北京市平谷区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0117民初4196号原告：历志，男，1964年10月8日出生，汉族，黑龙江省哈尔滨市南岗区居民，住黑龙江省哈尔滨市南岗区。委托诉讼代理人：栗健，北京天达共和律师事务所律师。委托诉讼代理人：孙卓超，北京天达共和律师事务所律师。原告：于冰洁，女，1964年6月27日出生，汉族，黑龙江省伊春市西林区居民，住黑龙江省伊春市西林区。委托诉讼代理人：栗健，北京天达共和律师事务所律师。委托诉讼代理人：孙卓超，北京天达共和律师事务所律师。被告：北京亿博泰科贸有限公司，住所地北京市平谷区乐园西小区**，统一社会信用代码：911101178029540096。法定代表人：欧春英。原告历志、于冰洁与被告北京亿博泰科贸有限公司（以下简称亿博泰公司）公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年3月14日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告历志、于冰洁的委托诉讼代理人孙卓超到庭参加诉讼。被告亿博泰公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。历志、于冰洁向本院提出诉讼请求：1.确认2002年4月15日有“历志、于冰洁”、“林飞、王丽”签名字样及2007年9月27日有“林飞、王丽”、“王丽、欧春英”签名字样的四份《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》不成立；确认2009年4月7日有“欧春英、王丽”签名字样的《北京亿博泰科贸有限公司股东会决议》不成立；2.由亿博泰公司负担本案诉讼费用。事实和理由：2001年7月25日，北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司（以下简称鼎圣公司）成立，股东登记信息为：“历志，实缴出资500万元，持股比例50%；于冰洁，实缴出资500万元，持股比例50%”。此后鼎圣公司经过三次股权变更登记和一次公司名称变更登记，即：2002年4月15日，股东信息变更登记为“林飞，实缴出资600万元，持股比例60%；王丽，实缴出资400万元，持股比例40%”；2007年9月27日，股东信息变更为“欧春英，实缴出资600万元，持股比例60%；王丽，实缴出资400万元，持股比例40%”；2007年9月28日，公司名称变更为“北京亿博泰科贸有限公司”；2009年4月7日，股权登记信息变更为“欧春英，实缴出资600万元，持股比例60%；赵家军，实缴出资400万元，持股比例40%”。作为鼎圣公司的原始股东，历志、于冰洁从未对外转让过公司股权，获悉名下股权被他人非法转让后，向北京市朝阳区人民法院提起诉讼。2018年12月27日，北京市第三中级人民法院作出（2018）京03民终15643号民事判决书，维持了北京市朝阳区人民法院（2018）京0105民初2361号判决。上述生效判决查明并认定“林飞”和“王丽”并不存在，且“历志”、“于冰洁”的签名并非本人签署，并确认此前股东变更登记涉及的五份股权转让协议不成立。根据上述生效判决，亿博泰公司的创始股东历志和于冰洁从未转让股权给不存在的“林飞”和“王丽”，现工商登记的亿博泰公司的股东欧春英和赵家军也不可能从不存在的“林飞”、“王丽”处受让亿博泰公司的股权，故本案所涉及的五份股东会决议应确认不成立。亿博泰公司经本院合法传唤，既未参加本院庭审，也未作出答辩意见，亦未提交证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院经审理认定事实如下：2001年7月25日，鼎圣公司注册设立，注册资本1000万元，股东为：历志出资500万元，持股比例50%；于冰洁出资500万元，持股比例50%。2007年9月27日，鼎圣公司更名为亿博泰公司。鼎圣公司工商档案中包括以下材料：一、转让方（甲方）为历志、受让方（乙方）为林飞、日期为2002年4月15日的《股权转让协议书》，该协议约定经鼎圣公司股东会决议，甲乙双方友好协商，甲方同意将在公司中所持有的股权全部转让给乙方，为了分清责任，明晰产权关系，经协商，特达成如下协议：1、甲方同意将在公司中所持有的500万元股份转让给乙方，乙方同意接收其全部股权；2、从股权转让之日起（以工商局核准日期为准），以前的股东权利由甲方享有，股东义务由甲方承担；从股权转让后，其股东权利由乙方享有，股东义务由乙方承担；3、甲、乙双方同意将转让协议书提交公司股东会讨论，经批准后，由甲、乙双方签字后生效。此协议一式三份，其中甲、乙双方各一份，交有关部门存档备查一份。该协议落款转让方签字处签有历志的名字，受让方签字处签有林飞的名字。二、转让方（甲方）为于冰洁、受让方（乙方）为林飞、日期为2002年4月15日的《股权转让协议书》，该协议约定经鼎圣公司股东会决议，甲乙双方友好协商，甲方同意将在公司中所持有的股权全部转让给乙方，为了分清责任，明晰产权关系，经协商，特达成如下协议：1、甲方同意将在公司中所持有的500万元股份中的100万元股份转让给乙方，乙方同意接收其部分股权；2、从股权转让之日起（以工商局核准日期为准），以前的股东权利由甲方享有，股东义务由甲方承担；从股权转让后，其股东权利由乙方享有，股东义务由乙方承担；3、甲、乙双方同意将转让协议书提交公司股东会讨论，经批准后，由甲、乙双方签字后生效。此协议一式三份，其中甲、乙双方各一份，交有关部门存档备查一份。该协议落款转让方签字处签有于冰洁的名字，受让方签字处签有林飞的名字。三、转让方（甲方）为于冰洁、受让方（乙方）为王丽、日期为2002年4月15日的《股权转让协议书》，该协议约定经鼎圣公司股东会决议，甲乙双方友好协商，甲方同意将在公司中所持有的股权全部转让给乙方，为了分清责任，明晰产权关系，经协商，特达成如下协议：1、甲方同意将在公司中所持有的500万元股份中的400万元股份转让给乙方，乙方同意接收其部分股权；2、从股权转让之日起（以工商局核准日期为准），以前的股东权利由甲方享有，股东义务由甲方承担；从股权转让后，其股东权利由乙方享有，股东义务由乙方承担；3、甲、乙双方同意将转让协议书提交公司股东会讨论，经批准后，由甲、乙双方签字后生效。此协议一式三份，其中甲、乙双方各一份，交有关部门存档备查一份。该协议落款转让方签字处签有于冰洁的名字，受让方签字处签有王丽的名字。四、转让人为林飞、受让人为欧春英、日期为2007年9月27日的《股份转让协议》，该协议约定林飞与欧春英经过友好协商的原则，现达成如下协议：1、林飞同意将自己在鼎圣公司投资的货币600万元股份转让给欧春英；2、欧春英同意接受林飞在鼎圣公司投资的货币600万元股份；3、本协议自转让人与受让人签字之日起生效。该协议落款转让人处签有林飞的名字，受让人处签有欧春英的名字。五、转让方为王丽、受让方为赵家军、日期为2009年4月7日的《股权转让协议书》，该协议约定经双方友好协商，双方达成以下协议：转让方王丽同意将持有的亿博泰公司股份400万元转让给赵家军，受让方赵家军同意接受。协议自签字之日起生效。该协议落款转让方处签有王丽的名字，受让方处签有赵家军的名字。现亿博泰公司的股东及出资为欧春英出资600万元、赵家军出资400万元。经调查，亿博泰公司工商档案中的林飞、王丽的身份信息不真实。另，日期为2002年4月15日且有“历志”、“于冰洁”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》载明：“2002年4月15日在北京市平谷县平谷镇文化北街7号召开了北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会会议，应到二人，实到二人，会议通过讨论，特作如下决议：1、会议决定免去历志公司执行董事（法定代表人）职务，免去历志公司经理职务，免去于冰洁公司监事职务；2、会议同意林飞、王丽成为公司新股东；3、会议同意原股东历志将所持有的500万元人民币股份全部转让给林飞，同时退出公司股东会；4、同意原股东于冰洁将所持有的500万元人民币股份中的100万元人民币股份转让给林飞，400万元人民币股份转让给王丽，同时退出公司股东会；5、股东持有股本金情况：林飞以货币方式投入600万元人民币，占公司注册资本总额的60%；王丽以货币方式投入400万元人民币，占公司注册资本总额的40%；6、其他股东放弃优先购买权；7、会议决定按有关法律、法规规定，履行有关变更登记手续”。日期为2002年4月15日且有“林飞”、“王丽”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》载明：“2002年4月15日，在北京市平谷县平谷镇文化北街7号召开了北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会会议，应到二人，实到二人，所形成的决议符合有关法律、法规的规定，通过讨论，并作出如下决议：1、会议选举林飞为公司执行董事（法定代表人），会议聘任林飞为公司经理，会议选举王丽为公司监事，公司执行董事、监事每届任期为三年，任期届满，可连选连任；2、股东持有股权情况：林飞以货币方式投入600万元人民币，占公司注册资本总额的60%；王丽以货币方式投入400万元人民币，占公司注册资本总额的40%；3、会议通过了修改后的公司章程；4、会议决定按有关法律、法规的规定，履行变更登记手续”。日期为2007年9月27日且有“林飞”、“王丽”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》载明：“大会应到股东2人，实到2人，代表股额100%。会议以口头通知方式通知全体股东到会参加会议，会议通过以下决议：同意股份转让：1、同意林飞将自己在北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司投资的货币600万元股份转让给欧春英；2、免去林飞执行董事职务，解聘林飞经理职务；3、免去王丽监事职务”。日期为2007年9月27日且有“王丽”、“欧春英”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》载明：“大会应到股东2人，实到2人，代表股额100%。会议通过以下决议：1选举欧春英为执行董事，聘任欧春英为经理；2、选举王丽为监事；3、同意变更公司名称，变更后的公司名称为：北京亿博泰科贸有限公司；4、同意变更公司经营范围，变更后为：科技开发、咨询、转让；销售建筑材料、金属材料、机械电子设备、通讯器材、电子计算机及外围设备、工业自动化设备、仪器仪表、感光材料；5、同意修改后的公司章程”。日期为2009年4月7日且有“欧春英”、“王丽”签名字样的《北京亿博泰科贸有限公司股东会决议》载明：“应到股东2人，实到2人，代表100%的股份，会议以电话通知方式通知股东到会参加会议，会议内容如下：一、同意王丽将其持有的北京亿博泰科贸有限公司的股份400万元转让给赵家军；二、同意免去欧春英执行董事职务，并解聘欧春英经理职务；三、同意免去王丽监事职务”。2018年，历志、于冰洁起诉欧春英、赵家军及第三人亿博泰公司，要求确认历志与林飞签订的《股权转让协议书》、于冰洁与林飞签订的《股权转让协议书》、于冰洁与王丽签订的《股权转让协议书》、林飞与欧春英签订的《股权转让协议书》以及王丽与赵家军签订的《股权转让协议书》均不成立，并要求欧春英、赵家军及亿博泰公司配合办理工商变更登记手续，将历志、于冰洁登记为亿博泰公司股东，其中历志持有亿博泰公司50%股权、于冰洁持有亿博泰公司50%股权。2018年6月27日，北京市朝阳区人民法院作出（2018）京0105民初2361号判决：“一、二○○二年四月十五日的转让方为历志、受让方为林飞的《股权转让协议书》不成立；二、二○○二年四月十五日的转让方为于冰洁、受让方为林飞的《股权转让协议书》不成立；三、二○○二年四月十五日的转让方为于冰洁、受让方为王丽的《股权转让协议书》不成立；四、二○○七年九月二十七日的转让人为林飞、受让人为欧春英的《股份转让协议》不成立；五、二○○九年四月七日的转让方为王丽、受让方为赵家军的《股权转让协议书》不成立。”后，欧春英不服提出上诉。2018年12月27日，北京市第三中级人民法院作出（2018）京03民终15643号判决驳回上诉，维持原判。本院认为，亿博泰公司作为依法设立的有限责任公司，其设立、变更、终止等事项均应受该公司章程、我国公司法及其他法律、行政法规的调整与规范。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条对股东会决议不成立的情形进行了规定，指向的是股东会决议不存在或未能形成有效决议的情况。本案所涉的五份股东会决议，其中日期为2002年4月15日且有“历志、于冰洁”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》，内容为：同意林飞、王丽成为新股东；将历志、于冰洁的股份转让给林飞、王丽；林飞、王丽的出资额及持股比例。日期为2002年4月15日且有“林飞、王丽”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》，日期为2007年9月27日且有“林飞、王丽”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》，日期为2007年9月27日且有“王丽、欧春英”签名字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》，日期为2009年4月7日且有“欧春英、王丽”签名字样的《北京亿博泰科贸有限公司股东会决议》，参加人为“林飞”、“王丽”。但林飞、王丽的身份信息不真实，因此上述五份股东会决议不存在。故历志、于冰洁要求确认上述五份股东会决议不成立的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。亿博泰公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃庭审抗辩及质证的权利，但不影响本院在依法查明事实的基础上作出判决。综上，依照《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认日期为2002年4月15日且签有“历志”、“于冰洁”字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》不成立；二、确认日期为2002年4月15日且签有“林飞”、“王丽”字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》不成立；三、确认日期为2007年9月27日且签有“林飞”、“王丽”字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》不成立；四、确认日期为2007年9月27日且签有“欧春英”、“王丽”字样的《北京鼎圣伟泰房地产开发有限公司股东会决议》不成立；五、确认日期为2009年4月7日且签有“欧春英”、“王丽”字样的《北京亿博泰科贸有限公司股东会决议》不成立；案件受理费70元、公告费560元，均由北京亿博泰科贸有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  高晓颖人民陪审员  高志峰人民陪审员  孟 虎二〇一九年八月二十二日书 记 员  彭 聪