呼和浩特市回民区人民法院刑事判决书（2019）内0103刑初223号公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。被告人李某,男，出生于河南省平顶山市，高中文化，户籍所在地河南省平顶山市宝丰县，住赤峰市。2018年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被赤峰市宁城县公安局天义铁东派出所抓获并临时羁押于宁城县看守所，2018年12月21日被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2019年1月16日被执行逮捕。指定辩护人王东方，内蒙古信真律师事务所律师。呼和浩特市回民区人民检察院以呼回检刑诉〔2019〕179号起诉书指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，2019年6月5日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人李某及其指定辩护人到庭参与诉讼。现已审理终结。呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，2016年6月17日，由杨某（另案处理）使用秦勇名字注册成立了内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司，杨某使用化名为杨威负责经营管理，并任命被告人李某为内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司店长，并招聘业务员李港、吕瑄、席伟艳、焦某、顾灵杰等人，从2016年6月至2017年7月期间，内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司在呼和浩特市回民区中山西路海亮广场A座1201室内，未经有关部门依法批准，通过电话向社会公众公开介绍、宣传以购买原始股方式购买原始股，以原始股上市后高额回报为诱饵，与客户签订《藏传十二生肖祈福套卡艺术品认购分红协议》《西藏那曲冬虫夏草商品认购协议》《藏红花商品认购协议》，非法吸收公众存款。与集资参与人武善华、姜永君等人共计87人签订《藏传十二生肖祈福套卡艺术品认购分红协议》《西藏那曲冬虫夏草商品认购协议》《藏红花商品认购协议》等，非法吸收87名集资参与人的投资金额共计人民币1776180元。公诉机关提交了书证，报案材料，集资参与人陈述，证人证言，被告人的供述和辩解，视听资料等证据。公诉机关认为被告人李某非法吸收公众存款人民币1776180元，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。向本院提起公诉，请予判处。被告人李某对起诉书指控的事实认可，辩称其行为不构成犯罪，其按公司的要求履行职务，项目的发起并不是其所主导，案发后用本人的钱给部分集资参与人进行了退赔；其法律意识淡薄，辩别是非能力较差，希望司法机关严肃处理。其指定辩护人的辩护意见是，被告人到案后如实供述了自己的犯罪事实，应当认定为坦白；被告人在共同犯罪中起辅助作用，应当认定为从犯；被告人系初犯、偶犯，希望人民法院从轻处罚。经审理查明，2016年6月17日，由杨某（另案处理）使用秦勇名字注册成立了内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司，杨某使用化名杨威负责经营管理，任命被告人李某为内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司店长，招聘业务员李港、吕瑄、席伟艳、焦某、顾灵杰等人，从2016年6月至2018年3月期间，内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司在呼和浩特市回民区中山西路海亮广场A座1201室内，未经有关部门依法批准，通过电话向社会公众公开介绍、宣传以购买原始股方式购买原始股，以原始股上市后高额回报为诱饵，与客户签订《藏传十二生肖祈福套卡艺术品认购分红协议》《西藏那曲冬虫夏草商品认购协议》《藏红花商品认购协议》，非法吸收武善华、姜永君等87名集资参与人的投资金额共计人民币1776180元。具体犯罪事实如下：1、2017年7月至2018年3月，向集资参与人武善华非法吸收资金114000元，返还利息2800元。2、2017年6月至2017年12月，向集资参与人姜永君非法吸收资金8000元，返还利息335元。3、2017年4月至2017年8月，向集资参与人商湘宜非法吸收资金176000元，返还利息7800元。4、2017年7月至2018年1月，向集资参与人刘玲英非法吸收资金3600元，5、2017年11月，向集资参与人白雪峰非法吸收资金3000元。6、2017年4月至2017年11月，向集资参与人王俊玲非法吸收资金30000元，返还利息2000元。7、2017年7月至2017年10月，向集资参与人朱四板非法吸收资金52980元。8、2017年3月，向集资参与人袁秀英非法吸收资金3000元。9、2017年7月至2017年11月，向集资参与人吴凤非法吸收资金36000元。10、2017年8月至2017年12月，向集资参与人冯泽秀非法吸收资金39000元。11、2017年12月，向集资参与人彭荣乔非法吸收资金10000元。12、2017年6月，向集资参与人李树范（已故）非法吸收资金135000元，返还利息14200元。13、2017年7月至2017年8月，向集资参与人朱根贵非法吸收资金50000元。14、2017年11月至2017年12月，向集资参与人郑林凤非法吸收资金6000元，返还利息400元。15、2017年4月，向集资参与人徐荣非法吸收资金30000元，返还利息2000元。16、2017年7月至2018年3月，向集资参与人张繁花非法吸收资金30000元，返还利息100元。17、2017年11月至2017年12月，向集资参与人王金生非法吸收资金3000元，返还利息200元。18、2017年11月，向集资参与人王积功非法吸收资金3000元。19、2017年5月，向集资参与人王德业非法吸收资金10000元，返还利息965元。20、2017年11月，向集资参与人刘万全非法吸收资金3000元，返还利息200元。21、2017年12月，向集资参与人刘占廉非法吸收资金7000元。22、2017年8月至2018年3月，向集资参与人李广泰非法吸收资金54000元。23、2017年8月至2017年10月，向集资参与人朱秀英非法吸收资金27000元，返还利息200元。24、2017年4月至2017年11月，向集资参与人刘文兰非法吸收资金54000元，返还利息200元。25、2017年5月，向集资参与人王天河非法吸收资金80000元，返还利息17596元，返还本金42500元。26、2017年11月，向集资参与人张立英非法吸收资金5000元。27、2017年7月至2018年1月，向集资参与人王建珍非法吸收资金5600元。28、2017年11月至2017年12月，向集资参与人胡俏茹非法吸收资金6000元，返还利息400元。29、2017年4月至2017年7月，向集资参与人崔春兰非法吸收资金113000元，返还利息6200元。30、2017年6月至2017年11月，向集资参与人张云非法吸收资金36000元，返还利息7100元。31、2017年12月，向集资参与人张连香非法吸收资金6000元，返还利息300元。32、2017年4月，向集资参与人陈礼非法吸收资金3000元。33、2017年10月，向集资参与人李玉珍非法吸收资金20000元。34、2017年4月，向集资参与人马玉明非法吸收资金6000元，返还利息200元。35、2017年7月，向集资参与人董桂英非法吸收资金4000元。36、2017年11月，向集资参与人吴雷非法吸收资金300元，返还利息200元。37、2018年1月，向集资参与人马贵非法吸收资金20000元。38、2017年4月，向集资参与人李小波非法吸收资金3000元，返还利息200元。39、2017年8月，向集资参与人贾桂芝非法吸收资金20000元。40、2017年7月，向集资参与人魏旭升非法吸收资金4000元。41、2017年7月至2017年11月，向集资参与人房鸿颐非法吸收资金23000元，返还利息200元。42、2017年8月，向集资参与人许崇非法吸收资金20000元。43、2017年10月至2017年12月，向集资参与人齐奋英非法吸收资金6000元，返还利息90元。44、2017年11月，向集资参与人弓秀云非法吸收资金3000元。45、2017年11月，向集资参与人靳守荣非法吸收资金10000元，返还利息200元。46、2017年11月，向集资参与人高宏林非法吸收资金3000元。47、2017年11月至2017年12月，向集资参与人高珂非法吸收资金20000元，返还利息1200元。48、2017年10月至2017年12月，向集资参与人李翠英非法吸收资金15000元，返还利息400元。49、2017年11月，向集资参与人蒲宝库非法吸收资金3000元。50、2018年3月，向集资参与人张文锐非法吸收资金6000元，返还利息200元。51、2017年11月至2018年1月，向集资参与人程利玲非法吸收资金10000元。52、2017年8月，向集资参与人朱爱林非法吸收资金20000元。53、2017年11月，向集资参与人姜金芝非法吸收资金10000元，返还利息100元。54、2017年11月，向集资参与人张伟非法吸收资金3000元。55、2017年4月，向集资参与人张国林非法吸收资金3000元，返还利息200元。56、2017年11月，向集资参与人王毓玲非法吸收资金3000元，返还利息200元。57、2017年5月，向集资参与人刘琏非法吸收资金16000元，返还利息1765元。58、2017年7月，向集资参与人宋玉华非法吸收资金4000元。59、2017年7月，向集资参与人安桂斌非法吸收资金4000元。60、2017年11月，向集资参与人李月英非法吸收资金3000元，返还利息50元。61、2017年11月，向集资参与人闫宏茹非法吸收资金3000元，返还利息50元。62、2017年3月，向集资参与人刘梅兰非法吸收资金3000元，返还利息50元。63、2017年12月，向集资参与人郭二厚非法吸收资金10000元，返还利息1432元。64、2017年11月，向集资参与人王兰英非法吸收资金18000元，返还利息1200元。65、2017年5月，向集资参与人赵怀玉非法吸收资金3000元，返还利息200元。66、2017年8月，向集资参与人刘月梅非法吸收资金3000元。67、2017年11月，向集资参与人梁存补非法吸收资金3000元。68、2017年8月，向集资参与人魏锁柱非法吸收资金5000元。69、2017年3月至2017年8月，向集资参与人张开基非法吸收资金13000元，返还利息200元。70、2017年11月，向集资参与人王德元非法吸收资金5000元。71、2017年12月至2018年2月，向集资参与人于月梅非法吸收资金10000元。72、2017年11月，向集资参与人黄安忠非法吸收资金3000元，返还利息200元。73、2017年11月，向集资参与人李满庭非法吸收资金3000元，返还利息200元。74、2017年11月，向集资参与人李炳轩非法吸收资金3000元，返还利息200元。75、2017年8月至2017年11月，向集资参与人李跃非法吸收资金9000元。76、2017年4月，向集资参与人李翠珍非法吸收资金3000元，返还利息200元。77、2017年8月，向集资参与人王仙梅非法吸收资金10000元。78、2017年1月至2018年1月，向集资参与人杨夏芳非法吸收资金49000元，返还本金30000元，利息600元。79、2017年8月，向集资参与人王文琛非法吸收资金7000元。80、2017年7月至2017年11月，向集资参与人王忠非法吸收资金49000元，返还利息80元。81、2017年5月，向集资参与人桑兆熊非法吸收资金3000元，返还利息200元。82、2017年11月，向集资参与人尚保恕非法吸收资金9000元，返还利息200元。83、2017年5月至2017年11月，向集资参与人范新田非法吸收资金100000元，返还利息11826元。84、2017年11月，向集资参与人刘秀玲非法吸收资金30000元，返还利息200元。85、2017年7月，向集资参与人程玉梅非法吸收资金7000元，返还利息200元。86、2017年7月，向集资参与人张秀英非法吸收资金4000元。87、2018年1月，向集资参与人张迎麟非法吸收资金4000元。认定上述事实的主要证据有：1、87名集资参与人的陈述，证明杨某、李某非法吸收集资参与人资金的经过、金额等犯罪事实。2、被告人李某的供述和辩解，证明其伙同杨某非法吸收集资参与人资金的事实。3、集资参与人的银行账户交易记录，证明集资参与人向杨某的银行账户转账汇款的事实。4、焦某、席伟燕、李港证言，证明其听命于被告人李某招揽集资参与人、非法吸收集资参与人资金。5、证人杨某证言，证明其为内蒙古龙艺雅藏文化有限公司的实际控制人，任命李某为店长，由李某具体组织、实施非法吸收公众存款的犯罪行为。6、集资参与人房鸿颐、崔春兰、武善华的辨认笔录，焦某、席伟燕、李港的辨认笔录，辨认出被告人李某为内蒙古龙艺雅藏文化发展有限公司的店长。7、抓获经过、羁押证明，证明被告人李某被赤峰市宁城县公安局天义铁东派出所抓获并被羁押于宁城县公安局看守所的事实。8、杨某的银行账户交易记录，证明其收取集资参与人资金的事实。9、《藏传十二生肖祈福套卡艺术品认购分红协议》《西藏那曲冬虫夏草商品认购协议》《藏红花商品认购协议》，证明被告人与集资参与人以购买原始股方式购买原始股，以原始股上市后高额回报为诱饵，非法吸收集资参与人资金的事实。本院认为，被告人李某伙同杨某非法吸收公众存款人民币1776180元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。案发前，被告人李某、杨某归还集资参与人部分资金，酌情从轻处罚。被告人李某辩称其用本人的钱给白革静、杨夏芳、潘家英进行了退赔，与庭审查明的事实不符，本院不予认定。被告人李某的指定辩护人提出，其到案后如实供述自己的犯罪事实，构成坦白的辩护意见，因被告人李某对起诉书指控其构成犯罪不予认可，本院不予采纳；提出被告人李某在共同犯罪中系从犯依法应从轻处罚的辩护意见，因其在共同犯罪中听命于杨某，受杨某指挥，本院予以采纳；提出被告人李某系偶犯、初犯，可以酌情从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决生效之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年12月13日起至2021年12月12日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院。）二、集资参与人本金未退还的，已支付的利息折抵本金，剩余未归还部分，责令被告人李某退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 徐海峰审 判 员 韩艳杰人民陪审员 仝玉连 二Ο一九年八月二十七日书 记 员 郝晓晨附《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对集资参与人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。