广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）粤03民初1155号原告：英大证券有限责任公司。住所地：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦**。统一社会信用代码：9144030019242515XB。法定代表人：吴骏，董事长。委托诉讼代理人：赵雪夫，广东华商律师事务所律师。委托诉讼代理人：储婷婷，广东华商律师事务所律师。被告：上海雅润文化传播有限公司。住所地：。住所地：上海市嘉定区南翔镇蕰北公路******信用代码：913101147836276340。法定代表人：苏林智，执行董事。被告：杨芸，女，汉族，1979年5月出生，身份证住址：上海市黄浦区。原告英大证券有限责任公司（以下简称英大公司）与被告上海雅润文化传播有限公司（以下简称雅润公司）、杨芸保证合同纠纷一案，本院立案后依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告英大公司委托诉讼代理人赵雪夫、储婷婷到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告英大公司向本院提出诉讼请求：一、判令雅润公司、杨芸对仲裁裁决确定的祝卫东的付款义务向英大公司承担连带责任（暂估金额为111710452元）；二、判令雅润公司、杨芸承担本案诉讼费、保全费等诉讼费用。英大公司于庭后明确诉讼请求一为：判令各被告对祝卫东在华南国仲深裁[2018]D506号仲裁裁决书确定的债务向英大公司承担连带清偿责任。事实与理由：2016年12月8日，英大公司与祝卫东签订了《股票质押式回购交易业务协议书》（编号YDZQ-PYSZ-03-01，以下简称协议书），约定：案外人祝卫东作为资金融入方以其所持有的股票质押，向英大公司融入资金，并约定未来返还资金、解除质押；融资金额97182000元（即初始交易金额），交易费用由祝卫东承担；融资期限为729天，自2016年12月8日起至2018年12月7日止；购回价格为7.38元，利息计算方式为：利息=初始交易金额×购回价格/100×交易天数/360，按日计息，按季度结算；祝卫东以其持有的广东省广告集团股份有限公司（证券简称：省广股份，证券代码：002400.SZ，以下简称“省广股份”）1125万股限售股股票为债务提供质押担保，该限售股解禁日为2018年1月15日；最低履约保障比例为120%，预警履约保障比例为140%；低于最低履约保障比例且未按约补正、未按约提前回购、未按约支付利息等视为祝卫东违约，英大公司有权要求祝卫东提前购回、收取违约金并对质押标的进行违约处置。2016年12月8日，雅润公司向英大公司出具《担保函》，称鉴于英大公司与祝卫东签订了YDZQ-PYSZ-03-01号《股权质押式回购交易业务协议书》，雅润公司自愿提供担保，被担保的主债权为11172.52863万元，保证方式为无限连带担保责任，保证范围为股票质押初始交易本金及利息、违约金、主协议中约定的应由债务人承担的其他条款以及债权人实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等），保证期间为24个月。2016年12月8日，杨芸向英大公司出具《担保函》，称鉴于英大公司与祝卫东签订了YDZQ-PYSZ-03-01号《股权质押式回购交易业务协议书》，杨芸自愿提供担保，被担保的主债权为11172.52863万元，保证方式为无限连带担保责任，保证范围为股票质押初始交易本金及利息、违约金、主协议中约定的应由债务人承担的其他条款以及债权人实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等），保证期间为24个月。协议签署后，英大公司依约向祝卫东全额支付了融资款，并办理了1125万股省广股份股票质押登记。协议履行期间，省广股份发布《2016年年度权益分派实施公告》（公告编号：2017-066），公告：以公司现有总股本1341028560股为基数，向全体股东每10股派0.38元现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。祝卫东获得了42.75万元现金红利及转增股票337.5万股。根据《股权质押式回购交易业务协议书》的约定，上述质押证券产生的无需支付对价的股东权益一并质押给英大公司。自2017年5月26日起，祝卫东的履约保障比例持续低于预警履约保障比例。自2017年5月31日起，祝卫东的履约保障比例低于最低履约保障比例，且未及时履行提前购回或提供足额履约保障措施使履约比例达到预警履约保障比例的义务。2017年7月27日，上海市公安局冻结了祝卫东持有的、己质押给英大公司的省广股份1462.5万股股票以及42.75万元现金红利。自2017年9月20日起，祝卫东未按《股权质押式回购交易业务协议书》的约定按期支付利息。祝卫东在履约保障比例持续低于最低履约保障比例的情况下，未依约提前购回或提供足额履约保障措施，已构成违约，损害英大公司的合法权益，英大公司已对祝卫东提起仲裁，要求祝卫东向英大公司支付融资款97182000元、利息5438709.53元（利息按初始交易金额×购回价格/100元×未付息天数/360天计算，自2017年6月21日起，暂计至2018年3月21日，之后仍按上述标准计算，直至雅润公司、杨芸履行全部还本付息义务止）、履约保障违约金8542297.8元（以初始交易金额为基数，按日0.03%计算，自2017年6月1日起，暂计至2018年3月21日，之后仍按上述标准计算，直至上述违约状态终结之日止）、逾期付息违约金247445.05元（以已结未付利息为基数，按日0.05%计算，自2017年9月21日起，暂计至2018年3月21日，之后仍按上述标准计算，直至雅润公司、杨芸履行全部付息义务止）、律师费、仲裁费、保全费等。根据《担保函》之约定，本案所涉事项的仲裁裁决确定的祝卫东的付款义务，雅润公司、杨芸应向英大公司承担连带保证责任。被告雅润公司、杨芸经本院依法传唤，未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。本院审理查明：2018年12月31日，深圳国际仲裁院裁决作出华南国仲深裁[2018]D506号裁决书，认定事实如下：“2016年12月8日，英大公司与祝卫东签订《股权质押式回购交易业务协议书》,为祝卫东提供融资97182000元，交易费用由祝卫东承担；期限为729天，购回价格（利率）为7.38元，以1125万股省广股份的股票作为质押担保。合同签订后，英大公司将英大证券浦银3号定向资产管理计划的97182000元资金投资于与祝卫东的股票质押式回购交易。祝卫东收到了该笔款项，并已经提取使用。同时，英大公司也依约办理了省广股份1125万股限售股股份质押手续。2017年5月26日省广股份股票的股价已经跌至11.17元，履约保障比例已经达到129.31%，已经低于预警履约保障比例；2017年5月31日，省广股份的股价跌至10.17元，履约保证比例已经跌至117.73%，低于最低履约保障比例。英大公司从2017年5月31日开始，一直要求祝卫东补充资金或者质押股票，祝卫东除了一开始提供了部分补充资金外，并未足额提供补充资金和担保。2017年8月14日，英大公司书面要求祝卫东提前购回标的股票。自2017年9月20日起，祝卫东未按《股权质押式回购交易业务协议书》的约定按期支付利息。英大公司遂向深圳国际仲裁院申请仲裁。2018年12月31日，深圳国际仲裁院裁决：“（一）祝卫东向英大公司支付融资款97182000元及利息5458712.94元（利息为7.38%，计算方式为97182000元x7.38%x未付利息天数/360天，其中未付利息天数自2017年6月21曰（含本日）开始计算，目前利息暂计至2018年3月21曰（含本日），之后仍按上述标准计算，直至祝卫东履行全部还本付息义务止)。（二）祝卫东向英大公司支付违约金6559785元（计算方式为：97182000元x违约天数x0.03%，其中违约天数自2017年8月9日（含本日）开始计算，目前暂计至2018年3月21日（含本日），之后仍按上述标准计算，直至上述违约状态终结之日止）。（三）祝卫东向英大公司支付逾期付息违约金166789.58元（计算方式为1832852.52元x逾期天数x0.03%，其中逾期天数自2017年9月21日（含本日）开始计算，目前暂计至2018年3月21日（含本日），之后仍按上述标准计算，直至祝卫东履行全部付息义务止)。（四）英大公司按协议约定对依法处分质押股票省广股份(证券代码：【002400】1462.5万股及孳息427500元所得价款，在本金（97182000元）和利息（5458712.94元，暂计至2018年3月21日（含本日），实际计算至祝卫东履行全部还本付息义务止）范围内优先受偿。(五）裁决祝卫东向英大公司支付律师300000元和财产保全费5000元。（六）本案仲裁费811708元，由祝卫东承担。英大公司已足额预缴的811708元，抵作本案仲裁费不予退回，祝卫东应直接向英大公司支付811708元。仲裁员实际开支25636.83元，由祝卫东承担。英大公司预缴的25636.83元，与本案仲裁员实际开支相抵，不予退还，祝卫东应直接向英大公司支付25636.83元。”2016年12月8日，雅润公司、杨芸向英大公司出具《担保函》，自愿作为担保人为祝卫东在《股权质押式回购交易业务协议书》项下的全部支付义务提供无限连带担保责任。该主债务金额（股票质押初始交易本金及利息）为11172.52863万元（其中股票质押初始交易本金为9718.2万元，利息为1454.32863万元）。雅润公司、杨芸担保范围包括股票质押初始交易本金及利息、违约金、主协议中约定的应由债务人承担的其他款项以及债权人实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）。保证期间为《股权质押式回购交易业务协议书》或相关延期交易协议书中约定的购回交易之日（以后发生之日为准）起24个月。以上事实，有深圳国际仲裁院裁决作出的华南国仲深裁[2018]D506号裁决书、《担保函》予以证明。本院认为，雅润公司、杨芸出具的《担保函》合法有效，雅润公司、杨芸应当依约履行其义务。《担保函》约定雅润公司、杨芸为祝卫东在《股权质押式回购交易业务协议书》项下的全部义务承担连带担保责任，保证范围为股票质押初始交易本金及利息、违约金、实现债权的费用等，现祝卫东与英大公司之间就《股权质押式回购交易业务协议书》的债务已经深圳国际仲裁院裁决作出华南国仲深裁[2018]D506号裁决书确认，则雅润公司、杨芸应当就华南国仲深裁[2018]D506号裁决书第（一）（二）（三）（五）（六）项确定的债务向英大公司承担连带保证责任，雅润公司、杨芸代偿后，有权向祝卫东追偿。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第二十一条、第三十一条规定，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、第一百五十二条规定，判决如下：被告上海雅润文化传播有限公司、杨芸对深圳国际仲裁院裁决作出华南国仲深裁[2018]D506号裁决书第（一）（二）（三）（五）（六）项确定的债务向原告英大证券有限责任公司承担连带清偿责任，被告杨芸、雅润公司代偿后，有权向祝卫东追偿。如上述被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案一审案件受理费600352.26元、保全费5000元，由英大公司负担6646.09元，雅润公司、杨芸负担598706.17元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数递交副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 翁  艳  玲审判员 梁  晴  敏审判员 雒  文  佳二〇一九年八月二十日书记员 陈楠芳（兼）