文书内容江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0106刑初23号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人葛某，男，1977年12月22日生，居民身份证号码******************，汉族，初中文化，原南京珺枘投资管理有限公司法人，户籍在浙江省宁海县。2018年7月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人陈爱东，江苏联勤律师事务所律师。被告人曾某，女，1985年6月2日生，居民身份证号码******************，汉族，初中文化，户籍在江苏省南京市。2018年9月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局取保候审。2019年8月19日被本院逮捕。现羁押于南京市看守所。辩护人池坚，江苏盛律律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]1318号起诉书指控被告人葛某、曾某犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月2日以简易程序向本院提起公诉。2019年1月21日本案转为普通程序审理。2019年4月22日，公诉机关提出延期审理获准，同年5月21日，本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉。被告人葛某及其辩护人陈爱东，被告人曾某及其辩护人池坚到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控，2014年10月27日，被告人葛某伙同邵某（另案处理）等人在南京市，由葛某担任公司法人，邵某担任公司财务兼负责公司日常事务。该公司在没有融资资质的情况下，以投资蔬菜基地、海产养殖等项目为由，承诺支付年息10%-18%，采取在街头发传单、组织宣讲会、参观等方式对外公开宣传，向社会不特定公众非法吸收资金，后将吸收的部分资金用于公司日常开销、员工工资发放、投资人返利、蔬菜基地投资等。2016年11月，公司资金断裂，不再还本付息。根据投资人提供的材料审计计算，截至案发，该公司共计吸收21名投资人存款人民币489.67万元，造成实际损失人民币347.08万元。2015年3月，被告人曾某应聘成为珺枘公司客服，负责接待客户投资，向其介绍公司情况、宣传投资项目等工作，并从中收取提成。根据投资人提供的材料，截至案发，曾某共向13名投资人吸收存款共计人民币149.239万元，造成实际损失人民币113.6621万元。2018年7月3日，被告人葛某在G60沪昆高速枫泾检查站被民警抓获。2017年5月26日，湖南路派出所民警电话通知被告人曾某配合调查，曾某于当日前往公安机关接受讯问。二人到案后均如实交代了上述犯罪事实。为证实上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人葛某、曾某的常住人口基本信息、受案登记表、案发到案经过、南京珺枘投资管理有限公司税务登记证、组织机构代码证、营业执照、鼓楼区市场监督管理局企业登记资料查询表、公司登记基本情况，珺枘公司投资人信息登记表、南京珺枘投资管理有限公司账户交易明细、POS机绑定银行卡流水、邵某U盘内统计表、葛某和邵某银行账户流水、个人出借咨询与服务协担保书、收款确认书、附加协议、银行流水等书证，南京南审希地会计师事务所出具的审计报告，辨认笔录，证人陈某三、邵某的证言，投资参与人郭某、倪某、陈某二和、陈某等人的陈述，被告人葛某、曾某的供述与辩解等证据，证实被告人葛某、曾某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，与他人共同故意犯罪，同时认定被告人葛某具有坦白情节，被告人曾某具有自首情节，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款的规定追究其刑事责任。被告人葛某对起诉指控的事实与定性均不持异议，请求法庭对其从轻处罚，辩护人提出以下意见：1.葛某虽是公司法人，但公司对外集资行为均由邵某及其团队完成，且公司成立之初也由王某三办理营业执照并参与公司运营，葛某对整个案件的参与程度较低，主观恶性较小，希望法庭对葛某从轻处罚。2.葛某归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。3.葛某有退赃意愿，但因人被关押无法退赃，其在庭审中认罪，可酌情从轻处罚。综上，请求法庭对葛某从轻处罚。被告人曾某对起诉指控的基本事实与定性不持异议，请求法庭对其从轻处罚，提出以下意见：1.集资参与人王某二、周某四、周某五、周某的集资数额中应扣减5万元，该钱款有48000元是王某二的提成及利息转存，还有2000元是黄金礼品抵扣款项。2.集资参与人倪某、周家寿可能已得到退赔，没有损失。辩护人提出以下意见：1.本案是单位犯罪，应追究公司直接负责人的责任，曾某在公司中仅是普通业务员，其行为不构成本罪。2.该公司其他业务员目前未被追究刑事责任。如果认定曾某的行为构成犯罪，其也具有自首情节，依法可从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年10月27日，被告人葛某伙同邵某（已判决）等人在南京市，由葛某担任公司法定代表人，邵某担任公司财务兼负责公司日常事务。该公司在没有融资资质的情况下，以投资蔬菜基地、海产养殖等项目为由，承诺支付年息10%-18%，采取在街头发传单、组织宣讲会，参观等方式对外公开宣传，向社会不特定公众非法吸收资金。后将吸收的部分资金用于公司日常开销、员工工资发放、投资人返利、蔬菜基地投资等，2016年11月，公司资金链断裂，不再还本付息。根据投资人提供的材料，经审计，截至案发，该公司共计吸收21名投资人存款人民币489.67万元，造成实际损失人民币347.0805万元。2015年3月，被告人曾某应聘成为珺枘公司客服，负责接待客户投资，向其介绍公司情况、宣传投资项目等工作，并从中收取提成。根据投资人提供的材料，经审计，截至案发，曾某共向13名投资人吸收存款共计人民币149.239万元，造成实际损失人民币113.6621万元。2018年7月3日，被告人葛某在G60沪昆高速枫泾检查站被民警抓获。2017年5月26日，民警电话通知被告人曾某配合调查，曾某于当日前往公安机关接受讯问。二人到案后均如实供述上述犯罪事实。上述事实，有被告人葛某、曾某的常住人口基本信息、受案登记表、案发到案经过、南京珺枘投资管理有限公司税务登记证、组织机构代码证、营业执照、鼓楼区市场监督管理局企业登记资料查询表、公司登记基本情况、珺枘公司投资人信息登记表、南京珺枘投资管理有限公司账户交易明细、POS机绑定银行卡流水、邵某U盘内统计表、葛某和邵某银行账户流水、个人出借咨询与服务协担保书、收款确认书、附加协议、银行流水、本院（2018）苏0106刑初31号刑事判决书等书证，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会专审字（2017）第384号专项审计报告、南审希地会鉴字（2018）第043号鉴证报告，辨认笔录，证人陈某三、邵某的证言，投资参与人郭某、倪某、陈某二和、陈某等人的陈述，被告人葛某、曾某的供述与辩解等证据证实。上述证据经当庭质证，证据合法有效，彼此间相互印证，足以证明本院查明的事实。本院认为，被告人葛某、曾某违反国家金融管理法律规定，参与向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且与他人构成共同犯罪，依法应予惩处。被告人葛某归案后如实供述了主要犯罪行为，系坦白，依法可从轻处罚。被告人曾某在案发后主动投案，归案后如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人葛某、曾某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。对被告人葛某的辩护人提出的葛某在本案中参与程度不高，主观恶性较小，可从轻处罚的意见，经查，葛某伙同他人共同成立该公司进行非法集资活动，葛某担任法定代表人，其名下及控制的银行账户收取集资款项与发放利息等，葛某与公司其他人员分工合作，共同实施非法集资行为，在共同犯罪中起到重要作用，故对此辩护意见不予采纳。本院会根据其在共同犯罪中的具体作用予以综合量刑。对辩护人提出的葛某具有坦白情节，可从轻处罚的意见，经查属实，予以采纳。对被告人曾某提出的王某二等四人名下5万元应从集资数额中予以扣减，以及倪某、周家寿无实际损失的意见，经查，王某二、周某四、周某五、周某、倪某、周家寿的陈述及提供的个人出借咨询与服务协议、POS签购单能够证实其投资的数额与经过，审计报告根据上述证据作出的集资与损失数额应予以认定，故对上述辩解意见不予采纳。对辩护人提出的本案系单位犯罪，曾某的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见，经查，被告人葛某的供述，证人邵某、陈某三的证言证实南京珺枘投资管理有限公司成立后，即以项目投资需要资金为由向不特定社会公众筹集资金，该公司设立后以对外非法集资为主要活动，依法不应以单位犯罪论，对此辩护意见不予采纳负责接待客户并介绍投资项目等，根据集资数额获取提成，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对辩护人提出的曾某具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚的意见，经查，曾某归案后对其参与非法吸收公众存款的基本事实予以供述，其在庭审中虽对其中部分集资与损失数额提出辩解意见，但对绝大部分集资数额予以认可，可认定为如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。结合被告人曾某的具体犯罪事实、情节，本院决定对其减轻处罚。对辩护人提出的可对曾某适用缓刑的意见，经查，曾某参与向13名集资人非法吸收资金149.239万元，目前仍有113.6621万元损失未予收回，社会危害性较大，不宜适用缓刑，故对此意见不予采纳。结合被告人葛某、曾某的犯罪事实、情节及社会危害性，本院予以综合量刑。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人葛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月3日起至2021年11月2日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）被告人曾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月19日起至2020年10月18日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）二、责令被告人葛某对其公司非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币347.0805万元，继续承担连带退赔责任；责令被告人曾某对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失人民币113.6621万元，继续承担连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘某影人民陪审员  刘 虹人民陪审员  郭建萍二〇一九年八月十九日书 记 员  张璇颖附：集资参与人名单及损失金额明细表（与葛某有关）            序号              姓名              身份证号码              实际损失（元）                  1              陈某              320121193501169513              189,267.00                  2              陈某四              320106194403082415              28,970.83                  3              陈某二和              320113194811232818              111,660.00                  4              郭某              320828197210262700              474,310.00                  5              华某              32010519461209001X              213,600.00                  6              李某              320113193601084816              54,786.67                  7              倪某              320106194409182425              84,000.00                  8              钮援              320102194908312460              250,000.00                  9              强文深              320113193508222858              247,200.03                  10              王某二              32010619560812322X              30,000.00                  11              王某四              320105194911270029              103,893.34                  12              肖某              320102193609132019              980,000.00                  13              俞保国              320104194401112032              47,200.00                  14              张某              321083194511130494              93,324.00                  15              仲志生              320104195112251639              41,177.77                  16              周家寿              320105194908220813              99,280.00                  17              周某二              320106197611133225              41,066.66                  18              周某三              320106193309162414              134,754.00                  19              周某五              320104195210041627              40,155.54                  20              周某              320106194509073218              164,515.00                  21              周某四              320107196303103448              41,644.42                  总计                                          3,470,805.26      附：集资参与人名单及损失金额明细表（与曾某有关）            序号              姓名              身份证号码              实际损失（元）                  1              陈某四              320106194403082415              28,970.83                  2              陈某二和              320113194811232818              111,660.00                  3              郭某              320828197210262700              48,000.00                  4              倪某              320106194409182425              84,000.00                  5              钮援              320102194908312460              250,000.00                  6              王某二              32010619560812322X              30,000.00                  7              王某四              320105194911270029              103,893.34                  8              张某              321083194511130494              93,324.00                  9              仲志生              320104195112251639              41,177.77                  10              周家寿              320105194908220813              99,280.00                  11              周某五              320104195210041627              40,155.54                  12              周某              320106194509073218              164,515.00                  13              周某四              320107196303103448              41,644.42                  总计                                          1,136,620.90