河北省邢台县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0521刑初112号 公诉机关邢台县人民检察院。 被告人张某某，男，1969年8月20日出生，汉族，小学文化程度，务农，户籍及住所地河北省邢台市邢台县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年1月3日被邢台县公安局监视居住，同年3月15日被邢台县人民检察院监视居住，同年7月2日被本院监视居住。 2019年8月20日被本院决定逮捕。现押于邢台市第一看守所。 辩护人于党军，河北同欣律师事务所律师。 被告人王某某，男，1972年4月7日出生，汉族，初中文化程度，务农，户籍及住所地河北省邢台市邢台县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年1月9日被邢台县公安局刑事拘留，同年1月22日被邢台县公安局监视居住，同年3月15日被邢台县人民检察院监视居住，同年7月2日被本院监视居住。2019年8月20日被本院决定逮捕。现押于邢台市第一看守所。 辩护人张利敏，河北法众律师事务所律师。 邢台县人民检察院以邢县检公诉刑诉〔2019〕107号起诉书指控被告人张某某、王某某犯非法采矿罪，于2019年7月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台县人民检察院指派检察员张玉广出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人于党军、被告人王某某及其辩护人张利敏到庭参加诉讼。现已审理终结。 邢台县人民检察院指控，2017年5月至8月份期间，被告人张某某伙同王某某在未经主管部门批准，未取得河道采砂许可证的情况下，擅自利用钩机、铲车等机器设备在邢台县河道内采砂，将所采河沙在河道内经简单筛选后用后八轮卡车运输至存砂点，再向外销售。经对给张某某、王某某从河道内往存砂点运输河沙的范某3、范某2车辆测算，非法采砂数量为12438立方米，河沙价值373140元。被告人张某某、王某某分别获利5万元。 针对上述指控，公诉机关提交了相应的证据，认为被告人张某某、王某某未经主管部门批准，未取得河道采砂许可证的情况下非法采砂，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人张某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，希望法庭从轻处罚。 张某某辩护人于党军提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人张某某犯非法采矿罪的定性不持异议。1、对指控的采砂数量有疑问，因为是根据范某3和范某2出具的证明推算出来的，因为是在范某1向水务部门举报时出具的，不排除人为加大数量的合理怀疑。2、被告人张某某有法定从轻处罚、酌定从轻处罚或者免予刑事处罚情节。一是二被告人是在村委会承诺办理采砂手续的情况下，才进行采砂的，不是私自采砂或者偷采偷卖，主观恶性小，属于情节轻微。二是被告人张某某已经将违法所得5万元上交。三是张某某有投案自首的情节，认罪、悔罪。综上，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十条的规定，可以认定张某某犯罪情节轻微，免予刑事处罚。庭审中提交了陈某、王江河签字的证明一份。 被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，希望法庭从轻处罚。 被告人王某某辩护人张利敏提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人王某某犯非法采矿罪的定性不持异议，同意张某某辩护人的辩护意见。1、被告人王某某没有竞标，是之后和张某某合伙，后期没有参与。其作用较小，应认定为从犯。2、指控的河沙数额、认定的价值偏高，因为是清淤工程，砂子里面有淤泥等杂质，实际价值较低。综上，被告人王某某犯罪情节轻微，应免予刑事处罚或者单处罚金刑。 经审理查明，2017年5月至8月份期间，被告人张某某以承包温暖河村河道清淤项目为名，由张某某向温暖河村委会交纳押金一万元，伙同被告人王某某在未经主管部门批准，未取得河道采砂许可证的情况下，擅自利用钩机、铲车等机器设备在邢台县河道内采砂，将所采河沙在河道内经简单筛选后用后八轮卡车运输至存砂点，再向外销售。经对给张某某、王某某从河道内往存砂点运输河沙的范某3、范某2车辆容量和次数测算，非法采砂数量为12438立方米，根据价格鉴证部门出具的同期毛沙市场单价每立方米30元计算，河沙价值为373140元。被告人张某某、王某某分别获利5万元。 另查明，1、被告人张某某在侦查阶段主动向侦查机关退缴违法所得五万元。2、被告人王某某因本案被羁押十四日。 上述事实，有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实： 1、被告人张某某的供述与辩解及对王某某的辨认笔录，2016年夏天发大水将温暖河村河坝都冲毁了，到了2017年村委会就用大喇叭广播找人给河道清淤，村里的意思是承包清淤工程的人在清淤过程中挖出的砂子用于本村美丽乡村建设，用不完的砂子可以作为清淤机械费向外卖掉，其觉得有利可图就回村参与竞拍，到会议室后见到本村的会计陈某和村委范建国在现场主持招标的事，村民王某某也在现场要参加竞标，过了一个小时没有人来参见竞标，范建国就用喇叭又广播了一遍招标的事，十点多了没有其他人来竞标，其和王某某就商量了一下，合伙干清淤工程，名义上其出1万元竞标费，把清淤工程承揽下来，实际上二人伙干，过了两天，其和温暖河村签了一个书面清淤协议。协议签好后，二人就联系钩机和后八轮汽车，铲车是其自己的。大概5月10日，就开始清淤，一直干了一个多月时间，7月底汛期就停了，过了汛期到9月份又干了十几天时间。其和王某某合伙干，清淤费平摊，卖砂子利润平分。其和村委会签订的协议上没有明确让其向外卖砂。其在河里用钩机将河道里的石头和垃圾清理到河道两边，铲车将挖出的沙土装到后八轮上运到村北一个存砂点，再从存砂点将砂子卖掉。用的后八轮是本村范某3和范某2的，二人的车载量大约20方，范某3一共拉了一百车左右，有二千方，给了他7千元左右的运费。范某2拉了四百多车，有一万方砂子，一共给范某2三万元左右的运费。其和王某某合作，卖砂的收入其保管，王某某负责记账，开支分摊。不干之后找王某某要账本，他说找不到了。王某2一共买了其200方左右的砂子，一车收100元，共两万元。王某1一共买了1800方砂子，每方45元，一共八万元左右，具体数记不清了。其和王某某一共获利十万元，每人分了五万元。其和王某某在河道里采砂向外出售，没有经过水务等部门的批准。其能辨认出共同采砂的王某某。 2、被告人王某某的供述与辩解，2017年4月份的一天，温暖河村村委会用喇叭广播承包河道清淤的事情，第二天其就拿着一万元现金去村委会会议室参加竞标，村会计陈某和村委员范建国在会议室主持这个事，参与竞价的还有本村的张某某。其将一万元竞标押金交给陈某后，陈某说河道清淤村里不出一分钱，清淤的全部费用由承包者负责，承包者清淤过程中挖出的砂子对外销售获利，其听后就放弃了竞价，陈某就将一万元押金退给其了。之后没有人竞价，张某某就以一万元的竞价费承包了村里的河道清淤工程。其和张某某关系很好，张某某就说让其和他合伙干，挣了钱两个人分，其就同意合伙干了，其说给张某某五千元承包费，他说不用，等以后卖了砂挣了钱再算就行了。到了五月份，其和张某某就联系钩机、铲车、后八轮汽车开始在河道里清淤挖沙了，干了一个多月，到六月底结束。其负责记账，张某某掌管卖砂子的钱款及给钩机、后八轮车算费用。河道里采出的砂子用本村的范某3、范某2的后八轮车运到村北存砂点，然后再卖出去，卖给了王某2和王某1了。范某3拉了100车，按照每车20方计算，大约2000方，给了他运费7千元。范某2拉了大约二百多车，可能有一万方左右，给了他运费两三万元。卖给王某2一百七八十车，每车一百多元，收了二万元左右。后来卖给王某11800方河沙，每方45元，大约卖了8万多元。另外还卖给了皇寺村的王某5和隆尧县三个大车砂子了。卖给王某5四百多方，一共是13800元，当时王某5支付了1万元，剩下的还没有支付。卖给隆尧大车大约两千方，卖了四五万元。其和张某某共计获利10万元左右，每人分了5万元。 3、证人范某1证言，其向公安机关反映温暖河村张某某和王江河在本村河道挖沙的事，张某某和王江河2017年5月份在河道挖沙，挖了有一个多月。是张某某出面挖沙，用本村范某2、范某3的后八轮汽车运到村北存砂点再向外卖，一部分直接卖了运走。 4、证人范某2证言及辨认笔录，其在2017年6月至7月份给张某某从温暖河河道里向村北的存砂点拉砂，6月份其用后八轮车拉了160趟，每车运费50元，共计运费8000元，7月份运了328趟，运费每车70元，共计运费22960元。其大车长6.2米，宽2.3米，高1.5米。总共给张某某运了一万多立方的河沙。张某某没有整理河道，只是从河道内采砂了。其能辨认出张某某。 5、证人范某3证言及辨认笔录，2017年6、7月份，其用后八轮汽车从温暖河河道给张某某运沙，从河道运到村北的存砂点，一共拉了100多车，运费7000多元，其车辆长5.8米，宽2.3米，高1.5米，容量20立方米。总共给张某某运了2000立方米砂子。其能辨认出张某某。 6、证人王某1证言，2017年11月份，其发现存着一大堆河沙，其打听出是张某某的砂子，就从张某某处购买砂子，一共买了大约1800立方米，一立方45元，一车40方左右，1800元。共计支付给张某某八万多元购沙款。其能辨认出张某某。 7、证人王某2证言，2017年5、6月份，其从张某某和王某某位于的存砂点购买砂子，用后八轮汽车拉了100多车，每车20立方米，总共有2000多方，支付购沙款两万元左右。 8、证人陈某证言，其从2009年至2018年9月份任温暖河村党支部委员兼会计，2018年9月份至今任村党支部书记。2016年7月份发洪水，温暖河村河床太高，村里考虑安全问题，村双委班子就商量河道清淤，2017年4月26日召开村民代表会协商河道清淤，参会人员都同意进行清淤，确定公开竞标找人清淤，竞拍费1万元起步，当天晚上村委委员范建国用大喇叭广播了清淤竞拍的事。第二天张某某和王某某每人拿了五千元押金来竞拍，到了十点多钟没有其他人来竞拍，喇叭又广播了一遍，还是没有其他人来，张某某和王某某有竞拍资格，后来王某某放弃了竞标，张某某一万元中标。其将五千元押金退回了王某某，张某某又交了五千元，一共是一万元。张某某和王某某应该是商量伙干清淤工程的。过了两天村委会同张某某签订了清淤协议。清淤费用由张某某自己负责，清淤过程中产生的河沙由张某某处理，对外销售，算是他的收益。张某某五月份开始动工清淤，干到7月份汛期停了两个月，到了十月份又干了一段时间就结束了。交的一万元其上到村集体账上了。张某某用钩机将河道里的石头、废渣清理到河道两边，采挖的河沙运到村北存砂点出售，运输车是本村范某2、范某3的。张某某挖沙对外销售没有经过水务局等相关部门批准。村里用张某某的砂用了四五车，每车两三方。 9、申请复印件一份，2017年4月26日温暖河村委会向邢台县水务局提出清理河道的申请。 10、邢台县涉案物品价格鉴定中心价格认定结论书，2017年5至7月份毛砂每立方米市场价格30元。 11、王某1和张某某之间的转账记录、王某某和范某3、王某5转账记录、证实2107年11月份王某1向张某某转款六万多元。王某某2017年下半年向范某3和王某5转款。 12、张某某和温暖河村委会签订的协议一份，2017年4月30日温暖河村委会和张某某签订清理河道淤泥协议，主要内容：竞标价1万元；河道内河沙作业不得违法；河道内石头推至两边坝下，预防洪水冲坝。 13、收到条，陈某收到张某某押金一万元。 14、邢台县水务局证明，该局没有对张某某、王某某采砂的河道办理过任何采砂手续。 15、邢台县公安局有关被告人采砂数额和价值的计算方式说明。该局对计算方式予以了说明。 16、邢台县水务局移交的材料，证实邢台县水务局对本案进行了初步调查，2018年8月9日移交邢台县公安局处理。 17、被告人张某某退缴违法所得缴款书复印件一份及邢台县公安局证明，证实张某某在公安机关退缴违法所得五万元，邢台县公安局已经罚没。 18、到案证明，王某某2019年1月9日传唤到案后被刑事拘留。张某某2018年9月14日传唤到案。 19、王某某拘留、释放手续，证明王某某2019年1月9日因本案被邢台县公安局刑事拘留，同年1月22日释放。羁押十四天。 20、被告人户籍证明信，证实二被告人出生日期、户籍等具体身份信息。 上述证据，本院予以确认。 本院认为，被告人张某某、王某某未经主管部门批准，未取得河道采砂许可证的情况下非法采砂，情节严重，二人的行为均已构成非法采矿罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。公诉机关根据从河道向存砂点运送河沙的范某3、范某2证实的车次和车容量计算被告人挖沙的数量，根据价格鉴证部门出具的同期的毛沙市场价格确定河沙价值，结论较为客观，对二辩护人所提对采砂的数量和价值有疑问的意见，不予采信。被告人王某某和被告人张某某合伙采砂，获利平分，对王某某辩护人所提王某某系从犯的意见，不予采纳。被告人张某某辩护人所提被告人张某某有自首情节，经查，本案立案后2019年9月14日被告人张某某已经由公安机关传唤到案，不是主动投案，第一次到案后也没有如实供述，对辩护人该辩护意见不予采纳。被告人张某某主动退缴了违法所得，酌情从轻处罚。被告人张某某、王某某自愿认罪，均酌情从轻处罚，二辩护人所提相符的意见，予以采纳。对被告人的违法所得予以追缴，上缴国库。根据被告人犯罪的事实、性质、情节、对于社会的危害程度，在共同犯罪中的作用，综合上述量刑情节，对二被告人予以定罪量刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第四条、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人张某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元。（罚金在判决生效后十日内执行） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年八月二十日起至二○二〇年六月十九日止。） 二、被告人王某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元。（罚金在判决生效后十日内执行） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。羁押的十四日予以折抵刑期。即自二○一九年八月二十日起至二○二〇年六月五日止。） 三、对被告人王某某的违法所得五万元予以追缴，上缴国库。被告人张某某退缴的违法所得五万元，由邢台县公安局上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  刘桂明 审 判 员  郝春祥 人民陪审员  张献平 二〇一九年八月二十一日 法官助理许文思 书记员徐立龙