广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0305民初19137号原告：深圳市海王银河医药投资有限公司，住所地深圳市南山区粤海街道科技中三路**海王银河科技大厦****，统一社会信用代码914403007271323623。法定代表人：刘占军，董事长。委托诉讼代理人：李南，北京市天元(深圳)律师事务所律师。被告：安徽省立药业有限公司，住所地，住所地安徽省合肥市经济技术开发区芙蓉路****会信用代码91340000148955989N。法定代表人：侍洪宇，董事长。委托诉讼代理人：周永闯，安徽华人律师事务所律师。被告：安徽海王健康产业有限公司，住所地安徽，住所地安徽省合肥市经济技术开发区芙蓉路**小型分拣中心****用代码91340111MA2N52FL1M。法定代表人：刘占军。原告深圳市海王银河医药投资有限公司与被告安徽省立药业有限公司（以下简称省立药业公司）、安徽海王健康产业有限公司（以下简称安徽海王公司）股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人李南，被告省立药业公司的委托诉讼代理人周永闯到庭参加了诉讼。被告安徽海王公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法进行了缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、被告省立药业公司立刻将被告安徽海王公司80%股权转至原告名下；2、被告安徽海王公司协助处理将被告安徽海王公司80%股权转至原告名下；3、被告省立药业公司支付原告的维权费用；4、被告省立药业公司承担本案诉讼费用。庭审中，原告撤回了第3项诉讼请求。事实与理由：2017年1月12日，原告与两被告及案外人朱正昱共同签署了《合作协议》，约定原告将持有被告安徽海王公司80%的股权以1万元的价格转让给被告省立药业公司，省立药业公司承诺于协议签订后60日内为被告安徽海王公司办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》。如果省立药业公司超过60日仍未能办理完成，原告有权单方解除协议，被告省立药业公司应于协议解除之日起10日内将上述安徽海王公司80%股权以1万元转至原告名下。《合作协议》于2017年1月12日双方盖章之日起生效。原告按照协议约定，将持有的被告安徽海王公司80%的股权转让给了被告省立药业公司，并办理完毕工商变更登记。2017年2月7日的工商登记信息显示涉案股权已登记于省立药业公司名下，原告的义务已履行完毕。《合作协议》签订后2个月，被告省立药业公司没有办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》，也没有支付股权转让款1万元。省立药业公司的行为已构成违约，原告与省立药业公司协商未果，遂于2017年7月28日向省立药业公司送达了《解除协议通知书》，省立药业公司收到通知书后拒不将涉案股权过户至原告名下，为此原告诉至法院。被告省立药业公司辩称，一、原告的诉请无事实及法律依据，依法应当予以驳回。1、被告省立药业公司没有任何违约行为，本案的违约方是原告，《合作协议》应当继续履行，虽然原告声称因被告省立药业公司没有在规定期限内为被告安徽海王公司办理三证及支付股权转让对价1万元，但未能办理三证的原因在于原告，因原告未将被告安徽海王公司的相关证件及印章交付被告安徽海王公司处，致使省立药业公司无法办理；2、原告认为省立药业公司未支付1万元股权转让款，构成违约，省立药业公司认为该理由不成立。《合作协议》未约定支付股权转让款的具体时间，如果原告向被告省立药业公司主张权利，应履行相应的催告手续；3、原告称《合作协议》已经解除的理由不成立，省立药业公司没有根本违约，《合作协议》由四方签约，原告未向所有签约主体通知解除《合作协议》。被告安徽海王公司未答辩，亦未举证。当事人依法提交了证据，本院组织双方当事人进行了证据交换和质证，本院经审理认定事实如下：2017年1月12日，原告（甲方）与被告省立药业公司（乙方）、安徽海王公司（丙方）及案外人朱正昱（保证人）签订了《合作协议》，约定，甲方持有丙方80%股权，各方就甲、乙双方转让丙方股权并开展业务的相关事宜达成协议，保证人承诺对本协议未来业绩约定承担连带保证责任。乙方以1万元的价格向甲方收购丙方80%股权，乙方于本协议生效后支付股权转让款，甲方将丙方80%股权转让至乙方名下；乙方承诺于协议签订后60日内为丙方办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》，乙方如超过60日仍未能办理完成，甲方有权单方面解除协议，乙方承诺于协议解除之日起10日内将丙方80%股权以1万元转至甲方名下。第二章股权回购约定：甲方同意在丙方成立“药品事业一部”单独进行管理与核算，由乙方指派一名管理人员负责管理药品经营业务，同时将原有业务的核心业务人员带入丙方。在乙方为丙方办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》，且丙方药品事业一部完成下述经营目标，甲方同意以2500万元的价格回购丙方80%股权。乙方承诺丙方药品事业一部2017年-2019年销售收入与经营性净利润目标如下：2017年度的经营目标为销售收入不低于2亿元、经营性净利润不低于500万元；2018年度的经营目标为销售收入不低于3亿元、经营性净利润不低于750万元；2019年度的经营目标为销售收入不低于4亿元、经营性净利润不低于1000万元。甲方将按以下顺序支付相关股权转让款：1、本协议生效后5个工作日内，甲方支付乙方200万元，作为本次合作的定金。本协议生效之日起60日内，由于乙方原因未能为丙方办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》，并将乙方业务资源转移至丙方，则乙方双倍返还定金；由于甲方原因未能办理完成证照，则乙方不退还定金。如果各方就本协议约定之外的事项最终未能就股权转让达成一致意见，则本协议解除，乙方退还甲方定金，并支付定金年化利率7%的资金使用费。如果各方就股权转让达成正式协议，定金自动转化为股权转让款。丙方80%股权变更登记至甲方名下后15日内，甲方支付首期股权转让款1250万元（包含前期支付的200万元定金，前期支付的200万元定金转换为首期股权转让款）……乙方承诺，在本协议约定的持有丙方股权期间，仅开展办理丙方《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》的相关事项，未经甲方书面同意，不得以丙方名义开展包括但不限于签订协议、经营等，否则因此产生的风险和责任由乙方承担。相关资质、证照及用章全部由丙方管理，按丙方规范管理使用。关于未来药品事业一部业绩的约定，乙方、保证人承担连带责任。2017年2月7日，原告将其持有的被告安徽海王公司80%的股权过户登记至了被告省立药业公司名下。原告提交了2017年7月28日作出的《解除协议通知书》，用于证明2017年7月28日《合作协议》已经解除。被告省立药业公司对通知书的真实性确认，但对证明目的不予确认，省立药业公司没有违约行为，该通知书也未向其他签约方送达，故《合作协议》并未解除。经查，《解除协议通知书》载明“省立药业公司、安徽海王公司、朱正昱：我司与各方于2017年1月12日共同签署了《合作协议》，由于省立药业公司未能在原协议签订之日起60日内为安徽海王公司办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》，从而导致原协议各方的签订目的无法实现，原协议无法继续履行下去。我司根据原协议第一章第二条的约定，通知各方解除原协议……”。原告提交了国家企业信用信息公示系统公示的省立药业公司和瑞康医药安徽有限公司的登记信息，用于证明被告省立药业公司的最大股东是瑞康医药安徽有限公司，被告省立药业公司已与案外人瑞康医药安徽有限公司进行了业务合作，违反了《合作协议》的约定。被告省立药业公司对真实性予以确认，对证明目的不予确认，该证据仅能证明省立药业公司的投资人出现过变化，但省立药业公司作为一个独立主体始终存在，股东结构的变化不影响省立药业公司与原告的合作，不能证明省立药业公司与瑞康医药安徽有限公司之间存在合作关系。被告省立药业公司提交了《律师函》及快递回单，用于证明《合作协议》签订后，原告未按协议约定向省立药业公司支付定金，并且把持安徽海王公司的印章，致使安徽海王公司无法用章，省立药业公司从客观上无法为安徽海王公司办理相关证件。原告确认快递单的真实性，但对律师函中的观点不予确认。经查，《律师函》载明，原告至今为按照《合作协议》约定向省立药业公司支付定金，并把持了安徽海王公司印章，致使安徽海王公司无法用章，省立药业公司因安徽海王公司无法用章，客观上无法办理《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》。省立药业公司不存在违约行为。原告负有向省立药业公司支付200万元及向安徽海王公司返还公司印章、证照的法律义务，请于收到律师函之日起10个自然日内依法主动履行上述法律义务。庭审中，被告省立药业公司陈述其曾口头向原告提出过使用安徽海王公司印章的请求，但无证据出示。被告省立药业公司陈述，原告未曾派遣人员至安徽海王公司，省立药业公司不清楚安徽海王公司的印章及证照是在原告处还是在安徽海王公司法定代表人刘占军处，省立药业公司认为是在原告处。被告省立药业公司确认未曾向原告支付股权转让款1万元，且《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》未办理完毕。庭审中，原告陈述已向朱正昱送达了《解除协议通知书》，但邮单没有保存。以上事实，有《合作协议》、《解除协议通知书》、《律师函》及快递单、国家企业信用信息公示系统公示的登记信息等证据及庭审笔录为证，足以认定。本院认为，原告与两被告及案外人朱正昱签订的《合作协议》系各方当事人的真实意识表示，未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，对各方当事人具有法律约束力。关于未办理完成《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》、《医疗器械经营许可证》的责任问题。被告省立药业公司确认未完成上述三证的办理，但认为是原告未将被告安徽海王公司的印章、证照交付给安徽海王公司，且原告未按约定支付200万元定金，致使未能完成三证的办理。本院认为，首先，被告省立药业公司未举证证明被告安徽海王公司的证照在原告处，即使省立药业公司认为安徽海王公司的证照在原告处，省立药业公司也未举证证明其曾因办理三证需要而向原告申请使用安徽海王公司的证照；其次，《合作协议》虽约定本协议生效后5个工作日内，原告支付省立药业公司200万元，作为本次合作的定金。但该约定条款在第二章股权回购章节下，根据协议的体系，该200万元定金应是原告回购涉案80%股权的履约定金，并不是省立药业公司办理三证的前提条件；再次，从《合作协议》的主要内容看，该协议主要是原告依托省立药业公司的市场影响力，为安徽海王公司办理三证，并在办理三证后取得设定的经营业绩，原告通过回购股权的方式给予省立药业公司回报。三证未能在约定的60日内办理完毕，直接影响了原告合同目的的实现。《合作协议》也约定，如超过60日仍未能办理完成，原告有权单方面解除协议，省立药业公司承诺于协议解除之日起10日内将安徽海王公司80%股权以1万元转至原告名下。原告于2017年7月28日向省立药业公司等发出《解除协议通知书》，符合合同约定，原告有权解除《合作协议》，并有权主张将涉案的股权变更回原告名下。原告在2017年2月7日将涉案的股权变更登记至省立药业公司名下，省立药业公司至今未支付1万元股权转让款，故在涉案股权变更回原告名下时原告亦无须向省立药业公司支付股权转让款。对原告主张将涉案股权过户回原告名下的诉讼请求，本院予以支持。此外，省立药业公司称原告未向其他签约方送达《解除协议通知书》，故《合作协议》尚未解除。本院认为，庭审中，原告已确认向朱正昱送达了《解除协议通知书》；《解除协议通知书》的抬头注明的是省立药业公司、安徽海王公司和朱正昱，正常情况下原告应向朱正昱送达；朱正昱在《合作协议》中系作为保证人签字确认，其保证的是安徽海王公司三证办妥后“药品事业一部”的经营业绩，朱正昱在签约时亦明知原告单方解除协议的条件，《合作协议》的解除并不增加朱正昱的负担。安徽海王公司的法定代表人和原告的法定代表人为同一人，安徽海王公司应知悉解除事宜。综上，被告省立药业公司的该项抗辩理由不成立，本院不予采信。被告安徽海王公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院经缺席审理，现依法缺席判决。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十三条第二款、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告安徽省立药业有限公司应于本判决生效之日起十日内将其拥有的安徽海王健康产业有限公司80%的股权转至原告深圳市海王银河医药投资有限公司名下；二、被告安徽海王健康产业有限公司应协助被告安徽省立药业有限公司办理第一项确定的过户事宜。本案受理费25元，由两被告共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  程胜亮二〇一九年八月二十六日书记员  庄美芬附相关法条：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第九十三条当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。