四川省眉山市东坡区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1402刑初62号 公诉机关眉山市东坡区人民检察院。 被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司，单位地址：四川省眉山市东坡区，法定代表人陈均蓉。 诉讼代表人何永德，男，1965年2月20日出生，系被告单位股东。 被告人陈均蓉，女，1966年10月14日出生，眉山市东坡区人，初中文化，汉族，系四川眉山市吉吉高食品有限公司法定代表人，现住四川省眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月16日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于眉山市看守所。 辩护人李晋辉，四川孟鸣律师事务所律师。（法律援助） 眉山市东坡区人民检察院以眉东检公诉刑诉〔2019〕42号起诉书指控被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司、被告人陈均蓉犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。眉山市东坡区人民检察院指派检察员杨雅婷出庭支持公诉，被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司的诉讼代表人何永德、被告人陈均蓉及其辩护人李晋辉到庭参加诉讼。本案原立为简易程序，2019年3月7日，本院依法将本案转为普通程序进行审理。2019年6月5日，公诉机关以本案需补充侦查为由，建议本案延期审理，本院决定延期审理，后恢复审理并重新计算审理期限。现已审理终结。 经审理查明，2004年7月2日，被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司成立，被告人陈均蓉担任法定代表人，并负责实际经营。2007年起至2015年期间，被告人陈均蓉以被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司发展业务需要资金为由，许以月利率1.5%-2%的高利，通过口口相传的方式，非法向金利、刘某、罗某、司某等社会不特定集资参与人吸收存款共计703.6万元。截止案发，被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司及陈均蓉已还本付息165.78万元，尚欠537.82万元，涉及35名集资参与人。 另查明，被告人陈均蓉被动到案后如实供述了自己的罪行。 上述事实，被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司诉讼代表人及被告人陈均蓉在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表，银行存款查询回执，内资企业登记基本情况表，借条，个人活期明细信息，转帐凭条，借款统计表，证人朱某1、王某1、何某、司某、黄某、彭某、李某、罗某、张某、赵某、吴某、王某2、周某、王某3、朱某2、刘某、邹某、胡某的证言，到案经过，情况说明，被告人陈均蓉的户籍信息及其供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司未经国务院银行业监督管理机构批准，以公司需要发展资金为由，通过口口相传的方式向社会公开宣传并许以高利，非法向社会公众吸收资金500万元以上，扰乱金融秩序，数额巨大，被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司的行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人陈均蓉作为单位直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，依法应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控罪名成立。被告人陈均蓉被动到案后如实供述其罪行，是坦白，可以从轻处罚。 关于被告人陈均蓉之辩护人提出“被告人陈均蓉系初犯”的辩护意见，经查，被告人陈均蓉从2007年起至案发，近十年时间一直在实施非法吸收公众存款的犯罪行为，对其不宜认定初犯，故该辩护意见不能成立，本院不予支持。 关于被告人陈均蓉之辩护人提出“被告人有坦白情节，认罪认罚，请求对其从轻处罚”的辩护意见成立，本院予以支持。关于该辩护人还提出“请求对被告人陈均蓉宣告缓刑”的辩护意见，本院认为，根据被告人陈均蓉的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，再结合本案集资款项的归还情况，对其不宜宣告缓刑。该辩护意见不能成立，本院不予支持。 根据刑法、刑诉法关于涉案财产追缴退赔和最高人民法院、最高人民检察院关于非法集资案件相关司法解释、规范性文件及国务院规范性文件对非法集资案件资产处置的相关规定，对本案查封、扣押、冻结的涉案财物制定统一的资产处置方案，应当返还集资参与人的涉案财物及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资比例返还，并责令被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司退赔，继续追缴涉案财物。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告单位四川眉山市吉吉高食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元； （罚金在本判决生效后五日内缴纳） 二、被告人陈均蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。2018年5月16日起至2021年11月15日止。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。） 三、查封、扣押、冻结的涉案财物应当返还集资参与人的，及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。责令被告单位退赔，并继续追缴涉案财物。 如不服本判决，可在接到本判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  文俊芳 审 判 员  梁织圆 人民陪审员  叶发文 二〇一九年八月二十九日 书 记 员  鲁钦沛 四川省眉山市东坡区人民法院 刑事裁判文书附录 （2019）川1402刑初62号 涉及本案的法律条文及司法解释如下： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。