河南省禹州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1081刑初206号公诉机关河南省禹州市人民检察院。被告人陈红举，男，生于1978年6月9日，汉族，专科毕业，无业，户籍地河南省禹州市，住河南省禹州市。因犯非法吸收公众存款罪，2017年5月10日被河南省孟州市人民法院判处有期徒刑七年零九个月，并处罚金人民币三十万元。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年1月11日被禹州市公安局从许昌监狱解回。辩护人辛占营，河南名人律师事务所律师。被告人陈芳芳，女，生于1987年5月4日，汉族，本科毕业，农民，户籍地河南省禹州市，住河南省禹州市。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年5月27日被禹州市公安局取保候审。因涉嫌非法吸收公共存款犯罪，2018年11月20日经禹州市人民检察院决定被取保候审。2019年8月2日经本院决定，同日被禹州市公安局逮捕。辩护人赵锦红，河南名人律师事务所律师。被告人张乾庆，男，生于1945年12月26日，汉族，初中毕业，农民，户籍地河南省禹州市，住河南省禹州市。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年7月19日被禹州市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2018年8月24日经禹州市人民检察院批准，2018年8月25日被禹州市公安局逮捕。辩护人梁军，河南光宇律师事务所律师。禹州市人民检察院以禹检公诉刑诉（2019）195号起诉书指控被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，禹州市人民检察院指派检察员胡永伟出庭支持公诉。被告人陈红举及其辩护人辛占营、被告人陈芳芳及其辩护人赵锦红、被告人张乾庆及其辩护人梁军到庭参加诉讼。现已审理终结。禹州市人民检察院指控：禹州市爱国商贸有限公司于2012年4月17日注册成立，法人代表是陈芳芳，公司股东有陈芳芳、王某某，公司实际控制和经营人是陈红举，经营范围是建筑材料、日用百货销售、预包装食品兼散装食品批发兼零售。2012年至2016年，禹州市爱国商贸有限公司实际控制人陈红举通过张乾庆、王振江、贾谷河（二人已判）等公司业务员在禹州市以口口相传的方式向公众宣传该公司实力雄厚、诚信可靠，以公司生产经营需要资金为由，承诺高额利息回报，共向王某2等545名群众非法吸收公众存款22490597.05元，其中张乾庆参与该公司非法吸收公众存款涉及80人2998410元，在该公司非法吸收公众存款过程中公司法人代表陈芳芳负责收取资金并开具借款凭证，共造成群众直接损失22490597元。针对上述指控，公诉机关提供的证据有：1、被告人供述；2、证人证言；3、书证；4、鉴定意见等。公诉机关认为，被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，系共同犯罪。被告人陈红举在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚。被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆到案以后能够如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。诉请依法判处。被告人陈红举对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，辩解称自己刚开始的时候不知道这样借钱犯法，认为不应当对自己数罪并罚。辩护人辛占营对起诉书指控被告人陈红举的罪名无异议，提出辩护意见如下：1、陈红举主观恶性小，应当从轻处罚。2、陈红举投资的钱收不回来，从而不能兑付存款人的存款，是陈红举不能预料的。3、陈红举触犯一个罪名，不是数个罪名，不应该数罪并罚，本案最高不得超过两年三个月。被告人陈芳芳对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，表示认罪。辩护人赵锦红的辩护意见是：1、被告人主观恶性小。2、被告人不是公司的实际控制人。3、被告人收取资金，但对于资金没有支配权。4、被告人在共同犯罪中处于受指派地位，起次要辅助作用，应认定为从犯。5、被告人当庭自愿认罪，并接受处罚，依法从轻处罚。6、被告人归案后如实供述，系坦白，依法可以从轻处罚。7、被告人陈芳芳没有直接吸收存款，社会危害性相对较小。8、被告人没有前科劣迹，属初犯偶犯。9、被告人有两个孩子需照顾，而且小儿子体弱多病，需被告人照顾。建议对其从轻处罚，宣告缓刑。被告人张乾庆对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，表示认罪。辩护人梁军对被告人张乾庆涉嫌非法吸收公众存款的定性无异议，提出以下辩护意见是：1、被告人张乾庆主观恶性小，主观认为陈红举、爱国公司的用途是合法的，被陈红举蒙蔽，自己也将财产及亲友的钱款都存入。2、被告人张乾庆系自首，应从轻处罚。3、被告人张乾庆系从犯。4、被告人张乾庆无前科，认罪悔罪态度好。5、具有赔偿情节，年纪较大，患有疾病。建议在三年以下量刑并判处缓刑。并向本院提供证据如下：1、手机一部，该手机通讯录证明2018年7月19号12时7分，办案人员通过该手机与张乾庆联系。2、律师会见笔录两份，被告人自书退款记录6页，禹州市爱国商贸有限公司借款凭证16张，证明其具有积极退款的情节。3、爱国商贸有限公司、许昌市中汽之星汽车进口有限公司、禹州市金刚医用材料有限公司盖章，陈红举、陈芳芳署名承诺书一份，证明陈红举、陈芳芳曾承诺保证随时支付本金利息，并以三家公司全部财产担保。经审理查明：禹州市爱国商贸有限公司于2012年4月17日注册成立，法人代表是被告人陈芳芳，公司股东有陈芳芳、王某某，公司实际控制和经营人是被告人陈红举，经营范围是建筑材料、日用百货销售、预包装食品兼散装食品批发兼零售。2012年至2016年，禹州市爱国商贸有限公司实际控制人被告人陈红举通过被告人张乾庆和王振江等公司业务员在禹州市以口口相传的方式向公众宣传该公司实力雄厚、诚信可靠，以公司生产经营需要资金为由，承诺高额利息回报，共向王某2等512名群众非法吸收公众存款21405215元，共造成群众直接损失21279205元，在该公司非法吸收公众存款过程中公司法人代表的被告人陈芳芳负责收取资金并开具借款凭证。其中被告人张乾庆参与该公司非法吸收公众存款涉及80人2998410元，共造成群众直接损失2958410元。上述事实，被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆在庭审中供认不讳，并与证人证言，被告人户籍证明，禹州市公安局受案登记表、立案决定书、归案情况说明、抓获经过、破案报告、情况说明，爱国商贸有限公司涉案集资人员登记名单，爱国商贸有限公司工商信息，集资参与人员登记表，爱国商贸有限公司的借款凭证，身份证复印件，河南省孟州市人民法院（2017）豫0883刑初32号刑事判决书、河南省焦作市中级人民法院（2017）豫08刑终236号刑事裁定书，河南天明会计师事务所出具的天明专审字【2018】第188号专项审计报告等证据相互印证，并经庭审举证、质证，足以认定。本院认为，被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名及理由成立，本院予以支持；公诉机关指控的犯罪数额中由业务员牛国现吸收的1235382.05元，除吸收集资参与人牛俊池150000元外，其余的1085382.05元均无充足证据证明系禹州市爱国商贸有限公司、被告人陈红举、陈芳芳吸收的存款，故该部分数额不予认定。被告人陈红举在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚。被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆到案以后能够如实供述自己的罪行，均系坦白，可以从轻处罚。被告人陈红举所犯前罪与本案虽然是同一罪名，但前罪判决已生效，符合数罪并罚的法律规定，因此被告人陈红举关于不应当数罪并罚的辩解意见、辩护人关于其触犯一个罪名，不是数个罪名，不应该数罪并罚的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈红举的犯罪数额巨大，应当在有期徒刑三至十年之间量刑，因此辩护人关于应当判处有期徒刑二年零三个月的辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人陈芳芳作为爱国商贸有限公司企业法人代表在吸收存款过程中收取钱款，负责日常财务管理起主要作用，系主犯，故被告人陈芳芳辩护人关于其为从犯的辩护意见，本院不予采纳；被告人张乾庆参与非法吸收80人2998410元的犯罪中，积极参加、直接实施，并从中赚取利润，因此辩护人关于其为从犯的辩护意见，本院不予采纳。经查，被告人张乾庆辩护人提供张乾庆自书退赔记录证据中，有38人未在公诉机关指控事实认定吸收集资参与人内，39人卷宗查明无退款事实,7人退赔数额已计算在起诉书认定事实内，故除指控中已认定的7人外均不予采信；提供的禹州市爱国商贸有限公司借款凭证16张，均未在公诉机关指控事实认定吸收集资的犯罪数额内，故对该凭证不予采信。被告人张乾庆辩护人关于其构成自首的辩护意见及提供手机通讯记录证据，经查，被告人张乾庆虽与民警有电话联系，但未有将自身置于公安机关控制下即自动投案的主观意愿，故辩护人该项辩护意见本院不予采纳，其提供证据不予采信。本案中涉案数额巨大，集资参与人达到五百余人，故三辩护人关于三被告人主观恶性小、社会危险性小的辩护意见本院不予采纳。被告人陈芳芳辩护人关于陈芳芳无犯罪前科、认罪、坦白的辩护意见、被告人张乾庆辩护人关于张乾庆认罪、悔罪的辩护意见与查明的事实一致，均予以采纳。综合考虑本案被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人陈红举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币十五万元；与之前犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年零九个月，并处罚金人民币三十万元，合并后决定执行有期徒刑八年零十个月，并处罚金人民币四十五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月30日起至2025年2月28日止，罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人陈芳芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十三万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2023年8月1日止，罚金于判决生效后三十日内缴纳。）三、被告人张乾庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月19日起至2021年7月18日止，罚金于判决生效后三十日内缴纳。）四、依法追缴被告人陈红举、陈芳芳、张乾庆违法所得返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日，通过本院或直接上诉于河南省许昌市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  李慧杰审 判 员  朱 琳人民陪审员  温明军二〇一九年八月二日法官助理臧爽书记员李可