上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3131号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某某(曾用名：王安)，男，1980年8月3日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕1655号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人王某某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2016年7月起，周丽霞、张春波(均已判决)伙同徐炼(已判决)等人开发、运营煌亦全公司“万众汇聚”微信公众号、APP线上平台，在不具备支付全部本息可能性的情况下，通过召开培训会议、酒店聚会、拍摄宣传片等方式，组织代理商被告人王某某及马建忠(已判决)等人向社会公众发展会员，承诺高额回报、返本付息，诱使社会不特定公众充值购买所谓消费预存后可积分兑换并提现的理财产品“乐乐宝”，非法吸收公众资金。经审计，被告人王某某任职期间，与其相关的投资金额共计1,040万余元，投资人损失共计504万余元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了证人证言、营业执照、司法鉴定意见书、投资人信息登记表、银行交易明细等证据。公诉机关认为，被告人王某某违反国家金融法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某某曾因犯盗窃罪被判处有期徒刑，刑满释放后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人王某某主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人王某某对公诉机关指控的事实与罪名均无异议，同时辩解其系2017年5、6月间成为煌亦全公司代理，其行为不构成累犯。另外，其愿意退赔相关违法所得，希望对其从轻处罚。经审理查明，2016年7月起，周丽霞、张春波(均已判决)伙同徐炼(已判决)等人开发、运营煌亦全公司“万众汇聚”微信公众号、APP线上平台，在不具备支付全部本息可能性的情况下，通过召开培训会议、酒店聚会、拍摄宣传片等方式，组织代理商被告人王某某及马建忠(已判决)等人向社会公众发展会员，承诺高额回报、返本付息，诱使社会不特定公众充值购买所谓消费预存后可积分兑换并提现的理财产品“乐乐宝”，非法吸收公众资金。经审计，被告人王某某参与吸收投资金额共计1,040万余元，未兑付金额共计504万余元。2019年3月13日，被告人王某某接公安人员电话通知后主动投案，并如实供述了上述犯罪事实。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1．相关企业法人营业执照等书证，证实煌亦全公司的基本情况及该公司没有向社会公众募集资金资质的事实。2．同案犯周丽霞、张春波、徐炼、马建忠等人的供述，证实周丽霞、张春波伙同徐炼等人开发、运营煌亦全公司“万众汇聚”线上平台，通过组织代理商被告人王某某及马建忠等人，承诺高额利息回报、返本付息，诱使不特定公众充值平台理财产品，非法吸收公众资金的事实。3．证人裴某某、张某某、赵某某、陈某等人的证词及投资人信息登记表、有关银行流水明细单等书证，证实其代理商是被告人王某某及证人购买相关理财产品及损失情况。4．上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实相关账户资金流水及涉案金额等情况。5．上海铁路公安处虹桥站派出所出具的归案情况说明，证实被告人王某某的到案情况。6．上海市浦东新区人民法院刑事判决书、上海市公安局档案管理系统信息、上海市监狱管理局出具的释放证明，证实被告人王某某的前科劣迹情况及同案犯周丽霞、张春波、徐炼、马建忠等人均已被判刑的事实。7．上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队二大队调取的户籍人员基本信息，证实被告人王某某的身份情况。8．被告人王某某的供述，证实其对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人王某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人王某某在本案非法吸收公众存款共同犯罪中，受利益驱动帮助非法集资而从中收取代理费、返点费等费用，不控制、决定募集资金的方式、去向和归属，所起作用相对较小，系从犯，依法减轻处罚。被告人王某某曾因犯盗窃罪被判处有期徒刑，刑满释放后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法从重处罚。关于被告人王某某认为其不构成累犯的辩解，经查，被告人王某某曾因犯盗窃罪被判处有期徒刑三年，2012年3月21日刑满释放。本案中，证人裴某某的证言及相关银行流水明细单等证据均表明被告人王某某于2017年2月已经向社会公众发展会员、帮助非法集资，属刑满释放后五年内再犯罪，其行为符合我国刑法关于累犯的规定，故该辩解本院不予采纳。被告人王某某主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十五条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月13日起至2021年3月12日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得继续追缴或责令退赔后，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 杰审 判 员  于 淼人民陪审员  傅德祥二〇一九年八月三十日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。