贵州省贵阳市南明区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）黔0102刑初402号 公诉机关贵阳市南明区人民检察院。 被告人王某，男，1979年4月29日出生，汉族，大学本科文化，原贵州省某某机厂销售副厂长，现为贵州某某风机科技有限公司股东、法定代表人。户籍地为：贵州省贵阳市云岩区，现住贵州省贵阳市南明区。2018年8月29日因涉嫌犯挪用资金罪被刑事拘留，同年9月30日被逮捕，现羁押于贵阳市南明区看守所。 辩护人：王丽红，北京成竺律师事务所律师。 辩护人：陈伶俐，北京市易和律师事务所律师。 贵阳市南明区人民检察院以南检公诉刑诉[2019]732号起诉书指控被告人王某犯挪用资金罪，于2019年5月14日向本院提起公诉，本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市南明区人民检察院指派检察员陈亮出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人王丽红、陈伶俐到庭参加诉讼。现已审理终结。 贵阳市南明区人民检察院指控：2013年因贵阳市修建经济适用房需要，贵州省某某机厂（以下简称某某机厂）面临被拆迁安置。同年4月15日，贵州省某某机厂与贵州联升房地产开发有限公司、贵州鸿宇世纪房地产开发有限公司达成拆迁安置协议，被告人王某作为贵州省某某机厂副厂长、委托代理人在上述《拆迁安置合同书》上签了字，按照合同约定，上述两家房地产开发公司于2013年4月24日支付了4100万元人民币的拆迁补偿款给贵州省某某机厂。2013年4月27日，被告人王某利用其作为贵州省某某机厂副厂长，受该厂法定代表人王某（另处）委托管理该厂的职务便利，将贵州省某某机厂获得的3800万元拆迁补偿款通过银行转账的方式挪用到王某及其妻子王英华设立的贵州顺风风机科技有限公司（以下简称风机公司）。其后，被告人王某于2013年5月份分四次将其挪用至风机公司的3700万元人民币以银行转账的方式转入王某本人的建设银行账户。王某随后将上述款项转移，由其本人和妻子王英华用于购买理财产品、购买房产和增加风机公司的注册资本验资及经营该公司等营利活动。 针对上述指控，公诉机关提交了书证、证人证言、报案人陈述、被告人供述等证据，据此认为应以挪用资金罪追究被告人王某的刑事责任，提请本院判处。 被告人王某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，对公诉机关指控的罪名不予认可。辩称贵州某某机厂系其父亲王某个人投资的，是王某一家两代人自负盈亏、独立核算经营三十年发展起来的，是事实的民营企业，自己受父亲的授权对某某机厂的款项进行使用，该行为不构成犯罪。 被告人王某之辩护人对公诉机关指控王某将某某机厂的拆迁款转至其个人账户的事实无异议，但对指控的罪名也不予认可。认为贵州某某机厂虽名为集体企业之名，但实为王某个人出资建立，被告人王某在其父亲王某同意之下将将某某机厂的拆迁补助、搬家费等款项转至顺风风机公司用于建厂采购设备及自用都不侵犯任何一方的财产权利，况且某某机厂与南明区油榨工业公司仅是挂靠关系，南明区油榨工业公司也非某某机厂的股东，更不存在侵犯南明区油榨工业公司财产的行为，故认为被告人的行为不构成犯罪。 为此，辩护人提交了以下证据用于证明其上述辩护意见。 一、南明某某工业公司诉贵阳市南明区住房和城乡建设局、贵州某某机厂行政起诉状。 二、某某机厂章程。 三、油榨工业公司1989年6月9日的证明。 四、1994年8月23日的决算单。 五、产权界定认定书、 六、贵阳市中级人民法院（1989）民字第9号民事判决书。 七、1969年9月8日记账凭单。 八、南明区人民政府办公室文件南府办（1998）7号文件。 九、合格证。 十、南明区人民政府南府复（1991）第18号批复。 十一、1992年的验资报告。 十二、2002年7月18日油榨街办事处关于某某机厂申办房屋产权的报告及某某机厂2002年6月10日申请办理房产证的报告。 十三、贵阳南潮工贸实业公司经营计划通知。 十四、1997年12月24日油榨工业公司减免某某机厂管理费的文件。 十五、1999年南明区人民政府办公室文件南府办报（1999）第6号文件。 十六、某某机厂从1989年至1999年的部分财物凭证、王某以及某某机厂的获奖情况。 十七、实用新型专利证书。 经审理查明：经审理查明：1966年5月，原南明区油榨办事处根据政府有关政策精神，为解决社会闲散劳动力就业问题，成立了油榨街道劳动服务站，该站投资、组建了几个生产性小组。1969年油榨服务站用三立方的木材与铁二局一处换取了倒岩寨58号的工棚5间，1971年经过翻修使占地面积扩大至1500平方米左右。1972年经油榨办事处决定，将油榨服务站牛胶组改为油榨牛胶厂。1977年经南明区工业领导小组的同意，将将原牛胶组的财产转入牛胶厂。1978年后因为牛胶厂停产，经油榨办事处决定将其所管辖的几个生产组（包括牛胶厂在内）合并为油榨五金铸造厂，原倒岩寨58号场地改作翻砂车间，后翻砂车间再度亏损后该场地闲置，经办事处同意将原翻砂车间改为虹桥木材加工厂。1988年2月，经南明区委和油榨办事处、油榨工业共同研究决定，将木材加工厂改为南明某某机厂，由王某任厂长，承包该厂，并登记为集体所有制企业。1992年7月，南明某某机厂更名为贵州省某某机厂，王某任厂长继续承包经营。2013年4月15日，贵州省某某机厂与贵州联升房地产开发有限公司、贵州鸿宇世纪房地产开发有限公司达成拆迁安置协议，被告人王某作为贵州省某某机厂副厂长、委托代理人在上述《拆迁安置合同书》上签了字，按照合同约定，上述两家房地产开发公司于2013年4月24日支付了4100万元人民币的拆迁补偿款给贵州省某某机厂。2013年4月27日，被告人王某利用其作为贵州省某某机厂副厂长，受该厂法定代表人王某（另处）委托管理该厂的职务便利，将贵州省某某机厂获得的3800万元拆迁补偿款通过银行转账的方式转至王某及其妻子王英华设立的贵州顺风风机科技有限公司（以下简称风机公司）。其后，被告人王某于2013年5月2日以借款名义将其中700万元转至王某个人账户（账号62×××74）；2013年5月20日以借款名义将1000万元转至王某个人账户（账号55×××88）；2013年5月21日以借款名义将1000万元转至王某个人账户（账号55×××88）；2013年5月22日以借款名义将1000万元转至王某个人账户（账号62×××88）。王某随后将上述款项以转账和取现的方式，由其本人和妻子王英华用于购买理财产品、购买房产和增加风机公司的注册资本验资及经营该公司等营利活动。 上述审理事实，有经庭审质证的下列证据予以证实： 一、抓获经过。证明被告王某系于2018年8月28日12时被公安机关传唤到案。 二、被告人王某的供述，证明其认可将某某机厂4100万拆迁款转移至风机公司再转移至自己账户的过程。 三、证人张某的证言。证明其作为会计，听从王某的安排，将某某机厂4100万拆迁款转移至风机公司再按被告人王某要求将款转至王某账户的事实。 四、证人林某的证言和报案书。证明其作为贵阳南明某某工业公司法定代表人报案的过程。 五、油榨工业公司1989年6月9日的证明。证明某某机厂的来源以及资产构成、现状等。 六、贵阳南明某某工业公司营业执照。证明该企业的性质及主体资格。 七、承包经营合同书。证明贵阳南明某某工业公司将某某机厂承包给王某经营的事实。 八、产权界定认定书和产权界定申报表。证明某某机厂的资产系集体所有，也是多年经营积累所得。 九、拆迁安置合同书。证明某某机厂与贵州联升房地产开发有限公司及贵州鸿宇世纪房地产开发有限公司达成拆迁补偿的情况。 十、支付某某机厂超期过渡费明细表。证明贵州联升房地产开发有限公司及贵州鸿宇世纪房地产开发有限公司支付某某机厂超期过渡费的情况。 十一、转帐凭证、银行流水。证明房开公司将拆迁款打入某某机厂账户的情况。 十二、银行业务查询详单。证明资金被转入风机公司以及转入王某个人账户的流水情况。 十三、贵阳市中级人民法院（1989）民字第9号民事判决书。生效判决已经认定某某机厂是集体所有制企业的性质，以及王某承包某某机厂的事实。 十四、社保参保缴费证明和缴费明细。证明王某的缴纳社保情况。 十五、企业信息查询单。证明王某是风机公司的股东、法人，妻子王英华是股东。 十六、公司设立登记申请书、股东名录、法人信息表、公司章程、验资报告等等。证明风机公司的成立情况和组织架构。 十七、有限责任公司变更登记申请表、风机公司章程修正案和验资报告。证明2013年5月30日，王某增加风机公司注册资本和王某在风机公司增资的情况。 十八、现金交款单。证明王某交款给风机公司注资的情况。 十九、风机公司营业执照。证明风机公司的性质和法定代表人。 二十、企业法人申请开业登记注册书和某某机厂章程。证明王某系贵阳南明某某工业公司委派任某某机厂厂长并证明某某机厂系集体企业。 二十一、税务所证明。证明某某机厂是南明区工商局所征管的一个街道集体企业。 二十二、更名报告以及更名决定。证明1992年7月26日、27日经贵阳南明某某工业公司和南明区工商局审批后同意贵阳南明某某机厂更名为贵州省某某机厂的情况。 二十三、贵阳南明某某工业公司证明以及同意某某机厂开业的决定。证明贵阳南明某某工业公司同意某某机厂设厂的情况。 二十四、审计报告。证明对贵阳南明某某机厂为集体性质，注册资金为历年积累。 二十五、贵州省城镇公房管业证。证明某某机厂的厂房系集体所有。 二十六、销售合同备案表与商品房买卖合同。证明王某妻子王英华购房的情况。 二十七、房屋所有权登记申请表和明细表。证明某某机厂房屋产权情况。 二十八、市经企字（1995）05、06号会议纪要、贵阳伞帽厂说明、兼并协议书、移交清单等，证明某某机厂兼并贵阳伞帽厂的情况以及房屋转移登记的事实。 二十九、国有土地使用证。证明某某机厂的土地性质。 三十、油榨办事处向贵阳产权部门申报房屋产权报告。证明某某机厂是油榨公司的下属集体企业。 三十一、企业信息查询单。证明某某机厂的工商注册登记信息是集体所有制企业。 三十二、1997年12月24日油榨公司减免管理费决定。证明某某机厂一直向油榨公司缴纳管理费，是油榨公司的下属企业。 三十三、证人王某的陈述，证实系王某授权王某将某某机厂的拆迁款转走使用。 三十四、1997年12月7日的协议书，证实油榨工业公司与某某机厂签订协议确认油榨工业公司以三立方木材增值为三万元入股到某某机厂，每年参加分红，并共同承担风险。 三十五、收款收据和银行进账单9份，证明油榨工业公司收到某某机厂投资款和管理费的事实。 本院认为，被告人王某利用职务上的便利，挪用贵州省某某机厂资金3800万元用于个人消费使用和营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，依法应判处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。被告人王某及其辩护人关于贵州省某某机厂系王某个人出资开办而非集体企业的辩护意见，与本院查明事实不符，本院不予采信，辩护人提供的证据也不能证明某某机厂确系王某个人开办。公诉机关建议对被告人王某在有期徒刑三年至五年期间判处刑罚的量刑建议，幅度适当，本院予以采纳。据此，结合被告人王某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条之规定，经本院审判委员会决定，判决如下： 一、被告人王某犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月29日起至2023年8月28日止） 二、涉案被挪用赃款继续追缴发还被害人贵州省某某机厂。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  秦家柱 人民陪审员  唐从英 人民陪审员  王春甦 二〇一九年八月九日 书 记 员  杨继维