江苏省溧阳市人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0481刑初725号公诉机关溧阳市人民检察院。被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司，住所地溧阳市昆仑经济开发区民营路**，统一社会信用代码913204817564074846，法定代表人李建忠。诉讼代表人沈红新，溧阳市苏南冷饮食品有限公司职工。被告人李建忠，曾用名李建中，溧阳市苏南冷饮食品有限公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月25日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现羁押于溧阳市看守所。2018年1月3日，溧阳市人民检察院向本院起诉指控被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司、被告人李建忠犯非法吸收公众存款罪。2018年7月16日，本院作出（2018）苏0481刑初23号刑事判决。溧阳市人民检察院对该案提出抗诉，2018年11月26日，江苏省常州市中级人民法院裁定撤销原判，发回重审。2019年1月10日，溧阳市人民检察院以溧检诉刑补诉〔2019〕1号补充起诉决定书，再次补充起诉指控被告单位及被告人部分犯罪事实。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。溧阳市人民检察院先后指派检察员王丽霞、代理检察员朱海英、检察员左乐出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人沈红新、被告人李建忠到庭参加了诉讼。现已审理终结。溧阳市人民检察院指控，2003年9月，被告人李建忠和股东熊玉珍设立溧阳市苏南冷饮食品有限公司。2008年以来，被告人李建忠以溧阳市苏南冷饮食品有限公司厂房改造、设备更新、经营需要为理由，通过向被害人许以高额利息的方式，向社会公众大规模吸收存款，用于生产经营和偿还高额利息等。被告人李建忠陆续向被害人王某甲（421.27万）、许某（70万）、赵某（45万）、史某甲（110万）、龚某（138万）、刘某甲（50万）、何某（150万）、宋某甲（90万）、史某乙（100万）、史某丙（50万）、管某（60万）、张某甲（20万）、葛某（65.2万）、刘某乙（250万）、陈某甲（10万）、杨某甲（1000余万）、宋某乙（30万）、宋某丙（25万）、杨某乙（50万）、狄某甲（45万）、姜某甲（35万）、谢某甲（25万）、刘某丙（50万）、谢某乙（73万）、汪某（20万）、王某乙（30万）、芮某（296.8万）、陈某乙（70万）、陈某丙（300万）、姜某乙（380万）、孙某（10万）、狄某乙（100万）、陈某丁（30万）、张某乙（85万）、史某丁（14.5万）、戴某（10万）、胡某（36万）、黄某（100万）等人非法吸收资金4000余万元，到期不能归还，造成严重损失。被告人李建忠2017年7月24日主动至公安机关投案自首，如实供述了自己的犯罪事实。案发前，被告人李建忠已归还部分借款。公诉机关为指控上述事实，提供了相关证据，并据此认为，被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司、被告人李建忠的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时认为，被告人李建忠自首，可以从轻或者减轻处罚；书面建议判处被告人李建忠有期徒刑六年至八年，并处罚金。被告人李建忠及被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司对溧阳市人民检察院指控的事实和量刑建议均无异议。经审理查明，2003年12月，溧阳市苏南冷饮食品有限公司（以下称苏南冷饮公司）经登记设立，被告人李建忠为该公司经理。2008年以来，被告人李建忠以苏南冷饮公司改造扩建厂房、更新设备、购买材料等需要资金为由，以高于银行贷款的利率通过口口相传、互相介绍的方式陆续向被害人王某甲、杨某甲、芮某等人大量借款，共计人民币4480.52万元。具体借款金额如下：王某甲421.27万元、许某70万元、赵某45万元、史某甲110万元、龚某138万元、刘某甲50万元、何某150万元、宋某甲90万元、史某乙100万元、史某丙50万元、管某60万元、张某甲20万元、葛某65.2万元、刘某乙250万元、陈某甲10万元、杨某甲1035.68万元、宋某乙30万元、宋某丙25万元、杨某乙50万元、狄某甲45万元、姜某甲35万元、谢某甲25万元、刘某丙50万元、谢某乙73万元、汪某20万元、王某乙30万元、芮某296.87万元、陈某乙70万元、陈某丙300万元、姜某乙380万元、孙某10万元、狄某乙100万元、陈某丁30万元、张某乙85万元、史某丁14.5万元、戴某10万元、胡某36万元、黄某100万元。被告人李建忠将所借资金用于苏南冷饮公司生产经营及偿还高额利息等。经查，其先后归还部分集资参与人的本金或利息约1000余万元。至案发时，造成集资参与人损失共计人民币3352.95万元，具体数额如下：王某甲417.27万元、赵某41.4万元、史某甲100万元、龚某118万元、刘某甲46.6万元、何某150万元、史某乙73万元、史某丙27.4万元、管某45万元、张某甲5.6万元、葛某45.2万元、刘某乙185.18万元、陈某甲10万元、杨某甲628万元、宋某乙30万元、宋某丙25万元、杨某乙50万元、姜某甲24.5万元、谢某甲15万元、刘某丙43.25万元、谢某乙30.5万元、汪某17万元、王某乙25.5万元、芮某216.87万元、陈某乙38.8万元、陈某丙280万元、姜某乙350万元、孙某5.68万元、狄某乙39.9万元、陈某丁22.8万元、张某乙85万元、史某丁14.5万元、戴某10万元、胡某36万元、黄某100万元。案发后，被告人李建忠自动到案，如实供述了以被告单位名义向多人非法吸收资金的事实。上述事实，由公诉机关出示，并经当庭质证、确认的被告人李建忠的供述笔录，被害人王某甲、许某、赵某、史某甲、龚某、刘某甲、何某、宋某甲、史某乙、史某丙、管某、张某甲、葛某、刘某乙、陈某甲、杨某甲、宋某乙、宋某丙、杨某乙、狄某甲、姜某甲、谢某甲、刘某丙、谢某乙、汪某、王某乙、芮某、陈某乙、黄某、陈某丙、姜某乙、孙某、狄某乙、陈某丁、张某乙、史某丁、戴某、胡某的陈述笔录，借条、借款协议、借款合同，银行转账记录、汇款凭证，调取证据清单、苏南冷饮公司的工商登记资料，公安机关书面“案发经过”“抓获经过”等证据证实，被告人李建忠亦当庭供认不讳，足以认定。本院认为，被告人李建忠以被告单位苏南冷饮公司主管人员的身份，以借款用于扩大公司再生产为名，公开向社会不特定多人变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告单位苏南冷饮公司、被告人李建忠的行为均构成非法吸收公众存款罪，系单位犯罪。公诉机关指控被告单位苏南冷饮公司、被告人李建忠犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人李建忠犯罪后自动到案，如实供述以被告单位苏南冷饮公司名义非法吸收资金的事实，被告人及被告单位分别构成自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李建忠当庭表示认罪，可以酌情从轻处罚。综合考虑本案非法吸收资金的具体用途、归还金额、损失大小等事实、情节，决定对被告单位苏南冷饮公司、被告人李建忠分别予以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条和第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十五万元。（罚金于判决生效后3日内缴纳。）二、被告人李建忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月25日起至2023年7月24日止；罚金于判决生效后3日内缴纳。）三、责令被告人李建忠分别退赔王某甲417.27万元、赵某41.4万元、史某甲100万元、龚某118万元、刘某甲46.6万元、何某150万元、史某乙73万元、史某丙27.4万元、管某45万元、张某甲5.6万元、葛某45.2万元、刘某乙185.18万元、陈某甲10万元、杨某甲628万元、宋某乙30万元、宋某丙25万元、杨某乙50万元、姜某甲24.5万元、谢某甲15万元、刘某丙43.25万元、谢某乙30.5万元、汪某17万元、王某乙25.5万元、芮某216.8万元、陈某乙38.8万元、陈某丙280万元、姜某乙350万元、孙某5.68万元、狄某乙39.9万元、陈某丁22.8万元、张某乙85万元、黄某100万元、史某丁14.5万元、戴某10万元、胡某36万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  赵旭东人民陪审员  史林君人民陪审员  沈紫阳二〇一九年八月五日书 记 员  黄 鹤附：《中华人民共和国刑法》有关条文第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。