北京市大兴区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0115刑初306号公诉机关北京市大兴区人民检察院。被告人郭晓俊，男，1987年2月2日出生，公民身份号码:×××，汉族，出生地山西省陵川县，初中文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司负责人，户籍所在地山西省高平市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押,同年9月1日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人尹慧斌，北京中细软律师事务所律师。被告人李佩，男，1986年6月13日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地山西省陵川县，中专文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司法定代表人，户籍所在地山西省陵川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年9月11日被羁押，同年10月16日被逮捕,2018年5月28日被取保候审。指定辩护人邝卿，北京市坤宇律师事务所律师。被告人于龙霞，女，1991年3月7日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地河南省商丘市，本科文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司讲师，户籍所在地新疆维吾尔自治区乌苏市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年8月21日被羁押，同年9月26日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。经本院决定，2019年8月16日被逮捕，现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人温大公，北京市博维律师事务所律师。辩护人刘伟，北京忠恕律师事务所律师。被告人丁曦，男，1990年1月19日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地北京市，专科文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。辩护人张敏，北京隆记元律师事务所律师。被告人靳银娥，女，1979年2月17日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地山西省陵川县，小学文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地山西省陵川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。辩护人盛涛，北京市开创律师事务所律师。被告人张艳茹，女，1985年10月3日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地河北省石家庄市，中专文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。辩护人付建秀，河北泉盛律师事务所律师。辩护人朱玉标，北京誉洲律师事务所律师。被告人姚启梅，女，1967年9月25日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地湖北省枝江市，初中文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地湖北省枝江市。曾因犯介绍、容留卖淫罪，于2003年12月11日被北京市房山区人民法院判处有期徒刑二年缓刑二年，并处罚金人民币一万五千元（已缴纳）；因犯销售假药罪，于2012年7月30日被北京市房山区人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币四千元。现因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年8月10日被羁押，同年9月1日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人金和让，北京倡信律师事务所律师。被告人焦海丰，男，1973年5月26日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地北京市，初中文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人贾长兴，北京市开创律师事务所律师。被告人邹华，男，1974年11月14日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地陕西省勉县，小学文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地陕西省勉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人李子光，北京市智远律师事务所律师。辩护人宋春荣，北京市智远律师事务所律师。被告人秦丽()，女，1987年6月6日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地甘肃省镇原县，初中文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地甘肃省镇原县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。指定辩护人刘静，北京市一格律师事务所律师。被告人陈志凯，男，1986年3月21日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地山西省陵川县，初中文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地山西省陵川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。指定辩护人毕凤英，北京兴开律师事务所律师。被告人谭钢，男，1983年1月20日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地四川省营山县，初中文化，捕前系xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，户籍所在地四川省营山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日被羁押，同年9月1日被逮捕，2018年5月28日被取保候审。辩护人贾清风，北京市佳诺律师事务所律师。北京市大兴区人民检察院以京大检知产刑诉［2018］88号起诉书、京大检知产刑变诉〔2019〕3号变更起诉决定书指控被告人郭晓俊、李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月14日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭对本案进行了审理。北京市大兴区人民检察院指派检察员曹妍霞出庭支持公诉。被告人郭晓俊及其辩护人尹慧斌，被告人李佩及其指定辩护人邝卿，被告人于龙霞及其辩护人温大公、刘伟，被告人丁曦及其辩护人张敏，被告人靳银娥及其辩护人盛涛，被告人张艳茹及其辩护人付建秀，被告人姚启梅及其辩护人金和让，被告人焦海丰及其辩护人贾长兴，被告人邹华及其辩护人李子光，被告人秦丽及其指定辩护人刘静，被告人陈志凯及其指定辩护人毕凤英，被告人谭钢及其辩护人贾清风，到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市大兴区人民检察院起诉书指控：2014年9月24日，xx（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称xx公司）在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，鲍x为该公司法定代表人，公司的经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照“经营范围”一栏明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年，郭xx、王xx（均另案处理）成立xx（北京）股权投资基金管理有限公司第二分公司，在房山地区对外销售xx公司理财产品，2016年该公司注销后，被告人郭晓俊、李佩注册成立xx（北京）金融服务外包有限公司（以下简称xx公司），法定代表人为李佩，监事为郭晓俊。xx公司与鲍x达成协议，以为xx集团xx种子产业园项目募集资金为名义，对外以xx名义销售中国（xx）种子产业园、中国（xx）种子产业园2号投资基金、xxxx种业3号私募投资基金，以承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率30%，2017年5月31日后承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率18%的高额利息与投资者签订《委托理财协议》的方式，向不特定群众吸收存款。被告人于龙霞系xx公司讲师，负责培训业务员、在公司组织的大小型推介会上推广xx公司理财产品等工作。被告人丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢系xx公司业务员，负责向不特定投资人推销xx公司理财产品，吸收投资人到该公司投资。被告人郭晓俊、李佩、于龙霞向梁淑英等投资人非法吸收公众存款人民币1.1亿余元；被告人丁曦向韩xx等投资人非法吸收公众存款人民币400余万元；被告人靳银娥向李xx等投资人非法吸收公众存款人民币900余万元；被告人张艳茹向赵xx等投资人非法吸收公众存款人民币400余万元；被告人姚启梅向王x1等投资人非法吸收公众存款人民币400余万元；被告人焦海丰向马xx等投资人非法吸收公众存款人民币200余万元；被告人邹华向惠xx等投资人非法吸收公众存款人民币300余万元；被告人秦丽向郭xx等投资人非法吸收公众存款人民币200余万元；被告人陈志凯向董xx等投资人非法吸收公众存款人民币100余万元；被告人谭钢向翟xx等投资人非法吸收公众存款人民币100余万元。2017年7月26日，被告人郭晓俊、丁曦、靳银娥、张艳茹、焦海丰、秦丽、陈志凯、谭钢、邹华经公安机关电话传唤到案。2017年8月10日，被告人姚启梅经公安机关传唤到案。2017年8月21日，被告人于龙霞在其住所地被民警抓获归案。2017年9月11日，被告人李佩自动投案。公诉机关就指控的事实向法庭提供了被告人的供述与辩解、证人证言、委托理财协议书、收款收据、POS刷卡票据、银行账单、业务员业绩表、工资表、电子数据检验报告、现场勘验笔录、辨认笔录、到案经过、被告人身份证明等证据。并认为，被告人郭晓俊、李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人郭晓俊对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。郭晓俊辩护人的辩护意见：1、被告人郭晓俊系初犯、偶犯；2、被告人犯罪情节相对较小，吸收公众存款金额通过pos机打到xx公司；3、被告人郭晓俊系自首；4、被告人郭晓俊到案后和家属积极配合公安机关退赔，减少投资人损失，建议对被告人郭晓俊从轻处罚。被告人李佩对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。李佩指定辩护人的辩护意见：1、被告人主动投案，如实供述自己的罪行，系自首；2、被告人李佩无前科劣迹，系初犯、偶犯；3、被告人李佩到案后退赔全部违法所得；4、被告人在本案中作用小，虽然是公司的法定代表人，但公司实际控制人不是他。综上所述，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人于龙霞对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。于龙霞辩护人的辩护意见：1、被告人到案后如实供述自己的犯罪事实；2、被告人于龙霞无前科劣迹，系初犯、偶犯；3、被告人于龙霞积极退赔违法所得；4、被告人自愿认罪认罚；5、被告人于龙霞的主观恶性小，其并未参与创立公司，未对公司进行日常管理，其副总地位有名无实，不应以公司非法吸收公众存款总额追究其刑事责任；6、被告人自己也是投资人之一，该笔投资至今没有收回。综上所述，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人丁曦对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。丁曦辩护人的辩护意见：1、被告人作为基层员工，其是按照上级指示行事，属于从犯；2、被告人到案后如实供述犯罪事实，符合自首条件；3、积极退赔违法所得，尽量弥补投资人损失；4、被告人无前科劣迹，属初犯、偶犯。综上所述，建议对被告人从轻处罚。被告人靳银娥对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。靳银娥辩护人的辩护意见：1、被告人接到公安机关电话传唤时已经在派出所外，且到案后如实供述犯罪事实，属于自首；2、被告人系从犯；3、被告人到案后积极退还违法所得；4、被告人系初犯、偶犯，主观恶性小，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人张艳茹对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。张艳茹辩护人的辩护意见：1、被告人系自首；2、被告人主观恶性小，到案后积极退还违法所得；3、被告人当庭自愿认罪，悔罪态度好，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人姚启梅对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。姚启梅辩护人的辩护意见：1、被告人具有自首情节；2、被告人属于从犯；3、被告人主客观犯罪情节都相对较轻，社会危害性相对较小；4、被告人姚启梅虽然有犯罪前科，但不属于累犯，依法不应从重处罚。综上所述，建议对被告人姚启梅从轻处罚。被告人焦海丰对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。焦海丰辩护人的辩护意见：1、被告人焦海丰到案后如实供述犯罪事实，有自首情节；2、被告人无前科劣迹，系初犯；3、被告人在本案中处于从犯地位，建议对被告人从轻处罚。被告人邹华对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。邹华辩护人的辩护意见：1、被告人邹华仅为公司的普通业务员，为本案的从犯；2、被告人邹华认罪态度好，到案后如实供述犯罪事实；3、被告人无前科劣迹，系初犯；4、被告人具有强烈的悔罪意识，愿意积极退赔违法所得，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人秦丽对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。秦丽指定辩护人的辩护意见：1、被告人在本案中属于从犯；2、被告人具有自首情节；3、被告人到案后积极退赔违法所得；4、被告人无前科劣迹，系初犯、偶犯，其认罪悔罪态度好，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人陈志凯对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。陈志凯指定辩护人的辩护意见：1、本案应为单位犯罪，不是自然人犯罪；2、被告人仅为基层业务员，其所起作用小；3、被告人具有自首情节；4、被告人主观恶性较小，系初犯；5、被告人到案后退还全部违法所得，其认罪、悔罪态度较好，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人谭钢对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。谭钢辩护人的辩护意见：1、被告人具有自首情节；2、被告人仅为公司业务员，在整个犯罪活动中，起次要作用，系从犯；3、被告人在任职期间实际获利较少，到案后已积极退赔违法所得；4、被告人无前科劣迹，系初犯、偶犯，建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年9月24日，xx（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称xx公司）在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，鲍x（在逃）为该公司法定代表人，公司的经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照经营范围明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年11月间，xx公司在北京市房山区成立分别成立第一、二分公司，负责人王xx。王xx、郭xx（均另案处理）在房山地区对外销售xx公司理财产品，2016年xx公司申请注销第一、二分公司。2016年5月间郭晓俊、李佩注册成立xx（北京）金融服务外包有限公司（以下简称xx公司），法定代表人为李佩，监事为郭晓俊。后xx公司郭晓俊与xx公司鲍x达成协议，以为xx集团xx种子产业园项目募集资金为名义，为xx公司办理投资人向中国（xx）种子产业园项目、中国（xx）种子产业园2号投资基金、xxxx种业3号私募投资基金办理投资业务，xx公司按投资额得到22%的“佣金”。郭晓俊在北京市房山区招聘于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢、甘xx（另案处理）、赵xx（另案处理）等人，并设xx公司固定宣传点，不定期召开大型、小型推介会，以承诺半年期预期投资收益率24%，一年期预期投资收益率30%的高额收益，办理xx公司与投资人签订《委托理财协议》、《项目利润分红收益补充协议》，向不特定人吸收存款。投资人投入的资金直接用POS机转入《委托理财协议》中明确的xx公司指定账户内,截止到2017年7月非法吸收投资人杨xx、陈x、白xx、蔡xx、崔xx等600余名投资人的投资资金共计人民币1亿余元，除返还少部分投资款外，绝大部分投资款不能返还。其中被告人郭晓俊、李佩、于龙霞参与非法吸收公众存款人民币1亿余元；被告人靳银娥参与非法吸收公众存款人民币900余万元；被告人丁曦、张艳茹、姚启梅参与非法吸收公众存款人民币400余万元；被告人邹华参与非法吸收公众存款人民币300余万元；被告人焦海丰、秦丽参与非法吸收公众存款人民币200余万元；被告人陈志凯、谭钢参与非法吸收公众存款人民币100余万元。2017年7月22日投资人未取得到期投资款后向警方报警。2017年7月26日，被告人郭晓俊、丁曦、靳银娥、张艳茹、焦海丰、秦丽、陈志凯、谭钢、邹华经公安机关电话传唤到案。2017年8月10日，被告人姚启梅经公安机关传唤到案。2017年8月21日，被告人于龙霞在其住所地被民警抓获归案。2017年9月11日，被告人李佩自动投案。各被告人到案后分别退赔违法所得，被告人郭晓俊退赔人民币20万元，被告人于龙霞退赔人民币60万元，被告人李佩退赔人民币40万元，被告人靳银娥退赔人民币31.5万元，被告人陈志凯退赔人民币12.4万元，被告人谭钢退赔人民币15.9万元，被告人秦丽退赔人民币15万元，被告人丁曦退赔人民币23万元，被告人张艳茹退赔人民币24.6万元，另案共同作案人甘xx退赔人民币60万元，合计人民币302.4万元（已扣押）。在本院审理过程中，被告人丁曦再行退赔违法所得人民币2.92万元，被告人张艳茹再行退赔违法所得人民币1.8万元，被告人靳银娥再行退赔违法所得人民币24.06万元（均已扣押）。上述事实，有下列证据证实：1、被告人郭晓俊供述证实：我是xx（北京）金融服务外包有限公司监事，我们公司于2016年6月份注册成立，我和李佩是股东，注册显示我占20%，李佩占80%，实际上是各占50%。李佩是经理，我是监事，财务赵xx（2017年5月离职），讲师于龙霞（2017年7月离职），5名前台接待客户，下面大概有40多名业务员。2015年我哥哥郭xx在xx做业务员，后来郭xx和王xx经过xx公司法人鲍x许可，成立了xx股权有限公司第一分公司和第二分公司。2015年底，我哥哥郭xx离开公司，不做xx的业务，王xx就成了这两个公司的负责人。当时，李佩在这个公司当业务员，我哥哥郭xx让我来这个公司挣点钱，我就到了位于房山区燕房路临99号金融楼307这个公司，不知道什么原因公司被xx公司要求注销，之后王xx也离职了。我和李佩就注册了现在的xx（北京）金融服务外包有限公司，李佩是法人，继续做xx业务。我们公司与xx之间没有具体的书面协议，只有一份授权书。大约2016年初，我在xx（北京）股权投资基金管理有限公司总部董事长鲍x的办公室里，我与xx法人鲍x当面谈的口头约定，卖出中国（xx）种子产业园、中国（xx）种子产业园2号投资基金两个金融产品，给我们公司返利22%，卖出xx种业3号投资基金给我们公司返利18%。2016年7月11日至2017年7月10日，xx授权我们公司在房山地区开展代理工作，我们公司主要代理销售xx的金融产品，包括宣传、销售、签约。我没见过xx公司关于私募基金产品的资质及允许xx公司面向群众销售私募基金产品的批准。我有xx公司提供给我的营业执照复印件，上面明确提出不得以公开方式募集资金。我们公司在每个宣传点安排了大概7名业务员，向群众发放宣传彩页，画册等，如果群众有意向或者像我们的业务员咨询，我们的业务员当场就给群众讲解，并且把业务员的名片给对方方便联系，之后想进行投资的客户，我们会约到公司的实际办公地点签署xx的投资基金合同。每个月我们公司都会安排一次大型的讲课，地点是临时决定的，平时我们公司的讲师于龙霞会在公司大厅里给来了解情况的客户讲课介绍产品的情况。我们用xx公司给我公司的POS机收款，款项直接进入xx公司账户，按照之前我与鲍x的口头约定给我们返利，并转账到李佩的个人账户，公司得到返利后，按照与客户的约定返给客户收益，除了公司的日常运营需要及员工的工资，讲师于龙霞每个月工资是20000元加营业总额0.8%的提成，会计每月工资5000元，前台是每月5000元，业务员每月基本工资是业绩10万元以下是3000元，10万元以上是4000元，提成是业绩5万—29万提成6%，业绩30万—99万提7%，业绩100万以上的提8%。因为于龙霞负责的业务比较多，也是公司的副总，所以工资比较高。我们公司的业务员都有劳动合同在公司里，他们只知道在xx公司上班，对我们公司名称不怎么清楚，我们公司门口挂的是xx的牌子。xx总公司不让我们公司用自己的名字，我们公司拿走投资款的22%。合同没到期的还有人民币1.4亿元左右，涉及客户800余人。我们公司在客户签约付款后，直接由我们xx公司的会计赵xx现场给客户2%现金返点，赵xx离职后，我负责这项工作，后期每月返利都是由xx公司负责。2017年7月13日开始无法按照合同约定给客户返本金和利息，从7月15日开始我跟xx公司的工作人员及法人鲍x均连续不上。我个人盈利人民币120万元左右，2017年7月初，于龙霞因家里的事情离职了，赵xx是财务，负责给客户返现金，每月6000工资，没有提成，一共拿了7万元左右。2017年7月25日，我与李佩失去联系。2、被告人李佩供述证实：2016年5月至2017年7月我是xx（北京）金融服务外包有限公司、中禾瑞融（北京）金融服务外包有限公司的法人代表，公司执照是花钱买的，更改法人信息是我办理的，办好以后就给郭晓俊了。我只负责后勤工作，平时工作人员所需物品都是我负责购买，给客户赠送的礼品也是我负责购买，公司的其他事情不管，我办过4张银行卡，自己1张，给公司办了3张卡，是郭晓俊让我办的，卡是郭晓俊拿着，我农行卡尾号为7475，主要是收xx的提成，每次取钱都是郭晓俊跟着，取出钱后给郭晓俊，其他的事情我不管。郭晓俊是公司的总经理，我是公司的副总，于龙霞是公司总经理，她是讲师，赵xx是前台，2017年当得会计。两家公司的业务主要是把其他公司的理财产品推销给其他客户，客户花钱购买理财产品，公司从中挣取手续费，我们公司的合同宣传品是北京总部给的。2016年5月份我的朋友郭晓俊的哥哥郭xx让我去北京跟着他打工挣钱，郭xx注册成立了一个公司，让我当名义的股东和法人代表，每个月5万元工资，我记不清是6月30日还是7月1日了，郭晓俊显示注册成立了xx（北京）金融服务外包有限公司注册资金是100万，股东是我和郭晓俊，法人代表是我，但是我没有入一分钱股。2016年9月前后，郭晓俊又注册成立中禾瑞融（北京）金融服务外包有限公司，注册资金是1000万，股东还是我和郭晓俊，法人代表是我，但是我还是没有1分钱入股。我一共领了7个月工资，但是只给了25万元，还给了一部旧奥迪A6轿车，顶了10万元工资，后来我又以7万元的价格将车卖了。3、被告人于龙霞供述证实：我在2015年10月份在网上找工作，被xx（北京）股权投资基金管理有限公司录用，没过几天就上班了，在公司主要做讲师兼行政管理工作，负责宣讲小活动，超过100人以上的活动都是由总公司派人下来进行宣讲，给业务员进行入职培训，同时也负责一些简单的行政管理工作，比如说对员工考勤等。xx（北京）股份投资基金管理有限公司xx营业部位于房山区燕房路临99号307室，我是按照公司给我下发的课件讲课，主要宣讲投资项目投资的相关情况，我们公司代理的是xx种子产业园。公司通过发展业务员，让业务员向人发放宣传材料、介绍产品、邀请一些客户参加讲座。王xx和郭xx是xx这边的主要负责人，后来王xx去总公司了，这边就郭xx一人负责。我不知道xx（北京）金融服务外包有限公司是什么单位，我知道公司总部是朝阳区西大望路温特莱中心A座25层，公司名字是xx（北京）股权投资基金管理有限公司，分布在北京市房山区燕房路临99号金融楼307号，我以前一直在xx分部工作也就是北京市房山区燕房路临99号金融楼307的地址，总部公司法人是鲍x，李佩是xx分部经理，具体职位不清楚。郭晓俊是郭xx的弟弟，郭晓俊管着李佩，郭xx是xx分部成立时的经理，xx分布的人都接受郭xx的领导。我负责给客户介绍产品，通过介绍让客户投资我单位的投资项目，具体投资多少主要由业务员办理，签合同当场刷卡转账，直接将钱打到xx公司的账户上。从2016年6月郭晓俊当经理以后我的工资涨到2万元，提成是我们公司在职业务员每月吸收的投资额的千分之八，到今年5月离职，因为郭xx不想让我干了，我一共拿了60-70万元提成，工资18万元，还有没有给我的20万元左右。赵xx是财务，郭晓俊来了以后所有的钱都是赵xx管，刘xx负责整个客户的信息录入和维护，还有赵xx不在公司的时候她分赵xx的活，吴xx管理整个公司的行政和财务。公司的实际负责人还是郭xx，只是平时是郭晓俊出面，郭xx去山西后，基本每月回来一次，主要是给业务员开会、培训、讲公司项目，讲公司的安全性，让大家跟着他干，最多的时候一月回来4、5次。郭晓俊说我们是xx公司的，公司合同没有了就给李佩打电话，我没有发展过投资者，开始的时候业务员走得太多，郭xx让我负责客户，就2个月我就把客户上交给公司了。4、被告人秦丽供述证实：我在xx（北京）股权投资基金管理有限公司担任业务员，是从2016年5月开始到公司上班。公司注册地址是在房山区燕房路临**金融楼**，公司法人是李佩，我在房山区良乡拱辰大街53号大厦302号上班，这是xxxx分公司下属的一个分店，我是属于xxxx分公司的员工，分公司在房山区燕房路临**金融楼**。我没有考察过公司的业务和手续，也没见过xxxx分公司的金融许可证，xx公司一直是郭xx负责，但是后来郭xx去了山西经营其他生意了，郭晓俊就开始管理公司，李佩在公司负责采购礼品，其他的也不清楚，此外公司有1名讲师于龙霞，还有5、6名前台，有30多名业务员。公司主要为中国（xx）种子产业园、中国（xx）种子产业园2号投资基金、xx种业3号投资基金募集资金。在网上能查到xx公司的私募投资基金管理人登记证明，但是我不知道有这个私募投资基金管理人登记证明后有没有筹集资金的资格。公司在燕房路99号金融楼307号、xx美廉美、星城美廉美、良乡美廉美、良乡53号大厦都有宣传点，向路过的行人发放宣传材料、介绍产品、邀请有意投资意向的客户参加讲座等，之后我们主要是在燕房路临99号金融楼307号和良乡53号大厦的办公场所跟客户签合同，以刷POS机的形式进行刷卡转账，钱就直接到xx公司的账户上，公司在客户签约付款后，下月同一日期返还上个月的红利。我底薪3000元，客户投资的6%提成给我，客户投资30万—99万的提7%，客户投资100万以上的提8%，我的工资都是赵xx发的，工资和提成一起给，每一个投资者的提成是一次性给的，工资都是以现金形式发放，我在xx工作一共赚了15万元，可以退还。一共有10多名客户在我的推销下，投资了xx，一共投资了300余万元，具体数据记不清了，公司有名单。我自己投了4万元，是放在甘xx的投资里，有刷卡记录。5、被告人陈志凯供述证实：我是xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司业务员，2015年10月开始在公司上班，主要从事的工作就是到xx公园和xx地区的大街上发传单向他人介绍我们公司的理财产品。据我了解，公司成立于2014年，我刚到公司的时候总经理是郭xx和王xx，现在是郭晓俊，公司法人是李佩，公司地址位于燕房路**金融楼**，最开始公司叫xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司，2016年公司改名xx（北京）金融服务外包有限公司，但只是改了名字，其他都没有变。我的收入不固定，底薪是3000元人民币，然后按照每月的投资额有百分之六的提成，我的提成是由公司财务刘xx计算，以现金形式发放的，我从xx公司上班到现在一共收入6、7万元左右。我有20余人客户，一共吸收140余万元。我把客户带到位于燕房路99号金融楼307号的xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司，公司的财务用POS机收钱，POS机刷卡后资金转到xx（北京）股权投资基金管理有限公司总公司了。6、被告人谭钢供述证实：我是xx（北京）金融服务外包有限公司业务员，是通过我朋友王xx介绍到这个公司上班的。我刚到公司就培训了两三天，于龙霞讲师给我培训的，告诉我公司的情况，怎么跟客户推销我们的理财产品。我没见过公司金融的许可证，公司，公司注册地址是在北京市房山区燕房路临**金融楼**法人是李佩，郭晓俊是经理，下面就是业务员，公司主要代理销售xx（北京）股权投资基金管理有限公司的金融产品，我在公司负责联系客户、服务客户、和客户洽谈业务，引导他们到公司签合同。我把客户带到公司内签合同，然后客户通过公司的POS机刷卡，资金转到xx（北京）股权投资基金管理有限公司总公司了。我一共有9个客户，这些客户一共投资了人民币111万元，我一共拿了5、6万元的提成。2017年4月我投了12万元，现在返利6299.17元，但是本金没有返还。7、被告人丁曦的供述证实：我是xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司业务员，2016年5月开始在公司上班，主要从事工作就是向他人介绍我们公司的理财产品，公司的法人是李佩，总经理郭晓俊，还有一个副总叫于龙霞，其他人员就是前台和业务员。我收入不固定，底薪是3000人民币，然后按照年化吸收存款满30万元提成6%，吸收存款满30万元提成7%，吸收存款100万元提成8%，从2016年5月至今我每个月平均收入人民币1万多元，公司总共给我发了人民币20万元左右，提成是由公司财务计算的，以现金的形式发放的。目前我还有大概20人左右的钱在理财投资产品里，大概有人民币400万元，公司财务用pos机收钱，有的时候为了客服方便，财务也会带着pos机和客户约好地点现场收钱，资金转到了xx（北京）股权投资基金管理有限公司总公司了。赵xx是公司的财务人员，之前一直由他给我们业务员发工资，直接把现金给我们，还有就是客户的返息没有到账，也是由赵xx负责联系总公司来解决返息，而且他还给我签过一次合同，他拿着pos机给客户刷卡。2017年3、4月份就换成刘xx了给我们发工资，之后就没有见过赵xx。8、被告人靳银娥供述证实：我从2015年3月开始在xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司上班，是业务员，主要工作是以私募基金的名义销售理财产品，但是我没见过公司的私募证。公司成立于2014年，我刚到公司时，总经理是郭xx和王xx，现在经理是郭晓俊，公司法人是李佩，副总是于龙霞，郭晓俊主要负责管理公司并且接待重要客户，李佩负责组织公司宣传活动和购买礼品，于龙霞负责对我们进行授课和接待重要客户。公司。公司地址位于燕房路**金融楼**015年上班时公司大概有10多个人，到2016年的时候我们公司一度有70多人，除了几个领导和5、6个前台和财务人员，剩下的都是业务员。我把客户带到位于燕房路99号金融楼307号的xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司，公司财务用POS机收钱，刷卡后资金转到xx（北京）股权投资基金管理有限公司总公司。我记不清吸收了多少资金，大概有60多人，有人民币1000万元左右。我的工资和提成是在位于燕房路99号金融楼307号的公司办公室里，由公司财务赵xx以现金的形式发放的。9、被告人张艳茹供述证实：我从2015年7月开始在xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司上班，我主要是通过发放传单宣传，给感兴趣的人讲解我们的理财产品，邀请他们来参加公司的理财讲座或产品说明会。最开始郭xx是公司总经理，后来不在公司了，现在公司经理是郭晓俊，公司法人是李佩，于龙霞是副总兼讲师。我把客户带到位于燕房路99号金融楼307号的xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司，公司财务用POS机收钱，资金转到xx（北京）股权投资基金管理有限公司总公司账户里。现在我的客户还有30多人的钱（包括自己）在投资理财的产品里，大概有人民币460多万元。公司总共发给我大概人民币14万元左右，工资和提成都是财务赵xx以现金的形式发放的。10、被告人焦海丰供述证实：我是xx投资基金管理有限公司业务员，公司注册地，公司注册地址是北京市房山区燕房路临**金融楼**李佩，郭晓俊是副总经理，公司下面设置业务员，公司还有讲师于龙霞，我负责宣传工作，在公司外面分发一些公司展业，介绍公司的大体概况，投资者最后决定投资了，就到金融楼307号去签订合同并使用POS机刷卡交钱。赵xx负责接待客户，帮客户签订投资合同，也给我们发过工资，我不太清楚他是不是公司会计。我一共发展了16个左右的投资者，一共180余万元，我一共拿了12万元左右的工资、提成，发的是现金。11、被告人邹华供述证实：2015年5月，我在xx公司xx分公司做销售员，2016年1月，在xx公司做销售员至今，公司注册地址是在，公司注册地址是在北京市房山区燕房路临**金融楼**郭晓俊是总经理，于龙霞是公司讲师。我在星城公园附近的马路上，向经过的老百姓发放公司传单然后向他们介绍公司的理财产品，如果有购买意向，就会要他们的电话，之后再联系，继续向他们宣传公司理财产品的种种好处，如果有意向还感兴趣的，就告诉他们公司地址，由讲师继续讲解，最后愿意购买的就会签合同，然后通过公司POS机刷卡，将钱直接刷到xx公司的账户上。我一共发展过15个客户，这些客户一共投资了200余万元，我从来这个公司上班到现在，公司一共给我开了20余万元的工资。赵xx在公司负责签合同、投资者刷卡，有时我的工资、提成是她发的，工资都是以现金的形式发放。12、被告人姚启梅供述证实：我是xx（北京）股权投资基金管理有限公司xx分公司业务员，公司地址在房山区xx富，公司地址在房山区xx富燕新村**对面金融楼**我都在房山南关的美廉美超市内上班，我们公司在超市内一层租了一个柜台，我就在那值班，负责在公司的超市的摊位拉客户，向客户推销我们的投资理财产品。我没有考察过xxxx分公司的业务和手续，但是见过公司的金融许可证。公司负责人开始是郭xx，大概一年前总经理变成了郭晓俊，还有1名讲师叫于龙霞，别人都叫于总，负责讲解公司产品。我们公司在我们的宣传点，向人发放宣传材料、介绍产品、邀请有投资意向的客户参加讲座等，之后我们主要是在xx向阳富燕新村四区对面的金融楼307号跟客户签合同，以刷POS机的形式进行刷卡转账，钱就直接达到xx公司的账户上，我们公司在客户签约付款后，下个月同一日期返还上个月的红利。赵xx负责刷卡和签合同，以及发工资、提成，工资和提成都是一起给，每一个投资者的提成是一次性给的，以后就没有提成了。我自己发展的客户投资了大概300万元左右，公司给我安排的这些客户投资了100万元左右，具体数据单位有名单。加上工资我大概拿了20多万元的提成。13、共同作案人甘xx供述证实：我是xx（北京）股权投资基金管理有限公司业务员，公司法人是李佩。我在房山区良乡拱辰大街53号大厦302号上班（这是xxxx分公司下属的一个分店），我属于xxxx分公司的员工，分公，分公司注册地在房山区燕房路临**金融楼**有考察过xxxx分公司的业务和手续是否齐全，也没有见过xxxx分公司的金融许可证，从我到这个公司一直是郭xx负责，但是郭xx不在的时候，郭晓俊也会负责管理公司。于龙霞是公司的讲师，大概2017年7月初离职。公司有6名前台，30名业务员，我知道的有谭刚、江x、姚启梅、魏xx、靳银娥、焦海丰、王xx、方xx、白xx、殷xx、秦丽、安xx、程xx、任x、李xx、殷xx，其他的记不清了。公司主要为中国（xx）种子产业园、中国（xx）种子产业园2号投资基金、xx种业3号投资基金募集资金。在中国证券基金业协会的官网上能查到xx公司的私募投资基金管理人登记证明，但是我不知道有这个私募投资基金管理人登记证明后有没有筹集资金的资格。我公司在燕房路临99号金融楼307号、xx美廉美、星城美廉美、良乡美廉美、良乡53号大厦都有宣传点，向路过的行人发放宣传材料、介绍产品、邀请有投资意向的客户参加讲座等，之后主要是在燕房路临99号金融楼307号和良乡53号大厦的办公场所跟客户签合同，以刷POS机的形式进行刷卡转账，钱就直接打到xx公司的账户上。中国（xx）种子产业园、中国（xx）种子产业园2号投资基金两个金融产品的合同xx总公司已经提前签好了，客户签完就生效。xx种业3号投资基金是客户先签完以后，我们将两份客户签好的合同送达xx总公司在签字盖章。公司在客户签约付款后，下月同一日期返还上个月的红利。中国（xx）种子产业园、中国（xx）种子产业园2号投资基金两个金融产品约定的投资半年返还本金是24%，投资一年返还本金的是30%，xx种业3号投资基金约定的半年返还本金是18%，投资一年返还本金的是24%，日常就是按照合同约定的进行返利。2016年2月，我就开始到xx的xx公司上班了。工资一般都是xxxx分公司给我，每月底薪是3000元，客户投资的6%提成给我，客户投资30万-99万的提7%，客户投资100万以上的提8%，如果完成业务多还有奖金，都是以现金的形式发的，在xx工作一共赚了60万元左右。在我的推销下有大概30人进行了投资，一共投资了大概900万元，具体金额记不清了，公司台账上有。从2016年8月份开始，到2017年3月份，我一共投资过2次中国（xx）种子产业园的理财产品，我一共买了14万元的理财产品，给我的红利到目前为止大概1万元，实际损失了13万元。投资人金xx一共投资人民币110万元，投资人白xx投资人民币5万元，投资人吴xx一共投资人民币148万元，投资人刘xx一共投资人民币95万元，投资人黄x一共投资人民币60万元。14、共同作案人赵xx供述证实：我于2015年底来的xx上班于2017年4月份从公司离职。我不是很了解公司的具体业务，好像就是让客户在公司存钱和投资。公司大概有20个员工，陈志凯（我姐夫）是公司业务员，公司老板的名字叫鲍x，我没有见过鲍x本人，只是在公司的照片上见过，平时在公司负责的是郭晓俊。2016年6月以后我负责前台和公司的钱，干了一个月，因为没做好，于龙霞就不让我干了，前台的职责就是接待客户、端水、倒茶、打扫卫生、负责客户签合同、刷POS机。我刚到公司的时候郭xx是总经理，负责全面工作，王xx是副总、负责管理这个公司，到了2016年下半年左右，郭晓俊当了总经理负责全面工作，李佩是法人、负责为公司所有的买物品的事情，于龙霞是讲师、公司的副总，负责管理前台、业务员、开推介会。公司办过推介会，大型的推介会基本上每个月都在房山附近开，具体什么地方不清楚，我一般不去，我参加过4次左右，都是负责端茶倒水，推介会的程序是如果总部有讲师来讲课，于龙霞负责主持和最后的结尾，如果总部没有人来，于龙霞就给客户放关于公司发展、投资宣传片。一般情况来的客户大概有二三百人。公司还有一种小型的推介会，一般的是一个月1到2次，是在公司的办公室开的，客户有自己来的，于龙霞给他们讲课，主要讲这个公司开展的项目、公司的发展，还有就是关于公司的情况，并且还放公司关于这个项目的宣传片。我们前台的工作人员就是为他们签合同、刷卡，我的底薪是6000元，再加上奖金（奖金不固定），没有提成，我一共拿了多少钱没有算过。15、投某的证言及辨认笔录证实：在2016年左右，我听我原来的同事丁曦说他现在干的公司挺好，是个投资公司，利息挺高、分红挺多项目很好，这个项目也挺稳定。我在2017年的3月找到丁曦，他给我介绍了公司的运营情况，我觉得挺靠谱，就在2017年3月4日在良乡苏庄xx办公室签的合同，用我的农行卡（户名是我母白翠芝）刷卡交的12万元，xx公司的账号我不清楚。然后就每个月给分红，到了2017年7月给了分红以后，丁曦跟我说公司亏了，利息可能会少。我在2017年8月就没有见到分红，我就觉得这个公司出事了。我一共收到返利10529.03元。还有在签合同时给了2400元现金，一共亏了107070.97元。另证实，在民警提供的12张不同男性正面免冠照片中，确认2号就是丁曦。16、《中国xx种子产业园2号投资基金》证实：投某（乙方）于2017年3月4日与中通互联公司（甲方）签订委托理财协议。乙方自愿交甲方代为理财数额为12万元，期限为12个月12天，该资金投资于中国（xx）种子产业园一期项目二期工程。甲方具体方案的制定和实施，乙方不得干预，不得私自交易。当日签订补充协议（项目利润分红、收益），每月返利投资额的24%，月分红2400元共13个月。xx公司银行账号：×××；法人鲍x账号：×××，开户银行：中国农业银行北京大兴工业开发区支行。17、投资人张xx证言证实：2016年初，姚启梅跟我说有个项目特别好，投资回报高，资金有保证，公司有实体做抵押。姚启梅通知我到公司听课，一个月去听一次小会一次大会。小会在北京市房山区xx燕房路99号金融楼307号，听大会有的去韩村河的一个礼堂，有的是窦店的一个礼堂，韩村河岳各庄一个礼堂，都是统一坐大巴车去，大会小会都是于龙霞给我们讲。我在xx燕房路临99号金融楼307号签的合同，中国（xx）种子产业园项目，甲方是xx公司。我在2016年10月28号第一次投入5万元，期限一年，2016年11月27日开始返这个月分红1250元，总共返了7个月，共8750元。2016年12月24日，第二次投资20万元，期限一年，2017年1月23日开始返第一个月分红5000元，共返6个月，共计3万元。2017年2月24日第三次投入5万元，期限是半年，2017年3月15日开始返第一个月分红收益，返了750元，共返了5个月，共计3535元。我和我丈夫（王x1）总共投了70万元，甘肃这个项目我没有去考察过。我投钱是通过我的银行卡通过他们的pos机刷走的，返利都打到我的卡上。我不太清楚xx公司的情况。18、《中国（xx）种子产业园项目（委托理财协议）》、补充协议、收据三份证实：张桂英于2016年12月24号、10月28日，分别投入一年期20万元（月收益5000元）、5万元（月收益1250元）、投资收益率30%；2017年2月24日投入半年期5万元（月收益750元），投资收益率18%。张桂英将上述投资款转入xx公司账户内，xx公司出具30万元收款收据。19、投资人潘x证言及辨认笔录、银行交易记录证实：2017年5月我听一个亲戚说xx的投资不错，就联系到了他的业务员丁曦。2017年6月11日我就到北京市房山区良乡53号大厦xx的营业点，我投了5万元半年期，签的协议是xxxx种业三号私募基金（委托投资协议书）。公司按照合同给我返利，后来公司出事，我现在也没拿到本金。我是通过pos机刷卡将钱划到xx公司。另证实，在民警提供的12张不同男性，正面免冠照片中确认3号就是丁曦。20、《xxxx种业三号私募投资基金（委托投资协议书）》证实：潘月至于2017年6月11日签订委托投资协议书，委托人为潘月，被委托人xx公司，潘跃自愿将自有合法资金委托xx公司投资于中国xx种子产业园项目五期工程建设运营。投资金额为5万元，半年期。共同互联公司出具收款5万元收据。21、其余各投资人陈述、理财协议、收据及辨认笔录证实：xx公司业务员通过发宣传材料、开推介会等方式，在房山区等地，向不特定公众宣传投资理财可返本付息，吸收资金。投资人投资时间、地点、投资金额、返款金额、、地点手业务员。22、各被告人退赔情况说明一份证实：被告人郭晓俊退赔人民币20万元，被告人于龙霞退赔人民币60万元，被告人李佩退赔人民币40万元，被告人靳银娥退赔人民币31.5万元，被告人陈志凯退赔人民币12.4万元，被告人谭钢退赔人民币15.9万元，被告人秦丽退赔人民币15万元，被告人丁曦退赔人民币23万元，被告人甘xx退赔人民币60万元，被告人张艳茹退赔人民币24.6万元，合计人民币302.4万元。23、房屋租赁合同及变更补充协议证实：2015年2月1日，北京市房山区xx国有资产经营中心（甲方）与xx（北京）股权投资基金管理有限公司（乙方）签订房租租赁合同，乙方承租甲方位于北京市房山区xx燕房路临99号金融楼四层307室，租期从2015年2月1日至2018年1月31日。2016年11月9日，北京市房山区xx国有资产经营中心（甲方）与xx（北京）金融服务外包有限公司（乙方）签订房屋租赁合同变更补充协议，自2016年11月09日起，原承租方“xx（北京）股权投资基金管理有限公司”变更为“xx（北京）金融服务外包有限公司”。24、被告人郭晓俊提供投资xx（北京）股权投资基金管理有限公司投资人名单证实：各业务员吸收投资人资金情况及吸收投资人资金总额。25、公司营业执照副本及税务登记证等资质文件证实：xx（北京）股权投资基金管理有限公司法定代表人鲍x，住所北京市东城区金鱼池****楼**，经营范围非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照经营范围明确列明：不得以公开方式募集资金。26、北京市公安局房山公安分局至中国银行监督管理委员会北京监督局、中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监督局工作函及相关复函证实：xx（北京）股权投资基金管理有限公司及xx（北京）金融服务外包有限公司均无金融许可证，并不具备基金销售业务资格。xx（北京）股权投资基金管理有限公司于2015年5月14日登记为私募基金管理人，登记编号P1013135，公司名下仅备案xx瑞泽定增2号私募投资基金，该产品已清盘结束。另查明，“xx·xx新丝路种业产业一号私募投资基金”管理人为xx（深圳）股权投资基金管理有限公司，xx（北京）金融服务外包有限公司未办理私募基金管理人登记。27、扣押清单证实：扣押各被告人物品情况。28、司法鉴定意见书证实：根据北京市公安局房山分局经侦大队的委托，对被告人郭晓俊持有的公司移动硬盘内、U盘内与案件相关数据进行鉴定的情况及对各被告人手机进行鉴定的情况。29、到案经过证实：2017年9月11日，被告人李佩主动到山西省晋城市陵川县附城派出所投案自首。2017年8月21日16时，被告人于龙霞被民警抓获归案。2017年8月10日20时，被告人姚启梅被传唤到案。2017年7月26日，被告人郭晓俊、丁曦、靳银娥、张艳茹、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢被经民警电话通知后自动到案。30、常住人口基本信息证实：被告人郭晓俊、李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢身份情况。以上证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人郭晓俊、李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应分别予以惩处。北京市大兴区人民检察院指控被告人郭晓俊、李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。鉴于郭晓俊具有自首情节且退赔部分违法所得，依法予以从轻处罚；被告人李佩系从犯，具有自首情节，退赔违法所得，依法予以从轻处罚并适用缓刑；被告人于龙霞系从犯，到案后如实供述犯罪事实，退赔部分违法所得，依法予以从轻处罚；被告人焦海丰、邹华均系从犯，具有自首情节，依法予以减轻处罚；被告人姚启梅系从犯，到案后如实供述犯罪事实，依法予以减轻处罚；被告人秦丽、陈志凯、谭钢、丁曦、张艳茹、靳银娥均系从犯，并具有自首情节，且退赔违法所得，本院依法予以减轻处罚并适用缓刑。被告人陈志凯的指定辩护人关于本案应属于单位犯罪的辩护意见，根据本院已查明的事实，被告人郭晓俊、李佩设立xx公司后，以实施非法集资犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，应当以自然人犯罪论处，故该点辩护意见，本院不予采纳；其余辩护意见，本院酌予采纳。被告人于龙霞辩护人关于被告人于龙霞不应以公司非法吸收公众存款总额追究其刑事责任及适用缓刑的辩护意见，根据本院查明的事实，被告人于龙霞负责公司对外宣传业务，月工资底薪明显高于普通员工，且其提成按照公司在职业务员每月吸收投资额的千分之八计算，且不能足额退缴违法所得，故该辩护意见，本院不予采纳；其余辩护意见，本院酌予采纳。被告人姚启梅辩护人关于被告人姚启梅具有自首情节的辩护意见，无事实依据，故该辩护意见，本院不予采纳；其余辩护意见，本院酌予采纳。其余各辩护人的辩护意见，本院酌予采纳。据此，对被告人郭晓俊依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人李佩依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人于龙霞依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条之规定；对被告人姚启梅依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定；对被告人焦海丰、邹华依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人秦丽、陈志凯、谭钢、丁曦、张艳茹、靳银娥依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，分别判决如下：一、被告人郭晓俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月26日起至2024年1月25日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳。）二、被告人于龙霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2022年11月7日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳。）三、被告人李佩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）四、被告人靳银娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）五、被告人姚启梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月10日起至2020年2月9日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳。）六、被告人张艳茹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）七、被告人丁曦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）八、被告人邹华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月26日起至2019年12月25日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳。）九、被告人焦海丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月26日起至2019年11月25日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十、被告人秦丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十一、被告人陈志凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十二、被告人谭钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十三、追缴被告人郭晓俊、于龙霞、姚启梅、焦海丰、邹华违法所得（另附具体数额）及在案扣押各被告人退赔的违法所得人民币二百七十一万一千八百元并入追缴项执行，发还相应投资人（另附名单）。十四、扣押被告人郭晓俊的涉案物品移动硬盘一个、POS机五部、U盘一个、宣传册、xx投资合同、银行卡一张（尾号583008），由扣押机关依法保留；扣押手机二部（华为牌、OPPOR9各一部）、电脑主机四台，变价后折抵退赔款，不足部分继续追缴。十五、扣押被告人于龙霞手机一部、焦海丰OPPO牌手机一部、邹华VIVO牌手机一部，变价后折抵退赔款，不足部分继续追缴。十六、扣押被告人丁曦苹果牌手机一部、张艳茹OPPOR11手机一部、靳银娥VIVO牌手机一部、秦丽苹果牌手机一部、陈志凯华为MLA-AL10手机一部、谭钢VIVOY35A手机一部，变价后折抵罚金，不足部分继续追缴。十七、扣押被告人姚启梅笔记本一本、还款协议二十份，由扣押机关依法保留。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张杰川人民陪审员  王爱清人民陪审员  张渝江二〇一九年八月十六日法官 助理  印承程书 记 员  吴 楠