河北省石家庄市藁城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0109刑初241号 公诉机关石家庄市藁城区人民检察院。 被告人谷某某，男，1978年5月3日出生，初中文化，河北省晋州市XX人，住本村。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被晋州市公安局刑事拘留，同年8月8日经晋州市人民检察院批准，同日被晋州市公安局执行逮捕。现羁押于晋州市看守所。 辩护人韩艳肖，女，汉族，1980年7月13日出生，晋州市。系被告人谷某某之妻。 被告人谷某某非法吸收公众存款罪一案，由石家庄市藁城区人民检察院以藁检公诉二刑诉（2019）80号起诉书、藁检公诉二刑变诉（2019）11号变更起诉决定书，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市藁城区人民检察院指派检察员杜红岩出庭支持公诉。被告人谷某某及其辩护人韩艳肖到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市藁城区人民检察院指控：2012年间，河北中茂创业投资有限公司晋州办事处成立，负责人为王某2，2014年3月该办事处登记注册为河北中茂创业投资有限公司晋州市分公司，住所晋州市新华路**，负责人王某2，经营范围对创业项目投资咨询服务、企业管理服务。该分公司自成立以来在晋州市各乡镇、村设立代办点，发展谷某某等多人为代办员，通过代办员向村民宣传在该分公司存款比银行利息高、无风险、有担保等为引诱非法吸收公众存款，并按代办员吸收存款金额支付相应报酬。案发后，经审计，被告人谷某某担任公司代办员期间，帮助该公司非法吸收存款2465.9658万元，返还1890.5795万元，未返还575.3863万元，案发后报案存款人有174人存款493.4481万元，返还300元，给存款人造成直接经济损失493.4181万元，谷某某从中挣取保酬77.13万余元。 公诉机关认为，被告人谷某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人谷某某辩称，我没有向存款人宣传中茂创投公司，起诉书指控的犯罪数额、挣取的报酬数额都不对。 辩护人韩艳肖提出的辩护意见是，被告人谷某某没有宣传该公司，没有针对不特定人群吸收存款，只是对亲朋好友、村民吸收存款。 经审理查明：2012年间，河北中茂创业投资有限公司晋州办事处成立，负责人为王某2，2014年3月该办事处登记注册为河北中茂创业投资有限公司晋州市分公司，，住所晋州市新华路**负责人王某2，经营范围对创业项目投资咨询服务、企业管理服务。该分公司自成立以来在晋州市各乡镇、村设立代办点，发展谷某某等多人为代办员，通过代办员向村民宣传在该分公司存款比银行利息高、无风险、有担保等为引诱非法吸收公众存款，并按代办员吸收存款金额支付相应报酬。从2012年至2015年10月被告人谷某某未经依法批准，帮助该公司非法吸收存款24659658.7元，返还18905795.7元，未返还5753863元，其中，返还案发后报案的1个集资参与人300元，未返还案发后报案的174个集资参与人4934181元，另以利息、奖金等名义返还集资参与人624349.58元，期间，谷某某非法所得（工资）771437.07元。 上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据予以证实： 1、报警案件登记、受案登记表； 2、羁押证明； 3、在逃人员登记/撤销表； 4、抓获经过； 5、户籍证明； 6、前科证明； 7、营业执照； 8、审计报告； 9、集资参与人登记表、中茂创投收款单、询问笔录等； 10、证人王某1的证言，我现在是河北中茂创业有限公司晋州分公司负责人。我没有违法犯罪行为。二0一三年七八月，我开始接触河北中茂创业有限公司，我和中茂公司接触时，中茂公司在晋州设立了办事处，2014年初改为晋州中茂分公司，办理了营业执照，上面是我的法人。我接触中茂公司时，中茂公司在石家庄市，一楼二楼是中茂公司的办公场所，三楼以上我租了，是宾馆。中茂公司法人是葛某，大概有十几个股东我知道有个王某琰，别的股东不知道。我接触中茂是中茂公司赵县分公司开业时我朋友张某的负责人，我去送货时开始接触的。开始中茂公司的员工张某华给我介绍了中茂的情况，后来我去石家庄中茂公司考察几次，2013年冬天我就在晋州成立了中茂公司晋州分公司。中茂公司晋州分公司在晋州市新华路96号，我是负责人，刘某甲，立某负责分公司记账转账，我的农行卡、信用社卡、邮政卡她俩拿着。秦某军，尹某长，张某聚负责分公司日常工作，公司的业务和会议。他们都在分公司上班，一个月2000元工资。晋州分公司有大概九十个代办员，我找的秦某军，然后我和秦某军一起找的位某引，尹某长，谷某某，他们三人找的总十庄镇和营里镇的代办员，余下的代办员是秦某军找的。我们找到代办员后，让代办员看中茂公司的资料，法律文件、宣传资料，当时人们都不怎么相信，位某引带头存了十万元，人们就开始存钱了。晋州分公司吸收了大概四个多亿存款，公司账上都有，分公司有两套账，一套上交公司，一套留在分公司，分公司那套帐在哪不知道，两套账一致。晋州分公司吸收的钱都交总公司了，总公司十天一查帐，我们每天都转账。中茂公司按分公司每月上交总公司日均额6%除以12给分公司，作为分公司当月办公费用，分公司再给代办员，代办员每收一万存款给10元，50万、100万都是一档，存的越多代办员提的越多。总公司给的办公费，给完代办员和公司开支，余下的是我的。 11、被告人谷某某供述，我是河北中茂创业投资有限公司晋州分公司马坊头村代办点的负责人，我也是代办员，就我一个人经营，代办点设在我家，经营范围是为河北中茂创业投资有限公司晋州分公司吸收村民的存款，我这个代办点是2012年成立，具体日期记不清了，一直经营到2015年８月份。王某1介绍我开设河北中茂创业投资有限公司晋州分公司马坊头代办点的。马坊头村代办点一共吸收了多少资金我不清楚，到最后未支付给老百姓的大概490万元，具体数记不清了。吸收的这490万元资金涉及到100多人，具体多少户我不知道。经营的这个马坊头代办点有账目，2015年８月份河北中茂创业投资有限公司晋州分公司因为老百姓挤兑支取存款出事了，支不出钱了，我就把账目交给晋州分公司了，代办点吸收的群众的资金交给河北中茂创业投资有限公司晋州分公司了。这些吸收的资金以银行转账形式上交的。用我的名办的晋州邮政银行卡和晋州信用社的银行卡存上钱后，把这些钱转给河北中茂创业投资有限公司晋州分公司的王某1了。转账时我的银行卡号记不清了，王某1的银行卡号我也记不清了。我一共在河北中茂创业投资有限公司晋州分公司大概挣取了18万元钱。我介绍了我妹妹谷某梅在晋州市总十庄镇孔目庄村开设了一个代办点，还介绍马某杰在晋州市总十庄镇河头村开设了一个代办点。我一共负责管理河北中茂创业投资有限公司晋州分公司三个代办点，我的马坊头代办点，孔目庄谷某梅的代办点，河头马某杰的代办点。 本院认为，被告人谷某某伙同他人违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。石家庄市藁城区人民检察院指控被告人谷某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。犯罪分子违法所得的一切财物，应予以追缴，上缴国库。在共同犯罪中，被告人谷某某起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。对被告人谷某某及其辩护人辩称的，其没有向存款人宣传中茂创投公司，没有针对不特定人群吸收存款，起诉书指控的犯罪数额、挣取报酬的数额都不对，经查，有集资参与人的陈述、中茂创投收款单、晋州市公安局搜查出的U盘、有关交易银行卡、证人证言等证据足以证实公诉机关对其指控确实无疑，故对该辩解意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款的规定，判决如下： 一、被告人谷某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月5日起至2021年11月4日止；罚金自判决生效后10日内缴纳）。 二、限被告人谷某某自判决生效后十日内上缴违法所得771437.07元，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张进生 人民陪审员  安风娥 人民陪审员  张海深 二〇一九年八月二十一日 书 记 员  吴 琼