河南省新乡市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）豫07民终2073号上诉人（原审被告）：河南嘉诚拍卖有限责任公司，住所地河南省新乡市胜利南街孟营三村**楼南头附**。法定代表人：王锡忠，任公司经理。委托诉讼代理人：牛保强，河南恒升律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：西安元康物资回收有限公司，，住所地陕西省西安市未央区汉城街道办樊寨村**法定代表人：叶荣中，任公司经理。委托诉讼代理人：邓琦，河南联盟律师事务所律师。上诉人河南嘉诚拍卖有限责任公司（以下简称嘉诚公司）因与被上诉人西安元康物资回收有限公司（以下简称元康公司）拍卖合同纠纷一案，不服河南省新乡市卫滨区人民法院（2019）豫0703民初41号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年5月9日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人嘉诚公司法定代表人王锡忠及其委托诉讼代理人牛保强，被上诉人元康公司委托诉讼代理人邓琦到庭参加诉讼。本案现已审理终结。上诉人嘉诚公司上诉请求：1、撤销一审判决并改判驳回被上诉人诉讼请求。2、一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实及理由：1、一审认定事实不清。本案事实是2017年7月26日嘉诚公司与新乡市金华化工有限公司签订委托拍卖合同，拍卖标的物为原阳县化肥厂老厂区生产设备及建筑物等。由于该厂与政府相关问题未协商妥当，不具备正式拍卖条件。经委托方新乡市金华化工有限公司法定代表人孙连胜同意，由嘉诚公司举行预拍卖，并制定预拍卖保留价。2017年7月底8月初，元康公司法定代表人刘同山，委托人徐茂栋多次找到嘉诚公司咨询拍卖事宜，同时表达经济实力和资质，并负责提供3家具备相关资质的公司参与竞拍，以达到中标目的。同年8月5日双方签订竞买协议，并分三次交纳保证金100万元。2018年5月7日嘉诚公司按照委托方要求在河南法制报刊登记预拍卖公告，同年5月13日元康公司交纳竞买保证金300万元，由于元康公司报价未达到保留价，5月24日将100万元保证金予以退还。后因委托方与政府问题，迟迟未通知嘉诚公司办理成交手续，故嘉诚公司陆续将竞买保证金退还元康公司。2018年8月27日双方自愿签订一份承诺书以及2018年9月13日签订一份补充协议，协议与承诺书具有相同效力。以上事实可以看出双方存在恶意串通竞拍行为，50万元应属于履约保证金性质。嘉诚公司履行了通知义务，元康公司未按照约定交纳保证金，违约在先。双方之间约定的完成拍卖手续时间不确定。故元康公司无权要求嘉诚公司继续履行合同义务或承担违约责任。2、一审适用法律错误。一审依据《合同法》第五十七条规定从而认为承诺书及补充协议中对有关解决争议的方式达成一致，并据此判令嘉诚公司承担违约责任，显属适用法律错误。综上，一审认定事实不清，适用法律错误，依法应予撤销，改判驳回元康公司诉讼请求。被上诉人元康公司答辩称：2017年8月16日的协议并未拍卖，合同没有实际履行。2018年5月双方签订了竞买合同，系合法有效的，且依据竞买合同约定，交纳了300万元保证金，后竞买合同仍没有实际履行，双方协商嘉诚公司向元康公司出具2018年8月27日的承诺书，根据该承诺书，嘉诚公司应赔偿50万元，根据该承诺书第六条，如果刘同山愿意等待，则拍卖按照成交价1710万元，50万元赔偿金退还，如不愿意做该业务，则50万元赔偿款不再退还嘉诚公司。一审法院判决正确，请求驳回上诉，维持原判。元康公司向一审法院起诉请求：1、嘉诚公司赔偿违约损失35万元。2、诉讼费用由嘉诚公司承担。一审法院认定事实：2017年8月16日，双方签订协议书一份。协议书主要约定：元康公司自愿竞买新乡市金华化工有限公司名下，位于原阳县××（原阳县化肥厂）厂内生产系统及建筑物（包括设备、工艺管线、仓库备品备件，厂房及设备基础和地下管网，地，地埋电网的拆除，地面残留物清理及外运竞买价格1250万元。元康公司来参加3个经营化工设备有限公司、设备、名称、资质情况下，符合拍卖法规定条件下，甲方保证乙方拍卖成交。协议签订后，元康公司向嘉诚公司交付保证金100万元。2018年5月，双方签订竞买合同一份。随后元康公司依竞买合同约定向嘉诚公司转账300万元。2018年8月27日，元康公司与嘉诚公司签订承诺书一份。承诺书主要约定：一、嘉诚公司于2018年8月27日退还给元康公司100万保证金。二、嘉诚公司于2018年8月27日起至2018年9月10日止，办完拍卖手续，使元康公司进厂拆迁设备，保证拆迁方顺利拆除及货物平安出厂。三、如若嘉诚公司未按第二条约定时间完成办理手续，嘉诚公司应向元康公司赔偿人民币50万元，必须在三个工作日内一次性付清给元康公司。2018年9月13日，元康公司同嘉诚公司签订补充协议。补充协议主要约定：双方商定50万元作为嘉诚公司的违约金，嘉诚公司无条件签订当日支付元康公司15万元，剩余35万元于补充协议签订之日起两个月内无条件一次性支付元康公司。一审法院认为，民事活动应当遵循等价有偿、诚实信用的原则。根据《中国人民共和国拍卖法》第三十七条：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。本案中，元康公司与嘉诚公司签订协议书的第4条约定：乙方来参加3个经营化工设备有限公司、设备、名称、资质情况下，符合拍卖法规定的条件下，甲方保证乙方拍卖成交。该约定是双方之间恶意串通，损害了潜在竞买人利益，违反了《中国人民共和国拍卖法》第三十七条的规定。同时根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第一款、第二项、第五项的规定，该协议书无效。另，根据《中华人民共和国合同法》第五十七条：合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。双方之间相继签订以竞买新乡市金华化工有限公司名下，位于原阳县××（原阳县化肥厂）厂内生产系统及建筑物（包括设备、工艺管线、仓库备品备件，厂房及设备基础和地下管网，地，地埋电网的拆除，地面残留物清理及外运协议书、竞买合同、承诺书、补充协议，是双方的真实意思表示，对双方的权利义务进行了约定。承诺书以及补充协议中对有关解决争议的方式达成了一致。本案中，元康公司与嘉诚公司在承诺书中约定：嘉诚公司未按第二条约定时间完成办理手续，嘉诚公司应向元康公司赔偿人民币50万元。元康公司与嘉诚公司在补充协议亦约定：双方商定50万元作为嘉诚公司的违约金，嘉诚公司无条件签订当日支付元康公司15万元，剩余35万元于补充协议签订之日起两个月内无条件一次性支付元康公司。综上，依照《中国人民共和国拍卖法》第三十七条，《中华人民共和国合同法》第六条、第五十二条第一款第二项及第五项、第五十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，判决：嘉诚公司于判决生效之日起十日内向元康公司支付违约金350000元。如果嘉诚公司未按判决指定的期间履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6550元，由嘉诚公司承担。本院二审期间，当事人均未向本院提交新证据。对于一审查明的事实，本院依法予以确认。本院认为，二审的争议焦点为：1、双方签订的四份协议是否真实有效；2、50万元的赔偿金是何种性质，35万元嘉诚公司是否应当支付元康公司。一、2017年8月16日，嘉诚公司与元康公司签订的《协议书》违反《中国人民共和国拍卖法》第三十七条的规定，协议无效。元康公司交纳的100万元保证金嘉诚公司已经退还，该协议并未实际履行。2018年嘉诚公司又与元康公司签订的《竞买合同》、8月27日《承诺书》、9月13日《补充协议》，系双方的真实意思表示，不违反我国法律法规的规定，为有效合同。2018年8月27日《承诺书》、9月13日《补充协议》中对于案涉50万元的约定均是针对《竞买合同》的履行情况进行的约定，与2017年8月16日的《协议书》并无直接关联。二、有关50万元的赔偿款约定最早出现于2018年8月27日的《承诺书》第三条，该条明确约定50万元为赔偿款性质。用途为按照该《承诺书》第二条的约定时间完成办理手续。而在2018年9月13日的《补充协议》约定，“双方商定50万元作为甲方（嘉诚公司）违约金，甲方无条件签订当日支付乙方（元康公司刘同山）15万元，剩余35万元于补充协议签订之日起两个月无条件一次性支付给乙方。”《补充协议》签订后，嘉诚公司按照约定支付了元康公司15万元违约金，以实际行动认可并遵守了该合同对50万元违约金的约定，故双方约定的50万元的性质应当认定为违约金。由于嘉诚公司未能按照《承诺书》第二条的约定完成拍卖手续，已经构成违约。元康公司要求嘉诚公司依照《补充协议》的约定支付违约金的条件已经成就，且嘉诚公司已经按照约定支付了首笔15万元的违约金，故元康公司要求嘉诚公司按照《补充协议》的约定支付剩余违约金35万元的诉讼请求应当得到支持。《承诺书》第六条约定：如该公司未按照约定时间内完成拍卖手续，时间再延续，刘同山愿意等待，该拍卖公司应还按1710万元成交价款，佣金按80万元计算，并退还50万元赔偿给拍卖公司。该拍卖公司必须第一时间通知刘同山，如果刘同山不愿意做该业务，拍卖公司再自行处理。据此可知，刘同山有选择继续履行合同和终止合同的权利，如果选择继续履行合同的情况才有可能退还50万元违约金，如果刘同山选择不再履行合同，则拍卖公司自行处理，但并没有约定50万元违约金需要退还嘉诚公司。嘉诚公司主张元康公司未按《承诺书》的约定支付保证金，致使拍卖不能进行的理由不能成立。综上所述，上诉人嘉诚公司的上诉理由不能成立，本院不予支持。一审法院认定事实清楚，适用法律不够准确，但并不影响判决结果，依法应予维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第(一)项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费6550元，由河南嘉诚拍卖有限责任公司负担。本判决为终审判决。审判长  朱德民审判员  李 立审判员  张金帅二〇一九年八月五日法官助理谢子杨书记员仝桐