上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0114刑初1227号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告单位速域(上海)资产管理股份有限公司(以下简称速域公司)，法定代表人付玉杰，住所地上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路********，经营地上海市嘉定区曹安路****。诉讼代表人徐驰。被告人付玉杰，男，1972年10月29日出生，汉族，户籍所在地新疆阿勒泰市，现住上海市嘉定区。被告人陆筠，男，1950年2月13日出生，汉族，户籍所在地上海市松江区，现住上海市嘉定区。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检金融刑诉［2019］166号起诉书指控被告单位速域公司、被告人付玉杰、陆筠犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用认罪认罚简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院检察员苏牧青、被告单位诉讼代表人徐驰、被告人付玉杰、陆筠到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2016年1月起，被告人付玉杰成立速域公司，后在上海市嘉定区曹安路XXX号XXX室经营电子商务平台等业务，并招募被告人陆筠担任公司副总经理。被告人付玉杰在经营速域公司期间，为缓解公司运营资金压力，自2017年7月起，在未经有关部门批准的情况下，指使陆筠以口口相传等方式公开宣传，以“小赚一号”入伙、委托投资理财等名义承诺保本付息，吸收不特定公众存款，所得钱款用于公司运营开支等用途。经鉴定，速域公司共吸收27名投资人资金106万余元。2018年6月26日，部分投资人因速域公司出现兑付困难而报警，被告人付玉杰、陆筠明知他人报警而在现场等候，后被处警民警控制，其到案后均如实供述了主要犯罪事实，后速域公司退还了大部分投资款。上述事实，被告单位速域公司及被告人付玉杰、陆筠在开庭审理过程中亦无异议，并有冯家兰、陈俊德、刘雪芬等投资人证言及相关协议，证人修某某、周某、陈某、吴某某的证言，搜查证、搜查笔录、扣押清单、协助查询财产通知书，银行交易明细，司法鉴定意见书及补正书、公安机关出具的工作情况、110接警登记表、调取证据通知书及清单，相关收据，档案机读材料、常住人口登记表、户籍资料、刑事判决书，付玉杰、陆筠的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位速域公司在经营过程中，以口口相传等公开宣传的手段，非法向不特定公众吸收存款，数额较大，被告人付玉杰、陆筠分别作为直接负责的主管人员、直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位速域公司、被告人付玉杰、陆筠具有自首情节，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。结合退还投资款情况等情节，本院在量刑时一并予以体现，并采纳公诉机关的量刑建议。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告单位速域(上海)资产管理股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二万元。二、被告人付玉杰犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元。三、被告人陆筠犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元。(上述缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)四、违法所得予以追缴。被告人付玉杰、陆筠回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判员 马 忠二〇一九年八月九日书记员 范娅楠附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。……三、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。