江苏省南京市秦淮区人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏0104刑初877号公诉机关南京市秦淮区人民检察院。被告人魏斌，男，1971年9月15日出生，系南京奥坤商贸有限公司法定代表人，住所地南京市建邺区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月9日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。辩护人张国鹏，江苏梓源律师事务所律师。南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2018]945号起诉书指控被告人魏斌犯集资诈骗罪，于2018年9月28日向本院提起公诉。2019年3月27日，南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑补诉〔2019〕3号补充起诉决定书向本院提起补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员曲伟、代理检察员范慧媛出庭支持公诉，被告人魏斌及其辩护人张国鹏到庭参加诉讼。本案在审理过程中，经南京市秦淮区人民检察院建议延期审理二次。现已审理终结。南京市秦淮区人民检察院指控，2013年8月，被告人魏斌从他人处接手南京奥坤商贸有限公司（以下简称奥坤公司）。2015年6月至2016年5月，被告人魏斌以奥坤公司名义，组织人员在南京市秦淮区永丰大道9号3幢2楼东侧201室、秦淮区安瑞大厦4楼、鼓楼区建伟大厦7楼等地，以投资海青药业、合肥城隍庙、仙林免税店等项目为由，以支付6%-8%的高额月息为诱饵，承诺按月还本付息，通过口口相传、传单等途径公开宣某，向社会公众吸收资金。截止案发，被告人魏斌向潘某、孟庆在等430余名被害人吸收资金共计人民币6800余万元。后被告人魏斌将上述款项主要用于归还投资人本金及高额利息、支付业务员提成、维系犯罪运作等，造成上述被害人实际损失人民币4400余万元。2017年8月，被告人魏斌被公安机关抓获。为证实上述指控事实，公诉机关提供了被告人魏斌的供述和辩解、证人王某、张某甲、张某乙等人的证言、被害人潘某、胡某、顾某、孟庆在、戚某等人的陈述、工商登记资料、银行交易明细、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人魏斌以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人魏斌辩解其主观上没有非法占有的故意，其已将吸收的资金2000余万元用于投资实体项目，其不构成集资诈骗罪，且本案应系单位犯罪。辩护人提出的辩护意见是：1、现有证据证实被告人魏斌已投入具体项目1500余万元，且将自有房产抵押用于偿还被害人本息，被告人魏斌主观上不具有非法占有的故意，其行为应构成非法吸收公众存款罪；2、本案系单位犯罪；3、被告人魏斌系坦白。综上，建议对其从轻处罚。经审理查明，2013年8月，被告人魏斌从他人处接手奥坤公司。2015年6月至2016年5月，被告人魏斌以奥坤公司名义，组织人员在南京市秦淮区永丰大道9号3幢2楼东侧201室、秦淮区安瑞大厦4楼、鼓楼区建伟大厦7楼等地，以投资海青药业、合肥城隍庙、仙林免税店等项目为由，以支付6%-8%的高额月息为诱饵，承诺按月还本付息，通过口口相传、传单等途径公开宣某，向社会公众吸收资金。截止案发，被告人魏斌向潘某、孟庆在等430余名被害人吸收资金共计人民币6800余万元。后被告人魏斌将上述款项主要用于归还投资人本金及高额利息、支付业务员提成、维系犯罪运作等，造成上述被害人实际损失人民币4400余万元。2017年8月，被告人魏斌被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、被告人魏斌的供述，其于2013、2014年自郑某处接手奥坤公司，当时公司法定代表人是张某丙，与电视台合作做电视购物项目。其系奥坤公司实际负责人，并于2015年底任法定代表人。奥坤公司除南京总公司外，还有合肥分公司和苏州分公司，合肥分公司的法定代表人是张某甲，负责人是岳某，苏州分公司的法定代表人和负责人均系其本人。南京总公司负责募集资金，合肥分公司和苏州分公司负责对外经营。其于2015年6、7月起开始对外吸收资金，还本付息大部分由其本人操作。奥坤公司募集资金没有具体的业务员，其承诺介绍人可以拿投资人投资额的1%作为好处费。投资人投资多数是POS机刷卡，公司进账有对公账户和对私账户，对私账户是其与张某甲、张某丙的账户。其将吸收的2000余万元资金用于投资海青药业、合肥城隍庙、“泸州欢乐行”电视栏目、旅游专列、仙林免税店等项目。2、证人王某的证言，证明奥坤公司于2015年7、8月起向社会公众募集资金，承诺给投资人每月6%-9%的利息，后公司于2016年上半年倒闭。其系奥坤公司会计，负责按魏斌的指示向投资人打款，用张某甲、张某丙的招商银行卡转过账。公司有肖某、陈某等几个业务员，其向业务员打过提成。听魏斌说募集的钱用于投资合肥城隍庙、旅游专列项目。3、证人张某甲的证言，证明其系魏斌妻子。魏斌是奥坤公司总负责人，奥坤公司先是做电视购物项目，2015年6月左右，开始向社会募集资金，承诺每月给投资人5%-9%的利息。其在公司负责记账、开票、前台帮忙等工作，合肥分公司成立后，其任法定代表人。其听魏斌说过募集的资金部分用于投资旅游专列和机顶盒项目。4、证人张某乙的证言，证明其系张某甲妹妹。其于2015年过完年后到奥坤公司负责接待工作。魏斌系奥坤公司实际负责人，魏斌用其身份证办了几张银行卡，用于给投资人转账。5、证人张某丙的证言，证明其系张某甲弟弟。2013年下半年，魏斌从郑某处接手奥坤公司，并让其做了法定代表人。其实际在公司负责仓库管理员工作。约2015年、2016年，奥坤公司开始向社会募集资金。魏斌是奥坤公司实际负责人，该公司吸收资金的数额和吸收资金的用途，其均不清楚。6、证人岳某的证言，证明2015年10月前，魏斌在合肥成立奥坤网络科技股份有限公司。魏斌听说其在做合肥智慧城隍庙项目，就联系其合作该项目。但后来其与魏斌都没有将该项目做起来，也没有任何投资投入到该项目。其在合肥做泸州欢乐行项目的时候，因为业务涉及组织老年人旅游，挂靠了一家旅行社。2016年初，魏斌联系其称想搞火车专列，且档次要高。后经其联系，运营了一趟旅游专列，魏斌将300万元直接打给旅行社。另外，魏斌说要赞助泸州欢乐行电视节目，用该栏目为魏斌的公司打广告。后魏斌为其出了半年房租和人员工资，还投资了两台电脑、一台摄像机，在该栏目魏斌投入最多30万元，其实算是魏斌给其的广告费用。7、证人刘某、肖某、陈某的证言，证明刘某、肖某系奥坤公司业务员，陈某系讲解员，上述证人在任职期间向投资人宣某投资项目，以高额利息吸引投资人投资的事实。8、证人郑某的证言，证明其系南京海青药业有限公司负责人。2012年崔某收购了南京中联大药房连锁有限公司，2014年4月将该公司名称变更为南京海青药业有限公司，崔某任法定代表人。2015年9月，法定代表人变更为陈默。2014年3月至2015年7、8月期间，南京海青药业有限公司由魏斌负责，之后由陈抗抗负责，直至2017年11月由其负责南京海青药业有限公司事务。9、证人崔某的证言，证明其于2012年接手中联大药房，后将中联大药房更名为海青药业。其与魏斌于2013年相识，当年向魏斌借款约100万元用于归还银行欠款.2015年年底，其分五、六次向魏斌借款五、六百万元。魏斌通过个人、张某甲及公司的账户向其转账付款，现其已归还了约一半借款。其接手海青药业时有在新三板上市的计划，后因为没有支付服务费就中止了上市计划，魏斌没有参与海青药业的上市计划，其未与魏斌签订扶持海青药业新三板上市的相关协议。因无法归还魏斌借款，其于2014年底2015年初将雷勒科贸易实业有限公司和海青药业抵给了魏斌，但一直没有办理工商变更登记。魏斌未给过其集资款，魏斌给其转账均是支付之前欠员工的工资及归还银行的钱和以海青药业作担保欠别人的钱。10、集资参与人潘某、胡某、戴长敏、顾某、张志琴、双家平、丁坤、朱惠芬、孟庆在、戚某、王淑芬、刘立的陈述，证明前述被害人经魏斌及奥坤公司业务员宣某，先后在奥坤公司投资，至案发时不能还本付息。11、奥坤公司工商登记资料，证明奥坤公司法定代表人为魏斌，经营范围包括：预包装食品批发与零售；家用电器、电子产品、日用百货、日用化学品、针纺织品、服饰、五金交电、机电设备、珠宝首饰、工艺品、收藏品、金属材料、装饰材料、家具、化工产品、汽车及汽车配件、文化办公用品、保健器材销售；仓储服务、企业管理咨询服务、商务信息咨询服务、软件开发；设计、制作、代理、发布国内各类广告；旅游信息咨询。12、奥坤公司宣某单页、出资协议、经营合作方案等，证明奥坤公司对外宣某该公司系国内第一家大型综合类电购专业服务商，自2005年成立以来先后与中央电视台、湖南卫视、江苏卫视等省市电视台及南钢、南化、扬子石化等工矿企业台合作，创造电视购物辉煌销售业绩。且该公司系上海股交中心挂牌企业。奥坤公司向投资人承诺支付6%-8%的高额月息。13、南京海青药业有限公司的工商登记资料，证明2013年3月，南京中联大药房连销有限公司法定代表人由顾云晖变更为崔某；2015年5月，住所地由南京市玄武区中山路**变更为南京市秦淮区永丰大道******东侧，租赁合同由魏斌签名；2015年7月，南京中联大药房连销有限公司更名为南京海青药业有限公司；2015年9月，南京海青药业有限公司法定代表人变更为陈默；2016年7月，南京海青药业有限公司股东由南京雷勒科贸实业有限公司变更为陈默、崔志宜。14、郑某提交的奥坤公司、魏斌与崔某及南京海青药业有限公司之间的账目明细，证明2015年奥坤公司向南京海青药业有限公司支付款项802201元，当年魏斌及奥坤公司与崔某之间无资金往来记录。15、集资参与人报案材料、银行卡交易明细、江苏瑞远会计师事务所有限公司出具的审计报告等，证明魏斌集资情况。本案共有439名被害人至公安机关报案，被害人投资金额共计6819.15万元，收回本息共计2378.78万元，损失金额为4440.37万元。魏斌、奥坤公司及关联账户转入魏斌所述项目方资金约1000万元。16、奥坤公司中国农业银行账户、南京银行交易明细，证明魏斌对外吸收资金期间，奥坤公司基本无正常经营行为。17、户籍资料、抓获经过，证明魏斌的自然情况及到案情况，案发时魏斌已达完全刑事责任年龄。本院认为，被告人魏斌以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人魏斌犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，予以采纳。关于被告人魏斌及其辩护人提出的本案系单位犯罪的辩解和辩护意见，经查，魏斌以奥坤公司名义所吸收资金均流入魏斌、张某甲的个人账户，不能认定全部或大部分违法所得归单位所有。且魏斌对外吸收资金期间，奥坤公司以吸收资金为主要业务，本案不符合单位犯罪的法定条件，故对该辩解及辩护意见，不予采纳。关于被告人魏斌及其辩护人提出的被告人魏斌不构成集资诈骗罪，应构成非法吸收公众存款罪的辩解和辩护意见，经查，被告人魏斌虚构夸大宣某公司经营规模，以高额利息为诱饵，向社会公众吸收资金，用于生产经营的资金与集资规模明显不成比例，致使集资款不能返还，符合集资诈骗罪的犯罪构成。故该辩解及辩护意见不成立，不予采纳。关于辩护人提出被告人魏斌系坦白的辩护意见，经查，被告人魏斌归案后未能如实供述主要犯罪事实，不符合坦白的法定条件，故对该辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第四条、第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人魏斌犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月9日起至2028年5月8日止；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人魏斌退赔各集资参与人经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马 巍人民陪审员  甘继勇人民陪审员  王惠敏二〇一九年八月二十日见习书记员  陶 瑜