湖南省宁乡市人民法院刑 事 判 决 书(2019)湘0124刑初170号公诉机关湖南省宁乡市人民检察院。被告人王某某，男，1963年5月24日出生于安徽省天长市，汉族，高中文化，居民，住安徽省天长市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年9月1日被天长市公安局千秋派出所抓获并临时羁押在天长市看守所，于2018年9月5日被宁乡市公安局刑事拘留，2018年10月11日经宁乡市人民检察院批准，次日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。辩护人施强，湖南光阳律师事务所律师。被告人周某某，化名陈少杰，男，1992年7月2日出生于湖南省，汉族，本科文化，居民，住湖南省。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年9月13日被宁乡市公安局刑事拘留，2018年10月11日经宁乡市人民检察院批准，次日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。辩护人宋志军，湖南严明律师事务所律师。辩护人葛娟，湖南严明律师事务所律师。湖南省宁乡市人民检察院以宁检公诉刑诉（2019）147号起诉书指控被告人王某某、周某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，在审理过程中发现不宜适用简易程序，转换为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁乡市人民检察院指派检察员袁利、鲁海滨、书记员贺东杰出庭支持公诉。被告人王某某及其辩护人施强，被告人周某某及其辩护人宋志军、葛娟均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。湖南省宁乡市人民检察院指控：2017年9月份开始，王某、高某（均另案处理）安排他人租用宁乡市玉潭街道花明北路（水晶郦城）Ｂ6栋145号作为办公室，以高某为法定代表人，注册成立无锡格林油品有限公司宁乡分公司，招聘业务员及财务人员等，以无锡格林油品有限公司和北京亿佳康盛投资有限公司的名义对外宣传借款，称要在河北省廊坊市广阳区。2017年11月，王某、高某聘请被告人王某某为无锡格林油品有限公司宁乡分公司的总经理，负责处理与宁乡市投资人的相关对接、应付检查等工作；聘请被告人周某某为业务经理，对业务员进行管理，组织相关活动吸引投资者投资。无锡格林油品有限公司、北京亿佳康盛投资有限公司及无锡格林油品有限公司宁乡分公司在未通过银监部门批准的情况，对外许诺月息2分，期限3个月或6个月或一年，通过宣传单、组织活动等方式向社会不特定人员借款。2018年3月至4月，被告人周某某、王某某相继离开无锡格林油品有限公司宁乡分公司。案发后，经湖南天勤会计师事务所鉴定：无锡格林油品有限公司宁乡分公司在2017年9月至2018年4月期间已报案的113名投资人的实际投资金额为6787200元。其中，2017年11月至2018年4月期间有87名投资人的实际投资金额为5113000.00元。根据现有资料，暂确认已报案113名投资人的投资金额6787200.00元的资金流向为：支付手续费820.88元，暂时无法核实资金6786379.12元。因本案中无无锡格林油品有限公司宁乡分公司财务资料，根据已报案人员笔录中所收回本息及福利金额统计得出还本付息及福利的金额为1236200.00元。案发后，被告人王某某、周某某相继被抓获归案。公安机关依法扣押被告人周某某违法所得6000元。上述事实，公诉机关列举了：1．物证：宣传单；2．书证：到案经过说明、户籍证明、借款协议、出借办理流程说明、收据、利息发放明细、湖南银监局回函、内资企业登记基本情况表、工商注册资料、银行流水清单、扣押决定书、扣押物品、文件清单、湖南省非税收入电子缴款收据等；3．证人证言：证人曹某、李某、欧某、王某、程某、陈某等人证言；4．被告人供述和辩解：被告人王某某、周某某供述和辩解；5．司法鉴定意见书；6.辨认笔录等证据证明。该院认为，被告人王某某、周某某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究两被告人刑事责任；被告人王某某、周某某在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款。被告人周某某扣押在案的6000元系违法所得，根据《中华人民共和国刑法》第六十四条，应当予以没收，上缴国库。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法判处。被告人王某某辩称，格林油品有限公司宁乡分公司是2017年9月份成立的，其是在2017年11月13日才被王某招聘。其参与了的部分时间为2017年11月13日至2018年4月11日，涉案金额三百多万元。其自始至终没有参与过管理和经营，其不是总经理，其不是主犯，其是听从王某的指派，仅拿固定工资，不拿提成，其被王某骗了，其认罪，但请求人民法院对其从轻处罚。被告人王某某的辩护人施强辩称，被告人王某某从2017年11月来到公司后，不起决定作用，和一般员工没有区别。此案是单位犯罪，被告人王某某在该案中，所起作用较小，其不是主管人员，也不是直接责任人员，请求法院免予追究刑事责任。被告人周某某辩称，其是2017年11月份进入公司，2017年12月中旬才进入公司学习业务，2018年3月份离职，涉案金额只有170多万，其得提成仅5万多元。其上面有王某、高某、付飞，其不是主犯，是从犯。被告人周某某的辩护人宋志军、葛娟辩称，被告人周某某应认定为从犯，其理由如下，公司的主要管理人员有王某、高某、付飞、韩雪、汪奇等人。被告人周某某没有任何经营管理权，其工资由韩雪、汪奇发放，被告人周某某的犯罪金额应为170多万元，被告人周某某有立功情节，且认罪态度较好，请求人民法院对其减轻处罚。经审理查明：2017年9月份开始，王某、高某（均另案处理）安排付飞等人租用宁乡市玉潭街道花明北路（水晶郦城）Ｂ6栋145号作为办公室，以高某为法定代表人，注册成立无锡格林油品有限公司宁乡分公司，招聘业务员及财务人员等，以无锡格林油品有限公司和北京亿佳康盛投资有限公司的名义对外宣传借款，称要在河北省廊坊市广阳区。2017年11月，王某、高某聘请被告人王某某为无锡格林油品有限公司宁乡分公司的总经理，负责处理与宁乡市投资人的相关对接、应付检查等工作；聘请被告人周某某为业务经理，对业务员进行管理，组织相关活动吸引投资者投资。无锡格林油品有限公司、北京亿佳康盛投资有限公司及无锡格林油品有限公司宁乡分公司在未通过银监部门批准的情况下，对外许诺月息2分，期限3个月或6个月或一年，通过宣传单、组织活动等方式向社会不特定人员借款。2018年3月至4月，被告人周某某、王某某相继离开无锡格林油品有限公司宁乡分公司。案发后，经湖南天勤会计师事务所鉴定：无锡格林油品有限公司宁乡分公司在2017年9月至2018年4月期间已报案的113名投资人的实际投资金额为6787200元。其中，2017年11月至2018年4月期间有87名投资人的实际投资金额为5113000.00元。2017年11月至2018年3月有86名投资人的实际投资金额为5103000元，2018年4月8日的实际投资金额10000元。根据现有资料，暂确认已报案113名投资人的投资金额6787200.00元的资金流向为：支付手续费820.88元，暂时无法核实资金6786379.12元。因本案中没有无锡格林油品有限公司宁乡分公司财务资料，根据已报案人员笔录中所收回本息及福利金额统计得出还本付息及福利的金额为1236200.00元。同案人王某用上述吸收的存款中200多万元用于发放王某某、高某、施有泉等人工资，做了一部分环保垃圾箱。案发后，被告人王某某、周某某相继被公安机关抓获归案。公安机关依法扣押被告人周某某违法所得6000元，扣押被告人王某某环保垃圾箱118台。被告人周某某协助公安机关抓获另案犯罪嫌疑人罗红。上述事实，有下列经开庭质证，并经审查核实的证据予以证明：1、证人王某的证言，证明其是北京亿佳康盛投资有限公司、无锡格林油品有限公司、无锡格林油品有限公司宁乡分公司的实际控制人。2017年8月份的时候，其认识一个叫付飞的人，付飞跟其说宁乡是可以做集资的，也就是非法集资，说宁乡人很有钱，是付飞通过一个宁乡市的叫陈少杰的朋友了解的情况，其就同意与付飞合作。其安排高某到宁乡成立无锡格林油品有限公司宁乡分公司。由付飞垫资租好房子，组织人员对外宣传，集资款到了之后，付飞双倍拿走垫资款，在后来的集资款中提取42%至50%的集资款作为营销费用，付飞的提成负责营销人员的工资和福利，然后把剩下的部分给其。无锡格林油品有限公司宁乡分公司是在2017年8月成立的，在2017年9月份开始正式由付飞安排人员进入宁乡对外集资。以北京亿佳康盛有限公司、无锡格林油品有限公司的名义与集资人签订借款合同而集资。公司人员包括财务人员、业务员都是付飞安排的。其安排施有泉到宁乡负责一些工作，同时安排高某办理的浦发银行的账户在宁乡安装了ＰＯＳ机收款，到2017年11月份的时候，付飞突然提出不搞了，把业务、财务人员都带走了。付飞就介绍了陈少杰给其，说要陈少杰负责宁乡的营销。其就同意陈少杰负责宁乡分公司的集资营销，王某某到宁乡负责相关工作，辅助集资的工作。2017年11月份开始，整个宁乡分公司结构是：公司经理是王某某，营销经理是陈少杰，会计是施有泉，一直延续到2018年3月份，陈少杰提出不干了，只有王某某带着几个业务员在公司应付。由于资金链断裂，在2018年4月份就搞不下去了。王某某只拿工资不提成，协助陈少杰对外集资。他们两人均知道无锡格林油品有限公司宁乡分公司没有银监部门的证照，是非法集资。无锡格林油品有限公司宁乡分公司对外集资有600多万元，有一百多人投资了，但是除了利息和优惠，真正集资的资金500万元左右，50%的资金都被付飞、陈少杰的营销人员拿走了，真正到其手上的资金是250万元的样子。案发后，其退了45万元给宁乡的投资人，尚余宁乡的集资款200万元的样子，这两百万元用于发了王某某、高某等员工的工资，河北廊坊生态园用了一些钱，自己用了一部分，做了一部分环保垃圾箱，目前有120台环保垃圾箱放在宁乡，这些钱基本用完了，无法归还宁乡人。其已债务缠身，有官司，不能担任法人代表，所以上述公司都转到了高某的名下。2、证人程某的证言，证明2017年8月份的时候，在北京的一个饭局上，其认识了王某、高某，其介绍了他们与廊坊市陈某认识，他们谈了租陈某土地事宜并签了合同，其也与王某、高某签订了租地大棚钢结构工程合同，其于2017年10月16日开始建设，至今完成了工程量的60%，高某、王某付了134万元给其，启用资金紧张，就停工了。3、证人陈某的证言，证明其经程某介绍认识了高某，高某想在其廊坊租地建生态农庄，其收了高某300万元租金，后返还了150万给王某。2018年5月时，高某、王某就没资金了，项目进入了停滞状态，到现在其无法联系高某、王某。王某、高某于2017年9月至2018年4月期间，组织了很多大巴车载着老头老太来农庄参观。4、证人高某的证言，证明王某某在格林油品宁乡分公司担任经理，主要负责公司的外围协调工作，与投资人进行沟通交流，以公司负责人的形象出现，让投资人放心投资。陈少杰，男，20多岁，宁乡本地人，真实姓名叫周某某，是无锡格林油品公司宁乡分公司的业务经理，主要是负责代理业务员进行营销融资的工作，做主持人和讲师，讲述无锡格林油品有限公司的投资的回报和投资的安全性等。王某某在无锡格林油品有限公司宁乡分公司的时间是：2017年年底或2018年年初至2018年3、4月。高某只知道王某某是王某发工资的，费用实报实销，王某某是在2017年初的时候到王某那里做事的，周某某的获利跟集资的业绩挂钩，通过周某某等人的宣传，如果投资人投资给了无锡格林油品有限公司宁乡分公司，周某某就可以从中获取提成，具体周某某提成比例和获利了多少其不知道。5、宣传单2份在卷。6、营业执照及工商登记资料，证明无锡格林油品有限公司及无锡格林油品有限公司宁乡分公司的企业登记情况，证明无锡格林油品有限公司宁乡分公司系自然人投资或控股，证明北京亿佳康盛有限公司内资企业的基本情况。7、被害人曹某、崔某、吕某、欧某的证言、收据、借款合同等，证明曹某向无锡格林油品有限公司宁乡分公司投资20000元，拿到利息1200元、福利1400元，亏损17400元；崔某向宁乡分公司或北京亿佳康盛有限公司投资60000元，拿到利息、福利8800元，亏损51200元；李某向上述公司投资了170000元，其亏损了150000元，陈少杰在搞宣传活动的时候，介绍自己是宁乡人，会对投资人负责；欧某向上述公司投资120000元，收到利息8000元，损失112000元。8、其他被害人的证言及向无锡格林油品有限公司宁乡分公司或北京亿佳康盛投资有限公司投资的投资合同、收据、亏损情况在卷。9、辨认笔录，证明由欧某辨认出陈少杰（即周某某）；由被告人王某某、周某某辨认出王某；由欧某、肖福南、李芬亮辨认出王某某；由李芬亮、欧某辨认出高某。10、由北京市安定路亿佳康盛有限公司8221000070130754银行交易流水、上海浦东银行宁乡支行980200076178524高某的银行交易流水在卷。11、无锡格林油品有限公司投资人投资、亏损登记表在卷。12、南京市公安局鼓楼分局立案决定书，证明王某因非法吸收公众存款被刑事拘留的事实。13、扣押决定书，证明扣押被告人周某某非法所得6000元，扣押被告人王某某环保垃圾箱118台。14、中国银行业监督管理委员会湖南监管局函，证明北京亿佳康盛投资有限公司、无锡格林油品有限公司、无锡格林油品有限公司宁乡分公司无金融许可证。15、湖南天勤会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书，证明无锡格林油品有限公司宁乡分公司在2017年9月至2018年4月期间已报案的113名投资人的实际投资金额为6787200元。其中，2017年11月至2018年4月期间有87名投资人的实际投资金额为5113000.00元。根据现有资料，暂确认已报案113名投资人的投资金额6787200.00元的资金流向为：支付手续费820.88元，暂时无法核实资金6786379.12元。因本案中没有无锡格林油品有限公司宁乡分公司财务资料，根据已报案人员笔录中所收回本息及福利金额统计得出还本付息及福利的金额为1236200.00元。16、户籍资料，证明被告人均已达到刑事责任年龄。17、到案经过，证明被告人王某某于2018年9月1日被天长市公安局千秋派出所抓获。2018年9月12日宁乡市公安局经济犯罪侦查大队将被告人周某某抓获。18、被告人王某某的供述，2017年11月份的时候，其通过朋友介绍认识了无锡格林油品有限公司老板王某、高某，他们讲可以安排其去无锡格林油品有限公司工作，并说如遇行政单位检查就接待一下，平时没事就在办公室喝茶，公司业务方面的事情由经理负责，其不负责管理。2017年11月12日，王某讲宁乡市政府行政单位对无锡格林油品有限公司宁乡分公司检查比较严，因该公司没有取得相关金融资质的情况下，在宁乡市吸收公众存款，王某就要其去应付相关检查。2017年9月，无锡格林油品有限公司注册负责人是高某，公司的实际控制人是王某，公司实际上是一个空壳公司。其于2017年11月12日到宁乡分公司担任总经理，负责公司除业务外的日常工作，每月6000元工资。公司业务经理是陈少杰，陈少杰所带领的团队有12名左右的业务员，其中有4、5名业务员是由陈少杰带过来的，另外7、8名业务员是之前业务团队留下的。业务经理负责带领业务团队提升公司业绩，吸引投资客户来公司投资，负责对来公司投资的客户进行投资项目讲解，引导客户签订借款协议，带领客户到公司财务室交纳投资款以及维护与客户的关系。财务人员就是负责收取投资客户交纳的投资款以及支付投资客户的利息。无锡格林油品有限公司在宁乡地区主要是以河北廊坊工程项目的名义面向社会吸收公众存款。先是由无锡格林油品有限公司宁乡分公司业务团队的业务员以对外分发宣传单的形式进行宣传，然后有投资客户来公司后，一般由业务员进行接待。如果遇到了询问比较详细的客户，就由业务经理负责接待，然后在业务员的带领下和无锡格林油品有限公司宁乡分公司签订借款合同，并由财务收款。无锡格林油品有限公司宁乡分公司于2018年2月份过春节期间由陈少杰团队进行策划，组织宁乡地区的投资客户去长沙市望城区一个山庄里搞活动。其当时向宁乡投资客户讲了公司在河北廊坊项目的位置，预计2018年6月1日可以完工开园。开园2至3个月就可以看到收益。2018年3月份的样子，由陈少杰业务团队进行策划，无锡格林油品有限公司宁乡分公司组织宁乡地区的20多名投资客户到了河北省廊坊市度假村项目进行考察，其和高某接待了来参观考察的投资客户，高某在吃午饭的时候还讲了话，要投资客户放心。午饭后，陈少杰带投资客户去了北京的故宫、长城等地旅游了。如果投资客户是以现金交纳投资款，就由公司财务员去银行将所收投资款存至无锡格林油品有限公司或者北京亿佳康盛投资有限公司账户上，如果投资是通过公司ＰＯＳ刷银行卡的方式交纳投资款，钱就直接到了上述两个公司账户上。支付利息和返还本金由业务经理向王某、高某汇报，他们两人同意后，将需要返还的本金和利息转账至无锡格林油品有限公司宁乡分公司财务人员，再由财务人员退还给投资客户。无锡格林油品有限公司宁乡分公司在宁乡地区所吸收的公众存款被用于无锡锡民交通设施有限公司生产汽车门液压泵系统和无锡启德光电传媒科技股份有限公司生产环保箱。其不知道向投资人支付了多少利息及本金。无锡格林油品有限公司宁乡分公司、北京亿佳康盛投资有限公司不具有银监部门颁发的吸收存款的资质。其在王某、高某的安排下工作。19、被告人周某某的供述，证明其于2017年11月至2018年3月份在无锡格林油品有限公司宁乡分公司工作，无锡格林油品有限公司宁乡分公司工作总经理王某某与其一起在宁乡市向公众集资100多万元，其于2018年3月份从无锡格林油品有限公司宁乡分公司辞职。其于2017年4月份时，其师傅付飞讲格林油品公司有实力，是做环保箱的，公司董事长叫王某。其就联系了徐建带领五个人的业务团队一起进入了格林油品公司衢州分公司，吸收了30余万元。2017年5月，其发现该公司有问题，其投资10万元，付飞退了其6万元，还有4万元至今未退还。2017年10月份，其朋友周林打电话问其宁乡有没有熟人，其又入职水晶郦城Ｂ6栋145号的格林油品宁乡分公司。该公司经理王某某要其负责业务，并介绍公司准备投资环保箱项目。其于2017年11月正式入职格林油品宁乡分公司，其职务是业务经理，其团队有7、8个业务员，是前任业务经理韩雪带过来的。该公司负责人是高某，实际控制人是王某，公司经理是王某某，其是业务经理。主要业务是在宁乡地区吸收公众存款。该公司负责人高某两次召集员工开会，讲将环保箱项目放到宁乡，要员工鼓励客户放心投资。王某某负责工作、协调关系、接待大客户。其是业务经理，负责管理公司的业务员，另外还担任投资项目讲师，负责对外宣传公司，其对外称是陈少杰。业务员负责对外分发公司宣传单，吸引客户来公司投资，并且接待来公司投资的客户签订借款协议，引导交纳投资款等。如业务员不能够让客户签订借款合同的情况下，其就出面接待客户。格林油品宁乡分公司以河北廊坊工程项目、无锡锡民交通设施公司环保箱项目、广州康儒电子科技有限公司机器人项目的名义向社会吸收公众存款，所得资金用于这三个项目的建设开发。该公司宣传方式主要是发宣传单，其又组织客户在宁乡市开会。在金洲镇关山古镇搞了一个活动，活动内容是吃饭、抽奖等，其用ＰＰＴ向客户宣传，高某、王某某先后发了言。其又组织大客户去河北省廊坊市度假村项目考察，高某、王某某在度假村接待了20多名参观考察客户，他们三人当时向客户介绍格林油品宁乡分公司的集资就是用于这个项目的建设。其带客户在北京了，费用是公司出的。其在公司工作期间，格林油品宁乡分公司集资了170万元左右。格林油品公司宁乡分公司不具备银监、金融部门颁发的从事吸收公众存款等金融类业务资质。其以该公司业务经理身份工作，其又是宁乡本地人，增加了客户对该公司的投资信心。其不用真实姓名，是吸收公众存款公司的惯例，这样不容易让同行和投资客户找到其。其在格林油品宁乡分公司工作期间没有底薪，初来公司时，王某讲按其所带业务团队业绩的42%提成，其中4%给前任业务经理韩雪，34%给业务团队，剩下3%-4%给其，其一共得了7万元。20、宁乡市公安局灰汤派出所情况说明、陆劲松证言、被告人周某某的举报笔录、民警陈世方的证言、宁乡市公安局经济犯罪侦查大队情况说明、辨认笔录、提取笔录、宁乡市公安局灰汤派出所抓获另案被告人罗红的到案经过、罗红的证言，宁乡市公安局对星爱儿智能科技无锡有限公司宁乡分公司的立案决定书、宁乡市公安局对被告人罗红的刑事拘留证等证据在卷，证明被告人周某某协助公安机关抓获另案犯罪嫌疑人罗红，系立功的事实。上述证据，相互印证，足以证明本院查明的事实。本院认为，被告人王某某、周某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法公开向社会吸收资金，扰乱金融秩序，并以支付利息、发放福利作为回报，金额达到100万元以上，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。湖南省人民检察院对被告人王某某、周某某的指控成立，本院予以支持。被告人王某某、周某某在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。被告人王某某、被告人周某某及其辩护人宋志军、葛娟均辩称，其不是主犯，是从犯。经查，被告人王某某明知格林油品宁乡分公司无吸收公众存款资质而以格林油品宁乡分公司总经理名义进行工作，负责关系协调，在格林油品宁乡分公司组织的两场客户活动中积极决定、参与、宣传，足以使宁乡客户对格林油品公司增加了投资信任度，促进了非法吸收公众存款业务的成功，在共同犯罪起主要作用，系主犯。被告人周某某明知格林油品宁乡分公司无吸收公众存款资质而以业务经理、讲师名义进行工作，在吸收公众存款中，被告人周某某的宣传、讲解吸引了投资者，直接影响投资者的投资思维，且组织两场客户活动，在活动中积极宣传、讲解、引导，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。故被告人王某某、周某某及其辩护人宋志军、葛娟在庭审中辩解及辩护为从犯的意见，本院不予采纳。但被告人王某某、周某某在共同犯罪中相对于同案负责人高某、资金实际控制人王某、同案人付飞等所起作用较小，依法可以对两被告人从轻处罚。被告人王某某辩称，其工作时间段内涉案金额大约300多万元，被告人周某某及其辩护人宋志军、葛娟辩称涉案金额只有170多万元。经查，被告人王某某、周某某的供述与证人王某的证据相互印证，同案人高某的证言与两被告人的供述基本印证，证明被告人王某某于2017年11月份至2018年4月份，被告人周某某于2017年11月份至2018年3月份在格林油品宁乡分公司工作。在工作时间段内，经湖南天勤会计师事务所司法鉴定意见书证明，87名投资人的实际投资金额为5113000元，其中被告人周某某工作时间段内86名投资人投资金额为5103000元。且两被告人及辩护人对所提出的上述主张未提供证据，故被告人王某某、周某某及被告人周某某的辩护人的上述辩解及辩护意见，本院不予采纳。被告人王某某、周某某归案后，如实供述了主要犯罪事实，依法可以对其从轻处罚。被告人周某某主动配合公安机关抓获犯罪嫌疑人一名，有立功表现，依法可以对其从轻处罚。被告人周某某的辩护人宋志军、葛娟辩称被告人周某某有立功情节，且认罪态度较好的辩护意见，本院在量刑时已予以确认。但辩称请求人民法院对其减轻处罚的辩护意见，与被告人的罪、责、刑不相适应，本院不予采纳。被告人王某某的辩护人施强辩称，被告人王某某到公司后不起决定作用，所起作用相对较小，此案是单位犯罪，被告人不是直接责任人员，请求免予刑事责任。经查，被告人王某某在共同犯罪中所起作用相对于同案王某、高某、付飞等较小，本院予以采纳。又查明，无锡格林油品有限公司、无锡格林油品有限公司宁乡分公司、北京亿佳康盛投资有限公司均是空壳公司，无吸收存款资质，而从事以非法吸收公众存款为目的，扰乱金融秩序的活动，且非法吸收公众存款的主要非法收入落入了王某、高某、两被告人及业务团队人员的私囊。宁乡市人民检察院在庭审中明确表示此案不是单位犯罪，亦不起诉上述公司。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款规定，单位犯罪的，对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。综上所述，本院以自然人犯罪处理为宜，故被告人王某某的辩护人施强辩称是单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。又辩称免予刑事处罚的辩护意见与被告人王某某的罪、责、刑不相适应，本院不予采纳。宁乡市公安局依法扣押被告人周某某的违法所得人民币6000元，予以没收，上缴国库。宁乡市公安局扣押在案的被告人王某某经手的118台环保垃圾箱由公安机关依法处理。责令被告人王某某、周某某退赔与其有关的投资人的实际投资。宁乡市人民检察院在庭审中提出对被告人王某某判处三至八年有期徒刑，并处罚金；对被告人周某某判处三至五年有期徒刑，并处罚金的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条之规定，第六十四条，第六十七条第三款，第六十八条，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元（此款限被告人在本判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月1日起至2022年8月31日止。）被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元（此款限被告人在本判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月12日起至2022年3月11日止。）二、宁乡市公安局依法扣押被告人周某某非法所得人民币六千元，予以没收，上缴国库。三、责令被告人王某某退赔范淑兰等87名被害人实际投资人民币五百一十一万三千元，被告人周某某对上述实际投资中范淑兰等86名实际投资人的经济损失人民币五百一十万三千元承担连带退赔责任。四、公安机关依法扣押的被告人王某某环保垃圾箱118台，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 张    丙    岩人民陪审员 赵建华人民陪审员俞建芝二０一九年八月二日书 记 员 刘         朵附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。