安徽省合肥市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）皖01民终5076号上诉人（原审原告）：余达胜，男，1984年7月13日出生，汉族，住安徽省合肥市包河区。委托诉讼代理人：徐光明，男，住安徽省安庆市岳西县，系合肥中原货运信息服务有限公司推荐。被上诉人（原审被告）：安徽纵易商贸有限公司，住所地安徽省合肥市瑶海区北二环路南铁路线北安徽国际汽车城汽摩配市场****122，统一社会信用代码91340100MA2MW3T596。法定代表人：高俊强，总经理。委托诉讼代理人：王丽妹，该公司员工。被上诉人（原审被告）：高俊强，男，1975年1月24日出生，汉族，住安徽省淮南市潘集区。被上诉人（原审被告）：王丽妹，女，1983年4月14日出生，汉族，住安徽省合肥市瑶海区。上诉人余达胜因与被上诉人安徽纵易商贸有限公司（以下简称纵易公司）、高俊强、王丽妹股权转让纠纷一案，不服安徽省合肥市瑶海区人民法院(2019)皖0102民初843号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。余达胜上诉请求：依法撤销一审判决，改判纵易公司、高俊强、王丽妹立即返还入股款50000元，并支付违约金10000元。二审中，余达胜明确返还主体为纵易公司。事实与理由:余达胜与纵易公司于2016年9月23日签订一份协议，余达胜投资人民币50000元入股纵易公司，纵易公司增加余达胜为股东，占500万股本的1%，并约定入股股东有知情权，股东会可不定期召开。余达胜于2016年9月23日按约定将款项汇入纵易公司账户，但纵易公司并未按约依法增加余达胜为股东，也未按实际出资500万元，至今未将纵易公司运营状况告知我方，且在我方咨询公司状况时不接电话。一审法院在认定事实时并未对纵易公司未履行法定义务的事实进行合理认定，也未对其经营状况进行核实，严重损害了余达胜的合法权益。入股时原约定的经营项目是从事电商业务，但电商业务已经解散，从事电商业务人员也已离职，纵易公司并未从事电商业务。综上，一审法院认定事实不清，适用法律不准确，请求二审法院依法查明事实，撤销原判。纵易公司及王丽妹共同辩称，纵易公司成立的经营范围主要是从事汽车用品的网络销售，也组建了电商平台，但因后期经营不善，投资跟不上后解散了，纵易公司目前仍在正常经营。其他意见同一审答辩意见。高俊强未作答辩。余达胜向一审法院起诉请求：一、纵易公司、高俊强、王丽妹立即连带退还余达胜入股款50000元；二、纵易公司、高俊强、王丽妹连带承担违约金10000元；三、案件诉讼费由纵易公司、高俊强、王丽妹负担。一审法院经审理查明：2016年9月23日，甲方纵易公司与乙方余达胜签订协议书，约定：纵易公司总股本500万元，每份5万元占总股份的1%。新入股股东最多两份认缴权，少则一份。本协议签订后当日打款生效，否则自动作废。签订本协议后七日内如有反悔，可向甲方申请退回股金，超过七日后乙方不能以任何借口退股。入股人员不参与纵易公司的具体经营，但有知情权，有诉求可通过股东会表达，股东会可择月择日不定期召开。入股金额5万元，占股比例1%。同日，余达胜向纵易公司现金存入50000元，并备注：入股纵易公司投资款。后余达胜要求返还案涉款项未果，诉讼至法院。一审法院另查明：甲方纵易公司有两个股东，分别是高俊强、王丽妹。一审法院认为，余达胜与纵易公司签订的协议书系当事人真实意思表示，不违反法律规定，应属有效。合同签订后，余达胜按约向纵易公司支付50000元入股投资款。现余达胜主张要求纵易公司、高俊强、王丽妹退还该50000元入股款，声称纵易公司、高俊强、王丽妹未按约定依法增加余达胜为股东，但依据《中华人民共和国公司法》第三十二条第二款“公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”的规定，对股东身份进行工商登记仅起到对抗第三人的效力，公司虽未将余达胜持有股权的情况进行工商登记，但股权转让协议已经实际履行，且依据庭审意见，公司的全部股东均认可余达胜的股东身份，故余达胜已经是公司股东，未进行工商登记不影响其股东身份的确立。余达胜另称纵易公司、高俊强、王丽妹没有告知其公司的经营状况及财务状况，剥夺了其知情权。根据《中华人民共和国公司法》第三十三条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。故其股东知情权并未剥夺。故余达胜要求纵易公司、高俊强、王丽妹连带返还入股款50000元及支付违约金10000元的诉讼请求于法无据，法院不予支持。据此，一审法院依照《中华人民共和国公司法》第三十二条第二款、第三十三条，判决驳回余达胜的全部诉讼请求。一审案件受理费1300元，减半收取650元，由余达胜负担。本院二审期间，双方当事人均未提交证据。对一审法院查明的事实，本院予以认定。本院二审查明，纵易公司成立于2016年5月10日，为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本5000000元，股东为高俊强、王丽妹。余达胜于2016年9月23日向纵易公司缴付50000元投资入股款，纵易公司未向余达胜签发出资证明书，未向公司登记机关办理变更登记，未提供股东名册证明其股东身份。本院认为，《中华人民共和国公司法》第三十二条规定，有限责任公司应当置备股东名册，当公司的股东发生变更时，应当将新股东的姓名或者名称等事项记载于股东名册，并办理变更登记。根据协议书及审理查明的事实可知，余达胜向纵易公司入股5万元，目的系成为纵易公司股东并从事电商业务。纵易公司在接受余达胜出资时，是明知余达胜的投资目的，而且也同意余达胜的投资要求，则纵易公司在收取投资款后，应依法明确余达胜的股东身份。同时就余达胜的投资意向进行协商，进一步明确公司各投资人的投资金额及比例，共同制定公司章程，在其履行出资义务后向其出具出资证明，并及时向工商行政管理部门申请对公司进行变更登记。但从本案现有证据来看，没有证据显示纵易公司在接受余达胜投资款后，与余达胜形成投资的具体意向，就具体的股权获得进行确定，并制定公司章程，更无证据证明公司曾向工商行政管理部门申请有关余达胜的变更登记。据此，余达胜成为纵易公司股东、投资之目的未能实现，其向纵易公司主张返还投资款，并无不妥，本院予以支持。对其诉请的违约金，因案涉协议中未约定，本院不予支持。综上，余达胜的上诉请求部分成立。原审判决处理欠妥，本院予以纠正。依照《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条第二款之规定，判决如下：一、撤销安徽省合肥市瑶海区人民法院(2019)皖0102民初843号民事判决；二、安徽纵易商贸有限公司于本判决生效之日起十日内返还余达胜投资入股款50000元；三、驳回余达胜的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费1300元，减半收取650元，由余达胜负担110元，安徽纵易商贸有限公司负担540元；二审案件受理费1300元，由余达胜负担250元，安徽纵易商贸有限公司负担1050元。本判决为终审判决。审判长  程亚娟审判员  古开利审判员  马 莉二〇一九年八月十五日法官助理姚瑞芳书记员吴喻附：相关法律条文《中华人民共和国公司法》第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。案涉协议书是双方当事人的真实意思表示，应为合法有效。根据纵易公司与余达胜签订的协议书的内容，可以确定双方存在投资入股的合意，确有让余达胜成为纵易公司股东并占有公司1%股份的意思表示。余达胜自愿参资入股，并缴纳了入股款，已全部履行了自己的义务。作为股东，其依法应享有股东权利。根据《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司应当置备股东名册，当公司的股东发生变更时，应当将新股东的姓名或者名称等事项记载于股东名册，办理公司变更登记和工商变更登记。纵易公司在收取投资款后，应及时依法登记，明确股东身份。但自余达胜出资至起诉期间，纵易公司未及时变更工商登记，未提供证据证明余达胜为纵易公司股东。及现金缴款书载明的内容，确有让余达胜成为纵易公司股东并占有公司1%股份的意思表示。本案中，余达胜自愿参资入股，并缴纳了参资入股款，已全部履行了自己的义务。作为股东，其依法应享有股东权利，没有证据显示原告出资后享有资产收益、参与公司管理等股东权利。但自余达胜出资至起诉期间，纵易公司未及时变更工商登记，未提供证据证明余达胜为纵易公司股东。因此，纵易公司收取余达胜的参资入股款后，未履行自己的合同义务，致使余达胜未能享有股东权利，已属违约，应承担相应的民事责任。其以此要求纵易公司返还参资入股款，并无不妥，本院予以支持。二审的争议焦点为是否应当返还投资入股款并支付违约金。案涉协议书的性质。根据协议书及现金缴款书载明的内容，余达胜于2016年9月23日向纵易公司缴付50000元投资入股款，双方当事人确有让余达胜成为纵易公司股东并占有公司1%股份的意思表示。但从本案现有证据来看，至余达胜提起本案诉讼长达两年多的期间内，纵易公司并未与余达胜签订正式股权转让协议，也未为余达胜办理相应的股权变更登记手续，亦无证据显示余达胜自缴付投资入股款后享有或行使纵易公司的股东权利，余达胜尚未能成为纵易公司的股东。据此，余达胜在其要成为纵易公司股东的投资目的未能实现之情况下，有权向纵易公司主张返还投资款，于法有据，本院予以支持。对其诉请的违约金，因案涉协议中未约定，本院不予支持。