南昌市青云谱区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0104刑初198号 公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。 被告人王树元，男，1961年4月4日生，汉族，大专文化，系黑龙江中现信息有限公司南昌分公司负责人。户籍地黑龙江省伊春市友好区，现住南昌市青云谱区。2018年8月1日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，同年9月4日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。 辩护人董国宾、魏梓斌，江西观睿律师事务所律师。 南昌市青云谱区人民检察院以青检刑诉（2019）200号起诉书指控被告人王树元犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员吴某出庭支持公诉，被告人王树元及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2005年1月21日，王有良（另案处理）在哈尔滨市成立黑龙江中现信息有限公司，王有良任法人代表。2014年4月18日，王有良在南昌市洪城路8号成立黑龙江中现信息有限公司南昌分公司，王有良为负责人。 2015年至2018年4月，被告人王树元为黑龙江中现信息有限公司南昌分公司实际负责人，办公地址为南昌市青云谱区解放西路明珠广场****。被告人王树元及其团队以投资黑龙江中现信息有限公司的矿业、畜牧业等为名，通过业务员发放传单、推荐会等形式，以项目集资为由、以高利息为诱饵公开向社会不特定人员非法吸收资金。非法吸收被害人胡某、舒某、熊某等一百三十余名被害人投资款共计23876472元人民币。 2018年7月31日，公安机关民警在南昌市青云谱区明珠广场H栋将被告人王树元抓获归案。 认定上述事实的证据有归案经过、合同材料等书证；证人王某等人证言；被害人舒某等人的陈述；被告人王树元的供述与辩解；司法鉴定等鉴定意见等。 公诉机关认为，被告人王树元非法吸收公众存款共计23876472元人民币，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人王树元对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，仅辩称自己是按总公司指示做事，公司出问题后，其有出资还利息给投资人。同时自己也投了很多钱。 被告人王树元的辩护人提出，1、整个犯罪是王树元法律意识淡薄，没有认清事实发生的。2、本案所有资金都是转到黑龙江中现信息有限公司账上，王树元本人没有获利。总公司给他们2015年返了12%的运营费，但要付出开支和运营，希望考虑单位犯罪。3、王树元应认定为从犯，事情的实施，都是听从王有良和管理层的指示，他也是受害人。4、公安机关提供的王树元的银行流水可以看出他的钱是转到总公司，他在18年4、5月，用信用卡贷款20多万。5、王树元是长年糖尿病，其老婆是癌症患者。6、王树元从事情发生和事情发生后的处理态度都可以看出他是没有逃避事情，认罪态度、悔罪态度好。 经审理查明，2005年1月21日，王有良（另案处理）在哈尔滨市成立黑龙江中现信息有限公司，王有良任法人代表。2014年4月18日，王有良在南昌市洪城路8号成立黑龙江中现信息有限公司南昌分公司，王有良为负责人。 2015年至2018年4月，被告人王树元为黑龙江中现信息有限公司南昌分公司实际负责人，办公，办公地址为南昌市青云谱区解放西路明珠广场****人王树元及其团队以投资黑龙江中现信息有限公司的矿业、畜牧业等为名，通过业务员发放传单、推荐会等形式，以项目集资为由、以高利息为诱饵公开向社会不特定人员非法吸收资金。非法吸收胡某、舒某、熊某等一百三十余名集资参与人投资款共计人民币23876472元。 2018年7月31日，公安机关民警在南昌市青云谱区明珠广场H栋将被告人王树元抓获归案。 上述事实，有下列经庭审举证质证，本院予以确认的证据证实： 1、搜查证、搜查笔录和扣押决定书、扣押清单证明：公安机关搜查王树元住处并扣押搜查到的账本24本及金融理财合同书28份情况。 2、集资参与人名单及涉案金额证明：公安机关统计的18名被害人报案，金额共计人民币3957974元。 3、任命书、分公司登记申请书、负责人信息、股东会决议、房屋租赁合同、企业变更信息等材料证明:鼎责（上海）金融信息服务有限公司南昌分公司企业成立、变更等相关信息。（成立日期2015年5月15日，负责人王有良） 4、企业信息、企业法人营业执照、分公司登记申请书、负责人信息、房屋租赁合同、企业变更信息等材料证明:黑龙江中现信息有限公司企业法人营业执照和黑龙江中现信息有限公司有限公司南昌分公司企业成立、变更等相关信息。（成立日期2014年4月18日，负责人王有良） 5、南昌优谷未返本金额付息明细表（6月）证明：公安机关在王树元处搜查的王树元记录的南昌优谷未返本金额付息明细表（共计存款金额人次556，未返还金额13195257.4元）。 6、协助查询财产通知书和银行流水证明：王树元2018年1月1日至2019年1月2日工商银行卡银行流水情况，支出累计金额13791515.12元，收入累计金额13790768.60元。 7、批准逮捕决定书、逮捕证证明：王有良2019年1月23日因非法吸收公众存款罪被杭州市下城区人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕情况。 8、证人伍某的证言证明：其母亲肖红林被一家公司骗走了10万元钱。 9、证人王某的证言证明：黑龙江中现信息有限公司法人代表是王有良，黑龙江中现信息有限公司杭州分公司对社会不特定人员吸收资金，吸收的资金都给了总公司，总公司把钱投在了乳业，矿业，农业，旅游上了。 10、128位集资参与人的询问笔录、收据、金融理财借款合同等材料证明：2015年至2018年4月，黑龙江中现有限公司南昌分公司非法吸收公众存款的情况。 11、司法会计鉴定意见证明：经鉴定本案集资参与人133人，其中罗贤跃等3人材料缺失无法鉴定。故130名集资参与人共计被吸收资金为人民币23876472元。 12、被告人王树元的供述和辩解及辨认笔录证明：王树元在公安机关供述，黑龙江中现信息有限公司总公司的法人代表是王有良。黑龙江中现信息有限公司南昌分公司的法人代表也是王有良，王树元是公司的负责人，张艳丽是公司的财务。2015年5月，王树元负责分公司以来共吸收180多位客户资金共计3300多万元。 王树元辨认出黑龙江中现信息有限公司南昌分公司的法人代表也是王有良及公司财务张艳丽。 13、户籍证明证明：案发时王树元已是成年人,无前科劣迹。 14、归案经过证明：2018年7月31日，公安机关民警在青云谱区明珠广场H栋将王树元抓获归案。 针对被告人王树元的辩护人出示的营业执照、股东名单、评估报告、中现公司的资产情况评估报告、王树元列的支出明细、采矿评估报告、被告人妻子病历（均为复印件）等证据，经审理认为，上述证据均为复印件，真实性无法认定，且上述证据与本案不具关联性，故对上述证据不予采信。 针对被告人王树元及其辩护人提出的本案是单位犯罪、王树元是从犯及王树元个人出资归还了集资参与人部分款项的辩解及辩护意见，经审理认为，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中的黑龙江中现信息有限公司南昌分公司系王有良为了非法集资设立的公司，故不以单位犯罪论处；被告人王树元系黑龙江中现信息有限公司南昌分公司的实际负责人，在共同犯罪中起主要作用，不符合从犯的次要作用或辅助作用的认定条件；王树元及其辩护人均未提供证据证明王树元个人出资归还了集资参与人部分款项，故对上述辩解及辩护意见不予采信。 本院认为，被告人王树元违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款共计人民币23876472元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人王树元归案后，如实供述了自己的罪行，具有坦白情节，依法可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王树元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月1日起至2023年5月31日止。罚金自判决生效后三十日内缴清。） 二、继续追缴被告人王树元违法所得，发还相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 黄 慧 人民陪审员 曹 勇 人民陪审员 朱彤如 二〇一九年八月九日 法官 助理 刘 剑 书 记 员 邓思琪