北京市第二中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）京02刑初89号公诉机关北京市人民检察院第二分院。被告人张洪建，男，1982年11月6日出生于天津市西青区，汉族，博士研究生文化，曾任某有限责任公司基金经理，住北京市西城区；因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，于2018年9月25日被取保候审。辩护人孙广智，北京市京都律师事务所律师。辩护人李翡，北京市京师律师事务所律师。北京市人民检察院第二分院以京二分检刑诉〔2019〕44号起诉书指控被告人张洪建犯利用未公开信息交易罪于2019年6月10日向本院提起公诉，并提交了被告人张洪建的认罪认罚具结书，建议本院对张洪建适用认罪认罚制度。本院于2019年6月14日立案并依法组成合议庭，于同月17日向被告人张洪建送达了起诉书副本，于同年8月7日公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第二分院指派检察员张红、检察官助理谢莉出庭支持公诉，被告人张洪建及其辩护人孙广智到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市人民检察院第二分院指控：2014年12月至2016年7月，被告人张洪建在担任某有限责任公司基金经理，负责管理“某1投资基金”“某2投资基金”“某3投资基金”“某4投资基金”“某5投资基金”5只基金产品（以下简称“基金账户组”）期间，利用因管理上述基金账户组而掌握的有关投资决策、交易等方面的信息，违反规定，使用其实际控制的“刘某”“郭某”证券账户，同期于基金账户组买入或卖出相同股票，买入金额共计人民币7900余万元，卖出金额共计人民币3100余万元，从中获利人民币190余万元。被告人张洪建作案后于2018年9月25日自动投案。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人张洪建无视国家法律，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款、第一款，应当以利用未公开信息交易罪追究其刑事责任。鉴于被告人张洪建有自首情节，并自愿认罪、认罚，建议判处被告人张洪建三年以下有期徒刑，可以适用缓刑，并处罚金。张洪建及其辩护人对指控的事实及定性均无异议，张洪建表示认罪服法，张洪建辩护人提出张洪建具有自首情节，主动退赃，自愿认罪认罚，希望能对张洪建适用缓刑，并在罚金刑上对其从宽处理。经审理查明：2014年12月至2016年7月，被告人张洪建任某有限责任公司（以下简称某1基金公司）权益投资部基金经理，主要负责“某1投资基金”（以下简称某1）、“某2投资基金”（以下简称某3）、“某3投资基金”（以下简称某）、“某4投资基金”（以下简称某4）、“某5投资基金”（以下简称某2）等5只基金的投资管理，对所管理基金账户有操作权和管理权。张洪建因管理上述5只基金账户而掌握的有关投资决策、交易等方面的重要信息，包括基金账户投资股票的名称、数量、价位以及买卖时机等，上述信息经证券监督管理部门认定为未公开信息。被告人张洪建违反规定，利用其所掌握的上述未公开信息，使用其实际控制的刘某、郭某名下证券账户，同期于其管理操作的5只基金账户买入或卖出相同股票，共计趋同交易股票47只，趋同成交金额人民币1.117928亿元（以下币种均为人民币），从中获利192.024万元。被告人张洪建于2018年9月25日自动投案并如实供述了自己的犯罪事实，同时退缴全部违法所得。针对上述事实，公诉机关出具了以下证据：一、证明主体身份及职责的证据1.某1基金公司工商资料证明：某1基金公司经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、从事境外证券投资管理业务、中国证监会许可的其他业务。2.某1基金公司提供的张洪建入职资料、劳动合同书、解除劳动合同协议书，某1基金公司总经理办公会会议决议5份以及基金经理相关备案材料、权限变更单，某3、某1、某、某42011年至2015年历任管理团队名单及人员投资管理系统权限和登陆日志，岗位说明书，东方基金网段使用情况，张洪建领用的笔记本型号及MAC地址以及任基金经理权限开/关统计、权限说明等书证证明：张洪建于2012年5月7日入职某1基金公司，2016年7月1日解除劳动关系。2014年11月12日被聘任为某3基金经理，同年12月22日审批开通基金经理权限；2014年12月4日被聘任为某1基金经理，2015年1月1日生效，同年1月5日开通权限；2015年3月16日被聘任为某（拟发行）基金经理，同年6月29日开通权限；2015年4月23日被聘任为某4（拟发行）、某2（拟发行）基金经理，分别于2015年9月9日、2016年4月7日开通权限；2016年6月30日张洪建被免去某3、某1、某、某4、某2基金经理；2016年7月1日解除与某1基金公司的劳动合同。张洪建任职期间，对其管理的基金证券账户，有权向交易部下达指令完成股票下单操作。3.证人李某1、邱某、朱某、李某2、杨某（某1基金公司工作人员）的证言证明：他们和张洪建系公司同事，证明张洪建在某1基金公司任职情况及工作职责。4.被告人张洪建的供述：我于2012年4月到某1基金公司综合研究所任研究员，后担任权益投资部的基金经理，分别于2015年1月1日担任某1和某3基金经理，2015年6月担任某基金经理，2015年10月担任某4基金经理，2016年5月担任某2基金经理，我在担任上述5只基金经理期间，主要管理上述基金账户。我的权限是基于在研究部研究报告的支持下做出投资决策，并把投资决策（交易指令）发给交易部，交易部收到交易指令后，由交易员根据指令要求进行买卖下单完成。我主要是通过恒生系统下单，公司的操作系统就是恒生系统。我选股的策略是选择在未来行业有爆发式发展机遇的新兴产业，寻找这里的龙头公司，买入并长期持有。公司的股票池分为三档（基础库、优选库、精选库），股票池内的股票不允许向公司以外的人泄露；公司公募基金会按照季度披露持仓情况，公司内部及基金持有人都可以看到。公司有明文规定，不允许基金经理及直系家属开设股票账户。二、证明利用未公开信息进行交易的证据1.被告人张洪建的供述：刘某是我岳母刘某的姐姐，郭某是我的姨姐夫。刘某证券账户于2009年开设于某营业部，资金账号：×××。郭某的账户于2011年开设于天津华泰证券营业部，资金账号：×××。以上二人所开设的普通证券账户和信用证券账户都由我本人在管理和使用。刘某的证券账户从开户至2016年6月一直都是我本人在使用。郭某的账户2015年6月至2016年6月29日是由郭某出资，我代为管理使用，只知道交易密码，别的不清楚。我主要以手机操作交易股票。刘某股票账户的下单手机号为：138XXXX****、139XXXX****使用某1软件进行交易；郭某股票账户的下单手机号为：137XXXX****、130XXXX****，使用某2软件交易。四个手机号当时都是我本人在使用，两个账户下单主要使用139XXXX****、130XXXX****这两个号码。如果出差，我就在出差地点进行下单，公司无法监管；如果在公司，就在公司以外的公共区域，类似咖啡厅进行下单。下单的两部手机我今天已经带到了公安机关，准备上交至公安机关等候处理。刘某的账户资金都是我本人的资金，没有刘某的钱，其中一笔200万是我使用妻子钱佳敏的建设银行账户（尾号3837）通过网上银行转入刘某建设银行账户（尾号4039），这些年我大概投入刘某的账户250万元左右，盈利大概77万元，被我个人转账并提现使用花销了。郭某的股票账户资金都是他本人的资金，由他自己操作，我一分钱没拿，只负责帮他交易买卖股票，共计盈利大概40多万元，都在郭某那里。我于2016年7月到天津证监局表达了想投案自首的意愿，并上交了自己所写利用未公开信息犯罪的书面材料。我知道我的行为是违法了，我愿意主动并如实向公安机关供述自己的犯罪行为，也愿意主动上交作案时所使用的两部手机及获利的钱款。2.证人郭某的证言证明：大概2015年，我把证券账户的用户名和密码交给了张洪建管理，他同意帮我操作。股票账户的资金是我和爱人的积蓄，张洪建不知道我银行卡的密码，不可以支配或支取账户的资金。3.证人刘某的证言证明：我开过股票账户，开完账户后，把我身份证拿回来了，其它好像都交给我妹妹刘某了。我不懂股票，也没有交易过股票。我与刘某没有资金往来。我开立的股票账户里没有我本人的资金。4.中国证券监督管理委员会《关于张洪建涉嫌利用未公开信息交易犯罪的移送函》《关于张洪建涉嫌利用未公开信息交易案有关问题的认定函》《关于张洪建涉嫌利用未公开信息交易案有关问题的补充认定函》证明：张洪建管理某1、某3、某、某4、某2等证券投资基金账户而掌握的有关投资决策、交易等方面的重要信息，包括证券投资基金账户投资股票的名称、数量、价位以及买卖时机等信息属于未公开信息。张洪建使用郭某、刘某2个证券账户同期于某1、某3、某、某4、某2等5只证券投资基金账户交易相关股票。5.上海证券交易所出具的郭某和刘某账户与东方基金旗下5个账户趋同交易总体情况表、明细表、盈利情况表证明：2014年12月22日至2016年7月1日，郭某账户趋同交易股票10只，成交金额2665万元，趋同盈利金额550308.05元。刘某账户趋同交易股票4只，成交金额231.53万元，趋同盈利金额133296.16元。6.深圳证券交易所出具的郭某、刘某账户与指定基金账户在指定期间趋同交易总体情况表、明细表、盈利情况表证明：2014年12月22日至2016年7月1日，郭某账户趋同交易股票20只，成交金额5965.44万元，趋同盈利金额524396.65元。刘某账户趋同交易股票17只，成交金额2317.31万元，趋同盈利金额712239.15元。7.涉案的张洪建建设银行账户、刘某建设银行账户、郭某中国银行账户、钱佳敏民生银行账户及建设银行账户、赵华天津农商银行账户及农业银行账户的开户信息及交易流水、交易凭证、账户明细等证明上述银行卡或银行账户的交易、资金往来、去向等情况。8.对涉案手机的取证说明、工作说明、北京市公安司法鉴定中心检验报告、机主资料及通话记录等证明涉案各手机的持有人、开停机时间、通话、使用等情况。三、其他证据1.立案决定书、到案经过、取保候审决定书等证明本案立案、张洪建到案及被采取强制措施的情况。2.扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、发还清单证明本案涉案手机被扣押和发还的情况。3.户籍证明证明张洪建的户籍登记情况。4.北京市人民法院案款收据证明张洪建向办案机关缴纳392.03万元。5.张洪建签写的《认罪认罚具结书》证明其自愿适用认罪认罚从宽制度。上述证据经当庭质证，控辩双方均无异议，本院审核后予以确认。本院认为：被告人张洪建作为金融机构从业人员，违反规定，利用通过职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，进行与该信息相关的证券交易活动，获取非法利益，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪，依法应予惩处。北京市人民检察院第二分院指控被告人张洪建犯利用未公开信息交易罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，建议的量刑幅度适当，被告人张洪建对此没有异议，本院对公诉机关的意见予以采纳。张洪建主动投案并能如实供述犯罪事实，具有自首情节，且能认罪悔罪，自愿适用认罪认罚制度，退缴全部违法所得，并在本院审理期间主动预交罚金，同时鉴于宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，故依法对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人的相关辩护意见本院酌予采纳。本院根据被告人张洪建犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第四款，第六十七条第一款、第六十二条、第五十二条、第五十三条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十一条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人张洪建犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二百万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。二、在案扣押的人民币中的一百九十二万零二百四十元作为违法所得予以没收，上缴国库；二百万元作为罚金项执行，上缴国库。余款退还被告人张洪建。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  漆爱君审 判 员  吴炎冰人民陪审员  马 兰二〇一九年八月二十三日法官 助理  李 曼书 记 员  白乐平