河南省洛阳市洛龙区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0311民初314号原告：河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）。负责人：吴兰，系该公司执行事务合伙人代表。委托诉讼代理人：杨敏华，河南开物律师事务所律师，特别授权。委托诉讼代理人：高梦阳，河南开物律师事务所律师，特别授权。被告：杨宏鹏，男，汉族，1983年7月28日生。被告：李凯鸽，女，汉族，1989年9月10日生。委托诉讼代理人：杨宏鹏，男，汉族，1983年7月28日生，系李凯鸽丈夫，特别授权。被告：河南清大教育科技股份有限公司。法定代表人：杨宏鹏，系该公司董事长。委托诉讼代理人：卫伟，系该公司员工，特别授权。被告：郑州清大文化传播有限公司。法定代表人：李凯鸽。被告：郑州清大电子科技有限公司。法定代表人：李凯鸽。被告：郑州清华园农业开发有限公司。法定代表人：李凯鸽。原告河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）诉被告杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司、郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司证券回购合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）委托诉讼代理人杨敏华、高梦阳，被告杨宏鹏，被告李凯鸽委托诉讼代理人杨宏鹏，河南清大教育科技股份有限公司委托诉讼代理人卫伟到庭参加诉讼，被告郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）向本院提出诉讼请求：1、判令被告一、被告二共同向原告立即支付股权回购款1789.56万元(以出资额1296万元×[1+15%×投资年限]为标准计算，暂从2017年5月18日计算至2019年11月18日，之后仍以该标准计算至实际支付完毕之日止)；2、判令被告一、被告二、被告三共同向原告支付违约金441.936万元（以1296万元为基数，按日万分之五为标准计算，暂从2018年1月5日计算至2019年11月18日，之后仍以该标准计算至实际支付完毕之日止）；3、判令被告一、被告二、被告三共同向原告支付损失30万元；4、判令被告四、被告五、被告六对上述第一、第二、第三项诉讼请求中被告一、被告二应付款项承担连带责任；5、本案受理费、保全费等诉讼费用由六被告共同承担。事实与理由：被告三系全国中小企业股份转让系统的挂牌公司，被告一、被告二系被告三的股东、实际控制人。针对被告三的新增股份定向发行一事，2017年5月10日，被告三、原告与被告一、被告二签订了《股票发行认购合同》，同年7月11日签订了《股票发行认购合同（补充合同）》、7月14日又签订了《股份回购协议》。根据协议约定，原告支付1296万元的价格认购被告三定向发行的240万股，成为被告三的股东。同时，《股份回购协议》约定了股份回购条件。2017年7月14日，被告四、被告五、被告六与原告签订了《股份回购担保协议》，为被告一、被告二股份回购提供担保，并约定了担保范围及连带责任保证。在履行合同过程中，被告一作为被告三的法定代表人，与被告二实际控制公司，存在以下严重违约行为：一、向关联方转移资金高达1617余万元，严重违反公司章程及相关规定，已导致原告遭受重大不利影响。2019年4月26日,亚太（集团）会计师事务所出具了《2018年度审计报告》,内容显示：被告三存在两笔关联方占用资金，合计1617余万元，且被告一出具承诺，若相关借款未能按期收回，由其对该占用资金承担全部责任。被告一、被告二严重违反《公司章程》第一百零二条相关规定，关联交易金额300万以上未经董事会、股东大会审议批准，且原告对此毫不知情。上述关联方占用资金1617万元至今未全部归还，已严重影响被告三正常可持续经营，损害原告股东权益。同时有证据证明，2019年4月29日、7月19日，被告三主办券商申万宏源证券有限公司两次发布《风险提示公告》，内容显示：上述资金占用行为未履行董事会、股东大会的决议程序，未及时报告及披露，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《公司章程》等规定。若该两笔借款未能按期偿还，将对公司可持续经营产生重大不利影响。且2019年9月21日，中国证券监督管理委员会河南证监局向被告三发送《监管关注函》，明确关注被告三存在关联交易和信息披露的违规事项。原告作为风险投资基金企业，由于被告三的违规经营行为，导致原告对外投资信誉度严重降低，使原告在投资领域遭受重大不利影响，严重影响了原告的正常经营行为。二、严重侵犯原告的参与管理权、知情权等股东权益，使原告受到严重不公平对待。1、被告三未经董事会、股东大会审议批准违规贷款500万元，且资金去向不明，存在严重的违约违法行为。有证据证明，在2019年6月19日被告一、被告二以被告三名义，在未通过股东大会审议批准的情况下，擅自向中国银行郑州金水支行贷款500万元，并擅自使用。严重违反《公司章程》第九十九条董事会行使下列职权：“（十六）审议公司对外融资或出借款项”、第一百零二条“（一）由董事会审议批准：4、交易的成交金额（含承担债务和费用）……且绝对金额不超过300万元人民币……超过本条所规定的公司董事会审批权限的事项……应由董事会报股东大会审议批准”的规定。2、被告一、被告二的严重违约行为侵害了原告对被告三的知情权。原告作为被告三股东，有权根据《公司章程》第二十九条第（五）项的规定，行使公司股东权利。但被告三在被告一、被告二的控制下，拒绝原告查阅被告三的财务会计报告及相关资料，使原告不能及时了解被告三的经营情况，严重损害原告的知情权，使原告丧失股东权益。三、原告投资预期并未实现。1、营业收入与净利润未达到协议约定；根据《股份回购协议》约定：被告三与被告一、被告二共同向原告承诺，以被告三2016年营业收入2287万元为基础，每年经年度审计的营业收入不低于30%增幅，且净利润率不低于20%。但根据《2018年度审计报告》显示，被告三2018年度营业收入明显低于2017年度金额，且净利润为负值，远远未达到上述《股份回购协议》中所作的承诺数额。2、配股方案与原告投资预期不符。2019年9月12日，被告三主办券商发布《风险提示性公告》，其中显示：被告三以未经审计的未分配利润为依据向股东配股分红，存在较大风险，存在超分的可能，并提醒投资者注意风险。但被告一、被告二无视该公告，于同月19日召开临时股东大会，不顾原告反对，强行通过配股方案，使原告货币分红的投资预期不能实现，损害原告合法权益。原告认为，本案中，原被告之间签订了三份协议，从时间和内容方面若存在相应条款不一致之处，应以最后一份协议为准；从协议性质方面应以专项协议为准，所以原告认为股份回购条件应以《股份回购协议》内容为依据。被告一、被告二、被告三的上述行为已经严重违反了《公司章程》，已达到《股份回购协议》第三条约定的多项回购条件，即原告遭受重大不利影响、受到不公平对待、不符合原告投资预期、严重侵犯原告股东利益。原告多次要求被告一、被告二一次性回购全部股份，其同意回购但提出分期支付，原告不认可。因此，现原告提起诉讼，具有事实与法律依据。由于被告四、被告五、被告六向原告提供连带责任担保，故应当对原告承担连带支付责任。综上所述，原告为维护自身合法权益，特诉至贵院，请求贵院依法支持原告诉讼请求。杨宏鹏辩称：清大教育科技股份有限公司在与原告的合同履约过程中，不存在违约行为，未达到答辩人应该回购股份的条件，因此请求法庭查清事实真相，依法驳回原告的诉讼请求。李凯鸽辩称：同杨宏鹏答辩意见。河南清大教育科技股份有限公司辩称：答辩人与原告签订股权发行认购合同等相关合同后，按照合同约定进行了相关投资和经营活动，不存在违约行为和侵犯原告股东合法权益的行为。请人民法院查清事实真相，依法驳回原告的诉讼请求。具体理由如下：一、答辩人不存在向关联方转移资金1617万元的事实，该部分款项系2018年答辩人公司对新项目的投资，而对于该新项目的投资，按照公司章程的规定召开了董事会，并且得到了原告董事代表的同意，只是在运营过程中由于客观原因存在着票据不规范的行为，这些问题也与原告进行过沟通，并且在2019年已经解决完毕，手续已经完善。因此向关联方转移资金这一事实是不存在的。同时，按照公司章程102条对于关联交易的约定，答辩人也没有违反公司章程的行为。二、关于500万元银行贷款答辩人认为该500万元银行贷款不属于公司章程中应该由董股东会表决的范围之内，而答辩人对于该500万元的贷款是通过董事会相关流程得到决议后所进行的行为，是合法有效的。三、答辩人也不存在侵犯原告股东知情权的情况。对于答辩人公司的财务报表等相关资料，原告已经进行了复印查阅，也许在原被告平时工作中存在沟通不畅的行为，但绝不存在侵犯原告知情权的恶意。四、关于原告认为投资逾期并未实现，答辩人认为，双方虽然约定了营收增长的比例。但根据答辩人公司的经营情况来看，以2016年2287万元为基础，2017年的营收为35197876元，营收增长56%、盈利收入719万元，同比增长70%。而2018年应收3274万元，同期减少7%，营收负218万元，2019年营收2836万元，同比营收减少百分之十四，但盈利收入667万元，同比有大幅度上升。之所以2018年营业收入和利润减少，是因为2018年经过公司董事会决定，进行了北京项目的投资，该项目投资需要有发展周期，该项目的投资也是经过原告同意的。2019年营收减少，但营业利润增加，主要是因为公司对于盈利产品进行了重点培养，砍掉了部分亏损项目，所以才出现营收减少、利润大幅增加。这是公司进行正常经营和优化的过程，是对原告的投资有利的表现。总体来说，答辩人公司是良性发展，利润增长的。答辩人认为虽然与原告签订有增长约定，但公司经营投资发展是经过董事会决议的。原告股东代表董事代表也是同意的，所以应属于正常的形势变化，因此根据民法的公平原则，也不应当认定为答辩人存在着违约行为。四、对于答辩人是否存在超分利润的行为，券商虽然发布有风险提示，但答辩人认为只是券商在提示存在风险、存在超分的可能，但该股配分红方案是根据公司章程召开股东会议形成的决议，是符合法律规定的，且事实上也不存在超分的情况。综上，答辩人认为自己不存在违约行为，现公司正处于发展的关键阶段，双方继续履行相关合同有利于答辩人公司的良性循环，持续发展，同时答辩人公司的良性循环持续发展也会对原告的权益进行有效的保护，也会避免国有资产的损失。因此请求法庭以及原告能够综合考虑现实情况公正作出处理。郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司未到庭，亦未提交书面答辩意见及证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：2017年5月10日，河南清大教育科技股份有限公司（甲方）与河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）（乙方）、杨宏鹏（丙方）、李凯鸽（丙方）签订《股票发行认购合同》一份，各方就定向发行基本情况、股份认购、承诺事项、保密条款、违约责任等内容进行了约定。其中合同正文部分4写明：丙方杨宏鹏、李凯鸽系甲方实际控制人。合同第二条2.1约定：乙方认购本次股票发行中的240万股，价格为5.4元/股，乙方应向甲方支付认购款人民币1296万元。合同第四条4.1约定：当出现以下情况时，乙方有权要求丙方受让乙方所持有清大公司的全部或部分公司股份，丙方具有按本协议第4.2条约定的转让价格受让该等股份的义务；但是如果任何第三方提出的购买该等股份的条件优于股份转让价格，则乙方有权决定将该等股份转让给第三方：(1)以甲方2016年营业收入2287万元为基数，自2017年起连续三年，每年经年度审计的营业收入低于30%增幅或净利润率低于20%；净利润率系经乙方认可的具有证券期货相关业务许可证的会计师事务所审计的归属于清大公司所有者的合并净利润(即扣除少数股东权益以后的净利润)；（2)任何时候丙方或甲方违反相关交易文件规定而导致乙方遭受重大不利影响：或其他依一般常识、常理及理性判断乙方受到不公平对待的，继续持有甲方股权不符合乙方投资预期或会给乙方造成重大损失的；(3)本协议签订之日起45日内未履行相应承诺的。(4)任何时候清大公司实际控制人发生改变。合同第四条4.2约定：本协议项下的回购价格应按乙方实际出资额人民币1296万元×(1+15%*投资年限)计算的金额(投资年限系指自乙方投资款到账之日至实际退出之日/360天)。乙方持有的股份作为国有股份，其转让应依照国有资产的相关规定处理。合同第四条4.3约定：丙方在此共同连带保证：如果乙方根据本协议第4.1条要求丙方受让其持有的甲方全部或者部分股份，丙方有义务按本条约定受让股份。合同第八条8.1约定：合同各方应本着诚实信用原则，自觉履行合同。如任何一方违反合同的，或违反为成立本合同所作承诺的，视为违约，违约方应按本协议项下股票认购金额的20%作为违约金向对方承担违约责任。除合同另有约定或法律另有规定外，合同任何一方未履行合同项下的义务或者履行义务不符合合同的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。2017年7月11日，河南清大教育科技股份有限公司（甲方）与河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）（乙方）、杨宏鹏（丙方）、李凯鸽（丙方）签订《股票发行认购合同》（补充合同）一份，对《股票发行认购合同》进行了补充约定。2017年7月14日，杨宏鹏（甲方，股份回购人1）、李凯鸽（甲方，股份回购人2）与河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）（乙方，股份被回购人）、河南清大教育科技股份有限公司（丙方，标的公司）共同签订《股份回购协议》一份，合同主要约定：甲方和丙方共同向乙方承诺：以丙方2016年营业收入2287万元为基础，每年经年度审计的营业收入不低于30%增幅且净利润不低于20%。其中第一条1.1约定，当出现本协议第三条约定之情形，甲方应在收到乙方书面通知之日起10日内按照本协议第二条约定的内容回购乙方所持丙方全部或部分股份，并向乙方支付第二条中所规定之回购款额作为回购对价。第二条2.1.1约定，回购款额指回购股份的购买价，回购款额的计算方法为1296万元×（1+15%×投资年限），投资年限系指自乙方投资款到账之日至实际退出日/360天。第三条3.1约定：当出现以下情况时，乙方有权要求甲方回购乙方所持有清大公司的全部或部分公司股份，当条件成就且乙方提出要求甲方回购乙方所持有清大公司股份时，甲方有义务按本合同第二条约定的转让价格受让该等股份的义务，但是如果任何第三方提出的购买该等股份的条件优于股份回购价格时，则乙方有权决定将该等股份转让给第三方。3.1.1约定：以清大公司2016年经审计的营业收入2287万元为基数，自2017年起连续三年，每年经年度审计的营业收入低于30%增幅或净利润率低于20%；净利润系经乙方认可的具有证券期货相关业务许可证的会计师事务所审计的归属于清大公司所有者的合并净利润(即扣除少数股东权益以后的净利润)。3.1.2约定：任何时候丙方或甲方违反相关交易文件规定而导致乙方遭受重大不利影响；或其他依一般常识、常理及理性判断乙方受到不公平对待的；或者继续持有甲方股份不符合乙方投资预期或会给乙方造成重大损失的；或者丙方严重侵犯甲方利益的。第五条5.1约定：各方应严格履行本协议约定的义务。任何一方(在本条中以下称为“违约方”)不履行或不完全或不适当履行其在本协议项下的义务，或其在本协议中的陈述与保证被证明为不真实、不准确或有重大遗漏或误导，即构成违约；在这种情况下，本协议另一方(在本条中以下称为“守约方”)有权独自决定采取以下一种或多种救济措施。5.1.3约定：要求违约方赔偿其所有的损失，包括因本协议发生的所有成本和费用。5.1.4约定：要求违约方按应付金额的日万分之五承担违约责任。前述合同签订后，郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司共同作为乙方向河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）出具加盖公章的《股份回购担保协议》一份，主要约定，乙方自愿为杨宏鹏、李凯鸽应向甲方支付的股份回购款额向甲方提供连带责任保证担保，该协议一约定：乙方担保方式：连带责任担保。该协议二约定：担保范围：包括但不限于全部回购款额(即1296万元×[1+15%*投资年限])、违约金、赔偿金，杨宏鹏、李凯鸽及河南清大教育科技股份有限公司应向甲方支付的其他款项、甲方实现债权与担保权利而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等)。协议三约定：担保期限：合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。2017年5月18日，河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）向河南清大教育科技股份有限公司转账支付认购款12960000元。2019年4月29日，申万宏源证券有限公司作为河南清大教育科技股份有限公司推荐挂牌及持续督导的主办券商发布《关于河南清大教育科技股份有限公司关联方资金占用情况的风险提示公告》，该公告载明：申万宏源证券有限公司(以下筒称“申万宏源”或“主办券商”)作为河南清大教育科技股份有限公司(证券简称：清大教育，证券代码：839818,以下简称“清大数育”或“公司”)推荐挂牌及持续督导的主办券商。主办券商在对清大教育2018年年度报告审查过程中，发现2018年末关联方河南赛光信息科技有限公司占用清大教育资金10,336,7000.00元，关联方开封玄之昌企业营销策划有限公司占用清大教育资金5,834,688.08元。上述资金占用行为未履行董事会、股东大会的决议程序，未及时向主办券商报告，未及时履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《河南清大教育科技股份有限公司章程》等规定。在主办券商督促下，公司于2019年4月26日召开第二届董事会第三次会议，审议了《关于补充确认2018年度关联交易的议案》并提交2018年年度股东大会审议该议案。截止2018年年度报告拔露日，上述资金仍未归还，公司控股股东杨宏鹏对清大教育出具承诺，若相关借款未能按期收回，由杨宏鹏对该占用资金承担全部责任。若两笔借款未能按期偿还，会对公司可持续经营产生重大影响。清大教育2019年4月22日召开第二届董事会第二次会议，审议通过《关于河南清大教育科技股份有限公司2019年第一次股票发行方案的议案》，并于2019年4月23日披露了《2019年第一次股票发行方案》。根据《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》清大教育本次股票发行存在被终止备案审查的可能。主办券商已督促公司管理层和治理层全面学习并遵守相关法律法规和股转系统业务规则，严格执行公司内部管理制度，提高规范运作水平。申万宏源作为清大育的主办券商，在此提醒：若公司控股股东、实际控制人以及公司董事、监事、商级管理人员不能够严格遵守相关法律法规和业务规则并有效执行内部控制，将会产生公司治理风险和实际控制人不当控制风险，给公司规范经营和持续经营带来不利影响。主办券商已履行对清大教育的持续督导义务，督促要求清大教育依法严格遵守法律法规、业务规则，及时履行信息披露义务。同时，主办券商将持续关注公司资金占用进展情况。主办券商敬请广大投资者注意投资风险。2019年7月19日，申万宏源证券有限公司发布《关于河南清大教育科技股份有限公司的风险提示公告》，该公告载明：一、关于资金占用情况的进展：根据亚太(集团)会计事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》(亚会B审字(2019)1472号)，“清大股份公司本年末关联方河南赛光信息科技有限公司占用资金10,336,700.00元，关联方开封玄之昌企业营销策划有限公司占用资金5,834,688.08元，公司法人杨宏鹏对清大股份公司出具承诺，若相关借款未能按期收回，由公司法人对该占用资金承担全部责任。”主办券商查阅了公司2019年半年度报告，公司否认河南赛光信息科技有限公司和开封玄之昌企业营销策划有限公司为公司关联方，并将相关款项调整至无形资产和预付账款等科目。主办券商在此郑重提醒：公司2019年财务报表未经审计，敬请广大投资者注意投资风险。二、关于违规对外担保的进展：根据河南省郑州市管城回族区人民法院出具的(2018)豫0104民初7288号民事判决书，2018年1月5日，被告李凯鹏(乙方)与原告(甲方)签订《汽车买卖服务合同》一份，当日，原告与二被告签订《车辆托管协议》一份，主要约定：被告李凯鹏以汽车信贷方式通过原告购买开瑞牌汽车两辆，约定将车辆挂靠在被告清大科技公司名下，如果被告李凯鹏未依《汽车买卖服务合同》约定按期归还贷款本息，其应当依《汽车买卖服务合同》的约定对原告履行义务，被告清大科技公司对被告李凯鹏所有义务的履行对原告承担连带保证责任。李凯鹏系与公司实际控制人关系密切人员，为公司关联方，公司为李凯鹏提供保证担保属于对外关联担保。上述对外关联担保行为未履行董事会、股东大会决议程序，未及时履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《河南清大教育科技股份有限公司章程》等规定。经主办券商督促，清大教育第二届董事会第四次会议补充审议了上述关联担保行为，并提交公司2019年第二次临时股东大会审议。申万宏源作为清大教育的主办券商，在此提醒：若公司控股股东、实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员不能够严格遵守相关法律法规和业务规则并有效执行内部控制，将会产生公司治理风险和实际控制人不当控制风险，给公司规范经营和持续经营带来不利影响。主办券商已履行对清大教育的持续督导义务，督促要求清大教育依法严格遵守法规、业务规则，及时履行信息披露义务。同时，主办券商将持续关注公司治理规范性及日常生产经营情况。主办券商敬请广大投资者注意投资风险。2019年9月12日，申万宏源证券有限公司发布《关于河南清大教育科技股份有限公司的风险提示性公告》，该公告主要内容为：在该公告第一项风险事项基本情况（二）中载明：清大教育2019年半年度权益分派预案为：公司目前总股本为25,300,000股，拟以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基数，以未分配利润向全体股东每10股送红股4.8股(如适用)，以资本公积向全体股东每10股转增0.2股。经查阅公司2019年半年度报告，截至2019年6月30日，清大教育合并报表归属于母公司的未分配利润为12,243,603.21元，母公司未分配利润为12,166,578.25元，资本公积为572,541.59元。清大教育以未分配利润向全体股东每10股送4.8股，共计送12,144,000股。在第二项对公司的影响中载明：公司以未经审计的中期财务报表为依据进行利润分配存在较大风险。在第三项主办券商提示中载明：本次权益分派送股金额虽未超过合并报表、母公司报表可供分配利润孰低数，但鉴于本期权益分派送股金额涉及2019年上半年度新增利润，且2019年半年报未计提盈余公积，公司以未经审计的中期财务报表为依据进行利润分配存在较大风险，公司存在超分的可能。主办券商提醒广大投资者：注意投资风险。2019年9月24日，申万宏源证券有限公司再次发布《关于河南清大教育科技股份有限公司的风险提示性公告》，在该公告第一项风险事项基本情况（二）中载明：清大教育于2019年8月5日召开2019年度第二次临时股东大会，会议审议未通过《公司为李凯鹏提供担保的议案》。该议案审议内容为：清大教育对李凯鹏购买汽车的信贷还款义务等承担连带担保责任，李凯鹏系与公司实际控制人关系密切人员，为公司关联方，公司为李凯鹏提供保证担保属于对外关联担保。清大教育于2019年9月19日召开2019年度第三次临时股东大会，会议审议未通过《关于银行授信暨关联担保的议案》。该议案审议内容为：公司实际控制人杨宏鹏以其个人房产及股权为清大教育申请银行授信提供担保，该交易构成关联交易。上述两笔关联交易均为事后补充审议，清大教育均未及时履行决策程序且未主动告知主办券商，亦未按照规定履行信息披露义务。在第二项对公司的影响中载明：本次关联交易未履行事前审批程序，可能对公司规范经营和持续发展带来不利影响。在第三项主办券商提示中载明：若公司控股股东、实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员不能够严格遵守相关法律法规和业务规则并有效执行内部控制，将会产生公司治理风险和实际控制人不当控制风险，给公司规范经营和持续经营带来不利影响。主办券商已履行对清大教育的持续督导义务，督促要求清大教育依法严格遵守法律法规、业务规则，履行信息披露义务，及时披露审议未通过议案的后续安排。主办券商提醒广大投资者：注意投资风险。2019年9月21日，中国证券监督管理委员会河南监管局向河南清大教育科技股份有限公司发出《关于对河南清大教育科技股份有限公司的监管关注函》，该监管关注函载明：一是2018年末关联方河南赛光信息科技有限公司占用公司资金余额10,336,700.00元，关联方开封玄之昌企业营销策划有限公司占用公司资金余额5,834,688.08元。据公司披露，上述资金往来在2019年已取得部分发票，差额部分在预付账款中列支。二是公司2018年为关联方李凯鹏提供担保，未及时履行相关审议程序。三是公司未对关联方资金占用、关联担保、被纳入失信被执行人等情况及时履行信息披露义务。我局对公司存在的上述问题或风险高度关注，请你公司积极整改，切实加强公司治理，依法履行信息披露义务，保护投资者合法权益，并于2019年10月31日前向我局报送提高规范运作水平的具体措施，我局将持续关注公司规范运作和具体措施落实情况。原被告因股权回购问题产生分歧，致矛盾不可调和，河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）遂诉至本院，请求判如所诉。本院认为：依法成立的合同受法律保护，双方均应当按照合同约定履行自己的合同义务。本案中，河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）与河南清大教育科技股份有限公司、杨宏鹏、李凯鸽所签订的《股票发行认购合同》、《股票发行认购合同》（补充合同）、《股份回购协议》，及郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司共同出具的《股份回购担保协议》系各方当事人真实意思表示，内容符合法律规定，本院均予以确认。各方当事人均应当依照合同之约定履行各自合同义务。河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）依约履行了自己的出资义务。但作为河南清大教育科技股份有限公司推荐挂牌及持续督导主办券商的申万宏源证券有限公司连续多次发布公告，披露河南清大教育科技股份有限公司在资金占用、违规对外担保、关联方资金占用未履行董事会、股东大会的决议程序、未及时履行信息披露义务、以未经审计的中期财务报表作为依据进行利润分配等方面存在的风险和问题，中国证券监督管理委员会河南监管局也对河南清大教育科技股份有限公司存在的前述违规行为下发了监管关注函，对河南清大教育科技股份有限公司存在的前述问题及风险予以高度关注，要求河南清大教育科技股份有限公司积极整改并加强公司治理。河南清大教育科技股份有限公司存在的前述问题及风险明显与《股票发行认购合同》、《股票发行认购合同》（补充合同）、《股份回购协议》中的约定相悖，属违约行为。因此本院认定，河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）所主张的股权回购条件成就。故本院对河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）所主张的要求杨宏鹏、李凯鸽支付股权回购款的诉讼请求予以支持。杨宏鹏、李凯鸽应当自2017年5月18日起，以出资额1296万元×（1+15%×投资年限）的标准向河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）支付股权回购款至实际清偿之日止。关于违约金，河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）主张要求杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司自2018年1月5日（该日期为河南清大教育科技股份有限公司为李凯鹏提供担保之日）以1296万元为基数、按日万分之五的标准计算至实际支付完毕之日止，既符合合同约定，又不违反法律规定，本院予以支持。关于河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）所主张的要求杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司支付损失30万元的诉讼请求，其中专项法律服务费198000元及保函费48000元共计246000元，符合《股票发行认购合同》、《股票发行认购合同》（补充合同）、《股份回购协议》、《股份回购担保协议》中的约定，亦不违反法律规定，本院予以支持。但对河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）所主张的剩余损失部分为股权回购款利息的诉讼请求，因双方已就违约金进行了约定，故本院不予支持。郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司自愿为杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司承担连带责任担保，故郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司应当对前述债务承担连带清偿责任。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十三条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：被告杨宏鹏、李凯鸽于本判决生效后十五日内向原告河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）支付股权回购款｛股权回购款自2017年5月18日起算，以出资额1296万元×（1+15%×投资年限）的标准计算至实际清偿之日止，投资年限计算方法为：（2017年5月18日至实际支付之日）÷360天｝；被告杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司于本判决生效后十五日内向原告河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）支付违约金（违约金以1296万元为基数、按日万分之五的标准计算，自2018年1月5日起计算至实际支付完毕之日止）；被告杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司于本判决生效后十五日内向原告河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）支付律师费、保函费等损失共计246000元；被告郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司对本判决第一、二、三项内容承担连带清偿责任；五、驳回原告河南省源铄互联网产业发展基金（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费77438元，由被告杨宏鹏、李凯鸽、河南清大教育科技股份有限公司、郑州清大文化传播有限公司、郑州清大电子科技有限公司、郑州清华园农业开发有限公司共同负担。如不服本判决，可在本判决送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省洛阳市中级人民法院。审判员  毛继光二〇二〇年七月八日书记员  牛玉凤