河南省通许县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0222刑初134号公诉机关河南省通许县人民检察院。被告人王剑，曾用名王建，男，1978年12月3日生，汉族，本科文化，中共党员，杞县司法局阳堌司法所所长，户籍地河南省杞县，现住杞县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2020年6月1日经通许县人民检察院决定被通许县公安局刑事拘留，6月13日经通许县人民检察院决定被通许县公安局逮捕。辩护人何延晨，河南何延晨律师事务所律师。通许县人民检察院以通检二部刑诉（2020）11号起诉书指控被告人王剑犯玩忽职守罪，于2020年6月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。通许县人民检察院指派检察员郭金霞出庭支持公诉，被告人王剑及其辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。通许县人民检察院指控，被告人王剑任杞县司法局阳堌镇司法所所长期间，在徐瑞波社区矫正（2016年12月30日至2019年12月29日）管理工作中，不正确履行职责，明知徐瑞波除违反监管规定被两次警告外，有多次不按时报到、打架等违反社区矫正监管规定的行为，应该再次警告而不警告，并指使他人对徐瑞波社区矫正档案造假，且徐瑞波曾脱管超过一个月，导致徐瑞波本应被三次警告后或脱管超过一个月，应撤销缓刑收监执行而未收监执行有期徒刑，致使徐瑞波在社区矫正期间长期参加黑社会性质组织，多次参加黑社会组织暴力性违法犯罪活动，犯参加黑社会性质组织罪、聚众斗殴罪、开设赌场罪、寻衅滋事罪，且在犯罪活动中起重要作用，成为高志聪等人组织、领导、参加黑社会性质组织的积极参加者，造成了恶劣的社会影响，致使国家和人民利益遭受重大损失。王剑于2020年6月1日被传唤到案。通许县人民检察院提交了相关证据，认为被告人王剑作为司法工作人员，在社区矫正管理工作中严重不负责任，不正确履行职责，造成了恶劣的社会影响，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。王剑认罪认罚，依法可从宽处理，建议判处其有期徒刑六个月，缓刑一年。提请依法判处。被告人王剑对公诉机关指控的犯罪事实和定性没有异议，并自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人提出的辩护意见是，被告人王剑的犯罪情节轻微，应对其免予刑事处罚。一、起诉书指控的部分事实不准确，且王剑的失职行为不是矫正对象重新犯罪的原因。1.起诉书称“违反监管规定被两次警告外，又多次不按时报到”不准确，只能说“多次不按时报到给予两次警告”；2.指控对矫正档案造假不准确，实际情况是相应的报到、学习工作确实做了，但档案资料没有详细记录；3.指控徐瑞波曾经脱管一个月证据不足，被告人对徐瑞波的请假进行管理应属于履行监管职责的行为，徐瑞波在此期间并未完全脱管。4.徐瑞波参与黑社会组织犯罪的第一起被指控事实发生在2013年，即徐瑞波在被告人对其负有监管帮教义务前已经参与了黑社会，被告人即使完全履职尽责，也只是在2019年左右将其报请收监，可以遏止2019年之后徐瑞波的部分行为，但报请收监的审查程序十分繁琐，兴许审查没有结束，矫正期间已经届满了。被告人的行为无论是在黑社会的形成中，还是在徐瑞波实施具体的犯罪行为中所起作用都微乎其微，不能认为被告人的矫正失职行为与徐瑞波犯罪有直接的因果关系，也不能认为被告人玩忽职守造成恶劣影响。二、被告人王剑对矫正工作的失职有其工作任务过大、精力无法保证的客观因素。三、矫正制度缺陷的存在，客观上使得矫正工作举步维艰，王剑的相关过失正是在这种情况下发生的。1.矫正机关之间没有建立相应的信息共享机制，信息通报渠道不畅通，客观上削弱了矫正措施的实施。2.社区矫正实施机关、司法所、社工等的职责定位模糊，使得司法所工作人员在履职时无所适从。3.社区矫正机关、司法所执法权缺失也是被告人不能完全正确履职的原因。4.社区矫正与传统的司法行政机关安置帮教职能的变迁使得被告人存在认识上的错误。综上，被告人主观过失较小，犯罪情节轻微，其他客观原因是造成被告人失职的主要原因。四、对被告人的刑罚会造成一定的负面社会效果，与刑法应当具备的教育功能相悖，也是刑法的谦抑性不主张的结果。五、被告人认罪认罚，应从宽处理，被告人又有改正的基础和决心，对自己的过失行为也表示深深的自责和忏悔，具有较好的认错态度，没有再犯可能，更没有相关法律规定和刑事政策禁止适用免刑的情形。综上，建议对被告人免予刑事处罚。经审理查明，被告人王剑自2016年6月起任杞县司法局阳堌司法所所长，徐瑞波于2016年12月30日至2019年12月29日在该所接受社区矫正。期间，徐瑞波因未按规定时间到所报到分别于2017年4月、2018年12月被杞县司法局警告，王剑应将对徐瑞波的管理级别调整为严管而违规调整为宽管。徐瑞波另有打架斗殴、多次不按时报到、不按规定参加教育学习、社区服务等违反社区矫正监管规定的行为，更曾于2017年7月、8月连续两个月未报到。王剑应对徐瑞波予以警告而未警告，应将徐瑞波脱管超过一个月的情况上报杞县司法局撤销其缓刑收监执行原判刑罚而未上报，并指使他人对徐瑞波社区矫正档案中部分学习记录表、到所报告记录表等内容虚假填写、代为签名。在上述社区矫正期间，徐瑞波还多次参加黑社会性质组织违法犯罪活动，涉嫌犯参加黑社会性质组织罪、聚众斗殴罪、开设赌场罪、寻衅滋事罪等多种罪名，且在犯罪活动中起重要作用，成为高志聪等人组织、领导、参加黑社会性质组织的积极参加者，造成了恶劣的社会影响，致使国家和人民利益遭受重大损失。上述事实有户籍信息、无前科证明、干部任免表、公务员登记表、杞县司法局文件、徐瑞波社区矫正档案、起诉意见书等相关书证，证人徐瑞波、吕某、杨某、张某1、张某2等人的证言，被告人王剑的供述与辩解，视听资料等证据在卷证明，足以认定。本院认为，被告人王剑作为司法工作人员，在社区矫正管理工作中严重不负责任，不正确履行职责，造成了恶劣的社会影响，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控犯罪事实及罪名成立，予以支持。对辩护人关于被告人王剑的失职行为与徐瑞波犯罪没有直接因果关系，没有造成恶劣影响的意见，经查，王剑作为阳堌司法所所长，对社区矫正人员徐瑞波负有直接的监管责任。王剑明知徐瑞波已被警告两次，依规应将对徐瑞波的管理级别调整为严管而违规调整为宽管；其明知徐瑞波另有打架斗殴、多次未按时报到、不按规定参加教育学习、社区服务等行为，依规应对徐瑞波予以警告而未予警告；其应知徐瑞波有连续两个月未到所报到脱离监管的行为，依规应上报杞县司法局而未上报。王剑的上述严重不负责任的行为客观上放松了对徐瑞波的监管，更是应撤销徐瑞波缓刑而未撤销的直接原因，给了徐瑞波长期参加黑社会性质组织从事违法犯罪活动的时间和机会，社会影响恶劣，故对辩护人的上述辩护意见不予采纳。辩护人关于王剑主观过失较小，其他客观原因是造成王剑失职主要原因的辩护意见，与本院查明事实不符，不予采纳。王剑到案后如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚并已签署具结书，依法可从轻处罚。根据王剑的犯罪情节及认罪悔罪态度，公诉机关建议对其判处有期徒刑六个月的意见适当，予以采纳，但建议对其适用缓刑的意见不当，不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：被告人王剑犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月1日起至2020年11月30日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张少宇审 判 员  张闯开人民陪审员  黄海燕二〇二〇年七月三十一日书 记 员  康永丽