广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初19397号原告：招商证券股份有限公司，住所地深圳市福田区。法定代表人：霍达。委托诉讼代理人：肖强，北京德恒（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：严冬，北京德恒（深圳）律师事务所实习律师。被告：杨丽杰，女，汉族，1975年1月6日出生，住址山东省烟台市芝罘区。原告招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）诉被告杨丽杰质押式证券回购纠纷一案，本院于2020年3月11日立案受理后，依法适用普通程序独任制于2020年7月21日公开开庭进行了审理。原告招商证券委托诉讼代理人肖强、严冬到庭参加诉讼。被告杨丽杰经本院依法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.被告向原告偿还融资本金2965万元、利息3619755.62元（利息以1000万元为基数按年利率6%、以1965万元为基数按年利率5.6%，自2017年10月25日计至实际清偿之日止，暂计至2019年12月10日为3619755.62元）以及违约金3829784.41元（违约金以1000万元为基数按年利率18%、以1965万元为基数按每日万分之五的标准，自2017年10月25日起计至实际清偿之日止，扣除已偿还的7636021.41元，暂计至2019年12月10日为3829784.41元）。以上本金、利息、违约金暂合计37099540.03元；2.被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2016年4月22日，原告与被告签订《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》，约定被告将持有的乐视网股票55万股质押给原告进行融资，交易金额为1050万元，初始交易日期为2016年4月25日，购回日期为2016年10月24日,购回利率7%,按季结息。协议签订后，双方办理了股票质押登记，原告向被告支付了融资款1050万元。2016年10月14日，原告与被告协商一致，将购回交易日期延期为2017年10月24日，延期后的购回交易金额仍为1050万元，延期购回期间的购回利率为6%。2017年2月8日，原告与被告签订《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》，约定被告将持有的乐视网股票182万股质押给原告进行融资，交易金额为1965万元，初始交易日期为2017年2月10日，购回交易日期为2017年10月24日，购回利率5.6%，按季结息。协议签订后，双方办理了股票质押登记，原告向被告支付了融资款1965万元。上述两份《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》第四十五条均约定，处置所得资金偿还顺序为：违约金、利息、本金；第四十七条均约定，被告违约的，应在违约之日起每日按照初始交易金额的日万分之五的标准向原告支付违约金直至双方完成购回交易或者场外结算完毕，存在未偿还负债的，还应按照购回利率支付未偿还负债违约期间的利息。2017年6月28日，乐视网信息技术（北京）股份有限公司召开2016年年度股东大会，审议通过《2016年度权益分派实施公告》，决定以总股数1994720096股为基数，按10股派发现金红利0.28元（含税）；同时，进行资本公积金转增股本，以总股本1994720096股为基数，向全体股东每10股转增10股。2017年8月25日，该权益分派方案实施完毕。上述股份转增后，依据约定，被告在原告处质押的乐视网股票数量增至474万股。2017年10月22日，被告偿还协议项下本金50万元，利息47644.93元；偿还协议项下利息72355.07元。2017年10月24日，上述两笔股票质押业务均到期，被告未依约履行回购义务，共计欠付购回交易金额2965万元。2017年10月25日，原告就上述两笔股票质押业务向深圳证券交易所申请违约处置，因乐视网股票处于停牌状态，违约处置无法进行。2018年1月24日，乐视网股票复牌，但因长沙市天心区人民法院作出的（2017)湘0103执3220号执行裁定冻结了上述股票，导致原告无法进行违约处置。原告于2018年2月7日、3月20日、8月9日分三次向长沙市天心区人民法院提出执行异议，但长沙市天心区人民法院既未受理，也未驳回原告的异议申请。2018年7月10日，因长沙市天心区人民法院仍未解除冻结措施，前述股票无法通过交易所进行违约处置，原告向本院申请实现担保物权，案号为（2018)粵0304民特1324号。2018年11月26日，本院作出（2018)粤0304民特1324号《民事裁定书》，裁定：准许拍卖、变卖杨丽杰名下的乐视网股票474万股，原告在融资本金2965万元、利息（利息以1000万元为基数按年利率6%、以1965万元为基数按年利率5.6%，自2017年10月25日起计至实际清偿之日止）以及违约金（违约金以1000万元为基数按年利率18%、以1965万元为基数按每日万分之五的标准，自2017年10月25日计至实际清偿之日）之范围内享有优先受偿权。2019年2月11日，原告就前述裁定向贵院申请强制执行，案号为(2019)粵0304执6722号，2019年6月6日，贵院将处置被告持有的474万股乐视网股票所得价款扣除诉讼费、执行费后剩余的7636021.41元划入原告账户，并于2019年6月14日终结了该执行案件。根据两份《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》第四十五条约定，前述执行款7636021.41元应当优先用于偿还违约金，计算至2019年6月6日被告应支付的违约金合计8706339.04元，故前述执行款尚不足以清偿到期违约金。截至2019年12月100,被告尚欠本金2965万元、利息3619755.62元（利息以1000万元为基数按年利率6%、以1965万元为基数按年利率5.6%，自2017年10月25日计至实际清偿之日止，暂计至2019年12月10日为3619755.62元）以及违约金3829784.41元（违约金以1000万元为基数按年利率18%、以1965万元为基数按每日万分之五的标准，自2017年10月25日起计至实际清偿之日止，扣除已偿还的7636021.41元，暂计至2019年12月10日为3829784.41元），合计37099540.03元。故原告诉至本院。被告未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见及证据。经审理查明，原告所述基本属实，有相应的证据予以证明，本院予以确认。以上事实，有股票质押式回购交易业务法律协议、对账单、质押物查询登记单、股票质押式回购交易申请书、2016年度权益分派实施公告、招商银行对账单、乐视网信息技术（北京）股份有限公司关于股票停牌的公告、乐视网信息技术（北京）股份有限公司关于终止重大资产重组暨公司股票复牌的提示性公告、（2018）粤0304民特1324号《民事裁定书》、（2019）粤0304执6722号《执行裁定书》、招商银行收款回单等证据及庭审笔录予以证实。本院认为，原、被告签订的两份《股票质押式回购交易业务法律协议》是双方真实意思表示，合法有效。被告未按合同约定按时完成购回交易，已构成违约。合同约定了处置所得资金偿还顺序为：违约金、利息、本金。故原告通过依法处分涉案质押物所得款项7636021.41元应优先抵扣被告应还的违约金。原告要求被告偿还融资本金2965万元、利息（利息以1000万元为基数按年利率6%、以1965万元为基数按年利率5.6%，自2017年10月25日计至实际清偿之日止）及违约金（违约金以1000万元为基数按年利率18%、以1965万元为基数按每日万分之五的标准，自2017年10月25日起计至实际清偿之日止，同时扣除已还的7636021.41元），有事实和法律依据，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条第一款、第一百一十四条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告杨丽杰应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告招商证券股份有限公司偿还融资本金2965万元、利息（利息以1000万元为基数按年利率6%、以1965万元为基数按年利率5.6%，自2017年10月25日计至实际清偿之日止）及违约金（约金以1000万元为基数按年利率18%、以1965万元为基数按每日万分之五的标准，自2017年10月25日起计至实际清偿之日止，同时扣除已还的7636021.41元）。如未按本判决指定期限履行上述金钱给付义务，则按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费227297.7元（已由原告预交），由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审判员 丁  佳  佳二〇二〇年七月二十一日书记员 何国干（代）