安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0191刑初88号 公诉机关合肥高新技术产业开发区人民检察院。 被告人周迅,男,1970年6月8日出生,汉族,研究生文化,住安徽省合肥经开区，户籍地为安徽省合肥市蜀山区。曾因犯强制猥亵罪,于2018年2月6日被本院判处有期徒刑一年,缓刑一年。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年4月4日被合肥市公安局高新分局刑事拘留,同年5月10日经合肥高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕,当日由该局执行逮捕。现羁押在合肥市看守所。 辩护人陈德华，安徽国恒律师事务所律师。 辩护人曹德志，安徽国恒律师事务所实习律师。 合肥高新技术产业开发区人民检察院以合高新检刑一刑诉(2020)77号起诉书指控被告人周迅非法吸收公众存款罪，于2019年3月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，采用普通程序，于2019年6月19日公开开庭审理了本案。合肥高新技术产业开发区人民检察院指派检察员柯秦出庭支持公诉，被告人周迅及其辩护人到庭参加诉讼。2020年3月10日中止审理，同年6月19日恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控：2016年4月21日,被告人周迅注册成立安徽省国运产权服务有限公司(以下简称国运公司),其任公司法定代表人,并承租合肥高新区长江西路667号拓基城市广场金座C座22F作为经营场所。被告人周迅在明知未取得金融许可的情况下,违反国家法律规定,以国运公司名义,通过“国运产权”平台网站,面向社会不特定对象,推广销售该公司的国黎健康、PPP、光伏惠民、商学院等投资理财项目,吸收公众投资,承诺在一定期限内返还本金并给予25%-40%不等年化收益率的利息。投资人分别通过支付宝、汇潮支付平台及银行卡等方式进行充值,最终转至周迅个人账户。被告人周迅对部分投资项目未进行风险评估的情况下,夸大投资前景,虚高投资收益,吸引投资人进行投资,同时为清偿前期投资人本息,采取虚构投资项目,非法吸收公众存款用以借新还旧,最终无法兑现本金和剩余利息。 经审计,被告人周迅依托“国运产权”投资平台,先后向王某、牛某、袁某等862名社会不特定对象吸收资金共计143194696.83元,已归还本金及利息共计71751309.56元,未归还本金共计71443387.27元。吸收资金用于归还投资参与人本息、该公司投资项目、借款给他人以及个人使用等。 2019年4月4日,被告人周迅经公安机关电话传唤到案。 2019年8月19日,公安机关依法查封周迅购置给姚凯莉的皖Ａ×××××奥迪汽车一辆。 为证明上述事实，公诉机关列举以下证据证明： 1.户籍信息、归案经过、银行交易明细、刑事判决书等书证;2.证人胡某、刘某、顾某等人的证言;3.被害人王某、牛某、袁某等192人的报案材料及陈述;4.被告人周迅的供述和辩解;5.司法鉴定意见书；6.电子数据。 公诉机关认为：被告人周迅未经主管机关批准,向100名以上社会不特定对象变相吸收公众存款达人民币143194696.83元,数额巨大,扰乱金融秩序,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请依法判处。 被告人周迅对公诉机关指控犯罪事实、罪名无异议，无辩护意见，庭审中自愿认罪。 辩护人主要辩护意见是：1、本案系单位犯罪，不应认定为自然人犯罪。国运投资资金流向为对外投资、对外借款、人员工资、公司经营支出，极少部分用于个人消费；不能全部认定为集资款；2、本案非吸金额给投资人造成经济损失要小于《司法鉴定意见书》：①《司法鉴定意见书》载明安徽省维玉财富管理有限公司（以下简称维玉公司）设立的安企平台吸收资金48635877.72元，未还金额为32483139.69元，被告人周迅2015年6月9日成为维玉公司股东，应当将周迅成为“维玉财富”股东之前“日升贷”、“安企金融”平台非吸的金额予以扣除；②国运公司对外投资及借款金额大于鉴定意见书中的金额；③部分投资人已经起诉的金额应当予以扣除；3、被告人周迅构成自首；认罪认罚；主观恶性小于同类案件。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实相同，本院予以确认。对公诉机关提供的上述证据予以采信。 另查明：张敏、赵祥华、张小国与中国工商银行股份有限公司金融借款合同纠纷一案，2017年4月27日池州市贵池区人民法院对张小国名下的池州市平天湖度假区水云涧山庄21幢房屋依法进行司法拍卖，最终由周迅以最高价3855000元竞拍成功，并将拍卖款汇入本院账户。2017年11月10日安徽省池州市贵池区执行裁定载明买受人周迅可持本裁定办理房产所有权过户登记手续。 2018年10月17日，周迅因急需资金，暂时将宝文国际大厦1908、1909两处房屋过户给胡章律，并委托胡章律帮助办理抵押贷款事宜。2019年4月8日公安机关将瑶海区站西路君临大厦1908、1909室进行查封。 又查明：被告人周迅因前罪被羁押15日。 本院认为：被告人周迅未经主管机关批准,向100名以上社会不特定对象变相吸收公众存款达人民币142593438.7元,数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，依法应当追究其刑事责任。被告人周迅主动投案，如实供述犯罪事实，构成自首，庭审中自愿认罪，可从轻处罚。 关于本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人周迅注册成立国运公司，通过虚构或者夸大投资项目收益，非法吸收公众存款。单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处。故对该辩护意见不予采纳。 关于本案非法集资数额，辩护人称应当将周迅成为“维玉财富”股东之前“日升贷”、“安企金融”平台非吸的金额予以扣除的辩护意见，经查，日升贷是从2014年10月份运营的，2015年5月转让给周迅，转让时明确债权、债务由周迅负责接收，安企金融是2015年8月份运营，集资人证实“日升贷款”和“安企金融”投资款均转到国运产权平台上，周迅对该事实予以认可，因此该部分吸收的资金应当作为犯罪数额予以认定，故对其辩护意见不予采纳。 辩护人称国运公司对外投资及借款金额大于鉴定意见书中的金额，无相关事实依据，本院不予采纳。 辩护人称部分投资人已经起诉的金额应当予以扣除，经查，对柴莉的已经起诉200000元本金，在鉴定意见附表资金明细表中无柴莉相关信息，故不予扣除；王龙飞起诉的本金343201元、范文文本金258057.13，民事判决书已经生效，予以扣除，对该辩护意见予以采纳。 辩护人称被告人周迅主观恶性小于同类案件，无相关依据，不予采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第七十七条、第六十四的规定，判决如下： 一、撤销本院（2018）皖0191刑初37号刑事判决书即被告人周迅犯强制猥亵罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年的缓刑执行部分；被告人周迅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币三十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币三十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除前罪羁押的15日，即自2019年4月4日起至2024年7月19日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、查封的池州市平天湖度假区水云涧山庄21幢、合肥市瑶海区站西路君临大厦xx、xx室、皖Ａ×××××黑色奥迪车予以追缴，变价后按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人周迅继续退赔集资参与人的损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提供上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李德家 人民陪审员  吴天明 人民陪审员  仇 宁 二〇二〇年七月三十日 法官助理张莹 书记员沐玉洁 附:相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。