宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初4153号 原告：中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。 负责人：张某1。 委托诉讼代理人：祁某，青海延辉（湟源）律师事务所律师。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某2，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：青海意隆煤炭有限责任公司。 法定代表人：朱某。 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某。 原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司（以下简称中石油青海公司）与被告宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、青海意隆煤炭有限责任公司（以下简称青海意隆公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年11月8日立案后，依法组成合议庭，于2020年5月13日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人祁某，被告宝塔能源公司、宝塔大古公司、宝塔财务公司的委托诉讼代理人刁某均到庭参加诉讼。被告青海意隆公司、上海妃律公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：一、请求依法判令各被告向原告连带给付汇票票面金额500000元（伍拾万）及暂计利息16312.5元（按中国人民银行同期贷款基准利率计算，自2019年3月23日起至判决确定的给付日止，暂计至2019年12月31日为16312.5元)；二、请求依法判令各被告连带支付原告为取得有关拒绝证明和发出通知书的费用10000元；三、本案全部诉讼费用由各被告共同承担。事实与理由：2018年11月9日，原告通过背书的方式收到一张可转让的电子银行承兑汇票，票据号码为130887109520120180323174614932，该票据的出票人为宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司，票据金额为50万元，票据到期日为2019年3月23日。2018年03月26日，该汇票背书转让给被告青海意隆煤炭有限责任公司，2018年10月25日又背书转让给被告合隆防爆电气有限公司，最后的持票人为原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。该汇票于2018年3月23日已由宝塔石化集团财务有限公司承兑，到期无条件付款。2019年03月23日汇票到期后原告提示付款，但承兑人不予签收，宝塔石化集团财务有限公司至今未履行付款义务，原告作为持票人在汇票到期被拒绝后可以依法对背书人行使追索权。综上所述，为维护原告的合法权益，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条之规定，特向贵院提起诉讼，望贵院在查明本案事实的基础上，支持原告的全部诉讼请求。 被告宝塔能源公司、宝塔大古公司辩称：一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告行使追索权；二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求依法应当予以驳回；三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告宝塔财务公司辩称：一、被告未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告各项诉讼请求，均应依法驳回；二、因我公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法作出公正裁决。 被告青海意隆公司、上海妃律公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票，据以证明：原告作为涉案《电子银行承兑汇票》的持票人已经按照法律规定向付款人提示付款，付款人宝塔石化财务公司已收到原告的申请。 证据二、电子汇票明细信息，据以证明：原告持有汇票系通过电子商业汇票系统连续背书转让得到，转让背书涉及本案全部被告，本案票据合法有效且原告依法对各被告享有追索权。 证据三、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付公告，据以证明：宝塔石化集团财务有限公司已发出公告，显示附条件承兑，证明公司拒绝付款。 被告宝塔能源公司、宝塔大古公司、宝塔财务公司对证据一无异议。对证据二的三性无异议，对证明目的有异议，财务公司没有拒付，原告不享有追索权。对证据三的真实性、合法性无异议，对关联性及证明目的有异议，公告的内容并没有拒付的意思表示，也不符合拒付证明的形式要件，不能作为拒付证明使用。 被告宝塔能源公司、宝塔大古公司、宝塔财务公司为证明其抗辩，向本院提交以下证据予以证实： 证据一、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》，据以证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告对证据一的三性无异议，证明财务公司拒付。 本院对证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信。对被告宝塔财务公司等提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 经审理查明，2018年11月16日，原告收到背书转让的票号为13887109520120180323174614932、金额为50万元的电子银行承兑汇票一张。汇票出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司。出票日期为2018年3月23日、汇票到期日为2019年3月23日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”，后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：宝塔能源公司、上海妃律实业有限公司、温岭市泽国汉宇五金商行、青海意隆公司、中国石油天然气股份有限公司青海西宁销售分公司、中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司、中国石油天然气股份有限公司、中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司、合隆防爆电气有限公司、中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司、中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。票据状态为：提示付款待签收。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，票据追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据于2019年3月23日到期，根据《中华人民共和国票据法》第五十三条规定，定日付款的汇票，持票人应自到期日起十日内向承兑人提示付款，根据《中华人民共和国票据法》第五十四条的规定，持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。案涉票据状态为提示付款待签收，故原告至迟应于2019年4月2日便已知被拒绝付款。原告于2019年11月8向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，故其他被告不承担付款责任。但根据法律规定，出票人被告宝塔大古公司，其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。原告诉请为取得有关拒绝证明和发出通知的费用10000元无事实依据，本院不予采纳。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 被告青海意隆公司、上海妃律公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩举证质证的权利。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于本判决生效后十日内向原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年3月24日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费9063元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 人民陪审员  李瑞芳 人民陪审员  李 玲 二〇二〇年七月二日 书 记 员  陈 静 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。