宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1527号 原告：淮北矿业股份有限公司煤炭运销分公司，住所地:安徽省淮北市相山区人民中路276号淮北矿业办公中心B座4层。 负责人：陈某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：展某，男，1976年12月2日出生，汉族，系该公司员工，住安徽省淮北市。 委托诉讼代理人：段某，淮北矿业（集团）有限责任公司律师。 被告：淮北市朝胜商贸有限责任公司，住所地：安徽省淮北市相山区人民路138号渠沟镇政府综合楼1#2005室。 法定代表人：叶某,该公司总经理。 被告：徐州佛觉物资贸易有限公司，住所地：江苏省徐州市二环北路178号诚坤金属材料市场交易办公大楼二层A区010号摊位。 法定代表人：王某，该公司总经理。 被告：亳州市经济开发区韩国先建材经营部，住所地：亳州市经开区王詹庄行政村高庄自然村51号。 经营者：韩国先。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司，住所地：江苏省张家港市锦丰镇锦都花苑16幢111室。 法定代表人：张某,该公司执行董事兼总经理。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地：北京市朝阳区慧忠路5号C座505。 法定代表人：于某，该公司经理。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住所地：北京市朝阳区慧忠路5号C506室。 法定代表人:陆某，该公司执行董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦11层。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 以上三被告共同委托诉讼代理人：刁某，女，1984年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市。 原告淮北矿业股份有限公司煤炭运销分公司（以下简称淮北矿业运销分公司）与被告淮北市朝胜商贸有限责任公司（以下简称淮北朝胜公司）、徐州佛觉物资贸易有限公司（以下简称徐州佛觉公司）、亳州市经济开发区韩国先建材经营部（以下简称韩国先建材经营部）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）票据追索权纠纷一案，原由安徽省淮北市杜集区人民法院于2019年2月12日立案，原告提出财产保全申请，该院于2019年2月14日作出（2019）皖0602民初416号民事裁定书，依法进行财产保全，后该院将案件移送本院。本院于2019年5月10日立案后，依法适用普通程序，于2019年7月23日公开开庭进行了审理。原告淮北矿业运销分公司的委托诉讼代理人展某、段某、被告宝塔国际公司、宝塔盛华公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人刁某到庭参加诉讼。被告淮北朝胜公司、徐州佛觉公司、韩国先建材经营部、张家港科贝奇公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席进行审理。本案现已审理终结。 原告淮北矿业运销分公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告支付票据款100万元；2.判令被告支付从2018年11月23日起至债务清偿之日止的利息（按中国人民银行同期同类贷款利率计付）；3.判令被告承担本案诉讼费用；4.判令被告对第1、2、3项诉讼请求承担连带责任。事实和理由：2018年5月，原告因销售煤炭从淮北朝胜公司取得电子银行承兑汇票一张，汇票号码尾号为19786472，金额100万元，出票日为2018年5月23日，到期日为2018年11月23日，出票人为宝塔盛华公司，背书人宝塔国际公司、张家港科贝奇公司、韩国先建材经营部、徐州佛觉公司、淮北朝胜公司，收款人为宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司。票据到期后，因承兑人宝塔财务公司违约不能付款，自治区政府针对宝塔石化集团到期票据不能兑付问题于2018年11月26日向社会发布公告，要求持有宝塔石化集团到期票据相关单位到宝塔财务公司登记，原告按照公告要求，于2018年12月13日、12月28日持到期票据进行了登记，宝塔财务公司向原告出具了收到原告到期票据份数及金额等相关资料的回函，直至起诉日期，原告仍未取得汇票所载金额。根据《中华人民共和国票据法》第68条、第70条之规定，原告作为以上票据的合法持有人，依法享有票据追索权，为此特提起诉讼。 被告宝塔国际公司、宝塔盛华公司辩称，一、原告非本案所涉及票据的最后持票人，其无权向被告主张票据权利。二、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向被告主张权利。本案中，宝塔财务公司系承兑人，原告应持有承兑人的拒付证明，才能向被告主张权利。三、原告不能出具承兑人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。四、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告非本案所涉票据的最后持票人，其无权向被告主张票据权利，该票据状态为非拒付追索，在票据追索后其他前手也可能接受清偿，所以涉案票据不能确定原告为最终持票人。二、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告的各项诉讼请求，均应依法予以驳回。原告无证据证明宝塔财务公司拒绝付款，且宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，本案依法应予以驳回起诉。 被告淮北朝胜公司、徐州佛觉公司、韩国先建材经营部、张家港科贝奇公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告淮北矿业运销分公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票一张、电子银行汇票系统截图一份、购销合同一份、增值税发票一份、转账凭证五份，证明：原告合法取得汇票，为涉案汇票的合法持票人。 证据二、自治区政府公告一份、宝塔财务公司回执函二份，证明：宝塔财务公司违约未付款，汇票到期后，原告未取得汇票金额。 证据三、电子银行汇票系统截图一份，证明：涉案票据在票据到期前提示付款。 证据四、宝塔票据登记台账（运销分公司）、运销分公司转账凭证、股份公司转账凭证各一份，证明：持票人因为被追索后，通过与前手账务调整的方式，支付了汇票金额，为涉案汇票最后合法持票人。 证据五、公证书两份，证明：涉案汇票在持票人的电子银行承兑汇票的网银系统中，原告为涉案汇票最后合法持票人。 被告宝塔国际公司、宝塔盛华公司、宝塔财务公司对证据一电子银行汇票系统截图和电子汇票真实性无异议，但对证明目的有异议，该票据状态为非拒付追索，原告非最后持票人。原告提交的该份证据最后的清偿人为淮北矿业股份有限公司，非原告。对购销合同和增值税发票、转账凭证认为与其公司无关。对证据二的真实性无异议，对证明目的有异议，宝塔财务公司并没有拒绝付款，而是针对到期票据积极予以兑付，该回执函不能证明与本案票据有关。对证据三的真实性无异议，对证明目的有异议。截图并没有显示是原告提起的票据的提示付款，而是显示中煤第三建设集团有限责任公司。对证据四的真实性、合法性、关联性及证明目的不予认可，该证据系原告公司制作，无法确认该证据的真实性，涉案票据应以最新状态为准。对证据五无异议。 被告宝塔国际公司、宝塔盛华公司、宝塔财务公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票一张，证明：票据状态显示为非拒付追索，原告不是最后持票人，不享有票据权利。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告淮北矿业运销分公司对证据一认为不完整，背书转让信息只能看到中煤第三建设集团有限责任公司住房公积金管理中心，结合原告所举证据一可以看到淮北矿业股份公司对前手进行了清偿，事实上在淮北矿业股份公司清偿以后对原告进行了追索，再结合本案原告持有的票据状态显示，原告对涉案的汇票拥有持票的权利。对证据二的真实性无异议，对证明目的有异议，不能达到该证明目的。自治区政府公告恰恰能够证明被告未能按期付款，直至到本案的开庭之日，持票人也未取得汇票金额。被告以涉嫌犯罪为由作为未能如期支付票据金额的抗辩理由不能成立，依据《票据法》规定的，票据到期后出票人和承兑人具有依法足额支付票据金额的义务，除法定事由外，被告的理由显然非法定事由，不能成立。 本院对当事人提交的证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，能够证明原告被追索清偿了票据款，现系案涉汇票的合法持票人。对被告宝塔国际公司、宝塔盛华公司、宝塔财务公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但不能达到其证明目的。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实： 2018年5月28日，淮北朝胜公司向原告背书转让电子银行承兑汇票一张，票据号码为：130810000514120180523197864727，票据金额为100万元。出票日期2018年5月23日，到期日2018年11月23日。出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司。出票当日宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。该汇票可转让，汇票依次背书如下：宝塔国际公司、张家港科贝奇公司、韩国先建材经营部、徐州佛觉公司、淮北朝胜公司、淮北矿业运销分公司、淮北矿业股份有限公司、安徽省亳州煤业有限公司、中煤第三建设（集团）有限责任公司三十工程处、榆林市中凯商品混凝土有限公司、榆林市聚富商品混凝土有限公司、榆林市中凯商品混凝土有限公司、中煤第三建设（集团）有限责任公司三十工程处、中煤第三建设（集团）有限责任公司住房公积金管理中心。票据到期后，中煤第三建设（集团）有限责任公司住房公积金管理中心于2018年12月10日向前手进行追索，后依次追索原告淮北矿业运销分公司，原告淮北矿业运销分公司于2018年12月12日清偿。票据状态为：非拒付追索待清偿。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，根据原被告的诉辩意见，本案的争议焦点为：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿票据款，故原告为涉案票据的持票人，依法享有相应的票据权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 原告所持汇票信息完整、背书连续，其享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。故原告主张票据款本金的诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。原告主张利息的诉讼请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告淮北朝胜公司、徐州佛觉公司、韩国先建材经营部、张家港科贝奇公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依照《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告淮北市朝胜商贸有限责任公司、徐州佛觉物资贸易有限公司、亳州市经济开发区韩国先建材经营部、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于本判决生效后十日内向原告淮北矿业股份有限公司煤炭运销分公司支付银行承兑汇票金额100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年12月13日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，保全费5000元，由被告淮北市朝胜商贸有限责任公司、徐州佛觉物资贸易有限公司、亳州市经济开发区韩国先建材经营部、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  闫 莉 审 判 员  李**程 人民陪审员  马俊兰 二〇二〇年七月二日 书 记 员  杨 红 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 …… 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。