昆明市晋宁区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）云0122民初997号 原告郝志章，男，汉，1958年12月19日出生，住湖北省公安县。 委托代理人陈雯，北京市隆安（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。 被告云南佳鸿宇合实业有限公司。 统一社会信用代码91530122072469289N。 法定代表人赵燕飞。 住所云南省昆明市晋宁区。 被告赵燕飞，女，汉，1974年7月13日出生，住云南省昆明市晋宁县。 二被告委托代理人代晨、李晓曦，北京大成（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。 第三人邵吉银，男，汉，1967年12月5日出生，住湖北省竹溪县。 原告郝志章诉被告云南佳鸿宇合实业有限公司（以下简称佳鸿宇合公司）、赵燕飞，第三人邵吉银股东名册记载纠纷一案，本院于2020年4月15日受理后，依法适用普通程序，于2020年6月4日公开开庭审理了本案。原告郝志章的委托代理人陈雯、被告云南佳鸿宇合实业有限公司、赵燕飞及其委托代理人代晨、李晓曦、第三人邵吉银到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原告诉称，第三人邵吉银于2019年8月26日通过EMS的方式向被告云南佳鸿宇合实业有限公司的其他股东——赵燕飞、郭雄、刘学勤等8人寄送了股权转让通知书。有五名股东书面放弃优先购买权，已过半数。第三人收到上述放弃股权优先购买权的通知后于2019年8月30日与原告郝志章签订了股权转让协议。被告赵燕飞系被告云南佳鸿宇合实业有限公司的法定代表人，转让后，原告多次与二被告沟通，要求其协助原告办理股权变更登记手续，但二被告至今怠于履行。诉讼请求：一、请求判令二被告协助原告进行股东变更登记手续书，将第三人邵吉银持有的云南佳鸿宇合实业有限公司的股东权变更登记至原告名下。二、请求判令二被告承担本案诉讼费。 二被告辩称，原告的诉请不具备法律依据应当驳回，原告和第三人是借款合同，股权转让是质押担保物，原告现变更股权登记，违反流质规定，属无效行为。原告的告知函和协议内容，我方未收到，原告所述已通知无证据，无认定行为。应驳回原告诉请。 第三人辩称，我和原告是朋友，因云南陨商集团有限公司、云南鸿联盛嘉房地产开发有限公司向原告共同借款总金额700万左右，约定还款时间1年，因公司资金问题无法还款，我就用我自己在佳鸿宇合公司的股份抵偿，和原告所签订股份转让合同，是为保证股份话语权，我将我在佳鸿宇合公司实缴的全部股份一次性转给原告。转让股份我积极配合，问题不在我，本案费用我不承担。原告与我有协议承诺，分红款我应享受50%。如不能享受分红应当对股份进行评估处理。 原告为支持自己的诉讼主张，向本院提交以下证据。 一、企业工商登记信息1份，欲证明：被告赵燕飞为云南佳鸿宇合实业有限公司的法定代表人，第三人邵吉银为该公司股东。 二、告知函回执5份、微信截屏复印件1张、告知函及快递邮寄单3份、股权转让协议1份，欲证明：云南佳鸿宇合实业有限公司中六名股东已明确放弃股权的优先购买权，且已超过股东的半数。第三人邵吉银已于2019年8月30日向原告转让了已持有的云南佳鸿宇合实业有限公司的股权。 经质证，二被告对证据一三性认可，仅能说明现在公司的登记情况。对证据二告知函回执都无第三人的签字，告知函无原件，EMS收件单无寄件内容及收件人签字，三性和证明目的不认可。告知函内容无法核实，其中通知时间少于法定30日。回函回执时间和股权转让时间，早于股东放弃购买时间，告知义务不具备事实要件，无法律效力。邮寄单的内容和本案无关联，故意混淆被告赵燕飞知情权，不符合诚信举证要件。股权转让协议是工商部门提供。属于变相流质，违反物权法，属于无效合同。 经质证，第三人对上述证据没有意见。 本院认为，对双方无争议的证据一的真实性，本院予以采信。对证据二中股权转让协议，原告及第三人表示该协议为自己自愿签订，故对证据二中股权转让协议的真实性，本院予以采信。对证据二中其余证据，无相关证人出庭印证，邮寄单中，无收件人签收信息，故对证据二中其余证据，与本案关联性，本院不予采纳。 二被告为支持自己的诉辩理由提交以下证据。 一、债权确认即还款协议复印件、股权质押合同、质押函，欲证明：原告和第三人之间原始法律关系为民间借贷合同，其中明确了第三人持有的案涉股权作为原告债权清偿的担保。按照民间借贷司法解释的规定，本案应当还原到民间借贷合同关系进行审查。 二、股权转让协议、股权转让协议范本，欲证明：原告与第三人达成的股权转让协议属于工商登记范本，实际用担保的股权直接归属债权人原告所有，属于变相流质，违反物权法，属于无效合同。 经质证，原告对证据一债权确认即还款协议复印件、股权质押合同、质押函三性认可。借贷关系合法，股权质押未进行登记，实际并未履行，借款到期后转为股权转让，不存在流质。对证据二三性认可，不认可证明目的，质押合同并未履行生效。 经质证，第三人表示我实际和对方签订了4份文件，债权确认即还款协议、股权质押合同、股权转让协议、承诺书。对上述证据真实无异议。 本院对双方无争议的证据一、二的真实性，予以采信。 第三人为支持自己的诉辩理由提交以下证据。 债权确认即还款协议1份、股权质押合同1份、股权转让协议1份、承诺书1份，欲证明：自己应享受50%分红。 经质证，原告对上述证据三性认可，不认可证明目的。双方借贷关系成立，借款到期后签订股权转让协议，真实有效。股权质押未登记未履行。承诺书中的内容和本案无关，第三人认可将股权转让给原告，但比例分配不在本案审理范围。 经质证，二被告对上述证据三性认可，但不认可证明目的。从债权确认即还款协议、股权质押合同、股权转让协议看出是借贷关系中的担保。股权转让协议中是流质行为，未评估直接转让。根据承诺书股权未转让而是代持。 本院对双方无争议的第三人提交上述证据的真实性，予以采信。 经审理查明，被告赵燕飞系被告佳鸿宇合公司法定代表人，被告赵燕飞、第三人邵吉银系被告佳鸿宇合公司股东之一。2019年1月22日甲方郝志章与乙方云南陨商集团有限公司、云南鸿联盛嘉房地产开发有限公司债权确认及还款协议载明，2014年5月28日甲方作为出借人向云南陨商集团有限公司（简称：云南陨商集团）提供借款人民币500万元整，借款利息为月息4%，借款期限为一年，借款资金的是用款人为邵吉银实际控制的云南鸿联盛嘉房地产开发有限公司（简称：云南鸿联公司）。2014年9月5日，甲方作为借款人向云南陨商集团提供借款资金人民币31万元，借款利息为月息4%，借款期限为一年，借款资金的实际用款人为邵吉银实际控制的云南鸿联公司。2014年8月22日，甲方作为借款人向云南鸿联公司提供借款资金人民币150万元，借款利息为月息4%，借款期限为2014年8月22日至2015年2月21日，借款资金云南鸿联公司项目建设投资。2014年8月22日，甲方为云南鸿联公司垫付员工工资人民币26.3万元，该笔借款利息为月息4%。2014年9月22日，云南鸿联公司向甲方支付利息人民币6万元，除此之外，云南陨商公司、云南鸿联公司和邵吉银未向甲方偿还任何借款本金和利息。甲乙双方共同确认，上述借款本金利率由月息4%调整为月息2%，利息计算自实际借款之日起至借款本金实际偿还完毕之日止。甲乙双方同意，如乙方于2019年7月30日前偿还完毕全部欠款本息，或者邵吉银于2020年1月30日之前以其持有云南佳鸿宇合实业有限公司股份1395.349万元股份（占股比例33.22%）抵偿全部欠款本息，2019年1月22日至偿还完毕全部欠款本息无需支付，且邵吉银未能于2020年1月30日之前以其持有云南佳鸿宇合实业有限公司股份1395.349万元股份（占股比例33.22%）抵偿全部欠款本息，乙方应按尚欠借款本金按照月息1%向甲方支付借款本息。甲乙双方共同确认，截止2019年1月22日，云南陨商公司尚欠甲方借款本金人民币5310000元，利息人民币5915177元；云南鸿联公司尚欠甲方借款本金人民币1763000元，利息人民币1811001元。截止2019年1月22日，甲方对云南陨商公司和云南鸿联公司债权本金共计人民币7073000元，利息共计7726178元，本息合计人民币14799178元。鉴于邵吉银是云南陨商公司和云南鸿联公司的股东、法定代表人、实际控制人，云南陨商公司和云南鸿联公司属于关联企业，云南陨商公司和云南鸿联公司所借资金均用于云南鸿联公司项目投资建设，现各方同意，云南陨商公司和云南鸿联公司向甲方的上述借款，由云南陨商公司、云南鸿联公司作为借款人，邵吉银是云南陨商公司、云南鸿联公司的实际控制人，三人共同承担对甲方上述本金7073000元和利息7726178元的还款义务，并共同承担本合同所约定乙方的责任和义务。邵吉银为保证本协议项下乙方对甲方所有债务的履行，自愿将其持有云南佳鸿宇合实业有限公司1395.349万元股份（占股比例33.22%）质押给甲方，担保范围包括但不限于借款本金、利息、违约金、甲方为实现债权而发生的费用。2019年1月22日出质人邵吉银与质权人郝志章签订股权质押合同载明，本合同项下被担保的主债权合同为2019年1月22日，质权人与出质人、云南陨商集团有限公司，云南鸿联盛嘉房地产开发有限公司签订的《债权确认及还款协议》。根据主合同，债务人应向质权人支付的全部款项，其中，主债权本金为人民币7073000元整，利息人民币7789178元，利息合计人民币14859178元，具体金额以主合同的约定为准。本合同项下的质押财产为出质人持有的标的公司云南佳鸿宇合实业有限公司33.22%股权（截止本合同签署之日，上述股权对应的出资额为人民币1395.349万元）及该股权形成的派生利益，包括配股或送股等而形成的权益（以下简称“质押股权”）。2019年8月28日，甲方邵吉银与乙方郝志章签订股权转让协议载明，甲乙双方于年月日签署了《债权确认及还款协议》（以下简称“还款协议”）借款时间2014年5月28日至2019年月日。现经双方协商一致，甲方自愿将持有的云南佳鸿宇合实业有限公司（以下简称“佳鸿公司”）33.22%的股权转让给乙方，经双方协议一致，甲方转让股权价款确定为1395.349万元。支付方式：基于《还款协议》，甲方尚欠乙方14799178元借款未还，故甲方同意乙方无需再支付本合同约定股权转让价款，以抵偿前述借款。2019年8月28日承诺人郝志章、邵吉银签订承诺书载明，鉴于2019年8月28日，邵吉银（身份证4226251967××××××××）与郝志章（身份证号码：4224231958××××××××）签订的《股权转让协议》，邵吉银按照《股权转让协议》将云南佳鸿宇合实业有限公司33.22%股权转让给郝志章。郝志章特向邵吉银承诺：今后云南佳鸿宇合有限公司项目所产生的净收益，郝志章按照50%比例与邵吉银分享。2019年8月30日甲方邵吉银与乙方郝志章签订股权转让协议载明，甲方将其在云南佳鸿宇合实业有限公司的全部股权人民币13953490元，以人民币13953490元转让给乙方。乙方须于2019年月日前，将人民币13953490元股权转让款支付甲方。本协议自双方签字、盖章之日起生效。本协议一式四份，甲、乙各持一份，公司留存一份，并报昆明市晋宁区市场监督管理局一份。 本院认为，本案争议焦点为，原告主张如何处理？根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。”郝志章作为本案原告应对其提出积极诉讼主张承担举证责任。根据《中华人民共和国公司法》第七十一条：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”2019年1月22日原告郝志章与云南陨商集团有限公司、云南鸿联盛嘉房地产开发有限公司债权确认及还款协议，确定原告向云南陨商集团有限公司、云南鸿联盛嘉房地产开发有限公司借款的时间、金额、利息、承担债务主体等。2019年1月22日第三人邵吉银与原告郝志章签订股权质押合同，该质押合同是基于2019年1月22日债权确认及还款协议中借款本息形成。原告并未提交证据证明，该质押合同已通过协商或其他方式解除，而第三人邵吉银表示并未解除质押合同。质押合同表明双方约定质押财产为邵吉银持有被告云南佳鸿宇合实业有限公司33.22%股权。原告与第三人签订股权转让协议，该股权转让协议中转让股权为邵吉银持有被告云南佳鸿宇合实业有限公司33.22%股权，股权转让价款支付方式为借款本息。根据原告与第三人签订承诺书载明，今后云南佳鸿宇合有限公司项目所产生的净收益，郝志章按照50%比例与邵吉银分享。庭审中，经询问原告及第三人承诺书形成情况，原告委托代理人表示对此不清楚，第三人表示原告在2014、2015年借款，原告与第三人曾约定借款本金不计息，持股不增股,为了确保股份的完整性，保证话语权，由原告代持，实际我还有一半股权。表明原告与第三人签订股权转让协议，但转让股权源于借款本息。原告提交证据不能证明，不能证明在签订股权转让协议前后，对股权进行过评估，或通过召开股东会议等形式已将股权转让情形有效通知到其他股东。股权转让协议内容与承诺书及第三人当庭陈述意思表示不能相互印证一致，不能证明原告与第三人股权转让协议达成充分一致的意思表示，不能证明原告已基于股权转让协议取得完整股东身份。庭审中原告表示本案按股东名册记载纠纷案由处理，除诉状中诉讼请求无其他诉讼请求。原告表示本案股权质押并未进行登记，原告表示就本案借款本息并未通过诉讼、仲裁等方式向相关债务人主张权利，故对原告主张二被告协助原告进行股东变更登记手续书，将第三人邵吉银持有的云南佳鸿宇合实业有限公司的股东权变更登记至原告名下的诉讼主张，本院不予支持。根据《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百一十八条之规定，判决如下： 驳回原告郝志章的诉讼请求。 案件受理费100元，由原告郝志章承担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数或代表人数提出副本，上诉于昆明市中级人民法院。 审 判 长  邓履华 人民陪审员  郑明波 人民陪审员  杨 明 二〇二〇年七月一日 书 记 员  梁 洁