山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0811刑初772号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人董洪华，男，1983年6月8日出生，汉族，小学文化，现住山东省济宁市任城区（户籍所在地）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月19日被济宁市公安局任城区分局取保候审。现在家。辩护人朱新伟，山东民桥律师事务所律师。辩护人高源，山东公明政和律师事务所律师。被告人董洪贞，1988年4月5日出生，汉族，大学专科文化，住山东济宁市任城区（户籍所在地）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月20日被济宁市任城区分局取保候审。现在家。辩护人马琳、薛文文，山东恒正律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检公刑诉〔2019〕716号起诉书指控被告人董洪华、董洪贞犯非法吸收公众存款罪，于年2019年7月2日向本院提起公诉，本院于同日立案。依法组成合议庭，于2019年7月17日、2020年7月16日公开开庭审理了本案。在诉讼过程中，公诉机关以本案需要补充侦查为由，先后向本院申请延期审理两次。因防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的需要，于2020年5月9日本案中止审理，于2020年7月13日恢复本案审理。济宁市任城区人民检察院指派检察员杨敏、侯红梅出庭支持公诉。被告人董洪华及其辩护人朱新伟、高源，被告人董洪贞及其辩护人马琳、薛文文到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2014年4月至2015年7月，被告人董洪华、董洪贞作为济宁董氏商贸有限公司实际控制人，在济宁市任城区翠都国际租赁营业用房，未经中国人民银行批准，以6%的月息为诱饵，将秦某1、董某2等人招收为单位内部人员后再安排向社会筹集资金，用于出借给高山峰等人的建设工地资金周转、投资广告牌等，从而非法吸收秦某1、韩某、董某2、陈某1、文某等10人名义存款共计12030000元，支付利息2886970元，造成损失9143020元。2017年12月，被告人董洪华、董洪贞主动到济宁市公安局任城区分局经侦大队投案，并如实供述了犯罪事实。认定上述的事实如下：1、物证：记账本；2、书证：户籍证明、到案经过、借款合同、银行交易清单、会计鉴定报告等；3、证人证言：证人高山峰、董某1等人的证言；4、集资参与人陈述：集资参与人秦某1、秦某2等人的陈述；5、被告人的供述与辩解：被告人董洪华、董洪贞的供述与辩解；6、视听资料、电子数据：银行查询光盘。公诉机关认为，被告人董洪华、董洪贞向社会公众非法吸收资金共计12030000元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人董洪华系主犯，被告人董洪贞起次要、辅助作用，系从犯；二被告人主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人董洪华对于公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪认罚并签字具结，辩解有其本人及其亲属的存款数额应予以扣除。辩护人朱新伟提出的辩护意见是：1、被告人董洪华系自首；2、被告人董洪华系初犯、之前无任何刑事犯罪记录；3、被告人归案后认罪态度好，当庭积极悔罪，综上，建议对被告人董洪华从轻处罚。其辩护人高源提出的辩护意见是：1、对起诉书指控所吸收的资金数额没有异议，但认为所吸收的亲友的资金数额不应计入犯罪数额；2、董洪华在被公安机关采取强制措施前主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，系自首；3、被告人董洪华系初犯、偶犯，无前科劣迹，一贯表现良好，建议对其从轻处罚。被告人董洪贞对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪认罚并签字具结。其辩护人提出的辩护意见是：1、被告人董洪贞系自首；2、被告人董洪贞在本案中起次要、辅助作用，系从犯；3、被告人董洪贞认罪态度较好，积极悔罪，系初犯、偶犯，其一直积极主动想尽各种方法退偿各集资参与人的集资款；4、被告人董洪贞离婚多年，由其独自抚养6岁儿子，系没有独立生活能力的未成年人的唯一抚养人，建议对其从轻处罚。经审理查明，2014年4月至2015年7月，被告人董洪华、董洪贞作为济宁董氏商贸有限公司实际控制人，未经中国人民银行批准，以高息6%为诱饵，将秦某1、董某2等人招收为单位内部人员后再安排向社会筹集资金，用于出借给高山峰等人的建设工地资金周转、投资广告牌等，从而非法吸收集资参与人秦某1（秦某2）、韩某、贾骁、董某2（董洪军）、陈某1（陈某2）、文某、胡瑞（瑞兆民）、李某、商圣猛等9人本人及通过王雪花、董宠彬等人账户转入董洪华、董洪贞账户的集资款14277597元，吸收集资参与人唐某以现金给付的集资款70000元，共计非法吸收公众存款14347597元，造成公众经济损失6135018元。另查明，2017年12月，被告人董洪华、董洪贞主动到济宁市公安局任城区分局投案，并如实供述了犯罪事实。被告人董洪华、董洪贞于2020年7月16日签署认罪认罚具结书，均表示自愿认罪、认罚。上述事实，被告人董洪华、董洪贞在开庭审理过程中亦无异议，且有书证认罪认罚具结书、公安机关出具的被告人董洪华、董洪贞的户籍证明、到案经过、办案说明、借款合同、收款收据、电子银行回单、投资款的银行交易记录；集资参与人秦某1、秦某2等人的陈述；证人高山峰、董某1等人的证言；济宁圣大会计师事务所出具的济圣会审字[2019]第Z1-045号《会计鉴定报告》、济圣会审字[2019]第Z1-075号《会计鉴定报告》；电子数据银行查询光盘；被告人董洪华、董洪贞的供述及辩解等证据。上述证据，经庭审举证、质证，查证属实，并相互印证，本院依法予以确认。本院认为，被告人董洪华、董洪贞不具有吸收存款的主体资格，以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金，数额巨大，扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控的犯罪事实与罪名成立，本院予以确认。二被告人主动投案,到案后能够如实供述，系自首，依法可以从轻处罚。在共同犯罪中，被告人董洪华起主要作用，系主犯；被告人董洪贞起次要、辅助作用，系从犯。被告人董洪华、董洪贞均系初犯、认罪认罚，可酌情从轻处罚。对于被告人董洪华及其辩护人提出的被告人亲友的存款数额应予以扣除的意见，本院认为，依照最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，二被告人针对特定对象吸收资金的行为，应认定为向社会公众吸收资金，故对该辩解、辩护意见不予采纳。对于董洪华辩护人提出的被告人董洪华系初犯、自首、自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚的意见予以采纳。对于被告人董洪贞的辩护人提出的被告人董洪贞系自首、从犯、初犯、自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚的意见予以采纳。对于各辩护人提出的其他无证据证实及于法无据的意见不予采纳。被告人董洪华、董洪贞自愿认罪认罚且签署了认罪认罚具结书，依法可以从宽处罚，对公诉机关的量刑建议本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定的规定，判决如下：一、被告人董洪华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；（刑期自判决实际执行之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人董洪贞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；（刑期自判决实际执行之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、责令被告人董洪华、董洪贞依法退赔集资参与人经济损失6135018元，于判决生效后十日内付清。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  王建玲审 判 员  吴智慧人民陪审员  冯 蕾二〇二〇年七月二十一日书 记 员  王 晴