河北省石家庄市长安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0102刑初265号 公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 被告人康平然，女，1964年3月13日出生，汉族，高中文化，中共党员，、法定代表人，户籍所在地：河北省石家庄市行唐县。2018年9月1日因涉嫌犯非法采矿罪被石家庄市公安局长安分局指定居所监视居住，同年9月7日被石家庄市公安局长安分局取保候审，2019年9月6日被石家庄市公安局长安分局解除取保候审，次日被石家庄市公安局长安分局监视居住，2020年3月6日被石家庄市公安局长安分局解除监视居住，同年3月24日被石家庄市长安区人民检察院取保候审。 辩护人马永辉，河北三言律师事务所律师。 石家庄市长安区人民检察院以石长检诉刑诉[2020]176号起诉书指控被告人康平然犯非法采矿罪，于2020年4月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员赵壮涛出庭支持公诉，被告人康平然及其辩护人马永辉均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市长安区人民检察院指控：在2015年、2016年的汛期禁采期，被告人康平然作为行唐县华融贸易有限公司股东，与该公司其他股东郭彦龙（已判决）、齐永志（已判决）、郭建风（已判决）、韩小六（已判决）、等人决定在汛期继续采沙，并由杨永军（已判决）负责销售和保障运沙车辆通行，韩小伍（已判决）负责沙场采沙、维修机器。2015年8月20日、9月2日华融公司因非法采矿被行唐县水务局两次行政处罚。河北中瑞会计师事务所有限公司根据华融贸易有限公司收入类票据、支出类票据、倒沙类票据、倒站类票据、修路类票据及公司账本等其余若干材料对非法开采的矿产价值做出审计，经审计，华融公司在2015年汛期禁采期内非法开采的矿产品价值为人民币200余万元，在2016年汛期禁采期内非法开采的矿产品价值为人民币55余万元。 公诉机关当庭出示了相关的证据，指控被告人康平然的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告人康平然对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，仅辩称：我的公司分红都让郭彦龙支走了，因为我欠他的钱，平时我不怎么在公司，只是个挂名法人。 被告人康平然辩护人提出：1、被告人康平然如实供述全部犯罪事实，自愿认罪、认罚可酌情从轻处罚。2、被告人康平然没有实际参与公司经营，主观恶性较小，可酌情从轻处罚。 经审理查明：在2015年、2016年的汛期禁采期，被告人康平然作为行唐县华融贸易有限公司股东，与该公司其他股东郭彦龙（已判决）、齐永志（已判决）、郭建风（已判决）、韩小六（已判决）、等人决定在汛期继续采沙，并由杨永军（已判决）负责销售和保障运沙车辆通行，韩小伍（已判决）负责沙场采沙、维修机器。2015年8月20日、9月2日华融公司因非法采矿被行唐县水务局两次行政处罚。河北中瑞会计师事务所有限公司根据华融贸易有限公司收入类票据、支出类票据、倒沙类票据、倒站类票据、修路类票据及公司账本等其余若干材料对非法开采的矿产价值做出审计，经审计，华融公司在2015年汛期禁采期内非法开采的矿产品价值为人民币200余万元，在2016年汛期禁采期内非法开采的矿产品价值为人民币55余万元。 另查明，2015年华融沙场股东分红共计2070025.00元，被告人康平然分得173652.00元。审理期间被告人康平然退缴违法所得50000元。 上述事实，有公诉机关当庭提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、被告人康平然供述：华融商贸公司实际股东有我、齐永志、郭彦龙、郑某、郭建风、刘凯（刘凯死了，韩小六接股），我们各占了13%左右的股份，六个人占到80%股份。后来沙场又缺钱，让小股东们20多个人入股。我投入到沙场220万元。公司法人是我，执行董事是郭彦龙，股东有郑某、郭建风和刘凯。实际上郭彦龙主持全面工作。我没有参与沙场的经营，在公司成立之前我就和他们有矛盾了，就没有管过沙场的事。有分红，因为我欠着郭彦龙130万，郭彦龙就直接扣了我的分红。我因此起诉郭彦龙到法院，法院判决郭彦龙退我19万多。2018年4月以前没有负责沙场的经营，因为公司股东出事了，郭建风开始负责沙场，我也参与经营。2015年、2016年、2017年，我没有收到过分红。郑某参与华融沙场的决策和经营。2015年、2016年、2017年华融沙场，汛期非法采沙的事情我不知道。我不参加华融公司的任何会议，包括股东会议。 2、同案犯郭彦龙供述：公司除了我以外还有5个大股东，当时分别是郭建风、齐永志、康平然、郑某、刘凯。后来刘凯出交通事故死了，韩小六顶替了刘凯的股份。我是公司的董事长，康平然是公司的法人，齐永志是公司的监事。公司全称是行唐县华融贸易有限公司，华融沙场属于华融贸易公司。2015年、2016年汛期的时候，水务局规定的禁止采沙期是6月30日到8月15日，在禁采期我们除了卖沙场屯沙点的沙子，还把沙场南边的大沙子堆采了，白天也采沙，晚上也采沙。汛期期间具体采沙卖沙多少方我不是很清楚。我知道我们汛期采沙的行为是违法的，我们沙场欠了那么多利息，不采沙还不起欠账，紧着干还赔钱呢。我在华融沙场担任董事长，负责签字支款报账，齐永志签字也可以报账。保安队负责维护沙场的道路畅通，沙场的路是新修的，路窄，经常轧了村民的地，需要协调纠纷。保安们还负责领车，有一些大车对沙场的道路不熟悉，需要保安领路。华融沙场汛期非法采沙的事情股东开过会，但是我记得没有会议记录，有人检查的时候就不要开采了，没有人检查的时候就开采。康平然是华融沙场的法人，康平然肯定是知道也是同意的。华融沙场的账目情况都是由杨某负责的。关于2015、2016年，沙场在汛期非法采沙之前，沙场的屯沙量情况我不清楚，杨某应该清楚当时沙场的屯沙量情况。我记得这2年沙场给我分红几次，共计有十几万元钱，一般都是我爱人去沙场领取，分红的钱都是按照投资入股比例分配的，杨某是沙场的会计，他对分红的情况应该清楚。 3、同案犯杨永军供述：我们公司成立时，公司股东是谁我不知道，后来股东是康平然、郭彦龙、齐永志、郭建风、郑某、刘凯，法人康平然，执行董事长郭彦龙、财务主管我记不清了、剩下的人是公司的监事。2015年华融沙场成立以后，到了汛期期间，汛期采沙是经过六个大股东同意的，公司股东韩小六和郭彦龙让我负责铁路运输沙子。在我印象中，2015年汛期，公司偷偷采了十来天，每天大概偷采十几车，具体能采沙量是多少我不清楚，卖了多次我不清楚。2016年汛期也偷着采，在华融沙场南边800多米的位置（很高的高**）偷采沙子，采沙量我不清楚。公司存沙的料场在公司门口东侧紧挨着公司，就是在允许采沙期间，大量囤积沙子，目的就是在汛期禁止采沙期间、有关部门查的紧的时候，我们就卖料场的沙子，查的不紧的时候我们就卖偷采的沙子，目的也是为偷采沙子做个挡箭牌，料场的沙子比偷采的沙子每方贵10元钱。2015年、2016年汛期我们都偷着采沙了。汛期时采的沙子都直接卖了，不往屯沙点屯放，具体偷着采了多少我不清楚。2015年屯沙点屯满了，大概有三米高，具体屯了多少我不清楚。由于2015年屯沙点的沙子没挣到钱，所以2016年应该没有在屯沙点屯沙。沙场董事会开会讨论决定往屯沙点屯沙的，具体是谁我不清楚。沙场董事会开会讨论决定汛期偷着采沙，具体是怎么商量的我不清楚，事后董事会成员把韩小伍叫到会议室，韩小伍出来了跟铲车司机交代说：汛期时晚上偷着采沙，用谁的铲车提前会联系。2016年汛期期间，采沙也是大股东同意的，我负责火车运输，我记得最多参与了两列车的沙子，郭彦龙和韩小六就不让我再参与送沙子的事了。汛期采沙的事，康平然在行唐，公司的所有重大事项股东们都应该知情、并同意，所以，我感觉康平然应该知情并同意，是否参加了公司的股东大会，我就不清楚了。沙场汛期采沙的账目管账的有钟志刚和杨某，汛期采沙的账目具体是他俩谁负责管的我不清楚。沙场汛期前屯沙量高度大约有5米左右，面积多大我不知道。 4、同案犯齐永志供述：公司成立时，公司股东郭彦龙和郑某两个人，之后又增加了股东康平然和刘静一（音），还有一个女的，名字我想不起来了，第三次变动时就成了、郭建风、康平然、刘凯，后来我发现股东里没有我，我就找康平然，康平然就将我加上了。所以大股东有六个，分别是法人、总经理康平然，执行董事长郭彦龙、财务主管郭建风、剩下的我、郑某、刘凯是公司的监事。公司采沙的时间有限制，每年的汛期不让采，汛期是每年的7月1日到8月15日。我们公司在汛期有偷采沙子的行为，还被行唐县水务局处罚过，2015年我们公司在汛期偷着采沙子了，重大事项都是通过董事会决定的，禁采期期间采沙肯定是要通过董事会全体通过才能决定的。2016年3月份因为我和公司闹矛盾了，2016年3月17日我就离开了公司，不再参与公司的任何经营了，2016年汛期公司有没有采沙我就不知道了 5、同案犯韩小六供述：华融公司一共有六个大股东，当时郭彦龙是董事长，齐永志是总监，但好多事都是齐永志说了算。2015年我印象中沙场没有针对汛期采沙开过股东会，当时齐永志对于当时采沙的政策比较熟悉，平时也是由他和行唐县水务局进行联系，具体时间我记不清了，齐永志私下跟我说过，汛期要来了，在不把机器损坏的前提下能干就接着干，这种行为是违规不违法，干的时候别太明显，别让水务部门查住。我当时想他们已经开了一段时间沙场了，齐永志又是跟水务部门经常联系，他说采就采了，我当时也是想投资压力比较大，想尽快的回本，而且其他股东也没有反对。当时也没有针对这个开过会，大概就是2015年6月份左右，当时好像是在沙场办公室，郭彦龙、齐永志、郭建风、郑某和我在场，康平然好像没在，私下坐在一起聊天的时候齐永志就说起汛期可以采沙的事，当时其他股东也没有反对。当时行唐县水务局安排有工作人员在汛期住在我们采沙点，我们刚开始不敢干，过了一段时间以后，他们的工作人员白天在沙场晚上就走了，我们就晚上干。汛期采沙每天大概十五车到二十车左右，每车能装30方左右，一晚上大概一千方左右,大概2015年汛期采沙在5万方左右。在汛期沙子的价格大概就是7、8元一方沙。这些来拉沙子的车都是齐永志联系的。2016年汛期采沙的情况和2015年差不多，也是几个股东坐在一起说了说，就定了汛期能采就接着采。2015年当时沙场在人工费、机械维修费、建新厂房的施工费欠了270多万，所以当时能采沙就采沙。2016年3月份以后由郭彦龙负责全面管理工作，我和齐永志协助郭彦龙工作。2016年存沙点存的量很少，最多也就6、7千方，当时股东们商量因为2015年倒沙的费用太高，所以倒了几天就停了。2016年汛期平均下来一天大概采沙300方左右，汛期是45天，汛期采沙一共1万多方。2016年没有分过红，挣得钱都补2015年的亏空了。 6、同案犯郭建风供述：公司除了我以外还有5个大股东，分别是郭彦龙、齐永志、康平然、郑某、刘凯，后来刘凯出交通事故死了，韩小六顶替了刘凯的股份，公司法人是康平然，公司全称是行唐县华融贸易有限公司，华融沙场属于华融贸易公司。2015年、2016年汛期的时候，水务局规定的禁止采沙期是6月底到8月15日，在沙点的沙子卖完以后，我们就晚上偷偷摸摸的在河道挖沙卖沙。汛期期间具体采沙卖沙多少方我不是很清楚，2015年、2016年平时卖沙价格8元左右，汛期卖沙价格10元左右。2015年、2016年汛期采沙的决定都是在汛期之前股东开会讨论做出的。2015年7、8月份汛期采沙后有过两次分红，大约分了几十万，分给我大概有十几万。其他大股东跟我分红一样。2016年全年我们沙场都没有给股东分过红。 7、同案犯韩小伍供述：我在华融贸易有限公司负责河道内采沙以及采沙设备的维修。郑某是华融沙场的股东，占多少股份我不知道。郑某平时不在华融沙场，就是偶尔回来一次。我不参加华融沙场的股东会议，郑某是否参与华融沙场的决策和经营我不知道。2017年上半年郑某在华融沙场待得时间比较多，参与经营了。康平然是华融沙场的法人代表、郑某是华融沙场的股东，汛期开采的事情他们应该知道，但是我不参加华融沙场的股东会议，具体是否知道，我不清楚。 8、证人郑某证言：2014年5月我投资25万元左右，与康平然、郭彦龙、齐永志、郭建风创办华融沙场，成立至今分过四次分红。前两次的分红抵了入股差的钱，后两次一次分了五万多，一次分了八万多就再也没有分过。我在呼和浩特做生意，我不参与沙场经营。他们汛期采沙的事情我也不知道，都是齐永志替我行使股东权利。我听齐永志说康平然参加了董事会。公司的事情需要经过董事会商量才能决定实施。 9、证人杨某证言：公司在2015年、2016年，公司股东决定在汛期采沙，我在公司每天把开票员的票据汇总并记录账目，我每个月固定工资，没有分红。 10、证人刘某证言：2016年夏天的下午或者是晚上，我在行唐县一个沙场拉沙子去行唐火车站。一共去了4辆车，都是前4后8的欧曼牌运输车。每辆车大概拉了60吨沙子。只拉了一次。 11、证人冯某证言证实华融公司投标及中标情况。 12、书证：搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，河北省石家庄市长安区人民法院（2018）冀0102刑初210号刑事判决书，河北省石家庄市长安区人民法院（2019）冀0102刑初69号刑事判决书，河北省石家庄市中级人民法院（2019）冀01刑终646号刑事裁定书，现场勘查笔录《公（冀石长）勘[2018]020339号》，现场勘验检查提取痕迹、物证登记表，现场平面示意图、照片说明，河北中瑞会计师事务所有限责任公司《冀瑞会司鉴字（2018）第01029号》司法鉴定审计报告，被告人康平然诊断证明，情况说明，查获经过，户籍证明及现实表现等证据予以证实，足以认定。 以上证据，来源合法，内容客观，且均经当庭质证，本院依法确认其效力。 本院认为，被告人康平然违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可擅自采矿，情节特别严重，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成非法采矿罪。被告人康平然虽系公司法人、股东，但在共同犯罪过程中，所处地位、所起作用均小于同案犯郭彦龙等人，根据罪刑相适应原则，可酌情对被告人康平然从轻处罚。被告人康平然当庭自愿认罪、认罚，依法可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人康平然犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币200000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 二、被告人康平然违法所得173652.00元，依法追缴，上缴国库（已缴纳50000元）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  田殿英 人民陪审员  李淑利 人民陪审员  耿海鸿 二〇二〇年七月二十一日 书 记 员  郭飞扬 ——