贵州省盘州市人民法院民 事 判 决 书（2020）黔0222民初2779号原告：蒋朝书，女，1975年1月3日生，穿青人，住贵州省水城县。特别授权委托代理人：敖显能，系贵州屋脊律师事务所律师，执业证号：15202200810308058。特别授权委托代理人：岑天宽，系贵州屋脊律师事务所律师，执业证号：15202201910087239。被告:贵州越能投资有限公司，住所地，贵州省六盘水市盘州市大山镇大河村吉源煤矿内，统一社会信用代码:91520200MA6HJ3DU3U。法定代表人:卢孔敬，系该公司执行董事。特别授权委托代理人：张继革，系贵州继革律师事务所律师，执业证号：15201199710446237。委托诉讼代理人：洪永亮，系贵州继革律师事务所实习律师，证号：2301190711432。第三人：贵州省越能吉原煤业有限公司，住所地，贵州省六盘水市盘州市大山镇大河村，统一社会信用代码:91520200MA6HNG491W。法定代表人:唐书鹤，系该公司总经理。委托诉讼代理人：陈积雁，男，1975年11月23日生，汉族，住浙江省平阳县。原告蒋朝书与被告贵州越能投资有限公司股权转让纠纷一案，本院于2020年5月6日受理后，依法适用简易程序进行了审理。诉讼中，被告贵州越能投资有限公司申请追加贵州省越能吉原煤业有限公司作为第三人参加诉讼，本院予以准许。原告蒋朝书及其特别授权委托代理人敖显能、岑天宽，被告贵州越能投资有限公司的特别授权委托代理人张继革和委托诉讼代理人洪永亮，第三人贵州省越能吉原煤业有限公司的委托诉讼代理人陈积雁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告蒋朝书向本院提出诉讼请求：一、判令被告立即给付原告11063448.5元股权转让款；二、判令被告赔偿原告逾期违约金1338677元(按11063448.5元为本金，每日0.1%计算，暂从2020年1月1日计算至2020年4月30日，之后的违约金计算至实际清偿之日止)，以上1、2项共计12402125.5元；三、本案的案件受理费由被告承担。事实与理由：2019年5月原告通过六盘水市中级人民法院裁定以物抵债方式成为贵州正华矿业盘县大山镇吉源煤矿股东，持有8.653%的股份并进行工商登记。经协商一致，双方于2019年4月28签订贵州省越能吉原煤业有限公司(以下简称:吉原煤业)的《股权转让协议》，于2019年9月11日签订《股权转让补充协议》。协议约定原告所持有的吉原煤业8.653%的股权按原价格17020690元的七折价即11914483元转让给被告，被告同意受让并支付相应价款，协议约定被告于2019年9月16日前支付原告5957241.5元，于2019年12月31日前支付原告5957241.5元。届时，原告配合被告办理股权变更手续；如被告未按照本协议约定支付原告股权转让款，则原告所持有的吉原煤业8.653%股权按原价17020690元计算；若被告不按约定的时间支付第二期股权转让款，则原告有权不继续履行本协议或被告承诺每天支付原告所占股权对应金额总额的0.1%的违约金。签订协议后，被告按约定向原告支付了第一笔股权转让款5957241.5元，原告于2019年12月26日与被告短信联系，希望被告按时支付第二笔股权转让款，但被告一直以各种理由推诿，不予支付。原告认为，被告在与原告达成《股权转让协议》并已支付第一笔转让款后未按约定向原告支付剩余转让款的行为已构成违约，应当承担相应的违约责任，并且转让价格应当按照双方特别约定的原价格支付转让款。为维护原告自身的合法权益，特依我国相关法律规定向贵院提起诉讼，请求贵院支持原告的诉讼请求。被告贵州越能投资有限公司辩称：一、根据《股权转让协议》第七条之约定，被告可暂停支付原告价款，直至履行障碍消除。2019年4月28日，原被告签订《股权转让协议》，协议第一条约定“1.1乙方同意将所持股份按以物抵债份额金额的七折，折价由甲方收购。1.3吉源煤矿采矿权证及相关的证照转移过户到甲乙双方共同持股的公司，在一个月内，甲方将股权转让款（除首付款外）一次性打入甲乙双方指定的第三方账户。乙方自动退出，不再享有公司任何股权，甲方自行办理相关手续及承担相应税费，乙方无条件配合。”2019年5月，原告通过六盘水市中级人民法院裁定以物抵债的方式成为贵州正华矿业盘县大山镇吉源煤矿股东，吉源煤矿采矿权及房屋建筑物、设备等实物资产由原被告共同持股的贵州省越能吉原煤业有限公司承接。2019年9月17日，因相关证照未能按时办理完成，被告与贵州越能吉原煤业有限公司其余11名自然人股东分别签订了《股权转让补充协议》，其中与原告蒋朝书的协议约定：“被告于2019年9月16日前先向原告支付50%的股权转让款5957241.5元，同时由原告代为持有被告50%的股权，2019年12月31日前被告再向原告支付另一半的股权转让款，同时原告配合被告至工商行政管理部门将其所持有的8.653%的股份变更至被告名下。”被告于2019年9月17日向原告支付了5957241.5元的股权转让款，并于该日在支付了李荣杰、程龙付、陈作汉、孙粒等人一半转让股权标的的较小，被告的法定代表人卢孔敬与李荣杰、程龙付、陈作汉、孙粒等人先行至工商3行政管理部门办理股权转让及变更手续。因其中一名股东谢勇涉黑，处于羁押中，不能至工商行政管理部门面签及网签，导致股权无法变更登记。2019年12月25日，因11名股东均系贵州正华矿业有限公司破产重整一案的债权人，故被告委托贵州继革律师事务所向贵州正华矿业有限公司破产案件债权人联络人孙粒邮寄11份给11名自然人股东的律师函，孙粒均已转交给所有股东，其内容为谢勇被羁押，股权无法变更登记，诚邀各位股东共同协商。因出现此种障碍，被告一直积极协调，并非如原告所称以各种理由推诿，不予支付。根据原被告双方签订的《股权转让协议》第七条其他约定：“若股权转让协议因为司法等不可归责于双方的原因导致不能如期履行，甲方将暂停支付乙方价款，直至履行障碍消除。”原被告作为合同签订的双方，意思表示证实，且不违反法律法规的强制性规定，双方应遵照该合同履行。根据该约定，因出现谢勇被羁押导致股权无法变更的不可归责于双方的司法原因，被告有理由暂停支付原告股权转让款，直至该履行障碍消除。二、现实情况表明，因股东谢勇涉黑，处于羁押中，不能形成股东会决议，无法至工商行政管理部门面签，导致股权无法变更登记，合同履行不能，原告逾期违约。工商行政管理部门要求提供股东会决议，同意股权转让，所有股东至现场面签及网签，股权方能变更。因其中一名股东谢勇被羁押，无法形成有效的股东会决议，导致股权无法过户，合同履行出现障碍。如前所述，因客观情况的出现，在被告已支付了原告应偿付银行的部分及剩余一般股权转让款情况下，即使被告向原告支付了另一半股权转让款，原告依然不能向被告履行股权转让变更过户的义务，即原告仍然无法将转让标的股份全部过户给被告，被告已付大部分转让款，却没有取得任何一点股份。显然，原告没有履行合同的能力，根据《中华人民共和国合同法》第六十八条的规定，被告享有不安抗辩权，不能独自承担股权无法过户所导致的风险，因此有权拒绝向原告支付另一半股权转让款。根据《中华人民共和国合同法》第九十四条第二项及第一百零八条的规定，原告属于预期违约，被告具有充分的事实与法律依据不支付另一半股权转让款。综上，请求驳回原告的诉讼请求。第三人贵州省越能吉原煤业有限公司辩称：六盘水市中级人民法院，执行案件为（2018）黔02执恢16号的案件于2018年11月23日在阿里拍卖网，公开拍卖贵州正华矿业有限公司盘县大山镇吉源煤矿采矿权及该矿的资产。第二次拍卖流拍后，原告及其他共同债权人同意以物抵债，最终原告通过该方式于2019年5月成为了贵州正华矿业盘县大山镇吉源煤矿的股东，持有煤矿8.653%的股份并进行了工商登记。在此之前，作为甲方的被告与作为乙方的原告于2019年4月28日签订了《股权转让协议》一份，协议第1.1条约定“乙方同意将所持有股份按以物抵债份额金额（按1.967亿减去银行优先债权部分为百分之百计算）的7这，折价由甲方收购。”第1.3条约定“吉源煤矿采矿权证及相关的证照转移过户到甲乙双方共同持股的公司，在一个月内，甲方将股权转让款（除首付款外）一次性打入甲乙双方指定的第三方账户。乙方自动退出，不再享有公司任何股权，甲方执行办理相关手续及承担相应税费，乙方无条件配合。”第1.4条约定“乙方配合甲方将股权过户至甲方名下后，双方指定的第三方在三日内将股权转让款无条件支付给乙方。”第七条约定“若股权转让协议因为司法等不可归责于双方的原因导致不能如期履行，甲方将暂停支付乙方价款，直至履行障碍消除。”第八条约定“当事人如需修改合同条款或者合同未尽事宜，须经双方协商一致，签订补充协定，补充协定与本合同具有同等效力。”后原被告又于2019年9月11日签订《股权转让补充协议》一份，协议约定“一、甲方所持有的贵州越能吉原煤业有限公司8.653%的股份，作价11914483元人民币（原作价17020690元，打七折）转让给乙方，乙方同意受让并支付相应对价。二、本协议签订后乙方于2019年9月16日前先向甲方支付50%的股权转让款5957241.5元，同时由甲方代为持有乙方50%的股权。2019年12月31日前乙方再向甲方支付另一半的股权转让款5957241.5元，届时甲方配合乙方至工商行政管理部门将其所持有的8.653%的股份变更至乙方名下。……四、如乙方未按照本协议约定支付甲方股权转让款，则甲方所持有的贵州省越能吉原煤业有限公司8.653%的股权按原价17020690元计算，且甲方有权单方解除本协议，乙方已付的第一笔股权转让款归甲方所有。五、如乙方按照本协议约定支付甲方股权转让款，因甲方原因，甲方未将其所持有的贵州省越能吉原煤业有限公司8.653%的股权协助乙方变更至乙方名下，且乙方有权单方解除本协议，并由甲方支付乙方违约金5957241.5元。六、非因甲方原因，股权不能变更至乙方名下的，甲方不承担资金占用利息及违约责任……”协议签订后，被告按照约定向原告支付了第一笔股权转让款5957241.5元。当日，第三人贵州省越能吉原煤业有限公司召开股东会，除谢勇外其余十一名股东到会，会议作出了股东会决议，同意公司股东由贵州越能投资有限公司、李荣杰、谢勇、陈作汉、程龙付、孙粒、曾毅、谢晋、蒋朝书、王贵华、邓兴华，变更为贵州越能投资有限公司、彭刚、曾毅、谢晋、蒋朝书、王贵华、邓兴华；同意免去唐书鹤公司总经理法定代表人职务，免去练祖排执行董事职务，选举卢孔敬担任为公司法定代表人公司执行董事兼总经理；决议还对李荣杰等股东股权的受让情况进行了决议。2019年9月17日，第三人贵州省越能吉原煤业有限公司向盘州市市场监督管理局申请变更法定代表人和股东变更登记，盘州市市场监督管理局向第三人送达了不予受理通知书一份，理由是提交的申请材料不符合法定形式。至2019年12月31日，被告未向原告支付另一半股权转让款5957241.5元，原告也未配合被告至工商行政管理部门将其持有的8.653%的股权变更至被告名下，双方由此产生纠纷，原告诉至本院。另查明，第三人贵州省越能吉原煤业有限公司才成立于2019年4月30日，现有股东为李荣杰、彭刚、谢勇、陈作汉、谢晋、程龙付、蒋朝书、孙粒、王贵华、邓兴华、贵州越能投资有限公司、曾毅，其中贵州越能投资有限公司为大股东，出资比例为62.491%，其公司章程第六章第九条规定“股东之间可以相互转让其全部或者部分出资。”第十条规定“股东转让出资由股东讨论通过，股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股权1/2以上数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。”第十七条规定“股东全体会议应对所议事项作出决议，决议应当代表1/2以上表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或变更公司形式、修改公司章程所作出的决议，应当代表2/3以上表决权的股东表决通过。股东会应当对所议事项作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。”还查明，第三人贵州省越能吉原煤业有限公司的股东谢勇涉嫌寻衅滋事罪被公诉机关公诉至六盘水市钟山区人民法院，现羁押于六盘水市第二看守所。以上事实有当事人的陈述，并有如下证据在卷佐证：六盘水中院(2018)黔02执恢16号之一执行裁定书、被告与原告签订的股权转让协议和股权转让补充协议、股东会决议、公司登记(备案)申请书、不予受理通知书[(盘)登记内不予受理字[2019]第0002号]、六盘水市钟山区人民法院情况说明、贵州越能吉原煤业有限公司的企业档案。本院认为，原被告均为第三人贵州省越能吉原煤业有限公司的股东，本案股权转让发生于股东之间，根据公司章程第九条、第十条、第十七条的规定，转让行为是符合公司章程规定的。原被告于2019年9月11日签订的《股权转让补充协议》是对2019年4月28日签订的《股权转让协议》的变更，根据《股权转让协议》第八条的规定，该份补充协议与《股权转让协议》具有同等效力。两份协议均是原被告自愿作出，不违反法律的强制性规定和禁止性规定，对双方当事人均具有约束力。根据《股权转让补充协议》第二条的约定，原被告对于付款方式进行了变更，被告应当先履行付款义务，后由原告协助办理股权变更手续。但根据《股权转让协议》第七条“若股权转让协议因为司法等不可归责于双方的原因导致不能如期履行，甲方将暂停支付乙方价款，直至履行障碍消除”的约定，被告具有暂停支付原告价款的权利，成就条件为“因为司法等不可归责于双方的原因导致不能如期履行”。本案第三人曾于2019年9月17日就部分股东及法定代表人变更事项向盘州市市场监督管理局申请，该申请事项是由第三人贵州省越能吉原煤业有限公司股东会作出的决议，而根据公司章程第十七条的规定，该决议是由代表2/3以上表决权的股东表决通过，符合公司章程的规定，也不违反法律的相关规定，但盘州市市场监督管理局未予受理，理由是提交的申请材料不符合法定形式，至今该份决议关于股东变更的事项仍未落实。由此，不能办理股权变更登记是事实，且是不可归责于原被告的原因导致，原告有权根据《股权转让协议》第七条的规定，暂不支付原告价款。虽然原被告在《股权转让补充协议》第六条约定“非因甲方原因，股权不能变更至乙方名下的，甲方不承担资金占用利息及违约责任”，但该条是对违约责任的变更及补充，并不是对《股权转让协议》第七条的变更和补充，因此《股权转让协议》第七条对原被告仍具有约束力。现不能办理股权变更登记的障碍仍未消除，原告依据《股权转让补充协议》第二条及第六条主张权利，要求被告支付股权转让款及赔偿逾期违约金的理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告蒋朝书的诉讼请求。案件受理费48106元，由原告蒋朝书负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于贵州省六盘水市中级人民法院。审判员  董文科二〇二〇年七月二十日书记员  丁文思