宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初3938号 原告：中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。 负责人：张某1。 委托诉讼代理人：王某，青海延辉律师事务所律师。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某2，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 上述二被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：安阳好萌冶金耐材有限公司。 法定代表人：仝某。 被告：安阳市宏浩商贸有限公司。 法定代表人：范某，该公司经理。 委托诉讼代理人：刘某，河南国银(安阳)律师事务所律师。 被告：灌阳县文市福泉铁合金有限公司。 法定代表人：童某。 委托诉讼代理人：赵某，河南万昆律师事务所律师。 被告：上海颐润实业有限公司。 法定代表人：陈某。 被告：安阳创梦贸易有限公司。 法定代表人：董某。 委托诉讼代理人：赵某，河南万昆律师事务所律师。 被告：大庆市华兴化工有限责任公司。 法定代表人：李某。 被告：青海意隆煤炭有限责任公司。 法定代表人：朱某，该公司董事长。 被告：安达佳诚化工有限公司。 法定代表人：隋某，该公司总经理。 原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司与被告宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、安阳好萌冶金耐材有限公司（以下简称好萌冶金公司）、安阳市宏浩商贸有限公司（以下简称宏浩商贸公司）、灌阳县文市福泉铁合金有限公司（以下简称福泉铁合金公司）、上海颐润实业有限公司（以下简称上海颐润公司）、安阳创梦贸易有限公司（以下简称安阳创梦公司）、大庆市华兴化工有限责任公司（以下简称华兴化工公司）、青海意隆煤炭有限责任公司（以下简称青海意隆公司）、安达佳诚化工有限公司（以下简称安达佳诚公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年11月11日立案后，依法适用普通程序，于2020年5月18日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人王某，被告宝塔能源公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人刁某，被告宏浩商贸公司的委托诉讼代理人刘某，被告福泉铁合金公司、安阳创梦公司的委托诉讼代理人赵某均到庭参加诉讼，被告好萌冶金公司、上海颐润公司、华兴化工公司、青海意隆公司、安达佳诚公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理，本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：一、依法判令被告向原告支付汇票票面金额20万元及利息6162.50元（按中国人民银行同期贷款基准利率4.35%计算，自汇票金额到期日即2019年4月20日起至判决确定的给付日止，暂计至2019年12月31日），共计：206162.5元；二、本案全部诉讼费由被告承担。事实和理由：2018年12月4日，中国石油天然气股份有限公司大庆炼化分公司向原告背书转让一张电子银行承兑汇票用于支付原告货款，票面金额为20万元，票据号码为：130887109520120180420184779362，汇票到期日2019年4月20日，出票人为宝塔能源公司，承兑人为宝塔财务公司。该汇票于2018年4月20日已经被宝塔石化集团财务有限公司承兑，到期无条件付款，该汇票可以转让。2018年4月20日背书转让给上海妃律实业有限公司，之后经过多次背书转让，最后的持票人为原告。到期后原告提示付款后，承兑人不予签收。原告认为其作为持票人在汇票到期被拒绝后可以依法对出票人、承兑人及背书人行使追索权。综上所述，为了维护原告的票据权益，根据我国相关票据法律之规定，特向贵院提起诉讼，望法院依法裁决，支持原告的各项诉讼请求。 被告宝塔能源公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张追索权。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回被答辩人诉讼请求的公正判决。 被告宝塔财务公司辩称，一、从答辩人的票据系统中查询，被答辩人的票据状态为背书已签收，由此说明案涉票据仍处于流转过程中，处于不确定状态，因此本案原告不是该案涉票据的最终持票人，故无权主张票据权利，应予以驳回。二、因答辩人宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且被答辩人拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，本案依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回被答辩人的起诉。 被告宏浩商贸公司辩称，一、被答辩人行使票据追索权必须取得被拒绝付款的有关证明，否则没有对前手追索的权利；行使票据追索权需具备实质要件和形式要件。实质要件是持票人的付款请求权得不到实现，形式要件是指持票人应提供被拒绝承兑或被拒绝付款的证明。被答辩人在诉状中写到：汇票到期时提示付款，但承兑人不予签收未履行付款义务。按照票据法规定被答辩人在取得拒绝付款的有关证明后才能行使票据追索权利，否则被答辩人只能先进行取得拒绝付款证明的前置程序，然后才能启动后续的追索程序，如果被答辩人没有拒绝付款证明对答辩人没有追索权。二、答辩人不是诉求票据中关系方，不应作为被告；好萌冶金公司将该案中汇票背书给答辩人，答辩人随后背书给武汉金牛经济发展有限公司，武汉金牛经济发展有限公司发现该票有风险对答辩人退票，答辩人和好萌冶金公司沟通，按照好萌冶金公司的要求进行了退票，好萌冶金公司另行给付了相同数额的款项，所以答辩人已经退出了该案中的票据关系。票据法第十条票据的签发、取得和转让，应当遵守诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系，答辩人在本案票据关系中既没有真实的交易关系，也没有债权债务关系，所以承担票据责任的基础已经不存在，答辩人不是本案适格被告。三、答辩人在2019年依法进行清算，公告，无剩余财产分配，2020年1月16日被安阳市市场监督管理局开发区分局核准注销，主体不存在，应终止对答辩人的审理。综上所述，被答辩人在没有取得拒付证明的前提下不能对前手追索，答辩人也不是票据的一方，主体也已经依法核准注销，无剩余财产分配，请求依法驳回原告的起诉、或诉讼请求或终止对答辩人一案的审理。 被告福泉铁合金公司、安阳创梦公司辩称，一、被答辩人应当先行行使票据请求权，在票据到期拒绝付款的情况下，才可行使追索权；二、被答辩人不能出示案涉票据的拒付证明，应当认定其丧失对前手的追索权。 被告华兴化工公司未到庭参加诉讼，提交书面答辩意见辩称，我公司虽属于该电子银行承兑汇票的背书人，但在背书过程中均为正当程序，并不是该汇票的出票人及承兑人且未真正利用该票据，仅作为经手人，我公司不应当承担支付票据金额及利息的责任；二、如法院判决由我公司付款，我公司作为背书人，享有对此汇票其他债务人的追索权；三、诉讼费不应由我公司承担。 被告好萌冶金公司、上海颐润公司、青海意隆公司、安达佳诚公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一、《电子银行承兑汇票》；证据二、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付公告。被告宝塔能源公司、宝塔财务公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份。被告宏浩商贸公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：证据一、电子银行承兑汇票（票据号码130887109520120184799362）；证据二、电子银行承兑汇票（票据号码130314305392320180628215502209）；证据三、电子银行承兑汇票（票据号码110350103301520180622211543732）；证据四、安阳市宏浩商贸有限公司企业注销档案；证据五、国家企业信用信息公示系统安阳市宏浩商贸有限公司基本信息。 本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人的事实；对被告宝塔能源公司、宝塔财务公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对证据二的证明目的不认可。对被告宏浩商贸公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对前三组证据的证明目的不认可。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年10月12日，原告收到案外人中国石油天然气股份有限公司青海西宁销售分公司背书转让的票号为130887109520120180420184799362的电子银行承兑汇票1张，金额为20万元整。汇票出票人为宝塔能源公司，收票人为宝塔石化集团有限公司，出票日期为2018年4月20日，到期日为2019年4月20日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可以转让”，并经连续背书转让至原告。票据状态为：背书已签收。后各被告均未付款，原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，被告宏浩商贸公司已于2019年11月10日登报注销。 本院认为，票据追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据于2019年4月20日到期，根据《中华人民共和国票据法》第五十三条规定，定日付款的汇票，持票人应自到期日起十日内向承兑人提示付款，根据《中华人民共和国票据法》第五十四条的规定，持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。案涉票据状态为提示付款待签收，故原告至迟应于2019年4月30日便已知被拒绝付款。原告于2019年11月11向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，故其他被告不承担付款责任。但根据法律规定，出票人被告宝塔能源公司，其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 被告好萌冶金公司、上海颐润公司、华兴化工公司、青海意隆公司、安达佳诚公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司于本判决生效后十日内向原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司支付银行承兑汇票金额20万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年4月21日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4392元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  杜 欣 人民陪审员  伏信元 人民陪审员  王亚非 二〇二〇年七月一日 书 记 员  吴恩玲 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。