吉林省辽源市龙山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0402刑初53号 公诉机关辽源市龙山区人民检察院。 被告人孙策，男，1990年6月24日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司经理，现居住地吉林省长春市二道区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月31日被刑事拘留，同年3月7日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。 被告人杨飞飞，女，1987年10月18日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司团队经理，现居住地吉林省辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月29日被刑事拘留，同年5月29日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。 辩护人郑全胜，吉林旭东律师事务所律师。 被告人杨旭，女，1992年7月12日出生，公民身份号码×××，满族，大专文化，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司团队经理，现居住地吉林省辽源市7号楼2单元604室。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月25日被刑事拘留，同年3月30日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。 辩护人王晓枫，吉林常春律师事务所律师。 被告人臧俊岩，女，1983年12月22日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司销售主管，现居住地吉林省辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月9日被刑事拘留，同年5月29日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。 辩护人李海波，吉林恒太律师事务所律师。 辩护人齐超，吉林恒太律师事务所律师。 被告人王天赐，男，1993年10月11日出生，公民身份号码×××，汉族，小学文化，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司销售主管，现居住地吉林省辽源市西安区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月25日被刑事拘留，同年5月29日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。 辽源市龙山区人民检察院以龙检二部刑诉〔2020〕1号起诉书，指控被告人孙策、杨飞飞、杨旭、臧俊岩、王天赐犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月17日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2020年6月24日公开开庭审理了本案。辽源市龙山区人民检察院指派检察员施宪忠出庭支持公诉，被告人孙策、被告人杨飞飞及其辩护人郑全胜、被告人杨旭及其辩护人王晓枫、被告人臧俊岩及其辩护人李海波、齐超、被告人王天赐到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司（以下简称中金亿信辽源公司）成立于2014年8月份，该公司于2014年8月至2018年9月期间，未经有关部门依法批准，通过发放传单等途径向社会公开宣传该公司实力背景吸引投资人投资，并承诺在一定期限内返本付息，向社会公众吸收资金。在此期间累计向341人非法吸收存款为人民币3589.8万元，造成直接经济损失3452.1万元，所吸收的资金全部汇入中金亿信（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中金亿信北京公司）总经理李博的个人账户。 被告人孙策在任中金亿信辽源公司总经理期间，非法吸收投资人数337人，非法吸收公众存款为人民币3512.8万元，造成直接经济损失3377.1111万元。 被告人杨飞飞在任该公司业务员、销售主管及团队经理期间，非法吸收投资人数163人，非法吸收公众存款为人民币1642.8万元，造成直接经济损失1569.7333万元。 被告人杨旭在任该公司业务员、销售主管及团队经理期间，非法吸收投资人数62人，非法吸收公众存款为人民币601万元，造成直接经济损失554.9666万元。 被告人臧俊岩在任该公司业务员及销售主管期间，非法吸收投资人数25人，非法吸收公众存款为人民币419万元，造成直接经济损失404.74万元。 被告人王天赐在任该公司业务员及销售主管期间，非法吸收投资人数30人，非法吸收公众存款为人民币333万元，造成直接经济损失323.2505万元。 公诉机关认为，被告人孙策、杨飞飞、杨旭、臧俊岩、王天赐以单位名义非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究五名被告人刑事责任。被告人杨飞飞系自首，可以从轻或者减轻处罚。 被告人孙策对指控的事实及罪名没有异议，当庭表示认罪悔罪。辩称不知道是非法公司，没有决定权，有自首及从轻情节。 被告人杨飞飞对指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪认罚。辩称其是打工者，也是受害者，不知道公司行为触犯法律。 其辩护人认为，杨飞飞系初犯、偶犯，是自首，可以从轻或者减轻处罚。是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。 被告人杨旭对指控的罪名没有异议，当庭表示认罪悔罪。辩称对吸收投资人数及数额有异议，其中有自己和亲属的100万元。 其辩护人认为，杨旭没有前科劣迹，如实供述，当庭认罪认罚，积极悔罪，对其减轻处罚符合法律规定。一、公诉机关指控杨旭及其团队的部分涉案数额证据不足，能够认定的客户44人，涉案金额479万元，其中包括其近亲属的款项，不宜认定为犯罪金额。二、应当认定杨旭具有自首情节，并对其减轻处罚。三、杨旭为本案从犯，符合减轻处罚情节。四、杨旭主观恶性较小，始终深信公司是合法开展业务。 被告人臧俊岩对指控的罪名没有异议，当庭表示认罪。辩称对吸收投资人数及数额有异议。 其辩护人对臧俊岩犯有非法吸收公众存款罪没有异议，认为被告人具有如下从轻、减轻处罚情节。一、有自首、从犯、认罪认罚等法定从轻处罚情节。二、有主观上没有认识到是犯罪的酌定从轻处罚情节。三、臧俊岩系偶犯、初犯，有认罪，悔罪表现。四、指控臧俊岩的数额不准确，应为365万元。 被告人王天赐对指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪认罚。 经审理查明，中金亿信辽源公司成立于2014年8月份，该公司未经有关部门依法批准，通过发放传单等途径向社会公开宣传该公司实力背景吸引投资人投资，并承诺在一定期限内返还本息，向社会公众吸收资金。自2014年8月至2018年9月期间，向341人非法吸收存款共计人民币3589.8万元，造成直接经济损失3452.1万元，所吸收的资金全部汇入中金亿信北京公司总经理李博个人账户。 被告人孙策在任中金亿信辽源公司总经理期间，非法吸收投资人数337人，非法吸收公众存款为人民币3512.8万元，造成直接经济损失3377.1111万元。工作期间取得工资、业绩提成、奖金共计812,837.50元。 被告人杨飞飞在任该公司业务员、销售主管及团队经理期间，非法吸收投资人数163人，非法吸收公众存款为人民币1642.8万元，造成直接经济损失1569.7333万元。工作期间取得工资、业绩提成、奖金共计543,079.37元。 被告人杨旭在任该公司业务员、销售主管及团队经理期间，非法吸收投资人数62人，非法吸收公众存款为人民币601万元，造成直接经济损失554.9666万元。工作期间取得工资、业绩提成、奖金共计281,655.62元。 被告人臧俊岩在任该公司业务员及销售主管期间，非法吸收投资人数25人，非法吸收公众存款为人民币419万元，造成直接经济损失404.74万元。工作期间取得工资、业绩提成、奖金共计373,632.49元。 被告人王天赐在任该公司业务员及销售主管期间，非法吸收投资人数30人，非法吸收公众存款为人民币333万元，造成直接经济损失323.3505万元。工作期间取得工资、业绩提成、奖金共计268,101.87元。 认定上述事实的证据有341名被害人投资协议及打款明细、公司工商登记、营业执照、债权转让及受让协议、宣传资料、公司期刊、搜查笔录、修健、宋金玲辨认笔录、孙杰（公司财务人员）提供的证据材某、扣押清单、辽源市公安局经侦支队情况说明、各被告人到案经过、银行账户交易流水、2014-2018年资金到账日报表及业绩提成情况一览表、李博涉案卷宗、中国银行保险监督管理委员会北京监管局关于中金亿信北京公司有关情况复函、周丽、李洋等22人证人证言、341名集资参与人陈述及投资金额列表、被告人孙策、杨飞飞、杨旭、臧俊岩、王天赐供述与辩解、辽源市正则会计师事务所有限公司司法会计鉴定报告。 上述证据，经法庭质证、认证，所举证据系公安机关依法获取，证据来源合法，内容客观、真实，证据之间能相互印证证实指控的事实，作为本案定案的依据予以采信。 关于各被告人非法吸收投资人数及吸收投资数额，应以经当庭举证、质证并经本院确认的司法会计鉴定报告为准。被告人杨旭及其辩护人、被告人臧俊岩及其辩护人所持异议，不予采纳。 关于被告人孙策当庭称其有自首情节的辩解。经查，辽源市公安局经济犯罪侦查支队到案经过载明，该支队于立案当日在中金亿信辽源公司将孙策抓获，故其不具有自首情节。 关于辩护人的被告人杨旭向其亲属吸收的存款，不宜认定为犯罪数额的辩护意见。经查，一、中金亿信辽源公司成立后，除非法吸收资金外并无其他业务，各被告人所吸收资金全部转入李博个人账户，所实施的犯罪行为均系个人行为，其是否在该公司工作不影响数额的认定。二、相关司法解释规定：“向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的”，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。杨旭行为符合以上规定，所吸收资金应计入犯罪数额。 本院认为，被告人孙策、杨飞飞、杨旭、臧俊岩、王天赐非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控各被告人犯非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以采纳。本案各被告人系受雇佣参与犯罪，对所吸收资金无实际控制和支配权，在非法集资链条中处于末端地位，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。孙策如实供述自己的罪行，是坦白；杨飞飞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首；杨旭、臧俊岩、王天赐被公安机关电话传唤后直接到案，并如实供述自己的罪行，应当认定为自首，均可以从轻处罚。辩护人的应认定相关被告人从犯并具有自首情节，应当从轻或减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。各被告人向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。各被告人在工作期间取得的工资、业绩提成、奖金属于违法所得，应当依法追缴。涉案财物，应在诉讼终结后，返还集资参与人。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第四十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，判决如下： 一、被告人孙策犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币80,000.00元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月31日起至2022年1月30日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人杨飞飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30,000.00元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月29日起至2021年4月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人杨旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20,000.00元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2020年8月24日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 四、被告人臧俊岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币20,000.00元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月9日起至2020年10月8日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 五、被告人王天赐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币20,000.00元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月25日起至2020年8月24日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 六、被告人孙策违法所得人民币812,837.50元，杨飞飞违法所得人民币543,079.37元，杨旭违法所得人民币281,655.62元，臧俊岩违法所得人民币373,632.49元，王天赐违法所得人民币268,101.87元及非法吸收的资金予以追缴，按照集资参与人的集资比例返还（后附集资参与人退赔明细表）。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省辽源市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。 审 判 长  李文东 人民陪审员  张忠山 人民陪审员  赵舜华 二〇二〇年七月十三日 书 记 员  郭 峰