山东省沂南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1321刑初191号 公诉机关山东省沂南县人民检察院。 被告人孟庆臣，男，1972年9月18日出生，汉族，大专文化，山东省沂南县人，户籍地沂南县，现住沂南县，案发前。2019年11月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被沂南县公安局刑事拘留，2020年1月2日被逮捕,现羁押于临沂市看守所。 辩护人徐兴收，山东同力兴国律师事务所律师。 山东省沂南县人民检察院以沂南检二部刑诉〔2020〕73号起诉书，指控被告人孟庆臣犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月15日提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，于同年6月5日公开开庭进行了审理，沂南县人民检察院指派检察员闫敬礼出庭支持公诉，被告人孟庆臣及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年5月，被告人孟庆臣到薛群（另案处理）负责的鹏昊资产管理有限公司上班，2014年9月16日，山东逸群资产管理有限公司成立，薛群为法人代表，主要业务是委托理财，发放贷款等，2016年3月3日，被告人孟庆臣被变更为该公司股东并任监事，2017年3月份开始，被告人孟庆臣回沂南县农商银行上班，但一直担任该公司股东并领取公司为其发放的工资、分红等至案发。 2014年5月份至2017年3月份，被告人孟庆臣在该公司工作期间，为公司招募国运铸（已判刑）、刘某2、国某、张某2、张某1、牛某、王道沂、代付芹、刘广福、王某、张支发（以上十人另案处理）等人为代办员，在未经相关部门许可的情况下，以委托理财为幌子、高于银行利息为诱饵，向沂南县依汶镇辖区群众非法吸收公众存款，2016年3月3日至2018年6月12日，被告人孟庆臣任公司股东期间吸收的公众存款有1061笔，共计1854.0033万元本金未能兑付，其中，2014年5月份至2017年3月份，孟庆臣在该公司工作期间未兑付数额为121.43万元，其发展代办员非法吸收存款未兑付数额为104.33万元。 公诉机关认为，被告人孟庆臣违反国家有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。请依法判处。 被告人孟庆臣辩解意见：刘某2、张某2、王某和张支发都不是我找的代办员。对公诉机关指控的其他犯罪事实、罪名、证据均无异议，自愿认罪。 辩护人辩护意见：被告人孟庆臣构成自首；从犯；公安机关查封了逸群公司大量房产和汽车，受害人可以得到相应补偿；自愿认罪；愿意缴纳罚金。 经审理查明：2014年5月，被告人孟庆臣到薛群（另案处理）负责的鹏昊资产管理有限公司上班。2014年9月16日，薛群成立临沂逸群资产管理有限公司，后更名为山东逸群资产管理有限公司，薛群任法人代表。公司经营范围是以自有资产对外投资、委托资产管理、理财服务、投资信息咨询等，但不包含集资和金融等国家法律和法规限制经营项目。2016年3月3日，被告人孟庆臣被变更为公司股东并任监事，2017年3月份开始，被告人孟庆臣回沂南县农商银行上班，但一直担任该公司股东并领取公司为其发放的工资、分红等至案发。 2014年5月份至2017年3月份，被告人孟庆臣在公司工作期间，招募国运铸（已判刑）、刘某2、国某、张某2、张某1、牛某、王道沂、代付芹、刘广福（以上人员另案处理）等人为代办员，在未经相关部门许可的情况下，以委托理财为幌子、高于银行利息为诱饵，向沂南县依汶镇辖区群众非法吸收公众存款。2014年9月至2018年6月12日，逸群公司非法吸收公众存款，致使1103笔1928.0333万元本金未能兑付。2016年3月3日至2018年6月12日，被告人孟庆臣任公司股东期间吸收的公众存款有1061笔1854.0033万元本金未能兑付，其中，2014年5月份至2017年3月份，孟庆臣在该公司工作期间未兑付数额为121.43万元，其发展代办员非法吸收存款未兑付数额为104.33万元。 另查明,被告人孟庆臣在公司工作期间违法所得41.4311万元,包括工资、分红26.4311万元,逸群公司为孟庆臣购买楼房首付15万元。 认定上述事实的主要证据如下： 1、搜查、检查笔录 （1）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单 侦查人员对逸群公司办公室进行搜查，现场扣押电脑显示屏、主机、公章、账本、手枪、银行卡9张等物品。 对逸群公司依汶办事处进行搜查，现场扣押袁香梅持有的委托理财单、账本、银行卡11张、现金17392.5元等物品；薛淑珍持有的现金53万元；秦茜持有的知豆车2辆。 （2）电子证据检查笔录 公安机关对扣押的国运铸手机、逸群公司财物电脑进行检查，提取材料，固定证据。 2、书证 （1）发破案经过、薛福胜书写证明一份 山东逸群资产管理有限公司非法吸收公众存款一案系公安机关在工作中发现，并于2018年6月13日立案侦查。因侦查人员在找孟庆臣时，因孟庆臣处于下班中未找到。侦查人员让其同事薛福胜联系孟庆臣，薛福胜告诉孟庆臣沂南县公安局经侦大队办案人员找他，并一起到农商银行接待室，之后被公安机关当场刑事拘留。 （2）逸群资产管理有限公司企业信息等资料 临沂逸群资产管理有限公司成立于2014年9月16日，股东为常某、尹永志，2016年4月11日变更为山东逸群资产管理有限公司，股东为孟庆臣（18%）、薛群（18%）、临沂中林木业有限公司（64%）。公司经营范围是以自有资产对外投资、委托资产管理、理财服务、投资信息咨询等，不包含集资、金融等限制经营的项目。 （3）协助查封、冻结财产材料 侦查机关依法查封（扣押）薛群（薛程方）在沂南县城德阳宜居2号楼2-1102号；沂南县永兴商城7号楼2-306、2-307；冻结薛群农商银行尾号为4999账户50000元；临沂市兰山区北城新区滨河阳光Ａ组团35号楼1-1502,2-1501，临沂市财富广场1号楼Ｄ-1109，北城新区现代国融中心1号楼1103；查封鲁ＱＮ02**（保时捷）、鲁ＱＮ××××（飞度）、鲁0ＸＥ**（奥迪）、鲁Ｑ3××××（奥迪）、鲁Ｑ0××××（奔驰）、鲁ＱＪ××××（奥德赛）车辆；沂南县城卧龙山鲁南段西侧1-2铺等房产、汽车、现金等财产。 （4）客户存款单据及部分存款客户证言 证实了薛群经营的鹏昊公司、逸群公司通过代办员，以理财为幌子，以高息为诱饵，非法吸收公众存款客户及存款明细。 （5）专项审计报告书 经临沂恒正会计所审计，逸群资产管理公司2014年9月至2018年6月12日，非法吸收公众存款致使1103笔1928.0333万元本金未能兑付。 孟庆臣在逸群公司工作期间2014年4月至2017年3月期间，各代办员吸收公众存款，致使62笔121.43万元未能兑付，其中孟庆臣发展的代办员吸收存款54笔104.33万元未兑付。 孟庆臣于2016年3月3日至2018年6月12日为股东期间非法吸收公众存款，致使1061笔1854.0033元未能兑付。 （6）李雪的工商银行借记卡账户明细清单 证实被告人孟庆臣在非法吸收公众存款中获得的工资、分红情况（孟庆臣使用孟凡华银行卡）：2016年11月12日1000元，12月13日2.7万元，17日1万元，23日5500万元，26日3450元,2017年1月5日4.655万元，4月6日5884元，2400元，5月5日5458元，6月8日5710元，7月3日5730元，8月4日6294元，9月10日6023元，25日10万元，30日5158元，11月5日5440元，12月10日5158元，2018年1月7日6233元，2月5日5630元，3月13日5693元。共计26.4311万元。 （7）薛群的逮捕决定书，同案犯李雪、国运铸、袁香梅等的刑事判决书 证实薛群被沂南县人民检察院批准逮捕；李雪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，罚金10万元；国运铸有期徒刑三年，缓刑四年，罚金8万元；袁香梅有期徒刑三年，缓刑三年，罚金6万元。并没收违法所得5万元、5万元、4万元。 3、证人证言 （1）证人刘某1的证言 2014年9月，临沂鹏昊资产管理公司租赁了我在××镇××街房，后变更成立山东逸群资产管理公司。刚开始是孟庆臣负责了三年左右就回信用社上班了，之后国运铸负责。代办员下去揽存款和老百姓说利息高，一万块钱一年1080元。我存到山东逸群资产公司的46.6万元提不出来了。 （2）证人常某的证言 2014年9月份，薛群以我和尹永志的名字成立了临沂逸群资产管理有限公司，年底在依汶成立办事处。2016年3月份，我从逸群公司撤出，加上尹永志病故，公司股东变更为薛群、魏代娟、孟庆臣。薛群说股东不用投钱，好好工作就行，到时候能分红。 （3）牛某、刘某2、国某、张某1、张某2的证言 证人主要证实孟庆臣负责公司依汶办事处业务，发展业务员及让业务员高息吸收存款的事实。 （4）王某、张某3、刘某3的证言 证实系国运铸发展的业务员。 4、同案犯供述 （1）国运铸的供述 2014年10月份，公司成立了依汶办事处，薛群让我配合孟庆臣在依汶镇招业务员向老百姓揽存款。我和孟庆臣一块发展了刘某2、王学菊、张某2、张某1、王道沂、代付芹、刘广福、张支发、牛某，我和国某、冯光芹是孟庆臣直接发展的。2016年12月份，孟庆臣就回信用社上班去了。 （2）袁香梅的供述 2016年5月份到依汶镇营业部工作，主要通过业务员向当地老百姓揽存款。我丈夫张支发没有参与公司揽存业务，都是我用我父亲袁某的名字在公司登记的代办员，与张支发无关。 （3）李雪的供述 2014年9月，孟庆臣介绍我到公司上班。公司主要业务是拉存款。公司揽存的存款大部分让薛群放出去了，还购买了部分房产和汽车。孟庆臣在依汶办事处负责期间主要是发展代办员。孟庆臣是公司股东之，不拿提成，拿工资，还拿过10万元分红。公司在夏庄购买了十套青年楼，其中孟庆臣两套，一套是公司以分红的形式给孟庆臣，公司支付了部分房款还没有付清就出事了，另一套是孟庆臣自己购买的，他把款打到公司，公司给支付的。孟庆臣回信用社上班后至案发前，一直领着工资，油补和电话费等。 5、被告人孟庆臣的供述和辩解 2014年5月份，我通过他人介绍到鹏昊资产管理公司上班，那时薛群就是以委托理财的方式吸收存款，往外放贷款。我到公司一个月左右，薛群安排我主抓存款，代办员每一万块钱每月提成15块钱，储户利息每万元一年是1080元。我联系了国某、国运铸，开始发展存款业务。9月份，在依汶镇成立办事处，薛群派我去和国运铸发展代办员，拉存款。我和国运铸一起发展了刘某2、张某2、张某1、牛某、张支发、王道沂、代付芹、刘广福、王学菊这些人。发展代办员时主要介绍给代办员提成和存款利息，公司有营业执照等。我没有提成，每月给我订了3600元工资。2014年9月份，薛群成立了山东逸群资产管理有限公司，但是做存款业务还是用着鹏昊公司名义，直到2015年春才用逸群公司名义拉存款。李雪是通过我进公司工作的。2015年6、7月份，当时代办员办理业务还可以，薛群为了留住我和我发展的代办员，口头上说给我5%股份，有时说10%，还有时说2%，反正我不用投资，真假我也不清楚。2016年3月份，把我变成逸群公司股东之一，占股份12%。在依汶工作了七八个月之后我就回县城公司上班了，但还是在现场和依汶之间跑，直到尹永志死亡，我就回县城公司上班了，主要是干接待。我成为股东之后，我的工资变成了4800元，后来又加到5000元，2016年下半年涨到1万。2016年12月份，我回信用社上班，就不在公司干了，薛群把公司降到5000元，直到2018年6月份案发。工资开始发到我中国银行卡里，后来发到孟凡华名下。我回信用社上班后，因为我是股东，李雪每日用钉钉给我发每天的日报表。拉来的存款都被薛群借出去了，都是他自己操作，具体情况我不清楚。另外，我知道薛群购买了两辆知豆车，永兴房产，汉街房产，临沂写字楼，一辆奥迪Ｑ7，其他我不知道了。至案发时，逸群公司发给我20万元左右工资，我在夏庄社区购买了两套房产，其中一套公司给我支付了15万元首付，其他都是我自己支付的。2016年下半年，我想着分过10万元红利。 （看过审计报告后）逸群公司共计吸收了1928.0333万元没有兑付给老百姓，2014年4月至2017年3月期间一共吸收了121.43万元没有兑付，我发展的代办员有张某140.2万元，张某24万元，王某6万元，刘广福10.7万元，国某1万元，国运铸42.43万元共计104.33万元没有兑付。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人孟庆臣违反国家规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控成立，本院予以确认。 被告人孟庆臣关于刘中元、张某2、王某、张支发不是其发展的代办员的辩解意见。本院经审理认为，因孟庆臣系公司股东，与薛群从事非法吸收公众存款中占有股份，上述代办员是否是被告人孟庆臣发展,不影响其应承担的相应责任,对本案定罪量刑无影响。 辩护人关于被告人孟庆臣构成自首；公安机关查封了逸群公司大量房产和汽车，受害人可以得到相应补偿；系初犯；自愿认罪的辩护意见属实，本院予以采纳。辩护人关于被告人孟庆臣从犯的辩护意见。本院经审理认为，被告人孟庆臣左右公司股东之一，积极为公司发展代办员从老百姓中揽存款，在共同犯罪中起重要作用，不能认定为从犯，但其地位较薛群低，本院在量刑时予以体现。辩护人关于被告人愿意缴纳罚金的辩护意见，因被告人未实际缴纳，该辩护意见本院不予采纳。 综上，根据被告人孟庆臣的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人孟庆臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决确定之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年11月26日起至2024年5月25日止。罚金未缴纳。） 二、追缴被告人孟庆臣违法所得41.4311万元上缴国库。 三、公安机关依法查封（扣押）、冻结的涉案财产在作出处理后，受害人未退赔部分，对被告人孟庆臣继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  尹传伟 人民陪审员  聂洪献 人民陪审员  李兴兵 二〇二〇年七月十五日 法官 助理  徐守超 书 记 员  张琳琳