湖南省桃源县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0725刑初183号 公诉机关湖南省桃源县人民检察院。 被告人何桂忠，诨名“桂桂”，男，1964年3月18日出生于湖南省桃源县，汉族，初中文化，居民，住桃源县。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年9月11日被桃源县公安局刑事拘留，同年10月12日经桃源县人民检察院批准被桃源县公安局执行逮捕；2019年1月20日经桃源县公安局决定被取保候审，同年8月7日经本院决定被取保候审。 辩护人孙桂秋，湖南凌风律师事务所律师。 被告人侯林胜，诨名“猴子”，男，1976年9月4日出生于湖南省桃源县，汉族，小学文化，居民，住桃源县。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年9月4日被桃源县公安局刑事拘留，同年10月12日经桃源县人民检察院批准被桃源县公安局执行逮捕；2019年1月20日经桃源县公安局决定被取保候审，同年8月7日经本院决定被取保候审。 辩护人肖兴江，湖南凌风律师事务所律师。 被告人杨辉，男，1979年9月17日出生于湖南省桃源县，汉族，初中文化，居民，住桃源县。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年9月6日被桃源县公安局刑事拘留，同年10月12日经桃源县人民检察院批准被桃源县公安局执行逮捕；2019年1月20日经桃源县公安局决定被取保候审，同年8月7日经本院决定被取保候审。 辩护人宋彪，湖南凌风律师事务所律师。 被告人罗惠勇，诨名“大婆儿”，男，1971年12月29日出生于湖南省桃源县，汉族，小学文化，居民，住桃源县。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年12月21日被桃源县公安局取保候审，2019年8月7日经本院决定被取保候审。 指定辩护人李春，桃源县法律援助中心律师。 桃源县人民检察院以湘桃检刑刑诉[2019]184号起诉书指控被告人何桂忠、侯林胜、杨辉、罗惠勇犯非法采矿罪，于2019年8月7日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，因相关案件正在审理于同年8月22日裁定中止审理，于2020年5月8日裁定恢复审理，并于同年5月12日、7月8日公开开庭进行了审理。桃源县人民检察院指派检察员熊斌、李娟出庭支持公诉，上述被告人、辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控并经审理查明，被告人何桂忠、侯林胜、杨辉、罗惠勇与曾某1、潘某、何新明经营常德市鑫鹏建材有限公司（以下简称鑫鹏公司），经营商用混凝土。2017年4月，桃源县对南站砂石码头的两年经营权进行拍卖。因鑫鹏公司生产混凝土需要砂石，上述七人决定竞拍。同年4月26日，胡狄用桃源县兴泰环卫服务有限公司名义以人民币（下同）1200万元竞拍取得了南站砂石码头的两年经营权。同年5月13日，马华明（已判刑）、胡狄及被告人何桂忠、侯林胜、杨辉、罗惠勇等人共同出资1500万元约定共同经营南站砂石码头。其中，桃源县车家滩胜利砂场占15%的股份，四被告人及鑫鹏公司的合伙人共计七人作为一方，占25%的股份。成立董事会，胡狄任董事长，何桂忠、顾福元任副董事长，马华明、杨辉、刘长贵、梅彪波任董事。侯林胜任场长，主管生产经营，罗惠勇管设备。2018年1月11日，登记成立了桃源县兴泰南站沙石有限公司（俗称南站砂场）。 南站砂场从2017年5月实际经营后，一直未取得河道采砂许可证。其砂石来源有三部分：1.购买的砂石；2.南站砂场经桃源县相关职能部门批准后，在尾堆清除规定范围内清理港池疏浚河道得到的砂石；3.使用现代牌385型挖机和485型挖机各1台，在尾堆清除规定的范围之外，在沅江河里非法采砂得到的毛砾石。自2017年12月至2018年2月，南站砂场共计非法开采毛砾石197254吨，价值367.28万元。 2018年8、9月，在接到桃源县公安局的通知后，被告人罗惠勇、侯林胜、杨辉、何桂忠先后主动到公安机关接受调查，后在起诉阶段自愿认罪认罚。 2018年9月21日，桃源县公安局扣押四被告人等鑫鹏公司合伙的八人（后加入1人）112.5万元。2019年1月18日，桃源县公安局扣押上述八人100万元。共计扣押212.5万元。 南站砂场非法采砂的作案工具现代牌385型挖机和现代牌485型挖机各1台在本案案发后没有扣押，后由桃源鸿拓砂场使用，2019年3月21日该砂场将485型挖机1台以110万元卖给他人。2020年7月，桃源鸿拓砂场已将110万元交到本院。 经社区矫正机构审前社会调查，四被告人平时表现良好，再犯罪风险低，监管条件较好，建议对其适用社区矫正。 上述事实,四被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有同案人马华明、莫大力、梅彪波、顾福元、刘长贵、鄢明光、李小华、吴惠安（均已判刑）的供述，证人陈某1、黄某1、杨某1、杨某2、陈某2、潘某、曾某1、傅某、何某、肖某1、李某1、黄某2、陈某3、王某1、王某2、钟某、燕某、王某3、王某4、肖某2、顾某、王某5、李某2、徐某、龙某、唐某、刘某、卢某、李某3、赵某、闵某、曾某2、沙某等人的证言，砂石码头拍卖公告、砂石码头经营权转让合同、合股经营南站砂石码头协议、内资企业登记基本情况表、关于禁止沅水河道砂石采挖和砂石经营市场活动的通知、关于沅水桃源段河道内尾堆清除的报告，南站砂场因非法采砂被行政处罚的材料，钟某现场指认其收流沙和清码头的照片，南站砂场概貌图及全貌图，南站砂场2017年12月、2018年1月车辆、挖机结账总数单以及2018年2月船运结账总数单，费用报销单及领条，侦查实验笔录、实验照片、磅单等，桃价认证［2019］第020号价格证明书，二手设备转让协议、肖某1桃源农商行账户流水，线索来源、立案决定书、到案材料，桃源县公安局扣押决定书、扣押物品清单、湖南省非税收入一般缴款书，湖南省适用社区矫正调查评估报告、调查评估意见书，以及四被告人的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人何桂忠、侯林胜、杨辉、罗惠勇违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证，伙同他人擅自采挖矿石，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立。四被告人在共同犯罪中，均起了主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；投案并如实供述，系自首，均可以从轻或者减轻处罚；认罪认罚，均可以从轻处罚；积极退赃，均可以酌情从轻处罚。综合全案，对四被告人均予减轻处罚。对四被告人的违法所得918200元（按非法采矿总价值367.28万元的25%计算）应予追缴，对南站砂场的作案工具现代牌485型挖机1台出售所得人民币110万元以及现代牌385型挖机1台予以没收。对四辩护人关于四被告人自首、认罪认罚、积极退赃的辩护意见以及公诉人判处四被告人三年以下有期徒刑，可以适用缓刑的量刑建议，予以采纳。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人何桂忠犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元，罚金限于本判决生效后十日内缴纳； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。） 二、被告人侯林胜犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十四万元，罚金限于本判决生效后十日内缴纳； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。） 三、被告人杨辉犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十四万元，罚金限于本判决生效后十日内缴纳； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。） 四、被告人罗惠勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十三万元，罚金限于本判决生效后十日内缴纳； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。） 五、四被告人的违法所得人民币918200元予以追缴，上缴国库； 六、用于非法采矿的作案工具现代牌485型挖机1台出售所得人民币110万元以及现代牌385型挖机1台予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省常德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  龙志军 人民陪审员  向 辉 人民陪审员  王 伟 二〇二〇年七月八日 法官 助理  李瑶瑶 书 记 员  罗 阳 附件：本案适用的法律及司法解释条文 一、《中华人民共和国刑法》 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 三、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决; （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决; （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。