上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1828号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王2，男，1964年6月6日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区。辩护人郭红标，上海市申泰和律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1952号起诉书指控被告人王2犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2020年5月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某2出庭支持公诉，被告人王2及其辩护人郭红标到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)于2014年8月注册成立，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)于2018年3月注册成立，王进(另案处理)系上述两家公司法定代表人、实际控制人。嗣后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2014年11月，被告人王2入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2014年11月至2018年9月，被告人王2在担任业务员、团队经理期间，参与非法吸收存款金额共计人民币(以下币种均为人民币)5,400余万元，未兑付金额900余万元。2020年1月9日，被告人王2被公安机关抓获，到案后自愿如实供述自己的罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人王2的供述，同案关系人供述、证人证言，档案机读材料，司法鉴定意见书，集资参与人证言、投资协议、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证，说明、银行对账单，案发及抓获经过、常住人口基本信息等证据。公诉机关据此认为被告人王2的行为已经构成(单位)非法吸收公众存款罪，被告人王2系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，现提请本院依法判处。被告人王2及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议。其辩护人提出被告人王2参与的未兑付金额不应根据台账计算，而应以投资人流水转入赢基公司级相关账户金额减去流水转出该账户的金额，即349万余元；且其有坦白情节，系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，希望对其从轻处罚。经审理查明，赢基金融公司于2014年8月注册成立，赢基文化公司于2018年3月注册成立，王进系上述两家公司法定代表人、实际控制人。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2014年11月，被告人王2入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2014年11月至2018年9月，被告人王2在担任业务员、团队经理期间，参与非法吸收存款金额共计5,400余万元，未兑付金额900余万元。2020年1月9日，被告人王2被公安机关抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的信息。2.同案关系人王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、倪伟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述，证人姜某某、朱某1、王某1、蔡某某、徐某某、盛某1、盛某2等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人王2在赢基金融公司的任职情况。3.集资参与人毕喜荣、毕化顶等人的证言，投资协议、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经被告人王2等赢基金融公司工作人员介绍，由公司承诺保本付息，集资参与人与赢基金融、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4.上海华安会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实被告人王2参与非法吸收公众存款的金额。5.说明及银行对账单，证实王2将苏彩娥以其母亲李素玉的名义在赢基金融公司投资的业务工资、佣金予以全部返还的事实。6.上海市公安局浦东分局提供的案发及抓获经过、常住人口基本信息，证实本案案发及被告人王2的到案经过和身份信息。7.被告人王2的供述。本院认为，被告人王2作为赢基金融公司直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，予以支持。被告人王2在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人王2有坦白情节，自愿认罪认罚，依法从轻处罚。辩护人提出被告人王2参与的未兑付金额系349万元的意见，经查，赢基公司及相关账户流水转出至投资人的金额包括了投资人的本金和利息，不能简单根据投资人流水转入银行账户的金额减去流水转出的金额来计算未兑付金额；根据相关鉴定意见，台账实际投资金额与投资人流水转入相关账户的金额基本一致，现有证据已形成完整证据链条，足以认定被告人王2参与的未兑付金融系900余万元，故辩护人提出的该意见，本院不予采纳。辩护人提出的其他从轻处罚意见，本院予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人王2犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及退赃情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王2犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月9日起至2022年1月8日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、违法所得予以追缴或责令退赔；不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘娟娟审 判 员  张 奕人民陪审员  洪景涛二〇二〇年七月二十九日书 记 员  吴 越附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。