天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0104刑初286号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人王奕栋，曾用名王佳栋，男，1985年10月21日出生于天津市河**，汉族，中专文化，案发前、监事、副总经理，户籍地天津市河**，居住地天津市河**。2019年8月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年9月26日经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人庞博、刘彤光，天津文懋律师事务所律师。被告人南玉敏，女，1966年7月4日出生于天津市武清区，汉族，大学文化，案发前，居住地同户籍地天津市河**。2019年8月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年9月26日经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人于晴，天津击水（蓟州）律师事务所律师。被告人卢玉梅，女，1990年12月5日出生于天津市东丽区，汉族，大学文化，案发前，户籍地天津市东丽区，居住地天津市东丽区。2019年8月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年9月26日经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人高萌，天津行通律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉[2020]277号起诉书指控被告人王奕栋、南玉敏、卢玉梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员虞雄出庭支持公诉，被告人王奕栋、南玉敏、卢玉梅及各辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2015年3月19日，天津鑫润利腾资产管理有限公司注册成立，注册地：天津市南开区水上东路翠泽园10-1，法定代表人孔皓冉（另案处理）。2015年至2019年间，天津鑫润利腾资产管理有限公司在未经国家批准的情况下，以天津鑫润利腾资产管理有限公司名义，通过广告代理投资、股权投资、民间借贷等代客理财方式，与投资人签订《共同投资理财协议书》等合同，在社会上公开宣传，许诺高额的利息回报，向社会不特定公众非法吸收资金。被告人王奕栋于2015年3月至2019年6月，担任天津鑫润利腾资产管理有限公司股东、监事、副总经理，伙同该公司法人代表孔皓冉等人，以上述手段非法吸揽金额3446.6225万元，造成实际损失金额为2929.480443万元。被告人南玉敏于2015年夏天到天津鑫润利腾资产管理有限公司担任业务员，任职期间非法吸揽金额1087.5万元，造成实际损失金额为1007.935万元。被告人卢玉梅于2015年4月到天津鑫润利腾资产管理有限公司担任业务员，任职期间非法吸揽金额842万元，造成实际损失金额为726.735472万元。被告人王奕栋于2019年8月23日经多次电话传唤到案；被告人卢玉梅于2019年8月21日经电话传唤到案；被告人南玉敏于2019年8月22日经电话传唤到案。针对指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人王奕栋、南玉敏、卢玉梅，并出示了证人证言、审计报告、被告人供述与辩解及相关书证等证据。公诉机关认为，三被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议判处被告人王奕栋三年以上四年六个月以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人南玉敏二年以上三年以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人卢玉梅一年六个月以上二年六个月以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。三被告人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议。王奕栋辩护人对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，提出的辩护意见是，被告人王奕栋主观恶性小，具有自首、从犯、认罪认罚等从轻处罚情节。南玉敏辩护人对对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，提出的辩护意见是，被告人南玉敏具有自首、从犯、已取得部分投资人谅解等从轻处罚情节。卢玉梅辩护人对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，提出的辩护意见是，被告人卢玉梅具有自首、从犯、认罪认罚等从轻处罚情节。此外，卢玉梅亦在该公司进行投款，且身体不适宜长期羁押，建议法庭予以考虑。经审理查明，2015年3月19日，天津鑫润利腾资产管理有限公司注册成立，注册地：天津市南开区水上东路翠泽园10-1，法定代表人孔皓冉（另案处理）。2015年至2019年间，王奕栋伙同南玉敏、卢玉梅等人，在未经国家批准的情况下，以天津鑫润利腾资产管理有限公司名义，以广告代理投资、股权投资、民间借贷等代客理财的名目，与投资人签订《共同投资理财协议书》等合同，并许诺高额的利息回报，通过公开宣传的方式，向社会不特定公众非法吸收资金。被告人王奕栋于2015年3月至2019年6月，担任天津鑫润利腾资产管理有限公司股东、监事、副总经理，其任职期间向59名集资参与人非法吸揽金额3446.6225万元，造成实际损失金额为2929.480443万元，获利451789.62元。被告人南玉敏于2015年夏天到天津鑫润利腾资产管理有限公司担任业务员，其任职期间向18名集资参与人非法吸揽金额1097.5万元，造成实际损失金额为1017.935万元，获利704756.38元。被告人卢玉梅于2015年4月到天津鑫润利腾资产管理有限公司担任业务员，其任职期间向28名集资参与人非法吸揽金额842万元，造成实际损失金额为726.735472万元，获利749128.34元。被告人王奕栋于2019年8月23日经多次电话传唤到案；被告人卢玉梅于2019年8月21日经电话传唤到案；被告人南玉敏于2019年8月22日经电话传唤到案。另查，被告人南玉敏已获得部分投资人谅解。上述犯罪事实，三被告人在开庭审理过程中亦无异议并有其三被告人供述；公安机关出具的案件来源、抓获被告人经过及情况说明材料，天津鑫润利腾资产管理有限公司工商登记材料，天津银顺恒通资产管理有限公司电脑台账，天津鑫润利腾投资人明细表，银行流水，谅解书，公司电脑内台账涉案人员的身份户籍信息；集资参与人的陈述及所提交的合同、缴款凭证；证人陈某、冯某的证言；天津天财有限责任会计师事务所出具的审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王奕栋、南玉敏、卢玉梅违反国家金融管理法律法规，未经国家金融监管部门许可，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其三人行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，依法应追究刑事责任。公诉机关指控被告人王奕栋、南玉敏、卢玉梅犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持，并对量刑建议酌情予以采纳。针对被告人南玉敏提出涉及投资人叶建萍的10万元投资款项，非其本人直接吸揽，而是帮助他人吸揽，不应认定为其本人的吸揽数额的辩解，本院认为，该辩解于法无据，本院不予采纳；针对被告人卢玉梅提出的其获利数额应小于审计出的获利749128.34元的辩解，经查，该辩解与庭审查明事实不符，本院不予采信；针对王奕栋辩护人提出的王奕栋系自首的辩护意见，本院认为，被王奕栋在侦查机关所作的多次供述中，均未如实供述其在涉案公司中的身份、地位，故该辩护意见，本院不予采纳；针对南玉敏、卢玉梅辩护人提出的南玉敏、卢玉梅系从犯的辩护意见，本院认为，二被告人在实施公诉机关指控的犯罪过程中作用、地位明显，不应认定为从犯，故该辩护意见本院不予采纳；各辩护人的其他辩护意见，本院酌情予以采纳。被告人王奕栋在共同犯罪中，起次要或辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚；被告人南玉敏、卢玉梅经电话传唤后自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；被告人王奕栋当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚；另考虑被告人南玉敏已获得部分投资人谅解，酌情对其从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王奕栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2023年2月22日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人南玉敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月22日起至2022年8月21日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人卢玉梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月21日起至2022年8月20日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人王奕栋退赔违法所得人民币451789.62元；被告人南玉敏退赔违法所得人民币704756.38元；被告人卢玉梅退赔违法所得人民币749128.34元，上述钱款均按比例发还本案集资参与人。三、继续追缴涉案款项，按比例发还本案集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王宇辰人民陪审员  史文琴人民陪审员  李 蓓二〇二〇年七月二十二日书 记 员  冯琳琳附：本案所引用相关法律条款内容摘录。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。