广西壮族自治区高级人民法院 民 事 裁 定 书 （2020）桂民终1242号 上诉人（一审原告）：赵铁男，男，1965年3月12日出生，汉族，住广西壮族自治区南宁市。 委托代理人：谢添骏，北京市浩天信和（南宁）律师事务所律师。 委托代理人：陆志明，北京市浩天信和（南宁）律师事务所实习律师。 被上诉人（一审被告）：浙江省东阳第三建筑工程有限公司广西分公司，住所地广西壮族自治区南宁市青秀区长福路**远展投资大厦第**西侧，统一社会信用代码：9145010367246430X3。 负责人：蒋庆明，总经理。 被上诉人（一审被告）：浙江省东阳第三建筑工程有限公司，，住所地浙江省东阳市振兴路**统一社会信用代码：91330783147520035D。 法定代表人：张浙红，总经理。 被上诉人（一审被告）：赵海旦，男，1971年9月26日出生，汉族，住浙江省东阳市，因犯非法吸收公众存款罪，服刑中。 被上诉人（一审被告）：李涛，女，1972年11月14日出生，汉族，住广西壮族自治区南宁市青秀区。 上诉人赵铁男与被上诉人浙江省东阳第三建筑工程有限公司广西分公司（以下简称东阳三建广西分公司）、浙江省东阳第三建筑工程有限公司（以下简称东阳三建公司）、赵海旦、李涛民间借贷纠纷一案，不服南宁市中级人民法院（2020）桂01民初777号之一民事裁定，向本院提出上诉，本院依法组成合议庭对本案进行了审理。现已审理终结。 赵铁男一审诉请：一、判令东阳三建广西分公司、东阳三建公司归还赵铁男借款本金59600000元；二、判令东阳三建广西分公司、东阳三建公司向赵铁男支付借款利息95217560.03元（利息以59600000元为基数，按年利率24%计算，自每一笔借款出借之日起暂计至2020年4月3日，直至清偿完毕之日止）；三、判令赵海旦、李涛对东阳三建广西分公司、东阳三建公司在本案中的债务承担连带清偿责任；四、本案诉讼费用由四被告承担。 本案审理过程中，一审法院收到浙江省东阳市公安局分别于2020年5月6日、6月1日发送的东公经字[2020]6号函、东公经字[2020]8号函。来函称：本案事实与浙江省东阳市公安局立案侦查的东阳三建广西分公司涉嫌非法吸收公众存款一案中的部分犯罪事实系同一法律事实；上述刑事案件于2016年立案侦查，经浙江省东阳市人民检察院起诉，浙江省东阳市人民法院于2019年5月27日判决东阳三建广西分公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币40万元；赵海旦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币20万元；浙江省东阳市公安局在案件办理过程中委托第三方审计单位金华宏誉联合会计师事务所对东阳三建广西分公司及赵海旦还本付息的情况进行了审计，对集资参与人赵铁男还本付息的审计结果为：核实借款金额为4506.25万元，无法区分还本付息金额为6216.5万元；赵铁男于本案中诉请的5960万元借款本金中，有3510万元本金已经浙江省东阳市人民法院列入刑事判决书认定的非法吸收公众存款罪犯罪事实中；在刑事案件办理过程中，浙江省东阳市公安局办案民警多次通过拨打电话、发送短信息等方式通知集资参与人赵铁男配合工作，但其至今未到公安机关制作笔录、未提交相关证据材料，导致浙江省东阳市公安局办案过程中有部分非法吸收公众存款事实未查清；为查清犯罪事实，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条之规定，商请将本案依法移送浙江省东阳市公安局一并处理。浙江省东阳市公安局随函寄送的材料有：1、浙江省东阳市人民法院（2017）浙0783刑初274号刑事判决书；2、金华宏誉联合会计师事务所金宏会审（2018）第0005号《浙江省东阳第三建筑工程有限公司广西分公司及副经理赵海旦吸收资金专项审计报告》。另，浙江省东阳市人民法院（2017）浙0783刑初274号刑事判决查明：2008年2月19日，东阳三建公司任命赵海旦为东阳三建广西分公司副总经理，主持工作；2008年3月12日，东阳三建广西分公司在广西南宁成立，后赵海旦为筹措资金，在未经东阳三建公司授权的情况下，擅自以东阳三建广西分公司承接工程需要资金为由，通过口口相传、发布《职工集资倡议书》等方式进行公开宣传，以东阳三建广西分公司名义，以月利息2%至3.5%的高额利息为诱饵，吸收公众资金；2008年3月始，赵海旦以承接工程需要资金为由，通过口口相传、发布《职工集资倡议书》等方式进行公开宣传，以个人借款的名义，以月利息2%至3.5%的高额利息为诱饵，吸收公众资金；2016年3月8日，赵海旦主动向公安机关投案，并如实陈述了主要的犯罪事实。 一审法院经审查认为，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条的规定，对于非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关；人民法院在审理民事案件，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关；公安机关在侦查非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，应当及时通报相关人民法院，人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，如前处理。而后，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条第一款亦规定“人民法院立案后，发现民间借贷行为本身涉嫌非法集资犯罪的，应当裁定驳回起诉，并将涉嫌非法集资犯罪的线索、材料移送公安或者检察机关。”。因此，由于本案赵铁男诉请的借款依其所述系东阳三建广西分公司于2009年9月23日至2015年3月13日期间向其所借款项，而已生效的刑事判决书认定的东阳三建广西分公司、赵海旦犯非法吸收公众存款罪期间则为2008年3月始至2016年3月8日赵海旦自首时，刑事案件的第三方审计单位金华宏誉联合会计师事务所也已将赵铁男作为集资参与人而对东阳三建广西分公司、赵海旦向其还本付息的情况进行了审计并列入专项审计报告，浙江省东阳市公安局亦向该院来函称赵铁男诉称的借款事实系因其作为集资参与人未配合公安机关侦查工作所致的未能查清的非法吸收公众存款事实，商请该院将本案移送该局处理，故赵铁男与东阳三建广西分公司、赵海旦和李涛之间的民间借贷行为涉嫌非法集资犯罪，该行为所涉事实因刑事案件已判决而为需补充侦查的遗漏的涉嫌犯罪事实，应当移送公安机关处理。综上，本案民间借贷行为涉嫌非法集资犯罪，应当依法移送浙江省东阳市公安局处理，赵铁男的起诉依法应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百五十四条第一第三项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零八条第三款、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条第一款规定，裁定驳回赵铁男的起诉；本案移送公安机关处理。 上诉人赵铁男不服一审裁定，上诉称，一、一审裁定主要认定事实错误。1、已经刑事判决认定的犯罪事实不能阻却人民法院审理借贷纠纷案件。所谓“有犯罪嫌疑”或“涉嫌犯罪”，应是未经人民法院审判认定的事实。而本案中，赵铁男与东阳三建广西分公司之间的部分借贷事实已经生效的（2017）浙0783刑初274号刑事判决认定为犯罪事实。2、本案借贷事实与涉刑的非法吸收公众存款事实并不是同一事实。二、一审裁定适用法律错误。本案借贷事实与涉刑的非法吸收公众存款事实并不是同一事实，而仅为存在关联的不同事实，一审法院适用《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条和民间借贷司法解释第五条第一款作出本案裁定，明显适用法律错误，应当适用民间借贷司法解释第六条“人民法院立案后，发现与民间借贷纠纷案件中有关联但不是同一事实的涉嫌非法集资等犯罪的线索、材料的，人民法院应当继续审理民间借贷纠纷案件，并涉嫌非法集资等犯罪的线索、材料移送公安或者检察机关”的规定，继续审理本案。三、一审裁定驳回起诉不仅剥夺了赵铁男的程序选择权也极有可能纵容了歹人的为非作恶。公权与私权受法律平等保护，“先刑后民”从来不是也不应当是处理民刑交叉案件的司法原则。刑事侦查理应为私权利获得救济提供查清事实等方面的助益，而非妨碍，更不应该成为歹人为非作恶的“保护伞”。综上，请求二审法院撤销一审裁定，指令南宁市中级人民法院审理本案。 本院经审理，确认一审查明事实。 本院认为，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条的规定，对于非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关；人民法院在审理民事案件，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关；公安机关在侦查非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，应当及时通报相关人民法院，人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，如前处理。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条第一款亦规定“人民法院立案后，发现民间借贷行为本身涉嫌非法集资犯罪的，应当裁定驳回起诉，并将涉嫌非法集资犯罪的线索、材料移送公安或者检察机关”。本案，赵铁男诉请的借款依其所述系东阳三建广西分公司于2009年9月23日至2015年3月13日期间向其所借款项，而已生效的刑事判决书认定的东阳三建广西分公司、赵海旦犯非法吸收公众存款罪期间则为2008年3月始至2016年3月8日赵海旦自首时，刑事案件的第三方审计单位金华宏誉联合会计师事务所现已将赵铁男作为集资参与人而对东阳三建广西分公司、赵海旦向其还本付息的情况进行了审计并列入专项审计报告，浙江省东阳市公安局亦向一审法院来函称赵铁男诉称的借款事实系因其作为集资参与人未配合公安机关侦查工作所致的未能查清的非法吸收公众存款事实，商请一审法院将本案移送该局处理，因赵铁男与东阳三建广西分公司、赵海旦和李涛之间的民间借贷行为涉嫌非法集资犯罪，该行为所涉事实因刑事案件已判决而为需补充侦查的遗漏的涉嫌犯罪事实，应当移送公安机关处理。综上，一审法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百五十四条第一第三项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零八条第三款、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条第一款规定，裁定驳回赵铁男的起诉；将本案移送公安机关处理符合法律规定，赵铁男的上诉理由不成立，本院依法不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长  贺利研 审判员  李俊思 审判员  杨 钉 二〇二〇年七月二十七日 书记员  郭奕轩