山西省运城市盐湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）晋0802刑初487号 公诉机关运城市盐湖区人民检察院。 被告人张小兵，男。2019年7月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被运城市公安局盐湖分局刑事拘留，经盐湖区人民检察院批准，2019年7月31日被运城市公安局盐湖分局执行逮捕。现羁押在运城市盐湖区看守所。 辩护人邱四华，山西领科律师事务所律师。 被告人朱丽霞，女。2019年7月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被运城市公安局盐湖分局刑事拘留，经盐湖区人民检察院批准，2019年7月31日被运城市公安局盐湖分局执行逮捕。现羁押在运城市盐湖区看守所。 辩护人员顺兴，山西诚泰律师事务所律师。 运城市盐湖区人民检察院以运盐检刑二刑诉（2019）443号起诉书，指控被告人张小兵、朱丽霞犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，远程公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派检察员景东升出庭支持公诉，被告人张小兵及其辩护人邱四华，被告人朱丽霞及其辩护人贠顺兴到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。 运城市盐湖区人民检察院指控：2017年8月，无锡某某实业有限公司（以下简称某某公司）面向全国开展了“某代言”活动，运城市盐湖区某保健食品销售中心（以下简称某）被告人张小兵（销售中心负责人）委派被告人朱丽霞（张小兵聘用的某销售中心经理）去无锡某某总部参加了会议，给某某公司交了30000元，成为某某公司“某代言”活动在运城的保单中心（也称服务站），某某公司承诺将运城客户交纳资金的10%作为服务费返给某。之后，被告人张小兵、朱丽霞以某某公司的名义在运城发展客户，以某的名义与被害人签订某某公司提供的《品牌推广代言协议》，让被害人交10000元现金成为某某公司代言人，免费获得氨基酸保健品，每个月给客户返1000元代言费，分12个月返完，共计12000元。被告人张小兵、朱丽霞通过口口相传、邀请某某公司高管张4某（因涉嫌非法吸收公众存款已被无锡警方逮捕、移送起诉）召开推介会等形式面向群众宣传，发展群众成为某某公司客户，共向100余名群众吸收资金240余万元（目前还有140余万元资金未返还）。 针对上述指控，运城市盐湖区人民检察院当庭出示并宣读了书证、被告人的供述与辩解、被害人陈述等证据材料。 运城市盐湖区人民检察院认为，被告人张小兵、朱丽霞的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人张小兵对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭表示认罪、悔罪。 其辩护人认为，被告人行为构成非法吸收公众存款罪但依法可减轻或免除处罚。一、被告人张小兵经公安机关口头传唤到案，如实供述，应当适用《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》的关于“自动投案”的具体认定的第五项，其他符合立法本意，应当视为自动投案的情况，构成自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。二、被告人张小兵的身份定性应认定为是作为上级单位的其他直接责任人员依法追究刑事责任。该上级单位已被认定为“涉嫌单位犯罪”，在该单位未经人民法院判决认定之前，本案应如何处理？法律没有规定。根据法律规定：上级单位已被认定为单位犯罪，下属单位实施非法集资犯罪活动，但全部或者大部分违法所得归上级单位所有的，对下属单位不单独认定为单位犯罪。下属单位中涉嫌犯罪的人员，可以作为上级单位的其他直接责任人员依法追究刑事责任。1、本案犯罪嫌疑单位是某某集团有限公司，是被告人张小兵的上级单位。2、本案为某某集团有限公司为首的单位犯罪，朱丽霞具体承办，客户缴纳的资金都已经全部打入某某公司账户。三、根据公安机关制作的《运城某被害人统计表》实际查明的被害人为11人，投资资金为30万元，已归还资金为14.55万元，剩余15.45万元未归还。四、被告人张小兵本次犯罪系初犯、偶犯，没有前科，主观恶性不深，且情节较轻，应酌情从轻处罚。五、为受害群众挽回损失，张小兵本人主动赔偿群众的损失11000元，其中，张小兵替某某公司偿还被害人刘某某9000元得到被害人的谅解书，张小兵替某某公司偿还被害人胡某某2000元并得到被害人的谅解书。同时还得到谅解书的有刘1某、刘2某、于某某、陈某某、杨某某、李某某、杜某某、夏某某、李1某、张某某，上述谅解书经公安机关核实无误已经备案在册。六、张小兵积极向公安机关主动提供受害群众和吸收资金数额统计表和名单，配合公安机关处理案件。七、同时张小兵也是非法吸收公众存款罪的被害人。八、非法集资刑事案件重点惩处非法集资犯罪活动的组织者、领导者和管理人员，对于涉案人员积极配合调查、主动退赃退赔、真诚认罪悔罪的，可以依法从轻处罚；其中情节轻微的，可以免除处罚；情节显著轻微、危害不大的，不作为犯罪处理。九、本案被告人自愿认罪认罚，人民法院对自愿认罪的被告人，依法应当从宽处理，判处缓刑。 被告人朱丽霞对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭表示认罪、悔罪。 其辩护人认为，被告人朱丽霞不构成非法吸收公众存款罪。一、关于朱丽霞不构成“非法吸收公众存款罪”主要观点。首先，认定构成非法吸收公众存款罪的基本法律关系必须是借贷关系。“非法吸收公众存款罪”侵害的客体是国家的金融管理秩序，该罪所针对的对象是社会公众的“存款”，也就是说集资人与行为人之间的基本法律关系应当是借贷关系，集资人支付资金的真实性质必须是存款，必须用于借贷。换言之，本案的运城市盐湖区某保健食品销售中心（下述简称运城某）的负责人张小兵与被害人之间签订《品牌兼职推广代言协议》，被害人作为运城某保健品的代言人，也就是运城某与被害人之间存在借贷关系，且运城某是无锡某某的下游单位，最终由于无锡某某经营不善而导致资金链断裂，该种行为应当是运城某及负责人的行为，本案中的朱丽霞系运城某的员工，并非负责人，因此朱丽霞不应认定构成非法吸收公众存款罪。运城某是否向“社会不特定对象”宣传并吸收存款，本案中张小兵、朱丽霞以及无锡某某公司张4某于2017年11月17日在某大酒店举办了运城某的八周年庆典活动，此次先向特定对象吸收存款是无锡某某、运城某及张小兵的行为，而朱丽霞作为运城某的员工，主观认识不足，行为上有相应的对错，但此过错也是受张小兵的指派，从主观上朱丽霞没有故意，客观上朱丽霞也是受张小兵的指派事实的行为，因此朱丽霞也不构成共同犯罪，因此朱丽霞不构成非法吸收公众存款罪。本案中的非法吸收公众存款，从客观上以张小兵成立运城某公司以销售保健品的名义而博得被害人的信任，再以无锡某某、运城某的名义对外对其从事“某代言”的氨基酸片进行宣传从而达到其大量吸收公众存款的目的。对于“非法吸收公众存款罪”规定单位犯罪的立案标准是非法吸收公众存款数额达到100万元，而个人构成“非法吸收公众存款罪”犯罪数额是20万。本案中张小兵自认运城某的吸收公众存款为249万，此款也转入无锡某某，且经无锡某某直接返还给被害人金额为1067000元，未返还金额为1423000元，从本案中可以看出运城某已经构成非法吸收公众存款罪。非法吸收公众存款罪的量刑标准再结合本案的事实，应认定处罚单位以及单位的主管和其他主要责任人。众所周知，“以单位名义实施的犯罪，违法所得归单位所有的，是单位犯罪。对于单位犯罪的，只追究其主管人员和直接责任人员的刑事责任。”本案中张小兵成立公司的初期认为销售无锡某某的保健品，且通过代言的方式向被害人进行返利，大多数存款都是以运城某、无锡某某名义所吸收，向被害人的返利由无锡某某直接返还被害人，因此本案应该认定为单位犯罪，根据案件事实应该追究主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。朱丽霞在对外宣传时也是以运城某、无锡某某的名义，所吸收款项也确实用于公司实际经营业务上，就应当认定为单位犯罪，只追究该公司主管人员和直接责任人员的刑事责任，朱丽霞不构成非法吸收公众存款罪。另外，如果办案机关已经认定了单位犯罪的情况下，本案中对于何为主管人员和直接责任人的认定上值得商榷，本案吸收到的资金全部转入上游公司无锡某某，朱丽霞也是受到张小兵的指派，因此在主观上是不知公司实施非法吸收公众存款犯罪，《品牌兼职推广代言协议》上的签名也非朱丽霞本人所签，客观上朱丽霞也没有实施非法向不特定对象宣传且在单位犯罪过程中起重要作用，负主要责任，同时对外吸收存款时是以单位名义，吸收的全部资金也归单位所有。同时，在朱丽霞主观不明知的情况下，虽然客观上有非法吸收公众存款的行为，也不应认定为非法吸收公众存款罪。所以在认定行为人是否是单位直接责任人时，除了查证其对单位犯罪负主要责任外还要遵循主客观相一致的原则来综合认定。二、《最高人民法院关于审查非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定：非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，同时能够及时清退其所吸收的资金，则可以免予刑事处罚；其中情节显著轻微的，不作为犯罪处理。因此依据本条，如果企业或个人客观上的行为虽然构成非法吸收公众存款罪，但其所吸收的存款也全部转入至无锡某某，运城某没有受益，朱丽霞作为员工也没有受益，如果人民法院根据相关证据和法律认定对朱丽霞构成犯罪，以此情节也应当减轻朱丽霞的罪责。综上所述，辩护人认为在针对本案中非法吸收公众存款罪中，朱丽霞不构成犯罪。 经本院审理查明：2017年8月，无锡某某实业有限公司（以下简称某某公司）面向全国开展了“某代言”活动，运城市盐湖区某保健食品销售中心（以下简称某）被告人张小兵（销售中心负责人）委派被告人朱丽霞（张小兵聘用的某销售中心经理）去无锡某某总部参加了会议，给某某公司交了30000元，成为某某公司“某代言”活动在运城的保单中心（也称服务站），某某公司承诺将运城客户交纳资金的10%作为服务费返给某。之后，被告人张小兵、朱丽霞以某某公司的名义在运城发展客户，以某的名义与被害人签订某某公司提供的《品牌推广代言协议》，让被害人交10000元现金成为某某公司代言人，免费获得氨基酸保健品，每个月给客户返1000元代言费，分12个月返完，共计12000元。被告人张小兵、朱丽霞通过口口相传、邀请某某公司高管张4某（因涉嫌非法吸收公众存款已被无锡警方逮捕、移送起诉）召开推介会等形式面向群众宣传，发展群众成为某某公司客户，共向104名群众吸收资金2490000元（目前还有1421000元资金未返还）。 同时查明：案发后被告人张小兵替某某公司偿还被害人胡某某2000元。 上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证、认定的下列证据予以证实： （一）、书证 1、到案经过一份，证明被告人朱小兵、朱丽霞的到案经过，二人电话传唤到案。 2、常住人口基本信息，证明：张小兵，男。 常住人口基本信息，证明：朱丽霞，女。 3、被害人任某某的报案材料、提供的收款收据。 4、被害人刘3某的报案材料、提供的收款收据。 5、被害人刘1某的报案材料、提供的收款收据。 6、被害人乔某某的报案材料、提供的收款收据及中国银行交易流水明细清单一份、品牌兼职推广代言协议一份。 7、被害人李3某提供的报案材料一份及提供的中国银行流水明细一份。 8、被害人张2某的报案材料两份及某某公司返还明细一份及提供的银行收款收据一份、品牌推广代言协议书一份、运城城建支行营业部流水明细一份。 9、被害人柴某某的报案材料一份 10、被害人杜某某的报案材料一份及提供的品牌推广代言协议一份、收款收据一份。 11、被害人王某的报案材料一份、提供的品牌推广代言协议复印件一份。 12、被害人夏某某提供的收款收据复印件一份。 13、被害人李1某的报案材料一份及提供的收款收据一份。 14、运城某被害人统计表一份。 15、运城市某保健食品销售中心营业执照复印件一份。 16、运城市公安局盐湖分局出具的案件简介一份。 17、运城市公安局盐湖分局调取的关于无锡某某实业有限公司受案登记表、无锡市公安局滨湖分局立案决定书、无锡市公安局滨湖分局逮捕证复印件各一份。 18、无锡市公安局滨湖分局起诉意见书一份。 19、在逃人员登记表/撤销表一份，证明张4某刑拘在逃。 20、被告人张小兵辩护人提交的材料一份。 21、被告人朱丽霞辩护人材料一份。 22、法律意见书一份。 23、被害人张某某、李1某、夏某某、杜某某、李某某、杨某某、陈某某、于某某、刘2某、刘1某各出具的谅解书一份。 24、运城某被害人统计表一份及被告人张小兵提供的各被害人的品牌推广代言协议书。 25、被告人朱丽霞提供的浦发银行转王3某建行卡号为6306的转账1248300元、浦发银行转某某国际13000元、工商银行转某某国际540000元、工商转张4某4070元、微信转王3某记录65100元、工商转其他人记录63200元、支付宝转其他人35200元。（标明：袁某、刘某为某某集团下招商经理王3某团队，黄1某为经销商。刺猬合作期间礼拜六、日方便报单转给招商部）。 26、被告人朱丽霞浦发银行卡尾号为2403转某某国际有限公司卡尾号为2697的建设银行80000元的凭证一份。 27、被告人朱丽霞提供的卡号为2403的浦发银行卡分别给王3某卡号为6306的建设银行20000元、20000元、50000元、20000元、60000元、50000元、26000元、29800元、20000元、20000元、100000元、20000元、9900元、40000元、40000元、20000元、20000元、50000元、10000元。 28、被告人朱丽霞提供的手机银行转给的某某集团有限公司150000元、50000元、90000元、100000元记录各一份。 29、被告人朱丽霞提供手机转账给张4某7000元、70000元的转账记录各一份。 30、被告人朱丽霞提供的手机银行转账给无锡瑞之健跨境电子商务有限公司50000元、50000元、50000元、200000元、30000元、100000元的记录各一份。 31、被告人朱丽霞提供的通过微信转账给微信昵称为暗神的5000元、8000元、30000元、9000元、3100元、10000元的记录各一份。 32、被告人朱丽霞提供的卡号为6217********交易明细一份。 33、被告人朱丽霞提供的卡号尾号为2403的浦发银行卡转给王3某14000元、16700元、2000元、40000元、7200元、7000元、14000元、16700元、7000元的电子回单各一份及交易记录各一份。 34、被告人朱丽霞提供的卡号尾号为2403的浦发银行卡转给张军伟50000元的电子回单一份及交易记录一份。 35、被告人朱丽霞提供的卡号为2403的浦发银行站给吴启财10000元记录一份。 36、被告人朱丽霞提供的转账给张4某100000元、30000元、200000元、70000元的记录各一份。 37、被告人朱丽霞提供的转账给某某国际有限公司100000元、90000元、3000元的记录各一份。 38、被告人朱丽霞提供的转账给袁某16000元、8900元、72000元、15000元、3000元、8900元的记录各一份. 39、被告人朱丽霞提供的转账给刘某9700元、1400元的记录一份。 40、被告人朱丽霞提供的转账给陈4某的2000元记录一份。 41、被告人朱丽霞提供的转账给黄1某8300元的记录一份。 （二）、被害人的陈述 1、被害人任某某的陈述，主要内容：我来报案，我报运城某健康传媒有限公司（以下简称某公司）以销售保健品的形式非法集资一案。某的法人代表叫张小兵，经理叫朱丽霞。2017年8月我经朋友介绍参加了运城某组织的一系列保健产品活动，在活动会议上公司经理朱丽霞给我们推荐某某国际的产品一碳酸基，并让我们公司代言宣传，同时也能取得一定的经济效益，即投资一万元为一份，公司给我们两盒氨基酸产品和两瓶茅台酒（某某国家定制），每月返还一千元，一年返一万两千元。某经理朱丽霞说某某是上市公司，经济实力很大，投资没有风险，还说投资某某不仅有效益，还说能吃上好的氨基酸产品。我们将钱交给工作人员，工作人员再把钱交给经理朱丽霞，由朱丽霞将款汇总后，统一打入某某国际账户。某某国际根据每个投资提供的银行账号，分别每月8日、18日、28日返还效益。我前后一共投资6万元，共6份，第一次是2017年12月16日投资一万元，第二次是2017年11月17日投资两万元，第三次2017年12月16日投资一万元，第四次2017年12月29日投资一万元。有收款收据、合同，还款从2017年9月16日还是返还到2018年4月29日就突然停止返还了，其余至今没有返还。截止2018年4月29日已返还两万元，现投入本金还差四万元。关于投资某某国际，张小兵和朱丽霞给我讲解过。除了他们自己给我们讲解外，2017年11月17日在某国际酒店举办了某公司成立八周年庆典活动，邀请某某公司代表张4某参会，在会上作了“创美之家”演讲，并提出某某公司为提升经营规模，要求参会人员集资，并承诺，集资一万元送氨基酸片及某某定制茅台酒，每月返还一千元，一年返完。张小兵给我们介绍张4某代表江苏无锡国家总公司过来，他的详细情况我们不清楚，只知道他戴个眼睛，微胖，40多岁。 2、被害人柴1某的陈述，主要内容：我今天来公安局报案，关于运城某健康传媒有限公司（以下简称某公司）以销售保健品的形式非法集资一案。某公司经理是张小兵，具体承办人是朱丽霞。2017年8月份，某公司工作人员在原王庄发传单，说某公司免费给群众送礼品。我感觉不错，就到某公司听课，随后张小兵和朱丽霞向我们介绍某公司相关业务，推荐某某国家的产品氨基酸，让我们代言宣传，免费给我们发放氨基酸和酒，动员我们进行投资，每一万元，一个月返一千元，一年返一万两千元，我就投资了两万元。我以现金形式交给了某公司工作人员，由工作人员再将钱交给某经理朱丽霞，朱丽霞再将钱统一转给某某国际账户，某某国际根据每个投资者提供的银行账号，分别是每月8日、18日、28日返还收益。截止目前我投资了两万元，返还了一万五千元，还损失五千元。某是某某公司在运城的服务站，我们投资和签订代言合同都是通过某的办的。 3、被害人杜某某的陈述，主要内容：我今天来报案。我报运城某保健食品销售中心（以下简称某公司）以销售保健品的形式非法集资一案。某公司的情况法人代表是张小兵，经理是朱丽霞。2017年8月份的一天，我在运城北街闲逛，某公司给了我三盒氨基酸和三瓶酒。我以现金形式交给了某工作人员，她们把钱又转交给经理朱丽霞，由朱丽霞将款统一转给某某公司，每月返还一千元，一年可返还一万两千元。某某国际根据我们每个投资者提供的银行账号，分别是每月18日、28日返还收益，截止到2018年4月底已返还一万七千元，还差一万三千元未返还。某公司是某某公司在运城的服务站。以上所讲的都是属实的。 4、被害人张2某的陈述，主要内容：我来公安机关报案。我报运城某健康传媒有限公司（以下简称某公司）以销售保健品的形式非法集资一案。某公司经理是张小兵，具体承办人是朱丽霞。2017年11月份，某公司的工作人员朱丽霞在原王庄村给我们推荐某某国际一种产品氨基酸，让我们代言宣传，并能获得一定的经济效益，即投资一万元为一份，公司给我们两盒氨基酸产品和两瓶茅台酒，一个月返一千元，一年返一万两千元。我们将钱交给经理朱丽霞。某某国际根据每个投资者提供的银行账号，分别每月8日、18日、28日返还收益。我一共投资了1000元，截止目前返还了4000元，还损失了6000元。我家人现在医院住院，急需用钱，希望司法机关快速帮我追回损失的6000元本金。 （三）、被告人的供述 1、被告人张小兵的供述，主要内容：运城市盐湖区某保健食品销售中心的企业性质是个人独资企业，算是个体户。我是销售中心的负责人，也是老板，朱丽霞是我聘请的经理，中心下面有5个店，每个店1-2名员工。2017年8月，我通过微信朋友圈看到某某公司（全名是无锡某某实业有限公司）举行招商会，我就派经理朱丽霞去无锡某某总部参加了会议，并给某某公司交了30000元，然后我的某销售中心成为某某公司在运城“某代言”活动的服务站，我们以某某公司的名义在运城发展客户，之后我们以某的名义给客户签订某某公司提供的三方合同，即《品牌兼职推广代言协议》。我们给客户讲，给某某公司交10000元，可以得到4盒氨基酸，每个月给客户返1000元，共返12个月。客户同意投资后，与我们签订《品牌兼职推广代言协议》并将钱交给我们中心，我们中心将钱统一交给某某公司，同时给某某公司提供客户的个人信息和银行卡号，从次月起由某某公司每个月直接给客户返1000元，一年返完，共计12000元。我们中心收取客户投资款，我们给客户开收据。我的企业名称就是运城市盐湖区某保健食品销售中心，公章也是运城市盐湖区某保健食品销售中心。由于我下面有好几个店，为了收款盖章方便，我本人就私刻了一个运城市盐湖区某健康传媒有限公司的公章，但实际上没有这个公司。我记不清楚在什么地方刻章了。这枚公章现在在什么地方我找不见了。我们中心本身有很多客户，我们通过员工口口相传的形式给客户讲解，并提倡老客户带新客户。另外，我们还组织了两次推介会。2017年8月10日，我们在北城今悦酒店举办了一次推介会，邀请了80余名客户参加，我们给客户播放了某某公司张4某的讲话视频，发动会员参加“某代言”活动。2017年11月17日，我们在西城某大酒店举办了某成立八周年庆典活动，会上我和朱丽霞又给客户讲解了某某公司的“某代言”活动，会上我们还邀请某某公司的张4某现场给客户讲解，这次活动张4某给客户承诺的是交10000元送两盒氨基酸和两瓶茅台酒，每月返1000元，12个月返完，共计12000元。根据我们与某某公司的约定，某某国际承诺将客户交纳资金的10%作为服务费返给我们。2017年我们在某酒店召开的八周年庆典活动费用是由某某公司出的，另外某某公司还给过我一万元左右的礼品费，由于我们业绩突出还给过我们三万元的奖金。由于某某公司后来被无锡公安机关打击处理了，他给我们承诺的10%服务费没有到位。据我统计，有100余名受害群众，我们共帮助某某公司吸收了200余万元资金，我之后给公安机关提供准确的表格。目前运城的客户受损资金大约有130万元左右，我回去统计好，一并交来。这个是我安排朱丽霞具体办的，客户交纳的资金都已经全部打入了某某公司账户，之后我们把打款凭证提供给公安机关。 2、被告人朱丽霞的供述，主要内容：运城市盐湖区某保健食品销售中心的负责人（老板）是张小兵，我是销售中心的经理，中心下面以前有5个店，每个店有1-2个员工。2017年8月之前，某销售某某公司的保健品。2017年8月1日，某某公司为拓展市场，实现快速增长，开展了“某代言”活动。我受张小兵委托去无锡某某总部参加了会议，给某某公司交了30000元，某成为某某公司在运城的“某代言”经销商，同时也是无锡某某“某代言”活动的报单中心（也称服务站），我们以某某公司的名义在运城发展客户，之后我们以某的名义与客户签订某某公司提供的《品牌兼职推广代言协议》。客户交10000元现金，我们给客户四盒氨基酸片，每个月（8号、18号、28号不定）给客户返1000元（由某某公司直接打到客户银行卡账户上），共返12个月。也就是客户交10000元，12个月后可以得12000元，还能免费获得氨基酸保健品。某本身有很多客户，我们通过员工口口相传的形式给客户讲解，并提倡老客户带新客户。另外，我们还组织了两次推介会。2017年8月10日，我们在北城金悦酒店举办了一次推介会，邀请了80余名客户参加，我们给客户播放了某某公司张4某的讲话视频，发动会员参加“某代言”活动。2017年11月17日，我们在西城某大酒店举办了某成立八周年庆典活动，会上我和张小兵又给客户讲解了某某公司的“某代言”活动，会上我们还邀请某某公司的张4某现场给客户讲解，这次活动张4某给客户承诺的是交10000元送两盒氨基酸和两瓶茅台酒，每月返1000元，一年返12000元（返完）。客户在与某签订某代言协议后，把钱交给我们员工，员工把钱再交给我，我再统一将钱交给某某公司，并同时给某某公司提供客户的个人信息和银行卡号，从次月起由某某公司每个月直接给客户返1000元，一年返完，共计12000元。我通过我本人的浦发银行卡（62************2403）、工行卡（62************1270），打给某某公司公户（建行32************2697）70余万元，打给无锡瑞之健跨境电子商务有限公司公户（建行32*************6819）5万元，打给某某公司华北片区招商经理王3某（建行62***************6306）100万元左右，及某某公司创美项目总负责人张4某（农行62**************1575）47万元，另外还通过我的微信给王3某转过款。我总共给某某公司打了200余万元，我之后给公安机关提供我的打款凭证和转账凭证。我们发展了大概有100人左右“某代言客户”，某的负责人张小兵清楚，我不是很清楚。我们通过某某公司“某代言”活动总共收取200余万元，我已经将钱全部打给了某某公司。我们给某某国际在运城发展客户，某某国际承诺2018年8月之前将客户交纳资金的10%作为服务费返给我们。某某国际承诺给我们的10%服务费并没有到位，在这期间由于我们业绩突出给了我们三万元的奖金，另外我们在某酒店召开的八周年庆典活动的费用也是某某公司承担的。我们帮某某公司在运城发展客户，并收取客户资金，是否经过相关金融部门批准，我不清楚。我们公司负责人，张小兵，男，40岁左右，我们是一个村的，电话是15******8288。某成为某某公司的经销商，并推广“某代言”活动，这是张小兵决定的，由我具体实施的。我去之前张小兵已经知道这个项目，我去参会的时候张小兵已经把三万元定金给了我，让我在无锡交给了某某公司华北片区的负责人王3某。我们虽然在运城收取了很多老年人的投资款，但我自己也投资了十万元。 当庭提交违法犯罪前科记录两份，证明被告人张小兵、朱丽霞无违法犯罪前科记录。 本院认为：被告人张小兵、朱丽霞作为运城市盐湖区某保健食品销售中心直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控被告人张小兵、朱丽霞犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。被告人张小兵辩护人辩称被告人张小兵构成非法吸收公众存款罪及被告人张小兵认罪态度较好的辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。其他辩护意见，与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。被告人朱丽霞辩护人辩称被告人朱丽霞不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，庭审查明被告人朱丽霞在犯罪预谋阶段，亲赴某某公司总部向其交纳30000元资金，获得某某公司“某代言”获得在运城的保单中心，以某名义与各被害人签订某某公司提供的品牌推广协议书，收取被害人现金，成为某某公司代言人，使其被害人被非法吸收的公众存款造成部分损失，其行为已构成非法吸收公众存款罪，故该辩护意见本院不予采纳。被告人张小兵、朱丽霞实施的非法吸收公众存款犯罪行为导致集资参与人的经济损失，应当承担退赔责任。鉴于被告人张小兵、朱丽霞当庭认罪态度较好，依法可酌情对其从轻处罚。根据被告人张小兵、朱丽霞犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释【2010】18号）第一条、第二条第（八）项】、第三条第三款之规定，判决如下： 一、被告人张小兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人张小兵的刑期自2019年7月15日起至2020年10月14日止。罚金在本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人朱丽霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人朱丽霞的刑期自2019年7月15日起至2020年10月14日止。罚金在本判决生效后三十日内缴纳。） 三、责令被告人张小兵、朱丽霞对其参与吸收的集资款人民币1421000元承担连带退赔责任，发还各被害人（退赔表附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 （此页无正文） 审判长 牛丽生人民陪审员王岗人民陪审员王凌 二〇二〇年七月二十八日 书记员 任       红       琴