安徽省亳州市谯城区人民法院民 事 判 决 书（2020）皖1602民初4525号原告：文薇，女，1969年8月5日出生，汉族，住广东省广州市海珠区。委托诉讼代理人：张志武，广东红棉律师事务所执业律师。被告：王运久，男，1971年4月16日出生，汉族，住广东省广州市白云区。被告：毫州广美药业有限公司。住所地：安徽省亳州市康美(毫州)华佗国际中药城**、亳州经开区牡丹路**办公楼****。统一社会信用代码：913416003367826758。法定代表人：王运久，该公司执行董事兼总经理。被告：安徽广美药业股份有限公司。住所地：安徽省亳州经济开。住所地：安徽省亳州经济开发区牡丹路**41600560651653N。法定代表人：王运久，该公司董事长兼总经理。原告文薇诉被告王运久、亳州广美药业有限公司（以下简称亳州广美公司）、安徽广美药业股份有限公司（安徽广美公司）股权转让纠纷一案，本院于2020年4月21日立案后，适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告文薇的委托诉讼代理人张志武到庭参加诉讼。被告王运久、亳州广美公司、安徽广美公司经本院合法传唤，无正当理由，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告文薇向本院提出诉讼请求：1、判令被告王运久向原告支付股权回购款1610000元(股权转让款150万元及投资补偿款11万元，投资补偿款以150万元为本金、按照年化收益率8%的标准，自2019年5月8日起计算至实际支付之日止，暂计至2020年4月8日为11万元);2、判令被告王运久向原告支付配送股的股权回购款785000元(配送股价值75万元及投资补偿款35000元，投资补偿款以75万元为本金、按照年化收益率8%的标准，自2019年8月30日起计算至实际支付之日止，暂计至2020年3月31日为35000元)；3、判令被告向原告赔偿股权回购款占用利息(以2395000元为金、按照中国人民银行同期同类贷款基准利率，自起诉之日起计算至实际支付之日止);4、判令被告亳州广美公司对第一项、第二项、第三项诉讼请求承担连带责任；5、判令被告安徽广美公司对第二项诉讼请求承担连带责任；6、本案诉讼费用由被告承担。(以上暂合计2395000元)。事实和理由：2019年5月8日，原告与被告王运久、被告亳州广美公司共同签订了《股权转让及代持协议》,约定：“被告王运久自愿将其持有的被告安徽广美公司股份以每股12元的价格转让给原告，转让款150万元人民币，合计125000股，原告委托被告亳州广美公司作为名义持有人代持股权及行使股东权利。”同日，原告与被告王运久签订《补充协议》,被告王运久向原告保证：“1、2018年被告安徽广美公司经的净利润不低于2000万元人民币，2019年被告安徽广美公司经的净利润不低于2500万元人民币；2、被告安徽广美公司于2020年前启动IP0申报程序；3、被告安徽广美公司于2019年8月30日之前完成每10股送5股或以上”,该《补充协议》第二条约定：“若被告安徽广美公司经没有按照保证事项启动IPO,被告王运久承诺按照原告购买的金额进行回购，并且按照持股时间给予原告年化的8%作为投资补偿”。根据前述协议，原告按约向被告亳州广美公司的银行账户转款150万元后，自2019年5月8日起持有被告安徽广美公司的股权125000股。同时，因被告王运久保证“每10股送5股或以上”,原告至迟于2019年8月30日起，另持有被告安徽广美公司的配送股62500股。上述协议签订后，因被告王运久、亳州广美公司。安徽广美公司均未向原告说明被告安徽广美公司的盈利状况，更未向原告分配任何红利或收益，原告于近日在“全国中小企业股份转让系统”查询到被告安徽广美公司公开披露的年度报告中记载2018年净利润指标未达到要求，又在“中国证券监督管理委员会官方网站”查询到被告安徽广美公司至今仍未进行IP0申报或备案。原告认为，前述协议均为各方当事人的真实意思表示，协议内容合法有效，现在股权回购条件业已成就，被告王运久应当依约按原告购买的价格回购原告持有的股权，否则须承担违约责任。被告亳州广美公司作为股权代持人及收款人，在协议履行期间未尽职行使股东权利，致使原告未能获得应有的分红、业绩补偿等，其应对被告王运久的回购义务承担连带责任。被告安徽广美公司对原告负有盈余分配义务，按照前述协议约定其还应当向原告送股62500股，但其从未对原告受让的股权和配送股办理变更登记手续以及进行任何形式的分红和信息披露，被告安徽广美公司应当对股权的回购义务承担连带责任。此外，根据《最高人民法院关于适用被告王运久、亳州广美公司、安徽广美公司未答辩，亦未提交证据材料。经审理查明：2019年5月8日，原告文薇与被告王运久、亳州广美公司共同签订了《股权转让及代持协议》,该协议第一条约定：1、甲方（文薇）委托乙方（亳州广美公司）持有目标公司股权，委托乙方成为代持股权的名义持有人，并委托乙方代为行使相关股东权益。第三条：1、丙方（王运久）自愿将其持有的目标公司股权以每股人民币12元的价款转让给甲方。同日，原告文薇与被告王运久签订《股权代持补充协议》,该补充协议第一条：承诺条款甲方出资认购广美药业的股权，是以乙方保证实现以下事项为基础的：1、2018年广美药业的净利润不低于2000万元人民币；或2019年广美药业的净利润不低于2500万元人民币；或2020年广美药业的净利润不低于3000万元人民币；或三年总利润不低于6500万元；2、广美药业2020年前启动IP0申报程序，包括但不限于向公司所属当地证监局申请备案；或向海外（包括港澳台）其他资本市场申请IPO等；3、2019年8月30日之前完成每10股送5股或以上。第二条：回购及投资补偿1、甲方拥有回售权，即安徽广美公司未能达成第一条的全部三点约定时，甲方有权要求乙方（王运久）一次性回购甲方所持有的全部股权。2、回购条款若广美药业2018年度、2019年度、2020年度连续三年净利润或者三年承诺的总利润未能达到保证利润，或者2020年没有按如上第一条承诺条款的第二点启动IPO，乙方承诺按照甲方购买的金额进行回购，并且按照持股时间给予甲方年化的8%作为投资补偿，回购的金额应减去甲方所获得的分红，业绩补偿等权益。3.回购执行时间若回购条款成立后，甲方应在30个工作日内以书面的形式要求乙方回购，若未在30日内提交书面申请的视为放弃回购，但仍然持有公司股权。乙方应在甲方提交书面申请后60个工作日之内完成回购。根据前述协议，原告文薇已于2019年5月6日向亳州广美公司汇款500000元，2019年5月7日向亳州广美公司汇款1000000元。以上合计1500000元，于2019年5月8日持有安徽广美公司的股权125000股。安徽广美公司向文薇出具股权证，该股权证显示代持人亳州广美公司，股权所有人为文薇，出资时间2019年5月8日，持股数：125000。2020年3月16日，原告文薇委托律师通过中国邮政EMS向被告王运久、亳州广美公司、安徽广美公司邮寄送达“关于安徽广美公司股权回购的律师函”，函告被告王运久、亳州广美公司、安徽广美公司按照约定全面履行股权回购义务，并按年化8%的利率补偿委托人。以上事实有当事人陈述及原告提交证据股权转让及代持协议、股权代持补充协议、被告身份证及营业执照复印件、原告银行流水、安徽广美公司股权证、2018年年度报告（节选）、控股股东和实际控制人股权质押风险提示公告、网站截图、延期披露2019年年报及停牌风险提示、律师函及快递单在卷佐证。本院认为，合同是当事人之间真实意思的表示，股权转让协议作为合同的一种，其效力的判断应遵照合同效力的相关规则进行。原告文薇与被告王运久、亳州广美公司共同签订了《股权转让及代持协议》及原告和被告王运久签订的《股权代持补充协议》，系双方的真实意思表示且内容不违反我国法律法规的强制性规定，内容合法有效。原、被告均应当本着诚实信用的原则，按照双方认可的条款遵照执行。原告文薇向与被告王运久约定的银行账户转账1500000元后，安徽广美公司给原告出具了股权证，原告文薇依法持有王运久转让的被告安徽广美公司125000股股权，由被告亳州广美公司代持。因被告安徽广美公司没有在2020年前启动IPO申报程序，故，被告王运久应当按照《股权代持补充协议》的承诺，按照原告文薇购买的金额进行回购，并且按照持股时间给予文薇年化的8%作为投资补偿。故，对原告“判令被告王运久向原告支付股权回购款1610000元(股权转让款150万元及投资补偿款11万元，投资补偿款以150万元为本金、按照年化收益率8%的标准，自2019年5月8日起计算至实际支付之日止，暂计至2020年4月8日为11万元)”的诉讼请求，本院对“判令被告王运久向原告支付股权回购款1500000元及投资补偿款（投资补偿款以1500000元为基数，按照年化8%自2019年5月8日计算至实际支付之日止）”部分予以支持。《股权代持补充协议》中关于2019年8月30日之前完成每10股送5股或以上系被告王运久向原告作为的承诺，因该承诺未成就，导致回购条款成立。故，对原告“判令被告王运久向原告支付配送股的股权回购款785000元(配送股价值75万元及投资补偿款35000元，投资补偿款以75万元为本金、按照年化收益率8%的标准，自2019年8月30日起计算至实际支付之日止，暂计至2020年3月31日为35000元)”及“判令被告向原告赔偿股权回购款占用利息(以2395000元为金、按照中国人民银行同期同类贷款基准利率，自起诉之日起计算至实际支付之日止)”之诉讼请求，本院不予支持。根据《中华人民共和国民法总则》第六十一条的规定：法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承担。但本案中，被告亳州广美公司、安徽广美公司的法定代表人王运久与原告文薇签订《股权转让及代持协议》和《股权代持补充协议》时并非是以法人名义从事的民事活动，而是以个人名义签订的，被告亳州广美公司、安徽广美公司对被告王运久之行为不承担连带责任。故，对原告“判令被告亳州广美公司对第一项、第二项、第三项诉讼请求承担连带责任”及“判令被告安徽广美公司对第二项诉讼请求承担连带责任”之诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国民法总则》第六十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、第二百五十三条的规定，判决如下：一、被告王运久于本判决书生效之日起十日内向原告文薇支付股权回购款1500000元及投资补偿款（投资补偿款以1500000元为基数，自2019年5月8日起按照年化收益率8%计算至实际付清之日止)。二、驳回原告文薇的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费25960元，减半收取12980元，由被告王运久负担9645元，原告文薇负担3335元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于安徽省亳州市中级人民法院。审判员  吴加付二〇二〇年七月二日书记员  洪强强