宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1620号 原告：厦门厦工机械股份有限公司,住所地：福建省厦门市思明区厦禾路**。 法定代表人：张某1,该公司董事长。 委托诉讼代理人：王某，福建英合律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张某2，福建英合律师事务所律师。 被告：太原神威工程机械有限公司,住,住所地：山西省太原市小店区坞城南路**/div> 法定代表人：高某，该公司执行董事兼总经理。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司，住所，住所地：江苏省张家港市锦丰镇锦都花苑****div> 法定代表人：张某3，该公司执行董事兼总经理。 被告:宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，住所地：宁，住所地：宁夏回族自治区银川市灵武市磁窑堡矿务局中心区火车站> 法定代表人：纪某，该公司总经理。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司，住所地：宁，住所地：宁夏回族自治区灵武市宁东镇黎羊公路西侧> 法定代表人：张某4，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦**> 法定代表人：孙某，该公司董事长。 以上三被告共同委托诉讼代理人：刁某，女，1984年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市兴庆区南园二村****，住宁夏回族自治区银川市。 原告厦门厦工机械股份有限公司（以下简称厦门厦工公司）与被告太原神威工程机械有限公司（以下简称太原神威公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年5月14日立案后，依法适用普通程序，于2019年7月26日公开开庭进行了审理。原告厦门厦工公司的委托诉讼代理人王某、被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人刁某到庭参加诉讼。被告太原神威公司、张家港科贝奇公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席进行审理。本案现已审理终结。 原告厦门厦工公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告立即向原告连带支付电子银行承兑汇票票据金额10万元并支付利息1341元（按票据金额10万元为计息本金，以中国人民银行同期贷款利率为计息标准，自2018年12月22日起计至实际付清之日止，暂计至2019年4月11日为1341元）；2.判令被告共同承担本案诉讼费、公告费及其他实现债权的费用。事实和理由：2017年12月22日，宝塔大古公司向宝塔能源公司开具一张票据号码为130287105801220171222141350939的电子银行承兑汇票，金额为10万元，到期日为2018年12月22日，2017年12月22日票据经宝塔财务公司承兑。案涉票据后经其他被告相继连续背书，因太原神威公司与原告存在业务方面的经销合作关系，故在2018年2月27日背书给原告以抵偿相应的货款。2018年3月15日，原告将案涉票据转背书给厦工机械（焦作）有限公司用以支付相应的货款。此后，案涉票据又经过多次背书流转。在案涉票据到期后，因出票人与承兑人拒绝对案涉票据履行付款义务，致使票据的持票人相继向前手追索，厦工机械（焦作）有限公司在清偿其后手焦作市兴冉工贸有限公司的追索之后，又向原告再追索。经清偿案涉票据款项后，原告成为目前案涉票据的持票人，并通过电子商业汇票系统向前手太原神威公司等进行再追索，要求其履行付款义务，但被拒绝，原告为此提起诉讼。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向宝塔大古公司、宝塔能源公司主张权利。本案中宝塔财务公司系承兑人，原告应持有承兑人的拒付证明，才能向宝塔大古公司、宝塔能源公司主张权利。二、原告不能出具承兑人的拒付证明的，无权向宝塔大古公司、宝塔能源公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告的各项诉讼请求，均应依法予以驳回。原告无证据证明宝塔财务公司拒绝付款，且宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、本案票据状态为非拒付追索，票据追索后，其他前手也可能接收清偿，不能确定原告为最后持票人。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。本案应依法予以驳回起诉。 被告太原神威公司、张家港科贝奇公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告厦门厦工公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票一张，证明：1.因太原神威公司与原告存在业务方面的经销合作关系，2018年2月27日将案涉票据背书给原告，原告依法成为被背书人；2.原告于2018年3月15日将该票据又背书给厦工机械（焦作）有限公司，此后票据又经过多次背书流转；3.票据到期后，因出票人、承兑人无法按时予以承兑，致使票据的持票人相继向前手追索，厦工机械（焦作）有限公司在清偿其后手焦作市兴冉工贸有限公司的追索之后，又向原告再追索，原告清偿后成为案涉票据的合法持票人。 证据二、网上银行电子回单一份，证明：原告在2019年4月9日清偿厦工机械（焦作）有限公司发起追索的票据款项。 证据三、追索申请五份，证明：原告向厦工机械（焦作）有限公司清偿案涉票据款项后，在2019年4月9日向所有前手发起追索申请。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司对证据一的真实性没有异议，对证明目的部分有异议。证据一仅显示票据状态，该背书并不能证明原告对后手有清偿行为，也没有清偿的付款凭证予以佐证。对证据二、三的真实性没有异议，对证明目的有异议，该证据不能证实原告的证明目的。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票打印件一份，证明：涉案票据状态为非拒付追索，票据追索后，其他前手也可能接收清偿，不能确定原告为最后持票人。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告厦门厦工公司对证据一、二的真实性、合法性没有异议，对关联性有异议，无法证明被告的证明目的。 本院对当事人提交的证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，能够证明原告被追索清偿了票据款，现系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但不能达到其证明目的。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实： 2018年2月27日，太原神威公司向原告背书转让电子银行承兑汇票一张，票据号码为：130287105801220171222141350939，票据金额为10万元。出票日期2017年12月22日，汇票到期日2018年12月22日。出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司，承兑人为宝塔财务公司。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。该汇票可以转让，汇票依次背书如下：宝塔能源公司、张家港科贝奇公司、太原神威公司、厦门厦工公司、厦工机械（焦作）有限公司、焦作市兴冉工贸有限公司、焦作厦工部件制造有限公司、焦作市易春标准件有限公司、宜兴捷先化学工业有限公司、上海驭岭化工有限公司、宜兴捷先化学工业有限公司、如皋市金源包装有限公司、张家港保税区广度国际贸易有限公司、如皋市金源包装有限公司、宁波诺尔丽化学科技有限公司、深圳市惠泽化工有限公司、宁波诺尔丽化学科技有限公司、如皋市金源包装有限公司、宜兴捷先化学工业有限公司。票据到期后，持票人宜兴捷先化学工业有限公司于2019年3月25日向前手进行追索，后依次追索至原告。原告于2019年4月9日向其后手厦工机械（焦作）有限公司转账支付10万元进行了清偿。原告清偿票据款后向被告太原神威公司、张家港科贝奇公司、宝塔能源公司、宝塔大古公司、宝塔财务公司发起追索，一直未获清偿。票据状态为：非拒付追索待清偿。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，根据原被告的诉辩意见，本案的争议焦点为：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿票据款，故原告为涉案票据的合法持票人，依法享有相应的票据权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 原告所持汇票信息完整、背书连续，其享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付已清偿的全部金额及前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告主张票据款本金的诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。原告主张逾期利息的诉讼请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告太原神威公司、张家港科贝奇公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依照《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告太原神威工程机械有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于本判决生效后十日内向原告厦门厦工机械股份有限公司支付银行承兑汇票金额10万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年4月10日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2327元，由被告太原神威工程机械有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团财务有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  闫 莉 审 判 员  王 刚 人民陪审员  马俊兰 二〇二〇年七月二日 书 记 员  王丽蓉 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 …… 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 本院特别提醒：当事人上诉的，应当于递交上诉状之日起至上诉期届满后七日内，向宁夏回族自治区高级人民法院交纳上诉案件受理费，逾期则视为自动撤回上诉。