广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初13587号原告：李燕荣，男，汉族，1932年8月14日出生，住址海南省海口市美兰区。委托诉讼代理人：傅义和，海南维特律师事务所律师。被告：路海涛，男，汉族，1974年6月25日出生，住址广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：侯瑞明，广东联建律师事务所律师。第三人：天津伟力盛世节能科技股份有限公司，住所地滨海高新区华苑产业区物华道**增****楼**，统一社会信用代码911200006906759281。法定代表人：路海涛。原告李燕荣与被告路海涛及第三人天津伟力盛世节能科技股份有限公司（以下简称伟力盛世）股权转让纠纷一案，本院于2020年2月6日受理后依法组成合议庭，于2020年5月25日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人傅义和、被告路海涛委托诉讼代理人侯瑞明到庭参加诉讼，第三人伟力盛世经本院依法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理，现已审理终结。原告诉称：2015年6月4日，原告与第三人订立《天津伟力盛世节能科技股份有限公司股票认购合同》约定，原告以自有资金认购第三人发行的股份20万股，价款计116万元。合同订立后，原告依约定向第三人支付股权转让款116万元。截至2017年1月8日，上述股份经过增配已经增至50万股。2015年6月5日，被告作为第三人控股股东、实际控制人、法定代表人向原告出具《股东承诺书》约定：若第三人业绩未达到《股东承诺书》的承诺，原告有权要求被告以6.67元/股的价格回购其持有的第三人全部股份。2017年1月20日，被告向原告出具《补充承诺书》承诺，若第三人2017年经审计的年报未能达到“实现销售收入超过1亿元、净利润1500万元以上”，原告有权要求被告于2018年3月31日前，以3.2元/股价格回购其持有的第三人50万股股票。第三人2017年年报公布后，其业绩未能达到2017年1月20日《补充承诺书》的约定。为此，原告多次通过电话、短信、微信及书面函要求被告按约定回购其持有的第三人的全部股份，但被告至今未履行《补充承诺书》约定的回购义务。原告认为：原告、被告于2017年1月20日订立的《补充承诺书》，是双方真实意思表示，未违反法律、行政法规的禁止性规定，合法有效。原告在约定的回购条件成就时，有权要求被告回购其持有的第三人的全部股份，被告负有履行《补充承诺书》约定的回购义务。被告未履行回购义务，已经构成违约。据此，原告诉至本院，请求判令：1.被告立即回购原告持有的第三人50万股（按每股3.2元）股票；2.被告向原告支付股权回购款160万元；3.被告向原告支付逾期回购违约金58.4万元（计算方法：以160万元为本金，按每日千分之一的标准，自2018年4月1日起，计付至上述第2项请求中的股权回购款全部支付完毕时止。暂计算至2019年3月31日止，逾期回购违约金58.4万元）；4.被告承担本案诉讼费用。被告答辩称：被告对于原告是第三人的股东无异议，并且也承诺过要回购原告的股权，但是对于原告提交的承诺书及补充承诺书，由于被告自己没保留原件，故对两份证据需要查看后发表意见。另，被告资金存在比较大的困难。对于回购价款160万没异议，对于承诺书及其补充承诺书的违约金条款存在异议，是否存在违约金条款尚不确认，即便存在该条款违约金约定过高。第三人未到庭参加诉讼，亦未提交答辩状。庭审后，原告申请撤回第一项诉讼请求。经审理查明，原、被告一致确认原告系第三人伟力盛世的股东，持股50万股；被告系该公司的法定代表人、控股股东以及实际控制人。2015年6月4日，原告与被告签订了《天津伟力盛世节能科技股份有限公司股票认购合同》（以下简称《股票认购合同》）。第12.2条：合同双方因订立、履行、变更、解除和终止本合同发生争议而协商不成的，任何一方可向天津仲裁委员会申请仲裁。庭审中被告对该《股票认购合同》的真实性予以认可，但主张该《股票认购合同》约定了仲裁条款。2015年6月5日，被告向原告出具《股东承诺书》，载明：“在贵方参与伟力盛世本次股票发行并与伟力盛世签署《股权认购合同》及其他必要的法律文件且完成全额出资的前提下，本人在此承诺：……如未实现上述承诺，贵方有权选择：要求本人在2016年9月30日以前以6.67元/股的价格回购贵方所持伟力盛世全部股份（如在乙方入股后伟力盛世存在股票配送或股本转增行为的，本人应按照除权后的价格回购）。”后，该《股东承诺书》中约定的股权回购条件触发。原告（甲方、被回购方）、被告（乙方、回购方）遂于2017年1月20日签订《补充承诺书》，约定“鉴于：1、甲方持有丙方发行的股份50万股；2、乙方系天津伟力盛世节能科技股份有限公司控股股东暨实际控制人，乙方于2015年6月5日为甲方出具《股东承诺书》，在乙方未能实现承诺的情况下，甲方有权要求乙方回购甲方持有的上述股份。3、经甲乙双方友好协商，甲方保留要求乙方回购其持有的上述全部股份的权利，但同意按照本《补充承诺书》的内容，达成意向如下：（1）、在补充协议签订后，甲方继续持有上述股份，乙方承诺在2016年第三人业绩明显改善的基础上，2017年半年报实现主营业务收入同比翻番，净利润超过1000万元。2017年年报实现销售收入超过1亿元，净利润1500万元以上。（2）、如在2017年经审计的年报未能达到上述业绩承诺，甲方可要求乙方回购上述股份，亦可自主选择持有上述股份。如届时达到上述业绩承诺指标，则本补充协议及原协议终止。（3）、双方同意，回购方法①.甲方持有的第三人50万股股份。②.回购期限：2018年3月31日。③.回购价格：3.2元/股。④.回购总价款：160万元。⑤.回购方式：通过股转系统协议互报转让，可分批分次转让。4、违约责任。如回购方未能在本协议约定的回购期限内按时回购甲方持有的上述股份，每逾期1日，回购方须按照逾期支付金额的千分之一向甲方支付违约金，直至履行完成回购义务。5、未尽事宜。未尽事宜，双方友好协商解决。协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。庭审中被告质证称：被告确实签过一份补充承诺书，现被告未保存该补充承诺书。原告提供的补充承诺书仅有第二页签名，第一页未签字，且该份证据未加盖骑缝章。不能确定第一页是否就是当时所签补充承诺书。另，被告其他案件所签类似协议时，未有约定违约金条款。原告提供第三人2017年年度报告，拟证明第三人2017年度报告表明，第三人未达到《补充承诺书》的约定，被告回购原告股权的条件成就。被告对该报告的真实性予以认可。原告提供回购催告函、律师催告函、微信和短信记录，拟证明原告通过向被告发函及微信等方式要求被告依照约定回购原告持有的第三人的股权。被告对以上证据的真实性予以认可。以上事实有《股权认购合同》、《股东承诺书》、《补充承诺书》、2017年年度报告等证据及开庭笔录予以证实。本院认为，本案为股权转让纠纷。本案的争议焦点主要有三点：1.管辖权的异议；2.《补充承诺书》的真实性问题及约定的回购条件是否成就；3.违约金是否过高。关于管辖的问题。依照《中华人民共和国仲裁法》第二十六条之规定：当事人达成仲裁协议，一方向人民法院起诉未声明有仲裁协议，人民法院受理后，另一方在首次开庭前提交仲裁协议的，人民法院应当驳回起诉，但仲裁协议无效的除外；另一方在首次开庭前未对人民法院受理该案提出异议的，视为放弃仲裁协议，人民法院应当继续审理。本案中，被告未在开庭前提出管辖权异议，视为其同意本院继续审理。关于《补充承诺书》及回购条件。虽然被告对原告提供的《补充承诺书》真实性不予认可，但该《补充承诺书》有双方的签名确认，且按照常理，合同双方均会留存一份合同原件以便核对，被告未能提供相应的合同原件对其陈述予以佐证，应当承担举证不能的诉讼后果，因此，本院对于《补充承诺书》的效力予以认可。《补充承诺书》系双方当事人的真实意思表示，内容未违反法律及行政法规的强制性规定，合法有效，受法律保护，则合同双方均应按照《补充承诺书》的内容履行相应的义务。从原告提供的第三人的2017年年报可以看出，第三人2017年的业绩未达到《补充承诺书》的约定，因此，被告回购原告股权的条件已经成就，原告主张被告支付股权回购款有相应的合同依据，本院予以支持。关于违约金。现被告逾期支付股份回购款，已构成违约，应承担违约责任。《股份回购协议》约定之违约金计算标准畸高，本院依法予以调整，被告主张之计付标准合理，本院依法予以采纳，股份回购款违约金应分段计算如下：1、以160万元为基数，按中国人民银行同期贷款利率，自2018年4月1日起计至2019年8月20日，因2019年8月20日之后中国人民银行不再公布同期贷款利率，故此后的违约金按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场利率计算至被告实际履行之日止。对于原告违约金过高部分的主张，本院依法不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告路海涛应于本判决生效之日起十日内向原告李燕荣支付股权回购款160万元及违约金（违约金以160万元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率自2018年4月1日起计至2019年8月20日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的标准自2019年8月21日计至被告实际履行之日止）；二、驳回原告李燕荣的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案原告预交案件受理费12136元，由被告负担9313元，由原告负担2823元。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 李  泰  仁人民陪审员 杨  晋  丽人民陪审员 黄  美  容二〇二〇年七月三十日书 记 员 曾舒萍（代）附相关法条：《中华人民共和国合同法》第八条：依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条第一款：当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条：当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款：当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。第一百四十二条：法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。