河南省南阳市宛城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1302刑初143号公诉机关南阳市宛城区人民检察院。被告人陈根,男,1987年8月23日出生，汉族,初中毕业。中共党员,河南富发建筑工程有限公司法人,住南阳市。因涉嫌强迫交易罪，于2019年4月12日被南阳市公安局新区分局刑事拘留，于5月17日经南阳市宛城区人民检察院批准逮捕,于次日被南阳市公安局新区分局执行逮捕。辩护人黄**，河南真水律师事务所律师。南阳市宛城区人民检察院以宛城检公诉刑诉（2020）61号起诉书指控被告人陈根犯强迫交易罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南阳市宛城区人民检察院指派检察员雷大朋出庭支持公诉，被告人陈根及辩护人黄**到庭参加诉讼。现已审理终结。南阳市宛城区人民检察院指控：2016年底至2019年初,被告人陈根采取阻拦车辆进出工地等方式,强行承揽南阳市城乡一体化示范区内恒大帝景二、四期、三期工程废模板、废钢材、废方木的回收。经查,该工程承建方中建四局六分公司收到上述废料销售款共计69万余元。指控认定上述事实的证据如下：1、被告人陈根的供述;2、证人张某、王某、罗某等人的证言;3、中建四局六分公司同金瑞特公司结算明细等。公诉机关认为,被告人陈根以威胁手段,强卖商品,情节特别严重,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第(一)项,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以强迫交易罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉,请依法判处。被告人陈根辩称：对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及出示的证据无异议，认罪认罚。希望从轻处罚，让我早日回归家庭和社会。辩护人辩称：1.被告人陈根主观犯罪意识不强，文化程度低不懂法，非故意触犯法律。2.被告人取得受害人谅解，并且受害人也承认工程存在再次转让给陈根的民事法律关系。3.被告人的行为没有造成社会危害性，犯罪情节显著轻微，该案案发是因为另一案在侦查中，公安机关对被告人是连带审查，并且被告人在工地施工中清理垃圾积极，及时清理建筑工地的建筑垃圾，促进工地施工进程。4.根据雷庄村村委的证明，被告人平时表现良好。5.关于起诉书指控的金额69万元，并不是陈根的犯罪数额，该数额是工地上工程的总数额，包含建筑方自己销售废品的数额。6.关于被告人的获利数额，没有直接证据支持确定。7.被告人认罪悔罪，如实供述，构成坦白，综述应当在法定刑之下从轻处罚。经审理查明：2016年底至2019年初,中建四局六分公司在承建南阳恒大帝景二、四期及三期工程期间，安徽淮南金瑞特商贸有限公司与中建四局六分公司签订了废旧钢筋、废旧模板、废旧方木收购合同，张某是安徽淮南金瑞特商贸有限公司在恒大帝景收购废料的实际投资负责人。期间，被告人陈根多次找到中建四局六分公司项目经理刘明明说也想收购废料。2017年春天的一天，张某安排人员在二、四期工地收购废料时，遭到了被告人陈根的阻拦，后项目经理刘明明将被告人陈根介绍给张某，经张某和陈根协商，收购废料的事由陈根具体负责，废料的售价也是由张某和陈根商定，陈根将废料售出后，将和张某商定的废料款价格支付给张某，多出的部分自己留存，然后再由张某按照与中建四局六分公司的合同约定将废料款支付给中建四局六分公司。2017年10月份的一天，张某派人在三期工程工地收购废料时，遭到被告人陈根的阻拦，后张某和陈根协商后，双方仍然按二、四期工程时废料收购方法履行。经查,该工程承建方中建四局六分公司收到废料销售款共计697028.5989元。2020年4月19日，被告人陈根近亲属对被害人张某的损失进行了赔偿，被害人张某对被告人陈根给与了谅解。上述事实，有如下经公诉机关出示、被告人质证无异议的证据证实，本院予以确认：一、户籍证明、到案经过。证实被告人陈根于1987年8月23日出生；南阳市公安局新区分局在办理他人强迫交易案过程中，经过前期侦查摸排，于2019年4月12日将被告人陈根抓获。二、中建四局六分公司就恒大帝景2、4期工程、3期工程与徐州金瑞特商贸有限公司交易明细。证实工程承建方中建四局六分公司收到废料销售款共计697028.5989元。三、被告人陈根的供述和辩解：证实其看到同村一个姓史的人原先在苏中公司、新蒲公司承建的一期、二期工地上收购废料后，也想做这个生意，就先后四次找到恒大帝景项目经理刘明明，给他说想收购工地的废料，刘明明每次均表示同意。过了一段时间，在工地上看到张某带着两个人及一辆轻卡车在装废料，陈根让张某先别装车，并对张某说项目经理刘明明说过这个生意让他干，同时给刘明明打了电话，刘明明又给张某打了电话交待了这事，后张某指挥工人让把装上车的一点东西又卸下了，张某给陈根说收购废料的生意他们公司和中建四局六分公司已经签了合同，他们得把成本交给公司，他们也得赚点钱，收购废料的钱必须经过他们的手再转给中建四局六分公司，陈根同意张某的意见，并说都是干活，多多少少赚点钱算了，双方都同意了。收购价格是张某和陈根两个人协商的，是随着市场的价格确定的，自始至终从来没有因为废料的价格和张某发生过矛盾。张某所在的公司远在安徽，具体操作也不方便，说正好这样也比较好，张某们赚个大头，陈根也赚个辛苦钱，一开始其不知道张某的公司完全承包中建四局六分公司的废旧材料收购生意，项目经理刘明明也没给其说过，即便是这样，项目经理刘明明给张某交待了，张某也应该会卖点面子的。恒大帝景2期、4期工程在先，3期的项目经理是方伟。陈根直接给张某打电话说收废料的事，张某说可以，等他到南阳了再说。张某到南阳后，直接带车到项目工地装废料，陈根看到后给张某说不是说好共同干的吗，之前合作的好好的，还按之前的方法。张某同意让陈根干了，后张某让刚装上车的一点儿废旧料给卸下来了。当天晚上，陈根请张某吃了饭还喝了酒。收购废旧钢材陈根给张某的钱大概是一吨1150元或者1200元，废旧钢材的价格不稳定，涨幅在五六十元左右，每次都是和张某随市场行情协商确定价格的。收废旧钢材时，项目工地要求时间紧，让什么时间拉，就得什么时间拉，找车雇人干活，陈根爸妈都来帮忙，还得给项目工地清理垃圾收拾干净。雇人干活，男的一天150元，女的一天100元，雇车一般是拉一趟200元到300元左右，算下来一顿钢材获得的净利润大概也就是10元或10元多一点，另外因为价钱是和张某商量确定的，有时候废品收购价格下跌了，他还要一顿按原来的价格，再刨去车辆人工费，所有挣的钱很有限，有的时候还不挣钱。废模板和废方木就更加不挣钱，好一点的有人要，烂一点的还没人要，每次给张某的价格都是和张某商定的，张某对价格卡的比较死，所以挣的钱很有限，有的不怎么挣钱。收购废钢材、废模板、废方木，从2016年底干到2019年3月份，刨去车费、人工费，挣的钱有一万元左右。在收购废旧料过程中，就没有和张某发生过矛盾。每次拉废旧料都是张某打电话通知其或者其父亲，另外每次项目工地处理废旧料都是急得很，其能快速帮工地处理，腾出来施工的场地，配合项目施工。这事定成强迫交易，感觉理解不了。四、被害人张某的陈述：我们公司是安徽淮南金瑞特公司，我算是材料经理。我是2017年年初，受公司委派到中建四局六分公司南阳恒大帝景二期、四期工地收废模板、废钢筋、废方木。工地项目经理刘明明说当地村民陈根也想承揽该生意，他们没有办法，就约着我们和陈根谈判，我和表哥王某在刘明明办公室和陈根谈的，陈根说工地的废旧材料他们必须拉走，其他任何人也拉不走，当时我们不认同，这个收购合同是我们和中建四局六分公司签的，如果陈根插一杠子的话，我们就没有利润可言。大概2017年春天的时候，我们公司在南阳市合作委托了一个袁老板代表公司去工地收废料，被陈根发现了，他就阻拦着不让装，迫于无奈袁老板就和工人卸车回去了。陈根名声大，惹不起，后来收废料的事情只能由陈根垄断来做了，废旧料收购后，必须得我们公司的对公账户打款给中建四局六分公司，陈根收购后打款给我们，我们公司就没有什么利润空间了，利润强行被陈根拿走了。2017年10月份左右，三期工程开工，陈根约我谈，张旺也在场，陈根、张旺他们给出的价格太过苛刻，我们公司没有利润。我安排一个牛老板去拉废钢筋，陈根通知张旺过来阻拦车辆不让走，牛老板还和他们吵了一架，当时我在场，陈根骂我给你脸不要脸，骂的比较难听，我很生气没有办法。陈根和张旺说必须卸车，张旺把牛老板车钥匙给扔到地上，还威胁说，他刚从监狱出来，大不了再进去一次，要干死这个干死那个的，迫于无奈牛老板卸车走了。我不想答应后来迫于无奈就同意了，后来陆陆续续陈根安排他父亲陈某对往我的账户上打的钱，我再给中建四局六分公司打钱，三期工程我们没有赚到钱，利润被他们吃掉了。五、证人证言：1、证人陈某对的证言：安徽淮南金瑞特公司和中建四局六分公司签订有合同，但是他们远在安徽，很多事情操作干活不是很方便，而且处理废旧材料不及时，所以就和陈根谈的，由陈根当他们代理，这样两不误。二期和四期项目过程中一直都很和谐，只是在三期项目的过程中，中原公司的门岗张旺想横插一杠子，也想干弄个烟钱，张旺后来应该没有参与。2017年下半年的一天，在恒大帝景三期项目工地上，张旺和陈根拦着拉废旧钢筋材料的车辆，我看见这种情况还嚷他们吵他们，说拦人家车辆干什么，有事情清商量了，后来他们就不再拦了，协商解决了。拉废旧料，我们给钱都是给张某出的，第一次收废旧钢材，记得一吨按照1150元给的张某，至于张某是按照什么样的价钱给的中建四局六分公司就不清楚了，买到废品收购站的钱只是比张某的1150元多个一二十元左右，一吨刚材也就挣个10元多一点点，这一次卖废旧钢材也就挣个200多元左右。当时张某还说我们干这个活就是挣个辛苦钱，收的废模板、废方木卖到废品收购上，一吨也就挣个几元钱，有的时候没人要，拉回家还赔钱，因为有时候得雇人帮忙装。想着既然揽这活了，工地急着出废旧东西，就是卖不出去也得赶紧装运，给工地腾地方。我们给张某的钱，都是张某在市场上了解好的，我们也在市场上了解的，利润很薄。所以说收购废钢筋、废模板、废方木的钱都是和张某商量好价钱，把钱打给张某，然后张某和中建四局六分公司具体对接给中建四局六分公司打款，至于一吨是什么价格我们就不清楚了。我们能获得利润很少，就是卖到废品收购上的钱和给张某的钱之间的差价。2、证人王某的证言：证实其是徐州金瑞特商贸有限公司业务员，中标中建四局六分公司南阳恒大帝景二、三、四期工地收购废旧钢筋、废模板和废方木业务后，以公司名义与中建四局六分公司签订有合同，与张某是生意合作关系，张某具体负责收购项目的操作，听张某说第一天在工地上装废钢筋的时候，一群人对张某说不招你也不打你，没有经过他们允许不能拉废料，并威胁司机想不想在南阳干了，后收购废料直接由这群人接手。听恒大帝景二期项目负责人说陈根是当地一个痞子，拉废料要经过他不然可能拉不走。陈根没有给金瑞特公司转账，而是直接转给张某，张某收到钱后再以他的名义转给中建四局六分公司。3、证人罗某的证言：2017年8、9月份到中建四局六分公司任南阳恒大帝景三期材料部经理，工地的废旧材料公司签约的是安徽淮南的金瑞特公司，2017年10月份的一天，金瑞特公司联系南阳的一家收购商到恒大帝景三期项目工地收购废料，废旧钢筋装上车后，陈根和张旺到现场拦着不让走，他们威胁拉货的司机，张旺还说刚从牢里出来，什么也不怕，要干死这个干死那个的，后面的情况就由张某和陈根、张旺他们商量。第二次的时候，是由陈根的父亲陈某对联系车辆来项目工地拉的废旧钢筋、模板、方木，然后他把钱打到金瑞特公司，金瑞特公司再把钱打给中建四局六分公司，中建四局六分公司不管他们怎么商量，只管按照与金瑞特公司签订的合同收钱就可以了。4、证人吴某的证言：证实中建四局六分公司承建恒大帝景二、三、四期工程期间，其在中建四局六分公司恒大帝景项目部工作。其证实没见陈根阻过工，陈根和中原公司的人不一样，中原公司的人强势，说话还冲，不用他们的材料就当着不让施工。陈根没中原公司的人粗暴，陈根至少给你讲讲、缠你，不像中原公司的人那么强硬。被告人辩护人提交了如下证据：1、被害人张某的谅解书：我叫张某，男，汉族，身份证号码，户籍地：江苏省徐州市邳州市车夫山镇杨滩村人，现居住安徽省合肥市，联系电话：17637068199。2017年我挂靠安徽省淮南金瑞特公司与中建四局六分公司项目经理刘明明签订南阳恒大帝景二、四期废旧材料，如建筑模板、废旧钢筋、废旧方木收购合同，经项目经理刘明明介绍商量，又把该收购业务转给陈根，陈根现因强迫交易罪被起诉，陈根家人对我们受到的损失进行了足额赔偿，我们对陈根的行为给予谅解，自愿不再追究陈根的任何民事刑事责任。2、新店乡雷庄村委出具的证明：我村五组村民陈根，男，汉族，身份证号：，于2005年被聘为江阴高中初八新生十三排排长，目前无正式工作，一直在家务农。陈根在我村居住期间，一贯表现良好，乐于助人，思想进步，与人为善，无不良嗜好，无违法乱纪行为记录。公诉机关对上述证据不持异议。本院认为，被告人陈根以威胁手段,强卖商品，扰乱市场秩序,情节特别严重，犯罪事实清楚,证据确实、充分,其行为已构成强迫交易罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。庭审前，被告人近亲属对被害人的损失进行了足额赔偿且取得了被害人的谅解，庭审中，被告人又当庭自愿认罪认罚。对被告人陈根可从轻或减轻处罚。根据被告人陈根犯罪主观恶性、犯罪情节、危害后果、悔罪表现，为惩罚犯罪，维护市场秩序，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第(一)项、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：被告人陈根犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年4月12日起至2022年4月11日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  肖德昌审 判 员  曹聚改人民陪审员  李 舒二〇二〇年七月二十八日书 记 员  郜彬博