广东省珠海市香洲区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）粤0402刑初205号之一 公诉机关珠海市香洲区人民检察院。 被告人田丽红，曾用名田泓，女，1967年2月15日出生，汉族，高中文化，户籍地内蒙古自治区巴彦淖尔市。因本案于2018年4月24日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月29日被取保候审，2020年6月22日被逮捕，现押于珠海市第一看守所。 辩护人邱学智，广东广和（珠海）律师事务所律师。 辩护人邓德锴，广东非凡律师事务所律师。 珠海市香洲区人民检察院以珠香检公诉刑诉〔2019〕133号起诉书和珠香检公诉刑追诉〔2019〕29号追加起诉决定书、珠香检公诉刑追诉〔2020〕2号追加起诉决定书指控被告人范正林、田丽红、杨海泉犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月24日向本院提起公诉并于2019年12月2日和2020年1月15日追加起诉。在审理过程中，被告人田丽红脱逃，本院于2020年6月16日裁定中止对被告人田丽红的审理，于2020年6月29日裁定恢复对被告人田丽红的审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。珠海市香洲区人民检察院指派检察员朱园出庭支持公诉，被告人田丽红及其辩护人邱学智、邓德锴到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年3月，梁某1(另案起诉)在本市成立珠海市李氏食家餐饮管理有限公司(以下简称李氏食家公司)，由李某1(另案起诉)担任该公司的法定代表人，该公司主要经营餐饮业务。2015年初，梁某1伙同被告人田丽红等人以投资李氏食家为由，采用承诺高额回报的方式，向陈某1等12人非法吸收存款共计人民币1500余万元（以下币种均为人民币）。同年4月，梁某1为了进一步实施非法吸收公众存款的行为，与被告人田丽红、范正林商议后，安排人员专门成立了珠海海富源众筹互联网金融服务有限公司（以下简称海富源公司），并交由被告人范正林、田丽红、杨海泉等人具体负责对外宣传和招揽投资人。其中被告人范正林还负责租赁推介会的场地并支付相关费用，被告人田丽红和周某1(另案处理)还使用其本人及亲友的银行账户接受梁某1、李某1转账的非吸款项并帮助其提现。梁某1承诺给予被告人田丽红、范正林10%的提成。为了大量吸收社会公众的投资，梁某1、李某1伙同被告人范正林、田丽红、杨海泉等人，以李氏食家公司的名义，先后于2015年12月27日和2016年2月27日在珠海市怡景湾大酒店召开推介会，大力鼓吹李氏食家公司的发展前景，谎称该公司可以上市，鼓动投资者认购原始股权，承诺可以给予投资者丰厚的回报，并以李氏食家的名义与投资者签订《股东协议书》，承诺每投资35000元，给予每周分红387.6元的高额回报。在2015年至2017年间，相继非法吸收郑某1、寿某1、矫某1、杨某1、孙某1、郭某1、徐某1等300多人的投资款共计6000余万元。其中杨海泉经手吸收了潘某1等60余人的投资款共计1000余万元。 在2015年11、12月份至2017年间，被告人范正林伙同梁某1、李某1等人相继非法吸收班某1、曹某1、曹某2等599名投资人的投资款共计4200余万元。 在2015年10月份至2017年间，被告人范正林伙同梁某1、李某1等人相继非法吸收闭某1、黄某1、满某1等114名投资人的投资款共计人民币1252余万元。 2018年4月16日，被告人范正林主动到公安机关投案；同年4月24日，被告人田丽红被公安机关抓获；同年5月2日，被告人杨海泉被公安机关抓获。 针对上述指控，公诉人当庭出示了被告人供述、证人证言、书证等证据，认为被告人田丽红伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；提请本院依法惩处。 被告人田丽红辩称，1.梁某1吸收陈某1等12人的投资，与其没有关系，其也是投资者；2.其没有参与成立海富源公司，也没有对外招揽投资者；3.在怡景湾酒店开的两次推介会其都没有到场；4.起诉书指控的2015年至2017年吸收300多人投资，其没有参与。 被告人田丽红的辩护人提出的辩护意见是，1.指控被告人田丽红的行为构成非法吸收公众存款罪的证据不充分，没有达到确凿充分的要求；2.现有证据无法认定被告人田丽红参与了本案的共同犯罪；3.仅凭银行转账无法认定被告人田丽红获得了投资收益或分红；4.指控被告人田丽红与梁某1等人向陈某1等12人吸收存款的事实不清、证据不足；5.指控被告人田丽红与梁某1、范正林成立海富源公司，交由范正林、田丽红、杨海泉等人具体负责对外宣传和招揽投资人明显事实不清、证据不足；6.指控被告人田丽红等人在珠海怡景湾大酒店召开推介会，从2015年至2017年吸收300多人共计6000余万元的款项事实不清、证据不足；7.被告人田丽红及周某1等人银行账户与梁某1控制的账户往来的证据不能排除合理怀疑，不能确实充分证实账户往来就是被告人田丽红收取非吸款并帮助提现的事实；8.本案还存在投资人及公司员工很少指认被告人田丽红的疑点；9.现有的证据无法证实被告人田丽红名下的房产是用投资人的投资款购买，不应当予以没收。应依法宣告被告人田丽红无罪。 如果无罪意见未被采纳，被告人田丽红具有以下从轻或者减轻处罚的情节，1.被告人田丽红是从犯；2.被告人田丽红不应对全案金额承担责任；3.被告人田丽红是初犯、偶犯。 经审理查明，2013年3月，梁某1在珠海市成立李氏食家公司（2014年10月变更为珠海市李氏食家餐饮管理连锁有限公司），由李某1担任该公司的法定代表人，主要经营餐饮业务。2015年4月，梁某1与被告人田丽红等人商议后，安排人员成立了海富源公司，由被告人田丽红、范正林、杨海泉等人通过海富源公司，向社会公众鼓吹李氏食家公司的发展前景，谎称该公司可以上市，鼓动投资者认购李氏食家公司的原始股权，承诺投资人每投资35000元，就给予每周分红387.6元的高额回报等，以此吸引投资人投资李氏食家公司，并以李氏食家公司的名义与投资人签订股东协议书。为了吸收更多社会公众的投资，梁某1、李某1与被告人范正林、田丽红、杨海泉等人多次召开投资李氏食家公司的推介会；梁某1则承诺给予被告人田丽红、范正林10%的提成。经统计，2015年至2017年，被告人范正林、田丽红、杨海泉等人以李氏食家公司的名义相继吸收郑某1、寿某1、矫某1、杨某1、孙某1、郭某1、徐某1等人的投资款共计71034239.5元，其中，被告人田丽红参与吸收殷某1等人的投资款共计6750000元。 2018年4月24日，被告人田丽红被公安机关抓获，同年5月29日被取保候审，2020年6月22日被逮捕。 上述事实，有经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据予以证实： 1.被告人范正林的供述及辨认笔录，主要内容为，我于2015年5月来到珠海，经付某1介绍见到李氏食家公司的老板梁某1，梁某1说李氏食家公司准备像真功夫一样在全国逐步开加盟连锁店，20、30人左右合伙投资开小型的加盟连锁店，由李氏食家总店提供菜品和统一管理。我觉得李氏食家会有发展前景，就留下来了。我开始是小笔投资，可能签了五份合同，2016年后开始大笔投资，陆续投资了广西北流、桂林和杭州的实体店，最后投资了广州的一个项目。李氏食家公司按周分红了大概半年，我共分到5000元左右，后来按季度分红，大概一年的时间，我分到500元左右。李氏食家在珠海市的办公地点我都去过，开始在度假村对面的一处小楼，后来搬到拱北富华里，再后来搬到了银桦路。梁某1的老婆李某1是李氏食家公司的总经理兼财务总监，后来她一个妹妹当财务总监，再后来梁某1的两个外甥女（其中一个叫赖某1）当了一段时间，再后来是梁某1的女儿郭某2，我知道其实一直是梁某1在控制财务，其他人只是挂个名。我朋友付某1和“田红”“周某2”负责策划具体挂牌、开店、众筹等事宜。我认识杨忠华，但不知道他的真名，他在李氏食家公司有投资，也介绍了很多人投资，从中收取提成。梁某1没有请我为李氏食家工作，他跟我说，如果以后我介绍、联系投资的人多，会分公司的20%的“干股”给我。我不是李氏食家公司的负责人，也不是海富源公司的负责人，我只是在海富源公司刷卡投资，我投资的时候，海富源公司已经存在，我参加过海富源公司的年会，我参加过两次听讲师宣传李氏食家发展计划的会议，我没有举办过讲座。我带了两个人到李氏食家的快餐店吃饭，然后他们就投资了，一个叫杨某2，另一个不记得名字了，两人各投了3.5万元，然后他们又叫了十几个人过来，其中一些人也投资了；后来前来了解的人越来越多，投资的人也就多起来。我只是跟他们分享了自己的体会，说李氏食家的出品好，让他们自己品尝，如果觉得好就投资，有多少人投资我不知道。我认识一个姓田的女子，别人都叫她“田总”，只要是“田总”说的话，梁某1夫妻都听，相当于是“田总”在出谋划策；据我所知，“田总”参与了李氏食家到上海挂牌上市的事项，她还会带客户到李氏食家的快餐店里品尝，介绍快餐店的出品。我介绍他人到李氏食家投资，我的提成是10%，都是李氏食家公司定的。 2016年至2017年期间，我名下银行账号收取欧某1名下银行账号转入款应该是我介绍他人投资李氏食家公司的提成，我记得大概是50万元，这10%提成一开始不是现金，而是“消费币”，“消费币”的15%要用在李氏食家公司的餐厅吃饭，85%可以找人提现，我就是联系欧某1提现的。我名下银行账号于2015年6月至2016年5月期间收到李某1银行账号转入款共计302万余元，包括我推荐投资人的提成，有200多万元应该是经我账号向投资人的退款；我向李某1账户的转款可能是转账给我准备退给投资人而没退完的钱。我不清楚我银行账号收到李氏食家公司外地领导人及张某1转账款200余万元是怎么回事。我去过南宁的三琪广场店、玉林分店、横县分店的开业庆典。 我在珠海怡景湾大酒店订过两次会议场地，应该是梁某1认识的人帮订的，留的我的联系方式，也是由我先支付订金和余额。会议的内容是庆祝李氏食家在上海挂牌，先由梁某1讲话，然后由田丽红的老公为大家讲关于李氏食家公司连锁公司运作及未来公司上市等内容。我听说田丽红和她老公在李氏食家公司拿走的提成至少在1000万元以上，具体怎么分我不知道。 经辨认，被告人范正林辨认出被告人田丽红等人。 2.被告人田丽红的供述及辨认笔录，主要内容为，2014年12月，我经朋友介绍认识梁某1，在梁某1的诚发兆业公司，他谈到他的项目，并带上我到项目工地看，并说他的项目差点钱，向我借钱，我就借给他200万元。后来梁某1谈到他的李氏食家公司计划，我觉得他的计划书写得挺好的；梁某1让我投资他的李氏食家公司，我以前借给他的钱也算投资，我不同意。后来梁某1注册了李氏食家公司，把包括我在内的一些人列在股东之内，我占10%股份，大概认缴500万元，我就要求梁某1把我变更走，大概一两个月，我发现自己已经不是股东了。我没成为李氏食家公司的股东，但我也没离开。我听说过海富源公司，是帮李氏食家公司做体验的，介绍李氏食家公司的配送工作，我没有听说过海富源公司为李氏食家公司融资、吸收群众投资的事。我没有在李氏食家公司、海富源公司任过职，也没有出席过海富源公司举办的讲座及推介会。 我和周某1及我母亲郭某3、周某1的姨妈张某2等人的银行账号给梁某1或李某1使用过，是借过卡号给他过账，梁某1说不能直接用自己的账号付钱给工人，以免让人认为他还有很多钱；梁某1和李某1的账户转给我和周某1的钱，有的是过账用的，有的是还我的钱，有的是让我帮他取现，他的意思是他有贷款和欠款，账户里留钱怕有关部门查扣，所以要我帮他转出来。这样的过账持续到2015年8月我们离开的时候，但是我们人还在珠海，在这之后应该还帮他取过几次现金，到2015年底以后就没有再理梁某1的事情了。 我跟梁某1吃饭时认识了范正林，但我不知道他是做什么的，当时他和梁某1谈“盖网”的运作模式，说李氏食家公司也可以照样做，但我不懂，没参与他们的谈话。我知道范正林经常在海富源公司，但不知道他在那里干什么。 经辨认，被告人田丽红辨认出被告人范正林。 3.被告人杨海泉的供述及辨认笔录，主要内容为，2015年10月，李某2介绍我认识了梁某1，梁某1向我介绍了李氏食家公司准备做餐饮连锁的计划。李某2先介绍我成为李氏食家公司的会员，有了一个会员编号，这个编号可以区分“上下线”和计算以后介绍别人投资的提成；李某2还推荐我投资李氏食家的原始股，让我去拱北富华里的海富源公司听别人讲解具体投资的事。再后来我自己介绍的人投资了李氏食家公司，我拿了357000元现金给李某2，他带我去银桦路的李氏食家总店签了一份投资70万元的协议，是李氏食家的法人李某1跟我签的。我的上线是罗某1，罗某1的上线是李某2；我的下线是矫某1，“刘某1”也是我直接介绍的。我没有对群众讲过课，只是有很多人向我咨询投资的事，我会向他们讲一下自己的投资情况和对投资的看法。李某2他们说海富源公司有众筹的资质，李氏食家公司是做实体的，委托海富源公司做众筹。海富源公司的负责人应该是范正林，李氏食家公司派一个人管财务；我在海富源公司时，李某2还向我介绍负责为李氏食家公司打包上市的周总和他的老婆田总，并介绍田总是公司的大股东，我看到她跟投资人介绍自己投资的情况，鼓励我和他人投资。我还听李某2说范正林负责制定李氏食家融资、分红等投资制度，他们有一个专业的团队在负责，范正林以前就是做融资的“大咖”，在国内帮很多公司赚到钱。2016年4月左右，李某2帮我请了一个助理谢某1，在海富源公司办公室帮我接待李氏食家的客户，也帮我操作电脑；跟我的讲师可能是海富源请的，我不发他们工资，他们只讲李氏食家公司的情况，我和我的助理团队只吸引投资人投资李氏食家公司。我于2017年4月回云南，就没有回珠海。 我名下的工商银行账户收取赖某1共计106590元、收取叶某1共计164730元应该是我收取李氏食家公司的分红，收取谢某1的部分转账应该是我介绍他人投资李氏食家公司，李氏食家公司给我的提成，大概有几万元。我名下的建设银行账户收取李某3、赖某1、叶某1的转款应该是我投资李氏食家公司的分红。 经辨认，被告人杨海泉辨认出被告人范正林，辨认出被告人田丽红就是“田总”。 4.证人梁某1的证言及辨认笔录，主要内容为，2014年年底，我与朋友吃饭时认识了田丽红，田丽红得知我在珠海斗门新堂的开发工程项目急需资金，她就说以此项目帮我融资，但她一直没有找到投资人。到了2015年3月份左右，田丽红又介绍范正林给我认识，范正林就说以我的李氏食家实体店经营为由，在全国各地开设分店，进行融资。经由田丽红作为中间人，田丽红在我与范正林之间进行沟通，最后确定了两个融资方案：第一个方案，成立一间众筹公司，以李氏食家在全国开分店的项目进行众筹，由田丽红、范正林负责开展众筹融资业务，投资者按35000元基数进行投资，每周返利300多元，返利金额多少按照投资金额的多少来定(具体返利的多少是由田丽红、范正林确定的，我不清楚具体情况)，投得越多，每周返利就越多，一共返利104周，投资人投资后，还可得到李氏食家公司原始股权配股(具体可得到多少股权我不清楚)，待公司上市后就可得相应的股票了。众筹得到的投资款中，田丽红、范正林各提成10%，合20%，40%作为众筹公司业务员的提成及公司的经营成本，余下的40%用于李氏食家经营及投资人每周返利。如投资人投资35000元计算，田丽红、范正林就各先得到3500元的提成，合7000元；另有14000元作为众筹公司的经营开支及业务的提成，最后的14000元才用于我的李氏食家的经营及投资人每周300多元的返利。第二个方案，投资人直接投资李氏食家在全国开设分店的实体店，投资金额按店铺面积每1平方米10000元进行投资，而田丽红、范正林他们就先从中提成20%，作为他们及业务员的提成，余下的80%才用于开李氏食家分店及经营。投资人投资实体店，待店铺装修好试业两个月，之后，就可以得到该店铺每月20%的营业额分红，另外还可配送李氏食家的股权，但具体配多少股，也是由田丽红、范正林决定的。如投资人投资的实体店有100平方米，就要投资100万元，但这100万元可以由多位投资人投资，够数就可以了，当投资款收到有一半左右，就可以进行店铺装修、购买设备，待所有投资款到位及完成装修等后，就可以开业经营了。过了两个月的试业期后，第三个月营业额的20%就用于投资人的分红，不管投资人有多少，就按投资份额比例进行分红。 在确认众筹融资方案后，范正林就让我在横琴注册成立众筹公司，我就用在我手下做事的梁某2与林某1名字作为股东，梁某2为法人代表，2015年3、4月份在横琴新区工商局注册成立了珠海海富源众筹互联网金融服务有限公司，公司在珠海市香洲区九洲大道的富华里A座405室设立办公场所，并由田丽红、范正林负责推广李氏食家的融资业务，到了2015年5月左右，田丽红、范正林还通过关系，让我的李氏食家公司在上海股权托管交易中心进行挂牌。当前期工作准备好后，田丽红、田丽红老公周某1，范正林及其十多名手下在海富源公司开始找投资客户，并招有好多业务员，又印制许多李氏食家的宣传资料，如我是李氏食家品牌的创始人、董事长，李某1是总经理，周某1是董事总经理，杨忠华(真名叫杨海泉)是全国招商总裁等等，并向客户进行大力宣传，详细讲解两种投资模式，有时还带投资人到我珠海的李氏食家食饭，品尝各种菜式，以此加深投资人的印象，说我的实体店的菜又好吃，以后所开的分店必定红红火火的，业绩前景十分可观，值得投资等等，以此进行融资，吸收投资款项。之后，由田丽红、范正林制定相关投资合同、协议书，交由李某1负责签订，但具体的内容我不清楚。在收取投资人投资款前，田丽红、范正林就让我将李氏食家的工商银行公司账户或我老婆李某1的工商银行名下账户交由他们保管使用，用于收取投资款项，我就将这两个账户的银行U盾及李某1工行的银行卡的密码一并交给他们，他们就将收到的投资款项汇总到这两个账户，之后，再按照先前的约定进行资金分配。不过他们在收取投资款时，有许多业务都是刷卡的，而且这些POS机都是业务员自己搞来的，是什么名字，什么账户我们都不清楚，只要他们收到投资人的投资款项，并汇总到我们要求的账户就成了。这两个收取投资款的账户一直以来都是田丽红、范正林负责操作，如何转钱、如何分成、用于李氏食家的资金都是由他们定的，我也不知道这些数是否准确，也无法核对。具体吸收投资人的人数和投资款数我不清楚，范正林、田丽红应该知道，而且我听一些投资人说他们有投资平台做记录。我负责实体店经营、开设分店和返利给投资人的金额应该有三四千万元左右，我估计总的金额可能有七八千万元。在开始收投资款前，我就在珠海开了四家李氏食家品牌的店铺，其中有运通路店、银桦路总店、石花东店、白莲路店，另外还有已租场地的景园路店、文园路店，只要装修好就可以随时开业经营。在2015年6月份后，通过融资收到投资款项后，田丽红、范正林就先从中按照投资项目方案的提成比例先将提成金额转走，之后余下的钱，就用于我珠海的店铺经营和租金使用，又分别在广西的横县、玉林、北流、桂林各开了一间分店、在南宁开了三间分店，在新疆乌鲁木齐开了一间分店，在浙江杭州开了一间分店，在广州已租了一间铺面，但因融资资金未到位，钱不够，至今未开业。同时，田丽红、范正林提成后余下的资金还要负责每周返利给投资人的资金，而且返利的多少，返给什么人，都是由田丽红、范正林操作的，这些我都不知道。实体店除珠海的店外，其他开业经营的店在开业后，当地的投资人见到利润可观，后期就说我们的管理有问题，要求交回他们自己进行经营，自负盈亏，不让我们进行管理，只要我们李氏食家的品牌，各个店就负责各自的营业分成就行了。但因为融资每周要返利的钱都很多，一个月都要返利好几百万元，导致实体无法经营，最后我在2016年9月份与范正林他们结束了新的融资，珠海所有的店也在2017年9月底都停业了。 一开始时，李氏食家公司的法人代表是李某1，我是创始人，也是实际经营管理的老板，之后因为田丽红、范正林融资的事，就将法人代表转到我手下工作的员工叶某1名下，股东也按范正林的指示，全部登记在范正林手下人员名下，而且，这些所谓的股东都从中得到过提成的。海富源的法人代表梁某2，他也是我手下工作的员工，是我按照范正林的要求用我的人进行注册的，范正林说用他自己的名字是融不到钱，就让我安排的，而范正林对外宣称是海富源公司的总裁。宣传投资项目具体是由田丽红、范正林负责的，他们在富华里的海富源公司搞一些宣传会议，主要由业务员、讲师对投资方式进行讲解，范正林、田丽红、周某1、杨忠华对投资人进行讲解，而外地的分店又在当地进行宣传。而且，还印有很多李氏食家品牌的相关资料给客户看。一开始的几个月返利还好，每个月最少都有300多元，但不久就变成了每季度125元了，2017年3月就全部停止了，之后范正林、田丽红也离开了珠海，不管李氏食家的事了。 我有一个房产公司“城发兆业公司”，当时欠了一些货款和工人工资未支付，大概2000万元。田丽红了解我的情况之后，就称她自己以前帮哪里融资了多少钱，有经验，能够帮我融资，而且是以李氏食家公司的名义去操作，后来她又找来范正林。我当时急用钱，所以也同意让他们去操作。他们每人向我要求10%的费用，如果以后李氏食家公司上市成功，每人再收10%。田丽红是直接拿我和李某1的银行卡叫财务操作的，她控制的我们的银行卡有好几个，最初我也不管她，后来我发现她已经至少向自己掌握的银行账号转出了1000万元以上，是田和范吵架之后范告诉我的，我们自己后来也看了银行流水。范正林则应该主要是从投资人的投资款中提成，我是承诺给他7%，但实际他应该拿的更多而没有人管，我估计也是有1000万元左右。他们二人2015年下半年吵架之后没多久，田就离开了,没有再参与李氏食家公司的事。但她要求我再补偿些钱给她，以后她不再参与公司的事，公司以后盈利她也不要了。我应该是按她的要求转给她指定的账号，应该有她用来还钱的情况，因为她让我转账时备注是还款。 李氏食家公司收取投资人投资款的账号是田和范指定的，我不能确定。分红所使用的账号也是他们确定的，李某1曾协助他们管分红。范正林请了几个助理人员向群众吸收投资款，还有讲师负责讲解投资理财的。我向田丽红借过30万元，向她朋友李某4借了几十万元，他们说算是投资给我，但我也写了借条给他们，他们的钱我都还清了。陆小芬、李某2、杨海泉等人都算是范正林的兵，他们的提成都应该是范正林定的。 我和李某1名下的银行账号向田丽红、周某1的转款，2015年1月建设银行账号转款应该是还钱给田丽红，2016年之后转账应该是给她的“离开补偿”，其他转款应该是给田丽红的提成；向郭某3、张某2、田某1的转款也应该是给田丽红的提成；向范正林的转款应该是给他的提成。 我和张某3是通过田丽红认识的，陈某1的钱打到我的账户上，都用来开李氏食家的店了，我的银行卡被田丽红控制了，返利是田丽红操作，田丽红不是城发兆业公司的股东，在没有任职务。 经辨认，梁某1辨认出被告人范正林、田丽红、杨海泉及周某1、李某2。 5.证人李某1的证言及辨认笔录，主要内容为，2013年，我和梁某1成立了珠海市李氏食家餐饮管理有限公司，并在珠海市香洲区运通路阳光地带小区一楼租了两个铺面，我们打算开一间夫妻店做个体经营，到了2015年10月1日左右才装修完开张。2014年，我和梁某1在珠海市吉大石花东路38号开了第二家李氏食家快餐店。后梁某1经朋友介绍认识了田丽红和范正林。梁某1和我当时打算做“真功夫”模式的快餐连锁经营公司，和田丽红、范正林认识后，我们打算一起合作经营李氏食家这个品牌，由我负责楼面的管理，梁某1负责厨房出品，田丽红和范正林负责招商引资，加盟连锁和市场推广等。2015年9月份我和梁某1在珠海市香洲区银桦路247号开了李氏食家快餐店的总店。出品可以在总店做好，然后配送到其他分店。2016年田丽红和范正林通过招商，在广西南宁市民族大道三祺广场开了一家李氏食家连锁快餐店，资金全是股东出资众筹得来，然后由总部进行租铺装修，购买安装厨房设备等，直到顺利开业。通过田丽红和范正林的招商引资，先后在广西玉林市（2016年）、广西横县(2016年)、广西桂林市(2016年)、广西北流(2016年)、浙江省杭州市新华路(2016年底)、新疆天山区(2017年初)开了连锁店。到了2016年底的时候，田丽红因与范正林意见不合，田丽红就退出合作。2016年9月份，我就将我名下李氏食家的股份全部转让给范正林，李氏食家的法人代表由我李某1名下更变为叶某1。我实际上由2016年3月份开始没有参与珠海市李氏食家餐饮管理连锁有限公司的管理，我只负责原来我和梁某1开的银桦路总店、运通路店、四中店的经营管理。 2015年7、8月份的时候，田丽红和范正林制定了“股东协议书”，因为我是法人代表，“股东协议书”都是需要我签名，合同中的具体内容我不是很记得了，大概是认购原始股。后来的投资合同是投资实体加盟店，股东投资最少是1股，每股的价格因地方区域不同，投资金领也有所区别，店面小的一股是1万元人民币，有些店铺面积大的需要3万至5万一股，实体加盟店股东之间投资款的约定是由范正林和田丽红制定，招商和加盟都是他们负责。店面的位置是由当地的股东选择，我们负责店面的装修和人员培训，设备的采购和消防，开业当天的流程费用等都是我们负责，店面开张以后一两个星期，我就会离开分店，留下总领班和管理人员继续帮忙经营分店。我们总店只收取餐饮出品的成本制作费用，前200家的加盟店是不需要收取加盟费等费用的。目的是要快速扩张，占领更多的市场份额。股东在分店开张营业后第三个月开始参与店铺营业额的分红。股东在全国任何的分店吃饭，出示消费卡，凭卡消费享受五折的优惠。范正林自称是资本运营的专家，他的理念是这样操作可以快速赚取人气，可以快速扩张。当时全国都非常流行这种众筹开店的资金运作模式。实体加盟店的股东能参与分红的金额是每个月快餐店营业总额的20%，分红的情况是根据每个月的营业额来确定。加盟店的后期开销费用是他们当地的股东自行负责的，也就是当地实体加盟店的股东负责自负盈亏。 开始时，因为我是法人代表，担心投资者会因为资金不是到法人代表名下的账户会担心上当受骗。田丽红和范正林要求用公司法人代表的账户作为对外收取投资款的账户。因此股东投资款是进入公司的公帐或是我个人的私人银行账户里面的。2016年3月份以后，我因为生意上的经营理念与范正林冲突，我反对范正林的资金运作模式，我知道范正林他们私底下利用我们实体加盟店的硬件条件搞了原始股投资项目，我认为范正林的运作方式走偏了，应该是不可行的，范正林说我不懂生意。于是范正林就要求我退出及转让股份、变更法人代表等。2016年3月以后，我就没有参与珠海市李氏食家餐饮管理连锁有限公司的经营了，公司的公帐和营业执照等都办理了变更。但是我们总店这边还是提供分店的出品，分店需要的出品，我们就按成本价与分店结算，一般是款到发货。众筹回来的资金管理非常混乱，虽然投资合同(股东协议书)上有注明收款账号，但是很多在外面招商引资的人员，直接自行收取投资款，没有将钱汇到指定的银行账号上。投资合同(股东协议书)上注明的收款账号以前是我在管理，后来范正林又用POS刷卡收取投资款以及使用其他账号进行收款，后来还有投资人直接在微信上转给了其他的股东。投资款都是由范正林、田丽红他们在操控和管理的。范正林聘请了专门的财务人员管理这些投资款。田丽红之前是负责监督的，有时候田丽红还会去查范正林的账目。投资人的返利款是梁某1、范正林、田丽红负责的，合作开始的前期，是使用我名义开的工商银行个人账户进行返还投资款的，后来范正林他们就换了他们的账号进行分红和返还投资款。给投资人刷卡，收取投资款的P0S机是范正林负责提供的。我不清楚具体POS机关联的银行账号情况。田丽红和范正林在珠海市香洲区富华里租了一个地方，设立了专门的市场开发、招商引资的公司，公司名字叫海富源。范正林的员工有讲师、文员、财务、司机，固定的人员大概有6个左右，田丽红的丈夫是一名讲师，经常做会议的主持。 刚开始以我个人法人代表名义和投资者签订认购原始股的合同，是范正林和田丽红与客户谈好后，客户签好以后拿过来给我签个名，内容大概是一元认购一股原始股。后来范正林和田丽红说之前的合同不规范，与上市公司的范本合同不相符，合同不规范，后来又将投资人的合同收回来，重新签订合同，后来签订的合同不需要我签名了，理由是投资人是与珠海市李氏食家餐饮管理连锁有限公司签订的合约，直接盖公司的合同章就可以了。合同的内容改了几次，最后的合同内容是怎么样的，我不清楚，因为这些合同是由范正林和田丽红制作的，没有经过我，不需要我同意和给意见。投资人的分红方式主要是有实体店的分红模式和原始股的分红模式。实体店的分红模式就是投资者(股东)参与实体店的投资，实体店装修完开始营业以后，参与营业额的20%进行分红。另外一种是原始股的分红模式，就是范正林找人做了一个互联网平台，投资人注册成为会员之后，就可以在网站平台上收到分红款，投资时还是要签订合同的，投资款也是转账到范正林指定的账户或者在POS机上刷卡支付。原始股分红是每周返利加上季度分红的方案，具体是分多少，返利多少，回报率是多少，我就不清楚了。 范正林和田丽红在开招商会上不会正面宣称公司将上市，给投资者高额回报这些内容，但是私底下会对投资人宣称李氏食家公司已经挂牌，可以认购原始股，上市后原始股就可以一比一进行流通交易。招商会是范正林和田丽红具体实施的，包括开招商会、制定合同和协议、收取众筹款以及众筹款的支配等。我看见过在招商会议上，范正林叫人打印一些便签纸，给参与会议的人传阅，便签纸上都是打印一些很吸引人的介绍内容，吸引投资进行投资的。但是签合同的时候，就不会把投资者看到或听到的高回报的内容写进去，投资者相信了以后就签了合同。实体店的分红根据合同上写，营业额的20%进行分红；原始股的分红是没有写明在合同里面的，谈投资的时候，介绍人口头上或在纸上写每周分红多少钱等内容，范正林、田丽红他们是不会提供给投资人任何正式的回报收益凭证。我知道投资人拉人进行投资的话是有提成的，具体得到多少提成，我不清楚。如果没有提成的话，就不会有一些投资人非常卖力不断带人到我们总店请客吃饭，体验我们的菜品味道了。梁某1也知道范正林、田丽红拿了我们公司的品牌和营业执照在外面宣传，出售原始股的方式招纳投资款，梁某1也跟范正林、田丽红交涉过，范正林、田丽红叫梁某1不要干涉他们赚钱。梁某1和我没有参与范正林、田丽红搞的原始股权投资分红，我觉得他们的运作方式是不可行的，每周和每个季度都分红，不可能有着这样的利润维持下去。 2014年以前我和梁某1开餐厅时我管过财务，后来田丽红和范正林来了后，就由他们俩管，但主要还是田丽红在现场抓财务工作，公司相关账户的入、出账她都要掌控，田丽红用过我名下工商银行的一个卡号，由我掌握密码，按她的指挥来操作。范正林好像自己招聘过财务人员，在拱北富华里海富源公司办公室上班。 经辨认，李某1辨认出被告人范正林、田丽红、杨海泉。 6.证人李某3的证言，主要内容为，我是李某1的姐姐，我知道李氏食家公司向社会公众筹集资金的事情，是范正林和田丽红具体操作的。范正林是公司的市场部主管，负责在各地开办推介招商会向社会公众募集资金，资金用来开办公司的分店，让公司迅速扩张占领市场；田丽红是范正林的合伙人，公司的招商活动及向社会募集资金的想法都是田丽红提出并策划的，但她不参与具体经营，最后由于利益不合，她被范正林踢开了。公司通过在各大酒店召开推介会的方式，向社会宣传李氏食家公司，同时对外宣传公司已在上海证交所挂牌准备上市，让大家觉得公司很有实力，值得投资。最后由市场部领导杨海泉等讲师向参会的人员讲课，让大家投钱进来，都是通过现场刷卡的方式确认投资。公司在全国有九家分店，是用募集的钱开办的，但只占总资金的很少一部分，大部分钱都被范正林和田丽红拿走了，他们各自有自己的团队，利用招商层层抽利分红。我在建设银行的银行卡也被范正林市场部的出纳赖某1借走用于给投资人每周的返利。 7.证人赖某1的证言及辨认笔录，主要内容为，梁某1是我亲戚，他让我到李氏食家公司负责财务，我的工作地点在拱北富华里海富源公司，我平时为来签合同的客户找合同出来签字，2016年初，我有两个月还向客户转账。我的银行卡也直接收过客户的投资款，一般收到后第二天就转给梁某1自己的账户。我不知道李氏食家公司和海富源公司的关系，海富源公司一般是范正林在办公室，有时“杨忠华”也会来。李氏食家的客户主要是范正林和“杨忠华”带来的，李某2也会经常带客户来。我在海富源公司的前期还有一个姓田的女人经常会来，还有一个姓周的男子和她一起来，姓周的男子向客户讲课，还教其他讲师如何讲课。 经辨认，赖某1辨认出被告人田丽红是姓田的女子，周某1是姓周的男子。 8.证人叶某1的证言，主要内容为，我于2016年5月应聘进入李氏食家公司工作，主要负责公司的运营管理工作，比如公司拓展分店、分公司时办理具体手续。范正林是李氏食家公司的股东之一，他主要在拱北富华里上班。我当时听说李氏食家公司在上海准备上市，海富源公司应该是负责帮李氏食家公司上市工作的，范正林可能是海富源公司的总经理。2016年9月左右，梁某1跟我一起以我的名义在每个银行办了一张银行卡，银行卡和电话都由梁某1掌握，他跟我说办卡是为各分店用的。 9.证人郭某2的证言证明，2016年8月，梁某1打电话让我到拱北富华里一处写字楼上班，我只是过去帮忙，没有签劳动合同，我的工资也是梁某1直接发的，我过去后发现我上班是海富源公司。我主要是按梁某1的要求向一些人发放分红，每次都是梁某1把发分红的人员名单和金额给我们，由我们通过网上银行转账，是通过叶某1的银行账号，我觉得应该是李氏食家公司的分红。我有事一般直接联系梁某1，经常在海富源公司的人我比较熟悉范正林。我知道李氏食家公司对外吸收投资人投资的事，我主要是看到范正林带人来海富源公司，找负责管理李氏食公司合同的谢某2拿投资协议来签，签好之后由谢某2盖李氏食家公司的公章，别的人也有带人来海富源公司签合同。 10.证人谢某1的证言、接受证据材料清单、登记表，主要内容为，2016年5月，杨海泉说他当时在招助理，我就去应聘了，杨海泉说我们是他的个人助理，要帮他在电脑上录入他的客户的资料和为他的客户讲课等，从6月就开始在拱北富华里A座四楼的办公室上班了。杨海泉自称是李氏食家公司的大股东，把公司的PPT给我们看，PPT里包括公司未来的发展计划和投资公司的分红制度等，并让我投资。一开始我没有投资，后来杨海泉有一个投资了李氏食家公司的女客户找到他，闹着要退款，杨海泉就让我转了35000元人民币给她，算是把她的投资转给了我，我自己再去香洲区银桦路那边的李氏食家公司总部签了一份协议。 杨海泉发给我们每个月固定2000元，无提成，不包吃住。我们上班的地方是海富源公司，杨海泉说这间公司是他本人的，但我后来看到了公司的《营业执照》等资料，知道这公司其实不是他的，杨海泉就告诉我们对外不要说。当时还有一个叫范正林的人在那里上班，他们应该都是在海富源那里招待自己的客户的，他们两个人具体是什么关系我不知道，但他们都有做李氏食家公司的投资，都有投资李氏食家公司的客户，如果客户来的时候他们只有一个人在的话，就对客户会说公司是自己的，但不会明说是海富源还是李氏食家公司，如果客户来的时候他们都在，就会介绍对方是“范总”或“杨总”，并互吹对方的实力如何强大，但也不会明说具体自己是哪家公司的。他们的客户应该都是在海富源公司支付投资款和签投资协议的，李氏食家的老板梁某1跟我们说不让客户去公司总部签协议。客户如果支付现金是由杨海泉自己直接收，如果是银行转账，开始是转账到杨海泉本人的账号上，2016年8月后主要是转账到我名下新办的工商银行的银行账号上，刷P0S机的就在杨海泉自己的一个POS机上刷，我不知道是什么商户的机和绑定的什么账号。我的银行卡是杨海泉专门让我办的，当时只用来做李氏食家公司投资转账用，大概从2017年5月之后我才自己在用这张卡。我的银行卡收到的款项分成两部分，一部分提成按杨海泉的要求留下来转账给他自己名下的账号，一部分转账给杨海泉的上线李某2的助理李某5使用的一个户名为张某1的工商银行的账号。提成的数额是杨海泉自己说的，应该分占投资额比例的18%、24%和32%的不同比例，具体多少都是按杨海泉自己说的数额来转账的。杨海泉的另外三个助理主要都是负责帮杨海泉的客户讲课，讲课的内容主要是各投资项目的PPT,都是她们自己先看，看完了再讲课。杨海泉对客户说自己投资了李氏食家公司一两百万元，但我只见过他三笔投资7000元的协议。杨海泉找的投资李氏食家公司的客户应该有50到100人之间。我不知道海富源公司的实际负责人是谁，办公室一般是杨海泉的助理和范正林的助理在，杨海泉和范正林也经常来。 投资人的表格是我制作的，因为李氏食家公司更换合同，所以杨海泉介绍的投资人来我们这里更换合同，我就自己做了登记，主要是防止拿来的合同丢失。登记的人员不全是杨海泉直接介绍的，有些是杨海泉所介绍的人再介绍的，只能说他们都是同一个团队的。登记的投资人都签过投资合同，有实际支付投资款，会员支付投资款后，李氏食家公司财务会给投资人一个编号，一个编号代表一笔投资，可以用编号和密码直接登录系统。 11.证人梁某2的证言及辨认笔录，主要内容为，我大概2013年的时候认识梁某1，当时我在开蓝牌车，他来坐我的车，后来谈到大家都姓梁，年龄又接近，就熟悉了。梁某1当时应该是在珠海市做“放数”的，他让我帮他开了很多张信用片给他用，把套现出的钱借给别人赚利息，他还买了一处房产给我，入我名下，但他要我和我老婆写了借据给他，楼也被他用来抵押向光大银行贷款了，说用“放数”的利息还贷款。大概两年之后，梁某1让我去帮他开车，没有签合同，但帮我买了社保，也发工资。我一开始主要在帮李氏食家公司开车，过了一段时间，梁某1就告诉我他准备开一家“海富源公司”，想让我当法定代表人，我本来不同意，但我有借据在他手上，还要等他还贷款，不然银行就会催我还，所以就做了法定代表人。 李氏食家公司和海富源公司都是梁某1负责的，我在李氏食家公司主要帮餐厅运菜，帮梁某1接送客人，帮李氏食家公司送合同等文件去海富源公司等，我没有在海富源公司上过班，只是开业的时候来剪彩。林某1也是梁某1的司机，主要来往于香洲区和斗门区，有时开一下长途。注册海富源公司的时候他也和我一起去签过字，他应该也算海富源公司的成员，但他跟我一样只是司机，是挂名的，实际没有在海富源上班。海富源公司那里除了一些梁某1请的女文员之外，还有一些其他人，都是梁某1让我接送去富华里的时候我才见到的，只是叫他们“总”，不知道具体姓名，我记得我经常接送的人里有“范总”“田总”和“田总”的老公“周总”。“范总”在海富源公司办公，“田总”和“田总”的老公我不确定，他们以前主要在梁某1在珠海度假村旁边的“城发兆业集团”办公室办公，“田总”和她老公好像都是负责投资部门的，我不清楚具体是李氏食家的投资部门还是“城发兆业集团”的投资部门，后来“田总”他们就离开了，大概在她走之前不久“范总”才过来，他可能是接手“田总”的工作的。 经辨认，梁某2辨认出“范总”是被告人范正林，“田总”是被告人田丽红，“周总”是周某1。 12.证人谢某2的证言，主要内容为，2016年6月，我表姐赖某1说我亲戚梁某1的老婆李某1找我给他们帮忙，我就到拱北富华里海富源公司找赖某1，工作由她安排，工资好像是李某1发。大概两个月后，李某1让我去银桦路李氏食家公司工作。我在海富源公司的工作主要是李氏食家公司那边把投资人公司的合同拿过来，由我负责接待投资人签合同，合同上已经盖好了李氏食家公司的公章；我只是帮投资人刷卡，没有做过其他财务工作。海富源公司那边好像范正林最大，他在公司时间比较多，那里有很多员工，我们管他们叫市场部的人，市场部的人都管范正林叫“范总”。“杨忠华”好像在海富源公司也有办公室，他应该是市场部的人，他有一个叫“美美”的助理，经常会带李氏食家公司的投资人来签合同。 13.证人林某2、陈某1、张某3、李某6、陈某2、孙某2、黄某2、赵某1的证言、辨认笔录、接受证据材料清单、股权转让合同、借款协议、转账凭证、银行交易流水、POS机刷卡单、说明、承诺书等，主要内容为，上述人员投资李氏食家公司的相关情况。投资人与珠海市城发兆业投资有限公司签订借款协议，借款用途为李氏食家连锁餐饮项目，投资人的投资款大部分转入梁某1的个人银行账户。林某2、陈某1、李某6等人证明是张某3介绍其进行投资，张某3的证言则证明是孙某3（又名孙某4）带其去城发兆业公司参观，梁某1向其介绍李氏食家的连锁店，其投资后，又介绍其他投资人投资。对于被告人田丽红，林某2证明一个妇人和一个说东北口音的男人给我介绍梁某1很有实力，准备在全国开连锁餐厅，能够有很好的经济效益，以后准备上市，但目前需要大量资金，要向我们借款，并辨认出被告人田丽红及周某1。张某3证明周某2专门向我们讲了李氏食家公司的情况和未来公司规划的PPT，田丽红是总经理，主要陪我们吃饭等，她好像是李氏食家的股东，并辨认出周某2是周某1。李某6证明田丽红和周某2接待我们，带我们到处参观，周某2对我们进行了宣讲。孙某2、黄某2证明周某2给我们进行了李氏食家项目的宣讲，梁某1、田丽红带我们参观了李氏食家的店和资产。 14.郑某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、银行交易流水、举报材料、李氏食家公司宣传资料、微信群聊天记录等，主要内容为，2016年7月，郑某1在拱北富华里海富源公司投资李氏食家公司，海富源公司是李氏食家公司开的融资机构，被告人范正林是李氏食公司的执行总裁。郑某1共投资7万元，2016年8月至2017年7月共收到分红3141.6元。 经辨认，郑某1辨认出梁某1、李某1. 15.证人寿某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、银行交易流水、POS签购单、李氏食家公司宣传资料等，主要内容为，自称海富源公司招商总裁的杨忠华等人向寿某1介绍李氏食家公司的具体情况，2016年4月，寿某1在拱北富华里海富源公司投资李氏食家公司。寿某1共投资105000元，2016年8月9日至2016年10月9日，共收到分红52875元。 经辨认，寿某1辨认出梁某1、李某1。 16.证人矫某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议，主要内容为，招商总监杨忠华（真名叫杨海泉）向矫某1介绍李氏食家公司的具体情况，2015年11月至2016年5月，矫某1在拱北富华里海富源公司投资李氏食家公司。矫某1共投资252000元，从2015年12月开始收了20周分红，共计不到5万元。 经辨认，矫某1辨认出梁某1、李某1。 17.证人杨某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、银行交易流水等，主要内容为，招商经理杨海泉向杨某1介绍李氏食家公司的具体情况，2016年1月和2016年2月，杨某1在珠海怡景湾酒店的招商会上投资李氏食家公司。杨某1共投资105000元，从2016年开始共计收益47081.34元。 经辨认，杨某1辨认出梁某1、李某1。 18.证人孙某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、照片等，主要内容为，2016年1月，孙某1向李氏食家公司投资35000元，共收到返利8000～9000元。 经辨认，杨某1辨认出梁某1、李某1。 19.证人郭某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、银行交易流水等，主要内容为，徐某1与海富源公司的招商总监杨海泉向郭某1介绍李氏食家公司的具体情况，2016年4月至2016年10月，郭某1在拱北富华里海富源公司投资李氏食家公司，郭某1共投资1175000元，收益53298.28元。 经辨认，郭某1辨认出梁某1、李某1。 20.证人徐某1的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、证明、银行交易流水等，主要内容为，2016年2月，我在怡景湾大酒店参加李氏食家公司的推广活动，又到拱北富华里海富源公司，公司员工介绍李氏食家公司的情况，范总带我们参观了公司，后我陆续投资李氏食家公司共计112000元，第一次投资是杨忠华帮我刷的卡，我把现金给了他。后来我又介绍郭某1等人投资。 经辨认，徐某1辨认出范总是被告人范正林，杨忠华是被告人杨海泉。 21.证人闭某2的证言及辨认笔录、接受证据材料清单、股东协议书、股东补充协议、股权认购合同、股权转让承诺书、“李氏食家”餐饮连锁入股合作协议、股权证书、转账凭条等，主要内容为，2016年，我多次向李氏食家公司横县店、南宁三祺广场店投资共计227000元，我岳母黄某3投资了147000元，我妻子何某1投资了562000元，她还投资了广州店65000元，我叔公闭某3投资了35000元。2017年年初，三祺店、横县店关门，我就联系梁某1退款，并将我和黄某3的合同通过横县店的负责人卢某1寄给梁某1，但梁某1说没有收到，也一直没有退给我钱，于是卢某1就自愿把自己的两笔投资14万元对应的权益分别转给我和黄某3。梁某1、李某1和范总来过横县考察，范总来横县开过几次投资人大会，介绍李氏食家公司的发展情况和未来计划等，让我们大胆投资。 经辨认，闭某2辨认出被告人范正林。 22.证人欧某1的证言及辨认笔录、股东协议书、银行电子回单等，主要内容为，2015年，我和荣某1来珠海考察李氏食家公司，李氏食家公司的一个叫范正林的负责人接待了我们，并派车送我们看了珠海市内的几家正在装修的铺位，还去了度假村里的一处会所吃饭。后来我们去了拱北富华里一个写字楼里海富源公司，看到那里有范正林的办公室。我们当时是听一个叫李某3的人给我们讲课，内容是关于李氏食家的未来规划、计划上市等目标。我看到李氏食家公司授权委托海富源公司全权代理运营李氏食家企业项目的连锁招商及股权代理、金融服务的“授权书”，还有海富源公司的《营业执照》，我在2015年8月的时候就决定投资李氏食家公司了。我是等他们开连锁店、上市，我们就算投资原始股，以后会有很多利润。我在2015年8月的时候在海富源公司签了第一份投资李氏食家公司的《股东协议书》，后来又陆续签了几份合同，是在海富源或李氏食家总部签的。第一份合同是2015年8月我在海富源公司和李某1代表的李氏食家公司签的，投资35000元人民币，后来陆续签了三份合同，但这些合同又都被李氏食家收回去了，还给我的新合同都把日期改成了2016年5月15日。合同显示“认缴3.5万以上的股东(含3.5万)才有权利享受公司前期开业的200间实体店的总营业额作分红；前期开业的15间5%作分红，后期开业的185间20%作分红。分红的时间每季度分红一次。(试业期二个月除外)”实际上他们口头说是按我们投资的金额比例来分红的，最低投资额35000元人民币。一开始是每周分红，35000元人民币可分387.5元人民币，一直到2016年8月，就所谓的按合同改成按季度分红。到了2017年，分红两次之后，就没有了再分红。我分别投资了四次，两次35000元人民币、一次7万元人民币、一次14万元人民币，7万元人民币那次是别人转让给我的，35000元人民币那两次我都不记得如何付款的了,14万元人民币是我在柜员机现存到李氏食家公司提供的一个账号的。 我还投资了李氏食家公司所谓“拟设立”的“李氏食家餐饮管理连锁有限公司玉林玉州路旗舰店”6%的股份21万元人民币，也签了一份《股东协议书》，签署日期是2016年2月15日，后来又从别人那里收购了1%的股份35000元人民币，签署日期是2016年11月7日，那时候已经注册了李氏食家餐饮管理连锁有限公司玉林分公司，但《股东协议书》上写的公司拟设立公司名是李氏食家餐饮管理连锁有限公司玉林玉州路分店。投资玉林店的分红是按季度分，每次分季度营业额的30%。2016年8月13日，我还投资了广州李氏食家餐饮连锁管理有限公司13万元人民币，占0.2%股份，每月分红一次，按上月营业额20%分，股东按出资比例分红。在工商局注册的是李氏食家餐饮管理连锁有限公司玉林分公司，我是法定代表人，成立日期是2016年2月24日。但实际上我只是挂个名，公司的运作都是珠海的李氏食家公司派人过去负责的，包括财务、人事等各方面，经理叫陈某3。当时是梁某1等人去玉林筹备分公司，叫李氏食家的一个财务来找我要身份证，说是准备让我出任玉林分公司法定代表人，要拿我身份证去注册，并要求我多出资，成为分公司最大股东，没有钱借钱也要投资。投资玉林分公司的股东都是投资了珠海的李氏食家公司的投资人，其他人不让投资。玉林店投资总额350万元人民币，由50多人分完了份额。我介绍投资珠海的李氏食家公司的人主要是我家里人，他们都是把钱给我，由我转账到李氏食家提供的账号或在公司刷卡。其他大概有几个人，我通过我的工商银行两个账号将别人转账给我的投资款再转账给李氏食家公司的几个不同账号，金额可能有2000万元人民币左右。除了梁某1、李某1和范正林，我还认识一个负责策划的周某1和他的领导田丽红，我是在海富源公司见到他们的。我也在海富源公司见过“杨忠华”，但不知道他负责做什么工作。 经辨认，欧某1辨认出被告人范正林，辨认出“杨忠华”是被告人杨海泉。 23.“李氏食家”投资参与人登记表、接受证据材料清单、身份证复印件、股东协议书、股东补充协议、银行对账单、银行账户交易明细、微信转账记录等，主要内容为，各投资人投资李氏食家公司的情况（具体见附表）。 24.调取证据通知书、调取证据清单、会议团队通知单、菜单、费用清单，主要内容为，李氏食家公司与海富源公司在怡景湾大酒店召开会议的情况，被告人范正林是会议的联系人，其垫付会议的费用。 25.调取证据通知书、调取证据清单、房屋租赁合同、合同权利转让补充协议、解约函、收款回单、收款收据，主要内容为，2015年3月，海富源公司租赁拱北富华里写字楼房屋作办公之用；2016年11月，海富源公司将该合同项下权利、义务转给其他公司。 26.李氏食家公司、李氏食家公司吉莲市场店、李氏食家公司运通路店、李氏食家公司白莲路店、李氏食家公司香华路店、海富源公司、珠海钱海股权投资基金管理有限公司的工商登记资料，主要内容为，李氏食家公司于2013年3月成立，股东为梁某1和李某1；2014年10月，李氏食家公司名称变更为珠海市李氏食家餐饮管理连锁有限公司，现公司股东为叶某1、范正林、欧某1等人。海富源公司成立于2015年4月，股东为梁某2、林某1。珠海钱海股权投资基金管理有限公司成立于2015年1月，股东为李某4、周某1和被告人田丽红。 27.协查回函，主要内容为，银行监管机构经查询中国银行业监督管理委员会许可证信息管理系统，李氏食家公司、海富源公司未取得银监部门颁发的金融许可证。 28.查封决定书、协助查封通知书，主要内容为，公安机关对被告人田丽红名下的房屋进行了查封。 29.调取证据通知书、调取证据清单、收据、刷卡小票、查询结果、不动产信息查询结果单、不动产抵押登记查询表、查询信息结果告知单、不动产登记信息查询结果、不动产登记资料查询结果证明、商品房买卖合同、合同补充协议，主要内容为，被告人田丽红购买房屋付款的情况及公安机关查询被告人田丽红等人不动产登记的情况。 30.调取证据通知书、调取证据清单、网上银行电子回执，主要内容为，被告人田丽红购买车位付款的情况。 31.调取证据通知书、调取证据清单、协助查询财产通知书、银行账户开户资料及交易明细，主要内容为，被告人杨海泉及梁某3、谢某1、梁某1、李某1、赖某1、叶某1等人、李氏食家公司的银行账户的交易记录。 32.到案情况说明、抓获经过，主要内容为，2018年4月16日，被告人范正林向公安机关投案；2018年4月24日，被告人田丽红被抓获，2018年5月29日被取保候审；2018年5月2日，被告人杨海泉被抓获。 33.户籍证明，主要内容为，被告人范正林、田丽红、杨海泉的身份情况。 34.现场检测报告书，主要内容为，被告人范正林、田丽红、杨海泉尿检的情况。 针对控辩双方的意见，本院根据查明的事实以及相关法律综合评判如下： 关于被告人田丽红行为的认定问题，经查，1.公诉机关指控，2015年初，被告人田丽红与梁某1等人向陈某1等十二人非法吸收存款共计1500余万元。对于该指控，被告人田丽红辩称，梁某1吸收陈某1等人的存款与其没有关系，梁某1在诚发兆业公司向其借钱，其借给梁某1200万元，后来梁某1成立李氏食家公司时，将这笔钱算做其投资，其没有同意；证人梁某1的证言证明，其有一个“城发兆业”房产公司，欠了一些货款和工人工资，被告人田丽红说能以李氏食家公司的名义帮其融资，其当时急用钱，就同意让他们去操作；陈某1的钱打到其账户上，都用来开李氏食家的店了，其银行卡被田丽红控制了，返利是田丽红操作，田丽红不是城发兆业公司的股东，在公司没有任职务；上述证据对被告人田丽红是否参与向陈某1等人吸收存款不能相互印证。本案中，借款协议、转账凭证、银行交易流水、POS机刷卡单、说明、承诺书等证据证明，投资人与珠海市城发兆业投资有限公司签订借款协议，借款用途为李氏食家连锁餐饮项目，投资人的投资款大部分转入梁某1的个人银行账户；虽然部分投资人的证言证明被告人田丽红对其有宣讲行为，但是大部分投资人称是张某3介绍其进行投资，张某3的证言则证明是孙某3（又名孙某4）带其去城发兆业公司参观，梁某1向其介绍李氏食家的连锁店，其投资后，又介绍其他投资人投资。从上述证据可以看出，张某3与陈某1等投资人是受孙某3及张某3的介绍进行投资，投资款大部分转入梁某1的个人银行账户，在吸收投资过程中，梁某1与被告人田丽红是否有预谋、被告人田丽红是否从中获取利益，均没有相关的证据证明。因此，证明被告人田丽红向陈某1等十二人非法吸收存款的证据不足，对公诉机关的该部分指控，本院不予支持。2.被告人田丽红辩称其没有参与成立海富源公司，也没有对外招揽投资人；证人梁某1的证言证明，其于2014年底认识被告人田丽红，田丽红知道其急需资金后，称可以帮其融资，后范正林、田丽红提出以经营李氏食家公司实体店为由向社会公众进行融资，并确定了融资方案，通过成立海富源公司具体实施吸引投资人投资的行为；证人李某1的证言证明，被告人田丽红和范正林负责招商引资，加盟连锁和市场推广；被告人范正林的供述证明，田丽红说的话，梁某1夫妻都听，相当于是田丽红在出谋划策，据其所知，田丽红参与了李氏食家公司到上海挂牌上市的事项，她还带客户到李氏食家的快餐店品尝，介绍快餐店的出品；珠海怡景湾大酒店会议的内容是庆祝李氏食家公司在上海挂牌，先由梁某1讲话，然后由田丽红的老公讲关于李氏食家公司连锁公司运作及未来公司上市等内容，其听说田丽红和她老公在李氏食家公司拿走的提成至少在1000万元以上，具体怎么分其不知道；被告人杨海泉的供述证明，李某2说田丽红是李氏食家公司的大股东，负责为公司打包上市；证人李某3的证言证明，李氏食家公司的招商活动及向社会募集资金的想法都是田丽红提出并策划的；证人梁某2的证言证明，梁某1让其接送去海富源公司的有田丽红和周某1，他们以前主要在梁某1的城发兆业集团办公室办公，好像是负责投资部门的；证人赖某1的证言证明，其在海富源公司的前期，田丽红和周某1经常会来，周某1向客户讲课，还教其他讲师如何讲课。上述证据证明，被告人田丽红是本案吸收公众存款行为的具体实施者，应承担相应的刑事责任。3.证人梁某1的证言证明，田丽红与范正林2015年下半年吵架后没多久，田丽红就离开了，没有再参与李氏食家公司的事；证人李某1的证言证明，2016年底，田丽红因与范正林意见不合，田丽红就退出合作；证人李某3的证言证明，田丽红是范正林的合伙人，最后两人由于利益不合，她被范正林踢开了；证人梁某2的证言证明，其经常接送的人有范正林、田丽红和周某1，后来田丽红和周某1就离开了，田丽红走之前不久范正林才过来。虽然梁某1和李某1的证言证明被告人田丽红离开的时间不相一致，但被告人田丽红的供述证明其于2015年8月离开李氏食家公司，2015年年底就不再理梁某1的事情，证人梁某2的证言证明田丽红走之前不久范正林才过来，上述证据可以证实被告人田丽红离开李氏食家公司的时间应为2015年年底。被告人田丽红作为李氏食家公司吸收公众资金的具体实施者，应对其参与吸收公众资金的行为承担刑事责任；在案的证据不能证实被告人田丽红参与了李氏食家公司在广西、浙江、新疆等地吸收公众资金的行为，不能认定被告人田丽红对此应承担刑事责任。综上，经统计，被告人田丽红吸收公众投资款数额为人民币6750000元。 关于辩护人提出被告人田丽红是从犯的问题，经查，在案的证据证明，被告人田丽红参与海富源公司的成立、吸收公众存款模式的制定，并通过海富源公司为李氏食家公司吸收公众存款，在共同犯罪中，起主要作用，应当认定为主犯。 关于查封财物处理的问题，经查，公安机关对被告人田丽红名下的相关房产进行了查询、查封，但公安机关收集的证据不能证明被告人田丽红购买该房产资金的来源为本案其非法吸收公众存款的违法所得，因此，该房产应由公安机关依法予以处理。 本院认为，被告人田丽红伙同他人，向社会不特定对象非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯我国刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人田丽红的主要犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人田丽红起主要作用，是主犯。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款的规定，判决如下： 一、被告人田丽红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，2018年4月24日至2018年5月29日被羁押一个月六日折抵刑期一个月六日，即自2020年6月22日起至2023年8月15日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）。 二、责令被告人田丽红退赔集资参与人的经济损失。（详见附表，如相关涉案人员已经退赔的数额，在被告人田丽红的退赔数额中予以相应扣减） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  姚 峰 审 判 员  孙珑艳 人民陪审员  陈小惠 二〇二〇年七月九日 书 记 员  罗思玲 郑美红 吴素珠 韩天野 附表：                            序号                       投资人                       投资金额(元)                       退赔数额（元）                               1                       殷某1                       3975000                       3232500                               2                       李某7                       320000                       262400                               3                       黄某4                       200000                       128000                               4                       沈某1                       180000                       115200                               5                       谢某3                       450000                       369000                               6                       李某8                       200000                       164000                               7                       赖某2                       105000                       94963.5                               8                       杨某3                       200000                       164000                               9                       欧某1                       210000                       210000                               10                       江某1                       35000                       19778.1                               11                       张某4                       735000                       288391.79                               12                       阳某1                       35000                       18746                               13                       谢某4                       70000                       58372                               14                       谢某5                       35000                       19025.5                附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。