安徽省合肥市包河区人民法院民 事 判 决 书（2020）皖0111民初3649号原告：安徽安益大通股权投资合伙企业(有限合伙),住所地合肥市包河区金寨路**安徽国际商务中心**第****,统一社会信用代码913401110709131986。执行事务合伙人:安徽安益通股权投资管理有限公司,委派代表杜龙泉,该公司总经理。委托代理人：程林，安徽汉合律师事务所律师。委托代理人：吴怀成，安徽汉合律师事务所律师。被告:福建夜光达科技股份有限公司,住所地福建,住所地福建省晋江市龙湖镇埔锦开发区用代码9135058275497408XX。法定代表人:许明旗，该公司董事长。被告:许明旗,男,汉族,1977年8月7日出生,住福建省晋江市。被告：郑少爱,女,汉族,1979年9月29日出生,住福建省晋江市。委托代理人：王旎，福建晋贤律师事务所律师。委托代理人：许雅玲，福建晋贤律师事务所实习律师。原告安徽安益大通股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称安益大通）诉被告许明旗、被告郑少爱、第三人福建夜光达科技股份有限公司（以下简称夜光达科技公司）股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告安益大通的委托诉讼代理人程林、吴怀成，被告郑少爱的委托诉讼代理人王旎、许雅玲到庭参加诉讼。被告许明旗、第三人夜光达科技公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安益大通向本院提出如下诉讼请求：1、请求法院判决被告许明旗支付原告股权回购款1990万元(从2017年1月11日起,暂计算至2020年3月31日,实际计算至清偿之日止)；2、请求法院判决被告郑少爱对上述债务承担连带清偿责任;3、诉讼费用由三被告共同承担。事实与理由:2016年12月27日,原告与第三人夜光达科技公司签订《福建夜光达科技股份有限公司定向发行认购合同》(以下简称《定向发行认购合同》),其中第二条第一款约定:原告认购夜光达科技公司本次股票发行中的602893股,价格为24.88元/股,原告支付认购款14999977.84元。同日,原告与被告许明旗签订《福建夜光达科技股份有限公司定向发行认购合同之补充协议》(以下简称《补充协议》),其中第3.1-3.4条款约定:夜光达科技公司若未能在2017年12月31日前完成中国A股上市申报,原告有权向被告许明旗转让在本次融资中购得的目标公司的全部股权,被告许明旗必须予以购入,且回购或转让价格=人民币1500万元【1+10%×实际缴纳出资日起至相关方实际支付回购价款之天数÷360】-原告已经获得的补偿款及分红。被告郑少爱出具《声明函》,承诺就《补充协议》下所有责任和义务与被告许明旗共同承担无限连带责任。《定向发行认购合同》和《补充协议》签订后,原告于2017年1月11日向第三人夜光达科技公司支付定向发行认购款14999977.84元。但是第三人夜光达科技公司未能在2017年12月31日前完成中国A股IPO上市申报,已经触发股权回购条款。原告多次要求被告许明旗履行支付回购款的义务,但是被告许明旗拒绝支付。为维护原告的合法经济利益,依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律法规,特向贵院提起诉讼,望判如所请。被告许明旗辩称：一、原告诉请答辩人支付股权回购款，该回购事项未约定履行顺序，原告未全面适当履行其义务，答人享有同时履行抗辩权。《中华人民共和国合同法》第六十六条规定，当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的履行要求。原告与答辩人因同一双务合同即《福建夜光达科技股份有限公司定向发行认购合同之补充协议》(以下简称“补充协议”)互负对待给付债务。补充协议未约定回购股权的履行顺序，因此协议双方应当同时履行，也即原告要求答辩人支付股权回购款的同时，原告也需同时提供已签署的股份变更所需的全部资料和文件，并同夜光达公司相互配合，将其所持有的夜光达公司的股权变更至答辩人名下。原告于2018年9月14日发函正式向答辩人告知其回购股权的请求，要求答辩人先行支付回购股权款。依据补充协议3.2条款，在收到原告回购通知后的一个月履行期内，原告作为同时履行一方，未按约提供其已经签署的股份变更资料，答辩人依法有权拒绝原告主张先行支付股权回购款的履行要求。因此，若法院判决答辩人应向原告支付股权回购款，那么法院也需判决原告同时履行办理股权变更手续的义务，并由夜光达公司子以协助。二、答辩人愿积极履行协议义务，但履行能力有限，希望可以与原告达成和解。答辩人愿秉持诚实信用原则，积极履行协议义务。原告与答辩人之所以产生纠纷，原因在于答辩人目前履行能力有限，无法一次性支付该部分款项，并且答辩人在签订案涉协议时未能充分考虑市场变化和上市流程，仅系从案涉目标公司夜光达公司人员精干，技术壁垒攻克成功卓越方面出发，导致了重大误解签订了合同。答辩人希望与原告达成和解，并请求原告将答辩人股权回购期限展期三年，答辩人将带领夜光达公司在三年时间内完成上市，上市之后，答辩人会在符合公司法及上市公司规定的情况下，本着诚实信用原则子以回购股权。三、夜光达公司发展前景良好，股东之间的诉讼将对公司经营及发展产生极大的影响，故请求法庭为企业生存发展考虑，促成原告与答辩人的调解。夜光达公司是一家专业从事生产各类反光材料，是对反光领域进行进口替代的高科技企业，作为中国公安部反光材料国内唯一供应商，是国内反光材料行业最大的品牌生产科技型企业。夜光达公司专业设备先进，技术力量雄厚，2013年末，夜光达首次实现微棱镜反光材的量产，填补了国内空白，标志着中国企业首次掌握了当时只有3M等跨国企业掌握的反光材高端产品线核心技术，真正打破跨国公司在高端反光材领域的垄断。2014至2017年的3年间，夜光达微棱镜反光材产品达到100多种，在高端市场与3M等跨国企业展开正面竟争。夜光达公司是中国交通企业管理协会反光材料委员会副会长单位，被认定为高新技术企业、福建省创新型企业、科技型企业、国家守合同重信用企业、福建省著名商标、福建省微棱镜反光材料企业工程技术研究中心、行业十大影响力品牌。夜光达公司自成立以来始终专注于反光材料的研发、设计及生产。经过多年的发展，公司已具备全系列反光材料的研发、生产能力，主要产品包括各规格、各等级的反光膜、反光布及以反光膜和反光布为原料的反光服装和反光制品。公司截止2018年1月已经拥有52项注册商标，已申请专利70项，获得授权专利54项，系国内唯一一家获得交通部公路交通标志反光膜批量生产合格证书的企业，夜光达是国内反光材料的主要企业之一，是国内唯一满足公安部警用反光安全服安全标准的供应商，为公安部提供警用反光背心和交通防护服的反光材料。2018年，夜光达团队攻克目前全球最先进的全棱镜产品核术，原先全棱镜技术全球范国内只有3M公司掌握，首次在反光材技术上超越锐飞、持平3M，可见夜光达公司成功突破了原国内反光材料依靠美国企业的条件限制，成为一家在世界上享有一定知名度的反光材料公司。2008年奥运会，北京等几个承办城市对交通标志的更换，3M竟无对手，顺利拿下这项工程，但是时至今日，因为夜光达公司的攻克，已经改变了美国企业在中国的垄断，可以说，夜光达公司在我国反光材料发展上做了极大的贡献，毫无疑问与华为一样，是为国争光的民族企业。夜光达公司发展前景良好，此次业绩未能达到承诺标准，主要在于夜光达公司作为技术型企业，在经营过程中，过度注重企业技术以及技术优势，未能及时充分考虑市场变化以及中美贸易战争，加之不熟悉上市流程，也高估了中介机构的服务能力，导致企业经营利润未能达到预期目标以及无法及时上市，出现了重大误判。但是总体而言，夜光达公司经营良好。答辩人作为夜光达公司的大股东，与其他股东一样，希望夜光达公司可以在技术、经营规模方面更进一步。而答辩人与原告之间的诉讼，将直接导致夜光达公司难以完成上市申报，因此，为了夜光达司的良好发展，答辩人希望与原告达成和解，也请求法庭为企业生发展考虑，促成调解。被告郑少爱辩称：答辩人的保证期间已过，答辩人不应承担保证责任。理由如下：1、原告与被告许明旗于2016年12月27日签署《福建夜光达科技份有限公司定向发行认购合同之补充协议》(以下简称“补充协议”)，其中第3.2条款约定了许明旗(即协议乙方)回购或转让价款的支付时间为收到原告回购或转让通知后1个月内。同日，答辩人向原告出具声明函，表明其知悉并同意原告与许明旗签署的补充协议项下许明旗应承担的所有责任及义务，同时承诺并保证与就补充协议项下的所有责任及义务与许明旗共同承担无限连带责任。2、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第三十一条规定，保证期间不因任何事由发生中断中止、延长的法律后果。声明函中答辩人未与原告约定保证期间，答辩人连带责任的保证期间为主债务履行期届满之日起六个月。补充协议中约定了许明旗回购股权的债务履行期为收到原告通知后一个月。原告于2018年9月14日向许明旗发函要求回购股权则许明旗支付回购价款的时间为2018年9月15日至2018年10月14日。因此答辩人的保证期间为自2018年10月15日起算的六个月。原告在2018年10月15日至2019年4月14日的六个月保证期间内未向答辩人要求承担保证责任，答辩人依法免除保证责任。原告在2020年3月30日起诉主张答辩人对许明旗支付股权回购款的债务承担连带清偿责任，缺少法律与事实依据，不能成立。答辩人请求人民法院依法驳回原告对答辩人的全部诉讼请求。第三人夜光达科技公司述称：一、原告将答辩人错列为被告，答辩人在本案诉讼中应为无独立请求权的第三人。《中华人民共和国民事诉讼法》第五十六条规定，“…对当事人双方的诉讼标的，第三人虽然没有独立请求权，但案件处理结果同他有法律上的利害关系的，可以申请参加诉讼，或者由人民法院通知他参加诉讼。人民法院判决承担民事责任的第三人，有当事人的诉讼权利义务…”。原告基于其与被告许明旗签订的《福建夜光达科技股份有限公司定向发行认购合同之补充协议》(下称“补充协议”)诉请许明旗履行股权回购义务。答辩人系该补充协议的目标公司，与原被告双方之间的诉讼标的没有独立请求权，对案件处理结果有法律上的利害关系，在本案中的诉讼地位应为第三人。且原告在起诉状中并未对答辩人提出诉请，答辩人不承担任何民事权利义务。答辩人请求人民法院依法驳回原告对答辩人的全部诉讼请求。二、若法院作出判决，判令被告许明旗履行股权回购义务，同时原告履行提交股权转让相关资料的义务，答辩人作为第三人，会依据判决对原告与被告许明旗之间的股权转让事宜予以配合、协助。经庭审举证、质证，本院认定事实如下：2016年12月27日，安益大通（乙方/认购人）与夜光达科技公司（甲方/发行人）签订《定向发行认购合同》一份，其中第二条第一款约定：安益大通认购夜光达科技公司本次股票发行中的602893股，价格为24.88元/股，安益大通应支付认购款14999977.84元，安益大通认购资金必须在2017年1月13日前存入夜光达科技公司账户。合同还就其他事项作了约定。同日，安益大通（甲方、认购方）与许明旗（乙方、实际控制人）签订《定向发行认购合同之补充协议》一份，其中第3.1-3.4条约定：夜光达科技公司作为目标公司未能在2017年12月31日前完成中国A股IPO上市申报；或目标公司未能在2021年12月31日前完成中国A股IPO上市。安益大通有权向许明旗转让在本次融资中购得的目标公司即夜光达科技公司的全部股权，许明旗必须予以购入；回购价款的支付时间为在收到安益大通回购通知后1个月内；在支付回购价款后，安益大通应当提供并签署股份变更所需要的全部资料和文件；回购价格=1500万元×[1+10%×实际缴纳出资日起至相关方实际支付回购价款之天数÷360]-安益大通已经获得的补偿款及分红。当日，郑少爱作为许明旗的妻子向安益大通出具《声明函》一份，载明：郑少爱完全知悉并同意许明旗与安益大通于2016年12月27日签署的《定向发行认购合同之补充协议》项下许明旗应承担的所有责任和义务，承诺并保证就《定向发行认购合同之补充协议》项下的所有责任和义务与许明旗共同承担无限连带责任。安益大通于2017年1月11日向夜光达科技公司支付了股票发行认购款14999977.84元。由于夜光达科技公司未能在2017年12月31日前完成中国A股IPO上市申报，安益大通亦未获得任何补偿款及分红，安益大通的受托管理人上海安益投资有限公司于2018年9月14日向许明旗发出《关于要求许明旗先生履行股份回购义务的函》，认为已经触发《补充协议》第3条关于股权回购的约定，要求许明旗履行股权回购义务。因许明旗未履行支付回购款的义务，安益大通遂诉至本院。上述事实，有安益大通提交的《定向发行认购合同》、《定向发行认购合同之补充协议》、《声明函》、支付凭证、《关于要求许明旗先生履行股份回购义务的函》、邮寄凭证及当事人的陈述等在卷佐证。本院认为，本案中，安益大通起诉时将夜光达科技公司列为被告，但对夜光达科技公司并未提出诉讼请求，故本院将夜光达科技公司调整为第三人。案涉《定向发行认购合同》、《定向发行认购合同之补充协议》均合法有效，双方当事人均应按约履行。现夜光达科技公司未能在2017年12月31日前完成中国A股IPO上市申报，故安益大通诉请许明旗履行股权回购义务，诉请的回购款金额亦符合《定向发行认购合同之补充协议》第3.1-3.4条的相关约定，本院予以支持。许明旗抗辩主张安益大通未按约提供已经签署的股份变更资料，其有权拒绝安益大通主张先行支付股权回购款的履行要求，但该主张与《定向发行认购合同之补充协议》关于在支付回购价款后，安益大通提供并签署股份变更所需要的全部资料和文件的相关约定明显不符，故本院不予采纳。许明旗可在支付股权回购款后，请求安益大通配合办理夜光达科技公司的股份变更登记相关手续。郑少爱作为许明旗的妻子向安益大通出具的《声明函》，其性质并非保证合同，应属郑少爱对许明旗因《定向发行认购合同之补充协议》所承担的债务作为夫妻共同债务予以清偿所进行的确认。故郑少爱应对案涉债务承担共同偿还的责任，郑少爱关于案涉债务超过保证期间其不应承担偿还责任的辩解意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：被告许明旗、被告郑少爱于本判决生效后十日内支付原告安徽安益大通股权投资合伙企业(有限合伙)股份回购价款【14999977.84万元×（1+10%×2017年1月11日起至实际支付回购价款之日计算的天数÷360天）】。案件受理费141200元，由被告许明旗、被告郑少爱共同负担。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状正本一份，并按对方当事人的人数提交上诉状副本，上诉于安徽省合肥市中级人民法院。审 判 长 黄 玮人民陪审员 马 玲人民陪审员 刘汉侠二〇二〇年七月二十九日书 记 员 陈 姗附本案适用的法律条文：《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款依法成立的合同，自成立时生效。第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国公司法》第一百三十七条股东持有的股份可以依法转让。《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第一条夫妻双方共同签字或者夫妻一方事后追认等共同意思表示所负债务，应当认定为夫妻共同债务。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。