文书内容重庆市合川区人民法院民 事 判 决 书(2020)渝0117民初3950号原告：钱嘉扬，男，1976年2月13日出生，汉族，住江苏省扬州市广陵区。委托诉讼代理人：郑绍兴，江苏友余律师事务所律师。被告：周志刚，男，1970年5月11日出生，汉族，户籍地重庆市渝**。被告：重庆天人节能技术股份有限公司，住所地重庆市合川工业园区城北拓展区成功工业园，统一社会信用代码91500117660897992Y。法定代表人：周志刚，该公司总经理。原告钱嘉扬与被告周志刚、重庆天人节能技术股份有限公司（以下简称天人节能公司）股权转让纠纷一案，本院于2020年6月2日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告钱嘉扬的委托诉讼代理人郑绍兴到庭参加诉讼，被告周志刚、天人节能公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告钱嘉扬向本院提出诉讼请求：判决二被告以每股5.3元的价格收购4万股天人节能股票或返还原告212000元并从2017年4月12日起以年8%的溢价收益支付收益款至实际给付之日止。本案审理过程中，原告将诉讼请求变更为：判决二被告返还原告购买4万股天人节能股票对价212000元。事实和理由:2017年4月12日，原告通过新三板交易系统以每股5.3元的价格购买了天人节能公司4万股股权，并与金诚诚签订股票转让协议，天人节能公司法定代表人周志刚出具承诺书，承诺书第2条约定“天人节能的以上经营目标若全部未达到，承诺人郑重承诺在2018年年报披露后3个月内以每股5.3元收购特定买受人（即本案原告）在本次购买的股份肆万股，并保证每年至少有8%的溢价收益”。现该承诺的回购时间早已到期，但二被告一直未履行。为维护原告的合法权益，故依法提起诉讼，提出诉请如前。被告周志刚未到庭，但提出书面答辩意见称，1.原告提供的《天人节能股票转让协议》转让方是金诚诚，受让方是原告钱嘉扬。由此证明，原告获得的股票是通过金诚诚转让而来，如果有争议，也应该是原告提起对金诚诚的诉讼，而非提起对答辩人的诉讼，故原告的诉讼对象错误；2.原告提供的《股份收购承诺书》在重要提示栏载明：“本承诺书仅对上述特定买受人所设置和生效，且仅对转让人许舜雄在本次转让的股份有效。如上述特定买受人所持股份已经历再次转让……则本承诺书自动失效”。由此证明，答辩人仅对许舜雄在2017年4月12日转让的股票做出了收购承诺，而本案标的股票并非许舜雄转让，故原告的诉讼理由不能成立。综上，原告提供的证据与诉讼理由自相矛盾，其诉讼理由不成立，请求法院在查清案件事实的基础上裁定驳回原告的起诉或者判决驳回原告的诉讼请求。被告天人节能公司未到庭，但提出书面答辩意见称，原告严重混淆了答辩人作为法人主体与股东之间的关系，理由如下：1.答辩人作为在全国股份转让系统（新三板）挂牌的企业，公司的股票经过证监部门审核并在全国范围内公开交易的，而股票交易是在股东之间进行，公司没有且不能持有自己的股票。公司既没有向任何人转让过股票，也未向任何股东承诺收购股票，当然也未向原告承诺过收购其股票，原告没有提供任何证据证明答辩人有股票收购义务；2.原告提供的证据表明，原告的股票是通过自然人股东金诚诚转让而获得，另一股东即“周志刚”作为自然人承诺有条件收购其股票，股东之间的股票交易及股东的承诺是股东的个人行为，不能作为企业法人的行为，原告没有分清此间的法律关系。综上，原告的诉讼理由不能成立，请求法院在查清案件事实的基础上裁定驳回原告的起诉或者判决驳回原告的诉讼请求。原告钱嘉扬围绕诉讼请求依法提交了《天人节能股票转让协议》一份、资金明细一份、《股份收购承诺书》一份、天人节能公司出具的证明一份、天人节能公司的营业执照一份、天人节能公司财务报告及企业动态等截图打印件等证据，拟证明其诉讼主张。被告周志刚、天人节能公司未到庭，视为放弃质证权利，且未依法提交证据，应承担不利法律后果。经审查，本院认为，原告提交的上列证据来源合法，内容客观真实，与本案有关联，本院予以确认。根据当事人陈述和审查确认的上列证据，本院认定事实如下：被告天人节能公司属股份有限公司，成立于2007年6月5日，被告周志刚系该公司法定代表人兼控股股东，持股比例为24.51%。2017年3月21日，原告钱嘉扬（受让方/乙方）与案外人金诚诚（转让方/甲方）签订《天人节能股票转让协议》，该协议主要载明：天人节能公司于2016年10月在“全国中小企业股份转让系统”（以下简称“股转系统”）挂牌交易，甲方为天人节能公司的合法持股人；甲方同意将其合法持有的天人节能公司无限售的新三板流通股票4万股，以5.3元/股转让给乙方，转让款总计212000元；甲方同意在乙方最终确认为股转系统投资要求的合格投资人并开具交易账户后，配合乙方完成上述股票交割工作，乙方取得天人节能公司的股票后，成为天人节能公司股东；股票过户交割后本次协议转让得以全部完成，甲方作为转让方应履行的义务即已全部完成，本协议作废等内容。2017年4月12日，原告通过“财达同花顺”APP购买天人节能股票4万股，每股5.3元，共计支付212000元。同日，被告周志刚向原告出具《股份收购承诺书》，主要载明：为促进天人节能公司（证券简称：天人节能）的股票在资本市场流通，同时也出于对投资者负责的态度，让投资者能共享天人节能的业绩收益，承诺人对“天人节能”的经营指标在此做出以下承诺：1.2018年度营业收入达到26000万元，2017/2018年均复合增长率达到50%，满足进入创新层标准；2.2018年报后达到深圳证券交易所IPO标准且IPO获准立项，或者与上交所/深交所上市企业达成并购意见。天人节能的以上经营目标若全部未能达到，承诺人郑重承诺在2018年年报披露后3个月内以每股5.3元收购特定买受人（投资者姓名：钱嘉扬）在本次购买的股份4万股，并保证每年至少有8%的溢价收益等内容。同日，天人节能公司出具《证明》，载明“兹证明周志刚为我公司的最大股东、实际控制人及总经理，其签署上述承诺书的行为属本人所为，具有真实性”。随即，被告将上述《股份收购承诺书》《证明》等邮寄给原告钱嘉扬。另查明，天人节能公司2017年报净利润为580.08万元，2018年报净利润为负169.73万元，2019年中报净利润为负81.08万元。因天人节能公司未能在2020年4月30日前披露2019年度报告且不适用申请延期披露2019年度报告情形，公司股票已于2020年5月6日被强制停牌。本院认为，原告钱嘉扬以每股5.3元的价格合法购买天人节能股票4万股，成为天人节能公司股东。被告周志刚作为天人节能公司的法定代表人兼控股股东，向原告出具《股份收购承诺书》，承诺“天人节能公司2018年度营业收入达到26000万元，2017/2018年均复合增长率达到50%，满足进入创新层标准；2018年报后达到深圳证券交易所IPO标准且IPO获准立项，或者与上交所/深交所上市企业达成并购意见；天人节能的以上经营目标若全部未能达到，承诺人郑重承诺在2018年年报披露后3个月内以每股5.3元收购特定买受人（投资者姓名：钱嘉扬）在本次购买的股份4万股，并保证每年至少有8%的溢价收益”等。该承诺内容是周志刚的真实意思表示，且不违反法律法规的禁止性规定，周志刚应当按此承诺履行义务。现因天人节能公司未能达到上述经营目标，被告周志刚承诺的以每股5.3元收购原告钱嘉扬4万股股份的条件已经成就。又因该股票现已被强制停牌，故原告诉请被告周志刚返还涉案股票4万股的对价212000元符合《股份收购承诺书》约定和法律规定，本院予以支持。本案审理过程中，原告自愿放弃溢价收益，本院予以尊重。被告周志刚提出《股份收购承诺书》仅对“许舜雄”在2017年4月12日转让的股票做出了收购承诺的抗辩意见，经查，虽然该承诺书在重要提示处载明：“本承诺书仅对上述特定买受人所设置和生效，且仅对转让人许舜雄在本次转让的股份有效”，但同时，该承诺书在第一段明确了出具承诺书的目的在于“对投资者负责任的态度，让投资者能共享天人节能的业绩收益”。如果按周志刚所称仅对转让人“许舜雄”转让的股份承担回购义务的话，明显违背当时出具承诺书的目的，且不利于保障投资人利益，故本院综合承诺书的全文内容，并结合《天人节能股票转让协议》，认定《股份收购承诺书》中的“许舜雄”明显属笔误，应为“金诚诚”，承诺人周志刚应当对买受人钱嘉扬所购买的涉案股票承担收购义务。故被告周志刚的该抗辩意见不能成立，本院不予采纳。因本案不是针对《天人节能股票转让协议》的履行发生争议，而是针对《股份收购承诺书》的履行发生争议，故被告周志刚抗辩称原告应当提起对金诚诚的诉讼，而非提起对答辩人的诉讼的理由不能成立，本院不予采纳。再因《股份收购承诺书》的承诺人为周志刚，且天人节能公司证明周志刚签署上述承诺书的行为属个人行为，故原告要求天人节能公司承担本案责任没有事实依据且不符合公司法的相关规定，本院不予支持。被告天人节能公司的抗辩理由成立，本院予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条，《中华人民共和国公司法》第一百三十七条、第一百四十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第六十五条、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、由被告周志刚在本判决生效后十日内返还原告钱嘉扬购买天人节能股票4万股的对价212000元；二、驳回原告钱嘉扬的其他诉讼请求。如果当事人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费2621.60元，由原告钱嘉扬负担381.6元（已缴纳）、被告周志刚负担2240元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于重庆市第一中级人民法院。审判员  文利二〇二〇年七月二十四日书记员  刘怡