固阳县人民法院民事判决书（2020）内0222民初247号原告：刘亮，男，1982年2月13日出生，住河南省许昌市。原告：姚文，男，1987年2月17日出生，住湖南省益阳市。二原告共同委托诉讼代理人：汪海潮，河南权辞律师事务所律师。被告：内蒙古蝠阳再生资源利用有限公司，统一社会信用代码91150222341415423X。法定代表人：徐新富，公司执行董事。第三人：徐新富，男，1965年1月14日出生，住内蒙古自治区包头市。委托诉讼代理人：王黎，内蒙古炳鸿律师事务所律师。委托诉讼代理人：田勇，内蒙古炳鸿律师事务所律师。原告刘亮、姚文与被告内蒙古蝠阳再生资源利用有限公司、第三人徐新富公司决议纠纷一案，本院于2020年4月9日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告刘亮及原告刘亮、姚文的共同委托诉讼代理人汪海潮，被告内蒙古蝠阳再生资源利用有限公司（以下简称：蝠阳再生资源公司）的法定代表人徐新富，第三人徐新富及其委托诉讼代理人王黎到庭参加诉。本案现已审理终结。原告姚文、刘亮向本院提出诉讼请求：1.确认2019年12月16日和2020年1月3日作出的股东会决议有效；2.责令被告在本判决生效5日内办理工商变更登记。事实和理由：自公司章程2017年10月31日修正以来，除因股东变动外未进行过修订，公司章程的相关条款已不能平等的满足、保护全体股东的利益，为此原告作为大股东按照公司章程约定的召集程序通知全体股东召开临时股东会，但会议仅有二原告参加，小股东兼法人代表徐新富拒绝出席，会议就公司章程第13条、第28条、第30条的内容进行了修改。会后，二原告找到第三人徐新富沟通股东会决议内容并要求其到固阳县市场监督管理局办理变更登记被拒绝。此外，原告发现被告在第三人管理期间内部管理混乱、资料印鉴丢失、因环保问题停产停工。遂按照公司章程召集程序，再次召集股东于2020年1月3日召开股东会，决定将公司的执行董事和监事提前更换，股东徐新富拒绝出席，会后原告将结果通知徐新富并要求其变更工商登记被拒。为维护原告的合法权益，诉至法院，诉请如上。被告蝠阳再生资源公司辩称，1.2019年12月16日和2020年1月3日的股东会议的召集和主持程序违法。根据我国《公司法》第三十四条的规定，有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。两次会议的召集和主持都不是执行董事徐新富，且无证据证明并非是徐新富不召集和主持，因此程序上有瑕疵。2.股权转让后，刘亮、姚文未按股权转让协议约定的时间向徐新富支付股权转让款，在其向徐新富支付股权转让对价前，不应享有对应的表决权，故公司所作出的股东会议决议无效。综上，刘亮、姚文的诉讼请求于法无据，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定，应当依法驳回其诉讼请求。第三人徐新富答辩意见同被告蝠阳再生资源公司的答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：2015年1月7日，蝠阳再生资源公司成立，注册资本为3000万元。2017年10月31日，蝠阳再生资源公司制定了蝠阳再生资源公司章程（修正），公司章程载明：……公司不设董事会，设执行董事一人，全体股东一致同意选举徐新富为公司执行董事，执行董事为公司法定代表人；股东会有权决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换执行董事，选举和更换由股东代表出任的监事；股东徐新富认缴出资300万元占注册资本的10%、股东刘亮认缴出资1170万元占注册资本的39%、股东郭龙化认缴出资690万元占注册资本的23%、股东李林认缴出资600万元占注册资本的20%、股东姚文认缴出资240万元占注册资本的8%，于2025年1月6日前认缴全部出资。出资方式货币。认缴出资共计3000万元。此外公司章程还约定了股东会权利、股东义务、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、公司执行董事、监事、高级管理人员的义务、责任等。2017年10月31日，徐新富、刘亮、郭龙化、李林、姚文召开了股东会决议，股东一致通过了公司章程。2018年7月17日，徐新富、刘亮、郭龙化、李林、姚文召开了股东会决议，载明：一致同意李林将所持有蝠阳再生资源公司的股权600万元整（占注册资本的20%），将其中的390万元整（占注册资本的13%）转让给刘亮；将其中的210万元整（占注册资本的7%）转让给姚文；郭龙化将所持有蝠阳再生资源公司的股权690万元整（占注册资本的23%），全部转让给刘亮，由转让人与受让人签订转让协议书，并由公司备案登记办理变更登记，全体股东委托刘亮办理股权转让相关事宜。2018年7月18日，蝠阳再生资源公司制定了蝠阳再生资源公司章程修正案，载明：公司注册资本为人民币3000万元，公司由3位股东出资，于2028年7月17日前缴足，徐新富认缴出资300万元，占注册资本的10%；刘亮认缴出资2250万元，占注册资本的75%；姚文认缴出资450万元，占注册资本的15%；公司不设董事会，设执行董事一名，全体股东选举徐新富为公司执行董事及法定代表人兼经理。2018年7月18日，徐新富、刘亮、姚文召开股东会，全体股东一致通过公司章程修正案，并对公司股东出资、股权占比，认缴时间进行了决议，同时决议徐新富为公司执行董事及法定代表人兼经理；公司不设监事会，设监事一名，由股东会选举产生，全体股东选举刘亮为监事。2019年12月16日，第三人徐新富未召集亦未出席股东会决议，其余股东刘亮、姚文召开临时股东会议，形成了股东会决议：1.修改公司章程内容：（1）删去公司章程第二十八条；（2）删去公司章程第十三条第二款第9项“对股东向股东以外的人转让出资作出决议……”的内容，同时删去公司章程第十二条第二款、第三款，并修改为“股东对外转让股权的，在同等条件下，其他股东有优先购买权。”（3）删去公司章程第三十条的内容，并修改为“股东会由召集人主持并负责记录，由具有参会资格的股东签字。”2.同意修改后的章程（章程修正案）。股东刘亮、姚文均在决议上签字。2020年1月3日，第三人徐新富未召集亦未出席股东会决议，其余股东刘亮、姚文召开临时股东会议，形成了股东会决议：1.章程修改：（1）修改章程第二十二条，由“公司不设董事会，设执行董事一人，全体股东一致同意选举徐新富为公司执行董事，执行董事为公司法定代表人。”修改为“公司不设董事会，设执行董事一人，合法选举徐新富为公司执行董事，执行董事为公司法定代表人”；（2）修改章程第三十二条，由“公司不设监事会，公司设监事一名，由股东会选举产生，全体股东选举郭龙化为监事”修改为“公司不设监事会，公司设监事一名，由股东会选举产生，全体股东选举郭龙化为监事”。2.人事任免：（1）免去徐新富同志的执行董事职务，免去刘亮同志监事职务；（2）选举刘亮同志为公司新的执行董事，并担任公司法人代表，选举姚文同志为公司监事；（3）同意修改后的章程（章程修正案）；（4）变更登记，由徐新富同志配合完成工商变更登记工作。股东刘亮、姚文均在决议上签字。以上事实有2017年10月31日蝠阳再生资源公司章程（修正）、2017年10月31日《股东会决议》、2018年7月17日《股东会决议》、2018年7月18日《股东会纪要》、2018年7月18日蝠阳再生资源公司章程修正案、2019年12月16日《临时股东会决议》、2020年1月3日《临时股东会决议》以及原、被告的陈述予以佐证。本院认为，根据《中华人民共和国公司法》第四十条规定：……有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。同时，蝠阳再生资源公司章程亦做出规定，蝠阳再生资源公司股东会可以由代表十分之一以上表决权的股东可以提议召集和主持。《中华人民共和国公司法》第四十一条规定：召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决议形成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。经庭审查明，决定在2019年12月16日、2020年1月3日召开股东会议，蝠阳再生资源公司全体股东3人分别在2019年12月1日、2019年12月19日已达成了合意，全体股东应当遵守。2019年12月16日，2020年1月3日徐新富作为公司执行董事未召集和主持，亦未参加股东会议，其他股东刘亮、姚文(占蝠阳再生资源公司90%股权)召开临时股东会议，行使了表决，并在股东决议上签字确认。其股东会议符合公司法及蝠阳再生资源公司章程载明的代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持的规定。关于2019年12月16日、2020年1月3日蝠阳再生资源公司股东会决议的内容是否符合法律规定。根据《中华人民共和国公司法》第三十六条、第三十七条的规定：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构。股东会有权选举和更换董事、监事、决定公司的经营方针和投资计划、修改公司章程、公司章程规定的其他权利等。被告蝠阳再生资源公司章程第十三条、十四条规定：公司股东会有权选举和更换公司执行董事、监事，修改公司章程……。2019年12月16日，蝠阳再生资源公司股东会决议修改了公司章程，2020年1月3日，蝠阳再生资源公司股东会决议修改了公司章程同时免去徐新富同志的执行董事职务，免去刘亮同志监事职务，选举刘亮同志为公司新的执行董事，并担任公司法人代表，选举姚文同志为公司监事；同意修改后的章程（章程修正案）；由徐新富同志配合完成工商变更登记工作。本院认为，该决议所载明的内容无法律、法规禁止性规定，同时，蝠阳再生资源公司亦无证据证明该内容有违反法律、法规规定的情形，对其内容，本院予以确认。综上，2019年12月16日、2020年1月3日蝠阳再生资源公司股东会会议的召集程序、表决方式及决议内容符合有关法律及公司章程的规定。2019年12月16日、2020年1月3日蝠阳再生资源公司股东会决议合法有效。股东会是公司的权力机构。股东会决议生效后，被告蝠阳再生资源公司应当依据股东会决议内容履行在相关部门进行变更法定代表人的义务。徐新富作为被告蝠阳再生资源公司执行董事、法定代表人，应该执行股东会决议。故，本院对原告主张被告蝠阳再生资源公司依据股东会决议办理工商变更登记的诉请予以支持。综上，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十六条、第三十七条、第四十条、第四十一条、第四十三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、确认2019年12月16日、2020年1月3日《临时股东会决议》有效；二、被告内蒙古蝠阳再生资源利用有限公司在本判决生效后十日内向工商部门变更登记（包括将法定代表人和执行董事变更为刘亮，监事变更为姚文）。案件受理费100元（原告已预交），由被告内蒙古蝠阳再生资源利用有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于包头市中级人民法院。审判长 张田田审判员 李东菊审判员 王 敏 二〇二〇年七月三十日书记员 景秀珊附：相关法律条文《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。