广东省深圳市龙岗区人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤0307民初3042号原告翟玉滔，男，汉族，1990年8月9日,身份证住址广东省深圳市龙华新区,委托诉讼代理人汪小霞，广东万仁律师事务所律师。委托诉讼代理人宁小娟，广东万仁律师事务所实习律师。被告黄文鹏，男，汉族，1988年10月5日出生，身份证住址湖南省武冈市，被告深圳汇通天下咨询管理有限公司，住所地广东省深圳市龙岗区坂田街道雅宝路**星河WORLD大厦****，统一社会信用代码91440300MA5EN5CH32。法定代表人陈永新。上述被告共同委托诉讼代理人葛朋冲，广东金地律师事务所律师。上述被告共同委托诉讼代理人李明，广东金地律师事务所实习律师。上列当事人服务合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告翟玉滔及其委托诉讼代理人汪小霞、宁小娟，被告黄文鹏及其与被告深圳汇通天下咨询管理有限公司（以下简称汇通公司）的共同委托诉讼代理人葛朋冲、李明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，原告与被告黄文鹏是一个村的老乡，经黄文鹏的多次讲解投资赚钱“外汇”交易，原告基于对黄文鹏的信任，在黄文鹏的带领下，原告与被告汇通公司于2017年9月30日签订编号为HTTX-HT2-2017-20015《汇通天下协议书》，合同约定汇通公司向原告提供咨询指导服务，汇通公司为原告在HCG平台开具账户，账号为20×××75，原告充值20000美元；原告与汇通公司于2018年1月9日签订编号为HTTX-HT2-2017-20080《汇通天下协议书》，合同约定被告汇通公司向原告提供咨询指导服务，汇通公司为原告在FFS平台开具账户，账号为30×××70,原告充值20000美元；原告与被告汇通公司于2018年3月12日签订《关于增减理财金额协议》，原告充值20000美元至账号为30×××70的FFS平台。后原告又向被告黄文鹏追加10000美元做投资款，被告汇通公司一直拖延签订增资协议，基于信任关系，原告未强调并强烈要求，所以原告未与被告汇通公司签署增资协议。与汇通公司签署合同后，根据被告黄文鹏的指示，原告将所有投资款陆续转入被告黄文鹏的账户，合计向被告黄文鹏账户转款484297.5元。原告的投资账户一直由被告黄文鹏亲自操作，定期反馈告知原告，原告从未实际操作过投资账户，甚至忘记平台登录密码，后原告打算结婚取出投资款，汇通公司、被告黄文鹏告知投资款已经全部亏损无法提出，原告拿出合同，要求被告根据《汇通天下协议书》第四条的约定，亏损达到20%时应当平仓并停止交易，且被告一向原告补偿50%的亏损时,但是多次交涉无果，后才得知自己被骗，被告汇通公司根本没有经营外汇的资质，被告黄文鹏也没有操盘的资质，违反了《非银行金融机构外汇业务管理规定》、《国家外汇管理局关于金融机构办理自营外汇买卖业务的管理规定》等相关法律规定。黄文鹏只说自己在研究新的赚钱项目，但是迟迟不肯赔付原告的损失。为保障原告合法权益，请求法院依法判令：1、原告与被告汇通公司签订的合同无效；2、被告汇通公司返还原告投资款70000美元（人民币484297.5元）、违约金49938.13元（按中国人民银行同期同类贷款基准利率的1.5倍计算，以484297.5元为基础，自2018年6月17日暂计至2019年11月20日止，实际至被告偿还全部债务止）；3、被告黄文鹏对上述责任承担连带责任；4、由被告黄文鹏、汇通公司共同承担本案的诉讼费、公告费、保全费、保全担保费、律师费等一切费用。被告黄文鹏提交书面答辩状辨称，黄文鹏与原告于2017年初在一个投资公司相互认识，2017年4月原告突然联系黄文鹏，说原告父亲在朋友那里了解到一个外汇投资项目，因原告知道黄文鹏也投了一个外汇项目，故向黄文鹏打听了解，经交谈，得知黄文鹏投资的外汇项目与其父亲在朋友那里了解到的项目都是鼎鸿阳外汇投资项目，后来原告父亲就在原告朋友那里投资了这个项目，由于住得比较近又是老乡，原告与黄文鹏就慢慢熟悉起来，互相有一些信任。2017年9月份，原告找到黄文鹏，表明也想投资鼎鸿阳外汇项目，当月原告自行在HCG平台开户入金，期间鼎鸿阳外汇项目运作处于正常状态，平台收益直接出金到原告银行卡上，2018年1月9日，原告在丰汇FFS平台开户，原告在平台入金时说明电脑太卡入不了金，于是请求黄文鹏帮其入金到原告的外汇账户上，2018年6月17日，原告要求追加投资，同样原告又请黄文鹏协助代入金到原告外汇账户，平台账户密码都均由原告掌握，以及提交到深圳鼎鸿阳投资管理有限公司（以下简称鼎鸿阳公司）操盘团队负责操盘，黄文鹏没有操纵过原告的账户，整个出入金都是原告自行操作，且出金都是出到原告银行卡上，2018年7月之前出金都很流畅，到2018年7月之后出金变得缓慢，鼎鸿阳公司的负责人声称是由于政策原因导致，并声称会解决，直到2019年5月份，鼎鸿阳公司被立案侦查，此案涉及包括鼎鸿阳公司及其旗下所属的全国29家代理销售公司，涉及到8000多位投资者，被告汇通公司是鼎鸿阳公司的下属代理公司。2019年11月底，被告汇通公司的法定代表人被刑事拘留，被告黄文鹏从2017年12月到2018年6月，包括家人在内先后在平台投资了30多万美金，全部血本无归，也是受害者。2019年5月26日，被告黄文鹏与汇通公司法人一起到上塘派出所报案，后来深圳市公安局龙华分局出具了鼎鸿阳公司诈骗案立案告知书。综上所述，原告起诉的事实与理由与实际事实不符，均为原告的主动投资行为，黄文鹏也是此案的受害者，本案涉及的鼎鸿阳公司已被刑事立案，且汇通公司的法人已被刑事拘留，请求依法终止本案诉讼。被告汇通公司及黄文鹏庭审时口头辨称，1、本案协议由原告与被告汇通公司所签订，依据合同相对性原则及股东对公司承担有限责任，原告要求黄文鹏对汇通公司承担连带责任缺乏事实和法律依据。2、根据原告与汇通公司双方签订的协议约定，汇通公司的合同义务是为原告投资提供咨询和指导，并从原告的收益中支付相应的咨询服务费，因此对原告的投资损失并不具有返还或赔偿义务。3、协议在签订时原告为完全民事行为能力人，应对个人投资行为自行承担相应的投资风险，且原告也签署了相应的风险告知书，清楚投资风险的同时，投资的收益归原告所有。4、原告系自愿投资，并在涉案的投资平台F**注册账户上进行投资，原告向黄文鹏的转款系委托向注册账户进行入金，因此对该委托行为的法律后果应当由其自行承担，且原告的投资款有部分也是其自行入金的，并非全部通过黄文鹏。5、涉案外汇投资项目系由鼎鸿阳公司推荐并宣传为合法公司，拥有澳大利亚当地政府颁发的金融牌照，具有外汇买卖资质，黄文鹏投资超过200000美元，现因鼎鸿阳公司涉嫌诈骗，已被刑事立案，汇通公司及法定代表人也因涉嫌非法吸收公共存款罪被刑事立案，目前两案已被移送检察院审查起诉，黄文鹏与原告一样也是受害人，且损失远超过原告，两被告对原告的投资损失没有过错，不应当承担相应的返还及赔偿责任。经审理查明，被告黄文鹏系被告汇通公司的股东（占比49%的股份），汇通公司的法定代表人陈永新亦系该公司股东（占比51%的股份）。案外人鼎鸿阳公司系涉案FFS及HCG外汇投资平台的代理商，汇通公司系鼎鸿阳公司关于上述投资平台的代理销售公司。2017年9月30日，原告翟玉滔作为甲方，被告汇通公司作为乙方，双方签订了编号为HTTX-HT2-2017-20105的《汇通天下协议书》，双方约定由甲方自行开设HCG平台账户（账号为20×××75，起始资金为20000美元），乙方提供咨询及指导服务，以甲方实现的收益为计算基数，按实际收益的50%向乙方支付咨询费用，当甲方在操作系统并因乙方提供的意见进行操作后产生亏损，且亏损达20%时应平仓且停止交易，乙方就20%以内的亏损按实际损失的50%标准从过往收取的咨询服务费用中等额返还补偿甲方亏损额，协议的期限为2017年9月30日至2018年3月29日，共计6个月。2018年1月9日，原告翟玉滔作为甲方，被告汇通公司作为乙方，双方再次签订了编号为HTTX-HT2-2017-20080《汇通天下协议书》，约定由甲方开设FFS平台账户（账号为30×××70，起始资金为20000美元），乙方提供咨询及指导服务，以甲方实现的收益为计算基数，按实际收益的50%向乙方支付咨询费用，当甲方在操作系统并因乙方提供的意见进行操作后产生亏损，且亏损达20%时应平仓并停止交易，乙方就20%以内的亏损按实际损失的50%标准从过往收取的咨询服务费用中等额返还补偿甲方亏损额，协议的期限为2018年1月9日至2018年7月9日共计6个月。关于原告向FFS及HCG平台出入金情况，原告陈述其于2017年9月29日向FFS平台投资20000美元，于2017年9月30日向HCG平台投资20000美元，于2018年3月12日向FFS平台增资20000美元，于2018年4月27日增资10000美元，款项均是通过黄文鹏转入；2018年5月31日，原告将HCG平台投资的138129元转入至FFS平台，款项也是通过黄文鹏转入。被告黄文鹏对原告陈述的上述出入金情况予以认可。另查明，原告就涉案投资款事宜于2019年3月4日向深圳市公安局上塘派出所报案。2019年3月29日，深圳市公安局龙华分局决定对深圳鼎鸿阳投资管理有限公司诈骗案立案侦查，并向原告等投资者出具了《立案决定书》。黄文鹏亦于2019年5月26日向深圳市公安局上塘派出所报案。2019年11月29日，深圳市公安局龙华分局作出《拘留通知书》，对汇通公司股东及法定代表人陈永新以涉嫌非法吸收公众存款罪予以刑事拘留。根据被告黄文鹏提交的深圳市人民检察院于2020年3月4日在微信公众号上发布的《姜水才等8人涉嫌非法吸收公共存款案案件程序告知》，显示犯罪嫌疑人陈永新等8人非法吸收公众存款案已由深圳市公安局龙华分局移送审查起诉。该告知内容包括：经侦查机关认定，鼎鸿阳公司对外宣称与国外外汇投资平台建立中国总代理关系，先后推出HCG、FFS、GMG外汇投资平台；犯罪嫌疑人陈永新等人均为鼎鸿阳公司的一级代理商，主要负责协助鼎鸿阳公司向社会公众推介HCG、FFS、GMG外汇平台，吸引投资人投资后从中获取收益分成。本院经审理认为，原告对其主张的涉案投资款向公安机关报案，公安机关已作为犯罪线索立案并移送审查起诉，故本案不属于民事诉讼受理的范围，对原告黄文鹏的起诉应予以驳回。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百五十四条第一款第（三）项之规定，裁定如下：驳回原告翟玉滔对被告深圳汇通天下咨询管理有限公司、黄文鹏的起诉。本案不收取案件受理费。原告翟玉滔已预交的案件受理费4571.18元，可向本院申请退回。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  易小波二〇二〇年七月三十日书记员  钟沐辰