陕西省西安市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）陕01执异261号申请人（申请执行人）：中国工商银行股份有限公司西安分行，住所地西安市碑林区西木头市**。法定代表人蒋伟，总经理。被执行人：陕西金浪潮文化发展有限公司，住所地西安市雁塔南路曲江SOHO文化创意大厦****。法定代表人：王勤曾，总经理。第三人：李安军，男，汉族，1964年10月13日出生，住西安市新城区。系陕西金浪潮文化发展有限公司股东。关于中国工商银行股份有限公司西安分行与陕西金浪潮文化发展有限公司合同纠纷一案，本院（2016）陕01民初1239号民事判决书已经发生法律效力，因被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司未履行生效法律文书所确定的义务，申请执行人中国工商银行股份有限公司西安分行向本院申请强制执行，本院依法立案执行。执行中，申请人中国工商银行股份有限公司西安分行向本院提出追加被执行人申请并提供了相关证据。本院受理后依法组成合议庭进行了公开庭审，现已审查完毕。申请人中国工商银行股份有限公司西安分行申请称：（2016）陕01民初1239号民事判决书查明：2003年申请执行人与被执行人签订了《西安“西影大酒店”承租权转让合同（意向）》，申请执行人将其对原“西影大酒店”享有的2003年至2027年的承租人权利、义务转让给被执行人，被执行人未按照合同约定履行相应的义务，被执行人自2004年至今实际占用、使用西影大酒店，并将该酒店租赁给西安市泰森大酒店有限公司，每年收取泰森酒店缴纳的租金。在执行中，经案外人冯学怀证实，2004年10月21日，被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司与其签订了《西安“西影大酒店”房屋租赁合同》，双方约定，被执行人同意案外人冯学怀承租“西影大酒店”房屋及所属场地后，由冯学怀今后设立的公司承继合同项下的所有权利、义务。被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司以每半年租金60万元将西影大酒店转租给冯学怀，为2005年1月至2026年12月。合同签订后，案外人冯学怀设立了西安市泰森大酒店有限公司，酒店租金一直都是支付至被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司的股东（实际控制人）李安军个人账户。因此，被执行人股东李安军用个人账户收取本应由公司收取的租金，滥用股东有限责任，逃避债务，严重损害了申请执行人的合法权益，应当对陕西金浪潮文化发展有限公司债务承担连带责任，申请追加李安军为本案被执行人。第三人李安军答辩称：一、被答辩人证据不足，不能证明待证事实。本案中，被答辩人主张答辩人与被执行人之间存在财产混同，应承担相应的举证责任。被答辩人出示的陕西秦农农村商业银行股份有限公司曲江支行交易查询单一张，尚不足以证明答辩人与被执行人之间存在持续的、广泛的资金混同，财务管理不作清晰区分的混同情形。且该查询单也并非答辩人、被答辩人之间的财务往来。被答辩人出示的该查询单，并不符合《最高人民法院关于适用的解释》第一百零八条关于证明标准的规定，不能证明被答辩人的待证事实。二、被答辩人之请求与法律规定不相符。《最高人民法院关于执行中变更、追加当事人若干问题的规定》中指出，在民事执行中变更、追加当事人应当严格遵循事由法定原则，该规定中企业法人、有限责任公司在公司财产不足以清偿生效法律文书确定的债务时，股东存在未缴纳或未足额缴纳出资、抽逃出资、一人有限公司股东不能证明公司财产独立于自己财产以及公司未经清算即注销的情形，公司债权人才可以在执行程序中追加上述股东为被执行人。本案中，答辩人足额缴纳出资，没有抽逃出资行为，不符合上述追加法定事由。故不应在执行程序中追加答辩人为本案被执行人。三、被执行人尚有可供执行财产。根据《民诉法》及相关司法解释规定，被执行人可供执行财产的范围包括银行存款、有价证券、债权、股权、知识产权等。本案中，被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司尚有财产，并不属于法律规定“公司财产不足以清偿生效法律文书确定的债务”之情形。四、对股东是否承担实体责任必须通过审判程序来加以确定，而不能以执行程序来代替审判程序。强制执行是实现生效裁判确定的权利义务内容的司法活动，必须以生效裁判所确定的义务人为被执行人。执行法院应严格依据法律、司法解释审查确定执行力主观范围的扩张以保障其扩张的正当性。在执行过程中未经审判而要求股东承担实体责任，将会剥夺答辩人举证、抗辩等获得公正审判的诉讼权利。综上，申请人申请追加答辩人为被执行人之申请，于法无据，请求法院予以驳回。审理查明：中国工商银行股份有限公司西安分行与陕西金浪潮文化发展有限公司借款合同纠纷一案，本院于2016年12月19日作出（2016）陕01民初1239号民事判决书，判令：一、被告陕西金浪潮文化发展有限公司于本判决生效后十日内支付原告中国工商银行股份有限公司陕西省分行营业部2004年至2012年租赁费2385880元；二、被告陕西金浪潮文化发展有限公司于本判决生效后十日内偿付原告中国工商银行股份有限公司陕西省分行营业部利息（1、24640元自2005年6月1日计算至2014年3月3日；2、337320元自2006年6月1日计算至2014年3月3日；3、337320元自2007年6月1日计算至2014年3月3日；4、337320元自2008年6月1日计算至2014年3月3日；5、337320元自2009年6月1日计算至2014年3月3日；6、337320元自2010年6月1日计算至2014年3月3日；7、337320元自2011年6月1日计算至2014年3月3日；8、337320元自2012年6月1日计算至2014年3月3日，以同期银行贷款利率计算，以上8项相加。）；三、被告陕西金浪潮文化发展有限公司于本判决生效后十日内支付原告中国工商银行股份有限公司陕西省分行营业部2013、2014年租赁费674640元；四、驳回原告中国工商银行股份有限公司陕西省分行营业部其余诉讼请求。一审判决送达后，陕西金浪潮文化发展有限公司不服上述判决，向陕西省高级人民法院提起上诉，陕西省高级人民法院于2017年5月27日作出（2017）陕民终374号民事判决书，判令：驳回上诉，维持原判。判决生效后，中国工商银行股份有限公司西安分行遂依法向本院申请强制执行。执行中，因被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司无财产可供执行，本院于2018年12月10日作出（2018）陕01执219号之一执行裁定书，裁定：终结本次执行程序。2020年3月24日，本院依据申请执行人中国工商银行股份有限公司西安分行的申请，恢复了本案的执行，在本次的案件执行过程中，申请执行人以被执行人的股东李安军将公司应当收取的租金实际被李安军个人收取，要求追加李安军为本案的被执行人，并提供了以下证据，1、陕西金浪潮文化发展有限公司与冯学怀签订的《西安“西影大酒店”房屋租赁合同》，该合同载明，被执行人依据其与中国工商银行股份有限公司西安分行及华融资产公司西安办事处所签订的相关法律文件，取得“西影大酒店”房屋及附属场地合法使用权，而将上述房屋及附属场地出租给冯学怀；2陕西秦农农村商业银行曲江支行的转账流水凭证，以此证明李安军个人收取了租金；3、冯学怀个人通过中国农业银行、中国工商银行等向李安军个人账户转账凭证。上述事实有判决书、房屋租赁合同、转账凭证等在卷予以佐证。本院认为，根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。”第十八条规定：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。”第十九条：“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。”本案中，申请执行人申请追加被执行人陕西金浪潮文化发展有限公司股东李安军为本案被执行人的理由，不具有上述法律规定的在执行程序中追加被执行人之情形，据此，申请执行人申请追加李安军为本案被执行人的主张不符合上述法律规定，本院依法不予支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下：驳回申请人中国工商银行股份有限公司西安分行申请追加李安军为本案被执行人的请求。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。审判长  高甲星审判员  冯 健审判员  黄金华二〇二〇年七月六日书记员  王 文