安徽省合肥市中级人民法院 民 事 裁 定 书 （2020）皖01破5号 申请人：合肥金港混凝土制品有限公司管理人，住所地安徽省合肥市潜山路新城国际大厦****。 代表人：蔡如堂，管理人负责人。 申请人：肥东昌森新型建材有限责任公司管理人，住所，住所地安徽省合肥市潜山路新城国际大厦****div> 代表人：蔡如堂，管理人负责人。 2020年7月2日，合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司合并和解案管理人以和解协议已经债权人会议通过为由，请求本院裁定予以认可。 本院查明，考虑本案到债权人数众多及疫情防控等因素，管理人组织以书面形式召开了债权人会议，讨论并表决《合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司合并和解协议（草案）》，书面会议的会期自2020年6月7日管理人投寄债权人会议资料和表决票之日起至6月25日止，鉴于6月25日是端午节法定节假日，故会期顺延至节后第一个工作日，即6月28日。根据管理人收回的表决票统计，收回的272张表决票中，同意票数有238张，按人数统计，债权人总户数为289户，投同意票户数占总户数比例为82.35%；按代表的债权额统计，债权总额为325141572.8元，同意票所代表的债权额为242316847.6元，投同意票所代表的债权额占债权总额比例74.53%。《合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司合并和解协议（草案）》已经本次债权人会议表决通过。 本院认为，根据《企业破产法》第九十七条的规定，债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的三分之二以上。《合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司合并和解协议（草案）》已经债权人会议表决通过，且该协议不存在违反法律规定的情形，本院应予认可。 据此，本院依照《中华人民共和国企业破产法》第九十七条、第九十八条之规定，裁定如下： 一、认可《合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司合并和解协议》； 二、终止合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司和解程序。 本裁定自即日起生效。 （此页无正文） 审判长  罗钢 审判员  陈思 审判员  王倩 二〇二〇年七月三日 法官助理叶兆国 书记员刘海洋 附一法律条文： 《中华人民共和国企业破产法》 第九十七条债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的三分之二以上。 第九十八条债权人会议通过和解协议的，由人民法院裁定认可，终止和解程序，并予以公告。管理人应当向债务人移交财产和营业事务，并向人民法院提交执行职务的报告。 附二《合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司合并和解协议》： 合肥金港混凝土制品有限公司 肥东昌森新型建材有限责任公司 合并和解协议 和解债务人：合肥金港混凝土制品有限公司 原法定代表人：尚昌生 和解债务人：肥东昌森新型建材有限责任公司 原法定代表人：胡晓林 投资人：徐平，公民身份号码：3426011964××××××××。 和解监督人：合肥金港混凝土制品有限公司、肥东昌森新型建材有限责任公司管理人 合肥金港混凝土制品有限公司（下称金港公司）、肥东昌森新型建材有限责任公司（下称昌森公司）两破产清算案件，合肥市中级人民法院于2020年1月14日作出（2017）皖01破18号之一民事裁定书和（2019）皖01破2号之一民事裁定书，分别裁定金港公司和解、昌森公司和解。2020年1月17日，合肥市中级人民法院作出（2020）皖01破申5号民事裁定书，裁定金港公司、昌森公司合并和解。现两公司经与各方充分平等友好协商，提出本和解协议（草案），提请债权人会议审议。 一、和解债权 1、和解债权的利息计算截止时间 本次和解所有和解债权若有利息等依法应当支持的按时间计算的法定滋生债权（“利息等”是指利息和其他依法应当支持的按时间计算的法定滋生债权，如按时间计算的违约金等，本和解协议中统称为“利息”），其计算时间均截止到2016年3月31日，2016年4月1日当日及其之后的利息不再计算（破产法不予保护的滋生债权不予计算）。 2、和解债权的确认 （1）确认原则 本着“以事实为依据、以法律为准绳”的基本原则，结合前期的债权申报与审核结论、债务人等相关主体之异议，以及债务人与债权人对各债权的核对与确认，管理人重新审核、确认和公布和解债权表作为本和解协议的附件。 （2）无异议债权的确认程序 本次和解，和解债权确认程序为：①债权人申报债权（前期破产清算程序中已经申报的债权无需重复申报，直接进入第二步）；②和解债务人与申报债权人对账确认，对账确认双方无异议的，债权人签署确认书；（该和解债权最终由和解债务人确认并经破产管理人大森律师事务所审核通过，需确认及审核通过的和解债权包括已经法院生效法律文书确认及前期大森律师事务所审核通过债权）。③管理人根据债权申报情况、债权人与债务人对账确认情况以及管理人掌握的其他有关情况（若有），核定确认债权人参与和解受偿的和解债权，并将审核确认的债权编入无异议和解债权表；将经审核不予确认的债权编入不予确认债权表并通知债权申报人，若债务人或申报债权人对于该不予确认债权审核结论有异议，应当在本次债权人会议结束后15日内依法提起债权确认之诉，否则视为接受不予确认债权之结论。 （3）债务人异议债权 对于经和解债务人与申报债权人对账双方无法达成一致的前期破产清算阶段管理人已确认债权、拒绝对账或其他原因未对账的前期破产清算阶段管理人已确认债权，和解债务人金港公司原法定代表人尚昌生代表和解债务人已对此类债权提出书面异议。在本次和解程序中，管理人根据其债权申报资料、债务人异议情况以及债务人掌握的其他信息（如有）重新审查其债权本金及截至本次和解统一的利息计算期间（即截止到2016年3月31日）的孳息债权，并将审查结果编入“债务人异议债权表”。对于编入“债务人异议债权表”的债权，若债务人坚持其异议或者对应的债权人对该表记载的其债权数额或分类等有异议，债务人或者异议债权人应当在本次债权人会议结束后15日内依法向合肥市中级人民法院提起债权确认之诉，否则视为放弃异议，并认可该债权表所记载的内容。 3、债权异议 若和解债务人或任一和解债权人对“无异议和解债权表”当中的任意一笔债权仍有异议，或者任一和解债权人对“债务人异议债权表”或本和解协议附件中的其他债权表当中的任意一笔债权若有异议，异议人应当向管理人以书面形式提出正式异议并说明理由和法律依据，并附相应证据材料。经管理人解释或调整后，异议人不服的，或者管理人不予解释或调整的，异议人应当在债权人会议终结之日起十五日内向受理破产案件的人民法院提起债权确认之诉；未提起债权确认之诉，则依法视为放弃异议，认可各债权表记载内容。若已申报债权未记载于债权表则即为申报债权未被确认，申报债权人若有异议应当依法书面提出，否则视为认可债权不予确认之结果。 4、临时表决权 本协议第一条中的债务人异议债权之债权人以及第二条中的暂定临时表决债权之债权人依据法院决定的临时表决债权额在本次债权人会议上行使表决权。在本和解协议对应的和解资金范围内暂按照其临时表决债权额为临时表决权债权人预留分配额度。在本和解协议履行期限内相应债权得以确定的，参照本和解协议规定的受偿比例和受偿进度向其实施分配；截止本和解协议履行期限届满相应债权仍未得以确定或者其他原因截止本和解协议履行期限届满相应债权仍未能得以依据本和解协议规定的条件受偿的，对应债权人可依据破产法相关规定继续行使其权利。 5、提请法院裁定确认无异议债权 债权异议对应的提起债权确认之诉的起诉期限届满后，管理人根据债权审核和异议情况提请人民法院裁定确认无异议债权；管理人也可以在提请人民法院认可经债权人会议通过的和解协议时一并提请人民法院裁定确认无异议债权。 二、“债转股”解决方案 1、在本和解程序中，相关主体同意解除原债转股协议，昌森公司现17位“债转股”股东恢复2016年3月31日前债权人身份，按照本协议第一条及其他有关债权人权益的条款享受债权人权利。“债转股”股东经营期间产生的费用由实际经营者承担。依据债转股股东恢复债权人身份后的债权额（债权额尚有争议的暂按其临时表决债权额）占该部分债权总额的比例在其应得分配款项或者应预留分配款项中预留。 2、“债转股”之前昌森公司原名义股东尚军以及原实际控制人尚昌生均同意在本和解程序中原债转股协议解除后，昌森公司现股权的净值确认为零。投资人只需按照本协议规定的条件即可取得昌森公司100%股权（具体见本协议第三条），既无需向昌森公司现股东（债转股股东）另行支付对价，也无需向“债转股”之前的股东支付任何对价。 3、恢复债权人身份后其债权数额的认定 （1）能够确认的恢复后债权 债转股协议解除后，原债转股股东恢复债权人身份。对于其恢复债权人身份之后的债权数额，若其能够与债务人对账确认一致并签署确认书，则管理人对其债权予以实质审查，经管理人实质审查并确认无误的债权，作为无异议和解债权编入“无异议和解债权表”。因“债转股”协议解除而恢复债权人身份的债权人如有异议，应当书面提出，同时应在债权人会议终结之日起15日内通过诉讼方式寻求解决，否则将视为同意和认可。 （2）暂定临时表决债权 对于恢复身份后就其债权数额与债务人对账不能达成一致或者种种原因不能达成一致的债权，鉴于其与债务人之间针对债权数额存在较大争议，债权涉及事项复杂、涉及材料繁多且本次债权人会议时间紧迫等原因，对该类债权管理人暂不给予实质审查，但是，本着谨慎的原则，综合各种情况申请法院为其确定暂定临时表决债权额，作为其在本次债权人会议上的临时表决债权。 三、出售式融资 在本和解程序中，对昌森公司采取出售式融资以偿还和解债权。 1、投资人 根据前期相关主体洽商情况，徐平，身份证号码：3426011964××××××××,自愿作为投资人。 2、出售式融资 投资人自愿在7500万元范围内出资到昌森公司并以此为对价取得昌森公司100%股权。投资人所投入资金专项用于本次和解。 3、投资人对于昌森公司的现状已了解，同意后期交付时结合评估报告中的财产清单以现状交付。 4、在本和解协议提交债权人会议审议前出资人向管理人账户转入1000万元作为投资诚意金（已转）。若本和解协议被债权人会议通过，则上述诚意金自动转化为投资人的投资款；否则，管理人于债权人会议终结之次日办理退款（将其无息退还至原账户）。 5、本协议经债权人会议通过之日起七个工作日内投资人向管理人账户转入投资款2000万元（含前项的诚意金）。若投资人未按时足额转款，管理人可以催告其在合理期限（30日）内足额转款。 6、在前项所约定的第一期投资款足额到位之日起三个工作日内，管理人向合肥市中级人法院提出请求其裁定认可本和解协议的申请。 7、合肥市中级人民法院作出并送达认可本和解协议的裁定之日起三个工作日内，管理人办理移交（详见本和解协议第六部分）。 8、合肥市中级人民法院作出并送达认可本和解协议的裁定之日起六个月内，出资人向管理人账户转入第二期投资款1000万元； 9、法院作出并送达认可本和解协议的裁定之日起10个月内，投资人在投资总额7500万元范围内付清实际和解应分配资金（含应预留部分）差额。 10、债务“兜底”与豁免 （1）根据投资人与和解债务人签订的《投资协议》，所有针对金港公司和昌森公司两公司的已申报债权的受偿均在和解款项（昌森公司出售式融资的7500万元及金港公司、昌森公司两公司管理人账户上的已有资金）内解决。 （2）如果出现未申报债权且该未申报债权被确认应当按本协议比例受偿，或者出现已申报的债权因存在争议（如债权异议）而没有在本协议规定的期限内受偿且该争议债权在被生效法律文书确认时本协议项下的和解款项不足以按照本协议规定的比例向其清偿（包括届时本协议项下的款项已经按照本协议的约定支付完毕或者虽未支付完毕但余额不足），那么，相应的清偿责任由金港公司承担；投资人及投资人接收后的昌森公司不承担最终清偿责任。 （3）若投资人接收后的昌森公司被判决或裁决对上述债权承担相应责任，则一切责任由金港公司和尚昌生负责。 四、债权受偿 1、清偿原则 鉴于本案系合并和解，金港公司与昌森公司两公司之间的债权债务一概消灭，相互不予清偿。同一笔债权两公司均是债务人的（包括但不限于两公司作为共同债务人，或者其中一公司作为主债务人另一公司作为担保债务人等从债务人的情况），仅作为一笔债权予以确认和清偿，即仅清偿一次，不进行重复清偿。 2、清偿资金来源 本和解协议项下的清偿资金来源于两个渠道： （1）在本和解协议经债权人通过且经法院裁定认可之日，金港公司、昌森公司两公司管理人账户上已实际收到的款项； （2）投资人根据本协议支付的投资款。 3、债权分类及其受偿比例 本次和解程序，将两公司破产债权按照形成原因等进行分类。具体分类和清偿比例如下： (1)职工工资债权按确认债权额的98%清偿； (2)普通债权进一步分为以下两个小类 A.民间借贷普通债权，按确认和解债权额的32%清偿；若有其他借款类债权，参照民间借贷的清偿比例受偿。 B.材料商材料款之普通债权，按确认和解债权额的22%清偿。若有其他货款类债权，参照材料款的清偿比例受偿。 （3）对债务人的特定财产享有担保权的债权人，可以依据《企业破产法》第九十六条第二款之规定行使权利，不在本次和解程序中受偿；但是，如果担保权人自愿书面放弃其对债务人特定财产的担保权，则其在放弃物权担保权之后转化为普通债权，参照普通债权受偿，债权属于或近似于借贷性质的，参照民间借贷的受偿比例受偿；属于或近似于货款性质的，参照材料商材料款之受偿比例受偿。鉴于目前已知该类债权所涉及的担保物均下落不明，若该类债权人既不愿意放弃担保物权，又主张在本次和解程序中受偿，则参照上述分类和比例预留相应份额。但是根据破产法规定，未放弃对特定财产优先受偿权的债权人在债权人会议审议本和解协议时不享有表决权。 （4）税收债权和社保债权两类法定优先债权在第一期分配时一次性100%清偿。投资人接收昌森公司之后所涉土地使用税收等费用由投资人承担，接收之前的相应费用投资人不承担。 4、债权受偿款项的分期支付 前款规定的债权（税收债权和社保债权除外）受偿金额分三期支付到位，具体如下: （1）第一期 第一期支付债权人全部应得受偿款项的40%，在以下条件全部成就之日起七个工作日内管理人向无异议债权人分配其第一期受偿款： A.本和解协议经债权人会议通过； B.法院作出并送达认可本和解协议的裁定； C.投资人第一期投资款2000万元（含诚意金1000万元）已经全部足额支付至管理人账户。 （2）第二期 第二期支付债权人全部应得受偿款项的10%，在本和解协议所规定的投资人第二期投资款项全部足额支付至管理人账户之日起七个工作日内管理人向无异议债权人分配其第二期受偿款。 （3）第三期 第三期支付债权人全部应得受偿款项的50%，在本和解协议所规定的投资人第三期投资款项（7500万元范围内实际所需和解分配款项及截至当时仍需预留的资金之差额）支付至管理人账户之日起七个工作日内管理人向无异议债权人分配其第三期受偿款。 5、根据《企业破产法》第一百零六条之规定，本和解协议确定的清偿比例与债权人全部债权之间的差额为和解减免债务，自本和解协议执行完毕时起，债务人不再承担清偿责任。 五、本和解协议的履行期限 本和解协议的履行期限为12个月，自本和解协议经债权人会议通过且经法院裁定认可之日起算，若出现协议约定的资金没有按时足额到位的情况，则在合理的催告支付期限内，顺延本和解协议的履行期限。 六、债务人财产和营业事务之移交 1、移交原则 （1）金港公司 鉴于金港公司已经拆迁且所有管理人账户已到账资金均作为本和解协议项下之资金，金港公司之移交仅移交相关资料（单位印章及其他资料等），不移交财产。 （2）昌森公司 昌森公司一切财产结合评估报告之财产清单（含名称、数量、金额等）以现状模式移交。但是，昌森公司管理人账户上已到账的资金也全部作为本和解协议项下之资金，亦不移交。 2、移交时间 以下条件全部成就之日起三个工作日内办理移交： 本和解协议经债权人会议通过； （2）本和解协议第三部分第5项所约定的第一期投资款足额到位； （3）合肥市中级人法院裁定认可本和解协议并向管理人送达该裁定。 3、移交方式 （1）金港公司相关材料（单位印章、资质证书等）的移交方式为管理人办公地点现场移交； （2）昌森公司财产的移交方式为在管理人和投资人（或其指派的人员）的共同监督下，相关资料移交后，财产（实物）移交由管理人与投资人对照资产清册和其他资料办理交接手续。 （3）在本和解协议经债权人会议通过之日起5日内，现昌森公司内的合肥宝业混凝土有限公司和合肥杰成砂浆销售有限公司均需无条件迁出。 （4）昌森公司2016年3月31日前发生的债权债务均由尚昌生享有和承担，投资人接收后的昌森公司不享有和承担，但投资人接收后的昌森公司及其股东等应给予配合。 （5）昌森公司2016年3月31日后至2019年10月30日期间产生的所有费用由经营股东承担，昌森公司交接后产生的费用由投资人承担。 （6）昌森公司应在财产移交后的七个工作日内，完成原昌森公司水电、土地等全部费用的结算清缴，并完成向税务机关申请办理税务清算，管理人及和解债务人应给予协助和配合。 4、昌森公司股权变动 （1）变动内容 A.本和解协议经债权人会议通过之日，昌森公司现登记股东以及未在政府市场监管部门登记的其他“债转股股东”丧失昌森公司股东资格； B.本条第二项所确定的移交条件全部成就之日，本和解协议所确定的投资人依据本和解协议取得昌森公司100%股权； （2）变更登记 本条第二项所确定的移交条件全部成就之后，本和解协议所确定的投资人依据本和解协议以及法院认可本和解协议的裁定自行向政府市场监管部门申请办理昌森公司股权变更登记；若办理过程中需要法院出具协助执行裁定等法律文书，由投资人自行向法院申请；办理过程中需要管理人或和解债务人协助的，管理人和和解债务人予以协助。 七、破产费用和共益债务 破产费用当中的管理人报酬按照《最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定》（法释[2007]9号）第二条规定的标准计算。其中的“清偿财产总额”按照前期两个公司管理人账户到位资金总额再加上本协议项下的融资款7500万元之和计算。由管理人自行向法院申报，法院批准后从本协议项下资金中直接支付。其他破产费用及共益债务从本协议项下资金中据实拨付。 八、和解监督 1、由管理人作为本和解程序的监督人，监督期限等同于和解协议的履行期；履行期限若在合理范围内延长，则监督期限随之自动延长。 2、管理人在收到投资人按照本和解协议约定支付当期投资款之日起七个工作日内，按照本和解协议的规定，向各债权人分配其根据本和解协议附表记载所应得的当期受偿款项。 3、如果存在有争议债权，若该争议债权在监督期限内得到生效法律文书确认且在其确认前管理人管理的本和解协议项下的偿债资金在足额扣除破产费用等优先费用和优先债权后其余额仍能够足额清偿本和解协议附表所记载债权的应得受偿金额的情况下，经该债权人申请，管理人可以参照本和解协议确定的债权清偿比例及受偿款付款进度将剩余资金向其分配。 4、在本和解协议履行期限届满且投资人已付清本和解协议约定实际所需分配和预留款项的情况下，在监督期限届满时，本协议项下的全部资金在付清本和解协议附表所记载的全部应受偿金额以及本协议本条前项所规定的对截至当时已被确认的争议债权（若有）之分配并扣除全部破产费用、公益债务等一切款项之后，若仍有余额且管理人可以自由支配该余额的，则管理人在终结其工作之前将该余额支付债务人金港公司。 5、监督期限届满且本和解协议执行完毕后30日内，管理人向法院提交监督报告，终结管理人工作。 九、成立与生效 1、成立 本和解协议自债权人会议通过之日成立。 2、生效 本和解协议经债权人会议通过后经人民法院裁定认可后生效。生效后对和解债务人和全体和解债权人均具有约束力。 3、本和解协议正本一份，副本八份。正本和一份副本提交法院，管理人保存两份副本，向债权人会议提交两份副本（分别提交给未合并之前法院指定的两公司债权人会议主席），两公司法定代表人各自持有一份副本，投资人持有一份副本。管理人为召开债权人会议可以根据需要制作协议复制件。协议经债权人会议通过并经法院裁定认可后，以法院裁定认可的文本为准。 4、金港公司和昌森公司作为本次和解的和解债务人，是本和解协议的提出主体，其原法定代表人尚昌生和胡晓林应当在本和解协议向人民法院和债权人会议提交之前在本和解协议上签字确认。