宁夏回族自治区青铜峡市人民法院民 事 判 决 书（2019）宁0381民初1584号原告：胡泽波，男，1985年7月2日生于四川省大竹县，汉族，初中文化，个体工商户，住四川省大竹县。委托诉讼代理人：刘学梅，宁夏搏强律师事务所律师，特别授权代理。被告：刘微，女，1981年9月3日生于宁夏中卫市，汉族，高中文化，个体工商户，住宁夏永宁县。委托诉讼代理人：蒋昊，宁夏永川律师事务所律师，特别授权代理。被告：青铜峡市青恒能源化工有限公司，住所地宁夏青铜峡市。法定代表人：王某，系公司执行董事。被告：陕西曙光建设工程有限公司，住所地陕西省西安市。法定代表人：刘恩和，系公司总经理。原告胡泽波与被告刘微、青铜峡市青恒能源化工有限公司(以下简称青恒化工公司)、陕西曙光建设工程有限公司(以下简称曙光建设公司)建设工程分包合同纠纷一案，本院于2019年4月2日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告胡泽波的委托诉讼代理人刘学梅、被告刘微的委托诉讼代理人蒋昊到庭参加诉讼，被告青恒化工公司、曙光建设公司经本院公告送达开庭传票传唤未到庭参加诉讼。因案情疑难复杂及调查取证，经本院院长批准，延长审理期限六个月。后原告、被告刘微申请庭外和解两个月。本案现已审理终结。胡泽波向本院提出诉讼请求：1.判令三被告返还原告工程保证金70万元、占用资金利息161000元(暂自2015年5月22日至2019年3月22日计46个月，按年利率6%，要求被告支付利息至实际付清之日止)，共计861000元；2.本案诉讼费由三被告承担。事实与理由：被告曙光建设公司承包被告青恒化工公司开发的青铜峡市年产“40万吨生物柴油，醇醚汽油”建设工程项目。2015年4月30日，被告曙光建设公司与原告签订《建筑工程劳务承包合同》，约定原告以大清包的形式承包包括现场文明安全施工以图纸范围内的土建、木工、钢筋、抹灰等所有工程量及辅助性材料劳务工程。另约定了合同价款、双方权利义务、付款方式等。合同签订后，原告于2015年4月30日将保证金70万元通过中国建设银行账户转账到宁夏某某物资有限公司(该公司于2018年5月28日注销)，宁夏某某物资有限公司及被告刘微于2015年4月30日为原告出具担保书，保证原告于2015年5月22日前进入施工现场正常施工，并承诺如过期三天不退还保证金，向原告赔偿经济损失。原告缴纳保证金后，案涉工程一直未开工，原告多次要求退还保证金未果。被告青恒化工公司及其原法定代表人刘某某于2015年10月26日出具承诺书，承诺于2015年11月10日退还原告保证金，但至今未退还。后原告以涉嫌诈骗为由向银川市公安局西夏区分局报案，要求追究曹某、刘某某、胡某某、刘微的刑事责任，并退还70万元保证金。刘微辩称，依据原告诉状所述，被告青恒化工公司给原告出具承诺书，案涉债权已由该公司承诺还款，因此与被告刘微无关，被告刘微不承担还款责任。曙光建设公司提交书面答辩意见称，公司于2018年12月7日进行变更登记，就变更事项及变更前后公司经营、债权债务已签订公司转让协议书等明确(变更前一切问题由原法定代表人刘某乙处理，变更后一切问题由现法定代表人负责)，并通过《中国商报》、《西安日报》等媒体刊登声明。原告所述合同在公司变更登记前签订，公司对本案诉讼案情不知情，现法定代表人自接手公司以来，未给任何公司或个人授权或委托办理工程承包事宜。原法定代表人刘某乙不认识胡泽波、胡某某、刘微等人，也未出过授权委托及签订合同，未收到资金及开立账户，请查清事实依法裁判。对伪造我公司手续及私刻公司印章的行为，保留申告权利。青恒化工公司未作答辩亦未提交证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告向法庭提交《建筑工程劳务承包合同》,证明2015年4月30日，被告曙光建设公司和原告签订合同，约定原告以大清包的形式承包包括现场文明安全施工以图纸范围内的所有土建、木工、钢筋、抹灰等所有工程量及所有辅助性材料劳务工程。另约定了合同价款、双方权利义务、付款方式等内容。被告青恒化工公司负责人胡某某也在合同上签字。提交中国建设银行客户回单，证明2015年4月30日，原告通过银行转账方式向宁夏某某物资有限公司支付案涉工程保证金70万元；提交担保书、保证书各一份，证明被告刘微及宁夏某某物资有限公司作为连带责任保证人于2015年4月30日给原告出具担保书，保证青恒化工公司在5月22日进入施工现场正常施工，如有违约，无条件退还原告保证金70万元，如过期三天不退还，向原告赔偿经济损失。被告刘微于2016年5月4日给原告出具保证书，保证在2016年5月30日前退还原告五万元。提交刘某某承诺书，证明2015年10月26日，被告青恒化工公司及其原法定代表人刘某某给原告出具承诺书，承诺于2015年11月10退还原告保证金70万元。提交工商登记信息两份，证明被告刘微曾系宁夏某某物资有限公司的法定代表人，该公司于2018年5月28日办理注销登记；刘某某、曹某曾系青恒化工公司的法定代表人，刘某某任职时间为2014年11月20日至2015年12月29日。提交控告状一份、曹某2016年12月28日询问笔录、刘某某2017年5月31日、2017年6月5日、2017年6月8日询问笔录、刘微2017年1月5日、2018年2月1日询问笔录、胡某某2017年3月27日询问笔录，证明原告于2016年5月底以曹某、刘某某、胡某某、刘微涉嫌诈骗罪报案至银川市公安局西夏区分局，要求追究上述人员的刑事责任，并退还原告交纳的70万元保证金。案件侦查期间，民警对上述人员进行讯问，证实刘某某、曹某曾系青恒化工公司的法定代表人，刘某某口头任命胡某某作为青恒化工公司工程部经理。青恒化工公司挂靠曙光建设公司后，由胡某某代表曙光建设公司和原告签订了《建筑工程劳务承包合同》，刘微曾系宁夏某某物资有限公司法定代表人(公司已于2018年5月28日办理注销)。2015年4月，被告刘微为了能给青恒化工公司供应钢材，和宁夏某某物资有限公司作为连带责任担保人于2015年4月30日向原告对涉案工地在2015年5月22日前正常施工作为担保，刘某某和刘微收到70万元保证金后，因青恒化工公司原因导致涉案工程未能正常开工，该保证金一直未退还给原告；提交青铜峡市规划评审委员会专题会议纪要、某某发展和改革局文件，证明涉案工程因企业无资金实力建设，截止2015年4月20日未开工，原告交纳的70万元保证金应当由三被告退还。经庭审质证，被告刘微对其个人保证书真实性、合法性无异议，对关联性及证明目的有异议，认为该证据记载的5万元保证金是2015年4月30日原告给青恒化工公司转入的70万元保证金，该款已由被告青恒化工公司承诺全部退还，因此这5万元不应该由刘微承担。对询问笔录合法性、真实性无异议，对关联性、证明目的有异议，认为刘微出具担保书，担保70万元保证金，如原告不能进场施工，则由担保人刘微进行偿还，但在2015年10月26日青恒化工公司给原告出具承诺书，承诺该70万元作为青恒化工公司劳务质量保证金，于2015年11月10日退还，因此刘微只承担该笔保证金部分担保责任，青恒化工公司应承担全部还款责任。刘某某第二次询问笔录第5页承认原告保证金到其账户，并说已无钱退还；曹某第一次询问笔录第3页说70万元保证金由刘某某花销，钱只从刘微账户过账，可见刘微并没有从中得到利益。该债务和刘微无关。对原告提交的其他证据均无异议。本院依职权向银川市公安局西夏分局调取胡某某、刘某某合同诈骗案侦查卷宗，以查明有关当事人就本案争议事实的陈述。经审核，原告提交的证据，结合本院调取的侦查案卷材料记录，能够证明案件事实，对上述证据记载的内容，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2012年7月6日，某某发展和改革局以宁青铜峡备案[2012]35号批复由青恒化工公司实施年产40万吨生物柴油醇醚汽油项目，因缺乏资金停工。后青恒化工公司申请重新启动建设，2015年6月16日，某某发展和改革局以青发改备案[2015]37号文件同意该项目延期，确定项目名称：青铜峡市青恒能源化工有限公司年产40万吨生物柴油醇醚汽油项目；建设地点：青铜峡市新材料基地中央大道南侧、经二路东侧、瑞丰公司西侧，占地面积164082平方米(246亩)；主要建设内容：厂房、仓库、附属用房、职工宿舍、储存罐等；估算总投资及资金来源：总投资6.5亿元，资金来源为企业自筹。该文明确自签发之日起一年有效，有效期内项目未形式，或发生重大变化的，自动失效。被告曙光建设公司曾因预拓展业务面承揽工程，其法定代表人刘某乙在2012年给冯某某出具授权书，授权范围是为公司承揽工程项目，联系和代表公司洽谈业务。冯某某以该公司董事长名义，和时为被告青恒化工公司法定代表人刘某某联系，刘提出工程施工需要挂靠，冯将曙光建设公司营业执照等证件扫描件给刘某某，刘某某在银川市某宾馆租赁房屋，张挂青恒化工公司、曙光建设公司名牌，找来胡某某参与青恒化工公司工程施工招工。经被告青恒化工公司曹某介绍，原告与刘某某、曹某、胡某某协商承包工程事宜。2015年4月30日，胡某某以被告曙光建设公司为发包方(甲方)，与原告(承包方、乙方)签订《建设工程劳务承包合同》，约定双方就项目部分劳务施工承包协议如下：工程名称：青铜峡市青恒能源化工有限公司年产“40万吨生物柴油、醇醚汽油”建设工程项目；承包范围：以大清包的形式承包包括现场文明安全施工以图纸范围内的所有土建、木工、钢筋、抹灰等所有工程量及所有辅助性材料；承包方式：劳务；开工日期以甲方进场通知单为准；承包内容：土建、木工、外架、钢筋、抹灰、塔吊、钢管、模板、木方等辅材。第11.3条约定：乙方在进场土地开挖两个工作日向甲方支付人民币壹佰伍拾万元保证金，在第一个月付款退40%，第二个月退30%，第三个月退30%。合同另约定了工程价款、承包内容明细、双方责任、工程质量及施工进度管理、付款和保修等内容。发包方加盖曙光建设公司印章，胡某某签字盖章并注明身份证、电话号码。被告青恒化工公司为工程建设，曾与宁夏某某物资有限公司协议购销钢材。前述承包合同签订当日，原告按刘某某、胡某某要求，通过中国建设银行汇款方式向宁夏某某物资有限公司账户支付70万元，备注用途为农民工保证金。时为宁夏某某物资有限公司法定代表人的被告刘微出具担保书一份，载明：兹有宁夏某某物资有限公司向胡泽波担保青铜峡能源化工有限公司在5月22日内进入施工现场正常施工，如有违约，无条件退回胡泽波的保证金700000元(柒拾万元整)，如过期三天不退还，向胡泽波赔偿经济损失，正常施工后与本公司无关了，2015年4月30号。被告刘微在担保人处签字盖章并加盖宁夏某某物资有限公司印章。同日，刘微转账给刘某某个人账户60万元，刘某某和曹某取款用于公司购买办公用品、交房租、发放职工工资等。2015年10月26日，刘某某给原告出具承诺书，载明：本公司青恒能源化工有限公司承诺胡泽波于2015年4月30日转入宁夏某某物资有限公司70万元作为青恒能源化工有限公司劳务质量安全保证金(大写柒拾万元整)，与宁夏某某物资有限公司担保及宁夏某某物资有限公司转入青恒能源化工有限公司的胡泽波劳务保证金70000元，大写柒拾万元整于2015年11月10日退还。刘某某签字并加盖被告青恒化工公司印章。2016年5月4日，被告刘微给原告出具保证书，载明：今保证2016年5月30日前归还胡泽波5万元(伍万元整)，如不归还，愿赔偿损失，还款时归还所有条子，如不拿条子，就不能还钱。2016年6月，原告以曹某、刘某某、胡某某、刘微涉嫌刑事犯罪报案，至2017年12月，银川市公安局西夏分局侦查后两次提请批准逮捕刘某某、胡某某，银川市西夏区人民检察院均作出不批准逮捕决定。另查明，《建设工程劳务承包合同》上加盖的三处曙光建设公司印章与该公司备案印章不同，且无印章编码数字。涉案项目工程至今未开工。再查明，宁夏某某物资有限公司于2018年5月28日办理注销登记。被告青恒化工公司注册资本1180万元，2014年11月19日，刘某某受让持有该公司680万元股权，占注册资本的58%，并担任公司执行董事、经理兼法定代表人；2015年10月22日，刘某某受让取得全部股权，公司类型变更为一人有限责任公司；2015年12月29日，公司投资人、法定代表人变更为曹某；2016年7月21日股东变更为王某、王某甲、曹某，法定代表人为王某。本院认为，建设工程分包合同是指工程总承包人、勘察设计承包人、施工承包人承包建设工程后，经发包人同意，将其承包的某一部分工程或若干工程项目，再发包给其他承包人，与其签订承包合同项下的合同，分为专业工程分包和劳务作业分包。被告青恒化工公司借用被告曙光建设公司名义，以将案涉工程的劳务施工分包给原告为名，与原告签订《建设工程劳务承包合同》，通过宁夏某某物资有限公司账户收取原告交纳的保证金70万元而挪作他用，事实清楚；案涉项目工程至今未能开工建设，且被告青恒化工公司承诺返还保证金，可视为解除上述合同，现原告起诉要求返还保证金，应予支持。依据查明的案件事实，本案争议焦点是如何确定返还主体及其责任。被告青恒化工公司实际收取并使用保证金，且书面承诺在2015年11月10日退还保证金70万元，而至今未退，对此应承担全部返还义务，原告据此按年利率6%主张占用资金的利息，经审查，不违反法律规定，本院予以支持。宁夏某某物资有限公司提供账户帮助青恒化工公司收款，进账与转账给刘某某差额10万元，双方签订的钢材购销合同并未履行，现该公司已注销，继续占有该款无合理性，且被告刘微以公司、个人身份两次出具担保，在公安机关讯问时，其明确“在你们查清楚后，我拿的这10万块钱该给谁就给谁”，结合担保记载内容，本院确定其对应退还原告的保证金10万元承担连带责任；其关于被告青恒化工公司承诺退还全部保证金而免除己方责任的辩解，理由不能成立，本院不予采纳。原告与胡某某熟悉，明知其身份，与被告青恒化工公司人员直接协商劳务分包，未经审查即与胡某某签订曙光建设公司名义的承包合同，且将保证金按刘某某、胡某某要求转入宁夏某某物资有限公司账户，在案证据不能证实被告曙光建设公司对此知情或因此受益，或原告确信胡某某、刘某某取得该公司合法授权的合理性，结合本案签订合同、收款使用实际，原告要求被告曙光建设公司对他人擅用公司名义签订的合同承担退款责任，无事实基础和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第二百六十九条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、被告青铜峡市青恒能源化工有限公司于判决生效后十日内返还原告胡泽波保证金70万元，并按年利率6%标准支付2015年11月11日至本判决确定履行之日的资金占用利息；二、被告刘微对上述保证金的10万元承担连带清偿责任；三、驳回原告胡泽波对被告陕西曙光建设工程有限公司的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费12410元，由被告青铜峡市青恒能源化工有限公司负担11000元，被告刘微负担1410元。公告费560元，由被告青铜峡市青恒能源化工有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院。审 判 长  薄鹏飞人民陪审员  李新春人民陪审员  卢学良二〇二〇年七月二日书 记 员  王雪艳引用法律条文《中华人民共和国合同法》第二百六十九条建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。