沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初480号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人赵鹏飞，男性，1985年4月30日出生，汉族，大学文化程度，系中发展信（北京）投资管理有限公司东北区域行政总经理，住辽宁省沈阳市大**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日被抓获，于2019年9月25日被沈阳市公安局北站地区分局刑事拘留，同年10月23曰经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，次日被沈阳市公安局北站地区分局逮捕。现羁押于沈河区看守所。辩护人朱洪朋、方英东，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。被告人人赵东升，男性，1984年12月6日出生，汉族，大学文化程度，系中发展信（北京）投资管理有限公司东北区域行政副总经理，住辽宁省康平县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日被抓获，于2019年9月25曰被沈阳市公安局北站地区分局刑事拘留，同年10月23日经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，次日被沈阳市公安局北站地区分局逮捕。现羁押于沈河区看守所。辩护人方宁娜、宋晓锋，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2020]391号起诉书指控被告人赵鹏飞、赵东升犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院检察员张晨宇、常怀斌出庭支持公诉，被告人赵鹏飞及其辩护人朱洪朋、方英东，被告人赵东升及其辩护人方宁娜、宋晓锋到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告人赵鹏飞曾任中发展信（北京）投资管理有限公司东北区域行政总经理等职务，被告人赵东升曾任该公司东北区域行政副总经理等职务，自2017年12月至2018年8月，向社会不特定公众宣传为相关企业进行融资，许以高额回报，非法吸收公众存款。经审计，中发展信（沈阳）投资有限公司投资涉及24人,投资总额人民币2812000元，返还人民币32631.86元，尚欠2779368.14元。上述事实，被告人赵鹏飞、赵东升在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、案件来源、投案自首情况说明、审计报告，证人牛某、刘某、吕某、田某、褚某、张某1、邢某、于某、程某、闰苗苗的证言，被害人张某2等人的陈述，被告人赵鹏飞、赵东升的供述和辩解。本院认为，中发展信（北京）投资管理有限公司设立后，以非法吸收公众存款为主要活动；被告人赵鹏飞作为中发展信（北京）投资管理有限公司东北区域行政总经理，被告人赵东升作为中发展信（北京）投资管理有限公司东北区域行政副总经理，自2017年12月至2018年8月，未经有关部门批准，通过向社会不特定公众宣传为相关企业进行融资，许以高额回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为违反国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪，应以个人犯罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。二被告人主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，依法从轻处罚。公诉机关量刑建议合理，本院予以采纳。辩护人的辩护意见合理部分予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，判决如下：一、被告人赵鹏飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月24日起至2023年3月23日止。）被告人赵东升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月24日起至2022年9月23日止。）二、继续追缴被告人赵鹏飞、赵东升非法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 勇人民陪审员  韩元哲人民陪审员  李金栋二〇二〇年七月二十八日书 记 员  张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。