沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0103刑初879号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人杜利国，男，1985年10月9日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，辽宁鸿誉投资管理有限公司法定代表人，住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月16日至4月19日临时羁押于伊川县看守所，于2019年4月21日被刑事拘留，同年5月18日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人李福平，辽宁成功金盟律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉〔2019〕648号起诉书指控被告人杜利国犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2019年7月22日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员马晶出庭支持公诉，被告人杜利国及其辩护人李福平到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告人杜利国于2014年设立辽宁鸿誉投资管理有限公司，担任公司法定代表人，公司住所地为沈阳市沈河区4门。被告人杜利国领导公司员工通过发布宣传广告、群众口口相传等方式，宣传伊川县春天木业有限公司投资项目，以高额利息为诱饵，与不特定人群签订投资资产管理合同，向社会吸收公众存款。经审计，自2014年9月至2015年2月，辽宁鸿誉投资管理有限公司吸收公众投资涉及40人次，合计投资金额为人民币2020000元。2019年4月15日，公安机关将杜利国抓获。在案件审理过程中，被害人刘某（已死亡）的亲属杨某2确认被害人刘某的投资款50000元已全部返还，被害人于某1（已死亡）的亲属于某2确认被害人于某1的投资款30000元已全部返还，被害人毛某确认投资款20000元及被害人冯某确认投资款100000元已全部返还。被害人孙某1确认投资10000元，已返还4150元，尚未返还5850元；被害人赵某1确认投资10000元，已返还4380元，尚未返还5620元；被害人郭某确认投资150000元，已返还70500元，尚未返还79500元；被害人李某1确认投资200000元，已返还70000元，尚未返还130000元；被害人佟明国确认投资110000元，已返还52360元，尚未返还57640元；被害人赵某2确认投资200000元，已返还98760元，尚未返还101240元；被害人富某确认投资50000元，已返还25000元，尚未返还25000元；被害人孙某1、赵某1、郭某、李某1、佟明国、赵某2、富某明确表示放弃退赔要求。被害人蔡某1确认投资220000元，已返还104720元，尚未返还115280元；被害人杨某1确认投资50000元，已返还22380元，尚未返还27620元；被害人张某1确认投资50000元，已返还17500元，尚未返还32500元；被害人舒某1确认投资160000元，已返还85400元，尚未返还74600元。上述事实，被告人杜利国及其辩护人李福平在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供的书证案件来源、抓捕经过、羁押证明、人口基本信息表、电话查询记录、工商档案资料、项目委托服务协议书、银行交易明细、投资资产管理合同、承诺函、还款计划书、借据，证人赵某5、孙某2、许某、杨某3的证言，被害人刘某、蔡某1、孙某1、史某、赵某3、赵某1、奚某、佟明国、李某2、陈某、张某1、张某2、赵某2、舒某1、赵某4、李某3等人的陈述，被告人杜利国的供述，辨认笔录及辽宁宁大会计司法鉴定所的宁大司鉴[2018]95号会计司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。同时，被告人杜利国的辩护人李福平提供的证人杨某2、于某2的证言、被害人毛某、冯某、孙某1、赵某1、郭某、李某1、佟明国、赵某2、富某、蔡某1、杨某1、张某1、舒某1的陈述，书证银行交易明细及转账凭条，被告人杜利国及公诉机关亦无异议，本院予以认证。本院认为，被告人杜利国违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控被告人杜利国犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人杜利国到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，且认罪认罚，应依法从轻处罚。被告人杜利国辩护人的相应辩护意见，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人杜利国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押六日折抵后，即自2019年4月21日至2022年4月14日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、责令追缴被告人杜利国的违法所得，并按照同等原则分别发还投资人。（详见会计司法鉴定意见书及审理查明的数额）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张伯阳人民陪审员  王德国人民陪审员  张鹏程二〇二〇年七月二十一日书 记 员  王 杨本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的"非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款":(一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任:(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的"数额巨大或者有其他严重情节":(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的;(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚;情节显著轻微的，不作为犯罪处理。