广东省四会市人民法院民 事 判 决 书(2020)粤1284民初1399号原告：叶志平，男，汉族，1977年10月20日出生，住广东省四会市**************，公民身份号码：441************514。被告：广东丰裕环保科技股份有限公司，住所地：四会市东城区***委企岗，统一社会信用代码：914***********634J。法定代表人：黄志庭被告：黄志庭，男，汉族，1975年7月23日出生，住广东省四会市************队，公民身份号码：441************037。原告叶志平与被告广东丰裕环保科技股份有限公司（以下简称“丰裕公司”）合同纠纷一案，本院于2020年4月9日立案，根据原告叶志平申请，依法追加了黄志庭为本案被告，适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告叶志平到庭参加诉讼，被告丰裕公司、黄志庭经合法传唤后无正当理由拒不到庭，本院依法作缺席审理。本案现已审理终结。原告叶志平向本院提出诉讼请求：1.要求被告立即退还投资款828888元及利息（利息：从2017年5月5日起至原告起诉之日按银行同期贷款利率计算利息，原告起诉之日起至被告还清之日止按年利率6%计算利息）；2.案件诉讼费用由被告负担。原告申请追加黄志庭为被告时，同时提出以下诉讼请求：要求被告黄志庭对被告丰裕公司的民事责任即立即退还投资款828888元及利息（利息从2017年5月5日起至原告起诉之日按银行同期贷款利率计算利息，原告起诉之日起至被告还清之日止按年利率6%计算利息）给原告及案件诉讼费承担连带责任。事实与理由：从2016年起，被告丰裕公司因需要资金流转，其法定代表人黄志庭向原告借款约300万元，并邀请原告入股，承诺给原告股权。2017年5月4日原告与被告签订《原始股认购协议书》一份，约定原告投资828888元，认购被告股份828888股，被告出具收取投资款收据给原告持有；双方又约定“乙方投资到位后，投资机构进入完成股改，但股改后的股份公司未能在2017年6月30日前上新三板的，乙方有权要求退还投资款，甲方承诺自投资到账之日起，按银行活期利息支付利息，并退还本金。”其余款项因入股条件没有谈妥，被告法定代表人黄志庭未能将其收取原告的其余借款转为投资款（原告已另案另行主张权利）。签订上述协议并收取原告投资款后至2017年6月30日，被告没有履行任何手续让原告成为其股东，被告也未能在2017年6月30日前上市新三板。从2017年7月1日起原告不断请求被告按合同约定退还投资款，但被告一直不予理睬，现原告依据法律规定和合同约定提起诉讼，请求判决被告退还投资款及计付利息。被告黄志庭提交书面答辩称：1.原告购买股权股票的资金没有实际划入“丰裕环保”对公账户，其所购资金是与黄志庭借款关系形成；2.原告诉被告公司没有挂牌上市不成立；3.被告公司挂牌上市后，曾要求原告把与公司签订的认购合同改为原告与被告公司法人代表黄志庭个人签订的认购合同，因为按照新三板个人投资者协议，原告不能符合投资者身份，但原告不听从被告公司法人代表黄志庭的建议，而一定要持有与广东丰裕签署的认购协议，时至今日，没有实际划入投资款，投资行为不成立；4.纵使由借贷形成的投资，由于不是对公司，针对此股权没有形成回购，按照投资设立原则，原告的诉求违背了商事活动中应遵循的共负盈亏、共担风险的原则，应认为无效内容，故原告无权要求偿还购股股份。被告丰裕公司没有提交书面答辩意见。原告向本院提供如下证据：1.原告身份证，证明原告主体资格；2.被告企业信用报告，证明被告主体资格；3.收据，证明被告收取原告投资款828888元；4.《原始股认购协议书》，证明按约定被告应退还投资款及计付利息；5.保密协议，《一致行动协议书》，证明被告黄志庭是丰裕公司的法定代表人，保密协议是与丰裕公司签订；6.银行流水，证明被告黄志庭向原告借款，原告通行银行转账方式向黄志庭支付了借款；7.（2019）粤1284民初3841号民事调解书，证明被告黄志庭向原告借款，其中980000元借款在调解书已经确认了。被告黄志庭向本院提交如下证据：1.《关于同意广东丰裕环保科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》；2.《受理通知书》。被告丰裕公司没有提交证据。根据当事人陈述、答辩和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年5月4日，原告叶志平（乙方）与被告丰裕公司（甲方）签订了《原始股认购协议书》，鉴于甲方于2015年6月15日与华安证券股份有限公司签订了《四会市丰裕塑胶有限公司与华安证券股份有限公司上市总体协议书》。甲方股东会决议，在投资机构进入、进行股份制改制前，以公司内部员工原始股激励方式，认购原始股，乙方愿意投资入股，并签订了上述协议书。其主要约定：1.乙方投资828888元。2.乙方充分理解并接受甲方提出的认购原始股方案，资金到账后即完成对甲方的原始股投资，基本流程为乙方的到账资金先作为甲方向乙方的借款记账，股改时将该投资款作为对甲方的原始股投资，原始股定价为人民币壹元/股。3.上市计划：先期募股，计划在2016年9月13日前完成；尽职调查已在2016年7月完成，股改方案在2016年12月完成，最迟不超过2016年12月31日；计划2016年12月底前在新三板上市，最迟不超过2017年6月30日（以证监会排队审核而定）；上市后，在新三板运作1年后，如有必要，作为转入创业板或主板计划。4.乙方投资到位后，投资机构进入完成股改，但股改后的股份公司未能在2017年6月30日前上新三板的，乙方有权要求退还投资款，甲方承诺自投资到账之日起，按银行活期利息支付利息，并退还本金；甲方于约定时间内挂牌成功后，发行每股价值低于原始股价，甲方承诺以原始股份的一倍价格进行回购。5.执行本协议若发生争议，由当事人协商解决，协商不成，任何一方有权向人民法院提起诉讼，未按期上市，第一时间退回投资人本金和利息。被告丰裕公司在上述协议甲方一栏盖章，被告黄志庭在甲方代表人处签名及捺印，原告叶志平在乙方处签名及捺印。同日，丰裕公司向原告出具了收据，其内容为“今收到叶志平现金人民币828888元，作为注资广东丰裕环保科技股份有限公司的投资股金。庭审中，原告自述被告黄志庭曾于2015年-2016年期间向其借款近2000000元，2017年5月4日，在被告黄志庭的办公室，黄志庭向其归还借款现金828888元，在黄志庭游说下，其将该828888元现金交付给黄志庭，作为入股丰裕公司的股金。根据原告提供的证据银行流水显示，原告曾通过银行转账方式向被告黄志庭支付了以下款项：2015年8月20日支付200000元；2015年9月21日支付100000元；2015年10月23日支付20000元；2015年11月4日支付200000元；2016年9月12日支付500000元；2016年9月13日支付500000元；2017年9月21日支付三笔款分别为50000元、500000元、430000元；以上合共2500000元。诉讼中，被告黄志庭陈述2017年5月4日其本人没有向叶志平归还828888元现金，其与叶志平签订《原始股转让协议时》时，叶志平也没有向其本人或丰裕公司交付828888元现金；该828888元款项与丰裕公司无关，是其本人向叶志平借款累计所欠下的，包括2015年至2016期间双方借款本息的结算以及案外人肖智文的债权转让；其本人对欠叶志平828888元款项予以确认，并愿意归还，对叶志平在诉求中主张计付利息无异议。本院于2019年10月25日受理叶志平诉黄志庭、李霞民间借贷纠纷一案，案号为（2019）粤1284民初3841号，该案中，本院对被告黄志庭、李霞确认拖欠叶志平的借款本金为980000元及利息予以确认，并出具了民事调解书。被告黄志庭陈述上述调解书确认的借款本息，是叶志平于2017年9月21日向其出借的980000元款项。另查明，被告丰裕公司成立于2007年11月20日，法定代表人为被告黄志庭。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2017年1月13日受理了丰裕公司在全国中心企业股份转让系统挂牌的申请材料。2017年4月17日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意丰裕公司股票在全国中心企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让，挂牌后纳入非上市公众公司监管。本院认为，关于本案《原始股认购协议书》的效力问题。《中华人民共和国公司法》第一百四十四条规定“上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。”《中华人民共和国合同法》第五十二条规定“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”2017年4月17日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意丰裕公司股票在全国中心企业股份转让系统挂牌转让，而2017年5月4日，叶志平与丰裕公司签订《原始股认购协议书》，即丰裕公司在全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意其挂牌转让股票后，仍与叶志平签订《原始股认购协议书》，明显违反市场交易秩序。另外，被告黄志庭作为被告丰裕公司的法定代表人，利用持有丰裕公司公章的便利，与叶志平签订《原始股认购协议书》，也损害了丰裕公司及其合法债权人、股东的合法权益。综上，叶志平与丰裕公司于2017年5月4日签订的《原始股认购协议书》应属无效。虽然叶志平提交了丰裕公司出具的收据，但没提交其向丰裕公司支付828888元款项的交付凭证，故无法确认叶志平向丰裕公司交付了828888元款项，相反，叶志平提交的其与黄志庭之间的银行转账流水，反映出实际与叶志平有经济往来的是被告黄志庭，而不是丰裕公司，因此，叶志平陈述其向丰裕公司交付了股资现金828888元，本院不予采信。故叶志平主张丰裕公司退还投资款828888元及利息的诉求，无法律及事实依据，本院不予支持。被告黄志庭否认叶志平向丰裕公司投资入股的事实，但确认其本人与叶志平之间的借贷关系。另外，根据双方提供的证据及查明事实，从中也可以反映出本案事实上是叶志平与黄志庭之间的民间借贷关系。黄志庭确认拖欠叶志平828888元款项，并对叶志平主张计付利息的诉求无异议，因此，原告主张被告黄志庭归还828888元款项及利息的诉求，具有法律及事实依据，本院予以支持。利息计付方式如下上：以828888元为本金，自2017年5月5日至2019年8月19日按照中国人民银行同期同档次贷款利率计算，自2019年8月20日起至2020年3月24日按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算，自2019年3月25日起至款项付清之日止按年利率6%计算。被告丰裕公司、黄志庭经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为放弃质证和抗辩权利，本院依法作缺席判决。综上，依照《中华人民共和国民法通则》第八十四条、第九十条、第一百零八条，《中华人民共和国公司法》第一百四十四条，《中华人民共和国合同法》第五十二条，第二百零五条、第二百零六条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下：一、被告黄志庭应在本判决生效之日起十日内，向原告叶志平归还款项828888元及利息（利息以828888元为本金，自2017年5月5日至2019年8月19日按照中国人民银行同期同档次贷款利率计算，自2019年8月20日起至2020年3月24日按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算，自2019年3月25日起至款项付清之日止按年利率6%计算）；二、驳回原告叶志平的其他诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费6044元（原告已预交），由被告黄志庭负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。审判员  赖累芳二〇二〇年七月二十四日书记员  杨皓晴