江苏省宜兴市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0282刑初881号公诉机关江苏省宜兴市人民检察院。被告人王滨，男，1993年5月21日生，汉族，安徽省来安县人，大学文化，个体经营，户籍地安徽省滁州市来安县。因本案于2018年3月19日被抓获，次日被刑事拘留，4月18日被宜兴市公安局取保候审（被羁押31日），2019年2月3日被宜兴市人民检察院取保候审，2020年2月2日被本院取保候审。辩护人蔡恒志，安徽会峰律师事务所律师。被告人刘浩，男，1990年10月8日生，汉族，江苏省滨海县人，初中文化，无业，户籍地江苏省盐城市滨海县，居住地江苏省盐城市滨海县。因本案于2018年3月29日被抓获，次日被刑事拘留，4月18日被宜兴市公安局取保候审（被羁押21日），2019年2月3日被宜兴市人民检察院取保候审，2020年2月2日被本院取保候审。辩护人林国征，宜兴市法律援助中心律师。宜兴市人民检察院以宜检诉刑诉〔2019〕606号起诉书指控被告人王滨、刘浩犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年6月15日召开庭前会议，并于6月18日、7月27日公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员尹志亚、代理检察员李娜薇出庭支持公诉，被告人王滨及其辩护人蔡恒志、被告人刘浩及其辩护人林国征到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。宜兴市人民检察院指控：2017年8月，曹金寨（另案处理）等人注册成立南京亿创玉庄文化传播有限公司，在该公司未取得国家金融管理部门批准的情况下，以购买“国家非物质文化遗产称号的产品”即可获得会员资格并获取高额返利为幌子，以口口相传、发放传单、公开宣讲等方式，向社会公众吸收资金。其中，被告人王滨在担任宜兴一店店长期间，参与向8名社会公众非法吸收资金共计人民币38.4万元（以下币种均为人民币）；被告人刘浩在担任宜兴三店店长期间，向28名社会公众非法吸收资金共计90.744万元，给存款人造成直接经济损失约70.1454万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据材料。公诉机关认为，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人王滨、刘浩的刑事责任。被告人王滨、刘浩归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。开庭审理过程中，公诉机关增加认定被告人王滨、刘浩在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。同时认为两被告人当庭认罪认罚，并退出了部分赃款，可以从宽处理，建议对被告人王滨在有期徒刑六个月至九个月之间判处刑罚，并处罚金人民币二万元至三万元，适用缓刑；对被告人刘浩在有期徒刑十个月至一年之间判处刑罚，并处罚金人民币二万元至三万元，适用缓刑。被告人王滨、刘浩对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议。被告人王滨的辩护人提出的辩护意见是：被告人王滨不构成犯罪。理由如下：1、本案系单位犯罪，是以公司组织形式来吸收公众存款的。王滨所吸收的资金全部按照公司规定转入公司账户或者曹金寨账户，王滨每月仅领取工资。公司成立之初从事合法保健品贸易，不能认定公司成立的目的是从事犯罪活动。2、公诉机关指控的数额38.4万元，不能排除合理怀疑。8名投资人签订多份合同，合同的两页不粘连，第二页的落款时间和第一页的投资金额不能证明是对应的。即使数额成立，王滨负责宜兴一店期间吸收的资金尚未达到单位犯罪的追诉起点。3、王滨不具有非法吸收公众存款的主观要件。王滨于2017年9月通过“58同城”应聘到公司，2018年1月初被安排到宜兴一店担任店长，春节之后就未再吸收资金，在这么短的时间内不能认识到公司的行为是非法吸收公众存款的违法犯罪行为。宜兴一店开设在繁华地段的农贸市场，工商机关也未进行查处。4、如果法院认定被告人王滨构成非法吸收公众存款罪，那么其是在受到欺骗、指使下实施犯罪，系从犯，主观恶性较小，是初犯，且能如实供述、当庭自愿认罪，希望对其从轻处罚。被告人刘浩的辩护人提出的辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名无异议，但本案是单位犯罪，被告人刘浩以单位名义实施犯罪，所吸收的资金均上交公司，犯罪数额仅达到“数额较大”标准。2、被告人刘浩不是本案组织者、起意者，所起作用较小，是从犯，建议对其减轻处罚。3、归案后如实供述，当庭自愿认罪，建议从轻处罚。综上，希望对其减轻处罚，适用缓刑。经审理查明：2017年8月，曹金寨等人注册成立南京亿创玉庄文化传播有限公司，在该公司未取得国家金融管理部门批准的情况下，以购买“国家非物质文化遗产称号的产品”即可获得会员资格并获取高额返利为幌子，以口口相传、发放传单、公开宣讲等方式，向社会公众吸收资金。2017年8月至2018年3月，蔡伟伟（另案处理）、被告人王滨先后担任该公司宜兴一店店长期间，向蒋月琴、许锡哉、蒋正梅等8名社会公众非法吸收资金共计112.128万元，给存款人造成直接经济损失70.1725万元。其中，被告人王滨担任店长期间，非法吸收上述社会公众资金共计38.4万元。2017年10月至2018年3月期间，被告人刘浩在担任该公司宜兴三店店长期间，向李毓珍、高龙祥、周泉娣等28名社会公众非法吸收资金共计90.744万元，给存款人造成直接经济损失约70.1454万元。被告人王滨、刘浩分别于2018年3月19日、3月29日被公安机关抓获，归案后均如实供述了上述事实。本案审理过程中，被告人王滨、刘浩分别退出8万元、10万元，现暂扣于本院。上述事实，有蒋月琴、许锡哉、高龙祥等投资人的陈述，证人石某、沈某、吕某等人的证言，共同行为人曹金寨、邓其明等人的供述，营业执照、工商注册登记、变更登记信息，东方非遗销售合同、欠条，银行交易明细，宜兴三店手写账本，南京市公安局立案决定书、逮捕证，侦查人员出具的刑事案件侦破经过材料等证据证实，并与被告人王滨、刘浩的供述相印证，足以认定。本院认为，被告人王滨、刘浩违反国家金融管理规定，分别伙同他人向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人刘浩有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，均应予惩处。南京亿创玉庄文化传播有限公司成立后就以非法吸收公众存款为主要经营活动，不构成单位犯罪。对两辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩护意见，不予采纳。关于被告人王滨的辩护人提出的犯罪数额的问题，经查，公诉机关指控的被告人王滨非法吸收资金的8名投资人，在询问笔录中均陈述到宜兴一店前期负责人是蔡伟伟，2018年1月换成了王滨，分别在蔡伟伟、王滨手中进行过投资，再结合投资人提供的销售合同、欠条等证据，证据之间能形成证据锁链，足以认定被告人王滨参与非法吸收公众资金38.4万元的事实。辩护人以合同的两页不粘连为由，进而对犯罪数额提出的异议，没有任何依据，本院不予采信。关于被告人王滨的辩护人提出的主观故意的问题，经查，被告人王滨进入公司后，先在江阴四店做店员，后又至宜兴一店担任店长，根据其任职情况，应当知道其吸收资金的行为未经有关部门依法批准。对辩护人提出的被告人王滨主观上不明知的辩护意见，本院不予采信。在共同犯罪中，被告人王滨、刘浩帮助他人实施犯罪，起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人王滨、刘浩归案后能如实供述自己的犯罪事实，庭审中自愿认罪，并自愿退出部分赃款，均可从轻处罚。综上，本院决定对被告人王滨从轻处罚，对被告人刘浩减轻处罚。根据被告人王滨、刘浩的犯罪情节和悔罪表现，可以宣告缓刑。公诉机关指控的罪名成立，量刑建议恰当，本院予以采纳。对辩护人提出的与此相同的辩护意见均予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王滨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳）。二、被告人刘浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳）。三、暂扣于本院的款项人民币18万元，依法发还各集资参与人。尚未追缴的款项，责令被告人王滨、刘浩按照各自参与部分继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 庄 妍人民陪审员 房 鋆人民陪审员 陈智立二〇二〇年七月二十七日书记员吴佳鑫本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。