陕西省乾县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)陕0424刑初59号 公诉机关乾县人民检察院。 被告单位陕西群润房地产开发有限公司。法定代表人：崔某某。 诉讼代表人王军，男。 指定辩护人殷峰英，陕西奉天律师事务所律师。 被告人崔某某，又名崔某，男，2017年3月5日因涉嫌合同诈骗被乾县公安局上网追逃，5月4日被北京市房山区公安局抓获收监，5月4日至8日被临时羁押于北京市房山区看守所，5月9日因涉嫌合同诈骗被乾县公安局刑事拘留，5月26日被乾县公安局变更为取保候审，2018年4月3日因涉嫌危险驾驶罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，4月27日因犯危险驾驶罪被西安市未央区人民法院判处拘役二个月，并处罚金5000元，2019年6月17日被本院取保候审，2019年12月16日被本院继续取保候审。 辩护人李峰，陕西奉天律师事务所律师。 乾县人民检察院以乾检公诉刑诉[2019]36号起诉书指控被告单位陕西群润房地产开发有限公司、被告人崔某某合同诈骗罪，2019年6月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。乾县人民检察院指派检察员景行刚出庭支持公诉，被告单位陕西群润房地产开发有限公司的诉讼代表人王军及指定辩护人殷峰英，被告人崔某某及其辩护人李峰等到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2012年12月19日，被告人崔某某以被告单位陕西群润房地产开发有限公司（简称陕西群润）法定代表人的身份将长武县炭市街的“灵风佳苑小区”工程施工承包给陕西华弘建筑安装工程有限公司（简称陕西华弘）并收取200万元施工保证金。后因陕西群润资金不到位等种种原因未能开工，陕西华弘多次与陕西群润协商后，要求陕西群润于2014年7月30日前将履约保证金退还。 被告人崔某某在没有和陕西华弘解除施工合同的情况下，将该工程更名为“群润商业综合体”后，与挂靠陕西天慧建设有限公司(简称陕西天慧)的张某甲和李某某协商，同意将该“群润商业综合体”的施工承包给张某甲和李某某。2014年11月19日，张某甲和李某某在乾县给被告人崔某某打款200万元（每人100万元）施工保证金。被告人崔某某将此保证金用于归还自己的借款（欠款）。11月25日，张某甲、李某某在“群润商业综合体”举行开挖仪式时被相关部门阻挡。被告人崔某某告知张、李二人，还有部分手续没有办全，需要给土地局交些出让金，过段时间再进行施工。2015年3月7日，陕西群润（法定代表人崔某某）与陕西天慧（法定代表人韩继华）签订了由天慧公司承建“群润商业综合体”的《施工承包协议》及《补充协议》。后由于“群润商业综合体”的相关手续无法办理，致使该工程无法施工。案发后，被告崔某某家属于2017年5月25日向张某甲、李某某退还保证金40万元，承诺剩余的160万元保证金在8个月退还。张、李二人对被告人崔某某出具了谅解书。 公诉机关认为，被告单位陕西群润房地产开发有限公司及被告人崔某某以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取挂靠陕西天慧建设有限公司的张某甲、李某某二人200万元施工保证金，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告单位陕西群润房地产开发有限公司对公诉机关指控的基本事实无异议。 被告单位的辩护人认为，主观上，被告单位及其法定代表人并无以非法占有为目的骗取被害人财物的主观故意，客观上，也不具有《中华人民共和国刑法》第二百二十四条规定的构成合同诈骗罪的几种情形。被告单位“陕西群润房地产开发有限公司”是真实的，且具有开发房地产的资质；双方在签订建设工程施工合同时所涉及的位于长武县炭市街的“群润商业综合体”项目是客观存在的，且已经办理了“土地使用权证”。只是拖欠了部分土地出让金导致无法开工，这在房地产开发市场是普遍存在的。另外，双方在签订合同时，就不能开工建设专门达成补充协议，即按月利率3%支付利息。被害人对工程不能按期开工的事实不但明白，而且也是有心理准备的，所以才达成支付利息的补充协议。被告单位所收取的保证金是用于支付被告单位的欠款及日常开支。综上，公诉机关指控被告单位构成合同诈骗罪不能成立。 被告人崔某某对公诉机关指控的基本事实无异议。 被告人崔某某的辩护人认为，根据合同诈骗罪的构成，被告人崔某某的行为不够犯罪，公诉机关指控的罪名不能成立。1、合同诈骗罪主观上应具有非法占有的目的，被告人崔某某作为公司法定代表人依据双方签订的施工合同，收取履约保证金200万元，这完全符合合同法和行业规定。2、客观上不具有欺骗、骗取等非法手段。“群润商业综合体”工程项目是客观存在的，规划许可和土地使用权证都登记在群润公司名下，群润公司已经足额交付了土地出让金，开发建设是必然的。虽然未按照约定开工期开工，其原因不能完全归责于群润公司，由于行政审批程序复杂，群润公司暂时难以克服。另外，双方在签订合同时，明知手续不全，所以在合同第十三条约定：因甲方手续不全或者甲方其他原因所造成工程不能及时开工或者停工的工期应顺延。补充协议约定：3月28日开工，若不能按时开工，甲方应承担履约保证金3%的利息。双方签订合同符合行业习惯，当时政府为了加快城镇建设，很多项目未批先建、边批边建。所以合同先于政府许可之前是常见的事，本案的事实不是被告人崔某某编造的。收取的履约保证金用于归还公司债务，足以说明被告人没有骗取他人财物的行为和主观故意。公安机关立案后，被告人崔某某和乙方就履约保证金达成了调解，先付部分，剩余款项出具了还款计划，并取得乙方的谅解。 经审理查明，被告单位陕西群润房地产开发有限公司（简称陕西群润）于2008年9月5日在陕西省工商管理局登记成立。注册资本1000万元，股东崔某某、王某某分别出资800万元和200万元。崔某某为执行董事兼总经理，王继国为监事（王继国否认投资群润公司），崔某某为法定代表人。住所地：西安市莲湖区XX路****楼****。经营范围：房地产开发、销售；建材销售；物业管理。2017年7月10日因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告被陕西省工商行政管理局列入经营异常名录。 2012年12月19日，被告单位陕西群润房地产开发有限公司与陕西华弘建筑安装工程有限公司（简称陕西华弘）签订《灵凤佳苑小区工程施工承包合同》，被告单位陕西群润将长武县XX道北、炭市街南的灵凤佳苑小区1、2、3、4号住宅楼及裙楼商业楼层的工程发包给陕西华弘，当天收取陕西华弘建筑安装工程有限公司200万元施工保证金。2012年12月25日，长武县县城炭市街以南、312国道以北的8052.6M2土地登记在被告单位陕西群润房地产开发有限公司名下，土地证号：长某某（2012）第01-01-2**。因陕西群润未能取得工程许可证等原因工程未能开工。陕西华弘多次与陕西群润协商后，要求陕西群润于2014年7月30日前将履约保证金退还，但对其他损失未能达成一致。后被告人崔某某与挂靠陕西天慧建设有限公司(简称陕西天慧)的张某甲和李某某协商，同意将“群润商业综合体”（原名灵凤佳苑小区）的工程施工发包给张某甲和李某某。2014年11月1日，陕西天慧作出陕天慧建发（2014）62号文件，任命张某甲、李某某为公司承建的群润商业综合体工程的项目负责人。2014年11月19日，张某甲、李某某在乾县分别给被告人崔某某打款100万元施工保证金，被告单位陕西群润向陕西天慧出具200万元的收据。被告人崔某某将收取的保证金用于归还借款（欠款）和日常支出。11月25日，张某甲、李某某在“群润商业综合体”举行开挖仪式时，被告人崔某某告知张、李二人，还有部分手续没有办全，需要给土地局交些出让金，过段时间再进行施工。2015年3月7日，陕西群润（法定代表人崔某某）与陕西天慧（韩继华）签订由天慧公司承建“群润商业综合体”的《群润商业综合体施工承包协议》及《长武县群润商业综合楼补充协议》。《群润商业综合体施工承包协议》约定：因甲方手续不全或甲方其他原因所造成工程不能及时开工或停工的工期顺延；本协议是双方在正式施工合同签订前共同遵守的条款，乙方中标后双方应签订正式施工合同，正式施工合同主要条款应以此协议为准，正式合同签订后此协议作废；本协议经双方签字后生效。《长武县群润商业综合楼补充协议》约定：长武县群润商业综合楼贰佰万元保证金由群润开发公司承担两个月利息（3%）；双方共同商议该工程在2015年3月28日开工，如不开工，由群润开发公司承担自交保证金之日起的3%的全部利息，并退还交纳的贰佰万元保证金及利息；如28日正常开工，待主体施工至二层封顶时将二百万元退还给乙方。由于“群润商业综合体”的相关手续无法办理，致使该工程无法施工。在无法联系到被告人崔某某的情况下，张某甲于2016年12月21日向乾县公安局报案，乾县公安局当日决定以合同诈骗立案侦查。2017年3月5日，乾县公安局对被告人崔某某以合同诈骗为由上网追逃。案发后，被告人崔某某家属向张某甲、李某某退还保证金40万元。2017年5月25日，被告单位陕西群润向张某甲、李某某作出还款保证，2017年5月26日,张某甲、李某某向乾县公安局出具谅解书。 上诉事实，被告单位陕西群润房地产开发有限公司和被告人崔某某在开庭审理过程中均无异议，且有公诉机关提交的书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述、辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位陕西群润房地产开发有限公司在未与陕西华弘建筑安装工程有限公司解除建设工程施工合同的情况下，明知其项目不具备开工条件，隐瞒事实真相，以发包工程为名，致被害人在不知情的情况下交纳200万元保证金，被告单位在取得200万元保证金后，不是积极用收取的200万元保证金去促成、办理相关开工手续，而是将200万元保证金用于还款和日常开支，对于能否开工建设消极放任。另外，被告单位陕西群润房地产开发有限公司的法定代表人既本案被告人崔某某拒接被害人电话，且有躲避、逃匿行为。显然被告单位陕西群润房地产开发有限公司具有非法占有被害人保证金的目的，且具有主观故意性；客观方面，被告单位已经实际占有了被害人的保证金，案发后虽然做了还款计划，但至今未能履行。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百三十一条之规定，被告单位陕西群润房地产开发有限公司构成合同诈骗罪；被告人崔某某作为被告单位的法定代表人，在被告单位陕西群润房地产开发有限公司实施合同诈骗过程中起决定作用，应当对被告人崔某某作为直接责任人追究刑事责任。公诉机关指控被告单位和被告人犯合同诈骗罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。被告人崔某某到案后，能如实供述犯罪事实，且积极退赔被害人部分损失，取得被害人的谅解。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，对被告人崔某某应从轻处罚。辩护人关于被告单位、被告人无罪的辩护意见不符合本案客观事实和法律规定，不予采信。 综上所述，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百三十一条、第三十条、第三十一条、第六十七条、第六十一条、第六十四条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、及《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条之规定，经合议庭评议、本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告单位陕西群润房地产开发有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金20万元（判决生效后30日内一次缴纳）； 二、被告人崔某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日其计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月29日起执行至2023年6月5日止）,202064202363并处罚金2万元（判决生效后30日内一次缴纳）； 三、责令被告单位陕西群润房地产开发有限公司及被告人崔某某退赔被害人损失160万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 李皓博 审 判 员 郑 琳 审 判 员 刘影风 二〇二〇年六月二十九日 法官助理 代 艳 书 记 员 樊 萌 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产： （一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。 第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》 第二条人民法院应当根据犯罪情节，如违法所得数额、造成损失的大小等，并综合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。刑法没有明确规定罚金数额标准的，罚金的最低数额不能少于一千元。 对未成年人犯罪应当从轻或者减轻判处罚金，但罚金的最低数额不能少于五百元。 1