山东省枣庄市薛城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0403刑初9号 公诉机关枣庄市薛城区人民检察院。 被告人徐世峰，男，1977年11月15日出生于枣庄市薛城区，汉族，中专文化，个体，住山东省枣庄市薛城区。2019年8月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被枣庄市公安局高新分局刑事拘留，2019年9月29日经薛城区人民检察院批准逮捕，同日由枣庄市公安局高新分局执行逮捕。现羁押于薛城区看守所。 辩护人高明，山东舜天（枣庄）律师事务所律师。 枣庄市薛城区人民检察院以薛检二部刑诉[2020]1号起诉书指控被告人徐世峰犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月7日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理本案。因不可抗拒的原因，致使该案在较长时间内无法继续审理，本院于2020年3月25日裁定中止审理，同年7月12日裁定恢复审理。枣庄市薛城区人民检察院指派检察员卓红等人出庭支持公诉，被告人徐世峰及其辩护人高明到庭参加诉讼。现已审理终结。 枣庄市薛城区人民检察院指控，2016年4月至10月，被告人徐世峰明知张某6（已判刑）经营的山东助农电子商务有限公司没有吸收资金的资质，仍接受张某6的安排，在高新区洪洼村附近开设助农生活超市，按照其经营模式，采取发放宣传册、口口相传等推介方式，承诺投资次日即返还本金40%，投资满一个月之日即返还本金80%，向社会不特定人员吸收资金，吸收资金全部交付至山东助农电子商务有限公司以赚取提成，先后向宋某、张某1、朱某1、王某3、薛某1、王某4、张某2、杨某、赵某、郭某、张某3、肖某、韩某、姬某、张某4、张某5、郑某1、袁某、杜某、王某5、王某6等人吸收资金3,100,200元，造成投资人经济损失1,406,520元。 针对指控的上述事实，公诉机关提交被告人徐世峰的供述和辩解，同案犯张某6、梁某、李某的供述和辩解，证人王某1、王某2、付某等人证言，投资凭证、张某6等人非法吸收公众存款案审理卷宗、户籍证明等证据予以证实。公诉机关认为，被告人徐世峰违反国家金融管理法规规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人徐世峰对指控事实、罪名及量刑建议无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出的辩护意见是，一、关于指控的集资参与人的损失数额，应根据集资参与人的证言及返款模式综合认定。二、被告人徐世峰吸收的资金全部交给山东助农电子商务有限公司，根据吸收资金的数额按比例提成，系从犯，依法应减轻处罚。三、被告人徐世峰认罪认罚，应从轻处罚。 经审理查明，2016年4月至10月，被告人徐世峰明知张某6（另案处理）经营的山东助农电子商务有限公司没有吸收资金的资质，仍接受张某6的安排，在高新区洪洼村附近开设助农生活超市，按照其经营模式，采取发放宣传册、口口相传等推介方式，承诺投资次日即返还本金40%。投资满一个月之日即返还80%，向社会不特定人员吸收资金，吸收资金全部交付至山东助农电子商务有限公司以赚取提成，先后向宋某、张某1、朱某1等二十一名投资人吸收资金3,100,200元，造成集资参与人经济损失1,370,720元。其中： 1、2016年5月至10月，从宋某处吸收资金51,000元，造成损失31,800元。 2、2016年4月至10月，从张某1处吸收资金652,000元，造成损失291,200元。 3、2016年5月至10月，从朱某1处吸收资金1,200,000元，造成经济损失350,000元。 4、2016年10月，从王某3处吸收资金10,000元，造成损失10,000元。 5、2016年8月至10月，从薛某1处吸收资金14,800元，造成损失8,880元。 6、2016年10月，从王某4处吸收资金16,000元，造成损失12,000元。 7、2016年6月至10月，从张某2处吸收资金55,400元，造成损失37,240元。 8、2016年5月至10月，从杨某处吸收资金195,000元，造成损失117,000元。 9、2016年7月至10月，从赵某处吸收资金63,000元，造成损失30,000元。 10、2016年9月至10月，从郭某处吸收资金7,000元，造成损失4,200元。 11、2016年10月，从张某3处吸收资金5,000元，造成损失3,000元。 12、2016年9月至10月，从肖某处吸收资金18,000元，造成损失13,600元。 13、2016年6月至10月，从韩某处吸收资金10,000元，造成损失2,000元。 14、2016年10月，从姬某处吸收资金15,000元，造成损失9,000元。 15、2016年9月至10月，从张某4处吸收资金156,000元，造成损失93,600元。 16、2016年10月，从张某5处吸收资金10,000元，造成损失6,000元。 17、2016年9月至10月，从郑某1处吸收资金150,000元，造成损失80,000元。 18、2016年10月，从袁某处吸收资金300,000元，造成损失180,000元。 19、2016年10月，从杜某处吸收资金75,000元，造成损失45,000元。 20、2016年10月，从王某5处吸收资金70,000元，造成损失30,000元。 21、2016年10月，从王某6处吸收资金27,000元，造成损失16,200元。 上述事实，有被告人徐世峰的供述和辩解，证人王某1、王某2、付某、宋某、张某1、朱某1、王某3、薛某1、王某4、张某2、杨某、赵某、郭某、张某3、肖某、韩某、姬某、张某4、张某5、郑某1、袁某、杜某、王某5、王某6等人证言，山东助农电子商务有限公司薛城分公司工商服务业统一收款收据、山东省助农电子商务有限公司助农消费模式说明、张家珂等人非法吸收公众存款案卷宗材料复印件一宗（枣庄市市中区人民法院）、户籍证明、抓获经过、在逃人员登记表/撤销表、徐世峰工商银行账户个人交易明细、办案说明、案件侦破情况说明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐世峰违反国家金融管理法规规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。关于指控的造成集资参与人经济损失的数额，有部分与集资参与人证言不一致的，应结合集资参与人证言及返款模式等认定损失数额，部分集资参与人的损失数额应予调整。被告人徐世峰系山东助农电子商务有限公司薛某2分公司的负责人，吸收的资金均打入山东助农电子商务有限公司的相关账户，徐世峰以吸收资金的数额赚取山东助农电子商务有限公司发放的提成，在犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。根据被告人徐世峰供述、张某6供述及相关证人证言等，被告人徐世峰参与吸收的资金打入山东助农电子商务有限公司的相关账户，应由获得该部分资金的人负责退赔。被告人徐世峰通过非法吸收存款所获提成，应予追缴。根据被告人徐世峰供述，其按照吸收存款数额的5%赚取提成，结合吸收数额3,100,200元，徐世峰的犯罪所得为155,010元。被告人徐世峰到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。为维护社会主义市场经济秩序，保障金融管理秩序不受侵犯。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人徐世峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月27日起至2021年4月26日止。罚金自判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、继续追缴被告人徐世峰非法所得155,010元。 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省枣庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。 审 判 长  张 涛 人民陪审员  马培凤 人民陪审员  刘 杨 二〇二〇年七月十六日 书 记 员  刘 晶