四川省广安市广安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1602刑初408号 公诉机关广安市广安区人民检察院。 被告人何某某，男，1966年7月17日出生，公民身份号码5129021966********，汉族，四川省华蓥市人，初中肄业文化程度，经商，户籍所在地四川省华蓥市，现住四川省华蓥市。因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2019年1月15日被广安市公安局广安区分局刑事拘留，同年2月22日被该分局执行逮捕。现羁押于广安市看守所。 辩护人刘才伟，四川信和信律师事务所律师。 辩护人向文杰，四川信和信律师事务所律师。 被告人李某某（绰号“康娃”），男，1991年2月23日出生，公民身份号码5116811991********，汉族，四川省华蓥市人，初中文化程度，经商，户籍所在地四川省华蓥市，现住四川省华蓥市。因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2019年1月15日被广安市公安局广安区分局刑事拘留，同年2月22日该分局决定在广安区长乐街对其指定居所监视居住，同年2月27日对其取保候审。本院于2019年11月1日对其取保候审。2020年7月24日，经本院决定，由广安市公安局广安区分局对其执行逮捕，现羁押于广安市看守所。 辩护人钟庆科，四川明炬律师事务所律师。 被告人杨某某，男，1979年9月13日出生，公民身份号码5136011979********，汉族，四川省华蓥市人，高中文化程度，经商，户籍所在地四川省华蓥市，现住四川省广安市广安区。因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2019年1月15日被广安市公安局广安区分局刑事拘留，同年2月22日该分局对其监视居住。本院于2019年11月1日对其监视居住。2020年7月24日，经本院决定，由广安市公安局广安区分局对其执行逮捕，现羁押于广安市看守所。 辩护人王旗，四川鑫泰律师事务所律师。 辩护人杨明，四川则昂律师事务所律师。 广安市广安区人民检察院以广区检刑诉[2019]401号起诉书指控被告人何某某、李某某、杨某某犯强迫交易罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广安市广安区人民检察院指派检察员廖垚出庭支持公诉，被告人何某某及其辩护人刘才伟、向文杰，被告人李某某及其辩护人钟庆科，被告人杨某某及其辩护人王旗、杨明均到庭参加了诉讼。期间因补充侦查延期审理两次，本案报请本院审判委员会研究并作出决定。现已审理终结。 广安市广安区人民检察院指控：2013年左右，陈某某（已去世）就向被害人吕某某出借200万左右，利息高达月息1角，并通过利滚利的方式进行计算。2014年下半年，该笔借款本息已达上千万元。2014年下半年，陈某某介绍何某某借款400万给吕某某，约定月息5分，同时要求该借款到账后马上转给陈某某用以抵偿吕某某欠陈某某的部分债务。陈某某就与何某某共同凑款，以何某某的名义在吕某某处放贷400万元，月息5分即每月利息20万，在扣除20万第一个月利息后，吕某某实际得到借款380万元，吕某某事后按照陈某某的要求凑齐400万转给陈某某用于抵偿部分利息。借款后，吕某某按时给付了几个月利息。2015年下半年，因资金短缺，吕某某无力偿还。2015年10月份，陈某某和被告人何某某、杨某某、李某某等人两次分别在广安市城南天帝仁茶坊和滨乐咖啡茶坊内以威胁恐吓的方式向吕某某施压，强行拿走吕某某的劳力士金表一块，并叫吕某某将其广安市杉垣煤业有限公司(以下简称“杉垣煤业公司”)股份的25%转让给被告人何某某，用来抵偿400万借款的债务，吕某某不同意转让股份，只同意质押煤矿5%的股份，在僵持过程中陈某某和被告人何某某、李某某、杨某某等人以吕某某家人安全，要把吕某某带到酒店控制起来等方式威胁吕某某，两次吕某某被控制共达十小时左右。吕某某在威胁恐吓后，被迫同意转让杉垣煤业有限公司25%的股份给何某某抵债，同时作价500万转让30%的股份给陈某某。2015年11月27日，经在广安市前锋区工商局签订股份协议，被告人何某某和陈某某以明显低于市场价的价格获得了该煤矿的股权，实际上陈某某占42.5%，何某某占12.5%。2016年年底，陈某某和被告人何某某、李某某等人通过锁煤矿大门不准生产的方式取得对煤矿的控制后将该煤矿承包给周某某。该公司实际由何某某、周某某进行生产经营，2016年下半年至今何某某等人在煤矿采挖了约18万吨煤，非法获利近千万元。 认定上述事实，公诉机关出示了相关证据。 公诉机关认为，被告人何某某、李某某、杨某某伙同他人以暴力、威胁手段，强迫他人转让公司股份，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。被告人何某某在共同犯罪中起主要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款之规定，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人李某某、杨某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人李某某到案后如实供述罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，系坦白，可以从轻处罚。建议(1)将扣押的石某某代何某某退款130万元、何某某现金77300元及何某某承包经营期间所获利润予以追缴并返还给杉垣煤业公司；(2)将承包经营期间未分配利润3835751元予以追缴并返还给杉垣煤业公司；(3)对扣押何某某及他人的银行卡、查封的房产、车辆、中国工商银行如意金壹块等物由公安机关按有关规定依法处理；(4)对李某乙代陈某某的退款210万元，不属于本案处理范围，由杉垣煤业公司另行主张权利。现提起公诉，请依法判处。 被告人何某某辩称：他的行为不构成强迫交易罪。他与吕某某之间是经济纠纷，他借了钱给吕某某，他去要账，没有强迫与他进行交易，请求公正判决。 被告人李某某辩称：他不知道是否构成强迫交易罪，请求法院公正判决。 被告人杨某某辩称：他没有对吕某某实施强迫行为，也没有与他发生任何交易行为，请求法院公正判决。 被告人何某某、李某某、杨某某的辩护人均认为各自所辩护的被告人的行为不构成强迫交易罪。并认为：1、没有强迫交易的主观故意，被告人何某某要债，只是想收钱，并没有强迫其以股份抵债，吕某某在没有能力偿还债务的情况下，用自己的股份清偿债务是其自愿的行为。2、没有实施强迫交易的客观行为。被告人只有语言威胁，没有暴力、拘禁、恐吓行为，其语言威胁的程度还未上升到刑法意义上的胁迫上来，其行为还没有达到情节严重。3、在事发一个多月后，双方办理股权转让登记时，吕某某没有受到威胁，也没有任何反悔行为。4、在股权被抵债后，吕某某也委托了代表履行股东的权利。从股权抵债到案发二年多时间里，吕某某没有任何维权行为。5、吕某某用煤矿股权抵债，并没有低价转让。其资产评估报告及专项审计报告，不具有真实性、合法性、关联性，其审计依据仅是证人的证言，且其评估报告声明的事项，就完全否定了评估结果，评估的依据都是待定的状态或假定的条件，即便报告真实的情况下，评估价值5000余万元，但对外的债务是7000多万元，在净资产是负数的情况下，不存在低价转让，而是高价转让。 同时，被告人李某某的辩护人钟庆科还认为，强迫交易构成的要件是威胁必须发生在正在进行的交易中，交易发生之前或之后均不能构成强迫交易罪，且没有获利。被告人杨某某的辩护人王旗、杨明还认为：被告人之间没有预谋，被告人杨某某在煤矿股份转让中，未参与谈判及工商登记变更，未获利，没有共同的犯罪故意和行为。 经审理查明：广安市杉垣煤业有限公司(以下简称“杉垣煤业公司”)于1987年6月3日成立，注册资本50万元，住所地广安市前锋区新桥乡曹家村**，经营范围为开采、生产、销售煤炭。2008年12月30日，法定代表人吕某某，吕某某出资额35万元，出资比例70%，李某甲出资额15万元，出资比例30%。2009年3月20日取得煤矿开采、经营权，有效期10年。2009年3月起吕某某投入资金对煤矿进行技术改造、扩建。2015年5月13日，杉垣煤业公司股东：广安大佛能源有限公司（2015年8月变更为广安大佛能源集团有限公司）出资额25.5万元，出资比例51%；李某甲出资额15万元，出资比例30%；吕某某出资额为9.5万元，出资比例为19%。2015年11月27日广安大佛能源集团有限公司将杉垣煤业公司的股权50%转让给吕某某。 2013年左右，吕某某因技改投资资金紧张，向陈某某（已去世）借高利贷，月息一角，至2014年下半年，该笔借款本息已达上千万元。2014年下半年，陈某某为收回借款，与何某某商量在吕某某处放贷。由陈某某介绍何某某借款400万给吕某某，约定月息5分，同时要求该借款到账后马上转给陈某某，用以抵偿吕某某欠陈某某的部分债务。后陈某某与何某某各自凑款200万元，以何某某的名义在吕某某处放贷400万元，月息5分即每月利息20万。2014年10月17日，吕某某向何某某出具借条一张，借款400万元。在扣除第一个月20万利息后，吕某某实际得到借款380万元，吕某某事后按照陈某某的要求于2014年10月21日至23日分别转给陈某某共计400万元用于抵偿部分本息。借款后吕某某按时给付了几个月利息。 2015年下半年，因资金短缺，吕某某无力偿还何某某的本息。2015年10月份的一天晚上8时左右，被告人何某某将吕某某邀约到广安市城南天帝仁茶坊后，与被告人杨某某、李某某和陈某某及社会上的5、6个人员也先后来到广安市城南天帝仁茶坊。何某某、杨某某、李某某和陈某某在一个包间内，逼吕某某还钱，并提出要将吕某某的一辆蓝色宝马X5M抵押给他们，因吕某某提出平时要用车而未抵押，遂将吕某某的劳力士金表一块予以了扣押。后何某某、陈某某提出让吕某某用杉垣煤业公司股份30%偿还陈某某的部分债务，25%偿还何某某的债务，因吕某某认为他们要的股份太多而没有同意。至当晚23时许，何某某、陈某某才让吕某某离开。 在天帝仁茶坊事后20天左右的一天下午1时许，被告人何某某、杨某某、李某某和陈某某及李某某邀约来的社会上闲杂人员周某甲、乔某某、龙某某、耗儿、付某某等人来到广安市城南滨乐咖啡茶坊内为其扎强子。在通知吕某某到场后，以威胁、恐吓的方式向吕某某施压。何某某、陈某某仍提出让吕某某用杉垣煤业公司股份30%偿还陈某某的债务，25%偿还何某某的债务。至当晚23时许，吕某某同意转让股份，并经张某某担保将一起去办理股权转让登记后，被告人何某某等人才同意吕某某离开茶楼。 两次在茶坊要债期间，被告人何某某向吕某某说：借的钱均是外面的一些兄弟伙凑的，不还钱控制不住局面等。被告人杨某某、李某某以享有一部份债权为由，充当恶人，均说了一些威胁的语言：如果不还钱要弄吕某某全家、不还钱走不到干路、要到宾馆单独开个房间给吕某某居住不让其回家等逼吕某某还钱。 2015年11月27日，陈某某、何某某、李某甲、张某某、李某乙到广安市前锋区，在前锋区工商局签订股份转让协议，吕某某以杉垣煤业公司25%的股份作价400万元转让给何某某，同时以该公司30%的股份作价500万转让给陈某某(股分登记在李某乙的名下)。实际上陈某某在该公司占有股权42.5%，何某某占有股权12.5%。吕某某与何某某、李某乙所签订的协议未对公司转让前债权、债务进行约定。 截止2015年11月27日，因公司注册资本未发生变化，公司章程显示： 广安大佛能源集团有限公司，出资比例为1%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为0.5万元； 李某甲，出资比例为30%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为15万元。 吕某某，出资比例为14%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为7万元； 何某某，出资比例为25%，出资时间为2015年11月27日，认缴出资额为12.5万元； 李某乙，出资比例为30%，出资时间为2015年11月27日，认缴出资额为15万元。 2016年8月底，陈某某和被告人何某某、李某某等人通过锁公司煤矿大门不准生产的方式取得对煤矿的控制权。2016年11月21日，该公司将该煤矿承包给周某某(实为何某某70%、周某某30%)进行生产经营。 杉垣煤业公司经四川新良信恒达资产评估有限责任公司川新恒评报字[2019]第33号资产评估报告书评估，截止评估基准日2015年11月27日，杉垣煤业公司各项资产评估价值5509.57万元（分为流动资产2.28万元；非流动资产：固定资产126.93万元，在建工程4131.11万元，无形资产1249.26万元），较账面申报价值7300.32万元，评估减值1790.75万元，减值率24.53%。 何某某、李某乙受让煤矿后，对煤矿进行了采挖。经四川兴良信会计师事务所有限责任公司川兴会审字[2019]158号专项审计报告审计，2015年11月28日至2018年12月31日，杉垣煤业公司实现营业收入及收取管理费14689405元，扣减成本、费用9364019.60元，实现利润5325325.40元，分配利润3400000元，其中何某某772727.27元，李某乙2627272.73元，未分配利润1925325.40元。2016年11月21日至2018年12月31日，承包方(周某某、何某某)实现净利润9835751元，分配利润6000000元，其中何某某4200000元，周某某1800000元，余下的未分配利润3835751元在何某某处。被告人何某某非法获利近千万元。 同时查明：陈某某系社会上放高利贷人员，其手下有一些小兄弟，外号“陈市长”，并于2016年9月8日去世。 公安机关对被告人何某某在华蓥市的房产六处(房屋产权证号200702164、200702191、201001473、201001474、2015033100207、2015033100219)；李某某的房产一处(房屋产权证号20147001847)；何某某、李某丙(何某某之儿媳)、何某甲(何某某之女)、杨某某、李某某在广安市车辆管理所的六辆轿车(川XQ09**、川XDS7**、川XGG9**、川X99B**、川X161**、川XEY5**)均予以了查封。公安机关从李某乙(代陈某某)处扣押涉案资金人民币210万元；从石某某(实为何某乙代交)处扣押何某某涉案资金人民币130万元；从匡某某(李某乙之妻)处扣押了李某乙向吕某某的转账凭证二张，借条、收条各一张，股权转让协议复印件三份，目标管理责任书三份，安全生产目标管理责任书一份。从谢某某(何某某之妻)处扣押银行卡五张、借条一张、8、10月份损益表二张、股权转让协议四份；现金人民币77300元、中国工商银行如意金壹块(200gAu999.9)。 认定上述事实，有控辩双方提供并经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实： （一）书证 1.受案登记表、立案决定书及指定管辖通知书等相关法律文书，证实本案来源自然，程序合法。 2.户籍信息，证实被告人何某某、李某某、杨某某作案时已达到完全刑事责任年龄。 3.抓获经过，证实被告人何某某、李某某、杨某某系抓获到案。 4.鉴定聘请书，证实公安机关于2019年1月24日聘请四川兴良信会计师事务所对吕某某购买广安市前锋区杉垣煤业公司技改投资情况以及何某某、李某乙转得煤矿后生产获利情况以及利润分配情况进行审计；聘请四川新良信恒达资产评估公司对杉垣煤业公司在2015年11月27日被转让时该煤矿各项资产价值进行鉴定。 4.周某某、李某某、向某某提供的证据材料，证实杉垣煤业公司2016年11月21日至2019年1月20日，该公司产销表及2018年度所产生的费用及收支明细情况。 5.吴某某、胡某某提供的证据材料，证实(1)吴某某提供了杉垣煤业公司票据、工资本等共62本。(2)胡某某提供了杉垣煤业公司收支月报表、合同等13份；2016年11月至2018年12月原煤生产量（累计产量140943.65吨，甲方提取费用合计11836110元）及2017年1月至5月甲方（匡某甲、吴某某、李某某及李正万的部分签字）乙方（张某甲、周某某）双方往来帐。 6.杉垣煤业公司扩建工程的相关材料。证实公安机关在广安市前锋区煤炭管理局调取了杉垣煤业公司进行扩建的相关审批及工程质量认证资料。杉垣煤业公司90kt/a扩建工程项目于2008年9月27日经广安市广安区煤炭管理局下发文件同意开工建设，于2012年11月竣工，项目设计总投资概算为2524.40万元，实际完成总投资2637.99万元，2015年6月20日通过竣工验收。 7.工商档案及相关证据，证实(1)杉垣煤业公司于2015年5月13日经广安市前锋区工商局注册成立，其法定代表人为吕某某，根据其公司章程（2015年6月26日修订）股东情况为： 广安大佛能源有限公司，出资比例为51%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为25.5万元； 李某甲，出资比例为30%，认缴出资额为15万元； 吕某某，出资比例为19%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为9.5万元。 (2)2015年6月26日吕某某将杉垣煤业公司的股权51%以25.5万元转让给广安大佛能源有限公司（于2015年8月变更为广安大佛能源集团有限公司）。2015年11月27日广安大佛能源集团有限公司将杉垣煤业公司的股权50%转让给吕某某。 (3)2015年11月27日，吕某某与何某某、李某乙分别签订了股权转让协议。该协议约定：吕某某将其持有的该公司股份25%转让给何某某，双方确定的转让价格400万元；吕某某将其持有的该公司股份30%转让给李某乙（实为陈某某），双方确定的转让价格500万元，并于当日进行了相关工商登记手续的变更。截止2015年11月27日，公司章程显示： 广安大佛能源集团有限公司，出资比例为1%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为0.5万元； 李某甲，出资比例为30%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为15万元。 吕某某，出资比例为14%，出资时间为2015年5月6日，认缴出资额为7万元； 何某某，出资比例为25%，出资时间为2015年11月27日，认缴出资额为12.5万元； 李某乙，出资比例为30%，出资时间为2015年11月27日，认缴出资额为15万元。 (4)何某某在广安市尊煌房地产开发有限公司的出资比例为20%，认缴出资额为160万元；在华蓥市华炜建材有限公司的出资比例为50%，认缴出资额为500万元；何某某个人出资3万元经营华蓥市永兴镇光华门采石场。 (5)李某丙在华蓥市四清商贸有限公司的出资比例为100%，出资时间为2015年3月30日，认缴出资额为20万元。 (6)杨某某个人出资3万元经营广安市广安区杨某某五金店。 (7)李某乙在四川金佳兴建筑劳务有限公司的出资比例为49%，认缴出资额为588万元；李某乙个人出资10万元，在岳池县九龙镇五十米大道奥帝鑫城C区A栋5-7号门市经营钢材批发和零售。 8.采矿许可证及储量年报等资料，证实杉垣煤业公司具有采矿许可证（地下开采），有效期限2009年3月20日至2019年3月20日，且该公司进行了储量年报。 9.企业及个人帐户明细，证实公安机关(1)从中国建设银行调取了吕某某的帐号***5159，于2014年10月17日转帐存入何某某的帐号***9389人民币380万元；于2014年10月20日转帐支取至吕某甲的帐号***1594人民币360万元。 (2)从工商银行调取了广安市金兰商贸有限公司银行账户交易信息，2014年10月21日借4368000元（对方户名：广安新干线商贸有限公司）；2014年10月21日贷3957000元（对方户名：四川广安渝海商贸有限公司）；2014年10月21日二笔借1000000元（对方户名：陈某某）；2014年10月22日借1985000元（对方户名：广安新干线商贸有限公司）；2014年10月22日贷2150000元（对方户名：四川广安渝海商贸有限公司）；2014年10月22日、23日各借1000000元（对方户名：陈某某）。 (3)从建设银行调取了何某某的银行帐户***9185，于2014年10月17日、2015年9月18日分别转帐支取380万元、20万元至吕某某的***6980帐户。 (4)从建设银行调取了陈某某帐户交易明细信息。 10.广安市新干线商贸有限公司的银行交易明细，证实吕某甲向公安机关提交了广安市新干线商贸有限公司于2018年10月20日15时21分贷3600000元（对方帐户吕某甲）的帐户交易记录。 11.会计帐簿、会计凭证的调取证据通知书及调取证据清单，证实公安机关调取了杉垣煤业公司2008年至今的会计帐簿、会计凭证。 12.相关查询及查封情况，证实(1)公安机关向广安市、华蓥市不动产登记中心、广安市车管所调取了何某某、谢某某、周某甲、杨某某、李某某的不动产登记记录。至2019年2月1日，以上5人在广安区、前锋区均未查询到相关不动产。 (2)华蓥市不动产登记中心证实：何某某在华蓥市房产六处，李某某在华蓥市房产二处。2019年2月1日，华蓥市不动产登记中心回复对何某某的六处、李某某的一处房产予以协助查封。 (3)广安市车管所对何某某、李某丙、何某甲、杨某某、李某某在该所的六辆轿车予以协助查封。 (4)证实公安机关对李某丙在农业银行的账户（***2316）明细情况进行了查询，并附光盘一张。 13.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单及相关扣押证据，证实(1)公安机关对李某乙住宅进行了搜查，由被搜查人李某乙的妻子匡某某签字。搜查出：A、借条一张（内容：借条今借到李某乙现金人民币1500000元是实。此据借款人吕某某2015.9.26）； B、中国农业银行卡取款回单一张（户名：李某乙，卡号：***7114交易日期：20130801，取款金额：1500000元，转入户名：吕某某，转入帐号：***4416）； C、中国农业银行回单一张（转出户名：李某乙，转出帐号：***8780交易日期：20151208，取款金额：150000元，转入户名：吕某某，转入帐号：***8780）； D、收条一张（内容：收条今收到李某乙现金人民币3500000元。此据收款人吕某某2015.9.3）； E、广安市大佛能源集团杉垣煤业有限责任公司股权转让协议三份：其中两份一样的内容显示：甲方（转让方吕某某）与乙方（受让方李某乙）于2015年11月27日签订“广安市大佛能源集团杉垣煤业有限责任公司股权转让协议”，乙方以500万元受让甲方持有的杉垣煤业公司30%股权； F、杉垣煤业公司安全生产目标管理责任书三份。内容为甲方（目标管理方）李某甲、吴某甲、李某某、李某乙与乙方（目标责任方）周某某于2016年11月15日签订； G、广安市烨祥贸易有限责任公司小井沟煤矿安全生产目标管理责任书一份：内容为目标管理方广安市烨祥贸易有限责任公司小井沟煤矿代表周某某等人与目标责任方李某乙于2016年3月1日签订； (2)公安机关对何某某的住宅进行了搜查，由被搜查人何某某的妻子谢某某签字。搜查出：A、借条一张（内容：借条今借到何某某现金人民币4000000元是实。此据吕某甲吕某某2014.10.17）； B、股权转让协议四份、两份正式协议、两份草稿，签字不完整； C、广安市大佛能源集团杉垣煤业有限责任公司股权转让协议一份：内容显示：甲方（转让方吕某某）与乙方（受让方何某某）于2015年11月27日签订“广安市大佛能源集团杉垣煤业有限责任公司股权转让协议”，乙方以400万元受让甲方持有的杉垣煤业公司25%股权； D、8、10月份损益表； E、五张银行卡、77300元现金人民币、壹块中国工商银行如意金。 (3)2019年3月21日，公安机关从李某乙处扣押涉案资金210万元。1月24日，从石某某处扣押何某某涉案资金130万元。 14.公安机关关于杉垣煤业公司价值鉴定的情况说明，证实杉垣煤业公司技改投入的费用是吕某某通过四川奥帝房地产开发有限公司和吕某某私人贷款、借款投入进行的技改，陈某某、何某某在占有煤矿后经营期间不承担前期投资的各项债务，故其强迫交易的价值就是杉垣煤业公司各项资产总和的价值，不能以公司股权价值鉴定作为依据。 (二)证人证言 1.吕某甲的证言，证实我父亲吕某某在杉垣煤业公司技改项目中投入了很多资金，资金非常紧张，由于吕某某欠陈某某的钱，利息很高，逼债逼得很紧。陈某某就提出由他去找一个人借款给吕某某，再将钱还给陈某某。2014年10月的一天下午，经陈某某引荐，由何某某借款400万元给吕某某，约定利息是月息5分，也就是每月需向何某某支付利息20万。吕某某、陈某某、何某某在岳池廊桥茶房商谈好了之后，由我和吕某某共同向何某某借款400万，何某某打款380万元给吕某某。吕某某得到380万之后，马上转了360万给我，并且安排我转400万给陈某某。我又将360万转入广安新干线商贸公司，再将钱转入渝海商贸有限公司，继而又转入金兰商贸有限公司，最后从金兰商贸有限公司开取4张转账支票，每张100万转给陈某某。广安新干线商贸公司、渝海商贸有限公司、金兰商贸有限公司的实际控制人都是吕某某，因为公司需要贷款，账目上要资金流水。 吕某某说杉垣煤业公司总共投入了八千多万，买杉垣煤业公司70%股份花了580万，缴纳煤炭资源费200多万，投入技改8000多万。2015年下半年的一个晚上，张某某电话给我说何某某到天帝仁茶坊找吕某某要债，当时何某某把吕某某手表抢走了，并且要求转让杉垣煤业公司股份，后面陈某某给我打电话说何某某要来找我要债被他阻拦了，后我就听说煤矿股份转让了部分给何某某和陈某某，具体我不清楚。 2.张某某的证言，证实杉垣煤业公司是吕某某投资办起来的，陈某某和何某某向吕某某借款都是以一角和五分的利息放的高利贷，后面听吕某某说他们的钱翻到了一千多万。 2015年10月左右，陈某某知道我和吕某某关系好，就给我说，当时岳池县有一个领导，放了一些钱在吕某某那里，利息一角，现吕某某还不出钱了，这个领导要把钱收回去，没有钱就叫我转告叫他转让煤矿30%的股份给陈某某，20%的股份给何某某。我当时就给陈某某说，你们纯粹是搞人家的钱。后我给吕某某说了，他说只欠几百万元。 2015年11月的一天晚上8、9点钟的样子，吕某某叫天帝仁茶坊经理“毛毛”给我打电话，说有10多20人将吕某某堵到“武则天”房间里面了。我就马上赶过去，在大厅就看见里面卡座上坐起十几个年轻娃儿，我知道这些娃儿就是找吕某某的。我到“武则天”房间看见何某某、陈某某、李某某、还有一、二个娃儿我不认识。他们四个人就围着吕某某坐起，我到了后吕某某站起来把我拉到门口边。说何某某把他的表抢了，我看见何某某坐的面前茶几上放着一块金黄色的表，我就问吕某某怎么回事。吕某某在一边很小声音给我说借了他们钱现还不出来了，他们要强迫将他煤矿的股份转给他们，何某某要25%的股份，吕某某只同意给5%的股份。我大概明白何某某和陈某某他们的目的了。我就给陈某某说，大家都是兄弟，生意上的事情你们好好谈。何某某说今天不马上解决不得行，陈某某说他的钱也是外头的兄弟伙凑的，不同意转让股份，外面的人他也招呼不住。我说不要伤了和气，动刀动枪就要不得了，我还说你们不能这样把老吕控制起来，这是侵犯人权的行为。陈某某就说不得。何某某当时没有说话，李某某和一起另外一个年轻娃儿没有说话。我又给他们说你们好好谈，如果担心吕某某跑了赖账可以找我，我就回家去了。 天帝仁茶坊那次之后十来天的样子，那天下午6点左右。吕某某打电话给我说何某某他们还是要强迫他转煤矿的股份，要他转25%给何某某，他不同意转这么多，对方的人把他围起不准走，他说他在滨乐咖啡一个房间里面。我就去的滨乐咖啡茶坊，茶坊大厅还是坐起十几个娃儿。我进吕某某开的房间，看见何某某、李某某、还有个娃儿我不认识，还有就是吕某某。吕某某给我说的何某某他们要他煤矿25%的股份，他只同意5%。我就给何某某说你要25%，吕某某只给5%，你们之间差距太大了，你们之间好好协商，不能采取过火的行动，我当时也明白何某某喊的那些年轻娃儿就是想震慑吕某某让他同意，何某某说不得行，今天必须把这个事情定下来，接着我就离开了茶坊。晚上八九点钟吕某某又给我打电话叫我还是再过去一趟，这次我去的时候，吕某某就给我说他同意转25%的股份给何某某，他不同意不行，对方的人要弄他们全家，并且对方还是不让他走，要他把煤矿股份转了，手续办完了才放他走。我就给何某某说的既然吕某某同意了你们就让他先走，何某某开始不同意也要求将手续办了后才放人。后面我给他们担保，并说我陪他们一起去转让股份，何某某才同意吕某某离开的。 2015年11月27日的时候，吕某某给我联系叫我陪他到的前锋工商局，我提醒了吕某某让他再考虑好，吕某某说没得办法要转就转嘛。我们到了前锋工商局后何某某、陈某某和李某乙一起去的，没有看见社会上的其他人了。当时吕某某就转了25%股份给何某某，转了30%股份给陈某某的侄儿李某乙。当时就一个填的400万转让，一个填的500万转让。 没看见李某某有什么行为。陈某某要吕某某转30%股份给李某乙，我是转股那天才知道，之前他在茶坊没说要转股份给他。在滨乐咖啡的十几个年轻人没看见带刀什么的。 3.毛某某的证言，证实2015年的一天，我当时在天帝仁茶坊上班，陈某某带起十来个社会上的年轻娃儿，三五两个坐在大厅的卡座上面。陈某某和几个人就把吕某某叫到“武则天”房间里面去了，吕某某在茶坊叫我给张某某打电话，叫他过来帮忙协调一下。我知道吕某某的朋友张某某和陈某某他们认识，他过来在中间可以调节缓冲一下，避免发生打人冲突这样的情况，我就马上给张某某打了电话叫他马上到茶坊来。我不知道吕某某和陈某某他们有什么矛盾，吕某某没有给我说过。我当时只认识陈某某，那天其他一起到茶坊来的那些二十来岁的年轻人我不认识，我没看见带有刀棍什么的。 我看见过吕某某以前有一块劳力士金表，一直带起的，后面就一直没有看见他带的那块表了。 4.乔某某的证言，证实我同周某甲经常在一起耍，但是没有同他一起到什么地方收过账，更没有在广安城南哪个茶坊内向一名叫吕某某的人追债。2015年的时候我刚从广东回到华蓥，我不记得到广安城南来喝过茶。 5.周某甲（绰号“周严娃”，何某某女婿）的证言，证实2015年的一天下午两点左右，李某某给我打电话，叫我找几个人和他一起去收账。我就叫谯某某、龙某某、耗儿、小广他们一起去帮李某某收账。李某某给我们说到了不要动手打对方，只是去吓唬对方。我们一起到广安的一个茶楼，我看见房间里面是吕某某，我才晓得是找吕某某要账，我以前和吕某某认识，觉得去找他要账不好出面，我就退出了房间。我就给李某某说叫乔某某和龙某某、耗儿他们进去就行了。然后李某某就带起乔某某他们进房间向吕某某要账。后付某某到了，我也叫他进去帮忙。我可能是下午三点多钟到的，在茶坊大厅和外面的坝子外面耍了两三个小时的样子，陈某某就一个人过来了。陈某某和何某某以及吕某某就在茶坊里面单独说了一会，我不清楚他们说的啥子，后面就说他们谈好了，李某某就给我们说可以走了，我就和乔某某、龙某某就回华蓥了。 后我听李某乙说，陈某某和何某某他们用吕某某的煤矿股份抵的吕某某的债务，但陈某某的股份转给李某乙的。陈某某或者何某某从吕某某那里扣过来一块劳力士金黄色手表，金表店的说可能值20来万的样子。 我不清楚李某某和乔某某、龙某某他们是如何吓唬吕某某的，我们都没有带有刀、棍等东西，李某某给我们说了不要打对方，只是吓唬对方。我不清楚李某某叫我们收账要达到什么目的，是收账过后，李某乙给我说才知道是叫吕某某用煤矿股份抵债。 陈某某长期在外面放高利贷，他下面带得有一些小兄弟，绰号“陈市长”，在华蓥市当地还是非常有影响力，听说他就是通过向一些老板放高利贷赚了很多钱。 6.付某某的证言，证实2015年底的一天的中午，周某甲喊他去滨乐咖啡，说有人差他钱，喊进去看一下，就是扎强子。认识的有周某甲、茂娃、乔某某，不认识的有几个人，其中有个光头男人（辨认出是吕某某）在茶楼里面，我认识的这几个人就是坐在里面耍手机，也在一边摆龙门阵的，具体摆的什么内容我记不到了。周某甲进去看了的，我呆了两个多小时就离开了。 7.吴某某的证言，证实我2010年开始在杉垣煤业公司当会计，现在公司监秤，何某某等人入股前负责职工工资发放。后何某某接手后就代替吕某某将以前遗留的工资、欠款进行处理，还替吕某某对出煤情况进行监管。 吕某某是我们公司的法人，公司股东现有吕某某、何某某、李某乙、李某甲四人。吕某某现占煤业公司14%股份，何某某和李某乙两个人占55%股份，李某甲占30%股份，有1%在前锋所有煤矿成立的公司里面，何某某入股后一直在生产。 煤矿开始是李某甲在别人那里买的，吕某某是2008年在李某甲处买的，买成5、600万，协商给李某甲30%股份分红。吕某某接手后就开始扩能改建，前后投资了6、7000万，直到2015年下半年才把采矿证办下来。当时叫付某甲当矿长，两人签了合同的，但付某甲没有搞好，工资都发不出，欠几百万元。停工到2016年6月，付某甲承包了才启动，那时候才开始出煤，挖了两个月煤。 2016年9月份左右的一天晚上，何某某带起李某某还有三四个年轻人，我当时正在称煤出货，何某某、陈某某他们几个人突然来就说喊煤不称了，全部停到起，这个煤矿他们接手了。我是华蓥人，知道何某某、李某某他们是华蓥社会上的。李某某说称的煤钱他们要收，因为当时煤矿挖煤是承包给付某甲的，付某甲当时也在里面办公室。何某某就给我和付某甲说，他们是大股东，从那天开始接手。过几天陈某某来给我们开会说煤矿由他们启动，付某甲继续承包挖煤，但钱由陈某某的人收了。几天后陈某某被别人杀死了，付某甲搞到11月左右，何某某就另外找人承包开采。 何某某和陈某某突然来接收煤矿，说他们有55%股份，在吕某某没有来公司交接的情况下煤矿就由陈某某和何某某接管的，也没给我们看任何手续，他们具体怎么从吕某某那里拿的股份不清楚。 2016年那个时候，杉垣煤业公司市场价值按照许可证允许开采的藏煤量可能价值在1亿5千万元左右。 何某某更换采煤承包人没有与吕某某协商，何某某叫我做换人承包协议的见证人，承包人周某某也在场。这个协议对吕某某极为不利，承包给周某某的价格特别高，矿上的人都知道何某某和周某某两个串通起搞其他股东的钱，当时李某乙和李某甲不懂煤矿这块，这些协议也没有和吕某某协商。这个协议遇到行情不好的时候煤挖出来股东一分钱都不赚，利润就被周某某和何某某搞走了。 按照何某某那个协议，去年股东都还有6、70万一个月的利润。但有工资欠款、赊购的材料款500多万的样子，煤矿开采每个月都拿了一部分利润付前面那些工资和欠款，每个月大约付20万。何某某他们说的这个钱要算到吕某某头上，他们不管。 现在煤矿股东一直没有分钱，只是给李某甲和吕某某一个人一个月给考虑了两万元生活费，这个钱应该是打给他们了的，是匡某甲(李某乙的代表)在当出纳，他负责打款。 吕某某自从何某某接管煤矿后从来没有来过煤矿，也没有问过收益情况，我代表吕某某帮他处理以前遗留的工资、欠款及对出煤进行监管。 我不是很清楚何某某和李某乙是如何取得吕某某那55%股份的，只是后面听匡某甲说的何某某和李某乙的股份是花500万买的，具体情况吕某某没有给我说，后面才说他被何某某他们安了套，将他煤矿股份强行转给他们的。 2016年9至10月，付某甲继续干。陈某某被杀后，2016年11月至2017年6月，周某某进场，何某某安排李某某负责开票销售和收钱，他转给李某丙管钱。股东提成是匡某甲管理，付吕某某原欠的工资、部分工程款和股东分红等，这部分账目是我在管，收支月报表有体现，李某某之后是向某某接任。 8.李某甲的证言，证实杉垣煤业公司最早叫新桥煤矿，以前属于乡镇企业。2004年改制，我就购买了经营。2006年左右，因技改我引进何某丙，让了70%股份给他，他投入了300多万。后何某丙以580万的价格将他的股份卖给了吕某某。吕某某又和我商量承包我这30%股份，每年给我170万，我就没管煤矿的事了，吕某某就对煤矿继续投资技改。 2016年3月份，吕某某因对煤矿管理不擅长，给我每月8000元的工资叫我去管理。在吕某某从2008年至2013年技改工程完成到试产，四川发生几次大的煤矿事故，就停产多次，到2015年才通过验收合格发放了安全生产许可证。 吕某某在接手后用于技改工程投资在6000万的样子，但是吕某某给我说的他技改投资了八九千万，这个账目在吴会计那里。根据经验他技改完成达到验收合格至少五六千万。 在煤炭管理局调取的技改项目投资金额2600万左右，这个是设计时候比较保守的方案，一般操作都会超过这个金额。 2016年下半年，陈某某和何某某组织人员突然到煤矿来组织生产的时候，我才晓得吕某某把煤矿转了55%给别人。他当时没告知我，我问吕某某，他说没得法，只说几百万，我觉得卖得很不值。煤矿债务当时还有700万以上，是技改的工程款项欠款和工人及管理人员的工资，还有工伤赔偿款。 杉垣煤业公司在2015年吕某某转股期间，当时煤矿价值肯定是不止吕某某投资的钱，我们煤矿储量130多万吨（以当时年报数据为准）。何某某、李某乙在煤矿后就采挖点工程煤，期间可能产生了点效益但是不多，大约就是几百万的样子，但是我和吕某某没有分到利润的，我和吕某某的效益被何某某他们用于偿还以前煤矿的欠款。何某某和李某乙根本就不承认我们以前的债务。股东的管理费支出了欠款和正常开支，只有340万左右利润被何某某和李某乙两人分了。 9.向某甲的证言，证实2016年11月左右，我受杉垣煤业公司股东李某甲的委托，进入杉垣煤业公司当矿长，负责煤矿的生产、安全等全面管理。当时杉垣煤业公司有五个股东:李某甲占股30%，何某某占股25%，李某乙占股30%(据我了解，李某乙30%的股份是代陈某某持有的)，吕某某占股14%，大佛能源集团占股1%。 从2016年9月，杉垣煤业公司一直处于停业整改。2016年9月至今，实际上杉垣煤业公司是产了一部分煤炭，我估计总共产出了几万吨煤，价值几百万。我不清楚这期间杉垣煤业公司产煤的收益由谁支配，我只晓得这些钱有几百万是用来偿还以前矿工的工资，有一些是用于维持煤矿的日常运转。 10.付某甲的证言，证实从2009年一直帮吕某某进行煤矿技改和生产，后面他股份被陈某某和何某某转了一部分，他们到矿上来，就威胁我叫我自己出去了，后面就是何某某他们找的人进行生产的。 吕某某从2009年开始投入到技改完成，加上购买煤矿的580万，大约用了9000余万的样子。我知道为了凑这些钱吕某某在外面借了一些钱。2015年5月8日杉垣煤业公司技改完成通过相关部门验收，那时欠工人工资大约500万元没有付。 2016年5月份时，吕某某给我说他欠陈某某他们200万高利息翻了十几倍，搞成两千多万了，说何某某这些人心好黑哟，当时张某某在。 2015年底，杉垣煤业公司转让给陈某某和何某某时煤矿价值应该在8000万左右。因为当时中梁集团出5200万收购杉垣煤业公司，吕某某当时要8800万，双方没谈成。 我是2016年6月16日开始组织生产，陆续生产了煤出来销售，到2016年8月29日晚上12点左右，陈某某、何某某和李某某就到煤矿上面来了，何某某一下车就很凶的样子喊我们矿上的人全部停下来不准生产了。他们说他们的股份比吕某某多，我和吕某某签的协议不作数。当时买煤的杨某甲来买了两车煤，有11000多元的煤款被何某某叫李某某收起走了。何某某就叫李某某马上打电话喊一二十个人来把煤矿守起，不准人拉煤炭和煤矿设备出去。他们这个意思就是想逼我们退场，不承认我和吕某某的协议。我就把煤矿的财物资料、公章、账目拿起回广安，但煤矿大门被李某某叫来的两个小娃儿将门锁了不准我出去，我给陈某某打电话后才把我放出去。 11.向某某的证言，证实2017年7月份左右，何某某安排我到煤矿担任出纳，一直做到何某某被抓的时候。 我负责将销售的钱收到，然后和股东、周某某每天对账，吴某某监管，核对准确了后我就将钱存到银行卡上，转给何某某的媳妇李某丙。还有煤矿要购买东西，发工资这些也是我在支出钱。我就是做乙方周某某的出纳，有啥子钱款支出，周某某审核。 煤矿甲方代表股东上班的有：匡某甲代表的李某乙、还有一个姓李的是李某甲的人，还有一个就是吴某某代表吕某某，李某某代表何某某，他们几个在煤矿帮着轮流值班监管。 12.周某某的证言，证实2016年11月份的样子，何某某带起李某乙等人找我，让我承包杉垣煤业公司的煤炭开采和经营业务，2016年11月24日我就正式承包杉垣煤业公司，我占干股20%，按照一定的销售价格给股东提钱。 煤矿法人是吕某某，吴某某代表吕某某在矿上参与管理，吕某某没有上来参与过管理，执照年检的时候是吴某某去找他。 根据我对煤矿的了解，我认为吕某某对杉垣煤业公司技改投资应该在5000万左右，自己于2016年11月从何某某、李某甲、吴某甲、李某某、李某乙处承包杉垣煤业公司，签订安全生产目标责任书，协议还约定在一定的销售价格上向股东提取费用。煤矿法人吕某某没有直接授权我进行煤矿采挖，吴某某作为吕某某的代表在矿上参与管理，期间经常要整改或停工，2016年11月份至今采挖了14万多吨煤炭，销售额大约三、四千万，股东提成大约在1400万，这些钱里面有一部分是用于支付吕某某以前欠的付某甲承包时的工资大约500多万元。何某某和我私下商量的由我出面承包，承包采煤销售这方面的利润何某某也要占70%股份，所以这些钱全部由何某某掌管着的，这个其他股东不知道这个情况。 我负责生产和销售定价，何某某先后安排李某某和向某某两个人负责收钱和销售，李某乙安排匡某甲搞了一段时间销售。2016年11月至2017年6月，先是李某某负责开票销售和收钱，他收钱和我核对后转给李某丙管理。我只是确定煤炭销售量和销售额，然后确定我的生产费用，股东的提成就是匡某甲管理，他那里的钱就付以前吕某某欠的老工资和部分工程材料欠款等和股东分红，这部分账目就是吴某某在做账。后何某某安排他堂妹夫向某某收钱，都是转给李某丙。 生产期间我做了表格作为对账用，我接受以来共计销售金额57383583元。向股东提交管理费（股东利润）共14172628元，我和何某某生产利润9835741元，我和何某某分了600万元，账户上余3835751元作为应急预备金。我三成180万，何某某420万。我将产销表和费用开支及收支明细提交公安机关，这些数据都是和何某某核对他认可了的。 之前帐目表有一些误差，明细表可以反映2016年11月21日至2019年1月20日我和何某某两人分600万利润以及账面余下3835751元的情况，余下的钱在何某某那，他媳妇李某丙在帮着管，李某丙知道我们股份的情况。 13.李某乙的证言，证实代我死去的舅舅陈某某持有杉垣煤业公司的42.5%的股份（吕某某转给我30%，吕某某转给何某某的25%中有一半即12.5%）。 吕某某差陈某某的钱，吕某某以500万元的价格转的30%的股份给陈某某，没有支付现金，是抵的欠陈某某的钱，我只是按陈某某的安排在协议上签字和去工商办理过户，后我又按工商局工作人员的要求叫吕某某补写了一个收到350万元的收条，我经陈某某的安排借钱给吕某某两笔，一笔150万元（写了借条），一笔15万元（没有写借条），我与吕某某没有债务关系。因陈某某和何某某给我说过何某某借给吕某某的400万中有200万元是陈某某的钱，因此吕某某转给何某某的25%中的一半即12.5%是陈某某的。 我晓得吕某某在煤矿投资技改投资大约6000多万的样子，具体实际投资金额我不清楚。 我们接手杉垣煤业公司后，里面的利润一部分是偿还吕某某经营期间欠的工资约500多万，这些钱何某某说从吕某某和李某甲他们的利润里面扣除，我们不负责偿还他们以前的欠款。剩下的利润就是我和何某某分的，我可能分了大约300多万，我自己留了大约五六十万左右，其他的我给外公陈洪凯，有时候是我叫我叔叔匡某甲直接转给我外公的。 我不知道持有的杉垣煤业公司30%股份为什么是以500万转让，是否符合市场规律我没想过，都是陈某某安排的，只是叫我代替陈某某持有。当时转让股份的时候在场人有何某某、张某某、陈某某、吕某某和我。 催债我不清楚，后面李某某给我说，他们去向吕某某收债时把他的表弄起走了。被弄走的表是一块金黄色的劳力士表，这个表当时是在何某某那里的，我和周某甲到的重庆解放碑劳力士表店去卖过这块表，这个表没有处理成，我就把表给陈某某了。 何某某一直主导煤矿的事情，吕某某煤矿被转了后也一直没去煤矿，只是叫吴某某代替他在那里进行管理。何某某找的周某某承包，我后来发现何某某在里面占有股份，他两人一起搞其他股东的钱。 14.匡某甲的证言，证实是2017年1月李某乙叫去和其他股东代表监管煤炭销售，代管股东的管理费，代发以前吕某某叫付某甲承包期间欠下的老工资、材料款等。日常需要甲方支付的费用，由我和吴某某支配，直到何某某被抓。周某某向股东方缴纳了1500万左右管理费，其中，支付欠工资和材料款7、800万，李某乙分红250万元，何某某分红80万元左右，吕某某和李某甲每月的2万元生活费(没有利润时就没有支付)，还有其他建设费用和工资等，垫付费用都从吕某某和李某甲的股份中扣除。李某乙股份是42.5%，何某某12.5%。 15.李某丙的证言，我只是支，不做账，根据银行记录，转给商贸公司和转给何某乙的钱是给何某某还贷款用，然后就是给杨某某的300万借款，他们怎么交涉的我没过问，没听说杨某某、李某某、周某甲等人持有股份。 (三)被害人吕某某的陈述 主要内容：我被陈某某，绰号“陈市长”带着他的同伙，敲诈了我几千万元。 从2012年开始在陈某某处借钱，他一直以月息10%收的我的利息。2014年7月份的时候，陈某某强制放水给我，我还了很多利息给他了，还差他400万元。期间他给我设了一个陷阱，按照他的方式，我还欠他1000余万元。陈某某明知我无还款能力，提出岳池有领导要以何某某的名义借400万元给我，月息5分，如果我不愿意借钱的话，岳池的领导就会找我麻烦，并会封杀我在岳池的产业，我迫于陈某某的威胁，我最终只能接受从何某某处借款400万元。 2014年10月份的时候，何某某从他的银行卡上转了380万元到我建设银行卡上，当时就扣了20万元利息。我马上将这笔钱中的360万转到我儿子吕某甲的卡上，并叫他凑齐400万还给陈某某。后来李某乙给我说其中有200万元是陈某某的，我就知道我被设了陷阱了。我开始每月支付何某某的利息20万元至2015年9月份，付了十多个月，我确实付不起了，而陈某某那里还下欠600多万元的利息，还不起就一直累计起走，后利息按1角又累计成本金，期间通过贷款、借款还了1000多万元给陈某某，仍还差1000多万元。 2015年10月左右的一天晚上20时许，我接何某某电话去广安天帝仁茶馆谈还钱的事情。包间外还有10几个年轻人站在包间外面，何某某先是让我坐在包间内靠窗子的沙发上，然后告诉我，他借给我的钱都是杨某某和包间外面40多兄弟伙凑的，如果我不还钱的话，他招呼不到。何某某还叫我把戴的劳力士金表取下来给他，这表我当时买成33万元，他说钱都还不起还带这么好的表，我没有办法就自己把表取下来交给何某某。最后让我转25%的煤矿股份抵债。杨某某配合何某某，先是让我取表给他们，然后又作出一副凶恶的样子大声的吼我，并威胁我说，如果我不还钱话，他们会用各种残忍的手段来折磨我，控制我的人身自由。李某某也在一旁附和何某某、杨某某，说了些威胁我的话。何某某带来的在包间外的人也时不时的会到包间来威胁我几句并叫我还钱，这些人也给我心里上造成了相当大的压力。何某某、杨某某、李某某要债的时候，提出要将我的一辆蓝色宝马X5M，抵押给他们。我哀求他们后，再由陈某某担保才没有扣我的车。陈某某那天主要就是装成一个好人在旁边劝我同意何某某的转股提议，他们不让我离开包间，后来张某某和陈某某给我担保才放我离开，我在包间内被限制自由的时间大概有5个小时。 10多天后的一天下午14时许，李某某和杨某某打电话叫我去广安滨乐茶馆谈还钱，在一个包间内有6、7个人，我一到茶房杨某某和李某某就骂我，他们围坐在我旁边。何某某看到我到茶馆后，从隔壁包间过来对我说，让我转25%股份给他，如果我不同意的话，就把我带到酒店房间去关起来，直到我转让股份为止，说完就让包间内其他人员向我要债。李某某和杨某某就轮番开始逼我还债，他们两个一边辱骂，一边作出一副凶恶的样子叫我还钱。说了很多威胁我的话，其中我记得他们说过，如果我不马上还钱，或者不同意转让股份的话，就马上把我带到酒店去关起来，还要去伤害我全家，一直不让我走。他们带来的那些人也在旁边附和着威胁我。张某某也来劝，让他们不要限制我的人身自由，一直到23时许，我受他们言语威胁，考虑自身安全，迫于无奈让他们给一周时间，转让25%股份给何某某，张某某担保才走成。这次在滨乐茶馆内，我被他们限制人身自由10个小时左右。 滨乐茶馆事后的3、4天，陈某某单独找到我，让我也转杉桓煤矿30%的股份给他。我开始也不同意，但是陈某某开始威胁我说，他借给我的钱是他手下兄弟们凑的钱，如果我不同意，他手下兄弟就会找我家人，当我面睡我老婆。他手下收钱时，对那些不还钱的，就绑人家丢到野外，弄死人就有好几起等等手段。我知道他说这些是说给我听的，我心里负担很重，很害怕。还有就是我把股份转给何某某，如果不转给陈某某的话，也会受到人身的威胁。无奈之下也同意转30%股份给陈某某。2015年11月27日，我和陈某某、李某乙、何某某、张某某一起到广安前锋区工商局签订了股份转让协议，何某某还将我公章拿走了。 2015年11月份杉桓煤矿价值也在8、9千万了，当时只欠人工工资600余万元。何某某、陈某某从我手中买股份时并不承担前期债务，后来何某某等人接手煤矿后，就从煤矿开采的利润中将我和李某甲的股份应分得利润用来偿还前期债务。 我转让股份后何某某开始接管煤矿，我作为股东每个月给我2万元的生活费，这个钱也是李某乙帮我从何某某处要的，大概只给了7、8个月后，何某某就不同意给了。 我2014年的时候，没有地方投资，当时我没有什么地方急需钱，是陈某某说要封我岳池的产业，我迫于无奈才借的钱。 我在2015年11月27日转让股份时已经没有受到威胁了，为何还转让股份，是因为我受到威胁被迫答应转让股份，且张某某用身家性命担的保，如果我反悔，我和张某某就跑不脱，生命就可能保不到。因陈某某、何某某称借给我的400万元中是社会上的40多个兄弟的，何某某又给我说他招呼不到这些人，我怕这40多个兄弟对我及家人的安全造成影响。后因国家扫黑除恶，我经思考多次才于2018年10月16日报案。 (四)被告人的供述及辩解 1.何某某的供述。 主要内容：2010年，在南江煤矿，因涉嫌聚众斗殴，被行政拘留。 2014年下半年，陈某某把我喊到一边说，我们一起在吕某某那里搞点钱，吕某某现在急需钱，有实力，放给他搞得到钱，他资产上亿，几百万元没有问题，他已经放了水钱给吕某某，再放不好得，叫以我的名义放给他，好收钱些。我当时就想，陈某某是混社会的，下面有一帮兄弟伙，在华蓥市影响很大，社会上给他取了一个绰号“陈市长”，而吕某某又有实力，就同意搞点钱。我们商量各出200万元，利润平分，以我的名义借给吕某某。后我们去找吕某某，借400万元给他，三个月，利息5分。陈某某打了190万元给我，扣除第一个月20万元利息，我就转了380万元给吕某某。吕某某向我出具了400万元的借条。前三、四个月吕某某每月转了20万利息给我们，后来吕某某没有钱，几个月没有还本息给我们了。2015年6、7月份，在吕某某开的天帝仁茶房里，陈某某和我、李某某找他说还钱的事，吕某某说手头紧，没有还钱给我们。 当年8、9月份时，吕某某还是没有还钱。陈某某知道吕某某有一块劳力士金表价值二三十万和新桥的煤矿，就给我说：“吕某某现在差起很多钱了，还不出来了，去找吕某某，把他的金表当到你那里，作为利息，要是他还不出来钱，就叫吕某某拿杉垣煤业公司的25%抵债”。第二天我就带起李某某和杨某某一起去天帝仁茶房。陈某某当时好像也带了几个社会上的人在外面等起的，这些社会上的人坐在外面。我和陈某某去的茶坊里面的大房间，我坐在吕某某对面，杨某某坐在吕某某的旁边，李某某坐在桌子上的。吕某某就说他现在还不出钱，他说他准备把加油站卖了来处理我的借款。后面我或陈某某就叫吕某某把他戴起的表拿给我。我或陈某某就说：“把表当到我这里，有钱了拿来取就是”，吕某某就把他手上带的一块金表拿到我手里。吕某某当时一直没有说话，我当时还说我的钱是和我一起的兄弟伙凑起拿给他的，不还钱局面不好控制。杨某某说了几句威胁吕某某的话，当时陈某某也提出把煤矿的股份25%转让给我，吕某某不同意，后面张某某也赶过来劝不要有过激行为，他可以保证吕某某不会逃避，我们就没有再说了，后我就把表拿给陈某某了。 天帝仁咖啡茶坊后一个多月的样子，吕某某还是没有还钱，陈某某给我说：“你又去找吕某某要钱，现在吕某某差起很多钱，还不起钱了，就叫他用煤矿的25%股份抵债。”。第二天上午10点左右，陈某某又给我打电话说叫我中午12点到滨乐咖啡茶坊去，他喊了吕某某一起说还账的事情。我就叫上李某某和杨某某一起去扎场子，李某某又喊了几个人。我开始还是想以追钱为主，我就叫李某某他们在广安城里看看吕某某那个宝马X5车子找得到不，找到了把他车子扣了，大约12点的样子，我和杨某某先到茶房进门的左手边的一个房间。不久吕某某和陈某某就先后过来了，李某某他们也来了，李某某来了后就和他一路来的那个娃儿一左一右坐在吕某某的两边，陈某某就把我喊出去给我说：“他要是不还钱就喊他用他的门市或是拿煤矿25%的股份抵债，或是他的宝马X5来抵债”。后我又进去叫吕某某还钱，但是吕某某还是拿不出钱，宝马车X5也不在了，后面吕某某就给我们求情说需要办事情，摸把车子拿走了，后面我们就没有抵他的车子走。我就给吕某某说“你用你的门市或是拿煤矿的25%股份抵债。”杨某某也给吕某某在说，还用语言威胁吕某某及其家人的人身安全，李某某也说借款里面有他的钱，也说了一些威胁的话。在下午我们带起吕某某去岳池看了吕某某的门市，因他的门市都抵押了，吕某某只有同意拿煤矿的25%股份抵债。 2015年11月27日，陈某某叫我和吕某某、李某甲、张某某、李某乙就到前锋区工商局签订了煤矿的股份转让协议，吕某某以400万的价格将杉垣煤业公司25%的股份转让给我，又以500万的价格将杉垣煤业公司30%的股份转让给李某乙（抵吕某某欠陈某某的账）。 我获得的25%的股份中我和陈某某一个人占12.5%，我和陈某某没有写协议。我当时对煤矿的价值了解了一下，咨询了广安市安检局黄良福，他说价值大约1200万元左右。吕某某自己说投入了5000多万无，我觉得他技改上投入大约三千万元合理。 我们2016年开始准备去接手煤矿，以前吕某某用那个矿长经营起亏损的，欠起工资大约几百万。当时我们去接手付某甲不同意，后付某甲又搞了一段时间又欠7、80万，我们就叫的周某某来承包的，付某甲退出去。然后我们几个股东重新确定了承包费用和利润分配情况，我们用挖煤的利润中一部分偿还以前的欠账，吕某某和李某甲承诺用自己剩余的股份所得的利润来还账。 我们是按每个月百分之五还煤矿的前期债务，第一个月生产我垫付了7、80万，后面还给我了。 我们接手以来，总利润可能有一千多万，我占12.5%的股份，大概分得了8、90万。其他人分了好多钱，要看账目。 我认为我不构成犯罪，我就是挣高利息，之所以获得煤矿股份，是吕某某与陈某某商量好抵押欠我的钱。我觉得200万换杉垣煤业公司12.5%股份合适，煤矿不值钱，如遇到关停就值1000多万。吕某某把股权抵押过程中，至少我没有胁迫他，反过来是他多次找我，要把煤矿抵押给我。我和陈某某在吕某某处收账过程中，我自己没有采取过暴力、威胁人身安全等方式收账。 在煤矿经营中，李某乙安排的匡某甲，我叫的李某某，吕某某叫的吴某某，李某甲是叫的他叔叔，销售的钱是匡某甲在管理。2016年底到我被抓，大约有1000多万，其中5、600万还了吕某某欠的工资。李某甲和吕某某一人一月2万元，有时他们紧张也额外支付了钱，具体以账目为准。李某乙按42.5%分了几百万，我分了7、80万。 2、李某某的供述。 主要内容：2011年的时候，我因为参与聚众斗殴被南江县公安局拘留了15天。 2015年年底的时候，我叔叔何某某说吕某某在他处借了400万元钱。我得知这件事后的一天晚上19时许，何某某给我打来电话，让我去广安天帝仁茶馆，主要是让我去帮忙扎场子，人多给吕某某形成心里上的威慑，让他还钱。我到了就看见何某某和杨某某，还有吕某某在茶馆二楼的一个包间内，吕某某坐在包间内的沙发上，何某某坐在吕某某对面，杨某某好像是坐在吕某某旁边的。我进去后心里就明白，何某某和杨某某是向吕某某要债的。当时何某某和杨某某一直在叫吕某某还债的事情，杨某某做出一副很凶的样子威胁吕某某道：“如果吕某某不还钱的话，要弄吕某某全家，不准离开天帝仁茶馆”等。没过一会儿，张某某也来到包间内，他来后也只是简单的两边劝了几句，也没说什么了。又过了大约一个小时，陈某某也来到包间里面了，陈某某来的时候带了一个外号叫陈三元的人来以及陈三元手下5、6个人，这些人来了后都是在茶馆包间外面等起的，陈某某说吕某某欠他的钱都是兄弟伙的，就是为了给吕某某心里上形成威慑，威胁吕某某尽快还钱。陈某某来了后，何某某就和陈某某开始一起向吕某某要债，我记得何某某和杨某某对吕某某说过，如果吕某某不能还债就要将吕某某开的价值200万元的宝马X5开走用作抵债。吕某某当时一直在向何某某和杨某某求情让他们不要将车开走。我们一直在包间内谈到晚上23时许，陈某某和何某某就提出如果吕某某现在不还钱的话，就让吕某某将杉桓煤矿的股份转让出来抵债。陈某某当时要杉桓煤矿30%的股份，何某某要25%。但是吕某某提出他在煤矿技改投资了7、8千万了，所以吕某某就觉得陈某某和何某某要的股份太多没有同意。然后陈某某、何某某和杨某某就威胁吕某某，如果不还钱也不转杉桓煤矿的股份的话，后果很严重。因为陈某某和何某某觉得随时都能在广安找到吕某某，所以就让吕某某离开了。 过了10几天后，陈某某的外侄李某乙给我说过的，吕某某的一块劳力士手表被抵押给陈某某了。 天帝仁茶馆的事情发生后，又过了大约十几天的一个下午15时许，何某某给我打电话让我叫几个人过来向吕某某要债。我马上给周某甲打电话说了何某某吩咐的事情，让周某甲马上在华蓥找几个人等到。后我在华蓥接的周某甲、乔某某及二个我不认识的人，何某某打电话告诉我，他和吕某某已经在滨乐茶馆了，让我们先去广安城里转一转把吕某某开的宝马X5找到，把车扣到，等何某某来处理。我们在城里转了一个多小时都没有找到吕某某的车。后我和带的四个人一起到的滨乐茶馆包间内，我到了后看到何某某、杨某某、吕某某已经在包间内了，他们都坐在一张麻将桌旁的，吕某某当时坐在靠近进门处的位置，何某某和杨某某坐在吕某某两边。何某某看到我到了后，直接安排我带人去向吕某某要债，同时何某某还给吕某某说，这些钱都是这些兄弟伙的，我们知道何某某的意思，也配合何某某说这些钱是我们凑的钱借给吕某某的，我和杨某某就在吕某某面前充当恶人，反正就是在演戏给吕某某看，为的就是让吕某某同意转让股份。期间我和杨某某均对吕某某说，如果不同意转让股份的话，今天走不脱，我们会在宾馆给你单独开个房间不让你回家。我和杨某某一直在包间内给吕某某施压，造成心理压力。后来何某某和杨某某到旁边的包间喝茶去了，我坐在吕某某对面的位置上，我带来的四个人坐在吕某某的左右两边，具体位置我记不太清楚了，周某甲和乔某某只是叫吕某某还钱，说了一两句就耍手机，另两个一直没说话，就坐起。我也一直在和吕某某谈还钱的事情，吕某某一直说没有钱还。大概谈了2、3个小时后，我觉得没有耐心了同时感觉有点气愤，我就威胁吕某某说，如果今天不还何某某钱的话，你就走不脱。吕某某听到我这么说后，就给陈某某打了个电话，让陈某某马上过来。过了大约一个小时，陈某某就单独过来了。陈某某来了后先和何某某在隔壁房间商量了一会，然后陈某某、何某某一起将吕某某带到茶馆外面谈杉桓煤矿转让的事情，大概只谈了十几分钟的样子。陈某某和何某某就告诉我，他们已经和吕某某谈好了，吕某某将杉桓煤矿30%的股份转给陈某某、25%的股份转让给何某某用作抵债，其中何某某股份中的12.5%是陈某某的，一直到当天晚上22时许，吕某某同意转让股份后，我们才放吕某某离开的。吕某某离开后，我和带来的四个人一起开车走的，何某某和杨某某还在滨乐茶馆，陈某某和吕某某一起离开茶馆。 陈某某提出让吕某某用股份抵债，吕某某是不自愿转让股份的，是在我们和陈某某的威胁下，被迫同意转让股份给陈某某和何某某的。 我们是2016年9月份接管煤矿的。2016年8月20几日的一天晚上，何某某叫我一起到煤矿上面去，说是付某甲在煤矿挖煤。我和何某某、陈某某大约12点的样子到杉垣煤业公司，当时付某甲在矿上，还有两个车正在上煤，何某某就喊煤矿那些人全部停到不准动了。何某某叫我去把买煤的老板来交的八九千块煤炭钱收了，把大门锁起。 后何某某、陈某某又和付某甲谈了，就继续让付某甲当矿长生产，因为煤矿欠了以前工人很多的工资，陈某某和何某某垫付了一些前面欠的工资。付某甲生产了一两个月就退出了，就是那个时候陈某某就出事了，何某某就找的周某某来承包的煤矿。 3、杨某某的供述。 主要内容：2014年左右我听陈某某给我说过，吕某某在陈某某那里高利贷至少有几百万。后来陈某某明知道吕某某已经经济困难，资不抵债了，但是陈某某找到何某某，让何某某拿几百万出来放贷给吕某某，以赚取利息，月息5%左右。何某某出于为了和陈某某一起在吕某某那里搞点钱为目的，于是就和陈某某一起就拿出几百万元出来放贷给吕某某。 后来因为吕某某无力偿还陈某某和何某某的债务后，陈某某就和何某某私下找到我商量，让我来充当债主。 当时我们在向吕某某要钱之前，我在旁边听到陈某某给何某某说，可以把吕某某名下值钱的东西先要到，这样既可以抵押值钱的东西在手里，又可以迫使吕某某尽快还钱。过了几天后的一天晚上7、8时许，我和何某某、李某某、陈某某、吕某某以及吕某某的一个熟人一起到的天帝仁茶坊一个包间内谈还债的事情。我们进入包间后，吕某某坐在麻将桌旁边的，我和何某某、李某某坐在吕某某身旁，其他人在旁边坐的。我和何某某、李某某一直在喊吕某某还钱，吕某某就表示没有钱还给我们。于是我和何某某就按照陈某某之前安排的让吕某某把表拿出来抵押到何某某处，吕某某最开始不愿意，陈某某把吕某某拉到旁边给吕某某做工作，后吕某某就同意将表抵押出来。吕某某把表交给何某某后，我们继续给吕某某施加压力，让他还钱。 我威胁过吕某某，我对他说:“你如果不还钱的话，走不到干路。”。意思就是威胁他，让他害怕，并促使他还钱。吕某某找各种借口敷衍应对我。我和李某某都说了些威胁的话，主要目的就是逼迫吕某某还钱。如果不还钱就走不脱。何某某和陈某某碍于情面就没有威胁吕某某，就只是我和李某某在威胁吕某某，因为事先就是陈某某和何某某商量好了并安排我们做的，主要是陈某某安排的，何某某是其次。陈某某提前跟我和李某某两个人说了，叫我们假装承担一部分债权，并威胁吕某某还钱，当时何某某也在，何某某也默许了的。于是我和李某某在滨乐茶坊问到吕某某要钱的时候，我们就一起威胁他，和上次在天帝仁茶坊威胁吕某某的意思差不多，也就是说如果吕某某不还钱他就走不到干路，反正就是威胁他还钱。在语言上威胁他，让他很难受。 何某某和毛某甲在南江搞煤矿，当地老百姓说他们放炮影响房屋质量不准他们开工，后何某某喊起我和李某某及其他几十人在南江和煤矿的老百姓打架，我们都被刑事拘留，我后面取保候审，之后情况我不清楚。 你们在何某某家搜查发现以我名义借款给罗某某、吴某乙的借条，是我和何某某一起合伙以我的名义出借的，利息5分。我偿俩签了协议，按出资比例分享利息和损失。陈某某和何某某也是一起合作在外借款收利息，吕某某借款这件事就是他们合伙借款引起的。 (五)鉴定意见 1.资产评估报告。 证实经四川新良信恒达资产评估有限责任公司川新恒评报字[2019]第33号资产评估报告书评估，截止评估基准日2015年11月27日，杉垣煤业公司各项资产评估价值5509.57万元（分为流动资产2.28万元；非流动资产：固定资产126.93万元，在建工程4131.11万元，无形资产1249.26万元），较账面申报价值7300.32万元，评估减值1790.75万元，减值率24.53%。 2.专项审计报告。 证实四川兴良信会计师事务所有限责任公司川兴会审字[2019]158号对杉垣煤矿技改投资情况以及何某某、李某乙受让煤矿后生产获利、利润分配情况进行了专项审计。 结论：(1)吕某某购买煤矿后，截止2015年11月27日，公司投入资金66484742.94元，其中：固定资产投资1746299.50元、杉垣煤业公司采矿权投资8676000元、技改投资56062443.44元。 (2)何某某、李某乙经营期间（2015年11月28日至2018年12月31日），根据杉垣公司财务及吴某某询问笔录和收支月报表，公司实现利润5325325.40元，分配340万元，何某某772727.27元，李某乙2627272.73元，未分配余额1925325元。 (3)2016年11月21日，承包给周某某（实为何某某70%、周某某30%），根据周某某笔录和证据材料，2016年11月21日至2018年12月31日，承包方实现利润9835751元，分配利润600万，其中何某某420万，周某某180万，未分配金额3835751元。 同时资产评估报告和专项审计报告均进行了特别声明：因其经营期间会计机构和人员不健全，会计基础工作薄弱，原始单据不完整，主要以相关人员询问笔录和证据材料作基础依据，可能产生重大不确定性。当资产数量发生变化，应根据原评估方法对资产数额进行相应调整…等。 (六)勘验、检查、辨认等笔录 1.辨认笔录。杨某某辨认出在广安区滨江乐咖啡里面向吕某某要债的周某甲。 李某某辨认出一起在广安区滨乐咖啡茶房内向吕某某要钱和转让煤矿股份的何某某、乔某某、周某甲。 吕某某辨认出将其煤矿转走的何某某、杨某某、李某某。 张某某辨认出李某乙、何某某、李某某。 毛某某辨认出陈某某。 周某甲辨认出付某某就是小广、乔某某就是乔某某、卢某某就是路冒。 付某某辨认出周某甲、卢某某就是茂娃、乔某某就是乔某某、光头是吕某某。 2.现场勘验笔录。证实公安机关对天帝仁茶坊、滨乐咖啡进行了勘验。 本案其他综合证据。 1.南江县公安局“4.27”聚众斗殴案复印资料。证实：2011年3月因南江县赶场镇鹿场煤矿生产造成村民房屋受损而被安监局责令暂不复工，2011年4月27日赶场镇鹿场煤矿股东毛某甲、何某某为强行开工，在华蓥市组织社会闲杂人员40余人到南江县赶场鹿场煤矿与老百姓发生斗殴，严重扰乱社会公共秩序，南江县公安局于2011年4月27日以“4.27聚众斗殴”案立案侦查，于2011年4月28日对何某某、杨某某、李某某等人刑事拘留，于2011年5月21日对何某某取保候审、2011年5月8日对杨某某取保候审、同年5月12日对杨某某释放。2012年6月20日对何某某监视居住。南江县公安局于2012年11月20日撤销“4.27聚众斗殴案”，2012年11月20日解除对何某某的监视居住。 2.陈某甲（外号“陈三元”）的证言，我认识吕某某，曾经借给他三十万元。我认识何某某，但是不熟悉。我不认识杨某某、李某某。我从来没有和何某某一起向吕某某讨账。我都是打电话向吕某某要钱（讨债），都是很理性、平和地要钱。我是通过陈某某认识的吕某某，在四年前，吕某某因为缺资金向我借了三十万，利息约定的月息两分，直到现在只还了一部分给我。 3.四川省广安市中级人民法院(2017)川16刑初21号刑事判决书。证实陈某乙与王某某因杀害陈某某，陈某乙被判处死刑，缓期二年执行，王某某被判处有期徒刑三年。陈某乙与陈某某双方因各自手下马仔的车辆被对方砸了而有矛盾，导致该案件的发生。同时证人杨某乙证实陈某某在外收账，手下有何某某、彭二娃、吴某丙、匡兵娃、陈某甲、陈三元等人。证人匡某乙证实陈某乙手下有方某某、王某某、马某某等人。证人吴某丁证实陈某某是放高利贷的，他在陈某某处借款1400万元，并为贺某某担保在陈某某处借款900万元，并证实说一定要还钱，不然就喊社会上的人弄他及全家。周某甲证实他是陈某某的小弟娃，陈某某主要是放高利贷的。陈某甲证实陈某乙是与毕某某混社会的，喜欢吃拿拐骗。证人胡某甲证实陈某甲喊人砸了陈某乙的车，而陈某甲是陈某某的人。 上述证据，均经被告人及辩护人当庭质证，证据来源合法，内容客观真实，证据间能够相互印证，本院均予采信。 本院认为：被告人何某某为谋取吕某某的资产，伙同被告人李某某、杨某某用400万元(含利息20万元)的债权抵广安市杉垣煤业有限公司25%的股份，在天帝仁茶坊、滨乐咖啡茶坊里，采用聚众造势、威胁吕某某及其家人的人身安全、限制吕某某的人身自由等方式造成吕某某长期内心恐惧，迫使吕某某用股份抵债，后经营获利，其事实清楚，证据确实、充分。被告人何某某、李某某、杨某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。 （一）关于三被告人及其辩护人提出其行为不构成强迫交易罪的意见，本院评判如下： 强迫交易罪，是指以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者他人接受服务，情节严重的行为。其行为不仅侵犯了交易相对方的合法权益，而且侵犯了商品交易市场秩序。表现的形式不仅有暴力，还表现有以对被害人实行精神强制，以加害其人身、毁坏其财物、揭露其隐私、加害其亲属等相要挟。其方式可以是言语，也可以是动作。无论是暴力还是威胁，都意在使其不敢反抗而被迫答应交易。 故，本院从被告人何某某等人是否有交易行为、强迫行为、情节严重等方面来分析判断是否符合强迫交易罪的构成要件。经查：1.双方有交易行为。所谓交易，是指以货币为媒介的价值交换行为。本案中，被告人何某某等人虽然说是抵债，但其实际还是以债权交换股份，是一种交易行为。 2.被告人实施了暴力威胁等强迫行为。市场交易行为要求双方平等自愿，即使高价受让，也要对方自愿。而本案被害人吕某某显然不愿意转让，没有出让股份的意愿。被告人何某某等人两次邀约众多人员，在天帝仁茶坊、滨乐咖啡茶坊里，采用聚众造势、威胁吕某某及其家人的人身安全、限制吕某某的人身自由等方式，造成了吕某某长时间内心恐惧，害怕本人及其家人的生命财产受到威胁，而被迫作出转让行为。被告人何某某等人后经营且获利，是一种强迫行为。 3.情节严重。被告人何某某等人两次邀约众多涉案人员，在公共场所对被害人进行人身限制，并进行语言威胁，对社会秩序造成恶劣影响。根据《最高人民法院、公安部〈关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第二十八条第一款第(四)项“强迫交易数额一万元以上，或者违法所得数额二千元以上的；”之规定，其行为达到了情节严重。 综上，被告人及其辩护人提出三被告人不构成强迫交易罪的意见与本院审理查明的事实不符，本院不予采纳。 （二）关于被告人及其辩护人提出股权转让协商一个月后，双方在办理股权转让登记时，吕某某没有受到威胁，也没有任何反悔行为以及其在三年后才提出控告等事实，说明吕某某是自愿转让的意见，本院评判如下： 经查，被告人何某某等人伙同陈某某纠集社会闲散人员对被害人吕某某及其家人的人身、财产安全进行威胁，迫使吕某某用股份抵债。该行为致吕某某长时间处于担惊、害怕状态，以至于不敢有任何的违背和反抗被告人及陈某某等人的意思和行为，该事实不应当认定被害人吕某某的转让行为系自愿。 (三)关于被告人杨某某及其辩护人提出李某某、杨某某与何某某之间无共谋的意见，本院评判如下： 经查，被告人杨某某在何某某告知其也是债权人之一时，被告人李某某明知何某某等人向吕某某要债时，互为默契，积极配合，形成了事实上的共谋关系，为该交易行为的完成起到积极的推动作用，该事实应当认定为共谋。 (四)关于被告人及其辩护人提出评估报告及专项审计报告的意见不能采信的意见，本院评判如下： 经查，该评估报告及专项审计报告中明确说明：吕某某经营期间，会计机构和人员不健全，会计基础工作薄弱，证明经济业务真实发生的原始单据不完整，表明存在可能导致对公司经济业务真实性、合法性、完整性产生重大疑虑的重大不确定性。且根据被告人供述及受害人的陈述均能说明，其公司股份转让前有债务，但双方未就债务进行明确。 故，该评估报告及专项审计报告均不能如实反映当时广安市杉垣煤业有限公司的资产状况。虽在协议中以25%的股份作价400万元转让，但其转让的25%股份，其股权价值到底是多少？其在市场上的交易价值是多少？广安市杉垣煤业有限公司的公司注册资本是50万元，在吕某某对其公司投入资金后，未对公司注册资金进行变更的情况下，无法说明其投资金额，而其评估金额的参照物是询问笔录和证据材料作为基础依据。在经济业务真实发生的原始单据不完整，可能导致对公司经济业务真实性、合法性、完整性产生重大疑虑的重大不确定性的情况下，不作为认定股权转让对应的价值及其股权转让遭受损失的依据。但评估报告中部分意见与本案其他证据能够相互印证的，予以采信。 （五）关于公诉机关对涉案财物处置的建议，本院评判如下： 1.公诉机关建议对公安机关扣押何某某的资金以及在占有股份和承包经营期间所获利润予以追退，发还给广安市杉垣煤业有限公司；其占有的股份发还给吕某某的建议适当，本院予以采纳。 2.公诉机关建议对公安机关扣押何某某的银行卡、中国工商银行如意金壹块；查封何某某本人及他人的房产、车辆等物由公安机关按有关规定依法处理的建议适当，本院予以采纳。 3.因本案何某某等人与陈某某系共同犯罪，虽陈某某已去世，但其所获赃款、赃物在本案中应当一并处置。陈某某将其非法占有的股份，以李某乙的名义持有，且公安机关已将其非法获利进行了扣押，故对公诉机关建议对李某乙占有的股份及公安机关对其扣押的现金人民币130万元另案处理的意见，本院不予支持。 本案被告人何某某与陈某某共同出借给吕某某的资金，可另行依法处理或者通过民事诉讼解决。 被告人何某某在共同犯罪中起主要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款之规定，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人李某某、杨某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人杨某某、李某某到案后如实供述自己的犯罪事实，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可斟定对其从轻处罚。 据此，根据被告人何某某、李某某、杨某某的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度、悔罪表现，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条第二款、第三百六十七条第二款(法条全文附后)之规定，判决如下： 一、被告人何某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑二年零四个月，并处罚金人民币一百万元； (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月15日起至2021年5月14日止。罚金在本判决生效后一个月内缴纳。) 二、被告人李某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元； 【刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年7月24日起至2021年4月11日止。扣除原被羁押时间39天及指定监视居住折抵刑期3天（二日折抵刑期一日），共计42天。罚金在本判决生效后一个月内缴纳。】 三、被告人杨某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元； 【刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月24日起至2021年4月14日止(已扣除原被羁押时间39天)。罚金在本判决生效后一个月内缴纳。】 四、追缴被告人何某某在广安市杉垣煤业有限公司非法占有的25%的股份，返还给吕某某； 五、追缴李某乙在广安市杉垣煤业有限公司非法持有的30%的股份，返还给吕某某； 六、对被告人何某某违法所得8808478.27元(772727.27元+420万元+3835751元)予以追退，发还给广安市杉垣煤业有限公司； 七、对公安机关扣押被告人何某某的现金77300元及石某某代何某某退缴的赃款130万元，由公安机关交由本院执行机构发还给广安市杉垣煤业有限公司，该款项在何某某应追缴款项8808478.27元中予以抵扣； 八、对公安机关扣押李某乙代陈某某退缴的赃款210万元，由公安机关交由本院执行机构发还给广安市杉垣煤业有限公司； 九、对公安机关查封被告人何某某在华蓥市的房产六处(房屋产权证号20**64、20**91、20**73、20**74、20**07、20**19)；李某某的房产一处(房屋产权证号20**47)；何某某、李某丙、何某甲、杨某某、李某某在广安市车辆管理所的六辆轿车(川XQ**9、川XD**9、川XGc5、川X9**9、川X1**0、川XEY**9)以及从谢某某处扣押银行卡五张、中国工商银行如意金壹块(200gAu999.9)，由公安机关按照有关规定依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省广安市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  孙 刚 人民陪审员  尹才琼 人民陪审员  黄素兰 二〇二〇年七月二十四日 书 记 员  李 婷 附相关法律条款 《中华人民共和国刑法》 第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： (一)强买强卖商品的； (二)强迫他人提供或者接受服务的； (三)强迫他人参与或者退出投标、拍卖的； (四)强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的； (五)强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。 二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 最高人民法院关于适用的解释 第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。 涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。 第三百六十七条随案移送的或者人民法院查封、扣押的财物及其孳息，由第一审人民法院在判决生效后负责处理。 涉案财物未随案移送的，人民法院应当在判决生效后十日内，将判决书、裁定书送达查封、扣押机关，并告知其在一个月内将执行回单送回。