文书内容广东省广州市番禺区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0113刑初1577号公诉机关广东省广州市番禺区人民检察院。被告单位广州盛本资产管理有限公司，组织机构代码60458066-5，住所广州市番禺区市桥街东环路**207，法定代表人梁伟凤。诉讼代表人陈碧云，女，1992年6月7日出生，户籍地广东省广州市番禺区，广州盛本资产管理有限公司跟单专员。被告人梁伟凤，女，1986年11月24日出生，汉族，文化程度中专，群众，户籍地广东省广州市南沙区，是广州盛本资产管理有限公司法定代表人、执行董事兼经理。因本案于2018年11月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。辩护人孔东培，广东百健律师事务所律师。广东省广州市番禺区人民检察院以穗番检公刑诉[2019]1500号起诉书指控被告单位广州盛本资产管理有限公司、被告人梁伟凤犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月30日向本院提起公诉，其后以穗番检公刑变诉〔2020〕3号变更起诉决定书变更部分事实。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市番禺区人民检察院指派检察员宫瑞出庭支持公诉，被告单位广州盛本资产管理有限公司的诉讼代表人陈碧云、被告人梁伟凤及辩护人孔东培到庭参加了诉讼，并经延期审理，现已审理终结。公诉机关指控，2014年4月至2018年11月间，被告人梁伟凤实际出资注册成立被告单位广州盛本资产管理有限公司并负责公司的具体经营。期间，被告人梁伟凤以上述被告单位经营相关银行业务的形式，通过其公司员工和亲友向社会不特定公众进行宣传并给予高额利息的方式，向被害人郭某1、伍某1、覃某1、陈某1等约430人非法吸收公众存款共约人民币14.64亿元。2018年11月30日，被告人梁伟凤去到本区公安分局富华派出所主动投案。公诉机关认为，被告单位广州盛本资产管理有限公司、被告人梁伟凤无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人梁伟凤犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。被告单位广州盛本资产管理有限公司承认控罪。被告人梁伟凤承认控罪。辩护人认为：1.被告人向其亲友和公司内部人员吸收的资金应当扣除；2.涉案金额虚高，存在重复计算；3.被告人向被害人返还了大部分案款，依法可以酌情从轻处罚；4.被告人是自首、初犯，依法可以从轻处罚；5.被告人没有将吸收的存款用于挥霍，可以酌情从轻处罚。经审理查明，2014年4月至2018年11月间，被告人梁伟凤实际出资注册成立被告单位广州盛本资产管理有限公司并负责公司的具体经营。期间，被告人梁伟凤以上述被告单位经营相关银行业务的形式，通过其公司员工和亲友向社会不特定公众进行宣传并给予高额利息的方式，向被害人郭某1、伍某1、覃某1、陈某1等约430人非法吸收公众存款共约人民币14.64亿元。2018年11月30日，被告人梁伟凤去到本区公安分局富华派出所主动投案。上述事实，被告单位广州盛本资产管理有限公司及被告人梁伟凤在庭审过程中亦无异议，并有被害人刘某1、吴某1、刘某2、陈某2、何某、麦某、郭某2、梅某、黄某1、李某1、郭某3、吴某2、陈某3、陈某4、陈某5、赵某、陈某6、陈某7、李某2、李某3、陈某8、覃某2、伍某2、黄某2、陈某9、黄某3、梁某1、梁某2、林某、高某、聂某1、聂某2、杨某、胡某、袁某、郭某4、康某、郭某5、霍某、邵某、李某4、谢某、吴某3、杜某、张某1、陈某10、陈某11、李某5、张某2、黄某4、梁某3、郭某6、蓝某、张某3的报案陈述，被告单位广州盛本资产管理有限公司代表人的陈述，被告人梁伟凤的供述，辨认材料，搜查证、搜查笔录、扣押决定书及清单，发还清单，借款合同及借据，接受证据材料清单，证明，调取证据通知书及清单，接受证据材料清单，司法会计审计报告，补充意见书，补充报告说明，视听资料，电子数据，抓获经过等证据证实，足以认定。关于辩护人提出被告人向其亲友和公司内部人员吸收的资金应予扣除及重复计算的问题。经查，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条规定，“被告人在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的，应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额”；“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算”。本案中，在案证据均证实被告人明知被害人除自己一部分资金外其余是向亲朋筹集的，故辩护人的上述意见本院不予采纳。辩护人提出自首等其他意见符合本案事实，本院予以采纳。另外，集资参与人本金尚未归还的，所收取的利息予以折抵本金，仍不足的，按司法会计审计意见书确定的金额由被告单位、被告人退赔；对于其他出资人通过集资参与人向被告单位、被告人集资的该部分资金退还问题，属于另一法律关系，由出资人和集资参与人另行解决。本院认为，被告单位广州盛本资产管理有限公司无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人梁伟凤是被告单位的直接负责主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依法应当对其适用“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度予以处罚。鉴于被告人梁伟凤犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且自愿签署认罪认罚具结书，可以从轻处罚。根据前述法定刑幅度，并综合考虑被告人作案的具体事实、认罪态度、所起作用等因素确定宣告刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款和《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：一、被告单位广州盛本资产管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金一百万元（罚金应于本判决发生法律效力之次日起十日内向本院缴纳，上缴国库）。二、被告人梁伟凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月30日起至2025年5月29日止。罚金应于本判决发生法律效力之次日起十日内向本院缴纳，上缴国库）。三、追缴被告单位广州盛本资产管理有限公司及被告人梁伟凤的违法所得按各集资参与人的未归还本金部分（详见附表）比例予以发还；若不足弥补损失的，责令被告单位广州盛本资产管理有限公司及被告人梁伟凤依法退赔给各集资参与人（查封、冻结被告单位及被告人的涉案房产、账户存款、投资的股权等列入退赔范围）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张志文人民陪审员  黎燕玲人民陪审员  王斌斌二〇二〇年七月六日书 记 员  李永锋附表            序号              集资参与人              退赔金额              序号              集资参与人              退赔金额                  1              陈色燕              1893440.00              15              陈汉杰              13341065.88                  2              李杰东              376000.00              16              杜凯西（吴邵华）              9671500.00                  3              郭胚（康勇）              165000.00              17              陈丽芳              1566050.00                  4              胡堂晴（袁聪华）              130000.00              18              梅瑞生              6576500.00                  5              杨恒勤              5000000.00              19              李传旺              6602085.00                  6              吴敏              3488825.46              20              陈晓燕              3089675.00                  7              刘智              700000.00              21              李茂成              1598025.00                  8              赵建强              178200.00              22              霍惠萍              513702.00                  9              林晓玲              43793756.39              23              郭小燕              166215.00                  10              伍学锐              17872305.44              24              谢炫敏              153500.00                  11              覃基津              17797140.00              25              陈燕卿              1536000.00                  12              聂秋霞              6407675.00              26              李保红（张勇）              1999725.00                  13              黄锦鹏              2839628.00              27              黄卉馨              600190.00                  14              陈思琦（陈小艳）              20370417.63                                说明：以上仅列示已报案并有相关证明材料证实损失金额的集资参与人信息，未报案或未提供相关证明材料的集资参与人在报案或提供相关证明材料后纳入第三项判决执行。