沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初451号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人李庆海，男，1993年12月10日出生，汉族，小学文化，原系济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司业务员，出生地山东省商河县，户籍所在地山东省济南市商河县。被告人李庆海因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月22日被公安机关抓获并被临时羁押于济南市看守所，2019年10月12日被沈阳市公安局北站地区，同年10月24日经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，同曰由沈阳市公安局北站地区分局执行逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人耿宝航，辽宁普维律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]365号起诉书指控被告人李庆海犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员董淑芳、王鑫巍出庭支持公诉。被告人李庆海及其辩护人耿宝航到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，自2017年8月至11月期间，在沈阳市沈河区内，被告人李庆海作为济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司（法定代表人纪某、实际负责人宋某，均另案处理）的业务人员，通过口口相传等方式，要求投资人以出借资金的形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的报告书认定：自2017年8月至11月，经业务员李庆海介绍及有在场证明的李某等7名投资者，在济南万控自动化设备有限公司投资，合同中的借款金额为1,140,000.00元，实际投资总额为972,600.00元，返还给李某等人48,500.00元，尚欠924,100.00元。2019年9月22曰，李庆海到济南市公安局中区分局七贤派出所投案自首。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人李庆海的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人李庆海应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人李庆海对起诉书指控的犯罪事实及罪名未提出异议。辩护人的辩护意见是，本案是单位犯罪，应按单位犯罪标准对被告人定罪量刑；被告人主动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，并认罪认罚，应从轻处罚。经审理查明，自2017年8月至11月期间，在沈阳市沈河区内，被告人李庆海作为济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司（法定代表人纪某、实际负责人宋某，均另案处理）的业务人员，通过口口相传等方式，要求投资人以出借资金的形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的报告书认定：自2017年8月至11月，经业务员李庆海介绍及有在场证明的李某等7名投资者，在济南万控自动化设备有限公司投资，合同中的借款金额为1,140,000.00元，实际投资总额为972,600.00元，返还给李某等人48,500.00元，尚欠924,100.00元。2019年9月22曰，李庆海到济南市公安局中区分局七贤派出所投案自首。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、投资者的综合材料，包括投资人李桂某、韩某、李桂枝等人的陈述，证实其向济南万控沈阳分公司投资的事实；证实李庆海当时名字叫李小虎；另有上述人员辨认李庆海的辨认笔录。手写证明材料、身份证复印件、借款合同、收款收据等。2、证人富某1的证言，证实富某1系沈阳万控公司的业务员，证实李晓虎系业务员。3、证人宋某的证言，证实宋某系沈阳万控公司的实际控制人，其证实李晓虎系业务员。4、证人吕某的证言，证实宋某系沈阳万控公司的团队经理，其证实李晓虎系业务员。5、李庆海的供述与辩解，证实李庆海非法吸收公众存款的事实。6、专项审计报告，证实自2017年8月至11月，刘某等投资者在济南万控自动化设备有限公司投资涉及29人次，合同金额为380万元，实际投资总额为311.59万元，返还给刘某等投资者29.615万元，尚欠281.975万元。7、鉴定意见，证实自2017年8月至11月，经业务员李庆海介绍及有在场证明的李某等7名投资者，在济南万控自动化设备有限公司投资，合同中的借款金额为1,140,000.00元，实际投资总额为972,600.00元，返还给李某等人48,500.00元，尚欠924,100.00元。8、案件来源、抓捕经过，证实本案系由被害人报警而成，2019年9月22日，李庆海到济南市公安局中区分局七贤派出所投案自首。9、电话查询记录、常住人口基本信息表、出所登记表、身份证复印件、查封冻结财产相关材料，证实本案相关情况。本院认为，济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司设立后，以非法吸收公众存款为主要活动，被告人李庆海在2017年8月至11月期间，作为该公司的业务员，以该公司的名义非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪，应以个人犯罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，并认罪认罚，依法从轻处罚。在济南万控自动化设备有限公司非法集资案件中，被告人李庆海与其他被告人（另案处理）系共同犯罪，在共同犯罪中被告人李庆海系从犯，依法从轻处罚。公诉机关量刑建议合理，予以采纳。辩护人的辩护意见合理部分予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，判决如下：一、被告人李庆海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月22日起至2020年12月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人李庆海非法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 勇人民陪审员  张国庆人民陪审员  韩元哲二〇二〇年七月二十七日书 记 员  张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。