江西省上饶市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）赣11民初492号原告：金瑶，女，1974年1月21日出生，汉族，浙江省人，住浙江省市。委托诉讼代理人：李忠，浙江拓思律师事务所律师。被告：上饶市广丰区鸿源矿业有限公司。住所地：江西省上饶市广丰区铜钹山镇，统一社会信用代码91361122669794607J。法定代表人：夏朝君，该公司总经理。第三人：林志来，男，1971年10月6日出生，汉族，安徽省金寨县人，住安徽省金寨县。原告金瑶与被告上饶市广丰区鸿源矿业有限公司、第三人林志来股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告金瑶、第三人林志来到庭参加诉讼，被告上饶市广丰区鸿源矿业有限公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告金瑶向本院提出诉讼请求：1.请求确认原告在被告公司股东身份，并确认原告隐名在第三人林志来名下的被告公司61.7%的股权归金瑶所有；2.判令被告公司协助原告办理相关股权变更登记手续，将第三人林志来名下95%被告公司股权中的61.7%变更登记至原告金瑶名下；3.判令由被告承担本案的全部诉讼费。事实和理由：被告上饶市广丰区鸿源矿业有限公司，成立于2008年1月31日，原名广丰区鸿源矿业有限公司（此处为笔误，应为广丰县鸿源矿业有限公司），注册地为江西省上饶市广丰区铜钹山镇，注册资本为人民币100万元整，并已实际出资到位。2013年8月原股东苏祖彪等四人将被告公司股权转让给原告金瑶及王爱莲，办理变更登记原告金瑶占61.7%，王爱莲占33.3%。2015年8月底，上述95%的股权登记到第三人林志来名下由其代持，与第三人林志来签订了代持股协议，明确第三人林志来未出资并约定经任一原告通知，第三人林志来应当无条件将代持的股份变更登记至原告名下。2017年8月29日第三人林志来离职，原告要求其将被告公司名下的股权变更登记，但第三人林志来一直拒不配合，同时提起多次诉讼妄图非法侵占他人资产。现原告请求贵院确认在第三人林志来名下的被告公司95%股权为原告金瑶及王爱莲所有，并协助原告办理该股权的工商变更登记。第三人林志来辩称：1.股权确认书内容都是后续添加，一是格式不对，要求作时间痕迹鉴定；2.关于领款单以及录音录像文字，这是本人在担任法人期间的工资待遇；3.包括金瑶、王爱莲2015年以前的股权这是真实的，2015年以后都是李国平在操控，这中间的关键人李国平应当解释清楚金瑶、王爱莲与其关系，以及金瑶、王爱莲实际出资的证明。被告上饶市广丰区鸿源矿业有限公司未作答辩。本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据即金瑶提交的《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让协议》、《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让补充协议》、网上银行电子汇单、苏祖彪于2013年11月12日出具的《承诺书》、林志来与案外人杨叶球、金秀明的同步录音、预支款单等证据，本院予以确认并在卷佐证。各方当事人对以下证据持异议：1.金瑶提交的2015年8月30日签订的《股权确认书》。林志来对其真实性有异议，认为是伪造的，虽然签名是其本人所签，但内容是后面添加的，申请作时间痕迹鉴定。本院认为，首先，林志来并不否认其签名的真实性，但对于为何要在空白的《股权确认书》上签名未作合理解释；其次，该《股权确认书》所欲证明的事实与本院生效的（2019）赣11民终2179号生效民事判决所确认的事实相印证，《股权确认书》有林志来的签字，林志来虽然不认可真实性，但没有提出相反证据予以推翻，故本院对该证据予以采信。2.金瑶提交的其与林志来短信截屏。林志来认可内容是其发的，但回的信息没有，只有一方的信息。本院认为，林志来未否定该证据真实性，且与待证事实相关联，予以确认。3.金瑶提交的2017年8月29日结算单。林志来认可后面的字是其写的，但对内容不认可。本院认为，结算单有林志来的签字，该证据在本院（2019）赣11民终2179号生效民事判决中作为事实予以确认，林志来虽然不认可结算单内容，但没有提出相反证据予以推翻，故本院对该证据予以采信。4.金瑶提交的2019年10月24日李国平的情况说明以及会见笔录。林志来对该两份证据有异议，所说的挂名与事实不符，公司公章在我这里。本院认为，情况说明已经在本院（2019）赣11民终2179号生效民事判决中作为事实予以确认，且情况说明的内容能与本案其他证据相印证，林志来又未提供相反证据予以推翻，故本院对2019年10月24日李国平的情况说明予以采信。会见笔录不符合证据的形式要件，本院对会见笔录不予采纳。5.金瑶提交的苏祖彪情况说明。林志来认为苏祖彪与我不认识，苏祖彪是原来的股东，这是他们之间的事。本院经传唤苏祖彪到庭，苏祖彪向法庭表示情况说明系其出具，故本院对该证据予以采信。6.林志来提交的转账记录和借条。金瑶对其三性和证明目的均有异议。转账记录汇款人不清楚是谁，收款人显示是李国平，转账记录与本案没有任何关系。借条复印件显示上饶市广丰区鸿源矿业有限公司是担保人身份，这是徐高满与担保人之间的民间借贷纠纷，已由上饶市广丰区人民法院判决并全部履行完毕。但是当庭申明一下，这场诉讼是林志来借着李国平涉嫌刑事犯罪无法确认相关事实的情况下，与徐高满恶意串通向上饶市广丰区人民法院提起虚假诉讼，严重损害公司合法权益，在该次案件中，林志来以当时挂名的法人身份，私自截留相关诉讼文书并在没有公司公章和授权情况下，与徐高满达成恶意的调解结案，导致公司付出巨大的不应承担的经济责任，剥夺了公司的知情权和抗辩权，公司保留追究林志来和徐高满的责任，林志来并没有代替公司向徐高满代偿过任何金钱，该份借条与本案的诉讼和法律关系之间没有任何关系。本院认为，该组证据与本案无关，不予确认。7.林志来提交的转账和通话截屏。金瑶对其三性和证明目的有异议，与本案股权纠纷没有任何关系。本院认为，该组证据与本案无关，不予确认。8.林志来提交的复工复产方案、供货协议、向上饶市广丰区应急管理局提交的申请书及向上饶市广丰区公安局治安大队提交的报告。金瑶对其三性和证明目的均有异议，林志来未提供复工复产方案原件，申请书和报告是其单方制作，没有加盖公司印章，也反证了林志来没有资格保管公章的事实。本院认为，该组证据与本案无关，不予确认。9.林志来提交的协议书、买卖协议、欠条和收条、法院拍卖预告。金瑶认为林志来提供的均是复印件，真实性无法确认，三性和证明目的均有异议。本院认为，该组证据与本案无关，不予确认。10.林志来提交的停产报告。金瑶对其三性和证明目的均有异议，与本案没有任何关系。本院认为，该组证据与本案无关，不予确认。经审理查明，本院（2019）赣11民终2179号《民事判决书》确认以下事实：2008年1月31日，上饶市广丰区鸿源矿业有限公司设立。后该公司的投资人进行多次变换。2015年8月30日，上饶市广丰区鸿源矿业有限公司修订的公司章程第六条、第七条对公司注册资本、股东名称、出资方式、出资额、参股比例作了规定，具体为公司注册资本100万元，其中苏祖彪认缴出资5万元，占股5%，林志来认缴出资95万元，占股95%。林志来签名《授权委托书》一份，写明：本人林志来确认上饶市广丰区鸿源矿业有限公司的实际投资人是李国平，本人受李国平委托无偿挂名代持上饶市广丰区鸿源矿业有限公司的95%股权及挂名法定代表人一职。本人全权委托杨叶球女士办理95%股权的全部转让、上饶市广丰区鸿源矿业有限公司相关的一切变更登记备案手续等及法定代表人变更等登记至李国平本人或其指定人名下。办理变更登记手续相关的需要林志来签署文件均特别授权杨叶球女士代签。本人认可杨叶球代签林志来名义签名的真实性、合法性、有效性，代签的相关法律后果由本人林志来承担。委托日期：2017年8月28日至95%股权、法定代表人变更及其他一切相关变更登记全部完毕之日。2017年8月29日，林志来与杨叶球、金秀明、王华命进行结算，明确了：1.2015年费用未报销，林志来估计不到四万；2.对于林志来2017年应发款、已付款、未付款进行了结算；3.林志来对其9月份离开矿山（即上饶市广丰区鸿源矿业有限公司）的后续事宜提出几点要求。其中包括9月份离开后挂名代持股份95%及挂名法定代表人，月工资3,000元不要；公司的安全风险与债权债务与林志来无关等内容。2019年10月24日，李国平出具情况说明，主要内容为：1.2015年8月底我让林志来代持了金瑶和王爱莲名下的95%股权并挂名法定代表人;2.企业公章和营业执照都由会计杨叶球保管;3.林志来给我提供过亲笔签名的授权委托书。为了在他离职不再挂名法定代表人和股东情况下，便于办理工商登记;4.我要求将公司法定代表人变更为杨叶球，后又建议把杨叶球变更为夏朝君。另查明：2013年8月6日，案外人苏祖彪、陈萍、廖孔汉、张荣平作为甲方与金瑶、案外人王爱莲作为乙方签订《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让协议》，约定甲方作价人民币3160万元的价格将广丰县鸿源矿业有限公司所属的全部股份及全部资产整体转让给乙方。其中苏祖彪34%的股权作价1074.4万元，股权全部转让给金瑶所有；陈萍33%的股权作价1042.8万元，股权全部转让给金瑶所有；张荣平33%的股权作价1042.8万元，股权全部转让给王爱莲所有。同时约定甲方指定的收款账号为：（1）开户行：中国建设银行福建省浦城县南浦储蓄所户名：苏祖彪账号：43×××64（2）开户行：中国农业银行福建省浦城县五一三分理处户名：张荣平账号：62×××15。2013年9月25日，案外人苏祖彪、廖孔汉、张荣平作为甲方与金瑶、案外人王爱莲作为乙方签订《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让补充协议》，内容为：“2013年8月6日，甲乙双方曾签订一份《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让协议》，由于协议中出让方的股权比例与章程不一致，现订立补充协议如下：一、苏祖彪占广丰县鸿源矿业有限公司33.4%股权，廖孔汉占广丰县鸿源矿业有限公司33.3%股权，张荣平占广丰县鸿源矿业有限公司33.3%股权，三人合计占股100%。二、甲方作价人民币3,160万元的价格将广丰县鸿源矿业有限公司所属的全部股份及全部资产整体转让给乙方。其中苏祖彪33.4%的股权作价1,055.44万元，股权全部转让给金瑶所有；廖孔汉33.3%的股权作价1,052.28万元，股权全部转让给金瑶所有；张荣平33.3%的股权作价1,052.28万元，股权全部转让给王爱莲所有。三、本补充协议和股权转让协议与仅作为办理股权变更登记提交的股权转让合同不一致的，以股权转让协议和本补充协议为准……”。协议签订后，金瑶及案外人王爱莲支付股权价款2,200万元。2015年8月30日，金瑶、案外人王爱莲与林志来共同签署《股权确认书》，内容为“为矿山实际经营工作方便，经各方一致协商同意，订立如下协议：一、广丰县鸿源矿业有限公司95%股权由王爱莲与金瑶二人实际出资，其中王爱莲出资1,660万元，占股49%；金瑶出资1,500万元，占股46%。二、为了矿山工作经营方便，王爱莲与金瑶的股权由林志来作显名股东代理王爱莲与金瑶所占之股份。三、本协议签订之日办理工商变更登记，林志来仅受托作显名股东，未实际出资广丰县鸿源矿业有限公司股份，如因任何法律或其他事务需要，经王爱莲或金瑶通知，林志来须无条件配合变更工商登记，将代持股权按王爱莲或金瑶指示内容变更登记至实际隐名股东名下。四、林志来在显名持股期间不得作出包括但不限于擅自抵押、质押、变更、处置股权等任何损害隐名股东股权的行为，如给隐名股东造成任何损失由其赔偿。五、本协议签订于二O一五年八月三十日。2019年12月28日，案外人苏祖彪出具一份《情况说明》，内容为“2015年8月份金瑶、王爱莲将95%股份委托林志来代持，当时明确告知我后由我签署股东会决议，我与林志来并不认识。我同意金瑶、王爱莲显名登记为上饶市广丰区鸿源矿业有限公司95%股权的股东。”。本院认为，隐名股东系与名义股东相对应的称谓，是指虽然实际出资认购公司的股份，但在公司章程、股东名册和工商登记中记载为他人的投资者。隐名股东对公司的基本义务就是向公司注入资金。依据本案查明的事实及相关法律之规定，金瑶是上饶市广丰区鸿源矿业有限公司的隐名股东，林志来只是名义股东，理由如下：一、《最高人民法院〈关于适用中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》第二十二条规定:“当事人之间对股权发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一:（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定;（二）已经受让或者以其他形式继受取得公司股权，且不违反法律法规强制性规定。”本案中，根据金瑶提供的《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让协议》《广丰县鸿源矿业有限公司股权转让补充协议》以及网上银行电子回单可以证实金瑶从案外人苏祖彪、廖孔汉处继受取得目标公司的股权，且支付了相应的股权转让价款，而林志来未有证据证明向目标公司履行了出资义务。二、2015年8月30日，金瑶、案外人王爱莲与林志来签署《股权确认书》，该确认书中明确王爱莲与金瑶的股权由林志来作显名股东代理，林志来仅受托作显名股东，未实际出资目标公司股份。林志来在其出具的《授权委托书》中亦明确认可其是受托无偿挂名代持上饶市广丰区鸿源矿业有限公司的95%股权及挂名法定代表人一职。该《股权确认书》及《授权委托书》可以证实金瑶及案外人王爱莲是目标公司的隐名股东，林志来为名义股东。三、金瑶提供的其与林志来于2017年7月至2017年8月期间的短信记录显示林志来要求结算工资。2017年8月29日，林志来与杨叶球、金秀明、王华命进行了结算，同时林志来对其9月份离开矿山的后续事宜提出几点要求，其中包括挂名代持股份95%及挂名法定代表人、原先所谈工资3,000元/月不要；安全风险及债权债务与其无关。该事实亦可证明林志来仅是代持目标公司95%的股权。综上，本案现有证据足以认定，金瑶实际出资继受取得上饶市广丰区鸿源矿业有限公司66.7%的股权。2019年12月28日，苏祖彪出具《情况说明》，同意金瑶、王爱莲显名登记为上饶市广丰区鸿源矿业有限公司95%股权的股东，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》第二十三条“当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。”的规定，金瑶要求确认股东身份和隐名出资显名化的请求和理由符合法律规定，本院予以支持。此外，因王爱莲经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十三条、第一百五十四条第一款第十一项规定，已裁定按王爱莲撤回起诉处理。据此，本院依照《中华人民共和国公司法》第三十二条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》第二十二条、第二十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：一、确认第三人林志来持有的被告上饶市广丰区鸿源矿业有限公司股权中的61.7%股权归原告金瑶所有；二、被告上饶市广丰区鸿源矿业有限公司于本判决生效之日起三十日内协助原告金瑶办理上述股权的工商变更登记手续。案件受理费133,866元，由上饶市广丰区鸿源矿业有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于江西省高级人民法院。审判长 罗 玮审判员 周立峰审判员 姜一珉二〇二〇年七月二十七日书记员 林 炜