贵州省贵阳市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）黔01执异52号 申请人(申请执行人)：陶XX，男，1955年2月7日出生，汉族，身份证号XXXXX，住贵州省贵阳市乌当区。 委托代理人：唐歆，贵州慧歆律师事务所律师，执业证号:15201200510673900。 委托代理人：杨馨,贵州慧歆律师事务所律师，执业证号:15201201911146373。 被申请人：广西绿地云峰置业有限公司,住所地广西壮族自治区南宁市青秀区中柬路9号利海·亚洲国际4号楼4-1701号,统一社会信用代码:91450100MA5KB4Y36D。 法定代表人:王双洪,该公司执行董事。 委托代理人：刘XX，男，1983年6月1日出生，汉族，住贵州省贵阳市金阳新区，系公司员工。 被执行人：贵州鑫悦煤炭有限公司，住所地贵州省息烽县养龙司乡蚂蟥村。 法定代表人：吴**胜，该公司总经理。 本院受理的申请执行人陶XX申请执行被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司采矿权转让合同纠纷一案中，申请人陶XX向本院提出书面申请，请求追加被申请人广西绿地云峰置业有限公司为该案被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 陶XX称：一、依法追加被申请人广西绿地云峰置业有限公司为贵阳市中级人民法院(2017)黔01执62号执行案件被执行人;二、依法对被申请人财产在贵阳市中级人民法院(2017)黔01执62号执行案件执行标的范围采取强制执行措施。事实和理由:申请执行人陶XX申请执行被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司采矿权转让合同纠纷一案,由于被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司未依法履行法院判决,贵阳市中级人民院依法对该公司所属煤矿企业银行账户采取查询冻结的执行措施。2019年12月18日15时08分26秒查询到该公司所属息烽县养龙司乡利发煤矿开设于工商银行息烽支行账户尚有储蓄款额90096.81元,贵阳市中级人民法院执行法官便当场填写执行法律文书对以上款额进行冻结,当执行人员向银行工作人员提交法律文书办理冻结措施时则发现该煤矿以“支付货款”的财务标记向被申请人支付90000元,仅剩下余额为96.81元。被申请人作为被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司大股东(占股比例60%)和该公司的实际控制人,在案件执行过程中不是配合法院依法促使被执行人履行生效法律文书确定的义务,相反用其对该公司实际控制的“权利”将被执行人相关资金编造财务名目划入直接管理账户使用,从而达到帮助被执行人逃避执行和损害申请人财产权利的目的另根据查询被申请人投资被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司网载登记信息显示,被申请人对该公司认缴出资额为60000万元,占出资比例60%,记载出资时间为“2014年11月9日”,但却没有“实际出资额”的登记内容。以上事实表明被申请人作为被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司股东涉嫌未按认缴出资额和出资时间注入资金或存在“抽逃资金”的重大违法行为,并事实上为被执行人的实际控制人且存在“股东与投资企业财产混同”的客观情况,应将其作为本案共同被执行人对申请人申请执行标的承担连带清偿责任。为维护申请人的合法权益,制止被申请人的违法行为。恳请法院立即查清相关事实,依法将被申请人追加为本案共同被执行人,依法对采取执行措施,确保本案生效法律文书的切实履行,维护国家法律的尊严和权威。 广西绿地云峰置业有限公司辩称：一、答辩人于2018年6月12日从广西铁投商贸集团有限公司受让60%股权,成为贵州鑫悦煤炭有限公司(以下简称:鑫悦公司)的大股东。根据贵州夜郎会计事务所有限公司出具验资报告来看,鑫悦公司注册资金在2013年6月7日已经完成出资,工商备案相关手续办理也早已完善,被答辩人的诉称答辩人未履行实际出资义务,存在“抽逃资金”的重大违法行为,缺乏事实和法律依据。二、因鑫悦公司连续几年亏损,常年拖欠留守职工工资,社保,大量执行案件未履行。答辩人作为鑫悦公司大股东,多次筹集给贵州鑫悦煤炭有限公司维持下去,鑫悦公司转给答辩人的9万元,实际是答辩人代鑫悦公司支付工资、电费等必备费用,答辩人事实上就没有使用鑫悦公司资金,截止2019年12月31日鑫悦公司还有420万元借款未归还给答辩人。被答辩人诉称“抽逃出资”等违法行为与事实不相符。三、答辩人作为贵州鑫悦煤炭有限公司大股东,也积极促成鑫悦公司与陶XX在2020年4月10日达成了和解协议，待鑫悦公司相关资金到位后，先期支付380万元给陶XX，剩余款项将采取合作或参股的方式解决，并不是陶XX所说帮助被行人鑫悦公司逃避执行损害被答辩人的权利。综上所述,陶XX申请追加答辩人为(2017)黔01执62号执行案件的被执行人,缺乏事实和法律依据,恳请人民法院依法驳回被答辩人的全部诉讼请求。 本院查明，陶XX依据发生法律效力的贵州省高级人民法院（2016）黔民终509号民事判决，申请执行与被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司采矿权转让合同纠纷一案，本院于2017年1月5日立案。因本案被执行人确无财产可供执行，本院于2019年6月11日作出（2017）黔01执62号之一执行裁定：终结本院（2017）黔01执62号案件的本次执行程序。 本院于2019年12月18日15时08分26秒查询到贵州鑫悦煤炭有限公司息烽县养龙司乡利发煤矿在中国工商银行股份有限公司息烽支行账号为24020168092********的账户上可用余额为90096.81元，15时53分16秒本院冻结了该账户96.81元。期间该账户向820000000*********账号支付货款90000元。 陶XX为支持其请求向本院提交了：《公司信息查询结果信息一览表》，载明贵州鑫悦煤炭有限公司的股东广西绿地云峰置业有限公司出资比例60%、出资时间2014年11月9日、认缴出资额60000万元；股东广西金伍岳能源集团有限公司出资比例16%、出资时间2014年11月9日、认缴出资额16000万元；股东广西铁投商贸集团有限公司出资比例15%、出资时间2014年11月9日；股东广西奥特朗能源有限公司、出资比例9%、出资时间2014年11月9日、认缴出资额9000万元。该《公司信息查询结果信息一览表》中各股东实缴出资额处均为空白。 本院另查明：第一、贵州夜郎会计师事务所有限公司出具的黔夜郎会验字[2013]第XXX《验资报告》。该报告载明：贵州鑫悦煤炭有限公司:我们接受委托,审验了贵公司截至2013年6月7日止已登记的注册资本第2期实收情况和申请新增注册资本首次实收情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司注册资本的第2期实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第16XX号一验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。根据2012年1月25日贵公司股东会决议和修改后的章程规定，贵公司登记的注册资本为人民币30000万元,应由全体股东分期于2015年3月8日之前缴足。本次出资为第2期,出资额为人民币10000万元,由唐XX于2013年6月7日之前缴足。经我们审验,截至2013年6月7日止,贵公司已收到唐XX缴纳的第2期出资,即本期实收注册资本人民币10000万元(大写壹亿元整)，贵公司新增实收资本人民币10000万元(大写壹亿元整),各股东以货币出资。根据贵公司2013年6月7日股东会决议和修改后的章程规定,贵公司申请增加注册资本人民币70000万元,由全体股东分期于2015年6月7日之前缴足,变更后的注册资本为人民币10亿元。本次出资为首次出资,出资额为人民币15,000万元,应由广西金伍岳能源有限公司于2013年6月7日之前缴纳。同时我们注意到,贵公司本次股东出资前和变更前的累计实收注册资本(实收资本)为2亿元,已经贵阳天虹会计师事务所有限公司、贵州臻信融合会计师事务所有限公司和贵州夜郎会计师事务所审验,并分别于2008年7月7日、2012年11月30日、2013年6月5日出具筑天虹验字(2008)第33X号、黔臻信内验(2012)第ZXK62X号验资报告和黔夜郎会验字(2013)第02X号验资报告。截至2013年6月7日止,贵公司股东本次出资连同第1期出资,累计实缴注册资本为45,000万元,贵公司的实收资本为45,000万元,占申请登记注册资本总额的45%。附件:1、本期注册资本实收情况明细表2、累计注册资本实收情况明细表3、验资事项说明。其中《验资事项说明》载明：一、基本情况贵州鑫悦煤炭有限公司(以下简称贵公司)系由唐XX、唐X梅和唐X钦共同出资组建的有限责任公司,于2002年11月26日取得贵州省工商行政管理局核发的520000000005XXX号《企业法人营业执照》。根据贵公司2013年1月25日临时股东会决议和修改后的章程修规定,贵公司申请登记的注册资本为人民币30000万元,由公司股东唐XX女士分期于2015年3月8日之前缴足。本次变更前公司实收资本为人民币20000万元,其中新增注册资本的第一期出资由唐XX女士以货币出资10000万元,已经贵州夜郎会计师事务所审验(黔夜郎会验字(2013)第02X号)。本次出资为第2期,出资额为人民币10000万元,本次变更后实收资本增加至30000万元。根据贵公司2013年6月4日临时股东会决议和修改后章程规定,贵公司申请增加注册资本70000万元,变更后的注册资本为人民币100000万元。新增注册资本股东分别是广西金伍岳能源有限公司和贵州盛唐辉煌投资发展有限公司。二、新增注册资本和实收资本的出资规定1、增加实收资本20000万元第二期实收资本出资情况根据2013年1月25日修改的章程规定,本次出资是公司股东唐XX女士的第二期出资已于2013年6月7日之前缴足。唐XX认缴人民币10000万元,占注册资本的33.33%,出资方式为货币资金。2、申请新增注册资本及实收资本实收情况根据2013年6月4日修改的章程规定,贵公司申请新增加注册资本为人民币70000万元,由广西金伍岳能源有限公司和贵州盛唐辉煌投资发展有限公司分期于2015年6月7日之前缴足,本期为新增注册资本的首次出资,出资额为人民币15000万元,应由广西金伍岳能源有限公司于2013年6月7日之前缴纳,广西金伍岳能源有限公司认缴人民币15000万元,占注册资本的15%,出资方式为货币。三、出资的审验结果1、申请增加注册资本20000万元第2期实收资本审验结果截至2013年6月7日止,贵公司已收到唐XX缴纳的第2期注册资本(实收资本)人民币10000万元。唐XX第2期缴纳的出资额人民币10000万元。其中:货币出资10000万元,分别于2013年6月5日、6月7日缴存贵州鑫悦煤炭有限公司在息烽县农村信用合作联社开立的人民币增资专户21210100012011000556XX账号内。本次变更后唐XX出资为人民币29930万元,占注册资本的99.77%,占累计实收资本的99.77%；唐X梅出资为人民币40万元，占注册资本的0.13%,占累计实收资本的0.13%;唐X钦出资为人民币30万元,占注册资本的0.10%,占累计实收资本的0.10%。变更后贵公司的实收资本为人民币30000万元,占注册资本的100%。2、申请新增注册资本及实收资本实收审验结果截止2013年6月7日止,贵公司已收到广西金伍岳能源有限公司第1期缴纳新增注册资本人民币15000万元。广西金伍岳能源有限公司第一期缴纳的出资额为人民币15000万元。全部为货币出资,于2013年6月7日缴存贵州鑫悦煤炭有限公司在息烽县农村信用合作联社开立的人民币增资专户2121010001201100055610号内。3、全体股东的累计货币出资金额45000万元,占注册资本的45%。四、其他事项1、贵州鑫悦煤炭有限公司2013年1月25日股东会决议、公司章程修正案;2、贵州鑫悦煤炭有限公司2013年6月4日股东会决议、公司章修正案；3、息烽县农村信用合作联社确认的银行询证函;4、息烽县农村信用合作联社确认的银行进账单。第二、贵州鑫悦煤炭有限公司的《企业信用信息公示报告》载明：贵州鑫悦煤炭有限公司成立于2002年11月26日，注册资本100000万元，核准日期为2018年9月11日。贵州鑫悦煤炭有限公司2014年3月13日投资人由唐XX出资比例为9.93%、广西金伍越能源集团有限公司出资比例为50%、贵州盛唐辉煌投资发展有限公司出资比例为40.04%、唐X钦出资比例为0.03%变更为唐XX出资比例为9.93%、广西金伍越能源集团有限公司出资比例为50%、贵州盛唐辉煌投资发展有限公司出资比例为40.04%；2015年4月22日由投资人广西金伍岳能源集团有限公司出资比例为60%、新添股东、唐XX出资比例为9.93%、贵州盛唐辉煌投资发展有限公司出资比例为30.07%变更为广西金伍岳能源集团有限公司出资比例为91%、广西奥特朗能源有限公司出资比例为9%；2015年7月20日由投资人新添股东变更为广西铁投冠信贸易有限公司出资比例为60%；2018年6月12日由投资人广西铁投冠信贸易有限公司出资比例为75%、广西金伍岳能源集团有限公司出资比例为16%、广西奥特朗能源有限公司出资比例为9%变更为广西金伍岳能源集团有限公司16%、广西奥特朗能源有限公司出资比例为9%、广西铁投商贸集团有限公司出资比例为75%；2018年7月27日由投资人广西铁投商贸集团有限公司出资比例为75%、广西金伍岳能源集团有限公司出资比例为16%、广西奥特朗能源有限公司出资比例为9%变更为广西金伍岳能源集团有限公司出资比例为16%、广西奥特朗能源有限公司出资比例为9%、广西绿地云峰置业有限公司出资比例为60%、广西铁投商贸集团有限公司出资比例为15%等事项。第三、广西绿地云峰置业有限公司的《企业信用信息公示报告》载明：广西绿地云峰置业有限公司成立日期为2016年2月22日、注册资本为12000万元等事项。第四、2020年4月10日陶XX与贵州鑫悦煤炭有限公司达成的《协议书》该协议书载明2016年11月11日经贵州省高级人民法院终审判决，贵州鑫悦煤炭有限公司应当支付陶XX欠款46549960元及逾期利息4845850.84元，合计51395810.84元（最终以法院执行结算金额为准）。2020年4月10日双方就上述欠款的支付方式经共同协商后一致达成如下协议……。陶XX认为该《协议书》与本案无关。 本院认为，现有证据表明广西绿地云峰置业有限公司系2016年2月22日成立，该公司于2018年7月27日成为贵州鑫悦煤炭有限公司的股东，持股比例为60%。陶XX主张依据其提供的《公司信息查询结果信息一览表》所载明内容，可认定广西绿地云峰置业有限公司作为被执行人贵州鑫悦煤炭有限公司股东涉嫌未按认缴出资额和出资时间注入资金或存在“抽逃资金”的重大违法行为。该表载明广西绿地云峰置业有限公司出资比例为60%，出资时间为2014年11月9日，认缴出资额为60000万元，该表中确未载明实缴出资额。但陶XX所提交的该证据与广西绿地云峰置业有限公司所举证据相矛盾，且其未提供相关证据予以反驳。故对陶XX的该主张，本院不予支持。对于陶XX所提其余追加广西绿地云峰置业有限公司为被执行人的理由，因无事实、法律依据，本院亦不予支持。综上，陶XX所提追加广西绿地云峰置业有限公司作为被执行人的理由均不成立，故对其所提请求本院均不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十八条、第二八条、第三十条、第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下： 驳回申请人陶XX追加广西绿地云峰置业有限公司为本院（2017）黔01执62号执行案件被执行人的请求。 案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。 审判长  朱小龙 审判员  毛 丽 审判员  张世海 二〇二〇年七月八日