河北省唐山市曹妃甸区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)冀0209刑初61号 公诉机关河北省唐山市曹妃甸区人民检察院。 被告人何立坤，男，1992年7月17日出生，汉族，大专文化，无业，户籍所在地：河北省唐山市曹妃甸区，现住：河北省唐山市曹妃甸区。2019年10月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被唐山市曹妃甸区公安局刑事拘留。2019年11月28日经唐山市曹妃甸区人民检察院批准，同日由唐山市曹妃甸区公安局执行逮捕。现羁押于唐山市曹妃甸区看守所。 辩护人张宗晖，河北舜思律师事务所律师。 唐山市曹妃甸区人民检察院以唐曹检二部刑诉（2020）3号起诉书指控被告人何立坤犯非法吸收公众存款罪于2020年4月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理，唐山市曹妃甸区人民检察院指派检察员李英英出庭支持公诉，被告人何立坤及其辩护人张宗晖到庭参加诉讼。因不能抗拒的原因，本院于2020年6月8日对本案中止审理，后于2020年7月7日恢复审理。现已审理终结。 唐山市曹妃甸区人民检察院指控，2016年10月至2019年9月，被告人何立坤在担任唐山合进商贸有限公司“购车无忧”业务唐海、曹妃甸地区代理期间，违反国家金融管理法律规定，在未取得金融许可的情况下，以微信、网站、会员推荐、口口相传等方式向社会公众公开宣传参加唐山合进商贸有限公司“购车无忧计划”，预交20%、30%订车款可排队提全款车，会员交订车款可按不同周期享受购车补贴，买加油卡可享受燃油补贴，推荐他人订车可获得奖励，且承诺在约定期限内未成功提车可全额退款，以此向不特定人群非法吸收资金并从中获取提成及返点。经唐山正信司法会计鉴定中心鉴定：被告人何立坤通过购车补贴名义发展会员11人，非法吸收公众存款人民币13175000元；以燃油补贴名义发展会员5人，非法吸收公众存款人民币125000元；以排车的名义发展会员99人次，非法吸收公众存款人民币5022610元(已扣除何立坤购车款)。被告人何立坤共计非法吸收公众存款人民币18322610元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人郭某、郑某、季某、刘某的证言；被害人张某、王某的陈述；被告人何立坤的供述与辩解；另案处理犯罪嫌疑人吕振昆、王志强、王颖波、吕振华、李岩的供述与辩解；辨认笔录；鉴定意见；唐山市曹妃甸区公安局立案决定书；唐山市曹妃甸区公安局经侦支队案件来源、到案经过说明；唐山市曹妃甸区公安局调取证据通知书；唐山银保监分局证明；玉田县公安局立案决定书；唐山市合进商贸有限公司内资企业登记基本情况表；唐山市曹妃甸区公安局经济犯罪侦查支队情况说明；唐山市曹妃甸区公安局接受证据材料清单；唐山市曹妃甸区公安局协助查询财产通知书；何立坤常住人口信息、户籍信息等证据。 公诉机关认为，被告人何立坤违反国家金融管理法律规定，在没有取得金融许可的情况下，向社会不特定对象吸收资金人民币18322610元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何立坤到案后，自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理，建议判处被告人何立坤有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币200000元。 被告人何立坤对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：对公诉机关指控被告人何立坤犯非法吸收公众存款罪无异议，有如下从轻处罚情节：1、本案系单位犯罪，被告人何立坤作为公司一般职员，在公司是听从吩咐做事，在共同犯罪中处于从属地位，应当认定为从犯；2、被告人何立坤主观恶意小，社会危害性小，同时也是该案受害者；3、被告人系初犯偶犯，没有前科劣迹，到案后如实供述了全部犯罪事实，具有认罪悔罪情节。 经审理查明，2016年10月至2019年9月，被告人何立坤在担任唐山合进商贸有限公司“购车无忧”业务唐海、曹妃甸地区代理期间，违反国家金融管理法律规定，在未取得金融许可的情况下，以微信、网站、会员推荐、口口相传等方式向社会公众公开宣传参加唐山合进商贸有限公司“购车无忧计划”，预交20%、30%订车款可排队提全款车，会员交订车款可按不同周期享受购车补贴，买加油卡可享受燃油补贴，推荐他人订车可获得奖励，且承诺在约定期限内未成功提车可全额退款，以此向不特定人群非法吸收资金并从中获取提成及返点。经唐山正信司法会计鉴定中心鉴定：被告人何立坤通过购车补贴名义发展会员11人，非法吸收公众存款人民币13175000元；以燃油补贴名义发展会员5人，非法吸收公众存款人民币125000元；以排车的名义发展会员99人次，非法吸收公众存款人民币5022610元(已扣除何立坤购车款)。被告人何立坤共计非法吸收公众存款人民币18322610元。 上述事实有经庭审质证、确认的证人郭某、郑某、季某、刘某的证言；被害人张某、王某的陈述；被告人何立坤的供述与辩解；另案处理犯罪嫌疑人吕振昆、王志强、王颖波、吕振华、李岩的供述与辩解；辨认笔录；鉴定意见；唐山市曹妃甸区公安局立案决定书；唐山市曹妃甸区公安局经侦支队案件来源、到案经过说明；唐山市曹妃甸区公安局调取证据通知书；唐山银保监分局证明；玉田县公安局立案决定书；唐山市合进商贸有限公司内资企业登记基本情况表；唐山市曹妃甸区公安局经济犯罪侦查支队情况说明；唐山市曹妃甸区公安局接受证据材料清单；唐山市曹妃甸区公安局协助查询财产通知书；何立坤常住人口信息、户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人何立坤违反国家金融管理法律规定，在没有取得金融许可的情况下，向社会不特定对象吸收资金人民币18322610元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，唐山市曹妃甸区人民检察院对其指控成立。关于被告人何立坤的辩护人提出的本案系单位犯罪，被告人何立坤系从犯的辩护意见，经查，唐山合进商贸有限公司设立后，其主要业务就是进行非法吸收公众存款的违法犯罪活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，该犯罪行为不以单位犯罪论处。被告人何立坤缴纳代理费后，成为唐山合进商贸有限公司“购车无忧”业务唐海、曹妃甸地区代理，在该区域内的以多种方式向社会公众公开宣传参加唐山合进商贸有限公司“购车无忧计划”，并全面负责曹妃甸区域内相关业务的开展，其所起作用不属于次要、辅助作用，不应认定为从犯，辩护人的该项辩护意见理据不足，本院不予采信。关于被告人何立坤的辩护人提出的被告人何立坤主观恶意小，社会危害性小的辩护意见，经查被告人何立坤非法吸收公众存款涉及人数115人，涉案金额18322610元，涉及人数众多、数额巨大，社会影响恶劣，故辩护人的该项辩护意见无理，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人何立坤能够当庭认罪，可以从轻处罚。被告人何立坤自愿认罪认罚，可以从宽处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 被告人何立坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币200000元，于判决生效后十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月23日起至2025年4月22日止）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  郑云川 人民陪审员  李全进 人民陪审员  张景镇 二〇二〇年七月三十日 法官 助理  张路晗 书 记 员  王 肖