辽宁省大连市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）辽02民初951号原告：朱洪达，男，1958年8月18日生，汉族，住辽宁省大连市沙河口区。委托诉讼代理人：赵哲，北京大成（沈阳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：靳琬莹，北京大成（沈阳）律师事务所实习律师。被告：晨新资产管理有限公司，住所地：辽宁省大连市中山区长江路******。统一社会信用代码：91210200559843703L。法定代表人：曲世东，执行董事兼总经理。被告：新疆宝地源矿业有限公司，住所地，住所地：新疆乌鲁木齐市天山区青年路**阳光花苑**会信用代码：91650100679441492H。二被告共同委托诉讼代理人：王鸿宇，北京市盈科（大连）律师事务所律师。法定代表人：李岩，执行董事兼总经理。原告朱洪达因与被告晨新资产管理有限公司（以下简称晨新公司）、新疆宝地源矿业有限公司（以下简称宝地源公司）股权转让纠纷一案，本院于2019年7月8日立案后，适用普通程序，依法组成合议庭进行了审理。原告朱洪达的委托诉讼代理人赵哲到庭参加了第一次庭审，被告晨新公司、宝地源公司经传唤无正当理由未到庭，本院依法缺席审理；原告朱洪达的委托诉讼代理人赵哲，被告晨新公司、宝地源公司的共同委托诉讼代理人王鸿宇到庭参加第二次庭审。本案现已审理终结。朱洪达诉讼请求：一、晨新公司继续履行与原告签订的股权转让合同，支付剩余股权转让款3,200万元。二、宝地源公司就股权转让款3,200万元，并与晨新公司承担连带给付责任。三、晨新公司、宝地源公司承担本案诉讼费用。事实和理由：2018年年中，朱洪达与晨新公司协商，将其持有的宝地源公司的10%股份转让给晨新公司。后双方签订股权转让合同，约定原告将其持有的宝地源公司股份以3,500万元的价格转让给晨新公司。协议约定，晨新公司应当在确认接收宝地源公司及其子公司资料后15个工作日内向原告支付第一笔股权转让价款500万元；在变更登记手续且完成相应交接手续后15个工作日内，向原告支付第二笔股权转让价款人民币2,000万元；并在2018年12月31日前支付剩余1,000万元。后朱洪达与晨新公司约定，晨新公司提前支付股权转让款300万元，朱洪达收到晨新公司支付的300万元资金后十个工作日内，将宝地源公司相关财务账簿、凭证、财务资料和财务管理软件交由宝地源公司股东双方共同认同的财务人员及会计师事务所代为保管。2018年8月3日，晨新公司向朱洪达支付了300万元股权转让款，朱洪达按照约定，将宝地源公司及其子公司资料交给双方共同认同的会计师事务所代为保管，但晨新公司再未向朱洪达支付剩余股权转让款。此外，宝地源公司曾在朱洪达不知情的情况下，以股权质押担保的方式，对外贷款融资12,000万元，而质物为晨新公司名下的，宝地源公司的45%的股权。朱洪达是宝地源公司第二大股东，而宝地源公司和晨新公司的行为已经严重损害了朱洪达作为股东的利益。根据《公司法》及相关司法解释的规定，朱洪达有权要求宝地源公司与晨新公司共同承担支付3,200万元股权转让款的责任。晨新公司、宝地源公司辩称，不同意朱洪达的上诉请求。本案的基础法律关系是委托合同关系，而非股权转让关系。真实的交易约定是作为宝地源公司小股东的朱洪达和作为大股东的晨新公司达成一致，将双方的宝地源公司股权对外转让。朱洪达向晨新公司出具授权委托，委托代售股权。朱洪达和晨新公司之间关于股权转让交易达成一致的内容是将朱洪达持有的0.6%的股权转让给晨新公司，并作价300万元。2018年8月3日朱洪达收到晨新公司的转让款，并在备注一栏中表明是股权股权转让款。朱洪达提交的虚假股权转让合同中约定第一笔股权转让价款是500万元，但却在诉请及庭审中陈述300万元款项后将采矿权等书面材料提交给双方约定的会计师事务所保管。朱洪达作为一个理性商人，完全有权在晨新公司没有完整履行第一笔款项交付义务的情况下拒绝履行资料交付义务。双方只约定了300万的股权转让交易，并不是朱洪达所陈述的3500万元的股权转让，且完成了付款义务。朱洪达提供的主要证据系伪造，股权转让合同的具体签订时间不明，该内容与2018年8月2日股东会的决议互相矛盾，不能视为双方真实的意思表示。另外，朱洪达提供的股权转让合同约定，支付股权转让款在前，交接资料顺序在后，双方的实际履行行为也符合该股权转让协议约定的交付顺序，朱洪达的陈述及提供的证据均能证明该事实。因此，应当认为原告提供的股权转让合同系后补，并非双方的真实意思表示。2018年股东会议决议及股东转股权转让协议，应当视为双方的真实意思表示，并且得到双方的实际履行。朱洪达提供的股权转让合同，宝地源公司并非合同主体，根据合同相对性，宝地源公司无需对该笔款项承担给付责任，同时宝地源公司对该笔股权转让款也不存在担保责任，朱洪达不足以证明其不同意宝地源公司进行股权融资。宝地源公司质押其本身的股权，并不必然损害朱洪达的股东利益。晨新公司完成还款，则不必然导致股权变动，也不会必然导致优先购买权受到损失。宝地源公司对朱洪达不存在任何金钱上的给付责任。经审理查明：2018年8月2日，原告朱洪达（甲方、转让方）与被告晨新公司（乙方、受让方）签订了一份《股权转让合同》，主要约定：在本合同签订之日，目标公司依法有效存续，注册资本为14820万元人民币，注册地新疆乌鲁木齐，甲乙，注册地新疆乌鲁木齐记注册的股东，甲方实缴出资人民币1482万元，占目标公司全部股权的10%，乙方实缴出资人民币13338万元，占目标公司全部股权的90%，截至本协议签署，目标公司的全部注册资本已经按照法律规定和章程的要求按时按时缴足；甲方同意将其享有的目标公司10%股权全部转让给乙方，乙方同意受让；甲乙双方已就此次股权转让事项作出有效决议；目标公司为新疆宝地源矿业有限公司，转让标的指甲方持有的目标公司10%的股权以及相应的股东权益；股权转让价款指乙方所要付给甲方的股权买卖之金额；股权变更登记指股权转让所涉的转让双方应到工商、税务、银行等各行政管理部门进行的各项审批、变更或备案手续；甲方同意依据本协议向乙方转让其在目标公司的10%的股权及其依该股权相应股东权益，乙方同意受让该股权，并在转让成交后，依据受让的股权享有相应的股东权益并承担相应的义务；甲方双方约定本协议项下标的股权转让价款为人民币3500万元整（大写：叁仟伍佰万元整）；协议生效后，甲方应向乙方提交目标公司及其子公司全部资料，包括但不限于列：矿山相关资料：包括（不限于）附件列表的阿达玉石矿、依斯乌塔哈玉石矿和铜矿全部矿山资料（包括但不限于采矿许可证、安全生产许可证、环评报告等系列材料），其他资料：包括（不限于）全部工商、税务、目标公司及其子公司有关政府文件等全部相关资料，包括会计账簿（原始凭证等），目标公司及其子公司在所有银行及其他金融机构或者第三方预留的法定代表人财务负责人、经办人印鉴、转账电子工具以及其他经营管理和对外联络所使用的未交付的印鉴（详见附件一），甲、乙双方交接上述资料时乙方为甲方签署交接确认清单；乙方确认接收目标公司及其子公司公司资料（即乙方为甲方签署资质确认单）后15个工作日内，向甲方支付第一笔股权转让价款人民币500万元整（大写：伍佰万元整）；甲方完成本协议第六条、第七条约定的相应的义务（即甲乙双方办理完毕股权变更登记手续且完成相应交接手续）后15个工作日内，乙方向甲方支付第二笔股权转让价款人民币2000万元整（大写：贰仟万元整）；甲、乙双方确认目标公司及其子公司确无甲方原因造成的纠纷及支付风险后，乙方需在2018年12月31日前向甲方支付剩余1000万元（大写：壹仟万元整）股权转让价款；乙方被工商登记持有目标公司本次交易10%股权的股东之日，为股权交割日；甲方在股权交割日前的分红权及所得收益权，一并转让给乙方，甲方不得在交割日后以股权交割日前存在未分配利润等理由向乙方主张任何权利；甲、乙双方在签订本合同之前应备齐股权变更登记手续所需的各种材料，按约定由甲、乙双方共同办理股权变更登记手续等手续；自甲方收到第一笔股权转让价款之日起15个工作日内，甲方应积极配合乙方办理完所有变更登记手续；乙方应按本合同约定的时间及方式支付转让价款；乙方应妥善保管甲方交付的目标公司相关材料原件、证照原件，并在甲、乙双方办理股权变更登记时派专人携带所需材料全面配合甲方办理；自本协议签订之日至股权交割日期间为过渡期，过渡期间，乙方负责经营目标公司及其子公司，目标公司及其子公司在过渡期产生的股东收益全部归乙方所有，如果未达到本协议的生效条件或因其他原因导致合同被解除的，则按股权比例分享股权收益；如甲方未能按本协议约定如期完成股权交割或股权转让的工商变更登记手续，每逾期1日，甲方应向乙方交付本协议股权转让价款的千分之五作为赔偿，乙方有权将上述违约金的金额在应付甲方款项中进行扣减，同意还应每日支付给乙方壹佰万元违约金，直至甲方办理完工商变更手续之日止；如乙方未能按本协议约定如期完成转让价款支付，每逾期1日，乙方应向甲方支付股权转让价款的千分之五作为损失赔偿金；若乙方逾期15日以上（含15日）仍未完成的，甲方有权要求乙方按照上述标准赔偿，乙方还应每日继续支付损失赔偿金壹佰万元直至股权款项付清为止；除本合同另有约定外，任何一方违反本合同中约定的其他保证或合同义务的，视为一般违约，守约方有权要求违约方立即停止违约并进行补正，同时违约方应对其违约行为给守约方造成的全部损失予以赔偿。2018年8月3日，被告晨新公司向原告朱洪达支付300万元，银行摘要显示内容为“晨新资产管理有限公司3508付朱洪达股权转让款”。2018年9月10日，原告朱洪达与被告晨新公司通过慧算账胜华（大连）咨询有限公司完成目标公司资料交接手续。2019年7月、8月，原告朱洪达分别向二被告邮寄律师函，地址均为二被告登记住所地，地址均为二被告登记住所地回原因为“收件人名址有误/不详，且无法联系收件人），向被告晨新公司的寄件退回原因为“拒收”。本院所确认的上述事实，有股权转让转让合同、付款明细、交接单、快递邮寄单及投递结果在案为凭，前述证据已经双方当事人质证及本院审查，应予采信。本院认为，本案争议的焦点为案涉股权转让行为的履行问题。原告朱洪达提供了其与被告晨新公司签订的《股权转让合同》及相应的股东会决议，被告晨新公司虽对该份合同提出异议，但对公司印章的真实性亦予以认可，故可认定为双方真实意思表示；该合同内容不违反法律法规的强制性规定，应为有效。被告晨新公司虽然提供了一份转让股权转让价款为300万元的股权转让协议及授权委托书，但因仅为复印件且原告朱洪达不予认可，故本院不予采信。案涉《股权转让合同》约定股权转让款3,500万元分三笔支付，即交接目标公司资料后15个工作日内支付500万元、双方办理完毕股权变更登记手续且完成相应交接手续后15个工作日内支付2000万元、甲、乙双方确认目标公司及其子公司确无甲方原因造成的纠纷及支付风险后在2018年12月31日前向甲方支付剩余1,000万元。现原告朱洪达已提供证据证明双方已于2018年9月10日完成公司资料交接手续，虽然被告晨新公司对此不予认可，但原告朱洪达亦提供银行转让明细证明被告晨新公司已于2018年8月3日向原告朱洪达支付股权转让款300万元，结合案涉《股权转让合同》中约定的股权转让款支付条件及数额，可以认定原告朱洪达完成了交接目标公司资料的义务。案涉《股权转让合同》既为有效，现原告朱洪达诉请被告晨新公司支付剩余股权转让款，实则系以诉讼的方式请求继续履行案涉《股权转让合同》；被告晨新公司既未就履行问题提出反诉，亦未举证证明存在其他合同目的无法达到、不具备履行条件的证据，故双方当事人均应按照合同条款履行。虽然原告朱洪达未提供被告晨新公司明确拒绝履行合同义务的证据，但本案第一次庭审系缺席审理，庭前本院已穷尽所有送达手段均无法对二被告进行有效送达，最终采取了公告送达的方式；原告朱洪达在庭审中亦提供了向二被告邮寄律师函均被退回的快递查询结果，故可认定被告晨新公司未依约配合原告朱洪达完成股权变更手续，原告朱洪达请求被告晨新公司支付剩余股权转让款3,200万元于法有据，本院予以支持；原告朱洪达亦应配合被告晨新公司完成股权变更登记手续。关于原告朱洪达请求被告宝地源公司就股权转让款承担连带给付责任一节，因本案为股权转让纠纷，被告宝地源公司仅为目标公司，非案涉《股权转让合同》的相对方，原告朱洪达主张被告宝地源公司承担连带责任无事实和法律依据，本院不予支持。如原告朱洪达主张被告宝地源公司存在损害股东利益行为，可另案诉讼。综上所述，朱洪达诉讼请求部分成立，应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国公司法》第七十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条、第一百六十四条、第一百六十五条、第一百六十六条之规定，判决如下：一、被告晨新资产管理有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告朱洪达股权转让款3,200万元；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息；二、驳回原告朱洪达的其他诉讼请求。一审案件受理费201,800元、保全费5,000元（原告朱洪达已预交），合计206,800元，由被告晨新资产管理有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于辽宁省高级人民法院。审判长 王 歆审判员 王 迪审判员 郭云峰二〇二〇年七月二十八日书记员 牛超群本案引用的法律条文《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条判决书应当写明判决结果和作出该判决的理由。判决书内容包括：（一）案由、诉讼请求、争议的事实和理由；（二）判决认定的事实和理由、适用的法律和理由；（三）判决结果和诉讼费用的负担；（四）上诉期间和上诉的法院。判决书由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。第一百六十四条当事人不服地方人民法院第一审判决的，有权在判决书送达之日起十五日内向上一级人民法院提起上诉。当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。第一百六十五条上诉应当递交上诉状。上诉状的内容，应当包括当事人的姓名，法人的名称及其法定代表人的姓名或者其他组织的名称及其主要负责人的姓名；原审人民法院名称、案件的编号和案由；上诉的请求和理由。第一百六十六条上诉状应当通过原审人民法院提出，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本。当事人直接向第二审人民法院上诉的，第二审人民法院应当在五日内将上诉状移交原审人民法院。