北京市房山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0111刑初746号公诉机关北京市房山区人民检察院。被告人连玉海，男，1974年5月6日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月7日被羁押，同年12月3日被逮捕；现羁押在北京市房山区看守所。辩护人郝萍，北京市炜衡律师事务所律师。辩护人罗曼，北京市炜衡律师事务所实习律师。被告人任正良，男，1987年10月6日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月7日被羁押，同年12月3日被逮捕；现羁押在北京市房山区看守所。辩护人张胜文，北京市明仁律师事务所律师。被告人田申，男，1990年9月19日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月27日被羁押，同年12月20日被逮捕；现羁押在北京市房山区看守所。辩护人马永华，北京柏舟律师事务所律师。被告人赵永生，男，1983年7月25日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月7日被羁押，同年12月3日被逮捕，2020年6月6日被本院取保候审。指定辩护人张雷，北京隗有宝律师事务所律师。北京市房山区人民检察院以京房检一部刑诉（2019）648号起诉书及京房检一部刑追诉（2020）6号追加起诉决定书指控被告人连玉海、任正良、田申、赵永生犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市房山区人民检察院指派检察员黄旭卉、张杲阳出庭支持公诉，被告人连玉海、任正良、田申、赵永生及其各自的辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市房山区人民检察院京房检一部刑诉（2019）648号起诉书指控：北京欧可联盟投资管理中心（有限合伙）（以下简称欧可联盟）于2013年6月17日注册，法定代表人侯某（另案处理）（后变更为北京华雷联盟资本管理中心），实际控制人王扬，住所地北京市东城区某大街×号×层×室，经营范围为投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理、文化咨询、企业策划。未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记。2014年3月，被告人连玉海伙同侯某等人在北京市房山区良乡某家园底商筹建欧可联盟房山分部，并于2014年3月至2015年2月间，在房山区良乡、窦店、阎村等地通过发放宣传单等途径公开宣传投资项目，与投资人签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让及受让协议》协议等，承诺在一定期限内还本付息，向不特定公众吸收资金。经查，被告人连玉海参与非法吸收公众资金人民币600余万元；被告人任正良参与非法吸收公众资金人民币400余万元；被告人田申参与非法吸收公众资金人民币400余万元；被告人赵永生参与非法吸收公众资金人民币100余万元。2018年11月7日，被告人连玉海、任正良、赵永生被民警电话传唤到案；2018年11月27日，被告人田申被民警抓获归案。北京市房山区人民检察院京房检一部刑追诉（2020）6号追加起诉决定书指控：2014年4月至2015年2月间，被告人连玉海、任正良、田申、赵永生向赵某、郭某等人非法吸收公众资金，经查，被告人连玉海参与非法吸收公众资金人民币150余万元；被告人任正良参与非法吸收公众资金人民币100余万元；被告人田申参与非法吸收公众资金人民币60余万元；被告人赵永生参与非法吸收公众资金人民币30余万元。公诉机关就以上指控向本院提供了证人证言等证据材料，认为被告人连玉海、任正良、田申、赵永生的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。被告人连玉海、任正良、田申、赵永生对公诉机关的指控的罪名及主要事实均未提出异议。被告人连玉海的辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控被告人连玉海犯非法吸收公众存款罪不持异议，但认为指控被告人连玉海的犯罪数额有误，同时被告人连玉海具有自首情节，在与王扬、侯某等人的共同犯罪中系从犯，其在欧可联盟公司尚在经营的状态下主动离职，属于犯罪中止，且其积极退赃，主观恶性较小，系初犯，社会危害性不大，建议对其减轻、从轻处罚。被告人任正良的辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控被告人任正良犯非法吸收公众存款罪不持异议，但认为被告人任正良具有自首情节，认罪认罚，此次犯罪系初犯、偶犯，在共同犯罪中系从犯，且其事发后积极退赃，并积极为投资人挽回损失，建议对其从轻处罚。被告人田申的辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控被告人田申犯非法吸收公众存款罪不持异议，但认为被告人田申系从犯、初犯、偶犯，到案后能够如实供述犯罪事实，积极退赃退赔，认罪悔罪，且其系因在后期劝阻投资人继续投资而被公司开除，没有主观恶性，社会危害性及人身危险性都较小，同时考虑被告人田申的行为可能符合不作为犯罪处理、不作为直接责任人员追究刑事责任的情况，建议对被告人田申从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人赵永生的指定辩护人的主要辩护意见为，对公诉机关指控被告人赵永生犯非法吸收公众存款罪不持异议，但对部分犯罪数额提出异议，同时认为被告人赵永生具有自首行为，已经退还部分违法所得，社会危害性不大，可以比照作为从犯的业务员予以量刑，建议对被告人赵永生从轻处罚。经审理查明：北京欧可联盟投资管理中心（有限合伙）（以下简称欧可联盟）于2013年6月17日注册，执行事务合伙人为侯某（后变更为北京华雷联盟资本管理中心），实际控制人王扬（已判刑），经营范围为投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理、文化咨询、企业策划，未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记。2014年3月，被告人连玉海伙同侯某（另案处理）等人在北京市房山区良乡某家园底商筹建欧可联盟房山营业部，并于2014年3月至2015年2月间，在房山区良乡、窦店、阎村等地通过发放宣传单等途径公开宣传投资项目，与投资人签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让及受让协议》等，承诺在一定期限内还本付息，向不特定公众吸收资金。经查，被告人连玉海参与非法吸收公众资金人民币800余万元，并从中获利人民币203447.99元；被告人任正良参与非法吸收公众资金人民币500余万元，并从中获利人民币91534.83元；被告人田申参与非法吸收公众资金人民币400余万元，并从中获利人民币85216.53元；被告人赵永生参与非法吸收公众资金人民币180余万元，并从中获利人民币57037.76元。2018年11月7日，被告人连玉海、任正良、赵永生经民警电话传唤到案；2018年11月27日，被告人田申被民警抓获归案。在侦查阶段及本院审理期间，被告人连玉海的家属代其退赔违法所得共计人民币7万元，被告人任正良的家属代其退赔违法所得共计人民币5万元；在侦查阶段被告人田申的家属代其退赔违法所得人民币2.9万元，被告人赵永生的家属代其退赔违法所得人民币9500元。上述事实，有经过庭审举证、质证，本院予以确认的被告人连玉海、任正良、田申、赵永生供述，同案犯王扬供述，证人李某1、侯某、辛某、孙某1、连某、于某1、于某2、王某、孙某2、李某2、李某3、任某、郭某等人证言，受案回执，受案登记表，立案决定书，到案经过，辨认笔录，内资企业设立（变更）登记（备案）审核表，北京银监局关于北京欧可联盟投资管理中心（有限合伙）等三家企业有关情况的复函，中国证券投资基金业协会关于华雷联盟等3家公司私募基金管理人登记情况的说明，租赁合同，出借咨询与服务协议，收款确认书，债权转让及受让协议，承诺书，银行账户交易明细，中逸会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，刑事判决书，户籍信息等证据在案证实，足以认定。本院认为，被告人连玉海、任正良、田申、赵永生伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，破坏了金融管理秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应依法予以惩处。北京市房山区人民检察院指控被告人连玉海、任正良、田申、赵永生犯有非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持，但指控的数额有误，本院予以纠正。鉴于被告人连玉海、任正良、赵永生系经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述所犯罪行，均系自首，且均自愿认罪认罚，积极退缴部分违法所得，结合本案案情及各被告人在共同犯罪中的作用、涉案金额、退缴情况，对被告人连玉海予以从轻处罚，对被告人任正良、赵永生予以减轻处罚；被告人田申到案后如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，且积极退缴部分违法所得，可予以从轻处罚。关于被告人连玉海、任正良、田申的辩护人所提上述被告人系从犯的辩护意见，经查，在案证据证实被告人连玉海、任正良、田申在欧可联盟房山营业部担任团队经理以上职务，带领团队积极参与欧可联盟房山营业部的经营活动，在其吸收资金的范围内起主要作用，故上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人连玉海的辩护人所提指控被告人连玉海数额有误且被告人连玉海主动离职的行为系犯罪中止的辩护意见，经查，被告人连玉海参与组建欧可联盟房山营业部，并担任该营业部总经理职务，其应当对其任职期间该营业部吸收的资金金额承担责任，且其后续的离职行为不符合犯罪中止的构成要件，故上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人田申的辩护人所提被告人田申的行为可能符合不作为犯罪处理、不作为直接责任人员追究刑事责任的情况的辩护意见，无事实及法律依据，本院不予采纳；关于被告人田申的辩护人所提对被告人田申适用缓刑的辩护意见，结合被告人田申的犯罪情节及危害后果，不宜对其适用缓刑，故该辩护意见，本院不予采纳。各辩护人的其他相关辩护意见，本院予以采纳。根据被告人连玉海、任正良、田申、赵永生犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第六十一条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人连玉海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月7日起至2022年3月6日止；罚金于本判决生效后30日内缴纳）二、被告人任正良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月7日起至2020年11月6日止；罚金于本判决生效后30日内缴纳）三、被告人田申犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月27日起至2021年11月26日止；罚金于本判决生效后30日内缴纳）四、被告人赵永生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月7日起至2020年6月6日止，刑期已执行完毕；罚金于本判决生效后30日内缴纳）五、继续追缴被告人连玉海、任正良、田申、赵永生违法所得，按比例发还各投资人。（已缴纳在案人民币十五万八千五百元，清单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  于 妍人民陪审员  张兴中人民陪审员  隗和群二〇二〇年七月二日书 记 员  金 娜书 记 员  林伯学