宁波海事法院 民 事 判 决 书 （2019）浙72民初1640号 原告：江苏华港国际物流有限公司，住所地江苏省南通市经济技术开发区星海大厦**。 法定代表人：孙黎，该公司执行董事。 委托代理人：钱玉林，上海市汇盛律师事务所律师。 委托代理人：徐立婉，上海市汇盛律师事务所律师。 被告：浙江物产瑞丰物资有限公司，住所地浙江省杭州市江干区凯旋路**浙江物产国际广场**。 法定代表人：刘灿阳，该公司董事长。 委托代理人：李锋，上海邦信阳中建中汇律师事务所律师。 委托代理人：沈佳钰，上海邦信阳中建中汇律师事务所律师。 原告江苏华港国际物流有限公司（以下简称华港公司）与被告浙江物产瑞丰物资有限公司（以下简称瑞丰公司）、ＳａｌｅｒｏＳｈｉｐｐｉｎｇＩｎｃ海事海商纠纷一案，于2019年1月8日由武汉海事法院立案受理，该院于2019年7月10日作出（2019）鄂72民初119号民事裁定，将该案移送本院，本院于2019年10月8日立案受理后，依法适用普通程序进行审理。审理过程中，因华港公司未能提供ＳａｌｅｒｏＳｈｉｐｐｉｎｇＩｎｃ有效注册登记信息及送达地址，本院裁定驳回华港公司对ＳａｌｅｒｏＳｈｉｐｐｉｎｇＩｎｃ的起诉。本案于2019年11月25日、2020年1月13日进行证据交换，并于2020年4月7日公开开庭进行审理，华港公司委托代理人钱玉林、徐立婉，瑞丰公司委托代理人李锋到庭参加诉讼，华港公司申请的证人汤某1，瑞丰公司申请的证人李某、陈某、侯某，出庭陈述。本案现已审理终结。 华港公司向本院提出诉讼请求：判令瑞丰公司赔偿华港公司损失570万元（计算至2018年12月15日），及自2018年12月16日至判决确定给付之日，按照本金500万元、月息1.5%计算的利息。事实与理由：2017年12月，上海恩诚贸易有限公司（以下简称恩诚公司）向华港公司借款500万元，并将装载于“乔治亚（MVGeorgiaM）”轮36航次项下的进口28575.827吨伊朗球碎矿的全套正本提单质押给华港公司，双方签订借款抵押协议，约定“在未付款前上述提单的合法持有人及货物合法收货人为华港公司”，上述提单承运人为“乔治亚”轮船舶所有人SaleroShippingInc，托运人为“HanjanTejaratCo.”、收货人为“ToOrder”，该提单经托运人和瑞丰公司空白背书。后恩诚公司一直未归还借款。涉案货物进口申报价格为1914980.5美元，到达目的港南通后被海关扣押。最终，涉案货物被瑞丰公司通过向海关申请退运的方式转运至越南出售。涉案借款抵押协议约定“借款以2017年12月15日为起算及计息时间。借款利息为月息1.5%，恩诚公司必须按月结清利息”，恩诚公司至今未归还借款本金且利息仅结算至2018年3月5日，计算至2018年12月15日共欠华港公司570万元。华港公司一直持有经合法背书的全套正本提单，SaleroShippingInc依法应将涉案货物交付华港公司或交由华港公司处理，但其却将涉案货物交给不持有正本提单持有人的瑞丰公司转运至越南，导致华港公司不能通过处理该提单项下的货物获得优先受偿，应对由此给华港公司造成的损失承担赔偿责任。瑞丰公司已将涉案货物转运出售，所得价款应当优先用于清偿恩诚公司对华港公司的债务，而瑞丰公司却将其占为己有，侵害华港公司权益，应承担赔偿责任，故诉至法院。 瑞丰公司辩称，一、涉案提单所有人和涉案货物所有人是瑞丰公司，而非华港公司所称的恩诚公司；二、瑞丰公司合法持有涉案全套提单，华港公司是依据其与瑞丰公司之间进口货代协议，为办理涉案提单的进口换单、报关等手续取得提单，而非依据所谓的提单质押取得提单；三、华港公司在涉案货物的进口或退运中，均协助瑞丰公司办理业务，华港公司员工也向瑞丰公司员工确认全套提单交还给了船东；四、对华港公司与恩诚公司之间提单质押合同的真实性、合法性均有异议，涉案货物系非法固体废物，在国内无法转卖，更无权质押、抵押交易，该所谓提单质押违反担保法及强制性法律规定而无效。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据（见所附证据清单），本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人就真实性无异议的证据包括华港公司证据一、四、五、六、七，瑞丰公司证据2、6、12、13、14、15、16、17、26、27、30、41、49、51、55，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：关于华港公司提供的证据，证据二借款抵押合同及付款水单均系原件，真实性予以认定，但关于该借款抵押合同效力问题将在下文评析；证据三涉案船舶信息，系华港公司为印证船舶所有人，因华港公司未提供该所有人主体信息，且瑞丰公司存在异议，不予认定；证据八关于“乔治亚”轮货物所有权人告知书，无法证明实际发送相对人南通港口集团公司，应系华港公司单方陈述。关于瑞丰公司提供的证据，证据1编号ＺＪＷＣ-ＯＥＩＬ-20171218协议书，其记载的协议内容所涉及的合同相对方、货物数量、合同号等均可与华港公司提交的报关单相印证，予以认定；证据3印章申请审批流程，虽系瑞丰公司内部盖章流程，但记载的盖章申请人陈某亦出庭陈述，真实性予以认定；证据4保单、付款申请审批流程、保费付款凭证、保费发票均可相互印证，予以认定；证据5商业发票、提单、原产地证明、中国检验认证集团南亚有限公司出具的品质检验证书、重量检验证书可以相互印证，共同证明ＺＪＷＣ-ＯＥＩＬ-20171218协议书下货物的装载、出运、货值情况，予以认定；证据7港建费催缴单、证据8港建费付款审批流程、证据9港建费付款凭证可以相互印证，且港建费催缴单亦由华港公司发出，可共同证明经华港公司通知，瑞丰公司支付案外提单项下8500吨货物舟山减载港建费47600元的事实，均予以认定；证据10货款审批流程、证据11付款凭证、证据59银行电文，均可相互印证且所涉付款金额2204870.84美元即为本案商业发票金额3149815.49美元的70%，与ＺＪＷＣ-ＯＥＩＬ-20171218协议书约定的付款比例相同，予以认定；证据18税款及保证金申请审批流程、证据19税款付款凭证、证据20保证金付款凭证均可相互印证，可以证明瑞丰公司缴纳税款及保证金的事实，予以认定；证据21银行保函虽无原件，但该保函系出具给舟山海关，瑞丰公司不持有原件亦属合理，予以认定；证据22非涉案货物税款保证金审批申请、证据23非涉案货物税款保证金付款凭证，华港公司对已收取该70万元保证金的事实无异议，予以认定；证据24货代航次结费清单，系由华港公司向瑞丰公司发出，真实性予以认定；证据25微信聊天记录，系华港公司、瑞丰公司员工交涉内容，涉及提单交付等事项，真实性予以认定；证据28确认函及往来邮件、证据29的ＺＪＷＣ-ＯＥＩＬ-20171218（1）-Ｔ号退运协议及往来邮件、证据31的ＺＪＲＦ20180801号合同及往来邮件，系关于涉案提单项下货物及非涉案货物退运、出售给越发进出口贸易投资股份有限公司（以下简称越发公司）的事实，货物实际出运情况亦有出口货物报关单印证，均予以认定；证据32的10000吨货值金额信用证、证据33的38000吨货值金额信用证、证据61、62的银行电文，均可相互印证，可以证明越发公司向瑞丰公司开具信用证的事实，予以认定；证据34租船委托书、租船协议，所涉的出运船名为“ＪｏｓｃｏＦｕｚｈｏｕ”轮，与出运的报关单记载的船名一致，予以认定；证据35至38涉及出运的10100吨、39869吨货物的提单签发、单据出具等事宜，各份证据均可相互印证，可以证明瑞丰公司将货物装载“ＪｏｓｃｏＦｕｚｈｏｕ”轮出运的事实；证据39运费发票及付款凭证、证据40装运港费用及滞期费发票，均系复印件或打印件，且付款记录中亦未备注付款信息，不予认定；证据42系对前述证据13ＱＱ聊天记录的公证，华港公司未提供相反内容的聊天内容，故对该证据予以认定；证据43、44系瑞丰公司员工陈某、李某的书面证言，证据56系恩诚公司员工侯某书面证言，结合三证人出庭陈述，均确认书面证言内容属实，真实性予以认定，但内容的关联性将结合本案其他事实综合予以认定；证据45至48系关于瑞丰公司与南通港口集团有限公司涉及“乔治亚”轮所载货物退运的港口费用处置事宜，可以共同证明瑞丰公司为此支付南通港口集团有限公司港口费用170万元的事实，予以认定；证据50微信聊天记录，瑞丰公司主张系与远东公司黄健联系，仅系打印件，无法印证聊天对象主体身份，不予认定；证据52系复印件，亦无法看出与本案的关联，不予认定；证据53系瑞丰公司陈某与华港公司陆丽娜的通话录音，华港公司就真实性及录音内容形成方式均有异议，不予认定；证据54微信聊天记录所涉退运文件，未经公证或提供聊天软件予以演示，不予认定；证据57远东公司登记信息，可通过公开网站查询，予以认定；证据58侯某社保证明，显示侯某曾为恩诚公司员工，真实性予以认定；证据60汇款凭证，系证据4的补强，印证瑞丰公司为涉案货物支付保费的事实，予以认定；证据63银行电文，可与前述证据41印证，证明瑞丰公司办理货物出运后的结汇事宜，予以认定；证据64通关无纸化出口放行通知书两份，所涉船名、提运单号均可与本案其他证据印证，真实性予以认定；对于华港公司的证人汤某2以及瑞丰公司证人李某、陈某、侯某等的证言，双方证言之间部分内容存在出入，将结合案件事实综合予以认定。 结合庭审调查及本院认定的上述证据，本院认定事实如下： 2017年11月24日，“乔治亚”轮于波斯湾装载伊朗球碎矿47002.35吨，船方代表分别签发了01号提单（货物数量28575.827吨）、02号提单（货物数量18426.523吨）。 2017年12月14日，恩诚公司（甲方）与华港公司（乙方）签订借款抵押协议，约定“甲方用B／LNO.01项下“乔治亚”轮的28575.827MTS伊朗球碎矿的正本提单抵押为前提，需将正本提单先交于乙方然后才能办理借款；借款利息为月息1.5%，甲方必须按月结清利息；甲方向乙方总计借款为500万元整；在未付款前上述提单的合法持有人及货物合法收货人永远为华港公司；此合同担保人为黄健······”。次日，华港公司向恩诚公司汇款500万元。 2017年12月18日，瑞丰公司（甲方）与远东能源投资有限公司（OrientEnergyInvestmentLimited，以下简称远东公司）签订协议书，合同协议号ZJWC-OEIL-20171218，约定“甲乙双方就伊朗球碎矿进口合作事宜，达成协议如下：数量47000WMT（±10%）；总金额3196000美元；以装港CCIC报告为计算依据的70%的临时货款应在甲方收到下列单据中所列的全套正本单据后，于2018年1月10日前T／T支付给乙方。装港的CCIC水尺重量证书和CCIC质量证书将作为临时发票的计算依据。以装港CCIC报告为计算依据的20%临时货款在销售完毕后收到客户全部货款后5个工作日内支付给乙方。当甲方收到下列单据，则视为货权转移至甲方：a.全套（包括3份正本和3份不可议付的副本）清洁已装船海运提单······；b.手签并注明合同号，提单号的发票一正二副；c.由装运港CCIC出具的品质检验证书一正三副；d.由装运港CCIC出具的重量检验验证书一正三副；e.原产地证书一正。甲、乙另行签订ZJWC-OEIL-20171218（1）购销合同用于付款／报关，但双方之间的权利义务仍以本合同的约定为准”。同日，远东公司出具商业发票，载明购买方瑞丰公司，货值3149815.49美元，运输船舶“乔治亚”轮，货物重量47002.35吨。 2017年12月19日，瑞丰公司（甲方）、华港公司（乙方）、恩诚公司（丙方）签订进口货代协议，约定“甲方委托乙方办理自舟山港减载和南通港全卸的进口铁矿货物的报关、报检、靠泊、接卸、放货等相关委托货运代理事项，代理货物信息：合同号ＺＪＷＣ-ＯＥＩＬ-20171218（1）、进口船名ＧｅｏｒｇｉａｎＭ、提单号01、重量28575.827吨和18426.523吨；协议项下的货物所有权属于甲方，乙方对该批货物不得以任何理由擅自挪用调拨、质押、抵押或进行其他的处置行为；······甲方单证联系人陈某，乙方应及时代表甲方向船代递交正本提单换取提货单正本，并应确保提货单上记载的收货人／货物所有权人等货主信息为甲方，并代表甲方妥善保管好提货单正本；丙方负责货物的内在质量、负责非乙方原因造成的货损、货差······；乙方表示明确知晓该批货物为甲方与丙方合作协议项下，所有费用均按照上述费用支付方式支付，所有费用均由丙方承担，丙方愿意承担本协议项下全部费用，除港建费外丙方向乙方直接支付并与乙方结算。乙方确认丙方是全部费用的唯一付款方，甲方不作为付款义务人不承担付款义务，乙方不得向甲方提出索赔，且放弃对甲方索赔的一切诉讼权利”。次日，瑞丰公司为“乔治亚”轮运输的47002.35吨货物向中国人民财产保险股份有限公司投保。 2017年12月20日，华港公司向瑞丰公司出具港建费催缴单，载明“兹有贵司委托我司代理乔治亚轮球碎矿，总提单数18426.523吨，预计舟山减载8500吨，现请将舟山即将产生的港建费47600元预付到舟山海事局账户，以便我司提前办理港建费核销手续”，瑞丰公司收到通知后于同月28日支付该笔款项。 2017年12月28日，瑞丰公司陈某通过ＱＱ询问华港公司陆丽娜，瑞丰公司是否已将01号提单寄送华港公司，陆丽娜表示该提单已由恩诚公司寄送华港公司，因该提单需要瑞丰公司背书，陆丽娜告知会有人带提单至瑞丰公司盖章。次日，华港公司员工施惟携带01号提单至瑞丰公司盖章，瑞丰公司盖章后将三份提单正本交由施惟带回，陈某通过ＱＱ询问陆丽娜“副本我就不用带回去了吧，放货也不用副本的”，陆丽娜予以确认。 2017年12月29日、2018年1月3日，瑞丰公司员工陈某通过公司内部审批流程提交货款支付申请，金额分别为1000000美元、1204870.84美元，合计2204870.84美元，该笔款项由瑞丰公司通过电汇方式分别于2018年1月2日、1月4日支付远东公司。 “乔治亚”轮所载货物因减载需要，先行于2017年12月24日向舟山海关报关，报关数量8500吨（02号提单项下的18426.523吨），剩余货物于2018年1月9日由华港公司代瑞丰公司向南通海关报关，报关数量分别为28575.827吨（01号提单货物）、9926.523吨（02号提单货物扣除舟山减载的8500吨）。2018年1月9日，南通海关就报关的两票货物分别向瑞丰公司出具海关进口增值税专用缴款书，金额分别为2151466.11元、747365.22元。2018年4月9日，华港公司出具货代航次结费清单，就舟山、南通产生的货代费用告知瑞丰公司。 2018年4-6月份，瑞丰公司陈某通过ＱＱ联系华港公司陆丽娜，询问海关退运情况、退运手续要求，并最终告知瑞丰公司拟退运事宜。2018年8月14日，瑞丰公司与越发公司签订编号ＺＪＲＦ20180801合同，约定瑞丰公司出售越发公司48000吨（±15%）球碎矿，单价29美元／吨。越发公司先后开具了涵盖10000吨货值的290000美元不可撤销即期信用证、38000吨货值的1102000美元的不可撤销90天远期信用证。 2018年8月29日，瑞丰公司、案外人浙江物产国际贸易有限公司共同向南通海关出具退运申请，就涉案“乔治亚”轮、案外“赛伦”轮球团碎货物申请退运，退运申请亦记载“该两票货物瑞丰公司、浙江物产国际贸易有限公司仅为代理进口单位，其实际货主为恩诚公司”。 2018年8月30日，瑞丰公司陈某通过微信联系华港公司陆丽娜（陈：乔治亚的小提单和舱单都没有吗？陆：小提单没有，舱单船代才有的，我这也没有。陈：乔治亚这船船东没有签发小提单的话，正本提单船东收回去了吗？陆：一般正本提单给了船代，船代都给船东的，应该是给了的。陈：全套吗？那我们现在手上不就没有可以证明货权转给我们的证据了？因为背书的提单没有了，小提单也没有呢？陆：我全套都给船代的。陈：船代的联系方式您有不？陆：我刚打了船代电话了这船正本提单还在的。陈：哦哦，好的哈。陆：退运还要这个？不会吧。陈：没有呢，我们怕后期有法律纠纷，能不能寄一份背书的正本提单给我呀？陆：这个要问船代部了，我也做不了主呢。陈：或者正反面扫描给我哦。陆：这个明天我得问下呢）。 2018年9月6日，南通海关出具责令退运决定书，因进口的球碎矿经鉴定为国家禁止进口的固体废物，故责令瑞丰公司退运“乔治亚”轮运输的球碎矿（提单号01、02）。瑞丰公司亦已将退运情况告知远东公司，远东公司确认瑞丰公司有权以合理方式自行处置货物。 2018年9月7日，陈某再次微信联系陆丽娜（陈：现在乔治亚这船的瑞丰背书的正本提单公司要求收回哦，因为正本提单也没有给船东，所以我们现在要拿回来公司自己保管哦。陆：这个我问问我们汤总呢。陈：嗯嗯）。 2018年9月11日，瑞丰公司分别将10100吨、39869吨货物于南通装载于“JOSCOFouzhou”轮，提单号分别为ZGNTJF180902、ZGNTJF180901，卸货港越南锦普港。就“JoscoFouzhou”轮出运的货物，瑞丰公司分别于2018年10月9日结汇228461.7美元，2018年10月23日结汇77606.55美元，2019年1月6日结汇1030166.3美元。 另查明，远东公司与恩诚公司系关联公司，实际控制人均为黄健。 本院认为，本案系海事海商纠纷。华港公司庭审中明确其诉讼理由为涉案01号提单已由恩诚公司质押，其持有经瑞丰公司合法背书的全套正本提单，瑞丰公司将涉案货物转运出售，所得价款应当优先用于清偿恩诚公司对华港公司的债务，而瑞丰公司却将其占为己有，侵害华港公司权益，应承担赔偿责任。瑞丰公司对此均有异议，根据各方的诉辩意见，本案的争议焦点应为涉案提单及其项下货物的权利人识别、借款抵押合同中提单质押效力问题。 一、涉案提单及其项下货物的权利人识别 结合瑞丰公司提交的其与远东公司签署的协议书，明确约定在瑞丰公司支付70%货款并收到相应单据（提单、发票、品质检验证书、重量检验证书、原产地证书）时，货权转移瑞丰公司，瑞丰公司已按约付款并收取了相应单据，其应系涉案提单合法持有人及收货人；其次，华港公司持有涉案三份正本提单系依据进口货代协议约定履行货代职责，代瑞丰公司办理报关、报检、凭正本提单向船代换单等，而瑞丰公司在提单背面盖章应系为证明其收货人身份，而非为转让或质押目的盖章，瑞丰公司陈某多次询问华港公司陆丽娜是否已将提单交付船代等亦可印证该项事实；再次，结合进口货代协议约定，瑞丰公司委托华港公司办理货代事宜，“货物所有权属于瑞丰公司，华港公司对该批货物不得以任何理由擅自挪用调拨、质押、抵押或进行其他的处置行为”，“华港公司已明确质效该批货物为瑞丰公司、恩诚公司合作协议项下······”，均可印证瑞丰公司提单合法持有人及收货人的事实；最后，瑞丰公司退运申请关于其仅为代理进口单位，实际货主为恩诚公司的陈述，瑞丰公司辩称系为避免承担责任所作的解释，并不影响协议书约定的瑞丰公司的货物所有权，该项解释亦符合常理。综上，瑞丰公司应系涉案提单合法持有人及收货人。 二、借款抵押合同中提单质押效力问题 华港公司、恩诚公司签署借款抵押合同后，恩诚公司向华港公司交付提单作为质押财产，但在之后的进口货代协议中，华港公司、恩诚公司均作为签约方签署协议，就协议约定的“货物所有权属于瑞丰公司”、“华港公司代表瑞丰公司向船代递交正本提单换取提货单”、“华港公司知晓该批货物为恩诚公司、瑞丰公司合作协议项下”等均已明确知晓，华港公司均未提出异议，且仍接受进口货代协议约定作为瑞丰公司货运代理人办理相关报关、换单等业务，现又主张提单质押权利，存在明显过错；其次，华港公司后续将提单交付瑞丰公司盖章，并再次持有正本提单，应为履行进口货代协议约定的向船代换取提货单的货代义务，而非作为质押财产控制提单；最后，涉案提单项下的货物被海关认定为国家禁止进口的固体废物，应属禁止出质的动产，不得出质。故华港公司主张的提单质押并未成立，其对涉案提单项下货物所得价款并无优先受偿权，瑞丰公司抗辩有理，本院予以采信。 综上，华港公司诉请证据与理由不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下： 驳回原告江苏华港国际物流有限公司的诉讼请求。 案件受理费51700元，由原告江苏华港国际物流有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于浙江省高级人民法院。 审 判 长  陈晓明 审 判 员  王连生 人民陪审员  周雪良 二〇二〇年七月二十九日 代书 记员  潘咨伊 【附一：法律依据】 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 【附二：证据清单】 华港公司提供的证据                            编号                       证据名称                       证明对象或内容                               一                       编号为01的提单及中文翻译                       华港公司持有涉案正本提单，提单经托运人和瑞丰公司分别盖章空白背书。                               二                       借款抵押合同及付款水单                       华港公司借款给上海恩诚贸易有限公司，并合法持有涉案正本提单。                               三                       涉案船舶信息                       Salero Shipping Inc为承运人。                               四                       涉案货物进口报关单                       涉案货物进口申报价格。                               五                       退运申请                       瑞丰公司向海关申请退运涉案货物。                               六                       涉案货物出口报关单                       瑞丰公司将涉案货物退运回起运港进行出口报关，以及报关价格。                               七                       编号为ZGNTJF180             902提单及翻译                       瑞丰公司将涉案货物转运至越南出售。                               八                       关于“乔治亚”轮货物所有权人告知书                       华港公司曾向有关方面主张提单权利。                瑞丰公司提供的证据                            编号                       证据名称                       证明对象或内容                               1                       编号ZJWC-OEIL-             20171218协议书                       瑞丰公司与远东能源投资有限公司签署协议，就包含涉案货物在内的47000吨货物达成合作事宜，瑞丰公司在取得提单在内的单证后取得货权。                               2                       编号20171219NT             HG进口货代协议                       华港公司作为瑞丰公司进口货运代理人，就包括涉案货物在内的货物进口事宜，提供相应的进口货运代理服务。                               3                       印章申请审批流程                       为办理涉案货物在内的进口报关事宜，即在提单背面加盖瑞丰公司印章以确认瑞丰公司收货人身份，瑞丰公司员工陈颖通过公司系统递交盖章审批申请。                               4                       保单、付款申请审批流程、保费付款凭证、保费发票                       瑞丰公司为涉案货物向中国人民财产保险股份有限公司投保了货物运输保险并支付保费。                               5                       商业发票、提单、原产地证明、中国检验认证集团南亚有限公司出具的品质检验证书、重量检验证书                       远东能源投资有限公司已按约将包括提单在内的全套单证交付瑞丰公司，瑞丰公司成为货物所有权人。                               6                       自动进口许可证                       瑞丰公司为全部货物的进口商。                               7                       港建费催缴单                       华港公司要求瑞丰公司将在舟山减载8500吨费涉案货物产生的港建费47600元付至舟山海事局，瑞丰公司通过内部审批流程已将该笔款项支付完毕，华港公司与瑞丰公司之间系货运代理合同法律关系。                               8                       港建费付款审批流程                               9                       港建费付款凭证                               10                       货款审批流程                       瑞丰公司已按约向远东能源投资有限公司T／T支付协议书下70%货款金额2204870.84美元。                               11                       付款凭证                               12                       访客登记资料                       瑞丰公司于提单背面盖章系为确认作为收货人提货的身份，而非华港公司所主张的背书转让。                               13                       瑞丰公司与华港公司QQ聊天记录                       华港公司员工陆丽娜与瑞丰公司员工陈颖联系，因需向卸港船代提交提单以换取提货单，办理货物进口报关及提货事宜，故瑞丰公司在提单上盖章确认收货人身份，并由华港公司施惟至瑞丰公司领取提单。                               14                       品质证书、质量证书                       瑞丰公司系涉案提单项下合法收货人及货物所有权人。                               15                       进口货物报关单                               16                       海关进口增值税专用缴款书                       南通海关向瑞丰公司出具缴款书，其中涉案货物税款为2151466.11元，非涉案货物税款为747365.22元。                               17                       凭保放行申请                       南通海关同意瑞丰公司凭保放行涉案货物担保金为50000元、非涉案货物担保金为20000元。                               18                       税款及保证金申请审批流程                       瑞丰公司支付税款2151466.11元、747365.22元，并支付保证金70000元。                               19                       税款付款凭证                               20                       保证金付款凭证                               21                       银行保函                       上海浦东发展银行股份有限公司舟山分行根据瑞丰公司要求向舟山海关出具金额为70万元不可撤销担保。                               22                       8500吨非涉案货物税款保证金审批申请                       瑞丰公司向华港公司支付税款保证金70万元。                               23                       8500吨非涉案货物税款保证金支付凭证                               24                       货代航次结费清单                       华港公司基于进口货代协议持有涉案提单，其与瑞丰公司之间系货运代理合同关系。瑞丰公司也依据进口货代协议支付华港公司8500吨费涉案货物税款保证金70万元及舟山减载货物港建费47600元。                               25                       瑞丰公司员工陈颖与华港公司员工陆丽娜微信聊天记录                       华港公司基于进口货代协议持有涉案提单，其与瑞丰公司之间系货运代理合同关系。                               26                       南通海关责令退运决定书【通关通退字（2018）001号】                       涉案提单下的货物及非涉案提单下的货物被海关认定为国家禁止进口的固体废物，故涉案提单项下不能设定任何形式的质押等担保权益。                               27                       南通海关责令退运决定书【通关通退字（2018）002号】                       装运于“Seren”轮下的案外货物900吨被认定为国家禁止进口的固体废物，依法应予以退运或销毁。                               28                       确认函及往来邮件                       因涉案货物被认定为国家禁止进口的固体废物，远东能源投资有限公司向瑞丰公司确认，由瑞丰公司办理全部货物的退运手续，销售单价不应低于20美元／吨。                               29                       ZJWC-OEIL-20171218（1）-T号退运协议及往来邮件                               30                       出口货物报关单                       根据海关要求，瑞丰公司办理了涉案及非涉案货物的出口报关。                               31                       ZJRF20180801号合同及往来邮件                       瑞丰公司与越发进出口贸易投资股份有限公司签署合同，转卖全部涉案涉案货物及案外货物，货物数量48000吨，单价29美元／吨。                               32                       10000吨货值金额信用证                       越发进出口贸易投资股份有限公司向瑞丰公司开立了涵盖10000吨货值金额的不可撤销即期信用证。                               33                       38000吨货值金额信用证及往来邮件                       越发进出口贸易投资股份有限公司向瑞丰公司开立了涵盖38000吨货值金额的不可撤销的90天远期信用证。                               34                       租船委托书、租船协议                       瑞丰公司委托雅深国际（香港）有限公司作为承租人委托船东ETL Transportation Co.,Ltd承运48000吨铁矿货物，运输船舶“Josco Fuzhou”轮。                               35                       ZJRF20180801号合同下10100吨货物的ZJNTJF180902号提单、原产地证明、临时商业发票、装货港SGS质量报告、SGS重量报告及往来邮件                       2018年9月11日，瑞丰公司将10100吨货物装运“Josco Fuzhou”轮，瑞丰公司将该批货物临时交单及尾款交单结汇单据交付越发进出口贸易投资股份有限公司。                               36                       ZJRF20180801号合同下10100吨货物的最终商业发票、卸货港SGS质量报告、重量报告及往来邮件                               37                       ZJRF20180801号合同下39869吨货物的ZJNTJF180901号提单、原产地证明、临时商业发票、装货港SGS质量报告、SGS重量报告                       2018年9月11日，瑞丰公司将39869吨货物装运“Josco Fuzhou”轮，瑞丰公司将该批货物临时交单及尾款交单结汇单据交付越发进出口贸易投资股份有限公司。                               38                       ZJRF20180801号合同下39869吨货物的最终商业发票、卸货港SGS质量报告、重量报告及往来邮件                               39                       运费发票及付款凭证                       雅深国际（香港）有限公司将运费434730.3美元支付ETL Transportation Co.,Ltd指定账户。                               40                       装运港费用及滞期费发票                       雅深国际（香港）有限公司将滞期费21495.24美元支付ETL Transportation Co.,Ltd指定账户。                               41                       结汇凭证                       2018年10月9日起，瑞丰公司先后三次结汇，金额分别为228461.7美元、77606.55美元、1030166.3美元。                               42                       鉴定报告                       前述证据13聊天记录系真实发生且未经篡改。                               43                       陈颖证言                       华港公司基于进口货代协议持有涉案提单，并非依据借款抵押协议取得，涉案货物为禁止进口固体废物，不能进行任何交易，更不能设定质押等担保权益。                               44                       李江证言                               45                       大宗散货进口存储控货协议                                   瑞丰公司作为涉案货物收货人、进口申报经营单位，与南通港口集团有限公司签订协议，约定由瑞丰公司委托港口占有、保管和控制协议下全部货物，瑞丰公司为此支付港口费用1700000元。                               46                       有关港口费用确认函                               47                       补充协议                               48                       港口费用付款凭证                               49                       海关保证金专用收据                       瑞丰公司支付保证金70000元后，南通海关向瑞丰公司出具收据。                               50                       李江与黄健微信聊天记录                       远东能源投资有限公司从未告知瑞丰公司其签署借款抵押协议的事实。                               51                       02号提单正反面                       瑞丰公司同样在02号提单背面盖章，该盖章行为系确认瑞丰公司为提单项下收货人的事实。                               52                       收条                       恩诚公司黄健签署收条。                               53                       与陆丽娜电话录音                       瑞丰公司向华港公司交付提单系为确认收货人身份及办理进口货代事宜。                               54                       陈颖与陆丽娜微信记录                       陆丽娜于2018年5月11日向陈颖发送退运文件，瑞丰公司系全部货物所有权人。                               55                       结汇凭证                       证据44补充，2018年10月9日，瑞丰公司进行货款228461.7美元的结汇。                               56                       侯剑证言                       华港公司系在进口货代协议下持有提单，非依借款抵押协议取得，涉案货物系禁止进口废物，不能进行任何交易。                               57                       远东公司登记信息                       远东公司自2007年12月24日成立至今，合法有效存续。                               58                       侯剑社保证明                       侯剑于涉案业务发生当时系恩诚公司员工。                               59                       银行出具电文                       证据11补充，瑞丰公司以电汇方式支付70%货款金额计2204870.84美元。                               60                       汇款凭证                       证据4补充，印证瑞丰公司支付保费的事实。                               61                       银行电文                       证据32补充，越发进出口贸易投资股份有限公司向瑞丰公司开立了涵盖10000吨货值金额的不可撤销即期信用证。                               62                       银行电文                       证据33补充，越发进出口贸易投资股份有限公司向瑞丰公司开立了涵盖38000吨货值金额的不可撤销的90天远期信用证。                               63                       银行电文                       瑞丰公司先后三次结汇，金额分别为228461.7美元、77606.55美元、1030166.3美元。                               64                       通关无纸化出口放行通知书                       涉案货物和非涉案02号提单货物的退运数量合计47133湿吨，折算45756.380干吨；非涉案“塞伦”轮货物与涉案货物和非涉案02号提单货物一起同船同时退运出境，并处置给越发进出口贸易投资股份有限公司；非涉案“塞伦”轮货物的退运数量合计为900湿吨，折算889.47干吨。                瑞丰公司证据13QQ聊天内容简介： 2017年12月28日，（陈：乔治亚我另一套提单没给你寄吧？陆：28000多的那套？陈：嗯嗯。陆：那个正本提单之前恩诚寄给我们了。陈：那我没背书咯？陆：对的，还没背书。陈：是不是要寄给我？不是预计双休日要靠了吗，到时候会有问题吧？陆：提单今天寄出来给你背书，然后寄给我哈。陈：嗯嗯，28000的原产地证他们有寄吗？陆：没有。······陆：那个正本提单可能比较急的，明天有可能同事直接送过来。陈：然后再带回去咯？陆：对的。陈：邮寄不放心吗？陆：主要是比较急，又是元旦过节，怕快递不给力，之前我们有过顺丰快递把我们件弄丢的。陈：哎。陆：施惟明天他过来，我让他到之前和你联系盖章的事情。陈：哦哦，好的，我这边审批已经走好了，拿到马上可以盖章的）。 12月29日，（陆：签收单麻烦你签收下哈。陈：好的，副本我就不用带回去了吧，放货也不用副本的。陆：嗯嗯）。 2018年1月2日，（陈：帮我问一下乔治亚有没有换好小提单呀？陆：还没呢）。 2018年1月8日，（陆：乔治亚准备明天报关。陈：早上好。陆：没问题吧？陈：好的，恩诚说要明天报关吗？陆：这船10号最晚申报期，所以想提前点报。陈：好的，资料都齐了吧？陆：恩，齐了。陈：好的，那明天税款出来了您早点和我说，我准备下）。 2018年3月22日，（陈：我们的两船球团碎被查验了吗？陆：来看货，然后取样的。陈：我们这两船货物看起来杂质多吗？陆：我们这两船还好）。 2018年3月28日，（陆：这几船你们货权不是走转了恩诚了吗，他们怎么还欠你们钱。陈：乔治亚我们付了货款给ORIENT了，然后他们不是没有回款么）。 2018年4月10日，（陈：乔治亚的船东联系方式您给我一个吧，我们后续如果要退运的话也要和船东联系的。陆：好的）。 2018年5月7日，（后续我们如果办理退运手续还要和您这边对接哦。陆：好的呢）。 2018年5月21日，（陈：现在海关退运的事情有什么答复不？陆：没有）。 2018年6月22日，（陈：小陆，我们现在在准备退运的手续了，麻烦您帮我们问问乔治亚舟山交的70万保证金后续是否可以办理退款？陆：好的，下午我问下舟山。陆：我问了舟山了，一般退运可以退款的，但是我们这个现在还得看海关怎么定，海关现在还没给我们具体说法要退运）。 2018年8月2日，（陆：退运的话你们找哪家申报呢？陈：应该还是找你们吧，现在正在谈合同阶段，预计是9月初吧。陆：我们不好报了，公司马上要关门了）。 李某当庭陈述：涉案业务是我在负责，我是跟侯某认识的，他是恩诚公司及远东公司业务员，两家公司员工据了解是一致的，我们从2017年的八九月份，与侯某对接操作类似的业务模式，前面做了五单，涉案的业务是在12月中旬左右合作，船也是在12月底到港。双方的合作不是传统的贸易或代理关系，根据协议的约定，提单给我以后，货权就是我的了，再给对方支付70%的预付款，剩下的30%看销售情况及货物品质。销售是由合作对方来主要操作，我们也可以出售货物。涉案货物通关后还催促对方销售，3月底的时候，海关突然来公司调取材料，说是涉嫌走私固体废料，我们这里也有相关同品质的材料，海关来物产公司调查情况，我们就主动配合海关调查。后来被认定固体费用，我们就经过远东公司同意后退货，当然我的理解我们也是有权决定退货，因为我们毕竟是合作关系。进口货代协议有三方主体是考虑许多港口费用都是要合作相对方支付，所以一起签署协议。关于涉案提单的交付问题，当时黄健电话联系我，说他们的人员将提单寄错了，直接寄给华港公司了，后来就由华港公司做班车送到我们公司。关于提单背面盖章问题，是为证明瑞丰公司收货人身份。华港公司的施惟将提单带到瑞丰公司后我公司在提单背面盖章，华港公司是代表我们把这个加盖收货人印章的提单交付船代，目的是为了提货，当时我们只是交付了三份正本，留下三份副本。 侯某当庭陈述：我是远东公司、恩诚公司的销售总监，涉案货物的业务是我与瑞丰公司的李某对接的，远东公司、恩诚公司是一家公司两个牌子，老板是黄健。我们跟瑞丰公司签订协议，谈好条件进行合作，由瑞丰公司帮我们对外付款、进口，然后我们负责对内销售，货权是在瑞丰公司手里的，瑞丰公司的盈利模式就是按照每吨固定的金额支付，瑞丰公司不承担市场波动风险。涉案货物进口后，被海关认定固定废料，只能强制退运，退运处理都是瑞丰操作。当时让瑞丰公司在提单背面盖章是为了办理通关，就是收货人盖章后才能通关、报关。书面证言内容是我写的，内容属实。 陈某当庭陈述：我任职浙江物产国际贸易有限公司员工，书面证言内容是我自己整理的。涉案业务李某和侯某联系的，我负责合同的审批、报关及货代的对接，如果有销售还要负责销售合同的审批、放货、结算等。涉案业务的模式不属于常规的代理，也不是买卖合同的形式，我也说不上来是何种模式。瑞丰公司提单的盖章是我经手的，按照公司流程，盖章需要发起审批，当时涉案提单非常着急，为了让盖章及时一点，我的盖章审批流程就走在了前面。当时谈涉案合同的时候，船马上就要到港了，本来说是要提单寄过来，但是拍耽误船期产生滞期费，就让施惟带过来。当时收到的时候是三正三副，后来正本背面盖章让施惟带回去，交给他们的目的是为了履行代理进口的船代交单等事宜。跟本案有关的01号提单我通过之前与陆丽娜的聊天记录想到是施惟带过来的，02号提单在聊天记录里没有提到，所以我也不记得是怎么给的了。 汤某1当庭陈述：我之前在华港公司任职总经理，“乔治亚”轮涉案货物当时有两份提单，当时恩诚公司黄健问我们借款，就说把几张提单拿过来，后来拿过来后，也把盖章签字的借款抵押合同拿过来，我们把款项第二天支付出去。后来我公司业务员跟我请示，说是恩诚公司叫我们把提单送到瑞丰公司盖章，我说寄的话肯定不可以的，因为已经抵押给我们了，经过协商让我们公司施惟拿着提单到瑞丰公司盖好章，我们只拿过去三份正本。华港公司一直是做货代的，一般拿到提单后交给船代，船代再发给船公司，至于提单上盖不盖章不清楚。陆丽娜、施惟都是我们公司员工，后来因为涉案的货涉嫌走私，我被羁押，公司员工也都离职了。