河北省承德市双桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0802刑初148号 公诉机关河北省承德市双桥区人民检察院。 被告人霍某某，男，1991年9月20日出生，汉族，大学本科文化，群众，户籍所在地河北省承德市承德县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月12日被承德市公安局刑事拘留，经承德市人民检察院批准，于2019年9月17日被承德市公安局执行逮捕。现押于承德市看守所。 辩护人孙佳星，河北双恒律师事务所律师 被告人潘某，男，1995年11月3日出生，满族，小学文化，群众，户籍所在地河北省承德市滦平县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月1日被承德市公安局刑事拘留，同年8月28日被承德市公安局取保候审。 辩护人于东兴，河北尚丰律师事务所律师。 被告人席某某，男，1990年4月2日出生，蒙古族，专科文化，群众，现住河北省承德市围场满族蒙古族自治县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月12日被承德市公安局取保候审。 辩护人魏奎，河北迦南律师事务所律师。 被告人王某某，女，1989年1月13日出生，满族，初中文化，群众，户籍所在地河北省承德市围场满族蒙古族自治县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月10日被承德市公安局双桥分局取保候审。 被告人曹某（曾用名：曹冉），女，1992年4月19日出生，满族，大学本科文化，现住河北省承德市双滦区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月9日被承德市公安局双桥分局取保候审。 辩护人曹健，河北滦红律师事务所律师。 被告人刘某，女，1995年4月23日出生，满族，中专文化，群众，户籍所在地河北省承德市丰宁满族自治县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年3月24日被承德市公安局双桥分局取保候审。 辩护人李欣，河北承天律师事务所律师。 被告人孙某某，女，1997年1月8日出生，满族，初中文化，群众，户籍所在地河北省承德市滦平县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月3日被承德市公安局双桥分局取保候审。 辩护人赵建旗，河北山庄律师事务所律师。 承德市双桥区人民检察院以承双桥检公诉（一）刑诉[2020]125号起诉书指控被告人霍某某、潘某、席某某、王某某、曹某、刘某、孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月2日向本院提起公诉。本院于2020年6月2日立案受理，并依法组成合议庭，于2020年6月19日公开开庭审理了本案。承德市双桥区人民检察院指派检察员刘长缨、检察官助理王辉出庭支持公诉。被告人霍某某及其辩护人孙佳星、被告人潘某及其辩护人于东兴、被告人席某某及其辩护人魏奎、被告人王某某、被告人曹某及其辩护人曹健、被告人刘某及其辩护人李欣、被告人孙某某及其辩护人赵建旗、集资参与人代表李凤秋、段士铮、薛福英、武汉付到庭参加诉讼。现已审理终结。 承德市双桥区人民检察院指控，中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司在未经有关金融部门批准的情况下,以债权转让、投资理财的名义，高额返利为诱饵，通过发放传单、口口相传、相互介绍等方式公开宣传，向社会不特定人群非法吸收公众存款，在双桥区范围内吸收资金13307.1848万元，已返还数额4727.3005万元，未返还数额8579.8843万元。霍某某任职期间吸收公众存款数为人民币15,854,518.46元；席某某任职期间吸收公众存款数为人民币16,806,290.00元;潘某任职期间吸收公众存款数为人民币16,423,183.00元;王某某任职期间吸收公众存款数为人民币6,997,000.00元;曹某任职期间吸收公众存款数为人民币6,860,000.00元;刘某任职期间吸收公众存款数为人民币4,938,290.00元;孙某某任职期间吸收公众存款数为人民币3,900,000.00元。 为证明以上事实，公诉人当庭出示了下列证据：1、书证；2、证人证言；3、被告人的供述与辩解；4、鉴定意见等。 公诉机关认为，被告人霍某某、潘某、席某某、王某某、曹某、刘某、孙某某非法吸收或者变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人潘某、王某某、曹某、刘某、孙某某在公诉机关自愿认罪认罚，建议判处被告人潘某有期徒刑三年至五年；建议判处被告人王某某、曹某、刘某、孙某某有期徒刑二年至三年，可以适用缓刑。建议判处被告人霍某某、席某某有期徒刑四年至六年。提请本院依法判处。 被告人霍某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、本案属于单位犯罪，而非自然人犯罪；2、被告人霍某某在共同犯罪中所起的作用较小，其虽担任总经理职务，但其对于公司的经营不起决定作用；3、被告人霍某某不属于明知犯罪而为之，主观恶性较小。 被告人潘某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、从案件性质而言，本案属于单位犯罪；2、被告人潘某自愿认罪认罚；3、被告人无前科劣迹，本次犯罪属于初犯、偶犯；4、被告人的家庭财产损失惨重，在此情况下仍主动上缴违法所得；5、被告人潘某如实供述自己的罪行，构成坦白。 被告人席某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、本案应认定为单位犯罪；2、认定被告人席某某犯罪数额的证据明显不足；3、被告人席某某应当被认定为从犯；4、被告人席某某系初犯、偶犯，有明显的悔罪表现；5、被告人席某某主动上缴部分违法所得，同时取得了部分集资参与人的谅解；6、被告人席某某构成自首；7、被告人席某某一贯表现良好，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。向法庭提交谅解书、村委会证明、通话详单等证据。 被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。 被告人曹某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、被告人曹某在共同犯罪中起次要、辅助作用，应被认定为从犯；2、被告人曹某具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；3、被告人曹某主动上缴违法所得，依法可以从轻处罚；4、被告人曹某取得了部分集资参与人的谅解，对其可以酌定从轻处罚；5、被告人自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚；6、被告人曹某系初犯偶犯，平时一贯表现良好。 被告人刘某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。庭后提交彩色多普勒超声检查报告单一份，证实其现已怀孕。被告人刘某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人刘某属于从犯，对其应当从轻或减轻处罚；2、被告人刘某没有前科劣迹，本次犯罪为初犯、偶犯；3、被告人刘某自愿认罪认罚，对其可以从宽处罚；4、被告人刘某现怀有身孕，对其判处实刑，会对其抚育幼儿、照顾家庭造成极大不良影响。 被告人孙某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、被告人孙某某在本案中属于从犯，依法应当从轻或减轻处罚；2、被告人孙某某具有自首情节，可以从轻或减轻处罚；3、被告人孙某某自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚；4、被告人孙某某系初犯、偶犯；5、被告人孙某某主动退赃，可以酌定从轻处罚。 经本院审理查明，中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司（2014年3月21日成立）、双桥分公司（2014年9月16日成立）在未经金融管理部门批准的情况下,以经营线上“百合贷”，线下“房享汇”、“博鹏股权”、“福元保理”等投资理财产品，并通过发放传单、口口相传、相互介绍等方式公开宣传，向社会不特定人群非法吸收公众存款，并按照8%到14%的年利率向投资人返本付息。在双桥区范围内向1463人（2004人次）吸收资金13307.1848万元，已返还数额4727.3005万元，未返还数额8579.8843万元。2018年10月份，中创晟业（北京）资本管理有限公司因资金链断裂，停止向集资参与人返本付息。 其中被告人霍某某自2018年2月至2018年8月任，其任职期间吸收公众存款数为人民币15854518.46元，返还金额2020000.00元，未返还金额13829500.00元，支付利息306859.99元，经审计被告人霍某某违法所得434529.17元，被告人霍某某的家属主动上缴违法所得434529.17元； 被告人潘某自2014年7月至2018年12月先后任中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司业务员、双桥分公司团队经理、承德分公司团队总监，其任职期间吸收公众存款数为人民币16,423,183.00元，返还金额740,000.00元，未返还金额15,683,183.00元，支付利息445,075.00元，经审计被告人潘某违法所得164968.58元，被告人潘某主动上缴违法所得165000.00元; 被告人席某某自2015年1月至案发任中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司业务员、团队经理、团队总监，其职期间吸收公众存款数为人民币16,806,290.00元，返还金额2,340,000.00元，未返还金额14,466,290.00元，支付利息364,411.99元，经审计被告人席某某违法所得人民币27500元。被告人席某某供述，其工资和提成还有一部分是以现金形式发放的，其在中创晟业承德分公司工作期间前三年月工资1490元，后有一个月任团队经理月工资4000元，任团队总监三个月，月工资6000元，其工作期间共获得工资75640元，被告人席某某自认获得提成20000元。综上，被告人席某某自认违法所得95640元，被告人席某某主动上缴违法所得95640.00元; 被告人王某某自2014年6月至案发先后任中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司业务员、团队经理，其任职期间吸收公众存款数为人民币6,997,000.00元，返还金额700,000.00元，未返还金额6,297,000.00元，支付利息184,732.00元，经审计被告人王某某违法所得77836.05元，被告人王某某主动上缴违法所得77900.00元; 被告人曹某自2014年4月至案发先后任中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司业务员、团队经理，其任职期间吸收公众存款数为人民币6,860,000.00元，返还数额690,000.00元，未返还数额6,170,000.00元，支付利息261,530.00元，经审计被告人曹某违法所得86866.72元，被告人曹某主动上缴违法所得86700.00元; 被告人刘某自2017年3月至案发先后任中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司业务员、团队经理，其任职期间吸收公众存款数为人民币4,938,290.00元，返还数额530,000.00元，未返还数额4,408,290.00元，支付利息116,451.66元。经审计被告人刘某违法所得600元，被告人刘某供述，其工资和提成还有一部分是以现金形式发放的，其在中创晟业承德分公司工作期间共获得工资30000元，提成5000元，被告人刘某自认违法所得35000.00元，被告人刘某主动上缴违法所得35000.00元; 被告人孙某某自2016年9月至2018年9月先后任中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥分公司业务员、团队经理，其任职期间吸收公众存款数为人民币3,900,000.00元，返还数额570,000.00元，未返还数额3,330,000.00元，支付利息144,615.00元，经审计被告人孙某某违法所得630.15元，被告人孙某某供述，其工资和提成还有一部分是以现金形式发放的，其在中创晟业承德分公司工作期间共获得工资48000元，提成30000元，被告人孙某某自认违法所得78000.00元，被告人孙某某主动上缴违法所得78000.00元。 另查明，被告人王某某于2020年4月10日到公安机关主动投案；被告人曹某于2020年1月6日到公安机关主动投案；被告人孙某某于2020年1月3日到公安机关主动投案；被告人席某某于2019年11月12日到公安机关主动投案；被告人刘某于2020年3月24日到公安机关主动投案。 还查明，被告人刘某系正在怀孕的妇女；被告人王某某之女张煜垚2019年10月30日出生，王某某现正在哺乳期。 上述事实，有下列证据予以证实： 1、被告人霍某某的供述，中创晟业（北京）资本管理有限公司的实际经营人是董海兵。法人是韩文宝，他是董海兵的司机，不负责公司业务，总经理是王兆杰，谷立影负责业务员的培训、组织会议活动，主抓公司业绩。再往下就是承德大区经理李某，再往下就是张某1、孙某1，再往下就是分公司经理，分公司经理下面有团队，团队下面是业务员。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司是2014年2月或4月份成立的，具体时间我忘记了，因为那会我没到公司呢。2014年我刚到分公司时，公司的总经理是张某2，下面全是业务员，后来安海南任过总经理，接下来是王天国和孙某1，因为这期间我调滦平和总公司去了，具体情况我也不清楚，到2018年2月份左右，我又回到了承德分公司任总经理，归承德区域经理孙某1管理，我下面有团队总监席某某，潘某，他们下面就是业务员了。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司的主要业务是在社会上找出借人，让这些人投资，投资公司的项目。主要是依靠业务员发传单，搞一些活动宣传公司，公司承诺给投资人年化8%-12%的收益，同时公司承诺保本保收益。有线上百合贷，线下理财产品，包括股权转让、基金，还有一个入股的，另外还有博鹏股权，具体怎么回事我也不太懂。我的工资是底薪加上业绩提成，这些年底薪加提成大约50万左右。提成有35万左右。2014年的时候有2个月是给的现金，之后都是打到我工商银行卡上，卡号是：62×××36。我被抓时开了一辆车牌号为：冀Ｈ×××××的雪铁龙轿车，这辆车是公司名下的。董海兵用我名字在承德嘉和广场买了2套住宅，在2018年5、6月份，王天国按照董海兵要求卖了1套，卖了大约107万元，转到了王天国妻子赵欣建行账户上了。 2、被告人潘某的供述，我是2014年7月到中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作，担任业务员，2016年底，去中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥分公司（也就是桃李街店）工作，任团队经理，2018年7月左右，双桥分公司关闭，都到承德分公司一起办公，我担任团队总监。双桥区有三家分公司，有碧峰门店（即承德分公司），桃李街店（双桥分公司），世纪城店（世纪城分公司）。双桥分公司在2018年7月左右关闭，世纪城分公司在2018年7月左右关闭，双桥分公司和世纪城分公司的员工和业务就到搬到承德分公司一起办公了。双桥分公司到承德分公司的有五个人，有我、孙某某、芮飞跃、滕腾、许春光；世纪城分公司到承德分公司的有三个人，有刘某1、张敬周、康志鹏。承德分公司还管双桥分公司，世纪城分公司，承德县分公司、六沟分公司和承德分公司是一个大区，最开始谷丽颖是区域经理，她还兼管承德分公司，后来2017年，孙占慧担任区域经理，兼管承德分公司，2017年底2018年初，霍某某担任承德分公司经理，2018年7月左右，张某1担任承德分公司经理，下面是团队总监，团队总监下面是团队经理，团队经理下面是理财顾问，也就是业务员；团队总监是席某某和我，席某某下面的团队经理有曹某、刘某，曹某和刘某下面的业务员有谁我不太清楚；我原来是双桥分公司的负责人，世纪城分公司后来和双桥分公司合并，我到承德分公司后任总监，下面有刘某1、孙某某，刘某1原来是世纪城分公司的团队经理，后来世纪城店关闭，到承德分公司后，考核业绩时，刘某1和孙某某没有什么业绩，不够担任团队经理的标准，就不再担任团队经理职务，相当于一般业务员一样，他们带着几个新员工，但是新员工也没有什么业绩。开始的时候就是经理担任总监，后来公司要求总经理下面配两个总监，担任总监有人数和业绩的要求，但是我俩都没达到要求，我和席某某就担任的实习总监。席某某下面团队大约有100多人，三四百万元，我团队下面大约有六七十人，二三百万元。具体以后台数据为准。团队经理下面曹某和刘某我不清楚，刘某1在世纪城的时候没什么业绩，到承德分公司后为了达到业绩能当经理，就不停的介绍人投资，后来涉及吸收十四五个人，大约有四五十万元，孙某某涉及吸收二十人左右，大约有不到一百万元。具体以后台数据为准。我是2018年10月份公司倒闭后离开的。这个公司最早在廊坊，后来搬到北京的焦奥中心，实际经营人是董海兵。这个公司的主要业务就是投资理财，就是向社会融资，然后再把钱借出去挣利息差。法人是韩文宝，他是董海兵司机，公司总裁是王兆杰，之前谷立影也担任过总裁，后来她负责培训，也做过承德的区域经理和总公司财富中心经理，李某是承德大区总经理，再往下就是承德分公司的了。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司的主要业务是向社会上的老百姓募集资金，然后给总公司，由总公司出借。主要是依靠业务员发传单，按照总公司的宣传资料进行宣传，主要就是承诺支付给投资人6%到12%的利息，然后告诉他们把钱放在我公司跟放在银行一样安全。开始我是业务员，2016年底我成为团队经理，管理6个业务员发展业务。公司主要有线上百合贷业务和线下的投资理财产品。2014年到2016年线下的业务主要是债权转让，就是我们公司先将钱借出去，然后将债权拆分，让投资人投资，支付给投资人年息14%左右的利息；线下还有房享汇，就是公司以低价购买不良固定资产，主要是房子，过一段时间房子增值后再卖出，主要就是让投资人投资这个；还有博鹏环保、福元保理等，这些卖的都不多。投资人投资的钱都进入韩文宝账户了，线上的都进第三方账户了。 3、被告人席某某的供述，2015年2月我到中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作，担任业务员，2017年7月左右，担任团队经理，但是我下面没有业务员，到2018年2月，我开始担任见习团队总监。中创晟业（北京）资本管理有限公司的经营范围是资产管理，投资管理，经济贸易咨询，投资咨询，教育咨询，接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务、接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得向投资者承诺投资本金不收损失或者承诺最低收益；依法须经批准的项目，经相关部门批注后依批准的内容开展经营活动）。双桥区有三家分公司，有碧峰门店（承德分公司），桃李街店（双桥分公司），世纪城店（世纪城分公司）。双桥分公司在2018年6月左右关闭，世纪城分公司在2018年6月左右关闭，双桥分公司和世纪城分公司的员工和业务就到搬到承德分公司一起办公了。承德分公司与双桥分公司、世纪城分公司这三家公司是平级，没有隶属关系，都由总经理统一管理。承德地区的负责人2015年是张某2，他是区域经理，管承德地区包括八县三区的所有门店，他在承德分公司碧峰门店办公；2017年初张某2离开，承德地区分成了三个区域，谷丽颖、李凤霞和张某1，三个人每个人分管几个分店。中创晟业（北京）资本管理有限公司的产品项目开始的时候就是线上、线下投资，后来逐渐发展起来的产品有百合贷、房享汇、债权转让、股权、保理。开始的时候只有线上模式，线上模式是借款人向公司借钱，公司审核后，将借款人信息在平台上公布，投资人通过手机ＡＰＰ＂百合贷＂或电脑客户端＂百合贷＂进行投资。后来有线下模式，线下模式是，借款人向公司借钱，公司将钱先给借款人，投资人投资，公司将债权转移给投资人。百合贷也就是开始的时候的线上投资；债权转让就是开始的线下投资；房享汇就是公司从小贷公司、银行收回来的房产等资产为抵押，公司对房产进行出租等经营，投资人进行投资，公司将这些房产等资产统一管理经营，之后投资人分红；股权是投资人购买中承投资控股有限公司、北京博鹏北科节能环保有限公司的原始股份，公司上市后，按照所持股权进行分红，不能上市的话，给分红固定收益；保理具体经营模式我不太清楚。我不知道这些借款人实际上是否向公司借款，债权关系是否是真实的。不同的产品期限不同利率也不同，百合贷年化收益率是从7%-12%，债权转让年化收益率是从7%-12%，房享汇根据投资期限不同，年化收益率是12%-16%，股权年化收益率是8%-12%，保理是新出的产品，多少我记不清了。2017年底至2018年初的时候，公司经常进行人员的变动，之前区域经理是孙某1，后来是张某1，管理双桥区、还管理六沟和承德县分公司；承德分公司经理是霍某某，后来还管双桥分公司，下面是团队总监，团队总监下面是团队经理，团队经理下面是理财顾问，也就是业务员；团队总监潘某，他原来是双桥分公司的负责人，世纪城分公司后来和双桥分公司合并，潘某任总监，双桥分公司停业后，调到承德分公司任团队总监；公司更换人员比较频繁，我是2018年2月担任实习团队总监；团队总监下面是团队经理，我下面的团队经理有曹某、刘某、王某某，但是他们下面没有业务员，公司要求团队达到一定人数，但是我们人数不够，只有框架，没有人；潘某下面的团队经理有刘某1、孙某某；再下面是业务员。我的工资是固定底薪加提成，2018年团队经理底薪是4000元，提成是该团队的总业绩的0.16%-0.35%；团队总监月基本工资是6000元，提成是该团队的总业绩的0.1%-0.3%。我在公司工作期间，我的业务量比较小，总共提成也就是2万元左右。被告人席某某自认其在中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作期间共获得工资75640元。 4、被告人孙某某的供述，2016年9月，我通过58同城招聘，到中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥分公司工作，担任业务员，2018年3月，担任实习团队经理，我下面带领两个业务员，有许春光，腾腾。在2018年6月左右，双桥分公司和世纪城分公司都搬到承德分公司一起办公，我还是担任实习团队经理，一直到离开中创晟业公司。中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥区有三家分公司，有碧峰门店（即承德分公司），桃李街店（双桥分公司），世纪城店（世纪城分公司）。后来，双桥分公司、世纪城分公司关闭，双桥分公司和世纪城分公司的员工和业务就到搬到承德分公司一起办公了。有线上模式、线下模式、房享汇、博鹏环保、保理等项目，线上模式就是百合贷，就是借款人向公司借钱，公司审核后，将借款人信息在平台上公布，投资人通过手机ＡＰＰ＂百合贷＂或电脑客户端＂百合贷＂进行投资。线下模式是，借款人向公司借钱，公司将钱先给借款人，投资人投资，公司将债权转移给投资人。百合贷也就是线上模式投资；债权转让就是线下模式投资；房享汇、股权、保理的具体经营模式我不太清楚。不同的产品期限不同利率不同，百合贷年化收益率是从6%-12%，债权转让年化收益率是从8%-12%，房享汇、股权、保理的利息是多少我不知道。承德分公司管双桥分公司、世纪城分公司，承德县分公司、六沟分公司和承德分公司是一个大区，开始谷丽颖是区域经理，还兼管承德分公司，后来是孙占慧担任区域经理，兼管承德分公司。之后，霍某某担任承德分公司经理，再之后，张某1担任承德分公司经理，下面是团队总监，团队总监下面是团队经理，团队经理下面是理财顾问，也就是业务员；团队总监是席某某和潘某，双桥分公司合并到承德分公司之前，席某某就是承德分公司的团队总监，潘某是双桥分公司的团队总监，席某某下面的团队经理有刘某、杨佳男，别的还有谁，我不清楚了，他们下面的业务员都有谁，我也不知道。潘某原来是双桥分公司的总监，下面团队经理有我和王某1是实习团队经理，王某1业绩比我好，比我先当团队经理，后来双桥分公司搬到承德分公司之前，王某1辞职离开公司，后来搬到承德分公司后，潘某下面的团队经理有我和刘某1，我下面的业务员有许春光，刘某1下面有两个新招的业务员，没什么业绩。我的工资都是固定底薪加提成，团队总监的工资和提成具体是多少我不知道，团队经理基本工资和提成是多少我不知道，我一直都是实习团队经理，实习团队经理是按业务员工资发的，业务员月基本工资都是按照2200元-2500元，提成是按照自己业绩的1%提成。我在公司工作期间，总共提成大约五万元左右。线下投资是在店里投资人划ＰＯＳ机，或将钱直接转账到韩文宝、王天国等人账户中；线上投资是投资人通过ＡＰＰ注册会员，之后将钱存到绑定的银行卡中，总公司直接划扣。庭审中被告人孙某某自认违法所得78000元。 5、被告人曹某的供述，2014年4月，我通过58同城招聘，到中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作，担任业务员，2014年12月左右，担任团队经理，我下面带领两三个业务员，后来有的业务员干的时间不长，也总换，业务员有刘某2、孙某3、孙新振、臧金山。2018年4月左右，我生小孩休产假，2018年8月左右上班，2018年10月左右，公司出事了，我就不再去公司了。中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥区有三家分公司，有碧峰门店（即承德分公司），桃李街店（双桥分公司），世纪城店（世纪城分公司）。后来，双桥分公司、世纪城分公司关闭，双桥分公司和世纪城分公司的员工和业务就到搬到承德分公司一起办公了。承德分公司管双桥分公司、世纪城分公司，承德县分公司、六沟分公司和承德分公司是一个大区。承德地区的区域经理是谷丽颖，后来谷丽颖去了北京总公司，后来的区域经理是李某，孙占慧担任大区经理，兼管承德分公司，霍某某担任承德分公司经理，再之后，张某1担任承德分公司经理，下面是团队总监，团队总监下面是团队经理，团队经理下面是理财顾问，也就是业务员；团队总监是席某某和潘某，双桥分公司合并到承德分公司之前，席某某就是承德分公司的团队总监，潘某是双桥分公司的团队总监，席某某下面的团队经理有王某某、刘某、杨佳男，还有我，杨佳男是实习团队经理，我休完产假后，由于没有业绩，下面没有业务员，就给我降级成高级顾问了，下面的业务员具体都有谁，我记不清了。潘某原来是双桥分公司的总监，下面团队经理有孙某某、王某1是团队经理，刘某1是实习团队经理，他们下面的业务员都有谁我不知道了，由于时间太长，人员流动比较大，我记不清了。我的工资都是固定底薪加提成，团队总监的工资和提成具体是多少我不知道，团队经理完成业绩的话，基本工资是3600元，提成是自己团队业绩的0.04%，自己业绩的1.2%，业务员月基本工资都是按照2200元，提成是按照自己业绩的1.2%提成，后来分七个档次，从实习、初级、中级、高级、资深、卓越。我在中创晟业公司工作期间，介绍他人投资，提成获利大约八万余元。中创晟业（北京）资本管理有限公司是到公众场所发放宣传单、开大型会议进行会销、相互介绍口口相传。宣传的对象是不特定人群。线下投资是在店里投资人划ＰＯＳ机，转账到韩文宝账户中，或在银行直接转账到韩文宝、王天国等人账户中；线上投资是投资人通过ＡＰＰ注册会员，之后将钱存到绑定的银行卡中，总公司直接划扣。 6、被告人刘某的供述，2017年7月，我通过58同城招聘，到中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作，担任业务员，2018年3月，担任实习团队经理，我下面没有业务员，2018年4月，由于我下面没有用业务员，没有业绩，就不让我担任团队经理了，降职为业务员。中创晟业（北京）资本管理有限公司的经营模式有线上模式、线下模式、房享汇、博鹏环保、保理等项目，线上模式就是百合贷，就是借款人向公司借钱，公司审核后，将借款人信息在平台上公布，投资人通过手机APP"百合贷"或电脑客户端"百合贷"进行投资。线下模式是，借款人向公司借钱，公司将钱先给借款人，投资人投资，公司将债权转移给投资人。百合贷也就是线上模式投资；债权转让就是线下模式投资；房享汇、股权、保理的具体经营模式我不太清楚。我的工资是固定底薪加提成，我的业务量比较小，总共提成也就是5000元左右，还有大约几个月的提成没有给我发。 中创晟业（北京）资本管理有限公司是到公众场所发放宣传单、开大型会议进行会销、相互介绍口口相传，面向不特定的人群。被告人刘某自认工作期间共获得工资、提成35000元。 7、被告人王某某的供述，我来投案自首，我主动来公安机关反映我在中创晟业公司工作期间的一些情况。2014年，我通过58同城招聘，到中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作，担任业务员。2016年，担任团队经理，2017年底调到承德县分公司工作，2018年9月，我辞职离开中创晟业。中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥区有三家分公司，有碧峰门店（即承德分公司），桃李街店（双桥分公司），世纪城店（世纪城分公司）。开始的时候就是线上（也就是百合贷）、线下（也就是债权转让）投资，后来逐渐发展起来的产品有房享汇、股权。产品期限不同利率不同，百合贷年化收益率是从7%-12%，债权转让年化收益率是从7%-12%，房享汇、股权的年化收益率是12%左右。霍某某担任承德分公司经理，再之后，张某1担任承德分公司经理，下面是团队总监，团队总监下面是团队经理，团队经理下面是理财顾问，也就是业务员；团队总监是席某某，庞晓东，潘某是双桥分公司团队总监，席某某下面的团队经理有曹某、刘某、还有我，曹某下面业务员有孙某3，孙新振，刘某下面的业务员有庞某，其他的我就不知道了，我下面没有业务员。我在中创晟业公司工作期间，介绍他人投资获利多少钱我记不清了，没有统计过。中创晟业（北京）资本管理有限公司是向不特定的人群进行宣传。 8、证人张某1的证言，证实中创晟业（北京）资本管理有限公司注册地点在北京市朝阳区。中创晟业（北京）资本管理有限公司的注册成立时间是2013年11月8日注册成立。中创晟业（北京）资本管理有限公司的法人代表是韩文宝。董事长是董海兵，总经理是王兆杰，人力主管是赵红汐，财务有刘俊平，商学院院长是谷丽颖。中创晟业（北京）资本管理有限公司的经营范围是资产管理，投资管理，经济贸易咨询，投资咨询，教育咨询，接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务、接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得向投资者承诺投资本金不收损失或者承诺最低收益；依法须经批准的项目，经相关部门批注后依批准的内容开展经营活动）。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德地区双桥区有三家分公司，有碧峰门（即承德分公司），桃李街，世纪城（桃李街和世纪城在2018年已停止营业），承德地区除了隆化县和营子区没有分公司之外，平泉县两家，围场县两家，乡镇上也有一些分公司，但是我记不清了。在天津、秦皇岛、唐山、邯郸等地也有分公司，承德地区的公司都叫中创晟业，承德地区以外的分公司都叫银杏智投网络科技有限公司。承德地区的负责人现在是李凤霞，围场县人。之前承德地区的负责人是张某2，2017年初张某2离开，谷丽颖、李凤霞和我，我们三个人每个人分管几个分店，我分管的是平泉和宽城，谷丽颖分管双桥、双滦、六沟、承德县、滦平、兴隆；李凤霞分管围场、赤峰、丰宁。从2017年12月左右，承德地区所有分公司都归李凤霞管理，各分公司的法人代表也都变更为李凤霞。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司的成立时间是2014年3月21日。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司的法人代表是李凤霞。承德分公司与其他分公司都是独立经营，财务也都是独立核算。中创晟业（北京）资本管理有限公司的经营模式有线上和线下两种模式，线下模式是，借款人向公司借钱，公司将钱先给借款人，投资人投资，公司将债权转移给投资人；线上模式是借款人向公司借钱，公司审核后，将借款人信息在平台上公布，投资人通过手机ＡＰＰ“百合贷”或电脑客户端“百合贷”进行投资。我不知道债权转让的债权及房享汇的房产是否真实。2018年8月之前分公司经理是霍某某，之后我是经理，我还管理六沟和承德县分公司；下面是团队总监，团队总监下面是团队经理，团队经理下面是业务员；团队总监潘某，他原来是桃李街店的负责人，桃李街公司停业后，调到碧峰门公司，团队总监席某某，团队总监负责工作是带领团队做业务；团队经理有刘某1、孙某某、刘某、王某某；再下面是业务员。团队总监、团队经理和业务员都做业务。还有行政，行政是统计整理数据的。中创晟业（北京）资本管理有限公司是到公众场所发放宣传单、开大型会议进行会销、相互介绍口口相传。面向的是社会不特定人群。 9、证人庞某的证言，我在中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工作期间担任业务员。中创晟业（北京）资本管理有限公司承德地区双桥区有三家分公司，有碧峰门店（即承德分公司），桃李街店（即双桥分公司），世纪城店，（桃李街和世纪城在2018年已停止营业），其他县区基本上都各有一家分公司，具体情况我也不太清楚了。我不知道债权转让的债权及房享汇的房产是否真实。承德地区理财部分四个区，承德分公司属于四区，四区的总经理管双桥区的三个店、承德县县城那个店、六沟那个店，碧峰门店叫承德分公司，桃李街店叫双桥分公司，总经理是孙某1，后来是霍某某，2018年8月左右换成了张某1。总经理下面是总监，总监下面是团队经理，团队经理下面是业务员。潘某是桃李街店的总监，席某某是碧峰门店的总监，2018年7月左右，桃李街店停止营业了，桃李街店的员工及业务就都搬到了碧峰门店，团队总监就是潘某和席某某，团队总监负责工作是带领本团队做业务；团队经理下面是业务员，业务员也就是理财顾问。中创晟业（北京）资本管理有限公司是到公众场所发放宣传单、开大型会议进行会销、相互介绍口口相传。公司给我们培训时让我们给投资人介绍公司有鸡冠山开发旅游项目、承德县曼曼食品厂、鹿苑酒厂等实体，有政府支持，有银行托管，有房产等抵押，利息高，没有风险。是向社会不特定人群宣传的。 10、证人张某2的证言，我在中创晟业（北京）资本管理有限公司上班期间一共拿了大概有80多万的工资和提成，具体的我记不清了。都打到我的一张工行卡上了。大部分也是给公司花了，因为当时公司没有费用。公司当时的费用包括水费、电费等也都打到我的这张卡上。霍某某2014年在承德分公司做业务员，2015年到滦平分公司任经理，后来被调到总部。2016年我离职了，他后来又做过什么工作我就不清楚了。潘某2014年在承德分公司做业务员，后来他被调到双桥分公司做经理，具体什么时间去的我记不清了。 11、证人李某的证言，霍某某一直在滦平分公司，具什么职位我不清楚。2017年他被调到北京总部，2018年3、4月份调回承德分公司任总经理。潘某开始是在双桥分公司，应该是团队经理，后来潘某被调到了承德分公司，任团队经理。 12、证人胡某的证言，我是2016年6月份到中创晟业承德分公司上班的，负责行政和人事的工作。当时承德有两个分公司，一个叫承德分公司，办公地点在碧峰门，还有一个叫双桥分公司，办公地点在桃李街，我入职的时候，承德分公司负责人是孙某1，双桥分公司的负责人是潘某，到了2017年年底左右，这两个店就合并成一个分公司了，就在碧峰门店办公，这个时候孙某1就是管承德4个地区的区域经理了，承德分公司的负责人就是席某某了，2018年2、3月份，具体时间我记不清了，霍某某到承德分公司任总经理，席某某跟潘某就成了承德分公司的团队总监。霍某某和董海兵有亲戚，潘某2016年是双桥分公司的总监，后来双桥分公司因为房租到期，就由桃李街搬到了世纪城，仍有潘某负责，2018年6月，世纪城分公司被取消了，他就回到了承德分公司任总监。 13、证人孙某2的证言，2016年5月份左右我就去了中创晟业（北京）资本管理有限公司上班一直到2018年11月。我开始上班时管理公司业绩、员工工资以及考勤等工作，之后还给客户返息等业务。我刚去公司的时候，公司是做“百合贷”的，当时都是线上的业务，都是由业务员自行开发客户,客户来之后我们会给他们办理会员以及账户，客户如果想要投资就把钱投入到指定的账户中，每天由我统计成立的标的，每月底上报北京公司。之后2017年四月份又增加了线下业务，开始时公司用韩文宝的名字开了两个账号,投资人直接将钱打到这两个账户里，我每天统计投资人的打款信息,投资金额,投资时间等内容发给北京的财务以及债权部,债权部会给我借款人信息,我按照债权部给的信息给投资人匹配债权合同。2017年11月又增加了“房享会”、“福元保理”两个业务,其中“房享会”开始使用王天国的名字开的账户，“福元保理”是用杨有峰名字开的账户，2018年4、5月份左右又增加了“博鹏环保”是用孙微的名字开的账户，这三个业务都是投资人直接将钱打进账户里,由我统计信息报给北京,北京公司会做好合同邮寄到承德，由业务员联系客户签订合同。 14、证人孙某1的证言，霍某某是董海兵的表弟，是2014年入职，开始在承德分公司，同年被调到滦平当负责人，大概在2016年他又被调到总部，2018年又回到承德分公司。他拿多少提成我不清楚，但是他在滦平时业绩非常好。潘某开始是承德分公司业务员，后来一直负责双桥分公司，一开始是团队经理，后来就升为总监了。他拿了多少提成我不清楚。 15、证人刘某1的证言，2017年10月，我通过招聘会招聘，到中创晟业（北京）资本管理有限公司世纪城分公司工作，担任业务员，2018年3月左右，担任实习团队经理，最开始下面的业务员有张敬周，冯月，康志鹏，孟庆斌，2018年5月左右，把我调到双桥分公司担任实习团队经理，下面业务员有张敬周，冯月，李旭阳，2018年7月左右，双桥分公司都搬到承德分公司一起办公，我是实习团队经理，下面业务员有康志鹏。中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥区有三家分公司，有碧峰门店（即承德分公司），桃李街店（双桥分公司），世纪城店（世纪城分公司）。三家公司是平级，没有隶属关系，都由总经理统一管理。中创晟业（北京）资本管理有限公司的经营模式有线上模式、线下模式、房享汇、博鹏环保、保理等项目，线上模式就是百合贷，就是借款人向公司借钱，公司审核后，将借款人信息在平台上公布，投资人通过手机ＡＰＰ＂百合贷＂或电脑客户端＂百合贷＂进行投资。线下模式是，借款人向公司借钱，公司将钱先给借款人，投资人投资，公司将债权转移给投资人。百合贷也就是线上模式投资；债权转让就是线下模式投资；房享汇就是公司对老板或亲属的房产进行出租等经营，投资人进行投资，公司将这些房产等资产统一管理经营，之后投资人分红；股权、保理的具体经营模式我不太清楚。债权和房产是否真实我不清楚。我在公司工作期间，我的业务量比较小，总共提成也就是3000元左右，还有大约六七千元提成没有给我发。中创晟业（北京）资本管理有限公司是到公共场所发放宣传单、开大型会议进行会销、相互介绍口口相传。是面向社会不特定人群宣传。 16、证人王某1的证言，2016年底至2017年初，我通过58同城招聘，到中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥分公司（桃李街店）工作，担任业务员，2018年1月左右，担任实习团队经理，我下面带领两三个业务员，但是都是干几天就辞职不干了，没有时间长的，我业绩也不行。2018年3、4月左右，我没有什么业绩，后来我就辞职了。我在公司工作期间，总共提成大约三五千元。 17、证人孙某3的证言，我是2016年5月左右，在58同城看到中创晟业（北京）资本管理有限公司招聘，之后我通过应聘去的双滦分公司，2016年11月到承德分公司工作，2017年4月，我被辞退。我一直都是业务员。基本工资是每月1590元，基本工资是总公司直接转账，当时提成也是转账，因为我的客户都是孙某1和曹某挂到我名下的，提成我并没有得，挂到我名下的客户，提成发下来后，我也都给孙某1和曹某了，给孙某1和曹某总共大约七八千元，我实际提成三千元左右。 18、证人董某的证言，我是2016年7月左右，在58同城看到中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥分公司招聘，之后我通过应聘去的。2016年7月，我到双桥分公司时是业务员，在2017年5月左右，总监潘某给我任职实习团队经理，直到2017年7月底，我辞职。我下面的业务员有孙某某、王某1、扈志民，刘文博。我直接介绍的有七八个人，大约有七八万元。当时我刚大学毕业，我没有客户，没有业绩，公司有规定，一定时间内，团队业绩不行的话，就会降职，总监潘某为了整体团队的业绩发展，就将他发展的客户挂到我的名下，挂到我名下的客户，他还能多得提成，但是提成并不给我。我离职时，我的名下的客户，潘某都分给孙某某、段海薇、王某1他们了。我实际提成八九千元，其他的提成发放后我就直接给王某2和潘某了。 19、证人王某2的证言，2014年4月初，我在58同城看到中创晟业（北京）资本管理有限公司招聘，之后我通过应聘去的。我开始是业务员，后来双桥分公司成立，2015年1月，我到双桥分公司工作，任职团队总监，2016年2月，我调到承德分公司债权部工作，2018年5月，我休产假，后来就没有再去公司。我在承德分公司工作期间，总经理是张某2，后来他去北京总公司了，我是团队总监，团队经理是潘某，业务员有董某，宋雪。我直接介绍的有十几个人，大约有二百余万元，这其中我家亲戚投资有一百余万元。 20、证人刘某2的证言，我是2014年7月左右，在58同城看到中创晟业（北京）资本管理有限公司招聘，之后我通过应聘去的承德分公司工作，2015年6月，我辞职。我一直都是业务员。我记得我之前直接介绍的有四个人，还有两个人是别的员工离职后，分给我的，他们投资多少钱，我不记得了。 21、集资参与人赵翠华、杨万隆、吴颖杰、陈志文、方惠杰、刘红丽、刘子新、赵波、王庆、陈丹、隋景全、邢猛、秦占恒、赵百伶、高亚英、王磊、辛柏娇、王喜、刘颖、石连荣、王静、于秀丽、王献、高忠清、魏力群、李玉成、满丽娟、池颖、张瑞华、程华的陈述，证实上述集资参与人在中创晟业(北京)资本管理有限公司投资、返利、损失等情况。 22、扣押决定书、中国农业银行业务凭证，证实侦查机关扣押席某某违法所得27500元，扣押潘某违法所得165000元，扣押曹某违法所得86700元，扣押孙某某违法所得30000元，扣押刘某违法所得5000元，扣押王某某违法所得77900元。 23、霍某某2014年10月至2016年12月薪酬统计表，证实霍某某2014年10月至2016年12月在滦平分公司工作。 24、百合贷投资人统计表，证实侦查机关对百合贷集资参与人投资、返利、未返还金额等进行统计的情况。 25、中创晟业（北京）资本管理有限公司与投资人签署的股权转让、代持协议、房享汇合同、信用资讯管理服务协议、百合贷投资凭证、银行流水复印件，证实中创晟业（北京）资本管理有限公司的经营模式及集资参与人的损失情况。 26、接收证据材料清单、中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司工资、考勤数据、人员组织结构统计表、办案说明，证实霍某某、席某某、潘某、刘某、王某某、曹某、孙某某任职时间及管理的业务员情况。 27、接收证据材料清单、汇款转账复印件等书证，证实董某提成所得后转给王某2和潘某。 28、王某某身份证复印件、张煜垚出生证明，证实王某某之女张煜垚2019年10月30日出生。 29、侦查说明二份，证实被告人霍某某、潘某由承德市公安局经侦支队移交双桥分局处理，承德天平司法鉴定中心（2019）第12号鉴定意见书等资料为承德市公安局经侦支队根据电子数据所打印。 30、中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司、双桥分公司工商注册登记资料两份，证实2014年3月21日中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司设立登记，经营范围投资咨询，组织文化艺术交流活动，会议服务，承办展览展示活动，企业策划，企业管理咨询。中创晟业（北京）资本管理有限公司双桥分公司2014年9月16日设立登记，经营范围投资咨询，组织文化艺术交流活动，会议服务，承办展览展示活动，企业策划，企业管理咨询。 31、办案说明一份，证实侦查民警告知潘某通知席某某与公安机关主动取得联系，后席某某打电话主动与侦查机关取得联系，2019年11月12日席某某在其父亲的陪同下到公安机关供述自己的罪行。 32、谅解书一份，证实曹某部分客户对其表示谅解，希望对其减轻处罚。 33、被告人基本信息、户籍证明、到案经过、抓获经过，证实被告人霍某某、潘某、席某某、刘某、王某某、曹某、孙某某、王某某的自然身份情况；被告人霍某某、潘某系被抓获归案；曹某、孙某某、王某某系投案自首；霍某某、潘某、席某某、曹某、孙某某、刘某、王某某无前科。 34、办案说明，证实侦查机关抓获被告人霍某某时其驾驶的白色雪铁龙轿车已被承德市公安局经侦支队扣押；2、因记账凭证、电子数据等相关材料中无王某2任职期间其手下团队经理及业务员的相关数据，无法确定王某2是否涉嫌犯罪；未查询到世纪城分公司的注册登记情况；未被追究刑事责任的业务人员的违法所得应当予以追缴。 35、鉴定聘请书、承德天平司法鉴定中心（2019）第12号鉴定意见书，证实2013年11月8日至2018年12月31日，中创晟业（北京）资本管理有限公司承德分公司吸收1463人（2004人次）资金13307.1848万元，已返还数额4727.3005万元，未返还数额8579.8843万元，提成款合计86.101772万元。因中创晟业（北京）资本管理有限公司及下属分公司向社会吸收的理财投资款都归集到总公司账目，承德分公司资金去向无法区分。同时证实经审计被告人霍某某违法所得434529.17元、被告人潘某违法所得164968.58元、被告人席某某违法所得27500元、被告人王某某违法所得77836.05元、被告人曹某违法所得86866.72元、被告人刘某违法所得600元、被告人孙某某违法所得630.15元。 36、承德热河会计师事务所承热会所专审字（2020）第10号鉴定意见书，证实霍某某任职期间参与非法吸收公众存款数额15,854,518.46元、返还数额2,020,000.00元、末返还数额13,829,500.00元、支付利息数额306,859.99元。席某某任职期间参与非法吸收公众存款数额16,806,290.00元、返还数额2,340,000.00元、末返还数额14,466,290.00元、支付利息数额364,411.99元。潘某任职期间参与非法吸收公众存款数额16,423,183.00元、返还数额740,000.00元、末返还数额15,683,183.00元、支付利息数额445,075.00元。孙某某任职期间参与非法吸收公众存款数额3,900,000.00元、返还数额570,000.00元、末返还数额3,330,000.00元、支付利息数额144,615.00元。曹某任职期间参与非法吸收公众存款数额6,860,000.00元、返还数额690,000.00元、末返还数额6,170,000.00元、支付利息数额261,530.00元。刘某任职期间参与非法吸收公众存款数额4,938,290.00元、返还数额530,000.00元、末返还数额4,408,290.00元、支付利息数额116,451.66元。王某某任职期间参与非法吸收公众存款数额6,997,000.00元、返还数额700,000.00元、末返还数额6,297,000.00元、支付利息数额184,732.00元。 上述证据，经庭审质证，本院予以确认。 本院认为，被告人霍某某、潘某、席某某、王某某、曹某、刘某、孙某某未经有关部门依法批准，通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式返本并给付高额利息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序；七被告人非法吸收公众存款数额均在100万元以上，属非法吸收公众存款数额巨大；上述七被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人曹某、孙某某、王某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行,是自首，依法可以减轻处罚；被告人刘某、席某某在未受到讯问、未被采取强制措施时，经侦查机关传唤，主动到公安机关，并如实供述自己的罪行，亦应认定为自首，结合其二人在共同犯罪中所起的作用，对被告人刘某可以减轻处罚，对被告人席某某可以从轻处罚。被告人霍某某、潘某、席某某、王某某、曹某、刘某、孙某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人霍某某、席某某、潘某、王某某、曹某、刘某、孙某某主动上缴全部违法所得，可以酌定对上述被告人从轻处罚。上述被告人的违法所得应依法收缴用以退赔集资参与人。根据《》第二条的规定，个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立以后，以实施非法集资犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任，故本案不以单位犯罪论处。被告人霍某某的辩护人提出的辩护意见与事实不符，本院不予采纳；被告人潘某的辩护人提出的第2、3、4、5点辩护意见，本院予以采纳，其他意见与事实不符，不予采纳；被告人席某某的辩护人提出的第4、5、6点辩护意见，本院予以采纳，其他意见与事实不符，不予采纳；被告人曹某的辩护人提出的第2、3、4、5、6点辩护意见，本院予以采纳，其他意见与事实不符，不予采纳；被告人刘某的辩护人提出的第2、3、4点辩护意见，本院予以采纳，其他意见与事实不符，不予采纳；被告人孙某某的辩护人提出的第2、3、4、5点辩护意见，本院予以采纳，其他意见与事实不符，不予采纳。被告人刘某系正在怀孕的妇女，被告人王某某系正在哺乳期的妇女，上述二被告人犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。为维护国家正常金融管理秩序，打击刑事犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十二条、第六十一条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第七十二条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》第六条、第八条、第九条、第十条、《最高人民法院》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人霍某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年8月12日起至2022年8月11日止，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人潘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押28日，折抵刑期28日，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 三、被告人席某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 四、被告人曹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 五、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 六、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 七、被告人刘某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 八、被告人霍某某违法所得434529.17元，被告人潘某违法所得164968.58元，被告人席某某违法所得95640.00元，被告人王某某违法所得77836.05元，被告人曹某法所得86866.72元，被告人刘某违法所得35000.00元，被告人孙某某违法所得78000.00元，依法予以收缴，收缴后返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。 审判长 张南雪审判员姜朋飞人民陪审员毕金霞 二〇二〇年七月三十一日 书记员 陈       如       心 -35-