抚顺市望花区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0404刑初11号公诉机关抚顺市望花区人民检察院。被告人冷炎，男，1982年5月13日生，汉族，高中文化，无业，住抚顺市新抚区。2019年7月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被抚顺市公安局望花公安分局刑事拘留；同年8月12日经抚顺市望花区人民检察院批准，由抚顺市公安局望花公安分局执行逮捕。羁押于辽宁省新宾满族自治县看守所，后换押至抚顺市第一看守所。辩护人李红军，系辽宁金朋律师事务所律师。被告人胡森，男，1983年1月8日生，汉族，初中文化，无业，住辽宁省抚顺市东洲区。2019年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被抚顺市公安局望花公安分局刑事拘留；同年6月3日经抚顺市望花区人民检察院批准，次日由抚顺市公安局望花公安分局执行逮捕。羁押于抚顺市第一看守所。辩护人沈东民，系辽宁人民律师事务所抚顺分所律师。抚顺市望花区人民检察院以抚望检公诉刑诉〔2019〕176号起诉书指控被告人冷炎、胡森犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉，本院审查后，于同日立案，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，于2020年7月8日公开开庭进行了审理，抚顺市望花区人民检察院指派检察官孙莉、检察官助理王童到庭支持公诉，被告人冷炎及其辩护人李红军、被告人胡森及其辩护人沈东民到庭参加了诉讼。期间退回补充侦查一次，本案现已审理终结。公诉机关指控，沈阳老妈乐商贸有限公司以公众在老妈乐商城消费，办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻石卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡而成为公司会员，公司以陆续反本并给付高额回报为诱饵向社会公众宣传向其投资，吸纳不特定人员的资金。被告人胡森于2016月6月至2017年3月担任光明老妈乐店长期间，吸收50人向老妈乐公司投资，经审计：被告人胡森在光明老妈乐店非法吸收公众存款数额2，049，003.00元人民币。被告人冷炎于2016年11月至2017年3月担任东洲店老妈乐店长期间，吸收26人向老妈乐公司投资，经审计：被告人冷炎在东洲老妈乐店非法吸收公众存款数额962，335.00元人民币。被告人冷炎于2017月3月至2017年8月担任光明老妈乐店长期间，吸收59人向老妈乐公司投资，经审计：被告人冷炎在光明老妈乐店非法吸收公众存款数额3，894，154.00元人民币。重庆厚诚德商贸有限公司以公众在夕购购物商城消费，办理价格分别为1200元的银卡、6000元的金卡、12000元的白金卡、18000元的钻石卡及24000元的翡翠卡而成为公司会员，公司以陆续反本并给付高额回报为诱饵向社会公众宣传向其投资，吸纳不特定人员的资金。被告人胡森、冷炎于2017年8月至2018年3月在抚顺光明店吸收67人投资，经审计：胡森、冷炎在光明夕阳购店吸收公众存款数额为4，122，400.00元。胡森非法吸收公众存款金额合计为6，171，403.00元人民币。冷炎非法吸收公众存款金额合计为8，978，889.00元人民币。被告人胡森于2019年4月27日主动向公安机关投案能够如实的供述自己的罪行；被告人冷炎于2019年7月5日被公安机关抓获后能如实的供述自己的罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了企业机读档案等证据材料；证人张某1等人的证言；鉴定意见书；被告人胡森、冷炎的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人胡森、冷炎在抚顺老妈乐光明店、东洲店担任店长及在二人共同负责的抚顺夕阳购光明店工作期间，违反国家金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，二人的行为触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应该以非法吸收公众存款罪，追究其二人的刑事责任。被告人胡森主动投案后能如实供述自己的罪行，系自首，被告人冷炎到案后，能如实供述自己的罪行，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第三款，可以从轻处罚。被告人胡森、冷炎自愿认罪认罚，建议判处被告人胡森有期徒刑四年至七年，并处罚金人民币10万元，建议判处被告人冷炎有期徒刑五年至八年，并处罚金人民币10万元。被告人冷炎对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人系坦白，自愿认罪认罚，本案系沈阳老妈乐商贸有限公司和重庆厚诚德建商贸有限公司的单位犯罪，冷炎自己投资的钱款也没有收回，且被告人冷炎系初犯，主观恶性较小，希望对其从轻或减轻处罚。被告人胡森对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人系自首，自愿认罪认罚，本案系沈阳老妈乐商贸有限公司和重庆厚诚德建商贸有限公司的单位犯罪，胡森自己投资的钱款应予以扣除，且被告人胡森无前科劣迹，家属愿意缴纳罚金，希望能对其判处缓刑。经审理查明，被告人冷炎于2016年11月至2017年3月，在沈阳“老妈乐”商贸有限公司抚顺东洲3号店任店长期间,未经依法批准,以办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻石卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡和购买明显高于市场价格的物品,办理公司会员,并承诺在一定期限内给付高额利息为诱饵对外宣传,向社会公众吸收资金。经北京嘉钰会计师事务所审计鉴定,冷炎在此期间非法吸收社会公众存款金额为962335元。被告人冷炎于2017年3月至8月，在抚顺市望花区老年乐保健食品超市（沈阳“老妈乐”商贸有限公司抚顺望花2号店）任店长期间,以相同形式向社会公众吸收资金，经审计冷炎在此期间非法吸收公众存款金额为3894154元。被告人胡森于2016年6月至2017年3月，在抚顺市望花区老年乐保健食品超市（沈阳“老妈乐”商贸有限公司抚顺望花2号店）任店长期间,以相同形式向社会公众吸收资金，经审计胡森在此期间非法吸收公众存款金额为2049003元。被告人胡森、冷炎于2017年8月至2018年3月，在抚顺市望花区哈哈乐日用百货销售中心（重庆厚诚德建“夕阳购”吸储项目），未经依法批准,以办理价格分别为1200元的银卡、6000元的金卡、12000元的白金卡、18000元的钻石卡及24000元的翡翠卡而成为公司会员,承诺在一定期限内给付高额利息为诱饵对外宣传,向社会公众吸收资金。经北京嘉钰会计师事务所审计鉴定,二人在此期间在抚顺望花地区向67名受害人非法吸储4122400元。被告人冷炎非法吸收公众存款金额合计为人民币8978889元。被告人胡森非法吸收公众存款金额合计为人民币6171403元。被告人冷炎于2019年7月5日被公安机关抓获。被告人胡森于2019年4月27日主动向公安机关投案。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、抓获经过、受案登记表、立案决定书；企业机读档案登记资料、金融回复函；银行交易明细、审计报告；证人陈某、鄢某、白某、张某1、王某、金某的证言；被害人张某2等人的陈述；被告人冷炎、胡森的供述与辩解；户籍信息、前科查询表、情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人冷炎、胡森违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额分别为8978889元、6171403元，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，二被告人在抚顺市望花区哈哈乐日用百货销售中心非法吸收公众存款，系共同犯罪，对二被告人均应予依法惩处。公诉机关指控的罪名成立。关于二被告人的辩护人认为本案系沈阳老妈乐商贸有限公司和重庆厚诚德建商贸有限公司单位犯罪的意见，经查，本案要评价的是冷炎、胡森在经营抚顺市望花区哈哈乐日用百货销售中心、抚顺市望花区老年乐保健食品超市等店铺期间，无募集资金资质,仍向社会公众吸收资金的事实，而沈阳老妈乐商贸有限公司和重庆厚诚德建商贸有限公司的犯罪事实以及刑事责任并非本案要考量的内容，故对上述辩护意见不予采纳。关于二被告人的辩护人认为二人自己投资的钱款应该从犯罪数额中扣除的意见，现有证据不能证明二被告人投资的事实和金额，故对上述意见不予采纳。被告人胡森自动投案，且如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，系自首，对其可以从轻处罚。被告人冷炎到案后如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条、第六十一条、第六十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人冷炎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2019年7月6日起至2024年7月4日止，先行羁押一日已折抵。）二、被告人胡森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2019年4月28日起至2023年4月26日止，先行羁押一日已折抵。）三、被告人冷炎、胡森非法吸收公众存款尚未返还的钱款,继续予以追缴返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  孔 夯审 判 员  李 伊人民陪审员  孙长明二〇二〇年七月二十七日书 记 员  李海龙附：本案所引用相关法律条款内容摘录《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在议定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。