北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0106刑初1703号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人王洋，女，1987年10月13日出生，汉族，大专文化，案发时系北京资产管理有限公司丰台时代风帆店、金源店经理，户籍地址山西省运城市盐湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月20日被羁押，同日被刑事拘留，2019年3月25日被逮捕，现羁押于北京市丰台区看守所。辩护人吕啸虎，山西啸虎律师事务所律师。辩护人刘志忠，山西衡宵律师事务所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检二部刑诉〔2019〕1573号起诉书，指控被告人王洋犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员游涛出庭支持公诉，被告人王洋及其辩护人吕啸虎、刘志忠到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：被告人王洋系北京资产管理有限公司在本市丰台区的负责人之一。王洋于2016年1月至7月间，在本市丰台区马家堡东路蓝图大厦金源酒店4005室等地，伙同于某（已起诉）以公司在坝上投资农业项目为名，向不特定公众进行宣传，吸纳投资人资金，共吸纳投资人60余名，吸引投资人投资合计590余万元，造成经济损失560余万元，其间王洋共从北京资产管理有限公司获利10万余元。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料。公诉机关认为，被告人王洋违反国家法律规定，吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人王洋对起诉书指控罪名不持异议，辩称其不是公司丰台角门分部经理，不是公司在丰台区的负责人之一，2016年2月其在角门西分部（时代风帆店）工作，2016年5月到角门东分部（金源店）工作，两个店都有负责人，其只是担任业务组长，非法获利约5万元。辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，但对指控的王洋所起作用、犯罪数额以及获利数额有异议。第一，公诉机关指控王洋是中泰泓瑞公司在丰台区的负责人之一，作为犯罪单位市区级负责人之一，该身份在单位整体犯罪中所起的作用是极其有限的，王洋到角门东分部工作后，并不负责角门东分部的全面管理，所起作用更为有限，建议对王洋按照从犯的地位减轻处罚。第二，公诉机关认定王洋非法吸收公众存款的犯罪数额不准确，李元锴已通过仲裁程序确认其支付的59万元是借款性质，该金额应从犯罪金额中予以剔除。第三，公诉机关指控王洋账户收取的10万余元全部为获利，与事实不符，王洋账户收到的钱款并非是王洋一个人的提成，还包括手下业务员的提成。第四，王洋家属积极代其退赔，可酌情从轻处罚。第五，本案犯罪是依法设立的公司组织实施，王洋作为工作人员，听从领导指示行事，主观恶性小，到案后能够如实供述犯罪事实，当庭认罪、悔罪。建议法庭对王洋判处有期徒刑一年六个月以下并适用缓刑。经审理查明：2016年1月底至7月底，被告人王洋先后担任北京资产管理有限公司丰台区时代风帆店和金源店经理，在本市丰台区马家堡西路15号时代风帆大厦二区709号、本市丰台区蓝图大厦金源酒店4005室等地，在没有取得金融资质的情况下，伙同他人向社会公开宣传并发售丰宁满族自治县昊源农牧基金项目，并与投资人签订借款合同，承诺返本付息。被告人王洋任职期间，两店共计吸收李元锴等60名在案投资人资金人民币540余万元。被告人王洋于2019年2月20日被公安机关抓获。公安机关依法扣押其手机一部，冻结其个人名下的中国银行、中国工商银行账户。认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证的下列证据：1.证人证言（1）证人蒋某的证言：蒋某系北京资产管理有限公司（以下简称公司）的董事长。公司2012年左右成立，原法人是李国强，2015年12月20日变更为薄人久，一共有四个企业股东，其中有三家公司是李国强找来的，实际控制人都是李国强，另外一家是其控制的公司，占有49%的股份。薄人久负责公司办公室日常，卫国法是业务总监，负责公司所有业务，其是丰宁坝上项目的负责人。公司以其负责的丰宁坝上项目为由，吸纳老百姓进行投资，承诺用于建设项目，到期后还本付息。公司从中收取管理费用，盈利的资金主要来源就是从老百姓的手里吸纳。丰宁坝上的项目是开发农业种植、农业旅游，事发前已经建了一些蔬菜大棚。但公司吸纳的资金只有一小部分钱用于项目，大部分钱都被公司用于补之前项目的资金缺口，实际上就是拆东墙补西墙，而且给投资人的利息很高，后期越来越困难，最后根本就还不上了。公司总部在朝阳区时间国际大厦，东城区银河SOHO大厦也有一个办公地点，主要业务也在这边，还有昌平、丰台、海淀、延庆等区都设有业务点。丰台区的办公地点大概在角门附近。办公点选址都是李国强负责的，应该是他派人去办理的，其了解到丰台区的这个业务点还是李国强的一个亲戚负责。分部的项目和运营模式与总部是一样的，不同之处在于利息返点不一样，有的分部想尽快把钱融上来，就会把利息的点提高。分部如果只是租赁办公地点进行办公的，投资款都是直接打到总公司的对公账户内。总公司的对公账户好像是招商银行或民生银行。投资人将资金通过POS机刷卡刷到总公司的账户内，然后分部的利润再由总公司往下分配，投资人的利息也是总部直接兑付。一般总部给分部的返款比例是投资金额的17%，特殊情况能提高到20%或25%。返给分部的钱就是分部人员的提成钱，具体分配由分部领导负责。分部的其他建设费用、设备费用都是总部单独支出的。分部人员都有基本工资，但丰台这个办公点好像没有，都是按业绩提成发放。其任职期间，公司一共吸纳五六千万元。宣传资料有些是分部到总部来拿，有些是分部自己印的。（2）证人薄人久的证言：公司注册地点和办公地点在朝阳区三元桥附近，其是法定代表人。公司董事长是蒋某，总裁是李国强。公司在东城区、丰台区、海淀区、昌平区等地都有分部，东城分部的负责人好像是卫国法。其有一张招商银行卡提供给公司使用。其曾去过两次公司在河北坝上的项目基地，当时同行人员有公司分部的领队或负责人。（3）证人于某的证言：公司在丰台区角门有两个店，角门西的时代风帆店和角门东的金源店。一开始时代风帆店归回龙观那边的分公司管理，之后回龙观分公司不要他们了，时代风帆店就被并入其所在的金源店。金源店是2016年3月份开始营业的，总经理是付志勇，有两个团队，一个归经理王洋管理，一个归其管理。王洋是从时代风帆店过来的，她曾是时代风帆店的负责人。其在金源店担任行政经理，负责管理员工出勤，保管有关公司项目的资料书，管理手下的四个业务员靳某、董某、韩永强、冷一梅。金源店的吸收资金情况，由行政王某负责记录统计，她弄好之后汇报给付志勇。付志勇使用其名下的招商银行卡给员工发提成，薄人久转到其卡上的钱并不是其获利金额，付志勇让其把该账户内的资金取出来，该账户转到其工商银行账户的24万余元也是给付志勇的。姜涛、薛力、韩贝贝、赵宽等人都是王洋团队的业务员。投资人李素珍、王淑甫、李元锴都是王洋在时代风帆店的客户，有一笔大额投资款59万元就是之前做的，这些客户后来到金源店投资的时候，如果王洋等人不在，其他人会帮着接待一下。王洋在角门东金源店吸收的金额应该是二百多万元。（4）证人董某的证言：公司在丰台的办公地点位于角门蓝图大厦金源酒店4005室，2016年3月份左右成立，该分公司的负责人是付志勇和于某，于某是付志勇的副手，分公司的主要业务就是为总公司发行的理财产品进行推广。于某带领公司一个营销团队，另一个营销团队由王洋带，剩下的人都是业务员和行政人员。公司曾在马家堡的时代风帆大厦也有营业点，当时时代风帆店的负责人是王洋，但在2016年初的时候，这个店取消了，店内人员全部转到了蓝图大厦金源酒店这边了。公司的理财产品就是向公众吸收投资款，投资金额没有上下限，年化利率是36%，按月返息，投资期限一般是半年，到期返本。公司承诺投资人的资金用于河北承德农业项目开发。总公司给每个分公司发了制式合同和POS机，投资人在分公司刷POS机就能交款签合同。投资的资金直接刷到总公司，分公司没有权力对资金进行处理，利息由总公司统一发放。其在2016年3月开始在金源酒店内的这个分公司工作，担任业务员。三四个月后，总公司资金出了问题，投资人的投资本金无法兑付，其在分公司撤之前就离职了。分公司员工每月底薪3000元，业务员提成是按照投资金额的5%拿提成，提成都是现金发放。（5）证人程某的证言：2016年4月底，其到公司工作，两个月左右离职。一开始的上班地点在丰台角门西的时代风帆大厦，工作一星期后，因为场所租金没交，所有员工都搬到了角门东的金源酒店，这里是公司在丰台的另一个办公点。公司的理财项目是新农业，说有国家政策扶持，投资金额最少一万元起步，没有上限，一般都是六个月的期限，年化收益率36%，按月返息，到期后返本。其工作内容就是在楼下发传单，如果有人有意向投资就带回公司，由经理和讲师向客户介绍，其全程陪同。丰台分公司的总负责人是于某，另一个负责人是王洋。分公司的总负责人也叫总监。业务员刚入职第一个月有底薪，之后就只有提成，提成一般是客户投资金额的3%，业绩好的可以往上调整。经理的提成应该是10%到15%之间，总监拿了多少其不清楚。（6）证人靳某的证言：中泰泓瑞公司在丰台角门金源酒店内的这个办公点的总负责人是于某，他基本上每天都在公司，也接待投资人，负责具体签单等业务。如果有人投资，业务员就带投资人去公司找于某签合同。合同及POS机等都在公司里，由于某总负责。公司的另一个总监叫王洋，还有一个姓付的男子，大家都叫他付总。其在金源店工作两个月，工作内容由于某安排。公司是搞投资的，其每天工作内容就是出去发传单，宣传公司的短期理财项目。如果有投资意愿的人，就带到公司，由经理和讲师向客户介绍投资项目。投资人大多是上了年纪的人，都是路边收到传单的群众。投资期限一般都是6个月，年化收益率36%，按月返息，到期后还本付息，公司承诺投资人的资金用于坝上的新农业项目。公司与投资人签订借款合同，合同都是公司制作的制式合同，由业务员带着投资人到公司，然后经理带着一起签订合同内容。投资人是通过POS机刷卡交投资款，资金直接刷卡到公司的银行账户内。（7）证人王某的证言及辨认笔录：2016年2月底，其到公司位于丰台区金源酒店4层的分部办公地点做行政，在前台负责接待客户。金源店的总负责人是付志勇，经理是于某和王洋，业务员有二三十人。付志勇平时不做什么工作，偶尔接待客户。于某负责带领一个销售团队，基本上每天都在公司，负责整理客户资源，然后分配给业务员去联系，安排业务员去什么区域发放宣传单，接待公司客户，讲解项目情况，带客户到基地考察，保管合同和POS机，签订合同，核对业务量，与总公司财务对接，向业务员发放提成，等等。王洋的工作以接待客户为主，她是从公司之前在角门西那边的店过来的。因为角门西那边的店成立早，所以客户比较多，比较稳定，王洋主要就是和业务员接待客户，进行签单。王洋和她的团队是在其上班两三个月后来到角门东的，王洋手下有十几个业务员。王洋安排手下的业务员去指定小区发放宣传单，如果能约到客户来店里，王洋就和相应的业务员一同接待客户。有些不熟悉业务的业务员也会拉着王洋接待客户。除了业务员拉来的客户，王洋还有自己的客户源。王洋负责向客户介绍投资产品的情况和返利情况，如果客户投资，业务员就拉着王洋一起给客户签单。王洋自己的客户由她自己带着签单。客户刷卡支付的话，王洋会拿来POS机让客户刷卡。王洋每月会统计手下业务员的签单量，然后把统计好的数据交给其。王洋每月好的时候能做100多万元的业务，差的时候是几十万。总部会把每个业务员的提成给于某，有时于某把王洋手下的业务员提成交给王洋，有时是业务员直接到于某那里领取。团队的业务提成由王洋自己拿走。辨认笔录：王某辨认出付志勇，该人是公司的总负责人；辨认出于某，该人是公司经理，负责带领销售团队，发放业务员提成，给投资人开会讲解投资事宜，对接总公司财务；辨认出王洋，该人是从角门西过来的，在公司任经理，带领销售团队，主要负责接待客户、签单。（8）证人李某的证言及房屋租赁合同证明：2015年12月初，其将丰台区马家堡西路15号时代风帆大厦二区709号房屋租给中泰泓瑞公司，当时是一名史姓男子来办理租房手续，租期从2015年12月6日至2016年12月5日。该公司大约2016年1月或2月搬入，2016年5月底离开。合同显示，代表公司签合同的人是史春焘。附办公地点照片：办公地的玻璃上贴有“昊源农牧产业基金”的标志。（9）证人孟某的证言及房屋租赁合同证明：于某以公司的名义租赁丰台区天路蓝图大厦4005、4006室。2016年1月22日，于某与其所在公司签订租赁合同，租用丰台区天路蓝图大厦4005、4006室，租期2016年3月1日至2017年2月28日。2016年7月份之后，该公司无人来上班。（10）投资人刘宝霞的证言证明：2016年1月20日，其到公司在丰台区马家堡时代风帆大厦8层的公司所在地，公司经理王洋接待其，她讲公司在河北丰宁坝上草原有养殖项目，需要向民间筹集资金，可以给出借人丰厚的返利。其与王洋签订了一份借款合同，向该公司出借人民币4万元。2016年3月29日，其又与王洋签订了一份借款合同，向该公司出借人民币1万元。其的业务员是高彦芳。其一共借给对方5万元人民币，收到返息6900元，损失了4万多元。（11）投资人李素珍的证言证明：2016年3月22日，其到丰台区马家堡风帆大厦二区709号公司的办公地点，经理王洋接待其，其投资了10万元，签订借款合同。出借开始后的三个月有返息，一共返息9800元，损失了9万多元。（12）投资人种秀顷的证言证明：2016年2月中旬，其在公司业务员姜涛的带领下来到了时代风帆大厦二区7层，接待其的经理叫王洋。王洋带其到大厅听课，现场还有20多个人一起听课。听课后，其在王洋的要求下留下了联系方式。2016年3月3日，其在王洋和姜涛的指导下，签订了公司拟定的一份借款合同，后对方用POS机刷走银行卡5万元。之后其连续四个月收到了该公司的返息共计6350元，但从8月开始至今未再返息，实际损失43650元。（13）投资人李元锴2018年9月4日陈述：2016年2月份，其开始投资公司的产品，一共投资70余万元，其中59万元是在丰台区角门时代风帆的门店投资的，剩下的是在丰台区金源酒店门店投资的。其在角门西店投资时，王洋拿着宣传册向其介绍丰宁坝上昊源农牧养殖项目，签合同是业务员周建国带其到王洋的办公室，王洋拿了空白合同让其签字，收取现金，拿POS机让其刷卡。王洋跟其说她是中泰泓瑞公司角门西店的财务总监，兼职角门西店的头，总负责角门店的业务。2016年5月份，时代风帆门店闭店，所有员工都搬到了金源酒店门店去办公。其听周建国、王洋说金源酒店这边的总负责人是于某，王洋说她在角门东负责财务工作。其在公司见过于某，跟他聊过天，于某也承认他自己是主管这个门店的经理，向其介绍公司的下一步发展，称投资有保障，返款不会出问题。其到角门东投资时，先是于某接待其，然后王洋过来接待，签合同、交钱和之前流程是一样的。辨认笔录：李元锴辨认出王洋、于某。2020年6月7日陈述：2016年2月28日我到丰台区时代风帆大厦进行投资的时候，王洋就是该店的总经理，并兼任财务总监，后来该公司转到角门东金源酒店经营的时候，于某是该店的总经理，王洋是该店的副总经理并兼任财务总监。我在时代风帆店投资两次，分别是2016年2月28日、4月5日；2016年5月12日之后都是在金源店进行投资的。我之前通过仲裁向法院申请强制执行的59万元投资款，至今未收到过执行款项。（14）投资人王淑甫的证言及辨认笔录证明：2016年3月3日、4月4日，其通过公司业务员姜涛投资该公司的项目，当时是在丰台区时代风帆大厦二区709号的办公地点办理的，经理王洋接待其，给其放了宣传片。其投资时是王洋、姜涛还有一个会计给其办的手续，用POS机刷卡，签了借款合同。到了2016年5月，时代风帆的办公点撤了，全都搬到了马家堡金源酒店内，这时公司的主要领导是于某。其听王洋说过以后丰台就这一个门店，于某是丰台店的总负责人。2016年7月，公司组织投资人去坝上参观考察，总公司去的领导是法人薄人久，丰台门店是于某、王洋。王洋曾是时代风帆店的领导。（15）投资人刘德明的证言证明：2016年2月29日，其在公司角门时代风帆店通过业务员姜涛投资昊源农牧项目，金额5万元，期限半年，之后按月收到返息。合同到期后，其没有将本金拿回，在7月30日和该公司续签了一份半年借款合同，但之后没有再收到返息，本金也没拿回来。（16）投资人林治宪的证言证明：2016年2月20日，其通过公司的业务员王晓辉在丰台区时代风帆大厦办公地投资，第一笔投资是10万元，之后在2016年3月至2016年5月3日，其与老伴曹珍仪又陆续投资了几笔，共计26万元。其和老伴一共投资了36万元，其签订的合同都是在时代风帆大厦签订的，曹珍仪的合同有一笔是在时代风帆大厦签订的，另一笔合同签订的地点记不清楚了。（17）投资人段凤兰的证言证明：2016年3月27日前，其接到公司的业务员韩贝贝发传单，让其投资该公司的项目，说利息高、实力强，然后其跟着该业务员到了丰台区时代风帆大厦公司。当时业务员向其介绍了公司经理王洋，王洋自称她就是主管这里的（即时代风帆大厦公司），介绍说公司在承德有养殖农业基地，发展酒店餐饮、电影等，其看到有人也在签合同投资，于是两天后又来这里与王洋签订了合同，投资了10万元。其参加过该公司组织的考察，当时是薄人久带队，还有蒋某、吕朝胜、王洋。时代风帆大厦公司有两个头儿，一个是王洋，一个是吕朝胜，王洋是经理，其不清楚二人的分工情况。（18）投资人闫爱英的证言证明：2016年2月至6月，其先后在公司投资三笔共计10万元，当时是经理王洋和业务员彭帅接待其。（19）投资人钱志刚的证言证明：2016年2月25日，其通过公司的业务员彭帅到丰台区时代风帆大厦公司了解该公司的养殖农业项目，当时彭帅带其见了公司的经理王洋，王洋向其介绍了公司的投资项目，投资回报率比较高，然后其就签了合同，投资了5万元。（20）投资人梁明芝的证言及辨认笔录证明：其到公司金源店听过三四次课，每次都是王洋讲课。王洋讲的是关于公司蔬菜大棚、拍电影投资的介绍课，把公司说的特别好。其于2016年6月28日到金源酒店4005室购买公司的理财产品，投资5万元，刷POS机付款，签订合同，合同约定每月返利3%。当时签订合同时，有业务员韩贝贝和经理于某在场。2016年7月，于某和王洋带着投资人去丰宁坝上草原参观他们的基地。第一次返款时间应该是7月30日，但其没有收到，之后其就发现很多投资人在这个月都没有收到返利。其怀疑被骗，就到公安机关报警。于某是公司经理、负责人，负责组织开会，王洋是公司总监，负责讲课。辨认笔录：梁明芝辨认出于某和王洋。（21）投资人肖丽平的证言及辨认笔录证明：2016年5月下旬，其在角门金源酒店门口遇到公司的业务员推销理财产品，后其跟随业务员去了金源酒店4005号房间，该公司负责人王洋接待其。王洋向其介绍项目经营、第三方担保情况等。后其在2016年6月2日到金源酒店，在王洋那里办理了一笔2万元的借款合同。之后其在6月8日到王洋那里又办理一笔8万元的借款合同。其参加过公司组织的丰宁坝上考察。其了解到该公司法人是薄人久，董事长是蒋某，金源店的主管经理是于某，财务经理是王洋。其听说丰台这个店就是于某和王洋负责，他俩负责丰台区的业务，好像是平起平坐的。王洋给投资人介绍公司投资项目，管理其他业务员。辨认笔录：肖丽平辨认出于某和王洋。（22）投资人王书卿的证言证明：2016年7月18日，其投资10万元给公司，并签订借款合同。之前其在丰台区金源酒店4005号内听过两次课，都是王洋给大家讲课，主要是介绍公司目前经营情况及后期发展规划。公司丰台金源酒店的领导是王洋。（23）投资人滕之然的证言证明：2016年6月16日，其将5万元人民币出借给公司，并签定借款合同。2016年7月20日给其收到过一次返息1500元，之后再没返息。公司丰台这个公司的领导是王洋和于某。（24）投资人何富之的证言证明：2016年1月份，其接到公司业务员董某的电话，推销他们的理财产品。后其在2月份去马家堡蓝图大厦金源酒店4005室参加宣讲会，2月27日到金源酒店找董某签了一笔5万元的借款合同。7月初，董某打电话建议其多投资一些，7月7日其找董某签了一笔5万元的借款合同。（25）投资人王玉琴的证言证明：2016年2月，公司的业务员董某给其打电话宣传该公司的一个叫昊源农牧的投资项目，后其到丰台区马家堡的金源酒店4005室参加他们的介绍会，总监于某给大家讲课。后来于某还组织投资人到天津的一个酒店参加答谢会，公司董事长蒋某和法人薄人久都在，他们一直介绍这个项目如何靠谱。2016年4月12日，其在金源酒店4005室签订了借款合同，投资了5万元。5月份其收到了返利，就在6月4日到金源酒店4005室又签了一份合同，投资了4万元。2016年7月，于某还组织投资人到河北丰宁大滩镇参观。到了8月份，其没有收到返利，也找不到该公司的人员，就报警了。（26）投资人詹军建的证言证明：2016年4月28日，其通过公司业务员靳某介绍，到丰台区马家堡东路洋桥12号天路蓝图大厦金源酒店4005室，当天其签了一份借款合同，投资了5万元。（27）投资人蔡少希的证言证明：2016年4月25日，其到丰台区角门东路金源酒店4005号投资了公司的项目，接待其的业务员叫靳某，总经理是于某，后其在于某的办公室内签订了投资合同，投资15万元，7月30日没有再收到返息，本金没有拿回来。（28）投资人祖会连的证言证明：其在丰台区角门东路金源酒店内投资了公司的项目，接待其的业务员是董某。其投资5万元，收到三个月的返息。其了解到该公司的经理是于某。（29）投资人刘春先、尉玲敏、罗玉萍、付英文、王淑清、张翠华、芦建民、张立荣、张秀敏、李燕、邓泽金、李九令、万凤珍、李储健、陈金花等人的证言证明：公司以发传单、宣讲、组织考察等方式社会公开宣传并发售丰宁满族自治县昊源农牧农业旅游项目，与相关投资人签订借款合同，借款期限半年，承诺高额返息，月息3%，到期返本付息。罗玉萍、付英文等人均是2016年5月至7月期间在公司丰台角门东金源店进行投资、签订合同、支付投资款。部分投资人提到王洋是总监、经理，王洋给投资人讲课，签合同。其中2016年5月份支付投资款的人中，芦建民是2016年5月13日通过业务员周建国办理，万凤珍是2016年5月20日通过业务员姜涛办理，李九令是2016年5月27日通过业务员姜涛办理；张翠华是2016年5月25日办理，并称王洋接待过其；李燕是2016年5月24日、25日办理。2.书证、物证（1）公司的工商登记材料证明：北京资产管理有限公司2013年3月成立，法定代表人弓健。经营范围为投资管理；投资咨询；企业管理咨询；项目投资；房地产信息咨询；经济贸易咨询，其中明确规定无金融特许经营范围。股东是弓健、李国强、杨志。注册资金1000万。2013年12月，股东变更为李国强一人。2014年4月，法人变更为李国强，注册资本变为3亿元。2015年10月21日，公司法人变更为薄人久，股东变更为山东展望汽车集团有限公司、北京宝源建业置业有限公司、山西大乘伟业科技有限公司、巨野耀华玻璃科技有限公司。地址变更为北京市朝阳区曙光西里**院**楼**1108。（2）中国银行业监督管理委员会北京监管局的复函及中国证券基金协会基金管理人登记说明及登记信息证明：北京银监局未向资产管理有限公司发过金融许可证；于2014年8月14日登记为私募基金管理人，自登记之日起至2016年5月1日期间未备案任何私募基金产品，其私募基金管理人登记于2016年5月3日被注销。（3）工作记录：民警通过银监会北京监管局互联网公开查询系统查询，未能查询到关于资产管理有限公司的金融资质信息。（4）公司的宣传材料证明：公司对外宣传自己为私募基金投资、投资理财、抵押借款的综合性金融服务类企业，对外发行昊源农牧产业基金，融资规模1亿元，公司项目由丰宁满族自治县昊源农牧承担担保。基金管理人股东包括北京宝源建业置业有限公司、恒源伟业集团旗下山西大成伟业科技有限公司、巨野耀华玻璃科技有限公司、山东展望汽车集团有限公司。该项目以大滩镇北梁村上岗房及其水库周围的荒滩、耕地、草场等项目用地发行昊源农牧产业基金，约定以丰宁坝上现代设施农业及生态旅游综合开展项目投资收入。昊源农牧关联公司南阳市新华苑酒店有限公司为本基金的收购退出股权质押担保，李金龙为本次基金投资提供无限连带责任。公司对基金运营、投资、管理提供保障，承担无限连带责任。（5）涉案投资人提供的报案材料、公安机关登记信息、借款合同、收据、POS机签购单、银行交易明细、公司宣传单、身份证复印件等材料证明：2016年1月至7月间，相关投资人在公司丰台金源店、时代风帆店投资该公司宣传的昊源农牧产业基金、签订借款合同、支付投资款的情况，2016年7月再没有收到返息，本金也未退还。（6）扣押决定书、扣押清单证明：王洋持有的一部手机被公安机关扣押。（7）协助冻结财产通知书证明：王洋名下的中国银行账户、工商银行账户被冻结。3.北京天正华会计师事务所出具的司法鉴定意见书、银行账户交易明细证明：自2016年1月至2017年1月，64个报案人在北京资产管理有限公司北京市丰台区角门分点，投资总金额合计590万元，收到利息返息总金额208280元，损失合计5691720元。王洋工商银行7759账户，在2016年3月21日至2016年11月10日期间，账户期初余额4元，账户收款182223.2元，支款182223.33元，期末余额3.87元。该账户在2016年3月21日收到薄人久招商银行尾号6506账户转入2541元，在2016年6月30日至2016年7月15日收到于某招商银行尾号6568账户86952元，现金收款66700元，财付通转入22000元，王洋其他账户转入4000元。该账户资金去向为消费106380.33元，现金取款65800元，转入王洋其他账户10000元。于某招商银行尾号6568账户、工商银行尾号9489账户，在2016年4月2日至2016年8月30日期间，账户期初余额110.4元，账户收款728622.56元，支款728321.12元，期末余额411.48元。于某招商银行尾号6568账户在2016年4月1日至2016年7月22日期间收到薄人久招商银行尾号6506账户分24笔转入的590856元，收到祖同工工商银行账户转入的90000元。该账户的资金去向为取现244200元、消费147231.82元、转入于某其他账户134800元、转入其他个人账户108826元（董某、靳某、刘素平、王茂、王某、张小兰、赵宽、周培方）、转入王洋工商银行尾号7759账户共计86952元。4.搜查笔录：2016年10月19日，民警对丰台区马家堡东路蓝图大厦金源酒店4005房间进行搜查，未发现与案件有关的物品。5.北京盛唐司法鉴定所出具的司法鉴定意见书证明：鉴定机构对扣押的王洋手机进行勘验的情况。6.被告人王洋的供述与辩解：（1）侦查阶段供述：公司以投资农业项目为名向公众吸收存款，丰台区有角门西（时代风帆店）和角门东（金源店）两个分部，角门西分部后期并入角门东分部；角门东分部的负责人是于某；其一开始在角门西分部担任经理，后在角门东分部任总监，受于某管理。2016年3月份，其到资产管理有限公司角门西分部（时代风帆店）上班，担任经理。当时角门西分部的总监是吕朝胜，他管理包括其在内的三个经理。分部的总监负责整个分部的管理，经理只负责手下业务员的管理。角门西分部有1个财务和20个业务员，但分部的财务不归总监管理，由总公司回龙观的部门管理。干了大概三个月之后，角门西分部被并到角门东分部了。角门东分部的总监是于某，其到了角门东分部虽然挂的是总监职务，实际上是经理，归于某管理。角门东分部还有两三名经理，具体情况记不清了，业务员将近15人。听于某说他上面还有一个姓付的男子，是公司的负责人。其见过几次姓付的男子，他只和于某联系。业务员向客户发放宣传单，介绍公司在河北坝上的项目，承诺借款每月返还利息3%。如果有人愿意投资，就和公司签订借款合同，投资金额一般都在1万元以上。业务员与投资人谈好后，到公司办理借款合同手续。投资人如果是刷卡支付，投资款会通过POS机刷到公司法人薄人久的账户上，如果是现金支付，财务会去存到薄人久的个人账户上。分部的财务根据合同计算出返息的时间和金额，统计好后交到公司总部，每月总部的财务将本息直接打到客户指定的账户上。业务员发放的宣传资料是总监从公司总部拿过来的，角门西分部一般是吕朝胜去拿，角门东分部是于某拿来的。于某还组织客户去参观过一次河北坝上的养殖项目。当时项目只有大片空地和部分房屋，总部安排了人做讲解员。其不清楚这个项目的真实性。在角门西分部时，业务员每月是3000元工资加提成，提成的具体比例记不清了，是由公司财务计算，统计好上报总监，每月提成直接到财务那里领取。后来到角门东分部时，业务员没有基本工资，只有提成，由财务核算好后报给于某。现金是由于某直接发放，转账发放时于某直接转到其工商银行卡上，其再去银行取出现金或用支付宝、微信按照于某给其的名单和数额发放给业务员。提成比例是于某定的。其在角门西分部时，分部总共有200万左右的投资额，其负责的业务员业绩是100万左右，其领取了1万多元的工资。其在角门东分部发展了100万左右，在这边没有保底工资，获利1万多元的业绩提成，于某会把钱直接打到其工商银行卡上。（2）当庭供述：其不是中泰泓瑞公司在丰台门店的负责人，一开始其在中泰泓瑞公司角门西店（时代风帆大厦）担任业务经理，是市场部下面一个组的负责人。角门西有二十多个业务员，其手下有五个业务员，分别是周建国、姜涛、高彦芳、韩贝贝、王亚清。角门西店的领导是吕朝胜。之后并入角门东店后，受于某领导。其在角门西的收入是底薪加提成，并入角门东后只有提成，其业务提成与其组内的五个业务员相关。其本人没有签过合同，没有业绩。其在角门东的工资由于某发放。其银行账户收到的转账，一部分是给组员的，实际到手的只有5万元左右。7.其他证据材料（1）户籍身份材料证明：被告人王洋的身份情况。（2）到案经过、破案报告证明：本案的报案、侦破情况以及被告人王洋的到案情况。（3）北京市东城区人民法院刑事判决书、北京市第二中级人民法院刑事裁定书证明：蒋某、薄人久、位国法因犯非法吸收公众存款罪已被判处刑罚。以上证据，经当庭质证，能够相互印证的部分，本院予以确认。对于被告人王洋在中泰泓瑞公司丰台时代风帆店、金源店的身份、作用问题，根据在案证据，于某、董某、程某、王某以及部分投资人均指认王洋曾担任两店的经理，是两店的主管人员，王洋管理业务员，接待投资人，向投资人宣讲，签订借款合同，收取投资款，在门店非法吸收公众存款的犯罪活动发挥主要作用，应对门店的非法吸收存款金额承担责任。对于本案的犯罪金额，从在案证据来看，公司时代风帆店在运营期间与金源店没有交叉，故不应将两店合并前金源店的吸收存款金额计入被告人王洋的犯罪数额，王洋应对其在时代风帆店任职期间以及之后其到金源店任职期间的吸收存款金额承担负责。证人程某称其2016年4月底到时代风帆店工作，一星期后并入金源店工作，投资人曹珍仪在时代风帆店的最后一次投资时间是2016年5月3日，王洋当庭供认其手下的业务员有周建国、姜涛、高彦芳、韩贝贝、王亚清，根据投资人芦建民、李元锴、李九令、曹珍仪、万凤珍等人的投资时间和负责接待的业务员，王洋、周建国、姜涛、高彦芳最晚在2016年5月12日已到金源店工作，故将之前金源店的吸收存款金额予以扣除。现根据投资人证言、投资时间、合同签订地点、报案登记材料、收据收款人情况等，以有利于被告人的原则，认定王洋任职期间中泰泓瑞在丰台角门两家门店的吸收存款金额为547万元。对于投资人李元锴在时代风帆店投资的59万元已经通过仲裁程序认定为借款、该钱款是否应计入犯罪金额的问题，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条“关于涉及民事案件的处理问题”规定，“对于公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理的非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼或者申请执行涉案财物的，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关。人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。”根据该规定，仲裁机构对于李元锴涉案59万元所作裁决不影响该金额应计入犯罪数额的认定，故该辩护意见不能成立，本院不予支持。本院认为，被告人王洋伙同他人违反国家金融管理法律法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人王洋犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立；起诉书指控的数额有误，本院予以更正。被告人王洋能如实供认主要犯罪事实，当庭自愿认罪，其家属代为退缴部分违法所得，本院在量刑时依法对其从轻处罚。被告人王洋在中泰泓瑞公司金源店的作用、地、地位较于某较低，本院在量刑时酌情予以从轻处罚。辩护人所提量刑建议与被告人王洋的犯罪情节、本案所涉犯罪金额及造成的社会影响相悖，本院不予采纳。综上，根据被告人王洋犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度以及在共同犯罪中的作用、地、地位照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项及第三款之规定，判决如下：一、被告人王洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2022年2月19日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。二、责令被告人王洋在其违法所得范围内承担退赔责任。三、被扣押的手机一部予以变卖，变价款先行支付依法应予支付的款项后并入本判决第二项执行。四、被告人王洋被冻结的中国银行账户、中国工商银行账户内资金并入本判决第二项执行。五、被告人王洋家属代为退缴的人民币二万元并入本判决第二项执行。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  胡 洋人民陪审员  武传福人民陪审员  仇洁琼二〇二〇年七月三十一日书 记 员  陈思菡