陕西省咸阳市秦都区人民法院刑事判决书（2019）陕0402刑初578号公诉机关咸阳市秦都区人民检察院。被告人薛旭朋，男，1967年5月10日出生，居民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，小学文化程度，无业，住河南省洛阳市偃师市，因本案于2015年4月8日被监视居住，同年4月15日变更为取保候审，2019年1月22日被抓获并临时羁押于珠海市第一看守所，同年1月27日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕，现羁押于陕西省咸阳市秦都区看守所。辩护人师焕朝，陕西咸益律师事务所律师。被告人薛丹丹，女，1989年10月2日出生，居民身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，大专文化程度，无业，住河南省洛阳市偃师市，因本案于2015年4月8日被监视居住，同年4月15日变更为取保候审，2019年1月22日在广东省珠海市被抓获并临时羁押于珠海市第一看守所，同年1月27日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕，现羁押于陕西省咸阳市秦都区看守所。辩护人李甤，陕西万兴律师事务所律师。被告人徐耀琴，女，1964年8月26日出生，居民身份证号XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化程度，陕西金山电器有限公司退休工人，住陕西省咸阳市秦都区，因本案于2019年4月25日被取保候审，2020年7月23日被依法逮捕，现羁押于咸阳市秦都区看守所指定辩护人聂菲菲，陕西古渡律师事务所律师。指定辩护人杨洋腾飞，陕西古渡律师事务所实习律师。咸阳市秦都区人民检察院以咸秦检公诉刑诉（2019）488号起诉书指控被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月12日向本院提起公诉。本院受理后，于2019年12月3日由简易程序转为普通程序审理，依法组成合议庭，于2020年7月14日公开开庭审理了本案。咸阳市秦都区人民检察院指派检察员孔令晶依法出庭支持公诉，被害人（代表人）王新亮、焦玲丽、陆颖、被告人薛旭朋及其辩护人师焕朝、被告人薛丹丹及其辩护人李蕤、被告人徐耀琴及其指定辩护人聂菲菲、杨洋腾飞到庭参加了诉讼。本案审理期间，经咸阳市秦都区人民检察院建议，本院决定延期审理；由于不能抗拒的原因，致使案件无法继续审理，本院裁定中止审理，现已裁定恢复审理并审理终结。咸阳市秦都区人民检察院指控：2013年7月3日，被告人薛旭朋注册成立陕西金瑞宝投资管理有限公司，该公司注册资本1000万，地处秦都区XX花园XX栋XX层XX室，薛旭朋任法定代表人，其女儿被告人薛丹丹担任公司财务人员。2013年12月被告人徐耀琴到该公司任业务员，2014年9月任经理参与日常管理。该公司成立后采用发放“收益高、门槛低、期限活、风险低”的彩页、纸巾、围裙等小礼品、播放宣传视频等方式对不特定人群介绍投资理财，未经有关部门审批收取群众存款后按月发还利息，后将存款投入河南洛阳市旭林养殖有限公司维持养殖场经营。经陕西天政司法会计鉴定所有限公司司法鉴定意见书鉴：陕西金瑞宝投资管理有限公司非法吸收公众存款案涉及人数41人，涉及吸收资金金额为5275000元，退还群众本金为1420000元，返还群众投资利息为283560元，投资群众实际损失为3571440元。   公诉机关认为，被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴非法吸收公众存款527. 5万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处，并以被告人薛旭朋、薛丹丹系主犯，有坦白情节并自愿认罪认罚，建议判处被告人薛旭朋有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币8万元；被告人薛丹丹有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元；判处被告人徐耀琴有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金2万元。被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，并当庭自愿认罪认罚。被告人薛旭朋的辩护人辩护称：被告人薛旭朋将吸收的公众存款用于企业经营，无奢侈消费及其他非法行为，主观恶性相对较小；被告人薛旭朋认罪态度好，自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。被告人薛丹丹的辩护人辩护称：被告人薛丹丹客观上服从于父亲被告人薛旭朋的安排、指令参与了陕西金瑞宝公司出纳岗位工作，在共犯中犯罪作用较小，依法属于从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人薛丹丹2015年2月14日经传唤主动到案接受询问，并如实供述案件事实，构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人薛丹丹自愿认罪，按照认罪认罚从宽的法律规定，应当从轻处罚；且被告人将吸收的资金用于旭林养殖公司的种羊养殖经营项目，被告人无奢侈消费及其他非法占有钱财目的，其社会主观恶性小；同时结合本案客观存疑的有关案件事实，以及陕西金瑞宝投资管理有限公司非法吸收公众存款的数额经概括统计得出、该数额刚达到单位非法吸收公众存款数额巨大的起点等情形，基于有利于被告人的刑法明文规定，希望对被告人薛丹丹从轻处罚。 被告人徐耀琴的辩护人辩护称：被告人徐耀琴有自首情节，在共同犯罪中作用较小，认罪认罚，请求对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2013年7月3日，被告人薛旭朋注册成立陕西金瑞宝投资管理有限公司，该公司注册资本1000万，地处秦都区XX花园XX栋XX层XX室，薛旭朋任法定代表人，其女儿被告人薛丹丹担任公司财务人员，负责打印合同、收取投资款等，收取的款项都存至其银行卡。2013年12月被告人徐耀琴到该公司任业务员，负责跑业务发展客户，2014年9月任经理参与日常管理。该公司成立后采用发放“收益高、门槛低、期限活、风险低”的彩页、纸巾、围裙等小礼品、播放宣传视频等方式对不特定人群介绍投资理财，未经有关部门审批收取群众存款后按月发还利息，后将存款投入河南洛阳市旭林养殖有限公司维持养殖场经营。经陕西天政司法会计鉴定所有限公司司法鉴定意见书鉴：陕西金瑞宝投资管理有限公司非法吸收公众存款案涉及人数41人，涉及吸收资金金额为5275000元，退还群众本金为1420000元，返还群众投资利息为283560元，投资群众实际损失为3571440元。另查，2015年2月13日上午，咸阳市公安局高新分局刑侦大队口头传唤徐耀琴至该局接受询问，徐耀琴主动到案并如实供述犯罪事实。上述事实，被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴在开庭审理过程中亦无异议，且有书证受案登记表、秦都区非法集资风险摸排专项活动工作领导小组办公室摸排情况汇报、秦都工商局现场笔录、秦都工商局询问笔录、公安高新分局立案决定书、到案经过、咸阳市公安局高新分局扣押物品、文件清单、陕西金瑞宝投资管理有限公司营业执照、陕西金瑞宝投资管理公司宣传资料照片、薛旭朋、薛丹丹常住人口信息、在逃人员登记表、被害人王某某等投资交款单据、对集资人的承诺书、证人鲍某某等的证言、被害人王某某等的陈述、《司法鉴定意见书》、鉴定意见通知书、鉴定聘请书及被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴的供述及辩解等证据在卷证实，足以证实。本院认为，被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴非法吸收公众存款527.5万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人薛旭朋注册成立陕西金瑞宝投资管理有限公司担任法定代表人吸收公众存款、被告人薛丹丹作薛旭朋之女，担任公司财物人员，负责打印合同、收取投资款等，非法吸收的公众存款都存至其账户，二人均起主要作用，均系主犯，被告人薛丹丹相对作用较小；被告人徐耀琴作为公司雇佣的员工，跑业务发展客户，担任经理后参与公司日常管理，起次要作用，系从犯，对其减轻处罚；被告人徐耀琴在接受公安机关询问时如实供述其犯罪事实，构成自首，依法从轻处罚。被告人薛旭朋、薛丹丹归案后能如实供述自己罪行，依法从轻处罚；三被告人均自愿认罪认罚，依法从宽处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。关于三被告人的辩护人均提出的三被告人能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚以及被告人徐耀琴的辩护人提出的被告人徐耀琴系从犯，有自首情节，请求从轻、减轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于被告人薛丹丹的辩护人提出的薛丹丹有自首情节的辩护意见，经查，被告人薛丹丹到案后在取保候审期间脱逃，后被抓获归案，不构成自首。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人薛旭朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年1月22日起至2022年7月21日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人薛丹丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年1月22日起至2022年1月21日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）三、被告人徐耀琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币2万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2020年7月23日起至2021年7月22日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）四、责令被告人薛旭朋、薛丹丹、徐耀琴退赔刘玉红等41名被害人经济损失 3571440元。（详单附后）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。    审  判  长    陈芳妮人民陪审员    沈  颂人民陪审员    惠波朝 二0二0年七月二十三日 书  记  员    杨  菁 附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。             刘玉红等41名被害人实际经济损失确认明细表 序号姓名实际经济损失额（元）备注1刘玉红9090 2康鸿193600 3夏波-16500 4付同俊4500 5袁春风47975 6       栾德忠67580 7许晓轩347500 8焦玲丽155900 9张虎平187800 10陆颖174500 11蔡瑞花47990 12刘县荣45450 13张建国45425 14马永生363880 15冯志海17240 16周启云62600 17任世国18320 18徐行军19480 19王宝文42800 20谢万红114600 21杨彩霞29520 22王学义92500 23鲁桂侠98500 24王兵108350 25陈涛58320 26王新亮47875 27王白菜19040 28董丽萍19440 29魏玉琪146770 30张毓45200 31王根宝101565 32荆小平18800 33杨玉琨116160 34马鸣川150535 35孟玉山17400 36孟晓娟18945 37宋晓兰236160 38胡馨文168480 39第五永宁53700 40强思奇28200 41王建强46250 1至41合计3571440