安徽省合肥市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）皖01刑终403号 原公诉机关安徽省合肥市蜀山区人民检察院。 上诉人（原审被告人）吴加昌，男，1971年3月25日出生于浙江省桐庐县，汉族，初中文化，安徽合有商贸集团有限公司法定代表人，户籍地浙江省桐庐县。因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2018年8月22日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，2018年9月28日经合肥市蜀山区人民检察院批准，同日被合肥市公安局蜀山分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 上诉人（原审被告人）葛圣年，男，1956年2月8日出生于安徽省合肥市，汉族，初中文化，安徽合有商贸集团有限公司负责人，户籍地安徽省合肥市瑶海区。因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2018年8月22日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，2018年9月28日经合肥市蜀山区人民检察院批准，同日被合肥市公安局蜀山分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 辩护人杨怀玲，北京中银（合肥）律师事务所律师。 辩护人周萍，合肥市法律援助中心律师。 安徽省合肥市蜀山区人民法院审理安徽省合肥市蜀山区人民检察院指控原审被告人吴加昌、葛圣年犯集资诈骗罪一案，于2020年5月14日作出（2019）皖0104刑初376号刑事判决。原审被告人吴加昌、葛圣年不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 原判认定：2017年8月15日，安徽合有商贸有限公司注册成立，法定代表人韩同会，住所地安徽省合肥市蜀山区，注册资本2000万元（认缴制，出资期限20年，出资方式货币），企业类型为有限责任公司，经营范围为预包装食品、农副产品、化妆品、包装用品等销售、烟零售、土特产等产品销售、装修工程、实业投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年10月，安徽合有商贸有限公司申请变更注册资金为1亿元（出资期限和方式不变），经营范围扩大至网络技术开发、计算机软硬件开发、电子商务服务、商业运营管理策划、通讯工程、网络工程等。2017年11月，安徽合有商贸有限公司的名称变更为安徽合有商贸集团有限公司（以下简称“合有公司”）。2018年3月，葛圣年成为合有公司的股东，持股40%。2018年6月，合有公司的法定代表人变更为吴加昌。上述期间，合有公司未取得金融融资许可资质。2018年4月，被告人吴加昌、葛圣年共同管理合有公司。为在短时间内解决资金需求，吴加昌、葛圣年在位于合肥市蜀山区新城国际Ｃ座十楼搭建了“聚胜财富”网络资金平台，并于2018年5月上线运营。“聚胜财富”平台以合有公司的名义进行公开宣传，以回报快、利率高等为诱饵，面向社会发展会员募集资金，并作出一系列投资返利、利益回报等承诺。黄某、倪某、周某、余某等人先后投资，注册成为合有公司会员后，继而对外宣传推广合有公司的“聚胜财富”项目。2018年6月29日，“聚胜财富”平台关闭。2018年8月20日，倪某等投资人来到合肥市蜀山区新城国际Ｃ座十楼的合有公司索要投资款，与葛圣年发生纠纷后投资人报警。公安机关出警后，将被告人葛圣年从现场带回审查。同年8月21日，公安机关将被告人吴加昌抓获。到案后，吴加昌、葛圣年均如实供述了上述主要事实。经安徽正一会计师事务所有限公司审计：2018年5月20日至2018年7月3日，向合有公司聚胜财富平台投资的人数计323人，投资款计332笔，实际收到资金计8416000元，向投资人返还合计2214220.20元（尚未返还资金6201779.80元）。归案后，合有公司与部分投资人达成还款协议。 原判认定上述事实的证据有：报案单、身份信息、银行交易记录，归案经过、情况说明，户籍信息、前科查询，现场方位示意图，调取证据通知书、清单及银行流水，搜查证及搜查笔录，营业执照、企业注册信息及情况说明，宣传册及会员名册结构图，扣押物品清单，电子数据检验笔录工作记录及情况说明，协议书， 专项审核报告及审计意见说明，被害人陈某的陈述，证人沈某、黄某、倪某、周某、余某的证言，被告人吴加昌、葛圣年的供述等。 原审法院认为：被告人吴加昌、葛圣年以非法占有为目的，使用虚构集资用途，以高回报率为诱饵等诈骗方法，向社会不特定对象非法募集资金，骗取他人资金6201779.80元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。公诉机关的指控罪名成立，涉案金额有误，予以改正。在共同犯罪中，吴加昌、葛圣年相互配合，各司其职，所起作用、地位相当，不宜区分主从犯。吴加昌系坦白，依法可从轻处罚。葛圣年系自首，依法可减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条，以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第四条第一款、第二款、第五条第一款、第三款之规定，判决：一、被告人吴加昌犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五万元；二、被告人葛圣年犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四万五千元；三、责令被告人吴加昌、葛圣年共同退赔被害人经济损失人民币6201779.80元；作案工具电脑主机一台由查扣机关合肥市公安局蜀山分局予以没收，上缴国库。 原审被告人吴加昌提出上诉。二审审理期间，吴加昌向本院申请撤回上诉。 原审被告人葛圣年上诉称：应查清其取现或转账的资金数额及去向，从而认定其在共同犯罪中系从犯；其主动提出辞职并停止集资行为，应认定为犯罪中止。原判对其量刑过重，请求二审法院依法改判。其辩护人提出相同的辩护意见。 本院审理查明的事实与一审判决相同。原判所列证据均经一审庭审举证、质证等法庭调查程序查证属实，本院依法予以确认。上诉人、辩护人二审期间均未提出新的证据。 本院认为：上诉人吴加昌、葛圣年以非法占有为目的，使用虚构集资用途，以高回报率为诱饵等诈骗方法，向社会不特定对象非法募集资金，骗取他人资金6201779.80元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。对上诉人葛圣年提出的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见，经查：1、安徽正一会计师事务所有限公司根据上诉人吴加昌、葛圣年个人银行卡流水及和有公司银行账户流水等依法进行审计，截止2018年8月20日，葛圣年取现808200元，吴加昌取现1553300元；向单位和个人大额转款3613772.25元。该专项审核报告及审计意见来源客观、合法，鉴定的犯罪数额具有客观性，具有证明效力。上诉人葛圣年系合有公司的股东，搭建“聚胜财富”平台，发展团队，吸收资金，负责公司资金和支出等具体事项，在共同犯罪中，葛圣年和吴加昌主观故意明显，行为积极主动，分工明确，相互配合，作用相当，不区分主从犯。2、上诉人葛圣年在投资人报警时仍参与合有公司工作，犯罪结果已发生，未能及时有效地防止犯罪结果发生，不属于犯罪中止。综上，上诉人葛圣年集资诈骗数额6201779.8元，原判在量刑时已充分考虑葛圣年有自首情节，对其量刑并无不当。对上诉人葛圣年的上诉理由及其辩护人的辩护意见不予采纳。上诉人吴加昌在本院审理期间自愿撤回上诉，符合法律规定，依法应当予以准许。原判认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定，裁定如下： 一、准许上诉人吴加昌撤回上诉； 二、驳回上诉人葛圣年的上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 杨 兴 审判员 汪 泳 审判员 汤晓红 二〇二〇年七月二十七日 法官助理王玲玲 书记员王倩 附：本裁定引用的法律条文（节录） 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； 《最高人民法院关于适用的解释》 第三百零五条第一款上诉人在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院应当审查。经审查，认为原判认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定准许撤回上诉；认为原判事实不清、证据不足或者将无罪判为有罪、轻罪重判等的，应当不予准许，继续按照上诉案件审理。 第三百零八条在上诉、抗诉期满前撤回上诉、抗诉的，第一审判决、裁定在上诉、抗诉期满之日起生效。在上诉、抗诉期满后要求撤回上诉、抗诉，第二审人民法院裁定准许的，第一审判决、裁定应当自第二审裁定书送达上诉人或者抗诉机关之日起生效。