安徽省合肥市包河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0111刑初516号 公诉机关合肥市包河区人民检察院。 被告人侯芝飞，男，1993年9月4日出生，汉族，本科文化，安徽省涡阳县人，业务员，户籍地安徽省涡阳县，居住地南京市江宁区。2018年12月15日因涉嫌犯诈骗罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审至今。 辩护人陈世鹏，北京颐合中鸿（合肥）律师事务所律师。 被告人王露，男，1984年10月1日出生，汉族，中专文化，无业，户籍地河南省桐柏县。2018年12月15日因涉嫌犯诈骗罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审至今。 辩护人张瑾，安徽达安律师事务所律师。 被告人王占亚，男，1992年11月2日出生，汉族，大专文化，户籍地安徽省淮南市谢家集区，居住地合肥市高新区。2018年12月15日因涉嫌犯诈骗罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审至今。 辩护人胡云蕴，安徽汉合律师事务所律师。 被告人向德华，男，1998年4月17日出生，汉族，初中文化，江西省都昌县人，无固定职业，户籍地江西省九江市都昌县。2018年12月16日因涉嫌犯诈骗罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审至今。 辩护人乔惠，安徽同川律师事务所律师。 合肥市包河区人民检察院以包检刑诉〔2020〕1132号起诉书，指控被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华犯非法经营罪，于2020年6月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员郜明出庭支持公诉，被告人侯芝飞及其辩护人陈世鹏、被告人王露及其辩护人张瑾、被告人王占亚及其辩护人胡云蕴、被告人向德华及其辩护人乔惠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 合肥市包河区人民检察院指控： 2018上半年至12月份，为谋取非法利益，王康（已判决）、张鹏（已判决）等人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，共谋在合肥市包河区办公场所内非法开展期货业务，积极组织业务员大肆发展客户投入资金并频繁交易从而赚取客户期货交易手续费；客户投入资金被转入上海钱鸿投资管理有限公司，通过上海钱鸿投资管理有限公司为客户提供10倍投入资金的配资业务，并在徽商期货有限责任公司上海分公司、海证期货有限公司、华鑫期货有限公司等正规期货交易市场开设主帐户，后又通过相应软件在主帐户下开设子账户分配给客户用于期货交易。被告人侯芝飞作为飞火队队长自己开发客户，同时管理张学伟（另案处理）等队员进行客户开发；被告人王露作为薪火队队长自己开发客户，同时管理队员进行客户开发；被告人王占亚、程齐鹏（另案处理）作为薪火队队员自己开发客户，同时接受王露管理；被告人向德华作为烽火队队员自己开发客户，同时接受邓其峰（另案处理）管理，前述五人均积极参与实施犯罪行为。 1、被告人侯芝飞作为飞火队队长自己开发的客户投资入金480000余元，其2018年7至11月份共计获得工资收入122518.29元；张学伟（另案处理）作为飞火队队员开发的客户投资入金100000余元； 2、被告人王露作为薪火队队长自己开发的客户投资入金650000余元，其2018年7至11月份共计获得工资收入41280.7元；被告人王占亚作为薪火队队员开发的客户投资795000余元，其2018年7至11月份共计获得工资收入53253.7元；程齐鹏（另案处理）作为薪火队队员开发的客户投资金额80000余元； 3、被告人向德华作为烽火队队员自己开发的客户入金430000余元，其2018年7至11月份共计获得工资收入20075.02元。 为证实上述指控的事实，出庭支持公诉的公诉人当庭宣读或出示了被告人及同案犯的供述和辩解，证人证言，扣押笔录及清单，期货交易数据，企业注册信息，银行交易流水，微信聊天记录，会计鉴定意见书，工资单，现场勘查材料，被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华的到案经过、户籍证明等证据材料。 据此，公诉机关认为，被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华伙同他人，绕开国家管理部门的监管，非法经营期货业务，非法经营数额均超过300000元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，构成非法经营罪。被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华对指控的基本犯罪事实没有异议，并签署认罪认罚具结书，公诉机关建议对被告人侯芝飞处以有期徒刑一年至一年零六个月，缓刑二年，并处罚金；对被告人王露处以有期徒刑九个月至一年，缓刑一年，并处罚金；对被告人王占亚处以有期徒刑九个月至一年，缓刑一年，并处罚金；对被告人向德华处以有期徒刑六个月至九个月，缓刑一年，并处罚金。提请本院依法惩处。 庭审中，被告人侯芝飞辩称其违法所得约40000元左右；被告人王露辩称其违法所得不到20000元；被告人王占亚辩称其违法所得不到30000元；被告人向德华辩称其违法所得约5000元左右。被告人侯芝飞的辩护人提出：计算违法所得时应扣除基本工资，被告人侯芝飞属从犯，有坦白情节，系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，同案犯已退缴全部违法所得，希望对其判处有期徒刑一年；被告人王露的辩护人提出：被告人王露自愿认罪认罚，希望对其适用缓刑；被告人王占亚的辩护人提出：被告人王占亚的主观恶性较小，有坦白情节，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，属从犯，希望对其从轻处罚；被告人向德华的辩护人提出：本案非法经营数额应扣除出金金额，被告人向德华犯罪情节较轻，属从犯，系初犯、偶犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，同案犯已退缴全部违法所得，希望对其单处罚金。 经审理查明：2018上半年至12月份，为谋取非法利益，王康（已判决）、张鹏（已判决）等人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，共谋在合肥市包河区办公场所内非法开展期货业务，积极组织业务员大肆发展客户投入资金并频繁交易从而赚取客户期货交易手续费。客户投入资金被转入上海钱鸿投资管理有限公司，通过上海钱鸿投资管理有限公司为客户提供10倍投入资金的配资业务，并在徽商期货有限责任公司上海分公司、海证期货有限公司、华鑫期货有限公司等正规期货交易市场开设主帐户，后又通过相应软件在主帐户下开设子账户分配给客户用于期货交易。被告人侯芝飞作为飞火队队长自己开发客户，同时管理张学伟（另案处理）等队员进行客户开发；被告人王露作为薪火队队长自己开发客户，同时管理队员进行客户开发；被告人王占亚、程齐鹏（另案处理）作为薪火队队员自己开发客户，同时接受王露管理；被告人向德华作为烽火队队员自己开发客户，同时接受邓其峰（另案处理）管理，前述五人均积极参与实施犯罪行为。 1、被告人侯芝飞作为飞火队队长自己开发的客户投资入金480000余元；张学伟（另案处理）作为飞火队队员开发的客户投资入金100000余元。 2、被告人王露作为薪火队队长自己开发的客户投资入金650000余元；被告人王占亚作为薪火队队员开发的客户投资795000余元；程齐鹏（另案处理）作为薪火队队员开发的客户投资金额80000余元； 3、被告人向德华作为烽火队队员自己开发的客户入金430000余元。 另查明：被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华均于2018年12月14日被公安机关抓获归案。 上述事实，有证人陶某、邱某、潘某、郑某的证言，被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华及同案犯王康、张鹏、程齐鹏、张学伟、罗贤金、周宗保、杨世雄的供述和辩解，扣押笔录及清单，期货交易数据，企业注册信息，银行交易流水，微信聊天记录，现场勘查笔录、现场图及现场照片，会计鉴定意见书，以及公安机关出具被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华的到案经过、户籍材料等证明材料等证据在卷为证，足以认定。 上述证据均经当庭举证、质证，能相互印证证实上述查明的事实，本院予以确认。 本院认为：被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华未经国家有关主管部门批准，伙同他人非法经营期货，数额均在300000元以上，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的基本事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华均起次要或辅助作用，系从犯，应依法予以从轻、减轻或免除处罚；归案后能够如实供述所犯罪行，系坦白，可依法予以从轻处罚。综合本案被告人侯芝飞、王露、王占亚、向德华犯罪的事实、犯罪的性质、犯罪的情节和对社会的危害程度，以及其认罪态度和悔罪表现，决定对四被告人均予以从轻处罚。辩护人提出与以上相同的辩护意见成立，本院予以支持，与以上不同辩护意见，本院不予采纳。公诉机关建议量刑适当，本院予以采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人侯芝飞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金八万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人王露犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金四万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、被告人王占亚犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金六万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 四、被告人向德华犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金一万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陈永骜 人民陪审员  丁先凤 人民陪审员  黄介品 二〇二〇年七月十七日 书 记 员  王丽莉 附：本案适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： …… （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； …… 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。