宁夏回族自治区中宁县人民法院刑事判决书（2018）宁0521刑初191号公诉机关宁夏回族自治区中宁县人民检察院。被告人闫某1，出生于宁夏中宁县，身份号:×××，住宁夏回族自治区中宁县，现住宁夏回族自治区中宁县。辩护人张某1，宁夏朔方律师事务所律师。宁夏回族自治区中宁县人民检察院以中宁检公诉(2018)191号起诉书、中宁检公诉刑变诉(2020)1号变更起诉决定书指控被告人闫某1犯集资诈骗罪于2018年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指派检察员魏某出庭支持公诉，被告人闫某1及其辩护人张某1到庭参加诉讼。期间，因补充侦查，中宁县人民检察院建议本院延期审理二次。因案情疑难复杂，经中卫市中级人民法院批准延长审限三个月。中宁县人民检察院于2019年12月2日申请撤回对尹某、王某1、吴某1的起诉，本院于2019年12月9日作出裁定，准许其撤回起诉。现已审理终结。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指控：1.2016年5月5日，中宁县铂鑫投资咨询有限公司（以下简称铂鑫公司）依法注册成立，法定代表人为李某1，同年11月8日李某1将该公司转让给被告人闫某1，11月15日法定代表人变更为被告人闫某1。2016年11月份以来，被告人闫某1通过招聘尹某等人（均另案处理）为铂鑫公司业务员，违反国家规定，以为宁夏立辉商贸有限公司（以下简称立辉商贸公司）融资的名义，通过公开宣传并许以高额利息的方式，骗取高俊福、吴秀珍、吴生保等181名集资参与人本金共计人民币（以下币种同）920.7万元，造成实际经济损失共计772.7626万元。2.2016年7月20日，中宁县利辉枸杞专业合作社（以下简称利辉合作社）依法注册成立，法定代表人为被告人闫某1。闫某1通过招募业务员，违反国家规定，以为立辉商贸公司融资的名义，通过口口相传并许以高额利息的方式，骗取田玉芳、曹俊虎、葛恒山等21名集资参与人本金共计279.3万元，造成实际经济损失共计240.246万元。被告人闫某1将骗取的资金部分用于支付集资参与人到期本金、收益和公司工作人员的工资、业务员吸收存款的提成及公司的日常支出外，大部分存款用于偿还债务、购买房产、车辆以及个人挥霍。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据证实。公诉机关认为，被告人闫某1以非法占有为目的，使用诈骗手段非法集资人民币1013.0086万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人闫某1犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻处罚。建议判处被告人闫某1有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元。被告人闫某1对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结,在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人闫某1系自首，且认罪认罚，建议对被告人闫某1从轻处罚。经审理查明，2016年5月5日，中宁县铂鑫投资咨询有限公司（以下简称铂鑫公司）依法注册成立，同年11月15日法定代表人变更为被告人闫某1。2016年11月份以来，被告人闫某1违反国家规定，以为宁夏立辉商贸有限公司（以下简称立辉商贸公司）融资的名义，招聘尹某等人（均另案处理）为铂鑫公司业务员，通过公开宣传并许以高额利息的方式，骗取高俊福、吴秀珍、吴生保等181名集资参与人本金共计人民币（以下币种同）920.7万元，造成实际经济损失共计772.7626万元。2016年7月20日，中宁县利辉枸杞专业合作社（以下简称利辉合作社）依法注册成立，法定代表人为被告人闫某1。被告人闫某1违反国家规定，以为立辉商贸公司融资的名义，招聘业务员，通过口口相传并许以高额利息的方式，骗取田玉芳、曹俊虎、葛恒山等21名集资参与人本金共计279.3万元，造成实际经济损失共计240.246万元。被告人闫某1将骗取的资金除部分用于支付集资参与人到期本金、收益和公司工作人员的工资、业余员吸收存款的提成及公司的日常支出外，大部分用于偿还债务、购买房产、车辆以及个人挥霍。同时查明，尹某、王某1、吴某1、吴某2、雍某、田某1、杨剑、赵某均为铂鑫公司业务员。在铂鑫公司工作期间，尹某领取工资及提成2.5953万元；王某1领取工资及提成0.823万元；吴某1领取工资及提成0.4765万元；吴某2领取工资及提成0.2075万元；雍某领取工资及提成0.162万元；田某1领取工资及提成0.256万元；杨剑领取工资及提成0.6435万元；赵某领取工资及提成0.15万元。另查明，案发后，被告人闫某1自动投案，并如实供述了自己的罪行。随案移交4.7万元。尹某退缴工资及违法所得0.1万元；王某1退缴工资及违法所得0.823万元；吴某1退缴工资及违法所得0.4765万元。上述事实，有经庭审质证、确认的集资参与人高俊福、吴秀珍、吴生保、李淑芳等的陈述及自述笔录，证人李某1、尹某、毛某、田某2、王某1、吴某1、吴某2、雍某、杨某、田某1、沈某、闫某2、李某2、开某、严某、陆某、王某2、赵某、周某、杜某、吴某3、范某、陈某、梁某、蒋某、张某2、万某、李某3、李某4、胡某、曹某、王某3、王某4、殷某、任某的证言，中宁县公安局受案登记表、立案决定书、扣押决定书、扣押物品、文件清单、前科查询证明，铂鑫公司、立辉商贸公司、利辉合作社、立辉商贸公司中宁鸣沙分公司企业登记信息及变更信息，宁夏宏源会计事务所司法鉴定意见书、司法鉴定意见说明及中宁县公安局鉴定意见通知书，认罪认罚具结书，被告人闫某1的供述及人口基础信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人闫某1以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资1013.0086万元，数额特别巨大，构成集资诈骗罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人的辩护意见成立。被告人闫某1自动投案，并如实供述了自己的罪行，是自首，且愿意接受处罚，可依法从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、第六十七条第一款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）项、第五条第一款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第一百八十八条第一款、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人闫某1犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月4日起至2028年10月3日止。）二、随案移交的4.7万元，依法退赔铂鑫公司、立辉合作社各集资参与人。三、铂鑫公司业务员尹某的违法所得2.5953万元（已缴纳0.1万元）；王某1的违法所得0.823万元（已缴纳）；吴某1的违法所得0.4765万元（已缴纳）；吴某2的违法所得0.2075万元；雍某的违法所得0.162万元；田某1的违法所得0.256万元；杨剑的违法所得0.6435万元；赵某的违法所得0.15万元，依法追缴，退赔铂鑫公司各集资参与人，退赔后不足部分继续向被告人闫某1追缴。四、随案移交电脑五台、公章五枚、POS机一台、营业执照五本（正本三本，副本两本）依法没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 张民鹏审判员 马卫谦人民陪审员 马 波 二〇二〇年七月十三日书记员 方 眺附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第一百八十八条人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。不公开审理的案件，应当当庭宣布不公开审理的理由。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。