广东省广州市海珠区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0105民初11287号原告：广州春树投资有限公司，住所地广州市增城石滩镇南北大道8号商业，办公（自编号1栋）四楼。法定代表人：袁健钊，董事长。委托代理人：田源，广东穗智律师事务所律师。委托代理人：吴健伟，广东穗智律师事务所律师。被告：刘民华，女，1968年9月4日出生，汉族，住所地北京市宣武区，第三人：广州道资量投资企业（有限合伙），住所地广州市天河区华利路2号506房。统一社会信用代码91440101347393835B。法定代表人：宋海红。第三人：伍维才，男，1969年7月1日出生，汉族，住所地广东省广州市海珠区，第三人：宋海红，男，1975年3月6日出生，汉族，住所地河南省驻马店市驿城区，第三人：陈雪莉，女，1979年9月13日出生，汉族，住所地广东省深圳市宝安区，第三人：刘玲，女，1985年10月9日出生，汉族，住所地广东省深圳市南山区，第三人：张瑜，女，1979年10月12日出生，汉族，住所地广州市黄埔区，第三人：李维新，男，1975年5月24日出生，汉族，住所地陕西省宝鸡市渭滨区，第三人：余文凯，男，1980年5月28日出生，汉族，住所地广东省中山市石岐区，第三人：深圳市复和资产管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室。统一社会性用代码91440300342966008Y。法定代表人：曾巍，董事长。委托代理人：田源，广东穗智律师事务所律师。委托代理人：吴健伟，广东穗智律师事务所律师。第三人：广州康采恩医药股份有限公司，住所地广州市越秀区寺右南路一街一巷9号广日大厦2楼。统一社会信用代码91440101724309492X。法定代表人：张胜。原告广州春树投资有限公司诉被告刘民华、第三人广州道资量投资企业（有限合伙）（以下简称道资量企业）、伍维才、宋海红、陈雪莉、刘玲、张瑜、李维新、余文凯、深圳市复和资产管理有限公司（以下简称复和公司）、广州康采恩医药股份有限公司（以下简称康采恩公司）股权转让纠纷一案，本院于2019年5月22日立案后，依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，本案适用普通程序，由审判员独任审理，公开开庭进行了审理。原告及第三人复和公司的共同委托代理人吴健伟到庭参加了诉讼。被告刘民华、第三人道资量企业、伍维才、陈雪莉、刘玲、李维新、余文凯下落不明,经本院依法公告，期限届满没有到庭参加诉讼；第三人宋海红、张瑜、康采恩公司经本院传票传唤，无正当理由没有到庭参加诉讼，本院依法进行了缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称：2016年8月25日，原告与被告、第三人道资量企业、第三人伍维才、康采恩公司共同签订了《合伙企业出资转让协议》，协议约定第三人伍维才将持有的第三人道资量企业4.33万元合伙企业出资额及相对应的第三人康采恩公司的持股份额64万股，以352万元价格转让给原告。转让协议同时约定在出现以下情形时，经原告选择确认后，被告需按原告全部转让款352万元加计相应利息（按年化率10%，计算期间从原告支付转让款起至被告支付收购款之日止）的价格收购原告持有的第三人道资量企业全部的合伙企业份额：（1）如第三人康采恩公司在2016年12月31日前未能取得全国中小企业股份转让系统同意挂牌函的；（2）如第三人康采恩公司挂牌上市主体在2017年6月30日前未成功并购广州莱泰制药有限公司；或广州莱泰制药有限公司并入估值高于15倍PE估值。被告承诺在发生上述情况之日起5个工作日内将原告投资款及相应利息支付给原告；当被告逾期履行上述回购责任的，每逾期一天，被告应向原告支付应付但未付款项的千分之三作为违约金；被告同意以个人资产承担无限责任。协议签订后，原告于2016年8月25日按转让协议约定将352万元的转让款转入协议约定的第三人伍维才的银行账户。但第三人康采恩公司至今未成功并购广州莱泰制药有限公司，根据转让协议的约定，原告有权要求被告按转让协议约定收购原告持有第三人道资量企业出资额。原告曾多次催促被告履行，并于2018年10月31日发函被告，要求其履行收购出资额的义务，但被告至今仍未履行该义务。原告为维护自身的合法权益，故起诉请求：1、判令被告向原告支付收购款352万元，受让原告持有的第三人道资量企业出资额，并从2016年8月25日起至被告全额支付收购款之日止，按年利率10%向原告支付利息；2、判令被告从2018年11月8日起计算至实际清偿之日止，按应付未付款项向原告支付逾期履行违约金；3、判令本案诉讼费、保全费等诉讼费用由被告承担。第三人复和公司辩称：同意原告的全部诉讼请求。被告刘民华及第三人道资量企业、伍维才、宋海红、陈雪莉、刘玲、张瑜、李维新、余文凯、康采恩公司没有提交答辩意见及提供证据。经审理查明：2016年8月25日，原告（乙方，受让方）与第三人伍维才（甲方，转让方）、第三人康采恩公司（丙方）、第三人道资量企业（丁方）、被告刘民华（戊方）签订《合伙企业出资转让协议》，鉴于甲方是丁方合伙人，甲方占丁方出资额30.73万元，对应丙方454万股，对应丙方出资额2497万元；乙方有受让甲方在丁方份额的意向；丙方未依法设立且合法存续的有限责任公司，截止本协议签署日，丙方注册资本为11600万元，总股本为11600万股；丁方于2015年7月3日在广州设立，该合伙企业目前持有丙方1478万股，持股丙方股份占比为12.74%，对应丙方出资额8129万元；戊方为丙方法定代表人、实际控制人；并约定：甲方占丁方出资额30.73万元，根据合伙企业合伙协议规定，甲方将其持有的4.33万元丁方出资额及相对应的丙方的持股份额64万股，以352万元价格转让给乙方；乙方同意在本协议签订之日起5个工作日内按照前款规定的币种和金额，将丁方份额转让款以银行转账的方式支付给甲方以下账户，账户名称：伍维才，账户号码：62×××78，开户银行：招商银行广州市五羊支行；丁方未能在本协议签订之日起30个工作日内办理完毕丁方工商变更手续，经乙方选择确认后，甲方应以银行转账的方式向乙方指定账户全额退还乙方转让款；甲方已按照合伙协议约定，取得丁方普通合伙人同意其向有限合伙人、普通合伙人以外的人群转让其在丁方中的全部财产份额；本协议各方签字且甲方收到乙方全额转让款之日起生效，生效后乙方成为上述丁方财产的合法出资者，乙方通过受让甲方在丁方份额取得丙方股票份额36万股，乙方所取得的丙方股票的买卖（转让）所产生的丁方的利润、风险、亏损由乙方取得和负责，除上述外的丁方的利润、风险及亏损与乙方无关；本次合伙份额转让前的所有债务由甲方承担，乙方不承担合伙份额转让前的任何债务；甲方对其所持丁方的财产份额享有完全的独立权益及拥有合法、有效、完整的处分权，亦未被任何有权机构采取查封等强制措施；（第三条第2款）本协议签订之日起30个工作日内，由丁方负责完成办理合伙企业工商变更手续；各方同意，在出现以下情况时，经乙方选择确认后，戊方需按乙方全部转让款352万元加计相应利息（按年化收益率10%，计算期间从乙方支付转让款起至戊方支付收购款之日止）的价格收购乙方持有的丁方全部合伙企业份额：（1）如丙方在2016年12月31日前未能取得全国中小企业股份转让系统同意挂牌函的，（2）如丙方挂牌上市主体在2017年6月30日前未能成功并购广州莱泰制药有限公司，或广州莱泰制药有限公司并入估值高于15倍PE估值，戊方承诺在发生上述情况之日起5个工作日内将乙方投资款项及应得利息支付给乙方；乙方、丁方双方同意，乙方通过受让丁方份额而获得的丙方股票份额需要交易（转让）时，由丁方统一操作，丁方需按照乙方指令要求的交易方式，在规定时间内，完成指定数量的股份交易或转让，各方将积极配合乙方交易或转让的事宜，丁方须指定专人负责执行乙方委托的交易，丁方对乙方的指令不得提出异议；丁方同意乙方委托交易的丙方股份权益，全部归乙方所有，丁方其他合伙人不参与分配；丁方承诺丁方在本协议签订之日前不存在对外担保，亦不存在任何债务，丁方承诺在全体合伙人未达成一致前，除投资丙方股权外，不参与其他经营、投资；在本协议签署生效后至丁方工商变更手续办理完毕期间，甲方、丁方不得将其持有的丁方的财产份额进行质押担保等处分行为；如戊方逾期履行本合同第三条第2款的每逾期一天，戊方应向乙方支付应付未付款项的千分之三作为违约金，戊方同意以个人资产承担无限责任；本协议自各方及各方法定代表人或授权代表签字并加盖各方公章之日起生效；等。协议签订后，原告于2016年8月25日将转让款352万元按协议约定的账户转账支付给了第三人伍维才。2016年10月21日，第三人道资量企业办理了原告为新增合伙人的工商登记手续。据原告提交的全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016年9月22日印发的股转系统函[2016]6975号《关于同意广州康采恩医药股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》复印件，显示：广州康采恩医药股份有限公司：经审查，现同意你公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让；你公司申请挂牌时股东人数未超过200人，按规定中国证监会豁免核准你公司股票公开转让，你公司挂牌后纳入非上市公司公众公司监管；请你公司按照有关规定办理挂牌手续。等。据工商行政管理部门出具的档案材料显示：第三人道资量企业于2015年7月3日经核准登记成立，注册资本为100万元，执行事务合伙人为被告，被告认缴数额50万元、出资比例占50%，案外人刘军华认缴数额50万元、出资比例占50%；于2016年8月26日经核准执行事务合伙人由被告变更为第三人宋海红，合伙人由被告、案外人刘军华变更为第三人陈雪莉认缴出资额62.25万元、出资比例占62.25%，第三人宋海红认缴出资额7.03万元、出资比例占7.03%，第三人伍维才认缴出资30.72万元、出资比例占30.72%；于2016年10月21日经核准变更后的合伙人为第三人陈雪莉认缴出资额62.25万元、出资比例占62.25%，原告认缴出资额4.33万元、出资比例占4.33%，第三人李维新认缴出资额0.67万元、出资比例占0.67%，第三人刘玲认缴出资额1.89万元、出资比例占1.89%，第三人复和公司认缴出资额2.43万元、出资比例占2.43%，第三人宋海红认缴出资额8.53万元、出资比例占8.53%，第三人伍维才认缴出资额17.94万元、出资比例占17.94%，第三人余文凯认缴出资额0.61万元、出资比例占0.61%，第三人张瑜认缴出资额1.35万元、出资比例占1.35%。2018年10月31日，原告向被告发出《关于确认退出广州市道资量投资企业的通知》，主要内容为原告于2016年8月25日与被告签署了《合伙企业出资转让协议》，根据协议约定，原告作出决定：1、因第三人康采恩公司未能在2017年6月30日前成功并购广州莱泰制药有限公司。原告于2018年10月31日确认退出第三人道资量企业。要求被告回购相关合伙企业出资额，回购款为352万元加计相应利息（按年化收益率10%，计算时间为2016年8月25日起至第三人刘民华支付回购款之日止）；2、根据协议被告应在5个工作日内将原告投资款项及应得利息一次性支付原告指定账户；3、根据协议如被告逾期履行上述两条事宜的，每逾期一天，第三人刘民华应向原告支付应付但未付款项的千分之三作为违约金。等。原告因要求被告受让第三人道资量企业出资额支付收购款及利息未果，遂向本院起诉。另查，第三人康采恩公司于2000年7月25日核准登记，注册资本11600万元；法定代表人杨森山于2016年5月27日经核准变更为刘民华，法定代表人刘民华于2019年1月15日经核准变更为张胜；截止至2016年1月19日股东为广州如乐投资企业（有限合伙）认缴出资额5341万元、出资比例46.04%，广州慧日投资企业（有限合伙）认缴出资额2278万元、出资比例19.64%，广州龙华会投资企业（有限合伙）认缴出资额1694万元、出资比例14.6%，南宁市凯宏聚富壹号投资管理中心（有限合伙）认缴出资额400万元、出资比例3.45%，广州妙聚德投资企业（有限合伙）认缴出资额375万元、出资比例3.23%，广州新发亿投资企业（有限合伙）认缴出资额360万元、出资比例3.1%，广州法流投资企业（有限合伙）认缴出资额350万元、出资比例3.02%，广州苏悉地投资企业（有限合伙）认缴出资额332万元、出资比例2.86%，广州登地投资企业（有限合伙）认缴出资额144万元、出资比例1.24%，广州觉行投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额126万元、出资比例1.09%，广州智藏海投资有限公司认缴出资额120万元、出资比例1.03%，胡志勇认缴出资额,80万元、出资比例0.69%。据产生时间为2020年5月29日的《企业信用报告》显示：广州莱泰制药有限公司于1992年7月9日经核准登记成立，注册资本15010万元，法定代表人刘民华；截止至2019年9月19日股东为广州妙明投资有限公司认缴出资额9638.2389万元、出资比例64.21%，广州如圆投资企业（有限合伙）认缴出资额2675万元、出资比例17.82%，广州新发亿投资企业（有限合伙）认缴出资额840万元、出资比例5.6%，广州如意宝投资企业（有限合伙）认缴出资额600万元、出资比例4%，广州苏悉地投资企业（有限合伙）认缴出资额560万元、出资比例3.73%，广州登地投资企业（有限合伙）认缴出资额280万元、出资比例1.87%，广州圆成投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额275万元、出资比例1.83%，珠海东方晨星盈讯股权投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额141.7611万元、出资比例0.94%。诉讼中，原告表示向被告发出的《关于确认退出广州市道资量投资企业的通知》的顺丰速运签收底单中的“Z”符号就是第三人康采恩公司签收证明，邮寄地址为第三人康采恩公司的经营地址。诉讼请求中的“受让原告持有的第三人道资量企业出资”具体是指合伙企业里面的份额。协议中约定“如戊方逾期履行本合同第三条第2款的每逾期一天，戊方应向乙方支付应付未付款项的千分之三作为违约金，戊方同意以个人资产承担无限责任”中的“第三条第2款”是笔误，应为“第三条第3款”。协议中“丙方挂牌上市主体”的意思就是第三人康采恩公司挂牌上市成为康采恩股份有限公司，上市主体只有康采恩公司，没有包含康采恩公司的关联企业，同时康采恩公司成为广州莱泰制药有限公司的股东。经原告申请并提供担保，本院于2019年5月30日作出（2019）粤0105民初11287号民事裁定书，裁定冻结被告刘民华的银行存款共6485961.64元（具体开户银行名称、账号详见本院协助执行通知书），如数额不足，则只准存入，不准支出；或查封、扣押其相应价值的财产（具体财产名称、数量详见本院协助执行通知书或查封、扣押清单）。本院认为，原告与被告、第三人伍维才、第三人康采恩公司、第三人道资量企业签订的《合伙企业出资转让协议》是当事人的真实意思表示，没有违反国家法律和行政法规的强制性规定，依法成立并生效。协议签订后，原告按协议约定向第三人伍维才支付了转让款352万元，第三人道资量企业办理了原告为新增合伙人的工商登记手续，有原告提供的《浦发银行广州增城支行借记通知》、第三人道资量企业工商登记资料为证证实，第三人春树公司予以确认，被告及其余九第三人没有提出抗辩意见，故本院予以认定。按协议约定各方同意，在出现以下情况时，经乙方选择确认后，戊方需按乙方全部转让款352万元加计相应利息（按年化收益率10%，计算期间从乙方支付转让款起至戊方支付收购款之日止）的价格收购乙方持有的丁方全部合伙企业份额：（1）如丙方在2016年12月31日前未能取得全国中小企业股份转让系统同意挂牌函的，（2）如丙方挂牌上市主体在2017年6月30日前未能成功并购广州莱泰制药有限公司，或广州莱泰制药有限公司并入估值高于15倍PE估值，戊方承诺在发生上述情况之日起5个工作日内将乙方投资项及应得利息支付给乙方。现原告提出第三人康采恩公司至今未成功并购广州莱泰制药有限公司，截止至2020年5月29日的广州莱泰制药有限公司《企业信用报告》显示第三人康采恩公司并非广州莱泰制药有限公司的股东，同时原告已向被告发出了《关于确认退出广州市道资量投资企业的通知》，第三人春树公司予以确认，被告及其余九第三人没有提出抗辩意见，本院予以认定。被告已符合回购原告在第三人道资量企业出资额的条件，故原告要求被告支付收购款352万元受让原告持有第三人道资量企业出资额及计付利息有理，本院予以支持。对于违约金问题。协议并未约定逾期支付收购款的违约条款，原告在庭审过程中，表示其中适用违约金的条款存在笔误，对此原告未能提供充分的证据证明，本院不予采信，故原告要求被告支付逾期履行违约金依据不足，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条第一款、第一百零七条的规定，判决如下：一、被告刘民华在本判决生效之日起10内支付收购款352万元给原告广州春树投资有限公司，受让原告广州春树投资有限公司持有的第三人广州道资量投资企业（有限合伙）出资额，并从2016年8月25日起至全额支付收购款之日止按年利率10%标准计付利息给原告广州春树投资有限公司。二、驳回原告广州春树投资有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费62202元（受理费57202元、财产保全费5000元），由原告广州春树投资有限公司负担14565元，被告刘民华负担47637元。原告广州春树投资有限公司预交的受理费57202元本院退回42637元。被告刘民华在本判决生效之日起7日内将应负担的受理费42637元直接向本院缴纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内向广州市中级人民法院预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审判员  李志勇二〇二〇年七月十三日书记员  刘志怡翁豌婷