浙江省宁波市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙02刑初17号 公诉机关浙江省宁波市人民检察院。 被告人戴小东，男，1979年4月16日出生，汉族，浙江省绍兴市人，初中文化，住浙江省绍兴市越城区。因犯赌博罪于2007年10月被绍兴市越城区人民法院判处拘役四个月，缓刑五个月，并处罚金人民币三万八千元。因涉嫌犯走私废物罪，于2018年11月20日被镇海海关缉私分局刑事拘留，同年12月17日被取保候审；2019年12月16日被宁波市人民检察院决定取保侯审。 辩护人王杭挺，北京康达（杭州）律师事务所律师。 被告人陈伯强，男，1970年10月5日出生，汉族，广东省清远市人，高中文化，个体经营，住广东省清远市清城区。因涉嫌犯走私废物罪，于2019年3月20日被镇海海关缉私分局刑事拘留，同年4月18日被取保候审；2020年4月17日被本院决定取保候审。 辩护人刘春波，浙江波宁律师事务所律师。 浙江省宁波市人民检察院以甬检刑诉[2020]9号起诉书指控被告人戴小东、陈伯强犯走私废物罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院依法受理并组成合议庭。因新冠肺炎疫情重大公共突发卫生事件，本院于同月23日对本案中止审理；因疫情有所控制，于同年5月5日恢复审理，并于同月26日公开开庭审理了本案。宁波市人民检察院指派员额检察官王佳麟、检察官助理何可人出庭支持公诉。被告人戴小东及其辩护人王杭挺、被告人陈伯强及其辩护人刘春波到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市人民检察院指控：宁波市镇海荣昌金属工业有限公司（以下简称荣昌公司）于2004年8月24日注册成立，经营范围为经批准许可的进口固体废物拆解、分类、金属材料批发零售等项目，是一家从事进口以回收铜为主的废电机等进口和加工利用单位。被告人戴小东挂靠在荣昌公司从事以回收铜为主的废电机等进口、拆解和销售业务。被告人陈伯强主要从事以回收铜为主的废电机等国内拆解和销售，无此类进口许可证，也未通过国家环保部门的环评，不具备废物加工利用资质。 2018年3月，为牟取非法利益，被告人戴小东与包雯君（另案处理）合谋，利用荣昌公司许可证，伪报实际货主，以“包通关”的形式为被告人陈伯强代理进口以回收铜为主的废电机等共19个集装箱，共计463.92吨。上述货物进口后直接运至广东清远满利宝五金塑料有限公司，交由陈伯强拆解销售。 2018年4月，为牟取非法利益，被告人陈伯强通过谢某（另案处理）介绍，利用广东省肇庆市粤发海五金塑料有限公司许可证，伪报实际货主，以“包通关”形式进口以回收铜为主的废电线等共2个集装箱，共计45.57吨上述货物进口后直接运至广东清远满利宝五金塑料有限公司，交由陈伯强拆解销售。 案发后，被告人戴小东、陈伯强均有揭发他人犯罪的行为，并经公安机关查证属实。 为证明上述指控犯罪事实，公诉机关向法庭提交了证人林某、李某1、刘某、许某、周某1、张某等的证言、辨认笔录；报关单证、固体废物进口许可证、货物运输记录、银行交易记录、户籍证明等书证；被告人戴小东、陈伯强的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人戴小东、陈伯强为谋取非法利益，违反海关管理法规，逃避海关监管，采取利用他人许可证的方式走私国家限制进口的可用作原料的固体废物，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人戴小东、陈伯强有立功表现，自愿认罪认罚，建议对两被告人分别判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金。提请本院依法判处。 被告人戴小东、陈伯强对起诉书指控其犯走私废物罪的基本事实和定性均无异议，并均自愿认罪认罚，请求法庭对其从轻处罚。 被告人戴小东的辩护人对指控被告人戴小东犯走私废物罪的事实和定性均无异议，提出戴小东有立功情节并自愿认罪认罚；还退缴了违法所得五万元，其前科也是较轻的拘役缓刑，请求法庭对被告人戴小东在公诉机关所提出量刑建议范围内予以从轻处罚并适用缓刑。 被告人陈伯强的辩护人对指控被告人陈伯强犯走私废物罪的事实和定性均无异议，提出陈伯强非走私犯意的提出者，也非积极主动参与者，其犯罪主观恶性相对较小；陈伯强虽系货主，但未直接参与走私通关环节，其作用相对较小；陈伯强有立功表现并自愿认罪认罚；因货物滞港造成亏损，陈伯强没有实际的非法所得。请求法庭对被告人陈伯强减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明： 国家对废五金类商品的进口实行许可证管理，属于限制进口类可用作原料的固体废物，即由加工利用企业申请，由环保部门审查企业符合规定的环保等要求后发放一定额度的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（下称许可证），企业进口该类商品时向海关提供其许可证办理验放手续。 宁波市镇海荣昌金属工业有限公司（以下简称荣昌公司）于2004年8月24日注册成立，经营范围为经批准许可的进口固体废物拆解、分类、金属材料批发零售等项目，是一家从事进口以回收铜为主的废电机等进口和加工利用单位。被告人戴小东挂靠在荣昌公司从事以回收铜为主的废电机等进口、拆解和销售业务。被告人陈伯强主要从事以回收铜为主的废电机等国内拆解和销售，无此类进口许可证，也未通过国家环保部门的环评，不具备废物加工利用资质。 2018年3月，被告人戴小东为牟取非法利益，与包雯君（另案处理）合谋，利用荣昌公司许可证，伪报实际货主，以“包通关”的形式为被告人陈伯强代理进口以回收铜为主的废电机等共19个集装箱，共计463.92吨。上述货物进口后直接运至广东清远满利宝五金塑料有限公司，交由陈伯强拆解销售。 2018年4月，被告人陈伯强为牟取非法利益，通过谢某（另案处理）介绍，利用广东省肇庆市粤发海五金塑料有限公司许可证，伪报实际货主，以“包通关”形式进口以回收铜为主的废电线等共2个集装箱，共计45.57吨上述货物进口后直接运至广东清远满利宝五金塑料有限公司，交由陈伯强拆解销售。 案发后，被告人戴小东、陈伯强均有揭发他人犯罪的行为，并经公安机关查证属实。被告人戴小东还向镇海海关缉私分局退缴了违法所得人民币五万元。 上述事实有经庭审质证、确认的被告人戴小东、陈伯强的供述；证人林某、李某1、刘某、许某、周某1、张某、肖某、李某2、周某2、陈某、岑某、邓某、谢某、罗某、王某的证言、辨认笔录；书证报关单证、固体废物进口许可证、货物运输记录、银行交易记录、户籍证明、扣押笔录、扣押决定书、刑事判决书、认罪认罚具结书、有关公安机关出具的讯问笔录、情况说明、归案经过、立案决定书、拘留证、逮捕证、起诉意见书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人戴小东、陈伯强为谋取非法利益，违反海关管理法规，逃避海关监管，采取利用他人许可证的方式走私国家限制进口的可用作原料的固体废物，情节特别严重，其行为均已构成走私废物罪。公诉机关指控罪名成立。被告人戴小东、陈伯强有立功表现，依法予以减轻处罚。戴小东、陈伯强能如实供述犯罪事实，认可指控的罪行，愿意接受处罚并主动缴纳罚金，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。两被告人的辩护人就上述从宽处罚情节提出的意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第六十八条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人戴小东犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二十八万元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算） 二、被告人陈伯强犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二十九万元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算） 三、追缴被告人戴小东违法所得人民币五万元，由扣押机关镇海海关缉私分局上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱 晖 审 判 员  万仁赞 人民陪审员  周珍亦 二〇二〇年七月二十九日 法官 助理  武 敏 代书 记员  孙佳璐 代书 记员  周雨婷