山东省潍坊市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁07刑终206号 原公诉机关潍坊市寒亭区人民检察院。 上诉人（原审被告人）白艳明，男，1983年5月5日生于内蒙古自治区突泉县，蒙古族，小学文化，住内蒙古自治区突泉县。2004年11月24日因犯故意伤害罪被山东省潍坊市潍城区人民法院判处有期徒刑八个月；2013年1月23日因犯诈骗罪被山东省寿光市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币22000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上网追逃后于2019年2月19日被浦江县公安局抓获并临时寄押于浦江县看守所，同年2月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被潍坊市公安局寒亭分局刑事拘留，3月25日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。 潍坊市寒亭区人民法院审理潍坊市寒亭区人民检察院指控原审被告人白艳明犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇二〇年四月三日作出（2019）鲁0703刑初205号刑事判决，原审被告人白艳明不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审法院判决认定： 被告人白艳明为了吸收资金，于2016年1月11日注册成立山东福裕家和健康产业有限公司（以下称福裕家和公司），公司成立后，通过口口相传、上门推销等公开宣传方式，以投资建设养老项目、购买养老床位的名义，许诺进行日返利、支付床位转租租金等收益，在山东省潍坊市寒亭区等地进行非法融资活动。至案发，被告人白艳明共向李某2等258人非法吸收资金共计734万余元，至案发仍有543万余元未退还。 另查明，2018年9月13日，李某2等人报案称与福裕家和公司签订床位销售合同并交款，怀疑被骗；2018年9月18日，潍坊市公安局寒亭分局立案侦查。2019年2月19日，被告人白艳明被抓获，其到案后如实供述了犯罪事实。 原审判决认定上述事实的证据有证人庞某、郭某1、杜某、周某1、王某1、潘某、王某2、张某1、李某1、于某1、何某1、姜某1、娄某、孔某、杨某1的证言，集资参与人李某2、韩某1、毛某1、孙某1、于某2、任某1、姚某、武某1、宋某1、王某3、于某3、赵某1、宋某2、李某3、张某2、王某4、于某4、韩某2、林某1、赵某2、王某5、杨某2、于某5、刘某1、商克堂、张某3、郑某、马某1、王某6、韩某3、张某4、杨某3、刘某2、杨某4、张某5、王某7、尹某、邹某1、李某4、任某2、王某8、王某9、李某5、于某6、于某7、郭某2、曹某梅、张某6、周某2、王某10、王某11、李某6、王某12、朱某1、王某13、张某7、卢某、张某8、陈某1、吴某1、孙某2、李某7、辛某1、马某2、李某8、郎某1、郎某2、郭某3、尚某、桑某、董某1、宋某3、吕某、谢某1、孙某3、孙某4、田某1、张某9、吕文安、王某14、李某9、陶某1、吴某2的证言及投资人统计表、投资人登记表、居民身份证、股权证、养老优惠卡、床位销售合同、银行账户交易明细等参与集资书证，集资参与人黄中梅、孙长治、刘某3、陈某2、刘某4珍、刘某5、王某15、李某10、张某10、辛某2、宋龙凤、邹某2、董某2、孙某5、牟立波、车某1、荆某、顾某、王某16、栾某1、赵某3、范雪芯、刘某6、赵某4、刘某7、张某11、王某17、李某11、李某12、王某18、朱某2、程某、于某8、于某9、张某12、周某3、李某13、张某13、孙某6、冷某、李某14、郭某4、王某19、翟某、孙某7、田某2、耿某、李某15、董某3、李某1姜某2、郝某1、黄某、刘某8、陈某3、邸振富、蔡某、王某20、王某21、王某22、贾某1、万某、范某、陈某4、裴某、刘某9、路阳、李某17、李某18、李某19、李某20、钟某1、张某14、张秀翠、栾某2、张某15、王某23、王良民、朱某3、马某3、刘某4梅、王国民、冯某1、刘某10、陈某5、谭某、王某25、魏某1、魏某2、王某26、刘某11、车某2、张某16、王某27、鞠某1、张某17、张某18、鞠某2、李某21、刘某12、王某2冯某2森、钟某2、杨某5、李某22、王某29、刘某13、杨某6、祁某、陶某2、张某19、郝某2、李某23、崔某、林某2、谢某2、高某、马某4、黄某、司某、罗某、林某3、何某2、于某10、于某11、武某2、夏某、王某30、王某31、贾某2、许某、韩某4、滕某、孙某8、孙某9、任某3、史某、于某12、贾某3、邵某、宋某4、徐某1、李某24、毛某2、李某25、杨某7、王某32、孙某10、栾某3、孙某11、李某26、刘某1朱某4、丛玉玲、徐某2、王某3姜某3、张某20、田某3、孙某12、李某27、隋明洁、周某4、王某34、张某2张某22、隋佳锜、韩某5、宋某5的投资人登记表、居民身份证、养老优惠卡、股权证、床位销售合同、银行账户交易明细等参与集资书证，辨认笔录，白艳明昌乐养老项目奠基仪式视频及办案说明，书证白艳明尾号8777、王玉欢尾号5067、王某1尾号8171、周某1尾号0860、霍英萍尾号4977、张帆尾号1719银行账户交易明细、福裕家和公司的企业信息和企业变更情况表、房屋租赁合同、山东中经商业管理有限公司出具的说明、承包合同、莱州市民政局莱民字【2017】16号文件、申请书、以租代购协议、催收通知书、解除合同通知书、情况说明、庞某尾号8613账户交易明细、白艳明尾号2602账户交易明细、杜某尾号7699账户交易明细及尾号4703账户交易明细、尾号4947账户交易明细、尾号6909账户交易明细、潍坊市人民政府潍政发【2014】17号关于加快发展养老服务业的意见、潍坊市民族宗教事务局出具的证明、昌乐县龙泉寺院建设施工合同、昌乐县民政局关于同意建设乔官镇龙泉院村公益性公墓的批复、昌乐龙泉寺院地宫工程量计算、富裕家和公司与昌乐县旺龙土地股份专业合作社合作开发龙泉院福裕家和养生养老旅游文化产业园项目合同书、办案说明、浦江县公安局仙华派出所出具的抓获经过、羁押证明、山东省潍坊市潍城区人民法院（2004）潍城刑初字第221号刑事判决书、山东省寿光市人民法院（2013）寿刑初字第8号刑事判决书、行政处罚决定书、身份信息以及被告人供述与辩解等。 原审法院认为，被告人白艳明向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。被告人白艳明到案后如实供述犯罪事实，可从轻处罚；被告人白艳明在案发前退还的数额，可作为量刑情节酌情考虑。被告人白艳明有故意犯罪前科，酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二、三款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人白艳明有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币三十万元；追缴被告人白艳明犯罪所得并依法退赔各集资参与人。 宣判后，原审被告人白艳明不服，以“案发后积极退赔，取得大部分集资参与人谅解，应从轻或减轻处罚，量刑过重”为由提出上诉。 经二审审理查明的事实、证据与一审相同。 本院认为，上诉人白艳明违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过口口相传、上门推销等方式向社会公开宣传，以高收益为利诱向社会不特定公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，参与人数众多，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。 关于上诉人白艳明所提“案发后积极退赔，取得大部分集资参与人谅解，应从轻或减轻处罚，量刑过重”的上诉理由。经查，首先，在案集资参与人陈述、证人的证言、银行交易明细等书证以及白艳明供述与辩解相互印证，均能证实白艳明以吸收公众存款为目的成立公司后，通过口口相传、上门推销的形式向社会公开宣传，通过高收益利诱向不特定人员吸收公众存款，数额巨大的事实，违反了国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，符合非法吸收公众存款犯罪的非法性、公开性、利诱性和社会性特征，原审认定其构成非法吸收公众存款罪正确。非法吸收公众存款罪以非法吸收公众存款数额为构成要件，案发前后退赔数额及损失数额作为量刑情节考虑，不作为犯罪构成要件；其次，本案一审认定事实所依据的证据均由办案机关在侦查和审查起诉过程中依法调取，形式、来源合法，并经过庭审质证，其内容相互印证，足以证实上述犯罪行为。二审期间上诉人无新的事实与证据提供，原审认定事实清楚，证据确实、充分，应予确认；第三，原审量刑时已考虑上诉人犯罪动机、手段、犯罪的时间、地点、环境以及危害后果和犯罪后的态度和表现等因素，综合考虑犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，对其在法定量刑幅度内裁量，属罚当其罪，量刑适当。综上，上诉人白艳明的上诉理由不能成立，本院不予支持。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项，之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  吴进元 审判员  杨金华 审判员  朱 峰 二〇二〇年七月十四日 书记员  张雅涵