广东省湛江市霞山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0803刑初181号公诉机关湛江市霞山区人民检察院。被告人彭挺，男，1964年1月17日出生，汉族，中专文化，户籍地及现住址广东省湛江市霞山区**********，公民身份号码440************957。因本案于2018年10月29日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月13日被湛江市公安局霞山分局取保候审。2019年11月27日被湛江市霞山区人民检察院取保候审。2020年4月8日被逮捕，同年4月10日被本院取保候审。2020年6月25日被逮捕，同年6月26日被本院监视居住。辩护人文钊，广东意合律师事务所律师。湛江市霞山区人民检察院以霞检刑诉[2020]106号起诉书指控被告人彭挺犯非法处置冻结的财产罪，于2020年4月9日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。湛江市霞山区人民检察院指派检察员郑静出庭支持公诉，被告人彭挺及其辩护人文钊到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人彭挺与肖敏发生合同纠纷，肖敏在起诉彭挺之前向湛江市霞山区人民法院（以下简称霞山法院）申请诉前财产保全。2014年3月27日，霞山法院以（2014）湛霞法立保字第48－1号《民事裁定书》裁定：冻结彭挺在广州市悦城酒店有限公司（以下简称悦城酒店）的股权，暂停支付彭挺在悦城酒店的股权分红。2014年4月2日，霞山法院将（2014）湛霞法立保字第48－1号《民事裁定书》、（2014）湛霞法立保字第48－1号《协助执行通知书》送达悦城公司，签收人是“岳萍”。2014年4月8日，霞山法院以邮寄送达方式将（2014）湛霞法立保字第48－1号《民事裁定书》《诉前财产保全申请书》送达被告人彭挺户籍所在地湛江市霞山区**********（以下简称501房），签收人署名“彭挺”。2014年10月27日，霞山法院以（2014）湛霞法民三初字第235号《民事判决书》判决彭挺向肖敏支付75万元。2015年1月16日，湛江市中级人民法院以（2014）湛中法民三终字第266号《民事判决书》驳回彭挺的上诉，维持原判。在2014年4月至2015年2月期间，彭挺擅自取走悦城酒店的股权分红款中其被法院冻结的人民币33.28364万元。2015年3月，霞山法院向悦城酒店法人何卫送达（2015）湛霞法执字第98号《执行裁定书》、（2015）湛霞法执字第98－1号《协助执行通知书》以及向彭挺户籍所在地501房送达《执行通知书》《报告财产令》《财产申报表》，随后发现彭挺将其在该公司的股权分红款取走，已无财产可被执行。2015年3月11日，悦城酒店书面通知公司股东和财务停止对彭挺的股权分红。彭挺明知其股权和分红款被法院冻结，在收到公司通知后仍然拒绝执行法院判决和裁定，利用公司制度上的漏洞，继续取走其已被法院冻结的股权分红款共计人民币88306元。经核计，彭挺在2014年4月至2015年6月期间，取走其被法院冻结在悦城酒店的股权分红款共计人民币42.1667万元，导致判决书生效后，法院无法对上述冻结财产执行。针对上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此认为被告人彭挺的行为已构成非法处置冻结的财产罪，提请本院依法判处。被告人彭挺辩解称，我不是犯罪，公诉机关指控的款项不是分红，不是我的实际收入，我没有非法处置冻结的财产。其辩护人的辩护意见是：1.涉案的“股权分红款42.1667万元”实际并不存在，法院没有冻结该款项；2.彭挺不具备非法处置冻结的财产罪的主观故意，客观方面没有非法处置冻结财产的行为；3.彭挺已负资产人士，除肖敏的75万债务外，还有91万多元的外债，无力履行生效判决。综上，公诉机关指控彭挺犯非法处置冻结的财产罪事实不清，证据不足，指控不能成立。请求法院依法驳回对彭挺的犯罪指控，判决彭挺无罪。经审理查明，2014年3月27日，肖敏向霞山法院申请诉前财产保全。2014年3月28日，霞山法院作出（2014）湛霞法立保字第48－1号民事裁定，裁定：一、冻结彭挺在悦城酒店的股权；二、暂停支付彭挺在悦城酒店的股权分红。财产保全限额75万元。2014年4月2日，霞山法院将（2014）湛霞法立保字第48－1号民事裁定书、（2014）湛霞法立保字第48－1号协助执行通知书由送达人陈卫民、王珏（霞山法院干警）直接送达悦城酒店，受送达人签名为“岳萍”。2014年4月8日，霞山法院将（2014）湛霞法立保字第48－1号民事裁定书、诉前财产保全申请书及证据通过邮政特快专递送达至被告人彭挺户籍所在地501房，签收人为“彭滢”。2014年10月27日，霞山法院作出（2014）湛霞法民三初字第235号民事判决，判决彭挺应向肖敏支付款项75万元，并承担案件受理费及保全费。彭挺不服判决，上诉于湛江市中级人民法院。2015年1月16日，湛江市中级人民法院作出（2014）湛中法民三终字第266号民事判决，判决驳回上诉，维持原判。该判决于2015年1月26日发生法律效力。根据肖敏申请，霞山法院于2015年2月5日立案执行。2015年3月10日，霞山法院向悦城酒店法人何卫直接送达（2015）湛霞法执字第98号执行裁定书、（2015）湛霞法执字第98－1号协助执行通知书。2015年3月11日，悦城酒店书面通知公司股东和财务停止对彭挺的股权分红。霞山法院于2015年3月31日通过邮政特快专递将《执行通知书》《报告财产令》《财产申报表》送达至501房，签收人“彭挺”。彭挺承包了悦城酒店的房屋及大堂票务（商铺）经营旅业及票务，每月需向悦城酒店缴交租金51000元。彭挺明知其股权分红款被法院冻结，仍然以抵减租金的形式使用了其在悦城酒店的股权分红款，其中2014年4月至2015年2月期间使用了131354元；2015年3月至6月期间使用了88306元，共计使用了219660元，致使法院在判决生效后无法对上述冻结的财产予以执行。另查明，被告人彭挺因本案于2018年10月29日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月13日被湛江市公安局霞山分局取保候审，2019年11月27日被湛江市霞山区人民检察院取保候审，2020年4月8日因本院作出逮捕决定被逮捕，2020年4月10日因关押场所不予关押被取保候审。2020年6月25日因本院作出逮捕决定被逮捕，2020年6月26日因关押场所不予关押被监视居住。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、被告人彭挺的供述与辩解，主要内容为：我是广州悦城酒店有限公司股东之一，总监职务，并承包酒店的客房经营。公司是2002年开始营业的，我是2010年成为股东。公司每个月分红一次，近五年每个月分红是2万元左右。2014年4月至2015年我的分红大概28万元，这些钱我在经营酒店客房时亏损了。领取分红有签名，但没有实际领取，因为我承包酒店的客房经营，每月需向酒店交租金5万元，所以分红直接抵扣部分租金，余下部分钱我再交给公司。岳萍是何卫的餐厅主管，我不认识她。湛江市霞山区**********是我父亲的房子，我父母及我哥一家一直住在那里。我和肖敏的官司是2014年3、4月份开始，我委托了律师参加诉讼。我是2015年初才知道法院冻结了我在悦城酒店的股权和分红，是公司财务**辉告诉我的，我没有收到法院的裁定书。我知道被冻结后仍然使用分红，因为客房经营需要这笔钱才可能运营。2、证人肖敏的证言，证实其于2014年3月27日向霞山法院申请对彭挺的财产进行诉前保全。彭挺至今没有向其支付过欠款。3、证人**辉的证言，主要内容为：我是2005年左右在悦城酒店做会计，公司有三个股东，何卫是法人，彭挺是股东之一，也是出纳。公司从一开业就开始分红，何卫是一个月4万多，彭挺2万多，另一个股东1万多。公司的分红由彭挺作表，彭挺从2014年4月起至2015年6月大约领取分红28万左右，具体不清楚。我知道霞山法院对彭挺的股权、分红进行查封冻结，是何卫告诉我的，并让我停止对彭挺分红，但由于彭挺承包公司物业经营，每月需向公司交5万租金，彭挺就从其应交租金中扣减每月应得分红后再将余下的钱上交公司，所以公司无法控制彭挺领分红钱。经对混杂照片进行辨认，**辉辨认出彭挺。4、证人何卫的证言，主要内容为：我是广州市悦城酒店有限公司的法人，彭挺是公司股东之一，也是出纳，公司的资金由彭挺负责，分红发放也是彭挺，彭挺制作分红表，将分红发给另外两个股东，他的分红他自己扣除，因为彭挺承包公司客房经营，每月需向公司交租金，他就在租金中扣除分红，余下的钱再交给公司。岳萍是我经营的广州洞庭湖湘菜馆的员工，由于现在公司停业，她已经不在公司工作了。她没有将霞山法院（2014）湛霞法立保字第48－1号民事裁定书、（2014）湛霞法立保字第48－1号协助执行通知书交给我或告诉我。我是2015年3月霞山法院干警到我公司问我时我才知道这件事，并在这个时候收到（2015）湛霞法执字第98号执行裁定书、（2015）湛霞法执字第98－1号协助执行通知书。我收到上述文书后叫公司停止对彭挺分红，并告诉彭挺，彭挺叫我不要理法院。由于彭挺的分红是从他自己应交租金中扣除，所以公司无法控制彭挺领取分红钱。经对混杂照片进行辨认，何卫辨认出彭挺。5、证人彭滢的证言，主要内容为：我是彭挺的妹妹，我收到法院的传单2次，都拍照告知彭挺了。霞山区文明东路6号501房是我父母及哥彭晖一家人在住，他们有没有收到彭挺的法律文书我不清楚。6、证人彭晖证言，主要内容为：彭挺是我弟弟，我现住址霞山区文明东路6号501房，在这住了约30年，与父母、妻儿一起居住。彭挺有时来住。我忘记是否收到过霞山区法院寄给彭挺邮件，也不知道家人是否收到过。7、商事登记信息，证明何卫是广州市悦城酒店有限公司的法人，彭挺是公司股东之一。8、广州市越秀区**和质量监督管理局证明，证明收到湛江市霞山区法院（2014）湛霞法立保字第48－1号协助执行通知书，并对彭挺的股权进行冻结。9、《承包补充经营合同》，证明彭挺承包了广州市悦城酒店有限公司的房屋及大堂票务（商铺）经营旅业及票务。承包租金为每月51000元。10、《通知》，证明广州市悦城酒店有限公司于2015年3月11日书面通知公司各股东及财务，即日起停止对彭挺股权的一切分红。11、《悦城酒店2014年4月－2015年6月份报表》，证明彭挺于2014年4月签名领取股权分红21419元；2014年5月签名领取股权分红21264元；2014年11月签名领取股权分红22367元，2014年12月签名领取股权分红22218元；2015年1月签名领取股权分红22117元；2015年2月签名领取股权分红21969元；2015年3月签名领取股权分红21992元；2015年4月签名领取股权分红22539元；2015年5月签名领取股权分红21887元；2015年6月签名领取股权分红21888元。12、（2014）湛霞法立保字第48－1号民事裁定书，证明霞山区法院依肖敏申请于2014年3月28日作出民事裁定，裁定：冻结彭挺在悦城酒店的股权；暂停支付彭挺在悦城酒店的股权分红。财产保全限额75万元。13、（2014）湛霞法民三初字第235号民事判决书、（2014）湛中法民三终字第266号民事判决书、湛江市中级人民法院生效证明、霞山法院受理执行案件通知书，证明彭挺与肖敏合同纠纷一案的判决已生效，肖敏并申请了强制执行。14、（2015）湛霞法执字第98号拘留决定书，证明因彭挺拒不履行已经发生法律效力的（2014）湛霞法民初字第235号民事判决、（2014）湛中法民三终字第266号民事判决，霞山法院于2015年9月20日对彭挺作出拘留15日的决定。15、湛江市中级人民法院、霞山法院送达送达回证，证明涉案文书已通过邮寄或直接送达方式进行送达。16、民事诉讼代理通知函、授权委托书，证明彭挺在其与肖敏合同纠纷一案中一审、二审均委托律师参加诉讼。17、彭挺的银行卡、支付宝和微信交易记录，证明彭挺的消费情况。18、受案登记表、立案决定书，反映本案由霞山法院移送公安机关立案侦查。19、前科查询说明，证明彭挺于2015年9月22日被霞山法院拘留15日。无其他犯罪前科。20、到案经过，反映彭挺于2018年10月29日被抓获归案。21、户籍资料，证明彭挺犯罪时系年满18周岁的中国公民，其家庭住址为广东省湛江市霞山区**********。关于被告人彭挺及其辩护人提出彭挺没有非法处置股权分红，不构成犯罪的辩解、辩护意见。经查，彭挺作为广州市悦城酒店有限公司的股东之一，每月享受公司股权分红。在肖敏向霞山法院申请对彭挺的财产进行诉前保全后，霞山法院作出民事裁定，冻结了彭挺在广州市悦城酒店有限公司的股权及股权分红，相关法律文书均已送达。彭挺明知其股权分红被冻结仍然利用其是公司出纳的便利将股权分红作为其应向公司缴交的部分租金予以抵减，从而转移了股权分红进行个人使用。该事实有彭挺的供述，并有证人**辉、何卫、彭滢、彭晖的证言及有彭挺本人签名的悦城酒店股利分配表、相关法律文书等证据证实，足以认定。彭挺对已被冻结的股权分红进行使用，使已被冻结的资金脱离查封机关的掌握，严重妨害诉讼活动的正常进行，其行为已构成非法处置冻结的财产罪，公诉机关指控的罪名成立。彭挺的辩解及辩护人的辩护意见，与本案事实不符，本院不予采纳。本院认为，被告人彭挺无视国家法律，转移已被司法机关冻结的财产，致使生效判决无法执行，严重妨害诉讼活动的正常进行，情节严重，其行为已构成非法处置冻结的财产罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人彭挺及其辩护人虽对彭挺构成犯罪进行辩解、辩护，但对彭挺使用冻结资金的行为予以供认，可视为如实供述自己的罪行。根据被告人彭挺犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：被告人彭挺犯非法处置冻结的财产罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省湛江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  叶秋波人民陪审员  黄春兰人民陪审员  王 艳二〇二〇年六月二十六日书 记 员  黄洋洋附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百一十四条隐藏、转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。