山东省济南市历下区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0102刑初54号公诉机关济南市历下区人民检察院。被告人姜三辉，曾用名姜亚辉，男，1986年6月15日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，原系某某有限公司法定代表人，住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月15日被取保候审，2019年1月14日被济南市历下区人民检察院取保候审，2020年1月15日本院为其重新办理了取保候审手续。辩护人李先慧，山东盛强律师事务所律师。济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2020〕3号起诉书指控被告人姜三辉犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年1月15日向本院提起公诉，本院于同日立案，并依法组成合议庭公开开庭审理了本案。在审理过程中，公诉人发现案件需要补充侦查，提出延期审理的建议，合议庭同意该建议，法庭宣布本案延期审理。在法定期限内，公诉机关提请恢复法庭审理。济南市历下区人民检察院检察员崇敏出庭支持公诉，被告人姜三辉及其辩护人李先慧到庭参加诉讼。现已审理终结。济南市历下区人民检察院指控：2013年11月28日，被告人姜三辉注册成立某某有限公司并担任法定代表人，公司注册办公地址为济南市历下区。公司成立以后，姜三辉向社会公开宣传某某有限公司融资项目，承诺每月给付1.0%-1.5%的高息，并作为融资担保方与存款人签订借款担保合同，公开向社会公众吸收资金。2014年3月14日，姜三辉将某某有限公司转让与梁某某（另案处理），公司名称变更为山东某某某投资有限公司。经审计，截止到2015年9月6日，被告人姜三辉任职期间面向社会不特定公众20人，非法吸收资金1，630，000元，已返还1，032，078元，未返还610，813元。公诉机关就指控的上述事实，向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、辨认笔录等证据。公诉机关认为被告人姜三辉的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪，请求依法予以惩处。辩护人提出以下辩护意见：1.被告人姜三辉主观恶性小，社会危害性小。2.被告人姜三辉主动投案，如实供述，系自首。3.被告人姜三辉愿意积极退赔被害人的损失。4.被告人姜三辉无前科劣迹，系初犯、偶犯。经法庭审理查明：2013年11月28日，被告人姜三辉注册成立某某有限公司并担任法定代表人，公司注册办公地址为济南市历下区。公司成立以后，姜三辉向社会公开宣传某某有限公司融资项目，承诺每月给付1.0%-1.5%的高息，并作为融资担保方与存款人签订借款担保合同，公开向社会公众吸收资金。2014年3月14日，姜三辉将某某有限公司转让与梁某某（另案处理），公司名称变更为山东某某某投资有限公司。经审计，截止到2015年9月6日，被告人姜三辉任职期间面向社会不特定公众20人，非法吸收资金1，630，000元，已返还1，032，078元，未返还610，813元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.证人李某某的证言证明：山东某某某公司成立时间是2013年11月28日，经营范围是以自有资金进行投资等，公司的原法人叫王某某。其和霍某某到济南经过和公司法人王某某及总经理张某甲一起商谈，于2014年8月12日将该公司法人变更为其，霍某某担任财务总监，公司名称变更为山东某某某有限公司。当时还签订了一份转让协议，公司转让费300万元，其中有250万左右现金以及一部分债务。250万现金是山东某某某公司在经营期间没有偿还给客户的投资款和收益，等于这些债务由我们接手负责，剩下还抵消了他们以前的一些债务，总计转让费在300万元左右，包括前任公司经营期间的装修租房等各种费用。某某某公司实际投资者叫梁某某，因为融资几个亿已经被河南洛阳公安机关处理了。公司经营模式就是向社会公众吸收资金并投资。称曾见过公司租房合同，原来公司负责人好像叫罗某某，干了三四个月转给王某某，公司车辆发票缴款人也是罗某某，具体不清楚，经营也不理想，后来把200多万债务连同公司转给王某某。2.证人霍某某的证言证明：其受杨某甲所托接手山东某某某公司，杨某甲是公司实际控制人，杨某甲和梁某某有债务纠纷，因此梁某某把山东某某某公司交给杨某甲，自己找到李某某担任公司法人，自己担任财务总监，并和李某某一起到济南变更了公司法人，公司原法人系王某某，总经理张某甲，双方签订了转让合同，转让费300万元，接手公司时，公司还有254万元的债务，是之前经营期间没有偿还客户的投资款和收益。他们接手后，另外再付46万元的转让费。公司以高息吸引客户投资，与客户签订合同。3.证人张某甲的证言证明：山东某某某有限公司前身是某某有限公司，是姜三辉创办的。2014年3月，梁某某说让他公司的王某某到某某某公司当法人，让其到公司当总经理。公司以260万元的价格从姜三辉手里买过来的，法人由姜三辉变更为王某某，王某某在公司工作了一个月左右就走了，工作期间全权管理公司。4.证人张某丙的证言证明：姜三辉系山东某某某公司第一任法人，全面负责公司事务，共经营了三个月左右，收取投资款150万余元，王某某系第二任法人，全面负责公司事务，共经营了一个月，之后由张某甲负责，王某某离开公司，但在2014年8月又到济南变更了法人。5.证人于某某证言证明：姜三辉是某某某公司第一任法人，全面负责公司事务，工作到2014年3月份，之后王某某任法人，干了一个月左右走了，后来张某甲负责公司工作，到2014年8月王某某将公司转给李某某。6.证人梁某某证言证明：2014年3月其从姜三辉手中以300万元购买了某某某公司，并派王某某担任公司法人管理公司，王某某工作一个月后离开，其又派了张某甲去管理公司，经营四个多月后将公司转给了杨某甲，一直沿用姜三辉的经营模式。7.证人杨某甲的证言证明：济源市某高科技有限公司主要经营多晶硅生产，公司实际控制人李某1，李某1另外还有一家公司济源市某某能源（集团）有限公司，其和这两家公司没有直接关系。后来为了方便融资，李某1提出变更其姐姐杨某乙为法人代表，后来就变更了法人。2014年7月，霍某某、李某某提出想用济源市某高科技有限公司的平台，通过他们控制的山东某某某公司来融资，其跟李某1说了他同意了，之后双方签订了合同，约定融资款都打到杨某乙银行卡上，李某某还带着五六十个客户到中博公司考察过，后来李某某、霍某某打给其的资金很少，他们承认是挪用偿还以前遗留的债务了，其只收到二十多万元。某某某公司原来是其朋友梁某某的，其帮霍某某和李某某居中牵线转让了过去。8.证人杨某乙的证言证明：在杨某甲授意下，其担任了中博公司法人，后来为了帮中博公司投资，拿中博公司的章和法人名章给山东某某某公司的合同盖过章。9.证人马某某的证言证明：2014年5月1日其以马某某名义投资五万元，之前在某某某公司工作过，开始老板是姜三辉，后来改为一个姓梁的，当时姓张的当经理，8月份李某某接过来了。无合同。10.证人赵某某的证言证明：2014年7月其向某某某公司投资七万元。11.证人袁某某的证言证明：2014年其向某某某公司投资66万元，公司法人开始是姜三辉，后来转给梁某某，后又转给李某某。12.证人于某某的证言证明：其是某某某公司员工，其以于辉名义向公司投资了20万元。13.证人孙某某的证言证明：其于2014年2月20日向某某某公司投资3万元，5月28日追加4万元。14.证人陶某某的证言证明：其于2014年3月向某某某公司投资7.5万元。15.证人张某丙的证言证明：其是某某某公司员工，也是投资人，2014年7月1日投资14万元，10月4日退出5万本金，9万续存。自己曾在姜三辉任职期间投资，但是具体数额记不清了。16.证人王某某的证言证明：其受梁某某指派在山东某某某公司担任法人，系从姜三辉手中接手公司，负责公司手续变更、财务报销、客户投资后业务经理向其汇报，自己再向梁某某确认投资款是否到账，知晓公司的经营模式，自己仅在公司管理了一个月的时间。17.辨认笔录及照片证明：经于某某辨认，梁某某是山东某某某公司第二任存款资金实际收款人；王某某是山东某某某担保公司的第二任法人，姜三辉是第一任法人。经张某丙辨认，姜三辉就是其干会计其间公司的所有人。18.山东某某某非融资性投资担保有限公司转让协议证明：甲方王某某将山东某某某公司出让给乙方李某某，甲方2014年8月5日召开股东会议转让，甲方协议签字人系股东张某甲。19.企业变更情况等书证一宗证明：山东某某某公司于2014年3月14日法人由姜三辉变更为王某某，股东变更为张某甲。20.山东某某某投资有限公司营业执照证明：公司只能以自有资金进行投资。21.情况说明证明：被告人姜三辉退款3000元。22.姜三辉名下的银行卡流水证明：该卡中资金的收支情况。23.户籍证明、无犯罪记录证明证实：被告人姜三辉犯罪时已满十八周岁，具有完全刑事责任能力，无前科。24.山东某某某公司2014年理财明细表，固定资产折旧报表，业务人员通讯录、6月解约客户统计、到期客户表等书证一宗证明：参与非法吸收公众存款人员名单及客户存款数额、日期、到期日、应付利息，该公司购置的办公用品情况。25.某某某公司的会计档案（凭证）贰册证明：姜三辉任职期间吸收公众存款的情况，该会计档案为审计依据之一。26.本院（2015）历刑二初字第某号刑事判决书证明：张某甲因非法吸收公众存款被判处有期徒刑四年。27.山东新永信有限责任会计师事务所出具的姜三辉涉嫌非法吸收公众存款情况说明证明：经审计，截止到2015年9月6日，被告人姜三辉任职期间面向社会不特定公众20人，非法吸收资金1，630，000元，已返还1，032，078元，未返还610，813元。28.抓获材料、发破案经过证明：被告人姜三辉系主动投案。29.被告人姜三辉的供述与上述证据证明的情况相吻合。针对辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：1.关于辩护人提出的被告人姜三辉主观恶性小，社会危害性小的辩护意见。经查，被告人姜三辉采用宣称为企业融资，承诺给付高息手段，非法吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，侵犯国家金融管理制度，且数额巨大，按照法律规定应处三年以上十年以下有期徒刑，至今尚有60余万元没有返还存款人，足见其主观恶性和社会危害性之大，因此，辩护人的该辩护意见不成立，不予采纳。2.关于辩护人提出的被告人姜三辉愿意积极退赔被害人损失的辩护意见。尽管被告人姜三辉口头表示愿意退赔被害人，但未有切实行动，无法判定其是否真实愿意退赔被害人，因此，辩护人的该辩护意见不成立，不予采纳。3.关于辩护人提出的被告人姜三辉无前科劣迹，系初犯、偶犯的辩护意见。虽然被告人姜三辉无前科劣迹，此次犯罪系初犯，但其为非法吸收公众存款设立公司、对社会公众进行宣传、招聘员工，进行了大量的前期准备工作，是有预谋的进行犯罪，并非偶犯，因此，辩护人的该辩护意见不成立，不予采纳。4.辩护人提出的被告人姜三辉主动投案，如实供述，系自首的辩护意见成立，予以采纳，并对被告人姜三辉予以从轻处罚。本院认为，被告人姜三辉违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。根据被告人犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院〈关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释〉》第一条之规定，判决如下：一、被告人姜三辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元（刑期从判决执行之日起计算，罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、责令退赔非法吸收的未返还资金610，813元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。审 判 长  王宪林人民陪审员  王雪梅人民陪审员  孙易琴二〇二〇年七月十五日书 记 员  高 明