湖北省咸宁市咸安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1202刑初376号公诉机关咸宁市咸安区人民检察院。被告人胡吕铁夫，男，1987年7月26日出生于湖北省咸宁市咸安区，汉族，大专文化，原系厦门金龙旅行车有限公司咸宁市场部负责人，户籍所在地：咸宁市咸安区，现住咸安区。2018年8月14日因涉嫌挪用资金罪被咸宁市监察委员会留置,同年12月22日被咸宁市公安局咸安分局刑事拘留,2019年1月25日被逮捕。现羁押于咸安区看守所。辩护人郑德露，湖北瀛平惟合律师事务所律师。咸宁市咸安区人民检察院以咸安检刑诉〔2019〕284号起诉书指控被告人胡吕铁夫犯挪用资金罪，于2019年5月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年9月26日公开开庭审理了本案。咸宁市咸安区人民检察院指派检察员李文广出庭支持公诉，被告人胡吕铁夫及其辩护人郑德露到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。咸宁市咸安区人民检察院指控，2011年12月，被告人胡吕铁夫入职厦门市金龙旅行车有限公司(以下简称“金旅公司”)武汉市场部业务员，2013年12月开始担任金旅公司咸宁市场部负责人。2014年4月份，湖北咸宁咸某集团鑫源汽车销售服务有限责任公司（以下简称“鑫源公司”）总经理吴某1因公司周转困难，向被告人胡吕铁夫借钱并承诺给予利息。2014年5月，被告人胡吕铁夫与嘉鱼某昌运输有限公司（以下简称“鸿昌公司”）谈妥七辆公交车的销售业务，为获得吴某1承诺的利息，决定将鑫源公司列为中间环节的经销商，于2014年5月24日和26日由鑫源公司分别与鸿昌公司和金旅公司签订205万元的购销合同，将公交车销售给鸿昌公司。同时由胡吕铁夫帮助鑫源公司向金旅公司申请购车免息分期付款，鸿昌公司向鑫源公司支付购车款后，鑫源公司利用分期付款的时间差，将鸿昌公司支付的购车款先后截留130万元，用于公司周转。鑫源公司按被告人胡吕铁夫的书面要求，于2016年7月26日向湖北玛力汽车服务有限公司（系被告人的公司，以下简称“玛力公司”）付款30万元，于2017年1月5日、1月20日分别向玛力公司付款各50万元。胡吕铁夫将上述款项用于个人开支及玛力公司的经营活动，至案发时仍有22.5万元未归还给金旅公司。2017年6月2日，胡吕铁夫收到吴某1给付的1.8万元利息款。案发后，被告人胡吕铁夫已全额退还赃款并得到金旅公司的谅解。公诉机关就指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人胡吕铁夫利用职务上的便利，挪用本单位资金，数额较大，进行营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人胡吕铁夫辩称,2017年1月份，我才从鑫源公司收回购车款,后因通城恒通公司的购车款没有兑付,我采取补救措施在7月份把钱还回去,其行为不构成挪用资金罪;其辩护人对起诉指控的罪名没有异议，但认为被告人胡吕铁夫系接到监察机关电话通知后到指定地点配合调查,并如实供述自己挪用资金的事实,有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人胡吕铁夫积极退赃,取得被害单位的谅解,可从轻处罚。经审理查明，2011年12月，被告人胡吕铁夫入职厦门市金龙旅行车有限公司(以下简称“金旅公司”)武汉市场部业务员，2013年12月20日担任金旅公司咸宁市场部负责人。2014年4月份，湖北咸宁咸某集团鑫源汽车销售服务有限责任公司（以下简称“鑫源公司”）总经理吴某1因公司资金周转困难，向被告人胡吕铁夫借钱并承诺给予利息。2014年5月，被告人胡吕铁夫与嘉鱼某昌运输有限公司（以下简称“鸿昌公司”）谈妥七辆公交车的销售业务，被告人胡吕铁夫为获得吴某1承诺的利息，决定将鑫源公司列为中间环节的经销商。2014年5月24日，鑫源公司与鸿昌公司签订205.1万元的购销合同。5月26日，被告人胡吕铁夫代表金旅公司与鑫源公司签订205.8万元的购销合同。同时由胡吕铁夫帮助鑫源公司向金旅公司申请购车免息分期付款，鸿昌公司向鑫源公司支付购车款后，鑫源公司利用分期付款的时间差，将鸿昌公司支付的购车款先后截留130万元，用于公司周转。2016年7月26日，鑫源公司按被告人胡吕铁夫的书面要求，向被告人胡吕铁夫所经营的湖北玛力汽车服务有限公司（以下简称“玛力公司”）付款30万元，2017年1月5日、1月20日先后向玛力公司各付款50万元。胡吕铁夫将鑫源公司归还的130万元用于个人开支及玛力公司的经营活动，至案发时仍有22.5万元未归还金旅公司。2017年6月2日，胡吕铁夫收到吴某1给付的利息1.8万元。案发后，被告人胡吕铁夫已全额退还赃款并得到金旅公司的谅解。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.户籍信息，证明被告人胡吕铁夫的自然身份情况。2.归案情况说明，证明被告人胡吕铁夫系传唤到案。3.情况说明、证明、银行交易凭证，证明被告人胡吕铁夫已将挪用的资金归还金旅公司，金旅公司对被告人胡吕铁夫的行为予以谅解。4.金旅公司文件、销售事务审批单、劳动合同、聘用临时人员协议，证明被告人胡吕铁夫被金旅公司聘用，并于2013年12月20日被任命为咸宁市场部负责人。5.买卖合同、中国建设银行单位客户专用回单、中国工商银行网上银行电子回单、鑫源公司记账凭证，证明被告人胡吕铁夫于2014年5月26日代表金旅公司与鑫源公司签订7辆公交车的购销合同，合同总价款205.1万元；鑫源公司于2014年5月27日、7月2日分六笔共向金旅公司转账55.1万元，2016年7月26日至2017年1月20日，应被告人胡吕铁夫的要求，鑫源公司向玛力公司付购车款130万元。6.湖北省农村信用社转账凭证、鸿昌公司记账凭证,证明鸿昌公司于2014年5月26日至2015年5月26日向鑫源公司支付购车款185.8万元，向金旅公司支付购车款20万元。7.代垫证明、中国光大银行汇款凭证，证明2015年4月30日，武汉锦龙公司为鸿昌公司代付20万元给金旅公司。8.情况说明，证明玛力公司于2016年12月22日为鑫源公司代付购车款150万元给金旅公司说明系伪造的。9.银行流水，证明被告人胡吕铁夫尾数为13056的建行卡于2017年6月2日收到吴某1尾数为42987银行账户1.8万元。10.证人吴某1的证言：胡吕铁夫是咸某集团原董事长胡斌的儿子。2011年，我到鑫源公司负责，2012年，胡吕铁夫到咸宁销售金旅客车，鑫源公司买过金旅客车，跟胡吕铁夫有往来。2013年下半年，我牵头和咸某集团一些职工承包咸某集团下属鑫源公司的经营权，承包期限是三年，自负盈亏。2014年5月左右，胡吕铁夫跟我说，他在嘉鱼某昌公司谈了7辆金旅客车的订单，能不能从鑫源公司过个票，我提出要收2%的过票费，胡吕铁夫说这笔订单没有赚到钱，交不起过票费。过了大概一个星期，我考虑到鑫源公司资金周转困难，主动找胡吕铁夫，同意从鑫源公司过票，每辆车收1000元过票费，但要胡吕铁夫帮鑫源公司从金旅公司申请免息分期付款，把鸿昌公司支付的部分购车款留在鑫源公司周转一段时间，胡吕铁夫同意了，但要我与鸿昌公司总经理秦建平说一下，并提到不能白帮我搞资金周转，我答应了到时候给胡吕铁夫一些好处。后通过鸿昌公司7辆金旅公交车订单在鑫源公司过票，鑫源公司共留下130万元用于公司周转。在2017年上半年，我私人给了胡吕铁夫1.8万元利息，鑫源公司没有给胡吕铁夫任何利息。2016年7月，胡吕铁夫找我，说鑫源公司逾期不支付购车款，金旅公司扣了他的工资，他个人已替鑫源公司垫付了一部分购车款，要求鑫源公司给他垫付的购车款以及当初承诺的好处费，我称公司困难，同意先支付30万元购车款，我安排财务人员黄某给玛力公司转账30万元。2016年12月份，胡吕铁夫又找我讨要鑫源公司欠金旅公司的100万元购车款。因鑫源公司已经收归咸某集团，支付购车款我个人决定不了，需要找咸某集团总经理柯某、副总经理祁某。为这事，胡吕铁夫的父亲胡斌也找过我。柯某也问了我，鑫源公司是否欠金旅公司100万元购车款，我将情况向柯某汇报，并称确实还欠金旅公司100万元购车款。2016年12月下旬，胡吕铁夫称鑫源公司所欠的购车款，玛力公司已全部垫付，提出要鑫源公司将100万元支付给玛力公司。我提出既然玛力公司已全部垫付，那要金旅公司出个证明，不能到时候金旅公司又找鑫源公司要钱。之后，胡吕铁夫就给鑫源公司一份由金旅公司开具的说明，玛力公司已经为鑫源公司代付了150万元购车款，后鑫源公司分几次向玛力公司支付了100万元购车款。2018年7月，金旅公司向鑫源公司出具了一份对账单，显示鑫源公司还欠金旅公司购车款22.5万元。从这份对账单推测，玛力公司已经替鑫源公司垫付了127.5万元。11.证人黄某的证言:2014年7月,鑫源公司从金旅公司采购一批金旅牌城市客车,合同总价为205.1万元,我公司向金旅公司支付了55.1万元购车款,尚欠150万元一直拖着没有给。2017年1月初的一天，胡吕铁夫到鑫源公司找到我，给我一份金旅公司向鑫源公司开具的说明，要求鑫源公司财务向玛力公司写一份说明，我根据胡吕铁夫的意思，以鑫源公司财务名义向玛力公司写了一份简单的说明给胡吕铁夫，这份说明的内容是，鑫源公司财务经与金旅公司财务核对，玛力公司已替鑫源公司代付150万元购车款。后办公室通知我到咸某集团总经理柯某的办公室去，当时柯某、祁某、吴某1、胡吕铁夫都在场，柯某问我给胡吕铁夫出的说明是什么意思，我跟柯某解释，证实玛力公司已替鑫源公司代付了150万元购车款。过了几天，鑫源公司领导（吴某1或聂某）就同意我向玛力公司支付100万元，是分两次支付的，每次50万元。2016年7月的一天,鑫源公司总经理吴某1打电话叫我与金旅公司业务员胡吕铁夫办理支付30万元的手续,胡吕铁夫带着玛力公司财务文某一起到鑫源公司收款，胡吕铁夫要求我公司将30万元转到玛力公司，称玛力公司替鑫源公司代付了购车款。玛力公司开具了30万元的收据，我便向玛力公司支付了30万元。我印象中金旅公司向我公司发过两次对账函，两次的金额不一样，第二次对账函提到鑫源公司尚欠金旅公司购车款22.5万元，此事我跟吴某1说过。12.证人柯某的证言:2016年，鑫源公司经营权收回咸某集团，鑫源公司经理吴某1等人不再承包经营该公司。下半年，为了让鑫源公司支付100万元购车款，胡吕铁夫曾找过我，说吴某1承包鑫源公司经营权的时候，他把销售到鸿昌公司的一批金旅车的购车款借给鑫源公司周转，鑫源公司拖着不还给金旅公司，金旅公司扣了他的工资和奖金，要求我同意鑫源公司支付100万元购车款。我说这是吴某1的事情，我不管。过了不久，胡吕铁夫的父亲胡斌跟我打电话，请我帮忙跟吴某1说下，让鑫源公司把欠的100万元购车款支付，我答应并对吴某1说了此事。2016年12月左右，胡斌又找到我,要我帮忙把鑫源公司欠的100万元购车款尽快归还。我安排祁某、吴某1去核实此事，吴某1回复说鑫源公司确实还欠金旅公司100万元，此款已被垫付了。后鑫源公司分两次还了100万元，每次还的50万元。13.证人文某的证言:胡冉是玛力公司名义上的股东和法人，但实际控制人还是胡吕铁夫，公司的财务基本上都是胡吕铁夫在管，他让我付钱我就付钱，他安排我收钱我就收钱，玛力公司在民生银行开具一个对公账户，大额的支出、收入都在这个账户。玛力公司的收款方式比较乱，有时是胡吕铁夫自己收款，有时是公司员工收款，有时是我收款，有时是客户支付到玛力公司的对公账户。玛力公司的支出方式也很乱。2016年7月份，胡吕铁夫带我到鑫源公司收30万元，当时我以玛力公司的名义向鑫源公司开具了30万元的收据。2017年1月份，胡吕铁夫又带我到鑫源公司财务收过100万元的账。胡吕铁夫安排我将钱转到我个人农行账户，我向胡吕铁夫转了一部分钱，替胡吕铁夫归还一部分信用卡，有一部分支付了我和员工的工资，还有一部分是玛力公司和胡吕铁夫的其他开支。14.证人余某的证言:2014年，我所在的鸿昌公司通过金旅公司的业务员胡吕铁夫，与咸某集团下属的鑫源公司签订7台车的购车合同，当时是我与鑫源公司经理吴某1签订的。我公司欠鑫源公司100万元，胡吕铁夫找过我，想让我出面协调，我跟秦建平汇报了，至于后来是怎么支付的我不知道。15.证人吴某2的证言:我全面负责金旅公司财务管理工作，包括财务预算结算管理、财务部门人员管理、筹资融资管理、日常资金营运管理等工作。胡吕铁夫是金旅公司的销售业务员，负责湖北省咸宁市的金旅客车销售。2014年，胡吕铁夫以金旅公司名义与鑫源公司有一份合同订单，总价款是205.1万元。2014年5月，鑫源公司支付了5.1万元，2014年7月，鑫源公司支付了50万元，之后鑫源公司尚欠金旅公司150万元尾款没有支付，直到2017年7月由玛力公司垫付了127.5万元购车款，目前鑫源公司尚欠金旅公司22.5万元。16.证人聂某的证言:2013年至2016年，鑫源公司经理吴某1和鑫源公司八个职工从咸某集团承包了鑫源公司的经营权，自负盈亏。2014年，鑫源公司周转资金紧张，吴某1找胡吕铁夫筹集了一笔资金用于公司周转，听说是胡吕铁夫在嘉鱼某昌公司销售一批金旅公交车，通过鑫源公司走账并申请分期付款，鑫源公司利用这批金旅公交车买进和卖出的付款时间差，把鸿昌公司支付的部分购车款留在鑫源公司周转，并付给胡吕铁夫一点利息。后来鑫源公司因资金困难，一直没有向金旅公司支付鸿昌公司那批金旅公交车的购车款。2016年7月份，胡吕铁夫找到鑫源公司催要欠金旅公司的购车款，并要求把购车款支付给玛力公司。经吴某1同意，我公司财务向玛力公司支付了30万元。2016年年底，胡吕铁夫又到公司催要购车款，并要求把购车款支付给玛力公司，因鑫源公司经营权已经收归咸某集团，吴某1做不了主，就要胡吕铁夫去找咸某集团的领导，后经咸某集团的领导同意，鑫源公司财务先后向玛力公司支付了100万元购车款。17.被告人胡吕铁夫的供述:因我曾经与鑫源公司有过业务往来，认识了该公司经理吴某1。2014年上半年，吴某1找到我，称公司资金周转困难，想找我借钱并承诺两分利息。当时我与鸿昌公司已经快谈妥一笔销售7辆公交车的业务，我就想到这笔业务由金旅公司与鑫源公司签订购销合同，我替鑫源公司申请免息分期付款，再由鸿昌公司与鑫源公司签订合同，利用两份合同的时间差，让鸿昌公司的购车款在鑫源公司账户周转使用，我也能获取相应的利息。2014年5月24日，鑫源公司与鸿昌公司签订销售合同，总价款205.8万元，并约定提车前支付105.8万元，提车后支付100万元。5月26日，我代表金旅公司与鑫源公司签订合同，总价款205.1万元，同时我帮鑫源公司申请了免息分期付款。鑫源公司提车前支付55.1万元，剩下的150万元分三次付，每半年付50万元。2014年7月，鸿昌公司向鑫源公司支付105.8万元，2015年2月，鸿昌公司向鑫源公司支付50万元，2015年4月，鸿昌公司应我的要求向金旅公司支付20万元购车款，2015年5月，鸿昌公司向鑫源公司支付30万元。鑫源公司将鸿昌公司的购车款仅向金旅公司支付55.1万元，除开0.7万元是两份购销合同的差价，剩余的130万元被鑫源公司截留用于周转。2016年7月，我向吴某1要130万元的利息，吴某1当时说没钱付利息，只愿意支付我30万元购车款，我让鑫源公司向我本人开设的玛力公司转账30万元，30万元我没有付给金旅公司，而是用于个人开支。2016年12月，我向吴某1谎称已帮其向金旅公司垫付了购车款，并伪造了金旅公司的印章开具虚假的情况说明，我要求鑫源公司向我的玛力公司支付100万元。2017年1月5日、1月20日，鑫源公司分两笔50万元向玛力公司共转账100万元，鑫源公司的购车款已全部支付完毕。这100万元我没有支付给金旅公司，而是用于玛力公司经营和个人开支。2017年上半年，吴某1没有按照两分利息的约定来兑现，一次性向我建行账户转账1.8万元。在本院审理期间,被告人胡吕铁夫的亲属代其退赃人民币1.8万元。本院认为，被告人胡吕铁夫利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人胡吕铁夫辩称其不构成挪用资金罪的辩解意见,经查,鑫源公司按被告人胡吕铁夫的要求,先后向被告人胡吕铁夫经营的玛力公司付购车款130万元,胡吕铁夫用于玛力公司的经营活动和个人开支,其行为已构成挪用资金罪,故该辩解意见本院不予采纳。被告人胡吕铁夫的辩护人提出胡吕铁夫有自首情节的辩护意见,经查,被告人胡吕铁夫虽经咸宁市监察委电话通知到案,但其未主动交代自己挪用资金的事实,与自首的构成要件不相符,故该辩护意见本院不予采纳。被告人胡吕铁夫积极退赃并取得被害单位的谅解，可酌情对其从轻处罚。被告人胡吕铁夫的辩护人对此所作的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人胡吕铁夫的犯罪事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第（二）项、第五条之规定，判决如下：一、被告人胡吕铁夫犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月14日起至2020年8月13日止。）二、被告人胡吕铁夫退赃人民币1.8万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 英人民陪审员  高爱兰人民陪审员  余劲松二〇二〇年七月十六日书 记 员  殷卉洁附：相关法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款刑法第二百七十二条规定的挪用资金中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。第五条挪用公款归个人使用，进行非法活动，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百八十四条的规定以挪用公款罪追究刑事责任；数额在三百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定“情节严重”：（一）挪用公款数额在一百万元以上的；