河南省南召县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1321刑初95号公诉机关南召县人民检察院。被告人张兰卿，曾用名张三卿，女，1968年4月5日出生，汉族，高中毕业，农民，住南召县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年8月16日被南召县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年9月19日经南召县人民检察院批准逮捕，于次日由南召县公安局执行逮捕。辩护人丁岩，河南豫宛律师事务所律师。南召县人民检察院以召检二部刑诉（2020）1号起诉书，指控被告人张兰卿犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，南召县人民检察院指派检察员徐梦、李克栋出庭支持公诉，被告人张兰卿及其辩护人丁岩到庭参加诉讼。现已审理终结。南召县人民检察院指控：2016年4月份，南阳市居民程海荣、刘小玲（二人均已判刑）通过微信好友结识了山东的郭佃华和吴建华，郭佃华和吴建华系中国国玺经贸有限公司（以下统称国玺公司）的员工，在山东省昌乐县为国玺公司向社会公众拉人头集资，郭、吴二人向程海荣传授了国玺公司的投资分红模式，即：任何人都可以与其公司签订一份200天的劳动合同，采用投资1万元每天返还100元，投资2万元每天返还200元，投资多少钱每天都可以返还投资金额的1%，200天劳务合同到期自动解除，可获得纯利润100%；主要宣传复投方式吸引投资，即投资1万元到100天的时候把收益的1万元取出来再次签订新合同进行投资，这样本金就成为2万元，每天回报200元，再过50天又可以返款1万元，再次取出签订新合同进行投资，以此类推，投资1万元成本耗时318天可获得15万元。推荐下线人员有两种获利方法，第一是直接推荐人员参与，首单下线人员无论投资多少钱，推荐人均可获得500元推荐奖；第二是直接推荐人数达到10人，团队人数达到30人，团队业绩达到200万元就可以申请成立分公司，分公司成立之后，分公司负责人每个月都可以获得所属下线团队人员投资总金额的2%的提成奖。2016年4月份，程海荣、刘小玲从山东学习完回到南阳，按照郭、吴传授的投资模式，以“弘扬红色文化和道德文化理念，实施国家富民工程”等作为宣传口号，以承诺高额的分红为诱饵向社会公众发展下线，拉人头集资。2017年初，吴建华在山东省昌乐县注册成立山东幸福人生健康科技有限公司（以下统称幸福人生公司），吴建华、郭佃华、程海荣等人便继续以幸福人生公司名义继续向社会公众拉人头集资。程海荣发展下线团队十余个，其中南召籍团队有段婷、卫金芳、刘喜朝（三人均已判刑）等，发展下线投资人员6000人左右，涉及集资金额共计2亿元左右。被告人张兰卿自2016年8月份经过刘喜朝介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利。现经南阳市泰诺联合会计师事务所审计报告显示：根据对公安机关提供的“刘喜朝分公司汇总表中查找张兰卿团队投资情况汇总表”中数据进行统计，自2016年6月27日—2017年6月1日，被告人张兰卿共吸收社会公众资金涉及83户，投资金额共计446万元（其中包括张兰卿个人投资42万元，以其丈夫李国九名义投资35万元，以其女儿李黎名义投资1万元，以其干女儿张培培名义投资2万元）。根据该表中储户姓名在刘君、郭恒滨户进行搜索汇总显示：张兰卿名下储户共收到刘君、郭恒滨发放的分红共计246.16万元。综上，扣除被告人张兰卿本人以及其以亲戚名义投资的80万元，被告人张兰卿共计向79户吸收资金366万元。被告人张兰卿对起诉书指控的犯罪不持异议。辩护人的辩护意见为：本案事实清楚，定性无异议。公诉人指控被告人系从犯，且被告人是被诱骗参与了犯罪，自己也是受害人，量刑时应当进一步减轻处罚。本案由于被告人直接发展的下线和下线发展的下线无法区分，但是在量刑时也应当考虑减轻处罚。结合被告人是初犯偶犯，过去没有前科，到案后积极坦白，认罪悔罪表现好，不至于再危害社会，刑期应当在一年有期徒刑内考虑，并适用缓刑。经审理查明：2016年4月份，南阳市居民程海荣、刘小玲（二人均已判刑）通过微信好友结识了山东的郭佃华和吴建华，郭佃华和吴建华系中国国玺经贸有限公司（以下统称国玺公司）的员工，在山东省昌乐县为国玺公司向社会公众拉人头集资，郭、吴二人向程海荣传授了国玺公司的投资分红模式，即：任何人都可以与其公司签订一份200天的劳动合同，采用投资1万元每天返还100元，投资2万元每天返还200元，投资多少钱每天都可以返还投资金额的1%，200天劳务合同到期自动解除，可获得纯利润100%；主要宣传复投方式吸引投资，即投资1万元到100天的时候把收益的1万元取出来再次签订新合同进行投资，这样本金就成为2万元，每天回报200元，再过50天又可以返款1万元，再次取出签订新合同进行投资，以此类推，投资1万元成本耗时318天可获得15万元。推荐下线人员有两种获利方法，第一是直接推荐人员参与，首单下线人员无论投资多少钱，推荐人均可获得500元推荐奖；第二是直接推荐人数达到10人，团队人数达到30人，团队业绩达到200万元就可以申请成立分公司，分公司成立之后，分公司负责人每个月都可以获得所属下线团队人员投资总金额的2%的提成奖。2016年4月份，程海荣、刘小玲从山东学习完回到南阳，按照郭、吴传授的投资模式，以“弘扬红色文化和道德文化理念，实施国家富民工程”等作为宣传口号，以承诺高额的分红为诱饵向社会公众发展下线，拉人头集资。2017年初，吴建华在山东省昌乐县注册成立山东幸福人生健康科技有限公司（以下统称幸福人生公司），吴建华、郭佃华、程海荣等人便继续以幸福人生公司名义继续向社会公众拉人头集资。程海荣发展下线团队十余个，其中南召籍团队有段婷、卫金芳、刘喜朝（三人均已判刑）等，发展下线投资人员6000人左右，涉及集资金额共计2亿元左右。被告人张兰卿自2016年8月份经过刘喜朝介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利。现经南阳市泰诺联合会计师事务所审计报告显示：根据对公安机关提供的“刘喜朝分公司汇总表中查找张兰卿团队投资情况汇总表”中数据进行统计，自2016年6月27日—2017年6月1日，被告人张兰卿共吸收社会公众资金涉及83户，投资金额共计446万元（其中包括张兰卿个人投资42万元，以其丈夫李国九名义投资35万元，以其女儿李黎名义投资1万元，以其干女儿张培培名义投资2万元）。根据该表中储户姓名在刘君、郭恒滨户进行搜索汇总显示：张兰卿名下储户共收到刘君、郭恒滨发放的分红共计246.16万元。综上，扣除被告人张兰卿本人以及其以亲戚名义投资的80万元，被告人张兰卿共计向79户吸收资金366万元。认定上述事实的证据：1、常住人口登记表、业绩表等有关书证；2、审计报告；3、证人尹平刚、刘某、尹某、龙某、高某、杨某、代某、李某、孙某、王某、段某等人的证言；4、被告人张兰卿的供述与辩解。公诉机关认为被告人张兰卿违反国家金融管理法规，非法吸收社会公众存款，数额巨大，扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，建议对被告人张兰卿判处有期徒刑二年至二年零六个月，并处罚金。本院认为，被告人张兰卿违反国家金融管理法规，非法吸收社会公众存款，数额巨大，扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张兰卿在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人张兰卿在案发后能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。且被告人张兰卿自愿认罪认罚，并签署认罪认罚具结书，可以对其从宽及从轻处罚。综合考虑被告人犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度、认罪悔罪表现及检察机关的量刑建议，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：被告人张兰卿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月16日起至2021年8月15日止。罚金自判决生效后十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张德松审 判 员  姬春侠人民陪审员  张小晴二〇二〇年七月二十三日书 记 员  蒋 彬