文书内容阜新市海州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0902刑初144号公诉机关阜新市海州区人民检察院。被告人傅某宏，女，1968年9月27日出生，汉族，大专文化，山东华明珠宝有限公司阜新分公司负责人，户籍所在地山东省济南市天桥区,捕前住山东省济南市历下区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年1月24日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于辽宁省阜新市看守所。辩护人陈宝龙，山东舜翔律师事务所律师。辩护人张新峰，辽宁桐鹤律师事务所律师。被告人李某升，男，1963年6月17日出生，汉族，高中文化，山东华明珠宝有限公司阜新分公司财务负责人，户籍所在地山东省济南市天桥区，捕前住。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年1月24日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于辽宁省阜新市看守所。指定辩护人源朝君，辽宁乐成律师事务所律师。阜新市海州区人民检察院以阜海检刑诉〔2019〕117号起诉书指控被告人傅某宏、李某升犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜新市海州区人民检察院检察员郭佼、检察员助理张凯出庭支持公诉，被告人傅某宏及其辩护人陈宝龙、张新峰，被告人李某升及其指定辩护人源朝君到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：山东华明珠宝有限公司为自然人独资公司，法定代表人为刘某。2017年10月17日，山东华明珠宝有限公司阜新分公司成立，被告人傅某宏为阜新分公司负责人，阜新分公司财务负责人为被告人李某升，山东华明珠宝有限公司阜新分公司成立后傅某宏伙同李某升在2017年10月17日至2019年1月24日期间，在未经国家相关主管部门批准的情况下，以山东华明珠宝有限公司阜新分公司的名义，在阜新市海州区浙江大厦等地以召开推介会、发放宣传单、口口相传等方式进行公开宣传，以高额利息为回报，与投资群众签订抵押借款等协议，借款周期三个月、半年、一年周期不等，按月领取利息，并承诺到期返还本金，向不特定的社会公众非法吸收资金。案发后，经阜新正信会计师事务所有限公司认定山东华明珠宝有限公司阜新分公司向社会公众吸收存款涉及人数为35人，金额4015580元，损失金额3859460元。上述事实，有案件来源、到案经过，山东华明珠宝有限公司以及阜新分公司相关注册信息、企业信息、营业执照、企业机读档案，身份信息截图，拉卡拉商户注册登记表，刘某死亡证明材料，不动产复印件，银保监分局回复文件，山东华明珠宝有限公司合同书、投资人信息单、担保书，证人王某2、曹某的证言，被害人高某、王某1等，审计报告，被告人傅某宏、李某升的供述与辩解，银行流水，情况说明等证据在卷佐证，并经质证，可以认定。本院认为，被告人傅某宏、李某升违反国家法律、法规的规定，未经国家有关部门批准，通过发宣传单、召开推介会、口口相传等方式向社会公开宣传，以高额利息为回报，与投资群众签订抵押借款等协议，变相吸收公众存款，其行为严重扰乱国家的金融秩序，数额巨大，其均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人傅某宏、李某升犯非法吸收公众存款罪的罪名和犯罪事实成立，应予支持。由于被告人傅某宏、李某升非法吸收公众存款的行为致多名投资群众投资款300余万至今未能返还，后果较为严重，酌予从重处罚。关于被告人辩护人提出二被告人非法吸收公众存款的行为应是单位犯罪而非个人犯罪，被告人已支付利息，应在总额中扣除，鉴定抵押宝石的价值以确定被害人的直接经济损失的意见，无事实和法律依据，不予采纳。被告人李某升辩护人所提出的意见酌情予以采纳。被告人傅某宏在共同犯罪中起主要作用，系主犯；但其当庭认罪，属从轻处罚情节。被告人李某升在共同犯罪中起次要作用，可从轻处罚；其当庭认罪，属从轻处罚情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第四十七条、第六十七条三款之规定，判决如下：一、被告人傅某宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年零八个月，并处罚金人民币400000元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2027年9月23日止）。二、被告人李某升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零九个月，并处罚金人民币200000元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2024年10月23日止）。三、责令被告人傅某宏、李某升退还投资人高某等35人经济损失3859460元（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省阜新市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 杜 君审 判 员 佟 强人民陪审员 包 蕊二〇二〇年七月二十九日书 记 员 齐梓赫附本案所涉及法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第四十七条【有期徒刑刑期的计算与折抵】有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条对应当认定为单位犯罪的案件，人民检察院只作为自然人犯罪起诉的，人民法院应当建议人民检察院对犯罪单位补充起诉。人民检察院仍以自然人犯罪起诉的，人民法院应当依法审理，按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并援引刑法分则关于追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的条款。被告人傅某宏、李某升犯非法吸收公众存款罪一案返还情况一览表            姓 名              返还金额（元）              姓  名              返还金额      （元）                  高秀杰              460,000.00              姜晓臣              18,200.00                  王瑞芬              976,600.00              李洪义              20,000.00                  姜文志              123，640.00              高  娟              10,000.00                  孔玉芬              117,300.00              周海英              50,000.00                  刘艳平              88,500.00              吕凤兰              10,000.00                  李桂杰              383,800.00              高丽艳              20,000.00                  熊万有              23,180.00              周秀英              20,000.00                  王有学              9，460.00              孙淑娟              60,000.00                  孙淑华              60,000.00              杨晓宇              10,000.00                  李素云              10,000.00              马秀英              160,000.00                  李秀杰              85,500.00              李彩霞              10,000.00                  陈淑慧              360,000.00              李彩珍              70,000.00                  巩田明              20,000.00              侯守兰              60,000.00                  李相春              20,000.00              张  萍              30,000.00                  王  聪              85,000.00              汤久志              50,000.00                  王福顺              119,000.00              邢海凤              170,000.00                  郭  敏              20,000.00              沈利权              100,000.00                  杨琦祥              29,280.00                                              合  计              3，859，460.00