湖南省长沙市岳麓区人民法院民 事 判 决 书(2020)湘0104民初6623号原告:张波浪，男，1980年8月25日出生，汉族，住长沙市望城区。委托诉讼代理人：王倩，湖南道宽律师事务所律师。被告:杜晶，女，1974年10月9日出生，汉族，住长沙市岳麓区。委托诉讼代理人：王倩，湖南道宽律师事务所律师。原告张波浪与被告杜晶损害股东利益责任纠纷一案，本院于2020年5月21日立案受理，依法适用普通易程序公开开庭进行了审理。原告张波浪及委托诉讼代理人王倩，被告杜晶及委托诉讼代理人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告张波浪向本院提出诉讼请求：l、确认被告未尽到独立董事应负有的诚信和勤勉义务，判令被告在《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》等全国性媒体的显著位置上连续30日刊登致歉声明;2、被告将其兼任独立董事期间领取的报酬上交国库;3、被告赔偿原告直接损失980元。事实和理由：山东新潮能源股份有限公司(以下简称新潮能源)系上海证券交易所上市公司(股票代码:600777)。原告为新潮能源股东，持有新潮能源168631股股票，系新潮能源的投资人，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。被告为新潮能源的独立董事，在其担任新潮能源独立董事期间有严重违反法律行政法规或者公司章程的规定的行为，使原告的合法权益遭受损害。具体事由和理由如下:一、被告违法违规行为导致共已丧失法律法规所要求的独立性，不具备担任独立董事任职资格，已不能保护小股东合法权益，应向原告承担赔偿责任。l、被告作为上市公司新潮能源的独立董事，根据中国证券监督管理委员会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中可知其所需的最基本条件为独立性。但是被告已然不具备此条件。被告作为新潮能源独立董事，居然违规操作买入其担任独立董事公司的股票谋取私利，并涉嫌内幕交易。根据上海证券交易所上证公监函(2018)012l号查明;“2018年8月2日，新潮能源独立董事杜晶通过本所集中竟价交易系统买入公司股票15700股，成交均价2.18元/股，成交金额34226元。8月10日，公司披露2018年半年度报告。杜晶作为公司独立董事，在定期报告披露前30日买入公司股票的行为，已构成定期报告窗口期买卖公司股票的违规行为，且违规增持股票数量较大。杜晶的上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.，4条、第3.1.7条等有关规定，也违反了其在《董事声明及承诺书》中作出的承诺。”2、被告的配偶林常青与新潮能源的董事长刘呵为大学同学关系，且二人曾经共同在爱威科技股份有限公司任职，林常青担任该公司副总经理、财务总监、董事等职位，刘呵担任该公司董事。由此可见双方家庭在各方面联系都十分紧密。同时依据中国共产党教育部党组的相关通知可知高校人员尤其是党员同志不得随意兼职并获取报酬，而被告至今仍拿着新潮能源的高薪。同时却没有按照证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》认真履行职责，维护中小股东的合法权益不受损害。显然是基于与新潮能源的董事长刘呵特殊渊源，被告没有也无法独立履行职责。3、另据公开资料显示，被告在高校从事财务管理、财务分析、会计学等多门学科的研究和讲授工作，并兼任山东新潮能源股份有限公司(股票代码:600777)、岳阳林纸股份有限公司(股票代码:600963)、道道全粮油股份有限公司(股票代码:002852)、御家汇股份有限公司(股票代码:300740)、湖南元事科技股份有限公司、株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司独立董事。根据证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，明确规定独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。被告明显违反了上述规定，不能有效履行独立董事的职责。据此，原告认为被告实际情况及所做所为充分说明其与上市公司董事管理层存在重大利害关系，不符合法律法规的要求，完全丧失了独立性。二、被告未尽到诚实勤勉义务，使得原告利益受损。1、未尽到诚信和勤勉义务，不作独立判断，支持虚假陈述，误导原告以及众多社会股东，联合上市公司管理层侵害中小股东的合法权益。2020年4月22日，《新潮能源2020年第一季度报告》，公然以董事会名义修改国金阳光授权问题公告内容，违背先前上市公司的承诺。而在不久前的《新潮能源20l9年年报》中仍是陈述为国金阳光授权给金志昌盛。其次在2020年4月16日由中小股东联合提交临时议案被拒的事件中，作为独立董事的被告居然默认了新潮能源的行为，其已然违背了独立董事的诚信和勤勉义务，对原告以及众多社会股东产生误导，导致原告不能对中小股东联合提交临时议案进行表决。2、未尽到勤勉义务，阻碍原告出席股东大会2020年4月10日，新潮能源发布公告，通知其将于2020年4月30日召开2019年年度股东大会，审议事项包含变更部分募集资金使用用途;董事会监事会换届选举等。原告作为新潮能源股东，切实行使股东权利。为了如期参加股东大会，特意于4月24日发传真确认参加本次股东大会。并取消其他工作从湖南长沙专程飞至北京，总共花费980元。正在参会的被告却端坐会议室，视而不见，置之不理。让原告与众多小股东被新潮能源董事会以会议室大小而拒之楼下，原告无法到股东大会现场行使合法权利并进行有效监督。最终本次股东大会的合法性及投票结果的真实性引发了媒体的热议。监管部门也高度关注，进行监管发函。对此，在股东大会现场的被告难辞其咎。3、未尽到勤勉义务，对广受媒体报道的刘呵涉嫌王继康案，被边控情况未进行调查核实。20l9年8月，广州农村商业银行前董事长王继康接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查(现已被广州市人民检察院提起公诉)，在部分中小股东问询刘呵是否案涉王继康案造成巨额国有资产流失且已被边控时，上市公司进行了模棱两可的回复。被告作为独立董事，对上述可能影响上市公司形象和利益的问题未履行独立董事的职责，既未进行独立调查，也未进行核实，而是听任上市公司管理层对此视而不见。4、未对公司异常交易进行独立调查20l8年8月，新潮能源向上海尊驾酒业集团有限公司预付l.55亿元，并声称要开展所谓酒类贸易业务。针对该笔异常交易，中小股东曾发函给独立董事杜晶，要求其履行独立董事职责，依法开展独立调查，但杜晶却甘愿做“花瓶”，与上市公司保持“默契”。根据新潮能源对上交所的回函中可清楚看到，新潮能源库存白酒均为2009年出品的限量版“贵州茅台酒”50年陈酿(600毫升装，53度)，但查遍问询函所提及的酒仙网、京东、歌德老酒、酒志网，所有50年陈酿均为500毫升装，特别是酒志网有2009年“贵州茅台酒”50年陈酿实物照片，显示也是500毫升，公告内容与实物严重不符，涉嫌虚假称述，且存在酒类贸易的供应商与采购商系关联公司的情况。被告作为会计专业背景的人士，对此破绽百出的回函依然无动于衷。综上所述，被告作为独立董事对公司及全休股东负有诚信与勤勉义务。应接照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。但其所做所为已经严重侵害了原告的相关权益。特依《公司法》第一百五十二条规定依法提起诉讼，请求贵院依法维护原告的合法权益。被告杜晶辩称：。当事人围绕其诉讼请求向本院提交了证据，本院组织双方当事人进行证据交换及质证，对双方经审查，本院认为：1、原告张波浪提交的：原告股票账户明细，主要证明原告的主体资格，予以采信;上市公司独立董事履历表，主要证明被告的董事身份，予以采信；湖南大学网页信息，主要证明被告学历及任职情况，被告对此事实无争议，予以采信；天眼查案个人刘珂、林常青持股、公司任职情况，《山东新潮能源股份有限公司关于独立董事杜晶违规买入公司股票的致歉与承诺公告》、上海证券交易所上证公监函[2018]0121号《关于对东新潮能源股份有限公司时任独立董事杜晶予以监管关注的决定》及相关网页信息，主要证明被告曾违规习入公司股票受到相应处置的情况，予以采信；山东新潮能源股份有限公司2019年年度报告、《山东新潮能源股份有限公司第十届董事会第四十二次（临时）会议决议公告》、《山东新潮能源股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局监管意见函的公告》《山东新潮能源股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告》的公告;东方财富山网网页信息，经审理查明：本院认为：原告张波浪与被告杜晶签订的《个人贷款合同》，系当事人真实意思表示，内容合法，双方间的金融借款及担保合同关系成立且有效。被告杜晶未按时足额偿还借款本息，其行为已构成违约，应承担相应违约责任。故对原告主张被告杜晶偿还欠款本息的诉请予以支持。原告就涉案房屋办理了抵押登记，抵押权设立，对原告就该房屋主张的抵押优先受偿权予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条、第一百九十六条、第二百零七条，《中华人民共和国物权法》第一百八十条第一款第（一）项、第一百八十七条、第一百九十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、限被告杜晶自本判决生效之日起三日内给付原告张波浪欠款本金539263.43元、利息（含罚息）（至2020年4月24日应付610813.13元，此后按年利率13.965%计付至实际清偿之日止）；三、原告张波浪对被告杜晶名下位于长沙市芙蓉区产所占范围内的国有土地使用权在上述债权范围内享有抵押优先受偿权。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费减半收取7810元，由被告杜晶负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 长  张 玲人民陪审员  欧阳娟人民陪审员  郑小平二〇二〇年七月××日法官助理张建珍书记员赵书附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。第一百九十六条借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。《中华人民共和国物权法》第一百八十条债务人或者第三人有权处分的下列财产可以抵押：（一）建筑物和其他土地附着物；（二）建设用地使用权；（三）以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权；（四）生产设备、原材料、半成品、产品；（五）正在建造的建筑物、船舶、航空器；（六）交通运输工具；（七）法律、行政法规未禁止抵押的其他财产。抵押人可以将前款所列财产一并抵押。第一百八十七条以本法第一百八十条第一款第一项至第三项规定的财产或者第五项规定的正在建造的建筑物抵押的，应当办理抵押登记。抵押权自登记时设立。第一百九十五条债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，抵押权人可以与抵押人协议以抵押财产折价或者以拍卖、变卖该抵押财产所得的价款优先受偿。协议损害其他债权人利益的，其他债权人可以在知道或者应当知道撤销事由之日起一年内请求人民法院撤销该协议。抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求人民法院拍卖、变卖抵押财产。抵押财产折价或者变卖的，应当参照市场价格。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。