河南省洛阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）豫03民终603号上诉人（原审原告）：李江波，男，1972年5月9日出生，汉族，住河南省郑州市金水区，系河南中天矿业有限公司股东。委托诉讼代理人：牛红伟，男，1974年5月22日出生，汉族，住河南省洛阳市涧西区，系河南中天矿业有限公司推荐。委托诉讼代理人：薛景书，男，1955年11月7日出生，汉族，住河南省洛阳市老城区，系河南中天矿业有限公司推荐。上诉人（原审被告）：栾川县丰汇矿业有限公司，住所地河南省栾川县庙子乡龙潭村。法定代表人：郝旭军，该公司董事长。委托诉讼代理人：赵宏强，河南钼都律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：河南中天矿业有限公司，住所地河南省栾川县庙子镇山湾村。法定代表人：李占强，该公司总经理。委托诉讼代理人：牛红伟，该公司员工。委托诉讼代理人：薛景书，该公司员工。上诉人李江波与上诉人栾川县丰汇矿业有限公司（以下简称丰汇公司）及被上诉人河南中天矿业有限公司（以下简称中天公司）合同纠纷一案，二上诉人均不服河南省栾川县人民法院（2019）豫0324民初1765号民事判决，向本院提起上诉。本院立案后，依法组成合议庭进行了审理。本院依法对上诉人李江波的委托诉讼代理人牛红伟、薛景书（二人同时作为中天公司的委托诉讼代理人），上诉人丰汇公司的委托诉讼代理人赵宏强进行了询问。本案现已审理终结。李江波上诉请求：1.依法撤销一审判决书第二项；2.改判支持李江波一审要求丰汇公司支付违约金800万元的诉讼请求；3.由丰汇公司承担本案全部诉讼费用。事实和理由：一审判决丰汇公司向李江波支付违约金217万元不符合本案查明的事实，不符合双方合同的约定和法律规定。一审法院认为案涉合同及三份补充协议是当事人的真实意思表示，且不违反国家法律法规的强制性规定，合法有效。同时查明丰汇公司长期拒不履行合同义务，给李江波赵成重大的经济损失，已经严重违约。三份补充协议明确约定了双方的责任和义务以及违约金的计算方法。按照合同约定，每延误一天违约金为100万元，从2018年12月21日至2019年8月12日（起诉前一天，合计为234天），违约金已达2.34亿元。因丰汇公司的违约已经严重影响了中天公司的发展，错过了很好的商机，给中天公司和李江波造成了巨大的经济损失。李江波在起诉时已经充分考虑了各方面的因素，主动将违约金的标准大幅度下调。人民法院或者仲裁机构只能在当事人提出减少违约金的情况下，才可以对违约金调整减少，并不能依职权主动调整违约金。一审中，丰汇公司并没有提出下调违约金的请求，一审法院酌定违约金为217万元过低，且不符合法律规定。丰汇公司辩称，1、丰汇公司未参加股东会是对自己股东权利的放弃，不构成合同违约。2、依照合同法的规定，对于违约行为造成的赔偿数额应当相当于由违约造成的可获得利益，本案中丰汇公司不参加股东会没有获得任何利益。3、依照最高人民法院九民会议纪要第50条和最高人民法院关于当前形势下审理民商事案件的指导意见中对违约金的相关规定，违约金的数额均以违约行为给对方造成的损失和因违约而获得的利益作为判定违约金的基数，本案中丰汇公司未参加股东会不构成违约，没有获得利益，其行为也没有给对方造成损失。4、对方上诉状中称一审查明认定丰汇公司不履行义务造成了损失严重违约，判决书中并没有这样的认定。综上，李江波的上诉理由不成立，应驳回李江波的上诉。中天公司述称，同意李江波的上诉意见。丰汇公司上诉请求：依法改判驳回李江波的诉讼请求。事实和理由：一、丰汇公司以股东的身份对与李江波的增资事宜投弃权票在法律上并不对李江波的增资造成实质影响。丰汇公司在中天公司持有6%的股权，《中华人民共和国公司法》第四十三条对公司增加注册资本有明确规定，中天公司章程规定股东会对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式做出决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。有限责任公司从公司性质上具有资合性，各资本投入方对公司的经营发展有不同的发展理念是正常的，公司的股东会允许有不同的声音，为了解决股东会上股东的分歧，公司法创设了股东表决权制度，丰汇公司在中天公司持有6%的股权，李江波在中天公司持有94%的股权，无论丰汇公司对增加注册资本持赞成或反对意见，李江波所持有的94%股权已经完全达到公司法及公司章程中约定的三分之二股东的同意，李江波可持股东会决议到工商行政管理部门依据《中华人民共和国公司登记管理条例》三十一条之规定完成中天公司增加注册资本变更登记，一审法院判决要求丰汇公司协助办理中天公司的增资事项没有法律依据，丰汇公司的行为未对李江波造成任何的实质损害。二、一审判决丰汇公司支付违约金217万元无事实依据。《河南中天矿业有限公司股权转让合同之补充合同》第五条第二款约定当甲方提出除老定沟钼矿矿权以外的其它资产包括但不限于股权转让、除老定沟钼矿以外的矿权转让、注册增资、公司的重组、有效期限延续、相关材料申报、经营融资等任何相关事项，需要乙方公司配合办理（包括但不限于签字盖章、股东会决议、董事会决议、协议、报告、承诺书等相关文件），在不损害乙方利益及老定沟矿权权益的前提下，乙方及时对甲方及中天公司出具的需要乙方签字盖章的相关资料予以签字盖章，每延误一天，向甲方支付违约金100万元。丰汇公司并不违反该约定，双方对增资过程中丰汇公司所持有的股权价值是否需要评估存在不同的意见，因丰汇公司系国有企业，如果增资不对丰汇公司的股权价值进行评估违反了国有资产管理的有关规定，可能影响丰汇公司利益，且无论丰汇公司反对或赞成均不影响公司增加注册资本。一审法院参考预增资数额，酌定丰汇公司支付违约金217万元没有事实和法律依据。李江波辩称，1、丰汇公司认为放弃权益就符合法律规定的观点不正确，因为丰汇公司作为中天公司的股东，在此之前已经增资了两次，均按照合同规定予以签字盖章，第三次增资经过一年时间，拒不签字盖章，影响到中天公司的增资工作。李江波虽然是大股东，但是仅凭李江波一个人的所谓股东会议到工商部门办理不了增资手续。2、一审判决没有支持800万元违约金的诉求，但是判决217万元违约金并非无依据。中天公司辩称，同李江波答辩意见。中天公司、李江波向一审法院起诉请求：1.判令丰汇公司履行股东义务，完成中天公司增资事项；2.判令丰汇公司支付李江波违约金800万元（暂计）；3.本案诉讼费由丰汇公司承担。一审法院认定事实：2008年2月2日，李江波与丰汇公司签订《河南中天矿业有限公司股权转让合同》，约定李江波将其持有的中天公司60%的股权转让给丰汇公司，丰汇公司向李江波支付股权转让对价1亿元。股权转让完成后，丰汇公司依法享有中天公司栾川县老定沟钼矿（以下简称“老定沟钼矿”，其矿产资源勘查许可证见附件一）所产生的全部收益、负债和责任，依法享有该矿产资源的处分、经营权；李江波不享有老定沟钼矿的任何权益或权利，不承担该部分业务所产生的债务或责任，也不得对丰汇公司依法处置老定沟钼矿或其经营收益进行任何干涉；李江波享有中天公司除老定沟以外的所有资产和利益，丰汇公司不享有除老定沟钼矿之外的其他资产和业务经营所带来的权益或权利，不承担该部分业务所产生的债务或责任，也不得对李江波依法处置该等资产或业务或其经营收益进行任何干涉；但双方确认，如果其所享有或经营的资产或业务的运营给中天公司或对方带来任何损失或损害，则其应当负责补偿或赔偿对方的损失。李江波应在签订协议时移交中天公司老定沟钼矿的探矿证和相关材料等，同时由丰汇公司接管矿山，中天公司协助办理老定沟探矿证过户手续。为保证丰汇公司未来退出中天公司时不给中天公司除老定沟钼矿以外的其他业务和资产造成，丰汇公司同意以其自有的公司资产向李江波提供担保，并无偿将其持有的中天公司股权随着老定沟钼矿的矿权转让成功后，返还给李江波。2012年12月20日，李江波、丰汇公司、中天公司签订《河南中天矿业有限公司股权转让合同之补充合同》，约定李江波对中天公司增加出资1000万元。2013年4月15日，李江波、丰汇公司、中天公司签订《河南中天矿业有限公司股权转让合同之补充合同》，约定李江波对中天公司单方增资8000万元。同时，两份补充合同均约定，当李江波提出除老定沟钼矿矿权以外的其它资产包括但不限于股权转让、除老定沟钼矿以外的矿权转让、注册资本增资、公司重组、有效期限延续、相关材料申报、经营融资等任何相关事项，需要丰汇公司配合办理（包括但不限于签字盖章、股东会决议、董事会决议、协议、报告、承诺书等相关文件资料），在不损害丰汇公司利益及老定沟矿权权益的前提下，丰汇公司及时对李江波及中天公司出具的需要丰汇公司签字盖章的相关资料予以签字盖章，每延误一天，向李江波支付违约金100万元。2013年9月15日，李江波、丰汇公司、中天公司签订《关于履行相关事项的补充合同之三》，明确经过两次增资后，现有股东和股权比例为李江波持股94%，丰汇公司持股6%。根据前3份合同的约定，三方一致同意将老定沟钼矿探矿权变更至丰汇公司名下，各方应当根据主管部门的需要积极签署并出具相关文件；在老定沟钼矿探矿权变更至丰汇公司名下后，立即将丰汇公司持有的中天公司6%的股权转入李江波名下，各方应当根据主管部门的需要积极签署并出具相关文件。鉴于丰汇公司已依据转让合同的约定向李江波支付股权价款，丰汇公司取得老定沟钼矿矿权任何时候均无需再向中天公司或李江波支付任何款项；在丰汇公司取得老定沟钼矿矿权后，丰汇公司应将其持有的中天公司的股权变更至李江波名下，李江波任何时候均无需向丰汇公司支付任何款项。之后，中天公司预再增加出资，并向丰汇公司发送了相关通知等。2018年12月20日，丰汇公司签收了中天公司发送的《河南中天矿业有限公司关于召开临时股东会的通知》、《增资协议》。2019年1月31日，丰汇公司签收了中天公司发送的《股东会决议》、《关于特定公司（或自然人）增资事宜的承诺》、《关于融资事宜的承诺》。但丰汇公司未参加股东会，也未协助中天公司办理增资事宜。一审法院认为，根据《河南中天矿业有限公司股权转让合同》及补充合同约定，丰汇公司不得对李江波依法处置中天公司除老定沟钼矿以外该等资产或业务经营等进行任何干涉，当李江波提出注册资本增资时，丰汇公司应当及时予以协助办理。丰汇公司在2018年12月20日、2019年1月31日两次接收到中天公司要求其履行增加注册资本的协助义务后，却未履行相应协助义务。丰汇公司也未提交证据证明增资会对其利益造成损害。故该院认定丰汇公司的行为已经构成违约，应承担相应违约责任，中天公司、李江波主张丰汇公司履行股东义务，完成中天公司增资事项，根据合同约定，丰汇公司在中天公司增资时需要履行的是协助办理义务，故该院支持丰汇公司应协助办理中天公司增资事项。中天公司、李江波主张丰汇公司支付李江波违约金800万元，参考其预增资数额等，该院酌定支持217万元。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决：一、丰汇公司应于本判决生效之日起三十日内协助办理中天公司的增资事项。二、丰汇公司应于本判决生效之日起三十日内向李江波支付违约金217万元。三、驳回中天公司、李江波的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费67800元，减半收取33900元，由丰汇公司承担（中天公司、李江波已垫付，执行中一并返还）。二审中，当事人没有提交新证据。本院对一审法院认定的事实予以确认。本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律效力。案涉《河南中天矿业有限公司股权转让合同》及补充合同，是各方当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，为有效合同，各方当事人应当按照上述合同的约定全面履行自己的义务。关于丰汇公司是否违约的问题，上述合同约定丰汇公司不得对李江波依法处置中天公司除老定沟钼矿以外该等资产或业务经营等进行任何干涉，当李江波提出注册资本增资时，丰汇公司应当及时予以协助办理。丰汇公司在2018年12月20日、2019年1月31日两次接收到中天公司要求其履行增加注册资本的协助义务后，却未履行相应协助义务。丰汇公司也未提交证据证明增资会对其利益造成损害。丰汇公司的行为构成违约，应承担相应违约责任。中天公司、李江波根据案涉合同约定有权请求丰汇公司履行股东义务，完成中天公司增资事项，原审法院判令丰汇公司协助办理中天公司的增资事项并无不当。关于原审法院确定违约金的数额是否适当的问题，中天公司、李江波主张丰汇公司支付李江波违约金800万元，原审法院结合本案情况参考其预增资数额等，酌定支持217万元并无不当。李江波、丰汇公司上诉理由均不成立，本院不予采信。综上所述，李江波、丰汇公司的上诉请求均不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十九条、第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费76770元，由李江波负担52610元，由栾川县丰汇矿业有限公司24160元。本判决为终审判决。审判长  赵广云审判员  邱平平审判员  杨元卿二〇二〇年七月三十日法官助理李光东书记员任君