河北省唐山高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0291刑初105号 公诉机关唐山高新技术产业开发区人民检察院。 被告人董建友，男，1986年3月5日出生于河北省遵化市，汉族，大专文化，户籍所在地河北省遵化市，现住址唐山市路北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月16日被刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现羁押于唐山市第一看守所。 辩护人张永旺，河北开原律师事务所律师。 唐山高新技术产业开发区人民检察院以高新区院公诉刑诉（2019）107号起诉书指控被告人董建友犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭,适用普通程序公开开庭审理了本案。唐山高新技术产业开发区人民检察院指派检察员宋旭东出庭支持公诉，被告人董建友及其辩护人张永旺到庭参加诉讼。因新冠肺炎疫情，本案于2020年2月3日中止审理，同年7月6日恢复审理。现已审理终结。 唐山高新技术产业开发区人民检察院指控，唐山汇巨福信息咨询服务有限公司于2016年9月依法成立。2017年9月，被告人董建友在担任唐山汇巨福信息咨询服务有限公司法定代表人后，面向社会推广、宣传爱福家居家养老项目，以投资固定期限返还高息的方式，吸引周某、安某、许某等18人参与投资共计88万元，其中85万元汇往福晚投资公司（上海）有限公司，3万元按照该公司要求汇往其他分公司。2018年5月，因资金链断裂该项目结束，给受害人造成损失达到86.3万元。2019年8月16日，被告人董建友经公安机关电话传讯到案，后如实供述了上述犯罪行为。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了《居家服务合同》、银行交易流水、到案经过等书证，证人周某、安某、许某等的证言，被告人董建友的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人董建友未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人董建友有自首情节，如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，自愿接受处罚，可以从宽处理，建议判处有期徒刑十个月至一年，并处罚金30000元。 被告人董建友对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人提出如下辩护意见：1.本案应为单位犯罪，被告人董建友系从犯，可以从轻、减轻处罚；2.被告人董建友有自首情节，且认罪认罚，悔罪态度诚恳，可以从轻处罚；3.被告人犯罪主观恶性较小，其行为社会危害性较小，可以从宽处罚。 经审理查明，唐山汇巨福信息咨询服务有限公司于2016年9月由唐山易居信息咨询服务有限公司投资设立，公司法定代表人为赵海璐。2016年12月，该公司投资人变更为福晚投资控股（上海）有限公司，2017年7月，公司法定代表人变更为李梦瑶，2017年10月，公司法定代表人变更为被告人董建友。福晚投资控股（上海）有限公司的法定代表人及实际控制人为曹斌铭（已判刑），曹斌铭设立了福晚投资控股（上海）有限公司、江苏爱晚投资股份有限公司等多家“爱晚系”公司，以高额回报为诱饵，以签订“居家服务合同”、“艺术品交易合同”等合同，提供居家养老服务、进行艺术品投资等为由，聘用人员在全国多个省、市设立包括唐山汇巨褔信息咨询服务有限公司在内的众多关联公司，向社会不特定公众非法集资。唐山汇巨褔信息咨询服务有限公司作为福晚投资控股（上海）有限公司的子公司，受“公司总部”领导、管理，按照“公司总部”的要求开展业务。被告人董建友在担任唐山汇巨福信息咨询服务有限公司法定代表人后，面向社会推广、宣传爱福家居家养老项目，承诺投资可以享受服务、获得收益、到期返还投资本金，以唐山汇巨褔信息咨询服务有限公司为服务管理方，以江苏爱晚投资股份有限公司为服务保障方，先后与周某、安凤云等18人签订居家服务合同，以交纳健康服务保障金的形式共吸收资金88万元，其中85万元汇往福晚投资控股（上海）有限公司，3万元按照“公司总部”要求汇往其他分公司。2018年5月，因资金链断裂该项目结束，给集资参与人造成经济损失863495元。其中，周某参与集资9万元，返还利息1648元，损失88352元；安某参与集资12万元，返还利息2328元，损失117672元；许某参与集资17万元，返还利息5588元，损失164412元；李秀云参与集资9万元，返还利息2185元，损失87815元；李春梅参与集资1万元，返还利息66元，损失9934元；田桂花参与集资1万元，返还利息66元，损失9934元；张福兰参与集资1万元，未返还利息，损失1万元；肖桂君参与集资3万元，返还利息113元，损失29887元；王桂兰参与集资1万元，返还利息66元，损失9934元；周妍雪参与集资3万元，未返还利息，损失3万元；董慧云参与集资1万元，未返还利息，损失10000元；宋绍君参与集资5万元，返还利息249元，损失49751元；陈丽秀参与集资6万元，未返还利息，损失6万元；崔伟参与集资2万元，返还利息330元，损失19670元；孙瑞华参与集资12万元，返还利息3500元，损失116500元；杜春英参与集资1万元，返还利息66元，损失9934元；李晶参与集资2万元，返还利息300元，损失19700元；董建友参与集资2万元，未返还利息，损失2万元。 2019年8月16日，被告人董建友经公安机关电话传讯到案。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、确认的《居家服务合同》、银行交易流水、到案经过等书证，证人周某、安某、许某等的证言，被告人董建友的供述与辩解等证据证实，另有本院出示的江苏省南京市中级人民法院（2019）苏01刑初59号刑事判决书、江苏省高级人民法院（2020）苏刑终4号刑事裁定书予以证实，足以认定。 本院认为，被告人董建友作为唐山汇巨福信息咨询服务有限公司法定代表人，违反国家金融管理法律规定，未经有关主管部门批准，不具备向社会公众吸收资金的资质，以签订居家服务合同的方式，承诺还本付息，变相向社会不特定对象吸收资金88万元，扰乱金融秩序，给集资参与人造成经济损失86万余元，属有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控成立。唐山汇巨褔信息咨询服务有限公司成立后，以实施非法集资犯罪活动为主，不能以单位犯罪论处，辩护人关于本案属单位犯罪的辩护意见理据不足，本院不予采纳。被告人董建友作为福晚投资控股（上海）有限公司所属子公司的法定代表人，受雇于“公司总部”，按照“公司总部”的要求开展“经营活动”，在明知其公司未经有关主管部门批准，不具备向社会公众吸收资金的资质的情况下，向社会不特定对象吸收资金88万元，并将所吸收资金按照“公司总部”要求进行处分，与“公司总部”的实际控制人曹斌铭等构成共同犯罪。被告人董建友在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可予以减轻处罚。被告人董建友系电话传唤到案，到案后如实供述自己的犯罪行为，属自首，且承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。为惩治犯罪，维护正常的社会秩序。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人董建友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金30000元； (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2020年8月15日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、责令被告人董建友退赔各集资参与人经济损失共计843495元，其中周某88352元、安某117672元、许某164412元、李秀云87815元、李春梅9934元、田桂花9934元、张福兰10000元、肖桂君29887元、王桂兰9934元、周妍雪30000元、董慧云10000元、宋绍君49751元、陈丽秀60000元、崔伟19670元、孙瑞华116500元、杜春英9934元、李晶19700元。（附集资参与人明细表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙树俊 人民陪审员  张卫民 人民陪审员  张景忠 二〇二〇年七月三十一日 法官 助理  彭洪娟 书 记 员  门 慧