徐州铁路运输法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏8601刑初23号 公诉机关徐州铁路运输检察院。 被告单位江苏恒龙万相房地产开发有限公司（以下简称“恒龙万相公司”），统一社会信用代码91320312784962514J，住所地江苏省徐州市铜山新区泉新路东，法定代表人王韶滨。 诉讼代表人张丽君，女，1972年11月9日生，住江苏省徐州市泉山区。 被告人王韶滨，男，1971年11月22日生，汉族，大学本科文化，恒龙万相公司法定代表人，住江苏省徐州市泉山区（户籍所在地江苏省徐州市泉山区）。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月27日被刑事拘留，同年7月4日被逮捕，2020年7月14日被取保候审。 辩护人张雯，江苏领信律师事务所律师。 辩护人张徐宁，北京市丰友律师事务所律师。 被告人董现举，男，1958年2月25日生，汉族，高中文化，恒龙万相公司股东，住江苏省徐州市泉山区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月29日被取保候审。 辩护人蒋昌盛，江苏金华星律师事务所律师。 被告人董维球，男，1967年7月10日生，汉族，初中文化，无固定职业，住江苏省徐州市泉山区。因赌博于2010年5月被徐州市公安局云龙分局行政拘留十日，罚款人民币三千元；因赌博于2011年8月被徐州市公安局泉山分局罚款人民币五百元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月27日被刑事拘留，同年7月4日被逮捕，2020年7月15日被取保候审。 辩护人马广坡，江苏尊鼎力律师事务所律师。 辩护人孟秋，江苏淮海正大律师事务所律师。 徐州铁路运输检察院以徐铁检诉刑诉〔2020〕25号起诉书指控被告单位江苏恒龙万相房地产开发有限公司和被告人王韶滨、董现举、董维球犯非法采矿罪，于2020年3月17日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序审理本案。由于不能抗拒的原因，本院于2020年4月14日对本案中止审理，2020年7月7日恢复审理，并公开开庭审理了本案。徐州铁路运输检察院指派检察官王淑娟出庭支持公诉，被告单位恒龙万相公司诉讼代表人张丽君、被告人王韶滨及其辩护人张雯、被告人董现举及其辩护人蒋昌盛、被告人董维球及其辩护人马广坡和孟秋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 徐州铁路运输检察院指控，2015年9月23日，被告单位恒龙万相公司与被告人董维球和王永军（已死亡）挂靠的华雷爆破公司签订合同，在位于江苏省徐州市铜山区泉新路东侧的“霖岚溪谷”小区工地进行爆破及土石方作业。2016年2月24日，被告单位恒龙万相公司经被告人王韶滨、董现举共同商议后，在未办理采矿许可证的情况下，决定将爆破及平整场地产生的石料以折抵爆破工程款的方式交由董维球、王永军，合同约定每车人民币380元，再由董维球、王永军对外予以销售。经统计，该公司2016年2月26日至2017年7月23日间共销售石料5137车，价值计人民币1952060元。经江苏省地质矿产局第五地质大队鉴定，所采的石料为建筑用灰岩矿。经徐州市铜山区国土资源局认定，该开采地点属于禁采区。2019年5月27日，被告人王韶滨、董现举、董维球被公安机关电话传唤到案。到案后，被告人王韶滨主动退缴赃款人民币150万元，被告人董现举主动退缴赃款人民币150万元，被告人董维球主动退缴赃款人民币75万元。 为支持指控，公诉机关当庭提供了营业执照、户籍信息、关于禁采区的说明、账本、土石方外运协议等书证，证人杨某等的证言，被告人王韶滨、董现举、董维球的供述与辩解，徐州博远会计师事务所审计报告等鉴定意见，辨认笔录等证据。依据上述指控事实和证据，公诉机关认为被告单位恒龙万相公司同被告人董维球违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自在禁采区采矿并出售，情节特别严重，被告人王韶滨、董现举作为被告单位直接负责的主管人员，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告单位恒龙万相公司、被告人王韶滨、董现举、董维球对起诉书指控的犯罪事实均供认不讳，无异议，无辩解，亦未提出新的证据，当庭表示自愿认罪认罚，请求法庭对其从轻判处。对起诉书指控的事实、罪名、证据均无异议，在量刑方面提出各自意见。被告人王韶滨的辩护人提出，被告人王韶滨犯罪主观恶性较小，具有自首情节，真诚悔罪，主动退缴赃款150万元，已签署了认罪认罚具结书，且系初犯，请求法庭对其从轻判处并适用缓刑。被告人董现举的辩护人提出，被告人董现举系初犯，构成自首，主观恶性较小，认罪态度较好，主动退赃150万元，已签署认罪认罚具结书，希望法庭能对其从轻判处并适用缓刑。被告人董维球的辩护人提出，被告人董维球在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯，犯罪行为社会危害性不大，具有自首情节，认罪认罚，积极退赃，且系初犯，请求对其从轻判处并适用缓刑。 经审理查明，2016年2月至2017年7月间，被告单位恒龙万相公司在开发位于江苏省徐州市铜山区泉新路东侧的“霖岚溪谷”小区的过程中，为提升小区品质，经被告人王韶滨、董现举共同商议决定，在未办理采矿许可证的情况下，借平整场地、修整周边山体的名义，与被告人董维球和王永军（已死亡）挂靠的徐州市华雷爆破工程有限公司签订《土石方、爆破工程施工合同》，在“霖岚溪谷”小区工地进行爆破及土石方作业，并与被告人董维球和王永军签订《石方外运协议》，约定将爆破及平整场地产生的石料以每车人民币380元的价格出售给董维球、王永军用来折抵爆破工程款，再由董维球、王永军对外予以销售，赚取差价。经统计，2016年2月26日至2017年7月23日间，自工地内外运石料共计5137车，以每车人民币380元的价格计算，共计价值人民币1952060元。经江苏省地质矿产局第五地质大队鉴定，所采的石料为建筑石料用灰岩矿。经徐州市铜山区国土资源局认定，该开采地点属于禁采区。 2019年5月27日，被告人王韶滨、董现举、董维球被公安机关电话传唤到案，如实供述了自己的罪行。2019年12月20日，被告人董现举主动退缴违法所得人民币150万元；2020年3月14日，被告人王韶滨主动退缴违法所得人民币150万元，被告人董维球主动退缴违法所得人民币75万元；审理期间，被告人董维球主动退缴违法所得人民币75万元。2020年3月11日，被告单位恒龙万相公司，被告人王韶滨、董现举、董维球在公诉机关自愿签署认罪认罚具结书。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、查证属实的公安机关出具的发破案经过、到案经过、户籍信息证明、扣押决定书、责令整改通知书、保证书、股权转让协议、石方外运协议、土石方、爆破工程施工合同、工程量计算表等书证，证人耿某、杨某、李某甲、李某乙、董某等人的证言，被告人王韶滨、董现举、董维球及王永军的供述和辩解，江苏省地质矿产局第五地质大队出具的说明、徐州市铜山区国土资源局出具的情况说明、徐州博远会计师事务所有限公司出具的报告书、徐州市铜山区林业局出具的地类鉴定意见书等证据予以证实。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，矿产资源属于国家所有，未经国家允许并取得采矿许可证，任何组织和个人均不得擅自开采矿产。非法开采矿产资源，不仅会使国家矿产资源遭受损失，亦会破坏原有的生态和地质环境，诱发水土流失、山体滑坡等地质灾害。被告单位恒龙万相公司、被告人董维球违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自在禁采区内采矿，情节特别严重，被告人王韶滨、董现举作为被告单位恒龙万相公司直接负责的主管人员，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控其所犯罪名成立，本院予以支持。 被告人王韶滨、董现举、董维球的行为具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定的情形，系共同犯罪；各被告人在共同犯罪中所起作用相当，本案不宜区分主、从犯，关于被告人董维球的辩护人提出被告人董维球系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人王韶滨、董现举、董维球经公安机关电话传唤，未加逃避，能够主动到案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；三被告人认罪态度较好，愿意接受处罚，自愿签署认罪认罚具结书，依法可以从宽处理；均主动退缴违法所得，确有悔罪表现，且系初犯，可以酌情从轻处罚。辩护人据此提出的辩护意见，本院予以采纳。 综上，为保护矿产资源，惩罚非法采矿犯罪，根据被告单位恒龙万相公司、被告人王韶滨、董现举、董维球的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及其认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项、第三条第二款第一项、第十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下： 一、被告单位江苏恒龙万相房地产开发有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。） 二、被告人王韶滨犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 三、被告人董现举犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 四、被告人董维球犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 五、被告人王韶滨、董现举、董维球退缴的违法所得，共计人民币四百五十万元，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  肖 丽 审 判 员  周 刚 人民陪审员  范庆成 法官 助理  任庭庭 二〇二〇年七月三十一日 书 记 员  汤 喆 附：相关法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。…… 第三百四十六条单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。…… 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。…… 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。…… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的；…… 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；…… 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；…… 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额、销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告；…… 三、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 四、最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》 第二条人民法院应当根据犯罪情节，如违法所得数额、造成损失的大小等，并综合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。刑法没有明确规定罚金数额标准的，罚金的最低数额不能少于一千元。……