上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0113刑初2650号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人渐某某，男，1977年7月5日出生，汉族，户籍在山东省枣庄市。辩护人潘雪晴，上海永盈律师事务所律师。被告人陆某，女，1987年9月16日出生，汉族，户籍地本区罗泾镇塘湾村卢家宅XXX号，住本区海江二村XXX号XXX室。辩护人胡雪，上海市联合律师事务所律师。被告人高某，男，1969年2月16日出生，汉族，住本区西朱新村XXX号XXX室。辩护人陆斌，上海中申律师事务所律师。被告人王1，男，1969年4月24日出生，汉族，住本区蕰川路XXX弄XXX号XXX室。辩护人王丹青，上海山田律师事务所律师。被告人童某，男，1971年4月13日出生，汉族，户籍地本区同济支路XXX号，住本市杨浦区。辩护人胡伟宪，上海市华荣律师事务所律师。被告人郭某某，男，1976年9月9日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人周阳，上海市联合律师事务所律师。被告人裴某某，男，1986年12月26日出生，汉族，户籍地甘肃省。辩护人毛辰炜，上海市沪北律师事务所律师。被告人王某2，男，1960年4月23日出生，汉族，户籍地天津市。辩护人王志敏，上海市瑞和律师事务所律师。被告人周某某，男，1988年6月12日出生，汉族，户籍地甘肃省天水市。辩护人李明娟，上海申京律师事务所律师。被告人王3，女，1980年10月22日出生，汉族，住本区宝林二村XXX号XXX室。辩护人张红星，安徽中天恒(上海)律师事务所律师。被告人宣某某，女，1982年10月23日出生，汉族，户籍地安徽省六安市。辩护人庞少磊，上海明伦律师事务所律师。被告人陈某某，女，1954年12月22日出生，汉族，住本区宝林二村XXX号XXX室。辩护人陶炳立，北京德和衡(上海)律师事务所律师。辩护人陈健民，北京德和衡(上海)律师事务所律师。被告人王4，男，1978年12月16日出生，汉族，户籍地本区杨行镇西街村太安43号，住本区宝杨路XXX弄XXX号XXX室。辩护人岳金卫，上海首伦律师事务所律师。被告人潘某某，女，1985年11月6日出生，汉族，户籍地江苏省宜兴市。辩护人陆俊超，上海昊坤律师事务所律师。被告人刘某，女，1972年3月19日出生，汉族，户籍地本区宝钢八村XXX号XXX室，住本区宝钢六村XXX号XXX室。辩护人崔晨曦，上海政明律师事务所律师。被告人胡某某，女，1986年12月22日出生，汉族，住本区海滨二村XXX号XXX室。辩护人许文俊，上海利歌律师事务所律师。被告人王某5，女，1983年8月9日出生，汉族，户籍地江苏省。辩护人蒋正群，上海市沪北律师事务所律师。被告人吴某，女，1984年10月16日出生，汉族，户籍地本区牡丹江路XXX弄XXX号XXX室，住本区美丹路1033弄佳境苑XXX号XXX室。辩护人罗应俊，上海申格律师事务所律师。被告人詹某某，女，1947年5月30日出生，汉族，户籍地本区杨泰二村XXX号XXX室。辩护人马家冕，上海市致真律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检金融刑诉(2019)513号起诉书指控被告人渐某某、陆某、高某、刘某、王1、周某某、郭某某、童某、王某2、陈某某、王3、王4、裴某某、胡某某、潘某某、王某5、宣某某、吴某、詹某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员秦某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2016年至2017年期间，上海澜升资产管理有限公司宝山分部(以下简称“澜升公司宝山分部”)负责人李金鹏(另案处理)及被告人渐某某，伙同业务总监被告人陆某、高某、刘某、王1、业务主管周某某、郭某某、童某、王某2、陈某某、王3、王4、裴某某和业务员胡某某、潘某某、王某5、宣某某、吴某、詹某某等人，通过发放宣传资料、召开推介会、口口相传等方式与社会不特定公众签订《上海景泰融资租赁有限公司浙江中科二期融资租赁债券转入协议》、《上海景泰融资租赁有限公司东海蓝玉二期融资租赁债券转入协议》等理财协议，约定年化收益率8%-10.5%，承诺还本付息，非法吸收投资参与人王幼龙等1000余人资金人民币6亿余元(以下币种均为人民币)，至案发，尚有3800余万元未兑付。经审计，被告人渐某某涉及非法吸收资金28094万元，未兑付3840万元；被告人陆某涉及非法吸收资金21592万元，未兑付838万元;被告人高某涉及非法吸收资金11283万元，未兑付1064万元；被告人刘某涉及非法吸收资金9397万元，未兑付962万元；被告人王1涉及非法吸收资金9261万元，未兑付976万元；被告人周某某涉及非法吸收资金7985万元，未兑付827万元；被告人郭某某涉及非法吸收资金7852万元，未兑付514万元；被告人童某涉及非法吸收资金6542万元，未兑付505万元；被告人王某2涉及非法吸收资金1048万元，未兑付97万元；被告人陈某某涉及非法吸收资金2887万元，未兑付435万元；被告人王3涉及非法吸收资金3857万元，未兑付482万元；被告人王4涉及非法吸收资金774万元，未兑付108万元；被告人裴某某涉及非法吸收资金1511万元，未兑付39万元；被告人宣某某涉及非法吸收资金1328万元，未兑付124万元；被告人潘某某涉及非法吸收资金654万元，未兑付金136万元；被告人胡某某涉及非法吸收资金1000万元，未兑付106万元；被告人王某5涉及非法吸收资金1477万元，未兑付185万元；被告人吴某涉及非法吸收资金753万元，未兑付101万元；被告人詹某某涉及非法吸收资金3668万元，未兑付289万元。被告人渐某某于2019年5月23日至公安机关投案，被告人陆某、高某、童某、裴某某于2019年5月24日至公安机关投案，被告人王1、郭某某、王某2、周某某、王3、宣某某、胡某某于2019年5月24日被民警抓获，被告人陈某某于2019年6月11日至公安机关投案，被告人王4、潘某某于2019年7月4日被民警抓获，被告人王某5、刘某于2019年7月22日至公安机关投案，被告人吴某于2019年10月8日被民警抓获，被告人詹某某于2019年10月10日至公安机关投案。案发后，被告人裴某某、王某2、宣某某、王4已退出全部违法所得。上述事实，十九名被告人在庭审中亦无异议，且有投资人王幼龙、樊振谦等人的证言及提供的合同、收款确认书、银行明细，证人谢佳、陆清清所作的证言，上海司法会计有限公司出具的《关于上海澜升资产管理有限公司宝山分公司涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书》、《补充鉴定意见书》，公安机关出具的《调取证据通知书》、《调取证据清单》及澜升公司宝山分部数据光盘、《工作情况》等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人渐某某、陆某、高某、刘某、王1、周某某、郭某某、童某、王某2、陈某某、王3、王4、裴某某、胡某某、潘某某、王某5、宣某某、吴某、詹某某结伙他人，违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人渐某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人陆某、高某、刘某、王1、周某某、郭某某、童某、王某2、陈某某、王3、王4、裴某某、胡某某、潘某某、王某5、宣某某、吴某、詹某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应依法减轻处罚。被告人渐某某、陆某、高某、童某、陈某某、裴某某、王某5、刘某、詹某某具有自首情节；被告人王1、周某某、郭某某、王某2、王3、王4、胡某某、潘某某、宣某某、吴某具有坦白情节，均可依法从轻处罚。辩护人的相关意见，本院可予采纳。十九名被告人均自愿接受处罚，且被告人裴某某、王某2、宣某某、王4已退出全部违法所得，被告人渐某某、陆某、高某、王1、周某某、郭某某、童某、胡某某、王某5、詹某某退出部分违法所得，均可依法从宽处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人渐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2022年5月22日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2021年3月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2021年7月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)四、被告人王1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2021年3月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)五、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)六、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2021年1月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)七、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2020年11月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)八、被告人王3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2021年1月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)九、被告人童某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2020年9月23日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)十、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月11日起至2021年1月10日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)十一、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十二、被告人王4犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十三、被告人裴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十四、被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十五、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月8日起至2020年10月7日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)十六、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十七、被告人詹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十八、被告人宣某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十九、被告人王某5犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)二十、责令被告人渐某某、陆某、高某、刘某、王1、周某某、郭某某、童某、王某2、陈某某、王3、王4、裴某某、胡某某、潘某某、王某5、宣某某、吴某、詹某某退赔各名投资人的经济损失。刘某、王某2、王4、裴某某、胡某某、潘某某、王某5、宣某某、詹某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 皓审 判 员  董 翠人民陪审员  杜建红二〇二〇年七月三十日书 记 员  倪 萍附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。