安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0191刑初87号 公诉机关合肥高新技术产业开发区人民检察院。 被告人肖洋,曾用名王林,男,1985年5月5日出生于安徽省金寨县,汉族,初中文化,户籍所在地安徽省六安市金寨县,住安徽省合肥市。被告人肖洋曾因犯非法经营罪,于2015年1月23日被合肥市包河区人民法院判处有期徒刑六个月,缓刑一年。被告人肖洋因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2018年5月15日被合肥市公安局经开分局刑事拘留，2019年6月18日经合肥高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕,当日由该分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 辩护人郭海波，安徽永承律师事务所律师。 被告人杨涛,男,1988年6月2日出生于安徽省怀宁县,汉族,大专文化,户籍所在地安徽省合肥市蜀山区，住安徽省合肥市经开区。被告人杨涛因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2018年5月15日被合肥市公安局经开分局刑事拘留，2019年6月18日经合肥高新技术产业开发区人民检察院批准逮捕,当日由该分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 辩护人蔡传文，安徽永承律师事务所律师。 合肥高新技术产业开发区人民检察院以合高新检刑二刑诉(2020)76号起诉书指控被告人肖洋、杨涛犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年7月3日公开开庭进行了审理。合肥高新技术产业开发区人民检察院指派检察员钟海燕出庭支持公诉。被告人肖洋、杨涛及上列辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：被告人肖洋于2019年2月25日以张某的名义注册成立安徽火勺网络科技有限公司（以下简称火勺公司）,并拿出设计思络和框架由火勺公司技术部编写代码开发网络“火勺看点”ＡＰＰ,在没有经过国家相关部门批准的情况下,发展吸收充值注册会员。充值注册会员分金勺和银勺会员,银勺会员在“火勺看点”ＡＰＰ平台上付费充值188元,平台奖励188000积分，积分可以“火勺看点”ＡＰＰ的商城里兑换商品,如果邀请到6个人成为同级别的付费充值注册会员就能将积分激活为火币，1000个火币等于1元钱，可以在ＡＰＰ里提现;银勺会员再邀请同级别的银勺会员付费，邀请一个银勺付费会员可以获的15元的奖励，邀请到25个银勺付费会员就成为银掌勺,银掌勺可以享受2级的邀请奖励，可以拿到下一级邀请银勺付费会员的每个会员5-6元钱的奖励。金勺会员在ＡＰＰ平台上付费充值1188元，平台奖励1188000积分,积分可以在“火勺看点”ＡＰＰ的商城里兑换商品，如果邀请到6个人成为同级别的付费注册会员，就能将积分激活为火币，1000个火币等于1元钱,可以ＡＰＰ里提现；金勺会员再邀请同级别的金勺付费会员,邀请一个金勺付费会员可以获得80元的奖励，邀请到10个金勺会员付费就成为金掌勺，金掌勺可以享受2级的邀请奖励,可以拿到下一级邀请金勺付费会员的每个会员30元的奖励。付费充值成为“火勺看点”ＡＰＰ注册会员后，在ＡＰＰ里浏览新闻、广告、在朋友圈里发布“火勺看点”的宣传广告或推荐邀请二维码,邀请新充值会员注册能得到相应的奖励。 “火勺看点”APP于2019年3月31日正式上线运营，被告人肖洋以介绍发展一个充值1188元金勺注册会员奖励60元，介绍发展一个充值188元银勺注册会员奖励8元的提成返利条件，将发展吸收“火勺看点”APP注册会员业务代理给被告人杨涛,被告人杨涛在明知“火勺看点”APP运营模式的情况下，带领其部下员工通过个人微信聊天、微信群、QQ群、朋友圈发布宣传“火勺看点”APP，“邀请好友积分变火币、升级掌勺拿大奖、邀请好友拿大奖”等内容，宣传成为付费注册会员能够拿到一定奖励的方式，吸引不特定人群付费充值成为注册会员；并通过宣传鼓励让已经加入的付费会员再邀请发展新的付费会员进行注册。 经安徽申维会计师事务所依法对安徽火勺网络科技有限公司“火勺看点”APP平台进行专项审计，2019年3月31日至2019年5月17日“火勺看点”APP平台共有注册会员48660人，其中付费会员共14743人。火勺公司吸收公众资金共10941933.49元人民币，火勺公司集资支出共7376232.53元。根据合公经(网)远勘系（2019）03号“火勺看点”APP管理系统统计数据显示，被告人杨涛经营的安徽万晟信息科技有限公司直接发展注册付费会员2505人。 案发后,公安机关累计冻结安徽火勺网络科技有限公司涉案资金1804095.33元。 2019年5月15日,被告人肖洋、杨涛被公安机关书面传唤到案。 上述事实由以下证据证明： 1.户籍信息、归案经过、查询证明等书证;2.证人饶某、张某、许某等人的证言;3.被害人汪某、代某、潘某等人的陈述;4.被告人肖洋、杨涛的供述和辩解;5.电子数据;6.鉴定意见。 公诉机关认为：安徽火勺网络科技有限公司实际控制人肖洋、代理发展注册用户负责人杨涛,未经依法批准,通过互联网、微信等方式公开宣传,吸收不特定社会公众的资金共计10941933.49元人民币,其中安徽万晟信息科技有限公司直接发展注册付费会员2505人，扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定,事实清楚,证据确实、充分,均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人肖洋、杨涛自愿如实供述自己的罪行,承认指控的犯罪事实,愿意接受处罚,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定,可以依法从宽处理。提请依法惩处。建议判处二被告人三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人肖洋、杨涛在庭审时对起诉书指控的犯罪事实不持异议，自愿认罪认罚，无辩护意见。 辩护人郭海波辩称：被告人肖洋具有如下从轻、减轻处罚的情节。1.被告人肖洋经公安机关书面传唤到案，归案后如实供述了自己的罪行，其行为构成投案自首；2.本案各被害人投资金额较小，损失金额也较小；3.被告人肖洋认罪认罚。 辩护人蔡传文辩称：被告人杨涛具有如下从轻、减轻处罚的情节。1.被告人杨涛经公安机关书面传唤到案，归案后如实供述了自己的罪行，其行为构成投案自首；2.被告人杨涛在共同犯罪中仅起次要作用，系从犯；3.本案各被害人投资金额较小，损失金额也较小；4.被告人杨涛系初犯；5.被告人杨涛认罪认罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实相同，本院予以确认。对公诉机关提供的上述证据予以采信。 本院认为：安徽火勺网络科技有限公司实际控制人肖洋、代理发展注册用户负责人杨涛,未经依法批准,通过互联网、微信等方式公开宣传,吸收不特定社会公众的资金共计10941933.49元人民币,数额巨大；其中安徽万晟信息科技有限公司直接发展注册付费会员2505人，有其他严重情节，扰乱金融秩序,其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究其刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人肖洋起主要作用，系主犯；被告人杨涛仅起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人肖洋有故意犯罪前科，酌情从重处罚。被告人肖洋、杨涛如实供述了自己的罪行，可以从轻处罚。被告人肖洋、杨涛自愿如实供述自己的罪行,承认指控的犯罪事实,愿意接受处罚,可以依法从宽处理。辩护人辩称二被告人具有投案自首情节，经查，二被告人均系经公安机关书面传唤到案，无投案行为，其行为均不构成投案自首，该辩护意见与事实不符，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款（一）项、（二）项、第三款的规定，判决如下： 一、被告人肖洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月15日起至2022年5月14日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人杨涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月15日起至2021年5月14日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。） 三、在案冻结款项1804095.33元按比例发还集资参与人，由合肥市公安局经济技术开发区分局执行；不足部分责令被告人肖洋、杨涛继续退赔并按同等原则分别发还集资参与人。没收被告人肖洋在案扣押的犯罪工具笔记本电脑一台、台式电脑主机一台、手机一部，没收被告人杨涛在案扣押的犯罪工具手机一部。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘德鸿 人民陪审员  郑贤梅 人民陪审员  李 俊 二〇二〇年七月六日 法官助理张莹 书记员朱静 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。