浙江省海宁市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0481刑初67号 公诉机关浙江省海宁市人民检察院。 被告人周安兴，男，1987年6月4日出生于安徽省绩溪县，汉族，初中文化，农民，住安徽省绩溪县。因本案，2019年1月11日被刑事拘留，同年2月15日被依法逮捕。现羁押于海宁市看守所。 辩护人朱正易，浙江峻德律师事务所律师。 被告人张衢（曾用名张敏韡），男，1988年2月4日出生于浙江省海宁市，汉族，大专文化，海宁宇邦阳光庇护中心员工，住浙江省海宁市。因犯非法吸收公众存款罪，2018年12月6日被浙江省杭州市余杭区人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。（刑期自2018年11月28日起至2022年1月21日止，已折抵先行羁押的日期。）因本案，2019年4月18日被解回再审。现羁押于海宁市看守所。 辩护人陈敏丰，浙江潮乡律师事务所律师。 浙江省海宁市人民检察院以海检刑诉［2020］12号起诉书指控被告人周安兴、张衢犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月21日向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，于2020年7月3日公开开庭审理了本案。海宁市人民检察院指派检察员黄晖及章志丰出庭支持公诉，被告人周安兴、张衢及辩护人朱正易、陈敏丰到庭参加诉讼。本案因需要补充侦查，经海宁市人民检察院建议，本院决定延期审理一次。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人周安兴、张衢违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉案金额432万余元，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人周安兴归案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人张衢系在前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应对新发现的罪作出判决，并与前罪所判处的刑罚实刑数罪并罚。为证实上述指控，公诉人当庭宣读并出示了证人证言，接受证据清单，支付宝交易记录、借款合同、民事调解书、借条，调取证据清单，银行交易明细，工商登记资料，房屋租赁合同，搜查笔录及照片，扣押清单及照片，刑事判决书，抓获经过，户籍证明等证据。据此，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条、第六十七条第三款之规定分别予以判处。 被告人周安兴对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，并表示自愿认罪。被告人张衢辩称其并未与周安兴约定从中获利，其此次的犯罪行为与前罪判处的犯罪行为属同种犯罪且发生于同一时期，不应再对其数罪并罚，对起诉书指控的其余犯罪事实和罪名没有异议。 辩护人朱正易的主要辩护意见有：被告人周安兴归案后能如实供述自己的犯罪事实，当庭自愿认罪，系初犯。综上，请求对被告人周安兴从轻处罚。 辩护人陈敏丰的主要辩护意见有：1.被告人张衢于2017年9月已被刑事拘留，此后本案所吸收的金额不应认定为被告人张衢的涉案金额。2.被告人张衢没有参与多赞公司的管理，且未有获利，其在共同犯罪中起辅助作用，应认定为从犯。3.被告人张衢归案后如实供述了主要的犯罪事实，应认定其具有坦白的情节。综上，请求对被告人张衢从轻、减轻处罚。 经审理查明： 2016年5、6月以来，被告人张衢帮助被告人周安兴先后在海宁市杭州市余杭区注册成立海宁多赞企业管理咨询有限公司、浙江多赞资产管理有限公司余杭分公司，用于非法吸收公众存款。被告人张衢还帮助被告人周安兴筹借启动资金、办理用于收钱的ＰＯＳ机、印刷宣传资料、教被告人周安兴具体如何跟客户谈吸收存款的业务等，并与被告人周安兴事先约定，被告人周安兴在非法吸收公众存款后，给被告人张衢好处费。 2016年6月至2018年3月期间，被告人周安兴作为海宁多赞企业管理咨询有限公司、浙江多赞资产管理有限公司余杭分公司负责人，在未取得相关金融许可的情况下，通过发放宣某等途径向社会公众公开宣传，招揽客户至该公司投资，以海宁多赞企业管理咨询有限公司、浙江多赞资产管理有限公司的名义与吴水芬、徐某1、章某等20余名集资参与人签订借款协议，并承诺支付高额年化收益，向社会不特定公众吸收资金共计432万余元，案发时尚未归还集资参与人的资金共计257万余元。 上述事实，由下列经公开举证、质证及本院确认的证据予以证实： 1.集资参与人吴水芬、徐某1、章某等人的证言及借款合同、银行交易明细、宣某、借款承诺书，证明自2016年5、6月以来，周安兴以资金调头、投资理财有高额回报为名向其吸纳资金，以及其参与集资的金额、利息、投资时间、收回本金、利息、造成损失情况等。 2.证人王某的证言，证明其在海宁市正明会计师事务所工作期间，曾代办海宁多赞企业管理咨询有限公司工商登记业务。 3.证人程某的证言及接受证据材料清单，证明其于2016年7、8月份至2018年3月份在海宁多赞公司上班，工作主要是接待客户。多赞公司老板是周安兴，其听周安兴说多赞公司是张衢帮着开起来的，周安兴还给了张衢50万元，第一个ＰＯＳ机是张衢办理的，ＰＯＳ机绑定的银行卡在张衢那边。其有两张建行卡给周安兴用于接受客户资金进出。其和周安兴通过“毛桃红”曾在一个“ＯＯＴＯ”平台投资过，2017年钱都已经拿回了。周安兴给其买的七件金器首饰其已退给民警。 4.证人江某的证言，证明其系海宁市盐官镇红丰复印服务部老板，2016年时宛某和张衢来店里要复印5万张宣某，多赞公司的简介、宣某内容是张衢提供的，让其做好送到联合路店里，之后其和周安兴接头，由周安兴付钱。 5.证人徐某2的证言，证明其与张衢是高中同学，张衢说要做一个网站，让其帮忙配网络服务器和网络设备。后其帮忙购买了网络服务器和网络设备，张衢分别支付45000元购买服务器和设备，支付15500元将服务器托管在他处。 6.证人宛某的证言，证明其与张衢系朋友关系，张衢是做资金借贷生意的，周安兴买吉利车的时候向张衢借钱了，车价是10多万。张衢曾跟其说要印刷点东西，后其曾和张衢一起到江某的复印店里印刷多赞公司的宣某。其和周安兴没有经济往来，周安兴卡上转给其的23500元应该是张衢转给其的。 7.搜查笔录、扣押清单及照片、协助查封通知书，证明2019年1月21日，公安机关将查获的皖Ｐ×××××东风标致2008汽车1辆、广告宣某2份、房屋租赁合同1份、笔记本1本、借款合同51份分别予以扣押。2020年1月15日，公安机关查封了扣押的皖Ｐ×××××小型汽车。 8.支付宝交易明细，证明2017年7月22日程某分三笔共转账3万元给“毛桃红”；2017年7月15日分七笔共转账7万元给“毛桃红”。 9.贷款资料，证明2018年1月9日，周安兴以其自有的东风标致牌2008型号汽车为抵押担保，向杭州锐拓科技有限公司嘉兴分公司借款五万元，借款期限为2018年1月9日至2018年4月9日。 10.公司登记资料、房屋租赁合同，证明海宁市多赞企业管理咨询有限公司登记住所为海宁市，法定代表人周安兴，注册资本30万元，成立日期2016年6月23日。经营范围是企业管理咨询、企业财务咨询服务。2016年6月21日海宁多赞企业管理咨询有限公司（筹）向朱利荣、凌娟租赁海宁市，租赁期限为2年，时间是2016年6月21日至2018年4月30日。浙江多赞资产管理有限公司余杭分公司，住所为杭州市余杭区，负责人周安兴，企业类型为有限责任公司分公司（自然人独资），经营范围：资产管理、投资管理、投资咨询（除证券、期货）（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、金融担保、代客理财等金融服务）。 11.银行账户交易记录，证明各集资参与人与周安兴银行账户之间的资金往来情况及周安兴银行账户与张衢银行账户间资金往来情况。 12.刑事判决书、刑事裁定书，证明张衢因犯非法吸收公众存款罪于2018年12月6日被浙江省杭州市余杭区人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元（刑期自2018年11月28日至2022年1月21日止）。2019年2月28日，浙江省杭州市中级人民法院出具刑事裁定书驳回张衢之上诉，维持原判。 13.抓获经过和户籍证明，证明周安兴、张衢到案过程和基本身份情况。 14.被告人周安兴、张衢在公安侦查阶段对主要犯罪事实供述在案，其所供与上列证据能互为印证。 关于被告人张衢及其辩护人对本案事实所提意见，本院经查认为，1.被告人张衢就其与周安兴约定好处费的事情在公安侦查阶段曾进行供述，且其供述有被告人周安兴的供述、证人证言的印证，已形成完整的证据锁链。2.被告人张衢帮助被告人周安兴成立公司吸收公众存款，二被告人的行为系共同犯罪，后被告人张衢也未采取措施阻止犯罪后果的发生，故其在被羁押后被告人周安兴所吸收的金额也应认定为其吸收的金额。被告人及辩护人就此所提意见，不予采纳。 综上，本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人周安兴、张衢违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人周安兴、张衢所犯罪名成立。在共同犯罪中，被告人张衢帮助被告人周安兴注册成立公司、筹借启动资金、印刷宣传资料等行为，并约定好处费，根据其作用、地位，不应认定其系从犯，被告人周安、张衢在共同犯罪中所起作用相当，不区分主从犯。故辩护人就此所提意见，不予采纳。被告人张衢在前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在前罪判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当对新发现的罪行作出判决，并与前罪所判处的刑罚实行数罪并罚。被告人张衢提出其本次犯罪与前罪系同种犯罪，且发生在同一时期，不应再并罚的意见与法不符，不予采纳。被告人周安兴、张衢归案后均能如实供述自己的主要犯罪事实，可分别依法从轻处罚。辩护人所提相关辩护意见合理部分，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人周安兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月11日起至2022年7月10日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人张衢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元，与前犯非法吸收公众存款罪判处的有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元并罚，决定执行有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币十四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2024年7月22日止。已折抵先行羁押的36日。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 三、责令被告人周安兴、张衢退赔各集资参与人的损失（详见清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省嘉兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  帅 剑 人民陪审员  王海颐 人民陪审员  康顺华 二〇二〇年七月十七日 书 记 员  沈雨蜜 序号 集资参与人姓名 身份证号 损失数额（元） 备注 吴水芬 20000.00 徐某1 237730.00 章某 17850.00 吴慕硕 175672.00 平张权 188504.00 范明松 18440.00 陈建人 35850.00 沈亦康 44433.00 王建国 134200.00 李浩英 164320.00 王祥荣 385000.00 谢培利 309500.00 朱月生 28125.00 滕国庆 60000.00 宋荣华 43392.00 徐娟芬 17750.00 朱瑞芬 19350.00 张长征 33010619500126153X 42500.00 丁石生 395000.00 胡静、马金全 47750.00 方惠芬 无 85830.00 李峰报案： 王永林 32052119490902201X 100000.00 合计 2571196.00