天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初116号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人崔勇，男，1982年6月4日出生于天津市，汉族，中专文化，自由职业，户籍地天津市河西区。2019年7月因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币40000元（已缴纳）,缓刑考验期自2019年8月2日起至2022年2月1日止。2019年6月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年7月31日经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2019年9月6日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年1月10日经本院决定被取保候审。辩护人陈雨青，天津敬科律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕7号起诉书指控被告人崔勇犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月9日以简易程序适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于2020年1月14日立案受理，于2020年2月20日决定将本案转为普通程序审理，于2020年3月31日中止审理，后于2020年6月12日恢复审理，并依法组成合议庭，于2020年6月18日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张桂安出庭支持公诉，被告人崔勇及天津市滨海新区法律援助中心指派律师陈雨青到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：2015年12月至2016年3月,被告人崔勇在担任天津市金德鼎泰资产管理有限公司晶采营业部业务员期间,在未经国家有关部门依法批准的情况下,公开宣传该公司及其理财产品,承诺理财项目的真实性、可靠性,并许诺高额利息回报,面向社会非法吸收公众存款。共发展投资人10人,涉案合同金额1770000元,按合同汇总亏损的投资人损失金额905025元,期间崔勇获取非法所得31165.63元。案发后,崔勇被依法传唤到案,到案后如实供述所犯罪行并积极退缴其非法所得31165.63元。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人崔勇的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。崔勇具有自首情节，自愿认罪认罚，能够退缴违法所得，可从轻处罚。建议对崔勇在有期徒刑六个月至一年之间量刑，并处罚金。崔勇在缓刑考验期限内尚有漏罪未被判决，应撤销缓刑，数罪并罚，建议执行有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人崔勇对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出如下辩护意见：被告人崔勇具有自首情节,认罪、悔罪态度较好，能够积极退缴违法所得,请求法庭对崔勇从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2015年1月，王富朝（另案处理）等人在天津市滨海新区中心商务区注册成立天津市金德鼎泰资产管理有限公司（以下简称金德鼎泰公司），以公司的名义组织团队进行非法集资活动，王富朝是公司的实际控制人。被告人崔勇自2015年12月至2016年3月在金德鼎泰公司晶采营业部担任团队经理期间，未经国家有关金融管理部门批准，面向社会不特定人群，以承诺高额利息回报为诱饵，通过口头介绍等途径，向社会公开宣传该公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订个人出借服务协议等形式，向社会公众非法吸收资金，部分集资款用于返还集资参与人本金和利息。经审计，被告人崔勇非法吸收公众存款实际进账金额为人民币1770000元,涉及集资参与人10人,按合同汇总亏损的集资参与人损失金额人民币905025元，崔勇以工资、提成等形式获利人民币31165.63元。2019年6月24日，崔勇经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述上述主要涉案事实。2019年6月28日，崔勇亲属代为退赔人民币31165.63元，该退赔款已交至天津市滨海新区中心商务区管理委员会处非专用账户。在本案审理期间，崔勇再次退赔人民币50000元，该退赔款已缴纳至本院。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人郑某、刘某、马某、徐某、陆某、尹某证言，被告人崔勇供述，营业执照，工商登记材料，涉案人员组织层级图表，涉案ＰＯＳ机交易明细，涉案银行账户明细，个人出借服务协议，担保函，收款确认书，债权转让协议，理财明细表，专项审计报告，刑事判决书，缓刑执行材料，随案移送清单，缴款凭证，情况说明，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人崔勇违反国家金融管理法律规定，非法向社会吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控崔勇犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。崔勇具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法减轻处罚。崔勇能够积极退赔，且退赔数额超过其实际违法所得，酌情从轻处罚。崔勇在共同犯罪中的罪责比之金德鼎泰公司核心层、管理层及其他骨干成员相对较轻，在量刑时酌情予以考虑。崔勇系因犯非法吸收公众存款罪已被宣告缓刑的犯罪分子，其在该罪判决宣告前还有本罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。关于控辩双方提出对崔勇适用缓刑的意见，根据已查明的案件事实，崔勇在前判决宣告前既已向侦查机关如实供述了本案主要犯罪事实，到案后亦能自愿认罪认罚，积极退赔，挽回了集资参与人的部分经济损失，确有悔罪表现，故对崔勇依法可宣告缓刑，控辩双方的上述意见，本院予以采纳。辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，在量刑时酌情予以考虑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据崔勇犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第七十七条第一款、第六十九条第一款及第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、撤销天津市和平区人民法院（2019）津0101刑初53号刑事判决中被告人崔勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元的缓刑部分；二、被告人崔勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；与前罪所判处的有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元的刑罚数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳四万元，剩余罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、对被告人崔勇，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正；四、被告人崔勇退赔的人民币81165.63元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  张瑞香人民陪审员  张克明二〇二〇年七月二十二日书 记 员  李炎炎附：适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。