河南省西峡县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1323刑初142号公诉机关河南省西峡县人民检察院。被告人丁玉宏，男，1956年6月9日出生，汉族，中共党员，高中毕业，河南西峡农村商业银行股份有限公司（以下简称西峡农商银行）退休职工，户籍所在地及住所地河南省西峡县。因涉嫌犯挪用资金罪于2019年3月5日被西峡县公安局刑事拘留，同年3月15日被西峡县公安局取保候审。辩护人（指定）喻银根，河南龙城律师事务所律师。西峡县人民检察院以西检一部刑诉（2020）106号起诉书指控被告人丁玉宏犯挪用资金罪，于2020年4月30日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序并组成合议庭，于2020年6月2日、7月7日公开开庭审理了本案。西峡县人民检察院指派检察员庞红哲出庭支持公诉，被告人丁玉宏及辩护人喻银根到庭参加了诉讼。现已审理终结。西峡县人民检察院指控：2015年6月5日，杜某、余某协商后通过时任西峡农商银行五里桥支行客户经理的被告人丁玉宏向西峡农商银行五里桥支行借款30万元。2016年7月30日，杜某向被告人丁玉宏转账30万元用于偿还余某的借款，丁玉宏擅自将其中的161200元挪作他用，并于2016年12月离开工作岗位。2019年3月14日，丁玉宏家属向西峡农商银行五里桥支行退还161200元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了户籍证明、到案证明、西峡农商银行报案申请等书证，证人杜某、余某证言，被告人丁玉宏供述等证据。据此认为，被告人丁玉宏利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人丁玉宏到案后能如实供述自己罪行,应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定处罚。提请依法判处。被告人丁玉宏对起诉书指控的事实及罪名无异议。辩护人喻银根的辩护意见是：本案被告人丁玉宏的行为不构成挪用资金，第一，杜某将30万元转给丁玉宏是他自己的意思表示，根据农商行的制度要求借贷还款业务均在柜台办理，杜某在向丁玉宏转款时候就在柜台上，如果他要还款或者明确要求还余某的30万应该通过银行的临柜人员办理还款业务，无需通过丁玉宏代为办理，且所转给丁玉宏的30万元也不足以偿还余某30万元的借款本息；第二，我认为丁玉宏在接收杜某30万元的行为并不代表农商行接收，其一，丁玉宏于2016年7月1日正式退休，其二，无证据证明农商银行包括五里桥支行给其支付工资，尽管农商行出具的丁玉宏2016年12月份领取2000元考核工资，但从该工资表上可以看出从2016年7月到12月仅2000元根本就不代表工资，只是丁玉宏盘活资金的提成；综上我认为丁玉宏的行为不构成挪用资金罪。经审理查明：2015年6月5日，杜某、余某协商后通过时任西峡农商银行五里桥支行客户经理的被告人丁玉宏向西峡农商银行五里桥支行借款30万元。2016年7月30日，杜某向被告人丁玉宏转账30万元用于偿还余某的借款，丁玉宏擅自将其中的161200元挪作他用。2019年3月14日，被告人丁玉宏在被刑事拘留期间其家属向西峡农商银行五里桥支行退还161200元。另查明：被告人丁玉宏于2016年7月1日从西峡农商银行退休，但因工作需要，仍在西峡农商银行五里桥支行工作，并领取绩效工资，于2016年12月底离开西峡农商银行五里桥支行。被告人丁玉宏到案后能如实供述自己罪行。上述事实，有户籍证明、到案证明、西峡农商银行报案申请、西峡农商银行贷款手续、还款证明等书证，证人杜某、余某证言，被告人丁玉宏供述等证据证实。上述证据均已在开庭审理中出示并经质证，证据来源合法，内容客观真实，足以证明本案的事实。本院认为，被告人丁玉宏利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控成立，本院支持。丁玉宏到案后如实供述自己的罪行，依法可以对其从轻处罚。其亲属代为向被害人退赔了全部损失，可以作为量刑情节对其酌定从轻处罚。辩护人提出丁玉宏的行为不构成挪用资金的意见，本院认为，虽然还款人杜某未在柜台办理，但丁玉宏作为西峡农商银行办理借款业务的工作人员，借款人将钱款还给他，他接受该钱款，实质上是丁玉宏作为单位职工接收还款的职务行为，且在办理该笔业务时丁玉宏仍在单位从事业务工作，其将款项中161200元挪作个人使用，应认定为挪用资金的犯罪行为，故辩护人的辩护意见不成立，本院不予支持。本院根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款、第六条之规定，判决如下：被告人丁玉宏犯挪用资金罪，判处拘役四个月，缓刑八个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长 赛 赛人民陪审员 郭 杨人民陪审员 冯彦存二〇二〇年七月十三日法官助理王建涛书记员关欣附：《中华人民共和国刑法》相关法条《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。