福建省厦门市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽02刑初10号 公诉机关福建省厦门市人民检察院。 被告人曾意生，男，1952年1月12日出生于江西省赣州市，汉族，初中文化，江西省赣州市三意矿产品有限公司股东，家住江西省赣州市章贡区。2019年3月21日因涉嫌犯走私废物罪被取保候审。 福建省厦门市人民检察院以厦检八部刑诉[2020]1号起诉书指控被告人曾意生犯走私废物罪，于2020年1月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年7月28日公开开庭审理了本案。福建省厦门市人民检察院指派检察员吴小健、检察官助理林琦源出庭支持公诉，被告人曾意生到庭参加诉讼。期间，经福建省厦门市人民检察院建议，本院决定延期审理一次。现已审理终结。 公诉机关指控，2018年6月，被告人曾意生以个人名义向台湾治冠科技工业股份有限公司（以下简称“治冠公司”）采购磁性材料。其间，被告人曾意生在对治冠公司提供的样品进行成分鉴定后，发现该批货物稀土成分含量极低。为此被告人曾意生多次与供货商进行沟通，治冠公司业务员明确表示该批货物是烧结钕铁硼后的稀土矿废料。因该废料稀土含量较低，被告人曾意生与治冠公司商定以10美元/千克的价格购买16.878吨的稀土矿废料，总价168780美元，并委托厦门山威进出口有限公司（以下简称“山威公司”）代理进口报关事宜。为逃避海关监管，使货物通关入境，被告人曾意生要求治冠公司将购销合同中的货物品名从“稀土二次料”变更为“稀土铁合金粉”，并要求山威公司以变更后的品名向海关申报进口。同年8月16日，山威公司以一般贸易方式向厦门东渡海关申报进口上述货物，在通关过程中被海关当场查获。经鉴定，该批货物系生产钕铁硼永磁材料过程中产生的被严重氧化的钕铁硼废料，属于我国禁止进口的固体废物。同年12月28日，山威公司按照东渡海关《责令退运决定书》的要求将上述涉案固体废物退运出境。 2019年3月21日，经侦查人员电话通知后，被告人曾意生主动到案配合调查，并如实供述自己的罪行。 为证实上述指控，公诉人当庭宣读、出示了手机等物证、证人李某、温某1等人的证言、购销合同、报关单、海关货物查验记录单、微信聊天记录等书证、鉴别报告、鉴定意见及被告人曾意生的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人曾意生逃避海关监管，将境外固体废物16.878吨运输进境，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，应以走私废物罪追究其刑事责任。被告人曾意生犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人曾意生自愿承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，建议判处被告人曾意生罚金人民币6万元以上12万元以下。提请本院依法判处。 被告人曾意生对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，2018年6月，被告人曾意生以个人名义向治冠公司采购磁性材料。其间，被告人曾意生在对治冠公司提供的样品进行成分鉴定后，发现该批货物的稀土成分含量较低。为此，被告人曾意生多次与治冠公司进行沟通，治冠公司人员明确告知该批货物是烧结钕铁硼后的稀土矿废料。为牟取个人利益，被告人曾意生与治冠公司商定购买16.878吨的稀土矿废料，并委托山威公司代理进口报关事宜。为逃避海关监管，被告人曾意生要求治冠公司将购销合同中的货物品名“稀土二次料”变更为“稀土铁合金粉”，并要求山威公司以变更后的品名向海关申报进口。同年8月16日，山威公司以一般贸易方式向厦门东渡海关申报进口上述货物，在通关过程中被海关当场查获。经鉴定，上述货物系生产钕铁硼永磁材料过程中产生的被严重氧化的钕铁硼废料，属于我国禁止进口的固体废物。同年12月28日，山威公司按照东渡海关《责令退运决定书》的要求，将上述涉案固体废物退运出境。 2019年3月21日，被告人曾意生接侦查人员电话通知后，主动到案配合调查，并如实供述了上述走私事实。 案在审理期间，被告人曾意生主动向本院预缴罚金人民币12万元。 上述事实，被告人曾意生于庭审过程中均无异议，且有经庭审举证、质证的手机等物证、证人李某、温某1、沈某、曾某1、曾某2、温某2的证言、企业工商登记资料、报关单、购销合同、提单、委托报关协议、银行转账凭证、海关货物查验记录单、集装箱过磅凭证、责令退运决定书等书证、微信聊天记录、鉴别报告、司法鉴定意见书、到案经过、情况说明、受案登记表、立案决定书、被告人曾意生的户籍证明及其被采取刑事强制措施等相关法律文书，以及被告人曾意生的供述与辩解等证据证实，事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人曾意生逃避海关监管，将境外固体废物16.878吨运输进境，情节严重，其行为已构成走私废物罪。公诉机关指控的事实和罪名均成立。被告人曾意生犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。涉案走私固体废物已于立案前退运出境，可对被告人曾意生酌情从轻处罚。被告人曾意生主动预缴罚金，有较好的悔罪表现，亦可酌情从轻处罚。综合被告人曾意生的犯罪情节、社会危害性及悔罪表现，公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（二）项及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 被告人曾意生犯走私废物罪，判处罚金人民币十二万元。 （罚金已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向福建省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  郑婉红 审 判 员  徐 艳 人民陪审员  罗加军 二〇二〇年七月二十八日 法官 助理  陈 姝 书 记 员  陈博雅 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百五十二条第二款逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》 第十四条第一款走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”： （一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的； （二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的； （三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的； （四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： (一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； (二)被告人违背意愿认罪认罚的； (三)被告人否认指控的犯罪事实的； (四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； (五)其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。