江苏省徐州市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0302刑初34号公诉机关徐州市鼓楼区人民检察院。被告人薛如芳，女，汉族，初中文化，无业，住徐州市鼓楼区。被告人薛如芳因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月19日被刑事拘留，2016年9月18日被取保候审，2019年10月8日被监视居住(住所)，2020年3月23日再次被监视居住（住所），2020年5月12日被逮捕（因病未予收押），次日被取保候审。指定辩护人彭静,江苏淮海正大律师事务所律师。徐州市鼓楼区人民检察院以徐鼓检诉刑诉(2019)330号起诉书指控被告人薛如芳犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭进行了审理。徐州市鼓楼区人民检察院指派检察员王娟出庭支持公诉，被告人薛如芳及其指定辩护人彭静到庭参加了诉讼，公诉机关以需要补充侦查为由建议延期审理，本院依法决定延期审理，现已审理终结。公诉机关指控,2011年3月至2012年12月，被告人薛如芳违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采用口口相传的手段向社会公开宣传，以高额利息回报为诱惑，为联合资本资产管理投资控股有限公司、黑龙江省瑞东钢铝制品有限公司、黑龙江省大东木业有限公司向社会公众非法吸收资金提供帮助，向社会不特定对象50余人吸收资金共计人民币10617200元，后返还本息共计人民币1882900元，所集资款项全部交予牛某(另案处理)、马某某(已判刑)使用。为证实上述事实，公诉机关提供了被告人薛如芳的供述与辩解；证人牛某等人的证言；吸收资金收据、借据、银行账户往来明细、银行取款凭证等书证;司法鉴定报告等证据材料。公诉机关认为，被告人薛如芳违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，通过口口相传的方式向社会公开宣传，以高息为诱惑，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人薛如芳对公诉机关指控的犯罪事实无异议，辩解称自己也是被害人，并未获利。辩护人的主要辩护意见：1、被告人系单位犯罪；2、被告人系初犯，主观恶性较小；3、被告人系从犯；4、被告人系坦白，且自愿认罪认罚；4、被告人也系本案受害人，案发后积极赔偿了投资人的部分损失；综上，建议法庭对被告人适用缓刑。经审理查明，2011年3月至2012年12月，被告人薛如芳为谋取利益，违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采用口口相传的手段向社会公开宣传，以高额利息回报为诱惑，为联合资本资产管理投资控股有限公司、黑龙江省瑞东钢铝制品有限公司、黑龙江省大东木业有限公司等单位向社会公众非法吸收资金提供帮助，向社会不特定对象50余人吸收资金共计人民币10617200元，后返还本息共计人民币1882900元，所集资款项全部交予牛某、马某某等人使用。具体事实分述如下:1、2011年3月至2012年12月间，被告人薛如芳采取上述手段，为牛某及其联合资本资产管理投资控投有限公司非法吸收资金人民币1885000元，后返还利息人民币346200元。2、2011年5月至2012年5月，被告人薛如芳采取上述手段，为马某某及其黑龙江省瑞东钢铝制品有限公司非法吸收资金人民币7743800元，后返还本息人民币948300元。3、2011年5月至2011年11月，被告人薛如芳采取上述手段，为马某某及其黑龙江省大东木业有限公司非法吸收资金人民币988400元，后返还本息人民币588400元。2016年8月19日，被告人薛如芳被公安机关抓获归案。为证明上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了下列证据：1、被告人薛如芳的供述；2、证人牛某、华某、刘某甲的证言及通话记录；3、证人朱美珍、马某甲、卓某、董某甲、董某乙、徐某、马某乙、刘某乙、许某、郭某、谢某、王某甲、马某丙、张某甲、樊某、余某、王某乙、朱某甲、汤某、陈某、丁某、李某甲、李某乙、史某、张某乙、张某丙、孔某、卜某、孙某甲、杨某、朱某乙、周某、赵某、褚某、潘某、何某、魏某、王某丙、夏某、冯某、庄某、孙某乙、张某丁、朱某丙等人的证言及相关收据等书证；4、被告人薛如芳的农行卡交易流水照片；5、私营企业查询结果企业法人营业执照、工商登记查询记录；6、辽宁省大连市人民检察院起诉书、开庭笔录、刑事判决书等材料；7、徐州华兴司法会计鉴定所出具的司法鉴定报告及补充报告；8、发破案经过；9、被告人的户籍信息证明等证据。被告人薛如芳向本院提交了中国农业银行银行卡存款业务回单、中国农业银行银行交易明细及收条。上述证据经当庭质证，符合法律规定，具有法律证明效力，予以确认。本院认为，被告人薛如芳违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱惑，向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，依法应当予以刑事处罚。公诉机关指控被告人薛如芳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律正确，予以采纳。关于被告人薛如芳辩解自己并未获利的意见，经查，被告人薛如芳在公安机关的供述以及证人的证言中，均可以证实在被告人薛如芳在非法吸收公众存款时，马某某及牛某均按照比例向被告人薛如芳返利，故该辩称无事实及法律依据，不予采纳。关于辩护人提出被告人薛如芳系单位犯罪的意见，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，个人为了进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，在被告人及同案参与人成立公司后，以实施非法集资犯罪为其主要活动，故不构成单位犯罪，而是自然人犯罪，该辩护意见无事实及法律依据，不予采纳。关于被告人及其辩护人提出被告人薛如芳也系本案被害人的意见，本院认为，被告人薛如芳是否投资与本案无关，其通过口口相传，向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪；关于被告人案发后积极赔偿了投资人的部分损失的辩护意见，但辩护人并未提交案发后被告人赔偿投资人损失的相关证据证明，故该辩护意见无事实及法律依据，不予采纳。关于辩护人提出的被告人是初犯的意见，经查，2011年3月至2012年12月期间，被告人薛如芳共向社会不特定公众50余人非法吸收资金，并非初犯，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人提出的被告人是从犯的意见，经查，在非法吸收公众存款时，被告人薛如芳为谋取利益帮助马某某、牛某进行集资，由马某某、牛某对其进行返利，由此可见被告人薛如芳与马某某、牛某仅是分工不同，三人作用相当，故该辩护意见无事实及法律依据，不予采纳。关于被告人系坦白且自愿认罪认罚，可从轻处罚的控辩意见，经查属实，依法对其从轻处罚。关于辩护人提出对被告人适用缓刑的意见，本院认为，被告人非法吸收存款数额巨大，依据刑法相关规定法定刑期为三年以上十年以下有期徒刑，根据其犯罪情节及犯罪结果，不应适用缓刑，故对该辩护意见不予采纳。综上，根据被告人薛如芳的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第三款等规定，判决如下：一、被告人薛如芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元。(被告人薛如芳因患有疾病徐州市看守所不予收押，刑期经司法鉴定审核后另行确定；罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。)二、对被告人薛如芳违法所得一切财物予以追缴、责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 涛审 判 员  **元人民陪审员  范玉壮二〇二〇年七月二十八日书 记 员  马 娇