渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2020）陕0502刑初110号  公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人周永新，男，1976年8月24日出生，汉族，小学文化程度，住西安市莲湖区，居民，系陕西亮鑫投资管理有限公司，西安亮鑫企业管理咨询有限公司法定代表人，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2018年12月26日因犯非法吸收公众存款罪被西安市雁塔区人民法院判处有期徒刑二年三个月，并处罚金6万元，2019年10月7日刑满释放，同日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年11月8日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。辩护人王莹，陕西方规律师事务所律师。辩护人何苗，陕西方规律师事务所实习律师。渭南市临渭区人民检察院以渭临检二部刑诉[2020]17号起诉书指控被告人周永新犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员蒲亚丽依法出庭支持公诉，被告人周永新及其辩护人王莹、何苗均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控的犯罪事实与审理查明的事实基本一致。公诉机关提供了相关证据，据此认为，被告人周永新的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处被告人周永新有期徒刑五年六个月至七年，并处罚金。被告人周永新对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。庭审中，被告人周永新的辩护人辩称：一、被告人周永新系有自首情节，依法应当从轻、减轻处罚；二、被告人周永新自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；三、被告人周永新积极兑付受害人损失，还款意愿强烈，并与投资人达成还款协议，应当酌情予以从轻或减轻处罚；四、被告人周永新属于判决宣告以后，刑罚执行完毕以前同一罪名的“漏罪”，应将本案涉及金额与（2018）陕0113刑初1166号判决所涉金额合并，一并量刑。经审理查明，自2012年5月起，被告人周永新（系陕西亮鑫投资管理有限公司以及西安亮鑫企业管理咨询有限公司法定代表人）在未经相关部门批准的情况下，在临渭区辖区以陕西亮鑫投资管理有限公司以及西安亮鑫企业管理咨询有限公司的名义公开对外宣传，以高额利息为诱饵，面向不特定社会公众吸收资金，主要用于公司经营及对外投资。截至案发，被告人周永新共吸收资金1444.50万元，已兑付金额为51.86万元，未兑付金额为1392.64万元。上述事实，被告人周永新在开庭审理过程中亦无异议，且有1、接处警登记表、受案登记表；2、渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队出具的到案经过；3、陕西省雁塔监狱狱政科出具的关于罪犯周永新在押说明；4、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于移交陕西亮鑫投资管理有限公司（西安亮鑫企业管理咨询有限公司）涉嫌非法集资情况的函及相关材料；5、中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明；6、证人裴某某、任某某、史某甲、台某某、史某乙的证言；7、集资参与人投资情况登记表、投资协议、收据、证言及身份证明；8、西安市不动产信息档案管理中心查询回单；9、西安亮鑫企业管理咨询有限公司登记基本情况；10、商州区旅游公司企业法人营业执照、承包合同书复印件；11、陕西省工商行政管理服务中心关于陕西亮鑫投资管理有限公司企业机读档案查询情况；12、西安市雁塔区人民法院（2018)陕0113刑初1166号刑事判决书及释放证明；13、西安市公安局雁塔分局电子城派出所情况说明； 14、公告照片； 15、渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队情况说明；16、户籍证明；17、被告人周永新的供述。以上证据均经当庭举证、质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人周永新在未取得金某某管理部门许可的情况下，以陕西亮鑫投资管理有限公司以及西安亮鑫企业管理咨询有限公司的名义进行大肆宣传，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。公诉机关指控被告人周永新犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，依法应予支持。对其辩护人当庭辩称“被告人周永新属于判决宣告以后，刑罚执行完毕以前同一罪名的‘漏罪’，应将本案涉及金额与（2018）陕0113刑初1166号判决所涉金额合并，一并量刑”的辩护意见，经查明，被告人周永新曾因非法吸收公众存款罪被判处刑罚，且其刑罚已经执行完毕，辩护人辩护意见于法无据，不予采信；对其辩护人辩称“被告人周永新系有自首情节”一节，经查明，公安机关出具的抓获经过证实被告人周永新系被抓获，不应认定为有自首情节；对其辩护人辩称：“被告人周永新自愿认罪认罚，依法可以从宽处理”的辩护意见，经查属实，依法予以采信；其余辩护观点或无据佐证，或于法无据，均不予采信。鉴于被告人周永新在侦审中认罪态度较好，依法可从轻处罚；其自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人周永新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金200000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月7日起至2025 年4月6日止。）二、涉案赃款依法向被告人周永新追缴后返还各集资参与人（名单附后）。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。   审  判  长   张  鹏  人 民 陪 审 员   杜邦运  人 民 陪 审 员    刘稳良   二O二O年七月七日     书  记  员   田  珍   附:本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。  《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条    对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；(二)被告人违背意愿认罪认罚的；(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 1