河南省郑州市金水区人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫0105执异368号案外人：蔡春芳，女，1956年5月7日出生，汉族，住郑州市金水区。委托诉讼代理人：邢海平，河南天荣律师事务所律师。被执行人：刘萍，女，1971年7月9日出生，汉族，住郑州市金水区。被执行人：武庚，男，1965年6月18日出生，汉族，住郑州市。在本院执行刑一庭移送执行的刘萍、武庚非法吸收公众存款罪一案中，案外人蔡春芳提出书面执行异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2020年7月16日举行了听证。案外人蔡春芳及其委托诉讼代理人邢海平参加了听证。现已审查终结。案外人蔡春芳称，2008年1月11日，案外人与河南六合置业有限公司（以下简称六合公司）签订《定向建房选房合同》一份，案外人购买由六合公司负责承建位于北环路与××交叉口××小区××楼××单元××东北户房屋（以下简称涉案房产）。该小区系管城区法院为干警的定向开发建房。合同签订后，案外人分3次向六合公司交纳了全部购房款总房款583579元及维修基金、暖气初装费、印花税、天然气初装费等相关费用，并一直在涉案房产居住至今。期间案外人多次要求六合公司与案外人签订正式的《商品房买卖合同》，为案外人办理房屋的权属初始登记以及转移登记，但六合公司以各种理由推脱拒绝，始终未给涉案房产办理相关手续。2015年1月8日，案外人突然收到了郑州市金水区非法集资案件资产处置工作领导小组发来的《告知书》一份，内容为：郑州市金水区人民法院关于“金昌公司担保专案”已审结，被告人刘萍、武庚犯非法吸收公众存款罪已判决生效，并出具了涉案资产审核处置建议。我工作组近期要对涉案资产进行处置变现，变现资金用于该案件集资客户的兑付。该房产属于涉案房产，请您务必于2015年1月20日前搬离此房屋，逾期者后果自负。此时案外人才知道，涉案房产居然是涉案资产！后来经案外人去金水区法院了解情况，才得知六合公司把涉案房产出售给案外人并接收全部购房款之后，又出售给了河南省金昌投资担保有限公司（以下简称金昌公司），随后在房管局办理了初始登记及转移登记，将涉案房产登记在金昌公司董事长刘萍名下。此后刘萍因涉嫌非法吸收公众存款罪，金水区法院作出（2013）金刑初字第318号刑事判决，判处刘萍有期徒刑五年六个月，案外人一直居住的涉案房产也因为登记在刘萍名下，所以被认定为涉案资产予以处置。然而涉案房产并不是刘萍的涉案资产，而是案外人与六合公司签订有购房合同、支付过全部购房款的、应当属于案外人的个人财产！2017年2月20日，案外人为维护自己的合法权益将开发商六合公司诉至金水区法院，请求将涉案房产判归案外人所有。因当时涉案房产系刘萍被执行案件中贵院的查封状态，故贵院民事审判庭仅判决案外人与开发商签订的购买合同有效，而无法判决六合公司协助案外人办理过户手续。案外人认为：依据2014年10月30日最高人民法院发布的《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条第二款之规定：“第三人善意取得涉案财物的，执行程序中不予追缴。”。本案中，案外人与六合公司签订有购房合同，按照当时涉案房产的市值足额的向六合公司支付了对价，并自购房后占有、使用涉案房产至今，符合善意取得的基本条件，故对涉案房产在此次执行程序中应当不予追缴。第十四条规定：“执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。人民法院审查案外人异议、复议，应当公开听证。”；第十五条规定：“执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。”。依据上述规定，案外人提出书面异议的，贵院应当受理并积极审查，若能够通过裁定补正的，贵院执行局将案外人提供的材料移送刑事审判部门处理；若无法通过裁定补正的，应当告知案外人通过审判监督程序处理。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条“金钱债权执行中,买受人对登记在被执行人名下的不动产提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）在人民法院查封之前已合法占有该不动产；（三）已支付全部价款，或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行；（四）非因买受人自身原因未办理过户登记。”。本案中，案外人作为买受人，刘萍系被执行人，2008年1月11日案外人就与开发商签订了《定向建房选房合同》，时间远早于贵院的查封时间；在签订合同后，案外人足额支付了全部的购房款并入住至今已长达十数年，对涉案房产正常行使占有、使用、收益、处分的权利。此后因开发商一房数卖，将涉案房产私自处理给刘萍，才导致一直无法为案外人办理过户，该原因并非案外人自身原因，产生的后果也不应当由案外人承担。案外人的情况全部符合上述法律规定，贵院对于案外人的执行异议申请应当予以受理并裁判。综上所述，案外人提出的执行异议申请事实清楚，法律依据明确，故请求：案外人不服郑州市金水区人民法院（2016）豫0105执8239号执行裁定《关于“金昌担保公司专案”涉案资产审核处置建议》（以下简称审核处置建议），请求解除对涉案房产的查封并过户至案外人名下。本案审查中，案外人蔡春芳向本院提交证据如下：定向建房选房合同一份；收据七张；六合苑小区前期物业管理服务协议、业主临时公约各一份；河南轩和物业服务有限公司证明二页；河南省增值税普通发票一份；商品房预售许可证、告知书、郑州市个人房屋权属信息查询证明各一份；（2017）豫0105民初7308号民事判决书及生效证明各一份。本院查明，河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检刑诉（2013）264号起诉书、郑金检刑变诉（2013）03变更起诉决定书指控被告人刘萍、武庚犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2013年9月27日作出（2013）金刑初字第318号刑事判决书，判决：一、被告人刘萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。其中指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日，即自2011年12月19日起至2017年9月18日止。罚金于判决生效之日起二十日内缴纳）。二、被告人武庚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年6月18日起至2017年6月17日止。罚金于判决生效之日起二十日内缴纳）。三、赃款赃物依法予以追缴。郑州市个人房屋权属信息查询证明显示：购房人刘萍，共有情况单独所有，合同号10684431，房屋坐落金水区××东、××楼××单元××东北户，合同签订日期2010年9月19日。2015年11月19日，本院作出审核处置建议一份，写明：二、对本案查封房产的审核情况：1.可以确认为兑付资产的有：（2）刘萍位于金水区××东、××楼××单元××东北户（合同号为10684431）。2015年11月26日，本院刑一庭移送执行被执行人刘萍、武庚非法吸收公众存款罪一案，移送执行表显示执行事项为：责令二被告人退赔赃款169060579元。另附：审核处置建议。2020年4月29日，本院依据作出的（2016）豫0105执8225、8226、8227、8234-8242号执行裁定书，将被执行人刘萍名下涉案房产（合同号：10684431）予以续查封。另查明，原告蔡春芳诉被告六合公司房屋买卖合同纠纷一案，本院于2017年9月26日作出（2017）豫0105民初7308号民事判决书，判决：本院确认原告蔡春芳与被告河南六合置业有限公司于2008年1月11日签订的购买位于郑州市金水区××与××交叉口东南角××楼××东北户房屋《定向建房选房合同》有效。案件受理费6650元，由被告河南六合置业有限公司负担。该判决于2018年1月2日发生法律效力。本院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条规定：“执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。人民法院审查案外人异议、复议，应当公开听证。”；第十五条规定：“执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。”。本案中，本院（2016）豫0105执8225、8226、8227、8234-8242号案件为刑一庭移送，移送执行表及审核处置建议写明：责令二被告人退赔赃款169060579元，对本案查封房产的审核情况：1.可以确认为兑付资产的有：（2）刘萍位于金水区××东、××楼××单元××东北户（合同号为10684431）。故本院裁定续行查封涉案房产的执行行为符合法律规定，并无不当。案外人蔡春芳主张解封涉案房产并过户至其名下，但涉案房产可依法被处置已经本院移送执行表及审核处置建议予以确认，且案外人蔡春芳提交的确认《定向建房选房合同》有效的生效判决发生在本院作出审核处置建议之后。案外人蔡春芳对本院作出的审核处置建议有异议，根据上述法律规定，不属于执行异议的审查范围，案外人蔡春芳应通过其他法律途径解决。综上，依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第三款，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条、第十五条的规定，裁定如下：驳回案外人蔡春芳的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内向河南省郑州市中级人民法院申请复议。审判长  胡亚芹审判员  刘 铮审判员  周真真二〇二〇年七月二十一日书记员  李清阳