湖南省宁乡市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0124刑初301号公诉机关湖南省宁乡市人民检察院。被告人黄某某，男，1989年1月11日出生于湖南省益阳市安化县，汉族，初中文化，务工，住安化县。2020年1月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被宁乡市公安局刑事拘留。2020年2月12日经宁乡市人民检察院批准逮捕，次日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。辩护人刘再新，湖南光阳律师事务所律师。被告人陈某奇（又名陈小奇），男，1990年3月27日出生于湖南省益阳市安化县，汉族，初中文化，务农，住安化县。2020年4月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被宁乡市公安局决定取保候审。2020年6月5日经宁乡市人民检察院决定继续取保候审。2020年6月28日经本院决定逮捕，6月30日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。辩护人何雪阳，湖南河清律师事务所律师。被告人马某，男，1991年1月1日出生于湖南省益阳市安化县，汉族，中专文化，务农，住山西省长治市黎城县。2020年5月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被宁乡市公安局决定取保候审。2020年6月5日经宁乡市人民检察院决定继续取保候审。2020年6月28日经本院决定逮捕，6月30日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。辩护人王湘楠，湖南湘达律师事务所律师。被告人陈某志（又名陈志），男，1995年5月19日出生于湖南省益阳市安化县，汉族，初中文化，务农，住安化县。2020年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被宁乡市公安局决定取保候审。2020年6月5日经宁乡市人民检察院决定继续取保候审。2020年6月28日经本院决定逮捕，6月30日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。湖南省宁乡市人民检察院以宁检公诉刑诉（2020）275号起诉书指控被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月24日向本院提起公诉。本院受理后依法适用简易程序，在审理过程中发现不宜适用简易程序，本院依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁乡市人民检察院指派检察员徐康莉、书记员袁瑛出庭支持公诉。被告人黄某某及其辩护人刘再新、被告人陈某奇及其辩护人何雪阳、被告人马某及其辩护人王湘楠、被告人陈某志均到庭参加了诉讼。现已审理终结。湖南省宁乡市人民检察院指控：2017年6月，被告人黄某某伙同罗军雄（另案处理）以杨洋的名义在宁乡成立湖南四夕农产品贸易有限公司宁乡分公司。由罗军雄当幕后老板，负责投资人的返本付息，被告人黄某某担任团队经理，负责具体的业务拓展。双方约定由黄某某及其业务团队分得总融资款的42%，罗军雄分得总融资款的58%。2017年7月至2018年3月期间，湖南四夕农产品贸易有限公司宁乡分公司采取发传单、开推介会、基地考察等宣传方式，宣传以每1万元每月支付利息200元不等和当场返现赠送红包、茶油等形式进行非法吸收公众存款。2017年11月底，被告人黄某某因故离开分公司，罗军雄委派他人继续非法吸收公众存款。经湖南天平正大有限责任会计师事务所审计：2017年7月至2018年3月期间，被告人罗军雄等人共计向刘某、张某等319名投资人非法吸收公众存款本金14505000元，退还投资人本金422800元，支付投资人利息2002200元，支付投资人红包213548元，319名投资人净损失11866452元。2017年7月至11月30日，被告人黄某某参与吸收公众存款合同本金为11230000元，退还投资人本金422800元、支付投资人利息1639900元、支付投资人红包167300元、投资人净损失9000000元。被告人马某作为业务员之一，提成比例为吸收公众存款总金额的10%，涉嫌非法吸收公众存款合同金额为1910000元，返给客户红包比例为总金额的8%，每1万元合同金额返还800元，实际提成比例为2%，共计违法所得40000元；被告人陈某志（化名陈志）为公司业务员之一，提成比例为合同金额的10%，返给客户的红包金额的3%，实际提成比例为7%，涉嫌非法吸收公众存款合同金额为830000元，共计获利58800元；被告人陈某奇（化名陈小奇）作为业务经理之一，指导马某、陈某志做融资业务，从业务员马某和陈某志所做融资业务中提成0.5%，共计获利5000元。2020年1月10日，被告人黄某某被抓获归案；2020年4月14日，被告人陈某奇主动投案，退缴违法犯罪所得5，000元；2020年4月16日，被告人陈某志主动投案，退缴违法犯罪所得58，800元；2020年5月14日，被告人马某主动投案，退缴违法犯罪所得40，000元。为证明上述事实，公诉机关列举了以下证据：同案犯罗军雄的供述和辩解，证人刘某、张某、郭某、李某、高某、徐某等人的证言，辨认笔录，扣押笔录，扣押决定书，扣押物品、文件清单，司法鉴定意见书及告知笔录，中国银行业监督管理委员会湖南监管局函，银行流水，工商注册登记资料，借款合同，刑事判决书，户籍证明，到案经过，现实表现，被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志的供述和辩解。该院认为，被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志等人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，其中被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。四被告人具有以下量刑情节：被告人黄某某在非法吸收公众存款罪的共同犯罪中与罗军雄相互分工，起主要作用，系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款；被告人陈某奇、马某、陈某志在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。被告人黄某某归案后如实供述了自己的罪行，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚；被告人陈某奇、马某、陈某志投案后均如实供述了自己的犯罪事实，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请求依法判处。庭审中被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志对起诉书指控的犯罪事实与罪名均无异议。被告人黄某某的辩护人刘再新提出的辩护意见是：对本案定性及被告人黄某某系主犯没有异议。但被告人黄某某具有以下量刑情节：被告人黄某某作用远远小于同案人罗军雄；被告人黄某某具有坦白情节，可以从轻处罚；被告人黄某某没有前科，无违法犯罪记录，可酌情从轻处罚；被告人黄某某家庭情况比较困难，父亲重病，小孩未成年。综上，请求法庭根据被告人黄某某的认罪表现及家庭情况在量刑时从轻处罚。被告人陈某奇的辩护人何雪阳提出的辩护意见是：对本案的定性及事实没有异议。被告人陈某奇有以下法定减轻和酌定从轻情节：被告人陈某奇作用较小，起辅助作用，系从犯；有自首情节；退还了违法所得；系初犯、偶犯；认罪态度较好；家庭情况比较困难。综上请求依法对其减轻处罚，判处一年六个月有期徒刑更为适当。被告人马某的辩护人王湘楠提出的辩护意见是：对罪名不持异议。但被告人马某具有以下量刑情节：有自首情节；主观恶性小，从来没有损害任何人利益的主观故意，其自己也是受害人；家庭情况困难，在公司是兼职，并非以此为主要收入来源；无前科，系初犯、偶犯；积极筹措资金，退还了所有违法所得；认罪态度较好。综上，请求法庭对被告人马某判处一年以下有期徒刑。被告人黄某某及其辩护人、被告人陈某奇及其辩护人、被告人马某及其辩护人、被告人陈某志均未向本院提交证据。经审理查明:2017年6月，被告人黄某某伙同罗军雄（另案处理）以杨洋的名义在宁乡成立湖南四夕农产品贸易有限公司宁乡分公司。由罗军雄当幕后老板，负责投资人的返本付息，被告人黄某某担任团队经理，负责具体的业务拓展。双方约定由黄某某及其业务团队分得总融资款的42%,罗军雄分得总融资款的58%。2017年7月至2018年3月期间，湖南四夕农产品贸易有限公司宁乡分公司采取发传单、开推介会、基地考察等宣传方式，宣传以每1万元每月支付利息200元不等和当场返现赠送红包、茶油等形式进行非法吸收公众存款。2017年11月底，被告人黄某某因故离开分公司，罗军雄委派他人继续非法吸收公众存款。经湖南天平正大有限责任会计师事务所审计：2017年7月至2018年3月期间，罗军雄等人共计向刘某、张某等319名投资人非法吸收公众存款本金14505000元，退还投资人本金422800元，支付投资人利息2002200元，支付投资人红包213548元，319名投资人净损失11866452元。2017年7月至11月30日，被告人黄某某参与吸收公众存款合同本金为11230000元，退还投资人本金422800元、支付投资人利息1639900元、支付投资人红包167300元、投资人净损失9000000元。被告人马某作为业务员之一，提成比例为吸收公众存款总金额的10%，非法吸收公众存款合同金额为1910000元，返给客户红包比例为总金额的8%，每1万元合同金额返还800元，实际提成比例为2%，共退还投资人本金91500元，支付投资人利息231400元，支付投资人红包11300元，造成投资人净损失1587500元，其违法所得40000元；被告人陈某志为公司业务员之一，提成比例为合同金额的10%，返给客户的红包金额的3%，实际提成比例为7%，非法吸收公众存款合同金额为830000元，退还投资人本金21500元，支付投资人利息121400元，支付投资人红包23700元，投资人净损失663400元，其共计获利58800元；被告人陈某奇（化名陈小奇）作为业务经理之一，指导马某、陈某志做融资业务，从业务员马某和陈某志所做融资业务中提成0.5%，共计获利5000元。2020年1月10日，被告人黄某某被抓获归案；2020年4月14日，被告人陈某奇主动投案，退缴违法犯罪所得5，000元；2020年4月16日，被告人陈某志主动投案，退缴违法犯罪所得58，800元；2020年5月14日，被告人马某主动投案，退缴违法犯罪所得40，000元。上述事实，有下列经开庭质证，并经审查核实的证据予以证明，本院予以确认：同案犯罗军雄的供述和辩解，证人刘某、张某、郭某、李某、高某、徐某等人的证言，辨认笔录，扣押笔录，扣押决定书，扣押物品、文件清单，司法鉴定意见书及告知笔录，中国银行业监督管理委员会湖南监管局函，银行流水，工商注册登记资料，借款合同，刑事判决书，户籍证明，到案经过，现实表现，被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志的供述和辩解。本院认为，被告人黄某某、陈某奇、马某、陈某志伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄某某、陈某奇、马某系数额巨大。宁乡市人民检察院指控均成立，本院予以支持。被告人黄某某在非法吸收公众存款罪的共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的、组织的、指挥的全部犯罪处罚，但作用较罗军雄小；被告人黄某某归案后如实供述了自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；被告人陈某奇、马某、陈某志在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，且主动投案并如实供述了自己的犯罪事实，系自首，依法均可以从轻或减轻处罚；被告人陈某奇、马某、陈某志积极退还了各自的违法所得，可酌情从轻处罚；四被告人认罪态度较好，可酌情从轻处罚。综上，本院决定对被告人陈某奇、马某减轻处罚，对被告人黄某某、陈某志从轻处罚。投资人的实际损失应当责令被告人退赔。被告人黄某某、陈某奇、马某的辩护人提出的被告人均具有法定和酌定从轻或减轻情节，请求法庭从轻或减轻处罚的辩护意见，本院在量刑时予以考虑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币三十万元（限于本判决生效后十日内支付）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月10日起至2026年4月9日止）被告人陈某奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元（限于本判决生效后十日内支付）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月30日起至2022年2月28日止）被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元（限于本判决生效后十日内支付）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月30日起至2022年2月28日止）被告人陈某志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元（限于本判决生效后十日内支付）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月30日起至2021年6月29日止）二、责令被告人黄某某退赔投资人实际损失人民币9，000，000元，其中责令被告人陈某奇、马某与被告人黄某某共同退赔投资人实际损失人民币1，542，500元，其中责令被告人陈某奇、陈某志与被告人黄某某共同退赔投资人实际损失人民币604，600元（此款限于本判决生效后一个月支付）。三、公安机关依法扣押的被告人陈某奇违法所得5，000元，被告人马某违法所得40，000元，被告人陈某志违法所得58，800元，依法按投资比例返还各自名下的投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  成秋英人民陪审员  刘宏伟人民陪审员  何 平二〇二〇年七月二十三日书 记 员  刘 璇附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。