湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0407刑初78号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。 被告人伍前利，男，1975年3月15日出生于湖南省衡南县，汉族，中专文化程度，群众，衡阳市鑫亿达国际贸易有限公司法定代表人、总经理。户籍所在地为湖南省衡南县，现住湖南省衡阳市蒸湘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月9日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留。经衡阳市石鼓区人民检察院批准，2020年1月15日被衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。 辩护人李荣杰，湖南天戈律师事务所律师。 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2020〕61号起诉书指控被告人伍前利犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年6月5日公开开庭进行了审理。衡阳市石鼓区人民检察院指派副检察长刘海燕出庭支持公诉，被告人伍前利及其指定辩护人李荣杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 衡阳市石鼓区人民检察院指控：2018年2月11日，被告人伍前利在衡阳市石鼓区门面成立衡阳市鑫亿达国际贸易公司（以下简称鑫亿达公司），公司成立后，被告人伍前利以出让股权的方式吸收唐海忠、陈常满、谢某1、吴某1、丁某、唐某1、谢某2等人投资入股，但工商登记股权并未变更。在未经国家有关部门批准的情况下，伍前利以投资高额返利、公开宣传的方式非法吸收存款。至案发，伍前利通过与社会不特定对象签订《鑫亿达公司合作经营协议书》、《鑫亿达公司商品销售合同书》的形式向224名社会公众吸收存款汇总金额1077万元，其中股东以客户名义投资金额219万元，客户以御中原电子币投资金额112.52万元。截止到2019年2月28日，已退还部分投资人投资款共676.5万元。 为证明上述指控，公诉机关当庭宣读出示了证人谢某1、谢某2、吴某1、丁某、唐某1、卢某、张某1、杨某、雷某、文某、何某、吴某2、罗某1、李某1、廖某、罗某2、邹某、周某1、徐某、王某、胡某、邓某、成某、刘某、朱某、唐某2、凌某、谭某、肖某1、周某2、张某2、肖某2、龙某、薛某、莫某、肖某3、李某2、黄某、唐某3、李某3、彭某的证言，接报案登记表，到案说明，常住人口信息，告知函，证明，鑫亿达公司单、多次投资名单，鑫亿达公司涉嫌非法集资报案人员表，鑫亿达公司内资企业登记基本情况表，租赁合同，鑫亿达公司合作经营协议书，鑫亿达公司商品销售合同书，收消费客户购货款统计表，鑫亿达公司股东业绩完成率及利润分配协议，辨认笔录，被告人伍前利的供述和辩解、鉴定意见、搜查证及笔录等证据。 公诉机关认为，被告人伍前利非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。因被告人伍前利具有坦白、认罪认罚的量刑情节，建议判处其有期徒刑三年以上四年六个月以下有期徒刑，鉴于其表示愿意积极退还投资人的投资款，如在审判前将投资款全部退还并获得投资人谅解，可考虑适用缓刑，并处罚金。 被告人伍前利对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出：1、非法吸收存款数额应当扣减受害人投资时公司当场所赠与的礼品及发放红包金额；2、部分股东及受害人以御中原电子币抵投资部分也应扣减犯罪金额；3、股东自身及以客户名义投资的219万元不应认定为非法吸收存款数额；4、2019年2月至12月1日间，伍前利返还投资客户现金或产品60万元应从犯罪金额中扣减；5、伍前利具有投案自首情节，应对其减轻处罚；6、伍前利系初犯、偶犯，自愿认罪认罚；7、归案后，伍前利一直委托其哥与投资客户在协商，愿尽自己最大努力退还投资人投资款，以获得投资人谅解。 经审理查明：2018年2月11日，伍前芳与被告人伍前利在衡阳市石鼓区门面成立鑫亿达公司，伍前芳为法定代表人，同年10月15日，法定代表变更为被告人伍前利，公司经营范围为：日用百货、化妆品、保健品、工艺品（象牙及制品除外）、服装、健身器材、电子产品、茶叶、酒类的销售；预包装食品（含冷藏冷冻食品）、节能环保产品的销售。公司成立后，被告人伍前利以出让股权的方式吸收唐海忠、陈常满、谢某1、吴某1、丁某、唐某1、谢某2等人投资入股，但未在工商行政部门办理股权登记。2018年2月到2019年1月期间，被告人伍前利在未经国家有关部门批准的情况下，以公开宣讲、口口相传、奖励投资客户白酒、蓝莓及日常用品、给客户投资高额返利、组织客户旅游等方式，通过鑫亿达公司名义与投资客户签订《合作经营协议书》、《商品销售合同书》等形式吸引社会不特定公众进行投资，约定18%至20%投资金额年收益率及公司年纯利润18%的加权平均分红。经鉴定，被告人伍前利共向社会不特定224名公众吸收存款金额1077万元，其中股东以客户名义投资金额219万元，客户（含股东）以御中原电子币投资金额112.52万元。截止到2019年2月28日，已退还部分投资人投资款共676.5万元。 2019年12月8日16时许，被告人伍前利与投资客户在本市蒸湘区糖果酒店协商投资情况，因发生矛盾，投资客户报警，辖区民警将被告人伍前利带至华兴派出所，随后移交至石鼓公安分局。 审理期间，被告人伍前利亲属代为退缴了人民币20万元。 上述事实有经庭审质证、确认的证人谢某1、谢某2、吴某1、丁某、唐某1、卢某、张某1、杨某、雷某、文某、何某、吴某2、罗某1、李某1、廖某、罗某2、邹某、周某1、徐某、王某、胡某、成某、刘某、朱某、唐某2、凌某、谭某、肖某1、周某2、张某2、肖某2、龙某、薛某、莫某、肖某3、李某2、黄某、邓某、唐某3、李某3、彭某的证言，接报案登记表，到案说明，常住人口信息，告知函，证明，鑫亿达公司单、多次投资名单，鑫亿达公司涉嫌非法集资报案人员表，鑫亿达公司内资企业登记基本情况表，租赁合同，鑫亿达公司合作经营协议书，鑫亿达公司商品销售合同书，收消费客户购货款统计表，鑫亿达公司股东业绩完成率及利润分配协议，辨认笔录，被告人伍前利的供述和辩解、鉴定意见、搜查证及笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人伍前利违反国家金融管理法律规定，通过与投资客户签订《合作经营协议书》、《商品销售合同书》等形式非法向社会不特定公众吸收存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关指控成立。其辩护人提出非法吸收存款数额应扣减所赠与礼品或产品不应认定为非法吸收存款数额的辩护意见，不符合法律规定，本院不予支持；其辩护人提出股东自身及以客户名义投资的金额，不应计入犯罪金额的辩护意见，经查，股东系实际控制人，不属于社会公众，其辩护人提出的辩护意见，本院予以采纳；其辩护人提出以御中原电子币抵投资部分应扣减犯罪金额的辩护意见，经查，电子币系虚拟货币，而非法吸存款罪的存款是指存入金融机构保管并可以由其利用的货币资金或有价证券，辩护人提出的辩护意见，本院予以采纳；其辩护人提出被告人伍前利具有投案自首情节，系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，应对其从轻处罚的辩护意见，经查，被告人伍前利系在与客户协商投资情况，因发生矛盾，投资客户报警后，被公安民警抓获，并如实供述了自己的犯罪事实，应为自首，被告人无犯罪前科，其辩护人提出的被告人伍前利具有投案自首情节，系初犯，自愿认罪认罚，应对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人伍前利具有自首情节，系初犯，认罪认罚，且其家属退缴了部分违法所得，可从轻和酌情从轻处罚。综合考虑被告人伍前利的犯罪事实、情节、悔罪表现、认罪态度、社会危害性等因素，决定对其从轻处罚。公诉机关量刑建议适当。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人伍前利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（限判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月8日起至2022年12月7日止） 二、被告人伍前利向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向投资参与人支付的利息、帮助吸收资金所支付的提成等费用，应当依法追缴。投资参与人本金尚未归还的，所支付的回报折抵本金；以该资金流入个人或其他单位（含衡阳市鑫亿达国际贸易有限公司、御中原公司）应依法追缴返还给投资参与人，不足部分，责令被告人伍前利连带退赔，剩余部分依法予以没收，上缴国库。 三、被告人伍前利退缴的违法所得人民币二十万元按比例返还给投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。 审 判 长  龙 捷 人民陪审员  许琼文 人民陪审员  李 嵋 二〇二〇年七月八日 法官助理陆超 书记员刘娟丽 附未兑付本金投资人名单： 高知生、罗某2、刘清良、傅丽美、何盛足、罗玉秀、周某1、肖顺桥、**锦、张文翔、李慧、伍志会、龙凤生、刘梅云、周怀生、贺名楚、陈丽、谢艳平、李学、谢林梅、邓贤兰、文某、何某、李茂莲、陈前美、王海燕、谢维友、谢怀林、石桂发、彭衡军、旷文秀、陈芬英、肖丽萍、刘丽、李兴国、戴林峰、胡金红、唐娟、梁金利、刘明霞、成某、陈恒平、彭冬明、彭吉阳、刘运秀、刘传芳、许光洲、凌伟华、申文利、贺凤英、蔡宏幼、肖某1、刘春告、章赛全、周容、李红玉、张小英、刘莎莎、陈洪启、郭文君、胡同花、陈锡蓉、李明英、李志凌、邹某、赵志刚、王凤、龙朴恒、阳衡英、吴某2、黄某、王庆凤、陈翠仙、杨某、贺淑英、刘桂云、万友君、张少军、谢凤国、谭某、赵风英、罗秀杨、胡大龙、周益勋、肖某2、廖霓红、周某2、肖月英、李金安、许常红、魏启功、王志能、李凯雄、贺下放、王大成、**武、邓某、赵辉、胡某、王某、张某2、李某2、欧阳俊极、吕孝菊、刘忠信、唐伟文、陆魁珍、宁雪峰、周孝波、杨力、刘云香、李叙金、李云春、周莉萍、蒋家莲、吴宝玉、李桂英、周巧慧、廖湘辉、余梅英、张淑华、朱某、邹玉英、顿庆香、祝兆祥、范桂英、张玲、马文胜、陈中秋、邓杨森、董策泳、封加举、封月英、何月娥、贺诗华、黄衡珍、黄顺义、康玉萍、寇探平、雷某、李玲、李功兵、李均匀、李君玉、李某3、李仙凤、***、廖湘莲、凌某、凌受恒、刘某、刘熙梅、龙成章、龙某、卢某、罗海溶、罗中华、马许珍、莫某、彭述、彭某、谭小毛、唐某2、唐某3、唐跃林、王春秀、王志军、吴爱华、肖某3、谢先荣、徐某、薛某、阳六一、阳祖华、姚亚、张军、张某1、周红梅、周健生、周坤仪、周莉红、周莉云、周美、周美丽、周小艳、周正生、资柏生、邹友芳、左丽菊。 附本判决所适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。?并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。