宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1839号 原告：江苏焱鑫科技股份有限公司，住所地：江苏省江阴市新桥镇东环路31号。 法定代表人：周某，董事长。 委托诉讼代理人：於某，男，1981年4月11日出生，汉族，系该公司员工，住江苏省江阴市。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住所地:北京市朝阳区慧忠路5号C506室。 法定代表人：陆某1，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地:宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大夏11层。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地:北京市朝阳区慧忠路5号C座505。 法定代表人：于某，该公司经理。 以上三被告共同委托诉讼代理人：王某，男，1976年2月22日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司法务人员，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司，住所地：上海市崇明区庙镇宏海公路98号8718室（上海庙镇经济开发区）。 法定代表人：陆某2，该公司董事长。 被告：榆林市丹阳物资有限公司，住所地：陕西省榆林市榆阳区肤施路西（中医院对面）。 法定代表人：贺某。 被告：晋城市凯科工贸有限责任公司，住所地：山西省泽州县大东沟镇常坡村。 法定代表人：常某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：李某1，宁夏维誉律师事务所律师。 被告：陕西东鑫垣化工有限责任公司，住所地：陕西省榆林市府谷县庙沟门镇。 法定代表人：宋某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：李某2，男，1982年8月2日出生，汉族，该公司员工，住陕西省西安市未央区。 被告：胜帮科技股份有限公司，住所地：中国（上海）自由贸易试验区申江路5709号1幢10楼1008室。 法定代表人：朱某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：何某，男，1981年10月27日出生，汉族，该公司员工，住湖北省黄冈市。 原告江苏焱鑫科技股份有限公司与被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、榆林市丹阳物资有限公司（以下简称榆林丹阳公司）、晋城市凯科工贸有限责任公司（以下简称晋城凯科公司）、陕西东鑫垣化工有限责任公司（以下简称陕西东鑫垣公司）、胜帮科技股份有限公司（以下简称胜帮科技公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年6月3日立案后，依法组成合议庭，于2019年8月27日公开开庭进行了审理。原告江苏焱鑫科技股份有限公司的委托诉讼代理人於某，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人王某，被告晋城凯科公司的委托诉讼代理人李某1，被告陕西东鑫垣公司的委托诉讼代理人李某2，被告胜帮科技公司的委托诉讼代理人何某均到庭参加了诉讼，被告上海妃律公司、榆林丹阳公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告江苏焱鑫科技股份有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司连带支付票号为：130810000514120171107125585665、130810000514120171110126648940、130810000514120171107125585616的三张电子银行承兑汇票票据款110万元；2.判令被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司按中国人民银行同期贷款利率支付自2018年11月11日起到实际付清之日止的票据款延期兑付利息（按票面金额110万元计算，从2018年11月11日起暂计算至起诉日为26125元），以上合计1126125元；3.判令其他各被告对上述第一、二项诉讼请求的付款义务承担连带责任；4.本案诉讼费用由各被告承担。事实和理由：2017年12月26日，因业务往来，被告胜帮科技公司背书转让给原告江苏焱鑫科技股份有限公司两张票号分别为130810000514120171107125585665、130810000514120171110126648940，票面金额均为50万元的电子银行承兑汇票；2018年1月16日又背书转让了一张票号为130810000514120171107125585616，票面金额为10万元的电子银行承兑汇票。三张汇票的出票人均为被告宝塔盛华公司，承兑人为被告宝塔财务公司，收款人为被告宝塔国际公司，出票日期前两张为2017年11月7日，后一张为2017年11月10日；汇票到期日前两张为2018年11月7日，后一张为2018年11月10日。汇票出票后经被告北京宝塔公司、被告上海妃律公司至被告胜帮公司背书转让至原告，汇票到期后，原告向被告宝塔财务公司提示付款，但票据状态一直处于“提示付款待签收”，原告至今未获的票据款。为实现票据权利，维护自身合法权益，故原告诉至法院，望判如所请。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向被告公司主张权利；二、原告不能出具承兑人的拒付证明的，无权向被告公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回；三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、被告宝塔财务公司并未拒绝付款，原告诉讼无依据，起诉不符合法定条件；二、本案所涉及票据状态为逾期提示付款待签收，因此在原告未向被告宝塔财务公司说明理由的情况下，被告宝塔财务公司有权拒绝付款；三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告晋城凯科公司辩称，一、原告所述与事实不符，承兑人是有计划的承兑，未明示拒绝承兑；二、该案涉嫌故意犯罪，应当中止审理。 被告陕西东鑫垣公司辩称，一、原告向被告陕西东鑫垣公司行使追索权无事实和法律依据。根据票据法规定，原告应当先行使付款请求权，在付款请求权无法实现时，才能行使追索权。本案中，原告提供的证据不足以证明其付款请求权遭到承兑人拒绝的事实。且原告未出示拒绝证明、退票理由书或者提供其他合法证明，因此原告向被告陕西东鑫垣公司行使追索权无事实和法律依据；二、本案票据出票人和承兑人应对持票人承担付款和保证责任。《票据法》第六十五条“持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。但是，承兑人或者付款人仍应当对持票人承担责任”。《票据法》第五十四条“持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。”本案所涉票据2018年11月10日到期，持票人提示付款，承兑人或出票人虽未拒付，但时至今日都未向持票人足额付款，出票人或承兑人应当承担付款和保证责任。综上所述，原告向被告陕西东鑫垣公司行使追索权，要求被告陕西东鑫垣公司对其票据损失承担连带责任无事实和法律依据，请法院驳回原告对被告陕西东鑫垣公司的诉讼请求，判令票据承兑人或出票人足额付款。 被告胜帮科技公司辩称，一、2014年04月，我司与陕西东鑫垣公司签订《陕西东鑫垣化工有限责任公司庙沟门工业集中区煤化工产业项目50万吨/年煤焦油加氢项目设备委托采购合同》，依据合同约定，陕西东鑫垣公司于2017年11月20日支付给我司3张电子承兑汇票作为项目采购货款，金额共计110万元整；二、原告在接收这3张汇票后，又成功将其全部转让给其他公司。鉴于原告接收汇票时，承兑人未出现票据兑付问题，因此我司已完全履行双方约定的合同货款支付义务；三、2018年11月06日，原告在知晓“宝塔石化集团财务有限公司出现承兑汇票未能如期支付”的情况下，仍分别接收上家“山东鲁阳节能材料股份有限公司”和“江阴中威不锈钢制品有限公司”3张问题承兑汇票转让，此行为存在明显过失,该背书转让是否有真实交易关系和债务债权关系也存疑；四、目前承兑人实际控制人涉嫌票据诈骗刑事犯罪，案件仍在侦办中。按照先刑事后民事的原则，本案应待票据诈骗刑事案件审理终结后，再提起民事诉讼；五、本案涉及的3张电子承兑汇票载明“本汇票请予以承兑，到期无条件付款”、“本汇票已经承兑，到期无条件付款”。综上，我司对本案涉及的3张电子承兑汇票使用属于正常经营业务票据转让（货款支付），在此过程中未获得利益。原告诉讼请求中的第3条及第4条应予以免责，请支持我司请求。 被告上海妃律公司、榆林丹阳公司未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票（票号：130810000514120171107125585665）打印件，证明：原告汇票到期后，向被告二提示付款，但票据状态一直处于“提示付款待签收”，原告至今未获的票据款。 证据二、电子银行承兑汇票（票号：130810000514120171110126648940）打印件，证明：原告汇票到期后，向被告二提示付款，但票据状态一直处于“提示付款待签收”，原告至今未获的票据款。 证据三、电子银行承兑汇票（票号：130810000514120171107125585616）打印件，证明：原告汇票到期后，向被告二提示付款，但票据状态一直处于“提示付款待签收”，原告至今未获的票据款。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的质证意见：对上述证据的真实性无异议，对证明目的有异议。原告所持票据为逾期提示付款待签收，在未向宝塔财务公司做出说明前，宝塔财务公司有权拒绝付款。 被告晋城凯科公司质证意见：对上述证据的三性及证明目的有异议。该证据为原告单方打印，没有第三方予以确认，且不能证明其未获得票据款，不能达到其证明目的。 被告陕西东鑫垣公司、胜帮科技公司质证意见：无异议。 被告宝塔国际公司、宝塔财务公司、宝塔盛华公司为其抗辩，向法庭提交以下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：被告宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至被告宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 原告的质证意见：对该证据的真实性无异议，对证明目的不予认可。 被告晋城凯科公司、陕西东鑫垣公司、胜帮科技公司质证意见：无异议。 被告上海妃律公司、榆林丹阳公司、晋城凯科公司、陕西东鑫垣公司、胜帮公司均未向法庭提交证据材料。 本院对证据认证如下：对原告提交的三组证据的真实性、合法性、关联性予以采信，对其证明目的不予采信。对被告宝塔国际公司、宝塔财务公司、宝塔盛华公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：原告基于业务往来，收到背书转让的电子银行承兑汇票三张，票据号码分别为130810000514120171107125585665（票据金额为50万元，出票日期分别为2017年11月7日，到期日为2018年11月7日）、130810000514120171107125585616（票据金额为10万元，出票日期分别为2017年11月7日，到期日为2018年11月7日）、130810000514120171110126648940（票据金额为50万元，出票日期分别为2017年11月10日，到期日为2018年11月10日）；出票人均为被告宝塔盛华公司，收款人均为被告宝塔国际公司，承兑人均为被告宝塔财务公司。出票当日承兑人宝塔财务公司均办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款、涉案汇票均“可转让”。汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况分别如下：票号为130810000514120171107125585665汇票背书情况，宝塔国际公司、上海妃律公司、榆林丹阳公司、晋城凯科公司、陕西东鑫垣公司、胜帮科技公司、江苏焱鑫科技股份有限公司、江阴中威不锈钢制品有限公司、浙江天星不锈钢有限公司、江阴中威不锈钢制品有限公司、浙江腾龙精线有限公司、宁波腾业贸易有限公司、永兴特种不锈钢股份有限公司、宁波腾业贸易有限公司、浙江腾龙精线有限公司、江阴中威不锈钢制品有限公司、江苏焱鑫科技股份有限公司；票号为130810000514120171107125585616汇票背书情况，宝塔国际公司、上海妃律公司、榆林丹阳公司、晋城凯科公司、陕西东鑫垣公司、胜帮科技公司、江苏焱鑫科技股份有限公司、山东鲁阳节能材料股份有限公司、江苏焱鑫科技股份有限公司；票号为130810000514120171110126648940汇票背书情况，宝塔国际公司、上海妃律公司、榆林丹阳公司、晋城凯科公司、陕西东鑫垣公司、胜帮科技公司、江苏焱鑫科技股份有限公司、江阴市百高钢铁有限公司、江阴兴钢金属制品有限公司、江苏焱鑫科技股份有限公司、江苏华澄重工有限公司、靖江市汇杰化工设备制造有限公司、江阴市华澄实业有限公司、江苏华澄重工有限公司、江苏焱鑫科技股份有限公司、山东鲁阳节能材料股份有限公司、山东鲁阳节能材料股份有限公司玄武岩纤维分公司、山东鲁阳节能材料股份有限公司、江苏焱鑫科技股份有限公司。以上三张票据状态均为：逾期提示付款待签收。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。 根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,涉案票据系定日付款，原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任。原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告上海妃律公司、榆林丹阳公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司于本判决生效后十日内向原告江苏焱鑫科技股份有限公司支付银行承兑汇票金额110万元及利息（利息以票据金额为基数，自票据分别到期之次日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告江苏焱鑫科技股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费14935元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  牛有成 审 判 员  倪新秀 人民陪审员  楼贺春 二〇二〇年七月二十七日 书 记 员  王 瑞 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。