湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2020)湘0103刑初372号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人钟国胜，男，1978年3月20日出生于广东省茂名市，户籍地广东省茂名市电白区，现住广东省茂名市电白区。因犯抢夺罪，于2009年1月21日被广东省深圳市宝安区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一千元；因吸食毒品于2015年8月20日被广东省高州市公安局行政拘留。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年被长沙市公安局天心分局网上追逃，2019年11月1日被广东省茂名市公安局茂南分局抓获，2019年11月7日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，经长沙市天心区人民检察院批准，于2019年12月11日被长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。指定辩护人赵辉，湖南如金律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉【2020】366号起诉书指控被告人钟国胜犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，决定适用普通程序，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员柳彬出庭支持公诉，被告人钟国胜及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2014年6月，同案犯谭某2（已判决）注册成立湖南绿业农业科技有限公司（以下简称“绿业公司”），公司注册资本为人民币500万元（以下单位均为“人民币”），法定代表人为谭某2，经营范围为农业技术开发、技术咨询；农产品种植与销售（涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营）。绿业公司租赁长沙市天心区劳动西路289号嘉盛商务广场1栋6023房作为办公场地，公司设营销部、财务部、客户部等部门。公司成立后，聘请业务员在本市天心区**体育馆周边通过发放宣传单以及召开推介会等形式向社会公众公开宣传，称该公司从事农业产品经营，因扩大经营规模需要融资，承诺向投资者支付2%的月息，并承诺到期还本，按月付息，以此吸引社会公众投资。2015年1月21日，谭某2离开公司，并将公司股权及经营权转让给被告人钟国胜。被告人钟国胜继续套用绿业公司以前吸收公众存款的经营模式，向社会不特定对象吸收资金。2015年4月，绿业公司资金链断裂无法支付客户本金及利息，随后客户报案至公安机关。经中国银行业监督管理委员会湖南监管局证实，中国银行业监督管理委员会湖南监管局未向绿业公司及其法定代表人钟国胜审批发放《金融许可证》，绿业公司及法定代表人均无在湖南办理吸收公众存款业务资格。经鉴定，被告人钟国胜担任法定代表人期间（2015年1月21日至2015年4月），绿业公司吸收公众存款金额共计55万元，返还利息共计1.192万元，发展客户人数共计14人，给存款人造成直接经济损失为人民币53.808万元。2019年11月7日，被告人钟国胜被公安机关抓获，其归案后如实供述自己的罪行。该院认为，被告人钟国胜违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，非法向社会群众吸收存款，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人钟国胜归案后如实供述自己的罪行，若在法庭审理期间仍能如实供述，可以认定具有坦白情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款；被告人钟国胜自愿认罪认罚并已签字具结，可以从宽处罚;被告人钟国胜曾有前科和行政处罚劣迹，酌情从重处罚。同时，该院建议对被告人钟国胜犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金。被告人钟国胜对公诉机关指控其吸收社会公众存款的基本事实无异议，对公诉机关出示的证据表示无异议。被告人钟国胜的辩护人提出以下辩护意见：一、被告人钟国胜系从犯，应当比照同案犯中的主犯从轻、减轻处罚；二、被告人钟国胜的行为没有达到情节严重的程度；三、被告人钟国胜具有坦白情节，且自愿认罪认罚；四、被告人钟国胜犯非法吸收公众存款罪的主观恶性不大。经审理查明，公诉机关指控被告人钟国胜犯罪的事实基本属实，另查明，被告人钟国胜自愿认罪认罚且签字具结。上述事实有经庭审举证、质证，并经当庭确认的如下证据予以证明：1、书证（1）受案登记表、立案决定书证明：公安机关于2015年4月21日决定对绿业公司集资诈骗案立为刑事案件进行侦查的事实。（2）抓获经过、临时寄押审批表证明：2019年11月1日17时35分，公安机关在茂名市茂南区的店铺门口将被告人钟国胜抓获的事实。（3）现场检测报告、现场检测报告书证明：2019年11月1日、11月6日，钟国胜的尿液毒品检测结果皆为阴性的事实。（4）在逃人员登记表、钟国胜犯罪证明、吸毒人员信息库查询结果、刑事判决书、刑事裁定书证明：2009年1月21日被告人钟国胜因犯抢劫罪被深圳市宝安区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一千元，2009年3月13日，深圳市中级人民法院驳回上诉，维持原判的事实；钟国胜有吸毒前科，2015年8月20日被广东省高州市公安局强制戒毒所行政拘留，戒断三年未复吸的事实。（5）常住人口基本信息证明：被告人钟国胜已达完全责任年龄的事实。（6）谭某2刑事判决书证明：2016年12月9日，谭某2因犯非法吸收公众存款罪，被长沙市天心区人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元的事实。2017年10月10日，长沙市中级人民法院对于上诉人谭某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元的事实。（7）湖南绿业农业科技有限公司工商注册登记资料证明：该公司成立于2014年6月6日，法人代表为谭某2，公司性质为有限责任公司（自然人独资），注册资本500万元，经营范围为农业技术开发、技术咨询，农产品（限分支机构经营）与销售。2015年1月21日法人代表变更为钟国胜，经营范围变更为农业技术开发服务、咨询、交流服务，农产品销售，蔬菜、食用菌及园艺作物种植。（8）湖南绿业农业科技有限公司股权转让合同、公司移交确认书证明：2015年1月21日，谭某2以人民币80万元的价格将绿业公司100%股权转让给被告人钟国胜，法定代表人变更为钟国胜，公司移交钟国胜经营管理。（9）惠东县梁化镇人民政府农业办公室出具的证明证明：经查，2015年6月至2015年2月期间，该镇范围内无绿业公司的蔬菜种植基地，该公司在该镇范围内也无实际生产经营活动。（10）中国银行业监督管理委员会湖南监督局办公室出具的函证明：该局未向绿业公司及其法定代表人谭某2、钟国胜审批发放《金融许可证》，该公司及其法定代表人无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。（11）银行流水证明：绿业公司以及被告人人钟国胜、谭某2、蔡某某、周某、曹某某等人名下银行账户流水情况。（12）报案材料、借款合同书、收据等证明：绿业公司与32名被害人签订借款合同，约定月息，并承诺到期还本，按月付息的事实。2、证人证言（1）证人文某、谭某1、郭某、张某2、佘某的证言证明：绿业公司通过派发宣传单、召开推介会等形式，宣称该公司从事农业产品经营，因扩大经营规模需要融资，通过承诺高额利息，利息按月支付，到期支付本金的方式吸引公众投资。该公司法定代表人以前是谭某2，后变更为被告人钟国胜。（2）证人谭某2的证言证明：谭某2经黄某某安排成为绿业公司法定代表人，其在明知公司不具备吸收公众存款资质的情况下，通过派发宣传单、召开推介会等形式，向社会不特定公众非法吸收资金并高额返息，2015年1月份谭某2将公司的股份及债权债务转让给了钟国胜的事实。3、被害人乌某、程某、张某1、彭某等人的陈述证明：上述被害人通过传单等方式知晓绿业公司有巨额投资回报，并与该公司签订借款合同，约定21-24%不等的年利息及谭某2在合同上签名，后变更法人为钟国胜后，合同也变更为钟国胜为法人的事实。4、被告人钟国胜的供述与辩解证明；被告人钟国胜对公诉机关指控的犯罪事实基本供认不讳。5、辨认笔录证明：被害人周某、程某、肖某等人依法辨认出被告人钟国胜的事实。6、鉴定意见证明：绿业公司吸收公众存款的金额共计276万元，返还利息共计人民币23.6020万元，该公司发展客户人数共计32人。其中，被告人钟国胜担任法定代表人期间（2015年1月21日至2015年4月），绿业公司吸收公众存款共计人民币55万元，返还利息共计人民币1.192万元，发展客户数共计14人。被告人钟国胜的辩护人向本院提交以下证据：1、工商登记信息证明：谭某2将公司将法定代表人变更为钟国胜之后仍为公司的监事。本院认为，辩护人提交的证据1来源、收集程序合法，具有真实性、合法性、关联性，能够证实2015年1月21日法人代表变更为被告人钟国胜，但无法证明谭某2仍实际控制绿业公司的事实。本院认为，被告人钟国胜违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定对象吸收资金，为牟取利益，仍吸引社会公众进行投资，吸收公众资金，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。长沙市天心区人民检察院指控被告人钟国胜犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院应对被告人钟国胜的行为依法予以惩处。本案系共同犯罪，在共同犯罪中被告人钟国胜系主犯。对辩护人提出的被告人钟国胜系从犯，没有达到情节严重，对量刑意见过重的辩护意见，本院认为，绿业公司虽系谭某2伙同黄某某注册成立，但自2015年1月21日已转让给被告人钟国胜，被告人钟国胜作为继任的法定代表人，在接手公司之后沿用以前的经营模式向不特定公众吸收资金，被告人钟国胜担任法定代表人期间，履行了法定代表人职责，包括吸引客户投资，与客户签订合同等行为，其应该对其担任法定代表人期间吸收的公众存款给集资参与人造成的经济损失负责。绿业公司自成立起以吸收公众存款为主要活动，不应以单位犯罪论，应当以自然人犯罪定罪处罚。被告人钟国胜在担任绿业公司法定代表人期间，其给投资人造成的直接经济损失数额为53万余元，已达到“情节严重”的标准。故辩护人提出的该辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。被告人钟国胜曾有故意犯罪前科和行政处罚劣迹，酌情可以从重处罚；被告人钟国胜归案后如实供述自己的罪行，且其在法庭审理中仍能如实供述，可以认定具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人钟国胜自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。辩护人提出的被告人钟国胜具有坦白情节，认罪认罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关提出的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人钟国胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月1日起至2022年10月31日止，罚金限在判决生效后十日内缴纳）。二、责令被告人钟国胜退赔14名集资参与人53.808万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 袁 勇人民陪审员 陈 敏人民陪审员 杨昌新二〇二〇年七月六日法官助理钟真书记员卿作英附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”；（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。