四川省攀枝花市东区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0402刑初23号 公诉机关四川省攀枝花市东区人民检察院。 被告人曹建武，男，1966年7月4日出生于四川省梓潼县，汉族，初中文化，捕前系北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司法定代表人，户籍所在地四川省绵阳市涪城区，住四川省绵阳市梓潼县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月16日被攀枝花市公安局东区分局刑事拘留，同年6月20日被逮捕，现羁押于攀枝花市看守所。 辩护人吴雪松，四川晓明维序律师事务所律师，执业证号：15104200310778499。 四川省攀枝花市东区人民检察院以攀东检公诉刑诉[2020]9号起诉书指控被告人曹建武犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月15日向本院提起公诉。在审理过程中，经四川省攀枝花市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省攀枝花市东区人民检察院指派检察员程林出庭支持公诉，被告人曹建武及其辩护人吴雪松到庭参加诉讼，现已审理终结。 四川省攀枝花市东区人民检察院指控，2017年4月，被告人曹建武应黄某1邀约在四川省攀枝花市成立北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司（以下简称芋美佳攀枝花分公司），曹建武担任公司法定代表人。曹建武组织赵某（已判决）、黄某2、张某1等人在攀枝花市鼎力大厦12楼设立办公地点，该公司在未开展任何真实业务的情况下，于2017年4月至12月期间，通过对外宣传、举办产品推介会、奖励老客户带新客户投资、投资返红包等形式吸引群众到公司来投资。截止案发，共吸收123名投资人投资322.5万元，尚有265.665万元未退还。 针对上述事实，公诉机关提供了相应的证据，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，以被告人曹建武犯非法吸收公众存款罪定罪处罚。 庭审中，被告人曹建武对公诉机关指控的事实和罪名无异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.曹建武虽然是芋美佳攀枝花分公司法定代表人，但是并没有实际管理公司，系本案从犯，2.曹建武到案后，认罪态度较好。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.接处警登记表、受案登记表、拘留证、逮捕决定书，证实本案的报案、受案经过及办案机关对被告人曹建武采取强制措施的情况 2.抓获经过，证实2019年5月16日，公安民警在四川省绵阳市金峰镇将曹建武抓获。 3.资金账本复印件，证实芋美佳攀枝花分公司工作人员对陈某1、周某1、唐某等集资人的集资金额、电话、身份证号码进行了登记。 4.合作协议书、收据、身份证等复印件，证实陈某1、李某1、蒋某等人与北川芋美佳食品科技开发有限公司签订协议书并缴纳了集资款的情况。 5.银行交易记录，证实被告人曹建武的银行交易情况。 6.房屋租赁合同，证实2017年4月17日，曹建武与攀枝花市产业投资经营有限责任公司签订房屋租赁合同，约定将位于攀枝花市东区炳草岗鼎立大厦12层的房屋租赁给曹建武办公使用。 7.宣传资料，内容是北川芋美佳食品科技开发有限公司注册资本3000万元，投资规模6180万元，产品远销美国、日韩等国家和地区。 8.营业执照、内资企业登记基本情况表，证实芋美佳攀枝花分公司成立于2017年4月28日，办公地点位于攀枝花市东区人民街185号（鼎立大厦12层），法定代表人（负责人）是曹建武，经营范围为食品技术的研发、咨询等。 9.证人赵某的证言，证实2017年5月1日，谢某电话邀约他到攀枝花一起做事赚钱。5月3日，他到达攀枝花后与谢某在芋美佳攀枝花分公司办公室（攀枝花鼎力大厦12楼）碰头。5月8日，曹建武对他和谢某说芋美佳攀枝花分公司是用来集资的，并安排他担任该公司负责人，共同盈利，他表示同意。同年5月8日至6月16日期间，他到芋美佳攀枝花分公司接受培训，主要学习合同签订以及与客户交流技巧等方面知识。6月中旬，他正式担任芋美佳攀枝花分公司负责人并管理公司财务。他在公司工作职责主要是安排公司业务员去召集更多的集资参与人进公司投资，统一处理收取的集资款，与业务员张某1、黄某2一起组织员工开会，研究公司宣传推介会的流程、形式等。公司的经营模式是通过宣传和奖励老客户带新客户的形式吸引人来公司投资。公司和顾客签订合作协议，期限为6个月，每月给顾客投资金额2%的利息，在签订合作协议时，公司还会根据投资金额返还集资参与人一定比例的红包。公司搞了多次宣传，以免费请人吃饭的方式聚集群众，召开产品推介会，宣讲北川芋美佳食品科技开发有限公司实力强，只要投资就能赚钱。公司还鼓励老客户带新客户投资，成功之后公司会对老客户进行奖励，奖励金额为老客户投资金额的2%。他通过查阅手工账，公司到案发共吸收了123人的资金310万元左右，有20万元左右的现金红包，31万元左右的利息，期间退还了集资参与人李某2、陶某、周某2、刘某的集资款，还有260万元左右的本金没有退还集资参与人。他经手的集资款大概有180余万元，按照曹建武的指示，将100万元左右的现金给了黄某2，向曹建武的银行账户转账30万元，公司在攀枝花的开销及支付集资参与人的利息共计50万元，他领取工资3.9万元。谢某之前是芋美佳攀枝花分公司的财务员，6月份离职后，由李某3接任财务。 10.证人冷某的证言，证实他系芋美佳攀枝花分公司的业务员，他于2017年8月到芋美佳攀枝花分公司上班，11月底离开公司。公司办公地点在攀枝花市鼎立大厦12楼，法定代表人是曹建武，负责人是赵某。他的主要业务是做老客户的维护工作，并要求老客户带人进来投资。平时公司的工作由赵某安排，财务是李某丙，主管是张某1、黄某2、肖某，另外还有包含他在内的5名业务员。公司没有什么实际业务，进行了多次宣传，以免费请人吃饭的形式聚集群众，宣讲公司实力强，告诉集资人只要投资就一定能赚钱，之后与集资参与人签订合作协议，期限为6个月，约定公司每月给集资参与人投资金额2%的月利息，合同到期公司将无条件退还集资参与人本金，公司有时会返还一定比例的红包给集资参与人，并向集资参与人送魔芋、挂面等礼品。 11.证人杨某的证言，证实的内容与冷某证实的内容一致。另外还证实她是2017年6月底到芋美佳攀枝花分公司上班，11月底离职。她到公司上班时，赵某负责公司的主要业务，听老员工讲，从公司开业起，赵某就负责公司的管理。 12.证人李某3的证言，证实芋美佳攀枝花分公司的办公地点、主要负责人员、营业情况和宣传方式与证人冷某证实的内容一致。同时还证实她是2017年6月底到芋美佳攀枝花分公司上班，11月底离开公司，她在该公司的主要工作是负责收取客户的集资款，并向客户开具收据，将集资款于当天下班前全部交给赵某。其中有一次赵某不在公司，赵某让她将钱转到曹建武的银行卡上，具体金额记不清楚了。除此之外，她还负责每个月从客户交纳的投资款中向客户分发利息，攀枝花本市客户是通过现金的方式发放，外地客户是通过转账方式发放。她上班期间曹建武来公司指导工作两次。 13.证人陈某2的证言，证实她于2017年5月中旬到芋美佳攀枝花分公司上班，负责前台工作，大概10月中旬离开公司。她到公司时赵某负责公司的主要业务，安排日常工作，给业务员开会，要求业务员积极发展客户来公司投资。 14.证人黄某1的证言，证实2017年初，张某2邀约他一起在攀枝花市开设公司集资赚钱。因他是银行失信人员无法注册公司，便找到曹建武，用曹建武身份注册法人，2017年4月成立了芋美佳攀枝花分公司。公司成立之初是由谢某负责管理公司的业务，每月支付给谢五千元的工资，一个月后谢某就离职了，谢向他推荐了赵某来负责芋美佳攀枝花分公司的相关业务。2017年4-7月，公司的实际控制人是他，公司并没有开展实际的业务，主要是扩大宣传吸引集资人来投资，返利给投资人。他和张某2分得集资款的5%，曹建武分得集资款的9%，他在公司分得四万元左右的报酬，其他集资款的去向他不清楚。 15.集资参与人陈某1、李某1、蒋某、唐某等人的证言，证实他们部分人在攀枝花市竹湖园、大梯道、川惠酒店、西区步行街等地接到宣传单，宣传芋美佳攀枝花分公司是开展魔芋种植、魔芋产品开发的，实力强、盈利好，许诺投资后可获得每个月2%的高利息；部分人是经他人介绍知道芋美佳攀枝花分公司可以投资。他们均信以为真，与公司签订了协议，缴纳了集资款，之后陆续领到了一些利息。除李某2、陶某、周某2、刘某证实其集资款已收回外，其余集资参与人的集资款均未收回。 16.被告人曹建武的供述，交代2017年，战友黄某1称其是银行失信人员，需用他的身份证在北川成立芋美佳科技食品有限公司，并在攀枝花成立分公司，他只负责北川芋美佳科技食品有限公司的生产经营，不负责攀枝花分公司经营。黄某1承诺给他利润的千分之九，他表示同意。2017年4月18日，他在北川成立了北川芋美佳食品科技开发有限公司，主要经营魔芋、挂面的研发、生产、销售。公司成立后，生产了很少一点东西，未用于销售，主要是让集资参与人来公司参观时显示公司的实力，让他们放心投资，然后作为礼物送给集资参与人。同年4月底，他们到攀枝花市成立了芋美佳攀枝花分公司，该公司没有开展业务，只是通过宣传和奖励老客户带新客户的形式吸引人来公司投资。公司和顾客签订合作协议，期限为6个月，公司每月给集资参与人投资金额2%的利息，合同到期后公司将无条件退还集资参与人本金。赵某是芋美佳攀枝花分公司实际负责人，负责管理该公司，并安排开展业务，2017年8月之后向他电话汇报公司的经营情况。他参加过芋美佳攀枝花分公司的对外宣传活动，宣传方式是免费请攀枝花群众到农家乐吃饭，然后由专人宣讲公司项目好，只要投钱就一定会赚钱，他也叫大家放心投资等。该公司有60人以上来投资，吸收了200余万元现金，赵某通过现金和转账，给了他人民币5.9万元，他不知道其他集资款的去向。赵某、黄某2、张某1等人均是黄某1安排到该公司任职的。 17.鉴定意见，证实经四川兴瑞司法鉴定所鉴定，从2017年5月到2017年12月期间，芋美佳攀枝花分公司吸收123人的资金共计人民币322.5万元，给集资参与人造成损失265.665万元。 18.情况说明，证实黄某2、张某1系化名，无法核实其身份。 19.辨认笔录，证实曹建武辨认出找他担任芋美佳攀枝花分公司法定代表人的人是黄某1；李某3、陈某1、石某辨认出赵某是芋美佳攀枝花分公司的负责人。 20.刑事判决书及证明，证实黄某1犯集资诈骗罪、赵某犯非法吸收公众存款罪被判刑的情况。 21.户籍信息，证实被告人曹建武的身份情况。 本院认为，被告人曹建武违反国家金融管理法律规定，为谋取非法利益，与他人合伙通过发宣传单、举办产品推介会等形式公开宣传，向社会不特定对象吸收资金共计人民币322.5万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。四川省攀枝花市东区人民检察院指控被告人曹建武犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、罪名成立，本院予以确认。被告人曹建武的辩护人提出曹建武虽然是芋美佳攀枝花分公司法定代表人，但是并没有实际管理公司，系本案从犯的辩护意见。经查，被告人曹建武明知成立芋美佳攀枝花分公司是用于向社会公众吸收资金，仍积极参与该公司的设立，该分公司成立后，被告人曹建武担任负责人，积极进行宣传和管理，根据曹建武在共同犯罪中的地位和所起的作用，曹建武不属从犯，该辩护意见本院不予采纳。其辩护人提出案发后，曹建武认罪态度较好的辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳，依法对其从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人曹建武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月16日起至2022年11月15日止。罚金于本判决生效后三日内向本院缴纳）； 二、责令被告人曹建武在本判决生效后与同案犯赵某共同退赔集资参与人的经济损失共计人民币265.665万元（退赔名单详见附件）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省攀枝花市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  白和勋 审 判 员  先元彬 人民陪审员  任 燕 二〇二〇年七月三日 法官 助理  段 岸 书 记 员  张攀婷 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第六十七条…… …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。