天津市第二中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）津02刑初46号公诉机关天津市人民检察院第二分院。被告人于志强，男，1978年5月12日出生于河南省太康县，汉族，初中文化，农民工，住河南省周口市太康县。因涉嫌犯走私废物罪，于2018年12月17日被天津新港海关缉私分局取保候审，2019年12月17日被天津市人民检察院第二分院取保候审，2020年6月8日被本院取保候审。天津市人民检察院第二分院以津检二分院四部刑诉〔2020〕53号起诉书，指控被告人于志强犯走私废物罪，于2020年5月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月19日公开开庭审理了本案。天津市人民检察院第二分院指派检察员章泊出庭支持公诉，被告人于志强到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年9月26日、12月9日，被告人于志强委托天津亨克进出口贸易有限公司（以下简称亨克公司）的负责人庄某（另案处理，已判刑）代理进口固体废物。庄某冒用天津树茂金属制品有限公司（以下简称树茂公司）的名义，为于志强从国外进口限制类固体废物两票，共计98.22吨，通关后，于志强将涉案固体废物在国内销售。案发后，被告人于志强在逃，于2018年12月17日到天津新港海关缉私分局投案。针对起诉书指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了受理案件登记表、立案决定书、案件来源及抓获经过、户籍资料、扣押决定书、报关单、银行交易明细等书证，证人庄某等证言，被告人于志强的供述和辩解等证据。据此认为，被告人于志强明知自身不具备进口、加工处理固体废物资质，逃避海关监管，伙同他人冒用他人固体废物进口许可证，走私固体废物情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，应当以走私废物罪追究其刑事责任，且于志强具有自首情节，提请本院依法惩处。法庭审理中，被告人于志强对起诉书指控的犯罪无异议。经审理查明，2016年间，被告人于志强明知自己不具备《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称进口许可证），且无加工处理固体废物资质，仍委托亨克公司的负责人庄某（另案处理，已判刑）代理进口固体废物。后庄某采取伪报实际收货单位，冒用树茂公司的进口许可证方式，于2016年9月26日、12月9日代理于志强进口废塑料两票，共计98.22吨。通关后，于志强将涉案固体废物在国内销售。2018年12月17日，被告人于志强主动投案，如实供述了自己的犯罪事实。以上事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.案件来源、到案经过、立案决定书等证明：2017年3月14日，天津新港海关缉私分局立案侦查亨克公司走私废物案，经查，2016年1月至同年12月间，亨克公司采取伪报实际货主单位，冒用树茂公司的进口许可证方式，走私进口废塑料13票，共计475吨。其中，报关单尾号1598和8833项下货物的实际货主为于志强，涉及废塑料重量为98.22吨。案发后，于志强在逃。天津新港海关缉私分局于2017年8月4日对于志强采取网上追逃措施。后于志强于2018年12月17日上午主动到天津新港海关缉私分局投案，如实供述了自己的犯罪事实。该局遂于同日对其立案侦查，并采取取保候审强制措施。2.证人庄某的证言证明：其在2015年成立了亨克公司从事货代，接触到废物方面业务，在代理废物进口过程中，其使用了树茂公司的进口许可证通关进口。其自营的废塑料有6票，另有7票货物是代理任增礼、于志强等人进口的。其中报关单尾号1598和8833项下的货物是于志强委托其清关的。大概在2016年8月份，于志强找到其让其帮忙清关，他把ＣＣＩＣ正本快递给其，清关后货送到新天河货场，其只收取清关费，于志强和其商定代理价格是1150元一吨。他把提单的图片发给其，通过快递把质检证寄给其去办理通关。货物运至新天河堆场后，其再通知于志强自己卖货。其帮于志强清关的两票废塑料，其中尾号1598报关单项下的3个箱子每吨清关代理费用1150元，该费用包括了关税、增值税、换单费、ＴＨＣ、商检验货费等所有费用，总计71783元；尾号8833报关单项下的2个箱子，清关代理费用总计51031元。于志强于2016年10月5日转给其63742元，12月24日转给其43000元。因之前其帮于志强进口无纺布等，他已经转给其一部分代理费。另有庄某的尾号6076的农业银行卡交易明细清单在案佐证。3.证人赫连倩的证言证明：其于2013年到树茂公司做库管员，负责公司来货后过磅记录；于2014年开始担任文员，负责申请和管理固体废物环保证。其公司主要做废塑料的进口业务，其公司为亨克公司的庄某提供过环保证进口废塑料。2016年年初，庄某打电话问能否借用其公司的进口许可证进口废塑料，其把电话给了郑总，具体郑总和他怎么谈的其不清楚。后郑总拿了许可证交给庄某，他用其公司许可证进口一吨废塑料，其公司返给他160元。庄某进口废塑料的税款是其公司帮他向海关支付的，货款如何支付其不清楚。庄某使用其公司许可证进口了包括报关单号020220161000171598和020220161000218833在内的13票废塑料。4.树茂公司提供的情况说明材料证明：2016年间，亨克公司负责人庄某串用其公司进口许可证，走私进口限制类固体废物。报关单尾号1598和8833项下的废塑料为庄某串用该公司进口许可证向海关申报进口，涉及的98.22吨废塑料并未入该公司仓库，也未由该公司使用。5.证人王某的证言证明：2016年年底，其经常去天津港的新天河堆场买废塑料。其没有加工废塑料的资质。6.常贯敏出具的情况说明证明：2016年12月，其在天津新天河堆场找于志强购买了日本进口的废塑料（PE废碎料），吨数记不清了。后其通过名下尾号8777的银行卡向于志强尾号0373的银行卡支付货款54560元。7.报关单及随附单据证明：庄某伪报实际收货单位，使用树茂公司的进口许可证，为于志强代理进口涉案的2票废塑料，共计98.22吨。8.于志强尾号为0373的农业银行卡交易明细清单证明：于志强使用该卡支付和收取货款的情况。9.天津市第二中级人民法院（2018）津02刑初32号刑事判决书证明：庄某因犯走私废物罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。10.户籍证明材料证明：被告人于志强的出生日期、住址等自然身份情况。11.被告人于志强供述：2016年，其从日本回国后，在新天河堆场为天津明文产业株式会社开叉车。在2016年年初，其在日本认识的外商联系其说他手里有一些废塑料，问其在中国认不认识买家。因在新天河堆场有很多从事废塑料行业的人，其就在堆场打听废塑料进口和销售事宜。在2016年2、3月份，其经朋友介绍认识了庄某。其告诉庄某有朋友可以在日本收购废塑料，询问他要不要。其最初想作为介绍人帮买卖双方联系，其他事情不管，其挣一些外商给的佣金。庄某看过日本外商发来的照片后认为可以购买，估价杂色是每吨3000多元，白色每吨5000多元。其把情况告诉了日本外商，他们认可庄某的报价后就安排发货。外商发货前不要求打预付款，等货物到港销售后，庄某支付全部货款，两票报关单项下废塑料共价值5万多美元。在货物通关后，庄某拒绝购买，二人商定货算其和外商的，庄某作为货物的通关代理帮其和外商办理通关事宜。货物通关后，其正好不在天津，就委托庄某售卖这批废塑料。货物销售后，因没赚到什么钱，其凑了货款给外商，分两笔支付了24万元。第一笔是2016年外商到其家，其给他13.26万元现金；另一笔是其于2017年2月16日通过尾号为0373的农业银行卡向外商指定的王玮的账户转账11.59万元。另在本院审理期间，被告人于志强向本院主动缴纳认罚款3万元，有缴款单为凭。本院认为，被告人于志强为牟取非法利益，违反国家法律法规，逃避海关监管，伙同他人采用伪报实际收货单位的欺骗手段，将境外限制进口类可用作原料的固体废物98.22吨运输进境，情节严重，其行为已构成走私废物罪，应依法惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人于志强案发后主动投案，如实供述自己的罪行，属自首，且其主动缴纳认罚款，可依法对其从轻处罚，适用缓刑。综上，根据被告人于志强犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十一条，第六十七条第一款，第七十三条第二款、第三款，第七十六条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条，第十五条之规定，判决如下：被告人于志强犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。已缴纳至本院的人民币三万元折抵罚金。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘秀萍审 判 员  周 虹人民陪审员  李 明二〇二〇年七月六日书 记 员  刘 旸书 记 员  王 帅附：本案适用的法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。《最高人民法院、最高人民检察院》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；（四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。第十五条国家限制进口的可用作原料的废物的具体种类，参照国家有关部门的规定确定。