陕西省宝鸡市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）陕03民终902号上诉人（原审原告）：宝鸡市大秦商贸有限责任公司，住所地宝鸡市渭滨区经一路劝业市场37号，统一社会信用代码9161030070992952XN。法定代表人：张金来，执行董事。委托诉讼代理人：杜小林，陕西宝吉律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司，住所地宝鸡市渭滨区经二路东段151号，统一社会信用代码916103002213150307。法定代表人：杜锁林,董事长。委托诉讼代理人：何华华，陕西本玄律师事务所律师。上诉人宝鸡市大秦商贸有限责任公司（以下简称大秦商贸公司）因与被上诉人陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司（以下简称渭滨农商行）公司盈余分配纠纷一案，不服宝鸡市渭滨区人民法院(2020)陕0302民初698号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理，上诉人大秦商贸公司的委托诉讼代理人杜小林，被上诉人渭滨农商行委托诉讼代理人何华华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大秦商贸公司上诉称，1、请求二审法院撤销(2020)陕0302民初698号民事判决书，依法改判支持上诉人的上诉请求。2、本案一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实与理由:一、原审判决认定事实不清，导致错误判决，依法应予纠正。一审法院认为结合上诉人持有的《股金证》认定上诉人入股时间为2018年12月25日是错误的。1、《股金证》只是股东权利书面确认的凭证，不能代表股东取得《股金证》之后才能享受股东权益。即使没有《股金证》，股东也能享受股东权益。法院的裁判文书也是股东权益获取的方式之一。2、根据渭滨法院作出的（2016）陕0302执恢212、213、214号执行裁定书，在2016年9月案外人赖永峰即享有宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的被上诉人股权459419股的股权收益分配权。其股权收益分配权也是来源于法院的裁定文书。3、关于股权变更登记的要求，均系被上诉人公司内部股权结构要求导致办理股权证的延期，但并不影响案外人赖永峰享有宝鸡市东策业之峰装饰有限公司的股权收益分配权。且本案上诉人从赖永峰转让债权时也明确约定转让的标的是宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的被上诉人股权459419股的股权；所有权利义务均由上诉人获取，一审法院在执行中，对上诉人转让股权的行为已经确认，并于2018年11月9日再次作出裁定。综上，上诉人认为，一审法院忽略了赖永峰在2016年9月即享有宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的被上诉人股权459419股的股权收益分配权这一重要事实，从而做出来错误判决。请求二审法院查清事实后依法改判。被上诉人渭滨农商行答辩称，一审法院认定事实清楚，判决结果正确，请二审法院依法驳回上诉，维持原判。上诉人上诉的理由与事实不符，不应予以采信。大秦商贸公司向一审法院提出诉讼请求：1、依法判令被告向原告支付2016年、2017年度股权分红金共计16万元；2、本案诉讼费用由被告承担。一审法院认定的事实:2018年9月11日，本院依法向被告渭滨农商行作出（2016）陕0302执恢212、213、214号执行协助通知书，载明剌永峰诉宝鸡市东策业之峰装饰有限公司民间借贷纠纷一案的民事裁定书已产生法律效力，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十一条的规定，请协助执行下列项目：1、将被执行人宝鸡市东策业之峰装饰有限公司在渭滨农商行持有的50万元股权抵偿给剌永峰；2、依照宝鸡市金台区人民法院协助执行通知书及剌永峰的意见将50万元股权过户、变更至大秦商贸公司名下。2018年12月25日，原告大秦商贸公司与被告渭滨农商行签订《股权转让协议书》一份约定，原告大秦商贸受让所得被告渭滨农商行50万元股金，累计持股数50万元。同日，被告渭滨农商行向原告大秦商贸公司发放《股金证》，内容为“股金性质：投资股；股金种类：法人股东；入股日期：2018年12月25日；发证日期：2018年12月25日；股金登记为2018年12月25日转让50万元。”另查，被告渭滨农商行已将2016年度、2017年度案涉股金50万相对应的现金分红13万元发放至持股人宝鸡市东策业之峰装饰有限公司的账户。一审法院认为，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。原告大秦商贸公司主张其于2016年即已取得被告渭滨农商行股金50万元，据此被告渭滨农商行应向其发放2016年、2017年度的股金分红。本案中，原告大秦商贸公司未向本院提交证据证明其于2016年已取得被告渭滨农商行股金50万元，亦未向本院提交证据佐证被告渭滨农商行收到相关执行协助通知书由其为原告大秦商贸公司办理过户、变更股权事宜，对此其应承担不利法律后果。被告渭滨农商行辩称原告大秦商贸公司在2018年11月9日之前并非其股东，亦不享有股东权利的意见，原告持有的《股金证》显示原告的入股日期为2018年12月25日，且被告渭滨农商行已将2016年度、2017年度的案涉股金分红发放至持股人宝鸡市东策业之峰装饰有限公司账户，故对被告渭滨农商行的该项辩称意见，本院予以采信。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”之规定。原告大秦商贸公司主张被告渭滨农商行支付其2016年、2017年度股权分红的诉请，无事实及法律依据，故应当依法判决驳回原告大秦商贸公司的诉讼请求。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决：驳回原告宝鸡市大秦商贸有限责任公司的诉讼请求。案件受理费3500元，减半收取1750元，由原告宝鸡市大秦商贸有限责任公司承担。二审期间，上诉人向本院提交了三组证据。第一组证据：协助执行通知书[2014民字第00519号、2014执字第00943号]。证明2014年3月3日起，宝鸡市东策业之峰装饰有限公司的股权已被冻结，被上诉人无权擅自支付宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的股权分红。第二组证据：执行裁定书、协助执行通知书、送达回证。证明在冻结期限内，生效法律文书（渭滨法院2016陕0302执恢212、213、214号民事裁定书）于2016年9月20日将宝鸡市东策业之峰装饰有限公司的股权作价顶抵给赖永峰清偿债务，该公司已经因法院的强制执行程序被剥夺股东资格，赖永峰获得股东资格。上诉人法定代表人张金来因向赖永峰支付相应对价，受让股权，渭滨法院于2016年9月26日发出协执通知书，指定张金来接受股权。上诉人应享有全部权利。第三组证据：债权转让协议、收条、声明。证明张金来享有原受让人赖永峰的全部权利。赖永峰将全部权利转让给张金来，上诉人有权承继原股东张金来的全部权利。本院组织双方当事人质证。被上诉人渭滨农商行的质证意见为：证据形成时间早于一审开庭，不属于新证据，二审不应采信。该声明是2018年7月3日张金来转让给大秦商贸公司，大秦商贸公司实际办理股权转让协议是2018年12月25日，对声明的真实性无法确认。张金来从未成为大秦商贸公司的股东。前面的协助执行与大秦商贸公司无关，其他不属于新证据，不发表意见。本院对上述证据的认定意见为：对与上述第一组，第二组证据的真实性各方不持异议，本院予以确认。对于第三组证据，渭滨区人民法院的协助执行通知书、谈话笔录以及渭滨农商行2016年10月10日的回函内容，能够相互印证，本院予以采信。二审法院查明的事实与一审法院查明的事实一致，本院予以确认。本院认为，本案的争议焦点为2016年、2017年度的分红款，渭滨农商行应否向大秦商贸公司支付。2016年9月2日，赖永峰将其宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的渭滨农商行50万股权中的459419股权折价548800元转让给张金来，剩余的股权，以每股1.0976元的价格折价后，将折价款退回渭滨区人民法院。2016年9月20日，渭滨区人民法院作出2016陕0302执恢212、213、214号民事裁定书，将宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的渭滨农商行50万股权中的459419股权顶抵给赖永峰用以清偿债务。2016年10月8日，渭滨区人民法院向渭滨农商行送达了协助执行通知书。2016年10月10日，渭滨农商行向渭滨区人民法院回函“贵院于2016年10月8日向我行送达（2016）执行第212、213、214号协助执行通知书，要求我行将被执行人宝鸡市东策业之峰装饰有限公司在我行持有的50万股权中的459419股抵偿给剌永峰，按剌永峰债权转让协议过户到张金来名下，对贵院以上要求，存在以下问题：被执行人宝鸡市东策业之峰装饰有限公司剩余的30万股权系法人股，按照我行章程及银监会的规定，若转让只能向法人主体转让，不得向自然人股东转让。且我行法人股东人数固定，不得再增加。”据此，在渭滨农商行以自然人股东不符合其公司章程的情况下，张金来发表声明，将其受让的赖永峰的债权又转给上诉人大秦商贸公司。2018年12月25日，大秦商贸公司取得渭滨农商行颁发的《股金证》。基于上述事实，2016年10月8日，渭滨农商行已经收到渭滨区人民法院送达的协助执行通知书，该通知书明确载明赖永峰将其宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的渭滨农商行50万股权中的459419股权折价548800元转让给张金来，对此，渭滨农商行是知情的，亦是明知的。此时，宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的渭滨农商行50万股权中的459419股权亦非宝鸡市东策业之峰装饰有限公司所有，该股权已经抵账予赖永峰，只是未办理股权变更登记手续而已。2017年2月24日，渭滨区人民法院再行下发协助执行通知书，要求将宝鸡市东策业之峰装饰有限公司持有的渭滨农商行50万股权中剩余的40581股权抵偿给赖永峰，并按照赖永峰与张金来之间的债权转让协议过户到张金来名下。据此，在渭滨区人民法院将协助执行通知书已经送达渭滨农商行并生效的情况下，渭滨农商行置渭滨区人民法院协助执行通知书确认的协助义务于不顾，依然将2016年度和2017年度的股权分红款打入宝鸡市东策业之峰装饰有限公司账户显然存在过错。张金来通过债权受让取得案涉债权，并按照渭滨农商行的要求，将个人名下的债权又转让到大秦商贸公司名下，其亦是知情的。故对于大秦商贸公司主张的2016年、2017年度的分红款，渭滨农商行应当向其支付。但对于应当支付的分红金额，计算如下：1、2016年度分红，自2016年10月8日至2016年12月31日，合计86天，459419*0.16/365*86=17319.5元。2、2017年度分红，自2017年1月1日至2017年2月24日，合计55天，459419*0.16/365*55=11076.4元；自2017年2月25日至2017年12月31日，合计310天，500000*0.16/365*310=67945.2元。基于以上计算，渭滨农商行应支付大秦商贸公司2016年、2017年度的分红款为96341.1元（17319.5元+11076.4元+67945.2元=96341.1元）。综上所述，上诉人的部分上诉理由成立，应予部分支持；依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下：一、撤销宝鸡市渭滨区人民法院(2020)陕0302民初698号民事判决；二、陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司于本判决生效之日起15日内支付宝鸡市大秦商贸有限责任公司2016年、2017年度分红款96341.1元；三、驳回宝鸡市大秦商贸有限责任公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费3500元，减半收取1750元，由宝鸡市大秦商贸有限责任公司承担700元，陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司负担1050元；二审案件受理费3500元，由宝鸡市大秦商贸有限责任公司负担1400元，陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司负担2100元。本判决为终审判决。审 判 长 孙亚峰审 判 员 吴成君审 判 员 刘勇东二〇二〇年七月二十六日法官助理 张 娜书 记 员 高 霞