浙江省高级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）浙执复36号 复议申请人（被执行人）：科瑞天诚投资控股有限公司，住所地江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳明珠办公楼C栋1809室。 法定代表人：吴旭，该公司董事局执行主席。 申请执行人：江海证券有限公司，住所地黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号。 法定代表人：赵洪波，该公司董事长。 被执行人：莱士中国有限公司（RASSChinaLimited），住所地香港特别行政区皇后大道东183号合和中心54楼。 法定代表人：HongKieu,该公司唯一董事。 被执行人：深圳莱士凯吉投资咨询有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。 法定代表人：HongKieu,该公司执行董事，总经理。 浙江省宁波市中级人民法院（以下简称宁波中院）执行江海证券有限公司（以下简称江海证券）与被执行人莱士中国有限公司、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司、科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称科瑞天诚公司）股权回购合同纠纷一案中，科瑞天诚公司提出执行异议。宁波中院经审查后，于2020年5月9日作出（2020）浙02执异36号执行裁定，驳回科瑞天诚公司异议请求。科瑞天诚公司不服，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 宁波中院审查查明，申请人江海证券公司于2019年9月24日向哈尔滨仲裁委员会申请财产保全，哈尔滨仲裁委员会将保全申请书、担保材料等提交该院，该院于2019年9月27日作出（2019）浙02财保5号民事裁定书，于2019年9月30日冻结了被申请人科瑞天诚公司在浙商银行股份有限公司宁波分行奉化支行3320××××0576保证金专户内的157481005.32元人民币的保证金存款。 申请人江海证券公司与被申请人莱士中国公司、莱士凯吉公司、科瑞天诚公司股权回购合同纠纷一案，由哈尔滨仲裁委员会于2019年12月3日作出[2019]哈仲裁字第1399号裁决书，裁决：一、被申请人莱士中国公司向申请人江海证券公司偿还融资款5.6亿元；二、被申请人莱士中国公司向申请人江海证券公司支付至2018年12月13日（含）的未付利息13233797.26元;三、被申请人莱士中国公司向申请人江海证券公司支付至实际足额偿还之日的利息和违约金（暂计至2019年5月20日的利息和违约金为41556164.38元）；四、申请人江海证券公司对被申请人莱士中国公司持有且已办理质押登记的上海莱士血液制品股份有限公司的103340000股上海莱士股票（股票代码：002252）协议折价、拍卖或变卖所得价款在上述第一项至第三项仲裁请求确定的债权范围内享有优先受偿权；五、被申请人莱士凯吉公司对被申请人莱士中国公司向申请人江海证券公司偿付的上述第一项至第三项仲裁请求确定的债务总金额承担连带清偿责任；六、被申请人科瑞天诚公司对被申请人莱士中国公司向申请人江海证券公司偿付的上述第一项至第三项仲裁请求确定的债务总金额承担连带清偿责任。申请人江海证券公司向本会预交的仲裁费3687510.00元由被申请人莱士中国公司、莱士凯吉公司、科瑞天诚公司共同承担。三被申请人在收到本裁决书之日起10日内履行上述义务。 上述仲裁裁决书生效后，被申请人莱士中国公司、莱士凯吉公司、科瑞天诚公司未在规定的期限内履行义务，申请人江海证券公司于2020年1月17日向该院申请执行，该院受理执行，1月23日，该院作出（2020）浙02执24号执行裁定书，裁定：被执行人莱士中国公司、莱士凯吉公司、科瑞天诚公司按执行通知书指定的期限内履行指定义务；拒不履行的，冻结、划拨三被执行人银行存款564390009.94元及相应利息或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖其同等价值的其他财产。因三被执行人未能按执行通知书要求履行生效法律文书确定的义务，该院于4月2日作出（2020）浙02执24号之一执行裁定书，裁定：划拨被执行人科瑞天诚公司银行存款564390009.94元及相应利息。因被执行人科瑞天诚公司向该院提出执行异议，对原冻结的被执行人科瑞天诚公司在浙商银行股份有限公司宁波分行奉化支行3320××××0576保证金专户内的157481005.32元人民币的保证金存款，尚未实际执行。 另查明，异议人科瑞天诚公司在浙商银行股份有限公司宁波分行奉化支行3320××××0576保证金专户内的157481005.32元人民币的保证金存款，系科瑞天诚公司与浙商银行股份有限公司宁波分行签署的（20100000）浙银保协字（2016）第03441号、（20100000）浙银保协字（2016）第03510号、（20100000）浙银保协字（2016）第04398号《出具保函协议书》未结清债务本息及费用担保，浙商银行股份有限公司宁波分行有权直接扣划保证金偿还。截止2020年3月20日，上述三《出具保函协议书》项下债务本金已为0，但科瑞天诚公司尚有协议项下合计人民币4750000元的费用未予以偿还。 被执行人莱士中国公司持有且已办理质押登记的上海莱士血液制品股份有限公司的103340000股上海莱士股票（股票代码：002252）于2018年12月19日被山东省高级人民法院冻结。 宁波中院认为，法律规定被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权根据不同情形扣押、冻结、划拨、变价被执行人的财产。已经发生法律效力的[2019]哈仲裁字第1399号裁决书，裁决异议人科瑞天诚公司、莱士凯吉公司均对被申请人莱士中国公司向申请人江海证券公司偿付债务总金额承担连带清偿责任，该院对包括异议人科瑞天诚公司在内的债务人及其他担保人的所有财产均可以采取执行措施，符合法律规定。该院对异议人科瑞天诚公司在银行的存款采取冻结、划拨措施，并无不当。异议人科瑞天诚公司认为质押股票价值足以覆盖执行标的总额，法院查封冻结的质押股票价值已远超法律文书确定的债权金额。本案质押给申请执行人江海证券公司的“莱士股票”，被其他法院首先查封，该院尚未取得对该质押股票的处置权，对有可供执行财产且承担连带清偿责任的被执行人不采取或解除执行措施，会损害申请执行人的利益，也不符合法律规定。因此，异议人科瑞天诚公司的上述理由，该院不予采纳。 关于异议人科瑞天诚公司提出的其一直主导上海莱士血液制品股份有限公司的重大资产重组工作，如果对其资产进行司法处置，致使重组工作遇阻，会造成所有债权人真正损失的理由。该院认为，该理由虽不属于本案审查范围，但在案件的实际执行中，将根据《最高人民法院关于在执行工作中进一步强化善意文明执行理念的意见》，依法合理关切异议人科瑞天诚公司的实际情况，但根据异议人目前的陈述及提交的证据，不足以满足可解除冻结的要求。 综上，宁波中院依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议问题的规定》第十七条第（一）项规定，裁定驳回科瑞天诚投资控股有限公司的异议请求。 科瑞天诚公司向本院复议称，本案质押股票价值足以覆盖执行标的总额。本案仲裁裁决确认的本金为5.6亿元，利息及违约金共计7100万元。莱士中国质押给债权人的股票为10334万股，以宁波中院作出本次裁决之日2020年5月9日前一交易日收盘价8.5元/股计，市值达87839万元。法院查封冻结的质押股票已远超法律文书确定的债权金额。请求本院撤销（2020）浙02执24号之一和（2020）浙02执民36号执行裁定，解除对复议申请人在浙商银行宁波分行的保证金的查封。 本院对宁波中院查明的事实予以确认。 另查明，2020年3月21日，宁波中院致函山东高院，要求该院移交涉案质押物。 2020年6月4日，宁波中院将复议申请人在浙商银行宁波分行的保证金发放给申请执行人。 江海证券公司与科瑞天诚公司签署的《保证合同》（编号BAHT-KRTCJHZQ-1、BAHT-KRTCJHZQ-2），两份合同的第四条第6款规定：“主债权同时存在物的担保的，不论该物的担保是由债务人提供还是由第三人提供，债权人有权要求保证人先于物的担保承担保证责任或者与物的担保同时履行担保责任，保证人承诺不因此提出抗辩”。 本院认为，本案争议焦点为：本案是否存在超标的查封问题？在既有物的担保，又有保证情形下的执行顺序问题？ 关于超标的问题。执行法院并未对质押股票采取冻结措施，且如冻结也属轮候查封，故其冻结涉案保证金的执行措施并未造成超标的查封，实质上还是涉及第二个争议焦点，即能否在作为主债务人的被执行人有物的担保情形下执行连带保证人的财产。 本案申请执行人与复议申请人签署的《保证合同》对债务履行的顺序明确约定“主债权同时存在物的担保的，不论该物的担保是由债务人提供还是由第三人提供，债权人有权要求保证人先于物的担保承担保证责任或者与物的担保同时履行担保责任，保证人承诺不因此提出抗辩”。故宁波中院对保证人科瑞天诚公司采取执行措施符合物权法、合同法关于债权人有权依照约定的顺序实现债权的规定。另一方面，因主债务人名下质押股票被其他法院在诉讼程序中首先查封，宁波中院尚未取得涉案股票的处置权，客观上也无法先处置涉案股票。 综上，复议申请人的复议理由没有事实和法律依据，不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回科瑞天诚投资控股有限公司的复议请求，维持浙江省宁波市中级人民法院（2020）浙02执异36号执行裁定。 本裁定送达后立即生效。 审判长  方嘏风 审判员  林翔荣 审判员  汤华桐 二○二○年七月二十七日 书记员  王晓青