江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0211刑初136号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人朱某某，男，1959年10月21日出生于江苏省无锡市，汉族，高中文化，人人购国际贸易无锡股份有限公司法定代表人，户籍及住所在无锡市滨湖区。2019年8月16日因本案被审查，同日被取保候审，同年11月8日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。辩护人项伟东，江苏筹胜律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检刑诉〔2020〕95号起诉书指控被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年4月22日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年6月30日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派检察员李威出庭支持公诉。被告人朱某某及其辩护人项伟东到庭参加诉讼。现已审理终结。无锡市滨湖区人民检察院指控：人人购国际贸易无锡股份有限公司（原名称为无锡人人购国际贸易有限公司，以下简称人人购公司）成立于2016年2月4日，法定代表人为朱某某，住所在无锡市滨湖区，股东为朱某某、王某2，经营范围为自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术除外）；针纺织品、服装、鞋帽、化妆品、卫生用品、箱包、日用杂品、体育用品及器材、珠宝、首饰、工艺品、电子产品、五金产品、家具、金属材料及制品、建材、机械设备、计算机软硬件、办公用品、健身器材、化工产品及原料（不涉及危险化学品）、生鲜食用农产品、水果、蔬菜、水产品、食品、汽车的销售；粮食、卷烟的零售；企业营销策划；房地产经纪、房地产信息咨询服务；汽车租赁服务；市场营销策划；企业管理咨询；计算机网络的技术开发、技术服务。2016年至2018年6月间，被告人朱某某担任人人购公司法定代表人期间，伙同杨某（另案处理）等人未经相关机构许可，通过人人购公司先后推出股权投资项目、水蜜桃投资项目、六安人人购项目、万元购车项目、大客户消费项目等投资项目，采用召开推广会等公开宣传的方式，以高额回报为诱饵，向社会不特定公众900余人非法吸收资金，共计人民币3200余万元。案发后，被告人朱某某主动投案并如实供述了主要犯罪事实；公安机关轮候查封涉案人员杨某及其妻子名下的无锡天润园36-401房产1套、无锡惠山万达商业广场199-1113房产1套。公诉机关认为，被告人朱某某在担任人人购公司法定代表人期间，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人朱某某主动投案并如实供述了主要犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人朱某某对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，同意适用普通程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人朱某某的辩护人提出如下辩护意见：1.本案为人人购公司的单位犯罪，被告人朱某某应构成共犯。从融资过程看，所有投资项目都是以人人购公司名义推出，投资款项也是汇入该公司账户，由公司统一支配。被告人朱某某不是该公司的实际控制人，仅是挂名，实际控制人是杨某；2.被告人朱某某在本案中作用较小，应认定为从犯；3.被告人朱某某在人人购公司的投资款也没收回，本人也是被害人；4.认罪态度较好，认罪认罚；5.系初犯，有自首情节。综上，请求对其从轻处罚。经审理查明：人人购公司（原无锡人人购国际贸易有限公司）于2016年2月4日在无锡登记注册成立，法定代表人为朱某某，住所在无锡市滨湖区，股东为朱某某、王某2，企业经营范围包括自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术除外）；针纺织品、服装、鞋帽、化妆品、卫生用品、箱包、日用杂品、体育用品及器材、珠宝、首饰、工艺品、电子产品、五金产品、家具、金属材料及制品、建材、机械设备、计算机软硬件、办公用品、健身器材、化工产品及原料（不涉及危险化学品）、生鲜食用农产品、水果、蔬菜、水产品、食品、汽车的销售；粮食、卷烟的零售；企业营销策划；房地产经纪、房地产信息咨询服务；汽车租赁服务；市场营销策划；企业管理咨询；计算机网络的技术开发、技术服务。被告人朱某某于2016年至2018年6月间担任人人购公司法定代表人，主要负责超市货物的采购及后勤管理工作。期间，被告人朱某某伙同杨某(另案处理)等人，在人人购公司未经相关机构许可的情况下，由该公司先后推出股权投资项目、水蜜桃投资项目、六安人人购项目、万元购车项目、大客户消费项目等投资项目，采用召开推广会等公开宣传的方式，以高额回报为诱饵，向社会不特定公众900余人非法吸收资金，共计人民币3200余万元。案发后，被告人朱某某主动投案并如实供述了主要犯罪事实。公安机关轮候查封涉案人员杨某及其妻子名下的无锡天润园房产1套、无锡惠山万达商业广场房产1套。上述事实，被告人朱某某在开庭审理中无异议，并有涉案人员杨某、李某、王某2的供述，证人过某、薛某、王某1等人的证言，集资参与人周某、颜某、崔某、谢某等人的陈述，公安机关制作、调取的案件侦破经过、户籍信息、企业信息资料、股权证书、投资协议、项目认筹协议、收据、委托订购协议书、还款协议、借据、借条、转账记录、扣押决定书、扣押清单、接受证据材料清单等，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“人人购案件”专项审计报告等证据证实，足以认定。本院认为：被告人朱某某在担任人人购公司法定代表人期间，伙同他人未经有关部门批准，由人人购公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。被告人朱某某作为人人购公司的法定代表人，具体参与并实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，属其他直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人朱某某具有自首情节并认罪认罚，予以从轻处罚。对于辩护人据此提出的辩护意见，本院予以采纳。对于辩护人提出的其他辩护意见，本院评判如下：1.关于被告人朱某某并非人人购公司的实际控制人，仅仅挂名的辩护意见，本院认为，根据现有证据证实，被告人朱某某作为人人购公司的法定代表人及股东，在公司的经营范围不包含相关融资项目的情况下，主观上明知公司开展的各融资项目，客观上实际参与非法集资项目并对于前来投资的群众的投资行为表示认可，故对被告人朱某某以非法吸收公众存款罪的其他直接责任人员追究刑事责任，符合法律规定。对该辩护意见，本院不予采纳。2.关于被告人朱某某系从犯的辩护意见,本院认为，经查:本案系人人购公司单位犯罪，被告人朱某某作为人人购公司的其他直接责任人员，应按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚，在本案中不区分主犯、从犯。对该辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款之规定，判决如下：被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2022年5月7日止；罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴茜人民陪审员  郁明人民陪审员  朱萍二〇二〇年七月二十二日书 记 员  王洁本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。