河北省秦皇岛市海港区人民法院 民 事 裁 定 书 （2020）冀0302民初119号 原告：王某。 被告：富立天瑞华商投资管理有限公司。 法定代表人：孙鲁宁。 被告：招商证券股份有限公司，住所地深圳市福田区益田路江苏大厦46楼。 法定代表人：霍达，董事长。 原告王某与被告富立天瑞华商投资管理有限公司、招商证券股份有限公司委托理财合同纠纷一案，本院于2020年1月6日立案。 原告王某诉称：一、请求被告一向原告赔偿本金300万元；二、请求被告一赔偿预期收益损失587250元(以本金为基数，按照年利率8.7％从2017年8月7日计算致实际支付日止，暂计算至2019年11月06日)，两项合计计：3587250元；三、请求被告一承担原告支付的律师代理费45000元。上述款项合计：3632250元；四、请求被告二对被告一的上述费用承担连带赔偿责任；五、本案诉讼费用(包括诉讼费用、保全费用等)由被告一和被告二承担。事实和理由：原告于2017年8月与被告一和被告二签订《富立天瑞华商玉泉山三号私募投资基金基金合同》(以下筒称“基金合同”)，以人民币300万元申购“富立天瑞华商玉泉山三号私募投资基金”(以下简称“富立天瑞华商玉泉山三号基金或本基金”)，原告依约履行了付款义务。2017年8月7日被告一作为基金管理人向原告发放了“产品认购/申购确认函”，确认本基金成立计息日分别为2017年8月7日。《基金合同》中约定，本基金期限为12个月，年化业绩比较基准为8.7％，基金的投资目标是“在有效控制投资风险的前提下，实现管理资产的保值增值。”，投资范围为“未上市公司股权、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司(含基金子公司)特定客户资产管理计划、契约型私募投资基金、合伙企业LP份额，闲置资金可投资于现金、银行存款、货币市场基金”。另外根据被告一制作的“富立天瑞华商玉泉山三号私募投资基金”募集说明书(以下简称“募集说明书”)，本基金，产品亮点为“1、优质投向、攻守兼备、分散风险;…3，行业一流、屡创辉煌的管理团队。后被告一于2019年9月5日发出“富立天瑞华商玉泉山三私募投资基金”公告，通知投资人基金已经于2018年9月3日开始清算。原告认为原告本息不能兑现的原因是被告一的违约行为造成的，被告二对此也存在过错，因此二者应向原告承担违约赔偿责任。理由如下：一、在基金的募集行为中，基金管理人存在如下过错，基金托管人也有未尽到相应的职责。1、基金未经对投资人的回访确认成功就将资金投入使用，违反了私募基金募集管理办法的规定。2、基金管理人对原告未作投资的风险测评，即匹配原告的具有中高风险的本基金，违反了相应规定。3、在募集说明书中，陈述能有效防范风险，能保值增值，并且还有行业一流的管理团队。而实际上，本基金无有效的风控措施，更未保值增值，所谓“行业一流的团队”更是违反规定的陈述。4、管理人采用了要求先打款，后签合同的方式，使得原告在收到合同后早就过了冷静期，原告根本无法行使履行期的权益。5、 在风险测评的调查问卷中，也是由投资顾问代原告进行的签字。6、玉泉山三号的产品，在宣传推介以及其后均宣传是固定收益产品。二、在基金的投资行为中，基金管理人存在如下过错，基金托管人也未尽到相应职责。1、本基金实际上通过层层套嵌的方式进行投资，实际上是将不同的基金财产混同，设立资金池，属于违反法律的规定的行为。2、本基金的投资去向不明，对于投资标的底层资产无法核实。3、本基金在已经产品到期的情况下，仍然购买期限错配的产品，有的基金产品到期时间居然超过本基金的产品好几年。4、本基金所投资的下一层的基金，其在购买当时所公示的收益率没有超过本基金的收益率的。基金管理人未尽到勤勉尽职的义务。5、本基金的投资是在不同基金的份额之间进行置换，实际是募新还旧。6、基金即便是FOF的母基金，也为了方便投资，分散风险所进行的，需要有底层资产的支撑，而基金管理人把母基金变成了组合基金，在不同的基金产品中随意组合，而不关心实际底层的资产质量和是否有真实的投资。三、在基金管理行为中，基金管理人存在如下过错，违反了诚实信用，勤勉尽职的义务，基金托管人也未尽到相应职责。1、本基金所购买的下一层的基金当中，大量的底层资产涉及到宝蓝物业和中弘，但是宝蓝物业早在2017年就涉及大量民间借贷被起诉，而中弘的产品早就传出资不抵债的问题，基金管理人对此视而不见，其购买相应的基金缺乏合理性。2、本基金的所购买的下一层基金均是与其有关联关系的基金，对此，未予以披露，并且存在为关联方谋取利益的情况。并且，本基金中更换法定代表人也未予以披露。3、在基金即将到期的时候，还将已经在其他基金处退出所获得的资金又投入去购买其他基金。而所购买的基金又不能在本基金退出的时间按时退出，已经回收的钱(属于溢价转让，金额远超所分配的现金)为何不分配给投资人?四、在基金的退出过程中，基金管理人存在如下过错，基金托管人也未尽到相应职责。在基金无法按期退出后，在基金已经终止的情况下，基金管理人未采取任何有效措施解决问题，也未尽到自身的义务向全体投资人说明情况，进行披露。基金合同中约定的管辖是中国国际仲裁院管辖。但是，该约定的伸栽院并不存在，根据《仲裁法》第十八条，《合同法》第一百ニ十八条的规定，特向人民法院提起诉讼。 被告富立天瑞华商投资管理有限公司在提交答辩状期间，对管辖权提出异议认为，请求贵院驳回原告起诉或依法将本案移送至北京市朝阳区人民法院审理。事实与理由：本案纠纷本应由中国国际商会仲栽院（又名中国国际经济贸易仲栽委员会）仲裁管辖。根据案涉《富立天瑞华商玉泉山三号私募投资基金基金合同》第二十八节法律适用和争议处理的约定“各方当事人同意，因本合同而发生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解解决或协商、调解未能解决的，应提交中国国际仲裁院申请仲裁，仲栽地在北京”，文字表述反映的双方意思表示清楚，双方显然已经通过协商方式一致选择了通过仲栽作为争议处理方式，据此签订了书面基金合同以排除司法管辖。基金合同中关于仲裁条款的约定，能够指向各方基于真实意思确定的唯一的仲裁机构即仲栽地在北京市的“中国国际商会仲裁院”（又名中国国际经济贸易仲裁委员会）。因基金合同约定的仲裁条款合法有效，对合同各方当事人均具有法律约来力，本案纠纷应根据当事人真实意思表示一致约定的争议解决方式，交由仲裁机构中国国际商会仲栽院（又名:中国国际经济贸易仲栽委员会）仲裁。二、若因基金合同载明的仲栽机构名称少了“商会”二字而被认定不能排除司法管辖，则本案纠纷亦不应由贵院审理，应由北京市朝阳区人民法院管辖根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二十一条第二款规定:“对法人或者其他组织提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖。”《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第三条规定，“法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。”申请人的工商登记住所地是秦皇岛市海港区，但申请人主要办事机构所在地在北京市朝阳区。该主要办事机构所在地信息已在案涉基金2019年度报告中向包括被申请人王某在内所有案涉基金投资人进行了充分披露。王致新对此知情，且向贵院提供了申请人上述主要办事机构所在地地址作为邮寄送达地址，贵院也通过该地址邮寄送达了王某的起诉材料，因此即便本案纠纷被认为法院管辖，也应由申请人的主要办事机构所在地法院管辖。综上，申请人请求贵院将本案移送至北京市朝阳区人民法院审理。 本院经审查认为，虽然《富立天瑞华商玉泉山三号私募投资基金基金合同》第二十八节法律适用和争议处理中明确约定“各方当事人同意，因本合同而发生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解解决或协商、调解未能解决的，应提交中国国际仲裁院申请仲裁，仲栽地在北京”。但中国国际仲裁院并不存在，故该约定无效。被告富立天瑞华商投资管理有限公司向本院提出管辖异议申请，主张其工商登记住所地虽然是秦皇岛市海港区，但主要办事机构所在地在北京市朝阳区，故本案应移送北京市朝阳区人民法院审理。《中华人民共和国民事诉讼法》第二十一条第二款规定：对法人或者其他组织提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第三条规定：法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。故被告富立天瑞华商投资管理有限公司提出的管辖异议成立，本案应当移送北京市朝阳区法院审理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二十一条第二款、第一百二十七条第一款，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第三条的规定，裁定如下： 本案移送北京市朝阳区人民法院审理。 如不服本裁定，可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省秦皇岛市中级人民法院。 审判员  董晓勇 二〇二〇年七月六日 书记员  龚 悦