天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0101刑初85号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人李世信（绰号：李三），男，1978年2月19日出生于河南省禹州市，汉族，高中文化，原天津金源恒企业管理咨询有限公司实际控制人，在津无固定住所（户籍所在地：河南省禹州市）。2018年6月因犯故意伤害罪、集资诈骗罪被判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币十五万元。因本案于2019年10月21日被押解回津，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人王余，天津国嘉律师事务所律师。天津市和平区法律援助中心指派。天津市和平区人民检察院以津和检三部刑诉〔2020〕38号起诉书指控被告人李世信犯集资诈骗罪，于2020年4月22日向本院提起公诉，本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员昝凌霄依法出庭支持公诉。被告人李世信及辩护人王余到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2015年4月，被告人李世信在天津市注册成立天津金源恒企业管理咨询有限公司（注册地：天津市和平区××路××号××大厦××层××号，法定代表人李某1）。至同年5月间，被告人李世信组织、领导公司员工通过发放宣传单等方式向社会公众公开宣传，虚构将资金用于河南禹之辉实业有限公司项目开发建设的事实，承诺预先支付高额利息并按期还本，通过签订《借款合同书》的方式向一百余名集资参与人非法集资人民币300余万元，集资款用于支付业务人员提成、归还个人欠款、消费等，造成集资参与人经济损失人民币300余万元无法挽回。经集资参与人报案，天津市公安局和平分局于2019年10月21日将被告人李世信从河南省新郑监狱押解回津。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据。公诉机关认为，被告人李世信构成集资诈骗罪，被告人李世信系与他人共同犯罪，被告人自愿认罪认罚，提请法院依法判处被告人李世信有期徒刑十年至十年六个月，并处五万以上五十万以下罚金。李世信在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应数罪并罚。被告人李世信表示认罪认罚，请求法庭从轻处罚。被告人的辩护人提出被告人李世信如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；对被告人应适用“先并后减”原则的数罪并罚，已经执行的刑期应计算在决定刑期之内。经审理查明，2015年4月，被告人李世信在天津市注册成立天津金源恒企业管理咨询有限公司（注册地：天津市和平区××路××号××大厦××层××号，法定代表人李某1）。至同年5月间，被告人李世信组织、领导公司员工通过发放宣传单等方式向社会公众公开宣传，虚构将资金用于河南禹之辉实业有限公司项目开发建设的事实，承诺预先支付高额利息并按期还本，通过签订《借款合同书》的方式向一百余名集资参与人非法集资人民币300余万元，集资款用于支付业务人员提成、归还个人欠款、消费等，造成集资参与人经济损失人民币300余万元无法挽回。经集资参与人报案，天津市公安局和平分局于2019年10月21日将被告人李世信从河南省新郑监狱押解回津。证明上述事实的证据有：1、案件来源、准予解回罪犯的函、到案经过，证明：2015年6月，经被害人报案，公安机关对天津金源恒企业管理咨询有限公司立案侦查。2018年6月，被告人李世信被郑州金水区人民法院判处有期徒刑十一年六个月，天津市公安局和平分局于2019年11月21日将被告人李世信从河南省新郑监狱提出并羁押于和平区看守所。2、调取证据通知书及调取证据清单，证明：公安机关依法向中汇电子支付调取金源恒公司的开户情况及关联银行卡信息，金源恒公司开户人为李某。3、协助查询财产通知书及银行流水、综合账户查询单，证明：李某名下浦发银行、邮储银行交易流水情况；艾某名下民生银行账户交易情况；张某名下农业银行、工商银行交易流水情况；李某2名下工商银行交易流水情况；安某名下工商银行交易流水情况。4、工商银行明细、凭条，证明：张某名下银行卡2015年4月23日收到四笔每笔5万元的汇款，26日网银转账转出20万元。5、投资人员名单，证明天津金源恒企业管理咨询有限公司投资人集资情况及被告人李世信吸揽金额。6、工商登记材料，证明：天津市金源恒企业管理咨询有限公司法人李某1，股东李某1、李某。公司坐落地址为天津市和平区××路××号××大厦××层××。7、公司登记（备案）申请书、股东会决议、租赁协议、营业执照，证明：河南省禹之辉实业有限公司法人李世信，股东李世信、李某1；河南省丰轩塑胶管材有限公司法人杜某。8、证明函及土地使用证复印件，证明禹州市土地发证办给天津市公安局和平分局回函：经查实，你单位提供的禹国用（2014）第14-0058号（禹州市禹之辉实业有限公司）的土地使用证在我单位没有备案，无此证。9、天津君悦大厦房屋租赁合同复印件、李某1身份证复印件、金源恒营业执照复印件，证明：天津市金源恒企业管理咨询有限公司租赁本市和平区××路××号××大厦××层××号房间作为其办公用房。10、常住人口基本信息，证明：被告人李世信出生日期等主体身份情况。11、呈请押解重审报告书、天津市公安局介绍信及天津市公安局关于协助办理解回服刑人员李世信的函、罪犯临时离监移交书，证明：天津市公安局依法将李世信于河南省新郑监狱解回的情况。12、郑州市金水区人民法院刑事判决书，证明：被告人李世信于2018年6月因犯故意伤害罪、集资诈骗罪被郑州市金水区人民法院判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金十五万元。刑期自2016年8月18日起至2028年2月17日止。13、集资参与人证言、天津金源恒企业管理咨询有限公司借款合同书、担保书、身份证复印件、收据复印件等书证，证明：被告人李世信组织、领导公司员工通过发放宣传单等方式向社会公众公开宣传，虚构将资金用于河南禹州之辉实业有限公司项目开发建设的事实，承诺预先支付高额利息并按期还本，通过签订《借款合同书》的方式向一百余名集资参与人非法集资人民币300余万元，造成集资参与人经济损失人民币300余万元。14、证人艾某证言，证明：2015年4月份，李世信给艾某打电话，艾某和李某还有李某3一起到了天津，李世信在天津开了一家公司，在君悦大厦7楼，叫天津金源恒投资公司，是搞融资的，老百姓都来公司咨询投资。李世信是金源恒公司的董事长，在公司主持工作，有个会计叫罗某。金源恒公司开会做宣传，李世信在会上讲公司前景好，鼓励大家多多投资，会上还放了大屏幕视频，内容就是金源恒公司在禹州干管道生意，有好多老百姓都来参加，艾某和李某还有李某3也去了，李世信是以董事长的身份出席的。天津投资人还去河南旅游考察金源恒制作管道工厂。李世信用艾某的名字办过两张卡，一张是天津银行的卡，还有一张是民生银行的卡，办完之后艾某就把这两张卡给李世信用了，李世信用他自己的手机号绑定了银行卡，都是李世信在用这两张卡。在2015年6月份，李世信给艾某打电话让艾某把卡里的余额全部提出来，艾某去银行提钱，卡里有81万元，艾某把这些钱取出来之后拿着81万元就和李世信一起去了禹州西商贸给了一个叫安某的女的。15、证人李某证言，证明：2015年3月底，李某、李某3、艾某一起来的天津，找到李世信，李世信在天津开了天津金源恒企业管理咨询公司搞融资，金源恒公司的法人是李某1，这个李某1是李世信的大哥，没来过天津，都是李世信在管理公司，李世信是公司的董事长，负责全公司的业务、行政工作。这个金源恒公司的业务员一共有十三四个人，天津金源恒企业管理咨询有限公司主要就是向社会老百姓宣传投资理财，金源恒公司印了好多宣传资料，业务员都去马路上发单子宣传，看到好多客户都是拿着宣传单来公司咨询的，宣传单上有公司地址和名称，还有业务员姓名、电话，还有就是业务员打电话主动联系客户，让投资客来咨询投资，说公司怎么好，还有就是公司开会宣传，老百姓参加会后投资。2015年5月1日前的一天就是公司搞活动剪彩，那天就是为了给老百姓宣传投资开的会，李世信作为金源恒公司董事长讲话，说公司前景好，公司在禹州有做管道的工厂，让大伙放心投资，5月1日之后天津投资人还去河南考察金源恒公司厂房基地。老百姓把钱放在公司，签订投资协议，规定投资期限，定期给老百姓利息，到期后返还本金。投资人投资金源恒公司会签订一份借款合同书，在合同书上填写投资人身份信息以及投资数额、投资期限，最后签上投资人姓名确认投资。《天津金源恒企业管理咨询有限公司借款合同书》就是金源恒供公司与投资人签订的投资合同。合同后面乙方河南省禹之辉实业有限公司公章和李世信名章这些都是提前盖上去的，客户在签合同时已经盖好的。李某帮金源恒公司办过ＰＯＳ机，李某在天津开过银行卡，是李世信用李某的名义开的卡。一共办过两张卡，一张是中国邮政储蓄的银行卡，李世信借李某的身份证办的，这张卡绑定的手机是李世信的手机，也绑定了公司的ＰＯＳ机，而且李某办完卡就给李世信，卡在罗某那里，邮政储蓄这张卡有时候李世信让李某去银行柜台转账，或者是去取现，李某记得至少操作过十次。李世信让李某再办一张浦发银行卡，办完卡就直接给李世信了，绑定的手机号也是李世信的。因为李某办的邮政储蓄银行卡里这张卡绑定了公司的ＰＯＳ机，这钱应该就是投资人投资时刷ＰＯＳ机进来的投资款，浦发银行里面的钱不知道哪里来的。李某肯定没有在股东决议上签过字，李世信借过李某的身份证。16、证人张某证言，证明其丈夫艾某给李世信开车，2015年4月份的时候李世信用张某的名字买了辆车，为了买车办贷款，李世信往其的工商银行卡里打20万元，证明卡里有20万的余额，买完车，张某按照李世信要求把这20万元转给了李世信妻子李某4。17、证人杜某证言，证明：其是河南丰轩塑胶管材有限公司法定代表人，李世信在2014年的时候主动来找杜某要租丰轩塑胶公司的厂房，年租金10万元，就给了5万元，之后杜某几乎和李世信没有联系，租厂房没有签订协议，民警给杜某看的租赁协议上面的杜某的签字不是杜某本人签的，公司公章一直都在杜某身上，杜某从来没有盖过这份协议的公章。李世信没有具体说租赁厂房干什么用，杜某从来没有见到也没有听李世信提过要来带人参观厂房的事。杜某找过李世信帮忙从银行贷款，为了贷款，杜某给他提供了丰轩塑料管材公司的营业执照、组织机构代码证，税务产权登记证，银行开户手续复印件。丰轩塑料管材有限公司没有拿到土地使用证。2015年6月份杜某把丰轩公司法人转给公司的股东刘某了。18、证人褚某证言，证明：褚某是2015年4月中旬至5月底在金源恒公司工作过，任公司前台。这个公司就是以管道公司的名义需要集资经营，对外集资，这个公司大概有个20人左右。李世信是公司董事长，姓郭的、姓押的、姓艾的是经理。公司还有一个女会计姓罗，公司的业务员份两个组，金源恒公司的办公地点在和平区××路××号××大厦××层。金源恒公司对客户签1万元钱的借款合同，最少存三个月，只需要支付8000元左右，然后再给头一个月500元的利息。客户来交款大部分都是交现金，但是也能刷卡，ＰＯＳ机平时就在财务室放着。19、被告人李世信供述，供称：天津金源恒企业管理咨询有限公司实际负责人是李世信，法定代表人是李世信大哥李某1，因为李世信被禹州市公安局上网列逃了，李世信就用李某1的名字注册成立了金源恒公司。李世信干金源恒公司的目的就是融资，用融资的钱还郑州客户的账，公司地点在天津市和平区××路××大厦××层××室。李世信从老家禹州拉叫了艾某、李某、李某3一起来的天津，融资的操盘手姓郭，30岁左右，男的，自称南京人，姓郭的找来的业务员，这些人都不留真实姓名。李世信用李某的身份证办的营业执照，让李某当的股东，金源恒公司的经营模式，主要就是向社会老百姓宣传投资理财，老百姓把钱放在公司，签订投资协议，规定投资期限，先给老百姓利息，到期后返还本金。找老百姓就是通过印传单，然后业务员去外面发传单，拉人来到公司投资。金源恒公司与投资人签订《天津金源恒企业管理咨询有限公司借款合同书》，李世信跟老百姓许诺的是，投资1万元起，期限分4个月、6个月和12个月，投资利息是投资4个月每月2%，投资6个月和以上的每个月的利息是3%，这个利息也都是姓郭的和李世信商量好的。姓郭的分走李世信借款合同数的47%。李世信和老百姓宣传说是为了河南省禹之辉实业有限公司集资。说禹之辉公司是做建材生意的，公司有８万多平方米的土地，作为投资的保障，李世信还给天津的老百姓看了禹之辉公司的营业执照和土地使用证。给老百姓看《担保书》的，说用河南省禹之辉实业有限公司所有资产及全部个人资产为天津金源恒公司做担保抵押。2015年4月底的时候在天津郊区搞过一个剪彩活动，放了介绍的禹之辉公司的视频，组织客户区禹州的厂子里面参观宣传。李世信给天津出示的土地证是假的。李世信就是租的杜某的河南丰轩塑胶管材有限公司的厂房，安排老百姓去参观就是参观李世信租的这个厂房。金源恒公司是收取天津老百姓集资款的方式有现金、转账、ＰＯＳ机。收款用过李某的邮储银行卡、浦发银行卡、艾某的民生银行卡和一张天津银行卡。李世信从天津的老百姓手里一共集资了总数是400多万元，去除先支付的利息，业务员分成、房租、两个会议、考察等费用，李世信到手一共120万元左右。这些钱李世信都还账和赔掉了。李世信还不了从天津老百姓那里骗的钱。李世信是2019年10月22日从河南省新郑监狱被民警接到天津市公安局和平分局金街治安派出所。以上证据，业经当庭举证、质证，被告人及其辩护人不表异议，证据查证属实，且互相印证，能够形成完整的证据锁链，本院予以确认。本院认为，被告人李世信以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控的被告人犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人李世信系与他人共同犯罪。被告人判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，数罪并罚。被告人李世信能如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人自愿认罪认罚，签署认罪认罚具结书，依法可以从宽处理。辩护人的辩护意见有理，本院予以采纳。公诉机关量刑建议合法有据，本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人李世信犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。连同河南省郑州市金水区人民法院（2017）豫0105刑初2464号、（2018）豫0105刑初317号刑事判决书主文第一款，“一、被告人李世信犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金十五万元，与原判有期徒刑二年并罚，决定执行有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币十五万元”，数罪并罚，决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人李世信刑期即自2016年8月18日起至2034年8月17日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳）。二、赃款依法予以追缴。责令被告人李世信退缴天津金源恒企业管理咨询有限公司集资参与人经济损失人民币3559540元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  任 飞审 判 员  王乐文人民陪审员  白 宇二〇二〇年七月二十日书 记 员  朱莉莉附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条第一款、第三款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可折抵本金以外，应当计入诈骗数额。