吉林省吉林市昌邑区人民法院刑事判决书（2020）吉0202刑初94号公诉机关吉林市昌邑区人民检察院。被告人于威，男，1969年8月5日出生，公民身份号码:×××，汉族，住吉林市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月23日被刑事拘留，于2016年1月26日被逮捕。经吉林市公安局昌邑分局决定，于2016年8月18日被取保候审于其居住地。经吉林市昌邑区人民检察院决定，于2019年10月30日被取保候审于其居住地。经本院决定，于2020年4月23日被取保候审于其居住地。辩护人李洪波，吉林锐泽律师事务所律师。被告人杨传波，男，1971年5月1日出生，公民身份号码:×××，汉族，住吉林市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月23日被刑事拘留，于2016年1月26日被逮捕。经吉林市公安局昌邑分局决定，于2016年8月18日被取保候审于其居住地。经吉林市昌邑区人民检察院决定，于2019年10月30日被取保候审于其居住地。经本院决定，于2020年4月23日被取保候审于其居住地。吉林市昌邑区人民检察院以吉昌检二部刑诉〔2020〕8号起诉书指控被告人于威、杨传波犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉林市昌邑区人民检察院指派检察员王某1、刘某出庭支持公诉，被告人于威及其辩护人李洪波、被告人杨传波均到庭参加诉讼。现已审理终结。吉林市昌邑区人民检察院指控:被告人于威、杨传波共同出资于2014年8月28日注册成立了吉林市元晟达投资咨询有限公司，由被告人于威任公司法定代表人，由被告人杨传波任公司经理，并于2014年11月1日与昆明泛亚有色金属交易所股份服务有限公司签定了“授权服务机构合作协议”，该公司为泛亚有色金属交易所在吉林市的授权服务机构。2014年11月份正式运营，租用位于吉林市××区3号楼5号网点作为公司用房，并招募业务员十余人，被告人于威、杨传波明知吉林市元晟达公司不具备开展投资理财的业务资格，未经相关部门批准，以泛亚有色金属交易所名义印制宣传资料，以预计年化收益率10%-12%为诱饵，吸引社会上不特定人群投资。共吸收田某、王某2、何某等人人民币55，611，057元，其中赎回人民币35，192，057元。公诉机关针对上述指控，当庭向法庭宣读了相关书证、被害人田某、王某2、何某等75人陈述及被告人供述，并认为被告人于威、杨传波的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应分别依法惩处。被告人于威对公诉机关指控的事实无异议。当庭表示认罪，认罚。其辩护人发表的辩护意见是：本案吸收公众存款的主体是昆明泛亚有色金属交易所；于威在共同犯罪中系从犯；于威是被蒙骗而加入非法吸收公众存款行为之中，其本人、亲属及朋友等也进行了大量的投资；于威归案后如实坦白供述，认罪，认罚，其无前科劣迹，建议法庭对其判处缓刑。被告人杨传波对公诉机关指控的事实无异议。当庭表示认罪，认罚。经本院审理查明，被告人于威、杨传波共同出资于2014年8月28日注册成立了吉林市元晟达投资咨询有限公司，由被告人于威任公司法定代表人，由被告人杨传波任公司经理，并于2014年11月1日与昆明泛亚有色金属交易所股份服务有限公司签定了“授权服务机构合作协议”，该公司为泛亚有色金属交易所在吉林市的授权服务机构（代码1777）。2014年11月份正式运营，租用位于吉林市××区3号楼5号网点作为公司用房，并招募业务员十余人，被告人于威、杨传波明知吉林市元晟达公司不具备开展投资理财的业务资格，未经相关部门批准，以泛亚有色金属交易所名义印制宣传资料，以预计年化收益率10%-12%为诱饵，吸引社会上不特定人群投资。共吸收田某、王某2、何某等人人民币共计55，611，057元，其中赎回人民币35，192，057元。2015年12月23日，经公安机关电话通知，被告人于威、杨传波主动到案。上述事实，有在庭审中举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.受案登记表、立决定书、破案经过及抓捕经过，证实昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司涉嫌非法吸收公众存款案于2015年12月1日由昆明市公安局经济犯罪侦查大队立案侦查。本案系2015年12月23日，昌邑分局经侦大队接到市公安局经侦支队指令，对昌邑区新地号街辽东一区23号楼吉林市元晟达投资咨询有限公司暨昆明泛亚有色金属交易所1777号服务机构涉嫌非法吸收公众存款进行查处。后被告人于威、杨传波经昌邑经侦大队电话通知后主动到公安机关接受讯问的情况。2.常住人口数据查询详细信息表，证实被告人于威、杨传波的身份信息情况。3.昆明市公安局关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司相关业务函、中国银监会云南监管局、中国人民银行昆明中心支行关于昆明泛亚金属交易所股份有限公司相关业务的复函，证明昆明泛亚有色金属交易所不属于云南银监局监督管理的机构，其从未向监管局报批过相关业务、交易规则，监管局也从未批准过其“委托受托业务”、吸收公众存款等业务。昆明中心支行未收到该公司任何来文，也未对其相关业务有过任何批复。4.云南昆明泛亚金属交易所通过吉林市元晟达投资有限公司（1777授权服务机构）在吉林市吸收存款明细表,证明吉林市投资人分别通过吉林市元晟达投资咨询有限公司在云南昆明泛亚金属交易所分别投资的数额及住址的情况。5.吉林市元晟达投资有限公司营业执照副本复印件、组织机构代码证、昆明泛亚有色金属交易所服务机构授权证书，证明2014年11月1日经昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权，于2015年9月6日成立吉林市元晟达投资咨询有限公司，并在吉林市区域内从事泛亚有色金属交易所客户开发及服务工作，授权服务机构ID：1777。其法人代表为于威，经营范围为投资咨询等。6.设立昆明市有色金属商品交易所立项建议专题会议备忘录、昆明市人民政府关于成立泛亚有色金属交易所工作推进领导小组的通知、云南省交易场所清理整顿工作领导小组函、授权服务机构相关事项函及央视、新华社各媒体的宣传等相关资料，证明昆明有色金属交易所成立后通过央视等媒体进行宣传的情况。7.昆明市泛亚有色金属交易所股份有限公司企业法人营业执照副本、组织机构代码证等，证明该公司成立于2011年2月16日，法人为王清民，经营范围有色金属现货电子交易、交割、结算服务等。8.昆明市公安局关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司相关业务函、中国人民银行昆明中心支行关于昆明泛亚有色金属交易所有关业务批复情况的复函及中国银监会云南监管局的复函，证明经查询截止2015年末，昆明中心支行未收到昆明泛亚公司相关业务和交易规则、委托受托业务、吸收公众存款3项事项的来问文，也未对其有过任何批复；该公司也从未向云南监管局报批过相关业务、交易规则，监管局也从示批准过“委托受托业务”、吸收公众存款业务等任何业务。9、昆明泛亚有色金属交易所经营管理层组织架构，证明该交易所总裁为单九良，下设副总裁3名，总裁助理3名及各自分管相关业务的情况。10.投资人田某、王某2、何某、石磊、姜志宇、曹雪等75人陈述、借记卡账户历史明细清单及发展人数明细表，证明2014年11月至2015年8月末，75名投资人通过新闻媒体、网上宣传等渠道，分别到吉林市元晟达投资咨询有限公司代理的昆明泛亚有色金属交易所投资，并通过银行转账的方式将钱款汇入昆明泛亚有色金属交易所账户的情况。经核对75名投资人投资金额共计为55，611，057元，其中赎回人民币35，192，057元的情况。11.被告人于威供述，2015年12月23日，民警给我打电话说找我，我就主动到公安机关来了。我是吉林市元晟达投资咨询有限公司法定代表人，公司是2014年8月注册成立的，经营范围为投资咨询，公司开展的主要业务就是于2014年11月1日与昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司（以下简称泛亚）签订了授权服务机构合作协议，对外为泛亚有色金属交易所在吉林省吉林市区域内从事泛亚有色金属交易所客户开发及服务工作，我们公司的授权服务机构ID为1777号。公司经理是杨传波，下设一个业务经理叫何海英，下面有十个左右业务员，业务员平时就到社会上拿着泛亚公司的受托业务宣传单去向社会群众做宣传，有投资意向的群众就到我们公司（位于辽东二区）办公室签入市协议，我们向泛亚总公司申请客户入市账号，客户用这个账号绑定银行卡，与泛亚公司进行操作，客户将投资款直接打入昆明泛亚总公司账户，我们公司不接触客户投资款。泛亚按客户交给泛亚公司的受托资金付给我们公司万分之0.6的劳务费提成，由昆明总公司每个月给我们公司支付，钱打到我们公司工商银行的对公账户上，到2015年7月就不给我们公司支付了，问总公司告诉我们就是没钱了。我们公司现有资料显示，在我们公司开户的客户有159人，这是投资的总人数，包括赎回的，投资资金大约有二千四百万元左右，这个钱数是未赎回的钱数，赎回的人数和钱数我们公司不掌握，因为是客户自己操作，现在我们公司只掌握客户投资泛亚公司未赎回的客户资料，其他资料只能从泛亚总公司调取才能知道，我们公司没有这方面的资料。我们公司大约获得劳务费提成有二十万元左右。我给员工开资就有三、四十万元钱，我办这个公司房租就十二万元，购买办公设备花了有三十多万元。另外我们公司被泛亚公司授权，每年要交给泛亚公司授权费三十万元，还有交给泛亚授权机构抵押金二十万元，这个钱按规定是要返还给我们公司的，现在也不知道能不能返，还要交给泛亚公司一万元的资料费，也就是泛亚受托业务的宣传单、合同、协议等费用，另外从2015年5月以来，因为总公司不能支付客户要赎回的钱，有的客户着急用钱，我用我个人的钱垫付70多万元。我本人在泛亚公司投资了二百万，我投资的时间是2014年11月份我们公司刚开业的时候我投资一百万元，过了两、三个月我又投了一百万，主要投的是铟这个产品，产品的年化收益率为12.5%，这些投资约定是随时进随时出（赎回），实际我这些投资都没有赎回，现在我的投资中的一百五十万元被公司转到了泛荣公司，泛荣公司和泛亚是一个公司，只是转到泛荣公司的投资由活期的投资改成了定期的投资，现在泛荣公司客户的投资款到期了公司也没有兑付。我们公司的房子已经于2015年12月初租赁到期，公司已经把房子交还房东，公司把物品都清理出来了。我的亲属在我公司投资了414万元，其中有我父亲于松山100万元，我表弟何平投资60万元，弟弟赵春光50万元，弟媳妇的母亲李荣珍投资60万元，还有其他曲颖、康庄、何永霞、吴琪、于雷、王某2等人一共414万元，这些钱都没有赎回，他们都是我的亲属，都是通过我介绍投资的。12.被告人杨传波陈述，2015年12月23日，民警给我打电话说找我，我就主动到公安机关来了。我是吉林市元晟达投资咨询有限公司经理。公司是2014年8月28日工商登记注册成立的，公司正式运营是2014年11月份，公司的营业地址为吉林市××区网点，公司的经营范围为投资咨询，公司是我们法定代表人于威去云南考察后觉得有云南政府的红头文件，我俩经过商量，觉得可行，我们就共同成立的。开展的主要业务就是于2014年11月1日与昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司（以下简称泛亚）签订了授权服务机构合作协议，对外为泛亚有色金属交易所在吉林省吉林市区域内从事泛亚有色金属交易所客户开发及服务工作，我们公司的授权服务机构ID为1777号。于威是公司的主要投资人，他注册投资90万元，我投资30万元，具体公司的业务他不管，业务都是由我负责。公司下设营业部，营业部的业务经理叫何海英，是我聘用的，她主要负责业务员的管理和公司业务的发展工作。业务员从开始到最后总共有十多个人，业务员平时就到社会上拿着泛亚公司的受托业务宣传单去向社会群众做宣传，有投资意向的群众就到我们元晟达投资咨询有限公司办公室签入市协议，我们要求客户提供相关资料后向泛亚总公司申请客户入市账号，客户用这个账号在电脑上操作，然后绑定银行卡后，与泛亚公司进行投资操作。我们跟云南泛亚的总公司都是用电脑平台上联系，有企业邮箱，没有见过面。我们公司就是为昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司合作开展委托受托业务，也就是为泛亚招收业务客户，我们对外宣传泛亚的受托业务，客户有投资意愿我们就在公司给他开户，开户之后客户的投资行为我就不管了，也就是客户想在泛亚公司投资多少钱我们是管不了的。泛亚公司按客户交给泛亚公司的受托资金的余额每日付给我们公司万分之0.6的劳务费提成。具体公司业务由经理何海英组织公司员工到公司的门口对过往的群众发放泛亚的受托业务宣传单进行宣传，宣传单是我们公司从泛亚公司花一万元的物料费从泛亚公司购买的。我们公司现有资料显示，在我们公司开户的客户有159人，这个人数是所有投资者的人数，包括赎回的，总投资资金最高时大约是三千万元，现在没赎回的大约有二千四百万左右，现在我们公司只掌握客户投资泛亚公司未赎回1167万元的客户资料，赎回的人数、钱数等其他资料只能从泛亚总公司调取才能知道，我们公司没有这方面的资料。这些投资款大多数都是公司员工对亲戚朋友介绍到公司投资的，公司的法人于威个人就投资了有二百万元，他的亲属投资了有四百多万元，加在一起有六百多万元，另外我们公司的员工多数都在公司有投资，通过向社会群众发传单到公司投资的资金能有四百万左右。我们公司大约获得劳务费提成有二十万元左右。我和于威（法定代表人）注册成立公司的时候一共投资注册资金一百二十万元，其中于威投入注册资金九十万元，我投注册资金三十万元。公司从开业到现在给员工开资就有三十万多元钱，公司房租十二万元，购买办公设备及房屋装修花了有三十多万元。另外我们公司经泛亚公司授权开展业务，每年要交给了泛亚公司平台使用费三十万元，还要交给泛亚授权机构抵押金二十万元，另外需交给泛亚公司一万元的物料费，也就是泛亚受托业务的宣传单、合同、协议等费用。我本人在泛亚公司投资了八万元钱，我投资的时间是2014年12月1日投资的，我受托的金属是钨和锑产品，产品的年化收益率为12.5%，这些投资约定是随进随出（赎回），实际我这些投资都没有赎回。用户的投资款是从2015年4月份开始就受限制了，不能向宣传那样随时存随时取了，直到从2015年8月31日开始客户投资的钱款就根本不能提取了。本院认为，被告人于威、杨传波未经有关部门批准，通过发放传单等方式向社会公开宣传昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司的“受托委托”业务，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。应依法予以惩处。被告人于威、杨传波经公安机关电话通知后主动到案，归案后均如实供述，可视为有自首情节，均可以从轻处罚。鉴于其认罪，认罚，均可以依法从宽处理。关于被告人于威的辩护人提出的于威在共同犯罪中系从犯的辩护观点，因于威系吉林市元晟达投资咨询有限公司的法定代表人，在为昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司“受托委托”业务运营中起组织、管理的重要作用，故不宜认定为从犯，但本院会考虑该公司与昆明泛亚公司的关系以及涉案资金的控制、使用状况，对于威在量刑时予以考虑。其他观点，本院予以采纳。在根据本案的犯罪事实、情节、社会危害后果及当前的疫情情况，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条、第四十七条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之相关规定，判决如下：一、被告人于威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押的日期239天应折抵。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）二、被告人杨传波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押的日期239天应折抵。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）三、依法追缴非法吸收的公众存款及被告人于威、杨传波违法所得，优先按比例分别发还各集资参与人。（名单见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省吉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 单连红人民陪审员 王 宏人民陪审员 姜操雅 二〇二〇年七月二十八日代理书记员 杨春伟