湖南省岳阳县人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0621刑初117号公诉机关岳阳县人民检察院。被告人付召军，男性，1976年9月15日出生，汉族，小学，务农，户籍所在地湖南省岳阳市岳阳县，住岳阳县。曾因犯抢劫罪，于2010年8月16日被上海市闵行区人民法院判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币六千元；曾以彭云武不让其砂场的运砂车经过为由对彭云武进行殴打，致其轻微伤，于2018年1月9日被岳阳县公安局行政拘留十日；因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年10月22日向公安机关主动投案，同日被岳阳县公安局刑事拘留；于2019年11月15日被岳阳县公安局逮捕；现羁押于岳阳县看守所。被告人付伟军，男性，1975年12月1日出生，汉族，初中，务工，户籍所在地湖南省岳阳市岳阳县，住。因涉嫌非法采矿罪，于2019年10月10日被岳阳县公安局刑事拘留;于2019年11月15日被岳阳县公安局逮捕;现羁押于岳阳县看守所。辩护人王岳，男，1981年10月18日出生，汉族，岳阳县人，住岳阳县，系被告人付伟军亲属。被告人付泽生，男性，1959年12月1日出生，汉族，高中，岳阳市公共汽车公司驾驶员，户籍所在地湖南省岳阳市岳阳县，住岳阳县，因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年10月10日被岳阳县公安局刑事拘留；于2020年11月15日被岳阳县公安局逮捕；于2020年1月3日被岳阳县公安局取保候审；现在家。被告人付鹏飞，曾用名付玉平，男性，1951年10月25日出生，汉族，小学，务农，户籍所在地湖南省岳阳市岳阳县，住岳阳县，因涉嫌非法采矿罪，于2019年12月14日自动投案；2019年12月4日被岳阳县公安局取保候审;现在家。岳阳县人民检察院以岳县检公一刑诉［2020］90号起诉书指控被告人付召军、付伟军、付泽生、付鹏飞犯非法采矿罪，于2020年4月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。岳阳县人民检察院指派检察员许幼芳出庭支持公诉，被告人付召军、付伟军及其辩护人王岳、付泽生、付鹏飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。岳阳县人民检察院指控，2016年10月，岳阳县杨林街镇杨林街村付朝片付朝组村民付伟军组织该村村民付召军、付泽生、付某2、付鹏飞等13人筹备成立砂场，筹集资金80万元，按每股0.8万元共分配股份100股，以付伟军、付召军、付泽生、付某2四人为大股东，名下分别占股20%、30%、22%、28%，其他小股东股份挂在四个大股东名下，以方便管理。付伟军名下共占股20%，其实际出资8万元占股10%，名下股份分为:付某13出资5.6万元占股7%（入股不久，付某13因被公安机关羁押退出股份，由付伟军持有），付某9出资2.4万元占股3%;付召军名下共占股30%，其实际出资12.5万元，占股16%，名下股份分为:付成军和付某11每人出资5.6万元；分别持股7%;付泽生名下共占股2%，其实际出资2.4万元占股3%，名下股份分为:付某7出资6.4万元，占股8%，付某1出资8.8万元，占股11%;付某2名下共占股28%，其实际出资8万元，占股10%，名下股份分为:付龙辉出资5.6万元，占股7%，付鹏飞出资5.6万元，占股7%，付波出资3.2万元，占股4%。砂场由付伟军、付召军负责日常管理，付鹏飞负责管钱，付某2、付泽生负责打杂。砂场出资30万元用于购买铲车、拖拉机等工具，出资50万元给付朝片付朝组、付家组并与两组签订承包合同用于购买砂石资源，承包该两组地段新墙河道砂洲长约200米，宽约30米，可开采深度约3-5米，付伟军代表乙方在承包合同上签字，甲方签字人为该两组村民代表。自2017年1月至2019年9月，付伟军、付召军、付泽生、付某2、付鹏飞等人在未经县级以上河道主管机关批准，没有取得砂石开采许可的情况下，在该村付朝组、付家组新墙河河道，非法采挖砂石资源,用手扶拖拉机转运至该村付朝片后山砖厂堆放，再对外出售。在此期间，2018年4月份、2018年11月和2019年9月，付召军等人在岳阳县查获，先后被处以1万元罚款、1万元罚款并没收违法所得0.5万元、0.8万元罚款并没收违法所得0.7万元。经湖南华中矿业有限公司评估:非法开采建筑用砂矿资源储量为（122Ｂ）8598.4立方米（数量:8598.4立方米，均价80元每立方米）价值人民币68.7872万元。针对上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、扣押清单、现场勘验检查笔录等相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人付召军等四被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯非法采矿罪。在共同犯罪中，付伟军和付召军起主要作用，系主犯，付泽生和付鹏飞起次要作用，系从犯。另，被告人付召军系累犯。提请本院依法判处。被告人付召军辩称，对公诉机关指控的主要犯罪事实及罪名均无异议，但提出对事实部分有异议：砂场2016年12月30日购买的砂场，从2017年元月份开始至2019年9月14日拖砂，拖砂将近三年，不是一天、两天，也不是一次拖的；2、价格问题，当时杨林派出所用航空拍图给我看，但是航空拍图范围中间的一块砂是以前村里历年来做房子用了的，航拍图是一个整体图，而中间一大块不全部是我们挖的，评估的时候应该把这部份减掉。我是主动投案，而且我也并没有赚到钱，请求从轻从宽处罚。被告人付伟军辩称，对公诉机关指控的主要犯罪事实及罪名均无异议，但提出对事实部分有异议：说我组织采砂，但是我没有参与买砂场之前，他们就把价格都定好了，已经在采砂、卖砂。辩护人王岳提出的辩护意见是：对犯罪金额，已经缴纳给水政部门的1.5万元，但是没有出具发票，应当予以抵赃款。1、当时砂卖出去后，他们四个人是没有权利守住砂的；2、航拍的时候，已经是开挖了的，应当予以核减；3、行政部门已经处罚的3万元，其中2018年的1.5万元处罚应当予以折减犯罪金额60多万元，2019年水政的1.5万元处罚也应当视为追赃；4、被告人付伟军不应当认定为主犯，而应当是从犯，他们四个人并不是谁的股份多，就一定是以谁为主，并且被告人付伟军在入股之前，其他人就已经开采了，起意之人也不是被告人付伟军；5、并且被告人付伟军是主动投案，认罪认罚，也是初犯，也有悔罪的表现请求从轻从宽处理。被告人付泽生辩称，对公诉机关指控的主要犯罪事实及罪名均无异议，但提出对事实部分有异议：整个屋场四个组做房子，用了一部分这里的砂，最起码拖走了三分之一，我们实际上只有三分之二。我因为法律意识淡薄触犯了法律法规，我年龄也这么大了，请求从轻从宽处罚。被告人付鹏飞辩称，对公诉机关指控的主要犯罪事实及罪名均无异议，但提出对事实部分有异议：中间屋场做房子，用了一部分这里的砂。我因为法律意识淡薄触犯了法律法规，我年龄也这么大了，请求从轻从宽处罚。经审理查明：2016年10月，岳阳县杨林街镇杨林街村付朝片付朝组村民付伟军、付召军、付泽生、付某2、付鹏飞等13人商量在新墙河段付朝组和付家组处筹备建砂场挖砂，共筹集资金80万元，按每股8千元共分配股份100股，为方便管理，以付伟军占股20%、付召军占股30%、付泽生占股22%、付某2占股28%为大股东，其他小股东股份挂在四个大股东名下。付伟军名下20%股份：付伟军实际出资8万元占股10%；付某13出资5.6万元占股7%（入股不久，付某13因被公安机关羁押退出股份，由付伟军持有）；付某9出资2.4万元占股3%，实际付伟军占股17%。付召军名下30%股份：付召军实际出资12.8万元占股16%；付成军和付某11每人出资5.6万元，分别持股7%。付泽生名下22%股份：付泽生实际出资2.4万元占股3%；付某7出资6.4万元占股8%；付某1出资8.8万元占股11%。付某2名下28%股份：付某2实际出资8万元占股10%；付龙辉出资5.6万元占股7%；付鹏飞出资5.6万元占股7%；付波出资3.2万元占股4%。砂场由付伟军、付召军负责日常管理，付鹏飞负责管钱，付某2负责打杂，付泽生开工前期参与开铲车，后因故离开去开客车未实际参与管理。共同出资的80万元中，30万元用于购买1台铲车、4台拖拉机等工具，50万元支付给付朝片付朝组、付家组资源费。2016年12月30日，砂场推荐付伟军与两组村民代表签订承包合同用于购买砂石资源，承包该两组地段新墙河道长约200米，宽约30米，可开采深度约3-5米的砂洲。自2017年1月至2019年9月，付伟军、付召军、付泽生、付某2、付鹏飞等人在未经县级以上河道主管机关批准，没有取得砂石开采许可的情况下，在该村付朝组、付家组新墙河河道非法采挖砂石资源,用手扶拖拉机转运至该村付朝片后山砖厂堆放，再对外出售。在此期间，付召军等人曾在2018年4月份、2018年11月和2019年9月，因在岳阳县查获，先后被处以1万元罚款、1万元罚款并没收违法所得0.5万元、0.8万元罚款并没收违法所得0.7万元。事发前，被告人付召军等人将共同添置的4台拖拉机对外变卖出售，还有1台涉案柳工牌铲车（型号ＣＬＧ855）已被公安机关扣押。2019年11月22日，经湖南华中矿业有限公司评估:非法开采建筑用砂矿资源储量为（122Ｂ）8598.4立方米（数量:8598.4立方米，均价80元每立方米）价值人民币68.7872万元。2019年10月9日，被告人付伟军、付泽生被抓获归案；2019年10月22日，被告人付召军主动投案；2019年12月14日，被告人付鹏飞自动投案，四被告人到案后如实供述了上述的事实。被告人付泽生、付鹏飞主动向公安机关分别退赃款3万元、5万元。上述事实：有接报案登记表、抓获经过、户籍资料，被告人付召军、付伟军、付泽生、付鹏飞的供述，证人付某1、付某2、张某1、彭某、汤某、付某3、付某4、付某5、张某2、任某、付某6、付某7、付某8、付某9、付某10、付某11、付某12、付某13、龚某、杨某、方某、李某等人的证言，现场勘验检查笔录、照片，湖南华中矿业有限公司出具的关于涉案砂石价格等相关证据予以证实，且证据均经庭审举证、质证，合议庭评议后予以确认。本院认为：被告人付召军、付伟军、付泽生、付鹏飞违反矿产资源管理相关法律、法规的规定，未取得采砂许可证而擅自采砂，价值人民币68万余元，情节特别严重，其行为已触犯刑法，构成了非法采矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人付召军、付伟军、付泽生、付鹏飞犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。在共同犯罪中，被告人付召军、付伟军负责管理砂场的日常事务，在犯罪活动中均起主要作用，是主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚；被告人付泽生、付鹏飞起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人付召军、付伟军、付泽生、付鹏飞到案后，如实供述自己的犯罪事实，且在法庭上自愿认罪，是坦白，可以从轻处罚。被告人付召军、付鹏飞向公安机关投案，如实供述非法采矿的犯罪事实，是自首，依法可从轻处罚。被告人付泽生、付鹏飞主动退赃款，可以减轻处罚。被告人付召军被判处有期徒刑以上的刑罚，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当加重处罚。被告人付召军、付伟军、付泽生、付鹏飞及辩护人提出付伟军等人与付朝组和付家组村民代表签订购买砂洲后，当地村民从中取砂建房、修路以及以前村民所挖的砂都包含在其中，评估报告中应当予以核减，但庭审中，四被告人及辩护人又无法提供相应证据予以证实，该请求没有事实和法律依据，本院不予采纳。同时，《资源储备评估报告》中确认非法开采建筑用砂矿资源储量为(122B)8598.4立方米，该资源储量是具有价格鉴定资质的鉴定单位、鉴定人员赴现场实地调研、踏勘、测量、取样、收集相关资料，并经被告人付召军的现场指界进行采挖范围确认等依照合法程序作出，公诉机关以该报告砂石储量和均价确认非法采砂的价值并无不妥，本院予以确认。被告人付伟军的辩护人提出，行政部门已经处罚的罚款和没收非法所得当予以折减犯罪金额；2019年水政的1.5万元处罚没有做出处罚文书，应当记为追赃。经本院查证，岳阳县水政监察大队分三次罚款付召军等人2.8万元，分两次没收违法所得1.2万元，均出具相应处罚决定和罚没收据。因本案岳阳县水政监察大队处罚和刑事处罚均为同一违法事实，已经没收的1.2万元违法所得应当抵减本案中非法获利金额,由两个主犯付召军、付伟军各抵减0.6万元。在庭审中，四被告人均认可非法获利是按照股份比例进行分配的，刚好拿回投资款，同时，根据被告人付泽生和付鹏飞被公安机关扣押的非法获利3万元和5万元，可以认定被告人付召军的非法获利为12.8万元，付伟军的非法获利为13.6万元。被告人付伟军的辩护人提出被告人付伟军属主动投案，与事实不符，该辩称理由本院不予采信。根据被告人付泽生、付鹏飞的犯罪情节、认罪态度及悔罪表现，结合岳阳县司法局认为被告人付泽生、付鹏飞适用社区矫正的调查评估意见，可对被告人付泽生、付鹏飞宣告缓刑。据此，对被告人付召军适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十五条第一款，第六十七条第一款之规定；对被告人付伟军适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款之规定；对被告人付泽生适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定；对被告人付鹏飞适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定；本案还适用《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告人付召军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；行政拘留一日折抵刑期一日；刑期即自2019年10月22日起至2022年10月11日止；罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳）；二、被告人付伟军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；刑期即自2019年10月10日起至2022年10月9日止；罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳）；三、被告人付泽生犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳）；四、被告人付鹏飞犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳）；五、对本案扣押的被告人付泽生非法获利人民币三万元、被告人付鹏飞非法所得人民币五万元予以没收，上缴国库；对被告人付召军非法获利人民币十二万八千元，抵减行政处罚没收的人民币六千元，余款人民币十二万二千元；被告人付伟军非法获利人民币十三万六千元，抵减行政处罚没收的人民币六千元，余款人民币十三万元继续追缴予以没收，上缴国库。六、对本案扣押在案的柳工牌铲车（型号CLG855）予以没收，经依法变卖后的款项上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐大兵人民陪审员  罗祥辉人民陪审员  杨 艳二〇二〇年七月六日书 记 员  许东旭附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。