上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0114刑初297号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人张贵林，男，1969年12月21日出生，汉族，户籍所在地浙江省仙居县漱山乡石柱山村XXX号；2019年9月3日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被上海市。辩护人吴小乐，上海博群律师事务所律师。被告人徐仙花，女，1969年1月16日出生，汉族，户籍所在地浙江省仙居县漱山乡石柱山村XXX号；2019年9月3日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被上海市。辩护人韦振亮，上海俊豪律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检金融刑诉[2020]45号起诉书指控被告人张贵林、徐仙花犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院受理后，在适用简易程序中转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉。被告人张贵林、徐仙花及辩护人吴小乐、韦振亮到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2010年至2011年间，被告人张贵林、徐仙花作为丽晨公司经营负责人，在经营该公司期间，未经有关部门批准的情况下，以口口相传的方式，承诺每月1.25%-10%不等的高额收益，以公司投资建厂、资金周转困难等为名，通过签订借款协议等方式，向不特定社会公众非法吸收资金。经鉴定，至案发共计吸收资金人民币4,000余万元(以下币种相同)，所得资金用于还本付息、公司经营等。2019年9月3日，被告人张贵林、徐仙花被公安机关抓获，二人到案后如实供述了上述犯罪事实。为支持上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了投资人吴卫玲、高新德、吴东海等人的证言，证人陈某、殷某某、吴某某等人的证言，公安机关出具的案件登记表、立案决定书、工作情况，上海同大会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，有关的借条、银行明细、情况统计表、投资协议书、房地产登记信息、执行材料、工商登记材料、户籍信息及被告人张贵林、徐仙花的供述等证据。据此，公诉机关认为，被告人张贵林、徐仙花作为丽晨公司经营负责人，未经有关部门依法批准，通过对外宣传并承诺高额回报，为丽晨公司向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应作为单位直接负责的主管人员以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；鉴于丽晨公司已停止经营，故对该单位不再追加起诉；张贵林、徐仙花到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可以从轻处罚；建议对两被告人均判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。被告人张贵林对指控的事实、罪名无异议，自愿认罪认罚。其辩护人认为，被告人张贵林到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，且犯罪系由于法律意识淡薄，建议法庭在量刑时予以考虑。被告人徐仙花对指控的事实、罪名无异议，自愿认罪认罚。其辩护人认为，被告人徐仙花到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚；其犯罪是为了丽晨公司的经营发展，建议法庭在量刑时予以考虑。经审理查明，丽晨公司于2000年12月由被告人张贵林等人出资成立，并由张贵林作为股东、法定代表人，后被告人徐仙花担任公司股东、财务总监，公司住所地在上海市嘉定区宝钱公路XXX号。2009年至2011年间，被告人张贵林、徐仙花在经营丽晨公司期间，未经有关部门批准，以公司投资建厂、资金周转困难等为由，并承诺保本付息，通过口口相传、签订借款协议等方式，向不特定的社会公众吸收资金，所得钱款用于公司经营、还本付息等。经鉴定，张贵林、徐仙花作为公司经营负责人至案发共吸收投资人资金4,000余万元(投资人自述已收到利息250余万元)。2011年7月，因丽晨公司资金链断裂，张贵林、徐仙花逃逸，后该公司由于拖欠债务，房产、机器设备等财产被查封、拍卖。2019年9月3日，公安机关经上网追逃将被告人张贵林、徐仙花抓获，两被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实。上述事实经庭审质证、确认的投资人吴卫玲、高新德、吴东海等人的证言，证人陈某、殷某某、吴某某等人的证言，公安机关出具的受案登记表、立案决定书、工作情况，上海同大会计师事务所有限公司公司出具的司法鉴定意见书，有关的借条、银行明细、统计表、投资协议书、房地产登记信息、执行材料、工商登记材料、户籍信息及被告人张贵林、徐仙花的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张贵林、徐仙花作为丽晨公司经营负责人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过口口相传并采用承诺回报等方式，为丽晨公司向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，两被告人作为直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。控、辩双方认为，张贵林、徐仙花到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可以从轻处罚的意见，合法有据，本院予以采纳。综合本案的事实、情节，本院采纳控、辩双方的量刑建议。现为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人张贵林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月3日起至2022年9月2日止。)二、被告人徐仙花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月3日起至2022年9月2日止。)(上述罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。)三、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴颂华人民陪审员  徐祖荣人民陪审员  柏梅芳二〇二〇年七月三十一日法官 助理  徐洋洋书 记 员  程晓扬附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。三、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。……