上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0109刑初305号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人方浩明，男，1973年12月23日出生，汉族，户籍所在地广东省深圳市。辩护人王俊强，上海市前和律师事务所律师。被告人杨某某，男，1992年10月24日出生，汉族，户籍所在地广东省深圳市，暂住广东省汕头市。辩护人徐铭，上海市前和律师事务所律师。被告人朱某，男，1981年9月25日出生，汉族，户籍所在地广东省罗定市，暂住广东省深圳市。辩护人钱桑桑，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人胡某某，男，1965年4月18日出生，汉族，户籍所在地广东省汕头市。辩护人刘耀中，上海思济律师事务所律师。被告人陈某3，女，1978年11月1日出生，汉族，户籍所在地福建省泉州市，暂住福建省泉州市。辩护人邓昌业，北京德和衡(上海)律师事务所律师。被告人周某某，男，1982年8月11日出生，汉族，户籍所在地海南省万宁市，暂住广东省深圳市。辩护人曹雪雅，上海佳铎律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检三部刑诉〔2020〕439号起诉书指控被告人方浩明、杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某犯非法经营罪，于2020年6月1日向本院提起公诉，本案经上海市高级人民法院指定由本院管辖。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉。被告人方浩明、杨某某、朱某、陈某3、周某某及其辩护人王俊强、徐铭、钱桑桑、邓昌业、曹雪雅，被告人胡某某及其由上海市虹口区法律援助中心指派的辩护人刘耀中均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2018年9月至2019年12月，被告人方浩明在明知其不具备外汇经营资质的情况下，指使被告人杨某某实际操作转账、汇款，通过注册境外公司等手段，先后与被告人朱某、胡某某、陈某3、周某某、证人郭某某介绍的客户进行资金非法汇兑，并赚取汇率差额。案发后，经上海同大会计师事务所有限公司审计，被告人方浩明、杨某某非法汇兑金额为人民币130,005,293.08元(以下币种均为“人民币”)；被告人朱某非法汇兑金额为103,770,273元；被告人胡某某非法汇兑金额为14,132,625元；被告人陈某3非法汇兑金额为6,129,333元；被告人周某某非法汇兑金额为5,735,062.08元。被告人方浩明、杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某于2019年12月17日在广东省被公安人员抓获，到案后均如实供述了上述事实，后被告人杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某均退出各自违法所得并预缴全部或部分罚金。上述事实，被告人方浩明、杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人陈某1、郭某某、陈某2的证言，上海市公安局虹口分局出具的《扣押决定书》《扣押清单》《案发经过》、调取的微信聊天记录、相关转账截图及上海同大会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》等证据证实。上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人方浩明、杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某结伙，未经国家外汇管理局批准，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，其行为均已构成非法经营罪，其中被告人方浩明、杨某某、朱某情节特别严重，被告人胡某某、陈某3、周某某情节严重。上海市虹口区人民检察院指控被告人方浩明、杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某犯非法经营罪罪名均成立。本案系共同犯罪。被告人方浩明在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某起次要作用，均系从犯，均可分别情节从轻或减轻处罚。被告人方浩明、杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某到案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，且被告人杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某均分别退缴违法所得并预缴部分罚金，依法均可从轻处罚并对被告人杨某某、朱某、胡某某、陈某3、周某某适用缓刑。关于公诉机关提出的量刑建议，本院予以采纳。为维护社会市场经济秩序，保护国家对法律法规规定的专营、专卖物品的管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人方浩明犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2025年6月16日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人杨某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起二个月内向本院缴纳。)三、被告人朱某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起二个月内向本院缴纳。)四、被告人胡某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起二个月内向本院缴纳。)五、被告人陈某3犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起二个月内向本院缴纳。)六、被告人周某某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起二个月内向本院缴纳。)七、退出的违法所得予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  施月玲人民陪审员  安韫琪人民陪审员  应晓旻二〇二〇年七月二十八日书 记 员  孙琳娜附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和以满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还，违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。