上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0112刑初1349号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人刘亦卓，男，1987年8月18日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。被告人刘健，男，1976年11月26日出生，汉族，户籍地上海市长宁区。被告人潘振荣，男，1979年12月7日出生，汉族，户籍地浙江省绍兴市。辩护人王峰、沈立，北京市中伦(上海)律师事务所律师。被告人王怿颋，男，1982年7月5日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人叶俊兰，上海环绮律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人邓国伟，男，1982年12月12日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。被告人沈奇，男，1977年5月10日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉〔2020〕261号起诉书指控被告人刘亦卓、刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月16日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，适用认罪认罚制度，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员叶某出庭支持公诉，被告人刘亦卓、刘健、被告人潘振荣及其辩护人沈立、被告人王怿颋及其辩护人叶俊兰、被告人邓国伟、沈奇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2013年1月及2015年4月，上海威丰资产管理有限公司(以下简称“威丰资产公司”)、威丰股权公司分别注册成立，并由韩某某(另案处理)实际控制。2013年10月至2018年5月，被告人刘亦卓、刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇分别担任业务员，明知公司未经有关部门依法批准，仍以销售理财产品为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人刘亦卓涉嫌非法吸收公众存款共计人民币(以下币种同)1366万元，未兑付110万元。被告人刘健涉嫌非法吸收公众存款共计747万元。被告人潘振荣涉嫌非法吸收公众存款共计369万元。被告人王怿颋涉嫌非法吸收公众存款共计349万元。被告人邓国伟涉嫌非法吸收公众存款共计133万元。被告人沈奇涉嫌非法吸收公众存款共计110万元。2019年4月18日、26日，被告人刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇、刘亦卓分别经民警电话通知到案。六名被告人到案后均如实供述基本犯罪事实。案发后，被告人刘亦卓退出赃款40万元。被告人刘健退出赃款15万元。被告人潘振荣退出赃款15万元。被告人王怿颋退出赃款8万元。被告人邓国伟退出赃款10万元。被告人沈奇退出赃款8万元。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人陈某某、汪某某的证言，上海司法会计中心有限公司出具的鉴定意见书、补充鉴定意见书，威丰资产公司、威丰股权公司的档案机读材料、相关理财协议、支付凭证、电子数据检验工作记录，公安机关出具的扣押决定书、扣押清单、到案经过等证据。据此，公诉机关认为被告人刘亦卓、刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇犯非法吸收公众存款罪，且属单位犯罪，均系从犯，均有自首情节。建议判处刘亦卓有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币四万。建议判处刘健有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币三万。建议判处潘振荣拘役五个月，缓刑五个月，罚金人民币二万。建议判处王怿颋拘役五个月，缓刑五个月，罚金人民币二万。建议判处邓国伟拘役三个月，缓刑三个月，罚金人民币二万。建议判处沈奇拘役三个月，缓刑三个月，罚金人民币二万。被告人刘亦卓、刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇对指控事实、证据、罪名以及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，公诉机关指控被告人刘亦卓、刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。辩护人提出从宽处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘亦卓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人刘健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人潘振荣犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)四、被告人王怿颋犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)五、被告人邓国伟犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)六、被告人沈奇犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)刘亦卓、刘健、潘振荣、王怿颋、邓国伟、沈奇回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。七、退缴的违法所得予以发还，继续追缴被告人的违法所得。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 员  张 弘二〇二〇年七月二十七日法官助理  李蔚卿书 记 员  李蔚卿附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。