上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0112刑初1224号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报黄树鸿，男，1980年12月15日出生，汉族，户籍地广东省珠海市；2009年2月因犯非法经营罪被内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；2010年11月因犯非法经营罪被广东省珠海市香洲区人民法院判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一万元，与前罪并罚执行有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十一万元，2010年12月19日刑满释放。辩护人张倩，上海序伦律师事务所律师。被告人自报郑礼发，男，1997年11月26日出生，汉族，户籍地广东省珠海市。辩护人潘晟，上海市沪南律师事务所律师。被告人自报郑丁荣，男，1999年9月19日出生，汉族，户籍地广东省珠海市。辩护人张楠，上海市沪南律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检一部刑诉[2020]1723号起诉书指控被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣犯非法经营罪，于2020年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，并适用认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员邵勇出庭支持公诉，被告人黄树鸿及其辩护人张倩、被告人郑礼发及其辩护人潘晟、被告人郑丁荣及其辩护人张楠到庭参加诉讼。本案经依法审理，现已审理终结。公诉机关指控：2019年4月至2019年12月，被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣结伙，为获取非法利益，在未取得相关许可的情况下，通过中国境内的银行账户及境外的赌场账户，以境内收取人民币、境外支付港币至指定赌场账户或以指定赌场账户境外收取港币、境内支付人民币的资金“对敲”方式，非法从事外汇交易，以收取“汇率差”的名义，按交易金额千分之二的比例获取收益。被告人黄树鸿负责与澳门特别行政区的赌场联系沟通相关交易事宜，向郑礼发提供用于外汇交易的指定账户、当日交易汇率等信息，向赌场及郑礼发反馈信息，与赌场及郑礼发结算“汇率差”等。被告人郑礼发负责与境内需要进行人民币或者外币兑换的客户联系沟通相关交易事宜，与黄树鸿联系、反馈信息等。被告人郑丁荣明知用于非法外汇交易，仍根据郑礼发安排，提供其个人银行账户供交易使用，并从事现金取款等资金转移活动。经认定，被告人黄树鸿参与非法买卖港币金额折合人民币91,902,080元；被告人郑礼发参与非法买卖港币金额折合人民币100,260,225元；被告人郑丁荣参与非法买卖港币金额折合人民币5,387,160元。2019年12月17日，公安机关在广东省珠海市抓获被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣，从黄树鸿处扣押涉案手机二部、平板电脑一台、现金人民币4,750元，从郑礼发处扣押手机五部、现金人民币16,500元，从郑丁荣处扣押联想笔记本电脑一台、手机一部、现金人民币10,503元。被告人黄树鸿到案后如实供述了上述事实；被告人郑礼发到案后供认从事非法外汇交易的行为，但辩称交易金额仅有人民币300余万元；被告人郑丁荣到案后辩称仅提供了银行卡及帮助取款，对于资金来源及用途均不知晓。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人池某、童某、施某某、陈1、俞某某、黄某1的证言，公安机关从涉案手机中提取的黄树鸿、郑礼发、郑丁荣、池某、童某、施某某的微信信息，广东省珠海市香洲区人民法院《刑事判决书》及《刑满释放证明书》，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》，公安机关出具的《扣押决定书》《扣押清单》《办案说明》，公安机关从郑礼发手机中调取的郑礼发与“曹朱俊”的微信聊天记录及郑丁荣尾号为4079的农业银行交易明细，公安机关出具的《协助查询财产通知书》及相关银行提供的范某某、陈某2、郑丁荣、陈某3、林某某、杨某1、姚某某、陈4、杨某2、黄某2、吴某某、郑某某、杨3、黄某1、张某1、刘某1、刘某2、黄某3、陈某3、黄某4、邓某某、施某某、陈某5、张2、陈6、常某某、钟某某、陈某7、陈某8、上海珩创投资管理有限公司等的银行开户信息、交易明细，被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣的供述及辩解等证据。据此，公诉机关认为被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣的行为构成非法经营罪，且属共同犯罪；被告人黄树鸿、郑礼发在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人郑丁荣在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人黄树鸿如实供述自己的罪行，系坦白，提请本院对各名被告人依法判处。本案审理过程中，被告人黄树鸿家属代为退出违法所得9.2万元；被告人郑礼发家属代为退出违法所得10.02万元。被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣均认罪认罚，被告人郑礼发、郑丁荣与公诉机关当庭口头具结，被告人黄树鸿签署具结书。公诉机关认为被告人黄树鸿犯非法经营罪，建议对其判处有期徒刑五年至六年，并处罚金。被告人郑礼发犯非法经营罪，建议对其判处有期徒刑五年至六年，并处罚金。被告人郑丁荣犯非法经营罪，建议对其判处有期徒刑九个月，并处罚金。被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣在开庭审理过程中对指控事实、证据、罪名及量刑建议没有异议。本院认为，被告人黄树鸿、郑礼发、郑丁荣违反国家规定，结伙非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，被告人黄树鸿、郑礼发属情节特别严重，被告人郑丁荣属情节严重，其行为均已构成非法经营罪，且系共同犯罪。被告人黄树鸿、郑礼发在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚；被告人郑丁荣在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚；被告人黄树鸿如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。各被告人均认罪认罚，依法可从宽处罚。被告人黄树鸿、郑礼发家属代为退出违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。被告人黄树鸿、郑礼发的辩护人提出两被告人系从犯的辩护意见与本院查明的事实不符，本院不予采纳。各辩护人均以被告人自愿认罪认罚等为由，请求对各被告人从宽处理的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(四)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人黄树鸿犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币九万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2024年12月16日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人郑礼发犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2024年12月16日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人郑丁荣犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2020年9月16日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)四、扣押在案的电脑二台、手机八部及违法所得予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  李 涛人民陪审员  范惠娟人民陪审员  唐建丽二〇二〇年七月二十八日法官 助理  顾菊玲书 记 员  火 伟附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。