浙江省新昌县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0624刑初103号 公诉机关浙江省新昌县人民检察院。 被告人易六百，男，1984年11月1日出生于河南省光山县，汉族，大专文化，户籍地江西省永修县。因涉嫌犯诈骗罪于2019年12月4日被刑事拘留，同月12日被取保候审。经本院决定，于2020年7月22日被逮捕，羁押于新昌县看守所。 辩护人朱汉钧，浙江泽大（新昌）律师事务所律师。 辩护人卢志高，上海融孚（绍兴）律师事务所律师。 新昌县人民检察院以新检一部刑诉〔2020〕591号起诉书指控被告人易六百犯非法经营罪，于2020年3月27日向本院提起公诉，并因认罪认罚建议对被告人易六百判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元。本院于同年4月1日立案，依法适用简易程序并组成合议庭。同月8日，新昌县人民检察院以新检一部刑变诉〔2020〕53号变更起诉书变更起诉。在审理过程中，因有不宜适用简易程序审理情形，本院于同年5月15日决定本案转为普通程序审理，依法组成合议庭。期间新昌县人民检察院调整量刑建议，建议对被告人易六百判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二百六十六万元。本院分别于2020年4月28日、7月22日公开开庭审理了本案。新昌县人民检察院指派检察员王国祥出庭支持公诉，被告人易六百及辩护人朱汉钧、卢志高到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2013年4月17日，被告人易六百成立南昌广江投资咨询有限公司（以下简称“广江公司”），易某（已判决）为法定代表人，股东为易六百和姜某、易某（均已判决），分别占股51%、30%、19%。2015年8、9月份，徐某（已判决）经姜某介绍认识易六百，通过对原油现货投资市场及广江公司的考察，决定与易六百、姜某合伙成立投资公司。2015年9月28日，江西省沃伦投资咨询有限公司（以下简称“沃伦公司”）成立，徐某为法定代表人。股东为徐某、易六百、姜某，分别占股55%、35%（其中20%为易某代持）、10%。2016年2月3日沃伦公司变更注册资本为1000万元，徐某出资550万元占55%，姜某出资100万元占10%，易六百出资350万元占35%（其中20%为易某代持）。沃伦公司经营范围包括：投资咨询（金融、证券、期货、保险除外）；网站建设；食用农产品的批发、零售；有色金属、化工产品（易制毒及化学危险品除外）、矿产油产品、金属制品、珠宝玉器及工艺品的设计与销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。沃伦公司成立后，被告人易六百和易某、姜某将广江公司管理人员、业务员陈某、邹某、蔡志祥、殷小林、李雪梅、宋生连（均已判决）带至沃伦公司开展业务。陈涛、张志达（均已判决）留在广江公司继续开展业务。 天津市矿产资源交易所股份有限公司（以下简称“天津矿产资源交易所”）成立于2010年11月24日，营业执照所包括经营范围：矿产资源产品交易的市场经营及管理服务；相关产品交易的资金清算；商品交割市场管理服务；负责市场会员及合作机构管理；电子交易服务（不含互联网信息服务）；上述业务相关的咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2016年1月13日天津市商务委员会在《关于天津市政府信息公开申请的答复》中明确答复，天津矿产资源交易所未向天津市商务委员会申请过现货原油销售、仓储经营资质。2016年1月20日，天津市金融工作局答复：天津矿产资源交易所成立未经过天津市金融工作局审批。2011年11月国发38号文出台，此类交易场所纳入清理整顿范围。目前，天津市交易场所清理整顿工作尚未通过部际联席会议检查验收。 2013年5月15日，天津纭沣伟业矿产资源经营有限公司（以下简称“天津纭沣”）成立。2015年5月1日，天津纭沣取得天津矿产资源交易所会员资格，2015年5月8日，天津纭沣与天津矿产资源交易所签订综合会员协议书，双方约定：天津矿产资源交易所向天津纭沣提供电子交易平台及相关报价、资讯培训、协调管理等服务，天津纭沣作为天津矿产资源交易所的综合会员，利用电子交易平台完成与投资者的交易，每年交付会费、培训费等，并按每笔交易额的万分之二向天津矿产资源交易所缴纳交易管理费。 2015年10月10日，被告人易六百和姜某等人至天津纭沣，以南昌市纭沣矿业有限公司（以下简称“南昌纭沣”）名义与天津纭沣签订居间合作协议，成为天津纭沣的Ａ类居间代理商。双方约定南昌纭沣自行开发客户参与天津纭沣的交易品种。天津纭沣每周给南昌纭沣结算（扣除税率6%）：南昌纭沣上月客户创造利润的100%；客户交易产生手续费（天津矿产资源交易所扣除后的75%）的100%。南昌纭沣向天津纭沣交纳风险保证金5万元。通过平台交易产生的手续费和盈利全部进入天津纭沣账户，再由天津纭沣返还给代理商。后广江公司、沃伦公司通过南昌纭沣使用天津纭沣平台，并自称天津纭沣的居间代理商，开展原油、沥青等“现货”交易。从天津纭沣平台返还的手续费、客户亏损均转账至朱小波账户，由易六百妻子张某2管理。2015年11月9日，陈涛变更为南昌纭沣法定代表人。 广江公司、沃伦公司分行政部和业务部，业务部由电话营销部和网络营销部组成。广江公司、沃伦公司在天津纭沣平台的投资交易具体由业务部负责。广江公司业务总监为陈涛、业务经理为张志达。沃伦公司行政部总监为易某，业务部总监为陈某，主要负责电话营销部，电话营销部业务经理为殷小林；网络营销部总监为邹某，下设网销一部、网销二部、网销三部，业务经理分别为蔡志祥、宋生连、李雪梅。上述各业务经理下设业务主任、业务员。由沃伦公司行政部将公司购买的电话号码客户资源提供给业务部，公司要求业务员拨打电话、以虚拟的“白富美”女性的形象冒充第三方身份添加微信好友、ＱＱ好友，与对方聊天获得信任后，业务主任、业务员将李雪梅、宋生连、张志达等扮演的“表叔助理”推荐给客户，帮客户开户、安装操作软件，将陈某、陈涛、邹某、蔡志祥等扮演的“表叔”、“专业分析师”推荐给客户，指导客户具体投资交易。天津纭沣平台交易产品有原油、沥青等，原油分天矿油1、天矿油2、天矿油3三种，沥青分为沥青50Ｔ、100Ｔ等。交易采用20倍杠杆比例，交易手续费为入金额的万分之八，且双向交易。陈某创建群名为“奋战到底”的ＱＱ群，群组成员均为经理级别以上的本案各涉案人员，陈某每天将天津纭沣发来的行情操作建议发到该ＱＱ群，群组成员再发送给业务经理、业务员。陈某、陈涛、邹某、蔡志祥等人在指导客户投资操作时存在将天津纭沣提供的行情反向提供给客户的行为，造成客户亏损。业务员收入为底薪加客户入金量一定比例提成，业务主任及业务经理收入为底薪加团队提成加自己所拉客户入金量一定比例提成，总监收入为底薪加公司盈利一定比例提成。团队提成为主任或经理所管理团队的总入金量一定比例提成，公司盈利为客户的总损失（包括手续费、延期费及客户亏损）。 2015年10月至2016年3月期间，广江公司、沃伦公司业务员、业务主任招揽马某、李某1、林学星等25名客户到天津纭沣平台进行“现货”交易，总入金10947640元，损失2769049.71元。广江公司、沃伦公司违法所得共计人民币4044839.68元。 2019年12月4日，被告人易六百自动到公安机关投案，并如实供述了主要犯罪事实。案发后，被告人易六百向公安机关退赃人民币150万元。 被告人易六百对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。 上述事实，被告人易六百及其辩护人朱汉钧、卢志高在开庭审理过程中无异议，并有被害人尧某、李某1、马某、李某2、邵某、葛某、张某1、曹某等人的陈述，证人杜某、喻某、贾某、邹某、陈某、易某、姜某、徐某、张某2、张某3等人的证言，归案经过，辨认笔录及照片，扣押清单、扣押决定书，银行交易明细，企业信息，病历资料，本院（2017）浙0624刑初15号刑事判决书，认罪认罚具结书，常住人口信息、证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人易六百违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事期货交易的代理活动，属非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人易六百在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。其案发后能自动向公安机关投案，并如实供述了主要犯罪事实，是自首，可以减轻处罚；能退缴被害人损失，且自愿承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人易六百提出的其认罪认罚，考虑其家庭实际情况，要求从宽处罚及其辩护人提出的易六百系自首、初犯，认罪认罚，积极退赔被害人损失，超出部分愿意抵罚金，考虑其家庭实际情况，建议减轻处罚的意见，与事实、法律相符，予以采纳；对辩护人提出的易六百系从犯，主观恶性相对较小的意见，与事实、法律不符，不予采纳。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人易六百犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二百六十六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；羁押期间取保候审的，刑期的终止日顺延，即自2019年12月4日起至2024年7月12日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、涉案违法所得人民币四百零四万四千八百三十九元六角八分予以追缴，其中责令被告人易六百在扣押款项中与同案犯徐某、易某、姜某、陈某、陈涛、邹某、殷小林、蔡志祥、李雪梅、宋生连、张志达共同退赔被害人（详见清单）经济损失共计人民币二百七十六万九千零四十九元七角一分。不足部分继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  俞 强 人民陪审员  王碌龄 人民陪审员  舒琳芳 二〇二〇年七月二十二日 书 记 员  张恩娣 附： 退赔清单 （单位：元） 序号 被害人姓名 应退赔损失 已退损失 未退损失 1 林学星 306331.97 179855.34 126476.63 2 曹某 8407.1 4936.02 3471.08 3 张某1 12126.5 7119.78 5006.72 4 葛某 26386.09 15491.95 10894.14 5 邵某 189957.18 111528.73 78428.45 6 尧某 211535.63 124197.99 87337.64 7 郭秀宏 301082.1 176773.01 124309.09 8 易辉敏 58653.97 34437.25 24216.72 9 韩志坚 100049.25 58741.48 41307.77 10 陈锋 132291.8 77671.9 54619.9 11 祁月根 73645.65 43239.25 30406.4 12 张爱民 258090.89 151531.77 106559.12 13 陈建龙 86369.57 50709.79 35659.78 14 张友柏 104368 61277.13 43090.87 15 付明 511907.33 300553.89 211353.44 16 詹必朝 173192.41 101685.7 71506.71 17 易向东 214654.27 126029.02 88625.25 合计 2769049.71 1625780 1143269.71 附页 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一、四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。