四川省成都高新技术产业开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川0191民初1914号 原告：张明，男，1962年6月29日出生，汉族，住成都市武侯区。 委托诉讼代理人：周旭曦，四川旌启扬律师事务所律师。 委托诉讼代理人：曹绮，四川旌启扬律师事务所律师。 被告：四川新力光源股份有限公司，住所地成都高新区西芯大道15号附2号。 法定代表人：宗仁怀，董事长。 委托诉讼代理人：刘冲，男，1988年5月13日出生，汉族，住成都市高新区，系工作人员。 委托诉讼代理人：代福莲，女，1992年4月11日出生，汉族，住成都市天府新区，系工作人员。 原告张明与被告四川新力光源股份有限公司（以下简称新力光源公司）公司决议纠纷一案，本院于2020年3月24日立案后，依法适用简易程序，由审判员曾洁独任审判，公开开庭进行了审理。原告张明的委托诉讼代理人周旭曦、曹绮，被告新力光源公司的委托诉讼代理人刘冲、代福莲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告张明向本院提出诉讼请求：撤销被告于2019年12月17日作出的《2019年第九次临时股东大会决议》第7项。事实和理由：2019年12月2日，新力光源公司董事会秘书以邮件形式发出《四川新力光源股份有限公司2019年第九次临时股东大会会议通知》（以下简称通知），要求全体股东于2019年12月17日以现场会议形式召开临时股东会。2019年12月17日，新力光源公司召开的临时股东会却并没有以现场会议形式召开，而且临时股东会召集程序、表决程序、决议内容，均存在违反公司章程及公司法相关规定的情形。尤其是临时股东会决议事项的第7项内容，关于修改公司章程的议案表决，直接违反程序、公司章程，严重损害原告合法权益。以“董事会”名义发出的议案以新力光源公司创始股东张明即原告存在债务为由，要求将公司章程中关于董事推选的内容进行修改，直接将原告张明作为创始股东的提名副董事长、提名董事的权利予以剥夺。最终，该议案却以代表6075.75万股的股东同意、以代表3030.32万股的股东反对、无任何股东回避的方式被通过。首先，董事会作为本次临时股东会的召集机构，其自身的召开程序上存在严重瑕疵，根据公司章程第112条、第114条对董事会会议召开条件、表决方式等内容的规定，第116条、117条对董事会会议记录的内容、形式要件等内容的规定，对董事会会议召集程序、决议作出及会议记录有明确要求，且根据《中华人民共和国公司法》相关规定，董事会会议决议不仅是召集并发出临时股东会通知的重要依据和先行条件，更是召集股东会行为合法性的重要依据。但本次股东会通知中既没有设置董事会决议的附件，也没有对此作出提示。根据公司章程第29条、《中华人民共和国公司法》第33条对股东知情权的规定，我方曾要求董事会提供董事会会议记录，董事会不予回应，违反法律和公司章程的规定。另外，根据董事会的人员组成，新力光源公司的董事会大多数成员仍由新力光源公司的控股股东四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称四川能投公司）派驻并控制，而此时四川能投公司正针对新力光源公司以及创始股东、中小股东发起诉讼、仲裁，尚未了结，各方存在直接利益冲突。其次，股东会的召集程序、表决程序也存在明显瑕疵。公司章程第41条规定，股东大会应以现场会议形式召开，非经全体股东一致同意不得更改，本次临时股东会通知中也明确以现场形式召开，结果却以通讯方式进行表决，各方表决内容是否存在后补或不真实的情况，无法确认具体情况。同时，公司章程第62条规定，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席股东会，总经理和其他高级管理人员应当列席股东大会；公司章程第68条规定，股东大会召开后应形成决议并对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果进行记录；《中华人民共和国公司法》第107条规定，股东大会应当对所有事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。本次股东大会中，董事会既没有提供会议记录，相关文件上也没有与会股东及工作人员的签名或盖章。 此外，除前述董事会召开以及召集存在的利益冲突而未回避的问题外，乃至直接导致召开本次临时股东会的程序存在严重瑕疵，本次临时股东会议决议中的第七项议案表决程序，也是属于明显、直接的严重程序瑕疵问题。该项议案内容的提起由谁并通过什么方式予以确认，无从得知，同时，该项议案涉及修改章程内容及剥夺原告张明作为新力光源公司创始股东（现第二大股东）在公司章程中的股东权利，而新力光源公司的现有的控股股东四川能投公司正直接起诉新力光源公司、张明，多起诉讼未结，属于明显的直接利益冲突，本次临时股东会决议对该事项的决议却未让控股股东予以回避。最后，本次临时股东会决议内容，尤其是第七项议案存在明显违背章程的规定。公司章程中关于董事会人员构成以及职能等权利规定，尤其是对创始股东张明的权利保障，除根据《中华人民共和国公司法》相关规定制定外，更是根据2015年6月新力光源公司与四川能投公司签订的《股份收购及增资框架协议》（以下简称增资协议）予以明确规定，最终通过修改章程进一步予以确认，得到包括新力光源公司、四川能投公司、创始股东张明以及全体股东一致确认。为此，公司章程中明确规定，董事会成员9人，设董事长及副董事长各1名，四川能投公司提名5人担任董事，创始股东张明提名1人担任董事，其余股东联合持股5%以上的提名2人担任董事，职工董事为1名，董事长由四川能投公司提名董事担任，副董事长由创始股东张明提名董事担任。回顾本次股东会的召集、召开、议案内容、表决情况，本次股东会由新力光源公司控股股东能投集团主导，暂不论新力光源公司现有经营管理团队是否存在利益冲突或损害公司、股东权益行为，就本次案涉股东会第7项议案，以创始股东张明存在债务为由，试图修改章程中前述内容，从而剥夺创始股东张明在章程中的董事提名权，实质剥夺创始股东张明对新力光源公司治理的权利，议案提起、内容本身等都是违反公司章程以及相关规定的，且该议案内容直接涉及正存在直接诉讼、仲裁的新力光源公司、四川能投公司、张明乃至大部分中小股东，各方存在直接利益冲突。根据《中华人民共和国公司法》第20条、第21条及公司章程第36条规定，公司控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系、控制地位损害公司利益。公司章程第75条规定，股东大会审议有关关联交易等事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。四川能投公司作为新力光源公司控股股东且为直接利益冲突关联方，作为正在向新力光源公司、创始股东张明发起诉讼的直接主体，作为向各中小股东发起仲裁申请的直接主体，在表决第7项议案时没有回避，公然违背公司章程以及投资安排中的协议，及相关法律规定，严重损害股东权益。综上，根据《中华人民共和国公司法》第22条规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内请求人民法院撤销。原告作为新力光源公司创始股东以及目前的第二大股东，现根据《中华人民共和国民事诉讼法》《中华人民共和国公司法》及相关解释起诉至法院。 被告新力光源公司辩称，对于2019年第九次临时股东大会会议决议，被告仅存在通知程序上的瑕疵，其他方面均符合公司章程的规定。四川能投公司不存在排斥原创始股东张明的情况，原告陈述不符合客观事实。 经审理查明，张明是新力光源公司的创始股东。 四川能投公司曾与新力光源公司、张明、杨晓琴签订《关于四川新力光源股份有限公司股权整合重组的战略合作框架协议》，约定：四川能投公司或其指定的投资主体通过收购张明和杨晓琴持有新力光源公司股份或对新力光源公司增资扩股，实现对新力光源公司实际控股后，由四川能投公司主导新力光源公司，通过各方合作，争取在2016年6月前实现上市，并就打造LED照明产业集群方面开展合作。 2015年6月3日，四川能投公司（股份收购方及增资投资方）、张明（股份出让方代表）、新力光源公司（标的公司）签订《四川省能源投资集团有限责任公司关于四川新力光源股份有限公司之股份收购及增资框架协议》，其中第四条约定：各方同意并保证，本次投资完成后，标的公司董事会成员为9人，设董事长和副董事长各一名：投资方有权提名4人担任标的公司董事，创始股东张明提名1人，除投资方及创始股东张明外的第一大股东提名1人，职工代表董事1人，另外2人为外聘董事。董事长在投资方提名的董事中产生，副董事长由创始股东张明提名的董事担任。 2015年6月，四川能投公司受让新力光源公司原股份1260万股，后新力光源公司增加注册资本至12457万元，其中四川能投公司持股4807万股，占比38.59%；张明持股1609.15万股，占比12.92%。 另查明，新力光源公司经2015年6月19日临时股东大会修订的《章程》第二十九条载明：公司股东享有查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利。第三十三条载明：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。第三十六条载明：公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第四十一条载明：公司召开股东大会的地点为公司住所地或董事会确定的其它地点。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。第四十二条载明：独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。董事会在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知。第四十三条载明：监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知。第四十四条载明：单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知。第四十九条载明：公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，通知临时提案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。第五十条载明：股东大会召集人应当在年度股东大会召开20日前通知各股东，临时股东大会将于会议召开15日前通知各股东。公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。第六十二条载明：股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。第六十八条载明：股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名和名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）计票人、监票人姓名；（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。第七十五条载明：股东大会审议有关关联交易事项和审议向股东或实际控制人及其关联方提供担保事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。第八十条载明：股东大会采取记名方式投票表决。第八十一条载明：股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参与计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。第一百条载明：董事会由9名董事组成，设董事长1名，副董事长1名。公司第一大股东有权提名5人担任公司董事，创始股东有权提名1人担任公司董事，其余股东联合持有公司5%以上股份的股东有权提名2人担任公司董事，职工董事1人。董事均由股东大会选举和聘任。第一百零一条载明：董事会行使下列权利：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；……。第一百一十条载明：召开临时董事会会议，董事会应当于会议召开3日前以专人送出、邮递、传真、电子邮件或本章程规定的其他方式通知全体董事和监事。第一百一十二条载明：董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。第一百一十四条载明：董事会决议以举手或书面方式进行表决。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真或其他通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。第一百一十六条载明：董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为10年。第一百一十七条载明：董事会会议记录包括以下内容：……（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对和弃权的票数）。 还查明，2019年12月17日，新力光源公司以通讯表决方式召开2019年第九次临时股东大会，本次会议应出席会议股东/股东代表90人，代表股份12457万股，占公司股本总额的100%，实际出席会议表决以及通讯表决的股东/股东代表24人，代表股份9106.07万股，占公司股本总额的73.10%，公司股东四川能投公司因关联关系回避表决议案1-6项，本次会议由公司董事会召集，董事长宗仁怀主持，会议以赞成6075.75万股，占出席会议的股东股份比例为66.72%，反对3030.32万股，弃权0万股的表决结果审议通过《关于修改公司章程的议案》，该议案将新力光源公司章程作如下修改：“董事会由9名董事组成，设董事长1名。公司第一大股东有权提名5人担任公司董事，其余股东联合持有公司5%以上股份的股东有权提名3人担任公司董事，职工董事1人。董事长由第一大股东提名的董事中产生。董事均由股东大会选举和聘任。当上述任何一方提名的董事辞任或者被解除职务时，由提名该名董事的一方继续提名继任人选，各方并应保证在相关股东大会、董事会上投票赞成该等人士担任公司董事。” 庭审中，被告新力光源公司陈述公司未召开董事会会议并作出决议同意召开此次临时股东大会，经本院释明，被告新力光源公司未提交股东大会会议记录。 再查明：2020年4月27日，四川能投公司作出关于宗仁怀免职通知，决定：宗仁怀不再担任新力光源公司董事长（法定代表人）、董事。 原告张明于2020年2月12日向本院提起案涉诉讼，本院先行组织双方进行诉前调解。 以上事实，有原、被告在庭审中的陈述、《关于四川新力光源股份有限公司股权整合重组的战略合作框架协议》《四川省能源投资集团有限责任公司关于四川新力光源股份有限公司之股份收购及增资协议》《章程》《四川新力光源股份有限公司2019年第九次临时股东大会决议》《关于修改公司章程的议案》《四川省能源投资集团有限责任公司关于宗仁怀免职通知》等证据材料在卷佐证，本院予以确认。 本院认为，《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第二十二条第二款规定：“股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销”，原告张明系新力光源公司股东，其于2020年2月12日向本院提起案涉诉讼，请求撤销新力光源公司2019年12月17日作出的股东会决议，并未超过上述规定的60日的除斥期间。 新力光源公司《章程》合法有效，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。具体到本案，首先，召开此次临时股东大会的召集权人的召集权存在瑕疵。新力光源公司未举证证明有符合《章程》约定条件的独立董事、监事会、股东提议召开临时股东大会，且新力光源公司自认未按《章程》规定通知、召开董事会并作出有效决议。 其次，此次临时股东大会的召集通知程序瑕疵。《公司法》第一百零二条规定：“召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；……单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议”，《章程》第五十条载明：“股东大会召集人应当在年度股东大会召开20日前通知各股东，临时股东大会将于会议召开15日前通知各股东。公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日”。而2019年12月2日，新力光源公司董事会秘书以邮件形式发出《四川新力光源股份有限公司2019年第九次临时股东大会会议通知》，要求全体股东于2019年12月17日以现场会议形式召开临时股东会，不符合《章程》和《公司法》关于会议召开15日前通知各股东（公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日）的程序规定。 再次，表决方式存在瑕疵。《章程》第四十一条载明：股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。第六十二条载明：股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。第六十八条载明：股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名和名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）计票人、监票人姓名；（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。第八十一条载明：股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参与计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。案涉股东会以通讯表决方式召开，不符合临时股东大会会议通知中列明及前述《章程》规定的会议形式；被告亦未举示此次股东大会会议记录，未能反映审议经过、发言要点和实名表决结果，以及表决前计票、监票的股东代表与监事代表及相关签署记载。 综上，新力光源公司于2019年12月17日作出的《2019年第九次临时股东大会决议》第7项内容，因该会议召集程序、表决方式违反法律、公司章程，应予以撤销。 据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 撤销四川新力光源股份有限公司于2019年12月17日作出的《2019年第九次临时股东大会决议》第七项。 案件受理费50元，由被告四川新力光源股份有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员  曾洁 二〇二〇年七月三十日 书记员  王苗