文书内容重庆市九龙坡区人民法院民 事 判 决 书（2019）渝0107民初14015号原告：杨晓洪，女，汉族，1962年3月27日生，住重庆市九龙坡区。委托诉讼代理人：于春明，上海市锦天城律师事务所律师。被告：深圳市前海融信实业发展集团有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300MA5DNLR37K。法定代表人：肖晶，职务总经理。被告：深圳前海金鑫股权投资有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300MA5DACRT4B。法定代表人：肖晶，职务总经理。被告：肖晶，男，汉族，1982年2月21日生，住广东省深圳市福田区。被告：张嘉轩，女，汉族，1985年5月31日生，住广东省深圳市福田区。四被告共同委托诉讼代理人：叶明，北京金诚同达（深圳）律师事务所律师。原告杨晓洪诉被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司(以下简称前海融信公司）、深圳前海金鑫股权投资有限公司（以下简称前海金鑫公司）、肖晶、张嘉轩合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告及其委托诉讼代理人，四被告的共同委托诉讼代理人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告杨晓洪诉称,原告按照《金鑫富盈贰号私募股权投资基金基金合同》、《金鑫富盈贰号私募股权投资基金合同之补充协议》约定于2018年5月15日向被告深圳前海金鑫股权投资有限公司支付200万元，并与被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司签署《金鑫富盈贰号私募股权投资基金（契约型）基金份额预约受让协议》，约定被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司应当受让原告持有的基金份额，但被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司未按约履行向原告支付投资本金及投资收益的合同义务。经原告与被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司、肖晶、张嘉轩协商，四被告向原告出具《承诺函》，承诺被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司于2019年5月31日前向原告偿还投资款，被告肖晶、张嘉轩对前述义务承担连带责任保证担保。被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司、肖晶、张嘉轩均未履行《承诺函》的义务，构成违约。为维护合法权益，原告特起诉至法院，请求判令：1.被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司向原告支付受让价款，本金为200万元，利息以200万元为基数按照年利率11%的标准自2019年3月16日起计算至本金清偿完毕之日止，延迟履行的，加倍支付迟延履行债务期间的利息；2.被告肖晶、张嘉轩对被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司向原告支付受让价款承担连带清偿责任；3.四被告支付本案律师费、保全担保费、诉讼费、保全费等相关费用。被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司与被告深圳前海金鑫股权投资有限公司共同辩称，被告前海融信公司和被告前海金鑫公司是关联公司，被告前海金鑫公司涉嫌参与非法吸收公众存款，已被福田区公安局立案侦查，本案存在经济犯罪的嫌疑，根据民诉法及最高院关于审理经济案件中涉及经济案件问题的若干规定，本案应先移送公安机关侦查并裁定驳回原告的起诉；被告肖晶辩称，针对承诺函，被告肖晶没有在承诺函上签字确认，原告要求被告肖晶对被告前海融信公司和被告前海金鑫公司向原告支付受让价款承担连带清偿责任是没有事实和法律依据的，其余意见同被告被告前海融信公司的答辩意见一致，请求驳回原告的所有诉讼请求；被告张嘉轩辩称，原告起诉时被告肖晶与被告张嘉轩并非夫妻关系，被告张嘉轩虽然在承诺函中有签字，但被告张嘉轩仅是作为被告前海金鑫公司的法定代表人代表被告前海金鑫公司签署的，是代表公司的行为，而非个人的签署，其个人不应承担对被告被告前海融信公司和被告前海金鑫公司向原告支付受让价款的连带责任，即使法院认定被告张嘉轩签字的行为是代表其个人的行为，那么根据承诺函的表述“对此次退出的投资款承担不可撤销无限连带责任担保”可见，表述的是退出投资款，并非归还投资款，所以作为被告张嘉轩来说，没有承担对归还原告投资款连带责任的义务，被告张嘉轩仅是需要协助原告向被告前海融信公司要求进行退款的义务，其余意见同被告前海融信公司的答辩意见，请求驳回原告的所有诉讼请求。经审理查明，2018年3月27日，原告（委托人、基金份额持有人）与前海金鑫公司（基金管理人）、平安银行北京分行（基金托管人）共同签订《金鑫富盈贰号私募股权投资基金基金合同》，主要约定：……四、基金的基本情况。（一）基金名称：金鑫富盈贰号私募股权投资基金。（二）基金的运作方式：封闭式，本基金采取封闭运作的方式，管理人可以开设临时开放日，仅开放办理本基金申购，不接受基金投资者的赎回申请，也不接受任何违约赎回。具体开放日期以管理人公告为准。……（四）基金的存续期限：1年。……五、私募基金的募集。……募集对象达到法律法规规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购不低于规定限额的单位和个人，或经中国证监会认可的其他合格投资者。……七、基金的申购、赎回与转让。……（三）申购与赎回的原则、方式、价格及程序等。1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请对应开放日当日收市后计算的基金面值为基准进行计算；……（四）申购与赎回的程序。……十一、基金的投资。……（二）投资范围。本基金主要通过股权投资方式投资于深圳市凯琳科技有限公司。尚未进行投资的资金或投资项目退出后尚未进行分配的闲置资金，可由管理人秉持谨慎原则自行决定投资，包括但不限于存放银行、购买国债、购买货币市场基金、购买信托、理财等产品。……十九、基金的收益分配。（一）可供分配利润的构成。本基金可供分配利润为截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。基金收益包括：基金投资所得红利、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。……（三）收益分配方案的确定与通知。……在收益分配方案公布后，基金管理人向基金托管人发送划款指令，将分配资金划转至基金募集账户，管理人再通知募集账户监督机构具体分配方案，募集账户监督机构按照复核无误后的分配方案及时进行现金收益划付。……二十四、违约责任。……（二）基金份额持有人主动在非开放日要求赎回基金的，属于违约赎回。……（3）违约赎回的价格。违约赎回份额净值为违约赎回当日计算得出的基金份额净值。同日，前海金鑫公司（甲方）与原告（乙方）签订《金鑫富盈贰号私募股权投资基金合同之补充协议》，主要约定：……第二条业绩比较基准。2.1基金的业绩比较基准为11%/年，本基金的同等份额享有同等权益，乙方按照该业绩比较基准享有每季度投资收益分配。第三条利润分配节点。3.1本基金的投资收回期限为一年，基金管理人可根据基金实际运作情况决定提前终止本基金或对基金进行展期。3.2本基金每周成立一期，每周一期的金额以实际募集金额为准。3.3具体收益分配日期，以管理人公告为准。3.4投资结束期满十个工作日，按照业绩比较基准收益向乙方分配未付收益。同日，前海融信公司（甲方、受让方）、原告（乙方、转让方）签订《金鑫富盈贰号私募股权投资基金（契约型）基金份额预约受让协议》，主要约定：一、……2.本基金是由前海金鑫公司发起设立的契约性基金，基金主要通过股权投资方式使基金持有深圳市凯琳科技有限公司股权，从而投资于深圳市南山新绿岛大厦5、6、7、16、17、19六个整层和8、10、12三个半层共7083平方米的物业，并进行装修改造。3.乙方作为基金的份额持有人，认购了200万元的基金份额，完成了相应的出资额认购。4.为保护乙方的投资权益，甲方自愿在本协议约定的条件成就时受让乙方对应的基金份额。……二、受让条件。乙方为基金份额持有人，在满足以下全部条件之日起5个工作日内，则乙方有权要求甲方按照本协议的约定进行受让：1.自乙方对金鑫富盈贰号私募股权投资基金认购出资全部到位之日起期后的5个工作日内，基金管理人未按基金合同定向乙方分配本金及相应收益；……。三、受让价格。受让价格=乙方认购金额+乙方应得基金业绩比较基准-乙方已从基金中获得的任何分配款。其中，乙方应得的基金业绩比较基准按下表进行计算。按季付息，每月15日为收益核算日，付息日为核算日后5个工作日内，如遇节假日则顺延。认购金额大于等于100万元，12个月11%。第四条，价款支付。甲方根据本协议受让乙方的基金份额后，甲方将在五个工作日内将相应资金划转到乙方指定账户。乙方在收到款项后十个工作日内，为甲方在基金管理人处进行基金份额变更，并督促基金管理人为甲方出具基金份额转让确认书。同日，原告向金鑫富盈贰号私募股权投资基金募集监督账户汇款200万元。前海融信公司、前海金鑫公司、张嘉轩共同向原告出具《承诺函》，载明：投资人杨晓洪认购了基金管理人前海金鑫公司发行的《金鑫富盈贰号私募股权投资基金》人民币200万元，现承诺于本承诺2019年5月31日前退出投资款，特此承诺。承诺人肖晶、张嘉轩对此次退出投资款承担不可撤销无限连带责任担保。如果本协议发生争议引起诉讼，在投资人所在的人民法院进行诉讼。投资人对本承诺函内容负有保密义务，保密期至2019年31号终止，若投资人在保密期内将本承诺函外泄给他人，本承诺函作废，若因其他投资人造成的集体事件导致本协议不能保密而提前诉讼，本承诺函有效。因上述《承诺函》未载明出具时间，原告陈述系2019年4月12日出具，而被告陈述不清楚具体时间。此外，肖晶并未在上述《承诺函》上签名。另查明，原告因本案支出律师费5万元；因本案财产保全，支出诉讼财产保全保险费2100元。庭审中，被告举示了深圳市公安局福田分局立案决定书【深福公（经）立字（2020）33502号】复印件一份，证明深圳市公安局福田分局对前海金鑫公司、前海中金国富基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。本院两次向深圳市公安局福田分局发送询证函，咨询我院受理的本案有无纳入前海金鑫公司、前海中金国富基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的侦查范围，均未得到回复。上述事实，有《金鑫富盈贰号私募股权投资基金基金合同》、《金鑫富盈贰号私募股权投资基金合同之补充协议》、《金鑫富盈贰号私募股权投资基金（契约型）基金份额预约受让协议》、《承诺函》、电子银行业务回单、当事人陈述及庭审笔录等证据材料在卷为凭，足以认定。本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。《金鑫富盈贰号私募股权投资基金基金合同》、《金鑫富盈贰号私募股权投资基金合同之补充协议》虽系原告与前海金鑫公司之间签订的合同，根据约定前海金鑫公司可能成为最终回购的义务主体，而根据《金鑫富盈贰号私募股权投资基金（契约型）基金份额预约受让协议》，前海融信公司也系预约受让基金份额的主体；此外，前海融信公司与前海金鑫公司共同向原告出具了《承诺函》，该《承诺函》是当事人的真实意思表示，未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，该函体现了前海融信公司与前海金鑫公司共同向原告承担还款责任的意思，故原告请求前海融信公司和前海金鑫公司共同履行《承诺函》，具有相应的事实基础和法律依据，本院予以支持。张嘉轩在《承诺函》中以个人名义签名，并且明确记载了对债务承担不可撤销无限连带责任担保，故对于原告请求被告张嘉轩对前海融信公司、前海金鑫公司的债务承担连带责任，本院予以支持。至于肖晶，其并未在《承诺书》中签名，也无证据证明其作出过担保的意思表示，故对原告请求肖晶承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。原告按照约定支付了投资基金，前海金鑫公司也按照合同约定将投资基金交于了第三方管理。由于，原告所认购权益为基金份额，基金的收益应根据基金实际的获益进行分配，存在一定的市场风险。原告请求按照固定利率分配收益，无相应的事实和法律基础。另外，由于原告并非按照《基金合同》、《补充协议》、《预约受让协议》方式要求退出基金，而是通过签订《承诺函》的方式达成新的约定，而《承诺函》中仅记载了退出投资款200万元，并未涉及投资收益，因此，原告要求前海融信公司、前海金鑫公司、张嘉轩支付投资收益的请求，无相应的依据，不予支持。原告主张的律师费和保全担保费，缺乏合同依据，也并非原告实现债权发生的必要费用，对于原告律师费和担保费的主张，不予支持。至于被告辩称本案应移送公安机关侦查并裁定驳回原告的起诉的抗辩意见，因并无证据证明本案所涉款项已被公安机关纳入侦查范围，故对被告的上述抗辩意见不予采信。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司自本判决生效之日起十日内共同支付原告杨晓洪200万元；二、被告张嘉轩对被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司上述第一项义务承担连带清偿责任，被告张嘉轩履行上述清偿义务后，有权向被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司追偿；三、驳回原告杨晓洪的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费23280元、财产保全费5000元，两项合计28280元，由原告杨晓洪负担677元，由被告深圳市前海融信实业发展集团有限公司、深圳前海金鑫股权投资有限公司、张嘉轩共同负担27603元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市第五中级人民法院。同时，直接向该院预交上诉案件受理费。递交上诉状后上诉期满七日内仍未预交受理费又不提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。本判决发生法律效力后，当事人应自觉履行判决的全部义务。一方不履行的，自本判决内容生效后，权利人可以向人民法院申请强制执行。申请强制执行的期限为二年，该期限从法律文书规定履行期间的最后一日起计算。审 判 长  郑兴隆人民陪审员  辜忠庆人民陪审员  李正渝二〇二〇年七月三十日书 记 员  陈曼妮