山东省聊城市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁15民终2096号 上诉人（原审原告）：田祖一，男，1989年4月12日出生，汉族，科员，住临清市。 委托诉讼代理人：宋炳伟，临清志同法律服务所法律工作者。 被上诉人（原审被告）：柳怀旺，男，1962年10月21日出生，汉族，职工，住聊城市。 委托诉讼代理人：王苗苗，女，1988年9月22日出生，汉族，住聊城市，系山东金柱集团有限公司推荐。 原审第三人：临清市嘉和置业有限公司，住所地：临清市经一路运河半岛小区9-1商铺。 法定代表人：周建明，董事长。 上诉人田祖一因与被上诉人柳怀旺、原审第三人临清市嘉和置业有限公司（以下简称嘉和公司）案外人执行异议之诉一案，不服山东省聊城市东昌府区人民法院（2019）鲁1502民初3474号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年6月8日立案后，依法组成合议庭进了行审理。本案现已审理终结。 田祖一上诉请求：1.依法撤销聊城市一审判决，改判支持上诉人的原审诉讼请求或发回重审。2.本案一、二审诉讼费用均由被上诉人承担。事实与理由：一、一审法院违反了同案应当同判的原则。聊城市中级人民法院于2018年11月6日作出的（2018）鲁15民终2167号民事判决已经生效。该判决认定了与上诉人购买的涉案房产情况完全一样的房产的合同效力，同时认定了该房产归买受人所有。法院应当认定上诉人与嘉和公司签订的《商品房买卖合同》合法有效，涉案房产应当归上诉人所有。二、上诉人和原审第三人签订的《商品房买卖合同》合法有效，上诉人已经支付了合同价款，实际合法占有涉案房产多年，享有足以排除强制执行的权利。上诉人购买涉案房产时，原审第三人已经取得了商品房预售许可证，涉案房产应归上诉人所有。因原审第三人的原因不能给包括上诉人在内的全体业主办理不动产证书，上诉人对此没有任何过错。原审第三人至今没有向不动产登记部门提交应当由出卖人提供的任何办理不动产登记的手续，致使包括上诉人在内的运河半岛小区的全体业主都不能办理不动产登记。原审第三人开发建设的包括上诉人购买的房产在内的全部房产，均没有进行竣工验收，至今不具备办证的法定条件，责任完全在于原审第三人，原审第三人已构成违约。起诉原审第三人违约办证的业主很多，都拿到了临清法院的生效判决。上诉人完全符合《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条的法定条件，其权利能够排除执行。 被上诉人和原审第三人签订的《商品房买卖合同》约定的价格明显低于市场价格，明显不符合常理，也没有实际履行，不是当事人的真实意思表示，双方不存在真实的商品房买卖关系。被上诉人和原审第三人构成通谋虚伪表示，房屋买卖合同本身作为伪装、虚假行为，根据《中华人民共和国共和国民法总则》第一百四十三条第二项规定，应当认定无效。原审第三人和被上诉人所签订的《商品房买卖合同》，在临清市房地产管理处仅仅作了一个“合同备案登记”。建立商品房预售合同登记备案制度目的在于对房地产开发企业的商品房预售行为进行行政管理，只是确认、记录合同的存在，对商品房预售合同本身的法律效力，不产生任何影响。行政机关办理商品房预售合同登记备案的行政行为，并不产生导致不动产物权发生变动的法律后果。合同备案登记不同于抵押登记，也不同于预告登记。合同备案登记仅仅是确认、记录合同的存在，因原审第三人和被上诉人签订的《商品房买卖合同》是无效的，故而，该合同的备案登记也不产生任何法律效力，被上诉人和原审第三人签订的《商品房买卖合同》不享有任何民事权益。三、被上诉人与嘉和公司之间的民间借贷纠纷一案，系虚假诉讼。根据柳怀旺的职业判断，柳怀旺没有出借上千万元巨额资金的出借能力。四、一审法院审理的（2017）鲁1502民初2850号民间借贷纠纷一案，程序严重违法。该案适用的是简易程序，依法应当在立案之日起三个月审结，法定期限内未能结案，应当依法转为普通程序进行审理。而该法院违反法律规定，未将该案转化为普通程序，严重违反法定程序。 被上诉人柳怀旺辩称，一、一审法院作出的判决并未违反同案同判原则。上诉人在其上诉状中提及的（2018）鲁15民终2167号民事判决第6页明确叙述“被上诉人侯凤芹就涉案房屋系合法占有”，该合法占有与所有系完全不同的两个法律概念，二者在法律上有着严格的区分，并不能混为一谈。根据《中华人民共和国物权法》规定，不动产物权的取得有着严格的法律规定，必须遵循物权法定原则，因涉案房屋并未办理物权登记，故上述民事判决确认的是侯凤芹就涉案房屋系合法占有，而非所有。二、嘉和公司以签订商品房买卖合同并办理备案登记的方式为向答辩人借款提供抵押担保，该种担保系非典型担保中的让与担保。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的解释》第二十四条、2019年9月27日最高人民法院民二庭第四次法官会议纪要、（2017）最高法民终940号民事判决及2019年11月全国法院民商事审判工作会议纪要第71条，均对该担保方式明确予以详细阐述并认可。故以上担保方式合法有效，依法应受法律保护。三、抵押担保期间，未经被上诉人同意，嘉和公司无权处分涉案房屋，上诉人依法不能取得涉案房屋的所有权，其以所有权人身份提起执行异议及执行异议之诉无任何事实及法律依据。且就涉案房屋已抵押备案登记在答辩人名下的这一客观事实从临清市房地产管理处查询便可得知，上诉人作为完全民事行为能力人，在进行家庭投资性支出前（涉案房屋购房合同明确记载涉案房屋仅作商业用房使用），被上诉人有理由相信，上诉人已本着谨慎勤勉原则对涉案房屋的备案登记情况进行了落实并充分了解该备案登记情况，况且上诉人在其上诉状中也明确“合同备案登记系确定、记录合同的存在，在客观上向社会公示预购权利的效果”，故答辩人有理由相信，上诉人在购买涉案房屋前明知涉案房屋项上存在抵押，但仍选择购买，其自身存在重大过错。另，根据本地现行的房屋登记管理政策，在涉案房屋客观上已备案登记在被上诉人名下的情况下，即使涉案房屋所在小区能够办理房屋权属登记证书，上诉人客观上也无法实现房屋所有权转移至其名下的合同目的，对此，上诉人自身存在明显过错。故一审法院裁定驳回上诉人的执行异议申请，判决驳回上诉人的执行异议请求认定事实清楚，适用法律正确。现若上诉人认为其合法权益受到损害，应当依据其与嘉和公司签订的商品房买卖合同向嘉和公司主张权利。四、被上诉人与嘉和公司之间的民间借贷纠纷案，有被上诉人与嘉和公司签订的《商品房买卖合同》、银行转账记录及《协议书》等一切相关证据为证，该案件客观事实清楚，权利义务关系明确，并不存在虚构事实及证据的问题，完全不符合虚假诉讼的构成要件。且代理人经单位推荐代理被上诉人处理与其有关的诉讼案件，已经过被上诉人事前授权、事后追认，完全符合《中华人民共和国民事诉讼法》关于民事代理的相关法律规定，对此答辩人本人无任何异议。五、答辩人与嘉和公司民间借贷纠纷案客观事实清楚、权利义务关系明确、证据确凿充分，不存在任何重大疑难点。一审法院在案多人少的办案压力面前，对客观事实清楚、权利义务关系明确的案件，适用简易程序审理，无任何程序和实体上的瑕疵。综上，一审法院认定事实清楚、适用法律正确，请求二审法院依法驳回上诉，维持原判。 原审第三人嘉和公司未陈述意见。 田祖一向一审法院起诉请求：1.依法确认运河半岛小区28-1号商铺归原告所有，并停止对上述商铺的强制执行，解除对上述房产的查封。 一审法院认定事实：2017年5月3日，一审法院受理柳怀旺诉嘉和置业民间借贷纠纷一案，在审理过程中，经柳怀旺申请，一审法院于2017年5月15日作出（2017）鲁1502民初2851号之一民事裁定书，裁定查封嘉和置业位于临清市在内的房屋62套。2017年5月17日，一审法院向临清市房地产管理处送达协助执行通知书，查封了上述房屋。2018年8月3日，一审法院作出（2017）鲁1502民初2851号民事判决书，判决：一、被告临清市嘉和置业有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告柳怀旺借款14850680元并按年利率24%支付利息；二、如被告临清市嘉和置业有限公司不履行本判决第一项确定的付款义务，原告柳怀旺可以依据本判决，申请强制执行位于临清市房屋；三、驳回原告柳怀旺的其他诉讼请求。案件受理费113604元，减半收取56802元，财产保全费5000元，由被告临清市嘉和置业有限公司负担。该判决查明，2013年3月份，嘉和置业向柳怀旺借款，为保证借款及时归还，双方于2013年3月26日签订《商品房买卖合同》二十二份，合同约定由柳怀旺购买嘉和置业开发的位于临清市经一路以西、古运河以北的运河半岛项目商品房二十二套，2013年4月3日，双方对上述包含涉案房屋的十九套房屋在临清市房地产管理处进行了备案。 判决生效后，经柳怀旺申请，一审法院于2018年11月1日立案执行。2018年11月29日，一审法院作出（2018）鲁1502执2260号执行裁定书，裁定拍卖嘉和置业名下的位于临清市运河半岛的房产一宗（包含案涉房屋）。 在执行过程中田祖一向本院提出执行异议，2019年2月26日，一审法院作出（2019）鲁1502执异26号执行裁定书，裁定驳回了田祖一的异议申请。田祖一不服该裁定，向一审法院提起诉讼。 另查明，2013年10月17日，田祖一与嘉和置业签订《商品房买卖合同》，嘉和置业将案涉房屋出售给田祖一，同日田祖一向嘉和置业支付全部购房款。签订合同后，嘉和置业将案涉房屋交付给田祖一占有使用。2017年12月20日，嘉和置业为田祖一出具购房发票。 一审法院认为，本案系案外人执行异议之诉，争议焦点在于田祖一是否具有足以排除柳怀旺对涉案房屋申请强制执行的实体权利。柳怀旺与嘉和置业民间借贷纠纷已经生效判决确认，田祖一主张该案涉嫌虚假诉讼应另寻其他途径解决，就该主张本案不予审查。 本案柳怀旺与嘉和置业并非真实的房屋买卖关系，而是以商品房买卖合同的方式提供担保，《商品房买卖合同》实际为双方的借款提供担保，该担保形式为让与担保，让与担保属非典型担保物权。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十四条对名为买卖实为担保的让与担保方式亦予以认可。根据《中华人民共和国物权法》第十五条所确立的合同效力和物权效力相区分的原则及契约自由原则，本案当事人通过合同创设新型担保物权时，其约定内容不存在《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的合同无效的情形，该种担保合同应为合法有效。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条规定：“金钱债权执行中,买受人对登记在被执行人名下的不动产提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）在人民法院查封之前已合法占有该不动产；（三）已支付全部价款，或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行；（四）非因买受人自身原因未办理过户登记。”本案中，原告在本院查封之前即与嘉和置业公司签订了房屋买卖合同，支付了全部价款并占有案涉房屋，但多年来一直未办理房屋过户登记手续。关于未办理过户登记原因，在原告与嘉和置业签订房屋买卖合同之前，案涉房屋已登记备案在柳怀旺名下，根据本地现行的房屋登记管理政策，原告在案涉房屋已备案登记在他人名下的情况下，注定无法实现房屋所有权转移至其名下的合同目的。原告在购买房屋时理应注意房屋的权利状况，原告未履行合理的注意义务，购买了备案登记在他人名下的房屋，导致无法办理过户登记，存在明显的过错。 庭审后，田祖一向本院提交中止审理申请书，以其已向临清市人民法院提起行政诉讼，要求依法撤销柳怀旺的合同备案登记，本案必须以该行政诉讼的审理结果为依据，而该行政诉讼尚未审结为由，申请中止审理。一审法院认为，田祖一与嘉和置业签订《商品房买卖合同》真实意思是为双方借款提供担保，办理商品房备案登记的目的是为该担保行为作出公示，备案登记现在撤销与否不会影响田祖一在本案中的实体权利，对该申请不予准许。 综上，田祖一不具有足以排除柳怀旺对涉案房屋申请强制执行的的实体权利，其诉讼请求应予驳回。依照《中华人民共和国物权法》第十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十四条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条之规定，判决：驳回原告田祖一的诉讼请求。案件受理费11075元，由原告田祖一承担。 本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。 上诉人田祖一提交以下新证据：1.2013年3月26日柳怀旺与嘉和公司签订的《商品房买卖合同》；2.商品房预售许可证；3.本院（2018）鲁15民终2167号民事判决书；4.最高人民法院关于审理执行异议之诉案件适用法律问题的解释（一）（向社会公开征求意见稿）；5.聊城市东昌府区人民法院（2017）鲁1502民初2851号之一民事裁定书；6.嘉和公司在（2017）鲁1502民初2851号民间借贷纠纷案件中的答辩状、银行划转凭证。上诉人另提交一审已经提交的2013年10月17日上诉人与嘉和公司签订的《商品房买卖合同》等证据，二审中不再重复质证。上诉人还提交最高人民法院、贵州省高级人民法院、本院及其他法院的生效法律文书，本院二审作为审理参考，不作为新证据组织质证。 上诉人提交以上新证据结合一审中提交的证据和相关法律文书，拟证明上诉人在购买涉案房屋时，嘉和公司已经取得了商品房预售许可证，双方签订的《商品房买卖合同》合法有效，上诉人已按合同约定支付了部分价款，并合法占有使用涉案房屋。嘉和公司开发建设的包括上诉人购买的涉案房屋在内全部房产，至今不具备办证的法定条件，不能办理过户登记的原因并非上诉人等业主所造成，上诉人没有任何过错。聊城市中级人民法院（2019）鲁15执复14号执行裁定证明，对包括涉案房屋在内的（2017）鲁1502民初2851号民事判决所涉及房产，被上诉人不具有优先受偿权，同时该生效的法律文书也确认被上诉人所签订的商品房买卖合同及登记备案不具有抵押担保的效力。（2019）最高法民再49号民事判决由最高人民法院审判委员会讨论决定，具有很强的指导性，该判决对同上诉人情形相一致的物权期待权进行了权利确认，对该物权期待权可以享有排除执行的合法权益进行了确认。 被上诉人柳怀旺对上诉人田祖一提交的证据质证意见为，对证据1和证据2的真实性无异议，嘉和公司基于该证据为前提，以签订买卖合同并为被上诉人在临清市房地产管理处办理合同备案登记的方式提供抵押担保，合法有据。对证据3的真实性无异议，该判决认定侯凤芹对涉案房屋系合法占有，根据物权法定原则该合法占有并不等于所有，且在涉案房屋已为被上诉人办理抵押担保登记的情况下，侯凤芹未经被上诉人同意，无法取得涉案房屋的所有权。对于证据4真实性无异议。对证据5的真实性无异议。因嘉和公司拒不履行还款义务，被上诉人依法将包括涉案房屋在内的部分房屋（该部分房屋以签订买卖合同并办理备案登记的方式为被上诉人提供抵押担保）申请法院查封合法有据。证据6中答辩状是嘉和置业公司为混淆视听作出的答辩，没有证明效力，证据6中的划转凭证真实性无异议。 结合一审中相关证据，本院认定以下事实：除2013年3月26日被上诉人柳怀旺与原审第三人嘉和公司签订的包括涉案房产十九套房屋的《商品房买卖合同》在临清市房地产管理处备案外，2014年6月13日，柳怀旺与嘉和公司就另外四十四套房产签订《商品房买卖合同》并在临清市房地产管理处办理了备案，之后柳怀旺与嘉和公司协议解除了2014年6月13日所签订的其中一份《商品房买卖合同》。 本院二审查明的其他事实与一审法院查明事实相同。 本院认为，本案的争议焦点为上诉人田祖一对执行标的即涉案房屋是否享有足以排除强制执行的民事权益。 首先，在柳怀旺起诉嘉和公司民间借贷纠纷一案中，柳怀旺以嘉和公司用其开发的临清市古运河以北、经一路以西“运河半岛”项目的62套商品房为案涉借款提供了抵押担保为由，提出了判令柳怀旺在拍卖、变卖嘉和公司已办理抵押备案手续的上述62套商品房所得价款中优先受偿的诉讼请求。但在该案的生效判决中，并未明确柳怀旺对包括涉案房屋在内的62套房屋享有抵押权，进而享有优先受偿的权利。因此，柳怀旺申请实现的债权仍系一般债权。 其次，根据我国相关司法解释的基本精神，在普通金钱债权执行中，无过错买受人对登记在被执行人名下的不动产的物权期待权具有排除执行等物权效力。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条规定了对无过错不动产买受人物权期待权保护的要件，即：（一）在人民法院查封之前已签订合同有效的书面买卖合同；（二）在人民法院查封之前已合法占有该不动产；（三）已支付全部价款，或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行；（四）非因买受人自身原因未办理过户登记。本案中，涉案房屋被查封的时间为2017年5月17日，在此之前，嘉和公司和田祖一于2013年10月17日就该房屋签订了《商品房买卖合同》，该合同系双方真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定和社会公共利益，合法有效；田祖一于合同签订当日即按约定支付全部价款；在人民法院查封之前田祖一亦合法占有了涉案房屋；涉案房屋尚未办理过户登记的原因，是嘉和公司未按约定将办理权属登记需有出卖人提交的资料报产权登记机关备案，而非能够归责于买受人的原因。基于以上事由，田祖一符合上述司法解释规定的无过错买受人物权期待权的保护条件，进而对涉案房屋享有足以排除强制执行的民事权益，本院予以确认。 另外，因我国实行不动产登记制度，涉案房产尚未转移登记于上诉人名下，上诉人请求确认涉案房产归其所有，本院不予支持。上诉人要求解除对涉案房屋查封的诉求，不属案外人执行异议之诉的审判范围，本案不予处理。关于柳怀旺与嘉和公司之间的民间借贷纠纷是否系虚假诉讼、一审法院对该案的审理是否存在程序违法的问题，均不属于本案的审理范围，故对上诉人的有关主张，本案不予审理。 综上所述，上诉人田祖一提出的不得执行涉案房屋的上诉请求成立，予以支持。依照《中华人民共和国物权法》第九条、第十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条第一项，并参照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条规定，判决如下： 一、撤销山东省聊城市东昌府区人民法院（2019）鲁1502民初3474号民事判决； 二、不得执行位于临清市房屋。 三、驳回上诉人田祖一的其他诉讼请求。 一审案件受理费11075元，二审案件受理费11075元，均由柳怀旺和临清市嘉和置业有限公司平均负担。 本判决为终审判决。 审判长  孟凡利 审判员  陈正飞 审判员  于景涛 二〇二〇年七月十日 法官助理徐营营 书记员李云娇