广西壮族自治区宾阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0126刑初398号 公诉机关广西壮族自治区宾阳县人民检察院。 被告人林某某，女，1975年11月29日出生，汉族，初中文化，个体户，住广西南宁市。因涉嫌挪用资金罪，于2018年11月15日被宾阳县公安局刑事拘留，同年12月21日由宾阳县公安局执行逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 辩护人李海林，广西桂吉律师事务所律师。 宾阳县人民检察院以南市宾检刑诉（2019）283号起诉书指控被告人林某某犯挪用资金罪，于2019年8月14日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。宾阳县人民检察院指派检察员危芳丽出庭支持公诉，被告人林某某及其辩护人李海林到庭参加诉讼。现已审理终结。 宾阳县人民检察院指控：2015年11月到2018年8月份，被害人黄某1以垫资、出资等方式入股宾阳县伶俐采石场。按照协议约定，由黄某1垫资、出资办理采石场的采矿许可证。期间，黄某1将办证费用共计1320.34万元交给被告人林某某，林某某收到以上钱款后，利用股东默认由其办理采矿证的便利，将以上钱款用于个人经营的农资店及归还个人借款共计877.4万元。直至案发，林某某均未归还以上钱款。 公诉机关认为，被告人林某某利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告人林某某及辩护人李海林对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求本院依法从轻处罚。 经审理查明：2012年开始，邓某、韦某2、韦某1共同投资开采宾阳县伶俐采石场，被告人林某某在韦某2名下占有10%的股份，宾阳县伶俐采石场的办理采矿证等对外业务均由林某某办理。2015年，因宾阳县伶俐采石场扩大开采量，黄某1、庞某、邹某、廖某1等也先后参与进来共同开采宾阳县伶俐采石场，并成为宾阳县伶俐采石场的股东，全体股东约定由黄某1出资给林某某去办理宾阳县伶俐采石场的采矿证等相关手续。2015年11月25日至2018年8月15日，黄某1支付林某某的个人账户上的钱款及现金共计1320.34万元。林某某收到钱款后，除了将442.94万元用于办理宾阳县伶俐采石场采矿证等外以，将余下的877.4万元用于其个人经营的农资店及归还个人借款，直至2018年11月13日案发，林某某均未归还以上钱款。 认定上述事实的证据有： 1.受案登记表表、立案决定书，证实2018年10月26日15时许，黄某1到宾阳县公安局经济犯罪侦查大队报警称：2014年11月份，邓某、韦某2、韦某1、林某某等人想让其投资宾阳县伶俐采石场，需要办理采矿证，故委托林某某去办理采矿证手续。林某某以国土、林业等相关部门收费为由向黄某1取款1320万元。二年多时间，采矿证未能办理下来，经了解才知道林某某只交了约300万元到国土、林业部门，其余款项去向不明。宾阳县公安局于2018年11月13日对该案进行立案侦查。 2.抓获经过，证实2018年11月15日，宾阳县公安局经济犯罪侦查大队依法将被告人林某某传唤到案。 3.人员基本信息，证实被告人林某某于1975年11月29日出生，案发时已达到完全刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。 4.电脑咨询单、营业执照，证实宾阳县伶俐采石场属于个人独资企业，负责人为邓某，于2011年4月13日成立。 5.不起诉决定书、林业行政处罚决定、非税收入一般缴款书，证实自2011年4月到2011年10月期间、2016年，邓某、廖某2因在经营宾阳县伶俐采石场期间未办理《使用林地审核同意书》就在宾阳县和吉镇伶俐村3林班1小班、8小班开采矿石，非法占用林地开采矿石、改变林地用途，被宾阳县林业局行政处罚罚款217000元、96000元。 6.矿山开采合作合同、矿山招商引资合作开采协议书，证实自2018年1月8日，乙方黄某1、庞某、邹某、廖某1与甲方邓某、韦某2、韦某1签订开采协议书。约定乙方投资一千万元作为合作入股，八百万作为B场地生产启动资金，甲方以宾阳县伶俐石场采矿许可证及矿山权作为出资物投资。双方约定占有股份。 7.林某某提供的22张票据，证实被告人林某某为办理伶俐采石场采矿证，向国土资源局等部门交纳费用计4429399.85元。 8.宾阳县伶俐采石场13万吨扩至95万吨办理开支详单，证实宾阳县伶俐采石场13万吨至95万吨办理开支详单共计920.65万。 9.宾阳县林业局出具的《关于宾阳县伶俐采石场缴纳行政处罚罚款的说明》，证实宾阳县伶俐采石场非法占用林地开采矿石、改变林地用途，分别于2017年10月、2018年5日进行行政处罚，其中（宾林罚书字[2017]第025号）林业行政处罚决定书，应罚款217000元，实罚款25522.10元（国土资源局已罚191477.90元）；（宾林罚书字[2017]第025-1号）林业行政处罚决定书，罚款57000元；（宾林罚书字[2018]第13号）林业行政处罚决定书，罚款96000元； 10.宾阳县国土资源局出具的《关于宾阳县伶俐采石场费用收缴有关情况的说明》及《宾阳县伶俐采石场2015年11月24日至2018年11月13日期间费用收缴明细表》、宾阳县自然资源局《证明》，证实2015年11月24日（2015年9月14日起）至2018年11月13日期间，宾阳县伶俐采石场在这期间缴纳给国土资源部门办证费用共计106.4008万元。 11.黄某1转账入林某某账号明细表（附：中国农业银行银行卡交易明细清单、桂林银行南宁宾阳黎塘仁爱路社会支行银行卡交易明细清单、中国工商银行借记卡账户历史明细清单、中国邮政银行一本通交易明细、广西农村信用社活期存款历史明细、卡折对帐单、活期存款历史明细查询、转账业务凭证），证实自2015年11月25日起至2018年8月15日转至林某某账号上共计362+255.5+702.84=1320.34万元。 12.林某某账号资金流向分析说明、黄某1转账给林某某资金总表、林某某信用社账户62×××13，农行账户62×××73，邮政银行账户62×××27资金流向表、协助查询财产通知书、对应的宾阳县农村信用合作联社活期存款历史明细查询、中国农业银行银行卡交易明细清单、明细查询，证实黄某12015年11月24日至2018年8月15日分24次支付林某某共计1320.34万元。林某某收到钱款后，一至两天内将钱款转出或者转入他人账号。其中2018年向他人转款共计677.743733万元；2017向他人转款553.219万元。其中注明是货款的共计464.2013万元，转给韦某115万元；转给韦某2共计20.58万元。 13.证人廖某1、邹某的证言，证实2018年1月8日，其二人正式加入黄某1、三维公司跟甲方代表邓某、韦某2、韦某1、林某某一起合作的位于广西宾阳县和吉镇伶俐村委伶俐村的宾阳县伶俐采石场，法人是邓某，地址位于广西宾阳县和吉镇伶俐村委伶俐村。其二人加入的时候股东有甲方的邓某、韦某2、韦某1，乙方有其二人、黄某1、庞某；三维公司属于合作方，与黄某1合作。其二人是承包生产线，进驻开工后才知道没有办得采矿证，原因是之前一直是林某某去办理采矿证，黄某1已经交钱给林某某去办理采矿证，但是现在还差600多万元人民币才办得证下来。股东会时，其二人听说黄某1交了约1320万元人民币给林某某去办证。其二人只知道林某某是股东，邓某、韦某2、韦某1、林某某在伶俐采石场B场的股份原先是占25%，其和邹某投资后稀释了他们股份，他们四人应该占15%股份。 14.证人邓某的证言，证实2012年，其跟韦某2合作投资宾阳县伶俐采石场，2012年6月，韦某1注资40万元人民币后，股东就变成其和韦某2、韦某1，当时韦某2一直跟林某某做生意，伶俐采石场的对公业务林某某也参与办理。2014年11月份的时候，韦某2拉了黄某1进来投资，大家达成协议是黄某1负责一条完整的生产线，前期投资办证费全部由黄某1方垫资，等伶俐采石场正常盈利后扣除成本后归还黄某1垫资的资金后再分成。当时其和韦某2、韦某1为甲方，占宾阳县伶俐采石场百分之五十股份，黄某1就占百分之五十股份，过后又写有补充协议。2018年1月份的时候黄某1因资金问题就由他招商引资，乙方就多出邹某、庞某、廖某1三人。宾阳县伶俐采石场分A、B场，招商引资后A场我们甲方占年产量95万吨百分之三十五股份，B场我们甲方占百分之二十五，甲方股份是其和韦某2、韦某1三人平分。自2015年开始去办理采矿证的所有垫资都是黄某1及乙方所出，2018年以前黄某1垫支办证费300多万元，2018年至今垫支办证费约1000万元人民币，总数已经交给林某某约1300万元人民币，林某某也确认收到了，但对她提供的1300万元支出的发票清单，股东有质疑。2012年我跟韦某2做采石场的时候，林某某就一直跟韦某2合作做生意，采石场的对公业务绝大部分都是由林某某去办理。当时我跟韦某2、韦某1就叫林某某为伶俐采石场的办公室主任，一直叫到后来黄某1他们来投资。黄某1他们来投资后就由黄某1监管资金，林某某去办理相关对公业务等事情。林某某是宾阳县伶俐采石场的办公室主任有没有文件不记得了，但是大家都默认。开始跟黄某1合作的时候，林某某提出办理伶俐采石场采矿证的费用是是800万元人民币，后面中途林业这边多出了几项费用，所以800万元就不够了，林某某收黄某1的1300万元人民币，也没有把采矿证办理下来。 15.证人韦某1的证言，证实2012年6月，其投资40万元到宾阳县伶俐采石场改造生产线后，股东就有其和韦某2、韦某1。到2014年、2015年时，政府下令每年低于35万吨的采石场被取消，黄某1就参加进来了。其和韦某2、韦某1为甲方，占宾阳县伶俐采石场百分之五十股份，黄某1就占百分之五十股份。当时约定政府相关部门收取的所有费用由黄某1垫资，盈利后再还给黄某1。政府批文下来后，宾阳县伶俐采石场年产量是95万吨，由林某某去办理相关证件，资金由黄某1负责。一直到2018年证件都没有办理来，说是资金不到位，就由黄某1引进邹某、廖某1、庞某参与进来，其甲方占百分之二十五，黄某1方占百分之七十五。从新签协议后，还是林某某去办理采矿证相关手机，黄某1也是将钱交给林某某。2018年10月份，宾阳县伶俐采石场开工时，采矿的相关证件也没有办下来。2018年11月4日，林某某召集各股东开会时，列出一张开支900万元的清单，但股东对林某某列出来的清单提出了疑问，股东们都知道林某某收到了黄某11300万元。其在2012年入股后，宾阳县伶俐采石场跟政府部门相关的业务都是林某某去办理、交涉的，每次股东会，林某某基本都参加，林某某到公安机关的前一晚在黎塘召开宾阳县伶俐采石场股东会议，她拿出来的票据总数才500多万元，但是她收到黄某1的采石场办证费总数是1320万元，当时就有约800万元的缺口，其就知道她应该把办证费挪用了。2017年的时候，其用其爱人黄某3的账户转10万元，用其的账户转3万元给林某某。2016年4月15日，林英冬转了三笔账15万元给其是还之前借的钱。最后一次股东会上，林某某说她在韦某2处占有韦某2的百分之十的股份。 16.证人韦某2的证言，证实2012年，其跟邓某合作投资宾阳县伶俐采石场，2012年6月，韦某1注资40万元人民币后，股东就变成其和邓某、韦某1，当时林某某在其处占有其的百分之十的股份。2015年，其拉了黄某1进来投资，大家达成协议是黄某1负责一条完整的生产线，前期投资办证费全部由黄某1方垫资，等伶俐采石场正常盈利后扣除成本后归还黄某1垫资的资金后再分成，其和邓某、韦某1为甲方，占宾阳县伶俐采石场百分之五十股份，黄某1就占百分之五十股份。签订协议后，就开始由黄某1、林某某去办理采矿证，黄某1出资。2018年时候，黄某1提出资金短缺，需要引资继续办证和采石场日后运转，所以就由他引进邹某、庞某、廖某1三人加入。其所在的甲方占百分之二十五，由其和邓某、韦某1三人平分。林某某在宾阳县伶俐采石场没有正式任命的职位，就是平时开会或对外的时候跟人家介绍说是办公室主任，所以大家就一直这样叫。宾阳县伶俐采石场有对公账户，但黄某1说他作为投资方，没有能力一次性付完钱，采石场用到钱时就把钱转到林某某的账户便于监督。其和林某某在2010年的时候合作经营农资生意，由林某某转账给其的钱，注明是贷款的是因为农资店购买的有机肥是其付钱，林冬项英才转款给其。 17.证人刘某的证言，证实林某某租用我娘家的房子经营农资生意多年，其与林某某的关系也很好。几年前，林某某约其帮人家做解押的事情，由其出钱其他的事她来办理，其陆续交了很多钱给林某某，但林某某一直没有还钱给其，只是于2013年1月22日和2015年11月1日写了两张条子给其，分别是借款60万元和欠到其的人民币113万元，其实其交给林某某的钱远远不止这些，后来林某某也通过银行转了一些钱给其，具体是多少不记得了，林某某转账给其都是转到其的账号是62×××13邮政储蓄银行账户。 18.刘某提供的借条、欠条各1张，证实被告人林某某2013年1月22日向刘某借款60万元、2015年11月1日欠刘某113万元。 19.证实人刘民娟的证言，证实林某某是其弟媳，林某某自己经营有农资店，农资店有肥料农药回来，林某某钱不够付款就问其借，然后慢慢还。林某某还钱都是转到其尾数是8046的工商银行卡，具体还了多少，其没统计过，但仍欠其16万元。 20.证人黄某2的证言，证实林某某做有农资和石块生意，林某某承诺如果他的石块开工了，其可以向她石块的车队供应柴油，于是其就借给林某某97万元。林某某汇到其账户上的钱都是归还借款的钱，具体还多少其没有统计过。 21.黄某2提供的借条4张，证实2017年，被告人林某某给向黄某2借款97万元。 22.证人韦某3的证言，证实其和林某某是好朋友，2017年11月份时，其分别借了80万元、20万元给林某某后，林某某一直没有归还，其就于2018年9月12日让林某某写了一张欠其1065000元借条。2018年11月13日，林某某又问其借1万元帮人家还信用卡，其借给她后让她写了欠条。林某某转到其账户的钱是还以前借的钱，写有借条的都没有还给其。 23.韦某3提供的借条2张，证实被告人林某某于2018年9月12日向韦某3借款1065000元，2018年11月13日向韦某3借款1万元。 24.证人黄某1的证言，证实2014年11月份，邓某、韦某2、韦某1、林某某找到其，让其投资去开采石头。经大家开会商量决定，其方和邓某方合作开采，邓某方以原来租的宾阳县伶俐采石场B场的矿山占25%股份，邓某原来租的矿山采矿证到期了，就由其方出资办采矿证占75%股份。其方的股东为其、庞某、邹某、廖某1，邓某方的股东为邓某、韦某2、韦某1，林某某在韦某2处占股份，具体占多少，其不知道。到2015年得到宾阳县人民政府关于矿产资源的相关批文后，就开会决定由其转钱给林某某去办理采矿证。林某某多次以宾阳县国土局的矿产资源收费通知和其他部门收费通知为由，让其转钱给她去交。其一共给了林某某1320万元去办理采矿证，除了有一次给林某某20万元现金外，其余的其都是通过其本人的邮政、工商、农行、信用社的账户转账到林某某本人的账户或她指定的账户。林某某除了交约300万元到林业、国土部门，大约有800万元都被林某某挪作他用或侵吞了。在林某某被公安机关拘留前的一次会议，提供了约500万元的开支发票。宾阳县伶俐采石场开设有对公的账户，林某某是宾阳县伶俐采石场的办公室主任，为方便林某某去办事，其没有将钱款转到对公账户里，这也是开股东会大家同意的。其前期转钱给林某某去办证时，林某某没有写收据给其，到后期写了大约800万元收据，开股东会的时候，林某某又补写了一张收到其转给她的办证费1320万元字据。 25.被告人林某某供述，证实2011年4月份，其与韦某2、邓某接下宾阳县伶俐采石场来经营，当时韦某2和邓某各占50%的股份，其出资了30万元，在韦某2处占他股份的20%。2013年，韦某1加入，股东变成邓某、韦某2、韦某1，其在韦某2处的股份变成占他股份的10%。2015年5月份，中央出台文件要求年产量在30万吨以下的采石场都要关停，韦某2就去找黄某1来投资，到2015年11月份就与黄某1签订合作协议，甲方是邓某、韦某2、韦某1，乙方是黄某1、黄诏涛。协议签订后，黄某1就打了第一笔款10万元给其去办理采矿证相关业务，当时估算年产量是95万吨，办采矿证费用约1000万元。在办证过程中，由于黄某1资金链断，经过开会，邓某、韦某2、韦某1同意将25%的股份用于招商引资，所以在2018年1月份的时候又签订了一份招商合作协议，甲方股东是邓某、韦某2、韦某1，占宾阳县伶俐采石场B场地的25%股份；乙方股东是黄某1、邹某、廖某1、庞某，占宾阳县伶俐采石场B场地的75%股份；其仍占韦某2名下股份的10%。因为在2011年时伶俐采石场的办理采矿证等对公业务都是其去办理，所以到2015年时伶俐采石场的采矿证也由其去办理，黄某1跟其一起去，刚开始时黄某1还跟其去，后来他医院的业务忙了，就没有时间跟其去了，不过其办的一项业务需要资金都跟黄某1说。办理伶俐采石场采矿证的费用是黄某1给其的，有一次给了其20万元现金，其余的都是通过转账方式转到其银行账户，共1320.34万元。黄顺家转钱给其后，其在安监局交了约40万元，在环保局交了约30万元，林业部门交了约208.8万元，国土局交了约300万到400万元，具体以其提供的22张发票为准，共计4429399.85元。没有提供发票的有160至170万元，这些钱都交了，但相关部门没有给其发票，涉及的部门有广西地矿、广西蓝天、广某发、江西景瑞环保环评、武汉浩源评估公司，还有3个公民不记得了。没有用到的钱款，其告诉黄某1后就拿去用于与韦某2合资的农资生意资金周转、还债和还贷了，还有一部钱款在2016年的时候其又给回黄某1了，数额大约有260到280万元之间，都是给现金，但没有相关凭证。其是伶俐采石场的股东及办公室主任，没有相关文书，是所有股东都默认的。其在最后一次股东会提供给股东的所有发票，支出凭证中有8张发票因为原发票遗失了，其估算金额后在文印店PS后参进去的，这8张发票合计87420.6元。 上述证据，经过庭审举证、质证，本院确认为本案的定案依据。 本院认为，被告人林某某利用为宾阳县伶俐采石场办理采矿证的便利，挪用宾阳县伶俐采石场的资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，构成挪用资金罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人林某某到案后能如实供述其犯罪事实，本院依法对其从轻处罚。 为严肃国法，打击职务犯罪，根据被告人的犯罪事实、犯罪情节、危害后果和认罪态度，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人林某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年十个月。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月15日起至2020年9月14日止。） 二、未退还给宾阳县伶俐采石场的877.4万元，由被告人林某某在本案判决生效后十日予以退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  周华静 人民陪审员  苏丽萍 人民陪审员  罗 勇 二〇二〇年七月二十日 书 记 员  马献团 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二百七十二条公司、企业、或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。