河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0402刑初210号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人张影，女，1980年10月15日出生，汉族，大专文化，籍贯河南省临颍县，户籍所在地河南省平顶山市新华区，现住平顶山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留；2019年10月29日被平顶山市公安局中兴路分局变更强制措施为取保候审；2020年4月16日经平顶山市新华区人民检察院决定取保候审，次日由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审；2020年6月1日经本院决定取保候审，同日由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审。指定辩护人赵素贞，平顶山市新华区法律援助中心援助律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉[2020]30号起诉书指控被告人张影犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年7月2日依法公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员闫爱玲、高子禄出庭支持公诉，被告人张影及其指定辩护人赵素贞到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：2009年4月9日，任某在平顶山市新华区联盟路中段路北（自来水公司门面房）设立平顶山市担保有限公司（以下简称某公司），2012年蔡某（已判刑）成为某公司实际控制人，公司在未获得金融许可证的情况下，以为第三方筹集资金做担保为名，以高息为诱饵，公开对外吸收资金。2013年3月至2014年11月期间，被告人张影在该公司以客户经理的身份向社会不特定人员吸收资金，经平顶山市明审会计师事务所审计，张影吸收公众存款8660000元，未兑付金额2242170元，个人提成及工资109395元。2019年10月24日，荥阳市公安局京城路派出所民警在荥阳市嘉盛世纪宾馆415房间将张影抓获。张影已退还非法所得109395元。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人的户籍证明、到案经过、平顶山市担保有限公司借款材料、张影退款凭证等书证；证人蔡某、杨某、韩某、刘某、苏某、郭某、孙某的证言；被告人张影的供述与辩解；鉴定意见等证据。据此，公诉机关认为，被告人张影伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张影系初犯，已退还全部违法所得，且认罪认罚，建议对其判处有期徒刑三年，并处罚金50000元，可以适用缓刑。被告人张影对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是，被告人张影系初犯、偶犯，从犯，认罪态度好，认罪认罚，已退还全部违法所得，恳请法庭对其从宽处罚，判处缓刑。经审理查明：2009年4月9日，任某在平顶山市新华区联盟路中段路北（自来水公司门面房）设立平顶山市担保有限公司（以下简称某公司），2012年蔡某（已判刑）成为某公司实际控制人，公司在未获得金融许可证的情况下，以为第三方筹集资金做担保为名，以高息为诱饵，公开对外吸收资金。2013年3月至2014年11月期间，被告人张影在该公司以客户经理的身份向社会不特定人员吸收资金，经平顶山市明审会计师事务所审计，张影吸收公众存款8660000元，未兑付金额2242170元，个人提成及工资109395元。2019年10月24日，荥阳市公安局京城路派出所民警在荥阳市嘉盛世纪宾馆415房间将张影抓获。张影已退还非法所得109395元。上述事实，有经庭审质证、确认的被告人的户籍证明、发破案报告、到案经过、前科记录证明、平顶山市担保有限公司借款材料、张影退款凭证、中国银行保险监督管理委员会平顶山监管分局情况说明、平顶山市担保有限公司企业法人营业执照复印件、张影工资明细情况等书证；同案犯蔡某、证人杨某、韩某、刘某、苏某、郭某、孙某的证言；被告人张影的供述与辩解；平顶山市明审会计师事务所平明会鉴审字（2018）第5-28-1号司法会计鉴定意见书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张影伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。平顶山市新华区人民检察院指控被告人张影犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人张影对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名无异议。鉴于被告人张影到案后如实供述自身犯罪行为，属坦白，已退还全部违法所得，系初犯，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。对辩护人辩称张影系从犯的辩护意见，与本院查明事实及法律规定不符，本院亦不予采纳。根据被告人张影的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及对社会的危害程度，参照社会调查评估意见，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、对被告人张影退缴的非法所得，由平顶山市某投资担保公司河南永盛公司工作组退赔集资参与人；责令被告人张影继续退赔集资参与人损失的不足部分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  石少华审 判 员  张 毅人民陪审员  张延平二〇二〇年七月十四日书 记 员  王梦梦附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。