广东省珠海市香洲区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0402刑初222号公诉机关珠海市香洲区人民检察院。被告人李翔，女，1958年10月19日出生，汉族，大专文化，户籍地河南省郑州市金水区************，公民身份号码410************323。因本案于2018年12月20日被羁押，同年12月21日被取保候审。辩护人隋廷印，广东建鹏律师事务所律师。辩护人王斌，广东建鹏律师事务所律师。珠海市香洲区人民检察院以珠香检公诉刑诉〔2020〕197号起诉书指控被告人李翔犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。珠海市香洲区人民检察院指派检察员吴晓跃出庭支持公诉，被告人李翔及其辩护人隋廷印到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2014年12月开始，徐振、薛继华、葛均兴（均已判刑）商议后，决定开办公司并通过投资业务吸收公众资金。为了吸引社会资金，徐振等人设计高额投资返利制度和招商代理制度，将投资额度分为1千、1万、2万美元三个档次的投资份额，以两年为投资期限，按照不同投资档次设定不同的周、季返利金额，承诺两年内2.6倍至3.02倍的回报，将投资会员由低到高设定了“招商专员”“招商主管”“招商经理”“招商总监”“一星代理”“二星代理”“三星代理”七个等级，并设定了各级会员能从其发展的下线会员的投资款中获取5%至40%不等的奖励，鼓励社会人员投资和已参与投资的会员发展新的投资者会员。为了管理投资者会员信息，徐振通过葛均兴聘请王浩（已判决)帮助联系租用境外服务器，并根据投资返利制度及招商代理制度，开发会员投资系统，用于管理投资者会员信息及招商人员招商奖励信息之用。同时，徐振纠集了薛继华、马子凡（已判决）等人到珠海市香洲区南油大酒店设立临时办事处，筹备设立公司，由马子凡联系公司办公地址，装修公司事宜。期间，徐振又先后纠集张爱民、胡良平、王丰、毛思蒙、张建新、钱宣良、侯蜀君（均已判决）加入其团队。经薛继华邀请，被告人李翔同意到公司负责后台财务工作。2015年5月20日，被告人李翔和徐振等人在珠海市横琴新区横琴湾大酒店召开公司成立大会，吸引从全国各地招募的市场团队领导人及投资人员上千人前往参会，在会上鼓吹品界公司有美好的发展前景，鼓励投资者投资。随后还通过全国各地的招商团队人员，利用推介会或带领投资者参观办公场所等形式，向社会公众宣传游说品界公司的上述投资模式和招商代理制度，增强投资者投资品界公司的信心，以吸引更多的投资者投资该公司成为会员。2015年6月1日，珠海市品界国际文化有限公司（以下简称“品界公司”）在珠海市横琴新区注册成立。其中徐振担任品界公司董事长，负责全面工作；被告人李翔担任品界公司后台财务管理人员，根据薛继华和徐振的安排，负责核对公司收取的投资者的投资款和返利给投资者的返利款，拨付电子币给投资者，并听从徐振指令进行转账付款。张爱民担任品界公司的总裁，负责公司行政事务；薛继华担任品界公司副总裁及市场总监，负责市场教育部工作；胡良平担任品界公司副总裁，负责使用集资款进行项目投资；王丰担任品界公司教育总监，负责对外推介会的宣讲；毛思蒙为财务部出纳，负责刷POS机接收集资款、邮寄收发合同；张建新负责会务工作、填写投资款收据及协助毛思蒙打包邮寄合同；侯蜀君担任各大小推介会议的主持人，维持会场秩序和做会前准备工作。随后，徐振等人分别在珠海度假村酒店、四川雅安、浙江嘉善等地组织多次大型会议进行造势宣传，吸引投资者投资。同时，由徐振纠集的高寿平、宋长军（均已判决）等人组成的招商团队，以品界公司经营“电子商城”、建设“格位德酒店联盟”、收购“深圳微网联动科技有限公司”、收购“珠海心愿池科技有限公司”、收购“四川汉白玉矿”、收购“嘉善木雕城”等噱头向公众进行宣传，承诺支付高额回报和奖励吸引投资者。各招商团队在北京、杭州、西安等地召开推介会，由王丰到推介会上鼓动投资者投资，或者各招商团队带领投资者参观品界公司位于珠海市*********的办公地点，由品界公司教育部员工钱宣良在公司的会议室通过讲解方式宣传品界公司的发展前景，增强投资者投资品界公司的信心。徐振还以设立在珠海市香洲区云山诗意小区内的中华文化促进会珠海代表机构作为宣传点，由徐振担任该机构副主任，马子凡作为该机构传媒专员，通过安排投资人员参观该文化促进会珠海代表机构，宣传品界公司有经营文化产品，以此吸引投资者。徐振等人通过珠海品界文化发展有限公司多个银行账户及毛思蒙等人的多个私人账户大量非法吸收公众存款。为了逃避国家相关部门的监管，并达到打消投资者疑虑的目的，徐振等人以品界公司名义与投资者签订经营汉白玉产品合作经营协议，由投资者缴纳品牌资源费等费用，销售品界公司文化产品或汉白玉产品的名义，在品界公司网上商城上开设网店进行投资，每周或每季度向投资者返利，最终通过协议的形式承诺两年内让投资者连本带利获取2.6倍至3.02倍的利益。实际上，投资者并未在网上商城上开设过网店。2015年12月4日，公安机关对品界公司办公地点珠海市香洲区************进行搜查，共查获大量合作经营协议、电脑等物品，并在随后查获的品界公司后台服务器中提取到“会员投资系统”内的数据显示，共吸收投资金额人民币1136362500元。在品界公司经营期间，被告人李翔共获得工资人民币130000元。2018年12月20日，被告人李翔到公安机关投案，后被告人李翔向公安机关退赃人民币100000元。上述事实，被告人李翔在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人李翔的供述及辨认笔录，证人毛思蒙、薛继华、徐振、王崇喜、王浩、葛均兴、王丰、张建新、胡良平、张爱民、马子凡的证言及辨认笔录，证人钱宣良、史立新、祁志强的证言，户籍证明，无犯罪记录证明，到案经过，抓获经过，制作说明，中国工商银行电子回单，POS机签购单，业绩统计明细表，进账统计表，等级制度，于建伟团队升级会员明细，领导人业绩明细表，教育培训事业部工资，调取证据通知书，调取证据清单，开户资料，工商银行流水，存款金融交易明细查询结果，扣押决定书，扣押清单，扣押笔录，现金缴款单，现场检测报告书，随案移送清单，提请法院判决物品、文件清单，中国农业银行流水，民生银行开户资料及银行流水，个人客户关联合约信息，借记卡产品资料查询，刘小燕、王爱玲、李翔、王崇喜、魏福利、薛晋智、刁传玉、徐振、杜薛耀、王洋洋、薛继华的开户资料以及银行流水，BANCS存款历史交易明细清单，中国银行支付系统收付款通知书，2015中国（长三角）文化产业合作发展论坛主持词及会议流程表，珠海品界国际文化产业发展有限公司副总裁及部门负责人周一例会会议记录，市场经营委员会首次工作会议，股东会决议，投资人资料，搜查证，搜查笔录，品界网上商城查询资料，品界会员投资资料，品界会员服务中心资料，合同申请名单，商事登记薄，授权委托书，商事登记申请材料真实性承诺书，公司设立登记申请书，指定代表或者共同委托代理人的证明，品界公司股东会决议，品界公司章程，公司股东（发起人）出资信息，董事、监事、高级管理人员信息，法定代表人信息，公司秘书信息表，财务负责人信息，办案说明，刑事判决书，协查函，邮件交寄单，同案犯微信号码，电子物证检验报告，微信截图，现场及物证照片，毛思蒙QQ邮箱截图，薛继华、毛思蒙、葛均兴手机电子数据提取报告部分截图，光盘二张等证据证实，足以认定。辩护人提出：被告人李翔是从犯，自首，主观恶性不大，是初犯、偶犯，年事已高，身体欠佳，不适宜长期羁押，请求对被告人处三年以下有期徒刑并处缓刑。本院认为，被告人李翔伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李翔的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人李翔在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人李翔犯罪后自动到案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人李翔主动退赃，酌情可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人李翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。）二、被告人李翔退赃人民币100000元，按比例发还给集资参与人（亏损会员）；被告人李翔非法所得人民币30000元，予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  边琳琳审 判 员  黄香港人民陪审员  吴俏群二〇二〇年六月二十三日书 记 员  郑悦蓉郑美红附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。