河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀04刑终346号 原公诉机关河北省临漳县人民检察院。 上诉人（原审被告人）张海清，男，汉族，1963年12月1日出生，临漳县人，中专文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月9日被刑事拘留，同年9月4日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 辩护人冯帅辉，河北正纲律师事务所律师。 河北省临漳县人民法院审理河北省临漳县人民检察院指控被告人张海清非法吸收公众存款一案，于2020年4月28日作出（2020）冀0423刑初11号刑事判决。宣判后，原审被告人张海清不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，2009年至2015年，被告人张海清在临漳县，以高额利息为诱饵，通过口头宣传等方式，以临漳县友邦养殖专业合作社（以下简称友邦合作社）的名义，向周边群众贾付林、胡改连和王志敏等159人共吸收存款5349235.64元，集资款项主要投资于任宪勇、介休市巨源碳素有限公司等处。期间支付本息124000元，下欠5225235.64元无法兑付。 上述事实，有下列证据予以证实。 1、到案证明及情况说明证实，2019年8月9日15时许，被告人张海清被临漳镇东前坊表村村民焦玉新等30余人扭送至临漳镇派出所。 2、工商登记资料证实，友邦合作社成立于2009年7月10日，法定代表人为张海清，经营范围为生猪养殖；组织开展成员养殖中的技术指导、咨询、培训和交流活动；组织采购、供应成员养殖所需的饲料；组织收购、销售成员的生猪。 3、邯郸市公安局开发区分局刑警大队证实，他队办理的“任宪勇非法吸收公众存款”案中，根据邯郸市长城会计师事务所审计报告显示，张海清和贾红霞从2011年5月25日开始在任宪勇处放钱赚取利息，共计投资金额10400000元，共计收到利息11344690元，本金0元。 4、介休市公安局经侦大队证实，从介休市巨源碳素有限公司非法吸收存款案件汇总表中筛查，张海清在该公司存款情况为：2010年9月15日-2011年3月4日投入本金500万元，已取本金0元，已取利息280万元，损失220万元；2011年8月19日-2012年4月10日投入本金150万元，已取本金0元，已取利息21.2万元，损失128.8元。 5、集资情况统计表、票据、存折复印件证实，2009年至2015年，友邦合作社共向159人吸收存款共计5349235.64元，已还本金和利息124000元，下欠5225235.64元。 6、贾付林证实，他于2012年6月11日在友邦合作社存了500000元整，把钱转到了张海清的个人账户，期限一年，利息2分，存款后只收到了一年的利息，后来就不还钱了。 7、胡改连证实，张海清夫妻干合作社存储有二三十年了，她于2014年2月至10月，分七次在友邦合作社存了121035.03元，利息分别为12%和15%，友邦合作社是张海清夫妻开的，到2015年不让取钱了，因为存款还没到期，她一分钱的利息也没有领取过。 8、王志敏、王文秀等集资参与人也均证实在友邦合作社存款，利息为12%到15%不等，到期合作社无法兑付，合作社的法人是张海清，张海清妻子杨双芹是记账员。 9、杨双芹证实，她丈夫张海清因之前开合作社，她和张海清一起在财政局对面的邮政银行被群众看见了，群众报警后和群众一起到了派出所。 10、贾红霞证实，友邦合作社的法定代表人是张海清，她不参与合作社的经营，但拿过合作社的分红，还从合作社领取过工资，直至合作社关门。她介绍张海清把钱投资到邯郸诚信大厦的开发商任宪勇和山西介休巨源碳素有限公司的渠果明处，吃利息差。张海清除去开支、利息，剩下的纯利润她和张海清一人一半。 11、被告人张海清供认上述犯罪事实，并有户籍证明等证据在案证实。 原审法院认为，被告人张海清在未取得吸收存款金融资质的情况下，向社会公众非法吸收资金5349235.64元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。辩护人提出的被告人有自首情节，可从轻、减轻处罚的理由，经查，公安机关出具的到案证明及情况说明证实被告人系被集资参与人扭送到公安机关；被告人妻子杨双芹也证实，她和张海清在邮政银行被集资参与人看到，集资参与人报警后和集资参与人一起到公安机关的，故被告人并非主动投案，其行为不构成自首，该辩解理由不能成立，不予采纳。但被告人能如实供认犯罪事实，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十三条、第五十二条之规定，认定被告人张海清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元；责令被告人张海清将下欠的款项5225235.64元退赔各集资参与人。 上诉人（原审被告人）张海清上诉及辩护人辩护提出，原判决认定的退赔数额存在错误；上诉人有坦白、认罪悔罪、等从轻情节，原判量刑重。 经审理查明，2009年至2015年，被告人张海清在临漳县，以高额利息为诱饵，通过口头宣传等方式，以临漳县友邦养殖专业合作社（以下简称友邦合作社）的名义，向周边群众贾付林、胡改连和王志敏等159人共吸收存款5349235.64元，集资款项主要投资于任宪勇、介休市巨源碳素有限公司等处。期间支付本息532200元，下欠4817035.64元无法兑付。 上述事实，有被告人到案证明及情况说明，工商登记资料，邯郸市公安局开发区分局刑警大队、介休市公安局经侦大队证明，集资情况统计表、票据、存折复印件，贾付林、胡改连、王志敏、王文秀等集资参与人证明，被告人张海清亦供认上述犯罪事实，并有户籍证明等证据在案证实。 上述证据已经一审庭审质证，本院予以确认。 另查明，二审期间，辩护人向法院提交上诉人在非吸期间支付集资人员利息有：张九岭3000元、张九成2000元、孙保国200元、毛爱方5500元、杨金福1000元、王文秀1000元、冉金城1000元、孙明利2000元、武兴海2000元、贾付林290500元、赵书存240000；陈运新（应是2000元不是20000元）的证明，经查，陈运新年事已高对辩护人所提无法确认，贾付林认可支付220500元，赵书存认可17万元，其他人员均认可，上诉人共计支付本息应408200元，该事实有一审核实笔录予以证实。 本院认为，上诉人（原审被告人）张海清在未取得吸收存款金融资质的情况下，向社会公众非法吸收资金5349235.64元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人及辩护人辩护提出，原判决认定的退赔数额存在错误的意见，经查，上诉人在非法吸收公众存款期间有408200元，未计入已付本息，该意见予以采纳。对于上诉人（原审被告人）张海清上诉及辩护人辩护提出，上诉人有坦白、认罪悔罪、等从轻情节，原判量刑重的意见，经查，虽然上诉人偿还集资人408200元未计入偿还本息，但对于上诉人非法吸收公众存款500多万元的数额，不足以减轻对其处罚，原判决根据其犯罪情节、后果，悔罪表现的情节，所量刑罚并无不当，该上诉及辩护意见不予采纳。原判决判处的责令退赔数额不当，依法予以纠正。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）（二）项、第二百四十四条的规定，判决如下： 一、维持河北省临漳县人民法院（2020）冀0423刑初11号刑事判决第一项，即被告人张海清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元。 二、将河北省临漳县人民法院（2020）冀0423刑初11号刑事判决第二项责令被告人张海清将下欠的款项5225235.64元退赔各集资参与人变更为：责令被告人张海清将下欠的款项4817035.64元退赔各集资参与人。 本判决为终审判决。 审判长  张耀旗 审判员  夏魁利 审判员  王晓鹏 二〇二〇年七月二十二日 书记员  杜锦煜