成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0108刑初341号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人钟红卫，男，1972年2月8日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月18日被成都市公安局成华区分局刑事拘留，经成都市成华区人民检察院批准，于2019年12月25日由成都市公安局成华区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 被告人赵新智，男，1963年3月10日出生，汉族，高中文化，户籍所在地四川省成都市成华区，住四川省成都市成华区。2016年11月7日因犯非法吸收公众存款罪被成都市成华区人民法院判处有期徒刑二年，同年12月15日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月6日被成都市公安局成华区分局刑事拘留，同年4月30日变更强制措施为取保候审，于2020年4月28日被成都市成华区人民检察院决定取保候审。 辩护人唐晓，四川蜀文律师事务所律师。 成都市成华区人民检察院以成华检三部刑诉〔2020〕270号起诉书指控被告人钟红卫、赵新智犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年5月21日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年7月7日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治出庭支持公诉。被告人钟红卫、赵新智及其辩护人唐晓到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院指控，2014年4月2日，被告人钟红卫为吸收公众存款，注册登记成立了四川宝昌隆投资管理有限公司（以下简称宝昌隆公司），住所地为成都市成华区。公司成立后，借用公司合法经营的形式，向社会不特定群众公开宣传投资项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金。被告人钟红卫聘请被告人赵新智、郭某（已判决）等经营管理公司，被告人赵新智负责公司集资业务的指导。 经司法会计鉴定，宝昌隆公司于2014年4月至12月期间吸收集资参与人资金人民币7884000元，扣除到期续签2468000元后，净收存款5416000元;到期返还本金782000元，未返还本金4634000元。已支付利息129100元。2019年4月6日，被告人赵新智主动到公安机关投案；2019年11月18日，被告人钟红卫在河南省伊川县被民警挡获。 公诉机关认为，被告人钟红卫、赵新智伙同他人，借用公司合法经营的形式，向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条、第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵新智在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人赵新智主动到公安机关投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人钟红卫自愿认罪认罚，建议判处三年至四年有期徒刑，并处罚金人民币五万元，被告人赵新智自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑一年六个月，并可适用缓刑，并处罚金人民币二万元。 被告人钟红卫对公诉机关起诉指控的犯罪事实和罪名无异议，自愿认罪认罚，请求法庭从轻处罚。 被告人赵新智对公诉机关起诉指控的犯罪事实和罪名无异议，自愿认罪认罚，辩称在案发后一直积极配合公安机关处理退赔等事宜，请求法庭从轻处罚。 其辩护人对公诉机关起诉指控的犯罪事实和罪名无异议，并提出如下辩护人意见：1、被告人主动到案并如实供述自己的犯罪事实，系自首；2、被告人在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯；3、被告人在之前的犯罪中供述过本案犯罪事实，现重复评价对被告人有失公平，希望法庭在量刑时予以考虑；4、被告人自愿认罪认罚，悔罪态度好，社会危害性小，综上，请法庭对其减轻或从轻处罚。 经审理查明，2014年4月2日，被告人钟红卫成立了宝昌隆公司，住所地为成都市成华区，谢某（已判决）占股51%，被告人钟红卫占股49%。谢某担任公司法定代表人，但并未实际出资和参与公司管理，被告人钟红卫担任公司总经理，负责公司运营和全面工作。公司成立后，通过公开发送传单、口口相传等方式，向社会不特定群众公开宣传“洛阳市铭鑫农业发展有限公司”作为投资项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金。被告人钟红卫聘请被告人赵新智作为公司副总经理，负责公司业务部门的管理，并聘请郭某（已判决）等人从事公司经营管理。宝昌隆公司成立后，除开展非法吸收公众存款业务外，并未从事其他经营业务。 经鉴定，宝昌隆公司于2014年4月至12月期间吸收集资参与人资金人民币7884000元，扣除到期续签2468000元后，净收存款5416000元。到期返还本金782000元，支付利息129100元，未返还资金4504900元。2019年4月6日，被告人赵新智主动到公安机关投案。2019年11月18日，被告人钟红卫在河南省伊川县被民警挡获。 上述事实，有以下证据在案证实：受案登记表、立案决定书、到案经过；被告人钟红卫、赵新智的基本情况、辨认说明、在逃人员登记表；刑事判决书；搜查笔录；扣押笔录、扣押清单、扣押决定书；收据、合同书、承诺书、报案材料、投资收益表、借据、转账凭证、业绩情况统计表；宣传单及手写奖品细则；项目简介及相关资料；工商登记材料、营业执照；账户银行流水、鉴定意见；还款计划、还款承诺书；证人周某、周某某、郑某某、张某1、张某2的证言及辨认；证人熊某、姚某某、刘某某、梅某某、曹某某、邹某某、谢某某、倪某某、张某3的证言；证人谢某、郭某、伍某的证言及辨认；情况说明；被告人钟红卫、赵新智的供述及辨认。上述证据来源合法，客观真实并与本案有事实关联，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以采信。 本院认为，被告人钟红卫、赵新智伙同他人，借用公司合法经营的形式，向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市成华区人民检察院起诉指控二被告人所犯罪行事实清楚，罪名正确，本院予以支持。 根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，在本案中，宝昌隆公司的成立就是为了非法吸收公众存款，此外并未开展其他合法业务，故本案被告人应当以个人犯罪论处。 本案系共同犯罪，被告人钟红卫为吸收公众存款设立宝昌隆公司并负责公司全面管理，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人赵新智受雇负责公司业务管理，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人赵新智主动到案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人钟红卫归案后如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。二被告人自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚，公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。 综上，为保护国家金融管理制度不受侵犯，维护金融秩序，惩罚犯罪，经本院审判委员会决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人钟红卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月18日至2022年11月17日。所处罚金，限被告人于本判决生效后五日内向本院缴纳，逾期则强制缴纳） 二、被告人赵新智犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期从判决确定之日起计算。所处罚金，限被告人于本判决生效后五日内向本院缴纳，逾期则强制缴纳） 三、追缴本案的违法所得，发还集资参与人；不足部分，责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  蒋晓蕴 人民陪审员  陈远征 人民陪审员  吴琪玲 二〇二〇年七月二十八日 书 记 员  秦 学 附《中华人民共和国刑法》相关法律条文： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。