湖北省阳新县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0222刑初134号公诉机关湖北省阳新县人民检察院。被告人柯有贵，男，1972年11月22日出生于湖北省阳新县，汉族，初中文化，个体户，住阳新县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年12月30日被阳新县公安局刑事拘留，2020年1月22日被逮捕，现羁押于阳新县看守所。辩护人贾红进，湖北文光律师事务所律师。湖北省阳新县人民检察院以阳某一部刑诉[2020]72号起诉书指控被告人柯有贵犯非法采矿罪，于2020年4月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。湖北省阳新县人民检察院指派检察员张志繁出庭支持公诉，被告人柯有贵及其辩护人贾红进到庭参加诉讼。现已审理终结。阳新县人民检察院指控，2018年7至2019年1月，被告人柯有贵在明知阳新县陶港镇碧山村林园四组蔡家湾山场无任何合法开采手续的情况下，仍然伙同他人擅自将该山场无权处分给王某1开采石料，并收取每吨8元的利润。经湖北凯瑞联盟设计咨询有限公司鉴定、阳新县价格认证中心认定：2018年7月至2019年1月，柯有贵等人无证开采利用122b建筑石料用灰岩矿石2.79万吨，价值27.9万元。案发后，被告人柯有贵主动到公安机关投案，如实供述了上述犯罪事实。公诉机关认为，被告人柯有贵违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人柯有贵认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。鉴于被告人柯有贵自愿如实供述犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，故建议判处其一年六个月有期徒刑，并处罚金。被告人柯有贵在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，在庭审中提出：1.对起诉书指控其个人的犯罪事实无异议，但称其不认识王某1，本案还有其他同案人，现仅起诉其一个人有想法；2.周围居民自行开采石块做房子的数量没有扣减，对起诉书指控其开采2.79万吨矿石有异议；3.公诉机关建议判处其一年六个月有期徒刑过重。其辩护人提出：1.被告人已签署了认罪认罚具结书，有积极的悔罪态度，可以从轻处罚；2.被告人主动投案，具有自首情节，依法可以从轻处罚；3.被告人柯有贵退赃10万元，具有悔罪表现，可酌情从轻处罚；4.案发后，被告人对破坏的山场进行了回填、平整并进行了复绿，可酌情从轻处罚。综上请求人民法院对被告人判处有期徒刑七个月。辩护人向法庭提交了下列证据：1.由陶港镇碧山村民委员会、陶港镇党政综合办公室、阳新县国土资源局陶港国土资源所出具的证明、照片；2.退赃的票据。经审理查明，2018年7至2019年1月，被告人柯有贵在未办理任何合法开采手续的情况下，伙同他人在阳新县陶港镇碧山村林园四组蔡家湾山场进行非法开采，后又伙同他人将该山场承包给王某1开采石料，每吨收取人民币8元（以下币种均同）的利润。经湖北凯瑞联盟设计咨询有限公司鉴定、阳新县价格认证中心认定：2018年7月至2019年1月，柯有贵等人无证开采122b建筑石料用灰岩矿石2.79万吨，价值人民币27.9万元。案发后，被告人柯有贵主动到公安机关投案，如实供述了非法开采的犯罪事实。案发后，被告人柯有贵对被毁坏的山场进行了平整、复绿；并在审理过程中退出赃款人民币10万元。上述事实，有经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）书证1.户籍证明，证实柯有贵出生于1972年11月22日，住阳新县陶港镇碧山村7组20号等基本情况。2.到案经过，证实2019年12月18日，阳新县国土资源管理局将陶港镇碧庄村非法开采一案移交阳新县公安局立案侦查，同月30日柯有贵到阳新县公安局投案。3.国土部门行政违法案件资料、记账手抄资料、行政处罚决定书，证实阳新县国土资源管理局对陶港镇碧庄村非法开采一案进行行政处罚的情况及调取的宋某记账的手抄资料。4.价格认定结论书，证实阳新县价格认证中心接受侦查机关委托，对陶港镇碧庄村林园四组蔡家湾山场处2018年7月至2019年1月非法开采的建筑石料用灰岩2.79万吨的市场价值为人民币27.9万元。5.票据，证实柯有贵退赃人民币10万元。6.陶港镇碧村民委员会、陶港镇党政综合办公室、阳新县国土资源局国土所、综合执法中队出具的证明，证实柯有贵对破坏的山场进行了复垦复绿。7.阳新县人民检察院公函，证实检察机关提起公诉时向侦查机关下函提出柯某3、王某1涉嫌非法采矿罪共犯，要求查实情况后依法打击处理。（二）证人证言1.证人张某1证实：当初柯有贵是叫我和他一起合伙开采,由于山场是我岳父柯某1的，我当时没有做好我岳父的工作，柯有贵、柯某3、柯某4就不让我参加。2018年8月份我帮朋友张公水和马家良的忙找柯某3以22元每吨的价格买了500吨左右的块石，钱是张公水和马家良付给柯某3的。蔡家湾山场的合伙人实际就是柯有贵、柯某3、柯某4三个人。块石销售到青龙村贾希柏和贾某的石子加工厂。三人在蔡家湾山场开采三个月左右的时间。柯有贵到请王某1和他的儿子开钩机来开采的。政府和执法队、县土管局经常到蔡家湾山场阻止他们施工。张某2朋没有和他们合伙开采块石，张某2朋是在蔡家湾山场旁的山场开采块石。2.证人王某1于2020年1月2日证实：我有一台365型号挖机，柯有贵叫我到蔡家湾山场用挖机采石，我说按小时计费，柯有贵说按每吨1.5元给我费用。挖了两三天沙土才见到块石，我说不划算，柯有贵说将蔡家湾采石场转包给我开采块石，每吨块石给他8元钱，我就同意并开始开采了。我陆陆续续开采交了柯有贵2200元左右，开采出来的块石给当地有需求的老百姓了，每吨25元。蔡家湾山场开采块石有四个合伙人，我只认识柯有贵。柯有贵没有合法手续。我没看到柯有贵开采的合法手续，但他和我说他在蔡家湾山场开采建牛棚，政府审批4亩8的地给了他，有合法手续，我就在蔡家湾山场挖块石了。证人王某1于2020年4月1日证实：柯有贵请我到蔡家湾山场开采块石，开采方案就是按照每吨8元的价格付给柯有贵，在山场开采共16天时间，白天开采政府和国土局的人会过来检查，有次我还被带到派出所去了，后来柯有贵就叫我晚上开采了，我才知道这个开采是不合法的。我给了柯有贵5万元左右，除去钩机费用，我自己分得纯利润2到3万元钱。3.证人柯某1证实：柯有贵从2018年6月18日开始到蔡家湾山场开采的，因为柯有贵开采块石时将我牛棚的块石挖走了，我发现之后就找柯有贵理论，他后来怕我告他，就给了我1000元。在柯有贵之前没有任何人在蔡家湾山场开采过块石，柯有贵名义上说是建牛棚，但柯有贵从来没养过牛，建牛棚是幌子，开采块石才是真的，而且一般白天不敢开采，每天晚上开采和运输。柯有贵在蔡家湾山场开采我记得是2018年6月18日至2018年12月份。柯有贵2018年在蔡家湾和柯家湾开采过，到2019年9月又到为名开采。听说是柯有贵付了20万元给村里，村里才同意柯有贵在碧山村女儿堡开采。我还到碧山村女儿堡山场拍照拍到啄木鸟2台、钩机2台、气泡机1台，我知道柯有贵租来一台粉碎加工块石机来粉碎加工块石。柯有贵将非法开采的块石运输到半壁山方向去，石子运输到方向去了，都是晚上运输的。4.证人冯某于2019年11月21日证实：2019年上半年政府通知说宋、柯、冯、陈四个组修路项目审批通过了，于是四个组将路承包给了柯有贵来修，签了合同协议书，合同上面四个组的组长都签了字，修路的块石已经销售出去了，以每吨块石26元的价格卖给了柯有贵，折抵修路款。陈某说岩石钩机啄不动，需要请爆破施工队来爆破。我知道柯有贵到开采过。柯有贵在蔡家湾山场开采块石，主要建牛棚，但开采的地方现在还没有建牛棚。证人冯某于2019年11月27日证实：2018年8、9月份，我知道柯有贵在蔡家湾山场开采，开采目的是建牛棚，但到目前开采的地方还没有建牛棚，柯有贵本人也一直没有养牛，主要是从事矿泉水生意。5.证人罗某于2019年11月21日证实：阳新县一个姓贾的老板请我到氧化碳致裂岩石，他是2019年10月20日左右到碧山村山上设备安装好后，11月2日我就开始了致裂爆破。我和贾姓老板有口头协议，我发了合同给他，他没有签字，致裂爆破工作需要到公安机关备案，贾姓老板没有提供合法手续给我看，我问他有没有，他说有，我相信了他的话，还是给他爆破了。我共计应收费用4.5万元，姓贾的老板只给了我3万元，还有1.5万元没有给。6.证人陈某于2019年11月26日证实：2019年上半年，碧山村支书明平涛召开林某片四组开会说县交通局的修路项目审批下来了，要求我们回去召开群众会议，签字率达90%以上，并报告了陶港镇政府，镇长到村里还组织了村干部和村组干部会议，宣布园林片四个组的公路项目已经通过了，成立了理事会，选出了理事会成员，到2019年下旬开始动工修路的。我负责园林片修路的施工，主要是园林片修路的销售块石款，修路施工费用都是我付的款，柯某4负责管钱，柯友闲、冯某负责工程监工，宋治宏负责修路销售块石的记账。挖块石的钩机是柯有贵介绍联系的，我们还跟梁师傅签订合同后，梁师傅组织钩机和啄木鸟开始施工的。女儿堡修路非法采石没有经有关部门审批任何合法手续，有销售账本，已经销售了117200元的块石款，柯有贵参加了女儿堡山上修路非法采石，他在女儿堡山上开了一家采石场，以每吨26元的价格粉碎加工石子，并由柯有贵销售块石。采石场的设备也是柯有贵租来的，块石主要销售到陶港、太子、潘桥、阳新，有一大批销售到江苏去了。7.证人宋某证实：园林片四组的公路项目通过后，成立理事会，2019年9月下旬开始动工修路，宋治安负责全面工作，陈某负责修路施工和销售块石，柯某4负责管钱，柯友贤和冯某负责工程监工，我负责记账。钩机梁师傅是陈某请来的，还签订了合同，修路的非法采石运输车有些是当地货车师傅来装运的。江苏和安徽老板叫货车司机来装运，我们以25元价格售出，运费买方承担。有具体的账本和销售块石的账本，一共销售了117200元块石款，柯有贵参加了女儿堡山上修路的非法采石，粉碎加工石子的机器就是柯有贵租来的。8.证人柯某4于2019年11月27日、28日、2020年1月6日证实：蔡家湾山场的非法采石合伙人有柯有贵、张某1、柯某3，我没有和他们一起合伙开采块石。2018年7月柯有贵带着柯某3到我牛棚来跟我说，想到蔡家湾山场建牛棚，需要开采块石。我说开采块石要给点钱给组里，我提出要柯有贵交1万元。我后来找了柯某2，但柯某2说开采块石是违法的，不同意这个事情。我就回复了柯有贵，但柯有贵还是要继续开采块石。我告诉柯有贵非法开采块石是违法的，柯有贵不听，还组织柯某3、张某1继续开采块石，说违法了其个人承担。柯有贵联系了王某1的钩机师傅来开采块石。柯有贵等人在蔡家湾山场开采块石没有合法手续，并且开采期间当地政府和执法队来阻止开采过，但他们还是继续开采块石，大概开采了3个多月的块石，张某1开始参加了半个月的时间，后来柯有贵和柯某3不同意张某1来参加。开采的块石主要销售到贾希柏和贾某的粉碎采石厂了，一般都是晚上销售块石，白天不销售。柯有贵和柯某3后来将蔡家湾山场的块石承包给了王某1，王某1每吨按8元钱交给柯有贵和柯某3。柯有贵等人在蔡家湾山场开采，我就只是煮饭给他们吃，柯有贵给我2000元，另收了他给的1万元。组长不同意柯有贵开采，钱也不肯收，我就把柯有贵的钱收下来了。9.证人柯某2证实：2018年6月份柯某4找我说柯有贵想到蔡家湾山场建牛棚，我问为什么明明有了牛棚还要挖了再建牛棚，就没有答应。柯某4就拿出纸和笔要求群众代表签字，我拒绝签字，我知道这是违法的，柯某4说每吨给组里提1元，我仍然不要这个钱。后来就发现了柯有贵和柯某42018年6月开始动工开采了，开采了2个多月的时间，开采都是晚上运输，根本就没有建牛棚，而是非法开采。园林片女儿堡修路柯有贵也参加了，但他不是为了修路，而是为了挖块石。10.证人蔡某证实：柯有贵在蔡家湾山场开采的员工找我说想到我家山场上挖点块石，问可不可以，我说可以但要给点钱，钱的事情是我儿子和他们谈的，钱也给了。11.证人贾某证实：2018年9月份我听说柯有贵、柯某3、张某1、王某1在蔡家湾山场开采块石后，就找王某1购买了800吨块石来自己厂里加工，并且听说柯有贵、柯某3、张某1、王某1几人在蔡家湾山场合伙开采块石，主要是销售到汪希安的洗渣场。12.证人柯某3证实：蔡家湾山场开采块石股东就我和柯有贵二人，张某1本是柯有贵到我山场开采块石推荐的股东之一，但张某1因打架被公安追逃没几天就退股了，张某2朋不是股东，柯于葵只是起初带我们找村支书处理山场纠纷，所以就分给了他1万元钱。钩机师傅是王某1和他儿子王某2，开采块石方案就是按照每吨8元价格承包给王某3。我在现场负责记车数，王某2、柯有贵负责过磅，过磅后的钱由王某1父子收，王某1除开钩机费和运费，按照每吨8元价格分给我与柯有贵。一共开采了三个月时间，销售了2.79万吨块石乘以10元每吨等于27.9万元，王某3以8元每吨价格大概付了22.32万元给我们，其余的王某3自己拿走了。我共分得6万余元，因我是管账的。我分给了柯某41万元，赔偿蔡某山场钱5000元，张某1短暂入股期间给了他5000元，柯某1牛棚赔偿费用1000元，钩机挖土师傅给了费用1万元。柯有贵销售块石给陶港执法队、贾某的青龙采石场、半壁山码头对面的汪希安采石场，开采销售块石的钱他拿走了。（三）被告人柯有贵的供述与辩解1.被告人柯有贵于2019年12月30日供述：2018年7月，我在陶港镇碧庄村蔡家湾山场非法开采，我来投案自首。陶港镇碧庄村蔡家湾山场开采块石是我、张某1、柯某3、张某2朋四个人合伙。2018年4月份张某1和张某2朋到蔡家湾山场牛棚找我说，到我的山场开采块石，销售出去的钱均分，我答应了，并提出一个要求，就是开采玩块石后让我整一块空场地建牛棚，张某1他们也答应了。我就找碧山村组长柯于葵说到蔡家湾山场开采块石，并给组里1万元钱，柯某4也同意了。于是到2018年7月份，张某1请了王某1的“啄木鸟”和钩机，于是我们就到蔡家湾采石场动工了。开采块石时要挖到旁边柯某3的山场，我就打电话给柯某3，跟他提出到他的山场开采块石，销售出去的钱平分，柯某3也同意了。张某1负责联系机械，柯某3负责管账，我和张某2朋负责管理，每吨块石10元，共2.79万吨，合计27万多元，除开机械和运输车辆的费用，平均每人分了3万多元，共计12万元。开采块石没有合法手续，看到别人开采块石，我也想开采块石赚点钱。开采块石3个多月，具体开采吨数不清楚，挖机师傅每吨给我们8元，开采出来的块石销售到哪去了也不清楚，是张某1请来的钩机师傅（王某1）销售出去的。2.被告人柯有贵于2019年12月31日供述：2018年7月至10月，我和张某1、柯某3等人在陶港镇碧庄村蔡家湾山场非法采矿，共开采了2.79万吨，销售金额27万余元，获利12万元，我分了3万元。3.被告人柯有贵于2020年1月13日供述：与我合伙的有张某1、柯某3、张某2朋，后来我们四个合伙人将山场转让给了王某3，山场就由他负责管理了，我们就没有参与管理了。2018年7月份第一次分红，那次的利润5000元都被张某1拿走了，我们让他退回来，他不愿意，我们就不让他合伙了，后来的分红，我们每个人都分了3万元，张某1不是合伙人，为什么还分钱我不清楚，具体财务是柯某3负责的。2018年7月份柯某3跟我商量将山场转给王某1，开采的块石王某1每吨给我们8元钱。具体负责销售的是王某1，听说他卖给了汪希安的洗渣场以及贾某的碎石加工厂，张某1还帮忙销售了500吨左右的块石，每吨价格在22元。4.被告人柯有贵于2020年4月16日供述：2018年7月至9月，我伙同柯某3在明知无任何采矿许可证及手续的情况下，将蔡家湾山场石料开采承包给王某1，我负责管理、柯某3负责管账、王某1联系挖机，王某1每吨上交我和柯某38元利润。起初张某1也是股东，但他因为打架的事被公安机关网上追逃，很早就退出了。山场是村里分到各个居住户的，住居户只有使用权，没所有权，看到别人开采矿石赚了钱，也跟着这样搞。对公安机关委托相关机构认定我们非法采矿数量为2.79万吨及价值27.9万元的鉴定没有意见。（四）湖北凯瑞联盟设计咨询有限公司出具的阳新县陶港镇碧山村林园四组蔡家湾山场柯有贵采石点无证开采调查报告勘测调查工作结论，证实阳新县陶港镇碧山村林园四组蔡家湾山场柯有贵采石点，截至2019年1月无证开采利用122b建筑石料用灰岩矿石量为2.79万吨。（五）罗某辨认出叫其到山上爆破的男子就是贾某。对被告人提出的辩解及辩护人提出的辩护意见，本院结合本案证据，评析如下：1.被告人柯有贵提出起诉书指控其个人的犯罪事实无异议，但称其不认识王某1，本案还有其他同案人，现仅起诉其一个人有想法；周围居民自行开采石块做房子的数量没有扣减，对起诉书指控其开采2.79万吨矿石有异议的辩解。经查，证人王某1、柯某4均证实柯有贵联系王某1使用“啄木鸟”、挖机等机械在蔡家湾山场进行非法开采。相关机构根据公安机关委托对被告人非法开采点进行了勘察，并根据勘察结果进行了价值认定，相关鉴定意见均告知了被告人柯有贵，被告人未提出异议，在庭审中被告人未提出证据证实上述鉴定意见程序违法、所认定的结果违背客观真实。公诉机关起诉时已向公安机关下函认为柯某3、王某1涉嫌非法采矿共犯，要求查实并依法打击。故被告人提出的此节辩解不能成立，本院不予采纳。2.辩护人提出被告人已签署了认罪认罚具结书，有积极的悔罪态度，可以从轻处罚的辩护意见。经查认为，被告人柯有贵在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，但当庭提出公诉机关一年六个月有期徒刑的量刑建议过重，公诉机关当庭撤回认罪认罚，故对被告人柯有贵不适用认罪认罚从宽制度处理。我国刑事诉讼法第二百零一条第二款规定：人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整后量刑建议仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。故辩护人提出的此节辩护意见不能成立，本院不予采纳。3.辩护人提出被告人主动投案、具有自首情节；已退赃10万元、具有悔罪表现；案发后，被告人对破坏的山场进行了回填、平整并进行了复绿，要求对其从轻处罚的辩护意见，经查属实，该辩护意见成立，本院予以采纳。本院认为，被告人柯有贵为谋取非法利益，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人柯有贵在案发后主动投案，到案后供述了其非法采矿的主要犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人已部分退赔，并在案发后对被毁坏的山场进行平整、复绿，对其可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项、第三条第一款第一项、第八条、第十二条、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人柯有贵犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年十二月三十日起至二○二○年八月二十九日止；罚金在本判决生效后十日内缴纳)；二、对被告人退出的赃款人民币十万元予以收缴；责令其另行退赔国家损失人民币十七万九千元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。审 判 长  冯进干人民陪审员  何秀开人民陪审员  柯彤彤二〇二〇年七月九日书 记 员  姜 舟