成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0108刑初235号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人冯信，男，1958年7月20日出生，汉族，高中文化，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市阿城区，现住海南省三亚市济阳区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月10日被成都市公安局成华区分局刑事拘留，经成都市成华区人民检察院批准，于2020年1月16日被成都市公安局成华区分局逮捕。现羁押于成都市看守所。 成都市成华区人民检察院以成华检三部刑诉〔2020〕166号起诉书指控被告人冯信犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年6月9日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治、助理赵浩明出庭支持公诉，被告人冯信到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院指控，2014年3月24日黑龙江杰希电子科技股份有限公司在成都市成华区成立黑龙江杰希电子科技股份有限公司成都分公司，公司经营范围为:电子产品研发及销售（法律、行政法规和国务院决定的前置审批项目除外）。黑龙江杰希电子科技股份有限公司成都分公司成立后，先后由被告人冯信、陈丽华（已判决）负责管理。在未经政府金融管理部门许可的情况下，该分公司通过传单、集资参与人介绍等方式向社会不特定公众宣传黑龙江杰希电子科技股份有限公司“汽车轮胎压力传感器”投资项目，并承诺以每月返还投资额3%的高额利息作为投资收益，从而向社会不特定群众非法吸收存款。 后经鉴定核实，黑龙江杰希电子科技股份有限公司成都分公司涉嫌非法吸收公众存款案已报案群众511人(次)，涉及的存款金额共计15489000元，截至2014年8月已退还出借人本金20000元，支付出借人利息262360元，未还款金额15206640元。 公诉机关认为，被告人冯信非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条、第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人冯信对公诉机关起诉指控的罪名和事实无异议，自愿认罪认罚，请求法庭从轻处罚。 经审理查明，2014年3月24日黑龙江杰希电子科技股份有限公司（以下简称杰希公司）在成都市成华区成立黑龙江杰希电子科技股份有限公司成都分公司（以下简称杰希成都公司），公司负责人为陈希明，公司经营范围为：电子产品研发及销售（法律、行政法规和国务院决定的前置审批项目除外）。 杰希成都公司成立后至2014年5月底，被告人冯信担任公司总经理，全面负责公司的日常经营管理。之后由陈丽华（已判决）担任负责人进行管理。在未经政府金融管理部门许可的情况下，杰希成都公司通过发放传单、向集资参与人口头介绍等方式向社会不特定公众宣传杰希公司“汽车轮胎压力传感器”投资项目，并承诺以每月返还投资额3%的高额利息作为投资收益，向社会不特定群众非法吸收存款。此外，杰希成都公司并未从事其他经营业务。杰希成都公司吸收的资金大部分转给杰希公司，其余用于杰希成都公司的员工提成。 结合鉴定报告和在案证据核实，杰希成都公司向485名（次）集资参与人非法吸收公众存款共计15489000元。截至2014年8月，杰希成都公司已退还集资参与人本金20000元，支付集资参与人利息262360元，未还款金额为15206640元。被告人冯信担任杰希公司总经理期间，杰希公司向431名（次）集资参与人非法吸收公众存款共计14169000元，已退还集资参与人本金20000元，支付集资参与人利息256760元，未还款金额为13892240元。 2014年8月26日，集资参与人向成都市公安局成华区分局报案，公安机关立案进行侦查。后被告人冯信潜逃，公安机关进行网上追逃。2019年12月10日，黑龙江省哈尔滨市阿城区公安局将被告人冯信挡获归案。 认定上述事实，有以下在案证据予以证实：受案登记表、立案决定书、到案经过；被告人户籍证明、辨认说明；杰希成都公司工商资料、杰希公司及杰希成都公司基本信息；现场照片、现场方位图；查封扣押情况；现场检测报告书；情况说明、工商银行交易流水、建设银行交易流水；《司法鉴定意见书》、《关于司法鉴定意见书的补充说明意见》、《回复说明》；报案材料、借款合同、收据；刑事判决书；证人李某1、何某某、雷某某、李某2、肖某某、杨某某、李某3、任某某、甘某某、陈某1、胡某某、姜某某、李某4、周某某的证言；证人陈某2的证言及辨认；同案犯陈丽华的供述；被告人冯信的供述。上述证据来源合法，客观真实并与本案有事实关联，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以采信。 本院认为，被告人冯信在杰希成都公司工作期间，借用杰希成都公司合法经营的形式，向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，从不特定群众处非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告人冯信所犯罪行事实清楚，罪名正确，本院予以支持。 根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，在本案中，杰希成都公司的成立就是为了非法吸收公众存款，此外并未开展其他合法业务，故本案被告人冯信应当以个人犯罪论处。杰希成都公司吸收的资金大部分转给了杰希公司，且所宣传的是杰希公司自己的项目，被告人冯信主观上并不具有非法占有的故意，故本案应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。 关于公诉机关将杰希公司非法吸收存款所有的金额作为被告人冯信犯罪金额予以指控的意见，本院认为，被告人冯信于2014年5月底就离开了杰希成都公司，不再负责该公司任何事务。故从2014年6月开始至案发，杰希成都公司非法吸收存款的金额不应作为被告人冯信的犯罪金额，应当予以扣除。公诉机关起诉指控的金额不够准确，本院予以纠正。 本案系共同犯罪，被告人冯信在杰希成都公司工作期间，负责公司全面营运管理，系主犯，应当按照其在犯罪中的地位和作用承担相应的责任。被告人冯信在归案后能如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。被告人冯信认罪悔罪态度较好，系初犯，本院酌情予以从轻处罚。被告人冯信为获取不法经济利益而实施犯罪行为，依法应给予经济处罚。 综上，为维护社会市场经济管理秩序，惩罚犯罪，保护公民财产权利不受侵犯，经本院审判委员会决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告人冯信犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月10日起至2023年8月9日止。所处罚金限被告人在本判决生效后五日内缴纳，逾期强制缴纳。） 二、追缴本案的违法所得，发还集资参与人，不足部分，责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  蒋晓蕴 人民陪审员  费怀银 人民陪审员  左都元 二〇二〇年七月十四日 书 记 员  秦 学 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。