山东省青岛市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2020)鲁02民终6464号 上诉人（原审被告）：青岛国际有色金属市场有限公司，住所地山东省青岛市保税港区北京路45号（A）。 法定代表人：王吉年，总经理。 委托诉讼代理人：王广坤，男，1973年7月14日出生，汉族，住山东省滕州市，系该公司员工。 被上诉人（原审原告）：烟台嘉禾万华投资咨询有限公司，住所地山东省烟台市芝罘区胜利路155号。 法定代表人：王瑛，经理。 委托诉讼代理人：柴晓东，山东青天律师事务所律师。 委托诉讼代理人：薛焕周，山东青天律师事务所律师。 上诉人青岛国际有色金属市场有限公司（以下简称：青岛有色金属公司）因与被上诉人烟台嘉禾万华投资咨询有限公司（以下简称：烟台嘉禾万华公司）合同纠纷一案，不服山东省青岛市黄岛区人民法院(2019)鲁0211民初19400号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，进行了审理。本案现已审理终结。 青岛有色金属公司上诉请求：1、撤销原判决，改判驳回被上诉人的诉讼请求或发回重审；2、本案一、二审诉讼费用由被上诉人承担。事实与理由：原判决认定事实不清，适用法律错误。上诉人已累计给被上诉人出金8758116.34元，并不存在欠付被上诉人准备金的事实。被上诉人作为上诉人的会员，交纳准备金后才能交易，交易发生后，被上诉人交纳的准备金金额随着交易而发生变化，准备金加上盈亏以会员权益的名义存在，而随着交易，在被上诉人累计出金8758116.34元后，被上诉人的会员权益归零，即准备金已经与被上诉人的盈亏混同，并且出金完毕。 烟台嘉禾万华公司辩称，原判决正确，应予维持。被上诉人在一审时提交的多份证据均能证明上诉人有325000元风险准备金应退还被上诉人，一审中上诉人提交的证据也能够证明此点。 烟台嘉禾万华公司向一审法院起诉请求：1.判令青岛有色金属公司退还烟台嘉禾万华公司准备金325000元；2.判令青岛有色金属公司支付自2018年3月21日起至给付之日的欠款利息（按人民银行同期贷款利率计）；3.诉讼费用由青岛有色金属公司承担。 一审法院认定事实：青岛有色金属公司是青岛市保税区政府批准成立的商品交易中心，2016年7月27日烟台嘉禾万华公司与青岛有色金属公司签订《柜台租赁会员合作协议书》，约定乙方（烟台嘉禾万华公司）自愿成为甲方（青岛有色金属公司）的柜台租赁类会员，并在青岛有色金属公司主持的交易场所从事现货电子交易活动。该协议书第九条约定“1.烟台嘉禾万华公司必须在青岛有色金属公司规定的期限内一次性缴纳初始交易风险准备金50万元存入青岛有色金属公司指定的、属于烟台嘉禾万华公司的银行准备金专用账户；2.青岛有色金属公司有权委托银行对烟台嘉禾万华公司的交易风险准备金进行封闭管理；3.烟台嘉禾万华公司缴纳的交易准备金金额根据其下属客户资金总额按照1:5比例追缴。”第十一条约定“1.本协议存续期间，青岛有色金属公司留存烟台嘉禾万华公司所属客户在交易过程中所缴纳手续费的单边交易的万分之二，其余由烟台嘉禾万华公司自负盈亏……清算完成后，所得盈亏及剩余手续费等由银行划入其按青岛有色金属公司要求在银行开设的准备金备用账户。2.……”协议书签订当天烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司根据签订的《柜台租赁会员合作协议书》签订《付款方式补充协议》，约定“一、准备金清退方案：自烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司双方中止柜台租赁协议公告发布之日起，30日后若烟台嘉禾万华公司与其所属居间商或代理商已无任何债权债务关系，无客户投诉（或客户投诉已处理完毕），青岛有色金属公司退还烟台嘉禾万华公司被冻结准备金总额的50%；60日后退还被冻结准备金总额的25%；90日后退还剩余的被冻结准备金。二、管理费收取方式：……5.烟台嘉禾万华公司应向青岛有色金属公司在规定期限一次性缴纳的初始交易风险准备金由原来的伍拾万元更改为贰拾万元整”。 2016年7月20日，烟台嘉禾万华公司通过吕其万账户向青岛有色金属公司账户转账20万元，作为交易风险准备金。2017年6月7日青岛有色金属公司公司发布市场公告“1.自2017年6月9日起暂停现货柜台全部产品的交易商新开仓权限，交易商仅可对现有持仓进行转让处理；2.自2017年6月16日收盘后，我市场将对尚未自行平仓的交易商的全部持仓进行代为转让处理，由此产生的任何风险和盈亏将由交易商自行承担，与我市场无关。请所有交易商平仓完成后尽快转出资金；3.……”。2017年6月12日青岛有色金属公司公司客服人员VI将上述公告发送给烟台嘉禾万华公司且烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司业务往来期间，烟台嘉禾万华公司法定代表人王瑛多次与青岛有色金属公司公司客服人员进行网上联系，其中通信记录显示如下：（2017年6月13日）王瑛：退市相关资料已寄出，请注意查收。客服代表IV：ok。（2017年6月15日）王瑛：你好，退市资料收到了么？客服代表IV：收到了。……（2017年6月21日）客服代表IV：这是退市解冻时间通知，收到请回复，谢谢合作。（关于会员退市的通知二中其附件一069号会员单位解冻信息记载：会员员名称烟台嘉禾万华公司；会员编号069；退市标准65万；当前总权益510441.34元；退市期限9个月；退市起止时间2017.6.21-2018.3.21；第一次解冻时间2017.9.21；第二次解冻时间2017.12.21；第三次解冻时间2018.3.21）王瑛：ok。……（2017年9月22日）王瑛：已经到了之前退市通知上的时间，现在又出不了金…之前没有安排么？客服代表IV：因为公司当时还未到期，所以您这边再等一下吧。……客服代表IV：公司退市标准是按65万元算的，第一次解冻保证金之后要冻结公司的冻结标准的20%，也就是52万元，目前公司还有51万多，所以这次虽然到了解冻时间，但是没有可出的资金。 庭审时烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司一致认可，青岛有色金属公司于2017年12月21日解冻烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司协议指定账户（62×××16）185441.34元，剩余325000元未解冻，青岛有色金属公司提交的银行流水账及情况说明也认可烟台嘉禾万华公司入金260万元，出金8758116.34元，当前权益325000元，盈利6483116.34元。但青岛有色金属公司主张其已经将烟台嘉禾万华公司的盈利数额全部支付烟台嘉禾万华公司，准备金包含在盈利中，已经支付给烟台嘉禾万华公司了。 一审法院认为，烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司之间因业务往来签订的柜台租赁会员合作协议书、付款方式补充协议，经审查并不违反法律、法规的强制性规定，应受法律保护。烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司业务往来期间，烟台嘉禾万华公司共入金260万元，出金8758116.34元，当前权益325000元，盈利6483116.34元。烟台嘉禾万华公司称青岛有色金属公司尚欠烟台嘉禾万华公司325000元未支付，青岛有色金属公司庭审时辩称已将全部盈利6483116.34元全部支付给烟台嘉禾万华公司，但青岛有色金属公司提交的银行流水账记载2016年7月20日至2017年12月21日烟台嘉禾万华公司账户最终出入金之差为6158116，而根据青岛有色金属公司发给烟台嘉禾万华公司的关于会员退市的通知二的规定，2017年12月21日的185441.34元为青岛有色金属公司根据关于会员退市的通知二中其附件一的规定予以解冻的部分数额，未解冻数额为325000元。该未解冻数额325000元和青岛有色金属公司提供的银行流水账中最后的出入金之差6158116元正好相加等于烟台嘉禾万华公司、青岛有色金属公司一致认可的烟台嘉禾万华公司盈利数额为6483116.34元。故烟台嘉禾万华公司诉请青岛有色金属公司尚欠烟台嘉禾万华公司325000元未退还，事实清楚，予以确认。青岛有色金属公司应当按照其发给烟台嘉禾万华公司的关于会员退市的通知二的中规定在条件成就时按时解除对烟台嘉禾万华公司准备金的冻结，予以退还，截止烟台嘉禾万华公司2019年11月21日起诉之日已经超过关于会员退市的通知二的中规定的最后解冻时间2018年3月21日。青岛有色金属公司未遵照约定按时解除对烟台嘉禾万华公司325000元准备金的冻结，应当继续履行约定解除对烟台嘉禾万华公司325000元准备金的冻结，退还烟台嘉禾万华公司325000元并支付烟台嘉禾万华公司在2018年3月21日之次日起至本判决生效之日的合理收益—利息（2018年3月22日至2019年8月19日以325000元为本金按照中国人民银行公布的同期同类贷款利率计算利息；2019年8月20日起至判决生效之日止按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算利息）。综上，烟台嘉禾万华公司诉请有事实和法律依据，予以支持，青岛有色金属公司的辩解，无事实和法律依据，不予支持。依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条规定，判决：青岛有色金属公司于本判决生效之日起十日内退还烟台嘉禾万华公司准备金325000元并支付利息（2018年3月22日至2019年8月19日以325000元为本金按照中国人民银行公布的同期同类贷款利率计算；2019年8月20日起至判决生效之日止按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6175元，（烟台嘉禾万华公司预交），减半收取3087.5元，由青岛有色金属公司负担。 二审期间，双方均未提交新证据。 一审法院审理查明的事实属实，本院予以确认。 本院认为，本案双方争议的焦点为上诉人青岛有色金属公司是否尚欠被上诉人烟台嘉禾万华公司325000元未退还。经查，上诉人青岛有色金属公司一审提交情况说明一份，证明烟台嘉禾万华公司入金260万元，盈利6483116.34元，出金8758116.34元。经计算，入金260万元+盈利6483116.34元-出金8758116.34元，差额为325000元。上诉人主张出金中已包含该325000元、已支付给被上诉人的上诉理由不成立，本院不予支持。 综上，上诉人青岛有色金属公司的上诉请求不能成立，应予驳回；原判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费6175元，由上诉人青岛国际有色金属市场有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  宋丽华 审判员  王 晋 审判员  刘歆鑫 二〇二〇年七月三十日 法官助理 任臻 书记员彭晓凤