辽宁省凤城市人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）辽0682执异22号 异议人（案外人）:吴世江：男，1981年10月10日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:韩晓东，女，1976年7月28日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:曾祥波，男，1967年6月21日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:彭斌，男，1972年5月28日出生，汉族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:郭晓木，男，1978年11月27日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:李庆军，男，1967年8月15日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:荣立荣，女，1981年11月23日出生，汉族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:王志达，男，1986年5月4日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 异议人（案外人）:赵志华，女，1977年2月2日出生，满族，凤城市农村商业银行职员，住凤城市，（缺席） 共同委托代理人：刘晓强，辽宁科泰律师事务所律师。 申请执行人：凤城市兆雁小额贷款有限责任公司，住所地：凤城市凤凰大街河畔新城四期。 法定代表人：佟成禹，该公司经理。 委托代理人：王海龙，丹东市中星法律服务所法律工作者。 被执行人：丹东中海煤业有限公司，住所地：凤城市爱阳镇獾子背村。（缺席） 法定代表人：汪世平，该公司经理。 被执行人：张忠贵，男，1966年6月13日出生，满族，丹东中海煤业有限公司股资人之一，住丹东市振兴区。（缺席） 被执行人：黄殿飞，男，1966年3月7日出生，满族，凤城市农村商业银行内退员工，住凤城市。 第三人：辽宁凤城市农村商业银行股份有限公司(以下简称农商行)，住所地：凤城市凤凰大街27号。（缺席） 法定代表人：高文军，该公司董事长。 本院在执行凤城市兆雁小额贷款有限责任公司与丹东中海煤业有限公司、张忠贵、黄殿飞民间借贷纠纷一案，案外人吴世江、韩晓东、曾祥波、彭斌、郭晓木、李庆军、荣立荣、王志达、赵志华对本案作出的裁定续冻结被执行人黄殿飞在辽宁凤城农村商业银行股份有限公司处享有的股权75万元，冻结期限为一年提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 异议人吴世江等九人称，一、黄殿飞作为股东代表，虽然在工商登记中代表登记75万股，其实际仅有10万股。辽宁凤城农村商业银行股份有限公司(以下简称凤城农商行公司)根据《中国银行业监督管理委员会关于印发〈农村商业银行管理暂行规定＞和＜农村合作银行管理暂行规定>的通知》，于2010年3月3日，从凤城市农村信用合作联社转制而成，注册资本18500万元，发起设立股份有限公司，首次认购的股份全部为原凤城市农村信用合作联社社员认缴。公司设立时，有自然人股东1457名，根据《公司法》要求，设立股份有限公司的发起人为2人以上200以下，为保证公司登记顺利完成，黄殿飞等47名股东作为自然人股东代表，代表其余1410人完成股权登记工作。《凤城农村信用合作联社转制辽宁凤城农村商业银行有限公司自然人股东登记明细表——投资股》记载凤城农商行公司改制后黄殿飞所持有的股权为:黄殿飞10万元。 二、凤城农商行公司类型属于“其他股份有限公司(非上市)”，对股权的认定应当依据《公司法》以及《公司章程》的相关规定进行判断。 1.《公司法》第一百二十五条规定“公司的股份采取股票的形式。股票是签发证明股东所持有股份的凭证”。《公司法》第一百三十条规定“公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期”。可见，股份有限公司发行记名股票的，股票及股东名册才是认定股东资格的依据。 2.凤城农商行公司设立时的《公司章程》第二十六条规定“本行印发记名股权证书，作为入股股东的所有权凭证”、第三十条“本行置备股东名册，股东名册载明下列事项:(一)股东的姓名或名称、住所;(二)股东所持股份数、投票权确认数;(三)股东所持股权证书的编号;(四)股东取得股份的日期;(五)股权质押情况。”按照公司章程规定，认定凤城农商行公司股东资格的依据应为股东名册及股权证。 综上，股东名册及股权证应是认定凤城农商行公司股东资格的唯一依据。而根据股东名册及股权证，黄殿飞名下仅持有10万股，黄殿飞工商登记的另65万股仅为代表1410名股东登记，黄殿飞并非实际权利人，该65万股为1410名股东按份共有。 三、不应以工商登记作为认定黄殿飞股权的依据。 1.从法律规定看，《公司法》第九十二条对股份有限公司设立登记内容的规定中，只对法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证，发起人的法人资格证明或事项作出了规定，没有登记股东及股份的要求。 2.对于股东的登记，有限责任公司与股份有限公司有着明显的区别;即有限责任公司股东事项是必须登记事项，而股份有限公司对股东事项不必须登记。同时说明对股权的认定标准应当区分有限责任公司与股份有限公司。有限责任公司注重人合性，认定股权依据对外应以工商登记为准;而股份有限公司注重资合性，认定股权依据对外应以股份有限公司置备的股东名册及股东持有的股权证为依据。 3.根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》(法释[1998]15号)第52条规定“对被执行人在其他股份有限公司中持有的股份凭证(股票)，人民法院可以扣押，并强制被执行人按照公司法的有关规定转让，也可以直接采取拍卖、变卖的方式进行处分，或直接将股票抵偿给债权人，用于清偿被执行人的债务”，可见，对于其他股份有限公司的股权的查封、扣押、冻结等执行程序，均应当以股权证为准，而不应以工商登记为准。 综上，根据最高人民法院最新印发关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》(法(2019)254号)，“实际权利人与名义权利人的关系，应注重财产的实质归属，而不单纯地取决于公式外观。”贵院在执行中应以实际权力确认股权真正归属，请求确认丹东市市场监督管理局登记黄殿飞名下的辽宁凤城市农村商业银行股份有限公司75万股中仅有10万股为黄殿飞所有，其余65万股为异议人等1410名股东按份共有；请求立即停止对登记在黄殿飞名下的辽宁凤城市农村商业银行股份有限公司65万股的强制执行，并解除冻结。 申请执行人凤城市兆雁小额贷款有限责任公司辩称，本案系执行异议纠纷，应按照最高院审理执行异议和复议若干规定进行处理，异议人申请执行异议认为其享有股权，《最高院审理执行异议和复议若干规定》第24条规定，本案庭审中异议人已经提供了农商行企业章程，机关登记系统中黄殿飞享有75万股，经查询企业信息系统黄殿飞仍是享有75万股权。异议人中19民商审判纪要，我国现行股权法律规定对内对外关系。异议人没有向法院提供其享有股权的任何证据，本案系执行异议案件，不能扩大进行审理。 被执行人黄殿飞称，认购金额我不清楚，农商行成立之初我就入股了10万元，目前我在农商行的股份已转让给其他债权人，我已经不是农商行的股东。 被执行人丹东中海煤业有限公司、张忠贵未作答辩。 第三人辽宁凤城市农村商业银行股份有限公司未作答辩。 本院查明：凤城市兆雁小额贷款有限责任公司与丹东中海煤业有限公司、张忠贵、黄殿飞民间借贷纠纷一案，本院于2016年7月18日作出[（2016）辽0682民初2010号]民事调解书，双方当事人自愿达成协议如下：一、被告丹东中海煤业有限公司欠原告凤城市兆雁小额贷款有限责任公司贷款本金300万元及利息（自2014年11月21日起按月息2分计算），于2016年9月1日起每月偿还50万元直至本息还清之日止；二、如果被告丹东中海煤业有限公司对上述款项有一笔违约，原告凤城市兆雁小额贷款有限责任公司可就全部贷款本金及利息申请执行；三、被告张忠贵、黄殿飞承担连带给付责任；四、案件受理费30970元，减半收取15485元，由被告丹东中海煤业有限公司承担。 2019年12月2日，本院作出[(2016)辽0682执2487号]执行裁定书，裁定续冻结被执行人黄殿飞在辽宁凤城农村商业银行股份有限公司处享有的股权75万元，冻结期限为一年。 同时查明：第三人农商行曾于2020年1月8日向本院提起诉讼，诉请确认被执行人黄殿飞股权数，经本院审理认为：黄殿飞在工商档案及企业公示系统中显示，享有公司股权数75万股，农商行因没有提供充分的证据否认黄殿飞现有75万股权的事实，因此本院作出凤城市人民法院民事判决书[（2020）辽0682民初177号]判决书，判决驳回农商行确认黄殿飞股权数的请求。 本院认为，人民法院生效的判决书是确认权属的有效证件，本院的[（2020）辽0682民初177号]民事判决书已对被执行人黄殿飞享有的股权予以肯定，异议人吴世江等九人主张享有黄殿飞名下的股权，请求排除本院冻结黄殿飞股权75万股的执行行为，因证据不足，本院不予支持。异议人请求确认黄殿飞的75万股中仅享有10万股，因该请求不属于人民法院异议审查的范畴，异议人该请求本院不予审查。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条和第十七条第（一）项之规定，裁定如下： 驳回异议人吴世江等九人的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十五日内向凤城市人民法院提起诉讼。 审 判 长  李彦江 人民陪审员  丁家强 人民陪审员  贺业华 二〇二〇年七月十七日 书 记 员  鄂文文