云南省永仁县人民法院刑 事 判 决 书(2020)云2327刑初38号公诉机关永仁县人民检察院。被告人李明学，男，1976年07月04日出生，彝族，中专文化，原永仁县农村信用合作联社宜就信用社会计、信贷员，云南省永仁县人。户籍地永仁县。因本案于2019年9月26日被永仁县公安局刑事拘留，同年11月1日被永仁县人民检察院批准逮捕，同日由永仁县公安局执行逮捕。捕前住上海市青浦区，现羁押于永仁县看守所。辩护人杨晓宇，云南云伦律师事务所律师。永仁县人民检察院以永检公诉刑诉（2020）37号起诉书指控被告人李明学犯职务侵占罪，于2020年4月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案，永仁县人民检察院指派检察员吴和芹出庭支持公诉，被告人李明学及辩护人杨晓宇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人李明学原系永仁县农村信用合作联社员工，2004年至2006年先后担任莲池信用社、宜就信用社会计、信贷员，期间，多次利用职务便利将单位资金占为己有。具体为：一、2004年3月至2004年12月期间，李明学利用担任莲池信用社会计、信贷员的职务便利，二十三次采取冒用他人名义贷款的方式，侵占信用社资金137000.00元，后被其用于购买彩票及挥霍。二、2005年3月至2005年12月期间，李明学利用担任宜就信用社会计、信贷员的职务便利，二十一次采取冒用他人名义贷款的方式，侵占信用社资金84300.00元，被其用于购买彩票及挥霍。三、2005年12月至2006年3月期间，李明学利用担任宜就信用社会计的职务便利，虚构支付微机款、建房款、档案柜等其他应付款，向出纳出具《永仁县农村信用合作社现金付出传票》，十二次从出纳处提取现金306100.00元，被其侵占后用于购买彩票及挥霍。四、2006年3月21日，李明学利用担任宜就信用社会计的职务便利，采取出具《云南省农村信用合作社县辖往来邮划贷方报单》方式，将宜就信用社资金135000.00元转入其持有的户名为苏某2的农业银行卡上，后被其用于归还个人债务及挥霍。公诉机关认为，被告人李明学利用担任永仁县莲池信用社、宜就信用社会计、信贷员的职务便利，将单位资金662400.00元非法占为己有，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人李明学到案后如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚。建议判处被告人李明学三年以上五年以下有期徒刑；扣押在案的财物依法没收。被告人李明学对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。辩护人杨晓宇对公诉机关指控被告人李明学犯职务侵占罪的事实和罪名无异议。认为被告人李明学具有坦白情节，且认罪认罚，系初犯，社会危害性不大，被害人信用社的部分资金已经退还，因此，被告人李明学具有法定和酌定从轻、减轻处罚的情节，建议判处被告人李明学三年零六个月以下有期徒刑。经审理查明：被告人李明学原系永仁县农村信用合作联社员工，2004年至2006年先后担任莲池信用社、宜就信用社会计、信贷员，期间，多次利用职务便利将单位资金占为己有。具体事实为：一、2004年3月至2004年12月期间，被告人李明学利用担任莲池信用社会计、信贷员的职务便利，二十三次采取冒用他人名义贷款的方式，侵占信用社资金137000.00元，后被其用于购买彩票及挥霍。二、2005年3月至2005年12月期间，被告人李明学利用担任宜就信用社会计、信贷员的职务便利，二十一次采取冒用他人名义贷款的方式，侵占信用社资金84300.00元，被其用于购买彩票及挥霍。三、2005年12月至2006年3月期间，被告人李明学利用担任宜就信用社会计的职务便利，虚构支付微机款、建房款、档案柜等其他应付款，向出纳出具《永仁县农村信用合作社现金付出传票》，十二次从出纳处提取现金306100.00元，被其侵占后用于购买彩票及挥霍。四、2006年3月21日，被告人李明学利用担任宜就信用社会计的职务便利，采取出具《云南省农村信用合作社县辖往来邮划贷方报单》方式，将宜就信用社资金135000.00元转入其持有的户名为苏某2的农业银行卡上，后被其用于归还个人债务及挥霍。上述事实，有经庭审举证、质证、认证的下列证据证实：（一）综合证据：1、受案登记表、立案决定书、查获经过，证实了案件的来源，系2006年3月28日永仁县农村信用社向永仁县公安局报警后，永仁县公安局于同年3月29日日立案侦查的事实。2、户籍证明，证实被告人李明学的居民身份情况及其具有刑事责任能力的事实。3、抓获经过，证实被告人李明学系被公安机关抓获到案的事实。4、李明学个人简历、信用社招聘合同、选聘工作人员审批表、转正申请、劳动合同、信用社续聘合同、工资变动审批表，证实被告人李明学系原永仁县农村信用合作联社员工，曾担任莲池信用社、宜就信用社会计、信贷员的事实。5、永仁县信用社关于对李明学经济案件涉及人员的处理决定，证实李明学在莲池、宜就农村信用社担任会计、信贷员的工作期间,利用职务之便，采取打白条抵库、虚列支财务费用、假冒他人帐户汇出汇款、冒名贷款等手段，侵占资金69笔，涉及资金达784113.25元，于2006年3月23日携款潜逃。为严肃法纪和规章制度，有效防范农村信用社案件的发生,确保资金安全,永仁县农村信用联社对李明学经济案件涉及人员作出处理决定,对相关人员进行行政处罚的事实。6、信用社营业执照、组织机构代码证，证实永仁县农村信用联社系企业法人,为集体所有制企业的事实。7、关于李明学挪用资金的基本情况报告、要求公安机关协助催收违规贷款资金的报告、贷款核对情况，证实永仁县信用社在发现李明学挪用资金携款潜逃后,对李明学在职期间的内部帐务进行内查，初查确认被其侵占的资金共计24笔，累计金额412113.25元,请求公安机关协助催收李明学违规贷款资金的事实。8、拘留证、拘留通知书、羁押证明、在逃人员登记表，提请批准逮捕书，证实2006年3月22日，李明学利用职务之便，挪用单位资金357162元后携款潜逃，永仁县公安局2006年3月29日对李明学立案登记追逃。2019年9月26日12时，李明学被上海市公安局青浦分局抓获。2019年10月2日被永仁县公安局从上海押解回永仁县看守所羁押，并提请批捕的事实。9、搜查证、搜查笔录及照片、扣押清单及照片、提取笔录及照片，证实①2006年3月29日9时许,永仁县公安局侦查人员对李明学住所及办公室分别进行搜查,在其住房内发现大量的彩票和一些贷款借据凭证和私人印章；在办公室发现大量的单据，侦查人员对搜查到的相关物证进行扣押。②2010年6月25日永仁县公安局侦查人员对李明学在永仁县宜就信用社住处的房间进行搜查，在床尾的一个纸箱内，发现有一白色塑料袋，内有十一枚私人印章，侦查人员对搜查到的相关物证进行扣押。③2019年9月30日10时20分，永仁县公安局侦查人员在李明学的带领下到上海市青浦区进行搜查，进门后发现一台冰箱，一台便携式计算机、罗桂陈名字的身份证和毕业证、张军名字的身份证等物证，侦查人员对搜查到的相关物证进行扣押、提取的事实。（二）被告人李明学担任莲池信用社会计、信贷员期间，侵占单位资金137000.00元的证据:1、借方贷款借据23份，李某1、何文辉等15人的私人印章15枚，证实李明学冒用他人名义向莲池信用社贷款137000.00元归个人使用的事实。2、证人夜绍荣、起平翠、李某1、尹某、李某2、苏某1证言，证实在2004年3月至12月期间，其本人没有到莲池信用社借过贷款，借据上的姓名并不是其本人签名，是被人冒用的事实。3、证人何某证言，证实2003年1月份，我调动到莲池信用社工作，李明学是2004年1月份以后调动莲池调到信用社工作的，他是信贷员，他在莲池信用社工作一年多后，又调动到宜就信用社工作。2004年3月10日何文辉和张胜林的贷款借据，不是我审批的，借据上我的名字也不是我签的。在信用社贷款5000元是由信贷员自己审核签字的事实。4、对张胜林的查询情况，证实经公安机关查询贷款借据上的张胜林在2004年时其人并不存在，系李明学编造名字的事实。5、被告人李明学供述，证实2002年至2006年期间，我因为要买彩票就挪用了信用社的往来资金和贷款资金，一共大约是三四十万元。2006年3月底，因为这个月我挪用了十多万元，要做月底报表的时候，我怕被发现就直接逃到北京，后又到了上海。2004年2月至2004年12月，李某1、何文辉、曹天友、张胜林、李静淑、苏绍平、苏绍平、李健美、李晓莉、张俊、何文辉、尹刚、夜绍荣、夜绍荣、起平翠、王朝光、苏加元、李旺先、邹有芬、苏加译、李某2、李淑英、鲁玉奎等23笔在莲池信用社的借款都是我冒名贷款，我私自刻了这些人的印章，自己制作了借款借据，在借据上编写了名字、住址、借款用途，在借款人签章栏冒用这些人签了名字、身份证号码、盖了印章，按了手印。这23笔贷款金额合计137000.00元是真实的，钱都被我用去购买彩票了的事实。（三）被告人李明学担任宜就信用社会计、信贷员期间，侵占单位资金84300.00元的证据:1、借方贷款借据23份和李德映、李旺先等9人的印章9枚，证实李明学冒用他人名义向宜就信用社借款84300.00元归个人使用的事实。2、证人李某3证言，证实2005年5月3日我给李明学借过贷款，他说要买房子，叫我贷款10000元借给他用的事实。3、证人李某4、李某5证言，证实2005年至2006年期间，其本人没有到宜就信用社贷过贷款，借据上的姓名不是其本人签名，而是被人冒用的事实。4、证人罗某、陈某1证言，证实其二人分别在宜就信用社贷了5000元贷款的事实。5、证人夏某证言，证实2003年1月份,我从维的信用社调到宜就信用社担任主任，后来李明学从莲池信用社调到宜就信用社担任会计。信贷员的贷款权限是5000元，他们自己就可以发放贷款，他们发放贷款后盖我的印章就可以了。李明学打白条从信用社内预支资金的事情是李明学逃跑了以后，县联社下来查账时才知道有打白条的事情，他平时预支几百元钱的事情是有的。李明学冒用他人名义借款的事情，县联社查账后没有反馈，我不太清楚的事实。6、证人陈某2证言，证实2004年2月份，我从莲池信用社调到宜就信用社，后来李明学也从莲池信用社调到宜就信用社担任会计。李明学是会计，随时都用得着业务印章，所以李明学随时可以拿到业务印章，当时私人印章都自己管理。当时李明学安排我给宜就老怀哨的一个人贷过款，贷款5000元，贷款利息是那个人自己给的，本金是否还了我不清楚。李明学在宜就信用社工作期间，比如像春节慰问时，李明学就打白条从信用社内预支资金，然后他将账目作平的事实。7、信用社借方贷款借据查询情况，证实2006年3月28日永仁县农村信用联社报案后，侦查人员依据《信用社借方贷款借据》借款人的住址分别进行走访调查，查明该住址查无此人；依据借款人姓名、身份证号码进行了查询和逐一走访排查，查明李某3、金某1、李某7、陈某1在2005年到在宜就信用社找李明学办理过贷款的事实。8、被告人李明学供述，证实除了李某3的贷款借据上是他本人来信用社贷的款。侦查人员向我出示的其他上借据上的贷款都是我冒用他人名义进行贷款后自己用了的事实。（四）2005年12月至2006年3月期间，被告人李明学虚构支付微机款、建房款、档案柜等其他应付款，向出纳出具《永仁县农村信用合作社现金付出传票》，侵占单位资金306100.00元的证据：1、永仁县农村信用合作社现金会出传票（12张），证实李明学采纳虚构支付微机款、建房款、档案柜等其他应付款，向出纳出具《永仁县农村信用合作社现金付出传票》，侵占单位资金306100.00元的事实。2、证人刘某1证言，证实我在宜就信用社任出纳员时，从2005年2月至2006年3月，李明学先后10次以打白条的方式从我处拿走现金79123元，具体李明学拿去做什么用，李明学没有说。李明学拿着传票来给我付款时，我就必须付款，因为李明学是会计，我是出纳的事实。3、被告人李明学供述，证实2005年7月15日至2006年2月18日的11份收条，合计金额79162元，这些钱都是通过写收条方式，我跟出纳刘某1拿的。2006年1月8日、1月11日的现金支付传票，传票账目是我做的，我分两次从出纳刘某1处拿的70000元现金，钱都被我拿去购买彩票了。2006年并没有购买着微机，购买微机是假的。2005年12月25日的现金支付传票，传票账目是我做的，我从出纳刘某1处拿了15000元，实际没有用于购买文件柜、办公桌，钱被我用了。2005年12月25日的现金付出传票，是我从出纳刘某1处拿了25000元，没有用于修理管道和装修厨房，钱被我用了。2006年1月24日的现金付出传票，金额36000元，传票账目是我做的，我没有用于预付微机款，钱被我用了。2006年1月25日的现金付出传票2张，预付建房款，金额27000元和34000元，我也没有用于预付建房款，钱被我用了。2006年2月16日的现金付出传票，金额6100元，我也没有用于支付电子设备运转费，钱被我用了。2006年2月28日的现金付出传票2张，传票账目是我做的，我从出纳刘某1处拿了45000元和11000元，钱都被我用了。2006年3月9日的现金付出传票，金额20000元，钱用于什么地方我记不清楚了。2006年3月12日的现金付出传票，传票账目是我做的，我从出纳刘某1处拿了35000元钱，没有用于预付建房基建款，钱用于什么地方我记不清楚了。以上传票，我在每月的数据报表是平的，但是传票上预付款、支付款正常情况下不允许支付现金的，必须转账。支付现金就必须有发票附件的事实。（五）2006年3月21日，被告人李明学以《云南省农村信用合作社县辖往来邮划贷方报单》方式，侵占宜就信用社资金135000.00元的证据：1、云南省农村信用合作社县辖往来邮划贷方报单，提出贷方票据交换凭证，证实2006年3月21日，李明学以出具《云南省农村信用合作社县辖往来邮划贷方报单》方式，将宜就信用社资金135000.00元转入苏某2的银行卡上的事实。2、查询汇款、存款通知书，明细查询结果，证实2006年3月29日李明学在邮政局的银行帐户存款余额为10.28元；在农业银行的帐户存款余额为41.74元；以及查询到苏某2的一张农业银行卡帐户有现金交易记录的事实。3、苏某2农业银行存取款凭条，证实苏某2的农业银行卡有存、取款交易情况，其中在2006年3月22日取款50000元的事实。4、证人李某6证言，证实李明学是2005年调到宜就信用社任会计，兼着信贷员，出纲是刘某1。李明学是2006年3月22日离开宜就信用社的，他挪用宜就信用社资金三十多万元，是县联社来查账我才知道的事实。5、证人吴某证言，证实李明学说他要买房子，叫我贷款10000元借给他用，贷款是李明学去办的，款贷出来后几个月的一天，他就把10000元钱带来还给我，我就拿去还银行了。李明学在宜就信用社工作期间，有一天叫我拉他们上去昆明买车，后来我拉着李明学、夏某去昆明买车的地方，他们是如何买车的事情我不清楚，只是听李明学说车是单位上买的，李明学跟着去付钱的事实。6、证有杨永良证言，证实2006年我帮李明学贷过10000元贷款，2006年3月22日那天，李明学就把钱还给我了的事实。7、证人高某1证言，证实我和李明学没有经济往来，金某1原来是李明学女朋友，我才认识李明学的。2006年3月的一天，金某1说要转钱到我银行卡上，2006年3月25日我到银行查询后发现卡上有8800元的事实。8、证人金某1证言，证实2006年3月的一天，李某3说李明学要打钱来，叫我告诉他卡号，后来我就找高某1的银行卡，把卡号告诉李某3，李明学就打了7100元钱到高某1的银行卡上的事实。9、证人李某7证言，证实2006年3月22日，李明学转了26300元到我的银行卡上的事实。10、证人周某证言，证实我和李明学没有经济往来，是他经常到我店里买彩票，钱一点一点累计得10300元，到2006年3月22日他才一次性把10300元钱付给我。3月22日到25日他又叫我给他购买彩票4000元，后他又转了12000元给我的事实。11、证人苏某2证言，证实李明学是我媳妇李某2的弟弟。我有一张农业银行卡从北京回来后，就一直没有找到，至于在那张银行卡上有人转钱进出的情况我不清楚的事实。12、证人高某2、刘某2、金某2、李某8、起宏翠证言，证实李明学经常性去购买彩票的事实。13、被告人李明学供述，证实2006年3月21日在我离开永仁县的时候，我从宜就信用社账户上通过汇款凭证转账方式，向我姐夫苏某2的中国农业银行卡上转了13万多元，具体金额我记不得了，当时我姐夫的卡是在我的手里。2016年3月21日云南农村信用社县辖往来邮划贷方报单，就是我制作转给我姐夫苏某213.5万元的电汇凭证。这笔钱没有经过领导审批，是我私自填制的。这13.5万元钱我取了以后，拿了3万元还给李某6；拿了1万元现金给吴某；拿了1万元给杨永良，让他们去还用他们名义在联社给我借的贷款。我没有找到李某7，就打电话问他的银行卡，通过农行转了2万5千多元钱到李某7账户上，让他去给我还以他名义在联社给我借的1万元，在维的信用社用尹加奎名字贷给我使用的1万元，还有王泽春在维的信用社户头贷给我使用的5000元。剩余的钱我到北京后全部取出来，存了1万元在李生安的银行卡上，其余现金我放在身上被我花完了的事实。14、冻存款通知书，证实本案案发以后，公安机关依法冻结了李明学转帐给李某7、高某1、杨永良、周仕友等人的银行账户资金的事实。15、认罪认罚具结书，证实被告人李明学到案后认罪认罚的事实。本案上述五组证据来源合法，证据间能相互印证，证据客观真实，足以认定指控事实，本院确认有效。本院认为，被告人李明学利用担任永仁县莲池信用社、宜就信用社会计、信贷员的职务便利，将单位资金662400.00元非法占为己有，其行为已构成职务侵占罪，应当定罪处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人李明学到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人李明学自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人李明学侵占单位资金数额达662400.00元，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款规定的数额标准，本案的犯罪数额已经达到“数额较大”的标准，其法定刑为五年以下有期徒刑或者拘役。辩护人提出对被告人李明学判处三年零六个月以下有期徒刑的量刑辩护意见，有事实和法律依据，本院予以采纳。公诉机关建议判处被告人李明学三年以上五年以下有期徒刑的量刑建议，有事实和法律依据，本院予以采纳。根据被告人李明学的犯罪事实、情节、社会危害程度、认罪悔罪程度，现依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李明学犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置或羁押的，留置或羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年9月26日起至2023年3月25日止）。二、随案移送的涉案财物，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向楚雄彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李金平审 判 员  王文菊人民陪审员  罗兴顺二〇二〇年七月七日书 记 员  李念平