长春市二道区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0105刑初83号 公诉机关长春市二道区人民检察院。 被告人赵鹏，男,住址长春市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日被刑事拘留，同年8月13日被执行逮捕,现羁押于长春市第三看守所。 长春市二道区人民检察院以长二检二部刑诉（2020）83号起诉书指控被告人赵鹏犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月22日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。长春市二道区人民检察院指派检察员赵磊、吕翠玲出庭支持公诉，被告人赵鹏到庭参加诉讼，现已审理终结。 长春市二道区人民检察院指控：上海善林总部于2015年3月份开始筹措设立长春市二道区上东国际分公司，2015年11月善林（上海）金融信息服务有限公司长春上东国际分公司正式设立，其管理模式分为七个层级，以中耀华建项目为依托，以高通盛融财富投资集团有限公司为担保，或者以善林（上海）金融信息服务有限公司、善林（上海）商务咨询有限公司为依托进行线下P2P项目，线上P2P项目，针对不特定人群吸收公众存款，签订投资合同、服务协议等。被告人赵鹏于2015年3月入职善林（上海）金融服务有限公司长春分公司，2015年11月-2017年11月末担任善林（上海）金融服务有限公司长春上东国际分公司大团经理，2017年12月至2019年7月19日担任公司营业部经理。公司以特定名义向161位投资人吸收公众存款49689291.18元，2019年7月19日公司返还投资人投资本金15630000元，尚未返还投资金额为34059291.18元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书、到案经过、户籍证明、善林公司宣传图片、微信图片、宣传资料、担保函、营业执照、善林二道（上东）分公司被害统计、审计报告一份、刑事判决书、银行明细、身份证复印件、出借咨询与管理服务协议、POS机凭条、银行卡复印件、银行流水单、债权转让及受让协议、债权基本信息、转让人声明、债权转让拒绝回执、银行流水单、出借办理流程说明、委托划扣授权书、电汇凭证、债权转让协议、理财方案推荐协议书、风险提示函、证人田某1、谢某、王某1、王某2、文某、王某3、王某4、兰某、王某5、闫某、宋某1、张某1、赵某1、朱某1、胡某1、李某1、张某2、栗某、徐某1、李某2、王某4、尚某1、闫某2、白某、兰某、杨某1、徐某2、周某2、高某1、王某6、杨某2、宁某1、张某2、杨某3、褚某、王某1、张某3、周某3、赵某1、朱某1、姜某1、许某1、李某3、刘某1、冯某1、李某4、高某1、吴某1、孙某1、霍某1、张某3、宋某2、张某5、孙某3、宁某2、李某7、宋某4、张某6、杨某4、谭某1、高某2、宋某1、王某5、王某7、王某2、黄某1、赵某4、宁某3、崔某1、吕某2、崔某2、王某8、史某1、李某7、徐某5、赵某3、连某2、许某1、赵某5、乔某2、陈某2、刘某5、金某1、李某9、李某10、常某1、柏某1、陈某3、杨某5、魏某3、宋某5、王某9、隋某2、魏某2、王某10、曲某3、朱某2、闫某3、董某4、冯某3、方某1、田某2、郭某3、文某、张某7、孙某2、赵某3、冯某3、李某8、王某3、杨某5、王某11、于某2、杨某5、闫某、王某12、赵某6、胡某2、赵某5、周某5、马某3、杨某6、任某2、刘某7、王某13、王某14、史某2、张某8、王某15、张某9、宋某3、宁某3、高某2、邵某5、李某7、王某16、刘某9、龚某2、张某5、栾某2、王某17、许某1、宋某6、张某1、刘某6、陈某8、杨某8、李某1、宋某6、徐某5、胡某1、武某2、曹某3、代某2、史某2、范某2、王某12、董某5、孙某8、刘某7、孙某7、马某5、王某13、朱某8、刘某9、赵某4、张某14、谭某3、崔某2、谭某5、赵某8、董某6、董某7、张某17、高某8、高某9证言、被告人赵鹏供述与辩解等证据。 公诉机关向本院移送了指控被告人赵鹏犯非法吸收公众存款罪的书证、鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据，认为被告人赵鹏非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，鉴于被告人赵鹏主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚，提请本院依法判处。公诉机关量刑建议提出对被告人赵鹏判处有期徒刑二年六个月。 被告人赵鹏对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、犯罪事实及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，其表示认罪认罚。 经审理查明，2013年12月14日，善林（上海）金融信息服务有限公司成立，法定代表人周伯云。公司在未经有关部门批准的情况下，在全国开设多家线下门店，通过广告宣传、电话传销等方式，以允诺年收益5.4％-15％不等的高额利息为诱饵，向社会不特定公众销售P2P项目“鑫月盈、鑫季丰、双季盈、双季月盈、新年丰、月月盈”、“中耀华建”等理财产品。并通过“善林财富、善林宝、亿宝贷”平台非法吸收公众存款。 2015年3月23日，善林（上海）金融信息服务有限公司在南关区成立长春分公司，被告人赵鹏在其公司就职，2015年11月5日，成立善林（上海）金融信息服务有限公司长春上东国际分公司，其担任上东国际大团经理，2017年12月份，其担任上东国际营业部经理，被告人赵鹏于2015年11月至2019年7月19日期间以“中耀华建”项目、线上P2P项目，针对不特定人群吸收公众存款，签订投资合同、服务协议等方法非法吸收公众存款。 经司法会计鉴定和统计，2015年11月至2019年7月19日期间，被告人赵鹏任职善林（上海）金融信息服务有限公司长春上东国际分公司责任人，吸收公众存款49，689，291.18元。截止2019年7月19日公司返还41投资人投资本金15，630，000.00元，尚未返还投资金额为34，059，291.18元。 上述事实，有经庭审举证质证，并经本院确认的户籍证明、立案决定书、到案经过、受案登记表、善林公司宣传图片、微信图片、宣传资料、担保函、营业执照、善林二道（上东）分公司被害统计、审计报告一份、刑事判决书、银行明细、身份证复印件、出借咨询与管理服务协议、POS机凭条、银行卡复印件、银行流水单、债权转让及受让协议、债权基本信息、转让人声明、债权转让拒绝回执、银行流水单、出借办理流程说明、委托划扣授权书、电汇凭证、债权转让协议、理财方案推荐协议书、风险提示函、证人田某1、谢某、王某1、王某2、文某、王某3、王某4、兰某、王某5、闫某、宋某1、张某1、赵某1、朱某1、胡某1、李某1、张某2、栗某、徐某1、李某2、王某4、尚某1、闫某2、白某、兰某、杨某1、徐某2、周某2、高某1、王某6、杨某2、宁某1、张桂梅、杨某3、褚某、王某1、张某3、周某3、赵某1、朱某1、姜某1、许某1、李某3、刘某1、冯某1、李某4、高某1、吴某1、孙某1、霍某1、张某3、宋某2、张某5、孙某3、宁某2、李某7、宋某4、张某6、杨某4、谭某1、高某2、宋某1、王某5、王某7、王某2、黄某1、赵某4、宁某3、崔某1、吕某2、崔某2、王某8、史某1、李某7、徐某5、赵某3、连某2、许某1、赵某5、乔某2、陈某2、刘某5、金某1、李某9、李某10、常某1、柏某1、陈某3、杨某5、魏某3、宋某5、王某9、隋某2、魏某2、王某10、曲某3、朱某2、闫某3、董某4、冯某3、方某1、田某2、郭某3、文某、张某7、孙某2、赵某3、冯某3、李某8、王某3、杨某5、王某11、于某2、杨某5、闫某、王某12、赵某6、胡某2、赵某5、周某5、马某3、杨某6、任某2、刘某7、王某13、王某14、史某2、张某8、王某15、张某9、宋某3、宁某3、高某2、邵某5、李某7、王某16、龚某2、张某5、栾某2、王某17、许某1、宋某6、张某1、刘某6、陈某8、杨某8、李某1、宋某6、徐某5、胡某1、武某2、曹某3、代某2、史某2、范某2、王某12、董某5、孙某8、刘某7、孙某7、马某5、王某13、朱某8、刘某9、赵某4、张某14、谭某3、崔某2、谭某5、、董某6、董某7、张某17、高某8、高某9证言、被告人赵鹏供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人赵鹏违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，致使群众资金损失重大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人赵鹏在犯罪中起辅助作用，属从犯，依法予以减轻处罚。被告人赵鹏主动投案并如实供述自己的犯罪事实，属自首，依法可以从轻处罚。被告人赵鹏到案后能如实供述自己的罪行，并自愿接受处罚，对其可从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】、第六十七条第一款【自首】、第二十七条【从犯】、第六十一条【量刑的一般原则】、第五十二条【罚金数额的裁量】、第五十三条【罚金缴纳】第四十六条【有期徒刑的执行】、第六十四条【犯罪物品处理】、第四十七条【有期徒刑刑期计算】之规定，判决如下： 被告人赵鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，判处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月17日起至2022年1月16日止，罚金在判决生效后立即缴纳。） 二、违法所得追缴后，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省长春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王迪逊 人民陪审员  孙秀敏 人民陪审员  李 杰 二〇二〇年七月三十日 书 记 员  邹政法