陕西省子洲县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕0831刑初43号 公诉机关子洲县人民检察院。 被告人李某某，女，汉族，19XX年X月X日生于陕西省子洲县，大学专科文化，住子洲县，系子洲县农商银行股份有限公司财务部职工。被告人李某某于2019年11月18日因涉嫌职务侵占罪被子洲县公安局监视居住，2019年12月10日变更强制措施为刑事拘留，2020年1月13日经子洲县人民检察院批准逮捕，次日子洲县公安局依法对其执行逮捕。现羁押于绥德县看守所。 指定辩护人苏某，陕西信一律师事务所律师。 子洲县人民检察院以子检诉刑诉〔2020〕22号起诉书指控被告人李某某犯职务侵占罪，于2020年5月15日向本院提起公诉。本院受理后，决定适用普通程序依法组成合议庭，于2020年7月2日公开开庭审理了本案。子洲县人民检察院指派检察员白海波依法出庭支持公诉，被告人李某某及其指定辩护人苏某均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 子洲县人民检察院指控，2019年11月14日，被告人李某某丈夫李某1（已亡）在任子洲农商银行三川口分理处柜员期间，利用职务之便，通过现金空存方式，向李某2、曹某、李某某、赵某、曹2、郝某某6人的陕西信合银行卡内存入51.7万元，拿走客户还贷现金10万元，后指使李某某将库存修改为80万元，签退下班后，李某某又将库存修改回40万元。 2019年11月15日，李某1用同样现金空存的方式，向郝某某、曹某、赵某、李某、李某1、王某6人的陕西信合银行卡共存款588.9万元；在未收到任何资金的情况下，还郝某某在子洲农商银行三川口分理处贷款本息共计50332.29元；从子洲农商银行三川口分理处拿走现金102170元，后指使李某某将库存修改为800万元，下班后，李某某又将库存修改回为40万元。 综上，李某某共帮助其前夫李某1通过空存、拿现金等方式套取单位资金6658502.29元。后李某1又指使赵某等人将该款转到自己的银行卡内，打给苏州市允岚依电子科技有限公司、厦门沣象昊网络科技有限公司、厦门薪合勒贸易有限公司用于赌博，给子洲农商银行造成6658502.29元损失。案发后，公安机关追回赃款86.53万元，剩余款项已全部由子洲农商银行部分职工偿还。 公诉机关当庭提供了相关证据，认为被告人李某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第二十七条之规定，构成职务侵占罪，提起公诉，请依法惩处。公诉机关建议对被告人李某某判处有期徒刑二年。 被告人李某某对公诉机关指控她的犯罪事实和罪名均认可，辩称她有一个三岁半的孩子，孩子的监护人他的前夫李某1已亡，现在她是孩子的监护人，请求法庭看在孩子的份上，从轻处罚。 指定辩护人苏某辨称，被告人李某某自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，主观恶性不大，此次犯罪是受李某1的唆使，同意公诉机关的量刑意见。 经审理查明，2019年11月14日，被告人李某某丈夫李某1（已亡）在任子洲农商银行三川口分理处柜员期间，利用职务之便，通过现金空存方式，向李某2、曹某、李某某、赵某、曹2、郝某某6人的陕西信合银行卡内存入51.7万元，拿走客户还贷现金10万元，后指使李某某将库存修改为80万元，签退下班后，李某某又将库存修改回40万元。 2019年11月15日，李某1用同样现金空存的方式，向郝某某、曹某、赵某、李某、李某1、王某6人的陕西信合银行卡共存款588.9万元；在未收到任何资金的情况下，还郝某某在子洲农商银行三川口分理处贷款本息共计50332.29元；从子洲农商银行三川口分理处拿走现金102170元。后指使被告人李某某将库存修改为800万元。下班后，李某某又将库存修改回为40万元。 综上，李某某共帮助前夫李某1通过空存、拿现金等方式套取单位资金6658502.29元，后李某1又指使赵某等人将该款转到自己的银行卡内，打给苏州市允岚依电子科技有限公司、厦门沣象昊网络科技有限公司、厦门薪合勒贸易有限公司用于赌博，给子洲农商银行造成6658502.29元损失。案发后，公安机关追回赃款86.53万元，剩余款项已全部由子洲农商银行部分职工偿还。 上述事实，经法庭举证、质证、认证，有下列证据证实: 1、子洲县公安局受案登记表、立案决定书。证明该案系子洲农村商业银行股份有限公司2019年11月17日报案至子洲县公安局，子洲县公安局经过审查，次日立案侦查。 2、子洲农村商业银行股份有限公司报案材料。证明2019年11月16日、17日，子洲农村商业银行股份有限公司称，李某1、李某某有涉嫌共同侵占银行资金线索，要求查处。 3、李某某与李某1的微信聊天记录。证明2019年11月14日、15日，受李某1指使，李某某对子洲农商银行的库存进行修改。 4、李某1自杀身亡、李某某受伤住院证明。2019年11月16日早上，子洲农村商业银行股份有限公司职工发现李某1、李某某失踪，经过查找，在子洲县金鸡山上发现李某1自杀身亡，李某某受伤，送往子洲县医院住院治疗。 5、赵某的证言。证明李某1给他转过钱，一转过来就给李某1转回去了，一共约240多万。 6、王某的证言。证明李某1借过他的身份证和银行卡，给他的卡上转过钱，一转过来当即给李某1转回去了，一共约97多万。 8、霍某某、贾某某、张某某的证言。证明李某1通过微信转账给他们分别还过2万元的账。 9、曹某的证言。证明李某1委托他办理过贷款，贷款系李某1使用。 10、李某的证言。证明李某1给他的20万元是李某1给他偿还的款。 11、高某某的证言。证明三川口分理处未向总部申请修改过库存，李某1修改库存是个人行为。 12、马某、李某4的证言。证明李某1拿他们的柜员卡空存过钱。 13、高2的证言。证明三川口分理处修改库存是李某某偷用张4的柜员卡私自修改的。 14、袁某某的证言。证明他从未给三川口分理处修改过库存，同时证明修改库存必须由财务部经理高2修改，其他人没有权限。 15、高3的证言。证明2019年11月14日他未给三川口分理处修改过库存，修改库存必须由财务部经理高2修改，其他人没有权限，也未处理过15日的风险预警。 16、张4的证言。证明他的柜员卡一直被财务部使用。 17、查询财产通知书、协助冻结财产通知书、李某1、赵某、张某某、曹某、郝某某、李某某、李某等人农行卡、信合卡流水。证明赵某、张某某、曹某、郝某某、李某某、李某等人的银行卡内均有款存入，后均转入李某1卡内。李某1将款转入苏州市允岚依电子科技有限公司、厦门沣象昊网络科技有限公司、厦门薪合勒贸易有限公司用于赌博的事实。 18、李某1、赵某、张某某、曹某、郝某某、李某某、李某等人农行卡、信合卡空存凭证。证明在李某1、赵某、张某某、曹某、郝某某、李某某、李某的银行卡上空存过资金，凭证上无任何签字。 19、网银转账凭证。证明李某1将款转入苏州市允岚依电子科技有限公司。 20、李某与李某某微信聊天记录。证明李某某于2019年11月1日向李某借款20万元。 21、子洲农村商业银行股份有限公司核查报告、子洲农村商业银行股份有限公司修改库存说明。证明2019年11月14日至11月15日，李某1通过空存方式给李某1、李某某、赵某、张某某、郝某某、曹2、曹某、李某、王某9人的银行卡空存、提取现金及偿还郝某某贷款共计6693502.29元，扣除李某5的个人存款35000元，共计6658502.29元。 分理处修改库存的流程为，营业网点遇特殊情况（营业终了前客户存入大额现金或雨雪天气等）导致库存超出额定限额，由机构负责人电话报财务部经理修改，并在修改后5日内书面向财务部报备。2019年11月14日至11月15日，财务部经理未接到三川口支行负责人申请修改库存的电话，期间三川口分理处曾5次修改库存。 22、信合总部签到表。证明李某某、高3在2019年11月14日至15日，均在单位上班。 23、李某1、李某某的资产扣押、发还情况说明及子洲农商行情况说明、收条。证明扣押信合卡余额199200元及李某1提现转入郝某2邮政卡766139元，此款除865339元已返还子洲农商行外，其余100000元被公安机关扣押；从李某处扣押李某1向其还账的200000元，已退还李某；子洲农商行证明，李某1、李某某职务侵占该行669.35万元，除公安机关追回86.53万元外，其余582.82万元由该行相关人员全部补损，李某某、李某1及近亲属未作任何赔偿。 24、身份证明、户籍信息证明，被告人李某某生于1989年01月07日生,居民身份证号码：612732198901070323。系榆林汇桥公司派遣到子洲农村商业银行营业部信贷柜员。 25、被告人李某某供述。证明2019年11月14日至11月15日，她前夫李某1两次让她修改子洲农村商业银行股份有限公司三川口分理处库存，她在未上报子洲农村商业银行股份有限公司财务部经理高2的情况下，私自修改过。14日那次，她因为忙，就让高3给修改的，高3说修改回40万了；15日那次是她直接修改的，先修改成800万，又让袁某某修改回40万元。按规定她没有修改库存的权限，修改库存的权限是财务部经理高2的，但他们平时不是严格按照规定执行，谁也能修改了。 上列证据来源合法，并经当庭举证、质证，认证，证据之间彼此关联印证，形成完整的证据锁链，足以认定。 本院认为，被告人李某某在陕西子洲农村商业银行股份有限公司履职期间，受他人指使，利用职务便利，为他人将本单位财物非法据为己有提供帮助，数额较大，其行为侵犯了公私财产的所有权，构成了职务侵占罪。公诉机关指控被告人李某某的犯罪事实和罪名成立，依法应予惩处。被告人李某某与他人共同商议修改库存实施犯罪行为，系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人李某某受他人指使，私自修改库存，为他人提供了帮助，作用相对较小，也未实际获取利益，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人李某某犯罪后，能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度好，自愿认罪认罚，可从轻处罚。被告人李某某请求从轻处罚和辩护人认为被告人李某某自愿认罪认罚，应从轻处罚的意见，符合法律规定，本院予以支持。公诉机关的量刑意见应根据被告人李某某在犯罪中所参与的程度，社会危害后果，认罪态度等综合予以确定。随案移送的10.15万元无法证明系犯罪所得，应退还被告人李某某。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，之规定，判决如下： 一、被告人李某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年六个月。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月10日起至2021年6月9日止。） 二、退还被告人李某某随案移送的人民币101500元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  姜宏勋 审 判 员  冯少华 人民陪审员  张润蓉 二〇二〇年七月三十日 书 记 员  吴 艳