四平市铁西区人民法院刑 事 判 决 书（2019）吉0302刑初158号公诉机关四平市铁西区人民检察院。被告人郑丽君，女，1955年6月17日出生，户籍地吉林省四平市，现住吉林省四平市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月8日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审，经本院决定，于2019年11月1日继续取保候审至今。辩护人邱宇，吉林辅民律师事务所律师。被告人李大宁，女，1964年8月14日出生，户籍地吉林省四平市，现住吉林省四平市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月15日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。经本院决定，于2019年11月1日继续取保候审至今。辩护人郎双全，吉林全策律师事务所律师。被告人周庆柱，男，1969年2月20日出生，户籍地吉林省四平市，现住吉林省四平市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。经本院决定，于2019年11月1日被四平市公安局铁西区分局执行逮捕。于2020年1月16日被本院取保候审至今。辩护人朱凤涛，吉林英诚律师事务所律师。被告人贺永亮，男，1956年3月15日出生，户籍地吉林省四平市梨树县，现住吉林省四平市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月10日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。经本院决定，于2019年11月1日继续取保候审至今。辩护人杨文学，吉林率真律师事务所律师。被告人张立新，女，1961年9月21日出生，户籍地吉林省四平市，现住吉林省四平市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月11日被四平市公安局铁西区分局依法取保候审。经本院决定，于2019年11月1日继续取保候审至今。辩护人李雪，吉林全策律师事务所律师。四平市铁西区人民检察院于2019年11月1日，以四西检刑检刑诉[2019]127号起诉书指控被告人郑丽君、贺永亮、周庆柱、李大宁、张立新犯非法吸收公众存款向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四平市铁西区人民检察院指派薛英民、孙岫森出庭支持公诉，被告人郑丽君及其辩护人邱宇、贺永亮及辩护人杨文学、周庆祝及其辩护人朱凤涛、李大宁及其辩护人郎双全、张立新及其辩护人李雪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，1、2014年10月份至2016年6月份，被告人郑丽君在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任团队经理，协助该分公司总经理邢某（已起诉）非法吸收公众存款，直接领导团队被告人李大宁、被告人张立新、被告人周庆柱、车某、王某1、杨某、付某1、杜某、郑某、杨某110名业务员，以迅秒财富投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买中青汇力资产管理（北京）有限公司和迅秒财富投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，其团队共向社会不特定人群84人非法吸收公众存款1685万元，其中，郑丽君本人投资70万元，8名业务员投资款235万元，现已造成65名客户投资人直接经济损失1210万元。郑丽君本人共介绍周某（25万元）、曲某（15万元）、李某（190万元）、张某（15万元）、马某（10万元）、杨某（100万元）、郑某（20万元）、安某（20万元）、解某（10万元）、田某（10万元）、王某2（6万元）、安某（5万元）13名客户投资426万元，包括郑丽君5名家人和亲属郑某、安某、周某、曲某、安某投资款85万元，8名客户投资款341万元，现已造成8名客户李某、张某、马某、杨某、解某、田某、王某2直接经济损失341万元，被告人郑丽君从团队业绩提成获利3.6万元，个人业绩提成获利17.04万元，合计获利20.64万元。2、2014年8月份至2016年4月末，被告人贺永亮在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任团队经理，协助该分公司总经理邢某非法吸收公众存款，直接领导团队曲某、孙某、刘某、要某、张某、韩某、杨某、刘某8名业务员，以迅秒财富投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买中青汇力资产管理（北京）有限公司和迅秒财富投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，其团队共向社会不特定人群31人非法吸收公众存款344.9万元，其中，贺永亮本人投资74.5万元，2名业务员投资款15万元，现已造成28名客户投资人直接经济损失300.4万元。贺永亮本人共介绍王某（25万元）、张某（40万元）、于某（5万元）、董某（10万元）、秦某（5万元）、邵某（5万元）、杨某（3万元）、高某（1万元）、辛某（6万元）、孟某（2.5万元）等10名客户投资102.5万元，造成10名客户直接损失58万元，被告人贺永亮从团队业绩提成获利0.355万元，个人业绩提成获利4.3万元，合计获利4.655万元。。3、2015年5月份至2016年6月份，被告人周庆柱在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任业务员，积极参与迅秒财富投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款活动，在团队经理郑丽君的直接领导下，以迅秒财富投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买中青汇力资产管理（北京）有限公司和迅秒财富投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，周庆柱共向社会不特定人群13人非法吸收公众存款324万元，其中，周庆柱本人投资108万元，8名家人和亲属曹某、周某、周某、周某、杨某、刘某、刘某、周某共投资112万元，周庆柱介绍的5名客户李某（56万元）、石某（20万元）、杨某（10万元）、马某（3万元）、周某（15万元）投资款共计104万元。现已造成5名客户李某、石某、杨某、马某、周某直接经济损失104万元，被告人周庆柱个人业绩提成获利8.24万元。4、2014年11月份至2016年6月份，被告人李大宁在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任业务员，积极参与迅秒财富投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款活动，在团队经理郑丽君的直接领导下，以迅秒财富投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买中青汇力资产管理（北京）有限公司和迅秒财富投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，李大宁共向社会不特定人群11人尹某（222万元）、宋某（20万元）、刘某（15万元）、朱某（20万元）、张某（10万元）、赵某（4万元）、马某（2万元）、商某（2万元）、贾某（2万元）、张某（15万元）、邵某（10万元）非法吸收公众存款322万元，现已造成11名客户直接经济损失314.1万元，被告人李大宁个人业绩提成获利13.28万元。5、2014年11月份至2016年6月份，被告人张立新在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，担任业务员，积极参与迅秒财富投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款活动，在团队经理郑丽君的直接领导下，以迅秒财富投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买中青汇力资产管理（北京）有限公司和迅秒财富投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，张立新共向社会不特定人群12人刘某（20万元）、高某（11万元）、张某（26万元）、杨某（5万元）、谢某（10万元）、王某（1万元）、刘某（35万元）、张某（4万元）、石某（2万元）、孙某（4万元）、刘某（1万元）、李某（1万元）非法吸收公众存款120万元。其中4名家人和亲属刘某、王某、石某、刘某投资款24万元。案发后，张立新个人退赔给刘某20万元、李某1万元、张某1万元、石某2万元、刘某1万元，客户实际损失95万元。现已造成12名客户直接经济损失95万元，被告人张立新个人业绩提成获利5.84万元。针对指控的犯罪事实，公诉人当庭宣读、出示了下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书、投资人资料统计表、抓获经过、取保候审手续、常住人口基本信息、宣传材料、合伙企业档案、企业档案、登记证书、组织机构代码证等书证；2.被害人解某、王某2、尹某、高某等人的陈述；3.证人邢某、杜某、余某、王某1、郭某、邹某、车某、付某1、严某、季某等人的证言；4.被告人郑丽君、贺永亮、李大宁、周庆柱、张立新的供述和辩解；5.集资参与人资料统计表、投资合同；6.谅解书、收条。公诉机关认为，被告人郑丽君、贺永亮、李大宁、周庆柱、张立新身为迅秒财富投资管理有限公司的工作人员，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。如被告人认罪、悔罪，并给被害人赔偿，可以依法从轻、减轻处罚；如各被告人认罪、认罚，上缴违法所得，建议法院对各被告人适用缓刑。在法庭审理时，被告人郑丽君、李大宁、周庆柱、张立新对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议。被告人贺永亮对起诉书指控的罪名无异议，对指控其非法吸收公众存款的数额及人员有异议，认为其吸收存款的数额没有起诉书中指控的那么多。被告人郑丽君的辩护人提出辩护意见要点如下：1.本案属于单位犯罪，非个人犯罪，此前对于邢某、吕艳红等人已经作出了相应判罚，郑丽君只是单位具体业务的执行者，不属于直接责任人员，不应追究其责任。集资参与人的款项并不在迅妙财富四平分公司的账上，如果认定其作为犯罪主体，却不能返还集资款，真正的集资人和资金使用人却因此无须承担责任，不利于非法集资款项的返还义务承担。郑丽君作为普通业务人员，不应作为直接责任人追究刑事责任。2.郑丽君本人并没有履行过团队领导职务的事实，也没有在社会上公开宣传，其手下所谓成员都是亲属，不属于非吸的对象。3.郑丽君本人不具备犯罪的主观故意，其本人和亲属的投资都是为了在其上级公司得到回报，吸收的资金也不是社会公共存款。4.起诉书指控高息回报为诱饵没有事实依据，且与最高人民法院关于民间借贷的规定冲突。郑丽君等人通过在北京的民事诉讼认定借款合同有效，公诉机关对该案的定性与北京的民事诉讼生效的判决是冲突、矛盾的，现有证据不能证明郑丽君等人行为的违法性。5.本案被害人的损失没有客观依据，资金实际使用人是如何使用资金的，是否存在欺诈行为，公司是否经过清算或审计，现在没有证据。被告人非吸的数额应当扣除自己和亲友的集资数额。6.郑丽君在庭前已经取得被害人的谅解，应适用认罪认罚从宽制度。鉴于公诉机关当庭对起诉书撤回了数额较大的指控，对郑丽君应依法予以从轻或免于处罚。被告人李大宁的辩护人提出辩护意见要点如下：1.李大宁在迅秒公司任职期间，其介绍投资的参与人均系其亲友，与李大宁有特定的社会关系，投资人具有特定性。案发后，为挽回投资人的损失，李大宁多次往返北京、四平两地，通过民事诉讼方式主张被害人的投资款，现民事一审判决已生效，该案进入执行程序。2.李大宁在公安机关未掌握其犯罪事实的情况下，如实向公安机关供述了自己吸收存款的事实，应认定其构成自首。3.对投资人尹某存款130万元的数额应在李大宁吸收他人存款的总额中扣除，因尹某投资的日期是在迅秒公司总部获得私募投资基金管理人登记证明之后，表明其可以从事私募基金业务，尹某作为完全民事行为能力人，具备一定的风险识别能力，该笔投资属于合法有效的私募基金。被告人周庆柱的辩护人提出辩护意见要点如下：1.本案是单位犯罪，周庆柱只是迅秒公司的业务员，公司在向社会筹集资金中除了支付利息和人员佣金外，全部进入公司账户，并未将投资款私自占有。2.周庆柱在公司整体犯罪事实中应该认定为从犯。3.周庆柱有自首情节，在接到公安机关电话通知后及时到公安机关供述其参与吸收存款的事实，应认定为自首。4.周庆柱认罪、认罚，能够积极赔偿被害人的损失，被害人均对周庆柱出具了谅解书。综上建议对周庆柱免予刑事处罚或对其适用缓刑。被告人贺永亮的辩护人提出辩护意见要点如下：1.贺永亮不属于单位的直接负责的主管人员，只是挂名的团队经理，对其处罚的必要性较小。2.贺永亮吸收存款的客户只是其亲属、同学、战友等，并且主动退赔给被害人大部分款项，社会危害较小，依法应当从轻处罚。3.贺永亮在接到公安机关通知后到公安机关接受调查，如实交代了全部案件事实，依法应认定为自首。4.贺永亮认罪、悔罪，并取得大部分被害人的谅解，依法可以从轻处罚。5.贺永亮非吸的数额民事部分损失已另案获得北京东×××，目前该案处于执行阶段。6.认定贺永亮非吸数额应扣除自己和亲友投资的数额。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人张立新的辩护人提出如下辩护意见要点如下：张立新不是涉案公司的主管人员，也不是其他的重要成员，其吸纳的资金量、客户人数均占公司总数很小的一部分，所起作用较小，认罪态度好，有坦白情节，并积极退赔，已经获得大多数被害人的谅解。其罪行为显著轻微，社会危害性不大，对于参与非法集资的普通业务人员，一般不作为直接责任人员追究刑事责任。综上，建议免于张立新的刑事处罚。经审理查明，2014年10月至2016年6月，被告人郑丽君、李大宁、周庆柱、贺永亮、张立新，以迅秒财富投资管理有限公司四平分公司为平台，公开向社会宣传，采取熟人介绍拉人头的方式，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，诱惑投资人购买中青汇力资产管理（北京）有限公司和迅秒财富投资管理有限公司的“有限合伙”产品和基金产品，上述被告人共向社会不特定人群非法吸收公众存款人民币1224.5万元，其中，郑丽君非法吸收公众存款人民币409.5万元，返还投资人人民币103.5万元，违法所得人民币16.18万元；李大宁非法吸收公众存款人民币322万元，返还投资人人民币14.775万元，违法所得人民币12.88万元；周庆柱非法吸收公众存款人民币151万元，返还投资人人民币84万元，违法所得人民币6.04万元；贺永亮非法吸收公众存款人民币119.5万元，返还投资人人民币53万元，违法所得人民币5.0084万元；张立新非法吸收公众存款人民币119万元，返还投资人人民币30万元，违法所得人民币4.76万元。案发后，经公安机关口头传唤，郑丽君于2018年5月8日到公安机关接受调查；李大宁于2018年5月15日到公安机关接受调查；周庆柱于2018年5月7日到公安机关接受调查；贺永亮于2018年5月10日到公安机关接受调查；张立新于2018年5月11日到公安机关接受调查。另查明，本案在审理期间郑丽君向本院上缴违法所得人民币16.18万元；李大宁向本院上缴违法所得人民币12.88万元；周庆柱向本院上缴违法所得人民币6.04万元；贺永亮向本院上缴违法所得人民币5.0084万元；张立新向本院上缴违法所得人民币4.76万元。部分被害人分别对上述被告人出具谅解书表示谅解，不再追究其刑事责任。上述事实，有公诉人当庭宣读、出示的下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书，综合证实王某1于2017年5月25日到铁西分局报案，称其在2015年10月28日到迅秒财富投资管理有限公司四平分公司购买迅秒财富投资管理有限公司理财产品，两次存款10万元，存期一年，年利率10%，到兑付期后，不能兑付本金和利息，损失10万元，四平市公安局铁西区分局于2017年6月20日对迅秒财富投资管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款案立案侦查。2.迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资人资料统计表，证实迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资人的投资金额、结佣人和购买的基金名称。3.到案经过，证实2018年5月8日郑丽君接到四平市公安局铁西区分局经侦大队民警的电话，到公安机关接受调查；2018年5月10日贺永亮接到四平市公安局铁西区分局经侦大队民警的电话，到公安机关接受调查；2018年5月11日张立新接到四平市公安局铁西区分局经侦大队民警的电，到公安机关接受调查；2018年5月15日李大宁接到四平市公安局铁西区分局经侦大队民警的电，到公安机关接受调查。4.常住人口基本信息，证实郑丽君、贺永亮、周庆柱、张立新、李大宁五人的户籍信息情况。5.迅秒财富投资管理有限公司四平分公司销售基金产品、理财产品宣传材料，综合证实该分公司面向社会公众公开宣传销售基金产品和理财产品的事实。6.北京日丰广益投资管理中心、北京月丰广益投资管理中心、北京北青汇力投资管理中心、北京国信金源投资管理中心、北京鑫诚汇力投资管理中心、北京光远明泰投资管理中心、北京幸福基业投资管理中心、北京中融创联投资管理中心等八家有限合伙企业档案，综合证实以上有限合伙企业承担无限责任的合伙人都是中青汇力（北京）资产管理有限公司。7.迅秒财富投资管理有限公司、中青汇力（北京）资产管理有限公司及迅秒四平分公司企业档案，综合证实营业执照为迅秒财富投资管理有限公司。法定代表人邢某。经营范围为资产管理、投资管理、经济贸易咨询、企业管理咨询（依法必须经批准的项目，经相关部门批准后依批准内容开展经营活动）。股东原为邢某、邢某，后变更为吕某、杨某。迅秒四平分公司负责人邢某，经营范围为总公司承揽业务（不得从事理财、非法集资、非法吸储、贷款等业务，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。8.证人杜某的证言，证实其系郑丽君团队业务员，个人在迅秒投资十笔，共计66万元，发展客户三人投资，于某投资5万元、李某投资2万元、闫某投资1万元。9.证人于某的证言，证实于某在杜某（郑丽君的业务员）的介绍下，于2015年7月7日在迅秒财富投资管理有限公司四平分公投资了五万元人民币，损失5万元。10.证人王某1的证言，证实其系郑丽君团队的业务员，个人在迅秒公司投资10万元，共介绍过4个客户，一共投资21万元。其中朋友郭某投资10万元、老公公武某投资5万元、邻居高某投资1万元（本金已兑付）、姑姑武某投资5万元。利息大约2、3万元。11.证人郭某的证言，证实2015年10月28日郭某在王某1（郑丽君团队业务员）的宣传下在迅秒公司投资10万元（损失10万元本金）。12.证人邹某的证言，证实邹某在杨某（又名杨某1，郑丽君团队的业务员）的宣传下，于2015年10月16日，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司用其女儿白某的身份信息共存款5万元。损失本金5万元。13.证人车某的证言，证实车某是郑丽君团队业务员，发展客户一人投资20万元，损失7.3万元，车某及其家人合计投资93万元，损失93万元本金。14.证人付某2的证言，证实付某2为郑丽君团队的业务员，发展客户2人，分别为付某2的女儿耿某投资5万元，妹妹付某投资10万元，合计15万元。15.证人闫某的证言，证实闫某在杜某的宣传下,在迅秒公司投资1万元，损失1万元。16.证人冀某的证言，证实冀某在杨某（郑丽君团队业务员）的宣传下，在迅秒公司投资15万元，损失15万元。17.证人刘某1的证言，证实刘某1在其姐姐刘某2（贺永亮团队的兼职业务员）的介绍下，在迅秒公司投资15万元人民币，本金损失15万元。18.证人王某3的证言，证实王某3通过其朋友韩某（贺永亮团队）的介绍于2016年1月5日在迅秒公司投资10万元。19.证人孙某的证言，证实孙某在杨某（贺永亮团队业务员）和贺永亮的宣传下，向迅秒公司先后三次投资18万元，合计损失本金18万元。20.证人魏某的证言，证实魏某在杨国恩的宣传下，于2015年的10月30日到迅秒四平分公司投资3万元，损失3万元。21.证人李某的证言，证实其系贺永亮团队的业务员，介绍客户许某投资13万元。22.证人刘某2的证言，证实其系贺永亮团队业务员，2015年9月至2016年2月份，发展客户一人刘某1（刘某2妹妹）投资15万元（损失15万元），刘某2个人投资2万元（损失2万元）。23.解某的陈述，证实解某与郑丽君系同学关系，郑丽君在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司上班，向解某宣传迅秒财富投资管理有限公司的投资理财项目是投资拍电影，存钱非常安全，存款到期后还本付息，利息比国家银行高，解某于2015年2月4日，向迅秒财富投资管理有限公司指定账户狄威尚诚（北京）影视文化有限公司存了10万元人民币。解某购买的理财产品名为迅秒3号，产品年利率10％（已签合同）。该理财产品的兑付期是2016年2月4日，解某收到利息4000元，本金10万元尚未返还。24.王某2的陈述，证实王某2与郑丽君系朋友关系，郑丽君在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司上班，向王某2夫妻宣传迅秒财富投资管理有限公司的投资理财是投资拍电影，存钱非常安全，存款一年，半年一付息，存款到期后还本付息，利息比国家银行高，声称单位有存款任务，让王某2帮忙，王某2于2015年10月8日，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资6万元。共收到6个月的利息共3000元。6万元本金尚未返还。25.尹某的陈述，证实尹某与李大宁系朋友关系，李大宁是迅秒财富投资管理有限公司四平分公司业务员，2015年5月李大宁向尹某介绍投资，称北京天佑传媒公司募集资金拍电影，利息比银行的高，存钱没有任何风险，尹某于2015年7月31日、8月10日、11月17日、2016年2月5号、3月11日先后五次共计向迅秒财富投资管理有限公司投资232万元，已返还10万元，有222万元本金尚未退还。26.宋某的陈述，证实宋某的爱人刘某和李大宁是同学关系，李大宁在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司当业务员，声称在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资利息比较高，2015年8月20日宋某同意投资之后，李大宁带着宋某去站前农业银行取了20万元人民币，并在中兴楼下的中国建设银行向迅秒财富投资管理有限公司四平分公司打款20万元，收到迅秒财富投资管理有限公司返利共计22000元，本金20万元至今尚未回款。27.张某的陈述，证实李大宁与张某的大哥系同学关系，李大宁在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司上班，其单位有存款任务，让张某投资，存钱挺安全，利息比银行高。张某于2015年7月13日，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司办的购买投资理财产品，向迅秒财富投资管理有限公司指定账户狄威尚诚（北京）影视文化有限公司存了10万元人民币。这笔理财业务的兑付期是2016年7月13日，张某总共收到5000元利息。10万元本金尚未归还。28.张某的陈述，证实通过李大宁在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司，于2015年12月16日、2016年4月28日，先后、投资共计15万元，第一次投资10万元，利息百分之十，第二次投资5万元，利息百分之十一。至今共计损失本金15万元。29.贾某的陈述，证实李大宁系贾某同事的母亲，李大宁向贾琳推荐投资迅秒财富投资管理有限公司四平分公司是投资拍电影，存钱挺安全的，利息比银行高。李大宁自己也存钱了。贾某于2016年2月19日，投资2万元，共收到5个月的利息735元，2万元本金至今未返还。30.刘某的陈述，证实刘某的妹妹和李大宁系同学关系，李大宁向刘国贤介绍迅秒财富投资管理有限公司四平分公司，刘某于2015年8月20日，向迅秒公司投资15万元，得到利息7500元，15万本金尚未返还。31.高某的陈述，证实高某与张立新系邻居关系，2015年8月份左右，张立新称迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资拍电影，投资利息比银行高，月月返利息，到期还本付息。高某于2015年8月20日，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资11万元，收到了6个月的利息，合计是5500元，11万元本金没有兑付。32.张某的陈述，证实张某与张立新系邻居关系，2015年7月份左右，张立新称迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资拍电影，投资利息比银行高，月月返利息，到期还本付息。张某于2015年10月14日和2016年2月4日先后两次在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资26万元，收到了5个月的利息，合计是2528.42元，26万元本金没有兑付。33.刘某的陈述，证实刘某与张立新系同事关系，2015年8月份左右，张立新称迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资拍电影，投资利息比银行高，月月返利息，到期还本付息。刘某于2015年11月16日在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资35万元，收到了7个月左右的利息，合计3万元左右，35万元本金没有兑付。34.张某的陈述，证实张某与张立新系同事关系，2015年6月份，张立新称迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资拍电影，投资利息比银行高，月月返利息，到期还本付息。张某于2015年11月26日在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资4万元，收到了6个月的利息2000元左右，4万元本金没有兑付。35.谢某的陈述，证实谢某与张立新系同事关系，2015年12月10日，张立新称迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资拍电影，投资利息比银行高，月月返利息，到期还本付息。谢某于2015年12月29日在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资10万元，收到了6个月的利息5000多元，10万元本金没有兑付。36.孙某的陈述，证实孙某与张立新系同事关系，2015年8月份，张立新称迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资拍电影，投资利息比银行高，月月返利息，到期还本付息。孙某于2016年2月25日、2016年4月22日在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资8万元，共计损失8万元。37.李某的陈述，证实李某与周庆柱系朋友关系，在周庆柱的介绍下，李某先后于2015年9月14日、2016年3月28日、5月30日共3次合计向迅秒财富投资管理有限公司投资56万元，共收到12500元利息，本金56万元尚未归还。2019年7月份，周庆柱个人还了李某7万元投资款。合计个人损失49万元。38.周某的陈述，证实周某与周庆柱系朋友关系，2016年5月23日周某在周庆柱的介绍下向迅秒财富投资管理有限公司四平分公司的指定账户转账15万元。签订了投资合同，损失15万元本金。2019年4月28日，之后周庆柱个人返还周某5万元，共计损失10万元。39.孟某的陈述，证实孟某与贺永亮系同学关系，在贺永亮的宣传下，孟某外甥女孟某于2015年12月21日，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司共存款2.5万元。共收利息1959元，损失本金2.5万元。之后贺永亮个人将2.5万元返还给孟某。40.杨某的陈述，证实杨某与贺永亮系同学关系，贺永亮向张贵春宣传，称迅秒财富投资管理有限公司是给狄威尚诚（北京）影视文化有限公司拍电影，利息高，2016年2月19日，杨某用其妻子邵某的身份证在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司办的购买投资理财产品，投资5万元，收到利息2625元。损失本金5万元人民币。之后贺永亮个人将5万元返还给杨某。41.张某的陈述，证实张某与贺永亮系亲属关系，2015年3月份左右，贺永亮称在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资不会有任何风险，张某于2016年2月5日、2月17日先后两次共计在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资40万元，之后，贺永亮个人返还给张某13万元，至今张某损失27万元。42.董某的陈述，证实董某丈夫王某与贺永亮系战友关系，从2015年10月左右，贺永亮向董某丈夫称在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资不会有任何风险，董某丈夫于2016年2月26日，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资10万元，董某收到利息5000元，损失10万元本金。43.被告人郑丽君的供述与辩解，证实2014年10月至2016年6月，郑丽君在邢某（迅秒四平地区负责人）的邀请下担任迅秒财富投资管理有限公司的团队经理，团队有李大宁、张立新、周庆柱、车某、王某1、杨某、付某1、杜某、郑某、杨某110个业务员，郑丽君通过对客户宣传，称迅秒财富投资管理有限公司是做影视私募投资基金的，公司手续齐全，产品较好，公司募集的资金用于拍摄影视，市场前景较好，收益比较高，年利率10%左右，到期返本付息，并且风险较低。郑丽君发展客户13人共计400万元左右，其团队业绩为1200万元左右，共获利16.18万元。44.被告人贺永亮的供述与辩解，证实贺永亮于2014年8月至2016年4月，其担任迅秒财富投资管理有限公司四平分公司的团队经理，带领曲某、孙某、刘某、要某、张某、韩某、杨某、刘某8名业务员。贺永亮非法吸收公众存款数额119.5万元，返还投资人的数额53万元，违法所得5.0084万元。45.被告人周庆柱的供述与辩解，证实2015年5月，周庆柱通过原来太平保险公司的同事郑丽君介绍，成为迅秒财富投资管理有限公司四平分公司郑丽君团队的业务员，按照公司宣导和宣传册上的内容向客户宣传，共计发展亲属和朋友12人。周庆柱非法吸收公众存款数额151万元，返还投资人数额84万元，违法所得数额6.04万元。46.被告人李大宁的供述与辩解，证实2014年11月至2016年6月，李大宁担任迅秒财富投资管理有限公司四平分公司的客户经理，其直接领导是团队经理郑丽君，四平分公司领导是邢某，李大宁利用同学、朋友聚会的机会，按照公司宣导和宣传册上的内容向客户宣传介绍公司的产品，大概宣传内容就是公司手续齐全，公司募集的资金用于拍电影，市场前景好，收益高，年利率8%-11%，到期返本付息。李大宁非法吸收公众存款数额322万元，返还投资人数额14.775万元，违法所得数额12.88万元。47.被告人张立新的供述与辩解，证实2015年8月，张立新通过原来四平市太平保险公司的同事杜某介绍，在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司郑丽君团队做兼职业务员，共介绍了12个客户到公司投资存款。张立新非法吸收公众存款数额119万元，返还投资人数额30万元，违法所得数额4.76万元。48.同案邢某的供述，证实迅秒财富投资管理有限公司四平分公司第二团队经理是郑丽君，成员有李大宁、张立新、车某、杜某、周庆柱、郑某，杨某业务员。第一团队经理是贺永亮，业务员有王某、曲某、张某、胡某、刘某、张某、韩某、杨某、刘某、李某等十多个人。49.集资参与人资料统计表、投资合同，综合证实集资参与人向迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资数额、返息及损失情况；各集资参与人与迅秒财富投资管理有限公司四平分公司签订的投资合同。50.谅解书、收条，综合证实郑丽君、贺永亮、周庆柱、李大宁、张立新向赵某、商某、贾某、宋某等集资参与人返还投资款，并取得谅解。以上证据，经当庭举证、质证，相互吻合一致，足以证明本院认定的事实。本院认为，被告人郑丽君、李大宁、周庆柱、贺永亮、张立新在迅秒财富投资管理有限公司四平分公司工作期间，违反国家金融管理法规,向社会不特定对象非法吸收公众存款,其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，公诉机关指控郑丽君、贺永亮、李大宁、张立新、周庆柱犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。在共同犯罪中，郑丽君、贺永亮、李大宁、周庆柱、张立新起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚；郑丽君、贺永亮、李大宁、周庆柱、张立新被公安机关传唤到案后能如实供述其犯罪事实，系坦白，依法可对其从轻处罚；鉴于郑丽君、贺永亮、李大宁、周庆柱、张立新当庭认罪态度较好，且得到了部分集资参与人的谅解，依法均可酌情从轻处罚；郑丽君、贺永亮、李大宁、周庆柱、张立新到案后确有悔罪表现，对其判处缓刑确实不致再危害社会，且所在社区同意监管，依法均可适用缓刑。关于郑丽君、周庆柱的辩护人提出本案系单位犯罪辩护意见，符合相关法律规定，本院予以采纳。应对五名被告人作为其他直接责任人员依法追究刑事责任。关于李大宁、周庆柱、贺永亮的辩护人提出上述被告人构成自首的辩护意见，与庭审查明不符，本院不予采纳。关于郑丽君、李大宁、贺永亮的辩护人提出应当将上述被告人亲友投资的数额从其非吸数额中扣除的辩护意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。周庆柱的辩护人提出周庆柱系从犯的辩护意见，本院予以采纳，对郑丽君、李大宁、周庆柱、贺永亮的辩护人提出对上述被告人从轻处罚适用缓刑的量刑建议，本院予以采纳。对张立新的辩护人提出其具有坦白情节的辩护意见，本院予以采纳；对其适用免予刑事处罚的量刑建议，因不符合相关法律规定，本院不予采纳。鉴于郑丽君、李大宁、周庆柱、贺永亮、张立新的违法所得均已上缴，依法均可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款罪、第二十五条共同犯罪、第二十七条从犯、第六十七条第三款坦白、第四十五条有期徒刑的期限、第四十七条有期徒刑刑期的计算、第七十二条缓刑、第七十三条缓刑的考验期限、第五十二条罚金、第五十三条罚金的缴纳期限、第六十四条犯罪物品的处理、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》等相关法律规定，判决如下：一、被告人郑丽君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币1万元。缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。二、被告人李大宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币1万元。缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。三、被告人周庆柱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5千元（已缴纳）。缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。四、被告人贺永亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5千元。缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。五、被告人张立新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5千元。缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于吉林省四平市中级人民法院，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十五份。审 判 长  徐进人民陪审员  张岩人民陪审员  纪维二〇二〇年七月二十二日书 记 员  赵娇