湖北省襄阳市襄城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0602刑初70号公诉机关湖北省襄阳市襄城区人民检察院。被告人徐某某，男，1963年2月4日出生，汉族，高中文化，中共党员，原襄阳市襄城区河堤防管理处主任、采砂站副站长、卧龙堤防所主任，户籍所在地湖北省襄阳市襄城区，住襄阳市襄城区卧龙镇xx室。因本案于2019年5月14日被襄阳市襄城区监察委员会采取留置措施，同年11月13日被刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于襄阳市襄州区看守所。辩护人万进军，湖北百龙律师事务所律师。襄阳市襄城区人民检察院以襄城检公诉刑诉〔2020〕38号起诉书指控被告人徐某某犯贪污罪、受贿罪，于2020年4月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。襄阳市襄城区人民检察院指派检察官张霄月、检察官助理刘宇航出庭支持公诉，被告人徐某某及辩护人万进军到庭参加了诉讼。期间公诉机关申请延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控：一、贪污罪2009至2013年期间，徐某某利用担任襄阳市襄城区河道堤防管理处主任、采砂站副站长、卧龙堤防所主任等职务便利，采取收入不入账、虚列开支等方式，非法占有公款合计人民币84.704068万元（以下币种均为人民币），具体事实如下：（一）2011年，由襄城区水利局负责对转迁至指定区域的采砂户协调砂场用地，由采砂户缴纳用地租金。2012年6月，区水利局安排区采砂站先行替李某1垫付了36.932万元砂场租金给莫康村，并安排徐某某负责向李某1收取租金。2012年7月至2013年11月期间，李某1通过银行转账及现金交纳的方式，向徐某某交纳租金共计26万元。2012年9月27日，徐某某银行账户收到夏某银行账户转账交纳的亿昌公司砂场租金10万元。徐某某在收到上述李某1、夏某交纳的共计36万元砂场租金后，将其中的13万元作为其收取的其他采砂户的砂场租金交给贺店村。对于其余的23万元，徐某某未在单位财务入账，而是用于个人及家庭开支。2019年4月，徐某某在得知区纪委监委正对其进行调查后，将4.7万元租金退还了给李某1的女婿杨某欲掩盖收取租金未上账的情况。（二）2011年8月，采砂户胡某、李某2、刘某三名采砂户被转迁安置到。2012年8月8日，徐某某代表区水利局河道采砂站与贺店村签订租地合同，租用贺店村土地。区水利局为确保采砂户安置转迁工作顺利进行，要求区采砂站先行向贺店村垫付了第一年的租金。徐某某收到其他采砂户的租金后就用收到的租金给贺店村会计朱某某转账13万元，替胡某、李某2、刘某三户垫付交纳砂场租金。随后，徐某某又分别找胡某、李某2、刘某三人收取租金4万元、3.7万元、2.01万元，合计9.71万元。徐某某收到钱后，并未入单位财务账，而是全部用于个人消费开支。（三）2009年至2013年卧龙堤防所建设综合楼期间，徐某某利用担任卧龙堤防所主任的职务便利，通过虚列支出、收入不入账等方式贪污公款共计51.994068万元，具体如下：1.利用职务便利，收入购房款14.568万元不入账2008年12月经区水利局、区发改局批复同意徐某某提出的在卧龙提防所土地上以自筹的方式建卧龙防汛指挥部综合楼的申请，2009年3月，徐某某与借用襄阳恒发建筑有限公司资质的徐某2签订了建房施工合同，并以每平米700-800元不等的价格对外公开销售综合楼35套住宅。2013年上半年，徐某某先后向尚欠购房款的11户业主收取购房款，其中实际收取7户业主购房款合计14.568万元，分别是：王某2.7744万元、罗某4.0332万元、周某0.0332万元、刘正海3万元、王小平2.9332万元、田广均0.5万元、姜伟杰1.294万元。徐某某收到上述购房款后，没有上交单位入财务账，而是全部用于家庭和个人开支。2.利用职务便利，虚列支出5.83万元2011年4月，卧龙堤防所综合楼建设完成后，徐某某发现卧龙堤防所农业银行对公账户上还有3.9699万元余款。随后，徐某某分别于2011年4月11日、4月29日从卧龙堤防所对公账户中支取现金3.5万元、0.4万元。2011年7月15日，徐某某将收取的1.858万元购房款存入卧龙堤防所对公账户，账户余额1.930937万元。随后，徐某某分别于2011年11月6日、11月27日，从卧龙堤防所对公账户中支取现金1.5万元、0.43万元。徐某某支取的上述5.83万元现金，全部用于个人和家庭消费开支。2013年6月7日，徐某某开具了一张建房工程款的支出发票，金额273.584132万元，将上述5.83万元余款，虚列成工程款支出，做平账处理。3.利用职务便利，虚列支出8.674万元卧龙堤防所综合楼在建期间，徐某某自己购买了一套单元房，房号为1-301，面积123.92平方米，单价700元，需交购房款8.674万元。徐某某为掩盖自己没有交纳购房款的情况，利用自己购买的票据开具了四张虚假收取购房款的收据：分别是2008年9月30日收2万元、2009年7月30日收3万元、2009年8月18日收2万元，2010年7月28日开据了一张总的收款收据8.674万元入账。2013年6月7日，徐某某开具了一张建房工程款的支出发票，金额273.584132万元，将自己并没有交纳的8.674万元购房款，虚列成工程款支出，做平账处理。4.利于职务便利，非法占有建房款22.922068万元徐某某为了掩盖自己能够掌控建房资金情况，与徐某2商议后，每次在需要用钱的时候以收到购房款和虚假支付工程款的名义先支付给徐某2，徐某2再将钱转回给徐某某，通过资金转圈的方式起到掩盖自己能够掌控建房资金随意支出的作用。2009年5月至2010年2月期间，徐某2先给徐某某私人账户农行账户转款56.450117万元，徐某某给徐某2转款27.2万元，徐某某共收到徐某2转款29.250117万元。上述29.25017万元转款为卧龙堤防所综合楼的售房款，其中包含了徐某某能够说明情况用于单位各项开支的款项6.328049万元，剩余22.922068万元资金，徐某某不能说明其用途。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了银行交易流水、支付凭证等书证，证人李某1、夏某、康某等人的证言，被告人徐某某的供述等证据。二、受贿罪2013至2018年期间，被告人徐某某利用担任襄阳市襄城区河道堤防管理处主任、采砂站副站长等职务便利，为他人在砂场搬迁、签订施工合同等事项上谋取利益，索取或非法收受胡某、蔡某、梁某等人财物，合计9.3万元。具体事实如下：（一）2013年7月，徐某某利用负责砂场搬迁工作的职务便利，以买房借钱为名向被转迁安置的采砂户胡某索要2万元。2013年7月22日，胡某通过银行向徐某某账户转款2万元。徐某某收到2万元后既未向胡某出具借条并约定还款时间，也未将上述钱款用于买房，而是全部用于个人消费开支，且在有能力归还的情况下，一直未还款。2019年4月25日，徐某某在得知区纪委监委正对其进行调查后，将索要的2万元退还给了胡某。（二）2014年11月，徐某某利用负责砂场搬迁工作的职务便利，以买房借钱为名向被转迁安置的采砂户蔡某索要3万元。2014年11月27日，蔡某通过银行向徐某某账户转款3万元。徐某某收到3万元钱后既未向蔡某出具借条并约定还款时间，也未将上述钱款用于买房，而是全部用于个人消费开支，且在有能力归还的情况下，一直未还款。2019年4月24日，徐某某在蔡某处得知区纪委监委正对其进行调查后，将索要的3万元退还给了蔡某。（三）2018年5月，徐某某利用管理采砂户的职务便利，以借款为名向卧龙镇回龙村采砂户龚某索要资金1.8万元。2018年5月14日，龚某通过微信给徐某某转款1万元。然后又通过银行ATM机向徐某某账户存入0.8万元。徐某某收到1.8万元后用于归还银行信用卡欠款，且在有能力归还的情况下，一直未向龚某还款。（四）2015年7月，欧庙变电站职工梁某借用湖北大禹博程水电安装工程有限公司的资质，与徐某某签订施工协议，为转迁于欧庙镇李垴村的采砂户安装2台10KV变压器，工程结算资金44.470202万元。2015年8月，梁某为感谢徐某某帮助自己获得该项工程以及帮忙协调农户关系，在施工现场，给徐某某送了2万元现金。徐某某收到2万元现金后全部用于个人和家庭开支。（五）2014年10月23日，湖北中易惠能电力工程有限公司经理徐某1以其表弟闫雷名义与徐某某签订施工协议，为转迁于欧庙镇大营村的采砂户蔡某和张荣华安装2台10KV变压器。2015年8月，徐某1为感谢徐某某对其施工工程的关照，在施工现场给徐某某送了0.5万元现金。徐某某收到0.5万元现金后全部用于个人和家庭开支。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了银行交易流水、支付凭证等书证，证人胡某、蔡某、梁某等人的证言，被告人徐某某的供述等证据。公诉机关认为，被告人徐某某身为国家工作人员，利用职务便利，非法占有公款，数额巨大；利用职务便利，索取他人财物，以及非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大；其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以贪污罪、受贿罪追究其刑事责任。被告人徐某某认罪认罚，建议对被告人徐某某以贪污罪判处有期徒刑四年三个月，并处罚金二十万，以受贿罪判处有期徒刑一年四个月，并处罚金十万元。合并执行有期徒刑四年十个月，并处罚金三十万。被告人徐某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人徐某某在纪委监委对其讯问前主动退还了5万元受贿款，可以酌情从轻处罚；被告人具有坦白情节；被告人认罪认罚，可以从宽处理。经审理查明，被告人徐某某1999年11月任卧龙堤防所主任，2007年5月任襄阳市襄城区采砂站副站长，2010年11月代襄城区河道堤防管理处主任、区采砂站副站长，2010年12月任区采砂站副站长，2016年5月任区卧龙堤防所主任，2017年11月任欧庙堤防所副主任，2018年12月至案发前任卧龙堤防所主任。被告人在任职期间，利用其职务便利非法占有公款，为他人谋取利益，索取或非法收受他人财物。2019年5月14日，襄城区纪委监委对被告人徐某某采取留置措施，在此之前调查组已经掌握徐某某涉嫌受贿5万元、贪污28.5万元问题。徐某某到案后对相关问题如实交代，并主动交代了此前调查组尚未掌握的涉及金额17.068万元的问题。具体事实如下：一、贪污事实2009至2013年期间，徐某某利用担任襄阳市襄城区河道堤防管理处主任、采砂站副站长、卧龙堤防所主任等职务便利，采取收入不入账、虚列开支等方式，非法占有公款合计84.704068万元，具体事实如下：（一）2011年，由襄城区水利局负责对转迁至指定区域的采砂户协调砂场用地，由采砂户缴纳用地租金。2012年6月，区水利局安排区采砂站先行替李某1垫付了36.932万元砂场租金给莫康村，并安排徐某某负责向李某1收取租金。2012年7月至2013年11月期间，李某1通过银行转账及现金交纳的方式，向徐某某交纳租金共计26万元。2012年9月27日，徐某某银行账户收到夏某银行账户转账交纳的亿昌公司砂场租金10万元。徐某某在收到上述李某1、夏某交纳的共计36万元砂场租金后，将其中的13万元作为其收取的其他采砂户的砂场租金交给贺店村。对于剩余的23万元，徐某某未在单位财务入账，而是用于个人及家庭开支。2019年4月，徐某某在得知区纪委监委正对其进行调查后，将4.7万元租金退还了给李某1的女婿杨某欲掩盖收取租金未上账的情况。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、交易凭证等书证，证人康某、李某1、莫某等人的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。(二)2011年8月，采砂户胡某、李某2、刘某三名采砂户被转迁安置到。2012年8月8日，徐某某代表区水利局河道采砂站与贺店村签订租地合同，租用贺店村土地。区水利局为确保采砂户安置转迁工作顺利进行，要求区采砂站先行向贺店村垫付了第一年的租金。徐某某收到其他采砂户的租金后就用收到的租金给贺店村会计朱某某转账13万元，替胡某、李某2、刘某三户垫付交纳砂场租金。随后，徐某某又分别找胡某、李某2、刘某三人收取租金4万元、3.7万元、2.01万元，合计9.71万元。徐某某收到钱后，并未入单位财务入账，而是全部用于个人消费开支。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、交易凭证等书证，证人胡某、李某2、康某等人的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。（三）2009年至2013年卧龙堤防所建设综合楼期间，徐某某利用担任卧龙堤防所主任的职务便利，通过虚列支出、收入不入账等方式贪污公款共计51.994068万元，具体如下：1.利用职务便利，收入购房款14.568万元不入账2008年12月经区水利局、区发改局批复同意徐某某提出的在卧龙提防所土地上以自筹的方式建卧龙防汛指挥部综合楼的申请，2009年3月，徐某某与借用襄阳恒发建筑有限公司资质的徐某2签订了建房施工合同，并以每平米700-800元不等的价格对外公开销售综合楼35套住宅。2013年上半年，徐某某先后向尚欠购房款的11户业主收取购房款，其中实际收取7户业主购房款合计14.568万元，分别是：王某2.7744万元、罗某4.0332万元、周某0.0332万元、刘正海3万元、王小平2.9332万元、田广均0.5万元、姜伟杰1.294万元。徐某某收到上述购房款后，没有上交单位入财务账，而是全部用于家庭和个人开支。该节事实有经庭审质证、确认的房屋买卖合同、交款凭据等书证，证人王某、罗某、周某等人的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。2.利用职务便利，虚列支出5.83万元2011年4月，卧龙堤防所综合楼建设完成后，徐某某发现卧龙堤防所农业银行对公账户上还有3.9699万元余款。随后，徐某某分别于2011年4月11日、4月29日从卧龙堤防所对公账户中支取现金3.5万元、0.4万元。2011年7月15日，徐某某将收取的1.858万元购房款存入卧龙堤防所对公账户，账户余额1.930937万元。随后，徐某某分别于2011年11月6日、11月27日，从卧龙堤防所对公账户中支取现金1.5万元、0.43万元。徐某某支取的上述5.83万元现金，全部用于个人和家庭消费开支。2013年6月7日，徐某某开具了一张建房工程款的支出发票，金额273.584132万元，将上述5.83万元余款，虚列成工程款支出，做平账处理。3.利用职务便利，虚列支出8.674万元卧龙堤防所综合楼在建期间，徐某某自己购买了一套单元房，房号为1-301，面积123.92平方米，单价700元，需交购房款8.674万元。徐某某为掩盖自己没有交纳购房款的情况，利用自己购买的票据开具了四张虚假收取购房款的收据：分别是2008年9月30日收2万元、2009年7月30日收3万元、2009年8月18日收2万元，2010年7月28日开据了一张总的收款收据8.674万元入账。2013年6月7日，徐某某开具了一张建房工程款的支出发票，金额273.584132万元，将自己并没有交纳的8.674万元购房款，虚列成工程款支出，做平账处理。上述2、3节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、支付凭证等书证，证人鲁某的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。4.利于职务便利，非法占有建房款22.922068万元徐某某为了掩盖自己能够掌控建房资金情况，与徐某2商议后，每次在需要用钱的时候以收到购房款和虚假支付工程款的名义先支付给徐某2，徐某2再将钱转回给徐某某，通过资金转圈的方式起到掩盖自己能够掌控建房资金随意支出的作用。2009年5月至2010年2月期间，徐某2先给徐某某私人账户农行账户转款56.450117万元，徐某某给徐某2转款27.2万元，徐某某共收到徐某2转款29.250117万元。上述29.25017万元转款为卧龙堤防所综合楼的售房款，其中包含了徐某某能够说明情况用于单位各项开支的款项6.328049万元，剩余22.922068万元资金，徐某某不能说明其用途。该节事实有经庭审质证、确认的支付凭据等书证，证人徐某2、杨某、姚某等人的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。二、受贿事实2013至2018年期间，被告人徐某某利用担任襄阳市襄城区河道堤防管理处主任、采砂站副站长等职务便利，为他人在砂场搬迁、签订施工合同等事项上谋取利益，索取或非法收受胡某、蔡某、梁某等人财物，合计9.3万元。具体事实如下：（一）2013年7月，徐某某利用负责砂场搬迁工作的职务便利，以买房借钱为名向被转迁安置的采砂户胡某索要2万元。2013年7月22日，胡某通过银行向徐某某账户转款2万元。徐某某收到2万元后既未向胡某出具借条并约定还款时间，也未将上述钱款用于买房，而是全部用于个人消费开支，且在有能力归还的情况下，一直未还款。2019年4月25日，徐某某在得知区纪委监委正对其进行调查后，将索要的2万元退还给了胡某。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易流水等书证，证人胡某的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。（二）2014年11月，徐某某利用负责砂场搬迁工作的职务便利，以买房借钱为名向被转迁安置的采砂户蔡某索要3万元。2014年11月27日，蔡某通过银行向徐某某账户转款3万元。徐某某收到3万元钱后既未向蔡某出具借条并约定还款时间，也未将上述钱款用于买房，而是全部用于个人消费开支，且在有能力归还的情况下，一直未还款。2019年4月24日，徐某某在蔡某处得知区纪委监委正对其进行调查后，将索要的3万元退还给了蔡某。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易流水等书证，证人蔡某的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。（三）2018年5月，徐某某利用管理采砂户的职务便利，以借款为名向卧龙镇回龙村采砂户龚某索要资金1.8万元。2018年5月14日，龚某通过微信给徐某某转款1万元。然后又通过银行ATM机向徐某某账户存入0.8万元。徐某某收到1.8万元后用于归还银行信用卡欠款，且在有能力归还的情况下，一直未向龚某还款。该节事实有经庭审质证、确认的微信、银行交易流水等书证，证人龚某的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。（四）2015年7月，欧庙变电站职工梁某借用湖北大禹博程水电安装工程有限公司的资质，与徐某某签订施工协议，为转迁于欧庙镇李垴村的采砂户安装2台10KV变压器，工程结算资金44.470202万元。2015年8月，梁某为感谢徐某某帮助自己获得该项工程以及帮忙协调农户关系，在施工现场，给徐某某送了2万元现金。徐某某收到2万元现金后全部用于个人和家庭开支。该节事实有经庭审质证、确认的湖北大禹博程水电安装工程有限公司与区河道采砂站之间的合同、结算材料等书证，证人梁某、张某的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。（五）2014年10月23日，湖北中易惠能电力工程有限公司经理徐某1以其表弟闫雷名义与徐某某签订施工协议，为转迁于欧庙镇大营村的采砂户蔡某和张荣华安装2台10KV变压器。2015年8月，徐某1为感谢徐某某对其施工工程的关照，在施工现场给徐某某送了0.5万元现金。徐某某收到0.5万元现金后全部用于个人和家庭开支。该节事实有经庭审质证、确认的湖北中易惠能电力工程有限公司与区河道采砂站之间的合同、结算材料等书证，证人徐某1的证言，被告人徐某某的供述等证据证实，足以认定。以上贪污、受贿事实，除了上述证据之外，还有经庭审质证、确认的被告人徐某某身份材料、户籍信息、扣押财物清单、到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人徐某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，采取收入不入账、虚列开支等方式，非法占有公款共计84.704068万元，数额巨大，其行为已构成贪污罪。被告人徐某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物共计6.8万元；为他人谋取利益，收受他人财物共计2.5万元。索取和收受的他人财物共计9.3万元，数额较大，其行为还构成受贿罪。公诉机关指控被告人徐某某贪污84.704068万元、受贿9.3万元，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人徐某某所犯贪污罪、受贿罪，均应依法惩处，并数罪并罚。被告人徐某某多次受贿，酌情予以从重处罚，具有索贿情节，依法从重处罚。徐某某在接受调查期间主动交代其贪污、受贿犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。徐某某自愿认罪认罚，可以从宽处理，对辩护人辩称被告人系坦白且认罪认罚，可以从轻处理的意见予以采纳。辩护人另辩称被告人徐某某退还了5万元受贿款，可以酌情从轻处罚。经查，被告人徐某某在得知办案机关在对其进行调查时，与其索贿对象串通退回索取的款项，主观上具有逃避审查的故意，系被动行为，对辩护人的此节辩护意见不予采纳。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。根据被告人徐某某的犯罪事实，犯罪性质、情节及其行为对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第二项、第二款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款、第十三条、第十五条、第十九条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人徐某某犯贪污罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币二十万元；犯受贿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元。决定执行有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2019年5月14日起至2024年3月13日止。所判罚金在本判决生效后十日内缴纳）。二、扣押在案的被告人徐某某贪污所得人民币四万七千元，发还给襄阳市襄城区水利局。继续追缴被告人徐某某贪污所得人民币八十万零四十元六角八分，发还给襄阳市襄城区水利局。三、追缴被告人徐某某受贿所得人民币四万三千元，并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  孙 莉审 判 员  张 锐人民陪审员  李大慧二〇二〇年七月二十七日书 记 员  刘 佳