苏州市姑苏区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0508刑初271号公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。被告人秦立杰，男，1988年1月14日出生，汉族，大专文化，原系深圳市合泰兴投资担保有限公司苏州市分公司总经理助理，暂住苏州市吴中区，户籍所在地为河南省商城县。被告人秦立杰因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月26日被取保候审。辩护人郭建成，江苏纵通律师事务所律师。被告人肖玲，女，1987年2月20日出生，汉族，初中文化，原系深圳市合泰兴投资担保有限公司苏州市分公司总经理助理，暂住苏州市姑苏区，户籍所在地为安徽省凤阳县。被告人肖玲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月26日被取保候审。辩护人汤晓莎，江苏辰海律师事务所律师。苏州市姑苏区人民检察院以姑检刑诉〔2020〕271号起诉书指控被告人秦立杰、肖玲犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年6月15日受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，于2020年6月24日、7月24日进行了公开开庭审理。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员黄晔、检察官助理王一名出庭支持公诉，被告人秦立杰及其辩护人郭建成律师、被告人肖玲及其辩护人汤晓莎律师到庭参加诉讼。本案现已审理终结。苏州市姑苏区人民检察院指控，2015年5月至12月，被告人秦立杰、肖玲在担任深圳市合泰兴投资担保有限公司苏州市分公司总经理助理期间，共同协助总经理张某(另案处理)管理公司，在没有取得金融许可的情况下，通过安排业务员在公共场所发放宣传单的方式招揽中老年客户，公开宣传黑龙江中仁医院投资项目，承诺到期返还本金并支付年化收益率17%-24%的利息，向社会不特定公众朱序仁、刘新兰等33人非法吸收公众存款人民币2792850元，案发时造成实际损失人民币2287508元。案发后，被告人秦立杰、肖玲经苏州市公安局姑苏分局电话通知到案后，如实供述自己的罪行，并分别退缴非法所得人民币3万元、2万元。公诉机关提供了相关证据，认为被告人秦立杰、肖玲伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人秦立杰、肖玲伙同他人非法吸收公众存款，均系在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条的规定，均系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人秦立杰、肖玲犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人秦立杰、肖玲均自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。被告人秦立杰、肖玲归案后自愿退缴非法所得，酌情从宽处罚。被告人秦立杰、肖玲对公诉机关的指控均无异议，均未作辩解。两被告人的辩护人对公诉机关的指控均不持异议，均认为两被告人有法定、酌定从轻或减轻情节，希望法庭对两被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2015年5月至12月，被告人秦立杰、肖玲在担任深圳市合泰兴投资担保有限公司苏州市分公司总经理助理期间，由被告人秦立杰主要负责业务、被告人肖玲主要负责行政人事，共同协助总经理张某(另案处理)管理公司，在没有取得金融许可的情况下，通过安排业务员在公共场所发放宣传单的方式招揽中老年客户，公开宣传黑龙江中仁医院投资项目，承诺到期返还本金并支付年化收益率17%-24%的利息，向社会不特定公众朱某某、刘某某等33人非法吸收公众存款人民币2792850元，案发时造成实际损失人民币2287508元。案发后，被告人秦立杰、肖玲于2018年6月26日经苏州市公安局姑苏分局电话通知到案并如实供述了自己的罪行。2019年6月5日、6月6日，被告人秦立杰、肖玲分别退缴赔偿款人民币30000元、20000元，退赔款暂扣于公安机关。另查明，深圳市合泰兴投资担保有限公司于2014年4月22日注册成立，企业类型:有限责任公司（自然人独资），住所：深圳市龙岗区布吉街道振华路吉信大厦25楼C1号，法定代表人：孙某某。深圳市合泰兴投资担保有限公司苏州市分公司于2014年10月20日注册成立，营业场所：苏州市广济南路288号8010室，负责人为孙凤臣，经营范围：为总公司承接业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。2015年11月23日，该分公司的营业场所变更为：苏州市广济南路19号（2204室），负责人变更为：段某。还查明，黑龙江中仁医院无执业登记信息。上述事实，有公诉人当庭宣读、出示的被告人秦立杰、肖玲的供述，证人徐丹、陈某、范某甲、张某、段某、曹某、范某乙、娄某等人的证言,集资参与人朱某某、刘某某等33人的证言，深圳市合泰兴投资担保有限公司营业执照，深圳合泰兴投资担保有限公司苏州市分公司的营业执照、工商登记材料，黑龙江省卫生和计划生育委员会出具的函复，担保借款合同、收据，POS机签购单、银行卡交易明细、银行流水，暂扣款专用收据，案发经过及抓获经过等证据予以证实。上述证据均经当庭质证，两被告人及其辩护人均无异议，据此，足以认定指控事实。人员电子档案证实被告人秦立杰、肖玲的身份情况。认罪认罚具结书证实两被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的情况。本院审理期间，被告人秦立杰退缴赔偿款人民币220504元，被告人肖玲退缴赔偿款人民币187000元。本院认为，被告人秦立杰、肖玲伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款达人民币279万余元，属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法当处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人秦立杰、肖玲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，予以支持。被告人秦立杰、肖玲伙同他人非法吸收公众存款，在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，均应当从轻或减轻处罚。被告人肖玲相对被告人秦立杰在本案中所起的作用小，在对被告人肖玲量刑时，酌情予以考虑。被告人秦立杰、肖玲经电话通知主动投案，如实供述自己的罪行，均系自首，均可以从轻或者减轻处罚。被告人秦立杰、肖玲主动筹款，积极退缴部分赔偿款，均可酌情从轻处罚。被告人秦立杰、肖玲均自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，均可以依法从宽处理。考虑到被告人秦立杰、肖玲犯罪情节较轻，有悔罪表现，积极主动退缴部分赔偿款，对两被告人可以适用缓刑。两被告人的辩护人关于对两被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，予以采纳。综上，决定对被告人秦立杰、肖玲减轻处罚，并宣告缓刑。为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，分别判决如下：一、被告人秦立杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后的次日起三十日内缴纳，并上缴国库)；二、被告人肖玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后的次日起三十日内缴纳，并上缴国库)；三、暂扣于公安机关的退赔款人民币五万元及审理期间退缴的退赔款四十万七千五百零四元，合计人民币四十五万七千五百零四元，按比例发还各集资参与人；责令被告人秦立杰、肖玲与应对本案承担责任的人员继续共同退赔集资参与人的损失，发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  邱福根二〇二〇年七月二十四日书记员  陈万科