山东省青岛市市北区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0203刑初258号公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。被告人王娟，女，1973年7月15日出生，汉族，大专文化，户籍地陕西省渭南市蒲城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月16日被青岛市公安局市北分局刑事拘留，同年10月22日被青岛市公安局市北分局取保候审。辩护人王明芳，陕西尧山律师事务所律师。被告人史本臣，男，1991年12月15日出生，汉族，大学文化，户籍地山东省青岛市城阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月17日被青岛市公安局市北分局刑事拘留，同年10月22日被青岛市公安局市北分局取保候审。辩护人刘艳、高飞，山东银启律师事务所律师，由青岛市市北区法律援助中心指派。青岛市市北区人民检察院以青市北检二部刑诉[2020]31号起诉书指控被告人王娟、史本臣犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。青岛市市北区人民检察院指派检察员林坚伟出庭支持公诉，被告人王娟及其辩护人王明芳，被告人史本臣及其辩护人刘艳到庭参加诉讼。现已审理终结。青岛市市北区人民检察院指控：青岛信仁健康咨询有限公司（以下简称信仁公司）成立于2014年7月1日，法定代表人张良虎，股东张良虎。2015年1月，股东变更为福晚投资控股（上海）有限公司，2015年5月25日，法定代表人变更为陈玉东。2016年4月27日，公司住所地变更为青岛市市北区嘉定路22号。青岛福爱健康管理有限公司（以下简称福爱公司）成立于2017年12月27日，法定代表人陈玉东，股东为江苏福爱文化发展有限公司，住所地为青岛市市北区嘉定路22号。上述两家公司在没有任何金融资质的情况下，以艺术品交易、居家服务合同等为宣传借口，承诺高额利息，通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，向社会不特定对象吸收资金。被告人王娟于2016年底至2017年底在信仁公司（福爱公司）担任业务员，被告人史本臣于2017年3月至2018年5月在信仁公司（福爱公司）担任业务员，该二人均通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，承诺高额利息，向社会不特定对象吸收资金。经审计，被告人王娟涉及投资人16人，涉及投资金额人民币1600000元（以下币种均为人民币），已返还投资人本息472129元，投资人损失1127871元；被告人史本臣共涉及投资人43人，涉及投资金额9550000元，已返还投资人本息1385144元，投资人损失8164855元。后被告人王娟、史本臣被查获。为证实上述指控事实，公诉机关宣读、出示了被告人供述，证人证言，书证，鉴定意见，辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人王娟、史本臣非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。因被告人王娟具有从犯、坦白等量刑情节，建议对其判处有期徒刑一年，并处二万元以上五万元以下罚金。被告人史本臣具有从犯、坦白等量刑情节，建议对其判处有期徒刑二年十个月，并处五万元以上十万元以下罚金。提请本院依法判处。被告人王娟认可公诉机关指控的犯罪事实及量刑建议，自愿认罪认罚并签署具结书具结。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人王娟系初犯，到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，且系从犯，建议对被告人从轻处罚，适用缓刑。2、证人王某1、秦某、江某、黄某1、黄某2、贾某的投资没有合同和收款凭证，不能证实被告人王娟吸收了上述投资。被告人史本臣认可公诉机关指控的犯罪事实及量刑建议，自愿认罪认罚并签署具结书具结。其辩护人提出如下辩护意见：被告人史本臣到案后如实供述犯罪事实，认罪认罚，且系从犯，积极退缴违法所得，建议对被告人从轻处罚，适用缓刑。经审理查明：青岛信仁健康咨询有限公司（以下简称信仁公司）成立于2014年7月1日，法定代表人张良虎，股东张良虎。2015年1月，股东变更为福晚投资控股（上海）有限公司，2015年5月25日，法定代表人变更为陈玉东。2016年4月27日，公司住所地变更为青岛市市北区嘉定路22号。青岛福爱健康管理有限公司（以下简称福爱公司）成立于2017年12月27日，法定代表人陈玉东，股东为江苏福爱文化发展有限公司，住所地为青岛市市北区嘉定路22号。上述两家公司在没有任何金融资质的情况下，以艺术品交易、居家服务合同等为宣传借口，承诺高额利息，通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，向社会不特定对象吸收资金。被告人王娟于2016年底至2017年底在信仁公司（福爱公司）担任业务员，被告人史本臣于2017年3月至2018年5月在信仁公司（福爱公司）担任业务员，该二人均通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，承诺高额利息，向社会不特定对象吸收资金。经审计，被告人王娟涉及投资人16人，涉及投资金额人民币1600000元（以下币种均为人民币），已返还投资人本息472129元，投资人损失1127871元；被告人史本臣共涉及投资人43人，涉及投资金额9550000元，已返还投资人本息1385144元，投资人损失8164855元。后被告人王娟、史本臣被查获。案发后，被告人王娟在公安机关主动退缴案款人民币四万元，被告人史本臣在公安机关主动退缴案款人民币六万五千元，上述案款未随案移送。经本院委托，陕西省蒲城县社区矫正工作领导小组办公室出具调查评估报告，结论为：被告人王娟可在蒲城县接受社区矫正，青岛市城阳区司法局出具调查评估报告，结论为被告人史本臣对所居住社区无重大影响。上述事实，被告人王娟、史本臣在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人王娟、史本臣的供述，证人李某1、刘某1、王某2、王某3、李某2、马某、刘某2、王某4、吕某1、王某1、秦某、江某、卞某、黄某1、黄某2、贾某、鄂某、逄某、曹某、徐某1、匡某、张某、曾某、王某5、杨某1、魏某、王某6、王某7、王某8、赵某1、李某3、孟某、王某9、崔某1、矫秀珍、黄某3、王某10、吴某、李某4、徐某2、林某、谭某、王某11、郑某、赵某2、吕某2、于某、杨某2、韩某、党某、曲某、李某5、高某、谈某、郭某、刘某3、崔某2的证言，辨认笔录，身份证，居家服务合同，银行账户交易明细，更换合同协议书，投资明细，收款收据，户籍证明，发破案及抓获经过，情况说明，私营企业登记信息查询材料，银行缴款凭证，涉案资金专用收据，王娟、史本臣的银行账户交易明细，王娟、史本臣确认的投资人明细，审计报告，调查评估意见书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王娟、史本臣伙同他人违反国家金融法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王娟、史本臣犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控成立。被告人王娟、史本臣到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人王娟、史本臣受雇于青岛信仁健康咨询有限公司，根据公司的安排从事非法吸收公众存款活动，对吸收公众存款行为的实施没有决策权，对所吸收的投资款没有支配权，其参与吸收的资金均交给了公司，在共同犯罪中均系从犯，依法可对被告人王娟、史本臣从轻或减轻处罚。被告人王娟主动退缴部分案款，被告人史本臣主动缴纳罚金，并退缴部分案款，可作为量刑情节考虑。关于被告人王娟的辩护人提出的证人王某1、秦某、江某、黄某1、黄某2、贾某的投资没有合同和收款凭证，不能证实被告人王娟吸收了上述投资的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。辩护人提出的被告人王娟系初犯，到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，且系从犯，建议对被告人从轻处罚，适用缓刑的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人史本臣的辩护人提出的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第七十六条,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条之规定，判决如下：一、被告人王娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。依法实行社区矫正。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）二、被告人史本臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。依法实行社区矫正。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人王娟在公安机关退缴案款人民币四万元，其中二万元按比例发还本案集资参与人，余款二万元转为罚金，由青岛市公安局市北分局负责上缴国库。被告人史本臣退缴案款人民币六万五千元，按比例发还本案集资参与人，由青岛市公安局市北分局负责处理；继续追缴青岛信仁健康咨询有限公司、青岛福爱健康管理有限公司的违法所得，发还本案集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  范家强人民陪审员  陈媛华人民陪审员  任书红二〇二〇年七月十六日书 记 员  张冠华