广西壮族自治区南宁市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）桂01刑终337号 原公诉机关广西壮族自治区南宁市青秀区人民检察院。 上诉人（原审被告人）陆忠成，男，1978年9月3日出生于广西壮族自治区田阳县，壮族，高中文化，广西百陆建筑机械租赁有限公司法人，户籍地址广西田阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月14日被抓获，同日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 上诉人（原审被告人）谭伟锋，男，1982年7月5日出生于广西壮族自治区巴马瑶族自治县，壮族，初中文化，户籍地址广西河池市巴马瑶族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月31日被抓获，次日被刑事拘留，2017年2月7日被南宁市公安局兴宁分局取保候审。2018年3月16日被南宁市青秀区人民法院取保候审，2019年3月15日被决定监视居住。2020年1月10日，经南宁市青秀区人民法院决定，由南宁市公安局青秀分局执行逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 原审被告人陆忠田，男，1981年9月23日出生于广西壮族自治区田阳县，汉族，初中文化，户籍地址南宁市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月1日被抓获，次日被刑事拘留，同年4月8日被南宁市公安局兴宁分局取保候审。2018年3月16日被南宁市青秀区人民法院取保候审，2019年3月15日被决定监视居住。2020年1月10日，经南宁市青秀区人民法院决定，由南宁市公安局青秀分局执行逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 广西壮族自治区南宁市青秀区人民法院审理南宁市青秀区人民检察院指控原审被告人陆忠成、陆忠田、谭伟锋犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年2月28日作出（2018）桂0103刑初63号刑事判决。原审被告人陆忠成、谭伟锋不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。合议庭经过审阅卷宗材料，讯问上诉人，核实全案证据，认为本案事实清楚，不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：百陆公司成立于2010年12月13日，法定代表人系陆忠田，后于2012年更改法定代表人为陆忠成。百发公司成立于2012年11月15日，法定代表人系被告人陆忠田，负责管理公司。中亿佰联公司成立于2013年9月27日，法定代表人系被告人谭伟锋，负责管理公司。 以上公司成立后，陆忠成、陆忠田经商谋，在未经国家金融主管部门批准的情况下，以在《南国早报》、《南国今报》、《柳州晚报》等媒体刊登广告、在公众场合发传单等形式向社会公众宣传介绍“投资产品”，承诺高息供款、还本付息。经此宣传，2013年至2016年间，陆忠成使用百陆公司、陆忠田使用百发公司、谭伟锋使用中亿佰联公司以向客户借款的名义，与客户签订借款保证合同、债权转让协议，吸收了39名被害人钱款共计20810200元。 公安机关于2016年12月31日在柳州市城中区桂中大道龙乾大酒店408号房将被告人谭伟锋抓获，于2017年3月1日在南宁市青秀区秀灵明秀路口将被告人陆忠田抓获，于2017年3月14日在广西田阳县玉凤镇玉凤村停怀屯27-2号将被告人陆忠成抓获。 原判认定上述事实的证据有：抓获经过、户籍证明、南宁市工商行政管理局提供的广西百发投资管理有限公司档案查询单、公司设立登记申请书、公司章程、变更登记申请书、股东会决议、证明、中国银行业监督管理委员会广西监管局出具桂银监[2016]415号《关于广西百发投资管理有限公司和广西百陆建筑机械租赁有限公司金融业务资质的复函》、南国早报、百发金融超市宣传单、宣传单、报纸照片、名片、广西百发公司档案袋、银行流水、被害人陈述及合同、协议、付款单据等书证、被告人陆忠成、陆忠田、谭伟锋的供述等。 原审法院认为，被告人陆忠成、陆忠田、谭伟锋参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，是共同犯罪。三被告人为实施非法吸收公众存款的犯罪行为而设立公司不能以单位犯罪论处。在共同犯罪中，三被告人均起主要作用，均是主犯，按其三人参与的全部犯罪处罚，但三人作用仍有不同，量刑时作区别。三被告人如实供述犯罪事实，依法从轻处罚。根据各被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会危害程度以及在共同犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（一）项、第三条第二款之规定，作出如下判决：一、被告人陆忠成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元。二、被告人陆忠田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元。三、被告人谭伟锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。四、追缴被告人陆忠成、陆忠田、谭伟锋违法所得20810200元，退赔相关被害人的经济损失。 陆忠成上诉称：本案是单位犯罪，其是初犯，认罪悔罪、如实供述，原判罚金过重，请二审法院从轻处罚。 谭伟锋上诉称：其在本案中只起到辅助作用。柳州中亿百联公司是陆忠田发起注册的，开办公司的钱是陆忠田转到其银行卡，其只是按陆忠田的授意办事，其只对柳州中亿百联公司的借款负责，对百陆、百发两公司的借款情况完全不知情，与其没有关系。 原审被告人陆忠田认为，陆忠成是百陆公司的实际控制人，也是百发公司的幕后老板，资金流向都汇给了陆忠成；百陆公司经营不善是导致兑现不了客户本金和利息的原因；受害客户的担责问题应该作区分，南宁市客户由百陆公司和百发公司负责，柳州的客户由百陆公司和柳州中亿百联公司负责。 南宁市人民检察院书面检察意见认为，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，审判程序合法，适用法律正确，量刑适当。上诉人的上诉理由不能成立，建议二审法院驳回上诉，维持原判。 原判认定的事实和经原审庭审举证、质证的据以定罪的证据，经二审审理，核实无误，本院依法予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）陆忠成、谭伟锋与原审被告人陆忠田违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，在未取得合法有效手续的情况下，以广西百陆建筑机械租赁有限公司、广西百发投资有限公司、柳州中亿百联投资管理有限公司的名义，通过向社会公众承诺高额利息，吸收不特定公众资金，数额巨大，扰乱了国家的金融管理秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，是共同犯罪。在共同犯罪中，陆忠成、谭伟锋、陆忠田均起主要作用，均是主犯，按其三人参与的全部犯罪处罚，但三人作用仍有不同，量刑时作区别。陆忠成、谭伟锋、陆忠田归案后如实供述犯罪事实，依法从轻处罚。 对于上诉人及原审被告人提出本案系单位犯罪、一审对各同案犯在共同犯罪中的作用地位认定不当的相关上诉理由和意见，经查，陆忠成、陆忠田、谭伟锋三人的供述相互印证，且有被害人的陈述、借条、债权转让协议、借款保证合同、银行流水等证据佐证，证明百陆公司在2013年至2016年间实施的主要活动为吸收公众存款，以及百发公司、柳州中亿百联公司系为吸收公众存款而设立，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的相关规定，不应以单位犯罪论处。陆忠成、陆忠田、谭伟锋分别作为百陆公司、百发公司、柳州中亿百联公司负责人，负责公司日常管理和业务经营，在以上公司未经国家金融主管部门批准的情况下，陆忠田、谭伟锋组织业务员通过报纸、宣传单等形式向社会公开宣传，为百陆公司、百发公司以借款名义向社会公众吸收资金，三人在本案中均起主要作用，均系主犯，故对相关上诉理由和意见，本院不予采纳。 对于上诉人陆忠成提出其是初犯，认罪悔罪、如实供述，原判罚金过重的上诉理由，经查，一审已经充分考虑上诉人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，并结合其如实供述这一情节，判处其有期徒刑六年，并处罚金五十万元，罪罚相当，故对相关上诉理由，本院不予采纳。 南宁市人民检察院书面检察意见正确，本院予以采纳。 综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  郑 磊 审 判 员  谢李章 审 判 员  蒋治清 二〇二〇年七月十三日 法官助理  李莹莹 书 记 员  梁溢欣