河南省罗山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1521刑初61号公诉机关罗山县人民检察院。被告人张某某，男，出生于河南省罗山县，汉族，小学文化，农民，住罗山县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年1月10日被罗山县公安局刑事拘留，同年2月14日被罗山县公安局执行逮捕。辩护人黄国胜，河南黄国胜律师事务所律师。被告人彭某某，男，出生于河南省罗山县，汉族，小学文化，农民，住罗山县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年3月31日被罗山县公安局取保候审，同年4月16日被罗山县人民检察院取保候审，同年6月4日被本院取保候审。指定辩护人姜梦凡，河南书涵律师事务所律师。被告人张某某、彭某某非法采矿一案，由罗山县人民检察院于2020年6月2日以罗检刑诉（2020）45号起诉书向本院提起公诉，本院于次日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。罗山县人民检察院指派检察员胡伟出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人黄国胜、被告人彭某某及其辩护人姜梦凡到庭参加诉讼。现已审理终结。罗山县人民检察院指控：2019年4月至10月，在没有办理采矿许可证的情况下，被告人张某某、彭某某伙同刘某4以清理河道淤泥的名义雇佣挖掘机和运输车辆，在罗山县彭新镇张墩村楼子湾大堰河道内采挖河砂，分别转运到张墩村黄湾组彭守瑞自留地、张墩村后湾组彭信东责任田以及张墩村楼子组京珠高架桥西刘某2母亲的荒地上三个存放点存放并出售。河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院于2019年11月29日对上述三个存放点存放的河砂进行实地测量，河砂堆放总量为3088.9立方米。罗山县价格认证中心2019年12月3日出具了价格认定结论书，认定上述三个存砂点存放的3088.9立方米河砂价格为279000元。上述事实，公诉机关提供了相应证据予以证实。据此，公诉机关认为被告人张某某、彭某某的行为构成非法采矿罪，建议判处被告人张某某有期徒刑一年，并处罚金一万元；判处被告人彭某某有期徒刑一年，并处罚金一万元。被告人张某某对起诉书指控的罪名有异议，辩解其行为不构成犯罪。其辩护人发表以下辩护意见：1、对起诉书指控被告人张某某非法采矿的罪名不持异议，对部分事实无异议，被告人张某某、彭某某合伙挖砂堆放点是两处，不是三处；2、张某某挖砂向村委会提出申请，并经镇政府、派出所有关人员口头同意；3、其清理河道，利于村民灌溉，利于水产养殖；4、其无犯罪前科。综上，建议对其判处有期徒刑六个月至七个月。被告人彭某某对起诉书指控的罪名无异议，对指控的部分事实有异议，辩解其与张某某合伙挖砂堆放点是两处，不是三处，刘某2母亲荒地上的河砂不是他们合伙采挖的。请求从宽处理。其辩护人发表以下辩护意见：1、被告人彭某某系主动投案，在开庭审理前如实供述了犯罪事实，应认定为自首，依法可以从轻处罚；2、被告人彭某某无犯罪前科。悔罪表现明显。综上，建议对其判处有期徒刑六个月以下。经审理查明：2019年9月，在未办理采矿许可证的情况下，被告人张某某、彭某某伙同他人以清理河道淤泥的名义雇佣挖掘机和运输车辆在罗山县彭新镇张墩村楼子湾大堰河道内采挖河砂，分别转运到本镇张墩村黄湾组彭某1自留地、本镇张墩村后湾组彭信福责任田两个存放点存放并出售。经河南地质矿产勘查开发局测绘地理信息院于2019年12月8日出具的测量工作报告确认，上述黄湾组彭某1自留地河砂堆放体积为774.8立方米，后湾组彭信福责任田河砂堆放体积为1691.2立方米。经罗山县价格认证中心于2020年5月15日出具的价格认定结论书确认，上述两堆河砂在2019年10月19日的认定价格为人民币221940元。另查明：被告人张某某、彭某某伙同他人曾将挖起的河砂进行出售，获利一万二千元。2020年3月27日，被告人彭某某主动到公安机关投案，如实供述了犯罪事实。被告人张某某因伙同他人在本组河道内非法采矿被罗山县公安局于2019年10月19日行政拘留10日，并处罚款500元（已缴纳）；被告人彭某某因伙同他人在本组河道内非法采矿被罗山县公安局于2019年10月19日行政拘留8日，并处罚款500元（已缴纳）。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、证人刘某12019年12月30日证言：2019年9月底，我看到张某某请的罗山的李某2的铲车和挖机白天停放在楼子湾大堰河道内，我知道李某2一直住在张某某家，还请了一个开铲车的司机也住在张某某家，张某某请他们在河道内挖砂。张某某2019年4月份就开始盗采河砂，他在张墩村楼子湾大堰大坝开始挖起，往西一直挖到约500米距离，大约5米深。2、证人梁某2019年12月30日证言：从2019年5月份开始，张某某伙同彭某某在张墩村后湾组楼子大堰河道内使用挖机和铲车挖河砂，运到黄湾组彭某1、张某1、李某1的责任田存放。另一部分运到后湾组彭某2责任田存放，还有一部分运到楼子组高架桥下刘某2责任地存放。3、证人张某12020年1月2日证言：大概是2019年热天，张某某开始在楼子湾大堰里挖砂，他为了堆放砂，要租赁我的地来存放砂，他租赁的那块地是彭某1、李某1我们三家共有的，大概有2亩地，他给了我2000元。4、证人刘某22020年1月2日证言：我的自留地在张墩村楼子组京珠高架桥下，面积有两三分。2019年8月份，张某某要租我自留地堆砂，给了我500元。5、证人李某12020年1月2日证言：张某某想把在楼子湾大堰采的河砂堆放在我的自留地上，给了我2000元。但是到现在他也没有在我自留地堆放砂。因为他租赁的场地大，还租有我邻地彭某1、张某1的自留地，我们三个自留地挨着的。6、证人彭某12020年1月2日证言：2019年夏天的时候，张某某要租我在张墩村黄湾组楼子堰路边的6分田堆放河砂，我的田与张某1、李某1的田挨在一起。他给了我1000元现金。后来我田里堆满了砂。7、证人章某2020年1月6日证言：我是县河砂办副主任，2019年10月份，我办三大队队长方某1给我汇报了彭新张某某盗采河砂的事。2019年12月底我去了现场，看到有三堆河砂，一堆在高架桥下面，一堆在楼子湾大堰坝埂边，另一堆在养猪场路口的田地里面。8、证人方某12020年1月6日证言：我是县河砂办三队队长，负责彭新等七个乡镇的河道巡查。2019年10月17日，我们巡查时发现彭新镇张墩村黄湾组楼子湾大堰东南面路边堆积有河砂，经打听是张某某挖的。我们第二天找到他询问，他承认是从2019年9月16日开始挖的，合伙人有刘某4、彭某某。2019年12月初，我与章某副主任到现场发现有三堆砂。9、证人沈某2020年1月7日证言：2019年8月份的一天，我朋友柳龙龙告诉我彭新镇张墩村黄湾组楼子大堰有砂出售，我开车买了两车，每车3200元，我把钱给了柳龙龙。10、证人柳某2020年1月8日证言：我认识沈某。2019年8月份，彭新张墩砂场老板彭某某打我电话说他那里有砂卖，三千元一车。我就给沈某联系，沈某买了两车，给了4000元，钱交给了彭某某。11、证人杨某12020年1月19日证言：我是彭新镇党委秘书兼武装部长，分管河砂治理工作。2019年4月份左右，彭新派出所民警告诉我张某某在张墩村楼子组大堰挖河砂对外卖，我就与民警去了现场，后派出所把张某某拘留了。2019年天热的时候，派出所所长赵家勇告诉我张墩村楼子组囤积有河砂。我们去了现场，看到张某某、彭某某、刘某4三人在现场，三人都说是整修河道，我发现他们整修河道未获批准，不能私自在河道内挖砂。赵所长把他们三人带回来并拘留了。2019年4月份时候是张某某一人在张墩村楼子组大堰盗采河砂，天热的时候是张某某、彭某某、刘某4三人共同盗砂。12、证人李某22020年1月20日证言：2019年9月份，彭某某打我电话说用我挖机在河里挖砂，后来张某某与我谈280元一小时，吃住在张某某家。第一夜挖了六车砂，每车2600元卖的。第二夜卖了五车砂。第三天派出所民警把张某某带走了。过了十几天，应该是2019年9月份，张某某、彭某某又让我到张某某家，说挖砂办好了相关手续，我到现场后才知挖大堰是张某某、彭某某、刘某4三人合伙的。大约挖了四、五天，我估计卖了四万多块钱。2019年10月1日到10月4日我的挖机干了四天四夜。10月5日镇政府工作人员就不让搞了，并让回填。我两个挖机估计挖有两千多方河砂，一共挖有192小时。13、证人方某22020年3月23日证言：我是张某某妻子。2019年阴历8月份左右，张某某、彭某某、刘某4三人合伙在张墩村楼子大堰河道内挖砂，挖了快一个月时间，彭某某找的叫“小光”的挖机师傅。因河道淤泥大多，没法蓄水，为方便农民用水、养鱼，经村委会同意才开始清理河道。计划拿采挖出来的河砂销售出去的钱填补清理河道的开支费用，挖出来的砂还没有卖过。14、证人张某22020年3月23日证言：我是张某某儿子。2019年阴历10月份，我在惠州听我母亲打电话说我父亲张某某因挖河砂被派出所拘留了两次，就坐火车回家了。回家后我听父亲介绍他与彭某某、刘某4三人合伙在我村围子大堰里请了一个叫小李的挖机师傅挖河砂。小李平时吃住在我家。15、证人黄某2020年3月25日证言：我有一辆翻斗车，车号豫Ｓ×××××。2019年8月份左右，李某3给我打电话说搞河道清理，让我去运砂，我到彭新镇张墩村楼子组大堰河运砂断断续续的干了七八天，现场指挥有张某某、彭某某、刘某4。我大概转运有1500方左右。转运到两个堆砂点，一个在张墩村黄湾组楼子大堰旁水泥路边，一个往西约400米左右，后湾组一个养猪场路口西田地里。16、证人李某32020年3月25日证言：2019年阴历7月，张某某打我电话说楼子大堰清理河道，800元一天，让我找几个车拉淤泥，我找了涩港的黄某。我们一起到彭新镇张墩村楼子组楼子大堰现场转运了三天。挖起的河砂转运到两个地方，一个是大堰旁的大坝边上，一个是从东往西300米左右的养猪场路口。17、证人高某2020年3月25日证言：2019年7、8月份，张某某打电话让我开铲车到彭新镇张墩村一个河道清理河道，我去干了大概两三天。18、证人彭某22020年3月25日证言：张某某堆放在张墩村后湾组楼子组大堰养猪场路口西面的荒田是我弟彭信福的。张某某和我弟彭信福商量过。19、证人吕某2020年3月26日证言：2019年9月份，李某2安排我到罗山县彭新镇张墩村一个叫楼子大堰的河道里挖砂，挖河道的人叫张某某，我开的是一个挖机。我一共干了12天左右。我在现场看到张某某卖了50车左右，每车2000元左右。我是给李某2打工的，月薪6000元。20、证人杨某22019年8月8日证言：2019年8月7日夜9时左右，杨店村的刘某3让我夜里帮他拉砂，另让我再找三个车帮他把彭新镇张墩村的砂转运到曾店，300元一趟。我就找了江榜的罗某。夜里12时罗某带车与我在杨店汇合了。我们到彭新镇张墩的河边，挖机挖砂给我们装车，2019年8月8日凌晨，我们车走到曾店被民警查获。21、证人刘某32019年8月8日证言：2019年8月7日下午，张某某打电话让我去装几车砂，我联系了杨某2。夜里12时左右，杨某2带着拉砂车到了张墩的河里，从张某某那里装了四车砂，走到曾店被查获。我从张某某那里买了四车砂，花了2600元。22、证人罗某2019年8月8日证言：2019年8月7日晚上，刘某3打电话让我到张墩村拉砂，我带四个车晚上12点到了张墩村，用挖机装车后，车走到曾店被查住了。23、证人邓某、张某32019年8月8日的证言与罗某证言基本一致。24、证人刘某42019年10月19日证言：我、张某某、彭某某三人合伙在彭新镇张墩村楼子组河沟里捞砂，是从2019年9月27日开始的，一共卖了八车，每车2400元。25、被告人张某某2019年8月8日供述：昨夜，我同村的彭信军给介绍了姓刘的买砂，夜12点多，他带四个货车来到河边，我请来挖机把4个车装满了，姓刘的给了我2600元。我这是在河道内第一次挖砂。其2019年10月15日供述：2019年10月10日，我以前清理河道的挖机在我这停了十来天了，挖机师傅李某2下午三点左右，开挖机下河挖了一两分钟被巡查人员发现并制止了。其2019年10月19日供述：我在罗山县彭新镇张墩村楼子大堰的河道里挖砂是从2019年9月27日开始的，中间断断续续的，真正干活就干了4天。我请了两台挖机在河里挖砂，然后找了几辆东风车把挖好的砂转运到河道两边堆着，一共堆了两堆。即河道上面漫水桥附近一堆，河道下面废弃的料场旁边荒田里一堆。我第一次卖了两车砂共2600元被当场抓获拘留了5天。第二次卖了6车，每车2400元。砂就堆在楼子大堰河道两旁没动。我合伙人有刘某4、彭某某和我。其2020年1月10日供述：2019年6、7月份，我养的700多头猪死了，赔了几十万，生活不下去，我开始在彭新镇张墩村楼子湾大堰上游采挖了四车砂，卖给刘某3，卖了二千元，被派出所查获并处罚。我看挖砂有利可图，恰好张墩村后湾组的彭某某找我谈在大堰挖砂的事，刘某4也找我谈了挖砂的事。我们三人商议卖砂钱平分，彭某某负责管账管钱记工。2019年9月16日上午，我请了李某2的挖机，刘某4请了一个铲车，还找了李某3三辆东风车转运河砂，我们挖了一个星期。我将挖的河砂堆放在三个地方：一个是放在大堰坝埂附近租赁的彭某1、张某1、李某1三人自留地上。一个放在张墩村后湾组彭信东责任田内，也就是陈家才猪场两边的稻田上。一个堆放在京珠高架桥下西边，是刘某2母亲的荒地，这里的砂三分之一是我在大堰河道挖的，三分之二是我修塘时挖的，不是在大堰挖的。挖的砂对外销售有，具体多少我不知道，是彭某某负责收钱并记账。我在大堰河道挖砂没有书面申请，只是口头向镇政府的刘明文、杨某1汇报并获得口头批准。我没办理采砂许可证。张墩村前湾、后湾组村民都同意我们修堰。大堰是村集体所有，前、后湾居民可以用水灌溉农田。26、被告人彭某某2019年10月19日供述：我们在彭新镇张墩村楼子大堰河道里挖砂是从2019年9月27日开始的，我们与后湾村民商量好把楼子大堰河道清理一下。然后我们又偷着卖了点砂。我们从河道里挖了两堆分别堆放在楼子大堰漫水桥附近和河道下面，一共两堆。一共卖有8车砂，大概有一万多块钱，我们是张某某、刘某4和我三人合伙的。其2020年3月27日供述：我来投案自首。2019年7月，张某某一人在楼子大堰上头河沟里挖砂，堆在楼子组高架桥下，他卖了一部分。2019年8月8日，他因为卖高架桥下河砂被派出所拘留7天，他卖给刘某3了。2019年9月份，张某某找我商量承包整个大堰河，先清淤泥，把砂挖出卖，钱平分，然后在河里养鱼。他还找了刘某4合伙。挖出来的砂堆放在两个地方，一个在坝埂边上，一个在张墩村养猪场路口往西的田地里，我们三人合伙挖砂干有5天左右，被派出所拘留了，堆放的两处砂我们都基本回填完了，我们三人挖河砂就是想卖砂挣钱，还想在大堰里养鱼挣钱。我对河砂堆放总量的价格鉴定没有异议，但我要说高架桥下的河砂是张某某挖的，我和刘某4没有参与。我没有销售河砂。其2020年6月17日自书悔过书供述：我们确实卖过砂6至8车，每车2000元左右，我愿认罪。27、被告人彭某某2020年3月31日指认现场笔录在卷，其指认了黄湾组楼子大堰坝埂1号存砂点是其与张某某、刘某4三人合伙所挖并有部分被回填；后湾组楼子大堰靠南2号堆砂点河砂是其张某某、刘某4三人合伙所挖，并有一大半河砂被回填；3号堆砂点河砂是张某某单独在楼子大堰所挖。28、罗山县公安局2020年4月8日扣押笔录及扣押物品清单在卷。29、罗山县水利局河砂办2019年10月18日现场勘验笔录、照片在卷。30、罗山县公安局2019年12月30日现场勘验笔录、现场方位图、平面图、照片在卷。31、河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院2019年12月8日出具的罗山县彭新镇张墩村黄湾组、后湾组、楼子组张某某等人堆砂点测量工作报发在卷，经测量，黄湾组砂堆放体积为774.8立方米，后湾组砂堆放体积为1691.2立方米，楼子组砂堆放体积622.9立方米。总堆放体积为3088.9立方米。32、罗山县价格认证中心2019年12月30日出具的价格认定结论书在卷，认定罗山县彭新镇张墩村被盗采的3100m3河道河砂在2019年10月19日的认定价格为人民币279000元。33、罗山县价格认证中心2020年5月15日出具的价格认定结论书在卷，认定罗山县彭新镇张墩村黄湾组被盗采的774.8m3的河砂及张墩村后湾组被盗采的1691.2m3河砂，在2019年10月19日的认定价格为人民币221940元。34、被告人张某某2019年8月8日因盗采河砂被罗山县公安局行政拘留7日的行政处罚决定书及执行回执在卷。35、被告人张某某2019年10月19日因伙同他人非法采砂被罗山县公安局行政拘留10日，并处罚款500元的行政处罚决定书及执行回执、罚没收据；被告人彭某某2019年10月19日因伙同他人非法采砂被罗山县公安局行政拘留8日，并处罚金500元的行政处罚决定书及执行回执、罚没收据在卷。36、被告人张某某、彭某某到案经过、户籍证明在卷。37、罗山县公安局受案登记表、立案决定书在卷。本院认为，被告人张某某、彭某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，二被告人的行为已构成非法采矿罪，罗山县人民检察院指控罪名成立。被告人张某某辩解其不构成犯罪，其辩护人提出起诉书指控事实不清，张某某非法采矿出发点是为了村民灌溉、养殖，建议对其判处有期徒刑六个月至七个月的辩护意见。被告人彭某某辩护人提出其是自首，依法可以从轻处罚，建议判处有期徒刑六个月以下的辩护意见。经查：被告人张某某、彭某某无证非法采砂，起诉书指控二被告人合伙采砂存放三个存放点与客观事实不符，被告人的供述及证人证言均证明被告人合伙采砂存放于彭某1自留地、彭信福责任田两个存放点，两堆河砂实际价格为221940元。被告人张某某的辩护人的该项辩护理由成立，予以采纳。关于二被告人违法所得数额，二被告人与同伙均供述出售过河砂，但数量与价格供述不一，从有利于被告人原则考虑，按被告人共卖出六车河砂，每车2000元计算，认定二被告人非法所得数额为一万二千元为宜。被告人彭某某主动到案，如实供述了犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。二被告人系共同犯罪，在犯罪中所起作用相当，均是主犯，均应当按照参与的全部犯罪处罚。对被告人张某某，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第六十四条及《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条之规定，对被告人彭某某，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款及《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元；（罚金扣减已缴的五百元，实应交四千五百元。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年1月10日起至2020年7月30日止。）二、被告人彭某某犯非法采矿罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币五千元；（罚金扣减已缴的五百元，实应交四千五百元。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年7月14日起至2020年12月5日止。）三、尚未追缴到案的违法所得人民币一万二千元，责令被告人张某某、彭某某于本判决生效后十日内退赔，上缴国库；四、罗山县公安局扣押的涉案两堆河砂由其依法处理。罚金于判决生效后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 蔡 韧人民陪审员 程 丽人民陪审员 蔡传云二〇二〇年七月十四日书 记 员 胡波文