江西省上饶市广信区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣1121刑初105号公诉机关江西省上饶市广信区人民检察院。被告人吕正钢，男，1985年7月24日出生于江西省上饶市广信区，汉族，初中文化，务工，住江西省上饶市广信区。因犯敲诈勒索罪，于2014年11月19日被上饶县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年。因涉嫌非法采矿罪，于2018年12月25日被上饶县公安局刑事拘留，2019年1月18日被上饶县公安局监视居住。2019年4月17日被上饶市广信区人民检察院取保候审。现在家。辩护人林志斌，江西饶诚律师事务所律师。被告人郦光明，男，1968年4月19日出生于浙江省绍兴市诸暨市，汉族，中共党员，初中文化，经商，住江西省上饶市信州区。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪，于2018年12月20日被上饶县公安局刑事拘留，于2019年1月18日被上饶县公安局取保候审。2019年4月17日被上饶市广信区人民检察院取保候审。现在家。辩护人**溪，江西省上饶市广信区法律援助中心法援律师。上饶市广信区人民检察院以被告人吕正钢犯非法采矿罪、被告人郦光明犯掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪，于2020年3月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。期间补充侦查一次依法延长了审限。上饶市广信区人民检察院指派检察员占俊秀出庭支持公诉，被告人吕正钢及其辩护人林志斌、被告人郦光明及其辩护人**溪到庭参加诉讼。现已审理终结。上饶市广信区人民检察院指控：被告人吕正钢在未取得采矿许可证的情况下，自2018年1月份至4月份，在上饶市广信区石狮乡黄岭村小陆组山上及粪箕凹水库里聘请挖机、货车从事非法开采和打捞碎石，并将非法开采和打捞的碎石销售给被告人郦光明在上饶市广信区罗桥街道办长城水泥厂内开设的碎石厂进行加工，涉案金额达人民币47万余元。案发后，吕正钢和郦光明在侦查机关各上缴违法所得计人民币非法获利18万元。公诉机关当庭出示了常住人口信息、归案情况说明、前科判决书、协议书、上饶县石狮乡人民政府文件、上饶县石狮乡黄岭村民委员会证明、结账记录、江西省政府非税收入票据等证据证明。公诉机关认为，被告人吕正钢违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，造成矿产资源严重破坏，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人郦光明明知是犯罪所得而予以收购，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪追究其刑事责任。被告人吕正钢当庭表示认罪，其辩护人辩护意见是吕正钢主观恶性较小，破坏矿产资源程度较轻；本案涉案金额47万元不应作为定案依据，这些包含了运输、开挖成本，水库清淤本身也需要成本，本案证据中并没有表现出运输、开挖的成本，结合吕正钢犯罪所得18万元，建议法庭以该数额作为依据；被告人吕正钢认罪态度好且积极退赃，对其判缓刑可以给其一个重新做人的机会，请求法庭依法从轻处罚并判处缓刑。被告人郦光明承认其收购了吕正钢的碎石，但辩称其并不知道被告人吕正钢送过来的货是违法行为所得，且公安机关收缴的18万元其并不知道性质，也没有相关票据证明，对违法所得18万元有异议。其辩护人的辩护意见是一、郦光明是厂里负责人之一，该行为是法人行为，在本案中归罪于个人，归罪主体有问题；二、对于被告人吕正钢打捞碎石、清理淤泥的行为归类为要有开采证是错误的，我们国家对开采证有严格界定，清理、打捞清理淤泥是不需要开采证的；三、追缴的18万元并不是被告人主动上交的，其没有征得被告人郦光明的同意，至今没有拿到相关凭证和手续；四、被告人郦光明事先并不知道被告人吕正钢的货物系违法所得。所以辩护人认为该案事实不清、证据不足，被告人郦光明不构成掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪。经审理查明，被告人吕正钢在未取得采矿许可证的情况下，自2018年1月份至4月份，在上饶市广信区石狮乡黄岭村小陆组的料石山上及粪箕凹“水库”里开采碎石，这两个地方中间隔了一条马路宽的距离，以前都是罗桥老石灰厂的采石点，现在料石山上的采石点归县里所有，粪箕凹“水库”采石点被黄岭村收回自己管理，变成了村民集体所有，这个采石点被村民称之为“水库”。被告人吕正钢聘请挖机、货车在这两处从事非法开采和打捞碎石，并将非法开采和打捞的碎石销售给被告人郦光明在上饶市广信区罗桥街道办长城水泥厂内开设的碎石厂进行加工，涉案金额达人民币47万元。案发后，吕正钢和郦光明在侦查机关各上缴违法所得计人民币非法获利18万元。国土资源部南昌矿产资源监督检测中心出具的检测报告表明被告人吕正钢开采的碎石属于“白云质灰岩”，该矿种属于矿产资源中的非金属矿产，属于国家所有，未取得采矿许可证不得擅自开采。另查明，被告人吕正钢因敲诈勒索罪，于2014年11月19日被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年，已于2017年缓刑执行完毕。被告人吕正钢于2018年12月25日在信州区欣凯皇冠酒店门口处被抓获归案；被告人郦光明于2018年12月20日主动到上饶县公安局投案，并如实交代了犯罪事实。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、基本情况表、归案情况说明、前科判决书、上饶县石狮乡人民政府文件、上饶县石狮乡黄岭村委会证明、结账记录、江西省政府非税收入发票、被告人供述与辩解、证人陈某1、李某、吕某、张某、冉某、江某、郑某1、徐某、陈某2、吴某、姜某、郑某2、石某等人证言、辨认笔录、扣押清单、现场指认照片、鉴定报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人吕正钢违反矿产资源法规定，未取得采矿许可证擅自采矿，开采的矿产品价值47万余元，情节严重，被告人吕正钢的行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人郦光明明知是他人犯罪所得仍予以掩饰、隐瞒，其行为侵犯社会管理秩序和司法机关的正常活动，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人吕正钢的辩护人提出被告人吕正钢涉案金额47万元不应作为定案依据，应扣除运输、开挖及水库清淤成本，但从本案两被告人的供述中可以看出被告人吕正钢开采的矿产品出卖给被告人郦光明的金额为47万元，运输、开挖等成本属于犯罪成本，不应扣除，本院对辩护人意见不予支持。辩护人提出的被告人吕正钢主观恶性较小，破坏矿产资源程度较轻，认罪态度好且积极退赃，请求法庭依法从轻处罚并判处缓刑的意见，符合法律规定，本院予以支持。被告人郦光明的辩护人提出郦光明是厂里负责人之一，该行为是法人行为，归案主体有问题，本案中，收购碎石的上饶鑫金建筑材料有限公司虽然法定代表人不是郦光明，但是郦光明是该碎石厂的负责人，可以自行决定碎石收购事宜，无需另行请示汇报，是该碎石厂的实际控制人，所以本院对辩护人的意见不予支持。辩护人提出被告人吕正钢打捞碎石、清理淤泥的行为是不需要开采证的，但其实被告人吕正钢的行为并不是一种单纯清理淤泥的行为，该地点虽命名为“水库”，但其实是一个自然形成的采石点，位于采石点里的仍然是国家禁止非法开采的矿产，打捞的行为实质上也是一种非法开采行为，对该自然形成的矿产开采仍是需要开采证的，故对该辩护人的意见，本院不予支持。辩护人提出追缴的18万元并不是被告人主动上交，没有征得被告人的同意，至今没有拿到相关凭证和手续，本案中被告人郦光明的供述和辩解说明了自己的违法所得数额，公安机关根据相关证据对被告人违法所得进行了追缴，也有相关凭证证明，不存在没有相关凭证和手续的情况，对该辩护人意见，本院不予支持。辩护人提出被告人郦光明不知道被告人吕正钢卖给其的货物系违法所得，但从被告人吕正钢、郦光明在公安机关的供述中及现场指认照片可以看出，被告人郦光明知道被告人吕正钢没有采矿许可证且对其采矿的地点进行了指认，其是知道被告人吕正钢系没有开采资质而进行开采行为的，且被告人郦光明从2017年起便成立了此加工厂，其应当知道开采矿石是需要有采矿许可证的，所以对辩护人的辩护意见，本院不予支持。被告人吕正钢归案后能如实供述主要犯罪事实，认罪态度良好，可以依法从轻处罚。被告人及其辩护人对案件定性的辩解和辩护意见，不影响其自首情节的认定。被告人郦光明系主动归案，归案后对事实能如实供述，故具有自首情节，可以从轻减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条第一款、第三十八条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第七十二条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》法释【2016】25号第二、三条之规定，判决如下：一、被告人吕正钢犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人郦光明犯掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪，判处管制一年六个月，并处罚金人民币四万元。（管制的期限，从判决确定之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期二日。罚金已缴纳。）三、没收被告人吕正钢、郦光明的违法所得人民币各十八万元（均由公安机关扣押收缴），上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省上饶市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  蒋 煌人民陪审员  廖远贵人民陪审员  邓水福二〇二〇年七月二十三日书 记 员  赵 晶