文书内容江苏省镇江市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏11刑初14号公诉机关江苏省镇江市人民检察院。被告人吴苏华，硕士研究生，原中建材集团进出口公司副总经理、总会计师。因涉嫌严重职务违法和职务犯罪，2019年8月29日被镇江市监察委员会留置，因涉嫌受贿罪，2020年2月27日被刑事拘留，2020年3月6日被逮捕。辩护人樊纪国，江苏江洲律师事务所律师。江苏省镇江市人民检察院以镇检三部刑诉〔2020〕3号起诉书指控被告人吴苏华犯受贿罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月23日公开开庭审理了本案。江苏省镇江市人民检察院指派检察员刘婷出庭支持公诉，被告人吴苏华及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控称：2005年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，在信用证审批、延期还款、业务合作等方面为相关企业和个人谋取利益，多次索取或非法收受杨某、仇某等人给予的财物，共计折合人民币1954.2772万元。案发后，被告人吴苏华如实供述了调查机关所掌握的犯罪事实，并主动交代了尚未掌握的犯罪事实，自愿认罪、认罚，认罪态度较好，全部涉案款物已依法扣押、追缴。公诉机关认为，被告人吴苏华身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额特别巨大，应当以受贿罪追究其刑事责任。建议以受贿罪判处被告人吴苏华有期徒刑十二年，并处罚金人民币二百万元。被告人吴苏华对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出辩护意见称，吴苏华具有认罪认罚、全部退赃、交代同种较重罪行等法定、酌情从轻情节，请求法院对其判处有期徒刑十一年。经审理查明：一、主体身份中建材集团进出口公司（前身为中国建筑材料及设备进出口公司）是中国建筑材料集团有限公司全资子公司，系全民所有制企业，经营范围为自营和代理建材及相关产品、技术的进出口业务等。被告人吴苏华在2000年7月至2006年9月期间，任该公司财务总监；2006年10月至2014年12月期间，任该公司副总经理、总会计师。其在任期间主要分管公司大宗商品中的战略合作业务及公司财务管理等工作，审核把关授信资源、资金管理、风险管控、参与重要经济问题的分析和决策。上述事实有干部基本情况表、干部任免审批表、干部考核登记表，中国建筑材料集团有限公司任职通知，中建材集团进出口公司总经理办公会议纪要，中国建筑材料集团有限公司、中建材集团进出口公司营业执照，相关企业沿革材料及文件，证人黄某甲的证言，被告人吴苏华的供述及辩解等证据予以证实。二、受贿2005年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司财务总监、副总经理、总会计师等职务上的便利，在信用证审批、延期还款、业务合作等方面为相关企业和个人谋取利益，多次索取或非法收受杨某、仇某等人给予的财物，共计折合人民币1954.2772万元（以下未标注币种均为人民币）。（一）2009年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为江苏申特钢铁有限公司及其关联企业在业务合作、信用证审批、延期还款等方面谋取利益，先后9次索取或非法收受上述公司负责人杨某给予的财物，共计折合1085.98万元。1.2010年2月，被告人吴苏华以购房为由向杨某借款160万元，后杨某表示无需归还，被告人吴苏华收受杨某给予的160万元；2.2010年3、4月份，被告人吴苏华在北京一酒店收受杨某给予的100克金条3根，合计300克，价值7.86万元；3.2011年春节前，被告人吴苏华在上海一酒店收受杨某给予的200克金条2根、100克金条2根，合计600克，价值18.12万元；4.2011年春节前，被告人吴苏华以帮助解决中建材集团进出口公司账面不好开支的费用为由，向杨某索要200万元，2011年1月13日，杨某安排人员将200万元通过银行转账至被告人吴苏华的中国工商银行账户；5.2012年2月，被告人吴苏华以帮助解决中建材集团进出口公司账面不好开支的费用为由，向杨某索要100万元，2012年2月14日，杨某安排人员将100万元通过银行转账至被告人吴苏华的中国工商银行账户；6.2012年2月，被告人吴苏华以帮助解决中建材集团进出口公司账面不好开支的费用为由，向杨某索要100万元，2012年2月27日，杨某安排人员将100万元通过银行转账至被告人吴苏华的中国工商银行账户；7.2012年11月16日，被告人吴苏华在招商银行上海宝山支行，收受杨某给予的300万元并存入招商银行账户;8.2013年6月，被告人吴苏华在江苏申特有限公司杨某办公室收受杨某给予的现金100万元；9.2014年2月11日，被告人吴苏华在招商银行上海宝山支行，收受杨某给予的100万元并存入招商银行账户。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2009年江苏申特钢铁有限公司董事长杨某控制的申特系公司资金短缺，杨某与其所在的中建材集团进出口公司达成了战略合作协议，约定由进出口公司提供银行授信资源额度，申特系公司给予进出口公司利润保证。因其是进出口公司副总经理、总会计师，分管公司财务、大宗商品业务，开具信用证等银行资源都需经过其审批，为了感谢其在资金方面给予的支持以及后续获得财务资源，杨某先后送给其上述财物。2010年初其因购房需要向杨某借款160万元，汇入其丈夫刘某乙的银行账户。在其准备归还部分款项时，杨某向其表示不需要还了。2010年上半年其在杨某在北京出差的酒店收受了杨某所送的3根金条。2011年春节前其到上海出差时，在酒店内收受杨某所送的4根金条。2012年下半年其以想在上海买房为由，让杨某为其准备300万元；后其在江苏申特公司检查财务工作时，杨某在他的办公室送给其300万元现金，后开车带其到招商银行上海宝山支行存入其招商银行账户。2013年夏天杨某以其儿子快要结婚为由，在他的办公室送给其100万元现金，后其存入其招商银行账户。2014年春节后，杨某接其到他公司商谈资金问题，希望其可以推进召开三方会议，并将他车后备箱的100万元现金送给其，后开车带其到招商银行上海宝山支行存入其招商银行账户。2005年开始根据进出口公司总经理黄某甲的指示，其负责筹集公司小金库资金，资金临时存放在其个人银行卡中，目的是为了发放奖金或开支相关费用。2010年春节经黄某甲同意，其要求杨某帮忙解决了200万的资金用于发放单位高管的年底奖金。2011年其考虑到接近年底，又向杨某索要了200万元的资金打入其工商银行卡，后因黄某甲未安排其从小金库资金中开支费用，其将200万陆续转入其个人和老公的银行卡用于个人理财和家庭开支。2012年春节前经黄某甲同意，其向杨某索要了200万元用于发放其和黄某甲的特殊贡献奖金。2012年2月黄某甲安排其筹集100万资金用于向他母校江苏省海门中学捐款事宜，其向杨某索要了100万元至其个人银行卡，后因海门中学不接受个人账户捐款，其又要求无锡昌兴房地产开发有限公司法定代表人吴某甲直接汇给海门中学100万元，杨某汇给其的100万元被其个人占为己有。2012年2月后其又以公司费用不好开支为由向杨某索要100万元，同样被其个人占为己有。吴苏华辨认了杨某所送的金条。2.证人杨某的证言，证实其经营江苏申特钢铁有限公司、上海申特型钢有限公司、申特能源等十余家申特系关联公司，从2005年开始就和中建材集团进出口公司有代理进口业务往来，2009年双方开始融资性贸易合作，由进出口公司利用自身银行资源以及进口资质给予其公司支持，进出口公司一直给予申特系公司20-30亿元的资金额度。2013年年中后因钢材价格下跌及公司的另一个合作伙伴资金出现问题等情况，导致其经营的公司无法按时支付到期的信用证资金及相关费用，期间其得到进出口公司总经理黄某甲、总会计师吴苏华的支持，包括维持资金额度不变、延期支付货款等措施，直至申特系公司资金链条断裂还拖欠进出口公司到期的国际信用证和国内信用证30亿元。2010年2月吴苏华称其购房资金有缺口，让其借160万元给她，其安排出纳黄某乙汇款160万元到吴苏华丈夫刘某乙的账户。后吴苏华打电话给其称要归还部分款项时，其告诉吴苏华钱不用还了，让吴苏华可以用这笔钱炒期货，还安排了一个期货公司的客户经理给吴苏华开户。2010年3、4月份其去北京和吴苏华汇报公司管理事宜时，准备了3根金条在其入住的酒店送给吴苏华，请托其继续关照申特系公司。2011年春节前其在吴苏华上海入住的酒店送给她4根金条，有100克的也有200克的。2012年下半年吴苏华打电话给其让其准备300万元现金，其在吴苏华到其公司检查财务情况时送给了吴苏华，并送吴去招商银行上海宝山支行存款。2013年6月其以吴苏华的儿子快要结婚为由，在其溧阳办公室送给吴苏华100万元现金。2014年春节前其在接吴苏华去其上海办公室的路上送给吴100万元，并带吴去招商银行宝山支行存款。其送给吴苏华的钱均是从其公司的小金库中支出的。2010年春节吴苏华电话联系让其帮忙解决200万进出口公司不好处理的费用，其让其公司物流部副部长林某汇给吴苏华200万元。2011年吴苏华电话联系让其帮忙解决200万进出口公司不好处理的费用，其让其朋友施某汇给吴苏华200万。2012年吴苏华电话联系让其帮忙解决200万进出口公司不好处理的费用，其让其公司出纳会计黄某乙汇给吴苏华200万元。2012年春节后吴苏华又两次让其帮忙解决费用，每次100万元，其安排黄某乙汇款给吴苏华。3.证人顾某甲（原系江苏申特钢铁有限公司资金部部长）的证言，证实其在申特公司负责公司资金的管理，申特公司与中建材集团进出口公司一直合作，前期是由进出口公司为申特公司开具国际信用证并收取代理费用，后转为进出口公司以开具国际、国内信用证、商票、承兑方式为申特公司提供资金支持，申特公司按时支付到期的信用证本金及贴现利息，并保证进出口公司的年度固定收益。2014年因申特公司的合作单位淮矿现代物流公司出现资金问题，导致申特公司的资金链断裂，无法按期支付信用证本金和利息。另证实申特公司有小金库存在，钱存放在杨某办公室的保险箱内，资金来自卖废料、废水的收入，小金库由出纳会计黄某乙保管，每月黄某乙会将账目与其复核。2009年时其曾因公司安排购买了一些金条，部分分发给参与董事会的人员，部分被杨某拿去用掉了。证人黄某乙的证言，除共同证实顾某甲所述事实外，还证实其曾根据杨某的安排，在2010年初给一个姓刘的人打款160万元，2012年时给吴苏华工行账户打款2次，每次100万元。钱的来源是其保管的账外资金及顾某甲给的现金。4.证人施某（上海明益建筑装潢有限公司法定代表人）的证言，证实2011年初，其按照杨某的安排向吴苏华工行卡汇款200万元，该款是之前杨某借给其的钱。5.证人黄某甲（时任中建材集团进出口公司党委书记、总经理）的证言，证实2005年至2012年，黄某甲曾安排吴苏华向业务合作单位筹集资金，用于发放员工薪酬奖金等，每次都是需要时才筹集，筹集到的资金都是当年用完。2012年上半年其让吴苏华通过业务合作单位筹款100万元捐给江苏省海门中学，最终捐款是通过上海昌兴国际贸易有限公司总经理吴某甲筹集到的。6.书证江苏申特钢铁有限公司等杨某关联公司工商资料、年度合作协议、战略合作协议、代理进口铁矿石协议、信用证审批文件、授信额度使用申请表等，证实申特系公司与进出口公司合作业务的情况，吴苏华作为财务总监、总会计师在相关文件中签字审核。7.施某、黄某乙、刘某乙、吴苏华工行卡交易流水，刘某乙广发证券、吴苏华招商银行、民生银行、北京银行交易明细、存取款凭条、业务凭证，证实部分行贿款存入吴苏华及其丈夫刘某乙账户内的情况，及部分赃款的去向。8.镇江市监察委员会出具的扣押决定书及扣押清单，江苏省质量技术监督珠宝首饰产品质量检验站出具的检验检测报告，镇江市价格认定中心出具的价格认定结论书，证实涉案金条的材质及价格，涉案金条均已被扣押在案。（二）2011年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为上海盛玄能源科技有限公司及其关联企业在业务合作、信用证审批、延期还款等方面谋取利益，先后8次非法收受上述公司负责人仇某给予的财物，共计折合691.6193万元。1.2012年春节前，被告人吴苏华在其公司地下停车场收受仇某给予的现金美元15万元，折合人民币94.5015万元；2.2012年6月，被告人吴苏华在其办公室收受仇某给予的500克金条1根，价值16.675万元；3.2012年12月，被告人吴苏华在新加坡一酒店收受仇某给予的现金新加坡币1万元，折合人民币5.0817万元；4.2013年春节前，被告人吴苏华在北京一酒店收受仇某给予的现金美元20万元，折合人民币125.586万元；5.2013年2月8日，仇某以和被告人吴苏华之子刘某在新加坡共同成立公司为由，向刘某个人银行账户汇入美元50万元，公司后未实际运营并注销，被告人吴苏华通过刘某收受仇某给予的上述美元50万元，折合人民币313.965万元；6.2013年6月，被告人吴苏华在其办公室收受仇某给予的Cartier牌项链1根，价值8.95万元；7.2014年春节前，被告人吴苏华在其公司地下停车场收受仇某给予的美元现金20万元，折合人民币121.86万元；8.2014年6月，被告人吴苏华在其办公室收受仇某给予的ENZO牌项链1根和戒指1枚，价值5.0001万元。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2012年8月中建材集团进出口公司与仇某控制的中崇投资集团有限公司合资成立了中建材能源有限公司，其任董事长，仇某任总经理，后商定继续由进出口公司为盛玄系公司开具国内、国际信用证，提供资金支持。上海盛玄能源科技有限公司及其关联的盛玄系公司实际负责人仇某为了扩大业务，获取进出口公司的资金支持，先后送给其上述财物。2012年春节前仇某到其办公室谈合作事项，在地下车库仇某送给其15万美元。2012年6月仇某到其办公室谈合作事项，以其快要过生日为名送给其一根500克的中国黄金金条。2012年12月其在新加坡出差期间，仇某在其居住的酒店送给其1万元新加坡币。2013年春节前仇某来北京汇报业务，在晚饭后仇某送其上车时送给其20万美元。2013年仇某以与其儿子刘某合作开办公司的名义，向刘某新加坡星展银行账户打入50万美元，事后刘某将此事告知了其。2013年3月其发现仇某在挪用信用证下货款资金，向黄某甲汇报后，黄某甲没有要求停止授信，仇某亦请托其继续开证，防止资金链断裂，其遂继续安排财务部门开具信用证给仇某的公司。2013年6月其生日前，仇某在其办公室送给其一根Cartier项链。2014年春节前仇某来其办公室汇报工作，在地下车库仇某送给其20万美元。2014年6月，仇某在其办公室以其过生日的名义送给其一套ENZO牌首饰，包括项链和戒指。2014年4月进出口公司与盛玄系公司进行了对账，盛玄系公司尚有48亿余元的债务，双方签订了债务清偿协议。2014年7月中国建材集团有限公司派人来核查并接手了进出口公司与盛玄系公司债权债务的事情。其也因此在2014年底提出了辞职。2.证人仇某的证言，证实2011年初其通过江苏申特钢铁集团有限公司原董事长袁永兴、财务部经理顾某甲介绍认识了吴苏华，经吴苏华同意2011年上半年盛玄系公司开始与中建材集团进出口公司合作，2012年下半年进出口公司与其控制的中崇集团合资成立了中建材能源有限公司。2013年上半年，因为焦煤业务亏损，开始出现了逾期归还信用证资金的情况，直至2014年5月盛玄系公司共占用进出口公司各类资金48亿元，目前已归还了30多亿元，尚有11亿元未归还。期间为获取吴苏华在开具信用证、续开信用证、逾期还款、调配资金方面的支持，其陆续送给吴苏华上述财物。2012年春节前其在北京主语大厦地下车库送给吴苏华15万美元。2012年6月其在北京办事期间，在吴苏华办公室送给吴苏华一条碧玺项链和一个碧玺戒指。2012年年底其陪同吴苏华到新加坡出差期间，在吴苏华居住的酒店房间送给吴苏华1万元新加坡币。2013年春节前其去北京向黄某甲、吴苏华汇报焦煤业务，晚饭后其送给吴苏华20万美元。2013年6月其到北京和吴苏华谈业务合作的事情，在吴苏华办公室送给其一根500克的金条。2014年春节前其到北京向黄某甲、吴苏华汇报工作，在主语大厦地下停车场送给吴苏华20万美元。2014年6月其在吴苏华办公室送给吴苏华一根Cartier项链。2012年初吴苏华请其对她儿子刘某今后工作和创业方面进行照顾，其就让刘某在新加坡开了一家公司做境外铁矿石期货业务，赚钱平分，亏了由其承担。2013年其和刘某在新加坡以1美元注册了一家公司，并转账50万美元给刘某炒期货。之后其一直没有问过该50万美元的情况，这个钱是为了表示对吴苏华关心、照顾的感谢。3.证人顾某乙的证言，证实其系仇某的专职司机，2013年春节前仇某让其兑换了40万美元连同一些虫草、茶叶带到北京，仇某和进出口公司的黄某甲、吴苏华吃饭后，就让其把礼品和美元拿出来给他送人，美元是两个盒子装的，每个盒子里20万美元。2014年年初仇某又让其兑换了40万美元连同一些虫草、茶叶送到北京，后在主语大厦地下车库交给了仇某，美元是两个盒子装的，每个盒子里20万美元。4.证人刘某的证言，证实2012年左右其通过其母亲吴苏华的引荐认识了仇某，2013年仇某主动找到其让其以个人名义和账户在新加坡成立一个咨询公司运作铁矿业务，后仇某向其新加坡星展银行账户汇款50万美元说是公司运作费，其告知了吴苏华。该公司一直未实际运营，50万美元一直存放在其新加坡星展银行账户，其曾用部分资金购买过理财产品。其曾跟仇某提出要归还这50万美元，仇某说不着急用；其也跟吴苏华提出要退钱，吴苏华称她会跟仇某交流，不要考虑退钱的事。5.盛玄系公司销售及采购合同明细单、工矿产品购销合同、代理盛玄系公司合同明细清单、合作进口协议、采购销售合同、对账报告、开立信用证审批文件、往来账目、债务清偿协议、关于设立中建材能源贸易有限公司的请示、批复、关于仇某等人职务聘任的通知、中建材能源上海有限公司工商资料等证据，证实盛玄系公司与中建材集团进出口公司合作设立公司及交易、债权债务情况。6.仇某、刘某银行交易明细、记账凭证、汇率表，证实部分行贿款的来源，转账汇款情况，涉案外币的价格。7.镇江市监察委员会出具的扣押决定书及扣押清单，江苏省质量技术监督珠宝首饰产品质量检验站出具的检验检测报告，镇江市价格认定中心出具的价格认定结论书，证实涉案的Cartier牌项链、ENZO牌项链、戒指、金条的材质及价格，以上涉案赃物均已扣押在案。（三）2010年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为河南亚新钢铁集团有限公司在业务合作、信用证审批等方面谋取利益，先后6次非法收受该公司负责人李某甲给予的现金共计70万元。1.2010年春节前，被告人吴苏华在其办公室收受李某甲之子李某乙经手代李某甲给予的现金10万元；2.2011年春节前，被告人吴苏华在其公司楼下收受李某乙经手代李某甲给予的现金10万元；3.2011年8月，被告人吴苏华在内蒙古亚新隆顺特钢有限公司厂区内收受李某甲给予的现金20万元；4.2012年春节前，被告人吴苏华在北京海淀区一购物中心停车场收受李某乙经手代李某甲给予的现金10万元；5.2013年中秋节前，被告人吴苏华在其公司楼下收受李某乙经手代李某甲给予的现金10万元；6.2014年春节前，被告人吴苏华在其公司楼下收受李某乙经手代李某甲给予的现金10万元。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2010年起河南亚新钢铁集团有限公司与中建材集团进出口公司开始产品购销、代理进口商品方面的合作，为了感谢吴苏华在业务、资金上对他公司的帮助和支持，亚新公司老板李某甲送给其上述财物。2010年春节前，李某甲的儿子李某乙到北京主语大厦其办公室送给其现金10万元。2011年春节前，李某乙到北京主语大厦其办公室送给其现金10万元。2011年夏天其到内蒙古亚新隆顺特钢有限公司找李某甲落实财务事宜，李某甲在他家中送给其现金20万元。2012年春节前，李某乙在北京市海淀区世纪金源购物中心停车场送给其现金10万元。2013年中秋节前，李某乙在主语大厦楼下送给其现金10万元。2014年春节前，李某乙在主语大厦楼下送给其现金10万元。2015年1月其退休后，李某甲父子没有再送财物给其。2.证人李某甲的证言，证实中建材集团进出口公司与其公司有业务往来，吴苏华作为进出口公司的副总经理、总会计师，拥有资金的调配权，为了争取吴苏华在资金拨付、保证金总额、信用证资金延期支付等方面的支持，其送给吴苏华上述财物。2010至2012年春节前，其和其儿子李某乙去北京办事，其均交给李某乙10万元现金，让李某乙送给吴苏华拜年。2011年夏天，吴苏华到其实际控制的内蒙古亚新隆顺特钢有限公司进行财务对账等事宜，其在包头厂区生活区其住处送给吴苏华20万元现金。2013年中秋节前，其和其儿子李某乙去北京办事时，让李某乙给吴苏华送10万元现金。2014年春节前，其安排李某乙去给黄某甲和吴苏华拜年，给吴苏华送了10万元现金。2014年之后因为其公司和进出口公司基本没有了往来，就没有再给吴苏华送钱。证人李某乙的证言亦证实了2010年春节前、2011年春节前、2012年春节前、2013年中秋节前、2014年春节前共5次其父亲让其给吴苏华送现金50万元的事实。3.河南亚新公司工商资料、中建材进出口公司与河南亚新公司往来账目、开立信用证审批文件、工矿新产品购销合同、战略合作框架协议、代理合同明细清单及合同，证实中建材集团进出口公司与河南亚新公司业务往来的情况。（四）2010年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为上海银行北京分行在业务合作等方面谋取利益，先后2次非法收受该银行业务经理陈某给予的现金共计40万元。1.2013年春节前，被告人吴苏华在其办公室收受陈某给予的现金20万元；2.2014年春节前，被告人吴苏华在其办公室收受陈某给予的现金20万元。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2010年开始中建材集团进出口公司陆续与上海银行北京分行开展了授信合作、现金管理集团头寸共享等业务，总额有几个亿，又在2012年底应上海银行北京分行业务经理陈某请托，帮他完成了2亿元的吸储任务，为了感谢其在业务中给予的关心和帮助，陈某送给其上述财物。2013年春节前，陈某到其办公室送给其20万元现金，其连同杨某送给其的100万元一起存入了其上海银行北京分行的银行卡。2014年进出口公司与上海银行北京分行签订资金服务协议的几天后，陈某到其办公室送给其20万元现金。2.证人陈某的证言，证实2010年下半年其通过向吴苏华推介，中建材集团进出口公司和其所在的上海银行北京分行签订了2010-2013年各一年期的10亿元综合授信合同。2012年12月吴苏华帮助其完成了其所在部门1亿元的存款任务。为了感谢吴苏华的帮助，其在2013年春节前准备了20万元现金到吴苏华的办公室送给吴。2014年初经过其向吴苏华推介，进出口公司在上海银行北京分行做了2亿元的集团头寸共享业务，其因这个业务获得了40万元的考核奖金。为感谢吴苏华的帮助，其在2014年春节前到吴苏华的办公室送给吴20万元。3.贷款合同明细、借款合同、短期借款明细及业务凭证、关于对中建材集团进出口公司申请集团头寸共享业务的批复意见、上海银行现金管理平台集团头寸共享资金服务协议书，证实中建材集团进出口公司和上海银行北京分行相关业务情况。4.陈某上海银行账户交易流水，证实部分行贿款的来源。（五）2005年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司财务总监、副总经理、总会计师等职务上的便利，为上海昌兴国际贸易有限公司、上海同百国际贸易有限公司等在业务合作、信用证审批等方面谋取利益，2013年10月至12月，被告人吴苏华收受上述公司负责人吴某甲以为吴苏华之子刘某支付房屋装修款的方式给予的钱款共计40.18万元。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2003年到2013年期间，中建材集团进出口公司为上海昌兴国际贸易有限公司、上海昌新矿业有限公司、上海昌新航运有限公司开具进口信用证，开展进口业务。累积交易量有几亿元。2012年上海昌兴公司等公司实际负责人吴某甲找其，希望进出口公司可以长期提供资金支持，经其同意，进出口公司的下属公司中建材钢铁（上海）有限公司为吴某甲实际控制的公司提供3000万资金支持。2013年其为其儿子刘某在上海购买了一套商品房，后其让刘某去找吴某甲具体经办装修事宜。装修前后吴某甲都未向其要过装修款，其也没有主动支付过装修款。2.证人吴某甲的证言，证实2003年开始上海昌兴公司因进口设备贸易开始与中建材集团进出口公司合作，由进出口公司为昌兴公司开具国际信用证。2005年开始其在吴苏华的帮助下逐步增加了开具国际信用证的授信额度，至2013年进出口公司累计为上海昌兴公司、上海昌新矿业有限公司、上海昌新航运有限公司等其实际控制的公司开具国际信用证5亿元。2012年经吴苏华同意，中建材钢铁（上海）有限公司长期为其控股的上海同百国际贸易有限公司提供不超过3000万元的资金支持。2013年上半年吴苏华为她儿子刘某在上海购房后，委托其帮忙进行装修。其找了设计师钱某进行设计及装修事宜，先后付给钱某30余万元，具体数额以转账记录为准。3.证人钱某的证言及其银行账户交易明细，证实2013年9月吴某甲委托其为刘某位于上海市浦东新区锦绣路的房屋进行装修，直至2014年3月装修结束。施工阶段中的工钱和装修材料款都是吴某甲直接和其结算的，总计40.18万元。4.证人刘某的证言，证实2013年8月其母亲吴苏华为其出资购买了上海市浦东新区锦绣路的一套房子作为婚房，后吴苏华让其找吴某甲帮忙对房子进行装修，吴某甲为其推荐了搞室内装修的钱老师。在装修过程中，钱老师告诉其装修费用都由他和吴某甲对接，其也一直没有支付过装修费。这个情况其如实告知了吴苏华。5.证人张某的证言，证实其和刘某在上海市浦东新区锦绣路的婚房装修是由刘某负责的，其听刘某讲他是找的吴某甲帮忙，具体装修事宜其不清楚。6.上海昌兴国际贸易有限公司等吴某甲实际控制公司的工商资料、中建材集团进出口公司与上海昌兴国际贸易有限公司合作协议、上海昌新矿业有限公司与中建材钢铁上海公司订购合同、还款协议等书证，证实吴某甲实际控制的上海昌兴国际贸易有限公司、上海昌新矿业有限公司等公司与中建材集团进出口公司及下属公司的业务合作情况。（六）2009年至2010年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为中建材进出口公司上海有限公司（以下简称进出口上海公司）在资金安排等方面谋取利益，2010年春节前，被告人吴苏华在其家中非法收受该公司总经理吴某乙给予的现金10万元。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实吴某乙时任中建材集团进出口公司下属子公司进出口上海公司总经理，进出口上海公司很多业务需要以进出口公司的名义对外签订，整体调配资金需要进出口公司的支持，为了争取其作为财务负责人的帮助及表示感谢，吴某乙在2010年春节前到其家中拜访，并送给其10万元现金。2.证人吴某乙的证言，证实其当时所在的进出口上海公司在很多业务上都是以进出口公司的名义签订，由进出口公司开具国际信用证或申请流动贷款，每年使用进出口公司财务资源15亿美元左右，审批流程需要吴苏华签字。因为业务开展的比较好，其在2009年拿了近200万元的奖金。为了感谢吴苏华对上海公司的关照，也为了争取吴苏华的继续支持，其在2010年春节到吴苏华家中送给吴10万元现金。3.采购合同、进口矿粉购销合同、中建材集团进出口公司关于吴某乙的任职文件、关于吴某乙任职的通知、关于吴某乙任职的情况说明、中建材进出口上海公司利润表、年度经营目标责任书、经营绩效考核办法、年终奖发放明细，进出口公司与上海公司往来明细，证实进出口上海公司以中建材集团进出口公司名义对外采购，进出口上海公司业绩情况及吴某乙在该公司任职、获得奖金的情况。（七）2008年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为中国光大银行北京分行等在业务合作等方面谋取利益，先后2次非法收受中国光大银行北京石景山支行副行长赵某给予财物共计价值12.498万元。1.2011年6月，被告人吴苏华在迪拜一酒店收受赵某给予的项链1根，价值5.458万元；2.2011年中秋节前，被告人吴苏华在其办公室收受赵某给予的200克金条1根，价值7.04万元。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2008年至2014年期间，经其和中国光大银行北京分行长安支行行长助理赵某洽谈，中建材集团进出口公司和光大银行开展授信合作，光大银行方面一直由赵某对接业务。2008年当年的年度授信额度就有5亿元，2011年授信规模达到40亿元，对赵某完成银行内部绩效考核任务起了很大作用。2011年夏天，其和赵某一起去阿联酋迪拜查看进出口公司在当地的水泥厂工程总包项目，其在当地一家珠宝店看中一条项链，价格大约是10至11万人民币。回到酒店后，赵某来到其房间，将其看中的项链送给其。2011年中秋节前，赵某到其办公室送给其1根200克的中国黄金金条。赵某送其财物是感谢其帮助他开拓业务，也希望在其关心下继续保持业务合作。吴苏华辨认了赵某送给其的项链及金条照片。2.证人赵某的证言：2008年下半年其通过拜访吴苏华促成了中建材集团进出口公司和中国光大银行的授信合作业务，因为这笔业务其每年可以获得将近20万元的奖金。为表示对吴苏华的感谢，其在2009至2013年每年春节前都到吴苏华办公室送给吴苏华5000元购物卡。另外在2011年6月份其和吴苏华到迪拜出差期间，其购买了吴苏华看中的一条项链，到吴苏华居住的酒店房间送给了她，购买价格是8000余美元。2011年中秋节前，其到吴苏华办公室送给吴1根200克的“中国黄金”金条。赵某辨认了其送给吴苏华的项链及金条照片。3.中建材集团进出口公司国内信用证业务台账、进口证台账、承兑汇票业务台账、流动资金贷款台账，中建材钢铁有限公司银行承兑汇票业务台账、国内信用证台账，光大银行额度汇总表、审批批复、授信协议，证实中建材集团进出口公司与中国广大银行开展授信合作业务的情况。4.赵某年度薪酬声明表、收入证明、中国光大银行北京分行支行行长系列人员考核实施细则、赵某光大银行信用卡消费流水，证实受贿款物的资金来源。5.镇江市监察委员会出具的扣押决定书及扣押清单，江苏省质量技术监督珠宝首饰产品质量检验站出具的检验检测报告，镇江市价格认定中心出具的价格认定结论书，证实涉案项链、金条的材质及价格，涉案赃物均已扣押在案。（八）2010年至2014年，被告人吴苏华利用担任中建材集团进出口公司副总经理、总会计师等职务上的便利，为中建材集团合肥名流水泥技术工程有限公司在工程分包、工程款拨付等方面谋取利益，2013年9月，被告人吴苏华在北京一酒店非法收受该公司法定代表人邢某、负责人韩某给予的存有3.9999万元的招商银行卡一张。认定上述事实的证据有：1.被告人吴苏华的供述及辩解，证实2006年年初，中建材集团进出口公司入股合肥名流建筑公司，合肥名流建筑公司更名为中建材集团合肥名流水泥技术工程有限公司，其任法定代表人，韩某任总经理。2010年初，该公司由韩某出资买断后，改由韩某的妻子邢某担任法定代表人。在韩某夫妻实际经营该公司期间，进出口公司会将海外中标的一些项目分包给该公司。在合作过程中，其在工程款结算等方面给予韩某夫妻帮助。2013年9月其儿子刘某结婚，在婚礼现场邢某送给其一张招商银行储蓄卡。后其将卡内的4万元转入自己的招商银行账户。2.证人韩某的证言，证实其实际经营的中建材集团合肥名流水泥技术工程有限公司在与中建材集团进出口公司合作过程中，吴苏华在工程款支付等方面给予其公司关照。为了表示感谢，其让其妻子邢某在参加吴苏华儿子刘某婚礼时送给吴苏华一张银行卡，卡内存有39999元。证人邢某的证言亦证实上述事实。3.中建材集团合肥名流水泥技术工程有限公司营业执照、股权变更材料、中建材集团进出口公司与合肥名流水泥公司发包合同，证实合肥名流水泥公司的股权变迁情况，及与中建材集团进出口公司业务合作的情况。4.邢某、吴苏华招商银行交易明细，证实以邢某名义开户的招商银行卡于2013年9月18日存入39999元，2013年9月21日取出40000元（含利息），2013年9月28日吴苏华将40000元转入其招行卡。案发后，被告人吴苏华如实供述了调查机关所掌握的犯罪事实，并主动交代了尚未掌握的犯罪事实，全部涉案款物已依法扣押于镇江市人民检察院。上述事实有案发经过，立案决定书，留置决定书，强制措施材料，搜查证，搜查笔录，扣押财物、文件清单等证据予以证实。本案证据均经当庭举证、质证，具有法律证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人吴苏华身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额特别巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人吴苏华犯受贿罪，事实清楚、证据确实、充分，量刑建议适当，本院予以支持。被告人吴苏华多次索取他人财物，依法应从重处罚，被告人吴苏华到案后能如实供述自己的罪行，主动交代未被掌握的犯罪事实，退缴全部赃款赃物，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。对辩护人提出的从轻处罚的辩护意见，予以采纳。但对辩护人提出的对被告人判处有期徒刑十一年的量刑意见，本院不予支持。根据被告人吴苏华犯罪的事实、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第二款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款、第十九条第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人吴苏华犯受贿罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二百万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2031年8月28日止。罚金已缴纳人民币一百万元，余款于判决生效后一个月内缴纳。)二、扣押在案的赃物100克金条5根、200克金条3根、500克金条1根、Cartier牌项链1根、ENZO牌项链1根、ENZO牌戒指1枚、PASPALEY牌项链1根（详见附件“扣押赃物明细”）、赃款人民币1617.8015万元、美元42.58万元予以追缴，上交国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  奚采平审判员  俞江虹审判员  丁力田二〇二〇年七月二十日书记员  曹 芹扣押赃物明细：            编号              财物名称              数量              特征                  1              100克金条              3根              “八骏图”、“永保平安”字样                  2              100克金条              1根              “双牛图”字样                  3              100克金条              1根              周大福“大展宏图”字样                  4              200克金条              1根              周大福“马到成功”字样                  5              200克金条              1根              周大福“一帆风顺”字样                  6              200克金条              1根              中国黄金NO.KN-T6030325                  7              500克金条              1根              财富金条NO.528066                  8              项链              1根              Cartier牌                  9              吊坠项链              1根              ENZO牌                  10              戒指              1枚              ENZO牌                  11              项链              1根              PASPALEY牌      附法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条贪污或者受贿数额在三百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额特别巨大”，依法判处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。