山东省乐陵市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1481刑初125号公诉机关山东省乐陵市人民检察院。被告人张杨，男，1980年7月21日出生，汉族，大专文化，系杭州融昌信息技术有限公司实际经营人，户籍所在地系甘肃省瓜州县，现住杭州市西湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月25日被刑事拘留，同年12月1日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人陈琳琳、罗晨，山东天衢律师事务所律师。被告人刘超，男，1987年2月12日出生，汉族，初中文化，杭州融昌信息技术有限公司工作人员，户籍所在地系德州市平原县，现住乐陵市城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月25日被刑事拘留，同年12月1日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人韩玉明、马文哲，山东涵诺律师事务所律师。被告人徐建君，男，1982年7月16日出生，汉族，高中文化，系沈阳城投国储能源有限公司法定代表人，户籍所在地系浙江省金华市婺城区，现住浙江省杭州市富阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月23日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人颜颢，上海朝闻律师事务所律师。被告人方剑，男，1984年6月23日出生，汉族，高中文化，杭州维杜科技有限公司工作人员，户籍所在地系浙江省淳安县，现住浙江省杭州市西湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月23日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人朱平，浙江方策律师事务所律师。山东省乐陵市人民检察院以乐检公诉刑诉〔2019〕112号起诉书指控被告人张杨、刘超、徐建君、方剑犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭进行了审理。乐陵市人民检察院指派检察员李剑、胡治永出庭支持公诉，被告人张杨及其辩护人陈琳琳、罗晨、被告人刘超及其辩护人韩玉明、马文哲、被告人徐建君及其辩护人颜颢、被告人方剑及其辩护人朱平均到庭参加诉讼。因补充侦查，公诉机关建议延期审理一次。因疫情原因本案于2020年1月31日中止审理，同年7月6日恢复审理。现已审理终结。乐陵市人民检察院指控，2015年7月，浙江澳林控股集团有限公司董事长林某1（另案处理）组织提议，以周某6、郑某2的名义注册成立杭州融昌信息技术有限公司（以下简称“融昌公司”），在没有经过任何审批、备案手续的情况下，在乐陵市澳林电子产业园经营“理财去”网络借贷信息中介平台（以下简称“理财去”平台），林某1雇佣被告人刘超负责“理财去”平台的运营管理，安排澳林员工以澳林集团为依托通过线上（网络、微信等媒体）及线下（发放宣传资料等形式）方式向社会公开进行推广、宣传，承诺高息回报，吸引不特定社会公众使用该平台进行投资。经审计，自2015年7月至2018年3月14日，“理财去”平台实际投资人数达4619人，吸收投资金额达284857869元，未返还金额1293141.63元。2018年3月，被告人张杨以沈阳城投国储能源有限公司（以下简称“沈阳城投”）的名义收购融昌公司，约定60日的“对赌期”，以对赌期内吸收投资金额的30%作为收购融昌公司的成交价格，对赌期内依然由融昌公司一方负责推广宣传。张杨雇佣刘超继续管理运营“理财去”平台，张杨安排被告人方剑购买杭州魏哈科技有限公司等60余家没有实际经营的空壳公司的工商登记、营业执照、假房产证等资料，由刘超审核后形成投资标的在“理财去”平台上标，继续吸引投资人进行投资。经审计，自2018年3月14日至2018年10月，该“理财去”平台吸收投资金额79262082.26元，投资人数731人，未返还金额52498851.27元。被告人徐建君明知张杨以沈阳城投的名义收购融昌公司用于非法吸收公众存款，依然同意张杨使用沈阳城投的名义予以收购，并收取挂靠费200万元。经审计，2015年7月至2018年10月，“理财去”平台共非法吸收公众存款金额421049963元，有效金额364119951.26元，涉案投资人数4830人。案发后，林某1将平台未返还款项全部退缴发还被害人。被告人张杨、刘超、徐建君、方剑均系主动投案。公诉机关提供了相应的证据证实，并要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六之规定依法判决，并认为被告人张杨、刘超、徐建君、方剑自愿如实供述犯罪事实，对指控的犯罪事实无异议，接受刑事处罚，被告人张杨犯非法吸收公众存款罪，建议判处有期徒刑四年六个月，并处罚金四十万元；被告人刘超犯非法吸收公众存款罪，建议判处有期徒刑三年，可适用缓刑，并处罚金三十五万元；被告人徐建君犯非法吸收公众存款罪，建议判处有期徒刑二年二个月，并处罚金十万元；被告人方剑犯非法吸收公众存款罪，建议判处有期徒刑一年九个月，并处罚金七万元。被告人张杨对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出以下意见：融昌公司曾支付给部分投资人本金，应从未还款的数额中扣除；对于平台案发前已归还2000多万元，平台投资人存在重复投资的现象，请法院予以考虑；张杨仅就吸收行为过程中的作用不大；张杨主观恶性和社会危害性极小；张杨构成自首，且林某1已将平台待收资金全部退回，可以减轻处罚。被告人刘超对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出以下辩护意见：被告人刘超系自首，从犯，自愿认罪认罚，建议适用缓刑。被告人徐建君对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出以下辩护意见：被告人徐建君没有前科劣迹，主观恶性小，社会危害性较小，系自首。被告人方剑对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出以下辩护意见：被告人方剑系初犯、从犯；认罪认罚，自首，应从轻、减轻处罚。经审理查明，2015年7月，浙江澳林控股集团有限公司董事长林某1（另案处理）组织提议，以周某6、郑某2的名义注册成立杭州融昌信息技术有限公司，在没有经过任何审批、备案手续的情况下，在乐陵市澳林电子产业园经营“理财去”网络借贷信息中介平台，林某1雇佣被告人刘超负责“理财去”平台的运营管理，安排澳林员工以澳林集团为依托通过线上（网络、微信等媒体）及线下（发放宣传资料等形式）方式向社会公开进行推广、宣传，承诺高息回报，吸引不特定社会公众使用该平台进行投资。经审计，自2015年7月至2018年3月14日，“理财去”平台实际投资人数达4619人，吸收投资金额达284857869元，未返还金额1293141.63元。2018年3月，被告人张杨以沈阳城投国储能源有限公司的名义收购融昌公司，约定60日的“对赌期”，以对赌期内吸收投资金额的30%作为收购融昌公司的成交价格，对赌期内依然由融昌公司一方负责推广宣传。张杨雇佣刘超继续管理运营“理财去”平台，张杨安排被告人方剑购买杭州魏哈科技有限公司等60余家没有实际经营的空壳公司的工商登记、营业执照、假房产证等资料，由刘超审核后形成投资标的在“理财去”平台上标，继续吸引投资人进行投资。经审计，自2018年3月14日至2018年10月，该“理财去”平台吸收投资金额78262082.26元，投资人数730人，未返还金额51398557.05元。另查，投资人黄某1使用金某身份信息投资100万元，一直未提现，未兑付金额为100万元，且该笔投资未在有效投资数额中。投资人赵某1、祁某4、郭某1、张某1、惠某1、杨某19、赵某2、许某、赵某3等9人共有100294.22元资金返还于平台帐户，但投资人未提现。综合以上情况，自2018年3月14日至2018年10月，“理财去”平台应增加投资人员1人，增加投资数额100万元，未返还金额增加1100294.22元。又查，投资人马某1、武某2、夏某4、郑某1、赵某4、朱某1、潘某等7人189998元投资款已提现，但在平台未返还款中未予扣除。被告人张杨以周某1名义投资51330元，未返还款50336.92元；被告人刘超以郭某3、刘超名义投资406400元，未返还款404121.29元。综合以上情况，自2018年3月14日至2018年10月，“理财去”平台应减少投资人3人，减少投资数额457730元，未返还金额减少644456.21元。该期间“理财去”平台吸收投资金额78804352.26元，投资人数728人，未返还金额51854395.06元。另经审计，2015年7月至2018年10月，“理财去”平台吸收投资金额363119951.26元，涉案投资人数4829人。综上，2015年7月至2018年10月，“理财去”平台吸收投资金额363662221.26元，涉案投资人数4827人，未返还金额53147536.69元。被告人徐建君明知张杨以沈阳城投的名义收购融昌公司用于非法吸收公众存款，依然同意张杨使用沈阳城投的名义予以收购，并收取挂靠费200万元。案发后，林某1兑付投资人本金53352045.63元，另外将刘超平台投资返还款397786.7元扣划至乐陵市公安局扣押。剩余35人，金额43153.79元未兑付，其中包括刘超未返还投资款6334.59元。被告人张杨、刘超、徐建君、方剑均系主动投案。另查，案外人陈某1、徐某1、谭某4分别退缴违法所得65000元、15000元、70000元。投资人郑某1、夏某4分别退交重复领取的投资款20000元。周某1退交张杨投资款51330元。张杨所得赃款投资浙江星光灿烂影业有限公司130万元，该款已冻结；投资杭州余杭溢塘家纺有限公司50万元，冻结197057元；购买长安电动汽车两辆，已扣押；以周某1名义购买杭州市上城区景江城市花园2幢22号房产一套、以周某1名义购买杭州市之江路969号房产一套、以汪某1名义购买杭州市郡亭公寓3幢314室房产一套，均已查封。被告人刘超违法所得200万元，其中40余万元交部分购房款购买德州市崇德公馆小区17号楼2单元13层1301室房产，该房产已查封。徐建君收取200万元挂靠费，其中110万元转款给沈阳燃料集团煤炭公司，沈阳燃料集团煤炭公司将70万元转款给城投银信新能源有限公司、将34.5万元转款给龙耀有限公司、将5万元转款给朱殿龙个人账户，城投银信新能源有限公司将63万元转款给朱殿龙个人账户，龙耀有限公司将10万元转款给慕春荣个人账户、将19万元转款给朱殿龙个人账户，以上账户资金均已冻结在案。冻结融昌公司账户资金1097353.93元。上述事实被告人张杨、刘超、徐建君、方剑在开庭审理过程中亦无异议，且有公司印章、银行卡、U盾等物证；受案登记表、立案决定书、到案经过说明、户籍信息、股权转让协议、补充协议、股权委托代持合同、连连银电子支付交易明细、公司账户、银行卡交易明细、授权经营协议、微信聊天截图、公司注册登记资料、股权变更资料、商品房买卖合同、房屋抵押借款合同、借款服务协议、评估委托书、扣押清单、扣押、查封、冻结手续、交出材料、平台理财项目明细表、资金流向表、企业会员表、兑付投资人本金相关资料、兑付说明明细、平台电子合同、平台网页截图、融昌公司自查报告、检查问题清单、互联网金融风险专项整治现场检查通知书、证明材料等书证；证人林某1、林某2、林某3、黄某1、董某1、林某4、郑某2、黄某2、周某1、吴某1、江某、陈某1、赵某5、童某、陈某2、舒某、刘某1、梁某1、尹某1、张某2、李某1、朱某2、庞某1、满某1、祁某1、郭某2、张某3、范某1、张某4、王某1、周某2、程某1、陈某9、张某5、张某6、李某2、康某1、刘某2、宋某1、李某3、刘某3、郑某3、王某2、宋某2、杨某1、王某3、孟某1、汪某1、郑某4、徐某1、曾某1、曾某2、张某7、刘某4、窦某、郭某3、何某、高某1、郑某1、朱某1、张某8、王某4、徐某2、李某4、杨某2、史某1、李某5、谢某1、田某1、王某5、王某6、王某7、夏某1、张某9、高某2、张某10、赵某6、孙某1、苗某、王某8、商某1、张某11、苏某1、王某9、姜某1、苏某2、张某1王某10、陈某3、王某11、王某12、方某1、桑某1、杨某3、辛某、王某13、鲁某1、张某13、高某3、李某6、任某1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判 长  杨志芹人民陪审员  孙明燕人民陪审员  宋金林二〇二〇年七月三十日书 记 员  杨双枝