上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0105刑初215号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人陶冶卿，男，1981年10月28日出生，汉族，住本市静安区。辩护人鞠秦仪，北京炜衡(上海)律师事务所律师。被告人胡小成，男，1991年4月20日出生，汉族，户籍地江苏省姜堰市，暂住本市普陀区。辩护人刘婉，上海市银星律师事务所律师。被告人佘国华，男，1975年10月9日出生，汉族，户籍地本市杨浦区。辩护人林云，系上海市长宁区法律援助中心指派的广东国晖(上海)律师事务所律师。被告人周佳琦，男，1981年12月14日出生，汉族，户籍地本市杨浦区。辩护人陈津申，系上海市长宁区法律援助中心指派的上海明庭律师事务所律师。被告人李春晖，男，1991年2月4日出生，汉族，户籍地本市静安区。辩护人顾戈，系上海市长宁区法律援助中心指派的上海城大律师事务所律师。被告人姜丽娟，女，1958年11月9日出生，汉族，户籍地本市静安区，住本市静安区。辩护人周琛煜，系上海市长宁区法律援助中心指派的上海城大律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检诉刑诉[2019]4号起诉书指控被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖、姜丽娟犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院检察员朱琳琳出庭支持公诉。被告人陶冶卿及其辩护人鞠秦仪、胡小成及其辩护人刘婉、佘国华及其辩护人林云、周佳琦及其辩护人陈津申、李春晖及其辩护人顾戈、姜丽娟及其辩护人周琛煜到庭参加诉讼。审理期间，因检察机关提出补充侦查建议及报请上级法院批准而延期审理。现已审理终结。经审理查明，2013年12月，善林(上海)金融信息服务有限公司注册成立，在未经有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，采用公开宣传等方式，承诺约定的利息回报吸引社会投资人，通过销售各类理财产品，非法吸收不特定社会公众的资金。2014年8月至2018年4月间，被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖、姜丽娟先后入职善林(上海)金融信息服务有限公司。被告人陶冶卿任职公司营业部经理等职务期间，非法吸收公众资金共计人民币4252万元(以下币种均为人民币)，未兑付3007万元，造成他人损失2972余万元。被告人胡小成任职公司大团经理等职务期间，非法吸收公众资金共计3519万元，未兑付1504万元，造成他人损失1424余万元。被告人佘国华任职公司团队经理等职务期间，非法吸收公众资金共计3923万元，未兑付1240万元，造成他人损失1160余万元。被告人周佳琦任职公司业务员期间，非法吸收公众资金共计932万元，未兑付379万元，造成他人损失360余万元。被告人李春晖任职公司业务员期间，非法吸收公众资金共计500万元，未兑付125万元，造成他人损失110余万元。被告人姜丽娟任职公司业务员期间，非法吸收公众资金共计230万元，未兑付141万元，造成他人损失140余万元。2018年4月20日，被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖、姜丽娟经通知至本市长宁区娄山关路XXX号XXX室接受公安机关传唤。到案后被告人李春晖退赔了违法所得，被告人周佳琦退赔了部分违法所得。本院审理期间，被告人佘国华退赔了部分违法所得、被告人周佳琦退赔了其余违法所得，被告人胡小成、姜丽娟退赔了违法所得。上述事实，被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖、姜丽娟在开庭审理过程中亦无异议，并有证人吴某1、张某1、鲁某某、徐某某、田某、谭某某、葛某某、张某2、黄某某、张某3、吴某2等人证言，营业执照，投资人信息登记表、出借咨询与管理服务协议、债权转让协议等，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书，上海市公安局长宁分局调取证据通知书、调取证据清单、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、协助查询财产通知书、案发经过表格、办案说明，相关刑事判决书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖、姜丽娟作为公司的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖数额巨大，被告人姜丽娟数额较大，均依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。被告人陶冶卿、胡小成、佘国华、周佳琦、李春晖、姜丽娟系自首，胡小成、周佳琦、李春晖、姜丽娟到案后退出全部违法所得，被告人佘国华退出部分违法所得，结合本案的事实、情节，依法予以从轻、减轻处罚，并对被告人胡小成、周佳琦、李春晖、姜丽娟适用缓刑，各辩护人与此相关的辩护意见，本院予以采纳。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陶冶卿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月20日起至2021年10月19日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。二、被告人胡小成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。三、被告人佘国华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。四、被告人周佳琦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。五、被告人李春晖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。六、被告人姜丽娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。七、违法所得予以追缴。胡小成、周佳琦、李春晖、姜丽娟回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周伟敏人民陪审员  范 平人民陪审员  梁子丕二〇二〇年七月三十日书 记 员  周筱燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。