山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0811刑初320号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人季某某，男，1979年4月5日出生于山东省潍坊市，汉族，中专文化，户籍所在地济宁市任城区，住济宁市高新区。2019年11月1日被济宁市任城区监察委员会采取留置措施。因涉嫌犯行贿罪于2020年3月4日被济宁市公安局任城区分局刑事拘留，同月17日被依法逮捕。现羁押于济宁市看守所。辩护人魏鲁宁，山东文思达律师事务所律师。辩护人董一鸣，山东众成清泰（北京）律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检二部刑诉〔2020〕29号起诉书指控被告人季某某犯行贿罪，于2020年4月29日向本院提起公诉。本院于同日立案，适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年7月23日公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员蒋昊出庭支持公诉，被告人季某某及其辩护人魏鲁宁到庭参加了诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2016年至2018年，被告人季某某实际控制的山东裕林信息科技集团有限公司（原为山东裕林融资担保集团有限公司）、北京英凡特科技技术有限公司、山东中和永道融资租赁有限公司曾与任兴集团有限公司（国有控股公司）及其下属公司山东任城融鑫发展有限公司开展过联合融资、购买债权、代理融资等业务。为谋取继续合作机会，被告人季某某于2018年春节送给任兴集团有限公司时任法定代表人、总经理赵某1现金人民币10万元；于2019年2、3月，送给任城区财政局时任局长郭某现金人民币30万元。对于指控的事实，公诉机关当庭出示并宣读了：被告人季某某的户籍证明、山东裕林信息科技集团有限公司企业信息、山东裕林信息科技集团有限公司与任兴集团有限公司联合融资的相关资料等；证人的证言；被告人季某某的供述与辩解。公诉机关认为，被告人季某某为谋取不正当的利益，给予国家工作人员以财物，合计人民币40万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人季某某到案后能够如实供述其罪行，认罪态度较好，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条相关规定，提请本院依法判处。被告人季某某对公诉机关指控的犯罪事实、罪名和量刑意见均无异议，自愿认罪认罚，未作辩解。辩护人魏鲁宁提出的辩护意见是被告人季某某为推进地方重点项目融资，在经济往来中触犯相关法律，其犯罪的主观恶性不大，系非暴力型犯罪，社会及人身危害性较小。2、在侦查期间，被告人季某某如实供述其犯罪事实，配合调查，属于坦白，且自愿认罪、认罚，请求法院对其从轻处罚。经审理查明：被告人季某某是山东裕林信息科技集团有限公司（原为山东裕林融资担保集团有限公司）（以下简称裕林集团）、北京英凡特科技技术有限公司（以下简称英凡特公司）、山东中和永道融资租赁有限公司（以下简称中和永道公司）的实际控制人。2016年至2018年，山东裕林信息科技集团有限公司、英凡特公司、中和永道公司曾与济宁市任城区国有资产投资的控股公司任兴集团有限公司（以下简称任兴集团公司）及其下属公司山东任城融鑫发展有限公司（以下简称融鑫发展公司）开展过联合融资、购买债权、代理融资、资金拨付等业务。为谋取不正当利益，被告人季某某分别给予国家工作人员赵某1、郭某现金人民币共计40万元，现分述如下：1、2018年春节的一天晚上，时任任兴集团公司法定代表人、总经理及济宁金铺旺财城市开发投资有限公司法定代表人、总经理赵某1（另案处理），对济宁市任城区国有资产投资的控股公司任兴集团公司及其下属公司济宁金铺旺财城市开发投资有限公司具体负责管理、执行。被告人季某某为谋取其实际控股的中和永道公司与任兴集团公司下属公司济宁金铺旺财城市开发投资有限公司开展金融业务合作的机会，推动其实际控制的公司与任兴集团合作的校改项目，以便继续获得与任兴集团公司合作开展金融租赁等业务的机会，在吴裕泰饭店与赵某1一起吃饭，后开车送赵某1到居住的汇翠园小区时，被告人季某某在车内送给赵某1现金人民币10万元。2、2019年2、3月份，时任任城区财政局局长郭某（另案处理），对济宁市任城区国有资产投资的控股公司任兴集团公司及其下属公司融鑫发展公司开展联合融资、购买债权、代理融资、资金拨付等重大事项方面负有监督、管理的职责，相关重大事项均需经郭某审核同意方可执行。被告人季某某为推进联合融资，寻求新的合作的机会，在金融大厦9楼办公室内，送给郭某现金人民币30万元。2019年10月31日，被告人季某某被济宁市任城区监察委员会以涉嫌行贿罪立案调查，同年11月1日被采取留置措施，归案后如实供述其犯罪事实。2020年3月4日，济宁市任城区监察委员会以涉嫌行贿罪将被告人季某某移送起诉。2020年6月15日，被告人季某某在辩护律师的见证下自愿签署认罪认罚具结书。上述事实，被告人季某某在庭审中无异议，且有以下证据予以证实：（一）证人证言1.证人赵某1的证言，证实其于2017年8月至2019年1月，任任兴集团副总经理兼法定代表人，2017年8月至2018年8月，主持任兴集团全面工作；2019年2月至今，任任兴集团公司副总经理，兼任济宁金铺旺财城市开发投资有限公司法定代表人和总经理。季某某是裕林集团、中和永道公司、英凡特公司的实际控制人。山东金创股权投资管理有限公司是任兴集团公司和中和永道公司联合成立的公司，也由季某某实际控制。2018年春节的一天晚上，季某某约其在吴裕泰饭店吃完饭，季某某让司机开车送其回家，当时季某某坐在副驾驶，其坐在后排，快到汇翠园小区的时候，季某某告诉其后座上有个黄色的牛皮纸档案袋，下车的时候别忘记拿，清点后档案袋里是10万元现金，季某某送这10万元现金，是因为他要维护好关系，主要推动金创投资公司和任兴集团合作的校改项目，以后继续获得和任兴集团合作开展金融租赁等业务的机会。2.证人郭某的证言，证实其任济宁市任城区财政局党组书记、局长。中和永道公司与任兴集团公司有合作融资项目，联合融资项目都是其签字同意的，后来也都是其签字审批后才支付的相关资金。2017年春节至2019年春节，季某某为了推进联合融资、争取及时拨付融资借款和管理服务费、寻求新的合作机会，多次给其送财物，其中一次是在2019年春节之后的2月、3月的一天下午，季某某在电话里说有事到金融大厦9楼办公室来，一会，季某某提着背包进了办公室说春节前没过来，这是他一点心意，说着就把背包放到了办公桌旁边了，包里上面是一些北京特产，下面是百元面值的人民币，后把这个背包拿到其租赁的汇翠园房子里清点是30万元。季某某送现金时，没有提过请求，因为其是任城区财政局局长，任兴集团及其下属公司的投融资合作项目都是由其审批同意后才能实施，任兴集团及其下属公司大额款项支出、重大事项的变更都必须经过其签字同意后才能执行。季某某为之前的合作和帮助表示感谢，同时也是为了与其处好关系，以便日后继续与任城区政府的任兴集团等国有平台公司合作，所以在过春节的时候季某某才送这30万元现金。3.证人赵某2的证言，证实被告人季某某在涉案期间从裕林公司账上列支钱款的情况，但不能说明具体去向的情况。4、证人江某、焦某、王某1、寇某、张某、刘某、毕某、王某2、武某、季某1、钟某、季某2的证言，证实裕林集团、英凡特公司、中和永道公司实际控制人都是季某某；中和永道公司与任兴集团公司合作融资，中和永道公司参股了金创投资公司，这两个公司是一班人马，金创投资公司是由季某某安排钟某负责，金创投资公司与任兴集团联合开展过教育发展基金项目等情况。（二）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录1、搜查笔录、查封扣押物品清单、解除查封扣押清单，证实济宁市任城区监察委员会于2019年10月31日20时23分至21时25分对被告人季某某位于泛海国际兰海园5号楼2单元701室的住宅进行搜查，依法扣押手机、电脑等物品。经审查于2020年3月4日将扣押的物品解除扣押。2、搜查笔录、查封扣押物品清单、解除查封扣押清单，证实济宁市任城区监察委员会于2019年11月1日13时00分至16时18分对被告人季某某实际控制的山东裕林信息科技有限公司有关公司账目等有关办公场所进行搜查，依法扣押账本、凭证、电脑等物品。经审查于2020年3月4日将扣押的物品解除扣押。3、搜查笔录、查封扣押物品清单、解除查封扣押清单，证实济宁市任城区监察委员会于2019年10月31日21时10分至23时42分对季某某位于济宁市滨湖花园联排别墅3号3单元个人住宅进行搜查，依法扣押营业执照、印章、笔记本、银行卡、手机、电脑、保险柜等物品。经审查于2019年12月25日将扣押的物品解除扣押。4、搜查笔录、查封扣押物品清单、解除查封扣押清单，证实济宁市任城区监察委员会于2019年10月31日6时00分至10时57分对季某某的办公室及相关人员的办公室进行搜查，依法扣押电脑、档案资料等物品，同时依法查封、扣押车牌号为京Ｑ×××××奔驰汽车一辆。经审查于2020年3月4日将扣押的物品解除扣押。5、查封、扣押财物文件清单、银行业务凭条，解除冻结财产通知书、查封、扣押通知书，证实济宁市任城区监察委员会于2019年11月11日对中和永道公司主动通过银行主动上交监察委的400万元，依法予以扣押。经审查于2020年3月4日将扣押款予以解除扣押。（三）书证1、济宁市任城区监察委员会立案决定书、移送函，证实济宁市任城区监察委员会于2019年10月31日以被调查人季某某涉嫌行贿立案调查，于2020年3月4日以季某某涉嫌行贿移送任城区检察院。2、济宁市任城区监察委员会出具的户籍证明信，证实被告人季某某作案时系达到完全刑事责任年龄的自然人。3、到案说明，证实济宁市任城区监察委员会于2019年10月31日以涉嫌行贿罪对季某某立案调查，于同年11月1日对其采取留置措施。2020年3月4日济宁市任城区监察委员会以涉嫌行贿罪将被告人季某某移送起诉，并于当日对该被告人解除留置措施。同日对被告人季某某以涉嫌行贿罪依法拘留。4、被告人季某某书写的“忏悔书”，证实被告人季某某于2020年3月1日书写向赵某1、郭某行贿的具体情况。5、涉案企业查询信息情况：（1）济宁市高新区市场监管局提供的山东裕林信息科技集团有限公司“营业执照”、“企业信息”、“法定代表人信息”“联络人信息”；（2）任城区市场工商行政管理局提供的中和永道公司“企业信息”、“法定代表人信息”“联络人信息”；（3）任城区市场监管局提供的山东金创股权投资管理有限公司“营业执照”、“企业信息”、“法定代表人信息”“联络人信息”；（4）任城区市场监管局提供的山东长金昊煤业有限公司“企业信息”、“法定代表人信息”“联络人信息”；（5）任城区市场工商行政管理局提供的济宁市恒润祥商贸有限公司“营业执照”等，证实山东裕林信息科技集团有限公司、中和永道公司、山东金创股权投资管理有限公司、山东长金昊煤业有限公司、济宁市恒润祥商贸有限公司的工商登记注册及变更等情况。6、（1）任城区监察委员会提供的“山东裕林融资担保集团有限公司联合融资协议、委托代理协议、咨询顾问协议、记账凭证、借款合同、资金支付审批单、收支明细表、银行业务回单、融资租赁合同等”，证实2016年8月22日，裕林集团和融鑫发展公司签订了《委托代理协议》，约定了裕林集团承担的融资租赁咨询顾问费和咨询服务费的比例；同年8月25日，裕林集团和融鑫发展公司签订了《联合融资协议》，约定了裕林集团以采矿权作为抵押物对外联合融资，融资款由裕林集团和任兴集团各使用50%，双方按照各自使用的比例承担本金、利息和相关费用。2017年3月，皖江租赁公司和融鑫发展公司签订了《融资租赁合同》，首批融资租赁款2.7亿元、第二批融资租赁款1.67亿元先后到账。为及时得到融资租赁款，裕林集团先后3次向融鑫发展公司提交了申请使用融资租赁资金的请示，并与融鑫发展公司签订了《借款合同》，以借款形式共获得融资租赁资金2.185亿元。（2）任城区监察委员会提供的“推进中泰名城项目会议纪要、信访专题会议纪要、中泰名城债权转让协议、借款合同、资金拨付申请、委托支付授权书、资金支付审批单等”，证实2013年11月20日，被告人季某某控制的北京英凡特科技技术有限公司和建设银行济宁东城支行签订了《债权转让协议》，约定：建设银行将对中泰房地产公司的6000万元债权及担保权等从权利以6000万元的价款转让给英凡特公司，并办理了债权及从权利转让登记。2015年10月26日，英凡特公司向济宁市中级人民法院提起诉讼，要求中泰房地产公司偿还6000万元本金及项下利息。2016年9月2日，济宁市中级人民法院判决英凡特公司胜诉，该公司向济宁市中级人民法院申请了强制执行。由于中泰房地产公司开发的中泰名城项目烂尾，引发了信访问题，2017年4月，经济宁市任城区信访稳定工作领导小组协调，多方商议，于2018年2月，由中泰房地产公司、任兴集团、英凡特公司和金城街道办事处四方共同签订了协议，约定由任兴集团向英凡特公司支付6600万元转让价款，英凡特公司将债权变更至任兴集团名下。2018年3月6日，任兴集团向英凡特公司拨付3300万元，英凡特公司和任兴集团办理了债权变更登记，3月15日，任兴集团将剩余3300万元拨付到英凡特公司。（3）任城区监察委员会提供的“中和永道公司收支明细表、记账凭证、银行业务回单、中和永道公司和任兴集团融资及其他项目融资综合管理服务协议、融资租赁合同等”，证实2018年1月，中和永道公司和任兴集团签订了一个融资综合管理服务协议，中和永道公司根据协议内容，为任兴集团设计、拟定融资方案、引荐融资渠道，提供融资服务。任兴集团按照融资到位资金的总金额的1.5%向中和永道公司支付综合管理费。2018年3月，中和永道公司促成江苏金融租赁股份有限公司和任兴集团的融资租赁业务，任兴集团获得融资租赁费1.2亿元，任兴集团向中和永道公司支付了180万元的管理服务费；2018年8月，中和永道公司促成徽银金融租赁有限公司和任兴集团的融资租赁业务，任兴集团获得融资租赁费2亿元，任兴集团又向中和永道公司支付了300万元的管理服务费。上述，均证实裕林集团公司、北京英凡特公司、中和永道公司曾与济宁市任城区国有资产投资的控股公司任兴集团公司及其下属公司融鑫发展公司开展过联合融资、购买债权、代理融资、资金拨付等业务。（四）被告人的供述与辩解被告人季某某的供述与辩解，证实对其向赵某1、郭某行贿的事实供认不讳。供述其是裕林集团、中和永道公司、英凡特公司、山东金创股权投资管理有限公司这四家公司的实际控制人。融鑫发展公司是任兴集团有限公司的子公司。中和永道公司与任兴集团有限公司合作开展融资管理服务等业务，后任兴集团有限公司以代持股的形式入股其下属公司山东金创股权投资管理有限公司，实际任兴集团并未出资，山东金创股权投资管理有限公司成立之后，实际未与任兴集团发生过任何的业务。其为了推进双方联合融资、争取及时拨付融资借款和管理服务费、寻求新的合作机会，自2016年春节至2019年中秋节，共计送给赵某1财物折合现金人民币337.6万元，其中2018年春节送给赵某110万元，一方面觉得刚过了中秋节，感谢一直以来的帮助支持，主要是为了寻找新的合作机会，继续推行校改项目，但双方新的合作尚未展开。自2017年春节至2019年春节，共计送给郭某财物共计现金人民币160万元，其中2019年2、3月份送给郭某的30万元，是因为前期裕林集团与任兴集团合作进行了联合融资，经过郭某同意，中和永道公司、英凡特公司顺利拿到了管理服务费等资金，主要是想能继续维护好和郭某之间的关系，寻找新的合作机会，以便能挣点管理服务费，但这个项目还没开展。本院认为，被告人季某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物共计人民币40万元，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人季某某归案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，系坦白，可从轻处罚。被告人季某某自愿认罪、认罚，依法可以从宽处罚。据此，辩护人提出的被告人季某某具有自愿认罪、认罚、归案后如实供述自己的罪行，应从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款；《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：被告人季某某犯行贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十三万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月1日起至2020年10月31日止。罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  江 艳审 判 员  徐田梅人民陪审员  陈圣霞二〇二〇年七月二十八日书 记 员  王 晴