山东省威海市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）鲁10刑终132号原公诉机关山东省威海市经济技术开发区人民检察院。上诉人（原审被告人）张新霞，女，1972年10月14日出生于山东省威海市，汉族，大专文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理，户籍地威海经济技术开发区，住威海经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被取保候审。辩护人黄涛，山东光威律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王巧利，女，1974年8月31日出生于山东省威海市，汉族，初中文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理，户籍地威海市文登区，现住威海市文登区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被取保候审。辩护人胡伟，山东隆润律师事务所律师。原审被告人王延君，男，1984年6月30日出生于山东省齐河县，汉族，大学文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区负责人、山东悦赢电子商务有限公司经理、山东悦家金融信息服务有限公司经理，户籍地齐河县，捕前住威海市环翠区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月21日被刑事拘留，2019年1月25日被逮捕。现羁押于山东省威海市看守所。原审被告人安锦凤，女，1965年1月21日出生于山东省威海市，汉族，大学文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区营业部经理，户籍地威海市环翠区，捕前住威海火炬高技术产业开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月9日被刑事拘留，2019年5月16日被逮捕，2020年4月3日被取保候审。原审被告人朱庆宁，男，1984年10月3日出生于山东省日照市，汉族，大专文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区营业部经理，捕前住户籍地威海市环翠区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月9日被刑事拘留，2019年5月16日被逮捕。现羁押于山东省威海市看守所。原审被告人崔雪晶，女，1982年8月29日出生于山东省乳山市，汉族，中专文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区营业部经理，现住户籍地威海经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月9日被刑事拘留，2019年5月16日被逮捕，2019年7月15日被取保候审。原审被告人孙占华，女，1981年2月12日出生于山东省威海市，汉族，中专文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理，户籍地威海市文登区，现住威海经济技术开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被取保候审。原审被告人邹红娜，女，1976年5月29日出生于山东省威海市，汉族，初中文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理，户籍地威海经济技术开发区，现住威海经济技术开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被取保候审。原审被告人邢晓磊，男，1989年3月17日出生于山东省威海市，汉族，中专文化，原系深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理，户籍地威海市文登区，现住威海市经济技术开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被取保候审。山东省威海经济技术开发区人民法院审理威海经济技术开发区人民检察院指控原审被告人王延君、安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年四月三日作出(2019)鲁1092刑初249号刑事判决。原审被告人张新霞、王巧利不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司于2015年4月30日在深圳市市场监督管理局注册成立，法人为于某，2015年9月法人变更为林某（另案处理），2018年3月法人变更为王某；山东悦赢电子商务有限公司于2015年6月在威海经济技术开发区市场监督管理局注册成立，法人为林某；威海悦家金融服务外包有限公司于2016年1月在威海经济技术开发区市场监督管理局注册成立，法人为林某。三公司营业执照上均载明依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。被告人王延君自2015年6月起，担任深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区负责人、山东悦赢电子商务有限公司经理、威海悦家金融服务外包有限公司经理。期间，上述公司以年息12%不等的利率在威海地区向不特定对象宣传投资借款产品，通过“悦家金融”网上平台，为烟台市福山区御花园置业有限公司和烟台德昱房地产开发有限公司吸收资金。在威海地区共向931人吸收资金166735576元，造成损失163344752.4元。被告人崔雪晶自2015年7月到10月担任深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理，2015年12月至案发担任营业部经理，期间三个月担任行政主管。被告人朱庆宁自2015年7月起，担任深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区业务员，2016年7月至案发担任营业部经理。被告人安锦凤自2016年4月至案发，担任深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区高区营业部经理。上述三被告人在担任威海地区营业部经理期间，其本人及所管理的团队经理、业务员，以12%不等的年化利率，在威海地区向不特定对象宣传投资借款产品，通过“悦家金融”网上平台，为烟台市福山区御花园置业有限公司和烟台德昱房地产开发有限公司吸收资金。现查明安锦凤营业部向377人吸收资金58066761元，造成损失56870718元；朱庆宁营业部向334人吸收资金44728100元，造成损失43841984元；崔雪晶营业部向23人吸收资金27411700元，造成损失27080191元。被告人张新霞自2016年4月入职深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司担任团队经理，隶属于安锦凤营业部。被告人邹红娜自2016年4月入职深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司成为业务员，2017年4月担任团队经理，隶属于安锦凤营业部。被告人邢晓磊自2015年7月入职深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司成为业务员，2016年7月担任团队经理，隶属于朱庆宁营业部。被告人孙占华自2015年9月入职深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司成为业务员，2017年10月担任团队经理，隶属于朱庆宁营业部。被告人王巧利自2015年12月入职深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司成为业务员，2017年下半年担任团队经理，直属于王延君领导。上述五被告人在担任深圳悦赢互联网金融信息服务有限公司威海地区团队经理期间，其本人以及所管理的业务员，以12%不等的年化利率，在威海地区面向不特定对象宣传投资借款产品，通过“悦家金融”网上平台，为烟台市福山区御花园置业有限公司和烟台德昱房地产开发有限公司吸收存款。现已查明张新霞团队吸收175人，吸收存款14943490元，造成损失14627353元；孙占华团队吸收48人，吸收存款13782600元，造成损失13515800元；邹红娜团队吸收103人，吸收存款12713774元，造成损失12335964元；王巧利团队吸收167人，吸收存款11359641元，造成损失11227036元；邢晓磊团队吸收64人，吸收存款8446500元，造成损失8183103元。案发后，被告人安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊经公安机关电话传唤到案。九被告人到案后自愿如实供述自己的罪行。崔雪晶上缴非法所得30万元，张新霞上缴非法所得4万元，孙占华上缴非法所得10万元，邹红娜上缴非法所得5万元，王巧利上缴非法所得3万元，邢晓磊上缴非法所得5万元。在原审审理中，部分被告人交纳了违法所得及退赔款共430万元，其中安锦凤226万元、崔雪晶78万元、张新霞10万元、孙占华44万元、邹红娜45万元、邢晓磊27万元。安锦凤获得部分集资参与人谅解。原审法院认定上述事实，有经原审庭审举证、质证，予以确认的工商营业执照、银行流水、到案经过、身份证明等书证，林某、佟思文、黄某等证人证言，集资参与人的陈述，被告人的供述和辩解，电子数据等证据予以证实。原审法院认为，被告人王延君、安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊违反金融管理法规，未经有关部门批准，公开宣传，以高利息为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人王延君起主要作用，系主犯；被告人安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人王延君到案后如实供述犯罪事实、认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，依法可从宽处理。被告人安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊归案后，积极退赃、帮助挽回集资参与人损失，可酌情从轻处罚。被告人安锦凤、崔雪晶取得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决：一、被告人王延君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。二、被告人安锦凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。三、被告人朱庆宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十六万元。四、被告人崔雪晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十二万元。五、被告人张新霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元。六、被告人孙占华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。七、被告人邹红娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。八、被告人王巧利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。九、被告人邢晓磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。十、各被告人交纳的违法所得及退赔款共487万元，按比例发还集资参与人。宣判后，原审被告人张新霞、王巧利以其“具有从犯，自首，初犯、偶犯，自愿认罪，积极退回部分违法所得等情节，原审量刑过重”为由提出上诉。二上诉人的辩护人提出与二上诉人上诉理由相同的辩护意见。经二审审理查明的事实和证据与一审相同。本院认为，上诉人张新霞、王巧利，原审被告人王延君、安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、孙占华、邹红娜、邢晓磊违反金融管理法规，未经有关部门批准，公开宣传，以高利息为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，王延君起主要作用，系主犯；安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。王延君到案后如实供述犯罪事实、认罪认罚，依法可从轻处罚。安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，依法可从宽处理。安锦凤、朱庆宁、崔雪晶、张新霞、孙占华、邹红娜、王巧利、邢晓磊归案后，积极退赃、帮助挽回集资参与人损失，可酌情从轻处罚。安锦凤、崔雪晶取得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。关于张新霞、王巧利及其辩护人提出的“具有从犯，自首，初犯、偶犯，自愿认罪，积极退回部分违法所得等情节，原审量刑过重”的上诉理由和辩护意见，经查原审对上述情节已予以认定，原审法院依据各上诉人的犯罪事实、性质、社会危害性以及各自的作用地位、认罪悔罪表现等情节依法所作量刑，并无不当。张新霞、王巧利及其辩护人提出的该部分上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张丽娟审判员  方 波审判员  许 萍二〇二〇年七月二十四日法官助理冷雪书记员邓玲瑶