宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1115号 原告：山东道恩高分子材料股份有限公司。 法定代表人：于某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：王某，住山东省平度市。 被告：莱州市橡胶二厂。 法定代表人：周某。 委托诉讼代理人：赵某1，住山东省莱州市。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 上述二被告共同委托诉讼代理人：陈某，女，1984年10月11日出生，汉族，宝塔石化集团有限公司法务，住宁夏回族自治区海原县。 被告：青岛银承仁昌贸易有限公司。 法定代表人：赵某2。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某。 原告山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称山东道恩公司）诉被告莱州市橡胶二厂（以下简称莱州橡胶二厂）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、青岛银承仁昌贸易有限公司（以下简称青岛银承仁昌公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）票据追索权纠纷一案，山东省莱州市人民法院于2019年1月9日立案后，移送本院。本院立案后，依法组成合议庭，于2019年7月2日公开开庭进行了审理。原告山东道恩公司的委托诉讼代理人王某，被告莱州橡胶二厂的委托诉讼代理人赵某1，被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的共同委托诉讼代理人陈某到庭参加诉讼，被告青岛银承仁昌公司、张家港科贝奇公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告山东道恩公司向本院提出诉讼请求：1.被告莱州橡胶二厂、宝塔大古公司、宝塔财务公司、青岛银承仁昌公司、张家港科贝奇公司支付原告电子汇票金额人民币50万元及利息（自2018年7月18日起至给付完毕之日止，按照中国人民银行同期贷款利率4.75%计算）；2.被告承担本案的诉讼费。事实和理由：2018年，被告莱州市橡胶二厂向原告采购改性塑料，被告向原告通过背书转让票据号码为130887109520120180109150948233、130887109520120180119150947837、130887109520120180119150948160、130887109520120180119150948014、130887109520120180119150947765的电子银行承兑汇票五张。上述票据票面显示如下：出票人是宝塔大古公司；收票人是宁夏宝塔能源化工有限公司；承兑人是宝塔财务公司；票据金额是人民币50万元；出票日期是2018年1月19日；汇票到期日是2018年7月17日；票据可再转让；出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款；承兑人已办理承兑，到期无条件付款。票据背书信息完整连续。上述电子银行承兑汇票到期，原告通过电子汇票系统先后向承诺人宝塔财务公司提示付款，但宝塔财务公司拒绝支付票款。为维护原告的合法权益，现原告依据《票据法》相关法律规定，提起诉讼，望判如所请。 被告宝塔财务公司辩称，一、宝塔财务公司并未拒绝付款，原告诉讼无依据，应驳回原告的各项诉讼请求。二、票号为130887109520120180119150948014的票据状态为提示付款待签收，且持票人为济南汇文经贸发展有限公司，非本案原告；票号为130887109520120180119150948160的票据状态为逾期提示付款待签收，最后持票人为南京萃通电气成套设备有限公司，非本案原告；票据为130887109520120180119150947837的票据状态为提示付款待签收，最后持票人为山东半岛线缆有限公司，非本案原告；票号为130887109520120180119150947765的票据状态为逾期提示付款待签收，持票人为本案原告，应当作出合理说明；票号为130887109520120180109150948233的票据状态为背书已签收，说明该票据处于流转状态，最后一次背书，被背书人为中化塑料有限公司，原告非最终持票人。三、本案涉嫌经济犯罪，应依法予以驳回。 被告宝塔大古公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 被告莱州橡胶二厂辩称，我公司应当承担责任，但是公司现经营困难，无法支付。 被告青岛银承仁昌公司、张家港科贝奇公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。山东道恩公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、加工定作合同，据以证明：被告莱州橡胶二厂向原告定作购买环保阻燃ABS改性料。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的质证意见：原告未提供发票，不予质证。 被告莱州橡胶二厂对上述证据无异议。 证据二、电子银行承兑汇票信息5张，据以证明：原告合法持有案涉电子银行承兑汇票（票号：130887109520120180109150948233、130887109520120180119150947837、130887109520120180119150948160、130887109520120180119150948014、130887109520120180119150947765），票据金额共计50万元，130887109520120180119150947765最终持票人为我公司，其他系最终持票人转让给我公司。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的质证意见：除了尾号为130887109520120180119150947765的票据真实性无异议，其余票据持票人均非原告，我公司不予认可。 被告莱州橡胶二厂对上述证据无异议。 证据三、票据背书信息，据以证明：原告向受让人支付相应票据款，原告系合法持票人。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的质证意见：对该组证据的真实性、合法性、关联性及证明目的均有异议，从原告提供的证据可以看出，最后一手背书，并没有将四张涉案电子银行承兑汇票背书至原告公司，仍然在其他公司名下。 被告莱州橡胶二厂对上述证据无异议。 证据四、票据权利转让书，据以证明：因宝塔大古公司及宝塔财务公司不能兑付到期票据，故最终持票人将130887109520120180109150948233、130887109520120180119150947837、130887109520120180119150948160、130887109520120180119150948014票据权利转让给原告，由原告向背书人、出票人、承兑人进行票据追索。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的质证意见：对真实性、合法性、关联性及证明目的均不认可，对双方签订票据转让协议书，原告并未支付对价，不产生民法所规定的权利转让，且票据转让应当通过电票系统进行背书，涉案四张票据均未通过电票系统操作，不符合票据法规定的票据权利转让。 被告莱州橡胶二厂对上述证据不发表质证意见。 证据五、查询查复书，据以证明：汇票到期后，原告提示付款，承兑人及被告拒绝承兑。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的质证意见：无异议。 被告莱州橡胶二厂对上述证据无异议。 证据六：宝塔财务公司关于票据兑付事项第一次公告、警情通报，据以证明：宝塔财务公司法定代表人孙某涉嫌票据诈骗被采取强制措施，警情通报具有拒付效力。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司的质证意见：对上诉证据真实性无异议，但是警情通报撤销了。 被告莱州橡胶二厂对上述证据无异议。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司为证明其主张，向本院出示以下证据予以证实： 证据一、《电子银行承兑汇票》五张，据以证明：票号为130887109520120180119150947765的电子银行承兑汇票的票据状态显示“逾期提示付款待签收”，原告应作出合理说明，其余四张票据原告均非最后持票人。 原告山东道恩公司对上述证据真实性无异议，对证明目的不认可。 被告莱州橡胶二厂对此不予质证。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告山东道恩公司质证意见：对真实性无异议，对证明目的不认可。 被告莱州橡胶二厂对上述证据不予质证。 本院对证据认证如下：对原告山东道恩公司提交的六组证据的真实性予以确认，但不能达到其证明目的；对被告宝塔财务公司、宝塔大古公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证据二的证明目的不予采信。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：2017年10月23日，原告与莱州橡胶二厂签订《加工定作合同》一份，约定被告莱州橡胶二厂向原告订购环保阻燃ABS改性料等货物，结算方式为银行电汇或者承兑，原告按约履行合同后，被告莱州橡胶二厂向原告背书转让票据号码分别为电子银行承兑汇票1张，票据号码为130887109520120180119150947765，票据金额为10万元整。汇票出票人为宝塔大古公司，收票人为宝塔能源公司，出票日期是2018年1月19日；汇票到期日是2018年7月17日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：张家港科贝奇公司、青岛银承仁昌贸易有限公司、莱州市橡胶二厂、山东道恩高分子材料股份有限公司。票据状态为：逾期提示付款待签收。 原告因业务往来，还收到莱州橡胶二厂背书转让的票号为130887109520120180119150948014（出票日期为2018年1月19日、到期日为2018年7月17日、票据金额为10万元）的电子银行承兑汇票一张，，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：张家港科贝奇公司、青岛银承仁昌贸易有限公司、莱州市橡胶二厂、山东道恩高分子材料股份有限公司、山东道恩特种弹性体材料有限公司、济南汇文经贸发展有限公司。票据状态为：提示付款待签收。2019年1月5日，山东道恩特种弹性体材料有限公司与济南汇文经贸发展有限公司签订《补充协议》，山东道恩特种弹性体材料有限公司已经完成原合同全额货款支付，其中其于2018年6月22日向济南汇文经贸发展有限公司支付预付款十万元电子承兑（票号为130887109520120180119150948014），但由于宝塔财务公司资金问题致使承兑无法兑付，山东道恩特种弹性体材料有限公司再次向济南汇文经贸发展有限公司电汇10万元，电子承兑（票号为130887109520120180119150948014）的票据权利归属山东道恩特种弹性体材料有限公司。次日，山东道恩特种弹性体材料有限公司与原告签订《票据权利转让协议书》，约定将票号为130887109520120180119150948014的电子银行承兑汇票的一切票据权利转让给原告，双方加盖印章确认。 2018年3月28日，原告收到莱州橡胶二厂背书转让的票号为130887109520120180119150948160（出票日期是2018年1月19日、到期日是2018年7月17日、票据金额为10万元）的电子银行承兑汇票一张，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：张家港科贝奇公司、青岛银承仁昌贸易有限公司、莱州市橡胶二厂、山东道恩高分子材料股份有限公司、烟台三水电器有限公司、南京萃通电器成套设备有限公司。票据状态为：逾期提示付款待签收。2018年12月31日，烟台三水电器有限公司、南京萃通电器成套设备有限公司与原告签订《票据权利转让协议书》，约定将票号为130887109520120180119150948160的电子银行承兑汇票的一切票据权利转让给原告，三方加盖印章确认。该协议书同时载明，南京萃通电器成套设备有限公司于2018年11月19日提示付款。 2018年3月28日，原告收到莱州橡胶二厂背书转让的票号为130887109520120180119150947837（出票日期是2018年1月19日、到期日是2018年7月17日、票据金额为10万元）的电子银行承兑汇票一张，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：张家港科贝奇公司、青岛银承仁昌贸易有限公司、莱州市橡胶二厂、山东道恩高分子材料股份有限公司、龙口市雪钰电线电缆有限公司、山东半岛线缆有限公司。票据状态为：提示付款待签收。2019年1月1日，龙口市雪钰电线电缆有限公司、山东半岛线缆有限公司与原告签订《票据权利转让协议书》，约定将票号为130887109520120180119150947837的电子银行承兑汇票的一切票据权利转让给原告，三方加盖印章确认。 2018年3月28日，原告收到莱州橡胶二厂背书转让的票号为130887109520120180109150948233（出票日期是2018年1月19日、到期日是2018年7月17日、票据金额为10万元）的电子银行承兑汇票一张，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：张家港科贝奇公司、青岛银承仁昌贸易有限公司、莱州市橡胶二厂、山东道恩高分子材料股份有限公司、中化塑料有限公司。票据状态为：背书已签收。2019年1月5日，中化塑料有限公司与原告签订《票据权利转让协议书》，约定将票号为130887109520120180109150948233的电子银行承兑汇票的一切票据权利转让给原告，三方加盖印章确认。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。 根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,涉案票据系定日付款，原告作为尾号为7765汇票的合法持有人,享有票据权利,但前述汇票的状态为逾期提示付款待签收，原告提交的证据不能证实其按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任。故原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 原告主张汇票尾号分别为8233、7837、8160、8014的票据权利，但其并不是前述票据的持有人。根据《中华人民共和国票据法》第二十七条的规定，持票人可以将汇票权利转让给他人或者将一定的汇票权利授予他人行使，持票人行使该权利时，应当背书并交付汇票。本案原告虽就前述汇票与案外人签订了票据权利转让书转让协议，但案外人并未将票据向原告进行背书，故原告未取得票据权利，其作为原告主体不适格。被告青岛银承仁昌公司、张家港科贝奇公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为放弃相关诉讼权利。综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于本判决生效后十日内向原告山东道恩高分子材料股份有限公司支付电子银行承兑汇票金额10万元及（利息以票据金额为基数，自2018年7月18日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告山东道恩高分子材料股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司负担1760元，由原告山东道恩高分子材料股份有限公司负担7040元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 审 判 员  马 萍 人民陪审员  楼贺春 二〇二〇年七月二日 书 记 员  马丽媛 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。