黑龙江省双鸭山市尖山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）黑0502刑初37号 公诉机关双鸭山市尖山区人民检察院。 被告人张奥铎，男，1991年6月4日出生，汉族，大专文化，北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司及黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司经理，住黑龙江省双鸭山市尖山区，2019年7月6日因涉嫌非法吸收公众存款被双鸭山市公安局尖山分局刑事拘留，2019年8月12日经双鸭山市尖山区人民检察院批准逮捕，同日由双鸭山市公安局尖山分局执行，现羁押于双鸭山市看守所。 辩护人崔元涛，北京市盈科（大连）律师事务所律师。 双鸭山市尖山区人民检察院以双尖检刑诉[2020]15号起诉书指控被告人张奥铎犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。尖山区人民检察院于2020年5月9日建议延期审理，于2020年5月27日补充侦查完毕，将该案重新移送本院，并以双尖检刑追诉[2020]3号追加起诉决定书追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。双鸭山市尖山区人民检察院指派检察院郭兆鑫出庭支持公诉，张奥铎及其辩护人崔元涛到庭参加诉讼。现已审理终结。 双鸭山市尖山区人民检察院指控，2017年9月份，赵某（另案处理）在双鸭山成立北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司，任命被告人张奥铎为双鸭山分公司经理，公司运营期间，以发放传单、口口相传的方式，向不特定公众吸收存款。2018年4月赵某又成立了黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司，同样任命张奥铎为双鸭山分公司经理，该公司参照北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司的经营模式，继续向不特定公众吸收存款。经黑龙**鹏会计师事务所有限公司司法鉴定，张奥铎在管理北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司期间，吸收公众存款25,565,000.00元，受害人数205人。张奥铎在管理黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司期间，吸收公众存款12,200,000.00元，受害人数123人。经侦查，被告人张奥铎于2019年7月6日经公安机关传唤后主动投案。 双鸭山市尖山区人民检察院向本院移送并当庭出示了指控被告人张奥铎犯有非法吸收公众存款罪的被告人基本情况、受案登记表、到案经过、常住人口基本信息、被害人陈述、证人证言、被告人供述与辩解、司法鉴定意见书、视听资料光盘等有关证据。 公诉机关认为，被告人张奥铎违反国家金融管理法律，伙同他人，通过公开宣传，向不特定群众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张奥铎经公安传唤后主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，应当从轻或减轻处罚。本案系共同犯罪，被告人张奥铎帮助他人非法吸收公众存款，从中收取佣金或提成，其主观恶性不大，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人自愿认罪认罚，建议判处被告人张奥铎两年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人张奥铎对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，张奥铎具有从犯、自首两个从轻、减轻情节；本案所吸资金用于实体项目且项目运转良好；张奥铎系法律认识错误，部分被害人对张奥铎予以谅解；被害人家属同意返还20万元违法所得，体现张奥铎认罪悔罪的主动性；在量刑上应酌定从轻、减轻；本案应定性为单位犯罪；应将已经进入仲裁程序的数额予以扣除；现有部分被害人对张奥铎进行谅解；部分被害人损失得以返还；损失的认定应以报案人的统计数额为准；主犯李艳滨的资产是因为另案冻结不能返还，事后资产可以返还。建议判处一年六个月有期徒刑。 辩护人当庭提供了52名被害人谅解书。 经审理查明，2017年9月13日至2018年4月19日，被告人张奥铎在担任北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司经理期间，以及2018年4月20日至2018年8月10日，张奥铎在担任黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司经理期间，公司以发放传单、口口相传的方式，向不特定公众吸收存款。张奥铎在管理北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司期间，吸收公众存款25,565,000.00元，受害人数205人。张奥铎在管理黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司期间，吸收公众存款12,200,000.00元，受害人数123人。扣除张奥铎及其亲属投资金额为455万元，张奥铎共计吸收公众存款为32,835,000元，返还本息金额为545,617.66元，造成出借人损失金额为32,669,382.34元。张奥铎庭审时自认其在任职期间取得工资、提成共计20万元。 另查明，被告人张奥铎已取得49名被害人谅解；在案发后，积极配合受害人到公司总部主张权利，挽回部分款项，弥补受害人部分损失。 2019年7月6日，双鸭山市公安局尖山分局经济犯罪侦察大队电话联系被告人张奥铎到尖山分局配合工作，后张奥铎主动到尖山分局接受调查。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： 1.案件来源、到案经过； 2.被害人何某、王某、陈某、王某、程某等人陈述及提供的证据材料证实，被害人损失情况，被告人非法吸收公众存款的事实及金额情况； 3.证人张某、赵某、李某的证言证实，北京分分投网络科技有限公司双聘山分公司、黑龙江麦跃分分孵化器有限公司双鸭山分公司及被告人张奥铎实施非法吸收公众存款的过程及在公司的职务； 4.协助查询财产通知书、被告人张奥铎建设银行账户明细、张奥铎、赵某账户明细、张奥铎工商银行账户明细； 5.黑龙**鹏会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、香坊分局提取笔录、调取证据通知书及明细、阿城分局提供起诉意见书、接受证据清单、银信惠农商务信息咨询（天津）有限公司双鸭山分公司、银信天下财富投资管理（北京）有限公司双鸭山市分公司、黑龙江省麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司、北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司档案证实，北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司、黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司公单位性质被追责情况，被告人张奥铎吸收及造成损失的金额； 6.收单商户交易信息情况表及北京牛排家西餐有限公司账户、协助查询通知书、哈尔滨东方水居浴场账户流水明细、北京牛排家账户流水、北京分分投账户明细、调取证据通知书、东方水居浴场工商档案、百年好合工商档案证实资金使用情况； 7.辩护人提供的49名被害人谅解书； 8.被告人张奥铎的户籍证明； 9.被告人张奥铎的供述。 本院认为，被告人张奥铎作为北京分分投网络科技有限公司双鸭山分公司、黑龙江麦跃分分投孵化器有限公司双鸭山分公司经理违反国家金融管理规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。辩护人的辩护意见，应将已经进入仲裁程序的数额予以扣除；损失的认定应以报案人的统计数额为准；主犯李艳滨的资产是因为另案冻结不能返还，事后资产可予返还的辩护意见与本案的事实、证据及法律规定不符，不予采纳；其他辩护意见予以采纳。辩护人提供的52名被害人谅解书因包含张奥铎3名家属的谅解，因公诉机关已将其亲属投资金额455万元予以扣除，故谅解人员应将该3名家属予以扣减，即认定49名被害人对其谅解。张奥铎经电话传唤主动到公安机关接受调查，并如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，系自首，对其可从轻处罚；张奥铎在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。张奥铎在案发后积极配合受害人挽回部分损失，并已取得部分被害人谅解。综上，对张奥铎减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。对张奥铎的违法所得应当予以追缴，发还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人张奥铎犯非法吸收公众存款罪，判处被告人张奥铎有期徒刑二年，并处罚金3万元。（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月6日起至2021年7月5日止）。 被告人张奥铎将违法所得20万元予以追缴，按集资参与人实际损失比例发还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省双鸭山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份、副本两份。 审 判 长  田佳莹 人民陪审员  刘明辉 人民陪审员  李婷婷 二〇二〇年七月二十八日 书 记 员  崔美华