辽宁省沈阳市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0102刑初169号公诉机关沈阳市和平区人民检察院。被告人王卓，男，1980年2月21日出生于辽宁省阜新市，汉族，大学文化，系大连顶峰第一科技有限公司法定代表人、总经理，户籍所在地辽宁省沈阳市和平区。因涉嫌诈骗罪，于2018年4月14日被沈阳市公安局和平分局刑事拘留，同年5月21日经沈阳市和平区人民检察院批准逮捕，次日由沈阳市公安局和平分局执行逮捕。辩护人程帅博，辽宁佐胜律师事务所律师。被告人李景颢，男，1986年3月28日出生于辽宁省阜新市，汉族，大学文化，系大连顶峰第一科技有限公司股东、负责人，户籍所在地辽宁省阜新市太平区。因涉嫌诈骗罪，于2018年4月14日被沈阳市公安局和平分局刑事拘留，同年5月21日经沈阳市和平区人民检察院批准逮捕，次日由沈阳市公安局和平分局执行逮捕。辩护人王天宇，北京大成（沈阳）律师事务所律师。辩护人刘舒，北京大成（沈阳）律师事务所律师。被告人张顺，男，1983年11月26日出生于辽宁省阜新市，汉族，高中文化，系大连顶峰第一科技有限公司员工，户籍所在地辽宁省阜新市太平区。因涉嫌诈骗罪，于2018年6月15日被沈阳市公安局和平分局刑事拘留，同年7月9日经沈阳市和平区人民检察院批准逮捕，次日由沈阳市公安局和平分局执行逮捕。辩护人王天宇，辽宁沃丰律师事务所律师。被告人王丹丹，女，1991年10月4日出生于辽宁省灯塔市，汉族，大专文化，系大连顶峰第一科技有限公司和平分公司网络销售员，户籍所在地辽宁省灯塔市。因涉嫌诈骗罪，于2018年4月14日被沈阳市公安局和平分局刑事拘留，同年5月22日被沈阳市公安局和平分局监视居住，同年11月16日被沈阳市公安局和平分局取保候审。辩护人范海斌，辽宁金河律师事务所律师。被告人崔巍巍，女，1995年12月1日出生于黑龙江省伊春市，汉族，大专文化，系大连顶峰第一科技有限公司和平分公司销售组组长，户籍所在地辽宁省灯塔市。因涉嫌诈骗罪，于2018年4月14日被沈阳市公安局和平分局刑事拘留，同年5月22日被沈阳市公安局和平分局监视居住，同年11月19日被沈阳市公安局和平分局取保候审。辩护人陈卉，辽宁卓政律师事务所律师。被告人张贺铭，男，1996年6月14日出生于辽宁省阜新蒙古族自治县，蒙古族，高中文化，系大连顶峰第一科技有限公司市场三部经理，户籍所在地辽宁省阜新蒙古族自治县。因涉嫌诈骗罪，于2018年4月15日被沈阳市公安局和平分局刑事拘留，同年5月22日被沈阳市公安局和平分局监视居住，同年11月19日被沈阳市公安局和平分局取保候审。辩护人訾群，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。沈阳市和平区人民检察院以沈和检公诉刑诉（2019）56号起诉书指控被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭犯非法经营罪，于2019年2月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员潘小磊、黄理延出庭支持公诉。被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市和平区人民检察院指控：2016年9月20日，被告人王卓、李景颢经预谋，为获取非法利益，共同出资注册成立了大连顶峰第一科技有限公司（以下简称顶峰公司），实际经营地点在沈阳市铁西区；之后在沈阳市和平区亚贸大厦成立了顶峰公司和平分公司，由武艺（另案处理）任和平分公司负责人；在沈阳市沈某区金廊广场成立顶峰公司沈某分公司，聘用李某11（另案处理）为沈某分公司负责人。被告人王卓、李景颢通过租用MT4交易平台，招聘工作人员利用微信聊天、冒充同花某服人员打电话等方式，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，利用顶峰公司的名义，通过MT4交易平台，采用集中交易的方式，以炒外汇的名义招揽社会公众擅自开展无实物交割的标准化合约交易。在实际经营交易过程中，采取了高杠杆保证金制度、每日无负债结算制度、双向交易等交易机制，非法从事期货交易行为，交易品种有外汇货币对、黄金、白银、原油等，并向客户虚构交易的资金系流入国际资本市场，但实际上交易的资金未流入资本市场，而是流入被告人王卓控制的银行账户中，交易平台内发生的交易为内部交易。经鉴定，从2016年10月至2018年4月12日，被告人王卓非法经营MT4交易平台通过智付、财付通等第三方支付平台收到客户入金交易数额共计21,901,859.32元人民币。在公司经营中，被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭均参与了不同的经营活动。具体如下：被告人王卓系顶峰公司法定代表人，全面主持公司日常工作；被告人李景颢系顶峰公司股东，负责公司行政类事务，二人共同组织、策划了上述非法期货经营行为，非法经营期货客户入金交易额共计21,901,859.32元人民币。被告人张顺于2015年至顶峰公司被查获，一直跟随被告人王卓工作，系顶峰公司员工，负责对该公司MT4平台数据进行后台管理，根据客户出入金的数额进行后台录入操作，使用被告人王卓的银行账户进行转账为客户出金等，参与非法经营期货客户入金交易额共计21,901,859.32元人民币。被告人王丹丹于2017年7月至公司被查获，担任顶峰公司和平分公司网络销售部员工，使用微信方式招揽了客户周某、赵某6等人在MT4平台入金进行非法期货交易，参与非法经营期货客户入金交易额共计154万余元人民币。（其中，在2018年该公司电话销售部将客户周某拉入公司组建的微信群后，被告人王丹丹使用微信（昵称李某9）向周某推荐MT4平台，伙同销售组长张某10、业务经理李某8、客服经理赵某1（均另案处理）等人，诱导周某在该公司MT4平台开户交易。周某入金共计1543756元人民币，出金73408.76元人民币，在武艺的操作建议下进行期货交易，亏损1470347.24元人民币。）被告人崔巍巍于2017年6月至2017年10月任顶峰公司和平分公司网络销售员，负责招揽客户；2017年11月至2018年4月任网络销售组长，负责领导组员开展招揽客户工作。期间，被告人崔巍巍通过微信方式直接招揽客户和间接通过组员招揽了客户王某10、郭某2等人在MT4平台入金进行非法期货交易，从中赚取工资和提成。上述客户交易量共计912.8手，每手1000美元，被告人崔巍巍参与非法经营期货交易额共计912800美元，非法获利共计9万余元人民币。被告人张贺铭于2017年6月至2018年2月任顶峰公司市场部销售员，负责招揽客户；2018年3月至4月任市场三部经理，负责领导市场三部员工开展招揽客户工作。期间，被告人张贺铭通过微信方式招揽了客户李某10、吴某3在MT4平台入金进行非法期货交易，从中赚取工资和提成。上述客户交易量共计366手，每手1000美元，被告人张贺铭参与非法经营期货交易额共计366000美元，非法获利共计6万余元。2018年4月13日，被告人王卓、李景颢、王丹丹、崔巍巍、张贺铭被公安机关抓获；2018年6月14日，被告人张顺被公安机关抓获。公诉机关认为，被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，犯罪事实清楚，证据充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条一款之规定，被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭系共同犯罪。同时公诉机关向法庭提供了：营业执照、银行账户明细等书证；证人刘某1、赵某1、闫某等人的证言；鉴定意见；电子数据；勘验检查、辨认笔录；被告人王卓、李景颢、王丹丹、崔巍巍、张贺铭的供述与辩解等证据予以佐证。被告人王卓提出如下辩解：其所经营的公司与其他公司没有关系，犯罪数额应当认定为400余万元。辩护人提出如下辩护意见：1、被告人的行为系非法买卖外汇的行为；2、犯罪总额应扣除沈某公司的数额。被告人李景颢提出如下辩解：我没有参与公司运营与管理，其作用较小。辩护人提出如下辩护意见：1、从公司的作用地位来看被告人李景颢系从犯；2、非法经营罪中未对非法经营期货“情节特别严重”的数额作出明确规定，不应认定被告人李景颢达到情节特别严重的程度。被告人张顺提出如下辩解：1、我主观上不知道公司是从事违法行为；2、我受领导指派工作，其作用较小。辩护人提出如下辩护意见：1、被告人张顺具有自首情节；2、被告人系从犯，应依法从轻处罚。被告人王丹丹及辩护人提出如下辩解和辩护意见：关于周某投入的资金其不应由王丹丹承担主要责任。被告人崔巍巍对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。辩护人提出如下辩护意见：1、非法获利数额的认定应当结合被告人银行卡收款记录，以被告人最后一次讯问笔录认定的数额为准；2、被告人崔巍巍系从犯，应依法从轻处罚。被告人张贺铭对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。辩护人提出如下辩护意见：1、本案不属于情节特别严重；2、建议对被告人张贺铭免予刑事处罚。经审理查明事实与公诉机关指控基本一致。另查明，被告人张顺非法所得人民币20000元；被告人王丹丹非法所得人民币17771元。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、案件来源、抓捕经过，证实本案的侦破过程，2018年4月13日被告人王卓、李景颢、王丹丹、崔巍巍、张贺铭被公安机关抓获到案，2018年6月14日被告人张顺被抓获到案。2、证人刘某1的证言，证实2018年2月27日我开始在沈阳明日资本投资管理有限公司上班，职务人力资源部经理。总经理王卓，副总和法人是李景颢，下设营销部（一部张某3负责、二部吴某5、三部张贺铭负责）、行政部（王某11）、人力资源部。王卓告诉我，我们部门只负责招聘，不让我们了解市场部工作内容，他说这是公司商业机密。3、证人张某1的证言，证实我是明日资本公司人力资源部员工，负责薪资表和保险，制作顶峰万象汇分部和总部的工资表，还有各分部提供上来的考勤表、工资表、提成某进行二次审核，之后把审核结果告诉人事经理，现在直接给王卓。顶峰万象汇总部的负责人是王卓，千缘一部负责人是王卓，千缘二部负责人是吴某4，顶峰沈某分部是李景颢，顶峰中山分部是武艺，阜新基金的负责人是刘某7，顶峰大连分部负责人是王卓。4、证人姜某的证言,证实我是大连顶峰第一科技公司和沈阳明日资本公司人力资源部员工，负责招聘和面试。只知道公司做外汇，具体怎么操作不知道。5、证人皇紫微、陈某1的证言，证实皇紫微负责公司前台接待工作，陈某1负责员工考勤，老板是王卓、李景颢。6、证人张某2的证言，证实我是2018年3月中旬到明日资本公司工作，应聘面试时美琪（已辞职）介绍说这个公司是做金融外汇的，招聘让我做客服，就是给股民打电话让对方投资外汇。7、证人韩某1的证言，证实我是沈阳明日资本投资管理有限公司股东，该公司法定代表人是李景颢，股东有王卓、李景颢、韩某1、马某2。明日公司和顶峰公司虽然是两家公司，但是两家公司的盈利和财务支出都是在一起的，实际就是一家公司。8、证人孙某1、王某1的证言，证实2017年12月份二人到明日资本公司上班，韩某1主要负责管理股票业务，找其二人准备做私募基金；王卓主要负责管理外汇方面的业务，李景颢具体负责什么不清楚。9、证人张某3的证言，证实我是市场一部经理，2018年3月6日入职。明日资本公司和顶峰科技应该是一个公司，我的领导是老板王卓，他是总负责，主管我们三个经理（市场二部经理吴某1、三部经理张贺铭），分配任务，我们定期向王卓汇报工作。我们三个经理分别带一个团队，团队内有组长，组长下面是业务员及话务员。2018年3月5日，王卓通过刘某2招聘我来到明日资本公司当部门经理，底薪5000元，另加提成。当时我所在组还没有员工，只有我一个经理，之后公司陆续招人，逐渐找了一个组长、三个业务员、三个话务员。由于我和组长刘某2之前有工作经验，不需要培训。新招的其他人由刘某2培训。开始工作后，我从王卓那每次领到5000至10000个电话号码，我把这些号码交给刘某2，刘某2把这些分给三个话务员董某3、郑某1、洪某2，话务员负责用公司发的话术，冒充同花某服打电话，尽量加为好友，并把这些潜在客户拉进刘某2组建的微信群，微信群内还有我组的三名业务员刘某3、王丹、刘某8和我，业务员负责冒充股民，最终目的是蛊惑、拉拢客户在我们公司投资外汇。刘某2每天按公司发的课件给这些客户讲股票和外汇知识，经过一段时间后，就极力拉拢他们在我们公司投资开户。如果有客户需要开户，刘某2就会把他推荐给我，我负责给客户开户、入资。之后客户就可在我们的外汇平台上交易了。公司就可以从客户交易过程挣钱手续费。交易时有一个一百倍的杠杆，我们会按扩大一百倍后的交易额收取手续费，这样我们会赚大量的手续费。客户交易一手（1000美元），我提成20元，刘某2提成35元，业务员提成80元，其余的公司得。目前我组只有五六个开户的客户，但都还没入资交易。目前还没有提成。10、证人刘某2、李某1、刘某3、王丹、洪某1、郑某1的证言，证实上述人员做电话销售工作，证实内容同证人张某3基本一致。11、证人吴某1（吴某2）的证言，证实我是市场二部经理，2017年10月至12月市场部员工，2018年2月末任市场二部经理。手下三个组，一组组长赵某2，二组组长陈某2，三组组长王義峰。组员冒充同花某服给客户打电话，把有兴趣炒股的客户拉进组长建的微信群，在这个群里各组长冒充股票投资专家，向客户讲解股票知识，并向客户推荐外汇投资。12、证人赵某2、张某4、毕某1、张某5、邹某、于某、安某、李某2、刘某4、李某3、韩某2的证言，证实上述人员均是市场二部工作人员，证实内容与证人吴某1证实内容基本一致。13、证人王某2、刘某5、潘某、王某3、彭某、王某4、罗某1、孙某2的证言，证实上述人员均是市场二部王義峰组员工，顶峰第一科技公司让员工冒充同花某服拉客户进微信群，假装专家诱导客户在公司平台开户交易外汇的工作模式。14、证人陈某2的证言，证实2017年9月至2018年4月我在顶峰铁西万象汇公司上班，之前是市场部组员，2018年3月任市场部二组组长。我的领导是市场部经理吴某5。我做组员时就是打电话直接向客户推荐外汇投资；做组长以后公司改革，首先是冒充同花某服，以电话、微信的方式将客户拉入微信群，市场部另一个姓赵的组长冒充股票专家给客户讲股票知识，我们其他人冒充股票投资者。15、证人宋某、李某4、马某1、李某5、张某6、王某5、宫某的证言，证实内容同陈某2证言。16、证人王某6的证言，证实我是2018年2月到沈阳市科技公司工作，任组长，负责电话销售，总监张贺铭负责将话术发给小组长，由我们发给新来的员工。他们都知道自己不是同花顺的员工，也知道拉股票客户进群投资外汇的目的是挣每手交易的提成。客户每交易一手，我能提成35元，业务员提80元。17、证人唐某的证言，证实我是2018年1月入职，负责电话销售，拉进的客户每交易一笔提成10元，2018年3月应得提成682元，但公司还没给发。18、证人高某1的证言，证实我是2017年12月入职，2018年初，我和组长王某6拉进来的客户，客户通过外汇业务交易，每手交易给我提70元，总共提成5456元，我和组长王某6一人一半平分，其中电销是每笔交易提10元，提成钱公司没发给我。19、证人高某2、王某7、肖某、王某8、梁某1、赵某3、董某1、张某7、徐某、王某9、孙某3、韩某3、董某2、单某、张某8、郑某2、贡某、张某9、金某1、罗某2、赵某4、毕某2、李某6、李某7的证言，证实上述人员均是市场三部员工，顶峰第一科技公司组织员工冒充同花某服拉客户进微信群，组长假装专家诱导客户在公司平台开户交易外汇；张贺铭任市场三部经理。20、证人李某8的证言，证实武艺是和平分公司总负责，下面有客服由赵某1负责，并负责管理老员工；网络销售组我负责，还有一个组是电话客服组，具体谁负责没有具体明确，有时武艺过去看看，我有时也过去帮看一下，有时赵某1也过去看一下。周某是2018年3月左右发展的，入金大概100多万元。发展过程：先是有销售人员把周某拉进一个我们建立的讲解股票投资的微信群，这个群里大部分都是我们公司员工冒充投资者和股票投资专家，组长张某10冒充股票老师在群里讲课，之后会在群里发布一些外汇行情好容易赚钱的言论，并推荐顶峰公司和MT4平台，王丹丹在群里也是冒充投资者跟周某聊天并劝她投资外汇，后来周某对外汇产生兴趣并决定开户，张某10冒充投资专家跟周某聊天，把她推荐给赵某1，由赵某1知道注册账户、入金等。同时张某10还把周某拉入A+B战队的群，这个群里也都是我们员工冒充的外汇投资者，经常在群里发布一些MT4虚拟盘上盈利的图片。周某入金后，张某10把武艺推荐给周某，武艺会冒充外汇投资专家给周某发一些投资建议，建议购买哪些货币对及什么使劲购买和卖出。之后周某在武艺指导下操作，亏损了很多钱。张某1周某聊天过程中，有时候张某10不知道怎么说，我就会指导张某10一下，比如说周某要投资专家手机号，张某10不知道怎么处理，我会让他给周某公司座机号。张某10自己定不了就会向我汇报，再由我决定。按公司规定我应该拿周某投资额的10%，但还没发给我公司就被公安查获了。李晓东组发展过一个客户叫韦某。21、证人赵某1的证言，证实我于2017年5月至今在顶峰第一科技公司上班，武艺是负责人、李某8是业务总监，我是客服经理。证实内容同证人李某8基本一致。另证实周某是2018年3月底或4月初，通过业务组长张某10推荐过来的，我使用微信号×××,昵称顶峰FX客服，与周某联系的，我介绍她在MT4平台上开户，并教她入金，她提出用第三方支付入金，因为我对第三方支付不熟练，我就把微信给武艺使用，让武艺教她入金，听说周某投资了100多万元。22、证人刘某6的证言，证实2017年3月至2017年11月之间，我在阿凡提公司沈阳分公司（田金贸易有限公司）工作，主要给客户提供投资咨询服务，给客户介绍投资理财产品。阿凡提与顶峰第一科技公司是代理关系，阿凡提当时代理了顶峰推出的外汇投资业务，阿凡提给顶峰拉客户，顶峰给阿凡提返佣金。顶峰公司向我们介绍说他们是日本顶峰科技公司在中国的代理，经他们公司的资金通道可以将客户的投资款投入到国际外汇市场进行外汇交易，他们公司在MT4外汇交易平台有注册，客户可以在MT4平台顶峰公司运营服务器注册个人账号，然后在MT4平台内进行外汇投资交易。23、证人杨某的证言，证实我是迈特克公司产品经理。我们公司是给想要使用MT4平台的主标公司和白标公司提供技术服务，为他们提供服务器、管理交易数据等。主标公司是具备国际外汇交易资质，通过我们公司搭建MT4平台服务器的公司；白标公司是自己本身没有MT4平台服务器，而是租用主标公司服务器来实现使用MT4平台运营的公司。顶峰公司是我们服务的一家白标公司。顶峰公司对顶的主标公司是AlphaGrowthManagementCo，Ltd是一家在英属维京群岛注册的公司。2016年年底，顶峰公司的王卓联系到我们公司，说想找一家主标公司租用服务器开展MT4平台的外汇交易业务，我们就给他联系了上述主标公司。顶峰公司是否具备资质我不清楚，他的主标公司是具备外汇交易资质的。MT4平台上的交易行情是与国际交易市场实时同步的，顶峰公司没有权限修改，但是他们有权限修改客户的订单，能够修改客户的交易品种和交易价格以实现控制客户的盈亏状况。这个功能是MT4软件自带的后台管理功能。根据我们公司管理的顶峰公司交易数据来看，顶峰修改过客户的订单，但是他们修改的内容是将客户亏损的订单删除或是将客户的亏损订单改为盈利，没有将客户修改为亏损的记录。我可以提供这部分被修改的数据。数据中给王卓的后台账号编号为1030。24、证人阎某的证言，证实2017年10月末，我加了一个微信好友（微信号×××,昵称叫若寒），我们聊天主要都是炒外汇的内容，我从这个人微信朋友圈看到他炒外汇很赚钱，就要跟他学。他说他炒的不好，跟我介绍沈阳市顶峰科技有限公司，说这个公司有老师带单，炒的特别好。我具体问他，他就告诉我说在沈阳市和平区，让我找一个姓赵的经理。然后我去了，见面后这个经理自我介绍叫赵颖。然后她开始跟我介绍他们公司，说他们公司很有实力。我和她加了微信（×××,昵称顶峰FX客服）就回家了。回家后我和赵颖聊天，她开始给我讲炒外汇的事，然后我又去了几次亚贸大厦顶峰公司。赵颖还用我的手机下载了一个顶峰公司的外汇投资平台，她说最近有行情，让我赶紧入市。于是2017年11月8日，赵颖带我在亚贸大厦楼下的招商银行用我的名开了一张银行卡，我把31000元存入去。接着我俩到顶峰公司，赵颖用我的手机操作，把我这张卡里钱都转到他给我下载的外汇交易平台。然后赵颖给了一个孔老师的微信号，让我跟着这个孔老师操作。我在跟着孔老师操作一段时间后，发现孔老师的行情总不对，赔了不少钱，我就想把平台上的余额提出来，结果我发现钱根本提不出来，然后我去找赵颖，赵颖一开始推脱我，后来赵颖用她的手机操作，给我招商银行卡转了4416元。之后我开始怀疑这个公司，后来知道赵颖的真名叫赵某1，有一次我去亚贸大厦发现顶峰公司被查封了，我知道真的被骗了，就来报案了。25、证人王某10的证言，证实2017年6月，我从微信朋友圈接触到沈阳顶峰第一科技公司，据了解这是一个外汇交易代理商的网络平台，代理的是日本顶峰第一科技公司，平台有专业人士提供指导。我在微信和对方聊了一些后，对方让我去公司面谈。然后我去了和平区中山路亚贸大厦10楼的沈阳顶峰第一科技有限公司和对方见了面。接待我的是一个女的，姓赵，到公安局后知道她叫赵某1。她向我介绍公司的状况和经营项目，然后她说可以将钱转到他们公司平台的我个人账户中，然后根据平台老师的指导，在平台进行外汇交易，盈利的几率高。通过介绍，我感觉这家公司实力雄厚，专业性强，有能力帮我在外汇交易时获利润。我就答应赵某1在他们公司的平台上进行外汇交易。然后赵某1当场让我注册了平台个人账户，并帮我绑定了我的银行卡。在去公司面谈前，是一个小姑娘一直在和我微信联系，她的微信号×××，昵称叫刘某9（结合电子数据中微信信息、崔巍巍供述，此人是崔巍巍）。我回家后对平台观察了一阵，发现平台的外汇走势和正规的牌价走势是一致的，日本的公司确实有一个AFT平台，所以我当时信以为真。从2017年6月份至今，我一共向平台充值了7次，共计15700元美金，现在汇算成人民币大概是98823.65元。（2017年6月13日1000美金，2017年7月3日4700元美金。）其中2018年的五次是我微信、支付宝转给赵某1，由赵某1帮我充值的。之后我就在平台上，有时是按照平台老师的指导，有时是我个人操作。这些交易有时赚钱，有时也赔钱。但平台上的钱我一直没提取过现金。直到前几天，我发现平台不正常了，我就联系公司的人，都联系不上了。然后去亚贸大厦查看，发现公司被查封了，我才知道被骗了。有时平台显示是盈利了，但我从没有提取过钱，所以算不上赚钱。26、证人赵某5的证言，证实2017年6月上旬，我在世纪佳缘婚恋网上认识网友李小芸（不知道真实姓名，微信号×××,昵称凌微），她在朋友圈发炒外汇盈利的图片，我问她他说在炒外汇、黄金，已经挣了不少钱，比工商等银行的平台更灵活先进。于是我就是沈阳铁西见她介绍的联系人，一男一女。这两人带我去了铁西区华润中心写字楼20层顶峰第一科技沈阳公司，并出示公司所有经营手续执照等。我还向其要了营业执照复印件并让其开具了资金安全担保证明，然后这个女的给我发了一个微信二维码（顶峰第一科技），我用微信前后转账约33000元人民币，我投资的是外汇MT4平台。刚转完账，我被拉进一个一百多人的微信群，群里分析师孔老师在群里给我们这些投资人发操作建议，我当时怀疑孔老师发的操作建议经常是错的，我在短期内亏了一万人民币左右。2017年7月中旬，这个群解散了，孔老师说单独给每个人发操作建议，我之后很少下单了，2018年4月末，我来沈阳顺路去顶峰公司看一下，发现公司被查封，我感觉我被骗了。27、证人周某的证言，证实我被人诈骗了147万元。我本身要炒股，然后在一个不经意的时间不知道被哪个就拉到了一个微信的股票群里面。然后没事我就在群里看他们聊关于股票的消息。在群里有一个自称银河证券高级分析师王某1张某10）的人，我觉得他关于股票的分析很透彻，然后我在群里问他问题，他就喊要问问题的人加微信私聊。之后我在2018年2月底就主动加他微信。一开始我问他股票方面的问题，他给我指点了一些，通过他的指点我觉得他关于股票的分析比较专业，慢慢我就有点相信这个人了。之后我看他又在微信群里说可以炒外汇挣钱，而且说了很多关于炒外汇的高收入，有一天他私下给我说喊我加入他一个“A+B”的团队，大概就是炒股加炒外汇的一种模式。刚开始我还没相信，结果看他经常在鼓吹炒外汇如何厉害，我就开始动心了。之后他喊我先准备资金，然后推送一个客户经理“赵颖”的微信给我，喊我找这个赵颖帮我开户。3月27日，我加了赵颖微信，她让我把我身份证照片和银行卡发给她。之后她弄好后就发一个链接给我让我下载一个APP，下载好后是MetaTrader4,然后输入她事先帮我设置好的账号和密码就进到他们说的系统，系统里有点类似于股票操作界面。最早赵颖带着我在这个系统里是操作，学的差不多以后赵颖给我一个网址，我点开网址后，直接是付钱的页面，第一次我就按照赵颖的指挥，在我的U盾上输入我的支付密码，4月2日投进去1343760元，折合成21万美金左右。然后我按照“王某12”推送我的一个所谓具体负责联系我操作的“金某2”带我操作。4月2日当天我看到APP里我的钱盈利了2万多美金，然后我自己就把仓平了。结果没过多久，金某2给我打电话问我为啥不听他的招呼自己就把仓平了，他给我说如果不是我自作主张的话肯定还会挣到更多。下午我就又继续往里面追加了15万元人民币，到了晚上我看我的钱就剩了6万多美金。这时我找金某2，他给我讲这个亏损是很正常的让我不要着急。结果一直到4月8日那天，我账户上显示就剩1万多美金。4月5日左右，我就自己退了1万美金出来，因他们系统里设定每次提现最多1万美金。4月8日这1万美金到了我的账户，然后当天又发起一次提款，把我剩余的1万多人民币全部提出来，4月12日到我账上。通过这两次提现，我想这个平台还是可信，随时提现都可以到账，我就打定主意自己操作买一次挣点钱回来，结果我把钱转过去后，我看APP账户没有钱到账。我就马上给赵颖联系问为什么没到账，他给我解释有滞后。联系完后我再看显示已到账。但之后一直没办法操作，这时我知道自己被骗了，我联系王某12+、金某2都联系不上了。28、证人郭某1的证言，证实2018年3月13日，接到一个女孩的电话，自称同花某服，还加了我的微信，把我拉到一个微信群“股海淘金”股票交流群。群里有一个“长江证券高级分析师林隐”，林隐说要成立A+B战队，就是股票和外汇一起做。我当时就相信了，加入他的战队。他给我推荐“顶峰FX客服”，让我提交身份证、邮箱、手机号、银行卡号，帮我申请账号。还让我通过邮箱链接安装顶峰FX软件，手机上安装MT4软件。之后林隐将我拉入“林隐私募战队7”，还推荐了K线演绎一生金某2老师。2018年4月3日至4日，客服教我操作通过微信二维码，转账69327.7元，入金11000美元。林隐和金某2在群里喊单。我跟着林隐买了两次原油，第一次挣了950美元，第二次挣了200美元，有一次我自己买了一次赔了50美元。然后我跟着金某2老师买了一次，挣了700美金。2018年4月6日，金某2让我买10-15手白银，我买了10手，4月9日，赔的比较多。金某2让我继续买，我又问林隐，他让我等等。我又入金44252.60元到环坤家电的账户上，是客服让我扫微信二维码，金某2催我继续买，我又补了10手，当天晚上，第一个10手爆仓了。第二天凌晨，第二个10手也爆仓了。我自己把账户里剩余的1000多美金申请出金，第二天收到1万多人民币。4月13日，我给他俩发信息说他们不负责任，没有告知风险等，他们就把我从群里踢出去了。29、被告人王卓的供述，证实我是大连顶峰第一科技公司法人，明日资本投资管理有限公司股东。2017年4月至今，在沈阳市铁西区万象汇写字楼20楼经营违法的外汇公司。通过手下的员工通过电话联系客户，取的客户信任后，让客户来我公司，通过MT4平台进行外汇买卖操作。公司成员结构：经理有三个分别是张某3、张贺铭、吴某5，底下有六个电销组六个组长我记不住名了，加上成员一共有60多人。还有两个代理商，一个在和平区中山路亚贸大厦，负责人是武艺；一个在沈某区金廊广场，负责人是李某11。运营模式：话务员冒充同花某服，通过我提供的客户个人信息拨打电话让客户进行我让经理和组长建的微信股票群，有经理和组长冒充股票的老师，每天给群里的客户讲解股票，上一段时间课之后称股票现在不是很好，讲解外汇交易的好处，可以T+0交易，可以随时买卖，24小时交易，还有100倍的杠杆，可以以小博大。之后由冒充老师的经理加客户，给客户提供我公司的网站，并指导客户注册并下载MT4交易平台进行外汇买卖操作，最低投资500美金，按照操作流程，客户会把投资的资金打入我的银行账户内，冒充经理的老师会给客户建议什么时机买入或卖出，我公司跟客户说提现是T+3个工作日以内，提现的话，是我通过网银给客户直接转钱。MT4外汇交易平台交易流程：我通过一个朋友认识一个从日本回来的华人，他给我介绍了MT4外汇交易平台，我觉得可行，就同意代理了，他只给我提供MT4平台软件和后台服务，我自己找人做了一个我公司的官网，客户可以通过官网的链接转到MT4平台的注册页面，客户按照注册要求填写姓名，身份证号、电子邮件、银行卡信息进行会员注册。客户通过官网进行投资后，客户投资的人民币资金会打到我的账户内，之后MT4平台上客户信息里的金额也会立即更新为相应的美元数额，具体怎么做到的我不清楚，都是做网站的公司做的，客户就可以在平台上进行交易了。客户把钱转给我，我没有交给交易公司，只是在我的银行卡流转。我在MT4平台的经营者有保证金，客户将投资款转给我的银行卡后，该用户在MT4平台账户里及时出现等值的外币金额，就能进行买卖了。客户投资的钱用于给员工开资、和公司的日常运营了。收款的银行账户一个广发银行的，一个阜新银行的。经理和组长底薪5000元，经理一手提20元，组长一手提30至35元，员工底薪3000元，一手提80元。客户在平台交易1000美金算一手。交易手续费4%，交易中加100倍的杠杆。我通过MT4平台的后台可以看到客户的账号，交易手数，盈亏情况，客户的余额和净值。我不能修改交易平台的数据。我通过后台统计完之后，由经理上报客户名单之后再通过人事统计发放工资。客户不知道资金去向。公司成立至今共有几十个客户，大概获利二、三百万人民币。30、被告人李景颢的供述，证实顶峰第一科技公司，法人代表王卓，股东由我、王卓，陈建勋是挂名股东。公司实际出资人和经营者是我和王卓，我和王卓出资比例是2:8，约定按投资比例分配纯利润。利用公司事实诈骗的事是我和王卓一起决定的，我负责出资，但基本不参与管理经营，王卓除了出资，还负责组建团队和具体指挥实施诈骗。我们跟客户介绍时说是正常的国际外汇交易，是参与国际市场的那种，实际上让客户操作的是BBOOK，就是平台内部交易，他们的投资款实际是打入王卓个人银行卡内。我们获取两部分钱，一部分是客户操作的手续费，一部分是客户亏损的钱。2017年3月至2018年2月期间是通过搜索电话号加微信直接推荐外汇投资的营销模式，2018年2月至今开始采用冒充同花某服的形式。王卓掌握平台的后台，通过后台可以限制客户交易，但我们没用过。我和王卓提供给业务员的客户个人信息有在网上买的，也有自己在网上查的。通过微信买了几万条。关于干这行的初衷，大体是这样：2016年年中，具体日期记不清了，当时外汇行业刚刚兴起，王卓让我跟他一起投资做外汇交易平台，当时想的是找个外汇交易平台进行注册，然后再找一家国外的外汇公司合作，利用国外的资金通道，当时想的是ABOOK和BBOOK一起做，主要做BBOOK赚取客户亏损的钱，若果一旦有客户盈利的趋势，就把客户投资的资金对冲到国际市场去做ABOOK，这样我们的风险就转移了。当时我们平台选的是MT4，合作公司选的是日本顶峰第一科技有限公司，我们一边在国内注册顶峰第一科技有限公司并通过北京一家代理公司联系MT4平台方在平台上进行注册，一边跟日本顶峰公司联系合作事情。等到我们在MT4平台上完成注册时，我们跟日本顶峰公司的合作出了问题，我们资金无法通过该公司的通道出境，所以没有合作成，然后我们就开始利用平台做BBOOK了。后台账号是王卓通过北京的代理公司注册后得到的。后台账号能查看客户账号的详细信息、交易记录，可以统计我们公司所有客户账号的交易情况，可以手动录入客户入金数据等。不能修改交易数据、行情信息。后台账号由王卓和张顺管理，具体怎么管理我不清楚，之前王卓让我管理，我没同意。之前在万象汇附近的雍天金园小区给张顺租了一个民宅，后来张顺在自己家操作。一开始是向ABOOK和BBOOK同时做，先收取客户的投资款放在我们公司账户内不投入国际交易市场，如果客户亏损了，亏损的钱就归我们了，如果客户投资的金额大，并且是炒外汇的专业人员，我们就操作ABOOK将他们投资的钱打入国际外汇市场，转移我们的风险。但因为跟日本顶峰公司没合作成，我们就做BBOOK，王卓联系了万致平台想用这个平台的ABOOK转移我们的风险，但是目前为止还没有使用过万致平台的ABOOK通道，都是在做BBOOK赚取客户的亏损资金。乔禹以前是顶峰沈某金廊分公司的一个经理，2018年初离职了。31、被告人张顺的供述、与王卓的微信聊天记录截图、与王卓、李景颢三人微信群聊天记录截图；辨认现场笔录、工资表、提成某、张顺领取工资及提成统计表，证实王卓、李景颢系顶峰公司负责人，利用MT4平台发展客户做外汇业务，王卓让张顺负责管理MT4平台后台账号及收付款资金账号，为客户在MT4平台上进行入金填写、出金转款。并介绍王建宏代理顶峰公司业务，通过王建宏发展客户赚取提成。被告人张顺在王卓的领导下，负责管理MT4平台后台账号，给客户出金、入金，统计资金数额等。2018年2月中旬我开始在顶峰参与虚假外汇的有关工作，具体日期记不清了。之前我是在王卓、李景颢经营的明日资本公司参与基金理财产品经营。公司老板王卓组织业务员冒充同花顺证券公司的客服人员给客户打电话，然后引导客户注册账号通过MT4平台进行虚假的外汇交易，客户的投资款都进入王卓的个人银行账户内，通过客户在平台操作虚假的外汇交易，公司赚取客户亏损的钱。顶峰在沈阳由和平、沈某、铁西万象汇三家分公司，和平公司具体地址我不清楚，负责人叫武艺；沈某公司负责人叫李景颢；铁西万象汇公司负责人是王卓，李景颢具体负责什么我不清楚，员工都叫他李总。公司有一个专门打电话联系客户的业务部门，但具体怎么联系客户、都有哪些员工我不清楚，公司还有一个会计叫王雪，公司的其他部门以及成员和分工我都不清楚。我在公司归王卓直接领导，负责管理顶峰公司的MT4平台的后台账号，以及按照王卓的指使管理和操作公司客户入金的收款账号。王卓组织部分员工冒充同花顺证券客服人员给客户打电话，具体业务流程我不清楚，最后会诱导客户在MT4平台上注册账号，注册账号以后客户会通过扫描公司提供微信支付二维码的方式入金，这些支付二维码都绑定在王卓的个人银行账号上，客户这些入金的钱也都转入了王卓的个人银行账户里。客户入金后，我会按王卓的指示，登录MT4后台账号，然后利用后台账号的功能，在相应客户的MT4账户内手动录入相应的入金金额，我如此操作后，客户就会在MT4平台上看到他的账户内入金了相应的金额。之后客户会在平台上进行操作，进行所谓的外汇交易。我会按照王卓的指示不定期地把王卓银行账户内客户入金的钱转到其他卡里，偶尔也给客户转一些小额的钱（应该是出金的钱）。因为从我操作过程中，我没有任何是转入国际外汇市场或其他国际账户的，所以我了解的是客户入金的钱并没有进行真实的外汇交易，而且资金都是在王卓的银行账号内流转，客户进钱多，返给客户的钱少，从我的角度看公司应该就是赚这部分差额的钱。顶峰公司具体怎么宣传我不清楚，我听到过业务员打电话都是说我们公司是正规外汇交易的，其他的我不清楚。是否告知客户真实的资金流向我不清楚。后台账号和密码记不起来了，之前是我在王卓提供的电脑上操作，电脑上有一个记录账号和密码的文档，我每次登录都是通过复制粘贴的方式。后台账号一是能查看客户账户的基本信息和出入金状况，二是能通过手动录入的方式录入客户账户内的入金。客户扫码入金的是人民币，王卓换算成美元以后指使我以美元为单位录入相应金额，我不手动录入应该是不显示入金。收入客户入金钱款的王卓个人银行卡两个，一个广发银行，一个阜新银行的。这些卡一直放在王卓手里，上班时交给我，主要是我管理和操作，偶尔王卓自己操作，除了我俩没有其他人操作。王卓还让我管理和操作一张招商银行卡，户名是李某12，还有以我名字开户的三张卡，分别是招商银行、建行、中信银行。这些卡的网银U盾都在我手里，王卓会不定期给我下指示，我按照他的指示流向和金额将他名下广发银行和阜新银行账号内的客户投资款，通过网银转账的方式转到他名下的中国银行账户、李景颢的银行账户、上述李某12的账户、上述我的三个银行账户内。王卓在万象汇附近的万和郦景小区给我租了一间房，并配置一台电脑，专门让我在那里操作MT4后台账号和资金账号。我认识一个叫王建宏的朋友，他是做投资的，我知道他能招揽客户，王卓跟我说要发展客户，我就把王建宏介绍给王卓，他俩具体怎么谈的我不清楚，最后约定王建宏作为顶峰代理给公司发展客户，公司给王建宏代理费，王建宏发展了一些客户，王卓把王建宏发展的客户的提成算给我了，我按照这些客户的交易手数分提成，2018年2月中旬以来，我提成领了2万元左右。32、被告人王丹丹的供述，证实被告人王丹丹2017年7月至案发，在沈阳顶峰科技公司（和平分部）任网络销售员，利用微信群冒充股民招揽客户来公司开户做外汇交易，联系到客户后交给赵某1开户；辨认出赵某1、武艺、李某8、梁某2；王丹丹对其工作使用的电脑进行指认。被告人王丹丹参与发展客户周某、赵某6的过程，之后周某在该公司平台入金1470347.24元，全部亏损。2017年7月至今，我任沈阳顶峰第一科技的销售员。工作地点和平区中山路亚贸大厦10楼1036室。公司经营外汇交易。公司组成：一个老板武艺，一个经理李某8，下面分几个组，各组有经理。公司分电话客服和网络销售。电话客服业务主要是打电话，称自己是同花顺的客服，如果和对方通上话，对方同意了，加对方为微信好友，然后把对方拉到一个群里，这个群主要是讲股票的群，如这个群人数达到100人左右后，就把这个群交给网络销售部。这样网络销售部会跟群里的客户聊股票，慢慢往外汇上引，引导客户从股票转过来做外汇。我们组六个人，组长张某10，组员有我、白某、许某、孟某、王某13，我们负责两个群，“同花顺交流66”和“同花顺交流88”。电话客服具体怎么联系的我不知道，我只知道他们联系完客户加进群，等群里人员加到一定人数后，就交给我们网络销售部。问网络销售部具体是如何运作的？网络销售部接到电话客服部转来的群后，群内有拉进来的客户，还有公司统一发给我们的微信，冒充股民。在群里张某10以股票分析师身份出现，一开始张某10会经常在群里讲课，大概聊两个星期左右的股票。期间我们网络销售的业务人员冒充股民在群里多活跃发言，引导其他人往外汇上聊。两个星期后，张某10开始推荐外汇市场，让客户了解外汇市场。我们网络销售人员会说我们自己在炒外汇做的好，挣钱了，就有群里的客户私下找到张某10，然后张某10就会向他们推荐我们这个平台。然后张某10会将有意向在我们平台投资的人的微信推荐到一个叫赵某1的那里，负责给想投资的人开户。我听过客户那边根据微信群里一个孔老师（武艺）的建议去操作，有的客户也自己去操作。客户根据盘面的涨跌去盈利或亏损。我联系过5到6个客户交给赵某1。我发展过一个客户，叫赵某6，他入金多少我不清楚。当时我通过微信附近的人功能加这个人为好友。加完以后，他看了我微信的朋友圈里发了很多MT4外汇平台的盈利图片，他问我这是什么东西，我就跟他介绍我们公司是做外汇投资，通过MT4平台可以把钱投入国际外汇市场进行交易，他还跟他说现在外汇投资市场形势比较好，投资比较容易赚钱以引起他的兴趣。这么跟他介绍一段时间，他表示想投资试一试，之后我就把他推荐给赵某1，有赵某1带他开户，之后赵某1有推荐一个投资老师（武艺）给这个客户，他负责跟这个客户微信聊天并给他发一些投资建议。我使用过四个工作微信，昵称分别叫“清新茶园”、“心想事成”、“刘医生”、“李某9”。周某是我公司发展的客户，在发展她的过程中，我作为网销人员也参与了。大概是2018年2月至4月之间，有一天电销人员加了一个微信昵称叫味道的客户（后来在其入金后我听经理他们说这个人叫周某）进入了我在的微信群，当时张某10使用“银行证券高级分析师王某12”在群里冒充股票投资专家讲课并不时推荐外汇投资。我使用的四个微信都加入这个群里了，以四个不同的股票投资者的身份在群里发一些投资股票的消息，还在群里说一些股票行情差、外汇投资好的言论，目的就是吸引包括周某在内的客户对外汇投资的兴趣。为了进一步推荐外汇，我还使用了昵称为李某9的微信加了周某好友，并私信给她跟她聊股票，并想聊外汇的事，但周某在私聊中并没给我说太多。周某在这个群里待了一段时间后，应该是对外汇投资产生兴趣了，并向群里的投资专家提出开户想法，之后周某就退出之前的微信群，转由赵某1、李某8、武艺他们负责下一步流程了，我的工作就结束了。周某入金后，张某10告诉我周某这个客户的提成算给我了。我听经理们说周某大概投资了300万元人民币左右，但具体金额我不清楚。我的提成是按交易手数算的，我一直不清楚她的具体交易手数，发展周某的提成还没发给我，我们公司就被公安机关查获了。被告人王丹丹在庭审中的供述，证实公司经营期间，其一共获利人民币17771元。33、被告人崔巍巍的供述、辨认笔录、扣押电脑文书及指认工作电脑照片、提成明细表、招商银行账户明细、工资提成某、崔巍巍发展客户名单及金额表格，证实被告人崔巍巍利用微信发展客户在公司开户做外汇交易，其负责发展的客户有王某10、李军民、崔某、郭某2、马某3、张某11等人，共获得工资2万余元，提成7万余元。崔巍巍直接或间接通过组员招揽客户交易在手数共计912.8手，每手1000美元，被告人崔巍巍参与非法经营期货交易额共计912800美元。获得提成七万余元人民币。我负责使用公司提供的微信号，通过附近的人、摇一摇、漂流瓶等途径发掘客户，如果客户对外汇感兴趣，我会将客户介绍给赵某1，赵某1负责给想投资的人开户。我的微信号没有加入公司的微信工作群。另一种是接到电话客户转来的群，业务员在群里冒充股民。2017年5、6月至2018年4月在顶峰公司亚贸大厦分公司工作，2017年年底任市场部销售组组长。做组员时我发展的客户每交易一手，公司给我100元提成，做组长后，我组里组员发展的客户，每交易一手公司给我20元提成，我自己发展的客户还是按每手100元给我提成。关于发展多少客户和客户入金多少我现在想不起来了，我们公司人事部统计的员工绩效明细表里都记录每个员工当月发展的客户名字、入金金额、交易手数和每名员工应分得提成金额，以公司记录为准。我们部门没有具体名字，主要负责使用微信发展客户。我的直接领导是赵某1，她除了给客户开户以外还代管我这组。2018年3月工资为3147元。2018年1月中旬工资卡内收到公司转账的2017年12月份提成实际金额为2730元，而工资表上显示3914元；2018年2月中旬收到当年1月提成实际金额为10866元，工资表上显示11916元，这两个月是不符的，其余月份都是真实准确的。我一共获得工资23729.61元，提成现金收取过56631元，工资卡收到提成17235元，共计收到73866元。34、被告人张贺铭的供述、提成明细表、招商银行账户明细、工资提成某、社保缴费明细表、张贺铭发展客户名单及金额表格，证实被告人张贺铭2017年6月入职顶峰公司担任销售员，2018年2月离职，2018年3月至案发任市场三部经理，期间张贺铭发展了客户李某10、吴某3在公司开户做外汇交易，李某10入金169470元，亏损155832.02元，吴某3入金100020元，全部亏损，期间张贺铭从事非法经营活动，违法所得金额共计6万余元（工资20395元，提成40741.1元）张贺铭经手的客户李某10、吴某3交易量共计366手，按每手1000美元计算，张贺铭参加非法经营期货交易额共计36.6万美元。2017年7月至2018年2月在明日资本公司任网络销售话务员，2018年3月12日至今市场三部经理。我手下三个组，一组组长王某6，二组组长赵某4，三组组长张某8。每组组员约7-9个人。2017年6月至2018年1月系市场部员工，2018年2月离职一个月，2018年3月至4月被王卓找回公司任市场三部经理。工资表大部分信息是真实准备的，我们也确实是每月10日发放扣除保险等各项费用后的基本工资，15日通过现金发放当月提成。其中基本工资是准确的，每月都打到我的工资卡里，我的工资卡是我名下的一个招商银行卡。其中每月提成部分，我只记得收到过我发展的客户吴某3和李某10的提成，一共收到现金33000多元，以你们给我出示的提成明细表为准，其他月份我印象里没发展过客户，是否收到提成钱我记不清了，因为提成都是现金给的，公司也没给我开具支付提成的凭证什么的，确实记不清了。基本工资以工资表为准，前后一共拿到20395元。我作为经理时候，我及组员没有发展过客户，而且当时王卓答应给我底薪是4800元，但实际只给我发了3255元左右。35、营业执照，证实大连顶峰第一科技有限公司，成立日期2016年9月20日，法定代表人王卓，经营范围为计算机软件、网络技术开发等。36、王卓在香港设立ApexFirstTechLimited的公司注册材料，证实王卓2016年8月22日在香港注册上述公司的资料，届满日期2017年8月21日。37、证人名单，证实已出证的客户聂某、周某、王某14、闫某、王某10、赵某5、冯某、韦某、刘某1郭某1、王某1崔某、李军民、郭某2、马某3、张某11、李某10、吴某3、滕某、严某的投资金额。38、王卓的中国银行账户明细；李某12、张顺、李景颢、王某16（张顺妻子）的招商银行账户明细；张顺的建行银行、中信银行账户明细；王卓阜新银行、广发银行、招商银行账户明细，证实上述银行卡账户的资金往来情况，具体详见鉴定意见。39、在顶峰公司市场一部经理张某3工作电脑中调取的工资表、话术单，证实顶峰公司员工冒充同花某服发展客户使用的话术，及2018年1月至3月工资、提成情况。40、浑南区环坤家电维修服务部、于洪区顶嘉峰图文设计工作室、铁西区顶亿峰钟表维修店、沈某区顶鑫峰皮具保养店个人工商户营业执照，证实王卓经营顶峰公司外汇业务时用于微信扫码入金的个体工商户。41、辽宁泽园会计司法鉴定所司法鉴定意见书，证实王卓通过外汇交易平台虚拟外汇交易收到非法资金21,901,859.32元。42、电子勘验检查工作记录，证实2018年9月21日11时20分至13时25分，沈阳市公安局和平分局网络安全保卫大队民警对王卓使用的一体机电脑进行勘验检查，发现大量涉及公民个人信息的相关内容。公安机关对张某3等人使用的电脑进行勘验检查，发现电脑内有客户报表，可查询通话时长，及员工发展客户所拨打的电话号码记录等。经勘验检查，在顶峰公司财务人事靠墙台式电脑桌面发现Excel“工资汇总表”等43、人口信息表、电话查询记录，证实六名被告人的自然情况及无前科劣迹的事实。本院认为，被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控成立。关于被告人王卓提出其所经营的公司与其他公司没有关系，犯罪数额应当认定为400万元的辩解，经查，根据被告人王卓、李景颢、张顺、王丹丹等人的供述等证据能够证实被告人王卓与李景颢共同预谋、共同出资，并招募李某11、武艺共成立三个公司用于非法经营期货业务，在此期间，被告人王卓、李景颢负责整个团队的招募和管理，并指导涉案人员引诱、拉拢客户投资，指挥MT4平台管理人员即被告人张顺确定每名投资人的入金数额，并将资金交由被告人王卓管理和控制。综上，足以说明上述三个公司均由被告人王卓管理和控制，被告人王卓应对三个公司非法经营数额承担责任。故对被告人的该项辩解，本院不予采纳。关于辩护人提出本案系非法买卖外汇的行为的辩护意见。经查，根据在案证据能够证实被告人王卓等人未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，利用MT4交易平台，采用集中交易的方式，以炒外汇的名义招揽社会公众进行无实物交割的标准化合约交易。在实际经营交易过程中，采取了高杠杆保证金制度、每日无负债结算制度、双向交易等交易机制。综上，上述行为应予认定为非法从事期货交易行为。故对于辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人李景颢的辩护人提出非法经营罪中未对非法经营期货“情节特别严重”的数额作出明确规定，不应认定被告人李景颢达到“情节特别严重”的程度。本院认为，非法经营的司法解释明确了关于非法经营期货的入罪标准为非法经营期货30万元，而本案中，被告人王卓、李景颢非法经营数额已然达到了入罪标准的70倍以上，司法解释中关于非法经营其他类商品“情节特别严重”的标准一般为该类商品入罪标准的3至5倍，综上，应予认定被告人李景颢的非法经营数额为“情节特别严重”。故对于辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人张顺提出主观上不知道公司是从事违法行为的辩解以及辩护人提出被告人张顺具有自首情节的辩护意见，经查，根据被告人王卓、张顺在公安机关的供述能够证实被告人张顺在明知公司的客服人员引导客户在MT4平台进行虚假的外汇交易，其仍受被告人王卓指挥，负责在平台上为客户办理入金，并将盈利后的客户资金转入被告人王卓控制的银行卡内。被告人张顺在庭审中亦未能如实供述主要犯罪事实。故对于被告人张顺的辩解和辩护人提出自首的辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人王卓、李景颢起组织、领导作用，系主犯；被告人张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭起到辅助作用，系从犯，依法应对四被告人减轻处罚。关于辩护人提出被告人张顺、王丹丹、崔巍巍、张贺铭系从犯，可从轻处罚的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。被告人王丹丹、崔巍巍、张贺铭到案后能够如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。关于各被告人的量刑部分，综合被告人在共同犯罪中的作用地位，悔罪态度等综合予以量刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条三款、第六十四条、第五十三条之规定，判决如下：被告人王卓犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币一百万元，依法上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年4月13日起至2023年10月12日止。罚金已缴纳人民币五十万元，余款于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）被告人李景颢犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五十万元，依法上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年4月13日起至2023年4月12日止。罚金已缴纳人民币二十五万元，余款于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）被告人张顺犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元，依法上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2018年6月14日起至2020年12月13日止。罚金已缴纳人民币二万元，余款于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）被告人王丹丹犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元，依法上缴国库。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳）被告人崔巍巍犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币九万元，依法上缴国库。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳人民币二万元，余款于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）被告人张贺铭犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币六万元，依法上缴国库。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳人民币二万元，余款于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）二、追缴被告人张顺违法所得人民币二万元；追缴被告人王丹丹违法所得人民币一万七千七百七十一元；追缴被告人崔巍巍违法所得人民币九万元；追缴被告人张贺铭违法所得人民币六万元；以上违法所得均依法上缴国库。（已缴纳）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  薛思林人民陪审员  林 华人民陪审员  李 勇二〇二〇年七月二十四日法官助理王瑞金书记员杨斯涵