江苏省南京市浦口区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)苏0111刑初996号 公诉机关江苏省南京市浦口区人民检察院。 被告人毛某，女，1988年6月1日出生，住江苏省南京市鼓楼区。2019年6月5日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，2020年6月2日被再次取保候审。 辩护人林冬冬、吉训蓉（实习），江苏冠文（江北新区）律师事务所律师，南京江北新区法律援助中心指派。 被告人梅某，女，1993年8月17日出生，住安徽省滁州市来安县。2019年7月5日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月9日被逮捕，同年11月19日被取保候审，2020年6月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人张兴中，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。 被告人龙某，女，1992年6月12日出生，江苏省南京市六合区。2019年7月22日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月27日被取保候审。 辩护人汪世龙，浙江靖霖（南京）律师事务所律师。 被告人魏某，女，1987年5月4日出生，住江苏省徐州市铜山区。2019年7月23日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月27日被取保候审，2020年6月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人李佳政、温佳慧，南京知识（江北新区）律师事务所律师，南京江北新区法律援助中心指派。 被告人徐某，女，1990年1月6日出生，住江苏省宿迁市沭阳县。2019年8月8日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月6日被取保候审，2020年6月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人沈坤、袁青男，江苏法德东恒（江北新区）律师事务所，南京江北新区法律援助中心指派。 江苏省南京市浦口区人民检察院以宁浦检诉刑诉[2019]1117号起诉书指控被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月22日向本院提起公诉，本院受理后，依法转为普通程序，并依法组成合议庭，于2020年1月14日公开开庭进行了审理，江苏省南京市浦口区人民检察院检察官李燕出庭支持公诉，被告人毛某及其辩护人林冬冬，被告人梅某及其辩护人张兴中，被告人龙某及其辩护人汪世龙，被告人魏某及其辩护人温佳慧，被告人徐某及其辩护人沈坤均到庭参加诉讼，现已审理终结。 江苏省南京市浦口区人民检察院指控，2014年11月17日，江苏华晚集团注册成立南京福兴康健康咨询有限公司（以下简称福兴康公司），为福晚投资控股（上海）有限公司的子公司（以下称福晚公司）。被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某先后入职福兴康公司，通过向社会中老年人群公开宣传投资养老项目、存款有高额回报的方式，向不特定的社会人员非法吸收存款，所吸收的资金均汇入福晚公司。被告人毛某于2016年入职福兴康公司，并于2016年6月至2017年10月担任公司经理（法人代表），工作职责包括管理福兴康公司员工，开展吸收公众存款业务。经查，被告人毛某担任公司经理期间共吸收公众存款人民币3300余万元。被告人梅某于2014年入职福兴康公司担任客服，于2017年1月至同年11月担任公司客服主管，并于2017年12月至2018 年1月担任公司经理（法人代表），工作职责包括管理福兴康公司员工，开展吸收公众存款业务。经查，被告人梅某担任公司经理、客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币1600余万元。被告人龙某于2014年入职福兴康公司担任客服，于2017年12月至2018年2月担任客服主管，工作职责包括向本小组内客服传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，被告人龙某担任客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币900余万元。被告人魏某于2015年入职福兴康公司担任客服，并于2016年7月至2016年11月担任客服主管，工作职责包括向本小组客服传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，被告人魏某担任客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币600余万。被告人徐某于2014年入职福兴康公司担任客服，并于2016年12月至2018年2月担任客服主管，工作职责包括向本小组内客服传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，被告人徐某担任客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币400余万元。 被告人毛某于2019年6月5日至南京市公安局江北新区分局投案；被告人梅某于2019年7月5日至安徽省来安县公安局投案；被告人龙某于2019年7月22日至南京市公安局地铁分局投案；被告人魏某于2019年7月23日被南京市公安局江北新区分局抓获；被告人徐某于2019年8月7日被南京市公安局鼓楼分局抓获。上列五名被告人到案后均如实供述了犯罪事实。 为证明上述事实，公诉人当庭出示了被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某的户籍资料、抓获经过、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的专项审等计报告、农业银行账目、投资人情况表等书证；证人张某、杨某、花某等人的证言；集资参与人李在龄、孙燕琴、刘兰英等人的陈述；被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某的供述和辩解；南京市公安局浦口分局制作的辨认笔录；南京市公安局江北新区分局调取的南京福兴康健康咨询有限公司账目等电子数据等。 公诉机关认为，被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某同他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪。被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人毛某、梅某、龙某有自首的法定从轻或减轻的处罚情节；被告人魏某、徐某有坦白的法定从轻节；被告人毛某、梅某、龙某、徐某有部分退赃的酌定从轻处罚情节。建议判处被告人毛某有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金人民币七万元至十二万元；判处被告人梅某有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金人民币五万元至八万元；判处被告人龙某有期徒刑一年四个月至一年六个月，并处罚金人民币五万元至七万元；判处被告人魏某有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金人民币五万元至六万元；判处被告人徐某有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金人民币五万元至六万元。 被告人毛某当庭对于指控的罪名及犯罪事实均不持异议。 被告人毛某的辩护人发表辩护意见如下：1、被告人毛某系自首；2、被告人毛某系从犯；3、公诉机关认定毛某的非吸金额有误；4、被告人毛某已经部分退赔；5、被告人毛某的家庭情况特殊，丈夫目前正在服刑，且孩子年龄尚小，无人抚养；6、建议对被告人毛某适用缓刑，从轻判处罚金。 被告人梅某当庭对指控的罪名及犯罪事实均不持异议。 被告人梅某的辩护人发表辩护意见如下：1、被告人梅某主观恶性小；2、被告人梅某系自首；3、被告人梅某系从犯；4、被告人梅某系初犯；5、被告人梅某已经部分退赔。综上，建议对其适用缓刑。 被告人龙某当庭对于指控的罪名及犯罪事实均不持异议。 被告人龙某的辩护人发表辩护意见如下：1、被告人龙某主观恶性较小；2、被告人龙某不宜判处较重罚金；3.被告人龙某符合缓刑适用条件。 被告人魏某当庭对于指控的罪名及犯罪事实均不持异议。 被告人魏某的辩护人发表辩护意见如下：1、被告人魏某主观恶性较小；2、被告人魏某系初犯、偶犯；3、被告人魏某愿意退还违法所得；4、建议对其判处缓刑。 被告人徐某当庭对于指控的罪名及犯罪事实均不持异议。 被告人徐某的辩护人发表辩护意见如下：1、被告人徐某系初犯、偶犯；2、被告人徐某认罪悔罪；3、建议对被告人徐某判处缓刑。 经审理查明：2018年3月，2014年11月17日，江苏华晚集团注册成立南京福兴康健康咨询有限公司（以下简称福兴康公司），为福晚投资控股（上海）有限公司的子公司（以下称福晚公司）。被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某先后入职福兴康公司，通过向社会中老年人群公开宣传投资养老项目、存款有高额回报的方式，向不特定的社会人员非法吸收存款，所吸收的资金均汇入福晚公司。被告人毛某于2016年入职福兴康公司，并于2016年6月至2017年10月担任公司经理（法人代表），工作职责包括管理福兴康公司员工，开展吸收公众存款业务。经查，被告人毛某担任公司经理期间共吸收公众存款人民币3300余万元。被告人梅某于2014年入职福兴康公司担任客服，于2017年1月至同年11月担任公司客服主管，并于2017年12月至2018年1月担任公司经理（法人代表），工作职责包括管理福兴康公司员工，开展吸收公众存款业务。经查，被告人梅某担任公司经理、客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币1600余万元。被告人龙某于2014年入职福兴康公司担任客服，于2017年12月至2018年2月担任客服主管，工作职责包括向本小组内客服传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，被告人龙某担任客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币900余万元。被告人魏某于2015年入职福兴康公司担任客服，并于2016年7月至2016年11月担任客服主管，工作职责包括向本小组客服传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，被告人魏某担任客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币600余万。被告人徐某于2014年入职福兴康公司担任客服，并于2016年12月至2018年2月担任客服主管，工作职责包括向本小组内客服传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，被告人徐某担任客服主管、客服期间共吸收公众存款人民币400余万元。 被告人毛某于2019年6月5日至南京市公安局江北新区分局投案；被告人梅某于2019年7月5日至安徽省来安县公安局投案；被告人龙某于2019年7月22日至南京市公安局地铁分局投案；被告人魏某于2019年7月23日被南京市公安局江北新区分局抓获；被告人徐某于2019年8月7日被南京市公安局鼓楼分局抓获。上列五名被告人到案后均如实供述了犯罪事实。 另查明，被告人毛某退赃共计人民币22万元，被告人梅某退赃人民币10万元，被告人龙某退赃共计人民币35万元，被告人徐某退赃人民币18万元。 上述事实,被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某在庭审过程中无异议，有集资参与人李在龄、孙燕琴、刘兰英的陈述，证人张某、周某、花某、杨某、俞某的证言，南京市公安局江北新区分局出具的发破案经过、抓获经过、企业信用信息公示报告、农业银行账目、投资人调查表及相关资料、退赃材料、数据表，中兴华会计师事务所出具的专项审计报告、专项审计报告之补充说明二，被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某的常住人口基本信息等证据予以证实。上述证据来源合法有效，内容客观真实，互为印证并已经庭审质证，本院予以采信。 本院认为，被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。应依法惩处。被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某与他人共同从事非法吸收公众存款行为，系共同犯罪。被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；被告人毛某、梅某、龙某主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，均系自首，依法可以从轻处罚；被告人魏某、徐某归案后如实供述了主要的犯罪事实，均系坦白，依法可以从轻处罚；被告人毛某、梅某、龙某、徐某部分退赃，酌情可以从轻处罚。江苏省南京市浦口区人民检察院指控被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，应予以支持。针对各辩护人的辩护人意见，经查，被告人该案的非吸金额系通过有资质的机构根据在案材料审计得出，具有客观性，故对被告人毛某辩护人的第3点辩护意见，本院不予采纳；本案各被告人是否能够判处缓刑及罚金的数额，系根据各被告人的犯罪数额、情节、是否积极退赃及退赃数额等综合考量，被告人梅某虽积极退赃，但是退赃数额较少，不宜对其判处缓刑，但在量刑上会酌情予以从轻处理；被告人魏某没有实际退赃，不宜对其判处缓刑，故对梅某、魏某的此点辩护，本院均不予采纳；其他辩护意见，经查，均与事实相符，本院均予以采纳。本院评判如下：依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款、第三款，第二十五条第一款，二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下: 一、被告人毛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人梅某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的138日，自2020年6月18日起至2022年1月30日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 被告人龙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人魏某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的36日，自2020年6月18日起至2021年10月12日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。） 二、责令被告人毛某、梅某、龙某、魏某、徐某以参与额为限连带退赔各集资参与人经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐文露 人民陪审员  朱晓晴 人民陪审员  徐学翠 二〇二〇年七月一日 法官 助理  吴 蕾 书 记 员  钦一航