云南省临沧市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）云09民终400号 上诉人（原审被告）：云南宏顺拍卖有限公司。住所地：云南省德宏州芒市。 法定代表人：王俊彦，执行董事。 委托诉讼代理人：李本纪，云南星震（芒市）律师事务所律师。委托权限：特别授权代理。 被上诉人（原审原告）：临沧孟定南华糖业有限公司。住所地：云南省临沧市耿马自治县。 法定代表人：焦念民，执行董事。 委托诉讼代理人：李涛，北京市炜衡（南宁）律师事务所律师。委托权限：特别授权代理。 委托诉讼代理人：李玲，北京市炜衡（南宁）律师事务所律师。委托权限：特别授权代理。 上诉人云南宏顺拍卖有限公司（以下简称宏顺拍卖公司）因与被上诉人临沧孟定南华糖业有限公司（以下简称南华糖业公司）拍卖合同纠纷一案，不服云南省耿马自治县人民法院（2020）云0926民初197号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年6月17日立案后，依法组成合议庭于2020年7月13日公开开庭进行了审理。上诉人宏顺拍卖公司的委托诉讼代理人李本纪，被上诉人南华糖业公司的委托诉讼代理人李涛、李玲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 上诉人宏顺拍卖公司上诉请求：1、撤销一审民事判决；2、依法改判驳回被上诉人全部诉讼请求。3、本案的上诉费用由被上诉人承担。事实和理由：1、被上诉人客观已构成违约，保证金依法不应退还。被上诉人竞拍成功后，于2018年3月19日与上诉人签订了拍卖成交确认书，确认拍卖合同关系成立，也表明被上诉人完全认可此次拍卖的拍卖规则，起诉状中也确认了这点。根据此次拍卖规则第八条规定，被上诉人应在2018年3月23日前缴清全部成交价款及拍卖佣金，根据此次拍卖规则第九条约定，被上诉人应当按照与上诉人约定的时间支付成交价款及拍卖佣金，若未按照约定缴清全部成交价款及拍卖佣金的应当承担违约责任，保证金不予退还。被上诉人于2018年3月26日才支付了全部成交价款及拍卖佣金，客观上已违反拍卖规则约定，应当承担违约责任，保证金依法不应退还。2、被上诉人逾期付款完全因为主观过失，应当认定为违约，保证金依法不应退还。被上诉人起诉状中以“网络专线电路中断”、“24、25日为双休日”为由试图将逾期付款的原因归结为不可抗力，但是实际上自2018年3月19日以后被上诉人就已经可以选择付款，自3月19日至3月23日均为工作日，24日、25日是否为双休日对被上诉人的付款无任何影响，支付方式多种多样，即使网络专线电路中断也并非无法付款。由此可见，被上诉人起诉状中“网络专线电路中断”、“24、25日为双休日”的理由仅是狡辩的借口，实为主观上的无法按期付款，应当认定为违约，保证金依法不予退还，而一审法院采纳了被上诉人的借口，认定逾期付款的原因为不可抗力，实则是对拍卖合同的曲解，拍卖合同中约定的付款期限为“2018年3月23日前”，而非“2018年3月23日”，付款期限内还有很多天可以正常付款，一审法院将这一天扩大为整个付款期限，实属事实认定不清，至于2018年3月23日以后出现的任何情况，均不能影响被上诉人已经违约的事实。3、一审法院对拍卖合同认识错误。拍卖规则为上诉人与被上诉人所签拍卖合同的一部分，根据合同的相对性原则，若无特殊约定则只对合同双方产生约束力，根据拍卖规则第九条之规定，被上诉人事实上已经构成违约，理应向上诉人承担违约责任。而一审法院无视合同的相对性，忽略拍卖合同是上诉人与被上诉人所签，并无第三人参与，而将委托方耿马县公安局加入上诉人与被上诉人的合同中，实属对拍卖合同的曲解，事实认定不清。同时，一审法院还曲解了拍卖规则第十五条之约定，首先，该条约定的是上诉人“不负责”，并非放弃追究违约责任的权利，更不是被上诉人的免责条款；其次，该条约定的责任是指委托方耿马县公安局和被上诉人之间的责任纠纷，一审法院的判决中也确实有将委托方和被上诉人之间的关系与上诉人和被上诉人之间的关系分离开来的认定，但是一审法院在认定该条约定时缺将三方之间的关系杂糅在一起，粗暴的将委托方和被上诉人与上诉人和被上诉人之间的关系画了等号，属于事实认定错误，被上诉人并不能因该条约定减免对上诉人的违约责任。4、一审法院法律适用错误。一审法院认定被上诉人不承担违约责任，实则是对被上诉人的实际违约行为置之不理、对上诉人独立主体资格的否定、也是对于上诉人与被上诉人签订的拍卖合同的否定，违反了合同的相对性，根据《中华人民共和国拍卖法》第三十九条之规定，被上诉人已违反约定，依法应当承担违约责任，根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第一款，上诉人有权与被上诉人约定违约金，而一审法院拒绝适用上述法律规定和法律原则，同时否定了上诉人的独立主体资格，实属法律适用错误。综上所述，被上诉人客观上、主观上均有违约行为，一审法院事实认定不清、法律适用错误，依照拍卖规则第八条、第九条之约定、《拍卖法》第三十九条、《合同法》第八条、第六十条、第一百一十四条第一款之规定，以及《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定，特向贵院提起上诉，请求贵院撤销一审判决，依法改判，维护上诉人的合法权利。 被上诉人南华糖业公司答辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判。第一，依据《拍卖公告》第二条第三项以及《竞买须知》第六条的规定，在双方当事人《拍卖成交确认书》签订后，本案诉争的100万元保证金已由竞买保证金转为履约保证金，担保南华糖业公司向耿马县公安局支付拍卖标的物所对应的价款，耿马县公安局从未向南华糖业公司主张过违约责任。第二，南华糖业公司不存在违约行为，南华糖业公司未能支付拍卖标的款项的原因在于当地市电供电电压影响整个中国电信网络专线电路中断。第三，适用《拍卖规则》第九条不予退还拍卖保证金的前提是买受人根本违约，该条在本案并无适用空间。 南华糖业公司向一审法院起诉请求：1、判令宏顺拍卖公司退还保证金1,000,000元整；2、判令宏顺拍卖公司向南华糖业公司支付自2018年4月21日起至归还全部保证金之日止的利息（利息以1,000,000元为基数，自2018年4月21日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款年利率4.35%计算；自2019年8月20日起至全部还清之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算，暂计至2020年1月23日利息为76,202元）；3、本案诉讼费用由宏顺拍卖公司承担。 一审法院认定法律事实：2018年3月12日，宏顺拍卖公司受耿马自治县公安局的委托，对耿马自治县公安局涉案物资进行拍卖，并发布《拍卖公告》。《拍卖公告》第一条载明拟拍卖的标的品名以及白砂糖的竞买保证金1,000,000元；第二条载明：“……白砂糖竞买保证金不得抵扣成交价款及拍卖佣金，成交后自动转为履约保证金，待买受人办完全部手续后五个工作日全额无息退还。”南华糖业公司按照《拍卖公告》报名参加竞买，并向宏顺拍卖公司账户转入1,000,000元竞买保证金。2018年3月19日，宏顺拍卖公司在耿马自治县公共资源交易中心召开拍卖会。南华糖业公司以1,110,546.50元的落槌价竞得拍卖编号为“标的一”的223.45吨白砂糖，并当场与宏顺拍卖公司签订《拍卖成交确认书》，拍卖佣金为22,210元，成交价款及拍卖佣金合计：1,132,756.50元。拍卖会上，《云南宏顺拍卖有限公司拍卖规则》第八条载明：“拍卖成交后，买受人应当场与本公司签订《拍卖成交确认书》，并在3月23日前缴清全部成交价款及拍卖佣金，存入拍卖人指定的银行账户。全部款项结清后，待拍卖人与委托方交接清楚后通知买受人持《拍卖成交确认书》、本人身份证原件到耿马县公安局办理标的出库移交手续。”第九条载明：“根据《拍卖法》第39条的规定，买受人应当按照约定支付拍卖标的的全部价款及拍卖佣金。未按照约定支付全部价款及拍卖佣金的，应当承担违约责任，拍卖保证金不予退还。征得委托人的同意，我公司将拍卖标的再行拍卖。”第十五条载明：“本公司作为买卖双方代理人，竭诚为买卖双方提供拍卖专业服务，但对买方或卖方的任何违约行为和法律纠纷概不负责。”同时，宏顺拍卖公司《竞买须知》第六条再次载明：“……白砂糖竞买保证金不得抵扣成交价款，成交后自动转为履约保证金，待买受人办完全部手续后五个工作日全额无息退还”。拍卖成交后，南华糖业公司根据《云南宏顺拍卖有限公司拍卖规则》要求，于2018年3月23日通过网上银行支付成交价款及拍卖佣金，但由于市电供电欠压影响导致南华糖业公司使用的中国电信网络专线电路中断，前述款项未能转出，恰逢3月24、25日为周末双休日，银行不办理对公转账业务，因此，南华糖业公司于3月26日上午9时43分将1,132,756.50元转入宏顺拍卖公司的指定账户。同年4月8日，宏顺拍卖公司开具了拍卖佣金的发票给南华糖业公司，耿马自治县公安局也在2018年3月28日至4月15日期间，将拍卖标的物223.45吨白砂糖全部移交给南华糖业公司。 一审法院认为，拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。在拍卖活动中，竞买人举牌后，经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖合同成立并生效。本案南华糖业公司、宏顺拍卖公司之间的基于涉案拍品的拍卖合同关系依法成立并生效，双方当事人均应当按照合同约定全面履行自己的合同义务。本案中，首先，南华糖业公司因市电供电欠压影响导致未能按照《云南宏顺拍卖有限公司拍卖规则》约定于2018年3月23日前将成交价款及拍卖佣金及时转出，《中华人民共和国民法总则》第一百八十条规定：“因不可抗力不能履行民事义务的，不承担民事责任。法律另有规定的，依照其规定。不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。”市电供电欠压影响导致南华糖业公司使用的中国电信网络专线电路中断，及周末双休日银行不办理对公业务转账均构成了该条款规定的“客观情况”条件，在此客观条件下，南华糖业公司及时于同年3月26日早上9时43分将1,132,756.50元转入宏顺拍卖公司的指定账户，拍卖合同各方当事人的合同目的得到了全面实现，委托人耿马自治县公安局已按约定履行了交付拍卖标的物的义务，南华糖业公司迟延付款三天的行为并未对各方当事人造成实际损失，故南华糖业公司不应承担违约责任。宏顺拍卖公司认为南华糖业公司迟延支付构成违约的理由不成立，一审法院不予支持。其次，根据《云南宏顺拍卖有限公司拍卖规则》第十五条规定，宏顺拍卖公司在本案中仅为拍卖标的物买卖双方提供拍卖专业服务，对买卖双方违约行为并不负责。根据《拍卖公告》第二条及《竞买须知》第六条约定，本案诉争的竞买保证金1,000,000元在拍卖成交后自动转为履约保证金，该履约保证金担保的是南华糖业公司完全履行向耿马自治县公安局支付拍卖标的物“223.45吨白砂糖”价款1,110,546.50元的合同义务，在耿马自治县公安局未提出异议的情况下，宏顺拍卖公司无权扣留或者没收该1,000,000元履约保证金。综上所述，宏顺拍卖公司扣留1,000,000元履约保证金的行为没有法律依据，应当按照《拍卖公告》约定的期限，即南华糖业公司办完全部手续后五个工作日（2018年4月20日前）全额无息退还南华糖业公司1,000,000元履约保证金，故对于南华糖业公司起诉宏顺拍卖公司退还南华糖业公司履约保证金1,000,000元的诉讼请求，一审法院予以支持。南华糖业公司同时诉请要求宏顺拍卖公司支付自2018年4月21日起至归还全部保证金之日止的利息的诉讼请求，因双方对宏顺拍卖公司逾期退还保证金的违约责任并未进行约定，一审法院不予以支持。据此，依照《中华人民共和国民法总则》第七条、第一百八十条，《中华人民共和国拍卖法》第三条、第四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决：一、由被告云南宏顺拍卖有限公司于本判决生效后十日内退还原告临沧孟定南华糖业有限公司履约保证金1,000,000元；二、驳回原告临沧孟定南华糖业有限公司的其他诉讼请求。如果当事人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14486元，由南华糖业公司负担686元，由宏顺拍卖公司负担13800元。 针对双方当事人的诉辩主张，本案二审争议的焦点为：宏顺拍卖公司是否应向南华糖业公司返还1,000,000元保证金。 二审中，各方当事人均未提交新证据。 经审查，一审确认的法律事实均有相应证据证实，本院予以确认，不再重复赘述。 本院认为，上诉人宏顺拍卖公司的《拍卖规则》第十五条载明：“本公司作为买卖双方代理人，竭诚为买卖双方提供拍卖专业服务，但对买方或卖方的任何违约行为和法律纠纷概不负责”，上诉人宏顺拍卖公司作为南华糖业公司与耿马自治县公安局的代理人，为双方的拍卖行为提供服务。上诉人宏顺拍卖公司依据《拍卖规则》第九条，认为南华糖业公司未按期支付，不应退还保证金，但该条表述为：“未按约定支付全部价款及拍卖佣金的，应当承担违约责任，保证金不应退还。征得委托人的同意，我公司将拍卖标的再行拍卖”，保证金不予退还系为确保拍卖再次进行，同时《竞买须知》第六条约定：白砂糖竞买保证金不得抵扣成交价款，成交后自动转为履约保证金，待买受人办完全部手续后五个工作日全额无息退还，该1,000,000元竞买保证金因拍卖成交已转为履约保证金，即保证南华糖业公司与宏顺拍卖公司之间履行买卖合同的保证金，而非作为南华糖业公司与宏顺拍卖公司拍卖行为的履约保证。加之宏顺拍卖公司在此次拍卖行为中的佣金为落槌价的2%即22,210元，宏顺拍卖公司主张扣留南华糖业公司的违约金为1,000,000元，已明显超过其因此次拍卖行为获得的利益。南华糖业公司在约定的汇款期内周五汇款时，遇到中国电信网络线路中断，周末双休日银行不办理对公业务转账的客观情况，而宏顺拍卖公司与南华糖业公司对迟延支付保证金的违约责任并未约定，在拍卖各方的合同目的已得到实现的情形下，宏顺拍卖公司应按照《拍卖公告》第二条第三项的期限：即买受人办完全部手续后五个工作日全额无息退还南华糖业公司，一审判令宏顺拍卖公司将1,000,000元履约保证金退还南华糖业公司正确，本院予以维持。对上诉人宏顺拍卖公司诉称不应退还南华糖业公司保证金1,000,000元的上诉主张，本院不予支持。 综上，上诉人云南宏顺拍卖有限公司的上诉请求不能成立，本院不予支持；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，本院予以维持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费14486元，由上诉人云南宏顺拍卖有限公司承担。 本判决为终审判决。 审判长  刘敬媛 审判员  郭兰娟 审判员  张 丽 二〇二〇年七月二十四日 书记员  张茗珺