北京市顺义区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0113刑初1303号公诉机关北京市顺义区人民检察院。被告人孙荣桂，女，1971年7月15日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，大学文化，案发前系北京鼎鑫泰源科贸有限公司法定代表人，户籍所在地北京市顺义区。因犯包庇罪，于2017年10月17日被北京市顺义区人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年；因犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月22日被北京市顺义区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元，撤销前罪缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币二十万元（刑期自2017年10月22日起至2021年12月21日）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月22日被解回，现羁押于北京市顺义区看守所。指定辩护人刘帅，北京朗空律师事务所律师。被告人杨征，女，1993年10月5日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，大学文化，案发前系北京丰弘泰茂投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地北京市顺义区。因犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月22日被北京市顺义区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期自2019年3月22日起至2022年2月11日）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月22日被解回，现羁押于北京市顺义区看守所。指定辩护人邹慧，北京朗空律师事务所律师。被告人刘学刚，男，1978年3月26日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，专科文化，案发前系北京燕京啤酒厂职工，户籍所在地北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月11日被羁押，次日被拘留，同年4月16日被逮捕，现羁押于北京市顺义区看守所。辩护人李琳丽，北京银雷律师事务所律师。被告人于洋，男，1982年11月2日出生于内蒙古自治区赤峰市，公民身份号码×××，汉族，专科文化，无业，户籍所在地内蒙古自治区赤峰市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月11日被羁押，次日被拘留，同年4月16日被逮捕，现羁押于北京市顺义区看守所。指定辩护人冷冬，北京朗空律师事务所律师。北京市顺义区人民检察院以京顺检二部刑诉（2019）1313号起诉书、京顺检二部刑变诉（2020）8号变更起诉决定书指控被告人孙荣桂、杨征、刘学刚、于洋犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市顺义区人民检察院指派检察员宋鹏、检察官助理杨金玲出庭支持公诉，被告人孙荣桂、杨征、刘学刚、于洋及各被告人的辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市顺义区人民检察院指控：2015年1月13日，被告人孙荣桂和被告人杨征成立北京丰弘泰茂投资管理有限公司，杨征担任法定代表人。2015年12月3日，孙荣桂成立并担任北京鼎鑫泰源科贸有限公司法定代表人。孙荣桂、杨征通过印发宣传单等方式向社会公开宣传北京鼎鑫泰源科贸有限公司经营北京大发正大有限公司的冷冻仓储业务，急需资金周转，并许诺一定期限内返本付息，以与集资参与人签订由北京鼎鑫泰源科贸有限公司作为借款方，北京丰弘泰茂投资管理有限公司作为担保方的《借款合同》的形式吸收资金。后被告人孙荣桂又在北京市顺义区、北京市平谷区、北京市门头沟区开设门店，以上述形式吸收资金。其中，被告人刘学刚在顺义门店帮助介绍客户、吸收资金，被告人于洋在平谷门店帮助介绍客户、吸收资金。经司法审计，被告人孙荣桂、杨征以上述与两个公司签订借款合同的形式共吸收资金人民币3800余万元。其中，被告人刘学刚名下吸收资金共计人民币700余万元，被告人于洋名下吸收资金共计人民币500余万元。被告人孙荣桂、刘学刚、于洋后被查获。被告人杨征后经电话传唤到案。公诉机关认为被告人孙荣桂伙同被告人杨征、刘学刚、于洋非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究四名被告人的刑事责任。被告人刘学刚、于洋在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。公诉机关根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请本院依法判处。庭审中，被告人孙荣桂、杨征、刘学刚、于洋及各被告人的辩护人对指控事实、罪名均无异议。被告人孙荣桂的辩护人的主要辩护意见为，孙荣桂到案后一直如实供述犯罪事实，认罪认罚，认罪态度好，建议对其从轻、减轻处罚；被告人杨征的辩护人的主要辩护意见为，杨征系自首，自愿认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚；被告人刘学刚的辩护人的主要辩护意见为，刘学刚系初犯、从犯，认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚；被告人于洋的辩护人的主要辩护意见为，于洋具有自首、从犯的从轻处罚情节，主观恶性小，自愿认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明：2015年1月13日，被告人孙荣桂和被告人杨征成立北京丰弘泰茂投资管理有限公司，杨征担任法定代表人。2015年12月3日，孙荣桂成立并担任北京鼎鑫泰源科贸有限公司法定代表人。孙荣桂、杨征通过印发宣传单等方式向社会公开宣传北京鼎鑫泰源科贸有限公司经营北京大发正大有限公司的冷冻仓储业务，急需资金周转，并许诺一定期限内返本付息，以与集资参与人签订由北京鼎鑫泰源科贸有限公司作为借款方，北京丰弘泰茂投资管理有限公司作为担保方的《借款合同》的形式吸收资金。后被告人孙荣桂又在北京市顺义区、北京市平谷区、北京市门头沟区开设门店，以上述形式吸收资金。其中，被告人刘学刚在顺义门店帮助介绍客户、吸收资金，被告人于洋在平谷门店帮助介绍客户、吸收资金。经司法审计，被告人孙荣桂、杨征以上述与两个公司签订借款合同的形式共吸收资金人民币3800余万元。其中，被告人刘学刚名下吸收资金共计人民币700余万元，被告人于洋名下吸收资金共计人民币500余万元。被告人孙荣桂、刘学刚后被查获。被告人杨征、于洋后经电话传唤到案。上述事实有受案登记表、到案经过、营业执照、宣传单、借据、借款合同、民事调解书、民事裁定书、刑事判决书、被告人孙荣桂、杨征的银行卡交易明细、房屋租赁合同、工作记录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、发还清单、电话查询记录、证人石某、许某、丁某1、冯某、赵某、刘某、张某1、张某2、丁某2的证言、周某等投资人的证言、司法会计鉴定意见书、司法鉴定意见补正书、被告人孙荣桂、杨征、刘学刚、于洋的供述和辩解予以证实，足以认定。本院认为：被告人孙荣桂、杨征伙同被告人刘学刚、于洋违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，四名被告人的行为均侵犯了国家的金融管理秩序，已经构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市顺义区人民检察院对被告人孙荣桂、杨征、刘学刚、于洋犯有非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人孙荣桂、杨征在判决宣告后刑罚执行完毕前，发现其在判决宣告前还有其他罪没有判决，应把前后两个判决所判处的刑罚进行并罚，决定执行的刑罚。被告人孙荣桂到案后能够如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，本院依法对其从轻处罚。被告人杨征自动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系自首。鉴于被告人杨征有自首情节，认罪态度较好，本院依法对其从轻处罚。被告人刘学刚在共同犯罪中起次要作用，系从犯。鉴于被告人刘学刚有从犯情节，认罪态度较好，本院依法对其减轻处罚。被告人于洋在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人于洋自动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系自首。鉴于被告人于洋系从犯，有自首情节，认罪态度较好，本院依法对其减轻处罚。各辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。据此，对被告人孙荣桂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，对被告人杨征依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，对被告人刘学刚依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，对被告人于洋依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：一、被告人孙荣桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；与本院（2018）京0113刑初754号刑事判决对被告人孙荣桂所判处的有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币二十万元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，前罪已经执行的刑期，计算在本判决决定的刑期以内，即自2017年10月22日起至2023年10月21日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；二、被告人杨征犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，与本院（2018）京0113刑初754号刑事判决对被告人杨征所判处的有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，前罪已经执行的刑期，计算在本判决决定的刑期以内，即自2019年3月22日起至2023年8月14日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；三、被告人刘学刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月11日起至2020年9月10日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；四、被告人于洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月11日起至2020年7月10日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；五、责令被告人孙荣桂、杨征退赔投资人的经济损失（清单另附）；六、继续追缴被告人刘学刚、于洋的非法所得，追缴后按比例发还投资人（清单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 赵仁洋审 判 员 刘伟果审 判 员 张 伊二〇二〇年七月三日法官助理 李 贞书 记 员 张静琪