建平县人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽1322刑初65号公诉机关辽宁省建平县人民检察院。被告人王璐，女，1987年6月7日出生于辽宁省建平县，汉族，初中文化，曾任辽宁省建平县叶柏寿老妈乐保健用品商店店长，户籍地辽宁省建平县，现住辽宁省建平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月9日被建平县公安局取保候审。2020年3月24日被本院取保候审。辩护人尹志凯，辽宁辰阳律师事务所律师。辽宁省建平县人民检察院以建检侦监刑诉[2020]50号起诉书指控被告人王璐犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月12日公开开庭进行了审理。建平县人民检察院指派检察员张宏磊出庭支持公诉，被告人王璐及其辩护人尹志凯到庭参加诉讼。经辽宁省朝阳市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。辽宁省建平县人民检察院指控：沈阳老妈乐商贸有限公司于2013年8月在沈阳注册成立，以公众在该公司办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻石卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡成为公司会员，公司对会员以陆续返本并给付高额回报的方式向社会公众吸收不特定人员的资金。2016年6月3日至2017年4月13日期间，被告人王璐在建平县注册成立建平县叶某老妈乐保健用品商店并担任店长，王璐租赁店面后以发放鸡蛋、宣传单等形式面向社会公开进行宣传，以购买商品，高额返利为诱饵，按照沈阳老妈乐商贸有限公司的经营方式，面向社会不特定人群吸收投资，并通过自己的银行卡将吸收资金全部转账给沈阳老妈乐商贸有限公司工作人员。经鉴定，被告人王璐在担任店长期间吸收资金数额5006255.09元，吸收对象53人。被告人王璐于2019年1月9日到建平县公安局投案自首。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人王璐作为建平县老妈乐保健用品商店的店长，违反国家金融管理法规，以吸收会员、缴纳产品费用等方式，向社会公众公开募集资金，并承诺还本付息，扰乱金融秩序，个人非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王璐对其所吸收的资金并无实际控制和支配权，在整个案件中起次要和辅助作用，系从犯，可以从轻处罚。被告人王璐案发后主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从轻处罚。建议判处王璐三年至四年有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑。被告人王璐对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人尹志凯提出的辩护意见是：一、对检察机关指控的罪名无异议，但对认定王璐个人非法吸收公众存款数额巨大有异议，理由如下：1、起诉书认定王璐是建平县老妈乐保健用品商店的店长，负责店内工作，那么，这个店就是一个整体，而非王璐个人。2、检察机关的起诉书已经查明，王璐担任店长期间吸收的资金全部转账给沈阳老妈乐商贸有限公司，未截流一分钱，这与认定王璐个人非法吸收相矛盾。二、王璐是通过老妈乐公司的正式招聘才进入工作岗位的，在意识到该公司的运行可能存在问题时，立刻辞职并且还提醒被害人不要再向老妈乐公司投钱，且王璐及店内员工也系本案的被害人，卷宗中有证据证实他们也向公司投入了资金。三、本案虽然不能认定为单位犯罪，但客观情况是，王璐从事的所有工作，均来自于沈阳老妈乐商贸有限公司的安排，正如起诉书表述的，王璐对吸收的资金并无实际控制权和支配权，在整个案件中起次要和辅助作用。四、王璐系投案自首，到案后如实供述，依法可从轻或者减轻处罚，且当庭表示认罪、悔罪，无前科劣迹，已经签署了认罪认罚具结书。综上所述，被告人王璐的行为构成非法吸收公众存款罪，但其是因为法律意识淡薄才误入歧途，成为他人犯罪的工具，且王璐在本案中系帮助犯、从犯，已经取得部分被害人的谅解。所以，对被告人王璐量刑时，应以帮助犯、从犯的标准作为量刑的依据，建议对其判处缓刑，给其一个改过自新的机会。经审理查明：沈阳老妈乐商贸有限公司于2013年8月在辽宁省沈阳市注册成立，以公众在该公司办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻石卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡成为公司会员，公司对会员以陆续返本并给付高额回报的方式向社会公众吸收不特定人员的资金。2016年6月份左右至2017年5月份左右，被告人王璐受聘担任建平县叶某老妈乐保健用品商店店长，此期间，王璐以发放鸡蛋、宣传单等形式面向社会公开进行宣传，以购买商品，高额返利为诱饵，按照沈阳老妈乐商贸有限公司的经营方式，面向社会不特定人群吸收资金，并通过自己的银行卡将所吸收的资金全部转账给沈阳老妈乐商贸有限公司会计人员。经朝阳方正会计师事务所有限责任公司审计：王璐担任老妈乐建平店店长期间，涉嫌非法吸收公众存款人数为53人；自2016年6月3日至2017年4月13日期间，王璐汇款给沈阳老妈乐商贸有限公司会计人员5006255.09元。2019年1月9日，被告人王璐到建平县公安局经侦大队投案。上述事实有经庭审质证、确认的：1、书证：案件来源，抓捕经过，老妈乐投资人报案材料，会员申请表，会员章程，收款收据，会员登记本，购物券兑换表，一元卡兑换明细表，会员取货登记表，销售表，员工（应聘）登记表，员工离职审批表，员工职位晋升/调薪表，工作交接表，日常费用使用明细表，沈阳市公安局沈河分局经侦食药侦大队提供的案件材料，人口信息；2、证人纪某、马某2、高某2、张某11的证言；3、被害人张某1、杨某1、张某2、王某1、王某2、王某3、刘某1、张某3、王某4、张某4、赵某、丛某、张某5、刘某2、安某、高某1、刘某3、王某5、刘某4、丁某、王某6、刘某5、马某1、卢某、钱某1、刘某6、王某7、张某6、索某、张某7、杨某2、付某、韩某1、苏某、曲某、薛某、张某8、宛素云、陈某、宋某、徐某1、钱某2、王某8、张某9、徐某2、孙某、韩某2、李某1、吕某、李某2、武某、冉某、于某、张某10、石某的陈述；4、被告人王璐供述和辩解；5、朝阳方正会计师事务所有限责任公司朝方正会审（专审）[2019]279-6号专项审计报告；6、建平县公安局扣押决定书、扣押清单等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人王璐在担任建平县叶某老妈乐保健用品商店店长期间，非法吸收公众存款5006255.09元,数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以确认。被告人王璐对其所吸收的资金并无实际控制和支配权，在整个案件中起次要和辅助作用，系从犯，可以从轻处罚。被告人王璐犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且愿意接受处罚，对其可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。辩护人尹志凯提出的对被告人王璐从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第四十五条，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项；《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人王璐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向辽宁省朝阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李景恩人民陪审员  李德林人民陪审员  阮文志二〇二〇年七月二十八日书 记 员  李晓慧