辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）辽03刑终100号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。被害人宋玉琴，女，1962年11月3日出生，汉族，鞍山市铁东区号。被害人苏丽秋，女，1982年10月5日出生，汉族，辽宁省阜新市细河区室。被害人赵杰，女，1964年5月20日出生，汉族，退休工人，鞍山市铁东区号。被害人丁锡伟，男，1977年1月31日出生，汉族，海城市室。上诉人（原审被告人）汪颖，女，1955年11月23日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大专文化，退休工人，沈阳市铁西区2。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月18日被取保候审，2016年11月14日被监视居住，因犯非法吸收公众存款罪于2017年11月7日被沈阳市铁西区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月15日被刑事拘留，同年3月14日被逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。辩护人康姝虹，辽宁浩扬律师事务所律师。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区人民检察院指控原审被告人汪颖犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月23日作出（2019）辽0302刑初312号刑事判决。宣判后，原审被告人汪颖不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鞍山市人民检察院指派检察员黄大新、代理检察员牟英出庭履行职务。上诉人汪颖及其辩护人、被害人宋玉琴、赵杰、丁锡伟到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，2013年6月，被告人汪颖冯某萍（已判决宣某传米某尔登公司体育套利项目。2013年9月至2014年7月间，汪颖冯某萍未经国家有关部门依法批准，对外宣称投米某尔登公司体育套利项目可以获得高额回报，吸引公众投资，并提供银行账户吸收存款。期间冯某萍邀请汪颖从沈阳市到鞍山市光明宾馆向被害宣某米某尔登体育套利项目冯某萍将吸收的存款转入汪颖指定的其本人名下银行账户及其丈秦某利银行账户。汪颖又将吸收的存款转余某1招陈某2美英银行账户。经辽宁华理司法鉴定所鉴定冯某萍向赵杰吸收存款1819900元，返还金额575474元，造成损失1244426元；白某芳吸收存款350000元，返还金额0元，造成损失350000元；向丁锡伟吸收存款693000元，返还金额10000元，造成损失683000元；连某帅吸收存款168000元，返还金额0元，造成损失168000元；向宋玉琴吸收存款840000元，返还金额0元，造成损失840000元冯某萍吸收上述5人存款总计3870900元，返还585474元，被害人损失总计3285426元冯某萍转给汪颖秦某利总计4298322元。经辽宁华理会计师事务所补充审计，1.2013年3月-2014年3月，汪颖名下账户转张某国名下账户0元、转余某1招名下账户16264750元、转陈某2美英名下账户2813500元。2.2013年3月-2014年3月张某国名下账户转给汪颖名下账户0元余某1招名下账户转给汪颖名下账户118200元陈某2美英名下账户转给汪颖名下账户0元。3.2013年3月-2014年3月秦某利名下账户转张某国名下账户0元、转余某1招名下账户13207000元、转陈某2美英名下账户1199991元。4.2013年3月-2014年3月张某国名下账户转秦某利名下账户0元余某1招名下账户转秦某利名下账户0元陈某2美英名下账户转秦某利名下账户0元。另查，汪颖向被害人苏丽宣某米某尔登公司体育套利项目，吸收其存款总计80.5万元，返还10万元，实际损失70.5万元。2016年1月22日，丁锡伟等人到公安机关报案。2019年2月15日9时30分许，民警电话通知汪颖到公安机关接受调查。当日14时许，汪颖到公安机关接受讯问。原审法院经公开开庭审理，对本案的涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人汪颖违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经批准向社会不特定对象吸收存款总计4675900元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人汪颖犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名成立，予以支持。关于委托代理人提出应判令被告人汪颖退赔被害人经济损失的意见，经查，被告人汪颖当庭供述其收到的投资款按张某国刘某伟的指示，通过其本人及丈秦某利的账户转给余某1招陈某2美英；公诉机关当庭出示的审计补充说明记载，2013年3月至2014年3月，汪颖名下账户余某2兆陈某2美英账户总共转款达19078250元秦某利账户余某2兆陈某2美英账户总共转款达14406991元，因此能够证明汪颖没有取得吸收的存款，不宜由其个人退赔被害人的经济损失，故对该代理意见不予采纳。关于被告人汪颖提出其没有在鞍山宣某米某尔登体育套利项目的辩解，经查，公诉机关当庭出示的被害人赵杰的陈述、罪冯某萍的供述以及被告人汪颖在公安机关的供述能够证明，2013年，汪颖在鞍山市铁东区光明宾馆向被害宣某米某尔登体育套利项目的事实，故对该辩解不予采信。关于辩护人提出汪颖有自首情节的意见，经查，公诉机关当庭出示的到案经过、被告人汪颖在公安机关的供述，结合被告人汪颖在当庭的供述能够证明，被告人汪颖经公安机关传唤后，主动到公安机关投案，在侦查阶段如实供述了自己的罪行，但其在法庭审理过程中，对其主要犯罪事实拒不供认，其行为不符合自首的法律规定，故对该意见不予采纳。关于辩护人提出汪颖系从犯的意见，经查，公诉机关出示的被害人赵杰、苏丽秋的陈述、罪冯某萍的供述以及被告人汪颖在公安机关的供述相互印证，能够证明汪颖冯某宣某米某尔登体育套利项目，其又向被害人赵杰、苏丽秋等宣某传该项目，并提供其本人及其丈夫的银行账户吸收存款，其积极参与犯罪行为，不宜认定为从犯，故对该辩护意见不予采纳。被告人汪颖在缓刑考验期内，发现判决宣告前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，对其数罪并罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第七十七条之规定，撤销沈阳市铁西区人民法院（2017）辽0106刑初261号刑事判决书中关于汪颖缓刑适用部分；被告人汪颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；前次犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币300000元。总和刑期有期徒刑六年，并处罚金人民币350000元。决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币350000元。上诉人汪颖的上诉理由是，吸收存款的主要行为人冯某萍，其只起到辅助作用，应当冯某萍从轻、减轻处罚；其构成自首。辩护人的辩护意见与其相同。经审理查明，原判认定上诉人汪颖犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，有被害人丁锡伟、赵杰、宋玉琴、苏丽秋白某芳连某帅的陈述、证李某盈陈某1彤杨某秋秦某利张某国的证言、罪冯某萍、上诉人汪颖的供述宣某传资料、照片、银行卡存款业务回单、银行账户明细、鉴定意见书、审计补充说明、刑事判决书、案件来源、到案经过、等证据予以证明。上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理过程中未发生变化，依法予以确认。同时，上诉人汪颖及其辩护人在本院审理过程中均未提出新的证据。关于上诉人汪颖及辩护人提出吸收存款的主要行为人冯某萍，汪颖只起到辅助作用，应当冯某萍从轻、减轻处罚；汪颖构成自首的上诉理由及辩护意见，经查，被害人赵杰、苏丽秋的陈述、罪冯某萍的供述、上诉人汪颖在公安机关的供述证明汪颖冯某宣某米某尔登体育套利项目后，又向被害人赵杰、苏丽秋宣某传，并提供本人及丈夫的银行账户吸收存款，其积极参与犯罪行为，非从犯；到案经过、汪颖在公安机关的供述，结合上诉人汪颖在一审庭审中的供述，证明汪颖经公安机关传唤后主动投案，在侦查阶段如实供述了自己的罪行，但其在一审法庭审理过程中，对其主要犯罪事实拒不供认，其行为不符合自首的法律规定，故上诉人汪颖的上诉理由及辩护人的辩护意见无事实和法律依据，本院不予采纳。本院认为，上诉人汪颖违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经批准向社会不特定对象吸收存款总计4675900元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  郭文伟审判员  廖晓艳审判员  陈 姣二〇二〇年七月三十日书记员  梁晓婷