西  安  市  未  央  区  人  民  法  院刑 事 判 决 书（2019）陕0112刑初828号 公诉机关西安市未央区人民检察院。被告人李军峰，化名李俊，男，1984年8月22日出生，汉族，大专文化，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，原系陕西厚泽担保有限公司经理，户籍所在地西安市碑林区XX路XX段XX号省，现住西安市雁塔区，2018年9月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年10月8日经西安市未央区人民检察院批准逮捕，次日由西安市公安局经开分局执行逮捕，被告人被羁押于阎良区看守所。辩护人李亚娟，陕西畅洋律师事务所律师。西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2019]311号起诉书指控被告人李军峰犯非法吸收公众存款罪，经过补充侦查，于2019年3月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员张守武依法出庭支持公诉，被告人李军峰及其辩护人李亚娟到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市未央区人民检察院指控，2012年5月起，陕西厚泽担保公司股东刘某某（已判决）伙同金某某（已判决）及被告人李军峰等融资团队在本市XX城XX路“第五国际”租赁办公场所，并伪造“户县咬金矿业有限公司”及厚泽担保公司印章、营业执照等证照，并以户县咬金矿业有限公司经营资金周转借款、厚泽担保公司提供担保等事由为由，以支付15%-27%高额利息为诱饵，通过在街道社区等公众场所散发彩页和引领群众到厚泽担保公司参观、听课等方式进行宣传，诱使群众签订集资合同。2012年5月至2012年10月间，被告人李军峰作为公司日常负责人管理融资业务部门，并介绍许某某（化名许哲）担任公司业务经理参与融资，且每天从公司集资的总收入提成1%，并领取其名下业务员提成。经审计，在此期间，涉案报案人员共计280人，借款合同共计391份，报案人实际投资金额20850000元，借款（收据）金额25506290元，已退款金额1567823元。2013年11月，被告人李军峰被西安市公安局经开分局网上追逃，2018年9月14日被告人李军峰在陕西省咸阳市礼泉县XX段XX村被公安机关抓获。为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了证明上述事实的相关证据，据此认为，被告人李军峰的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。庭审中，被告人李军峰表示自愿认罪，惟辩称：1、其非公司发起人，于2012年5月进入陕西厚泽担保公司任职，同年8月离职；2、其主要工作是负责客户答谢会，和公司约定的提成是营业收入的1%，但实际共获利2万余元。其辩护人提出：1、被告人李军峰非公司股东，其虽然被称为总经理，实为执行公司股东决定，在共同犯罪中起次要作用，系从犯;2、被告人系初犯、偶犯，其主观恶性较小，自愿认罪悔罪，有退赃意愿，建议适用缓刑。 经审理查明，2012年5月起，陕西厚泽担保公司股东刘某某、金某某（均已判决）在西安市XX城XX路“第五国际”租赁办公场所，并伪造“户县咬金矿业有限公司”及厚泽担保公司印章、营业执照等证照，并以户县咬金矿业有限公司经营资金周转借款、厚泽担保公司提供担保等事由为由，以支付15%-27%高额利息为诱饵，通过在街道社区等公众场所散发彩页和引领群众到厚泽担保公司参观、听课等方式进行宣传，诱使群众签订集资合同。2012年5月至2012年10月间，被告人李军峰作为公司总经理，管理公司行政部门和业务部门，对业务员进行管理和培训，并介绍许某某（化名许哲）担任公司业务经理参与融资，每天从公司集资的总收入提成1%，并领取其名下业务员提成，2012年7月至10月期间，共获利126142.8元。经审计，在此期间，涉案报案人员共计280人，借款合同共计391份，报案人实际投资金额20850000元，借款（收据）金额25506290元，已退款金额1567823元。2013年11月，被告人李军峰被西安市公安局经开分局网上追逃，2018年9月14日被告人李军峰在陕西省咸阳市礼泉县XX段XX村被公安机关抓获。上述事实，有以下证据予以证实。1、陆秀芬、贺洪、张修志、毛芸华等群众提供的报案材料、《担保借款合同》、《借款借据》、《收款收据》、《担保函》及陈述等证据，证明集资群众向厚泽担保公司投资的经过。2、受案登记表、立案决定书，证明西安市公安局经济技术开发区分局接到群众举报后，于2014年3月19日对陕西厚泽担保有限公司涉嫌非法吸收公众存款进行立案的情况。3、抓获经过，证明公安机关于2018年9月14日在咸阳市礼泉县XX段XX村将在逃的被告人李军峰抓获。4、户籍证明及公安机关出具的工作说明，证明李军峰的个人身份信息。5、陕西厚泽担保公司对外宣传资料及彩页。6、提取笔录及扣押清单。证明公安机关从陕西厚泽担保公司工作人员白某某保管的电脑内提取到公司的财务账目及相关电子数据。7、厚泽公司2012年7月至11月资金使用的总明细表。证明从2012年7月至10月期间，李军峰共在公司领款126142.8元。8、司法审计报告，证明经陕西华夏司法会计鉴定所审计，2012年4月1日-2012年10月31日期间，陕西或则担保有限公司集资报案人实际投资额共计人民币20850000元，借款（收据）总金额共计25506290元，报案人员共计280人，借款合同391份，已退金额1567823元。9、西安市中级人民法院判决书，证明西安市中级人民法院于2015年10月29日对参与厚泽担保公司非法吸收公众存款的李某某、金某某、许某某等人进行了判处。10、证人证言。（1）杨某某的证言。证明2012年4月26日他在厚泽担保公司咨询投资业务，经过公司行政经理兼理财讲师刘津津的宣传，他向该公司投资了18万元。次日，他在工商部门查询后发现该公司法人为徐彦斌而非李某某，他就到厚泽公司要求返还他的18万元，这时厚泽担保公司的李俊自称他就是公司法人李某某，后来他提出工商注册资料不符问题时，李俊改口称自己名叫李俊，是李某某的弟弟。后来大概是2012年8、9月份，他在厚泽见面会上见过李俊，李俊在见面会上讲话称厚泽公司通过了省工商部门的检查，请大家放心，要对厚泽公司充满信心等话，还介绍了厚泽公司的相关情况。每次见面会的内容大致相同，都是刘津津主持的，流程基本上相同，就是李俊讲话。（2）马某某的证言。证明她曾于2012年4月至2013年在陕西厚泽担保有限公司任行政经理，化名刘津津，公司法人是李某某，她很少见李某某，公司的老总叫金某某，公司的日常经营负责人是李俊，真名叫李军峰，是总经理；公司内设业务部、财务部、行政部。她2012年4月开始到公司工作，厚泽公司实际办公地点在西安市XX区XX城XX路XX座XX室，李俊就是公司直接负责人，她在公司也会经常见到李俊，公司里的人也都知道李俊是公司的负责人。李俊作为总经理直接负责管理业务部和行政部，是公司的日常负责人，因为金某某大部分时间不来公司，所有事务都是李俊处理，包括人员管理、请销假、日常经营、业务员培训、招聘等李俊都负责。李俊在厚泽公司工作的时间应该是从2012年4月至12月初，因为她2012年4月加入厚泽公司时李俊担任的是公司总经理，因为她是2013年过年前离开厚泽公司，李俊是在她离开前离开公司的，应该是2012年12月。她工作期间厚泽公司只有一个业务，就是以给“户县咬金矿业有限公司”筹集资金为由，向社会公开集资。李俊知道公司对外经营项目的情况，因为金某某、李俊和她一起对所有的员工包括业务员进行培训，她负责给员工业务员将接待客户的利益和规矩等内容，李俊和金某某负责给新来的业务员和员工讲公司的情况，介绍公司主要业务是替合作方“户县咬金矿业有限公司”担保借款，而且李俊和金某某在很多场合给她们所有员工和业务员讲，金良多的发展客户来公司投资这个项目，业务员主要收入也就是客户投资款的提成。（3）苏某（户县咬金矿业有限公司法人）的证言。证明公安机关向他们出示的甲方为户县咬金矿业有限公司的借款合同不是他们公司和对方签订的，公司从来没有委托一个叫“刘某”的对外签订这种借款合同，公司从来没有对外借款，公司的营业证照和印章也没有借给他人使用，他从来没有听说过陕西厚泽担保公司。（4）屠某某（户县咬金矿业有限公司出纳）的证言，证明内容与苏某证言一致。（5）田某某的证言。她2012年4月至8月在陕西厚泽担保有限公司担任财务员。李俊主要就是管理公司所有文员，还有公司日常事务，李俊的工资是每天按照交给金某某的钱款数额百分之一支付的，这些钱都是每天在财务室领取的，她上班期间李俊共领了多少钱记不清了。（6）王文飞（曾任山西厚泽担保公司任财务员）的证言，证明内容与田某某的证言一致。（7）白某某的证言。她是从2012年7月开始在陕西厚泽担保公司财务室工作，负责给公司的投资客户填写合同、收款收据、收取投资款，按照公司提前订的比例给业务员发提成，给经理李俊发提成，当天下班前将收款情况用短息发送给大刘总、刘某、金某某三人，之后还要把第二天给客户支付的利息扣下，最后把剩下的现金全部转账给刘某和金某某。公司的实际负责人就是金某某和一个叫刘某的，另外还有一个总经理叫李俊，李俊主要负责公司业务部门和普通文员的管理，李俊基本每天都在公司上班，处理所有的事情，李俊的工资是按照每天交给金某某的钱款数额的百分之一支付的，这些钱都是每天在财务室领取现金，她上班期间李俊每月领取的资金大概有1万元以上。根据她提供给公安机关的那份电子表格，上面记载的是公司资金使用的总明细表，可以确认李俊从2012年7月至10月期间领走了126142.8元的提成款，但李俊在她来之前领取的资金数额她就不知道了。2012年11月份以后如果没有统计李俊的领款记录的话，应该就是李俊离开公司，不干了。她和李俊基本不打交道，因为财务由金某某直接负责，李俊只是管理除了财物外的公司其他部门的日常管理。李俊除了领取上述资金外，还在公司领取其名下业务员的提成款，李俊手下的业务员就是赵婷、许某某、陈杰真名不清楚。（8）辛某的证言，证明她2012年7月应聘至陕西厚泽担保公司担任财务员。李俊是公司经理，管理公司所有文员和日常事务，李俊的工资是金总给的，每天在财务室领取。11、同案犯供述。(1)李某某的供述。2012年年初，他和刘某某一起注册成立了厚泽担保公司，他后来知道刘某某通过公司向社会公开收取集资款。他在2013年5月15日参加一次厚泽公司组织的客户见面会时，是一个名叫李俊的给他的发言稿。他在跟着刘某某的时候见过李俊几次，但都不是在公司见，都是刘某某请人吃饭、喝茶时见过几次，别人都称他李总，他也不清楚李俊是干什么的。当时李俊将稿子给他的时候，他也没有觉得奇怪，他认为李俊和他一样都是给刘某某干活的。（2）刘某的供述。陕西厚泽担保公司是他哥刘某某和他们的朋友李某某一起开的公司，他参加过公司的客户见面会，时间大概是2012年3、4月份，会议地点是玉祥门外的榴花宾馆二楼会议厅，当时安排有李某某讲话，还有总经理李俊讲话。他见过李俊，次数不多，在公司见过，在见面会上见过，李俊在见面会上讲话了，应该是相关负责人，集资的事情他肯定参与了。李俊应该不是真名，因为厚泽公司很多人都是假名。（3）许某某的供述。厚泽公司法人叫李某某，实际负责人金某某，公司总经理是李俊，真名叫李军峰。他负责业务部，刘津津负责行政部，财务室由金某某管理，财务室财务员为田某某等人。李军峰就是公司的直接负责人，他在工作期间也会经常见到李军峰，公司里的人也都知道李军峰是公司的负责人，他们还是老乡，他是李军峰介绍来厚泽公司工作的。他是2012年5月开始到公司工作的，他在这个公司期间厚泽公司实际办公地就在西安市XX区XX城XX路XX大厦XX座XX室，他在公司培训期间，一开始李军峰并没有明确让他做什么，只是让他跟着业务员一起培训如何做业务，后来过了一个月，李军峰告诉他因为他做事认真、公司领导同意安排他担任业务部经理，主要职责就是管理公司所有业务员，安排所有公司对外业务工作。李军峰担任公司总经理，直接负责管理业务部门和行政部门，财物部门直接对接金某某，但实际上李军峰就是公司日常负责人，因为金某某大部分时间不来公司，公司所有事务都是李军峰处理，包括财务部门人员的请销假，还有就是公司的日常经营、业务员培训、招聘等。李军峰在厚泽公司工作时间应该是从2012年4月至2012年12月初，因为是李军峰介绍他加入公司的，具体时间是2012年5月，因为李军峰给他讲过自己和别人在西安的北郊开发区开了一个担保公司，具体说的时间是2012年4月，厚泽公司成立是2012年3月；他是2013年2月离开公司，李军峰是在他之前离开的，具体时间应该是2012年12月初，他是2012年11月买车，当时李军峰也因为买车从他这里拿了一些钱，所以李军峰2012年11月份还在，而到了12月份就没有见过李军峰，所以李军峰是12月份离开的。李俊虽然没有直接对外发展客户，但是李俊给他们业务团队培训介绍过“厚泽公司”的主要业务情况，也就是咬金矿业的情况，而且李俊还领取他的业务提成，比如业务员提成为14%，业务员本人可以拿到12%，剩下的2%就有他的业务团队负责人拿到，他的业务团队负责人就是李俊，所以李俊可以领取那部分差额，具体比例他不清楚。他任职期间都是直接给李俊汇报工作。（4）金某某的供述。厚泽公司还有一个经理叫李俊，李俊负责公司的日常运营，基本上每次他去公司李俊都在。（5）金某某的供述。2012年5月她进入厚泽公司，她的工作职责就是负责对外拉客户投资。李俊是公司的负责人。从2012年5月到2013年1月，在她工作期间“厚泽”公司只有一个业务，就是以给“户县咬金矿业有限公司”筹集资金为由，面向社会公开集资。她到公司之后，李俊和刘津津对她们所有员工包括业务员进行了培训，培训内容主要是公司情况、介绍了公司主要业务就是给户县咬金矿业有限公司担保借款，同时金某某和李俊还给她们所有的员工和业务员讲，尽量多的发展客户来投资。12、李军峰的供述和辩解，证明他在真名叫李军峰，也叫李俊，对外很多人称他李俊。2014年4月份，金斌让他进入厚泽担保公司，职务是会务经理，他没有固定工资，薪酬是根据公司的业绩情况来定的。13、辨认笔录及照片。许某某等同案犯及白某某等证人通过混杂辨认，辨认出李军峰就是他们所说的李俊。以上证据，能够相互印证，足以认定事实。本院认为，被告人李军峰违反国家金融管理法律规定，向社会公开吸收公众存款，数额巨大，扰乱了社会金融秩序，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定的非法吸收公众存款罪，西安市未央区人民检察院指控被告人李军峰犯非法吸收公众存款罪的事实成立，应依法予以惩处。关于被告人李军峰的辩解，经查，同案犯许某某、李某某等人的供述及证人白某某、田某某、马某某等人的证言能够相互印证李军峰参与厚泽公司的日常管理和业务，并且李军峰按照公司集资数额的1%领取提成，公司资金使用总明细表及白某某的证言能够印证2012年7月至10月期间李军峰领取提成126142.8元，故对被告人李军峰的相关辩解不予采纳。关于被告人李军峰辩护人提出其系从犯的辩护意见，经查，被告人李军峰作为公司总经理，直接负责公司的日常运营，其对自己任职期间公司的非法集资业务起到了主要作用，故该别辩护意见不予采纳。关于辩护人提出被告人系初犯、自愿认罪的辩护意见经查属实，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李军峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月14日至2023年3月13日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人李军峰126142.8元违法所得依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。  审  判  长     康彦波人民陪审员     李玉梅人民陪审员     蔡  东         二0二0年七月九日 书  记  员    闫  鼎201901128281984082252XXXXXXXXXXXXXXXXXX11610112729983996201907021