辽宁省庄河市人民法院行 政 裁 定 书（2020）辽0283行审186号申请执行人庄河市自然资源局。住所地庄河市世纪广场1号。统一社会信用代码11210283777290342E。法定代表人李秀敏，系该局局长。委托代理人张文多，系庄河市自然资源事务服务中心工作人员。委托代理人李翔，系庄河市自然资源事务服务中心工作人员。被执行人大连市宏锐合众矿业有限公司。住所地庄河市蓉花山镇马家村。统一社会信用代码9121028367406254X9。法定代表人李振永，系该公司经理。委托代理人马仁东，系辽宁昌汉律师事务所律师。申请执行人庄河市自然资源局于2020年7月3日向本院申请强制执行庄国土资监罚字［2019］2-027号土地行政处罚决定。本院受理后，依法组成合议庭公开进行了听证。本案现已审查终结。庄河市自然资源局称，庄国土资监罚字［2019］2-027号法律文书已经生效，被处罚人没有在法定期限内自动履行义务，故申请法院强制执行：1、赔偿损失330200元，没收违法所得35686元，并处罚款10706元，合计376592元；2、加处罚款10706元。事实与理由：大连市宏锐合众矿业有限公司（以下简称宏锐公司）未经国土资源行政主管部门批准，自2018年10月至2019年9月在批准矿区西部外围越界采矿，越界采矿面积为1630.38平方米，采矿方量为1112.83立方米，合2892.19吨。该行为违反了《中华人民共和国矿产资源法》第三条规定，构成违法越界采矿的事实。依据《中华人民共和国矿产资源法》第四十条和《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条的规定，庄河市自然资源局对其下达了国土资源行政处罚决定书（庄国土资监罚字［2019］2-027号），责令退回批准矿区内采矿，赔偿损失330200元，没收违法所得35686元，并处罚款10706元（35686元×30%），合计376592元。宏锐公司逾期没有履行行政处罚决定。依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条的规定，特向贵院申请，依法审查，准予强制执行。庄河市自然资源局向本院提交了如下证据：证据1．国土资源行政处罚决定书及送达回证，证据2．违法线索登记表，证据3．责令停止自然资源违法行为通知书及送达回证，证据4．国土资源案件核查报告，证据5．立案呈批表，证据6．询问笔录，证据7．国土现场资源勘测笔录，证据8．国土资源违法案件调查报告，证据9．重大行政处罚案件法制审核表，证据10．案件集体讨论笔录，证据11．违法案件处理决定呈批表，证据12．行政处罚听证告知书及送达回证，证据13．责令退回批准矿区范围内开采通知书及送达回证，证据14．履行行政处罚决定催告书及送达回证，证据15．营业执照（副本）、采矿许可证、法定代表人身份证复印件，证据16．照片，证据17．关于硅石原矿价格认定结论书，证据18．《大连市宏锐合众矿业有限公司硅石矿调查报告》（以下简称《调查报告》），以上证据拟证明案涉行政行为合法。宏锐公司辩称，不同意庄河市自然资源局的赔偿损失330200元的请求。一、庄河市自然资源局不具有案涉越界开采的行政处罚主体资格。依据《矿产资源法》第四十五条相关规定，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限决定。根据《矿产资源开采登记管理办法》第十七条规定“任何单位和个人未领取采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，超越批准的矿区范围采矿的，由登记机关依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。”案涉采矿权许可证核发机关为大连市国土资源和房屋局。所以庄河市自然资源局没有案涉行政处罚的主体资格。二、行政处罚程序违法。1、行政机关应当按照受理、立案、调查取证、告知、听证、作出行政处罚决定等程序。本案2019年9月11日作出责令退回批准矿区范围内开采通知书的内容已经确认被执行人越界采矿，并责令退回批准矿区。而之后在2019年9月16日《调查报告》内容中才体现越界开采的内容，存在先自行确认越界开采，后委托大连九成测绘信息有限公司确认是否存在越界开采的矛盾之处。2、2019年9月16日大连九成测绘信息有限公司（以下简称九成公司）作出《调查报告》，9月17日对被执行人进行询问，9月20日才立案审批表，显然存在先调查后立案的程序违法。三、九成公司《调查报告》不合法。1、对行政机关委托书委托范围有异议。行政机关委托勘察第一项为“是否存在越界开采现象”，被执行人认为应由行政机关调查取证，对案涉矿山及周边开采情况事先予以确认，之后再委托相关单位进行技术分析，得出结论。2、九成公司不具有鉴定资质。根据《国土资源行政处罚办法》第二十三条“为查明事实，需要对案件中的有关问题进行鉴定的，国土资源主管部门可以委托具有相应资质的机构进行”的规定，九成公司必须具有鉴定资质方可。本案中，九成公司出具的是《调查报告》，可以看出九成公司也明显不具有调查资格，当然不能作出《调查报告》。3、《调查报告》第一章显示的是受庄河市国土资源局执法大队的委托，而非庄河市自然资源局的委托。从此可以得出结论，该委托并非庄河市自然资源局委托所得出的《调查报告》，自然不能作为自然资源局的行政处罚依据使用。四、行政处罚决定中的“赔偿损失330200元”不合法。1、根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条“行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。”的规定可见“赔偿损失”并不是行政处罚的种类。2、根据《国土资源行政处罚办法》第四条“国土资源行政处罚包括：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）限期拆除；（五）吊销勘查许可证和采矿许可证；（六）法律法规规定的其他行政处罚。”的规定也可以看出“赔偿损失”并不是处罚种类。3、即使《中华人民共和国矿产资源法》第四十条规定“赔偿损失”，但仍然不是行政处罚的种类。赔偿损失是给国家造成损失的予以赔偿，并不具有处罚的性质。所以被执行人认为要求被执行人赔偿损失于法无据。4、九成公司依据其“乙级土地复垦编制（生产建设类）”证书，是没有资格作出损失33.02万元的结论。其“乙级土地复垦编制（生产建设类）”是由辽宁省土地学会颁发的，而土地学会是土地科技工作者自愿组成的地方性、学术性的法人社团。基于此，九成公司的33.02万元完全不具有鉴定报告性质，也不具有调查报告性质，甚至该调查报告都不属于书证的范围，当然不能作为证据使用。综上，我方认为庄河市自然资源局的行政处罚决定主体资格不符、程序违法、认定事实不清、处罚决定中的“赔偿损失”不是行政处罚种类，恳请驳回其执行申请。宏锐公司未向本院提交证据。经审查查明，庄河市自然资源局接举报线索，宏锐公司超越批准的矿区范围采矿。2019年9月2日，庄河市自然资源局委托九成公司对宏锐公司硅石矿进行现场勘察，主要工作任务：1、调查该矿山是否存在越界开采现象；2、如越界开采，对矿山越界开采面积进行测量及测算越界开采矿石量；3、估算矿山越界开采范围内的破坏土地地质环境恢复治理的预算费用；4、对以上内容汇总编制《大连市宏锐合众矿业有限公司硅石矿调查报告》。九成公司于2019年9月16日出具《调查报告》（编号DLJC-19-03），计算得出宏锐公司硅石矿矿区西部新增越界开采面积1630.38平方米，该矿山自2018年10月至2019年9月外围越界开采量总计为1112.83立方米，合2892.19吨。根据矿山地质环境保护与土地复垦方案，以及现场开采情况经过计算得出：该矿山地质环境治理工程费用静态估算总额为33.02万元。2019年9月11日，庄河市自然资源局责令宏锐公司退回批准矿区范围内开采。2019年9月17日，庄河市自然资源局进行了现场勘测，由宏锐公司工作人员签字确认了越界开采的四至、面积及越界开采量，其中附图记载有“详见大连市宏锐合众矿业有限公司硅石矿调查报告编号DLJC-19-03”。经对宏锐公司法定代表人李振永调查询问，该笔录中记载两名询问人表明身份并出示证件，李振永陈述了越界采矿的位置、面积、采矿量，该数据与《调查报告》数据一致，对越界采矿的时间陈述不清楚。庄河市自然资源局于当日登记违法线索，线索内容：经委托九成公司实地勘察查和测量，认定宏锐公司硅石矿未按自然资源局行政主管部门审批，自2018年10月至2019年9月在批准矿区西部外围越界，越界面积为1630.38平方米，采矿方量为1112.83立方米，合2892.19吨。建议立案查处。2019年9月19日，核查人员提交核查报告，提出立案建议。次日，庄河市自然资源局对宏锐公司越界采矿一案予以立案。根据庄河市自然资源局的协助申请，庄河市价格认证中心于2019年10月9日出具《关于硅石原矿价格认定结论书》（大庄价认行［2019］2号），对2832.19吨硅石原矿价格进行了认定，价格认定标的于2018年10月-2019年9月的认定价格为人民币35686元。2019年10月10日，承办人出具违法案件调查报告，提出处理建议。2019年11月7日，庄河市自然资源局进行了法制审核。2019年11月8日，庄河市自然资源局对该案集体讨论。2019年11月11日，庄河市自然资源局出具违法案件处理决定呈批表。次日，庄河市自然资源局向宏锐公司送达行政处罚听证告知书，告知了拟处罚内容及要求听证的权利。宏锐公司未申请听证。2019年11月18日，庄河市自然资源局作出庄国土资监罚字［2019］2-027号国土资源行政处罚决定书，主要内容为：经调查，宏锐公司未经国土资源行政主管部门批准，自2018年10月至2019年9月在批准矿区西部外围越界采矿，越界采矿面积为1630.38平方米，采矿方量为1112.83立方米，合2892.19吨。上述事实，有以下证据证实：1、询问笔录，证明越界采矿的时间、地点、现状、擅自超出批准矿区范围采矿。2、勘测笔录，证明采矿的位置、采矿面积及采矿方量。3、现场照片，证明采矿的现场状况。4、调查报告，证明越界开采的矿种、开采矿石量及矿山地质环境保护与土地复垦费用。5、价格认定结论书，证明越界开采矿产品的价格。该局认为，宏锐公司未经国土资源行政主管部门批准越界采矿的行为，依据庄河市价格认证中心出具的《关于硅石原矿价格认定结论书》，宏锐公司硅石矿违法越界采出的矿产的价格为35686元，未达到刑事立案标准。根据《中华人民共和国矿产资源法》第四十条和《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条的规定，经研究，作出如下行政处罚决定：责令退回批准矿区内采矿，赔偿损失330200元；没收违法所得35686元，并处罚款10706元（35686元×30%）；两项合计376592元。自收到处罚决定书之日起十五日内将罚款缴至庄河市国土资源局监察大队，逾期不缴纳的，将根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第一款的规定，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。于次日向宏锐公司送达。宏锐公司在法定期限内向大连市普兰店区人民法院提起行政诉讼，后提出撤诉申请，大连市普兰店区人民法院裁定予以准予。2020年5月21日，庄河市自然资源局向宏锐公司进行催告，要求宏锐公司在收到催告书之日起十日内履行前述行政处罚决定中确定的义务，并告知相应权利。宏锐公司未予履行。庄河市自然资源局于2020年7月3日向本院申请强制执行。另查，宏锐公司于2011年4月21日取得由大连市国土资源和房屋局登记颁发的采矿许可证，记载矿区范围及面积。再查，九成公司持有由国家测绘地理信息局颁发的地形测量、矿山测量等工程测量甲级测绘资质证书；持有辽宁省国土资源厅颁发的固体矿产勘查和环境地质调查丙级地质勘查资质证书；持有辽宁省土地学会颁发的乙级土地整理复垦开发规划设计、乙级土地复垦编制（生产建设类）土地机构登记证书。本院认为，关于职权依据。《中华人民共和国矿产资源法》第四十条规定，超越批准的矿区范围采矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。第四十五条第一款规定，本法第三十九条、第四十条、第四十二条规定的行政处罚，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限决定……给予吊销勘查许可证或者采矿许可证处罚的，须由原发证机关决定。原地质矿产部《关于确定地质矿产主管部门行政处罚权限的通知》［地发（1997）140号］第三条规定，矿产资源法第三十九条、第四十条、第四十二条规定的行政处罚，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照下列规定决定：1．行政处罚由违法行为发生地的县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门管辖。2．国务院地质矿产主管部门有权处理全国范围内具有重大影响、案件复杂的和认为应当由其处理的案件。省（自治区、直辖市）人民政府地质矿产主管部门、设区（县）的市（自治州、盟）人民政府或地区行署负责地质矿产管理工作的部门有权处理本行政区域内重大、复杂的和认为应当由其处理的案件。3．违法行为发生地跨行政区域的，由共同上一级人民政府负责地质矿产管理工作的部门管辖。据此，庄河市自然资源局作为县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门，具有对发生在其辖区的超越批准矿区范围采矿的违法行为予以处罚的行政职权。关于事实认定和证据方面。第一，根据矿产资源相关法律规定，采矿权人应在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品。故当事人是否存在超越批准的矿区范围采矿的行为，应以开采现状与采矿许可证规定的矿区范围对比确定。九成公司系具有丙级固体矿产勘查和甲级矿山测量等工程测量资质的单位，有实施越界开采及开采面积和开采矿石量测算的资质。本案中，庄河市自然资源局委托项目之一为“调查该矿山是否存在越界开采现象”，九成公司出具的《调查报告》根据“开采量计算利用2019年9月实测1：1000矿区开采现状图为底图，同2018年10月实测1：1000矿区开采现状图对比得出采区上沿、下沿水平投影面积……”，计算得出宏锐公司“硅石矿矿区西部新增越界开采面积1630.38平方米”，即九成公司是以宏锐公司2018年10月开采现状图与2019年9月开采现状图进行比对确定是否越界开采及开采量，与庄河市自然资源局委托内容“调查该矿山是否存在越界开采现象”并不一致，故九成公司的《调查报告》本院不予采信，以此为基础的《关于硅石原矿价格认定结论书》本院亦不予采信，故庄河市自然资源局作出案涉行政处罚属认定事实主要依据不足。第二，即便如庄河市自然资源局采信九成公司出具的《调查报告》，根据该《调查报告》测算宏锐公司越界采矿2892.19吨，而庄河市价格认证中心对硅石原矿价格进行认定时对2832.19吨硅石原矿进行价格认定，测量吨数与价格认定吨数明显不一致，则庄河市自然资源局作出被诉行政处罚亦属认定事实不清。第三，国土资源部《国土资源违法行为查处工作规程》第9.2.6.2矿产违法所得的认定规定，对无证开采和越界开采的，违法所得数额应当按照销售凭据确定；没有销售凭据的，按照违法行为发生时当地原矿的市场价计算，不扣除开采成本。本案中，庄河市自然资源局未提交证据证明对案涉越界开采违法所得是否销售、是否有销售凭据进行调查，径行委托价格认定亦属不当。综上，庄河市自然资源局作出案涉行政处罚认定事实主要依据不足。关于程序方面。根据《国土资源行政处罚办法》的规定，国土资源主管部门对涉嫌违法的应当核查、制止违法行为、立案、调查取证、提交调查报告、审理调查报告、处罚告知、行政处罚决定及送达，本案庄河市自然资源局已履行前述步骤，在向本院申请强制执行前亦履行了催告程序，故其程序无明显损害被执行人合法权益的情形。综上，庄河市自然资源局案涉行政处罚认定事实的主要依据不足，明显损害被执行人合法权益，对其执行申请本院不予准予。依据《中华人民共和国行政诉讼法》第九十七条，《中华人民共和国行政强制法》第五十八条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政诉讼法〉的解释》第一百六十一条第一款第二项、第二款之规定，裁定如下：不准予强制执行申请执行人庄河市自然资源局于2019年11月18日作出的庄国土资监罚字［2019］2-027号行政处罚决定。申请执行人如不服本裁定，可以在收到裁定书之日起十五日内，通过本院向大连市中级人民法院申请复议，也可以直接向大连市中级人民法院申请复议。审判长  隋晓丽审判员  张维唯审判员  江世德二〇二〇年七月二十九日书记员  王晓杰