武川县人民法院民事判决书（2020）内0125民初31号原告：贾陶根，男，住江西省南昌市。委托诉讼代理人：徐湛，南昌市洪都法律服务所法律工作者。委托诉讼代理人：戴莉健，江西华兴律师事务所律师。被告：青岛根建基础工程有限公司，住所地山东省青岛市黄岛区红石崖办事处。法定代表人：朱根建，该公司经理。委托诉讼代理人：赵香莲，女，该公司会计人员，住内蒙古武川县。被告：朱根建，男，住山东省青岛市黄岛区。原告贾陶根与被告青岛根建基础工程有限公司（以下简称根建基础公司）、朱根建采矿权纠纷一案，本院于2020年1月13日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告贾陶根的委托诉讼代理人徐湛、戴莉健，被告根建基础公司的委托诉讼代理人赵香莲到庭参加诉讼。被告朱根建经本院传票传唤，无正当理由拒不参加诉讼。本案现已审理终结。原告贾陶根向本院提出诉讼请求：1.判令被告根建基础公司退还原告贾陶根履约保证金399万元；2.依法判令被告朱根建对被告根建基础工程退还399万元的义务在未出资本息范围内对被告根建基础公司不能清偿的部分承担补偿责任；3.判令被告根建基础公司承担本案的诉讼费。事实与理由：2012年9月，被告根建公司找到原告贾陶根称，被告根建公司从案外人大连永程建筑工程有限公司（以下简称永程公司）处承接到了大连方舟造船有限公司（以下简称方舟造船公司）发包的“内蒙古自治区××县铁砂矿石土石方剥离工程”，拟将该工程转包给原告贾陶根进行施工，并要求原告贾陶根向被告根建基础公司交纳履约保证金400万元。后原、被告达成合意，原告贾陶根同意承包前述工程，并于2012年9月7日、9月14日委托他人分别向被告根建基础公司各自汇款200万元。2012年9月10日，被告根建基础公司向原告贾陶根发出青根字2012-011号《入场通知》，要求原告贾陶根于2012年9月25日进入武川县铁砂矿施工现场开始施工，接到入场通知后原告贾陶根依约进驻现场。同年11月27日，原、被告正式签订名“联营”，实为转包的《内蒙古得令不浪铁矿施工联营协议》（以下简称联营协议），前述约定，本案所涉工程名称为铁矿开采土石方剥离项目，建设单位为内蒙鑫方舟矿业有限公司“以下简称方舟矿业公司”，工程地址为内蒙古××县，协议第三条第1款约定甲方（根建基础公司）委托乙方（贾陶根）完成三道河、得令不浪陆仟万立方铁矿石采区土石方剥离工程项目承包，协议第四条第3项还约定，为确保联营协议履约及工程顺利进展，乙方在签订联营协议时向甲方提供400万元作为履约保证金，待人员、设备进场正常施工90天后甲方退还。原告贾陶根进场后，因建设单位一直未取得涉案工程的探矿、采矿合法手续，从而导致原告贾陶根无法施工，在等待建设单位和被告单位与相关部门协调长达近半年之久，被告知涉案工程无法实施的情况下，原告退出施工现场。据原告贾陶根了解，内蒙古自治区××县人民政府2012年9月4日在政府官网发出《方舟造船公司在武川县投资建设有关事宜的通告》（以下简称通告），前述通告载明涉案工程探矿权未经国土、税务、工商等有关部门核实备案，没有依法取得变更手续，擅自开工或者委托第三方进行探矿属于违规行为，应予严厉打击。方舟造船公司和方舟矿业公司的法定代表人、实际控制人均为刘德勇，故前述公司属于紧密型关联公司，被告朱根建系被告根建基础公司的唯一股东，认缴出资额为31800万元，实缴资本120万元。综上，原告贾陶根认为，本案涉案工程无法实施，原、被告签订的联营协议也根本无法履行。为此，原告贾陶根多次要求被告退还收受的400万元，被告在2019年5月29日退还了10000元保证金，其余款项未退还，故原告贾陶根诉至法院请求法院判如所请。被告根建基础公司辩称，原告贾陶根说的400万保证金，实际打了300万元，且分3次打到朱根建卡上，被告根建基础公司已经给原告贾陶根打款87万元。原告贾陶根给了被告根建基础公司款后，被告根建基础公司给刘德勇163万元，剩余等刘德勇偿还了被告根建基础公司之后，再返回原告贾陶根。被告朱根建未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院经审理认定事实如下：1.原告贾陶根提交的联营协议的真实性，本院予以确认。原告贾陶根提交的《收据》（两张）、汇款凭证（两张）、声明（两份），前述证据相互印证，可以作为本案的定案依据。原告贾陶根提交的转账记录欲证明被告根建基础公司给原告贾陶根转账10000元的事实，本院对该证据予以采信。原告贾陶根提交被告根建基础公司工商登记及朱根建出资信息，可以作为本案的定案依据，本院予以采信。原告贾陶根提交的《通告》不属于《中华人民共和国民事诉讼法》第六十三条的规定严格意义的证据，本院无需评述。原告贾陶根提交的方舟矿业公司企业登记信息与本案没有关联性，本院无需评述。被告根建基础公司提交汇款凭证三张及原告贾陶根出具的《授权书》（2013年1月12日），欲证明给付原告贾陶根86万元，原告贾陶根虽有异议，但没有举出相反证据证明其主张，本院对被告根建基础公司提交的前述证据予以采信。被告根建基础公司提交的吴庆海、唐会焕出具的借条复印件，因与本案没有关联性，本院无需评述。2.2012年11月27日，原告贾陶根与被告根建基础公司签订了联营协议，前述协议第一条，工程概况及承包范围：工程名称为铁矿开采土石方剥离项目，建设单位方舟矿业公司，工程内容，甲方（根建基础公司）委托的土石方剥离工程，包括作业区范围内土石方剥离、矿石层上采挖运、爆破、运输，乙方（贾陶根）需严格按照甲方指定点堆放土石方。第二条约定工期为2012年12月8日至2015年12月8日。第四条第3款约定，为确保联营协议履行及工程顺利进展，乙方在签订联营协议同时向甲方提供肆佰万元作为履约保证金，待人员、设备进场正常施工90天后甲方退还肆佰万元。前述协议签订后，原告贾陶根于2012年9月7日、9月14日分别汇款给被告根建基础公司200万元。被告根建基础公司于2012年9月10日通知原告贾陶根进入施工现场，因涉案工程采矿权未取得审批手续，原告贾陶根无法施工退出施工现场。被告根建基础公司共同分四笔退还原告贾陶根共计87万元，2013年1月30日被告通过原告贾陶根女婿危文红给付16万，2013年5月31日转账给原告贾陶根儿子20万元,同年6月9日给原告贾陶根汇款50万元，2019年5月29日给付原告10000元。另查明，2013年1月12日，原告贾陶根出具《授权书》，授权危文红处理涉及与被告根建基础公司相关的财务事宜。又查明，被告根建基础公司于2005年9月9日成立，营业范围为基础工程、土石方工程等，注册资本为31800万元，朱根建持股100%，实缴资本120万元。本院认为，根据《中华人民共和国矿产资源法》第三条第三款“勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记”以及该条第四款“从事矿产资源勘查和开采的必须符合规定的资质条件”之规定可知，从事土石方剥离、矿石层上采挖运、爆破等业务，需要具备一定资质，个人不能作为从事采矿的主体。本案中，从原、被告签订联营协议内容看，被告根建基础公司委托原告贾陶根完成土石方剥离、矿石层上采挖运、爆破、运输等工程，故此，原告贾陶根与被告根建基础公司签订联营协议，因其违反了法律的强制性规定而无效。根据《中华人民共和国合同法》第五十八条“合同无效后，因该合同取得的财产应当予以返还”之规定，被告根建基础公司应退还原告贾陶根保证金400万，鉴于被告根建基础公司已给付原告贾陶根87万元，故对原告贾陶根要求返还313万元的请求予以支持，超出部分不予支持。关于原告贾陶根要求被告朱根建在未出资本息范围承担补偿赔偿责任的问题，本院认为，公司注册资本是公司的交易相对方判断公司的财务能力的重要依据，公司股东负有诚信出资以保障公司债权人交易安全的责任（《中华人民共和国最高人民法院》，2018年第12期，35页）。本案中，被告根建基础公司注册资本为31800万，被告朱根建作为被告根建基础公司的唯一股东，占出资比例100%，但实际认缴120万元，应在未出资本息范围内对原告贾陶根313万保证金不能清偿的部分承担补偿赔偿责任。此外，根据本案查明的事实，方舟矿业公司是否参加诉讼，并不影响本案的审理，本案的审理结果也与方舟矿业公司没有关系，被告根建基础公司申请追加方舟矿业公司参加诉讼缺乏事实与法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条、《中华人民共和国矿产资源法》第三条第三款、第四款、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百三十二条的规定，判决如下：一、被告青岛根建基础工程有限公司于本判决生效后十日内归还原告贾陶根保证金313万元；二、被告朱根建对被告青岛根建基础工程有限公司上述款项不能给付部分，在其未出资本息范围内承担补充赔偿责任；三、驳回原告贾陶根的其他诉讼请求。如果未按照本判决书指定的期间履行给付金钱义务的，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费38800元，由原告贾陶根负担8363元，由被告青岛根建基础工程有限公司负担30437元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于内蒙古自治区呼和浩特市中级人民法院。审 判 长 安 飞审 判 员 白 娟人民陪审员 高秀琴 二〇二〇年七月十日书 记 员 辛雅琴附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：……违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该事同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国矿产资源法》……勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记；但是，已经依法申请取得采矿权的矿山企业在划定的矿区范围内为本企业的生产而进行的勘查除外。国家保护探矿权和采矿权不受侵犯，保障矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序不受影响和破坏。从事矿产资源勘查和开采的，必须符合规定的资质条件。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条……公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。……《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条(http://law.lawtime.cn/lifadongtai/22130.html""民事诉讼法释义：第63条""_blank)当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。……第一百三十二条必须共同进行诉讼的当事人没有参加诉讼的，人民法院应当通知其参加诉讼。