浙江省绍兴市越城区人民法院民 事 判 决 书（2020）浙0602民初4710号原告：陆越倩，女，1983年7月8日出生，汉族，住绍兴市越城区。委托诉讼代理人：周徐耀，北京盈科（绍兴）律师事务所律师。被告：绍兴市垣成农业发展有限公司，住所地绍兴市越城区国茂大厦1801-2室。法定代表人：黄艳。被告：黄艳，女，1984年9月11日出生，汉族，住贵州省黔西县。被告：**，男，1959年2月24日出生，汉族，住绍兴市越城区。原告陆越倩与被告绍兴市垣成农业发展有限公司（以下简称“垣成公司”）、黄艳、**合同纠纷一案，本院于2020年6月22日立案后，依法适用简易程序于2020年7月20日公开开庭进行了审理。原告陆越倩及其委托诉讼代理人周徐耀到庭参加诉讼，被告垣成公司、黄艳、**经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告陆越倩向本院提出诉讼请求：一、判令三被告立即退还原告认购款10万元；二、判令三被告立即支付原告分红款26000元（计算至2020年6月，按月利率2%计算）；三、本案诉讼费用由三被告承担。事实和理由：原告曾系被告垣成公司的员工，2019年5月由被告垣成公司的股东即被告**作为发起人，向员工公开认购股权。原告于2019年5月22日与被告方签订了员工股权认购协议书和员工股权认购协议书补充条款，对股权认购的数额、认购款、退股及发起人保证等内容都作了约定，同时被告方承诺分红回报率为月利率2%。为原告于当日就缴纳了股权认购款10万元，被告垣成公司出具了一张收条给原告。事后，被告方存在拖欠劳动工资的情况，也未按约发放相应的分红给原告，原告曾多次向被告方提出退股，要求返还股权认购款，被告方以经济紧张为由推脱，但承诺会予以退还。现原告为维护自身合法权益，故诉至法院。被告黄艳未到庭，亦未进行答辩。被告垣成公司、**未到庭，提交书面答辩状称，一、原告本系垣成公司员工，2019年5月22日参加公司股改，投资10万元，认购代持股权30万，2020年5月12日公司上班第一天，原告表示劳动合同期满，不再继续在公司工作，同时提出要求退出投资认购的30万代持股权，并表示不要任何分红、不保留任何股权，按照原投资时的10万元本金退回就可以。当时，考虑到原告的实际情况，公司发起人即被告**当场表示同意，同时承诺在3个月内给原告解决，以上有原告在申请劳动仲裁时提供的录音和整理资料为证据。本因2019年公司经营不好，2020年同样受到疫情影响，导致2020年5月12日才重庆上班，3个月也是考虑公司目前情况和原告本人实际考虑出发所作承诺。二、根据员工股权协议书规定，锁定期为3年，没有特殊情况不能退股。协议书第四条明确规定，锁定期内，因辞职、离职、解聘、开除、死亡等情况脱离公司不再持股的股权，该部分股权由代持人向乙方按认购金额购回，有原告和被告垣成公司签订的员工股权认购协议书为证。原告在认购不满一周年提出退股，同时自己也明确表示不要任何分红，所以，原告的第二项诉讼请求分红26000元，不知从何说起。三、综上所述，原告股权投资退股一事，两被告既没有违背承诺，也没有违反协议书条款的纠纷，请求法庭驳回原告诉讼请求，同时承担由此产生的一切费用。原告为证明其主张，向本院提交员工股权认购协议书及补充条款、收据、邮寄底单、移交清单、微信聊天记录截图各1份，证明2019年5月22日原被告共同签署了员工股权认购协议书及补偿条款协议，协议约定原告的认购款为人民币10万元，被告方保证有月利率2%的回报，同时对退股、发起人保证本金风险等都作了约定的事实；证明原告于当日向被告缴纳了10万元，被告方确认收到的事实；证明原告曾多次向被告方提出退股及要求返还认购款，被告方总以各种理由推脱，但承诺会予以退还的事实；证明原告己于2020年5月12日从被告公司处离职的事实。被告垣成公司、黄艳、**经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为放弃质证权利。原告提供的上述证据真实有效，且能相互印证，本院予以确认。被告垣成公司、**为证明其主张，向本院提交电话录音文字整理稿打印件、员工股权认购协议书复印件各1份。原告质证认为录音文字整理稿真实性无异议，合法性、关联性有异议，不能证明原告系自愿放弃股权分红，录音明确体现“**说股权要撤出马上撤出…我们回复三个月太长…”，原告只是对退款期限认为太长并未承诺放弃回报，该证据能证明被告承诺退还认购款的事实；对协议书复印件证据“三性”无异议。因原告对真实性无异议，本院对该证据真实性均予以确认。被告黄艳未提交证据。根据上述确认有效的证据本院认定事实如下：原告陆越倩（受让方、乙方）与被告垣成公司（出让方、甲方）于2019年5月22日签订绍兴市垣成农业发展有限公司员工股权认购协议书及补充条款各一份，并由被告黄艳在甲方法定代表人栏签名，由被告**在发起人栏签名。协议书约定，甲方为合资有限责任公司，注册资金捌佰万元整。认购股权标的：乙方自愿认购甲方法人代表股权。如甲方在计划期限内上市，员工股权视为发起人原始股，按证监会有关规定执行。乙方自愿认购壹拾万代持30万股，认购款为壹拾万元人民币；出资方式为一次性现金转入形式，购股时由乙方一次性转入相应的购股现金金额到甲方指定的银行账户，出资编号浙众员工001#。出资期限：一次性出资期限为2019年5月22日止；员工股权管理（锁定期内）：员工持股管理采取由甲方法人代表代持托管运作的方式，统一对原告的股权进行管理，并履行相关忠实勤勉义务；乙方向代持股人（甲方法定代表人）授权，因辞职、离职、解聘、开除、死亡等情形脱离公司不再持股的股权（如已由分红，不追回），该部分股权由代持股人向乙方按认购金额购回。员工代持股权锁定期为三年，若公司提前结束锁定期则按公司出具相关文件执行；股利分配：公司依据《公司法》、《公司章程》及《股东大会决议》分配可分配利润。出资员工按其个人出资认购的股权数额获取相应的红利，锁定期内员工出资认购股权的金额不低于年18%的回报率；股权出资证明：甲方根据乙方出资购股数额情况，由甲方法人代表进行相应的股权登记，建立《员工持股名册》，并编写相应的员工出资编号；甲方权利义务：甲方有权要求乙方在辞职、离职、解聘、开除、死亡等离开公司的情形出现时将股权转让甲方法人代表；甲方义务：在乙方提出退股的情形时，甲方有义务以当时员工认购金额回购乙方全部股权；乙方权利与义务：乙方有义务在辞职、离职、解聘、开除、死亡等离开公司的情形出现时将股权转让给甲方法人代表；其他约定，2019年12月31日前员工所认购代持股权本金风险有发起人保证。补充条款第1款约定，对第一次参与股权认购的员工，认购金额不低于年18%的回报率调整到月2%的回报率；第2款，员工认购金额足额到账日起满一年，次日领取分红，如遇节假日一次后推。原告于当天向被告垣成公司支付了认购款10万元，被告垣成公司出具收据一份确认。2020年3月17日原告与被告**有如下微信对话，原告说“宋总，我的员工股权10万元什么时候退给我呀？都快小半年了，家里有小孩，开销大”，被告**回“这个，应该要到公司正常上班以后了，现在第一还是考虑怎么样安排公司启动运行……”。原告于2020年5月12日从被告垣成公司离职，并完成相关资料交接手续。另查明，被告垣成公司企业信息显示，公司股东有两人，即被告黄艳、**，其中黄艳持股80%，**持股20%。本院认为，原告与三被告签订的员工股权认购协议书及补充条款，系当事人真实意思表示，内容不违反法律及法规中的强制性规定，依法成立并生效。现对原告的诉讼请求一一评判如下：首先，本案法律关系的界定。协议约定原告向被告垣成公司法定代表人即被告黄艳认购30万股股权，认购款10万元，原告与被告黄艳即股权转让法律关系，在该法律关系中，被告黄艳应履行转让股权的义务，原告应履行向被告黄艳支付相应转让款对价的义务，现被告黄艳签字认可的该协议约定原告将股权认购款转入被告垣成公司指定账户，原告已履行了其义务，被告垣成公司亦编立了相应的员工出资编号，原告获得了相应的股权出资证明，因协议约定原告的股权由法定代表人被告黄艳代持，故虽原告的股东身份未经工商登记或记入章程，原告作为隐名股东的身份已得以确立。按照协议约定，当出现员工辞职、离职的情形时，其所持有的被告垣成公司的股权应当退出，由代持人即被告黄艳向原告按认购金额购回，或由被告垣成公司以当时员工认购金额回购，本院认为法律对于有限责任公司回购股权并无禁止性规定，也不损害第三人合法权益的，是有效条款。现原告已提交证据证明其已于2020年5月12日从被告垣成公司离职，故原告要求被告黄艳及垣成公司购回其股权，并按原认购金额退还股权认购款的诉讼请求，符合合同约定及法律规定，本院予以支持。其次，根据协议约定，2019年12月31日前员工所认购代持股权本金风险由发起人保证，可视为发起人对员工股权本金在退还时做出的保证担保，因未并且担保方式，故应视为对本金的支付作连带保证担保，故原告要求发起人被告**退还认购款的诉讼请求，本院予以支持。再次，原告要求三被告按月利率2%支付自2019年5月到2020年6月的分红的诉讼请求，本院认为，虽然根据协议第五条第2款约定的股利分配方式为，锁定期内员工出资认购股权金额不低于年18%的回报率，同时补充协议第1款约定将年18%又调整为月2%，该约定“固定回报率”的前提是公司存有可以分红的利润，且根据相关法律规定，股东请求分配公司利润，应当提交相应的股东会或股东大会决议，原告未能证明其符合可分红利润的情形，同时，股东既享有权利，又应对公司经营风险承担义务，若股东向公司索取与公司经营利润无关的固定投资回报，即便经过其他股东同意，也有违公司股东的应有之义，可能损害公司债权人的合法权益，故该条款与法律规定相抵触，对原告的该诉讼请求，本院不予支持，但原告可主张自符合退股条件时要求退股之日起的资金占用利息损失，因未到三年锁定期，原告离职时才符合退股条件，故本院以本案起诉状副本到达三被告之日起计算利息损失。三被告经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为放弃抗辩权利，本院依法可以缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第十九条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告绍兴市垣成农业发展有限公司、黄艳应共同购回原告陆越倩持有的被告绍兴市垣成农业发展有限公司30万股股权，并支付原告陆越倩股权转让款10万元及该款自2020年7月6日起至实际履行日止按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算的利息损失，于本判决生效之日起三十日内履行；二、被告**对被告绍兴市垣成农业发展有限公司、黄艳的上述第一项债务中支付原告陆越倩股权转让款10万元承担连带清偿责任；三、驳回原告陆越倩的其他诉讼请求。如未按判决指定的期限履行给付金钱的义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，应加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取1150元，由被告绍兴市垣成农业发展有限公司、黄艳、**共同负担，于本判决生效之日起七日内向本院缴纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省绍兴市中级人民法院。（此页无正文）审判员  娄国琴二〇二〇年七月三十日书记员  陶 棋附页：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法许可中途退庭的，可以缺席判决。