浙江省绍兴市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙06刑终163号 原公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。 上诉人（原审被告人）罗江英，女，1975年1月25日出生于原浙江省上虞市，汉族，初中文化，原浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司店长，住绍兴市上虞区。因本案于2018年9月5日、2019年9月4日被取保候审，2020年5月22日被逮捕。现羁押于绍兴市上虞区看守所。 辩护人胡钟，浙江三未律师事务所律师。 原审被告人刘银子，女，1982年7月25日出生于湖南省桂阳县，汉族，初中文化，原浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司业务员，住绍兴市上虞区。因本案于2019年9月11日被取保候审。 原审被告人朱友兰，女，1975年9月19日出生于江西省黎川县，汉族，初中文化，原浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司业务员，住绍兴市上虞区。因本案于2019年9月11日被取保候审。 绍兴市上虞区人民法院审理绍兴市上虞区人民检察院指控原审被告人罗江英、刘银子、朱友兰犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年5月22日作出（2019）浙0604刑初797号刑事判决。原审被告人罗江英不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2016年12月26日，浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司成立，并聘用被告人罗江英、刘银子、朱友兰作为业务员，2018年1月罗江英成为上虞分公司店长。自2017年至2018年7月期间，上述人员通过打电话及客户之间口口相传的途径，以承诺归还本金并支付年利息8%-12%的高额回报为诱饵，未经有关部门依法批准，以签订《资产份额收益权转让协议》、《借款及服务协议》等形式，非法吸收社会人员款项。 至案发，被告人罗江英非法吸收社会人员款项共计人民币998.5701万元（以下币种均为人民币），已支付利息35244.36元；被告人刘银子非法吸收社会人员款项共计210.9028万元，已支付利息10076元；被告人朱友兰非法吸收社会人员款项共计180.9701万元，已支付利息7600元。 （一）2017年8月21日至2018年7月24日期间，被告人罗江英以上述方式，向社会人员吸收存款共计638.6万元，已支付利息19938.36元。 （二）2017年期间，被告人刘银子作为业务员，以上述方式，向社会人员吸收存款共计15.1028万元，已支付利息1000元。 （三）2018年1月至7月24日期间，被告人罗江英作为店长，被告人刘银子作为业务员，以上述方式，向社会人员吸收存款共计195.8万元，已支付利息9076元。 （四）2017年至2018年期间，被告人朱友兰作为业务员，以上述方式，向社会人员吸收存款共计16.8万元，已支付利息5000元。 (五)2018年1月至2018年7月24日期间，被告人罗江英作为店长，被告人朱友兰作为业务员，以上述方式，向社会人员吸收存款共计164.1701万元，已支付利息2600元。 案发后，被告人罗江英、刘银子、朱友兰自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。 另查明，被告人罗江英在2017年8月至2018年7月期间通过工资、佣金形式非法获利，共计人民币145780.78元；被告人朱友兰在2017年9月至2018年7月期间通过工资、佣金形式非法获利，共计人民币58004.41元；被告人刘银子在2017年8月至2018年7月期间通过工资、佣金形式非法获利，共计人民币68033.71元。 再查明，公安机关扣押浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司使用的蓝色PAX和浅蓝色拉克拉POS机共2台；扣押被告人罗江英非法获利10575元；扣押朱友兰非法获利4000元；扣押刘银子非法获利5000元。审理期间，被告人刘银子退缴非法获利63033.71元，被告人朱友兰退缴非法获利54004.41元。 原判确认了相应证据。 原审认为，被告人罗江英、刘银子、朱友兰违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人罗江英、刘银子、朱友兰起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人罗江英自动投案，并如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚。被告人刘银子、朱友兰自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，自愿认罪认罚，可依法从宽处理。本案中部分非吸款项已归还，并取得部分投资人的谅解；被告人刘银子、朱友兰已退缴所有违法所得，被告人罗江英已退缴部分违法所得，均可酌情从轻处罚。本案中向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，投资人的本金尚未归还，已支付的利息可折抵本金。涉案金额的退赔在启蓝控股集团有限公司（浙江元泰数据科技有限公司）或相关实际控制人涉嫌非法吸收公众存款一案中统一处置。根据被告人刘银子、朱友兰的犯罪情节和悔罪表现，可宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人罗江英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币四万元；二、被告人刘银子犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；三、被告人朱友兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；四、作案工具蓝色PAX和浅蓝色拉克拉POS机共二台，由扣押机关予以没收；扣押于公安机关的被告人罗江英违法所得人民币一万零五百七十五元、朱友兰违法所得人民币四千元、刘银子违法所得人民币五千元，以及被告人刘银子、朱友兰暂存于本院的人民币十一万七千零三十八元一角二分，按比例发还给相应集资参与人;被告人罗江英违法所得人民币十四万五千七百八十元七角八分，继续予以追缴后按同等分配原则发还给相应集资参与人。 上诉人罗江英提出：1.其自愿退出全部违法所得，并愿意缴纳罚金。其在一审庭审时即表示愿意退缴，因数额较大，未筹集到。其自身也系受害人，自有资金也进行了投资且未收回。2.其积极打听总部处理该案的进度，尽力为受害人追回损失，有悔罪表现。3.其初心不是犯罪，由于法律意识淡薄，未意识到是犯罪。请二审法院改判缓刑。 辩护人提出：1.上诉人罗江英具有从犯、自首、退赃，获得被害人谅解等从轻处罚情节；2.二审期间罗江英家属已借钱退缴了全部违法所得并缴纳罚金；3.罗江英家中有年迈老人需要照顾；4.上诉人罗江英主观恶性小，入职时想为家庭增加收入，未意识到是非法行为；5.上诉人罗江英尽力减轻受害人损失，悔罪表现好。综上，上诉人罗江英社会危害性小，适用缓刑不会给社会带来危害，请二审法院适用缓刑。 经审理查明，原判认定上诉人罗江英、原审被告人刘银子、朱友兰作为浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司工作人员向社会公众非法吸收款项的事实清楚，有经原审庭审质证、认证的证人詹某、柯某证言、录音，集资参与人韩龙凤等陈述及报案材料、扣押笔录、扣押决定书、清单及照片、浙江元泰数据科技有限公司上虞分公司登记情况、客户资金汇总表、银行交易明细、启蓝控股集团有限公司企业基本信息、涉案材料、谅解书、情况说明、电话录音、暂存款票据、抓获经过、户籍证明及各被告人的供述等证据予以证实，本院予以确认。 另二审期间上诉人罗江英家属退缴违法所得145780.78元，缴纳罚金4万元，有浙江省法院执行、调解款票据予以证实。 本院认为，上诉人罗江英、原审被告人刘银子、朱友兰违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，上诉人罗江英、原审被告人刘银子、朱友兰起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。上诉人罗江英、原审被告人刘银子、朱友兰均自首，可从轻处罚。本案中部分非吸款项已归还，取得部分投资人的谅解；上诉人罗江英、原审被告人刘银子、朱友兰已退缴所有违法所得，均可酌情从轻处罚。二审期间，上诉人罗江英已全部退清违法所得，并缴纳罚金，社会危害性减轻，根据其犯罪情节和悔罪表现，对其量刑酌情予以调整。鉴于上诉人罗江英所居住社区认为对上诉人罗江英不宜判处缓刑，上诉人罗江英及其辩护人提出应对其改判缓刑的上诉理由及辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)、(二)项、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，判决如下： 一、维持绍兴市上虞区人民法院(2019)浙0604刑初797号刑事判决第二、三项； 二、撤销绍兴市上虞区人民法院(2019)浙0604刑初797号刑事判决第一项、第四项； 三、上诉人罗江英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币四万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○年五月二十二日起至二O二一年七月二十一日止，罚金已缴纳)； 四、作案工具蓝色PAX和浅蓝色拉克拉POS机共二台，由扣押机关予以没收；扣押于公安机关的上诉人罗江英违法所得人民币一万零五百七十五元、上诉人罗江英退缴至绍兴市上虞区人民法院的人民币十四万五千七百八十元七角八分，朱友兰违法所得人民币四千元、刘银子违法所得人民币五千元，以及原审被告人刘银子、朱友兰暂存于绍兴市上虞区人民法院的人民币十一万七千零三十八元一角二分，按比例发还给相应集资参与人。 本判决为终审判决。 审判长  马军乐 审判员  俞湘静 审判员  袁建国 二〇二〇年七月二十二日 书记员  何芳琴