湖北省十堰市茅箭区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0302刑初163号自诉人杨发文，男，1939年12月15日出生，汉族，户籍登记住址湖北省十堰市张湾区。被告人吕新中，男，1961年4月16日出生于河南省民权县，汉族，无职业，户籍登记住址湖北省十堰市张湾区。经本院以其犯拒不执行判决裁定罪决定逮捕，于2020年1月22日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。辩护人杜晓甫，湖北朗润律师事务所律师。自诉人杨发文以被告人吕新中犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年1月25日向本院提起控诉。本院于2019年2月25日受理后，本院依法组成合议庭，于2020年7月8日通过远程视频方式公开开庭审理了本案。自诉人杨发文，被告人吕新中及其辩护人杜晓甫到庭参加诉讼。现已审理终结。自诉人杨发文诉称：其申请执行的吕新中民间借贷纠纷一案，被告人有能力执行判决不执行。法院移交公安，公安没有立案。经法院查明，吕新中在2016年12月1日下午，在判决书执行中，从建行存款账户中陆续转走执行款52000元。被告人向外转移被执行钱款，涉嫌犯罪，请求追究被告人吕新中的刑事责任。自诉人提交了有关民事判决书、执行裁定书、建行汉江路支行转款记账凭证等证据。被告人吕新中辩称：1、开始不知道法院判决；2、杨发文的起诉是正当的，自己担保签字负有责任，做得不对，愿意尽能力还钱。辩护人杜晓甫提出的辩护意见是：1、杨发文起诉刘某、吕新中民间借贷纠纷案未联系上吕新中，采用的是公告送达、缺席判决，吕新中对该案已作出判决并不知情，没有拒不执行判决、裁定罪的主观故意；2、自诉人仅凭吕新中2016年12月1日的银行交易流水就主张其构成犯罪，缺乏事实依据和证据支持；3、吕新中仅仅是担保人，自诉人通过法院已执行44167.34元。吕新中及其家人在知道民间借贷纠纷的判决内容后，一直在想办法偿还自诉人债务，不存在有能力执行而拒不执行的行为。吕新中的行为不构成犯罪。经审理查明，2012年8月20日，本院作出（2012）鄂茅箭民二初第00190号民事判决书，判决书载明：2012年4月11日，本院受理原告杨发文诉被告刘某、吕新中民间借贷纠纷一案。于2012年8月20日公开开庭进行了审理，原告杨发文到庭参加了诉讼，被告刘某、吕新中经公告传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已缺席审理终结。民事判决书认定：2007年4月30日，被告刘某向原告杨发文借款100000元并出具借条一份，被告吕新中提供担保并在条据上签字。2008年4月30日，被告刘某再次向原告杨发文借款100000元并出具借条一份，被告吕新中提供担保并在条据上签字。借款后，被告刘某、吕新中未履行还款义务而引起诉讼。缺席判决如下：一、被告刘某于本判决发生法律效力之日起十日内偿还原告杨发文借款200000元；二、被告吕新中对上述债务承担连带担保责任。以上应付款项，义务人如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加倍支付迟延履行期间的利息。诉讼费4300元、公告费260元，合计4560元，由被告刘某、吕新中负担。本案于2012年11月29日发生法律效力。关于该案执行情况：（一）2012年12月10日，杨发文申请执行。本院于2013年1月13日在人民法院报公告送达执行通知书。后本院作出（2013）鄂茅箭执字第00162号执行裁定书，以申请人杨发文不能提供被执行人刘某、吕新中有可供执行的财产，本院经调查也未能查到被执行人刘某、吕新中有可供执行的财产，裁定终结（2012）鄂茅箭民二初第00190号民事判决书的本次执行程序。（二）2016年9月29日，杨发文申请恢复执行，本院于2016年11月9日立案。在执行过程中查明，2016年12月1日，王某向吕新中在建设银行十堰汉江路支行62×××-1的银行账户转入人民币104000元，同日，吕新中先后向他人账户转出2000元、50000元、5元。2018年1月25日，本院执行局从被执行人吕新中在建设银行十堰汉江路支行62×××-1账户冻结存款人民币40817.87元，并将其中40000元扣划。本院作出（2016）鄂0302执恢字第54-1号执行裁定书，以被执行人无其他可供执行的财产，再次裁定终结本次执行程序。（三）2018年7月2日，杨发文再次申请恢复执行，本院于2018年8月8日立案。在执行过程中，又先后从被执行人刘某、吕新中银行账户中冻结、扣划人民币共计4167.34元。2018年11月28日，本院作出（2018）鄂0302执恢字第331号执行裁定书，以申请执行人杨发文提供不出被执行人的财产或财产线索，并在本院穷尽财产调查措施之后，对本院认定被执行人无财产可供执行表示认可并同意终结本次执行程序，再次裁定终结本次执行程序。上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据证实：1、本院（2012）鄂茅箭民二初第00190号民事判决书，判决书载明：2012年4月11日，本院受理原告杨发文诉被告刘某、吕新中民间借贷纠纷一案。于2012年8月20日公开开庭进行了审理，原告杨发文到庭参加了诉讼，被告刘某、吕新中经公告传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已缺席审理终结。民事判决书认定：2007年4月30日，被告刘某向原告杨发文借款100000元并出具借条一份，被告吕新中提供担保并在条据上签字。2008年4月30日，被告刘某再次向原告杨发文借款100000元并出具借条一份，被告吕新中提供担保并在条据上签字。借款后，被告刘某、吕新中未履行还款义务而引起诉讼。缺席判决如下：一、被告刘某于本判决发生法律效力之日起十日内偿还原告杨发文借款200000元；二、被告吕新中对上述债务承担连带担保责任。以上应付款项，义务人如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加倍支付迟延履行期间的利息。诉讼费4300元、公告费260元，合计4560元，由被告刘某、吕新中负担。2、法律文书生效通知书，载明（2012）鄂茅箭民二初第00190号民事判决书于2012年11月29日发生法律效力。3、本院有关（2012）鄂茅箭民二初第00190号民事判决书的执行卷宗材料，证实：①2012年12月10日，杨发文申请执行。本院于2013年1月13日在人民法院报公告送达执行通知书。2013年8月7日作出（2013）鄂茅箭执字第00162号执行裁定书，以申请人杨发文不能提供被执行人刘某、吕新中有可供执行的财产，本院经调查也未能查到被执行人刘某、吕新中有可供执行的财产，裁定终结（2012）鄂茅箭民二初第00190号民事判决书的本次执行程序。②2016年9月29日，杨发文申请恢复执行，本院于2016年11月9日立案。2018年1月25日，从被执行人吕新中在建设银行十堰汉江路支行62×××-1账户冻结存款40817.87元。本院作出（2016）鄂0302执恢字第54-1号执行裁定书，以被执行人无其他可供执行的财产，再次裁定终结本次执行程序。③2018年7月2日，杨发文再次申请恢复执行，本院于2018年8月8日立案。在执行过程中，先后从刘某、吕新中银行账户冻结、扣划人民币4167.34元。2018年11月28日，本院作出（2018）鄂0302执恢字第331号执行裁定书，再次裁定终结本次执行程序。4、吕新中账户查询记录，证实2016年12月1日，王某向吕新中在建行十堰账户转入104000元，同日，吕新中先后向他人账户转出2000元、50000元、5元。5、户籍证明，证明被告人吕新中身份情况。6、被告人吕新中的供述，对法院从其账户中扣划款项的事实予以认可，但辩称是他人款项。对被告人吕新中的辩解及其辩护人提出的辩护意见的评判：1、被告人吕新中辩称：“开始不知道法院判决”。辩护人杜晓甫提出“杨发文起诉刘某、吕新中民间借贷纠纷案未联系上吕新中，采用的是公告送达、缺席判决，吕新中对该案已作出判决并不知情，没有拒不执行判决、裁定罪的主观故意……，吕新中的行为不构成犯罪”。经查，本院生效判决确认被告人吕新中为他人债务提供担保，其承担连带保证责任，被告人吕新中对此事实亦无异议，但其先经本院公告传唤无正当理由不到庭参加诉讼，在本院缺席作出判决进入执行程序后，又以开始不知道法院判决进行抗辩。本院认为，被告人吕新中经本院公告传唤无正当理由不到庭参加诉讼，本院缺席作出判决符合法律规定，被告人吕新中应当履行生效法律文书确定的义务，本院在执行过程中于2018年1月25日冻结被告人吕新中银行存款人民币40817.87元并扣划，吕新中供述对此知晓，但之后直至2020年1月22日吕新中被执行逮捕，其仍未有主动履行生效法律文书确定的义务的实际行动，辩护人以被告人吕新中不知情辩解其不构成犯罪的辩解不能成立。2、辩护人杜晓甫提出“自诉人仅凭吕新中2016年12月1日的银行交易流水就主张其构成犯罪，缺乏事实依据和证据支持”。经查，在案证据证实以下事实：本案执行局在执行该案过程中，①被告人吕新中的银行账户于2016年12月1日转入人民币104000元又分笔转出；②2018年1月25日冻结被告人吕新中银行存款人民币40817.87元并扣划；③2018年8月恢复执行后，再次从吕新中银行账户冻结、扣划部分款项。上述事实，足以认定被告人吕新中具有“有能力执行而拒不执行”的行为，被告人吕新中及其辩护人对此不能作出合理解释且无证据证实。辩解不成立。3、被告人吕新中辩称“杨发文的起诉是正当的，自己担保签字负有责任，做得不对，愿意尽能力还钱吕新中仅仅是担保人”；辩护人提出“自诉人通过法院已执行44167.34元。吕新中及其家人在知道民间借贷纠纷的判决内容后，一直在想办法偿还自诉人债务，不存在有能力执行而拒不执行的行为。”。本院认为，被告人吕新中虽然在庭审中表示愿意尽能力还款，但至今未有还款的实际行动，本院对此辩解不予考虑。本院认为，被告人吕新中对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。自诉人的指控成立。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》第二条第（一）项、第（五）项之规定，判决如下：被告人吕新中犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月22日起至2021年1月21日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 雄人民陪审员  曾新彩人民陪审员  付 娥二〇二〇年七月三十日书 记 员  郑 龙附：本判决所适用的法律（法规、司法解释）条文：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条【拒不执行判决、裁定罪】对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》全国人民代表大会常务委员会讨论了刑法第三百一十三条规定的“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重”的含义问题，解释如下：……下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形：（一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；……（五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。