贵州省清镇市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0181刑初116号公诉机关贵州省清镇市人民检察院。被告人欧真言，女，1968年4月2日出生，汉族，高中文化，系贵州黔特电科技有限公司执行助理、行政副总，户籍所在地贵州省，现住贵州省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月18日被清镇市公安局刑事拘留，2019年8月23日经清镇市人民检察院批准逮捕，次日由清镇市公安局执行逮捕。现羁押于贵州省贵阳市女子看守所。委托辩护人刘大军，贵州言闻事务所律师。贵州省清镇市人民检察院以清检二部刑诉〔2020〕73号起诉书指控被告人欧真言犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年4月17日提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年6月30日公开开庭进行了审理，清镇市人民检察院指派检察员傅翔、邓书贵出庭支持公诉，被告人欧真言及其辩护人刘大军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。清镇市人民检察院指控，2014年10月9日、2014年12月3日，陈洪权、杜明星(均另案处理)在清镇市注册成立贵州贵鑫行投融资理财管理服务有限公司(简称贵鑫行)及清镇分公司并合署办公。2014年11月份，被告人欧真言应聘到贵鑫行，先后担任业务员、市场部经理和执行助理、主管。2015年6月28日，贵鑫行因为在清镇市采取向不特定群众发放宣传资料、组织授课等方式进行宣传，以月息2％向不特定社会公众非法集资高息揽存，被清镇市公安局立案查处，贵鑫行向部分投资人清退非法集资款1034万元。2017年贵鑫行又在清镇市继续向不特定人员非法集资再次被公安机关调查，2018年5月10日，贵鑫行实际控制人陈洪权向部分投资人清退非法集资款1300余万元。2018年6月21日，陈某某、杜某某在贵州省注册成立贵州黔特电科技责任有限公司(下称黔特电)，厂房设在平坝夏云工业园区，被告人欧真言在黔特电担任执行助理、行政副总经理，负责将原贵鑫行非法集资款转移至黔特电项目。在公安机关责令贵鑫行清退投资人全部投资款期间，被告人欧真言拒不执行公安机关决定，而是依照贵鑫行、黔特电实际控制人陈某某的指使，一方面采取隐瞒事实真相，使用欺骗、诱导、胁迫等方式将贵鑫行投资人的合同及资金转签至黔特电项目，另一方面以月息2％的高息揽存，诱使其他投资人投资黔特电项目。从2018年6月至2019年5月，被告人欧真言按陈某某指使、安排，将贵鑫行的非法集资资金转移到黔特电项目，并以黔特电项目向其他不特定人员非法集资，经贵阳天汇会计师事务所审计，黔特电共向503人(含被告人欧真言)非法集资，非法吸收公众存款人民币6925万元(含被告人欧真言集资款41万元)，扣除已支付利息人民币633.72万元，造成实际损失人民币6291.28万元；另经统计，投资人与黔特电签订的合同到期后又续签合同的人数为204人，涉及非法吸收公众存款金额为人民币2019万元。庭审中，公诉人宣读、出示了被告人供述、同案犯陈述、户籍信息、抓获经过、会计师事务所报告书等证据，指控被告人欧真言犯非法吸收公众存款罪，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当对被告人欧真言追究刑事责任。被告人欧真言具有自首情节，认罪认罚，建议对被告人欧真言判处有期徒刑四年，并处罚金。被告人欧真言对起诉书指控的事实无异议，认罪。当庭表示认罪认罚。辩称自己也在“黔特电”有投资，加上以亲戚的名义投的，共计58万元。被告人欧真言的辩护人提出如下辩护意见:1、本案应是“黔特电”这个单位犯罪，被告人只是作为责任人，要追究责任也得先追究单位的责任，然后再追究直接责任人的责任；2、被告人欧真言具有自首情节；3、被告人欧真言只是一个副总，在其他人的安排下进行犯罪活动，应当属于从犯；4、被告人欧真言法律意识淡薄，导致犯罪，欧真言本人也是受害人，也被损失58万元。经审理查明，被告人欧真言在担任贵州黔特电科技责任有限公司(下称黔特电)执行助理、行政副总经理期间，以黔特电的名义实施犯罪，将已被公安机关立案查处的原贵州贵鑫行投融资理财管理服务有限公司(简称贵鑫行)非法集资款转移至黔特电项目，另外又以月息2％的高息揽存，诱使其他集资参与人投资黔特电项目，违法所得归黔特电所有。同时自己也作为集资参与人投资黔特电项目41万元。从2018年6月至2019年5月，经贵阳天汇会计师事务所审计，黔特电共向502人(不含被告人欧真言)非法集资，非法吸收公众存款人民币6884万元(不含被告人欧真言集资款41万元)，扣除已支付利息人民币633.72万元，造成实际损失人民币6250.28万元(不含被告人欧真言集资款41万元)；另经统计，投资人与黔特电签订的合同到期后又续签合同的人数为204人，涉及非法吸收公众存款金额为人民币2019万元。另查明，2014年10月9日、2014年12月3日，陈某某、杜某某(均另案处理)在清镇市注册成立贵鑫行及清镇分公司，并合署办公。2014年11月份，被告人欧真言应聘到贵鑫行，先后担任业务员、市场部经理和执行助理、主管。2015年6月28日，贵鑫行因为在清镇市采取向不特定群众发放宣传资料、组织授课等方式进行宣传，以月息2％向不特定社会公众非法集资高息揽存，被清镇市公安局立案查处，贵鑫行向部分投资人清退非法集资款1034万元。2017年贵鑫行又在清镇市继续向不特定人员非法集资再次被公安机关调查，2018年5月10日，贵鑫行实际控制人陈洪权向部分投资人清退非法集资款1300余万元。2018年6月21日，陈某某、杜某某在贵州省注册成立黔特电，厂房设在平坝夏云工业园区，被告人欧真言担任黔特电执行助理、行政副总经理。再查明，被告人欧真言经传唤后到公安机关，并如实供述自己的犯罪事实。上述事实有经庭审举证、质证和认证的下列证据证实：1.书证：受案登记、立案决定书、到案经过等程序性书证；2.集资参与人张明、刘宏江等人的报案材料及陈述；3.被告人欧真言的供述与辩解；4.同案犯陈洪权、杜明星的供述；5.报案材料、参股协议书；6.贵阳天汇会计师事务所报告书；7.被告人欧真言的户籍证明等。以上证据来源合法，内容客观真实，证据之间能形成完整的证据锁链，应作为本案的定案依据。关于被告人欧真言提出自己也投资黔特电51万元的意见，经查，有证据证实被告人欧真言投资黔特电的资金仅仅为41万元。故该辩护意见不予采纳。关于被告人欧真言的辩护人提出未追究单位犯罪而追究直接责任人责任不恰当的意见，经查，对单位犯罪的案件，检察机关仅起诉直接责任人的，法院应当予以审理，并引用刑罚分责关于单位犯罪追究直接责任人的有关条款，所以本案追究欧真言的责任是恰当的，故该辩护意见不予采纳；其辩护人提出欧真言系从犯的意见，经查，被告人欧真言虽然受陈某某等人的安排，但是欧真言是主管人员，以单位的名义直接实施犯罪，与陈洪权等人的主从关系不明显，不宜区分主从，故其辩护意见不予采纳；辩护人提出欧真言具有自首的意见予以采纳。本院认为，被告人欧真言作为黔特电的执行助理、行政副总经理，以黔特电的名义，违反国家金融管理法规非法吸收公众存款，影响了国家对金融活动的宏观监管，损害了金融机构的信用，损害了存款人的利益，扰乱了金融秩序，在一定程度上影响国民经济的发展和社会的稳定，所得非法利益归黔特电所有。“黔特电”构成了非法吸收公众存款罪，欧真言作为直接主管人员，应按照非法吸收公众存款罪定罪处罚。吸收公众存款数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。鉴于被告人欧真言具有自首情节，当庭认罪认罚，可对其从轻处罚。赃款赃物应继续追缴，发还集资参与人。公诉机关指控被告人欧真言犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持；量刑建议恰当，予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”、第二款“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”、第五十二条“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”、第六十七条第一款“犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。”、第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返回；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”、《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条之规定，判决如下：一、被告人欧真言犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月18日起至2023年7月17日止）。二、赃款赃物继续追缴，按出资比例发还集资人俱领。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈玉兰人民陪审员  邹学忠人民陪审员  涂玉琴二〇二〇年七月八日法官助理路倩书记员王虹尹