广东省深圳市龙岗区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0307民初7823号原告：曾苏红，女，汉族，1972年6月9日出生，身份证住址：广东省深圳市。委托诉讼代理人：曹清华，广东煜双律师事务所律师。被告：廖丽连，女，汉族，1970年6月21日出生，身份证住址：深圳市龙岗区。第三人：深圳农村商业银行股份有限公司，住所地：深圳市罗湖区深南东路3038号，统一社会信用代码：91440300782792953J。法定代表人：李光安。原告曾苏红诉被告廖丽连、第三人深圳农村商业银行股份有限公司股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人曹清华、被告廖丽连到庭参加诉讼。第三人经本院依法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告的诉讼请求为请求判令：1、被告将其持有的第三人38900股（截至2019年12月23日）的股权变更至原告名下，第三人深圳农村商业银行有限公司需予以配合；2、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2007年11月1日，原告与被告签订《股权转让协议书》，约定：“被告同意将其持有深圳农村商业银行股份有限公司职工股份9176股（股权证书编号：XV00024730,股东编号：A2470,股权账户账号：38×××42)以每股2元的价格转让给原告，转让总价款为人民币18352元（币种，下同）。上述转让款项，由原告在本协议签订之日起1日内，一次性向被告支付。被告收到转让款项后，应向原告出具收据。被告承诺和保证该股份不存在被查封、质押、冻结、控制等影响过户的情形或可能。被告同意，收到原告转让款后，尽快向第三人不可撤销地申请将该股份过户至原告名下，并协助原告办理过户手续，直至过户至原告名下为止。”案外人北京市德恒律师事务所深圳分所及见证律师唐波作为见证人于上述协议上签字盖章。同日，原告向被告支付股权转让款18352元（9176股×每股2元）。后原告于2019年12月23日同意在被告为其办理过户手续后，向被告再支付15000元。然而，被告却违反协议约定，至今未将该股份过户给原告。原告与被告签订的《股份转让协议书》系双方当事人的真实意思示，不违反法律规定，合法有效，双方均应按照法律规定及约定全面、正确履行各自的权利义务。被告的违约行为严重违反了双方的约定，侵犯了原告的合法权益。为维护原告的合法权益，原告特诉至本院。被告辩称：被告确实将自己名下的第三人9176股（签订《股份转让协议书》之时）的股权卖给了原告，但是没有在第三人处办理变更登记。第三人未到庭应诉、答辩，亦未提交证据。经审理查明：2005年12月30日，第三人向被告出具深圳农村商业银行股份有限公司XV00024730号《股权证书》，该证书中记载股东名称为被告，股东编号为A24730，持有股数8342股。每股面值为1元。被告签署《股权帐户确认书》，向第三人确认其持有上述《股权证书》中股数9176股，股权帐户为38×××42。受原告的委托，2007年11月1日，北京市德恒律师事务所深圳分所指派律师唐波为原告（作为乙方）与被告（作为甲方）签订《股份转让协议书》办理见证。原告与被告在《股份转让协议书》中约定：“甲方持有深圳农村商业银行股份有限公司股份9176股，股权证书编号：XV00024730,股东编号：A2470,股权帐户账号：38×××42（以下简称“题述股份”）。现甲乙双方经平等友好协商，就题述股份转让过户事宜达成以下协议：第一条深圳农村商业银行股份有限公司在2007年3月进行十股送一股，但未更改或换发股权证书，故股权证书载明股数8342股，但本次转让之题述股份总股数为9176股。第二条甲方同意将所持有的题述股份转让给乙方，转让单价为每股人民币2元，转让总价款为人民币18352元。第三条上述转让款项，由乙方在本协议签订之日起1日内，一次性向甲方支付。甲方收到转让款项后，应向乙方出具收据。第四条甲方承诺和保证：1、题述股份不存在被查封、质押、冻结、控制等影响过户的情形或可能；2、甲方同意，收到乙方转让款之后，尽快向深圳农村商业银行股份有限公司不可撤消地申请将题述股份过户至乙方名下，并协助乙方办理过户手续，直至过户至乙方名下为止；3、如题述股份暂时不具备办理过户手续条件，或需要经相关审批或备案手续方能办理过户手续的，甲方同意一旦具备过户条件或通过审批，即无条件配合乙方办理过户手续，直至过户至乙方名下为止；4、自收到乙方转让款之日起，至题述股份过户至乙方名下之日，甲方不得对题述股份任何形式的处分。处分形式包括但不限于：赠与、买卖、变卖、抵债、抵押、质押、遗赠、继承、作价入股等；5、自收到乙方转让款之日起，题述股份之所有权益即无条件全部归于乙方。该权益包括但不限于：配股、送股、分红、增值、投资收益等；第五条乙方承诺和保证：1、自支付转让款之日起，题述股份之权益、收益和风险全部归于乙方。题述股份的风险包括但不限于：政府或公司回购、贬值等；2、保证不向任何第三方披露本次交易的任何情形。第六条甲乙双方均知晓：根据《投资入股金融机构管理办法》等法律法规和《深圳农村商业银行股份有限公司股份转让办法》等银行规章，本股份转让行为需要获得深圳农村商业银行股份有限公司董事会的书面同意，按要求需报送银行监管机构批准的，还需要报经银行监管机构批准。第七条甲方违约责任，如甲方违反本协议约定，未按约定办理过户手续，应向乙方承担以下违约责任：1、退还乙方已支付全部转让款；2、如股份已经上市，按照股份市价赔偿乙方损失；如股份未上市，按照乙方支付转让款的5倍赔偿乙方损失；3、甲方承担违约责任后，不影响乙方要求其继续按照合同约定履行的权利。第八条乙方违约责任，乙方未按期支付转让款的，每迟延一日，应向甲方支付转让款的5‰作为迟延支付的违约金，但总共支付违约金不超过转让款的20%。超过30日未支付的，甲方有权解除合同。第九条本协议双方当事人签字之日起生效。协议一式四份：双方当事人各持一份，深圳农村商业银行股份有限公司一份，见证或公证机关一份。”2007年11月1日，被告向原告出具收据，确认收到原告支付的股权转让款18352元。在上述律师的见证下，被告并于2007年11月1日出具一份《声明书》，确认如下内容：“本人廖丽连持有深圳农村商业银行股份有限公司股份9176股，股权证书编号：XV00024730号,股东编号：A2470，股权帐户帐号：38×××42。本人于2007年11月1日与曾苏红（身份证号码：)签订《股份转让协议书》。现本人声明如下：1、本人同意将所持有的该股份全部转让给曾苏红；2、本人同意向深圳农村商业银行股份有限公司不可撤消地申请将该股份全部过户至曾苏红名下，并协助曾苏红办理过户手续，直至过户至曾苏红名下为止；3、如因本人的原因致使上述股份不能过户至曾苏红名下的，本人原承担《股份转让协议书》约定的赔偿责任。被告（委托人）向原告（受委托人）出具《授权委托书》，被告授权原告全权代理被告办理被告持有第三人全部股份过户的相关所有手续。第三人于2019年12月23日出具《持股数证明》，该《持股数证明》中记载：“股东名称：廖丽连，股东编号：A24730，兹证明廖丽连（证件号码：）截至本证明之日，为本行登记在册股东，持有本行股份为：叁万捌仟玖佰股（小写：38900股）。”在本案开庭审理后，原告向本院提交《分红情况书面说明》，称其自2008年7月至2020年5月期间共计收到股份分红38807.92元。以上事实有原告提交的证据及本院庭审笔录等附卷为证，足以认定。本院认为：本案为股权转让纠纷。《股份转让协议书》系原、被告双方的真实意思表示，没有违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，各方均应依约履行义务。虽然被告确认将自己名下的第三人9176股的股权卖给了原告，但《股份转让协议书》第六条约定，原、被告双方均知晓根据《投资入股金融机构管理办法》等法律法规和《深圳农村商业银行股份有限公司股份转让办法》等银行规章，股份转让行为需要获得第三人董事会的书面同意，按要求需报送银行监管机构批准的，还需要报经银行监管机构批准。而本案原、被告双方均未提交证据证实涉案的股权转让行为获得了第三人董事会的书面同意，也未提交证据证实对股权转让行为按要求需报送银行监管机构批准的，已经经过了银行监管机构的批准。在本案中，原告请求被告将其持有的第三人38900股（截至2019年12月23日）的股权变更至原告名下的条件尚不具备。根据合同相对性原则，《股份转让协议书》对第三人没有直接约束力，原告请求第三人配合股权变更的依据不足。综上，对于原告的诉讼请求本院均不予支持。第三人未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩权利和质证权利，本院在查明事实的基础上依法缺席判决。依据《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：驳回原告曾苏红的诉讼请求。本案受理费129.4元，由原告曾苏红承担。如不服本判决，可自判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  王晋林二〇二〇年七月二十一日书记员  巫 杰