河南省西峡县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1323刑初119号公诉机关河南省西峡县人民检察院。被告人杜国林，男，1955年5月21日出生，汉族，高中毕业，户籍所在地河南省南阳市西峡县，住西峡县。因犯危险驾驶罪于2014年3月4日被西峡县人民法院拘役三个月、缓刑六个月。因涉嫌犯挪用资金罪、职务侵占罪，于2020年3月17日被西峡县人民检察院取保候审。辩护人马建红，河南龙城律师事务所律师。西峡县人民检察院以西检二部刑诉（2020）3号起诉书指控被告人杜国林犯职务侵占、挪用资金罪，于2020年4月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年5月15日公开开庭审理了本案，西峡县人民检察院指派检察员乔玉安出庭支持公诉，被告人杜国林及辩护人马建红到庭参加了诉讼。现已审理终结。西峡县人民检察院指控：2012年6月，河南省某某工程有限公司（以下简称某某公司）为建设某某项目，通过西峡县某某局在某某镇某某村某某组征地43亩，并按照补偿标准全额支付了征地补偿款。2017年12月28日，为防止群众干扰、保障施工顺利进行，某某公司又以“用工用料款”的名义额外支付某某组763000元。被告人杜国林为了使用该款偿还其个人欠西峡县某1工程有限公司（简称某1公司）债务，在办理领款手续时，向某某公司提供了其个人的农商行卡号，某某公司于2017年12月28日将上述763000元打入被告人杜国林的个人账户。后杜国林将打款情况林告知某1公司，某1公司随即向西峡县人民法院申请对被告人杜国林欠其公司的债务进行强制执行。2018年1月9日西峡县人民法院强制执行72万元。2018年2月26日，被告人杜国林害怕挪用集体资金事情败露，将367725元交至西峡县某某镇财政所账户。2018年7月在某某组会计交接时隐匿某某公司给付某某组763000元资金中的395275元，据为己有。针对上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了收款收据、记账凭证等书证，证人袁某、王某1等人证言，被告人杜国林的供述与辩解及户籍证明、到案证明等证据。据此认为，被告人杜国林挪用某某组集体资金，从事营利活动，非法占有某某组集体资金，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第二百七十二条，构成挪用资金罪、职务侵占罪，应当以挪用资金罪和职务侵占罪追究其刑事责任。被告人杜国林主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，同时被告人杜国林一人犯数罪应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条、第六十九条规定处罚之规定处罚。提请依法判处。被告人杜国林对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人马建红的辩护意见是：对起诉指控被告人杜国林犯职务侵占、挪用资金罪的罪名无异议，但有如下量刑情节：1、被告人存在自首情节；2、被告人认罪认罚；3、被告人主动退赃，综上被告人犯罪情节较轻，希望对其从轻处罚。经审理查明：2012年6月，河南省某某工程有限公司（以下简称某某公司）为建设某某项目，通过西峡县某某局在某某镇某某村某某组征地43亩，并按照补偿标准全额支付了征地补偿款。2017年12月28日，为防止群众干扰、保障施工顺利进行，某某公司又以“用工用料款”的名义额外支付某某组763000元。被告人杜国林为了使用该款偿还其个人欠西峡县某1工程有限公司（简称某1公司）债务，在办理领款手续时，向某某公司提供了其个人的农商行卡号，某某公司于2017年12月28日将上述763000元打入被告人杜国林的个人账户。后杜国林将打款情况林告知某1公司，某1公司随即向西峡县人民法院申请对被告人杜国林欠其公司的债务进行强制执行。2018年1月9日西峡县人民法院强制执行72万元。2018年2月26日，被告人杜国林害怕挪用集体资金事情败露，将367725元交至西峡县某某镇财政所账户。2018年7月在某某组会计交接时隐匿某某公司给付某某组763000元资金中的395275元，据为己有。2019年11月22日，被告人杜国林主动到西峡县监察委员会投案，如实供述了自己的犯罪事实，并退缴了违法所得395275元。认定上述事实的证据如下：1、证人证言（1）证人袁某的证言2014年左右，杜国林被聘任为某某村村干部，由他具体负责中恒项目的施工协调和预留地工作。某某公司通过西峡县某某局在某某组征43亩地签订有征地补偿协议，根据当时我们西峡县的政策，征村组地时，按征地面积的10%，给组里配套规划预留地。按照那个政策，征某某组43亩地，应该在某某组的其他地块上（这43亩地之外），给某某组配套规划4.3亩预留地。到现在某某组的预留地问题还没有得到解决。证明：杜国林的职务和涉案职责。（2）证人王某1的证言我是河南省某某工程有限公司（简称某某公司或某某公路公司）副总经理，2010年开始，我们某某公司为开展某某项目，在某某组征地43亩，总共是按每亩81500元的标准给他们进行补偿的，这些征地补偿款本来应该由县政府财政支付，但按照我们西峡惯例，都是先由我们某某公司替县政府垫付，土地出让后，县政府再把这部分钱全额拨付给我们某某公司。2012年6月与某某组的征地补偿协议签订后，我们某某公司就把涉这43亩地的相关补偿款都全部给他们某某组补偿到位了。这些补偿款我们公司都打给了五里桥财政所，2017年底，我们某某公路公司还额外给某某组支付过一笔76万多元钱，目的是为了保障施工顺利、不让他们组里群众干扰施工，票上开的是用工用料款，当时办有财务手续。实际上我们公司根本就没有用过他们某某组的工和料。按理说，这笔钱本来都不应该给他们。具体是杜国林代表他们组里来办理领的钱，他们组其他人没参与，杜国林是某某组组长，这事是由他来具体办理的。杜国林自己把银行账户提供给我们财务上的，对于我们公司来说，用工用料款只要给他们组里，群众不干扰我们施工就行了。证明：杜国林收取涉案的763000元的经过。（3）证人李某的证言我是某某村某某组会计。我们某某组的钱由某某镇财政所管着，如果有收入了就要统一交到财政所账户上，在我干会计之前是组长杜国林经手我们某某组的开支。所有的组集体收入都必须入到财政所账户，由财政所记到组账上。根据杜国林经手期间的收入明细账显示，2018年2月28日某某组收到某某公司用工用料款367725元。我们某某组在2019年1月公布账的时候也是按367725元这个数字公布的，他还说某某公司给钱时扣除了预留地4.3亩的已付地款每亩4.65万及附属物款每亩3.5万，某某公司给的用工用料款总共就这367725元。证明：杜国林召集某某组开会向本组村民公示某某公司给的用工用料款为367725元。（4）证人杜某的证言杜国林刚接手当组长时，组里有个会计叫张某某，过了几年，张某某去世了，组里没有会计了，组里的账和钱都由杜国林一个人管着。直到2018年夏天，我们组里才选出来个会计叫李某。当时开群众会时杜国林念的2018年公布组账的表，其中2018年2月26日收某某公司用工用料钱，金额是367725元，这钱是组长杜国林去协调的，某某公司给组里的用工用料款。证明：杜国林召集某某组开会向本组村民公示某某公司给的用工用料款为367725元。（5）证人王某2的证言杜国林说这367725元是某某公司给组里的用工用料款，给钱的时候扣除了预留地4.3亩，人家总共就给我们某某组这367725元。2012年某某公路公司征地时，说过征43亩地，要给我们组留4.3亩预留地，实际上地都让某某公司征了，就没给我们组留置预留地。证明：杜国林向本组村民公示某某公司给的用工用料款为367725元。（6）证人张某1的证言2012年的时候，某某公路公司在我们组征了43亩地。我作为群众代表还参加了签订征地补偿协议。按照当时的标准，某某公路公司把相关的补偿款都给我们组支付到位了，包括土地补偿款和青苗附属物补偿款，这些钱都给了我们组上在我们组账上，用于组里群众年终分红使用了，2018年还给过我们30多万元用工用料款，组里也进行过公示，我们某某组组长杜国林发给我们的账目公布资料，上面写的很清楚，某某公路公司把4.3亩预留地的补偿款扣除后就给了我们367725元用工用料款。这个用工用料款实际上是某某公路公司额外给我们组里补偿的一笔钱，让组里群众不要参与他们的工程活。证明：杜国林向本组村民公示某某公司给的用工用料款为367725元。（7）证人夏某的证言2012年的时候，某某公路公司在我们组征了43亩地，我是组里群众代表，参加了签订征地补偿协议。签订补偿协议时明确有征地补偿标准。我们组多年来都没有会计，经费和账目这一块也都是组长杜国林管着，阴历每年年底，杜国林都会开个组群众会，把当年的账目进行公布，后来我们组长杜国林给我们公布账目时，提到了给某某公路公司退预留地钱的事，发给我们的账目公布资料上面也写着，某某公路公司把4.3亩预留地的补偿款扣除后就给了我们367725元用工用料款。实际上某某公路公司没有用过我们组的工和料，这个用工用料款是某某公路公司为了方便施工，额外给我们组里补偿的一笔钱，意思是让我们组里群众不要掺和他们的工程施工。证明：杜国林向本组村民公示某某公司给的用工用料款为367725元。（8）证人秦某的证言2016年11月，经我们公司财务核算并与杜国林核对，杜国林累计欠某1公司混凝土2000多方，货款金额是70多万元。2017年6月30日，县法院调解，按照调解书意见，由杜国林于2017年7月30日前偿还某1公司欠款708566元。2018年1月初，杜国林给我打电话说他银行卡上有钱了，我们就立即请求法院强制执行。没过几天，法院执行局从杜国林的账户上划扣了72万元到法院账户，法院又把72万元转到我们公司账户上，足额为杜国林偿还了欠某1公司的债务以及他个人应承担的诉讼费及执行费。我听杜国林说这笔钱是某某公司转给某某组的钱，具体是啥钱我也不清楚。证明：杜国林的挪用涉案资金用于偿还个人欠款。（9）证人张某2的证言我知道杜国林与某1公司涉及买卖合同纠纷，杜国林欠某1公司70多万元债务。2018年1月2日，某1公司向我院申请强制执行该公司与杜国林之间的合同纠纷案，我院依法立案执行，后经网络查控系统发现杜国林个人名下的银行账户上有70多万元存款，2018年1月3日，我们就对该账户上应执行的72万元进行了金额冻结，杜国林在通知下发3日后，没有主动履行还款义务，在执行异议期内，杜国林没有反映任何情况、也没有人提出任何执行异议，我院即于2018年1月9日，把已冻结的72万元扣划至西峡法院账户作了强制执行，将执行款交付给某1公司。证明：杜国林没有向法院执行他个人账户的72万元提出异议。2、书证、物证（1）763000元用工用料款收款收据（2）杜国林通过法院划扣用72万元组集体用工用料款偿还个人债务的书证（3）395275元入账记录（4）某某公司拨付某某组763000元用工用料款补偿款的记账凭证（5）杜国林个人账户收到763000元用工用料款补偿款明细（6）杜国林通过法院划扣用组集体用工用料偿还个人债务的书证（7）关于杜国林的主体身份及职务职责证明（8）某某镇某某村出具证明文件（9）向西峡县监察委员会上缴违法所得（395275元）票据。3、被告人杜国林的供述与辩解2010年前后，某某公司为开展某某项目，通过西峡县国土资源局先后在我们某某村某某组、渠北组、下湾组等几个小组征地，其中在某某组共征地43亩。这个项目后来变更为某某项目，也就是现在的某1项目。在我担任某某组组长期间，2017年12月28日，某某公路公司（注：全称河南省某某工程有限公司）给我们某某组支付了763000元用工用料款，这些钱全部打在我个人的农商行尾号0651的账户上。钱到我账户上后，我只把其中的367725元上缴到我们某某组账上，剩下的那395275元钱被我隐瞒，由我本人支配用于偿还个人外债了，在公布账目时，我编造理由跟组里群众说某某公路公司给用工用料款的时候，把涉及预留地的补偿款扣除了，总共就给了我们组367725元工用料款，我都交在财政所上在我们组账上了。我没有跟李某说明真实情况，我只是按入账的367725元给她进行交接的，在账上隐瞒了某某组其余395275元用工用料款收入。2012年征地时，按照我们县当时的政策，应该在这43亩地之外，给我们组配套规划4.3亩预留地。根据最初那个方案，如果从某某公司已征某某组的43亩地块内解决我们组的预留地，才会涉及到我们组给某某公司退补偿款的问题。但在2018年3月，中恒项目开始动工修水渠、道路把那个地方占了之后，那个方案行不通，就不存在我们组给某某公司退补偿款的事了。实际上平时某某镇财政所对我们各村组的财务要求很严格，组集体的收入应该直接交入五里桥财政所的账户上,集体的收入不允许用个人账户收款。但是我当时有个想法，想用集体的这笔钱还我个人的一笔债务，所以办理手续时，我就把我的个人账户提供给了某某公路公司。我以前在312国道灌河桥头开过一个搅拌站，某1公司向我供货，我再把混凝土让高某某使用，我从中间赚了点差价，混凝土款由我向某1公司支付。混凝土供应协议签订后，某1公司向育才花园工地供应了2000多方混凝土，但高某某一点混凝土款钱都没给我，我没法向某1公司付款，某1公司催过我多次后就把我起诉了。2017年6月经过西峡法院调解，我承诺在2017年7月30日前归还全部欠款，并签订了调解书。调解书约定的还款时间到期后，我没有钱还，秦某多次打电话向我催要，同时我怕被列入失信名单，对我和家庭各方面都有影响。我就想着得赶紧把这笔债务纠纷解决掉。2017年12月28日，某某公路公司的副总经理王某1通知我叫我和下湾组、渠北组的组长一起去办理用工用料款的事，我就想拿这笔用工用料款把我欠某1公司的债务还上。我就给某1公司的秦某打电话，给他说我农商行卡上有点钱，我的意思就是叫他通过法院把我卡上的钱划走，用于偿还我欠某1公司的混凝土债务。但我没有给他明说，只是说我卡上有钱。我告诉秦某之后，某1公司就向西峡县法院申请了强制执行，2018年1月2日，法院向我下达了执行通知书，把我这个账户的钱进行冻结，2018年1月9日将这763000元用工用料款中的72万元扣划，予以强制执行，之后还通知我到西峡县法院办理执行费交纳手续。我本来就准备拿组集体的这笔钱还我自己欠某1公司的债务，在西峡县法院对我进行执行的过程中，我没有向法院提出过异议。证明：被告人杜国林让某某公司于2017年12月28日将763000元打入杜国林的个人账户，2018年1月9日将其中72万元偿还个人从事经营中的私人债务，后害怕事情败露，2018年2月26日被迫将367725元交到五里桥财政所，隐匿某某组395275元收入，据为己有的事实。上述证据来源合法，内容客观真实，并经当庭质证认证，足以认定。本院认为，被告人杜国林挪用资金某某组集体资金367725元，从事营利活动，非法占有某某组集体资金395275元，其行为已构成挪用资金罪、职务侵占罪。公诉机关指控成立，本院支持。被告人杜国林一人犯数罪，应当对其数罪并罚；被告人杜国林在案发后主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，可以对其从轻或者减轻处罚；被告人杜国林在案发后退回了赃款，可以作为量刑情节考虑；对违法所得依法应当予以没收；辩护人马建红的辩护意见，本院予以采纳。本院根据被告人犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条之规定，经本院审判委员会研究决定,判决如下：一、被告人杜国林犯挪用资金罪，判处拘役四个月；犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年零六个月，数罪并罚后，决定执行有期徒刑一年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人杜国林的刑期自2020年7月16日起至2022年1月15日止。）二、追缴西峡县某某镇某某村某某组违法所得人民币367725元，上缴国库。三、西峡县监察委员会向被告人杜国林追缴的违法所得人民币395275元,依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审判长  张让江审判员  李颖博审判员  赛 赛二〇二〇年七月十五日书记员  贾 航附：《中华人民共和国刑法》相关法律《中华人民共和国刑法》第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。