四川省成都市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）川01执复249号 复议申请人（案外人）：申华，女，1980年1月2日出生，汉族，住四川省攀枝花市西区。 委托诉讼代理人：罗琴，四川永茂律师事务所律师。 被执行人：杨晓鸿，女，1964年4月18日出生，汉族，住四川省成都市金牛区。 被执行人：顾纪伟，男，1973年6月4日出生，汉族，住四川省成都市武侯区。 被执行人：张奋利，男，1979年3月25日出生，汉族，住四川省成都市金牛区。 复议申请人申华不服成都市武侯区人民法院（以下简称执行法院）（2019）川0107执异223号执行裁定（以下简称异议裁定），向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 执行法院查明，2017年12月29日，该院作出（2016）川0107刑初456号刑事判决：“一、被告人杨晓鸿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币20万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳）。二、被告人张奋利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币10万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳）。三、被告人顾纪伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳）。四、扣押在案的违法所得人民币20万元，发还本案投资人；继续追缴被告人杨晓鸿、张奋利、顾纪伟的违法所得，发还投资人；不足部分，责令被告人杨晓鸿、张奋利、顾纪伟退赔。”该案查明非法吸收资金的金额为157216343元（包括追加起诉的金额）。2018年3月20日，执行法院移送执行杨晓鸿、张奋利、顾纪伟非法吸收公众存款罪一案。 执行法院另查明，1.2004年12月24日，申华与成都众意置业发展有限公司（以下简称众意公司）签订《商品房买卖合同》，约定申华购买位于成都市武侯区房屋（以下简称争议房屋），总金额为234000元，该商品房的用途为商业。合同第十八条约定，争议房屋仅作商业使用，使用期间不得擅自改变该商品房的建筑主体结构、承重结构和用途。同日，众意公司出具《收据》，载明“收到申华森桦苑Ｃ区2楼126、127、128商铺款234000元。”2019年5月24日，森桦苑的物业服务中心出具《居住使用证明》，证明申华购买商铺后一直使用至今。 2.（2016）川0107刑初456号刑事判决载明：“经审理查明，被告人杨晓鸿系众意公司以及成都佳境资产管理有限责任公司（以下简称佳境公司）法定代表人、实际控制人，负责众意公司及佳境公司的全面工作。众意公司于1999年7月成立，经营范围为房地产开发、经营。自2004年起，众意公司在未取得面向社会不特定对象吸收资金资质的情况下，通过报纸、传单等方式进行宣传，以拆分份额、售后包租、约定回购、年利息8%—12%并承诺到期归还本金的方式分割出售众意公司开发的森桦苑小区商铺产权，众意公司、佳境公司分别与投资人签订《商品房买卖合同》和《委托租赁协议》，将分割出售的商铺转租给佳境公司统一管理出租，投资人每月以租金方式领取合同约定利息，到期后众意公司回购商铺返还投资人本金，众意公司以此方式向社会公众吸收资金。2008年起，众意公司以相同方式销售该公司开发的釜山国际项目商铺……” 执行法院认为，首先，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十九条规定：“金钱债权执行中，买受人对登记在被执行的房地产开发企业名下的商品房提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）所购商品房系用于居住且买受人名下无其他用于居住的房屋；（三）已支付的价款超过合同约定总价款的百分之五十。”本案中，争议房屋系商铺，并非用于居住，申华提出的异议请求未满足排除执行的条件。其次，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条第一款规定：“被执行人在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付的，按照下列顺序执行：（一）人身损害赔偿中的医疗费用；（二）退赔被害人的损失；（三）其他民事债务；（四）罚金；（五）没收财产。”本案中，（2016）川0107刑初456号案件已将争议房屋交易作为刑事犯罪事实的一部分，且刑事案件已经作出对被害人追赃、退赔的判决，而申华与众意公司签订商品买卖合同形成的是民事债务关系，执行顺序在退赔被害人损失之后。综上，申华的异议请求不成立，不予支持。执行法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条第一款、第十四条规定，裁定：驳回申华的执行异议申请。 申华向本院申请复议称，申华购买的争议房屋在2004年即已付清全部购房款，且申华一直占有使用该房屋至今，申华与众意公司房屋买卖合同纠纷，业经执行法院（2018）川0107民初7290号民事调解书予以处理，申华所提异议符合《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十九条规定，执行法院应当解除对该房屋的查封。综上，请求：1.撤销异议裁定；2.解除对争议房屋的查封；3.责令众意公司将争议房屋变更登记至申华名下。 本院认为，（2016）川0107刑初456号刑事判决认定杨晓鸿、张奋利自2004年起至2015年期间实施非法吸收公众存款的犯罪行为，申华向众意公司购买争议房屋亦在此时间内，但该争议房屋相关交易是否已纳入（2016）川0107刑初456号刑事判决认定的犯罪事实，争议房屋应否纳入退赔的财产范围，异议裁定未查清该事实。执行法院在未查清前述事实的情况下，即以刑事判决作出了对被害人追赃、退赔的判决为由，驳回申华的异议请求，缺乏法律依据。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第三项规定，裁定如下： 一、撤销成都市武侯区人民法院（2019）川0107执异223号执行裁定； 二、本案发回成都市武侯区人民法院重新审查。 审判长 杨 芳 审判员 陈 浩 审判员 邱家德 二〇二〇年七月十三日 书记员 沈 巧 附：相关法律及司法解释 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； （五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。