文书内容河南省遂平县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1728刑初34号公诉机关遂平县人民检察院。被告人吴明富，男，1990年1月6日出生，汉族，初中毕业，农民，户籍所在地福建省南平市顺昌县，住福建省顺昌县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年3月8日被福建省南平市公安局延平分局抓获，临时羁押于南平市看守所，2019年3月13日被遂平县公安局刑事拘留，2019年4月18日经遂平县人民检察院批准被逮捕。辩护人高倩婧，北京仰昊律师事务所律师。辩护人郭晶，河南法本律师事务所律师。遂平县人民检察院以遂检一部刑诉〔2019〕112号起诉书指控被告人吴明富犯诈骗罪，于2020年2月25日向本院提起公诉。本院于2020年2月26日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。遂平县人民检察院指派检察员刘阳出庭支持公诉，被告人吴明富及辩护人郭晶到庭参加诉讼。现已审理终结。遂平县人民检察院指控，2017年12月，钟建松、叶雄洲、叶桂标（三人均在逃）在福建省福州市控制福州亿德商务信息咨询有限公司，开始以公司化运作模式实施诈骗活动。首先与刘某1约定，利用刘某1资管产品认购人的通道购买股票期权，投资的经济损失转入刘某1的账户后，除刘某1截留一定的手续费外，余款全部返还。2017年12月22日，刘某1、陈国坤与深圳中金岭南金汇资本管理有限公司签订“金汇资本—长发3号资产管理合同”，开始认购资管产品。该产品推出后，深圳中金岭南金汇资本管理有限公司分别与浙江南华资本管理有限公司、上海东吴玖盈投资管理有限公司、银河德睿资本管理有限公司签订了SAC协议，进行个股场外期权对手方交易。福州亿德商务信息咨询有限公司分别于2018年1月3日、1月30日、3月29日与浙江南华资本管理有限公司、上海东吴玖盈投资管理有限公司、银河德睿资本管理有限公司签订《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》，约定作为股票期权的买方，与上述三公司进行交易。通道打通后，钟建松、叶雄洲、叶桂标等人即组织公司员工通过网络诱骗被害人购买其推荐的“金汇资本—长发3号”的股票期权。在被害人将股票期权费汇入其公司账户后，通过按照上述协议购买股票期权，使被害人的经济损失最终转到刘某1的个人账户。刘某1按照约定扣除一定的手续费后，把余款转到钟建松、叶雄州、叶桂标等人控制的银行账户，从而达到非法占有被害人经济损失的目的。2018年4月，被告人钟建松、叶雄洲、叶桂标等又将公司人员转移到福建省泉州市，以福建省龙博互联网信息服务有限公司名义采取上述手段继续实施诈骗活动，直至案发。被告人吴明富于2017年10月入职到福州亿德商务信息咨询有限公司，任市场部组长。2017年12月至2018年6月25日期间，被告人吴明富伙同郑嘉寒、吴建平、张世仁等人在钟建松、叶雄洲、叶桂标等人的领导和组织下，按照公司分工，采取冒充高级股票专员向客户发送虚假投资股票期权案例、虚假转账截图、夸大投资股票期权收益率以及在客户微信群内冒充客户当托等手段，骗取被害人的信任，诱使被害人购买其推荐的股票期权，从而达到骗取被害人购买股票期权所受经济损失的目的，骗取马某、邝某某等27名被害人共计2085229.23元。针对上述指控，公诉机关提供有物证、书证、证人证言、鉴定意见书和被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人吴明富伙同他人以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的方式骗取他人财物，参与诈骗27起共计2085229.23元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条，应当以诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定，本案是犯罪集团性质的共同犯罪，被告人吴明富在共同犯罪中起起次要和辅助作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人吴明富到案后自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可从宽处理。提请依法判处。被告人吴明富对公诉机关指控的罪名和犯罪事实不持异议，自愿认罪认罚。未举证。辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人吴明富犯诈骗罪的罪名不持异议，被告人吴明富存在以下可酌定从轻或减轻处罚的量刑情节：1．被告人吴明富在本案中起次要、辅助作用，应认定为从犯。2．被告人吴明富主观恶性小，情节轻微，无犯罪前科，系初犯、偶犯，社会危害性较小。3.被告人吴明富归案后认罪态度较好，自愿认罪认罚，主动退赃退赔。4．被告人吴明富在案发前一向遵纪守法，表现良好。5．被告人吴明富积极交纳罚金，不具有社会危害性。当庭提供遂平县人民法院收取退赃款票据1份，证实被告人吴明富退赃款30000元。经审理查明，2017年12月，钟建松、叶雄洲、叶桂标（三人均在逃）在福建省福州市控制福州亿德商务信息咨询有限公司，开始以公司化运作模式实施诈骗活动。该公司首先与刘某1约定，利用刘某1资管产品认购人的通道购买股票期权，投资的经济损失转入刘某1的账户后，除刘某1截留一定的手续费外，余款全部返还。2017年12月22日，刘某1、陈国坤与深圳中金岭南金汇资本管理有限公司签订“金汇资本—长发3号资产管理合同”，开始认购资管产品。该产品推出后，深圳中金岭南金汇资本管理有限公司分别与浙江南华资本管理有限公司、上海东吴玖盈投资管理有限公司、银河德睿资本管理有限公司签订了SAC协议，进行个股场外期权对手方交易。福州亿德商务信息咨询有限公司分别于2018年1月3日、1月30日、3月29日与浙江南华资本管理有限公司、上海东吴玖盈投资管理有限公司、银河德睿资本管理有限公司签订《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》，约定该公司作为股票期权的买方，与上述三公司进行交易。通道打通后，钟建松、叶雄洲、叶桂标等人即组织公司员工通过网络诱骗被害人购买其推荐的“金汇资本—长发3号”的股票期权。在被害人将股票期权费汇入其公司账户后，通过按照上述协议购买股票期权，使被害人的经济损失最终转到刘某1的个人账户。刘某1按照约定扣除一定的手续费后，把余款转到钟建松、叶雄州、叶桂标等人控制的银行账户，从而达到非法占有被害人经济损失的目的。2018年4月，被告人钟建松、叶雄洲、叶桂标等又将公司人员转移到福建省泉州市，以福建省龙博互联网信息服务有限公司名义采取上述手段继续实施诈骗活动，直至案发。被告人吴明富于2017年10月入职到福州亿德商务信息咨询有限公司，任市场部组长。2017年12月至2018年6月25日期间，被告人吴明富在福州亿德商务信息咨询有限公司和福建省龙博互联网信息服务有限公司，伙同吴建平、张世仁、郑嘉寒在钟建松、叶雄洲、叶桂标等人的领导和组织下，按照公司分工，采取冒充高级股票专员向客户发送虚假投资股票期权案例、虚假转账截图、夸大投资股票期权收益率以及在客户微信群内冒充客户当托等手段，骗取被害人的信任，诱使被害人购买其推荐的股票期权，从而达到骗取被害人购买股票期权所受经济损失的目的。被告人吴明富参与诈骗27起，骗取被害人马某、毛某、宋某、王某1、王某2、张某、杨某1、史某、邝某某、蔡某、何某、华某、李某2、吴某、李某3、李某4、刘某2、裴某、王某3、言某某、袁某、李某5、王某4、王某5、杨某2、黄某、陆某购买股票期权经济损失共计2085229.23元。另查明，本案审理过程中，被告人吴明富退赔违法所得人民币30000元。上述事实，被告人吴明富在开庭审理过程中亦无异议，并有物证--侦查机关从叶燕娟处扣押的银行卡、印章及从福建省龙博互联网信息服务有限公司扣押的电脑主机照片，书证--中国证监会福建监管局于2018年10月24日向遂平县公安局出具的闽证监函［2018］538号“关于福州亿德商务信息咨询有限公司等2家公司有关情况的复函”、遂平县公安局刑警大队出具的关于林森泉等人涉嫌诈骗案的补充调查报告、侦查机关调取的福州亿德商务信息咨询有限公司及福建省龙博互联网信息服务有限公司内资企业登记基本情况表、遂平县公安局调取证据通知书以及从浙江南华资本管理有限公司调取的中国证券期货市场场外衍生品交易主协议、补充协议、保障协议、营业执照、委托书、机构投资者申报材料、中国期货业协会文件以及该公司出具的说明、上海东吴玖赢投资管理有限公司与亿德公司、深圳中金岭南金汇资本管理有限公司签订的场外衍生品交易协议、相关的交易记录、资金流水及该公司出具的说明、从银河德睿资本管理有限公司调取的上海东吴玖赢、福建龙博、福州亿德、福州国宏鼎欣、长发3号开户资料及SAC协议，交易台账以及该公司出具的说明、从深圳中金岭南金汇资本管理有限公司调取的与刘某1、陈国琨、殷越签订的合同及出入金记录、该公司出具的“金汇资本-长发3号资产管理计划运营说明”、上海东吴玖盈投资管理有限公司出具的营业执照、中国证券期货市场场外衍生品交易主协议及补充协议、期权交易资料、浙江南华资本管理有限公司的营业执照及出具说明、关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知、中国证券期货市场场外衍生品交易主协议、补充协议、场外衍生品交易履约保障协议、期权交易资料、浙江南华资本管理有限公司与福州亿德商务信息咨询有限公司的银行转账凭证、银河德睿资本管理有限公司出具的营业执照、关于银河期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函及说明、场外期权业务交易确认书、与福州亿德商务信息咨询有限公司的台账及期权交易资料、遂平县公安局刑警大队出具的情况说明、刘某1向叶燕娟转款记录、殷炳华向叶燕娟、梅方方转款明细、遂平县公安局扣押物品、文件清单、领用手机及手机卡承诺书、退款申请及解约申请书、业务员抽成制度、客服抽成制度、经理抽成制度、户籍证明及前科证明、福建省南平市公安局延平分局出具的抓获证明、南平市看守所出具的临时羁押证明、本案被害人提供的微信聊天记录、转账记录、汇款凭证及银行交易明细等相关书证、认罪认罚具结书等，被害人马某、邝某某等27人的陈述，证人刘某1、许某、薄某某、徐某、李某1的证言，被告人吴明富的供述和辩解，同案人吴建平、张世仁、郑嘉寒、颜义、陈丽芬、庄晓东等人的供述和辩解，河南省普华会计师事务所有限公司出具的豫普会鉴字（2019）第13006号鉴定意见书，勘验笔录，视听资料及电子数据等在卷为据，足以认定。辩护人当庭提交的退赃票据1份，经当庭质证，公诉机关不持异议，本院予以确认。本院认为，被告人吴明富伙同他人以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的方法，参与骗取被害人财物共计2085229.23元，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪。公诉机关指控吴明富犯诈骗罪的事实和罪名成立，请求惩处予以支持。根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第二款之规定，福州亿德商务信息咨询有限公司及福建省龙博互联网信息服务有限公司是犯罪集团。本案是共同犯罪，吴明富在共同犯罪中起次要和辅助作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。吴明富到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。吴明富承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可从宽处理。吴明富无犯罪前科，系初犯，且积极退赔违法所得，可酌情从轻处罚。本案被告人吴明富通过互联网发布虚假信息，对不特定多数人实施诈骗，酌情从重处罚。辩护人关于吴明富犯罪情节轻微的辩护意见与本案查明的事实不符，不予采纳；其他辩护意见理由成立，予以采纳。综上，根据被告人吴明富犯罪的事实、情节、危害后果及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十六条第二款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第一款第（一）项和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人吴明富犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月8日起至2020年12月7日止；罚金已交纳。）二、责令被告人吴明富与同案人共同退赔各被害人的经济损失。（退赔清单附后，被告人吴明富与同案人已退赔部分予以扣除。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  曹国忠人民陪审员  张文超人民陪审员  孔香平二〇二〇年七月十四日书 记 员  陈晶晶被告人吴明富诈骗一案退赔清单            序号              被害人姓名              损失数额(单位：元)              本案退赔责任人                  1               袁  春              199401.00              吴明富及共同作案人                  1               言红霞              87700.00              吴明富及共同作案人                  1               王  斌              99800.00              吴明富及共同作案人                  1               裴开明              49900.00              吴明富及共同作案人                  1               刘文文              62586.60              吴明富及共同作案人                  1               杨呈华              47800.00              吴明富及共同作案人                  1               史轶楠              46350.00              吴明富及共同作案人                  1               邝卫怿              92200.00              吴明富及共同作案人                  9              蔡玉英              89700.00              吴明富及共同作案人                  10              何  静              47400.00              吴明富及共同作案人                  11              华瑾瑜              57733.63              吴明富及共同作案人                  12              李家伟              44100.00              吴明富及共同作案人                  13              吴  刚              98000.00              吴明富及共同作案人                  14              李  垒              78000.00              吴明富及共同作案人                  15              李绪良              95200.00              吴明富及共同作案人                  16              张  弛              42400.00              吴明富及共同作案人                  17              王丽霄              92500.00              吴明富及共同作案人                  18              王烽权              52900.00              吴明富及共同作案人                  19              宋吉太              91300.00              吴明富及共同作案人                  20              毛选山              46250.00              吴明富及共同作案人                  21              李  蕾              87900.00              吴明富及共同作案人                  22              王启波              92000.00              吴明富及共同作案人                  23              王小艳              89700.00              吴明富及共同作案人                  24              杨美资              106800.00              吴明富及共同作案人                  25              黄  婷              47300.00              吴明富及共同作案人                  26              陆  群              50908.00              吴明富及共同作案人                  27              马智勇              89400.00              吴明富及共同作案人                                合  计              2085229.23