山东省莱州市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)鲁0683刑初526号 公诉机关莱州市人民检察院。 被告人杜某甲，男，1968年4月11日出生，汉族，文化程度初中，中共党员，个体户。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年2月20日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕。现羁押于莱州市看守所。 被告人邱某甲，男，1959年7月1日出生，汉族，文化程度高中，中共党员，农民。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月28日被刑事拘留，同年3月7日被取保候审。 辩护人曲颂军，山东君秋律师事务所律师。 被告人韩某某，男，1955年6月10日出生，汉族，文化程度小学，农民。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月29日被取保候审。 被告人曲某甲，男，1971年10月8日出生于，汉族，文化程度初中，农民。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年3月3日被取保候审。 被告人曲某乙，男，1964年7月7日出生汉族，文化程度初中，中共党员，农民。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年3月29日被取保候审。 莱州市人民检察院以莱检一部刑诉[2019]148号起诉书指控被告人杜某甲、邱某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙犯非法采矿罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院审查后于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，莱州市人民检察院以需要补充侦查为由，向本院提出建议对该案延期审理，本院依法予以准许，补充侦查完毕后继续审理了本案。莱州市人民检察院指派检察员梁国华出庭支持公诉，被告人杜某甲、被告人邱某甲及其辩护人曲颂军、被告人韩某某、曲某甲、曲某乙到庭参加诉讼。现已审理终结。 莱州市人民检察院指控，2016年冬至2017年5、6月份，杜某乙（另案处理）同被告人杜某甲、邱某甲、曲某乙、曲某甲、韩某某等人，假借“黑羊山复垦绿化”工程施工之机，在未取得任何采矿审批和许可的情况下，在山东省莱州市沙河镇黑羊山村南侧石坑内盗挖“黑羊山”大理岩资源，卖给曲某丙、盛某某、王某甲、于某甲等人的石子厂，非法谋取暴利约500万元。其中卖给曲某丙石子厂的石料款约为54万元，卖给盛某某石子厂的石料款约为200万元，卖给王某甲石子厂的石料款约为196万元，卖给于某甲石子厂的石料款约为50万余元。 2018年11月份至2019年1月份，被告人杜某甲、邱某甲、韩某某等人，假借“黑羊山复垦绿化”工程施工之机，在未取得任何采矿审批和许可的情况下，在山东省莱州市沙河镇黑羊山村南侧石坑内盗挖“黑羊山”大理岩资源，卖给于某甲的石子厂，非法谋取暴利194万余元。 被告人杜某甲、曲某甲、曲某乙主动到公安机关投案并如实供述主要犯罪事实。被告人杜某甲的妻子主动交纳违法所得10.84万元，杜某乙给被告人杜某甲交纳违法所得50万元，公安机关冻结杜某乙卡号为6228450********中的大额存单80万元。 针对上述指控的事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据予以证实。公诉机关认为，被告人杜某甲、邱某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，均构成非法采矿罪。提请本院依法予以惩处。还认为被告人杜某甲主动投案并能如实供述主要犯罪事实、积极缴纳违法所得；被告人曲某甲、曲某乙主动投案并能如实供述主要犯罪事实，可以对被告人杜某甲、曲某甲、曲某乙从轻或者减轻处罚。上述五被告人均自愿认罪认罚，可对其从宽处理。 被告人杜某甲对起诉书指控的事实不予否认。 被告人邱某甲对起诉书指控的事实不予否认。 被告人邱某甲的辩护人辩护，1.对指控被告人邱某甲构成非法采矿罪无异议，但对起诉书指控被告人邱某甲参与了2018年11月至2019年1月的非法采矿有异议，本案被告人的供述中均未证实邱某甲知情且参与了上述非法采矿活动，也无其他证据证实。2.在2016年冬至2017年5、6月份的犯罪事实中，被告人邱某甲是从犯。被告人邱某甲自愿认罪，如实供述，系初犯。建议对被告人邱某甲判处缓刑。 被告人韩某某对起诉书指控的事实辩解没有参与2016年冬至2017年5、6月份的犯罪事实。 被告人曲某甲对起诉书指控的事实不予否认。 被告人曲某乙对起诉书指控的事实不予否认。 经审理查明，2016年冬至2017年5、6月份，杜某乙（另案处理）同被告人杜某甲、邱某甲、曲某甲、曲某乙，假借“黑羊山复垦绿化”工程施工之机，未依法办理取得采矿许可登记手续等，在莱州市沙河镇黑羊山村南侧石坑内采挖“黑羊山”大理岩资源，销售给曲某丙、盛某某、王某甲、于某甲的石子厂，得款约500万元由杜某乙保管。销售给曲某丙石子厂的石料款约为54万元，销售给盛某某石子厂的石料款约为200万元，销售给王某甲石子厂的石料款约为196万元，销售给于某甲石子厂的石料款约为50万元。 2018年11月份至2019年1月份，被告人杜某甲、邱某甲、韩某某，假借“黑羊山复垦绿化”工程施工之机，未依法办理取得采矿许可登记手续等，在莱州市沙河镇黑羊山村南侧石坑内采挖“黑羊山”大理岩资源，销售给于某甲的石子厂，得款约194万元由被告人杜某甲保管。 案发后，被告人曲某甲、曲某乙主动到公安机关投案并如实供述了主要犯罪事实。盛某某、王某甲、于某甲分别向侦查机关交纳人民币80万元。案发后及审理期间，被告人杜某甲亲属先后代为被告人杜某甲交纳违法所得人民币194万元。 认定上述事实的证据如下： 1.书证 （1）莱州市自然资源和规划局出具的莱州市沙河黑羊山大理岩矿情况说明，证实莱州市沙河黑羊山区域属层状区域变质大理岩矿床，矿石自然类型为灰白色含透闪白云大理岩。 （2）营业执照副本复印件，证实莱州市国祥市政工程有限公司法定代表人杜某甲等事实。 （3）山东省莱州市杨家庄桂铎采石矿矿山地质环境治理工程部署图、山东省莱州市杨家庄桂铎采石矿矿山地质环境治理设计、中标通知书、莱州市杨家庄桂铎采石矿矿山地质环境治理项目施工合同、建设工程委托监理合同、桂铎项目院上工程量、桂铎项目黑羊山工程量、桂铎项目杨家庄工程量、承诺书、工程劳务承包协议书附设计图、工程机械租赁合同书、桂铎项目拨款情况、银行客户电子回单、转账支票存根、客户付款入账通知，分别证实涉案矿山工程的施工单位、施工具体要求及拨付款项等事实。 （4）莱州市公安局平里店派出所出具的办案说明，证实山东省莱州市杨家庄桂铎采石矿矿山地质环境治理工程中“院上段”，从2016年冬到2019年1月份被公安机关查获时，所售出的石头均应认定为非法采矿所得事实过程。 （5）中国农业银行卡交易明细清单，证实于某甲支付石头款事实。 （6）经盛某某确定签字的发货明细，证实2019年1月份的发货情况。 （7）莱州市公安局平里店派出所出具的办案说明、银行卡交易明细，分别证实杜某乙、杜某甲银行账户收到涉案款项的事实。 （8）现金日记帐，证实经曲某丙确定的记录为付院上石料款事实。 （9）扣押决定书、扣押清单及票据，证实侦查机关分别扣押涉案款项等事实。 （10）侦查机关协助查询、冻结财产通知书及银行卡交易明细清单、杜某乙被冻结账户余额明细，证实侦查机关冻结杜某乙相关银行账户的事实。 （11）莱州市公安局平里店派出所出具的案件来源、发破案经过、到案情况说明，证实了本案的发破案经过及各被告人归案经过。 （12）前科查询，分别证实各被告人的身份及无违法犯罪前科情况。 2.证人证言 （1）证人于某乙、丁某某、翟某某的证言，分别证实在沙河镇政府工作期间，分管过黑羊山复绿工程，该工程分别由山东正元地质资源勘查有限责任公司和山东省地矿工程集团有限公司负责施工，后又分包给他人，其中杜某乙、邱某甲、韩某某参与过分包工程施工的事实。 （2）证人郑某某的证言，证实其在山东省地矿工程集团有限公司工作，负责黑羊山、院上、杨家庄三个施工段的技术指导，黑羊山南侧石坑的复绿工程是该公司与沙河镇政府签订的合同，该公司又与莱州市国祥市政工程有限公司等其他公司签订了合同，莱州市国祥市政工程有限公司的劳务承包商有杜某甲和邱某甲的事实。 （3）证人曲某丁的证言，证实本案犯罪时间段，其在山上担任会计工作。2016年冬至2017年5、6月份，杜某乙在山上安排工人干活，被告人杜某甲、邱某甲、曲某甲、曲某乙轮流值班开具卖石子单据，石头卖给盛某某、王某甲、于某甲等。被告人韩某某于2018年在山上领着干活，至同年12月韩某某生病，后杜某甲又在山上领着干活，期间也往外卖石头的事实经过。 （4）证人曲某戊、李某某、曲某己、苗某某、邱某乙、杜某丙的证言，分别证实证人们在黑羊山复垦绿化工程中均有股份，分回部分款项的事实。 （5）证人于某甲的证言，证实其经营石子厂，从黑羊山上购买过石头，盛某某、王某甲等也购买过石头。2016年冬天至2017年春购买了50万余元的石头，记得有被告人杜某甲、邱某甲、曲某乙及会计曲某丁的儿子在山上；2018年冬至2019年1月购买了194万余元的石头，2018年一直是韩某某在山上领着干活至当年12月，韩某某生病杜某甲上山的事实。 （6）证人刘某某的证言，证实其在于某甲石子厂干过会计。该石子厂收过黑羊山石料，由其名义开户的银行账户转款给杜某甲的事实。 （7）证人王某甲的证言，证实2016年冬天至2017年春从黑羊山购买过约一百八九十万元的石头，盛某某、于某甲等也购买过石头。其听司机称杜某甲、邱某甲、曲某乙、曲某甲在山上开单子的事实。 （8）证人盛某某、潘某某的证言，分别证实二证人系夫妻关系，盛某某经营石子厂，2016年冬天至2017年5、6月份从黑羊山上购买了约200万元的石头。证人盛某某还证实记得被告人杜某甲、邱某甲、曲某乙及曲某甲轮流在山上，有时也见到杜某乙的事实。 （9）证人曲某丙的证言，证实其经营石子厂，2017年5、6月份从黑羊山上购买了54万元的石头，曲某甲的父亲在山上，预付石头款60万元杜某乙退回6万元的事实。 （10）证人王某乙的证言，证实黑羊山上石坑附近原有2个石子台子在2016年黑羊山覆绿工程之前就已拆掉，于某甲从杜某甲处买过石头的事实。 （11）证人张某某的证言，证实其是于某甲石子厂挖掘机司机，被安排到山上破碎大块石头。2018年12月之前是韩某某在山上指挥，之后是杜某甲指挥，石头卖给了于某甲的事实。 （12）证人欧某某的证言，证实黑羊山覆绿工程开始时，是冬天，韩某某联系其在黑羊山石坑开过挖掘机破碎石头或挖石头装车约三个月及石头出卖的事实。 （13）证人谭某某的证言，证实2016年冬天至2017年上半年，王某甲联系其到黑羊山上石坑拉过石头，曲某丁在山上，2019年该处的石头只卖给于某甲的事实。 （14）证人徐某的证言，证实卖石头期间杜某甲、邱某甲，曲某甲、曲某乙开过单据，曲某丁是会计，杜某乙是现金也是股东，其在山上开车给他们拉石头一直至2017年，石头卖给了于某甲、盛某某、王某甲等人，2016年冬天至2017年上半年卖石头较多的事实。 （15）证人邱某丙的证言，证实在黑羊山进行回填绿化工作期间，邱某甲、杜某乙、杜某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙组织人员开采碎石，并向盛某某、王某甲、于某甲、曲某丙等人出售石头，其驾驶翻斗车从黑羊山向石子厂运输石头。其中2016年冬至2017年春，杜某甲、邱某甲、曲某甲、曲某乙四人值班开单据，杜某乙管现金；2018年韩某某在山上至年底，后杜某甲在山上的事实。 （16）证人宋某的证言，证实其在黑羊山矿上驾车拉石头，分别给盛某某、王某甲、于某甲等人送过石头。2018年前，邱某甲、曲某甲、曲某乙开过单据，杜某乙是现金，杜某甲也在现场；之后杜某甲和韩某某在山上负责，卖石头的款转到杜某甲账户上的事实。 （17）证人曲某庚的证言，证实其在黑羊山矿上驾车拉石头，其和其他司机分别给盛某某、王某甲、于某甲等人送过石头。2016年冬至2017年春天，杜某甲、邱某甲、曲某甲、曲某乙轮流在山上值班开单据，杜某乙是现金；2018年韩某某在山上，年底时生病下山了，之后杜某甲在山上负责的事实。 （18）证人赵某某的证言，证实其从2016年年底起在黑羊山矿上驾车拉石头，给盛某某送过石头，至2017年9月前，曲某甲、曲某乙、邱某甲等人开装车单。2018年9月底以后其又驾车拉石头，给于某甲送过石头，至2019年1月，韩某某和杜某甲负责的事实。 （19）证人滕某某的证言，证实其系被告人杜某甲之妻，杜某乙是杜某甲之哥。对于侦查机关到其家搜查时并扣押的现金10.84万元，其决定上交以减轻对杜某甲的处罚的事实。 3.搜查笔录 搜查笔录及扣押清单，证实侦查机关对被告人杜某甲住处进行搜查的事实经过。 4.视听资料 图片一宗，分别证实经被告人等人辨认的石子厂的石子台子及拆除情况、采石现场情况。 5.被告人及涉案人供述 被告人杜某甲、邱某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙及涉案人杜某乙的有罪供述，分别证实了本案的犯罪事实。 上述证据，均经法庭质证、认证，本院予以确认。 另被告人邱某甲的辩护人提交了如下证据：1.李某某、曲某戊、曲某甲共同出具的证明材料一份，拟证实案发后股东开会确认2018年10月至2019年年初采矿石是杜某甲背着股东干的，包括邱某甲在内的其他股东并不知情。2.苗某某、邱某乙共同出具的证明材料一份，拟证实2018年至2019年涉案工程是由杜某甲、杜某乙、韩某某负责，邱某甲并未参与。3.律师调查笔录二份，被调查人为曲某丁，拟证实2018年10月份至2019年年初，是杜某甲背着其他股东在山上采石、卖石，邱某甲既不知情也未参与，还证实曲某丁记录的账目中截止2018年年底项目获利97万余元，购买项目施工所用的土的钱来自于政府拨款和股东入股，并非杜某甲所称的卖石头的钱，卖石头的钱也未计入国祥公司的账目。4.国祥公司账页四张，拟证实由曲某丁记载的国祥公司账页载明截止2018年年底项目获利97万余元，项目用土的款来自于政府拨款。 本院认为，公诉机关指控被告人杜某甲、邱某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙非法采矿的大部分事实及罪名成立。但指控被告人韩某某参与2016年冬至2017年5、6月份的犯罪事实现有证据不足，不予认定。被告人杜某甲、邱某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，均构成非法采矿罪，且属情节特别严重。案发后，被告人曲某甲、曲某乙主动投案，如实供述了主要犯罪事实，均构成自首，且均认罪认罚，均可依法减轻处罚。被告人杜某甲虽系主动投案，但未如实供述罪行，不构成自首。之后被告人杜某甲能如实供述主要犯罪事实，被告人邱某甲、韩某某能如实供述主要犯罪事实，且均认罪认罚，对被告人杜某甲、邱某甲、韩某某均可依法从轻处罚。部分违法所得已追缴，可酌情对各被告人从轻处罚。经查，现有证据能够证实被告人邱某甲参与了2018年11月至2019年1月的非法采矿的犯罪事实；在2016年冬至2017年5、6月份的犯罪事实中，被告人邱某甲也系积极参与，不宜认定为从犯。被告人邱某甲的辩护人当庭提交的证据亦不能否认被告人邱某甲的犯罪事实。故被告人邱某甲的辩护人关于以上事实的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杜某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已交纳。） 二、被告人邱某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已交纳。） 三、被告人韩某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已交纳。） 四、被告人曲某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已交纳。） 五、被告人曲某乙犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已交纳。） 六、被告人杜某甲、邱某甲、韩某某、曲某甲、曲某乙等违法所得人民币六百九十四万元依法追缴、没收，已缴纳部分由公安机关和本院分别负责上缴国库；不足部分，继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨显丰 人民陪审员  傅秀云 人民陪审员  赵 晓 二〇二〇年七月九日 书 记 员  尹鲁宏