广西壮族自治区贺州市八步区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂1102刑初561号 公诉机关贺州市八步区人民检察院。 被告人陈祥丽，女，1981年1月16日出生于贵州省毕节市纳雍县，汉族，初中文化，居民，住贺州市富川瑶族自治县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年4月12日被公安机关抓获，并临时羁押于义乌市看守所,2019年4月18日被贺州市公安局八步分局刑事拘留，同年5月24日被逮捕。现羁押于贺州市看守所。 辩护人金定国，广东聚才律师事务所律师。 贺州市八步区人民检察院以八检刑诉〔2019〕509号起诉书指控被告人陈祥丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年3月16日公开开庭审理了本案。贺州市八步区人民检察院指派检察员李阳出庭支持公诉，被告人陈祥丽及其辩护人金定国到庭参加诉讼。在本案审理期间，公诉机关认为本案需要补充侦查，于2020年3月18日建议延期审理，本院决定对本案延期审理。公诉机关补充侦查后，于2020年4月10日提请本院对本案恢复法庭审理，本院决定恢复法庭审理，并于2020年5月29日和6月22日再次公开开庭审理了本案。现已审理终结。 贺州市八步区人民检察院指控，2012年3月28日，被告人陈祥丽在贺州市成立广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司（以下简称“美尔凯特公司”），其为该公司法定代表人。2015年2月份，陈祥丽在贺州市国际大酒店以美尔凯特公司“寻找最美代言人”为名，向公众宣传投资“寻找最美代言人”项目每月可领取高额固定工资、免费美容、赠送手机、免费旅游等。同年3月份，陈祥丽又在贺州市经成大厦召集“最美代言人”投资者会议，向公众宣传美尔凯特公司与厦门市绿龄生物科技有限公司合作，引诱公众投资成为股东参与“异业加盟”，并承诺每月可获高额分红。陈祥丽通过上述两种方式向陈某1、徐某、古某、鲁某等13名社会不特定人员吸收资金共计615.3万元。所得款项部分用于经营、投资，部分个人使用。2019年4月12日，陈祥丽被公安机关抓获归案。在本案审理期间，公诉机关于2020年4月10日以八检刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书将指控的犯罪事实由“陈祥丽通过上述两种方式向陈某1、徐某、古某、鲁某等13名社会不特定人员吸收资金共计615.3万元”变更为“陈祥丽通过上述两种方式向陈某1、徐某、古某、鲁某等16名社会不特定人员吸收资金共计706.9万元”。在本案审理期间，公诉机关又于2020年5月29日以八检刑变诉〔2020〕4号变更起诉决定书将指控的犯罪事实由“陈祥丽通过上述两种方式向陈某1、徐某、古某、鲁某等16名社会不特定人员吸收资金共计706.9万元”变更为“陈祥丽通过上述两种方式向陈某1、徐某、古某、鲁某等16名社会不特定人员吸收资金共计712.7万元”。 为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，宣读并出示了相关的证据，认为被告人陈祥丽非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为确已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈祥丽认罪认罚，建议对被告人陈祥丽在有期徒刑四年八个月至五年三个月之间量刑，并处罚金人民币二十万元。 被告人陈祥丽对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，但提出被告人陈祥丽认罪认罚，建议本院对被告人陈祥丽从轻处罚。 经审理查明，2012年3月31日，被告人陈祥丽在贺州市成立广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司（以下简称“美尔凯特公司”），其为该公司法定代表人。2015年2月份，陈祥丽在贺州市国际大酒店以美尔凯特公司“寻找最美代言人”为名，向公众宣传投资“寻找最美代言人”项目每月可领取高额固定工资、免费美容、赠送手机、免费旅游等。同年3月份，陈祥丽又在贺州市经成大厦召集“最美代言人”投资者会议，向公众宣传美尔凯特公司与厦门市绿龄生物科技有限公司合作开展“异业加盟”投资项目，承诺每月可获高额分红，引诱公众参与“异业加盟”投资。陈祥丽通过上述两种方式向陈某1、徐某、古某、鲁某等15名社会不特定人员吸收资金共计682.7万元，其中已返还184.4596万元，尚余498.2404万元集资款未返还。所得款项部分用于经营、投资，部分个人使用。2019年4月12日，陈祥丽被公安机关抓获归案。 上述事实，被告人陈祥丽在开庭审理过程中亦无异议。且有被害人陈某1、何某1、廖某、古某、徐某、何某2、曾某1、陆某、何某3、鲁某、陈某2、曾某2、梁某、邱某、刘某的报案陈述，证人陈某1梅的证言，辨认笔录，陈某1提交的投资结算单、欠条、梦幻年华收据、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照、明星大使代言广告合同、退款协议、“寻找最美丽代言人”宣传资料、梦幻年华投资有限公司合作协议书，何某1提交的梦幻年华投资有限公司合作协议书、退款协议、合作协议，廖某提交的梦幻年华收据、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司异业加盟合作协议，古某提交的绿龄公司招商PK方案、梦幻年华收据、明星大使代言广告合同、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照、“寻找最美丽代言人”宣传资料、梦幻年华投资有限公司合作协议书、退款协议，徐某提交的梦幻年华投资有限公司合作协议书、梦幻年华收据、明星大使代言广告合同、退款协议、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照、“寻找最美丽代言人”宣传资料、绿龄公司招商PK方案，何某2提交的广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司异业加盟合作协议、梦幻年华收据、POS签购单凭证、借款借条、异业股东资源合作协议、明星大使代言广告合同，曾某1提交的合同终止协议、退款协议、梦幻年华投资有限公司合作协议书、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司异业加盟合作协议、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照、梦幻年华收据、工商银行借记卡账户历史明细清单，陆某提交的明星大使代言广告合同、梦幻年华收据、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照，何某3提交的广西贺州市梦幻年华投资有限公司合作协议（异业版）、退款协议、梦幻年华收据，鲁某提交的明星大使代言广告合同、退款协议、梦幻年华投资有限公司合作协议书、梦幻年华收据、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照、桂林银行账户交易流水、工商银行借记卡账户历史明细清单，陈某2提交的梦幻年华收据、梦幻年华投资有限公司合作协议书、退款协议、明星大使代言广告合同、“寻找最美丽代言人”宣传资料、梦幻年华美容院最美代言人告知书、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司企业法人营业执照，曾某2提交的广西壮族自治区贺州市中级人民法院（2016）桂11民终997号民事判决书，梁某提交的明星大使代言广告合同、梦幻年华收据、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司加盟合作协议、广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司加盟合同结算单、债务清偿入股合同书，邱某提交的明星大使代言广告合同、梦幻年华收据，贺州市美尔凯特化妆品有限公司工商注册资料，陈祥丽卡号为62×××47的贺州八步东盈村镇银行账户储蓄对账单、卡号为62×××87的中国工商银行账户交易明细、卡号为62×××01的中国工商银行账户交易明细、卡号为62×××30的中国工商银行账户交易明细、卡号为62×××08的贺州八步东盈村镇银行账户储蓄对账单，广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司卡号为21×××19的中国工商银行账户交易明细，广西贺州市美尔凯特化妆品有限公司的中国农业银行账户交易流水，义乌市公安局稠江派出所出具的抓获经过，义乌市看守所出具的羁押证明，被告人陈祥丽的供述等证据证实。 对于公诉机关指控被告人陈祥丽共向16人非法吸收存款的事实。经审理查明被告人陈祥丽非法吸收存款的对象为15人，故本院予以纠正。对于公诉机关指控被告人陈祥丽非法吸收712.7万元资金的事实，其中陈祥丽于2014年12月5日以异业加盟投资的形式向何某2吸收的30万元资金，因公诉机关没有证据证实陈祥丽在2015年2月份之前向社会公开宣传吸收资金的信息。故陈祥丽于2014年12月5日向何某2吸收的30万元资金，不属于非法吸收公众存款，应从犯罪数额中扣除。 本院认为，被告人陈祥丽非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为确已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人陈祥丽犯非法吸收公众存款罪成立。被告人陈祥丽到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。对于辩护人提出被告人陈祥丽认罪认罚，建议本院对被告人陈祥丽从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈祥丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月12日起至2024年4月11日止），并处罚金人民币二十万元（罚金限于本判决生效后30日内向本院缴纳）。 二、责令被告人陈祥丽退赔被害人陈某1等15人经济损失共计人民币498.2404万元（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贺州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 龙 杰 审判员 胡文佳 审判员 罗 阳 二〇二〇年七月二日 书记员 温佩佩 廖峻乐 附： 二、本案相关法律规定 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。