江苏省泰州医药高新技术产业开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）苏1291民初824号 原告：泰州鑫创产业发展基金合伙企业（有限合伙），统一社会信用代码×××Ｍ9Ａ，住所地泰州医药高新技术产业开发区药城大道鑫泰写字楼822室。 执行事务合伙人：中信建投资本管理有限公司（委派代表：徐涛）。 委托诉讼代理人：葛智亮，江苏君谊律师事务所律师。 委托诉讼代理人：孟咸良，江苏君谊律师事务所律师。 被告：江苏腾世机电有限公司，统一社会信用代码×××435，住所地泰州医药高新区寺巷街道办事处振兴路北侧、吴陵南路西侧（光电产业园）1号标准厂房。 法定代表人：孔金寿，董事长。 被告：孔金寿，1973年11月16日生，汉族，住广东省深圳市南山区。 原告泰州鑫创产业发展基金合伙企业（有限合伙）与被告江苏腾世机电有限公司（以下简称腾世公司）、孔金寿合同纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理，原告的委托诉讼代理人葛智亮到庭参加了诉讼，被告腾世公司、孔金寿经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提起的诉讼请求为：1、判令被告江苏腾世机电有限公司立即偿还借款本金500万元、利息964444.44元（500万×8%×868/360,自2017年10月24日起至2020年03月10日止；此后利息按合同约定年利率8%计算至实际付清之日止）、违约金50万元、律师代理费6万元。2、请求判令被告孔金寿对被告江苏腾世机电有限公司的上述债务承担连带清偿责任。3、判令原告对被告腾世公司提供的无形资产（发明专利ＺＬ20121010××××.2、ＺＬ20131011××××.9、ＺＬ20121010××××.Ｘ、ＺＬ20131043××××.3)、设备（贴片机YG200型4台、印刷机GPX-HD型4台、印刷机SP18型2台、立式镗铣加工中心VF-2/32台）经拍卖、变卖后的价款享有优先受偿权。4、本案诉讼费保全费由两被告负担。事实与理由:2017年9月6日，原告与被告腾世公司、孔金寿签订《可转债投资协议》，原告向被告腾世公司提供借款金额人民币500万元。协议2.6条约定：被告腾世公司就借款在自实际放款之日起至实际还款日/转股日止的期间内,按年利率（按一年三百六十（360)日为基数计算）8%单利向原告支付利息；2.7条约定，被告孔金寿就腾世公司归还协议项下的借款本金及利息的义务承担连带责任；3.1条约定，实施债转股权先决条件同时满足或得到原告豁免后，根据约定发出行权通知，将原告对被告腾世公司的借款本金500万元及其利息按约定的条件和计算方式转换为对被告腾世公司的增资；3.5约定，借款期限届满前，被告腾世公司未能满足原告行使债转股权的先决条件或其发生任一违约情形，原告有权放弃行使债转股权；被告腾世公司应在原告发出放弃行权通知发出之日起十个工作日内向原告偿还全部借款本金及利息。此外协议还就违约责任等内容进行了约定。协议签订后，原告于2017年10月24日向被告腾世公司支付借款本金500万元，被告腾世公司将无形资产（发明专利ＺＬ20121010××××.2、ＺＬ20131011××××.9、ＺＬ20121010××××.Ｘ、ＺＬ20131043××××.3)质押给原告，于2017年11月8日办理了质押登记，将设备（贴片机YG200型4台、印刷机GPX-HD型4台、印刷机SP18型2台、立式镗铣加工中心VF-2/32台）抵押给原告，于2017年9月12日办理了抵押登记。但根据被告腾世公司提供的2017年、2018年审计报告，其经营情况未到协议第3.3条约定的债转股的先决条件，即“2017年经审计扣除非经常性损益后归属于母公司的合并净利润不低于600万元且营业收入不低于1800万元；或2017年全年经审计及2018年上半年经审计扣除非经常性损益后归属于母公司的合并净利润总计不低于1000万元且营业收入总计不低于3000万元”。对此原告己依协议约定，向被告腾世公司发送放弃行权通知，要求被告腾世公司向原告偿还全部借款本金及利息。但经原告多次催要，被告腾世公司拒不支付。原告认为，原告与被告签订的《可转债投资协议》是双方真实意思表示，合法有效。在被告腾世公司未满足原告行使债转股先决条件下，应按协议约定将借款本金和利息支付给原告，被告孔金寿应按约定对被告腾世公司的全部债务承担连带清偿责任。综上，根据《合同法》、《民事诉讼法》的规定，为维护原告的合法权益，特向法院提起诉讼，望贵院支持原告的诉讼请求。 被告腾世公司、孔金寿均未答辩。 原告为证明自己的主张，向本院提交了下列证据： 1．《可转债投资协议》1份，证明原、被告三方就借款金额、期限、利率及债转股先决条件、违约责任、保证责任等内容进行了明确约定。 2．《设备抵押合同》1份，证明被告腾世公司以持有设备为《可转债投资协议》项下对原告的全部债务提供抵押担保。 3．《动产抵押登记书》1份，证明设备依法办理了抵押登记。 4．《无形资产质押合同》1份，证明被告腾世公司以其享有的专利权为《可转债投资协议》项下对原告的全部债务提供质押担保。 5．《专利权质押登记通知书》，证明专利权质押依法办理了质押登记。 6．《客户付款通知》1份，证明原告按照约定向腾世公司支付500万元的借款。 7．被告腾世公司2017年、2018年《审计报告》各1份，证明被告腾世公司经营情况未达到债转股的先决条件。 8．《关于腾世机电项目放弃行使债转股权通知》1份，证明原告依约定履行了放弃行使债转股的通知义务。 9．《律师业务委托合同》、律师费发票、支付凭证各1份，证明原告为实现债权支出律师费6万元。 被告未质证。 本院经审理查明，2017年9月6日，原告与被告腾世公司、孔金寿签订《可转债投资协议》，约定被告腾世公司向原告借款人民币500万元，借款期限自实际交割日起计，至债转股登记日止，借款期限最长不超过365天；借款利息自实际放款之日起至实际还款日/转股日止的期间内,按年利率（按一年360日为基数计算）8%单利向原告支付利息；如因除本协议约定之外的非投资方的原因导致投资方未能按本协议约定行使债转股权，借款方和目标公司则应连带向受让方承担借款本金总金额10%的违约金，同时投资方有权单方面撤销本协议项下的债转股事项并要求借款方在投资方指定的期限内返还投资方向借款方发放的全部借款本金及利息，并另行按发放借款本金总额的每日千分之一计收违约金（从投资方向借款方发放借款之日开始计收）；腾世公司控股股东就借款方归还本协议项下的借款本金及利息的义务承担连带责任；债转股的先决条件为，目标公司2017年经审计扣除非经常性损益后归属于母公司的合并净利润不低于600万元且营业收入不低于1800万元，或2017年全年经审计及2018年上半年经审计扣除非经常性损益后归属于母公司的合并净利润总计不低于1000万元且营业收入总计不低于3000万元，借款期限届满前，如果目标公司未能满足投资方行使债转股权的先决条件，或借款方发生本协议约定的任一违约情形，投资方有权放弃行使债转股权，投资方应当向借款方发出书面放弃行权通知，借款方应当在放弃行权通知发出之日起的十个工作日内向投资方偿还全部借款本金及自可转债交割日起算至全部借款清偿日止按协议约定自暴自弃计算之利息；如各方代表经非正式谈判后不能解决争议，任何一方均可将该争议向原告所在地或本协议签订地人民法院提起诉讼；诉讼费用（包括但不限于案件受理费、保全费、律师费等）由败诉一方或多方承担，除非法院另有裁判。此外，双方还就其他内容进行了约定。 2017年9月，原告与被告腾世公司签订《设备抵押合同》，约定被告腾世公司将设备（雅马哈YG200型贴片机4台、富士GPX-HD型印刷机4台、松下SP18型印刷机2台、哈斯立式VF-2/3台镗铣加工中心2台）抵押给原告。2017年9月12日，双方至泰州××××新区市监督管理局办理了编号为苏M3-0-2017-0023号动产抵押登记，抵押登记的设备为：4台Ｙ×××××牌YG200型片机、4台富士牌GPX-HD型贴片机、2台松下牌SP18型印刷机、2台哈斯VF-2/3立式镗铣加工中心，抵押范围包括债权本金500万元及相应利息、罚息、相关费用。 2017年9月，原告与被告腾世公司签订《无形资产质押合同》，约定被告腾世公司将其发明专利号分别为ＺＬ20121010××××.2、ＺＬ20131011××××.9、ＺＬ20121010××××.Ｘ、ＺＬ20131043××××.3质押给原告。国家知识产权局于2017年11月8日作出《专利权质押登记通知书》。 原告于2017年10月24日向被告腾世公司支付借款本金500万元。 泰州兴瑞会计师事务所有限公司于2018年3月30日作出泰瑞会内审字（2018）060号审计报告，该审计报告显示，被告腾世公司2017年营业利润为负5670803.2元，净利润为负5421675.26元。 2019年11月12日,原告向被告腾世公司发出《关于腾世机电项目放弃行使债转股权的通知》，被告公司王金文签收了该通知。 2020年3月10日，原告与江苏君谊律师事务所签订《律师业务委托合同》，原告委托江苏君谊律师事务所代理与被告腾世公司的合同纠纷一案，约定支付代理代理费用为6万元，江苏君谊律师事务所开具了发票，并向本院提交了向江苏君谊律师事务所支付律师代理费60000元的汇款凭证。 2020年5月7日，原告向本院提起诉讼。本院在审理过程中，依原告诉讼财产保全申请，作出（2020）苏1291民初824号民事裁定，冻结被告腾世公司、孔金寿银行存款6524444.44元，或查封、扣押相应价值的财产。 本院认为，原告与被告腾世公司、孔金寿签订的《可转债投资协议》是双方的真实意思表示，不违反法律和行政法规的强制性规定，所约定的借款利息亦不超过法律规定的范围，合法有效，对双方均具有约束力，当事人均应按照约定全面履行自己的义务。原告按约出借本金人民币500万元后，被告腾世公司未能在规定的期限内达到债转股权先决条件，原告按照协议约定向被告腾世公司发出《关于腾世机电项目放弃行使债转股权的通知》后，被告腾世公司又未能按照协议约定履行还本付息的义务，原告要求被告腾世公司除按协议约定偿还本金和利息，以及承担违约责任，于法有据，本院予以支持。 被告腾世公司与原告签订《可转债投资协议》时约定，诉讼费用（包括但不限于案件受理费、保全费、律师费等）由败诉一方或多方承担，该约定系双方真实意思表示，不违反法律和行政法规的强制性规定，合法有效。原告为实现债权与江苏君谊律师事务所签订《律师业务委托合同》，委托江苏君谊律师事务所代理诉讼业务，并为此支付律师代理费6万元，双方约定的律师代理费不超过江苏省律师行业收费标准，应当由被告腾世公司负担。 被告孔金寿为被告腾世公司的上述借款本息及债权人为实现债权产生的费用提供连带责任担保，在被告腾世公司未履行协议义务的情况下，被告孔金寿也未能按照协议履行担保责任，故被告孔金寿对被告腾世公司上述债务承担连带清偿责任。 原告与被告腾世公司分别签订的《设备抵押合同》、《无形资产质押合同》系双方真实意思表示，不违反法律和行政法规的强制性规定，且分别办理了动产抵押登记、质押登记，合法有效，原告就抵押登记的设备、质押登记的专利权在拍卖、变卖的价款享有优先受偿权。 被告腾世公司、孔金寿经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对诉讼权利的放弃，不影响本案的缺席审理和判决。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十四条第一款第二项、第四十六条、第七十五条第四项、第七十九条，《中华人民共和国物权法》第一百七十条、第一百七十三条、第一百七十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告江苏腾世机电有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告泰州鑫创产业发展基金合伙企业（有限合伙）借款本金500万元及利息（自2017年10月24日起至实际给付之日止，按年利率8%计算，一年按360日计算）、违约金50万元； 二、被告江苏腾世机电有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告泰州鑫创产业发展基金合伙企业（有限合伙）支出的律师代理费6万元； 三、被告孔金寿对被告江苏腾世机电有限公司的上述债务承担连带清偿责任； 四、原告泰州鑫创产业发展基金合伙企业（有限合伙）对抵押登记的4台Ｙ×××××牌YG200型片机、4台富士牌GPX-HD型贴片机、2台松下牌SP18型印刷机、2台哈斯VF-2/3立式镗铣加工中心、质押登记的发明专利权（专利权号分别为：ZL201210104881.2、ZL201310114228.9、ZL201210108803.X、ZL201310430830.3）拍卖、变卖价款享有优先受偿权。 如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费57471元，保全费5000元，均由被告江苏腾世机电有限公司、孔金寿负担（原告已预交，本院于本判决生效之日起十五日内退还给原告，被告江苏腾世机电有限公司、孔金寿于本判决生效之日起五日内向本院缴纳）。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于江苏省泰州市中级人民法院。同时根据《诉讼费用缴纳办法》的相关规定，向该院预交上诉费57471元。 审 判 长  袁伯民 人民陪审员  栾健飞 人民陪审员  栾 云 二〇二〇年七月八日 法官 助理  夏誉峰 书 记 员  倪梦瑶 附法律适用条文： 《中华人民共和国合同法》 第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。 法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。 第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。 第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。 《中华人民共和国担保法》 第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。 连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。 第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。 第三十四条第一款下列财产可以抵押： （二）抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产； 第四十六条抵押担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现抵押权的费用。抵押合同另有约定的，按照约定。 第七十五条下列权利可以质押： （一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单； （二）依法可以转让的股份、股票； （三）依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权； （四）依法可以质押的其他权利。 第七十九条以依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 《中华人民共和国物权法》 第一百七十条担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利，但法律另有规定的除外。 第一百七十三条担保物权的担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产和实现担保物权的费用。当事人另有约定的，按照约定。 第一百七十六条被担保的债权既有物的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。