陕西省咸阳市杨陵区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）陕0403民初1161号 原告：齐敬，女，1974年5月13日生，汉族，住上海市闵行区，身份证号码：659XXXXXXXXXXXXXXX。 委托诉讼代理人：张文汉，陕西金镝律师事务所律师。 被告：陕西金荞农业科技股份有限公司。 住所地：陕西省杨凌示范区XX路。统一社会信用代码：91610000671503565D。 法定代表人：陈小明，董事长兼总经理。 被告：杨志平，男，1959年11月30日生，住陕西省西安市雁塔区，身份证号码：610XXXXXXXXXXXXXXX。 被告：刘江南，男，1955年1月27日生，汉族，住陕西省西安市莲湖区，身份证号码：610XXXXXXXXXXXXXXX。 委托诉讼代理人：张善忠，陕西秦剑律师事务所律师。 委托诉讼代理人：杨飞，陕西秦剑律师事务所律师。 原告齐敬与被告陕西金荞农业科技股份有限公司（以下简称金荞公司）、杨志平、刘江南与公司有关的纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告齐敬的委托诉讼代理人张文汉，被告刘江南的委托诉讼代理人杨飞到庭参加了诉讼，被告杨志平经本院传票传唤未到庭，被告金荞公司经本院公告传唤未到庭。本案现已缺席审理终结。 原告齐敬向本院提出诉讼请求：1.判令各被告连带向原告支付投资款、分红、违约金等共计人民币357000元；2.判令各被告共同承担本案诉讼费。事实和理由：2015年原告经人介绍与陕西金荞实业有限公司（金荞公司前身，2016年12月29日变更为现名）的管理人员相识，其管理人说金荞公司发展前途好，将在新三板挂牌交易。原告本着支持实体经济、实现资产保值增值的初衷，于2015年5月11日与被告金荞公司签订《增资扩股协议书》（以下简称协议书），被告杨志平、刘江南于2015年6月29日分别在协议书上签名确认。2016年底，被告金荞公司向原告出具了股权证书。原告根据协议书的内容，已经向被告金荞公司支付了其认购的10万股的投资款300000元，金荞公司也向原告出具了加盖公司财务专用章的收款收据。协议书第五条第2款中，被告金荞公司承诺一年内会在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌，但时间已逾近三年，也没见被告金荞公司挂牌。协议第五条第1款中，被告金荞公司承诺将于2016年5月11日、2017年5月11日分两次给予原告不少于增资款8%（即每次不少于24000元）的分红，至今一分钱未能支付。协议书第五条第3款明确约定，原告入股金荞公司满贰年（2017年5月11日后），其可以选择继续持股或要求被告二、被告三部分或者全部回购其所持有的股份，回购价格同原告本次增资认购价格。现原告行使选择权，要求被告二、被告三全部回购其所持有的股份，价值300000元。在协议书第七条第1款甲方承诺：针对本协议，被告二、被告三愿意对参加此次增资扩股的金荞公司股份回购承担连带责任，现原告要求三被告对股份回购承担连带责任。协议书第九条第1款约定：一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的3%向守约方支付违约金。现被告金荞公司除了收取原告投资款外，未能履行协议书的要求挂牌、向原告分红，应向原告承担违约责任，被告二、被告三又明确表示愿意承担连带责任，故三被告应向原告支付违约金9000元。虽被告金荞公司的名称有所变更，但根据《中华人民共和国公司法》的规定，被告金荞公司应对变更前的债权、债务承担责任。综上，三被告应向原告连带支付投资回购款300000元、分红4800元、违约金9000元，共计357000元。 被告金荞公司未作答辩。 被告杨志平未作答辩。 被告刘江南当庭辩称，一、本案被告不适格。被告既不认识原告，也从未承诺回购原告的股份；二、原告所诉无事实依据。被告刘江南仅与金荞公司签订过1份协议，与原告未签订过任何双方协议，仅凭案涉协议书要求被告承担连带责任，纯属无理诉讼；三、股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为，是通过大规模买回本公司发行在外的股份来改变资本结构的防御方法，是目标公司或其董事会、监事回购目标公司的股份，主要方式有现金或是以债权换股权，或是以优先股换普通股的方式回购其流通在外的股票行为。根据《公司法》的规定，回购公司股份的只有公司，而且只有出现《公司法》一百四十二条规定的情形，股东才能要求公司回购其股份。回购股份公司股份的主体只能是公司，而且是在法律规定的情形下才能要求，而不能要求其他股东对某一股东的股份进行回购。综上，原告的诉请没有事实及法律依据，恳请法院驳回原告的全部诉讼请求。庭后，其向本院邮寄书面说明1份，称其当时任金荞公司财务总监，专门负责资金收入开支，奉董事会董事长（杨志平先生）之命，决定同意在适当时候收回股权，但公司始终未能正常投产。因其已辞职，请求法院依据公司实际作出裁判。 本案争议焦点：1、《增资扩股协议书》是否合法有效；2、原告要求三被告回购投资款、分红、违约金是否符合法律规定；3、三被告如何承担责任。 当事人围绕诉讼请求及争议焦点依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。原告提交的证据有：1、《增资扩股协议书》，2、收款收据，3、股权证书。庭审中被告刘江南对原告第2、3组证据无异议，对第1组证据真实性提出异议，庭后其向本院邮寄书面说明认可证据1的真实性，故对原告以上证据，本院予以认定。被告刘江南未提交证据。被告金荞公司、杨志平未出庭，视为放弃质证权利。 经审理查明，金荞公司原名陕西金荞实业有限公司，2016年12月29日更名为陕西金荞农业科技股份有限公司，2015年6月29日，金荞公司（甲方）与原告（乙方）及被告杨志平（丙方）、被告刘江南（丙方）签署《陕西金荞实业有限公司增资扩股协议书》。协议约定由原告以300000元认购金荞公司本次定向增发股份10万股整。第五条第1款约定：甲方承诺每年向乙方优先进行股东分红，每年企业给予乙方的分红不少于乙方增资款总额的8%，分红日定为2016年5月11日、2017年5月11日，期限自收到乙方认股款之日起24个月内。丙方同意甲方每年向乙方进行上述利润分配。第2款约定：甲方承诺一年内会在全国中小企业股份转让系统挂牌，挂牌后，乙方持有甲方股份可遵循中小企业股份转让系统交易规则实现交易转让。第3款约定：乙方承诺自持有甲方股份之日起贰年内不转让股权（证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期约束），乙方入股甲方满贰年后，乙方可以选择继续持股或要求丙方部分或者全部回购其所持有的股份（丙方内部按原持股比例受让乙方股份），回购价格同乙方此次增资的认购价格。第九条第1款约定：一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份项总额的3%向守约方支付违约金。 另查，协议书中明确丙方为甲方的现有股东。2015年5月12日，原告向金荞公司缴纳300000元投资款。金荞公司向原告出具股权证书一份，载明原告系金荞公司股东，拥有10万股股权。 本院认为，原告与被告金荞公司及其股东杨志平、刘江南所签署的案涉《增资扩股协议书》，实为投资协议，系各方当事人的真实意思表示。协议第五条第3款的约定是当事人特别设立的保护投资人利益的条款，属于缔约过程中当事人对投资合作商业风险的安排，且并不损害公司及公司债权人的利益，不违反法律的禁止性规定，合法有效。现原告持有甲方股份已满两年，其选择由丙方回购其所持有的股份，要求被告二、被告三支付投资款300000元的请求，依法应予支持，原告所持股份属被告二、被告三所有，但原告要求第一被告承担连带责任，无法律依据，不予支持。协议第五条第1款的约定系被告对原告的收益承诺，因该收益来源为公司自身的法人独立财产，且脱离了金荞公司的经营业绩，违背了公司资本维持原则，直接或间接地损害公司和其他股东及债权人的利益，违反《中华人民共和国公司法》第二十条规定，该部分条款应属无效，故对原告请求三被告连带支付分红收益48000元的请求，不予支持。协议第五条第2款的约定：甲方承诺一年内会在全国中小企业股份转让系统挂牌，挂牌后，乙方持有甲方股份可遵循中小企业股份转让系统交易规则实现交易转让。现因金荞公司未能在约定的期限内完成在全国中小企业股份转让系统挂牌，显然构成违约，原告根据协议第九条第1款约定要求其支付违约金9000元的诉请，合法有据，予以支持，但原告要求第二、第三被告承担连带责任，无法律依据。对被告刘江南辩称，股权回购主体只能是公司的意见，虽《中华人民共和国公司法》第一百四十二条对股份有限公司中公司作为回购主体的回购行为进行了限制，本案中股权回购的主体为金荞公司股东，名为回购，实为股东之间的股权转让，并不为法律所禁止，故对被告刘江南的辩论意见不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十六条、第六十条、《中华人民共和国公司法》第二十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，经本院审判委员会研究讨论决定，判决如下： 一、被告陕西金荞农业科技股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向原告齐敬支付违约金9000元； 二、被告杨志平、被告刘江南于本判决生效之日起十五日内共同向原告齐敬支付投资款300000元，互负连带责任； 三、原告齐敬所持陕西金荞农业科技股份有限公司10万股归被告杨志平、刘江南所有； 四、驳回原告齐敬其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费6655元（原告已预交），公告费600元（原告已预交），由被告陕西金荞农业科技股份有限公司、被告杨志平、被告刘江南共同负担。 审 判 长  朱文斌 人民陪审员  唐建军 人民陪审员  梁 征 二〇二〇年七月十三日 书 记 员  安宇航 附相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定 第五十六条无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力。合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 《中华人民共和国公司法》 第二十条公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 执行申请提示：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 20190403116119740513208898016590011974051312261955012710217610402195501270019916100006715035651959113066416026104021959113000142019060312 665500 1