抚顺市望花区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0404刑初2号公诉机关抚顺市望花区人民检察院。被告人毛某某，男，1996年7月22日生，汉族，中专文化，无业，住辽宁省建平县。2019年5月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被抚顺市公安局望花公安分局刑事拘留；同年6月17日经抚顺市望花区人民检察院批准，次日由抚顺市公安局望花公安分局执行逮捕。现羁押于抚顺市第一看守所。辩护人侯鲲，系辽宁航锦律师事务所律师。抚顺市望花区人民检察院以抚望检公诉刑诉〔2019〕181号起诉书指控被告人毛某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉，本院审查后，于同日立案，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，于2020年7月8日公开开庭进行了审理，抚顺市望花区人民检察院指派检察官孙莉、检察官助理王童到庭支持公诉，被告人毛某某及其辩护人侯鲲到庭参加了诉讼。经抚顺市中级人民法院批准，本案延长审限三个月，现已审理终结。公诉机关指控，沈阳老妈乐商贸有限公司以公众在老妈乐商城消费，办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻石卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡而成为公司会员，公司以陆续反本并给付高额回报为诱饵向社会公众宣传向其投资，吸纳不特定人员的资金。被告人毛某某于2017月6月至10月担任光明老妈乐店长期间，吸收27人向老妈乐公司投资，经审计：被告人毛某某在望花区古城子老妈乐店非法吸收公众存款数额1，909，597，00元人民币。被告人毛某某于2019年5月13日到公安机关投案，能如实供述自己的罪行。据此，指控被告人毛某某犯非法吸收公众存款罪。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了企业机读档案等证据材料；证人郭某等人的证言；鉴定意见书；被告人毛某某的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人毛某某在抚顺老妈乐古城子店担任店长期间，违反国家金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应该以非法吸收公众存款罪，追究其刑事责任。被告人毛某某自愿认罪认罚，建议判处被告人毛某某有期徒刑三年至五年，并处罚金人民币50000元。被告人毛某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人系初犯，且应认定为自首、从犯，对毛某某从轻、减轻处罚。经审理查明，被告人毛某某于2017年6月至10月，在抚顺市望花区老妈康健康养生馆（沈阳“老妈乐”商贸有限公司抚顺9号店）任店长期间,未经依法批准,以办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻石卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡和购买明显高于市场价格的物品,办理公司会员,并承诺在一定期限内给付高额利息为诱饵对外宣传,向社会公众吸收资金。经北京嘉钰会计师事务所审计鉴定,毛某某及沈阳“老妈乐”商贸有限公司抚顺9号店在2017年6月至10月期间向27名中老年人非法吸收社会公众存款，金额为1909597元。被告人毛某某于2019年5月13日到公安机关投案。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、到案经过、受案登记表、立案决定书；企业机读档案登记资料、金融回复函；银行交易明细、审计报告；证人白某、郭某、金某、葛某的证言；被害人褚某等人的证言；被告人毛某某的供述与辩解；户籍信息、前科查询表、情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人毛某某违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款1909597元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人毛某某的辩护人认为其系从犯，应从轻处罚的意见，与事实不符，不予采纳。被告人毛某某自动投案，且如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，系自首，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十一条、第六十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人毛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2019年5月13日起至2022年5月12日止。）二、被告人毛某某非法吸收公众存款尚未返还的钱款,继续予以追缴返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  孔 夯审 判 员  李 伊人民陪审员  孙长明二〇二〇年七月十六日书 记 员  李海龙附：本案所引用相关法律条款内容摘录《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在议定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。