苏州市姑苏区人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0508刑初265号公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。被告人叶萌，男，1991年3月21日出生，汉族，大学文化，原系江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司负责人，住江苏省泰州市泰兴市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月9日被苏州市公安局姑苏分局刑事拘留，同年10月11日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人李玉泗，江苏维世德律师事务所律师。被告人罗建勋，男，1992年9月14日出生，汉族，大学文化，原系江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司市场五部主管，暂住苏州市姑苏区，户籍地湖北省竹溪县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月23日被苏州市公安局姑苏分局取保候审，2019年7月10日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人吴如江，江苏凡创律师事务所律师。被告人聂春宇，男，1989年10月14日出生，汉族，大专文化，原系江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司市场二部主管，暂住苏州，户籍地河南省永城市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月23日被苏州市公安局姑苏分局取保候审，2019年7月10日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人赵鲁苹，江苏简文律师事务所律师。被告人汪涛，男，1989年1月9日出生，汉族，高中文化，原系江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司市场三部主管，住苏州市虎丘区，户籍地河南省汝南县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月24日被苏州市公安局姑苏分局取保候审，2019年7月10日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人王沁雨，北京市金杜（苏州）律师事务所律师。被告人李阳阳，男，1993年8月9日出生，汉族，大专文化，原系江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司市场一部主管，暂住苏州市姑苏区，户籍地江苏省滨海县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月24日被苏州市公安局姑苏分局取保候审，2019年7月10日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人吕耀文，江苏简文律师事务所律师。被告人顾永康，男，1993年2月9日出生，汉族，大专文化，系江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司市场四部主管，暂住苏州市姑苏区，户籍地江苏省海安县）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月24日被苏州市公安局姑苏分局取保候审，2019年7月10日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人季海兵，北京市金杜（苏州）律师事务所律师。苏州市姑苏区人民检察院以姑检诉刑诉〔2019〕198号起诉书指控被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2019年4月12日受理后依法适用普通程序组成合议庭，于2019年6月13日、2020年7月4日公开开庭审理了本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员黄晔出庭支持公诉，被告人叶萌及其辩护人李玉泗、被告人罗建勋及其辩护人吴如江、被告人聂春宇及其辩护人赵鲁苹、被告人汪涛及其辩护人王沁雨、被告人李阳阳及其辩护人吕耀文、被告人顾永康及其辩护人季海兵到庭参加诉讼。本案现已审理终结。苏州市姑苏区人民检察院指控，2015年6月至2018年2月，被告人叶萌在姚某（另案处理）成立的南京义达生态农业科技有限公司苏州分公司、江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司任职副总经理，负责公司的日常经营管理。被告人叶萌任命被告人罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康为市场部主管，叶萌指挥罗建勋等五名主管安排业务员通过发传单、打电话等方式公开宣传义达农科定投、义达农科股权、义达鸿基、九州证券、资产包、粗粮等理财项目，以签订投资咨询与服务协议、第三方咨询与服务协议等形式让客户投资，并承诺到期返还本金并支付预期年化收益率8%-24%的利息，向集资参与人李某甲、陈某甲等152人非法吸收存款共计4662.3万余元，造成实际损失3086.1万余元。被告人罗建勋及其管理的团队向集资参与人吴某甲、唐某甲等36人非法吸收存款共计人民币1526.4万余元，造成实际损失共计人民币1037.9万余元。被告人聂春宇及其管理的团队向集资参与人贺某甲、卢某甲等35人非法吸收存款共计人民币1150.7万余元，造成实际损失共计人民币780.6万余元。被告人汪涛及其管理的团队向集资参与人龚某甲、唐某甲等39人非法吸收存款共计人民币1063.3万余元，造成实际损失共计人民币766万余元。被告人李阳阳及其管理的团队向集资参与人接某甲、袁某甲等27人非法吸收存款共计人民币542.8万余元，造成实际损失共计人民币349万余元。被告人顾永康及其管理的团队向集资参与人陈某甲、江某甲等20人非法吸收存款共计人民币384.8万余元，造成实际损失共计人民币214万余元。公诉机关认为，被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。六被告人共同非法吸收公众存款，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条的规定，系共同犯罪。被告人叶萌在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯。被告人罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或减轻处罚。六被告人主动投案并如实供述主要犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或减轻处罚。六被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。建议判处被告人叶萌有期徒刑四年以上六年以下，并处罚金；建议判处被告人罗建勋有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；建议判处被告人聂春宇有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；建议判处被告人汪涛有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；建议判处被告人李阳阳有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金；建议判处被告人顾永康有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金。被告人叶萌对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪认罚。辩护人的辩护意见：1.对公诉机关指控被告人叶萌构成非法吸收公众存款罪的定性无异议。2.非吸金额应按照公司财务统计的数额计算，资产包的数额不应计入非吸金额。3.被告人叶萌虽然是苏州分公司的负责人，但工作由南京的总公司安排，可酌情从轻处罚。4.被告人叶萌有自首情节。5.被告人叶萌认罪认罚，无前科劣迹。建议对其从轻或者减轻处罚。被告人罗建勋对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪认罚。辩护人的辩护意见：1.对本案的定性无异议，但本案是单位犯罪，对单位内部涉案人员应该分类处理，重点应当惩罚非法集资犯罪的组织者、领导者和管理人员，对普通的业务人员一般不追究刑事责任。被告人罗建勋开始是业务员，后来成为部门主管，没有起到单位的管理者或者组织者的地位和作用，法庭在定罪量刑时应予以考虑。2.被告人罗建勋有自首情节，又系从犯，依法可以减轻处罚。被告人罗建勋自愿认罪认罚，主动退赔部分损失，可以从轻处罚。3.被告人罗建勋案发后还对部分集资参与人退赔，应酌情从轻处罚。建议对其判处缓刑。被告人聂春宇对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪认罚。辩护人的辩护意见：1.对于涉案下属单位应合理确定追诉范围。2.被告人聂春宇不具有金融方面的知识，总公司也出示了基金牌照和资产的证明，被告人主观上没有明确的犯罪故意。被告人聂春宇是按照公司的安排完成工作，吸收的资金都流向了总公司姚某个人来支配，被告人仅是获取劳动报酬。3.被告人聂春宇具有自首情节，又系从犯，自愿认罪认罚。建议对其免除处罚或者适用缓刑。被告人汪涛对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪认罚。辩护人的辩护意见：1.被告人汪涛2018年3月去了无锡，该期间的资金不应计入其犯罪数额，被告人汪涛与其他主管相互混合的客户金额应当予以扣除。2.被告人汪涛之前没有从事过金融服务，是通过招聘到苏州分公司，平常的收入也是自己的劳动所得。被告人李阳阳对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪认罚。辩护人的辩护意见：1.定性无异议。2.被告人李阳阳没有金融专业知识，还知道总公司有私募基金管理人员的资格，让其产生错误认识，主观上并不知道从事非法吸收公众存款的犯罪行为。3.被告人李阳阳具有自首情节，自愿认罪认罚，没有前科劣迹。建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人顾永康对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪认罚。辩护人的辩护意见：1.以单位名义实施的非法吸收公众存款案件，对于单位里的业务员和部门主管应适用缓刑或者不予追究刑事责任。2.被告人顾永康对法律无知，不知道自己涉嫌犯罪。3.被告人顾永康具有自首情节，又系从犯。4.被告人顾永康认罪认罚。建议对其适用缓刑。公诉人的答辩意见：本案不属于单位犯罪，南京义达农科公司苏州分公司、义达腾苏州分公司成立后以实施犯罪为主要活动，应认定为自然人犯罪。被告人虽然不具有相关的金融专业知识背景，但主观上应明知苏州分公司不具有对外公开吸收资金的金融资质，仍然对外公开宣传、对不特定对象非法吸收资金并承诺还本付息，符合非法吸收公众存款罪的要件。虽然被告人称公司有私募基金牌照，但私募基金不得公开宣传，也对合格投资者有严格限定。作为一个普通人也应该知道义达腾公司的经营模式是不符合一般的市场规律，不可持续。所以被告人主观上应具有非法吸收公众存款的故意。本案非吸资金数额巨大被告人主观上有赚取提成的动机，客观上扰乱了金融秩序，同时正是被告人积极参与到非法集资犯罪活动才造成集资参与人的损失，对被告人应予以追诉。是否适用缓刑应根据被告人参与的犯罪事实、犯罪情节、案发后的悔罪表现等方面综合考虑。经审理查明,2015年6月至2018年2月，被告人叶萌在姚某（另案处理）成立的南京义达生态农业科技有限公司苏州分公司、江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司任职副总经理，负责公司的日常经营管理。被告人罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康分别担任市场部主管，被告人叶萌指挥罗建勋等五名主管安排业务员通过发传单、打电话等方式公开宣传义达农科定投、义达农科股权、义达鸿基、九州证券、资产包、粗粮等理财项目，以签订投资咨询与服务协议、第三方咨询与服务协议等形式让客户投资，并承诺到期返还本金并支付预期年化收益率8%-24%的利息，向集资参与人李某甲、陈某甲等152人非法吸收存款共计4587万余元，造成实际损失3010万余元。被告人罗建勋及其管理的团队向集资参与人吴某甲、唐某甲等36人非法吸收存款共计人民币1525万余元，造成实际损失共计人民币968万余元。被告人聂春宇及其管理的团队向集资参与人贺某甲、卢某甲等35人非法吸收存款共计人民币1150万余元，造成实际损失共计人民币780万余元。被告人汪涛及其管理的团队向集资参与人龚某甲、唐某甲等39人非法吸收存款共计人民币1001万余元，造成实际损失共计人民币698万余元。被告人李阳阳及其管理的团队向集资参与人接某甲、袁某甲等27人非法吸收存款共计人民币542万余元，造成实际损失共计人民币348万余元。被告人顾永康及其管理的团队向集资参与人陈某甲、江某甲等20人非法吸收存款共计人民币382万余元，造成实际损失共计人民币211万余元。被告人罗建勋、汪涛还对盛某甲等四名集资参与人的损失679074.2元共同承担责任。2018年2月25日，公安机关对群众报警的江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，经公安机关电话通知，被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康等人分别至公安机关投案，并如实供述犯罪事实。案发后，被告人罗建勋本人退赔集资参与人亢某甲1500元。被告人顾永康在羁押期间的检举情况未被查实。另查明，被告人叶萌、罗建勋、汪涛、顾永康于2015年11月27日至2016年2月29日被调到杭州分公司。为证实指控犯罪事实，公诉机关提供了如下证据：1.案发报告：2018年2月25日，公安机关对群众报警的江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，经电话联系，叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康等人分别至公安机关投案，经查，上述人员涉嫌为江苏义达腾金融信息服务有限公司非法吸收公众存款。2.被告人叶萌的供述、辨认笔录：其是义达腾苏州分公司的经理，2015年6月从南京调到苏州分公司做经理，2015年11月份又去了杭州分公司，2016年4月回到苏州分公司继续担任经理，负责公司的日常管理，财务基本直属于总公司管理，分公司对外宣传、吸引客户投资，定期还本付息，市场部一部主管李阳阳，二部主管聂春宇，三部主管汪涛，四部主管顾永康，五部主管罗建勋、财务欧某，其和市场部的人员是底薪加提成，根据业务量调整，公司用其申领的农业银行卡发放客户利息，分公司吸收的资金由财务直接打给总公司，其刚到公司时总公司叫南京义达生态农业科技有限公司，大概2015年又挂了一块牌子叫江苏义达腾金融信息服务有限公司，总经理是曹某，董事长是姚某。2017年11月在石路金座成立一家叫粗粮的公司一直到2018年5月。其指认了苏州分公司业务主管李阳阳、聂春宇、汪涛、顾永康、罗建勋。3.被告人罗建勋的供述：2015年3月其在南京义达生态农业科技有限公司苏州分公司上班，后更名为江苏义达腾金融信息服务有限公司，法人姚某，2015年6月，叶萌从南京调过来任苏州分公司的副总经理，2015年11月到2016年3月，其和叶萌、汪涛、顾永康四人被调到杭州分公司，2016年3月，四人回到苏州分公司，叶萌继续担任副总经理到2018年5月，负责苏州整个市场的运营及管理，团队负责人有罗建勋、李阳阳、顾永康、汪涛、聂春宇。业务员拿着公司的宣传册或者单页到小区、菜场宣传，吸引投资，每月拿固定利息，业务员拿底薪加提成，团队负责人拿团队所有客户投资金额的0.3%-0.6%，公司副总拿分公司总客户投资金额的0.2%-0.4%，客户投资款转到姚某的个人银行卡中。4.被告人聂春宇的供述、辨认笔录：其在2015年5月15日至2018年1月中旬在江苏义达腾金融信息服务有限公司（南京义达生态农业科技有限公司）上班，2015年6月，苏州分公司负责人是叶萌，2015年底到2016年三四月份，叶萌、汪涛、罗建勋、顾永康去杭州分公司，后又回到苏州分公司，团队主管有李阳阳、聂春宇、汪涛、顾永康、罗建勋，个人提成吸收客户投资金额的1.2%-1.8%，团队负责人拿团队所有客户投资金额的0.3%-0.6%，吸引客户做股权投资项目，定期还本付息。其指认了叶萌、顾永康、李阳阳、罗建勋、汪涛。5.被告人汪涛的供述、辨认笔录：2015年6月8日至2018年4月在江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司工作，2015年11月开始担任市场部主管，2015年11月至2016年3月，其和叶萌、顾永康、罗建勋四人去杭州分公司开展市场业务，3月又回到苏州分公司。市场部的人员宣传投资项目、吸引投资，客户投资的钱打到公司老板姚某的账户上，其指认了叶萌、顾永康、李阳阳、罗建勋、聂春宇。6.被告人李阳阳的供述、辨认笔录：2015年7月14日至2017年11月底在江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司工作，2017年11月底到2018年5月在苏州碧农源科技咨询管理有限公司工作，苏州分公司负责人是叶萌，市场一部主管李阳阳，二部主管聂春宇，三部主管汪涛，四部主管顾永康，五部主管罗建勋，财务欧某。市场部的工作人员拿底薪加提成客户投资的钱打到南京总公司，应该是老板姚某的账户。义达公司出事后，叶萌让把粗粮项目介绍给客户，想让客户减少损失，2018年3月，粗粮项目就不能提现。其指认了叶萌、顾永康、罗建勋、聂春宇、汪涛。7.被告人顾永康的供述、辨认笔录：2015年6月，从南京总公司调到苏州分公司上班，2015年11月27日到2016年2月29日（2015年11月27日正好是我老婆的生日，回到苏州正好是2月底，正好是三个月时间，应该是2月29日，或者28日）和叶萌、汪涛、罗建勋一起到杭州分公司，叶萌是苏州分公司负责人，还有顾永康、罗建勋、李阳阳、聂春宇、汪涛五个销售主管，带领市场部员工宣传、吸引投资，姚某说有私募投资基金管理人登记证明，工资是底薪加提成。其指认了叶萌、李阳阳、罗建勋、聂春宇、汪涛。8.证人姚某的证言、辨认笔录：其和他人先后成立南京义达生态农业科技有限公司、江苏义达腾金融信息有限公司、义达鸿基大宗商品交易中心等公司，对外吸收资金，客户投资款打到姚某个人银行账户，苏州分公司的负责人是叶萌，义达腾和义达鸿基客户投资的钱用于公司运营成本，包括人员工资、房租水电、广告宣传，对外投资，第三方支付平台费用，发放投资人的本金和利息。其指认了叶萌。9.证人曹某的证言：其根据姚某的安排先后在南京义达生态农业科技有限公司、江苏义达腾金融信息有限公司上班，对外吸收资金，投资股权，客户投资的钱由姚某掌管，姚某用客户投资款购买了房产，给分公司的经理购买了奥迪汽车。10.证人马某的证言：其在江苏义达腾金融信息服务有限公司做行政副总，曹某负责发展客户，姚某负责公司全部事务，苏州分公司经理是叶萌，姚某的几家公司没有具体业务，通过义达农科和义达腾对外吸收客户资金。11.证人欧某的证言、接受证据材料清单、成单客户明细、微信聊天记录：其在江苏义达腾金融信息服务有限公司苏州分公司做财务，叶萌是公司负责人，客户的钱打到总公司或者姚某的个人工商银行卡上。客户投资登记的表格寄回了总公司，也没有备份，2017年11月份根据叶萌的要求统计了吸收的客户资金，是未到期还没有偿还本金的客户，合同已到期的不在名单上，而且也没有那个名单了。12.证人张某的证言、辨认笔录：其2015年5月5日进入江苏义达腾金融信息服务有限公司做人事，2015年6月叶萌做分公司的副总经理，负责分公司的所有工作，罗建勋、顾永康、李阳阳、汪涛、聂春宇分别任部门主管。2017年11月份，公司出事无法兑付客户的本金、利息。其指认了被告人叶萌、汪涛、罗建勋、李阳阳、顾永康、聂春宇。证人陈某（公司业务员），其证言、辨认笔录印证了上述主要内容。13.集资参与人李某甲、陈某甲、顾某甲、龚某乙、唐某甲等多人证言、股权认购协议书、收据、银行交易流水：经过义达腾公司的业务员宣传到公司投资，按期拿利息，2017年12月份左右无法拿到本金、利息。14.常住人口基本信息、身份证复印件：被告人的基本身份情况，均系成年人。15.认罪认罚具结书：被告人在审查起诉阶段均承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚。被告人叶萌的辩护人提交了曹某的刑事裁定书一份以证实江苏义达腾金融信息服务有限公司总经理曹某因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚，对被告人叶萌量刑时应酌情考虑同案人员判决情况。被告人罗建勋的辩护人提供了银行交易凭证、谅解书以证实被告人罗建勋本人向部分集资参与人的退赔情况及取得部分集资参与人的谅解。被告人聂春宇的辩护人提供了谅解书以证实被告人聂春宇取得部分集资参与人的谅解。上述证据均经庭审举证、质证，经查，公诉机关提供的证据来源合法、内容客观，证据之间能相互印证，均具有证明效力，本院予以确认。被告人叶萌的辩护人提交的刑事裁定书内容真实，作为非吸系列案件，量刑时予以考虑。被告人罗建勋的辩护人提交的银行缴款凭证，经电话核实，除集资参与人亢某甲自认1500元系被告人罗建勋案发后退赔外，其余转账记录已计入相关集资参与人的退赔数额，不应再另行重复计算。被告人罗建勋、聂春宇提交的谅解书，公诉人未提出异议，本院量刑时酌情从轻处罚。关于本案是不是属于单位犯罪的争议意见。经查，南京义达生态农业科技有限公司苏州分公司、江苏义达腾金融信息服务有限公司及义达腾苏州分公司主要用于非法集资犯罪活动，依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。因此，公诉机关指控被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康实施犯罪而非单位犯罪，予以支持。关于被告人及其辩护人提出没有故意违反法律从事非法吸收公众存款的意见，经查，虽然南江苏义达腾金融信息服务有限公司分公司等单位有营业执照，但该营业执照规定了单位的经营范围，并特别附注“依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动”，表明上述单位不具有吸收公众存款的资质。被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康对南京义达生态农业科技有限公司苏州分公司、江苏义达腾金融信息服务有限公司分公司等单位未经有关部门依法批准、向社会公开宣传、承诺在一定期限内以货币方式还本付息、向社会公众即社会不特定对象吸收资金的事实应有明确认识。即使姚某曾取得开展私募基金业务牌照，但在经营过程中向不合格的投资者募集资金，将募集所得的资金混同于管理人财产，且在未取得吸收公众存款的行政许可情况下，利用发放传单等方式向不特定对象吸收资金，向投资人作出保本付息的承诺，并实际按照约定利率支付还本付息，属于以私募资金的“合法形式”掩盖吸收公众存款的非法目的，该行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。因此被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康主观上应明知义达腾苏州分公司等单位从事非法吸收公众存款行为而参与，并领取相应提成回报，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于涉案下属单位中人员处理范围的争议意见，经查，被告人叶萌是涉案下属单位的管理人员，被告人罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康作为部门主管，分别属于涉案下属单位的管理层和骨干人员，对非法吸收公众存款均发挥了积极作用，根据高检会〔2019〕2号《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，按照自然人共同犯罪处罚。关于本案非吸资金认定的争议意见，经查，公诉机关根据集资参与人报案笔录、合同、收据、银行交易流水并结合被告人的供述指控被告人非法吸收公众存款的数额，证据确实、充分，相互印证，应予以采信。辩护人提出应根据公司财务欧某统计的表格予以认定，经查，上述统计数据仅为单方证据，只统计未到期还没有偿还本金的客户，合同已到期的不在名单上，而根据高检会〔2019〕2号《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑。资产包也是非法吸收资金的表现形式之一，应计入非法吸收公众存款犯罪数额。故辩护人的上述意见与查明事实不符，且与相关规定矛盾，不予采纳。2015年11月27日至2016年2月29日期间，被告人叶萌、罗建勋、汪涛、顾永康去杭州分公司带团队，该期间的非吸资金不计入上述人员的数额中。被告人罗建勋与被告人汪涛团队针对同一客户进行的非法吸收公众存款行为分别计算数额，同时调整公诉机关指控的重复计算的集资参与人盛某甲、王某乙、曹某甲、舒某甲损失部分。被告人汪涛非吸资金的数额并不包括2018年3月其离开苏州分公司后的非法吸收资金数额。本院认为，被告人叶萌、罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康未经主管部门批准，违反国家规定，分别作为分公司管理人员、骨干人员实施募集资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法当处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控的罪名成立。被告人叶萌等六被告人共同非法吸收公众存款，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人叶萌在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯，综合本案系非吸系列案件，故其作用相对较小，酌情从轻处罚。被告人罗建勋、聂春宇、汪涛、李阳阳、顾永康在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，综合全案予以减轻处罚。被告人叶萌等六被告人主动投案并如实供述主要犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，依法予以从轻处罚。被告人叶萌等六被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。部分集资参与人对被告人罗建勋、聂春宇表示谅解，酌情从轻处罚。鉴于被告人没有退赔集资参与人的损失，对被告人均不予适用缓刑。辩护人提出的其余从轻、减轻处罚的意见予以采纳。再依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，分别判决如下：一、被告人叶萌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月9日起至2022年10月8日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。二、被告人罗建勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币三万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月10日起至2021年8月9日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。三、被告人聂春宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月10日起至2021年7月9日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。四、被告人汪涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月10日起至2021年7月9日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。五、被告人李阳阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月10日起至2020年9月9日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。六、被告人顾永康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月10日起至2020年8月9日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。七、继续追缴未退赔的集资款，分别发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 扬审 判 员  常永涛人民陪审员  许凤珍二〇二〇年七月四日书 记 员  夏碧琦