天津市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津01刑终208号原公诉机关天津市南开区人民检察院。上诉人（原审被告人）周俊松，男，1996年1月13日出生于吉林省柳河县，满族，专科文化，中晟博远资产管理（天津）有限公司大港营业部经理，住吉林省通化市柳河县。2018年10月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人刘静，天津媛媛律师事务所律师。上诉人（原审被告人）于宏涛，男，1990年3月13日出生出于黑龙江省巴彦县，汉族，专科文化，中晟博远资产管理（天津）有限公司大团经理，住黑龙江省哈尔滨市巴彦县。2018年11月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人叶秀文娜，天津益清律师事务所律师。原审被告人宫华杰，男，1986年7月11日出生于山东省高密市，汉族，专科文化，中晟博远资产管理（天津）有限公司一分公司经理，户籍地山东省潍坊市高密市，住天津市西青区。2018年10月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。现羁押在天津市南开区看守所。原审被告人王成广，男，1989年4月28日出生于河北省兴隆县，汉族，专科文化，中晟博远资产管理（天津）有限公司廊坊营业部经理，住天津市武清区。2018年11月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现羁押在天津市南开区看守所。原审被告人徐东东，男，1988年2月2日出生于河南省正阳县，汉族，专科文化，中晟博远资产管理（天津）有限公司大团经理，户籍地河南省驻马店市正阳县，住天津市西青区。2018年11月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现在居住地被公安机关管控中。原审被告人刘润华，女，1988年10月17日出生于河南省固始县，汉族，专科文化、中晟博远资产管理（天津）有限公司大团经理，户籍地河南省信阳市固始县，住天津市河东区。2018年11月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现已刑满释放。原审被告人张储君，女，1991年3月13日出生于安徽省萧县，汉族，专科文化，中晟博远资产管理（天津）有限公司小团经理，户籍地安徽省宿州市萧县，住天津市西青区。2018年4月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。现在居住地被公安机关管控中。天津市南开区人民法院审理天津市南开区人民检察院指控原审被告人宫华杰、周俊松、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月30日作出（2019）津0104刑初209号刑事判决。原审被告人周俊松、于宏涛不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，并审查相关证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，王志滨、白雪（均另案处理）于2014年11月26日在天津市南开区注册成立中晟博远资产管理（天津）有限公司（以下简称“中晟博远公司”）。该公司下设分公司，每家分公司下设营业部（门店）经理，每家营业部（门店）下设大团经理、小团经理。大、小团经理组织、带领业务员宣传投资期限为1个月至24个月、年收益为8%至18%不等的理财产品，通过与投资人签订“中晟月利宝”、“中晟丰收宝”等协议的形式吸揽资金。投资人通过公司所属的POS机刷卡形式投入资金，资金被归集到王志滨名下个人账户内。经专项审计，自2015年1月至2017年9月，通过中晟博远公司的相关人员吸揽资金共计人民币18.69亿余元，涉及集资参与人8200余人。所吸揽资金中11.71亿余元用于还本付息，其余资金用于对外投资、借款及公司运营，部分集资款被王志滨、白雪挥霍。至案发，有6.98亿余元无法归还集资参与人。被告人宫华杰、周俊松、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君组织、领导相关人员吸揽资金的情况如下：宫华杰于2015年6月入职中晟博远公司第一分公司小团经理，2015年10月升为大团经理，2016年10月升为河西区营业部经理，2017年7月升为第一分公司总经理。经专项审计，共吸揽资金27888万元、未兑付16956万元，获取工资26.322万元、提成65.15万元。周俊松于2015年2月入职中晟博远公司任业务员,2015年4月升为小团经理,2016升为大团经理,2017年7月升为大港营业部经理。经专项审计，共吸揽资金8927.1万元、未兑付4824.1万元,获取工资26.52万元、提成24.456万元。王成广于2015年6月入职中晟博远公司任小团经理,2016年2月升为大团经理,2017年7月升为营业部经理。经专项审计，共吸揽资金4698.5万元、未兑付1395.5万元,获取工资18.587万元、提成9.606万元。徐东东于2016年3月入职中晟博远公司任小团经理,2017年7月升为大团经理。经专项审计，共吸揽资金1472万元、未兑付960万元,获取工资9.365万元、提成4.726万元。刘润华于2015年6月入职中晟博远公司任业务员,2016年2月升为小团经理,2016年12月升为大团经理。经专项审计，共吸揽资金1776.2万元、未兑付212万元,获取工资16.137万元、提成17.963万元。于宏涛于2015年5月入职中晟博远公司任业务员,2015年10月升为小团经理,2016年10月升为大团经理。经专项审计，共吸揽资金3302万元、未兑付1721万元,获取工资17.356万元、提成13.794万元。张储君于2015年10月入职中晟博远公司任业务员,2016年9月升为小团经理。经专项审计，共吸揽资金664万元、未兑付35万元,获取工资7.511万元、提成9.297万元。2017年9月7日，集资参与人到公安机关报案。经公安机关上网通缉，先后将宫华杰、周俊松、于宏涛、徐东东、王成广、张储君抓获归案，刘润华主动到公安机关投案。一审庭审期间，宫华杰退缴违法所得70万元、王成广退缴违法所得28.2万元、徐东东退缴违法所得28万元、刘润华退缴违法所得40万元、张储君退缴违法所得8万元、于宏涛退缴违法所得2万元。上述事实，有案件来源、抓获经过及在逃人员登记撤销表，专项审计报告，缴款凭证，户籍身份证明材料，辨认笔录，证人赵某、房某、葛某、庞某证言，集资参与人证言，涉案人王某、潘某、胡某、范某、于某、邱某、李某供述及被告人宫华杰、周俊松、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君供述等证据予以证实。原审法院认为，被告人宫华杰、周俊松、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君违反国家金融法律、法规的规定，非法吸收公众存款，均构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处，且属于数额巨大，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人周俊松、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君均系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；被告人宫华杰属于罪责相对较轻，可以从轻处罚。被告人宫华杰、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君均主动退缴违法所得，确有悔罪表现，可以从轻处罚；被告人刘润华自动投案并如实供述犯罪事实，属自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人刘润华、于宏涛均自愿认罪认罚，可以从宽处理。被告人宫华杰、周俊松、王成广、徐东东、于宏涛、张储君均能如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。根据七名被告人的犯罪情节、认罪态度及退赃情况，分别予以从轻、减轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条、第四十七条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项和第（三）项的规定，认定被告人宫华杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元；被告人周俊松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元；被告人王成广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人徐东东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人刘润华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人于宏涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币八万元；被告人张储君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人宫华杰退缴的70万元、王成广退缴的28.2万元、徐东东退缴的28万元、刘润华退缴的40万元、张储君退缴的8万元、于宏涛退缴的2万元，按照专项审计报告得出的集资参与人本金损失数额确定本金损失比例发还；继续追缴被告人宫华杰违法所得21.47万元、周俊松违法所得50.97万元、于宏涛违法所得29.14万元、张储君违法所得8.8万元，按上述原则发还集资参与人。宣判后，原审被告人周俊松、于宏涛不服，均以量刑过重为由提出上诉。上诉人周俊松的辩护人认为：原审判决量刑过重，周俊松系从犯，具有坦白情节，真诚悔罪，集资参与人重复投资部分应在量刑时酌情考虑。上诉人于宏涛的辩护人认为：集资参与人重复投资部分应在量刑时酌情考虑，且于宏涛系从犯，构成坦白，认罪态度好，原审判决量刑过重。原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在原审开庭审理时当庭出示并经质证。本院经依法全面审查，对原审判决认定的事实及所列证据予以确认。本院认为，上诉人周俊松、于宏涛及原审被告人宫华杰、王成广、徐东东、刘润华、张储君违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为依法均构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。周俊松、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君系从犯；刘润华系自首，宫华杰、周俊松、王成广、徐东东、于宏涛、张储君系坦白；宫华杰、王成广、徐东东、刘润华、于宏涛、张储君主动退缴违法所得；刘润华、于宏涛自愿认罪认罚，上述法定、酌定量刑情节，原审判决均已认定。原审法院根据本案事实、性质、情节及对于社会的危害后果，在充分考虑上述量刑情节的同时，区分各被告人涉案金额、具体犯罪行为、认罪态度及退缴违法所得的情况，并酌情考虑集资参与人存在重复投资的情况，在法定幅度内对各被告人分别处以刑罚，体现了罪责刑相一致的原则，量刑并无不当。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人周俊松、于宏涛的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  左树芳审判员  郑虎潼审判员  王思睿二〇二〇年七月六日法官助理孔雨龙书记员贾石磊附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……