黑龙江省大庆市让胡路区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）黑0604民初6058号 原告：金玉霞，女，1968年2月8日出生，汉族，大庆中蓝科工贸有限公司退休职工，住大庆市让胡路区， 委托诉讼代理人：孔令海（系原告丈夫），男，1967年1月3日出生，汉族，住大庆市让胡路区， 被告：大庆中蓝科工贸有限公司，住所地大庆市让胡路区喇嘛甸镇。 法定代表人：王伟东，系该公司总经理 委托诉讼代理人：吕化军，男，1966年8月20日出生，汉族，系该公司员工，住黑龙江省大庆市让胡路区， 委托诉讼代理人：宋晓峰，男，1969年6月30日出生，汉族，系该公司员工，住黑龙江省大庆市， 原告金玉霞诉被告大庆中蓝科工贸有限公司（以下简称中蓝科工贸）股权质权纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。后因案情复杂转为普通程序审理。金玉霞及其委托诉讼代理人孔令海，中蓝科工贸委托诉讼代理人吕化军、宋晓峰，均到庭参加了诉讼。本案现己审理终结。 金玉霞向法院提出诉讼请求：1.请求法院解除金玉霞与中蓝科工贸签订的《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》（以下简称股权本金确认单）；2.请求法院判令中蓝科工贸立即返还原黑龙江石油化工厂（以下简称黑石化）破产支付金玉霞的经济补偿金21，090元及利息（按银行同档次贷款利率从2009年12月31日起计算至实际给付之日止，其中，2009年12月31日至2019年10月24日的利息为12，148元，2019年10月25日至2019年11月26日的利息为95元）；3.诉讼费用由中蓝科工贸承担。事实与理由：2009年12月31日，金玉霞与中蓝科工贸共同签订了《股权本金确认单》（编号589),将黑石化实施破产给予金玉霞的破产经济补偿金41，517元中的21，090元，作为金玉霞在中蓝科工贸投资的股权本金进行了确认，并约定由中蓝科工贸负责为金玉霞办理相关的法定股权凭证及入股手续。时至今日，中蓝科工贸未依约给金玉霞办理股权凭证，未向金玉霞签发出资证明书，未在工商部门备案的股东名册上登记金玉霞股份，未确立金玉霞的法定股东身份，金玉霞的合法权益得不到保护。中蓝科工贸在工商部门资料显示，登记的股东有3人。分别是吕化军478.26万元持股比例70.75%、王伟东108.24万元持股比例16.01%、黄有义89.5万元，持股比例13.24%,没有依法依约将金玉霞的21，090元这部分资金注入公司实缴注册资本进行增资扩股，没有登记金玉霞的股份。因中蓝科工贸违约行为，致使金玉霞未能成为中蓝科工贸的法定股东，金玉霞也没有得到相关股东权利和股权收益，金玉霞的这21，090元一直是债权形式存在而非股权。中蓝科工贸无偿占有和使用金玉霞破产经济补偿金，中蓝科工贸应承担违约赔偿责任、停止侵权返还本息。利息应该从中蓝科工贸占用金玉霞资金之日即2009年12月31日起算，按照人民银行公布的同期同档次贷款基准利率计算至实际返还日止，包括迟延履行期间的一般债务利息和按日万分之一点七五计算加倍部分债务利息共计两部分利息。退一步讲，抛开以上所有事实而假设以中蓝科工贸的观点按股权审理，根据一事不再理和节约司法成本原则，在本次诉讼中，法院也会依据《公司法》第21条及147至152条之规定，根据金玉霞提供的证据线索深入调查中蓝科工贸侵占分红资金私分公司资产而损害股东利益的事实，判令给予金玉霞补发。假设判决继续履行入股协议，中蓝科工贸需先行支付从2009年12月31日即占用金玉霞资金之日起至资金注入公司实缴注册资本之日的利息，再按中蓝科工贸举证并陈述的“公司内部股票折价60.5%”的比例计算增值后总额注入公司实缴注册资本，依法定程序确认金玉霞股权，而以中蓝科工贸举证及庭审表现来看，很难完成这种判决结果的有效执行，从而形成新的法律纠纷。综上，金玉霞依法提出上述诉讼请求，请法院支持金玉霞诉讼请求，维护其合法权益。 中蓝科工贸辩称，2005年9月4日，黑石化印发了《黑石化企发[2005]35号》文件，明确《关于中蓝科工贸公司进行改制的总体方案》经2005年9月2日工厂党政联席会和工会主席、职工代表组长联席会议讨论通过。根据该方案第三条第二款规定：“黑龙江石油化工厂原所属业务范围内人员原则上并入该单位（中蓝科工贸公司），其所属职工与黑龙江石油化工厂解除劳动合同关系所得补偿金直接计入其在科工贸公司的股份”。根据上述文件要求，职工与黑石化解除劳动合同后，若入职中蓝科工贸，须将补偿金入股中蓝科工贸。2009年12月31日，黑石化破产后，金玉霞与其解除劳动合同获得经济补偿金41，517元，金玉霞自愿将其中的21，090元作为其在中蓝科工贸投资的股权本金，并与中蓝科工贸签订了《股权本金确认单》。其后，2010年1月1日，金玉霞与中蓝科工贸签订了《劳动合同书》，至退休前，一直在中蓝科工贸处工作。 需要明确的是，依据中蓝科工贸原主管单位黑石化关于改制方案的文件，金玉霞在与黑石化解除合同并重新入职中蓝科工贸的前提条件，就是将其因解除劳动合同获得的补偿金入股中蓝科工贸。金玉霞明知该改制方案，也自愿将部分补偿金入股中蓝科工贸。与金玉霞相同情况人员共计84人，均与中蓝科工贸自愿签订了《股权本金确认单》，并将其部分补偿金入股中蓝科工贸。上述人员入股资金合计1，862，760元，已经属于公司资产，中蓝科工贸一直将该资金用于生产经营，并以《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认表》（以下简称确认表）的形式，记载了上述人员的入股本金，上述人员均在该《确认表》上进行了签字确认。以上事实，有相关证据可以证明。黑石化依据国家政策及相关法律法规进入破产程序前后，以部分资产（包括全部破产职工的经济补偿金）按照41%的占股比例入股其下属单位中蓝科工贸，该部分资产因客观原因已于黑石化正式破产前划拨至中蓝科工贸并计入公司股东（持股会会长）名下，该股东所持股权当然包含破产职工以经济补偿金入股中蓝科工贸的股权，黑石化41%股权转给中蓝科工贸股东（持股会会长）是通过合法的拍卖程序在北京产权交易所有限公司主持下完成的，而中蓝科工贸持股会会长的选举是在中蓝科工贸2005年9月22日第一次股东大会上选举产生的。上述一系列过程均是合法有效的，入职中蓝科工贸的破产职工均已经实际取得中蓝科工贸职工股东身份。根据《公司法》第三十五条规定：“公司成立后，股东不得抽逃出资”，另根据《公司法》第七十一条、第七十四条规定，股东只有在符合法定条件下，才可以要求公司按照合理价格收购其股权，否则，股权只能在股东之间互相转让，或遵循一定规则转让给股东以外的其他人。本案中金玉霞的股金在入股中蓝科工贸后，按照公司法规定不能撤回出资，也不符合要求公司合理收购的法定条件，其请求不应得到支持。 综上，中蓝科工贸请求驳回金玉霞的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。金玉霞向本院提交了如下证据：一、《终止劳动合同书》复印件一份以及《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》复印件一份，欲证明金玉霞与黑龙江石油化工厂于2009年12月31日签订《终止劳动合同书》，黑龙江石油化工厂按合同第二条向金玉霞支付经济补偿金41，517元，没有其它附加条件。结合《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》证明金玉霞用21，090元经济补偿金入股中蓝科贸获得股权和股东身份的方式是增资入股，在2009年12月31日金玉霞与中蓝科工贸和黑龙江石油化工厂三方一起在黑龙江石油化工厂和中蓝科工贸两方的要求下，金玉霞在黑龙江石油化工厂填制的终止劳动合同书和中蓝科工贸填制的股权本金确认单上分别签字，约定黑龙江石油化工厂按合同第二条政策将金玉霞破产经济补偿金41，517元中的21，090元不支付现金给金玉霞，直接支付给中蓝科工贸作为金玉霞准备投资入股中蓝科工贸的股本金，中蓝科工贸进行了确认并负责为金玉霞办理合法的股权凭证和入股手续。两份证据证明结合中蓝科工贸工商登记资料中中蓝科工贸增资及股权转让的事实，即从2009年12月31日双方签订股权本金确认单后中蓝科工贸没有进行增资扩股，公司实缴注册资本前后均是676万元，一直延续，中蓝科工贸没有将金玉霞约定的入股资金注入并增加公司实缴注册资本，没有依法依约给金玉霞办理法定手续，没有确立金玉霞股权及股东身份，从而导致金玉霞没有成为中蓝科工贸真正股东，金玉霞的21，090元在中蓝科工贸处一直是以债权形式存在而非股权的法律结果。中蓝科工贸质证称，对证据的真实性没有问题，证明问题有异议，这两份证据无法证明中蓝科工贸是增资入股形式，因中蓝科工贸是改制，仅能证明是股东身份及相应的股权金额。二、注册资本实收情况明细表复印件一份和大庆市让胡路区市场监督管理局2019年8月19日出具的《私营企业注册基本信息查询单》。欲证明1.中蓝科工贸没有依约按照《公司法》第31、32条及《公司章程》第28、29条规定要求，给金玉霞出具法定的《出资证明书》，在工商部门备案登记《股东名册》中没有登记金玉霞投资信息，也没有与金玉霞选定股权代持人签订股权代持合同，没有给金玉霞办理法定相关入股手续。并且，从2009年12月31日双方签订《股权本金确认单》后，中蓝科工贸没有进行增资扩股，公司实缴注册资本前后均是676万元，一直延续。这充分证明了中蓝科工贸根本没有实施将金玉霞的21,090元约定入股资金进行增资入股行为，该部分资金一直没有进入并增加公司实缴注册资本。所以，无论手续办理方面还是资金入股方面，金玉霞实质均未能成为中蓝科工贸股东，既没有成为工商登记的显名股东，又没有成为未登记的隐名股东，中蓝科工贸构成违约事实。中蓝科工贸2005年11月4日成立，注册资金500万元，从2007年2月15日实缴注册资本从500万元增资到676万元后，再没有增资行为；股权转让只进行了2次，其中2009年11月18日及2014年5月14日各一次，转让行为也未涉及到金玉霞。依据《公司法》及《企业会计制度》等关于有限责任公司实收资本和注册资本的相关法律法规，金玉霞的破产经济补偿金21,090元没有进入增加中蓝科工贸实缴注册资本，则一直以等价债权形式存在，而不是以股权形式存在。2.结合中蓝科工贸未按《公司法》第4、34、36、37、41条及中蓝科工贸《公司章程》第8、13、15、16、30条等规定，以真正的股东身份对待金玉霞，未给予金玉霞参与经营、参与重大决策、股权分红等诸多股东实质性应有权利和权益的事实，进一步证明了中蓝科工贸违约事实。这其中包括2017年末和2018年末以职工绩效工资、奖金及补贴等形式向全员分配发放的公司资金占用股东分红资金两年每人合计约1.5万元的事实。3.基于公平、合理原则，金玉霞在中蓝科工贸处的这21,090元资金，如果是债权就应当支付利息，如果是股权就应当给予分红，如果是先以债权形式存续后变为股权，则应以该21,090元资金进入实缴注册资本之日为时间节点，先支付债权存续期间的利息后再按股权进行分红。而中蓝科工贸既不给金玉霞办理合法入股手续和按照股东身份给予金玉霞法定的权利和收益，又没有按等价债权向金玉霞支付相应利息，一直以并不真实的所谓“股东身份”来应付和欺骗金玉霞，长期无偿占有和支配使用金玉霞的资金，已构成侵权事实。4.依据《民法总则》第179条的第(一)(四)(八)(九)项、186条以及《合同法》第60条、第94条第(四)项、第107条、第108条、第113条、第121条、第122条等诸多法律规定，中蓝科工贸应返还金玉霞破产经济补偿金21,090元并承担赔付利息责任。中蓝科工贸质证称，对查询单真实性无异议，对证明问题有异议，金玉霞只是调取了部分工商档案，该证据不完整，无法说明公司股权变动情况，也无法证明公司未向其分红的原因，该证据不能证实公司未将其列入股东身份的事实，因涉及到企业改制，职工股未计入工商档案是符合相应惯例的，中蓝科工贸为其出具的股权本金确认单就是对其股东身份的认可，工商档案是否有变动，不能改变其股东身份的事实。中蓝科工贸对金玉霞提交的上述证据的真实性均无异议本院予以认定。 中蓝科工贸围绕抗辩主张向本院提交如下证据：第一组，1.《黑龙江石油化工厂文件》（黑石化企发[2005]35）号，一份，复印件，6页。证据来源:黑龙江石油化工厂、兰星石油大庆分公司（黑龙江石油化工厂破产管理人）共同出具。证明：中蓝科工贸进行改制的总体方案经2005年9月2日工厂党政联席会和工会主席、职工代表组长联席会议讨论通过。2.《关于中国化工集团公司主辅分离辅业改制分流安置富余人员总体方案的批复》（国资分配[2006]260号），一份，复印件，6页。证据来源：国务院国有资产监督管理委员会出具。证明：中国化工集团公司主辅分离辅业改制分流安置富余人员总体方案已经国资委批准，改制企业包含中蓝科工贸。3.《中国化工集团公司文件》（中国化工发资[2006]427号），一份，复印件，3页。证据来源：中国化工集团公司出具。证明：黑龙江石油化工厂实业公司等六家单位主辅分离辅业改制方案已经由中国化工集团批准，以国有资产折抵职工补偿金入股中蓝科工贸。4.国家经济贸易委员会、财政部、劳动和社会保障部、国土资源部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中华全国总工会文件（国经贸企改[2002]859号），一份，复印件，8页。证据来源：八部委共同出具。证明：经过八部委文件批准，职工经济补偿金可在自愿基础上转为改制企业的等价股权。5.《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》（编号：589），一份，复印件（与原件核对无异议），1页。证明：金玉霞自愿将经济补偿金21，090元作为在中蓝科工贸投资的股权本金。金玉霞质证称，对黑石化企发【2005】35号《关于中蓝科工贸公司进行改制的总体方案》（简称《黑石化35号改制方案》）。（共6页）真实性无异议，对证明的问题有异议。该《方案》恰恰证明了在黑石化前期主、辅改制分流阶段，金玉霞按照该《方案》规定自愿选择了在中蓝科工贸处工作时的身份是黑石化劳务出租人员，同时在中蓝科工贸处没有股份且不享受分红（3页中上），无论中蓝科工贸对该《方案》怎样曲解和“参照”，对后期破产安置阶段的“三个事件”即其一、原告与黑石化解除劳动关系产生经济补偿金，其二、黑石化支付和金玉霞获得经济补偿金，其三、金玉霞用所得经济补偿金中的21,090元入股中蓝科工贸都没有约束作用。对国务院国有资产监督管理委员会国资分配【2006】260号文件（简称《国资委260号批复》）。（共6页）该证据属中蓝科工贸逾期举证，对真实性及合法性无法确认，对证明的问题有异议。从内容上看，该证据是对中国化工集团公司企业改制分流方案的批复文件，并进一步强调：“严格依据国家法律和859号文件进行和严格遵循财务制度有关规定”，对黑石化破产安置过程中的本案“三个事件”没有关系，对本案金玉霞的诉讼主张没有任何不利影响。对中国化工集团公司中国化工发资【2006】427号文件（简称《化工集团427号批复》）。（共3页）该证据属被告逾期举证，对真实性及合法性无法确认，对证明的问题有异议。从内容上看，该证据是对中国化工集团公司对黑石化前期改制分流方案的批复文件，其“以国有资产抵折职工补偿金”的说法是针对前期改制分流人员的经济补偿金，与后期黑石化破产安置过程中的本案“三个事件”没有关系，也没有约束力，对本案金玉霞的诉讼主张没有任何不利影响。对国经贸企改【2002】859号文件。（共8页）真实性无异议，对证明的问题有异议。是改制分流总纲领文件，对后期黑石化破产安置过程中的本案“三个事件”没有约束作用。文件强调实施改制分流要依法进行，规范操作，坚持“公开、公平、公正、自愿”和“依法维护国家、企业及职工的合法权益”等刚性原则；第6条规定“改制企业与原主体企业除产权关系外，不再具有行政隶属关系”，中蓝科工贸应依法独立行使权利和承担责任；第15条规定“分流进入改制企业人员职工个人所得经济补偿金，可在自愿的基础上转为改制企业的等价股权或债权”两种方式，而非中蓝科工贸只强调的股权一种。对《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》。（1页）真实性无异议，对证明的问题有异议。结合黑石化与金玉霞签订的《终止劳动合同书》，证明：在2009年12月31日，金玉霞与中蓝科工贸和黑石化三方一起，在黑石化和中蓝科工贸两方要求下，金玉霞在黑石化填制的《终止劳动合同书》和中蓝科工贸填制的《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》上分别签字，约定黑石化将金玉霞破产经济补偿金41,517元中的21,090元，不支付现金给金玉霞，直接支付给中蓝科工贸，做为金玉霞准备投资入股中蓝科工贸的股本金，中蓝科工贸进行了确认，并负责为金玉霞办理合法的股权凭证和入股手续。两份证据证明了金玉霞获得股权和股东身份方式是增资入股取得，该证据结合中蓝科工贸工商登记资料中中蓝科工贸注册资本增资及股权转让事实，即从2009年12月31日双方签订《股权本金确认单》后，中蓝科工贸没有进行增资扩股，公司实缴注册资本前后均是676万元，一直延续，充分证明了中蓝科工贸根本没有实施将金玉霞的21,090元约定入股资金进入并增加公司实缴注册资本，中蓝科工贸没有依约给金玉霞办理法定相关入股手续，没有依法确立金玉霞股权，从而导致了金玉霞没有成为中蓝科工贸真正股东，金玉霞的21,090元经济补偿金在中蓝科工贸处一直是债权形式存在而非股权的法律结果。第二组，1.《大庆中蓝科工贸有限公司第一次股东大会会议纪要》，一份，复印件，2页。证据来源：中蓝科工贸出具。证明：中蓝科工贸经股东大会选举产生持股会会长三人，分别代持三个分公司职工股份。2.《工贸分公司持股会长选举签到表》、《物业分公司持股会长选举签到表》、《实业分公司持股会长选举签到表》各一份，复印件，3页。证据来源：中蓝科工贸出具。证明：持股会会长选举程序及会长代持职工股份合法有效。3.《企业名称预先核准通知书》一份，复印件，1页。证据来源：大庆市工商行政管理局出具。证明：中蓝科工贸股权比例是按照经股东大会选举产生的持股会会长占股比例，申请工商注册。申请日期为2005年10月21日。4.《企业法人营业执照》正、副本各一份，复印件，2页。证明：中蓝科工贸经大庆市工商行政管理局核准进行了工商注册，公司成立日期为2005年11月4日。金玉霞质证称，该组证据1和2、2005年9月22日的《股东大会会议纪要》及《持股会长选举签到表》（共5页）属中蓝科工贸逾期举证，其真实性不清楚，对证明的问题有异议。金玉霞是在2009年12月31日与中蓝科工贸签订入股协议的，该证据恰恰证明了中蓝科工贸所谓选举的三个持股会会长不管对谁代持均与金玉霞无关，也与金玉霞的股权无关，所谓持股会会长吕化军代金玉霞持股事件既未发生也不合法。对证据3真实性无异议，对证明的问题有异议。同上，中蓝科工贸所述“股权比例是按股东大会选举产生的持股会会长占股比例申请工商注册”等，与金玉霞无关。对证据4真实性无异议，证明的问题无异议。第三组，1.《产权交易凭证》、《关于黑龙江石油化工厂破产财产“标的2”交付工作的说明》、《声明》、《受让资格确认通知书》、《收据》复印件各一份6页。证据来源：北京产权交易所有限公司、黑龙江石油化工厂破产管理人、中蓝科工贸股东分别出具。证明问题：黑石化破产管理人将持有的中蓝科工贸41%股权转让给持股会会长吕化军，程序合法有效。2.《大庆中蓝科工贸有限公司股权转让协议书》复印件一份1页。证据来源：黑石化出具。证明问题：黑石化将持有的中蓝科工贸41%股权转让给持股会会长吕化军。3.《大庆中蓝石化有限公司会议纪要》（庆中蓝石化纪[2009]2号）复印件一份7页。证据来源：黑石化破产档案中调取。证明问题：由中蓝科工贸安置的破产企业职工（包含金玉霞）的经济补偿金，直接转为中蓝科工贸股权。金玉霞质证称，对证据1、2的真实性无异议，对证明的问题有异议。该组证据内容是2009年9月8日至9月16，自然人吕化军经过法定拍卖程序成功竞买黑石化在中蓝科工贸的41%股权，购买支付金额234.6351万元，股权原值272.26万元，吕化军支付款项黑石化收妥款项并通过北京产权交易所进行了股权转让交易，该证据证明对黑石化的股权吕化军依法竞买获得而与金玉霞无关，并且，此次股权转让后黑石化在中蓝科工贸已经没有了股权份额。同时，该证据和中蓝科工贸工商登记事实相结合，恰恰证明了中蓝科工贸实缴注册资本注入和股权转让等相关活动均按法定程序进行，法律关系明确具体，而在2009年12月31日中蓝科工贸与金玉霞签订入股协议之后，却没有依法依约将金玉霞的21,090元约定入股资金注入公司实缴注册资本和没有给金玉霞依法办理入股手续的事实，中蓝科工贸的注册资本金与金玉霞没有法律关系，使本案事实更加清晰。至于中蓝科工贸辩称“持股会会长吕化军”的说法，对金玉霞而言既没有根据，也不合法，中蓝科工贸所谓2005年9月22日选举的持股会会长代表谁以及代持谁的股权均与金玉霞无关，在2009年12月31日金玉霞与中蓝科工贸签订投资入股协议后，没有合法的入股手续，没有金玉霞亲自委托的合法代持合同，金玉霞不认可中蓝科工贸虚构的或非法强加的所谓股权代表。况且，因历史沿革中的国有企业改制形成的职工持股会，早已被国务院、原国家体改委、民政部、证监会相继叫停，并于2002年末前被彻底禁止，而且，禁止前职工股权代持也是职工持股会法人组织代持而非自然人代持，按当时政策要求，需经登记备案审批及年检、有组织机构和章程、在职工授权范围内代理行使股东权利承担民事责任等许多内容，中蓝科工贸所举证和陈述就连禁止前的基本条件都不符合，并且，中蓝科工贸是自然人投资或控股的有限责任公司，也并非国有企业或股份有限公司。我们不妨在此对中蓝科工贸陈述进行剖析，来看其真实性及合规合法性。 其一、拍卖、竞买及股权转让行为在前，“三个事件”产生在后，经济补偿金尚未形成前不存在金玉霞股权及股权代持。 其二、从上述黑石化41%股权依法拍卖事件看，买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人，在公开举牌竞价过程中，最后由谁竞拍成功具有不确定性，客观上吕化军不能必然成为唯一获得此股权的人，主观上也不能未卜先知，或许被其他人竟买，也就是说黑石化的41%股权不能必然转让给所谓“持股会会长”吕化军，而中蓝科工贸早已确认吕化军代持金玉霞股权。 其三、吕化军支付金额234.6351万元，而中蓝科工贸《股权本金确认表》中所统计汇总的84人股本金只有186.276万元，差额48.3591万元情况不明。 其四、吕化军以86.18%的折价率购买的股权，假设吕化军将其购得股权转让给金玉霞并代持了金玉霞股权，金玉霞股权也不只是21,090元（应该24,472元），而中蓝科工贸确认只有21,090元。 其五、黑石化股权拍卖后资金所得，按照《破产法》第113条规定支付顺序，必须优于其他破产债权支付金玉霞的经济补偿金，然后金玉霞用补偿金入股中蓝科工贸，这样正和金玉霞陈述的本案基本事实相吻合了。 总之，中蓝科工贸所称“吕化军代表和代持原告股权”无事实依据，无法律依据，根本不成立。并且，即便对中蓝科工贸的陈述进行剖析论证，从各个角度也都讲不通，只是其强说强辩而已。 3、大庆中蓝石化有限公司（下称大庆中蓝石化）《庆中蓝石化纪【2009】2号会议纪要》（简称《中蓝石化2号纪要》或该《纪要》）。该证据属中蓝科工贸逾期举证，对其真实性和所证明的问题均有异议。（共7页） 本案“三个事件”只涉及了黑石化、金玉霞及中蓝科工贸三方法律主体。而该《纪要》是与本案无关企业内部制作的东西，真假难辨，与本案事实不具有关联性，对“三个事件”没有约束力，对本案事实没有证明力。并且，该《纪要》内容违法，为法律所禁止，其只是一基层企业内部11名自然人组成的一伙小团体签名形成的，其主观臆断和违法违规的所谓“决定”内容，根本无法与全国人大颁布的国家法律和国家政策相对抗，其“转化为被告公司股权”（6页下）的说法于理不通、于法无据，就像“人要去北京不用乘坐火车或飞机只比划一下就能到达”一样的不切实际。该《纪要》的违规违法内容，只能证明其侵权意图，不可以作为侵权的合法依据。而且，从时间上看，2009年12月9日形成的该《纪要》与2009年12月31日发生的“三个事件”期间及之后，中蓝科工贸都没有依据该《纪要》做任何实际动作，因此，该《纪要》仅仅进行了意思表达，对本案没有起到实际作用，对金玉霞诉讼主张没有任何影响。 中蓝科工贸对该《纪要》的举示行为，是对其中内容的认可，恰恰证明了中蓝科工贸承认了如下事实：其一、国家财政部等部门有通知明确要求，“对拨付的职工经济补偿金专款专用，由黑石化破产管理人按照破产政策代表黑石化支付给与黑石化解除劳动关系之日的在册职工”进行安置（1页下-2页上）；其二、金玉霞直到与黑石化破产安置阶段解除劳动合同签约前一直未同意入职中蓝科工贸，更不存在同意入股中蓝科工贸情况（4页中有关“没响应号召进行主辅分离”的叙述）；其三、黑石化破产安置政策在册职工有三种选择，其中可以选择入职中蓝科工贸，也可选择自谋职业，一次性获得经济补偿金，也就是说金玉霞入职和入股中蓝科工贸不是唯一必须的选择（5页中上）；其四、中蓝科工贸赞同该《纪要》表述的“不依照法定办法”（2页上）也就是有法不依的行为，这是中蓝科工贸违约及侵权明确的意思表示。另外，该《纪要》内容残缺不完整，不具备做证据的条件。第四组，1.证据名称：《终止劳动合同协议书》（编号589），一份，复印件，1页。证据来源：黑龙江石油化工厂破产管理人与金玉霞签订。证明问题：因黑龙江石油化工厂政策性破产，黑龙江石油化工厂破产管理人代表黑龙江石油化工厂与金玉霞签订终止劳动合同协议书并终止劳动合同，金玉霞委托破产管理人将其社保关系移交给中蓝科工贸，即中蓝科工贸对金玉霞进行了安置。2.证据名称：《劳动合同书》一份，复印件（与原个核对无异议），10页。证据来源：中蓝科工贸与金玉霞签订。证明问题：中蓝科工贸在金玉霞签订《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》（2009年12月31日）后，对金玉霞进行了安置并于2010年1月1日与其签订了劳动合同。3.证据名称：《工资汇总表》、2014-2017《工资表》，各一份，复印件盖章，5页。证据来源：中蓝科工贸出具。证明问题：金玉霞工作岗位为中蓝科工贸下属单位物业公司收费班。金玉霞质证称，1.黑石化与金玉霞签订的《终止劳动合同书》。（1页），该证据我方已提供，质证意见同我方举证的证明内容。对该证据的真实性无异议，证明的问题进行完善说明。该证据证明了金玉霞与黑石化解除劳动合同日期是2009年12月31日，同时证明了依据该协议约定，“黑石化必须按照法律和政策向原告支付经济补偿金”，没有其他附加条件。该证据与第一组证据5相结合，证明了金玉霞用其中的部分经济补偿金入股中蓝科工贸获取股权和股东身份的方式是增资入股。对证据2，金玉霞与中蓝科工贸签订的《劳动合同书》。（共10页）的真实性无异议，证明的问题进行完善说明。金玉霞与中蓝科工贸于2009年12月31日签订投资入股协议，于2010年1月1日签订《劳动合同书》，中蓝科工贸只与金玉霞确立了劳动关系，之后并没有与金玉霞确立合法的股权关系。中蓝科工贸按照破产政策对金玉霞进行所谓安置，即接受工金玉霞入职，与金玉霞入股中蓝科工贸事件没有法定关联，职工身份和股东身份以及工作和股权是不同的法律关系，互不影响，金玉霞在中蓝科工贸处工作并获取报酬，不能必然导致在中蓝科工贸入股的法律结果，如有以入职做为前提条件要挟入股的行为，则属非法。而本案的重点是金玉霞同意入股后中蓝科工贸没有依法作为所导致的法律结果，并不在于“入股是入职的前提条件”说法是否成立。对证据3，2014.03《工资汇总表》、2014-2017《工资表》。（共5页）的真实性无异议，证明的问题无异议。第五组，《股权本金确认单》、《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认表》（以下简称股权本金确认表）各一份，复印件，4页。证据来源：中蓝科工贸有限公司出具。证明问题：中蓝科工贸对金玉霞的股权本金数额已经予以确认并在公司备案，确认的金额经金玉霞本人确认。金玉霞质证称，《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》该证据我已提交，质证意见同我的证明意见。对《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认表》。（共3页的真实性无异议，证明的问题有异议。该表是中蓝科工贸内部对84人《股权本金确认单》的统计汇总表，既不是中蓝科工贸给金玉霞确定法定的股东身份和办理股东权利的证明文件，也不是金玉霞股权利益保障文件，不能据此证明中蓝科工贸给金玉霞依法办理了股权手续。根据黑石化与金玉霞约定的“按照法律和政策向原告支付经济补偿金”和中蓝科工贸向金玉霞承诺的“负责为原告办理合法的股权凭证和入股手续”，中蓝科工贸必须无条件给金玉霞办理法定股权手续，而法律意义上即法定的入股及股权确权手续需经过签发《出资证明书》、资金注入实缴注册资本、记载于《股东名册》并登记于工商部门或经金玉霞委托签订合法的股权代持合同并公正等一系列组合手续。第六组，1.《大庆中蓝科工贸有限公司股东代表大会会议决议事项纪要》一份、2.《大庆中蓝科工贸有限公司董事会会议纪要》二份、3.《科工贸第三届股东代表大会签到簿》一份、4.《大庆中蓝科工贸有限公司关于召开股东代表大会的通知》一份，盖公章的复印件（与原件核对无异议），共7页。证据来源：中蓝科工贸公司档案中调取。证明问题：中蓝科工贸参加股东大会的股东代表是由各个选举区域或班组进行的选举，金玉霞所在班组也进行了选举，金玉霞已经行使了相应的股东的选举权。金玉霞质证称，该组证据属于逾期证据，对真实性、合法性和证明的问题均有异议。这些全部无证明力，对于选举权，任何人或班组均代替、代表不了金玉霞，没有金玉霞的参加，证明不了中蓝科工贸所述“金玉霞行使了选举权”，也不存在所谓“吕化军代表金玉霞股权”的说法。该证据恰恰证明了中蓝科工贸没有将金玉霞做为真正股东对待的事实。同时，阅览这些资料可以看出，所谓选举及会议等，走形式、搞过场虚假迹象明显。其中，会议时间重叠、会议内容既重复又漏项、相关事项一气呵成等各个方面存在虚假成份，尤其是董事会聘用总经理后总经理立刻又提名董事长任副总经理并通过。第七组，1.《委托书》，2.《大庆中蓝科工贸有限公司2014年2月19日召开股东代表大会（物业幼儿园等股东选举股东代表明细表）》各一份，复印件（与原件核对无异议），共2页。证据来源：中蓝科工贸有限公司存档文件中调取。证明问题，金玉霞行使过股东权利。金玉霞质证称，《2014年2月19日选举股东大会代表明细表》、2014年1月14日的“金玉霞委托李桂萍的《委托书》（目录外）（3页）。的真实性合法性及证明的问题均有异议。《明细表》内不是金玉霞签名，金玉霞不知道有此事件，也没有委托任何人代理参加和行使选举权；2014年1月14日的《委托书》的书写及签名也不是金玉霞所为，系中蓝科工贸伪造（金玉霞根本不认识这个“李桂萍”），不能证明委托事实成立，而所谓委托本来就不存在。金玉霞在此向法庭提供有金玉霞签名的证据做为反驳证据，这些证据包括《终止劳动合同书》、《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》、《起诉状》、《申请法院调取证据申请书》、《诉讼请求中关于利息计算的补充说明》等金玉霞、中蓝科工贸举示并质证过的本案证据，金玉霞也可以当庭将此所谓《委托书》内容抄写一部分字句，通过这些反驳证据与该份证据比对，其与金玉霞平时的签名及书写笔迹从运笔、笔画交叉、连接搭配、笔顺等特征以及构成字体的结构等均有明显的不同，正常情况下用肉眼便一目了然，可以直接确认中蓝科工贸造假行为。如中蓝科工贸仍然坚持主张该证据成立，请其继续举证以完成对该份证据的真实性、合法性的证明，包括该《委托书》、《明细表》产生过程以及形成后至提供给法院期间的保存和流转途径、涉及人员或申请笔迹鉴定等。该证据证明了中蓝科工贸为了达到非法目的，藐视法律，伪造证据，扰乱司法秩序，破坏司法公正。第八组，中蓝科工贸2010-2018年《资产负债表》及《利润表》各九份，复印件18页；《大庆中蓝科工贸有限公司审计报告》一份，复印件（与原件核对无异议），13页。证据来源：中蓝科工贸财务部门、大庆铭利会计师事务所分别出具。证明问题：中蓝科工贸自2010年至今一直处于亏损状态，未进行股东分红符合法律规定。金玉霞质证称，对该组证据的真实性和证明的问题均有异议。一是这次审计评估的目的有疑点，如果只是为评估所谓“每股股份”其评估折价结果只有利于低价收购；二是这次审计未明确巨额亏损和资产流失的原因，经营管理不善，违规关联交易，非法利益诉讼，损公肥私、贪污弱占，虚假帐目及公司法第148条所列事项，而本次评估审计未予以全面确认；三是这次审计后未看到责任追究结果；如果审计报告真实，亏损结果真实，恰恰证明公司出现了重大经营事故，给公司造成巨大的资产损失无论是前任还是现任董事会、监事会及聘用的高层管理人员无论怎样掩饰都难辞其纠，四是该《审计报告》的基础数据来自于被告的财务报表，明确表示：“其责任只是对财务报表发表意见，至于被告企业财务报表是否有舞弊或错误、是否公允列报，是被告公司管理层责任”，不在审计范围之内，而被告提供的财务数据真实性疑点重重，其中包括2018年财务报表所体现的大额占比的2100多万元应收账款和3500多万元应付账款挂账以及1700多万元的管理费用等。在第一次庭审答辩时有详述，此处不再赘述。2010年至2018年年终财务报表及利润表，该证据属中蓝科工贸逾期举证，因没有具体的财务分析和财务报告等详细资料，无法证明中蓝科工贸财务状况的真实性，不可做为证据使用。但现有的几个事实与中蓝科工贸相关亏损说法相矛盾，可以证明中蓝科工贸提供的财务数据不真实，亏损说法是借口：一是2017年、2018年，中蓝科工贸将几百万元的公司资金，以“年终奖金、补贴和绩效工资”名义向全体在职员工分配发放每人约1万元和5千元，两年合计每人约1.5万元，基于立法精神和公平原则，于法于理均没有只给全体员工大额发放奖金、补贴和绩效工资而不给股东一分钱分红的公司，更不存在一边亏损又一边发放奖金、补贴和绩效这种自相矛盾的可能，即便需要奖励，也应该只奖励个别有突出业绩和贡献的人员，发放补贴，也应该是少数或额外特定条件下的特殊工种或岗位人员，全员发放绩效，更是以公司盈利为基本条件；二是中蓝科工贸从2005年11月4日注册成立至今已经营15年，1人从公司董事升任为董事长，1人一直担任董事，3人一直担任监事，1人由监事会副主席续任监事会召集人，2014年5月14日公司法定代表人及总经理等部分人员变更至今也已经5年多了，如果公司如此的持续亏损、资产流失，或者5年未扭亏，需要对这些人追究经营责任乃至法律责任的，而现实是，这部分人一直掌控经营公司并有继续任职的势头，并且，上述部分人员还一直交叉、交替担任着多个投资控股企业的法定代表人、董事长、执行董事、监事及总经理职务；三是相关亏损等财务信息未见及时公开披露，资产流失未见报案追查；四是公司董事会、高管人员不断收购所谓公司股权股份。实践中，发现和确认非法关联交易、非法利益输送、贪污侵占，渎职失职、是否真正亏损等真实情况，都是相关部门通过深入细致对账簿凭证、往来账目、资金流向、费用支出等全面核查获得的，不是仅凭企业自己提供的资产负债表和利润表所能应付的。第九组，韩德会、张利民出庭证言。证明金玉霞所在班组参与了股东代表的选举，金玉霞行使了职工股东的选举权。金玉霞质证称，该证据属中蓝科工贸逾期举证。第一、本案进行的前两次庭审是2019年11月26日和12月25日，这两次庭审均没有证人出庭作证的内容，而中蓝科工贸在两次庭审后向法庭提交的《证人出庭作证申请书》落款日期却提前至2019年10月30日，中蓝科工贸的这个行为证明了中蓝科工贸因案情发展需要随时随意制作所谓文件和证据等来对抗金玉霞；第二、韩德会、张利民二人均是中蓝科工贸管理岗位人员，与中蓝科工贸有利害关系，存在可能影响证言的公正性的身份、利益上的密切关系，其陈述的证言不具有证据能力，不能单独作为认定案件事实的根据；第三、金玉霞所在收费班班组是否参加选举金玉霞不清楚，所谓“84名职工股东”是否参与也不知道，也与金玉霞无关，任何人不能代替、代表其行使选举权，金玉霞根本就没有被通知和参与什么选举股东代表活动，更没有委托任何人参加，二人所述没有事实依据和相关证据相互印证，明显的带有主观性和编造成份，证明不了中蓝科工贸所要证明的问题，金玉霞所在班组选出的代表是祝长胜、常玉龙，而不是王彦红，证人证言有瑕疵。另外股东大会除了股东代表以外还有不是股东代表的人员，例如2019年时李凤春参加了。张利民是在2015年5月16日才调入物业公司的，是否有2014年3月20日的股东代表大会，金玉霞不知，但从中蓝科工贸提交的证据材料看是在张利民调入物业公司之前就已经召开了，而张利民在这次选举活动发表证言明显不符。两位证人对公司股东会的召开几届几次均不知道，也证实了没有看到金玉霞参加，也没有亲自通知到金玉霞，其所做证言有虚假成份，中蓝科工贸上述所谓证人证言举证行为，恰恰证明了其又一次为了达到非法目的为应诉而造假，进一步证明其肆无忌惮且随时随意妨碍司法公正和司法活动等违法事实。对本案没有证明力，证明不了金玉霞是法定股东并拥有股权，结合金玉霞的资金没有被注入中蓝科工贸实缴注册资本以及任何登记股东均没有与金玉霞签订股权代持合同的实质性事实，进一步证明了中蓝科工贸用“声称金玉霞是其公司股东”的虚构方式和配套的各种行为对金玉霞进行应付和欺骗的事实，尤其是为达到目的不惜伪造虚假证据和编造虚假事件而触犯法律，可以说明中蓝科工贸的可信度有多低，实施违法行为有多随意，请法庭依法追究相关人员伪证及妨碍司法等法律责任。 金玉霞对中蓝科工贸提交九组证据中，对第一组证据1、4、5，第二组证据3、4，第三组证据1、2，第四组证据，第五组证据的真实性无异议，本院予以认定；对于其他证据本院将综合全案予以认定。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2002年11月19日，国家经济贸易委员会、财政部、劳动和社会保障部、国土资源部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中华全国总工会等部门联合印发《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》（以下简称实施办法）的通知。该实施办法载明：对分流进入改制为非国有法人控股企业的富余人员企业要依法与其解除劳动合同，并支付经济补偿。职工个人所得经济补偿金，可在自愿的基础上转为改制企业的等价股权或债权。 2005年9月4日，黑石化通过了《关于中蓝科工贸公司进行改制的总体方案》。该方案中载明：为贯彻落实国务院八部委国经贸企改[2002]859号《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》的文件精神，根据中国蓝星（集团）总公司中蓝总发[2003]156号《中国蓝星（集团）总公司辅业改制分流富余人员实施细则》的规定，结合工厂工作需要和职工的实际情况，成立后的中蓝科工贸公司（以下简称科工贸公司），推进改制工作。该方案关于人员安置办法中载明：职工与原企业解除劳动合同，与科工贸公司重新签订劳动合同。进入科工贸公司的职工所得劳动补偿金（个人自愿，每5000元一股，可以多退少补）是职工进入科工贸公司的个人股份，依法享有股东的各种权利。 2006年3月17日，国务院国有资产监督管理委员会作出《关于中国化工集团公司主辅分离辅业改制分流安置富余人员总体方案的批复》：“原则同意你公司按照原国家经贸委等八部门《印发〈关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法〉的通知》（国经贸企改[2002]859号，以下简称859号文件）等有关文件精神制订的主辅分离、改制分流的总体规划和方案”。同时，该批复附件中附有中国化工集团公司拟改制单位名单（第一批），名单中包括黑石化实业公司，黑石化物业公司，黑石化龙江机加厂，黑石化招待所，黑石化龙江工程处，黑石化运输分公司。 2006年12月31日，中国化工集团公司作出《关于黑石化实业公司等六家单位主辅分离辅业改制实施方案的批复》：一、原则同意你公司所属黑石化按照《关于中国化工集团公司主辅分离辅业改制分流安置富余人员总体方案的批复》（国资分配[2006]260号）的要求，在资产评估报告基础上组织制定的《黑石化主辅分离辅业改制实施方案（中蓝科工贸）》和《黑石化主辅分离辅业改制实施方案（大庆中蓝化建有限公司）》。经评估，黑石化实业公司、招待所和物业公司国有净资产为676.25万元，按照859号及相关配套文件的规定改制为非国有控股的“中蓝科工贸”，分流安置职工229人，以国有净资产折抵支付职工经济补偿金420.32万元；……。二、同意黑石化以黑石化实业公司、招待所和物业公司剩余国有净资产259.93万元和现金16.31万元作为对中蓝科工贸出资，占中蓝科工贸总股本的40.26%；……。 2005年9月22日，中蓝科工贸第一次股东大会中选举各分公司持股会会长及监事会监事并公布选举结果：工贸分公司：持股会会长赵立宝，监事汪涛；实业分公司持股会会长黄友义，监事郑绍波；物业分公司持股会会长吕化军，监事弓玉宝。 2005年11月4日，中蓝科工贸成立，注册资本500万（投资人、投资额和投资比例：吕化军，206万元，41.2%；黄有义，89.5万元，17.9%；赵立宝，53.5万元，10.7%；黑石化，151万元，30.2%）。2009年9月22日，吕化军通过北京产权交易所购买了黑石化在中蓝科工贸41%股权。后增加到676万元，吕化军，478.26万元，70.7485%；王伟东，108.24万元，16.0118%；黄有义，89.5万元，13.2396%。 2009年12月31日，黑石化破产管理人（合同甲方）与金玉霞（合同乙方）签订《终止劳动合同书》（编号589），合同第一条约定：从2009年12月31日起，终止黑石化与乙方的劳动关系。第二条：按照国家政策性破产的法律、法规及政策规定，甲方向乙方支付黑石化破产经济补偿金41，517元。第三条：乙方委托甲方将本人社会保险关系移交给中蓝科工贸。同日，金玉霞与中蓝科工贸签订《股权本金确认单》（编号589），确认单中载明：本人自愿将黑石化破产支付给本人的经济补偿金41，517元中的21，090元作为本人在中蓝科工贸投资的股权本金。中蓝科工贸负责为本人办理相关的股权凭证，此股权本金确认单作为换取本人在中蓝科工贸股权凭证的依据。同时，中蓝科工贸以《股权本金确认表》的形式确认了金玉霞在中蓝科工贸股权本金数额，金玉霞在该表上签字确认。 2010年1月1日，金玉霞与中蓝科工贸签订劳动合同书。2018年2月份金玉霞在中蓝科工贸退休。现金玉霞以与中蓝科工贸之间为债权法律关系要求1.请求法院解除金玉霞与中蓝科工贸签订的《股权本金确认单》；2.请求法院判令中蓝科工贸立即返还原黑石化破产支付金玉霞的经济补偿金21，090元及利息（按银行同档次贷款利率从2009年12月31日起计算至实际给付之日止，其中，2009年12月31日至2019年10月24日的利息为12，148元，2019年10月25日至2019年11月26日的利息为95元）；3.诉讼费用由中蓝科工贸承担。 本院认为，2009年9月，中蓝科工贸通过北京产权交易所，以职工股代持人吕化军的身份购买金玉霞原单位的资产，用以折抵成职工经济补偿金的方式作为对中蓝科工贸的投资，而后金玉霞与黑龙江石油化工厂解除劳动关系，与中蓝科工贸签订《大庆中蓝科工贸有限公司股权本金确认单》（以下简称股权本金确认单），又签订了《劳动合同书》。在《股权本金确认单》中金玉霞明确表示自愿将经济补偿金41，517元中的21，090元作为在中蓝科工贸的股权本金，金玉霞本人签字、中蓝科工贸盖章予以确认，该股权本金确认单系双方真实意思表示，不违反法律、行政法规的规定，应为合法有效。双方之间形成了股权投资合同法律关系。且金玉霞的投资股权由职工股代持人吕化军持有，金玉霞与中蓝科工贸之间的股权投资合同法律关系已经履行。现金玉霞称中蓝科工贸至今未按该股权本金确认单的约定为金玉霞办理股权凭证，未到工商部门变更登记，也未将其的姓名及出资记载于《股东名册》等违约行为并以八部委于2002年11月19日联合印发的《实施办法》中记载的：职工个人所得经济补偿金，可在自愿的基础上转为改制企业的等价股权或债权为由，主张其与中蓝科工贸之间系债权关系而非股权关系，要求解除金玉霞与中蓝科工贸签订的《股权本金确认单》，并返还经济补偿金及利息。综上分析，金玉霞所称的中蓝科工贸上述违约行为不影响金玉霞与中蓝科工贸之间股权投资法律关系的效力及性质。金玉霞应根据《公司法》的相关规定主张权利，故金玉霞主张依据债权法律关系要求解除股权本金确认单并返还款项及利息的诉讼请求本院不予支持。对于金玉霞2020年5月7日向本院提交的调取证据申请书，因金玉霞依据债权法律关系主张权利，故对其调证申请不予准许。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 驳回原告金玉霞的诉讼请求。 案件受理费631元，由原告金玉霞负担。 如不服本判决，可在接到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于大庆市中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。 审判长  苏群英 审判员  南春峰 审判员  程 宇 二〇二〇年七月七日 书记员  刘凤霞 附相关法律条款： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。