浙江省温州市龙湾区人民法院刑 事 判 决 书(2019)浙0303刑初690号公诉机关浙江省温州市龙湾区人民检察院。被告人黄建中，曾用名黄定中，男，1970年2月16日出生于浙江省温州市，汉族，初中文化程度，务工，住温州市鹿城区。曾因犯贩卖毒品罪于2013年1月16日被浙江省温州市鹿城区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币1000元，同年7月6日刑满释放。因涉嫌犯非法经营罪于2018年7月5日被监视居住，2019年1月4日被监视居住，同年7月5日被监视居住，2020年1月3日被逮捕，同日被取保候审。辩护人吴建金、金晓文，浙江人民联合律师事务所律师。被告人杨洪平，男，1962年12月29日出生于浙江省温州市，汉族，初中文化程度，务工，住温州市鹿城区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年7月18日被刑事拘留，同年8月15日被取保候审，2019年7月5日被取保候审，2020年6月28日被逮捕，同日被取保候审。辩护人胡忠高、郑俊想，浙江浙合律师事务所律师。被告人高显章，男，1972年11月22日出生于浙江省温州市，汉族，初中文化程度，务工，住温州市龙湾区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年6月5日被刑事拘留，次日被取保候审，2019年6月6日被取保候审，2020年6月28日被逮捕。现羁押于温州市看守所。辩护人黄建旺，浙江时代商务律师事务所律师。被告人陈壹荷，女，1975年7月13日出生于浙江省温州市，汉族，高中文化程度，务工，住温州市鹿城区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年6月15日被取保候审，2019年6月15日被取保候审。辩护人林梅芳，浙江浙合律师事务所律师。被告人朱建新，男，1984年10月1日出生于浙江省温州市，汉族，大学文化程度，务工，住温州市龙湾区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年5月21日被查获，次日被刑事拘留，同年6月6日被取保候审，2019年6月6日被取保候审。辩护人薛建胜，浙江时代商务律师事务所律师。被告人马海峰，男，1989年10月1日出生于江苏省睢宁县，汉族，高中文化程度，务工，住睢宁县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年7月27日被取保候审，2019年7月5日被取保候审。辩护人黄明松，浙江人民联合律师事务所律师。被告人李颜超，男，1987年10月15日出生于河南省项城市，汉族，大专文化程度，务工，住项城市。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日被刑事拘留，同年6月1日被取保候审，2019年6月1日被取保候审。被告人叶秀光，男，1967年10月4日出生于浙江省温州市，汉族，初中文化程度，务工，住温州市龙湾区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日被取保候审，2019年4月27日被取保候审，2020年6月28日被逮捕，同日被取保候审。辩护人姜杨益，浙江东瓯律师事务所律师。被告人陈建明，曾用名陈新和，男，1974年12月12日出生于浙江省温州市，汉族，高中文化程度，务工，住温州市龙湾区。曾因赌博于2010年11月8日被行政拘留三日。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日刑事拘留，同年6月1日被取保候审，2019年6月1日被取保候审，2020年6月28日被逮捕。现羁押于温州市看守所。辩护人袁骁乐、王铁铮，浙江震瓯律师事务所律师。被告人叶伟键，男，1974年5月3日出生于浙江省温州市，汉族，高中文化程度，务工，住温州市鹿城区。曾因赌博于2014年6月14日被行政拘留二日。因涉嫌犯非法经营罪于2018年5月24日被刑事拘留，次日被取保候审，2019年5月25日被取保候审，2020年6月28日被逮捕，同日被取保候审。辩护人王靖璨，浙江东瓯律师事务所律师。被告人高伟克，男，1977年11月2日出生于浙江省温州市，汉族，高中文化程度，务工，住温州市龙湾区。曾因赌博于2016年4月20日被处罚款人民币500元。因涉嫌犯非法经营罪于2018年5月24日被刑事拘留，次日被取保候审，2019年5月25日被取保候审，2020年6月28日被逮捕。现羁押于温州市看守所。辩护人陈夏静，浙江君柏律师事务所律师。被告人邓想，男，1992年8月22日出生于江西省奉新县，汉族，高中文化程度，务工，住奉新县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日被取保候审，2019年4月27日被取保候审。辩护人孙蒙蒙，浙江和乐律师事务所律师。被告人郑理勇，男，1988年1月29日出生于浙江省温州市，汉族，高中文化程度，务工，住温州市鹿城区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年6月21日取保候审，2019年6月1日被取保候审。被告人潘一帆，男，1992年7月13日出生于浙江省温州市，汉族，大学文化程度，务工，住温州市瓯海区。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日被刑事拘留，同年6月1日被取保候审，2019年6月1日被取保候审。辩护人叶梦，浙江联英律师事务所律师。被告人叶陈望，男，1993年1月28日出生于浙江省永嘉县，汉族，大学文化程度，务工，住永嘉县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日被刑事拘留，同年5月23日被取保候审，2019年5月23日被取保候审。辩护人陈鹣、苏彩权，北京盈科（温州）律师事务所律师。被告人李欧，男，1995年10月18日出生于浙江省永嘉县，汉族，大学文化程度，务工，住永嘉县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月26日被查获，次日被刑事拘留，同年5月23日被取保候审，2019年5月23日被取保候审。辩护人翁鹏威，北京京师（温州）律师事务所律师。温州市龙湾区人民检察院以温龙检公诉刑诉[2019]686号起诉书指控被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧犯非法经营罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院于同月3日立案。2020年6月10日，温州市龙湾区人民检察院又以温龙检公诉刑变诉[2020]5号起诉书变更指控各被告人犯罪事实，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。温州市龙湾区人民检察院指派检察员诸慧出庭支持公诉，被告人黄建中及其辩护人吴建金、金晓文，被告人杨洪平及其辩护人胡忠高、郑俊想，被告人高显章及其辩护人黄建旺，被告人陈壹荷及其辩护人林梅芳，被告人朱建新及其辩护人薛建胜，被告人马海峰及其辩护人黄明松，被告人李颜超，被告人叶秀光及其辩护人姜杨益，被告人陈建明及其辩护人袁骁乐、王铁铮，被告人叶伟键及其辩护人王靖璨，被告人高伟克及其辩护人陈夏静，被告人邓想及其辩护人孙蒙蒙，被告人郑理勇，被告人潘一帆及其辩护人叶梦，被告人叶陈望及其辩护人陈鹣、苏彩权，被告人李欧及其辩护人翁鹏威、南芳到庭参加诉讼。期间，公诉机关补充侦查二次。本案经温州市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。温州市龙湾区人民检察院指控：2016年12月22日,被告人杨洪平等人为获取非法利益，以被告人张飞云（另案处理）为法人代表，后法人代表变更为黄建中，杨洪平占股20%、高显章占股15%、黄建中占股10%、张飞云占股10%、陈炳棣（另案处理）占股28%、另17%股份不清，于温州市鹿城区学院中路229号四楼注册成立温州市互易网络科技有限公司（以下简称互易公司），后变更为温州经济技术开发区上江路198号经开区商务广场2幢l203室-1。互易公司经营范围不含证券、期货。互易公司租用温州新世纪大厦l203室、红日花园香舍里小区4幢l楼店面、旭阳大厦904室，聘用被告人陈壹荷为财务主管、朱建新为人事主管、马海峰为理财组主管。互易公司下设永中罗东南街股指吧、状元伊嘉儿股指吧、中梁外滩股指吧等股指吧为代理点非法从事期货交易。2017年3月开始，互易公司未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门等批准，经营期货石油、黄金、白银、铜等交易，租用第三方服务器（阿里云），由技术人员开发“小行家”、“新际”软件的交易平台,使用支付宝、讯付、易智付、财付通等第三方支付平台，作为公司的期货交易系统，并组织公司员工，招揽社会公众，同时采用保证金制度（以美元兑换人民币汇率1:7左右结算，给客户以10倍杠杆配资）、以集中交易的方式进行无实物交割的标准化合约交易。在实际经营交易过程中，互易公司采取每日无负债结算制度、双向交易、对冲交易等交易机制，非法从事期货交易。该“小行家”、“新际”交易平台显示的期货行情与国际行情基本一致，但交易数据不与外部系统对接，系统内所发生的交易为内部交易，交易资金未流入国家正规资本市场。至2018年4月26日被公安机关查获为止，互易公司招揽客户在其公司的期货交易平台进行非法期货交易，通过第三方平台转入资金68762573.07元（人民币，下同），交易亏损合计10247522元；买卖成交金额合计196747581080元，去除杠杆率买卖成交金额合计3037667144元。互易公司共交易201150手，收取手续费8689680元（按照1手手续费6美元计算）。状元股指吧交易26293手、支付给互易公司的手续费为920255元；中梁股指吧交易3263手，支付给互易公司的手续费为140962元；永强股指吧交易2506手、支付给互易公司的手续费为108259元。则互易公司实际收取的手续费为:8474077元【计算方式为（201150-26293-3263-2506）手*6美元*7.2汇率+（920255+140962+108259）=8474077元】其中2017年7月7日至2018年4月26日期间，互易公司通过“新际”软件平台买入金额合计30838361997元，卖出金额合计30844829495元，二者合计61683191492元；去除杠杆率67.914倍买卖成交金额合计908254431元。互易公司交易57097手（建仓和平仓合为一手），收取的手续费为2466590元。其中2017年7月7日至10月31日，交易1600手，手续费9600美元，汇率按7.2，人民币为69120元；2017年11月1日至2018年4月26日，交易55497手，手续费332982美元，汇率按7.2，人民币为2397470元。其中2018年2月15日至2018年4月26日期间，互易公司通过“小行家”软件平台买入金额合计67513776786元，卖出金额合计677550612802元，二者合计135064389588元；去除杠杆率63.428倍买卖成交金额合计2129412713元。互易公司交易144053手，收取的手续费为6223090元。状元股指吧交易26293手，支付给互易公司的手续费为920255元；永强股指吧交易2506手，支付给互易公司的手续费为108259元。则互易公司实际收取的手续费为：6007488元【计算方式为（144053-26293-2506）手*6美元*7.2汇率+（920255+108259）=6007487元】。以下为状元伊嘉儿股指吧（简称状元股指吧）的事实：2017年12月份，被告人叶秀光成立状元伊嘉儿股指吧，开始非法从事原油期货交易，办公地点在温州市龙湾区片小区公共配电间楼上，在线下接受客户投注、进行对冲、对赌交易，通过收取手续费、持仓费获取好处。状元股指吧作为互易公司的下设代理点，互易公司指派操盘手被告人邓想、郑理勇代客户出金、入金交易。2018年2月15日至2018年4月26日期间，状元股指吧通过“小行家”软件平台共交易26293手，买入金额合计10708640386元，卖出金额合计10710330996元，二者合计21418971382元；去除杠杆率63.428倍买卖成交金额合计337689528元；交易盈利457200元。状元股指吧共交易26293手，向客户收取的手续费为3786192元，股指吧支付给互易公司的手续费为920255元，股指吧应收到的手续费为2865937元，股指吧返回给客户的手续费为2340077元，实际收取的手续费为525860元。以下为中梁外滩股指吧（简称中梁股指吧）的事实：2018年3月份，被告人陈建明、叶伟键、高伟克成立中梁外滩股指吧,开始非法从事原油期货交易，租用温州鹿城区瓯江路中梁外滩首府10幢1单元2101室为办公地点，在线下接受客户投注、进行对冲、对赌交易，通过收取手续费、持仓费、对冲获取好处。中梁外滩股指吧作为互易公司的下设代理点，互易公司指派操盘手被告人潘一帆、潘密密（另案处理）代客户出金、入金交易。2018年3月19日至2018年4月26日期间，中梁外滩股指吧通过“新际”软件平台买入金额合计1457811838元，卖出金额合计1458367850元，二者合计2916179688元；去除杠杆率67.914倍买卖成交金额42939301元；交易盈利804168元。中梁股指吧共交易3263手，向客户收取的手续费为469872元，股指吧支付给互易公司的手续费为140962元，实际收取的手续费为328910元。以下为永中罗东南街股指吧（简称永强股指吧）的事实：2017年12月份,永中罗东南街股指吧开始非法从事原油期货交易，办公地点在温州龙湾区，在线下接受客户投注、进行对冲、对赌交易，通过收取手续费、持仓费获取好处。永强股指吧作为互易公司的下设代理点，互易公司指派操盘手被告人叶陈望、李欧代客户出金、入金交易。2018年2月15日至2018年4月26日期间，永强股指吧通过“小行家”软件平台买入金额合计1019083785元，卖出金额合计1019824497元，二者合计2038908282元；去除杠杆率63.428倍买卖成交金额32145240元；交易亏损592146元。永强股指吧共交易2506手，向客户收取的手续费为360864元，股指吧支付给互易公司的手续费为108259元，实际收取的手续费为252605元。其中，被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李加福、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧参与以下经营活动：1、被告人黄建中系互易公司股东(占股10%)，于2017年3月30日任互易公司法定代表人，组织、策划互易公司的非法期货经营活动。已查清其参与非法经营期货交易额共计196747581080元。在职期间，互易公司合计收取手续费8474077元。2、被告人杨洪平系互易公司股东(占股20%),组织、策划互易公司的非法期货经营活动。已查清其参与非法经营期货交易额共计196747581080元。在职期间，互易公司合计收取手续费8474077元。3、被告人高显章系互易公司股东(占股15%)，主持接待互易公司的客户工作，组织、策划互易公司的非法期货经营活动。已查清参与非法经营期货交易额共计196747581080元。在职期间，互易公司合计收取手续费8474077元。4、被告人陈壹荷于2017年11月份进入互易公司为财务主管，参与公司员工的工资发放、客户交易数据的核对结算及转账工作。已查清参与非法经营期货交易额共计196747581080元。在职期间，互易公司合计收取手续费8474077元（计算方式为8474077-69120=8404957元），陈壹荷违法所得45000元。5、被告人朱建新于2017年3月份进入互易公司为人事主管，负责公司的人员招聘、员工考勤绩效、人事管理培训工作。已查清参与非法经营期货交易额共计196747581080元。在职期间，互易公司合计收取手续费8474077元。朱建新违法所得94000元。6、被告人马海峰于2017年5月份进入互易公司为下单员，先后为风控组主管、理财组主管，负责公司客户交易的出金、入金，对冲交易工作。已查清参与非法经营期货交易额共计196747581080元。在职期间，互易公司合计收取手续费8474077元。马海峰违法所得100000元。7、被告人李颜超为杭州万呗网络公司的技术员,为互易公司提供技术支持，受李加福的指使，对“小行家”网站的开发维护，购买阿里云服务器账号并加以管理维护。已查清参与非法经营期货交易额共计135064389588元。期间，互易公司收取手续费为6007487元。8、被告人叶秀光系状元股指吧股东，组织、策划状元股指吧的非法期货经营活动。已查清其参与非法经营期货交易额共计21418971382元。期间，状元股指吧实际收取的手续费为525860元。9、被告人陈建明系中梁外滩股指吧股东(占股10%),组织、策划中梁股指吧的非法期货经营活动。已查清参与非法经营期货交易额共计2916179688元。期间，中梁股指吧实际收取的手续费为328910元。10、被告人叶伟键系中梁外滩股指吧股东(占股45%),组织、策划中梁股指吧的非法期货经营活动。已查清参与非法经营期货交易额共计2916179688元。期间，中梁股指吧实际收取的手续费为328910元。11、被告人高伟克系中梁外滩股指吧股东(占股45%),组织、策划中梁股指吧的非法期货经营活动。已查清参与非法经营期货交易额共计2916179688元。期间，中梁股指吧实际收取的手续费为328910元。12、被告人邓想于2017年12月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到状元股指吧做操盘手代客户出金、入金交易。已查清参与非法经营期货交易额共计21418971382元。期间，状元股指吧实际收取的手续费为525860元。13、被告人郑理勇于2018年2月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到状元股指吧做操盘手代客户出金、入金交易。已查清参与非法经营期货交易额共计21418971382元。期间，状元股指吧实际收取的手续费为525860元。14、被告人潘一帆于2017年11月份至被查获任互易公司的下单员，2018年3月被公司下派到中梁外滩股指吧做操盘手代客户出金、入金交易。已查清参与非法经营期货交易额共计2916179688元。期间，中梁股指吧实际收取的手续费为328910元。15、被告人叶陈望于2017年6月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到永强股指吧做操盘手代客户出金、入金交易。已查清参与非法经营期货交易额共计2038908282元。期间，永强股指吧实际收取的手续费为252605元。16、被告人李欧于2017年12月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到永强股指吧做操盘手代客户出金、入金交易。已查清参与非法经营期货交易额共计2038908282元。期间，永强股指吧实际收取的手续费为252605元。被告人杨洪平于2019年7月4日协助司法机关抓获涉嫌开设赌场的江某某；被告人高显章于2019年6月28日协助司法机关抓获涉嫌贩卖毒品的吴某某。对于以上指控事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款，构成非法经营罪，应予以处罚。被告人陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧系从犯，依法予以从轻或减轻处罚。被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、叶伟键、高伟克、郑理勇有自首情节，可从轻或者减轻处罚。被告人李颜超、叶秀光、陈建明、邓想、潘一帆、叶陈望、李欧有坦白情节，可从轻处罚。被告人黄建中系累犯，应当从重处罚。被告人黄建中、杨洪平、高显章有立功情节，可从轻或减轻处罚。建议对被告人黄建中判处有期徒刑五年至六年；对被告人杨洪平、高显章、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克判处有期徒刑三年至四年；对被告人陈壹荷、朱建新、马海峰判处有期徒刑二年至三年，可适用缓刑；对被告人邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧判处有期徒刑二年至二年六个月，可适用缓刑。被告人黄建中对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、公诉机关认定的非法经营交易期货的交易额人民币196747581080元认定事实不清、证据不足。认定该金额的依据是鉴定机构的《专项审计报告》，该报告不符合刑事诉讼法第五十条第六类鉴定意见的证据要求。2、被告人黄建中系公司的法定代表人（2017年3月30日变更过来），不是实际经营者。系挂名的法定代表人，不懂期货交易，亦无具体的操作、于客户沟通等行为。3、被告人黄建中有自首情节且有立功表现，自愿认罪认罚。建议对被告人黄建中适用缓刑。被告人杨洪平对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、被告人杨洪平在互易公司成立时占有股份，对于后面进行情况的开展等均未参与，也未具体实施，中途被告人杨洪平未进行任何形式的分红，也未从中获取任何经济利益。由于被告人杨洪平未参与公司的经营活动，对于非法经营期货交易额不清楚，对公诉机关指控的金额存在异议。2、被告人杨洪平有自首情节且有立功表现。3、被告人杨洪平认罪态度好，自愿认罪认罚。4、量刑建议偏重，应在有期徒刑三年以下的幅度内予以量刑，本案中被告人杨洪平具有适用缓刑的条件。被告人高显章对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对起诉书指控的非法经营数额有异议，不能直接作为非法经营数额，交易额无实际发生，仅是数据。2、状元股指吧未向公司缴纳保证金。本案社会危害性不大。3、被告人高显章有自首情节且有立功情节。6、本案的量刑建议过高。被告人高显章的量刑应在有期徒刑三年以下的幅度内予以量刑。被告人陈壹荷对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对起诉书指控的非法经营数额有异议。2、被告人陈壹荷系从犯。3、被告人陈壹荷有自首情节。4、被告人陈壹荷愿意退出全部违法所得。5、归案后认罪态度较好，系初犯、偶犯。6、被告人陈壹荷认罪认罚。建议对被告人陈壹荷适用缓刑。被告人朱建新对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对起诉书指控的非法经营数额有异议。2、被告人朱建新系从犯，应当减轻处罚。被告人朱建新是工作人员，仅涉及人事管理。3、被告人朱建新有自首情节。建议对被告人朱建新适用缓刑。被告人马海峰对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对起诉书指控的期货交易金额有异议。2、被告人马海峰系从犯。3、被告人马海峰有自首情节。4、被告人马海峰自愿认罪认罚。被告人李颜超对指控的事实无异议。被告人叶秀光对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、被告人叶秀光在共同犯罪中起次要作用，系从犯。2、被告人叶秀光有坦白情节。3、公诉机关指控的非法经营交易额，无实际交易，系虚假的金额。应当以收取的手续费定为交易金额。4、被告人叶秀光获利少，收取的手续费大部分交到互易公司，实际收取仅7-8万元。5、被告人叶秀光归案后认罪态度好，系初犯。建议对被告人叶秀光适用缓刑。被告人陈建明对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对起诉书指控的交易额有异议。2、中梁外滩股指吧系互易公司的代理商，不能独立进行非法经营活动，被告人陈建明仅对股指吧的经营额承担责任，并且应当认定为从犯。3、被告人陈建明有坦白情节。涉案资金不会进入国家正规资本市场，没有扰乱市场秩序，建议对被告人陈建明适用缓刑。被告人叶伟键对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、犯罪数额不应以审计报告为准，交易数额存在夸张，按照实际违法所得量刑。2、被告人叶伟键系从犯，应减轻处罚。3、被告人叶伟键有自首情节，认罪态度好，自愿认罪认罚。4、公诉机关提供的量刑建议过高，应在有期徒刑三年以下量刑，建议对被告人叶伟键适用缓刑。被告人高伟克对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、关于犯罪金额问题。公诉机关指控的犯罪数额大，实际上系虚拟的金额，实际上没有发生。2、被告人高伟克有自首情节。3、被告人高伟克系从犯。4、被告人高伟克系初犯、偶犯，主观恶性较小，有悔罪表现。建议对被告人高伟克适用缓刑。被告人邓想对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、主观恶性较小、法律意识淡薄。2、被告人邓想有坦白情节。3、被告人邓想系初犯、偶犯。建议对被告人邓想适用缓刑。被告人郑理勇对指控的事实无异议。被告人潘一帆对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对非法经营交易额有异议。2、被告人潘一帆犯罪情节较轻、主观恶性较小、犯罪持续时间较短。前后持续时间一个月左右。3、被告人潘一帆所起作用较小，应认定为从犯。4、被告人潘一帆有坦白情节。5、被告人潘一帆认罪态度较好，有悔罪表现，且系初犯、偶犯。建议对被告人潘一帆适用缓刑。被告人叶陈望对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对公诉机关指控的犯罪金额有异议。2、被告人叶陈望系从犯。3、被告人叶陈望认罪态度好，有坦白情节，有悔罪表现，认罪认罚。5、本案中被告人叶陈望获取的利益少、地位低。6、被告人叶陈望主观恶性小、系初犯、偶犯。建议对被告人叶陈望适用缓刑。被告人李欧对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、对起诉书指控的交易数额有异议。2、被告人李欧系从犯。在共同犯罪中起次要作用。3、被告人李欧有坦白情节。4、被告人李欧无前科、劣迹。建议对被告人李欧适用缓刑。经审理查明：2016年12月22日,被告人杨洪平等人为获取非法利益，以被告人张飞云（另案处理）为法人代表，后法人代表变更为黄建中，杨洪平占股20%、高显章占股15%、黄建中占股10%、张飞云占股10%、陈炳棣（另案处理）占股28%、另17%股份不清，于温州市鹿城区学院中路229号四楼注册成立温州市互易网络科技有限公司（以下简称互易公司），后变更为温州经济技术开发区上江路198号经开区商务广场2幢l203室-1。互易公司经营范围不含证券、期货。互易公司租用温州新世纪大厦l203室、红日花园香舍里小区4幢l楼店面、旭阳大厦904室，聘用被告人陈壹荷为财务主管、被告人朱建新为人事主管、马海峰为理财组主管。互易公司下设永中罗东南街股指吧、状元伊嘉儿股指吧、中梁外滩股指吧等股指吧为代理点。公司经营采用两种模式即线上模式和线下模式（即以下陈述的非法经营和开设赌场的事实），线上模式指的是客户通过软件平台注册帐户、充值（交付保证金）获取虚拟资金后即在帐户内进行原油等期货买卖交易，公司根据客户交易手数收取手续费；线下模式即股指吧的经营方式指的是股指吧向公司缴纳保证金后获取公司的帐号，股指吧的客户不需交付保证金，只需要将买卖的数量和点数即根据原油期货指数买涨买跌报给下单员，下单员根据客户的需要下单操作，后股指吧根据盈亏与客户结算，同时股指吧收取相应的手续费或过夜费，即股指吧与其客户采用先交易后结算的方式,最后股指吧与公司根据双方的约定结算分成。具体的犯罪事实如下：一、非法经营事实2017年3月开始，互易公司未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门等批准，经营期货石油、黄金、白银、铜等交易，租用第三方服务器（阿里云），由技术人员开发“小行家”、“新际”软件的交易平台,使用支付宝、讯付、易智付、财付通等第三方支付平台，作为公司的期货交易系统，并招揽社会公众，同时采用保证金制度（以美元兑换人民币汇率1:7左右结算，给客户以10倍杠杆配资）、以集中交易的方式进行无实物交割的标准化合约交易。该“小行家”、“新际”交易平台显示的期货行情与国际行情基本一致，但交易数据不与外部系统对接，系统内所发生的交易为内部交易，交易资金未流入国家正规资本市场。在实际经营交易过程中，互易公司采取双向交易、对冲交易等交易机制。客户通过软件平台注册帐户、充值（交付保证金）获取虚拟资金后即在帐户内进行原油等期货买卖交易，公司根据客户交易手数收取手续费获利。至2018年4月26日被公安机关查获为止，互易公司招揽客户在其公司的期货交易平台进行非法期货交易169088手，买卖成交金额合计170373521728，去除杠杆率买卖成交金额合计2624893075元,收取手续费4072752元。其中2017年7月7日至2018年4月26日期间，互易公司通过“新际”软件平台买卖成交合计58767011804元；去除杠杆率67.914倍买卖成交金额合计865315130元。互易公司交易53834手（建仓和平仓合为一手），实际收取的手续费为1996718元。其中2018年2月15日至2018年4月26日期间，互易公司通过“小行家”软件平台买卖成效金额合计111606509924元；去除杠杆率63.428倍买卖成交金额合计1759577945元。互易公司交易115254手，实际收取的手续费为2076034元。二、开设赌场事实1.2017年12月份，被告人叶秀光成立状元伊嘉儿股指吧（办公地点在温州市龙湾区片小区公共配电间楼上），以向互易公司交纳一定的保证金方式获取“小行家”交易平台交易帐户，线下客户根据国际原油期货指数赌博。股指吧接受客户投注（无需要交付保证金）买涨买跌，国际原油指数每涨跌0.01，代表赢输72元，股指吧每手收取手续费144元。互易公司指派操盘手即被告人邓想、郑理勇代客户进行下单操作。状元股指吧作为互易公司的下设代理点对收取的手续费根据双方约定结算分成。2018年2月15日至2018年4月26日期间，状元股指吧通过“小行家”软件平台共交易26293手，向客户收取的手续费为1446115元，股指吧支付给互易公司的手续费为920255元，实际收取的手续费为525860元。2.2018年3月份，被告人陈建明、叶伟键、高伟克租用温州鹿城区瓯江路中梁外滩首府10幢1单元2101室为办公地点成立中梁外滩股指吧,以向互易公司交纳一定的保证金方式获取“新际”交易平台交易帐户，线下客户根据国际原油期货指数赌博。股指吧接受客户投注（无需要交付保证金）买涨买跌，国际原油指数每涨跌0.01美元，代表赢输72元，股指吧每手收取手续费144元。股指吧在线下接受客户投注进行对赌，通过收取手续费、持仓费获取好处。互易公司指派操盘手被告人潘一帆、潘密密（另案处理）代客户下单操作。中梁外滩股指吧对收取的手续费根据双方约定结算分成。2018年3月19日至2018年4月26日期间，中梁外滩股指吧通过“新际”软件平台共交易3263手，向客户收取的手续费为469872元，股指吧支付给互易公司的手续费为140962元，实际收取的手续费为328910元。3.2017年10月份,互易公司的下设代理点永中罗东南街股指吧（办公地点在温州龙湾区，并派操盘手被告人叶陈望、李欧代客户进行下单操作。该股指吧通过“小行家”交易平台交易帐户，接受线下客户投注，根据国际原油期货指数赌博。股指吧接受客户投注（无需要交付保证金）买涨买跌，国际原油指数每涨跌0.01美元，代表赢输72元。股指吧通过收取手续费获取好处，经查明，2018年2月15日至2018年4月26日期间，永中罗东南街股指吧通过“小行家”软件平台共交易2506手，向客户收取的手续费为360864元，股指吧支付给互易公司的手续费为108259元，实际收取的手续费为252605元。被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧犯罪活动分述如下：1、被告人黄建中系互易公司股东(占股份10%)，于2017年3月30日任互易公司法定代表人，参与非法经营期货交易金额合计2624893075元，收取手续费4072752元。涉案三个股指吧收取手续费累计2276851元，公司按约定分成1169476元。2、被告人杨洪平系互易公司股东(占股份20%),参与非法经营期货交易金额合计2624893075元，收取手续费4072752元。涉案三个股指吧收取手续费累计2276851元，公司按约定分成1169476元。3、被告人高显章系互易公司股东(占股份15%)，主持接待互易公司的客户工作，参与非法经营期货交易金额合计2624893075元，收取手续费4072752元。涉案三个股指吧收取手续费累计2276851元，公司按约定分成1169476元。4、被告人陈壹荷于2017年11月份进入互易公司担任财务主管，负责公司员工的工资发放、客户交易数据的核对结算及转账工作。其参与期间公司非法经营期货交易额共计2193288064元。涉案三个股指吧收取手续费累计2207731元。期间，陈壹荷违法所得45000元。5、被告人朱建新于2017年3月份进入互易公司担任人事主管，负责公司的人员招聘、员工考勤绩效、人事管理培训工作。其参与期间公司非法经营期货交易金额合计2624893075元，涉案三个股指吧收取手续费累计2276851元。期间，朱建新违法所得94000元。6、被告人马海峰于2017年5月份进入互易公司担任下单员，先后担任风控组主管、理财组主管，负责公司客户交易的出金、入金，对冲交易工作，其参与期间公司非法经营参与非法经营期货交易金额合计2624893075元，涉案三个股指吧收取手续费累计2276851元。期间，马海峰违法所得100000元。7、被告人李颜超为杭州万呗网络公司的技术员,为互易公司提供技术支持，受李加福的指使，对“小行家”网站的开发维护，购买阿里云服务器账号并加以管理维护。其参与期间公司非法经营期货交易额1759577949元，互易公司收取手续费为2076034元。期间，李颜超违法所得3000元。8、被告人叶秀光系状元伊嘉儿股指吧负责人，负责该股指吧的经营活动。经营期间，股指吧向客户收取手续费1446115元，支付给互易公司920255元，实际收取的手续费为525860元。9、被告人陈建明系中梁外滩股指吧股东(占股份10%),参与股指吧的经营活动。经营期间，股指吧向客户收取手续费469872元，支付给互易公司手续费140962元，实际收取的手续费为328910元。10、被告人叶伟键系中梁外滩股指吧股东(占股45%),参与股指吧的经营活动。经营期间，股指吧向客户收取手续费469872元，支付给互易公司手续费140962元，实际收取的手续费为328910元。11、被告人高伟克系中梁外滩股指吧股东(占股45%),参与股指吧的经营活动。经营期间，股指吧向客户收取手续费469872元，支付给互易公司手续费140962元，实际收取的手续费为328910元。12、被告人邓想于2017年12月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到状元伊嘉儿股指吧做操盘手代客户下单交易。经营期间，股指吧向客户收取手续费1446115元，支付给互易公司920255元，实际收取的手续费为525860元。期间，邓想违法所得15000元。13、被告人郑理勇于2018年2月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到状元伊嘉儿股指吧做操盘手代客户出金、入金交易。经营期间，股指吧向客户收取手续费1446115元，支付给互易公司920255元，实际收取的手续费为525860元。期间，郑理勇违法所得6000元。14、被告人潘一帆于2017年11月份至被查获任互易公司的下单员，2018年3月被公司下派到中梁外滩股指吧做操盘手代下单交易。经营期间，股指吧向客户收取手续费469872元，支付给互易公司手续费140962元，实际收取的手续费为328910元。期间，潘一帆违法所得10000元。15、被告人叶陈望于2017年6月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到永中罗东南街股指吧做操盘手代客户下单交易。经营期间，股指吧向客户收取手续费360864元，支付给互易公司手续费为108259元，实际收取的手续费为252,605元。期间，叶陈望违法所得20000元。16、被告人李欧于2017年12月份至被查获任互易公司的下单员，公司下派到永中罗东南街股指吧做操盘手代客户下单交易。经营期间，股指吧向客户收取手续费360864元，支付给互易公司手续费为108259元，实际收取的手续费为252605元。期间，李欧违法所得10000元。另查明，公安机关在互易公司查获电脑四台、电脑主机八台，在状元伊嘉儿股指吧查获杂牌手机一部、电脑主机一台，在中梁外滩股指吧查获华为手机一部、电脑主机二台，在永中罗东南街股指吧查获电脑主机三台。另查明，2018年4月26日，被告人叶秀光、陈建明、李颜超、邓想、叶陈望、李欧、潘一帆被公安机关抓获；同年5月21日，被告人朱建新向公安机关投案；同年5月24日，被告人高伟克、叶伟键向公安机关投案；同年6月5日、15日、6月21日，被告人高显章、陈壹荷、郑理勇先后向公安机关投案；同年7月5日、7月18日、7月27日，被告人黄建中、杨洪平、马海峰先后向公安机关投案。到案后，黄建中于2018年12月14日协助公安机关抓获涉嫌犯贩卖毒品罪的犯罪嫌疑人一名（现已判决）。杨洪平于2019年7月4日协助公安机关抓获涉嫌犯开设赌场罪的犯罪嫌疑人一名（现已判决）。高显章于2019年6月28日协助公安机关抓获涉嫌犯贩卖毒品罪的犯罪嫌疑人一名（现已判决）。在本案审理过程中，被告人陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧分别退出违法所得45000元、94000元、100000元、3000元、15000元、6000元、10000元、20000元、10000元。上述事实，有退赃凭证及公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：（一）各被告人的供述1.被告人黄建中的供述，证明2017年3月份，其担任温州互易网络科技有限公司的法定代表人，公司地点位于温州新世纪大厦1203室，后搬至红日花园香社里小区4幢1楼店面，还有个点是在旭阳大厦904。其公司工商注册的股东有其与杨洪平、实际股东有陈炳棣、高显章、张云飞、杨洪平及其共五人，股份比例张飞云占公司股份10%，陈炳棣占公司股份28%，高显章占公司股份15%，杨洪平占公司股份20%，其占公司股份10%，还有17%股份是放在公司里当经费，其股东是按照投资总额200万元出资。2017年11月份，公司开在未经国家相关部门批准允许情况下，开设经营原油、黄金、白银等期货买卖交易，以收取交易手续费的形式盈利，直到2018年4月底被查获。在公司经营过程中，其很少参与公司经营仅提供个人银行卡作为公司财务流通使用。公司主要由陈炳棣和高显章负责。陈炳棣负责公司整个运营，包括软件维护、人事管理等，高显章主要负责对接客户。公司上层有陈炳棣、高显章，下设结算核对组，陈壹荷系主要负责人，风控组组长马海峰，人事组由朱建新负责。公司运营模式分为“线上”和“线下”模式，“线上”模式就是推广“香港小行家”“新际”APP软件，“线下”模式就是公司下设的股指吧，这两种模式都是在公司的平台里进行原油、黄金等期货买卖交易。公司向客户收取不等的手续费。2.被告人杨洪平的供述，证明温州市互易网络科技有限公司法定代表人为黄建中。现公司注册登记股东为黄建中占50%股份，其占50%股份。公司地点位于温州新世纪大厦1203室，后搬至红日花园香社里小区4幢1楼店面。公司的实际股东由其与张飞云、陈炳棣、高显章、黄建中。张飞云占公司股份10%，陈炳棣占公司股份28%，高显章占公司股份15%，黄建中占公司股份10%，其占公司股份20%，总共83%，还有17%股份是放在公司里费用。其几个股东是按照总投资额200万元出资。公司上层有陈炳棣、高显章。陈壹荷为财务主要负责人，人事组由朱建新负责。公司使用“小行家”软件，运营模式分为“线上”和“线下”模式，“线下”模式就是公司下设的股指吧，公司向每个股指吧收取不等的手续费。3.被告人高显章的供述，证明温州互易网络科技有限公司股东有其与陈炳棣、张飞云、黄建中、杨洪平，其中陈炳棣占30%左右，张飞云占10%，黄建中占10%，杨洪平占20%，其占15%，还有15%股份不清楚。陈炳棣是股东里主管业务的，包括风控、软件对接、股指吧的账目核算、人事等；李加福也是负责软件对接。公司运营模式分为“线上”、“线下”二种，“线下”指的是股指吧，向客户收取手续费赚钱。状元叶秀光的股指吧由其对接，计算盈亏。中梁外滩首府这个股指算是陈炳棣对接的。公司有对赌、对冲交易。公司主要使用小行家软件、新际国际软件、日发软件、极星软件等。软件这块陈炳棣总负责，小行家、星际软件都是封闭的盘，是对赌盘。客户输的资金流向公司，客户赢的钱是公司支付的，这部分资金未流向正规市场。4.被告人陈壹荷的供述，证明其于2017年11月份加入温州互易网络科技有限公司，在公司负责核算，主要是“线下”业务。该公司的股东有张飞云、陈炳棣、高显章、杨洪平、黄建中。平时在公司管理的是陈炳棣和高显章，陈炳棣负责公司整个运营，包括软件维护、人事管理等，高显章主要负责对接客户这块，李加福负责平台后台维护、软件开发。公司运营模式分为“线上”和“线下”模式，收取交易手续费赚钱。其从2017年11月开始上班，工资每月5000元，年终奖20000元，直到2018年4月份，其共收入45000元左右。5.被告人朱建新的供述，证明其于2017年3月份进入温州市互易网络科技有限公司，同年6月份被任命为人事经理。在公司具体负责人员招聘，员工考勤绩效，人事管理。公司的营业执照经营范围不包括经营原油期货。公司法人代表系黄建中，股东有陈炳棣、高显章、黄建中。陈炳棣负责公司大小事务运行，高显章主要负责人事，还负责对接股指吧（状元叶秀光的股指吧、中梁外滩首府的股指吧）。李加福主要负责第三方支付平台和软件对接。公司和股指吧也有存在“吃头寸”。公司的运作模式分为“线上”和“线下”两种模式。工作期间，其收入为94000元。6.被告人马海峰的供述，证明2017年5、6月份左右，其通过网络招聘进入温州互易网络科技有限公司。同年10月份进入公司分控组，后又分管理财组。风控组就是负责出金和入金，理财组就是做“对冲”，理财组的人员相当于操盘手。其进入公司共收入10万元左右。公司的股东有陈炳棣（主要负责人）、黄建中（法人代表）、高显章，公司运营模式分为“线上”和“线下”模式，通过收取手续费赚钱。股指吧的手续费是陈炳棣协调制定的。公司使用“小行家”、“新际”、“日发”等软件。7.被告人李颜超的供述，证明其在杭州万呗网络科技有限公司上班。其受李加福指使与王某1负责“小行家”网站维护，主要内容是修改“小行家”网站网页，其还负责“小行家”网站对应阿里云服务器的维护。“小行家”软件是一款买卖外盘的期货软件，针对原油，让客户在软件上进行买卖。8.被告人叶秀光的供述，证明2017年12月份，其向互易公司交付保证金后从高显章处获取“小行家”软件平台，平台帐户内50万元配资额度是虚拟的。互易公司派二个下单员邓想、郑理勇进行下单操作。其所有资金进出均与公司财务陈壹荷对接。客户买卖原油，系先给他们记账，没有实际的钱款交易，每涨一个点，赚72元，等出单再跟其结算。客户在“小行家”下单，手续费一手144元、给公司35元，其赚109元，其要返还给客户94元。10.被告人陈建明的供述，证明股指吧无经营原油期货的资质，原油期货平台是虚拟的对赌盘，不和国际市场接轨。其与叶伟键、高伟克租用温州鹿城区瓯江路中梁外滩首府10幢一单元2101室作为办公地点，向互易公司获取账户，公司配备了二个下单员（潘一帆、潘密密）对其经营点下单操作，其把与公司的分成打给公司的财务陈壹荷。软件平台操作获利的手段为手续费、过夜费。客户的投资的钱未到软件平台上交易，客户下单（买涨买跌）不用付款，下单员会在帐户上下单，最后与客户结算。其总共获利50万元。11.被告人叶伟键的供述，证明其系中梁外滩股指吧合伙人。其和高伟克占股份45%，陈建明占10%，股指吧以及公司无经营原油等期货的资质。2018年3月份，公司派二名下单员，对账均系陈建明和公司对接。其将保证金放公司获取帐户，客户在股指吧投资不需要保证金，只需结算盈亏就可以。客户根据原油指数买涨买跌，国际原油指数每涨跌0.01美元，代表赢输72元，股指吧每手收取手续费144元。股指吧收手续费、过夜费与客户对赌。客户在股指吧投资的盈亏，股指吧占八成，公司占二成。12.被告人高伟克的供述，证明其系中梁外滩股指吧股东。其和叶伟键各投资20万元，均占45%、陈建明占10%。股指吧于2018年3月19日正式开始，每手原油收取客户20美金，公司收6美金，每手赚手续费人民币100.8元。公司给其股指吧配备二名下单员。股指吧对账、结账均由陈建明负责。客户在股指吧投资的盈亏，股指吧占八成，公司占二成，实际上就是与客户对赌。客户不需要支付资金，直接给下单员报数量和点数，即买涨买跌，下单员在帐户里进行操作，每涨0.01点，赚72元。客户在股指吧里投资的原油期货资金未流入正规的国际市场，钱实际到股指吧和公司，客户赢的钱也由股指吧和公司支付。13.被告人邓想的供述，证明其系状元股指吧的下单员。2017年底，其到叶秀光的网点上班。其与郑理勇下单员，客户通过小行家平台期货买卖原油。客户将要买入或卖出的价格下单，其根据客户定价进行买入卖出操作，客户买卖不是都是记账，最后亏盈与叶秀光结算。“小行家”原油期货是虚拟的盘，无实际的现金和进账。叶秀光均有返还部分手续费给他的朋友。14.被告人郑理勇的供述，证明其系状元股指吧的下单元。2018年2月份，朱建新经理派其到状元叶秀光老板的网点上班。该网点下单员有其、邓想。客户把需要买卖的数据报单，其负责录入“小行家”软件平台。该平台是一个虚拟盘，其均未收到现金，现金都是老板和客户私下结算的，不是真正的把钱入进系统。15.被告人潘一帆的供述，证明其系外滩股指吧的下单员。2017年11月份进入互赢投资有限公司，2018年4月2日，其被公司分配至外滩股指吧（2018年3月底才成立，老板有陈建明、“阿克”、“阿健”三人）。其和潘密密系下单员，其根据客户下单不需要交付资金即可要求买入卖出，其根据客户要求在新际平台上进行下单操作，最后根据盈亏点数报给陈建明，由陈建明与客户结算。公司的营业执照范围无经营原油期货的资质，股指吧也无相关营业许可。16.被告人叶陈望的供述，证明其于2017年3月份进入互易科技有限公司。2017年10月份，其和李欧被公司下派到永强股指吧从事原油期货买卖操盘手工作，根据客户的要求在小行家软件平台上进行买进卖出的交易。交易手续费一手人民币150元。17.被告人李欧的供述，证明其系永强股指吧下单员。2018年1月份，其经被告人叶陈望介绍到“小行家”互易有限公司做操盘手，后外派到永强股指吧。该网点主要赚手续费，一手收取人民币150元。其根据客户的要求在小行家平台上进行买进卖出。（二）证人证言1.证人周某的证言，证明其于2017年7月份到公司负责返佣结算。公司负责人陈炳棣，有财务部（陈壹荷负责，账目是陈壹荷做的）、理财组、人事组、技术部、下单员。公司用“小行家”、“新际”等软件，客户买卖原油、黄金、白银赚取手续费。其根据陈炳棣的指示计算和客户核对。2.证人王某1的证言，证明其于2016年8月1日进入杭州万呗网络科技有限公司上班，负责软件开发和网络开发。其和李颜超开发了一个“小行家”网站，虽然小行家软件具有“充值”和“提现”的功能，但是资金走第三方支付平台，实施交易的客户会感觉资金会安全。李颜超还买了一个阿里云服务器，所以“小行家”软件后台数据就存放在李颜超阿里云服务器里面，然后由李颜超负责阿里云服务器的续费、维护，但是李颜超无权去看“小行家”在阿里云服务器里的后台数据。3.证人王某2的证言，证明其在状元叶秀光的投资原油期货，委托叶秀光的工人给其买涨买跌的下单操作，最后盈亏和叶秀光结算。下单时是在一个叫“小行家”的记账单记账的。叶秀光未收取其手续费，仅收取成本费。4.证人陈某的证言，证明其在状元叶秀光的投资原油期货委托叶秀光的工人给其下单，一手手续费144元，前面返回其一手94元的手续费，后面返还一手84元的手续费。下单是在一个叫“小行家”的记账单上记账，委托叶秀光的工人给其买涨买跌的下单操作，最后盈亏和叶秀光结算。5.证人廖某的证言，证明杨洪平介绍其在互易网络科技公司炒期货，公司向其收取双边（买和卖）手续费一手5美元。其账户有保证金，和其的银行卡关联，其赚钱公司打钱给其，亏钱就划钱给公司。6.证人程某的证言，证明其在互易网络科技有限公司公司炒期货，一手交易平台要收取手续费人民币180元。后操盘手让其自己开账号操作，买卖一手的手续费是人民币70多元。这个期货的买卖的价格利用杠杆，比如国际市场上原油期货一手100美金，公司的平台上一手人民币100元。7.证人潘某的证言，证明其在2018年4月24日注册小行家平台ＡＰＰ并买卖期货。8.证人林某的证言，证明其通过他人介绍小行家软件平台用来炒期货，其注册帐户后与银行卡绑定进行充值，最后进行原油买卖的操作，公司每手收取交易手续费。（三）书证1.公司登记基本情况表，证明温州互易网络科技有限公司（2017年9月25日注销）经营范围无原油期货交易等内容。现法人：黄建中、前法人张飞云，股东杨洪平。2.中国证券会浙江监管局文件，证明温州互易网络有限公司行为系“非法组织期货交易活动。”3.审计报告，证明互易公司及股指吧的交易金额、手续费经审计的情况。4.协助查询财产通知书、银行交易明细，证明本案各被告人的银行账户及开户以来的交易明细。5.搜查笔录、检查笔录、扣押决定书及清单、情况说明，证明作案工具被扣押的情况。6.被告人黄建中、杨洪平、高显章的立功材料及判决书，证明被告人黄建中、杨洪平、高显章的立功情况。7.行政处罚决定书，证明被告人陈建明、叶伟键、高伟克的劣迹情况。8.公安机关出具的被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧到案经过的证明。9.被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧的身份证明。关于本案的犯罪数额的认定标准问题，经查，温州中源立德会计师事务所所作的互易公司非法经营交易买卖成交金额及收取手续费的审计报告系根据互易公司“小行家”、“新际”软件平台产生的交易记录审核,内容具有客观性、真实性和全面性，可以作为证据使用，故本案的犯罪数额应以审计报告数据为准。对于非法经营罪的数额，因互易公司客户进行投资交易需入金后并在期货交易平台执行买入卖出的操作才能完成，而互易公司通过客户买入卖出交易量所产生的手续费作为公司的利润。客户买卖的手数及成交金额反映公司的利润及违法犯罪情况，故应以买卖成交金额（去除杠杆率）作为犯罪金额；对于开设赌场罪的犯罪数额，因各个股指吧以收取的手续费作为获利，故应根据审计报告对股指吧收取的手续费金额作为犯罪金额予以认定。各辩护人提出的该点意见，不予采纳。关于被告人叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克是否认定为从犯的意见。经查，被告人叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克从互易公司获取帐户后，在其各自的经营点接受客户买涨买跌的投注，根据盈亏与客户结算，最后根据与公司的约定结算分成，其经营行为并不受互易公司的控制，具有相对的独立性，与互易公司不具有从属性，其对经营点开设赌场的行为应承担直接责任，故不宜认定为从犯。故对各辩护人提出的该点意见，不予采纳。本院认为，被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超以营利为目的，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，结伙非法经营期货，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪；被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧以营利为目的，结伙开设赌场，情节严重，其行为均已构成开设赌场罪。公诉机关指控的罪名不当，予以变更。对被告人黄建中、杨洪平、高显章、陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超应予数罪并罚。被告人黄建中、杨洪平、高显章在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。被告人陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人黄建中曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再故意犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应依法从重处罚。被告人黄建中、杨洪平、高显章有立功表现，依法予以从轻处罚。被告人黄建中、杨洪平、高显章、叶伟键、高伟克有自首情节，依法予以减轻处罚。被告人陈壹荷、朱建新、马海峰、郑理勇有自首情节，被告人李颜超、叶秀光、陈建明、邓想、潘一帆、叶陈望、李欧有坦白情节，依法予以不同程度的从轻处罚。被告人陈建明、叶伟键、高伟克有劣迹，酌予从重处罚。根据本案的犯罪事实、情节及社会危害性，对被告人杨洪平、高显章、叶秀光、陈建明、叶伟键、高伟克不宜适用缓刑，故对辩护人提出的缓刑意见，不予采纳。各辩护人的其它相应意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项，第三百零三条第二款，第二十五条第一款，第六十九条，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十八条，第七十二条第一款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄建中犯非法经营罪，判处有期徒刑四年五个月，并处罚金人民币600000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币62000元，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币662000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。)二、被告人杨洪平犯非法经营罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币1200000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币52000元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币1252000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。)三、被告人高显章犯非法经营罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币900000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币52000元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币952000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月28日起至2024年12月25日止。)四、被告人陈壹荷犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币23000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币22000元，决定执行有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币45000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)五、被告人朱建新犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币72000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币22000元，决定执行有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币94000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)六、被告人马海峰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币78000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币22000元，决定执行有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币100000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)七、被告人李颜超犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币3000元；犯开设赌场罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币14000元，决定执行有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币17000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)八、被告人叶秀光犯开设赌场罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币80000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。)九、被告人陈建明犯开设赌场罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币70000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月28日起至2023年5月21日止。)十、被告人叶伟键犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币54000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。)十一、被告人高伟克犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币54000元。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月28日起至2022年12月25日止。)十二、被告人邓想犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币26000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)十三、被告人郑理勇犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币22000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)十四、被告人潘一帆犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币22000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)十五、被告人叶陈望犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币18000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)十六、被告人李欧犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币18000元（罚金已预缴）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理。)十七、责令被告人黄建中、杨洪平、高显章退出违法所得人民币4939228元，予以没收；责令被告人叶秀光退出违法所得人民币525860元，予以没收；责令被告人陈建明、叶伟键、高伟克退出违法所得人民币328910元，予以没收；被告人陈壹荷、朱建新、马海峰、李颜超、邓想、郑理勇、潘一帆、叶陈望、李欧已退出的违法所得，均予以没收。十八、扣押于公安机关的作案工具电脑4台，电脑主机14台，手机2部，均予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  黄 朝人民陪审员  杨敬海人民陪审员  陶芙蓉二〇二〇年七月三日代书 记员  陈至臻附：本判决援引的法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第三百零三条第二款开设赌场的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对于第三款规定以下的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。