文书内容大连市普兰店区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0214刑初293号公诉机关大连市普兰店区人民检察院。被告人安俊，男，1963年10月10日出生于安徽省铜陵市，汉族，高中文化，华正兴投资管理（北京）有限公司、大连华正兴旺企业管理有限公司法定代表人，户籍地安徽省铜陵市狮子山区。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2018年12月4日被无为县公安局抓获，同日被临时羁押于无为县看守所，于2018年12月12日被押解回大连市普兰店区看守所，同日被刑事拘留，2019年1月10日被执行逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。指定辩护人何亮，大连市普兰店区法律援助中心律师。被告人魏振兴，男，1991年4月4日出生于黑龙江省漠河县，汉族，初中文化，大连华正兴旺企业管理有限公司工作人员，户籍地黑龙江省漠河县。曾因犯抢劫罪，于2013年10月8日被判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元，2015年9月22日刑满释放。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年3月24日被哈尔滨市公安局巡逻警察支队抓获，同日被临时羁押于哈尔滨市，2019年3月24日被刑事拘留，同年4月30日被执行逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。辩护人孙娟，辽宁水源律师事务所律师。大连市普兰店区人民检察院以普检刑诉〔2019〕283号起诉书指控被告人安俊、魏振兴犯集资诈骗罪，于2019年9月12日向本院提起公诉，建议对本案被告人安俊、魏振兴适用认罪认罚从宽制度进行审理，对安俊在有期徒刑六年至七年幅度内量刑，并处罚金；对魏振兴在有期徒刑五年至六年幅度内量刑，并处罚金。本院受理后，依法组成合议庭，向被告人安俊、魏振兴告知了依法享有的诉讼权利和认罪认罚可能导致的法律后果，公开开庭审理了本案。大连市普兰店区人民检察院指派检察员卢昌昆、代理检察员张洪亮出庭支持公诉，被告人安俊及其指定辩护人何亮、被告人魏振兴及其辩护人孙娟到庭参加了诉讼。期间，经公诉机关建议，本案延期审理二次。现已审理终结。被告人安俊对公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名、犯罪事实及量刑建议均没有异议，并同意对本案适用认罪认罚从宽制度进行审理。其辩护人提出，被告人安俊系初犯、偶犯，平时表现良好。被告人认罪态度好，且认罪认罚，希望对其从轻处罚。被告人魏振兴对公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名、犯罪事实及量刑建议均没有异议，并同意对本案适用认罪认罚从宽制度进行审理。其辩护人提出，被告人魏振兴系从犯，在共同犯罪中所起的作用小，具有认罪认罚，如实供述的情节。希望对其从轻处罚。经审理查明，被告人安俊系华某投资管理（北京）有限公司（以下简称华某公司）、大连华某旺企业管理有限公司（以下简称华某旺公司）的法定代表人，上述两公司均无实体经营，也无融资资质。2017年11月10日，被告人安俊开始担任华某公司的法定代表人，同年11月20日与芜湖普唯特智能设备有限公司（以下简称普唯特公司）签订了委托融资协议，后于2018年4月9日与普唯特公司终止协议。自2017年末开始，安俊以为普唯特公司融资的名义先后在北京市朝阳区城区设立营业场所进行虚假宣传，并伪造了普唯特公司的印章及履约协议，采取与投资人签订借款合同，慌称到期返还本金并支付利息及分红的方式进行集资。安俊收到融资款后，并未用于履行与普唯特公司的融资协议，而是用于个人消费。2018年3月至5月，华某公司在北京地区的营业场所陆续停业，安俊也更换了电话号码，致使被害人刘某1、李某1的资金被安俊非法占有。经审计，安俊以华某公司名义集资金额共计人民币（以下币种同）35万元，已返还给李某13.4万元，造成刘某1、李某1经济损失合计31.6万元。2018年5月，被告人安俊在已与普唯特公司解除委托融资协议的情况下，仍与被告人魏振兴预谋在大连市普兰店地区以为普唯特公司融资的名义募集资金据为己有。2018年5月18日，华某旺公司在尚未取得营业执照的情况下，便以发放礼品、支付少量利息为诱饵，进行为普唯特公司融资的虚假宣传，采取与投资人签订借款协议，慌称到期返还本金并支付利息及分红的方式进行集资。安俊于2018年5月22日注册成立华某旺公司，办理了绑定其个人银行卡的POS机并提供虚假的普唯特公司履约协议，魏振兴（对外谎称“王某4”）负责垫付前期资金、组建业务团队。安俊每日收取融资款后，即与魏振兴进行分配，二人所得款项均用于个人消费。2018年5月末，华某旺公司停业，致使被害人郭某等42人（主要为老年人）的资金被安俊、魏振兴非法占有。经审计，安俊、魏振兴以华某旺公司名义集资金额共计60.5万元，已返还给被害人12.02万元，造成郭某等42人经济损失共计48.48万元。综上，被告人安俊非法集资金额共计80.08万元，被告人魏振兴非法集资金额共计48.48万元。另查明，2018年12月4日，公安机关将被告人安俊抓获后，查获并扣押了其随身携带的现金0.1万元。上述事实，被告人安俊、魏振兴在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源，到案经过，营业执照，工商档案，委托融资协议书，承诺书，借款合同，履约协议，投资成功通知单，收据，银行交易流水，扣押决定书，扣押清单，刑事判决书，刑事裁定书，释放证明，临时羁押证明，户籍信息，前科查询证明，情况说明，证人李某2、王某3、龚某、姚某2的证言，被害人郭某、孔某、张某1、姜某1、马某、宋某1、徐某、岳某、朱某1、邹某、陈某1、伊某、陈某2、于某、宋某2、邵某、阎某、朱某2、吕某、肖某、赵某1、窦某、贾某、姚某1、刘某2、刘某3、杜某1、姜某2、王某1、张某2、牟某、孙某、刘某4、杨某、杜某2、赵某2、吴某、王某2、刘某5、刘某6、许某、陈某3、刘某1、李某1的陈述，被告人安俊、魏振兴的供述，大连天裕合伙会计师事务所专项审计报告，芜湖市公安司法鉴定中心鉴定书，辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。本院认为，被告人安俊、魏振兴以非法占有为目的，虚构帮助他人融资的事实，采取与被害人签订借款合同、发放礼品、支付少量利息等手段，骗取资金，且数额巨大，二被告人的行为侵犯了国家金融管理制度和公民的财产所有权，已构成集资诈骗罪。公诉机关指控二被告人犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。二被告人在华某旺一节犯罪事实中系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人安俊起主要作用，系主犯；被告人魏振兴起次要作用，系从犯，从轻处罚。被告人魏振兴曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑满释放后五年内再犯应被判处有期徒刑以上的刑罚之罪，系累犯，对其从重处罚。被告人安俊、魏振兴到案后能如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，对二被告人从轻处罚。被告人安俊的辩护人提出的安俊系如实供述犯罪事实、认罪认罚，被告人魏振兴的辩护人提出的魏振兴系从犯、如实供述犯罪事实、认罪认罚的辩护意见，有事实依据，本院予以采纳。综上，根据二被告人犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款，第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十五条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款、第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人安俊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月4日起至2025年12月3日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）二、被告人魏振兴犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月24日起至2024年3月23日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）三、责令被告人安俊、魏振兴退赔被害人郭某等四十二人经济损失。（退赔责任人、被害人名单及退赔金额见附件一）四、上述款项，以扣押在案的被告人安俊的现金人民币一千元先予退赔；不足部分，由被告人安俊、魏振兴分别继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  高 乾人民陪审员  石玉双人民陪审员  孟晓红二〇二〇年七月七日书 记 员  张 鑫附件一退赔经济损失清单            承担退赔责任的被告人              被害人              退赔金额（单位：万元）                  安俊、魏振兴              郭静              3.2                  安俊、魏振兴              孔玉香              3.2                  安俊、魏振兴              张学文              2.4                  安俊、魏振兴              姜建春              0.8                  安俊、魏振兴              马世俊、宋金凤              2.4                  安俊、魏振兴              徐德清              0.78                  安俊、魏振兴              岳仁君              0.8                  安俊、魏振兴              朱丽红              0.75                  安俊、魏振兴              邹淑兰              0.75                  安俊、魏振兴              陈玉秋              0.75                  安俊、魏振兴              伊玉琴              0.8                  安俊、魏振兴              陈淑萍              0.8                  安俊、魏振兴              于维玲              0.16                  邵奎华              0.16                  朱淑梅              0.16                  宋世香              0.16                  阎美香              0.16                  安俊、魏振兴              吕春华              0.8                  安俊、魏振兴              肖喜柱              1.5                  安俊、魏振兴              赵平              0.8                  安俊、魏振兴              窦连成、贾淑珍              1.58                  安俊、魏振兴              刘惠章              0.8                  安俊、魏振兴              姚广辉、刘吉娜              9.6                  安俊、魏振兴              杜淑荣              0.85                  安俊、魏振兴              姜云庶              0.8                  安俊、魏振兴              王月娥              0.8                  安俊、魏振兴              张奇海              1.7                  安俊、魏振兴              牟英华、孙春英              0.8                  安俊、魏振兴              刘训香              0.86                  安俊、魏振兴              刘训胜              1.76                  安俊、魏振兴              杨玉琴              0.8                  安俊、魏振兴              杜玉娥              0.8                  安俊、魏振兴              赵桂荣              0.8                  安俊、魏振兴              吴永泉              0.8                  安俊、魏振兴              王春华              1.6                  安俊、魏振兴              刘发岩              1.2                  安俊、魏振兴              许淑兰              0.8                  安俊、魏振兴              陈季              0.8                  安俊              刘亚民              5                  安俊              李爱华              26.6                  合计              42人              80.08      附件二相关法律、司法解释条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。