上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初360号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人刘某某，男，1957年8月16日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人常祝黄，上海同甘律师事务所律师(上海市杨浦区法律援助中心指派)。被告人宋某，男，1980年12月28日出生，汉族，住上海市杨浦区。辩护人田云云，上海智鼎律师事务所律师(上海市杨浦区法律援助中心指派)。被告人詹某某，女，1969年3月24日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人杨静艳，上海端祺律师事务所律师。被告人张某某，女，1976年2月8日出生，汉族，住上海市杨浦区。辩护人何先龙，上海明伦律师事务所律师。被告人周某某，男，1962年11月29日出生，汉族，住上海市杨浦区。辩护人顾辰，上海沪立律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕342号起诉书指控被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月16日向本院提起公诉并建议适用简易程序，本院于同年5月26日决定转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某及辩护人常祝黄、田云云、杨静艳、何先龙、顾辰到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，贷来富资产管理(上海)有限公司(以下简称贷来富公司)于2003年9月注册成立，宁德市中展汽车服务有限公司上海第一分公司(以下简称中展上海一分公司)于2016年5月注册成立且与贷来富公司同一套班子。贷来富公司和中展上海一分公司未经国家有关部门批准，通过在上海市杨浦区黄兴路XXX号蓝天大厦18楼租赁办公场所，对外宣传债权转让、汽车租赁等项目且许以高息回报，吸引社会不特定公众参与投资，并与之签订《中展金融中心合同书(贷来富资产)》《中展金融中心合同书(宁德市中展汽车服务有限公司上海第一分公司)》等方式变相吸收公众资金。2015年12月底起，被告人刘某某在贷来富公司担任业务经理、总经理助理。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计人民币100余万元(以下币种均为人民币)。2015年12月起，被告人宋某在贷来富公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计700余万元。2016年1月起，被告人詹某某在贷来富公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计100万余元。2015年6月起，被告人张某某在贷来富公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计1000余万元。2015年2月起，被告人周某某在贷来富公司担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计30余万元。被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某均于2019年12月31日经民警电话通知后至公安机关接受调查。被告人周某某到案后退出违法所得5万元。该院认为，被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某伙同他人，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人刘某某有期徒刑十个月，并处罚金；建议判处被告人宋某有期徒刑一年六个月，并处罚金；建议判处被告人詹某某有期徒刑八个月，并处罚金；建议判处被告人张某某有期徒刑一年十个月，并处罚金；建议判处被告人周某某拘役三个月，缓刑五个月，并处罚金。鉴于被告人詹某某、周某某在法院审理期间又分别退交5万元及2万元，公诉人当庭调整量刑建议为判处被告人詹某某有期徒刑七个月，并处罚金；判处被告人周某某拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金。被告人刘某某、宋某、张某某对指控事实、罪名、情节及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚。被告人詹某某、周某某对指控事实、罪名、情节及调整后的量刑建议均无异议，自愿认罪认罚。被告人刘某某的辩护人对指控事实、罪名无异议，提出被告人刘某某在共同犯罪中系从犯，具有自首情节、认罪认罚，同意依照公诉机关量刑建议从宽处理。被告人宋某的辩护人对指控事实、罪名无异议，提出被告人宋某在共同犯罪中系从犯，具有自首情节、认罪认罚，同意依照公诉机关量刑建议从宽处理。被告人詹某某的辩护人对指控事实、罪名无异议，提出被告人詹某某在共同犯罪中系从犯，具有自首情节、认罪认罚，在法院审理期间退交违法所得，同意依照公诉机关调整后的量刑建议从宽处理。被告人张某某的辩护人对指控事实、罪名无异议，提出被告人张某某在共同犯罪中系从犯，具有自首情节、认罪认罚，同意依照公诉机关量刑建议从宽处理。被告人周某某的辩护人对指控事实、罪名无异议，提出被告人周某某在共同犯罪中系从犯，具有自首情节、认罪认罚，在法院审理期间退交违法所得，同意依照公诉机关调整后的量刑建议从宽处理。经审理查明，贷来富公司于2003年9月注册成立，中展上海一分公司于2016年5月注册成立且与贷来富公司同一套班子。贷来富公司和中展上海一分公司未经国家有关部门批准，通过在本市杨浦区黄兴路XXX号蓝天大厦18楼租赁办公场所，对外宣传债权转让、汽车租赁等项目且许以高息回报，吸引社会公众参与投资，并与之签订合同书等方式变相吸收公众资金。被告人刘某某于2015年12月底入职贷来富公司并先后担任业务经理、总经理助理，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计100余万元。2015年12月起，被告人宋某在贷来富公司担任业务员，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计700余万元。2016年1月起，被告人詹某某在贷来富公司担任业务员，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计100余万元。2015年6月起，被告人张某某在贷来富公司担任业务员，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计1,000余万元。2015年2月起，被告人周某某在贷来富公司担任业务员，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计30余万元。2019年12月31日,被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某经民警电话通知至公安机关接受调查，到案后如实供述了涉案事实。被告人周某某到案后退出违法所得5万元。以上事实，有下列证据为证：1.档案机读材料、房屋出租合同等材料，证明贷来富公司、中展上海一分公司的工商注册信息及办公地点等情况。2、证人方某某、万某等的证言，证明贷来富公司、中展上海一分公司的人员及经营等情况。3.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定审计报告，证人陈燕君、孙兆伟等的证言、案件调查取证表及相关合同书、银联POS签购单、银行交易明细等材料，证明贷来富公司、中展上海一分公司向社会公众吸收资金，以及被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某参与吸收公众资金数额等情况。4.公安机关出具的办案说明，证明被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某的到案情况。5.公安机关的扣押清单，证明被告人周某某向公安机关退出违法所得5万元的情况。上述证据均经庭审质证属实，且与被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某的供述相印证，足以认定本案事实。本院审理期间，被告人詹某某、周某某分别退出5万元、2万元。本院认为，被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法吸收社会公众资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，其中刘某某、宋某、詹某某、张某某数额巨大，公诉机关指控罪名成立，对被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某依法应予处罚。公诉机关关于被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某、周某某均系从犯，依法应当从轻、减轻处罚，且均具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚等意见，本院予以采纳，并根据各被告人犯罪的事实、性质、情节、危害程度、自愿认罪认罚及退交违法所得等情况，依法对被告人刘某某、宋某、詹某某、张某某减轻处罚，对被告人周某某从轻处罚。对公诉机关所提量刑建议，本院予以采纳。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2020年10月30日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)二、被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币三万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2021年6月30日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)三、被告人詹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2020年7月30日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)四、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，罚金人民币四万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2021年10月30日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)五、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)周某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。六、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李晓东人民陪审员  陆金芳人民陪审员  于 佳二〇二〇年七月三日法官 助理  童晓婧书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。……缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。