湖北省江陵县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1024刑初10号公诉机关江陵县人民检察院。被告人黄世兵，男，生于1968年1月28日，汉族，江陵县人，高中文化，中共党员，江陵县郝穴镇某港社区原党支部书记，住江陵县。因涉嫌挪用资金罪，于2019年7月20日被采取留置措施，同年8月9日被刑事拘留，同月22日被逮捕。现羁押于江陵县看守所。辩护人胡庆伟，湖北博智律师事务所律师。被告人侯明华，男，生于1977年3月16日，汉族，荆州市荆州区人，高中文化，中共党员，江陵县郝穴镇某港社区4组原组长，住江陵县。因涉嫌挪用资金罪，于2019年8月8日被取保候审。辩护人余帅，湖北博智律师事务所律师。被告人华继胜，男，生于1974年4月25日，汉族，江陵县人，大学本科，中共党员，江陵县郝穴镇某甲总支书记，住江陵县。因涉嫌挪用资金罪，于2019年8月8日被刑事拘留，同月22日被逮捕，同年10月29日被取保候审。辩护人段向阳，湖北博智律师事务所律师。江陵县人民检察院以鄂江检刑诉[2019]163号起诉书指控被告人黄世兵、侯明华、华继胜犯挪用资金罪,于2020年1月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年6月9日公开开庭进行了审理。江陵县人民检察院指派检察员谢欢出庭支持公诉。被告人黄世兵及其辩护人胡庆伟、被告人侯明华及其指定辩护人余帅、被告人华继胜及其辩护人段向阳均到庭参加诉讼。后经报请荆州市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。本案经合议庭评议，审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。江陵县人民检察院指控，被告人黄世兵在担任郝穴镇某港社区党支部书记期间，利用其管理社区集体资金的职务便利，在被告人华继胜、侯明华的帮助下，挪用100万元集体资金归黄世兵个人进行盈利活动，具体犯罪事实如下：2012年，郝穴镇某港社区所属某港大市场因城区发展需要整体搬迁，土地出让后某港社区获土地补偿款1200万元。同年底，某港社区拟用土地补偿款征地建造集商业、办公一体的大厦—某港大厦（含某港社区办公室）。为了便于某港大厦土地征用和项目建设，经某港社区集体研究并报郝穴镇政府批准，某港社区注册成立江陵县某发房地产投资有限公司（以下简称“某发公司”）。某发公司注册资本1000万元，实缴资本200万元，资金来源为某港大市场搬迁土地补偿款，某港社区集体资金。某发公司成立后其财务管理实行书记签批制，资金经镇财政拨付到公司账户后直接由社区党支部书记签批即可支出。2014年底，黄世兵因其个人经营的江陵县某源生物技术有限公司（下称“某源公司”）资金周转困难，欲向某发公司借款100万元，遂分别找到参与某港社区拆迁工作的侯明华、郝穴镇驻某港社区干部华继胜。黄世兵提议由侯明华作为借款人代其从某发公司借款100万元，并由华继胜作为借款担保人，侯明华、华继胜表示同意。2014年12月24日，黄世兵、侯明华、华继胜3人在原某港社区办公室签署100万元借款合同，侯明华作为借款人、黄世兵代表出借人、华继胜作为担保人分别在借款合同上签字。当天，侯明华收到某发公司转款100万元，根据黄世兵安排，侯明华在农商行郝穴支行提取50万元现金交给黄世兵，另于2014年12月25日向黄世兵个人账户转款40万元，12月27日向某港社区从事烟酒副食经营的个体户刘某2账户转款10万元。经核实，黄世兵挪用某发公司100万元资金中有98万元用于偿还其经营的某源公司期间所借欠款，2万元用于个人日常开支。2015年3月底，黄世兵以侯明华的名义向某发公司支付3.2万元利息，该笔欠款黄世兵至今未予归还。另查明，华继胜家属于2019年8月15日向江陵县纪律检查委员会退款20万元，2019年10月25日退款80万元。公诉机关认为，被告人黄世兵在被告人华继胜、侯明华的帮助下，利用职务便利，挪用村集体资金进行营利活动，数额较大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任，且属共同犯罪。建议判处黄世兵有期徒刑一年至一年六个月；判处侯明华有期徒刑一年，并可适用缓刑；判处华继胜拘役二个月或者免予刑事处罚。被告人黄世兵对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控被告人黄世兵犯挪用资金的基本事实及罪名没有异议，为其作罪轻辩护，辩称：1、本案不同于一般的挪用资金案件，综合全案证据可以看出，某港社区及某发公司的日常管理，包括资金使用都是书记黄世兵作主，并没有明确的决策机制约束，不可否认某发公司的资金来源于村集体，在管理上也是由社区两委进行管理，但无论哪个单位或者个人实际上管理某发公司，某发公司从法律意义上是具有独立人格的有限责任公司，对外借款并不违反法律规定，某发公司的实际负责人黄世兵，履行完备的借款手续，自己批准自己向某发公司借款是否构成挪用行为，值得商榷；2、被告人黄世兵主观恶性不深，其借款时并非没有偿还能力，之所以不能及时还款主要是工厂未能按时投产，且其所挪用的资金主要用于了归还欠款，并非直接投入生产经营活动，即使这些欠款大部分是其从事经营活动过程中产生，但其事后挪用资金偿还债务的行为不应认定为进行营利活动；3、被告人黄世兵到案后一直如实供述，积极配合办案机关，自愿认罪认罚，且一直委托其亲属筹措资金退款，在华继胜退款后，其向华继胜出具了承诺书，表示愿意向华继胜退还100万元；4、被告人黄世兵于2015年向某发公司支付了3.2万元利息，且案发后同案被告人华继胜已退还全部款项100万元，社区、某发公司的资金损失已经得到挽回。被告人侯明华对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。另辩护称：1、向某发公司的借款是华继胜提出的，当时华继胜请侯明华出面帮忙借款60万元，后在与村里商量时，书记黄世兵提出帮其借款40万元，考虑到黄世兵的经济实力，侯明华便同意了；2、借款通过了正常程序，是经过了村、镇领导层层同意的；3、借款到账当天，侯明华就将借款全部转给了华继胜和黄世兵；4、华继胜退还的100万元中有侯明华出的10万元。其辩护人对公诉机关的指控有异议，辩称：1、本案主犯黄世兵的行为不符合挪用资金罪的犯罪构成要件，从犯侯明华的行为亦不能认定为犯罪行为，①被告人黄世兵虽是某发公司的监事，但其并没有利用监事一职的便利挪用资金，且其监事的职责和权利不涉及管理、调配、使用经手本单位资金，②被告人黄世兵是江陵县郝穴镇某港社区党支部书记，其对某发公司没有任何管理职责和权利；2、被告人侯明华主观上并没有挪用资金的犯罪故意；3、被告人侯明华并不追求、期待损害某发公司财产权益的危害结果的发生；4、若认定被告人侯明华的行为构成犯罪，其具有以下法定、酌定从轻情节：①被告人侯明华并非犯意的提起者，亦未参与对挪用资金的使用，从中获益，其在整个挪用活动中始终处于辅助、次要作用，②被告人侯明华到案后如实供述自己的罪行，具有坦白情节，且认罪认罚，③积极挽回损失，退赔10万元。被告人华继胜对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，为其作罪轻辩护，辩称：1、被告人华继胜在整个犯罪过程中所起作用较小，属于从犯；2、案发后，被告人华继胜已退还了100万元；3、被告人华继胜认罪认罚，悔罪态度较好。经审理查明，2012年，因江陵县郝穴镇城区发展需要，郝穴镇某港社区所属某港大市场进行整体搬迁，土地出让后，某港社区居民委员会获土地补偿款1200万元。同年底，某港社区居民委员会拟使用土地补偿款征地建造集商业、办公于一体的某港大厦（含某港社区办公室）。为了方便某港大厦土地征用和项目建设，经某港社区居民委员会集体研究并报郝穴镇人民政府批准，某港社区于2013年9月注册成立了江陵县某发房地产投资有限公司（以下简称“某发公司”），该公司注册资本1000万元，实缴资金200万元，为了符合公司成立要求，公司注册登记为某港社区居民委员会认缴出资额999万元，占股99.9%，时任某港社区党支部书记的吴某1认缴出资额1万元，占股0.1%，并兼任某发公司法定代表人，但实际上吴某1并未出资，实缴的200万元全部来源于某港大市场搬迁所得的土地补偿款。某发公司成立后，与某港社区“两委班子”实行一套班子两块牌子，公司财务管理实行书记签批制，资金经郝穴镇财政管理所拨付到公司账户后直接由社区党支部书记签批即可支出。2014年3月，吴某1卸任某港社区党支部书记职务，被告人黄世兵接任某港社区党支部书记，此时某发公司法定代表人本应变更为黄世兵，但鉴于变更程序、税费等方面考虑，经某港社区居民委员会研究决定，对某发公司法定代表人不予变更登记，但吴某1不负责公司任何事务，公司所有事务由某港社区居民委员会负责。2014年9月，黄世兵与他人共同出资注册成立了江陵县某源生物技术有限公司（以下简称“某源公司”），黄世兵任该公司法定代表人。同年12月，某源公司出现资金周转困难状况，同时黄世兵所负债务亦需要支付利息，考虑到某发公司账上有资金，且从某发公司支取资金使用不需要通过郝穴镇“三资办”审批，直接由自己签字同意，会计办手续即可，黄世兵于是产生了利用职权从某发公司借款100万元的想法，并找到时任某港社区居民委员会主任的黄某1商量，遭到黄某1拒绝。后黄世兵找到时为某港社区拆迁专班成员的被告人侯明华、华继胜帮忙从某发公司借款，三人商定以侯明华名义向某公司借款100万元，华继胜进行担保。2014年12月24日，黄世兵代表借款人某发公司与贷款人侯明华、担保人华继胜签订借款合同。同日，按照黄世兵要求，某港社区居民委员会会计王某从某发公司银行账户转100万元至侯明华个人银行账户，侯明华随即取现50万元交由华继胜转交给黄世兵。次日，侯明华将剩余50万元中的40万元转款至黄世兵个人银行账户。同月27日，侯明华向在某港社区从事烟酒副食经营的个体户刘某2个人银行账户转款10万元，偿还了黄世兵对刘某2的欠款。经核实，上述100万元中的98万元被黄世兵用于偿还其经营某源公司期间所负债务，2万元用于个人日常开支。2015年6月，黄世兵以侯明华的名义向某公司支付利息3.2万元，但借款本金未予归还。另查明，2019年7月20日，江陵县监察委员会对被告人黄世兵立案调查，同年8月8日对被告人侯明华、华继胜立案调查。2019年8月15日，华继胜亲属代其向江陵县监察委员会退缴20万元；同年10月25日，华继胜亲属代其向江陵县监察委员会退缴80万元，其中10万元为侯明华所出。江陵县社区矫正局经调查，认为侯明华符合社区矫正条件，同意将其纳入社区矫正。上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据予以证实：1.中共江陵县纪律检查委员会问题线索交办单、立案决定书、江陵县监察委员会立案决定书等证明：本案的案发情况。2.江陵县监察委员会出具的到案情况证明：2019年7月18日，中共江陵县纪律检查委员会工作人员联系黄世兵，让其到纪委配合调查，黄世兵谎称自己在武汉，约定下周二到纪委报到。经定位分析，黄世兵当时在郝穴镇某酒店附近。后经多部门布控，黄世兵于2019年7月20日凌晨在刘某3家门口被抓获。2019年8月8日8时，经中共江陵县纪律检查委员会口头通知，侯明华在郝穴镇纪委工作人员的陪同下到江陵县纪检监察机关接受审查谈话。2019年8月8日9时，经中共江陵县纪律检查委员会口头通知，华继胜在郝穴镇纪委工作人员的陪同下到江陵县纪检监察机关接受审查谈话。3.中共江陵县郝穴镇委员会关于黄世兵等同志职务任免的通知（郝发[2014]6号）、关于许某霞等同志免职的通知（郝发[2018]1号）、关于华继胜同志任职的通知（郝发[2014]14号）、关于华继胜等同志职务任免的通知（郝发[2017]18号）证明：2014年3月，黄世兵被任命为江陵县郝穴镇某港社区党支部书记；2018年1月，黄世兵被免去江陵县郝穴镇某港社区党支部书记职务。2014年9月，华继胜被任命为江陵县郝穴镇教育党总支副书记；2017年8月，华继胜被任命为江陵县郝穴镇某甲总支书记。4.江陵县工商行政管理局出具的企业名称预先核准通知书、指定代表或共同委托代理人的证明、公司设立登记申请书、审核表、江陵县某发房地产投资有限公司章程等证明：江陵县某发房地产投资有限公司于2013年9月注册成立，注册资本1000万元，实收资本200万元，江陵县某港社区居民委员会认缴出资额999万元，占股99.9%，吴某1认缴出资额1万元，占股0.1%。5.江陵县郝穴镇某港社区居民委员会出具的证明材料证明：江陵县某发房地产投资有限公司的性质为集体所有。6.江陵县郝穴镇财政管理所出具的村级结算明细表、记账凭证、湖北省农村集体经济组织统一收款收据、江陵县郝穴镇财政所用款申请书、收据等证明：江陵县郝穴镇财政管理所以“专户存款”向某港社区支付江陵县某发房地产投资有限公司注册资金共计200万元及支付某港大厦建设资金等款项的事实。7.江陵县郝穴镇某港社区居民委员会、江陵县某发房地产投资有限公司出具的记账凭证、收据、中国农业银行湖北省分行进账单、湖北省农村信用社（商业银行、合作银行）进账单、湖北省农村信用社支付系统专用凭证、对公通存收款人回单、借条、借款合同、现金缴款单、湖北江陵农村商业银行股份有限公司出具的业务交易凭证、转账支票、湖北省农村信用社（商业银行、合作银行）等证明：2013年9月24日，江陵县郝穴镇财政代管村级资金专户向江陵县某发房地产投资有限公司82×××08银行账户转入江陵县郝穴镇某港社区居民委员会投资款200万元；同年12月12日，江陵县郝穴镇财政代管村级资金专户向江陵县某发房地产投资有限公司82×××08银行账户转入江陵县郝穴镇某港社区居民委员会投资款1000万元。2014年12月24日，贷款人侯明华、借款人黄世兵、担保人华继胜签订借款100万元借款合同，约定还款日期为2015年3月24日前，还款方式为一次性现金偿还；同日，江陵县某发房地产投资有限公司82×××08银行账户向侯明华62×××56银行账户转款100万元。2015年6月16日，江陵县某发房地产投资有限公司82×××08银行账户现金存入3.2万元。8.经侯明华确认的借条、委托借款协议等证明：经黄世兵、侯明华、华继胜协商，侯明华受黄世兵委托于2014年12月24日以自己名义为黄世兵向江陵县某发房地产投资有限公司借款100万元，华继胜为该笔借款提供担保的事实。9.湖北江陵农村商业银行股份有限公司营业部出具的账户交易明细证明：2014年12月24日，侯明华81×××31银行账户收到江陵县某发房地产投资有限公司82×××08银行账户转款100万元，同日该账取现50万元；同月25日，该账户向黄世兵81×××33银行账户转款40万元；同月27日，该账户向刘某281×××31银行账户转款10万元。2014年12月25日，黄世兵81×××33银行账户分两笔向黄某281×××71银行账户转款共计10万元；次日，黄世兵81×××33银行账户向郭某81×××88银行账户转款26万元；同月27日，黄世兵81×××33银行账户分两笔向刘某181×××06银行账户转款共计10万元；同日，黄世兵81×××33银行账户向马于桥81×××35银行账户转款2万元。2015年6月16日，江陵县某发房地产投资有限公司82×××08银行账户现金存入3.2万元。10.江陵县工商行政管理局出具的企业名称预先核准通知书、指定代表或共同委托代理人的证明、公司登记（备案）申请书、审核表、江陵县某源生物技术有限公司章程等证明：江陵县某源生物技术有限公司于2014年9月注册成立，注册资本2000万元，黄世兵认缴出资额1800万元，占股90%，陈天认缴出资额200万元，占股10%，该公司注册成立后，黄世兵任执行董事（法定代表人）兼经理；2015年7月，黄世兵将持有的江陵县某源生物技术有限公司90%的股份转让给陈四海，江陵县某源生物技术有限公司股东变更为陈四海、陈天，黄世兵担任该公司法定代表人；2016年4月，陈四海将持有的江陵县某源生物技术有限公司90%的股份转让给黄世兵，江陵县某源生物技术有限公司股东变更为黄世兵、陈天，黄世兵担任该公司法定代表人。11.中共湖北省江陵县郝穴镇某港社区支部委员会出具的证明、中共江陵县郝穴镇委员会出具的中国共产党组织关系介绍信、郝穴小学党支部党员华继胜基本信息证明：黄世兵、侯明华、华继胜均系中共党员。12.江陵县公安局郝穴派出所、熊河派出所出具的违法犯罪记录证明材料证明：经警综平台查询，截至2019年8月1日，未发现黄世兵、侯明华有违法犯罪记录，截至2019年8月2日，未发现华继胜有违法犯罪记录。13.中国共产党江陵县纪律检查委员会暂予扣留、封存涉案款物登记表、中国农业银行股份有限公司江陵荆陵支行业务凭证、湖北省农村信用社（农商银行）个人结算业务申请书证明：2019年8月15日，华继胜家属代其向江陵县纪委监委退缴20万元；同年10月25日，华继胜家属代其向江陵县纪委监委退缴80万元。14.江陵县人民检察院委托调查函、江陵县社区矫正局出具的湖北省适用非监禁刑审前社会调查表、调查评估意见书证明：2019年12月，受江陵县人民检察院委托，江陵县社区矫正局对侯明华进行调查，认为侯明华符合社区矫正条件，同意将其纳入社区矫正。15.证人黄某1的证言证明：2009年12月至2015年12月，黄某1担任江陵县郝穴镇某港社区居民委员会主任，主要负责社区项目和日常工作。期间，某港社区集体资产某港大市场拆迁、出让，某港社区获得补偿款1200万元，经请示镇政府，某港社区决定修建“某港大厦”，并为此以某港社区为投资主体，注册成立了江陵县某发房地产投资有限公司，江陵县某发房地产投资有限公司投资和建设资金主要来源于某港大市场拆迁补偿款1200万元及其他社区集体资金，为了符合公司成立要求，江陵县某发房地产投资有限公司工商登记某港社区出资并占股99%，原某港社区党支部书记吴某1出资并占股1%，并担任公司法定代表人，但实际上吴某1并未出资，公司全部资金均来源于某港社区。后吴某1离任，黄世兵担任社区党支部书记，公司法定代表人未进行变更，但实际由黄世兵负责管理。江陵县某发房地产投资有限公司与某港社区“两委班子”实行一套班子两块牌子。2014年，黄世兵召集黄某1、王某、陈某2开会商量借钱给侯明华一事，当时黄某1表示反对。后来驻村干部华继胜跟黄某1谈话，让黄某1同意借钱给侯明华，黄某1依旧没有同意。2016年6月，王某拿着侯明华出具的借条找黄某1签字，并称公司扎账要补充借款手续，且黄世兵都已经在借条上签署同意借款意见了，黄某1签个证明就行，于是黄某1在借条上签署了“情况属实”。在黄某1接替黄世兵担任某港社区党支部书记职务后，见侯明华的借款还没有偿还，便反复催促侯明华还款，这时侯明华才告诉黄某1实际借款的人是黄世兵。16.证人王某的证言证明：某港社区集体资产某港大市场地块拆迁出让后，某港社区获得补偿款1200万元，后经请示上级政府，某港社区决定修建“某港大厦”，并为此注册成立了江陵县某发房地产投资有限公司，江陵县某发房地产投资有限公司投资和建设资金主要来源于某港大市场拆迁补偿款及其他社区集体资金，经营、管理与某港社区“两委”班子实行一套班子两块牌子，社区书记对公司直接管理。公司成立后，王某一直担任公司出纳。2014年12月24日，某港社区党支部书记黄世兵拿着签字、盖章的借款合同、借条，带着侯明华、华继胜来到王某的办公室，让王某按照村企对接的模式办理该笔借款，利息也按照此模式计算，王某询问黄世兵是否需要镇政府同意，并由镇里按统一模式办理，黄世兵表示不用，称这是江陵县某发房地产投资有限公司的资金，不是镇财政代管资金。王某有些不放心，没有立即办理。当天下午，黄世兵催促王某尽快办理，于是王某开了一张100万元的转账支票，并按黄世兵要求，与侯明华、华继胜一起到农商行办理转款手续，将100万元转到了侯明华个人银行账户。17.证人吴某1的证言证明：2006年6月至2013年12月，吴某1任江陵县郝穴镇某港社区党支部书记。期间，某港社区集体资产某港大市场拆迁、出让，某港社区获得补偿款1200万元，后经请示镇政府，某港社区决定修建“某港大厦”，并为此注册成立了江陵县某发房地产投资有限公司。为了符合公司成立要求，江陵县某发房地产投资有限公司工商登记某港社区出资并占股99%，吴某1出资并占股1%，并担任法定代表人，但实际上吴某1并未出资，当时吴某1还写了承诺书，承诺个人不出资、不参与分红。在吴某1卸任，黄世兵接任社区党支部书记后，江陵县某发房地产投资有限公司法定代表人仍旧是吴某1，一直未进行变更，吴某1曾多次要求变更，但黄某1称变更程序比较繁琐，还需要审计，并缴纳十几万元的税费，为了保证公司正常运作，经社区居民委员会开会研究，吴某1继续担任公司法定代表人，但公司所有事项由某港社区居民委员会负责，吴某1不负任何责任。江陵县某发房地产投资有限公司投资资金全部来源于某港社区集体资金，某港社区居民委员会是公司实际上的唯一股东。18.证人黄某2的证言证明：2014年12月8日，黄世兵以其经营的某源公司需要资金短期周转为由向黄某2借款30万元，同月25日，黄世兵偿还给黄某210万元，该10万元分两笔转入黄某281×××71银行账户。19.证人周某的证言证明：2013年至2015年期间，周某断断续续借给黄世兵很多次钱，前期借钱，黄世兵都能按时还款付息,但后来黄世兵为了办厂向周某借的60万元却一直没有偿还。2014年12月27日，黄世兵向周某之夫马于桥的81×××35银行账户转款2万元，该2万元是马于桥给黄世兵的工厂运输钢筋的货款及运费。20.证人陈某1的证言证明：2014年的时候，黄世兵称其在工业园区的化工厂缺建设资金，向陈某1借款30万元，几个月后，黄世兵又以工厂资金周转不灵向陈某1借款20万元。之后没过多久，黄世兵将后期的借款20万元还给了陈某1，另偿还给陈某1前期30万元借款的本金5万元，其中20万元通过银行转账转给陈某1，5万元是转账还是现金，陈某1不记得了。21.证人刘某1的证言证明：黄世兵担任某港社区党支部书记后，又在工业园区办了工厂，期间黄世兵经常向刘某1借钱，通常是借了还还了借，后来因要给儿子置办婚房，刘某1逼着黄世兵还款，黄世兵于2014年12月27日偿还给刘某110万元，该10万元分两笔转入刘某181×××06银行账户。22.证人郭某的证言证明：2013年的时候，黄世兵称其某源公司要搞建设，并表示当时将工程交给郭某的公司做，让郭某先交70万元保证金。后郭某按约定转给黄世兵70万元，并给黄世兵的公司做了坪地等前期准备工作。后来郭某发现黄世兵的项目非常不靠谱，担心继续做下去收不到钱，便撤出了。经结算，黄世兵应支付给郭某共计81万元。经郭某反复催要，黄世兵于2014年12月12日支付给郭某50万元，于2014年12月25日支付给郭某26万元，上述76万元均转入了郭某81×××35银行账户。23.证人刘某2的证言证明：侯明华曾以短期周转为由，向刘某2之夫侯俊友借款10万元，2014年12月27日，侯明华偿还了该10万元借款，10万元直接转到了刘某281×××31银行户。刘某2与黄世兵之间没有经济往来。24.被告人黄世兵、侯明华、华继胜的户籍身份信息。25.被告人黄世兵的供述证明：2013年9月，黄世兵担任江陵县郝穴镇某港社区居民委员会副主任时，为了修建“某港大厦”，经报请郝穴镇人民政府、江陵县人民政府批准，某港社区居民委员会出资注册成立了江陵县某发房地产投资有限公司，时任某港社区党支部书记的吴某1任公司法定代表人。该公司是以某港社区集体名义注册成立，是集体性质的公司，公司资金来源主要分三部分，一是某港社区某港大市场的拆迁和土地出让款，共计1200万元，二是上级财政补助资金50万元，三是某港社区投入到公司的费用。2014年4月，吴某1退休，黄世兵接任某港社区党支部书记职务，并接手管理江陵县某发房地产投资有限公司，当时江陵县某发房地产投资有限公司未任命专门的管理人员和经理，与某港社区居民委员会实行一套班子，两块牌子，公司管理、经营由某港社区“两委”班子负责，黄世兵身为某港社区党支部书记可以全权管理公司事务，财务制度实行书记签批制，即公司资金在镇财政拨付到账后，只需社区会计报账，书记签批就可支出。同年7月，在担任某港社区党支部书记的同时，黄世兵与陈天共同注册成立了江陵县某源生物技术有限公司，注册资金2000万元，黄世兵占股90%，任公司法定代表人。同年12月，江陵县某源生物技术有限公司缺少资金周转，且黄世兵在外面所借资金需要支付利息，想到江陵县某发房地产投资有限公司账上有一些资金，且从江陵县某发房地产投资有限公司支钱使用不需要通过镇“三资办”，由黄世兵签字同意，会计办手续即可，于是黄世兵产生了利用手中权力从江陵县某发房地产投资有限公司借款100万元的想法，并找到时任某港社区居民委员会主任的黄某1商量，被黄某1拒绝。后黄世兵找到某港社区拆迁专班成员侯明华、华继胜帮忙从江陵县某发房地产投资有限公司借款。3人商定以侯明华名义向江陵县某发房地产投资有限公司借款100万元，华继胜进行担保，黄世兵代表江陵县某发房地产投资有限公司作为出借人，并签订了借款协议。借款协议签订后，按照黄世兵要求，某港社区会计王某从江陵县某发房地产投资有限公司转了100万元到侯明华银行账户，后黄世兵安排侯明华将其中40万元转到了黄世兵农商行银行账户，10万元转到了刘某2银行账户，剩余50万元由华继胜取现交给了黄世兵。转给刘某2的10万元是用于偿还黄世兵经营江陵县某源生物技术有限公司所负债务；转到黄世兵银行账户的40万元中的38万元被黄世兵用于了偿还其经营江陵县某源生物技术有限公司所负债务，2万元用于了生活开支；50万元现金被黄世兵用于偿还经营江陵县某源生物技术有限公司所负债务，其中25万元还给了陈某1。2015年的时候，黄世兵安排侯明华向江陵县某发房地产投资有限公司支付了3.2万元利息。26.被告人侯明华的供述与辩解证明：侯明华于2010年至2013年担任某港社区4组组长，于2012年至2014年在某港新城开发指挥部参与拆迁工作，与黄世兵、华继胜均为拆迁专办成员。2014年12月的一天，华继胜找到侯明华，称黄世兵成立了江陵县某源生物技术有限公司，现在黄世兵的公司资金紧张，希望由侯明华出面以侯明华名义向某港社区下属江陵县某发房地产投资有限公司借款100万元，还款和利息均由黄世兵负责。侯明华询问为什么不直接由黄世兵或华继胜作为借款人借款。华继胜回答称黄世兵系社区党支部书记，其是镇政府在某港社区的包村干部，影响不好，而侯明华是某港社区本村人，本村人向社区借款好一些，并称其会作担保人，侯明华只需要帮忙打借条、签借款合同。侯明华答应华继胜帮忙。2014年12月24日上午，在某港社区老办公室，侯明华按照黄世兵、华继胜的要求出具了借条、签订了借款合同。当时黄世兵提出100万元借款到账后，其要提取50万元现金，剩余50万元转账。同日上午，侯明华到江陵农商行开办了银行账户，并预约下午取现50万元。同日下午，按黄世兵的安排，侯明华与王某等人一起到江陵农商行办理了100万元转款手续。100万元到后，侯明华又按黄世兵要求，将其中40万元转到了黄世兵银行账户，10万元转到了刘某2银行账户，剩余50万元全部取现交由华继胜转交给了黄世兵。2015年3月的一天，在某港社区办公室，黄世兵交给侯明华两扎钱用于支付借款利息，并称是2万元，没一会王某来到办公室，侯明华将钱交给了王某，并告诉王某若该笔钱支付利息不够就直接找黄世兵。侯明华称之所以转款10万元给刘某2，是因为黄世兵曾通过侯明华向刘某2借了10万元，转10万元给刘某2是为了偿还欠款。27.被告人华继胜的供述与辩解证明：2014年9月，华继胜被任命为郝穴镇教育总支副书记后就被借调到参与拆迁工作，先在某桥社区工作了两个月，后于11月底到某港社区参与中央半岛片区拆迁工作，为拆迁专班成员，专班成员还有时任某港社区党支部书记的黄世兵和某港社区4组组长的侯明华。在2014年的时候，黄世兵成立了江陵县某源生物技术有限公司，同年底，黄世兵对华继胜称快过年了，某源公司现在资金紧张，而江陵县某发房地产投资有限公司账上有1200万元，将钱借给其，既可以缓解某源公司资金困难问题，又可以为社区赚取利息，并称其是社区党支部书记，直接向社区借钱影响不好，其会以侯明华名义向江陵县某发房地产投资有限公司借款100万元，华继胜担保。2014年12月24日，华继胜、黄世兵、侯明华签了借款合同。当天下午，按照黄世兵的要求，华继胜、侯明华及江陵县某发房地产投资有限公司出纳王某到江陵农商行从江陵县某发房地产投资有限公司账户转100万元到侯明华个人账户，后侯明华又按黄世兵要求提取了50万元现金，转款40万元到黄世兵银行账户，转款10万元到刘某2银行账户，50万元现金侯明华交由华继胜转交给了黄世兵。本院认为，江陵县某发房地产投资有限公司为江陵县郝穴镇某港社区居民委员会出资成立，属集体所有资产，其事务由某港社区居民委员会管理、决定，被告人黄世兵身为江陵县郝穴镇某港社区党支部书记，对该公司的经营、管理具有决定性作用，其利用职务便利，未经社区集体讨论决定，将江陵县某发房地产投资有限公司资金100万元借与本人使用，用于偿还其经营江陵县某源生物技术有限公司期间所负债务，数额较大，且超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪；被告人侯明华、华继胜明知黄世兵要挪用江陵县某发房地产投资有限公司资金归自己使用，与黄世兵共同谋划，帮助黄世兵以借款形式挪用公司资金，其中侯明华作为借款人借款，华继胜作为担保人进行担保，二被告人的行为亦已构成挪用资金罪。江陵县人民检察院的指控成立，对被告人黄世兵、侯明华、华继胜均应予处罚。被告人侯明华的辩护人提出的被告人黄世兵、侯明华等人的行为不构成挪用资金罪的辩护意见不成立，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人黄世兵起主要作用，是主犯，被告人侯明华、华继胜起辅助作用，是从犯，对被告人侯明华、华继胜均可从轻处罚。被告人黄世兵、侯明华、华继胜到案后如实供述其罪行，且自愿认罪，对其均可从轻处罚。被告人侯明华、华继胜共同退还了全部挪用资金100万元，对被告人黄世兵、侯明华、华继胜均可酌情从轻处罚。对被告人黄世兵、侯明华、华继胜的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。经调查，被告人侯明华符合社区矫正条件，对其可适用非监禁刑。被告人华继胜犯罪情节轻微，认罪悔罪，且积极退还挪用资金，对其可免予刑事处罚。对退缴至江陵县监察委员会的100万元，由江陵县监察委员会依法处理。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第三十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款的规定，判决如下：一、被告人黄世兵犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月9日起至2020年7月19日止）。二、被告人侯明华犯挪用资金罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。三、被告人华继胜犯挪用资金罪，免予刑事处罚。四、对退缴至江陵县监察委员会的100万元，由江陵县监察委员会依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  熊 涛人民陪审员  沈义荣人民陪审员  齐红霞二〇二〇年七月十日书 记 员  贺小青