湖北省嘉鱼县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1221刑初71号公诉机关湖北省嘉鱼县人民检察院。被告人严伟，男，1980年10月5日出生，汉族，湖南省怀化市溆浦县人，高中文化，原嘉鱼县泰通农业发展有限公司经理，户籍地溆浦县，现居住湖南省湘潭市岳塘区。因本案于2019年7月28日被羁押于湘潭市看守所，同月30日被刑事拘留，同年8月5日被取保候审。辩护人冯兴发，湖北捷贯律师事务所律师。嘉鱼县人民检察院以嘉检刑诉（2020）43号起诉书指控被告人严伟犯挪用资金罪，于2020年5月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。嘉鱼县人民检察院指派检察员陈继凤、助理检察官周紫璇出庭支持公诉，被告人严伟及其辩护人冯兴发均到庭参加诉讼。现已审理终结。嘉鱼县人民检察院指控：2017年1月，被告人严伟担任嘉鱼县泰通农业发展有限公司（以下简称“嘉鱼某通公司”）经理期间，在没有征得总公司广东泰通农业发展集团股份有限公司（以下简称“广东泰通公司”）同意的情况下，在嘉鱼县潘家湾镇工商分局注册成立嘉鱼县泰伟种植合作社（以下简称“嘉鱼某伟合作社”），法定代表人为严伟个人。同年4月，严伟以嘉鱼某伟合作社的名义，向嘉鱼某通公司厂长刘某1的妻子刘春霞借款30万元，购买粳稻种子，约定还款日期为同年12月7日，赊发给种植户，欲在收购粮食时，直接从粮款中扣去种子款。同年8月，广东泰通公司派财务经理聂某等人到嘉鱼处理相关事务时，召开专题会议，明确嘉鱼某伟合作社的“种子业务由严伟负责处理，所有进销业务、债权债务以及费用由严伟、刘某1两人承担，该业务属于个人行为，与公司无关”。严伟在会议记录上签字确认。被告人严伟因种子业务亏损仅还款部分，约定还款日期到后，刘某1和刘春霞多次向严伟催讨尚未还清的借款及利息。刘某1向严伟提出从其代收的嘉鱼某通公司粮款中拿出27.6万元抵消借款，并向严伟出示了《货款与借款抵消的申请》。严伟擅自决定用公司资金抵偿个人借款，在申请上签字同意。2018年1月22日，刘某1将其代收的购粮户杨某1付给嘉鱼某通公司的粮款27.6万元还给刘春霞。案发后，被告人严伟已退还给广东泰通公司27.6万元。指控上述事实的证据有：书证、证人证言、被告人的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人严伟身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额较大，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人严伟及其辩护人对公诉机关的指控提出以下辩解和辩护意见：嘉鱼某伟合作社是经过广东泰通公司同意注册成立，严伟的行为代表公司不构成挪用资金罪，其主动报案，具有自首情节，积极挽回公司的经济损失，应宣告其无罪。经审理查明，2008年8月4日，广东泰通公司注册成立，法定代表人杨某2，经营范围：粮食收购、储存、烘干、销售、农业技术产品投资等。该公司于2015年5月27日在嘉鱼县注册成立嘉鱼某通公司，2017年2月任命被告人严伟担任该公司经理，负责全面工作，刘某1任厂长，负责生产现场管理工作。此后，严伟在未征得广东泰通公司同意的情况下，收集农户王某1等人的身份信息，在嘉鱼县潘家湾镇工商分局注册成立嘉鱼某伟合作社，自己担任法人代表。同年4月，严伟以嘉鱼某伟合作社的名义，向刘某2的妻子刘春霞借款30万元用于购买粳稻种子，赊发给粮食种植户，欲在收购粮食时，直接从粮款中扣除种子款。同年8月7日，广东泰通公司委派员工聂某、石某、伍某等人到嘉鱼某通公司处理相关事务时，并召开专题会议，明确了嘉鱼某伟合作社的种子业务由严伟负责处理，所有进销业务、债权、债务及费用由严伟、刘某2承担，该业务与公司无关，严伟并签字确认。严伟个人经营的嘉鱼某伟合作社借款到期后，刘某2和刘春霞多次向其催讨下欠的借款本息。严伟在无钱归还的情况下，刘某2提出从自己代收嘉鱼某通公司的粮款中扣除27.6万元偿还刘春霞的借款本息，严伟表示同意并在《货款与借款抵消的申请》协议书上签字同意。2018年1月26日，刘某2从收到农户杨某1给付嘉鱼某通公司粮款中，截留27.6万元支付给刘春霞。2019年7月15日，广东泰通公司报案后，严伟于同月28日被抓获归案，并已退缴赃款27.6万元给广东泰通公司。上述事实，经庭审举证、质证，本院确认下列证据证实：1.受案登记表和立案决定书证明：2019年7月15日，广东泰通公司工作人员伍某报警后，嘉鱼县公安局对严伟涉嫌犯挪用资金罪立案侦查。2.到案经过和临时羁押证明：2019年7月28日，严伟被抓获归案，临时羁押于湘潭市看守所。3.户籍信息资料证明：严伟的自然身份情况。4.营业执照证明：广东泰通公司于2008年8月4日注册成立，法定代表人杨某2，经营范围：粮食收购、储存、烘干、销售、农业技术产品投资等；嘉鱼某通公司于2015年5月27日注册成立，法定代表人及经营范围同上。5.企业集团及合作社构成证明：嘉鱼某通公司系广东泰通公司控股子公司之一。6.广东泰通公司泰通（2017）第004号文件证明：2017年2月16日，任命严伟为嘉鱼某通公司经理，负责全面工作；刘某1为嘉鱼某通公司厂长，负责生产现场管理工作。7.广东泰通公司证明：为加强与当地农户之间联系，稳固合作关系，总公司同意各地子公司根据情况，向总公司提出申请成立当地合作社，必须经总公司报备审批通过，方可开始推行成立。8.工商注册资料及营业执照证明：严伟在未向总公司申请及报备审批通过的情况下，于2017年1月11日，注册成立嘉鱼某伟合作社。法定代表人严伟，经营住所嘉鱼县潘家湾镇通江路127号。9.借款合同证明：2017年4月7日，严伟以嘉鱼某伟合作社的名义，向刘春霞借款30万元用于农资经营活动，约定月息1.5%，借款期限至2017年12月7日止。10.会议记录证明：2017年8月7日，总公司派员在嘉鱼某通公司召开会议，明确了嘉鱼某伟合作社的种子运营模式总公司未同意，公司财务未经手任何相关账务及提供运营资金，原有种子业务由严伟负责处理，所有进销业务、债权、债务及费用由严伟、刘某1两人承担，该业务属于个人行为，与公司无关。参加会议人员均签字确认。11.货款与借款抵消的申请及银行账户流水明细表证明：严伟以嘉鱼某伟合作社的名义向刘春霞借款30万元，2017年8月18日，返还本金6万元，余欠本金及利息经多次催讨未归还，严伟签字同意在嘉鱼某通公司在销售的粮食款中暂留本金及利息共计27.6万元抵消其借款。2018年1月26日，刘某1的个人银行账户中收到杨某1给付的货款，从中截留货款27.6万元支付给刘春霞。12.银行账户转账存单证明：2019年8月2日，严伟已归还给广东泰通公司挪用款27.6万元。13.证人伍某（广东泰通公司董事会秘书）的证言：2017年间，嘉鱼某通公司收购了一批水稻，公司经理严伟与杨某1签订了购销合同，至2018年1月20日止，总公司陆续提供了317.62吨水稻，杨某1支付了全部货款，高达友收到的货款20余万元全部上交给总公司，刘某1上交货款334947.4元，还有27.6万元没有上交给公司。公司与刘某1取得联系，刘某1解释说向其妻子刘春霞借款后购买种子借给一些农民种植，收成后有部分农民没有支付种子款，收到杨某1的货款中支付给刘春霞27.6万元。在2017年1月份左右，严伟告诉总公司，以嘉鱼某通公司的名义入股与几个粮食种植大户合伙成立了嘉鱼某伟合作社。刘某1联系总公司说先提供种子给农户，收成后再支付种子款。当时，总公司不同意这个想法。同年7月，公司通过了解发现刘某1已启动种子运营模式。同年8月7日，总公司由财务经理聂某主持，参加会议人员有何某、石某、严伟、刘某1、陈某和我等人。会议上明确了种子运营模式总公司不同意，之前发生的种子业务由严伟负责处理，相关业务等事宜由严伟和刘某1承担，该业务属个人行为，与公司无关。严伟和刘某1都签字认可。另公司子公司需要资金周转，都是通过借支的形式向总公司借取，不允许民间借贷和银行贷款等融资行为。14.证人刘某1的证言：2017年1月，严伟把注册合作社的一些资料交给我和何某，之后，就注册成立了嘉鱼某伟合作社，具体经营农药、肥料及种子。当时严伟向总公司提出种子模式，但总公司不同意。公司经营时，严伟对我说购买种子没有钱，让我想办法借点钱，付点利息给我。就这样我找老婆刘春霞借了30万元，钱转到泰伟合作社账户上，并签订了借款合同。这笔钱严伟购买种子花了20多万元，同年8月，严伟还款6万元。总公司知道这情况后派员到嘉鱼开了专题会议，明确了种子业务由严伟负责，所有进销业务、债权、债务及费用由我和严伟负责，属于个人行为与公司无关。借款到期后，严伟做种子生意亏了，没有钱还给我，当时，我经手收到杨某1汇入账户货款有60多万元，经严伟同意并签字，我们签订了货款与借款抵消申请，到2018年1月份，我将货款暂扣27.6万元还给刘春霞。15.证人王某1的证言：我不是嘉鱼某伟合作社成员，只是借身份证给严伟，严伟当时还要我帮忙借几个当地老百姓的户口本和身份证，我是做粮食生意的，为跟严伟搞好关系，帮忙借了王某2、杨启发、匡某的身份证信息交给严伟。我们也没有出资，公司负责人是严伟，公司如何经营情况不清楚。16.证人石某的证言：嘉鱼某通公司是广东泰通公司的子公司，法人是杨某2，嘉鱼某通公司负责人是严伟，厂长是刘某1，2017年8月7日，总公司派聂某等人召开专题会议，关于如何处理嘉鱼某伟合作社问题，明确严伟经营合作社业务系个人行为，与总公司无关，严伟和刘某1都签了字认可。17.证人聂某的证言：2017年8月，我们到嘉鱼某通公司清点种子、化肥库存情况时，才知道严伟成立了嘉鱼某伟合作社，合作社成立要经过总公司签字同意，并要提交书面材料，严伟成立的合作社是没有经过公司同意的，所以，我主持开会明确了合作社所有业务事项由严伟负责，系个人行为，与公司无关，并都签字确认了。18.证人杨某1的证言：我分多次向嘉鱼某通公司购买了317.98吨粳稻，金额有840685元，我按照刘某1给我的银行卡账户，用手机转账支付购粮款有609800.5元。另还转款到高达友的银行卡账户有229737.6元。19.被告人严伟对公诉机关指控的事实予以供述，但辩解嘉鱼某伟合作社成立经过广东泰通公司的同意，公司向他人借款进行经营，因经营失败无法归还借款，后从嘉鱼某通公司收取的粮款中扣除资金归还欠款，系公司行为，个人不构成挪用资金罪。本院认为，被告人严伟身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位的资金进行营利活动，数额较大，公诉机关指控其挪用资金的事实成立，其行为构成挪用资金罪。严伟辩解及其辩护人辩称嘉鱼某伟合作社是经过广东泰通公司同意注册成立，严伟的行为代表公司不构成挪用资金罪，其主动报案，具有自首情节。经查，多名证人证言和专题会议纪要证实，嘉鱼某伟合作社的成立未经总公司同意，其个人的经营行为不代表公司，挪用嘉鱼某通公司的粮款用于偿还个人借款的行为，构成挪用资金罪。案发后，严伟系被抓获归案，不构成自首。故严伟及其辩护人的该项辩解和辩护意见不成立，不予采纳。归案后，严伟能主动退还全部挪用款，可从轻和酌情从轻处罚。根据严伟的犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款第三款和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款的规定，判决如下：被告人严伟犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  程远宏人民陪审员  刘礼顺人民陪审员  戚 静二〇二〇年七月十日书 记 员  蔡卫国附：法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。第十一条……刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。