台州市椒江区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙1002刑初176号公诉机关台州市椒江区人民检察院。被告人黄云海，男，1957年10月14日出生，汉族，初中文化，住浙江省台州市椒江区。2019年4月25日因本案被台州市公安局椒江分局刑事拘留，同年5月5日被取保候审，2020年7月15日经本院决定被逮捕。现羁押于台州市看守所。辩护人吴仙方，浙江晓法律师事务所律师。被告人李希烈，男，1980年10月28日出生，汉族，初中文化，住浙江省台州市椒江区。2019年4月3日因本案被台州市公安局椒江分局刑事拘留，同月26日被取保候审。台州市椒江区人民检察院以台椒检一部刑诉〔2020〕440号起诉书指控被告人黄云海、李希烈犯非法采矿罪向本院提起公诉。台州市椒江区人民检察院指派检察员林咸赏出庭支持公诉，被告人黄云海及其辩护人吴仙方、被告人李希烈均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。台州市椒江区人民检察院指控：2011年年初至2014年9月间，郑官霖、周杨敏（均已判）等人在未取得开采许可证的情况下，在台州市椒江区队的山地上非法开采建筑用凝灰岩，销售至各建筑工地，非法获利共计人民币820万元。郑官霖为了取得时任上北山村村两委成员的被告人黄云海的支持，将其持有的部分股份分给黄云海，黄云海从中非法获利138万元。具体如下：1.2011年年初，郑官霖、周杨敏、潘海波（已判）等人合伙非法开采上北山村二队的山地，郑官霖将其持有的74%股份中25%分给被告人黄云海。至2012年5月左右，上述人员通过销售非法开采的建筑用凝灰岩，非法获利300万元。其中黄云海非法获利75万元。2.2012年5月左右，郑官霖、周杨敏、李希乐等人合伙非法开采上北山村三队的山地，郑官霖将其持有的64%股份中18%分给被告人黄云海。至2012年年底，上述人员通过销售开采的矿石非法获利50万余元。黄云海个人非法获利9万元。3.2013年年中，郑官霖、周杨敏、李希乐等合伙非法开采上北山村一队的山地，郑官霖将其持有的57%股份中18%分给被告人黄云海，李希乐将其持有的25%股份中4%分给被告人李希烈。李希烈还在非法开采矿产时，负责操作挖机，每月赚取5000元“工资”。至2014年9月，通过销售开采的矿产非法获利470万元（其中170万元非法获利未分配）。黄云海个人非法获利54万元，李希烈从中个人非法获利12万元。被告人黄云海在合伙期间，不参与任何非法采矿行为。被告人李希烈、黄云海分别于2019年4月3日、25日主动到公安机关投案。对指控的事实，公诉人当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人黄云海、李希烈违反国家矿产资源管理法规，结伙非法开采矿产资源，黄云海参与开采的矿产价值820万元，李希烈参与开采的矿产价值170万元，均属情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人黄云海、李希烈犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或减轻处罚。被告人黄云海在共同犯罪中起主要作用，是主犯，李希烈在共同犯罪起次要、辅助作用，是从犯。被告人黄云海辩解其一队、三队的分红未分得；其辩护人辩称被告人黄云海无前科劣迹，系初犯，未参与经营管理，应认定为从犯；有自首情节，实际分红50万元，已退出20万元，请求对其适用缓刑。被告人李希烈对指控的犯罪事实供认不讳。经审理查明：2011年年初至2014年9月间，郑官霖、周杨敏（均已被判刑）等人在未取得开采许可证的情况下，在台州市椒江区队的山地上非法开采建筑用凝灰岩，销售至各建筑工地，非法获利共计820万元。郑官霖为了取得时任上北山村村两委成员的被告人黄云海的支持，将其持有的部分股份分给黄云海。具体如下：1.2011年年初，郑官霖、周杨敏、潘海波（已被判刑）等人合伙非法开采上北山村二队的山地，郑官霖将其持有的74%股份中25%分给被告人黄云海。至2012年5月左右，上述人员通过销售非法开采的建筑用凝灰岩，非法获利300万元。2.2012年5月左右，郑官霖、周杨敏、李希乐等人合伙非法开采上北山村三队的山地，郑官霖将其持有的64%股份中18%分给被告人黄云海。至2012年年底，上述人员通过销售开采的矿石非法获利50万余元。3.2013年年中，郑官霖、周杨敏、李希乐等合伙非法开采上北山村一队的山地，郑官霖将其持有的57%股份中18%分给被告人黄云海，李希乐将其持有的25%股份中4%分给被告人李希烈。李希烈还在非法开采矿产时，负责操作挖机，每月赚取5000元“工资”。至2014年9月，通过销售开采的矿产非法获利470万元（其中170万元非法获利未分配）。期间，被告人黄云海个人非法获利80万元，被告人李希烈个人非法获利12万元。2019年4月3日，被告人李希烈主动到公安机关投案，并退出违法所得12万元。同月25日，被告人黄云海主动到公安机关投案，并退出违法所得20万元。公诉机关提供认罪认罚具结书，建议判处被告人李希烈有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。认定上述事实的证据，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：（1）户籍证明证实，被告人的身份情况。（2）被告人黄云海的供述，证实2011年初，其在上北山村当支书，郑官霖找其在村里挖山地，黄云海要一定比例股份，郑官霖在其名下的股份中分给黄云海25%股份，黄云海投资25万元，自2011年初至2012年村里二队山地开采结束，黄云海均占25%股份，2012年开始挖三队山地时，黄云海股份降至18%，最后挖至村里一队山地至2014年7、8月结束，郑官霖共分给黄云海80万元左右。（3）被告人李希烈的供述，证实2013年初，郑官霖、周杨敏、李希乐合伙开采上北山村一队的山地，堂哥李希乐分给其4%股份，其共分得12万元的分红，除投资入股外，其还帮忙在岩仓开挖机，每月工资5000元。（4）郑官霖的供述，证实2011年年初，其通过潘海波的介绍认识周扬敏，后与黄云海、周扬敏、潘海波合作开矿。李希乐开采三队和一队山地时加入，他一直与周扬敏负责矿上的生产以及村民的沟通工作。张松与李霖峰管过磅和开票，其中张松还负责算账和出纳。二队的山地自2011年年初开采至2012年5月，股份是其占49%、黄云海占25%、周扬敏占16%、潘海波占10%，共出资100万元，用来购买二队的山地和支付迁坟费用、青苗费用等。二队分红4次毛利大概是350万元。其中黄云海分得80多万元。分给黄云海的钱，一部分是现金给他，一部分是以银行转账转给黄云海及其儿子的账户。三队的山地自2012年5月开始开采至2013年的7、8月，股份是其占46%、黄云海占18%、周扬敏占26%、李希乐占10%，分红1次，利润50余万元。一队的山地自2013年7、8月开采至2014年8、9月因有关部门查处停工，股份是其占39%、黄云海18%、周扬敏18%、李希乐25%。共出资200万元，分红3次，每次100万元，还余191万元未分配，总利润491万元。其二队分得110多万元、三队分得17万元、一队分得80-90万元，共200万元。潘海波分得30多万元，李希乐分得80多万元，周扬敏分得110多万元。黄云海占有股份，周扬敏是知道的，另外张松也是知道的，张松是黄云海的外甥，是黄云海通过其安排到工地工作，黄云海意思是在管理上、资金利润方面，大家都清楚，有时郑官霖也通过张松将分红的钱交给黄云海。（5）周扬敏的供述，证实2011年初其与郑官霖、潘海波商量开采葭沚上北山村二队山地，股份其占16%、潘海波占10%、郑官霖占74%，当时其与时任村支书的黄云海不和，害怕他捣乱，郑官霖说其与黄云海的关系很好，让其放心。三队股份其占26%、李希乐占10%、郑官霖占64%，一队股份其占18%、李希乐占25%、郑官霖占57%。杨光、张松、李霖峰负责过磅开票，其中张松还兼出纳。二队其获利50万元，总利润有300多万元；三队其获利十几万元，总利润50万元左右；一队其获利54万元，总利润有300多万元。开采这3个队的山地总获利650多万元，其分得110多万元，潘海波分得30多万元、李希乐分得80多万元。（6）李希乐的供述，证实2012年上半年开始开采三队山地，其占10%股份，获利8.3万元。2013年年初开采一队山地直至2014年8、9月国土部门责令停产，其占25%股份，从中拿出4%分给李希烈，李希烈平时是在岩仓开挖机。岩仓具体事务都由周扬敏负责，其协助周扬敏管理，岩仓里过磅记账撕票的人员有张松和李霖峰，同时张松也是出纳，一队开采时拿出投资款50万元，分红3次，除去投资，纯获利75万元，分给陈波、陈才林、李希烈、李希攀等人后其获利36万元。一队的山地还剩下100多万元没有分红。（7）潘海波的供述，证实2011年年初，郑官霖对其与周扬敏说他占74%股份，周扬敏占26%股份，其中周扬敏股份中的10%给潘海波，同时让其负责石矿的开采。（8）张松的供述，证实2011年8月，其姨丈黄云海介绍其至椒江区郑官霖矿场主要从事出纳工作，还与李霖峰负责过磅和开票。黄云海跟他说矿上有什么情况跟他说一下，另郑官霖曾数次让张松汇款给黄云海及其儿子。（9）李霖峰、杨光、鲍宇珍的供述，证实三人在矿上工作的情况。（10）证人徐某、周某、张某、阮某、陈某的证言，证实周扬敏等人向村民购买山地。（11）责令停止矿产资源违法行为通知书，证实李希乐、周扬敏等人开采上北山村的山体。国土部门、街道多次制止。（12）椒江区农业林业局林业行政处罚决定书，周扬敏、李希乐在未办理林地征占用审批手续前提下，擅自雇用挖机在上北山村山上挖山造路，责令恢复林地原状，并予以罚款。（13）刑事判决书证实，郑官霖、周杨敏、李希乐等人已被判刑。（14）到案经过证实，被告人黄云海、李希烈主动投案。（15）缴款书、现金缴款单证实，被告人李希烈退出违法所得12万元；被告人黄云海退出违法所得20万元。本院认为，被告人黄云海、李希烈违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。被告人黄云海在共同犯罪中是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人李希烈在共同犯罪中是从犯，予以减轻处罚。被告人黄云海、李希烈自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，予以从轻处罚。被告人黄云海退出部分违法所得，酌情予以从轻处罚。被告人李希烈自愿认罪认罚，退出违法所得，予以从宽处理。公诉机关指控罪名成立，对被告人李希烈量刑建议适当，符合认罪认罚诉讼制度，应予采纳。根据其犯罪情节和悔罪表现，决定对被告人李希烈适用缓刑。被告人黄云海的辩护人辩称被告人黄云海无前科劣迹，系初犯，未参与经营管理，应认定为从犯；有自首情节，实际分红50万元，已退出20万元，请求对其适用缓刑。审理认为，郑官霖之所以将其持有的部分股份分给黄云海，是为了取得时任上北山村村两委成员的被告人黄云海的支持，而黄云海虽未具体参与经营管理，但也指派其外甥张松担任出纳工作，了解矿场的财务情况，结合其股份的情况，不宜认定为从犯。指控被告人黄云海非法获利80万元的事实清楚，证据有郑官霖的供述、被告人黄云海原有供述予以证实，而其他合伙人周杨敏、李希乐也证实他们均是按股份分红，结合张松也证实郑官霖曾数次让其汇款给黄云海及其儿子等证据，足以认定被告人黄云海非法获利80万元的事实。鉴于本案系未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，被告人黄云海作为主犯，不宜适用缓刑。辩护人关于无前科劣迹，系初犯，有自首情节的辩护意见属实，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人黄云海犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；追缴违法所得计人民币六十万元；已退出违法所得计人民币二十万元予以没收，上缴国库（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0二0年七月十五日起至二0二三年七月三日止。罚金、违法所得限在判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）。二、被告人李希烈犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元；已退出违法所得计人民币十二万元予以没收，上缴国库（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  陶厘聂人民陪审员  陈建斌人民陪审员  蔡爱珍二〇二〇年七月十五日书 记 员  杨丹瑞附件：本案判决所依据的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。