江西省修水县人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0424刑初70号公诉机关修水县人民检察院。被告人母某某，男，1988年5月15日出生，修水县人，公民身份号码：360424198805150016，汉族，中专文化，江西省骏源矿业有限公司股东、法定代表人，住修水县义宁镇沿江路115号。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年6月6日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕，现羁押于九江市看守所。辩护人王助成，江西坚白律师事务所律师。被告人李某某，男，1972年12月6日出生，修水县人，公民身份号码：360424197212065014，汉族，初中文化，江西省骏源矿业有限公司股东，住修水县义宁镇孙岭村七组131号。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年6月6日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕，现羁押于九江市看守所。辩护人周新满，江西坚白律师事务所律师。被告人周某某，男，1975年5月18日出生，修水县人，公民身份号码：360424197505180577，汉族，初中文化，江西省骏源矿业有限公司股东，户籍所在地修水县白岭镇桃树村三十一组。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年6月6日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕，现羁押于九江市看守所。辩护人舒权胜，湖北富川律师事务所律师。修水县人民检察院以修检公诉刑诉（2020）57号起诉书指控被告人母某某、李某某、周某某犯非法采矿罪，于2020年2月21日向本院提起公诉。因疫情原因，本院于2020年4月10日裁定对本案中止审理，于同年6月16日裁定恢复审理。本院依法组成合议庭，于2020年6月24日公开开庭审理了本案。修水县人民检察院指派检察员卢训才出庭支持公诉，被告人母某某、李某某、周某某及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。修水县人民检察院指控：2016年3月，陈某平（在逃）与新中英陶瓷集团（修水）有限公司（以下简称新中英公司）代表陈某华签订了《瓷土矿开采承包合同》，约定将黄坳塘排村焦垄一组的矿点承包给陈某平。2016年7月，陈某平与新中英公司法定代表人常某林商议江西省修水县焦垄高岭土矿探矿权转让事宜。为取得该探矿权，2016年8月18日，陈某平伙同被告人母某某、李某某、周某某注册成立了江西省骏源矿业有限公司（以下简称骏源公司），法人代表为被告人母某某，陈某平占股70%，被告人母某某、李某某、周某某各占股10%。2016年8月22日，江西省百利源矿业科技有限公司（出让方）（以下简称百利源公司）、新中英公司（管理方）、骏源公司（受让方）三方签订了江西省修水县焦垄高岭土矿普查的探矿权转让合同。合同签订之后，陈某平及被告人母某某、李某某、周某某在探矿权转让未批准，更未办理采矿许可证的情况下，自2016年8月至2017年10月左右在该矿点进行非法开采，陈某平负责整个矿点组织协调工作，被告人母某某负责在黄坳乡租用的料场，被告人李某某联系挖机、铲车，被告人周某某负责矿点的开采管理工作，开采的高岭土全部在料场集中，然后由被告人母某某将非法开采的矿与从龚汉金处收购的矿石1320吨，砂1299.5吨，共计2619.5吨，从王某强处收购来的矿料1000吨以及从郑某锋陶瓷粉5320吨配料后以每吨52元的价格销售给江西江之泉新型材料有限公司（以下简称江之泉公司），共计销售31436.05吨，销售金额为1634674.6元，其中三被告人非法开采的矿产品22496.55吨，销赃数额为1169820.6元。经江西省能源矿产地质调查研究院赣西北大队的勘探鉴定，截止2019年5月20日，修水县黄坳乡焦垄非法开采高岭土矿石量为4.72万吨。案发后，三被告人经公安机关电话传唤到案。为证实上述指控，公诉机关出示并宣读了相关证据予以证明。公诉机关认为，被告人母某某、李某某、周某某违反矿产资源法规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人母某某、李某某具有自首情节，且自愿认罪认罚，可从宽处理。建议判处被告人母某某、李某某有期徒刑一年十个月至二年四个月，并处罚金。被告人母某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人王助成认为：1.被告人母某某是受他人引诱和指使从事非法采矿，其主观恶性、社会危害性较小。2.本案是因矿权转让方与本案被告人就矿权归属发生纠纷而引起，转让方对本案的发生亦有责任，量刑时应考虑这一情节。3.被告人母某某属初犯，并具有自首情节，且认罪认罚，其只是名义上的法人代表，仅占10%的股份，只是在料场上负责具体事务，作用较小。建议对被告人母某某从轻量刑。被告人李某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人周新满认为公诉机关指控被告人李某某构成非法采矿罪证据不充分，未达到法定证明标准。1.骏源公司属依法成立，其成立的目的是受让焦垄矿点，进而取得探矿、采矿权。骏源公司作为法人，具有独立于公司股东的权利、行为、责任能力，突破公司独立主体资格而对作为公司股东的被告人李某某进行刑事追究没有法律依据。2.被告人李某某并未实际参与涉案矿点非法采矿行为。3.新中英公司、百利源公司在2012年至2016年就已在涉案矿点进行了勘探、开采；骏源公司委托267大队对矿源进行普查、详查过程中产生的浮土和矿产不应计入非法开采数额；骏源公司委托地质调查研究院槽探、钻探，施工过程中也会产生一定量的矿石，该部分矿石亦不应计入非法采矿数额。综上，被告人李某某在主观上没有非法采矿的故意，客观上没有实施非法采矿行为，公诉机关指控被告人犯罪的证据不足。被告人周某某对起诉指控的事实及罪名基本无异议，但辩称他们骏源公司从王某强处收购的矿料远不止1000吨。其辩护人舒权胜认为：1.被告人周某某经电话传唤到案，到案后如实供述了自己的犯罪事实，应认定为自首。2.本案三被告人均是受陈某平邀约加入骏源公司，且所占股份均为10%，在公司的作用明显不及陈某平，而且陈某平负责整个矿点组织协调工作，被告人周某某仅是受安排从事矿点车辆秩序维护和后勤服务，作用、地位明显较低，在本案中起次要、辅助作用，对其应认定为从犯。3.被告人周某某当庭自愿认罪认罚。建议综合被告人具有的罪轻情节给予被告人更大幅度的从宽处罚。经审理查明：常某林为新中英陶瓷集团（修水）有限公司（以下简称新中英公司）和江西省百利源矿业科技有限公司（以下简称百利源公司）的实际控制人，百利源公司为江西省修水县焦垄高岭土矿的探矿权人。2016年3月，陈某平与新中英公司签订《瓷土矿开采承包合同》，约定新中英公司将黄坳塘排村焦垄一组的矿点承包给陈某平开采。后因该矿点无采矿许可证，开采活动无法进行，2016年7月，陈某平便与常某林商议江西省修水县焦垄高岭土矿探矿权转让事宜。为取得该探矿权，2016年8月18日，陈某平邀集被告人母某某、李某某、周某某合股注册成立了江西省骏源矿业有限公司（以下简称骏源公司），商定以该公司名义签订探矿权转让合同，该公司法定代表人为被告人母某某，陈某平占股70%，被告人母某某、李某某、周某某各占股10%。2016年8月22日，百利源公司作为出让方、新中英公司作为管理方、骏源公司作为受让方签订了修水县焦垄高岭土矿的探矿权转让合同。合同签订之后，陈某平及被告人母某某、李某某、周某某在探矿权转让未获批准，亦未办理采矿许可证的情况下，自2016年8月至2017年10月对上述矿点进行非法开采。在开采期间，陈某平负责整个矿点组织协调工作，被告人母某某负责管理在黄坳乡租用的料场，被告人李某某联系挖机、铲车司机，被告人周某某负责矿点的开采管理工作，被告人一伙开采的高岭土矿全部集中到料场，然后由被告人母某某将非法开采的集中到料场的高岭土矿料与从龚汉金处收购的矿料2619.5吨（其中矿石1320吨、砂1299.5吨）、从王某强处收购的矿料1000吨以及从郑某锋处收购的瓷板粉5320吨进行配料后以每吨52元的价格销售给江西江之泉新型材料有限公司（以下简称江之泉公司），共计销售31436.05吨，销售金额为1634674.6元，扣除从龚汉金、王某强、郑某锋处收购的矿料、瓷板粉，被告人一伙非法开采的矿产品数量为22496.55吨，销赃数额为1169820.6元。案发后，三被告人经公安机关电话传唤到案。上述事实，有经庭审举证、质证的被告人母某某、李某某、周某某及同案人陈某平的供述与辩解，证人常某林、陈某华、梁某珍、付某娟、龚某华、邹某峰、彭某、陈某彬、黄某峰、王某群、陈某国、徐某明、余某胜、徐某元、车某平、徐某明、朱某文、龚某金、郑某锋、王某强、徐某琴的证言，骏源公司的基本信息资料、百利源公司的基本信息资料、陈某华任百利源公司总经理的任命通知书、新中英公司及百利源公司向陈某华授权的委托书、陈某平与新中英公司签订的瓷土矿开采承包合同、涉案矿点探矿权证及探矿权转让合同、修水县矿产资源管理局对涉案矿点给予行政处罚的决定书、江之泉公司出具的黄坳（焦龙）中温砂入库记录表（供应方以徐新琴记名）、江之泉公司矿料入库过磅单、江之泉公司向以徐新琴记名的供应方支付矿料款的明细表及附件、陈某华及徐新琴银行账户交易明细、修水县自然资源局出具的涉案矿点未设置采矿权的证明、涉案矿点被破坏矿产资源储量调查地质报告、归案说明、常住人口信息等证据证实，足以认定。本院根据在案证据情况，结合控辩双方的意见，依照相关的法律规定，对本案的争议问题综合评判如下：（一）关于本案被告人是否本案刑事责任主体的问题经查，本案被告人设立骏源公司的目的是受让涉案矿点的矿权，进而从事矿产开采活动，但骏源公司设立后，在探矿权受让未获批准，更未办理采矿许可证的情况下，即开始从事涉案非法采矿行为，属于“公司设立后，以实施犯罪为主要活动”的情形，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》之规定，对本案不应以单位犯罪论处。三被告人作为骏源公司股东，在未取得采矿许可证的情况下参与涉案非法采矿行为，属于本案刑事责任主体。辩护人周新满的相关辩护意见，本院不予采纳。（二）关于本案开采矿产品数量及价值的认定问题1.经查，涉案矿产品收购方江之泉公司记载的黄坳（焦龙）中温砂入库记录表证明，该公司从2017年8月17日至2017年12月17日以每吨52元的价格共收购黄坳（焦龙）中温砂31436.05吨，共计金额1634674.60元。该记录表得到江之泉公司工作人员梁某珍、付某娟的证实，陈某平及被告人母某某亦予以确认，内容客观真实。公诉机关据此以该记录表记载的数额，扣除被告人从龚汉金、王某强、郑某锋处收购的配料，认定本案开采的矿产品数量为22496.55吨，销赃数额为1169820.6元是适当的，本院予以支持。2.关于辩护人周新满提出新中英公司、百利源公司在2012年至2016年就已在涉案矿点进行了勘探、开采的情况。经查，公诉机关是根据2017年8月17日至2017年12月17日期间本案被告人销售的矿产品情况认定的本案矿产品数量及数额。故该辩护意见与本案事实认定无关联。3.关于辩护人周新满提出骏源公司委托地质队对矿源采取槽探、钻探的方式进行普查、详查过程中产生的矿石不应计入非法采矿数额的辩护意见。经查，骏源公司在签订探矿权转让合同后，并未实际取得涉案矿点探矿权，其委托地质队对涉案矿点进行勘查无合法依据，该探矿行为亦属非法，且根据骏源公司与江西省能源矿产地质调查研究院签订的勘查协议书约定的情况，槽探开挖也是由骏源公司自行负责的。即使在勘查过程中产生了矿料并由本案被告人一并予以销售，该矿料亦属于被告人非法采挖的，理应计入本案非法开采数额。故对于该辩护意见，本院不予采纳。4.关于被告人周某某提出的骏源公司从王某强处收购的矿料远不止1000吨的辩解意见。经查，王某强明确表示自己出售到骏源公司的瓷土矿为1000余吨，而且每次都是被告人母某某经手的，母某某当庭亦予以确认。故对于该辩解意见，本院不予采纳。（三）关于三被告人在本案中犯罪地位问题经查，被告人母某某、李某某、周某某均是在陈某平邀集下与陈某平合股设立骏源公司受让涉案矿点的探矿权，以从事涉案矿点的开采活动，三被告人各仅占骏源公司10%的股份。在非法采矿过程中，陈某平负责采矿活动的组织协调，三被告人仅是各自负责矿点、料场具体事务及联系挖机、铲车司机等。从三被告人的入股过程、占股情况及其在采矿过程中所实施的行为综合分析，三被告人在非法采矿过程中起次要作用，可认定为从犯。辩护人舒权胜的相关辩护意见，本院予以采纳。（四）关于被告人周某某是否具有自首情节的问题经查，被告人周某某系经电话传唤到案，归案后供述了自己参与非法采矿的事实，可认定为具有自首情节。其虽对公诉机关认定的本案被告人从王某强处收购矿料的数量提出异议，但对公诉机关指控的其他事实均无异议，亦未翻供，故不影响对其自首情节的认定。辩护人舒权胜的相关辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人母某某、李某某、周某某伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，销赃数额达116万余元，情节特别严重，依法应以非法采矿罪定罪处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，三被告人均起次要作用，可认定为从犯，依法应从轻或者减轻处罚。三被告人均具有自首情节，依法可从轻或者减轻处罚。被告人母某某、李某某能够自愿认罪认罚，亦可从轻处罚。在本案审理过程中，经本院提出调整量刑建议，公诉机关将先前提出的量刑建议调整为对被告人母某某判处有期徒刑一年三个月，并处罚金，对被告人李某某判处有期徒刑一年二个月，并处罚金。公诉机关调整后的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人母某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2020年9月5日止。罚金已缴纳。）二、被告人李某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2020年8月5日止。罚金已缴纳。）三、被告人周某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2020年10月5日止。罚金已缴纳。）四、对本案涉案违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  郑由平人民陪审员  卢作旺人民陪审员  陈沾雄二〇二〇年七月十三日书 记 员  肖 强