江苏省海安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0621刑初266号 公诉机关海安市人民检察院。 被告人林颜斌，男，1980年4月15日出生于福建省周宁县，原晋某投资管理（上海）有限公司实际控制人，住福建省周宁县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年4月9日被海安市公安局刑事拘留，于同年5月16日被海安市公安局取保候审，2020年5月15日因涉嫌犯非法经营罪被海安市人民检察院决定取保候审。 辩护人张立新，江苏钻石律师事务所律师。 辩护人李佳男，江苏钻石律师事务所律师。 被告人刘炯光，男，1981年7月13日出生于福建省福安市，原晋某投资管理（上海）有限公司合规部负责人，住福建省福安市，户籍地福建省福安市。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年4月9日被海安市公安局刑事拘留，于同年5月16日被海安市公安局取保候审，2020年5月15日因涉嫌犯非法经营罪被海安市人民检察院决定取保候审。 辩护人朱爱军，江苏苏律律师事务所律师。 海安市人民检察院以海检二部刑诉（2020）98号起诉书指控被告人林颜斌、刘炯光犯非法经营罪，于2020年6月15日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。海安市人民检察院指派检察员刘蓉出庭支持公诉。被告人林颜斌及其辩护人张立新、李佳男，被告人刘炯光及其辩护人朱爱军到庭参加诉讼。现已审理终结。 海安市人民检察院起诉指控：晋某投资管理（上海）有限公司（以下简称晋某公司）实际控制人林颜斌自2018年3月起，以发展代理商、由代理商吸引客户通过“期某”软件平台投资的方式非法经营股票期权业务，被告人刘炯光系公司合规部负责人，杜某系公司招商部负责人。晟某公司及津某公司的法定代表人程某以晟某公司的名义与晋某公司签订代理合同，帮助晋某公司吸引客户在“期某”软件平台入金购买个股期权，收取的权利金由晋某公司按照一定比例返佣给程某等人。2018年3月至5月，晟某公司与津某公司共同为晋某公司推广股票期权业务，向江苏省海安市居民谭某、北京市海淀区居民李某等13人推介股票期权。现已查明投资人入金合计人民币375.231万元，购买股票期权合计人民币339.431779万元，案发前损失合计人民币339.431779万元。公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言、书证等证据证明起诉指控的事实，认为被告人林颜斌、刘炯光的行为构成非法经营罪，建议判处被告人林颜斌有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元，判处被告人刘炯光有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。提请本院依法判处。 庭审中，被告人林颜斌、刘炯光对起诉指控的事实和定性均表示无异议，并均于庭前签署了认罪认罚具结书。 被告人林颜斌的辩护人发表如下辩护意见：1.对起诉指控的事实和罪名无异议；2.被告人林颜斌主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚；3.被告人林颜斌积极退赃，认罪认罚，且庭审中认罪态度较好，系初犯、偶犯，可从轻处罚；4.建议对被告人林颜斌适用缓刑。 被告人刘炯光的辩护人提出如下辩护意见：1.对起诉指控的事实和罪名无异议；2.被告人刘炯光系共同犯罪的从犯，依法应当从轻处罚；3.被告人刘炯光犯罪后主动至公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚；4.被告人刘炯光认罪认罚，依法可从宽处罚；5.被告人刘炯光退出违法所得，庭审中认罪态度较好，可从轻处罚；6.建议对被告人刘炯光适用缓刑。 经审理查明：晋某公司实际控制人林颜斌自2018年3月起，为谋取非法利益，未经国家有关主管部门批准，以发展代理商、由代理商吸引客户通过“期某”软件平台投资的方式非法经营股票期权业务，被告人刘炯光系晋某公司合规部负责人，负责维护电脑及帮助客户处理订单等事项。杜某系晋某公司招商部负责人，负责发展代理商。晟某公司及津某公司的法定代表人程某以晟某公司的名义与晋某公司签订代理合同，帮助晋某公司吸引客户在“期某”软件平台入金购买个股期权，收取的权利金由晋某公司按照一定比例返佣给程某等人。2018年3月至5月，晟某公司与津某公司合并办公，共同为晋某公司推广股票期权业务，并已向江苏省海安市居民谭某、北京市海淀区居民李某等13人推介股票期权。现已查明投资人入金（转账至“期某”平台）合计人民币375.231万元，购买股票期权合计人民币339.431779万元，案发前损失合计人民币339.431779万元，具体事实如下表：                            序号                       投资人                       入金（元）                       购买股票期权给付数额（元）                       “期权汇”账户余额（元）                       损失（元）                               1                       谭某                       300000                       300000                       0                       300000（案发后退还）                               2                       赵某                       1600000                       1575180                       24820                       1575180                               3                       吴某1                       100000                       58750                       41250                       58750                               4                       李某1                       100000                       99600                       400                       99600                               5                       杜某                       100000                       97400                       2600                       97400                               6                       刘某                       610010                       421552.79                       188457.21                       421552.79                               7                       陈某                       102300                       95700                       6600                       95700                               8                       徐某                       100000                       85700                       14300                       85700                               9                       李某 2                       130000                       127100                       2900                       127100                               10                       温某                       100000                       99120                       880                       99120                               11                       华某                       100000                       98500                       1500                       98500                               12                       王某                       310000                       240785                       69215                       240785                               13                       吴某2                       100000                       94930                       5070                       94930                2018年6月19日，谭某向海安市公安局报警。海安市公安局于次日立案侦查，并发现谭某的入金通过第三方支付公司汇给晋某公司，遂将杜某抓获。杜某归案后，供述了上述事实。海安市公安局依法对被告人林颜斌、刘炯光进行上网追逃。二名被告人均于2019年4月9日主动至海安市公安局投案，并如实供述了上述事实。二名被告人共同退出人民币309.431779万元，暂存于海安市公安局。 上述事实，二名被告人在庭审中均无异议，且有同案犯杜某等人的供述，证人谭某、赵某、李某1等人的证言，书证晋某公司工商登记资料、银行账户交易记录、晋某公司与晟某公司签订的“会员合同”、授权书华泰证券股份有限公司金融衍生品柜台交易业务工作指引、中国证券监督管理委员会于2015年1月9日公布施行的“股票期权交易试点管理办法”、刑事判决书、扣押笔录、发破案经过等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人林颜斌、刘炯光伙同他人未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，且系共同犯罪。被告人林颜斌在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人刘炯光在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人林颜斌、刘炯光主动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，依法均可以从轻处罚。被告人林颜斌、刘炯光认罪认罚，依法均可以从宽处罚。二名被告人退出全部赃款，且在庭审中认罪态度较好，均可酌情从轻处罚。综合考量二名被告人的犯罪情节、悔罪表现及监管条件，对其均可适用缓刑。被告人林颜斌、刘炯光的辩护人所提有关上述内容的辩护意见与事实和法律相符，本院予以采纳。 据此，对被告人林颜斌、刘炯光共同适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，对被告人林颜斌同时适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款，对被告人刘炯光同时适用该法第二十七条之规定，判决如下： 一、被告人林颜斌犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（已预缴）。 被告人刘炯光犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已预缴）。 （缓刑考验期限均自判决确定之日起计算。） 二、二名被告人退出的人民币三百零九万四千三百一十七元七角九分，由公安机关发还相应投资人（详见退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  陈家定 人民陪审员  丁雪晴 人民陪审员  郭仲明 二〇二〇年七月九日 书 记 员  朱 琰