安徽省宣城市宣州区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)皖1802刑初75号 公诉机关安徽省宣城市宣州区人民检察院。 被告人李朝阳，男，汉族，1969年4月6日出生于安徽省宣城市，初中文化程度，农民，住安徽省宣城市宣州区。因赌博，于2018年12月26日被宣城市公安局宣州分局行政拘留十三日。因犯交通肇事罪，于2017年6月27日被江苏省南京市高淳区人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年1月8日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同月23日被该局取保候审。2020年1月20日被宣城市宣州区人民检察院取保候审，同年6月10日经本院决定继续取保候审，同年7月1日经本院决定逮捕，次日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕。现羁押于宣城市看守所。 辩护人张军，安徽南宣律师事务所律师。 宣城市宣州区人民检察院以宣州检刑一刑诉【2020】40号起诉书指控被告人李朝阳犯非法采矿罪，于2020年6月9日向本院提起公诉。本院适用简易程序，依法组成合议庭，于同月22日公开开庭审理了本案。宣城市宣州区人民检察院指派检察员匡国花出庭支持公诉，被告人李朝阳及其辩护人张军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宣城市宣州区人民检察院指控：被告人李朝阳违反法律规定，与陈某1、王广军（另案处理）合谋，未取得采矿许可证擅自在宣州区南漪湖禁采区内采矿。其中，被告人李朝阳共收购74041.3吨予以销售，销售金额共计804891.5元，情节特别严重，应以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人李朝阳自愿适用认罪认罚从宽制度，签署《认罪认罚具结书》，依法可以从宽处理。被告人李朝阳被抓获归案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；被告人李朝阳协助司法机关抓捕其他被告人，系立功，可以从轻或减轻处罚；被告人李朝阳退出违法所得，可以酌情从轻处罚。被告人李朝阳曾因违法被行政、刑事处罚，可酌情从重处罚。为证明指控的事实，检察机关提交了相应的证据，提请依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第六十八条之规定，予以惩处，建议对被告人李朝阳判处有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金。 被告人李朝阳当庭对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议，并自愿认罪。 其辩护人张军发表如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人李朝阳的犯罪事实及定性不持异议；2、被告人李朝阳有立功表现；3、被告人李朝阳自愿签署了认罪认罚具结书，真心悔罪；4、被告人李朝阳患慢性疾病，需要治疗。综上，希望法庭在公诉机关的量刑建议范围内对被告人李朝阳从轻处罚，判处被告人李朝阳有期徒刑二年，并适用缓刑。 经审理查明：2018年8月至10月，被告人李朝阳明知陈某1、鲁某1、王广军等人（另案处理）未取得采砂许可证在宣州区南漪湖禁采区内非法采砂，与鲁某1等人达成购买协议。后通过邢某1（另案处理）销售至江苏省南京市高淳区金越新型建材有限公司或销售给司某、章江喜等人，从中赚取差价。期间，共收购7041.3吨南漪湖砂石，销售金额共计804891.5元。具体事实分述如下： 1、2018年8月至10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后通过邢某1销售至江苏省南京市金越新型建材有限公司共计4821.3吨，销售金额共计554449.5元； 2、2018年8月至10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后销售给司某共计500吨，销售金额共计46892元； 3、2018年8月至10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后销售给鲁某2共计500吨，销售金额共计72850元； 4、2018年8月至10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后销售给孙某共计420吨，销售金额共计44150元； 5、2018年8月至10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后销售给邢某2200吨，销售金额共计20000元； 6、2018年10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后销售给章江喜300吨，销售金额共计33650元； 7、2018年10月，被告人李朝阳收购从南漪湖非法采挖的砂石后销售给尹某300吨，销售金额共计32900元. 经鉴定，南漪湖产自然砂在2018年7月至12月的市场批量平均中准价格为115元／吨。 经国土资源部华东矿产资源监督检测中心（中国地质调查局南京地质调查中心／南京地质矿产研究所）检测，检测结果为南漪湖湖砂主要物相为石英，含量达到70%以上。 另查明，南漪湖宣州区区域为河道采砂规划禁采区，宣州区水利局从未对该区域办理任何河道采砂许可证。 2019年1月4日，被告人李朝阳因赌博被行政拘留，在宣城市拘留所接受侦查人员调查询问时，主动交代了其收购、销售南漪湖砂石的大部分犯罪事实。2020年1月10日，宣城市公安局宣州分局对李朝阳涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益案立案侦查。被告人李朝阳归案后在接受公安人员讯问时如实供述了全部犯罪事实。 案发后，被告人李朝阳在公安机关退缴赃款80000元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：受案登记表、立案决定书、到案经过、情况说明、户籍信息，宣城市宣州区水务局出具的证明、安徽省政府非税收入一般缴款书，调取证据通知书、调取证据清单及附件（银行交易明细清单）、接受证据材料清单及附件（微信支付交易明细证明、微信转账记录、南京市金越新型建材有限公司磅码单）、情况说明，国土资源部华东矿产资源监督检测中心检测报告，宣城市宣州区价格认证中心（宣区）价认定［2019］154号《关于南漪湖产自然砂的价格认定结论书》及鉴定意见通知书，电子物证检查笔录，南京市高淳区人民法院（2017）苏0118刑初182号刑事判决书、行政处罚决定书，证人陈某1、鲁某1、刘某、司某、邢某1、胡某、虞某、马某、盛某1、黄某、李某1、陈某2、邢某2、章某、陶某、许某、尹某、盛某2、李某2、彭某、李某1宣、孙某、鲁某2、周某等人的证言，被告人李朝阳的供述及辩解等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人李朝阳明知他人在南漪湖非法挖采砂石，事前达成口头协议后而予以收购，共收购砂石7041.3吨，销售金额为804891.5元，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。起诉书指控被告人李朝阳收购砂石的数量为74041.3吨，系数额计算错误，本院予以纠正。被告人李朝阳曾因违法犯罪行为受过刑事、行政处罚，可酌情从重处罚。被告人李朝阳在未被刑事立案侦查前接受调查询问时，主动交代了大部分犯罪事实，归案后及庭审中亦均能如实供述，且当庭自愿认罪，系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人李朝阳协助侦查机关抓捕犯罪嫌疑人，系立功，依法可从轻或减轻处罚。案发后，被告人李朝阳在公安机关退缴赃款八万元，有一定的悔罪表现，可酌情从轻处罚。被告人李朝阳自愿适用认罪认罚从宽制度，签署《认罪认罚具结书》，依法从宽处理。综合被告人李朝阳具有的法定和酌定的量刑情节及悔罪表现，决定对被告人李朝阳减轻处罚，公诉机关提出的量刑建议符合法律规定，本院予以采纳。故对被告人李朝阳当庭提出的希望对其判处缓刑及其辩护人提出的建议对被告人李朝阳适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第六十四条及《最高人民法院＜关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释＞》第一条第一款第（一）项2目、《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项、第四条、第七条、第八条、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人李朝阳犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月8日起至2022年6月15日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）。 二、被告人李朝阳违法所得八万元予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄建红 人民陪审员  汤智毅 人民陪审员  周江生 二〇二〇年七月三日 书 记 员  王 慧 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）…… 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 …… 《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。