湖南省汨罗市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0681刑初115号公诉机关湖南省汨罗市人民检察院。被告人廖立君，男，1971年10月24日出生于湖南省汨罗市，汉族，中专文化，务工，住湖南省汨罗市。2003年10月14日因犯职务侵占罪被湖南省临湘市人民法院判处有期徒刑八年，并没收个人财产二万元；2008年10月23日减刑释放。2019年9月25日因涉嫌犯虚假诉讼罪被汨罗市公安局刑事拘留；2019年10月3日经汨罗市人民检察院批准，同日被汨罗市公安局逮捕。现羁押于汨罗市看守所。辩护人韩喜，湖南九野律师事务所律师。湖南省汨罗市人民检察院以汨检公诉刑诉[2020]80号起诉书指控被告人廖立君犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，于2020年6月17日依法将简易程序转为普通程序。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年7月2日公开开庭进行了审理。汨罗市人民检察院指派检察员严文娟出庭支持公诉，被告人廖立君及其辩护人韩喜到庭参加了诉讼。现已审理终结。湖南省汨罗市人民检察院指控，2013年至2018年11月28日期间，廖申龙（另案处理，已起诉）注册成立湖南沃城投资管理有限公司，超出公司经营范围开展金融业务。因对外放贷需大量资金，廖申龙组织公司人员以沃城公司名义，面向社会群众许以月利率1%-2%的固定收益，借“委托投资”名义非法吸收社会存款3051笔，金额62342.4493万元。被告人廖立君在沃城公司成立初期即加入并成为公司风控部负责人，负责协助廖申龙向非吸集资参与人出具借条，并对外宣传公司吸收资金事项。2019年9月25日，被告人廖立君接公安机关侦查人员电话通知后，主动到汨罗市公安局投案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人廖立君的户籍材料、名片，投资借条，前科判决书等书证；证人李某、翁某、韩某、仇某的证言；会计审计报告；同案人廖申龙的供述；被告人廖立君的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人廖立君为非法吸收公众存款犯罪活动提供协助，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人廖立君起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，应当从轻、减轻或者免除处罚；主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚；自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理；曾因故意犯罪被判处刑罚，酌情从重处罚。建议判处被告人廖立君有期徒刑十个月，并处罚金。被告人廖立君对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人廖立君的辩护人韩喜的辩护意见是：被告人廖立君在共同犯罪中作用较小，主观恶性较小，系从犯；被告人廖立君仅有帮公司打借条的行为，没有后续行为，不应对全案的金额负责；被告人廖立君认罪认罚，有自首情节，请求法院从轻处罚。经审理查明，2013年1月15日，廖申龙（另案处理）成立湖南省沃城投资管理有限公司（以下简称“沃城公司”），沃城公司自成立至2018年11月28日期间，超出公司经营范围开展金融业务。因对外放贷需大量资金，廖申龙组织公司人员以沃城公司名义，提出“沃土生金、合作共赢”“有钱来放息，需钱来借款”的口号，对外宣称公司资金雄厚、信誉良好、投资安全，面向社会群众许以月利率1%-2%的固定收益，借“委托投资”的名义非法吸收翁某、周某、仇某乙、何某某等459人，吸收存款共计3051笔，共计人民币62342.4493万元。被告人廖立君在沃城公司成立初期即加入并成为公司风控部负责人，负责协助廖申龙向非吸集资参与人出具借条，并对外宣传公司吸收资金事项。2019年9月24日，被告人廖立君接公安机关侦查人员电话通知后，主动到汨罗市公安局投案。上述事实有经庭审质证、确认的被告人廖立君的户籍材料、名片，被告人廖立君及相关人员在沃城公司的投资借条，湖南省临湘市人民法院（2003）临刑初字第70号判决书等书证；湖南金信会计师事务所出具的湘金会审字［2019］第361号专项审计报告；证人李某、翁某、韩某、仇某的证言；同案人廖申龙的供述与辩解；被告人廖立君的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人廖立君为非法吸收公众存款犯罪活动提供协助，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人廖立君的辩护人韩喜提出被告人廖立君系从犯，认罪认罚，有自首情节，请求对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。辩护人提出被告人廖立君不应对全案的金额负责。经查，根据证人李某、翁某、韩某、仇某的证言以及同案人廖申龙与被告人廖立君的供述与辩解，首先，被告人廖立君自沃城公司成立之初即开始上班，持续时间较长；其次，被告人廖立君为沃城公司风控部负责人，负责协助廖申龙并经手向非法吸收公众存款的集资参与人出具借条，再加之，本案系共同犯罪，故被告人廖立君应对全案非法吸收公众存款的数额负刑事责任，对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人廖立君系共同犯罪，在共同犯罪过程中，起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；被告人廖立君犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人廖立君到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可以从宽处罚。根据被告人廖立君的犯罪行为、犯罪性质、情节和对社会危害程度，依法对被告人廖立君减轻处罚。公诉机关更正的量刑建议适当。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条第一款，第六十七第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人廖立君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期从2019年9月25日起至2020年7月24日止。罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳,逾期强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  许泽平审 判 员  杨宗辉人民陪审员  刘 佳二〇二〇年七月十日法官助理仇淼书记员胡金附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。