新疆维吾尔自治区哈密市中级人民法院   刑 事 裁 定 书   （2020）新22刑终78号   原公诉机关哈密市伊州区人民检察院。   上诉人（原审被告人）盛振勇，男，1965年7月31日出生，汉族，本科文化程度，户籍所在地新疆维吾尔自治区哈密市，住新疆维吾尔自治区哈密市。因涉嫌受贿罪、国有公司人员失职罪，于2019年6月6日被哈密市伊州区监察委员会采取留置措施，2019年9月15日被刑事拘留，2019年9月19日被执行逮捕，现羁押于哈密市伊州区看守所。   辩护人李娜，新疆方旗律师事务所律师。   新疆维吾尔自治区哈密市伊州区人民法院审理哈密市伊州区人民检察院指控原审被告人盛振勇犯受贿罪、国有公司人员失职罪一案，于2020年3月31日作出（2019）新2201刑初1056号刑事判决。原审被告人盛振勇不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人盛振勇，听取检察院、辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭进行书面审理，现已审理终结。   原审判决认定：   （一）受贿24.05万元犯罪事实   1、被告人盛振勇利用职务便利，为新疆某贸易有限公司贷款担保提供帮助，2012年8月至9月间，在办公室收受该公司法定代表人王某1现金2万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人王某1的证言，担保贷款资料缺失情况说明等证据予以证实，足以认定。   2、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密某农牧业开发有限公司贷款担保提供帮助，2014年3月，在办公室收受该公司总经理郑某现金2万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人郑某的证言，某与银行的借款合同，某担保公司与某的担保合同，担保贷款放款联系单等证据予以证实，足以认定。   3、被告人盛振勇利用职务便利，为巴里坤某建材有限公司贷款担保提供帮助，2014年4月，在办公室收受该公司法定代表人闫某现金1万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人闫某的证言，某公司与银行的借款合同，某担保公司与某公司的担保合同，担保贷款放款联系单等证据予以证实，足以认定。   4、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密某汽车修理有限责任公司贷款担保提供帮助，2014年10、12月，在大营房某小区门口分2次收受该公司法定代表人段某现金0.2万元和购物卡0.4万元，共计0.6万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人段某的证言，某汽车与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同，某担保公司与某汽车担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   5、被告人盛振勇利用职务便利，为巴里坤某商贸有限公司贷款担保提供帮助，2014年10月，在某排骨餐厅收受该公司实际控制人杭某现金0.4万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人杭某的证言，某公司营业执照，某公司与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同，某担保公司与某公司的担保合同，担保贷款放款联系单等证据予以证实，足以认定。   6、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密市某建筑工程有限公司贷款担保提供帮助，2015年初、年底，在大营房某小区门口分2次收受该公司会计陈某1现金1.4万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人陈某1、余某的证言、关于某公司担保贷款250万元材料缺失情况说明一份，某公司与银行的借款合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   7、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密市某汽车租赁有限公司贷款担保提供帮助，2015年春节前，在大营房某小区楼下收受该公司法定代表人殷某购物卡0.2万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人殷某的证言，某汽车与银行的借款合同，某担保合同与银行的保证合同，某担保公司与某汽车担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   8、被告人盛振勇利用职务便利，为伊吾某酒店有限公司贷款担保提供帮助，2015年春节前，在大营房某小区门口收受该公司法定代表人刘某1现金5万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人刘某1的证言，某酒店与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同，某担保公司与某酒店的担保合同，担保贷款放款联系单，关于某酒店担保贷款850万元资料缺失情况说明，某酒店与银行的借款协议书，某酒店保证合同，关于某酒店担保贷款950万元资料缺失情况说明，担保贷款放款通知书、联系单、呈批表等证据予以证实，足以认定。   9、被告人盛振勇利用职务便利，为新疆某钢结构有限公司贷款担保提供帮助，2015年春节前，在大营房某小区门口收受该公司法定代表人魏某购物卡0.5万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人魏某的证言，某公司与银行的借款合同，某担保公司与某公司的担保合同，某担保公司与银行的保证合同，担保贷款放款联系单，关于某公司担保贷款600万元资料缺失情况说明等证据予以证实，足以认定。   10、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密某塑业有限公司贷款担保提供帮助，2015年至2017年春节，在大营房某小区家楼下分3次收受该公司法定代表人高某现金0.6万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人高某的证言，关于某公司担保贷款50万元资料缺失情况说明，关于某公司担保贷款60万元资料缺失情况说明，某公司与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同，某担保公司与某塑业的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   11、被告人盛振勇利用职务便利，为新疆某农业科技开发有限责任公司贷款担保提供帮助，2015年3月，在办公室收受该公司股东刘某2现金1万元。2015年5月，盛振勇在其办公室向刘某2退还1万元现金。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人刘某2的证言，某农业与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同，某担保公司与某农业的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   12、被告人盛振勇利用职务便利，为新疆某矿业有限公司贷款担保提供帮助，2015年底，在办公室收受该公司法定代表人陈某2100克金条1块，价值2.85万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人陈某2的证言，金条检测结果，某矿业与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同，某担保公司与某矿业的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   13、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密某工贸有限责任公司贷款担保提供帮助，2016年春节，在大营房某小区家中收受该公司总经理杨某现金0.5万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人杨某的证言，某公司与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同一份，某公司与某担保公司的担保合同一份，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   14、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密某商贸有限公司贷款担保提供帮助，2016年6月，在其车上收受该公司法定代表人朱某现金2万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人朱某的证言，某商贸与银行的借款合同，某担保公司与某商贸的担保合同、保证合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   15、被告人盛振勇利用职务便利，为新疆某能源发展有限责任公司贷款担保提供帮助，2017年4月，在新疆维吾尔自治区中医院收受该公司法定代表人李某现金1万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人李某的证言，某公司与银行的借款合同，某担保公司与银行的保证合同、保证金质押合同、借款展期协议书，某担保公司与某公司的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   16、被告人盛振勇利用职务便利，为哈密市某家具制造有限责任公司贷款担保提供帮助，2017年5月，在大营房某小区楼下收受该公司总经理谭某现金3万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人田某1、谭某的证言，某公司与银行借款合同，某担保公司与银行保证合同，某担保公司与某公司的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   案发后监委追缴受贿违法所得21.2万元及中国银行发行100g金条一根。   （二）涉嫌国有公司人员失职罪   2002年12月某融资担保有限公司（以下简称某担保公司）成立，后经增资扩股成为国有控股公司。2012年1月至2017年1月，盛振勇分别担任某担保公司风险评估部负责人、经理及担保业务部经理。作为风险评估部经理，不落实全面风险评估制度，未对担保业务形成有效监督，导致追偿权无法或难以实现，使国家利益遭受特别重大损失。作为业务部经理，工作严重不负责任，违反公司担保评估、项目审查等制度，对企业贷款资格、资信情况、生产经营情况及反担保措施设立等贷款担保准入条件怠于履行审查职责。截至立案时，已造成20家企业共计8975.2363万元贷款本息逾期未收回。立案后经政府清收已挽回经济损失238.51万元，免除担保责任1846.4152万元。   1、2013年12月，某担保公司与新疆某贸易有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额150万元，贷期6个月。被告人盛振勇作为风险评估部负责人，严重不负责任，未按规定对业务部前期审查形成有效监督。为借新还旧，2014年12月，某担保公司继续违规向某公司提供委托贷款150万元，截至2019年6月6日，本金和利息共计238.67万元未收回。2018年2月26日某担保公司申请强制执行，因某公司无可供执行的财产，同年8月16日伊州区人民法院裁定终结本次执行程序。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人田某2的证言，人民币资金保证合同（公司类），哈密地区某融资担保有限公司人民币贷款担保合同、人民币资金借款合同（公司类）、保证金质押合同、人民币资金保证合同（个人类）、专家项目评审会意见表、董事会决议、流动资金贷款担保函、担保贷款放款联系单、哈密地区某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日）、贷款情况说明，哈密市某银行委托贷款合同（政府部门、企事业单位）、协议书、借款借据、支付凭证，新疆某贸易有限公司企业营业执照、企业经营资金情况，哈密市伊州区人民法院情况说明、民事判决书、执行裁定书、失信决定书，执行申请书等证据予以证实，足以认定。   2、2014年3月，某担保公司与郑某（哈密某农牧业开发有限公司法定代表人，下称某公司）签定人民币贷款担保合同，贷款金额400万元，贷款1年。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期审查形成有效监督。2015年12月某担保公司代偿本金和利息共计451.51万元，截至2019年6月6日代偿资金未收回。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人田某2的证言，保证合同，哈密地区某融资担保有限公司人民币贷款担保合同、个人借款合同、人民币资金保证合同、质押反担保合同、专家项目评审会意见表、股东会决议、董事会决议、股权出质设立登记通知书、申请书、注销登记申请书、个体工商户（个人）贷款担保申请书、申请表、流动资金贷款担保的函、担保贷款放款联系单、情况说明、资金使用申请审批单、记账凭证、债权债务业务明细（截至2019年6月6日），哈密某农牧业开发有限公司营业执照、关于哈密某农牧业开发有限公司申请贷款担保的调查报告，伊吾县某信用合作联社收回贷款凭证、业务凭证、进账单，哈密市伊州区人民法院情况说明、民事调解书、执行裁定书、执行通知书、报告财产令、失信决定书、限制消费令、函等证据予以证实，足以认定。   3、2014年8月，某担保公司委托哈密某银行向哈密某驼羊绒有限公司（下称某公司）提供贷款420万元，贷期6个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期审查形成有效监督。该笔贷款逾期未偿还，2018年2月8日，某担保公司提起民事诉讼，2019年3月1日申请强制执行。截至2019年6月6日本息691.78万元未收回。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人刘某3的证言，哈密地区某融资担保有限公司贷款情况说明、抵押反担保合同、委托贷款申请书、债权债务业务明细（截至2019年6月6日）、关于贷款企业诉讼情况说明，银行、信用社委托贷款合同、借款借据、支付凭证、情况说明，哈密某驼羊绒有限公司营业执照、延期还贷的申请，承诺函，民事起诉状，哈密垦区人民法院民事判决书，执行申请书等证据予以证实，足以认定。   4、2014年11月，某担保公司委托哈密市某银行向哈密地区某工贸有限公司（下称某公司）提供贷款950万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，违规层批签发贷款发放联系单。截至2019年6月6日，本息1353.12万元未收回。2019年3月某公司已被伊州区人民法院列入失信被执行人名单。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人田某2的证言，人民币资金保证合同、保证金质押合同，人民币贷款担保合同，人民币资金借款合同，中小企业贷款担保申请书，质押反担保合同，抵押反担保合同，担保业务审批表，担保项目评审表，董事会决议，关于为哈密地区某工贸有限公司流动资金贷款担保函，担保贷款放款联系单，情况说明，委托贷款协议书，哈密商业银行委托贷款合同、借款借据、支付凭证，哈密地区某工贸有限公司营业执照、企业经营情况、企业资金情况、企业信用报告，资金使用审批单，债权债务业务明细（截至2019年6月6日），民事起诉状、和解协议、执行裁定书、失信决定书等证据予以证实，足以认定。   5、2014年11月，某担保公司与哈密市爱国北路某火锅店（个人经营，下称某火锅店）签定人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月，反担保措施为质押某火锅店经营权（未登记）等。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。为借新还旧，2015年10月，某担保公司继续违规为某火锅店提供贷款担保。2017年6月某担保公司代偿本金和利息共计246.56万元，截至2019年5月12日代偿资金未收回。2018年8月20日，因某火锅店已无可供执行的财产，被伊州区人民法院裁定终结执行程序，并被哈密市税务局认定为非正常户。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人刘某3的证言，关于哈密市爱国北路某火锅店担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，人民币贷款担保合同，流动资金借款合同，保证金质押合同，中小企业贷款担保申请书，个体工商户营业执照，个人信用报告，董事会决议，贷款担保项目调查报告，承诺函，经营权质押合同，担保业务审批表，项目评审表，专家项目评审会意见表，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，展期还款协议，借款借据，电汇凭证，哈密市某融资担保有限责任公司债权债务业务明细（截至2019年5月12日），民事诉状，情况说明，执行裁定书，申请执行书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，民事判决书，关于企业被认定为非正常的情况说明，企业信用报告等证据证实，足以认定。   6、2015年1月，某担保公司与哈密某汽车销售服务有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额400万元，贷期12个月，反担保措施为抵押铁某、丁某名下房产（未登记）、抵押铁某名下某商贸城三期1号楼2层（未登记）、质押某商务宾馆租赁经营权（未登记）、丁某等7人连带保证。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。为借新还旧，2016年1月、2017年5月，某担保公司继续违规向某公司提供贷款担保320万元、229万元。2018年7月，某担保公司代偿本金和利息共计231.23万元。立案后某担保公司通过民事诉讼挽回经济损失142.4万元。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人田某2、薛某、田某3、亚某的证言，交易流水，回收贷款凭证，情况说明，民事调解书，执行通知书，报告财产令，提供被执行人财产状况通知书，某汽车代偿回款明细表，记账凭证，收据，保证合同，中小企业贷款担保申请书，董事会决议，申请报告，营业执照，企业信用报告，贷款担保项目调查报告，房地产估价报告，承诺函，抵押反担保合同，人民币资金保证合同，经营权质押合同，业务审批表，专家项目评审会意见表，流动资金贷款担保函，伊吾县某信用合作联社关于某汽车公司320万元展期的说明，房地产抵押估价报告，证明，哈密市某融资担保有限责任公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日）等证据证实，足以认定。   7、2015年3月，某担保公司与新疆某农业科技开发公司（下称某公司）签定人民币贷款担保合同，贷款金额1000万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。截至2019年5月12日，本金和利息共计1522.56万元未收回。2019年3月某公司被伊州区人民法院纳入失信被执行人名单，被哈密市税务局认定为非正常户。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人张某的证言，关于新疆某农业科技开发有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，农村信用社借款保证担保合同，人民币贷款担保合同，农村信用合作社社团借款合同书，申请报告，中小企业贷款担保申请书，股东会决议，营业执照，企业信用报告，抵押反担保合同，土地登记审批表，土地登记卡，人民币资金保证合同，业务审批表，专家项目评审会意见表，担保项目评审表，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，借款借据，情况说明，哈密市某融资担保有限责任公司债权债务业务明细（截至2019年5月12日），代偿明细表，新疆农村信用社贷款还款明细登记簿，业务凭证，民事诉状，民事判决书，强制执行申请书，情况说明，执行裁定书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，关于企业被认定为非正常的情况说明，公司基本情况，个人信用报告等证据证实，足以认定。   8、2015年8月，某担保公司与哈密某商贸有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额250万元，贷期12个月，反担保措施为抵押商业用房（未登记）、质押某公司100%股权（未登记）、邓某等3人连带保证。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。截至2019年6月6日，本金和利息共计263.7965万元未收回。案发后经政府清收挽回损失73万元。2019年6月，哈密市某小额担保贷款有限公司免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人刘某3的证言，关于哈密市某商贸有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，企业保证合同，人民币贷款担保合同，营业执照，信用报告，人民币资金保证合同，抵押反担保合同，质押反担保合同，股权出质设立登记申请书，股东会决议，担保公司董事会决议，流动资金担保的函，担保贷款放款联系单，哈密市某融资担保有限责任公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），代偿明细表，借款借据，还款凭证，关于哈密某商贸有限责任公司解除担保的函等证据证实，足以认定。   9、2015年12月，某担保公司与哈密市某工贸有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额100万元，贷期6个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。截至2019年6月6日，本金和利息共计185.39万元未收回。2018年7月，某公司被伊州区人民法院列入失信被执行人名单。2019年8月，哈密市某小额贷款有限公司免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人谢某的证言，关于哈密市某工贸有限公司担保贷款资料缺失情况说明，企业保证合同，某公司股东会议决议，人民币贷款担保合同，企业借款合同，营业执照，企业信用报告，人民币资金保证合同，质押反担保合同，股权出质设立登记申请书，股权出质设立登记通知书，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，逾期贷款催收通知书，哈密市某小额贷款有限责任公司关于解除担保责任的函，借款借据，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），强制执行申请书，民事判决书，执行通知书，报告财产令，执行裁定书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，个人征信报告等证据证实，足以认定。   10、2016年1月，某担保公司与哈密某银行签订保证金质押合同，为哈密市某商贸有限责任公司（下称某公司）提供贷款保证，贷款金额500万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。为借新还旧，2017年5月、2018年4月，某担保公司继续违规为某公司提供贷款保证。某公司向某担保公司缴纳保证金100万元，2019年4月，某担保公司代偿利息33.83万元。截至2019年6月6日代偿款及本金和利息523.9万元未收回。2019年8月，哈密某银行免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人陈某3、田某2、田某3的证言，关于哈密市某商贸有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，流动资金借款合同，保证金质押合同，营业执照，借款借据，进账单，保证合同，人民币贷款担保合同，流动资金借款合同，人民币委托担保合同，流动资金贷款担保申请报告，企业信用报告，人民币资金保证合同，流动资金贷款担保的函，担保贷款联系单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），民事起诉状，民事调解书，执行通知书，报告财产令，执行裁定书，撤销强制执行申请书，证明等证据证实，足以认定。   11、2016年1月，某担保公司与新疆某种业有限公司（下称某公司）签定人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。为借新还旧，2017年6月，某担保公司违规继续向某公司提供贷款担保。某公司代偿本息572959.66元，某担保公司抵扣某保证金40万元，截至2019年5月12日本息共计216.912万元未收回。2019年7月，该公司及法定代表人玉某被伊州区人民法院列入失信被执行人名单。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人田某2、薛某、谢某的证言，关于新疆某种业有限公司担保贷款200万元和199万元资料缺失情况说明，保证合同，保证金质押合同，人民币贷款担保合同，流动资金借款合同，中小企业贷款担保申请书，营业执照，企业信用报告，经营权质押合同，承诺书，土地租赁合同，人民币资金保证合同，关于新疆某种业有限公司流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，借款借据，支付凭证，企业基本情况、负债表、企业经营情况、资金情况、企业信用报告，哈密地区某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年5月12日），银行强行划扣贷款企业贷款的情况说明，代偿票据，诉讼、执行情况说明，民事起诉状，民事判决书，强制执行申请书，执行裁定书，失信决定书，个人信用报告等证据予以证实，足以认定。   12、2016年5月，某担保公司与哈密市某养殖专业合作社（下称某合作社）签定人民币贷款担保合同，贷款金额150万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，未按规定对抵押物按法律规定进行评估、登记，未对个人代偿能力进行审查。截至2019年6月6日本息共计193.06万元未收回。立案后经政府清收挽回经济损失2万元。2019年8月哈密市某小额担保贷款有限公司免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人田某2、刘某3、王某2的证言，关于哈密市某养殖专业合作社担保贷款资料缺失的情况说明，企业保证合同，委托担保合同，企业借款合同，流动资金借款担保申请，农民合作社成员（代表）大会决议，营业执照，人民币资金保证合同，抵押反担保合同，担保项目评审表，担保公司董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，借款借据，还款凭证，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），逾期贷款催收通知书，关于解除担保责任的函等证据证实，足以认定。   13、2016年5月，某担保公司与伊吾某酒店有限公司（下称某酒店公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额850万元（其中伊吾信用社贷款500万元，巴里坤信用社贷款350万元），贷期12个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，未对质押的某酒店公司股权进行评估，未对个人代偿能力进行审查。2018年7月16日某担保公司代偿本金499万元。截至2019年6月6日，代偿款及本金和利息共计595.928万元未收回。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、张某（另案处理）的供述，证人田某2、谢某、王某2、王某的证言，情况说明，保证合同，人民币贷款担保合同，农村信用社借款保证担保合同，借款合同，关于某酒店担保贷款资料缺失情况说明，伊吾某酒店流动资金贷款担保申请报告，中小企业贷款担保申请书，营业执照，质押反担保合同，人民币资金保证合同，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），借款借据等证据证实，足以认定。   14、2016年5月，某担保公司委托伊吾县某信用社向伊吾县淖毛湖某有限公司（下称某公司，实际控制人刘某1）提供贷款150万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，未对质押的某公司股权进行评估，未对个人代偿能力进行审查。截至2019年5月12，本金和利息205.2万元未收回。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人田某2、高某、张某、谢某的证言，关于伊吾淖毛湖某商贸有限公司委托贷款资料缺失情况说明，委托贷款借款合同，委托贷款委托合同，营业执照，伊吾县淖毛湖某商贸有限公司流动资金贷款担保申请报告，中小企业贷款担保申请书，人民币资金保证合同，质押反担保合同，结算业务凭证，记账凭证，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年5月12日），资金使用申请审批单，转账支票，借款合同，情况说明，民事起诉状，个人信用报告等证据证实，足以认定。   15、2016年9月，某担保公司委托伊吾县某信用社向某公司（实际控制人刘某1）提供贷款500万元，贷期6个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，对上述抵押物未按法律规定办理登记手续。截至2019年6月6日，本金和利息共计609.42万元未收回。2019年6月18日某担保公司向伊州区人民法院申请强制执行。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人田某2、谢某、王某2、高某、张某的证言，关于伊吾淖毛湖某商贸有限公司委托贷款资料缺失情况说明，委托贷款借款合同，委托贷款合同，伊吾县淖毛湖某商贸有限公司流动资金贷款担保申请报告，营业执照，抵押反担保合同，委贷资金来源的证明，董事会决议，委托贷款通知单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），信用社贷款还款明细登记簿，凭证，资金使用申请审批单，民事起诉状，民事调解书，执行通知书，报告财产令，提供被执行人财产状况通知书等证据证实，足以认定。   16、2015年5月，某担保公司与哈密某装饰装潢有限公司（下称某公司，实际控制人刘某1）签订人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为风险评估部经理，工作严重不负责任，未按规定对业务部前期调查形成有效监督。为借新还旧，2016年5月、2017年7月，某担保公司违规继续向某公司提供贷款担保。截至2019年6月6日，本金和利息129.039万元未收回。立案后经政府清收挽回损失20.11万元。2019年6月哈密某村镇银行免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、被告人张某（另案处理）的供述，证人田某2、薛某、王某、谢某的证言，关于哈密某装饰装潢有限公司担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，人民资金借款合同，借款借据，借款展期协议书，董事会会议决议，收回贷款凭证，情况说明，营业执照，人民币贷款担保合同，人民币资金保证合同，个人信用报告，担保贷款放款联系单，流动资金贷款担保的函，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），情况说明，保证金扣划的函，强制扣划通知书，关于免除某公司担保责任的函，电汇凭证，收据，记账凭证，民事调解书，执行通知书，报告财产令等证据证实，足以认定。   17、2016年6月，某担保公司与哈密某气体有限责任公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额100万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，未对上述抵押土地价值进行评估，未对个人代偿能力进行审查。截至2019年6月6日，本金和利息138.3万元未收回。2019年8月哈密市某小额贷款有限公司免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人田某2、王某2的证言，关于哈密某气体有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，哈密市某小额贷款有限责任公司保证合同，人民币贷款保证合同，哈密市某小额贷款有限责任公司借款合同，营业执照，人民币资金保证合同，质押反担保合同，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），支付系统专用凭证，现金进账单，关于免除哈密市某融资担保有限公司保证责任的函等证据予以证实，足以认定。   18、2016年6月，某担保公司与贺某（哈密某工贸有限责任公司法定代表人）签定人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月，被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，未对个人代偿能力进行审查。2017年7月，某担保公司违规继续向贺某提供贷款担保。2018年12月25日，某担保公司代偿本息40.35万元。截至2019年6月6日，代偿款及本金和利息共计242.96万元未收回。立案后经政府清收挽回经济损失1万元。2019年7月哈密某村镇银行免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人田某2、薛某、田某3的证言，关于哈密某工贸有限责任公司（贺某）担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，人民币贷款担保合同，人民币资金借款合同，营业执照，质押反担保合同，抵押反担保合同，人民币资金保证合同，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，借款借据，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明显细（截至2019年6月6日），收据，情况说明，强制扣划通知书，保证金扣划的函，收回贷款凭证，民事起诉状，民事调解书，执行通知书，报告财产令，关于免除哈密市某融资担保有限公司保证责任的函等证据证实，足以认定。   19、2016年8月，某担保公司与哈密市八一路某医院（个人经营，下称某医院）签定人民币贷款担保合同，贷款金额250万元，贷期6个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，为个体工商户提供贷款担保。2019年5月31日还款3万元，截至2019年6月6日，本金和利息共计374.0562万元未收回。2019年8月哈密市某小额贷款有限公司免除某担保公司担保责任。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人田某2、王某2、刘某3的证言，关于哈密市八一路某医院（吴某）担保贷款资料缺失情况说明，个人保证合同，人民币贷款担保合同，个人借款合同，营业执照，资产情况，某医院收入明细表，某医院基本情况简介，企业信用报告，承诺函，房屋转让协议书，购房协议书，中国农业银行股份有限公司个人担保借款合同书，商品房买卖合同，人民币资金保证合同，个人信用报告，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，借款借据，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），逾期贷款催收通知书，哈密市某小额贷款有限责任公司还款凭证，关于解除担保责任的函，直贷业务情况说明等证据证实，足以认定。   20、2016年9月，某担保公司与哈密市某养殖专业合作社（下称某合作社）签订委托担保合同，贷款金额200万元，贷期6个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，对质押物未按法律规定办理登记手续，对个人代偿能力未审查。为借新还旧，2017年6月，某担保公司违规继续向某合作社提供委托贷款。截至2019年6月6日本息212.55万元未收回。2019年7月30日某担保公司向伊州区人民法院申请强制执行。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）、被告人张某（另案处理）的供述，证人田某2、薛某、谢某的证言，关于哈密市某养殖专业合作社担保贷款资料缺失情况说明，企业保证合同，委托担保合同，企业借款合同，农民专业合作社法人营业执照，某合作社担保项目申请报告，担保申报资料真实性承诺函，个人信用报告，农民合作社成员（代表）大会决议，人民币资金保证合同，抵押反担保合同，保证反担保合同，动产质押反担保合同，土地承发包合同书，土地承包合同补充协议，证明，某合作社担保项目初审报告，专家项目评审会意见表，担保项目评审表，董事会决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，一般委托贷款借款合同，一般委托贷款委托代理协议，农民合作社担保项目申请报告，企业信用报告，土地承包合同，土地使用转让合同，东天山农场土地承发包合同书，委托贷款放款联系单，业务回单，进账单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），哈密市某养殖专业合作社还款说明，交通银行电子回单，收据，还款凭证，情况说明，民事起诉书，民事裁定书，关于哈密市某养殖专业合作社执行情况的说明，民事调解书，强制执行申请书等证据证实，足以认定。   21、2016年11月，某担保公司与哈密市某工程建筑有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额300万元，贷期12个月。被告人盛振勇作为业务部经理，工作严重不负责任，对抵押物未按法律规定办理登记手续，对个人代偿能力未审查。某公司向某公司缴纳60万元保证金，2018年1月、2018年3月某担保公司代偿本金122万元，2018年12月某公司将60万元保证金冲抵代偿款。截至2019年5月12日代偿款62万元、本金178万元及利息109.2946万元，共计349.2946万元未收回。2019年3月21日，哈密垦区人民法院将某公司移送第十三师中级人民法院进行破产审查。   上述事实被告人盛振勇及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某1（另案处理）的供述，证人王某2、谢某的证言，保证合同，人民币贷款担保合同，人民币资金借款合同，关于哈密市某工程建筑有限公司担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，中小企业贷款担保申请书，营业执照，企业信用报告，人民币资金保证合同，抵押反担保合同，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，借款借据，电汇凭证，哈密市某融资担保有限公司担保贷款明细表（截至2019年5月12日），记账凭证，收据，收回贷款凭证，情况说明，资金使用申请审批单，扣划通知书，民事起诉状，民事调解书，执行裁定书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，关于企业被认定为非正常的情况说明，哈密垦区人民法院执行案件移送破产审查决定书，民事裁定书，个人信用报告等证据证实，足以认定。   公诉机关出示的综合证据有：   1.被告人盛振勇综合供述，简要情况登记表，任职通知，人事调整通知，干部任免通知，部门名称更改通知，办公会议纪要，情况说明，劳动合同书证实，被告人盛振勇2009.8-2010.2在哈密地区某担保有限责任公司行政办公室副主任，2010.3-2011.3哈密地区某担保有限责任行政办公室主任，2011.4-2015.12任哈密地区某融资担保有限公司兼风险评估部经理，2016.1-2016.4任哈密地区某融资担保有限公司兼业务部经理，2016年-至今任哈密市某融资担保有限公司行政人事部主任。   2.哈密地区某担保有限责任公司章程、章程修订案（2009年4月10日），哈密地区融资担保有限公司章程，哈密市某融资担保有限公司章程，哈密市某融资担保有限公司营业执照证实，哈密地区某担保有限责任公司成立时为国有独资有限责任公司，2009年8月13日转为国有控股有限责任公司及公司股东占股情况，公司经营范围，经营管理步骤，董事会职责，总经理职责。   3.面试通知书证实，被告人盛振勇在哈密地区某信用担保公司于2010年1月30日进行公开招录人员面试第二名，进入哈密地区投资信用担保公司。   4.哈密市国有资产监督管理委员会的说明证实，2009年某公司成立时，聘用盛振勇是经过国资委同意的，对聘用为公司部门经理、国资委也认可。   5.关于盛振勇签订劳动合同的情况说明证实，担保公司原行政办公室主任盛振勇自2012年签订劳动合同到2014年3月1日止。此后担保公司默认盛振勇劳动合同正常续期，未签订新的劳动合同。   6.到案经过、留置决定书及自书材料证实，2019年6月6日，第一纪检监察室收到案管室移交的反映哈密市某融资担保有限公司原行政人事部主任盛振勇有关问题线索。市纪委监委成立专案组对盛振勇涉嫌违纪、职务违法和职务犯罪问题专案审查并对其采取“留置”措施，2019年6月6日，专案组将盛振勇从哈密市某投资经营有限公司会议室带至哈密市纪委监委审查调查中心留置。到案后盛振勇与2019年6月7日主动向专案组交代未掌握的16笔涉嫌受贿事实。   7.扣押决定书证实扣押违法涉案案款212000元；100克黄金金条。   8.指定管辖决定书证实，哈密市监察委员会指定伊州区监察委员会对该案管辖。   9.立案决定书证实，2019年6月6日该案立案。   10.身份信息证实，被告人盛振勇已达完全刑事责任年龄。   上述综合证据经举证质证，被告人盛振勇及辩护人均无异议，证据间能够相互印证，予以确认。   原审法院认为，被告人盛振勇身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人财物，共计24.05万元，数额巨大，其行为构成受贿罪。被告人盛振勇作为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，致使国家利益遭受8975.2363万元的特别重大损失，其行为构成国有公司人员失职罪。公诉机关指控受贿罪的罪名及事实均成立，予以支持。关于国有公司人员失职罪的罪名成立，予以支持；数额计算有误予以纠正。被告人盛振勇在受贿犯罪中具有自首情节，依法予以减轻处罚；在国有公司人员失职罪中有坦白情节，依法从轻处罚。被告人有较好的悔罪表现，积极退缴违法所得，酌情从轻处罚，辩护人建议从轻处罚的意见予以采纳。被告人盛振勇一人犯数罪，依法数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、三百八十六条、三百八十三条、第一百六十八条第一款、第六十七条第二款、第三款、第六十九条、第九十三条第二款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院》第二条、第十八条、第十九条的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决：一、被告人盛振勇犯受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币10万元；犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑四年六个月；合并执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币10万元。二、退缴的受贿罪部分赃款212000元，由哈密市伊州区监察委员会上缴国库；中国银行发行100克金条依法予以没收并上缴国库。三、对被告人盛振勇失职行为造成的8975.2363万元损失，扣除政府清收、已免除担保责任的2084.9252万元，剩余6890.3111万元继续追缴，发还哈密市某融资担保有限公司。   判后，原审被告人盛振勇上诉提出：1、一审判决量刑过重、判处的罚金过重。其具有自首情节、主动退赃、悔罪表现。2、一审判决失职罪损失核算期间和金额有误，认定的损失没有权威机构的认定标准，计算经济损失两项准备金2100多万元，没有按照相关规定、制度予以扣除。一审法院查明事实不清，证据不足，请求依法改判。   其辩护人提交书面辩护意见称：1、一审法院量刑过重，上诉人盛振勇受贿罪中具有自首情节，案发后积极、主动退赃，受贿罪中社会危害性相对较轻。2、上诉人盛振勇不属于国有公司人员，现有的证据均不能够证明上诉人盛振勇的国有公司人员身份。3、上诉人盛振勇自2017年1月起，不再担任业务相关工作，一审判决失职造成的损失核算有误。导致该情形的一个重要原因是担保公司根本上就是总经理田某1一人决策，上诉人盛振勇本身没有任何的权力决定。本案中，如果查到连带的个人有财产的情况下，法院可以继续恢复执行，因此，不能说目前的损失就是固定的或者确定无法挽回。上诉人盛振勇无前科，有悔罪表现。综上，请二审法院充分考虑上述意见，在一审量刑的基础上，从轻、减轻对上诉人盛振勇量刑。   哈密市人民检察院在二审中提交书面意见认为：原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，程序合法，量刑适当，上诉人盛振勇提出的上诉理由没有法律依据，不应支持，建议二审法院依法驳回上诉，维持原判。   经审理查明：本院二审审理查明的事实与一审相同，相关证据经一审庭审举证质证，查证属实，本院审核予以确认。   本院认为，上诉人盛振勇身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人财物，共计24.05万元，数额巨大，其行为构成受贿罪。上诉人盛振勇作为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，致使国家利益遭受8975.2363万元的特别重大损失，其行为构成国有公司人员失职罪。上诉人盛振勇及其辩护人提出，一审判决失职罪损失核算期间和金额有误，自2017年1月起，其不再担任业务相关工作，不应该核算至2019年6月6日，其不应对2016年11月15日以后发生的损失金额承担责任。经查，2019年6月6日，该案立案并当天对上诉人盛振勇采取留置措施，本案中上诉人盛振勇的犯罪行为造成的经济损失核算至立案时并无不当。上诉人盛振勇的工作岗位的调整并不影响定罪量刑。故该上诉理由辩护意见，不予采纳。上诉人盛振勇的辩护人提出，上诉人盛振勇不属于国有公司人员。经查，现有的证据证实，2002年12月某融资担保有限公司成立，后经增资扩股成为国有控股公司。2009年某公司成立时，聘用盛振勇是经过国资委同意的，对聘用为公司部门经理、国资委也认可。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》第六条规定，经国家机关、国有公司、企业、事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，应当认定为国家工作人员。具体的任命机构和程序，不影响国家工作人员的认定。上诉人盛振勇符合国家工作人员形式要件，作为风险评估部经理，对于国有资产负有监督管理职责，也符合国家工作人员的实质要件。故该辩护意见，不予采纳。上诉人盛振勇提出，一审判决失职罪认定的损失没有权威机构的认定标准，计算经济损失没有按照哈密市政府下发的《政银担管理办法》的规定计算，两项准备金2100多万元没有按照相关规定、制度予以扣除的意见与查明的事实不符，不予采纳。上诉人盛振勇及其辩护人提出，其没有任何决定权限，工作都是按照会议精神或者总经理的指示做的，担保公司根本上就是总经理田某1一人决策。经查，本案中，田某1虽有主要领导责任，但盛振勇作为具体经办人没有履职尽责，仍应由其承担法律责任，并不能因此减轻对其的处罚。故该上诉理由辩护意见，不予采纳。上诉人盛振勇提出，担保公司有不良业务责任追究管理制度，其被免职后没有按照此规定追究责任。2018年5月份，金融办下发《关于某担保公司经营问题会议纪要》，2018年6月份起，停止担保公司正常业务，造成业务逾期，担保公司所有的业务都变成了不良业务的意见于法无据，故该上诉理由，不予采纳。上诉人盛振勇及其辩护人提出，一审法院量刑过重，上诉人盛振勇受贿罪中具有自首情节，案发后积极、主动退赃。经查，原审量刑时充分考虑上诉人盛振勇自首、坦白、悔罪、积极退赃等情节，并在量刑幅度内对其量刑，并无不当。故该上诉理由辩护意见，不予采纳。上诉人盛振勇的辩护人提出，本案中，如果查到连带的个人有财产的情况下，法院可以继续恢复执行，因此，不能说目前的损失就是固定的或者确定无法挽回的意见于法无据，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当，上诉人盛振勇及其辩护人提出，请求二审依法改判的意见，本院不予采纳。哈密市人民检察院提出驳回上诉，维持原判的意见有理，本院予以支持。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：   驳回上诉，维持原判。   本裁定为终审裁定。   审  判  长   张      军   审  判  员   依 玛 尔 玉素甫   审  判  员   马      睿   二 〇 二 〇 年 七 月 九 日   书  记  员   阿地里阿不都吉力