山东省济南市历下区人民法院民 事 判 决 书（2017）鲁0102民初2154号原告：赤峰正隆矿业投资股份有限公司，住所地内蒙古自治区赤峰市。法定代表人：曹国江，董事长。委托诉讼代理人：杜迎春，山东德衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：徐相华，山东德衡律师事务所律师。被告：山东正元地质资源勘查有限责任公司，住所地山东省济南市。法定代表人：侯明兰，总经理。委托诉讼代理人：马运立，山东鑫士铭（济南）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李海涛，山东鑫士铭（济南）律师事务所律师。原告赤峰正隆矿业投资股份有限公司（以下简称正隆矿业公司）与被告山东正元地质资源勘查有限责任公司（以下简称正元地质勘查公司）探矿权纠纷一案，本院于2016年4月15日作出（2016）鲁0102民初93号民事判决书，判决驳回原告正隆矿业公司的诉讼请求。上述判决作出后，原告正隆矿业公司不服并提起上诉。山东省济南市中级人民法院于2017年1月4日作出（2016）鲁01民终4399号民事裁定书，以原审判决认定基本事实不清为由裁定撤销了本院（2016）鲁0102民初93号民事判决书，并将案件发回重审。本院依法重新组成合议庭，于2017年6月26日公开开庭进行了审理。原告正隆矿业公司的委托诉讼代理人杜迎春、被告正元地质勘查公司的委托诉讼代理人马运立、李海涛到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告正隆矿业公司向本院提出诉讼请求：1.判令解除原、被告签署的探矿权转让合同；2.判令被告返还转让款520万元；3.判令被告支付违约金26万元；4.本案的诉讼费用由被告承担。后，原告正隆矿业公司将其诉讼请求变更为：1.确认原、被告2014年1月23日签署的探矿权转让合同未生效；2.被告返还转让款520万元；3.被告赔偿利息损失925590.2元，暂计算至2017年6月6日（2017年6月7日至被告实际返还之日，以520万元为基数，按同期银行贷款利率计算利息）；4.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：2014年1月23日，原、被告签署了探矿权转让合同，被告向原告转让探矿权证号为T****、探矿权名称为“山东省烟台市牟平区福禄地-杨家夼金矿详查”的探矿权，勘查面积为8.56km2，有效期限自2012年4月11日至2014年3月31日。原告于2014年1月26日向被告支付了全额转让款520万元，但由于被告探矿权证需要延期，因此迟迟未办理该探矿权证的转让审批手续。后经原告询问山东省国土资源主管部门得知，原告的探矿权证的勘查面积变更为6.09km2，与原告签约时提供的探矿权证相比缩减了2.47km2，缩减比例多达28.86%。被告的自身原因致使探矿权证面积大减，属于重大违约事项，导致原告的合同目的无法实现。原告多次与被告协商解决，均未果。原告正隆矿业公司为支持其诉讼请求，向本院提交以下证据：证据1.探矿权转让合同1份；证据2.银行转账凭证1份；证据3.探矿权证1份；证据4.山东省国土资源厅2014年第8号探矿权公告1份；证据5.律师函、快递签收凭证及走件流程速递详情单1份；证据6.勘查项目登记项目变化示意图1份。被告正元地质勘查公司辩称，第一，答辩人与被答辩人2014年1月23日签订的探矿权转让合同是当事人真实、符合法律规定，该合同应当继续履行。第二，被答辩人所述事实错误。被答辩人诉称合同转让的探矿权勘查面积从8.56km2变更为6.09km2，导致其合同目的无法实现，这违背事实和合同约定。因为办理探矿权延续，审批机关根据探矿权延续规定，实际批准的勘查面积为6.09km2，既符合合同第2条的约定，也符合国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知（国土资发[2009]200号）第二条第（八）款的规定。第三，答辩人的行为完全合法，也符合合同约定，相反被答辩人违法、违约，导致合同履行延迟。双方签订探矿权转让合同，被答辩人支付了探矿权转让款，答辩人一直按照合同约定履行相应义务。探矿权于2014年3月31日到期，答辩人为保证合同履行，及时到国土资源部门将探矿权进行延续并支付了本应由被答辩人承担的探矿权延续费用。相反，被答辩人拒不履行合同，经答辩人催告后仍然拒不提供办理审批手续所需相关材料，导致答辩人未能到审批机关递交材料办理审批手续。因此，答辩人在合同履行过程中不存在任何违约行为，而是由于被答辩人迟延提供办理合同审批手续所需要的相关材料导致合同直到现在未被审批。被答辩人诉请返还转让款520万元并赔偿损失不符法律规定，也违反合同约定，请求依法驳回其诉讼请求。被告正元地质勘查公司为证明其答辩意见，向本院提交以下证据：证据1.探矿权转让合同1份；证据2.授权委托书、公证书各1份；证据3.关于提供探矿权转让所需资料的函1份；证据4.关于催告履行探矿权转让合同通知1份；证据5.特快专递封面1份；证据6.中国邮政储蓄银行通用凭证1份。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人没有异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：2014年1月23日，原告正隆矿业公司（乙方）与被告正元地质勘查公司（甲方）签订探矿权转让合同1份，约定：甲方向乙方转让山东省烟台市牟平区福禄地-杨家夼金矿详查探矿权（以下简称涉案探矿权），勘查许可证号为T****，勘查面积为8.56km2，有效期限自2012年4月11日至2014年3月31日，转让价款为520万元，自合同签订之日起10日内一次性支付。合同第二条约定，本次转让的探矿权范围即探矿权证规定的范围，最终以国土资源主管部门审批范围为准。合同第五条约定，甲方协助乙方办理探矿权转让事宜，并在探矿权转让过程中完成应由甲方承担的工作；乙方在受让探矿权之前已详细了解探矿权有关情况，自愿受让并承担相关义务及责任；乙方应在合同签订之日起10个工作日内提交申请转让所需文件，及时办理探矿权转让手续，乙方延迟办理，经甲方催告后仍未及时办理，甲方有权单方解除合同，并追究其违约及赔偿责任。合同第八条第2款约定，出现下列情况之一本合同终止：……8.2.3一方违反约定终止履行合同，应按本合同第九条约定承担违约及赔偿责任……。合同第九条约定，因甲方自身原因违约导致探矿权无法转让，本合同终止履行，甲方无息退还乙方已支付款项，并按探矿权转让价款的5%向乙方承担违约责任；因乙方原因导致探矿权无法转让，合同终止履行，乙方应按探矿权转让总价款的5%向甲方支付违约金，甲方有权单方解除合同。2014年1月26日，原告正隆矿业公司向被告正元地质勘查公司支付转让款520万元。2015年11月9日，原告正隆矿业公司委托北京亚森律师事务所通过圆通快递向被告正元地质勘查公司邮寄了律师函一份，主要内容为：2014年1月23日正隆矿业公司与正元地质勘查公司签订了探矿权转让合同……由于探矿权证即将到期，因此正元地质勘查公司并未及时办理该探矿权证的转让审批工作。后经正隆矿业公司多次催告，正元地质勘查公司仍迟迟未提交探矿权转让的相关审批文件。经正隆矿业公司向山东省国土资源厅询问得知，正元地质勘查公司续期的探矿权证由于不符合提升勘查阶段的要求，而被扣减了勘查面积，勘查面积从8.56km2缩减到6.09km2，相差2.47km2，缩减比例多达28.86%，缩减后的探矿权明显不符合探矿权转让合同中的约定。由于正元地质勘查公司的重大违约行为，致使正隆矿业公司的合同目的无法实现。正隆矿业公司正式函告正元地质勘查公司单方解除双方签订的探矿权转让合同，合同终止履行，并要求正元地质勘查公司收到律师函之日起三天内返还赤峰正隆公司转让款520万元、支付违约金26万元。上述律师函于2015年11月10日送达至被告正元地质勘查公司。2015年11月17日，被告正元地质勘查公司通过EMS（单号：***）向原告正隆矿业公司邮寄了《关于催告履行通知》、《关于提供探矿权转让所需资料的函》，收件人为原告正隆矿业公司的法定代表人曹国江。山东省济南市历下公证处根据被告正元地质勘查公司的申请，对邮寄送达的全过程进行了公证，并于2015年11月19日出具了（2015）济历下证经字第245号公证书。其中，《关于催告履行通知》载明：2014年6月11日，被告正元地质勘查公司曾致函原告正隆矿业公司（函件为《关于提供探矿权转让所需资料的函》），督促原告正隆矿业公司提交办理该探矿权转让所需相关资料，但迄今为止并没收到任何资料，导致探矿权无法过户。为有效维护探矿权，避免损失扩大，被告正元地质勘查公司根据相关法律规定及时足额缴纳了探矿权使用费，依法办理了探矿权延续维护手续。被告正元地质勘查公司再次督促原告正隆矿业公司在收到本通知之日及时办理矿权转让过户手续，并依据《关于提供探矿权转让所需资料的函》提交转让所需材料。《关于提供探矿权转让所需资料的函》载明：正隆矿业公司：根据山东省国土资源厅办理探矿权转让相关规定，“山东省烟台市牟平区福禄地——杨家夼金矿详查”探矿权转让需要贵公司提供如下资料：1.贵公司简介（需加盖公司公章）；2.公司营业执照副件（复印件）；3.法定代表人身份证复印件（双面）；4.贵公司开户行、账号及银行资金证明。上述函件的落款时间为2014年6月11日。原告正隆矿业公司称其从未收到上述通知及函件。经本院电询EMS客服电话11183得知，上述EMS（单号：***）于2015年11月26日因未妥投而退回。另查明，探矿权转让合同签订后，因涉案探矿权于2014年3月31日到期，被告正元地质勘查公司办理了延期续证，涉案探矿权的勘查面积由8.56km2缩减为6.09km2，有效期限自2014年4月1日起至2016年3月31日止。2016年3月31日涉案探矿权到期前，被告正元地质勘查公司再次申请延期续证，涉案探矿权的勘查面积由6.09km2缩减为3.7km2，有效期限自2016年4月1日起至2018年3月31日止。截止法庭辩论终结时，涉案探矿权转让合同仍未办理批准手续。本院认为，原告正隆矿业公司与被告正元地质勘查公司签订的探矿权转让合同系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合同依法成立。根据《中华人民共和国合同法》第四十四条第二款及《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第九条的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记等手续的，人民法院应当认定该合同未生效。同时，《探矿权采矿权转让管理办法》（国务院令第242号）第十条规定，申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起40日内，作出准予转让或者不准转让的决定，并通知转让人和受让人。批准转让的，转让合同自批准之日起生效。因此，探矿权转让合同的法定生效要件为探矿权转让经相关审批管理机关批准。具体到本案，截止法庭辩论终结时，涉案探矿权转让合同仍未办理审批手续，故合同依法成立但未生效。因合同未生效为法定事实，不具争议性及可诉性，对于合同的效力状态本院仅在事实及认定中予以确定，对于原告正隆矿业公司要求确认涉案探矿权转让合同未生效的诉讼请求本院不予处理。根据《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条的规定，涉案探矿权转让合同自依法成立之日起具有法律约束力，原、被告双方应按照合同约定严格履行己方义务。根据合同约定及《探矿权采矿权转让管理办法》的规定，被告正元地质勘查公司作为探矿权人负有向相关部门申请转让审批并提交相关资料的义务，而原告正隆矿业公司应在约定时间内向被告正元地质勘查公司提交办理转让审批时所需的己方资料。原告正隆矿业公司未向本院提交证据证明其已按约将己方相关资料交纳至被告正元地质勘查公司，对此应承担举证不能的法律后果。同时，依据《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》(国土资发[2009]200号)第二条第八款第一项之规定，新立探矿权有效期为3年，每延续一次时间最长为2年，并应提高符合规范要求的地质勘查工作阶段。确需延长本勘查阶段时间的，省级以上登记管理机关应组织进行专家论证，并进行审查，可再准予一次在本勘查阶段的延续，但应缩减勘查面积，每次缩减的勘查面积不得低于首次勘查许可证载明勘查面积的25％。原告正隆矿业公司作为从事该行业已满四年的公司，对于上述规定应当知晓，且涉案探矿权转让合同签订时探矿权即将到期，合同中亦载明“探矿权转让预计10个月期限内完成”，必然导致被告正元地质勘查公司须先就涉案探矿权申请延期续证。而根据前述规定，探矿权证延期续证将会产生两种法律后果：一是延长本勘查阶段的时间，但应缩减勘查面积；二是延期并提升勘查工作阶段，勘查面积不会缩减。鉴于涉案探矿权转让合同中明确约定原告正隆矿业公司在受让涉案探矿权之前已详细了解涉案探矿权的有关情况，故其应对涉案探矿权处于何种勘查阶段、是否已达到提升勘查阶段的条件等情况进行了解，并应预料到涉案探矿权到期必须延期以及延期可能导致的法律后果，在此情况下仍然与被告正元地质勘查公司签订涉案合同，对于因此而产生的风险损失及法律后果应自行承担。原告正隆矿业公司于2015年11月10日向被告正元地质勘查公司邮寄送达了解除合同律师函，又于2016年1月5日向本院提起诉讼要求判令解除涉案探矿权转让合同、被告正元地质勘查公司向其返还转让款并支付违约金，在本院判决驳回其诉讼请求后上诉至济南市中级人民法院，在本案中亦明确做出了要求被告正元地质勘查公司返还转让款、赔偿损失的意思表示。自2015年11月10日至本案法庭辩论终结之日已长达一年半之久，原告正隆矿业公司以其上述行为明确表示了拒绝履行涉案探矿权转让合同的意思，根据合同第八条第2款第3项、第九条第2款的约定，涉案探矿权转让已无法继续进行，合同实际终止，被告正元地质勘查公司应将转让款520万元返还给原告正隆矿业公司，但其有权按照合同约定要求原告正隆矿业公司承担相应赔偿责任。因合同终止履行系因原告正隆矿业公司的违约行为导致，故其要求被告正元地质勘查公司赔偿利息损失的诉讼请求缺乏事实及法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条第二款、第六十条、第九十一条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第九条，《探矿权采矿权转让管理办法》第十条，《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条，《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》第二条第八款第一项以及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告山东正元地质资源勘查有限责任公司于本判决生效之日起十日内向原告赤峰正隆矿业投资股份有限公司返还转让款520万元；二、驳回原告赤峰正隆矿业投资股份有限公司的其他诉讼请求。案件受理费54780元，由原告赤峰正隆矿业投资股份有限公司负担8380元，被告山东正元地质资源勘查有限责任公司负担46400元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，预交上诉费，上诉于山东省济南市中级人民法院。审 判 长  程雪灿人民陪审员  胡丽颖人民陪审员  翟燕霞二〇一七年八月三十日书 记 员  王 昊