太原市小店区人民法院民事判决书2015年小商初字第00601号原告山西金通投资管理有限公司，住所地太原市解放南路87号十二层，组织机构代码：73193XXXX。法定代表人屈忠让，董事长。委托代理人孔明，山西鼎谦和律师事务所律师。被告太原市亚泰电子集团有限公司，住所地太原市高新区长治路286号632室，组织机构代码：60206XXXX。法定代表人苏福明，董事长。原告山西金通投资管理有限公司与被告太原市亚泰电子集团有限公司股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告山西金通投资管理有限公司委托代理人孔明到庭参加诉讼，被告太原市亚泰电子集团有限公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告山西金通投资管理有限公司诉称，2002年9月24日，被告太原市亚泰电子集团有限公司召开了第八次股东会议，全体股东一致同意吸收原告代表省政府用煤炭资金以贴息入股方式持股，成为被告太原市亚泰电子集团有限公司新的股东。2002年11月和2003年2月，根据山西省计委“晋计高新发（2002）248号”可研批复和“晋计高新发（2002）636号”、“晋计高新发（2002）1276号”文件，原告与苏福明、赵燕威、王晓萍、太原亚泰光电技术有限公司、太原亚泰科贸有限公司、太原亚泰有线电视网络有限公司、太原亚泰电子工程技术有限公司、太原清华同方科贸有限公司签订晋金通（2002）投字02038号和晋金通（2003）投字03013号《出资协议书》。合同签订后，原告分别向被告发放了出资款70万元和50万元，合计出资120万元。原告向被告派出了董事及监事，被告曾向原告分红35000元，但被告未到工商局为原告办理股权登记手续。特诉至法院，请求判令：确认原告为被告公司的股东,出资金额为120万元，持有被告公司2.4％的股权；判决被告在七日内到工商局为原告办理股权登记手续；本案诉讼费及其他相关费用由被告承担。被告太原市亚泰电子集团有限公司经本院合法传唤，无正当理由，未到庭参加诉讼，也未在答辩期内提交答辩意见。经审理查明，2002年9月24日，被告太原市亚泰电子集团有限公司召开了第八次股东会议，形成如下决议：1、全体股东一致同意吸收原告金通投资管理有限公司代表省政府用煤炭资金以贴息入股方式持股，成为被告太原市亚泰电子集团有限公司新的股东；2、太原市亚泰电子集团有限公司注册资金总额暂不增加，同意山西金通投资管理有限公司投资入股的180万元，由太原亚泰光电技术有限公司转让；3、太原市亚泰电子集团有限公司注册资金为人民币伍仟万元整，系由太原亚泰有线电视网络有限公司投资100万元（占投资总额的2%）、太原亚泰科贸有限公司投资100万元（占投资总额的2%）、太原市亚泰电子工程技术有限公司投资50万元（占投资总额的1%）、太原清华同方科贸有限公司投资50万元（占投资总额的1%）、苏福明投资2400万元（占投资总额的48%）、赵燕威投资1650万元（占投资总额的33%）、王晓萍投资150万元（占投资总额的3%）、太原亚泰光电技术有限公司由原来的投资500万元（占投资总额的10%）变更为投资320万元（占投资总额的6.4%）、增加山西金通投资管理有限公司投资180万元（占投资总额的3.6%）；4、全体股东一致同意，山西金通投资管理有限公司作为新的股东起始时间为资金实际到位时间算起，以资金全部撤出为终止时间，山西金通公司作为太原市亚泰电子集团有限公司的新股东，享有与原其他股东同等的权利和义务；5、经全体股东一致协商、决定，太原市亚泰电子集团有限公司注册资金的封顶为人民币8600万元整。被告公司股东苏福明、赵燕威、王晓萍在股东决议上签字确认，股东太原亚泰光电技术有限公司、太原亚泰有限电视网络有限公司、太原亚泰科贸有限公司、太原亚泰电子工程技术有限公司、太原清华同方科技有限公司在上述决议上盖章确认。根据山西省计委“晋计高新发（2002）248号”可研批复和“晋计高新发（2002）636号”、“晋计高新发（2002）1276号”文件，原告与上述被告公司股东于2002年11月、2003年2月分别签订晋金通（2002）投字02038号、晋金通（2003）投字03013号《出资协议书》各一份，协议书均约定，各出资方足额认缴资本金后，共同签署《入股协议书》，修订公司章程，调整法人治理结构，并全权委托公司负责办理公司的验资、注册、税务登记等相关事宜；由于其他出资方出资或企业自筹不能按时、足额到位，银行贷款承诺不能及时兑现，造成项目资金缺口较大，原告有权根据情况自主决定收回投资或终止履行出资计划；原告已履行部分出资，公司尚未完成增资扩股工作，新的董事会尚未设立以前，原告有权向公司派驻临时董事，参与项目建设的管理工作；公司应按季向原告报送财务报表及其他经营管理统计资料，年终报送经过审计的财务决算报表，杜绝隐瞒、转移、欺诈行为。协议签订后，原告于2002年12月16日、2003年6月11日分别向被告出资70万元、50万元，共计出资120万元，被告向原告出具收据载明收到投资入股金。2012年12月16日，原告向被告股东会发函，推荐聂晋辉为董事，张斌为监事。2003年2月18日，被告向原告出具保底分红承诺，承诺根据晋金通（2003）投资03013号《出资协议书》，原告实际向被告出资的50万元每年以不低于5%的利率向原告支付红利，分别于每年6月、12月支付。2003年6月11日，被告向原告转账35000元。2013年6月11日，2003年4月20日，被告太原市亚泰电子集团有限公司召开2003年第一次股东会，股东会决议：被告太原市亚泰电子集团有限公司全体股东一致同意太原亚泰光电技术有限公司将其持有的太原市亚泰电子集团有限公司股权全部转让给苏福明、赵燕威。2003年4月22日，被告太原市亚泰电子集团有限公司召开2003年第二次股东会议，股东会决议：全体股东一致同意苏福明将其在太原市亚泰电子集团有限公司中所投入的股本120万元转让于金通投资管理有限公司。完成股权转让后原告的股权结构为苏福明：出资人民币2790万元，占55.8％的股权；赵燕威：出资人民币1940万元，占38.8％的股权；王晓萍：出资人民币150万元，占3％的股权；金通投资管理有限公司：出资人民币120万元，占2.4%的股权。但被告未到公司登记机关为原告办理股权登记手续。另查明，原告曾以被告未能很好履行《出资协议书》，也从未兑现“保证每年以不低于5%的利率支付红利”的保底分红承诺，为保证国有资产的保值增值，原告决定依约行使“资质决定收回投资”之权利，诉至本院，要求被告偿还其出资本金120万、资金占用费863087元。本院作出（2015）小商初字第00138号民事判决书，判决驳回原告的诉讼请求。确认以上事实的证据有，2002年9月24日太原市亚泰电子集团有限公司股东会决议、晋金通（2002）投字02038号、晋金通（2003）投字03013号《出资协议书》、收据、2003年4月20日太原市亚泰电子集团有限公司2003年第一次股东会决议、太原市亚泰电子集团有限公司说明、企业信息查询单、太原市小店区人民法院（2015）小商初字第00138号民事判决书及庭审笔录等在卷佐证，足以采信。本院认为，股东资格是民事主体作为公司股东的一种身份和地位，在认定股东资格时，既要看是否签署公司章程，被记载于股东名册、经工商登记等形式要件，也要综合考虑是否实际出资、是否有入股合意、是否实际行驶股东权利等实质要件。本案中原告不具备成为被告公司股东的形式要件，故从实质要件分析，根据被告公司第八次股东会议决议及原告与被告公司股东所签订的两份《出资协议书》，可认定原告以入股方式向被告投入资金120万元，原告曾向被告推荐过董事和监事各一名，被告于2013年6月11日向原告分红35000元，可证明原告其投资目的系获取股东资格、享有股东权利，其实际上行使了上述权利，现原告要求确认其为被告公司股东，出资金额为120万元，持有被告公司2.4%的股权，理由正当，本院予以支持。根据《中华人民共和国公司法》第三十二条的规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记，登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或变更登记的，不得对抗第三人。现原告要求被告为原告办理股权登记手续，符合法律规定，本院予以支持。被告未到庭参加诉讼，系对其权利所作处分。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国公司法》第三十二条，《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（三）》第二十二条、第二十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认原告山西金通投资管理有限公司为被告太原市亚泰电子集团有限公司的股东，出资金额为120万元，占被告太原市亚泰电子集团有限公司2.4％的股权。二、被告太原市亚泰电子集团有限公司于本判决书生效后三十日内到公司登记机关为原告山西金通投资管理有限公司办理股权登记手续。案件受理费100元（原告已预交），由被告太原市亚泰电子集团有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人人数提出副本，上诉于太原市中级人民法院。审 判 长 赵红秀人民陪审员 张玮芳人民陪审员 刘 强 二0一七年八月十四日书 记 员 梁红霞