四川省眉山市东坡区人民法院 刑 事 判 决 书 (2015)眉东刑初字第00448号 公诉机关眉山市东坡区人民检察院。 被告人张秀成，男，1963年4月11日出生，四川省仁寿县人，汉族，大学文化，中共党员，户籍所在地四川省郫县，现住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经本院决定，于2016年5月12日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 辩护人李继，四川洪运律师事务所律师。 被告人吴建，男，1958年11月22日出生，眉山市东坡区人，汉族，中专文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月27日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，同年12月1日被刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经本院决定，于2016年5月12日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 辩护人余建军，四川中民律师事务所律师。 被告人李刚，男，1966年7月17日出生，四川省仁寿县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省仁寿县，住四川省仁寿县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经本院决定，于2016年4月26日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 被告人黄瑀，男，1958年11月25日出生，四川省洪雅县人，汉族，初中文化，住四川省洪雅县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经本院决定，于2016年4月26日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 辩护人刘金忠，四川洪迈律师事务所律师。 被告人苏柔，女，1989年11月5日出生，四川省乐山市人，汉族，高中文化，户籍所在地四川省乐山市金口河区，现住四川省成都市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，2015年9月11日被逮捕，同年9月16日被取保候审。经本院决定，于2017年3月8日被取保候审。 辩护人杜正武，四川法银律师事务所律师。 辩护人李春雨，四川法银律师事务所律师。 被告人邵小琴，曾用名邵红英，女，1977年3月12日出生，四川省青神县人，汉族，大专文化，户籍所在地眉山市东坡区，现住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月28日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，同年9月11日被逮捕。经本院决定，于2016年2月18日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 辩护人邓江贵，四川乐嘉律师事务所律师。 辩护人江发平，四川乐嘉律师事务所律师。 被告人罗阳（曾用名罗杨），女，1991年3月5日出生，四川省仁寿县人，汉族，大专文化，住四川省仁寿县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月2日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，2015年9月11日被逮捕。经本院决定，于2015年10月22日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 辩护人胡凌峰，四川维是律师事务所律师。 被告人肖敏，女，1961年8月1日出生，四川省金阳县人，汉族，高中文化，住眉山市彭山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月3日被眉山市公安局东坡区分局取保候审。经本院决定，于2017年3月8日被取保候审。 被告人吴良伟，男，1957年9月12日出生，眉山市彭山区人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省彭山区，现住眉山市彭山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月22日被眉山市公安局东坡区分局取保候审。经本院决定，于2017年3月8日被取保候审。 被告人叶斌（曾用名叶彬），女，1983年4月26日出生，四川省仁寿县人，汉族，中专文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被眉山市公安局东坡区分局监视居住。经本院决定，于2017年3月8日被取保候审。 被告人莫小君，女，1982年8月4日出生，四川省青神县人，汉族，大专文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月17日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，经本院决定，于2017年3月8日被取保候审。 被告人彭勇，男，1986年11月25日出生，眉山市东坡区人，汉族，初中文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月25日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，同年9月11日被逮捕。经本院决定，于2016年4月26日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 辩护人雷灵辉，四川维是律师事务所律师。 被告人刘永辉，男，1958年7月20日出生，眉山市东坡区人，汉族，高中文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月19日被眉山市公安局东坡区分局监视居住，同年9月11日被逮捕。经本院决定，于2016年4月26日被取保候审，于2017年3月8日再次被取保候审。 被告人刘学梅，女，1978年3月22日出生，四川省洪雅县人，汉族，中专文化，住四川省洪雅县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月2日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，同年9月11日被逮捕。经本院决定，于2016年2月19日被取保候审，于2017年3月20日再次被取保候审。 辩护人袁均福，四川洪迈律师事务所律师。 眉山市东坡区人民检察院以眉东检公诉刑诉[2015]391、405号起诉书指控被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月21日、9月25日向本院提起公诉。因两案公诉机关指控的各被告人犯非法吸收公众存款罪系关联案件，本院依法适用普通程序，于2017年3月29日公开开庭合并审理了二案。公诉机关指派检察员杨希出庭支持公诉，被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅以及张秀成之辩护人李继、吴建之辩护人余建军、黄瑀之辩护人刘金忠、苏柔之辩护人杜正武、邵小琴之辩护人江发平、罗阳之辩护人胡凌峰、彭勇之辩护人雷灵辉、刘学梅之辩护人袁均福到庭参加了诉讼。期间，本案延长审理期限二次，并报眉山市中级人民法院延期审理。本案经合议庭评议后报本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 公诉机关指控：2013年2月28日，由苏活林（另案处理）实际出资在眉山市工商局登记成立眉山融易融资理财咨询服务有限公司（以下简称融易融资公司），用于苏活林等人为自己的企业非法融资提供帮助。公司聘请被告人张秀成为公司执行董事兼负责人，负责公司全面工作。聘请被告人吴建为公司总经理，负责融资项目的对外宣传、培训公司员工等。聘请被告人叶斌为公司综合部经理，负责内勤、组织公司员工学习、营业执照审核办理等。聘请被告人邵小琴为公司总经理助理兼会计，负责审核公司所有开支。聘请被告人苏柔为出纳，负责发放投资客户利息和公司日常开支。聘请被告人莫小君为公司市场部经理，负责对新项目协调完善相关合同以及所有项目资料的存档工作。聘请被告人彭勇和刘永辉为公司市场部主管，协调市场部经理莫小君管理员工，同时各自发展客户。眉山融易融资理财咨询服务有限公司总部设立于眉山市东某1区，并在仁寿、彭某、洪某三县分别成立了分公司，分别由被告人李刚、被告人吴良伟、被告人黄瑀担任分公司负责人，负责分公司全面工作。分别由被告人罗阳、肖敏、刘学梅担任分公司业务主管，负责分公司业务管理、培训、业务宣传及统计业绩等。眉山融易融资理财咨询服务有限公司及其分公司，在未取得金融许可证的情况下，采取向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，承诺按月付息，到期还本的方式，为借款企业向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取居间服务费。2013年9月30日至2014年8月19日，眉山融易融资理财咨询服务有限公司及其分公司先后为16家借款企业非法吸收公众存款18722万元，支付利息12747254.33元，吸收资金人数1996人。其中眉山公司非法吸收公众存款11392万元，支付利息7773567.6元，吸收资金人数1055人；仁寿分公司非法吸收公众存款4843万元，支付利息3186871.63元，吸收资金人数554人；彭某分公司非法吸收公众存款1860万元，支付利息1393743.6元，吸收资金人数291人；洪某分公司非法吸收公众存款627万元，支付利息393071.5元，吸收资金人数96人，严重扰乱了金融秩序。经查，被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、吴良伟、邵小琴、苏柔、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、罗阳、肖敏均为公安机关电话通知后，自行前往眉山市东坡区公安局分局接受调查，并如实供述。 公诉机关提交相应证据，认为被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，十四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人张秀成、吴建是主犯，被告人李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅是从犯；十四被告人具有自首情节。诉请本院依法判处。 被告人张秀成对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，认为自己不是主犯。 被告人吴建对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，认为自己不是主犯。 被告人李刚对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩称自己只是负责仁寿分公司的日常工作，不应把仁寿分公司全体员工所经办的业务归为其个人责任。 被告人黄瑀对公诉机关指控的事实无异议，对其行为是否构成犯罪，请求法院依法判决。 被告人苏柔对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 被告人邵小琴对公诉机关指控的事实无异议，对其行为是否构成犯罪，请求法院依法判决。 被告人罗阳对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 被告人肖敏对公诉机关指控的事实无异议，对其行为是否构成犯罪，请求法院依法判决。 被告人吴良伟对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 被告人叶斌对公诉机关指控的事实无异议，对其行为是否构成犯罪，请求法院依法判决。 被告人莫小君对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 被告人彭勇对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 被告人刘永辉对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 被告人刘学梅对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。 另外，十四名被告人均请求法庭对其从轻或者减轻处罚。 被告人张秀成之辩护人的辩护意见是：1.对公诉机关指控事实及罪名无异议；2.融易公司非法吸收公众存款的实际控制人是苏活林，公司涉嫌的犯罪项目均系苏活林安排，张秀成所起作用不大，不应认定为主犯；3.被告人张秀成主观恶性小、系初犯、具有自首情节、认罪态度好，积极配合债权人维权，取得债权人委员会的谅解；4.本案中融易公司在吸收公众存款时，完善了担保等合同、组织考察了项目、款项确实用于生产经营，相关负责人在发现可能出现还款困难时及时报案，现苏活林等人正在积极筹措资金用于归还债权人，公司吸收公众存款情节较轻。综上，请求对被告人张秀成免予刑事处罚。 被告人吴建之辩护人的辩护意见是：1.被告人吴建只是挂名总经理，公司受苏活林安排，吴建所起作用小，不应认定为主犯；2.被告人吴建积极配合债权人维权，取得了债权人委员会谅解。请求对被告人吴建免予刑事处罚。 被告人黄瑀之辩护人的辩护意见是：被告人黄瑀系初犯、从犯、具有自首情节，所起作用小。请求对被告人黄瑀免予刑事处罚。 被告人苏柔之辩护人的辩护意见是：1.本案应定性为单位犯罪，不宜定性为自然人犯罪；2.融易公司案只是汇通系列案的一小部分，对融易公司案被告人的定罪量刑，应当纳入汇通系列案中综合考虑；3.被告人苏柔只是融易公司的一般工作人员，在犯罪活动中所起作用较小，获利较小，系从犯；4.被告人苏柔具有自首情节、认罪态度好，积极为受害人挽回损失。请求对被告人苏柔适用缓刑或免予刑事处罚。 被告人邵小琴之辩护人的辩护意见是：1.被告人邵小琴的工作实在公司负责人的指示下做的内务工作，没有发展业务，所起作用小；2.被告人邵小琴具有自首情节、系初犯、从犯。请求对被告人邵小琴免予刑事处罚。 被告人罗阳之辩护人的辩护意见是：1.本案是单位犯罪，不是自然人犯罪；2.被告人罗阳所起作用较小，系初犯、从犯，其自身也是受害人。请求对被告人罗阳免予刑事处罚。 被告人彭勇之辩护人的辩护意见是：1.被告人彭勇具有自首情节、系从犯，主观恶性小，社会危害小；2.已经支付债权人的利息应从非法吸收公众存款的定罪金额中扣除。请求对被告人彭勇免予刑事处罚。 被告人刘学梅之辩护人的辩护意见是：1.被告人刘学梅具有自首情节、系从犯，当庭自愿认罪，无违法犯罪记录，平时表现好；2.被告人法律意识淡薄，自身及其家人投入大量资金成为受害人，家庭较为困难。请求对被告人刘学梅免予刑事处罚。 经审理查明：2013年2月28日，由苏活林（另案处理）实际出资在眉山市工商局登记成立眉山融易融资理财咨询服务有限公司（以下简称融易融资公司），用于苏活林等人为自己的企业非法融资提供帮助。公司聘请被告人张秀成为公司执行董事兼负责人，负责公司全面工作。聘请被告人吴建为公司总经理，负责融资项目的对外宣传、培训公司员工等。聘请被告人叶斌为公司综合部经理，负责内勤、组织公司员工学习、营业执照审核办理等。聘请被告人邵小琴为公司总经理助理兼会计，负责审核公司所有开支。聘请被告人苏柔为出纳，负责发放投资客户利息和公司日常开支。聘请被告人莫小君为公司市场部经理，负责对新项目协调完善相关合同以及所有项目资料的存档工作。聘请被告人彭勇和刘永辉为公司市场部主管，协调市场部经理莫小君管理员工，同时各自发展客户。眉山融易融资理财咨询服务有限公司总部设立于眉山市东某1区，并在仁寿、彭某、洪某三县分别成立了分公司，分别由被告人李刚、被告人吴良伟、被告人黄瑀担任分公司负责人，负责分公司全面工作。同时由被告人罗阳、肖敏、刘学梅担任分公司业务主管，负责分公司业务管理、培训、业务宣传及统计业绩等。眉山融易融资理财咨询服务有限公司及其分公司，在未取得金融许可证的情况下，采取向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，承诺按月付息，到期还本的方式，为借款企业向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取居间服务费。 2013年9月30日至2014年8月19日，眉山融易融资理财咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪案的16个公司合同“融资”数额26500万元；实际融资1996人次，数额18719万元，支付利息12803079.33元，吸收资金人数1996人。其中眉山公司非法吸收公众存款11392万元，吸收资金人数1055人；仁寿分公司非法吸收公众存款4843万元，吸收资金人数554人；彭某分公司非法吸收公众存款1857万元，吸收资金人数291人；洪某分公司非法吸收公众存款627万元，吸收资金人数96人，严重扰乱了金融秩序。 其中，沈阳佐道餐饮管理有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资85人次，数额953万元，已付利息419008元；秦皇岛东宏新型建材有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资243人次，数额1800万元，已付利息1297225元；北京东某2科贸有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资85人次，数额1000万元，已付利息891210.6元；运城市风陵渡金果冰蚕产业技术有限公司合同“融资”数额3000万元，实际融资253人次，数额1798万元，已付利息970082.33元；成都市健雄商贸有限公司合同“融资”数额800万元，实际融资54人次，数额780万元，已付利息369305元；成某瑞世达商贸有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资17人次，数额252万元，已付利息112594.30元；四川乐山双安钙业有限公司合同“融资”数额1500万元，实际融资119人次，数额1489万元，已付利息1643390.30元；松潘西川水电开发有限公司合同“融资”数额1500万元，实际融资174人次，数额1480万元，已付利息1174657.60元；越西县尔普水电开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资9人次，数额101万元，已付利息227423.30元；越西县普雄加利水电开发有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资225人次，数额2000万元，已付利息1917625.30元；昭觉永和嘉业达普水电开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资179人次，数额1913万元，已付利息0元；四川崇泰石油机械有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资83人次，数额575万元，已付利息89463.20元；四川华某国药集团有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资184人次，数额2000万元，已付利息2852459.30元；成都市佳富祥商贸有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资8人次，数额36万元，已付利息13470元；四川国荣房地产开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资70人次，数额523万元，已付利息73579.40元；四川眉州金某家纺有限公司合同“融资”数额2500万元，实际融资208人次，数额2022万元，已付利息751585.70元。 另查明，被告人张秀成在案发后主动到公安机关报案，被告人吴建、李刚、黄瑀、吴良伟、邵小琴、苏柔、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、罗阳、肖敏、刘学梅某为公安机关电话通知后，自行前往眉山市东坡区公安局分局接受调查，并如实供述其罪行。被告人邵小琴、吴良伟、刘永辉，退缴了违法所得。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： （一）物证、书证、视听资料 1.接（报）处警登记表，证实案件系张秀成报警。 2.身份信息资料十四份，证实各被告人的基本身份情况。 3.承诺书、借款业务居间服务合同、担保借款合同及担保函，工商登记资料，眉山融易公司资产冻结、查封情况，眉山融易融资公司彭某分公司提供的广告合同资料、礼品领用表、管理制度汇编、奖励分配制度，眉山融易融资公司彭某分公司提供的税务登记证、组织机构代码资料，证实公司的基本情况。 4.扣押清单，证实对相关涉案物品进行扣押的情况。 5.眉山融易融资公司员工工资、提成、福利一览表，公司项目提成一览表，邵小琴提供的工资表、考勤表、各项目公司员工提成明细表，证实各被告人工资及提成等情况。 6.邵小琴签字确认的邵小琴的提供投资收益支付明细表、眉山融易融资公司各分公司业绩明细表，证实各公司的投资收益及业务情况。 7.眉山融易融资公司彭某分公司提供的广告资料、肖某提供的广告资料，中商财富融资担保有限公司工商登记信息，协助查询财产通知书，证实彭某分公司情况。 8.眉山融易公司洪某分公司关于北京东某2科贸有限公司、北京中光财富融资担保（有限）公司、松潘西川水电公司、秦皇岛东宏新型建材有限公司、运城风陵渡金果冰蚕产业技术有限公司、汇通信用融资担保有限公司、成某瑞世达商贸有限公司相关资料，证实洪某公司情况。 9.中兴地源融资担保有限公司工商登记资料及融资性担保机构经营许可证，四川国发融资担保有限公司、汇通信用融资担保有限公司工商登记资料，光大国际交通工程总公司（北京市工商行政管理局）工商档案资料，中光财富融资担保（北京）有限公司账号11×××21开户至今明细，证实相关融资担保公司情况。 10.眉山融易融资理财咨询服务有限公司投资客户名单、苏柔卡号为32×××24的建行卡2014年2月9日至3月31日明细查询，证实相关投资客户情况。 11.投资人借款凭证等复印件。 （1）眉山融易融资公司：段某、詹某、郭某等人提供的借款凭证、汇兑支付往账凭证、出借业务居间合同、担保函、借款交付通知书、授权委托书复印件，证实段某、詹某、郭某等人通过眉山融易融资公司进行投资的情况。 （2）眉山融易融资公司洪某分公司：李某等人提供的借款凭证、汇兑支付往账凭证、出借业务居间合同、担保函、借款交付通知书、授权委托书复印件，证实李某等人通过眉山融易融资公司洪某分公司进行投资的情况。 （3）眉山融易融资公司仁寿分公司：徐某2、毛某等人提供的借款凭证、汇兑支付往账凭证、出借业务居间合同、担保函、借款交付通知书、授权委托书复印件，证实徐某2、毛某等人通过眉山融易融资公司仁寿分公司进行投资的情况。 （4）眉山融易融资公司彭某分公司：余某、管某等人提供的借款凭证、汇兑支付往账凭证、出借业务居间合同、担保函、借款交付通知书、授权委托书复印件，证实余某、管某等人通过眉山融易融资公司彭某分公司进行投资的情况。 12.到案经过，证明十四被告人是主动到案。 （二）鉴定意见 1.眉山市人民检察院眉检技鉴【2015】13号司法会计检验报告证实： （1）眉山融易融资理财咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款案出借人出借资金1996人次，数额为18722万元，已收利息为12747254.33元； （2）眉山融易融资理财咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪案的16个公司合同“融资”数额26500万元；实际融资1996人次，数额18722万元，已付利息12747254.33元。其中，沈阳佐道餐饮管理有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资85人次，数额953万元，已付利息419008元；秦皇岛东宏新型建材有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资243人次，数额1800万元，已付利息1292805元；北京东某2科贸有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资85人次，数额1000万元，已付利息891210.6元；运城市风陵渡金果冰蚕产业技术有限公司合同“融资”数额3000万元，实际融资253人次，数额1798万元，已付利息970082.33元；成都市健雄商贸有限公司合同“融资”数额800万元，实际融资54人次，数额780万元，已付利息356785元；成某瑞世达商贸有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资17人次，数额252万元，已付利息112594.30元；四川乐山双安钙业有限公司合同“融资”数额1500万元，实际融资119人次，数额1489万元，已付利息1640720.30元；松潘西川水电开发有限公司合同“融资”数额1500万元，实际融资174人次，数额1480万元，已付利息1160552.60元；越西县尔普水电开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资9人次，数额101万元，已付利息227423.30元；越西县普雄加利水电开发有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资225人次，数额2000万元，已付利息1902135.30元；昭觉永和嘉业达普水电开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资179人次，数额1913万元，已付利息0元；四川崇泰石油机械有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资83人次，数额575万元，已付利息89463.20元；四川华某国药集团有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资184人次，数额2000万元，已付利息2845839.30元；成都市佳富祥商贸有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资8人次，数额36万元，已付利息13470元；四川国荣房地产开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资70人次，数额523万元，已付利息73579.40元；四川眉州金某家纺有限公司合同“融资”数额2500万元，实际融资208人次，数额2022万元，已付利息751585.70元。 2.眉山市人民检察院眉检技鉴【2015】23号司法会计检验报告证实： （1）眉山融易融资理财咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款案出借人出借资金1996人次，数额为187220000元，已收利息为12747254.33元,差额为174472745.67元。 （2）眉山融易融资理财咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款案涉及的16家公司共指定19个银行账户接收“融资款”，但有些账户同时还有其他资金存入或转入，故分别汇总接收“融资款”账户资金去向时总金额不少于该账户实际接收“融资款”金额（少于时则余额留存于该银行账户）。此外，如该账户还用作支付出借人利息，则利息部分未在资金去向表中登记。 3.眉山市人民检察院关于融易案《司法会计检验报告》相关内容的说明证实： （1）越西尔普项目明细表及汇总表中仅统计了尚未归还的101万元本息情况； （2）经公安机关核对发现昭觉达普本金有出入，出借人黄某安实际出资应为20000元，原昭觉达普项目集资总额由1913万元减少为1910万元。 （3）眉山融易公司为越西尔普、昭觉达普、普雄加利、双安钙业、金某家纺、国荣房地产、华某国药、崇泰石油、成都佳富祥、东某2、金果冰蚕、佐道餐饮、东宏建材、成都健雄、松潘水电和恒瑞世达共计16个项目实际融资187190000元，合计1996人次（未含置换人员），至案发仅归本金100000元，剩余187090000元本金未归还。经检验形成《眉山融易公司集资项目还本付息情况汇总表》。 （4）原出借人在项目未到期前将出借资金全部或部分转让给现出借人，因原出借人检材缺失等原因造成利息少计算情况如下： A.华某国药：原出借人胡某亮、陈少江置换后未统计其已收利息，共计6620元； B.成都健雄：原出借人吴某只置换部分本金，未统计现出借人曾某2、姚某、陈某3、周某4已收利息，共计12520元、另据公安机关调查，周某4因与苏活林相识，其置换后的本金20万元已由苏活林退还，故其未在统计表中作登记； C.东宏建材：原出借人胡某亮、杨某2置换后已收利息未统计，共计4420元； D.松潘水电：原出借人胡某亮置换后已收利息未统计，原出借人杨某2只置换了部分本金，少计已置换利息，共计14105元； E.普雄加利：原出借人胡某亮置换后已收利息未统计，共计15490元； F.双安钙业：原出借人陈少江置换后已收利息未统计，共计2670元。 上述6项合计55825元。置换情况见《眉山融易案出借人置换出借资金情况表》，应增加出借人已收利息已计入《眉山融易公司集资项目还本付息情况汇总表》，原付息总额由12747254.33元增加为12803079.33元，未偿还本金金额由174342745.67元减少为174286920.67元。 （三）证人证言 1.证人陈玉清、潘某、王某1等人的证言，均证实通过宣传介绍了解到眉山在眉山融易融资公司其仁寿、彭某、洪某分公司进行投资的情况； 2.证人苏婷、陈某1、刘某1、徐某1、袁某、周某1、陈某2、刘某2、孙某、周某2、周某3、赵某、李某、白某、毛某、王某2、肖某、徐某2、米某、邓某、廖某、刑某、何某、刘某3、苗某、付某、王某3、罗某、马某、张某、王某4、曾某1等人的证言，证实眉山融易融资公司的基本情况； 3.沈阳佐道餐饮管理有限公司、秦皇岛东宏新型建材有限公司、北京东宁川旭科贸有限公司、运城市风陵渡开发区金果冰蚕产业技术有限公司、四川崇泰石油机械有限公司、四川华海国药集团有限公司、成都恒瑞世达商贸有限公司、成都市佳富祥商贸有限公司、成都市健雄商贸有限公司、松潘西川水电开发有限公司、四川眉州金辉家纺有限公司、四川国荣房地产开发有限公司、四川乐山双安钙业有限公司、昭觉永和嘉业达普水电开发有限公司、越西县普雄加利水电开发有限公司、越西县尔普水电开发有限责任公司人员的证言，证实这十六家公司通过融易融资公司向社会吸收公众存款的情况。 （四）被告人供述与辩解 同案犯苏活林以及本案被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅的供述和辩解与起诉书指控事实一致，证实了本案的基本情况。 本院认为，被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅未经国务院银行业监督管理机构批准，通过展板、传单、宣传口袋、LED电子屏等方式向社会宣传，以融资公司为平台非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，各被告人的行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。 被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅自动投案，如实供述了自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚；部分被告人对其行为性质的辩解不影响对其自首的认定。在共同犯罪中，被告人张秀成、吴建受苏活林委托管理融易融资公司的全部经营事务，实施非法吸收公众存款的犯罪活动，起主要作用，系主犯；被告人李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人邵小琴、吴良伟、刘永辉退缴了违法所得，可对三被告人酌情从轻处罚。 关于被告人张秀成、吴建及二人的辩护人均提出二人不是主犯，认罪、悔罪态度较好，积极协助相关项目的善后处理，请求对二人免予刑事处罚的辩解理由及辩护意见。经查，眉山融易融资公司实际由苏活林出资成立，公司的具体投资项目也是由苏活林等人安排，张秀成、吴建二人主要负责公司的日常管理，受苏活林等人的安排指挥，跟苏活林等人比较，二人的地位作用均较小，但在本案指控的所有被告人中，二人是融易融资公司的主要经营管理人员，地位作用较其他十二名被告人大，因此公诉机关在指控中将二人认定为本案的主犯是恰当的；同时，融易融资公司融资项目多达16项，涉案金额大，涉案人员多，至今大部分集资参与人投入的资金还未被追退，严重扰乱了金融秩序和社会稳定，对公司主要经营管理人员张秀成和吴建，不宜判处免予刑事处罚；但综合考虑，二被告人认罪、悔罪态度较好，积极协助苏活林处理相关项目的善后事宜，同时具有自首情节，以及本案与德阳审理的苏活林一案的关系，本院决定对二人减轻处罚，并适用缓刑。 关于被告人李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅及部分被告人的辩护人提出，此十二名被告人所起作用较小、系从犯，部分被告人工作时间不长，对公司的违法性认识不够，自身或者亲属也大量投资，深受其害，请求对其减轻处罚并免予刑事处罚的辩解理由及辩护意见。经查，在本案指控的融易融资公司人员中，除张秀成、吴建以外，其余十二名被告人均系公司中层，主要负责各自单方面事务，对此十二名被告人认定为从犯是恰当的，且十二名被告人均具有自首情节，大多自身或者亲属也是本案的集资参与人，损失严重，对公司行为的违法性认识不足，可罚性较低，因此综合考虑此十二名被告人犯罪的事实、情节，本院决定对此十二名被告人免予刑事处罚。 关于被告人罗阳的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见。本院认为，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，眉山融易融资公司的设立就是为了苏活林等人的企业融资资金，公司从成立以来就是以实施犯罪为主要活动，即为苏活林等人的企业非法融资做中介服务。故本案不应定性为单位犯罪，而应定性为自然人犯罪，对辩护人的该辩护意见不予支持。 综上，为依法惩罚犯罪，维护金融管理秩序和人民的财产安全，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第六十一条，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十四条第二、三款，第三十七条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条之规定，判决如下： 一、被告人张秀成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。） 二、被告人吴建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十三万元； 三、被告人李刚犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 四、被告人黄瑀犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 五、被告人苏柔犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 六、被告人邵小琴犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 七、被告人罗阳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 八、被告人肖敏犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 九、被告人吴良伟犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 十、被告人叶斌犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 十一、被告人莫小君犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 十二、被告人彭勇犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 十三、被告人刘永辉犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 十四、被告人刘学梅犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚； 十五、查封、扣押、冻结的涉案财物应当返还集资参与人的，及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还；责令各被告人退赔，并继续追缴涉案财物。 如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本十五份。 审 判 长  白 晟 审 判 员  李 杜 代理审判员  梁织圆 二〇一七年八月七日 书 记 员  石 剑 四川省眉山市东坡区人民法院 刑事裁判文书附录 (2015)眉东刑初字第00448号 涉及本案的相关法律条文及司法解释如下： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚时，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（二）有悔罪表现；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十四条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。