河北省石家庄市新华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）冀0105刑初195号 公诉机关河北省石家庄市新华区人民检察院。 被告人杨某某，男，汉族，大学文化，户籍所在地：黑龙江省富锦市，现住：石家庄市桥西区，系个体，原系黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月13日经新华区人民检察院批准，于2017年1月10日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕；于2017年1月18日被石家庄市公安局新华分局监视居住。 被告人柳某某，女，汉族，大学文化，户籍所在地址：河北省晋州市，无业，原系黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月13日经新华区人民检察院批准，于2017年1月17日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕；于2017年1月18日被石家庄市公安局新华分局监视居住。 被告人周某某，汉族，大专文化，户籍所在地：河北省石家庄市桥西区张营小区1号楼3单元302，无业，原系黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月13日经新华区人民检察院批准，于2016年9月1日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕；于2016年9月2日被石家庄市公安局新华分局监视居住。 被告人刘某，男，汉族，大专文化，户籍所在地址：河北省鹿泉市，务工人员，原系黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月13日经新华区人民检察院批准，于2016年9月2日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕；于2016年9月7日被石家庄市公安局新华分局监视居住。 被告人狄某某，女，汉族，大专文化，户籍所在地址：河北省石家庄市新华区，无业，原系黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月13日经新华区人民检察院批准，于2016年8月10日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕；于2016年9月22日被石家庄市公安局新华分局监视居住。 被告人王某，女，汉族，大专文化，户籍所在地：河北省石家庄市新华区，现住：石家庄市新华区，无业，原系黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月13日经新华区人民检察院批准，于2016年9月5日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕；于2016年9月5日被石家庄市公安局新华分局监视居住。 石家庄市新华区人民检察院以石新检公刑诉[2017]150号起诉书指控被告人杨某某、柳某某、周某某、刘某、狄某某、王某涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。石家庄市新华区人民检察院指派检察员李硕出庭支持公诉。被告人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，一、黄金佳投资集团有限公司新华分公司（以下简称“黄金佳新华店”）于2011年3月16日注册成立。住所：石家庄市新华区。企业类型：有限责任公司分公司。经营范围：黄金制品的零售。法定代表人（负责人）：河某某（另案处理）。 二、黄金佳新华店根据黄金佳投资集团有限公司总部的安排，自2013年7月至2014年9月间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过现场发放宣传单、广告等多种宣传方式，以“委托理财（中立仓、金管家等）”的运营模式（年收益10.8%-17.8%），直接或间接面向社会不特定人群吸收资金，截止公安机关侦查终结，共受理882名投资群众的报案，报案金额为144437174.18元，投资总金额为141024817元，实际损失金额为131931988.48元。 三、被告人杨某某于2011年3月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为197.7391万元；被告人柳某某于2011年7月任黄金佳新华店的投资顾问；经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为303.7157万元；被告人周某某于2013年2月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为110.84万元；被告人刘某于2013年3月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为163万元；被告人狄某某于2013年5月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为189.690138万元；被告人王某于2013年9月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为579万元。 公诉机关认定上述事实的证据有：书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等。公诉机关认为，被告人杨某某、柳某某、周某某、刘某、狄某某、王某作为黄金佳投资集团有限公司新华分公司的投资顾问，在任职期间，因违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究六名被告人的刑事责任。请依法分别判处。 被告人杨某某、柳某某、周某某、刘某、狄某某、王某对公诉机关的指控均无异议。 经审理查明，一、黄金佳投资集团有限公司新华分公司（以下简称“黄金佳新华店”）于2011年3月16日注册成立。住所：石家庄市新华区。企业类型：有限责任公司分公司。经营范围：黄金制品的零售。法定代表人（负责人）：河某某（另案处理）。 二、黄金佳新华店根据黄金佳投资集团有限公司总部的安排，自2013年7月至2014年9月间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过现场发放宣传单、广告等多种宣传方式，以“委托理财（中立仓、金管家等）”的运营模式（年收益10.8%-17.8%），直接或间接面向社会不特定人群吸收资金，截止公安机关侦查终结，共受理882名投资群众的报案，报案金额为144437174.18元，投资总金额为141024817元，实际损失金额为131931988.48元。 三、被告人杨某某于2011年3月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为197.7391万元；被告人柳某某于2011年7月任黄金佳新华店的投资顾问；经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为303.7157万元；被告人周某某于2013年2月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为110.84万元；被告人刘某于2013年3月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为163万元；被告人狄某某于2013年5月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为189.690138万元；被告人王某于2013年9月任黄金佳新华店的投资顾问，经审计，其在任职期间非法吸收公众存款的金额为579万元。 四、被告人退还非法所得情况：被告人杨某某到案后向公安机关退还非法所得23300元；被告人柳某某到案后向公安机关退还非法所得10000元；被告人周某某到案后向公安机关退还非法所得11900元；被告人刘某到案后向公安机关退还非法所得29000元；被告人狄某某到案后向公安机关退还非法所得25300元；被告人王某到案后向公安机关退还非法所得22300元。上述款项均未随案移送。 五、到案情况：2017年1月10日，被告人杨某某被石家庄市公安局新华分局刑警五中队抓获；2017年1月17日，被告人柳某某主动向石家庄市公安局新华分局新华路刑警中队投案自首；2016年9月1日，被告人周某某被石家庄市公安局桥西分局苑东派出所抓获；2016年9月2日，被告人刘某被石家庄市公安局桥西分局苑东派出所抓获；2016年8月10日，被告人狄某某被石家庄市公安局新华分局天苑派出所当场抓获。2016年9月5日，被告人王某主动向石家庄市公安局新华分局新华路刑警中队投案自首。 上述事实，有被告人杨某某、柳某某、周某某、刘某、狄某某、王某供述、集资人陈述及其提供的投资合同、营业执照、税务登记证、黄金佳宣传页、司法鉴定意见书、扣押物品清单、到案经过、户籍证明、违法犯罪信息查询等证据材料予以证实，以上证据经当庭示证、质证，符合法律规定，本院予以确认。 本院认为，被告人杨某某、柳某某、周某某、刘某、狄某某、王某系黄金佳投资集团有限公司下属的黄金佳投资集团有限公司新华分公司的员工，未经有关部门批准，违反国家金融管理法律规定，直接或间接向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，上述被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关对上述被告人的指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。 被告人杨某某、柳某某、周某某、刘某、狄某某、王某的行为均是在黄金佳投资集团有限公司的安排下进行，且黄金佳投资集团有限公司新华分公司非法吸收的公众资金直接交由黄金佳投资集团有限公司支配，故本案各被告人的行为在“黄金佳”系列案件中均起辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。该六名被告人认罪态度较好，均系初犯，均已向公安机关退缴全部非法所得，确有悔罪表现，酌情从轻处罚。被告人柳某某、王某主动向公安机关投案，如实供述犯罪行为，均系自首，依法从轻处罚。犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴。为了打击犯罪，维护国家的金融秩序不受侵害，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 二、被告人柳某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 三、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 四、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 五、被告人狄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 六、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 七、被告人杨某某因非法吸收公众存款的非法所得23300元予以追缴。（未随案移交，由公安机关执行）。 八、被告人柳某某因非法吸收公众存款的非法所得10000元予以追缴。（未随案移交，由公安机关执行）。 九、被告人周某某因非法吸收公众存款的非法所得11900元予以追缴。（未随案移交，由公安机关执行）。 十、被告人刘某因非法吸收公众存款的非法所得29000元予以追缴。（未随案移交，由公安机关执行）。 十一、被告人狄某某因非法吸收公众存款的非法所得25300元予以追缴。（未随案移交，由公安机关执行）。 十二、被告人王某因非法吸收公众存款的非法所得22300元予以追缴。（未随案移交，由公安机关执行）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  邢雪梅 人民陪审员  邢贺伟 人民陪审员  邓华伏 二〇一七年八月十六日 书 记 员  何泽平 附： 一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条： 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 二、《中华人民共和国刑法》第二十五条： 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 三、《中华人民共和国刑法》第二十七条： 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 四、《中华人民共和国刑法》第六十四条： 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 五、《中华人民共和国刑法》第七十二条： 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻的； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 六、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条第二款：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；