.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}内蒙古自治区乌海市海勃湾区人民法院p t ; ” > 刑 事 判 决 书（2016）内0302刑初244号公诉机关乌海市海勃湾区人民检察院。被告人苏仝军，男，1975年4月3日出生于内蒙古乌兰察布市，公民身份号码：，汉族，初中文化，个体，户籍所在地乌海市，住乌海市。因本案于2015年10月20日被乌海市公安局海勃湾区分局刑事拘留，同年11月26日被取保候审。2016年9月26日被本院取保候审。辩护人邢红霞，内蒙古坤泰律师事务所律师。被告人孟瑞芳，女，1987年5月20日，公民身份号码：，汉族，大专文化，个体，户籍所在地内蒙古巴彦淖尔市，住乌海市。因本案于2015年12月9日被乌海市公安局海勃湾区分局取保候审，2016年9月26日被本院取保候审。辩护人唐春林，北京盈科天津律师事务所律师。被告人刘彦岑，女，1975年4月1日出生于内蒙古乌海市，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，海勃湾区中医院职工，户籍所在地乌海市，住乌海市。因本案于2015年10月27日被乌海市公安局海勃湾区分局取保候审，2016年9月26日被本院取保候审。辩护人朱鑫鹏，上海深度律师事务所律师。辩护人王东，内蒙古坤泰律师事务所律师。被告人王慧芹，女，1974年1月7日出生于内蒙古五原县，公民身份号码：×××，汉族，初中文化，中国联通乌海分公司职工，户籍所在地乌海市，住乌海市。因本案于2015年10月28日被乌海市公安局海勃湾区分局取保候审，2016年9月26日被本院取保候审。辩护人闫勇，内蒙古天晟律师事务所律师。乌海市海勃湾区人民检察院以海检公诉刑诉（2016）224号起诉书指控被告人苏仝军、刘彦岑、王慧芹、孟瑞芳犯非法经营罪，于2016年9月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乌海市海勃湾区人民检察院指派检察员刘平出庭支持公诉，被告人苏仝军及其辩护人邢红霞、被告人刘彦岑及其辩护人朱鑫鹏、王东、被告人王慧芹及其辩护人闫勇、被告人孟瑞芳均到庭参加诉讼。现已审理终结。乌海市海勃湾区人民检察院指控1、2015年7月25日至7月27日，被告人苏仝军向他人收购银行承兑汇票392.5万元倒卖给王乐（已判刑），因王乐资金断裂，导致上述汇票无法兑现，造成重大损失。（赃款未追回）2、2013年至2015年7月被告人苏仝军、孟瑞芳、王慧芹、刘彦岑为获取利益，与王乐、刘柱（已判刑）、邱红青（已判刑）非法进行承兑汇票倒卖，其中被告人苏仝军全场承兑汇票共计283183571元；被告人孟瑞芳倒卖承兑汇票共计346765546元；被告人王慧芹倒卖承兑汇票共计223952327元；被告人刘彦岑倒卖承兑汇票共计116245827。公诉机关认为，被告人苏仝军、孟瑞芳、王慧芹、刘彦岑违反国家规定，非法倒卖承兑汇票，扰乱市场秩序，情节严重，应当以非法经营罪追究四被告人刑事责任。公诉机关向本院移送了全部案卷材料，当庭宣读和出示了本案证据。被告人苏仝军对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭表示认罪。但对起诉书指控的金额持有异议，辩称买卖承兑汇票金额根本没有那么多，就是932.5万元。被告人苏仝军的辩护人邢红霞的意见是：一、起诉书指控的苏仝军倒卖承兑汇票的数额和获利情况事实不清楚，公诉机关没有举证被告人苏仝军非法经营的非法所得额；二、本案被告人苏仝军介绍买卖承兑汇票的目的是为了赚取利息，故买卖票据的行为不应当认定为非法经营。法律没有明确买卖承兑汇票为犯罪行为的，不应当追究犯罪并定罪量刑；三、被告人苏仝军是接到公安机关的电话后，主动到公安机关进行了案件的陈述，苏仝军的行为符合自首的法定条件，应当按照自首认定；四、被告人苏仝军没有给他人造成损失和严重的后果，三被害人的损失苏仝军在侦查阶段都给予了赔偿，苏仝军没有前科劣迹，系初犯、偶犯，希望法庭对其缓刑或者减轻处罚。被告人孟瑞芳辩称，倒卖承兑汇票的事实存在，但金额根本没有起诉书指控的那么多，应该是365万元。其表示认罪。被告人孟瑞芳的辩护人唐春林的意见是：公诉机关不能仅凭被告人的口供定案，孟瑞芳就是帮朋友找刘柱承兑汇票的贴现，没有法律规定票据贴现构成非法经营罪。被告人刘彦岑对起诉书指控的犯罪事实不持异议，认为，是否构成犯罪不太清楚，但服从法院判决。因为给王乐买卖承兑汇票，王乐将承兑汇票质押给我向我借款，王乐给我打借条1300万元，我和王乐买卖承兑汇票1300万元，其中300万元是我跟王乐买卖承兑汇票，其他的1000万元是我借给王乐的钱。起诉书指控我倒卖承兑汇票1.16亿元，不予认可。被告人刘彦岑的第一辩护人朱鑫鹏的意见是：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不认可：一、没有证据证明1.16亿元是刘彦岑涉嫌买卖承兑汇票的款；二、本案刘彦岑仅是单独与王乐存在交易，而且双方的借贷是循环进行的，不存在与其他的人非法倒卖承兑汇票；三、起诉书指控的金额是以银行打款和会计事务所的审核报告认定被告人买卖1.16亿承兑汇票，不符合刑事诉讼法的基本原则；四、刘彦岑的行为性质是票据质押，根本没有倒卖承兑汇票的行为；五、按照罪行法定原则，不应该以非法经营罪追究买卖承兑汇票的责任，请法庭宣告刘彦岑无罪。被告人刘彦岑的第二辩护人王东的意见是：一、刘彦岑与王乐是存在借贷关系的；二、即使构成非法经营罪，刘彦岑是主动投案，系自首，根据法律规定应从轻处罚。被告人王慧芹当庭表示认罪，辩称买卖承兑汇票的事实存在，但金额远远没有起诉书指控的2.23亿元那么多。就是给王乐买卖承兑汇票4张，共计金额218万元。被告人王慧芹辩护人闫勇的意见是：一、对公诉机关指控的2.23亿元的犯罪事实证据不足，会计师事务所审核报告不能认定为案件事实的根据，故指控的犯罪不能成立，请法庭宣告被告人王慧芹无罪；二、即使王慧芹构成犯罪，她的金额不是很大，社会危害性小，没有造成损失，而且有自首，供述也始终一致，建议法庭对被告人王慧芹免予刑事处罚。经审理查明，2015年7月25日至7月27日，被告人苏仝军向他人收购银行承兑汇票392.5万元倒卖给上家王乐（已判刑），从中赚取汇票上下家利差，后因王乐资金断裂，导致上述汇票无法兑现，造成了重大损失。2013年至2015年7月间，被告人苏仝军、孟瑞芳、刘彦岑、王慧芹以牟利为目的，与王乐、刘柱、邱红青（均已判刑）多次进行买卖承兑汇票。其中被告人苏仝军倒卖承兑汇票共计540万元；被告人孟瑞芳倒卖承兑汇票共计365万元；被告人刘彦岑倒卖承兑汇票共计300万元；被告人王慧芹倒卖承兑汇票共计218万元。四被告人将各自的承兑汇票均倒卖给上家王乐，后来由于王乐在大量倒卖承兑汇票的过程中，资金链断裂，造成了重大损失。案发后，苏仝军收购的陈某、卢某等人的承兑汇票共计392.5万元，由苏仝军已经给予了赔偿。另查明，2015年10月27日，被告人刘彦岑到乌海市公安局海勃湾区分局刑警大队投案自首；10月28日，被告人王慧芹到乌海市公安局海勃湾区分局刑警大队投案自首；12月9日，被告人孟瑞芳到乌海市公安局海勃湾区分局刑警大队投案自首。上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：一、书证1、常住人口基本信息，证实被告人苏仝军、刘彦岑、王慧芹、孟瑞芳的基本情况，犯罪时均系成年人，具备完全刑事责任能力。2、被告人归案情况说明，证实被告人苏仝军系被公安机关传唤到案，被告人刘彦岑于2015年10月27日向公安机关自首；被告人王慧芹于2015年10月28日向公安机关自首；被告人孟瑞芳于2015年12月9日向公安机关自首。二、被害人陈述1、陈某的陈述，证实被害人陈某将100万元的承兑汇票换给被告人苏仝军，后因承兑汇票被王乐拿走无法兑换。2、卢某的陈述，证实被害人卢某将120万元的承兑汇票换给被告人苏仝军，后因承兑汇票被王乐拿走无法兑换。3、高某的陈述，证实被害人高某将172.5万元的承兑汇票换给被告人苏仝军，后承兑汇票被王乐拿走无法兑换。三、被告人的供述与辩解1、被告人苏仝军的供述及在王乐一案中的报案材料，证实被告人苏仝军同王乐等人倒卖银行承兑汇票共计932.5万元。2、孟瑞芳的供述及在王乐一案中的报案材料，证实被告人孟瑞芳同王乐等人进行承兑汇票交易的事实，倒卖承兑汇票金额为365万元。3、被告人刘彦岑的供述及在王乐一案中的报案材料，证实被告人刘彦岑与王乐进行承兑汇票交易，刘彦岑供认倒卖承兑汇票金额为300万元。4、被告人王慧芹的供述及在王乐一案中的报案材料，证实被告人王慧芹同王乐进行承兑汇票交易的事实，倒卖承兑汇票4张，金额为218万元。四、另案被告人王乐等人的供述1、王乐的供述，证实与被告人苏仝军倒卖承兑汇票的犯罪事实。2、刘柱的供述，证实刘柱伙同王乐非法倒卖承兑汇票的事实，给其提供票据的是苏仝军、孟瑞芳的事实。3、邱红青的供述，证实邱红青伙同王乐、刘柱非法倒卖承兑汇票的事实，及其将部分钱没有通过刘柱直接打给苏仝军、孟瑞芳、刘彦岑的事实。以上证据，来源合法，客观真实，经当庭与被告人审验质证，该证据均能够互相印证，形成完整的证据链条，本院予以确认，可作为定案依据。本院认为，被告人苏仝军、孟瑞芳、刘彦岑、王慧芹违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，在没有真实交易关系和合法债权、债务关系的情况下，倒卖银行承兑汇票，非法从事资金支付结算业务，扰乱市场秩序，苏仝军倒卖承兑汇票金额932.5万元，孟瑞芳倒卖承兑汇票金额365万元，刘彦岑倒卖承兑汇票金额300万元，王慧芹倒卖承兑汇票金额218万元，情节严重，四被告人的行为均已构成非法经营罪且系共同犯罪。公诉机关指控四被告人的罪名成立，本院予以支持。被告人刘彦岑的辩护人朱鑫鹏及孟瑞芳的辩护人提出的不构成犯罪的意见缺乏事实及法律依据，本院不予采纳。但有关四被告人买卖承兑汇票金额问题，公诉机关以审核报告为依据，而审核报告是以银行的出入流水账来计算，不能准确反应承兑汇票的金额，况且四被告人各自的承兑汇票都卖给了上家王乐，且王乐一案涉及买卖承兑汇票的金额问题经补充侦查确认金额为254252709元。根据本案的四被告人的供述，及在王乐一案当中四被告人的报案材料中所明确的承兑汇票的金额，结合王乐一案中王乐、刘柱、邱红青的供述，经侦查机关补充侦查，再次开庭，确认被告人苏仝军倒卖承兑汇票金额为932.5万元；孟瑞芳倒卖承兑汇票金额为365万元；刘彦岑倒卖承兑汇票金额为300万元；王慧芹倒卖承兑汇票金额为218万元。鉴于四被告人认罪态度较好，其中被告人刘彦岑、孟瑞芳、王慧芹案发后主动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首；苏仝军到案后，能够如实供述自己的罪行,具有坦白情节，四被告人认罪、悔罪，且四被告人倒卖承兑汇票由于上家王乐资金链断裂遭受了损失。苏仝军还积极赔偿了他人的损失。四被告人具有法定、酌定从轻处罚情节，依法可以从轻处罚。四被告人犯罪情节轻微，社会危害性不大，不需要判处刑罚。综合本案四被告人的犯罪情节、性质、社会危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第三十七条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人苏仝军犯非法经营罪，免予刑事处罚。二、被告人孟瑞芳犯非法经营罪，免予刑事处罚。三、被告人刘彦岑犯非法经营罪，免予刑事处罚。四、被告人王慧芹犯非法经营罪，免予刑事处罚。、如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向乌海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长吴建勋审判员王德才代理审判员张新峰二0一七年八月十日书记员贺庆杰