金华市婺城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）浙0702刑初514号 公诉机关金华市婺城区人民检察院。 被告人杨英师，男，1991年6月17日出生于河北省定兴县，汉族，中专文化，家住河北省定兴县。因本案于2016年8月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年9月20日被依法逮捕。现羁押于金华市看守所。 辩护人温小敏，浙江思大律师事务所律师。 辩护人荆雨，河北硕彦律师事务所律师。 被告人彭庭云，男1982年2月26日出生于浙江省金华市，汉族，初中文化，家住浙江省兰溪市。因本案于2016年8月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年9月20日被依法逮捕。现羁押于金华市看守所。 辩护人赖侃昕，金华法律援助中心指派的浙江金哲律师事务所律师。 被告人周杨芳，女，1978年10月16日出生于浙江省金华市，汉族，中专文化，家住浙江省金华市金**。因本案于2016年8月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年9月20日被依法逮捕。现羁押于金华市看守所。 辩护人王洪朗，浙江迎鸽律师事务所律师。 金华市婺城区人民检察院以婺检公诉刑诉〔2017〕516号起诉书指控被告人杨英师、彭庭云、周杨芳犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。金华市婺城区人民检察院指派代理检察员张某1出庭支持公诉。被告人杨英师、彭庭云、周杨芳及辩护人温小敏、荆雨、赖侃昕、王洪朗到庭参加诉讼。现已审理终结。 金华市婺城区人民检察院指控：1.2015年8月以来，被告人杨英师受聂某指派来到金华，与聂某事先安排好的“王某”接洽后，租赁金华市区金茂大厦12楼J、H、I室注册成立了北京中跃华创投资有限公司金华分公司，由杨英师担任负责人，“王某”负责管理业务团队。“王某”等业务人员通过发传单、开投资介绍会、让客户介绍等方式，以投资海南德福乐传奇华夏文化旅游产业园的名义，面向以中老年为主的不特定公众，以借款的名义非法吸收存款。2015年8月底，被告人周杨芳应聘担任公司文员，2015年12月起担任公司财务，负责与客户签订合同、付利息等事务；2016年3月起，担任市场主管，负责接待客户，协助市场部经理开展业务。2015年10月，被告人彭庭云应聘从事公司业务推广；后担任市场部经理，负责管理分公司的业务推广，并从经办及管理的业务中获取提成。截止2016年8月17日该公司非法吸收被害人傅某1、张某2、陈某1、李某1等152人存款共计5205000元，吸收的存款主要用于投资海南德福乐传奇华夏文化旅游产业园项目及公司日常开支、工资提成及利息分红支付，造成上述被害人共计4667995元资金无法偿还。 2.2015年10月，被告人杨英师受聂某指派到江苏省苏州市吴江区，与聂某事先安排好的闵某接洽后，由闵某在租赁的江苏省苏州市吴江区松陵镇双板桥路8号明珠大厦603A-603B室注册成立了北京鑫星资产管理有限公司吴江分公司,由杨英师担任负责人，全面负责公司的运营。闵某管理的业务人员通过发传单、开投资介绍会、让客户介绍等方式，分别以投资河北亿业电缆项目、吴中卢马汽车改装项目和海南德福乐传奇华夏文化旅游产业项目园的名义，面向中老年为主的不特定公众吸收存款。截止2016年10月8日该公司非法吸收被害人张某3、草根娣、顾某1等52人存款共计人民币6819052元，吸收的存款主要用于投资海南德福乐传奇华夏文化旅游产业园等项目及公司日常开支、工资提成和利息支付，导致上述被害人损失共计人民币5899472元资金至今无法偿还。 公诉机关针对上述事实提供了相应证据，认为被告人杨英师、彭庭云、周杨芳非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成了非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，其中被告人杨英师系主犯，被告人周杨芳、彭庭云系从犯,且系坦白，提请法院依法判处。 被告人杨英师辩解：对指控涉案金额及罪名无异议，但指控其全面负责公司运营不实，其是受聂某指派负责财务等工作，其系主动到派出所，提供了公司经营的资料，如实供述事实，属于投案自首。 辩护人温小敏、荆雨辩护提出：对公诉机关指控的罪名无异议。被告人系主动到派出所，且带着客户名单去，在公安机关第一次讯问笔录即交代工作情况，涉及苏州的涉案事实，其在公安问及时也如实作了供述，应当认定为自首。被告人杨英师是受聂某指派，且其没有决定权，涉案的项目均是聂某在操作，在共同犯罪中起辅助作用，不应认定为主犯，属从犯。被告人杨英师在本案中没有获得任何利益，其只是基于其叔叔与聂某的朋友关系，才没有离开。受害人的损失不是杨英师造成，被告人无主观恶性，社会危害性小。本案中非法吸收的款项杨英师没有用于挥霍。其认罪悔罪，且属于初犯。由于法律意识淡薄走上犯罪道路。综上，恳请法庭对其从轻减轻处罚。 被告人彭庭云对起诉书指控的事实和罪名无异议。 辩护人赖侃昕辩护提出：对指控的事实和罪名不持异议。被告人归案后如实供述犯罪事实，系坦白；公司有完整工商审批手续，被告人系普通求职者，其并不知道所从事的是违法犯罪活动，其是在不知情的情况下参与了犯罪，主观上没有犯罪故意；系从犯；系初犯，之前也没有任何前科劣迹。综上，请求法庭对其从轻、减轻处罚。 被告人周杨芳对起诉书指控的事实和罪名无异议。 辩护人王洪朗辩护提出：对指控的事实和罪名不持异议。被告人周杨芳是主动到公安机关，并在第一次讯问时就已经将其参与本案的事实作了如实供述，应认定为自首。该公司是经过工商注册登记的合法企业，被告人应聘到公司上班，在不知情的情况下参与了犯罪活动，其本人也是受害者。被告人系从犯，且系初犯，其认罪悔罪。综上，请求对被告人周杨芳减轻处罚。 经审理查明： 1.2015年8月以来，被告人杨英师受聂某（另案处理）指派来到金华，与聂某事先安排好的“王某”（另案处理）接洽后，租赁金华市区金茂大厦12楼J、H、I室注册成立了北京中跃华创投资有限公司金华分公司。该分公司由被告人杨英师担任负责人，全面负责分公司的运营，“王某”负责管理业务团队，进行业务推广。分公司成立后，“王某”等业务人员通过发传单、开投资介绍会、让客户介绍等方式，以投资海南德福乐传奇华夏文化旅游产业园的名义，面向以中老年为主的不特定公众，以借款的名义非法吸收存款。具体是：以人民币5000元起借，借期本年的月利率为1.5％，月分红0.5％，借期一年的月利率为2％，月分红0.5％，公司按月支付利息及分红。2015年8月底，被告人周杨芳应聘进入该分公司担任文员，负责配合财务与分公司签订借款合同、制作利息表等事务，2015年12月起担任公司财务，负责与客户签订合同、付利息、发工资提成等，2016年3月起，担任市场主管，负责接待客户，协助市场部经理开展业务，并从其经办的业务中获取提成。2015年10月，“王某”负责管理的业务团队因对公司降低业务提成不满离开了分公司。当月被告人彭庭云应聘进入该公司进行推业务推广工作，后担任市场部经理，负责管理分公司的业务推广，并从经办及管理的业务中获取提成。截止2016年8月17日案发，该分公司非法吸收被害人傅某1、张某2、陈某1、李某1等152人存款共计5230000元，吸收的存款主要用于投资海南德福乐传奇华夏文化旅游产业园项目及公司日常开支、工资提成及利息分红支付等，造成上述被害人损失共计4692995元无法偿还。 2.2015年10月，被告人杨英师受聂某指派来到江苏省苏州市吴江区，与聂某事先安排好的闵某（另案处理）接洽后，由闵某在租赁的江苏省苏州市吴江区松陵镇双板桥路8号明珠大厦603A-603B室注册成立了北京鑫星资产管理有限公司吴江分公司。该分公司由杨英师担任负责人，全面负责运营，闵某负责管理业务团队，进行业务推广。分公司成立后，闵某管理的业务人员通过发传单、开投资介绍会、让客户介绍等方式，分别以投资河北亿业电缆项目、吴中卢马汽车改装项目和海南德福乐传奇华夏文化旅游产业项目园的名义，面向以中老年为主的不特定公众吸收存款，具体方式是：1万元起借，借期半年的月利率1.6％，借期一年的月利率2％，公司按月支付利息。截止2016年10月8日案发，该分公司非法吸收被害人张某3、草根娣、顾某1等52人存款共计人民币6819052元，吸收的存款主要用于投资海南德福乐传奇华夏文化旅游产业园等项目及公司日常开支、工资提成和利息支付，造成上述被害人损失共计人民币5899472元资金无法偿还。 被告人彭庭云、周杨芳于2016年8月17日被公安机关传唤归案，归案后如实供述了涉案事实。2016年8月18日，被告人杨英师被公安机关传唤归案。 上述事实，有被被害人吴某1、李某2、蒋某、方某1、张某4、徐某、傅某2、陈某2、方某2、唐某、宋某、潘某、顾某2、张某3、曹某等204人的陈述，证人杜某、盛某、甘某、刘某、方某3、聂某、张某5、李某3、范某、闵某、吴某2的证言，被告人杨英师、彭庭云、周杨芳的供述和辩解，户籍资料，抓获经过，扣押清单及照片，调取证据清单，开户信息及银行流水，客户信息表，情况说明，海南福如东海创意产业公司和北京中越华创有限公司的相关登记资料，验资报告，银行账单，借款合同，出借咨询与担保协议，资金出借及回收方式协议，北京鑫星公司吴江分公司非法吸收案被害人情况表，搜查、辨认笔录，电子数据光盘等证据证实，上述证据符合证据的客观性、关联性、合法性要求，且证据之间能相互印证，本院予以确认。 本院认为，被告人杨英师、彭庭云、周杨芳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，并造成巨额资金无法归还，其行为已构成非法吸收公众存款罪。系共同犯罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。共同犯罪中，被告人杨英师起主要作用，系主犯；被告人彭庭云、周杨芳起次要作用，系从犯。针对被告人杨英师及其辩护人提出杨英师系从犯，且其行为社会危害小的辩护意见，本院认为，被告人杨英师积极从事注册分公司进行非法活动并实际担任分公司负责人，虽受他人指派，但犯罪活动中作用大，不能认定为从犯，其行为严重扰乱金融秩序，造成众多被害人的资金不能返还，且犯罪部分对象指向老年人，社会危害大，上述辩护意见不成立，不予采纳。针对被告人、辩护人提出被告人杨英师、彭庭云、周杨芳具有自首情节的辩护意见，本院认为，三被告人不是因为自己犯罪行为而主动向公安机关投案，系公安机关根据所了解的情况将被告人传唤归案，被传唤后被告人杨英师亦未主动交代其在江苏的涉案行为，三被告人均不构成自首，上述辩护意见不成立，不予采纳。被告人向部分老年人非法吸收存款，酌情从重处罚。被告人周杨芳、彭庭云系从犯且有坦白情节，依法减轻处罚；被告人杨英师自愿认罪，酌情从轻处罚；采纳各辩护人相应的辩护意见。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨英师犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。罚金限于判决生效后十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月18日起至2021年8月17日止）。 二、被告人彭庭云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。罚金限于判决生效后十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月18日起至2019年2月17日止）。 三、被告人周杨芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元。罚金限于判决生效后十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月18日起至2018年8月17日止）。 四、责令被告人杨英师、彭庭云、周杨芳于判决生效后十日内退赔被害人损失（详见清单）。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  雷少华 人民陪审员  龙 霞 人民陪审员  田建平 二〇一七年八月十一日 代书 记员  郭晨雨