山东省济南市槐荫区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）鲁0104刑初394号 公诉机关山东省济南市槐荫区人民检察院。 被告人翟成军，曾用名瞿成军，男，1972年9月18日出生于黑龙江省宝清县，汉族，小学文化，中共党员，原山东汇隆源财富投资管理有限公司总经理，住黑龙江省宝清县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年10月30日被刑事拘留，同年12月7日被逮捕。现羁押于济南市看守所。 辩护人齐英勤，天津众磊律师事务所律师。 辩护人刘大鹏，北京市汉鼎联合（济南）律师事务所律师。 济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑诉（2016）378号起诉书指控被告人翟成军犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年5月27日公开开庭进行了审理。济南市槐荫区人民检察院指派检察员秦臻出庭支持公诉，被告人翟成军及其辩护人齐英勤、刘大鹏到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2016年12月8日、2017年4月8日建议本案延期审理。2017年1月8日、5月8日，本院根据公诉机关提请，恢复了对本案的审理。现已审理终结。 经法庭审理查明：2014年9月，被告人翟成军之妻孙某某（另案处理）在济南市槐荫区和谐广场银座中心1号楼1602-2室注册成立七台河市大航电子科技有限公司济南分公司，于同年11月注册成立山东汇隆源财富投资管理有限公司，孙某某担任该公司法定代表人，翟成军自2014年10月25日起担任该公司总经理，负责公司的日常经营。自2014年9月至案发，未经有关部门许可，以山东汇隆源财富管理有限公司为载体，面向社会通过发放宣传单的方式进行宣传，以投资七台河市大航电子科技有限责任公司、赫锴（上海）股权投资基金管理有限公司等为名义，并承诺支付高额利息的方式吸收社会公众资金，吸收142名集资参与人进行投资，资金额共计1099万元，扣除缴款时的利息及红包266.7002万元，实际吸收资金共计832.2998万元。其中，翟成军自2014年10月25日任职期间，共吸收85人资金共计705万元，扣除缴款时的利息及红包201.71万元，实际吸收资金共计503.29万元。两公司未开展其他业务。案发后，山东汇隆源财富投资管理有限公司退缴赃款共计75万元。 上述事实，被告人翟成军在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证予以确认的证人姜某某、杨某某、耿某某、赵某某、刘某某、范某某、李某某、葛某某的证言、书证营业执照、工商材料、客户登记表、银行账户明细、中国银行业监督管理委员会山东监管局出具的证明材料、山东实信司法鉴定所出具的司法鉴定意见书、案件来源及抓获材料、退款证明材料等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人翟成军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控成立。被告人翟成军认罪态度较好，非法吸收的资金已部分退还，对其可依法处罚。被告人翟成军任公司总经理并负责公司日常经营，在此期间参与犯罪，作用积极，不应认定为从犯。辩护人的相应辩护意见不能成立，不予采纳。其他辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人翟成军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年10月30日起至2019年4月29日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、退缴的赃款75万元，按比例发还集资参与人。未退还的非法吸收的存款继续追缴，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 陈 政 人民陪审员 黄 毅 人民陪审员 刘成刚 二〇一七年八月三日 书 记 员 董 爽 附一： 被告人翟成军非法吸收公众存款案明细表 序号 姓名 合同金额（元） 投资数额（元） 未还款数（元） 1 王桂凤 60000 48000 48000 2 王青 120000 112800 88215 3 马凌云 郝晓英 40000 32000 32000 4 黄冬梅 20000 15600 15600 5 李萍 20000 15600 15600 6 于祥林 邢玉珍 30000 25800 24800 7 彭玉英 10000 9200 4200 8 吕慧贞 20000 20000 18800 9 程五世 崔秀珍 20000 15600 15600 10 吴怀英 10000 8000 8000 11 张义芹 20000 17900 17700 12 李群 10000 8300 8300 13 李云岚 10000 8300 5300 14 刘宜盛 刘广飞 程军 120000 102000 97000 15 李云岫 10000 8300 8300 16 李云嵋 10000 6900 6900 17 杜福臣 赵晓霞 100000 82000 72600 18 高兆秀 340000 204400 199900 19 郭颖 30000 22200 16200 20 郭炳海 80000 60000 56000 21 王旭 100000 64600 61600 22 孟桂英 60000 42000 39000 23 田新建 100000 80000 40500 24 孙友道 150000 92000 88000 25 贾远春 160000 102100 101100 26 程伟 950000 676000 666000 27 葛宽辉 50000 40000 37500 28 公涛 20000 17200 14200 29 刘桂兰 张成俊 90000 69300 61800 30 王朝俊 20000 17600 16600 31 陈春媚 20000 18600 17600 32 唐进英 20000 18000 18000 33 张若愚 60000 46000 43000 34 张媛 60000 46000 43000 35 张爱云 100000 68000 68000 36 王家英 王静 60000 41000 41000 37 李梦远 10000 8800 8300 38 巩天芹 60000 50800 47800 39 崔立新 50000 31000 26000 40 李秀荣 10000 8500 8500 41 邹宗刚 10000 8000 7500 42 杨秀云 赵维生 100000 83000 58000 43 刘淑娟 20000 16100 15600 44 金淑娟 10000 8700 8700 45 李庆梅 100000 68000 67000 46 耿平 150000 102200 97200 47 于秀芳 高爱芹 30000 27100 25600 48 邹圣年 50000 43000 42500 49 张忠厚 480000 422400 422400 50 陶玉芹 60000 42900 40500 51 连金茹 10000 8300 8300 52 常振录 20000 18000 17000 53 刘向东 10000 8000 7500 54 祖凤兰 60000 40800 40800 55 徐爱兰 30000 20000 20000 56 薛德璋 120000 99000 95050 57 王志茹 10000 7000 7000 58 张曰仁 60000 50600 47100 59 邢玉珍 10000 8700 8700 60 皮玉芳 20000 8800 8800 61 贾友季 20000 14300 13800 62 牛其昌 10000 7400 7400 63 李桂荣 70000 61600 59100 64 魏再吉 50000 43300 41800 65 胡厚君 10000 8000 7500 66 刘伯涛 50000 41000 38500 67 王晶 20000 16400 16400 68 王强 60000 57000 54000 69 李伟 20000 17600 16600 70 张崇顺 20000 17600 17600 71 王桂兰 50000 44000 41500 72 刘玉泉 500000 361000 355000 73 孙桂珍 20000 15000 13000 74 魏焕先 侯丽萍 魏龙 1140000 822600 811800 75 何芳雪 20000 14900 14900 76 任清文 30000 23500 22000 77 徐长海 50000 30000 27500 78 王金枝 10000 7800 7800 79 鲁开栋 刘丽民 50000 37600 35100 80 耿浩然 110000 60200 57800 81 王建军 50000 42000 35000 82 韩雅芹 30000 23100 23100 83 王襄辰 10000 8500 8500 84 张宝美 20000 13600 9600 85 赵淑英 40000 28000 28000 86 刘玉崑 60000 47800 43100 87 赵平兰 130000 90000 50000 88 王秀荣 110000 55000 55000 89 韩连明 30000 22000 20500 90 王仁玲 10000 6800 6300 91 汪兴华 李德霞 10000 7800 7800 92 解德明 20000 16400 15400 93 吴素珍 10000 7900 7400 94 程秀云 20000 14000 14000 95 孙振华 汪秋英 20000 14400 14400 96 张秀兰 30000 21500 21500 97 房燕 10000 8800 8300 98 张书明 10000 7000 7000 99 王军 130000 89000 89000 100 孟繁铎 20000 17000 16000 101 秦雪梅 20000 16000 16000 102 尹清文 80000 55600 55600 103 宋振怀 100000 62500 60000 104 李桂兰 50000 32000 32000 105 朱其德 周振芬 150000 112500 105000 106 曹贞清 10000 8400 7900 107 张洪坤 10000 7500 7000 108 丛宝滋 付桂英 10000 6800 6300 109 孔德军 1000000 984000 964000 110 杨文英 50000 33300 33300 111 蔡善斌 250000 186000 184000 112 田友娟 蔡善斌 150000 112000 112000 113 卢家庆 40000 24900 24900 114 李玉珍 10000 8500 8000 115 赵美玲 70000 48500 48500 116 徐滴石 徐传武 180000 131400 128400 117 何秀云 20000 15800 15800 118 殷桂兰 10000 7000 6500 119 蔡衍宗 20000 16400 15400 120 李鸿珠 100000 79000 74000 121 石秀芳 房鑫 韩远钢 130000 83800 83800 122 康希瑞 10000 8500 8000 123 康希英 20000 17000 16000 124 胡佩玲 10000 8300 8300 125 周传业 10000 7600 7100 126 崔秀华 20000 13600 13600 127 杨华敏 唐家宴 70000 53500 53000 128 唐家寅 10000 8800 7300 129 党建平 郑宝明 100000 79500 76000 130 巩守荣 孙进营 20000 15000 14500 131 杨建惠 10000 7500 7500 132 邹风琴 李桂松 30000 21000 21000 133 邹枢生 张爱芬 20000 15600 15100 134 苏虹 50000 41000 41000 135 高长英 10000 6800 6800 136 谭珀 50000 39998 37498 137 廖凤芹 30000 20400 20400 138 任红玲 10000 7800 7800 139 韩耐冬 240000 123400 123400 140 张世菊 20000 9800 9800 141 陈玉莉 100000 80000 75000 142 陈要武 20000 13600 13600 合计 10990000 8322998 7964863 附二： 本案相关法律规定 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上或者五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所得的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第二条第（十一）项实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （十一）其他非法吸收资金的行为； 第三条第二款第（一）项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；