海口市龙华区人民法院刑事判决书（2017）琼0106刑初86号公诉机关海口市龙华区人民检察院。被告人沈沉，英文名SAMCHAM，男，1948年5月25日出生，汉族，浙江省湖州市人，澳门特别行政区永久性居民，大学文化，海南拳击俱乐部有限公司法人代表、董事长，家住澳门特别行政区。2013年11月18日因涉嫌犯挪用资金罪被拱北出入境边防检查站查获，同年11月20日被刑事拘留，同日被取保候审，2016年8月9日被逮捕。现羁押在海口市第二看守所。辩护人刘昂，海南日新律师事务所律师。海口市龙华区人民检察院以海龙检公诉刑诉[2017]83号起诉书指控被告人沈沉犯挪用资金罪，于2017年1月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。海口市龙华区人民检察院检察员陈孝诚出庭支持公诉，被告人沈沉及其辩护人刘昂到庭参加诉讼。期间，公诉机关申请延期审理一次。现已审理终结。海口市龙华区人民检察院指控：2011年2月25日，澳门拳击俱乐部有限公司（以下简称澳门拳击公司）与海南省文化交流促进会（以下简称省文化促进会）注册成立海南拳击俱乐部有限公司（以下简称海南拳击公司）。澳门拳击公司出资80万美元，委派该公司法定代表人、股东被告人沈沉担任海南拳击公司的法定代表人、董事长，委派曾某、梁杨锦初担任董事；省文化促进会出资20万美元，委派孙西平担任海南拳击公司总经理，委派霍某担任董事。沈沉任命妻子陈辉（另案处理）担任海南拳击公司监事。沈沉任职期间，利用职务上的便利挪用本单位资金人民币1150万元归个人使用，具体犯罪事实如下：一、2011年9月21日，被告人沈沉代表海南拳击公司与王某代表的北京君合凯越投资管理有限公司（以下简称君合凯越公司）签订《委托投融资及资金管理服务协议书》，约定君合凯越公司帮助海南拳击公司以拳击赛事项目的名义筹措人民币8000万元。2011年9月27日至2012年1月16日期间，君合凯越公司分三次将共计人民币2450万元汇入海南拳击公司。2011年9月28日至2012年1月30日期间，被告人沈沉以陈辉借款、拳击赛事筹备款等名义将公司的950万元挪用，具体事实如下：（一）2011年9月28日，被告人沈沉以陈辉借款的名义将海南拳击公司账户内的人民币230万元汇入陈辉账户，陈辉将230万元中的78.9万元交给王某使用；剩余的151.1万元汇入澳门，兑换美元后作为澳门拳击公司对海南拳击公司的出资款转回海南拳击公司的账户内。（二）2011年10月20日，被告人沈沉以赛事筹备款的名义，将海南拳击公司账户内人民币200万元分别汇入陈辉的账户。后陈辉向由王某控制的贾某账户转款人民币200万元，该款归王某使用。（三）2011年10月21日，被告人沈沉以陈辉借款的名义，将海南拳击公司账户内的人民币20万元汇入陈辉账户，后陈辉将该款汇入徐某账户，用于归还沈沉对王富国的欠款。（四）2011年10月21日，被告人沈沉以借款的名义向珠海市夏湾华的物业代理行的账户汇款人民币500万元。上述款项后被转入澳门，其中的人民币310万元兑换成美元，被沈沉作为澳门拳击公司对海南拳击公司的出资汇入海南拳击公司账户；其中的人民币100万元被沈沉用于其在澳门经营的赌场的开业花销；剩余的90万元被沈沉用于其在菲律宾经营的赌场的开业花销。二、2011年10月20日，被告人沈沉代表海南拳击公司与侯日辉挂靠的广州弘泽装饰工程有限公司（以下简称弘泽公司）签订了《建筑装饰工程承包合同》，合同约定侯日辉负责装修海南拳击公司的位于海口市明光大酒店五楼的会所。2011年10月20日至2012年5月16日期间，海南拳击公司按照合同先后向弘泽公司支付装修款共计人民币330万元，期间，沈沉为借款给王某，指示侯日辉将海南拳击公司支付的装修款人民币200万元汇入贾某账户。2011年11月25日、12月16日，侯日辉使用周文波的账户共计向贾某账户汇款人民币200万元。2012年7月1日，因无法按照合同支付装修款、沈沉代表海南拳击公司与弘泽公司签订项目终止协议书。公诉机关认为，被告人沈沉作为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金人民币1150万元归个人使用，数额巨大，且超过三个月不还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人沈沉辩解称起诉书指控的均不是事实。辩护人的辩护意见：一、公诉机关指控被告人沈沉代海南拳击公司归还借款本息、支付合作经营费用的行为构成挪用资金罪属于事实认定错误。挪用资金罪客观上不仅要求行为人利用职务便利实施擅自使资金脱离本单位进行非法支配的行为要件，更要求行为人在认识要素上必须具备主观谋私的动机，即公为私用这一本质特征。沈沉使用涉案资金因没有私自挪用的职务权利和可能，且使用资金的目的都是为了海南拳击公司经营目的，根本不可能构成本罪。（一）在将涉案资金转出海南拳击公司账户这个环节，转账行为全部经过公司经营决策层允许，沈沉根本没有采用秘密手段擅自使用涉案资金的可能。澳门拳击公司除沈沉和陈辉之外没有派驻任何管理人员在海南拳击公司任职，沈沉和陈辉在海南拳击公司成立前后及案发期间一直居住、工作在澳门和国外。海南拳击公司的日常经营完全由省文化促进会指派的公司高管孙西平、颜某等控制。海南拳击公司的账户设立在海南，由颜某掌控，而颜某动用海南拳击公司账户资金需要经过孙西平同意，沈沉根本不可能采取隐秘手段在孙西平等高管不知情的情况下擅自挪用海南拳击公司任何一分钱的资金。第一、关于以陈辉借款为由转出涉案资金的问题。在查明海南拳击公司实际经营情况的前提下，可以确定的是以陈辉借款的名义转出涉案资金必然获得了省文化促进会指派的孙西平、颜某等高管的同意。其结论只有两种可能，其一是孙西平、颜某等违背了省文化促进会的意志与沈沉串谋损害海南拳击公司的利益，出借海南拳击公司资金给陈辉使用，属共同犯罪一起构成挪用资金罪，仅对沈沉提起公诉，在逻辑上存在无法回避的矛盾；其二是孙西平、颜某代表省文化促进会与沈沉代表澳门拳击公司一致同意出借资金给陈辉使用，出借资金给陈辉是海南拳击公司的经营决策，是法人意志行为。第二、关于以与澳门拳击公司共同举办拳击赛事为由转出涉案资金的问题。如前所述，以举办拳赛为由转出涉案资金同样必然获得了孙西平、颜某的同意，转账行为是海南拳击公司的经营决策。澳门拳击公司是独立法人，沈沉以合作经营为由代表海南拳击公司将涉案资金转入澳门拳击公司账户，澳门拳击公司即可自由支配，只要双方根据合作经营约定结算时分配盈亏即可，澳门拳击公司无论如何使用涉案资金，沈沉均不构成挪用资金罪。（二）在涉案资金实际使用环节，资金全部用于海南拳击公司经营，根本不可能构成挪用资金罪。第一、根据起诉书指控的事实，通过陈辉转入王某指定的贾某账户200万元、通过陈辉交给王某78.9万元、通过广州弘泽公司与侯日辉转入贾某账户200万元，共计478.9万元的使用目的，是本案必须查明的事实。王某是君合凯越公司的股东兼法定代表人，贾某为该公司的财务总监兼会计。君合凯越公司融资海南拳击公司，是有偿融资，海南拳击公司需支付融资回报。沈沉支出涉案资金通过陈辉转给贾某、王某，是支付君合凯越公司的融资回报，此行为产生的法律后果是直接抵消海南拳击公司对君合凯越公司的债务，是为公司偿还债务，并非沈沉挪作私用或给他人使用；通过陈辉支付给徐某20万元款项，实际上是支付给其丈夫高某的。该笔款项是高某出借给王富国，王富国交给沈沉替王某办事的，实际上是王某欠下的钱。沈沉受王某指示将从海南拳击公司支出款项给徐某、高某，实际上也是海南拳击公司支付融资回报的方式-代王某还款，与沈沉的个人债务无关。第二、对于以合作经营为目的转入澳门拳击公司的659.2万元资金的使用情况，如前所述，澳门拳击公司和海南拳击公司并未就合作经营进行结算。无论双方的合作目的是否达到，结算以后是否存在债权债务，都是双方基于合作产生的民事法律关系，沈沉无论如何都不构成挪用资金罪。二、根据侯日辉提供的证词，为侯日辉制作询问笔录的侦查机关办案人员要求侯日辉隐瞒沈沉与其商议调用海南拳击公司已支付给弘泽公司的200万元转账给贾某时，孙西平在场的事实。侯日辉的询问笔录依法应当予以排除，为侯日辉制作询问笔录的办案人员参与侦查的所有证据均应予以排除。综上所述，请求法院查明事实，作出公正判决。经审理查明：2011年2月25日，澳门拳击俱乐部有限公司（以下简称澳门拳击公司）与海南省文化交流促进会（以下简称省文化促进会）注册成立海南拳击俱乐部有限公司（以下简称海南拳击公司）。澳门拳击公司出资80万美元，委派该公司法定代表人、股东被告人沈沉担任海南拳击公司的法定代表人、董事长，委派曾某、梁杨锦初担任董事；省文化促进会出资20万美元，委派孙西平担任海南拳击公司总经理，委派霍某担任董事。沈沉任命妻子陈辉（另案处理）担任海南拳击公司监事。沈沉任职期间，利用职务上的便利挪用本单位资金人民币1150万元归个人使用，具体犯罪事实如下：一、2011年9月21日，被告人沈沉代表海南拳击公司与王某代表的北京君合凯越投资管理有限公司（以下简称君合凯越公司）签订《委托投融资及资金管理服务协议书》，约定君合凯越公司帮助海南拳击公司以拳击赛事项目的名义筹措人民币8000万元。2011年9月27日至2012年1月16日期间，君合凯越公司分三次将共计人民币2450万元汇入海南拳击公司。2011年9月28日至2012年1月30日期间，被告人沈沉以陈辉借款、拳击赛事筹备款等名义将公司的950万元挪用，具体事实如下：（一）2011年9月28日，被告人沈沉以陈辉借款的名义将海南拳击公司账户内的人民币230万元汇入陈辉账户，陈辉将230万元中的78.9万元交给王某使用；剩余的151.1万元汇入澳门，兑换美元后作为澳门拳击公司对海南拳击公司的出资款转回海南拳击公司的账户内。（二）2011年10月20日，被告人沈沉以赛事筹备款的名义，将海南拳击公司账户内人民币200万元汇入陈辉的账户。后陈辉向由王某控制的贾某账户转款人民币200万元，该款归王某使用。（三）2011年10月21日，被告人沈沉以陈辉借款的名义，将海南拳击公司账户内的人民币20万元汇入陈辉账户，后陈辉将该款汇入徐某账户，用于归还王某对高某的债务。（四）2011年10月21日，被告人沈沉以借款的名义向珠海市夏湾华的物业代理行的账户汇款人民币500万元。上述款项后被转入澳门，其中的人民币310万元兑换成美元，被沈沉作为澳门拳击公司对海南拳击公司的出资汇入海南拳击公司账户；其中的人民币100万元被沈沉用于其在澳门经营的赌场的开业花销；剩余的90万元被沈沉用于其在菲律宾经营的赌场的开业花销。以上事实，有下列证据证实：1、报案书，证实海南拳击公司于2013年4月1日向公安机关报案，称该公司董事长沈沉于2011年9月28日至2012年1月30日间虚构筹备国际职业拳击赛、按照计划开展业务的前期费用名目以及以个人借款形式，在公司股东及董事会毫不知情的情况下，将公司资金1430万元转出挪作他用。2、到案经过，证实被告人沈沉因涉嫌挪用资金罪被网上追逃，2013年11月18日在拱北口岸被抓获。3、海南省商务厅琼商务批字【2010】53号文件、《合资成立海南拳击俱乐部有限公司合同书》、海南拳击公司章程、澳门拳击公司关于海南拳击公司（董事、监事）委派书、省文化促进会关于海南拳击公司（董事）的委派书、海南拳击公司董事会名录、企业机读档案，证实2011年2月25日，澳门拳击有限公司与省文化促进会合资注册成立海南拳击公司。澳门拳击公司出资80万美元，委派该公司法定代表人、股东被告人沈沉担任海南拳击公司的法定代表人、董事长，委派曾某、梁杨锦初担任董事；省文化促进会出资20万美元，委派孙西平担任海南拳击公司总经理，委派霍某担任董事。沈沉任命妻子陈辉担任海南拳击公司监事。4、海南拳击公司的营业执照、君合凯越公司的营业执照，证实被告人沈沉是海南拳击公司的法人代表、董事长，王某是君合凯越公司的法人代表、董事长。5、《委托投融及资金管理服务协议书》及银行流水明细，证实沈沉代表的海南拳击公司与王某代表的君合凯越公司于2011年9月21日签订该份协议，约定君合凯越公司帮助海南拳击公司以拳击赛事项目的名义筹措人民币8000万元。2011年9月27日至2012年1月16日期间，君合凯越公司分三次将共计人民币2450万元汇入海南拳击公司。2012年3月5日，海南拳击公司退回君合凯越公司500万元。6、海南拳击公司银行存款明细，证实海南文化促进会向海南拳击公司出资20万美元已到位。7、海南拳击公司银行存款明细账、其他应收款明细账和会计凭证，证实2011年9月28日沈沉以陈辉借款的名义从海南拳击公司的账户将230万元汇入陈辉个人在工行珠海拱北支行的账户，借款单的借款人为沈沉，出纳颜某，付款内容：陈辉筹备赛事借款；2011年10月20日，沈沉以借款筹备赛事的名义从海南拳击公司将200万元汇入陈辉个人在工行珠海拱北支行的账户，付款申请单上签名人员为：单位领导沈沉，财物部门颜某，部门主管孙西平；2011年10月21日，沈沉以付陈辉借款的名义从海南拳击公司账户将20万元汇入陈辉个人在工行珠海拱北支行的账户，付款申请单上签名人员为：单位领导沈沉，财物部门颜某，部门主管孙西平；2011年10月21日，沈沉以付贾某借款的名义从海南拳击公司账户将200万元汇入贾某个人在工行北京商务中心区支行的账户，付款申请单上签名人员为：单位领导沈沉，财务部门颜某，部门主管孙西平；2011年10月24日，沈沉以付贾某借款的名义从海南拳击公司账户将280万元汇入贾某个人在工行北京商务中心区支行的账户，付款申请单上签名人员为：单位领导沈沉，财务部门颜某，部门主管孙西平；2012年1月19日，沈沉以借款名义从海南拳击公司账户将500万元汇入珠海市夏湾华的物业代理行，付款申请单上签名人员为：单位领导沈沉，财务部门颜某，部门主管无人签名。以上款项会计凭证均记载为其他应收款。8、海南公平司法鉴定中心司法会计鉴定，证实海南拳击公司记载陈辉借款的230万元，有78.9万元给了王某，151.1万元作为澳门拳击公司的出资款转回海南拳击公司；记载沈沉借款筹备赛事的200万元转到贾某的账户，实际控制、使用人为王某；记载付陈辉借款的20万元转给徐某，实际使用人为王某；记载付贾某借款的200万元，实际控制、使用人为王某；记载付珠海夏湾华的物业代理行往来款的500万元，其中310万元兑换成美元作为澳门拳击公司的出资款转回海南拳击公司，100万元用于沈沉在澳门开办的荣誉赌厅，90万元用于沈沉在菲律宾开办的荣誉888赌厅。9、上海司法会计中心的司法鉴定意见书（辩方证据，出具报告时间：2014年4月），结论（一）2011年9月28日至2012年1月19日澳门拳击公司收到海南拳击公司的划款为人民币6592000元；（二）2012年1月至2012年8月，澳门拳击公司对海南拳击公司的支出为人民币7380768.20元，其中：（1）澳门拳击公司投资海南拳击公司的支出为人民币3839146.24元。（2）澳门拳击公司有关拳击赛的出资为人民币1544256.52元。（3）澳门拳击公司有关的软件成本支出为人民币1997365.44元。委托人为澳门拳击公司。10、澳门拳击公司2013年3月20日出具的情况说明，称关于海南拳击公司董事长沈沉与君合凯越公司借款，及以海南拳击公司担保澳门拳击公司的借款，以及有关沈沉从海南拳击公司支出1430万元人民币等事宜，澳门拳击公司董事会及股东会事先事后均不知情，该公司账面没有收到海南拳击公司转付任何一笔资金，也没有收到君合凯越公司向该公司支付任何一笔资金。11、海南拳击公司和澳门拳击公司签订的《工程委托合同》和《软体购买合同》，证实2011年12月1日海南拳击公司和澳门拳击公司签订工程委托合同，由澳门拳击公司向海南拳击公司提供旨在建立海南拳击公司会所管理配套系统的系统分析、系统设计和系统开发等相关服务。系统软件产品是为海南拳击公司会馆量体专项设计开发的产品，主要分为体育竞猜非货币积分系统、会员管理系统、会所管理系统三个方面。（卷二P53、66）12、《技术开发（委托）合同》和香港银威国际发展有限公司的声明，证实澳门拳击有限公司曾于2011年12月1日委托香港银威国际发展有限公司开发海南拳击有限公司开发海南拳击公司会所管理配套系统设计开发项目，但实际并未执行。13、《技术开发（委托）合同》和科桥技术发展有限公司的声明，证实2012年1月18日澳门拳击公司与科桥技术发展有限公司签订技术开发合同，约定澳门拳击公司委托科桥技术发展有限公司开发海南拳击公司会所体育竞猜非货币积分及管理系统平台项目，并支付开发经费和报酬，合同价款人民币80万元。但最终澳门公司没有实际履行合同，也未支付合同金额。14、北京市仲裁委员会裁决书，证实君合凯越公司曾向仲裁机构申请仲裁，向海南拳击公司主张债权。15、被害单位代表孙西平的陈述，称海南拳击公司的法人代表沈沉在没有经过公司股东和董事同意的情况下，以公司名义与君合凯越公司签订《委托投融资及资金管理服务协议》，向君合凯越公司前期借款2450万元，并以虚构赛事和借款为由将其中的1430万元转到个人和与海南拳击公司业务无关的其他公司账户，公司发现后多次要求沈沉将上述款项还回公司，但沈沉置之不理。现公司主动将500万元退回君合凯越公司，剩下的520万元用在公司的装修、举办拳击赛事、固定资产投资和员工工资上。公司成立后租用黄金大酒店的房间用来办公，公章是由李某保管，签订上述协议是沈沉叫李某把公章带到海南明光酒店交给他使用的。君合凯越公司的2450万元进入公司账户后，公司出纳颜某告诉我说公司账户分三笔共进入2450万元，我问颜某钱是从哪里打过来的什么钱，颜某说是从君合凯越公司打过来的往来款，我接着问沈沉君合凯越公司为什么要转2450万元来海南拳击公司，沈沉说2450万元中的1450万元是他自己的钱，另外的1000万元是君合凯越公司入股澳门拳击公司的股金，我问沈沉既然是他的钱为什么要转到公司，沈沉说海南拳击公司刚成立，账面上没有钱很难看，这些钱进到公司后就可以利用流转起来，我接着问沈沉这些钱怎么流转，沈沉说公司所有业务包括明光酒店五楼装修、购买固定资产、举办赛事、支付员工工资都可以用这些钱，后来沈沉就虚构在境外举办赛事需要前期费用为由叫公司财务分几次共转给他1430万元。2012年初，省文化促进会看到海南拳击公司的账户转款额较大，管理不规范，要求海南拳击公司立即整顿并冻结资金，不能再往外转款。2012年5月，我怕沈沉继续以各种理由向外转款，就主动与君合凯越公司联系，并将500万元转回君合凯越公司。沈沉分两次共转给陈辉220万元和分两次共转给贾某480万元，这700万元的付款申请单上都有我的签名，我是看到沈沉要求转款的传真件后，公司财务让我签名，加上我当时也不懂举办赛事的情况，省文化促进会也认可这些钱，所以我才在付款申请单上签名。现君合凯越公司已提起仲裁，要求海南拳击公司还款。16、证人霍某的证言，称我不知道《委托投融资及资金管理服务协议书》的存在。但海南拳击公司每个月都要向省文化促进会报财务报表，2012年2月底省文化促进会从财报上看到了海南拳击公司有大额资金往来，并发现财务账上有沈沉、陈辉、贾某等人在海南拳击公司中有借款，而且数额较大，省文化促进会的领导就问孙西平怎么回事，孙西平汇报说君合凯越公司打到海南拳击公司的二千多万元是打比赛的钱，海南拳击公司在境外举办拳击比赛需要前期费用，转给陈辉等人的钱是在境外举办比赛的筹备款，听孙西平解释后，我们觉得这么大笔的资金往来没有任何合同、票据等可以证明就把钱转走觉得很奇怪，为此省文化促进会决定对海南拳击公司进行整顿。签订《委托投融资及资金管理服务协议书》时公司股东及董事会的成员均不知道。17、证人李某的证言，称我没有正式在海南拳击公司工作过，因为我的银湾太阳股份有限公司租用海南黄金酒店912-915办公室办公，海南拳击公司临时租用我公司的办公地点，海南拳击公司当时处于筹备阶段，公司的公章临时交给我代为保管，沈沉曾经一次或两次叫我亲自把公章带到海南明光酒店交给他，但他当时并没有跟我说要用公章干什么，我把公章交给沈沉后，沈沉并没有当场把公章交给我带回，而是第二天才把公章交给我。我们根据沈沉的交代转了几次钱到他制定的账户。沈沉叫我们给他指定的账户转款时都跟我们说他要在澳门举办拳击比赛需要钱和装修明光酒店五楼会所的软件建设需要钱，我们转钱给沈沉后问沈沉要举办比赛的协议，沈沉都跟我们说他有协议，等他过来海南再把协议带过来给我们，但一直没有交。转两笔共计480万元给贾某我有印象，沈沉当时跟我们说是王某指定的账户，这钱是退回去给王某的。18、证人颜某的证言，称公司没有转款超过100万元需要董事会同意的明文规定，公司领导也没有跟我们财务具体说过。我不知道海南拳击公司与君合凯越公司签订《委托投融资及资金管理服务协议书》。君合凯越公司分三次共转2450万元进海南拳击公司的账户，2011年9月28日转进250万元、2011年10月14日转进1200万元、2012年1月16日转进1000万元。孙西平问我到账的钱是什么用途，我说银行单据上款项用途都注明是往来款。2450万元到账后，按照沈沉的指示共给沈沉转款1430万元，其中给陈辉转款450万元、给贾某转款480万元、给珠海夏湾华的物业代理行转款500万元；按照孙西平的指示，支付了2011年环岛自行车赛赞助款100万元，支付明光酒店五楼俱乐部会所装修款330万元，退回君合凯越公司500万元。具体是2011年9月28日转了230万元到陈辉的工行珠海市拱北支行账户，2011年10月20日转了200万元到陈辉的工行珠海市拱北支行账户，2011年10月21日转了20万元到陈辉的工行珠海市拱北支行账户，2011年10月21日转了200万元到贾某的工行北京商务中心区支行的账户，2011年10月24日转了280万元到贾某的工行北京商务中心区支行的账户，2012年1月19日转了500万元到珠海市夏湾华的物业代理行的农业银行珠海市南湾支行账户。前述款项转款时孙西平和李某肯定是知道的。19、证人王某的证言，称沈沉通过他的朋友认识了我，沈沉跟我说海南拳击公司这个项目很有发展前景，但目前公司没有资金，业务发展不起来，需要对外融资借款，并问我是否有资金可以借给海南拳击公司，我跟沈沉说君合凯越公司是投融资公司，可以帮忙向其他人借款，但海南拳击公司既没有保证金也没有资产抵押，怎么融资借款。沈沉说只要有资金，公司业务开展起来马上可以归还借款，并可以给借款人分红回报。2011年9月21日，沈沉、倪某和我在海口明光酒店再一次具体谈融资借款的事情，沈沉已经起草好《委托投融资及资金管理服务协议书》，沈沉拿出来给我看，我们都同意了，沈沉叫倪某的妻子李某把海南拳击公司的公章带到了明光酒店，沈沉亲自盖在协议书上。海南拳击公司同意按所筹措资金向君合凯越公司支付佣金，并承诺给予借款人以每月不低于投资额的15.8%的回报率，每三个月向投资人分红一次。协议签订后，君合凯越公司分三次共计给海南拳击公司转了2450万元，海南拳击公司给贾某转的480万元不是归还君合凯越公司的借款本金，而是海南拳击公司支付君合凯越公司的佣金和给具体借款人的分红款，贾某是君合凯越公司的财务总监，480万元佣金和分红款打到贾某账户，然后从贾某账户分给具体的借款人。2011年10月20日从海南拳击公司转到陈辉账户的200万元，当天陈辉又将这200万元转到贾某的账户，这200万元既不是海南拳击公司支付的借款本金，也不是君合凯越公司的佣金和具体借款人的分红款，而是澳门拳击公司支付给君合凯越公司的佣金和具体借款人的分红款，因为沈沉另外代表澳门拳击公司与君合凯越公司签订了6000万元的融资协议，委托君合凯越公司帮忙对外融资借款，君合凯越公司已经为澳门拳击公司融资了1000多万元，这1000多万元是直接转到陈辉账户的，按照约定澳门拳击公司应支付君合凯越公司佣金和分红款，这200万元跟海南拳击公司是没有任何关系的。2011年10月20日海南拳击公司转给陈辉20万元，2011年10月28日陈辉又将这20万元转到徐某的账户，这20万元跟陈辉账户转到贾某账户的200万元的性质是一样的，是澳门拳击公司归还给借款人的借款，君合凯越公司的员工徐某拿出20万元借给澳门拳击公司，当时徐某需要钱，我就叫沈沉还回给徐某的，另外，2011年1月10日陈辉转给高某的8.1万元也是这样的，这两笔钱跟海南拳击公司没有任何关系。海南拳击公司共支付480万元给君合凯越公司佣金和投资人分红，也就是2011年10月21日和24日沈沉通过他的妻子陈辉的账户转给贾某账户的480万元。20、证人冯某的证言，称2012年6月28日海南拳击公司在澳门要举办拳击比赛，沈沉跟我说举办这场比赛澳门拳击公司需要拿出比赛资金，但澳门拳击公司没有钱了，沈沉叫我拿出300万元垫进去，由于沈沉口头承诺给我股份，并在外面都跟别人说澳门拳击公司是我的，我也觉得拳击比赛这个项目比较好，所以我就转了300万元到澳门拳击公司账面上，实际上澳门这场拳击比赛都是用我的钱。2012年12月，海南拳击公司在海南举办拳击比赛，沈沉说澳门拳击公司没有钱，我又打了140万元到澳门拳击公司的账户。21、证人曾某的证言，称沈沉是我多年的朋友，他对我也对其他人说要在大陆投资举办公司搞拳击俱乐部，我听他说后觉得这件事情较好，我就找到倪某说起这件事，倪某也觉得好，为此我介绍沈沉和倪某认识，倪某就找到孙西平，他们具体商谈成立公司的问题，他们商谈的过程我都没有参加，他们说我年纪大了，也没有时间参与这件事，公司办起来会给我一点股份。公司成立后，他们叫我到海南参加过一次会议，但他们都没有说我是海南拳击公司的董事，海南拳击公司与君合凯越公司签订《委托投融资和资金管理协议书》我完全不知情。22、证人倪某的证言，称海南拳击公司成立后，由于要举办比赛、装修场馆、对外宣传等需要资金，但这时候海南拳击公司账面上没有钱，沈沉就跟我们商量，要以海南拳击公司的名义向外融资，为了把海南拳击公司的业务开展起来，我们同意了沈沉的意见。为此，沈沉就与王某商量，要求王某帮忙融资，王某答应帮忙后，沈沉就代表海南拳击公司与王某代表的君合凯越公司签订了《委托投融资与资金管理服务协议书》，当时沈沉和王某是在海口明光酒店商谈的，沈沉叫李某把海南拳击公司的公章带过来由沈沉自己盖上去的。君合凯越公司的融资款到账后，沈沉就跟我说叫我不要把向君合凯越公司融资的事跟省文化促进会讲，他已经跟省文化促进会说过进入海南拳击公司的钱是他跟龙之集团合作，龙之集团分给他的分红款。沈沉把1430万元从海南拳击公司转出是他自己跑到海南办的，他当时没有跟我说。但是沈沉把钱转出来后，他告诉过我，我问他转到哪里了，为什么要转出来，他说澳门举办赛事、建设明光酒店五楼会所软件需要钱，他把这些钱转到陈辉和珠海夏湾华的物业代理行了，但他没有跟我说把钱转到贾某账户。沈沉在菲律宾成立荣誉888赌厅没有跟任何人商量过，也没有跟任何人签订过代持股文件，只是口头跟我们说他准备在菲律宾办赌厅，如果赌厅办起来有利益了大家都有份。据我所知，沈沉在台湾成立了荣誉国际企业集团，并通过台湾方面收购了菲律宾徐华明成立的公司，改名为菲律宾荣誉888赌厅，股东为沈沉、周季平和徐华明。我们从来没有参加过考察成立荣誉888赌厅的事宜，赌厅开张的时候我们是被沈沉骗过去玩的。23、证人贾某的证言，称转到海南拳击公司的2450万元是我们君合凯越公司总经理王某以及身边的朋友委托我们公司投资管理而投资进来的。我的账户收到海南拳击公司转来的三笔共计680万元，我在公司财务上做了收入账，是以收部分投资回报款的名目记的财务账，这680万元只是部分投资回报，海南拳击公司还欠我公司投资人的本金和投资回报没有还。这些钱是沈沉认为不方便转入君合凯越公司的账户，王某就指定我个人账户收款。24、证人徐某的证言，称我的账户转入20万元是当时我丈夫高某说是别人欠我们的钱，现在别人要给我们还钱，所以就把我的银行账户给别人转钱进来。25、证人高某的证言，称大约在2011年5月或6月，由于王某个人要用钱，他的弟弟王富国找我借了30万元，到了2011年10月份，王富国给我打电话问我要银行账号，由沈沉将这30万元转给我，我就把我妻子徐某的账号告诉王富国，但沈沉只转回20万元，我问王富国为什么只转回20万元，王富国说剩下的10万元继续由沈沉还，后来又转回8.1万元并不是10万元。26、被告人沈沉的供述，称海南拳击公司在倪某妻子李某位于滨海大道黄金酒店的她自己公司办公室合并办公，海南拳击公司的财务记账也由倪某妻子她们负责。2011年5月海南拳击公司与君合凯越公司签订投融资借款协议前，澳门拳击公司在海南拳击公司的出资，我出了少部分的钱。2011年5月海南拳击公司与君合凯越公司签订投融资协议书后，澳门拳击公司在海南拳击公司中的出资都是从君合凯越公司的借款中转到我妻子陈辉的个人银行卡上，然后从陈辉的银行卡上转到海南拳击公司作为澳门拳击公司的出资，合计大概转了60万美元，这是我自己的主张，没有经过任何人同意。与君合凯越公司签订投融资协议时我让倪某的妻子或办公室人员把海南拳击公司的公章带到海口明光酒店给我的，但与君合凯越公司借款我是跟倪某商量的。从君合凯越公司融资到2450万元，我从中转出1430万元，具体是：2011年9月28日以陈辉借款的名义转230万元到陈辉账户、2011年10月20日以沈沉借赛事筹备款的名义转200万元到陈辉账户、2011年10月21日以陈辉借款的名义转20万元到陈辉账户、2012年1月30日转500万元到珠海夏湾华的物业代理行、2011年10月21日转200万元到贾某账户、2011年10月24日转280万元到贾某账户。转出的230万元到陈辉账户，其中的78.9万元转给王某，一笔是2011年9月28日给王某70.8万元，另一笔是2011年10月9日转给高某8.1万元，剩下的151.1万元作为澳门拳击公司的出资转回海南拳击公司；转出的200万元到陈辉账户，当天就转给贾某了；转出的20万元到陈辉账户，于2011年10月28日转给徐某账户；转出二笔共计480万元到贾某账户名义是还王某君合公司的借款利息；转出500万元到珠海夏湾华的物业代理行后我就在澳门取现了，后将其中的310万元兑换成美元作为澳门拳击公司的出资转回海南拳击公司，100万元用于自己在澳门开办荣誉赌厅，90万元用于菲律宾开办荣誉888赌厅，这些资金的调配都是我自己决定的。二、2011年10月20日，被告人沈沉代表海南拳击公司与侯日辉挂靠的广州弘泽装饰工程有限公司（以下简称弘泽公司）签订了《建筑装饰工程承包合同》，合同约定侯日辉负责装修海南拳击公司的位于海口市明光大酒店五楼的会所。2011年10月20日至2012年5月16日期间，海南拳击公司按照合同先后向弘泽公司支付装修款共计人民币330万元，期间，沈沉为借款给王某，指示侯日辉将海南拳击公司支付的装修款人民币200万元汇入贾某账户。2011年11月25日、12月16日，侯日辉使用周文波的账户共计向贾某账户汇款人民币200万元。2012年7月1日，因无法按照合同支付装修款、沈沉代表海南拳击公司与弘泽公司签订项目终止协议书。以上事实有下列证据证实：1、《建筑装饰工程承包合同》，证实沈沉代表海南拳击有限公司与侯某代表的弘泽公司于2010年10月20日签订关于海口市明光酒店五楼会所的装修合同，合同价款450万元。2、项目终止协议书，证实沈沉与弘泽公司于2012年7月1日签订终止协议书，终止海口明光酒店五楼会所的装修，双方已结算完成，沈沉要求将其中的200万元工程款作为往来款以现金支付方式支付与君合凯越公司王某指定的账户。3、王某资金往来明细表，证实弘泽公司有三笔共计200万元归还王某。4、证人侯某的证言，称2011年10月20日海南拳击公司给弘泽公司预付20万元的装修款、2011年11月拳击公司给弘泽公司转了一笔30万元和一笔150万元装修款、2011年12月海南拳击公司给弘泽公司转了一笔100万元的工程款、2012年5月海南拳击公司给弘泽公司转了一笔30万元装修款，共计330万元，其中130万元我用于海口明光酒店五楼的会所装修，另外200万元根据沈沉的指示汇到了贾某的账户。后来因为工程款一直没有到位，工程就停工了。5、被告人沈沉的供述，称我从弘泽公司的工程款中提了200万元给了王某，当时王某跟我说他急需用钱叫我转200万元给他，我就先从装修款中转200万元给王某，后来没有钱补给弘泽公司，弘泽公司不给装修，一直放在那里。公司股东都不知道，是我自己决定的。本院认为，被告人沈沉身为海南拳击公司的法人代表、董事长，利用职务上的便利，挪用本单位资金人民币651.1万元归个人使用，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，应予惩处。公诉机关指控被告人沈沉犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，但指控金额有误，应予更正。被告人关于起诉书指控的均不是事实的意见无理，不予采纳。辩护人关于公诉机关指控被告人沈沉代海南拳击公司归还借款本息的行为构成挪用资金罪属于事实认定错误的意见有理，予以采纳；辩护人关于被告人在将涉案资金转出海南拳击公司账户这个环节全部经过公司经营决策层允许的意见不符合事实，不予认定；辩护人关于以举办拳赛为由转出涉案资金是海南拳击公司的经营决策，澳门拳击公司是独立法人，沈沉以合作经营为由代表海南拳击公司将涉案资金转入澳门拳击公司账户，澳门拳击公司即可自由支配，只要双方根据合作经营约定结算时分配盈亏即可，澳门拳击公司无论如何使用涉案资金，沈沉均不构成挪用资金罪的意见缺乏事实依据，因为沈沉以举办拳击比赛的名义转出的款项事实上是用于归还王某，且海南拳击公司也是独立法人，海南拳击公司与澳门拳击公司之间并未就举办拳击比赛签订相应的合作协议，举办拳击比赛的费用实际上已记在海南拳击公司的财务账上，且公诉机关也未指控相应事项，因此，对辩护人这一辩护意见不予采纳；辩护人关于涉案资金实际使用环节全部用于海南拳击公司经营的意见亦不符合事实，不予认定；辩护人关于为侯日辉制作询问笔录的办案人员参与侦查的所有证据均应予以排除的意见缺乏理据，不予采纳。关于上海司法会计中心出具的鉴定书，委托人为利害关系人澳门拳击公司，部分鉴定凭证上编制负责人、审核负责人、发出认可负责人、资料记录负责人上均无签字，也无印戳；部分鉴定凭证人只有印戳，编制负责人、审核负责人、发出认可负责人、资料记录负责人上均无签字；部分凭证记录的项目也无法判断与海南拳击公司存在关系，因此，对该鉴定报告结论不予采纳。关于公诉机关指控被告人沈沉挪用资金1150万元中，498.9万元是根据王某的意志处置，或退归王某使用，或转进王某指定的君合凯越公司财务总监贾某的账户，或用于归还王某对他人的债务，因被告人沈沉是海南拳击公司的法人代表、董事长，王某是君合凯越公司的法人代表、董事长，沈沉与王某个人之间不存在债权债务关系，海南拳击公司与君合凯越公司之间基于融资协议存在债权债务关系，沈沉和王某与公司业务相关联的行为对于各自公司属表见行为，会引起相应的法律后果，即沈沉根据王某的意志从海南拳击公司将款项转出供王某处置，会直接引起两个公司之间债权债务的消灭，因此，涉案的共计498.9万元不属于沈沉挪用归个人使用，也不是借贷给王某，不符合挪用资金罪的构成要件，不予认定。根据本案被告人犯罪的事实、性质、情节及其行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈沉犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2016年8月9日起至2021年8月5日止。期间已扣除被告人2013年11月18日至2013年11月20日羁押的三日。）二、尚未退还的赃款责令退赔。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向海南省海口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 许 哲人民陪审员 邢益长人民陪审员 何少锋 二〇一七年八月四日法官 助理 胡 程书 记 员 夏 夏书记员夏夏