安徽省萧县人民法院刑 事 判 决 书（2016）皖1322刑初261号公诉机关安徽省萧县人民检察院。被告人潘登,乳名宝政，曾用名李忠海，男，1970年9月14日出生于安徽省萧县，汉族，中共党员，中专文化，捕前系萧县供电局白土配电队队长、萧县官桥镇孟村西山石料厂（以下简称西山石料厂）及萧县宝龙石料厂（以下简称宝龙石料厂）法定代表人，户籍地安徽省萧县，居住地江苏省徐州市莲花小区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2015年7月13日被萧县公安局刑事拘留，同年8月13日被取保候审。因涉嫌犯受贿罪于2015年8月17日经萧县人民检察院决定、当日由萧县公安局执行刑事拘留，2015年9月1日经萧县人民检察院决定、并由萧县公安局执行监视居住。2015年9月23日因涉嫌犯非法采矿罪被萧县公安局刑事拘留，同年10月20日经萧县人民检察院批准、次日由萧县公安局执行逮捕，现羁押于萧县看守所。辩护人王修动，安徽汇龙律师事务所律师。辩护人谷宗智，安徽江淮律师事务所律师。萧县人民检察院以萧检刑诉[2016]271号起诉书指控被告人潘登犯非法采矿罪、受贿罪，于2016年6月27日向本院提起公诉。在审理过程中，萧县人民检察院于2016年9月27日以萧检刑追诉[2016]3号追加起诉决定书追加起诉,2017年6月8日萧检刑变诉[2017]1号变更起诉决定书变更起诉，指控被告人潘登犯非法采矿罪、敲诈勒索罪。本院依法组成合议庭，于2016年11月23日、2017年3月24日、2017年6月28日公开开庭审理了本案。萧县人民检察院指派检察员许某、李某1出庭支持公诉，被告人潘登及其辩护人王修动、谷宗智到庭参加诉讼。期间，公诉机关申请补充侦查两次。本案现已审理终结。萧县人民检察院指控：一、非法采矿罪（一）2011年9月，被告人潘登取得西山石料厂采矿许可证，2012年1月1日被告人潘登将西山石料厂承包给个体商任某等人经营，2013年8月被告人潘登将西山石料厂承包给个体商解某（另案处理）等人经营。至2014年10月20日，经安徽省国土资源厅确认西山石料厂非法开采萧县官桥镇孟村西马山头建筑石料用灰岩矿,造成矿产资源破坏价值人民币12097092元。（二）2010年12月，被告人潘登取得宝龙石料厂采矿许可证，后其将该厂承包给个体商李某2（另案处理）等人经营，至2014年11月5日，经安徽省国土资源厅确认宝龙石料厂非法开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿,造成矿产资源破坏价值人民币1610283元。二、敲诈勒索罪任某等人在承包经营西山石料厂期间，被告人潘登以石料厂使用的变压器实际功率大于其上报萧县供电局的功率，石料厂少缴了电费为由，于2012年4月至2013年7月，以断电相要挟，通过其电工郑某每月向承包商任某等人索取“变压器容量差价款”3000元，合计39000元。2013年8月27日，解某开始承包经营西山石料厂，2013年12月份，解某为扩大生产经营增加一台大型采石机械，并委托潘登安装一台功率为1000千瓦的变压器，被告人潘登以两台变压器实际功率均大于其上报萧县供电局的功率，石料厂少缴了电费为由，于2013年8月至2014年11月，以断电相要挟，通过其电工郑某每月向解某索取“变压器容量差价款”3000元、6000元，共获得人民币86689.53元。针对上述指控，公诉机关当庭出示并提交了被告人供述、同案人供述、证人证言、鉴定意见及相关书证等证据，认为被告人潘登的行为构成非法采矿罪、敲诈勒索罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百七十四条、第二十五条第一款、第六十九条之规定，予以惩处。被告人潘登对指控两起非法采矿的基本事实无异议，但辩称他不是越界开采行为的实施者，且对实际经营者的越界开采行为并不知情；关于敲诈勒索罪的指控，承认收取承包人任某、解某的款额，但辩解是事前约定的线路维修费，不是容量差价费，不构成敲诈勒索罪。其辩护人认为两项罪名的指控均不成立。潘登是宝龙石料厂和西山石料厂的发包人，而越界开采的实施者、利益获得者是承包人李某2、解某等人，潘登不参与实际生产经营活动。西山石料厂的承包人解某即使存在越界开采行为，应该由行为实施者、利益获得者解某本人承担，而不应诛连发包人潘登，潘登不存在非法采矿的实施行为，也对承包人的越界开采行为不明知。关于敲诈勒索罪的指控，认为潘登收取的是线路维修费，不是容量差价费，不构成敲诈勒索罪。经审理查明：一、非法采矿罪2009年10月18日，被告人潘登通过挂牌竞买取得萧县官桥镇孟村西山建筑用石灰岩矿采矿权，2011年9月，其申请取得西山石料厂采矿许可证，许可露天开采建筑石料用灰岩。采矿许可证期限2011年9月27日至2014年9月27日，并明确矿区范围拐点坐标。2010年11月18日，被告人潘登违反矿产资源相关法律规定，擅自将该厂承包给个体商任某、周某等人经营。2013年8月，又将该厂承包给个体商解某等人经营。承包期间，因该厂越界开采，萧县国土资源局于2014年1月9日对西山石料厂下达《责令停止违法行为通知书》，并告知了矿权人潘登。但该厂继续越界开采，萧县国土资源局于2014年4月30日至9月27日先后三次对西山石料厂下达《责令停止违法行为通知书》，同时告知了矿权人潘登。被告人潘登作为矿权人，为承包人的越界开采行为提供火工等方面的帮助，直至2014年9月27日承包期满停止生产。2016年1月经安徽金联地矿科技有限公司鉴定，并经安徽省国土资源厅确认，2013年11月30日至2014年12月31日，西山石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头南坡建筑石料用灰岩矿资源储量746734立方米（合2016182吨），造成矿产资源破坏价值人民币12097092元。认定上述事实，有经庭审举证质证，并经法庭认证的下列证据证明：（一）书证1、《涉嫌犯罪案件移送书》、《立案呈批表》，证明2014年11月1日，萧县国土资源局对西山石料厂越界开采建筑石料用灰岩一案立案调查，发现该厂涉嫌非法采矿犯罪，遂于2014年12月26日移送萧县公安局。2、采矿许可证、营业执照、安全生产许可证及组织机构代码证、采矿权申请登记书、挂牌低价确定书、占用矿产资源储量登记书及挂牌成交确认书、占有矿产资源储登记书，采矿权出让方案、采矿权登记备案手续等证明，2009年10月18日，被告人潘登通过挂牌方式竞买成为萧县官桥镇孟村西山采矿权的竞得人，获得萧县官桥镇孟村西山的建筑用石灰岩矿采矿权。该厂系私营独资企业，许可露天开采建筑石料用灰岩，采矿许可证期限2011年9月27日至2014年9月27日，并明确矿区范围拐点坐标。3、承包合同、补充协议两份、承包协议，证明被告人潘登将西山石料厂先后承包给个体承包商任某、解某经营的事实。4、委托书，证明解某受委托全权代表西山石料厂，办理越界开采行政处罚事宜，加盖有西山石料厂的公章。5、萧县国土资源局于2014年1月9日、4月30日、7月18日、9月27日对西山石料厂下达《责令停止违行为法通知书》四份，其中三份系解某签收。6、萧县国土资源局的违法案件处理决定呈批表、调查报告、审理记录、行政处罚告知书、行政处罚决定书、送达回证，证明2014年12月19日，萧县国土资源局将越界开采处罚事项告知解某，同年12月24日，向西山石料厂下达萧国土资执罚[2014]074号《行政处罚决定书》，解某签收。7、2014年8月12日萧县人民政府《萧县露天采石矿山专项整治工作实施方案》及其通知、2014年11月18日《关于加强非煤矿山管理工作的意见》及其通知，萧县国土资源局《关于加强对非煤矿山开发监督管理的通知》等证明，2014年下半年，萧县人民政府、萧县国土资源局加强全县非煤矿山专项整治的相关规定。8、中华人民共和国国务院及国土资源部关于探矿权采矿权转让管理的相关规定，证明探矿权采矿权转让需向原登记机关申请，经审查批准后，变更登记，并重新发证。9、矿界及相关资料图照片，证明西山石料厂的界桩及厂内设施照片，其中有界桩-2上照片系李某2手放在界桩上的照片。（二）鉴定意见2015年1月安徽金联地矿科技有限公司关于《官桥镇孟村石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头南坡建筑石料用灰岩矿造成矿产资源破坏价值的鉴定报告》、《安徽省国土资源厅关于官桥镇孟村石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头建筑石料用灰岩矿造成矿山资源破坏价值鉴定意见》，证明2013年11月30日至2014年12月31日，西山石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头南坡建筑石料用灰岩矿资源储量746734立方米（合2016182吨），造成矿产资源破坏价值人民币12097092元。（三）现场勘查笔录、现场示意图、现场照片，证明萧县官桥镇孟村西山现状概貌。（四）证人证言1、李某2证明，潘登与解某签订承包合同时，潘登说他自己忙没有时间，安排他专门负责申领、管理炸药，解某发他工资。打眼放炮的工人有潘入连、潘工作、潘长喜。2014年9月26日该石料厂最后一次放炮，次日采矿许可证到期停产。到期前几月的一天下午，官桥镇土管所的卢某到石料厂说开采越界了，他把其送到解某办公室门口，之后，他给潘登打电话告诉其卢某来厂里说越界开采了，潘登说“生产的事都交给解某了，他越界不关咱的事”。该厂的证件和印章都在潘登处，上级来检查需要用的时候才拿出来，用过以后还给潘登。2、刘某证明，他是官桥镇国土资源所所长。2014年1月9日，矿山管理员卢某汇报西山石料厂越界开采，当日该所送达了《责令停止违法行为通知书》，解某签收。同年4月、7月，卢某巡山又发现该石料厂越界开采，并两次下达《责令停止违法行为通知书》。2014年9月，西山石料厂到期停产，卢某再次发现该厂越界开采，再次送达《责令停止违法行为通知书》，以上四次送达《责令停止违法行为通知书》前，他都电话告知潘登通知书的内容了，潘登安排解某等人签收文书。他和卢某多次电话告知矿权人潘登该厂存在违法越界开采行为。石料厂不允许擅自承包给他人经营，发包需审批备案等。3、卢某证明，2014年1月份，他巡山时发现西山石料厂有越界开采行为，给所长汇报后，下达了《责令停止违法行为通知书》，该厂经营人解某签收，当时发现该厂有少量越界，他通知了矿权人潘登。同年4月份，他巡山时又发现越界开采，又下达了《责令停止违法行为通知书》，解某签收。同年7月份，他巡山时发现该厂的四个界桩没有了，又下达《责令停止违法行为通知书》，该厂工人解明柳签收。2014年9月27日西山石料厂到期并停产，他巡山时发该厂存在越界开采，于当日又下达责令《停止违法行为通知书》，送达解某。每次发现越界开采，他都告知矿权人潘登了，下达四次《责令停止违法行为通知书》前也都电话告知潘登，潘登安排人签收文书，刘某所长也给潘登打电话说过越界开采的事。潘登都是说该怎么处理就怎么处理。4、潘守明、潘工作、潘长喜证明，他们在孟村山窝的石料厂打炮眼，由生产厂长老刘（指刘宜永）安排他们打钻的位置，他们按照其要求打钻。5、孙某证明，解某承包经营西山石料厂，李某3投资入股，并负责生产，刘宜永也帮忙搞生产。申领炸药是潘登安排当地人李某2负责，打炮眼也是李某2干的。6、刘宜永证明，2013年，他由李某3介绍到西山石料厂从事管理挖机、自卸车、收眼子（即爆破炮眼的具体米数）等工作。李某2在该厂是潘登的代表，具体负责审批炸药、安排放炮等。7、任某证明，2010年年底，他和周某与潘登签订了承包西山石料厂协议，2011年8月份左右才把所有的证件办妥，开始生产，仅开采五六个月，开采量较小，应该没有越界，后转给谢玉乐经营。8、解某证明，2013年8月17日，他承包潘登的西山石料厂开始经营。承包期间，生产由合伙人李某3负责，他负责销售石料。关于石料厂的采矿范围，潘登说都安排好了，开到什么地方都没有问题，审批炸药、放炮开石头是由潘登安排的李某2具体负责。2014年1月9日国土资源局给西山石料厂下达一份《责令停止违法行为通知书》，他签收后告诉潘登其内容，说不能向南继续开采了，潘登说可以开，并于2014年1月16日委托他全权处理越界开采事宜，以后每次有文件送达时，潘登都打电话让他签收，他就签收了。2014年4月，官桥镇土管所的卢某到石料厂说向南不能开采了，同时下达了《责令停止违法行为通知书》。关于越界开采的事，官桥镇国土所都是通知潘登，潘登有事不能参加会议，让他去国土所开会，会后他都及时把会议内容告知潘登。2014年9月27日采矿许可证到期停产，之后他整理开出的石料，直至2014年10月20日前后彻底停产。潘登一直都知道越界开采的事。在2013年12月25日，他与潘登签订了一份补充协议，约定在生产过程中，不因资源问题影响生产，出现越界开采，由甲方潘登负责，他因此才同意安装大型设备，扩大生产规模，同时提高承包金。该厂的证件和印章都在潘登处保管。9、李某3证明，他和解某合伙承包潘登的西山石料厂，他投资设备并负责生产，解某负责销售。他不清楚开采的范围，不知道国土部门的行政处罚。（五）被告人潘登供述，他通过政府拍卖，取得西山石料厂采矿权，后申请取得采矿许可证并办理了营业执照。该厂先由任某投资筹建，后承包经营。2013年8月份承包给解某经营。他与任某、解某均约定由其自主经营、自负盈亏，明确承包人要遵守相关法律法规、上级规定，缴纳上级管理费用，自行承担责任。他和解某约定，民爆物品的申领和管理由李某2负责，谢玉乐发李某2工资。二、敲诈勒索罪2012年4月至2013年7月，承包商任某、周某等人在承包经营西山石料厂期间，被告人潘登以该厂使用的变压器实际功率大于其上报萧县供电局的功率，石料厂每月少缴了3000元电费为由，以断电相要挟，以“容量差价费”的名义，通过其电工郑某每月向承包商周某等索款3000元，合计39000元。2013年8月27日，解某承包西山石料厂，至2013年11月期间，与依照前任承包人一样，每月在电费外，解某多交被告人潘登款3000元，合计12000元。2013年12月，解某添置一台变压器，被告人潘登同样以该厂使用的两变压器实际功率大于其上报供电局的功率，石料厂少缴基础电费为由，以断电相要挟，以“容量差价费”的名义索款，通过电工郑某向解某索取人民币74689.53元。被告人潘登勒索周某、解某人民币合计125689.53元。认定上述事实，有经庭审举证质证，并经法庭认证的下列证据证明：（一）书证1、举报材料，证明解某向萧县人民检察院举报被告人潘登涉嫌贪污电费。2、承包协议及补充协议两份，证明2013年8月27日，潘登与解某签订包西山石料厂的开采经营权，自主经营，自负盈亏。2014年10月6日，潘德宝与解某签订承包孟村西山石料厂的协议。3、郑某名下账户转账单、解某提供的缴费明细、西山石料厂及萧县宝龙石料厂南工区电费票据，证明西山石料厂2014年在电费之外，多交款计74689.53元。4、国网安徽萧县供电有限责任公司的营销电费明细单，证明西山石料厂及宝龙石料厂南工区电费缴纳情况。5、国网安徽萧县供电有限责任公司出具的《萧县供电公司供电所作业组织专业化实施方案》证明，萧县供电公司实行配电工区、供电所、抄表中心、电费管理中心等专业划分，以实现“营配分离、抄管分离、抄收分离”专业化模式。配电工区主要职责范围：负责10千伏线路和变压器低压桩头以上设备的改造、缺陷处理、安全等日常管理工作；负责低压线路设备工程施工；按业务流程进行10千伏欠费或违约客户的停、复电工作等。配电工区下设配电队，主要负责所辖区域内的10千伏线路、配电变压器巡视、维护、检修（消缺）和抢修工作，特殊情况下，各配电队成员由公司统一调整。配电工区与供电所的工作界面分界点为：公用配电台区低压侧桩头。分界点以上至变电站10千伏出线归属配电工区管理，分界点以下至低压客户产权分界点归属供电所管理，分界点归属配电工区。6、《萧县供电公司配电工区人员、所辖区一栏表》，《配电队队长职责》证明，白土配电队负责官桥变电站吴集105#高压线路维护，责任人王井安。配电队队长负责制定配电队施工计划、严把工程进度及工程质量等。7、《西山石料厂10KV用电工程技术档案》证明，2013年12月西山石料厂安装变压器型号为S11-M-800/10，容量800KVA.8、国网安徽萧县供电有限责任公司出具的线路图及证明，《西山石料厂高压客户申请用电档案》、《萧县官宝龙石料厂高压客户申请用电档案》证明，被告人矿权人潘登的二石料厂安装之容量800KVA、250KVA变压器客户资料，线路产权分界点为：官桥变电站10KV吴集105线路宝龙南工区支线5#杆T接点处，T接点处第一支撑点以下属于西山石料厂，其维护管理属于西山石料厂；宝龙石料厂（南工区）供电接线及产权分界点在竹林寺支线末端杆T接点引下线第一支撑点处。（二）证人证言1、郑某证明，他是孟村西山石料厂的电工。该厂除了交纳电费发票上的数额外，每月还加收了费用。2012年4月开始，潘登让他每月向承包人周某等收费3000元，共收了13个月，合计39000元；解某承包后，2013年8月至11月，每月交纳“维修费”3000元，共12000元；2013年12月没有多交费，当月解某交电费21万元，除去电费多交19000余元，用于抵消宝龙石料厂2014年1月份和2014年4月份的部分电费了；2013年12月份西山石料厂又安装一台大变压器，2014年1月至11月多交的费用可根据电费发票和转款详单计算，每月收5000元、6000元、8000元、9000元的情况都有。他取出多收的维修费以现金形式交给潘登。解某承包后，高压线路没有被炸断或者自然灾害破坏过，没有维修过。2、王井安证明，他是白土配电队员工，白土配电队的人从来没有去西山石料厂维修过，也没有人打电话让他去维修。印象中，有一次郑某打电话让他帮忙修高压线路鸭嘴，给其说了大概的维修方法。只给村西山石料厂干过两次活，一次帮助其改造线路，二是安装断路器。3、李某3证明，2013年，他到解某承包的西山石料厂负责生产。原承包人任某、周某承包的时候，每月多交3000元的变压器钱给潘登，解某接手后还缴了几个月。后来每月要再多交6000元的变压器钱，这样每月在电费的基础上多交9000元，潘登因为潘登是供电局的领导，管着厂里的高压用电，两变压器容量大，上报的容量小，其基础电费不一样，潘登为石料厂帮忙省钱了，这钱得给潘登。4、胡某证明，2010年，他老表周某与任某、纪光驹三人承包了潘登的西山石料厂，他在该厂里帮忙，多次经手交郑某3000元转交潘登的变压器好处费，周某说这是潘登以变压器的名义要的好处费。他在厂期间，潘登和其他人没有给该石料厂维修过高压线路。5、孙某证明，他在西山石料厂负责后勤工作，每月的电费由电工郑某把数字报给解某，解某把钱打给郑某，郑某把电费单交给他，他给李某3报账。每月除支付实际电费，还要变压器容量差价钱，他每次都在发票后面标注实际多支付的数额。西山石料厂原承包人周某、任某等承包时，只有一个小变压器（即宝龙石料厂南工区变压器），每月多交3000元的变压器容量差价钱。解某承包后同样交了几个月。解某接手后孟村西山石料厂又装了一个大变压器，每月要再多交6000元。这样每月大约在电费的基础上多缴9000元。潘登不仅是石料厂的发包人，还是供电的人，如果不给这笔钱，高压用电就没法保障，若停电，石料厂每天要损失几万元。潘登说两变压器实际容量大，上报的容量小，在基础电费上给石料厂省钱了，这钱得给潘登，所以两个变压器每月需给潘登9000元。后期也有每月五六千元的，一般都是交整数，由郑某转交潘登。6、宋广军证明，他在白土配电队任仓库保管员，还与同事一起负责高压线路的电力抢修。在2013年底，队长潘登让他与王井安、韩广西一起为西山石料厂改造高压线路，栽架了1-12号杆并架线。他没有给西山石料厂维修过线路。7、韩广西证明，他在白土配电队负责高压线路维护。他参加过西山石料厂高压线路改造。在2013年底，队长潘登让他与王井安、宋广军一起给西山石料厂改造高压线路。他负责把1-4号杆改换好，三人把旧裸铝线拆掉，换上新高压架空绝缘导线简称“绝导线”。他没有给孟村西山石料厂维修过线路。（二）被害人陈述1、周某陈述，2011年，他和任某、纪光驹承包潘登的西山石料厂。石料厂开工不久，潘登找他说“老周，石料厂的变压器是300千瓦的，给你上报250千瓦，这个差价你得给我，除电费外，每个月得交3000元钱，不交我就给你停电，钱交电费的时候一起给郑某就行了”，为了不被停电，他同意了。每月交电费外，交给郑某3000元钱。2、任某陈述，2010年10月，他和周某、纪光驹三人承包潘登的西山石料厂，办好采矿相关证件已到2011年年中，厂里的事务主要是周某负责处理。周某说潘登收取承包费外，每月还收取3000元的变压器容量差价款。潘登说其安装的变压器容量大，上报供电局的小，每月得给其3000元的容量差价款，电工郑某每月收电费的时候，同时收取这3000元，不给就停电。具体收取的钱额郑某清楚。他共开采了五六个月的时间，开采量小，肯定没有越界。至2013年8月，转给谢玉乐承包。3、解某陈述，2013年8月份，他承包西山石料厂，郑某说石料厂的变压器实际容量大，每月除电费外得多交3000元，前任周某承包时也是这样做的。周某也说过每月多交3000元给潘登。他每月除电费发票上的金额外多给郑某3000元。换新变压器后，潘登找到他说“你的变压器容量是1000千瓦的，我给你上报的是800千瓦的，这个差价你得给我，不给就停你电。每月6000元，加上旧变压器的3000元，你每月给我9000元”。因为潘登是供电公司管高压电的，若不交，怕万一断电影响生产，若停一天电，他的损失就大了，所以他同意了。单用小变压器时，2013年8月至11月共四个月，每月多交郑某3000元，共12000元。换成大采石机后，每月基本多交9000元，有的月份少些，最少5000元，同电费一起汇到郑某的银行卡上，具体款额可根据每月实际汇款单及供电局电费发票算出。同时证明，他承包的西山石料厂用电线路根本不存在维修事实，承包期间没有维修过。（三）被告人潘登供述，任某承包西山石料厂期间，除了承包费外，他通过电工郑某，向其要过约3万元款的维护线路钱，每月3000元。解某承包后，延续前任的承包情况，每月也是交他3千元左右，后解某找他配置一台1000千伏安的变压器，他为其配置的是800千伏安的容量，哄解某说交800千伏安的基本电费就能享受1000千伏安的容量。每月郑某代收电费时多收8000元、9000元、5000元款不等，共收到郑某转交约10万元的线路维修费。证明案件事实还有下列经庭审举证、质证，并经法庭认证的的书证：（一）户籍信息，证明被告人潘登的出生日期等自然概况。（二）发破案及抓获经过、在逃人员登记及撤销表，证明被告人潘登因涉嫌犯非法采矿罪一案，由萧县国土资源局于2015年5月30日移送至萧县公安局，当日立案侦查，被告人潘登于2015年6月2日被萧县公安局网上追逃，同年7月13日，在江苏省徐州市莲花小区被抓获归案；2015年8月17日，因涉嫌犯受贿罪，由萧县纪委移交萧县人民检察院，被告人潘登当日被传唤到案，同日被刑事拘留。（三）萧县供电有限责任公司的通知，证明2010年12月13日聘用潘登为白土配电站站长。关于萧县人民检察院指控：（二）2010年12月，被告人潘登取得宝龙石料厂采矿许可证，后其将该厂承包给个体商李某2（另案处理）等人经营。经安徽金联地矿科技有限公司鉴定，并经安徽省国土资源厅确认，2013年1月1日至2013年12月31日期间，宝龙石料厂非法（越界）开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿资源储量198800立方米（合536761吨），造成矿产资源破坏价值1610283元。公诉机关认为被告人潘登的行为构成非法采矿罪，当庭举证如下：（一）书证1、《涉嫌犯罪案件移送书》，证明2014年12月10日，萧县国土资源局发现宝龙石料厂涉嫌非法采矿犯罪，遂移送萧县公安局。2、采矿许可证、营业执照、安全生产许可证及组织机构代码证,证明被告人潘登系宝龙石料厂采矿权人、负责人，该厂系私营独资企业，许可露天开采建筑石料用灰岩，采矿许可证期限2010年12月22日至2013年8月22日，并明确矿区范围拐点坐标。3、承包协议两份，证明被告人潘登将宝龙石料厂承包给宗长奎、付克敏及李某2等人经营的事实。4、萧县国土资源局萧国土监字[2012]642号《行政处罚决定书》及其送达回证、缴款凭证，证明萧县国土资源局对宝龙石料厂2012年5月之前越界开采行为的处理情况。5、萧县国土资源局萧国土监字[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》及2014年11月20日潘登签收的送达回证。该通知书上注明“拒签：卢某、刘某”。6、2015年3月2日、4月11日、4月28日、5月10日李书保签收的萧国土资执罚撤[2014]610号《关于萧县国土资源局萧国土资执罚[2014]610号行政处罚决定书的决定》、《萧国土资执罚[2014]610-1号行政处罚决定书》及送达回证、《萧国土资执罚[2014]610-2号行政处罚决定书》及送达回证。7、萧国土监字[2013]13号、萧国土资执责停[2013]26号《责令停止违法行为通知书》的送达回证，证明被告人潘登对萧县宝龙石料厂越界开采行为明知。（二）鉴定意见安徽金联地矿科技有限公司《萧县宝龙石料厂涉嫌非法（越界）开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿造成矿产资源破坏的价值鉴定报告》及安徽省国土资源厅《关于萧县宝龙石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿造成矿产资源破坏的价值鉴定意见》，证明2013年1月1日至2013年12月31日，萧县宝龙石料厂非法（越界）开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿资源储量198800立方米（合536761吨），造成矿产资源破坏价值人民币1610283元。（三）证人证言1、付克敏证明，2009年，他和宗长奎合伙承包潘登的宝龙石料厂北工区，合同期限三年。2012年，徐州的李某2承包宝龙石料厂南工区生产。2013年十一二月份，政府通知不准生产，彻底停产，不知道越界开采的事。停产后，国土所通知开会，他和李某2才被告知越界开采了，生产的时候没有人告知他们越界开采的事。2、刘某证明，2013年5月10日，他们所向宝龙石料厂下发[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》，拒签人应该是宝龙石料厂员工，拒签后，“我们把送达回执给石料厂留了一份，并且电话给潘登告知了内容”，之前打电话告知过潘登，给宝龙石料厂共下达四次《责令停止违法行为通知书》，每次都电话通知了潘登签字。3、卢某证明，2013年5月10日，他向宝龙石料厂送达[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》，拒签人想不起是谁，但肯定是宝龙石料厂的员工，给宝龙石料厂共下达多次《责令停止违法行为通知书》，每次都电话通知了潘登签字。（四）被告人潘登供述，2010年底，他将宝龙石料厂承包给徐州的李某2、宗长奎、付克敏等人经营，2013年8月证件到期，政府叫停，不知道经营期间有越界开采行为，停产后，土管局的人告知他越界开采了。2014年底集中整治时期，接到了处罚通知书并签名。处罚告知书土管所是通知承包人李某2、付克敏的，组织开会都是承包人参加的。关于该起指控，公诉机关认为宝龙石料厂越界开采，造成国家资源破坏价值1610283元，其依据是安徽金联地矿科技有限公司及安徽省国土资源厅的鉴定意见，认定宝龙石料厂越界开采的时间为2013年1月1日至2013年12月31日，但公诉机关提供的证据不能证明2013年期间矿权人潘登明知或放任承包人越界开采。理由：一、萧国土监字[2012]642号《行政处罚决定书》及其送达回证、缴款凭证等，证明了萧县国土资源局对宝龙石料厂2012年5月之前越界开采行为的行政处罚情况，但不能证明潘登明知或者放任承包人实施2013年的越界开采行为，该证据与指控的事实无关联性；二、萧国土监字[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》注明“卢某、刘某”拒签，其送达时间、地点、在场人不明，不能证明该通知书在2013年间送达或告知被告人潘登；三、被告人潘登于2014年11月20日签收的送达回证，亦不能证明其对宝龙石料厂的承包人2013年越界开采行为明知或放任；2014年11月20日署名“潘登”签收的萧国土资执责停官桥[2014]610号《责令停止违法行为通知书》、2014年12月潘登签名的[2014]610号《行政处罚决定书》及2015年李书保签收的610-1号、610-2号《行政处罚决定书》均在指控的越界开采时间（2013年）之后作出和送达，均不能证明潘登对宝龙石料厂2013年越界开采行为明知或放任，与指控的事实无关联性；四、宝龙石料厂越界开采行为人付克敏的证言亦不能证明潘登明知越界开采的事实；五、公诉机关提交的萧国土监字[2013]13号、萧国土资执责停[2013]26号《责令停止违法行为通知书》的送达回证，缺少相应文书等书证相佐证，被告人潘登当庭辩解是在政府集中整治时期，为应付上级检查而补签的空白送达回证，因此，该二份书证不足采信；六、官桥镇土管所工作人员刘某、卢某证明电话告知潘登越界开采的证词没有其他证据印证，二人具有监管职责，与本案一定利害关系，不能排除潘登“他俩为推卸监管责任”辩解的合理性。综上，公诉机关指控该起潘登的行为构成非法采矿罪的事实不清、证据不足。本院认为：被告人潘登违反矿产资源法规，伙同他人，越界开采矿产资源，造成国家资源破坏价值12097092元，情节特别严重；采取胁迫手段，勒索他人钱财125689.53元，数额巨大，其行为分别构成非法采矿罪、敲诈勒索罪。萧县人民检察院指控被告人潘登犯非法采矿罪、敲诈勒索罪的基本事实清楚，证据确实充分，予以支持。但公诉机关指控被告人潘登应对宝龙石料厂的越界开采承担刑事责任，因证据不足，不予支持。关于被告人潘登及其辩护人认为潘登对实际经营者的越界开采行为并不知情，且潘登不是越界开采行为的实施者，潘登的行为不构成非法采矿罪的意见，经查，书证解某签收的三分萧县国土资源局于2014年1月至9月期间先后对西山石料厂下达的《责令停止违行为法通知书》与证人解某证明签收后均告知潘登的证言及证人卢某、刘某证明2014年1月始发现越界开采，至9月期间，多次下发《责令停止违法行为通知书》，并告知了潘登的证词相印证，证人李某2证明石料厂到期停产之几个月前，官桥镇土管所工作人员卢某到石料厂告知开采越界，他打电话告诉潘登，以上证据证明潘登及其辩护人关于“潘登对实际经营者的越界开采行为并不知情”的辩解不能成立，不予采纳；被告人潘登违法矿产资源法规，擅自将其取得采矿权的石料厂以“承包经营”的形式承包他人经营，从中牟利，后明知经营者越界开采，为了谋取高额利润，仍提供火工等帮助行为，放任越界开采行为的发生、发展，造成国家资源破坏价值12097092元，其行为符合共同犯罪的规定及非法采矿罪的构成要件，被告人潘登及其辩护人认为潘登不构成非法采矿罪的辩解意见亦不能成立，不予采信。关于敲诈勒索罪的指控，被告人潘登承认收取承包人任某、解某的款额，但其与辩护人均辩解是事前约定的线路维修费，不是容量差价费，不构成敲诈勒索罪的意见，经查，被告人潘登以断电相要挟，以容量差价费的名义勒索周某、解某等人钱财125689.53元的基本事实，有被害人周某、任某、解某的陈述与证人胡某、李某3、孙某、郑某证言印证，并有书证郑某名下账户转账明细单、电费票据等佐证一致，基本事实清楚。被告人潘登及其辩护人的上述意见，不能成立，不予采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二百七十四条，第六十九条第一、三款，第二十五条第一款，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人潘登犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五十万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十二万元，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币六十二万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押四十八天，即自2015年9月23日起至2021年8月4日止。）二、被告人潘登违法所得人民币十二万五千六百八十九元五角三分，予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  纵 梅人民陪审员  李文化人民陪审员  张 文二〇一七年八月八日书 记 员  周东艳书 记 员  牛文艳附相关法律规定：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第六十九条第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。