湖南省湘潭市岳塘区人民法院刑 事 判 决 书（2016）湘0304刑初第23号公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。被告人王俊，男，1976年4月29日出生，汉族，中专文化，湖南神彩飞扬体育传播文化有限公司法定代表人，户籍所在地湖南省长沙市望城县，家住湘潭市岳塘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年1月7日被贵阳市公安局云岩分局羁押于贵阳市云岩区看守所。2015年1月13日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留。2015年2月16日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被湘潭市公安局岳塘分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。辩护人侯小青、杨俊，湖南湘剑律师事务所律师。湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉[2016]19号起诉书指控被告人王俊犯集资诈骗罪，于2016年1月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员罗吉湘担任审判长，人民陪审员唐志屏、彭扬参加评议的合议庭，代理书记员杨闻铭担任记录，于2016年4月19日公开开庭进行了审理。湘潭市岳塘区人民检察院指派代理检察员贺蔚寅、欧阳资出庭支持公诉，被告人王俊及其辩护人侯小青、杨俊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湘潭市岳塘区人民检察院指控：被告人王俊于2010年1月开始，在其经营商务会所、超市严重亏损的情况下，以高息为诱向社会公众大量借钱用于其独资或与人合资在湘潭市、岳阳市、常德市等地大量成立中国体育彩票竟彩店用以经营中国体育彩票。2013年4月28日，被告人王俊与王某3合伙成立湖南神彩飞扬体育传播文化有限公司（以下简称“神彩飞扬”），并将被告人王俊绝大部分体彩店纳入该公司管理范畴。2013年10月，公司股东变更为被告人王俊（占股74%）、刘某（占股26%），法定代表人为被告人王俊。经营范围为：体育用品、办公用品的销售；体育文化活动的组织、策划、咨询服务；室内装饰设计服务；休闲健身活动（限分支机构经营）。该公司成立以来主要经营业务系其名下体彩店的彩票销售业务，业务收入来源是每月的彩票销售额从湘潭市体育彩票中心获得的7%的销售返点。神彩飞扬公司成立后，其旗下的彩票店销售返点收入仅能维持门面办公和人员工资等开支。被告人王俊在明知其体彩店经营已普遍亏损，其本人无归还能力的情况下，仍以投资经营中国体育彩票、投资神彩飞扬公司的体育竞彩计划、完成体彩中心下达的彩票销售额为由，并承诺保本付息，分别以3-8%不等的高额分红、月息，甚至以高额天息为诱饵，由其个人大量向社会不特定公众非法集资。自2010年1月1日至2014年9月20日，被告人王俊以个人签订借条、借款协议、签订体彩购买计划、签订投资协议等方式非法集资的本金金额为100758805.05元，集资人数111人，集资人次442人次。被告人王俊所非法集资的资金，除用于填补其所开具的43家彩票店经营亏损外，大部分被其挪用为归还先期借款本金、利息。2013年开始，为制造其彩票事业“蓬勃发展”的假相，提高借款信誉度，被告人王俊斥资近千万元，在湘潭市沿江风光带湘江十一坊租赁2号栋、4号栋、7号栋并进行豪华装修，免费给其体彩会员提供喝茶、洗脚、健身、娱乐等活动；2014年6月份，被告人王俊为扩大神彩飞扬公司声望，以公司名义举办了世界杯期间竞彩活动，并借资购买奥迪Q5，A6，A3汽车各一台用于奖励，以达到其可以大额度向社会公众借款的目的。此外，被告人王俊非法集资资金去向还包括购买个人位于湘潭市房产一套、购买汽车、用于公益活动等个人开销。2014年9月20日，被告人王俊经过计算当月即要支付被害人利息共300余万元，因其无法支付遂租赁刘某2的本田雅阁汽车于当日晚携全家外逃。2015年1月7日，被告人王俊主动向贵州省公安机关投案。公诉机关认为，被告人王俊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，遂提请本院依法判处。被告人王俊对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均有异议，其辩称，其没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，只构成非法吸收公众存款罪。起诉书指控的110人的人数与金额有重复计算。其辩护人侯小青、杨俊辩称，被告人王俊实施非法集资的行为，主观上是为了体彩店的经营，并没有非法占有的目的，因此不构成集资诈骗罪。司法鉴定没有抵扣已偿还的利息，诈骗金额计算有误。王俊具有自首和立功情节，且有悔罪表现。经审理查明：被告人王俊于2010年1月开始，在其经营商务会所、超市严重亏损的情况下，以高息为诱向社会公众大量借钱用于其独资或与人合资在湘潭市、岳阳市、常德市等地大量成立中国体育彩票竟彩店用以经营中国体育彩票。2013年4月28日，被告人王俊与王某3合伙成立湖南神彩飞扬体育传播文化有限公司（以下简称“神彩飞扬”），并将被告人王俊绝大部分体彩店纳入该公司管理范畴。2013年10月，公司股东变更为被告人王俊（占股74%）、刘某（占股26%），法定代表人为被告人王俊。经营范围为：体育用品、办公用品的销售；体育文化活动的组织、策划、咨询服务；室内装饰设计服务；休闲健身活动（限分支机构经营）。该公司成立以来主要经营业务系其名下体彩店的彩票销售业务，业务收入来源是每月的彩票销售额从湘潭市体育彩票中心获得的7%的销售返点。神彩飞扬公司成立后，其旗下的彩票店销售返点收入仅能维持门面办公和人员工资等开支。被告人王俊在明知其体彩店经营已普遍亏损，其本人无归还能力的情况下，仍以投资经营中国体育彩票、投资神彩飞扬公司的体育竞彩计划、完成体彩中心下达的彩票销售额为由，并承诺保本付息，分别以3-8%不等的高额分红、月息，甚至以高额天息为诱饵，由其个人大量向社会不特定公众非法集资。自2010年1月1日至2014年9月20日，被告人王俊以个人签订借条、借款协议、签订体彩购买计划、签订投资协议等方式非法集资的本金金额为100758805.05元，集资人数111人，集资人次442人次。被告人王俊所非法集资的资金，除用于填补其所开具的43家彩票店经营亏损外，大部分被其挪用为归还先期借款本金、利息。2013年开始，为制造其彩票事业“蓬勃发展”的假相，提高借款信誉度，被告人王俊斥资近千万元，在湘潭市沿江风光带湘江十一坊租赁2号栋、4号栋、7号栋并进行豪华装修，免费给其体彩会员提供喝茶、洗脚、健身、娱乐等活动；2014年6月份，被告人王俊为扩大神彩飞扬公司声望，以公司名义举办了世界杯期间竞彩活动，并借资购买奥迪Q5，A6，A3汽车各一台用于奖励，以达到其可以大额度向社会公众借款的目的。此外，被告人王俊非法集资资金去向还包括购买个人位于湘潭市房产一套、购买汽车、用于公益活动等个人开销。2014年9月20日，被告人王俊经过计算当月即要支付被害人利息共300余万元，因其无法支付遂租赁刘某2的本田雅阁汽车于当日晚携全家外逃。2015年1月7日，被告人王俊主动向贵州省公安机关投案。上述事实有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实：1、报警案件登记表、受案登记表、立案决定书等，证实本案的发案及立案情况；2、证人刘某、刘某2、李某、张某、王某、陈某、刘某3、陈某2、黄某、王某2、陈某3、侯某、肖某、李某2、章某、张某2、万某、魏某、彭某、王某3等人的证言，证实被告人王俊经营彩票店、成立神采飞扬公司的经营情况及在经营过程中大量借款情况，借款无法清偿时外逃等情况；3、被害人史某、林某、王某4等一百余人的证言、借款合同、借条、投资协议等，证实被告人王俊实施集资诈骗犯罪的情况；4、长沙众环海华司法鉴定所鉴定意见书，银行流水账，证实被告人王俊集资情况，银行资金往来情况；5、扣押决定书、扣押清单、办案说明，证实查封、扣押被告人财产情况，即扣押王俊在体彩中心押金23.75万元，位于岳塘区宝塔街道湖湘西路11号湘银熙城纳帕溪谷地下车库A号车库，位于岳塘区某房，位于岳塘区某房；6、到案经过，证实被告人王俊主动到案的情况；7、被告人王俊的供述及其身份信息资料，能与上述事实相互印证。本院认为，被告人王俊在体育彩票经营过程中，以借款或体育彩票代购协议方式向社会不特点人群大肆募集资金，明知自己的经营利润无法支付借款利息和代购体育彩票分红的情况下，以借新还旧的方式持续募集资金，造成被害人巨额资金无法受偿，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人王俊及其辩护人侯小青、杨俊辩称，被告人王俊的行为只构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪与审理查明的事实以及相关法律规定和司法解释不一致，本院不予采纳。因本案定性为集资诈骗罪而非非法吸收公众存款罪，长沙众环海华司法鉴定所所作鉴定意见是以被害人申报债权为主要方式计算王俊的犯罪金额，是对其非法吸收公众存款金额的审计鉴定，对被告人王俊偿还被害人的本金及利息或红利未剔除，故被告人王俊及其辩护人侯小青、杨俊提出司法鉴定意见有误的辩护意见本院予以采纳。本院依据以下原则对被告人集资诈骗金额重新核算：1.以司法鉴定意见书附件3《报案登记和债权申报的集资参与人情况明细表》为参考依据，侦查卷中有借条而附件3无登记的，视为债权人认为其与被告人之间系正常民事借贷行为，不认定为诈骗；2.附件3有登记，但无借条、无代购协议、无银行转账凭据的不予认定；3.申报债权系工程款、材料款、设计费、电脑耗材等正常经济往来的，不能认定为诈骗金额；4.被害人陈述已偿还的本金、利息与银行转账金额不一致的，以有利于被告人原则确定数额较大的为偿还金额；5.被告人王俊供述已偿还了被害人本金及利息、红利与银行流水不一致，被害人又不认可的，以谁主张谁举证原则确定数额较小的为偿还金额。经重新核算，本院确认被告人集资诈骗金额为28352162.5元（详见附表）。被告人王俊案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，本院决定对其从轻处罚。辩护人侯小青、杨俊关于被告人王俊有立功表现，但无证据证实，本院不予认可。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人王俊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金五十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月7日至2028年1月6日。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人王俊退赔被害人损失二千八百三十五万二千一百六十二元五角（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗吉湘人民陪审员  唐志屏人民陪审员  彭 扬二〇一七年八月十六日代理书记员  杨闻铭《中华人民共和国刑法》：第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为”数额较大”;数额在30万元以上的，应当认定为”数额巨大”;数额在100万元以上的，应当认定为”数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为”数额较大”;数额在150万元以上的，应当认定为”数额巨大”;数额在500万元以上的，应当认定为”数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。