四川省内江市东兴区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川1011刑初174号公诉机关四川省内江市东兴区人民检察院。被告人邹军，男，1973年12月29日出生，汉族，内江市市中区人，高中文化，居民，住四川省内江市市中区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月14日被内江市公安局东兴区分局取保候审。辩护人陶勇，四川宏兴律师事务所律师。被告人杨华东，男，1971年10月22日出生，汉族，四川省通江县人，大专文化，居民，住四川省内江市市中区。2008年7月因犯寻衅滋事罪被成都高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑六个月。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月14日被内江市公安局东兴区分局取保候审。被告人李玉琼，女，1963年3月3日出生，汉族，云南省绥江县人，中专文化，居民，住四川省内江市市中区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月14日被内江市公安局东兴区分局取保候审。被告人王昭禄，男，1955年10月2日出生，汉族，四川省乐至县人，大专文化，居民，住四川省内江市市中区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年12月14日被内江市公安局东兴区分局取保候审。内江市东兴区人民检察院以内东区检公诉刑诉（2016）133号起诉书指控被告人邹军、杨华东、李玉琼、王昭禄犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。审理期间，公诉机关提出建议，延期进行了审理。内江市东兴区人民检察院指派察员刘某1出庭支持公诉。被告人邹军及其辩护人陶勇、被告人杨华东、李玉琼、王昭禄到庭参加诉讼。根据《最高人民法院案件审限管理规定》之规定，本案现已审理终结。内江市东兴区人民检察院指控，2011年7月，被告人邹军与吕某波、聂某合伙成立内江市金信融资理财信息咨询服务有限责任公司（以下简称“金信融资公司”），公司股东为邹军和吕某波、聂某，邹军为法定代表人，管理金信融资公司所有具体事务。后金信融资公司股东先后变更为邹军、被告人李玉琼、被告人杨华东、被告人王昭禄和吕某波、聂某，李玉琼为法定代表人，金信融资公司所有具体事务由邹军、李玉琼、杨华东、王昭禄管理。2014年3月左右，金信融资公司股东再次变更为邹军、李玉琼、杨华东、王昭禄和余某1、吕某波、聂某，法定代表人余某1，邹军为总经理、杨华东和王昭禄为副总经理、李玉琼为监事。被告人邹军、李玉琼、杨华东、王昭禄为公司赚取居间介绍费和利息差，通过金信融资公司的陈东玉、刘某2、余某2、林某、李某2、王某、魏某、许某等人向客户积极宣传、联系和接受融资项目等方式，从2014年4月至2015年1月期间向社会公众邓某、李某1、蒋某等270余人次非法吸收公众资金2214.6961万元。被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。上述被告人对公诉机关的指控辩解，对公诉机关指控的2214.6961万元金额无异议。但公司系经有关部门批准成立的合法公司，从事居间服务，收取居间服务费，没想到构成了犯罪。且事情发生后，为挽回损失，一直在积极筹措资金努力还款。已还款1000多万。被告人邹军的辩护人对公诉机关指控金额2214.6961万元无异议,但认为被告人的行为属为借款人和出借人提供借款居间服务，未占有、使用出借人借款，其行为不构成犯罪。经审理查明，2014年4月至2015年1月，被告人邹军、杨华东、李玉琼、王昭禄在任内江市金信融资理财信息咨询服务有限责任公司（以下简称“金信融资公司”）股东，且邹军为总经理、杨华东和王昭禄为副总经理、李玉琼为监事期间，为了公司赚取居间介绍费和利息差，以发放宣传单、LED宣传灯和通过金信融资公司工作人员向出借人宣传融资项目等方式，承诺在一定期限内还本及给予1.5%-1.75%不等利息的回报，向社会公众邓某、李某1、蒋某等200余人次吸收资金2200余万元。四被告人按职务领取工资并按邹军占股13%，李玉琼占股8%，杨华东占股5%，王昭禄占股4%的股份比例分配盈利。2015年12月14日，公安机关电话通知四被告人到案接受调查，四被告人接到电话后，主动到公安机关后如实供述了自己的上述犯罪事实。并在公安机关立案侦查后至本案审理期间，还款1300余万元，取得了部分借款人的谅解。上述事实，有公诉机关当庭举证并经质证的以下证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书，证实本案经受害人报案后于2015年1月23日被立案侦查。2、强制措施文书，证实本案被告人被侦查机关采取强制措施情况。3、户籍信息，证实本案被告人基本身份信息。4、公安机关办案说明，证实2015年12月14日，本案被告人经公安机关电话通知到案情况。5、营业执照，证实金信融资公司成立于2011年7月27日，2014年5月20日取得四川省内江市东兴区工商行政管理局颁发的营业执照。经营范围为融资信息咨询服务、理财信息咨询服务，投资咨询服务，企业管理策划与培训，财物咨询服务，贸易咨询服务，企业管理咨询服务。6、受害人邓某、李某1、蒋某、吴某、洪某等人的证言及协议书和出借居间服务合同，证实其通过宣传单、他人介绍等形式，以1.5%-1.75%不等的利息在金信融资公司投资的情况。7、被告人杨华东、邹军、李玉琼、王昭禄的供述，证实2011年7月，邹军与吕某波、聂某合伙成立“金信融资公司”，公司股东为邹军和吕某波、聂某，邹军为法定代表人，管理金信融资公司所有具体事务。后金信融资公司股东先后变更为邹军、李玉琼、杨华东、王昭禄和吕某波、聂某，李玉琼为法定代表人，金信融资公司所有具体事务由邹军、李玉琼、杨华东、王昭禄管理。2014年3月左右，金信融资公司股东再次变更为邹军、李玉琼、杨华东、王昭禄和余某1、吕某波、聂某，法定代表人余某1，邹军为总经理、杨华东和王昭禄为副总经理、李玉琼为监事。公司属融资居间服务性质的公司，通过宣传单、LED宣传灯形式进行一定的宣传，帮需要借款的单位寻找出借人借款，并向客户宣传介绍相关融资企业或项目，帮客户向融资企业打款，公司从中赚取投资款金额1.5%-2%的居间介绍费。四人均是该公司股东，邹军占股13%，李玉琼占股8%，杨华东占股5%，王昭禄占股4%，按股份比例分配盈利。8、谅解书，证实本案部分被害人对四被告人予以谅解并出具谅解书情况。9、四川玖鼎会计师事务所出具的报告书，证实经对金信融资公司2011年10月-2015年8月期间会计凭证、会计账簿、会计报表和借款合同等资料进行核对后，未归还金额为2646.1379万元，支付放款人利息总额4314.418.00元。10、成都高新技术产业开发区人民法院（2008）高新刑初字第187号刑事判决书，证实被告人杨华东前科情况。被告人及其辩护人对上述证据无异议。上述证据经庭审质证核实，符合刑事证据合法性、客观性、关联性的要求，本院予以采信。辩护人在庭审中出示了商品房买卖合同、民事判决书、电子银行回单、谅解书等证据，予以证实本案部分涉案项目经法院民事判决情况和被告人具有还款能力并一直在积极还款取得了部分借款人谅解的情况。公诉人对辩护人出示的谅解书、电子银行回单无异议，对商品房买卖合同、民事判决书的关联性有异议。本院认为，被告人邹军、杨华东、李玉琼、王昭禄违反国家规定，通过发放DM宣传单、融资项目宣传册等方式向社会公开宣传公司业务、操作模式、投资回报及投资可靠性等，并承诺在一定期限内还本及给予月利率1.5%-1.75%不等利息的回报，向社会公众吸收资金2200余万元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。且系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，各被告人积极参与，不区分主从犯。但对四被告人量刑按在本案中犯罪情节予以考虑。四被告人经公安机关电话通知后主动到案，归案后如实供述罪行，属自首，依法从轻处罚；积极归还所欠款项并取得部分出借人谅解，酌情从轻处罚。被告人杨华东有犯罪前科，酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、七十二条之规定，判决如下：一、被告人邹军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元。二、被告人杨华东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元。三、被告人李玉琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元。四、被告人王昭禄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。【上列四被告人缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后五日内向本院缴清。】二、对被告人违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省内江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  黄川江审 判 员  米志刚人民陪审员  刘红英二〇一七年八月二十五日书 记 员  熊 勇附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。………被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。