成都市青羊区人民法院刑 事 判 决 书（2016）川0105刑初1302号公诉机关成都市青羊区人民检察院。被告人唐建平，男，1953年11月19日出生，文盲，四川美琪乐食品有限公司、眉山鼎丰瓷业有限公司董事长兼法定代表人，户籍地址：四川省眉山市。2015年12月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，2016年1月22日被监视居住。辩护人杨西勇，四川达宽律师事务所律师。辩护人李玲，北京炜衡（成都）律师事务所律师。被告人刘某某，女，1974年11月29日出生，专科文化，四川美琪乐食品有限公司、眉山鼎丰瓷业有限公司副总（财务），户籍地：四川省乐山市。2016年1月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，2016年3月2日被执行逮捕。辩护人谢红，四川达宽律师事务所律师。成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2016〕1268号起诉书指控被告人唐建平、刘某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院指派检察员崔勇出庭支持公诉，被告人唐建平及其辩护人杨西勇、李玲，被告人刘某某及其辩护人谢红到庭参加诉讼。本案经两次退回成都市青羊区人民检察院补充侦查，现已审理终结。成都市青羊区人民检察院指控，1996年11月4日，被告人唐建平出资设立四川美琪乐食品有限公司（下称美琪乐公司），注册资本1300万元，公司经营范围为生产冷冻饮品、非酒精饮料、速冻食品、普通货运。2013年9月10日，美琪乐公司、四川天健瓷业有限公司出资设立眉山鼎丰瓷业有限公司（下称鼎丰公司），注册资本1000万元，公司经营范围为销售各种陶瓷制品、建筑材料、原材料、辅助材料。在美琪乐公司和鼎丰公司中，唐建平任董事长，系公司法定代表人；被告人刘某某任副总，主管财物；韩某某（在逃）任副总，主管供应；余某（在逃）任副总，主管设备。为解决公司资金困难，唐建平决定设立美琪乐公司成都办事处，向社会融资。唐建平指派刘某某、韩某某、余某筹备设立成都办事处。2014年10月，韩某某、余某在本市青羊区二环路西二段19号仁和春天1栋3单元13层13号，以美琪乐成都办事处的名义对外宣传美琪乐公司和鼎丰公司的融资项目。韩某某负责全面管理成都办事处；余某负责接待、宣传解释。唐建平、刘某某、韩某某、余某等人组织有投资意向的投资者前往美琪乐公司、鼎丰公司参观考察，到三圣乡聚会，借机向投资者宣传融资项目。集资参与人确定投资后，韩某某等人在成都办事处以唐建平个人的名义与其签订《借款合同》，该合同约定借款期限为三个月，每月按2%给付“红利”，到期还本。《借款合同》签订前后，集资参与人主要通过银行转账的方式向韩某某、唐建平个人账户转入投资款，再由韩某某、刘某某按照唐建平的指示转入其他账户。刘某某则根据合同和韩某某开具的收据制作台帐，并每月通过韩某某的个人网银向集资参与人支付利息。经司法会计鉴定，截止2016年7月7日，唐建平、刘某某等人向332人非法吸收资金达25245000元，支付利息779700元，造成集资参与人损失24465300元。2015年12月21日11时许，唐建平在眉山被民警挡获。2016年1月25日16时许，刘某某到成都市公安局青羊区分局光华派出所投案自首。为支持上述事实成立，成都市青羊区人民检察院向本院提供了书证、鉴定意见、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。根据以上事实和证据，公诉机关认为被告人唐建平、刘某某未经批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究二被告刑事责任；二被告系共同犯罪，被告人唐建平在犯罪中起主要作用，系主犯，被告人刘某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条、第二十七条的规定处罚；被告人刘某某自动投案，如实供述罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定处罚。被告人唐建平对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，愿意向集资参与者退还集资款项并请求从轻处罚。唐建平的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，但认为本案是单位犯罪，集资获得的资金用于单位扩大经营，并认为唐建平愿意还款、认罪态度较好，且其本人患有疾病，建议对其从轻处罚。被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其行为仅是按照公司的安排，属履行职务行为，请求从轻处罚。刘某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，本案是单位犯罪，刘某某也不是公司的负责人，且认罪态度较好，没有刑事处罚记录，建议对其从轻处罚。经审理查明，1996年11月4日，被告人唐建平出资设立美琪乐公司，注册资本1300万元，公司经营范围为生产冷冻饮品、非酒精饮料、速冻食品、普通货运。2013年9月10日，美琪乐公司、四川天健瓷业有限公司出资设立鼎丰公司，注册资本1000万元，公司经营范围为销售各种陶瓷制品、建筑材料、原材料、辅助材料。在美琪乐公司和鼎丰公司中，唐建平任董事长，系公司法定代表人；被告人刘某某任副总，主管财物；韩某某（在逃）任副总，主管供应；余某（在逃）任副总，主管设备。2014年10月，唐建平决定设立美琪乐公司成都办事处，向社会融资。唐建平指派刘某某、韩某某、余某筹备设立成都办事处。后韩某某、余某在本市青羊区二环路西二段19号仁和春天1栋3单元13层13号，以美琪乐成都办事处的名义对外宣传美琪乐公司和鼎丰公司的融资项目。韩某某负责全面管理成都办事处；余某负责接待、宣传解释。唐建平、刘某某、韩某某、余某等人组织有投资意向的投资者前往美琪乐公司、鼎丰公司参观考察，到三圣乡聚会，借机向投资者宣传融资项目。集资参与人确定投资后，韩某某等人在成都办事处以唐建平个人的名义与其签订《借款合同》，其中借款合同约定，借款用于扩大公司生产经营规模和收购其他股东股份，该合同约定借款期限为三个月，每月按2%给付“红利”，到期还本。《借款合同》签订前后，集资参与人主要通过银行转账的方式向韩某某、唐建平个人账户转入投资款，再由韩某某、按照唐建平的指示转入其他账户。刘某某则根据合同和韩某某开具的收据制作台帐，并每月通过韩某某的个人网银向集资参与人支付利息。经司法会计鉴定，截止2016年7月7日，唐建平、刘某某等人向332人非法吸收资金达25245000元，支付利息779700元，但唐建平并未按照合同约定将集资款项用于公司扩大生产经营规模和收购其他股东股份，且拒不退还集资款项，造成集资参与人损失24465300元。截止本案审理终结时，美琪乐公司、鼎丰公司未扩建生产线，美琪乐公司的股东自2010年12月起至今均为唐建平，未发生变化，鼎丰公司的股东自2013年9月27日起至今均为美琪乐公司、四川天健瓷业有限公司，未发生变化。上述事实，有如下证据，经当庭质证，查证属实，本院予以确认：到案经过，被告人唐建平、刘某某供述与辩解、美琪乐及鼎丰公司相关情况、工商登记材料、租房合同、宣传资料、集资参与人报案材料、证人证言、银行明细、鉴定意见及庭审笔录等。本院认为，1.根据本案现有在案证据可以证实，被告人唐建平以个人名义与集资者签订《借款合同》，但并未按照合同约定将集资款项用于扩大公司规模以及收购其他股东股份，造成集资参与者的集资款项无法归还，属以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，已构成集资诈骗罪，且其行为属个人犯罪。公诉机关指控被告人唐建平的事实清楚，但罪名不当，应以集资诈骗罪追究被告人唐建平的刑事责任；被告人唐建平的辩护人认为本案系单位犯罪的辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人刘某某积极参与非法吸收公众存款行为，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，其行为属个人犯罪。公诉机关对被告人刘某某的指控事实清楚、罪名成立，本院予以支持；被告人刘某某的辩护人认为本案系单位犯罪的辩护意见不能成立，本院不予采纳。2.被告人唐建平与被告人刘某某系共同犯罪，唐建平在犯罪过程中起主要作用，系主犯；被告人刘某某在犯罪过程中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。3.被告人刘某某主动投案，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人唐建平、刘某某归案后，认罪态度较好，可酌情予以从轻处罚。为保护公民财产安全，打击犯罪，维护良好金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第六十一条、第六十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐建平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金40万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。二、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月25日起至2019年1月24日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。三、对被告人唐建平、刘某某犯罪所得继续全部予以追缴，并退赔本案被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本壹份，副本壹份。审 判 长  王 荻人民陪审员  曾国州人民陪审员  田林超二〇一七年八月一日书 记 员  张 一