四川省遂宁市船山区人民法院执 行 裁 定 书(2017)川0903执异32号案外人：广元市利州区利元国有投资有限公司。住所地，广元市利州区东坝兴安路***号。法定代表人：李建，该公司总经理。特别授权委托诉讼代理人：李品怀，四川恒和信律师事务所律师。委托诉讼代理人：李维，四川恒和信律师事务所律师。申请执行人：遂宁市经济技术开发区圣邦小额贷款有限责任公司。住所地，遂宁市开发区西山路589号5栋1层3号，组织机构代码08337112-1。法定代表人：周永吾，该公司董事长。特别授权委托诉讼代理人：蒋艳平，四川文林律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈德勇，公司总经理。被执行人：四川和琨投资有限公司。住所地，遂宁市船山区芳州南路20号A区人间天上A2栋3楼1号，组织机构代码05821628-5。法定代表人：严勇，该公司董事长。特别授权委托诉讼代理人：佘兵，四川遂州律师事务所律师。本院在执行遂宁市经济技术开发区圣邦小额贷款有限责任公司（下称圣邦小贷公司）与四川和琨投资有限公司（下称和琨投资公司）民间借贷纠纷一案中，案外人广元市利州区利元国有投资有限公司（下称广元利元投资公司）2017年8月3日对本院于2017年5月16日作出（2016）川0903执935号《执行裁定书》向本院提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭于2017年8月8日在本院第二审判庭进行了听证，案外人广元利元投资公司的特别授权委托诉讼代理人李品怀及委托诉讼代理人李维、申请执行人圣邦小贷公司的特别授权委托诉讼代理人蒋艳平及委托诉讼代理人陈德勇、和琨投资公司特别授权委托诉讼代理人佘兵参加了听证。现已审查终结。案外人广元利元投资公司称，申请执行人与被执行人借款合同纠纷执行案中遂宁市船山区人民法院向异议申请人送达了协助执行通知书及[2016]川09**执935号裁定书，要求异议申请人将被执行人在异议申请人处的回购款3300万元提取至遂宁市船山区人民法院。异议申请人不服该协助执行通知书及裁定，特提出执行行为异议。广元市万源新区20号道路一段工程项目系被执行人和琨投资公司与四川万能建筑工程有限公司联合投标并与执行异议申请人签订《招商协议》，但被执行人和琨投资公司与四川万能建筑工程有限公司所签订的联合体协议并没有明确被执行人和琨投资公司对回购款所享有的份额或数额，双方也没有就此达成协议并通知执行异议申请人。因此，被执行人和琨投资公司应收的回购款份额或数额不确定。根据《招商协议》及施工实际情况，本项目工程建设资金回购款支付条件未成就，且第一期回购款剩余数额不足852万元，该款项还需用于完成项目施工与质量问题整改。《招商协议》第十条约定，征地拆迁资金的回购期限为一年，自乙方将该款项支付到执行异议申请人账户之日开始计算。乙方工程拆迁资金5000万元的回购款，执行异议申请人已经按合同约定支付完毕。工程建设资金回购款支付条件未成就，且乙方已经与执行异议申请人产生合同纠纷。根据《招商协议》第五条约定，乙方的义务包括工程组织建设和管理、资料归档和工程移交等。第十条约定，回购时间为项目完工后投资人提供完整的项目资料和交工验收申请之日起，招商人必须在两个月内组织相关部门完成验收并向投资建设人提交验收报告，工程项目验收合格并移交完成3个月内按照回购时间和比例开始回购，分三年分期支付回购款。但是，目前项目工程还未完工（包括设施设备安装、绿化等），并且已经完工部分（路面工程）出现了质量问题，乙方既未继续施工，未处理出现质量问题的工程，也没有安排人处理合同履行相关问题，导致该工程迟迟不能进入完工审计程序，给执行异议申请人造成了较大损失，执行异议申请人一方面向主管部门汇报解决工程完工问题，一方面将依法向被执行人和琨投资公司及四川万能建筑工程有限公司主张违约赔偿责任。乙方工程建设资金4525万元回购款按4:3:3的比例支付，第一年的回购款为2407.3万元，以后回购款的支付需审计完成后分期支付。为解决民工工资等问题，执行异议申请人就该项目已经提前支付了1555万余元款项，该项目工程建设资金第一期回购款剩余部分已经不足852万元。该852万元及其他回购款中可能属于被执行人和琨投资公司的部分还被遂宁市公安局河东新区分局冻结，被其他法院查封冻结。执行异议申请人将用该852万元款项安排第三人完成项目施工，以确保财政资金投资效益、执行异议申请人权利、保障行人安全、确保被执行人和琨投资公司及其债权人利益。该项目完成全部施工验收合格并审计后，执行异议申请人将依法支付第二期、第三期回购款。综上所诉，被执行人和琨投资公司目前并没有应当由执行异议申请人支付的数额确定的收入，且执行异议申请人与招商合同乙方已经产生了合同纠纷。贵院要求执行异议申请人将3300万元款项提取至贵院账户，没有事实依据，不符合《民事诉讼法》的规定，异议申请人对（2017）川0903执935号《执行裁定书》及《协助执行通知书》提出执行行为异议，请求中止对被对执人和琨投资公司就万源新区20号道路一段工程建设资金回购款的执行。申请执行人圣邦小贷公司称，圣邦小贷公司与和琨投资公司的民间借贷纠纷，在审理中进行诉讼保全，对和琨投资公司在广元利元投资公司应收回购款予以了冻结，向广元利元投资公司送达了执行通知书等相关法律文书。判决生效后，在执行中，对和琨投资公司在万源新区20号道路一段工程建设回购款进行执行，其执行符合法律规定，案外人申请异议理由不成立。案外人提出异议超过法律规定的期限，异议列举的事实不真实性，不合法、与本案无关，在保全冻结期间，案外人擅自在支付已经冻结款项，妨害了民事诉讼，请求法院依法驳回案外人的申请，对妨害执行的行为进行制裁。根据案外人与和琨投资公司的招商协议，证明和琨投资公司是万源新区20号道路一段工程建设BT项目的投资人，是该项目的投资主体，回购款的收款主体，四川万能建筑工程有限公司是该项目的施工单位，与和琨投资公司的关系是工程施工承包法律关系，从双方的联合体协议中也约定，和琨投资公司负责该BT项目的投、融资及结算，所以回购款的收款主体是和琨投资公司。案外人提出回购款金额不确定与其协议不符合。该BT项目投资是1.2亿元左右，回购款总金额为人民币115698700元。BT项目已经完工并交付使用，即使没有验收，也视为交付，根据招商协议，已经进入第一期回购期，案外人应当支付回购款项。法院于2015年7月16日已经作出了保全裁定，对和琨投资公司在广元利元投资公司应收回购款进行了冻结，并且向案外人送达了协助执行通知书，案外人在收到裁定书及协助通知书后未在规定期间内申请复议和提出异议，因此对其发生法律效力的保全裁定，在保全期限内，任何单位不能解除保全，2016年12月申请执行人申请强制执行，根据法律规定，诉讼保全措施进入执行后，自动转为执行中的查封、冻结。广元利元投资公司有协助执行的法定义务。在保全期限，不能支付已经冻结的款项。在执行期间，案外人应当对已经冻结的款项履行支付义务，但是案外人不仅在保全内擅自支付已经冻结的款项，执行中又以其他理由拒绝履行协助义务。本案在裁定执行过程中，法院要求其协助执行的金额没有超过执行的范围，本金是2800万元，按照签订的协议，汇报是13%，是500多万，提取3300万元没超过范围，案外人的异议不成立。法院采取了诉讼保全和申请执行，直接转为冻结措施内，对于其他机关也采取了冻结措施，不是案外人不履行协助执行的理由。我们认为法院应当对案外人擅自解除查封或者协助债务人转移资金的行为依法追究责任。所以《执行裁定书》和《协助执行通知书》合法有效，应当予以执行。被执行人和琨投资公司称，公司应回购款现金额不确定，同时回购款的条件没有成就，对案外人所说的工程存在质量问题的事实和理由不予认可。本院查明，圣邦小贷公司与和琨投资公司民间借贷纠纷一案中，本院于2015年7月16日作出（2015）船山民保字第249号《民事裁定书》，裁定对和琨投资公司在广元利元投资公司应领取的回购款2800万元予以冻结。并于2015年7月23日向广元利元投资公司送达了该裁定书及《协助执行通知书》。2015年9月18日本院作出（2015）船山民初字第1909号《民事判决书》，判决和琨投资公司偿还圣邦小贷公司借款本金2000万元及利息（利息从2014年10月20日起至付清之日止，按中国人民银行规定的同期限同档贷款基准利率的四倍计付）。该判决生效后，因和琨投资公司未履行其义务，圣邦小贷公司向本院申请执行。在本案执行中，本院于2017年5月16日作出（2017）川0903执935号《执行裁定书》及《协助执行通知书》，裁定提取被执行人和琨投资公司在广元利元投资公司应领取的回购款3300万元，提取至本院案款帐户。并于当日将（2017）川0903执935号《执行裁定书》及《协助执行通知书》送达了广元利元投资公司。另查明，广元市万源新区20号道路一段工程项目，公开招商项目工程。2012年12月20日被执行人和琨投资公司向广元利元投资公司提出投资人参与广元市万源新区20号道路一段工程的投资申请。2013年1月29日招商人广元利元投资公司（为甲方）与投资人和琨投资公司（牵头人，为乙方），四川万能建筑工程有限公司（联合体成员）签订了《招商协议》，广元市万源新区20号道路一段工程项目，甲方接受和乙方作为该项目的投资建设人，采取BT（建设—移交）承担该项目的投资和施工。甲乙双方共同达成一致协议。该协议第五条约定，乙方负责筹集本协议第三条所约定的建设项目所需的工程建设资金4525万元和征地拆迁安置补偿费用5000万元，共计9525万元的资金投入，工程建成本控制和建设工期控制，工程建设组织和管理，组织工程施工、资料归档和工程移交。协议第十条对回购期限及时间约定，工程建设费用回购期限为3年，第一年40%，第二年30%，第三年30%。征地拆迁安置补偿费回购期限为一年，回购比例为100%。第十一条约定，回报率为工程建设费用回报率为13.2%，征地拆迁安置补偿费用回报率为18.2%，总回购价款人民币115698700元。第十三条约定，第一年回购价款＝（工程建设费用×40%+工程建设费用×工程建设费用回报率13.2%）+（征地拆迁安置补偿费×100%+征地拆迁安置补偿费×征地拆迁安置补偿费回报率18.2%）。第五节对回购资金支付进行了约定，工程项目验收合格并移交完成后3个月内进行第一年回购，第一年的回购金额依据合同金额进行计算支付；第二年回购必须是审计完成后进行回购，回购资金依据审计结论计算支付。2012年12月20日和琨投资公司（为甲方）与四川万能建筑工程有限公司（为乙方）签订了《联合体协议书》，该协议对广元市万源新区20号道路一段工程项目（BT）约定，和琨投资公司为联合体主办（负责项目投、融资、项目管理、结算），四川万能建筑工程有限公司为联合体成员（负责项目建设）。和琨投资公司作为联合体牵头人，代表联合体具体实施项目的投资、融资、项目管理、项目资金结算、建设、移交、签订合同，组织管理乙方等整个项目工作。和琨投资公司、四川万能建筑工程有限公司对广元市万源新区20号道路一段工程项目（BT）进行了投资建设，2016年8月25日广元市利州区交通质量监督管理站作出了《广元市万源新区20号道路工程交工验收质量鉴定报告》，根据“验收办法”规定，广元市万源新区20号道路工程建设项目鉴定等级为合格。因广元市万源新区20号道路一段BT项目工程的建设，2016年5月18日徐云海对四川万建设集团有限公司、广元利元投资公司、和琨投资公司向四川省广元市利州区人民法院提起合同纠纷之诉，2016年10月23日广元市利州区人民法院作出（2016）川0802民初2207号《民事判决书》，该判决中载明，第一期回购款共计：24073000.00元，和琨投资公司应收14928000.00元，徐云海应得9145000.00元。徐云海已领取了3600000.00元。判决广元利元投资公司向徐云海支付广元市万源新区20号道路一段BT项目第一期投资回购款5545000.00元。该判决生效后，徐云海向广元市利州区人民法院申请执行，2017年4月17日广元市利州区人民法院作出（2017）川0802执483号《执行裁定书》，扣划被执行人广元利元投资公司存款1492488.00元（回购款1445000.00元，诉讼费30638.00元，执行费16850.00元）。该回购款1445000.00元于2017年5月12日转入广元市利州区人民法院案款帐户。由于徐云海实施的工程部分存在拖欠农民工工资，2017年1月22日广元市利州区人力资源和社会保障局作出广利人社[2017]11号《关于解决广元市万源新区20号道路一段工程项目欠薪问题的请示》，徐云海对合计拖欠该项目标民工工资412.616万元。为了避免集访、群访事件发生，请求区政府督促广元利元投资公司拨付资金412.616万元。2017年1月26日广元利元投资公司支付了412.616万元，用于支付徐云海拖欠民工工资。陈鏖与和琨投资公司建设施工合同纠纷及民间借贷纠纷两案，2015年8月28日广元市利州区人民法院作出（2015）广利州执字第1262号、第1263号《执行裁定书》，冻结、扣划被执行人和琨投资公司银行存款4873080.00元、4264245.00元。并于2015年8月31日向广元利元投资公司送达了（2015）广利州执字第1262号、第1263号《协助执行通知书》，请求将和琨投资公司在广元利元投资公司广元市万源新区20号道路一段工程项目应收工程款4873080.00元、4264245.00元予以扣留。2017年1月9日广元市利州区人民法院作出（2015）广利州执字第1262、1263号《限期履行协助义务通知书》，要求广元利元投资公司将应支付给和琨投资公司在广元市万源新区20号道路一段工程项目应收工程款9137325.00元于叁日内提取至本院执行专户。况运中与和琨投资公司买卖合同纠纷中，2016年3月3日广元市利州区人民法院作出（2016）川0802财保第2号《民事裁定书》，冻结和琨投资公司在广元利元投资公司项目回购款190万元。并向广元利元投资公司送达了（2016）川0802执保30号《协助执行通知书》。该案判决后，2016年11月22日广元市利州区人民法院作出（2016）川0802执1230号《执行裁定书》，冻结、扣划被执行人和琨投资公司银行存款1833202.15元。并于2016年12月30日向广元利元投资公司送达了（2016）川0802执1230号《协助执行通知书》，请求将和琨投资公司在广元利元投资公司项目回购款1833202.15元扣划至利州区人民法院专户。四川省岳池县人民法院在吴荟与和琨投资公司民间借款执行一案中，于2016年8月19日作出（2016）川1621执702-1号《执行裁定书》，裁定扣留并提取和琨投资公司在广元利元投资公司开发的广元市万源新区20号道路一段工程项目中的工程款等收入1200万元。并向广元利元投资公司送达了（2016）川1621执702-2号《协助执行通知书》。四川省乐山市市中区人民法院在何明霞与和琨投资公司借款合同执行一案中，作出（2016）川1102执1314号《执行裁定书》，裁定扣留（提取）和琨投资公司在广元利元投资公司的万源新区20号道路BT工程应收款60万元。并2017年6月21日向广元利元投资公司送达了（2016）川1102执1314号《协助执行通知书》。2016年2月29日、2016年8月24日遂宁市公安局河东新区公安局向广元利元投资公司送达遂河公（刑）冻财[2016]10010号、10027号《协助冻结财产通知书》，冻结和琨投资公司在广元利元投资公司的万源新区20号道路工程1、2、3期回购款（约8000万元，以实际核算为准）。2017年3月14日遂宁市公安局船山分局向广元利元投资公司送达遂船公（经）冻财[2017]28号《协助冻结财产通知书》，冻结和琨投资公司在广元利元投资公司的万源新区20号道路工程共三期回购款8800万元。广元利元投资公司所出示的广元市利州区万源新区20号道路工程征拆资金及工程回购款收支情况为，和琨投资公司实际交付给广元利元投资公司项目拆迁资金2000万元。截止2017年5月已支付广元市利州区万源新区20号道路BT工程回购款1555.593万元。本院认为：据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第八条第一款规定，案外人既对执行标的提出排除执行异议又作为利害关系人提出执行行为异议的，人民法院应当依照民事诉讼法第二百二十七条规定进行审查。在执行过程中，案外人对（2016）川0903执935号《执行裁定书》及《协助执行通知》中应收工程回购款的权利和执行行为均提出异议，根据以上规定，按民事诉讼法第二百二十七条规定进行审查，即按执行标的异议进行审查。本案经听证，证据显示和琨投资公司中标取得广元市万源新区20号道路一段工程项目（BT）进行了投资建设，四川万能建筑工程有限公司作为联合体负责该项目的进行施工，广元市利州区交通质量监督管理站对该项目工程鉴定等级为合格，且该项目已交付使用，按双方所签订的《招商协议》案外人广元利元投资公司应支付第一期回购金额，同时《招商协议》第十三条约定，第一年回购价款＝（工程建设费用×40%+工程建设费用×工程建设费用回报率13.2%）+（征地拆迁安置补偿费×100%+征地拆迁安置补偿费×征地拆迁安置补偿费回报率18.2%），按《招商协议》第三条工程建设资金为4525万元，被执行人和琨投资公司投入项目拆迁资金2000万元，为此，第一期回购金总金额按该方式计算应是明确的。本院于2015年7月16日作出（2015）船山民保字第249号《民事裁定书》，裁定对和琨投资公司在广元利元投资公司应领取的回购款予以了冻结，在执行中（2016）川0903执935号《执行裁定书》对和琨投资公司应收回购款的提取，在本院裁定冻结之前，无任何有权机关对和琨投资公司在广元利元投资公司应领取的回购款进行查封、冻结，本院为首次冻结，且裁定所冻结、提取金额低于广元利元投资公司应支付给被执行人和琨投资公司的第一期回购款的总金额，故对案外人广元利元投资公司异议请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定，裁定如下：驳回案外人广元市利州区利元国有投资有限公司的异议申请。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长  安小玲审判员  林凤富审判员  陈 晓二〇一七年八月十六日书记员  张 燕