湖南省湘潭市岳塘区人民法院刑 事 判 决 书(2017)湘0304刑初129号公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。被告人黄任兰，男，1969年11月3日出生，汉族，中专文化，原湖南某有限公司副总经理，现任某商务有限公司法人代表、总经理，现住湘潭市岳塘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年10月22日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留。2015年11月4日被湘潭市公安局岳塘分局取保候审。湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳公诉检刑诉[2017]85号起诉书指控被告人黄任兰犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员罗吉湘担任审判长，人民陪审员彭杨、陈丹平参与评议的合议庭，于2017年7月20日公开开庭进行审理，湘潭市岳塘区人民检察院指派检察员张蕾、代理检察员张强出庭支持公诉，被告人黄任兰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湘潭市岳塘区人民检察院指控：湖南某有限公司成立于2011年2月15日，地址位于湘潭市岳塘区，法人代表秦建光，公司股东先后经历多次变更，2014年5月15日公司股东变更为秦建光（已判刑、占99%股份）和康铁程（已判刑、占1%股份）。欧小枚（已判刑）系秦建光妻子，担任湖南某有限公司出纳，负责管理公司吸收的资金等工作。被告人黄任兰2013年4月至2014年3月担任湖南某有限公司副总理。湖南某有限公司成立后，在未取得《金融许可证》的情况下，秦建光先后组织被告人黄任兰和冯和清（公司原股东、已故）、康铁程、欧小枚等人通过组织会议、印刷分发宣传资料、报刊登记广告、发送手机信息等方式，利用投资入股湖南某有限公司、投资长沙友好医院等的名义，以年利率15%-24%不等的利率非法吸收公众存款。经湖南中皓司法鉴定所鉴定，2013年4月至2014年3月间，黄任兰参与湖南某有限公司非法吸收资金累计达53146000元，吸收投资人数292人，支付分红6791567.80元。被告人黄任兰介绍的10人向湖南某有限公司投入共计601万元，10人分红共计l422640元，其个人投资79万元，有记录的获利额度为132240元；从所介绍的投资业务中领取业务提成116190元，任职期间领取工资25880元。融资业务员罗聪（实际为黄任兰）领取了3次工资1800元，14次业务费25560元。2015年10月22日，被告人黄任兰主动到案，如实供述犯罪事实。案发后，被告人黄任兰向公安机关退缴违法所得15万元。公诉机关认为，被告人黄任兰在湖南某有限公司成立后在未获得《金融许可证》的情况下，帮助秦建光非法吸收公众存款，获取非法利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款。犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在非法吸收公众存款共同犯罪中，被告人黄任兰系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条第一、二款。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法惩处。被告人黄任兰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，但辩称其当时并不知道自己的行为构成犯罪，自己是到秦建光的公司打工，按秦建光的要求工作。经审理查明：湖南某有限公司成立于2011年2月15日，地址位于湘潭市岳塘区，法人代表秦建光，公司股东先后经历多次变更，2014年5月15日公司股东变更为秦建光（已判刑、占99%股份）和康铁程（已判刑、占1%股份）。欧小枚（已判刑）系秦建光妻子，担任湖南某有限公司出纳，负责管理公司吸收的资金等工作。被告人黄任兰2013年4月至2014年3月担任湖南某有限公司副总经理。湖南某有限公司成立后，在未取得《金融许可证》的情况下，秦建光先后组织被告人黄任兰和冯和清（公司原股东、已故）、康铁程、欧小枚等人通过组织会议、印刷分发宣传资料、报刊登记广告、发送手机信息等方式，利用投资入股湖南某有限公司、投资长沙友好医院等的名义，以年利率15%-24%不等的利率非法吸收公众存款。经湖南中皓司法鉴定所鉴定，2013年4月至2014年3月间，黄任兰参与湖南某有限公司非法吸收资金累计达53146000元，吸收投资人数292人，支付分红6791567.80元。被告人黄任兰介绍8人向湖南某有限公司投资，共计405万元，其个人投资196万元（含前妻曾朝辉投资117万元），有记录的获利额度为355840元；从所介绍的投资业务中领取业务提成116190元，任职期间领取工资25880元。融资业务员罗聪（实际为黄任兰）领取了3次工资1800元，14次业务费25560元。2015年10月22日，被告人黄任兰主动到案，如实供述犯罪事实。案发后，被告人黄任兰向公安机关退缴违法所得15万元。上述事实有公诉机关提供并经法庭质证、认证的受案登记表、立案决定书、被害人的陈述、被害人投资合同、中国银监会湘潭监管分局办公室复函、企业登记资料、营业执照、行政处罚决定书、同案人秦建光、欧小枚、康铁成的供述、证人何某、欧某、夏某、苏某、秦某等人的证言、抓获经过、银行流水、鉴定意见书、办案说明以及被告人黄任兰的供述及户籍资料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人黄任兰在湖南某有限公司任职期间，在明知公司未取得《金融许可证》的情况下，帮助秦建光非法吸收公众存款，获取非法利益，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。公诉机关指控被告人介绍投资10人，经查，10人中有其本人投资79万元，其前妻（案发时未离婚）曾朝辉投资117万元，该两笔不应认定为被告人黄任兰的犯罪行为。其本人及妻子的投资获利，因其本金未收回，不应认定为违法所得，依据往息抵本原则应冲抵两人投资到湖南某有限公司未收回的资金。被告人黄任兰在职期间领取的工资、业务提成系违法所得应予以追缴退赔被害人。在共同犯罪中，被告人黄任兰系从犯，案发后主动投案，并如实供述，系自首，本院决定对其减轻处罚。案发后，被告人黄任兰退缴全部违法所得，本院酌情对其从轻处罚。被告人黄任兰辩称其在湖南某有限公司工作期间未认识到其行为构成犯罪，其目的是想说明自己犯罪具有偶然性，本院对此辩解予以认可。被告人黄任兰犯罪情节较轻，犯罪后认罪态度好，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其居住的社区没有重大不良影响，湘潭市岳塘区司法局出具的调查评估报告，建议对被告人黄任兰实行社区矫正，符合法律规定，本院予以认可，决定对其宣告缓刑。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第、第二十七条、第四十五条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二款之规定，判决如下：被告人黄任兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金五万元（已缴纳），追缴违法所得一十六万九千四百三十元（已缴纳）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗吉湘人民陪审员  彭 扬人民陪审员  陈丹平二〇一七年八月一日书 记 员  丁 香附《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。