天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2017）津0101刑初278号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人迟玉才，男，1957年8月29日出生于山东省莱州市，汉族，高中文化，天津煜成隆进出口贸易有限公司总经理，住本市红桥区。因涉嫌行贿罪于2016年8月12日被刑事拘留，同年8月24日被逮捕。现羁押于天津市和平区看守所。天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2017〕298号起诉书指控被告人迟玉才犯行贿罪，于2017年7月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派代理检察员韩小硕出庭支持公诉。被告人迟玉才到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2012年8月间，被告人迟玉才明知天津煜成某进出口贸易有限公司（以下简称煜成某公司）提供的抵押物不符合天津市中小企业信用担保基金管理中心的规定，仍向该单位提交贷款担保申请，获得银行贷款人民币1700万元。2010年至2012年间，被告人迟玉才为谋取上述不正当利益，先后多次向天津市中小企业信用担保基金管理中心主任傅某（另案处理）行贿共计人民币40万元。2016年8月11日，在公安机关的协助下，被告人迟玉才到案接受审查。公诉机关为支持指控，当庭宣读、出示了相关证据，公诉机关认为，被告人迟玉才为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，应当以行贿罪追究其刑事责任。建议判处被告人有期徒刑一年至二年，并处罚金。被告人迟玉才对起诉书指控的事实、定性及公诉人发表的量刑建议均无异议。经审理查明，2012年8月间，被告人迟玉才明知煜成某公司提供的抵押物不符合天津市中小企业信用担保基金管理中心的规定，仍向该单位提交贷款担保申请，获得银行贷款人民币1700万元。2010年至2012年间，被告人迟玉才为谋取上述不正当利益，先后多次向天津市中小企业信用担保基金管理中心主任傅某（另案处理）行贿共计人民币40万元。2016年8月11日，在公安机关的协助下，被告人迟玉才到案接受审查。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1、事业单位法人证书、组织机构代码证证明：天津市财政局为机关法人，天津市财政局财政资金管理中心、天津市中小企业信用担保基金管理中心的举办单位均为天津市财政局，法定代表人傅某，住所在本市和平区睦南道109号。资金管理中心宗旨和业务范围包括为中小企业提供融资担保服务；根据有关规定，负责财政有偿使用资金的核定与管理；承担政府外债管理的相关事务性工作。担保中心宗旨和业务范围包括为我市私营、个体、科技型中小企业提供有偿担保服务。负责流动资金、技术改造项目贷款的担保及保后检查，担保债务的代偿与追偿。2、天津市财政局文件证明：2007年2月12日，经市财政局党组决定，傅某任天津市财政局资金管理处处长、天津市中小企业信用担保基金管理中心副主任。2011年3月15日，市财政局党组决定，傅某兼任天津市中小企业信用担保基金管理中心主任，免去其天津市中小企业信用担保基金管理中心副主任职务。2012年12月11日，市财政局党组决定，傅某任天津市财政局财政资金管理中心主任，免去其天津市财政局资金管理处处长职务。3、傅某同志工作职责、情况说明、干部履历表、公务员登记表、干部任免审批表证明：傅某于1984年起在天津市财政局工作，2007年2月12日担任天津市财政局资金管理处处长，资金管理处现更名为财政资金管理中心，2011年3月兼任天津市中小企业信用担保基金管理中心主任，负责两个中心的全面工作。傅某2007年2月12日至2011年3月15日兼任天津市中小企业信用担保基金管理中心副主任，主持日常工作，并履行审签权限。4、证人傅某的证言：迟玉才是天津水产商会的会长，同时也是煜成某公司的老板。迟玉才提出想让担保中心为他们水产商会的6家企业在银行的贷款提供担保，后来在履行了相关担保手续后，我们担保中心为水产商会的6家企业在银行贷款提供担保，这笔业务做了三年，每年按期倒贷，到了2012年，5家不再通过我们担保中心进行贷款了，只剩下迟玉才的煜成某公司。担保中心还继续给煜成某公司的银行贷款提供担保，贷款及担保金额上升至1700万元。为了让我在担保审批环节为其提供帮助，自2009年开始，迟玉才每年春节前后都会给我送现金或超市购物卡，累计60.3万元。第一笔是2009年十一前后，迟玉才在我睦南道的办公室给我3000元购物卡，还有30份水产礼盒，水产分给中心工作人员了。第二笔是2010年春节前后，迟玉才到我办公室给我10万元现金。第三笔是2011年春节前后，迟玉才在我办公室给我20万元现金。第四笔是2012年春节前后，迟玉才在我办公室给我20万元现金。此外，2013年到2015年，迟玉才还分多次给我送了10万元现金。我没有找他要过钱或者暗示他给我送钱。我是担保中心的一把手，掌握着担保审批的权限，如果我不同意，迟玉才的企业不能顺利获得担保。到了2012年，迟玉才提供的房产不符合反担保抵押物的规定，可他还想让我们为其提供担保，因为他这些年一直给我送钱，我就违规操作，使他的企业顺利获得担保。后来，他每年还陆续给我送钱，感谢我给他提供的帮助。迟玉才向我们担保中心提供了一套没有产权证的房产作为抵押物，依照相关规定，没有产权证的房产是无法作为反担保抵押物的。我们担保中心就是冒着风险在为其提供担保。我作为担保中心的一把手，在我们内部审批担保贷款会议上发言同意为迟玉才的煜成某公司提供担保，并在最后的担保审批文件上签字同意。我心里不踏实，害怕出事，2013年开始由融信投资担保公司为迟玉才的煜成某公司在我们担保中心的担保提供反担保。5、证人杨某的证言：2010年，我和朋友一起经营一个水产门市，当时号召商户联保进行贷款，我朋友就与其他几家水产经营户相互联保，由天津市中小企业信用担保基金管理中心担保，在银行贷了一笔款，到期后还清了。当时联保的经营户中就有迟玉才。我不认识傅某。总听迟玉才提，说是市财政局下属担保公司中小企业担保中心和融资担保公司的负责人。有一天晚上，迟玉才把我叫到他办公室，说他和傅某忙到很晚，也没有吃饭，让我回家顺路给傅某送点盒饭，然后迟玉才的妻子给我一个提袋，我看见里面是几盒盒饭。迟玉才告诉我傅某的办公室在睦南道中小企业担保中心二楼，我开车过去，一个办公室有人，我说迟玉才让我给傅处送盒饭来了，那人说行，放着吧。我也不知道是不是傅某，放下盒饭就回家了。我没有通过迟玉才给别人送款物，迟玉才也没有找我敛钱给别人送礼。6、证人龚某的证言：2000年至2010年3月，我在煜成某公司打工。公司是私营企业，老板是迟玉才，公司是迟玉才和他妻子马某投资的，迟玉才曾经挂我的名字在煜成某持有20%股份。7、证人毛某（时系天津市财政局财政资金管理中心业务部部长）的证言：天津市中小企业信用担保基金管理中心是天津市财政局财政资金管理中心下属自收自支的事业单位，是一套人马两块牌子。中小企业担保中心是事业单位，主要目的是扶持中小企业发展。中小企业担保中心的担保费用比社会上低，而且依托政府信用，获得担保企业更容易获得银行贷款，企业相同的通过中小企业担保中心能够获得更多的银行贷款。工作流程首先贷款企业向中小企业担保中心提出申请，担保中心工作人员与银行工作人员一同到企业调查，通过后，呈担保中心审贷会审查。审查通过后，有调查人员、业务部长和担保中心主任在审核意见表上签字同意提供担保。随后办理手续，主要是与申请企业签订反担保合同和协议书等。最后制作放款通知书给银行，也需要担保中心主任签字决定。迟玉才的公司叫煜成某公司，是做水产贸易的。我2010年接手业务部工作，给迟玉才的公司做过一笔担保业务，当时有华正担保公司提供反担保，中小企业担保中心为包括煜成某在内的多家水产品贸易企业一同提供担保。2011年，华正担保不再为这些公司提供反担保，所以担保中心为这些水产品贸易公司提供贷款担保。2012年，迟玉才的煜成某公司单独申请贷款担保，经过调查他只能提供一处没有产权证的房产作为反担保。根据担保中心的流程规定，企业与我们担保中心签订保证合同时提供的抵押物必须能够办理抵押手续。在审贷会前向傅某汇报，傅某说迟玉才的企业跟担保中心合作过好几次了，信誉良好，虽然房子上有点瑕疵，但是从扶植企业的角度给予办理。我就让迟玉才签了一份承诺书，以个人财产承担无限连带责任。是马某签的。如果没有这种特殊的打招呼，我们正常业务是不认可这种信誉担保的。最终迟玉才的煜成某公司通过审查并获得贷款担保。8、市场主体基本信息、工商登记档案证明：天津煜成某进出口贸易有限公司为有限责任公司，法定代表人马某。股东为迟玉才、龚某，后于2013年股东变更为迟玉才、马某。9、天津市中小企业信用担保基金管理中心《中小企业担保贷款审批及管理程序》、《中小企业担保贷款风险控制制度》、财政担保业务知识指南、财政部关于印发《中小企业融资担保机构风险管理暂行办法》的通知证明：办理担保业务应当遵循的规定、程序和原则。10、申请书、审核意见表、小企业流动资金借款合同、保证合同、协议书、承诺书、反担保合同、天津市不动产登记簿查询证明等书证证明：2012年被告人迟玉才以煜成某公司申请贷款担保，其提供的反担保财产不符合规定，但仍然通过审核获得担保。11、贷款申请材料证明：迟玉才历年来申请贷款的情况。12、市场主体基本信息、工商档案，天津市峰宇纳汇国际贸易有限公司为有限责任公司，法定代表人刘某，股东为刘某、李某。13、案件来源及抓获经过证明：迟玉才涉嫌行贿案件线索系北辰区人民检察院自行发现，经天津市人民检察院指定管辖，办案人通过电话和短信联系迟玉才，迟玉才拒接电话并且不回复短信。同日，在公安机关协助下，迟玉才到案接受调查。14、被告人迟玉才的供述：煜成某公司主要是做水产生意，就我和我爱人马某两个股东，马某是法定代表人，但是实际负责公司经营的是我。傅某是天津市财政局财政资金管理中心主任，主管审批担保工作。如果不经他同意我的企业就不能获得担保中心的担保，为了获得贷款担保，2010到2013年间，我给傅某送过几次钱。第一次是2010年8、9月份，我公司担保贷款是傅某审批通过的，贷款下来以后没几天，傅某说他儿子想要在北京买房，其实就是暗示我给他送钱。我凑了10万元现金，送到傅某在睦南道的办公室，把钱给了傅某。第二次是2011年春节前后，我凑了10万元现金，我给傅某打电话，问他在哪，傅某说他在办公室，我就告诉他别动，然后杨某从我这拿走10万元现金给傅某送去了。第三次也是刚倒完贷，好像是2012年8、9月份，我和杨某凑了20万元现金，我们每人出了10万，我送去傅某睦南道的办公室。这三次一共送了40万。因为傅某是天津市财政局财政资金管理中心主任，我的公司需要傅某在审批我们申请时能够顺利通过，有时候我们提供的材料不太齐备，有瑕疵不太符合规定，傅某就帮我们运作协商，有了担保中心的担保我公司才能顺利获得银行贷款，给傅某送钱就是想与傅某维护好关系，能够顺利获得担保、取得贷款。2012年财政局担保中心要求必须提供抵押物，不能继续采用信用担保，我当时着急贷款，想起来2004年从天津市广聚商贸有限公司买过黄河道的房产，但后来广聚商贸有限公司出了问题，房子一直没有办理产权手续。我让公司员工找广聚商贸公司要了一份《在建工程转让合同》，拿着合同找傅某，说没有产权证但是有合同，凑合着当抵押物吧，傅某也很为难，但是也同意了，后来就审批通过了。本院认为，被告人迟玉才为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，其行为已构成行贿罪，应予处罚。起诉书指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人迟玉才能够如实供述主要犯罪事实，依法可从轻处罚。公诉机关的量刑建议客观有据，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第六十七条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条、第十九条第二款的规定，判决如下：被告人迟玉才犯行贿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月11日起至2017年11月10日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  任 飞代理审判员  王乐文人民陪审员  张吉明二〇一七年八月十八日书 记 员  魏 凯本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。第三百九十条第一款对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任。行贿数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任：（一）向三人以上行贿的；（二）将违法所得用于行贿的；（三）通过行贿谋取职务提拔、调整的；（四）向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿，实施非法活动的；（五）向司法工作人员行贿，影响司法公正的；（六）造成经济损失数额在五十万元以上不满一百万元的。第十九条第二款对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。