山东省淄博市博山区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鲁0304刑初35号公诉机关淄博市博山区人民检察院。被告人张浩杰，男，1991年5月6日出生，汉族，大学文化，一般群众，捕前个体经营淄博博山俊玉电子科技有限公司，户籍所在地为淄博市博山区，捕前住博山区。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2016年6月3日被淄博市公安局博山分局刑事拘留，同年7月8日经淄博市博山区人民检察院批准被逮捕。辩护人杨岭，山东全正律师事务所律师。淄博市博山区人民检察院以淄博山检公刑诉（2017）34号起诉书指控被告人张浩杰犯集资诈骗罪，于2017年2月24日向本院提起公诉。本院于2017年2月28日立案，依法适用普通程序并组成合议庭，于2017年4月6日、2017年7月20日两次公开开庭审理了本案。两次开庭淄博市博山区人民检察院均指派检察员李莉出庭支持公诉，被告人张浩杰及其辩护人杨岭均到庭参加诉讼。期间公诉机关建议本院延期审理一次。现已审理终结。淄博市博山区人民检察院指控，2015年以来，被告人张浩杰因外债难以偿还，故以签署协议暂存资金提高销售业绩为幌子，并许诺限期返还资金，以提供手机、平板电脑、一体式电脑等物品作为利息为诱饵，通过其自身宣传及委托他人口口相传的方式宣传，骗取社会不特定人群的资金，用以偿还个人高利贷借款及其他费用。经查，涉案人数35人，涉案资金共计356万余元，给18人造成损失共计94万余元。公诉机关为上述指控提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，依法予以惩处。被告人张浩杰对公诉机关指控的罪名当庭提出异议，辩称其没用采用诈骗的方式骗取资金，其吸收的资金一直用于公司经营，因经营亏损其就用吸收资金的方式还外面的债务，最后资金链断裂，导致给被害人造成损失。被告人张浩杰的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人张浩杰的行为构成非法吸收公众存款罪，而不是集资诈骗罪；（2）起诉书指控的涉案数额不准确，本案中边元升、王某2、李某4三人已经没有损失，应当在涉案数额中扣除；（3）被告人张浩杰吸收存款是以其经营的公司的名义，张浩杰的行为属于单位犯罪；（4）被告人张浩杰有自首情节，认罪态度较好，已经取得被害人李某1、杨某2的谅解；（5）被告人张浩杰主观恶性小，社会危害性小。被告人张浩杰的辩护人提供以下证据：（1）淄博博山俊玉电子科技有限公司收款收据一宗、产品信息服务单193份，山东亿维科技有限公司淄博分公司关于张浩杰公司的进货单，用以证明张浩杰吸收的资金大量用于公司经营；（2）购车协议一份，付款明细一份、询问笔录一份，用以证明王某2、李某4将张浩杰所有的汽车出卖抵顶张浩杰欠其二人的钱款；（3）博山区白塔镇北峪村出具的证明，用以证明被告人张浩杰平时表现一贯良好；（4）李某1、杨某2出具的谅解书各一份，用以证明二人对被告人张浩杰的行为予以谅解。经审理查明：2015年5月份以来，被告人张浩杰隐瞒其真实用款目的，以提供手机、平板电脑、一体式电脑等物品作为高额利息为诱饵对外虚假宣传，投资者可以在其处暂存资金，并许诺限期返还资金的方式，向社会不特定人群筹集资金共计约302万余元，上述钱款用于经营活动与筹集资金规模明显不成比例，截止到案发时，导致16名被害人的资金共计658962元不能归还。认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、庭后认证的以下证据予以证实：1、书证（1）淄博市公安局博山分局出具的受案登记表、发破案说明、办案说明证实：本案的发破案经过及被告人张浩杰的到案经过。（2）淄博市公安局博山分局调取的亿维淄博北西六路店向张浩杰发货清单证实：2015年5月份之后张浩杰从亿维淄博北西六路店购进电子产品的情况。（3）淄博市公安局博山分局调取的张浩杰、唐某银行账户交易明细证实：张浩杰与李某2、丁钊之间的交易流水情况。（4）张浩杰为涉案的证人、被害人出具的客户购机合同、协议、收到条、欠条复印件，涉案证人、被害人提供的交易明细证实：张浩杰进行集资诈骗时与涉案证人、被害人签订协议，并且收到他们钱款。（5）淄博市公安局人民路派出所出具的被告人张浩杰的户籍证明、电话查询记录证实：被告人张浩杰犯罪时系成年人，此前无违法犯罪记录。2、证人证言（1）证人李某1、黄某、阚某、杨某1、刘某1、陈某1、马某1、刘某2、刘某3、孙某1、侯某、周某、张某、滕某1、徐某、王某1的证言证实：被告人张浩杰隐瞒其真实用款目的，以提供手机、平板电脑、一体式电脑等物品作为高额利息为诱饵对外虚假宣传，投资者可以在其处暂存资金，并许诺限期返还资金的方式，向他们筹集资金，他们在不同的时间将不同金额的资金交给张浩杰暂存，并且作为利息得到手机、平板电脑、一体式电脑等物品，在案发前张浩杰已经全部归还他们投入的资金。（2）证人李某2的证言证实：2015年开始其陆续给张浩杰账户打过钱。（3）证人李某3、王某2的证言证实：张浩杰曾出钱向李某3购买一辆雪铁龙轿车，张浩杰支付了一部分钱款后将车开走，后来张浩杰说这辆车被王某2扣走了，2016年5月底经过李某3和王某2商量，王某2给了李某34万元，李某3将该车过户到了王某2名下；王某2、李某4的证言还证实：该雪铁龙轿车已经过户到王某2名下后，因之前李某4欠王某21.5万元，双方约定李某4不再欠王某2这1.5万元，该1.5万元算作弥补张浩杰给李某4造成的损失。（4）证人王某3的证言证实：张浩杰在其店里通过其P0S机刷卡，之后其把张浩杰刷卡到账的资金转给张浩杰。（5）证人孙某2、马某2、国某、韩某、甄某的证言证实：他们曾借给过张浩杰钱，张浩杰陆续还了他们一部分钱。（6）证人闫某的证言证实：其从张浩杰处购买过手机，但是截止到2014年12月30日其就和张浩杰算清账目，就不从张浩杰处进货了。（7）证人唐某的证言证实：其系张浩杰的妻子，张浩杰个体经营“俊玉数码产品经营部”，进货渠道其知道的是张店区的一个亿维苹果产品公司。张浩杰有时把钱汇到其名下的账户，并让其给别人转账汇款，张浩杰和李某2、丁钊都有往来交易。（8）证人王某4、宋某的证言证实：张浩杰联系其二人，让他们帮忙对外宣传往张浩杰处预存资金，可以获得手机、平板电脑、一体式电脑等作为高额利息，其二人分别向一些朋友和同事进行了宣传。（9）证人董某的证言证实：其系山东亿维信息科技有限公司项目部经理。张浩杰从山东亿维信息科技有限公司进过货，具体情况以进货单为准。（10）证人胡某的证言证实：张浩杰从其经营店里进过手机、平板电脑、笔记本电脑的情况。（11）证人向某的证言证实：2015年11月以来，张浩杰从其处购进过苹果一体机、笔记本电脑、苹果手机的情况。3、被害人陈述被害人房某、陈某2、金某、刘某甲、杨某2、滕某2、陈某3、高某、王某5、吕某、薛某、李某4、毕某、李某5、曹某、许某的陈述材料证实：被告人张浩杰以提供手机、平板电脑、一体式电脑等物品作为高额利息为诱饵对外虚假宣传，投资者可以在其处暂存资金，并许诺限期返还资金的方式，向他们筹集资金，他们在不同的时间将不同金额的资金交给张浩杰暂存，并且作为利息得到手机、平板电脑、一体式电脑等物品，以及他们的损失情况。4、被告人供述和辩解被告人张浩杰的供述材料证实：其隐瞒其真实用款目的，以提供手机、平板电脑、一体式电脑等物品作为高额利息为诱饵对外虚假宣传，投资者可以在其处暂存资金，并许诺限期返还资金的方式，向社会不特定人筹集资金，这些人在不同的时间将不同金额的资金交给其暂存，其在不具有偿还能力的情况下将非法集资款主要用于归还本金、利息，个人的债务，最后导致造成无法归还一些存款人资金，给他们造成经济损失。5、鉴定意见（1）淄博华盛会计司法鉴定所关于“张浩杰集资诈骗案”司法鉴定意见书证实：涉案证人向张浩杰投入的资金的情况，涉案被害人投入资金及他们的损失情况。（2）淄博市公安局博山分局出具的鉴定意见告知书、送达回执证实：上述鉴定意见已告知被告人张浩杰及各被害人、证人。对辩护人提交的第一、三份证据，不能证明辩护人的意见，对其证明效力，本院不予确认；所提交的第二份证据，已经在认定事实中扣减了李某4的1.5万元损失，对其证明效力予以确认；对其提供的第四份证据，李某1不是本案的被害人，杨某2是本案的被害人，其谅解被告人，对杨某2的谅解书的证明效力，本院予以确认。对被告人及其辩护人辩称被告人的行为不构成集资诈骗罪的辩护意见，经查，被告人张浩杰向社会虚假宣传，隐瞒真相，利用高额利息骗取社会公众将钱款交给其，属于使用诈骗方法进行非法集资。其次，张浩杰的供述和被害人的陈述、证人的证言能印证张浩杰是从2015年5月进行对外宣传，骗取资金。而张浩杰的大部分电子产品的进货时间是在这个时间段之前，虽然辩护人提交了2015年张浩杰手机店的收款收据，但不能证明张浩杰将筹集的钱用于生产经营。证人董某、胡某、向某的证言及供货单能够证实张浩杰在2015年之后的进货情况，且张浩杰购进的这些电子产品还要用于作为高额利息支付给集资人，综上能够相互印证证实被告人张浩杰在不具有偿还能力的情况下将非法集资款主要用于归还集资者本金、利息，偿还个人的债务，用于实际经营部分与集资总额明显不成比例，致使被害人集资款不能返还，其行为符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第一项“集资后不用于生产经营活动或用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的”情形，应认定其具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对辩护人所提被告人张浩杰有自首情节的辩护意见，经查，2016年6月2日15时30分至16时30分民警询问陈某2，同日18时10分至19时10分民警询问房某，二人已经将被告人张浩杰集资诈骗其二人钱财的情况进行陈述，二人的损失数额共计12万余元，已经达到构罪标准。张浩杰的第一次供述是在2016年6月2日20时20分开始的，此时公安机关已经掌握了张浩杰诈骗房某、陈某2的事实，张浩杰不具有自首情节。故该辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。对辩护人所提被告人张浩杰的行为属于单位犯罪的辩护意见，经查，涉案证人的证言、涉案被害人的陈述及张浩杰与他们签订的协议来看，张浩杰是以个人名义签订的协议，且张浩杰骗取的钱款并未进入公司账户，而是由其个人支配，其行为不属于单位犯罪，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。对辩护人所提边元升、王某2、李某4三人已经没有损失，应当在涉案数额中扣除的辩护意见，经查，关于涉案数额张浩杰的供述，与边元升、王某2的证言不一致，庭前法庭通知边元升、王某2出庭，其二人无正当理由均未到庭，故起诉书指控其二人的损失现有证据无法予以证实，起诉书指控的其二人的损失应予以扣除；关于李某4的损失，证人王某2、李某3的证言及李某4的陈述能相互印证证实，在案发前李某4的损失中有1.5万元已经得到补偿，故起诉书指控的李某4的损失数额中应扣除1.5万元。故该辩护意见大部分成立，本院部分予以采纳。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人张浩杰以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人张浩杰犯集资诈骗罪成立。被告人张浩杰归案后能够如实供述犯罪事实，且取得被害人杨某2的谅解，可酌情对其从轻处罚。对辩护人所提被告人张浩杰主观恶性小、社会危害性小的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。为了严肃国法，打击犯罪，根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害后果及归案后的认罪、悔罪态度，对被告人张浩杰适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人张浩杰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二O一六年六月三日起至二O二三年六月二日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴或者责令被告人张浩杰退赔被害人房某人民币71813元，退赔被害人陈某2人民币51413元，退赔被害人金某人民币64288元，退赔被害人刘某甲人民币22000元，退赔被害人杨某2人民币57602元，退赔被害人滕某2人民币44901元，退赔被害人陈某3人民币35001元，退赔被害人高某人民币128013元，退赔被害人王某5人民币17112元，退赔被害人吕某人民币2512元，退赔被害人薛某人民币4502元，退赔被害人李某4人民币11486元，退赔被害人毕某人民币50765元，退赔被害人李某5人民币38901元，退赔被害人曹某人民币35701元，退赔被害人许某人民币22952元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张显营代理审判员  刁永超人民陪审员  赵新村二〇一七年八月二十八日书 记 员  张 宁