山东省临朐县人民法院刑 事 判 决 书（2017）鲁0724刑初200号公诉机关山东省临朐县人民检察院。被告人牛根山，1979年9月25日生，汉族，住河北省临漳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年3月1日被临朐县公安局刑事拘留，同年3月29日经临朐县人民检察院批准逮捕，次日由临朐县公安局执行逮捕。现羁押于临朐县看守所。辩护人张燕海，北京市京昌律师事务所律师。被告人王民，1983年1月22日生，汉族，住河北省临漳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月22日被临朐县公安局刑事拘留，同年3月29日经临朐县人民检察院批准逮捕，次日由临朐县公安局执行逮捕。现羁押于临朐县看守所。辩护人马伟海，山东公望律师事务所律师。山东省临朐县人民检察院以临检公刑诉（2017）179号起诉书指控被告人牛根山、王民犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月12日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。临朐县人民检察院指派检察员刘莉出庭支持公诉,被告人牛根山及其辩护人张燕海，被告人王民及其辩护人马伟海均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2013年5月8日，被告人牛根山与王海兴（已判刑）、王庆福、傅某、白文佐共同出资600万元成立了临朐县汇聚果蔬种植专业合作社（以下简称“合作社”），住所地临朐县冶源镇傅家李召村，法定代表人王庆福，经营范围：组织成员进行果蔬种植；收购、销售成员种植的果蔬；采购、供应成员所需的农业生产资料；引进新品种、新技术，组织成员进行与果蔬种植有关的技术培训、技术交流和信息咨询服务。自2013年6月始，被告人牛根山伙同王海兴（已判刑）、王庆福以及被告人王民（系王庆福之子）在未经银监机构或其它金融主管部门批准的情况下，以该合作社入股的名义吸收临朐县冶源、五井等镇的村民存款，共计非法吸收存款金额4825406.70元。截止2014年10月份该合作社停止经营，仍有1863650元未兑现给储户。其中被告人牛根山自2013年6月合作社开业至2014年2月退出，参与非法吸收存款2734692.70元，截止案发仍有1064296.64元未退还给储户。又查明，被告人王民系该合作社法定代表人王庆福之子，受王庆福安排参与合作社的各项事宜。被告人王民自2013年6月至2014年6月在该合作社工作期间，主要从事司机、宣传管理等工作，共参与非法吸收存款4580612.70元，截止案发仍有1722144元未退还给储户。案发后，公安机关从王某乙、沈某处扣押宣传彩页一张、营业执照一份、房租租赁合同一份、人民币695.50元、公章两枚、个人章一枚、作废章一枚、账本一本、组织机构代码两本、法人营业执照一本、u盘一个、名片九张、电脑主机一台、电脑显示器一台、打印机一台；从陈海芹处扣押鲁G×××××号越野车一辆、现金记账本一本、合作社社员股金登记薄一本；从王某乙处扣押打印机一台、空调两台、办公桌四张、老板桌椅一套、保险柜两个、打印机一台、沙发七个、茶几四个、饮水机一个、铁皮厨六个、文件橱两组、椅子三把、升降座椅两个、风扇一个、验钞机一台。2017年2月22日、3月1日，被告人王民、牛根山分别在其家属陪同下到公安机关投案并分别如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，二被告人在开庭审理过程中均无异议，且有书证人口信息、到案经过、前科查询、接受证据材料清单、协议书、刑事判决书、农民专业合作社基本信息、营业执照、组织机构代码复印件、农户承包荒山使用权流转合同、退伙协议书、退款凭证、定期股金专业分析报表、协助查询财产通知单、扣押清单、记帐本、支出凭证、专业合作社存单，同案犯王海兴、魏学礼的供述，证人王某乙、沈某、刘某甲、王某丙、刘某乙、衣兰富、魏某、傅某、王某丁、吕某的证言，被害人刘某乙、房某的陈述等证据证实，足以认定。关于公诉机关指控被告人牛根山以及王海兴、王庆福成立合作社的目的就是吸收公众存款并用于投资、挣钱，根据相关法律规定，公司设立以后以实施犯罪为主要活动的不应以单位犯罪论处。经查，临朐县汇聚果蔬种植专业合作社是经工商登记注册成立的，王庆福为法定代表人，王海兴为总经理，牛根山为经理。合作社成立后，王庆福未参与实际经营，安排其子即被告人王民参与合作社经营，主要从事司机、宣传管理等工作。上述吸收存款的行为均是被告人牛根山以及王海兴等人以合作社的名义通过各村镇信贷员向村民非法吸收，并以合作社的名义向村民出具存单，其所吸收的存款且部分用于合作社承包荒山果蔬种植经营。上述事实已经本院（2015）临法刑初字第286号刑事判决予以确认。因此，该案应当以单位犯罪追究二被告人非法吸收公众存款罪的刑事责任。本院认为，被告人牛根山作为临朐县汇聚果蔬种植专业合作社的股东，在明知该合作社未经银监机构或其它金融主管部门批准，不具有吸收公众存款资质的情况下，仍以投资入股的方式，向社会不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序；被告人王民在明知该合作社不具有吸收公众存款资质的情况下，仍伙同他人以该合作社的名义向社会不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序。被告人牛根山作为直接责任人员，被告王民作为其它责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，对二被告人均应予刑罚。二被告人系共同犯罪。被告人牛根山、王民分别在其家属陪同下主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，均认定为自首。被告人王民不是该合作社的股东，其在该合作社工作期间，主要从事司机、宣传管理等工作，在共同犯罪中所起的作用较小，认定为从犯。被告人牛根山自愿认罪，有自首情节，可从轻处罚。被告人王民自愿认罪，有自首情节，系从犯，可从轻处罚。关于被告人牛根山的辩护人提出“本案属于单位犯罪，应当以单位犯罪追究被告人刑事责任”的辩护意见，被告人王民的辩护人提出“被告人王民在犯罪中所起作用较小，系从犯，可从轻处罚”的辩护意见，被告人牛根山、王民的辩护人提出“二被告人认罪态度好，有自首情节，可从轻处罚”的辩护意见，与查明的事实相符，应予采纳。被告人牛根山的辩护人提出“被告人牛根山提前协议退伙，系犯罪中止，且积极退赃，应从轻或减轻处罚”的辩护意见，本院认为，被告人牛根山提前协议退伙的行为不符合犯罪中止的构成要件，其退伙后支付王海兴现金43300元，并未退还被害人，故该辩护意见，不予采纳。犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。本院为打击犯罪，保护国家金融管理秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条、第三条，《最高人民法院关于适用的解释》第一百三十九条之规定，判决如下：一、被告人牛根山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币120000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年3月1日起至2019年2月28日止；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)；二、被告人王民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币80000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年2月22日起至2018年8月21日止；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)。三、继续追缴二被告人牛根山、王民违法所得，退还被害人。四、扣押于公安机关的宣传彩页一张、营业执照一份、房租租赁合同一份、公章两枚、个人章一枚、作废章一枚、账本一本、组织机构代码两本、法人营业执照一本、u盘一个、名片九张、现金记账本一本、合作社社员股金登记薄一本；鲁G×××××号越野车一辆、电脑主机一台、电脑显示器一台、打印机三台、空调两台、办公桌四张、老板桌椅一套、保险柜两个、沙发七个、茶几四个、饮水机一个、铁皮厨六个、文件橱两组、椅子三把、升降座椅两个、风扇一个、验钞机一台、现金人民币695.50元，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书之第二日起十日内通过本院或直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  窦秀兵代理审判员  王丽丽人民陪审员  刘 琴二〇一七年八月三十日书 记 员  吴玉苗