四川省乐山市金口河区人民法院民 事 判 决 书（2017）川1113民初235号原告：四川云志建设工程有限公司，住所地：成都市武侯区晋阳路184号金雁大厦5楼503号。法定代表人：雍太照，经理。委托诉讼代理人（特别授权代理）：何虎，四川义立律师事务所律师。被告：四川省君益赫农业开发有限公司，住所地：乐山市金口河区梧桐街193号。法定代表人：杨涛，执行董事。被告：乐山市金口河区山源茶叶专业合作社，住所地：乐山市金口河区滨河路二段81号。法定代表人：吴晓兰，理事长。原告四川云志建设工程有限公司（以下简称云志公司）与被告四川省君益赫农业开发有限公司（以下简称君益赫公司）、乐山市金口河区山源茶叶专业合作社（以下简称茶叶合作社）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2017年6月20日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告云志公司的委托诉讼代理人何虎到庭参加诉讼，被告君益赫公司、茶叶合作社经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告云志公司向本院提出诉讼请求：1.被告君益赫公司退还保证金200000元及其利息（利息每月按照2%计算，自2015年11月2日起计算至保证金全部退还时止）；2.被告君益赫公司给付原告违约金60000元；3.被告茶叶合作社承担连带责任；4.二被告承担本案全部诉讼费。事实和理由：原告与君益赫公司签订《建筑工程施工意向承包协议》（以下简称意向承包协议），并支付了200000元的诚意金，但该项目一直未开工建设。后茶叶合作社向原告出具《承诺书》一份并载明：如果君益赫公司资金不足，茶叶合作社愿意无条件承担此保证金无限连带责任。但至今，两被告均未向原告退还保证金，为了维护原告合法权益，请求判如所诉。为支持自己的主张，原告云志公司向本院提交以下证据：1.云志公司的营业执照、法定代表人身份证明，证明原告云志公司符合诉讼主体：2.《意向承包协议》，证明原告云志公司与被告君益赫公司存在法律关系的意向承包协议及诚意金的退还和违约金约定；3.银行回单、收款收据，证明原告云志公司向被告君益赫公司支付诚意金200000元的事实；4.《承诺书》，证明被告茶叶合作社应当承担无限连带责任的事实。被告君益赫公司、茶叶合作社未作答辩。原告云志公司提交的营业执照、法定代表人身份证明、《意向承包协议》、银行回单、收款收据和《承诺书》是合法的，与本案具有客观性、关联性，本院予以采信。根据现有的证据，本院经审理综合认定事实如下：2015年10月29日，云志公司与君益赫公司签订《意向承包协议》，约定：……一、项目概况：1.1工程名称：优质茶叶加工基地建设项目。1.2工程地点：乐山市金口河区解放村工业园区。……三、合同工期计划开工日期：2015年11月30日（根据施工手续办理情况，以甲方最终书面通知为准）……五、工程造价：（暂定）50000000.00元……七、发包人、承包人职责及违约责任7.1发包人的责任①负责办理妥当建设用地、规划用地许可证及施工许可证，完善报建手续……7.2①如果需要，乙方应派车和人员协助甲方办理建筑工程许可手续。……第八条其它8.1承包人在签订协议二日内缴纳诚意金20万元（贰拾万元整）至发包人指定账户，发包人出具加盖印章的收据给承包人……。第九条违约责任任何一方违约，违约方给付守约方违约金按工程总价的5%计算。2015年11月2日，云志公司通过银行（账号：115825991120；名称：四川云志建设工程有限公司；开户行：中国银行股份有限公司成都罗家碾支行）向君益赫公司（账号：88110120004124956；名称：四川省君益赫农业开发有限公司；开户行：乐山市金口河区农村信用合作联社）支付200000元。同日，君益赫公司向云志公司出具收据一张并载明：收到云志公司诚意金200000元。优质茶叶加工基地建设项目计划开工时间为2015年11月30日，开工期届满，未正常开工建设。2016年12月12日，茶叶合作社向云志公司出具《承诺书》一份并载明：……（2）云志公司于2015年11月向君益赫公司缴纳保证金人民币贰拾万元整，由于业主变动，在转为正式合同后一周内如数退还云志公司，即2016年12月25日之前，如君益赫公司资金不足，本社愿意无条件承担此保证金无限连带责任……。另查明，在本案法庭辩论终结前，君益赫公司未取得优质茶叶加工基地建设项目的建设规划用地许可证、建设施工许可证等有关建设审批手续。本院认为，本案争议焦点为：一、云志公司与君益赫公司所签《意向承包协议》的法律性质及法律效果（一）本案《意向承包协议》的法律性质《意向承包协议》应为预约合同，预约合同系约定将来订立一定合同的合同，本合同则为履行该预约而订立的合同；预约合同亦系一种债权合同，而以订立本合同为其债务的内容；预约合同的订立亦不得违背法律、行政法规的规定。（二）本案《意向承包协议》的法律效果根据《中华人民共和国建筑法》第七条第一款的规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。《最高人民法院关于适用（以下简称合同法）若干问题的解释》（一）第九条第一款的规定，依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记等手续的，人民法院应当认定该合同未生效。本案的《意向承包协议》虽然是原、被告双方当事人真实意思的表示，也有可确定的内容、具备合同成立的要件，但在法庭辩论终结前，作为发包人的被告君益赫公司并未取得优质茶叶加工基地建设项目的有关建设审批手续。原、被告双方在未取得有关建设审批手续的情况下签订《意向承包协议》，违背了法律、行政法规的规定，故该《意向承包协议》应依法认定无效。二、被告君益赫公司应否返还诚意金（保证金）及承担违约金和给付资金占用利息根据《合同法》第五十八条的规定，合同无效或者被撤销的，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。本案的《意向承包协议》无效，被告君益赫公司因该《意向承包协议》取得的财产，应当返还。原告云志公司要求被告君益赫公司返还诚意金（保证金）200000元的请求，符合法律规定，本院予以支持。本案，原、被告在未取得优质茶叶加工基地建设项目的有关建设审批手续仍签订《意向承包协议》，应承担各自的相应的过错责任。本案《意向承包协议》无效，原告云志公司要求被告君益赫公司承担违约金的请求，于法无据，本院不予支持。被告君益赫公司收取诚意金（保证金）200000元，理应给付资金占用利息。但原告云志公司要求资金占用利息自2015年11月2日起每月按照2%计算，于法无据，本院不予支持。利息计算应以200000元为基数，从2015年11月2日起按照年利率6%计算至款清之日止。故，对原告云志公司要求被告君益赫公司给付资金占用利息的合理部分，本院予以支持。三、被告茶叶合作社应否承担担保责任本案被告茶叶合作社向原告云志公司出具《承诺书》，并承诺“如君益赫公司资金不足，本社愿意无条件承担此保证金无限连带责任”，该《承诺书》具有担保性质，是担保合同。根据《中华人民共和国担保法》第五条的规定，担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定。《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第八条的规定，主合同无效而导致担保合同无效，担保人无过错的，担保人不承担民事责任；担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的三分之一。本案的主合同即《意向承包协议》无效，故担保合同即《承诺书》亦无效。在本案中，无证据证明担保人茶叶合作社有过错，担保人即被告茶叶合作社不应承担民事责任。原告云志公司要求被告茶叶合作社承担连带退还诚意金责任的请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国建筑法》第七条第一款、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》（一）第九条第一款、《中华人民共和国合同法》第五十八条、《中华人民共和国担保法》第五条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第八条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第六十五条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告四川省君益赫农业开发有限公司在本判决生效后十日内退还原告四川云志建设工程有限公司交纳的诚意金200000元；并以200000元为基数计算利息，利息从2015年11月2日起按照年利率6%计算至款清之日止；二、驳回原告四川云志建设工程有限公司的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费5200元，减半收取2600元，由被告四川省君益赫农业开发有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省乐山市中级人民法院。审判员  陈大刚二〇一七年八月二十一日书记员  欧更史附：本案适用法律条文《中华人民共和国建筑法》第七条建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一）第九条依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记等手续的，人民法院应当认定该合同未生效；法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移。《中华人民共和国合同法》第五十八条合同无效或者被撤销的，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国担保法》第五条担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定。担保合同被确认无效的后，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据过错各自承担相应的民事责任。最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释第八条主合同无效而导致担保合同无效，担保人无过错的，担保人不承担民事责任；担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的三分之一。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第六十五条当事人对自己提出的主张应当及时提供证据。人民法院根据当事人的主张和案件审理情况，确定当事人应当提供的证据及其期限。当事人在该期限内提供证据确有困难的，可以向人民法院申请延长期限，人民法院根据当事人的申请适当延长。当事人逾期提供证据的，人民法院根据不同情形可以不予采纳该证据，或者采纳该证据但予以训诫、罚款。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。