北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2017)京0105刑初1407号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人肖文瑞，男，满族，中专文化，系深圳中欧温顿基金管理有限公司副总经理，身份号码为×××，因犯非法吸收公众存款罪于2014年3月19日被刑事拘留，同年4月25日被逮捕；于2015年11月12日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑九年（刑期自2014年3月19日起至2023年3月18日止），罚金人民币二十万元。后因在服刑期间发现漏罪，于2017年4月被解回再审。现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人甘立权，北京市京师律师事务所律师。被告人李莎莎，女，汉族，中专文化，系深圳中欧温顿基金管理有限公司客户服务部经理，身份号码为×××，因犯非法吸收公众存款罪于2014年3月19日被刑事拘留，同年4月25日被逮捕；于2015年11月12日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑九年（刑期自2014年3月19日起至2023年3月18日止），罚金人民币二十万元。后因在服刑期间发现漏罪，于2017年4月被解回再审。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人王磊，北京市闻泽律师事务所律师。被告人李娟，女，汉族，大学本科文化，系深圳中欧温顿基金管理有限公司策划部经理，身份号码为×××，因犯非法吸收公众存款罪于2014年3月19日被刑事拘留，同年4月25日被逮捕；于2015年11月12日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年六个月（刑期自2014年3月19日起至2018年9月18日止），罚金人民币十万元。后因在服刑期间发现漏罪，于2017年4月被解回再审。现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人张翰宁，北京翰辰律师事务所律师。被告人李德王莹，女，汉族，大学专科文化，系深圳中欧温顿基金管理有限公司行政人事部经理，身份号码为×××，因犯非法吸收公众存款罪于2014年3月19日被刑事拘留，同年3月20日被取保候审；于2015年11月12日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年（刑期自2015年11月12日起至2019年11月9日止），罚金人民币十万元。后因在服刑期间发现漏罪，于2017年4月被解回再审。现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人曲海波，北京首熙律师事务所律师。被告人王杰，男，汉族，大专文化，系深圳中欧温顿基金管理有限公司理财二部小组主管，身份号码为×××，因犯非法吸收公众存款罪于2015年10月6日被刑事拘留，同年11月5日取保候审；经本院决定于2016年9月18日被逮捕，于2016年9月18日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年（刑期自2016年9月18日起至2019年8月17日止），罚金人民币十万元。后因在服刑期间发现漏罪，于2017年4月被解回再审。现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人刘永效，北京培仁律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2017]1458号起诉书指控被告人肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹、王杰犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月10日向本院提起公诉。后于2017年8月8日以京朝检公诉刑变诉[2017]39号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉，被告人肖文瑞及其指定辩护人甘立权、被告人李莎莎及其辩护人王磊、被告人李娟及其指定辩护人张翰宁、被告人李德王莹及其指定辩护人曲海波、被告人王杰及其指定辩护人刘永效到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人肖文瑞、李娟、李莎莎、李德王莹、王杰等人于2013年至2014年间，在北京市朝阳区建国门外大街海航实业大厦16层深圳中欧温顿基金管理有限公司北京第一投资管理分公司等地，单独或伙同他人以高额返利为诱饵，通过销售债券理财产品的形式，与牛某等人签订《出借咨询服务协议》等，非法吸收不特定公众资金600余万元，其中被告人王杰非法吸收不特定公众资金30万元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、协议书、收款确认书、书证以及被告人肖文瑞等人的供述等证据材料，指控被告人肖文瑞、李娟、李莎莎、李德王莹、王杰的行为构成非法吸收公众存款罪，且肖文瑞、李娟、李莎莎、李德王莹属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。庭审中，五被告人对公诉机关指控的事实均不持异议，自愿认罪。五被告人之辩护人对指控的事实与罪名均不持异议。肖文瑞之辩护人的辩护意见为，肖文瑞有自首情节，系受雇佣犯罪，建议法庭对其从轻处罚。被告人李莎莎之辩护人的辩护意见为，李莎莎系从犯，能如实供述所犯罪行，建议法庭对其减轻处罚。李娟之辩护人的辩护意见为，李娟系从犯，有自首情节，建议法庭对其减轻处罚。李德王莹之辩护人的辩护意见为，李德王莹为从犯，系初犯、偶犯，建议法庭对其减轻处罚。王杰之辩护人的辩护意见为，王杰系受雇佣参与犯罪，系从犯，认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明，被告人肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹及王杰2012年12月至2014年2月间，在本市朝阳区等地，伙同他人以深圳中欧温顿基金管理有限公司（经营范围不含保险、证券和银行业务及其他限制项目）名义向社会公开宣传，承诺返本付息，以销售“债权性质理财”、“私募基金”等为名，吸收牛某等人资金共计600余万元。其中，王杰参与吸收金额人民币30万元。2015年11月12日，被告人肖文瑞、李莎莎因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑九年，罚金人民币二十万元；被告人李娟因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元；被告人李德王莹因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元。2016年9月18日被告人王杰因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元。2017年4月因发现漏罪，肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹及王杰被解回再审。上述事实，有被告人肖文瑞、李娟、李莎莎、李德王莹、王杰的供述，且有投资人牛某等人的证言，证人殷某、周某1、段某、韩某、杨某、汤某、刘某、周某2等人的证言，中欧温顿基金公司出具的出借咨询与服务协议、收款确认书、债权转让与受让协议、资金出借情况报告、中欧温顿基金认购书等书证材料，刑事判决书，书证，公安机关出具的身份证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹、王杰，伙同他人违反金融管理法规，肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹非法吸收公众存款数额巨大，王杰非法吸收公众存款数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹、王杰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。本次犯罪系在刑罚执行期间发现漏罪，依法应对肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹、王杰予以数罪并罚。被告人肖文瑞、李莎莎在共同犯罪中为主犯，李娟、李德王莹、王杰为从犯。鉴于肖文瑞、李莎莎、李娟及李德王莹有自首情节，王杰能如实供述所犯罪行，自愿认罪；李娟、李德王莹、王杰在共同犯罪中系从犯，综上本院依法分别对肖文瑞、李莎莎、王杰所犯罪行分别予以从轻处罚，对李娟、李德王莹所犯罪行分别予以减轻处罚。对李莎莎之辩护人所提李莎莎系从犯、建议法庭对其减轻处罚的辩护意见，本院不予采纳；其他辩护意见及其他辩护人所提的有关辩护意见，本院酌予采纳。责令各被告人在参与非法集资的范围内退赔各投资人的经济损失。综上，根据被告人肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹、王杰犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条、第六十九条第一、三款、第七十条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人肖文瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元；与前罪判处的有期徒刑九年、罚金人民币二十万元合并执行。决定执行有期徒刑九年二个月，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月19日起至2023年5月18日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人李莎莎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元；与前罪判处的有期徒刑九年、罚金人民币二十万元合并执行。决定执行有期徒刑九年二个月，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月19日起至2023年5月18日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、被告人李娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元；与前罪判处的有期徒刑四年六个月、罚金人民币十万元合并执行。决定执行有期徒刑四年七个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月19日起至2018年10月18日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。四、被告人李德王莹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元；与前罪判处的有期徒刑四年、罚金人民币十万元合并执行。决定执行有期徒刑四年一个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月12日起至2019年12月9日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。五、被告人王杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，罚金人民币五万元；与前罪判处的有期徒刑三年、罚金人民币十万元合并执行。决定执行有期徒刑三年零十五日，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月18日起至2019年9月1日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。六、责令被告人肖文瑞、李莎莎、李娟、李德王莹、王杰连带赔偿各自参与部分投资人的经济损失（另附发还清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  薛培丽人民陪审员  徐 强二〇一七年八月十六日书 记 员  肖圣雷