江苏省淮安市中级人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏08刑终288号原公诉机关原淮安市清河区人民检察院（现淮安市清江浦区人民检察院）。上诉人（原审被告人）胡挺，男，1977年4月7日出生于浙江省台州市，汉族，硕士研究生，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部副总经理，住北京市朝阳区，户籍地浙江省台州市。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2015年3月12日被取保候审，2016年11月17日被逮捕。现羁押于淮安市看守所。辩护人潘虎铭，北京市中誉威圣律师事务所律师。原淮安市清河区人民法院审理原淮安市清河区人民检察院提起公诉的原审被告人胡挺犯非国家工作人员受贿罪一案，于2016年11月17日作出(2016)苏0802刑初70号刑事判决。原审被告人胡挺不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年4月20日公开开庭审理了本案，江苏省淮安市人民检察院指派检察员任远出庭履行职务，上诉人胡挺及其辩护人潘虎铭到庭参加诉讼。现已审理终结。原审经审理查明：2012年10月至2013年7月间，被告人胡挺时任北京宏源汇智投资有限公司（以下简称宏源公司）副总经理，分管公司自营投资和财务顾问业务，为完成公司业绩，经他人介绍，承接了时任无锡农银国联无锡投资管理有限公司总经理吴某（另案处理）私下运作的南京丰盛集团30亿元融资项目财务顾问业务。后被告人胡挺利用职务便利，安排公司工作人员李某甲与重庆农村商业银行股份有限公司、兴业国际信托有限公司、民生银行苏州分行等相关方联系，落实了项目资金方、资金过手方等，确定各方费率以及付款时间、方式，最终促成丰盛集团30亿元融资项目，宏源公司依照约定收取9828888.89元业务费。在此过程中，吴某为让胡挺尽快落实相关资金方和过手方，并为其保守个人私下操作融资的秘密，许诺给予胡挺个人好处费700万元，被告人胡挺表示同意。2013年1月至2013年7月，被告人胡挺通过上海坤山投资管理有限公司、上海市挺友投资管理有限公司账户，共计四次收受吴某用其控制的南京来恩投资管理有限公司账户转账所送好处费人民币692.5万元。上海坤山公司、挺友公司为此交纳税收21.7487万元。案发后，被告人胡挺自动投案并如实供述了犯罪事实；并退赃670.7513万元。上述事实，有被告人胡挺庭前供述，行贿人及其他证人证言、合同、记账凭证、交易明细等书证、公安机关出具的发破案经过、情况说明等证实，被告人胡挺当庭亦不表异议。原审法院认为，被告人胡挺身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。被告人胡挺自动投案并如实供述犯罪事实，是自首，可以减轻处罚。被告人胡挺积极退赃，可以酌情从轻处罚。据此，根据《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款以及《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十一条第一款之规定，以非国家工作人员受贿罪判处被告人胡挺有期徒刑三年；扣押在案的犯罪所得670.7513万元，予以没收。上诉人胡挺及其辩护人对一审认定的事实及定性没有意见，其提出的上诉理由和辩护意见为：1、上诉人胡挺有检举他人犯罪行为，依法应构成立功；2、一审量刑过重，请求对其改判并适用缓刑。二审出庭检察人员的意见是：一审认定上诉人胡挺构成非国家工作人员受贿罪的事实清楚，证据确实充分。但胡挺检举他人犯罪已经查证属实，构成立功。综合考虑胡挺的犯罪事实、情节，以及自首、立功、退赃等量刑情节，建议二审法院对一审判决的量刑部分予以改判，同意上诉人胡挺及其辩护人的缓刑意见。经二审查明的事实与一审一致，认定事实的证据均经一审庭审举证、质证，证据合法有效，具有证明效力，本院依法予以确认。二审庭审中，检察人员当庭出示了以下证据：1、胡挺的供述，证明胡挺检举他人犯罪的情况；2、立案决定书、拘留证、协助查询财产通知书、营业执照、股权转让协议以及淮安市公安局经侦支队出具的情况说明等证据，证明胡挺检举的他人犯罪已经查证属实。上述证据经二审庭审举证、质证，具有证明力，本院予以确认。对于上诉人胡挺及其辩护人和二审出庭检察人员所提上诉人胡挺具备立功情节的上诉理由和意见，经查，现有证据证明，上诉人胡挺检举他人犯罪，有部分检举已经查证属实，该事实有办案机关出具的情况说明、立案决定书、拘留证等证据证明，控辩双方对该检举构成立功亦无争议。故该上诉理由和意见成立，本院予以采纳。本院认为，上诉人胡挺身为公司工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额巨大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。上诉人胡挺自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。上诉人胡挺具有立功情节，依法可以从轻处罚。上诉人胡挺积极退赃，依法酌情从轻处罚。对于上诉人胡挺及其辩护人所提一审量刑过重，希望改判缓刑的意见，经查，原审法院根据原审被告人胡挺的犯罪事实、性质和情节，依法对其减轻处罚，判处有期徒刑三年适当。鉴于二审认定上诉人胡挺构成立功，综合考量本案的全部量刑情节以及其居住地司法行政机关出具的社区调查评估报告，对其适用缓刑不致危害社会，可对其宣告缓刑。该上诉理由和辩护意见本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十一条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（三）项之规定，判决如下：一、维持原淮安市清河区人民法院（2016）苏0802刑初70号刑事判决第一项定罪部分及第二项，撤销第一项量刑部分。二、被告人胡挺犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）本判决为终审判决。审 判 长  王广田审 判 员  王琤琤代理审判员  于晓萍二〇一七年八月二十二日书 记 员  邱广胜附相关法律条文和司法解释：《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。中国刑事辩护网提供第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第十一条第一款刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。