广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤03民初1441号原告：山钢瀚信基金管理（深圳）有限公司，住所地：深圳市龙岗区横岗街道龙岗大道8288深圳大运软件小镇****1H，统一社会信用代码：91440300MA5DLT3D7W。法定代表人：黄振辉，董事长。委托诉讼代理人：李颖，北京盈科（荆州）律师事务所律师。被告：广东硕博投资发展有限公司，，住所地：佛山市顺德区容桂街道办事处幸福居委会容桂大道**万和大厦**商场之三统一社会信用代码：91440606MA4WQ89F7L。法定代表人：晋海曼，执行董事。原告山钢瀚信基金管理（深圳）有限公司（以下简称山钢瀚信公司）诉被告广东硕博投资发展有限公司（以下简称广东硕博公司）合同纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告山钢瀚信公司的委托诉讼代理人李颖到庭参加诉讼，被告广东硕博公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告山钢瀚信公司诉称：2018年，原告作为管理人与投资人签署了《山钢瀚信智娱1号私募投资基金基金合同（非证券类）》，设立了山钢瀚信智娱1号私募投资基金。被告向原告出具了《担保函》，对原告、该基金及投资人提供连带责任保证，并承诺投资者在兑付期满之日未收到该基金投资本金及收益的，被告进行足额兑付。2018年5月21日，原告与广东俊特投资管理有限公司（以下简称俊特公司）签订了两份《股权收益权转让及回购协议》（编号：SGJK-SGHX-201805-001、编号：SGJK-SGHX-201805-002）及补充协议，约定：1.原告共计出资490,000,000元购买俊特公司持有的AlphaFrontierLimited公司共计750股A类普通股的股权收益权，每股65333.33元；2.自协议签订之日起，俊特公司不得将股权收益权向除乙方外的第三方转让；3.俊特公司应当在2019年8月14日前以市场公允价格回购上述股权收益权；4.市场公允价格=转让价款*（1+不低于年化收益率9%*实际持有天数/365天）。后原告实际募集资金为367,800,000元，并通过银行转账的方式向俊特公司共计支付了367,800,000元，购买了俊特公司持有的AlphaFrontierLimited公司约563股A类普通股的股权收益权。在2018年6月11日时，俊特公司将其已经转让给原告的AlphaFrontierLimited公司的A类普通股的股权收益权，又作为基础资产向其他投资者发行，严重违反了《股权收益权转让及回购协议》的约定。且自2019年3月起，原告一直无法联系上俊特公司，后经过申请人工作人员实地核实，在俊特公司注册地址和实际经营地址均未见其开展经营活动。由于俊特公司的行为已经严重违约，为维护原告的合法权利，原告已经向北海国际仲裁委员会提起仲裁，要求俊特公司承担责任。俊特公司的违约行为已经表明其无法向管理人进行足额兑付，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规的规定，特提起诉讼，请求判令：一、被告立即向原告支付截止2019年8月14日的投资本金和收益共计381,030,271.25元；二、被告以367,800,000元为基数，自2019年8月15日起按年利率9%（一年以365天计算）的标准支付原告收益至全部投资本金支付完毕之日止；三、被告自2019年8月15日起，以未按时支付的本金和收益为基数，按每日利率1‰的标准向原告支付违约金至全部本金和收益支付完毕之日止；四、原告为本案支出的律师费、保全费、担保费、案件受理费等费用由被告承担。以上金额暂计381,030,271.25元，具体金额以实际计算为准。原告山钢瀚信公司为证明自己的诉讼请求和主张，在举证期限内提交了下列证据：证据一：私募投资基金备案证明。证明原告系涉案基金的管理人，有权代表基金进行投资。证据二：股权收益权转让及回购协议（SGJK-GGHX-201805-001）及补充协议、股权收益权转让及回购协议（SGJK-SGHK-201805-002）及补充协议。证明原告诉状主张购买俊特公司股权收益权的事实及收益计算方法。证据三：收付款业务回单。证明原告已向俊特公司支付款项367,800,000元。证据四：快递面单、关于要求贵司支付股权收益权的通知、快递查询结果网页截屏。证明原告已发函要求俊特公司履行义务。证据五：担保函。证明被告对原告、涉案基金及投资人提供连带责任保证。证据六：任职书。证明对外签署担保函是广东硕博公司的真实意思表示。证据七：《专项法律服务合同》发票、转账凭证。证明该案律师费用85万元为直接损失。证据八：仲裁受理通知书、缴费通知书、补缴通知书。证明原告已对俊特公司提起仲裁，主债权将在仲裁裁决书中确认。证据九：宝安区法院受理通知书、缴费通知书、保单、票据。证明仲裁时，财产保全费、保单费用分别为5000元、195000元。证据十：深圳中院交费通知书、付款通知、保单、发票、付款凭证。证明该案保全费为5000元，担保保单费用为190515.14元。证据十一：公告费发票、交费通知单。证明原告支出公告费用800元。经当庭核对，原告证据一、六为打印件，其余均与原件核对无误。被告广东硕博公司未答辩，未质证，也未提交证据。根据原告举证情况，本院经审理查明：2018年5月21日，原告与俊特公司签订了两份《股权收益权转让及回购协议》（编号：SGJK-SGHX-201805-001、编号：SGJK-SGHX-201805-002）及补充协议，约定：1.原告共计出资490,000,000元购买俊特公司持有的AlphaFrontierLimited公司共计750股A类普通股的股权收益权，每股65333.33元；自协议签订之日起，俊特公司不得将股权收益权向除乙方外的第三方转让；俊特公司应当在2019年8月14日前以市场公允价格回购上述股权收益权；市场公允价格=转让价款*（1+不低于年化收益率9%*实际持有天数/365天）。原告作为管理人与投资人签署了《山钢瀚信智娱1号私募投资基金基金合同（非证券类）》，设立了山钢瀚信智娱1号私募投资基金。2018年6月7日，该基金在中国证券投资基金协会备案，托管人为平安银行股份有限公司。2018年6月25日至12月3日，原告先后分18笔通过平安银行济南分行向俊特公司共计转账支付了367,800,000元，购买了俊特公司持有的AlphaFrontierLimited公司约563股A类普通股的股权收益权。原告在庭审中自认截至到2019年8月14日，按实际天数计算俊特公司应支付收益为34，978，882.20元，已经收到俊特公司支付的股权收益21，748，610.95元。被告向原告出具了未注明日期的《担保函》：“鉴于贵公司作为基金管理人，设立山钢瀚信智娱1号私募投资基金，广东硕博公司愿意以保证人的身份向贵公司、该基金及投资人提供连带责任保证担保，现出具无条件、不可撤销、连带责任的保证函，并做如下保证：一、无论该基金是否属于保本保收益型产品，本公司向贵公司、该基金及投资人保证该基金实际收益率不低于9%／年。投资者在兑付期满之日未收到该基金投资本金及收益的，本公司承诺足额兑付；本担保函担保范围包括投资人购买该基金的本金、不低于9%／年的收益、逾期罚息、违约金、损害赔偿金、直接损失、间接损失及律师费等实现债权的费用；二、保证期间为自本担保函签署之日起至该基金兑付期满后三年；四、该基金兑付期满未获足额兑付的，本公司将在收到贵公司要求本公司承担担保责任的书面通知后10日内，将担保范围的各款项支付至贵公司指定的银行账户。逾期支付的，每逾期一日，应向贵公司另行支付逾期支付金额0.1%的违约金。”唐军在该《担保函》上签名，且该《担保函》加盖被告公司印章。一份加盖广东硕博公司印章及广东万和集团有限公司印章的《法定代表人任职书》载明，唐军为广东硕博公司执行董事、法定代表人，身份证号码5130211987********，现住址为四川省达县。2019年4月2日，原告向俊特公司发出通知，提出因俊特公司未按照协议约定支付股权收益，要求俊特公司于2019年4月10日前支付自《股权收益权转让及回购协议》签订之日起至2019年4月2日止的563股A类普通股的股权收益。2019年4月10日，原告以俊特公司为被申请人，向北海国际仲裁院申请仲裁，并向深圳市宝安区人民法院申请仲裁财产保全，支付保全费5000元和诉讼保全责任保险费195000元。2019年11月14日，北海国际仲裁院作出（2019）北海仲字第3-22号《裁决书》，裁决：一、俊特公司向山钢瀚信公司支付截止2019年8月14日的借款本息380886763.34元；二、俊特公司向山钢瀚信公司支付违约金（以借款本金367060653.33元为基数，按年利率24%的标准，从2019年8月15日起计算至本息实际付清之日止）；三、俊特公司应补偿山钢瀚信公司因本案支出的律师费425000元、财产保全费5000元、诉讼财产保全责任保险费195000元；四、本案仲裁费2501136.76元由俊特公司承担；五、对山钢瀚信公司其他仲裁请求不予支持。原告为本案支付保全费5000元，诉讼保全责任保险费190515.14元，公告费800元。原告、山东融鑫投资股份有限公司共同作为甲方与上海锦天成律师事务所、上海锦天成（重庆）律师事务所共同作为乙方签订了一份未载明日期的《专项法律服务合同》，2019年5月8日和17日，山东钢铁集团财务有限公司向上海锦天成（重庆）律师事务所分两次转账合计850000元。上海锦天成（重庆）律师事务所出具了发票。本院认为：原告依据被告出具的《担保函》，请求被告履行连带保证担保责任，故本案为连带保证担保合同纠纷。根据《担保函》的内容，被告承诺原告发行的山钢瀚信智娱1号私募投资基金的投资者在兑付期满之日未收到该基金投资本金及收益的，被告在收到原告要求承担担保责任的书面通知后10日内足额兑付，范围包括投资人购买该基金的本金、不低于9%/年的收益、逾期罚息、违约金、损害赔偿金、直接损失、间接损失及律师费等实现债权的费用。在该《担保函》中，广东硕博公司以保证人的身份，既向山钢瀚信公司，又向山钢瀚信智娱1号私募投资基金，还向山钢瀚信智娱1号私募投资基金投资人承诺提供连带责任保证担保，实际上既是对山钢瀚信智娱1号私募投资基金投资人的增信行为，又是对募集基金对外投资（或者放贷）行为提供的担保行为。本案原告作为管理人已经对俊特公司申请仲裁，相关仲裁裁决也已经确定俊特公司应向山钢瀚信公司支付的借款本息380886763.34元及违约金，故原告在本案中请求被告支付相关投资款本金、收益及违约金，实际上是要求被告依照承诺对俊特公司应向山钢瀚信公司支付的债务本息和违约金承担连带保证责任。经查，本案原告投资款（借款）本金为367,800,000元，按照投资合同约定及《承诺函》承诺的投资收益（借款利率）为年9%，故原告请求被告按照该标准对本金367,800,000元以及截至2019年8月14日的收益13，230，271.25元（34，978，882.20元-21，748，610.95元）承担连带担保责任，本院予以支持。原告还请求被告对俊特公司应向山钢瀚信公司支付的、自2019年8月15日起至本息实际清偿完毕之日止、按年利率9%（一年以365天计算）的标准计算的收益和按每日利率1‰的标准计算的违约金承担连带责任。因上述标准过高，本院酌定广东硕博公司仅在按照年利率12%统一计算的违约金范围内承担连带清偿责任；原告为本案支出的律师费、诉讼财产保全责任保险费等费用由被告承担。但其主张的律师费85万元并非为本案支付给本案原告的委托代理人，原告在相关仲裁案件中已经申请并采取了诉讼财产保全措施，故其在本案中再次申请诉讼财产保全并支出诉讼财产保全责任保险费，并非实现债权必要产生的费用，故本院均不予支持。鉴于（2019）北海仲字第3-22号《裁决书》裁决俊特公司应补偿山钢瀚信公司因该仲裁案支出的律师费425000元、财产保全费5000元、诉讼财产保全责任保险费195000元，属于原告实现债权的费用，本案被告依照《担保函》承诺承担连带保证担保责任，故原告在本案中请求被告直接支付，视为原告要求被告对上述仲裁裁决确定的该项债务承担连带责任，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条、第一百五十二条和第一百六十四条第一款之规定，判决如下：一、广东硕博投资发展有限公司对广东俊特投资管理有限公司所负山钢瀚信基金管理（深圳）有限公司债务本金367,800,000元以及利息、违约金（其中利息为13，230，271.25元；违约金以367,800,000元为基数，按照年12%的标准从2019年8月15日计算至实际清偿完毕之日止）承担连带清偿责任。广东硕博投资发展有限公司清偿后，可以就实际清偿的部分向广东俊特投资管理有限公司追偿；二、广东硕博投资发展有限公司对广东俊特投资管理有限公司所负山钢瀚信基金管理（深圳）有限公司实现债权支付的律师费425000元、财产保全费5000元、诉讼财产保全责任保险费195000元承担连带清偿责任。广东硕博投资发展有限公司清偿后，可以就实际清偿的部分向广东俊特投资管理有限公司追偿；三、驳回山钢瀚信基金管理（深圳）有限公司的其他诉讼请求。本案一审案件受理费1946951.35元、保全费5000元、公告费800元，由广东硕博投资发展有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 秦    拓审判员 李  兴  旺审判员 谢  文  清二〇一九年十二月三十一日书记员 姚晓静（兼）