广东省深圳市罗湖区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0303民初26334号原告：深圳市特瑞森投资有限公司，住所地：广东省深圳市福田区上沙村**1巷**106，统一社会信用代码：91440300664182046D。法定代表人：许俊锋，董事长。委托诉讼代理人：邓文霞，广东王芬律师事务所律师。委托诉讼代理人：林若海，广东王芬律师事务所实习律师。被告：深圳爱视健康产业集团股份有限公司（以下简称：“爱视集团公司”），，住所地：广东省深圳市罗湖区桂园街道深南东路**京基一百大厦**6101-02统一社会信用代码：91440300779889121J。法定代表人：曾远东，总经理。被告：深圳市爱氏妇幼医疗服务有限公司（曾用名：深圳市爱氏妇幼投资管理有限公司）（以下简称：“爱氏妇幼公司”），住所地，住所地：广东省深圳市罗湖区桂园街道深南东路**金丰城大厦****会信用代码：914403003597504492。法定代表人：陈璇雄。原告诉两被告合同纠纷一案，本院于2019年7月29日立案后，适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人邓文霞、林若海到庭参加了诉讼，两被告经本院传票传唤期满无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理，本案现已审理终结。原告向本院提出的诉讼请求：1、被告爱视集团公司、被告爱氏妇幼公司连带支付原告赔偿金300万元（币种：人民币，下同）及其至实际付清之日止的利息（按年利率10%计算，从2016年6月15日起算，利息暂计至2019年7月18日为940752元)，赔偿金暂计至2019年7月18日共3940752元；2、由被告爱视集团公司、被告爱氏妇幼公司承担律师费60000元、担保费3200元，共计63200元；3、由两被告承担本案的诉讼费、保全费等所有诉讼费用。以上共计4003952元。事实和理由：2016年5月31日，原告与被告爱视集团公司、被告爱氏妇幼公司签订《股权投资协议书》，该协议第一条约定原告与被告爱视集团公司一致同意对被告爱氏妇幼公司进行股权投资合作，原告以有限合伙形式作为投资方，出资300万元收购被告爱氏妇幼公司的1%股权，此股权由被告爱视集团公司持有。2016年6月15日，原告应被告爱视集团公司的通知向其转账支付300万元，被告爱视集团公司收款后出具了《收款确认书》。原告已履行向被告爱视集团公司支付投资款的义务，两被告应全面履行其合同义务。2018年2月2日，被告爱视集团公司在原告不知情的情况下，擅自将其所有的被告爱氏妇幼公司100%股权转让给深圳爱氏企业管理咨询有限公司。被告爱视集团公司的行为严重违反了《股权投资协议书》中“2.2被告爱视集团公司违反管理目的处分管理股权或者不因原告的特殊要求而未被管理职责、处理管理实务不当致使管理股权受到损失的，原告有权要求被告爱视集团公司恢复原状或予以赔偿”和“3.1诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用原告投资的目标股权所涉及的资产”的约定。被告爱视集团公司行为使原告丧失了对被告爱氏妇幼公司1%股权的控制，使《股权投资协议书》目的不能实现。同时，《股权投资协议书》中第四条约定“被告爱氏妇幼公司至2019年6月30日前完成正式向中国证监会提交申请材料”。被告爱氏妇幼公司理应正常经营并积极筹备上市，但是至今被告爱氏妇幼公司仍未向中国证监会提交上市申请材料，其公司性质一直为有限责任公司，且已在全国公司信息系统中被载入经营异常名录，被告爱氏妇幼公司已丧失了IPO上市的资格，违反了《股权投资协议书》中的约定。两被告的违约行为使原告签订《股权投资协议书》的目的无法实现，根据《股权投资协议书》中“5.1本协议成立后，三方应真实、全面履行。如任何一方违约致使本协议的目的无法实现，违约方应承担违约责任，给对方造成损失的应当支付赔偿金”的约定，现在两被告的违约行为导致协议的目的无法实现，两被告应当向原告支付赔偿金。根据《股权投资协议书》中4.2约定的IPO失败后应返还本金（原始购买价格）加上到赎回日期间以10%利息率总额来认定协议的目的无法实现的赔偿金数额，两被告应当赔偿原告赔偿金3940752元，计算方式为300万元+300万元×10%/360×1128=3940752元。两被告未答辩，亦未质证、举证。根据当事人陈述及经法庭开庭审理确认的证据，本院认定如下：一、2016年5月31日，原告（持股方，甲方）与被告爱视集团公司（管理方，乙方）和被告爱氏妇幼公司（被投资方，丙方）签订《股权投资协议书》，三方约定：1、甲乙双方一致同意对丙方进行股权投资合作。甲方出资300万元收购目标公司1%股权（具体股权价值以签约日期为准）；待甲方与同等投资人完成深圳地区合伙企业设立后，乙方将其实际持有的1%股权转让给甲方与同等投资人在深圳设立的合伙企业（简称：“拟设VC企业”），由该“拟设VC企业”以普通合伙人形式对甲方投资的目标股权承担本协议中乙方义务，丙方依据交易惯例给予“拟设VC企业”股权回购权益。2、甲方的权利义务：自乙方实际取得目标股权之日起享有目标股权各项权利义务。可以随时向乙方或被授权人了解目标股权的处分、收益等情况，并要求作出说明；依据本协议在2016年5月30日前向乙方支付取得目标股权的投资款。3、乙方的权利义务：自取得投资款之日起15个工作日内完成实际持有目标股权的各项手续，并以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用甲方投资的目标股权所涉及到的资产；代表甲方对目标公司行使权力，并按协议向甲方支付目标股权收益；编制和保全目标股权的会计账册、报表、记录等；确保向甲方提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证甲方能够按照合理方式查阅到与目标股权有关的公开资料；待甲方与同等投资人完成“拟设VC企业”设立后，乙方将其实际持有的1%股权的转让给“拟设VC企业”，由该“拟设VC企业”以有限合伙形式对甲方投资目标股权承担协议中乙方义务。4、丙方权利义务：丙方确认在乙方支付股权投资款后，30个工作日内完成乙方作为实际股东各项手续；丙方依据惯例给予“拟设VC企业”持有目标股权的股权回购权益。即丙方至2019年6月30日前完成正式向中国证监会提交申请材料，如未完成该IPO计划，“拟设VC企业”有权要求丙方回购目标股权，回购价格等于本金（原始购买价格）加上到该赎回日期间以每年10%利息率总额。5、三方约定，协议成立后，三方应真实、全面履行。如任何一方违约致使本协议的目的无法实现，违约方应承担违约责任，给对方造成损失的应当支付赔偿金。二、2016年6月15日，原告将涉案款项300万元转账给被告爱视集团公司。三、根据深圳市市场监督管理局商事主体登记及备案信息查询单显示，2018年2月2日，被告爱视集团公司将其持有的被告爱氏妇幼公司的100%股份转让给案外人深圳爱氏企业管理咨询有限公司。四、2019年7月22日，原告向两被告邮寄《股权投资协议书解除函》载明，被告爱氏公司未按约定在2019年6月30日前向中国证监会提交申请材料，完成IPO；被告爱视集团公司在其毫不知情的情况下将为原告管理的被告爱氏公司1%股权转给深圳爱氏企业管理咨询有限公司，两被告的行为严重违约，致使协议目的无法实现，合同无法继续履行，原告要求涉案协议在解除函到达之日即已解除；两被告在本解除函到达之日起三日内，连带向原告承担违约责任。本院认为，本案系合同纠纷。原告与两被告之间签订的协议系各方当事人真实意思表示，属有效合同。原告已根据协议书将涉案投资款300万元转账给被告爱视集团公司。两被告经本院合法传唤无正当理由不到庭，亦未答辩及提交证据，视为其自行放弃相关诉讼权利，两被告应当自行承担不利的诉讼后果。本案的争议焦点在于：一、被告爱视集团公司的行为是否构成违约。根据原告与两被告签订的《股权投资协议书》，原告出资300万元收购目标公司（即被告爱氏妇幼公司）1%股权；待原告与同等投资人完成深圳地区合伙企业设立后，被告爱视集团公司将其实际持有的1%股权转让给原告与同等投资人在深圳设立的合伙企业，被告爱氏妇幼公司依据交易惯例给予股权回购权益。原告的权利系自被告爱视集团公司实际取得目标股权之日起享有目标股权各项权利义务。可以随时向被告爱视集团公司或被授权人了解目标股权的处分、收益等情况，并要求作出说明。可见，被告爱视集团公司系代原告持有目标公司被告爱氏妇幼公司1%的股权。而根据深圳市市场监督管理局商事主体登记及备案信息查询单显示，2018年2月2日，被告爱视集团公司已将其持有的被告爱氏妇幼公司的100%股份（包含涉案1%的股权）转让给案外人深圳爱氏企业管理咨询有限公司。被告爱视集团公司违反了协议约定，原告主张被告爱视集团公司承担违约责任有事实和法律依据，本院予以支持。二、被告爱氏妇幼公司是否存在违约行为。根据协议约定，被告爱氏妇幼公司依据惯例给予“拟设VC企业”持有目标股权的股权回购权益。即被告爱氏妇幼公司至2019年6月30日前完成正式向中国证监会提交申请材料，如未完成该上市计划，“拟设VC企业”有权要求被告爱氏妇幼公司回购目标股权，回购价格等于本金（原始购买价格）加上到该赎回日期以每年10%利息率总额。原告主张被告爱氏妇幼公司未在2019年6月30日前上市，构成违约。涉案被告爱氏妇幼公司1%的股权已在2018年2月2日由被告爱视集团公司转移给案外人，原告实际上已丧失对涉案股权的控制及获得股权利益的权利，原告与被告爱氏妇幼公司之间关于股权回购的约定实际上已无法履行，原告与被告爱氏妇幼公司之间约定的合同条款实际上已经解除，原告未能提交证据证明被告爱氏妇幼公司对无法履行合同的情况负有责任，原告主张被告爱氏妇幼公司承担违约责任无事实和法律依据，本院不予支持。三、违约所造成的损失赔偿数额。虽然涉案协议书未明确约定被告爱视集团公司违约责任，但约定了如任何一方违约致使本协议的目的无法实现，违约方应承担违约责任，给对方造成损失的应当支付赔偿金。根据法律规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。从三方协议中可以看出，各方均知道原告的预期利益是被告爱氏妇幼公司1%股权上市后的权益，若被告爱氏妇幼公司未能上市，即应向原告回购目标股权，回购价格等于本金（原始购买价格300万元）加上到该赎回日期间以每年10%利息率总额，该预期利益是各方在订立协议书时应当预见到的因违反合同可能造成的损失。故原告主张被告爱视集团公司应承担300万元，并以此为基数按年利率10%标准，从2016年6月15日起算计至款项还清之日止的赔偿金有事实和法律依据，本院予以支持。关于原告主张的律师费及担保费，鉴于各方均未在协议书中约定且担保费非诉讼必须支出，故原告主张被告承担律师费及担保费无依据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款，第九十四条第（四）款、第一百零七条、第一百一十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳爱视健康产业集团股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告深圳市特瑞森投资有限公司支付赔偿金300万元及利息（以300万元为基数，按照年利率10%的标准，自2016年6月15日起计至款项付清之日止）。二、驳回原告深圳市特瑞森投资有限公司的其他诉讼请求。被告如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费19416元，由原告深圳市特瑞森投资有限公司负担306元，由被告深圳爱视健康产业集团股份有限公司负担19110元，保全费5000元，由被告深圳爱视健康产业集团股份有限公司负担。上述案件受理费、保全费已由原告预交，由本院退回24110元，被告应在本判决生效之日起七日内向本院缴纳案件受理费19110元，保全费5000元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员 杨 晓 玲二〇一九年十二月五日书记员 邹文（兼）张思慧