上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初901号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人杨某某，女，1970年7月9日出生，汉族，户籍所在地本市青浦区。辩护人许弘立、祁长春，上海市朝阳综合律师事务所律师。被告人谢1，女，1980年1月6日出生，汉族，户籍所在地浙江省湖州市。辩护人施意霖，上海市海之纯律师事务所律师，系静安区法律援助中心指派。被告人翁某某，男，1963年6月12日出生，汉族，户籍所在地本市虹口区，暂住本市虹口区。辩护人褚飞鹏，上海恒建律师事务所律师，系静安区法律援助中心指派。被告人谢某2，男，1988年9月17日出生，汉族，户籍所在地浙江省瑞安市，暂住本市黄浦区。辩护人陈巍，上海骏丰律师事务所律师。被告人李某，女，1969年11月23日出生，汉族，户籍所在地本市静安区。辩护人潘蕾敏，上海市申中律师事务所律师，系静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕410号起诉书指控被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉。被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某及辩护人祁长春、许弘立、施意霖、褚飞鹏、陈巍、潘蕾敏均到庭参加诉讼。在本院审理期间，上海市静安区人民检察院于2019年10月15日向本院申请延期审理，同年11月15日恢复审理。现已审理终结。经审理查明，被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某在瞻瞩公司公司任职期间，在公司未取得开展吸收公众资金业务金融许可资质的情况下，向社会不特定公众宣传，承诺13.5%-15%不等高额固定利息，以债权转让等名义，非法吸收公众资金。经司法会计鉴定，杨某某在瞻瞩公司任职期间，非法吸收资金共计人民币6,800余万元(以下币种均为人民币)，未兑付总额1,500余万元；谢1在瞻瞩公司任职期间，非法吸收资金共计6,500余万元，未兑付总额2,000余万元；翁某某在瞻瞩公司任职期间，非法吸收资金共计3,600余万元，未兑付总额1,200余万元；谢某2在瞻瞩公司任职期间，非法吸收资金共计2,000余万元，未兑付总额700余万元；李某在瞻瞩公司任职期间，非法吸收资金共计1,600余万元，未兑付总额1,100余万元。2019年1月15日，被告人杨某某、谢1向公安机关投案自首；2019年2月2日，被告人翁某某被公安机关抓获；2019年2月15日，被告人李某、谢某2向公安机关投案自首。上述五人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。本院审理期间，被告人谢某2在家属的帮助下退赔了10万元；被告人谢1退赔了1万元。上述事实，被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某在庭审中均不持异议，且有证人黄某某的证言笔录，集资参与人的证言笔录及提供的债权转让之服务协议合同书、宣传手册，投资人信息登记表，瞻瞩公司的营业执照等材料，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，公安机关出具的到案经过，被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某的供述笔录、相关前科情况及户籍资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某违反法律法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人杨某某、谢1、翁某某、谢某2、李某均起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人翁某某曾因犯罪被判处无期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚；被告人杨某某、谢1、谢某2、李某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；被告人翁某某到案后如实供述自己的罪行，亦可从轻处罚。被告人谢1、谢某2到案后退赔了部分违法所得，亦可酌情从轻处罚，其中对被告人谢1可适用缓刑。采纳各辩护人据上述情节提出的辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年1月15日起至2021年7月14日止。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)二、被告人谢1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)三、被告人翁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年2月2日起至2021年5月1日止。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)四、被告人谢某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年2月15日起至2020年8月14日止。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)五、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年2月15日起至2020年11月14日止。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)六、违法所得责令退赔，按比例发还集资参与人。谢1回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陶琛怡审 判 员  高 欣人民陪审员  何品珍二〇一九年十二月二十五日书 记 员  李 旭附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。