本溪市平山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0502刑初337号公诉机关本溪市平山区人民检察院。被告人刘波，男，1963年5月30日出生于辽宁省，汉族，初中文化，中共党员，无职业，户籍地辽宁省，现住辽宁省营口市老边区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月4日被抓获并临时羁押于辽宁省抚顺市第二看守所，同年3月7日被刑事拘留，4月4日被逮捕，11月1日被释放并取保候审。辩护人冯丹，辽宁平正律师事务所律师。本溪市平山区人民检察院以本平检公诉刑诉〔2019〕315号起诉书指控被告人刘波犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。本溪市平山区人民检察院指派检察员刘强出庭支持公诉，被告人刘波及其辩护人冯丹到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告人刘波作为辽宁红色久久投资管理有限公司的实际负责人，推荐并授权李某（另案处理）在本溪市平山区成立辽宁红色久久投资管理有限公司本溪分公司（以下简称红色久久本溪分公司），于2017年10月至2018年4月间，通过李某等人发放宣传单、集中宣讲、召开推介会、举办庆典等形式，宣传王某1（另案处理）成立的北京红色久久国际文化传媒有限公司（以下简称红色久久北京总公司）及其子公司鸿运财富投资管理（北京）有限公司、湖南红色久久新能源科技有限公司，投资湖南长沙铁路项目及中国廉政法治视频工程LED大屏幕等项目，以年化利率15%-20%的高额利息为诱饵，以红色久久北京总公司及其子公司鸿运财富投资管理（北京）有限公司、湖南红色久久新能源科技有限公司的名义，诱使投资人参与投资并签订《借款合同》或者《原始投资股配协议书》，违反国家金融管理法律规定，在不具备吸收公众存款资格的情况下，向社会不特定公众吸收存款，投资人投入的资金通过刷POS机方式直接进入红色久久北京总公司及其子公司所设立的银行账户或者王某1的个人银行账户内。其中，李某作为红色久久本溪分公司的实际经营者和负责人，在2017年10月至2018年4月间，向胡某、王某2等60人非法吸收资金共计人民币369万元（以下币种相同，略）。2017年11月至2018年3月，红色久久北京总公司及其子公司的法定代表人、负责人(包括被告人刘波)或者工作人员共计返还红色久久本溪分公司1311497元，用于红色久久本溪分公司的经营活动，其中454826元用于支付投资人的利息，造成投资人损失共计3235174元。被告人刘波从红色久久本溪分公司非法吸收的存款中共计获得违法所得约11万元。案发后，被告人刘波被抓获归案，违法所得被其挥霍。上述事实，被告人刘波在开庭审理过程中亦无异议，并有证人李某、薛某、毕某、苗某等人的证言，胡某、王某2等60名投资人的陈述及对应的投资合同、协议书、POS机小票存根、收款收据、银行流水等书证，被告人刘波的供述及其银行流水，辨认笔录，案件来源及抓捕经过、户籍证明、电话查询记录、立案决定书、情况说明等证据，足以认定。本院认为，被告人刘波伙同他人在本溪地区成立红色久久本溪分公司后，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理制度，通过发放宣传单、召开推介会、举办庆典等途径向社会公开宣传，以投资上级单位开发的项目能够获得高额回报为诱饵，采取投资原始股、借款的形式，变相向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘波伙同他人结伙实施故意犯罪，系共同犯罪。被告人刘波在被抓捕归案后能如实供述全部犯罪事实，当庭自愿认罪，可以从轻处罚。对于被告人刘波的辩护人提出的“刘波本次犯罪系初犯，当庭自愿认罪，可以从轻处罚”的辩护意见，有事实和法律依据，本院予以采纳。本院为维护国家的金融管理制度，综合考虑被告人在犯罪中的地位、作用及其犯罪危害后果，认罪、悔罪态度等量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人刘波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押折抵刑期三日，刑期起止时间见执行通知书。罚金于判决发生法律效力的第二日起一个月内缴纳。）二、追缴被告人刘波的违法所得人民币十一万元，并责令其按照投资人的实际损失比例退赔各投资人（投资明细详见附件一）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省本溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长  赵洋洋人民陪审员  刘 刚人民陪审员  于荣荣二〇一九年十二月十七日法官助理杨姜僖梓书记员隋楠附件一：投资明细表（单位：元）略附件二：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。