广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初569号原告：深圳市创信金融控股有限公司，住所地深圳市前海深港合作区梦海大道**卓越前海壹号******，统一社会信用代码914403003578684437。法定代表人：陈俊杰，系该公司的总经理。委托代理人：王文佳，广东晟典律师事务所律师。被告：徐伟，男，汉族，1969年9月12日出生，住址广东省深圳市南山区，委托代理人：朱玲，广东华纂律师事务所律师。委托代理人：贺杰群，广东华纂律师事务所律师。被告：钱伟东，男，汉族，1969年9月15日出生，住址广东省深圳市宝安区，被告：王益群，男，汉族，1976年2月18日出生，住址广东省深圳市龙华新区，上列原告深圳市创信金融控股有限公司诉被告徐伟、钱伟东、王益群股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告诉称，2018年9月3日，原告与三被告签署《股权回购协议书》。被告徐伟同意在2018年12月20日前，以人民币1500万元的价格回购原告认购的深圳市金开利科技股份有限公司（以下简称金开利公司）非公开发行的人民币普通股750万股并补足甲方的投资收益。同时，被告钱伟东、王益群对于被告徐伟在《协议》项下的义务及责任（包括但不限于支付回购款及投资收益）承担无条件、不可撤销的连带保证责任。协议约定，2018年9月20日前，被告徐伟向原告支付第一期回购款人民币375万元（即回购股份187.5万股）及投资收益人民币45万元（2018年2月17日）。但是，被告徐伟并未按照约定向原告支付该款项。此后，原告多次要求三被告尽快支付并履行《协议》约定，但是三被告均置之不理。同时，根据协议约定，如三被告未按照约定支付任何一期回购款或者投资收益的，原告即有权要求三被告一次性支付剩余之全部股份回购款及投资收益，由此产生的后果与责任概由三被告承担。此外，协议还约定，如三被告未履行《协议》时，原告除有权要求继续履行本协议外，还有权要求三被告赔偿原告因此遭受的损失（包括但不限于资金损失，原告由于主张权利所产生的交通费、律师费、诉讼费、仲裁费、担保/保函费）。同时，协议约定，与协议有关的一切争议，由原告与三被告协商解决。协商不成或者不愿协商的，本协议任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。为维护原告的合法权益，特向法院提起诉讼。请求法院判令：1、三被告连带向原告支付股权转让款人民币1500万元；2、三被告连带承担原告投资收益人民币135万元（按照每季度人民币45万元的标准，暂计至2018年8月17日，实际计算至三被告支付完毕全部股权转让款之日）；3、三被告连带赔偿原告由于本案支出的律师费人民币3万元及保函费人民币16450元；4、三被告承担本案诉讼费用。被告徐伟当庭辩称，我方认为原告签订的《股权回购协议书》无效，被告无需按照协议支付股权回购款和投资收益，该《股权回购协议书》明确约定保底收益年12%，原告作为投资方不承担任何风险，不符合商业经济原则中的投资与风险并存的原则，该约定条款违背了证券法和公司法相关法律精神，因此我方认为该协议无效。鉴于该协议无效，我方无需按照股权回购协议履行，也不产生相应的投资收益，同时有关律师费、保险费、诉讼等费用应由原告自行承担。被告钱伟东、王益群未出庭应诉，亦未作出书面答辩意见。经审理查明，2017年2月20日，原告与金开利公司签订一份《附生效条件股份认购协议》，约定金开利公司本次拟非公开发行6500万股普通股，原告拟认购上述非公开发行的股票中的750万股。认购价格均为2元/股，认购价款为人民币1500万元。原告与金开利公司分别在上述协议上签章予以确认同日，原告与三被告以及金开利公司签订一份《股份认购补充协议》，约定原告的认购款1500万元已于2017年2月17日向金开利公司支付完毕，合同其余各方对此表示确认。被告徐伟承诺每年给予原告股份认购金额保底12%的投资收益，即180万元。保底收益为分期支付，自2017年2月17日起，被告徐伟每隔3个月支付45万元；若截止每年的12月31日，金开利公司若有实际支付给原告的股息或者分红，则由原告向被告徐伟返回上述款项，上述款项高于年华收益的12%的部分，则原告不再返回（投资年限不足一年的，按照实际期限计算承诺收益）；自原告按协议内容登记注册为金开利公司股东之日起三年后，若金开利公司未能成功登陆国内主板、中小企业版或创业板，原告有权要求被告徐伟以原告认购时的股份价格无条件回购原告的部分或全部股份。被告徐伟应在原告提出回购要求后90日内受让原告对金开利公司的股份并办理相应的手续；若金开利公司按上述约定时间成功登陆国内主板、中小企业版或创业板后，原告出售持有金开利公司的股票获得的收益超过年化收益12%，原告应当不计利息的退还之前收取被告徐伟支付给原告的投资收益。原、被告及金开利公司分别在上述协议上签章予以确认。2017年2月17日，原告向金开利公司指定银行账户支付了1500万元款项，作为当时认购相应股权的股权转让款。2018年9月3日，原告与各被告签订一份《股权回购协议书》，约定被告徐伟同意在2018年12月20日前，以1500万元的价格回购原告认购股份并按照补充协议的约定向原告补足、支付投资收益。其中：1、2018年9月20日前，被告徐伟向原告支付第一期回购款375万元（即回购股份187.5万股）及投资收益45万元（2018年2月17日）；2、2018年10月20日前，被告徐伟向原告支付第二期回购款375万元（即回购股份187.5万股）及投资收益45万元（2018年5月17日）；3、2018年11月20日前，被告徐伟向原告支付第三期回购款375万元（即回购股份187.5万股）及投资收益45万元（2018年8月17日）；4、2018年12月20日前，被告徐伟向原告支付第四期回购款375万元（即回购股份187.5万股）及投资收益45万元（2018年11月17日）。原告承诺，在原告收到被告徐伟支付的回购款及投资收益后，将积极配合原告办理所对应的股份过户相关手续，由此产生的所有费用由被告徐伟承担。被告徐伟承诺，如其未按照约定支付任何一期回购款或者投资收益的，原告即有权要求被告徐伟一次性支付剩余之全部股份回购款及投资收益，由此产生之后果及责任概由被告徐伟承担。被告徐伟承诺，严格按照本协议的约定回购原告认购股份。否则，原告除有权要求被告徐伟继续履行本协议外，还有权要求被告徐伟赔偿原告因此遭受的损失（包括但不限于资金损失、原告由于向被告徐伟主张权利所产生的交通费、律师费、诉讼费、仲裁费、担保/保函费）。被告钱伟东、王益群对于被告徐伟在本协议项下的义务及责任（包括但不限于支付回购款及投资收益、违约责任）承担无条件、不可撤销的连带保证责任。原告及各被告分别在上述协议上签章予以确认。原告认为双方在2018年9月3日所签订的股权回购协议中，明确约定被告徐伟应在2018年12月20日前以1500万元的价格回购原告认购的股份并支付投资收益。被告钱伟东、王益群承担连带清偿责任。但被告并未履行其义务，原告遂诉至本院。被告徐伟则认为根据认购补充协议的约定，回购条件应当是原告按照协议内容登记注册为金开利公司股东之日起三年后，金开利公司未能成功登陆国内主业板、中小企业板或创业板，原告才有权要求被告回购。该回购条件并未成就。本院认为，根据涉案《股份认购补充协议》、《股权回购协议书》等相关内容，本院确认原、被告之间合同法律关系成立。原告与各被告之间签订的《股权回购协议书》，是双方之间自愿、平等协商的真实意思表示，内容约定明确、具体，并无歧义，双方关于回购股权以及对股东分红、一方股东支付另一方股东固定收益的约定，并不违反法律强制性规定，合法、有效，依法对签订该《股权回购协议书》的原告和各被告均产生法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务。在该《股权回购协议书》中，明确约定被告徐伟应在2018年12月20日前以1500万元的价格回购原告认购股份并补足投资收益，回购条件仅约定为此时间条件。虽与涉案《股份认购补充协议》中约定的回购条件有所不同。但涉案《股份认购补充协议》时间在前，涉案《股权回购协议书》时间在后，即使两者对回购条件约定存在不一致之处，亦应视为原、被告双方根据实际情况自愿协商一致予以了变更。原告主张应以涉案《股权回购协议书》约定条件为准，有事实和法律依据，本院对此予以支持。在涉案《股权回购协议书》约定的回购条件已达成的情况下，被告徐伟并未依约向原告支付回购款，其行为已构成违约，应向原告支付股权回购款1500万元。关于投资收益，涉案《股权回购协议书》中对投资收益的金额共分四笔亦有具体明确的约定，约定金额共计180万元，并未对其他投资收益有进一步的约定，与之前涉案《股份认购补充协议》相关约定不同之处，亦应视为双方自愿协商一致予以了变更。故本院确认被告徐伟共应向原告支付投资收益180万元。原告按期间主张过高部分，本院对此不予支持。关于律师费和担保费，原告提交了相应的合同和发票，故原告主张律师费3万元、担保费16396.45元，符合双方合同约定，有事实和法律依据，本院对此予以支持。原告担保费主张过高部分，本院不予支持。另，根据涉案相关协议约定，被告钱伟东、王益群应对被告徐伟被本判决确定的上述全部债务承担连带清偿责任。被告钱伟东、王益群经本院合法传唤，未出庭应诉，亦未作出书面答辩，应视为其自行放弃答辩权利。综上所述，被告徐伟应向原告支付股权回购款1500万元及投资收益180万元，向原告支付律师费3万元、担保费16396.45元。被告钱伟东、王益群应对被告徐伟被本判决确定的上述全部债务承担连带清偿责任。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告徐伟应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告深圳市创信金融控股有限公司支付股权回购款1500万元及投资收益180万元；二、被告徐伟应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告深圳市创信金融控股有限公司支付律师费3万元、担保费16396.45元；三、被告钱伟东、王益群应对被告徐伟被本判决确定的上述全部债务承担连带清偿责任；四、驳回原告深圳市创信金融控股有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费120179元、保全费5000元，合计125179元（已由原告预交），由原告负担179元，由被告徐伟负担125000元，被告钱伟东、王益群对此承担连带清偿责任。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 杜   阳人民陪审员 潘 锡 明人民陪审员 李 祖 祥二〇一九年十二月三十日书 记 员 侯婧（代）黄倩