广西壮族自治区上林县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0125刑初201号 公诉机关广西壮族自治区上林县人民检察院。 被告人蒋仕伟，男，1978年4月8日出生于广西上林县，瑶族，小学文化，农民，住上林县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年3月5日被刑事拘留，同年4月12日被依法执行逮捕。现羁押于上林县看守所。 辩护人李海林，广西桂吉律师事务所律师。 被告人卢凤开，女，1977年4月11日出生于广西上林县，壮族，小学文化，农民，住上林县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年4月4日被刑事拘留，同年5月12日被依法执行逮捕，同年11月18日被取保候审；2019年12月25日经本院决定，次日由上林县公安局依法执行逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 辩护人韦子贤，广西桂吉律师事务所律师。 被告人熊军，男，1983年6月23日出生于广西上林县，瑶族，小学文化，农民，住上林县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年4月22日被刑事拘留，同年5月12日被依法执行逮捕，同年11月20日被取保候审；2019年12月25日经本院决定，次日由上林县公安局依法执行逮捕。现羁押于上林县看守所。 辩护人姚力丹，广西桂吉律师事务所律师。 上林县人民检察院以南市上检刑诉〔2019〕199号起诉书指控被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军犯非法采矿罪，被告人蒋仕伟犯行贿罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上林县人民检察院指派检察员覃斯斯出庭支持公诉，被告人蒋仕伟及其辩护人李海林、被告人卢凤开及其辩护人韦子贤、被告人熊军及其辩护人姚力丹到庭参加诉讼。现已审理终结。 上林县人民检察院指控： 一、非法采矿罪 2016年上半年起，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军与蓝禄平（另案处理）共同出资，在未取得采矿许可证的情况下，雇员以机器、人工开采的方式，在上林县镇圩瑶族乡古登村上拥庄“木华山”开采滑石矿，并销售给罗某（另案处理）、镇圩志亮滑石矿泥加工厂的老板熊某（另案处理）等人。2017年7月和2017年10月，蒋仕伟、熊军、卢凤开等人非法开采滑石矿被上林县国土资源局处以行政处罚两次，后仍继续非法开采滑石矿。直至2019年2月，开采的矿产品价值达人民币71.37万元。 2019年11月13日，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军退出违法所得人民币71万元。 二、行贿罪 2018年2月至2019年2月，被告人蒋仕伟与蓝禄平等人在“木华山”非法采矿过程中，为逃避上林县国土资源执法监察大队的查处，经共同商量决定后，由蒋仕伟从非法采矿所得收入中拿出2.2万元送给上林县国土资源执法监察大队的工作人员黄某、覃某、卢某（均另案处理），并要黄某、覃某、卢某在执法中对其等非法采矿的行为予以“关照”；其中，送给黄某1.8万元，送给覃某、卢某各2000元。 2019年3月5日，被告人蒋仕伟被公安机关抓获归案；同年4月4日，被告人卢凤开被公安机关抓获归案；同年4月22日，被告人熊军主动到上林县公安局投案。 针对指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、辨认笔录及指认照片、搜查笔录、现场勘查笔录、提取笔录、同案人的供述、被告人的供述和辩解等证据。据此认为，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，开采的矿产品价值达71.37万元，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任；被告人蒋仕伟为谋取不正当利益，将违法所得财物用于行贿多名国家工作人员，数额共计2.2万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人蒋仕伟一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应数罪并罚。在共同犯罪中，被告人蒋仕伟起主要作用，系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人卢凤开、熊军起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当减轻处罚。被告人蒋仕伟在被追诉前主动交待行贿行为，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款的规定，可以从轻处罚。被告人蒋仕伟、卢凤开到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人熊军犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，属于自首，可以从轻处罚。综上，建议对被告人蒋仕伟判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五万元，并追缴违法所得；建议对被告人卢凤开判处有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币三万元，并追缴违法所得；建议对被告人熊军判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元，并追缴违法所得。提请本院依法判处。 被告人蒋仕伟对起诉书的指控没有异议。其辩护人提出：1、在案检测报告滑石矿含量99%的结论不够客观、真实；2、行贿罪公诉机关建议判处被告人蒋仕伟有期徒刑六个月量刑过重，应免予处罚；3、被告人蒋仕伟认罚认罚，建议对其适用缓刑。 被告人卢凤开对起诉书的指控没有异议。其辩护人提出：1、卢凤开退股给蒋仕伟是犯罪中止；2、被告人具有从轻、减轻情节，积极退赃，认罪认罚，建议对其适用缓刑。提交离婚协议书等材料，以证实小女儿由被告人卢凤开抚养。 被告人熊军对起诉书的指控没有异议。其辩护人提出被告人熊军是从犯，具自首情节，系初犯、偶犯，积极退赃，认罪态度好，建议对其适用缓刑。 经审理查明： 一、非法采矿 2016年上半年起，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军与蓝禄平（另案处理）共同出资，在未取得采矿许可证的情况下，雇员以机器、人工开采的方式，在上林县镇圩瑶族乡古登村上拥庄“木华山”开采滑石矿，并销售给罗某（另案处理）、镇圩志亮滑石矿泥加工厂的老板熊某（另案处理）等人。2017年7月和2017年10月，蒋仕伟、熊军、卢凤开等人非法开采滑石矿被上林县国土资源局处以行政处罚两次，后仍继续非法开采滑石矿。直至2019年2月，开采的矿产品价值达人民币71.37万元。 案发后，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军退出违法所得71万元。 上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： 1、矿山转让合同，证实2016年1月5日，上林县金凤凰矿业有限责任公司、李某2与蒋仕伟签订矿山转让合同，约定上林县金凤凰矿业有限责任公司、李某2将该公司位于古登村上拥庄、下拥庄、弄良庄辖区内的所有滑石矿、矿山机械设备、矿山相关的法律手续转让给蒋仕伟，总价为300万。合同明确矿山开采许可证已经到期，由上林县金凤凰矿业有限责任公司、李某2全权负责办理许可证延期手续。 2、企业名称预先核准审核表、企业名称预先核准通知书、字号申请使用承诺书、企业名称预先核准申请书，采矿许可证复印件、上林县国土资源局关于注销采矿许可证的公告（内含注销采矿许可证清单，落款2018年8月27日），证实上林县金凤凰矿业有限责任公司的法人代表是李某2，股东有李某2和蒙金宁。该公司上林县镇圩乡古登上拥2号矿区的采矿许可证有效期自2010年11月26日至2013年11月26日；该公司上林县镇圩乡古登上拥2号矿区的采矿许可证于2013年11月26日到期并被注销采矿许可证。 3、上林县国土资源局行政处罚决定书等材料，证实2017年7月14日，蒋仕伟因未经批准，擅自在镇圩瑶族乡古登村下拥庄用地地类为采矿用地的地方使用钩机采矿，被上林县国土资源局处以罚款3万元，并责令恢复原状。2017年10月1日，卢凤开因未经批准，擅自在镇圩乡古登村上拥庄后山用钩机非法采矿，被上林县国土资源局处以罚款3万元，并责令恢复原状。 4、蒋仕伟尾号8513的农村商业银行流水账，证实2016年9月7日，罗某转入该账户8万元；2016年9月18日，李某1尾号6552的账户转入该账户51100元。 5、蒋仕伟尾号3016的农业银行流水账、熊某尾号7671的账户流水账,证实2016年9月10日，李某1尾号9073的账户转账30万元到该账户；2018年10月8日，熊某尾号7671的账户转账282600元到该账户。 6、辨认笔录及指认照片，证实蒋某1、蒋某2、蓝某2、蓝某3均辨认出“哒姐”就是卢凤开。 7、现场勘验笔录1份、现场照片3张以及现场方位示意图1张，证实2019年3月15日，上林县公安局对蒋仕伟非法采矿的“木华山”矿点进行补充勘查，现场地点是镇圩乡“木华山”蓝海方的土地，山地中间低四周高，中间低处为采矿区，采矿区内有散落的木头和成块的石子。 8、提取笔录，国土资源部南宁矿产资源监督检测中心、广西壮族自治区地质矿产测试研究中心检测报告，证实2019年3月15日，公安机关依法在上林县镇圩瑶族乡古登村上拥庄“木华山”提取滑石矿6块；经送检，检测出滑石含量99%。 检测报告已告知被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军。 9、证人熊某的证言，证实2018年，其购买蒋仕伟等人镇圩乡古登村上拥庄“木华山”非法开采的400吨滑石矿。经对其尾数7671的农行账户进行核对，2018年10月8日，其从该账户转出282600元钱到蒋仕伟的账户62×××16中，这笔钱是其收购蒋仕伟滑石矿的矿款。 10、证人罗某的证言，证实其和丈夫李某1在镇圩拉蒂庄经营一个焙烧厂。2016年其先后三次在古登村上拥庄以每吨450元的价格向蒋仕伟购买滑石矿。一次其通过李某1的银行卡转账给蒋仕伟30万元，一次其到银行柜台转账给蒋仕伟8万元，还有一次其通过李某1的银行卡转账给蒋仕伟51100元；其共收900多吨的滑石矿，转账给蒋仕伟大约有431100元。其老公没有去收购过蒋仕伟的矿，一般都是其去收购的。 11、证人李某1的证言，证实其妻子罗某对其说过她于2016年收购蒋仕伟滑石矿的事。 12、证人李某2的证言，证实其在上拥庄附近有一个矿点，开采证上描述的是“上拥2号矿”。其采矿证2013年到期，2016年其办不了证便将矿山以300万元的价格转让给卢凤开、蒋仕伟、蓝禄平，卢凤开等人支付给其100万定金，后其办不得证，蒋仕伟等人就开采。 13、证人蓝某1的证言，证实蒋仕伟、熊军、蓝禄平、卢凤在“木华山”采矿期间，请其开钩机挖矿，后钩机于2017年6月份左右及2017年10月份左右两次被国土局扣走。其挖矿时蒋仕伟、熊军、蓝禄平、卢凤有时一起监督工人挖矿，有时他们轮流监督；卢开凤还打电话和其谈雇请勾机的价钱的问题。 14、证人蒋某1的证言，证实2018年8月份，蒋仕伟说他和熊军、“哒姐”一起在上拥庄收购了李某2的矿山挖矿并叫其帮挖矿，其一直帮挖矿至2019年春节前几天；期间蒋仕伟、熊军、“哒姐”轮流来监督其等挖矿。 15、证人蓝某2的证言，证实2018年9月到2018年10月期间，蒋仕伟请其帮蒋仕伟、蓝禄平、“哒姐”合资在上拥的一座山帮他们挖滑石矿；期间蒋仕伟和“哒姐”经常来矿山监督其等挖矿。 16、证人蒋某2的证言，证实2018年8月，蒋仕伟说他和“哒姐”、熊军在镇圩乡古登村上拥庄“木华山”挖滑石矿并叫其去帮挖矿，其帮他们挖矿至2019年2月；期间蒋仕伟、“哒姐”、熊军轮流来矿山监督其等挖矿，在时他们也一起来。 17、证人蓝某3的证言，证实2018年11月至2018年12月，蒋仕伟请其在上拥庄一个山头帮煮饭；该矿点是蒋仕伟、蓝禄平和“哒姐”一起合伙；期间蒋仕伟和“哒姐”经常来挖矿的矿山巡查。 18、证人蓝某4的证言，证实2017年至2018年，其经常看见蒋仕伟、卢凤开、熊军经常一起到韦继宏家附近的“木华山”看矿点开工。2019年春节前几天，其开勾机将“木华山”矿点的道路钩坏，当天卢凤开打电话威胁其说大年初二前不修好路就不放过其。 19、同案人蓝禄平的供述，证实2016年其和蒋仕伟、熊军、卢凤开在镇圩乡古登村上拥庄“木华山”非法采矿，其占股18%，熊军14%，蒋仕伟和卢凤开占68%。系蒋仕伟以150万元的价格向李某2购买矿山，当时约定购买价格是300万元，因李某2无法办开采证后不再支付尾款。开采时间是2016年初至2018年12月份，主要由蒋仕伟来管理并负责管账和销售，开采时熊军到矿点监督和管理，其等处理的李某2炸下来的部分卖给李某1，过后大量非法开采的滑石矿都是卖给宾阳老板和熊某。卢开凤一直参与管理，2019年春节前卢凤开还打电话给其让其叫蓝某4去恢复道路，否则就废了蓝某4，并通过微信发信息骂其。2016年至2018年在果园对账时，蒋仕伟和卢凤开都在，熊军有时在；且卢凤开也一起核对账目，其还在蒋仕伟记录的账本里看到每个股东的分红明细且看到卢凤开的名字和她的分红情况。 20、被告人蒋仕伟的供述，称2015年12月，其和蓝禄平、熊军、卢凤开在没有开采证的情况下合股向李某2购买白岩山“木山”的矿点进行非法采矿；卢开凤占股42%，其占股30%%，蓝禄平18%，熊军10%。其负责请工人、卖矿和做账等，蓝禄平负责出钩机以及与相关部门找关系，熊军负责看勾机做工。其等请勾机去挖李某2之前炸出来的滑石矿约740吨，每吨500元销售给李某1，得款约37万元。2018年，其等挖出价值29万元的矿卖给其堂姐夫熊某，这些矿是之前炸出来的普通矿，每吨340元卖了约900吨。在采矿期间，其等被国土局查处并扣押钩机两次，国土局的人问其地名时，其就随口说是下拥，实际上其等采矿的地点是“木华山”；其中一次其叫卢凤开去交罚款。其分得约49万元，蓝禄平分得约28万元，熊军分得约13万元。经对其信用社账户和农行账户的流水账进行核对，2016年9月10日李某1通过农业银行转30万元到其农行户头，这笔钱就是其等在“木华山”非法开采滑石矿销售给李某1所得的钱；2018年10月8日，熊某通过农行转282600元到其农行账户，这笔钱是其等在“木华山”非法开采出来的滑石矿矿款。 21、被告人卢凤开的供述，证实2015年或2016年，其和蒋仕伟、蓝禄平、熊军买下李某2上拥的矿山非法采矿；其出资80万元并占股份40%，蒋仕伟占股份27%，蓝禄平占股份18%，熊军占股份约13%；矿产由蒋仕伟负责销售并销售得约几十万元，具体数额蒋仕伟才清楚，后面其虽常常去矿山点协助管理但具体账目其不是很清楚。非法采矿期间在其果园与蓝禄平、蒋仕算账时其在场并在账单上签字确认采矿的收支情况。其联系蓝某1的钩机来帮做工被国土局扣押，蒋仕伟叫其去国土局交罚款3万元并拿钩机回来。2018年除夕，蓝某4挖路，其打电话给蓝禄平和蓝某4叫蓝某4修好路并与蓝某4发争吵。 22、被告人熊军的供述，称2016年的一天，蒋仕伟电话叫其一起合股购买李某2在上拥庄的矿山并说卢凤开、蓝禄平已经同意入股，其同意入股并分几次转约16.3万元给蒋仕强作为股份钱，后蒋仕伟告诉其其的股份是10%。其等购买的矿点李某2之前开采的时候有证件，到其等购买的时候证件已经过期，其等没有办得开采证；蒋仕伟负责管理、销售及记账。2017年至2018年初的一天，其和蒋仕伟、蓝禄平、卢凤开一起在果园结算请勾机、工人的成本并结算出卖滑石矿的收入和利润且算出股东的分红。2017年国庆期间其和蒋仕伟雇请蓝某1的钩机去修山脚到矿井的路时钩机被扣，当时其在现场监工。每次分钱均是蒋仕伟转账到其银行卡，其共分得五六万元。 23、上林县人民检察院扣押清单、广西壮族自治区检察机关暂扣押款专用票据，证实2019年11月13日蒋仕伟、卢凤开、熊军的家属代为退出违法所得71万元。 二、行贿 2018年2月至2019年2月，被告人蒋仕伟与蓝禄平等人在“木华山”非法采矿过程中，为逃避上林县国土资源执法监察大队的查处，经共同商量决定后，由蒋仕伟从非法采矿所得收入中拿出2.2万元送给上林县国土资源执法监察大队的工作人员黄某、覃某、卢某（均另案处理），并要黄某、覃某、卢某在执法中对其等非法采矿的行为予以“关照”；其中，送给黄某1.8万元，送给覃某、卢某各2000元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： 1、劳动合同书、情况说明、信息表、国土资源局执法大队人事动向情况表、上林县自然资源局出具的覃某、卢某、黄某的工资发放及社保缴纳记录，证实覃某、卢某、黄某在上林县国土资源执法监察大队的任职情况。其中，2018年3月至2018年12月任矿山中队中队长；覃某2014年3月至9月任大队队员，2014年9月至2018年4月任第三中队副中队长（2015年3月调整为队员），2018年4月至11月任矿山中队副中队长；卢某2014年3月至9月任大队队员，2014年9月至2016年9月任第二中队队员，2016年9月至2018年3月任职第三中队（2016年9月起任副中队长）；黄某2014年3月至9月任大队队员，2014年9月至2018年4月任第二中队中队长；2018年4月至9月任巡查中队中队长，2018年9月至2019年2月，任矿山中队中队长。 2、情况说明、上林县人民政府上政办发［2018］50号办公室文件、上林县整治镇圩瑶族乡非法开采、收购、加工、销售矿产资源工作方案、镇圩瑶族乡矿山联合执法专职工作组巡查工作方案，证实2014年9月国土资源执法监察大队设立三个中队，覃某担任第三中队副中队长，2016年9月卢某调整至第三中队副中队长（后于2018年2月辞职），2017年3月，第三中队管辖乡镇调整为镇圩乡、西燕镇、大丰镇；2018年3月，第二中队、第三中队分别更名为巡查中队（负责日常动态巡查和违法行为的发现及制止工作）、矿山中队（负责镇圩各矿山的日常巡查和监管工作）；2018年4月，为全面整治镇圩瑶族乡非法采矿行为，规范矿产资源开发管理，镇圩乡矿山联合执法专职工作组成立，执行全天候巡逻，分三个工作小组，覃某任第二组组长。2018年10月覃某等7人被抽回国土局执法队工作，黄某等8人抽调到镇圩乡矿山联合执法专职工作组。 3、情况说明、中华人民共和国组织机构代码证、统一社会信用代码证书、中华人民共和国事业单位法人证书、上林县机构编制委员会“关于上林县国土资源局所属事业单位清理规范有关问题的通知”，证实上林县国土资源局属于机关法人；上林县国土资源执法监察大队属于事业单位法人。上林县国土资源执法监察大队是上林县国土资源局副科级全额拨款事业单位，主要职责是依法查处土地与矿山违法行为等。2019年2月组建上林县自然资源局，不再保留上林县国土资源局。 4、上林县国土资源局各股室、二层机构职能，证实执法监察股主要职责有受理群众对土地、矿产违法行为的举报；组织开展对土地、矿产业务工作监督检查；依法组织查处本县土地、矿产、测绘违法案件等。国土资源执法监察大队负责对国土资源法律、法规执行情况进行监督检查；协助行政主管部门依法对各类国土资源违法案件进行调查、受理；受理对国土资源违法行为的举报、控告。 5、国土执法监察大队工作职责一览表，证实国土执法监察大队工作职责包括受理群众对违反国土资源法律法规行为的举报；制止土地、矿产违法行为；承办由县国土资源局立案查处的国土资源违法案件的调查取证、现场勘测、行政处罚的执行等工作；监督执行由县国土资源局下达的责令停止的国土资源违法行为等工作。 6、微信交易记录截图，证实2018年2月14日、9月21日、10月13日、2019年2月2日，蒋仕伟通过微信分别转账500元、500元、1000元、3000元给黄某。 7、证人黄某的证言，证实2017年11月初的一天，蒋仕伟打电话给其说想让卢某多关照一下且通过其将钱转交给卢某，其和蒋仕伟在三区花园见面后，蒋仕伟给其2000元现金让其帮忙转交给卢某，收到钱后其通过其自己的微信转账了2000元给卢某并告诉卢某这2000元是蒋仕伟给的。2018年1月份，其和覃某、蒋仕伟在三区花园的“沐河里”吃夜宵，当时蒋仕伟让其帮他给钱给覃某，其便将蒋仕伟交给其1000元或者2000元现金转交给覃某。2018年2月，其通过微信问蒋仕伟要了500元，后蒋仕伟通过微信转给其；2018年9月其到镇圩巡查矿山担任巡查小组长后，蒋仕伟为让其对他非法采矿进行照顾，于当月蒋仕伟通过微信转给其500元；2018年10月，其对蒋仕伟说其和队员要吃宵夜，蒋仕伟就通过微信转账给其1000元且叫不要去查处他非法采矿；2018年11月，其以做生意资金周转困难为理由且以借钱名义向蒋仕伟要了1万元，后蒋仕伟在镇圩古登村给了其1.3万元现金，多的3000元是好处费，实际其只是编造一个理由向蒋仕伟索要钱财；2019年2月春节前，蒋仕伟通过微信转账给其3000元说让其继续关照他非法采矿；其收钱后就少去或者不去巡查蒋仕伟的矿点。 8、证人卢某的证言，证实2017年10月的一天晚上，黄某约其在三区花园和蒋仕伟见面并叫其多关照，其答应并留蒋仕伟的电话和微信，后其上镇圩巡查的时候都通过微信告诉蒋仕伟停止采矿。11月初，黄某通过微信转给其2000元且说是蒋仕伟给的。 9、证人覃某的证言，证实2018年3月份左右，黄某介绍蒋仕伟给其认识且让其照顾蒋仕伟的非法采矿。2018年3月份左右，黄某给其2000元现金且说是蒋仕伟给其的。 10、同案人蓝禄平的供述，证实其和蒋仕伟、卢凤开等人在“木华山”非法采矿期间，蒋仕伟说要从中拿钱去送给县国土局领导，具体由蒋仕伟负责；每次分红时，蒋仕伟拿账本出来给股东核算，都记录有情况吃饭送钱给领导的数额。 11、被告人蒋仕伟的供述，证实2016年至2019年，其和蓝禄平、熊军等人在上林县镇圩瑶族乡古登村上拥庄“木华山”非法开采滑石矿，期间，其和蓝禄平、熊军提出送钱给国土局的黄某等人以得到关照，蓝禄平、熊军同意。2018年2月的一天，黄某发微信问其能不能转500元给他，为能够让他多关照其的矿点，其通过微信转了500元给他；2018年9月的一天，其为增进和黄某的感情，通过微信转账给他500元；2018年10月的一天晚上，黄某发微信给其说他们正在镇圩矿点巡查，晚上巡逻要吃夜宵，其通过微信转给了他1000元；2018年11月的一天，黄某打电话给其说他生意急用钱向其借1万元，几天后其在古登村其车上给了黄某1.3万元且说1万是借给他，还有3000元是信息费；2019年2月春节前几天，黄某来到其果园摘果，为了让他继续关照自己的矿点，其通过微信转给了他3000元。其给好处费后，黄某给其提供了关照，通过微信或电话为其等提供巡查信息；黄某向其借的1万元没有借条，至今没有归还，因其和黄某有利益关系，其不好意思催黄某还钱。2017年的一天，黄某说现在是卢某负责矿山的巡查工作，为了得到卢某的关照，十多天后其约黄某在大丰镇见面，给他2000元现金让他帮其给卢某。2018年的一天，黄某打电话说现在矿山巡查工作由覃某负责，为了得到覃某的关照其约了黄某在大丰镇见面，给他2000元现金让他帮其交给覃某。 案发后，被告人熊军主动到上林县公安局投案。 上述全案事实，还有以下经庭审举证、质证的综合证据证实，予以确认： 1、移送案件通知书、受案登记表、立案决定书，证实非法采矿案系群众匿名于2019年2月17日报案，同日公安机关予以立案侦查。行贿案的来源系公安机关于2019年3月9日将蓝禄平、韦宏继、蒋仕伟、蒋仕强涉嫌行贿罪的线索移送上林县监察委员会，上林县监察委员会于2019年5月27日对蒋仕伟立案调查。 2、抓获经过、破案经过，证实公安机关于2019年3月5日将被告人蒋仕伟抓获归案，2019年4月4日将被告人卢凤开抓获归案；2019年4月22日被告人熊军主动向公安机关投案。2019年3月9日上林县公安局将蒋仕伟等人涉嫌行贿罪的线索移送上林县监察委员会；经讯问，蒋仕伟对其和蓝禄平、熊军等人在上林县镇圩瑶族乡古登村上拥庄“木华山”非法采矿过程中向县国土局执法大队工作人员行贿的事实供认不讳。 3、户籍证明，证实被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军及本案有关人员的身份情况，其中三被告人在案发时已年满18周岁，达到完全刑事责任年龄。 至于被告人蒋仕伟的辩护人提出在案检测报告滑石矿含量99%的结论不够客观、真实的意见，经查，在案检测报告的检材来源合法，鉴定机构具备法定资质，鉴定程序符合法律、有关规定，鉴定意见的形式要件完备并与本案有关联性，应作为本案的定案依据，故此意见本院不予采纳。 至于被告人卢凤开的辩护人提交的离婚协议书等材料，经查与本案没有关联性，本院不予采信。 本院认为，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，构成非法采矿罪。被告人蒋仕伟为谋取不正当利益，将违法所得财物2.2万元给予多名国家工作人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款之规定，构成行贿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人蒋仕伟一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。在共同犯罪中，被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军事前参与商谋并出资合伙非法采矿，且均积极参与管理涉案矿山，起主要作用，均系主犯，应当按照各自所参与的全部犯罪处罚。被告人蒋仕伟、卢凤开归案后如实供述自己非法采矿的罪行，依法可以从轻处罚；被告人熊军在案发后主动投案，归案后尚能如实供述自己非法采矿的主要犯罪事实，构成自首，依法可以从轻或减轻处罚；三被告人积极退赃，可酌情从轻处罚。被告人蒋仕伟在被追诉前主动交待行贿行为，依法可以从轻处罚。 至于公诉机关提出被告人卢凤开、熊军起次要作用，系从犯的意见，经查，被告人卢凤开供认其参与非法采矿的管理且由蒋仕伟销售矿产得款几十万元并与在收支账单上签字确认采矿的收支情况，被告人熊军指证其一起参与结算收支、分红，同案人蓝禄平指证其一直参与管理且一起核对账目并在账本里看到卢凤开有分红，证人蓝某1、蒋某1、蓝某2、蒋某2、蓝某3均证实在非法采矿的过程中卢凤开经常到矿山监督工人挖矿，足以认定卢凤开在非法采矿的过程中积极参与涉案矿山经营管理的事实；卢凤开占股40%并积极参与涉案矿山的管理，起主要作用，应以主犯论处。被告人蒋仕伟指证熊军负责看勾机做工，同案人蓝禄平指证其到矿点监督和管理，证人蓝某1、蒋某1、蒋某2证实其经常到矿山监督工人挖矿，熊军亦供认其到现场监工一次，足以认定熊军在非法采矿的过程中积极参与涉案矿山经营管理的事实；熊军占股10%并积极参与涉案矿山的管理，应以主犯论处。故对公诉机关所提意见本院不予采纳。 至于被告人卢凤开的辩护人提出卢凤开退股给蒋仕伟是犯罪中止的意见，经查，在案证据充分卢凤开一直对涉案矿山非法采矿进行经营管理，该行为与其系股东的身份相符，如若其已退股但仍参与管理不但缺乏参与管理的事实依据亦不符合常理；且即便卢凤开中途退股的情况属实，但其非但未阻止同案人继续非法采矿，反而仍对涉案矿山继续进行管理，不能成立犯罪中止；综上，对辩护人所提意见本院不予采纳。 至于辩方所提关于量刑的意见本院在量刑时已予以考虑。 综上，根据本案各被告人的犯罪事实、情节、性质、社会危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第三百八十九条，第三百九十条，第六十九条，第二十五条，第二十六条，第二十七条，第六十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条以及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人蒋仕伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；犯行贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑三年零三个月，并处罚金十五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月5日起至2022年6月4日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳，逾期不交，将强制缴纳。） 二、被告人卢凤开犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押七个月零十五日予以折抵相应刑期，即自2019年12月26日起至2022年5月10日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳，逾期不交，将强制缴纳。） 三、被告人熊军犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金三万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押七个月予以折抵相应刑期，即自2019年12月26日起至2021年8月25日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳，逾期不交，将强制缴纳。） 四、暂扣于上林县人民检察院的赃款71万元，由暂扣机关依法上缴国库。 五、追缴被告人蒋仕伟、卢凤开、熊军尚未退出非法所得3700元。 如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  卢翠班 人民陪审员  黄月浈 人民陪审员  杨少萍 二〇一九年十二月二十七日 书 记 员  陈 相 本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。 在经往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。 因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。 第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。 行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第七为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任。 行贿数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任： （一）向三人以上行贿的； （二）将违法所得用于行贿的； （三）通过行贿谋取职务提拔、调整的； （四）向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿，实施非法活动的； （五）向司法工作人员行贿，影响司法公正的； （六）造成经济损失数额在五十万元以上不满一百万元的。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条第一款第一项实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； 第二款第一项实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；