黑龙江省桦川县人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0826刑初47号公诉机关黑龙江省桦川县人民检察院。被告人徐常忠，男，1968年9月1日出生，汉族，高中文化，住黑龙江省佳木斯市东风区。1996年曾因故意伤害、私藏枪支、弹药罪被佳木斯市前进区人民法院判处有期徒刑七年。2018年5月31日因本案被桦川县公安局刑事拘留，同年7月4日经桦川县人民检察院以事实不清、证据不足不批准逮捕，次日被桦川县公安局取保候审。2019年4月29日被桦川县公安局刑事拘留，同年5月17日被桦川县人民检察院批准逮捕。现羁押于桦川县看守所。辩护人黄德志，系黑龙江君德律师事务所律师。桦川县人民检察院以黑桦川检诉刑诉［2019］48号起诉书指控徐常忠犯非法采矿罪，于2019年6月20日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桦川县人民检察院检察员姜旭红、被告人徐常忠及其辩护人黄德志到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人徐常忠在2010年至2016年经营佳木斯市东风区水稻研砂石场期间，超出准采量非法采矿140200.62立方米，经桦川县价格认证中心鉴定，非法采矿总价值为人民币2315168元。被告人徐常忠于2017年6月至2017年9月，与王某2（已判决）共同经营桦川县盛鑫砂石场期间，超出准采量非法采矿23108.97立方米。经桦川县价格认证中心认定，非法采矿总价值为人民币313958元。综上，被告人徐常忠非法采矿共计163309.59立方米，价值人民币2629126元。针对指控的事实，公诉机关提供了书证、证人王某2、姜某、徐某、谢某、王某1、佟亮、张某等人的证言、被告人徐常忠的供述与辩解、鉴定意见等证据证实，认为徐常忠的行为已构成了非法采矿罪。提请依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，予以惩处。被告人徐常忠及其辩护人对公诉机关指控的罪名和犯罪事实不持异议。辩护人提出：1、被告人徐常忠在佳木斯市东风区水稻研砂石场超量采矿不构成犯罪。2016年12月1日实施的《关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》只强调了未取得采矿许可证采矿，新增加了超开采范围等其他未取得许可证的情形，即将超量开采纳入犯罪范畴，按照罪刑法定的原则，2016年12月以前超量开采行为不构成犯罪。2、被告人在桦川县盛鑫砂石场超量开采23108立方米砂石，价值为313958元没有异议，但应比照同案犯从轻处罚。3、被告人有自首情节且自愿认罪认罚，应从轻、减轻处罚。经审理查明,被告人徐常忠在2010年至2016年经营佳木斯市东风区水稻研砂石场期间，超出准采量非法采矿140200.62立方米，经桦川县价格认证中心鉴定，非法采矿总价值为人民币2315168元。2017年6月至2017年9月徐常忠与王某2（已判决）共同经营桦川县盛鑫砂石场期间，超出准采量非法采矿23108.97立方米。经桦川县价格认证中心认定，非法采矿总价值为人民币313958元。综上，被告人徐常忠非法采矿共计163309.59立方米，价值人民币2629126元。经查，2018年5月31日桦川县公安局依法查封佳木斯市水稻研砂石场铲车两辆、采砂船一艘、佳木斯市熠天建材厂存放的砂石29618.54立方米、5000立方米、长江路中国石化加油站东存放砂石4143.26立方米。另查明，徐常忠与王某2超采砂量中的1.9万立方米已由政府组织清运，砂款归政府所有；剩余超采砂量4108.9立方米，价值人民币55823.6元未予返还。上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。1、证人王某2的证言。证实王某2绰号为“老虎”，王某2与徐常忠均为盛鑫砂场的经营者。王某2拥有三分之二的股份，徐常忠有三分之一的股份，王某2是哈尔滨人，当时身份证过期了，不能办理经营砂场的相关手续，就以其朋友姜某的名义注册手续。砂场于2017年6月至9月开始进行采砂作业，后来县里不让开采就停工了，之后没有进行采砂。具体开采数量不清楚，采砂都是徐常忠负责，就知道徐常忠去年到今年一共拉走了3万多方的沙子。王某2不认可徐常忠统计的14万方砂石，只认可统计的徐常忠运走和销售的这部分，还有王某2自己销售的一万多方砂石，以及平整场地用的一部分砂石，总计六万余方砂石。2、证人姜某的证言。证实姜某为盛鑫砂场法人，盛鑫砂场的实际经营者为王某2和徐常忠。大约是2017年5月初，王某2找到姜某说他承包了桦川县汶澄的砂场，但是他不是桦川户口，身份证也丢失了，让姜替王某2顶名作为砂场的法人，办理相关的手续，姜同意了。5月10多号，王某2让姜某和徐常忠签订了一份，具体合同内容也没看，就听王某2说是跟别人的合作合同，在车里签订的合同。姜某没有参与砂场经营，与王某2签订了一份证明，已经与王某2说清楚，姜某不承担任何责任。3、证人徐某的证言。证实徐常忠为盛鑫沙场的经营者。其翻斗车在徐常忠的砂场干活，有三辆翻斗车，每辆车每年徐常忠给5万元钱。两艘船的登记所有人是徐某，但是实际是徐常忠的，徐常忠是黑户，不能贷款，让徐某顶名购买。徐某的三辆翻斗车都从桦川县盛鑫砂场运到水稻研砂场，还有直接运到工地了。具体数量其不清楚。水稻研砂场2017年招标之前都是徐常忠自己经营，后来没有招标成功，徐常忠和前妻有账，他前妻张某就到砂场负责卖砂子。4、证人谢某的证言。证人谢某的证言证实2017年6月30日，佳木斯市盛鑫砂石场进行非法采砂作业。2017年涉及到砂场有违法行为归其单位管辖，2018年归属地管辖，砂石场的法人是徐常忠。2017年6月30日中午，其巡查时发现该砂场采砂船正在采砂作业，巡查时徐常忠不在现场，该砂场2017年没有中标，涉嫌违法，其按照相关规定对砂场行为进行的认定。由谢某和王某1到现场调查处理，对现场进行了拍照取证和录像记录，没有给徐常忠做过笔录。其没有进行过现场测量定数，应该由局里请有资质的人员来测量定数。给徐常忠下达了相关的法律文书，砂场没有执行和履行相关内容。5、证人王某1的证言。证实被告人徐常忠为盛鑫砂石场及水稻研砂石场的经营者。2017年6月30日，在巡查时发现水稻研砂场未经批准，擅自在河道管理范围内非法采砂及堆放阻碍防洪物体。该砂场2017年没有到水务部门办理河道采砂许可证。给徐常忠下达了相关的法律文书，砂场没有执行和履行相关内容。6、证人佟亮的证言。证实其来水稻研砂场购买砂石，以30元/立方米的价格购买了6立方米，一共花了180元，没有给开具小票，钱直接交给张某了。其2017年没有来买过砂子。7、证人张某的证言。证实徐常忠在经营砂场的时候向张某的亲属借钱，2017年徐常忠竞标砂场没有成功，就不采砂了，2017年6月份，徐常忠允许张某到砂场卖砂子还亲属钱。我来的时候砂场剩余砂子大概有5万方。2017年6月之后大概卖出去2万方，没有再进行采砂，水务部门经常来检查，但是没有处罚过。现在砂场内剩余砂子有多少张不清楚，在此期间张卖的现金和顶账的一共60万元左右。用砂子还账的没有收据，但是有发票，在税务局可以查到，零散卖出去的收据就在办公室内。8、佳木斯市东风区水稻研砂石场营业执照、佳木斯市盛鑫砂场营业执照。证实水稻研砂场的经营者为徐常忠、盛鑫砂场的经营者为姜某。9、佳木斯市东风区水稻研砂场销售统计表、佳木斯市盛鑫砂场砂石销售统计表。证实二砂场销售情况。10、佳木斯市水稻研砂石场河道采砂准采证。证实在2010年4月15日至2010年12月30日内，准许徐常忠在松花江河道指定范围内从事采砂工作。开采范围为松花江南沿新民浴场库房道口150米以外至航道灯标1000米以内开采砂石。11、佳木斯市国土资源局直属分局相关材料。证实水稻研砂石场2011年-2017年采砂许可情况。12、佳木斯市盛鑫砂场相关资料。证实徐常忠为盛鑫砂场的共同经营者。13、价格认定委托书。证实桦川县公安局经侦大队于2018年10月17日委托桦川县物价局价格认证中心对桦川县盛鑫砂石场和佳木斯市东风区水稻研砂场超采砂石量进行价格鉴定。14、桦川县公安局鉴定聘请书。证实桦川县公安局于2018年8月1日聘请黑龙江新利会计师事务所有限公司对桦川县盛鑫砂石场和佳木斯市水稻研砂石场超采砂石数量及价值进行鉴定。15、桦川县公安局司法鉴定委托书。证实桦川县公安局委托黑龙江省新利会计师事务所有限责任公司鉴定桦川县盛鑫砂场和佳木斯市东风区水稻研砂石场2015年至2018年销售砂石数量。16、鉴定意见通知书。证实2019年4月30日被告人徐常忠收到桦川县公安局出具的桦川县盛鑫砂场超采砂石量的价格鉴定为313958元，对佳木斯市水稻研砂石场超采砂石量价格鉴定为2315168元。徐常忠拒绝对水稻研砂石场价格鉴定签字。17、查封决定书及查封清单。证实2018年5月31日桦川县公安局依法查封佳木斯市水稻研砂石场铲车两辆、采砂船一艘、佳木斯市熠天建材厂存放的砂石29618.54立方米、5000立方米、长江路中国石化加油站东存放砂石4143.26立方米。18、中华人民共和国河道管理条例。19、徐常忠前科材料。证实1996年1月30日因私藏枪支、弹药罪、故意伤害罪被佳木斯市前进区人民法院判处有期徒刑七年。20、砂石拍卖档案。证实桦川县公安局查封的水稻研砂石场砂石已被拍卖。21、佳木斯市东风区水务局关于水稻研砂石场尾砂转运鱼池的情况说明。证实水稻研砂石场尾砂填入砂场南侧鱼池。22、佳木斯市东风区松江乡新民村委会出具关于佳木斯市东风区水稻研砂石场南侧废弃鱼池的情况说明。证实佳木斯市东风区水稻研砂石场系我村委会于2010年承包给徐常忠经营，砂场南侧的废弃鱼池系历史上原新民砖厂采土形成，此废弃鱼池形成大约有30年。23、佳木斯市北方混凝土有限公司出具证明。证实此公司2008年10月10日成立后，没有在佳木斯市水稻研砂石场购买过沙子。24、佳木斯市东风区国税局、黑龙江省建筑安装集团有限公司、黑龙江省邦孚建设有限公司、黑龙江省宏升道路桥梁有限公司、黑龙江源润水利水电工程有限公司、佳木斯市路桥工程有限公司通某双段A1标段、黑龙江恒泰建设集团有限公司巨安建筑分公司、佳木斯佳宇建材有限公司、佳木斯市防病改水、佳木斯防病改水打井队、佳木斯北方奥特建材有限公司、黑龙江泉林生态农业有限公司、佳木斯市郊区农村信用合作联社晓云分社、中国工商银行股份有限公司佳木斯佳东支行、国网黑龙江桦川县电业局有限公司提供的相关材料。证实佳木斯市水稻研砂石场及盛鑫砂石场司法会计鉴定依据。25、黑龙江省新利会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书。证实（1）、佳木斯市东风区水稻研砂石场销售砂石225711.49立方米，票据全部是《黑龙江增值税普通发票》。按年份分类：2015年销售砂石63062.73立方米；2016年销售砂石122690.16立方米；2017年销售砂石37458.60立方米；2018年销售砂石2,500.00立方米。（2）、桦川县盛鑫砂场销售砂石47230.00立方米，票据全部都是收据。按年份分类：2017年销售砂石37925.00立方米；2018年销售砂石9305.00立方米。26、佳木斯市东风区水稻研砂石场非法开采佳木斯市东风区松江乡新民村北2.2公里处松花江河道内建筑用砂资源储量鉴定报告。证实佳木斯市东风区水稻研砂石场非法开采佳木斯市东风区松江乡新民村北2.2公里处松花江河道内建筑用砂砂堆资源储量为：14489.13立方米，其中卵石为107.79立方米，细沙为14318.34立方米。27、桦川县价格认证中心认证结论。证实水稻研砂场标的物于2016年1月含税的产地销售价格为人民币叁佰壹拾壹万伍仟壹佰陆拾捌元整。（2315168.00元）。证实盛鑫砂场标的物于2017年7月的产地销售价格为人民币含税的产地销售价格为人民币叁拾壹万叁仟玖佰伍拾捌元整。（313958.00元）。28、佳木斯市盛鑫砂场非法开采佳木斯市桦川县悦来镇松花江河道内建筑用砂资源储量鉴定报告。证实桦川县盛鑫砂场非法开采佳木斯市桦川县悦来镇松花江河道内建筑用砂资源储量为18878.97立方米，其中混合砂为9921.30立方米，细沙为8957.67立方米。29、被告人基本情况、户籍证明及现实表现。证实被告人徐常忠的基本信息，系年满16周岁的完全刑事责任能力人，符合非法采矿罪的主体。30、到案经过。证实被告人徐常忠非法采矿一案，由佳木斯市公安局5.28非法采矿一号案件于2018年5月30日指定桦川县公安局管辖，桦川县公安局经侦查于2018年5月30日立案侦查，2018年5月31日，被告人徐常忠被桦川县公安局刑事拘留，2018年6月3日变更期限至2018年6月30日，2018年6月28日向桦川县人民检察院依法提请批准逮捕，2018年7月4日桦川县人民检察院以事实不清、证据不足不批准逮捕，2018年7月5日对其采取取保候审强制措施。桦川县公安局分别于2018年7月25日和7月30日对徐常忠进行依法传讯，徐常忠没有按照要求到案接受讯问，2018年8月13日桦川县公安局依法对其上网追逃，被告人徐常忠于2019年4月29日来桦川县公安局投案自首。31、被告人徐常忠的供述。证实其为水稻研砂石场、及盛鑫砂石场的经营者，2010年至2017年期间，非法采砂163309.59立方米，总价格为2629126元。2017年徐常忠的砂场没有中标，就没有生产，但是销售砂石一直没有停止。佳木斯水政监察支队当时去其企业检查的时候，徐常忠没在现场，当时正在分料。水政监察部门来砂场巡查时发现了抽砂石，就责令停产，拆除设备，就停止生产了。徐常忠有两条采砂船，都是其自己购买的，但船的所有人是其朋友徐某的，因为债务较多，怕别人向徐常忠讨债把船要走，所以和徐某做了一个船舶租赁合同。2017年销售了35000立方米的砂石，2018年销售了一部分，剩余的今年5月初因为上级部门要求东风区政府让砂场清理出来，因为没有能力将存放的砂石挪走，东风区政府就出车替将砂石拉到宏利村路口那里共计4000立方米左右砂石，以每立方米32元的价格顶账给其亲戚张久兰大约5000立方米的砂石，共计价值15万元左右。2017年至2018年共计销售给双合路拌站30000立方米左右砂石，2018年以20元-30元每立方米的价格销售3000多立方米，剩余的砂石平整砂场用掉一部分，其余的在砂石场存放。徐常忠和姜某2017年6月份至9、10月份合伙采砂，共计采砂多少记不清了，也没有记录，2017年至2018年徐常忠从砂场运走一万多立方米砂石，2018年运走了一万多立方米砂石，共计三万立方米左右。2017年运到水稻研砂场成本价为每立方米12元，向外销售的价格是每立方米17元，2018年成本价基本不变，销售价格为每立方米20元，从盛鑫砂场运走的砂石价值总计50万元左右。徐常忠和姜某利润分成没有正式核算过，彼此协商，姜某认可徐常忠运走的砂石作为合作利润分成。2017年，徐常忠在佳木斯的水稻研砂石场无法继续开采砂石，但还想继续做开采生意，通过询问周边朋友得知桦川砂石比较便宜，而且适合现有采砂设备工作，就通过朋友认识了桦川的王某2，王某2说有合法采砂手续，就签订了合作协议，徐常忠提供人工设备，王某2提供合法的经营手续，徐常忠和姜某按照每年60万元的费用承包该砂场3年。盛鑫砂场的法人是姜某，日常管理和经营是王某2。徐常忠与姜某核算过，2017年盛鑫砂场总生产量142530立方米，包括原有的23000立方米砂石。徐常忠对公安机关认定的水稻研砂场及盛鑫砂场非法采矿数量及价值表示认可。本院认为，被告人徐常忠违反矿产资源管理法规，超出准采量擅自采矿，造成矿产资源破坏，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。徐常忠能主动到案并如实供述自己的罪行，系自首。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。辩护人提出：1、被告人徐常忠在佳木斯市东风区水稻研砂石场超量采矿不构成犯罪。2016年12月1日实施的《关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》只强调了未取得采矿许可证采矿，新增加了超开采范围等其他未取得许可证的情形，即将超量开采纳入犯罪范畴，按照罪刑法定的原则，2016年12月以前超量开采行为不构成犯罪。2、被告人在桦川县盛鑫砂石场超量开采23108立方米砂石，价值为313958元没有异议，但应比照同案犯从轻处罚。3、被告人有自首情节且自愿认罪认罚，应从轻、减轻处罚等观点。本院审查认为，被告人在2010年-2017年所实施的非法采矿行为，处于持续状态，具有延续性，应适用2016年12月1日实施的司法解释。关于被告人系自首，应从轻处罚的观点，本院予以采纳。鉴于被告人徐常忠有自首的法定从轻处罚情节，故对其从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院》第二条第（三）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：被告人徐常忠犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币500000元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日。既自2019年4月29日起至2023年3月23日止；上列罚金于判决生效后立即缴纳）。被告人徐常忠违法所得人民币2315168元，予以追缴，上缴国库。责令被告人徐常忠与另案处理的王秀臣共同退赔违法所得人民币55823.6元，上缴国库。被告人徐常忠被扣押物品由扣押单位拍卖，得款用以冲抵被告人违法所得，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向佳木斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张春雷审 判 员  殷海英人民陪审员  孙永秀二〇一九年十二月十九日书 记 员  杨 琦