北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1849号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人陈贺明，男，汉族，1977年4月20日出生于河北省玉田县，公民身份号码×××，大学文化，北京世纪杰瑞鹏翥创业投资管理有限公司业务员，户籍地河北省廊坊市经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月9日被羁押，次日被刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人王常胜，北京慎衡律师事务所律师。辩护人李波，北京市天平（成都）律师事务所律师。被告人刘成荣，女，汉族，1950年1月6日出生于北京市，公民身份号码×××，大专文化，北京世纪博爱医学研究所股份有限公司发展部经理，户籍地北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月12日被羁押，次日被刑事拘留，当日被取保候审。经本院决定，于2019年11月14日被逮捕，当日被监视居住。辩护人高继伟，北京广睦律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕1724号起诉书指控被告人陈贺明、刘成荣犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员燕帅出庭支持公诉。被告人陈贺明及其辩护人王常胜、李波，被告人刘成荣及其辩护人高继伟到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人陈贺明、刘成荣于2010年至2013年间，伙同任某某、任某某1（均另案处理）等人在北京市朝阳区团结湖等地，以北京世纪博爱医学研究所股份有限公司、北京世纪博爱医学研究所股份有限公司天津分公司等公司名义，宣传与投资人合作中医药贸易，由投资人以预付款形式出资购买植物提取物并委托公司代为出口销售，周期届满后，返还本金及利润。经审计，共计吸收100余名投资人2亿余元人民币，造成损失共计人民币1.6亿余元。其中，被告人陈贺明参与变相吸收资金共计人民币1000余万元，被告人刘成荣参与变相吸收资金共计人民币5000余万元。后被告人陈贺明于2019年1月9日在北京市丰台区菜户营桥主路被六里桥派出所查获归案，刘成荣于2018年4月12日在北京市昌平区某国际公寓被奥运村派出所查获归案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人陈贺明、刘成荣的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，陈贺明、刘成荣系从犯，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条之规定，予以惩处。被告人陈贺明对指控主要事实及罪名无异议，辩称指控数额有误。辩护人的辩护意见为，指控数额有误，陈贺明系从犯，退赔，建议从轻、减轻处罚适用缓刑。被告人刘成荣对指控主要事实及罪名无异议，辩称指控数额有误。辩护人的辩护意见为指控数额有误，刘成荣系从犯，认罪认罚，有退赔情节，建议从轻处罚适用缓刑。经审理查明：2008年至2014年间，被告人任某某、任某某1（已判决）在北京市朝阳区团结湖等地，以北京世纪博爱医学研究所股份有限公司（以下简称医学研究所公司）、北京世纪博爱医学研究所股份有限公司天津分公司（以下简称医学研究所公司天津分公司）、北京世纪博爱国际医药科技发展有限公司（以下简称医药科技公司）、鹏爱宫（北京）国际贸易有限公司（以下简称鹏爱宫国际贸易公司）、北京世纪博爱国际投资顾问有限公司（以下简称投资顾问公司）等公司名义，宣传与投资人合作中医药贸易，由投资人以预付款形式出资购买植物提取物并委托公司代为出口销售，周期届满后，返还本金及利润。被告人陈贺明在公司任职期间，为公司吸收杨某某、夏某某、白某某资金人民币700余万元，投资人收到返款人民币70万余元（含陈贺明退赔款）；被告人刘成荣在公司任职期间，为公司吸收赵某某等13人资金人民币5000余万元，造成经济损失人民币5000余万元。陈贺明于2019年1月9日被查获，退缴人民币5.1万元；刘成荣于2018年4月12日被查获。在本院审理期间，陈贺明退赔投资人人民币65万元。以上事实，有下列证据予以证明：1.投资人杨某某的证言证明：陈贺明自称是世纪博爱医药科技公司副总裁，每月有一定额度，可以做保本保息的理财，收益为半年15%至20%，我要是直接投资，可以把钱给他，他用自己名下配额做。我陆续投资695万元。我已经走了仲裁程序，请法院在刑事判决书的发还清单中不出现我的名字，我通过仲裁程序解决我的经济损失，但是我不谅解陈贺明。2.投资人赵某某的证言证明：在刘成荣介绍下，我与世纪博爱医学研究所进行以医药出口贸易业务，刘成荣是公司发展部经理，对外宣传，吸引投资人。每笔合同，公司会在六个月后给我们返利29%，我们在收到返利2日内，将其中9%给刘成荣。我是2012年6月开始投资的。3.投资人王某、杨某某1的报案材料证明：王某通过帅某某投资。杨某某1的报案材料并未提及陈贺明。4.投资人的证言、报案材料，合作协议，对账单等证明：投资人投资情况。5.证人石某的证言证明：我是世纪杰瑞鹏翥公司顾问。刘成荣是项目经理，实际上就是找其他人投资公司。6.仲裁调解书，和解协议，执行裁定书，结案通知书，谅解书，对账单，收据证明：杨某某与陈贺明已经仲裁调解。陈贺明已赔偿夏某某的投资款25万元，夏某某对陈贺明表示谅解。陈贺明向白某某部分退赔经济损失。在本院审理期间，陈贺明退赔杨某某65万元。7.对账单证明：陈贺明、刘成荣等账户交易流水。8.刑事判决书、刑事裁定书证明：任某某1、任某某、帅某某被定罪处罚。9.到案经过证明：2019年1月9日，民警查获陈贺明。2018年4月12日，民警查获刘成荣。10.户籍材料证明：陈贺明、刘成荣身份。11.被告人陈贺明的供述证明：世纪博爱医学研究所、世纪博爱医药科技公司、日照鹏爱宫公司、鹏爱宫贸易公司、世纪杰瑞鹏翥公司实际经营人都是任某某、任某某1。公司经营中医药进出口贸易，投资人与医学研究所签订半成品采购合同，购买半成品，再与鹏爱宫贸易公司签订委托代理合同，委托将产品出口。投资人还要与医药科技公司签订销售合同，明确销售价格，也就是投资人能获得的收益，周期7个月，到期返本利，投资收益29%，其中9%给员工也就是介绍人，20%给投资人。我在世纪杰瑞鹏翥公司任业务员，介绍了一些人投资，我和他们签订合作协议，然后把投资款打到我的个人账户，我根据合同规定把钱转到公司指定账户。合同结束后才能获得收益，后来公司出事，很多合同没有兑付，我没拿到获利。我自己的投资额每月只有100万元，我使用谢某某投资额度，把钱转给谢某某，有的投资款和他平分收益。我不认识杨某某1。12.被告人刘成荣的供述证明：世纪博爱医学研究所控制人是任某某、任某某1。公司经营模式是医学研究所负责产品研发和预售，投资人与医药科技公司签订协议，向医学研究所订购玄通粉等产品，再与鹏爱宫公司签订委托合同，委托将产品出口，周期约七个月，结束后可以获得投资额29%的收益。2006年我成为世纪博爱公司会员，2007年底陆续开始投资。2011年底，公司招发展部经理，我和公司签协议，缴纳100万元保证金，20万元平台使用费，成为发展部经理，负责给公司找供应商，向公司订货。成为发展部经理后，我可以拿到出口投资额度，除了自己投资，还可以介绍其他人投资，获得利润。我自己投资可获益29%，别人在我这里投资，我可以获得9%的收益，投资人获得20%收益。我介绍了20多人成为供应商，归我管理，投资款直接打到公司。我的供应商投资额中有140万元是我的资金。我没有底薪，只有供应商投资额的9%是我的获利。我不认识王某。以上证据，经庭审举证、质证或庭外征求意见，本院予以确认。本院认为，被告人陈贺明、刘成荣向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控陈贺明、刘成荣犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于陈贺明、刘成荣系从犯，如实供述所犯罪行，陈贺明有退赔情节，本院对陈贺明减轻处罚，对刘成荣从轻处罚。继续追缴刘成荣违法所得，发还投资人。在案款，发还相应投资人。被告人及辩护人的辩解及辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据陈贺明、刘成荣犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及在各自共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘成荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押的3日折抵刑期3日。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人陈贺明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月9日起至2020年3月8日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、继续追缴被告人刘成荣违法所得，发还投资人（名单另附）。被告人陈贺明退赔款人民币五万一千元，发还投资人白某某。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  田春莹人民陪审员  罗艳秋二〇一九年十二月二十四日书 记 员  张 然