文书内容江苏省泗洪县人民法院民 事 判 决 书（2019）苏1324民初4752号原告：周庆跃，男，1976年6月17日出生，住江苏省泗洪县。委托诉讼代理人：朱奎富，北京盈科（上海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：唐善永，北京盈科（上海）律师事务所律师。被告：泗洪跃华机械设备有限公司，住所地江苏省泗洪县孙园镇青临路西侧（工业集中区），统一社会信用代码913213240586658303。法定代表人：潘永民，该公司董事长。第三人：潘永民，男，1972年1月3日出生，住江苏省南京市。第三人：王青，女，1975年6月11日出生，系潘永民妻子，住江苏省南京市。被告泗洪跃华机械设备有限公司及第三人潘永民、王青共同委托诉讼代理人：曹**，泗洪县孙园法律服务所法律工作者。第三人:严维华，男，1977年8月20日出生，住江苏省溧水县。原告周庆跃诉被告泗洪跃华机械设备有限公司（以下简称跃华公司）及第三人潘永民、王青、严维华股东资格确认纠纷一案，本院于2019年6月26日立案后，依法适用普通程序，于2019年9月4日公开开庭进行了审理。原告周庆跃及其委托诉讼代理人朱奎富，被告跃华公司及第三人潘永民、王青共同委托诉讼代理人曹某，第三人潘永民到庭参加诉讼，第三人严维华经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告周庆跃诉称：1.确认第三人潘永民、王青所持有被告跃华公司60%股权为原告所有（价值1200万元）；2.被告与第三人潘永民、王青配合原告办理企业工商登记变更手续，将第三人潘永民、王青所持有的被告跃华公司60%股权变更登记至原告名下；3.被告承担诉讼费。事实与理由：原告与第三人严维华共同出资设立被告跃华公司，其中原告持股60%，第三人严维华持股40%。2015年底，因被告需要向当地财管所缴纳土地金321.93万元，该土地出让金为先缴纳后全部返还，而被告没有钱缴纳，经人介绍，向案外人人谢某借款周转，谢某为保证款项安全，要求原告及第三人严维华用持有的被告跃华公司股权让与担保，原告及第三人严维华同意并共同至工商局办理工商变更至谢某指定人张某名下。后财政所将土地出让金返还给谢某，但谢某却未及时返还原告及第三人严维华股权，原告报案后，经泗洪县公安机关调查，谢某承认上述股权让与担保事实，并且与第三人潘永民、王青、严维华达成协议，将被告跃华公司股权过户至第三人潘永民、王青名下，第三人潘永民、王青、严维华在协议中承认被告公司存在原告60%股权，并声称由其和原告解决，然而截至今日，原告的股权仍旧没有得到被告确认，原告虽因借款，将其股权在工商登记中转让给谢某指定人，但原告仍属于被告实际股东，此种通过转让标的物的所有权来担保债权实现的方式属于非典型担保中的让与担保，不改变原告仍旧是被告实际股东资格，并享有相关股东权利，因此请求判如所请。被告跃华公司辩称，原告并未实际出资，原告抽逃跃华公司出资1200万元导致公司债务累累，现在被执行案件尚有200余万元，由现在的股东潘永民垫付1000余万元，跃华公司和其他债权人将依据公司法规定，对原告抽逃出资给公司造成的损失另行诉讼主张权利。第三人潘永民、王青共同陈述，原告要求确认第三人潘永民、王青持有的跃华公司60%的股份为原告所有，无事实和法律依据。因第三人潘永民持有跃华公司60%股份，第三人王青持有跃华公司40%股份，原告要求确认第三人潘永民、王青持有的跃华公司60%的股份，应有具体明确的股权比例，原告的诉讼请求不明确。第三人潘永民与原告仅见过一次面，不是朋友也无经济往来，更无股份转让协议，第三人王青也是如此。第三人潘永民、王青于2019年3月13日根据原股东的协议依法取得的跃华公司股东身份，之前被告公司股东经过多次变更，首先是原告周庆跃、严维华将股份转让给案外人张某，案外人张某将股份转让给江苏博睿新能源有限公司，后江苏博睿新能源有限公司将股权转让给朱孝兰，法定代表人亦多次变更。2019年3月13日，朱孝兰将股份转让给第三人潘永民、王青，通过股权转让程序，第三人认为转让期间相关资料信息与原告无任何关系。综上，请求驳回原告的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述及审查确认的证据，本院认定如下事实：原告周庆跃及第三人严维华于2012年12月12日设立被告跃华公司，公司经营范围为通用设备制造业，公司注册资本2000万元，其中周庆跃认缴出资1200万元，持有公司60%股权；严维华认缴出资800万元，持有公司40%股权。2015年12月中旬，被告跃华公司因缴纳土地竞买保证金向案外人谢某借款321.93万元，该款交付至泗洪县孙园镇人政府财政所。第三人严维华向泗洪县孙园镇人政府财政所出具委托付款书并加盖跃华公司印章，委托泗洪县孙园镇人政府财政所将土地竞买保证金321.93万元支付给谢某。2015年12月21日，泗洪县孙园镇人政府财政所将该款项支付给谢某。因被告跃华公司竞买土地确认后，需要交纳相关的税费，又向谢某借款55万元，并以原告周庆跃及第三人严维华持有的跃华公司股权提供担保，并达成协议，将目标公司的全部股权转让给张某。2015年12月23日，被告跃华公司股东周庆跃与案外人张某签订股权转让协议，约定：周庆跃将其持有跃华公司的1200万元（占公司注册资本60%）股权以1200万元的价格转让给张某。张某于2015年12月23日前将股权转让款以现金方式一次性直接交付给周庆跃。自本协议签字生效起，周庆跃不再享有股东权利，履行股东义务，张某开始享有股东权利，履行股东义务。公司章程中股东名录和出资额部分相关条款修改后到登记机关办理变更登记。2015年12月23日，跃华公司股东严维华与案外人张某签订股权转让协议，约定：严维华将其持有跃华公司的800万元（占公司注册资本40%）股权以800万元的价格转让给张某。张某于2015年12月23日前将股权转让款以现金方式一次性直接交付给严维华。自本协议签字生效起，严维华不再享有股东权利，履行股东义务，张某开始享有股东权利，履行股东义务。公司章程中股东名录和出资额部分相关条款修改后到登记机关办理变更登记。2016年1月25日，泗洪县市场监督管理局对跃华公司企业类型及股东进行了变更登记。跃华公司由自然人投资或控股有限责任公司变更为自然人独资有限责任公司，股东周庆跃、严维华变更为张某。2017年2月15日，案外人张某与江苏国某新能源集团有限公司签订股权转让协议，约定：张某将其持有跃华公司的2000万元（占公司注册资本100%）股权以0.1万元的价格转让给江苏国某新能源集团有限公司。江苏国某新能源集团有限公司于2017年2月15日前将股权转让款以现金方式一次性直接交付给张某。自本协议签字生效起，张某不再享有股东权利，履行股东义务，江苏国某新能源集团有限公司开始享有股东权利，履行股东义务。公司章程中股东名录和出资额部分相关条款修改后到登记机关办理变更登记。2017年2月16日，泗洪县市场监督管理局对跃华公司企业类型及股东进行了变更登记。跃华公司由自然人独资有限责任公司变更为法人独资有限责任公司，股东张某变更为江苏国某新能源集团有限公司。2017年6月6日，案外人江苏国某新能源集团有限公司与朱某签订股权转让协议，约定：江苏国某新能源集团有限公司将其持有跃华公司的2000万元（占公司注册资本100%）股权以0.1万元的价格转让给朱某。朱某于2017年6月6日前将股权转让款以现金方式一次性直接交付给江苏国某新能源集团有限公司。自本协议签字生效起，江苏国某新能源集团有限公司不在享有股东权利，履行股东义务，朱某开始享有股东权利，履行股东义务。公司章程中股东名录和出资额部分相关条款修改后到登记机关办理变更登记。2017年6月6日，泗洪县市场监督管理局对跃华公司企业类型及股东进行了变更登记。跃华公司由法人独资有限责任公司变更为自然人独资有限责任公司，股东江苏国某新能源集团有限公司变更为朱某。2019年3月7日，第三人严维华向案外人谢某出具《承诺书》，其主要内容为：本人承诺在回购目标公司跃华公司时，合伙人周庆跃虽然没有参与签署相关文书，但因周庆跃与本人为合作关系，有共同债务还需偿还。故若因此产生的所有纠纷及法律责任由本人承担，本人负责与周庆跃决算和清偿，均与谢某及谢某认定的关联人无关。同日，案外人谢某向第三人严维华出具《承诺书》，其主要内容为：目标公司跃华公司成立于2012年，注册资金2000万元。2016年1月25日，原公司股东严维华、周庆跃与谢某达成协议，将目标公司的全部股权转让给张某，之后法人代表转让给谢某，此后目标公司的股东及法定代表人几经变更。现经严维华、周庆跃与谢某协商回购跃华公司，因回购人与潘永民有债权债务关系，经回购人同意，愿意将目标公司全部股权及公司名下所有财产直接变更于潘永民名下，现谢某向严维华作出以下承诺，在2016年1月25日至2019年3月7日期间，谢某担任法定代表人时，本人未使用目标公司帮助个人或者其他公司进行融资担保，也没有用公司名义进行过融资，如果在此期限内出现任何的新增借贷债务（国家行政事业性税、费除外）而造成经济纠纷及法律责任则由谢某承担并负责偿还。同日，案外人朱某与第三人严维华、潘永民签订《关于泗洪跃华机械设备有限公司股权转让及相关权利义务确认书》，其主要内容：现股东朱某接受谢某指令，将登记于朱某名下的目标公司的“泗洪跃华机械设备有限公司”的全部股权转让给严维华、周庆跃。经严维华同意并授权将此股权全部转入潘永民名下，转让价格为2000万元，潘永民实际代严维华支付金额为200万元（此款打入谢某指定账户，姓名金晓云；账号62×××92，各方深知此款与金晓云无关），剩余款项由谢某和严维华、周庆跃之间的其他债务进行了冲抵。朱某确认：股权转让价格及股权转让款的支付及股权转让相关事项，谢某有权作出安排和决定。朱某本人对目标公司的资产、股权和股权转让款不主张也不享有任何权利。严维华确认：自愿将股权直接转入潘永民名下，此次债权转让发生其他责任由本人承担。潘永民确认：受让股权后，本人不与谢某、朱某之间发生任何民事关系，同时谢某、朱某与本人之间也不发生任何民事关系。2019年3月7日，案外人朱某与第三人潘永民、王青签订股权转让协议，约定：朱某将其持有跃华公司的2000万元（占公司注册资本100%）中的900万元股权（占公司注册资本45%）以900万元的价格转让给王青，转让后朱某将余下1100万元股权（占公司注册资本55%）以1100万元的价格转让给潘永民，潘永民、王青于2019年3月7日前将股权转让款以现金方式一次性直接交付给朱某。自本协议签字生效起，朱某不再享有股东权利，履行股东义务，潘永民、王青开始享有股东权利，履行股东义务。公司章程中股东名录和出资额部分相关条款修改后到登记机关办理变更登记。2019年3月13日，泗洪县市场监督管理局对跃华公司企业类型及股东进行了变更登记。跃华公司由自然人独资有限责任公司变更为自然人投资或控股有限责任公司，股东朱某变更为潘永民、王青。变更后的跃华公司注册资本为2000万元。为此，原告要求确认第三人潘永民、王青所持有被告跃华公司60%股权为其所有，并要求被告与第三人潘永民、王青配合变更股权登记至其名下，双方因而成讼。本院认为，本案的争议焦点为：一、原告与案外人张某签订的股权转让协议是股权转让的意思表示还是股权担保的意思表示，原告要求确认其享有跃华公司股权是否符合法律的规定；二、第三人严维华在股权回购后，将原告的股权转让给第三人潘永民、王青的行为效力如何认定。围绕第一个争议焦点，债务人或者第三人与债权人订立合同，约定将财产形式上转让至债权人名下，债务人到期清偿债务，债权人将该财产返还给债务人或第三人，债务人到期没有清偿债务，债权人可以对财产拍卖、变卖、折价偿还债权的，人民法院应当认定合同有效。本案中，根据原告提供的案外人谢某向第三人严维华出具的《承诺书》，以及案外人朱某与第三人严维华、潘永民签订《关于泗洪跃华机械设备有限公司股权转让及相关权利义务确认书》证据能够印证，原告与第三人严维华因与案外人谢某之间的借贷债务，以其持有的跃华公司股权提供债务担保，并将股权转让至谢某指定的受让人张某名下，之后第三人严维华与谢某协商回购跃华公司股权的行为，进一步印证了原告与案外人张某签订的股权转让协议是股权担保的意思表示，而非真实股权转让的意思表示，因此原告作为跃华公司原股东，在清偿债务回购股权后，原告要求确认其享有跃华公司股权，符合法律的规定。围绕第二个争议焦点，第三人严维华通过潘永民清偿了案外人谢某的债务后，谢某返还了原告周庆跃及第三人严维华让与担保的跃华公司股权，但第三人严维华明知在回购跃华公司，周庆跃没有参与且无授权的情形下，将原告享有的跃华公司股权转让给第三人潘永民、王青，系无权处分行为，因此第三人严维华处分周庆跃股权的行为对原告周庆跃不发生法律效力，周庆跃有权追回其享有的跃华公司股权。同时第三人潘永民、王青在受让股权，并签订《关于泗洪跃华机械设备有限公司股权转让及相关权利义务确认书》中，对周庆跃的股东身份有明确记载情况下，并未经过周庆跃的同意转让而受让其股权，不符合善意取得的情形。因原告周庆跃持有跃华公司60%的股权，第三人严维华持有跃华公司40%的股权，严维华将自己享有的跃华公司40%的股权转让给潘永民，系其处分自己民事权利的行为，第三人潘永民55%的股权中，含有原告15%的股权，依法应返还原告，第三人王青持有的跃华公司45%股权依法应返还原告。同时被告与第三人潘永民、王青应协助原告办理股权变更登记至其名下。综上所述，依照《中华人民共和国物权法》第一百零六条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条、第二十三条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、确认登记在第三人潘永民名下的泗洪跃华机械设备有限公司15%股权归原告周庆跃所有。二、确认登记在第三人王青名下的泗洪跃华机械设备有限公司45%股权归原告周庆跃所有。三、被告泗洪跃华机械设备有限公司与第三人潘永民、王青于本判决生效后10日内协助原告周庆跃办理股权变更登记至其名下，变更登记后，原告周庆跃享有被告泗洪跃华机械设备有限公司60%股权。案件受理费93800元，由被告泗洪跃华机械设备有限公司与第三人潘永民、王青共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宿迁市中级人民法院，同时向该院预交上诉案件受理费93800元。审 判 长  张新育人民陪审员  翁学平人民陪审员  朱永侠二〇一九年十二月二十四日书 记 员  李 莹附录一：本案的证据目录原告为支持其诉讼请求，提交了下列证据：1.跃华公司的工商登记资料原件1份，证明23015年12月23日前原告是公司的股东且有60%的股权，在2015年12月23日转让给张琼，张琼是谢光的表妹，后张琼将股权转让给国瑞公司，谢光是该公司的实际控制人，后转让给谢光的母亲朱孝兰。每次的转让款都是1000元。后朱孝兰于2019年3月7日将被告公司的45%的股权转让给王青，55%的股权转让给潘永民。2.委托付款书和结算业务申请书，证明谢光代被告跃华公司向孙园镇财政所支付土地出让金后返还至其账户。由被告公司盖章将土地保证金支付给谢光，其财政所出具的结算证据支付至谢光名下的款项。3.泗洪县公安机关出具的谢光、严维华的笔录及潘永民、陈锋的笔录。证明被告两股东将股权让与担保给谢光，原告向谢光要求归还股权时谢光不给后原告报警，后严维华及潘永民、王青又获得股权的过程。第三人潘永民、王青为证明其主张，提交了下列证据：4.本院的民事裁定书和执行结案通知书各1份，溧水法院的民事判决书及结案证明，银行的查询明细及交易明细各1份。附录二：本案适用的法律《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。第二十三条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。《中华人民共和国物权法》第一百零六条无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回；除法律另有规定外，符合下列情形的，受让人取得该不动产或者动产的所有权：（一）受让人受让该不动产或者动产时是善意的；（二）以合理的价格转让；（三）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。受让人依照前款规定取得不动产或者动产的所有权的，原所有权人有权向无处分权人请求赔偿损失。当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。