北京市西城区人民法院刑 事 判 决 书（2018）京0102刑初988号公诉机关北京市西城区人民检察院。被告人郑宇，男，1968年5月11日出生，出生地四川省自贡市，汉族，公民身份号码×××，大专文化，北京紫金座企业管理有限公司法定代表人，户籍所在地北京市海淀区，现住北京市海淀区。2011年12月20日因犯非法经营罪被判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元，2012年5月4日被北京市第一中级人民法院改判有期徒刑三年。因涉嫌犯非法经营罪于2018年2月10日被取保候审。辩护人刘汉杰，北京英弘律师事务所律师。被告人刘念，男，1976年1月12日出生，汉族，出生地辽宁省锦西县，公民身份号码×××，大学文化，北京紫金座企业管理有限公司总经理助理，户籍所在地北京市丰台区。2011年12月20日因犯非法经营罪被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元，2012年5月4日被北京市第一中级人民法院改判免予刑事处罚。因涉嫌犯非法经营罪于2018年2月10日被取保候审。辩护人卢晓亮，北京市浩伟律师事务所律师。被告人林娜，女，1974年1月30日出生，汉族，出生地北京市，公民身份号码×××，职高文化，北京紫金座企业管理有限公司财务负责人，户籍所在地北京市海淀区，现住北京市朝阳区。2012年6月14日因犯非法经营罪被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌犯非法经营罪于2018年2月10日被取保候审。辩护人周密，北京道生律师事务所律师。北京市西城区人民检察院以京西检金刑诉〔2018〕990号起诉书指控被告人郑宇、林娜、刘念犯非法经营罪，于2018年12月20日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。北京市西城区人民检察院指派检察员刘丽出庭支持公诉，被告人郑宇、刘念、林娜及辩护人刘汉杰、卢晓亮、周密到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市西城区人民检察院指控：被告人郑宇、刘念、林娜于2005年至2006年间，未经中国证券监督管理委员会批准，以北京紫金座企业管理有限公司的名义，非法接受陕西亚联电信网络股份有限公司、西安东新生物科技药业股份有限公司，西安天安制药股份有限公司、云南南药骄雄制药股份有限公司的委托，组织销售人员，对外宣称上述公司即将上市，购买“原始股”会获得高额回报，公开向社会公众销售上述公司未上市原始股股权，致使250余人购买上述原始股，非法经营数额共计人民币1700余万元。被告人郑宇、刘念、林娜于2018年2月10日分别经民警电话通知到案。针对上述指控，公诉机关向本院移送了相关证据，认为被告人郑宇、刘念、林娜违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务的行为扰乱了市场秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任，系共同犯罪。被告人刘念、林娜在犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯，应当从轻、减轻处罚。提请本院依法追究其刑事责任。在开庭审理中，被告人郑宇、林娜、刘念对公诉机关指控的事实和罪名没有异议。被告人郑宇的辩护人提出的主要辩护意见为：1．北京市证监局根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》认定北京紫金座企业管理有限公司行为违法，但该通知发布时间为2006年12月12日，被告人郑宇以北京紫金座企业管理有限公司名义开展业务是2005年至2006年间，北京市证监局依据该通知认定被告人郑宇行为违法违背了罪行法定、禁止事后法原则。北京紫金座企业管理有限公司取得了北京市产权经纪资质证书，有权依法从事非上市公司的股权交易，居间代理行为合法，不应认为为非法经营罪。2．本案报案人支付钱款获得股票，不应该作为非法经营行为的被害人，被告人郑宇的违法所得是从股东处获得的报酬，不是股票的销售额，其已经接受过刑事处罚，建议法庭综合考虑对其从宽处罚。被告人刘念的辩护人提出的主要辩护意见为：1．被告人刘念行为是否构成非法经营罪需依靠专业的市场监管主体来确认，不能仅凭司法机关认定，其主观没有恶性，不构成犯罪；2．其已因北京紫金座企业管理有限公司交易股权行为承担了刑事责任，建议法庭对其处罚能无则无，能轻则轻。被告人林娜的辩护人提出的主要辩护意见为：1．投资人购买股权时应该评估风险，当时北京紫金座企业管理有限公司具有交易资质，合法有效，被告人林娜是公司财务管理人员，其行为不构成犯罪；2．被告人林娜具有自首情节，系从犯，已经因此事被追究过刑事责任，建议法庭量刑时予以考虑。经审理查明：2005年至2006年间，被告人郑宇、刘念、林娜未经中国证券监督管理委员会批准，以北京紫金座企业管理有限公司的名义，非法接受陕西亚联电信网络股份有限公司、西安东新生物科技药业股份有限公司，西安天安制药股份有限公司、云南南药骄雄制药股份有限公司的委托，组织销售人员，对外宣称上述公司即将上市，向社会公众销售上述公司未上市原始股股权，致使250余人购买上述原始股，非法经营数额共计人民币1700余万元。被告人郑宇、刘念、林娜于2018年2月10日分别经民警电话通知到案。上述事实，有检察机关提交经法庭质证已认证的下列证据证实：1．证人吕某的证言证实，2005年3月，吕某到北京紫金座企业管理有限公司（以下简称紫金座公司）面试，一个叫李莉的人接待了吕某并让吕某先听一个叫刘念的人讲课，听刘念讲完课，李莉让吕某购买陕西亚联电信公司的原始股。2005年4月，吕某向紫金座公司交了人民币16．2万元购买原始股，收钱的是紫金座公司会计林娜，林娜给吕某开了一张收据，并让吕某回家等通知。三个月后，吕某从林娜手中领取了两张陕西托管中心托管卡，吕某以自己和妻子李文霞的名义认购了四万股陕西亚联电信公司原始股，每股人民币4．05元。2005年底，吕某从林娜手中领取两份陕西亚联电信公司股权确认书就回家等通知，但购买的原始股一直没有上市，所以吕某就到证监局报案。紫金座公司的法人是郑宇，会计是林娜，刘念是讲师，李莉是销售三部部长，包某是销售三部经理，2008年底，包某向吕某说公司上市没戏了。2．证人王某1的证言证实，2005年4月份，王某1应聘到紫金座公司上班，公司的副总李莉称上班后公司不发工资，员工自己购买原始股，并要求员工推销原始股，工资与业绩挂钩，王某1以人民币6．4万元购买了1．5万股陕西亚联电信网络股份有限公司的原始股，动员自己的弟弟王新京以人民币12．1万元购买了3万股陕西亚联电信网络股份有限公司原始股，王某1自己又以人民币7至8万元购买了1．7万股天安制药的原始股。紫金座公司老板是郑宇，郑宇的妻子林娜是财务部经理，李莉是副总，也是王某1的部门经理，公司办公地点在北京市西城区阜成门外大街万通大厦1503室。总经理助理刘念负责介绍股票并讲课，称购买原始股可以收回巨大回报，刘念当时称购买原始股每股人民币4．5元，4个月后，在美国纳斯达克上市成功，开盘最低价是每股4美元，所以王某1才购买了原始股。王某1从林娜手中领取了收据和股权确认书和股权证。后来这两家公司都没有上市，李莉和刘念都说了各种理由，并信誓旦旦说肯定能上市，让王某1耐心等等，后来王某1离职，再找紫金座公司就找不到了。3．证人王某2的证言证实，2005年10月，王某2经林某介绍认识了紫金座公司的业务员朱文燕，朱文燕向王某2推荐了公司的高管刘念，刘念和朱文燕一起向王某2介绍了西安天安制药股份有限公司的原始股，王某2于2005年11月7日按照紫金座公司的要求将人民币18．4万元一次性转入郑宇个人在建设银行的账户（xx），购买了4万股天安制药公司原始股。后王某2将转款凭证交给朱文燕，2006年初从刘念处领取了一份天安制药公司的股权确认书及美国百客国际金融证券责任有限公司要求天安制药公司确认股东的函和天安制药公司《股权确认登记表》，附带了一张西安三秦股权托管中心出具的托管卡。后来天安制药公司一直没有上市，王某2就报案了。王某2听林某说公司的老板叫郑宇，公司原住址在万通写字楼，后来搬到东四十条南新仓附近。4．证人林某的证言证实，2005年6月份，紫金座公司的业务员朱文燕告诉林某紫金座公司正在为即将在海外上市的企业做一级市场工作，并向林某推荐了陕西亚联电信网络有限公司投资潜力非常大，紫金座公司正在经营陕西亚联电信的原始股，购买以后有很高的收益，并且没有任何问题和风险，2005年6月21日林某以人民币2．25万元购买了5千股陕西亚联电信的股权。2005年6月底，朱文燕又向林某推荐紫金座公司代理销售的西安东新生物科技药业股份有限公司的原始股，称这家企业资金雄厚、科技含量高，有投资潜力，2005年7月4日，林某以人民币4．2万元购买了1万股东新生物公司的股权。2005年9月，朱文燕又向林某介绍西安天安制药股份有限公司将于2006年在美国纳斯达克上市，投资回报更大，让林某购买，2005年10月31日以人民币13．8万元购买3万股天安制药公司的股权，2005年12月2日又以人民币13．8万元购买3万股天安制药公司的股权，共计花了人民币34．05万元。前三次林某在万通大厦紫金座公司办公室以现金形式将钱交给朱文燕，最后一次是在万通大厦旁边的建设银行转帐，转帐回单让朱文燕拿走了，朱文燕将原始股权的股权证交给林某。之后朱文燕将陕西亚联0．52万股的股权证拿走换证，一直没有给林某。林某购买的原始股一直没有上市，询问朱文燕，朱文燕以各种理由推塞。购买原始股的时候，侯燕梅和刘念也给林某介绍股票上市后的美好前景。5．证人候某的证言证实，2005年7月底，候某应聘到北京紫金座企业管理有限公司工作时，刘念向众人推销东新生物公司与原始股，并给大家培训、讲课，候某觉得利润很大，就向北京紫金座老板郑宇咨询，郑宇说是合法的，自己公司的员工都买了原始股，而且销售的原始股很快就要上市，能翻十几倍，于是候某于2005年8月和10月，以人民币4．5万元购买了1万股东新生物公司的原始股，以人民币7．6万元购买了2万股陕西亚联电信原始股。购买原始股的人员大多数都是将现金交给紫金座公司出纳，出纳清点后转交给林娜，公司给认购人出具担保书，过一段时间领取股权认购书，交钱时，还会给认购人一份股权公司的股权转让合同和一份律师见证书。刘念是北京紫金座公司总经理助理，也是公司的讲师，负责为认购人员讲解、答疑，刘念的讲解给外行人的感觉很专业、很权威，刘念讲明原始股企业很快在海外上市，投资原始股会在短期内有高额利润回报。6．证人徐某1的证言证实，2005年7月，徐某1应聘到北京紫金座企业管理有限公司工作，刚到公司，由侯燕梅和李明给应聘的20多人讲课，称当前股市形势好，如果购买了原始股，等海外上市后就能获取高额回报。期间，侯燕梅和李明还把总经理助理刘念请来给应聘者讲课，刘念出示了一个投资理财类的资格证书，分析和讲解极具权威性，刘念称买了北京紫金座公司销售的原始股，2005年或2006年在海外上市后就能得到几倍的利润回报，而且刘念自己和公司老板郑宇合伙买了几十万股的原始股，公司其他员工不仅自己购买，而且推荐了亲戚朋友购买。2005年7月中旬，徐某1以人民币4．2万元购买了1万股东新生物公司原始股，随后几天领取了股权认证书，后来公司不发工资，徐某1挣不到钱离开了紫金座公司。7．证人侯某的证言证实，2005年5月至9月，侯某在紫金座公司任主管，该公司的法人代表及负责人是郑宇，总经理助理是刘念，刘念是主讲，有客户就让刘念讲解，林娜是财务负责人，也是郑宇的妻子，客户交钱都是她来收，郑宇下属有几个销售团队，负责人有李莉、苗蕾等人，公司的办公地点在北京市西城区阜外大街万通大厦16层，侯某销售的主要是天安制药公司的原始股，获利是每股人民币0．1元，每销售1万股可得人民币1千元，侯某的销售团队卖出去肯定有十几万原始股。2005年5月，侯某以人民币4．7万元购买了1万股陕西亚联电信的原始股，以人民币6．4万元购买了1．6万股天安制药公司的原始股。2005年8、9月份，美中金融公司给出的条件优厚，侯某带领朱文燕、李明、沈文亮等人到美中金融公司工作。8．证人徐某2的证言证实，2004年，徐某2在四川省成都市成立了四川紫金座公司，主要从事中介工作，2009年10月因涉嫌擅自发行股票罪被刑事拘留。2002年左右，北京的郑宇通过网上得知徐某2的联系方式后与徐某2联系，想让徐某2帮忙寻找原始股企业，然后由郑宇销售原始股权，从中赚取差价。徐某2同意后带领郑宇寻找原始股企业或“黄牛”，由郑宇负责向外销售，徐某2从每股中提取3分钱利润，除此之外，徐某2和郑宇没有过多的交往。2002年至2006年，郑宇和他爱人林娜到成都找过徐某2，主要洽谈业务，郑宇先后销售过十几只股票，也从四川“黄牛”手中转给郑宇销售原始股，但都是四川省的企业，没有外省市的企业的原始股。徐某2知道郑宇一直有公司，但郑宇私下没有办法公开销售原始股，徐某2在紫金座公司没有股份，也没有参与过紫金座公司的成立和经营，也不认识刘念、王友智、刘逛宇等人。9．证人陆某1的证言证实，2002年6月，陆某1和几个朋友注册成立了陕西亚联电信网络股份有限公司，注册资金为人民币5000万元，公司法人是陆某1。公司成立后，陆某1把公司的股权挂到西安三秦股权托管中心，委托中心进行交易，之后，王友智主动找陆某1说可以帮着销售公司的原始股，以北方代表来帮陆某1融资。2004年，王友智说他认识北京一个公司的负责人，能帮陆某1销售原始股进行融资，陆某1和王友智一起到北京市万通大厦找郑宇，郑宇的公司名字叫紫金座公司，由王友智和郑宇商定销售原始股的价格及付款方式。2004年底、2005年初，是以0．8元每股给王友智，2005年年底，以1．05元每股的价格给王友智，陆某1没有给北京紫金座公司销售的原始股定价，通过郑宇的公司销售了200至300万原始股。郑宇将陆某1公司的原始股卖出后将钱给王友智，王友智再将钱给陆某1的公司，王友智付款的方式是现金。陆某1公司的股权认购协议书加盖公章后提供给郑宇的公司，郑宇与客户签订协议后收款，由王友智转达认购人名单及身份信息、股数，陆某1公司按照信息制作股权卡、确认书，然后提供给王友智，再由王友智转交郑宇，客户认购的原始股的来源都是拆分公司原始股东的股份，有刘楠、陈志龙、郭爱珍等人。陆某1和王友智只是口头协议，紫金座公司对陆某1公司进行了夸大宣传，并且向认购者承诺很快就会上市，陆某1从没有对王友智和郑宇承诺公司上市的时间，现在公司还没有上市，准备上国内的新三板块，目前在运作过程中。10．证人包某的证言证实，2005年1月至8月，包某在紫金座公司工作，李莉是经理，包某是李莉团队的主管，包某在紫金座公司工作期间刚开始销售陕西亚联公司的原始股，后来才销售东新生物和天安制药公司的原始股，包某在紫金座公司工作期间没有销售过其他产品，也没有听说紫金座公司销售三八妇乐、虎牌肾宝、红豆衫等产品。11．证人陆某2的证言证实，2005年10月至2006年4月，陆某2在紫金座公司工作，在李秋萍团队任主管，紫金座公司主要销售陕西亚联、东新生物、天安制药三种原始股，陆某2在紫金座公司工作期间，没有代理销售过除原始股以外的其他产品，没有听说过销售三八妇乐、虎牌肾宝、红豆衫等产品。12．证人秦某的证言证实，2005年10月秦某到北京市西城区阜成门外大街2号万通大厦A座7层紫金座公司上班，公司负责人是郑宇，郑宇的妻子林娜负责公司的财务，公司的人宣传西安天安制药股份有限公司的股票要在美国上市。11月秦某在公司部门经理刘志武的劝说下，陆续买了紫金座公司代理的西安天安制药股份有限公司的原始股2万股，每股4．5元，共计9万元。二三个月后因为没有业绩秦某就离开了公司，西安天安制药股份有限公司也没有上市。13．证人遇某的证言证实，2006年3月，遇某经朋友姜斌介绍到紫金座公司任职，公司的负责人是郑宇，郑宇的妻子林娜负责财务，公司宣传东新生物公司、云南南药公司的股票要在美国上市，上市成功后股价会翻倍，遇某就买了东新生物公司原始股1．1万股，单价4．7元，共计5．17万元，后又买了云南南药公司原始股1万股，单价4元，共计4万元。遇某的朋友张颖、郭顺萍也通过遇某购买了原始股，张颖买了东新生物公司原始股1万股、云南南药公司原始股1万股，共计8．7万元。郭顺萍购买了东新生物公司原始股2万股，共计9．4万元。14．证人隗某提供的报案说明证实，2006年2月，紫金座公司介绍西安东新生物科技药业股份有限公司要在美国上市，隗某购买了西安东新生物科技药业股份有限公司原始股1万股，花了4．8万元。15．中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于北京市紫金座企业管理有限公司涉嫌非法经营犯罪情况的移送函》证实，被告人郑宇设立的北京紫金座企业管理有限公司非法代理销售“西安东新生物”、“云南南药骄雄”、“陕西亚联股份”等股票转让行为，属于《证券法》规定证券公司经营的证券业务，应当经中国证券会批准，北京市紫金座企业管理有限公司未经中国证监会批准，不具有经营证券业务资格，其上述行为涉嫌构成《证券法》第一百九十七条规定的非法经营证券业务。根据《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》中关于“对超出核准的经营范围，非法从事或者变相非法从事证券期货交易活动，非法经营境外期货、外汇期货业务的，以涉嫌非法经营罪立案查处”和最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》第七十条非法经营案（刑法225条）的规定，移送公安机关。16．认购人购买“陕西亚联”、“东新生物”、“天安制药”、“云南南药”股票的股权确认书、产权转让合同、律师见证函及询问笔录等证明材料证实，共有250余人购买上述四家公司股票，购买金额共计人民币1700余万元。17．北京市公安局公交分局出具的工作记录证实，中国证监会北京监管局答复“陕西亚联电信”、“天安制药”、“西安东新生物”“云南南药”四家公司股票均未获得相关部门批准准备上市。18．北京市公安局公交分局出具的工作记录证实，中国证监会北京监管局答复根据《公司法》规定，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。19．北京市公安局公交分局出具的工作记录证实，陕西亚联电信网络股份有限公司法定代表人陆某1称未与北京紫金座企业管理有限公司签订过书面委托协议，其他公司负责人无法找到；北京紫金座企业管理有限公司于2007年初撤销，原公司的材料已全部灭失。20．中国证监会北京监管局答复根据《公司法》规定，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。21．北京紫金座企业管理有限公司工商材料等材料证实，北京紫金座企业管理有限公司于2005年1月18日登记注册，住所地为北京市西城区阜成门外大街。法定代表人为郑宇，2005年4月4日经营范围新增从事产权经纪业务。22．陕西亚联电信网络股份有限公司、西安东新生物科技药业股份有限公司、云南南药骄雄制药股份有限公司及西安天安制药股份有限公司工商及股权情况等材料在案予以证实。23．陕西亚联电信网络股份有限公司、西安天安制药股份有限公司、西安东新生物科技药业股份有限公司股权认购人员名单证实，三公司分别向381人、495人、2754人转让股权。24．接受刑事案件登记表证实公安机关接受刑事案件线索立案情况。25．公安机关出具的到获经过证实，2018年2月10日上午，被告人郑宇、刘念、林娜经电话通知被传唤到案。26．户籍材料证实三名被告人身份信息。27．被告人郑宇的供述证实，2004年郑宇通过徐某2认识了陕西亚联电信公司证券部经理王友智，三人商量成立一个公司卖原始股赚钱，2004年底郑宇、徐某2、王友智就买了一个空壳公司，更名为北京紫金座企业管理有限公司，办公地点在阜外大厦，从2004年运营至2006年底，2006年初公司办公地址变更到东城区。郑宇是公司法人、总负责人，刘念是郑宇的助理、行政部负责人，主要负责对业务员进行培训，公司有李莉团队、李秋萍团队、苗蕾团队、王彪团队、侯某团队，公司销售过西安亚联电信、东新生物、天安制药、云南南药等四家公司原始股，销售原始股没有证监会的许可，郑宇记不清紫金座公司在经营期间具体销售了多少原始股，公司宣传销售的原始股要在美国纳斯达克上市，上市后股价都会翻倍。28．被告人刘念的供述证实，2005年初，刘念到紫金座公司工作，担任总经理助理，负责行政上的事务，具体是培训员工、专题讲解及对购买者的答疑解惑。该公司于2005年至2006年间先后营销西安亚联电信、东新生物、天安制药、云南南药这四家公司原始股，2006年郑宇又成立了紫金座创业投资有限公司，营销内容没有变化，2007年公司代销的原始股接近尾声，市场越来越不好做了，郑宇就将公司关闭，刘念离开公司。郑宇是公司法人兼总经理，负责公司全面工作，林娜是郑宇妻子，负责公司财务，郑宇不在公司时林娜全权负责。公司营销团队有苗蕾、李莉、李秋萍、王彪、侯某、王宝文等。紫金座公司在营销期间没有得到证监会批准，听郑宇说有国资委许可。刘念先后两年时间从公司领取6万元左右，都用于日常开支。29．被告人林娜的供述证实，大概2005年紫金座公司成立，办公地点是西城区万通大厦，后搬到东城区南新仓大厦，郑宇是公司负责人，刘念是总经理助理，林娜在公司负责管理一些事务，就是在公司财务不在的时候帮着收过钱，公司销售团队有李莉、苗蕾、侯某、王彪等，其中李秋萍、苗蕾团队是挂靠的，总公司收取他们的手续费，剩下他们自己经营。紫金座公司销售西安亚联电信、东新生物、天安制药、云南南药等四家未上市公司的原始股，这些原始股都是郑宇和刘念去这些公司谈的，林娜不清楚。公司没有证监会批准的经营证券业务资质，宣传时说这几家公司要在美国纳斯达克上市，上市后股票的价格会翻倍。销售原始股的价格基本上每股4至5元，四家公司拿2元左右，剩下的是业务员和团队经理分成，最后利润就1元左右。对于被告人郑宇、刘念、林娜的辩护人提出紫金座公司具有代理销售股权资质，没有非法经营行为，三被告人行为不构成犯罪的辩解和辩护意见，经查，紫金座公司虽然持有北京市国资委颁发的《北京市产权经纪资质证书》，但其经营内容已超出核准的经纪业务范围，同时，紫金座公司公开向社会公众销售股票的行为，并未获得中国证监会批准。因此，上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于被告人郑宇、刘念、林娜的辩护人提出三被告人已因紫金座公司交易股权行为承担了刑事责任，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人林娜的辩护人提出被告人林娜具有自首情节，系从犯的辩护意见，本院予以采纳。本院认为：被告人郑宇、刘念、林娜违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，系共同犯罪，应依法惩处。北京市西城区人民检察院指控被告人郑宇、刘念、林娜犯非法经营罪成立。被告人郑宇具有自首情节，依法对其减轻处罚。被告人刘念、林娜具有自首情节，且系从犯，依法对其减轻处罚。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，判决如下：一、被告人郑宇犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后三十日内交纳。）二、被告人刘念犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后三十日内交纳。）三、被告人林娜犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后三十日内交纳。）四、继续向被告人郑宇、刘念、林娜追缴违法所得发还各股权认购人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王红奎人民陪审员  王玉敏人民陪审员  陈泽彬二〇一九年十二月二十三日书 记 员  杨思佳