甘肃省临泽县人民法院刑事判决书（2018）甘0723刑初178号公诉机关临泽县人民检察院。被告人张某1，男，汉族，1990年10月6日出生于河南省商丘市睢县，初中文化程度，农民，家住河南省商丘市睢县。因本案于2018年5月8日被临泽县公安局刑事拘留，同年6月15日经临泽县人民检察院批准被逮捕，现羁押于临泽县看守所。无前科。辩护人余某，甘肃沁泽律师事务所律师。被告人陈某1，男，汉族，1984年3月12日出生于河南省睢县，初中文化程度，农民，家住河南省商丘市睢县。因本案于2018年6月22日被临泽县公安局刑事拘留，同年7月27日经临泽县人民检察院批准被逮捕，现羁押于临泽县看守所。无前科。辩护人陈某2，甘肃昭武律师事务所律师。被告人孟某，男，汉族，1971年2月14日出生于河南省睢县，小学文化程度，农民，现住河南省商丘市睢县。因本案于2018年9月21日被临泽县公安局刑事拘留，同年9月30日因患病被变更强制措施为监视居住；2019年12月24日经本院决定被逮捕，现羁押于临泽县看守所。无前科。辩护人周某，甘肃利翔律师事务所律师。被告人段某，男，汉族，1988年2月6日出生于甘肃省张掖市，中专文化程度，无业，家住张掖市。2014年1月10日因贩卖毒品罪被张掖市甘州区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金2000元,同年5月21日刑满释放。现因本案于2018年7月26日被临泽县公安局决定取保候审；2019年12月24日经本院决定被逮捕，现羁押于临泽县看守所。辩护人陈某3，甘肃金彤律师事务所律师。辩护人魏某，甘肃民申律师事务所律师。临泽县人民检察院以临检公诉刑诉（2018）172号起诉书指控被告人张某1、陈某1、孟某、段某犯集资诈骗罪，于2018年11月19日向本院提起公诉。本院受理后，于2019年1月25日召开庭前会议，临泽县人民检察院于2月14日建议延期审理、补充侦查，于3月14日建议恢复法庭审理，本院依法组成合议庭适用普通程序于5月24日公开开庭进行了审理，临泽县人民检察院于6月10日再次建议延期审理、补充侦查，于7月10日建议恢复法庭审理，本院再次于8月22日、12月26日公开开庭进行了审理，临泽县人民检察院指派检察员陈天会出庭支持公诉，被告人张某1及其辩护人余某，被告人陈某1及其辩护人陈某2，被告人孟某及其辩护人周某，被告人段某及辩护人魏某、陈某3到庭参加了诉讼。在审理期间，报请张掖市中级人民法院批准延长审限三个月，本案现已审理终结。公诉机关指控：自2016年5月至2017年5月期间，被告人张某1、陈某1、孟某，在张掖市甘州区接手崟坤公司，由孟某担任法人；用张红飞的身份证复印件，在临泽县注册成立金鼎鑫公司，由张红飞担任法人。被告人张某1、陈某1、孟某伙同被告人段某打着公司旗号，以崟坤公司及金鼎鑫公司为第三方企业提供周转资金为名，雇佣员工采取散发宣传资料、口口相传等方式进行公开宣传，以向投资人支付高额利息为诱饵，大肆向社会不特定人群非法吸收资金，共向49人非法吸收资金290.465万元。除给张掖甘州区的晨祥养殖有限责任公司提供4万元现金，154800元资金用于支付投资人利息外，其余资金被挥霍一空，使集资款无法返还。被告人张某1、陈某1、孟某、段某以非法占有为目的，使用欺骗的方法，非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。被告人张某1、陈某1、孟某系主犯，被告人段某系从犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人段某系累犯，应从重处罚；被告人段某在案发后主动到公安机关报案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。要求依法判处。被告人张某1对起诉书指控的事实和罪名均有异议，辩称崟坤公司和金鼎鑫公司都是陈某1、孟某负责管理、运营，由段某具体负责经营，其在两个公司只是一个司机的角色，按月领取工资，故不构成犯罪。辩护人的辩护意见：起诉书指控被告人张某1犯集资诈骗罪，事实不清、证据不足，依法不能成立。主要理由：一是缺乏被告人张某1设立公司、并操纵和掌控该公司进行非法集资、并非法占有集资款的证据，更缺乏张某1和其他被告人共谋“非法集资”的故意和行为的证据，且诈骗资金具体数额、去向不明。二是被告人陈某1、孟某“一明一暗”实际在掌控、操纵公司进行吸纳社会资金，并实际收取资金进行犯罪行为。三是指控被告人张某1系本案共同犯罪的主犯，明显错误请求法庭宣告被告人张某1无罪。被告人陈某1对起诉书指控的事实和罪名均有异议，辩称崟坤公司并非其接手，是张某1将孟某安排为法定代表人接手的，自己只是有时去坐坐；金鼎鑫公司的办公室是其装修的，办公家具是其提供的，因为张某1从吴某1处接手后，装修和家具款没有支付，自己去要欠款才去的，打到其账户上的钱也是装修款和家具款，其不构成犯罪。辩护人的辩护意见：一是本案属于单位犯罪，被告人孟某作为公司的法定代表人应承担相应的刑事责任。二是各被告人应当根据是否具有非法占有的目的分别以集资诈骗罪定罪和非法吸收公众存款罪定性更为合适。三是对被告人陈某1的指控，达不到确实充分的证明标准。其中关于接手崟坤公司、注册金鼎鑫公司、实际控制两公司的情节证据并不清楚，吸收的资金全部流入张某1及孟某手中，公司的POS机绑定的卡是孟某的，现金被工作人员交给会计后也被张某1拿走，陈某1并未经手或者控制该笔资金。陈某1与金鼎鑫公司的关系仅仅是为吴某1装修了而吴某1未付装修款和一年的房租合计38万元，其索要拖欠装修费的行为不构成犯罪。被告人孟某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，当庭自愿认罪，辩解他是被张某1利用的，请求从轻处罚。供述崟坤公司是张某1接手，并安排他担任法定代表人的，POS机绑定的银行卡和密码也被张某1要去了。崟坤公司和金鼎鑫公司与对接企业解除委托融资协议后，张某1又安排他擅自刻制了嘉峪关和白银两家公司的公章，用于和客户签订吸纳资金的合同，和客户签订合同的宁夏杰合酒店管理公司，也是在2017年9月张某1和他到银川办的，他是这家公司的法定代表人。辩护人的辩护意见：对公诉机关指控被告人孟某构成集资诈骗罪无异议，但孟某系被张某1利用，以孟某的名义办理公司，担任法定代表人，办理POS机及银行卡，但实际由张某1掌握、操纵、使用，张某1也仅是给孟某提供食宿和看病的费用，孟某再没有获得其他利益，应属于从犯，同时孟某能够如实供述犯罪事实，自身也有严重疾病，请求从轻、减轻处罚。被告人段某对起诉书指控的事实和罪名均有异议，辩称其只是受公司招聘从事工作，公司通过公开宣传，从客户处吸纳资金，给客户支付利息，再以更高的利息给对接企业使用，从中赚取差额，有关机关也并没有阻止打击，自己也亲自联系了对接企业，所以不知道是违法行为。同时自己与其他被告人并没有共谋，在张某1离开后无法给客户兑现利息的情况下，怀疑可能涉及诈骗，就主动向公安机关报了案，因此既不构成集资诈骗罪。也不构成非法吸收公共存款罪。辩护人的辩护意见：公诉机关指控段某构成集资诈骗罪的事实不清，证据不足，请求依法宣告段某无罪。具体理由：一是被告人段某主观上没有非法占有的故意，客观上也没有占有非法集资的资金；二是被告人段某与其他被告人没有共同预谋的事实，只是由于轻信，客观上做了前三被告人诈骗的工具；三是本案是前三被告人以单位名义实施的集资诈骗，不应认定为单位犯罪，是前三被告人的个人共同犯罪。被告人段某也没有非法吸收公共存款罪的犯罪故意，事实不清，证据不足，不构成非法吸收公共存款罪经审理查明：（一）2016年5月18日，由田长春、白凌歌在张掖市甘州区东环路东湖宾馆北楼D14-1室成立甘肃崟坤电子商务有限公司（以下简称“崟坤公司”），其中田长春任执行董事兼经理，白凌歌任监事，主要从事电子、化工产品网上销售、信息服务等项目。2016年11月30日，被告人张某1、陈某1、孟某为了实施犯罪，从田长春、白凌歌处接手崟坤公司，由孟某任执行董事兼经理，由张某1、陈某1伪装成司机或者一般工作人员实际掌控公司。张某1、陈某1、孟某接手崟坤公司后，以委托投资管理或者打着为甘肃嘉致远工贸有限公司、嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、张掖甘州区的晨祥养殖有限责任公司提供周转资金的幌子，以融资为名骗取第三方企业的信任，并与第三方企业签订委托融资合同。随后雇佣员工采取散发宣传资料、口口相传等方式进行公开宣传，以向投资人支付高额利息为诱饵，大肆向社会不特定人群非法吸收资金，为骗取投资人的充分信任，套用第三方企业公章和投资人签订借款合同，还组织投资人到第三方企业参观考察，谎称投资款均发放给了第三方企业。投资人向崟坤公司缴纳投资款时，现金由财务人员收款后均交给张某1、陈某1，刷卡交款则使用张某1、陈某1、孟某给崟坤公司办理的POS，该POS绑定孟某的工商银行卡，而该银行卡则由张某1实际掌控使用。崟坤公司先后共收取投资人张某2等16人的投资款131万元，除给张掖甘州区的晨祥养殖有限责任公司提供3.86万元现金、103180元资金用于支付投资人利息外，凡刷卡缴纳的资金一到账，即被取现、消费或者转账给他人，所有资金已被张某1、陈某1、孟某挥霍一空，无法返还投资人。证明上述事实的证据如下：1.受案登记表及立案决定书，证明2018年3月5日，被害人张某3、丁某1等人向甘州区公安局报案称，2016年5月至2017年10月期间，崟坤公司以对接第三方企业为其提供周转资金为名，承诺高额利息，向居民集资达100余万元，到期后拒不退还投资款，要求查处，甘州区公安局于2018年3月13日立案侦查。2.崟坤公司企业基本信息，证明该公司登记注册成立及变更登记的事实。3.被害人的陈述及收取被害人投资的资料（1）被害人张某2的陈述及客户资料，证明2017年8月18日，崟坤公司以委托投资的名义收取投资款1万元，共支付利息400元，本金未退。（2）被害人耿某的陈述及客户资料，甘肃银行、农业银行银行卡交易明细，证明2017年8月5日崟坤公司收取投资21万元，共支付利息12600元，本金未退。（3）被害人王某1的陈述及王某1、甄桂英的客户资料，证明于2017年6月26日收取投资1万元；2017年7月16日收取投资1万元；8月15日又收取投资1万元。共支付利息1800元，本金3万元未退。（4）被害人郑某的陈述及客户资料，证明2017年9月13日，崟坤公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义收取投资1万元，共支付利息300元，本金未退。（5）被害人丁某1的陈述及丁某1、马金玲的客户资料，甘肃银行、中国工商银行银行卡交易明细，证明2017年5月5日，崟坤公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资38万元，共支付利息38000元，本金未退。（6）被害人张某4的陈述及客户资料，证明2017年3月，崟坤公司以委托投资的名义收取投资8万元，本金利息均未支付。（7）被害人张某3的陈述及客户资料，证明2017年6月，崟坤公司以委托投资的名义收取投资3万元，共支付利息3360元，本金未退。（8）被害人赵某1的陈述及仲雪梅的客户资料，证明2016年11月10日，崟坤公司以委托投资的名义收取投资13万元，共支付利息23400元，本金未退。（9）被害人赵某2的陈述，证明2017年4月28日，崟坤公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资2万元，共支付利息2400元，本金未退。（10）被害人张某5的陈述及韩芳、韩传芬的客户资料，证明崟坤公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义，于2017年7月1日收取投资1万元；2017年7月16日收取投资1万元；2017年9月18日又收取投资1万元。共支付利息1650元，本金3万元未退。（11）被害人李某1的陈述及客户资料、银行卡POS机转账签购单，证明2017年5月26日，崟坤公司以委托投资的名义收取投资6万元，共支付利息4500元，本金未退。（12）被害人白某的陈述及客户资料，证明2017年5月20日，崟坤公司以委托投资的名义收取投资1万元，共支付利息1350元，本金未退。（13）被害人蒋某的陈述及客户资料，证明2017年10月12日、13日，崟坤公司以委托投资的名义收取投资2万元和1万元，共支付利息720元，本金3万元未退。（14）被害人汤某的陈述及郑玉兰、郑玉芳、孔燕、朱喜的客户资料，证明崟坤公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义，于2017年8月31日收取投资6万元；2017年10月10日收取投资10万元；2017年9月4日收取投资1万元；2017年9月4日收取投资1万元。共支付利息5400元，本金18万元未退。（15）被害人吴某2的陈述及客户资料，证明崟坤公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司、嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义，于2017年4月14日收取投资1万元；2017年5月27日收取投资3万元；2017年6月21日收取投资1万元。共支付利息4200元，本金5万元未退。（16）被害人吴某3的陈述及客户资料，证明2017年10月10日，崟坤公司以委托投资的名义收取投资5万元，共支付利息1200元，本金未退。4.证人证言（1）证人吴某1的证言，证明2017年春节，陈某1约他到宁夏成立公司做投资生意。春节过后，他到宁夏固原见到陈某1，陈某1说已经在张掖开了一家公司，叫崟坤公司，让他把下一家公司开到临泽去。崟坤公司的法人代表是孟某；段某是业务经理，后来被陈某1调到了临泽的公司；张宽宽的工作由陈某1具体安排，后来去了临泽的公司；崟坤公司和客户签订的借款合同，是陈某1套用的宁夏银川其他公司的合同。（2）证人李某3的证言，证明2017年春节后，他和吴某1到宁夏找到陈某1，陈某1和吴某1说要到张掖开公司。后来，他到张掖，跟着吴某1、陈某1、张宽宽一起去崟坤公司喝过几次茶，都说张掖的崟坤公司是陈某1的。（3）证人林某1的证言，证明张某1是他侄女婿，认识陈某1有四五年。2017年春节后，他和张某1、陈某1到张掖，崟坤公司是孟某在负责，实际上是陈某1的，孟某和张某1都听陈某1的安排。2017年8月份，张某1等人开车和他去白银市考察了一个石料厂和一个公司，然后到宁夏银川注册了杰合酒店管理公司。（4）证人林某2的证言，证明她是张某1的妻子。2017年5月，张某1通过老板安排她到崟坤公司上班，主要工作是记录公司日常开支和给客户的收益，只干了一个月。她在崟坤公司上班的时候，公司的会计汤某让业务员把一笔钱打到她的银行卡上，她又通过微信和支付宝转给了陈某1和袁某、孟某，其中2017年5月8日和5月9日各从微信上转给陈某15万元。（5）证人汤某的证言，证明她是2016年6月至2017年10月在崟坤公司上班，一直担任会计。原来公司的法定代表人是田长春，股东是白凌歌，2016年12月法定代表人变更为孟某，田长春又干了一个月的总经理，之后张某1就到了公司，都称呼为“张总”，公司的具体事情就由张某1负责。2017年3、4月份，张某1说要在临泽开一家公司，就去了临泽，并让段某去培训临泽的员工，之后，就把段某调到了临泽的公司。孟某接手公司后，公司开会时孟某宣布陈某1是董事长秘书，陈某1自己介绍时也说自己是孟某的秘书，财务由陈某1管理，之后由张某1管理，到2017年7月份，张某1又安排段某管理。公司一共办了四个POS机，前两个POS机是陈某1办好拿来给她的，其中一个绑的是孟某的银行卡；后来段某又联系办了两个POS机，绑的都是孟某的同一张工行卡，这张工行卡一直在张某1手里。公司主要业务就是吸收客户存款，给客户支付利息，然后把钱给对接企业。她当会计的时候，收到客户的钱前期交给陈某1，再后来就交给张某1，2017年夏天，张某1的媳妇在公司干了一个月的出纳，有一部分现金被张某1媳妇拿走了，有时交钱也刷到张某1媳妇的银行卡上。公司用的空白合同是陈某1在宁夏做好，通过物流发过来的。（6）证人张某6的证言，证明她2016年8月份到崟坤公司上班时，公司的法定代表人是田长春。2016年底，陈某1、孟某和张某1接手公司后，公司的名称没变，孟某是法定代表人，陈某1安排田长春继续担任公司的总经理，公司的事情都是陈某1说了算。田长春走后，陈某1把公司管理了大概一个月，就交给了张某1，张某1管理期间陈某1也经常来公司，有些事情张某1还要打电话请示陈某1。陈某1参加了公司和嘉峪关翔程科技开发有限公司对接事宜的恰谈，崟坤公司的POS机绑定的银行卡是孟某的，平时这张卡由张宽拿着。（7）证人刘某1的证言，证明她2016年5月至2017年7月在崟坤公司上班，开始是行政助理，后来是行政主管，主要负责人员招聘和管理。2017年春节前，田长春把公司转让给了孟某，孟某接手公司后，法定代表人变更为孟某，陈某1和张某1也来了，陈某1介绍自己是孟某的司机、秘书。临泽的公司开好后，陈某1就不怎么到崟坤公司来了，具体事情交给张某1负责，她的工作由张某1安排，张某1到临泽后，她的业务还是张某1管，孟某不怎么管事，陈某1有什么安排，张某1再传达给她。现金一般都由汤某存在孟某的卡里，有一次她到张某1住处取过孟某的卡。公司业务主要就是给客户支付高利息，吸收客户存款，然后把钱给对接企业。（8）证人李某4的证言，证明2017年5月份的一天，段某给他打电话问需不需要资金。过了几天，张某1和段某到他的张掖市晨祥养殖有限责任公司来考察，说可以给投资。又过了两三天，他带公司的公章和私章到崟坤公司签了一份融资协议，又在借款合同上盖了公章和私章。过了三天，张某1和段某、张某6等人带着二三十个投资人到他的公司来考察，张某1安排张某6又拿来了十份借款合同让他在合同借款方上盖了公司的公章和私章。到2017年6月下旬，经他催促融资的事，张某1才让段某给他转了38600元。2017年7月份，他和律师去找张某1把盖了章的28份合同（甘州区15份，临泽13份）全部拿出来，合同总金额为38万元，就让张某1把盖了章的合同全部换掉，并签了一份终止融资协议，让孟某给打了34万元的欠条，原因是签了38万元的借款合同，而张某1只给了他38600元钱，欠条打完后，为了督促尽快把合同给换掉，把张某1的一辆卡宴小汽车开走，现在还在公司停着。（9）证人刘某2的证言，证明2016年12月，他的嘉峪关翔程生态科技开发有限公司需要资金，朋友李某2介绍了崟坤公司，他和李某2等人到崟坤公司谈融资的事，崟坤公司答应给融资。过了几天，崟坤公司的人到他的公司考察。之后他和李某2等人又到崟坤公司签了融资协议，委托崟坤公司给融资，并在崟坤公司和客户的五份借款合同（每个合同一式三份，共十五本）上盖了公司的公章，全部留在崟坤公司。到2017年5月10日崟坤公司一直没有给融资，他到崟坤公司，一个叫陈某奇的说崟坤公司是孟某的，就和孟某解除之前签订的委托融资协议，当时双方签了一份承诺和一份声明，意思是解除以前的委托融资协议，公司以前盖章的借款协议如果出现问题与嘉峪关翔程生态科技开发有限公司无关，陈某奇在见证人一栏签了“陈棋”这个名字。委托融资协议解除后，因为他的公司仍然需要资金，陈某奇就答应在半个月之内给融资50-100万元，当时又签了借款协议书。过了十几天，陈某奇和一个叫张宽的开车带着张掖和临泽的客户来他的公司考察。因融资的事情一直落实不了，他就提出解除借款协议，2017年6月17日孟某和张宽开车到他的公司，双方又签了一份承诺和一份声明，解除了2017年5月10日签订的借款协议书，把以前盖章的借款协议收回了十本，还有五本没有收回来。检查收回的借款协议时，他发现签名和盖章的地方错了位，怀疑对方是不是私刻了他公司的公章，就打电话问陈某奇，但不承认，经过对比，借款协议书上的公章和他公司的公章字体不太像，因为协议都解除了，就没有深究。（10）证人李某2的证言，证明2016年12月份，他的朋友刘某2的嘉峪关翔程生态科技开发有限公司需要资金，就把田长春介绍给了刘某2。2017年的一天，刘某2和他到崟坤公司，在五个空白借款合同（每个合同三份，一共是十五份）上盖了嘉峪关翔程生态科技开发有限公司的公章，并把合同都留在了崟坤公司里。后来刘某2没有融到资，他还提醒刘某2把盖了章的合同要回去，以免出问题。（11）证人苏某的证言，证明2017年7、8月份，他的甘肃嘉致远工贸有限公司需要资金，陈某4介绍了崟坤公司。有一天，崟坤公司的三个人开着车到他公司，有一个姓张的河南小伙子拿出崟坤公司的营业执照让他看，说孟某是崟坤公司法定代表人，还让他看了孟某的身份证，之后就谈融资的事情，签了一份委托借款协议，委托崟坤公司给融资。过了一个星期，没有融到资，他就要求对方把委托借款协议给邮寄过来，但一直也没有给寄过来。过了三四个月，一个张掖的人给他打电话，问他的公司是不是借款了，说和崟坤公司签订的借款协议上有甘肃嘉致远工贸有限公司的公章，就觉得事情有问题，打电话联系陈某4把签订的委托借款协议给要回来，崟坤公司的人给他打电话说委托借款协议就没有用，过了几天，就收到了寄过来的委托借款协议。他的公司只在委托借款协议上盖了章，没有在借款合同上盖过章，可能伪造了公司的公章。（12）证人陈某4的证言，证明2017年7月的一天，他将微信群里一条可以给大型企业融资的广告告诉苏某，融资公司的一行四人开一辆河南车牌的黑色保时捷卡宴越野车到苏某的公司考察，一个姓张的河南小伙子介绍另外一个姓孟的人是他们公司的董事长，之后就和苏某谈融资的事。融资的事谈妥以后，苏某和融资公司的人签了一份委托借款协议。后来融资的事情没办成，就要求对方把委托借款协议给寄过来，过了三四个月，苏某说有张掖的人打电话说苏某的公司向他们借款了，苏某觉得事情不对，让他催着对方尽快把委托借款协议要回来，他又打电话催，过了几天，苏某才收到了寄过来的委托借款协议。（13）证人曹某的证言，证明2017年7、8月份，他给崟坤公司介绍了一个办POS机的朋友叫陈明，陈明给办了两个POS机，孟某手持身份证拍的照片，林某2给他转了3000元办POS机的费用。5.证人刘某2的辨认笔录及照片，证明经刘某2辨认，10号照片的男子（系陈某1）即到嘉峪关翔程生态科技开发有限公司洽谈融资业务的“陈某奇”；5号照片的男子（系张某1）即到嘉峪关翔程生态科技开发有限公司联系融资业务的“张宽宽、张宽”；9号照片的男子（系孟某）即到嘉峪关翔程生态科技开发有限公司联系融资业务的“孟某”。（二）2017年4月6日，由被告人陈某1投资8万元与吴某1租赁临泽县银先沙河绿岛建材市场第65-68号房屋，登记注册成立临泽县金德鑫电子商务有限公司，吴某1是法定代表人，任执行董事兼总经理，公司成立后由陈某1出资装潢，购置办公家具，因陈某1要实际控制该公司与吴某1发生矛盾，吴某1于2017年6月28日委托他人将该公司注销。被告人张某1、陈某1、孟某为了犯罪，制作了“张红飞”的身份证复印件，委托他人于2017年4月28日在临泽县金德鑫电子商务有限公司原址注册成立临泽县金鼎鑫电子商务有限公司（以下简称“金鼎鑫公司”），“张红飞”是法定代表人，任执行董事兼总经理，孟某任监事，主要从事电子、化工产品网上销售、信息服务等项目。金鼎鑫公司成立后，孟某以崟坤公司董事长的身份、张某1伪装成司机、陈某1伪装成装潢金鼎鑫公司的债权人实际控制金鼎鑫公司，由于金鼎鑫公司没有发展业务，将原经理开除后，将被告人段某从崟坤公司调往金鼎鑫公司担任业务经理，负责对招聘员工的培训、宣传、签订借款合同、收取、转交投资款等工作。被告人张某1、陈某1、孟某掌控金鼎鑫公司后，又在宁夏银川成立了以孟某为董事长，张某1为监事的宁夏杰合酒店管理有限公司，以为甘肃嘉致远工贸有限公司、嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、宁夏杰合酒店管理有限公司提供周转资金的幌子，以融资为名骗取第三方企业的信任，并与第三方企业签订委托融资合同。随后雇佣员工采取散发宣传资料、口口相传等方式进行公开宣传，以向投资人支付高额利息为诱饵，大肆向社会不特定人群非法吸收资金，为骗取投资人的充分信任，套用第三方企业公章和投资人签订借款合同，还组织投资人到第三方企业参观考察，谎称投资款均发放给了第三方企业。投资人向金鼎鑫公司缴纳投资款时，现金由财务人员收款后均交给张某1，刷卡交款则使用张某1、陈某1、孟某给崟坤公司办理的POS，该POS绑定孟某的工商银行卡，而该银行卡则由张某1实际掌控使用。段某到金鼎鑫公司任经理后，共向张某7等30人非法吸收资金164万元，除退还丁某2本金4万元，62200元用于支付投资人利息外，凡刷卡缴纳的资金一到账，即被取现、消费或者转账给他人，所有资金已被张某1、陈某1、孟某挥霍一空，无法返还投资人。有关本案的证据如下：1.受案登记表及立案决定书，证明2018年3月7日，段某到临泽县公安局报称：2017年6月至2018年1月期间，金鼎鑫公司张红飞、孟某、张宽宽等3人，宣传到其经营的公司存款，至目前吸收的存款已达到193万元，其行为已涉嫌非法吸收公众存款罪，要求公安机关立案查处。2018年3月13日，临泽县公安局立案侦查。2.临泽县金德鑫、金鼎鑫电子商务有限公司企业基本信息，证明临泽县金德鑫、金鼎鑫电子商务有限公司登记注册成立和注销的事实。3.被害人的陈述及相关客户资料（1）被害人张某7的陈述及客户资料，证明2017年10月10日金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资5万元，共支付利息1800元，本金未退。（2）被害人李某5的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义，于2017年10月10日收取投资4万元；于2017年10月24人收取投资2万元；于2017年12月25日收取投资6万元。共支付利息2660元，本金12万元未退。（3）被害人杨某1的陈述及客户资料，证明2017年10月22日，金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资10万元，共支付利息2400元，本金未退。（4）被害人倪某的陈述及客户资料，证明2017年10月30日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资2万元，共支付利息600元，本金未退。（5）被害人靳某的陈述及客户资料，证明2017年10月31日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资1万元，现本息均未支付。（6）被害人朱某的陈述及客户资料，证明2017年11月6日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资1万元，共支付利息200元，本金未退。（7）被害人智红霞的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义，2017年11月19日、12月6日收取投资各1万元，共支付利息600元，本金2万元未退。（8）被害人王某2的陈述及客户资料，证明2017年11月22日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资2万元，共支付利息400元，本金未退。（9）被害人杨某2的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义，2017年11月24日，12月21日收取投资各1万元，共支付利息600元，本金2万元未退。（10）被害人安某的陈述及杜利飞的客户资料，证明2017年11月26日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资1万元，本金和利息都未支付。（11）被害人王某3的陈述及客户资料，证明2017年12月11日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资2万元，共支付利息240元，本金未退。（12）被害人苟某的陈述及客户资料，证明2017年12月18日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资1万元，现本息都未支付。（13）被害人杨某3的陈述及客户资料，证明2017年12月21日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资1万元，共支付利息400元，本金未退。（14）被害人田某的陈述及客户资料，证明2018年1月2日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资4万元，共支付利息480元，本金未退。（15）被害人濮某1的陈述及客户资料，证明2018年1月12日，金鼎鑫公司以委托投资的名义收取投资1万元，共支付利息200元，本金未退。（16）被害人黄某的陈述及客户资料，证明2017年10月，金鼎鑫公司以委托投资的名义收取投资1万元，共支付利息300元，本金未退。（17）被害人胡某的陈述及客户资料，证明2017年7月，金鼎鑫公司以委托投资的名义收取投资2万元，共支付利息1680元，本金未退。（18）被害人张某8的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资，于2017年5月收取8万元；于2017年10月9日又追加1万元；2017年10月11日收取10万元；2017年6月收取6万元；，2017年9月又追加2万元；2017年6月21日收取投资10万元。共支付利息23430元，本金37万元未退。（19）被害人王某4的陈述及客户资料，证明2017年10月7日，金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资10万元，共支付利息2400元，本金没退。（20）被害人高某的陈述及客户资料，证明2017年8月1日，金鼎鑫公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义收取投资1万元，现本息都未退。（21）被害人董某的陈述及客户资料，证明2017年8月10日，金鼎鑫公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义收取投资2万元，共支付利息1200元，本金未退。（22）被害人单维建的陈述及客户资料，证明2017年8月18日，金鼎鑫公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义收取投资6万元，共支付利息3600元，本金未退。（23）被害人王某5的陈述及客户资料，证明2017年8月20日，金鼎鑫公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义收取投资6万，共支付利息3600元，本金未退。（24）被害人罗某的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义于2017年8月27日收取投资5万元、10月12日收取投资5万元，利息未支付，本金10万元未退。（25）被害人濮某2成的陈述及客户资料，证明2017年8月28日，金鼎鑫公司以为甘肃嘉致远工贸有限公司融资的名义收取投资1万元，共支付利息750元，本金未退。（26）被害人何某1的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义，于2017年9月11日收取投资8万元；2017年12月11日收取投资5万元；2017年12月17日收取投资4万元。共支付利息5840元，本金17万元未退。（27）被害人丁某2的客户资料，证明金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义，于2017年9月16日收取投资1万元；2017年10月9日收取投资1万元；2017年9月15日收取投资6万元。共支付利息2100元，退还本金4万元，还有本金4万元未退。（28）被害人程某1的陈述及客户资料，证明金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义于2017年9月11日收取投资7万元；2017年11月20日收取投资1万元。共支付利息2520元，本金8万元未退。（29）被害人贾某的陈述及客户资料，证明2017年10月7日，金鼎鑫公司以为宁夏杰合酒店管理有限公司融资的名义收取投资5万元，共支付利息1500元，本金未退。（30）被害人张某9的陈述及客户资料，证明2017年9月21日金鼎鑫公司以为嘉峪关翔程生态科技开发有限公司融资的名义收取投资3万元，共支付利息2700元，本金未退。4、证人证言（1）证人何某2的证言，证明他在临泽县银光房地产开发有限责任公司沙河绿岛小区物业部上班。2017年3月，有个河南人要租商铺，一个叫吴某1，另一个人名字没有记下，谈好价格后，按照要求将房租款打到账户上，签了租房合同，合同期一年，合同乙方是吴某1。2017年4月份，物业部来了另外两个小伙子要变更合同，说吴某1是公职人员，因为变更时必须吴某1本人来，所以合同就没有变更。（2）证人吴某1的证言，证明2017年春节过后，他和几个朋友到宁夏固原见到陈某1后，陈某1让他把下一家公司开到临泽去。后来陈某1在临泽四中对面找到了开公司的门面，他和陈某1一起去签订租房合同，陈某1安排他在租房合同上签字，房租一年8万多元，陈某1拿现金交到物业公司的账户上。房子租好后，陈某1又进行了装修，后来，他和陈某1闹了矛盾就不干了，陈某1让他把公司注销，他就委托人把这家公司注销了，他成立的公司名称是临泽金德鑫电子商务有限公司，法定代表人是他，但这个公司所有的花费都是陈某1出的，水费和电费都是陈某1安排公司的会计张某10去交的。临泽金德鑫电子商务有限公司开起来以后，陈某1实际只投入30多万元，却向他要200万元，因此发生矛盾。陈某1要的200万元是要等公司营业后，按照营业额的百分之三十提钱，最终提到这200万元。因为这200万元当时拿不到手，陈某1就要他打200万元的借条，要分别打给几个人，合计的总数是200万元，借条的内容是他开公司搞装修借了钱，当时张某1和李某3也在场，他就和陈某1吵了起来，什么也没给陈某1写。（3）证人李某3的证言，证明2017年春节后，他和陈某1、吴某1、张某1到临泽看开的公司，当时公司已经装修完工，陈某1从银川拉来办公家具，委托他人办理了公司的营业执照，聘请一个姓高的担任经理（河南人）打广告招业务员开始运营。有一天下午，他和张某1、吴某1、陈某1在临泽公司的办公室里，陈某1让吴某1给打200万的借条，意思是陈某1把公司办好了，转给吴某1经营的转让费，陈某1把借条写好，吴某1只要签字、盖指印就行，借条上的权利人他都不认识，吴某1不同意打欠条，双方就吵了起来，吴某1也没写欠条，就和他回了宁夏固原。开办临泽这家公司的钱是陈某1出的，法定代表人是吴某1，吴某1没出钱。吴某1和陈某1商量好，开公司由陈某1出钱，公司办起来，再商量吴某1怎么给陈某1给钱。（4）证人林某1的证言，证明2017年8月份，张某1等人开车到机场接上他后去了白银市的一个石料厂和一个公司，然后到宁夏银川注册了杰合酒店管理公司。在临泽四中对面的公司也是陈某1安排人在经营，后来陈某1安排段某担任这家公司的经理。（5）证人林某2的证言，证明金鼎鑫公司是陈某1的公司，2017年春节后，金鼎鑫公司的“高总”走了，陈某1就让张某1和段某到临泽公司，2017年9月份，张某1就回了河南雎县。（6）证人王某6的证言，证明2017年4月份的一天，他经营的临泽鑫诚财务咨询有限公司来了两个三十多岁、河南口音的男子，说要在临泽开办公司，让他给代办一下工商注册手续，并提供了有关材料，他到工商部门给办理了工商注册手续，公司的名称是临泽金鼎鑫电子商务有限公司。过了十几天，他把营业执照取回来，那两人就把营业执照和公司的公章拿走了。金鼎鑫公司的法人代表登记注册时是张红飞，这个人自始至终没见过，办营业执照时张红飞的签名都是他代签的。（7）证人张某10的证言，证明2017年4月份，她应聘到临泽县金德鑫电子商务公司上班，公司的吴总（吴某1）让她负责财务，一个叫高星的人给公司培训招聘的业务员。后来，吴某1回了河南，公司的法人也变成了张红飞，名称也变成了金鼎鑫公司。公司法人换了之后，陈某1给公司的员工说吴某1是公职人员，名下不能有公司，又介绍孟某是公司的负责人，又带了一个叫张宽的年轻人，介绍说，张宽是崟坤公司和金鼎鑫公司的负责人，之后由张宽负责公司的工作。后来因为公司一直没有业务，陈某1就把崟坤公司的段某带过来，以崟坤公司业务经理的身份来培训金鼎鑫公司的员工，过了一段时间，陈某1开除了高星，段某正式到金鼎鑫公司担任业务经理，之后公司就一直是段某在负责，张宽只是偶尔到公司来一下。段某到公司之后，公司开始有了业务，后来她辞了职，离开时把公司的账目都交给了新招的业务员张某11。临泽金德鑫电子商务有限公司是陈某1和吴某1找王某6到工商部门办理的，法定代表人是吴某1，吴某1走后就注销了。之后，陈某1和张宽就联系王某6，办了临泽金鼎鑫电子商务有限公司，法定代表人是张红飞，但没见过，陈某1说这个人在香港。当时办理营业执照的时候，张宽给她微信上发了个张红飞的身份证照片，让她把微信里张红飞的照片调成和原件一样大小，正反面打印到一张纸上，打了五六张，然后陈某1就拿着打印的身份证去办了营业执照。公司进账的现金都交给了张宽，其他的业务都是刷的公司的P0S机，绑定的是谁的卡不清楚，是张宽直接拿来的。金鼎鑫公司和客户签订的借款合同是陈某1和张宽开车拉来的，公司的业务员和部分客户去考察过对接的公司。（8）证人汤某的证言，证明2017年3、4月份，张某1说要在临泽开一家公司就到了临泽，让段某去培训临泽的员工，之后，就把段某调到了临泽的公司。崟坤公司一共办了四个POS机，前两个POS机是陈某1办好拿来给她的，这两个POS机其中一个绑的是孟某的银行卡。后来段某又联系人办了两个POS机，这两个POS机拿到金鼎鑫公司来用，绑的都是孟某的同一张工行卡，这张工行卡一直在张宽宽手里。（9）证人刘某1的证言，证明陈某1和张某1在崟坤公司商议另外开公司，还问她在哪里开好，后来把公司开在了临泽。临泽这家公司开好以后，陈某1就不怎么到崟坤公司来了，具体事情就交给张某1负责，张某1到临泽以后，她的业务还是张某1管，有一次她到张某1住处取过孟某的卡。（10）证人张某11的证言，证明她是2017年8月1日正式接金鼎鑫公司的会计业务，会计业务由段某管理。根据公司规定，员工在任职一月内如果没有业绩就要被辞退，安某的业绩69万元，贾某的业绩55万元，边某的业绩27万元，陈芳的业绩12万元，她的业绩7万元，合计是170万元，公司全部进账，听段某说这些钱都打到了合作的企业。因为公司规定现金必须直接交给张某1或由段某转交张某1，所以她收到现金后，就交给了段某和张某1，还有一部分存到了孟某的卡上。客户通过刷卡方式交了507500元，卡的商户名称是崟坤公司，但持有人是孟某。有一部分客户直接将钱转到了段某和曹某的私人账户上，段某的账户上存了19万元，曹某的账户上存了10万元。（11）证人安某的证言，证明她介绍的客户，现金都交给了公司的会计张某11，一部分用公司的POS机刷卡，还有一部分将钱转到了段某的银行卡上。她的客户有单维建、王某5、高某、杨某1、王某4、黄某、濮某2成，自己也以丈夫杜利飞的名义投资了1万元，钱交给了公司会计张某11。（12）证人边某的证言，证明她2017年4月至2017年10月下旬是金鼎鑫公司业务员，主要负责给公司宣传，找客户到公司存款。她在公司的时候，主要负责人是高星和陈某1，过了一段时间，高星被公司开除，陈某1又把在崟坤公司负责的张某1调到金鼎鑫公司来负责公司的正常运转，段某是张某1指定在金鼎鑫公司负责的。段某说吸收的存款都打给了对接企业，对接企业有张掖晨祥养殖有限责任公司、嘉峪关翔程科技发展有限公司、宁夏杰合酒店管理有限公司。她介绍的客户现金都交给了公司的会计，一部分用POS机刷卡，POS机绑定的是孟某的银行卡，一部分将钱转到了段某的银行卡上。（13）证人程某2的证言，证明她是2017年9月4日到金鼎鑫公司上班的，上班后跟着安某一起干，到街上发传单做宣传。公司的法人代表是张红飞，但从来没有见过，公司业务工作由张某1安排，委托段某具体负责。她在金鼎鑫公司上班期间只介绍了程某1、靳某、濮某1三个客户，现金、POS机刷卡都有。合同是公司会计张某11提供的，章子都已盖好，只需要客户签名和填写具体存款数额和期限、利息就行。（14）证人党某的证言，证明2017年3月份，她应聘到临泽金德鑫电子商务有限公司上班，公司负责人是高寒冰、会计是张某10，过了几天陈某1和张某1也到了公司，高寒冰走后，段某到了公司，具体事务是陈某1管理，她们有时也直接向陈某1汇报工作。半个月后，公司名称变成了“临泽金鼎鑫”，张某1说“临泽金德鑫”的吴某1是公务员，名下不能有公司，就把“临泽金德鑫”变成了“临泽金鼎鑫”。后来因为她一笔业务也没有发展上，张某1就不让她干了。（15）证人李某6的证言，证明2017年3月份，她应聘到临泽金德鑫电子商务有限公司上班，高星（也叫高寒冰）都称呼为“高总”，后来陆续招了边某、贾某等几个人。当时公司的法人代表吴某1，吴某1走后，公司的招牌由“临泽金德鑫”换成了“临泽金鼎鑫”，高星仍然负责公司的具体事务，陈某1和张某1偶然也到公司来。期间段某来对员工进行了培训，并带业务员到街上发了几天宣传单和名片，宣传公司业务，吸引客户存钱。过了一段时间，段某从张掖来到临泽公司，取代了高星的工作。（16）证人刘某2的证言，证明2017年5月，那个陈某奇和一个叫张宽的开一个河南牌照的小车和一个中巴车，带着张掖和临泽的客户来他公司考察，考察完之后一起回张掖，经过临泽的时候，看了在临泽新成立的公司。（17）证人曹某的证言，证明2017年10月21日，段某给他打电话说临泽的客户要向金鼎鑫公司投资10万元，客户的钱在农商银行的卡上，要找个农商银行的卡转账，他就把自己张掖农商银行的卡号告诉了段某。2017年10月22日短信提示这张卡上进了10万元，对方账户是杨某1。收到钱后，段某让他在自动取款机上取了2万元，说要给客户给利息，当天下午在张掖欧式街把钱给了段某，其余8万元段某要他通过手机银行转给他。因这张卡没有网银，当天就通过这张卡把剩余8万元转到了另外一张农商银行的的卡上。2017年10月24日，通过手机银行分两次把这8万元钱转给了段某的银行卡。2017年7、8月份，他给崟坤公司介绍了一个办POS机的朋友叫陈明，陈明给办了两个POS机，孟某本人手持身份证拍了一张照片。5.证人王某6的辨认笔录及照片，证明经王某6辨认，8号照片的男子（系孟某）即委托其办理金鼎鑫公司的河南籍中年男子；3号照片的男子（系张某1）即委托其办理金鼎鑫限公司的河南籍小伙子。综合性的证据有：1、证人袁某的证言及提供的陈某1借条复印件，证明陈某1在2017年3月5日向他借40万元去投资做生意，月息12000元打到他的建行卡上，利息清到2017年11月份，清利息的钱是从哪里来的不清楚。2、被告人的供述和辩解（1）被告人张某1的供述，证明2017年1月份，孟某到银川后，陈某1带孟某去张掖看公司，两人回来后陈某1说在张掖接手了一家公司，所有手续都已办好，让他给孟某打下手，之后他和孟某就到了张掖。崟坤公司的法定代表人是孟某，公司的总经理是之前的法人代表田长春，他主要担任司机的职务。田长春走后，公司效益不好，陈某1四处借钱维持公司的正常运转。2017年9月份，崟坤公司没有对接的企业，陈某1就带他和孟某到宁夏银川注册成立了宁夏杰合酒店管理有限公司，法定代表人是孟某，监事是他。公司吸收的存款主要用于发放员工工资、返还客户利息、支付公司的日常开支、还有一部分被陈某1拿走了，孟某治病也花了一部分，两家公司POS机绑定的卡就是孟某的卡。陈某1说开公司的钱从袁某处借了20万元，从陈某1外甥女处借了20万元，每月公司要给袁某12000元的利息，都是从孟某那张工商银行的卡上给的，大约有10多万元。除此之外，崟坤公司那边吸收了一个老头的存款37万，陈某1从37万元里面转走了12万多元，也没有给公司给。2017年初，他和陈某1、吴合力一起到临泽金德鑫电子商务有限公司，法人代表是吴合力，公司的总经理是高星，公司已经装修好，在招聘员工。2017年5月，吴合力和陈某1闹翻后，吴合力注销了这个公司，陈某1又委托王某6办了金鼎鑫公司的营业执照，营业执照办理好后，陈某1让他拿的营业执照，法人代表是张红飞，但始终没见过张红飞这个人。当时是陈某1在微信号上给他发了一张张红飞的身份证正反面照片，因为身份证照片看不清楚，陈某1让他安排段某和张某10在电脑上修了一下照片，然后做的复印件办理的工商注册。陈某1让他到金鼎鑫公司当司机，让崟坤公司的段某到金鼎鑫公司当主管。金鼎鑫公司法人代表虽然是张红飞，但公司实际是陈某1注册的，正常管理都是陈某1负责，公司的规章制度还有公司和客户签的合同都是陈某1在宁夏做好，通过快递发到临泽，客户的收益和员工工资提成都是陈某1制定的。公司吸收的存款有一部分是现金，是他和段某收到客户的现金后，直接将钱存到陈某1的建行卡上，陈某1还给了他外甥袁某的一个账号，前后给转了10万元左右。还有一部分客户的钱是刷了公司的POS机，绑定的卡是孟某工商银行的卡，这个卡上的一部分钱是他和陈某1到银行取的现金，被陈某1直接拿走了，还有一部分是段某取的现金，之后存到了陈某1建行的卡里。（2）被告人陈某1的供述，证明孟某是张某1的表叔，崟坤公司的总经理是田长春，孟某是董事长。金鼎鑫公司用的房子是吴某1办临泽县金德鑫电子商务有限公司的房子，是吴某1租的，是他装修的，他和吴某1签了装修合同，合同约定的装修款是29万元，这房子转给张某1开金鼎鑫公司，张红飞的身份证是张某1通过别人发过来的照片，张某1拿张红飞的身份证照片打印件委托他人去办的营业执照。他提出公司的房子装修花了近30万元，吴某1办公司花了8万多元，就提出让张某1给他40万元，他负责给吴某110万元，当时没有写协议，这40万元也没有给。张某1从2017年5月份之后给他转了11万元左右，有9万元打到了他的卡上，另外有1万多元打到了袁某的卡上。（3）被告人孟某的供述，证明他是张某1的表叔。2016年底，张某1打电话让他到宁夏，陈某1也在宁夏。张某1说要开公司，要他帮忙，就带着他到张掖的崟坤公司和田长春见了面，张某1和田长春谈了转让公司的事。第二天早上，张某1和田长春就叫他一起去了工商局办公司转让的手续，张某1让他签字，他就签了字，之后张某1和田长春说他是这家公司的法定代表人。第二天中午，张某1和张振书叫他一起到张掖鼓楼的工商银行，让他和张振书各办理了一张银行卡，过了几天，张某1又办了两个POS机，绑的是他和张振书的那两张卡，这两个POS机就放到了崟坤公司。2017年5月，陈某1给他打电话要账，说崟坤公司欠了钱，他说公司是张某1的，让找张某1要。之后张某1说，接手崟坤公司用了陈某1的钱，让他给张某1打个欠条，张某1再给陈某1打个欠条，糊弄一下陈某1，他就按张某1说的给张某1打了一张30万元的欠条，之后，就再没有去过崟坤公司。2017年9月份，林某1开车带着他和张某1到宁夏银川办理的宁夏杰合酒店管理公司，他是这家公司的法定代表人，股东是他和张某1，因为张某1诈骗已经被河南睢县公安机关上网追逃，就一直拿着他的身份证在用。（4）被告人段某的供述，证明2017年4月之前，他是崟坤公司的业务员，2017年4月份，张某1把他调到金鼎鑫公司担任行政主管。崟坤公司的法人是孟某，张某1说公司把钱收上之后，就打到公司的对接企业，对接企业有嘉峪关翔程生态科技开发有限公司、张掖甘州区的养殖场、宁夏的杰合酒店管理有限公司，还有白银的甘肃嘉致远工贸有限公司。他刚到鉴坤公司上班的时候，公司的法人是田长春，后来成了孟某，田长春成了公司总经理，陈某1负责公司的正常运行，所办的业务就是让客户到公司存款，公司给客户支付利息。2016年春节田长春走后，崟坤公司由陈某1负责，过了一段时间就交给了张某1。2017年9月16日张某1安排他给陈某1打了10000元，2017年10月12日打了11000元。公司收到客户的现金由会计统计后，交给张某1，张某1不在公司的时候，会计就将收到的钱交给他，由他再转交给张某1，张某1有时又安排他把钱转给孟某或陈某1。2017年5月份，张某1让他给公司一次性办了两个POS机，POS机绑定的是孟某卡号为×××工商银行卡，一个留在了崟坤公司，一个放在金鼎鑫公司，客户来公司交钱刷卡，都是通过POS机刷卡进到孟某尾号为4714的工商银行卡，孟某尾号为4714的工商银行卡由张某1保管并使用。公司给客户利息都是张某1给他现金，他再交给会计支付利息。张某1除了安排他用收客户的钱向孟某和陈某1转过钱，还安排他向汤某、冯梅兰、蒋帅军、张景华、袁某、郭永峰、李洁转过，除了汤某，其他人都不认识。金鼎鑫公司吸收的存款总额是164万元，这些钱他都按照张某1的安排通过转账或现金方式交给了张某1或他安排的人。其中刷POS机转到孟某卡上是677500元，交给张某1的现金是542500元，不确定转了帐还是刷了卡的是27万元，贾某存款5万元，是他取现金交给了张某1，杨某1的10万元是先转到曹某的卡上，张某1安排他取2万元现金退单，其余8万元曹某又转到他的卡上（建行卡，卡号×××），他又转到孟某尾号为4714的工商银行的银行卡上，这些钱一共是164万元（包含已退还的丁某2的本金4万元）。3、有关的银行卡、支付宝等交易记录（1）段某提供的孟某转账记录、支付宝转账电子回单，证明2017年6月21日至2017年12月19日12次向孟某转款189982元，其中:转支付宝155XXXX****户名6次，金额54682元；邮政储蓄6221885061030114407银行卡转14300元，工商银行×××银行卡转12万元；微信转1000元。（2）段某提供的张宽、林某2转账记录、支付宝转账电子回单，证明2017年6月26日至2017年10月17日12次向张宽、林某2转款69498元，其中:转张宽支付宝181XXXX****户名3次，金额21000元；转林某2支付宝155XXXX****户名3次，金额22500元；微信转账张宽6次25998元。（3）段某提供的其他转账记录，证明转袁某1.2万元，张景华1万元，蒋帅军1万元，冯梅兰5万元，陈某12.1万元，郑云龙0.25万元，许宾1.5万元。（4）调取的户名孟某，工商银行×××银行卡交易明细，证明自2017年4月1日至2018年5月9日在自助终端销户，存入约140万元，其中ATM机和柜面取现约82万元，转入被告人孟某、张某1支付宝账户约28万元，余款转入案外他人账户或者用于消费。4、被告人张某1、陈某1、孟某、段某的户籍证明，证明张某11990年10月6日出生，陈某11984年3月12日出生，孟某1971年2月14日出生，段某1988年2月6日出生，均达到了刑事责任年龄。5、被告人孟某的抓获经过，证明2018年9月21日12时，被告人孟某被周口市公安局荷花路分局抓获。6、甘州区人民法院刑事判决书，证明被告人段某因贩卖毒品罪于2014年1月10日被甘州区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金2000元，刑期至2014年5月21日。综上，被告人张某1、陈某1、孟某集资诈骗2起，诈骗数额295万元；被告人段某非法吸收公共存款数额164万元。2018年3月7日被告人段某向临泽县公安局投案自首。本院认为，被告人张某1、陈某1、孟某以非法占有为目的，注册成立公司，以给被害人高额利息回报为诱饵，非法向社会不特定对象集资295万元，所融资金除4万元退还被害人，3.86万元投入第三方企业、165380元用于支付被害人的利息外，其余全部被挥霍，具有明显的非法占有目的，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，构成集资诈骗罪；公诉机关指控被告人张某1、陈某1、孟某构成集资诈骗罪成立，本院予以确认；辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见与本案查明的事实不符，不予采纳，应依法追究被告人张某1、陈某1、孟某集资诈骗罪的刑事责任；被告人段某受聘担任金鼎鑫公司的业务经理后，明知吸收公共存款需要有关部门的严格审批，在公司已明显超出营业执照核定经营范围的情况下，向社会不特定对象非法吸收存款164万元，数额巨大，给存款人造成重大经济损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公共存款罪；公诉机关对被告人段某构成集资诈骗罪并系从犯的指控不当，因段某与其他三被告人不具有共同非法占有的目的和预谋共同犯罪的事实，本院依法予以纠正，应以非法吸收公共存款罪追究被告人段某的刑事责任。被告人张某1、陈某1、孟某在共同犯罪中，张某1、陈某1策划成立、实际控制公司用于犯罪，系主犯，但因在案证据证明非法所得主要由被告人张某1掌握控制、使用分配，在量刑时予以适当区别；孟某在集资诈骗犯罪中虽然是用于犯罪公司的法定代表人，但处于受他人指挥的地位，系从犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人段某被判处有期徒刑以上刑罚，在刑罚执行完毕以后，五年以内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚；被告人孟某到案后，能够如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚；被告人张某1、陈某1到案后，能够如实供述部分犯罪事实，可以从轻处罚；被告人段某在案发后，主动到公安机关揭发犯罪，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。对被告人张某1、陈某1、孟某非法占有的被害人的集资款扣除已领取的利息外，应当责令予以退赔。为打击刑事犯罪，维护正常的市场秩序，经合议庭评议，根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款，第五条第一款、第三款，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条的规定，判决如下：一、被告人张某1犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年十个月，并处罚金20万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月8日起至2031年3月7日止；判处的罚金限于判决生效后缴纳。）二、被告人陈某1犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金15万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月22日起至2029年6月21日止；判处的罚金限于判决生效后缴纳。）三、被告人孟某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年十个月，并处罚金10万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2027年10月13日止；判处的罚金限于判决生效后缴纳。）四、被告人段某犯非法吸收公共存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金8万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2024年4月23日止；判处的罚金限于判决生效后缴纳。）五、责令被告人张某1、陈某1、孟某退赔被害人张某2、张某7等被害人的损失共计2744620元（详见清单）。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向甘肃省张掖市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 葛松彬审 判 员 黄玉蓉人民陪审员 王成年 二○一九年十二月二十六日书 记 员 李艳琴附：责令被告人张某1、陈某1、孟某退赔被害人损某（元）序号被害人集资本金退还的本金领取的利息退赔的数额1张某210000.000.00400.009600.002耿某210000.000.0012600.00197400.003王某130000.000.001800.0028200.004郑某10000.000,00300.009700.005丁某1380000.000,0039900.00340100.006张某480000.000,000,0080000.007张某330000.000.003360.0026640.008赵某1130000.000.0023400.00106600.009赵某220000.000.002400.0017600.0010陈立业30000.000.001650.0028350.0011李某160000.000.004500.0055500.0012白某10000.000.001350.008650.0013蒋某30000.000.00720.0029280.0014汤某180000.000.005400.00174600.0015吴某250000.000.004200.0045800.0016吴某350000.000.001200.0048800.0017张某750000.000.001800.0048200.0018李某5120000,000.002660.00117340.0019杨某1100000.000.002400.0097600.0020倪某20000.000.00600.0019400.0021靳某10000.000.000.0010000.0022朱某10000.000.00200.009800.0023智红霞20000.000.00600.0019400.0024王某220000.000.00400.0019600.0025杨某220000.000.00600.0019400,0026安某10000.000.000.0010000.0027王某320000.000.00240.0019760.0028苟某10000.000.000.0010000.0029杨某310000.000.00400.009600.0030田某40000.000.00480.0039520.0031濮某110000.000.00200.009800.0032黄某10000.000.00300.009700.0033胡某20000.000.001680.0018320.0034张某8370000.000.0023430.00346570.0035王某4100000.000.002400.0097600.0036高某10000.000.000.0010000.0037董某20000.000.001200.0018800.0038单维建60000.000.003600.0056400.0039王某560000.000.003600.0056400.0040罗某100000.000.000.00100000.0041濮某2成10000.000.00750.009250.0042何某1170000.000.005840.00164160.0043丁某280000.0040000.002100.0037900.0044程某180000.000.002520.0077480.0045贾某50000.000.001500.0048500.0046张某930000.000.002700.0027300.00合计2950000.0040000.00165380.002744620.00附适用法律：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。第五条第一款个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。第三款集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条对第一审公诉案件，人民法院审理后，应当按照下列情形分别作出判决、裁定：（一）起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定指控被告人的罪名成立的，应当作出有罪判决；（二）起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名与审理认定的罪名不一致的，应当按照审理认定的罪名作出有罪判决；具有前款第二项规定情形的，人民法院应当在判决前听取控辩双方的意见，保障被告人、辩护人充分行使辩护权。必要时，可以重新开庭，组织控辩双方围绕被告人的行为构成何罪进行辩论。