北京市大兴区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0115刑初1996号公诉机关北京市大兴区人民检察院。被告人李亚方，女，35岁（1984年10月7日出生），公民身份号码：×××，汉族，出生地山西省陵川县，初中文化，农民，户籍所在地山西省陵川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年10月12日被刑事拘留，同年11月7日被逮捕，2019年4月9日被取保候审。指定辩护人马欣荣，北京市京广律师事务所律师。北京市大兴区人民检察院以京大检知产刑诉[2019]110号起诉书指控被告人李亚方犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了此案。北京市大兴区人民检察院指派检察员赵斌峰出庭支持公诉，被告人李亚方及其辩护人马欣荣到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市大兴区人民检察院指控：2014年9月24日，中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称中投互联）在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，公司法定代表人为鲍巍，公司经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照“经营范围”一栏明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年，郭晓晓、王志强成立中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司第二分公司，在房山地区对外销售中投互联公司理财产品。该公司于2016年注销后，郭晓俊、李佩（均另案处理）注册成立众兴汇聚（北京）金融服务外包有限公司（以下简称众兴汇聚），法定代表人为李佩，监事为郭晓俊。众兴汇聚公司与鲍巍达成协议，以为禾中集团酒泉种子产业园项目募集资金为名义，在社会上公开以中投互联名义销售中国（酒泉）种子产业园、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金，以承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率30%，2017年5月31日后承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率18%的高额利息与投资人签订《委托理财协议》的方式，向不特定投资人吸收存款。被告人李亚方系众兴汇聚公司业务员，负责向不特定投资人推销中投互联公司酒泉种子产业园理财产品，吸收投资人到该公司投资。经查明，被告人李亚方向陈玉竹等集资参与人非法吸收公众存款人民币500余万元。2018年10月12日，被告人李亚方被抓获归案。公诉机关就上述指控向本院提供了被告人的供述与辩解、证人证言、委托理财协议书、收款证据、还款协议、业务员业绩表、工资表、电子数据检验报告、辨认笔录、到案经过、被告人身份证明等证据。公诉机关认为，被告人李亚方非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人李亚方对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，认罪认罚且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人李亚方的辩护人的辩护意见：被告人李亚方系从犯，退缴全部违法所得，初犯，偶犯，到案后如实供述，综上希望能够适用缓刑。经审理查明：2014年9月24日，中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称中投互联公司）在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，鲍巍（在逃）为该公司法定代表人，公司的经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照经营范围明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年11月间，中投互联公司在北京市房山区分别成立第一、二分公司，负责人王志强。王志强、郭晓晓（均另案处理）在房山地区对外销售中投互联公司理财产品，2016年中投互联公司申请注销第一、二分公司。2016年5月间郭晓俊、李佩（均已判决）注册成立众兴汇聚（北京）金融服务外包有限公司（以下简称众兴汇聚公司），法定代表人为李佩，监事为郭晓俊。后众兴汇聚公司郭晓俊与中投互联公司鲍巍达成协议，以为禾中集团酒泉种子产业园项目募集资金为名义，为中投互联公司办理投资人向中国（酒泉）种子产业园项目、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金办理投资业务，以承诺半年期预期投资收益率24%，一年期预期投资收益率30%的高额收益，办理中投互联公司与投资人签订《委托理财协议》、《项目利润分红收益补充协议》，向不特定人吸收存款。投资人投入的资金直接用POS机转入《委托理财协议》中明确的中投互联公司指定账户内,截止到2017年7月，非法吸收投资人杨来英、陈辰、白金荣、蔡桂芝、崔玉平等600余名投资人的投资资金共计人民币1亿余元，除返还少部分投资款外，绝大部分投资款不能返还。其中，被告人李亚方作为业务员，参与非法吸收公众存款人民币500余万元。2018年10月12日，被告人李亚方被抓获归案。到案后，被告人李亚方退缴违法所得人民币33.51万元（已扣押）。上述事实，有下列证据证实：1、被告人李亚方的供述证实：2015年9月到2017年7月前后，我在中投互联公司房山区分公司当业务员，公司地址在房山区燕房路红塔小区工商银行****，当时公司经理是郭晓晓，讲师是于龙霞。我是业务员，主要是向投资者宣传投资项目，具体工作内容就是在良乡的美廉美超市的宣传点向群众宣传酒泉种子产业园这个投资项目，主要是在该超市内向群众发宣传彩页，如果群众有兴趣，就由讲师给他们讲，我的同事有甘友泉（组长），秦丽，丁曦等。如果有人通过我和公司签订投资的合同，我从中会挣提成，提成按照年化30万以下是4%，30万到100万是6%，100万以上是7%，按照半年化的分别减半，依次是2%，3%，3.5%，我工作期间的提成基本都是按照这个比例执行。我一共发展了40多个投资者，记不清楚吸收的投资总数和获得的提成了。2、投资人张冬梅陈述及辨认笔录证实：2017年3月，中投互联公司月业务员李亚方来我公司做宣传，介绍其公司情况，称其公司收益稳定，收益高。之后4月7日，李亚方来我办公室和我签订了名为中国酒泉种子产业园2号投资基金的委托理财协议，我在李亚方提供的POS机上刷卡支付了8万元，协议约定期限是2017年4月7日至2018年4月15日，年利率是24%，每月返利1600元。一直返到7月份，8月返了184元，9月返了288元，10月和11月返了352元，我发现返利和当初约定不符，就报警了。另证实，在民警提供的12张不同女性正面免冠照片中，确认6号照片，就是中投互联公司业务员李亚方。3、投资人张冬梅提供《中国酒泉种子产业园2号投资基金（委托理财协议）》、补充协议、收据证实：张冬梅于2017年4月7日签订委托理财协议，投入8万元，投资期为十二个月九天，投资收益率24%，项目利润分红收益第一个月473.42元，之后每月1600元。受委托人中投互联公司，中投互联公司银行账号：×××；法人鲍巍账号：×××，开户银行：中国农业银行北京大兴工业开发区支行。当日张冬梅将上述投资款转入中投互联公司账户内。中投互联公司出具8万元收款收据。4、其他投资人陈述、理财协议、补充协议、收据及辨认笔录证实：中投互联公司业务员通过发宣传材料、开推介会等方式，在房山区等地，向不特定公众宣传投资理财可返本付息，吸收资金。投资人投资时间、地、地点资金额、返款金额、投资经手业务员。5、共同作案人郭晓俊提供的众兴汇聚公司投资中投互联公司酒泉种业私募基金投资人名单证实：各业务员吸收投资人资金情况及吸收投资人资金总额。6、北京市大兴区人民法院（2019）京0115刑初305号、306号刑事判决书证实：众兴汇聚公司为中投互联公司办理投资人向中国（酒泉）种子产业园项目、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金办理投资业务，以承诺半年期预期投资收益率24%，一年期预期投资收益率30%的高额收益，办理中投互联公司与投资人签订《委托理财协议》、《项目利润分红收益补充协议》，向不特定人吸收存款。以及本案主犯郭晓俊及李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢、甘友泉、赵雅丽等13名相关人员被判处刑罚的情况。7、北京市人民法院案款收据证实：被告人李亚方退缴违法所得人民币33.51万元。8、公安机关出具的到案经过证实：2018年10月12日，被告人李亚方被抓获归案。9、公安机关出具的户籍证明证实：被告人李亚方的身份情况。以上证据，经当庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人李亚方非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市大兴区人民检察院指控被告人李亚方犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立。鉴于被告人李亚方系从犯，到案后如实供述犯罪事实，退缴违法所得，且认罪认罚，依法予以减轻处罚。被告人李亚方的辩护人的辩护意见，本院予以采纳。据此，对被告人李亚方依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李亚方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、扣押在案的被告人李亚方退缴的违法所得人民币三十三万五千一百元，并入本院（2019）京0115刑初306号刑事判决书一并执行，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘东民人民陪审员  张渝江人民陪审员  滕会清二〇一九年十二月三十日法官 助理  丁晓斌书 记 员  秦 洁