四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0104刑初197号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人罗茂林，男，1949年10月22日出生，汉族，大学本科文化，中共党员，四川省德仁融资理财信息咨询服务有限责任公司法定代表人、执行董事，户籍所在地四川省成都市锦江区。2018年5月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年6月22日被成都市公安局锦江区分局监视居住，2019年1月18日被取保候审。 辩护人刘永康，四川联衡律师事务所律师。 辩护人万欣，北京国度（成都）律师事务所律师。 被告人罗静，女，1977年2月22日出生，汉族，硕士文化，原四川省德仁融资理财信息咨询服务有限公司华西分公司负责人，户籍所在地四川省成都市锦江区。2018年5月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年6月22日被执行逮捕，2019年8月13日被本院取保候审。 辩护人罗乐，四川锦官城律师事务所律师。 辩护人周慧勇，北京国度（成都）律师事务所律师。 被告人苏顺学，男，1966年2月14日出生，汉族，初中文化，四川省德仁融资理财信息咨询服务有限责任公司股东，户籍所在地四川省金堂县。2018年5月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年6月22日被执行逮捕，2019年11月29日被本院取保候审。 辩护人张超成，四川中沛律师事务所律师。 被告人卢崇德，男，1957年2月24日出生，汉族，大学本科文化，中共党员，四川省德仁融资理财信息咨询服务有限责任公司股东，户籍所在地四川省成都市锦江区。2018年7月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年8月7日被执行逮捕，2019年6月28日被本院取保候审。 辩护人梁小龙，北京大成（成都）律师事务所律师。 成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2019]129号起诉书指控被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省成都市锦江区人民检察院指派检察员缪沁延出庭支持公诉，被告人罗茂林及辩护人刘永康、万欣、被告人罗静及辩护人罗乐、周慧勇、被告人苏顺学及辩护人张超成、被告人卢崇德及辩护人梁小龙到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，被告人罗茂林、苏顺学、江安煜（另处）于2011年10月9日成立四川省德仁融资理财信息咨询服务有限公司（以下简称德仁公司），注册资本300万元，住所地位于四川省德阳市，公司经营范围为融资信息咨询服务等。该公司由股东会决定公司经营方针和投资计划。2012年5月24日，德仁公司成立四川省德仁融资理财信息咨询服务有限公司华西分公司（以下简称华西分公司），营业地址在成都市锦江区。2012年11月24日，德仁公司授权华西分公司可对外办理授权范围内的融资理财信息咨询服务业务等。 德仁公司成立时，由被告人苏顺学任该公司法定代表人、执行董事，被告人罗茂林任监事（以其女罗静名义出任），被告人卢崇德于2011年11月24日入股该公司成为股东（由其子卢某代持股）。2012年5月，由被告人苏顺学负责筹建华西分公司，并担任华西分公司负责人，同月被告人罗静进入华西分公司工作，负责接待投资人、签订合同等事宜。 2013年7月7日，被告人苏顺学辞去德仁公司法定代表人、执行董事职务，次日将德仁公司股权转让，其中54万元股权由张某替苏顺学代持，被告人苏顺学继续参与德仁公司股东会会议并发表意见。2013年7月8日，德仁公司股东会决议任命被告人罗茂林为德仁公司法定代表人、执行董事。2013年11月8日，华西分公司负责人由被告人苏顺学变更为被告人罗静。 在此期间，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德以德仁公司名义，通过制作的宣传资料以及在各大媒体打广告的方式，陆续以眉山嘉峰管道制造有限公司、四川万众电缆有限公司、绵阳华晨岩土有限公司、眉山铭鼎塑胶有限公司、绵阳顺天建材有限公司、四川立菱星月轩家具有限公司等需要筹集资金为由，许以高额利息，在华西分公司向何某、王某、黄某等25名不特定社会群众非法吸收资金。经鉴定，华西分公司共向25名投资群众非法吸收资金共计15390000元。 2018年5月18日，被告人罗茂林、罗静接公安机关电话通知到案接受调查。2018年5月22日，被告人苏顺学接公安机关电话通知到案接受调查。2018年7月2日，被告人卢崇德接公安机关电话通知到案接受调查。 另查明，本院审理期间，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德分别退出赃款80万元，部分赃款退还投资人，其余赃款已扣押在案。 上述事实，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德在开庭审理过程中亦无异议，且有公安机关出具的受案登记表、立案决定书、到案经过，扣押决定书、扣押清单，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德的户籍信息及辨认说明，德仁公司及华西分公司的营业执照、分公司设立登记申请书、房屋租赁合同、股东会决议、授权委托书、情况说明，德仁公司宣传资料、华西都市报广告，向某、罗静、张某、杨某、向某的银行流水，投资人何琼英等25人提供的居间合同、借据、银行回单等，德仁公司出借业务居间合同、借款金额、出借人代表、投资项目、出借金额等，转款凭证、收条、谅解书，本院（2018）川0104刑初61号刑事判决书，四川省行政事业单位资金往来结算票据，投资人王某等人的陈述，证人黄某的证言，同案犯易传芳、叶启贵、江安煜的供述，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德的供述，川鼎会审字（2017）087号鉴定意见等证据证实。 本院认为，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德在参与公司对外非法吸收公众存款的过程中，相互配合、各有分工，不宜区分主从，可根据各被告人的具体情节综合量刑。被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德经公安机关电话通知到案，归案后能如实供述其罪行，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德分别退出赃款80万元，本院在量刑时将综合考虑。被告人罗茂林、罗静、苏顺学、卢崇德的辩护人提出各被告人具有自首情节，认罪、悔罪态度较好，积极退赔并取得被害人谅解的辩护意见与查明事实相符，本院予以采纳。 据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，维护金融秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条（条文全文附后）之规定，判决如下： 一、被告人罗茂林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金五万元； （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人罗静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金五万元； （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人苏顺学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金五万元； （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告人卢崇德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金五万元； （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 五、继续追缴非法吸收的公众存款，发还集资参与人；扣押在案的赃款，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 朋 人民陪审员  谢成英 人民陪审员  郭 卫 二〇一九年十二月二十三日 书 记 员  汪 玉 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 如果由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其它罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑罚》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑法》第七十三条 拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。