北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0105民初73500号原告：张旭，女，1967年10月21日出生，汉族，住辽宁省沈阳市和平区。委托诉讼代理人：戴锡镇，北京市炜衡（沈阳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：张颖，北京市炜衡（沈阳）律师事务所律师。被告：中廷投资基金管理（北京）有限公司，住所地北京市朝阳区。法定代表人：李凤德，执行董事。委托诉讼代理人：朱立新，北京市华舟律师事务所律师。被告：上海廷固投资管理中心（有限合伙），主要经营场所上海市嘉定区南翔镇德力西路88号1幢A区661室。执行事务合伙人：中廷投资基金管理（北京）有限公司（委派代表：王杰）。委托诉讼代理人：朱立新，北京市华舟律师事务所律师。原告张旭与被告中廷投资基金管理（北京）有限公司（以下简称中廷公司）、上海廷固投资管理中心（有限合伙）（以下简称廷固中心）委托理财合同纠纷一案，本院依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告张旭的委托诉讼代理人张颖，被告中廷公司、廷固中心的共同委托诉讼代理人朱立新到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。张旭向本院提出诉讼请求：1.中廷公司、廷固中心返还投资本金20万元；2.中廷公司、廷固中心支付投资本金20万元的投资收益（以20万元为基数，按照年利率9%的标准，自2016年5月25日起计算至实际给付之日止）；3.中廷公司、廷固中心支付律师费3520元；4.本案案件受理费、保全费、保全担保费520元由中廷公司、廷固中心负担。事实和理由：2016年5月，张旭和廷固中心及北京国久财富资产管理有限公司（以下简称国久公司）共同签订“久安伍号”《产品收益权转让及服务协议》，约定张旭受让廷固中心持有的“中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划”的产品收益权，投资金额20万元，存续期12个月，自2016年5月25日至2017年5月24日止，预期年化收益率9%；张旭受让产品收益权后，廷固中心继续负责产品存续事务管理，在收到产品所获分配总额之日起十个工作日内将本协议项下对应产品的收益交付于张旭。国久公司负责为张旭与廷固中心签订上述《产品收益权转让及服务协议》提供信息服务。张旭依约向廷固中心交纳20万元。在约定的存续期限届满后，廷固中心没有向张旭返还投资本金及支付投资收益。中廷公司于2017年5月向张旭出具告知函，承诺自约定的存续期限届满之日起三个月内，向张旭返还投资本金并支付约定的投资收益。后因中廷公司再次逾期未向张旭返还上述投资本金及支付投资收益，经协商未果，故诉至法院。中廷公司辩称：张旭将中廷公司列为本案被告依据的是中廷公司出具的告知函，廷固中心的执行事务合伙人是中廷公司，中廷公司出具的告知函是以廷固中心执行事务合伙人的名义出具，而非中廷公司自己的身份。告知函中中廷公司没有明确承诺承担担保责任或进行债务承担，因此中廷公司不应成为本案被告，张旭要求中廷公司承担责任是没有任何事实和法律依据的。廷固中心辩称：廷固中心确与张旭签订了《产品收益权转让及服务协议》，也收到了张旭支付的20万元投资款，廷固中心将款项投入了合同约定的项目中，但是由于项目方没有及时向廷固中心返还本息，因此廷固中心才没有对张旭返本付息。合同中约定的利率等都是真实的，张旭投资的基金损失是投资的正常损失，应自行承担风险，不应由廷固中心承担赔偿责任，而且基金管理人也没有承诺保本，廷固中心与张旭签订的合同也未约定廷固中心保证张旭的本息，且法律规定基金并非保本，因此张旭的诉讼请求没有合同和法律依据。若廷固中心收到项目方的回款，会将钱支付给张旭。保全担保费和律师费并非必要开支，不应由廷固中心负担。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对于事实部分，本院认定如下：张旭作为甲方（受让方），与乙方（转让方）廷固中心、丙方（服务方）国久公司签订《产品收益权转让及服务协议》，约定：本协议所述产品收益权对应基础资产，其基本要素以附件一为准；甲方签署本协议并在本协议规定的期限内支付投资金额对应价款后，如乙方在收益权转让基准日后十五个工作日内满足以下条件之一：1.根据法律规定、监管规定登记为产品份额持有人；2.获得产品份额持有人的有效授权；3.经与产品份额持有人或原产品收益权持有人达成书面合意，成为产品收益权持有人的，则甲方受让产品收益权成功，甲方自附件一所列产品收益权转让基准日（含）起享有产品收益权；为免歧义，甲方支付收益权转让价款之日（含）至产品收益权转让基准日（不含），甲方确认同意收益权转让价款不计息；甲方受让产品收益权后，乙方或份额持有人应继续负责产品存续事务管理，包括但不限于了解及监督产品之资产管理人/执行事务合伙人及/或投资顾问进行资产投资与管理的情况、产品资产托管人资金托管情况等，一旦发现可能有损甲方利益的情况，乙方应自行或确保产品收益权所对应产品份额持有人及时通报甲方，并作为产品份额持有人或督促产品份额持有人与产品管理人协调；乙方或份额持有人应自行或确保产品收益权所对应产品份额持有人在产品收益权清算日完毕后，收到产品所获分配总额之日起十个工作日内将本协议项下对应产品的收益交付于甲方；若产品在存续期内多次分配的，甲方同意期间收取的分配款项由乙方或份额持有人保管，待产品到期后由乙方或份额持有人一次性支付于甲方；甲方充分理解并确认同意，甲方最终收益取决于乙方或产品份额持有人所收到的对应产品分配款；任何情形下，乙方或产品份额持有人仅需以其产品分配款总额为限向甲方支付收益，如乙方或份额持有人收到的对应产品份额分配总额低于甲方支付的收益权转让价款和受让方预期收益之和而导致甲方实际收益率低于受让方预期收益率的，乙方及产品份额持有人无义务向甲方进行任何补偿或赔偿；产品收益权成功转让后，甲方有权享有作为产品收益权人根据本协议享有相应的产品收益，并有义务承担产品收益权项下的风险；任何一方违反本协议的约定，使得本协议的全部或部分不能履行，均应承担违约责任，并赔偿守约方因此遭受的全部损失（包括但不限于由此产生的诉讼费、律师费、公证费、评估费、保全费用、拍卖费和强制执行费用）；如多方违约，根据实际情况各自承担相应的责任；违约方应赔偿因其违约行为而给未违约方造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违约合同一方订立合同时可以预见或应当预见的因违反合同可能造成的损失。附件一《产品收益权转让清单》载明：产品名称为中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划，资产管理人为中廷公司，转让人为廷固中心，受让人为张旭，受让方预期年化收益率9%，投资金额20万元。2016年5月20日，张旭向廷固中心支付20万元。2016年5月25日，廷固中心、国久公司向张旭出具《关于国久财富久安伍号理财计划投资人权益告知书》，载明：您投资于国久财富久安伍号理财计划的资金为20万元，该笔资金于2016年5月20日到达国久财富久安伍号理财计划指定账户；预期收益包含活期利息和收益两个部分：您的投资自2016年5月20日，按照该项目资金托管银行公布的同期活期存款利息0.3%计息，截至2016年5月24日止，共计利息8.33元，利息将于投资期满后连同本金一同支付；按照约定预期年化收益率为9%，于2016年5月25日起正式计息，到期日为2017年5月24日，期满后10个工作日内分配预期收益及本金；收益支付方式为资管计划到期后10个工作日内。2017年5月8日，中廷公司向张旭出具《告知函》，内容为：感谢您选择中廷公司管理的【久安伍号】基金，目前由于项目方原因导致基金本金和收益回笼不如预期，中廷公司作为基金管理人与项目方就项目实施进程、基金本金和收益支付安排进行了及时、深入的了解和探讨，经中廷公司综合分析目前情况，中廷公司认为延长项目方使用基金财产期限的方式能够最大程度上保证基金和投资人的利益；后续，中廷公司作为基金管理人将积极履行基金管理人职责，从维护基金和投资人利益角度出发与项目方就基金投资本金和收益的支付、延期支付的违约责任承担进行深入讨论并争取达成具有可操作性的解决方案；基于以上原因，将直接导致投资人已到期的投资本金和收益的兑付将延期兑付，由此给投资人带来的不便，深表歉意，并就延期兑付期间投资本金和收益的兑付等重要内容向投资人告知如下：1.兑付期间（指合同约定的到期日至投资本金和收益实际兑付日），投资人仍按照合同享有投资收益；2.兑付的期限自合同约定的到期日起不超过3个月。上述合同载明的项目产品中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划的资产管理人为中廷公司，类别为私募契约型，存续期限为12个月。中廷公司与中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划的投资人除《中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划资产管理合同》外，还签订了《中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划回购协议》，约定在资管计划投资期限到期后资管计划不能按照约定支付投资人投资本金及预期收益的，资管计划在有效期间内终止存续以及进行清算的，因资管计划或中廷公司原因导致投资人无法收回投资及预期收益的其他情形，中廷公司可以按照[实缴份额本金×（1+预期年化收益率×实际持有资管计划份额天数/365）]的转让对价受让投资人的出资份额。中廷·七星财富中心2号专项资产管理计划未进行基金备案。2018年6月12日，张旭作为委托人，与受托人北京市炜衡（沈阳）律师事务所签订《委托协议》，约定委托人因与国久公司、廷固中心、中廷公司合同纠纷案件，委托受托人指派律师代理事宜，本协议生效后三十日内，委托人应向受托人支付法律服务费3520元。2018年6月19日，北京市炜衡（沈阳）律师事务所向张旭开具了律师费3520元的发票。本案诉讼中，张旭申请了诉讼财产保全，提供了中国太平洋财产保险股份有限公司北京分公司出具的保证担保函作为担保，为此张旭支付了520元保费。庭审中，为证明中廷公司、廷固中心已向与张旭参与相同项目的其他投资人兑付了本金及按照年化9%计算的收益，张旭提交了案外人刘贞贞的《产品收益权转让及服务协议》《账户交易历史》《投资人权益告知书》《告知函》，其中《告知函》与中廷公司向张旭出具的《告知函》告知内容一致。经询，各方当事人均认可本案中双方约定的项目周期已到期。中廷公司、廷固中心称投资款已实际支付到相关项目中，但没有相关证据提交，涉案项目已经部分回款，未进行审计清算，已将回款给付了部分投资人，但并未按照比例进行分配。本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。张旭已经按照合同约定履行了支付投资款的合同义务，廷固中心亦应依约履行其合同义务。现合同约定的项目周期已经届满，廷固中心认可收到了部分项目收益，虽其辩称合同并未承诺保底条款，但其未能举证证明投资款项的具体去向以及项目的实际情况，合同所涉也非经过登记备案的基金项目，且其已经按照合同约定的预期收益标准全额支付给了其他与张旭情况相同的投资人，鉴于此，张旭按照合同约定要求廷固中心返还投资本金20万元，以及支付按照年利率9%计算的合同期内的收益，于法有据，本院予以支持。廷固中心未按合同约定履行合同义务已构成违约，张旭有权按照合同约定要求廷固中心承担包括逾期收益损失、律师费、保全费用在内的全部损失，又因《告知函》载明至实际兑付日仍按合同约定兑付收益，故张旭要求廷固中心承担逾期后按照年9%标准计算的收益以及因本案支出的律师费、保全担保费用，于法有据，本院予以支持。中廷公司作为廷固中心的普通合伙人，根据法律规定，应对廷固中心的债务承担无限连带责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国合伙企业法》第二条第三款之规定，判决如下：一、被告上海廷固投资管理中心（有限合伙）于本判决生效之日起十日内返还原告张旭投资款200000元；二、被告上海廷固投资管理中心（有限合伙）于本判决生效之日起十日内给付原告张旭自2016年5月25日起至实际给付之日止的收益（以200000元为基数，按照年利率9%的标准计算）、律师费3520元及保全担保费520元；三、被告中廷投资基金管理（北京）有限公司对上述债务，承担连带责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4864元，保全费1820元，由被告中廷投资基金管理（北京）有限公司、被告上海廷固投资管理中心（有限合伙）负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  孟 妍人民陪审员  刘立英人民陪审员  王桂香二〇一九年十二月二十六日书 记 员  肖 扬