山西省原平市人民法院刑事判决书（2019）晋0981刑初314号公诉机关原平市人民检察院。被告人秦宝梁，男，1987年10月21日出生，汉族，大专文化，原平市人，无业，捕前住本村。因涉嫌犯非法拘禁罪，于2019年4月22日被原平市公安局刑事拘留，同年5月29日被依法逮捕。现羁押于繁峙县看守所。辩护人骆群，山西三晋律师事务所律师。辩护人刘小强，山西三晋律师事务所律师。被告人张芷健，男，1993年2月9日出生，汉族，小学文化，原平市人，无业，捕前住本村。曾因犯故意伤害罪，于2015年12月28日被原平市人民法院判处有期徒刑十一个月，2016年1月20日刑满释放。现因涉嫌犯非法拘禁罪，于2019年8月10日被河曲县公安局民警抓获并临时羁押于河曲县看守所，同年8月12日被原平市公安局刑事拘留，同年8月21日被依法逮捕。现羁押于原平市看守所。原平市人民检察院以原检一部刑诉（2019）243号起诉书指控被告人秦宝梁、张芷健犯非法拘禁罪，被告人秦宝梁犯强迫交易罪，于2019年11月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。原平市人民检察院指派检察员杨旭青、杜洁出庭支持公诉，被害人柳某2的委托诉讼代理人柳某1国、任淑琴，被告人秦宝梁及辩护人骆群、刘小强，被告人张芷键到庭参加诉讼，现已审理终结。原平市人民检察院起诉书指控:2016年3月份的一天，被害人柳某2和段某找到张伟，向其借款二十五万元，期限三个月，并承诺如到期不还钱，就把柳某2位于原平市文化北路育才巷的一处房屋卖了还钱。2016年6月，因张伟急用钱，且该二人还不了该笔钱款，张伟便与二被害人找到被告人秦宝梁协商此事，提出将二人欠款转到秦名下。2016年7月15日，被告人秦宝梁与柳某2签订《房屋买卖协议》，写明柳某2将自己位于原平市文化北路育才巷的房屋以25万元的价格卖给秦宝梁，随后秦宝梁替该二人还清了欠张伟的钱。2016年9月5日，被告人秦宝梁又和柳某2补签了一份关于柳某2委托秦宝梁办理房屋过户手续的“委托书”。2017年4月16日，被告人秦宝梁和柳某2又补签了“宅基地房屋买卖补充协议”和“关于房屋内所有物品及杂物的处理协议”，但该房屋一直未归秦宝梁所有，秦一直催要钱款，该二人一直未还清欠款。2018年1月13月，被告人秦宝梁带领被告人张芷健、樊文义（另案处理）开车将段某带至原平市滨河公园问其要欠款并将其带至宜家酒店408房间。2018年1月14日上午，被告人秦宝梁又将柳某2带至宜家酒店408房间并安排张芷健、樊文义看住二人。1月15日晚，被告人秦宝梁辱骂并用烟头将段某的手背烫伤。1月16日晚，被告人秦宝梁和柳某2、段某口头约定补签一份房屋买卖协议。1月17日，被告人秦宝梁驾车将柳某2和段某拉到市委东面的一个办公室，打出一份“宅院买卖合同”并让柳某2在上面签字，随后秦宝梁又开车将柳某2和段某拉到平安未来城的售楼处打印一张四十万元的“收条”让柳某2签字并打了一张1万元的“劳务费”欠条让段某签字方才让该二人离开。后被告人秦宝梁雇佣工人将柳新茂位于原平市文化北路育才巷的房屋拆除并在原址上盖起新房。公诉机关提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、辨认笔录支持公诉。公诉机关认为：被告人秦宝梁、张芷健之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百三十八条、第二十五条之规定，应当以非法拘禁罪追究其刑事责任。被告人秦宝梁的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。被告人张芷健系累犯，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十五条之规定。被告人秦宝梁对强迫交易罪、非法拘禁罪及犯罪事实都有异议。辩称：2016年6月，柳某2去信访接待室找张伟，我们就认识了，柳某2一开始提出来向我借款，我不同意，柳某2又主动找到我，说他要把在张伟名下的欠款转给我。我后来就替柳某2还了欠款，直接把钱打到张伟卡上，这是我和柳某2一人发生的债务关系。柳某2后给我打电话，说他找不到段某，让我帮忙找，我找到段某后，和段某说：柳某2找你处理欠款的事情。在宜家酒店我没有拘禁段某和柳某2，柳某2用皮带抽段某，还拿开水烫过他。段某1万元的劳务费不是事实。辩护人意见：1.本案现有证据不足以证实被告人秦宝梁实施非法拘禁罪的客观行为。前往涉案案发地时柳、段二人是自愿的；案发期间柳、段二人从未主动要求离开，也未在有条件时求助外界；在秦宝梁上班离开案发地，只剩柳、段二人在现场时，柳、段二人也未选择离开；同为成年人的柳、段二人却被秦宝梁一人“拘禁”在酒店长达5天之久，无论在逻辑上还是在客观事实上都难以成立。2.本案不存在强迫交易行为。秦宝梁向柳某2付款25万元的事实是客观存在的；而秦、柳二人针对案涉房屋分别于2016年7月15日签订《房屋买卖协议》、2016年9月5日签订《搬离协议》，同日签订过户《委托书》、2017年4月16日签订《宅基地买卖补充协议》，同日签订《杂物处理协议》，2018年1月17日签订《宅院买卖合同》，可以看到二人对房屋买卖的认知及意思表示是长期稳定且一致的；同时在后续履行过程中，即房屋拆除过程中，拆迁工人均证实柳某2知情并在场，整个过程中柳某2并未有反对的意思表示或任何阻挠行为；据此，通过以上事实足以认定柳某2对本案涉案房屋的买卖是其真实、自愿的意思表示。而强迫交易的构成要件是以暴力、胁迫手段，违背当事人自愿的意思表示，强买强卖，不符合强迫交易罪的构成要件。3.本案证据未形成闭合的证据链条，无法排除合理怀疑。在本案中指证被告人涉嫌犯罪的证据仅有受害人柳某2、段某二人的陈述，无任何其他证据予以佐证。而段某的陈述前后矛盾，柳某2的陈述又与本案多份证人证言及其他证据相矛盾，其真实性有怀疑。辩护人提供了录像视频光盘3张；照片5张。被告人张芷健对罪名及犯罪事实均有异议。辩称：秦宝梁没有带领、安排我们做任何事情，我没有拘禁任何人，我认为构不成犯罪。经审理查明：2016年3月份的一天，被害人柳某2和段某找到张伟，向其借款25万元，期限三个月，并承诺如到期不还钱，就把柳某2位于原平市文化北路育才巷的一处房屋卖了还钱。2016年6月，因张伟急用钱，且该二人还不了该笔钱款，张伟便与二被害人找到被告人秦宝梁协商此事，提出将二人欠款转到秦名下。2016年7月15日，被告人秦宝梁与柳某2签订《房屋买卖协议》，写明柳某2将自己位于原平市文化北路育才巷的房屋以25万元的价格卖给秦宝梁，随后，秦宝梁替该二人还清了欠张伟的钱。2016年9月5日，被告人秦宝梁又和柳某2补签了一份关于柳某2委托秦宝梁办理房屋过户手续的“委托书”。2017年4月16日，被告人秦宝梁和柳某2再次补签了“宅基地房屋买卖补充协议”和“关于房屋内所有物品及杂物的处理协议”，但该房屋一直未归秦宝梁所有，秦一直催要钱款，该二人一直未还清欠款。2018年1月13月，被告人秦宝梁带领被告人张芷健、樊文义（另案处理）开车将段某带至原平市滨河公园问其要欠款并将其带至宜家酒店408房间。次日上午，被告人秦宝梁又将柳某2带至宜家酒店408房间并安排张芷健、樊文义看管二人，1月15日晚，被告人秦宝梁辱骂并用烟头将段某的手背烫伤，1月16日晚，被告人秦宝梁和柳某2、段某口头约定补签一份房屋买卖协议，1月17日，被告人秦宝梁驾车将柳某2和段某拉到市委东面的一个办公室，打出一份“宅院买卖合同”并让柳某2在上面签字，随后秦宝梁又开车将柳某2和段某拉到平安未来城的售楼处打印一张40万元的“收条”让柳某2签字，段某写了一张1万元的“劳务费”欠条后，该二人才离开。后被告人秦宝梁雇佣工人将柳某2位于原平市文化北路育才巷的房屋拆除并在原址上重建新房。认定上述事实的主要证据有：1、被害人柳某2报案及陈述：抵押给张伟之前，段某把我的房本抵押给一个信用社的人想跟信用社做抵押担保贷款，本来段某想贷50万元，但是办不下来，只能办下20万元，后来因为段某又急用钱，还想拿上我的房本再跟信用社贷30万元，没有办下来，段某于是和信用社的人以个人名义借了十多万元，我记得是当时段某带着我去的这个人家里，还写了一张借条，写明向这个人临时借十多万元，将我的房抵押给他，到期如数归还借款等内容，这个借条上的借款人签字也是我和段某签的，我的房本当时已经在这个信用社的人手上。过了一段时间，段某说运煤结算钱了，税金不够，他就向张伟借了钱去结算，但是不够，全部结算清大约需要25万元左右。段某和我说再帮帮他的忙，准备再向张伟借上些钱，于是段某带着我见了张伟，我和段某又给张伟写下一张25万元的借条，借条上的借款人签的是我和段某，还写明了借款期间我的房本由张伟保管（意思是将房屋抵押给了张伟），写条以前房本就已经给了张伟，我没见着钱。在宜家宾馆，最开始秦宝梁让我把手机交出去，我没交，后来他也没再跟我要。我记得有一天晚上，秦宝梁带着我、段某和另外两个青年一起开车去前进西街一家饭店吃的饭，还出去过两次。一次是秦宝梁、段某他们找下一个愿意借给钱的人，秦宝梁叫上我、段某、还有那两个看守我的两个青年，一起坐的一辆商务年去了原平城区往崞阳方向走的路上，我记得是路西面一个批发市场，是秦宝梁和段某和那个人谈的。还去过体育南路一个地方，是原平一小往南走往西拐的一处地方，听秦宝梁说那里是农行宿合，进家以后是秦宝梁、段某和人家商谈的，我没注意他们说了什么。在宜家宾馆期间，我跟秦宝梁说：我妻子给我打电话让我回家了，他不让我离开，说必须处理了他的事情才让我走，还有在外面吃饭那次，我也跟秦宝梁提出要回家，秦宝梁不让我走，必须先处理了他的事，他们限制了我的人身自由。期间，秦宝梁用烟头分别烫了我和段某。有一天晚上吃过晚饭以后，秦宝梁用烟头烫了段某，我记不清是什么时间，秦宝梁叼着烟，在拘禁我的房间的卫生间里用烟头烫了我，他就是怨我们给不了他钱。秦宝梁说过好几次，如果段某还不上钱，就要拆了我的房子。2018年6、7月份左右，秦宝梁还领着我去过我房子的西邻家，去之前让我跟我的西邻家说他是我雇下的工队，秦宝梁说我总在外地，联系我不方便，所以跟邻居说他是工队的人，我觉得他就是为了到时候拆我的房时方便一些。我的房屋位于原平文化北路育才巷南胡同东1排2号。2018年后半年段某的弟弟分四次总共给我转过19万，这是我的房被拆了后，段某赔偿我的钱。2.被害人段某陈述：起初是我征得柳某2同意之后，用柳某2的房本跟张伟借的钱，欠款到期后，我还不了张伟钱，张伟又催得紧，于是给我介绍了秦宝梁，并说可以把借款转到秦宝梁名下。后来我联系秦宝梁、张伟，我跟他们说好后，让柳某2去见了张伟和秦宝梁签了手续，那次我不在场，他们具体是怎么写的我不清楚。2018年1月13日,我从看守所出来后，张芷健、樊文义在门口等我，他俩跟我说不能走的了，等上秦宝梁看欠下钱的事怎么处理，于是我和他们一起等秦宝梁从看守所下班出来，我们四个人坐上樊文义的蓝色别克商务车，我回家取了点衣服又出来坐上他们的车，然后开始在原平的街上一边转一边看能跟谁找下钱，最后也没找下。当天快晚上时，他们开车把我拉到滨河公园，去了以后秦宝梁嫌我找不下钱，还扇了我一耳光。当晚，从滨河公园离开后，秦宝梁、张芷健、樊文义三人开车拉我到了宜家宾馆。我们互相之间都清楚是我通过柳某2，抵押的也是柳某2的房本跟秦宝梁借的钱，所以秦宝梁就跟我要钱。我欠他们钱了，自己觉得理亏，他们说让我上车我就上去了，到宜家后，秦宝梁开了房间，我们上去后，秦宝梁问我这钱怎么还？我说我欠柳某2钱，当时借钱、抵押手续都是柳某2跟他签的，让他去找柳某2，秦宝梁不听我说的这些，因为他也清楚实际是我用的钱，只是用柳某2的房做抵押，他说，我和柳某2还不了他钱，他就要把柳某2抵押的房子拆了，还说要叫柳某2一起来处理。当天晚上，秦宝梁离开了宾馆，剩下我和樊文义在房间里，张芷健在隔壁开了一个房间，他好像和他女朋友住在隔壁房间。当晚，秦宝梁就联系上了柳某2，说好明天柳某2回来一起解决。第二天，也就是14日，柳某2来了宜家，他和秦宝梁相跟着进了我的房间，我还是坚持说手续上的字全是柳某2签的，是柳某2欠秦宝梁钱，这下柳某2也不让我了，他和秦宝梁都逼着我让我赶紧找钱。15日中午，我吸烟时把烟掉落到桌子上了，秦宝梁就拿起烟头烫了我的手背一下，15日晚上，柳某2听见秦宝梁要拆他的房，又见我找不下钱，就解下他的裤带抽了我两下，还用开水往我的脚上浇，我的脚也被烫了。15日的白天，我、柳某2、秦宝梁、张芷健、樊文义都在，15号晚上秦宝梁和我们在一个家睡了一晚上，我和秦宝梁睡一张床，柳某2睡一张床。每天都是樊文义在一进房间门的狭窄过道里睡觉，从第一天晚上起，就是秦宝梁临走时安排樊文义的。张芷健白天在房间里，晚上就到隔壁房间睡。每次都是我、柳某2、秦宝梁、樊文义、张芷健一起相跟着出去，每次都是樊文义开着他的别克商务车拉着我们。一次是15号上午，我们去了沙河桥的“弹个车”找旺旺想把借款转给旺旺，还有一次是16号上午去了柳某2的住处附近，我联系下一个想买柳某2房的人，他想35万元买了，柳某2想要55万，最后没谈成。到了16日，我们都觉得总得商量出个结果来，不然一直在宾馆也不是个办法，我就跟秦宝梁说下2018年5月份还他钱，还了秦宝梁钱此事就再跟柳某2无关，秦宝梁也不会拆他的房了，柳某2表示同意。商量好后，决定第二天去办手续。17日，秦宝梁开车拉着我和柳某2先去了以前旧信访局楼上打印了卖房合同，柳某2和秦宝梁在上面签了字，之后，我们又去了平安未来城，秦宝梁打了一张收条，让柳某2在上面签了字，另外我给柳某2打了40万元的欠条，最后我们出来，在车上我给秦宝梁写了一张1万元的“劳务费”欠条，就各自走了。3.被告人秦宝梁供述：大约是2016年时候，我当时在原平市公安局信访办上班，因为柳某2经常来信访办找张伟，我就慢慢和他认识了。柳某2以前跟张伟借过钱，后来柳某2找到我说：想把他位于文化北路的一套房屋以二十五万元的价格卖给我，我当时不想买他的房，于是跟他口头说:他给我支付三分钱的利息，借款期限是三个月。于是我和柳某2写了“房屋买卖协议书”并签了字，意思就是他用写在协议里的这套文化北路教育巷的房屋的房产证抵押给我，三个月之后如果他还不了钱，就等于以二十五万元把这套房卖给我了，我就同意了。签了以后，我就给了张伟25万元。我和柳某2签写"房屋买卖协议书”时柳某2亲手从车里取出他位于原平文化北路房屋的房产证和土地证交给我。2016年7月15日，我叫上柳某2到市委东边的一个公证处，进公证处之前，我在柳某2车里见了他房屋的房产证和土地证，就进公证处准备和他签协议。因为柳某2的老婆死了，房屋交易还需要柳某2的丈人、丈母、子女等人来公证处办理相关手续，我当时害怕到时候惹下其他麻烦，就不想和他签这个合同了。但是经过他的一番劝说，我最后还是同意和他签这个合同。我和他就在公证处外面的路边，在柳某2车上签的字，当时我叫的张伟和冯建凯做的见证人，他俩也都签了字。是柳某2跟我借的钱，段某没跟我借过，但最终具体这些钱是谁拿的了我不清楚。据柳某2所说他拿钱和段某一起做煤炭生意去了，但是具体我不是很清楚。自从柳某2借了我的钱，我就一直催他还钱，但是他没还。于是2016年我又和柳某2写下一份委托书，写明委托我将柳某2的房屋过户在我名下。2017年我又找律师咨询后让柳某2签了“宅基地房屋买卖补充协议”、“关于房屋内所有物品及杂物的处理协议”。这件事跟段某无关，柳某2说这件事跟段某也有关系，让我把段某也叫上一起处理。段某出看守所前，我给柳某2打电话，说段某在我上班的看守所关着，1月13日就出来了，柳某2说他还在内蒙，马上回原平。2018年1月13日当天晚上8点左右，我联系了张芷健，张芷健又带了樊文义一起过来，在看守所门口等上段某一起等我下班，我下班出来，我们就开着张芷健的别克商务车，先在街上转了转，又去了滨河公园，在滨河公园，我和段某商量了一会儿我和柳某2之间的债务的事情。大约晚上10点，我和段某、张芷健、樊文义到了平安大街的宜家宾馆，我开了一间房，随后我们都进了房间。我记不得当天晚上有没有人和段某在房间里睡，也记不得我那天走没走。第二天，也就是14号，柳某2说他从内蒙回来了，我开车去红旗商场院内把柳某2也拉到了宜家宾馆。柳某2到了宜家以后坐了几分钟，我领上柳某2和段某在宜家楼下对面的饭店吃了饭，吃完饭又回了宾馆房间，我跟柳某2说：现在你欠我钱，至于你跟段某之间有什么纠葛我不管。柳某2就和段某商量如何找钱的事，段某四处联系找钱。15号上午，我印象是段某联系下沙河桥附近的“弹个车”店能给贷款，我开着我的黑色奥迪拉着段某、柳某2、张芷健去的，去了后没谈成。16号上午段某又给联系下一个想买柳某2房的人，我们去了柳某2的房那里谈，也没谈成。除了这两次，我们还出去过几次。17号早上，柳某2跟我说段某想下个办法，说是在忻州能弄出煤来，而且能跟人要下预付款，段某还说下再过半年肯定能找下钱，我说我被他们骗的多了，必须让柳某2写下卖房协议和收条才能相信他们。于是我开车拉上他们去了市委东院寇晋涛律师的办公室签了卖房协议，紧接着我们又去平安未来城，我打了一张收条并让柳某2在上面签了字。随后我们才各自走了。4.书证：柳某2、秦宝梁于2016年7月15日签订的“房屋买卖协议书”、2016年9月5日签订的“协议”、“委托书”；2017年4月16日签订的“宅基地房屋买卖补充协议”、“关于房屋内所有物品及杂物的处理协议”；2018年1月17日签订的“宅院买卖合同”、收条；段某左手腕部“类圆形”皮肤改变及细目示意照片、柳某2右手背“类圆形”皮肤改变及细目示意照片；栗梓豪与赵雨亭签订的建筑工程施工合同；房产证、土地证各一本等在案佐证。5.原平市公安局刑警大队出具的抓获经过证实抓获被告人秦宝梁的经过、河曲县公安局出具的被告人张芷健的到案经过证实抓获被告人张芷健的经过。6.被告人秦宝梁、张芷健的户籍证明，证实了被告人的身份情况7.山西省原平市人民法院（2015）原刑初字第00134号刑事判决证实了被告人张芷健的前科犯罪情况。上述证据均经庭审举证、质证，予以核实认定。本院认为，被告人秦宝梁为向被害人段某、柳某2索要高息借款，便纠集被告人张芷健等人，在原平宜家宾馆对被害人段某、柳某2进行非法拘禁，限制二人的人身自由，其行为构成非法拘禁罪。拘禁期间，被告人秦宝梁因被害人无法归还其借款，为发泄不满情绪，在拘禁的房间内用烟头烫二人手背，依法从重处罚。被告人秦宝梁在已经与被害人柳某2签订了“房屋买卖协议”的基础上，在拘禁期间，又强迫被害人柳某2与其签订了“宅院买卖合同”，并让柳某2在其打印好的四十万元的收条上签字，且在未办理相关手续的情况下将柳某2的房屋予以拆除，进行重建，其行为构成强迫交易罪。辩护人认为公诉机关指控的非法拘禁罪不成立，认为被害人出于自愿去的案发现场，亦无主动要求离开。经查，被害人柳某2证实，被告人秦宝梁在其提出请求回家时，不让离开，称必须处理了他的事情才让走。被害人段某证实，樊文义受秦宝梁安排，每天在其受拘禁的房间过道里睡觉，张芷健白天在拘禁的房间里，晚上在隔壁房间睡觉，二人的行为足以说明受被告人秦宝梁安排轮候看管被害人的事实，被告人主观上具有非法拘禁被害人的意愿，客观上也与他人共同实施了拘禁行为，应以非法拘禁罪定罪处罚。辩护人提出被告人不存在强迫交易行为。本案证据可以证实，被害人柳某2在其被非法拘禁期间，因急于解脱控制被迫签订宅院买卖合同，并在没有收到钱款的情况下，签署收到四十万元的收条，被告人的行为完全符合强迫交易罪的构成要件，辩护人意见不予采纳。被告人张芷健曾因犯故意伤害罪，被判处有期徒刑十一个月，在刑满释放五年内，再犯应当判处有期徒刑之罪，属累犯，依法从重处罚，鉴于其受他人纠集实施了看管行为，在共同犯罪中所起作用相对较小，酌情从轻处罚。被告人秦宝梁一人犯数罪，实行数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条、第二百二十六条、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十九条之规定，判决如下：被告人秦宝梁犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年九个月；犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金10000元。数罪并罚，决定执行有期徒刑二年十个月，并处罚金10000元。（罚金限判决生效后执行）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月22日起至2022年2月21日止）被告人张芷健犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年三个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年8月10日起至2020年11月9日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省忻州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 谢美珍审 判 员 姚海元人民陪审员 张建文 二〇一九年十二月二十八日书 记 员 王晓旭