山西省忻州市忻府区人民法院   刑事判决书   （2019）晋0902刑初376号   公诉机关忻州市忻府区人民检察院。   被告人胡某，男，1992年12月9日出生，公民身份号码×××，汉族，本科文化，生于忻州市，原善林（上海）金融信息服务有限公司山西忻州开莱营业部经理。该因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月22日被忻州市公安局直属分局刑事拘留，2018年5月28日被忻府区人民检察院批准逮捕，2018年5月29日被忻州市公安局直属分局执行逮捕。2018年7月13日被忻州市公安局直属分局取保候审，2019年7月14日被忻府区人民检察院取保候审。   辩护人侯某，山西台峰律师事务所律师。   忻州市忻府区人民检察院以忻府检公诉刑诉[2019]261号起诉书指控被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。忻府区人民检察院指派检察员屈海东出庭支持公诉，被告人胡某及辩护人侯某到庭参加诉讼，现已审理终结。   忻府区人民检察院指控，2013年12月14日，周伯云（异地另案处理）在中国（上海）自由贸易试验区注册成立善林（上海）金融信息服务有限公司（以下简称善林公司，异地另案处理），注册资金12亿元，性质为一人有限责任公司。该公司成立后，先后在全国30余省、直辖市、区设立分公司、门店500余家，通过线上“善林财富”、“亿宝贷”、“善林宝”，线下“善林金融（鑫月盈、鑫月丰、月月盈、鑫年丰等）”等理财产品模式，向全国社会不特定公众非法吸收资金，并与其亲属周锦为法定代表人的贵州中耀华建建筑股份有限公司（异地另案处理）等10余公司相互串通、转移资金后由其一人控制支配。截止案发，周伯云所控制的公司共计吸收资金736亿余元。   2015年3月4日，善林公司忻州第一分公司成立，负责人先后为孙铠、冯红梅、杨斌、孙祥庆（该四人另案处理）；2016年8月9日，善林公司忻州分公司成立，负责人为孙祥庆。   被告人胡某于2016年11月21日通过网络招聘入职善林公司忻州开莱营业部业务员，2017年1月份晋升为团队经理，2017年下半年晋升为大团队经理，2018年4月2日晋升为开莱营业部经理。经山西嘉禾信会计事务所有限公司鉴定，被告人胡某在担任团队经理期间，销售善林公司线下“双季赢”、“双季月盈”、“双年丰”、“鑫月盈”等理财产品共收取投资人本金497万元（不包含团队经理本人投资理财产品）；在担任大团队经理期间，销售善林公司“幸福之路”理财产品总额446万元；在担任营业部经理期间，销售善林公司“幸福之路”理财产品总额363万元。   2018年4月22日，被告人胡某向忻州市公安局直属分局投案。   庭审中，公诉机关提交了报案及陈述材料、物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、辨认笔录、鉴定意见等证据，认为被告人胡某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。   被告人胡某对起诉书指控供认不讳，未作辩解，当庭表示自愿认罪。   辩护人侯某提出的辩护意见是，一、起诉书认定被告人担任过善林公司开莱营业部经理、大团队经理的事实不清，证据不足。现有证据中，没有公司的人事任命文件，只有营业部职员的微信群中消息。二、胡某只应对其本人介绍的薛某等几人的投资款71万元承担法律责任。三、胡某由自首情节，系本案从犯，并获得其经手介绍投资的被害人薛某、杨某的谅解，建议对其免予刑事处罚。   经审理查明，2013年12月14日，周伯云（异地另案处理）在中国（上海）自由贸易试验区注册成立善林（上海）金融信息服务有限公司（以下简称善林公司，异地另案处理），注册资金12亿元，性质为一人有限责任公司。该公司成立后，先后在全国30余省、直辖市、区设立分公司、门店500余家，通过线上“善林财富”、“亿宝贷”、“善林宝”，线下“善林金融（鑫月盈、鑫月丰、月月盈、鑫年丰等）”等理财产品模式，向全国社会不特定公众非法吸收资金，并与其亲属周锦为法定代表人的贵州中耀华建建筑股份有限公司（异地另案处理）等10余公司相互串通、转移资金后由其一人控制支配。截止案发，周伯云所控制的公司共计吸收资金736亿余元。   2015年3月4日，善林公司忻州第一分公司成立，负责人先后为孙铠、冯红梅、杨斌、孙祥庆（该四人另案处理）；2016年8月9日，善林公司忻州分公司成立，负责人为孙祥庆。   被告人胡某于2016年11月21日通过网络招聘入职善林公司忻州开莱营业部业务员，2017年1月份晋升为团队经理，2017年下半年晋升为大团队经理，2018年4月2日晋升为开莱营业部经理。经山西嘉禾信会计事务所有限公司鉴定，被告人胡某在担任团队经理期间，销售善林公司线下“双季赢”、“双季月盈”、“双年丰”、“鑫月盈”等理财产品共收取投资人本金497万元（不包含团队经理本人投资理财产品）；在担任大团队经理期间，销售善林公司“幸福之路”理财产品总额446万元；在担任营业部经理期间，销售善林公司“幸福之路”理财产品总额363万元。   2018年4月9日，周伯云在上海向公安机关自首，听到消息后，开莱营业部于2018年4月10日停止经营。被告人胡某在开莱营业部工作期间共领取提成23000元，领取工资27000元，共计50000元。   2018年4月22日，被告人胡某向忻州市公安局直属分局投案，如实供述本案的犯罪事实。   上述事实，被告人胡某在开庭审理过程中亦无异议，并有书证-受案登记表、立案决定书、到案经过、常住人口信息表、投资人登记表、债权转让协议书、报案材料、被害人陈述、微信截图、司法会计鉴定意见书、证人张某、李某的证言等证据证实，足以认定。   本院认为，善林公司及其下属的各分公司，未经国家有关部门批准，通过多种途径向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，向社会公众吸收资金，共计736亿元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人胡某作为善林公司忻州分公司及开来营业部的经理，按照善林公司的规定，安排本公司员工实施具体工作，为上述公司非法吸收公众存款的犯罪活动，起了积极的辅助作用，吸收公众投资总计12880000元，数额巨大，属直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。忻府区人民检察院的指控，事实清楚，证据确实、充分，本院依法予以支持。案发后，被告人胡某主动投案，如实供述本案犯罪事实，属自首。对于自首的犯罪分子，可从轻或减轻处罚。关于本案被害人的损失，因忻州各分公司在成立期间所吸收的资金均交予善林公司，故被害人的经济损失，应该向善林公司追缴。纵观全案，被告人胡某通过网络招聘入职善林公司后，其完全是按照公司的规章制度进行工作，其主观上对该公司是否涉嫌犯罪或构成什么犯罪是模糊不清的，其并非是明知该公司实施犯罪行为而主动积极提供帮助，而是在自己对公司性质、公司行为性质认识不清的情况下，参与到该公司的犯罪行为中，故其主观恶性相对较小，应当认定为从犯，对其应当从轻或减轻处罚。综合以上法定、酌定从轻、减轻处罚情节，对被告人胡某可减轻处罚，并适用缓刑。综上，为了保护国家金融秩序，保护公民财产所有权，打击犯罪，同时也为了教育、挽救罪犯，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、第三条之规定，判决如下：   一、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效之日起十日内缴纳。）   二、非法所得50000元依法继续追缴，上缴国库。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省忻州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。   审判长 王永林   审判员 高慧娟   审判员 焦旭林     二O一九年十二月三日   书记员 贺 佳