广东省佛山市禅城区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0604民初20205号原告：佛山盈天医药发展有限公司，住所地广东省佛山市禅城区***********，统一社会信用代码914**********819XH。法定代表人：傅某1。委托诉讼代理人：戴斌、杨炳光，均为广东千度律师事务所律师。被告：中国建筑第五工程局有限公司，住所地湖南省长沙市雨花区********，统一社会信用代码914***********483Y。法定代表人：田某1。委托诉讼代理人：黄伟平，女，汉族，1990年9月10日出生，住广东省深圳市南山区************鹏瑞深圳湾壹号广场1栋C座5A,公民身份号码430************，系公司员工。原告佛山盈天医药发展有限公司（下称盈天公司）与被告中国建筑第五工程局有限公司（下称中建五局）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2019年8月2日立案受理后，依法由审判员梁菡适用简易程序于2019年9月5日公开开庭进行审理，原告委托诉讼代理人杨炳光、被告委托诉讼代理人黄伟平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、被告立即将“盈天广场”二期建筑工程施工过程质量控制技术资料、建筑设备施工过程质量控制技术资料、竣工图及建设工程施工安全评价书原件交付给原告（注：详细资料名称见本起诉状附件“建筑工程档案目录纲目”之第二册、第三册、第四册、第五册）；二、由被告承担本案诉讼费用。事实和理由：2015年2月9日，原、被告双方签订编号为FZZY201412-035的《工程总承包施工合同》一份，原告将其开发的“盈天广场”项目发包给被告承建，合同对发、承包双方的权利、义务作出了明确具体的约定，其中合同第三部分“专用条款”第24.1条约定“……承包人应在竣工验收前五天内提供符合佛山市与禅城区城建档案管理规定份数要求的竣工档案、竣工图……”，合同第三部分“专用条款”第24.9.1条约定“工程竣工验收前1个月，承包人给出具体的档案资料清单，并组织相关单位整理竣工资料，并于竣工前10天汇总完毕，收集、汇总、整理全部工程竣工资料（包括分包单位竣工资料与光盘资料），符合城建档案馆要求手续”；另，合同第三部分“专用条款”第24.9.2条亦作出了相应的约定。“盈天广场”项目分为两期建设，其中二期工程于2019年3月26日通过竣工验收。在工程通过验收后，作为工程承包方的被告理应将与工程有关的资料移交给原告，以便原告按照《佛山市城市建设档案管理办法》的规定呈送佛山市城建档案馆，由佛山市城建档案馆将工程资料归档并向原告签发《佛山市城市建设档案验收证书》，但被告置法律、行政规章及合同约定于不顾，一直拒交资料，试图以此胁迫原告屈服而谋取不当的工程款，致涉案工程在通过验收后近5个月不能办理工程档案归档手续。由于不能办理归档手续，原告无法领取《佛山市城市建设档案验收证书》，进而导致原告无法领取《建（构）筑物工程规划条件核实意见》，而该证无法领取则不可能进行测绘及确权。“盈天广场”项目是被佛山市确定为市重点工程项目，拟建成“中国医药集团百亿中药基地总部中心”，原告为此已与中国中药控股有限公司签订了合作协议，但由于不能获取测绘报告并予以确权，中国中药控股有限公司已致函原告：若10日内不解决确权问题，该公司将另寻总部中心；另，“盈天广场”项目二期有部分对外销售的公寓物业，由于被告不交工程资料，使已售公寓至今达不到交楼条件，至购房者纷纷要求退房，甚至有业主在业主群号召各业主到政府部门讨要说法。上述情况说明，资料移交的问题若不尽快解决，不仅造成百亿企业总部外迁、业主退房、项目失败之后果，而且很容易酿成社会不稳定事件。基于此，原告在本起诉讼中暂不主张被告的违约责任，亦恳请法院对被告可能基于工程款而提起的反诉不予受理，而应建议被告另案主张，以免审限过长而造成不可挽回之后果。被告辩称：一、涉案工程应由中建五局负责制作的竣工资料，中建五局已全部移交给盈天公司及佛山市卓越档案管理服务有限公司。涉案工程包括1-5#楼和6#楼，目前均已通过竣工验收并取得竣工备案表。其中，1-5#楼竣工资料已全部移交佛山市城建档案馆，佛山市国土资源和城乡规划局于2018年12月5日已出具《佛山市城市建设档案验收证书》（编号佛建档验字【2018】C0103号）。另外6#楼，中建五局和盈天公司于2019年3月10日共同口头委托了佛山市卓越档案管理服务有限公司负责6#楼的竣工资料归档工作。盈天公司提交的《建筑工程档案目录纲目》中第一册工程建设前期法定建设程序文件由盈天公司所有，应由其负责提交；第二册第一分册综合管理文件中的监理文件由涉案工程的监理单位负责提交；第四册竣工及备案文件中建五局已全部移交给盈天公司；剩余的第二册第一分册的综合管理文件中的施工管理文件及第三、五册中建五局均已移交给了佛山市卓越档案管理服务有限公司。故，应由中建五局负责制作和提交的涉案工程的竣工资料，中建五局已全部移交。二、盈天公司拖欠中建五局工程进度款，中建五局有权拒绝盈天公司移交竣工资料的要求。截至目前，中建五局累计向盈天公司申报产值27536.32万元，盈天公司审核确认22729.32万元，按照主合同约定，竣工验收合格后应支付至85%，故在2019年3月29日盈天公司累计应向中建五局支付工程进度款19386.15万元，但实际上盈天公司仅支付18964.10万元，尚欠中建五局进度款421.89万元。盈天公司工程进度款支付义务在前，中建五局竣工档案归档移交义务在后，盈天公司不履行支付工程进度款的先合同义务，中建五局也有权拒绝履行移交竣工资料的义务。且，根据《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》第五条关于建设单位已按合同约定支付工程款后方可进行竣工验收的规定，中建五局依法也有权拒绝盈天公司移交竣工资料的要求。因此，无论是根据合同约定还是法律规定，中建五局都有权拒绝盈天公司移交竣工资料的要求。三、涉案工程6#楼27-35层夹层系违法加建，对工程主体结构安全及质量有严重影响，且竣工资料也不合法。盈天公司私自改变了涉案工程6#楼的主体结构，在6#楼27-35层加建了夹层，并将夹层进行了改建装修，将原来单层的空间变成了两层，不仅导致整个项目的建筑面积和建筑指标都发生了改变，而且对主体结构安全和质量都将造成严重影响。中建五局作为涉案工程的总包单位有义务也有责任监督工程合法合规建设，对盈天公司未经法定报批手续私自加建的违法行为坚决不予配合。也恳请人民法院将盈天公司违法加建的线索移交住建部门依法查处。综上，中建五局作为涉案工程的总包单位，为了保障涉案工程的合法性，也为了维护自身合法权益，恳请法院依法驳回盈天公司的全部诉讼请求。原告在诉讼中举证如下：1、营业执照，证明原告的诉讼主体资格。2、企业信息查询资料，证明被告的诉讼主体资格。3、工程总承包施工合同，证明：（1）原、被告形成建设工程承包关系及双方在该民事关系中的具体权利、义务；（2）合同第三部分“专用条款”第24.1条、第24.9.1条、第24.9.2条约定了被告移交与工程有关之资料的义务。4、佛山市城市建设档案管理办法，证明：（1）向城市建设档案馆移交有关城建档案资料是建设方及施工方的法定责任（规定第四条），城市建设工程项目竣工档案是各项工程建设、维修、使用的必要条件和依据（规定第十九条）；（2）如期报送档案的，由市城建档案馆签发《佛山市城市建设档案验收证书》，并凭该证申领《建设工程规划验收合格证》（现改为“《建（构）筑物工程规划条件核实意见》”）。5、竣工验收备案表，证明涉案工程于2019年3月26日通过工程竣工验收。6、佛山市禅城区重点工程建设管理办公室关于印发禅城区2013年度重点项目的通知、关于敦促办理中国中药总部大楼建筑物确权手续的函，证明涉案工程为佛山市重点工程，由于工程资料不能归档而致物业无法测绘、不能确权，中国中药控股有限公司已函告原告欲终止双方的合作关系并另寻总部中心。7、商品房买卖合同，证明原告已出售部分房屋，且按照所签《商品房买卖合同》第九条的约定，商品房取得房屋测绘报告是交楼条件之一。8、施工图变更（修改）通知单、图纸2份，证明：（1）原告就施工图变更加建夹层，业经设计院及审图机构审查合格并盖章确认；（2）若加建夹层的行为涉及规划，则审图机构必须要求原告向规划主管部门审批后才会盖章确认，现由于加建夹层不涉及规划，故无需向规划主管部门报审。9、图纸设计变更通知发放审批表，证明原告已将审查通过的施工图变更通知交予被告。10、关于督促完善加建工程合法报批手续的函，证明被告于2019年8月20日向原告发函承认停止竣工备案资料向原告移交的手续。即自始被告未向原告移交诉争的资料与其答辩称已移交自相矛盾。11、工作联系单、快递单，证明原告就被告于该函所涉的问题进行了回复，并再次要求被告移交诉争资料。本院对盈天公司提交的证据认定如下：中建五局对证据1、2、3、4、6、7、8、9、10、11真实性无异议，本院予以确认；中建五局对证据5竣工验收备案表有异议，认为其不应该配合竣工验收，由于中建五局认可备案表上公章是其所盖，本院对该证据真实性予以认可。被告在诉讼中举证如下：1、佛山市城市建设档案验收证书，证明佛禅（挂）2013-003地块（盈天广场）1#2#3#4#5#楼经核实，竣工档案符合要求，已全部移交城建档案馆。2、说明，证明盈天广场6#楼竣工资料于2019年3月10日委托佛山市卓越档案管理服务有限公司进行档案整理服务工作，被告和原告共同委托佛山市卓越档案管理服务有限公司负责涉案工程6#楼的竣工资料归档工作。3、移交资料清单，证明被告已经将6#楼竣工验收文件及竣工备案表已移交给原告。4、说明，佛山市卓越档案管理服务有限公司2019年3月16日出具说明6#楼竣工资料已基本完成，尚缺监理资料、节能资料、前期及后期资料，被告已将应由被告负责制作的竣工资料全部移交给佛山市卓越档案管理服务有限公司，目前尚缺原告应提交的竣工资料。5、工程进度款支付情况汇总表、工程进度款支付汇总表（审核）（1-27次），证明被告累计向原告申报产值27536.32万元，原告审核确认22729.32万元。6、佛禅（挂）2013-003地块（盈天广场）工程总承包施工合同，证明主合同专用条款第22.12约定：“当工程竣工且建筑验收合格后，发包人支付至合同工程总造价的85%”。7、收款台账，证明原告累计向被告支付18964.10万元。8、关于盈天广场项目催付工程款进度款及其他情况的相关事宜，证明原告尚欠被告进度款421.89万元，原告不履行先合同义务，被告向原告催款及行使先履行抗辩权。9、6#楼主体结构竣工图与施工图对比，证明6#楼原报建图纸27-35层无夹层，施工图和竣工图27-35层有夹层，原告违法加建，涉案工程系违法建筑，无法办理竣工资料归档。10、照片，证明6#楼27-35层夹层加建实物图。11、关于增加夹层及报建的相关事宜，证明在2017年施工过程中，被告就提出施工图没有相关盖章，要求原告尽快落实。本院对中建五局证据认证如下：盈天公司对证据1、6、8、9、11真实性无异议，本院予以确认；对于证据2、3、4无盈天公司盖章，且盈天公司不予确认，本院不予认可，无法证明双方委托佛山市卓越档案管理服务有限公司进行档案整理；证据5与本案无关联性；证据7与盈天公司确认的付款金额差距较小，本院予以认可；证据10盈天公司有异议，认为是否属于违建不属于法院审查范围，中建五局的义务是提交竣工验收资料，竣工验收后是否打开夹层不是法院的审查范围，且中建五局也不能证明是竣工后盈天实施的还是销售后业主实施的改建行为，本院对盈天公司质证意见予以采信。诉讼中本院依职权向佛山市规划城建档案馆发函了解涉案工程6#楼归档所需提交资料，佛山市规划城建档案馆复函一份。综合本院采信的证据以及当事人的陈述，本院确认以下案件事实：2015年2月9日，原、被告签订《佛禅挂2013-003地块盈天广场工程总承包施工合同》，约定盈天公司将佛山市禅城区****侧、岭南大道东侧地块盈天广场发包给中建五局总承包施工，工程范围包括建筑、结构工程、建筑装饰工程、防雷接地工程……合同总造价为210062478.74元……。专用部分条款24.9竣工资料的整理及交付：在工程竣工验收前一个月，承包人应给出具体的档案资料清单，并组织相关单位整理竣工资料，并于竣工前10日汇总完毕，收集、汇总、整理全部工程竣工资料，符合城建档案馆要求后，办理存档手续。承包人必须按照《广东省建筑施工安全管理资料》、《广东省建筑工程竣工验收技术资料》以及佛山市禅城区城市建设档案馆质量论证体系的规定，整理好四套竣工资料（竣工资料内容包括总包、分包工程、专业施工队伍等竣工资料），其中一套送佛山市禅城区城市建设档案馆，一套送发包人存档，并符合禅城区质监站、佛山市禅城区城市建设档案馆报验要求及工程验收备案制度的资料验收标准，最终以经发包人及监理人确认、禅城区质监站审核通过和备案、佛山市禅城区城市建设档案馆归档合格为准……。2019年3月26日，涉案盈天广场6#楼竣工验收备案，施工单位中建五局、建设单位盈天公司、勘查单位、设计单位在验收备案表上签名盖章。2019年11月1日，佛山市规划城建档案馆向本院复函：佛山市禅城区****侧、岭南大道东侧地块【佛禅（挂）2013-003地块】盈天广场二期6#楼竣工档案尚未向我馆报送。根据《城建档案业务管理规范》和《建设工程文件归档规范》等规定，建设工程档案需提交工程建设前期法定建设程序文件、建筑工程施工过程质量控制技术资料、建筑设备施工过程质量控制技术资料、工程验收及备案文件、竣工图。庭审被告中建五局陈述：盈天公司竣工验收后在原来违法预埋工程基础上加建夹层，对结构进行改变，因此被告暂停了竣工资料的提交；双方共同委托佛山市卓越档案管理有限公司进行归档整理，中建五局已经将相应资料移交。原告盈天公司陈述：我公司没有违反规划报建图纸，竣工后是装修的行为，属于二次施工，关于夹层的问题，有关部门已经明确其结构的变更不涉及规划、消防等职能部门的审核，6号楼通过竣工验收可予以印证；我公司没有委托佛山市卓越档案管理有限公司进行归档整理。本院认为，本案系建设工程施工合同纠纷。原、被告签订的《工程总承包施工合同》系双方真实意思表示，内容不违反法律、行政规定的强制性规定，合法有效，依法应受法律保护，双方均应依照上述合同约定全面善意履行各自的义务。双方争议的焦点在于：第一，中建五局是否具有拒绝交付施工资料的合理抗辩事由；第二，中建五局是否已经向盈天公司移交了归档资料，应移交的归档资料范围。一、关于中建五局是否具有拒绝交付归档资料的合理抗辩事由。中建五局主张不予移交归档资料的理由有两方面，一是涉案工程尚未结算，盈天公司尚欠中建五局工程款；二是盈天公司在涉案工程竣工验收后，存在违法加建的行为，对主体结构安全有严重影响。对于中建五局主张的第一个理由，即若盈天公司未支付完毕工程款，中建五局是否享有留置抗辩权问题。《建设工程质量管理条例》第十七条规定，建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。中建五局所留置的，系涉案“盈天”工程竣工验收后归档资料。留置权的行使目的，应当是债务实现的间接强制手段。当事人应遵循公平原则，合理使用。本案中建五局所留置的，是“盈天广场”6号楼竣工验收后的项目各环节资料。工程项目竣工验收后应当将施工、竣工资料及时归档，各项资料是否移交归档涉及能否及时办理确权手续、向购房者交付合格的商品房等。因此，涉案归档资料的移交涉及第三人合法权益，根据其性质，不属于可以留置抗辩的内容。对于中建五局主张的第二个抗辩理由，即盈天公司是否存在竣工后违法加建行为。涉案工程于2019年3月26日竣工验收备案，建设单位盈天公司、施工单位中建五局均在竣工验收备案表上签字盖章。中建五局主张盈天公司竣工验收后，在原来违法预埋工程基础上加建夹层，影响房屋质量，中建五局对违法行为不予配合；盈天公司认为其并不存在违法加建行为，所谓增加夹层是竣工后的装修行为。对此本院认为，作为施工单位的中建五局，其义务就是按照施工合同约定向建设单位交付质量合格的建筑物或构筑物，本案6#楼已经过竣工验收并交付给建设单位盈天公司，即使盈天公司在工程竣工验收后存在违法改建行为，也应由相关行政主管部门予以认定处罚，竣工验收后相应的责任由盈天公司负责，作为施工单位的中建五局，不能以此为由留置施工资料移交归档。因此，施工单位中建五局负有收集、汇总并向建设单位盈天公司移交档案资料的法定义务和合同义务。中建五局留置抗辩理由不成立，本院不予采信。二、关于第二个争议焦点中建五局是否已经向盈天公司移交了归档资料，应移交的归档资料范围。中建五局抗辩其已经将竣工资料移交给双方委托的佛山市卓越档案管理服务有限公司，盈天公司不予认可，现有证据不能证明原、被告双方共同委托佛山市卓越档案管理服务有限公司进行涉案工程的资料整理归档，故中建五局该抗辩理由缺乏事实依据，本院不予采信。根据佛山市规划城建档案馆的复函，建设工程档案需要提交工程建设前期法定建设程序文件、建筑工程施工过程质量控制技术资料、建筑设备施工过程质量控制技术资料、工程验收及备案文件、竣工图，结合盈天公司诉请，本院认定中建五局移交归档资料为：建筑工程施工过程质量控制技术资料、建筑设备施工过程质量控制技术资料、竣工图。盈天公司主张的竣工验收备案文件已经由其自行持有，建设工程施工安全评价书原件并非归档所需资料，该两项移交资料诉请本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告中国建筑第五工程局有限公司于本判决生效之日起七日内，向原告佛山盈天医药发展有限公司交付涉案盈天广场6#楼建设工程归档所需如下资料：建筑工程施工过程质量控制技术资料、建筑设备施工过程质量控制技术资料、竣工图；二、驳回原告佛山盈天医药发展有限公司其他诉讼请求。如被告中国建筑第五工程局有限公司未按本判决指定的期间履行交付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，支付迟延履行金。本案适用简易程序，受理费减半收取50元，由被告中国建筑第五工程有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省佛山市中级人民法院。审判员 梁 菡二〇一九年十一月二十三日书记员 张春兰