湖北省黄石市黄石港区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0202刑初99号公诉机关黄石市黄石港区人民检察院。被告单位阳新县永春采石有限公司(以下简称“永春公司”)，统一社会信用代码91420222757007474Y，住所地湖北省阳新县富池镇张湾。法定代表人柯某2，系该公司总经理。诉讼代表人余子军，男，47岁，系永春公司员工。辩护人潘智霞，湖北忠三（黄石）律师事务所律师。被告人胡某，男，永春公司副总经理，因涉嫌犯非法采矿罪于2017年7月20日被黄石市公安局刑事拘留，同年8月25日被该局执行逮捕，同年10月24日被该局取保候审。2018年8月9日被黄石市黄石港区人民检察院取保候审。本院于2019年5月27日对其取保候审，同年12月5日执行逮捕。现羁押于阳新县看守所。辩护人伍发智，湖北宝树堂律师事务所律师。被告人吕某，男，永春公司承包商。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年8月7日被黄石市公安局刑事拘留，同年8月18日被该局取保候审。2018年8月14日被黄石市黄石港区人民检察院取保候审。本院于2019年5月27日对其取保候审，同年12月5日执行逮捕。现羁押于阳新县看守所。辩护人周雄雕，北京仁人德赛（武汉）律师事务所律师。辩护人陈少同，北京仁人德赛（武汉）律师事务所实习律师。被告人朱某，男，永春公司承包商。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年8月11日被黄石市公安局取保候审。2018年8月13日被黄石市黄石港区人民检察院取保候审。本院于2019年5月27日对其取保候审，同年12月5日执行逮捕。现羁押于阳新县看守所。辩护人殷玥，湖北鸣伸律师事务所律师。黄石市黄石港区人民检察院以鄂黄港检刑诉[2019]99号起诉书指控被告单位阳新县永春采石有限公司、被告人胡某、吕某、朱某犯非法采矿罪，于2019年5月27日向本院提起公诉。黄石市中级人民法院指定本院管辖，本院于2019年5月27日立案。公诉机关于2019年8月27日申请延期审理，后公诉机关建议恢复庭审，本院依法由审判员陶玲俐担任审判长，与人民陪审员张传秀、刘某成合议庭，公开开庭审理了本案。黄石市黄石港区人民检察院指派检察员付娟出庭支持公诉，被告单位永春公司诉讼代表人余子军、被告人胡某、吕某、朱某及其各自辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、永春公司和胡某非法采矿的事实2010年4月19日，柯某2（另案处理）经股权转让承接经营永春公司，经营范围为建筑石料用灰岩开采、加工销售等，且具有采矿许可证，生产规模每年10万吨，矿区面积0.0758平方公里。柯某2任公司法定代表人、总经理，同时聘请被告人胡某从事财务、后勤管理及对外协调工作。2010年4月至2013年2月期间，柯某2组织工人在永春公司老生产线进行建筑用灰岩开采，并存在越界开采行为。2013年2月至2017年7月期间，柯某2将永春公司先后分别承包给被告人朱某、吕某经营，并在明知二人越界开采的情况下，仍安排胡某配合朱某、吕某越界开采。经鉴定，2010年4月至2017年7月，永春公司新、老采区越界开采建筑石料用灰岩矿石量共计364.61万吨，造成矿产资源破坏价值人民币2916.88万元。（二）被告人吕某非法采矿的事实2014年4月，被告人吕某与柯某2商定，由吕某承包经营永春公司老采区，并对老采区生产设备进行更换，修建上山公路和九级式开采平台，建设期间形成越界。柯某2明知越界的情况下，仍安排胡某配合吕某进行越界开采，直至2016年1月停产。经鉴定，吕某承包永春公司老采区越界开采建筑石料用灰岩矿石量255.04万吨，造成矿产资源破坏价值人民币2167.84万元。（三）被告人朱某非法采矿的事实2011年9月，被告人朱某与柯某2商定，由朱某在永春公司矿区界外新建生产线，承包经营界外新采区，2012年底新生产线建成后因供电不足一直未能投产。2015年1月，该新生产线正式投产，柯某2安排胡某配合朱某越界开采，直至同年年底停产。2013年2月至2014年2月，朱某又承包经营永春公司老采区，柯某2安排胡某配合朱某越界开采。经鉴定，朱某在永春公司老采区和矿区界外所建的新采区越界开采建筑石料用灰岩矿石量共计109.23万吨，造成矿产资源破坏价值人民币873.84万元。案发后，被告人胡某、吕某、朱某到公安机关投案。胡某退出违法所得106万元，吕某退出违法所得420万元。针对上述指控的事实，公诉机关当庭出示和宣读相关证据材料予以证明。公诉机关认为，被告单位阳新县永春采石有限公司为牟利，超越许可证规定的开采范围采矿，越界采矿364.61万吨，造成矿产资源破坏价值达人民币2916.88万元，情节特别严重；被告人胡某身为单位的直接责任人，为给公司牟利，越界采矿364.61万吨，造成矿产资源破坏价值达人民币2916.88万元，情节特别严重；被告人吕某在承包永春公司期间，越界采矿255.04万吨，造成矿产资源破坏价值达人民币2167.84万元，情节特别严重；被告人朱某在承包永春公司期间，越界采矿109.23万吨，造成矿产资源破坏价值达人民币873.84万元，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究各被告人的刑事责任。三被告人主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚或者减轻处罚。被告人胡某、吕某退出部分赃款，可以酌情从轻处罚。故建议判处被告人胡某一年八个月以上二年四个月以下有期徒刑，并适用缓刑，罚金人民币8万元以上15万元以下；被告人吕某一年四个月以上一年十个月以下有期徒刑，并适用缓刑，罚金人民币8万元以上15万元以下；被告人朱某八个月以上一年二个月以下有期徒刑，并适用缓刑，罚金人民币3万元以上8万元以下。被告单位和三被告人对起诉书指控的罪名、犯罪事实及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告单位的辩护人提出：对指控的部分事实有异议。1、永春公司因越界开采两次受到行政处罚，超量共计65161吨，应从犯罪金额中予以扣减。2、被告单位申请扩大采矿规模，是按照相关部门要求创建绿色矿山，相关部门是对企业采取边申报边生产的处理意见，导致企业认识错误，只是轻微的违法行为。3、2014年5月至2015年4月期间在创建绿色矿山，没有开工生产，越界超采大部分用于填充路基，实际销售的量很少，不能按360万吨计算违法所得。4、被告单位负责人已退出赃款1146万元以及缴纳税款共计1500余万元，在计算违法所得时予以考虑。被告人胡某的辩护人提出：1、胡某受老板安排，未分红获利，在共同犯罪中处于从犯地位，应认定为从犯。2、胡某主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，态度好，有悔罪表现，且超额退出赃款106万元。3、无前科，主观恶性和人身危险性小，愿意交纳罚金，请求法庭对被告人胡某适用缓刑。被告人吕某的辩护人提出：1、吕某造成矿产资源破坏价值人民币2167.84万元依据不足，程序违法，不能作为定案依据。2、吕某主观恶性较小。3、吕某自愿认罪认罚，系自首，且退出赃款420万元。建议对被告人吕某从轻处罚。被告人朱某的辩护人提出：1、朱某起协助作用，应认定为从犯。2、朱某具有自首情节，认罪态度好，有悔罪表现，并愿意认罪认罚。3、朱某主观恶性和人身危险性小，系初犯、偶犯。建议对被告人朱某适用缓刑。经审理查明：一、被告单位永春公司和被告人胡某非法采矿的事实2010年4月19日，柯某2（另案处理）经股权转让承接经营永春公司，并担任法定代表人、总经理。该公司经营范围为建筑石料用灰岩开采、加工销售等，该公司具有采矿许可证，生产规模每年开采10万吨。同时聘请被告人胡某从事财务、后勤管理及对外协调工作。2010年4月至2013年2月期间，柯某2组织工人在永春公司老生产线进行建筑用灰岩开采，并存在越界开采行为。2013年2月至2017年7月期间，柯某2将永春公司先后分别承包给被告人朱某、吕某经营，并在明知二人越界开采的情况下，仍安排胡某配合越界开采。经鉴定，2010年4月至2017年7月，永春公司新、老采区越界开采建筑石料用灰岩矿石量共计364.61万吨，造成矿产资源破坏价值人民币2916.88万元。（二）被告人吕某非法采矿的事实2014年4月，被告人吕某与柯某2商定，由吕某承包经营永春公司老采区，并对老采区生产设备进行更换，修建上山公路和九级式开采平台，建设期间形成越界。柯某2明知越界的情况下，仍安排胡某配合吕某进行越界开采，直至2016年1月停产。经鉴定，吕某承包永春公司老采区越界开采建筑石料用灰岩矿石量255.04万吨，造成矿产资源破坏价值人民币2167.84万元。（三）被告人朱某非法采矿的事实2011年9月，被告人朱某与柯某2商定，由朱某在永春公司矿区界外新建生产线，承包经营界外新采区，2012年底新生产线建成后因供电不足一直未能投产。2015年1月，该新生产线正式投产，柯某2安排胡某配合朱某越界开采，直至同年年底停产。2013年2月至2014年2月，朱某又承包经营永春公司老采区，柯某2安排胡某配合朱某越界开采。经鉴定，朱某在永春公司老采区和矿区界外所建的新采区越界开采建筑石料用灰岩矿石量共计109.23万吨，造成矿产资源破坏价值人民币873.84万元。2014年10月28日，永春公司因越界开采被阳新县国土资源局行政处罚，没收违法所得50251.50元，并处罚款5025.15元；2015年9月15日再次被阳新县国土资源局行政处罚，后不服申请复议，复议后决定没收违法所得160248元，并处罚款32049.60元。永春公司缴纳了上述费用。案发后，被告人胡某、吕某、朱某到公安机关投案。胡某退出违法所得106万元，吕某退出违法所得420万元。上述事实，被告单位和被告人胡某、吕某、朱某在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证的查获经过、户籍证明、永春公司工商注册资料、银行交易明细协议书、扣押清单、股权转让协议书、承包协议书、营业执照、行政处罚决定书、采矿许可证、经营许可证、2010年4月至2017年7月永春公司开采情况调查报告，证人周某、蔡某、柯某1等人的证言，被告人胡某、吕某、朱某在公安机关的供述与辩解，湖北省国土资源厅资源破坏价值鉴定书、湖北涵信事务所鉴定书，搜查笔录、辨认笔录、现场勘验检查工作记录等证据予以证实，足以认定。关于被告单位的辩护人提出永春公司因越界开采两次受到行政处罚，应从犯罪数额中扣减的辩护意见，被告单位被行政罚款的数额只能折抵本判决中被判处的罚金，不能从犯罪数额中扣减。辩护人提出被告单位越界开采大部分用于填充路基，实际销售很少，不能按360万吨计算违法所得的辩护意见，经查，被告单位越界开采用灰岩，不管是用于填充路基创建绿色矿山，还是销售用于营利，其行为都是越界开采，都造成了矿产资源的破坏，其用于何处不影响犯罪数额的认定，故不应从犯罪数额中扣减。故被告单位的辩护人提出的以上辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告单位阳新县永春采石有限公司为获取非法利益，违反矿产资源法规定，超越矿区范围之外开采建筑石料用灰岩，造成矿产资源破坏价值为人民币2916.88万元，情节特别严重；被告人胡某身为单位的直接责任人，为给公司获取更大利益，越界开采建筑石料用灰岩，造成矿产资源破坏价值达人民币2916.88万元。被告人吕某在承包永春公司期间，越界开采建筑石料用灰岩，造成矿产资源破坏价值达人民币2167.84万元，情节特别严重；被告人朱某在承包永春公司期间，越界开采建筑石料用灰岩，造成矿产资源破坏价值达人民币873.84万元，情节特别严重。被告单位及三被告人的行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。三被告人主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，且认罪认罚，可以减轻处罚。被告人胡某、吕某主动退缴非法所得，可以酌情从轻处罚。三名辩护人提出以上从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告单位的辩护人提出被告单位只是轻微的违法行为的辩护意见，经查，被告单位造成的矿产资源破坏价值达到2916.88万元，不能认定为轻微的违法行为，故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。被告人胡某的辩护人提出胡某应认定为从犯的辩护意见，经查，虽然胡某受雇于柯某2，在其在公司负责财务、内勤以及对外协调越界开采等各种工作，在本案中的作用较大，不宜认定为从犯，但可比照柯某2的作用在量刑时酌情从轻处罚。关于被告人吕某的辩护人提出吕某某成矿产资源破坏价值人民币2167.84万元依据不足，程序违法，不能作为定案依据的辩护意见，经查，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件法律若干问题的解释》规定：非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品和数量认定。矿产品价值难以确定的，可以依据省级以上人民政府国土资源主管部门出具的报告再结合其他证据认定。从本案查明的事实进行分析，被告人开采的石料无法确定销赃数额，且有部分石料并未销售，而是作为路基铺路使用，故不能以销赃数额认定。根据上述司法解释的规定，还可以以矿产品的价格、数量和省级以上人民政府国土资源主管部门出具的报告来认定。本案开采的石料价格经过鉴定，其价值与湖北省国土资源部门出具的矿产品资源破坏价值一致，且以上证据程序收集合法，可以作为本案的证据使用，故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人朱某的辩护人提出朱某起协助作用，应认定为从犯的辩护意见，经查，朱某承包经营后，积极实施越界开采石料，与其他被告人作用相当，本案不宜划分主从犯，故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（三）项、第三条第二款第（一）项、第八条、第九条、第十二条、第十三条、第十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位阳新县永春采石有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币五十万元（以上罚金应在本判决生效后第二日起十日内缴纳，已在行政机关缴纳的罚款可折抵罚金，剩余部分的罚金应在本判决生效后第二日起十日内缴纳）；二、被告人胡某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年十二月五日起至二○二一年四月二十九日止，已扣除其先前被羁押的三个月五日。以上罚金已缴纳）；三、被告人吕某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年十二月五日起至二○二一年三月二十三日止，已扣除其先前被羁押的十二日。以上罚金已缴纳）；四、被告人朱某犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年十二月五日起至二○二○年九月四日止。以上罚金已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  陶玲俐人民陪审员  张传秀人民陪审员  刘 玉二〇一九年十二月十六日书 记 员  魏陈一