包头市青山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）内0204刑初14号 公诉机关包头市青山区人民检察院。 被告人王海（曾用名：王涛），男，1969年7月1日出生，系山东省宁阳县妇幼保健院职工（宁阳县永辉石业有限公司及包头市永信辉财富管理有限公司法定代表人），户籍所在地及现住址山东省泰安市宁阳县。 指定辩护人贾建刚，内蒙古坚卓律师事务所。 包头市青山区人民检察院以青检公诉刑诉〔2018〕567号起诉书指控被告人王海犯集资诈骗罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。又于2019年11月9日，以青检公诉刑变诉〔2019〕12号变更起诉决定书变更起诉书指控的犯罪数额。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。包头市青山区人民检察院指派检察员谷某出庭支持公诉，被告人王海及其辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 包头市青山区人民检察院指控，2017年5月初，被告人王海为实施非法集资犯罪，注册成立包头市永信辉财富管理有限公司，并租用包头市青山区青年路恒源银座B座804号作为办公地点，王海为法定代表人。对外宣称王海为宁阳县永辉石业有限公司（以下简称永辉石业公司）董事长，虚构永辉石业公司是拥有大型矿山资源、数十台大型先进开采设备，与北京、上海、天津等多家公司有合作关系，生产的高品质石材远销海外等事实，并提供虚假宁阳县永辉石业有限公司与汶上县白石乡郑家村签订的《土地租赁合同》和葛洲坝工程公司济南分公司与宁阳永辉石业有限公司签订的《石材购销合同》以及大量虚假的广告宣传材料，骗取各被害人信任。王海以永辉石材公司需要扩大规模为由，采取散发传单、项目介绍、赠送礼品、邀请被害人实地考察经伪装的永辉石业公司，并许诺以三个月、六个月、一年为期每月返还2%高额利息等形式吸引社会不特定群众参与集资。期间，王海组织多名被害人前往山东宁阳县参观所谓的永辉石业公司，实际是王振江（另案处理）协助其将自己所控制的宏盛石材公司伪装成永辉石业公司，用于欺骗被害人。王海作为法定代表人与69名60周岁以上的被害人签订借款合同，收取集资款1483300元，给69名被害人造成了1335500元损失。王海骗取1335500元资金后解散公司潜逃，未用于任何生产经营活动。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。 被告人王海对起诉书指控的罪名无异议，对于指控的事实部分辩解称，当时按每10000元实际收取7500元为集资人员出具的收据。期间，其给白玉珍前后退款143000元，之后也不是携款潜逃，被害人投资钱款还没有到期就追着我要钱，因为无力偿还欠款所以才跑了。其辩护的人辩护意见是：1.现有证据无法证实被告人王海具有非法占有的目的，本案另一嫌疑人王军未归案，诈骗资金的去向无法查清，王海实际占有多少犯罪所得无法认定。2.王海吸收资金后部分用于给员工开工资等公司经营活动。3.王海吸收的犯罪数额存在疑点，王海所得钱款较少，且未用于个人挥霍和其他犯罪行为。4.被告人王海系初犯、并当庭自愿认罪，具有偿还欠款的意愿，有坦白情节。 经审理查明，2016年9月8日，被告人王海在宁阳县工商登记机关与法定代表人李正祥、股东陈焕波办理了股权转让，宁阳永辉石业有限公司法定代表人由李正祥变更为王海。2017年5月15日，被告人王海租用包头市青山区青年路恒源银座B座804号作为办公地点，于2017年5月23日注册成立了包头市永信辉财富管理有限公司（以下称永信辉财富公司），法定代表人为王海。之后，被告人王海制作虚假宣传单、广告单，对外宣称自己为宁阳县永辉石业有限公司（以下简称永辉石业公司）董事长，虚构永辉石业公司拥有大型矿山资源、数十台大型现金开采设备，与北京、上海、天津等多家公司有合作关系，生产的高品质石材远销海外等事实，采取对外散发传单、赠送礼品、邀请投资人实地参观虚假石材厂的方式，谎称其名下的宁阳永辉石业有限公司与汶上县白石乡郑家村签订了《土地租赁合同》，与葛洲坝工程公司济南分公司签订了《石材购销合同》，公司需要扩大经营，以为期三个月、六个月、一年的期限，按每月返还2%的利息，与69名被害人签订借款合同，共收取集资款1483300元，退还本利金额为187600元（包括白玉珍向王海出具收条，收到的本利139800元）。被告人王海获取集资款后并未用于任何生产经营活动，于8月中旬因无力偿还欠款逃匿。 认定上述事实的证据如下： 1.被害人报案材料，证实被告人王海制作虚假宣传单、广告单，对外宣称自己为宁阳县永辉石业有限公司董事长，虚构永辉石业公司拥有大型矿山资源、数十台大型现金开采设备，与北京、上海、天津等多家公司有合作关系，生产的高品质石材远销海外等事实，采取对外散发传单、赠送礼品、邀请投资人实地参观虚假石材厂的方式，以扩大规模，并承诺每月高额返利为由，骗取被害人钱款的事实； 2.常住人口信息、无犯罪前科证明、在逃人员登记表、羁押证明、收押登记表、到案经过、发立破案经过，证实被告人王海无前科，经公安机关抓获到案的事实； 3.宁阳县永辉石业有限公司营业执照、工商档案、宁阳县房屋租赁合同、宁阳县永辉石业有限公司与汶上县白石乡郑家村签订的《土地租赁合同》、葛洲坝工程公司济南分公司与宁阳永辉石业有限公司签订的《石材购销合同》，证实2016年9月8日被告人王海与陈焕坡、李正祥签订股权转让协议，将宁阳永辉石业有限公司的法定代表人变更为王海，被告人王海向被害人提供宁阳永辉石业有限公司虚假的业务合同的事实； 4.包头市永信辉财富管理有限公司的营业执照、工商档案，证实被告人王海于2017年5月23日注册成立包头市永信辉财富管理有限公司，并租用包头市青山区青年路恒源银座B座804号作为办公地点，王海为法定代表人的事实； 5.包头市永信辉财富管理有限公司宣传单、广告宣传材料、被害人人数及资金总额汇总表、借款合同、收据，证实被告人王海向被害人散发虚假宣传，谎称其拥有一家石材厂，石材公司需要扩大规模，并许诺每月返还高额利息，骗取被害人集资款的事实； 6.王海银行流水、审计报告、白玉珍的陈述、收条、询问笔录，证实王海作为法定代表人与69名60周岁以上的被害人签订借款合同，获取集资款1483300元，案发前王海给白玉珍退还了本利139800元；退还其他被害人本利17800元。共计给被害人等退还本利金额为187600元的事实； 7.证人吴某、邱某的证言，证实2016年陈焕坡欲到工商政务大厅办理宁阳县永辉石业有限公司营业执照的注销登记业务，因临时有事委托吴某、邱某代为办理，过程中吴某、邱某遇到王海，王海想要办理注册登记石材厂的营业执照，双方协商将宁阳县永辉石业有限公司的法人代表变更为王海的事实； 8.蒋雪晨、谢君、乌日嘎啦的证言，证实王海成立了包头市永信辉财富管理有限公司，从2017年5月经营到2017年8月。王海称自己是经营大理石厂的，拉拢老年人进行投资。2017年7月中旬其带着30多名客户去参观王海在山东的石材厂的事实； 9.代红丽的证言，证实其是王海在包头开办永信辉财富公司的出纳，王海与客户签订借款合同，并给客户出具收据，收到的投资款全部都给了王海。公司宣称是生产、销售大理石的，公司营销模式是客户投资1万元，公司每月给客户返利200元，客户拿到返利后在返利名单上签字的事实； 10.证人李某的证言，证实其在永信辉财富公司的工作职责是前台接待，王海经营的公司通过向客户发传单、宣传材料、给客户送礼品等吸引客户投资，其上班期间已经有30-40名老人进行了投资的事实； 11.刘敏华的证言、辨认笔录，证实被害人及证人辨认出王海为宁阳县永辉石业有限公司、包头市永信辉财富管理有限公司的法人代表，王振江为被害人等在山东实地考察石材厂时接待人员的事实； 12.被告人王海的供述与辩解，证实因其在外有借款无力还款，在2016年在南京、合肥要搞公司进行融资，但都赔钱了。2016年6月9日其从吴某、邱某的手中将宁阳永辉石业有限公司变更到其名下。2017年5月15日其租用包头市青山区青年路恒源银座B座804号作为办公地点，于2017年5月23日注册成立了包头市永信辉财富管理有限公司，其本人为法人代表人。被告人王海对外散发传单、赠送礼品、邀请投资人实地参观石材厂，谎称宁阳永辉石业有限公司要扩大经营，并以为其三个月、六个月、一年的期限，按每月返还2%的高额利息，与被害人签订借款合同，并给被害人出具收据的事实； 13.视听资料：光盘三张。 以上证据均合法收集，证据间相互关联印证，并经法庭质证核实，本院予以确认。 本院认为，被告人王海以非法占有为目的，利用虚假的广告宣传单、房屋租赁合同、购销合同并以高回报率为诱饵，向社会公众公开募集资金，骗取集资款1295700万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。被告人王海及其辩护人对于收取投资款的数额有异议的辩解，无相关证据材料所证实，不予采纳。辩护人提出的诈骗资金的去向无法查清，另一嫌疑人王军未归案的意见，不影响对被告人的定罪量刑；被告人用于员工开资等经营活动支出属于犯罪成本，不予在犯罪数额中扣减，其辩护意见不能成立。关于被告人自愿认罪、可以从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人王海到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条之规定，判决如下： 一、被告人王海犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金200000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月14日起至2028年10月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人王海向被害人等退赔违法所得1295700元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向包头市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  高 彬 人民陪审员  于宝君 人民陪审员  王晓梅 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员  刘小英 附：相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。 王海集资诈骗一案退赔明细单位：元 序号姓名性别身份证号联系方式交款金额返利本利损失金额 1刘敏华女15020419490504184113081532264190,000.0010,200.00179,800.00 2苏生健男1502041962080324391378942961210,000.000.0010,000.00 3邓继兰女1502041964011724251504493523810,000.000.0010,000.00 4李炜男1502031950030615181533559316710,000.00200.009,800.00 5王新兰女1502091954111415251533559316710,000.00200.009,800.00 6李红女1502041960041612201348853248120,000.00400.0019,600.00 7路月梅女1502041941112200471308844606830,000.001,200.0028,800.00 8王桂英女1502041945111521431474720023530,000.000.0030,000.00 9王品梅女1502041945030321251864722595610,000.00400.009,600.00 10王银枝女1528241957090666241319149957650,000.000.0050,000.00 11郑素华女1502041949060621691566136038020,000.00800.0019,200.00 12牛功明男1502031945012709161373472692020,000.00400.0019,600.00 13李广元男1502041939102521121317122299710,000.00400.009,600.00 14薛培金女1502041946101121631317122889710,000.00400.009,600.00 15王素芝女1502041961041524281504924480710,000.00400.009,600.00 16郭秀云女150203194509231524156472585778,300.00400.007,900.00 17胡钢男1502031953112630151584728878610,000.00400.009,600.00 18安淑英女1502031948090515251504925952010,000.00400.009,600.00 19郭福奎男150203194908021532150492595205,000.00200.004,800.00 20王桂花女150206194602151529155481018815,000.00200.004,800.00 21庞月弟男1502031946012415141584821365110,000.00400.009,600.00 22翟云兰女1502021954032018271535289788020,000.00800.0019,200.00 23谢君女1502041967032318221771076022110,000.00400.009,600.00 24巩素珍女1502021954020806211564721545020,000.00800.0019,200.00 25冯汝亮男1502031947122427121584929221510,000.00200.009,800.00 26李赛兰女1502051961012800251584769885410,000.00400.009,600.00 27乔金凤女1502031948050124221533292721610,000.00400.009,600.00 28夏宗禹男1502031939080509101322486817615,000.00600.0014,400.00 29曹英女15020319610310062X1502472314710,000.00400.009,600.00 30周玉喜男1502041945121803141319146543910,000.00400.009,600.00 31冯汝亮男1502031947122427121584929221510,000.00200.009,800.00 32李花芳女1502021949120421291556148006910,000.00400.009,600.00 33史翠云女1502041945082206271566133134410,000.00400.009,600.00 34徐文亭男1502031945091527111564724638210,000.00400.009,600.00 35郝爱叶女1502041952111518801594702054910,000.00200.009,800.00 36周君玉女150203194807021103521177110,000.00200.009,800.00 37王玉森男1502031946061030141504816645010,000.00400.009,600.00 38高克勤女1502031946033130241517490944910,000.00400.009,600.00 39张节女1502031951070221261524721623410,000.00400.009,600.00 40史腊芳女1502041943121521241514824551610,000.000.0010,000.00 41崔桂兰女1502031951110830441584820337310,000.00400.009,600.00 42郭永琴女1502031955060215261707118634510,000.00400.009,600.00 43姬彦英女1502031950040839461504925656010,000.00400.009,600.00 44吴月芹女1502031948081939271514726107710,000.001,800.008,200.00 45王兰英女1502021951092218271593492647810,000.001,800.008,200.00 46田莉女15020319570220272X1394872869110,000.00600.009,400.00 47彭义女1502031947092427111504933260010,000.00400.009,600.00 48贺德安男1502031941111715171514721908030,000.003,600.0026,400.00 49王玉玲女1502071949030310241394725019010,000.000.0010,000.00 50高山花女15020219551018332913190708883160,000.000.00160,000.00 51姜洪云女15020419470429122X1864849053910,000.00400.009,600.00 52杨知连女1502031945021300261301524740010,000.005,200.004,800.00 53王富英女1502021945071406221510472329820,000.00800.0019,200.00 54张景娥女150204195308220926155472525245,000.00200.004,800.00 55张凤芹女2107031963041424401394161183110,000.00400.009,600.00 56尚润女女150204195509201828137895289825,000.00200.004,800.00 57张士增男1502041954080212111314263164230,000.001,200.0028,800.00 58栗秋芳女1502031946081300241301524095810,000.00400.009,600.00 59赵金娥女1502041945080206251566150800220,000.00800.0019,200.00 60赵国欣女1502051948111509471559841905620,000.00800.0019,200.00 61翟先春男1502041940052412581362483195930,000.001,200.0028,800.00 62白玉珍女15020419580702002113030470008220,000.00139,800.0080,200.00 63李红侠女34222119710715008X515244410,000.00400.009,600.00 64白满堂男1502061944012600311301516175210,000.00200.009,800.00 65王树莲女1526311948092203401554017129110,000.000.0010,000.00 66王素花女150203194703143368231822310,000.00400.009,600.00 67王淑媛女15020319440504242X1384883316910,000.000.0010,000.00 68王淑凤女1502031953081324281321492311210,000.00400.009,600.00 69邓育塞女1502041946091621201554724991860,000.001,000.0059,000.00 合计1,483,300.00187,600.001,295,700.00