湖北省浠水县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1125刑初213号公诉机关湖北省浠水县人民检察院。被告单位湖北邹福庆工贸有限公司，统一社会信用代码9142112505541901XN，单位地址浠水经济开发区发展大道88号。法定代表人何汉生，该公司负责人。诉讼代表人赵刚，被告单位湖北邹福庆工贸有限公司法务部主任，联系。辩护人张春光，湖北印象律师事务所律师，执业证号14211200910390111，联系。被告人何晓峰，男，1971年12月11日出生于湖北省黄梅县，汉族，硕士研究生，被告单位湖北邹福庆工贸有限公司原法定代表人、实际负责人，住武汉市武昌区。因涉嫌非法转让土地使用权罪，于2018年9月3日被浠水县公安局刑事拘留，2018年9月30日被逮捕，2019年8月15日被取保候审。现在居所地。辩护人黄浩，湖北华浩诚信律师事务所律师，执业证号14211199610811457，联系。辩护人洪伟，北京京台（武汉）律师事务所律师，执业证号14201201310100128，联系。浠水县人民检察院以鄂浠检公诉刑诉（2019）133号起诉书指控被告单位湖北邹某1工贸有限公司、被告人何晓峰犯非法转让土地使用权罪，于2019年6月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。浠水县人民检察院指派检察员刘敏、王小林出庭支持公诉，被告单位湖北邹某1工贸有限公司诉讼代表人赵刚及其辩护人张春光、被告人何晓峰及其辩护人黄浩、洪伟到庭参加了诉讼。现已审理终结。浠水县人民检察院指控，被告单位湖北邹某1工贸有限公司（以下简称邹某1公司）于2013年4月15日竞拍取得浠水县（2013)-07号地块后，与浠水县国土资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》，合同中明确规定了该地块用途为工业用地，土地出让金为1280万元，被告单位邹某1公司实际缴纳土地出让金300万元，至今欠缴土地出让金980万元，被告单位邹某1公司没有取得国有土地使用权相关证书。自2013至2018年以来，被告单位邹某1公司、被告人何晓峰采取由承建商全额垫资承建被告单位邹某1公司房屋，建成后以所建房屋抵付工程款，承诺办理抵付工程款房屋的土地证、房产证等相关手续为手段，先后多次将被告单位邹某1公司内未取得房屋合法手续的办公楼、科研楼门面39间、商品房48套及其擅自篡改设计图纸将辅助车间建成单门独院的住宅房53套，用来抵债、抵工程款，或者自行出售给他人，违反国家规定，非法转让土地使用权，从中牟利。经浠水县公安局聘请湖北九星房地产评估咨询有限公司，对邹某1公司用于非法转让土地使用权的房屋进行评估，确定邹某1公司非法转让土地使用权面积为6209.31平方米，非法获利为4801225元。具体分述如下：2013年，承建商刘某负责承建被告单位邹某1公司的办公楼、科研楼。房屋建成后，被告单位邹某1公司下欠刘某工程款720万元未支付，2014年5月，被告单位邹某1公司、被告人何晓峰与刘某签订了房屋买卖协议，将已建成的办公楼一楼19间门面、科研楼一楼20间门面及科研楼10套商品房卖给刘某抵债。2014年左右，承建商程某负责承建被告单位邹某1公司的钢构车间，承建商徐某负责承建被告单位邹某1公司施工水泥路面，程某与徐某合伙又承建了被告单位邹某1公司第22栋、23栋、24栋辅助车间，共建18套单门独院。工程完工后，被告单位邹某1公司、被告人何晓峰将这18套单门独院以及8套商品房、第6栋辅助车间的2套单门独院用来抵售程某、徐某工程款。2014年4月，承建商姜某1胜承建了被告单位邹某1公司第11栋、12栋、13栋辅助车间，共建18套单门独院及第14栋辅助车间的基础。因姜某1胜在胡某2处借款240万元用条做工程，在与被告人何晓峰结算工程款时，经协商同意姜某1胜240万元的借款，及姜某1胜向被告单位邹某1公司交纳10万元的保证金，共250万元，由被告人何晓峰替姜某1胜偿还胡某2的借款及利息。后被告人何晓峰为偿还胡某2的借款，将12套辅助车间的单门独院及办公楼1套商品房抵售给了胡某2。2014年，承建商毕某1承建了被告单位邹某1公司的第2栋、4栋、6栋辅助车间，共建18套单门独院及3栋楼的桩基基础。在进行工程结算时，被告人何晓峰将其中的6套辅助车间单门独院用来抵售给毕某1及毕某1的合伙人胡某3的工程款。另外被告人何晓峰还将8套商品房抵售给了毕某1及其合伙承建商周军、胡某4等人。2014年，被告单位邹某1公司、被告人何晓峰与承建商姜某2、毕某1签订建筑工程承包合同时，收取了姜某2等人保证金50万元，后被告人何晓峰将第4栋辅助车间的2套单门独院及办公楼1套商品房抵给了姜某2，用来归还保证金。同时查明，自2014年至2018年以来，在建成的办公楼、科研楼、辅助车间单门独院中，被告单位邹某1公司、被告人何晓峰与购买者签订《职工住房使用合同》自行出售给他人。其中向石某1、艾某1荣、邹某2、邹某3、王某1、岑某、张某、王某2、郭某1、喻某、郭某2、邹某4、周某等人共出售单门独院13套；向郭某3、李某、储某、夏某、华某、郭某4、艾某2、艾某3、万某、熊某、游某、许某、王某3、陈某、石某2、简某、方某等人共出售商品房17套。另查明，被告人何晓峰还将科研楼商品房各1套抵售毕某2、江某的工程款；将科研楼1套商品房抵售何某的律师费。公诉机关认为，被告单位湖北邹某1工贸有限公司及其直接责任人被告人何晓峰，以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让土地使用权，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第二百三十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法转让土地使用权罪追究其刑事责任。建议对被告单位湖北邹某1工贸有限公司判处罚金、被告人何晓峰判处有期徒刑三年，可适用缓刑，并处罚金。公诉机关提交了受案登记表、被告人基本情况、户籍证明、被告人归案情况说明、营业执照、股东发起名录、企业基本信息、浠水县城乡规划局关于湖北邹福庆工贸有限公司厂区违法建设情况告知函、浠水县国土资源局行政处罚决定书、浠水县国土资源局征收土地出让价款决定书、建设工程施工合同书、工程验收结算书、建筑工程承包合同、房屋买卖合同、职工住房使用合同、浠水县国土局相关案卷等书证；证人胡某1、何某、程某、徐某、毕某1等97人的证言；湖北九星房地产评估咨询有限公司评估报告书；被告人何晓峰的供述与辩解、《认罪认罚具结书》等证据证实。被告单位湖北邹某1工贸有限公司、被告人何晓峰对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。同时查明，被告单位在本案受理过程中，缴纳非法所得人民币100万元，并提供其与非法所得相当的财产供法院扣押抵付非法所得款项。本院认为，被告单位湖北邹某1工贸有限公司及其直接责任人被告人何晓峰的行为均构成非法转让土地使用权罪，公诉机关的指控成立。因被告单位、被告人具有坦白、积极退还非法所得、认罪认罚量刑情节，对被告人何晓峰宣告缓刑对其所在社区没有重大不良影响，可适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第二百三十一条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位湖北邹福庆工贸有限公司犯非法转让土地使用权罪，单处罚金二十五万元。二、被告人何晓峰犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效之日起三日内向本院缴纳）。三、被告单位非法所得4801225元予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  黄 凌人民陪审员  张卫军人民陪审员  郭 曼二〇一九年十二月九日书 记 员  张旭红