襄阳高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0691刑初11号公诉机关襄阳高新技术产业开发区人民检察院。被告人陈勤丰，男，1969年12月25日出生，汉族，大专文化，户籍地广东省深圳市福田区，住广东省深圳市龙岗区。因本案，于2018年3月22日被抓获，同月25日被襄阳市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年4月28日被逮捕。现羁押于襄阳市第二看守所。辩护人张长恒，湖北亘恒律师事务所律师。辩护人何贵林，湖北思扬律师事务所律师。襄阳高新技术产业开发区人民检察院以鄂襄高新检刑诉﹝2019﹞5号起诉书指控被告人陈勤丰犯挪用资金罪，于2019年1月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。襄阳高新技术产业开发区人民检察院指派检察员耿晓飞、刘辉出庭支持公诉。被告人陈勤丰及其辩护人张长恒、何贵林到庭参加了诉讼。因补充侦查需要，襄阳高新技术产业开发区人民检察院于2019年5月29日、9月23日建议本院对本案延期审理，同年6月25日、10月15日建议恢复审理。现已审理终结。襄阳高新技术产业开发区人民检察院指控，2014年9月1日，深圳前海国泰华基金管理有限公司、湖北国泰华控股有限公司、襄阳高新科技有限公司、襄阳市创新投资有限公司、深圳国泰华稳盈壹号产业投资基金企业（有限合伙）共同出资成立襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙）。2015年6月16日，襄阳高新科技有限公司出资人民币（以下币种同）1000万元，被告人陈勤丰利用在襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙）担任执行合伙事务合伙人既投资基金中心实际负责人期间身份和职务之便，违反合伙协议规定，挪用该资金归个人使用长达一年之久，至今尚未归还。为证实上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、被告人陈勤丰的供述及辩解等证据材料，公诉机关认为被告人陈勤丰利用其担任襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙）负责人的职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人陈勤丰对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，认为其只是借款。被告人陈勤丰的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，提出被告人陈勤丰不是襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙）实际负责人，未在该中心担任任何职务，没有挪用资金归个人使用，被告人陈勤丰的行为属于借款，不符合挪用资金罪的构成要件。经审理查明，被告人陈勤丰系国泰华（襄阳）纺织企业有限公司（以下简称国泰华襄阳纺织公司，深圳国泰华投资有限公司系占该公司100%股权的股东）原法定代表人、湖北国泰华控股有限公司（以下简称湖北国泰华控股公司，深圳国泰华投资有限公司系占该公司70%股权的股东，国泰华（襄阳）纺织企业有限公司系占该公司30%股权的股东）原法定代表人、深圳市国泰华投资有限公司（以下简称深圳国泰华投资公司，被告人陈勤丰系占该公司60%股权的股东，黄某系占该公司40%股权的股东）原法定代表人、深圳前海国泰华基金管理有限公司（以下简称深圳前海国泰华基金公司，深圳国泰华投资公司系占该公司50%股权的股东）法定代表人。2014年9月1日，襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙，以下简称襄阳国泰华某盈投资基金）注册成立，登记经营范围为从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务等。深圳前海国泰华基金公司作为襄阳国泰华某盈投资基金的普通合伙人，襄阳高新科技有限公司（以下简称襄阳高科公司）、襄阳市创新投资有限公司（以下简称襄阳创投公司）、深圳国泰华稳盈壹号产业投资基金企业（有限合伙，以下简称深圳国泰华某盈壹号投资基金）、湖北国泰华控股公司作为襄阳国泰华某盈投资基金的有限合伙人在襄阳国泰华某盈投资基金合伙协议上签章。该合伙协议约定，深圳前海国泰华基金公司作为执行事务合伙人，负责襄阳国泰华某盈投资基金的资金管理及日常运营。2015年6月16日，襄阳高科公司向襄阳国泰华某盈投资基金出资1000万元，其他四名合伙人未实际出资。2015年12月28日、29日及2016年1月25日，被告人陈勤丰利用其担任襄阳国泰华某盈投资基金执行事务合伙人深圳前海国泰华基金公司法定代表人及实际负责人的身份及职务之便，在未告知合伙人及通过襄阳国泰华某盈投资基金投资决策委员会决策的情况下，擅自决定将襄阳高科公司转入襄阳国泰华某盈投资基金账户上的1000万元出资款转至其实际控制的湖北国泰华控股公司账户上予以使用，至今未归还。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）书证1.受案登记表、立案决定书证实，襄阳高科公司向公安机关报案称襄阳国泰华某盈投资基金负责人陈勤丰涉嫌挪用资金1000万元，公安机关遂予立案侦查。2.身份信息材料证实，被告人陈勤丰身份情况。3.到案说明证实，2018年3月22日被告人陈勤丰被深圳市皇岗口岸出入境边防检查站查获，后被移交给襄阳市公安局高新技术产业开发区分局。4.营业执照、企业信用信息公示报告等登记资料证实，国泰华襄阳纺织公司、湖北国泰华控股公司、深圳国泰华投资公司、深圳前海国泰华基金公司、襄阳高科公司、襄阳创投公司、深圳国泰华某盈壹号投资基金、襄阳国泰华某盈投资基金等企业基本登记信息；深圳前海国泰华基金公司、湖北国泰华控股公司、襄阳高科公司、襄阳创投公司、深圳国泰华某盈壹号投资基金系襄阳国泰华某盈投资基金合伙人；被告人陈勤丰系国泰华襄阳纺织公司原法定代表人，深圳国泰华投资公司占该公司100%股权；被告人陈勤丰系湖北国泰华控股公司原法定代表人，深圳国泰华投资公司占该公司70%的股权；被告人陈勤丰系深圳国泰华投资公司原法定代表人，被告人陈勤丰占该公司60%的股权，黄某占该公司40%的股权；被告人陈勤丰系深圳前海国泰华基金公司法定代表人，深圳国泰华投资公司占该公司50%的股权。5.合伙协议证实，深圳前海国泰华基金公司系襄阳国泰华某盈投资基金的普通合伙人，襄阳高科公司、深圳国泰华某盈壹号投资基金、襄阳创新投资公司、湖北国泰华控股公司均系襄阳国泰华某盈投资基金的有限合伙人；该合伙协议约定，依法成立的有限合伙企业，募集资金托管于合作银行，经营范围为股权投资、创业投资、债权投资、可转债投资、新版实业、资产管理、投资管理、投资咨询、投资顾问等；普通合伙人对有限合伙进行管理的具体事宜，以普通合伙人与有限合伙签订的《委托管理协议》的约定为准；有限合伙委托合作银行（“托管机构”）（以托管协议为准）对有限合伙账户内的全部现金实施监管，有限合伙成立之初，各方同意合作银行作为托管机构；普通合伙人的内部决策机构为投资决策委员会，投资决策委员会由五名成员组成，其中襄阳创投公司和襄阳高科公司各派一名（特别委员），任何事项的做出，须经过二分之一以上的投资决策委员会同意且特别委员未对该投资决策投反对票的前提下获得通过。6.襄阳高科公司关于设立襄阳稳盈产业投资基金作为出资人及出资的请示、高新管委会会议纪要、襄阳国泰华某盈投资基金关于恳请政府引导资金尽快到位的报告，中国工商银行客户存款对账单、收据、支付凭证、银行交易明细证实，襄阳高科公司分两笔共计向襄阳国泰华某盈投资基金转账1000万元。7.襄阳国泰华某盈投资基金银行账户交易明细，湖北国泰华控股公司银行账户交易明细，湖北国泰华控股公司付汇数据明细、外汇会计凭证、外汇申请书证实，被告人陈勤丰挪用襄阳国泰华某盈投资基金1000万元资金的流向情况。8.承诺函证实，湖北国泰华控股公司承诺在2015年6月30日前将1000万元投资资金出资到位；襄阳市国泰华某盈投资基金承诺若在2015年6月30日前湖北国泰华控股公司未将1000万元出资到位，则同意退还襄阳高科公司1000万元投资款。9.《关于督促襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙）落实国泰华（襄阳）纺织企业有限公司还款保证措施的函》、函件签收回执单及襄阳国泰华某盈投资基金回函证实，被告人襄阳高科公司向襄阳国泰华某盈投资基金发出上述函件，该函载明：“你基金中心未按合伙协议约定的决策程序进行决策，将高科公司的出资款借给国泰华（襄阳）纺织企业有限公司，且未及时告知高科公司。你基金中心在以后的经营中涉及重大事项时需提前告知高科公司及其他合伙人，并按照合伙协议的决策程序进行决策。”被告人陈勤丰予以签收。襄阳国泰华某盈投资基金回函载明：“来函收悉。现我中心正在按贵司的意见落实整改中。我中心在以后的业务操作中将严格规范，按《合伙协议》的规定操作，及时与合伙人汇报沟通。”（二）证人证言1.证人杨某证实，其是襄阳高科公司员工。2014年8月下旬左右，按照襄阳高新管委会的安排，襄阳高科公司拟作为襄阳国泰华某盈投资基金的出资人，拟出资2000万元。2015年1月至3月，经高新管委会研究决定，同意襄阳高科公司作为襄阳国泰华某盈投资基金的出资人。2015年3月16日，襄阳国泰华某盈投资基金签约仪式在追日路创业服务中心举行，襄阳高科公司、深圳国泰华某盈壹号投资基金、深圳前海国泰华基金公司、湖北国泰华控股公司、襄阳创投公司等单位分别在合伙协议上签字，合伙协议全称为《襄阳市国泰华某盈产业投资基金中心（有限合伙）合伙协议》，深圳前海国泰华基金公司为普通合伙人，其他单位为有限合伙人。合伙协议签订后，襄阳高科公司多次催促深圳前海国泰华基金公司的陈勤丰及湖北国泰华控股公司的张某2尽快出资，但二人均一直没有出资且要求襄阳高科公司先出资。同年4月29日，襄阳国泰华某盈基金向高新管委会报送报告请求高新管委会出资。同年5月27日，襄阳高科公司向高新管委会请示对襄阳国泰华某盈基金进行出资，高新管委会批示先出资1000万元并加强监管。同年6月12日襄阳国泰华某盈基金向襄阳高科公司出具了1000万元的收款收据，同月16日襄阳高科公司分两笔，每笔500万元，汇入襄阳国泰华某盈基金在襄阳农村商业银行股份有限公司高新支行账户，账号82×××10。同时，湖北国泰华控股公司出具承诺函，承诺襄阳高科公司1000万元出资到位后，其1000万元投资款在同年6月30日前到位，但该资金一直没有到位，经襄阳高科公司催办未果。襄阳国泰华某盈基金同时承诺，若湖北国泰华控股公司投资款没有到位，则同意退还襄阳高科公司1000万元投资款。湖北国泰华控股公司投资款在约定时间未到位，襄阳高科公司多次要求襄阳国泰华某盈基金退还投资款，但一直未退。2016年8月11日，湖北国泰华控股公司的张某2电话襄阳高科公司成某，称襄阳国泰华某盈基金已将襄阳高科公司的1000万元投资款借给了位于老河口的国泰华襄阳纺织公司，用于购买纺织机器设备，但襄阳高科公司对上述借款并不知情。同年8月25日，襄阳高科公司指派其和成某在国际创新基地11号楼见到了陈勤丰及张某2，并质疑其私自挪用资金的行为，陈勤丰表示国泰华襄阳纺织公司新厂需要进口上亿元的纺织设备，就向襄阳国泰华某盈基金借款1000万元用于进口设备的定金。陈勤丰表示基金没有经过投资决策委员会的决策程序，其做法不当，但会督促该纺织公司还款并补充抵押手续。随后，陈勤丰提供了该纺织公司和襄阳国泰华某盈基金签订的借款协议、银行流水、进口设备合同等资料。同年8月30日，襄阳高科公司将该事件上报高新管委会，高新管委会指示停止投资，落实资产抵押，补救1000万元损失。同年9月9日，襄阳高科公司向陈勤丰送达了要求落实保证措施并尽快还款的函，陈勤丰陆续回函，但一直不配合办理抵押手续，也不还款。同年11月28日，襄阳高科公司董事长李文海约见了陈勤丰，要求其归还投资款，陈勤丰表示无法按时归还借款。2.证人成某证实，襄阳国泰华某盈投资基金的合伙协议签订时间是2015年3月份。其当时担任襄阳高科公司副总，代表襄阳高科公司总经理温贵广签的合伙协议，陈勤丰代表深圳前海国泰华基金公司签的字，陈某代表深圳国泰华某盈壹号投资基金签的字，张某2代表湖北国泰华控股公司签的字，赵某代表襄阳创新投资公司签的字。该基金对项目出资，必须经过二分之一的投资决策委员会成员同意，且襄阳高科公司和襄阳创新投资公司委派的委员是特别委员，具有一票否决权，目的是为了控制资金风险。其和杨某一同在诸葛亮广场见过陈勤丰一次，要求他履行还款保证函，尽快还钱。其知道杨某经常联系陈勤丰要款，公司的法律顾问也介入了。3.证人张某1证实，其担任襄阳创投公司副总。2014年的时候襄阳高新区管委会协调市区两级单位及陈勤丰控制的相关公司拟成立襄阳国泰华某盈投资基金。2015年3月16日签订了合伙协议，其公司法定代表人赵某代表公司签字，成某代表襄阳高科公司签字，陈勤丰代表深圳前海国泰华基金公司签字，张某2代表湖北国泰华控股公司签字，陈某代表深圳国泰华某盈壹号投资基金签字。合伙协议约定襄阳创新投资公司、襄阳高科公司各派一名特别代表参与投资决策，特别代表对项目投资具有一票否决权。其不清楚襄阳高科公司1000万元资金被转走。4.证人陈某证实，其于2007年在深圳认识了陈勤丰。其对襄阳国泰华某盈投资基金合伙协议并不知情，是陈勤丰让其“站台，当木偶”，还约了一个叫王秋莲的一同去的襄阳。合伙协议上深圳国泰华某盈壹号投资基金旁“陈某”两字是其在2015年3月份签的。5.证人张某2证实，其接受陈勤丰的委托，代表湖北国泰华控股公司在合伙协议上签字。其并不清楚委托进出口等三份协议的具体内容。其没有在襄阳国泰华某赢投资基金任职，也没有受陈勤丰委托在该基金做过任何工作。6.证人王某证实，2015年6月至2016年5月其在湖北国泰华控股公司担任会计。2015年12月23日因公司出纳刘某有事请假，湖北国泰华控股公司及襄阳国泰华某盈投资基金的负责人陈勤丰安排其拿着刘某提前开出的1000万元的转出支票到襄阳国泰华某盈投资基金开户行农商行高新支行，将襄阳国泰华某盈投资基金在农商行高新支行的1000万元转入襄阳国泰华某盈投资基金的工行春园西路支行的账户上。将这1000万元又转到湖北国泰华控股公司及后续兑换成美元是刘某办理的。7.证人刘某证实，2015年10月至2016年8月，其在湖北国泰华控股公司担任出纳。在任期间襄阳国泰华某盈投资基金工行账户收到1000万元，在公司实际负责人陈勤丰的指令下在2015年12月时以网银转账的方式分四笔转入湖北国泰华控股公司的工行账户，并在陈勤丰的指令下在工行五洲支行将其兑换成美元，然后拿到陈勤丰指定人员提供的进口加工贸易合同、发票及报关单分四笔付汇。在其担任湖北国泰华控股公司出纳的第一天，按照陈勤丰的要求指令下由上任出纳将湖北国泰华控股公司及襄阳国泰华某盈投资基金的公章交接给其，在其辞职后按照陈勤丰的要求将陈勤丰的公章交接给他指定的一个会计。（三）被告人供述被告人陈勤丰供述，其妻子是黄某。其先后成立了深圳国泰华投资公司、深圳前海国泰华基金公司、深圳国泰华某盈壹号投资基金、湖北国泰华控股公司、国泰华襄阳纺织公司、襄阳国泰华某盈投资基金，其过去是以上企业的负责人、法定代表人。深圳国泰华某盈壹号投资基金的陈某是其公司在深圳时招聘的员工，其和陈某是老板和员工的关系。2013年底，其以深圳市国泰华投资公司以及国泰华襄阳纺织公司共同成立了湖北国泰华控股公司，三家公司的法定代表人都是其。湖北国泰华控股公司的张某2是其公司聘请的总经理，其当时是湖北国泰华控股公司的法定代表人。因为其公司有了业绩，市领导支持、鼓励其在襄阳成立一家可以带动襄阳市产业发展的基金。2015年1月8日，襄阳国泰华某盈投资基金注册成立，其是该基金发起人、负责人。2015年3月，有五家公司在合伙协议上签字，其是代表深圳前海国泰华基金公司，湖北国泰华控股公司的张某2在协议上签字。只有襄阳高科公司向襄阳市国泰华某盈投资基金的账户上打了1000万元，其余四家均未打款。其将其负责管理的襄阳国泰华某盈投资基金的1000万元钱投资到了其担任法定代表人的工厂里去了。资料显示其将上述1000万元用于购买黄金、珠宝，是因为湖北国泰华控股公司主营的业务有黄金业务，钱是其用的，指控其挪用资金买设备和买黄金都是一样的，但该笔资金是代工厂采购设备。本院认为，被告人陈勤丰作为深圳前海国泰华基金公司法定代表人及实际负责人，利用该公司系襄阳国泰华某盈投资基金执行事务合伙人管理合伙事务的职务之便，将合伙企业账户内资金挪给其实际控制的其他单位使用，数额巨大，且至今未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人陈勤丰犯挪用资金罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人陈勤丰及其辩护人提出的被告人陈勤丰不是襄阳国泰华某盈投资基金实际负责人，未在该中心担任任何职务，也没有归个人使用，不符合挪用资金罪的构成要件，被告人陈勤丰行为仅仅构成民事违约的辩护意见，经查，陈勤丰身为深圳前海国泰华基金公司实际控制人，主观上明知1000万元系襄阳国泰华某盈投资基金的资金，客观上未经决策委员会决策程序，实施了利用深圳前海国泰华基金公司作为襄阳国泰华某盈投资基金执行合伙人的管理上的职务便利，将前述款项挪归个人使用，数额巨大，至今未归还，其行为符合挪用资金罪的构成要件，故被告人陈勤丰及其辩护人的前述辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条、第六十一条，《最高人民法院、最高人民检察院》第十一条第二款的规定，判决如下：一、被告人陈勤丰犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月22日起至2024年3月21日止）。二、责令被告人陈勤丰于本判决生效之日起三十日内向襄阳市国泰华稳盈产业投资基金中心（有限合伙）退赔人民币一千万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晓睿人民陪审员  梁发君人民陪审员  王贵明二〇一九年十二月十二日书 记 员  杜雯琪