西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0113刑初606号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人王浪，男，1986年4月7日出生于陕西省延长县，汉族，初中文化程度，2018年1月至5月期间系陕西派山网络科技有限公司（以下简称派山公司）总经理，实际负责人，户籍地为陕西省西安市长安区，2017年6月17日因涉嫌犯合同诈骗罪被抓获，次日被宜川县公安局刑事拘留，6月28日被逮捕，同年12月15日被取保候审，2018年4月25日因犯合同诈骗罪被陕西省宜川县人民法院判处有期徒刑二年又六个月，宣告缓刑三年，并处罚金一万元，2018年7月24日因本案被抓获，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年8月29日被逮捕，现羁押于西安市鄠邑区看守所。 辩护人程宁娜、张雅，陕西泽诚律师事务所律师。 被告人段玉勇，男，1977年12月15日出生于宁夏回族自治区固原市，汉族，硕士文化程度，2017年4月至2017年12月期间系派山公司董事长，实际负责人，户籍地为宁夏回族自治区固原市原州区，2018年11月13日因本案被抓获，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年12月11日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人薛昂，陕西兆守律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]466号起诉书指控被告人王浪、段玉勇犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员肖进出庭支持公诉，被告人王浪及其辩护人程宁娜、张雅、被告人段玉勇到庭参加了诉讼，西安市雁塔区XX中心指派陕西兆守律师事务所律师薛昂出庭为被告人段玉勇辩护。期间公诉机关补充侦查一次。本案现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，派山公司于2014年11月28日登记成立，王浪现登记为公司法定代表人，段玉勇为派山公司实际负责人。二人在未经有关部门批准的情况下，以高额利润为诱饵，以返还油卡的方式，非法向社会不特定对象宣传并吸收公众存款。段玉勇在2017年4月至2017年12月任职期间共吸收存款19850411元。王浪在2018年1月至2018年5月任职期间共吸收存款66665356.94元。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料。据此认为，被告人王浪、段玉勇的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。 被告人王浪、段玉勇对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议，庭审中表示认罪，段玉勇辩称其不是实际控制人。被告人王浪、段玉勇的辩护人对公诉机关指控二被告人的罪名均无异议。被告人王浪的辩护人辩称，本案系单位犯罪，本案确定的部分吸收来的公众存款无相关证据支撑，应从涉案数额中扣除，王浪认罪态度好，建议对王浪从轻处罚。被告人段玉勇的辩护人辩称，段玉勇系从犯，建议对段玉勇从轻处罚。 经审理查明，派山公司于2014年11月28日登记成立，住所地为西安市高新区XX路**********房，2018年5月22日，公司的法定代表人变更为王浪。2017年4月至2017年12月期间，段玉勇为派山公司的董事长、实际负责人。2018年1月至2018年5月期间，王浪为派山公司的总经理、实际负责人。二被告人在职期间，派山公司在未经有关部门批准的情况下，以高额利润为诱饵，以返还油卡的方式，非法向社会不特定对象宣传并吸收公众存款。经鉴定，段玉勇在任职期间，派山公司共吸收公众存款19850411元，王浪在任职期间共吸收存款66665356.94元。被告人王浪、段玉勇分别于2018年7月24日、2018年11月13日被公安机关抓获。 另查明，派山公司自成立以来，以实施非法吸收公众存款为主要活动。被告人王浪、段玉勇在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下仍组织实施上述活动。 上述事实，有报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍信息、工商资料、入会协议、收款收据、银行流水、纳税申报情况等书证；被告人王浪、段玉勇的供述及辩解；司法鉴定意见；辨认笔录及照片等经过庭审质证、认证的证据证实，足以认定。还有下列经过庭审质证、认证的证据能够证明2017年4月至2017年12月期间，段玉勇为派山公司的董事长、实际负责人的事实： 1、证人吴某某证明，她是2017年7月进入派山公司，担任公司出纳，2018年3月开始担任会计，2018年5月11日离开公司。段玉勇开始在公司是实际负责人，负责公司的所有业务，大概到2018年1月之后，王浪回到公司后，段玉勇开始慢慢放权，段玉勇和王浪经常在一起开会商量公司的事情，大概到2018年2月份以后，段玉勇就偶尔来一下公司，后面她就不知道了，段玉勇的工资应该发到2018年5月。派山公司收取客户的资金有一部分被段玉勇用掉了，段玉勇有一张信用卡，段玉勇每次消费后，到了月底就把信用卡给她，让她通过公司的钱还信用卡。到2018年2月，段玉勇大概用了76万元，之后又陆陆续续刷卡还款，在她离开公司时，段玉勇大概又欠了十几万元，段玉勇大概自己消费了80多万元。 2、证人张某某、吴某某、史汶子学、辛立刚、王江、党淼、孙凌、朱文莉证明，派山公司的董事长是段玉勇，公司由段玉勇具体负责。 3、被告人王浪供述，段玉勇一直是公司的董事长，具体负责业务制定，公司的外联，油卡的采购。派山公司大概是2017年4月开始筹备，2017年6月18日，他因为涉嫌合同诈骗被宜川县公安局刑事拘留，2017年12月15日左右他被释放。后来他回派山公司了解到，公司从2017年7月左右开始向客户收取会员费并返还油卡。他被羁押期间，段玉勇全权负责公司的工作，段玉勇组织承办收取会员会费。2018年4、5月，段玉勇离开公司。派山公司怎么开支钱，向客户返还加油卡的比例，给员工发工资及奖励，购买和处理车辆等都是他和段玉勇决定的，他被羁押期间是由段玉勇决定的。 4、被告人段玉勇供述，2017年4月至2017年年底，他担任派山公司的董事长，实际负责人，具体负责行政管理工作。派山公司的业务模式是他和王浪、张某某、肖某某商议决定的。他在派山公司上班期间的工作内容包括向客户返还加油卡的比例，给员工发工资的数额，公司的日常开支。 5、辨认笔录及照片证明，证人张某某、刘某某、肖某某辨认出段玉勇就是派山公司的董事长。 本院认为，派山公司未经国家有关部门批准，违反金融法律规定，以高利率为诱饵变相吸收公众存款，被告人王浪、段玉勇在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下，仍结伙积极组织并实施上述活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪；王浪在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，应予支持。被告人王浪的辩护人辩称王浪认罪态度好的辩护意见，经查属实，予以采信，对王浪依法可从轻处罚；辩称本案系单位犯罪的辩护意见，经查，派山公司在案发期间以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，按照法律及司法解释规定，本案应属个人犯罪；辩称本案确定的部分吸收的公众存款无相关证据支撑，应从涉案数额中扣除的辩护意见，经查，王浪的涉案数额有报案材料、投资人陈述、鉴定意见等证据佐证，且能形成证据锁链，足以印证王浪在职期间，派山公司非法吸收公众存款的数额，故对上述辩护意见不应采信。被告人段玉勇辩称其不是实际控制人，以及被告人段玉勇的辩护人辩称，段玉勇系从犯的辩护意见，经查，2017年4月至2017年12月期间，段玉勇为派山公司的董事长、实际负责人的事实，有证人证言、被告人供述、辨认笔录及照片等证据证实，且能形成证据锁链，段玉勇属主犯，不应以从犯论，故对上述辩护意见不应采信；结合段玉勇在共同犯罪中的地位及作用、涉案数额、认罪态度等情节，对段玉勇综合后予以量刑。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第一条、第二条之规定，判决如下： 一、撤销陕西省宜川县人民法院（2018）陕0630刑初17号刑事判决中对被告人王浪犯合同诈骗罪，判处有期徒刑二年又六个月，缓刑三年的缓刑部分。 二、被告人王浪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元；与前犯合同诈骗罪，所判处有期徒刑二年又六个月，并处罚金一万元，合并后决定执行有期徒刑七年又六个月，并处罚金三十一万元(限判决生效后七日内缴纳)。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月24日起执行至2025年7月24日止）。 三、被告人段玉勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又三个月，并处罚金十五万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月13日起执行至2023年2月12日止）。 四、涉案未追回的赃款追缴后返还投资人（返还名单和数额详见陕华泰司法鉴定字（2018）010号《司法鉴定意见书》）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  郭 瑶 人民陪审员  刘慈红 人民陪审员  田 昕 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员  史佳斌