山西省介休市人民法院刑 事 判 决 书（2019）晋0781刑初210号公诉机关山西省介休市人民检察院。被告人董1某，男，小名“二小”，因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2019年8月8日被介休市公安局刑事拘留，于2019年8月22日经介休市人民检察院批准逮捕，于2019年8月23日被介休市公安局执行逮捕。现羁押于灵石县看守所。辩护人历保光、杜梓栎，山西黄河律师事务所律师。介休市人民检察院以介检刑刑诉[2019]216号起诉书，指控被告人董1某犯敲诈勒索罪，于2019年10月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。介休市人民检察院指派检察员乔星光出庭支持公诉，被告人董1某及其辩护人历保光、杜梓栎到庭参加诉讼。现已审理终结。介休市人民检察院指控，被告人董1某以非法占有为目的，以举报张1某企业违规为要挟，2017年强行向张1某索要35万元，张1某被迫交付20万元，2019年又以举报为由向张1某索要30万元（含2017年张1某未支付的15万元），索要数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任，建议判处董1某有期徒刑七年半至九年。针对上述指控，介休市人民检察院当庭出示了相应的证据。被告人董1某辩称其没有主动要钱，不认为构成犯罪。被告人董1某的辨护人的辩护意见是：一、董1某索要钱财的目的不具有非法性，不符合敲诈勒索罪要求被告人主观上具备“非法占有为目的”的犯罪构成要件。1、董1某向张1某索要35万元人身损害赔偿费属于索要合法合理债权，目的合法，不属于“非法占有为目的”。2、董1某向张1某索要20万元工程款属于索要合法合理债权，目的合法，也不属于“非法占有为目的”。二、现有证据未形成能够证明董1某要挟张1某的证据链条。1、张1某的报案材料及证人孟1某、乔1某、武1某的证人证言不足以证明董1某要挟张1某的事实。2、张1某的报案材料及证人王1某、赵1某的证人证言不足以证明董1某要挟张1某的事实。三、现有证据无法证实董1某存在的要挟行为与已经实施的举报行为之间存在因果关系。当庭出示了矿山救护大队介休中队综合楼挡土墙施工合同一份、预（结）算书、矿山救护队工程明细表14页等材料。经审理查明：2013年至2017年期间张1某雇佣被告人董1某在其开办的ＸＸ有限公司担任厂长职务，期间因为工作原因董1某和张1某产生矛盾，董1某于2017年4月底离开ＸＸ有限公司。2017年5月，董1某以要举报ＸＸ有限公司存在违规问题为要挟，向张1某索要钱财。张1某委托乔1某、孟1某、武1某三人与董1某协商，董1某要求张1某支付其35万元了结此事。迫于董1某的举报威胁，张1某同意支付董1某35万元。2017年5月17日张1某通过中间人乔1某、武1某支付董1某20万元，董1某索要其余15万元时，张1某称董的行为是敲诈行为，董1某便未再索要。2019年1月份董1某通过武1某告知张1某再次以举报为要挟向张1某索要钱财，张1某未理会，2019年3月董1某到晋中市实名举报张1某行贿，经查该举报事实不存在。2019年6月，董1某向介休市应急管理局实名举报张1某的ＸＸ有限公司存在违规，经介休市消防队、介休市安监局调查后做出相应处罚。之后张1某委托乔1某、孟1某找董1某协商，董1某告知要张1某把之前未给的15万元，加上干晋中市矿山救护队挡土墙工程应赚的20万元，一共再给其30万元就不再举报了，张1某不堪其忧报案，介休市公安局立案侦查后将被告人董1某抓获归案。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。一、书证1、户籍证明，证明被告人的身份情况。2、无犯罪记录证明，证明截止2019年8月1日，未发现董1某有犯罪记录。3、到案情况说明，2019年8月8日9时许，介休市公安局刑事侦查大队民警在犯罪嫌疑人董1某位于介休市的家中将其抓获归案，并传唤回介休市公安局讯问。4、收条，2017年5月17日，董1某出具收条“今收到张1某现金20万”5、事情说明，内容为：2017年5月8号我三人乔1某、武1某、孟1某受张1某委托，和董1某商量关于2011年董1某协助张1某选举遭人伤害的事情，经双方协商，张1某付给董1某35万人体伤害抚慰金，5月18号晚乔1某、武1某送给董1某现金20万元整，董1某出具收条，以上是事情发生情况，属实，特此证明。经手人：5月18日晚给董1某送20万元情况属实。乔1某、武1某、孟1某，2017年6月18日。6、2016年7月、2017年4月的工资表，证明董1某在职期间工资发放情况。7、介休市人民法院（2013）介刑初字第113号刑事附带民事判决书、介休市人民法院（2013）介刑初字第113-1、113-2号刑事附带民事裁定书、介休市人民检察院起诉书、不起诉决定书，证明董1某被人捅伤一事的处理情况。8、举报信、举报材料、城关乡纪委关于对城关乡石河村原村委主任张1某有关问题的谈话情况报告、介休市市场监督管理局检查记录、责令改正通知书、整改报告、情况说明、介休市市场监督管理局情况说明、介休市消防救援大队行政处罚决定书、整改方案、介休市应急管理局现场处理措施决定书，证明董1某举报张1某及其厂子的情况及相关部门的处理情况。9、矿山救护大队介休中队综合楼挡土墙施工合同一份、施工合同一份、预（结）算书、矿山救护队工程明细表14页等材料，这些材料不能证明矿山救护大队介休中队综合楼挡土墙工程是董1某与张1某合伙干的。10、情况说明三份，证明赵1某、孟1某的询问笔录中公安人员所填询问时间与被询问人所签时间不一致是笔误问题。11、介休市城区建筑安装有限公司顺达分公司营业执照、介休市城区建筑安装有限公司资质证书，证明该公司具有施工资质。二、证人证言1、证人孟1某证言：张1某在石河村××一家包装工厂，从2013年开始张1某聘请董1某为包装厂的生产厂长，2017年4月董1某因为工作上和张1某发生矛盾就离职了，2017年5月，张1某叫我和乔1某、武1某商量董1某向他要钱的事，让我们去和董1某说，董1某说给35万，不然就举报张1某厂里不规范的事，后张1某同意了，后武1某告诉我给了董1某20万，董1某之后要剩余的15万，张1某说董1某是敲诈不同意给了，我就和董1某说了，董1某让我、乔1某、武1某在他写的情况说明上（大概内容是张1某因董1某关于选举被捅七刀同意给35万，已给20万，剩余15万没给）签字，后董1某和我说张1某做的矿山救护队工程里他能赚20万，让张1某给他20万，不然就举报张1某行贿，2019年4月董1某将张1某的公司举报到了介休市安监局，张1某叫我和乔1某去找董1某，董1某说再给30万就没事了，张1某不同意。2014年董1某拥护张1某选举，被人捅了7刀，得到了赔偿，捅他的人被判刑了。询问笔录上我的签字时间系笔误。2、证人乔1某证言：张1某在我村开的一家包装厂，从2013年开始张1某聘请董1某为包装厂生产厂长，2017年4月两人有了矛盾董1某就离开了包装厂，2017年5月，张1某找到我、武1某、孟1某说董1某问他要补偿款，如果不给就举报他包装厂的环保问题，让我们去和董1某协商，董1某说他因为张1某的事被捅了七刀，得给35万，不给就举报张1某的公司，后张1某怕真举报就同意了，2017年5月，我和武1某问张1某拿上20万给了董1某，剩余15万完了再给，后董1某让我、武1某、孟1某在他写的一个情况说明（大概内容是董1某因为张1某选举受伤，张1某同意给一些补偿款，张1某已给董1某20万）上签了字。后张1某认为董1某是敲诈，剩余的15万没给董1某，2019年4月，董1某把张1某XX有限公司关于安全问题举报到了介休市安监局。2019年5月左右，张1某找到我和孟1某，说董1某又和他要钱，我和孟1某找到董1某，董1某说要30万，不然就举报张1某。2014年董1某拥护张1某选举，被人捅了7刀，得到了赔偿，捅他的人被判刑了。3、证人武1某证言：2017年春天，董1某和我说张1某得给他个交代不然就去举报张1某，后张1某让我、乔1某、孟1某和董1某谈，董1某说要35万，给了他就不举报了，张1某同意了，后张1某让我和乔1某给董1某送了20万元现金，月底，董1某问我们要余下的15万，张1某说不给了，董1某构成敲诈，我们把张1某的话告诉董1某，董1某就写了一个情况说明，让我们三人签了字，2019年1月，董1某让我传话给张1某，说再给他30万，不然他就举报张1某，我便转告了张1某。4、证人王1某证言：2012年左右，张1某揽下了晋中矿山救护队救护楼的外围挡土墙工程，张1某让我去工地帮忙，赵1某、董1某也在，我们三个负责把工程上的进料、出料记录好，操心安全问题。后张1某给了我们三人每个人3万元。5、证人赵1某证言：2013年左右，张1某揽下晋中矿山救护队救护楼的外围挡土墙工程，2013年6、7月份，张1某让我、董1某、七八则三个人帮忙操心工程的进料、用料和工人们干活、安全上的事，我们三个都没有给工程垫资，张1某也没有许诺我们，2013年年底，张1某给了我们每人3万。张1某不欠董1某钱。6、证人贾1某证言：2013年左右董1某被石河村的张炳毅等人打伤，因为我涉及该事，赔偿了董1某8万元。7、证人梁1某证言：2014年张1某包揽了矿山救护队的挡土墙工程，要挂靠我的建设工程资质，我们达成了口头协议。我不认识董1某，和他没有业务往来。三、被害人陈述被害人张1某的报案材料及询问笔录：2013年至2017年，董1某在我公司给我当厂长，2017年5月董1某辞职的时候和我说要举报我环保问题，因为我担心他真的去举报，就托乔1某、武1某、孟1某和董1某调解，董1某提出来要50万，后调解的人说成35万，2017年5月17日，我让乔1某、武1某、孟1某将20万现金送到了董1某家，并让转告剩余的15万元再说，后他们说董1某要剩下的15万，我就让转告董1某这是敲诈。2019年董1某给我打电话我没接，武1某转话给我说董1某知道我工程内幕，问我要20万封口费。2019年4月，纪委向我核查董1某实名举报我行贿的事，2019年5月，介休安监局来我公司调查，说董1某实名举报我消防不合格，后经过安监局调查，提出让我限期整改，2019年6月底，我听说董1某又要举报我，我就让乔1某、孟1某去找董1某谈，董1某提出来要30万就不再举报了，我就报案了。我不欠董1某钱，董1某在我厂里工作期间扣过他工资都是因为工作原因正常扣除的。董1某给我做工程只是打工，我雇佣他管理工程，我不可能欠他工程款，在矿山救护队挡土墙工程时我联系了董1某、赵1某和王1某三人攒点工程进出料的事情，操心工人的安全问题，工程进度问题，董1某不存在技术工作，董1某未投资、垫资，做工程时我挂靠了梁1某的建设工程资质。工程结束后我给了董1某4万元。四、被告人供述被告人董1某的供述：2014年3月我开始在张1某的ＸＸ有限公司上班，直到2017年4月30日我因工作不顺心离职了。2017年5月的一天，乔1某和孟1某说张1某让他们找我谈我离职后补偿我的事，过了一两天，孟1某叫我去了在盛华丽苑的一间门面房，乔1某、武1某、张1某在，没说几句张1某就离开了，武1某、乔1某、孟1某和我说张1某补偿我的事，我因为张1某挨了7刀，我说一刀十万，最后说成赔偿我35万。5月18日晚，乔1某、武1某拿了20万给了我，说剩下的15万过后再给，我给张1某打了收条，后来我就和武1某、乔1某、孟1某要剩下的15万，但他们推托不给，后说张1某不给了，我就将武1某、乔1某、孟1某叫到我家，我将张1某给我20万的情况写了个证明，让武1某、乔1某、孟1某签了字按了手印。2011年11月，我协助张1某参加村委选举，得罪了人，被人捅了七刀，其中一名涉案人员贾1某赔了我一些钱。2013年4月，矿山救护队在我村修建救护中队综合楼，张1某叫我、王1某、赵1某四人合伙干挡土墙工程，我当时负责记载所用材料、工程量等杂事，2014年年初张1某给了我3万元，2018年12月我听说矿山救护队结算了工程款就通过武1某向张1某索要工程款20万元，张1某不给我，我就让武1某转告张1某说公司的违法违规行为我都清楚，如果不给我工程款，我就该去哪告去哪告。2019年农历二月二，我实名向晋中市举报张1某因为这项工程行贿。矿山救护队工程我没有垫资、购买材料、找工程队。我自己估计在这项工程应该再得20万元。我今年4、5月向介休市安监局实名举报过ＸＸ有限公司的危化品使用储存、消防等安全问题。本院认为，被告人董1某以非法占有为目的，以举报张1某企业违规为要挟，2017年强行向张1某索要35万元，张1某被迫交付20万元，2019年又以举报为要挟向张1某索要30万元（含2017年张1某未支付的15万元），索要数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，其中索要30万元由于其意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂，可比照既遂犯减轻处罚。董1某非法所得20万元，应当责令其向被害人张1某退赔。公诉机关指控被告人董1某的犯罪事实属实，罪名成立，量刑建议适当，予以支持。董1某借以向张1某要钱的事由：1、支持张1某选举被人报复捅伤，依法应由侵权人赔偿，且有的侵权人已赔偿，有的已被法院判决赔偿，其借此向张1某要钱，没有法律依据，不具有合法性；2、以与张1某合伙干矿山救护大队介休中队综合楼挡土墙工程要求分红，因合同签订一方介休市城区建筑安装有限公司顺达分公司的负责人梁1某的证言、施工人员王1某、赵1某的证言，张1某的陈述及施工合同，能够证实干该项工程的是张1某，董1某以与张1某合伙干矿山救护大队介休中队综合楼挡土墙工程为由要求分红，无事实和法律依据，不具有合法性。张1某的陈述，孟1某、乔1某、武1某的证言及董1某进行举报的情况，这能够证实董1某以举报张1某企业违规等事项为要挟向张1某非法索要钱财的事实。故对被告人董1某提出的其没有主动向张1某要钱，其行为不构成犯罪的意见，不予采纳。对辩护人提出的董1某要钱具有合法性，本案证据不能证明董1某对张1某进行了要挟，“要挟要钱行为”与举报行为没有关联性，认定董1某构成敲诈勒索罪证据不足的意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条、第六十四条，《最高人民法院、最高人检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第八条之规定，判决如下：一、被告人董1某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑七年零十一个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月8日起至2027年7月7日止。罚金于判决生效后二日内交纳。）二、责令被告人董1某于判决生效后二日内退赔被害人张1某20万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向晋中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋晓军人民陪审员  孟丽云人民陪审员  梁美琴二〇一九年十二月三十日书 记 员  方晓琴