山西省太原市迎泽区人民法院民事判决书（2019）晋0106民初2231号原告：田伟萍，女，汉族，1959年05月12日出生，住太原市，公民身份号码×××。原告：杜平安，男，汉族，1958年08月01日出生，住太原市，公民身份号码×××。两原告共同的委托诉讼代理人：边云峰，山西隆诚律师事务所律师。被告：山西鑫四海养殖有限公司，住所地山西省武乡县丰州镇阳城村。统一社会信用代码×××。法定代表人：王爱芬，执行董事。原告田伟萍、杜平安与被告山西鑫四海养殖有限公司合同纠纷一案，本院于2019年04月10日受理后，依法适用普通程序，于2019年12月23日公开开庭审理。原告田伟萍和杜平安的共同委托诉讼代理人边云峰到庭参加诉讼，被告山西鑫四海养殖有限公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案现已缺席审理终结。原告田伟萍、杜平安向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告立即返还二原告股权投资款1000000元，并支付利息190833.33元（利息按照借款本金的年利率15%计算，自2018年01月01日起至实际给付之日止），共计1190833.33元；2.本案的全部诉讼费用由被告承担。原告陈述的事实与理由：原告田伟萍与被告法定代表人王爱芬系多年的朋友关系。2016年07月份，被告法定代表人王爱芬联系原告田伟萍称该公司正准备股权上市，可以让原告享受每股1元的员工股权待遇。2016年07月29日，原告田伟萍向被告转款1000000元，同日被告向原告田伟萍及其丈夫杜平安出具《股权代理证》，确认：二原告每人认购被告公司50万股，每人合计50万元整。2016年09月份，被告未能上市，原告主张退款，被告承诺按照原告的出资额的20%先支付利息，剩余款项待形势好转再退给二原告。2016年的12月30日和2018年02月14日，原告先后收到被告支付的2016年和2017年的利息。此后，原告数次与被告谈论退款事宜，但被告以各种理由推脱，拒不履行。故此，原告特起诉至人民法院，望予公断本案。被告山西鑫四海养殖有限公司未到庭，亦未提交书面答辩意见。原告田伟萍、杜平安围绕诉讼请求提交的证据有：证据一、银行汇款客户回单及收款收据，证明2016年07月29日，原告田伟萍和杜平安基于购买股权的目的，通过原告田伟萍的账户向被告汇款1000000元的事实。在被告收款后，被告向二原告出具收款收据两张，以证明收到二原告每人500000股的股金缴纳款，总价值为1000000元；证据二、股权代理证，证明被告确认二原告的认购股份的事实，确认二原告认购的股份为每人500000股，每股价值1元，合计总额为1000000元，被告承诺如股票无法上市按年息15%退本付息，和个人原因股票无法上市按年息15%退本付息；证据三、银行活期明细清单和个人活期账户交易明细查询凭证，证明2016年12月30日原告杜平安之子杜渝收到被告转账的2016年07月30日至2016年12月30日期间（五个月）的利息83000元(1000000本金×20%利息×5个月)，和2018年02月14日原告杜平安收到被告公司李屹转账的2017年的半年利息100000元；证据四、民事判决书，证明与二原告相同的案件在晋中市榆次区人民法院曾宣判过一起，案件号为（2018）晋0702民初1461号，通过该案的审理查明可知，赵剑楠以与二原告同样的方式和内容向被告购买过股权，并且被告多次向赵剑楠承诺“2016年06月23日，被告以短信的形式告知赵剑楠上市时间推迟到了2016年09月09日；2016年12月07日，被告又以短信的形式告知赵剑楠可以上市新三板；2017年12月07日明确表示不会上新三板”等内容，通过该判决以及结合本案的事实可以证明被告所谓的上市行为已经不可能发生，结合证据三被告向原告支付利息的事实，亦证明被告在向二原告履行“退本付息”的约定，只是在事实上被告仅退还了部分利息，而没有退还本金。被告山西鑫四海养殖有限公司未到庭，亦未提交证据。本院通过审查原告提交的证据认定事实如下：2016年07月29日，原告田伟萍按照每股1元的价格向被告转款1000000元购买该公司的原始股，同日被告向原告田伟萍和杜平安出具收款收据，被告出具了《股权代理证》，确认田伟萍和杜平安自愿每人认购500000股，每人合计500000元，共计1000000元，入股时间为2016年07月29日。在《股权代理证》上载明：“1.本股权为职工原始股，本人自愿购买不可撤销，不可替换，不可更名；2.本股票为代理股票，待股改后更换国家统一股票；3.遇不可抗拒因素，股票无法上市，按年息15%退本付息；4.个人原因股票无法上市，按年息15%退本付息等。2016年12月30日被告按照二原告所支付股金的20%，以五个月的期限向二原告之子杜渝转款83000元，于2018年02月14日通过第三人李屹向原告杜平安转款100000元，款项附言为利息。”《股权代理证》落款有原告田伟萍及被告法定代理人王爱芬签名。后被告山西鑫四海养殖有限公司未能上市，也未向工商登记部门申请将二原告登记为股东。另经本院释明，二原告自愿同意解除与被告之间所形成的股权代理关系。山西省晋中市榆次区人民法院（2018）晋0702民初1461号民事判决书所确认的事实是被告“未能在其承诺的2016年9月上市新三板，并在2017年12月7日明确表述不会上市新三板”。现（2018）晋0702民初1461号民事判决书已经发生法律效力，该案已处于晋中市榆次区人民法院执行阶段。以上事实，有股权代理证、银行转账凭证、山西省晋中市榆次区人民法院（2018）晋0702民初1461号民事判决书、（2018）晋0702执1494号执行裁定书（之一）等证据载卷佐证，经庭审质证和本院审查，可以作为定案依据，本院予以认定。被告经本院传票传唤未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩及举证质证的权利，不影响本院根据已查明的案件事实，依法判决。本院认为，被告山西鑫四海养殖有限公司向二原告分别出具的《股权代理证》有二原告和被告法定代表人王爱芬签字，系双方建立股权代理关系的真实意思表示，且不存在违反法律规定的情形，合法有效。因被告向二原告出具股权代理证书后未能在工商管理部门办理股权登记手续，故二原告并不是被告山西鑫四海养殖有限公司的合法股东。被告山西鑫四海养殖有限公司的股票未能上市，在二原告同意解除与被告之间所形成股权代理关系的情况下，被告应当按照《股权代理证》中“股权代理证说明”的承诺对股票不能上市的后果向二原告承担继续支付利息及向二原告共同返还股权投资款1000000元的义务。原告主张的利息金额及计算方式，符合《股权代理证》的说明，在法律允许的范围内，本院依法予以支持。综上，本院支持原告的诉讼请求。依据《中华人民共和国合同法》第九十三条、第九十四条、第九十七条、第一百零八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第七十六条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条，缺席判决如下：被告山西鑫四海养殖有限公司于本判决生效起十日内一次性偿还原告田伟萍、杜平安股权投资款1000000元及利息190833.33元(以1000000元的本金为基数，按年息15%计算，从2018年01月01日起暂计算至2019年04月10日止)，共计1190833.33元，并支付原告田伟萍、杜平安从2019年04月11日起至股权投资款全部付清之日止的利息（以1000000元为基数，按年息15%计算）。当事人未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15518元，由被告山西鑫四海养殖有限公司负担（此款项原告已预付，被告支付上述款项时一并支付原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于太原市中级人民法院。审 判 长 荆海红人民陪审员 赵建华人民陪审员 李红霞 二○一九年十二月三十日书 记 员 李 琼附：相关法律规定《中华人民共和国合同法》第九十三条当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：因不可抗力致使不能实现合同目的；在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；法律规定的其他情形。第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。第一百零八条当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自已提出的主张,有责任提供证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第七十六条当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，其主张不予支持，但对方当事人认可的除外。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。