西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0113刑初1414号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人孟飞彪，男，1965年4月20日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化程度，案发前系陕西亿源投资有限公司（以下简称亿源公司），陕西融信冠诚担保有限公司（以下简称融信公司）实际控制人，户籍地为河南省伊川县，2019年4月5日因本案被抓获，4月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，4月30日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所 辩护人申伟刚，河南首正律师事务所律师。 被告人孟甜甜，女，1991年2月27日出生于河南省伊川县，汉族，大学本科文化程度，案发前系亿源公司，融信公司出纳，户籍地为河南省伊川县，现住河南省洛阳市，2019年5月16日因本案被抓获，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，6月14日被逮捕，6月27日被取保候审，现在居住地。 辩护人李康、王英，陕西百望律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]1219号起诉书及雁检诉刑变诉[2019]11号变更起诉决定书指控被告人孟飞彪、孟甜甜犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日、2019年12月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员陈莉出庭支持公诉，被告人孟飞彪及其辩护人申伟刚、被告人孟甜甜及其辩护人李康、王英到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2012年3月21日，亿源公司注册成立，郝亚辉为公司法定代表人，同年6月20日，法定代表人变更为赵某甲，公司注册地址为西安市雁塔区XX路XX城****房。2011年11月9日，融信公司注册登记，法定代表人郝亚辉，2012年4月26日，注，注册地址变更为西安市雁塔区XX路XX城****房告人孟飞彪、赵喜道（另案处理）为上述二公司实际控制人。雇佣孟甜甜等为财务人员，赵某乙（已判决）等人为业务经理，以投资项目名义，在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，以高息利诱，雇佣业务人员面向社会不特定群众进行宣传，通过签订投资协议或借款担保合同方式非法吸收公众存款。经鉴定，报案群众62人，签订合同87份，合同金额13850000元，已返还金额1340030元，未返还金额12509970元。2012年8月至2014年2月底被告人孟甜甜任职期间，涉案合同金额为1720000元，实际投资金额1719500元，已返还金额252023元，未返还金额1467477元。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料。据此认为，被告人孟飞彪、孟甜甜的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关同时建议对被告人孟飞彪判处四年至五年有期徒刑，对被告人孟甜甜判处三年又六个月左右有期徒刑，均并处罚金。 被告人孟飞彪、孟甜甜对起诉书指控的事实及罪名均无异议，庭审中表示认罪。被告人孟飞彪、孟甜甜的辩护人对公诉机关指控二被告人的罪名无异议。被告人孟飞彪的辩护人辩称，孟飞彪有自首情节，系初犯、偶犯，孟飞彪极少参与公司经营管理，建议对孟飞彪从轻或减轻处罚。被告人孟甜甜的辩护人辩称，孟甜甜不应对其任职期间公司签订合同的金额负责，且应扣除2013年3月至2013年6月期间其不在公司工作期间的合同金额，孟甜甜涉嫌犯罪仅因法律意识淡薄，孟甜甜系初犯、偶犯、从犯，有自首情节、立功表现，且已退缴赃款240000元，建议对孟甜甜判处二年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人孟甜甜的辩护人当庭提交了工资条、无犯罪记录证明等证据以支持其辩护意见。 经审理查明，2012年3月21日，亿源公司注册成立，郝亚辉为公司法定代表人，同年6月20日，法定代表人变更为赵某甲，公司注，公司注册地址为西安市高新区XX路XX城****房1年11月9日，融信公司注册登记，法定代表人郝亚辉，2012年4月26日，注册地址变，注册地址变更为西安市高新区XX路XX城****12月3日，法定代表人变更为赵某甲。上述二公司办公地址、人员一致。被告人孟飞彪、赵喜道为上述二公司实际控制人。雇佣孟甜甜等为财务人员，赵某乙等人为业务经理，以投资项目名义，在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，以高息利诱，雇佣业务人员面向社会不特定群众进行宣传，通过签订投资协议或借款担保合同的方式非法吸收公众存款。经鉴定，报案的投资人62人，签订合同87份，合同金额13850000元，已返还金额1340030元，未返还金额12509970元。2012年8月1日至2014年2月28日被告人孟甜甜担任出纳期间，上述二公司涉案合同金额为1720000元，实际投资金额1719500元，已返还金额252023元，未返还金额1467477元。被告人孟飞彪于2019年4月5日前往公安机关投案，被告人孟甜甜于2015年3月4日经公安机关传唤到案，后于2019年5月16日被抓获。到案后，二被告人均如实供述了涉案的相关事实。 另查明，亿源公司、融信公司在案发期间，以从事非法吸收公众存款为主要活动。案件审理期间，被告人孟甜甜向本院退缴赃款240000元。 认定上述事实的证据有：报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍证明、工商登记资料、情况说明、借条、投资协议、借款担保合同、纳税查询单等书证；投资人孟某甲等人的陈述；证人孟某乙、赵某甲等人的证言；被告人孟飞彪、孟甜甜及同案犯赵某乙的供述及辩解；辨认笔录及照片；鉴定意见等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，亿源公司、融信公司未经国家有关部门批准，违反金融法律规定，以高利率为诱饵变相吸收公众存款，被告人孟飞彪明知上述二公司在案发期间以非法吸收公众存款为主要业务活动，仍组织他人积极参与并实施上述活动，被告人孟甜甜明知上述二公司在案发期间以非法吸收公众存款为主要业务活动，仍积极参与并实施上述活动，二被告人均涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，应予支持。被告人孟飞彪的辩护人辩称，孟飞彪有自首情节的辩护意见，经查属实，对孟飞彪依法可从轻处罚；辩称孟飞彪系初犯、偶犯的辩护意见，经查，孟飞彪长期组织他人实施非法吸收公众存款的犯罪活动，不属初犯、偶犯；辩称孟飞彪极少参与公司经营管理的辩护意见，因与事实不符，不予采信。被告人孟甜甜的辩护人辩称孟甜甜系从犯，有自首情节，且已退缴赃款240000元的辩护意见，经查属实，结合孟甜甜居住地的社区矫正机构出具了其符合社区矫正条件的评估意见，对孟甜甜依法应从轻处罚并适用缓刑；辩称孟甜甜涉嫌犯罪仅因法律意识淡薄的辩护意见并不影响对孟甜甜的行为构成非法吸收公众存款罪的认定；辩称孟甜甜不应对其任职期间公司签订合同的金额负责，且应扣除2013年3月至2013年6月期间其不在公司工作期间的合同金额，孟甜甜系初犯、偶犯的辩护意见，经查，孟甜甜于2012年8月至2014年2月底期间，长期在亿源公司、融信公司担任出纳的事实，有被告人供述、证人证言、投资人陈述、辨认笔录及照片等证据证实，且能形成证据锁链，足以证明孟甜甜的任职时间，孟甜甜作为上述二公司的财务人员，应当对其任职期间二公司非吸的全部数额承担责任，但结合其地位和作用，可以认定为从犯，故对上述辩护意见不予采信；辩称孟甜甜有立功情节的辩护意见，因与事实不符，不予采信。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第一条、第二条之规定，判决如下： 一、被告人孟飞彪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月5日起执行至2023年4月4日止）。 二、被告人孟甜甜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金五万元（限判决生效后七日内缴纳）。 三、被告人孟甜甜向本院退缴的赃款240000元及涉案未追回的赃款追缴后返还投资人（返还名单和数额详见陕普鉴字（2016）26号司法鉴定意见书）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  郭 瑶 人民陪审员  马宇玲 人民陪审员  王林林 二〇一九年十二月二十八日 书 记 员  史佳斌 1