重庆市第五中级人民法院执 行 裁 定 书（2019）渝05执异745号案外人：重庆华林水泥有限公司，住所地重庆市九龙坡区华岩镇新政村九社，统一社会信用代码91500107750067925Y。法定代表人：刘晓林，总经理。委托诉讼代理人：孟兆岩，重庆辉腾律师事务所律师。委托诉讼代理人：赵秀珍，女，1987年11月16日出生，该公司员工，身份证住址四川省筠连县。申请执行人：重庆市大渡口区潜锦小额贷款有限公司，住所地重庆市大渡口区钢花路******，组织机构代码58570908-1。法定代表人：张龙义，董事长。委托诉讼代理人：龙怀春，重庆百事得律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓小锋，重庆渝经律师事务所律师。被执行人：重庆市富丰水泥集团特种水泥有限公司，住所地重，住所地重庆市合川区三汇镇刘家堡信用代码9150011774285059XX。法定代表人：刘晓林，董事长。被执行人：刘晓林，男，1961年6月28日出生，住重庆市九龙坡区。被执行人：席坤荣，女，1964年11月9日出生，住重庆市沙坪坝区。被执行人：重庆太富环保科技集团有限公司，住所地重，住所地重庆市合川区三汇镇刘家堡信用代码915001172036440330。法定代表人：刘晓林，董事长。被执行人：重庆市富丰华林投资发展有限公司，住所地重，住所地重庆市北部新区星光大道**25信用代码91500000588941054Y。法定代表人：刘晓林，董事长。被执行人：海南亿和鹏程投资有限公司，住所地海南，住所地海南省乐东黎族自治县九所镇政府经济适用房****用代码914690335679891717。法定代表人：刘晓林，董事长。被执行人：重庆华荣环保设备有限公司，住所地重庆市九，住所地重庆市九龙坡区华岩镇新政村9社码915001077626535692。法定代表人：刘晓林，董事长。本院在执行重庆市大渡口区潜锦小额贷款有限公司（以下简称潜锦小贷公司）与重庆市富丰水泥集团特种水泥有限公司（以下简称富丰特种水泥公司）、刘晓林、席坤荣、重庆太富环保科技集团有限公司（以下简称太富环保公司）、重庆市富丰华林投资发展有限公司（以下简称富丰华林公司）、海南亿和鹏程投资有限公司（以下简称亿和鹏程公司）、重庆华荣环保设备有限公司（以下简称华荣环保公司）借款合同纠纷一案中，案外人重庆华林水泥有限公司（以下简称华林水泥公司）对本院执行被执行人太富环保公司持有的富丰特种水泥公司80%的股权提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。案外人华林水泥公司称，2007年12月10日，案外人委托刘晓林、刘锐与原重庆市富丰水泥集团有限公司（现更名为重庆太富环保科技集团有限公司）、富丰特种水泥公司、重庆市富丰水泥集团货运有限公司、重庆市富丰水泥集团富华水泥有限公司股东李睿智、何世华签订股权转让协议，由案外人实际出资以刘晓林、刘锐名义收购李睿智、何世华持有的重庆市富丰水泥集团有限公司（以下简称富丰水泥公司）及其旗下子公司的全部股权。股权协议签订后，案外人通过银行转账的方式将股权转让款支付至刘晓林以及富丰特种水泥公司账户，再由刘晓林代为履行股权转让款的支付义务。案外人认为，案外人与刘晓林及太富环保公司约定了股权代持，由刘晓林、刘锐代案外人持有太富环保公司股权，由太富环保公司代案外人持有富丰特种水泥公司股权。虽然由于刘晓林及太富环保公司股权质押及查封原因没有及时办理股权过户，但根据《公司法》及其司法解释的规定，该股权实际所有权属于案外人，应当认定本案拍卖的太富环保公司持有的富丰特种水泥公司80%的股权归案外人所有。根据民事诉讼法第二百二十七条、第二百五十六条和民事诉讼法司法解释第三百一十五条以及《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条、第三条、第二十一条、第二十六条的规定，请求贵院立即停止对该股权的拍卖，并确认该股权归案外人所有。申请执行人潜锦小贷公司辩称，本案并不存在代持行为，案外人对案涉股权不享有股东权利，请求裁定不予受理。为证明其主张，案外人举示了如下证据：1.潘大锐与刘锐签订的《富丰水泥公司股权转让协议》，载明：2007年12月10日，富丰水泥公司原股东潘大锐与刘锐签订股权转让协议，将其持有的富丰水泥公司0.47%的股权以20.3万元转让给刘锐。2.杨祖奎与刘锐签订的《富丰水泥公司股权转让协议》，载明：2007年12月10日，富丰水泥公司原股东杨祖奎与刘锐签订股权转让协议，将其持有的富丰水泥公司0.93%股权以40.18万元转让给刘锐。3.何世华与刘锐签订的《富丰水泥公司股权转让协议》，载明：2007年12月10日，富丰水泥公司股东何世华与刘锐签订股权转让协议，将其持有的富丰水泥公司6.8%股权以293.76万元转让给刘锐。4.李睿智与刘锐签订的《富丰水泥公司股权转让协议》，载明：2007年12月10日，富丰水泥公司原股东李睿智与刘锐签订股权转让协议，将其持有的富丰水泥公司1.8%股权以77.76万元转让给刘锐。5.李睿智与刘晓林签订的《富丰水泥公司股权转让协议》，载明：2007年12月10日，富丰水泥公司原股东李睿智与刘晓林签订股权转让协议，将其持有的富丰水泥公司69.63%股权以3008万元转让给刘晓林。6.《富丰水泥公司股东会决议》2份，载明：同意何世华转出所持公司6.8%股份给刘锐；同意李睿智转出所持公司69.63%股份给刘晓林，转出所持公司1.8%股份给刘锐后退出股东会；同意杨祖奎转出所持公司0.93%股份给刘锐后退出股东会；同意潘大锐转出所持公司0.47%股份给刘锐后退出股东会。股权变更后，公司股份的持有比例为：刘晓林69.63%，何世华20.37%，刘锐10%。7.《富丰水泥公司章程》（2007年12月11日）载明：富丰水泥公司股东为刘晓林（出资额7520.04万元，出资比例69.63%），何世华（出资额2199.96万元，出资比例20.37%），刘锐（出资额1080万元，出资比例10%）。8.《股权转让协议》载明：2011年7月26日，富丰水泥公司原股东何世华与华林水泥公司签订《股权转让协议》，将其持有的富丰水泥公司20.37%股权作价1980万元转让给华林水泥公司。9.富丰水泥公司2011年7月20日作出的《股东会决议》载明：同意何世华转出所持公司20.37%的股权给华林水泥公司，何世华不再享有股权权利及义务。10.《富丰特种水泥公司股权转让协议》载明：2007年12月10日，李睿智将其持有的富丰特种水泥公司19.38%的股权转让给刘晓林，转让价格为260万元。11.《富丰特种水泥公司股东会决议》（2007年12月11日）载明：同意李睿智将其持有的富丰特种水泥公司19.38%的股权转让给刘晓林后退出股东会。12.《转账凭证》11张，分别载明：2008年1月2日，华林水泥公司通过中国建设银行重庆分行账户向秀山华林水泥厂（以下简称华林水泥厂）转款200万元。同日，华林水泥公司通过中国建设银行中梁山分理处银行账户向华林水泥厂转款200万元。2008年1月17日，华林水泥公司通过深圳发展银行重庆分行账户向华林水泥厂转款100万元。同日，华林水泥公司通过深圳发展银行重庆分行账户向华林水泥厂转款100万元。2007年12月25日，华林水泥公司通过中国建设银行重庆分行账户向华林水泥厂转款330万元。2008年1月17日，华林水泥厂通过中国农业银行账户向刘晓林转款200万元。2007年12月13日，华林水泥厂通过中国农业银行账户向刘晓林转款220万元。2008年1月3日，华林水泥厂通过中国农业银行账户向刘晓林转款400万元。2007年12月25日，华林水泥厂通过中国农业银行账户向赵萍转款764万元（备注为由赵萍卡转入刘晓林卡）。2008年9月18日，华林水泥公司通过兴业银行账户向富丰特种水泥公司转款2,428,750元。2009年10月9日，华林水泥公司通过中国民生银行账户向富丰特种水泥公司转款500万元。证据1-7，拟证明2007年12月10日，富丰水泥公司原股东签订股权转让合同，何世华将其持有的6.8%股权转让给刘锐，李睿智将其持有的68.63%股权转让给刘晓林，李睿智将其持有的1.8%股权转让给刘锐，杨祖奎将其持有的0.93%股权转让给刘锐，潘大锐将其持有的0.47%股权转让给刘锐。股权转让后，各方持股比例为刘晓林持股69.63%，何世华持股20.37%，刘锐持股10%。证据8-9，拟证明2011年7月26日，何世华与华林水泥公司签订股权转让协议，将其持有的富丰水泥公司20.37%股权转让给华林水泥公司。证据10-11，拟证明李睿智将其持有的富丰特种水泥公司19.38%的股权转让给刘晓林，转让价格为260万元。证据12，拟证明华林水泥公司实际出资股权转让款，并以刘晓林、刘锐的名义收购李睿智、何世华等持有的富丰水泥公司及其旗下子公司的全部股权，股权协议签订后，华林水泥公司通过银行转账方式将股权转让款支付至秀山水泥厂，再由秀山水泥厂将款项支付至刘晓林以及富丰特种水泥公司账户，再由刘晓林代华林水泥公司履行股权转让款的支付义务。对案外人举示的证据，申请执行人对其真实性、合法性无异议，但不认可其关联性。为反驳案外人的主张，申请执行人举示了华林水泥公司、太富环保公司、富丰特种水泥公司的《国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告》，拟证明华林水泥公司、太富环保公司、富丰特种水泥公司的法定代表人系同一人，不存在代持行为，且华林水泥公司本身就是太富环保公司的股东，没有代持的必要性。对申请执行人举示的证据，案外人对其真实性、合法性无异议，并认为申请执行人举示的证据恰好证明华林水泥公司、太富环保公司、富丰特种水泥公司为独立的主体。上述证据，经本院组织质证，对案外人举示的证据，经与原件核对无误，申请执行人对其真实性、合法性无异议，本院对其真实性、合法性予以确认。对申请执行人举示的证据，虽系网络打印件，但案外人对其真实性、合法性无异议，本院对其真实性、合法性予以确认。对于上述证据的关联性，本院将结合查明的事实予以综合认定。本院查明，潜锦小贷公司与富丰特种水泥公司、刘晓林、席坤荣、太富环保公司、富丰华林公司、亿和鹏程公司、华荣环保公司借款合同纠纷一案，本院于2016年8月8日作出（2016）渝05民初686号民事调解书，确认双方达成的调解协议，协议主要内容为：一、被告富丰特种水泥公司偿还原告潜锦小贷公司借款本金6000万元及利息；二、被告刘晓林、席坤荣、太富环保公司、富丰华林公司、亿和鹏程公司对上述债务承担连带清偿责任；三、原告潜锦小贷公司对被告太富环保公司持有的重庆富丰水泥集团富华水泥有限公司1350万元股权、对被告华荣环保公司持有的富丰华林公司3476万元股权、对被告太富环保公司持有的富丰华林公司1110万元股权折价或者拍卖、变卖该股权的价款优先受偿。该调解书生效后，因富丰特种水泥公司、刘晓林、席坤荣、太富环保公司、富丰华林公司、亿和鹏程公司、华荣环保公司未如期履行义务，潜锦小贷公司向本院申请强制执行。执行过程中，本院于2019年5月28日作出（2018）渝05执恢18号之九执行裁定书及协助执行通知书，冻结了太富环保公司持有的富丰特种水泥公司80%的股权。另查明，太富环保公司于1998年6月29日登记成立，前身为富丰水泥公司。2007年12月10日，富丰水泥公司原股东潘大锐将其持有的富丰水泥公司0.47%股权以20.3万元转让给刘锐。同日，富丰水泥公司原股东杨祖奎将其持有的富丰水泥公司0.93%股权以40.18万元转让给刘锐。同日，富丰水泥公司股东何世华将其持有的富丰水泥公司6.8%股权以293.76万元转让给刘锐。同日，富丰水泥公司原股东李睿智将其持有的富丰水泥公司1.8%股权以77.76万元转让给刘锐，将其持有的富丰水泥公司69.63%股权以3008万元转让给刘晓林。股权转让后，富丰水泥公司股东变更为刘晓林（出资额7520.04万元，出资比例69.63%），何世华（出资额2199.96万元，出资比例20.37%），刘锐（出资额1080万元，出资比例10%）。2016年2月22日，富丰水泥公司再次发生股权变更，变更后股东为刘晓林（出资比例67%），华林水泥公司（出资比例20%），刘锐（出资比例10%），重庆市富贵企业管理中心（出资比例4%）。再查明，富丰特种水泥公司于2002年6月25日登记成立。2007年12月10日，富丰特种水泥公司原股东李睿智将其持有的富丰特种水泥公司19.38%股权以260万元转让给刘晓林。转让后，富丰特种水泥公司股东变更为太富环保公司（认缴出资额为16000万元，实缴出资额为1997万元）和刘晓林（认缴出资额为4000万元，实缴出资比为480万元）。还查明，从2007年12月25日至2008年1月17日，华林水泥公司分5次共计向华林水泥厂转款930万元。从2007年12月13日至2008年1月17日，华林水泥厂分3次共计向刘晓林转款820万元，另向赵萍转款764万元（备注为由赵萍卡转入刘晓林卡）。2008年9月18日、2009年10月9日，华林水泥公司分2次共计向富丰特种水泥公司转款7,428,750万元。本院认为，本案的争议焦点是案外人对案涉股权是否享有排除执行的实体权益。案外人称案涉股权系太富环保公司代其持有，案外人系案涉股权的所有权人。首先，案外人与被执行人太富环保公司并无书面的股权代持协议，在无书面代持协议的情况下，案外人应提供充分证据证明双方存在口头或事实代持合意。而案外人举示的证据仅能证明案外人与华林水泥厂和富丰特种水泥公司存在资金往来，不能证明该资金就系用于支付股权转让款，也无法证明双方存在代持合意，故案外人举示的证据不能证明案涉股权系太富环保公司代案外人持有。其次，根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第四项“对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（四）股权按照工商登记管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断”的规定，案涉股权登记在太富环保公司名下，太富环保公司即为案涉股权的权利人，即便太富环保公司系代案外人持有案涉股权，案外人对案涉股权也不享有阻却执行的实体权益。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十五条第一款第一项和《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第四项的规定，裁定如下：驳回案外人重庆华林水泥有限公司的异议请求。如不服本裁定，案外人、当事人可以自裁定书送达之日起十五日内向本院提起诉讼。审判长 胡 蓉审判员 刘用辉审判员 蒋晓亮二〇一九年十二月三十日书记员 吴 娅