北京市第三中级人民法院民 事 判 决 书（2019）京03民初109号原告：恒天中岩投资管理有限公司，住所地北京市延庆区八达岭经济开发区康西路**。法定代表人：崔同跃，董事长。委托诉讼代理人：万幸，北京达辉律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴卉，北京达辉律师事务所实习律师。被告：沣沅弘（北京）控股集团有限公司，住所，住所地北京市朝阳区div>法定代表人：杨东光，经理。委托诉讼代理人：马珣，北京市众鑫律师事务所律师。被告：天津市卓立成科技有限公司，住所，住所地天津市南开区宜宾道**南开区研究院集群产业园**楼**Q08div>法定代表人：张欢，经理。委托诉讼代理人：马珣，北京市众鑫律师事务所律师。被告：天津市和萍利盛科技有限公司，住所地，住所地天津市南开区红旗路与西湖道交口西南侧博雅轩6-1203）。法定代表人：夏海秋，经理。委托诉讼代理人：马珣，北京市众鑫律师事务所律师。被告：天津市盖华贸易有限公司，住所地，住所地天津滨海高新区塘沽海洋科技园广厦富城46-1-302iv>法定代表人：孙玉梅，总经理。委托诉讼代理人：王晓鹏，上海七方律师事务所律师。被告：天津通威盛大科技有限公司，住所地，住所地天津滨海高新区华苑产业区兰苑路**2-202-27iv>法定代表人：安黎明，总经理。委托诉讼代理人：王晓鹏，上海七方律师事务所律师。被告：代振山，男，1983年1月15日出生，住河北省邯郸市魏县。委托诉讼代理人：王晓鹏，上海七方律师事务所律师。原告恒天中岩投资管理有限公司（以下简称恒天中岩公司）与被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司（以下简称沣沅弘公司）、天津市卓立成科技有限公司（以下简称卓立成公司）、天津市和萍利盛科技有限公司（以下简称和萍利盛公司）、天津市盖华贸易有限公司（以下简称盖华公司）、天津通威盛大科技有限公司（以下简称通威盛大公司）、代振山合同纠纷一案，本院于2019年1月24日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告恒天中岩公司之委托诉讼代理人万幸、吴卉，被告沣沅弘公司、卓立成公司、和萍利盛公司之共同委托诉讼代理人马珣，被告盖华公司、通威盛大公司、代振山之共同委托诉讼代理人王晓鹏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告恒天中岩公司向本院提出诉讼请求：1.判令沣沅弘公司向恒天中岩公司支付补足款人民币105917808.22元；2.判令沣沅弘公司向恒天中岩公司支付投资收益（自2018年12月15日起算，以人民币100000000元为基数，按每年12%计算至沣沅弘公司实际支付全部补足款之日止）；3.判令沣沅弘公司承担本案全部诉讼费用；4.判令卓立成公司就沣沅弘公司在第一项、第三项诉讼请求下的债务承担连带清偿责任；5.判令和萍利盛公司就沣沅弘公司在第一项、第三项诉讼请求下的债务承担连带清偿责任；6.判令盖华公司就沣沅弘公司在本案第一项、第三项诉讼请求下的债务承担连带清偿责任；7.判令通威盛大公司就沣沅弘公司在本案第一项、第三项诉讼请求下的债务承担连带清偿责任；8.判令代振山以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%股权在初始投资额范围内就沣沅弘公司在本案第一项、第二项及第三项诉讼请求下的债务承担清偿责任。事实和理由：新纪元期货股份有限公司（以下简称新纪元公司）系新纪元智汇系列资产管理计划、智享系列资产计划及智尊系列资产管理计划的发行方及管理人，备案发行了：（1）新纪元智汇1号资产管理计划（“智汇1号资管计划”）；（2）新纪元智汇2号资产管理计划（“智汇2号资管计划”）；（3）新纪元智享1号资产管理计划（“智享1号资管计划”）；（4）新纪元智享2号资产管理计划（“智享2号资管计划”）；（5）新纪元智享3号资产管理计划（“智享3号资管计划”）；（6）新纪元智尊1号资产管理计划（“智尊1号资管计划”）。2017年4月，恒天中岩公司代表其管理的相关私募投资基金，作为委托人与管理人新纪元公司及托管人中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》（见证据1），成为“智尊1号资管计划”委托人，共认购智尊1号资管计划100000000份份额，并依约支付认购款项共计人民币100000000元（见证据2-3）。沣沅弘公司系管理人新纪元公司的控股股东，持有管理人新纪元公司90%的股权（见证据4）。2018年10月25日，沣沅弘公司出具编号为20181025-1616的《承诺函》（见证据5），做出如下不可撤销的、具有独立性的承诺：“上述所列资管计划中，任何一期资管计划管理人未按上述承诺约定的时间支付该产品的投资收益和本金，违约当日即成为剩余其他资管计划的提前到期日，委托人有权于提前到期日次日要求管理人支付投资款本金和收益。自提前到期日起10个工作日内委托人未获得或未全额获得本金及收益分配的，差额部分本公司将予以补足。自延期之日起至本公司实际支付全部补足款之日，按照年化12%的收益率向委托人支付投资收益”。卓立成公司及和萍利盛公司分别与恒天中岩公司签署《保证合同》（见证据8-9），为《承诺函》下沣沅弘公司应向恒天中岩公司支付的补足款人民币105917808.22元提供连带责任保证担保。《保证合同》第三条约定，“保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）”。《保证合同》第四条约定，主债务履行期届满之日为2018年12月15日。盖华公司及通威盛大公司分别与恒天中岩公司签署《保证合同》（见证据10-11），为《承诺函》下沣沅弘公司应向恒天中岩公司支付的补足款人民币105917808.22元提供连带责任保证担保。《保证合同》第三条约定，“保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）”。《保证合同》第四条约定，主债务履行期届满之日为2018年12月15日。2019年8月23日，代振山与恒天中岩公司签署《股权质押协议》（见证据12），为《承诺函》下沣沅弘公司应向恒天中岩公司履行的兑付义务，包括但不限于投资收益、本金、实现质权的费用等提供质押担保。《股权质押协议》第四条约定，“甲方（代振山）应当为标的股权质押于本协议签订之日起五个工作日向扬子村镇银行公司所在地的备案机构或/和工商登记机关办理质押的本案和/或登记手续，将乙方登记为标的股权的质权人……甲方未能配合乙方办妥前述股权质押登记的，乙方有权要求甲方赔偿由此导致的损失，损失额以甲方所持有的5%股权初始投资额为限”。2018年11月30日，管理人新纪元公司违约未能支付智汇1号资管计划下的本金，且发布了《关于“新纪元智汇1号资产管理计划”进一步延期的告知函》（见证据6）。根据沣沅弘公司出具的上述《承诺函》以及管理人新纪元公司出具的《承诺函》（见证据7），本案诉争智尊1号资管计划已于2018年11月30日提前到期，恒天中岩公司有权于到期日次日获得智尊1号资管计划的投资本金及收益，沣沅弘公司应于提前到期日起10个工作日内就恒天中岩公司未获得的本金及收益的差额部分，予以补足。然而，恒天中岩公司至今未获得智尊1号资管计划的任何投资本金及全部投资收益，沣沅弘公司未向恒天中岩公司支付补足款，卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司未承担保证责任；代振山未根据《股权质押协议》就质押股权办理质押登记，严重损害恒天中岩公司利益。恒天中岩公司起诉的依据不仅是证据5这份承诺函，也包括证据15这份承诺函，该承诺函是交易一开始的时候沣沅弘公司就向恒天中岩公司出具了，承诺支付恒天中岩公司的本金及固定收益9%。按年收益9%计算的固定收益，表明从交易开始就设计了两个平行的法律关系，即与案外人新纪元公司的资产委托管理关系以及沣沅弘公司与恒天中岩公司之间的承诺支付的法律关系，并且对于支付的内容、本金及收益率都有明确的约定。恒天中岩公司认为，本案诉争《承诺函》及《保证合同》合法有效，恒天中岩公司现依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条等规定，向法院依法提起诉讼，请求法院依法保护恒天中岩公司的合法权益。被告沣沅弘公司、卓立成公司、和萍利盛公司共同辩称，不同意恒天中岩公司的全部诉讼请求。主要理由：第一，无法判断涉案全部合同与协议的合法有效性。第二，无法判断本案承担相关保证责任的付款条件是否成就。第三，目前沣沅弘公司、卓立成公司、和萍利盛公司均没有付款能力，暂时无力支付或者承担保证责任。被告盖华公司、通威盛大公司、代振山共同辩称，盖华公司、通威盛大公司、代振山承担的是有限的担保责任，通过恒天中岩公司和盖华公司、通威盛大公司签订的《承诺函》可以看出，恒天中岩公司只要求盖华公司、通威盛大公司在5%的股权范围内承担清偿责任，除了这5%的股权以外，对盖华公司、通威盛大公司的其他财产不再予以主张。根据恒天中岩公司和代振山签订的《股权质押协议》，股权因为客观不能没有办理质押登记，导致质权没有设立，恒天中岩公司诉请要求代振山承担所谓的清偿责任依据不足，到底是依据担保合同还是依据违约责任需要明确。根据《股权质押协议》，如果代振山没有在签订合同之后5个工作日之内去办理质权登记的话，要承担赔偿责任，赔偿的金额也是以5%的股权价值为限。如果执行不足的部分恒天中岩公司予以免除，恒天中岩公司对代振山提起的诉请实际上是依据这一条，而且恒天中岩公司在诉状中也讲得很清楚，恒天中岩公司认为遭到了损失，所以要求代振山在5%的股权范围之内承担清偿责任，所谓清偿就是赔偿，在本案中不应予以处理。首先，本案中针对代振山的诉请基础不是保证合同，基于的是赔偿责任的追究。首先代振山没有主观过错，并不是代振山不愿意配合恒天中岩公司办理股权质押登记，而是因为涉案股权在8月27日就被徐州法院司法查封了，导致代振山客观上无法配合恒天中岩公司办理登记，代振山也跟恒天中岩公司及时沟通过这个事情，也提起了案外人执行异议，后续可能还会有案外人执行异议之诉。其次，客观上恒天中岩公司的损失还没有确定，在损失还没有确定的情况下，恒天中岩公司要求盖华公司、通威盛大公司、代振山按照5%的股权价值为限来全部承担清偿责任，无法在本案中处理。恒天中岩公司首先要明确自己的损失金额到底是多少才能依据违约责任来主张。再次这5%的股权归属现在也不确定。根据徐州法院案件的审理情况，可能会产生两种结果，如果支持了盖华公司、通威盛大公司、代振山的请求，将股权解封归还给盖华公司、通威盛大公司、代振山，盖华公司、通威盛大公司、代振山承诺要么马上配合恒天中岩公司去办理股权质押登记，要么配合恒天中岩公司对股权采取司法强制措施，清偿自己该清偿的债务。但是如果徐州法院判决股权为第三人所有，根据双方签订的《股权质押协议》第四条，实际上恒天中岩公司已经不能对盖华公司、通威盛大公司、代振山其他的财产采取司法强制措施了。恒天中岩公司其实已经无法再向盖华公司、通威盛大公司、代振山主张任何损失赔偿了，因为标的物已经不存在了，而且恒天中岩公司也放弃了对除5%股权标的物以外所有其他的财产的追偿权利。因此，如果恒天中岩公司坚持起诉盖华公司、通威盛大公司、代振山赔偿的话，应当另案起诉。如果坚持在本案当中起诉，应当等徐州法院的案件审理结果确定了以后再行开庭审理本案，盖华公司、通威盛大公司、代振山申请中止本案审理。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。恒天中岩公司向本院提交了如下证据：证据一，恒天中岩公司代表其管理的相关私募投资基金与新纪元公司及中国民生银行股份有限公司上海分行签署的《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》，证明目的为2017年4月，恒天中岩公司与管理人新纪元公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》，认购了“新纪元智尊1号资产管理计划”（“智尊1号资管计划”）100000000份份额。证据二，支付智尊1号资管计划认购款的凭证，证据三，《份额确认函》，证据二、三的证明目的为2017年4月19日，智尊1号资管计划认购款人民币100000000元已被依约支付至智尊1号资管计划账户。证据四，新纪元公司工商信息，证明目的为沣沅弘公司系管理人新纪元公司的控股股东，持有管理人新纪元公司90%的股权。证据五，沣沅弘公司出具的编号为20181025-1616的《智尊1号产品承诺函》，证明目的为沣沅弘公司做出如下不可撤销的、具有独立性的承诺：“上述所列资管计划中，任何一期资管计划管理人未按上述承诺约定的时间支付该产品的投资收益和本金，违约当日即成为剩余其他资管计划的提前到期日，委托人有权于提前到期日次日要求管理人支付投资款本金和收益。自提前到期日起10个工作日内委托人未获得或未全额获得本金及收益分配的，差额部分本公司将予以补足。自延期之日起至本公司实际支付全部补足款之日，按照年化12%的收益率向委托人支付投资收益”。证据六，管理人新纪元公司于2018年11月30日发布的《关于“新纪元智汇1号资产管理计划”进一步延期的告知函》，证明目的为管理人新纪元公司违约未能支付智汇1号资管计划下的本金，本案诉争智尊1号资管计划已于违约当日（即2018年11月30日）提前到期。证据七，管理人新纪元公司于2018年10月作出的《承诺函》，证明目的为管理人新纪元公司作出如下不可撤销的承诺，“本公司承诺《新纪元智汇1号资产管理计划资产管理合同》、《新纪元智汇2号资产管理计划资产管理合同》在资管计划到期后6个工作日内向投资者支付期间收益，于2018年11月30日前向智汇1号投资者支付投资本金，于2018年12月10日前向智汇2号投资者支付本金”。管理人新纪元公司同时承诺，“本公司发行的‘新纪元智汇1号资产管理计划’、‘新纪元智汇2号资产管理计划’未按管理人承诺约定的延期支付日支付投资收益和本金……违约当日即成为智尊1号的提前到期日，私募投资基金或其管理人有权于提前到期日次日要求本司支付投资款本金及收益。本司承诺自提前到期日起十个工作日内向委托人分配投资收益和本金；如未及时分配的，自延期之日起至本司实际兑付之日，按照年化12%的收益率向私募投资金支付投资收益。”证据八，恒天中岩公司与卓立成公司签署的《保证合同》，证据九，恒天中岩公司与和萍利盛公司签署的《保证合同》，证据八、九的证明目的为卓立成公司及和萍利盛公司分别与恒天中岩公司签署《保证合同》，为《承诺函》下沣沅弘公司应向恒天中岩公司支付的补足款人民币105917808.22元提供连带责任保证担保。《保证合同》第三条约定，“保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）”。《保证合同》第四条约定，主债务履行期届满之日为2018年12月15日。证据十，恒天中岩公司与盖华公司签署的《保证合同》，证据十一，恒天中岩公司与通威盛大公司签署的《保证合同》，证据十、十一的证明目的为盖华公司及通威盛大公司分别与恒天中岩公司签署《保证合同》，为《承诺函》下沣沅弘公司应向恒天中岩公司支付的补足款人民币105917808.22元提供连带责任保证担保。《保证合同》第三条约定，“保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）”。《保证合同》第四条约定，主债务履行期届满之日为2018年12月15日。证据十二，恒天中岩公司与代振山签署的《股权质押合同》，证明目的为代振山与恒天中岩公司签署《股权质押协议》，为《承诺函》下沣沅弘公司应向恒天中岩公司履行的兑付义务，包括但不限于投资收益、本金、实现质权的费用等提供质押担保。《股权质押协议》第四条约定，“甲方（代振山）应当为标的股权质押于本协议签订之日起五个工作日向扬子村镇银行公司所在地的备案机构或/和工商登记机关办理质押的本案和/或登记手续，将乙方登记为标的股权的质权人……甲方未能配合乙方办妥前述股权质押登记的，乙方有权要求甲方赔偿由此导致的损失，损失额以甲方所持有的5%股权初始投资额为限”。证据十三，北京中泰创盈企业管理有限公司支付股权收益权转让价款的凭证，证明目的为北京中泰创盈企业管理有限公司已依约支付股权收益权转让价款100000000元，盖华公司及通威盛大公司与恒天中岩公司签署的《保证合同》、代振山与恒天中岩公司签署的《股权质押合同》已生效。证据十四，恒天中岩公司收到智尊1号资管计划收益的银行流水，证明目的为智尊1号资管计划运营过程中，智尊1号资管计划实际按照9%/年的收益率向恒天中岩公司支付收益。证据十五，沣沅弘公司作出的《智尊1号产品承诺函》，证据十六，沣沅弘公司盖章的《新纪元智尊1号资产管理计划份额远期转让协议》，证据十五、十六的证明目的为《智尊1号产品承诺函》载明，沣沅弘公司为新纪元公司发行的《新纪元智尊1号资产管理计划》的本金及收益安全进行担保，并在本资产管理计划投资端未达到业绩报酬计提基准收益（9%/年）时以受让份额的方式承接恒天中岩公司认购的本资管计划份额，其中资管计划年化收益率为：9%/年（按365天计）。沣沅弘公司同时签署《新纪元智尊1号资产管理计划份额远期转让协议》，进一步明确资管计划份额本金余额及收益率，即本金余额共计100000000元，收益率为9%/年。沣沅弘公司、卓立成公司、和萍利盛公司发表质证意见称，对证据一，真实性认可，证明目的不认可，本案涉及的新纪元智尊1号资管计划分别签署了三份独立的资产管理合同，应该按照三个独立的法律关系进行审理。对证据二、三，真实性认可，证明目的不认可，三个资产管理合同的付款主体均不是本案的原告，销售确认书里显示恒天中岩公司是代替恒天财富、恒天中岩瑞安、恒天财富瑞泰三个公司持有份额。恒天中岩公司不是资管计划的实际持有人，只是受托代持，相关的诉讼权利应当是由三个付款主体来主张，或者三个付款主体与恒天中岩公司之间做一个具体的文字说明授权，如果不授权，应该将资产份额转让给恒天中岩公司，恒天中岩公司才是合格的诉讼主体。对证据四，真实性和证明目的认可。对证据五，真实性和证明目的认可。证据六，没有原件，真实性无法确认，由法院判断。对证据七，真实性和证明目的认可。对证据八、九，真实性和证明目的认可。对证据十至十三，与沣沅弘公司、卓立成公司、和萍利盛公司无关，暂不予质证。对证据十四，真实性认可，证明目的认可。对证据十五，真实性认可，证明目的不认可。承诺函没有签署日期，无法判断签署的具体时间。对证据十六，真实性认可，证明目的与本案诉讼请求无关。盖华公司、通威盛大公司、代振山发表质证意见称，对恒天中岩公司提交的证据的真实性均认可。对于与盖华公司、通威盛大公司、代振山有直接关系的证据十、十一、十二主要发表一下意见，盖华公司、通威盛大公司、代振山认为应该按照盖华公司、通威盛大公司、代振山和恒天中岩公司签署的承诺函中的相关要求来履行所谓的担保责任。在徐州泉山区人民法院和徐州鼓楼区人民法院对盖华公司、通威盛大公司、代振山登记在天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%的股权归属未作出认定的情况下，本案应中止审理。因为根据恒天中岩公司和盖华公司、通威盛大公司、代振山签订的承诺函，盖华公司、通威盛大公司、代振山承担保证责任的标的就是这5%的股权。而且恒天中岩公司也承诺了不对除上述5%的股权以外的盖华公司、通威盛大公司、代振山的其他财产采取司法措施。所以在上述股权的归属还没有确定的情况下，盖华公司、通威盛大公司、代振山申请本案中止审理。对于其他证据真实性认可，但与盖华公司、通威盛大公司、代振山无关，盖华公司、通威盛大公司、代振山不发表意见。针对证据十二，股权质押合同，由于徐州泉山区人民法院在2009年8月23日裁定查封代振山的5%股权，导致没办法去办理股权质押登记，不能归究于代振山本人，是由于客观不能，代振山本人也没有过错，是在另案中作为案外人突然被查封了股权。在质权没有设立的情况下，恒天中岩公司诉请代振山承担相关的赔偿责任，首先恒天中岩公司应当明确自己的损失到底有多少，才能够提起相关的赔偿责任，其诉请目前还不明确。而且代振山本人也没有承诺向恒天中岩公司提供除股权质押以外的其他担保责任。因此在股权质押未能办理登记、质权未能设立的情况下，恒天中岩公司不应在本案当中要求代振山承担尚未发生的损失。盖华公司、通威盛大公司、代振山向本院提交如下证据：证据一，恒天中岩公司向盖华公司出具的承诺函。证据二，恒天中岩公司向通威盛大公司出具的承诺函。证据三，恒天中岩公司向代振山出具的承诺函复印件。证据一至证据三的证明目的为恒天中岩公司向盖华公司、通威盛大公司、代振山承诺，盖华公司、通威盛大公司、代振山对本案主合同项下的保证责任以其持有的天津滨海扬子村镇银行5%的股权价值为限，实现保证责任的方式仅限于对上述股权进行司法处置，除上述股权以外，不对盖华公司、通威盛大公司、代振山的其他财产采取法律措施。证据四，江苏省徐州市泉山区人民法院协助执行通知书（2019）苏0311民初3320号。证据五，江苏省徐州市泉山区人民法院民事裁定书（2019）苏0311民初3320号。证据六，江苏省徐州市泉山区人民法院协助执行通知书（2019）苏0311执2882号。证据七，江苏省徐州市泉山区人民法院执行裁定书（2019）苏0311执2882号。证据八，江苏省徐州市泉山区人民法院协助执行通知书（2019）苏0311民初3323号。证据九，江苏省徐州市泉山区人民法院民事裁定书（2019）苏0311民初3323号。证据四至证据九的证明目的为，2019年8月23日，通威盛大公司、代振山各自持有的天津滨海扬子村镇银行5%的股权突然被徐州市泉山区人民法院在另案中司法冻结，通威盛大公司客观上无法配合恒天中岩公司办理质权登记手续。证据十，江苏省徐州市鼓楼区人民法院协助执行通知书（2019）苏0302民初3280号。证据十一，江苏省徐州市鼓楼区人民法院民事裁定书（2019）苏0302民初3280号。证据十二，江苏省徐州市鼓楼区人民法院协助执行通知书（2019）苏0302执1645号。证据十三，江苏省徐州市鼓楼区人民法院民事裁定书（2019）苏0302执1645号。证据十至证据十三的证明目的为2019年8月23日，盖华公司持有的天津滨海扬子村镇银行5%的股权突然被徐州市鼓楼区人民法院在另案中司法冻结，通威盛大公司客观上无法配合恒天中岩公司办理质权登记手续。证据十四，中国邮政速递运单。证据十五，江苏省徐州市鼓楼区人民法院询问笔录。证据十四和证据十五的证明目的为盖华公司、通威盛大公司、代振山在得知股权被冻结后，立即向泉山区人民法院和鼓楼区人民法院针对所有的查封案件提起了案外人执行异议之诉，并递交了申请材料和补充证据材料，并联系鼓楼区法院承办法官说明情况，制作了谈话笔录，鼓楼区法院针对盖华公司的案外人执行异议之诉的审查还在进行。证据十六，江苏省徐州市泉山区人民法院执行裁定书（2019）执异143号。证据十七，江苏省徐州市泉山区人民法院执行裁定书（2019）执异145号。证据十八，江苏省徐州市泉山区人民法院执行裁定书（2019）执异147号。证据十六至证据十八的证明目的为徐州市泉山区人民法院经过审查，认为该院对通威盛大公司、代振山在天津滨海扬子村镇银行5%的一系列司法冻结中，首封案件是（2019）苏0311民初3320号，另外的两起查封（2019）苏0311民初3321号、（2019）苏0311执2882号，属于轮候查封，尚未发生查封效力，针对轮候查封的案外人执行异议不予受理。首封的（2019）苏0311民初3320号异议还在审查之中（除了证据一、二、十四、十六、十七以外，其他的都是复印件）。恒天中岩公司发表质证意见称，对证据一至证据三中三份承诺函的真实性认可，对证明目的不认可。依据承诺函第4条的约定，盖华公司、通威盛大公司从事任何损害5%股权价值的行为，需立即承担连带保证责任。盖华公司、通威盛大公司首先没有消除5%股权上的查封，其次从事了导致5%股权被查封的行为。查封是法院依据第三人的申请进行审核后进行的，法院的查封及相关民事裁定等生效法律文书证明第三人向法院提交了能够证明法院可以查封盖华公司、通威盛大公司股权的证据，证明盖华公司、通威盛大公司名下股权与案外人存在权属争议。但盖华公司、通威盛大公司从未告知恒天中岩公司该争议及相关事实，也没有在争议产生后消除不利后果。故盖华公司、通威盛大公司的行为已经严重违反约定，应按承诺函第4条的约定承担连带保证责任。本案也无需等待他案判决，应立即判决盖华公司、通威盛大公司承担无限连带责任。对证据十六、证据十七，真实性认可。对于剩余其他证据，因为是其他案件的文件，恒天中岩公司不是当事人，没有看到证据原件，真实性无法核实，不发表意见。沣沅弘公司、卓立成公司、和萍利盛公司发表质证意见称，对于盖华公司、通威盛大公司、代振山提交的证据的真实性、关联性、合法性、证明目的均认可。对于恒天中岩公司提交的证据，本院认证如下：真实性、合法性、关联性均予以确认，对证明目的均予以采信。对于盖华公司、通威盛大公司、代振山提交的证据，本院认证如下：没有原件的，真实性、关联性、合法性不予确认；有原件的，真实性、关联性、合法性予以确认，对证明目的将结合案件事实综合予以论述。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年4月，恒天中岩公司（委托人）与新纪元公司（管理人）、中国民生银行股份有限公司上海分行（托管人）签订三份《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》，恒天中岩公司认购了“新纪元智尊1号资产管理计划”100000000份份额。三份合同均约定，资产管理计划的名称为新纪元智尊1号资产管理计划；资产管理计划的类别为特定多个客户资产管理计划；运作方式为封闭运作，不开放参与、退出；本资产管理计划存续期限（即委托期限）为24个月，自资产管理计划生效之日起计算，本计划存续期间封闭运作，不开放参与、退出，管理人有权提前终止本计划；本资产管理计划初始资产净值不低于200万元人民币，管理人有权随时结束募集，并宣告产品成立；初始销售面值为人民币1.00元；资产管理计划资产的保管与处分，1.资产管理计划资产独立于资产管理人、资产托管人的固有资产，并由资产托管人托管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划资产归入其固有资产。2.除本条第3点规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益归入资产管理计划资产。3.资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有资产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划资产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划资产不属于其清算资产。4.资产管理计划资产产生的债权不得与不属于资产管理计划资产本身的债务相互抵消。非因资产管理计划资产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划资产强制执行。上述债权人对资产管理计划资产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划资产的独立性。三份合同资产委托人处分别注明“恒天中岩投资管理有限公司代恒天财富全资产配置私募投资母基金”、“恒天中岩投资管理有限公司代恒天财富睿泰0002号私募投资基金”、“恒天中岩投资管理有限公司代恒天中岩睿安0002号私募投资基金”。2017年4月19日，国泰君安恒天财富全资产配置私募投资母基金向新纪元期货股份有限公司资产管理业务募集账户转账支付84000000元，附言：申购新纪元智尊1号资。2017年4月18日，恒天财富睿泰002号私募投资基金向新纪元期货股份有限公司资产管理业务募集账户转账支付12000000元，备注信息：申购新纪元智尊1号资产管理计划。2017年4月18日，恒天中岩睿安002号私募投资基金向新纪元期货股份有限公司资产管理业务募集账户转账支付4000000元，备注信息：申购新纪元智尊1号资产管理计划。2017年4月26日，新纪元公司向恒天财富全资产配置私募投资母基金（恒天中岩投资管理有限公司代）出具《份额确认函》（成立），载明：您认购的我司“新纪元智尊1号资产管理计划”于2017年4月19日募集完毕，并于2017年4月25日起始运作，起始运作之日起资管合同生效，产品计划于2019年4月24日到期，特向您确认份额如下：产品信息为：计划名称新纪元智尊1号资产管理计划，产品编号ST1091，份额类别一般份额；认购信息为：申请日期20170419，认购金额??84000000，认购费用??0.00；客户信息为：客户名称恒天财富全资产配置私募投资母基金，证件类型营业执照，证件号码9111022956952241X3；确认信息为：确认金额??84000000，利息转份额0.00份，确认份额84000000份。2017年4月26日，新纪元公司向恒天财富睿泰0002号私募投资基金（恒天中岩投资管理有限公司代）出具《份额确认函》（成立），载明：您认购的我司“新纪元智尊1号资产管理计划”于2017年4月19日募集完毕，并于2017年4月25日起始运作，起始运作之日起资管合同生效，产品计划于2019年4月24日到期，特向您确认份额如下：产品信息为：计划名称新纪元智尊1号资产管理计划，产品编号ST1091，份额类别一般份额；认购信息为：申请日期20170418，认购金额??12000000元，认购费用??0.00；客户信息为：客户名称恒天财富睿泰0002号私募投资基金，证件类型营业执照，证件号码9111022956952241X3；确认信息为：确认金额??12000000，利息转份额0.00份，确认份额12000000份。2017年4月26日，新纪元公司向恒天中岩睿安0002号私募投资基金（恒天中岩投资管理有限公司代）出具《份额确认函》（成立），载明：您认购的我司“新纪元智尊1号资产管理计划”于2017年4月19日募集完毕，并于2017年4月25日起始运作，起始运作之日起资管合同生效，产品计划于2019年4月24日到期，特向您确认份额如下：产品信息为：计划名称新纪元智尊1号资产管理计划，产品编号ST1091，份额类别一般份额；认购信息为：申请日期20170418，认购金额??4000000，认购费用??0.00；客户信息为：客户名称恒天中岩睿安0002号私募投资基金，证件类型营业执照，证件号码9111022956952241X3；确认信息为：确认金额??4000000，利息转份额0.00份，确认份额4000000份。2018年10月25日，沣沅弘公司向资管计划全体委托人出具《承诺函》（编号：20181025-1616），内容为：鉴于新纪元期货股份有限公司（简称“新纪元”）备案发行了“新纪元智汇1号资产管理计划”（简称“智汇1号”）、“新纪元智汇2号资产管理计划”（简称“智汇2号”）、“新纪元智享1号资产管理计划”（简称“智享1号”）、“新纪元智享2号资产管理计划”（简称“智享2号”）、“新纪元智享3号资产管理计划”（简称“智享3号”）、“新纪元智尊1号资产管理计划”（简称“智尊1号”）（以下统称“资管计划”），本公司现就相关事宜向资管计划全体委托人作出如下不可撤销的承诺：1、根据《新纪元智汇1号资产管理计划资产管理合同》、《新纪元智汇2号资产管理计划资产管理合同》，智汇1号到期日为2018年10月17日，智汇2号到期日为2018年10月24日。本公司承诺，在资管计划到期日后6个工作日内委托人将获得期间收益。于2018年11月30日前智汇1号委托人将获得全部投资本金分配，于2018年12月10日前智汇2号委托人将获得全部投资本金分配；自资管计划到期日至新纪元（简称“管理人”）实际支付投资本金之日，期间管理人向委托人支付投资收益收益率不低于年化12%。如上述承诺未能实现的，差额部分本公司将在3日内予以补足。2、本公司承诺，委托人将在资管计划资产管理合同约定的产品到期日后十个工作日内，及时获得智享1号、智享2号、智享3号和智尊1号的投资收益和本金。3、上述所列资管计划中，任何一期资管计划管理人未按上述承诺约定的时间支付该产品的投资收益和本金，违约当日即成为剩余其他资管计划的提前到期日，委托人有权于提前到期日次日要求管理人支付投资款本金和收益。自提前到期日起10个工作日内委托人未获得或未全额获得本金及收益分配的，差额部分本公司将予以补足。自延期之日起至本公司实际支付全部补足款之日，按照年化12%的收益率向委托人支付投资收益。5、资管计划资产管理合同约定的产品到期日确认如下：新纪元智汇1号资产管理计划，到期日2018年10月17日；新纪元智汇2号资产管理计划，到期日2018年10月24日；新纪元智享1号资产管理计划，到期日2019年1月23日；新纪元智享2号资产管理计划，到期日2019年2月13日；新纪元智享3号资产管理计划，到期日2019年3月2日；新纪元智尊1号资产管理计划，到期日2019年4月25日。6、本公司确认，本函具有独立性，资管计划资产管理合同或管理人的任何承诺文件因任何原因而被认定无效的、被撤销的均不影响本函的效力。8、本承诺函自加盖我公司公章之日起生效。2018年10月，新纪元公司向恒天中岩公司出具《承诺函》，内容为：鉴于恒天中岩投资管理有限公司（以下简称“贵司”）管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金、恒天财富睿泰0002号私募投资基金、恒天中岩睿安0002号私募投资基金（统称“私募投资基金”），以其合法管理的基金，认购新纪元期货股份有限公司（以下简称“本司”或“管理人”）发行管理的“新纪元智尊1号资产管理计划”（简称“智尊1号”），本司向贵司及私募投资基金做出如下不可撤销的承诺：1、本公司承诺《新纪元智汇1号资产管理计划资产管理合同》、《新纪元智汇2号资产管理计划资产管理合同》在资管计划到期日后6个工作日内向投资者支付期间收益，于2018年11月30日前向智汇1号投资者支付投资本金，于2018年12月10日前向智汇2号投资者支付投资本金；自资管计划到期日至本公司实际支付投资本金之日，按照年化12%收益率向投资者支付投资收益。2、本公司承诺，私募投资基金将在智尊1号资产管理合同约定的产品到期日（即2019年4月24日）后6个工作日内，及时获得智尊1号的投资收益和本金。如管理人未按上述承诺约定的时间支付私募投资基金的投资收益和本金，贵司或私募投资基金有权要求本司支付投资款本金和收益，如未及时分配的，自延期之日起至本司实际兑付之日，按照年化12%的收益率向私募投资基金支付投资收益。3、本公司承诺，本公司发行的“新纪元智汇1号资产管理计划”（简称“智汇1号”）、“新纪元智汇2号资产管理计划”（简称“智汇2号”）未按管理人承诺约定的延期支付日支付投资收益和本金、“新纪元智享1号资产管理计划”（简称“智享1号”）、“新世纪智享2号资产管理计划”（简称“智享2号”）、“新纪元智享3号资产管理计划”（简称“智享3号”），以下统称资管计划，未在资管计划到期日后十个工作日内支付该资管计划的投资收益和本金，违约当日即成为智尊1号的提前到期日，私募投资基金或其管理人有权于提前到期日次日要求本司支付投资款本金和收益。本司承诺自提前到期日起十个工作日内向委托人分配投资收益和本金；如未及时分配的，自延期之日起至本司实际兑付之日，按照年化12%的收益率向私募投资基金支付投资收益。4、资管计划到期日及延期支付日（如有）如下：新纪元智汇1号资产管理计划，到期日2018年10月17日，延期支付日2018年11月30日；新纪元智汇2号资产管理计划，到期日2018年10月24日，延期支付日2018年12月10日；新纪元智享1号资产管理计划，到期日2019年1月23日，新纪元智享2号资产管理计划，到期日2019年2月13日；新纪元智享3号资产管理计划，到期日2019年3月2日；新纪元智尊1号资产管理计划，到期日2019年4月24日。2018年11月30日，新纪元公司向北京恒天明泽基金销售有限公司及投资人出具《关于“新纪元智汇1号资产管理计划”进一步延期的告知函》，内容为：我公司发行、贵公司代销的新纪元智汇1号资产管理计划（以下简称“资管计划”）于2017年4月18日设立，因计划终止日未能收到融资人及信托还款故延期清算，并与贵司及委托人协商一致决定分期、延期兑付，原计划于2018年11月30日完成兑付，但由于截至目前底层尚未完全变现，故11月30日当天仅能部分兑付，剩余款项需要进一步延期，具体安排如下：一、2018年11月29日资产已变现，约为2800万元（均为委托资产的40%）。二、管理人于2018年11月30日进行二次清算，按照委托人份额比例及资管合同约定进行相应分配。三、管理人将继续向融资人催收、归集还款资金，按照目前的资金安排，剩余款项预计将于2018年12月27日前落实到位、并于次日清算。四、若截止2018年12月27日仍未足额收到剩余款项，管理人将代表投资人进行仲裁，进行资产保全，尽最大努力维护投资者利益。2019年，债权人恒天中岩公司（代其所管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金、恒天财富睿泰0002号私募投资基金及恒天中岩睿安0002号私募投资基金）与保证人卓立成公司签订《保证合同》，约定：鉴于：沣沅弘（北京）控股集团有限公司（下称“债务人”）已经向债权人出具编号为20181025-1616的《承诺函》（下称“主合同”），为保证主合同项下债权人债权的实现，保证人自愿向债权人提供连带责任保证担保。第一条被保证的主债权1.1本合同项下保证人所担保的主债权为债务人根据主合同约定应向债权人支付的补足款105917808.22元，也即人民币105917808.22元的债权。1.2本合同第1.1款所指的主合同为债务人于2018年10月25日出具的编号为20181025-1616的《承诺函》。第二条保证方式2.1保证人承担保证责任的方式为连带责任保证。第三条保证范围3.1保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）。第四条保证期间4.1本合同项下的保证期间为，自主债务履行期届满之日（即2018年12月15日）起两年。4.2债权人与债务人就主合同项下债务履行期限达成展期协议的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后两年止。展期无需经保证人同意，保证人仍需承担连带保证责任。2019年，债权人恒天中岩公司（代其所管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金、恒天财富睿泰0002号私募投资基金及恒天中岩睿安0002号私募投资基金）与保证人和萍利盛公司签订《保证合同》（合同编号：20190201-001），约定：鉴于：沣沅弘（北京）控股集团有限公司（下称“债务人”）已经向债权人出具编号为20181025-1616的《承诺函》（下称“主合同”），为保证主合同项下债权人债权的实现，保证人自愿向债权人提供连带责任保证担保。第一条被保证的主债权1.1本合同项下保证人所担保的主债权为债务人根据主合同约定应向债权人支付的补足款105917808.22元，也即人民币105917808.22元的债权。1.2本合同第1.1款所指的主合同为债务人于2018年10月25日出具的编号为20181025-1616的《承诺函》。第二条保证方式2.1保证人承担保证责任的方式为连带责任保证。第三条保证范围3.1保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）。第四条保证期间4.1本合同项下的保证期间为，自主债务履行期届满之日（即2018年12月15日）起两年。4.2债权人与债务人就主合同项下债务履行期限达成展期协议的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后两年止。展期无需经保证人同意，保证人仍需承担连带保证责任。2019年8月23日，债权人恒天中岩公司（代其所管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金、恒天财富睿泰0002号私募投资基金及恒天中岩睿安0002号私募投资基金）与保证人盖华公司签订《保证合同》（合同编号：GHMYBZ），约定：鉴于：沣沅弘（北京）控股集团有限公司（下称“债务人”）已经向债权人出具编号为20181025-1616的《承诺函》（下称“主合同”），为保证主合同项下债权人债权的实现，保证人自愿向债权人提供连带责任保证担保。第一条被保证的主债权1.1本合同项下保证人所担保的主债权为债务人根据主合同约定应向债权人支付的补足款105917808.22元，也即人民币105917808.22元的债权。1.2本合同第1.1款所指的主合同为债务人于2018年10月25日出具的编号为20181025-1616的《承诺函》。第二条保证方式2.1保证人承担保证责任的方式为连带责任保证。第三条保证范围3.1保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）。第四条保证期间4.1本合同项下的保证期间为，自主债务履行期届满之日（即2018年12月15日）起两年。4.2债权人与债务人就主合同项下债务履行期限达成展期协议的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后两年止。展期无需经保证人同意，保证人仍需承担连带保证责任。2019年8月23日，恒天中岩公司向盖华公司出具《承诺函》，作出如下承诺：1、本公司承诺，保证人天津市盖华贸易有限公司对主合同项下承担的保证责任以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权价值为限。该股权价值以司法拍卖确定的价值、市场公允价值或双方认可的价值为准。2、本公司承诺，若涉及主合同债务进入诉讼执行程序，本公司不对保证人天津市盖华贸易有限公司除其对天津滨海扬子村镇银行股份有限公司所持有的5%股权外的其他财产采取法律措施。完成对该5%的股份司法处置后，即免除天津市盖华贸易有限公司的所有保证责任。如本公司违反本条约定的承诺，则保证人天津市盖华贸易有限公司有权要求本公司补偿保证人因此遭受的全部损失（包括但不限于通过司法途径追诉而花费的诉讼代理费用）。3、本承诺函自双方签订的编号为GHMYBZ号的《保证合同》生效时发生法律效力。4、自本承诺函生效之日起，天津市盖华贸易有限公司未经我公司同意，不得向第三人转让其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%股权，也不得在该5%股权上设立质押，或从事任何将损害该5%股权价值的行为。否则我公司在本承诺函第1项、第2项下作出的承诺效力立即终止，我公司有权要求天津市盖华贸易有限公司根据GHMYBZ号的《保证合同》第三条约定的保证范围对主合同项下债务人的全部债务承担连带责任保证。2019年8月23日，债权人恒天中岩公司（代其所管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金、恒天财富睿泰0002号私募投资基金及恒天中岩睿安0002号私募投资基金）与保证人通威盛大公司签订《保证合同》（合同编号：TWSDBZ），约定：鉴于：沣沅弘（北京）控股集团有限公司（下称“债务人”）已经向债权人出具编号为20181025-1616的《承诺函》（下称“主合同”），为保证主合同项下债权人债权的实现，保证人自愿向债权人提供连带责任保证担保。第一条被保证的主债权1.1本合同项下保证人所担保的主债权为债务人根据主合同约定应向债权人支付的补足款105917808.22元，也即人民币105917808.22元的债权。1.2本合同第1.1款所指的主合同为债务人于2018年10月25日出具的编号为20181025-1616的《承诺函》。第二条保证方式2.1保证人承担保证责任的方式为连带责任保证。第三条保证范围3.1保证人保证担保的范围为本合同第1.1款中总计人民币105917808.22元的主债权、债权人实现主债权及担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍卖费、鉴定费、律师费、公证费、提存费、执行费、保管费、过户费、送达费、公告费、差旅费等）。第四条保证期间4.1本合同项下的保证期间为，自主债务履行期届满之日（即2018年12月15日）起两年。4.2债权人与债务人就主合同项下债务履行期限达成展期协议的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后两年止。展期无需经保证人同意，保证人仍需承担连带保证责任。同日，恒天中岩公司向通威盛大公司出具《承诺函》，作出如下承诺：1、本公司承诺，保证人天津通威盛大科技有限公司对主合同项下承担的保证责任以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权价值为限。该股权价值以司法拍卖确定的价值、市场公允价值或双方认可的价值为准。2、本公司承诺，若涉及主合同债务进入诉讼执行程序，本公司不对保证人天津通威盛大科技有限公司除其对天津滨海扬子村镇银行股份有限公司所持有的5%股权外的其他财产采取法律措施。完成对该5%的股份司法处置后，即免除天津通威盛大科技有限公司的所有保证责任。如本公司违反本条约定的承诺，则保证人天津通威盛大科技有限公司有权要求本公司补偿保证人因此遭受的全部损失（包括但不限于通过司法途径追诉而花费的诉讼代理费用）。3、本承诺函自双方签订的编号为TWSDBZ号的《保证合同》生效时发生法律效力。4、自本承诺函生效之日起，天津通威盛大科技有限公司未经我公司同意，不得向第三人转让其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%股权，也不得在该5%股权上设立质押，或从事任何将损害该5%股权价值的行为。否则我公司在本承诺函第1项、第2项下作出的承诺效力立即终止，我公司有权要求天津通威盛大科技有限公司根据TWSDBZ号的《保证合同》第三条约定的保证范围对主合同项下债务人的全部债务承担连带责任保证。2019年8月23日，甲方（出质人）代振山与乙方（质权人）恒天中岩公司签订《股权质押协议》，约定：鉴于：甲方系天津滨海扬子村镇银行股份有限公司（以下简称“扬子村镇银行”）股东，持有扬子村镇银行公司5%股权（“标的股权”）。沣沅弘（北京）控股集团有限公司（以下简称“沣沅弘”）负有兑付新纪元智尊1号资产管理计划（以下简称“智尊1号”）下投资收益和本金的义务。为保障沣沅弘兑付义务的履行，甲方同意将标的股权出质给乙方。第一条质押股权甲方将其持有的扬子村镇银行公司5%股权（即标的股权）出质给乙方，并办理相应的质权登记。第二条被担保的主合同及质押担保范围甲方向乙方出质标的股权，系为沣沅弘在编号为20181025-1616《承诺函》项下关于智尊1号的兑付事宜提供担保。质押担保范围为前述《承诺函》项下沣沅弘应当履行的针对智尊1号的全部的兑付义务，包括但不限于投资收益、本金、实现质权的费用（包括但不限于诉讼费用、仲裁费用、送达费、公证费、资产处置费用、评估费、保全费、保全保险费、执行费、拍卖费用、差旅费、律师费等）。第三条质押担保期限本协议签署之日起至主合同项下的义务被全部清偿之日。第四条质押权登记甲方应当为标的股权质押于本协议签订之日起五个工作日向扬子村镇银行公司所在地的备案机构或/和工商登记机关办理质押的备案和/或登记手续，将乙方登记为标的股权的质权人。因质权登记事项所需费用，由甲方负担。若甲方未能配合乙方办妥前述股权质押登记的，乙方有权要求甲方赔偿由此导致的损失，损失额以甲方所持有的5%股权的初始投资额为限，且该等损失仅能通过强制执行甲方所持有的扬子村镇银行5%股权实现，强制执行不足以赔偿部分，乙方承诺予以免除。若涉及该协议的债务进入诉讼执行程序，乙方保证不会对甲方除其对扬子村镇银行所持有的5%股权外的其他财产采取任何法律措施，也不会对甲方采取限制高消费、限制出入境、列为失信被执行人等执行措施。同日，恒天中岩公司向代振山出具《承诺函》，作出如下承诺：1、本公司承诺，出质人代振山对主合同项下承担的质押担保责任以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权价值为限。该股权价值以司法拍卖确定的价值、市场公允价值或双方认可的价值为准。2、本公司承诺，若涉及主合同债务进入诉讼执行程序，本公司不对出质人代振山除其对天津滨海扬子村镇银行股份有限公司所持有的5%股权外的其他财产采取法律措施。完成对该5%的股份司法处置后，即免除代振山的所有保证责任。如本公司违反本条约定的承诺，则出质人代振山有权要求本公司补偿保证人因此遭受的全部损失（包括但不限于通过司法途径追诉而花费的诉讼代理费用）。3、本承诺函自双方签订的《股权质押协议》生效时发生效力。4、自本承诺函生效之日起，代振山未经我公司同意，不得向第三人转让其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%股权，也不得在该5%股权上设立质押，或从事任何将损害该5%股权价值的行为。否则我公司在本承诺函第1项、第2项下作出的承诺效力立即终止，我公司有权要求代振山《股权质押协议》第三条约定的保证范围对主合同项下债务人的全部债务承担连带责任保证。2019年8月23日，北京中泰创盈企业管理有限公司向新纪元公司支付股权收益权转让价款共计100000000元。另查一，沣沅弘公司系新纪元公司的控股股东，持有新纪元公司90%的股权。另查二，智尊1号资管计划运营过程中，智尊1号资管计划实际按照9%/年的收益率向恒天中岩公司支付收益。沣沅弘公司出具的《智尊1号产品承诺函》，亦确认沣沅弘公司为新纪元公司发行的《新纪元智尊1号资产管理计划》的本金及收益进行担保，并在本资产管理计划投资端未达到业绩报酬计提基准收益（【9%】/年）时受让份额的方式承接委托人认购的本资管计划份额，资管计划年收益率为9%/年（按365天计）。甲方恒天中岩公司（代其所管理并投资于新纪元智尊1号资产管理计划的相关私募投资基金）与乙方沣沅弘公司签订《新纪元智尊1号资产管理计划份额远期转让协议》，明确资管计划份额本金余额共计100000000元，收益率为9%/年。恒天中岩公司于2018年4月24日收到收益人民币9000000元，即2017年4月25日至2018年4月24日以100000000元为基数、按年收益率9%计算得出的收益。另查三，盖华公司、通威盛大公司、代振山主张，其各自持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权被江苏省徐州市泉山区法院和鼓楼区法院冻结，其已向法院提出了执行异议，本院应中止审理。本院经研究认为，盖华公司、通威盛大公司、代振山的股权被法院查封，能否认定为其存在损害股权价值的行为，本院将根据《承诺函》的内容进行评判，另案执行异议的处理并不影响本案的审理结果，故驳回了盖华公司、通威盛大公司、代振山的中止审理申请。另查四，庭审过程中，盖华公司、通威盛大公司、代振山均认可在签订《保证合同》、《股权质押协议》当天，各方达成合意，由恒天中岩公司出具了《承诺函》。上述事实，有三份《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》、业务回单、托管户流水清单、三份《份额确认函》、新纪元公司出具的《承诺函》、沣沅弘公司出具的《承诺函》、《关于“新纪元智汇1号资产管理计划”进一步延期的公告函》、四份《保证合同》、《股权质押协议》、恒天中岩公司出具的三份《承诺函》、《智尊1号产品承诺函》、《新纪元智尊1号资产管理计划份额远期转让协议》、银行流水等证据以及当事人陈述在案佐证。本院认为，根据各方当事人的诉辩主张及案件查明的事实，本案的主要争议焦点为：一、恒天中岩公司是否为本案的适格原告；二、沣沅弘公司是否应承担差额补足责任；三、卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司、代振山是否应承担担保责任。关于争议焦点一，恒天中岩公司系依据三份《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》与《承诺函》提起诉讼，三份资产管理合同项下投资份额持有人分别为恒天财富全资产配置私募投资母基金、恒天财富睿泰0002号私募投资基金、恒天中岩睿安0002号私募投资基金，恒天中岩公司系上述私募投资基金的管理人，因此，认定恒天中岩公司是否为本案适格原告，关键在于判断私募投资基金管理人能否以自己的名义代表所管理的私募投资基金提起诉讼。本院认为，首先，从法律规定来看，私募投资基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，根据《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不能将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。据此，私募投资基金本质上属于一种信托，而根据民法总则、信托法、民事诉讼法的相关规定，私募投资基金不是具有民事权利能力的自然人、法人和非法人组织，其自身不能作为民事诉讼的当事人。司法实践中，一般由基金管理人作为当事人提起诉讼。对此，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》亦予以明确。该《意见》第八条规定，金融机构应当履行以下管理人职责：……（九）以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。因此，恒天中岩公司以自己的名义代其管理的私募投资基金提起诉讼具有相应的法律依据。其次，从合同约定来看，三份《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》均是由恒天中岩公司代表相关私募投资基金签订，加盖恒天中岩公司的公章，新纪元公司向恒天中岩公司出具的《承诺函》中明确“私募投资基金或其管理人”有权请求支付投资款本金和收益，沣沅弘公司向恒天中岩公司出具的《承诺函》中亦明确“委托人恒天中岩公司”有权要求支付投资款本金和收益，据此，恒天中岩公司代其管理的私募投资基金主张资产管理合同与《承诺函》项下权利具有合同依据。综上，恒天中岩公司有权提起本案诉讼，是本案的适格原告。需要指出的是，本次诉讼最终产生的实体权利义务，应归属于各私募投资基金，不得归于基金管理人的固有财产，且各私募投资基金具有独立性，恒天中岩公司应当分别管理，不能发生混同。关于争议焦点二，根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》相关规定，信托合同之外的当事人提供第三方差额补足、代为履行到期回购义务、流动性支持等类似承诺文件作为增信措施，其内容符合法律关于保证的规定的，人民法院应当认定当事人之间成立保证合同关系。其内容不符合法律关于保证的规定的，依据承诺文件的具体内容确定相应的权利义务关系，并根据案件事实情况确定相应的民事责任。本案中，沣沅弘公司并非《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》的受托人，其作为第三方向上述资产管理合同的委托人出具《承诺函》，承诺对资管计划的投资本金和收益承担差额补足义务，属于第三方提供差额补足的情形。从《承诺函》的内容来看，系沣沅弘公司在特定情况下对智尊1号资管计划的委托人作出直接补偿承诺，并非替代委托人的债务人清偿债务，不符合保证担保的特征，应当认定该《承诺函》属于独立合同。该《承诺函》为当事人真实意思表示，并未违反《中华人民共和国合同法》第五十二条关于合同无效之规定，《承诺函》的内容对当事人应当具有法律约束力。就沣沅弘公司应否履行《承诺函》中差额补足义务的问题。本院认为，恒天中岩公司代其所管理的三只私募投资基金与新纪元公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签订的《新纪元智尊1号资产管理计划资产管理合同》，共认购智尊1号资管计划100000000份份额，并依约支付认购款项100000000元。2018年11月30日，管理人新纪元公司未能支付智汇1号资管计划下的本金，且发布了《关于“新纪元智汇1号资产管理计划”进一步延期的告知函》，构成违约。根据沣沅弘公司出具的《承诺函》以及管理人新纪元公司出具的《承诺函》，智汇1号资管计划违约即触发智尊1号资管计划提前到期，故本案诉争智尊1号资管计划于2018年11月30日提前到期，智尊1号资管计划的委托人有权于到期日次日获得投资本金及收益，沣沅弘公司应于提前到期日起10个工作日内就恒天中岩公司所管理的三只私募投资基金未获得的本金及预期收益损失承担差额补足义务。现智尊1号资管计划的受托人仅支付了截至2018年4月24日的投资收益，在资管计划提前到期后未能向委托人支付本金及后续预期收益，恒天中岩公司有权依据《承诺函》向沣沅弘公司主张投资本金及预期利益的差额部分。关于本金100000000元，各方无争议，本院不持异议。关于收益率的问题，沣沅弘公司出具的《智尊1号产品承诺函》中确认的资管计划年收益率为9%，恒天中岩公司与沣沅弘公司签订的《新纪元智尊1号资产管理计划份额远期转让协议》明确收益率为9%/年，智尊1号资管计划运营过程中实际按照9%/年的收益率向恒天中岩公司支付收益，故可以认定提前到期日起10个工作日之前的收益，即2018年4月25日起至2018年12月14日期间应按9%/年的标准计算。关于提前到期日起10个工作日之后的收益，沣沅弘公司在《承诺函》中明确承诺“自资管计划到期日至新纪元（简称“管理人”）实际支付投资本金之日，期间管理人向委托人支付投资收益收益率不低于年化12%。如上述承诺未能实现的，差额部分本公司将在3日内予以补足”，故可以认定自2018年12月15日起至实际付清之日的收益率，应按12%/年的标准予以计算。关于争议焦点三，当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带保证责任的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其责任范围内承担保证责任。本案中，卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司分别与恒天中岩公司签订了《保证合同》，该合同系双方真实意思表示，不违反法律、行政法规强制性规定，应属合法有效。根据《保证合同》的约定，卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司自愿为沣沅弘公司在《承诺函》项下的全部义务和责任向恒天中岩公司提供连带责任保证，担保的范围包括主债权及实现担保债权的费用（包括但不限于诉讼费、保全费等）。现沣沅弘公司在《承诺函》项下对恒天中岩公司负债，上述债务在卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司担保范围之内，恒天中岩公司要求卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司对主债权及诉讼费承担连带保证责任具有事实和法律依据，本院予以支持。卓立成公司、和萍利盛公司、盖华公司、通威盛大公司承担保证责任后，有权向沣沅弘公司追偿。盖华公司、通威盛大公司主张其承担的是有限担保责任，本院认为该理由不能成立，具体分析如下：恒天中岩公司出具的《承诺函》中虽承诺保证人盖华公司、通威盛大公司对主合同项下承担的保证责任以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权价值为限，但盖华公司、通威盛大公司自认其在天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权已被法院司法查封，截至庭审结束，司法查封仍在持续中，目前恒天中岩公司不能通过处分股权实现其担保权益，应认定盖华公司、通威盛大公司从事了《承诺函》第4条约定的“损害该5%股权价值的行为”，恒天中岩公司有权要求盖华公司、通威盛大公司履行《承诺函》第4条，即按《保证合同》第3条约定的保证范围对主合同项下债务人的全部债务承担连带保证责任。关于代振山的担保责任，虽然代振山与恒天中岩公司于2019年8月23日签订了《股权质押协议》，但代振山并未能配合恒天中岩公司办妥股权质押登记，恒天中岩公司有权根据《股权质押协议》的约定要求代振山以其所持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%股权的初始投资额为限，赔偿由此导致的损失。恒天中岩公司出具的《承诺函》中再次明确代振山对主合同项下承担的质押担保责任以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司的5%的股权价值为限。虽然《承诺函》中亦载明了如代振山从事“损害该5%股权价值的行为”，恒天中岩公司有权要求其按《股权质押协议》第三条的约定承担连带责任保证，但《股权质押协议》第三条乃至协议通篇内容均未提及连带责任的问题，故即使代振山持有的5%股权被查封，对代振山应承担的责任亦不会造成影响。综上，恒天中岩公司的诉讼请求有事实及法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条、第七十五条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第四十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告恒天中岩投资管理有限公司支付补足款105917808.22元（向原告恒天中岩投资管理有限公司所管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金支付补足款88970958.9元，向原告恒天中岩投资管理有限公司所管理的恒天财富睿泰0002号私募投资基金支付补足款12710136.99元，向原告恒天中岩投资管理有限公司所管理的恒天中岩睿安0002号私募投资基金支付补足款4236712.33元）；二、被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告恒天中岩投资管理有限公司支付投资收益（向原告恒天中岩投资管理有限公司所管理的恒天财富全资产配置私募投资母基金支付投资收益，以84000000元为基数，按照年收益12%的标准，自二○一八年十二月十五日起，计算至实际付清之日止；向原告恒天中岩投资管理有限公司所管理的恒天财富睿泰0002号私募投资基金支付投资收益，以12000000元为基数，按照年收益12%的标准，自二○一八年十二月十五日起，计算至实际付清之日止；向原告恒天中岩投资管理有限公司所管理的恒天中岩睿安0002号私募投资基金支付投资收益，以4000000为基数，按照年收益12%的标准，自二○一八年十二月十五日起，计算至实际付清之日止）；三、被告天津市卓立成科技有限公司、天津市和萍利盛科技有限公司、天津市盖华贸易有限公司、天津通威盛大科技有限公司就本判决第一项确定的被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司所负债务及本案其应承担的诉讼费承担连带清偿责任。被告天津市卓立成科技有限公司、天津市和萍利盛科技有限公司、天津市盖华贸易有限公司、天津通威盛大科技有限公司承担保证责任后，有权向被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司追偿；四、被告代振山以其持有的天津滨海扬子村镇银行股份有限公司5%股权的初始投资额为限，就本判决第一、二项确定的被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司所负债务及本案其应承担的诉讼费承担清偿责任。被告代振山承担保证责任后，有权向被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司追偿；五、驳回原告恒天中岩投资管理有限公司的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。保全费5000元，由被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司负担（于本判决生效之日起七日内支付给原告恒天中岩投资管理有限公司）。诉讼费578991元，由被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市高级人民法院。审 判 长 李春香审 判 员 沈 放审 判 员 贾 旭二〇一九年十二月三十一日法官助理 熊 静法官助理 常佳敏书 记 员 左 爽