辽宁省大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0213刑初499号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告人单志军，男，1984年12月13日出生，住大连市普兰店区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月21日被大连市公安局金州分局刑事拘留，同年12月25日经大连市金州区人民检察院批准被逮捕。现羁押于大连市金州区看守所。辩护人陈玉健，系辽宁智印律师事务所律师。辩护人苏阳，系辽宁融都律师事务所律师。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉（2019）485号起诉书指控被告人单志军犯集资诈骗罪，于2019年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。大连市金州区人民检察院指派检察员王海、张金龙出庭支持公诉，被告人单志军及其辩护人陈玉健、苏阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大连市金州区人民检察院指控，2017年下半年，被告人单志军以朴峰为法定代表人，成立“阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司”；以高某为法定代表人，受让“大连锦惠投资有限公司”，单志军为上述两家公司实际经营人。被告人单志军在没有获得中国银行业监督管理委员会金融许可的情况下，以上述两家公司名义，通过高额利息为诱饵，向社会不特定人员虚假宣传，骗取百姓投资。后集资款用于员工工资、客户兑付、房租及风险很大对外放款等。经统计，自2018年3月26日至8月3日，共非法集资人民币5774200元，返还集资参与人人民币738682.12元，造成损失共计人民币5035517.88元。公诉机关认为，被告人单志军以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，故提起公诉，请依法判处。被告人单志军对被指控的事实有异议。其认为，不是2家公司的实际经营人，也没有以非法占有为目的在公司工作，可能触犯非法吸收公众存款，不构成集资诈骗。其辩护人提出，1.被告人无前科劣迹，系初犯。2.被告人主动到案且认罪。3.被告人没有侵吞被害人财产的主观恶意，存款也都有相关的趋向，被告人属于非法吸收公众存款犯罪，而不是集资诈骗罪。4.本案属于单位犯罪，被告人在单位犯罪中承担了重要角色，本案起诉书和在公诉机关宣读的鉴定材料损失数字有区别，本案实际情况依据刑法第176条对单位处以非法吸收公众存款，被告人承担一个重要责任。5.当前与本案类似的犯罪很多，与政府、社会大环境有关，希望法庭从轻判决。6.被告人单志军不是公司的实际经营人，也就是实际控制人。7.案涉利害关系人口供笔录严重失实，不能作为定案依据。经审理查明，2017年下半年，被告人单志军以朴峰为法定代表人，成立“阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司”；以高某为法定代表人，受让“大连锦惠投资有限公司”，单志军为上述两家公司实际经营人。被告人单志军在没有获得中国银行业监督管理委员会金融许可的情况下，以上述两家公司名义，通过高额利息为诱饵，向社会不特定人员虚假宣传，骗取百姓投资。后集资款用于员工工资、客户兑付、房租及风险很大对外放款等。经统计，自2018年3月26日至8月3日，共非法集资人民币5774200元，返还被害人人民币738682.12元，造成损失共计人民币5035517.88元。上述事实，有经过当庭举证、质证的证人叶某、孙某2、高某2、李某1、姜某2、朴某、高某3、赵某2、高某4、滕某、张某1、邱某、李某2等人证言笔录，被害人王某1、董某、毕某1、徐某、张某2、陈某、毕某2、林某、石某、施某、庄某、王某2、王某3、王某4等人的陈述笔录，被告人单志军供述笔录在案为凭，亦有随案移送清单、扣押决定书、扣押清单、出借咨询与服务协议、银行卡交易明细单、辨认笔录、户籍信息、借款合同、质押物交付清单、鉴定报告、民事调解书、民事判决书等证据存案佐证。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人单志军以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度和公私财产的所有权，公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名成立。关于被告人单志军提出其不是阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司、大连锦惠投资有限公司的实际经营人、也没有以非法占有为目的在公司工作，可能触犯非法吸收公众存款，不构成集资诈骗的辩护意见及辩护人提出的第3、6点的辩护意见，经查，证人李某2、张某1、李某1、高某2、滕某、姜某2等人、被害人王某2、赵某1等人皆证实被告人单志军为公司的实际控制人，其中证人李某2陈述“三家分店吸收老百姓的钱都是刷POS机，单志军会经常问我公司账面上还有多少钱，我就向单志军汇报……公司吸收公众的钱怎么支配单志军说了算，公司各个分店的门店经理和行政人员都是单志军招聘并任命的。这些人员必须经过单志军同意才能工作……公司各个分店给老百姓的利率都需要经过单志军同意以后才能制定实施……”；证人张某1陈述“主要管理公司的人是单志军……主要决策和公司的管理都是单志军说了算……”；证人李某1陈述“主要管理公司的人是单志军……公司的决定和活动的策划、组织都是单志军定，他是公司的实际经营者，公司的人都听他的管理”；被害人王某2陈述“我们只见过单志军，在今年6月份的时候，公司组织我们去大连小平岛聚餐，当时公司租了个别墅，我们去了5个人左右的投资人，公司业务员也有5个人左右，在晚上吃饭的时候，单志军来了，这些业务员都说我们老板来了……”；被害人赵某1陈述“他们的老板是单志军……”等等，被告人单志军供述“朴某让我帮他组建理财公司，我找的门店经理张某1、滕某，公司的总会计李某2也是我找的……然后我又帮朴某找了放款端的经理高某3……我回到门店给投资的人讲解我们放款端的经营情况，向投资客户宣传现在放款很挣钱，让他们放心到我们公司投资……放款端前期的时候没有盈利，后来吸收存款端也吸收不上来钱了，我就让高某3把放款端放出去的钱收回来……”。以上证人的证言笔录、被害人的陈述笔录与被告人单志军的供述相互印证，形成完整的证据链，足以证实被告人单志军为公司的实际控制人，故对被告人单志军及辩护人的该点辩护意见，不予采纳。关于被告人单志军辩护人提出的第2点辩护意见，经查，被告人单志军接到公安机关电话传唤主动到案，但否认犯罪事实、具有非法占有的目的，不符合构成自首的条件，不应当认定自首，故辩护人的该点辩护意见不予采纳。关于被告人单志军辩护人提出的第3点辩护意见，经查，非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别在于是否以非法占有为目的及是否采用诈骗手段，经查，被告人单志军在没有获得中国银行业监督管理委员会金融许可的情况下，以阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司、大连锦惠投资有限公司两家公司名义，通过高额利息为诱饵，向社会不特定人员虚假宣传，骗取百姓投资，后集资款用于员工工资、客户兑付、房租及风险很大对外放款等，造成损失共计人民币5035517.88元，其具有非法占有目的，并采用了诈骗手段，故辩护人的该点辩护意见不予采纳。关于被告人单志军辩护人提出的第4点辩护意见，经查，阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司、大连锦惠投资有限公司设立之初直至案发，一直没有实体的正常经营活动，而是一直进行非法集资活动，因此不能认定进行正常经营活动的公司，不应当认定为单位犯罪，故辩护人的该点辩护意见不予采纳。关于被告人单志军辩护人提出的第5、7点辩护意见，无事实与法律依据，不予采纳。关于辩护人的第1点辩护意见，本院酌情采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人单志军犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年八个月，并处罚金人民币二十万元；（罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人单志军于本判决生效后十日内退赔被害人宋某1经济损失人民币2.979501万元、退赔被害人张某1经济损失人民币1.92万元、退赔被害人吴某经济损失人民币28.266667万元、退赔被害人王某2经济损失人民币54.15万元、退赔被害人苗某经济损失人民币29.4830万元、退赔被害人赵某1经济损失人民币29.64万元、退赔被害人王某3经济损失人民币40万元、退赔被害人姚某经济损失人民币0.90566万元、退赔被害人王某4经济损失人民币0.90566万元、退赔被害人秦某经济损失人民币20万元、退赔被害人高某1经济损失人民币0.95万元、退赔被害人安某经济损失人民币2.75万元、退赔被害人孙某1经济损失人民币1.94万元、退赔被害人毕某1经济损失人民币25.42万元、退赔被害人王某1经济损失人民币0.9515万元、退赔被害人王某5经济损失人民币4.9万元、退赔被害人施某经济损失人民币5万元、退赔被害人曹某经济损失人民币9.12万元、退赔被害人庄某经济损失人民币27.55万元、退赔被害人姜某1经济损失人民币8.65万元、退赔被害人鲁某经济损失人民币1.8869万元、退赔被害人宋某2经济损失人民币3.798万元、退赔被害人宋某3经济损失人民币16.9761万元、退赔被害人王某6经济损失人民币1.8085万元、退赔被害人董某经济损失人民币3.9万元、退赔被害人宋某4经济损失人民币12.2003万元、退赔被害人郑某经济损失人民币109.5万元、退赔被害人张某2经济损失人民币44万元、退赔被害人陈某经济损失人民币14万元。三、扣押在案的违法所得电脑主机二台、PHILIPS牌电脑显示器二台、荣声牌卧式冷冻冷藏转换柜一台、普惠牌打印机二台、得力牌碎纸机一台、海尔牌空调三台、苹果6手机四部、大疆MG-1P牌无人机四台、瑞银信牌POS机二台，予以没收。（但变现得款，应当优先用于退赔上述被害人的经济损失。）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王通福人民陪审员  宋玉杰人民陪审员  孙金光二〇一九年十二月二十三日法官助理王非非书记员张鑫附：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。