文书内容河南省邓州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1381刑初81号公诉机关邓州市人民检察院。被告人李扶臣，男，1995年4月24日出生于河南省邓州市，汉族，大学文化，无业，住河南省邓州市。因涉嫌合同诈骗犯罪，于2018年5月22日被邓州市公安局刑事拘留，同年6月6日以非法吸收公众存款罪经邓州市人民检察院批准，同日被邓州市公安局执行逮捕。辩护人张付晴，河南震世律师事务所律师。被告人史建鹏，男，1962年8月19日出生于河南省邓州市，汉族，大专文化，无业，住邓州市。2004年因犯贪污罪被邓州市人民法院免予刑事处罚。因涉嫌合同诈骗罪，于2019年3月1日被邓州市公安局刑事拘留，同年3月13日以非法吸收公众存款罪被邓州市公安局执行逮捕。辩护人马涛，河南花洲律师事务所律师。邓州市人民检察院以邓检公诉刑诉（2018）1297、（2019）290号起诉书指控被告人李扶臣、史建鹏犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭合并审理了本案。邓州市人民检察院指派检察员唐盈、周博出庭支持公诉，被告人李扶臣及其辩护人张付晴、被告人史建鹏及其辩护人马涛到庭参加诉讼。现已审理终结。邓州市人民检察院指控，2015年3月23日，被告人李扶臣的养父史建鹏与河南辰丰科技有限公司（以下简称化肥厂）法人张某1签订了工厂租赁合同，合同约定将化肥厂的一条生产线租赁给史建鹏用于生产，合同签订后李扶臣伪造了该化肥厂的营业执照和税务登记证，并将伪造的营业执照和税务登记证挂在邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社门前，史建鹏、李扶臣以该合作社和化肥厂的名义，故意夸大宣传，通过高利率（月息2%）为诱饵的诈骗方法，向社会公众募集资金，骗取社会公众集资款，共诈骗被害人杨某3等50人共计11651490.00元。案发后，李扶臣拒不返还集资款。上述事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人李扶臣、史建鹏以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。提请依法判处。被告人李扶臣辩称，自己的行为不构成集资诈骗，并不是以非法占有为目的，应以非法吸收公众存款罪定罪，应定性为单位犯罪。辩护人的意见是一、被告人李扶臣不具有非法占有的目的，没有使用诈骗方法非法集资，其行为不符合集资诈骗罪的构成要件；二、本案属单位犯罪而非自然人犯罪；三、被告人李扶臣系从犯，有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人史建鹏辩称，整个损失是他自己一手造成的，李扶臣只是协助他做的，他应该承担主要责任。他没有非法占有的故意，应以非法吸收公众存款罪定罪。辩护人的意见同被告人史建鹏的辩护意见。经审理查明，2015年3月23日，被告人李扶臣的养父史建鹏与河南辰丰科技有限公司（以下简称化肥厂）法人张某1签订了工厂租赁合同，合同约定将化肥厂的一条生产线租赁给史建鹏用于生产，合同签订后李扶臣伪造了该化肥厂的营业执照和税务登记证，并将伪造的营业执照和税务登记证挂在邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社门前，史建鹏、李扶臣以该合作社和化肥厂的名义，故意夸大宣传，通过高利率（月息2%）为诱饵的诈骗方法，向社会公众募集资金，骗取社会公众集资款，共计1198.3118万元。其中，（1）被害人杨某3被骗211.1万元；（2）被害人陈某1被骗19.5万元；（3）被害人李某2被骗141.6万元；（4）被害人苏某被骗102.2万元；（5）被害人刘某2被骗12.6万元；（6）被害人时某被骗5.5万元；（7）被害人郑某被骗85万元；（8）被害人林某被骗10万元；（9）被害人高某1被骗15万元；（10）被害人王某1被骗65万元；（11）被害人杨某1被骗36.5728万元；（12）被害人杨某4被骗17万元；（13）被害人唐某被骗18万元；（14）被害人王某2被骗13.4万元；（15）被害人段某1被骗8.28万元；（16）被害人薛某被骗7.72万元；（17）被害人刘某3被骗20万元；（18）被害人赵某被骗9.4万元；（19）被害人张某5被骗11.44万元；（20）被害人韩某被骗6.6万元；（21）被害人刘某4被骗20万元；（22）被害人宋某被骗3.7万元；（23）被害人张某6被骗4万元；（24）被害人张某7被骗51.7万元；（25）被害人高某2被骗4.9万元；（26）被害人朱某被骗4.5万元；（27）被害人刘某5被骗20万元；（28）被害人段某2被骗17.6万元；（29）被害人陈某2被骗27万元；（30）被害人刘某6被骗2.7万元；（31）被害人刘某7被骗10.5万元；（32）被害人雷某被骗4万元；（33）被害人腰明星被骗42.4万元；（34）被害人夏某被骗28.4万元；（35）被害人李某3被骗9.4万元；（36）被害人张某8被骗4.9万元；（37）被害人刘某8被骗3.84万元；（38）被害人李某4被骗23万元；（39）被害人丁某1被骗10.74万元；（40）被害人左某被骗4.6万元；（41）被害人杨某5被骗37万元；（42）被害人秦某被骗14.5万元；（43）被害人丁某2被骗1.92万元；（44）被害人孟某被骗2.44万元；（45）被害人孙某被骗17.02万元；（46）被害人牛某被骗5万元；（47）被害人杨某6被骗3.8万元；（48）被害人余某2被骗2.85万元。案发后，李扶臣拒不返还集资款。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：（1）被告人李扶臣、史建鹏正侧面照、常住人口基本信息，证明李扶臣，1995年4月24日出生，作案时20岁，史建鹏，1962年8月19日出生，作案时57岁的事实。（2）违法犯罪记录查询证明、人身安全检查笔录，证明李扶臣未曾受到违法犯罪处罚，身体状况良好的事实；2000年因犯贪污罪，被邓州市人民法院判处免予刑事处罚，身体状况良好的事实。（3）归案情况说明，证明2019年2月26日，邓州市公安局胜利所民警龚飞、张景松在南阳市桂花城小区15号楼一单元将被告人史建鹏抓获的事实。（4）河南辰丰生物科技有限公司营业执照、生产许可证、机构信用代码证、公司章程，证明辰丰有限公司的法定代表人是张某1，地址是邓州市汲滩镇古镇路，生产范围是生产、销售复混合肥料、邮寄无机复混肥料等其他肥料的事实。（5）工厂租赁合同，证明河南辰丰生物有限公司与史建鹏于2015年3月23日签订工厂租赁合同，将位于邓州市汲滩镇辰丰路的工厂租赁给史建鹏使用（前面一楼和二楼），租赁保证金是100万元，租赁期限是10年的事实。（6）土地租赁合同，证明张桥村民委员会将位于张桥棉花仓西侧50亩地租赁给辰丰生物科技公司，期限为34年10个月的事实。（7）合作协议书，证明河南辰丰生物科技公司（甲方）与邓州市农民合作社科技协会（乙方）签订协议，合作期限是10年，合作方式是甲方具备生物菌肥的生产能力，乙方提供原材料，由甲方加工生物菌肥成品，乙方支付加工费用。同时，甲方将所拥有的“金辰丰”生物菌肥品牌及生产包装提供给乙方在邓州市范围内使用。自签订合同之日起，乙方向甲方支付人民币50万元合作期限保证金的事实。（8）化肥厂、合作社投资情况说明、邓州市中辰丰合作社基本注册信息查询单等，证明李扶臣提供关于向社会公众吸收资金的投资去向，中农辰丰合作社资金数额为200万元，主要是从事小麦、玉米、谷类、苗禾种植的事实。（9）企业营业执照、税务登记证、宣传单、情况说明，证明李扶臣伪造的关于河南辰丰生物科技有限公司的虚假营业执照及税务登记证并对外宣传的事实。（10）报案等，证明被害人杨某3等人举报李扶臣非法融资后携款逃逸的事实。（11）归案说明，证明2018年5月22日，李扶臣到邓州市公安局经侦大队投案自首的事实。（12）邓州市中农辰丰合作社的借据、信用合作协议、收款收据、邓州市中农辰丰合作社信用合作协议书，证明被害人陈某1等人与邓州市中农辰丰合作社签订信用合作协议书，之后该合作社与陈某1等人出具借据收到陈某1等人现金，总经理（债务人）史建鹏，收款人是李扶臣，担保人李九梅的事实。（13）邓州市中农辰丰合作社成员出资奖励协议书、收款收据、借据、欠条，证明被害人宋某等人与邓州市中农辰丰合作社签订出资奖励协议书，之后该合作社与陈某1等人出具借据收到宋某等人现金，总经理（债务人）史建鹏，收款人是李扶臣，担保人李九梅，另外李扶臣给陈永安出具欠条证实欠95728元的事实。（14）房屋抵押合同，证明刘某3等人与李九梅签订房屋抵押合同的事实。（15）李扶臣银行账户交易流水，证明自2015年3月26日至案发前李扶臣个人账户的资金流向的事实。2.被害人陈述（1）被害人陈某1陈述，证实2016年3月份到南桥店“邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社”参观，看到墙上还挂着“河南省辰丰生物科技有限公司营业执照”、“税务登记证”等，当天去的人比较多，李扶臣开车把我们几个参观者拉到汲滩镇“河南省辰丰生物科技有限公司”厂里参观，并介绍说这是他的企业，还在生产生物复合肥，给我们2%作为利息，可以一月一结利息，也可以在借款到期后结算本息。回家考虑后感觉厂里还在生产，就于2016年3月至6月6日分五次在邓州市中农辰丰合作社投资20万元，未领到利息的事实。（2）被害人杨某3陈述，证实2015年年初，辰丰合作社在宣传开设“辰丰化肥厂”，该化肥厂位于邓州汲滩镇，法人是李扶臣，主要生产生物复合肥，在化肥厂开业之前，李扶臣带杨某3到汲滩化肥厂参观，厂里厂房、机械、原材料、办公地点都有，厂房比较大，设备齐全。之后，杨某3就陆续在中农合作社投资。自2015年12月至2016年8月份，杨某3共计在中农合作社投资了7次，总计在中农合作社投资是21.67万元，结算利息为64681元，之前大概领有两次利息总计6千元。中农合作社印有融资的宣传页，宣传页介绍投资中农合作社，投资的钱是每个月2%作为利息，月结利息，每个月都可以拿到利息，每笔投资期限为12月到期后返还本金。冯清有、王某1、郑德、苏占成等人发放宣传页。史建鹏让我在邓州市南桥街“邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社”工作上班，帮忙发发宣传页，每个月给我2000元的工资。投资合同到期后，史建鹏一直也没有兑现利息，我们受害人在邓州市南桥街合作社史建鹏办公室找他商量，我们受害人和史建鹏商量同意后，史建鹏写好的模板，让我们受害人看后，我们也同意了，随后史建鹏就安排李扶臣将我们投资的合同收回，换成了借据。2015年5月4日，化肥厂开业后，史建鹏是为了想融点资，让老百姓相信他，给合作社投资10万元抵押半套房产，投资20万元抵押一套房产，抵押的房子是史建鹏在河街开发的单元房，这都是史建鹏亲自说的，也是史建鹏宣传的，也是史建鹏安排李扶臣办理的房产抵押手续。李扶臣和史建鹏给你抵押给我6套房子，是半成品房。当时我们开会和参观都是史建鹏组织的，都是史建鹏开会对我们讲解化肥厂的效益好，李扶臣只是帮着史建鹏收钱。化肥厂是史建鹏在经营和管理，宣传化肥厂请的领导都是史建鹏请的，史建鹏多次组织募集对象去化肥厂参观，史建鹏多次在酒店组织宣传都是他一手安排，都是史建鹏宣传合作社和化肥厂的好处。所以我们认为史建鹏在汲滩镇的化肥厂和南桥街的“邓州市中农辰丰合作社”主要是史建鹏负责，史建鹏也给我说过他是老板，李扶臣只是名义上的法人，主要当家还是史建鹏。关于李扶臣提供的合作社和化肥厂的投资清单，我不知道那些真实，那些不真实的事实。（3）被害人李某5陈述，证实2015年初，我和我妻子唐桂亭在公园玩，收到“邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社”的广告，我们感觉合作社给的利息挺高，就到合作社里看，看到合作社挺气派，墙上还挂着营业执照，税务登记证，合作社的刘桂芝接待了我，还说合作社在汲滩还有个化肥厂，生产生物肥，厂里开业了可以去看看，厂里现需要资金，可以投资，合作社给2%作为利息，每月都可以拿到利息，每笔投资期限式12个月，也可以12月到期后再领本息。2015年5月4日化肥厂开业，我到南桥店邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社，史建鹏安排车把我和还有要去的人一起拉到汲滩的化肥厂，当时化肥厂非常隆重，有舞台、有条幅、有市委领导讲话，史建鹏也讲了话。后史建鹏让我到合作社当会计。自2015年5月份至2016年5月份，李某5总计在邓州市在中农辰丰合作社投资10次，因2017年李扶臣与史建鹏换不上本金和利息，将存款满一年换成收据，把以前的合同和收据收回，重新把本金和利息加在一起开成一张收据，换成新收据是109.6万元，后5次的本金是47万元，领取本息共计12.4万元，总计在中农辰丰合作社投资154万元，现在还损失141.6万元的事实。（4）被害人苏某陈述，证实2015年3月份杨某3到我家介绍南桥店有个中农辰丰合作社旗下马上要开化肥厂，存款20万元给2%利息，随时存随时取，让我放心把钱存到合作社。过几天，我到中农辰丰合作社，看到墙上有营业执照、税务登记证等，还有2人发放宣传页。杨某3给我介绍认识了李扶臣、史建鹏，当天李扶臣开车拉着我还有其他不认识的人一起去汲滩化肥厂参观。回来后我就开始投资合作社，自2015年，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社共计投资108.7万元，期间在合作社领取有利息3.5万元，还有因有急事在史建鹏手中领取3万元，共计领取6.5万元，现在还损失102.2万元。（5）被害人刘某2陈述，证实刘某2的证言与苏某证言基本一致，自2015年10月，刘某2通过苏某介绍，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社共计投资15万元，期间共计收到利息2.4万元，现在还损失12.6万元。2017年2月苏某通知到中农辰丰合作社，李扶臣把利息算算，把之前的票据收回，又给了个新票据，写成欠我17.3万元的事实。（6）被害人时某陈述，证实时某的证言与李某5证言基本一致，自2016年1月，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社共计投资6万元，期间共计收到利息5千元，现在还损失5.5万元的事实。（7）被害人郑某陈述，证实自2015年5月，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社共计投资本本金85万元，根据本金加利息和合作社开的工资写的收据，全部收据和欠条共计883361元。期间，郑某在合作社发宣传单，合作社每个月给其发2000元劳务费，发了4个月。史建鹏是非法吸收公众存款的主要负责人，理由是史建鹏以办理合作社为名，以辰丰化肥厂为幌子，组织人取参观化肥厂，并向公众说化肥厂、合作社是他自己投资办理的，还带着公众开宣传会，亲自讲投资的好处，让其放心投资。另外，史建鹏为了不让融资户告状，将他自己开发的半成品房抵押给融资户，其中他的一套房子给多人签订买卖合同的事实。（8）被害人林某陈述，证实通过李某5介绍，于2015年11月，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社共计投资本本金10万元，收到利息记不清了的事实。（9）被害人高某1陈述，证实高某1的证言与林某的证言基本一致。2016年10月，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社共计投资本本金15万元，没有收到利息的事实。（10）被害人王某1陈述，证实自2015年5月，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市中农辰丰合作社共计投资本本金65元，未领到利息，换票时把利息和本金都换成新的借据，共71.6万元的事实。（11）被害人杨某1陈述，证实自2015年，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社投资，票据是共计是365728元的事实。（12）被害人杨某4陈述，证实自2015年，向李扶臣和史建鹏经营的邓州市在中农辰丰合作社投资共计是18万元，领到利息1万元，实际损失14万元的事实。（13）被害人唐某陈述，证实自2015年的时候，我同王某1一起见到史建鹏，史建鹏介绍说他开有中农辰丰合作社，在汲滩开有化肥厂，把钱投到化肥厂月息2分。当天还带我们去了化肥厂参观后向李扶臣和史建鹏经营的邓州市中农辰丰合作社投资共计是18万元，未领到利息，后又把18万元的合同收回，换成20万元的借据的事实。(14)被害人王某2陈述,证实2016年4月经其父亲王宝进介绍在邓州中农辰丰合作社投资15万元,月息2分,李扶臣给开的收据。史建鹏用他在邓州市河街开发的房子做抵押。后史建鹏联系不上了。收到三个月利息1.6万元,实际损失13.4万元的事实。(15)被害人段某1陈述,证实2016年4月经人介绍在“邓州市中农辰合作社”投资12万元,收到三个月利息共计7200元,实际损失11.28万元的事实(16)被害人薛某证实,证实2016年6月至7月分两次在中农辰丰合作社投资8万元,月息2分,收到2个月利息共计2800元,实际损失7.72万元的事实。(17)被害人刘某3陈述,证实2015年10月28日在中农辰丰合作社投资20万元,未收到利息。2017年2月20日史建鹏把利息计算为2.4万元,就给我写了一张2.4万元借据的事实。(18)被害人赵某陈述,证实2017年3月在中农辰丰合作社投资10万元，收到二个月利息共计2千元,实际损失9.8万元的事实。(19)被害人张某5陈述,证实2016年1月、2017年3月两次在中农辰丰合作社投资11.8万元,收到3600元利息,实际损失11.44万元的事实。(20)被害人韩某陈述,证实2016年12月经苏某介绍分两次在中农辰合作社投资6.6万元,未领到利息的事实。(21)被害人刘某4陈述,证实2016年9月份经郑某介绍在中农辰丰合作社投资20万元,未领到利息的事实。(22)被害人宋某陈述,证实2015年12月份经王某1介绍在中农辰丰合作社投资5万元,领到8个月利息8千元和本金5千元,实际损失3.7万元的事实。(23)被害人张某6陈述,证实2015年年底经人介绍在中农辰丰合作社投资4万元，未领到利息的事实。(24)被害人张某7陈述,证实2017年2月经人介绍在中农辰丰合作社投资51.7万元,未领到利息的事实。(25)被害人高某3陈述,证实2016年3月份经入介绍在中农辰丰合作社投资5万元,领到利息1千元,实际损失4.9万元的事实。(26)被害人朱某陈述,证实2016年3月份经人介绍在中农辰丰合作社投资5万元,领到利息、5千元,实际损失4.5万元的事实。(27)被害人刘某5陈述,证实2016年3月份经人介绍在中农辰丰合作社投资20万元，计算利息5.2万元，本息共计25.2万元的事实。(28)被害人段某2陈述,证实2016年1月份经人介绍在中农辰丰合作社投资20万元,领到利息2.4万元利息,实际损失17.6万元的事实。(29)被害人陈某2陈述,证实2016年2月份经李某5介绍在中农辰丰合作社分四次投资30.6万元,实际损失27万元的事实。(30)被害人刘某6陈述,证实2016年2月份经时某介绍在中农辰丰合作社投资3万元,领到利息3千元,实际损失2.7万元的事实。(31)被害人刘某9陈述,证实2016年2月份经时某介绍分四次在中农辰丰合作社投资11万元,领到利息5千元,实际损失10万元,这11万元中有4万元是昌军云办的投资合同,他认为不牢靠,我给她4万元,她把合同给我了的事实(32)被害人雷某陈述,证实2017年经人介绍在中农辰丰作社投资4万元,未领到利息的事实。（33）被害人腰明星陈述,证实我看到史建鹏宣传说他是邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社经理,在汲淮有化肥厂,然后开车拉我们到汲滩化肥厂参观,我觉得厂比较大,就相信了，分五次在中农辰丰合作社投资42.4万元,没有领到利息的事实。（34）被害人夏某陈述,证实2016年1月份经人介绍分两次在中农辰丰合作社投资30万元,领到利息1.6万元,实际损失28.4万元的事实(35)被害人李某3陈述,证实经人介绍在中农辰丰合作社投资10万元,领到利息6千元,实际损失9.4万元的事实。(36)被害人张某8陈述,实经刘某2介绍在中农辰丰合作社投资5万元,领到利息1千元,实际损失4.9万元的事实。（37）被害人刘某8的陈述,证实经刘某2介绍在中农辰丰合作社投资4万元,领到利息,1600元,实际损失3.84万元的事实。（38）被害人李某4的陈述,证实通过郭天宝认识的史建鹏和李扶臣,2015年李扶臣和史建鹏带我到汲滩看了化肥厂,在中农辰丰合作社投资25.8万元,领到利息2.8万元,实际损失23万元的事实。（39）被害人丁某1的陈述,证实在中农辰丰合作社投资12万元,领到利息、1.26万元,实际损失10.74万元的事实。（40）被害人左某的陈述,证实经李某4介绍认识的史建鹏,在中农辰丰合作社投资5万元,领到利息4000元,实际损失4.6万元的事实（41）被害人杨某5的陈述,证实经王某1介绍认识的史建,她在中农辰丰合作社投资38万元,收到利息1万元,实际损失37万元的事实。（42）被害人秦某的陈述,证实经李某4介绍认识的史建鹏,在中农辰丰合作社投资16.5万元,收到利息2万元,实际损失14.5万元的事实（43）被害人丁某2的陈述,证实在中农辰丰合作社投资2万元,收到利息800元,实际损失1.92万元的事实。（44）被害人孟某的陈述,证实在中农辰丰合作社投资2.5万元,收到利息600元,实际损失2.44万元的事实（45）被害人孙某的陈述,证实经王某1介绍认识的史建鹏、李扶臣,在中农辰丰合作社投资18万元,收到利息9800元，实际损失17.02万元的事实。（46）被害人牛某的陈述,证实经郑某介绍认识的史建鹏,在中农辰丰合作社投资5万元，李扶臣给我开的票据本金加利息士64573元的事实。（47）被害人杨某6的陈述，证实2016年在街上看到“邓州市中农辰丰合作社”在发宣传单，去咨询认识了李扶臣和史建鹏，在中农辰丰合作社投资了4万元，收到利息2千元，实际损失3.8万元的事实。（48）被害人余某2的陈述，证实2016年经苏某介绍认识，在中农辰丰合作社投资5万元，收到本息1.2万元，实际损失2.85万元的事实。3、证人证言（1）证人张某2证言，证实我是邓州市汲滩镇“河南辰丰生物科技有限公司”（下述辰丰公司）的股东，2013年，我和张某1投资辰丰公司，我在汲滩镇负责建厂，2013年5月6日，通过汲滩镇政府、汲滩镇张桥村等相关部门，汲滩镇古镇路规划放线开始动工建设，公司法人代表是张某1，实际上投资人是张某1的弟弟张晨翼，我任公司股东兼厂长，因张某1和张晨翼常年不在家，厂里的事他们全权委托我在负责和管理。2015年3月23日，我厂租赁给史建鹏一条生产线，张晨翼与史建鹏签了一份“工厂租赁合同”，合同约定：租赁期限为10年，即从2015年3月23日起至2035年3月23日止，租赁保证金是100万元，租金第一年260万元，第二年400万元，以后每年递增20%，500万封顶。2015年6月15日前史建鹏给我厂交了100万元保证金后，到2015年年底，史建鹏在我厂办公不到一年时间，史建鹏就没有再按合同约定付款给我公司，我公司与史建鹏签订的合同实际上也就失效了。史建鹏租赁我厂后，进购了生产小麦专用肥，生产了一批小麦专用肥，史建鹏生产小麦专用肥的周期大概是八个月左右，史建鹏进购的原材料生产出来的小麦专用肥也全部拉走了，我厂现在没有任何关于史建鹏进购的原材料及史建鹏生产的小麦专用肥。因为史建鹏没有按合同再续交租金，史建鹏及业务人员都全部撤离我厂。2016年农历正月初六，我见到史建鹏，催史建鹏交租金，史建鹏请求我缓几天再交租金，我告诉史建鹏，我最后缓史建鹏到2016年农历正月十九交租金。2016年正月十九史建鹏也没有把剩余的租金交到我厂，我公司与史建鹏签“工厂租赁合同”实际上也就终止了。2016年农历正月十九合同终止后，史建鹏与业务人员就全部撤离了，史建鹏租赁的生产线及办公室都是我厂的固定资产，我厂于2016年农历正月二十一收回了史建鹏租赁的生产线及办公室。2015年史建鹏生产的小麦专用肥都是用我厂注册的手续，史建鹏生产出来的小麦专用肥都是打着我厂注册的“金辰丰”派小麦专用肥，史建鹏没有注册任何手续和商标。史建鹏租赁我厂期间大概是生产了3000吨左右的小麦专用肥，史建鹏和李扶臣全部销售了，截止到现在，史建鹏和李扶臣只向我公司交纳了100万元的租赁费，没有交其他任何的费用。史建鹏、李扶臣也没有给我公司留下他俩添加的任何固定资产，也没有留任何化肥的原材料及肥料成品。我公司收取史建鹏、李扶臣交的100万租赁费是有凭证的。中农合作社是张某12014年开始注册的，法人代表是张某1，2015年史建鹏租赁我厂一条生产线后，让其儿子李扶臣过户了张某1的“中农合作社”，过户后中农合作社的法人代表是李扶臣。这个合作社的过户及转上费是张某1的弟弟张晨翼与史建鹏李扶臣谈的，具体过户及转让费是多少钱我不清楚，听说大概是40多万元，史建鹏和李扶臣过户过户中农合作社后，李扶臣在我们“河南辰丰辰丰和生物科技有限公司”厂区大门口口设有合作社办公室。至于史建鹏和李扶臣在邓州市城区有没有设有合作社办公室，我就不清楚了。我们公司只有邓州市汲滩镇张桥村生产车间及办公室，没有其他办公场所，也没有其他门市和仓库，我们生产和销售都是直接在我们厂经营和销售的。史建鹏、李扶臣以我们“河南辰丰生物科技有限公司”和“邓州市中农辰丰农作物专业种植合作社”的名义在社会上融资或集资我不知道。史建鹏生产的大概3000吨左右的小麦专用肥，只要按市场价正常销售，绝对是赚钱的，每吨扣除生产成本大概能净赚220元钱左右，按正常的情况计算，史建鹏生产的3000吨小麦专用肥，大概能赚60万左右。每条生产线的设计生产能力是每天可以生产70吨到100吨肥料，史建鹏生产的3000吨小麦专用肥，实际上只用了60天到80天时间就完成生产完了。史建鹏租赁我厂的生产线大部分时间都是在闲着。我公司有与河南省邓州市汲滩镇汲滩镇张楼村签的“土地租赁合同”，在邓州市工商局注册有“营业执照”，在河南省质量技术监督局注册有“全国工业产品工业产品生产许可证”等合法手续。2015年5月4日“河南辰丰生物科技有限公司”的一条生产线及前面的门面房和中农合作社转租给史建鹏后，没过几天，史建鹏说他已将中农合作社的法人变更给他的养子李扶臣，化肥的生产线也调试好了，商量个时间正式开业。于是2015年5月4日在公司厂门口，公司与史建鹏举行了隆重的开业仪式，公司有董事长张晨翼、法人张某1、厂长张某2及中农集团的区域总经理周仲彪，公司负责舞台及各单位的人员的生活费用。史建鹏聘请有河南省农业厅的老教授、邓州市原副市长李某1、汲滩镇的崔书记、邓州市的农业局、科技局等单位的领导和工作人员，还有史建鹏聘请的社会人员，史建鹏邀请的这些人员费用全部由史建鹏出。在开业的主席台上厂里的主要领导和史建鹏聘请的主要领导及史建鹏本人都在主席台上就坐，大部分领导还讲了话，在主席台上有张晨翼和史建鹏分别讲话宣布“辰丰化肥厂”开始生产化肥和“中农合作社”正式开业运行，但李扶臣没有在主席台就坐，也没有讲话。化肥厂生产、经营、管理全部都是由史建鹏一人主要运作的，没有见李扶臣参与化肥厂的生产、经营及管理。关于李扶臣提供有化肥厂的投资情况说明，我看了，史建鹏在厂里投资有：一个八十万的大棚原料仓库，一个一百万的成品仓库，3000多平米折价14万的水泥地坪，及公司前面中农合作社办公楼装修和车间及厂内的小建设花有大约30万左右。除这之外的正常经营的维护及管理那都是史建鹏个人的事，工人的工资及电费、生活招待费等这全都是史建鹏个人的事，生产化肥的原料及成品化肥和一些其他的附属开支也是史建鹏个人的事，这几项开支都是史建鹏个人的事，公司也不清楚，与公司无关，也不能算作史建鹏折抵租金的固定资产投资。前段时间史建鹏与公司为化肥厂的投资进行了多次的详细的核算。史建鹏还欠公司的租金大约有100万元左右（以公司会计账目为准）。史建鹏租赁化肥厂期间没有新添机械设备。2016年的农历正月十九，史建鹏失踪了，也联系不上，而且还拖欠公司的资金，还欠史建鹏生产化肥的部分工人工资，还欠电业局的电费。因此史建鹏租赁化肥厂按协议自动终止，此后，史建鹏也没有再来厂里。史建鹏租赁化肥厂合同自动终止后，化肥厂没有遗留有史建鹏的化肥原料及成品的事实。（2）证人张某3证言，证实我于2009年至今担任汲滩镇张桥村党支部书记及村主任，2013年市政府给汲滩镇政府招商引资项目任务，4月23日，当时汲滩镇书记黑晓森，镇长崔纪栋把我叫到镇政府谈话，说镇政府招商引资项目是办化肥厂的，要租赁我村50亩地，让我协调土地租赁事情。我说化肥厂的土地性质及相关手续由镇政府和化肥厂老板办理，书记镇长给我介绍了化肥厂投资人张晨翼，张晨翼是邓州市腰店乡五龙村人，我只负责征地的事。我回去后大约一个月后就将土地租赁的事协调好。2013年5月15日，我和化肥厂老板张某1签订土地租赁合同，承包方是张某1，发包方是张某3，土地租赁合同期限是34年10个月，租金是每亩550元，租金每三年较粗，先交付租金后使用。辰丰公司法人是张某1，实际投资人是张晨翼，筹建、日常生产管理的是厂长张某2。2015年下半年，史建鹏租赁辰丰公司的一条生产线，和群众发生纠纷，我来调解才认识史建鹏。史建鹏总计生产经营8个月，之后和公司就解除了合同，史建鹏和他儿子李扶臣页失踪了。史建鹏和李扶臣经营的中农合作社在辰丰公司门前有四间房子办公的事实。（3）证人张某1证言，证实1996年我一直在广州做生意，2013年，邓州市汲滩镇政府招商引资联系我，我便回到汲滩进行考察，决定在汲滩镇张桥村投资建设化肥厂，冯清张某2作为厂长，全权负责建厂征地，审批审办手续，建设厂房及办公用房及机械设备的投入，建设厂的资金全部是我投资的。化肥厂与2013年5月5日开始建设，2014年年底建成。在建厂的同时我申报成立辰丰公司，公司成立时间是2013年7月23日，注册资本是880万元，营业期间截止2021年7月22日，经营范围是生产化肥，法定代表人是我，公司章程上记载我和张某2是共同投资人，实际我是投资人。化肥厂建成后，2014年8月份开始试产，2016年10月13日办理辰丰公司的“全国工业产品生产许可证”产品名称复肥。试产合格后，邓州市的史建鹏找到张某2想租用公司的一条生产线，经协商后，2015年3月23日签订了工厂租赁合同，史建鹏作为承租方，辰丰作为出租方。我公司将中农合作社过户给了史建鹏。公司是我委托我弟弟张晨翼作为代表签的字。大致内容是将公司的一条生产复合肥的生产线及厂前的办公楼租赁给史建鹏使用，具体负责管理是张某2厂长。2016年农历正月十九日，与史建鹏解除了租赁合同，因为史建鹏没有将租金按时交付给公司，史建鹏也失踪联系不上。具体情况张某2厂长清楚。2016年正月十九之后，我们公司便自己生产化肥至今。史建鹏在厂里经营期间没有增加机械设备、办公用品等固定资产，解除合同时，史建鹏也没有在厂里留有化肥的生产原料和化肥的成品。史建鹏也没有给公司留下资金，他还欠我公司租金，欠他经营期间的电费和工人工资。2016年正月十九至今，中农合作社在公司的办公用房，公司已收回，史建鹏和其他工作人员没有在合作社办公过。后来我知道史建鹏及其工作人员利用化肥厂和合作社向社会募集资金及粮食交易活动，但具体情况我不清楚的事实。（4）证人张某4证言，证实2015年3月，史建鹏联系我到汲滩镇辰丰公司谈他们装修办公室和车间的事宜，见到张晨翼和张某2、刘磊、孙祖伟等人，我们当天就确定了装修事项，第二天签了合同。合同金额是89万元，给我86万元，钱是李扶臣给的，还剩三万没给。钱给的都是现金，没有打条，也没签过字。最早给的有40多万，其余是最近两年给的的事实。（5）证人刘某1证言，证实我是李扶臣的亲小舅，2017年5月1日，张某4找我说，我姐夫哥史建鹏要我帮他搬家。那天，我开车到邓州市南桥街史建鹏和李扶臣合伙经营的“中农辰丰合作社”门面房钱，张某4说史建鹏的合作社房租到期，要将合作社东西搬到邓州市星光厂的房子里，一部分搬到张楼乡电厂后面的房子，搬东西是史建鹏和李扶臣都没有在场，张某4喊的工人帮助我往车上搬东西，总共几车东西我忘记了。当时搬有办公家具、床、电脑、铁皮柜、空调等，在搬东西时，我卖过“三蛇皮袋”东西，有一个铁皮柜非常沉重，不好搬运，搬东西的工人便将铁皮柜撬开了，撬开后我们看见铁皮柜里面有“中农辰丰合作社”的宣传广告页、报纸、纸质的资料材料，还有一些小本本，工人们将这些东西装进了“三个蛇皮袋”里放到车上，我将含有这“三个蛇皮袋”这车货拉到张楼乡电厂后面的房子，这“三个蛇皮袋”东西没有卸下来，在我开车回合作社的过程中，走到邓州市梁庄转盘东边胸科医院东边路北面南的一个收废品站，想着都是些纸质材料，不是贵重品，就将“三个蛇皮袋”东西卖给了废品站，卖了一百多元，其他东西我没有卖过。在搬东西过程中，没有人给我交代不得私自处理任何东西。“三个蛇皮袋”卖掉后过有一段时间，史建鹏打电话问我，“三个蛇皮袋”的东西在哪里。我说东西全部卖给废品站了，史建鹏说“三个蛇皮袋”里面有些重要资料，让我赶紧去找。我赶紧到这家废品站去找，但废品站早已将东西打包卖了的事实。（6）证人齐某证言，证实我于2014年4月至今在河南晨丰生物科技有限公司（简称化肥厂），担任生产厂长，负责生产车间的工作。2015年4月通过当时公司里的总经理刘磊介绍认识史建鹏的，他租赁了我们厂一条生产线，之后我们这些工作人员都跟着他干，他是我们的老板。史建鹏在化肥厂担任总经理职务，负责工厂全面工作，是工厂的实际掌控人，我们的薪资是由他支付的。当时史建鹏只是承包了化肥厂的一条生产线，（共3条生产线），但我不知道他具体跟谁签订的租赁合同，租金是多少。史建鹏从2015年4月租赁我厂一条生产线，到2016年2月租赁合同终止一共运营了8个月左右，期间生产产品一直是断断续续的，并没有一直生产，期间生产了小麦肥，花生肥，具体生产了吨多少我不清楚，也不清楚史建鹏租赁化肥厂花费了多少钱。史建鹏租赁化肥厂后，向化肥厂投资，但不知道投资了多少，增添的设施有生产车间一栋，成品仓库一栋、3000平米的地坪、还有其他一些生产设备，材料。我从投资清单辨认出除了史建鹏给河南晨丰生物科技有限公司缴纳租金的情况、张某1父亲介绍化肥欠款一万元的情况、化肥厂欠原材料款三十二万五千元的情况、电费12个月二十万元的情况外，其他内容全部属实，但具体投资金额多少我不知道，因为我在厂里只负责生产业务，采购，后勤等支出情况与我没有任何关系，都是史建鹏全部负责的。关于工人薪资情况：史建鹏一个月给我7000元薪资（厂里负责吃住生活），一共给了我了我10个月70000元，还欠我2016年1月份2月份的薪资没给我，车间工作人员，机修电工的薪资一个月3500元，史建鹏从2015年3月份支付到2015年12月，还拖欠2016年1月份2月份的薪资，因为工作人员流动也很大，不生产的时候只有大概10来个人，生产工作的时候有40多人，一共发了多少我不知道。化肥厂采购材料物品大部分都是李扶臣去办的，他在厂里担任什么职务我不清楚的事实。（7）证人廖某证言，证实我在2015年4月份看到汲滩镇化肥厂招聘，我被招聘化肥厂的生产班长，没过几天，化肥厂租赁给史建鹏。5月4日，化肥厂举行了开业仪式，原厂老板和史建鹏聘请各级领导参加仪式，仪式举行完后化肥厂就开始生产，我们与史建鹏重新签订了用工合同。我是生产班长，负责带班，底薪是月工资800元，抽成没生产一吨，史建鹏给我1.8元。史建鹏租赁的是一条生产线，在车间的东南边又搭建一个化肥成品仓库，没有增加其他基础设施，也没有增添生产化肥的机器设备。史建鹏招聘齐厂长为生产厂长，张某2为行政厂长，李秀玲是会计，李扶臣是现金出纳和采购，包保建是维修师傅，史建鹏作为总老板负责全面生产、经营、销售、管理等主要事务，化肥厂是史建鹏说的算。开业后，前几个月在调试机器试生产，基本没有生产什么化肥。2015年8、9月份开始正式大量生产小麦专用肥，生产一个多月就停产了，史建鹏就将生产的化肥全部销售出去了，2015年11月份，又开始生产20多天的有机肥，当时就将有机肥销售了。之后化肥厂就没有再生产化肥，史建鹏也没有再生产任何化肥。2016年3月份，史建鹏欠我们所有管理人员及工人工资都没有给够，史建鹏说他没有钱，会计李秀玲也辞职不干了。三月份也不见史建鹏和李扶臣，原来老板张某1给我们开会说，史建鹏走了，已终止合同，以后生产经营由张某1负责，工资也有张某1发放。史建鹏租赁化肥厂期间，生产多少化肥不知道，但是生产的化肥都销售出去了，也肯定赚钱了。终止合同后，化肥厂也没有留下原材料和化肥，就剩一点化肥，因史建鹏欠我们工资，部分工人就抵工资了。我看了李扶臣提供的化肥厂投资支出清单，其中成品仓库是史建鹏搭建的，但多少钱我不清楚，其他许多投资和支出我没经手，但大部分支出都是超过原支出的，另外剩余给张某1留有100多万元的原料和化肥是假的，史建鹏到现在还欠我们工人工资的事实。（8）证人包保建证言，证实包保建是被化肥厂的齐厂长招聘过来的维修工，月工资是3500元。根据李扶臣提供的化肥厂支出清单，关于维修机器和设备方面，有些项目有，但具体多少钱不清楚，密封排气管道材料费及工资1000元是没有的，其他证言和廖某的证言一致的事实。（9）证人李某1证言，证实我曾任邓州市人民政府副市长，我和史建鹏是亲戚关系，我只知道他告诉我他在汲滩镇办了一个化肥厂，具体怎么经营，怎么运作的，他负责什么我都不清楚。有一天，史建鹏找到我家里，跟我说他在汲滩镇办了一个化肥厂，是镇政府的招商引资项目，5月4日举行开业仪式，让我那天到现场讲两句话，具体他工厂是怎么经营，操作，我没有问过，他也没有说过。之后他的事我都不清楚，不知道。关于史建鹏以我的名义，在‘邓州市中农晨丰合作社’印发的集资宣传册上推广宣传，我不知道此事，史建鹏也没有跟我说过，更没有经过我的允许的事实。（10）证人余某1证言，证实2012年9月，余某1认识史建鹏后将位于邓州市南桥店南桥街的4间5层房子租给史建鹏，第一年8万元，以后每年房租增加10%，租赁期间为10年，2015年9月，余某1找史建鹏要房租，史建鹏一直推脱，后来二人解除租赁合同的事实。（11）证人杨某2证言，证实杨某2系杨某3妻子，关于在合作社投资是杨某3办理的的事实。（12）证人崔某证言，证实2015年5月4日，崔某接到史建鹏邀请到辰丰科技公司参加开业仪式，并讲话的事实。（13）证人杨某1证言，证实杨某1的丈夫在邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社投资365728元钱，2017年农历9月份，陈永安得了轻微脑梗，经邓州市中心医院治疗后在家休养，在住院期间，由于没有钱，陈永安催促郑某向史建鹏和李扶臣要钱，史建鹏和李扶臣一分钱没有给，陈永安在家休养过程中，一直也未向史建鹏和李扶臣要来钱，陈永安心理压力大，朋友亲戚去家看他，他也不见，后来有一天杨某1不在家，陈永安就在家上吊了的事实。3.被告人李扶臣的供述，证实2014年9月份，我大学毕业后回到邓州市想自主创业，就和郑州的“红旗农业合作社”联系，10月份，我以郑州“红旗农业合作社”邓州分社的名义在邓州市南桥大街中段租赁四间门面房，开起了农业合作社，主要经营农资业务。后来我觉得挂别人牌子不合适，我养父史建鹏找的邓州市汲滩镇一个化肥厂老板张晨翼，经协商，我养父史建鹏和张晨翼签订了工厂租赁合同，合同主要内容是：河南辰丰科技有限公司公办楼和一条生产线及两个厂房租赁给我养父史建鹏，同时将河南辰丰科技有限公司成立的“邓州市中农辰丰合作社”办公用房及手续也转租给我养父史建鹏，合同签订时间2015年3月23日。后来我觉得河南辰丰科技有限公司法人是张某1，就计划变更中农辰丰合作社的法人为我。因此我和我养父史建鹏又找到河南辰丰科技有限公司的老板，于2015年3月26日我和河南辰丰科技有限公司的法人张某1签订一份合作协议书，主要内容和我养父史建鹏与张晨翼签订的工厂租赁合同是一样的。合同签订后，我便到邓州市工商局将邓州市中农辰丰合作社的法人代表变更为我的名字，并将邓州市中农辰丰合作社的营业执照、税务登记证、机构代码法人全部变更成我。接着我就给张某1打了租赁款59万元（有收条），2015年5月4日在汲滩镇河南辰丰科技有限公司厂前举行了隆重开业仪式。张某1请了当地的支书和乡政府的几个领导参加仪式，我和史建鹏邀请了河南省农业大学教授和邓州市的前市领导李某1、汲滩镇崔书记到场参加仪式，共同向社会庆祝和宣传河南辰丰科技有限公司化肥厂正式开业生产，我和张晨翼、相关领导在台上讲话，同时我邀请一些我经营的合作社员工、领导、社会群众到化肥厂参观。随后我们在原南桥街红旗合作社重新挂起了邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社的牌子，开始办公，招聘会计李某5，跑业务的人员杨某3、郑源德、苏某、王宝进等人，对他们开的工资是2000元左右。接着就开始投资辰丰化肥厂的经营，当时我的启动资金是100万元，还有杨某3等员工多少投了一些，但远远不够，就想到向社会募集资金，我就到邓州市交通路汽车站南边印制了1000份中农辰丰合作社募集基金的宣传单，宣传单主要内容是：介绍河南辰丰科技有限公司的情况和邓州市中农辰丰合作社的情况，承诺给投资人相应的回报。接着我就安排人员到邓州市城区宣传并发放。于是社会上的一些人或通过我的员工或自己来合作社，达成投资意向。大致程序是：投资人与我签订信用合作协议书，投资人投的钱，我大多以月息2分的利润承诺给他们，投资人给我钱后，我给投资人打有收款收据，上面盖有邓州市中农辰丰合作社的公章，到一定时间后我给投资人兑现利息，以这样合同的方式到2016年年底前我总共向社会募集本金800多万元，募集资金的对象有50多人，具体情况有李某5处有数量。募集的资金我想河南辰丰科技有限公司化肥厂投资有600多万元，也向邓州市中农辰丰合作社投资不少钱，但投资的钱没有回本，导致资金链短缺，无法正常运行化肥厂和合作社，我也无法兑付投资人的回报，2017年7月我便换了手机号，跑到外地。关于向社会募集资金的财物手续，我们聘请会计李某5管理档案及财物手续，但现在还没有剩余的资金了。关于河南辰丰生物科技有限公司企业法人营业执照和该公司税务登记证是我伪造的，实际上该公司的法人代表是张某1。我将伪造的两个证件挂在南桥街邓州市中农辰丰合作社的门面房墙上，让来了解情况的人看的。李扶臣供述融资的钱都投资在化肥厂和合作社了，并且提供有投资明细单。2017年7月份，因资金链断裂产生许多解决不了问题，其中一个募资对象叫孙双军因要钱囚禁我打我，我就离开邓州到广西，并换了手机号，变更手机号后我没有告诉募资人。关于中农辰丰合作社对外宣传募集资金的宣传页是我起草设计并印制的。制好后的宣传页是杨某3、郑某等人向社会发放并宣传的。关于募集资金的合同、收据、借据等收入是由李某5保管，每月募集资金的数目和发放利息的数目都在李某5那里。我保管的包括八百多万元的支出手续及凭证在一个铁皮箱里放着并锁着，中农辰丰合作社房子租赁到期后，我让我小舅刘某1帮我搬家，其中包括这个支出的铁皮箱，听我小舅说他当时搬这个铁皮箱时，由于当时重搬不动，他将箱门拽开，见到里面一些纸张和成员证等，觉得东西不重要，将铁皮箱的东西当废品全部卖掉了。我发现后，赶紧和他一起去找这些东西，但已经找不回来了，因此这800多万元的支出收入和凭证手续我提供不了。募集资金的收入和支出绝大部分都是从我在邓州市农村信用社办的卡上进行的，卡现在丢了。但账号我能记住。剩下的都是从我在邓州市办的建行、邮政、农行等卡上进行的。我从中农辰丰合作社募集的资金只给史建鹏打过几万元用于汲滩化肥厂开支。关于我提供的化肥厂投资情况说明向化肥厂总投资600多万元的相关凭证、收据、发票、合同等凭证全部丢失，但我能提供建设生产车间及仓库的证明人，我知道一个工头叫鞠自正，其他工头史建鹏清楚，化肥厂的一些装修，工头张某4清楚。关于合作社和化肥厂资金链断裂是因为化肥厂生产经营需要大量的钱，但我没有钱再投资化肥厂，融资户的利息企业兑现不了，也吸收不来融资户投资，才导致资金断裂，所以合作社和化肥厂经营不下去。我提供的投资在合作社和化肥厂的清单，相关凭证已丢失，但有证人张某4给我在汲滩化肥厂装修的办公楼，鞠自正在化肥厂给我打的两个厂房和地坪，刘某1给我买叉车，龚全杰卖给我的原料，其他小的支出我记不清了。我和化肥厂老板张晨翼谈合作时，史建鹏帮我谈过合作，化肥厂生产运行建仓库、建棚，史建鹏也帮助我在招呼，我不在的时候，是史建鹏帮我招呼化肥厂的，合作社没有帮助过我，融资这个事他也没有帮我。我在邓州市南桥街“中农辰丰合作社”租赁的房子是我妈刘桂芝签的合同。房租是我交的，后来的房租是我从募集的钱支出的。化肥厂开业仪式上邀请的教授和前市领导是我养父史建鹏邀请的。我和我养父还邀请有一些员工和社会群众到化肥厂参观。我还印制了募集资金的宣传页，让员工向社会发放。邀请的费用是我出的。2017年年初，开始向到期募集资金户出借据，借据一出的投资合同作废，出借据是2017年4月份结束的，借据是会计李某5和几个员工及部分投资户与我共同商议的草稿版本，我打印的。我养父史建鹏作为总经理为债务人，我作为收款人为法人，我养母李九梅作为担保人。借据上史建鹏和李九梅的签名是我打印的，印章是我在街上刻的。我在经营中农辰丰合作社期间，吸收资金的收入和支出大部分是从我在邓州市农村信用社办的卡上进行的，卡号是62×××61，开户名是我，还有我在邮政、农行、建行、工商、中行银行等办的卡，户名都是我，卡号我都记不住了。吸收的资金1000万左右，百分之90以上都是现金，我收取现金后将现金存在我的银行卡上，剩下百分之10左右是存款户向我转账。吸收资金1000万左右，这些钱其中的百分之70至80我存在尾号是661的信用社卡上（卡号：62×××61）;剩余的百分之20至30是存在我的邮政、农行、工商等银行卡上。这些钱收到后，我都记在我的账上，同时我聘请的会计李某5也记有帐，我的帐丢了现在拿不出来，但李某5的帐李某5应该能提供。向社会吸收资金1000万左右，在我投案自首的时候我向你们提供合作社的投资清单中，这上面有合作社的总支出752万元，有相关的证明人，但今天我补充指出来的是，客户结息应为200万左右，具体数字以银行流水为主，（我给客户结息的百分之80至90都是我从银行转账）。向你们提供化肥厂的投资情况说明中，这上面有化肥厂的总支出682万元，这上面建生产车间和建成品仓库支出写的是180万，实际是140万，化肥厂的投资我提供不了账和凭证，只有部分支出的银行交易记录可以打出来。另外在筹建合作社之前，我个人存款60万，我都用在合作社的装修及化肥厂的小项支出上了。我提供的合作社和化肥厂总投资是1434万元，而合作社吸收存款是1000万左右，这中间的差款钱是合作社支出中间利息支出300万应改为200万，化肥厂建设车间和厂房180万改为140万，我的个人存款60万再作为投资减掉，这样我向社会总共募集的资金投入是共计1234万元。这中间还有投资款差别234万，这中间有化肥厂的盈利，还有我借朋友丁云霄70万。我和史建鹏共计生产化肥在1400吨到2600吨之间，具体的帐在会计在张秀玲跟，张某2跟应该也有帐，盈利每吨是600元到1000元左右，我们经营化肥厂卖化肥的盈利130万元左右。具体以票据为准。关于给姚森林账户上打钱理由是，姚森林是邓州市夏集信用社的工作人员，2014年我在夏集信用社姚森林处贷款有30万元，所以我和姚森林有资金来往，我每个月姚森林还利息，到现在这笔贷款还没有还清。还有我二姑史桂勤2014年的时候，也在夏集信用社姚森林处贷款500万元，我是我二姑史桂勤贷款的担保人，我替我二姑史桂勤也还过利息给姚森林，我大姑史桂勤的500万贷款现在也没有还。我给我二姑史桂勤转账，因为她在夏集信用社贷款500万元，我是担保人，有时候史桂勤还不上利息，我给史桂勤转钱让她还利息，也就是我作为担保人我替史桂勤还利息。我自己在夏集信用社贷款一笔30万元。我还有9笔是我亲戚贷款，我做的担保人。2015年5月22日我给信用联社的工作人员岳玉振转钱30.5万元，是我还岳玉振的信用社贷款利息，具体是替谁还我现在时间长了，我想不起来了。但我没有在岳玉振处贷过款。另外李秀灵是我化肥厂的会计，我给她转账是为了给化肥厂工人发工资，还有化肥厂的日常买配件及化肥厂的经营开支上。我名下的农商银行自2016年1月份向户名葛华丽的银行卡转账11次，共计212400元，葛华丽与龚全杰是化肥原料供应商，是我打给他的原料款，2015年11月至2016年3月，我向龚全杰转账11次，共计151000元，是打给他的原料款。2016年1月我向我的另外银行卡打431000元，哪里需要钱就往尾号1027卡上打钱。2015年11月至2016年3月，我向李静亚卡上打钱是因史建鹏在幸福投资拿有钱，217000元是史建鹏让我给借贷公司还的本金和利息。向李新芳银行卡转账10次，共计是140000元，她是借贷公司，我在她公司拿有借款28万元，我给她转140000元还她利息。李新田是夏集信用社工作人员，我亲戚在夏集贷款，我替亲戚还的利息钱，给他转了198000元。还有李新中我记不清为啥给他转80000元。李秀玲是化肥厂会计，我转给她21次，共计206000元，用于化肥厂的日常开支。我给孙金甫转账100000元，是我在他那借贷有40万元。我向王韩转钱，他是投资公司人，我在投资公司借款10万元，给他15万元是本金和利息。还有王亦农、夏明涛、杨明涛等人是我、有些是史建鹏从他们从借贷的钱，我给他们转账的。我在合作社吸收的1000多万资金中，没有资金还借贷资金的本金和利息，也没有帮我亲戚还借贷的本金和利息，没有用到除合作社和化肥厂以外的其他方面支出的事实。（2）被告人史建鹏的供述，证实2015年具体日子我记不清了，我在郑州参加了一个农业会议，认识了农业厅退休的领导郑怀俭。回到邓州后，我想发展农业项目，我就和我的养子李扶臣多次到汲滩镇考察，多次与汲滩镇化肥厂的老板张晨翼谈，我也单独找张晨翼谈过租赁化肥厂的事，最后我和李扶臣租赁汲滩镇的化肥厂，每年租金260万元：租赁化肥厂的合同是李扶臣签的，又把化肥厂中的中农辰丰农业合作社变更到李扶臣名下，李扶臣任法人代表。当时化肥厂没有完全建成，生产车间没有建好，设备也不齐全，不能生产，我陆续往化肥厂投资了600多万元，才开始生产化肥。我往化肥厂投资的600多万元抵租赁化肥厂的租金。再说我往化肥厂投资的600多万元钱都是我通过邓州市南桥店的杨某3向社会上借的钱，杨某3给我和李扶臣说，他有一个理财团队，他可以帮助我合作社向社会募集资金，只要听杨某3的，他保证一年的时间给我筹集500万元。我和李扶臣商量后表示同意。然后杨某3给我介绍的李某5做合作社的会计，还介绍的郑某、王某1、苏某做合作社理财科的成员，杨某3是合作社理财科的科长，他们每个人每月2000元的工资，杨某3制定了合作社的制度。李扶臣制作了成员申请书，印制的成员证，出资合同和借据。后续杨某3和理财科的成员就开始想社会募集资金了，合作社给募集资金户的利息是2%，实际执行给募集户时2.35%，执行到2016年的12月。从2017年元月开始执行的利息是3%。合作社成员办公人员提成是2%，另外杨某3和李某5以他们是组织者为由，合作社募集的所有资金另外提1.5%，这个1.5%执行到2016年12月份。邓州市南桥店中农辰丰合作社和汲滩化肥厂的实际老板是李扶臣，我只是帮李扶臣做点事业，李扶臣在管理，还有杨某3和合作社的成员。邓州市中农辰丰合作社募集来的资金都是由李扶臣负责收取的，转让来的也是打在李扶臣的银行卡上，邓州市中农辰丰合作社对募集资金户开具的手续都是李扶臣开具的，手续也是李扶臣设计的，有成员申请表，成员证，出资协议，借据，手续上都是由李扶臣签字，盖的邓州市中农辰丰合作社的公章。中农辰丰合作社向社会募集的资金实际有800多万元，具体钱数我不知道，募集资金有600多万元用于汲滩化肥厂，南桥店合作社用有200多万元，合作社募集的资金支出都是我做主，我给李扶臣说汲滩化肥厂需要资金，李扶臣将钱转给汲滩化肥厂的会计就可以了，还有一部分原料和其他的支出都是李扶臣直接转给原料商和客户的，汲滩化肥厂是我在管理，我在管理汲滩化肥厂生产和日常的时间有一年，随后每加工一吨给化肥厂出160元加工费。邓州市中农辰丰合作社在南桥店的房子是我租赁的，我签的租赁合同，化肥厂开业当天，杨某3组织两车的人员参加，李扶臣作为中农辰丰总经理和中国农资的周总签订了合作协议，我还邀请了原河南省农业厅厅长郑怀俭和原邓州市副市长李某1，他们作为合作社的顾问，在中农辰丰合作社办公，合作社做宣传在刘集、桑庄、张楼、夏集、腰店、陶营讲过课，在御花园酒店还有合作社五楼有专门的讲课教室，合作社运行过程中，我聘请的郑怀俭和李某1市长作为南桥街中农辰丰合作社的顾问，合作社有郑怀俭和李某1的办公室，郑怀俭厅长在合作社办公有一年多，李某1市长在合作社办公有一年左右，每次组织讲课都是郑怀俭厅长讲课的，讲课的时候我也参加过，原河南省农业厅厅长郑怀俭和原邓州市副市长李某1在合作社办公，合作社没有给他们发过工资，合作社对投资户签的房屋抵押合同书这个事我知道，我当时同意房屋抵押，我当时给杨某3们说过河街的单元在抵押着，杨某3要求有个保障，所有后来杨某3和李某5商量写了抵押合同书，然后我提供了当时河街建房的规划许可证复印件，但合同不是我签的，房屋抵押合同是李某5和杨某3制作的，房屋抵押合同上的李久梅的私章是李扶臣雕刻的房屋抵押合同是李扶臣对准投资户签的，这些都是杨某3和投资户要求的，所以就这么办的。合作社募集的资金没有剩余的钱。化肥厂是我去租赁的，谈租赁化肥厂的事是我和郑怀俭一起去谈的，合同是李扶臣和厂里签的，具体情况我现在记不清楚了。2016年张晨翼在化肥厂找到我说他的租赁合同丢了，张晨翼让我再给他补签一份租赁合同，我当时没有考虑，就签了，合同的内容和李扶臣给厂里签的基本一样，我当时也没有看合同，我签的合同不是真实的合同的事实。以上证据，来源合法，经法庭查证属实，本院予以采信。本院认为，被告人李扶臣、史建鹏以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人李扶臣、史建鹏犯集资诈骗罪的罪名成立，予以支持。被告人李扶臣及其辩护人张付晴、被告人史建鹏及其辩护人马涛关于本案不构成集资诈骗罪，应定性为非法吸收公众存款罪，且为单位犯罪的辩护意见，经查，被告人李扶臣、史建鹏利用租赁河南辰丰生物科技有限公司化肥生产线，在邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社内放置由李扶臣伪造的河南辰丰生物科技有限公司企业法人营业执照、税务登记证，作虚假宣传，并以投资入股邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社并返本付息的方法非法集资，且只向其租赁的河南辰丰生物科技有限公司交付了100万元的租赁费，在其组织生产化肥的八个月左右的时间里，只生产了二个月左右的化肥即停止生产，之后继续面向社会不特定的人非法集资，致使集资款不能返还，且提供不出证据证明资金去向，被告人李扶臣、史建鹏具有非法占有被害人集资款的目的，其行为构成集资诈骗罪。被告人李扶臣、史建鹏注册成立的邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社的经营范围为组织本社成员从事小麦、玉米、豆类、谷类、苗木种植，而李扶臣、史建鹏实施的主要经营活动却是非法集资。最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。据此规定，被告人李扶臣、史建鹏在其成立邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社后，没有组织本社成员从事小麦、玉米、豆类、谷类、苗木种植，而是以实施非法集资犯罪为主要活动，应以集资诈骗罪追究被告人李扶臣、史建鹏的刑事责任。因此被告人李扶臣及其辩护人张付晴、被告人史建鹏及其辩护人马涛的上述辩护意见不成立，不予采纳。被告人李扶臣的辩护人关于被告人李扶臣为从犯的辩护意见，经查，被告人李扶臣为邓州市中农辰丰农作物种植专业合作社的负责人，且在集资诈骗活动中收取款项、负责出具收款凭据，且在共同犯罪中不是起次要或者辅助作用，因此该辩护人的该辩护意见不能成立，不予采纳。被告人李扶臣的辩护人关于被告人李扶臣具有自首情节，应从轻或者减轻处罚的辩护意见，经查，自首的成立，不仅要求被告人自动投案，而且还要求被告人能如实供述自己的罪行。本案中，被告人李扶臣有自动投案情节，但是其非法集资的款项不能返还受害人，又不提供证据证明资金去向，且不能作出合理解释，不能认定被告人李扶臣投案后能如实供述自己的罪行，被告人李扶臣的投案行为不能认定为自首，因此辩护人的该辩护意见不能成立，不予采纳。本案系共同犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人史建鹏犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元。二、被告人李扶臣犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人史建鹏臣的刑期自2019年3月1日起至2030年2月28日止；被告人李扶臣的刑期自2018年5月22日起至2028年5月21日止。罚金在判决生效后三十日内缴纳）三、责令被告人李扶臣、史建鹏退赔受害人杨清华、陈荣祥等48人人民币1198.3318万元。（清单附后）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王清然审 判 员  付 涛人民陪审员  刘 博二〇一九年十二月十三日书 记 员  杨 博责令被告人李扶臣、史建鹏退赔被害人名单及数额如下：            序号              被害人姓名              应退赔金额              序号              被害人姓名              应退赔金额                  1              杨清华              211.1万              25              高珊              4.9万                  2              陈荣祥              19.5万              26              朱邓密              4.5万                  3              李光荣              141.6万              27              刘大雨              20万                  4              苏成占              102.2万              28              段小改              17.6万                  5              刘德福              12.6万              29              陈造玲              27万                  6              时遂林              5.5万              30              刘成六              2.7万                  7              郑德源              85万              31              刘成五              10.5万                  8              林永康              10万              32              雷景顺              4万                  9              高玉莲              15万              33              腰明星              42.4万                  10              王保进              65万              34              夏停停              28.4万                  11              杨小平              36.5728万              35              李书文              9.4万                  12               杨会平              17万              36              张金瑞              4.9万                  13              唐声聚              18万              37              刘培明              3.84万                  14              王杰              13.4万              38              李士甫              23万                  15              段秀清              8.28万              39              丁长彦              10.74万                  16              薛宗丽              7.72万              40              左成仁              4.6万                  17              刘西民              20万              41              杨帅杰              37万                  18              赵瑞玲              9.4万              42              秦龙贵              14.5万                  19              张改芝              11.44万              43              丁亚              1.92万                  20               韩丰琴              6.6万              44              孟光川              2.44万                  21              刘明锦              20万              45              孙天云              17.02万                  22              宋国友              3.7万              46              牛志甫              5万                  23              张国芳              4万              47              杨清山              3.8万                  24              张可绪              51.7万              48              余小吉              2.85万