山东省青岛市市南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0202刑初307号 公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。 被告人闫寒，男，汉族，1982年3月6日出生，高中文化，系青岛国金典藏商贸有限公司原法定代表人、总经理，住所地青岛市黄岛区，户籍地黑龙江省方正县。2018年11月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年12月22日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人孙常超，山东康桥（北京）律师事务所律师。 青岛市市南区人民检察院以青市南检公刑诉[2019]134号起诉书指控被告人闫寒犯集资诈骗罪，于2019年8月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，利用远程庭审系统公开开庭审理了本案。青岛市市南区人民检察院指派检察员周慧出庭支持公诉，被告人闫寒及其辩护人孙常超到庭参加诉讼。现已审理终结。 青岛市市南区人民检察院指控被告人闫寒于2015年5月注册成立青岛国某藏商贸有限公司，并担任公司法定代表人、总经理。后闫寒违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以公司名义招聘人员通过随机拨打电话、发放广告宣传单、举办推介会等途径，虚构投资收藏品、古玩、珠宝等投资项目向社会公开宣传，承诺按月2.5%-6.7%、季度息11.7%不等的高回报率为诱饵，与不特定群众签订《收藏品合同书》。2015年5月至10月，被告人闫寒采用上述方式，以收取现金或银行转账的形式共计向社会不特定人员王超某等105人非法集资人民币328万余元，造成损失310万余元。后被查获。 公诉机关认为被告人闫寒以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。 被告人闫寒当庭辩解称其并不是青岛国某藏商贸有限公司的实际负责人，其行为应构成非法吸收公众存款罪。 辩护人的辩护意见是，（1）被告人闫寒的行为应构成非法吸收公众存款罪，而非集资诈骗罪；（2）该并非公司实际控制人，应为从犯；（3）系初犯。 经审理查明，2015年5月13日，被告人闫寒在本市东海西路41号2号楼1单元1903室注册成立青岛国某藏商贸有限公司（以下简称国某藏公司），并担任公司法定代表人、总经理。自公司成立至2015年10月，闫寒违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以公司名义招聘业务员通过发放传单、随机拨打电话、举办推介会等方式向社会公众虚构公司经营投资纪念钞、邮票等收藏品业务，以高额利息为诱饵，骗取社会公众的信任，与王某1、李某、王某2等105名集资参与人签订收藏品合同书，非法集资共计3286184元，造成损失共计3104532.6元。后被查获。 上述事实有经庭审质证、确认的下列证据予以证明： （1）证人于某的证言，证明其于2015年4月底经朋友周某2介绍认识闫寒，后在国某藏公司担任人事部经理，负责公司人员招聘及内务，后于2015年9月份辞职。公司法定代表人、董事长、总经理是闫寒，负责对接公司大客户。公司主要吸引客户投资纪念品邮票和连体钞，客服及业务员通过电话及宣传材料招揽客户，再由业务员带客户到公司进行具体介绍，业务员与客户当场签订合同。公司共有80余名客户，收取了300余万元货款，大多是现金和刷卡支付。现金由业务员收取后交给财务总监张某，由张某存入闫寒的账户。刷卡是投资客户通过公司POS及全额刷卡，直接汇入闫寒的工商银行卡账户中。其于7月12日投资了价值14.4万元的五套中国建交70周年连体钞，以现金方式支付13.4万元，另有1万元为当月工资支付。闫寒没有将投资款给过他，只给过2万元工资，平时给点油费以及报销为公司采购办公用品、订酒店的费用。 （2）证人张某的证言，证明其于2015年5月进入国某藏公司，在人事部门负责招聘，工作三个月后离职。闫寒是公司法定代表人，对公司负全责。公司员工都听闫寒指挥。闫寒下面是店长马津浩，马指挥下面各个部门的工作，并向闫寒汇报结果；于某跟店长差不多，也算是公司的最高领导。员工工资是通过其每天给员工划的考勤表来发放，提成都是由闫寒自己计算好后，每个人单独到闫寒办公室领取。公司没有什么具体业务，就是吸引客户投资纪念币或邮票等纪念品获得返利。公司通过客服人员打电话及在路边发放宣传单的形式吸引客户投资，有客户来投资时，会有业务员进行讲解。公司没有财务人员，客户投资现金都是由财务人员转交闫寒，闫寒不在，就交给于某。闫寒手里没钱的时候，也会让其持银行卡取钱给客户返利或给员工发放工资。公司的财务用章无人管理，平时放置于大办公室的窗台上，随意使用，大多是销售人员为客户开具发票或收据时使用。 （3）证人陈某1的证言，证明其在58同城上发布求职信息，后接到自称是国某藏公司法定代表人的电话，想让其与投资人谈判，收回原签订的合同并罗列新的欠款合同，承诺给客户半年之内将欠款还清，给其每日200元报酬。后其在与投资人谈判协商不成的情况下被带至派出所，与其联系的电话号码已无人接听。 （4）证人周某1的证言，证明其于2015年3月将东海西路41号2号楼1单元1903室租给万睿。2015年9月19日，其发现该房已转租给闫寒，就与闫寒重新签订了租期半年的租房合同。2015年底，其接到东海世家物业公司电话，称房门被国某藏公司投资人撬开，将屋内部分办公用品搬走，其更换门锁后将新钥匙放到物业处。20016年3月初，其催促闫寒收回该房屋，屋内办公用品被转卖，在搬家过程中，许多投资者阻止，要求公司还钱。 （5）集资参与人王某1的陈述，证明2014年12月，我接到国某藏公司业务员陈某2的电话，她跟我说该公司是通过出售纪念钞进行理财，会将纪念钞拿到北京去拍卖，拍卖后的收益会给我。我听她这么说，觉得不错，就在2015年4月到该公司在本市东海西路41号2号楼1单元1903室的办公地点去考察，当时接待我的业务员是陈某2。她跟我说该公司会在2016年3月左右在北京举行拍卖会，拍卖后会将本金和拍卖的收益都给我。当时该公司的墙上挂着该公司与北京佳德拍卖会是合作单位的铜方匾以及中国收藏家协会合作单位的铜方匾。我看见这些东西觉得应该没有问题，就决定在该公司购买了。2015年5月至6月，我到该公司购买了3套塞舌尔整版钞，每件是1.68万元，共交款5.04万元；购买5套中国与乌克兰20周年连体钞，每套是2.58万元，共交款12.9万元。这些纪念钞，我都是通过业务员陈某2购买，已提货，每次购买都签订合同，都有该公司开的收据。2015年8月初，陈某2给我打电话说现在又纪念品邮票，邮票是挂牌上市的，期限有3个月和6个月，每个月会返还投资额6%的利息，到期该公司会回收我购买的纪念品邮票，然后将剩余的利息和本金一起返还给我，让我去看看。2015年8月9日，我就去公司看了看，通过陈某2购买215套钱塘江整版邮票，共交款6.02万元，签订了一份合同，该公司也开了收据。当天我想提货，但是陈某2称没有现货。2015年10月，我听别的投资者说公司关门了，我觉得被骗了。 （6）集资参与人李某、王某2、姜某等人的陈述，均证明国某藏公司业务员通过电话联系、发放传单、参加推介会等方式，让集资参与人到国某藏公司签订合同，购买纪念钞、邮票等收藏品，并支付款项。 （7）被告人闫寒在侦查阶段的供述，证明2015年3月份，于某找到其表弟周某2说想找一个法定代表人成立一家公司，周某2便找其商量，让其当公司的法定代表人及总经理，负责公司全面工作，每月给其1万元工资。公司对外宣传投资项目，许诺给投资客户每月高息投资，其同意了。后于2015年5月13日注册成立国某藏公司，主要经营批发和网上销售金属制品、黄金首饰、工艺品、字画等，吸引投资者投资，月息5%-6.7%，最低投资金额为2000元，投资期限为30天至一年不等，公司的吸收投资经营业务没有经过中国银行等相关部门的批准。公司注册地及办公地点在青岛市市**东海西路****楼****。其担任公司的法定代表人及总经理，负责公司的全面工作；于某担任财务总经理，也是幕后老板，投资人的钱大部分都被于拿走了。张某拿其银行卡取了投资人的钱后交给于某购买了一辆车。其只拿了23万元投资款，还有每月1万元的工资。公司对外宣传的投资项目是于某和店长商量下来的，这些项目都不存在，是欺骗投资人的。公司的主要是通过员工随机拨打电话、路边发放传单或到市南区家乐福超市周边给老人发放广告的形式宣传公司的产品，并发放小礼物吸引其到公司投资，承诺投资者签订收藏合同，投资购买公司的产品并获得返利。2015年6月至2015年9月，公司一共发展了100余名客户，一部分人是通过POS机刷卡付款的，该POS机关联的其尾号为9180的工商银行账户；另一部分人是以现金的方式付款的。公司员工介绍投资人投资会获得5%-10%的提成，投资人到公司投资都要签订合同，合同上盖有公司的印章，合同是于某在别的投资公司的模板改的。其知道公司吸收客户的投资是一种诈骗行为，投资人的投资没有收回本金。2015年9月，其在国敦大酒店向大部分投资人见面聚餐并介绍自己是公司法定代表人，后公司法定代表人变更为田某，这个人是从网上找的信息变更的。2015年10月左右，公司没有钱给投资人返还利息了，资金链断裂，投资款被于某拿走了，公司就关门停业了。后来因害怕被公安机关抓捕逃逸了。 （8）收藏票、银行账户交易明细清单、银行交易凭证、POS机签购单、收藏品合同书等材料，证明集资参与人从国某藏公司购买收藏品并支付价款的情况。 （9）阶段性鉴证意见书，证明根据涉案及相关人员询问笔录、借款合同等证据材料及相关的银行对账单等资料，经鉴定，截止案件受理日（2019年4月4日），国某藏公司共吸收105名集资参与人资金共计3286184元，支付本金及利息181651.4元，损失金额3104532.6元。 （10）劳动合同，证明被告人闫寒作为国某藏公司法定代表人与于某签订劳动合同，安排于某从事内务总监（人事招聘）。 （11）工商登记信息查询结果一宗，证明国某藏公司的基本情况。 （12）电话查询记录及户籍信息资料，证明了被告人闫寒的身份情况。 （13）受案登记表和公安机关出具的抓获经过说明，证明了被告人闫寒的到案情况。 本院认为，被告人闫寒以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪，依法应予处罚。公诉机关指控成立，予以支持。被告人闫寒及其辩护人提出的闫寒并非国某藏公司实际控制人辩护意见，经查，证人于某、张某的证言均证明被告人闫寒是公司法定代表人、总经理，负责公司日常经营管理，且结合本案其他证据，足以认定闫寒系国某藏公司主要负责人，故辩解辩护意见不成立，不予采纳。辩护人提出的被告人闫寒的行为构成非法吸收公众存款罪，而非集资诈骗罪的辩护意见，经查，被告人闫寒虚构其公司经营投资纪念钞、邮票等收藏品业务，能够获取高额回报的事实，骗取集资参与人投资款未主要用于经营活动，且拒不交代资金去向，致使集资款不能返还，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故该辩护意见不成立，不予采纳；其他诸如初犯的辩护意见，并无不当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条和第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人闫寒犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月16日起至2030年5月15日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 二、责令被告人闫寒退赔人民币3104532.6元，按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 崔 龙 山 人民陪审员 刘 江 生 人民陪审员 钟  芳 二〇一九年十二月二十五日 法官 助理 张  珣 书 记 员 成健思奇