大连市甘井子区人民法院行 政 判 决 书（2019）辽0211行初23号原告郝成立，男，1958年11月25日生，汉族，住址大连市金州区。委托代理人（特别授权）张福刚，北京德恒（大连）律师事务所律师。委托代理人（特别授权）王建国，北京德恒（大连）律师事务所律师。被告大连金普新区人力资源和社会保障局，统一社会信用代码112102130016592299，住所地大连经济技术开发区金马路**管委会办公楼307。法定代表人王大民，局长。出庭的机关负责人王旭，副局长。委托代理人（一般授权）刘淑丽，辽宁胜诚律师事务所律师。原告郝成立诉被告大连金普新区人力资源和社会保障局不履行劳动和社会保障行政审批法定职责纠纷一案，原告于2019年3月1日向本院提起行政诉讼，本院于同日立案。同年3月6日，本院向被告大连金普新区人力资源和社会保障局送达了起诉状副本及应诉通知书等。本院依法组成合议庭，于同年8月9日公开开庭审理了本案。原告本人及其两位委托代理人，被告的负责人之一王旭副局长及被告的委托代理人，到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告诉称：原告于1979年1月1日入伍，于1983年1月1日从部队退伍后，一直在大连××新区杏树街道办事处工作至今，是大连××新区杏树街道办事处的聘用工作人员。1994年12月份，原告开始按照事业单位社会保险进行缴费。1998年9月22日，原告补缴了自1984年1月至1994年12月期间的全部保险费用。后因辽宁省地区对机关事业单位工作人员养老保险制度政策调整，原告在事业单位社会保险账户的缴费于2016年12月全部转入个人企业账户。此后，原告一直按照企业保险账户缴费。2018年11月，原告所在单位的工作人员向被告申请办理原告的退休手续，被告知原告缴费年限未满15年，拒绝为原告办理退休手续。2019年1月10日，被告向原告所在单位复函，以原告未提交相关手续为由不予办理。原告认为，原告的工作及缴费年限符合法律规定，且被告在《关于办理郝成立退休手续的复函》中所提出的不予办理退休手续的理由并不成立。因此，被告不依法为原告办理退休手续的行为属于违法行为，应当予以纠正。现原告诉至法院，请求：1、确认被告大连金普新区人力资源和社会保障局拒绝为原告办理退休的行为违法；2、判令被告依法按实际工作缴费年限为原告办理退休手续（自1979年1月至2018年11月）。原告向法院提供了如下证据：1、退伍军人证明书；2、基本养老保险缴费记载；3、社会保险缴费证明；4、参加基本养老保险人员转移缴费明细；5、情况说明；6、关于办理郝成立退休手续的复函。被告大连金普新区人力资源和社会保障局辩称：第一，原告提起本次诉讼不符合法定起诉条件，违反了行政案件“一行为一诉”的原则。根据原告诉状所载，其诉讼请求为:1、确认被告拒绝为其办理退休的行为违法;2、要求被告依法按照实际工作缴费年限为其办理退休手续。上述两项诉讼请求中第一项为确认违法之诉;第二项为履行职责之诉。根据行政案件一行为一诉的原则，原告提起本次诉讼不符合法定起诉条件。第二，即便原告本次起诉符合法定起诉条件，在其本人及其所在单位未能提交原告职工档案的情况下，原告直接要求被告为其办理退休审批手续亦无事实及法律依据，被告也不存在不履行法定职责的情形，理由如下:㈠被告具有对本行政区域内职工申报退休进行审批的法定职权。《国务院办公厅关于进一步做好国有企业下岗职工基本生活保障和企业离退休人员养老金发放工作有关问题的通知》（国办发[1999]第10号)第四条“坚决制止和纠正违反国家规定提前退休的行为”其中第二款规定“加强企业职工退休审批工作的管理，男职工年满60岁、女干部年满55岁、女工人年满50岁退休的，仍由县级人民政府劳动保障部门审批”。2016年3月4日，大连××新区党工委、大连××新区管委会《关于印发〈大连××新区管理体制改革和机构设置实施方案〉的通知》，该通知确定被告负责全区人力资源管理和社会保障工作，为劳动保障部门。因此，被告作为金普新区劳动保障行政部门，具有对本行政区域内职工申报退休进行审批的法定职权。㈡根据《辽宁省人力资源和社会保障厅关于规范办理企业职工基本养老保险参保人员退休的通知》(辽人社[2015]341号)第七条规定，被告在为原告办理退休审批时，应以原告职工档案为依据。《辽宁省人力资源和社会保障厅关于规范办理企业职工基本养老保险参保人员退休的通知》(辽人社[2015]341号)第七条“严格依据企业职工档案记载办理其他退休事项”规定:按照《中华人民共和国档案法》及《企业职工档案管理工作规定》(劳力字[1992]33号)有关法律法规，企业负责职工档案的保管和整理。职工档案中出生时间、特殊工种等工作经历等记载被涂改的，按照《关于城镇企业职工基本养老保险若干问题的处理意见》(辽人社[2011]420号)第三条规定和《企业职工档案管理工作规定》第十五条规定，应追究当事人的责任，对其单位或本人严肃处理后，按其档案原始记载办理退休审批手续;受此影响未及时办理退休及超过退休年龄时间应领取的待遇，由涂改档案责任方负责。对企业造成职工档案丢失的，按照《关于印发辽宁省企业职工档案管理暂行规定补充意见的通知》(辽档发[2005]9号，以下筒称辽档发[2005]9号文件)相关规定补办职工档案。补办档案要件齐全的，依法办理退休;无法补办档案或补办档案要件不齐全仍无法办理退休手续的，按照辽档发[2005]9号文件中“因用人单位原因造成职工档案丢失，影响职工不能按规定享受社会保障待遇的，由职工单位或主管部门解决和落实相关待遇”的规定处理;如职工实际缴费年限累计满15年的，经本人申请，也可以按照实际缴费年限办理退休。根据上述规定，原告向被告申请办理退休应提交其个人企业档案，被告应以其档案记载为依据依法办理退休。如原告档案不全的，应依法补办。原告无法补办的，如因用人单位原因造成的档案丢失，影响其不能按规定享受退休待遇，由其单位或主管部门解决和落实相关待遇;如原告实际缴费累计满15年的，经其申请，也可按照实际缴费年限办理退休。㈢在原告及其工作单位未能提交原告职工档案或招工手续、调资单等相关材料，一是不能证明二者之间存在合法的事业单位用工手续;二是原告属于因事业单位工作人员养老保险改革而将其社会保险转入个人企业账户的前提下，被告无法认定原告在2014年9月30日前在机关事业单位的工作年限能否作为视同缴费年限，也就无法为原告办理退休手续。2017年9月25日，辽宁省人力资源和社会保障厅、中共辽宁省委组织部、辽宁省机构编制委员会办公室、辽宁省财政厅、辽宁省地方税务局联合发布《关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革前后相关问题处理意见的通知》(辽人社[2017]230号)。该通知规定，已经按照规定参保且被列入机关事业单位养老保险制度改革实施范围的在职工作人员，其2014年9月30日前符合国家和省规定在机关事业单位的工作年限作为视同缴费年限。原告称其自1983年在大连××新区杏树街道办事处工作，1994年12月份开始按照事业单位社会保险进行缴费，后因辽宁省地区机关事业单位工作人员养老保险制度政策调整，其在事业单位社会保险账户的缴费于2016年12月全部转入个人企业账户。但问题是，2018年12月25日，原告所在单位大连××新区杏树街道办事处向被告提交《关于办理郝成立退休手续的函》，要求被告为其办理退休待遇时，并未提交原告的职工档案用以证明其与原告之间一是存在合法的事业单位用工手续;二是原告属于因事业单位改革将其社会保险转入个人企业账户。此种情况导致，首先被告无法判断原告是否符合《关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革前后相关问题处理意见的通知》(辽人社[2017]230号)规定为已经按照规定参保且被列入机关事业单位养老保险制度改革实施范围的在职工作人员;其次因原告没有提供其被劳动、人事部门批准录用为固定职工的手续及其离开机关事业单位的手续，被告无法为其认定视同缴费年限。根据《人事部关于机关、事业单位工作人员辞职、辞退及自动离职参加工作后工作年限计算问题的复函》(人办函[1998]101号)规定，事业单位员工，如自动离职的，其工龄从重新录用之日起计算。也就是如原告2016年社会保险转入企业个人账户系因其主动从事业单位离职所致，则其工龄需要重新计算，此种情况下，原告此前在事业单位的工作年限亦不能认定为视同缴费年限。因此，在原告及其工作单位未能提交原告职工档案，不能证明其为国家机关、企事业单位固定职工身份以及原告属于因事业单位工作人员养老保险改革而将其社会保险转入个人企业账户的前提下，被告无法认定原告2014年9月30日前在机关事业单位的工作年限能否作为视同缴费年限，也就无法为被告办理退休手续。据此，2019年1月10日，被告向原告所在单位出具《关于办理郝成立退休手续的复函》，明确告知原告所在单位，职工办理退休手续需携带本人档案、身份证等必要材料，如果档案丢失，需提供招工手续复印件、调资单等相关凭证。因原告办理退休手续时不能提供上述材料，故被告无法为其办理退休手续。综上，原告起诉要求确认被告不履行职责行为违法，并要求被告按其实际工作缴费年限为其办理退休手续没有事实及法律依据，其诉讼请求依法应予驳回。被告大连金普新区人力资源和社会保障局于2019年3月20日向本院提交了下列依据和证据：一、相关依据1、《中华人民共和国劳动法》第九条；2、《国务院办公厅关于进一步做好国有企业下岗职工基本生活保障和企业离退休人员养老金发放工作有关问题的通知》（国办发[1999]第10号)第四条；3、关于印发〈大连××新区管理体制改革和机构设置实施方案〉的通知。二、相关证据1、关于办理郝成立退休手续的函及所附的个人缴费明细、个人养老手册；2、关于办理郝成立退休手续的复函。经庭审质证，本院对以上证据作如下确认：原、被告各自的证据，均与本案有关，内容真实可信，来源和形式合法，具有证据效力和证明力，予以采信。依据当事人陈述和以上有效证据，本院认定以下事实：原告于1979年1月1日入伍，至1983年1月1日退伍。退伍后，原告一直在金普新区杏树街道办事处工作。1994年12月，原告开始按事业单位社会保险进行缴费。1998年9月22日，原告补缴了自1984年1月至1994年12月期间的全部保险费用。2016年12月，原告在事业单位社会保险账户的缴费全部转入个人企业账户。2016年12月至2018年11月，原告按照企业社会保险缴费。2018年12月25日，原告所在单位大连××新区杏树街道办事处向被告提交关于办理原告退休手续的函，要求被告按照原告的缴费年限为原告办理退休手续。2019年1月10日，被告向大连××新区杏树街道办事处复函，告知“职工办理退休必须携带本人档案、身份证等必要材料，如果档案丢失，需提供招工手续复印件、工资单等相关证件。…郝成立为何从事业单位缴费转移到企业缴费，需要提供相关手续。因郝成立办理退休手续时不能提供上述材料，所以无法为其办理退休手续”。原告不服，遂于法定期限内诉至本院，提出了前述诉讼请求。本院认为：第一，被告具有相应的退休审批法定职责。我国社会保险法第七条第二款规定：县级以上地方人民政府社会保险行政部门负责本行政区域的社会保险管理工作，县级以上地方人民政府其他有关部门在各自的职责范围内负责有关的社会保险工作。我国劳动法第九条规定：国务院劳动行政部门主管全国劳动工作。县级以上地方人民政府劳动行政部门主管本行政区域内的劳动工作。本案中，被告作为县级人民政府社会保险行政部门和劳动行政部门，具有对本行政区域内职工申请退休进行审批的法定职责。第二，原告主张被告不履行退休审批法定职责，理由不能成立。《辽宁省人力资源和社会保障厅关于规范办理企业职工基本养老保险参保人员退休的通知》(辽人社[2015]341号)第七条规定，“严格依据企业职工档案记载办理其他退休事项”。本案中，2018年12月25日，原告所在单位大连××新区杏树街道办事处向被告提交关于办理原告退休手续的函，要求被告按照原告的缴费年限为原告办理退休手续。但原告所在单位和原告均未提供原告的职工档案。2019年1月10日，被告向大连××新区杏树街道办事处复函，就相关事宜进行了告知。原告和所在单位至今仍未提供原告的职工档案，亦未说明原因和采取补救措施，致被告无法审核退休。被告已尽到相应职责。原告诉被告不履行法定职责，理由不能成立，依法不应支持。被告的答辩意见，具有事实及法律依据，应予采纳。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决如下：驳回原告郝成立的诉讼请求。案件受理费50元（原告已预付），由原告自行负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省大连市中级人民法院。审 判 长  姜 群审 判 员  刘丽娜人民陪审员  王传伟二〇一九年十二月三十日书 记 员  张文郁附：《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，或者原告申请被告履行法定职责或者给付义务理由不成立的，人民法院判决驳回原告的诉讼请求。