河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0104刑初913号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人刘献利，男，1972年1月9日出生于河南省洛阳市，汉族，高中文化程度，原河南新纪元投资有限公司法人，住郑州市金水区（户籍所在地河南省洛阳市汝阳县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月19日被郑州市公安局商城路分局监视居住。2019年12月4日被本院监视居住。指定辩护人周冉，河南扬善律师事务所律师。指定辩护人赵萍萍，河南扬善律师事务所律师。被告人施丽娜，女，1984年9月10日出生于河南省郑州市，汉族，大学文化程度，党员，原河南新纪元投资有限公司财务负责人，住海南省海口市龙华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月24日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年9月21日被逮捕。辩护人孙召鹏，河南亚太人律师事务所律师。辩护人牛军伟，河南亚太人律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2019〕32号起诉书指控被告人刘献利、施丽娜犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理了本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员校元元出庭支持公诉，被告人刘献利及其指定辩护人周冉，被告人施丽娜及其辩护人孙召鹏、牛军伟到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，河南新纪元投资有限公司（以下简称新纪元）于2011年8月30日成立，经营地址郑州市管城回族区紫荆山路******，经营范围实业投资、项目投资，其中被告人刘献利为新纪元公司法人代表，被告人施丽娜为公司财务负责人，该公司自成立以来，刘献利、施丽娜以项目投资为由，以高息为诱饵，通过雇用业务人员以口口相传方式向社会不特定人员吸收资金。2015年1月，该公司停止支付本金及利息。经鉴定，河南新纪元投资有限公司涉及出资人30名，共吸收资金60笔，涉及金额为1063万元，涉及未兑付资金客户30人，已兑付本金67.6万元，未兑付金额总额756.82万元。2019年8月16日，被告人刘献利、施丽娜在海南省海口市龙华区海秀中路130号禧福新城南心阁4楼402房被海口铁路公安处海口车站派出所民警抓获。刘献利因罹患疾病，于同年8月19日在郑州市金水区南阳路与岗杜街交叉口香港城二期3号楼10楼42号房间被郑州市公安局商城路分局监视居住。施丽娜临时羁押海南省看守所，于同年8月21日被移交给郑州市公安局商城路分局转为刑事羁押；二被告人到案后均如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人刘献利、施丽娜的供述；证人魏某、金某1、胡某、金某2、金某3、季某、柴某、李某、张某、陆某的证言；到案经过、抓获经过、羁押证明、监视居住决定书；河南新纪元投资有限公司工商资料、郑州博世教育咨询有限公司工商资料、河南爱的久久文化传播有限公司工商资料、郑州鲤鱼电子商务有限公司工商注册、登记、变更、经营情况；投资参与人报案材料、投资参与人身份证复印件、保证函、借款合同、借据、付息还款计划书、银行卡交易明细；查询被告人身份及前科情况；户籍证明；河南世纪联合会计师事务所关于河南新纪元投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款资金情况的司法会计鉴定意见书等证据，认为被告人刘献利、施丽娜伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其二人行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人施丽娜系从犯，应当从轻或者减轻处罚，建议对被告人刘献利判处有期徒刑三年至四年，并处罚金，对被告人施丽娜判处有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金，提请本院依法惩处。被告人刘献利、施丽娜当庭对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，并签字具结。被告人刘献利的辩护人提出以下辩护意见：1、对起诉书指控被告人刘献利的罪名、犯罪事实均无异议；2、被告人如实向公安机关供述了全部犯罪事实，系坦白，认罪、悔罪态度较好；3、被告人系初犯、偶犯，主观恶性不大，自愿认罪认罚。被告人施丽娜的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人系初犯、偶犯，认罪态度好，自愿认罪认罚；2、被告人曾因此事被非法拘禁、故意伤害等。提交刑事裁定书复印件2份、鉴定意见通知书及受案登记表，证实了被告人施丽娜受到过集资客户的伤害。经审理查明：河南新纪元投资有限公司（以下简称新纪元）于2011年8月30日成立，经营，经营地址郑州市管城回族区紫荆山路******范围实业投资、项目投资，其中被告人刘献利为新纪元公司法人代表，被告人施丽娜为公司财务负责人，该公司自成立以来，刘献利、施丽娜以项目投资为由，以高息为诱饵，通过雇用业务人员以口口相传方式向社会不特定人员吸收资金。2015年1月，该公司停止支付本金及利息。经鉴定，河南新纪元投资有限公司涉及出资人30名，共吸收资金60笔，涉及金额为1063万元，涉及未兑付资金客户30人，已兑付本金67.6万元，已支付利息238.58万元，未兑付金额总额756.82万元。2019年8月16日，被告人刘献利、施丽娜在海南省海口市龙华区海秀中路130号禧福新城南心阁4楼402房被海口铁路公安处海口车站派出所民警抓获。刘献利因罹患疾病，于同年8月19日在郑州市金水区南阳路与岗杜街交叉口香港城二期3号楼10楼42号房间被郑州市公安局商城路分局监视居住。施丽娜临时羁押海南省看守所，于同年8月21日被移交给郑州市公安局商城路分局转为刑事羁押；二被告人到案后均如实供述上述犯罪事实。以上事实，有法庭查证属实的下列证据为证：1、被告人刘献利、施丽娜在侦查阶段及庭审中的供述，证实了上述河南新世纪投资有限公司承诺高息吸引客户投资，从事非法吸收公众存款活动的事实及二被告人系法人、财务负责人的情况。2、证人魏某、金某1、胡某、金某2、金某3、季某、柴某、李某、张某、陆某的证言，证实了上述证人在河南新纪元投资有限公司投资的情况。证人金某3、金某2、胡某、金某1、魏某、对被告人施丽娜予以辨认，证人魏某对被告人刘献利予以辨认。3、河南世纪联合会计师事务所关于河南新纪元投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款资金情况的司法会计鉴定意见书，证实了经鉴定，河南新纪元投资有限公司涉及出资人30名，共吸收资金60笔，涉及金额为1063万元，涉及未兑付资金客户30人，已兑付本金67.6万元，已支付利息238.58万元，未兑付金额总额756.82万元。4、到案经过、抓获经过、羁押证明、监视居住决定书、河南新纪元投资有限公司工商资料、郑州博世教育咨询有限公司工商资料、河南爱的久久文化传播有限公司工商资料、郑州鲤鱼电子商务有限公司工商注册、登记、变更、经营情况、投资参与人报案材料、投资参与人身份证复印件、保证函、借款合同、借据、付息还款计划书、银行卡交易明细、查询被告人身份及前科情况、户籍证明等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。本院认为：被告人刘献利、施丽娜伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其二人行为均已构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分。公诉机关指控其二人罪名成立，本院予以支持。根据被告人刘献利、施丽娜犯罪的事实及性质，对其二人依法均应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对其二人具体量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1、被告人刘献利、施丽娜归案后如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚，依法均可从轻处罚；2、被告人施丽娜在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；3、二被告人均系初犯，量刑时均可酌情考虑从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人刘献利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）二、被告人施丽娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月16日起至2021年8月15日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）三、涉案赃款赃物，依法予以收缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  洪珂珂人民陪审员  高晓勤人民陪审员  谷玉仁二〇一九年十二月三十日书 记 员  毛朝阳