广东省中山市第二人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤2072刑初1211号公诉机关中山市第二市区人民检察院。被告人董闻，男，1990年5月25日出生于湖北省应城市，汉族，大专文化，原广东xx电子有限公司副总经理，户籍所在地广东省中山市。因本案于2018年8月3日被羁押，同年8月4日被刑事拘留，同年9月11日被逮捕。现押于中山市看守所。辩护人马玉文，广东广鸿律师事务所律师。中山市第二市区人民检察院以中检二区刑诉（2019）1083号起诉书指控被告人董闻犯非国家工作人员受贿罪，于2019年5月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年6月27日公开开庭审理了本案。中山市第二市区人民检察院指派检察员林萍出庭支持公诉，被告人董闻及辩护人马玉文到庭参加诉讼。现已审理终结。中山市第二市区人民检察院指控：2017年8月份开始，被告人董闻作为广东xx电子有限公司（以下简称xx公司）副总经理，利用本人负责分管公司物流工作的职务便利，在选择中山市xx物流有限公司（以下简称xx物流公司）承接xx公司发货业务的过程中，通过本人的工商银行账户收受xx物流公司的贿赂款12笔共计人民币104142.3元，用于消费、还贷等各项支出。2018年8月3日，公安人员在中山市xx家园一期门口抓获被告人董闻。案发后，赃款未缴回。公诉机关当庭宣读并出示了被害单位xx公司法定代表人肖某的陈述及辨认笔录、抓获经过、搜查笔录、缴获的物品、银行账户开户资料及银行交易流水等书证、证人李某、郑某、董某等人的证言及辨认笔录、被告人董闻在公安机关的供述等证据以证实上述的指控。公诉机关据此认为，被告人董闻无视国家法律，身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人董闻辩称仅是代为xx公司保管上述钱款，其行为不构成非国家工作人员受贿罪，而且案发后跟从xx公司负责人员主动向公安机关自首，其家庭状况困难，请求本院对其从轻处罚。其辩护人辩称，1.涉案104142.3元款项是xx物流公司支付给xx公司的盈利返点款，xx公司知晓该款项的性质并也收取该款，被告人董闻收取第一笔盈利返点款后即告知xx公司人员李某，李某仅要求其暂不动用该款项，现公安机关未侦查李某有否也收取过xx物流公司给付的盈利返点款，并且据xx公司提供的劳动合同显示被告人董闻对该公司的物流发货业务不具有决策权及收受以上款项的职务便利，其于案发后即向公司负责人员周某1表示能立即退出以上款项，并向公安机关说明情况，也足见其不具有非法占有该款项的意图，因此被告人董闻将上述盈利返点款项存入个人银行账户的行为不构成非国家工作人员受贿罪。2.被告人董闻家庭有困难情况。辩护人在庭审中提交xx物流公司的企业机读资料以证实其辩护意见。经审理查明，2017年8月份开始，被告人董闻作为广东xx电子有限公司（以下简称xx公司）副总经理，利用本人负责分管公司物流工作的职务便利，在选择中山市xx物流有限公司（以下简称xx物流公司）承接xx公司发货业务的过程中，通过本人的工商银行账户收受xx物流公司给付xx公司的盈利返点款12笔共计人民币104142.3元，用于个人消费、还贷等各项支出。2018年8月3日，公安人员在中山市xx家园一期门口抓获被告人董闻。案发后，赃款未缴回。上述犯罪事实，有以下证据证实：1.被害单位xx公司法定代表人肖某的陈述及辨认笔录证实，2017年3月1日，董闻入职xx公司任副总经理并负责产品研发等业务，同年4月17日，xx公司经营地迁移至中山市；同年5月，董闻负责xx公司的物流管理，随后董闻决定由xx物流公司承接xx公司发货业务，并由xx公司客户自行承担物流费用。期间，因xx公司受到客户反映物流费用较贵，之后董闻向公司管理人员承认收受xx物流公司费用，并自述自2017年8月xx物流公司经理以答谢费形式转款给董闻。据董闻的银行卡显示他自2017年8月至2018年4月间，共收取xx物流公司12笔款共104142.3元。其能辨认出被告人董闻。2.中山市公安局东凤分局兴华派出所出具的抓获经过证实，2018年8月3日，公安人员在xx家园一期门口抓获被告人董闻。3.中山市公安局东凤分局兴华派出所提供的搜查笔录、扣押决定书、扣押和发还清单、缴获的物品的照片证实，破案后，公安机关从被告人董闻处扣押其卡号为62×××62的中国工商银行卡。4.工商银行东凤支行提供的户名为董闻的银行账户开户资料及银行交易流水、肖某提供的银行账户交易记录、xx物流公司提供的转款资料证实，被告人董闻卡号为62×××62的银行账户自2017年8月4日至2018年5月23日间，收取xx物流公司12笔款项共计104142.3元，以上款项被用于消费、还贷等支出。5.被害单位xx公司出具的劳动合同及证明证实，2017年3月1日起，被告人董闻入职该公司任副总经理，同年4月至10月负责管理该公司仓库及物流发货业务，后负责管理该公司业务部。6.有被告人董闻于2018年6月19日出具的自书材料及聊天记录、被害单位xx公司提供的与xx物流公司签订的服务合同、xx物流公司报价表与对账单在案。7.广东xx电子有限公司的营业执照，能证实该公司类型为有限责任公司（法人独资）。8.工商行政管理部门提供的xx物流公司的企业登记资料，能证实该企业的工商登记情况。9.证人李某的证言及辨认笔录证实，2017年4月23日，xx公司与xx物流公司吉昌分公司签订合作合同，后xx物流公司的陈某明及天润分公司经理郑某与我商谈，想将xx公司的物流业务交由xx物流公司天润分公司承接，因xx公司内部人员调整，我告知他们找负责xx公司物流管理的副总经理董闻确定。之后，xx公司的物流业务沿用原签订的合作合同，但从未要求xx物流公司提供盈利返点及将损坏理赔费用等转入董闻的个人银行账户。此外，董闻接手负责xx公司物流管理后，于2017年6月曾告知我xx物流公司可返还回扣给xx公司，我立即拒绝并将该情况转告周某2，周某2也表示拒绝收取该回扣。至2017年11月，我再次接手管理xx公司的物流业务，随后公司人员周某1告知我有客户反映运费提高，董闻为此承认收取了回扣。其能辨认出被告人董闻。10.证人郑某1的证言及辨认笔录证实，2016年9月至2018年5月，我任职xx物流公司天润营业部经理，董闻时任xx公司副总经理并曾负责我营业部承接的物流发货业务。xx物流公司根据发货量较多或为公司介绍客户的具体情况给客户盈利返点，xx物流公司天润营业部曾将盈利返点给xx公司，并由我或营业部副经理、财务人员审批，但我事后才得知董闻将上述盈利返点款项存入个人银行账户。此外，董闻从未介绍客户给我。其能辨认出被告人董闻。11.证人周某1的证言及辨认笔录证实，广东xx科技投资集团有限公司是xx公司的母公司。2018年3月，我分管xx公司，董闻时任xx公司的副总经理；同年5月，李某告知我xx物流公司能给付回扣，后我决定将回扣转入xx公司的银行账户。之后，齐创科技投资集团有限公司高层人员提出之前回扣费未入公司账户。随后，董闻向我称收取了xx物流公司的回扣费，并出具自书材料给我。另外，董闻也声称曾告知李某xx物流公司可给回扣，而李某明确提出不能收取该回扣。其能辨认出被告人董闻。12.证人周某2的证言证实，2017年3月至10月，我任职xx公司总经理期间，董闻入职公司并任副总经理，xx公司将经营地迁移至中山市后，董闻提出xx公司与xx物流公司东凤分公司合作物流业务，董闻也接任原由李某主管的xx公司物流工作。2017年6月，李某曾告知我董闻声称可向xx物流公司东凤分公司收取回扣费，我立即拒绝。2018年6月，我才得知董闻从中收取上述回扣费。13.证人黄某的证言证实，2018年5月，xx物流公司东凤分公司经理郑某辞职后，我接任他的职务，之前董闻负责联系xx公司与我分公司的发货业务。xx物流公司是直营方式，总公司与分公司属上下级关系，根据公司规定，除给予客户标准定价的折扣外，还允许分公司经理按运费的总价返还一定比例的返利给客户，但需上报总公司审核通过并由总公司统一安排转款给客户。2018年6月起，xx公司曾要求将以上返利转入周某2的银行账户。14.证人方某的证言证实，xx物流公司下属的分公司根据客户提供的业务发票提交申请清单并发给总公司，总公司资金管理部门以申请的分公司财务账户划款至客户提供的银行账户。15.证人董某的证言及辨认笔录证实，我经营的电子商务公司原与xx物流公司东凤分公司合作物流发货业务，之后曾停止合作。2016年夏天，对方公司人员孙某曾与我商谈物流业务合作；期间对方公司经理郑某在回访我公司时与我认识，但我们之间从未商谈物流合作。董闻与我没有业务联系，也未介绍郑某和孙某给我认识，我也未介绍从事电商的人员给董闻。其能辨认出被告人董闻。16.证人姚某的证言证实，我在中山市xx电器有限公司任职电子商务销售。2016年7月起，xx物流公司东凤分公司人员孙某联系我并与我公司合作物流业务至2017年10月。之后，孙某曾介绍郑某给我认识，但我与郑某接触不多，我不认识董闻。17.中山市公安局东凤分局出具的户籍证明，能证实被告人董闻的身份情况。18.被告人董闻在公安机关的供述证实，2017年3月，我入职xx公司任副总经理，负责公司研发、物流发货等业务。同年8月起，我又任xx公司设立的东凤镇百分电子科技有限公司副总经理。期间，xx物流公司经理郑某致电要我介绍客户给他并承诺给我答谢费。随后，我介绍董某、姚某及其朋友等客户给郑某，郑某遂于2017年8月至2018年4月间分12次将共约104000元的答谢费转入我卡号为62×××62的工商银行账户。之后，因xx公司发现我收取上述答谢费将我停职，并要我违心出具1份自书材料。以上证据均经庭审举证、质证，本院也予确认。对被告人董闻及其辩护人所提的辩护意见，本院评判如下：1.对被告人董闻及其辩护人均辩称被告人董闻的行为不够成非国家工作人员受贿罪的意见，经查，证人周某1、黄某、郑某的证言及xx物流公司提供的转款资料等书证，能证实xx物流公司自2017年8月4日至2018年5月23日间，确经该公司内部审核后将12笔款项共计104142.3元存入被告人董闻个人银行账户，而被告人董闻被xx公司停职后，xx物流公司又于2018年5、6月间，仍支付盈利返点款项给xx公司，并且无充分证据能证实被告人董闻与xx物流公司商定以上104142.3元款项是贿款，可见涉案款项应认定为xx物流公司支付给xx公司的盈利返点款项，公诉机关指控被告人董闻犯非国家工作人员受贿罪的证据不充分。又查明，被告人董闻显然在主管xx公司物流发货等业务期间，将其个人私用的银行账户提供给xx物流公司用作收取xx物流公司支付给xx公司的盈利返点款项，且经xx公司负责人员李某、周某2明确要求不能收取该款项后，仍继续收取盈利返点款项104142.3元并将该款项用于消费、还贷等各项支出的事实，对此有被害单位xx公司的陈述及证人李某、周某1、周某2等人的证言、工商银行东凤支行提供的银行账户开户资料及银行交易流水、xx物流公司提供的转款资料、xx公司出具的劳动合同及证明等证据能直接证实，并且有证人郑某、黄某等人的证言及被告人董闻出具给xx公司的自书材料印证，足以认定；故被告人董闻利用职务上的便利，以隐瞒事实的方式截留并非法占有xx公司应收盈利返点款项的行为，依法应认定已构成职务侵占罪。被告人董闻所提其仅是代为xx公司保管上述钱款及辩护人所提被告人董闻不具有收受以上款项的职务便利并且也不具有非法占有该款项意图的意见，与查明事实不符，本院不予采信。此外，本案现无证据证实李某曾私下收取过xx物流公司给付的盈利返点款，而且李某有否也收取过xx物流公司给付的盈利返点款均不属于本案审理范围。2.对被告人董闻辩称案发后跟从xx公司负责人员主动向公安机关自首的意见，据其向xx公司出具的自书材料及归案后在公安机关的供述均能证实，其归案后多次供述涉案款项是xx物流公司（东凤分公司）给其介绍客户的答谢费，而证人董某、姚某的证言能证实其以上供述不实；其又在庭审中供述代为xx公司保管上述款项，也与其银行账户交易流水证实已将涉案款项用于消费、还贷等花费完毕的情况相悖；显见被告人董闻归案后未如实供述其犯罪事实，不具有自首情节。3.被告人董闻的家庭状况并非法定或酌定从轻处罚的情节，不影响对其的定罪量刑，故对被告人董闻及其辩护人对此所提的意见，不予采纳。本院认为，被告人董闻无视国家法律，身为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人董闻犯罪的证据确实、充分，本院予以支持。被告人董闻及其辩护人所提被告人董闻的行为不构成非国家工作人员受贿罪的意见成立，本院予以采纳；而被告人董闻及其辩护人所提其余辩护意见，经上述分析不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十四条及《最高人民法院法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款之规定，判决如下：一、被告人董闻犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年五个月；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月3日起至2020年1月2日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）二、责令被告人董闻退赔被害单位广东xx电子有限公司104142.3元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省中山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈健强人民陪审员  李淑兰人民陪审员  陈始溯二〇一九年十二月十三日书 记 员  袁小燕