吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院民 事 判 决 书（2018）吉24民初410号原告：吴军，男，1970年7月4日出生，汉族,住北京市丰台区。委托诉讼代理人：徐金花，吉林罗天律师事务所律师。被告：吉林国际商品交易中心有限公司，住所地吉林省延吉市长白山东路1388号。法定代表人：陆正明，该公司董事长。委托诉讼代理人：张雷，该公司法律顾问。吴军诉吉林国际商品交易中心有限公司（以下简称吉商交易中心）期货交易纠纷一案，原由北京市丰台区人民法院立案受理，因被告吉商交易中心提出管辖异议，该院于2018年5月9日作出（2018）京0106民初第4930号民事裁定书，将本案移送本院审理。本院于2018年8月28日立案受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告吴军及其委托诉讼代理人徐金花，被告吉商交易中心的委托诉讼代理人张雷到庭参加诉讼。本案现已审理完毕。吴军向本院提出诉讼请求：判令吴军与吉商交易中心之间合同无效,吉商交易中心返还吴军合同价款人民币119152.80元,吉商交易中心支付吴军自2017年2月13日之日起至2018年1月13日的逾期还款利息3276元及自起诉之日至实际还款之日按年利率3%标准计算逾期还款利息,吉商交易中心承担本案的全部诉讼费用。事实和理由：吉商交易中心对外宣传买卖茶叶是股票解套盈利的最好办法。吴军在吉商交易中心客户经理的指导下完成了网上开户,账号:×××,用户名:吴军。2016年12月12日起,吴军在吉商交易中心交易平台上的开始购买景迈山螃蟹脚黄印2016(茶叶)。自2016年12月12日起向吉商交易中心支付货款,明细是：1.2016年12月12日开户10元;2.2016年12月12日入金5000元;3.2016年12月12日出金5000元4.2016年12月12日入金5000元;5.2016年12月12日入金500元6.2016年12月13日入金20000元;7.2016年12月14日入金5000元8.2016年12月15日入金40000元;9.2016年12月15日入金1000元;10.2017年1月4日入金10000元11.2017年1月4日入金5000元;12.2017年1月4日入金5000元;13.2017年1月6日出金5000元15.2017年1月9日出金100000元;16.2017年1月12日出金5000元;17.2017年2月9日出金10000元;18.2017年2月13日出金857.20元；合计:119152.80元。2016年12月吉商交易中心员工说景迈山螃蟹脚黄印(茶叶)会开启暴涨模式将会连续涨停,至少两倍行情,保证能到660元以上甚至880目标价位。大家要听从指挥,买时一起买,卖时一起卖,T+0交易方式可随时卖出,赚取差价。吴军12月13日支付3万元买入后,吉商交易中心员工继续煽动,吴军又追加了10万元。12月17日景迈山螃蟹脚黄印价格大幅跳水一路狂跌,吴军根本无法卖出,吉商交易中心员工说是正常调整叫吴军不要着急。2017年4月17日吉商交易中心交易平台突然关闭,造成吴军损失119152.80元。吉商交易中心作为现货交易平台,为吴军提供的茶叶交易,违反现货交易规定:首先,双方买卖过程中所涉及交易的交易品种、最小变动单位、交易时间、报价单位、最小变动、交易费率、实物交收方式、实物交收时间、实物交收品级、实物交收地点等合约要素均是交易前就确定好的,仅价格一项未事先确定,具体价格是交易时交易平台提供的实时价格,吴军下单买卖的实际上是以“茶叶”为名称的标准化合约;其次,该交易通过网上交易系统下单,采取T+0交易模式而不是《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》[国发(2011)38号]要求的T+5交易模式,吉商交易中心为吴军提供的买、卖行为,实际上构成了集中交易的结果;最后,双方交易行为之目的并非转移茶叶的所有权即不是以交收茶叶实物为目的,而是通过价格涨跌获得利润,这种交易行为采用了期货交易的规则,实质上是以现货交易的名义开展期货交易。依照国务院颁布《期货交易管理条例》第四条“期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易场所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易所进行。禁止在前款规定的期货交易所之外进行期货交易。”同时,《期货交易管理条例》第六条之规定“设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”上述条例为强制性规定。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条之规定:“有下列情形之一的,合同无效:(五)违反法律、行政法规的强制性规定。”吉商交易中心的交易行为未取得国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,故双方的交易,因违反行政法规的强制性规定,应属无效。综上,吉商交易中心采取虚假宣传、诱骗吴军开户交易,违反行政法规强制性规定,严重侵害了吴军的合法权益,吉商交易中心理应承担损害赔偿责任,依法赔偿原告所有经济损失。吉林吉商交易中心辩称，一、本案中，吴军购买藏品的交易行为系现货交易，而非期货交易，未违反法律和行政法规的强制性规定，交易行为合法有效。吉商交易中心原名为吉林贵金属交易中心有限公司,系经吉林省人民政府批复成立的现货交易平台。《期货交易管理条例》规定的期货交易标的为期货合约或期权合约，而吴军在交易平台上交易的标的景迈山螃蟹脚黄印等品种均为茶叶现货，在平台挂牌交易之前均已委托仓库代为保管，吴军可以根据本人需求,自由选择继续持有该藏品、卖出该藏品,或者提取藏品现货。茶叶的交易单位根据其自然属性确定的包、饼等，不存在认为拆分均等份额。在平台上交易的所有买方和卖方均可任意选择交易数量和交易时间,交易价格系根据行情和吴军购买的时间节点而定，并非标准化合约。再者，《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号，下称“38号文”）第三条虽规定“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日”，即所谓的T+5交易模式，但是“T+5交易模式”有明确的适用范围，即仅适用于权益类交易，权益类交易受到持续挂牌交易的严格限制，而商品类交易则没有该等限制。因此，即使商品类交易场所采用T+0的交易方式，也并未违反38号文的监管政策，并且，没有任何法律法规禁止商品类交易可在买入后卖出或卖出后买入，T+0制度更非期货交易管理条例所规定的期货交易的独有特征。截至目前已有大多数持有现货的投资者按流程提走藏品现货，而吴军已将所有藏品卖出自然没有进行提货,不能以吴军自己以多次买卖通过价格涨跌获利为目的就认为涉案交易为期货交易。吉商交易中心目前仍在政府主管部门的监督下进行清理整顿,未收到任何上级单位或主管部门发出的关闭、停业、禁止经营等指令，仍属于合法的市场经营主体。吉商交易中心作为现货交易平台不受《期货交易管理条例》的调整，且吴军引用的国发【2011】38号文件系国务院向各省级人民政府等行政机关下发的内部文件,中心内容是决定由政府机关和有关部门对各类交易场所进行清理整顿,效力级别为国务院规范性文件，以此文件也不足以认定涉案交易无效。二、吉商交易中心仅为吴军提供交易平台服务，不参与任何交易，并非案涉交易合同的相对方，不是本案适格被告，吴军的亏损系其自身交易行为导致。吉商交易中心作为现货交易平台，仅为吴军在内的投资者提供交易设施及服务，主要包括交易系统(IT)服务、交易结算服务、交收服务等，吉商交易中心本身并不参与交易，更无吴军所称的“对外宣传、指导开户、诱导购买景迈山螃蟹脚黄印茶叶”等行为。吴军系自己自愿办理签约开户手续，并自愿办理银行卡绑定、自愿入金并开展交易。吴军开户后在2016年12月13日-2017年2月10日期间共进行了180次藏品买卖。吴军的开户、入金及交易行为系其真实意思表示，且已实际履行。吉商交易中心在官网公示的《敬告投资人会员书》、客户端登录的提示窗口等文件和环节中均对原告进行了风险提示,吴军的亏损系买卖时机和市场行情所致，属于正常交易风险,吴军作为完全民事行为能力人,应对自己的投资行为和结果负责。三、吴军入金的335010元性质为投资款，且均是其自己进行管理和使用，并非向吉商交易中心支付合同价款，我公司无返还义务。吴军自2016年12月12日起按流程入金进行藏品买卖，如其诉状所列，其在2016年12月12日-2017年2月13日期间，分11次入金共计335010元，分6次共出金215857.20元，该笔资金并非吴军向吉商交易中心支付价款。上述资金虽从2/3吴军的银行流水显示转入转出“吉商交易中心”在平安银行开立的账号为×××的账户，但事实上，该笔资金是吴军自己从其银行账户通过平安银行为该类交易场所提供的“平安易宝”资金通道转入答辩人的尾号7888账户下的吴军专有子账户内，又自主进行出金操作转回自己的银行账户。该子账户账号和密码只有吴军本人知道,也只有其本人凭唯一的账号和密码才能进行资金出入金操作。吴军自主通过其交易账号密码登录交易系统进行的180次交易操作就是其使用入金的资金进行的,并非向吉商交易中心支付货款。并且吴军还分别在2016年12月12日-2017年2月13日期间进行了6次出金操作，共出金215857.2元。如果像吴军所称的其是向吉商交易中心支付货款，怎么可能还能自己取回已付的价款。因此，吴军从始至终都是自己占有和使用其资金，其自主入金交易产生亏损应由其自己承担，吉商交易中心无返还义务。综上所述，吉商交易中心提供的是现货交易平台，而不是期货交易平台，本身不参与交易，不存在任何违法行为;吉商交易中心与吴军仅存在平台服务关系，并非买卖合同关系，不是本案适格被告;吴军自主开户交易系其真实意思表示且已实际履行,交易损失系其自主交易所致,吴军要求吉商交易中心向其承担返还119152.80元的义务于法无据，请贵院依法驳回原告的全部诉讼请求。吴军围绕诉讼请求依法提交了身份证复印件、吉商交易中心营业执照复印件及企业信用信息公示报告、吉林省人民政府吉政函【2014】第53号、延边州政府延州政办函【2016】第16号、证监信息公开【2018】第293号、吉林省金融工作办公室官方网站2018年5月19日和2018年8月13日查询信息、吉林省金融工作办公室2018年8月13日和2018年8月24日答复意见、中国银行业监督管理委员会深圳监管局【2018】第15号文件、交易系统转账入金及交易盘面记录图25页、证监会第111号文件、吴军的qq聊天记录（手机截图共八页）、平安银行北京方庄支行银行流水账（两页）、证监会2017年2月3日清整联办文件（2017）29号文件、银监会（2017）2002号答复函、最高院印发关于进一步加强金融审判工作的若干意见的通知、商品现货市场交易特别规定、国务院文件国办发【2011】38号文件、国办发【2012】37号文件及清整联办【2017】31号文件、清整联办【2016】12号文件和清整联办【2017】49号文件、吉商交易中心在2016年9月28日景迈山螃蟹脚红印申购公告、9月30日普洱茶信息、2017年3月19日退市公告、2017年2月6日被告关于调整交易时间的公告、吉商藏品交易平台部分交易品种分时图截屏等证据。吉商交易中心提交了吉林省人民政府关于成立吉林贵金属交易中心的批复（吉政函【2014】53号）、延边州人民政府办公室关于同意吉林贵金属交易中心有限公司名称变更及扩展经营的批复（延州政办函【2016】16号）、吉林国际名称变更工商公示信息截图、平安银行交易资金第三方存管服务使用协议、吉商交易中心官网公示的平安易宝出入金流程截图、吉商交易中心系统调取的吴军开户信息截图，吉商交易中心官网公示的平台注册流程截图、吉商交易中心官网公示的交收流程截图、吉商交易中心官网公示的告投资人会员书截图、吉商交易中心交易客户端下载及登录的首页截图、吉商交易中心官网公示的关于严禁经纪会员以违规手段开展经营的公告截图、吉商交易中心系统查询的吴军交易成交查询首页截图、吉商交易中心系统调取的吴军交易明细、藏品交易规则试行、入库确认书、吉商交易中心官网公示的藏品入库公告截图、吉商交易中心官方网站公布的藏品出库公告截图、吉商交易中心系统注册提货单查询的首页截图、景迈山螃蟹黄印2016品种提货单导图总表、吉林省吉商交易中心藏品中心提货单等证据。本院组织当事人进行了质证，本院对上述证据的真实性均予以确认并在卷佐证。经审理，本院认定如下事实：2014年吉林省人民政府作出《关于成立吉林贵金属交易中心的批复》（吉政函53号）。2014年8月25日，吉林贵金属交易中心有限公司在延吉市工商行政管理局注册成立。注册资金1亿元；经营范围：从事铂金、钯金、白银、镍、银精矿、铜、锌、铝等贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务；其他商品中介（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2016年4月19日，吉林贵金属交易中心有限公司更名为吉林国际商品交易中心有限公司。吉商交易中心经营范围为现货交易，吉林吉商交易中心藏品中心（以下简称吉商藏品中心）为吉商交易中心内设机构。www.jilinpme.com和www.jishangcc.com是吉商交易中心名下依法备案的网址（由吉林省通信管理局颁发增值电信业务经营许可证，经营许可证编号为吉B2-20150077，发证日期为2016年5月3日，有效期至2020年5月25日）。吉商藏品中心官方网站上平合注册流程为“1．登陆吉商官网；2．点击注册用户；3．输入身份信息；4．查看交易规则5．查看交易风险提示书；6．查看开户协议书；7．核对信息；8．上传身份证照片；9．手机验证；10．查看合同；11．合同签名；12．短信验证；13．签名成功；14．填写银行相关信息15．注册完成；16．查看合同”。平安易宝入、出金流程的整体流程为“入金流程：1．转账到平安易宝账户；2．登陆平安易宝；3．选择银商互转中的银转商；4．输入动态口令；5．入金完成。出金流程：1．登陆平安易宝；2．选择银商互转中的尚转银；3．输入动态口令；4．出金完成。”交收流程为“登陆客户端，注册提货申请单（锁定持仓提货量），打印提交申请单，后合初审（手机验证码），如审核未通过注销提货申请单，交收申请作废，解除锁定；审核通过则进行安排交收，按期提货，如不能按期提货注销提货申请单，交收申请作废，解除锁定；成功按期提货则进行提货交收；扣除账户持仓量；完成交收”。《敬告投资人会员书》中载明“在您选择藏品投资之前，请综合考虑您自身的投资经历、财务状况、风险承受能力等因素，在充分了解藏品的背景知识及做好藏品投资分析的前提下，请您慎重选择合适的投资藏品，避免因盲目投资而给您带来损失在开户时必须阅读的《交易风险提示书》及2016年12月21日发布的《关于“严禁经纪会员以违规手段开展经营”的公告》中向投资人会员公示交易过程中可能存在风险。”《藏品中心交易规则》第二十四条规定：“会员同意本中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。”第七十一条规定：“交易申请应视为投资人会员向本中心提交的交易委托。一旦成交，申请人必须履行相应的义务，并按照本规则确定的方法与对方结算。”第七十ニ条规定：“交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格，以及本中心要求的其他内容。”第七十三条规定：“购买申请。当投资人会员提交购买申请时，应保证交易账户有足够的资金系统会在申请有效期内，锁定相应的金额。”第七十四条规定：“转让申请。当投资人会员提交转让申请时，需通过本中心认可之经济会员单位提交相关手续并保证交易账户持有足够数量的交易藏品。系统会在申请有效期内，锁定相应数量的交易藏品。”第八十条规定：“转让方与受让方价格达成一致，交易合同以电子合同形式签署。”第八十一条规定“系统受到交易申请后，会在第一时间寻找相应条件的交易方。无论是部分还是全部成交，系统会生成相应的电子合同。”第八十二条规定：“电子合同的主要条款包括：合同编号交易品种名称、藏品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。”吴军在吉商交易中心进行了网上开户,账号:×××,用户名:吴军。2016年12月12日起,吴军在吉商交易中心交易平台上开始购买景迈山螃蟹脚黄印2016(茶叶)，明细如下：1.2016年12月12日开户10元;2.2016年12月12日入金5000元;3.2016年12月12日出金5000元4.2016年12月12日入金5000元;5.2016年12月12日入金500元6.2016年12月13日入金20000元;7.2016年12月14日入金5000元8.2016年12月15日入金40000元;9.2016年12月15日入金1000元;10.2017年1月4日入金10000元11.2017年1月4日入金5000元;12.2017年1月4日入金5000元;13.2017年1月6日出金5000元15.2017年1月9日出金100000元;16.2017年1月12日出金5000元;17.2017年2月9日出金10000元;18.2017年2月13日出金857.20元；合计:119152.80元。2016年12月17日因景迈山螃蟹脚黄印下跌,吴军无法卖出，2017年4月17日吉商交易中心交易平台关闭。2017年4月17日，吉商交易中心在吉商藏品中心网站上发布一则通知《关于全部藏品退市的说明》。内容为“根据市场发展需要及本中心交易规则，本中心对符合退市规则的交易藏品分别发布了退市公告，最后一批藏品将于今日（2017年4月17日）结束后停止交易。为保障投资人会员的合法权益，所有藏品退市后，投资人会员仍然可以登录交易客户端查询自己的资金和持仓，同时，投资人会员账户的资金可通过交易客户端进行出金，投资人会员账户的持仓可按照退市公告中的最小提货量的整数倍申请提货……”另查明，《吉林省人民政府关于成立吉林贵金属交易中心的批复》（吉政函［2014］153号）的内容为“延边州人民政府：你州《关于在延吉高新区设立吉林贵金属交易所的请示》（延州政报［2014］11号）收悉。经研究，现就有关事项批复如下：一、同意成立吉林贵金属交易中心。机构名称：吉林贵金属交易中心有限公司。注册地点：延吉高新技术开发区股权结构：注册资本1亿元，股东为延边长吉图科技企业孵化有限公司、世华鑫达投资（深圳）有限公司、浙江麒裕投资管理有限公司、北京吉鑫投资管理有限公司等。业务范围：主要从事铂金、钯金、白银、镍、银精矿、铜、锌、铝等贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务。二、省金融办负责对吉林贵金属交易中心进行业务指导和行业管理。三、延边州政府要按照国家清理整顿各类交易场所部际联席会议要求，做好交易平台运营后日常监督管理工作。”《延边州人民政府办公室关于同意吉林贵金属交易中心有限公司名称变更及扩展经营的批复》（延州政办函［2016］16号）的内容为“吉林贵金属交易中心有限公司：你公司关于名称变更及扩展经营的申请材料收悉，经州政府同意，现批复如下：一、同意你公司名称变更为“吉林国际商品交易中心有限公司”。二、关于你公司扩展经营东北土特产（包括黑果、鹿茸、灵芝、蓝莓、延边大米、延边苹果梨等）和文化艺术收藏品（包括集邮票品、钱币、艺术品、工艺品等）两大类商品交易业务，同意给予相关产业指导和致策扶持，具体由吉林贵金属交易中心项目推进协调小组研究落实。”2016年4月19日吉林贵金属交易中心有限公司的名称变更为吉林国际商品交易中心有限公司，并在国家企业信用信息公示系统进行公示。2015年12月4日，平安银行股份有限公司深圳分行作为甲方（结算银行）与乙方（交易市场）吉林贵金属交易中心有限公司签订了《平安银行交易资金第三方存管服务使用协议》，约定“乙方以吉林费金属交易中心为其所属交易会员提供专门的交易平合（本协议中称“乙方交易系统”），交易会员通过该交易系统进行电子商务交易，乙方为进一步提高和交易会员的交易安全及交易资金的处理效率，向甲方申请使用甲方交易资金第三方存管服务。第一条相关释义一除非另有约定，本协议所述下列术语释义如下：交易资金第三方存管服务，是指在符合国家结算支付法律法规的条件下银行为交易市场开立资金存管汇总账户，同时为每位交易会员建立资金存管明细账户，该明细账户应与交易会员指定的同名银行账户建立出入金转账对应关系（非指账户余额相同）；在此前提下，银行发挥账户管理、资金结算等方面的金融服务优势，为交易市场和交易会员提供出入金，交收清算和对账的一种账户资金存管服务。甲方将通过自有的交易资金第三方存管业务系统（以下简称“甲方系统”），并在该系统与乙方交易系统实现技术无缝链接和直接数据交换的基础上，为乙方和交易会员提供包括但不限于相关账户的开户与销户、交易资金的转入与转出、账户信息与出入金明细信息查询、双方系统清算和对账等相关服务内容…第二条乙方资金存管汇总账户3．乙方资金存管汇总账户信息如下户名为吉林贵金属交易中心有限公司，账号为×××……第三条交易会员出入金（一）入金1．交易会员从甲方处发起入金申请的（1）交易会员可通过甲方银行渠道将资金经由其指定的银行账户汇入乙方（交易市场）资金存管汇总账户；（2）乙方资金存管汇总账户收到转账汇款后，由甲方计入交易会员资金存管明细账户。2．交易会员从乙方处发起入金申请的（1）交易会员登录乙方电子交易系统提交入金申请；（2）乙方登记合账并将该指合实时通知甲方，在交易会员指定银行账户可用余额足额的前提下，甲方捋按照上述指合完成交易会员指定银行账户向乙方交易资金存管汇总账户的资金划转，并自动记入交易会员资金存管明细账户．（二）出金1．交易会员从甲方处发起出金申请的（1）交易会员可通过甲方网上银行发起出金申请（2）甲方受理交易会员出金申请，并将该出金指合发送至乙方电子交易系统，由乙方对出金指合进行人工审核或乙方系统自动审核出金指命只有经乙方审核通过，甲方才予以办理。（3）在乙方审核通过并确认出金金额小干乙方交易资金存管汇总账户总的可用资金、且小于交易会员资金存管明细账户当前可用资金余额的情况下，甲方将通过交易会员资金存管明细账户申请出金的交易资金从乙方交易资金存管汇总账户划转至交易会员指定银行账户。2．交易会员从乙方处发起出金申请的（1）交易会员登录乙方电子交易系统提交出金申造江（2）乙方审核通过后登记合账，并将该指合实时通知甲方，甲方将在识别和确认出金金额小于乙方交易资金存管汇总账户总的可用资金、且小干交易会员资金存管明细账户当前可用资金的情况下，自动将交易会员资金存管明细账户减少相同金额，同时出金金额从乙方交易资金存管汇总账户转至本协议项下交易会员指定的银行账户；3．交易会员办理出金业务时，资金由乙方资金存管汇总账户向交易会员指定我行账户进行划转，免收转账手续费……2016年7月14日，商务部作出《关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》，其中不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营资质的企业名单中存在吉林贵金属交易中心有限公司.中国银行业监督委员会于2017年3月10日发布的《关于转发的通知》（银监办便函［2017］361号）中要求各银监局、各机构监管部门按《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办［2017］29号）》通知并督导各银行业金融机构限期停止为违规交易场所等提供金融服务。《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办［2017］29号）》的内容为“…三、对于没有取得省级人民政府批文的非法交易场所，请通知商业银行一律停止开户、资金结算等金融服务…五、清理整顿各类交易场所“回头看’工作方案中已要求省级人民政府于2017年3月15日前在政府网站公示违规交易场所“黑名单”，请商业银行加强与省级人民政府金融办（局）的沟通协调清理整顿各类交易场所”。《附件1：违规交易场所及未通过验收地区交易场所名单》显示“吉林费金属交易中心有限公司的违规事项为涉嫌违规设立原油、白银等交易品种，涉嫌以集中交易方式进行标准化合约交易，地方政府督促整改或查处情况为正在整改”。中国银行业监督委员会政策银行部2017年3月20日发布的《关于限期停止为违规交易场所提供金融服务的通知》中附件为《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办［2017］29号）》。2017年10月27日的《国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告》中吉商交易中心的经营范围于2016年6月21日发生变更，变更后内容为从事铂金、钯金、白银镍、银精矿、铜、锌、铝贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务；其他商品中介（依法须经批准的项目），经相关部门批准后方可开展经营活动经吉林省通信管理局许可，信息服务业（仅限互联网信息服务）有效期自2016年5月19日至2020年5月25日，许可文件编号为吉B2－20150077许可文件名称为增值电信业务经营许可证；2015年7月22日，延吉市市场和质量监督管理局作出决定，因未按规定公示年报将其列入经营异常名录，之后因补报将其从经营异常名录中移除。2017年9月21日因通过登记的住所无法联系，延吉市市场和质量监督管理局将其列入经营异常名录。2018年8月13日，吉林省金融工作办公室向吴军作出答复，内容为“吴军：你提交的政府信息公开申请已收悉，现答复如下：你所申请公开的“吉商交易中心设立是否合规合法；金融办作为省一级主管部门对其行为是否履行监管职责”，“原吉林贵金属交易中心经吉林省延边州政府批准更名为吉林国际商品交易中心有限公司并扩展经营文化艺术收藏品（邮票、钱币、艺术品、工艺品、茶叶等），并设立吉商交易中心藏品中心交易平合主要交易品种为邮币卡、普洱茶、玉石，按照国务院办公厅［2011］38号、国办发［2012］37号文件规定设立交易场所要有省一级相关部门审批，吉林省人民政府第248号令规定贵办为吉林省主管部门，吉林贵金属变更名称及扩展经营项目并设立吉林吉商交易中心平台是否取得贵办批准？”我办未曾批准吉商交易中心藏品中心，不属于我办记录，保存的现有政府信息。”本院认为，《期货交易管理条例》第二条规定：“期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。”根据国发[2011]38号文件和国办发[2012]37号文件规定，期货交易一般有如下特征：1.交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外，其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象，订立合约时，并非全额付款，而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金，即可买入或者卖出；合约订立后，允许交易者不实际履行，而可通过反向操作、对冲平仓方式，了结自己的权利义务。2.交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易（包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中），并为促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。本案交易模式中，买卖双方并未在合约中约定具体的交割时间，货物交割时间由投资者吴军自主决定，交易报价并非交割货物时的远期价格，而是买卖货物的即时价格，吴军在内的投资人订立合同时，并非按照期货交易的方式缴纳一定比率的保证金，购买的产品也非标准化合约，因此本案交易行为并非期货交易所要求的标准化合约。吴军作为众多投资者之一，在吉商交易中心提供的交易平台上进行交易，系双边交易，而非期货交易特有的集中交易模式。因此吴军主张涉案交易系非法期货交易并无效的请求缺乏事实根据和法律依据。吴军主张其系因吉商交易中心的虚假宣传、诱骗其开户交易，但并未提交证据证明其主张。从吉商交易中心交易平台开户流程看，吴军需自己上传身份证图片并填写本人和银行信息，其所有注册开户操作均是其自愿进行的，并确认其阅读注册页面的各项条款的内容，方能完成开设账户的程序。本案中，吉商交易中心提供的是交易平台，收取交易平台客户吴军等人的相关服务费用，吴军是与其他客户进行了涉案藏品交易，并非与吉商交易中心进行交易，双方并不存在买卖交易行为，吴军并未提供证据证明其把涉案交易款付给吉商交易中心，吴军作为完全行为能力人，对商事活动中存在风险明知，且吴军的交易资金都须经本人确认才能支出，故吴军的涉案交易亏损应自行承担。其要求吉商交易中心返还其交易款119152.80元及利息没有事实根据和法律依据。综上，吴军的诉讼请求缺乏事实根据和法律依据，本院依法不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第二条、第四十四条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：驳回原告吴军的诉讼请求。案件受理费1374元（吴军已预交），由原告吴军负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于吉林省高级人民法院。审判长  董志忠审判员  金春秋审判员  林 一二〇一九年十二月二十八日书记员  吴 迪