湖南省花垣县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘3124刑初148号 公诉机关花垣县人民检察院。 被告人罗泽贵，男，1974年2月8日出生，住吉首市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年7月5日经吉首市公安局决定取保候审。因涉嫌签订、履行合同失职被骗罪，于2017年11月23日被湘西自治州公安局指定监视居住，同年12月28日被湘西州公安局执行逮捕，2018年10月11日经花垣县人民检察院决定取保候审，2019年8月13日被花垣县公安局执行逮捕。现押花垣县看守所。 辩护人吴朝双，湖南新世纪律师事务所律师。 辩护人向晓丽，湖南新世纪律师事务所律师。 经湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院指定管辖，花垣县人民检察院以花检刑诉诉刑诉（2019）17号起诉书指控被告人罗泽贵犯签订、履行合同失职被骗罪、非法吸收公共存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，2019年12月26日公开开庭进行了审理。花垣县人民检察院指派检察员曾立人出庭支持公诉，被告人罗泽贵、辩护人吴朝双、向晓丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 花垣县人民检察院指控：一、签订、履行合同失职被骗罪 2010年，陕西省渭南市人民政府以BOT方式引入企业投资建设陕西榆商线韦庄至罗敷段高速公路建设项目（以下简称韦罗高速项目），该项目由中扶创兴投资担保（北京）有限公司（以下简称中扶创兴公司）中标，并成立陕西渭南韦罗高速公路有限公司（以下简称韦罗公司）为项目公司，进行韦罗高速项目的建设运营。2014年5月，渭南市交通运输局又公开发布了榆商线澄县至韦庄段高速公路建设项目（以下简称澄韦高速项目）的招标公告。2014年7月，中扶创兴公司和中铁十五局集团有限公司以联合体方式中标该项目，为中标第一候选人。2014年8月28日，渭南市交通运输局向联合体送达了中标通知书，要求中标单位于30日内与该局签订投资协议，并在之前提供履约担保。中铁十五局集团有限公司在中标后退出了澄韦高速项目。 中扶创兴公司中标澄韦高速项目后，该公司法人代表贺某（同时又是韦罗公司法人代表）在没有与渭南市政府签订投资协议、特许经营合同，未按规定提供履约担保，项目报建手续未完成的情况下，对时任湘西公路桥梁建设有限公司（以下简称湘西路桥公司）总经理、法人代表的被告人罗泽贵谎称取得了特许经营权，已完成项目报建手续，邀约湘西路桥公司承包澄韦高速项目的建设施工。罗泽贵在未经单位集体研究决定，没有认真审查和核实对方项目资质和合同履约能力的情况下，同意了贺某的邀约。2014年9月19日，经罗泽贵个人决定，湘西路桥公司未通过招投标程序，与韦罗公司签订了澄韦高速项目建设施工《总承包合同》，合同工程总价为27亿元（其中建安费约为20亿元），并约定湘西路桥公司需向韦罗公司提交2亿元的履约保证金。 2014年9月至10月期间，在罗泽贵的安排下，湘西路桥公司先后向韦罗公司支付了2亿元的履约保证金。其中，1.5亿元系湘西路桥公司自筹资金，另外5000万元系民生银行贷款，贷款主体是湘西路桥公司，由韦罗公司担保。由于湘西路桥公司未对履约保证金的管理采取相关措施，在履约保证金支付后，即被贺某用于归还在民生银行的贷款利息等其他用途。 湘西路桥公司在签订《总承包合同》后，即成立了工程项目部进驻工地。由于中扶创兴公司未与渭南市政府签订澄韦高速项目相关协议和特许经营合同，韦罗公司实际并不具备履行与湘西路桥公司所签订合同的条件，因此湘西路桥公司工程项目部进驻工地后一直不能开工。湘西路桥公司在多次要求韦罗公司解决上述问题无果后，遂于2015年7月向韦罗公司发函要求退出澄韦高速项目及退还履约保证金。2015年7月21日，韦罗公司复函同意湘西路桥公司退出，并承诺2015年8月31日前退还全部履约保证金，但之后韦罗公司并未按照承诺退还履约保证金。截至2017年11月9日公安机关对贺某以涉嫌合同诈骗罪立案查处前，仅退还湘西路桥公司保证金4540万元。2017年8月，经渭南市中级人民法院审理裁定，湘西路桥公司与韦罗公司签订的澄韦高速项目《总承包合同》未经过招投标程序，认定为无效合同。 由于澄韦高速项目《总承包合同》未得到履行，不仅造成湘西路桥公司严重经济损失，履约保证金也未能全部追回。2017年11月9日，经湘西路桥公司报案，湘西自治州公安局对贺某以涉嫌合同诈骗罪立案侦查，并陆续追缴履约保证金1.046亿元，但民生银行5000万贷款本息目前仍未得到偿还。 二、非法吸收公众存款罪 2014年9月，经罗泽贵决定，湘西路桥公司与韦罗公司签订了澄韦高速项目《总承包合同》，并约定湘西路桥公司向韦罗公司交纳2亿元履约保证金。为筹措资金交纳履约保证金，罗泽贵未经单位集体研究，便个人决定以支付利息的方式，向单位职工及职工亲朋好友集资，并安排当时分管财务的工会主席谭某具体负责落实。罗泽贵告诉谭某，公司在陕西有一个澄韦高速公路建设合同，需交纳2亿元履约保证金，公司没有那么多钱，需要向职工和职工亲朋好友借款，数额不限，月息1.5分，借款期限半年左右。谭某随后将罗泽贵上述指示传达给单位财务和办公室人员，让他们通知单位职工及职工亲朋好友参加集资。之后湘西路桥公司集资的消息，通过公司人员相互转告并传播至社会上。由于未限制集资对象，实际到湘西路桥公司交纳集资款的除公司职工及职工直系亲属外，还有大量其他与公司无直接关系人员。参加集资人员先将集资款存入湘西路桥公司账户内，尔后凭银行存款回执到湘西路桥公司财务部门登记，财务人员经核对存入属实后，给集资人员开具收款收据，并留下通讯方式，集资手续即办理完成。财务人员不过问集资人是否与公司有关联。自2014年9月至2014年11月期间，湘西路桥公司共向单位职工和职工直系亲属及社会其他人员集资共计3240万元，承诺月息1.5%。其中，单位职工参与集资51人，集资款共计1202万元；职工直系亲属参与集资13人，集资款共计326万元；社会其他人员参与集资77人，集资款共计1712万元。此外，罗泽贵还通过湖南省泸溪县公路局工作人员杨某和彭某的联系，向社会个人瞿三妹等集资共计2000万元，承诺月息2.5%。上述款项均用于向韦罗公司支付履约保证金。 该院认为，被告人罗泽贵的行为已触犯刑律，构成签订、履行合同失职被骗罪、非法吸收公共存款罪。应当依照《中华人民共和国刑法》第一百六十七条、第一百七十六条第二款、第六十九条第一款的规定处罚。并列举了报警案件登记表、户籍证明、任职文件、相关项目工程资料、湘西路桥公司财务凭证资料、情况说明、证人陆某、谭某、潘某、龚某等人的证言、被告人罗泽贵的供述等证据。 被告人罗泽贵辩称：1、工作上尽职尽责，没有严重不负责任，事前向上级主管领导汇报过，事后向有关单位书面报告贺某涉嫌合同诈骗，并积极配合追回资金；2、筹集的资金用于正常的生产经营，目的是为了公司发展，并非为了个人荣誉。 辩护人吴朝双、向晓丽提出的辩护意见是：1、被告人罗泽贵不构成签订、履行合同失职被骗罪。2、非法吸收公众存款罪应认定为单位犯罪。3、本案未造成直接经济损失。4、罗泽贵配合公安机关调查，如实供述本案事实，有自首情节。5、被告人罗泽贵向公安机关报告贺某涉嫌合同诈骗事实，有立功表现。6、本案符合牵连犯的构成要件，应当从一重罪处罚。 经审理查明： 一、签订、履行合同失职被骗罪 2010年，陕西省渭南市人民政府以BOT方式引入企业投资建设陕西榆商线韦庄至罗敷段高速公路建设项目（以下简称韦罗高速项目），该项目由中扶创兴投资担保（北京）有限公司（以下简称中扶创兴公司）中标，并成立陕西渭南韦罗高速公路有限公司（以下简称韦罗公司）为项目公司，进行韦罗高速项目的建设运营。2014年5月，渭南市交通运输局又公开发布了榆商线澄县至韦庄段高速公路建设项目（以下简称澄韦高速项目）的招标公告。2014年7月，中扶创兴公司和中铁十五局集团有限公司以联合体方式中标该项目，为中标第一候选人。中铁十五局集团有限公司在中标后退出了澄韦高速项目。 中扶创兴公司中标澄韦高速项目后，该公司法人代表贺某（同时又是韦罗公司法人代表）在没有与渭南市政府签订投资协议、特许经营合同，未按规定提供履约担保，项目报建手续未完成的情况下，邀约湘西路桥公司承包澄韦高速项目的建设施工。被告人罗泽贵在未经单位集体研究决定，没有认真审查和核实对方项目资质和合同履约能力的情况下，同意了贺某的邀约。2014年9月19日，经罗泽贵个人决定，湘西路桥公司未通过招投标程序，与韦罗公司签订了澄韦高速项目建设施工《总承包合同》，合同工程总价为27亿元，并约定湘西路桥公司需向韦罗公司提交2亿元的履约保证金。2014年9月至10月期间，在罗泽贵的安排下，湘西路桥公司先后向韦罗公司支付了2亿元的履约保证金。在履约保证金支付后，即被贺某用于归还在民生银行的贷款利息等其他用途。 湘西路桥公司在签订《总承包合同》后，即成立了工程项目部进驻工地。由于中扶创兴公司未与渭南市政府签订澄韦高速项目相关协议和特许经营合同，韦罗公司实际并不具备履行与湘西路桥公司所签订合同的条件，因此湘西路桥公司工程项目部进驻工地后一直不能开工。湘西路桥公司在多次要求韦罗公司解决上述问题无果后，遂于2015年7月向韦罗公司发函要求退出澄韦高速项目及退还履约保证金。2015年7月21日，韦罗公司复函同意湘西路桥公司退出，并承诺2015年8月31日前退还全部履约保证金，但之后韦罗公司并未按照承诺退还履约保证金。2017年8月，经渭南市中级人民法院审理裁定，湘西路桥公司与韦罗公司签订的澄韦高速项目《总承包合同》未经过招投标程序，认定为无效合同。由于澄韦高速项目《总承包合同》未得到履行，不仅造成湘西路桥公司严重经济损失，履约保证金也未能全部追回。2017年11月9日，湘西自治州公安局对贺某以涉嫌合同诈骗罪立案侦查，并陆续追缴履约保证金1.046亿元，但民生银行5000万贷款本息目前仍未得到偿还。 二、非法吸收公众存款罪 2014年9月，经罗泽贵决定，湘西路桥公司与韦罗公司签订了澄韦高速项目《总承包合同》，并约定湘西路桥公司向韦罗公司交纳2亿元履约保证金。为筹措资金交纳履约保证金，罗泽贵未经单位集体研究，便个人决定以支付利息的方式，向单位职工及职工亲朋好友集资，并安排当时分管财务的工会主席谭某具体负责落实。谭某随后将罗泽贵的指示传达给单位财务和办公室人员，让他们通知单位职工及职工亲朋好友参加集资。 自2014年9月至2014年11月期间，湘西路桥公司共向单位职工和职工直系亲属及社会其他人员集资共计3240万元，承诺月息1.5%。其中，单位职工参与集资51人，集资款共计1202万元；职工直系亲属参与集资13人，集资款共计326万元；社会其他人员参与集资77人，集资款共计1712万元。此外，罗泽贵还通过湖南省泸溪县公路局工作人员的联系，向社会个人瞿三妹等人集资共计2000万元，承诺月息2.5%。上述款项均用于向韦罗公司支付履约保证金。 认定上述事实有下列证据证明： （一）签订、履行合同失实被骗罪 1.报警案件登记表，证实本案来源。 2.营业执照，证实湖南省湘西公路桥梁建设有限公司是有限责任公司，法定代表人罗泽贵。 3.任职文件，证实罗泽贵于1994年在州公路局工作，系州公路局正式工作人员，2009年任州公路桥梁工程处处长。自2007年11月起，经州公路局党组决定，主持湘西路桥公司全面工作。 4.陕西省人民政府办公室文件（陕政办函（2014)51号），证明：陕西省政府同意渭南市人民政府以BOT(建设——运营移交）方式，引入企业投资建设澄韦（澄城至韦庄）高速公路建设项目，并提过公开招投标进行，在建设、运营期间不得转让。 5.中国采招网信息截图和澄韦高速公路建设项目招投标文件、澄韦高速公路建设项目中标通知书，证明：渭南市交通运输局对澄韦高速公路建设项目进行公开招投标，相关信息在中国采招网上发布。北京中扶公司和中铁十五局组成联合体中标澄韦高速公路建设项目，为中标第一候选人。2014年8月28日，渭南市交通运输局送达了中标通知书，并要求中标单位在30个工作日内与招标方签订投资协议，并交纳履约保证金。 6.相关工程资料，证实渭南市交通运输局对澄韦高速公路建设项目进行公开招投标，相关信息在中国采招网上发布。北京中扶公司和中铁十五局组成联合体中标澄韦高速公路建设项目，为中标第一候选人。2014年8月28日，渭南市交通运输局送达了中标通知书，并要求中标单位在30个工作日内与招标方签订投资协议，并交纳履约保证金。 7.渭南市交通运输局说明，证实北京中扶公司和中铁十五局组成联合体中标澄韦高速公路建设项目，中扶公司子公司韦罗公司作为项目公司,进行澄韦高速公路项目建设运营。 8.渭南市工商局的韦罗公司设立登记申请书、营业执照，证实韦罗公司于2010年在渭南市登记成立，法人代表、董事长为贺某，企业性质为有限责任公司，法人独资，经营范围是高速公路建设和营运。 9.渭南市交通运输局文件（渭交函（2015)158号）证明：北京中扶公司和中铁十五局组成联合体中标澄韦高速公路建设项目中标后未按规定交纳履约保证金，也未正式签订BOT合同。同时北京中扶公司投资建设的韦罗高速项目因资金问题，已于2014年底全线停工。 10.韦罗公司按湘西路桥公司要求出具的中标通知书，证实韦罗公司于2014年9月10日确定湘西路桥公司为澄韦高速公路建设项目总承包中标人。 11.澄韦高速公路建设项目总承包及补充合同，证实2014年9月19日，韦罗公司与湘西路桥公司签订了澄韦高速公路建设项目总承包合同，合同总价27亿元。发包人：韦罗公司，法人贺某，承包人：湘西路桥公司，法人罗泽贵。被告人罗泽贵作为湘西路桥公司法人代表在合同上签名。补充合同约定：承包方乙方湘西路桥公司需在2014年9月20日前支付发包方甲方韦罗公司履约保证金2.01亿元。 12.陕西省渭南市中级人民法院民事判决书（2016)陕05民终1415号，证明：2017年8月，经陕西省渭南市中级人民法院审理裁定，湘西路桥公司与韦罗公司签订的澄韦高速项目《总承包合同》未经过招投标程序，认定为无效合同。 13.湘西路桥公司财务凭证资料及中国民生银行贷款相关资料，证实2014年9月19日至10月24日，湘西路桥公司以支付履约保证金事由，向北京中扶公司银行账户支付了1.5亿元履约保证金。并通过韦罗公司担保在中国民生银行西长安支行贷款5000万元，转入北京中扶公司银行账户，用于支付履约保证金。 14.湘西路桥公司要求退出澄韦高速项目的函和韦罗公司的回复函，证明：因此湘西路桥公司工程项目部进驻工地后一直不能开工，在多次要求韦罗公司解决上述问题无果后，湘西路桥公司于2015年7月向韦罗公司发函要求退出澄韦高速项目及退还履约保证金。2015年7月21日，韦罗公司复函同意湘西路桥公司退出，并承诺2015年8月31日前退还全部履约保证金。 15.湘西路桥公司财务凭证资料、相关金融票据及湘西路桥公司、公安机关说明，证实湘西路桥公司要求退出澄韦高速项目后，韦罗公司及贺某并未按照承诺退还履约保证金。后湘西自治州公安局对贺某以涉嫌合同诈骗罪立案，在办案期间，陆续追回履约保证金1.046亿元。民生银行5000万贷款本息目前仍未得到偿还。 16.湘西路桥公司渭南高速项目违约造成的直接损失明细表、湘西路桥公司财务凭证资料、湘西路桥公司文件及情况说明、湘西州公路局文件等书证，证实由于澄韦高速项目《总承包合同》未得到履行，给湘西路桥公司造成严重经济损失。湘西路桥公司提供的与该合同签订、履行有关的经济损失总金额为1683.37万元（包括澄韦项目进场建设费251.60万元、差旅费37.13万元、诉讼费90万元、集资款利息167.85万元、民生银行贷款利息1136.79万元）。 17.湘西自治州公安局立案决定书、撤案决定书及渭南高新区管委会关于建议撤销对韦罗公司立案侦查的函、贺某合同诈骗案专案组情况说明，证实2017年11月9日，湘西自治州公安局对贺某以涉嫌合同诈骗犯罪立案侦查。2018年6月13日，湘西自治州公安局对贺某以涉嫌合同诈骗一案作撤案处理。 18.证人惠某的证言，证实惠某是陕西省渭南市交通运输局干部，和斐林一起负责澄韦高速项目前期筹备工作。2014年澄伟高速ＢＯＴ项目二期工程开始实施，中扶创兴公司和中铁十五局以联合体的方式中标，但中标后至今也没有向渭南市政府交纳履约保证金及签订ＢＯＴ项目合同，以及工程项目的特许经营合同。 19.证人斐林的证言，证实其系陕西省渭南市交通运输局交通工程质量监测站副站长。2014年澄韦高速项目二期工程开始招标，中扶创兴公司和中铁十五局以联合体的方式中标，但至今没有交纳履约保证金及签订BOT项目合同，以及与市政府签订工程项目的特许经营合同。没有交履约保证金、没有签订BOT协议及特许经营合同，韦罗公司没有权利发包工程。 20.证人杜某的证言，证实其系渭南市交通局监察室工作人员。澄韦高速段经过招投标，中扶创兴公司和中铁十五局作为联合体形式中标。按照中标通知书，中标人应在接到中标通知书的30个工作日内到渭南市交通运输局签订投资协议，提交履约担保（交纳履约保证金）。但中扶创兴公司和中铁十五局只走了ＢＯＴ招投标程度，其他程序没有走。2015年韦罗公司因为资金不足已全面停工。另证实其事前不知道韦罗公司与湘西路桥公司签订总承包合同情况。 21.证人郭某的证言，证实中扶创兴公司和中铁十五局作为联合体中标澄韦高速段，渭南市交通局向中扶创兴公司和中铁十五局下发了《中标通知书》，但中扶创兴公司和中铁十五局没有走完除招投标外的其他程序。 22.证人谭某的证言，证实罗泽贵于2007年底的时候任湘西路桥公司副总经理，主持路桥公司全盘工作，后于2008年或2009年正式任命为总经理。韦罗公司项目是由罗泽贵负责联系并签订的，罗泽贵曾在一次会议上向参会领导简单通报过，没有按照公司制度召开党组会和领导班子会集体表决。 23.证人龙某1的证言，证实罗泽贵20**年至2016年期间在湘西路桥公司任总经理。2013年时罗泽贵只是在他的办公室向班子成员说了一下韦罗高速二级工程项目，后来2014年底的时候，公司在为这个项目搞集资。 24.证人陆某的证言，证实罗泽贵与韦罗公司签订合同后在渭南市的一个县里面成立了项目部，租了房子，搭了钢架棚，工作人员也进驻项目部。 25.证人龚某的证言，证实罗泽贵安排公司财务向中扶公司转账履约保证金2亿元。 26.证人张某1的证言，证实其于2011年5月起任韦罗公司计划合约处处长。2014年9月张某1受公司法人贺某的委托与湘西路桥公司签订了《总承包合同》，后路桥公司罗泽贵要求贺某给他补一份《中标通知书》，贺某在没有走招投标程序的情况下，叫张某1补了《中标通知书》给罗泽贵。合同签订后，湘西路桥公司在澄城县建了项目部。2014年底到2015年初，因为韦罗高速段投资增加，韦罗公司资金跟不上，贷款一直没有谈好，所以被迫停工，一直没有复工。 27.证人原某的证言，证实韦罗公司是由中扶创兴公司投资有限公司投资并创立，成立时间大概是2011年，法人代表是贺某，主要项目是韦庄至罗敷高速公路建设。2014年韦罗公司资金链断裂，韦罗高速项目被迫停工。 28.证人贺某的证言，证实2011年左右认识罗泽贵，后来罗泽贵一直在找贺联系工程做。贺曾经考虑让罗做韦罗高路面工程，并签了合同，因认为湘西路桥实力欠缺，该合同未履行。2014年，因贺某所有公司都出现资金短缺情况，特别是韦罗公司没有流动资金，影响项目进展，贺某希望通过开启澄韦项目来挽救韦罗项目，方法是通过收取项目保证金及项目贷款来筹措资金。2014年8月底，中扶投资公司和中铁十五局组成联合体中标澄韦项目，后中铁十五局因领导层变动退出项目，而罗泽贵又一直在跟踪该项目（之前湘西路桥经贺某联系投标澄韦项目，未中标），贺就与罗联系询问罗是否有能力做项目总承包，罗表示资金（履约保证金）和施工都可以想办法解决，于是贺就与罗签订了项目总承包合同。后因渭南市政府领导层变动，加上工程可行性报告政府一直未批复，澄韦项目一直未开工。后来湘西路桥因不能施工提出退还保证金，贺同意退还，但由于湘西路桥不愿意解除合同，所以就没有退还。 29.被告人罗泽贵的供述，证实2011年认识贺某，了解到贺在陕西搞工程，之后就一直与贺有联系。2013下半年，贺某说二期澄韦工程春节后开工，到时考虑给罗做路面工程。2014年4月份，贺问罗愿不愿做二期工程总承包，能否交纳保证金，罗泽贵答应可以想办法。后湘西路桥通过贺介绍投标二期工程，但未中标。2014年7月，贺对罗表示中铁十五局退出，由湘西路桥来做二期工程。2014年8月底，贺的中扶公司中标二期工程，罗认为贺已经搞好工程手续，就于2014年9月19日在未查看工程相关文件和手续的情况下，决定湘西路桥公司与韦罗公司签订了总承包合同。并要求贺提供一份中标通知书，用于回去宣传业绩。罗签订合同后，陆续支付了2亿元履约保证金，并组建工程项目部进驻。到当年12月份还未能开工，罗找到渭南交通局询问，才得知贺没有与渭南政府方面签订投资协议和特许经营权合同。后罗担心被骗,找贺提出退还保证金，贺讲保证金在民生银行专户保管，要退很麻烦。后贺一直在找理由拖延，同时也陆续退还了一部分，至2017年11月，共退还了4000多万。关于履约保证金使用管理，罗未采取相关监管措施。 （二）非法吸收公众存款罪 1.接报案登记表、立案决定书，证实本案的来源。 2.集资花名册及相关票据和财务凭证以及湘西路桥公司情况说明、资金去向图等书证，证实为筹措资金缴纳澄韦高速项目总承包合同履约保证金，湘西路桥公司向本公司职工、职工亲属和与单位无直接关系人员集资。自2014年9月至2014年11月期间，湘西路桥公司共向本公司职工、职工直系亲属、社会其他人员集资共计3240万元，承诺月息1.5%。其中，单位职工参与集资51人，集资款共计1202万元；职工直系亲属参与集资13人,集资款共计326万元；社会其他人员参与集资77人，集资款共计1712万元。此外，罗泽贵还通过湖南省泸溪县公路局工作人员联系，向社会个人借款共计2000万元，承诺月息2.5%。上述款项均用于向陕西韦罗公司支付履约保证金。 3.证人谭某的证言，证实2014年，罗泽贵对谭某讲公司在陕西有一个澄韦高速公路建设合同，需要交2亿履约保证金。罗泽贵要谭某负责筹款，一是公司自有资金2000万元左右；二是通过向职工及亲友借款，数额不限，月息1.5分，期限半年左右，三是收取分包商的保证金。后谭某将罗泽贵的指示传达给财务室和办公室，交钱的职工及亲友将钱转入公司在建行的基本账户，凭转款凭证交给公司出纳，财务按转款凭证出具收据。2019年10月左右，公司筹集了2亿元打给了韦罗公司指定账户。其中部分资金来源：（1）从职工及亲友处借款3240万元；（2）从泸溪县公路局借款2000万元；（3）从田某借款1320万元；（4）州瑞安民爆公司保证金3500万元；（5）重庆欧尼斯特建筑公司保证金1600万元；（6）各合作单位保证金共1340万元；（7）公司自有资金2000万元。 4.证人潘某的证言，证实2014年9月4日，谭某通知公司财务及办公室，要求通知职工及亲友筹集履约保证金，3至6个月退还。当时职工交集资款是没有限额的，集资按月息1.5分结算。到当年10月，公司共从职工及职工亲朋好友集资大概3000多万。职工和职工的亲朋好友都可以来交钱，一般不核对借款人身份，公司认可。收到集资款后，谭某给潘某发了一个陕西公司的账户，潘某按谭某要求将集资款转到该账户。 5.证人龚某的证言，证实2014年9月4日上午，谭某在综合办公室（财务部、综合部、工程部）要大家通知职工及亲友集资，利息按惯例1.5分。龚某负责每天把收到的集资款做会计记账，出纳潘某负责开收款收据。收据没有注明利息和还款期限，写的是押金。开票时没问是否是职工还是职工家属或者亲朋好友。 6.证人张某2的证言，证实2014年初开始，罗泽贵多次在公开场合讲他在追踪一个高速公路工程，但没有细讲。2014年9月，罗泽贵讲他和韦罗公司签订了施工合同，合同内容没有具体讲。后来张某2听到很多人讲公司找职工及职工亲朋借钱，用于给韦罗公司付履约保证金，才晓得这件事。从签订合同到筹集资金和付款，罗泽贵都没有和张某2商量过。集资是公司财务人员讲出来后，大家口口相传的。集资人身份没有限定，除公司职工外，职工亲戚朋友都可以参与。 7.证人陆某的证言，证实给中扶创新投资担保（北京）有限公司交2亿元履约保证金的事，罗泽贵没有在班子成员会议上讨论过，只在班子会议上讲已和陕西那边签了合同，工程总造价27亿元。陆某是看到一些职工到财务交钱集资，才知道这个事情。 8.证人卢某的证言，证实2014年9月一天，罗泽贵在其办公室召开公司班子成员会议，通报了和陕西韦罗公司签订了总承包施工合同的事。后来，卢某听公司财务人员讲公司在筹钱用于陕西的工程项目，当时不晓得是用于付履约保证金。财务人员讲公司职工及家属都可以集资。集资公司没有召开大会通知，是大家自己口口相传的。公司内部没有讨论过筹集2亿元履约保证金的事，罗泽贵也未和卢某商量过。 9.证人龙某2的证言，证实公司领导层没有为筹集履约保证金的事开会研究、讨论过。龙某2是在公司财务人员开始收集资款时，才知道集资的事。罗泽贵开会只讲签了个合同，没有谈到筹集履约保证金的事情。 10.证人邓某的证言及会议记录，证实2014年9月公司一次会议上，当时邓某是会议记录人，罗泽贵提及公司与陕西韦罗公司签订了合同，但没有讲筹措2亿元履约保证金的事。会议记录中无筹措履约保证金相关内容。 11.证人田某的证言，证实罗泽贵向田某借1320万元，期限3个月，月息2分，用于交陕西那边一个高速公路项目履约保证金。 12.证人彭某的证言，证实以泸溪县公路局名义借给湘西路桥公司2000万元不是公路局单位资金，而是该局副局长杨某应罗泽贵的筹款请求，组织人员向私人筹集的资金。其中，彭某经手了杨秀650万元和史玉风50万元借款，两笔共700万元借款先转入泸溪路桥公司账户，尔后又转账至湘西路桥公司。过了3个月，湘西路桥公司将700万元退还至泸溪路桥公司账户上，利息付至杨秀、史玉风个人账户。 13.证人杨某的证言，2014年10月时，罗泽贵找泸溪县公路局局长杨昭君帮忙筹集2000万元资金交履约保证金，杨昭君安排杨某帮忙筹款，后杨某找到朋友通过社会渠道和私人关系筹得1300万元（月息2.5分），财务股长（彭某）筹得700万元，均为私人借款。杨某筹集的1300万元通过李道水爱人及儿子账户转到湘西路桥公司账户。2014底湘西路桥公司还给李道水800万元本金和利息，2015年还了150万元。 14.湘西路桥公司出具的关于民生银行5000多万元贷款的情况说明，证实由韦罗公司担保，中国民生银行贷款5000万元贷款及利息尚未还。 15.湘西路桥公司出具的关于陕西渭南项目保证金被骗涉案集资款的情况说明及陕西渭南项目保证金被骗案相关情况说明，证实由于被骗履约保证金严重影响路桥公司不良影响及损失情况。路桥公司被骗保证金涉案集资款本金5240万元已清退。 16.户籍证明，证实被告人罗泽贵出生于1974年2月8日，犯罪时已具备完全刑事责任能力。 以上证据经当庭举证、质证、认证，来源合法，能够证明本案事实，可以作为定案依据，本院予以采纳。 本院认为，被告人罗泽贵身为国有公司负责人，在签订、履行合同过程中因严重不负责任被骗，致使国家利益遭受严重损失，其行为已触犯刑律，构成签订、履行合同失职被骗罪。湘西公路桥梁建设有限责任公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人罗泽贵作为公司法定代表人，是直接责任人，应当以非法吸收公共存款罪追究刑事责任。花垣县人民检察院指控被告人罗泽贵犯签订、履行合同失职被骗罪、非法吸收公共存款罪罪名成立，本院予以确认。案发后，被告人罗泽贵积极配合公安机关调查处理，并如实供述犯罪事实，可以认定为自首，可以从轻、减轻处罚。 被告人罗泽贵提出“工作上尽职尽责，没有严重不负责任”的辩解及辩护人提出“被告人罗泽贵不构成签订、履行合同失职被骗罪”的辩护意见，经查，中扶创兴公司未与渭南市政府签订澄韦高速项目投资协议和特许经营合同，未按规定提供履约担保，中扶创兴公司的项目公司韦罗公司实际并不具备签订履行合同的条件，该公司法人代表贺某虚构事实，谎称已取得特许经营权并已完成项目报建手续，采取欺骗手段取得被告人罗泽贵的信任，双方签订《总承包合同》，后经渭南市中级人民法院裁定该合同为无效合同。被告人罗泽贵未认真审查韦罗公司订立合同的主体资格，在履行职务过程中存在严重不负责任，致使国家利益遭受重大损失，构成签订、履行合同失职被骗罪。被告人及辩护人的该辩解及辩护意见本院不予采纳。辩护人提出“本案未造成直接经济损失”的辩护意见，经查，至本案判决前，湘西路桥公司欠民生银行5000万元贷款本息仍未得到偿还，对公司造成了损失。故该辩护意见不予采纳。辩护人提出“被告人罗泽贵向公安机关报告贺某涉嫌合同诈骗事实，有立功表现”的辩护意见，经查，被告人罗泽贵如实报告贺某合同诈骗事实，属于如实供述案件事实，不符合立功的构成要件，不应认定为立功。辩护人提出“本案符合牵连犯的构成要件，应当从一重罪处罚”的辩护意见，经查，本案不符合牵连犯的构成要件，该点辩护意见不予采纳。被告人及辩护人提出的其他辩护意见成立，本院予以采纳。 综上所述，被告人罗泽贵犯签订、履行合同失职罪、非法吸收公共存款罪事实清楚，证据确实充分，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十七条、第一百七十六条第二款、第五十二条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款之规定，判决如下： 被告人罗泽贵犯签订、履行合同失职被骗罪，判处有期徒刑三年；犯非法吸收公共存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元（限判决生效后三十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月13日起至2023年4月11日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  杨朝晖 人民陪审员  石金刚 人民陪审员  舒易学 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  梁 才