北京市密云区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0118民初1498号原告：中国水利电力物资集团有限公司，住所地北京市西城区。法定代表人：叶河云，经理。委托诉讼代理人：王志钢，北京市盈科律师事务所律师。被告：北京亚澳电力开发有限公司，住所地北京市密云区。法定代表人：戴X，董事长。第三人：北京密云经济开发区总公司，住所地北京市密云区经济开发区。法定代表人：王昊，总经理。委托诉讼代理人：张策，北京君宪律师事务所律师。委托诉讼代理人：任静，北京君宪律师事务所律师。第三人：渝能（集团）有限责任公司，住所地重庆市。法定代表人：康永军，董事长。委托诉讼代理人：李建香，女，1985年7月16日出生，住重庆市巴**，系渝能（集团）有限责任公司员工。第三人：上海能兆汽车贸易有限公司，住所地上海市。法定代表人：唐发，董事长。第三人：江苏神鸡集团有限公司，住所地江苏省常州市新河村18坝桥。工商注册号3204001102356。法定代表人：钱纪根，董事长兼总经理。第三人：吉林市赛科橡塑制品有限责任公司，住所地吉林省。法定代表人：雷X。第三人：金华申能汽车有限公司，住所地浙江省金华市。法定代表人：吴彬，经理兼执行董事。第三人：北京怀宁商贸中心，住所地北京市怀柔区。法定代表人：谢X。原告中国水利电力物资集团有限公司(以下简称中国物资集团)与被告北京亚澳电力开发有限公司（以下简称北京亚澳公司）、第三人北京密云经济开发区总公司（以下简称密云开发区公司）、渝能（集团）有限责任公司（以下简称渝能集团）、上海能兆汽车贸易有限公司（以下简称上海能兆公司）、江苏神鸡集团有限公司（以下简称江苏神鸡集团）、吉林市赛科橡塑制品有限责任公司（以下简称吉林赛科公司）、金华申能汽车有限公司（以下简称金华申能公司）、北京怀宁商贸中心股东资格确认纠纷一案，本院于2018年1月26日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告中国物资集团的委托诉讼代理人王志钢，第三人密云开发区公司的委托诉讼代理人张策、任静，渝能集团的委托诉讼代理人李建香到庭参加诉讼，被告北京亚澳公司、第三人上海能兆公司、江苏神鸡集团、吉林赛科公司、金华申能公司、北京怀宁商贸中心经本院公告传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼,本院对本案依法进行缺席审理。本案现已审理终结。中国物资集团向本院提出诉讼请求：1．依法确认中国物资集团享有北京亚澳公司100%的股权；2．诉讼费、公告费由北京亚澳公司承担。事实和理由：根据检察机关的电话通知,中国物资集团委派工作人员于2018年1月5日领取了(2017)京刑终105号刑事判决书,在该判决事实认定部分认定了如下事实:“被告人郭X于1998年至2005年期间,利用其先后担任中国水利电力物资有限公司（以下简称物资公司）成套设备部经理、物资公司副总经理的职务便利,将本应由物资公司收取的燃料油进口指标代理费、中标服务费、咨询费、监造费等费用共计人民币1400余万元截留至物资公司成立的北京亚澳电力开发有限公司…”。为避免国有资产流失,中国物资集团于2018年1月10日向密云法院申请进行诉前保全,查封涉案账户存款1900万元。中国物资集团委派工作人员与西城区检察院进行了联系,检察院于2018年1月16日将扣押的涉案的全部款物移交给了中国物资集团。鉴于中国物资集团目前尚不了解整个刑事案件的详细经过,为确保国资产不流失,中国物资集团利益不受损,现初步依据上述事实提出如上请求。在诉讼过程中，中国物资集团增加了诉讼请求：请求判令北京亚澳公司协助办理股东工商登记变更手续。原告中国物资集团向本院提交了以下证据予以证明：1、中国大唐集团有限公司、中国物资集团、北京亚澳公司、上海能兆公司、北京怀宁商贸中心、金华申能公司、吉林赛科公司、密云开发区公司、江苏神鸡集团、重庆拓源实业有限公司的企业信息及亚澳公司章程；2、（2015）一中刑初字第3220号刑事判决书、（2017）京刑终105号刑事判决书，西城区人民检察院退还、返还查封/扣押/调取财务、文件清单；4、名称核准通知书；5、中国物资集团承诺函；6、发放劳务补贴材料。另，中国物资集团向本院申请调取刑事案件中的讯问笔录、询问笔录、提讯笔录、调查笔录，调取北京亚澳公司登记的股东入资原始凭证等，本院依法予以了调取。被告北京亚澳公司未作答辩。第三人密云开发区公司述称，北京亚澳公司的工商登记信息显示密云开发区公司出资100万元，持有5%的股份。从目前中国物资集团提交的现有证据看，并不能证明该笔出资是由中国物资集团出资的，不同意中国物资集团的诉讼请求。第三人密云开发区公司未作陈述及提交证据。第三人渝能集团述称，重庆拓源电力公司已经注销了，该公司的权利义务是由渝能集团承继。工商显示该公司出资500万元，持股25%。从中国物资集团出具的证据看，不能证明实际的钱是由中国物资集团出资的，不同意中国物资集团的诉讼请求。第三人渝能集团未作陈述及提交证据。第三人上海能兆公司、第三人江苏神鸡集团、第三人吉林赛科公司、第三人金华申能公司、第三人北京怀宁商贸中心均未作陈述。本院组织当事人进行了证据交换和质证。第三人密云开发区公司对原告中国物资集团提交的证据中的中国物资集团承诺函及发放劳务补贴材料不发表质证意见，对其余证据的真实性都予以认可。第三人渝能集团对中国物资集团提交的证据中的企业信息、公司章程、判决书的真实性予以认可，对其余证据放弃质证的权利。原告中国物资集团及第三人密云开发区公司对本院调取的刑事案件中的讯问笔录、询问笔录、提讯笔录、调查笔录的真实性都予以认可。中国物资集团对本院调取的北京亚澳公司登记的股东入资原始凭证的内容的真实性不予认可，第三人密云开发区公司予以认可。被告北京亚澳公司、第三人上海能兆公司、第三人江苏神鸡集团、第三人吉林赛科公司、第三人金华申能公司、第三人北京怀宁商贸中心放弃质证的权利。依据上述质证意见，并结合双方当事人的陈述，本院认定事实如下：一、注册登记股东情况。1998年6月24日，北京亚澳公司成立，登记注册资本2000万元，登记股东有：1、中国水利电力物资总公司；2、上海能兆汽车贸易有限公司；3、北京怀宁商贸中心;4、重庆拓源电力公司；5、北京密云工业开发区总公司；6、吉林赛科橡塑制品有限责任公司；7、浙江武义县申能投资发展有限公司；8、江苏神鸡集团有限公司。1998年2月5，国家电力公司发布国电政法【1998】28号文件，同意电力工业部物资局将中国水利电力物资总公司改建为中国水利电力物资有限公司，中国水利电力物资有限公司于2015年11月19日变更名称为中国水利电力物资集团有限公司。重庆拓源电力公司名称变更为重庆拓源实业有限公司后予以注销，注销后的权利义务由其100%股东渝能（集团）有限责任公司承担。北京密云工业开发区总公司现名称为北京密云经济开发区总公司。浙江武义县申能投资发展有限公司现名称为金华申能汽车有限公司。吉林赛科橡塑制品有限责任公司名称应为吉林市赛科橡塑制品有限责任公司。在北京亚澳公司1998年的公司章程中，上述八家股东都有盖章，都有代表签字。其中，1、中国水利电力物资总公司代表为朱某；2、上海能兆汽车贸易有限公司代表为沈X；3、北京怀宁商贸中心代表为谢X;4、重庆拓源电力公司代表为杨X；5、北京密云工业开发区总公司代表为李X；6、吉林赛科橡塑制品有限责任公司代表为雷X；7、浙江武义县申能投资发展有限公司代表为吴X；8、江苏神鸡集团有限公司代表为姚X。吉林赛科橡塑制品有限责任公司、上海能兆汽车贸易有限公司、江苏神鸡集团有限公司、浙江武义县申能投资发展有限公司都召开过董事会，形成董事会议决议，全体董事签字处都有董事签字。二、设立出资情况。1998年6月19日，北京华京会计师事务所接受上述八家股东委托，对出资拟设立北京亚澳公司的注册资本进行验证，验证实际出资情况：1、中国水利电力物资总公司，出资100万元，占注册资本5%；2、上海能兆汽车贸易有限公司，出资500万元，占注册资本25%；3、北京怀宁商贸中心，出资50万元，占注册资本2．5%;4、重庆拓源电力公司，出资500万元，占注册资本25%；5、北京密云工业开发区总公司，出资100万元，占注册资本比5%；6、吉林赛科橡塑制品有限责任公司，出资250万元，占注册资本比12．5%；7、浙江武义县申能投资发展有限公司，出资200万元，占注册资本比10%；8、江苏神鸡集团有限公司出资300万元，占注册资本比15%。上述资金都于1998年6月17日存入了工商行政管理部门指定的中国建设银行北京西四支行月坛分理处（现为中国建设银行月坛支行）开设的相应的企业入资专用账户内。1998年6月17日中国建设银行进账单显示，注册资金2000万元系由上海能兆公司通过其中国民生银行上海市分行市西支行的账号2605********入资到其在中国建设银行北京西四支行月坛分理处开设的企业入资专用账户2615904中。中国建设银行北京西四支行月坛分理处依据上海能兆公司提交的《受托投资证明书》，给八家公司都出具了交存入资资金报告单，已交存金额与上述验证结果一致。《受托投资证明书》系上海能兆公司出具，内容为：上海能兆汽车贸易有限公司与中国水利电力物资总公司、北京怀宁商贸中心、重庆拓源电力公司、北京密云工业开发总公司、吉林赛科橡塑制品有限责任公司、浙江武义县申能投资发展有限公司、江苏神鸡集团有限责任公司是业务往来关系。中国水利电力物资总公司、北京怀宁商贸中心、重庆拓源电力公司、北京密云工业开发总公司、吉林赛科橡塑制品有限责任公司、浙江武义县申能投资发展有限公司、江苏神鸡集团有限责任公司先后于1998年3月26日至6月8日期间,将总计人民币1500万元汇入上海能兆汽车贸易有限公司(帐号:2605-********),上海能兆汽车贸易有限公司出资500万元,共计2000万元,用于注册成立北京亚澳电力开发有限公司,今后永不索回。特此证明。在刑事案件的讯问笔录、询问笔录、提讯笔录、调查笔录中：郭X称：“我一共找了7、8家公司，这些公司并没有实际出资，公司的注册资金是2000万元，是我从北京安城光电技术有限公司借的钱，注册手续是汪礼明办理的，这八家股东公司主要是提供必须的手续，如营业执照、法人签字盖章等材料，物资公司没有出资，注册的钱是我找沈X借来了。亚澳公司的成立物资集团的朱某是同意的，亚澳公司由物资集团成套部实际控制”。王X称：“2009年10月份，郭X让我担任亚澳公司总经理，回到亚澳公司后，我发现亚澳公司虽然有7、8家法人股东，但我从来没有见过这些股东开过股东会，也可能没有给这些股东分过红，据我所知，物资局和密云开发区总公司实际上没有出钱”。杨X称：“郭X希望用我的拓源公司当亚澳公司名义上的股东，实际上并不需要我们出资，我就同意了。我印象中我跟他还签了一份协议，我也从来没有参与过亚澳公司的日常经营管理和分红，也没有参加过董事会”。吕X称：“1999年我从北京航天测控公司下岗，就一直担任亚澳公司的兼职会计，8家股东都没有实际出资。注册资金是从上海一家公司借的，是郭X让我找沈X办的承兑汇票，以货款名义给了北京安城光电技术有限公司，这2000万元实际上是临时借来用于注册公司的”。雷X称：“1994年我成立了吉林赛科橡塑制品有限责任公司，郭X想让我的赛科公司做亚澳公司名义上的股东，但不需要我实际出资，我就答应了。后来郭X派人来吉林找我，带来了成立公司的材料，让我在材料上签字并盖上赛科公司的公章，赛科公司没有出过资，没有分过红，没有参与过亚澳公司的任何经营管理。”沈X称：“1996年至1998年，我担任过上海能兆汽车贸易有限公司的副经理。郭X跟我说物资公司要成立亚澳公司，我提出用能兆汽车公司在亚澳公司挂名股东，后来我在亚澳公司成立的工商材料上签了我的名字，盖上了能兆汽车公司的公章，能兆汽车公司实际上并没有出一分钱，也没有参与过亚澳公司的经营管理和分红。”姚X称：“1995年，我到神鸡集团担任董事长，1998年郭X打电话找我，说他准备成立一家公司，公司名称里有“亚澳”两个字，郭X想让神鸡集团做亚澳公司名义上的股东，没有和我提过出资的问题。过几天，郭X派人来常州，让我在材料上盖上我们公司的公章、签上我的名字。”2017年1月23日，北京市第一中级人民法院作出（2015）一中刑初字第3220号刑事判决书，该判决书第3页写明：被告人郭X于1998年至2005年期间,利用先后担任中国水利电力物资有限公司(以下简称物资公司)成套设备部经理、物资公司副总经理的职务便利、将本应由物资公司收取的燃料油进口指标代理费、中标服务费、咨询费、监造费等费用共计人民币1400余万元截留至物资公司成立的北京亚澳电力开发有限公司(以下简称亚澳公司)。第27页写明：经庭审举证、质证的证人朱某等人的证言以及证明亚澳公司成立过程的相关书证等证据能够证明,物资公司决定成立亚澳公司,亚澳公司由郭X时任经理的成套设备部具体负责成立事宜,投资资金的成本由成套设备部承担,收益由成套设备部享有。郭X利用其职务便利将本应由物资公司收取的巨额业务款项截留至亚澳公司,但该公司的股东组成结构未发生变化,亦无证据证明郭X将截留的国有资产据为已有。此外,郭X曾有将亚澳公司移交物资公司继续管理的行为,无法确认郭X具有非法占有国有资产的主观故意。2018年1月16日，北京市西城区人民检察院将扣押的涉案北京亚澳公司的财物、文件予以退还、返还，中国物资集团苟X在领取人处签字。庭审中，经本院询问，中国物资集团表示1998年设立北京亚澳公司时其也没有实际出资。中国物资集团于2018年11月26日向本院出具承诺一份，主要内容为“鉴于北京亚澳电力开发有限公司登记的其他股东均未实际出资,为了确保工商登记的对外效力，中国水利电力物资集团郑重承诺：在法院判决中国水利电力物资集团有限公司对北京亚澳电力开发有限公司享有100%股权后，保证出资2000万元作为北京亚澳电力开发有限公司的注册资金,并愿意全面接管北京亚澳电力开发有限公司,确保国有资产不流失并保值增值。”另，北京亚澳公司的工商档案显示，2005年5月，北京亚澳公司召开临时股东会议，内容为：免去郭X公司董事、选举戴X为公司董事和免去郭X公司董事长职务，选举戴X担任董事长职务。上述八家股东及北京亚澳公司的董事都有签字、盖章。上述事实，有各方当事人提交的上述证据和当事人的陈述等证据在案佐证。本院认为，设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合公司法规定的设立条件的，由公司登记机关登记为有限责任公司；不符合公司法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司。1998年设立登记有限责任公司，在股东人数方面，应该遵守1994年7月1日起施行的《中华人民共和国公司法》第二十条规定“由二个以上五十个以下股东共同出资设立”，一人股东不符合当时公司法规定的设立条件，不得登记为有限责任公司。当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。该条中的“出资或者认缴出资”应系公司设立登记时的要求。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。中国物资集团在设立登记时并没有出资，其承诺函中的内容系希望以具体财产充实抽象资本，非认缴出资，其提交的证据亦不足以证明其已经受让或者以其他形式继受公司股权，应由其承担不利的后果。如中国物资集团认为其投资权益的归属发生争议，可通过其他合法渠道予以解决。综上，对中国物资集团的诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司》第八条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回中国水利电力物资集团有限公司的全部诉讼请求。案件受理费七十元，由中国水利电力物资集团有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 员  韦培成人民陪审员  王义青人民陪审员  董善林二〇一九年十二月二十五日法官 助理  夏 璇书 记 员  张 蕾