北京市第三中级人民法院民 事 判 决 书（2019）京03民初99号原告：中信证券股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区中心三路**卓越时代广场（**）**。法定代表人：张佑君，董事长。委托诉讼代理人：郭香龙，北京初亭律师事务所律师。委托诉讼代理人：姚杰，北京初亭律师事务所律师。被告：厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙），主要经营场所中国（福建）自由贸易试验区厦门片区翔云一路93号翔云楼310单元B051。执行事务合伙人：黄卿义。委托诉讼代理人：洪宏伟，男，厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙）合伙人。原告中信证券股份有限公司（以下简称中信公司）与被告厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙）合同纠纷（以下简称厦门聚利汇）一案，本院于2019年1月22日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告中信公司的委托诉讼代理人郭香龙、姚杰，被告厦门聚利汇的委托诉讼代理人洪宏伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。中信公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令厦门聚利汇向中信公司偿付融资本金100000000元；2.依法判令厦门聚利汇自2018年11月1日起至实际付款日止，以100000000元融资本金为基数，按照中国人民银行公布的同期贷款基准利率计付资金占用损失（截至2019年1月10日，暂计845833.33元）；3.厦门聚利汇承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2016年12月16日，中信公司与北京首航波纹管制造有限公司（以下简称首航波纹管公司）签署编号为SPRMA020058的《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称《业务协议》），主要内容包括：（1）中信公司、首航波纹管公司开展股票质押式回购交易，中信公司以自有资金，或以其管理的集合资金管理计划、定向资产管理客户或专项资产管理计划的资金与首航波纹管公司达成股票质押式回购交易；（2）初始交易交收完成后首航波纹管公司有权自中信公司获得相应资金；购回交易交收完成后中信公司有权自首航波纹管公司取得返还资金；（3）因标的证券价格变化，履约保障比例达到或低于平仓值时，或者首航波纹管公司资金账户、证券账户，或者质押标的证券被司法等机关冻结或强制执行，且可能对其履约能力造成实质性影响，中信公司有权要求首航波纹管公司提前购回；（4）如中信公司根据协议约定要求首航波纹管公司提前购回，首航波纹管公司未在指定日期进行购回交易，构成首航波纹管公司违约，应向中信公司缴纳违约金；（5）因股票质押回购产生的任何争议、纠纷，由协议各方协商解决，协商不成的，应向本合同签署地（北京市朝阳区）有管辖权的人民法院提起诉讼。2017年1月10日，中信公司与首航波纹管公司签署《交易协议书》【编号：PYS20170111004】，主要内容包括：（1）初始交易日为2017年1月11日（以实际交易日为准）；（2）初始交易金额为126430000元，回购利率为5%；（3）标的证券（质押股票）简称“首航节能”，证券代码为“002665”，数量为36000000股；（4）履约保障比例警戒值180%，平仓值160%；（6）交易满6个月后首航波纹管公司有权提前购回，须提前一个月通知中信公司；满6个月后中信公司也有权要求首航波纹管公司提前还款；（7）单日违约金率为万分之三。依据上述协议，中信公司向深圳证券交易所（以下简称深交所）提交初始交易申报，经深交所的股票质押式回购交易系统成交，通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）办理清算与交收，并办理标的证券的质押登记，标的证券质押36000000股，融资126430000元。2018年10月15日，中信公司与首航波纹管公司、厦门聚利汇签署《股票质押式回购交易补充协议（第三方代为还款）》（以下简称《交易补充协议》），主要内容包括：（1）截止2018年10月15日，首航波纹管公司应偿还中信公司的融资本金为126430000元，厦门聚利汇自愿按照协议约定代首航波纹管公司向中信公司提前还款；（2）厦门聚利汇应于2018年10月31日15:00前，将融资本金100000000元给付中信公司；（3）厦门聚利汇因代首航波纹管公司履行还款义务而与首航波纹管公司产生的债权债务关系或其他法律关系，由首航波纹管公司、厦门聚利汇协商处理，与中信公司无关；（4）本协议未尽的部分以交易文件为准。上述协议约定的还款期限即2018年10月31日到期后，厦门聚利汇未能如约代首航波纹管公司向中信公司履行偿还融资本金1亿元的义务。在此情况下，中信公司要求厦门聚利汇履行还款义务无果，依法提起诉讼。厦门聚利汇辩称，同意中信公司的诉讼请求。厦门聚利汇系为首航波纹管公司进行担保，认可首航波纹管公司仍欠付中信公司款项，中信公司已在二级市场对质押股票进行抛售，但因限售股无法抛售，故进行诉讼。中信公司向本院提交以下证据：证据一、2016年12月16日《业务协议》【编号：SPRMA020058】。证据二、2017年1月10日《交易协议书》【编号：PYS20170111004】，证据一、二共同用以证明：1.首航波纹管公司与中信公司进行股票质押式回购交易，首航波纹管公司质押证券36000000股自中信公司融入资金126430000元；2.交易满6个月后，中信公司有权要求首航波纹管公司提前还款；3.如首航波纹管公司未在指定日期还款的，即构成违约，单日违约金率为万分之三；4.因股票质押回购产生的任何争议、纠纷，由协议各方协商解决，协商不成的，应向本合同签署地（北京市朝阳区）由管辖权的人民法院提起诉讼。证据三、《融资款划付证明》及（2019）京精诚内经证字第05469号《公证书》，用以证明中信公司于2017年1月11日向首航波纹管公司支付融资款126430000元。证据四、2018年10月15日《交易补充协议》，用以证明：1.截止2018年10月15日，首航波纹管公司应偿还中信公司的融资本金为126430000元，厦门聚利汇自愿按照协议约定代首航波纹管公司向中信公司提前还款；2.厦门聚利汇应于2018年10月31日前，将融资本金100000000元支付给中信公司；3.协议未尽的部分以交易文件为准。厦门聚利汇未向本院提交证据。本院组织双方当事人进行了证据交换和质证。厦门聚利汇对中信公司提交的证据发表质证意见如下：对证据一、二、三、四的真实性、合法性、关联性和证明目的均予以认可。鉴此，本院对上述四份证据的真实性予以确认。本院经审理查明：2016年12月16日，首航波纹管公司（甲方）与中信公司（乙方）签订《业务协议》，双方做出如下约定：第一条：股票质押式回购交易：就本协议而言是指甲方以所持有的股票或其他证券质押，向乙方、乙方管理的集合资产管理计划、定向资产管理客户或专项资产管理计划融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易；履约保障比例：在任何一个交易日，是质押的担保品价值与融入方应返还的融资金额的比值。计算公式详见第四十六条；第九条第（五）项：甲方义务包括：按照交易所、中国结算的有关规定支付有关费用，遵守交易所和中国结算的各项规则，遵守乙方制定的股票质押回购交易管理制度；第十二条：甲方进行具体每笔股票质押回购交易前，应与乙方签署标准格式的书面或电子形式《交易协议书》，以约定具体交易要素，包括但不限于标的证券名称、股份性质（类别）、标的证券数量、初始交易日、购回交易日、期间计息日、初始交易金额、购回交易金额、回购利率、履约保障比例警戒值、履约保障比例平仓值等；协议亦约定了其他事项。2017年1月10日，首航波纹管公司（甲方）与中信公司（乙方）签订《交易协议书》【股票质押式回购交易编号：PYS20170111004】，初始交易日：2017年1月11日（以实际交易日为准），购回交易日：2019年1月11日（以实际交易日后24个月对应日为准），标的证券：首航节能，标的证券代码：002665，股份性质：限售股，期间付息日期：每季度第3个月的20日（遇非交易日则提前至最近交易日）；第一个期间付息日与初始交易日（起息日）相隔不超过15个自然日时，当次应付利息与后次应付利息合并在后次付息日支付，最后一个期间付息日与到期日相隔不超过15个自然日时，当次应付利息与到期日还本付息合并在到期日支付，解除限售日期：2018年5月27日，回购利率：5%，标的证券数量：36000000股，初始交易金额126430000元（以实际交易金额为准），购回交易金额适用《业务协议》，登记质权人中信公司，履约保障比例警戒值180%，单日违约金率万分之三，履约保障比例平仓值160%，甲方有权提前购回的情形为满6个月后有权提前购回，提前购回需提前一个月书面通知乙方。乙方有权要求甲方提前购回的情形为满6个月后乙方有权要求甲方提前还款。满6个月后双方可重新约定利率，约定利率可提前一个月协商，若无法就变更利率达成一致意见，则交易提前终止。甲方承诺，甲方如发生本协议约定的违约情况，乙方有权依法处置甲方质押的股份。如处置过程中发生与监管政策相悖事项，相关责任由甲方承担，甲方应赔偿乙方因依照本协议约定处置质押股票被监管机构处罚或采取监管措施而导致的损失；本交易协议书与《业务协议》不一致的，以本交易协议书的约定为准，本交易协议书未约定的，以《业务协议》为准；双方协商一致同意向北京市精诚公证处办理赋予本协议强制执行效力公证。此外，双方对强制执行公证及其他事项进行了约定。2017年1月11日，中信公司向首航波纹管公司支付融资款126430000元。2018年10月15日，首航波纹管公司（甲方）、中信公司（乙方）、厦门聚利汇（丙方）签订《交易补充协议》，其中约定：鉴于甲乙双方为开展股票质押式回购交易，已签署《业务协议》、《交易协议书》及其补充文件，根据上述文件，双方开展了“指定关联的原交易”。截至本协议签署之日，甲方在交易文件下应偿还乙方的融资本金为126430000元，丙方愿意按照本协议的约定为甲方向乙方提前还款。本次还款日期：2018年10月31日（指资金到达本协议第一条约定的乙方账户的日期），本次还款金额：壹亿元（壹亿元为本次提前还款的本金金额）。丙方应于本次还款日15：00前，将款项足额汇入乙方账户。本协议各方一致同意并认可，丙方于本协议项下向乙方支付的款项，用于代甲方偿还指定关联的原交易项下部分融资本金；自本次还款日起，乙方不再对前述本金金额计收回购利息，剩余存续本金仍按交易文件约定计收回购利息。丙方未按照本协议约定履行支付义务的，乙方除有权要求丙方履行本协议项下义务外，仍有权要求甲方继续履行其在指定关联的原交易项下的各项义务。以上事实有中信公司提交的前述证据及双方当事人陈述在案佐证。本院认为，本案的争议焦点为：一、厦门聚利汇是否应向中信公司支付融资本金100000000元；二、厦门聚利汇是否应向中信公司支付资金占用损失及损失的具体金额。关于争议焦点一。《中华人民共和国合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。”第六十条规定：“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。”第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”本案中，中信公司依据涉案《交易补充协议》向厦门聚利汇主张债权，该协议系各方当事人的真实意思表示，亦不违反法律及行政法规的强制性规定，应属合法有效，故厦门聚利汇应依约履行合同义务。根据《交易补充协议》约定，厦门聚利汇应于2018年10月31日15:00前将100000000元汇入中信公司账户，作为代首航波纹管公司偿还指定关联的原交易项下部分融资本金且厦门聚利汇由此与首航波纹管公司产生的债权债务关系或其他法律关系与中信公司无关。《交易补充协议》签订后，厦门聚利汇未按约定向中信公司支付前述款项。现中信公司主张厦门聚利汇应依约支付100000000元，具有事实及法律依据，厦门聚利汇亦不持异议，故本院依法予以支持。关于争议焦点二。《中华人民共和国合同法》第一百一十二条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失”。如前所述，厦门聚利汇未依约于2018年10月31日支付融资本金，必然给中信公司造成资金占用损失，且厦门聚利汇在庭审中亦认可同意支付中信公司主张的资金占用损失，故中信公司提出的要求厦门聚利汇给付自2018年11月1日起至实际偿还日止按照中国人民银行同期贷款基准利率支付资金占用损失的诉讼请求，具有事实和法律依据，本院依法予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第八十四条、第一百零七条、第一百一十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙）于本判决生效之日起十日内给付中信证券股份有限公司融资本金100000000元及资金占用损失（自2018年11月1日起至实际偿还日止，以融资本金100000000元为基数，按照中国人民银行同期贷款基准利率/全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费546029元，由厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙）负担（于本判决生效之日起十日内交纳）；保全费5000元，由中信证券股份有限公司负担（已交纳）；公告费600元，由厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙）负担（于本判决生效之日起十日内向中信证券股份有限公司支付）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市高级人民法院。审 判 长  李 坤审 判 员  胡新华审 判 员  金妍熙二〇一九年十二月二十六日法官助理  高赫男法官助理  王雯雯书 记 员  刘 波