河北省唐山市丰南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0207刑初280号 公诉机关河北省唐山市丰南区人民检察院。 被告人刘某1，男，汉族，1961年11月11日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学文化，捕前系唐山市××职工,住唐山市。因犯受贿罪于2016年8月29日被免予刑事处罚。因涉嫌犯贪污罪于2019年8月7日被唐山市丰南区监察委员会采取留置措施，因涉嫌犯贪污罪、受贿罪经唐山市丰南区人民检察院决定于2019年9月12日被刑事拘留，同年9月18日被依法逮捕。现押唐山市丰南区看守所。 辩护人李艳敏，河北朋涛律师事务所律师。 唐山市丰南区人民检察院以唐丰检二部刑诉［2019］196号起诉书指控被告人刘某1犯贪污罪、受贿罪于2019年10月8日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐山市丰南区人民检察院指派检察员李志玲出庭支持公诉。被告人刘某1及其辩护人李艳敏到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 1、被告人刘某1涉嫌贪污罪事实 2006年起，被告人刘某1利用担任唐山市××主任兼唐山市××公司经理的职务便利，授意本单位时任分管财务的副主任孙某某将本单位出租库房、厂房和临街门市的部分收入不入账由孙某某个人保管，后陆续截留该部分资金形成账外“小金库”，用于支付单位的不合理开支。2016年10月12日被告人刘某1因犯受贿罪被唐山市古冶区人民法院判决免予刑事处罚，被唐山市监察局给予行政撤职处分。在唐山市××新任主任到任前，被告人刘某1于2017年1月授意孙某某将其保管的账外资金余款5万元以发奖金名义平分给刘某1、孙某某、褚某某、韩某某四人。被告人刘某1得赃款1.25万元用于其个人日常生活开支。 2、被告人刘某1涉嫌受贿罪事实 2010年8月至2014年10月间，被告人刘某1利用担任唐山市××主任兼唐山市××公司经理的职务便利，为他人公司在承揽××工程、工程施工及工程款的结算等方面提供帮助，非法收受贿赂款共计人民币27.8万元，用于个人日常生活开支。具体犯罪事实如下： （1）2010年8月至2013年中秋节前，被告人刘某1利用职务便利，为唐山××建筑××工程有限公司借用唐山市××建工集团有限公司资质承揽唐山市××配套用房及仓库建设工程和外网建设工程及顺利施工等方面提供帮助，在其××办公室先后7次收受该公司法定代表人贾某某人民币共计19万元。具体为：被告人刘某1于2010年8月收受贾某某人民币5万元，2011年春节前收受贾某某人民币1万元，2011年12月收受贾某某人民币5万元，2012年春节前收受贾某某人民币1万元，2012年中秋节前收受贾某某人民币1万元，2012年12月收受贾某某人民币5万元；2013年中秋节前收受贾某某人民币1万元。 （2）2011年8月至2013年春节前，被告人刘某1利用职务便利，为河北××设备制造有限公司借用河北省××有限公司资质承揽的唐山市××储油罐建设工程顺利施工及工程款结算等方面提供帮助，在其××办公室和刘某2私家车内先后4次收受该公司业务经理刘某2人民币共计5.4万元。具体为：被告人刘某1于2011年8月收受刘某2人民币2万元，2012年7月收受刘某2人民币3万元，2012年中秋节前收受刘某2人民币0.2万元，2013年春节前收受刘某2人民币0.2万元。 （3）2013年10月至2014年中秋节前，被告人刘某1利用职务便利，为唐山××家具装饰有限公司借用唐山市××建筑××工程有限公司（2015年9月30日更名为××建设集团有限公司）资质承揽××旧办公楼维修改造工程及顺利施工等方面提供帮助，在其××办公室先后4次收受该公司法定代表人高某某人民币共计3.4万元。具体为：被告人刘某1于2013年10月收受高某某人民币2万元，2013年12月收受高某某人民币1万元，2014年春节前收受高某某人民币0.2万元，2014年中秋节前收受高某某人民币0.2万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人刘某1的供述、证人孙某某、韩某某、褚某某、王某某、张某某、贾某某、刘某2、高某某等人的证言、中共唐山市××局委员会关于刘某1任唐山市××公司法人代表的通知、中共唐山市××局委员会关于刘某1任职的通知、唐山市××局关于刘某1工资待遇等问题的决定、唐山市监察局关于给予刘某1行政撤职处分的决定、中共唐山市纪律检查委员会关于给予刘某1留党察看二年处分的决定、唐山市发展和改革委员会关于××变革的说明、唐山市××关于唐山市××及××公司企业性质说明、唐山市发展和改革委员会关于唐山市××的情况说明、唐山市××产业有限公司工商登记资料、唐山市××调取唐山市关于深化粮食流通体制改革的实施意见、河北省人民政府关于进一步推进粮食流通体制改革的意见、唐山市××局关于市直国有粮食购销企业产权制度改革实施方案、唐山市××公司企业改革实施方案、房屋租赁合同及收据、孙某某个人银行账户存取××租金明细表、银行交易流水、唐山××建筑××工程有限公司任职证明、营业执照、内资企业登记基本情况表、唐山××建工集团有限公司出具的证明材料、明细表、发票及账单、唐山市××配套用房及仓库建设工程招投标文件、唐山市××外网工程招投标文件、唐山市××配套用房及仓库建设工程协议书、唐山市××外网工程协议书、河北省××工程有限公司出具的情况说明、河北××设备制造有限公司营业执照、内资企业情况表、任职证明、唐山市××储油罐工程招投标资料、唐山市××储油罐工程协议书、河北省××有限公司××库建设工程决算审计汇总表、唐山××家具装饰有限公司、任职证明、营业执照、内资企业情况表、唐山市××旧办公楼维修改造工程招投标资料、唐山市××旧办公楼维修改造工程协议书、××建设集团有限公司证明、公司名称变更证明、营业执照、发票及进账单、唐山市××旧办公楼维修改造工程审计报告、记账凭证、支付审批表、发票、唐山市丰南区纪委监委第八审查调查室出具的证明材料、唐山市丰南区监察委员会暂予扣留、封存涉案款物登记表等证据。 公诉机关认为，被告人刘某1作为国家工作人员，利用职务便利侵占国有资金，数额较大；非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、第三百八十三条、第三百八十五条、第三百八十六条之规定，应当以贪污罪、受贿罪追究其刑事责任；建议对被告人刘某1犯贪污罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币10万元；犯受贿罪判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元。 被告人刘某1对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：第一，对于公诉机关指控的贪污罪，在账外资金分配时，被告人刘某1已经被免职，且当时单位已有临时负责人，被告人是否能仍然掌控公司账外资金无法确定，因此被告人能否主导并授意他人将账外国家资金分配事实存在合理怀疑；第二，对于公诉机关指控的受贿罪，被告人刘某1在春节、中秋等节日收取相关人员款项时并未利用职务便利为相关人员谋取利益，该款项应按照违纪款处理，不应计入受贿数额；第三，被告人具有自首情节，并全部退赃，请求对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明： 1、被告人刘某1贪污事实 被告人刘某1于2006年1月至2014年3月任唐山市××主任兼唐山市××公司经理，2014年3月至2016年9月任唐山市××主任。2006年起，被告人刘某1利用担任唐山市××主任兼唐山市××公司经理的职务便利，授意本单位时任分管财务的副主任孙某某将本单位出租库房、厂房和临街门市的部分收入不入账由孙某某个人保管，后陆续截留该部分资金形成账外“小金库”，用于支付单位的不合理开支。2016年10月12日被告人刘某1因犯受贿罪被唐山市古冶区人民法院判决免予刑事处罚，被唐山市监察局给予行政撤职处分。在唐山市××库新任主任到任前，被告人刘某1于2017年1月授意孙某某将其保管的账外资金余款5万元以发奖金名义平分给刘某1、孙某某、褚某某、韩某某四人。被告人刘某1得赃款1.25万元用于其个人日常生活开支。 2、被告人刘某1受贿事实 2010年8月至2014年10月间，被告人刘某1利用担任唐山市××主任兼唐山市××公司经理的职务便利，为他人公司在承揽××工程、工程顺利施工及工程款的结算等方面提供帮助，非法收受贿赂款共计人民币27.8万元，用于个人日常生活开支。具体犯罪事实如下： （1）2010年8月至2013年中秋节前，被告人刘某1利用职务便利，为唐山××建筑××工程有限公司借用唐山市××建工集团有限公司资质承揽唐山市××配套用房及仓库建设工程和外网建设工程及顺利施工等方面提供帮助，在其××办公室先后7次收受该公司法定代表人贾某某人民币共计19万元。 （2）2011年8月至2013年春节前，被告人刘某1利用职务便利，为河北××设备制造有限公司借用河北省××有限公司资质承揽的唐山市××储油罐建设工程顺利施工及工程款结算等方面提供帮助，在其××办公室和刘某2私家车内先后4次收受该公司业务经理刘某2人民币共计5.4万元。 （3）2013年10月至2014年中秋节前，被告人刘某1利用职务便利，为唐山××家具装饰有限公司借用唐山市××建筑××工程有限公司（2015年9月30日更名为××建设集团有限公司）资质承揽××旧办公楼维修改造工程及顺利施工等方面提供帮助，在其××办公室先后4次收受该公司法定代表人高某某人民币共计3.4万元。 被告人刘某1因贪污受到监察机关调查后，主动供述了办案机关尚未掌握的受贿事实。案发后，被告人刘某1主动退缴违法所得人民币29.05万元（现存放于唐山市丰南区监察委员会）。 上述事实有经庭审质证、确认的被告人刘某1的供述、证人孙某某、韩某某、褚某某、王某某、张某某、贾某某、刘某2、高某某等人的证言、中共唐山市××局委员会关于刘某1任唐山市××公司法人代表的通知、中共唐山市××局委员会关于刘某1任职的通知、唐山市××局关于刘某1工资待遇等问题的决定、唐山市监察局关于给予刘某1行政撤职处分的决定、中共唐山市纪律检查委员会关于给予刘某1留党察看二年处分的决定、唐山市发展和改革委员会关于××变革的说明、唐山市××关于唐山市××及××公司企业性质说明、唐山市发展和改革委员会关于唐山市××的情况说明、唐山市××产业有限公司工商登记资料、唐山市××调取唐山市关于深化粮食流通体制改革的实施意见、河北省人民政府关于进一步推进粮食流通体制改革的意见、唐山市××局关于市直国有粮食购销企业产权制度改革实施方案、唐山市××公司企业改革实施方案、房屋租赁合同及收据、孙某某个人银行账户存取××库租金明细表、银行交易流水、唐山××建筑××工程有限公司任职证明、营业执照、内资企业登记基本情况表、唐山××建工集团有限公司出具的证明材料、明细表、发票及账单、唐山市××配套用房及仓库建设工程招投标文件、唐山市××外网工程招投标文件、唐山市××配套用房及仓库建设工程协议书、唐山市××外网工程协议书、河北省××有限公司出具的情况说明、河北××设备制造有限公司营业执照、内资企业情况表、任职证明、唐山市××储油罐工程招投标资料、唐山市××储油罐工程协议书、河北省××有限公司××建设工程决算审计汇总表、唐山××家具装饰有限公司、任职证明、营业执照、内资企业情况表、唐山市××旧办公楼维修改造工程招投标资料、唐山市××旧办公楼维修改造工程协议书、××建设集团有限公司证明、公司名称变更证明、营业执照、发票及进账单、唐山市××旧办公楼维修改造工程审计报告、记账凭证、支付审批表、发票、唐山市丰南区纪委监委第八审查调查室出具的证明材料、唐山市丰南区监察委员会暂予扣留、封存涉案款物登记表等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人刘某1身为国家工作人员，利用职务便利，侵吞公款，数额较大；非法收受财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成贪污罪、受贿罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人刘某1一人犯数罪，对其应当数罪并罚。被告人刘某1因贪污受到监察机关调查，后主动供述了监察机关尚未掌握的受贿的犯罪事实，对其犯受贿罪应认定具有自首情节，且对指控贪污罪认罪认罚，并能退缴全部违法所得，对其所犯贪污罪，可依法予以从轻处罚，对其所犯受贿罪可依法予以减轻处罚，并根据犯罪情节和悔罪表现，可依法对其适用缓刑。对辩护人提出的对于公诉机关指控的贪污罪，在账外资金分配时，被告人刘某1已经被免职，且当时单位已有临时负责人，被告人是否能仍然掌控公司账外资金无法确定，因此被告人能否主导并授意他人将账外国家资金分配事实存在合理怀疑的观点，经查，公诉机关提交的被告人供述与相关证人证言相互印证证实，系被告人刘某1提议分配账外剩余资金，被告人刘某1身为国家工作人员，私分国有财产，其行为符合贪污罪的法定构成要件，故对该辩护观点，本院不予采纳；对辩护人提出的被告人刘某1在春节、中秋等节日收取相关人员款项时并未利用职务便利为相关人员谋取利益，该款项应按照违纪款处理，不应计入受贿数额的辩护观点，经查，公诉机关提供的证人贾某某、刘某、高某某的证言与被告人刘某1的供述相互印证证实，贾某某、刘某、高某某给刘某1送钱是因为让刘某1为他们承揽工程、工程顺利施工和结算工程款提供帮助，以及感谢刘某1为他们提供的帮助，被告人刘某1的行为符合受贿罪的法定构成要件，故对辩护人的该辩护观点，本院不予采纳。公诉机关对被告人刘某1犯贪污罪提出的判处有期徒刑十个月，罚金人民币10万，犯受贿罪提出的判处有期徒刑二年的量刑建议适当，本院予以采纳，但对被告人可适用缓刑；公诉机关提出的对其犯受贿罪并处罚金人民币10万的量刑建议，本院认为过低并向公诉机关出具调整意见函，公诉机关书面答复我院同意提高罚金刑。辩护人提出的被告人具有自首情节，并全部退赃，请求对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑的量刑建议，本院予以采纳。被告人退缴的违法所得依法予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第（二）项、第六十七条第二款、第六十九条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘某1犯贪污罪，判处有期徒刑十个月，罚金人民币10万元；犯受贿罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币15万元。总和刑期为二年十个月，决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金人民币25万元(罚金已履行）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 二、没收被告人刘某1退缴的违法所得人民币29.05万元，上缴国库（该款现存放于唐山市丰南区纪律监察委员会）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  董爱敏 人民陪审员  赵立彬 人民陪审员  赵德义 二〇一九年十二月二十七日 书 记 员  王淑萍