广东省乐昌市人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0281刑初216号被告人欧阳瑞蔚，男，汉族，1972年6月18日出生于广东省乐昌市，大学文化，韶关市信和置业有限公司股东，户籍地深圳市罗湖区，现住韶关市浈江区。2015年10月22日因涉嫌犯合同诈骗罪被韶关市公安局浈江分局刑事拘留，11月10日被取保候审（与本案有关联，已羁押19天），2016年11月7日解除取保候审。2018年12月13日因涉嫌犯职务侵占罪被刑事拘留，同月27日被逮捕。现羁押于乐昌市看守所。辩护人李勇，广东百昌律师事务所律师。乐昌市人民检察院以乐检公诉刑诉[2019]210号起诉书指控被告人欧阳瑞蔚犯挪用资金罪，于2019年9月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，乐昌市人民检察院指派检察员杨慧红出庭支持公诉，被告人欧阳瑞蔚及其辩护人李勇到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年5月30日，乐昌市仕林实业有限公司（以下简称“仕林公司”）聘请被告人欧阳瑞蔚担任公司的经营管理顾问，负责协助公司盘活、销售及房地产开发的策划、融资等工作。2014年6月，欧阳瑞蔚用仕林公司名下的房产证作抵押，通过韶关市绿能资源开发有限公司（以下简称“绿能公司”）向银行贷款。2014年8月，绿能公司成功贷款1020万元，该公司总经理林某1分多笔将贷款750万元转账给欧阳瑞蔚，欧阳瑞蔚收到贷款后仅转账180万元给仕林公司法人代表李某1，剩余的570万元被欧阳瑞挪作个人使用。之后，欧阳瑞蔚分别于2014年9月5日、2015年11月9日共转账140万元给林某1，其余款项至今未归还。公诉机关就指控的犯罪事实当庭讯问了被告人，宣读并出示了书证、证人证言、被害人的陈述、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人作为仕林公司聘请的经营管理顾问，在为仕林公司融资过程中，利用职务之便，私自挪用公司的资金归个人使用，数额巨大，超过3个月未归还，其行为构成挪用资金罪。诉请本院依法判处。被告人承认其以林权证作抵押向绿能公司的林某1借了750万元，将其中180万元交给仕林公司，未将余款570万元转账给仕林公司，辩称其只是建议仕林公司用房产证与绿能公司合作，为保障自身权益,其未将余下的570万元交给仕林公司。其辩护人提出：1.指控被告人挪用仕林公司的资金归个人使用没有事实依据。绿能公司将银行贷款750元交给被告人及仕林公司是有条件的,被告人已告知仕林公司法人代表李某1将被告人所有的乳源、江湾两本林权证过户到林某1名下作担保。2.被告人与仕林公司签订的《企业经营管理顾问聘请合同》的性质为委托关系，被告人不属仕林公司的工作人员,本案属民事纠纷范畴，被告人不构成犯罪。3.被告人介绍仕林公司委托绿能公司代为向银行贷款，仕林公司以其48套房产作为抵押用于绿能公司向银行贷款，并在贷款相关流程资料上盖单章签字确认，该行为并非被告人个人所为。4.即使认定被告人构成犯罪,指控被告人挪用570万元的数额有误。（1）被告人于2014年9月5日从其名下银行账号接收林某1//100万元用于炒股，同年9月16日及11月12日从证券公司股票账户汇回两笔共计103.25万元至其名下银行账户,该100万元均在3个月内归还；（2）2014年9月4日林某1将贷款转账人给被告人，次日被告人将20万元转账给林某1，用于办理抵押商品房置换商铺；（3）被告人转给信和公司员工曹某1的202万元，为补偿原乳源林权证使用人信和公司转让林权证对价的一部分；（4）被告人于2014年11月12日向邱某1名下账户转账5万元用于支付江湾林权证变更登记至林某1名下的中介费用；（5）被告人于2014年11月25日向崔某1名下账户转账14.3万元用于发放仕林公司项目团队的费用；（6）被告人于2014年11月25日向胡某1转账30万元用于办理江湾林权证变更登记至林某1名下的费用；（7）被告人于2014年11月26日向李某2转账3万元用于办理乳源林权证变更登记至林某1名下的费用；（8）被告人于2015年11月9日向林某1支付120万元。上述8项数额不属挪用资金数额。5.被告人具有自首情节。经审理查明，2014年5月30日，乐昌市仕林实业有限公司（以下简称“仕林公司”）与被告人欧阳瑞蔚签订《企业经营管理顾问聘请合同》，聘请欧阳瑞蔚担任公司的经营管理顾问，负责协助公司盘活、销售及房地产开发的策划、融资等工作。2014年6月，欧阳瑞蔚用仕林公司提供的名下房产证作抵押，通过韶关市绿能资源开发有限公司（以下简称“绿能公司”）向银行贷款。2014年8月，绿能公司成功贷款1020万元，该公司总经理林某1以借款的形式分多笔将贷款750万元转账给欧阳瑞蔚，2014年9月5日欧阳瑞蔚返还20万元给林某1，欧阳瑞蔚收到林某1转来的贷款后，仅转账180万元给仕林公司法人代表李某1，剩余的550万元被其挪作个人使用。2015年11月9日转账120万元给林某1，其余款项至今未归还。2018年12月13日，经民警电话通知，被告人自行来到乐昌市公安局接受调查，如实供述其挪用资金的事实。另查明，2016年绿能公司就涉案贷款向本院提起民事诉讼，要求仕林公司、李某1返还绿能公司借款730万元及利息，本院作出一审民事判决：仕林公司应于判决书生效5日内向绿能公司偿还欠款145万元及逾期利息，驳回绿能公司的其他诉讼请求。绿能公司不服该判决，提出上诉。2017年9月18日韶关市中级人民法院作出（2017）粤02民终1090号终审判决：变更本院（2016）粤0281民初1025号民事判决第一项为仕林公司于本判决生效后向绿能公司偿还欠款575万元及利息，维持本院一审第二项判决即驳回绿能公司的其他诉讼请求。二审宣判后，仕林公司及李某1不服该判决，向广东省高级人民法院提出再审申请，2017年12月5日，广东省高级人民法院作出（2017）粤民申8321号民事裁定书：驳回仕林公司、李某1的再审申请。2018年10月，本院执行局作出结案通知书，说明仕林公司与绿能公司达成和解协议，双方同意按总数6103120元（含本金、利息等）结案，扣除仕林公司已支付的1833120元，余款4270000元，本院已于2018年11月6日转付给绿能公司。上述事实，有下列经庭审质证的证据证实：(一)书证1.户籍证明证实，被告人的基本身份情况。2.归案经过证实，2018年12月13日，经民警电话通知，被告人自行来到乐昌市公安局接受调查。3.违法犯罪记录查询情况证实，被告人无违法犯罪记录。4.调取证据通知书、清单证实，乐昌市公安局向韶关市公安局浈江分局调取了欧阳瑞蔚涉嫌合同诈骗案的案卷材料复印件。5.被告人银行活期明细信息表证实,2015年11月9日，崔某1向林某1的银行账户(尾号8025)转账120万元，备注为代欧阳瑞蔚还款。6.李某1提交的营业执照、民事判决书、执行裁定书等材料证实，（1）2016年，绿能公司向本院提起民事诉讼，要求仕林公司、李某1返还绿能公司借款730万元及利息，本院作出（2016）粤0281民初1025号民事判决书后，绿能公司提出上诉，2017年9月18日韶关市中级人民法院作出（2017）粤02民终1090号终审判决，该判决书认为,欧阳瑞蔚与仕林公司签订《企业经营管理顾问聘请合同》，聘请欧阳瑞蔚作为企业经营管理顾问向社会融资，欧阳瑞蔚遂找到绿能公司法定代表人林某2，陈述仕林公司需要资金开发房地产，因仕林公司自身无法贷款，提出由绿能公司作为借款人，以仕林公司名下房产作为抵押，李某1等人作为保证人向银行贷款。同时欧阳瑞蔚向绿能公司出示了仕林公司名下的房产证及聘用合同。在欧阳瑞蔚的引荐下，绿能公司法人代表林某2与李某1商谈贷款融资事宜，各方对欧阳瑞蔚是仕林公司管理顾问的身份均无异议，在审核了贷款抵押物及贷款用途后，各方同意以绿能公司名义向银行贷款，贷款到账后，由绿能公司出借给仕林公司，同时仕林公司将贷款事项全权委托给欧阳瑞蔚办理，结合李某1等人在公安机关的询问笔录，足以证明欧阳瑞蔚从事的融资贷款行为是代表仕林公司的职务行为，其行为对仕林公司具有法律效力，应由仕林公司承担偿还责任。韶关中院二审变更本院一审判决第一项为仕林公司于本判决生效后向绿能公司偿还欠款575万元及利息，维持本院一审第二项判决即驳回绿能公司的其他诉讼请求。（2）二审宣判后，仕林公司及李某1不服该判决，向广东省高级人民法院提出再审申请。2017年12月5日，广东省高级人民法院作出（2017）粤民申8321号民事裁定书，裁定书认为：①《企业经营管理顾问聘请合同》显示欧阳瑞蔚在仕林公司的职位是经营管理顾问，属于仕林公司职员，其职责是为仕林公司进行融资等；②欧阳瑞蔚为履行职责找到绿能公司，并一同前往仕林公司开发的楼盘视察，也与李某1见面，当绿能公司向银行贷款时，李某1知道此次贷款的用途是为了仕林公司的融资所需，才为此次贷款提供仕林公司名下的若干房产作为抵押担保，法定代表人李某1在多份〈最高额抵押合同〉上签字并加盖仕林公司公章认可贷款承担抵押担保责任；③《谅解备忘录》证明仕林公司知道欧阳瑞蔚收到属于仕林公司的约600万元借款款项而没有交还公司。综上，足以认定绿能公司向银行贷款是为了仕林公司融资所需，仕林公司对此是明知的，而绿能公司正是基于相信欧阳瑞蔚是代表仕林公司行使职务，才多次转款给欧阳瑞蔚，融资贷款到位后绿能公司转款给欧阳瑞蔚再转款给仕林公司账户，仕林公司对支付方式是清楚的并且无证据证明其对此支付方式提出异议，也无证据证明仕林公司曾要求绿能公司必须向公司账户转款而不能通过欧阳瑞蔚转款。因此，欧阳瑞蔚的融资行为属于仕林公司借贷性质，最终驳回仕林公司、李某1的再审申请。④2018年10月，本院执行局作出结案通知书，说明仕林公司与绿能公司依据韶关中院二审民事判决达成和解协议，同意按总数6103120元（含本金、利息等）结案，扣除已支付的1833120元，本院于2018年11月6日将余款4270000元转付绿能公司。7.李某1提供的仕林实业有限公司营业执照、法人代表身份证明书、《企业经营管理顾问聘请合同》及补充合同、谅解备忘录等资料证实，（1）仕林公司为自然人投资或控股的有限责任公司，公司董事长李某1为法定代表人。（2）2014年5月，李某1代表仕林公司与欧阳瑞蔚签订了《企业经营管理顾问聘请合同》、补充合同，欧阳瑞蔚负责仕林公司相关地块项目开发的总体策划、融资等工作，合同期限自2014年6月1日至2017年5月31日止，仕林公司每月支付欧阳瑞蔚顾问费10万元。(3)2015年3月14日，因欧阳瑞蔚占用了李某1约600万元，为妥善解决前述事宜，林某1、欧阳瑞蔚、李某1经协商一致签署了由欧阳瑞蔚分两期归还550万元给绿能公司的协议。8.林某1提供的营业执照、借据、转帐记录、最高额保证合同等材料证实，（1）林某2为绿能公司的法定代表人。（2）2014年10月1日，欧阳瑞蔚与工商银行韶关西河支行签订最高额保证合同，以保证人身份为西河支行的债权提供保证担保。（3）林某1分别于2014年8月4日向欧阳瑞蔚转账100万元、8月29日转账50万元、9月2日转账两笔共计250万元、11月24日转账两笔共计100万元、12月3日转账150万元，合计750万元，欧阳瑞蔚均出具借据给林某1。(4)2014年11月18日、21日，位于韶关市武江区江湾瑶族村委会左坑村民小组及乳源瑶族自治县大布镇钨英村委会牛婆洞村民小组的林权证登记在林某1名下。9.银行流水,证实欧阳瑞蔚的银行账户明细。10.乳源县不动产登记中心出具的林权证发证登记、林地林权核查登记申请表等资料证实，乳源瑶族自治县大布镇钨英村委牛婆洞山村民小组所有的林权证在2014年10月30日发放给韶关市信和置业有限公司（法定代表人为欧阳瑞蔚）。11.韶关市不动产登记中心出具的林权林地档案资料证实，武江区江湾镇瑶族村委会良坑村等4个村小组的山地承包权、经营权于2012年6月1日签订合同由何应平转给许某1、张某1；2014年2月26日由许某1、张某1与林某1签订合同，将上述山地承包权、经营权转让给林某1。（二）证人证言1.证人林某1证实,2014年3至4月左右，欧阳瑞蔚来到我们绿能公司说李总（李某1）聘请他为经营管理顾问，李总的项目还缺资金，需要绿能公司法人代表林某2（我父亲）帮忙以绿能公司的名义贷款,用于房地产开发,贷款的抵押资产由欧阳瑞蔚提供。经过商谈,林某2向银行申请贷款后，欧阳瑞蔚带我到乐昌实地考察，我和李总商谈了这件事，李总同意拿出房产和商铺作抵押，欧阳瑞蔚带银行业务员到仕林公司实地查看38套抵押房产后，银行于2014年7月15日发放贷款1020万元到我公司账号,再转到我个人账号，由于银行不准贷款流向房地产开发，2014年8月9日至12月3日，我通过私人帐户分几次共转账750万元到欧阳瑞蔚的账户，期间欧阳瑞蔚返回20万元给我，他实际从我这里拿了730万元，每次都有转账记录和欧阳瑞蔚写的借据。2015年3月我公司发现欧阳瑞蔚没有把这笔钱用于乐昌的项目上,我就联系李总,她说不知道贷款已经到了欧阳瑞蔚手上，欧阳瑞蔚向李总谎称只到了180万元贷款,其余570万元贷款还在我公司保管。2015年3月14日，我公司与李总、欧阳瑞蔚三方一起调解，欧阳瑞蔚承认占用了这笔贷款，当天三方签了一份谅解备忘录，欧阳瑞蔚答应在3月25日、4月20日还钱给我公司，后失去联系。欧阳瑞蔚很清楚是李总拿房产证抵押贷款的钱，为了稳重起见，我要求欧阳瑞蔚作为此贷款的实际操控者提供他个人的林权证作担保，并且过户到我名下，我没有支付任何价款给欧阳瑞蔚，取得了乳源县钨英村委会、韶关市武江区江湾瑶族村委会两本林权证，我每次转账给欧阳瑞蔚都要求他写借据给我，借据对应的钱就是仕林公司房产作抵押贷款。欧阳瑞蔚被韶关浈江公安分局抓获以后，其女朋友崔某1于2015年11月9日转账120万元给我，这笔钱等同于还给银行的钱（我公司已垫付并还清银行贷款），李某1也知道这个情况。2.证人林某2证实，经朋友介绍我认识了欧阳瑞蔚，欧阳瑞蔚拿了乐昌一个女老板的48本房产证找到我，想以我公司的名义帮他向银行贷款用于搞房地产拆迁的费用。不久，我公司用欧阳瑞蔚提供的房产证去工商银行贷了款，欧阳瑞蔚拿到这笔钱后，都是我儿子林某1跟欧阳瑞蔚接触，我们后来跟那位女老板见了面，知道欧阳瑞蔚没有把贷款交给这个女老板。开始因为我不认识仕林公司的老板，所以把钱给欧阳瑞蔚时我就让他写个人借款，后来我们三方一起写了协议，说清楚这笔钱贷出来后给了欧阳瑞蔚，欧阳瑞蔚却没有将钱给仕林公司，欧阳瑞蔚承认挪用了这笔钱。3.证人谭某1证实,李某1是我弟媳，2014年3月，我们仕林公司与欧阳瑞蔚达成口头协议，由他担任公司经营管理顾问，他带着3个员工开始工作，购买了一家叫韶关市瑞浩工贸有限公司的小公司，法人代表写我的名字，准备将这家小公司作抵押向农信社贷款，后欧阳瑞蔚说公司的资金流水不符合要求，银行不肯放贷。2014年6月1日欧阳瑞蔚和仕林公司签订劳务合同，2014年10月30日解除合同，解除合同上的落款时间补签回原先口头说好的时间。有个叫唐某1的人借钱，我跟欧阳瑞蔚说，他用工商银行转账给我12万元，通过我借给唐某1//12万元。4.证人曹某1证实，我和欧阳瑞蔚是韶关市信和置业公司的同事，欧阳瑞蔚通过银行转账给我5笔钱，其中2014年6月10日转了14.5万元，8月19日转了18万元，9月18日转了20万元，12月4日转了159万元，欧阳瑞蔚说该159万元是原来信和公司老板给的,用于支付原公司欠下的税钱，我当日到国税局交了1389902.99元本金、120921.56元滞纳金,其余4笔用于信和公司的各项开支以及发放韶关市佳居物业服务有限公司员工的工资，当时欧阳瑞蔚是该物业公司的法人代表。5.证人崔某1证实,2015年11月9日，欧阳瑞蔚通过一间公司打款到我账户，然后我按欧阳瑞蔚的要求转账给林某1//120万元。2014年11月25日欧阳瑞蔚转了一笔143000元的款项给我，我提现后把钱交给了欧阳瑞蔚。(三)被害人的陈述被害人李某1陈述,2014年2月,我们仕林公司认识了欧阳瑞蔚,他自称有能力帮助我们公司融资6000万元后,我公司给他200万元作融资费用,2014年6月1日,我们公司就聘请欧阳瑞蔚担任企业经营管理顾问。同年2月至3月时，欧阳瑞蔚介绍绿能公司的林某2给我认识，说他能用我们公司的48套房产作抵押，以绿能公司名义向工商银行贷款，用于我们公司的房地产开发，5月至6月，欧阳瑞蔚带银行工作人员到我公司考查抵押物，后银行工作人员和林某2来我公司登记房产，8月左右，我先后问过欧阳瑞蔚贷款的情况，他说贷款还没有到位，还说林某2要他将林权证过户到林某2、林某1名下，林某2才肯给我们公司钱。欧阳瑞蔚以我公司的房产抵押贷款1020万元，2014年8月至9月欧阳瑞蔚转了3笔共180万元给我，其余的贷款欧阳瑞蔚说他拿走了，将钱买了林地，借了钱给别人，我们公司要欧阳瑞蔚还钱，他不想还，又怕我们告他诈骗，于是我们就协商签订了谅解备忘录，内容大概是说欧阳瑞蔚占用了我们公司的钱，我们拿出180万元，欧阳瑞蔚拿出他占用的750万元，绿能公司拿出剩余的钱出来，一起先还了银行的贷款，之后就相互不追究了。仕林公司和欧阳瑞蔚签订解除劳务合同，实际签订的时间大概是2014年11月份。广东省高院已经作出裁定，证实欧阳瑞蔚属于我公司雇佣的员工，代表我公司去绿能公司融资，并且通过绿能公司成功贷款，绿能公司将在银行贷款的750万元交给欧阳瑞蔚，欧阳瑞蔚将剩余的570万元侵占了，至今没有归还我公司。（四）被告人的供述和辩解被告人欧阳瑞蔚供述：2014年5月30日，李某1代表仕林公司跟我签订了一份《企业经营管理顾问聘请合同》，聘请我做顾问，负责策划和融资等，后李某1交给我三十多本房产证（具体记不清楚了）去办理贷款，我拿这些房产证跟绿能公司的林某2商谈贷款，林某2答应后，成功向银行贷款1020元，后绿能公司的林某1通过多次转账支付给我共750万元，每次林某1都要求我写借据作凭证，另外我自己还将两本林权证过户给林某1，之前与绿能公司约定这两本林权证原是想让林某1去办理更多的贷款给仕林公司搞开发，后由于林某1变卦而转为该笔借款的担保物，我办理乳源的林权证花费了约300万元，办理江湾的林权证花了100万元。750万元贷款我转账给了李某1//180万元，在2014年9月5日因办理房产解押置换以商铺抵押时，转账给林某1//20万元，剩余的转给曹某1将近200万元，转入股票账号100万元，办理江湾林权证花费约100万元,大约有159万元是让曹某1去补交信和公司的税费，另外一部分钱用于我们为仕林公司顾问开发团队的工人工资，也是由曹某1操作，转给何某1的70万元是我以前的工程尾款，转给胡某1的6万元用于买酒水的消费，转给邱某1的5万元是介绍费，转给崔某1143000元用于我提现使用，转给胡某1的30万元用于办理江湾林权证的转让费，乳源林权证之前是韶关市信和置业有限公司（我当时是公司的法人代表及股东）购买的，还有一些钱不记得是怎么回事了。这些款项都是从750万贷款中支出。我认为钱是林某1借给我的，我与林某1之间存在经济纠纷，不构成职务侵占。对于被告人及辩护人提出的辩护意见，经查，1.韶关市中级人民法院(2017)粤02民终1090号民事判决书及广东省高级人民法院(2017)粤民申字8321号民事裁定书认定：被告人是仕林公司的经营管理顾问，属于仕林公司职员，其职责是为仕林公司进行融资等；被告人为履行职责找到绿能公司，绿能公司向银行贷款时，李某1知道此次贷款的用途是为了仕林公司的融资所需，并为贷款提供仕林公司名下的若干房产作为抵押担保；涉案谅解备忘录证实仕林公司知道被告人收到属于仕林公司的约600万元借款款项而没有交还公司。综上，足以认定绿能公司向银行贷款是为了仕林公司融资所需，被告人对此是明知的，绿能公司正是基于被告人是代表仕林公司行使职务，才多次转款给被告人，融资贷款到位后绿能公司转款被告人再转款给仕林公司账户，被告人的融资行为属于仕林公司借贷性质。2.被害人李某1陈述被告人曾告诉她林某2要被告人将林权证过户给林某2，林某2才同意将贷款给仕林公司，但没有证据证实李某1知悉被告人将其林权证抵押给林某1向其借款的事实，亦无证据证实被告人抵押借款已征得李某1的同意；证人林某1证实其为了稳重起见，要求林某1提供其个人林权证作抵押并出具借据，其支付给被告人的钱就是仕林公司房产抵押所贷的款。前述阐明被告人作为仕林公司的职员，其收到750万元后，除中途返还林某1//20万元外，仅将其中的180万元支付给仕林公司，将余款550万元挪为个人使用支配，超过3个月未归还仕林公司，其行为符合挪用资金罪的构成要件；被告人以林权证作抵押收取林某1支付的款项，因该款项就是仕林公司提供房产抵押获得的银行贷款，被告人以抵押借款的方式占有本应属于仕林公司的贷款，不影响被告人构成挪用资金罪的认定。综上所述，被告人及辩护人称被告人不是仕林公司职员，其与绿能公司只是民事纠纷，被告人不构成挪用资金罪等辩护意见，与本院查明的事实不符，不予采纳。3.关于被告人挪用资金的数额，其收到绿能公司林某1支付的贷款550元后，将该部分贷款转入股票账户、补交其所在信和公司的税费或个人消费等，超过3个月未归还仕林公司，应属挪用资金数额，另被告人于2015年12月9日归还林某1//120万元，该款视为挪用资金后的退赃行为，故认定其挪用的数额为550万元。辩护人称指控被告人挪用资金数额应扣除被告人返还林某1//20万的意见属实，予以采纳，辩护人称其余挪用资金数额有误的意见不成立，不予采纳。4.被告人经民警电话通知后自行来到公安机关，如实供述其挪用资金的犯罪事实，虽然否认其是仕林公司的职员,认为其提供林权证作抵押向林某1借款的行为属于民事纠纷,不构成犯罪，但被告人对行为性质的辩解不影响自首的成立，其行为符合法律及司法解释规定的自首条件,故辩护人称被告人有自首情节的意见成立,予以采纳。本院认为，被告人欧阳瑞蔚无视国家法律，在担任乐昌市仕林实业有限公司经营管理顾问期间，利用其为公司融资的职务之便，挪用公司的贷款资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人的主要犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控被告人挪用资金的数额不当，应予纠正。被告人主动投案并如实供述犯罪事实，有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；且退出部分赃款，可酌情从轻处罚。根据被告人的犯罪事实，犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款，第六条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：一、被告人欧阳瑞蔚犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月13日起至2021年11月23日止。）二、被告人欧阳瑞蔚挪用资金犯罪所得430万元，予以追缴，返还乐昌市仕林实业有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曾伟洪人民陪审员  张坚勇人民陪审员  朱相荣二〇一九年十一月五日法官 助理  何莉平书 记 员  邱丽红附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。