湖北省大冶市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0281刑初386号公诉机关湖北省大冶市人民检察院。被告人刘晓梅，女，1970年7月13日出生，汉族，小学文化，系“东方非遗”大冶二店负责人，户籍地湖北省仙桃市，住江苏省张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月13日被大冶市公安局刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现羁押于黄石市看守所。辩护人柯蒙蒙，湖北湛月律师事务所律师。辩护人韩红梅，湖北立丰律师事务所律师。大冶市人民检察院以鄂冶检刑诉[2019]402号起诉书指控被告人刘晓梅犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月31日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大冶市人民检察院指派检察员殷永志、罗炬光出庭支持公诉，被告人刘晓梅及辩护人柯蒙蒙到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大冶市人民检察院指控，2017年5月至2018年3月，曹某3、邓某等人（均另案处理）未经有关部门批准，先后成立南京老爹乐商贸有限公司经营“老爹乐”门店、南京亿创玉庄文化传播有限公司经营“东方非遗”门店，在全国各地收购保健品门店改换为“东方非遗”门店，以对外宣传推广中国非物质文化遗产项目为名，购买非遗产品并承诺高额返利的方式从事非法集资。其中，购买非遗产品可获得会员卡，一共分为五个级别和相应积分，一积分为一元，投资人民币1280元为银卡、投资人民币6400元为金卡、投资人民币12800元为钻石卡、投资人民币19200元为铂金卡、投资人民币25600元为翡翠卡，会员对应获得人民币2000元至84000元不等的积分，积分按1：1的比例兑换现金，成为会员当日按照比例返利，购买不同级别每天返利为人民币5-200元不等。2017年12月至2018年3月，被告人刘晓梅明知或应知“东方非遗”等相关公司未经有关部门批准，在大冶市东岳路办事处育才路29-1号门店将原保健品店改为经营“亿创玉庄文化工艺品店”（简称大冶二店）向社会公众大规模吸收投资资金，并按公司要求将该资金转入陈某2等人相关账户。大冶二店由程某3（另案处理）担任上级负责人，被告人刘晓梅担任大冶二店负责人，主要负责日常经营管理、人员招聘、工资发放等工作。期间，被告人刘晓梅代表“东方非遗”等相关公司，在大冶地区以高息返利的形式向吕某、袁某、叶某1等71名被害人非法吸收公众存款达人民币2031360元。2018年3月12日，“东方非遗”等相关公司停止返利，造成71名被害人经济损失达人民币1669379.68元。公诉机关认为，被告人刘晓梅明知他人未经批准向社会公众吸收资金达人民币2031360元而提供帮助，并从中收取提成、佣金等费用，造成71名被害人经济损失达人民币1669379.68元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处，并提供了相关证据证实。被告人刘晓梅对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭认罪。辩护人柯蒙蒙提出，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。但本案属共同犯罪，被告人刘晓梅仅为曹某3等人设立的公司提供帮助，未直接参与营销、决策等事项，仅仅领取固定工资和提成，应认定为从犯；案发后，被告人刘晓梅并未潜逃，而是积极向公安机关报案，其主观恶性较轻；被告人刘晓梅作为“东方非遗”下属单位负责人，在共同犯罪中虽造成被害人经济损失，但其违法所得较低。综上，建议对被告人刘晓梅从轻处罚。经审理查明，2013年9月，被告人刘晓梅伙同其丈夫杨爱华（另案处理）在大冶市东岳路办事处育才路29-1号租赁门面开办一健康用品商店，主要销售净水器、理疗器材、保健用品等。因该店经营状况一直亏损，被告人刘晓梅及其丈夫杨某4准备转行从事其他业务。2017年10月，被告人刘晓梅丈夫扬爱华通过微信与程某3（另案处理）认识后，程某3告知杨某4，南京亿创玉庄文化有限公司创设名为“东方非遗”的项目可以赚钱，该项目主要负责中国非物质文化遗产的推广和交易。2017年11月初，被告人刘晓梅及其丈夫杨某4受程某3邀约，一起去湖北襄阳实地考察了程某3所说的“东方非遗”的项目基地。事后，被告人刘晓梅及其丈夫杨某4决定参与该项目，并通过程某3与南京亿创玉庄文化有限公司取得联系。经协商，南京亿创玉庄文化有限公司决定收购被告人刘晓梅的门店，并将该店改为经营“大冶市玉创玉庄文化工艺品店”，门店租金、水电费、员工工资等由公司负责支付。其中，被告人刘晓梅月工资人民币2000元加提成2元∕每注，其他员工月工资人民币1800元加提成2元∕每注，该店由程某3担任上级负责人，被告人刘晓梅担任该店负责人，主要负责日常经营管理、人员招聘、工资发放等工作。2017年12月至2018年3月，被告人刘晓梅明知或应知“东方非遗”等相关公司未经有关部门批准情况下，改变该店的经营范围向社会公众大规模吸收公众资金。在此过程中宣称，购买非遗产品可获得会员卡，一共分为五个级别和相应积分，一积分为一元，投资人民币1280元为银卡会员、投资人民币6400元为金卡会员、投资人民币12800元铂金卡会员、投资人民币19200元为钻石卡会员、投资人民币25600元为翡翠卡会员，会员对应获得人民币2000元至84000元不等的积分，积分按1：1的比例兑换现金，成为会员当日按照比例返利，购买不同级别每天返利为人民币5-200元。会员推荐信会员获得1份人民币1280元奖励，推荐门店后会员数达到一定数量可以获得每份9元的奖励等，被告人刘晓梅收到上述资金后转入其丈夫杨某4的账户，杨某4按公司要求将该资金转入陈某2等人相关账户。期间，被告人刘晓梅代表“东方非遗”等相关公司，在大冶地区以高息返利的形式向吕某、袁某、叶某1等71名被害人非法吸收公众存款达人民币2031360元。2018年3月12日，“东方非遗”等相关公司停止返利，同年6月26日南京警方对涉案公司以非法吸收公众存款罪立案侦查。经鉴定，该门店发展会员71人，会员共计投入金额人民币2031360元，扣除已返还给被害人资金合计人民币361980.32元外，造成71名被害人经济损失达人民币1669379.68元。另查明：2017年5月至2018年3月，曹某3、邓某等人（均另案处理）未经有关部门批准，先后成立南京老爹乐商贸有限公司经营“老爹乐”门店、南京亿创玉庄文化传播有限公司经营“东方非遗”门店，在全国各地收购保健品门店改换为“东方非遗”门店，以对外宣传推广中国非物质文化遗产项目为名，购买非遗产品并承诺高额返利的方式从事非法吸收公众存款。归案后，被告人刘晓梅如实供述自己犯罪事实。庭审中，被告人刘晓梅当庭认罪。2018年10月31日，公安机关依法扣押陈某2账户人民币5935946.81元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1、户籍证明、归案说明、银行账、明细账、统计表等书证；2、证人杨某4、程某3、黄某4、曹某3、邓某等人的证言；3、被害人吕某、袁某、叶某1等71人的陈述；4、辨认笔录；5、被告人刘晓梅的供述与辩解。上述证据，被告人刘晓梅及辩护人柯蒙蒙均无异议，本院予以认定。本院认为,被告人刘晓梅违反国家金融管理法律规定，明知他人未经有关部门批准向社会公众吸收资金，数额巨大，且造成极其恶劣社会影响，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。辩护人柯蒙蒙提出，被告人刘晓梅在该案中未参与营销、决策等事项，应认定为从犯。经查，被告人刘晓梅作为该店负责人，全面负责向社会公众吸收资金的具体事务、收转吸收资金、广告宣传等工作，是本案非法吸收公众资金的具体操作者和实施者，是主要实行犯，其行为起到主导作用，不应认定为从犯，故辩护人柯蒙蒙的该项辩护意见，不予采纳。案发前，被告人刘晓梅返还被害人部分非法吸收的资金，可酌情从轻处罚。归案后，被告人刘晓梅如实供述自己犯罪事实，且当庭认罪，可依法从轻处罚，辩护人柯蒙蒙相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘晓梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一八年十一月十三日起至二〇二二年二月十二日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）；二、责令被告人刘晓梅退赔被害人吕某、袁某、叶某1、华成应、张某1、华某1、刘某1、叶某2、刘某2、石某、柯某1、吴某1、王某1、周致文、纪某1、柯某2、李某1、杨某1、胡某1、纪某2、黄某1、杨某2、柯某3、李某2、万某、罗某、邱某、彭某1、赵某、李某3、曹某1、张某2、陆某、何某、周某1、李某4、雷某、郭某、彭某2、黄某2、卫某、张某3、邹某、程某1、刘某3、刘某4、陈某1、段某、吴某2、张某4、冯某1、杨应凤、范某、徐某、尹某、吴某3、王某2、朱某、张某5、胡某2、吴某4、黄某3、程某2、吴某5、夏某、冯某2、杨某3、曹某2、王某3、周某2、麻从运经济损失共计人民币1669379.68元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡国艳人民陪审员  李清静人民陪审员  冯亚平二〇一九年十二月二十日书 记 员  余思佳