江苏省镇江市润州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1111刑初228号公诉机关江苏省镇江市润州区人民检察院。被告人刘光怀，镇江市京口区交通局职工。被告人刘光怀因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年11月26日被镇江市公安局润州分局刑事拘留，2016年12月12日被镇江市公安局润州分局取保候审，2017年12月11日被镇江市公安局润州分局解除取保候审，2019年6月6日经镇江市润州区人民检察院决定并由镇江市公安局润州分局执行取保候审。2019年9月27日经镇江市润州区人民检察院决定并由镇江市公安局润州分局执行逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人蒋森林，江苏江成律师事务所律师。江苏省镇江市润州区人民检察院以润检诉刑诉〔2019〕184号起诉书指控被告人刘光怀犯非法吸收公众存款罪于2019年9月30日向本院提起公诉，镇江市润州区人民检察院于2019年11月4日以润检诉刑变诉[2019]8号变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市润州区人民检察院指派检察员刘滢出庭支持公诉。被告人刘光怀及辩护人蒋森林到庭参加诉讼。现已审理终结。镇江市润州区人民检察院指控：2014年9月至2016年7月间，刘卫国（另案处理）违反国家金融管理法律规定，以镇江**诚酒业投资管理有限公司（以下简称“华诚公司”，由镇江**诚商务管理有限公司2014年12月29日更名而来）的名义，通过召开定期酒会、印发宣传册、口口相传等形式，下设若干营销团队，在镇江、扬州、上海、无锡、苏州、南京等地向社会群众宣传“茅台醇”系列白酒的“代购代销+分期返利”投资模式。刘卫国购进“茅台醇”系列白酒加价十倍后供投资人选择，每1单投资人支付购酒款人民币15000元（以下钱款均以人民币计，第2单起只需支付13000元），可取得标价45000元白酒，投资人可只领取15000元白酒，其余30000元白酒与“华诚公司”签订代购代销合同，交由公司进行所谓代销，公司收取其中6000元作为管理费，其余24000元分64周，每周每单返利给投资人375元。至2016年7月因资金链断裂，无法继续兑现返利，被害人报案而案发。刘卫国共吸引投资人6616人，变相吸收公众存款总额999183604元，造成被害人实际损失本金金额414048656元。其中被告人刘光怀以自己名义组建营销团队，经司法鉴定，该团队共吸引投资人208人，变相吸收公众存款30808000元，造成被害人实际损失本金金额9749875元。2016年11月26日，被告人刘光怀经公安机关电话通知到案接受调查。公诉机关认为，被告人刘光怀的行为构成非法吸收公众存款罪，建议本院判处被告人刘光怀有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金人民币十万元至二十万元。被告人刘光怀对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。审理中，被告人刘光怀退赔受害人损失五万元。其辩护人提出的辩护意见是：被告人刘光怀对其行为性质认识不清，主观恶性小，其系初犯、偶犯，悔罪态度好，并努力退赔部分赃款，请求对其从轻处罚。经审理查明事实、证据与起诉书指控的一致。上述事实，有经当庭宣读、出示并经质证的团队投资汇总表、团队业绩及投资人实际损失清单、各团队销售明细、代购代销合同、酒水订购单、数据复印件等书证；证人张咏梅、王某、戴某等人的证言；被害人陈某、左某、陆某、袁某、赵某、张某、高某等人的陈述；被告人刘光怀及同案人刘卫国的供述与辩解；镇江明诚会计师事务所有限公司出具的专项审计报告的补充报告等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人刘光怀作为营销团队长，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人刘光怀与他人共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，是共同犯罪。被告人刘光怀案发后能自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻处罚。被告人刘光怀在庭审中能承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。公诉机关的量刑建议适当。辩护人提出的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2010]18号）第三条第二款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘光怀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵十七日。即自2019年9月27日起至2023年3月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人刘光怀已退出的赃款人民币50000元，按比例发还相关集资参与人；责令被告人刘光怀退赔投资参与人的经济损失人民币9699875元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 江人民陪审员  徐怀根人民陪审员  徐秋华二〇一九年十二月十二日书 记 员  袁嘉懿附：本案援引法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑徒刑，并处五万元以上五十万以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2010]18号）第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外；被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；被告人违背意愿认罪认罚的；被告人否认指控的犯罪事实的；起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；其他可能影响公正审判的情形；人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调查量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。