云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0103刑初994号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人臧传捷，别名：赵磊，男，汉族，1981年10月31日生，中专文化，原系昆明誉默资产管理有限公司负责人，户籍所在地山东省济南市天桥区，现住昆明市呈贡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月8日被取保候审。经本院决定，2019年12月31日被逮捕，现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。被告人杨雷，男，汉族，1994年11月10日生，初中文化，原系昆明誉默资产管理有限公司团队经理，户籍所在地云南省红河哈尼族彝族自治州建水县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日被刑事拘留，同年5月21日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人赵文讲，云南唯真律师事务所律师。被告人刘武剑，男，汉族，1991年11月26日生，中专文化，原系昆明誉默资产管理有限公司团队经理，户籍所在地云南省曲靖市麒麟区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月11日被取保候审。经本院决定，2019年12月31日被逮捕，现羁押于昆明市盘龙区。被告人郭建康，男，1988年2月27日生，汉族，大学文化，原系昆明誉默资产管理有限公司团队经理，户籍所在地云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县，现住昆明市西山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日被取保候审。经本院决定，2019年12月31日被逮捕，现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2019）1019号起诉书指控被告人臧传捷、郭建康、刘武剑、杨雷犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年11月27日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院依法指派检察员柳凯容出庭支持公诉。被告人臧传捷、郭建康、刘武剑，被告人杨雷及其委托辩护人赵文讲到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2016年9月至2017年12月期间，昆明誉默资产管理有限公司（以下简称誉默公司）先后以鲁银商业保理（深圳）有限公司、深圳华银盛世商业保理有限公司、山东展望集团博瑞新能源汽车有限公司名义，通过对外发放宣传单、聚会等方式，并承诺给付固定利息、分红和返现吸引社会公众到该公司签订合同出借资金，变相吸收公众存款。被告人臧传捷自2017年1月份由王金桥（另案处理）派驻该公司，负责监督管理该公司投资项目的整体运作，并监督管理总经理黄勤（已起诉）。该公司下设四个团队负责对外宣传誉默公司的投资项目吸引投资人借款，并与投资人签订《借款合同》。经鉴定，至2017年12月7日，誉默公司共向189名投资人借款人民币18,120,000.00元，已支付利息、分红、红包、礼金及过节费等共计人民币5,033,490.00元，尚有13,086,510.00元未归还。其中被告人郭建康在2016年12月至2017年4月期间担任该公司一团队业务经理，涉及21名借款人，金额为1,060,000元;被告人杨雷自2016年12月先后担任该公司业务员及一团队业务经理期间，涉及43名借款人，金额为2,660,000.00元；被告人刘武剑自2016年12月份先后担任该公司业务员及二团队业务经理期间，涉及48名借款人，金额为3,740,000.00元。2018年3月7日，被告人臧传捷在大渔派出所被民警查获;2019年4月15日，被告人杨雷在昆明火车站被民警查获；2019年7月11日，被告人郭建康、刘武剑主动到公安机关投案。针对指控，公诉机关当庭出示了如下证据：抓获经过，到案经过，户籍证明、投资人报案及陈述材料，扣押物品清单，《借款合同》，交易流水，证人证言，司法会计鉴定意见书，辨认笔录、照片及被告人臧传捷、郭建康、刘武剑、杨雷的供述等证据。公诉机关认为，被告人臧传捷、郭建康、刘武剑、杨雷的行为已构成非法吸收公众存款罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定定罪处罚。被告人刘武剑、郭建康有自首情节，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，请依法判处。针对指控,被告人臧传捷辩称其从山东展望公司到昆明工作时,誉默公司已经成立、运作,自己在公司仅从事行政工作。被告人郭建康辩称：1、其在公司工作期间有两个月参加培训，只做了两个月的业务，个人涉案金额仅为七八十万。鉴定意见书中涉及其个人金额包含的是整个团队业务员的金额和投资人投资到期后续签金额，并非全部是其与团队成员动员发展的；2、其在发现公司有问题后即提出辞职，并说服投资人撤资，其行为属于犯罪中止；3、其没有犯罪前科，系初犯，有自首情节。请求从轻处罚。被告人刘武剑辩称：1、指控金额包含了公司前期业务员所做的鲁银公司业务吸收资金到期后的续签金额；2、其有自首情节。被告人杨雷辩称，指控金额包含了投资人投资款到期后续签的金额。被告人杨雷的辩护人对指控罪名无异议，但提出如下辩护意见：1、被告人杨雷坦白认罪；2、被告人杨雷系受雇参与犯罪，其在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；3、本案属单位犯罪；4、本案涉案资金的掌控和归属均不由被告人杨雷控制，所造成的损失不能简单以被告人团队的业务金额认定。经审理查明：2016年9月至2017年12月期间，昆明誉默资产管理有限公司（以下简称誉默公司）先后以鲁银商业保理（深圳）有限公司、深圳华银盛世商业保理有限公司、山东展望集团博瑞新能源汽车有限公司名义，通过对外发放宣传单、聚会等方式，并承诺给付固定利息、分红和返现吸引社会公众到该公司签订合同出借资金，变相吸收公众存款。被告人臧传捷自2017年1月份由王金桥（另案处理）派驻该公司，负责监督管理该公司投资项目的整体运作，并监督管理总经理黄勤（已起诉）。该公司下设四个团队负责对外宣传誉默公司的投资项目吸引投资人借款，并与投资人签订《借款合同》。经鉴定，至2017年12月7日，誉默公司共向189名投资人借款人民币18,120,000.00元，已支付利息、分红、红包、礼金及过节费等共计人民币5,033,490.00元，尚有13,086,510.00元未归还。其中被告人郭建康在2016年12月至2017年4月期间担任该公司一团队业务经理，涉及21名借款人，金额为1,060,000.00元;被告人杨雷自2016年12月先后担任该公司业务员及一团队业务经理期间，涉及43名借款人，金额为2,660,000.00元；被告人刘武剑自2016年12月份先后担任该公司业务员及二团队业务经理期间，涉及48名借款人，金额为3,740,000.00元。2018年3月7日，被告人臧传捷在大渔派出所被民警查获;2019年4月15日，被告人杨雷在昆明火车站被民警查获；2019年7月11日，被告人郭建康、刘武剑主动到公安机关投案。上述事实，有经庭审质证的抓获经过，到案经过，户籍证明、投资人报案及陈述材料，扣押物品清单，《借款合同》，交易流水，证人证言，司法会计鉴定意见书，辨认笔录、照片及被告人臧传捷、郭建康、刘武剑、杨雷的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人臧传捷、郭建康、刘武剑非法吸收公众存款,扰乱金融秩序，且数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以确认。案发后，被告人郭建康、刘武剑主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，属自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人杨雷坦白认罪，依法可从轻处罚。辩护人的相关意见，本院予以采纳。昆明誉墨资产管理有限公司在成立后主要从事非法吸收公众存款活动，依法不应以单位犯罪论处，辩护人关于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，不予采纳。被告人臧传捷、郭建康、刘武剑、杨雷提出的关于自己工作职责和对指控金额异议的辩解及辩护人提出的被告人杨雷属从犯，涉案金额不能以团队的业务金额认定的辩护意见，本院认为，四名被告人虽不是公司的实际控制人，但在担任公司负责人和团队业务经理期间，分别负责公司的经营管理和团队业务员的管理，对公司吸收公众存款起到了关键作用，应承担相应的责任，不应认定为从犯。对被告人及辩护人的相关辩解和意见不予采纳，但会根据各被告人在本案中的地位、作用予以量刑。被告人郭建康关于自己行为属犯罪中止的辩解与法律规定不符，本院不予采纳。被告人及辩护人的其他辩解和意见，本院已经注意。综上，根据本案的事实、情节、社会危害后果及各被告人归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人臧传捷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币50,000元；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2024年6月30日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人杨雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20,000元；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月15日起至2022年4月14日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）三、被告人刘武剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币20,000元；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2022年6月30日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）四、被告人郭建康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币20,000元；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2021年12月30日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）五、继续追缴集资款发还投资参与人。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  吴春燕人民陪审员  王蕴薇人民陪审员  李明红二〇一九年十二月三十一日书 记 员  李锐飞