西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书（2019）陕0113刑初882号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。部分投资人的委托代理人白霄，陕西大秦律师事务所律师。被告人李水子，男，1969年11月11日出生于河南省新安县，汉族，大专文化程度，住河南省温县，案发时系陕西臻承担保有限公司（以下简称“臻承公司”）法定代表人，2014年4月22日因涉嫌犯非法拘禁罪被刑事拘留，同月24日被取保候审，同年10月16日因犯非法拘禁罪被河南省洛阳市涧西区人民法院判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，缓刑考验期自2014年10月28日起执行至2015年10月27日止，2014年11月21日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人刘辉，河南致义律师事务所律师。被告人李广勇，男，1971年5月2日出生于陕西省西安市，汉族，高中文化程度，住陕西省西安市雁塔区，案发时系臻承公司总经理，2015年11月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月15日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人郑双峰、辛小琴，陕西科泽律师事务所律师。被告人李华龙，男，1978年1月11日出生于陕西省铜川市，汉族，初中文化程度，住陕西省铜川市王益区，案发时系臻承公司风控部经理，2016年4月21日因本案被抓获，同月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月31日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人郭红、吴优，（实习），陕西科泽律师事务所律师。被告人吕小联，男，1973年4月18日出生于河南省新安县，汉族，初中文化程度，住河南省孟州市，案发时系臻承公司出纳，2016年6月16日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月21日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人刘雯，陕西哲勤律师事务所律师。被告人李瑞子，男，1971年7月16日出生于河南省新安县，汉族，初中文化程度，住河南省温县，案发时系臻承公司总经理，2015年11月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月15日被逮捕，2019年11月25日被取保候审，现在居住地。辩护人蔡伟刚、余莉，（实习），陕西科泽律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]884号起诉书指控被告人李水子、李广勇、李华龙、吕小联、李瑞子犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2018年9月8日作出（2016）陕0113刑初970号刑事判决。宣判后，五被告人均不服，提出上诉。2019年4月1日，陕西省西安市中级人民法院作出（2018）陕01刑终799号刑事裁定，以原判决事实不清、证据不足为由将本案发回重审。本院依法重新组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员焦毅出庭支持公诉，被告人李水子及其辩护人刘辉、被告人李广勇及其辩护人郑双峰、辛小琴、被告人李华龙及其辩护人郭红、吴优、被告人吕小联及其辩护人刘雯、被告人李瑞子及其辩护人蔡伟刚、余莉、部分投资人的委托代理人白霄到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2011年5月，被告人李水子为吸收资金在西安市成立臻承公司（原名为陕西臻承投资担保有限公司、陕西臻承担保有限公司），实际办公地点为西安市高新区XX路XX号XX座XX层。公司成立后，李水子在未经有关金融管理部门依法批准的情况下，以投资项目为由，组织臻承公司其他管理人员及业务员向社会不特定公众散发信息，承诺在三至六个月不等的存款期限内以1.2%-2%的月利息作为回报，吸引群众存款，与存款人签订借款担保合同，再将吸收来的资金以3%-3.5%的月利息出借给其他单位和个人，从中赚取差额。经鉴定，2011年5月至2014年11月期间，臻承公司共吸收存款人资金98527500元，兑付存款人资金57480000元，未兑付存款人资金41047500元，支付存款人利息10594913.8元，借出资金44533400元，收回借出资金22627203元，未收回借出资金21906197元，业务员提成1338177元。2013年3月至2014年2月，李水子任用被告人李瑞子为臻承公司总经理，负责公司运营，期间臻承公司吸收公众存款37281000元；2014年3月至2014年11月，李水子任用被告人李广勇为臻承公司总经理，负责公司运营，期间臻承公司吸收公众存款40184500元，李广勇个人吸收存款资金共提成289800元；2011年10月至2013年12月，李水子任用被告人李华龙为臻承公司风控部经理，负责催讨债务，期间臻承公司吸收公众存款50102000元，李华龙个人吸收存款资金共提成47823元；2013年9月至2014年9月，李水子任用被告人吕小联为臻承公司财务出纳，负责接收资金，期间臻承公司吸收公众存款57056500元，吕小联个人吸收存款资金共提成16640元。2014年11月21日，臻承公司因无法承兑还款，存款群众将李水子控制，公安机关将李水子抓获。2015年11月26日，公安机关将李瑞子、李广勇传唤到案。2016年4月21日，公安机关将李华龙抓获。同年6月16日，公安机关将吕小联抓获。破案后，公安机关已扣押李水子所经营的某某珠宝行相关货品并冻结李水子及其妻子银行账户。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，五被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。投资人的委托代理人认为臻承公司将非法吸收公众的资金部分用于某某珠宝商行，希望能最大限度追缴赃款，挽回投资人损失。被告人李水子对起诉书指控的事实和罪名无异议，对指控的金额有异议，当庭表示认罪，辩称本案系单位犯罪，臻承公司向某某旅游开发有限公司（以下简称“某某公司”）出借的1300万元不应当计入其犯罪数额。被告人李水子的辩护人对起诉书指控李水子的基本事实和罪名无异议，对指控的数额有异议，辩称李水子主观恶性小、认罪态度好、臻承公司向某某公司出借的1300万元不应当计入李水子的犯罪数额，建议对李水子从轻处罚。被告人李广勇对起诉书指控的事实和罪名均无异议，当庭表示认罪且无辩护意见。被告人李广勇的辩护人对起诉书指控李广勇的罪名无异议，辩称李广勇系初犯、偶犯、有自首情节、本案系单位犯罪、涉案金额仅应计算李广勇个人吸收的存款数额，建议对李广勇从轻处罚。被告人李华龙对起诉书指控的基本事实和罪名均无异议，当庭表示认罪，辩称其非系公司管理人员。被告人李华龙的辩护人对起诉书指控李华龙的罪名无异议，辩称李华龙系从犯、非公司管理人员、不参与公司决策、管理、到案后如实供述、有悔罪表现、案发后积极催收账款并取得三名投资人的谅解，建议对李华龙从轻处罚。被告人吕小联对起诉书指控的罪名无异议，对指控的金额有异议，辩称其不参与公司决策。被告人吕小联的辩护人对起诉书指控吕小联的罪名无异议，对指控的数额有异议，辩称吕小联系初犯、偶犯、从犯、主观恶性小、已取得三名投资人谅解、涉案金额仅应计算吕小联个人吸收的存款数额，建议对吕小联从轻处罚。被告人李瑞子对起诉书指控的罪名无异议，对指控的部分事实有异议，辩称其非臻承公司总经理。被告人李瑞子的辩护人对起诉书指控李瑞子的罪名无异议，辩称李瑞子系初犯、偶犯、有自首情节、非臻承公司总经理、涉案金额仅应计算李瑞子个人吸收的存款数额，建议对李瑞子从轻处罚。经审理查明，2011年5月10日，被告人李水子成立臻承公司并任公司法定代表人及实际控制人，公司住所地为西安市高新区XX路XX号XX园XX座XX层，公司经营范围为：诉讼保全担保、财产保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、工程支付担保、尾付款如约偿还担保、原材料赊购担保、设备分期付款担保、仓储监管担保（融资性担保除外；上述经营范围中涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）。公司成立后，李水子任用被告人李瑞子、李广勇为公司总经理，任用被告人李华龙为风控部经理，任用被告人吕小联为出纳。后臻承公司以为投资宝鸡某某项目、延安某某建设项目、洛阳某某旅游景区建设等项目进行担保为名义，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众进行宣传，以签订借款担保合同的形式向社会不特定公众募集资金，后将所募集的资金用于公司运营、支付投资人本息、西安市雁塔区某某珠宝商行（李水子为实际控制人）经营支出或出借给他人使用（其中向某某公司出借1300余万元）。经鉴定、核查，自2011年5月至2014年11月，臻承公司吸收公众存款金额为98527500元，已兑付金额57480000元，未兑付金额41047500元；被告人李广勇任臻承公司总经理期间（2014年3月至2014年11月），负责管理公司吸收存款业务的总体运作，结伙为臻承公司吸收存款40384500元；被告人李华龙任臻承公司风控部经理期间（2011年10月至2013年12月），负责调查借款方情况及催讨债务，结伙为臻承公司吸收存款50102000元；被告人吕小联任臻承公司出纳期间（2013年9月至2014年9月），负责收取投资人钱款，向投资人支付利息，给员工发放工资等事务，结伙为臻承公司吸收存款54290000元（已扣除吕小联本人、其妻子李某甲、其母亲杨某甲、其岳母徐某某的投资金额共计2766500元）；被告人李瑞子任臻承公司总经理期间（2013年3月至2014年2月），负责管理公司吸收存款业务的总体运作，结伙为臻承公司吸收存款37281000元。案发后，一百余名投资人对李瑞子的行为表示谅解，三名投资人（周洁华、张蕾、胡建玲）对李华龙的行为表示谅解，三名投资人（袁景国、王晓焕、徐某某）对吕小联的行为表示谅解。另查明，臻承公司成立后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。2014年11月21日，被告人李水子被公安机关抓获归案。2015年11月26日，被告人李瑞子、李广勇经传唤到案，二被告人到案后均如实供述了主要涉案事实。2016年4月21日，被告人李华龙被公安机关抓获归案。2016年6月16日，被告人吕小联被公安机关抓获归案。公安机关扣押臻承公司电脑主机15台、显示屏2个，从李水子处扣押现金21949.5元、工艺品17件、手表107块、挂件162个、摆件9个及首饰若干。认定上述事实的证据有：受案登记表、报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍证明、扣押物品清单、公司设立资料、工商登记信息、营业执照、委托融资居间担保合同、借款担保合同、借据、收款收据、承诺书、银行转账凭证、谅解书、刑事判决书、缓刑执行通知书及回执等书证；投资人李某乙等人的陈述；证人杨某乙、蒋某某、金某某、朱某某、姚某某、郭某甲、李某丙、郝某某、张某某、武某甲、桑某某、武某乙、郭某乙、陈某某的证言；被告人李水子、李瑞子、李广勇、李华龙、吕小联的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人李水子、李广勇、李华龙、吕小联、李瑞子违反国家金融管理法律规定，未经国家有关主管部门批准，通过臻承公司以业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，通过签订借款担保合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控五被告人所犯罪名成立，唯指控部分涉案数额有误，本院予以更正。被告人李水子在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有本罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。投资人的委托代理人认为臻承公司将非法吸收公众的资金部分用于某某珠宝商行的意见，经查属实，予以采纳。被告人李水子及其辩护人辩称臻承公司向某某公司出借的1300万元不应计入李水子的犯罪数额的意见，经查，被告人李水子任臻承公司法定代表人及实际控制人期间，以某某旅游景区建设项目为名义，公开进行宣传并以高息回报为诱饵，以担保方的身份与投资人签订借款担保合同，向社会公众吸收资金，臻承公司出借给某某公司的资金均系非法吸收公众存款所得的资金，故对该辩护意见不予采纳；被告人李水子辩称本案系单位犯罪的意见，经查，臻承公司自成立后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动，系个人犯罪，故对该辩护意见不予采纳。被告人李水子的辩护人辩称李水子主观恶性小的意见，经查，李水子明知臻承公司违反金融管理法，未经有关部门批准，长期向社会不特定的对象吸收存款，为牟取不法利益，领导公司成员吸收公众存款，主观恶性及社会危害性大，故对该辩护意见不予采纳；辩称李水子认罪态度好的意见，经查属实，予以采纳，对李水子依法可从轻处罚。被告人李广勇的辩护人辩称李广勇系初犯、偶犯、有自首情节的意见，经查属实，予以采纳，对李广勇依法可从轻处罚；辩称李广勇的犯罪数额仅应计算其个人吸收的存款数额的意见，经查，李广勇任臻承公司总经理期间，负责管理公司吸收存款业务的总体运作，应对其任期内臻承公司吸收存款的数额计算其犯罪数额，故对该辩护意见不予采纳。被告人李华龙的辩护人辩称李华龙系从犯、到案后如实供述、有悔罪表现、案发后积极催收账款并取得三名投资人谅解的意见，经查属实，予以采纳，对被告人李华龙依法应从轻处罚；被告人李华龙及其辩护人辩称李华龙非公司管理人员、不参与公司决策、管理的意见，经查属实，予以采纳，但不影响对李华龙行为性质的认定。被告人吕小联辩称其不参与公司决策的意见，经查属实，予以采纳，但不影响对吕小联行为性质的认定。被告人吕小联的辩护人辩称吕小联系初犯、偶犯、从犯、主观恶性小、已取得三名投资人谅解的意见，经查属实，予以采纳，对被告人吕小联依法应从轻处罚。被告人李瑞子及其辩护人辩称李瑞子非臻承公司总经理及辩护人辩称仅应以李瑞子个人吸收的存款数额计算其犯罪数额的意见，经查，有投资人李某乙的陈述、证人蒋某某、桑某某的证言、同案犯李水子及李瑞子本人的供述可以证明，李瑞子系臻承公司总经理，其在任职期间负责管理公司吸收存款业务总体运作的事实成立，应对其任职期间臻承公司非法吸收公众存款的数额承担刑事责任，故对上述辩护意见不予采纳。被告人李瑞子的辩护人辩称李瑞子系初犯、偶犯、有自首情节的意见，经查属实，予以采纳，对李瑞子依法可从轻处罚。为了维护国家正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、撤销河南省洛阳市涧西区人民法院（2014）涧刑公初字第181号刑事判决对被告人李水子以非法拘禁罪判处有期徒刑一年，缓刑一年的缓刑部分；被告人李水子犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年又六个月，并处罚金三十万元。与非法拘禁罪所判有期徒刑一年合并后决定执行有期徒刑七年，并处罚金三十万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月21日起至2021年11月17日止。）二、被告人李广勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又九个月，并处罚金二十五万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月26日起至2020年8月25日止。）三、被告人李华龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金二十二万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月21日起至2020年10月20日止。）四、被告人吕小联犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金二十二万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月16日起至2020年12月15日止。）五、被告人李瑞子犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月26日起至2019年11月25日止。）六、公安机关扣押的赃款21949.5元及涉案未追回赃款追缴后发还投资人，其他物品（详见判决后附清单）由扣押机关依法处理后所得价款发还投资人（投资人名单、数额详见司法会计鉴定意见及本院审理查明的事实）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王家琪人民陪审员  陆春荣人民陪审员  王 军二〇一九年十二月三十日书 记 员  董 薇打印：相丽华校对：董薇2019年月日送达附：在案扣押物品清单序号名称数量特征1电脑主机15黑色2电脑显示屏2黑色3工艺品174手表5浪琴牌5手表1帝舵牌6手表10梅花牌7手表12天梭牌8手表47格林牌9手表32天骏牌10挂件16211摆件912耳环1三件套13项链314戒指115手镯4816黄金吊坠15417黄金项链9118黄金手链2719黄金耳饰8720黄金2每块5克21黄金戒指21022黄金转运珠2223黄金手镯2824黄金1292.6克2518K耳环222618K戒指612718K吊坠192818K项链362918K手链163018K钻石吊坠1831PT950钻石吊坠83218K手镯433PT990吊坠5734钻石戒指18635翡翠手串636翡翠项链137翡翠原石1黑色1