河南省洛阳市西工区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0303刑初29号公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。被告人祁禹铭，曾用名祁艳东、王延东，男，1972年7月15日出生，汉族，专科毕业，系河南尧舜矿业有限公司洛阳分公司负责人。2017年4月12日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年5月19日被依法逮捕。辩护人张治安、李东京，河南仕起律师事务所律师。河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉[2018]27号起诉书指控被告人祁禹铭犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院于2018年11月7日作出（2018）豫0303刑初24号刑事判决，被告人祁禹铭不服提出上诉。河南省洛阳市中级人民法院于2018年12月24日作出（2018）豫03刑终755号刑事裁定，撤销原判，发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭重新审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派检察员朱楠楠出庭支持公诉，被告人祁禹铭及辩护人张治安、李东京均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省洛阳市西工区人民检察院指控：一、非法吸收公众存款罪2013年4月15日，被告人祁禹铭在洛阳市西工区中州中路429号君临广场华府第五幢1-3层注册成立河南尧舜矿业有限公司洛阳分公司（以下简称尧舜洛阳分公司），该公司经营范围为矿产品、有色金属、矿山金属、矿山设备、机械设备的批发零售。尧舜洛阳分公司自成立后，从未开展其公司经营范围内的任何业务。祁禹铭等人在尧舜洛阳分公司不具备融资资格的情况下，通过公开对外宣传，许诺高额的利息回报，面向社会上不特定人群吸收存款。经审计，尧舜洛阳分公司吸收理财资金8118.7766万元（包含续期），已兑付理财资金5576.2561万元，未兑付理财资金2542.5205万元。二、集资诈骗罪2013年至2015年期间，被告人祁禹铭利用尧舜洛阳分公司名义向社会公众非法集资，其所吸收的集资款均转入河南尧舜矿业有限公司及祁禹铭个人账户，供祁禹铭自行支配。2014年11月，尧舜洛阳分公司在资金链断裂，兑付困难的情况下仍向社会公众吸收存款312.1万元。祁禹铭到案后拒不提交所吸收集资款项流向的相关账目，致使2542.5205万元集资款无法兑付。针对上述指控，公诉机关提交了户籍证明、无违法犯罪证明、到案经过、工商登记资料、专项审计报告、宣传册、证人证言、集资参与人陈述及报案材料、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人祁禹铭违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；祁禹铭以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。祁禹铭一人犯两罪，应当数罪并罚。建议对非法吸收公众存款罪判处三至十年有期徒刑，并处罚金；对集资诈骗罪判处十年以上有期徒刑，并处罚金。数罪并罚，建议判处十年以上有期徒刑，并处罚金。被告人祁禹铭对起诉书指控的非法吸收公众存款罪没有异议，辩解吸收资金全部用于项目经营，在资金断裂之后没有再吸收过，尧舜洛阳分公司的账目都提供给公安机关，不构成集资诈骗罪。辩护人张治安、李东京提出的辩护意见要点是，1.指控被告人祁禹铭非法吸收公众存款犯罪数额及款项支出的证据不足，包含的续期部分应予扣除。2.指控祁禹铭明知资金断裂仍吸收公众存款、拒不提交相关账目证据不足，祁禹铭到案后如实供述资金流向，不具有非法占有目的，不构成集资诈骗罪。经审理查明：一、非法吸收公众存款犯罪事实2013年4月15日，被告人祁禹铭在洛阳市西工区中州中路429号君临广场华府第五幢1-3层注册成立尧舜洛阳分公司，经营范围为矿产品、有色金属、矿山金属、矿山设备、机械设备的批发零售。尧舜洛阳分公司成立后，未在工商行政管理部门核准的经营范围内开展业务。祁禹铭等人在尧舜洛阳分公司不具备融资资格的情况下，通过公开对外宣传，许诺高额的利息回报，面向社会公众吸收存款。经审计，尧舜洛阳分公司非法吸收公众存款8019.6万元（包含续期），未兑付金额2420.345万元。二、集资诈骗犯罪事实2013年至2015年期间，被告人祁禹铭利用尧舜洛阳分公司名义向社会公众非法集资，其所吸收的集资款均转入河南尧舜矿业有限公司及祁禹铭个人账户，由祁禹铭自行支配。2014年11月，尧舜洛阳分公司在资金链断裂，兑付困难的情况下仍向社会公众吸收存款312.1万元。祁禹铭到案后未提交所吸收集资款项流向的相关账目。公安机关查封、扣押、冻结了被告人祁禹铭等人的财产（详见公安机关资产清单）。上述犯罪事实，有下列经庭审举证、质证，且能相互印证的证据证实：户籍及无违法犯罪记录证明、到案经过、工商登记资料及相关档案材料、宣传册、转款凭证、审计报告，证人庞某、王某1、王某2、李某1、李某2、高某1、刘某、梅某、杨某、武某、田某等人的证言、集资参与人张某、徐某、贾某、白某、高某2、郑某等人的报案材料及陈述、被告人祁禹铭供述与辩解等。本院认为，被告人祁禹铭违反国家金融管理法规，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；祁禹铭明知资金链断裂仍继续吸收公众资金，且未提交所吸收资金流向的相关账目，其行为已构成集资诈骗罪，且属数额特别巨大。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。祁禹铭及辩护人辩称不构成集资诈骗罪的意见，与审理查明的事实不符，本院不予采信。辩护人辩称指控祁禹铭非法吸收公众存款犯罪数额证据不足，续期部分应予扣除的意见，经查，该数额是依据相关的财务资料审计得出，且根据法律规定，非法吸收公众存款，以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但在量刑时予以酌情从轻，该辩护意见，依法不予采信。祁禹铭一人兼犯数罪，应当数罪并罚。祁禹铭对非法吸收公众存款的犯罪事实自愿认罪，可以从轻处罚。根据祁禹铭犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人祁禹铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币20万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币20万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币40万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月12日起至2035年4月11日止）。二、本案已查封、冻结、扣押在案的赃款、赃物，依法清退给集资参与人；本案未追回的赃款、赃物，依法继续追缴。罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  刘 雷人民陪审员  崔海霞人民陪审员  刘 平二〇一九年十二月三日代书 记员  赵 怡附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。