安徽省合肥市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2019)皖01民初2477号 原告：河北银行股份有限公司，住所地河北省石家庄市平安北大街28号。 法定代表人：乔志强，董事长。 委托诉讼代理人：李帅，该行员工。 委托诉讼代理人：李策，该行员工。 被告：安徽省外经建设（集团）有限公司，住所地安徽省合肥市包河区东流路28号。 法定代表人：蒋庆德。 原告河北银行股份有限公司（以下简称河北银行）与被告安徽省外经建设（集团）有限公司（以下简称外经公司）公司债券交易纠纷一案，本院受理后,依法组成合议庭，于2019年12月17日公开开庭进行了审理。原告河北银行的委托诉讼代理人、被告外经公司的委托诉讼代理人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 河北银行向本院提出诉讼请求：1.外经公司向河北银行支付外经公司2016年度第一期中期票据本金人民币3900万元；2.外经公司向河北银行支付外经公司2016年度第一期中期票据最后一期债券利息190.32万元及逾期利息(逾期利息自2019年9月23日起至外经公司实际支付之日止，以3900万元为基数按年利率4.88%计算)；3.外经公司向河北银行支付以4090.32万元为基数自2019年9月23日起至外经公司实际支付之日止按每日0.21%计算的延期违约金；4.外经公司承担因本案而支出的诉讼费、保全费等一切及因诉讼产生的相关费用。事实和理由：河北银行为《安徽省外经建设(集团)有限公司2016年度第一期中期票据募集说明书》(以下简称《募集说明书》)下投资人,外经公司为《募集说明书》下发行人。外经公司在《募集说明书》下发行了2016年度第一期中期票据(“16皖经建MTN001”，代码:101684001.IB)。该中期票据期限为3年,票面利率为4.88%,兑付方式为每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付,主承销商为徽商银行股份有限公司。河北银行持有人民币3900万元16皖经建MTN001。目前,16皖经建MTN001已于2019年9月23日到期,外经公司公告称未能按照《募集说明书》的约定向河北银行兑付债券本息,已构成违约。根据《募集说明书》及相关法律规定,外经公司应向河北银行兑付债券本息,并应承担河北银行因本案而支出的律师费、保全费、担保费及相关办案费用。 外经公司辩称，一、河北银行并未提交充足的证据证明此时其是涉案“16皖经建MTN001”公司债券的持有人。河北银行要求外经公司立即向河北银行支付外经公司发行的“16皖经建MTN001”本金人民币3900万元，其依据的是中国证券登记结算有限责任公司出具的《持有信息》，但鉴于涉案债券可以在在市场上进行转让，而该持有信息打印的时间为2019年10月9日，不排除后期转让的可能，不能证明此时的持有数量。二、退一步说，即使河北银行可以证实此时其仍系“16皖经建MTN001”债券的持有人，河北银行主张以4090.32万元为基数自2019年9月23日起至实际支付之日止按每日0.21‰（相当于年息7.665%）计算违约金没有合同依据，且明显过高，在河北银行已经要求按照4.88%计算逾期利息的情况下，依法不应支持。 一审期间，河北银行提交以下证据： 证据一、《安徽省外经建设（集团）有限公司2016年度第一期中期票据募集说明书》（复印件）。证明：外经公司作为发行人就本案所涉中期票据与投资人签署了《募集说明书》：1.《募集说明书》项下中期票据期限为3年，面值100元，发行利率根据集中簿记建档结果最终确定，付息方式为每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。2.《募集说明书》第十二章中第二条第1点约定，“发行人对本期中期票据投资人按时还本付息。如果发行人未能按期向上海清算所指定的资金账户足额划付资金，发行人将在本期中期票据本息支付日，通过中国货币网和上海清算所网站及时向投资人公告发行人的违约事实。发行人到期未能偿还本期债务融资工具本息，投资者可依法提起诉讼”。 证据二、现券买卖成交单（复印件）、银行间市场清偿所股份有限公司指定债券持有明细查询表。证明：1.河北银行持有人民币3900万元的16皖经建MTN001债券；2.河北银行为《募集说明书》项下的投资人。 证据三、2019年9月23日《安徽省外经建设（集团）有限公司2016年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告》、2019年9月25日《主承销商关于安徽省外经建设（集团）有限公司2016年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告》（均为复印件）。证明：发行人未按《募集说明书》的约定向投资人兑付债券本息。 外经公司质证认为，证据一的三性无异议。证据二中的《现券买卖确认单》系打印件，真实性无法核实，且未提供相关付款凭证；《债券持有明细查询表》真实性无异议，同时不排斥后期转让的可能。证据三的三性无异议。 一审期间，外经公司未提交证据。 河北银行提交的证据一、证据三，外经公司对证据的三性均无异议，本院依法予以确认。河北银行提交的债券持有明细查询表，外经公司对真实性无异议，本院对真实性予以确认。 结合当事人举证、质证、法院认证及当事人陈述，本院查明以下事实： 2016年9月，发行人外经公司发布《安徽省外经建设（集团）有限公司2016年度第一期中期票据募集说明书》（以下简称《募集说明书》），《募集说明书》第三章发行条款明确：本期中期票据发行金额人民币壹拾亿元整，发行期限3年，票据面值人民币壹佰元，发行对象全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付；发行日2016年9月21日至2016年9月22日，缴款日期2016年9月23日，起息日期2016年9月23日，付息日期为本期中期票据存续期限内，每年的9月23日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）；兑付日期2019年9月23日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计息；第十二章违约责任和投资者保护机制条款确定：中期票据的债权人可以依据法律法规的规定和本募集说明书的约定，以中期票据债权人会议的形式行使有关权利；发行人到期未能偿还本期债务融资工具本息，投资者可依法提起诉讼；投资者未能按时交纳认购款项的，应按照延期缴款的天数以日利率万分之二点一计算向发行人支付违约金。 河北银行通过二级市场购入“16皖经建MTN001”，是上述“16皖经建MTN001”的投资者，依法持有3900万元票面的本期债券。 2019年9月23日、2019年9月25日，发行人外经公司、主承销商徽商银行分别发布《安徽省外经建设（集团）有限公司2016年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告》，公示以下信息：发行总额为人民币壹拾亿元整、发行期限3年、票面利率4.88%的16皖经建MTN001债券应付利息4880万元，本期债务融资工具未能按期偿付本息。 本院认为：外经公司作为16皖经建MTN001债券的发行人，应当按照《募集说明书》约定的期限偿付本息。根据银行间市场清算所股份有限公司出具的《指定债券持有明细查询表》，河北银行依法持有16皖经建MTN001债券，是债券的合法持有人，有权向债券发行人主张偿付本息的权利。 根据本案双方的诉辩主张，外经公司对其没有按期偿付本息的违约行为没有异议，同时考虑外经公司不能按期偿付票据本金给河北银行造成资金持续垫付的损失，故对对河北银行诉请要求外经公司支付案涉票据本金3900万元及最后一期债券利息1903200元（3900万元×4.88%）以及自2019年9月24日起至实际付清本金之日止按照年利率4.88%标准计算的逾期利息，本院依法予以支持。关于河北银行主张外经公司按照每日0.21%标准计算延期违约金的诉讼请求，因《募集说明书》没有约定外经公司按此标准承担延期违约金的内容，故河北银行该项诉讼请求无合同依据，本院不予支持。另，河北银行主张的因诉讼产生的相关费用的诉请不明确，亦未提供证据证明，本院不予支持。 综上所述，河北银行的部分诉讼请求成立。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条、第六十条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定,判决如下: 一、安徽省外经建设（集团）有限公司于本判决生效之日起十日内支付河北银行股份有限公司本金3900万元； 二、安徽省外经建设（集团）有限公司于本判决生效之日起十日内支付河北银行股份有限公司利息1903200元及逾期利息（逾期利息以尚欠本金3900万元为基数，按照年利率4.88%的标准，自2019年9月24日起计算至本金付清之日止）； 三、驳回河北银行股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费248350元，保全费5000元，合计253350元，原告河北银行股份有限公司负担1580元，安徽省外经建设（集团）有限公司负担251770元。 如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于安徽省高级人民法院。 审判长  程亚娟 审判员  古开利 审判员  马 莉 二〇一九年十二月二十六日 书记员  吴 喻 附：本案适用的法律条文 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。 法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》 第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。