上海市第二中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪02刑初103号公诉机关上海市人民检察院第二分院。被告人陈联国，男，1971年10月17日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人李松蔚，上海元竹律师事务所律师。上海市人民检察院第二分院指控被告人陈联国犯合同诈骗罪一案，以沪检二分诉刑诉〔2018〕111号起诉书向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第二分院指派检察员宋某某出庭支持公诉，被告人陈联国及其辩护人李松蔚到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市人民检察院第二分院起诉指控，2015年5月,被告人陈联国开始个人经营上海安腾投资咨询有限公司(以下简称“安腾公司”)，谎称可为投资人在其开办的离岸公司MCIMARKETSLIMITED公司(以下简称“MCI公司”)开立交易账户，并由其将收取的投资款以美元投入该交易账户后作为理财本金在境外的MT4平台上进行外汇投资，并允诺在约定的委托期限内定期向投资人支付利息和收益，诱骗投资人与其签订委托理财协议。2015年5月至2016年12月期间，被告人陈联国与36名被害人签订了委托理财协议，共收取款项人民币18,893,414元(以下币种如无特别说明，均为“人民币”)。其中，陈联国仅将400余万元通过国内的金钻控股有限公司(以下简称“金钻公司”)、第一金汇有限公司(以下简称“第一金汇公司”)两个交易平台进行投资且全部亏损，将280余万元用于支付投资人利息和收益，其余钱款被用于归还其个人债务及花用。至案发，造成被害人1,600余万元无法归还。为证实上述指控事实，公诉人当庭宣读或出示了公安机关的《接报回执单》《受案登记表》《受案回执》《到案经过》，安腾公司工商资料、证监会复函，被害人徐某某、范某某、康某、金某某等人的陈述，被害人提供的《委托理财协议书》《有限授权委托书》《交易明细表》《资金情况表》《兑付计划书》、对账单，证人顾某、陈某、杨某1、胡某某、常某某、刘某某等人的证言，MCIMARKETSLIMITED公司注册资料，微信截图，借条、民事诉状、民事判决书、民事调解书、申请执行状、执行裁定书，《提请香港警务处协查函》《香港警务处复函材料》，金钻公司、第一金汇公司的交易费用账单，上海市房地产登记簿，上海司法会计中心的《司法会计鉴定意见书》，公安机关的工作情况，被告人陈联国的供述及其户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人陈联国以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中骗取他人财物，数额特别巨大，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任，提请我院依法审判。被告人陈联国否认犯罪，辩称在金钻公司和第一金汇公司共投资了900余万元，所有交易都是真实的；如果构成犯罪，应认定为非法经营罪。辩护人认为陈联国没有诈骗的故意，也没有实施骗取被害人财物的行为，不构成诈骗罪；即使构成犯罪，也应当认定为非法经营罪。经审理查明，2015年5月起，被告人陈联国实际控制经营安腾公司，以为投资人在其开办的离岸公司MCI公司开立交易账户，并将投资人的人民币投资款折算成美元投入该交易账户作为理财本金，在境外的MT4平台上进行外汇投资，并允诺在约定的委托期限内定期向投资人支付固定利息和投资收益等为名，诱骗投资人与其签订委托理财协议。2015年5月至2016年12月间，被告人陈联国与36名被害人签订了委托理财协议，共收取1,800余万元，陈联国将大部分钱款用于返还被害人投资本息、转账至其本人及母亲朱乃秀账户消费、提现、归还个人债务等。至案发，尚未归还被害人1,600余万元。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：1、安腾公司工商资料、证监会复函证实，安腾公司成立于2001年11月5日，2011年经股东会决议，选举陈联国为公司法定代表人、执行董事；安腾公司不属于经国务院期货监督管理机构批准设立的期货交易所或期货公司，依法不得组织期货交易或经营期货业务，经营范围不包括从事相关经纪。2、被害人徐某某的陈述及其提供的《委托理财协议书》、对账单、MCI公司对其账户的《资金情况表》等证实，被害人徐某某自2015年7月3日起与安腾公司签订委托理财协议，先后四次共投资了折合120万美元的本金，其可通过名为“MetaTrader4”的外国软件查看账户内投资情况，但由陈联国掌握交易密码并进行操作；期初每月能按期得到利息，2015年底有一笔40万美元的协议到期后陈联国无法归还本金，且其发现交易存在虚假嫌疑，遂报案。3、被害人范某某、郑某某等人的陈述，《委托理财协议书》、对账单、MCI公司对其账户的《资金情况表》等证实，范某某等14名被害人或系陈联国的同学或经人介绍，与陈联国经营的安腾公司签订合同，委托该公司进行期货理财投资，委托投资后会得到一个MT4外汇期货交易平台账户，仅能通过账户查看自己账户情况，但不能操作，截止2016年4月尚能按期收到利息和收益。4、被害人金某某、王某、杨2、康某等人的陈述，《委托理财协议书》《有限授权委托书》《交易明细表》《合同终止协议书》《兑付计划书》《情况说明》等证实，金某某等人与陈联国经营的安腾公司签约，委托其进行投资理财，后均出现到期后本金、收益无法取回的情况；陈联国在被取保候审后，仍继续与上述被害人等多人签订新的投资协议，且新协议中将乙方落款改为“MCIMARKETSLIMITED宣恩楠”。5、证人顾某、陈某等人的证言，MCI公司注册资料等证实，MCI公司系在英国伦敦注册的公司，注册人为陈某，股东为陈某和陈联国，出资比例分别为70%、30%，但陈某未出资也不参与经营，公司法人和实际经营人均为陈联国；安腾公司与客户签订委托理财协议后，通过境外MCI公司进行外汇期货交易，客户可通过安腾公司提供的账户的上网查询自己的资金收益情况，但无法操作；安腾公司按约定的年化收益每月向客户支付利息，资金从MCI平台汇入顾某民生银行个人账户后，再转至客户的银行账户内。6、被告人陈联国在客户微信群中所发的公告及截图，证人顾某、杨某1、胡某某、常某某、刘某某等人的证言，借条、民事诉状、法庭庭审笔录、民事判决书、民事调解书、申请执行状、执行裁定书，《提请香港警务处协查函》《香港警务处复函材料》，金钻公司、第一金汇公司的交易费用账单，上海市房地产登记簿，上海司法会计中心《司法会计鉴定意见书》等证实，被告人陈联国在收到被害人18,893,414元投资款后，并未按照协议所承诺的全部投入MCI公司的恒生银行账户进行投资，而是仅将其中4,436,188.89元转账至朱乃秀银行账户主要用于转入通联支付、易生支付等第三方支付平台和支付费用，其余资金用于支付投资人利息、归还个人借款、还贷、提现、消费等；截止案发，安腾公司向被害人收款共计18,893,414元，已兑付2,809,030.90元，未兑付16,084,383.10元。7、被告人陈联国的供述证实，其系安腾公司的法定代表人及实际经营人，安腾公司与客户签订委托理财协议，通过境外MCI公司进行包括外汇、原油、黄金期货在内的全球金融产品交易，客户可通过安腾公司提供的账户在网上查询自己的资金收益情况，但无法操作交易，安腾公司按约定的年化收益每月支付客户利息及投资收益。8、公安机关的《接报回执单》《受案登记表》《受案回执》《到案经过》，被告人陈联国的户籍资料等证实本案的案发、陈联国的身份情况及其于2016年4月25日被抓获的情况。上述证据均经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实，证据确实、充分。本院认为，被告人陈联国以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中骗取对方当事人钱款，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人陈联国的犯罪事实及罪名成立。经查，被告人陈联国在收取投资人的钱款后，并未按照双方签订的委托理财协议将1,800余万元汇入MCI公司账户进行外汇投资，反而将大部分资金用于向投资人支付承诺的利息、收益及归还其个人债务等。陈联国主观上具有非法占有被害人钱款的故意，客观上虚构了被害人依照委托理财协议交付的人民币钱款将折算成美元后汇入离岸公司进行投资的事实，其行为符合合同诈骗罪的犯罪构成要件，对其应当以合同诈骗罪定罪处罚。被告人陈联国的辩解及辩护人的辩护意见，没有事实依据，且与本院查证的事实不符，不予采信和采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第五项、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈联国犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币三百万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月5日起至2033年4月27日止；罚金款应当在本判决生效后一个月内向本院交纳。)二、违法所得予以追缴后发还各被害人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张莺姿审 判 员  彭卫东人民陪审员  胡正军二〇一九年十二月二十五日书 记 员  马君珺附：相关法律条文附：相关的法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：……(五)以其他方法骗取对方当事人财物的。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。