河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初653号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人曹青云，女，1969年11月8日出生，汉族，初中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月19日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被新乡市公安局向阳分局逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人孟凡哲，河南三多律师事务所律师。被告人王玉飞，男，1982年10月13日出生，汉族，中专毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月16日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被新乡市公安局向阳分局逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人常莉莉，河南正安律师事务所律师。被告人郭红霞，女，1974年9月4日出生，汉族，大专毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月14日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月16日被新乡市公安局向阳分局逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人万小翠，河南晋平律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉[2019]45号起诉书指控被告人曹青云、王玉飞、郭红霞犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2019年6月28日作出（2019）豫0702刑初134号刑事判决，新乡市红旗区人民检察院提出抗诉。新乡市中级人民法院于2019年10月18日作出（2019）豫07刑终413号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人曹青云及其辩护人孟凡哲、被告人王玉飞及其辩护人常莉莉、被告人郭红霞及其辩护人万小翠到庭参加诉讼。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人曹青云共介绍投资客户19名，吸收资金218万元，尚欠资金1939250元，提成所得38140元。被告人王玉飞共介绍投资客户21名，吸收资金210万元，尚欠资金1518278元，提成所得47880元。被告人郭红霞共介绍投资客户26名，吸收资金162万元，尚欠资金1223080元，提成所得33600元。案发后，被告人王玉飞于2018年11月16日主动退出违法所得48000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的照片、户籍证明、到案经过等书证；证人王某证言；被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的供述与辩解;审计报告等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的刑事责任。被告人王玉飞主动投案并如实供述其犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚。被告人曹青云、郭红霞到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人曹青云、王玉飞退出全部违法所得，被告人郭红霞部分退出违法所得，可以酌情从轻处罚。法定刑为三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。望合议庭根据案件事实作出客观公正的判决。被告人曹青云对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对公诉机关指控被告人曹青云构成非法吸收公众存款罪定性无异议。新乡市亿人投资咨询有限公司系单位犯罪，被告人曹青云在该起案件中既不是直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员，所起作用较小，应从轻处罚。被告人曹青云主观恶性较小，社会危害性小，系初犯，无违法犯罪记录，在一定程度上是该案件的受害者，可以从轻处罚。本案件的发生与特定的社会背景有关，亿人公司经工商局注册的合法公司，有合法的营业执照，在公司实际经营中客户获得了公司承诺的利益，作为一般业务员并不知晓其行为已触犯法律。综上，恳请法院在对其从轻处罚的基础上，对被告人曹青云适用缓刑。未提供证据。被告人王玉飞对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对公诉机关指控的罪名无异议。被告人王玉飞此次犯罪无法律意识，与当时社会背景有关，被告人王玉飞自主创业，法律观念淡薄，在同学的介绍下到亿人公司工作导致违法。被告人王玉飞在公司仅是业务员，属于公司最底层工作人员，在共同犯罪中作用较小，处于次要作用，应按照从犯量刑。被告人王玉飞系初犯，主观恶性较小，在案发后主动投案，坦白交代自己的犯罪行为，构成自首，被告人积极退出违法所得，认罪认罚，悔罪态度明显，综上建议对其从轻处罚。未提供证据。被告人郭红霞对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对公诉机关指控的罪名不持异议。本案中每个客户均是与亿人公司签订的合同，亿人公司有营业执照，一直进行营业活动，该案应是单位犯罪，而不应认定个人犯罪。被告人郭红霞的吸收公众存款金额为162万元，应属于数额较大，应在三年以下有期徒刑确定基准刑。被告人郭红霞作为公司业务员，在该案中起次要、辅助作用，应认定为从犯，应对其从轻、减轻处罚。被告人郭红霞之前无违法犯罪记录，系初犯、偶犯，到案后积极配合公安机关，能够如实供述整个案件事实，认罪态度较好，并当庭认罪认罚，构成坦白，可对其从轻、减轻处罚。案发后被告人郭红霞积极退赔，已经将部分违法所得退出，仍愿意继续退还违法所得，建议酌情对其从轻处罚。综上建议对被告人郭红霞适用缓刑。未提供证据。经审理查明：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人曹青云共介绍投资客户19名，吸收资金218万元，尚欠资金1939250元，提成所得38140元。被告人王玉飞共介绍投资客户21名，吸收资金210万元，尚欠资金1518278元，提成所得47880元。被告人郭红霞共介绍投资客户26名，吸收资金162万元，尚欠资金1223080元，提成所得33600元。被告人王玉飞于2018年11月16日，主动退出违法所得48000元。被告人曹青云于2019年6月17日，主动退出违法所得38140元。被告人郭红霞于2019年6月27日，主动退出违法所得10000元。认定上述事实的证据有：1、被告人曹青云、王玉飞、郭红霞照片、户籍证明、违法犯罪查询记录表证实被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的基本情况以及被告人曹青云、王玉飞、郭红霞无违法犯罪记录。2、在逃人员登记表、到案经过证实被告人曹青云于2018年11月18日被新乡县大召营派出所民警抓获，并未对曹青云进行羁押。被告人郭红霞于2018年12月14日9时许被新乡市公安局向阳分局抓获。3、新乡市亿人投资咨询有限公司工商登记材料证实新乡市亿人投资咨询有限公司的注册信息情况。4、新乡银监分局关于新乡市亿人投资咨询有限公司进行吸收存款是否合法回复一份证实新乡市亿人投资咨询有限公司不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。5、新乡市亿人投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案集资参与人债权登记公告。6、上缴违法所得票据证实各被告人上缴违法所得情况。7、河南中新会计事务所审计报告的补充说明。8、投资群众的陈述材料。9、证人王某证言证实其在新乡市文化南路152号1号楼7号院有一到三层的住宅房，后来把该房子租给张发军开公司了，至今张发军还欠其两年多的租金。10、被告人曹青云对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭自愿认罪认罚，希望从轻处罚。11、被告人王玉飞对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭自愿认罪认罚，希望从轻处罚。12、被告人郭红霞对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭自愿认罪认罚，希望从轻处罚。以上证据，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人曹青云、王玉飞、郭红霞作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，在公司工作期间，违反国家法律、金融管理法规，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人王玉飞主动投案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚。被告人曹青云、郭红霞到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞均系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人曹青云、王玉飞到案后主动退出非法所得，可以酌情从轻处罚。被告人郭红霞到案后主动退出部分非法所得，可以酌情从轻处罚。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞均系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人曹青云、郭红霞的辩护人关于曹青云、郭红霞均系从犯、坦白、认罪认罚、初犯、偶犯，案发后主动退出违法所得的辩护意见，本院予以采纳。被告人王玉飞的辩护人关于其构成自首、系从犯、初犯、主观恶性较小的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第六十四条，第五十二条、第五十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人曹青云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵7个月零14天，即自2019年12月25日起2020年11月10日止）。二、被告人王玉飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零三个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵7个月零17天，即自2019年12月25日起2020年8月7日止）。三、被告人郭红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵6个月零19天，即自2019年12月25日起2020年12月5日止）。四、本案的违法所得依法予以追缴，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭 黎人民陪审员  王文卡人民陪审员  杨秋会二〇一九年十二月三十一日书 记 员  朱少敏