上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初1256号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人沈某某，男，汉族，户籍所在地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人杨清晨，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人陆某2，男，汉族，户籍所在地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人赵海英，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人龚某某，女，1986年3月15日出生，汉族，户籍所在地江苏省，暂住上海市静安区。辩护人沈琪，上海市天华律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉〔2019〕1296号起诉书指控被告人沈某某、陆某2、龚某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2013年5月至2018年5月，被告人沈某某、陆某2、龚某某受韩某某(另案处理)雇佣，分别在上海威丰股权投资基金有限公司(以下简称威丰股权公司)担任区域经理、团队长等职务。期间，被告人沈某某、陆某2、龚某某以销售理财产品为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，自行或组织下属业务员向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人沈某某参与非法吸收公众存款共计人民币2.6亿余元(以下币种同)，未兑付金额共计1.3亿余元；被告人陆某2参与非法吸收公众存款共计4953万元，未兑付金额共计2578万余元；被告人龚某某参与非法吸收公众存款共计4140万元，未兑付金额共计3110万余元。案发后，韩某某主动投案并如实供述主要犯罪事实。2019年2月20日被告人陆某2在浦东新区永泰路XXX弄XXX号XXX室内被抓获；同日被告人龚某某在静安区阳曲路XXX弄XXX号XXX室内被抓获；同年2月22日被告人沈某某主动至公安机关投案。上述三名被告人到案后均如实供述犯罪事实。被告人沈某某退赔人民币6万元，被告人陆某2退赔人民币15万元，被告人龚某某退赔人民币10万元。公诉机关认为，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究被告人沈某某、陆某2、龚某某的刑事责任。威丰股权公司系自首，被告人沈某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，被告人陆某2、龚某某到案后均能如实供述自己的罪行，均系自首，可以从轻处罚。建议判处被告人沈某某有期徒刑六年至八年并处罚金，判处被告人陆某2有期徒刑四年三个月至六年并处罚金，判处被告人龚某某有期徒刑四年至六年并处罚金的刑事处罚。公诉人当庭表示，考虑到本案系一起涉及全市范围的案件，考虑到全市范围的量刑平衡，尊重法院对量刑建议的调整。提请依法审判。被告人沈某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，认为检察院量刑建议过高。辩护人认为,被告人主观恶性较小，家人也投资，本人也是受害者；系初犯、偶犯；有自首情节；已积极退赔；被告人吸收公众存款的金额应作进一步扣减，请求法院对其从轻或减轻处罚。被告人陆某2对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，认为检察院量刑建议过高。辩护人认为,被告人系初犯、偶犯；家人也投资，本人也是受害者；主观恶性较小；有自首情节；在犯罪中起从属作用，应认定为从犯；已积极退赔，社会危害性较小，检察院量刑建议过高，请求法院对其从轻或减轻处罚。被告人龚某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，认为检察院量刑建议过高。辩护人认为,被告人系初犯、偶犯；主观恶性较小；有自首情节；已积极退赔并取得部分客户的谅解；应认定被告人为从犯，请求法院对其从轻或减轻处罚经审理查明，2013年5月至2018年5月，被告人沈某某、陆某2、龚某某受韩某某(另处)雇佣，先后分别在上海威丰资产管理(集团)有限公司、上海威丰股权投资基金有限公司担任区域经理、团队长等职务。期间，被告人沈某某、陆某2、龚某某以销售理财产品为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，自行或组织下属业务员向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人沈某某参与非法吸收公众存款共计人民币2.6亿余元(以下币种同)，未兑付金额共计1.3亿余元；被告人陆某2参与非法吸收公众存款共计4953万元，未兑付金额共计2578万余元；被告人龚某某参与非法吸收公众存款共计4140万元，未兑付金额共计3110万余元。案发后，韩某某主动投案并如实供述主要犯罪事实。2019年2月20日被告人陆某2、被告人龚某某在上海市被公安人员分别抓获；同年2月22日被告人沈某某主动至公安机关投案。被告人沈某某、陆某2、龚某某到案后均如实供述犯罪事实。案发后至本院审理期间，被告人沈某某退赔17万元，被告人陆某2退赔25万元，被告人龚某某退赔16万元。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证,本院予以确认的下列证据证明：相关档案机读材料、证人韩某某、苏某某、景某某、宗某、袁某、都某等的证言、证人费某某、陆某1、朱某某、刘某等的证言、自述笔录、《理财投资信息服务协议》、POS机签购单、银行账户交易明细、上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书及补充鉴定意见书、上海市公安局徐汇分局受案登记表、立案决定书、到案经过、收款凭证及被告人沈某某、陆某2、龚某某的供述等。本院认为，上海威丰资产管理(集团)有限公司、上海威丰股权投资基金有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序。被告人沈某某、陆某2、龚某某作为公司其他直接责任人员，均参与吸收公众存款，有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪(单位犯罪)，应予处罚。公诉机关的指控成立。经查，被告人沈某某非法吸收公众存款的数额，公诉机关已依据相关证据，在有利于被告人的原则下予以扣除后作出认定，应予支持。被告人沈某某辩护人关于犯罪金额的相关辩护意见，本院不予采纳。被告人沈某某系主犯，被告人陆某2、龚某某系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。上海威丰资产管理(集团)有限公司、上海威丰股权投资基金有限公司有自首情节，被告人沈某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，被告人陆某2、龚某某到案后均能如实供述自己的罪行，被告人沈某某、陆某2、龚某某依法均构成自首，依法可以从轻或减轻处罚。根据本案犯罪的事实、性质、情节、退赔情况和对于社会的危害程度，对被告人沈某某、陆某2、龚某某均依法予以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月22日起至2021年12月21日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人陆某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2020年6月19日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人龚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2020年7月19日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、在案违法所得应予发还，不足部分继续追缴后发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陈 芳人民陪审员  曹瑞强人民陪审员  蒋瑞余二〇一九年十二月三十日法官 助理  李晓萍书 记 员  李晓萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定后，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。