北京市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2019）京01民初34号原告：上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司，住所地上海市浦东新区上丰路977号1幢A座139室。法定代表人：彭静，执行董事。委托诉讼代理人：傅莲芳，上海市锦天城律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈凌，上海市锦天城律师事务所律师。被告：青岛中天资产管理有限公司，住所地山东省青岛市市北区鞍山二路46号C025。法定代表人：邓天洲，执行董事。委托诉讼代理人：高越，北京融鹏律师事务所律师。委托诉讼代理人：李丽丽，北京融鹏律师事务所实习律师。被告：邓天洲，男，1956年8月13日出生，汉族，青岛中天资产管理有限公司执行董事，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：高越，北京融鹏律师事务所律师。委托诉讼代理人：李丽丽，北京融鹏律师事务所实习律师。被告：黄博，男，1970年9月1日出生，汉族，长春中天能源股份有限公司董事，住北京市东城区。委托诉讼代理人：高越，北京融鹏律师事务所律师。委托诉讼代理人：李丽丽，北京融鹏律师事务所实习律师。被告：长春中天能源股份有限公司，住所地长春市朝阳区工农大路1035号海航荣御大厦1507室。法定代表人：黄博，董事。委托诉讼代理人：李相播，北京本度律师事务所律师。委托诉讼代理人：李霞，北京本度律师事务所律师。第三人：深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙），住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳市盛世景投资有限公司（委派代表：宁新江）。委托诉讼代理人：叶礼，北京市君合律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄彬，北京市君合律师事务所律师。第三人：深圳市盛世景投资有限公司，住所地深圳市南山区深圳湾创业投资大厦1606-07。法定代表人：宁新江，执行董事。原告上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司（以下简称上海朝阳公司）与被告青岛中天资产管理有限公司（以下简称青岛中天公司）、被告邓天洲、被告黄博、被告长春中天能源股份有限公司（以下简称长春中天公司）、第三人深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）（以下简称盛世浩金企业）、第三人深圳市盛世景投资有限公司（以下简称盛世景公司）合同纠纷一案，本院于2019年1月8日立案后，依法组成合议庭，于2019年10月22日公开开庭进行了审理。原告上海朝阳公司的委托诉讼代理人傅莲芳、陈凌，被告青岛中天公司、被告邓天洲、被告黄博的共同委托诉讼代理人高越、李丽丽，被告长春中天公司的委托诉讼代理人李相播、李霞，第三人盛世浩金企业的委托诉讼代理人黄彬，到庭参加了诉讼，第三人盛世景公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理完毕。上海朝阳公司向本院提出诉讼请求：1.判令青岛中天公司支付上海朝阳公司收购款108191400元，受让上海朝阳公司持有的盛世浩金企业的份额（暂计算至2018年12月6日；自2018年12月7日起至实际清偿之日止，以1亿元为基数，按照年利率12％计算）；2.判令青岛中天公司支付上海朝阳公司罚息（以1亿元为基数，自2019年1月1日至上海朝阳公司收到全额收购款之日止，按照年利率16％标准计算）；3.判令邓天洲、黄博对青岛中天公司上述第1、2项所负收购款及罚息债务承担连带清偿责任；4.判令长春中天公司对青岛中天公司上述第1项所负收购款债务承担连带清偿责任。事实和理由：2015年8月18日，盛世浩金企业成立，执行事务合伙人为盛世景公司。2017年10月，上海朝阳公司经盛世景公司介绍，作为经合法登记备案的私募基金管理人，发起设立“朝阳盛世中天1号私募基金”（以下简称1号基金），拟通过持有盛世浩金企业的有限合伙份额进行间接投资。2017年12月，长春中天公司发布上市公司公告，确认其为了天然气全产业链的发展，在更大范围内寻求对公司有重要意义的天然气高附加值投资标的，作为劣后级有限合伙人参与盛世景公司作为普通合伙人设立的盛世浩金企业和产业基金的份额认购，产业基金剩余目标募集出资额度将由普通合伙人在合伙企业的开放期内对合格投资者进行非公开募集。本案所涉相关产业基金设立和运作与长春中天公司有直接和实际的利益。2017年11月5日，上海朝阳公司与青岛中天公司、盛世浩金企业、盛世景公司签订《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议》（以下简称《投资协议》），就上海朝阳公司投资合伙企业相关事宜及享有的权益进行约定。各方明确，上海朝阳公司设立私募基金并代表私募基金份额持有人作为中间级有限合伙人加入盛世浩金企业，通过持有合伙企业的有限合伙份额间接投资于上海盛世国储能源投资有限公司（以下简称上海国储公司），用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目。《投资协议》第六条第1款就合伙份额“退出与收购承诺”进行约定，若盛世浩金企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，上海朝阳公司可以在上述时间发生之日起2个工作日内要求青岛中天公司按照本条第3款的约定以现金形式收购上海朝阳公司在合伙企业的份额，同时约定了收购价格的计算方式，收购价格已包括上海朝阳公司实缴出资额和预期收益。当日，邓天洲、黄博作为长春中天公司、青岛中天公司的控股股东、主要股东和实际控制人，向上海朝阳公司出具《承诺函》（2017），确认在《投资协议》约定份额收购条件满足的情况下，对上海朝阳公司根据《投资协议》、《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）合伙企业》（以下简称《合伙协议》）及《咨询服务协议》可以获得的全部实缴出资额及预期收益承担无限连带保证责任，承诺为青岛中天公司支付约定收购款，向上海朝阳公司兑现实缴出资及预期收益承担连带清偿责任。2017年11月10日，上海朝阳公司与盛世景公司、长春中天公司签订《合伙协议》，就盛世浩金企业及相关基金投资作出约定。合伙企业普通合伙人为盛世景公司，劣后级有限合伙人为长春中天公司，上海朝阳公司依法代表其发起设立的在中国基金业协会备案的私募基金产品获得合伙企业的有限合伙份额。《合伙协议》第6.1条、第6.3条约定，合伙企业的投资范围为投资于上海国储公司或其他投资组合实体的股权，用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目，本合伙企业的投资期为1年。2018年5月10日，上海朝阳公司与签署《投资协议》的其他各方分别签署《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议之补充协议二》（以下简称《补充协议二》），对《投资协议》中的收购价格及计算方式进行修改。2018年9月17日，上海朝阳公司与签署《投资协议》的其他各方再签署《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议之补充协议三》（以下简称《补充协议三》），明确除《补充协议三》中明确修改的条款之外，《投资协议》及《补充协议二》的其余部分应完全继续有效。《投资协议》中的收购价格及计算方式最终以《补充协议三》所明确的标准和方式计算。自2017年11月30日至2018年3月13日期间，上海朝阳公司分批向盛世浩金企业缴纳出资共计1亿元。由于有限合伙企业及其执行事务合伙人盛世景公司未办理工商登记手续将上海朝阳公司登记为有限合伙人，其于2018年12月10日作出《关于朝阳永续为盛世浩金中间级有限合伙人之确认函》（以下简称《确认函》），确认盛世浩金企业已经累计收到上海朝阳公司实缴出资1亿元，确认上海朝阳公司作为有限合伙企业合伙人，享有《合伙协议》和《投资协议》中约定的各项权益。上述各协议签署且上海朝阳公司实际缴纳出资后，盛世浩金企业始终未找到适格的优先级有限合伙人，未能由优先级有限合伙人在约定的期限内足额缴付出资。2018年6月27日，上海朝阳公司向青岛中天公司发送《上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司对深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）终止投资提示函》（以下简称《终止投资提示函》），要求青岛中天公司履行承诺支付回购款，收购上海朝阳公司合伙份额，上海朝阳公司终止投资，从有限合伙企业中退出。2018年8月15日，青岛中天公司及邓天洲、黄博以书面形式回复上海朝阳公司，承诺将于2018年12月31日之前进行回购，同时由邓天洲、黄博就回购款项相关债务承担无限连带责任。若2018年12月31日青岛中天公司或邓天洲、黄博仍无法完成回购的，延期期间将承担年化16％的罚息直至完成回购。长春中天公司于2019年出具《承诺函》（2019），确认鉴于青岛中天公司未在2018年12月31日前履行支付收购款收购上海朝阳公司合伙份额的义务，承诺将在2019年6月30日之前以现金形式收购上海朝阳公司所持有的有限合伙企业的合伙份额，并约定收购价格和计算方式。根据《中华人民共和国民法通则》第八十四条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条规定，截至起诉之日，青岛中天公司和长春中天公司无一向上海朝阳公司支付收购款，履行收购合伙份额所产生的相关义务，应当承担继续履行和按约定支付罚息的违约责任。根据《中华人民共和国担保法》第十八条规定，邓天洲、黄博应对青岛中天公司支付收购款和罚息对应的债务承担连带清偿责任。青岛中天公司、邓天洲、黄博共同辩称：一、《合伙协议》因缺少其他合伙人签章而未生效。《合伙协议》中约定经各方签章后生效，但该协议签字页仅有上海朝阳公司和长春中天公司签章，盛世景公司未签章，因此《合伙协议》不发生法律效力。二、因未经全体合伙人一致同意，上海朝阳公司尚未成为盛世浩金企业有限合伙人，青岛中天公司履行回购义务存在法律上的不能，且该项履行不能非因青岛中天公司原因造成，青岛中天公司不应承担违约责任。1.根据工商登记显示，自2015年8月18日起，盛世浩金企业的合伙人为盛世景公司和上海鼎丰信息科技有限公司（以下简称上海鼎丰公司），且一直未发生变更，在《合伙协议》签订之日，上海鼎丰公司仍为盛世浩金企业的合伙人，在未获上海鼎丰公司同意的情况下，即使上海朝阳公司签订了《投资协议》及相关补充协议，其仍然无法成为盛世浩金企业的有限合伙人，不能以合伙人身份主张相关权利。2.《合伙协议》未经全体合伙人一致同意，不满足法律规定，不应作为合伙企业新的生效的合伙协议。《确认函》不能证明上海鼎丰公司当时存在同意上海朝阳公司作为有限合伙人的真实意思表示，且不能弥补《合伙协议》在合同签署时存在的效力瑕疵。3.根据《投资协议》、《补充协议二》、《补充协议三》及《承诺函》对退出与收购的相关约定，上海朝阳公司在特定事件发生时有权要求青岛中天公司以现金形式收购其届时在合伙企业的份额，但截至目前，上海朝阳公司并非盛世浩金企业的有限合伙人，不享有合伙企业的相应份额，青岛中天公司履行回购义务的基础不存在，因此《投资协议》及其补充协议存在法律上的履行不能。综上，因该项履行不能是由上海朝阳公司未依照法律规定成为合伙企业的合伙人并持有合伙份额造成的，属于因不可归责于青岛中天公司的事由导致履行不能，因此青岛中天公司免除履行原债务的义务，且不承担债务违反的法律责任，故应驳回上海朝阳公司要求青岛中天公司履行收购义务的请求。三、构成履行不能的，上海朝阳公司仅能向合伙企业主张相关权利，青岛中天公司仅对特定情况下回购合伙份额存在约定，未对投资款本息的返还进行承诺，不应承担返还义务。四、主合同履行不能，邓天洲、黄博不应承担连带保证责任。邓天洲、黄博仅对青岛中天公司的回购义务承担保证责任，并非直接对上海朝阳公司向合伙企业的投资行为承担保证责任，其依附于青岛中天公司的回购行为。根据《中华人民共和国担保法》的相关规定，保证人可以主张主债务人享有的抗辩权，在主债务人有合理抗辩事由的情况下，邓天洲、黄博亦可主张该项履行不能的抗辩，因而无需承担连带保证责任。五、《投资协议》及其补充协议的相关约定构成“明股实债”，将造成上海朝阳公司实质性从事了借贷行为，该行为违反法律对金融管制的强制性规定，《投资协议》及补充协议无效。中国基金业协会备案公示信息显示，1号基金为股权投资基金，根据《投资协议》、《补充协议二》、《补充协议三》对退出与收购的相关约定，上海朝阳公司存在定期获得固定收益的目的，合同预先对退出期限、投资收益进行了约定，并且投资收益与企业经营状况无关，都是按照每一笔款项的实际支付日分别计算收益，与借款无异，构成“明股实债”。根据《最高人民法院关于对企业借贷合同借款方逾期不归还借款的应如何处理的批复》、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》的相关规定，上海朝阳公司放贷行为具有经营性，违反金融法律法规的强制性规定，《投资协议》及相关补充协议应属无效，所约定的利息及罚息条款亦无效。合同无效的，上海朝阳公司可主张盛世浩金企业返还投资款本息，而青岛中天公司仅对特定情况下回购合伙份额作出了承诺，并未对借款本息的返还进行承诺，此外，也不能由此推断出其具有保证偿还投资款本息的意思表示，因此，上海朝阳公司无权要求青岛中天公司偿还投资款本息。六、即使不构成“明股实债”，回购的相关安排将构成“保本保收益”，违反法律的强制性规定，应属无效。对于私募基金，监管部门已明确不得发行保本、保底私募基金，本案中，《承诺函》作为《投资协议》及补充协议的配套文件，是上海朝阳公司所作投资收益的保障措施，相关回购安排不依据合伙企业本身的价值而提前以约定利率固定投资收益的行为，使得上海朝阳公司不承担投资的任何风险并能够比照债权融资方式获得固定收益，属于法律明确禁止的保本保收益的行为，因此青岛中天公司作出的回购承诺无效。七、《投资协议》无效而导致担保合同无效的，因担保人无过错，担保人不承担民事责任。八、关于罚息利率的要约，因上海朝阳公司未在合理期限内表示同意而失效。青岛中天公司、邓天洲、黄博同意承担年利率16％的罚息的前提条件是上海朝阳公司同意将回购期限展期至2018年12月31日，否则，青岛中天公司按照年利率16％的标准支付罚息不具有约束性，对于罚息的约定，属于对合同履行的实质内容的协商，为一项新要约，根据合同法的规定，需要上海朝阳公司在合理期限内承诺，否则该要约失效。九、即使《投资协议》及其补充协议、罚息利率有效，因罚息年利率加上投资收益年利率的总和已超过24％，根据民间借贷利率的相关规定亦应予以调整。长春中天公司辩称：一、《承诺函》（2019）未经内部决策程序，对长春中天公司不发生效力。长春中天公司系《合伙协议》约定的劣后级有限合伙人，并非《投资协议》及其补充协议约定的回购义务人，对上海朝阳公司不负有回购义务。青岛中天公司是长春中天公司的股东，长春中天公司是在上海证券交易所公开上市的上市公司，根据长春中天公司章程第四十一条规定，对股东、实际控制人及其关联方提供担保应当经过股东大会审议通过，长春中天公司公告的对外担保管理制度、股东大会议事规则亦对此有明确规定，且《承诺函》（2019）第二项也提到了需经长春中天公司股东大会审议。但本案中，《承诺函》（2019）未经股东大会决议，应属无效。上海朝阳公司对长春中天公司签订《承诺函》（2019）时未尽到合理审查义务，不属于善意相对人，因此《承诺函》（2019）对长春中天公司不发生法律效力。二、即使《承诺函》（2019）对长春中天公司发生法律效力，该《承诺函》（2019）也因承诺的收购标的不存在而无法履行。1.《合伙协议》约定的优先级合伙人尚未确定，不符合《合伙协议》成立的主体要件，故《合伙协议》尚未成立。2.即使《合伙协议》成立，也因缺少优先级合伙人、且普通合伙人盛世景公司也未签章而未生效。3.上海朝阳公司不是盛世浩金企业的合伙人，不享有合伙份额，且盛世浩金企业未依法在中国证券投资基金业协会办理登记备案手续，不是合法成立的基金，《合伙协议》未成立生效，上海朝阳公司不享有盛世浩金企业合伙份额。此外，实际出资人是1号基金，中间级有限合伙人是1号基金全体合伙人，并非上海朝阳公司，《承诺函》（2019）承诺的收购标的不存在，即使《承诺函》（2019）对长春中天公司发生法律效力，也无法履行。三、上海朝阳公司违规运作私募基金，违规投资。1号基金投向私募基金，并未进行股权投资，与备案的基金类型不符。综上，请求法院驳回上海朝阳公司对长春中天公司的诉讼请求。盛世浩金企业述称：同意上海朝阳公司的诉讼请求。本案《合伙协议》包括盛世景公司在内的各方均加盖了公章，且盛世浩金企业已依法成立。盛世景公司未参加本院庭审，其向本院提交书面意见述称：本案是上海朝阳公司基于其与青岛中天公司、邓天洲、黄博、长春中天公司签订的《投资协议》要求上述各方履行回购义务，受让其在标的企业的合伙份额，盛世景公司和上海朝阳公司之间的法律关系仅仅均是标的企业的合伙人，但分别持有不同的合伙份额，上海朝阳公司本案中的诉讼请求均与盛世景公司无任何利害关系，故盛世景公司不属于《中华人民共和国民事诉讼法》第五十六条第一款、第二款规定的第三人，不应作为本案第三人，请求依法裁定驳回上海朝阳公司对盛世景公司的起诉。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。上海朝阳公司向本院提交以下证据材料：证据1.盛世浩金企业全国企业信用公示信息；证据2.1号基金公示信息；证据3.关于参与设立产业基金的公告；证据4.《投资协议》；证据5.《承诺函》（2017）；证据6.《合伙协议》；证据7.《补充协议二》、《补充协议三》；证据8.上海银行业务回单10张；证据9.《确认函》；证据10.《终止投资提示函》；证据11.书面承诺；证据12.《承诺函》（2019）；证据13.长春中天公司关于存在对外担保事项未披露的公告、长春中天公司章程、长春中天公司2018年第三季度报告；证据14.浙江省高级人民法院（2019）浙民初4号民事判决书；证据15.盛世浩金企业的档案资料；证据16.上海朝阳公司诉讼代理人傅莲芳和邓天洲的微信聊天记录。青岛中天公司、邓天洲、黄博向本院提交以下证据材料：盛世浩金企业企业信用信息公示报告。长春中天公司向本院提交以下证据材料：证据1.盛世浩金企业工商登记信息；证据2.1号基金公示信息；证据3.长春中天公司章程、长春中天公司股东大会议事规则、长春中天公司对外担保管理制度。经本院庭审质证，本院对各方当事人未对真实性提出异议的证据，其真实性均予以认定。本院经审理查明如下事实：2015年8月18日，盛世浩金企业成立。普通合伙人为盛世景公司，认缴出资额5000万元；有限合伙人为上海鼎丰公司，认缴出资额5000万元。执行事务合伙人为盛世景公司，委派宁新江为代表。上海鼎丰公司于2016年1月28日名称变更为上海盛律投资管理有限公司。2017年10月12日，1号基金设立，在中国证券投资基金业协会备案，备案基金类型为股权投资基金，基金管理人为上海朝阳公司。2017年11月5日，上海朝阳公司（代表1号基金、甲方）与盛世浩金企业（合伙企业、乙方）、盛世景公司（普通合伙人/执行事务合伙人、丙方）及青岛中天公司（合伙企业劣后级有限合伙人之一长春中天公司大股东、丁方）签订《投资协议》。约定以下主要内容：鉴于：1.上海朝阳公司拟设立1号基金，并代表私募基金份额持有人作为中间级有限合伙人加入合伙企业，通过持有合伙企业的有限合伙份额间接投资于上海国储公司，用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目（具体投资项目以合伙协议为准）。2.上海朝阳公司拟与盛世景公司、长春中天公司和其他合伙人签署《合伙协议》，就成立合伙企业及项目投资作出约定。第二条缴款账户信息：户名：招商证券股份有限公司基金运营外包服务募集专户（以下简称募集专户）。第三条变更登记：合伙企业、盛世景公司承诺于全体合伙人签订合伙协议之日起的20个工作日内办理完毕工商变更登记手续，合伙企业募集账户收到上海朝阳公司每笔实缴出资当日视同上海朝阳公司完成该笔出资的实缴义务，上海朝阳公司对于合伙企业的投资收益应根据该笔实缴出资金额于实缴日起进行计算，合伙企业应在工商变更完成后20个工作日内在基金业协会完成基金的备案。第五条承诺：1.各方承诺将共同努力完成合伙企业的出资和成立，并一致同意后期加入的优先级有限合伙人的出资金额不超过4亿元。2.本协议各方同意并确认，上海朝阳公司实际缴付的出资仅用于收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目，上海朝阳公司仅享有因收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目产生的收益、承担因收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目产生的债务、损失等债务，对在其入伙前本合伙企业已经做出投资的全部项目及除收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目以外未来投资的全部项目不享有收益、且不承担因该等项目产生的债务。3.各方承诺上海朝阳公司完成实缴出资后，合伙企业即可利用各合伙人已实缴到位的资金按照合伙协议的约定进行投资，而无须待优先级有限合伙人出资到位。4.丁方承诺将按照签署日同日与甲方签署的《咨询服务协议》的约定向甲方支付咨询服务费。第六条退出与收购承诺：1.若合伙企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，或出现合伙企业投资的上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目失败的情形时，上海朝阳公司可以在上述事件发生之日起2个工作日内要求青岛中天公司按照本条第3款的约定以现金形式收购其在合伙企业的份额。2.如劣后级有限合伙人长春中天公司未能在合伙企业收到上海朝阳公司每笔实缴日起18个月的期限届满之日前完成收购合伙企业所持有的股权（完成的标准包括但不限于取得证监会的核准批复、股权转让价款支付完毕、股权过户完成等）,并由合伙企业根据合伙协议的约定在上述期限届满之日起的10个工作日内向上海朝阳公司分配约定的收益及实缴出资的，则青岛中天公司承诺将在上述事件发生之日起的2个工作日内按本条第3款约定的价格分期以现金形式收购上海朝阳公司届时所持有的合伙企业的该笔有限合伙份额。3.丁方的收购价格应按照以下方式计算：收购价格=i=1n【Ei×（1＋9％）×Ni÷365】,上述公式中,Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数。4.丁方同时承诺，如长春中天公司在本协议约定的期限内完成收购合伙企业所持有的股权，但收购价格低于优先级有限合伙人和中间级有限合伙人本金和约定收益之和（具体以合伙协议约定为准），导致上海朝阳公司未能从合伙企业收回实缴出资额及获得足额收益的，丁方对上述差额部分承担差额补足义务。5.为确保本条款约定的事项发生时上海朝阳公司获得足额收益及从合伙企业收回实缴出资额,并从丁方获得足额咨询服务费，长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博愿意根据本协议的约定向上海朝阳公司就其可以获得的全部实缴出资及预期收益和咨询服务费提供不可撤销的无限连带保证责任，并根据本协议的约定于本协议签署当日同青岛中天公司一起出具不可撤销的《承诺函》，承诺上述保证和/或收购义务的履行（青岛中天公司与实际控制人合称为承诺人）。第七条收益分配：合伙企业可分配财产为：合伙企业利用投资款项所获得的全部收益，包括但不限于合伙企业实缴出资中未进行投资的剩余资金、因股权转让或其他公开交易方式出让等收到的现金、股票或是从收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目分得的红利、及其他收入或经合伙企业全体合伙人一致同意用以分配的现金及非现金财产，在按合伙协议约定承担合伙企业费用后，可供分配的部分。各期间可分配项目投资收入包括当期收回的部分或全部投资本金及可分配利润两部分，其中可分配利润为当期收回的投资收益扣除合伙企业当期应承担的全部税金和费用后可供分配的部分，甲方对合伙企业的实缴出资额所对应的可分配项目投资收入按照如下原则执行：合伙企业按“甲方每期实缴出资额×9％×自甲方每期实缴出资之日起至该分配到达其账户之日止的实际天数/365”向甲方支付收益，收益及投资本金待项目退出时一次性分配，投资收益具体的计算方法以合伙协议约定为准。第八条其他：1.本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准，本协议未约定事项按合伙协议执行，本协议与合伙协议约定不一致的，以本协议为准，除非另有明确说明，本协议中有关术语的定义与合伙协议中的有关术语相同。同日，青岛中天公司、邓天洲、黄博向上海朝阳公司出具《承诺函》（2017）。主要载明：鉴于：1.上海朝阳公司代表1号基金份额持有人作为中间级有限合伙人与普通合伙人盛世景公司和劣后级有限合伙人长春中天公司及其他劣后级有限合伙人拟签署《合伙协议》，就成立盛世浩金企业（合伙企业）作出约定。2.上海朝阳公司、盛世景公司、盛世浩金企业及青岛中天公司拟于本承诺函出具当日签署《投资协议》及补充协议就上海朝阳公司的相关投资权益及出资条件等作出约定。3.鉴于上海朝阳公司与青岛中天公司就通过募集资金参与投资盛世浩金企业事项签订了《咨询服务协议》。（《合伙协议》、《投资协议》、《咨询服务协议》合称为主协议）。4.盛世浩金企业与上海国储公司通过收购上海国储公司投资并开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目事宜于2017年签署了股权转让协议。为切实保障上海朝阳公司能够按照主协议的约定到期足额回收其实缴出资额及预期收益，本公司/本人作为长春中天公司的控股股东、实际控制人（统称为承诺人）不可撤销及无条件地作出如下承诺：一、如（1）若合伙企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，或出现合伙企业投资的上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目失败的情形；或（2）上市公司长春中天公司未能在合伙企业收到上海朝阳公司每期实缴出资之日起18个月的期限届满之日前完成收购合伙企业所持有的上海国储公司股权（完成的标准包括但不限于取得证监会的核准批复、股权转让价款支付完毕、股权过户完成等）,且合伙企业未能在上述期限届满之日起的10个工作日内向上海朝阳公司分配约定的收益及实缴出资的，则青岛中天公司将在上述事件发生之日起的2个工作日内根据《投资协议》的约定按以下价格分批以现金形式收购上海朝阳公司届时所持有的合伙企业的该笔有限合伙份额：收购价格=i=1n【Ei×（1＋12％）×Ni÷365】??P，上述公式中,Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已收到的青岛中天公司支付的咨询服务费，即300万元整。二、青岛中天公司同时承诺，如长春中天公司在约定的期限内完成收购合伙企业所持有的股权，但收购价格低于优先级有限合伙人和中间级有限合伙人本金和约定收益之和（具体以《合伙协议》约定为准），导致上海朝阳公司未能从合伙企业收回全部实缴出资额及获得足额收益的，青岛中天公司应在上述事件发生之日起的2个工作日内对上述差额部分承担差额补足义务。三、上市公司长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博作为长春中天公司的实际控制人承诺为上海朝阳公司根据主协议可以获得的全部实缴出资额及预期收益承担无限连带保证责任。四、上市公司长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博承诺，将在上海朝阳公司未足额收到全部实缴出资额及预期收益之日起3个工作日内，向上海朝阳公司履行付款义务。七、本承诺函的承诺期间自本承诺函生效之日至主协议约定义务或法定情形到期日后满2年之日。八、本承诺函效力独立于主协议，主协议部分条款无效的，本承诺函仍有效。十、本承诺函基于主协议作出，承诺函未尽事宜以主协议约定为准。2017年11月10日，上海朝阳公司与盛世景公司（普通合伙人）、长春中天公司签订《合伙协议》。载明：鉴于：各方同意根据《中华人民共和国合伙企业法》及有关法律、法规的有关规定，共同组建一家有限合伙企业从事投资活动，各方经协商一致订立本协议。第二条合伙企业：2.2.1合伙企业的名称为盛世浩金企业。2.6.1合伙企业存续期间，如法律、法规规定的合伙企业登记、备案事项发生变更，普通合伙人应依法及时到企业登记机关办理企业变更登记、备案手续。2.7期限：2.7.1合伙企业的期限将自营业执照发放之日起满10年。2.8.1普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任。2.8.2有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任。第三条合伙人及其出资：3.1.1合伙企业的普通合伙人为盛世景公司。3.1.2有限合伙人的姓名或名称、住所等如本协议附件所示。3.2合伙企业的总认缴出资额为本协议附件所列的普通合伙人认缴出资额与有限合伙人认缴出资额之和。合伙企业的目标募集规模为6亿元，合伙企业规模和各个合伙人出资比例的更改需要经过已经入伙并实缴出资的合伙人一致同意方可修改。3.3.2普通合伙人将基于其认缴出资额参与合伙企业的投资并按照本协议约定享有相应的财产权利。3.4.1各有限合伙人的认缴出资相关信息如本协议附件所示。3.5.1在合伙企业设立完毕之后，全体合伙人首笔投资款从募集账户转入托管账户之日为首次交割日。自首次交割日起，经过所有已实缴的合伙人的一致同意后合伙企业可接纳新的有限合伙人认缴合伙企业出资或接纳现有有限合伙人增加认缴合伙企业的出资，并相应增加合伙企业的总认缴出资额（“后续募集期”）。新的有限合伙人必须接受本协议的现有条款，未经全体合伙人一致同意不得对本协议作出修改。考虑到合伙企业的目标规模以及潜在投资人的审批、决策进度，普通合伙人可独立决定后续募集期期限。3.5.2普通合伙人按照第3.5.1条约定，在合伙企业成立后接纳新的有限合伙人认缴合伙企业出资的，有权代表合伙企业和其他有限合伙人签署交割相关的文件，但上述交割相关文件不得对现有的有限合伙人权益造成不利影响。3.6所有合伙人均应以人民币现金方式对合伙企业出资。3.7.3除各方同意的情况外，劣后级有限合伙人的认缴出资款应在中间级有限合伙人首次缴付出资前足额缴付其出资，全体合伙人一致同意，中间级有限合伙人可以分期缴付出资，优先级有限合伙人可以在中间级有限合伙人全部实缴到位缴付其出资。3.7.4有限合伙人认缴出资资金到达募集账户之日视同其完成该期实缴出资义务，中间级有限合伙人对于合伙企业的投资收益应根据该批次实缴出资金额从实缴之日起算。第五条合伙事务的执行：5.1.2经全体合伙人一致决定，委托普通合伙人盛世景公司执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。5.2.1为执行合伙事务，执行事务合伙人：（1）为实现合伙目的及履行本协议，拥有完全的权利和授权代表合伙企业缔结合同及达成其他约定、承诺，按照本协议的约定管理及处分合伙企业的财产，从事所有其他必要的行为，并对合伙企业产生约束效力；（2）应为正常管理合伙企业事务投入所需的时间和精力，并安排管理人及其代理人、顾问或雇员在其管理和执行上述事务时提供必要的协助；（3）应履行《合伙企业法》规定的普通合伙人应履行的职责，各方在此确认普通合伙人有完全的权利和授权履行该等职责；（4）根据《合伙企业法》的规定接受有限合伙人对其执行合伙事务情况的监督。5.5执行事务合伙人应基于诚实信用原则为合伙企业谋求利益，若因执行事务合伙人的故意不当或重大过失行为，致使合伙企业受到损害，执行事务合伙人应承担赔偿责任。5.8.1普通合伙人、执行事务合伙人、管理人及其关联方不应被要求返还任何合伙人的出资，亦不对有限合伙人的投资收益保底，所有出资返还及投资回报均应源自合伙企业的可用资产。5.10.1合伙企业全体合伙人同意委托招商证券股份有限公司对合伙企业账户内的全部现金实施托管。第六条投资业务：6.2投资范围：（1）合伙企业的投资范围为：投资于上海国储公司或其他投资组合实体的股权，用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目。6.3本合伙企业的投资期为1年（自全体合伙人根据本协议约定的缴付方式将实缴出资额全部划入募集户之日起算），本合伙企业的退出期为0.5年（自投资期届满之日起算），经全体合伙人协商一致，上述投资期和退出期可延长。第八条收益分配：8.1现金分配：除有限合伙人与普通合伙人和/或合伙企业另行约定外，合伙企业按如下方式进行分配：合伙企业成功完成将其所持有的上海国储公司的股权转让给各方认可的收购方并收到全部股权转让款或满足其他可以提前分配的条件，合伙企业应在上述期限届满后的10个工作日内，将其可分配现金扣除应付合伙费用和管理费、托管费后，按如下顺序分配：1）向优先级有限合伙人进行分配直至达到按照“优先级有限合伙人实缴出资额×优先级有限合伙人约定收益÷365×自优先级有限合伙人实缴出资之日起至该分配到达其账户之日止的实际天数—合伙企业已向优先级有限合伙人分配的投资收益（如有）”计算的金额；2）向优先级有限合伙人分配等于其实缴出资的金额；3）向中间级有限合伙人上海朝阳公司进行分配直至达到按照“上海朝阳公司实缴出资额×12％÷365×自上海朝阳公司实缴出资之日起至该分配到达其账户之日止的实际天数—合伙企业已向中间级有限合伙人上海朝阳公司分配的投资收益（如有）”计算的金额，分期缴付出资的，按照该期实缴出资资金在账户上的实际存续天数，分期计算收益；4）向中间级有限合伙人上海朝阳公司分配等于其实缴出资的金额；5）向各劣后级有限合伙人分配等于其实缴出资的金额（如届时剩余可分配财产不足以覆盖所有劣后级有限合伙人实缴出资额，则劣后级有限合伙人之间按照其出资比例进行分配）；6）如有剩余可分配财产，按照如下比例进行分配：a）百分之八十向各劣后级有限合伙人进行分配（劣后级有限合伙人之间按照其出资比例进行分配）；b）百分之二十向普通合伙人进行分配；（3）合伙企业的分配以现金进行，但经全体合伙人一致书面同意的情况下，普通合伙人亦可分配可公开交易的有价证券或其他非现金资产的方式来代替现金分配。8.2非现金分配：8.2.1在合伙企业清算完毕之前，管理人应尽其合理努力将合伙企业的投资变现、避免以非现金方式进行分配，但如无法变现或根据管理人的独立判断认为非现金分配更符合全体合伙人的利益，可以以非现金方式进行分配，如任何分配同时包含现金和非现金，在可行的情况下，每一合伙人所获分配中现金与非现金的比例应相同。8.3亏损分担：合伙企业的亏损由所有合伙人按其实缴出资比例分担。第九条入伙、退伙及合伙权益的转让：9.2.1除非依据本协议约定转让其持有的合伙权益从而退出有限合伙，有限合伙人无权要求退伙或提前收回出资，各方之间另有约定的除外。9.5有限合伙人合伙权益的转让：9.5.1除非本协议或各方之间另有约定，任何有限合伙人转让其在合伙企业当中的权益，均应符合本协议第9.5条的约定。9.5.2拟转让合伙权益的有限合伙人申请转让其持有的全部或部分合伙权益的，应向普通合伙人提出书面申请。9.5.3如果有限合伙人向现有守约有限合伙人转让合伙权益，普通合伙人不应不合理的否决。9.5.4对于普通合伙人同意转让的合伙权益（有限合伙人向关联方转让的情形除外），同等条件下普通合伙人有权自行或指定第三方第一顺序优先受让，转让方以外的其他守约合伙人有权第二顺序优先受让。如普通合伙人同意某一转让合伙权益的有效申请并放弃优先受让权，应向全体有限合伙人发出书面通知，该等书面通知发出后五日内其他守约合伙人有权经书面通知普通合伙人行使优先受让权，行使优先受让权的守约合伙人之间根据其认缴出资比例确定受让份额，上述五日期限内守约合伙人未行使优先受让权的，转让方可向拟议受让方转让。第十三条其他：13.6本协议、入伙协议（或类似文件）及任何有限合伙人与普通合伙人达成的附属协议构成相关各方之间的完整协议并取代该等相关方先前达成的所有协议、安排或备忘，本合伙协议内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以本合伙协议的内容为准。13.10本协议经各方签章后生效。该协议附件合伙人名录中载明，普通合伙人为盛世景公司，认缴出资额100万元；优先级有限合伙人（名称为空）认缴出资额4亿元；中间级有限合伙人为上海朝阳公司，认缴出资额1亿元；劣后级有限合伙人为长春中天公司，认缴出资额1亿元。2017年12月13日，长春中天公司董事会发布上市公司公告，其中载明：投资标的名称为盛世浩金企业，投资金额1亿元，截至公告发布之日其已经签订《合伙协议》。一、对外投资概述：为进一步推动长春中天公司天然气全产业链的发展，在更大范围内寻求对公司有重要意义的天然气高附加值投资标的，借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力，合理降低公司投资整合可能存在的风险，实现公司和股东收益的最大化。据此，公司拟参与盛世景公司作为普通合伙人发起设立的盛世浩金企业，本基金总额为6亿元，本公司作为劣后级有限合伙人出资1亿元参与产业基金的份额认购，剩余目标募集出资额度将由普通合伙人在合伙企业的开放期内对合格投资者进行非公开募集。二、合作方的基本情况：1.普通合伙人为盛世景公司。2.有限合伙人为上海朝阳公司。三、投资标的基本情况：1.基金名称：盛世浩金企业；2.基金规模：募集金额6亿元；3.基金组织形式：有限合伙企业；4.基金出资方式：以现金方式出资。2017年11月30日，1号基金向募集专户转账2260万元。2017年12月7日，1号基金向募集专户转账1200万元。2017年12月14日，1号基金向募集专户转账2120万元。2017年12月21日，1号基金向募集专户转账660万元。2017年12月28日，1号基金向募集专户转账670万元。2018年1月5日，1号基金向募集专户转账400万元。2018年1月25日，1号基金向募集专户转账560万元。2018年2月13日，1号基金向募集专户转账1030万元。2018年3月2日，1号基金向募集专户转账400万元。2018年3月13日，1号基金向募集专户转账700万元。以上共计1亿元。2018年5月10日，上海朝阳公司（甲方，系乙方中间级有限合伙人）与盛世浩金企业（乙方、合伙企业）、盛世景公司（丙方，系乙方普通合伙人/执行事务合伙人）和青岛中天公司（丁方、系合伙企业劣后级有限合伙人之一长春中天公司大股东）共同签署《补充协议二》。主要约定：鉴于：上海朝阳公司已于2017年11月5日签署《投资协议》，并签署《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），就上海朝阳公司投资合伙企业相关事宜及上海朝阳公司享有的权益作出约定。经友好协商，本协议各方就《投资协议》及《补充协议》达成如下补充约定：1.各方同意，鉴于甲方通过其设立的契约式私募基金募集1亿元，将其投资于合伙企业，并为乙方投资项目提供信息、技术、项目资源、客户资源等咨询服务，乙方于协议签署后10个工作日内一次性向甲方支付咨询服务费300万元。甲方收到咨询服务费后3个工作日内按乙方要求开具真实、有效的发票。同时，《投资协议》第五条第4款失效。2.各方同意，《投资协议》第六条第3款丁方的收购价格计算公式修改为：收购价格=i=1n【Ei×1＋12％×Ni÷365】??P，上述公式中,Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已收到的合伙企业支付的咨询服务费，即300万元整。3.各方同意，《投资协议》第六条第5款修改为：为确保本条款约定的事项发生时上海朝阳公司获得足额收益及从合伙企业收回实缴出资额，并获得足额咨询服务费，长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博愿意根据本协议的约定向上海朝阳公司就其可以获得的全部实缴出资及预期收益和咨询服务费提供不可撤销的无限连带保证责任，并根据本协议的约定于本协议签署当日同青岛中天公司一起出具不可撤销的《承诺函》，承诺上述保证和/或收购义务的履行（青岛中天公司与实际控制人合称为承诺人）。5.各方同意，本协议签署并生效后，甲方和丁方已于2017年签署的《咨询服务协议》及各方于2018年签署的《补充协议》立即失效。6.本协议构成《投资协议》不可分割的一部分，如本协议与《投资协议》存在任何不一致之处，以本协议约定为准，本协议未约定内容，仍适用《投资协议》的条款。2018年6月27日，上海朝阳公司向盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司发送《终止投资提示函》。载明：鉴于：1.上海朝阳公司作为管理人成立1号基金并代表基金投资人向盛世浩金企业（合伙企业）进行投资。2.上海朝阳公司于2017年12月6日完成第一批缴款，至2018年3月13日分批完成了对合伙企业共计1亿元的实缴投资款。3.上海朝阳公司代表本基金与合伙企业、盛世景公司、青岛中天公司签署了《投资协议》、《补充协议》《补充协议二》。4.上海朝阳公司代表本基金与盛世景公司、长春中天公司及其他合伙人签署《合伙协议》。5.根据《投资协议》、《补充协议》以及《补充协议二》的内容，直至2018年6月20日，合伙企业仍旧未完成优先级投资人的资金到位，上海朝阳公司作为本基金管理人于2018年6月6日发起对基金提前终止并要求青岛中天公司按照协议回购基金对合伙企业的出资份额回购的决定的投票，截止至2018年6月25日收到决议函44份，其中未回复17份（视为弃权），确认同意退出42份，所占基金份额6810万份；不同意退1份，未完成回访1份，决议超过2/3的份额持有人的同意，决议生效。根据决议内容，本基金要求提前退出合伙企业。现上海朝阳公司特此向合伙企业、盛世景公司以及青岛中天公司提出申请，要求立即终止对合伙企业的投资，并要求盛世景公司作为合伙企业的普通合伙人，青岛中天公司作为回购方按照协议立即开始上海朝阳公司终止投资的退出流程，尽快完成工商变更和资金兑付。2018年8月15日，青岛中天公司向上海朝阳公司、盛世景公司出具书面承诺。主要载明：鉴于：6.青岛中天公司于2018年7月5日收到由上海朝阳公司于2018年6月27日签发的《终止投资提示函》，并于7月6日正式启动对上海朝阳公司所持有的合伙企业出资份额的正式回购安排。根据以上情况，青岛中天公司作出以下承诺：1.青岛中天公司承诺在最晚不超过2018年12月31日之前对上海朝阳公司所持有的份额进行回购，回购金额计算将以各方于2018年5月签订的《补充协议二》中的内容为准。2.青岛中天公司实际控制人邓天洲、黄博将同时启动个人无限连带责任的履行，保证青岛中天公司能够按时完成回购。3.若于2018年12月31日青岛中天公司或实控人仍无法完成回购的，青岛中天公司将立即全力配合上海朝阳公司以及盛世景公司完成上海朝阳公司所持有合伙企业股权向第三方公开市场的转让，并同时向上海朝阳公司以及盛世景公司公开所有公司资产清单和财务情况，配合上海朝阳公司获得青岛中天公司名下任何资产（包括且不限于上市公司股票，子公司股权，固定资产，不动产等，所获得资产公允价值总和不超过2亿）并协助上海朝阳公司对该资产进行变现。青岛中天公司对上述转让资产或股权份额在同等条件下有优先购买权。3.若于2018年12月31日青岛中天公司或实控人仍无法完成回购的，延期期间青岛中天公司将承担年化16％的罚息直至青岛中天公司完成回购。若根据上述第3点上海朝阳公司处置股权或者资产后仍旧无法覆盖投资本金，正常存续期利息以及罚息之和的，由青岛中天公司及其实控人对不足部分的差额进行补足。在书面承诺落款处，青岛中天公司加盖公章，邓天洲在法人章处加盖人名章。2018年12月12日，邓天洲、黄博在书面承诺上签字确认。2018年9月17日，上海朝阳公司（甲方）与盛世浩金企业（乙方）、盛世景公司（丙方）、青岛中天公司（丁方）共同签署《补充协议三》。主要约定：鉴于：甲方、乙方、丙方以及丁方已于2017年11月5日签署《投资协议》，并于2018年5月10日签署《补充协议二》，各方本着平等互利的原则，经友好协商，在《投资协议》及《补充协议二》的基础上就有关丁方向甲方收购其在合伙企业中的份额条款达成如下补充约定，以资共同遵守：1.各方同意《投资协议》第六条第3款以及《补充协议二》第2条丁方的收购价格计算公式修改为：收购价格=i=1n【Ei+Ei×12%×Ni÷365】??P，上述公式中,Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已经收到的合伙企业支付的咨询服务费，即300万元整。2.除本补充协议中明确所作修改的条款之外，《投资协议》以及《补充协议二》的其余部分应完全继续有效。3.本补充协议为《投资协议》及《补充协议二》不可分割的组成部分。本补充协议与《投资协议》或者《补充协议二》约定不一致之处，以本补充协议为准。2018年12月10日，盛世浩金企业、盛世景公司向上海朝阳公司出具《确认函》。载明：鉴于：1.2017年12月，长春中天公司、上海朝阳公司、盛世景公司共同签署《合伙协议》，成为盛世浩金企业的合伙人。2.2017年12月6日，上海朝阳公司、盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司共同签署《投资协议》，协议约定上海朝阳公司设立1号基金并代表1号基金作为中间级有限合伙人加入盛世浩金企业。3.截至2018年3月12日，盛世浩金企业累计收到中间级有限合伙人实缴出资1亿元。特此确认上海朝阳公司作为盛世浩金企业中间级有限合伙人，享有盛世浩金企业《合伙协议》和《投资协议》中约定的各项权益。2019年，长春中天公司向1号基金、上海朝阳公司、盛世景公司出具《承诺函》（2019）。主要载明：长春中天公司承诺如下：1.长春中天公司自愿在2019年6月30日之前以现金形式收购上海朝阳公司所持有的有限合伙企业的合伙份额。收购价格应按照以下方式计算：收购价格=i=1n【Ei+Ei×12%×Ni÷365】??P，上述公式中,Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到长春中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已收到的合伙企业支付的咨询服务费，即300万元整。2.长春中天公司自愿在2019年5月6日之前通过长春中天公司董事会或者股东会就此次收购事项的审议，并就该事项进行公告披露。3.若于2019年6月30日长春中天公司无法完成收购或者2019年5月6日之前长春中天公司董事会或者股东会未通过本次收购事项的决议，则每延迟一日，长春中天公司将承担上述收购价格万分之三的违约金直至长春中天公司完成收购及通过董事会或者股东会决议。除此之外，长春中天公司将承担经长春中天公司认可的与此相关的合理费用，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、执行费等。另查明，青岛中天公司股东为邓天洲、黄博，二人各持股50％。长春中天公司系上市公司，青岛中天公司持有长春中天公司16.04％股份，为除流通股之外的第一大股东。诉讼中，盛世浩金企业向本院提交了加盖有青岛中天公司、上海朝阳公司、盛世景公司、盛世浩金企业公章的《投资协议》，其内容与上海朝阳公司提交的《投资协议》一致。盛世浩金企业还向本院提交了加盖有长春中天公司、上海朝阳公司、盛世景公司公章的《合伙协议》，其内容与上海朝阳公司提交的《合伙协议》一致。诉讼中，盛世浩金企业向本院提交了上海盛律投资管理有限公司2017年11月1日出具的《同意入伙声明》，载明：本公司为盛世浩金企业的有限合伙人，现本公司声明如下：本公司同意上海朝阳公司和长春中天公司加入盛世浩金企业成为新的有限合伙人，本公司将在新的有限合伙人入伙的工商变更同时退伙。上海朝阳公司、青岛中天公司、邓天洲、黄博和长春中天公司对上述内容均不予认可。诉讼中，上海朝阳公司主张其仅通过向合伙企业出资享有项目权益，目的并非成为盛世浩金企业的合伙人，不享有案涉项目之外的其他收益，亦不承担案涉项目之外的其他债务。本院认为，上海朝阳公司与盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司签订了《投资协议》、《补充协议二》和《补充协议三》，上海朝阳公司与长春中天公司、盛世景公司签订了《合伙协议》，青岛中天公司、邓天洲、黄博以及长春中天公司均出具了《承诺函》，结合邓天洲、黄博系青岛中天公司各持股50％的股东以及青岛中天公司系长春中天公司大股东的事实，本院认为，通过上述协议及《承诺函》的内容、各方当事人之间的关联关系以及一系列交易安排，可以看出，本案交易背景系源于推动长春中天公司天然气全产业链的发展并加强公司的投资能力，长春中天公司的大股东青岛中天公司与上海朝阳公司及盛世景公司及合伙企业盛世浩金企业共同签订《投资协议》，上海朝阳公司代表其设立的1号基金通过持有合伙企业的份额间接投资于上海国储公司，用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目，从而获得投资收益。在签订《投资协议》的背景和前提下，长春中天公司与上海朝阳公司、盛世景公司签订了《合伙协议》，明确约定的投资范围即为上述油气资源项目，同时关于收益分配条款亦是围绕该项目的进展及履行情况而约定，并且案涉《承诺函》的出具各方亦是针对《投资协议》及《合伙协议》的履行对上海朝阳公司享有的权益作出承诺，对各方具有拘束力。虽然上述协议中有关于上海朝阳公司与长春中天公司及盛世景公司成立合伙企业盛世浩金企业的约定，但在《投资协议》中亦明确约定上海朝阳公司实际缴付的出资仅用于上述油气资源项目，其仅享有因该特定项目产生的收益、承担因该项目产生的债务，与盛世浩金企业的其他项目均无关联。显然上述协议签订之时，各利益方对盛世浩金企业已经设立的事实均为明知，再结合后续实际履行情况，本院认为，各方签订案涉协议的初衷系通过持有合伙企业盛世浩金企业的投资份额，以合伙企业的名义投资于上述油气资源项目，从而实现投资收益，亦使长春中天公司从中受益，获得持续发展并增加公司投资能力，故上海朝阳公司和长春中天公司是否经过合伙企业另一合伙人上海盛律投资管理有限公司的同意，以及是否登记为合伙企业的合伙人，对案涉各方的权利义务并无影响。本院认为，《合伙协议》的签订系《投资协议》的签约各方实现其投资利益的方式和手段，因签订上述协议形成的合同关系，系各方当事人真实意思表示，其内容未违反我国法律、行政法规的强制性规定，均为有效。青岛中天公司、邓天洲、黄博抗辩称，《投资协议》及其补充协议的相关约定构成“明股实债”，将造成上海朝阳公司实质性从事了借贷行为，该行为违反法律对金融管制的强制性规定，《投资协议》及补充协议无效。对此本院认为，《投资协议》中约定上海朝阳公司不仅享有因收购案涉油气资源项目产生的收益，而且承担因该项目产生的债务、损失等债务，并约定投资收益具体计算方法以《合伙协议》约定为准，《合伙协议》中关于现金分配、非现金分配以及亏损的分担等均有明确而具体的约定，与青岛中天公司、邓天洲、黄博关于“明股实债”、上海朝阳公司实质性从事了借贷行为的主张不符，故本院对其该项抗辩意见不予采信。本院认为，《投资协议》中约定加入优先级有限合伙人的出资金额不超过4亿元，再结合《合伙协议》中关于中间级有限合伙人上海朝阳公司出资1亿元、劣后级有限合伙人长春中天公司出资1亿元、优先级有限合伙人（空白）出资4亿元的约定，可以看出，上述协议签订时，投资案涉油气资源项目的优先级有限合伙人尚未确定，投资方利益的实现亦有赖于优先级有限合伙人的出资。针对上海朝阳公司的投资利益，在《投资协议》中约定若合伙企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，或出现合伙企业投资的上海国储公司并投资开发的案涉油气资源项目失败的情形时，上海朝阳公司可以在上述事件发生之日起2个工作日内要求青岛中天公司以现金形式回购其在合伙企业的份额。通过查明事实可知，上海朝阳公司的1亿元出资于2018年3月13日全部到位，截至《投资协议》中约定的6个月期限届满，仍未有优先级有限合伙人对案涉油气资源项目进行投资，上海朝阳公司在向盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司发送《终止投资提示函》后，青岛中天公司、邓天洲、黄博共同向上海朝阳公司、盛世景公司出具书面承诺，青岛中天公司对其回购义务予以确认，在之后签订的《补充协议三》中对回购价格的计算方式进行了调整。故上海朝阳公司有权要求青岛中天公司回购其针对案涉油气资源项目享有的投资份额，青岛中天公司、邓天洲、黄博关于其回购义务在法律上履行不能的抗辩意见本院不予采信。根据《投资协议》及《补充协议三》确定的回购价格计算公式计算，青岛中天公司应当向上海朝阳公司支付的收购价款，截至2018年12月6日为108191400元，自2018年12月7日起至款项实际付清之日止，以1亿元为基数，按照年利率12％的标准计算至给付之日止。上海朝阳公司该项诉讼请求，具有事实及法律依据，本院予以支持。上海朝阳公司主张青岛中天公司应自2019年1月1日起至全部收购价款支付完毕之日止，以1亿元为基数，按照年利率16％的标准支付罚息，对此本院认为，青岛中天公司于2018年8月15日出具的书面承诺中载明，若于2018年12月31日青岛中天公司及其实际控制人无法完成回购的，延期期间青岛中天公司将承担年化16％的罚息，故上海朝阳公司该项诉讼请求，具有事实及法律依据本院予以支持。关于上海朝阳公司主张邓天洲、黄博对青岛中天公司的上述回购义务承担连带清偿责任一节，本院认为，为保障上海朝阳公司能够按照《投资协议》、《合伙协议》及《咨询服务协议》的约定到期足额回收其实缴出资及预期收益，青岛中天公司的股东邓天洲、黄博向上海朝阳公司出具了《承诺函》（2017），承诺对上海朝阳公司的上述权益承担无限连带责任，该《承诺函》（2019）系其真实意思表示，应为有效，故上海朝阳公司关于邓天洲、黄博对青岛中天公司所负收购债务承担连带清偿责任的诉讼请求，具有事实及法律依据。关于邓天洲、黄博承担连带清偿责任的范围一节，本院认为，《补充协议三》对青岛中天公司回购价格的计算方式作出了调整，邓天洲、黄博于2018年12月12日在青岛中天公司于2018年8月15日出具的书面承诺上签字的行为，应当视为对该书面承诺内容予以认可。该书面承诺中虽然约定邓天洲、黄博承担回购金额的计算方式以《补充协议二》约定内容为准，但《补充协议二》和《补充协议三》约定的回购金额计算方式相同，故邓天洲、黄博应当对青岛中天公司在本案中的回购价款承担连带清偿责任。关于邓天洲、黄洲对青岛中天公司的罚息债务应否承担连带清偿责任一节，本院认为，上述书面承诺中约定：若于2018年12月31日青岛中天公司或实际控制人无法完成回购的，青岛中天公司将立即全力配合上海朝阳公司以及盛世景公司完成上海朝阳公司所持有合伙企业股权向第三方公开市场的转让，并同意向上海朝阳公司以及盛世景公司公开所有公司资产清单和财务情况，配合上海朝阳公司获得青岛中天公司名下任何资产（包括但不限于上市公司股票、子公司股权、固定资产、不动产等，所获得资产公允价值总和不超过2亿）并协助上海朝阳公司对该资产进行变现，若上海朝阳公司处置股权或者资产后仍旧无法覆盖投资本金、正常存续期利息以及罚息之和的，由青岛中天公司及其实际控制人对不足部分的差额进行补足。由此可见，青岛中天公司实际控制人邓天洲、黄博对上海朝阳公司投资本金、利息及罚息承担差额补足责任的条件是上海朝阳公司将所持合伙企业份额向第三方公开市场转让以及将青岛中天公司资产进行变现的情形，而本案中尚不存在上述情形，故上海朝阳公司主张邓天洲、黄博对青岛中天公司罚息债务承担连带清偿责任的主张，无事实及法律依据，本院不予支持。邓天洲、黄博对青岛中天公司支付回购价款债务承担连带清偿责任后，有权在其承担责任的范围内向青岛中天公司进行追偿。关于上海朝阳公司主张长春中天公司对青岛中天公司所负收购款债务承担连带清偿责任一节，本院认为，首先，案涉协议的签订背景系源于推动长春中天公司天然气全产业链的发展并加强其公司投资能力，此点在长春中天公司公告中关于投资概述部分亦有所体现，考虑到融资需求，长春中天公司的大股东青岛中天公司与上海朝阳公司及盛世景公司签订《投资协议》，对上海朝阳公司作出投资份额回购的承诺，故长春中天公司属案涉交易的受益方。其次，在《合伙协议》约定的期限内未能找到优先级有限合伙人对案涉项目进行投资的情况下，青岛中天公司已经表明向上海朝阳公司履行投资份额的回购义务，邓天洲、黄博亦同意承担连带保证责任，长春中天公司作为案涉投资的获益方，其在《承诺函》（2019）中表示其自愿收购上海朝阳公司所持有的合伙企业份额，应认定是基于获益事实向投资方作出的承诺，并未与其公司利益相悖。再次，青岛中天公司系长春中天公司除流通股之外的第一大股东，邓天洲、黄博系青岛中天公司各持股50％的股东，其二人亦分别为青岛中天公司和长春中天公司的法定代表人，上述各方之间存在关联关系，其利益具有一致性。综合上述，本院认为，长春中天公司承诺收购上海朝阳公司持有的合伙企业份额，其向上海朝阳公司支付收购款的对价系取得上海朝阳公司在合伙企业中的份额，故《承诺函》（2019）不构成公司对外担保，亦非严格意义上的债务加入，应为有效。长春中天公司关于《承诺函》（2019）无效的抗辩主张，本院不予采信，长春中天公司应与青岛中天公司共同向上海朝阳公司履行投资份额回购义务，至于投资份额的持有主体，其二者可另行协商。青岛中天公司、邓天洲、黄博、长春中天公司所提其他抗辩主张，不影响本院进行裁判，故本院不再予以评述。盛世景公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席裁判。综上，上海朝阳公司的诉讼请求，部分成立，本院予以支持，超出部分应予驳回。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、青岛中天资产管理有限公司、长春中天能源股份有限公司于本判决生效后10日内向上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司支付回购款（截至2018年12月6日为108191400元，自2018年12月7日起至款项实际付清之日止，以1亿元为基数，按照年利率12％的标准计算）；二、青岛中天资产管理有限公司于本判决生效后10日内向上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司支付罚息（以1亿元为基数，自2019年1月1日起至款项实际清偿之日止，按照年利率16％的标准计算）；三、邓天洲、黄博对上述第一项确定的青岛中天资产管理有限公司的债务承担连带清偿责任；四、邓天洲、黄博承担连带清偿责任后，有权在其承担责任的范围内向青岛中天资产管理有限公司进行追偿。五、驳回上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司其他诉讼请求。如果青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博、长春中天能源股份有限公司未按照本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费582757元，财产保全费5000元，由青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博、长春中天能源股份有限公司承担。如不服本判决，当事人可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  甄洁莹审 判 员  刘海云人民陪审员  张进宝二〇一九年十二月十二日法官 助理  韩悦蕊书 记 员  郭 岩