四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）川0104刑初1014号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人敬虹，女，1971年4月7日出生，汉族，大学专科文化，四川聚能汇鑫投资有限公司法定代表人，户籍地四川省成都市青羊区。2015年11月16日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2015年12月21日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人宋劲松，四川五牛律师事务所律师。 被告人刘文，女，1966年9月17日出生，汉族，中等专科文化，陕西中联电讯信息产业有限公司成都分公司负责人，户籍地广东省东莞市。2015年12月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2016年1月22日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人陈倩云，四川凯盈律师事务所律师。 被告人郑睿，女，1968年11月26日出生，汉族，中等专科文化，四川聚能汇鑫投资有限公司副总经理，户籍地四川省成都市青羊区。2016年5月25日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2016年6月30日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人杨天府，四川盛豪律师事务所律师。 部分集资参与人诉讼代理人赵子戈，北京东卫（成都）律师事务所律师。 公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2016]978号起诉书指控被告人何某某犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，被告人敬虹、刘文、郑睿犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，后多次向我院追加、变更起诉，本院决定对被告人何某某另案审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员李开磊出庭支持公诉，被告人敬虹及其辩护人宋劲松，被告人刘文及其辩护人陈倩云，被告人郑睿及其辩护人杨天府，部分集资参与人诉讼代理人赵子戈到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院指控，2013年12月16日，何某某在成都市锦江区中联电讯信息产业有限公司（以下简称中联电讯公司）成都分公司。中联电讯公司成都分公司的负责人为被告人刘文，实际控制和管理人为何某某，主要经营为何某某的太阳能光伏电站建设工程向社会融资。中联电讯成都分公司成立后，在成都市锦江区采取口口相传、举办讲座等方式对外公开宣传，以建设陕西潼关光伏电站、宁夏百事德光伏电站、济南长峡光伏电站等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，与投资人签订《借款合同书》，向社会不特定公众吸收资金。2014年12月，被告人刘文到中联电讯成都分公司工作，对该公司进行实际经营管理。中联电讯公司成都分公司共向216名投资人融资共计6360.17万元（该款项均流入何某某提供的银行账户），已支付利息753.08万元。其中，2015年以后的投资人数为30人，投资金额456万元，已支付利息25万元。 2014年4月16日，何某某、被告人敬虹在成都市锦江区川聚能汇鑫投资有限公司（以下简称聚能汇鑫公司），法定代表人为被告人敬虹，何某某为监事，同年6月16日该公司股东变更为被告人敬虹和郑睿，被告人敬虹占80%股份，郑睿占20%股份。聚能汇鑫公司成立后，实际由被告人敬虹、郑睿等人实际经营管理，被告人郑睿以行政副总经理身份，协助被告人敬虹对公司进行管理。2014年4月至2016年3月，聚能汇鑫公司采取口口相传、举办讲座、散发宣传册的方式对外公开宣传，以何某某的陕西潼关光伏电站建设工程等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，先后与350名投资人签订《借款合同书》，吸收资金共计10679.80万元（该款项均流入何某某提供的银行账户）。现已支付利息1041.98万元。 另查明，陕西中鑫合盛工程履约担保有限公司（以下简称中鑫合盛担保公司）在上述部分“借款”中提供担保，何某某系该公司股东之一。上述已支付的利息中，部分款项系通过被告人刘文的银行账户给付给投资人。 何某某建设的太阳能光伏发电站项目共计用款9137万元：陕西潼关光伏电站444万元，宁夏百事德光伏电站6140万元，河南济源光伏电站783万元，黑龙江绥滨光伏电站1270万元，新疆阿克苏光伏电站500万元。 2015年11月16日14时许，被告人敬虹在成都市青羊区出入境大厅被公安机关挡获。2015年12月18日18时许，被告人刘文在江苏省无锡市滨湖区被当地公安机关挡获。2016年5月24日，被告人郑睿经公安机关通知到案并如实供述了犯罪事实。 公诉机关认为，被告人敬虹、刘文、郑睿非法吸收公众存款，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法判处。 被告人敬虹对公诉机关指控的事实提出吸收金额可能存在部分集资参与人将提成款计入本金的情况，对指控罪名没有提出异议。被告人敬虹的辩护人对公诉机关指控的金额提出应以银行转账的实际金额认定的意见，对指控罪名没有提出异议。 被告人刘文对公诉机关指控的事实提出其没有参与公司的经营管理，只是后期在公司对客户进行安抚的意见，对指控罪名没有提出异议。被告人刘文的辩护人对公诉机关的指控提出被告人刘文犯罪情节较轻、主观犯意不明显，是从犯，有坦白情节，被告人刘文的犯罪金额应扣除已付利息的意见，请求对被告人刘文从轻处罚。 被告人郑睿对公诉机关指控的事实提出其不是聚能汇鑫公司实际股东和监事的意见，对指控的罪名没有异议。被告人郑睿的辩护人对公诉机关的指控提出本案是单位犯罪，被告人郑睿是从犯，有自首情节，建议对被告人郑睿从轻、减轻处罚的意见。 部分集资参与人的诉讼代理人对公诉机关指控的事实和罪名没有提出异议，认为三被告人向老年人、生活困难人员非法集资，应当从重处罚。 经审理查明，2013年12月16日，何某某在成都市锦江区成立中联电讯公司成都分公司。中联电讯公司成都分公司的负责人为被告人刘文，实际控制和管理人为何某某。中联电讯成都分公司成立后，在成都市锦江区采取口口相传、举办讲座等方式对外公开宣传，以建设陕西潼关光伏电站、宁夏百事德光伏电站、济南长峡光伏电站等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，与集资参与人签订《借款合同书》，向社会不特定公众募集资金。2014年12月，被告人刘文到中联电讯成都分公司工作，对该公司进行实际经营管理。现查明，2015年以后的集资参与人为30人，投资金额456万元，已支付利息25万元。 2014年4月16日，何某某、被告人敬虹在成都市锦江区成立聚能汇鑫公司，法定代表人为被告人敬虹，同年6月16日该公司股东变更为被告人敬虹和郑睿，被告人敬虹占80%股份，郑睿占20%股份。聚能汇鑫公司成立后，由被告人敬虹、郑睿等人实际经营管理，被告人郑睿以行政副总经理身份，协助被告人敬虹对公司进行管理。聚能汇鑫公司成立前后，被告人敬虹、郑睿等人以聚能汇鑫公司名义，采取口口相传、举办讲座、散发宣传册的方式对外公开宣传，以何某某的陕西潼关光伏电站建设工程等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，向社会不特定公众募集资金。现查明向350人募集资金，共计10679.8万元（该款项均流入何某某提供的银行账户），按集资参与人自述统计支付本息1041.98万。 2015年11月16日14时许，被告人敬虹在成都市青羊区出入境大厅被公安机关挡获。2015年12月18日18时许，被告人刘文在江苏省无锡市滨湖区被当地公安机关挡获。2016年5月24日，被告人郑睿经公安机关通知到案。 上述事实，有公诉机关提供的公安机关的受案登记表，到案经过，被告人刘文、敬虹、郑睿的户籍证明及被告人敬虹的辨认说明，报案登记表、身份信息、借款合同、收据、收条、转款凭证等，聚能汇鑫公司、中联电讯公司成都分公司等涉案公司的工商登记资料，相关项目合同，文件，情况说明，涉案银行账户交易明细查询结果，中联电讯公司的简介以及宣传册，证人张某、李某、肖某、王某、路某、魏馨等多名证人的证言以及部分集资参与人的证言，同伙何某某的供述，被告人敬虹、刘文、郑睿的供述，四川鼎鑫宏长会计师事务所有限责任公司川鼎会审字（2017）036号司法会计鉴定意见以及补充鉴定等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人敬虹、刘文、郑睿违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人敬虹、刘文、郑睿犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。在以聚能汇鑫公司名义实施的犯罪中被告人敬虹、郑睿伙同他人共同犯罪，被告人敬虹起主要作用，是主犯，应当按照其所组织的全部犯罪处罚，被告人郑睿起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郑睿自动投案，如实供述其罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人敬虹、刘文虽不具有自首情节，但归案后能如实供述其主要罪行，可以从轻处罚。 对于被告人的辩护人提出本案应认定为单位犯罪的意见，本院认为四川聚能汇鑫公司成立以来主要实施非法募集资金的犯罪行为，不应认定为单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳。 对于三被告人的犯罪数额，本院认为非法吸收的数额应当被告人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但本院作为量刑情节在量刑时酌情考虑。 对于被告人刘文的辩护人提出被告人刘文是从犯的意见，本院认为被告人刘文以自己名义提供给其丈夫何某某开设中联电讯成都分公司，将自己的银行账户交予何某某用于资金结算，并在2014年12月以后对中联电讯成都分公司实际管理，对公诉机关指控的2015年以来的456万犯罪金额，不应认定为次要、辅助作用，本院对此辩护意见不予采纳。 部分集资参与人的委托代理人提出三被告人向老年人、生活困难人员等非法集资，应当从重处罚的意见，本院在量刑时结合被告人非法吸收资金的金额、对象、造成损失的大小结合各被告人在犯罪中的作用等情节，综合考虑。 综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条（条文全文附后）之规定，判决如下: 一、被告人敬虹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月16日至2021年11月15日止。此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人刘文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月18日至2020年3月17日止。此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人郑睿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月25日至2021年5月24日止。此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、未追回的赃款继续给予追缴，发还集资参与人，不足部分，责令被告人按参与情况退赔集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李春雨 人民陪审员  罗 平 人民陪审员  黄玉明 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  谌 娇 曾彬 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 《中华人民共和国刑法》第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十六条 组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。