广西壮族自治区桂平市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0881刑初138号 公诉机关广西壮族自治区桂平市人民检察院。 被告人卢军，男，1978年11月4日出生，汉族，中专文化，无业，户籍所在地广西柳州市柳南区，住柳州市柳南区。曾因犯诈骗罪，2012年12月11日被南宁市兴宁区人民法院判处有期徒刑四年，2015年8月26日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月4日被关押，2017年5月8日由桂平市公安局决定监视居住。2019年2月18日由桂平市人民检察院决定取保候审，2019年3月8日由桂平市人民法院决定取保候审，同日由桂平市公安局执行取保候审。2019年9月6日由桂平市人民法院决定逮捕，同日由桂平市公安局执行逮捕。现羁押于桂平市看守所。 桂平市人民检察院以浔检公刑诉（2019）98号起诉书，指控被告人卢军犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月6日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桂平市人民检察院指派检察员梁文标出庭支持公诉，被告人卢军到庭参加了诉讼。在审理过程中桂平市人民检察院建议延期审理二次，本院决定延期审理二次。现已审理终结。 经审理查明，2016年3月，被告人卢军从柳州窜到桂平市城区新岗小学路口对面的一间出租屋。租赁了房屋后，被告人卢军对外宣称其是深圳国玺华商文化发展有限公司旗下的柳州二分公司桂平市办事处的负责人，并向社会公众发放传单、播放宣传视频宣传深圳国玺华商文化发展有限公司及旗下的柳州二分公司经营一个“富民就业工程”的项目，并宣称该“富民就业工程”是经营国家扶持的产业。投资该“富民就业工程”后，办事处以深圳国玺华商文化发展有限公司与投资人签订劳动合同，投资人不需要在办事处工作即可以获得日返利（又称“工资”）为投资额（投资额以万元为单位）1%的回报，回报周期为200天。同时，已投资的人成功推荐他人投资后将获得人民币300元奖励。在被告人卢军的宣传和鼓动下，不明真相的桂平市民遂纷纷到该办事处交纳投资款，具体的事实如下： 一、2016年3月20日，桂平市市民杨某1在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司交纳了“富民贷款”人民币60000元。被告人卢军收到款后，向杨某1开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与杨某1签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款10800元给杨某1。 二、2016年3月19日至3月31日，桂平市市民吴某1在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司交纳了“富民贷款”人民币70000元。其中。吴某1以自已的名义交款10000元、及用亲戚郑伟莲的名义交款10000元、吴某4的名义交款10000元、吴某3的名义交款20000元、吴某2的名义交款20000元。被告人卢军收到款后，向吴某1开具了收据5份，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与吴某1签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款约6000元给吴某1。 三、2016年3月25日，桂平市市民杨某2在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司交纳了“富民款”人民币30000元。被告人卢军收到款后，向杨某2开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与杨某2签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了14天的回报款4200元给杨某2。 四、2016年4月6日，桂平市市民梁某1在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司交纳了“富民就业款”人民币10000元。被告人卢军收到款后，向梁某1开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与梁某1签订了《劳动合同》。 五、2016年3月31日及同年4月3日，桂平市市民方某在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司共交纳了“富民贷款”人民币20000元。被告人卢军收到款后，向方某开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与方某签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款1200元给方某。 六、2016年4月5日，桂平市市民钟某在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，以妻子梁某4的名义向深圳国玺华商文化发展有限公司共交纳了“富民就业贷款”人民币30000元。被告人卢军收到款后，向钟某开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与梁某4签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款900元给钟某。 七、2016年3月22日，桂平市市民刘某1在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司共交纳了“富民贷款”人民币20000元。被告人卢军收到款后，向刘某1开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与刘某1签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款3400元给刘某1。 八、2016年3月22日，桂平市市民梁某2在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司共交纳了“富民贷款”人民币20000元。被告人卢军收到款后，向梁某2开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与梁某2签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款2400元给梁某2。 九、2016年4月1日、2日，桂平市市民梁某3在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司共交纳了“富民贷款”人民币80000元。被告人卢军收到款后，向梁某3开具了收据2份，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与梁某3签订了《劳动合同》。随后，按照宣传时的承诺支付了回报款4800元给梁某3。 十、2016年4月初，桂平市市民李某在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司交纳了“富民贷款”人民币10000元。被告人卢军收到款后，向李某开具了收据，并以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义与李某签订了《劳动合同》。 十一、2016年3月底，被害人黄某在桂平城区桂贵路新岗小学路口对面的深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，向深圳国玺华商文化发展有限公司交纳了“富民就业款”人民币30000元。被告人卢军收到款后，以深圳国玺华商文化发展有限公司的名义开具了收据给黄某。 另查明，深圳国玺华商文化发展有限公司柳州二分公司桂平市办事处，没有在桂平市工商局办理工商注册登记，也没有获得中国银行业监督管理委员会贵港监管分局发放的可以办理吸收公众存款等银行业务的《金融许可证》。2016年4月深圳国玺华商文化发展有限公司与柳州二分公司因涉嫌违法犯罪被查处，被告人卢军遂将该办事处关闭并撤离桂某市。2017年4月，公安机关对被告人卢军涉嫌犯非法吸收公众存款罪立案侦查，并对被告人卢军实行网上追逃，2017年5月4日被告人卢军被公安机关抓获。 上述事实，被告人卢军在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供的受案登记表、户籍证明、归案情况说明、中国银行业监督管理委员会贵港监管分局证明、桂平市工商局查询证明、深圳国玺华商文化发展有限公司工商材料、深圳国玺华商文化发展有限公司收款收据、劳动合同、证明、南宁市兴宁区人民法院（2012）兴刑初字第388号刑事判决书、释放证明、账户明细清单，被害人杨某1、吴某1、杨某2、梁某1、方某、钟某、刘某1、梁某2、梁某3、李某、黄某的陈述及辨认笔录，证人吴某4、陈某、莫某1、莫某2、刘某2、吴某2、吴某3、赵某、候某等人的证言，被告人卢军的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人卢军违反国家金融管理法律规定，未获得办理吸收公众存款等银行业务的《金融许可证》的情况下，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人卢军犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人卢军提出其是在总公司的安排下到桂某办事处工作，其不构成犯罪的辩解意见。经查，被告人卢军未获得办理吸收公众存款等银行业务《金融许可证》的情况下，主观上有吸收公众存款的故意，客观上实施了向社会公众发放传单、播放宣传视频等途经向社会公开以投资入股可返利的形式，变相吸收公众存款。其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应当以非法吸收公众存款罪对其处罚。被告人卢军的辩解意见与事实及法律不相符，本院不予采纳。被告人卢军如实交代其犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人卢军曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，依法应当从重处罚。根据被告人卢军犯罪的事实、性质、情节、认罪态度及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人卢军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日抵折刑期一日，先行被羁押5天，即自2019年9月6日起至2020年12月31日止。罚金限在本判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、对被告人卢军非法吸收的存款380000元，予以继续追缴，发还给杨某1人民币60000元、吴某170000元、杨某2人民币30000元、梁某1人民币10000元、方某人民币20000元、钟某人民币30000元、刘某1人民币20000元、梁某2人民币20000元、梁某3人民币80000元、李某人民币10000元、黄某人民币30000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向贵港市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  巫立慧 人民陪审员  韦榕耀 人民陪审员  陈锦锋 二〇一九年十二月十日 书 记 员  韦 锋