广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0391民初1538号原告:窦彬，女，1976年1月16日出生，汉族，住广东省广州市天河区。委托诉讼代理人：钟梦影，广东广信君达律师事务所律师。委托诉讼代理人：李春慧，广东广信君达律师事务所律师。被告:深圳前海德信基金管理有限公司，住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司)。法定代表人：董轶，总经理。被告：德信精英一号教育产业投资（深圳）合伙企业（有限合伙），住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司)。执行合伙人：深圳前海德信基金管理有限公司。被告:董轶，女，1978年12月18日出生，汉族，住辽宁省鞍山市立山区。被告：巫彩云，女，1972年5月14日出生，汉族，住广东省丰顺县。被告：陈雪銮，女，1977年11月27日出生，汉族，住广东省广州市天河区。原告窦彬诉被告深圳前海德信基金管理有限公司（以下简称德信基金公司）、德信精英一号教育产业投资（深圳）合伙企业（有限合伙）（以下简称德信合伙企业）、董轶、巫彩云、陈雪銮合同纠纷一案，本院于2019年3月18日立案后，依法适用普通程序，于2019年10月22日公开开庭进行了审理，原告窦彬的委托诉讼代理人钟梦影到庭参加诉讼，被告德信基金公司、德信合伙企业、董轶、巫彩云、陈雪銮经合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。窦彬向本院提出诉讼请求：1.判令被告德信合伙企业立即返还投资款本金100万元及收益20万元（收益计算方法：以本金100万元为基数，从2016年11月23日起按每个月10%计至2018年11月23日止，实际应计算至清偿日止）；2.请求判令被告德信基金公司、董轶、巫彩云、陈雪銮对上述债务承担连带清偿责任；3.请求判令诉讼费由被告承担。以上费用合计：120万元。事实与理由：窦彬与德信基金公司于2016年11月达成合意，由窦彬向德信基金公司认购非公开发售基金，约定收益每个月支付一次，分配比例为认购额度的月5%+浮动收益（计5%)。合意达成后，窦彬通过银行转账向德信合伙企业转账了100万元认购款。后来通过基金系统查询得知窦彬并不是德信合伙企业的合伙人，德信基金公司法定代表人董轶通过个人账户向原告转账十个月的（2017年4月至2018年1月计10个月）收益后，没有再继续给付收益，也没有返还基金认购款。德信基金公司是德信合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，应当对合伙企业的债务承担无限连带责任。被告董轶、巫彩云、陈雪銮是德信基金公司的股东及高管，其行为严重违反《中华人民共和国证券投资基金法》及《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律的规定，被告的行为已经违反双方拟订合同的初衷，构成根本违约，为维护原告的合法权益，特诉至法院。被告德信基金公司、德信合伙企业、董轶、巫彩云、陈雪銮未到庭应诉，未提交书面答辩状，也未提交证据。原告窦彬向法庭提交了银行业务回单、私募基金公示信息、工商注册资料等证据。经审查，上述证据可以作为认定案件的依据。依据上述证据及当事人当庭陈述，本院认定以下事实：1、根据电子银行业务回单（付款），窦彬于2016年11月19日、11月20日、11月21日、11月22日、11月23日通过个人手机银行账户向德信合伙企业账户转款五次，每笔20万元，共转账100万元。2、根据中国证券投资基金协会私募基金管理人及私募基金公示信息，德信基金公司为依法备案的私募基金管理人，德信合伙企业成立于2015年12月2日，备案于2016年12月2日，德信合伙企业基金管理人为德信基金公司，托管人为中国建设银行股份有限公司。3、根据国家企业信用信息公示网，德信基金公司注册资本为2000万元，初始股东广东力德教育科技有限公司出资额2000万元、出资比例为100%，目前股东为巫彩云、陈雪銮。德信合伙企业目前合伙人为江秀英、曾秀荣、罗鹏飞、朱晨曦、宋月玲、郭款贤、龙**、温晓岚、德信基金公司。4、根据窦彬提供的德信合伙企业合伙协议书及合伙份额认购书，合伙协议书约定德信合伙企业唯一的普通合伙人为德信基金公司。本协议正本一式贰份，经各合伙人签名、盖章后生效。协议书签字页普通合伙人处有德信基金公司及其法定代表人董轶的盖章，有限合伙人处空白未填。合伙份额认购书空白未填。5、根据中国民生银行个人账户对账单，董轶分别于2017年4月18日、5月17日、6月19日、7月18日、8月18日、9月18日、10月18日、11月17日、12月18日及2018年1月18日通过个人账户向窦涛转账4246.58元、4109.59元、4246.58元、4109.59元、4246.58元、4246.58元、4109.59元、4246.58元、4109.59元和4109.59元，共转账41780.9元。6、庭审中，窦彬主张德信合伙企业收取窦彬的投资款后未将其列为合伙人，也没有实际认购到资金。在案涉投资时窦彬想以窦彬哥哥的名义投资，但窦彬已向德信合伙企业转账付款，德信基金公司、德信合伙企业不同意以窦彬哥哥的名义签订合同，也不愿意把投资款退回给窦彬，双方没有谈成合同，故窦彬没有在德信合伙企业合伙协议书及合伙份额认购书上签字。本院认为，本案为合同纠纷中的缔约过失责任纠纷。本案双方当事人磋商订立合同时未对合同签约主体这一主要条款达成一致，导致合同未成立。德信合伙企业收取窦彬的投资款，但未将窦彬或其指定人员列为合伙人，故德信合伙企业收取窦彬100万元缺乏依据，应当退还。窦彬主张被告应按双方口头约定每月10%的标准支付投资收益，但无其他证据证明，本院不予支持。德信合伙企业应向窦彬偿还投资款100万元及资金占用期间的利息，而自2019年8月20日起，中国人民银行已经授权全国银行间同业拆借中心于每月20日（遇节假日顺延）9时30分公布贷款市场报价利率（LPR）,故本案的利息应以2019年8月20日为时间点，分段予以计算，即以100万元为基数，按中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率，自2016年11月23日起计算至2019年8月19日止；按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，自2019年8月20日起计算至全部款项清偿之日止。上述利息中应扣除窦彬已收到的案涉收益41780.9元。关于德信基金公司、董轶、巫彩云、陈雪銮的责任问题。根据《中华人民共和国合伙企业法》第三十八条、第三十九条的规定，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。德信基金公司作为德信合伙企业的普通合伙人，对合伙企业所负债务承担连带责任的方式应当为补充清偿责任，即德信合伙企业的全部财产不能清偿前述债务的，德信基金公司对上述债务承担无限连带责任。董轶、巫彩云、陈雪銮非合同一方主体，未出现股东对公司债务承担责任的法定情形，故对上述债务不承担责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十二条，《中华人民共和国合伙企业法》第三十八条、第三十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告德信精英一号教育产业投资（深圳）合伙企业（有限合伙）应于本判决生效后十日内向原告窦彬偿还投资本金100万元以及利息（利息以100万元为基数，按中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率，自2016年11月23日起计算至2019年8月19日止；按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，自2019年8月20日起计算至全部款项清偿之日止。上述利息中应扣除41780.9元。）；二、被告德信精英一号教育产业投资（深圳）合伙企业（有限合伙）如不能清偿本判决确定的债务，深圳前海德信基金管理有限公司应对上述债务承担无限连带责任；三、驳回原告窦彬的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15600元，由被告德信精英一号教育产业投资（深圳）合伙企业（有限合伙）、深圳前海德信基金管理有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  王琪玮人民陪审员  王玲娟人民陪审员  黄子兴二〇一九年十二月三十日法官助理胡仿柳书记员孙利琴