河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初578号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人刘玲，女，1964年10月16日出生，汉族，专科毕业，原新乡市亿人投资咨询有限公司业务员。户籍所在地河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月3日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留，同年7月8日被该局逮捕。辩护人孟宪波，河南百苑律师事务所律师。被告人梁纪福，男，1948年8月4日出生，汉族，中专毕业，原新乡市亿人投资咨询有限公司业务员。户籍所在地河南省，住牧野区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月12日被新乡市公安局卫北分局社区警务大队执行取保候审，同年8月10日被该社区警务大队执行取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月16日被新乡市公安局向阳分局逮捕（因病看守所未收押），于2019年12月17日被取保候审。辩护人陶士印，河南正安律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检一部刑诉〔2019〕111号起诉书指控被告人刘玲、梁纪福犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉,被告人刘玲及其辩护人孟宪波、被告人梁纪福及其辩护人陶士印到庭参加诉讼。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2010年9月，张发军（已起诉）在新乡市红旗区文化南路152号注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司，并分别在解放路、劳动路、凤泉区设立分公司。2011年8月张发军作为该公司老板，变更法人为其儿子张立杰（已起诉），张立杰任该公司法人兼总经理；新乡市亿人投资咨询有限公司在未取得相关部门许可的情况下，以帮助卫辉市新克耐纸业有限公司、辉县市奥博纸业有限公司等用款企业融资为由对社会公众进行宣传，以新乡市亿人投资咨询有限公司作为担保单位，对投资客户许以高息并承诺一定期限内返本付息，向社会不特定人群非法吸收资金，后因卫辉市新克耐纸业有限公司、辉县市奥博纸业有限公司等用款企业不能及时偿还资金，导致新乡市亿人投资咨询有限公司出现资金链断裂，不能及时给投资客户兑付本息，造成投资客户重大损失。经河南中新会计师事务所审计：被告人刘玲作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，介绍22名投资客户，介绍客户投资金额2910000元，造成投资客户损失2267090元，工作期间共得到业务提成55520元，刘玲归案后退还提成款55520元。被告人梁纪福作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，介绍25名投资客户，介绍客户投资金额2410000元，造成投资客户损失1835854元，工作期间共得到业务提成52440元，梁纪福归案后退还提成款52000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人刘玲、梁纪福照片、户籍证明、到案经过、审计报告等相关书证；被告人刘玲、梁纪福的供述与辩解等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人刘玲、梁纪福的刑事责任，被告人刘玲、梁纪福到案后对自己的犯罪行为如实供述，系坦白，可以从轻处罚。案发后，被告人刘玲、梁纪福主动退出其违法所得，可酌情从轻处罚。建议判处二被告人三年以上十年以下有期徒刑，并处或者单处罚金。望合议庭根据案件的客观事实依法判处。被告人刘玲对公诉机关指控的犯罪事实均无异议，认罪。其辩护人的辩护意见是，一、辩护人对公诉机关指控的罪名和犯罪事实没有异议，但被告人在亿人公司犯罪行为中起的作用来看应为从犯。被告人只是一名普通的员工，通过正常渠道求职应聘到涉案公司，起初对公司的违法犯罪的真实意图并不清楚，被告人是按照公司领导要求从事工作、开展业务，在共同犯罪中起次要作用，应为从犯；二、被告人属于初犯、偶犯，没有犯罪前科；三、被告人愿意认罪认罚积极退赃，具有明显的悔罪表现，到案后积极配合调查，主动交代全部违法犯罪事实，真诚认罪悔罪并积极退回全部赃款。综上，望法院结合案件事实从轻处罚，对被告人判处缓刑。提交陈述词一份。被告人梁纪福对公诉机关指控的犯罪事实均无异议，认罪。其辩护人的辩护意见是，一、被告人系从犯，对其应当从轻、减轻处罚；二、被告人已72岁高龄，且身患高血压、心脏病、心绞痛等多种疾病，长期靠住院并服药维系，对其免于刑事处罚不致再危害社会；三、被告人在亿人公司也投资了10余万元，至今都没有收回，其本人也是受害者，案发后被告人积极退出全部违法所得，依法应从轻、减轻处罚；四、被告人没有违法犯罪前科，到案后如实供述自己和其他同案犯的全部犯罪事实，依法构成坦白，法律意识淡薄，主观恶性较小。综上，被告人犯罪情节轻微，恳请法院对其宽大处理，能够免于刑事处罚。经审理查明：2010年9月，张发军（已起诉）在新乡市红旗区文化南路152号注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司，并分别在解放路、劳动路、凤泉区设立分公司。2011年8月张发军作为该公司老板，变更法人为其儿子张立杰（已起诉），张立杰任该公司法人兼总经理；新乡市亿人投资咨询有限公司在未取得相关部门许可的情况下，以帮助卫辉市新克耐纸业有限公司、辉县市奥博纸业有限公司等用款企业融资为由对社会公众进行宣传，以新乡市亿人投资咨询有限公司作为担保单位，对投资客户许以高息并承诺一定期限内返本付息，向社会不特定人群非法吸收资金，后因卫辉市新克耐纸业有限公司、辉县市奥博纸业有限公司等用款企业不能及时偿还资金，导致新乡市亿人投资咨询有限公司出现资金链断裂，不能及时给投资客户兑付本息，造成投资客户重大损失。经河南中新会计师事务所审计：被告人刘玲作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，介绍22名投资客户，介绍客户投资金额2910000元，造成投资客户损失2267090元，工作期间共得到业务提成55520元，刘玲归案后退还提成款55520元。被告人梁纪福作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，介绍25名投资客户，介绍客户投资金额2410000元，造成投资客户损失1835854元，工作期间共得到业务提成52440元，梁纪福归案后退还提成款52000元。认定以上事实的证据有：1、被告人刘玲、梁纪福照片、户籍证明、违法犯罪记录查询表证实二被告人基本情况，均无违法犯罪前科。2、在逃人员登记表证实二被告人系网上在逃人员。3、情况说明及体检报告证实2019年6月12日北海市公安局经侦支队第二大队将被告人梁纪福抓获，但因体检显示梁纪福患异位心率、心房纤颤、完全性左束支阻滞，北海市看守所不予羁押的情况及被告人梁纪福身体情况。4、私营企业基本注册信息查询单、亿人公司工商登记资料、新乡银监分局关于新乡市亿人投资咨询有限公司是否有融资资格的回复证实新乡市亿人投资咨询有限公司的基本情况，该公司尚无融资资格。5、亿人案件债权登记公告证实新乡市红旗专案组对该公司进行债权登记公告的情况。6、退还提成款凭证证实被告人刘玲退出非法所得55520元，被告人梁纪福退出违法所得52000元。7、到案经过证实被告人刘玲、梁纪福均系抓获到案。8、新乡市亿人投资咨询有限公司审计报告补充说明证实河南中新会计师事务所对新乡市亿人投资咨询有限公司涉嫌非法吸收、偿还及尚欠公众资金等进行专项审计的情况。9、被告人刘玲对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，认罪，请求对其从轻处罚。10、被告人梁纪福对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，认罪，请求对其从轻处罚。以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人刘玲、梁纪福作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，在该公司工作期间，违反国家法律、金融管理法规的规定，面向社会不特点公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人刘玲、梁纪福到案后能够如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。二被告人主动退出违法所得，酌情从轻处罚。被告人刘玲、梁纪福均系从犯，应当从轻、减轻处罚。辩护人的辩护意见合理的部分本院予以采纳。二被告人退出的违法所得依法予以追缴，返还各集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人刘玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月3日起至2020年12月2日。）二、被告人梁纪福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。三、本案的违法所得依法予以追缴，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭 黎人民陪审员  王文卡人民陪审员  杨秋会二〇一九年十二月十九日书 记 员  宋晓飞