上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0114刑初2125号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人陈某4(自报)，男，1982年1月9日出生，汉族，户籍所在地江苏省南京市。辩护人胡俊、黄晓栋，上海问学律师事务所律师。被告人余某某(自报)，男，1992年12月15日出生，汉族，户籍所在地湖南省茶陵县虎踞镇和丰村余家019号；2019年4月22日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人李忠生，广东汇顺律师事务所律师。被告人江某某，女，1972年6月3日出生，汉族，户籍所在地广西壮族自治区，住上海市静安区。被告人雷某某，男，1986年3月24日出生，汉族，户籍所在地安徽省霍邱县孟集镇胡郢村古堆组；2019年4月22日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人唐榕斌，上海问学律师事务所律师。被告人张某某，女，1991年1月24日出生，汉族，户籍所在地山东省单县曹庄乡张武庄行政村张武庄259号；2019年4月22日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检三部刑诉[2019]1328号起诉书指控被告人陈某4、余某某、江某某、雷某某、张某某犯非法经营罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院检察员苏牧青、被告人陈某4、余某某、江某某、雷某某、张某某及辩护人胡俊、李忠生、唐榕斌到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2018年下半年起，被告人陈某4伙同余某某等人，在未取得相关期货经营许可的情况下，以泰州亿耀商贸有限公司上海分公司(以下简称亿耀公司)名义，租赁上海市嘉定区江桥镇丰华公路XXX号XXX号楼XXX室等场所办公，招募人员采用拨打电话、网络推广、邀请收看直播课程等方式，招揽投资人通过“远大”期货平台开户、入金。其间，被告人余某某参与人员管理、统计发放工资、后台维护等事项；被告人江某某、雷某某受雇担任讲师，在直播课程中引导客户进行期货交易；被告人张某某受雇负责网络推广。江某某、雷某某、张某某均根据客户投资所产生的手续费按一定比例分成。至案发，被告人陈某4等人共招揽张某1、陈某2等人投入资金合计人民币60余万元，所获资金实际未进入亿耀公司账户，由陈某4个人控制。2019年4月22日，公安机关根据线索抓获被告人陈某4、余某某、江某某、雷某某、张某某，五名被告人到案后均如实供述了主要犯罪事实。被告人陈某4家属于案发后向部分投资人退还了投资款。上述事实，被告人陈某4、余某某、江某某、雷某某、张某某在开庭审理过程中亦无异议，且有同案关系人吴晋、潘扬、管迟春、黄勇、赵宸睿、杨占勋、刘少伟、桂斌的供述，证人张某1、吴某某、陈某1、张2、邹某某、陈某2、张某3、钱某、刘某某、洪某某、王某某、陈某3、张某4的证言，公安机关出具的扣押决定书、扣押笔录及清单、调取证据通知书及清单、辨认笔录、工作情况，中国证券监督管理委员会上海监管局出具的函，有关的银行卡交易明细、截图、档案机读材料、司法鉴定意见书、电话记录及被告人陈某4、余某某、江某某、雷某某、张某某的户籍信息、供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈某4、余某某、江某某、雷某某、张某某未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依法惩处。公诉机关认为，被告人陈某4、余某某在共同犯罪中系主犯；控辩双方认为，被告人江某某、雷某某、张某某系从犯，对于从犯应当从轻处罚；五名被告人到案后均能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。上述意见，均合法有据，本院予以采纳。结合五名被告人在共同犯罪中的具体作用、陈某4已向部分投资人退还投资款及认罪认罚情况等情节，本院在量刑时一并予以体现，并采纳控辩双方关于对江某某、雷某某、张某某可适用缓刑的建议。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈某4犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币十五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2020年7月21日止。)二、被告人余某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2020年4月21日止。)(上述罚金均应于本判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人江某某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元(已在案)；四、被告人雷某某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元(已在案)；五、被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元(已在案)；(上述缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)六、在案犯罪工具予以没收。被告人江某某、雷某某、张某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  徐怡南人民陪审员  王春光人民陪审员  陆志文二〇一九年十二月二十七日书 记 员  吴任远附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。