山东省泗水县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0831刑初202号公诉机关山东省泗水县人民检察院。被告单位泗水益某再生资源有限公司，法定代表人朱某某，住所地泗水县济河街道办事处沙胡同村。统一社会信用代码代码：XXXXXXXXX。诉讼代表人张某某，男，1974年9月9日出生，汉族，农民，中专文化，泗水益某再生资源有限公司员工，住泗水县。被告人朱某某，男，1990年9月11日出生，汉族，大专文化，中共党员，泗水益某再生资源有限公司法人代表，户籍地山东省济宁市泗水县，现住泗水县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月15日被泗水县公安局刑事拘留，同年7月22日经泗水县人民检察院批准被逮捕，现羁押于泗水县看守所。辩护人简景强，泗水县法律援助中心律师。被告人李某，男，1970年10月2日出生，汉族，大专文化，民主建国会会员，政协委员，泗水益某再生资源有限公司出资人，泗水县某装饰工程有限公司法人代表，住山东省济宁市泗水县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月16日被泗水县公安局刑事拘留，同年7月22日经泗水县人民检察院批准被逮捕。辩护人张立夫、张建英，山东辰乾律师事务所律师。被告人关某，男，1982年1月23日出生，汉族，初中文化，群众，农民，住山东省济宁市泗水县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月15日被泗水县公安局刑事拘留，同年9月22日经泗水县人民检察院批准被逮捕。辩护人孙建华，山东泗水滨律师事务所律师。山东省泗水县人民检察院以泗检一部刑诉（2019）92号起诉书指控被告单位泗水益某再生资源有限公司，被告人朱某某、李某、关某犯非法采矿罪，于2019年11月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泗水县人民检察院指派检察员王丽出庭支持公诉，被告单位泗水益某再生资源有限公司诉讼代表人张某某、被告人朱某某及其辩护人简景强，被告人李某及其辩护人张立夫、张建英，被告人关某及其辩护人孙建华到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2019年2月份至6月份，泗水益某再生资源有限公司在未取得采矿许可证手续的情况下，在其租用的泗水县垃圾厂院内，将采挖的建筑用砂（正长岩）矿（俗称“风化岩”）对外销售。2019年5月份，泗水益某再生资源有限公司将采挖业务转让给被告人关某。被告人关某在未办理采矿许可证手续的情况下，在上述区域继续采挖风化岩对外销售，部分销售收入用于折抵泗水益某再生资源有限公司所欠其工程款，部分销售收入由被告人关某支配。其中，泗水益某再生资源有限公司对外销售风化岩金额242640元，被告人关某对外销售风化岩金额171790元。上述事实，公诉机关提供了相关证据予以证实。公诉机关认为，泗水益某再生资源有限公司伙同被告人关某，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可手续，非法开采国家矿产资源，情节严重，被告人朱某某、李某作为公司的直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十一条之规定，应当以非法采矿罪追究被告单位及三被告人的刑事责任。被告单位与被告人关某系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，建议对被告单位单处罚金，对被告人朱某某判处有期徒刑六个月至一年，对被告人李某判处有期徒刑六个月至八个月，对被告人关某判处有期徒刑六个月至八个月，对三被告人并处罚金。被告单位泗水益某再生资源有限公司诉讼代表人未提出辩解。被告人朱某某对公诉机关的指控未提出辩解；其辩护人提出了被告人朱某某非法采矿行为被公安机关发现经公安机关口头传唤即主动如实供述了犯罪事实，系自首，被告人自愿认罪认罚，悔罪表现明显，系初犯、偶犯，社会危害性较小，主观恶性不大的辩护意见。被告人李某对公诉机关的指控未提出辩解；其辩护人提出了被告人李某如实供述犯罪事实，主观恶性不大，平时一贯表现良好，本案犯意不是被告人提出的，被告人对犯罪过程参与较小，请求法庭对被告人从轻处罚的辩护意见。被告人关某对公诉机关的指控未提出辩解；其辩护人提出了被告人关某属于初犯、从犯，本案犯罪是在泗水益某再生资源有限公司安排下实施的，被告人构成自首，归案后如实供述犯罪事实，自愿缴纳罚金，主观恶性不大，起诉书中认定销售金额包含开采费用应予扣除，请求法庭对被告人从轻、减轻处罚的辩护意见。经审理查明，被告人李某与被告人朱某某系亲戚关系，2017年11月份，李某、朱某某等人投资注册成立泗水县益某再生资源有限公司（以下简称益某公司），朱某某担任公司法定代表人，并与泗水县人民政府签订建筑废弃物综合利用项目合同书，租赁泗水县垃圾厂内土地建设厂房。被告人朱某某驻厂处理日常事务，重大事务请示李某商定，2018年8月份开始建厂，在挖地平整厂区过程中，建修厂内生产道路动用大量砂石土料（风化岩），益某公司将砂石土料回填至周边土坑，剩余部分于2019年2月份由朱某某与李某商议对外销售；被告人关某因承包了益某公司的厂房钢结构工程，成为益某公司债权人。2019年5月份，被告人关某与朱某某，协商用厂内采挖的土料兑账，双方约定关某自找挖掘机开挖，关某挖取并销售矿土的行为持续至本案案发。综上，泗水益某再生资源有限公司对外销售风化岩金额242640元，被告人关某对外销售风化岩金额171790元。另查明该土料通过冲洗打碎后可作为建筑用砂使用。经山东省地质矿产勘查开发局第五地质大队鉴定为中粒石英碱长正长岩，为建筑用砂。泗水县垃圾处理厂区域地块未办理过采矿许可手续，无有效采矿权、经营权。被告人朱某某、关某于2019年6月14日在益某公司被口头传唤到案，被告人李某于2019年6月15日被传唤到案，三被告人自愿认罪，并签署认罪认罚具结书。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的下列证据证实：一、书证1、受案登记表，证明公安机关在办案中发现，2019年2月份以来，泗水县益某再生资源有限公司法人朱某某，在没有取得相关许可的情况下，将公司院内的砂土资源非法探取倒卖给关某等人，得款获利8万余元；2、户籍证明，证明被告人朱某某、李某、关某的身份事项，均已达到负刑事责任年龄；3、抓获经过，证明三被告人到案情况；4、泗水县益某再生资源有限公司工商登记信息，证明泗水益某再生资源有限公司于2017年11月20日注册成立，住所地为泗水县，法定代表人朱某某；5、建筑废弃物综合利用项目合同书，证明甲方为泗水县政府，乙方为泗水益某再生资源有限公司，项目名称100万吨/年建筑废弃物综合利用项目，项目总投资1.13亿元，签订日期2018年9月8日；6、李某工商银行账户流水明细、张怀勇中国银行账户流水明细、泗水益某再生资源有限公司公户账户明细，证明张怀勇账户仅用于周转资金，李某为益某公司实际投资人及控制人。益某公司公户显示与2019年1月29日向李某支付费用9666.8元；7、excel表格明细四份，办案说明，证明四份表格根据朱某某提供的流水帐，由会计王某4整理后发送给朱某某。该表格明细账目记载收入，根据朱某某的供述为卖风化岩收入。2019年3月31日向李某往来付款20000元的情况，李某向关某支付80000元的情况。印证李某参与益某公司的日常管理工作；8、李某与朱某某微信聊天记录、朱某某同王某4聊天记录，证明李某参与益某公司的日常经营管理，朱某某每月向李某汇报益某公司收入和支出的情况。朱某某安排王某4向李某汇报支付关某账目的情况。2019年4月份，李某编辑了出售风化岩的微信发送朱某某，朱某某表示要风化料的人很多，李某将其拉入高品质砂石料群，2019年5月份微信记录中记载有风化料收入情况，李某对公司销售风化料是知情的。朱某某与王某4的微信聊天记录中，朱某某安排王某4将给关某兑账的单据计入公司关某的账目中，并报送给李某；9、房某1、关某、朱某某、王某2、王某1的微信转账记录，证实房某1向朱某某转账48350元，王某1向朱某某转账22500元，房某1向关某转账3270元，王某2向关某转账8230元，张某3向关某转账123790元。王某1向关某转账36500元。其中关某非法采挖销售矿土销账数额171790元，益某公司（朱某某）非法采挖矿土销账数额242640元；10、济宁银行网上银行电子回单4张、收条一张，证明益某公司与关某之间存在业务往来，益某公司向关某支付过工程款，能够印证益某公司采用让关某挖据风化岩售卖的方式进行兑账；11、记录本，证明采挖风化岩对外销售的车数；12、关于《关于是否为泗水益某再生资源有限公司办理过采矿许可手续的函》复函，证明泗水县垃圾处理厂区域地块未办理过采矿许可手续，无有效采矿权；13、中华人民共和国国土资源部《关于开山凿石、采挖砂石、土等矿产资源适用法律若干问题的复函》，证明砂属于国家矿产资源。建设单位因工程施工而动用砂、石、土，但不将其投入流通领域以获取矿产品营利为目的，或就地采挖砂、石、土用于公益性建设的，不办理采矿许可证，不缴纳资源补偿费。二、勘验、检查笔录1、泗水县公安局现场勘验检查工作记录两份，附现场方位示意图、现场平面示意图、现场照片，证明挖取矿土的现场位置；2、电子数据检查笔录，证明李某与朱某某之间的聊天记录，印证朱某某供述，二人在益某公司采挖风化岩时互通相关信息。李某在微信高品质砂石料群发送过泗水益某再生资源有限公司出售再生骨料、风化岩等信息，并留了个人电话。该微信群中有客户收购风化料。三、鉴定意见泗水县垃圾处理厂内核查区建筑用砂（正长岩）矿动用量核查报告，附有：资质证书、岩矿鉴定报告，证明山东省地质矿产勘查开发局第五地质大队出具鉴定报告认定所挖矿土粒石英碱长正长岩，动用量20649立方米，为建筑用砂，属于国家矿产资源。四、辨认笔录1、朱某某对王某1的辨认笔录，证明王某1是从其手中倒卖风化岩的人；2、关某对王某1的辨认笔录，证明王某1是从其手中倒卖风化岩的人；3、关某对王某5的辨认笔录，证明王某5是在益某再生资源有限公司为关某开挖掘机，并从关某手中倒卖风化岩的人；4、关某对张某3的辨认笔录，证明张某3是从其手中倒卖风化岩的人。五、证人证言1、证人房某1、王某1、张某1、王某2的证言，证明益某公司（朱某某）在公司平整土地过程中销售风化料的情况；2、证人王某3证言，证明其系泗水益某公司的员工，益某公司的法定代表人为朱某某。并能证实益某公司前期成立的时候，李某负责外围和政策沟通，2019年2月份，朱某某开始外卖公司修路、整理场地挖出来的风化岩，刚开始卖给房某1，后来朱某某安排给关某卖，卖的钱顶公司欠关某的建厂房款及关某、朱某某外卖风化岩情况，在朱某某外卖风化岩时，其曾见过李某到公司去过；3、证人牛某1证言，证明其在益某公司看大门，益某公司在2019年5月份开始外卖风化料的情况；4、证人房某2、卞某、袁某1证言，证明三人均来过泗水垃圾处理厂北面坝子下面拉砂原料情况；5、证人马某证言，证明其在泗水县益某再生资源有限公司任会计，朱某某没有向其报过益某公司卖风化岩产生的收支账目，公司账目中其他应收款上有挂的关某的账，其他应收款是钱已付给关某了，但关某还没给发票，给了发票可以将账目冲平，马某不知道益某公司挖风化岩往外卖的事情；6、证人王某4证言，证明其2019年1月份任益某公司出纳，朱某某曾交给其一张关某签字金额为5万元的收据，这张单据没有入账，其曾通过银行向关某打过建厂房款，益某公司往外拉过土，不知道往外卖，卖土收入的账没有向其交过；7、证人周某证言，证明2018年8月份其按照住建局领导安排以泗水县垃圾处理厂法人代表与泗水县建筑垃圾消纳厂（益某公司）的李某签租赁合同，公司经营范围及公司开始挖风化岩时间、地点的情况；8、证人张某2证言，证明其系泗水县垃圾处理厂法人代表、副厂长，垃圾处理厂租赁给益某公司40亩地，益某公司经营范围及挖风化岩往外卖时垃圾厂曾出面制止过。朱某某承诺等平整完路面后不再外卖风化岩了，朱某某卖的风化岩的收入没有给过垃圾厂的情况；9、被告人朱某某供述证实益某公司在没有办理采矿许可手续的情况下，将建设厂房过程中产生的土料卖给房某1，王某1等人，买风化岩的收入计入公司账目，用于公司的日常支出，后又承包给关某，由关某向外销售，每车给朱某某240元，用于益某公司兑关某的欠款；10、被告人李某供述能够证实自己是益某公司的实际控制人，负责公司的重大事项，在公司外卖风化料时朱某某给自己说过，自己也知道，卖风化料的事情，都是朱某某在负责；11、被告人关某的供述能够证实因益某公司欠自己钢结构款，无法偿还，朱某某提出用风化料款抵欠款，后关某找挖掘机，将风化料卖给房某1、张某1、王某1等人。上述证据均经庭审举证，质证，合法有效，足以认定。本院认为，泗水益某再生资源有限公司伙同被告人关某违反矿产资源法规定，未取得采矿许可手续，非法开采国家矿产资源，情节严重，被告人朱某某、李某作为公司法人及实际出资人，其行为均构成非法采矿罪，泗水县人民检察院指控罪名成立，予以支持。被告人朱某某、关某明知执法人员到达现场，仍在现场等待，经公安机关口头传唤到案，在未被采取强制措施接受询问时，能如实供述犯罪事实，系自首，辩护人提出二被告人系自首的辩护意见与庭审查明事实相符，予以采纳。泗水益某再生资源有限公司与被告人关某系共同犯罪，被告人关某按该公司许诺采挖风化料用于折抵泗水益某再生资源有限公司欠其工程款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯。其辩护人提出被告人关某系从犯的辩护意见与庭审查明事实相符，予以采纳。对辩护人提出的其他与庭审查明事实不符的辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十一条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位泗水县某有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币二十万元；（罚金已缴纳。）二、被告人朱某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金三万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月15日起至2020年3月14日止。罚金已缴纳。）三、被告人李某犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民三万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月16日起至2019年12月15日止。罚金已缴纳。）四、被告人关某犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月15日起至2019年12月14日止。罚金已缴纳。）如不服本判决,可在接到判决的第二日起十日内通过本院或者向济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  梁学慧审 判 员  曹 阳人民陪审员  王新武二〇一九年十二月三十日书 记 员  孔雨芯