山东省青岛市市南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0202刑初276号 公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。 被告人薛春磊，男，1986年5月29日出生，汉族，大专文化，原系北京盛世汇海投资管理有限公司青岛分公司经理，户籍地青岛市黄岛区。2017年12月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，2018年1月25日被取保候审，2019年2月28日被监视居住。 辩护人韦啟亮、辛珂，山东星鼎律师事务所律师。 被告人刘秀霞，女，1971年4月26日出生，汉族，小学文化，原系北京盛世汇海投资管理有限公司青岛分公司销售总监，户籍地青岛市市北区。2017年12月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，2018年1月25日被取保候审，2019年2月28日被监视居住。 辩护人逄文慧，山东照岳律师事务所律师。 被告人王春丽，女，1975年2月7日出生，汉族，高中文化，原系北京盛世汇海投资管理有限公司青岛分公司销售总监，户籍地青岛市市北区。2017年12月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，2018年1月25日被取保候审，2019年2月28日被监视居住。 辩护人王铭坤、段贵成，山东元鼎律师事务所律师。 被告人侯海青，女，1970年10月10日出生，汉族，大专文化，原系北京盛世汇海投资管理有限公司青岛分公司销售总监，住青岛市市南区，户籍地青岛市市南区。2018年8月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 辩护人朱传琦，山东文康律师事务所律师。 山东省青岛市市南区人民检察院以青市南检公刑诉（2019）112号起诉书指控被告人薛春磊、刘秀霞、王春丽、侯海青犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行审理。青岛市市南区人民检察院指派检察员部朗格出庭支持公诉，被告人薛春磊、刘秀霞、王春丽、侯海青及其辩护人韦啟亮、辛珂、逄文慧、王铭坤、段贵成、朱传琦到庭参加诉讼。现已审理终结。 公青岛市市南区人民检察院指控被告人薛春磊于2015年至2016年担任北京盛某海投资管理有限公司青岛分公司负责人期间，伙同被告人刘秀霞、王春丽、侯海青等人，违反国家金融管理法律规定，在未取得金融主管部门批准的情况下，以北京盛某海投资管理有限公司的名义，通过发放宣传资料、员工介绍、口口相传等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，与投资人签订个人出借咨询与服务协议、债权转让及受让协议等，分别吸收曲某、袁某等170余名投资群众的资金共计人民币2900余万元，造成损失共计人民币2800余万元。其中，被告人刘秀霞及其负责的团队非法吸收资金共计人民币1300余万元；被告人王春丽及其负责的团队非法吸收资金共计人民币1100余万元；被告人侯海青及其负责的团队非法吸收资金共计人民币300余万元，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。 被告人薛春磊对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，但对涉案金额，认为在其职务晋升为负责人前非法吸收的资金不应由其负责。 辩护人的辩护意见是，被告人薛春磊非法吸收的资金中本公司职工及亲友的投资数额应予扣除；被告人薛春磊职务晋升为青岛分公司负责人之前的金额不应计入其非法吸收资金数额中；被告人薛春磊成立自首，依法应当减轻处罚。 被告人刘秀霞对公诉机关指控的事实与罪名没有异议，对涉案金额亦有异议，认为自己本人及家人投资的12万元应当予以扣除。 辩护人的辩护意见是，本案系以单位名义从事犯罪；刘秀霞属于从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人刘秀霞主观方面没有犯罪故意，没有以个人名义吸收存款;被告人刘秀霞成立自首。 被告人王春丽对公诉机关指控的事实与罪名没有异议，但认为其以房静名义投资的10万元应当予以扣除，薛春磊挂靠在其名下的部分非吸资金不应由其负责，已退赔苏某等三人的15万元应当予以扣除。 辩护人的辩护意见是，蔡某等人共计139.55万元的投资应当依法从王春丽涉案数额中扣除；退赔苏某等三人共计15万元应从指控数额中扣除；被害人达成谅解的309万元也应当从涉案数额中扣除；王春丽具有自首情节，在本案中是从犯，到案后如实供述自己的罪行，当庭认罪，符合缓刑条件，建议适用缓刑。 被告人侯海青对公诉机关指控的罪名没有异议，认为寇凯楠的投资不应由其负责。 辩护人的辩护意见是，被告人侯海青主观方面不具有非法吸收公众存款的故意；具有自首情节；在本案中情节显著轻微；审计报告不应作为认定犯罪的唯一依据；未达到刑事追诉标准；即使合议庭认为构成非法吸收公众存款罪，鉴于其情节显著轻微，亦应免予刑事处罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控一致。 承前所述，被告人薛春磊、刘秀霞、王春丽、侯海青以北京盛某海投资管理有限公司的名义，非法吸收公众存款共计2900余万元，审计报告的核实意见为2945万元，经审查，鲁德所审（2019）8-084号《审计报告书》附表中第35项郭淑娜与第122项郭淑娜系重复项，应当对5万元重复金额予以扣除。本案认定非法吸收存款金额为2940万元。 被告人薛春磊作为青岛分公司的负责人，无论其晋升部门经理前后吸收的资金是否为重复投资，数额都应当累计计算，且审计报告中载明的每一笔投资均由其以负责人的身份签署并收取了相应佣金，应当对分公司非法集资总额负责，即2940万元。被告人刘秀霞、王春丽、侯海青应当负责的非法吸收公众存款的数额则分别是1301万元、1155万元和88万元。审计报告认定被告人刘秀霞非法吸收公众存款的数额为1313万元，经查，其中12万元系其前夫王平当时以夫妻共同财产投资，应予扣除；审计报告认定被告人王春丽非法吸收公众存款的数额为1165万元，经查，其以房静的名义自己投资10万元，亦应扣除；关于蔡某等人共计139.55万元的投资，均有证据证明，对其辩护人提出的应当扣除的辩护意见，不予采纳；关于退赔苏某等3人15万元投资款及已取得6名投资人（合计309万）书面谅解一节，可以作为从处罚情节予以考虑，但不从涉案金额中扣除。审计报告认定被告人侯海青非法吸收公众存款的数额为373万元，其中郭淑娜重复计算的5万元应予扣除，其名下寇凯楠280万元原系通过侯翔华投资，被告人侯海青既未经手，亦未提成，予以扣除。 本案非法吸收资金共计损失2839.62万元。 上述事实，有经庭审质证、确认的抓获经过说明、审计报告及补充报告各一份、北京盛世汇海投资管理有限公司青岛分公司客户明细（调取于北京市朝阳公安局经侦大队）、工商查询材料、北京市朝阳区检察院复制案卷材料一宗、盛某海公司宣传材料一宗、被告王春丽的债权转让及受让协议、个人出借咨询与服务协议、中国银行保险监督管理委员会青岛监管局回复一份、赵某1、杨某的讯问笔录、北京公司的谢某、田某、任某、陈某、宋某、温某、裴某、耿某、赵某2、董某、王某2、陈焕、周某、靖静、曹某、高某、吴某、蒋某、武某、李某、孙某等讯问、询问笔录、被害人刘某3、袁某、滕某、蒲某、刘某1、张某、刘某2、唐某、曲某、王某1、岳某、于某、牛某等人的证言笔录予以证明，足以认定。 本院认为，北京盛某海投资管理有限公司青岛分公司未经有关部门依法批准，通过发放宣传材料等方式向社会公开宣传，承诺一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，数额巨大。被告人薛春磊、刘秀霞、王春丽、侯海青身为北京盛某海投资管理有限公司青岛分公司负责人及销售总监，依照公司规定从事集资业务，向集资群众介绍投资业务，吸引他们向公司投资，系北京盛某海投资管理有限公司青岛分公司非法集资的直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法均应处罚。公诉机关指控成立，予以支持。四被告在非法吸收公众存款活动中担任一定管理职务，应当知晓相关金融法律管理规定，对辩护人提出的不具有主观故意的辩护意见，不予采纳。被告人薛春磊作为北京盛某海投资管理有限公司在青岛地区的负责人，起主要作用，是主犯，应当对青岛分公司全部非法吸收的资金总额负责，涉案金额达2940万元，给投资参与人造成巨大经济损失，无望追回，不能适用缓刑，对其辩护人适用缓刑的建议，不予采纳。但被告人薛春磊主动投案，到案后如实供述自己的罪行，成立自首，依法可以从轻处罚。被告人刘秀霞、王春丽、侯海青在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。对公诉机关认定被告人刘秀霞、王春丽、侯海青系案发后被抓获，合议庭认为，三人在公司无法还本付息时即与投资人同往公安机关报案，如实陈述并制作了相应笔录，应当视为投案，认定自首，依法可以从轻处罚。被告人王春丽积极退赃，已取得部分投资人谅解，可以酌情从轻处罚。鉴于被告人刘秀霞、王春丽、侯海青无力清退全部吸收资金，不予考虑缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条和第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人薛春磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 被告人刘秀霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 被告人王春丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 被告人侯海青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 二、随案移交案款按照集资额比例返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 邓 鹏 人民陪审员 于 萍 人民陪审员 李宝泉 二〇一九年十二月二十三日 书 记 员 王 丹