江西省黎川县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣1022刑初125号 公诉机关黎川县人民检察院。 被告人丁谋兴，男，1967年9月24日出生于福建省泰宁县，汉族，高中文化，个体工商户，户籍所在地福建省厦门市，现住黎川县。因涉嫌非法拘禁罪于2019年3月4日被黎川县公安局刑事拘留；因涉嫌挪用资金罪，于2019年4月10日被依法逮捕，现羁押在金溪县看守所。 辩护人孔小兵，江西小兵律师事务所律师。 辩护人于德辉，江西抚仁律师事务所律师。 黎川县人民检察院以黎检刑诉[2019]143号起诉书指控被告人丁谋兴涉嫌挪用资金罪、虚假诉讼罪，于2019年12月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序审理，公开开庭审理了本案。黎川县人民检察院指派检察员吴某1出庭支持公诉。被告人丁谋兴及其辩护人孔小兵、于德辉到庭参加诉讼。现已审理终结。 黎川县人民检察院指控： 1、为方便管理股东共有的江西黎川金某水力发电有限责任公司（以下简称金某电站）、江西省黎川福某水电开发有限公司（以下简称福某电站）、江西乾某投资发展有限公司（以下简称乾某电站）、黎川县楂某发电有限责任公司（以下简称楂某电站）、黎川县力某发电有限责任公司（以下简称力某电站）、黎川县三某水电站（以下简称三某电站）、黎川津某竹艺有限公司（以下简称津某电站）等公司，2011年12月江西创某实业有限公司（以下简称创某公司）成立，法定代表人丁谋兴，丁谋兴占股65%，付某占股35%。2014年3月，通过股权转让，创某公司股权平分为六份，原股东丁谋兴、付某变更为丁谋兴、付某、陈某2，三人名下各占股50%、33.333%、16.667%。 2015年1月4日至1月12日，在陈某1被非法拘禁期间，陈某1儿子陈某2被迫将创某公司中的16.667％的股权委托给陈某2不认识的受托人邹某处理。在创某公司将金某电站转让后，股东决定将其他公司打包转让，因乾某电站被政府收购，故实际是福某电站、楂某电站、力某电站、津某电站、三某电站五家电站股权以950万元价格进行转让，同意由丁谋兴、付某办理转让相关事宜。转让款用于支付信用社贷款5952976.7元及三某电站欠款288万元，余667023.3元按股权比例分配，每股分得11万余元。股权转让陈某2不知情，丁谋兴在未告知陈某2的情况下，以陈某2已委托邹某为由，指使邹某在股权转让决议上签字。 2016年3-5月，丁谋兴与万某商议，将福某电站以410万价格转让给万某。万某先后向丁谋兴指定的个人账户支付203.9万元预付款。待万某与创某公司签订股权转让合同后，双方商议之前丁谋兴收取的203.9万元预付款加所得利息折合为205万元。为了股权转让手续的便利及股权保值，双方又约定万某向创某公司账户支付500万元股权转让款。期间，在丁谋兴操作下，创某公司先后归还万某295万元。之后，万某通过股权变更手续获得创某公司所有的福某电站100%股权。 2016年5月，丁谋兴将创某公司账上120万通过操作后挪至其外甥李某1个人账户，李某1得款后再以股权转让款的形式打入创某公司账户。之后，丁谋兴又以相同形式陆续将创某公司账户款项挪至李某1账户。经查，2016年5月24日、25日，丁谋兴将李某1个人账户所得款的120万元、115万元、135万元、130万元、50万元以李某1名义支付股权转让款形式打入创某公司账户。之后，李某1通过股权变更手续获得创某公司所有的楂某电站100%股权。 之后，丁谋兴又以相同形式先后将创某公司账户款项挪至其妹夫李某2、女儿丁某1个人账户。2016年5月25日、26日，丁谋兴将李某2个人账户所得款的145万元、195万元、160万元以李某2名义支付股权转让款形式打入创某公司账户。之后，李某2通过股权变更手续获得创想所有的力某电站100%股权。 2016年5月30日—6月1日，丁谋兴将丁某1个人账户所得款的195万元、190万元、65.5万元、150万元、187万元、120万元、161万元以丁某1名义支付股权转让款形式打入创某公司账户。之后，丁某1通过股权变更手续获得创某公司所有的津某公司100%股权，获得创某公司所有的三某电站85%股权。 在丁谋兴实际操作和控制下，李某1、李某2、丁某1应支付的540万元股权转让款均系由创某公司账户上挪出后支付，三人未实际出资，以上情况创某公司其他股东均不知情。丁谋兴未按约定将五家电站股权转让款用于支付信用社全部贷款，仅每月归还贷款本息。 2、2010年4月至2016年3月，被告人丁谋兴曾断断续续在在黎川县京某实业有限公司（以下简称京某宾馆）工作，但未确定劳务关系和工资报酬。2012年4月至2014年6月，李某1（已判刑）曾在京某宾馆担任过服务员和采购员，工作期间已获得工资。丁某1（已判刑）、马某（另案处理）、廖某12（另案处理）从未在京某宾馆工作。为了在走破产程序时使五人能获得利益，2016年丁谋兴利用虚假的京某宾馆股东会议决定，指使京某宾馆会计黎某制作了五人虚假的工资表、会计凭证。同时，丁谋兴找到廖某12、马某、李某1、丁某1在民事诉状和授权委托书上签字后，委托刘某2作为诉讼代理人起诉要求京某宾馆支付五人2010年4月至2015年4月在京某宾馆任职期间的工资。丁谋兴自己及通过黎某制作好的股东会议决定、工资表等虚假材料交给刘某2用于起诉的举证材料。黎川县人民法院受理后，经审理支持五人的诉求，并于2017年2月23日分别以（2016）赣1022民初838号、839号、840号、841号、854号民事判决书，判决京某宾馆在判决生效后十五日支付丁谋兴、马某、李某1、丁某1、廖某12工资。 上述事实，公诉机关提供以下的证据： 1、委托书、公证书、股东会议记录、创某公司记账凭证、银行回单、公司设立变更材料、股权转让协议、转账凭证、银行账户明细、信用社贷款材料、贷款还款记录、任职情况、工资表、民事诉讼材料、刑事判决书复印件、抓获经过、户籍证明材料等书证；2、证人付某、娄某、杨某、吴某2、尧某、陈某1、陈某2、邹某、万某、刘某1、郑某、李某1、丁某1、廖某11、丁某2、江某、李某2、余某、黄某、黎某、廖某12、马某、刘某2等人的证言；3、辨认笔录；4、被告人丁谋兴的供认与辩解。并认为，被告人丁谋兴利用职务便利，挪用本单位资金540万元进行营利活动，数额巨大；同时，以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，以上行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条和第三百零七条之一之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪和虚假诉讼罪追究其刑事责任。同时，被告人丁谋兴具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定之情节，建议对被告人以挪用资金罪判处三年三个月至四年三个月有期徒刑，以虚假诉讼罪判处六个月至一年有期徒刑，并处罚金，数罪并罚建议判处三至五年有期徒刑，并处罚金。 被告人丁谋兴的辩称，对公诉机关指控的虚假诉讼罪事实及罪名均无异议，并当庭表示认罪认罚；对公诉机关指控的挪用资金罪事实及罪名不理解。 辩护人孔小兵、于德辉的辩护意见认为，资金流转是企业经营的民事行为，起诉书指控被告人丁谋兴犯挪用资金罪的罪名不成立，且认定挪用资金“数额巨大”错误；对起诉书指控丁谋兴犯虚假诉讼罪无异议，但认为丁谋兴并非完全虚假，建议从轻处罚的辩护意见。 经审理查明： 一、挪用资金罪 1为方便管理股东共有的金某电站、福某电站、乾某电站、楂某电站、力某电站、三某电站、津某电站等公司，于2011年12月成立创某公司，注册资金3000万元，被告人丁谋兴任法定代表人、董事长。2012年8月，创某公司注册资金增加到5000万元。2014年3月，通过股权转让，创某公司股权平分为六份，原股东丁谋兴、付某变更为丁谋兴、付某、陈某2，三人名下各占股50%、33.333%、16.667%。但创某公司实际股东有丁谋兴、付某、陈某2、杨某某、娄某某、吴某某等六名。 2015年1月4日至1月12日，在陈某1被非法拘禁期间，陈某1的儿子陈某2将创某公司中的16.667％的股权委托给陈某2不认识的受托人邹某处理。在创某公司将金某电站转让后，股东决定将其他公司打包转让，因乾某电站被政府收购，故实际是将福某电站、楂某电站、力某电站、津某电站、三某电站五家电站股权以950万元价格进行转让，由丁谋兴、付某办理转让相关事宜，转让款用于支付信用社贷款5952976.7元及三某电站欠款288万元，余667023.3元按股权比例分配。股权转让陈某2不知情，丁谋兴在未告知陈某2的情况下，以陈某2已委托邹某为由，指使邹某在股权转让决议上签字。 2016年3-5月，丁谋兴与万某商议，将福某电站以410万价格转让给万某。待万某与创某公司签订股权转让合同后，双方商议之前丁谋兴收取的203.9万元加所得利息折合为205万元。为了股权转让手续的便利及股权保值，双方又约定万某向创某公司账户支付500万元股权转让款。期间，在丁谋兴操作下，创某公司先后归还万某295万元。之后，万某通过股权变更手续以刘某1的名义获得创某公司所有的福某电站100%股权。 2016年5月，丁谋兴将创某公司账上120万通过操作后挪至其外甥李某1个人账户，李某1得款后再以股权转让款的形式打入创某公司账户。之后，丁谋兴又以相同形式陆续将创某公司账户款项挪至李某1账户。经查，2016年5月24日、25日，丁谋兴将李某1个人账户所得款的120万元、115万元、135万元、130万元、50万元以李某1名义支付股权转让款形式打入创某公司账户。之后，李某1通过股权变更手续获得创某公司所有的楂某电站100%股权。 之后，丁谋兴又以相同形式先后将创某公司账户款项挪至其妹夫李某2、女儿丁某1个人账户。2016年5月25日、26日，丁谋兴将李某2个人账户所得款的145万元、195万元、160万元以李某2名义支付股权转让款形式打入创某公司账户。之后，李某2通过股权变更手续获得创想所有的力某电站100%股权。 2016年5月30日—6月1日，丁谋兴将丁某1个人账户所得款的195万元、190万元、65.5万元、150万元、187万元、120万元、161万元以丁某1名义支付股权转让款形式打入创某公司账户。之后，丁某1通过股权变更手续获得创某公司所有的津某公司100%股权，获得创某公司所有的三某电站85%股权。 在丁谋兴实际操作和控制下，李某1、李某2、丁某1应支付的540万元股权转让款均系由创某公司账户上挪出后支付，三人未实际出资，且三人获得的股权实际所有人为丁谋兴，以上情况创某公司其他股东均不知情。丁谋兴未按约定将五家电站股权转让款用于支付信用社全部贷款，仅每月归还贷款本息。津某电站的农村信用社贷款已于2019年11月13日结清；楂某电站的农村信用社贷款，截止2019年12月12日尚欠贷款余额为187500元。 对于上述事实，有经过庭审、质证、认证的以下证据予以证明： 1、抓获经过，证明被告人丁谋兴于2019年3月4日被黎川县公安局民警抓获归案的事实。 2、户籍证明材料，证明被告人丁谋兴为具有完全刑事责任能力成年人的事实。 3、创某公司工商设立登记、变更资料，证明创某公司于2011年12月1日设立登记，丁谋兴任法定代表人、董事长；2014年3月21日，通过股权转让，创某公司原股东丁谋兴、付某变更为丁谋兴、付某、陈某2，各占股50%、33.333%、16.667%；创某公司名下有金某电站、津某电站、福某电站、三某电站、乾某电站、楂某电站、力某电站等7家电站。 4、股东会决议及股权转让协议，证明股东会议于2016年5月16日讨论六个水电站整体转让等事宜，决议将创某公司投资的福某电站、三某电站、乾某电站、力某电站、楂某电站、津某电站六个公司电站的股权按现状以总价950万元转让给余某、杨某、姚某、李某2等人，转让款用于支付信用社贷款5952976.7元及三某水电站欠款288万元，余667023.3元按上述股权比例分配；德胜一级站补偿款仍归创某公司所有。 5、楂某电站工商设立登记、变更资料，证明2016年5月24日，经股东决定，创某公司将楂某电站以其占公司100%的股权以550万元的价格转让给李某1；楂某电站原股东创某公司、法定代表人付某变更为股东李某1、法定代表人李某1的事实。 6、力某电站工商设立登记、变更资料，证明2016年5月26日，经股东决定，创某公司将力某电站以其占公司100%的股权以500万元的价格转让给李某2；力某电站原股东创某公司、监事付某变更为股东李某2、监事丁某1的事实。 7、津某电站工商设立登记、变更资料，证明2016年5月31日，经股东决定，股东创某公司将津某电站以其占100%的股权以618万元的价格予以转让给丁某1；津某电站原股东创某公司、法定代表人余某变更为股东丁某1、法定代表人丁某1的事实。 8、福某电站工商设立登记、变更资料，证明2016年5月19日，经股东决定，创某公司将福某电站以其占公司100%的股权以500万元的价格转让给刘某1；福某电站原股东创某公司法定代表人丁谋兴、监事李某2变更为股东刘某1、法定代表人刘某1、监事万某的事实。 9、三某电站工商设立登记、变更资料，证明2016年6月1日，创某公司将三某电站其占公司85%的股权以450.5万元的价格转让给丁某1；三某电站原合伙人创某公司、丁谋兴变更为合伙人丁谋兴、丁某1的事实。 10、金某电站工商设立登记、变更资料，证明2015年3月3日，创某公司将金某东海公司其占公司66%股权以1320万元的价格转让给余某、李某1的事实。 11、创某公司的记账凭证及银行客户专用回单若干，证明创某公司于2016年5月30日收丁某1股份转让款150万元、187万元、120万元、161万元共计618万元；丁谋兴以退投资款名义，分别于2016年5月19日、20日、24日、25日、30日、6月1日向创某公司借款1450.5万元，分次转至户名为江某的建行62×××41账户；付某以退投资款名义，分别于2016年5月25日、26日、30日、31日向创某公司借款1168万元，分次转至付某的建行62×××28账户的事实。 12、户名付某的工商银行62×××28账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016年5月25-31日，从付某账户转至丁某20155账户共计1168万元的事实。 13、户名丁某2的建设银行62×××55账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-25付某328账户存入195万元，同日转出195万至李某2815账户；5-25收付某328账户80万元、5-26收100万元，5-26日转出160万元至李某2815账户；5-26收付某328账户175万元，5-27转出195万元至丁某1621账户；5-30收付某328账户160万元，同日转出160万元至丁某1621账户；5-31转入付某148万元，同日转出148万元至丁某1621账户；5-31收付某328账户190万元，同日转出180万元至丁某1621账户；5-31收付某328账户120万元，同日转出130万元至丁某1621账户的事实。 14、户名创某公司59×××67账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-19，收刘某1440账户145万元，同日转出50万元、50万元、45万元至江某041账户；5-16收刘某1440账户140万元，次日转出40万元、50万元、50万元至江某041账户；5-20收刘某1账户130万元，同日转出30万元、50万元、50万元至江某041账户；5-24收李某1555账户120万元，同日转出20万元、50万元、50万元至江某041账户；5-24收李某1115万元；同日转出15万元、50万元、50万元至江某041账户；5-24收李某1555账户135万元，同日转出35万元、50万元、50万元至江某041账户；5-24收李某1账户130万元，次日转出25万元至江某041账户；5-25收刘某1440账户85万元，同日转出40万元、50万元、50万元、50万元至江某041账户；5-25，收李某2815账户145万元，收李某1555账户50万元，同日转出50万元、50万元、50万元、45万元至付某328账户；5-25收李某2195万元，5-25/26转出50万元、30万元、50万元、50万元至付某328账户；5-26收李某2815账户160万元，同日转出25万元、50万元、50万元、50万元至付某328账户；5-30收丁某1621账户195万元，同日转出40万元、50万元、50万元、50万元转江某041账户；5-30收丁某1621账户190万元，同日转出50万元、50万元至江某041账户；5-30收丁某1621账户65.5万元，同日转出50万元、10万元、50万元、50万元至付某328账户；5-30收丁某1150万元，次日转出48万元、50万元、50万元至付某328账户；5-31收丁某1187万元，同日转出40万元、50万元、50万元、50万元至付某328账户；5-31收丁某1120万元，同日转出20万元、50万元、50万元至付某328账户；5-31收丁某1161万元，同日及6-1转出10.5万元、50万元、50万元、50万元至江某041账户的事实。 15、户名江某的建设银行62×××41账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-19，收创某公司50万元、50万元、45万元，同时转出140万元至廖某110163账户；5-20收创某公司40万元、50万元、50万元，同日转出145万元至李某2138账户；5-20收李亚东202账户4.9万元，收创某公司30万元、50万元、50万元，同日转出145万元至李某2138账户；5-24，收创某公司20万元、50万元、50万元，同日转出115万至廖某11163账户；5-24，收创某公司15、50、50万，同日转出120万元至李某2138账户；5-24收创某公司35万元、50万元、50万元，同日转出135万元至廖某11163账户；5-25收创某公司25万元，同日转出25万元至廖某11163账户；5-25收创某公司40万元、50万元、50万元、50万元，同日转出45万元至廖某11163账户，转出145万元至李某2138账户；5-30收创某公司40万元、50万元、50万元、50万元，同日转出190万元至廖某11163账户；5-30，收创某公司50万元、50万元，同日转出70万元、30万元至廖某11163账户；5-31/6-1收创某公司10.5万元、50万元、50万元、50万元，6-1转出30万元至廖某11163账户，转出130.5万元至李某2138账户的事实。 16、户名李某2的建设银行62×××38账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-20收江某041账户145万元，同日转出130万元至刘某1440账户；5-20收江某041账户134.89万元，同日转出20万元至丁某1416账户，5-24转出120万元至李某1555账户；5-24收江某120万元，同日转出129.89万元至李某1555账户；5-25收江某041账户145万元，同日转出145万元至李某2815账户；6-1收江某130.5万元，同日转出130.5万元至丁某1649账户的事实。 17、户名廖某11的建设银行62×××63账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-19，收江某041账户140万元，同日转出140万元至刘某1440账户；5-24收江某041账户115万元，同日转出115万元至李某1555账户；5-24收江某041账户135万元，同日转出130万元至李某1555账户；5-25收江某041账户25万元，同日转出25万元至刘某1账户；5-25收江某041账户45万元，同日转出50万元至李某1555账户；5-30收江某041账户190万元，同日转出190万元至丁某1621账户；5-30收江某041账户70万元，同日转出68万元至丁某1621账户；5-30收江某041账户30万元，同日转出32万元至丁某1621账户；6-1收江某041账户30万元，同日转出30万元至邹某账户的事实。 18、户名余某的信用社62×××91账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-3-28/29转出49万元、49万元至李某2478账户；4-8/13转出20万元、30万元至丁某1819账户的事实。 19、户名黄某的工商银行62×××55账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-4-9，转出17.9万元至丁某1819账户的事实。 20、户名李某3的建设银行62×××03账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-4-28/29，收余某508账户13万元、25万元；5-4转出3万元至丁某1819账户；5-9转出30万元至廖某11163账户；5-9转出5万元至丁某1819账户的事实。 21、户名邹某的工商银行15×××52账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-9收廖某11163账户30万元，5-19转出30万元至丁某1819账户；6-1收廖某11163账户30万元，同日转出30万元至丁某1819账户的事实。 22、户名刘某1的建设银行43×××40账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016年5月19-25日，共转出至创某公司500万元，收回295万元元，实际支出205万元的事实。 23、户名丁某1的建设银行62×××21账户转账凭证、账户明细，证明该账户2016-5-27，收丁某2155账户195万元，5-30转出195万元至创某公司；5-30收廖某11163账户190万元，同日转出190万元至创某公司；5-30收廖某1168万元，同日转出65.5万元至创某公司；5-30收丁某2155账户160万元，同日转出150万元至创某公司；5-30收廖某11163账户32万元，次日转出5万元至丁某1649账户；5-31收丁某2155账户148万元，同日转出187万元至创某公司；5-31收丁某2155账户180万元，同日转出120万元至创某公司；5-31收丁某2155账户130万元，同日转出161万元至创某公司。以上共计收款1103万元，转出至创某公司1068.5万元的事实。 24、户名李某2的建设银行62×××15账户转账凭证、账户名户明细，证明该账户2016-5-25，收李某2138账户145万元，同日转出145万元至创某公司；5-25，收丁某2155账户195万元，同日转出195万元至创某公司；5-26收丁某2155账户160万元，同日转出160万元至创某公司。以上共计收款500万元，转出500万元至创某公司的事实。 25、户名李某1的建设银行62×××55账户转账凭证、账户明细户名，证明该账户2016-5-24，收李某2138账户120万元，同日转出120万元至创某公司；5-24收廖某11163账户115万元，同日转出115万元至创某公司；5-24收李某2138账户129.89万元，收丁某1819账户5.11万元，同日转出135万元至创某公司；5-24收廖某11163账户130万元，同日转出130万元至创某公司；5-25收廖某11163账户50万元，同日转出50万元至创某公司，以上共计收款550万元，转出550万元至创某公司的事实。 26、调取证据通知书、信用社贷款材料、综合凭证及还款明细，证明津某电站向农村信用社贷款235万元，贷款期限2012年11月15日—2019年11月13日，每月归还27976.19元，已于2019年11月13日结清；楂某电站向农村信用社贷款二笔共计450万元，其中贷款200万元的贷款期限为2012年4月16日—2020年4月15日，贷款250万元的贷款期限为2012年4月13日—2020年4月12日，截止2019年12月12日，楂某电站尚欠贷款余额为187500元；力某电站向农村信用社贷款500万元，贷款期限2012年4月26日—2020年4月25日，每月归还贷款本息52083.33元的事实。 27、福某电站股权转让协议，证明2016年5月16日，福某电站是以刘某1的名义以410万元元的价格向创某公司购买的事实。 28、股东会决议及股权转让协议，证明2016年5月16日，经讨论决议，创某公司投资的福某电站、三某电站、乾某电站、力某电站、楂某电站、津某电站等六个公司电站的股权按现状以总价950万元转让给余某、杨某、姚某、李某2等人，其中王宏某以158.34万元、袁屯以158.33万元、余某以158.33万元，丁谋兴以475万元转让，转让款用于支付信用社贷款5952976.7元及三某电站欠款288万元，余667023.3元按股权比例分配；六个电站的债权仍归创某公司所有的事实。 29、陈某2的委托书、公证书，证明陈某2于2015年1月9日委托邹某全权代理委托人在江西创某实业有限公司享有的股东权利，全权处理在该公司以股东身份办理的事务，并办理了公证的事实。 30、证人陈某2的证言，证明陈某2不认识邹某；陈某2办理过委托邹某全权处理在创某公司的股东权利的委托书；创某公司在2012年成立时是由丁谋兴和付某两人代持六人的股份；陈某2没有参加过创某公司的股东会，没有得到过分红；创某公司平时由丁谋兴管理的事实。 31、证人邹某的证言，证明邹某不认识陈某2；丁谋兴叫邹某帮签过文件，具体内容记不清了；邹某不清楚委托书的事情，也没人跟他说过关于委托的事情的事实。 32、证人付某的证言，证明创某公司是是丁谋兴在管理；大概是2016年三、四月份的时候，他和丁谋兴商量了将楂某电站、福某电站、三某电站、津某电站和力某电站这这五家水电站打包卖掉去，然后由丁谋兴去找买家，当时我和丁谋兴商量好了，这五家水电站打包卖出去一共要卖940万，由丁谋兴去找买家；后丁谋兴拟了一份将这五个水电站以940万价格打包卖出的协议，由付某和丁谋兴及丁谋兴找来的三家买家在这份协议上签了字；具体每家卖了多少钱不清楚，只记得福某电站卖了410万，其他四家一共卖了530万，得款还了银行贷款500万左右和还欠三某电站老板340万，剩下的按股份分了；福某水电站是丁谋兴找的买家买去的，另外四家水电站他后来才知道都是转到丁谋兴的亲戚名下去了，其实是被丁谋兴自己买去了；所有账面上走账的事情都是由丁谋兴操作，他不知情；付某于2016年12月31日向创某公司借款1168万元的事是由丁谋兴借用付某的账号以向公司借款的名义经过几次转账后总计1168万元转账出来的，付某根本没有拿到一分钱； 33、证人娄某的证言，证明他在福某电站、三某电站、津某竹艺电站、楂某电站、力某电站、乾某投资（德胜一级站、二级站）这六家电站均占有股份；娄某将其占的股份放在丁谋兴的名下；创某公司成立的目的是为了整合这六家电站；股东会商议把这六家电站打包卖了，并决议这六家电站最低不得低于950万元的价格出售；这六家电站总共卖了950万元左右，除去公司还银行的贷款，还有维修电站的费用，他最终分到11万元。 34、证人杨某的证言，证明创某公司成立的目的是为了方便管理账目，他在公司占了股； 35、证人吴某3的证言，证明他与丁谋兴、陈某1、付某等六个人合伙自2010年上半年至2011年左右陆陆续续买了七家水电站，这七家水电站的名义上股东有六个人，每个人占股16.67%,他在水电站的股份挂在付某名下；为了方便管理这七家水电站，成立了创某公司；他是同意卖掉卖这五家水电站的；丁谋兴将水电站卖掉后，还了在银行的贷款、还三某电站的欠款等费用后剩下了66万左右，他分到了11万左右。 36、证人尧某的证言，证明创某公司工商登记的股东是丁谋兴、付某和陈某2三人；楂某电站、力某电站、三某水电、津某竹艺四家子公司都是2016年被收购了，其中楂某电站被李某1收购，力某电站被李某2收购，三某水电被丁某1收购，但是丁谋兴也有股份，津某竹艺被丁某1收购；丁某1450.5万元的价格从创某公司手上将三某电站的百分之八十五的股份转让的，这450.5万元最后都以丁谋兴和付某两个人的名义借出去了，陈某2没有分到钱；六家水电站是一家一家出售的，账面上的资金一直都只是一笔钱在走账，即购买电站的钱打入创某公司账上后，然后钱以被丁谋兴或者付某名义借出，再将钱转给购买人再用这笔钱来购买创某公司的水电站，这样往复，水电站卖出去了，公司的账面资金也就多出来了。 37、证人万某的证言，证明万某邀余某一起出资以刘某1的名义购买福某水电站，丁谋兴要求并指使二人将500万元的购买资金进江西创某实业有限公司的公账，但实际万某和余某只出资了各205万元，共计410万元购买福某水电站，且余某出资的205万元是余某对丁谋兴的债务203.9万元抵扣的事实。 38、证人刘某1的证言，证明刘某1购买福某水电站的实际出资人是万某和余某，并且万某和余某的实际购买价是410万元，但通过走账进入江西创某实业有限公司的金额是500万元，同时余某的出资是丁谋兴的欠款抵扣的事实。 39、证人李某1的证言，证明他只是挂了楂某电站的法人代表，并没有实际注资该电站；是他舅舅丁谋兴让他做楂某电站的法人；他在信用社办过两张卡，在工行办过一张卡，这几张卡办好后都是他舅舅丁谋兴在用；购买股份的事情不是他自己买的，是丁谋兴用他的名义操作，他只是在丁谋兴说的文件上签了字的事实。 40、证人丁某1的证言，证明丁某1只知道有几家电站在她名下，但是都是她爸爸丁谋兴弄的；丁谋兴有叫她签过很多字，至于签什么文件、文件内容等情况她都不清楚；收购津某电站的所有股权和三某电站85%的股权的事情都是丁谋兴安排好的，她只负责签字，不清楚情况；她有几张银行卡交给了她爸爸丁谋兴管理的事实。 41、证人廖某11的证言，证明廖某11的银行卡办了之后一直是给丁谋兴使用的事实。 42、证人丁某2的证言，证明丁某2办了一张银行卡给丁谋兴使用，其妻子廖某11也办了一张银行卡给丁谋兴使用的事实。 43、证人江某的证言，证明江某办了一张建设银行卡给丁谋兴使用，并且投资了50万元在丁谋兴的电站那里的事实。 44、证人李某2的证言，证明李某2办了一张银行卡给丁谋兴使用的事实。 45、证人余某的证言，证明余某先后借了203.9万元给丁谋兴，后丁谋兴将福某水电站以410万元的价格出售给余某和万某，以205万元的出售款抵扣了借款的事实。 46、证人黄某的证言，证明黄某有一张工商银行的卡绑定店里的pos机，借给顾客刷信用卡透支的事实。 47、被告人丁谋兴的供述和辩解，证明丁谋兴用李某1的名义持有公司股份，李某1现在名下的所有股份都是丁谋兴用李某1的名义持股的；李某2和丁某1也帮丁谋兴持股；李某1持有黎川县楂某发电有限责任公司49％的股份，持有江西天某实业有限公司5％的股份，持有黎川金某东海水力发电有限责任公司5％的股份，江西千某矿业有限公司占股50%，丁某1持有江西天某实业有限公司95％的股份，持有江西津某竹艺有限公司100％的股份，李某2持有黎川县力某发电有限责任公司100%的股份，这些公司都是以他们的名义持股的，其实所有的股份都是丁谋兴的；当时是丁谋兴自己出资将这些公司的股份购买下来，全部转到他们的名下；创某公司的股东有丁谋兴、付某和陈某2；资金进入到创某公司的账户后，由丁谋兴和付某两个人将账上的资金借走；丁谋兴大概借了两千多万元，付某借了一千多万元；丁谋兴借了江某等人的银行卡用；力某电站、津某电站、三某电站三家公司的股权转让资金都是丁谋兴出的，让李某2和丁某1代丁谋兴持股；丁谋兴和付某商量后将楂某公司、力某公司、津某竹艺公司、三某水电站、乾某公司和福某公司六个公司一起打包卖950万元，其中福某公司被万某买走了，乾某公司没人买，还属于创某公司名下的，剩下的四家公司被丁谋兴出资分别转到他亲戚名下；福某公司在工商登记的账面资金是500万元，其实是以410万元卖给万某的；创某公司是2012年成立注册的，是为整合七家水电站，当时董事长是丁谋兴；电站卖掉后，丁谋兴接手了债务并每个月按期还银行贷款。 二、虚假诉讼罪 2010年4月至2016年3月，被告人丁谋兴曾断断续续在在黎川县京某实业有限公司（以下简称京某宾馆）工作，但未确定劳务关系和约定工资报酬。2012年4月至2014年6月，李某1（已判刑）曾在京某宾馆担任过服务员和采购员，工作期间已获得工资。丁某1（已判刑）、马某（另案处理）、廖某12（另案处理）从未在京某宾馆工作。为了在走破产程序时使五人能获得利益，丁谋兴利用虚假的京某宾馆股东会议决定，指使京某宾馆会计黎某制作了五人虚假的工资表、会计凭证。同时，丁谋兴找到廖某12、马某、李某1、丁某1在民事诉状和授权委托书上签字后，委托刘某2作为诉讼代理人提起诉讼，要求京某宾馆分别支付丁谋兴、马某、李某1、丁某1、廖某12等五人2010年4月至2015年4月在京某宾馆任职期间的工资。丁谋兴自己及通过黎某，将制作好的股东会议决定、工资表等虚假材料交给刘某2用于起诉的举证材料。黎川县人民法院受理后，经审理2017年2月23日分别以（2016）赣1022民初838号、839号、840号、841号、854号民事判决书，判决京某宾馆在判决生效后十五日支付丁谋兴、马某、李某1、丁某1、廖某12的工资。 另查明，2019年12月5日，被告人丁谋兴就检察机关指控其涉嫌虚假诉讼罪的事实和罪名，在辩护人的见证下自愿签署了《认罪认罚具结书》。 对于上述事实，有经过庭审、质证、认证的以下证据予以证明： 1、接受证据材料清单、京某宾馆会计提供的任职情况，证明2019年4月16日，刘某2向公安提交了会计提供的京某宾馆抬头纸书写的任职情况的书证，其中载明：廖某1营销、丁某1司机+营销、李某1采购、马某监事+副总（协调对外关系）、丁谋兴总经理。 2、丁谋兴的民事诉讼材料，证明丁谋兴于2016年12月1日诉黎川京某宾馆有限公司劳动争议纠纷一案向法院提起民事诉讼，黎川县人民法院经审理于2017年2月23日作出（2016）赣1022民初838号民事判决，判决被告黎川京某宾馆有限公司在判决生效后十五日内支付原告丁谋兴工资687000元的审理过程及相关文书的事实。 3、京某宾馆有限公司工资表，证明李某1领取了2012年4月至2014年6月的工资，并且记载了李某1系2012年4月10日入职，同时2011年12月之前都是胡某签字发放工资，之后2012年1月开始才由丁谋兴签字发放工资的事实。 4、刑事判决书，证明2019年8月15日李某1因犯虚假诉讼罪被黎川县人民法院判处拘役五个月，并处罚金人民币一万元；2019年10月23日丁某1因犯虚假诉讼罪被黎川县人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币一万元的事实。 5、廖某12、马某、丁某1、李某1的民事诉讼材料，证明廖某12、马某、丁某1、李某1于2016年12月6日以黎川京某宾馆有限公司为被告向黎川县人民法院提起劳动争议纠纷诉讼，并委托刘某2为诉讼代理人，之后均得到法院以民事判决书支持诉求的事实。 6、证人李某1的证言，证明他在京某宾馆上班都得到了工资；丁某1、马某和廖某12没有在京某宾馆上过班；是丁谋兴帮他办理劳务工资起诉京某宾馆的事，他签了民事诉状和委托律师的委托书的事实。 7、证人黎某的证言，证明工资表是丁谋兴拿了《关于公司管理层工资计发的决定》找她并叫她补做的，是在2015年以后做的；丁谋兴从2012年、2013年的时候开始在京某宾馆参与过管理一段时间，李某1在餐厅当过服务员，也当过京某宾馆的采购，马某、廖某12、和丁某1几个人没有在京某宾馆上过班；李某1在京某宾馆上班期间发了工资；提供给刘某2的资料是丁谋兴叫她送过去的事实。 8、证人廖某12的证言，证明廖某12和马某没有在京某宾馆任职，也没有股份；丁某1没有在京某宾上过班；起诉的事情是丁谋兴叫她们签字的，目的是判决下来后的钱用来归还帮陈某1担保的欠款；民事诉状和委托律师的委托书是丁谋兴叫她们签了字的事实。 9、证人马某的证言，证明他和廖某12没有在黎川京某宾馆任职；是丁谋兴提出说可以通过某种方法来从京某宾馆弄些钱出来，帮他偿还在黎川县宝某小额贷款有限公司的贷款，以减少损失，故丁谋兴找他签字，他才签字的事实。 10、证人刘某2的证言，证明丁谋兴提供了劳动仲裁申请书的复印件、黎川县劳动人事争议仲裁委员会不予受理通知书的复印件、京某宾馆股东会议决定的复印件、工资表的复印件和京某宾馆相关的记账凭证的复印件；刘某2将民事诉状文书样板和委托书样板的电子档提供给了丁谋兴，由丁谋兴去联系其他人员在文书上签好字和按手印，之后丁谋兴将准备好的资料给了刘某2，刘某2到申请立案；会记提供工资表和京某宾馆相关的记账凭证的原件，劳动仲裁申请书、黎川县劳动人事争议仲裁委员会不予受理通知书、京某宾馆股东会议决定的原件是丁谋兴提供的；丁谋兴的诉求是要求京某宾馆支付自2010年4月至2016年3月的工资六十五万元七千元；丁某1的诉求是要求京某宾馆支付自2010年4月至2015年4月的工资三十二万元零八百元；廖某12的诉求是要求京某宾馆支付自2010年4月至2015年4月的工资三十二万元零八百元；马某的诉求是要求京某宾馆支付自2010年4月至2015年4月的工资四十六万元七千元；李某1的诉求是要求京某宾馆支付自2010年4月至2015年4月的工资二十六万元零五百九十一元；一直都是丁谋兴来办理相关手续；五个人起诉京某宾馆是分为五个案子立案的，判决下来了五份判决书，每个人一份的事实。 11、证人陈某2的证言，证明李某1、丁某1、马某、廖某12四人没有在京某宾馆有限公司上过班的事实。 12、证人陈某1的证言，证明李某1在京某宾馆上过几个月班，丁某1、廖某12、马某从来没有在京某宾馆上过班，不是京某宾馆的工作人员，丁谋兴没有在京某宾馆担什么职务，但代审过工资；工资表是后来补的的事实。 13、证人胡某的证言，证明胡某是2010年到2012年在京某宾馆上班，期间丁谋兴、丁某1、李某1、马某、廖某2均未在京某宾馆上班或者任职的事实。 14、被告人丁谋兴的供述和辩解，证明丁谋兴曾负责过管理酒店经营，但没得钱；李某1在京某宾馆管了一下采购，丁某1、廖某2没有在京某宾馆上班，只是会帮做点事，但没有工资；起诉京某宾馆是丁谋兴安排的，并委托律师，丁谋兴、李某1、丁某1、马某和廖某12几个人一起签了一份委托，交给刘某2律师帮起诉2010年至2015年的工资，目的是如果公司申请破产，起诉了能多得一点钱；假的工资表是丁谋兴叫黎某做的的事实。 本院认为，被告人丁谋兴利用职务便利，挪用本单位资金540万元进行营利活动，数额巨大；以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为已分别挪用资金罪和虚假诉讼罪。黎川县人民检察院指控被告人丁谋兴犯挪用资金罪、虚假诉讼罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以确认。 在虚假诉讼罪中，被告人丁谋兴不仅自己以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，还指使、帮助他人以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，系共同犯罪，且在共同犯罪起主要作用，系主犯；被告人丁谋兴能如实供述自己的虚假诉讼罪行，且当庭认罪，对该罪具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人丁谋兴就检察机关指控其涉嫌虚假诉讼罪的事实和罪名认罪认罚，可以酌情从轻处罚。 对辩护人孔小兵、于德辉提出的被告人的资金流转是企业经营的民事行为，被告人丁谋兴犯挪用资金罪的罪名不成立，且认定挪用资金“数额巨大”错误的辩护意见，经查，被告人丁谋兴利用管理公司的职务便利，通过资金循环流转的方式将创某公司的资金转入其亲属名下，再以购买股权的方式转入创某公司，最终以540万元实际取得创某公司转让的多处电站的股权，系通过挪用资金谋利的行为，且系挪用资金中的数额巨大，故该辩护意见与法律规定不符，本院不予采信。对辩护人孔小兵、于德辉提出的建议对被告人丁谋兴犯虚假诉讼罪从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第三百零七条之一第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第六十七条第三款、第六十九的规定，判决如下： 被告人丁谋兴犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月；犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万元。二罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币一万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。自2019年3月4日起至2023年3月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向抚州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  涂国华 人民陪审员  刘 红 人民陪审员  李 娜 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  鲁和鑫