新疆维吾尔自治区阿图什市人民法院民事判决书（2019）新3001民初375号原告（反诉被告）：克州新太阳经贸有限责任公司。住所地新疆克州阿图什市帕米尔路。法定代表人：达毛拉·买买提，该公司总经理。委托诉讼代理人：朱玉杰，新疆朱玉杰律师事务所律师。被告（反诉原告）：刘海洋，男，1975年5月6日出生，汉族，个体经营户，住新疆维吾尔自治区吐鲁番市鄯善县。委托诉讼代理人：钟魁，新疆楼兰律师事务所律师。被告：马忠学，男，1962年6月21日出生，蒙古族，住内蒙古自治区赤峰市。原告（反诉被告）克州新太阳经贸有限责任公司（下称新太阳公司）与被告（反诉原告）刘海洋、被告马忠学探矿权转让合同纠纷一案，本院于2019年4月16日立案后，依法适用普通程序，被告刘海洋于2019年5月13日向我院提出反诉，于2019年11月22日公开开庭进行了合并审理。原告新太阳公司的委托诉讼代理人朱玉杰，被告刘海洋的委托诉讼代理人钟魁到庭参加诉讼。被告马忠学经本院公告传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，在庭审中本院电话联系被告马忠学，并告知权利义务及开庭时间，马忠学表示拒绝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告新太阳公司向本院提出诉讼请求：1．判令被告刘海洋履行合同约定的探矿权手续过户登记义务，原告对被告的变更登记行为予以配合；2．判令被告向原告支付转让费450万元，并承担迟延付款的逾期利息135万元；3．判令被告刘海洋按照年息6%的标准向原告支付自2018年12月1日至全部转让费、利息清偿完毕之日的逾期付款利息；4．判令被告马忠学在上述1、2项范围内承担无限连带保证责任。事实和理由：2013年9月3日，原告与被告刘海洋、被告马忠学签订了《协议书》，约定原告向第一被告转让原告所有的新疆塔什库尔干县恰克马克铁矿探矿权，转让价款为人民币2650万元，协议书第三条约定付款方式为：探矿权变更登记到丁方（刘海洋）指定的公司下之日起10日内第一被告向原告支付人民币450万元，协议书第三部分第三款约定第二被告为第一被告履行本协议承担连带担保责任，保证期间为本合同生效之日至本合同履行期限届满之日后两年为止。原告按照协议约定向第一被告履行了配合义务后，多次向两被告主张支付相应款项，但两被告均以各种理由不予支付，为了维护原告合法权益，诉至法院。被告刘海洋辩称，原告的第一、二项诉求无事实依据，就探矿权转让在协议的第二部分做出约定，四方在签署协议盖章后，我方认为合同未生效，依据《矿产资源法》第六条第一款第一项规定，《合同法》第四十四条的规定，探矿权转让应当取得管理部门的批准。转让探矿权存在无效的法律情形，原告在获得探矿权后，未进行任何勘查活动和投资，原告以2650万元的价格转让给被告刘海洋，涉嫌倒卖探矿权，探矿权转让部分无效。2016年3月3日被告刘海洋以原告的名义向国土资源厅提交相关手续，2017年7月11日国土资源厅以2017-714探矿权申请资料退回通知书，告知勘查区0.1%与地表水源区湖库重叠，要求原告停止一切勘察活动，退回申请。被告刘海洋多次找原告商量解决，原告拒绝配合，因此导致无法将探矿权转让到被告刘海洋指定公司的名下。按照协议书第二部分第三条约定本协议生效之日起30日内刘海洋将1250元支付到指定人员名下，因此请求驳回原告诉讼请求。被告马忠学辩称，涉案协议书，所谓的保证，不是马忠学本人的真实意思表示，马忠学未签字，也不追认。在签订协议书时，张伟（协议书乙方）以诈骗为由报案，马忠学被羁押，2012年10月17日被取保候审至2013年10月15日解除取保候审，期间马忠学的哥哥被逼无奈，服从张伟安排，被迫解除《探矿权转让合同》，才让原、被告之间进行交易。张伟和涉案协议书有利害关系，应该通知其参加诉讼。保证期间已过，不符合法律规定，应免除保证责任。被告（反诉原告）刘海洋向本院提出反诉请求：1．依法确定反诉原告与反诉被告签订的《协议书》无效；2．判令反诉被告支付反诉原告探矿权转让金1400万；3．判令反诉被告支付2013年9月至2019年5月之间产生的利息345.1万元；4．判令反诉被告支付反诉原告经济损失150万元；5．判令被告马忠学在上述2、3、4项范围内承担无限连带保证责任。事实与理由：2013年9月3日反诉人与被反诉人、马忠学、张伟签订了《协议书》，约定被反诉人向反诉人转让新疆塔什库尔干县恰克马克铁矿探矿权，转让价款人民币2650万，协议书第二部分第二条约定了付款方式，协议书第三部分第二条约定了马忠学的保证责任。协议签订后，反诉人将约定的1300万元和100万元分别支付给张伟和被反诉人达毛拉·买买提，并根据协议书第二部分第五条的规定，办理了该探矿权的开工报告、延续、年检等所有矿权维护工作，并于2016年3月3日向自治区国土资源厅递交了探矿权变更登记手续，2017年7月11日自治区国土资源厅向反诉人下发探矿权申请资料退回通知书，通知书指出该勘查区0.1%与地表水资源区湖库重叠，而该0.1%正好是该矿资源的核心区域，反诉人与被反诉人多次联系要求解决，被反诉人拒不配合，导致协议目的无法实现，故提起反诉，请求法院判如所请。原告（反诉被告）新太阳公司辩称，原、被告之前签订的协议书合法有效，依据《矿产资源法》第六条规定，该规定不是《合同法》第五十二条第五项规定的强制性规定情形。原告认为，违反行政管理性规定并不导致合同无效，应承担行政责任。被告（反诉原告）刘海洋依据《合同法》第五十二条的规定主张合同无效，是适用法律错误。原告方完成了涉案矿产的最低投入，刘海洋是从事探矿权事业，有丰富的经验，合同中也有明确约定，已经对涉案探矿权进行了尽职调查。2017年7月11日被告刘海洋收到国土资源厅退回申请的资料，被告刘海洋未告知原告退回的结果，也未找原告协商。合同签订后被告刘海洋私刻原告公司的公章，年审资料被告刘海洋未找原告新太阳公司盖过章。被告马忠学辩称，反诉辩称意见和本诉部分辩称意见一致。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织了当事人进行了举证、质证。被告马忠学经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为放弃举证、质证的权利。对当事人真实性无异议的下列证据，本院予以确认并在卷佐证。具体包括原告（反诉被告）提交的证据协议书、公证书；被告（反诉原告）提交的证据一国土资源厅探矿权申请接收回执单、探矿权申请资料退回通知书（退件）、协议书、刘海洋与张伟签订的协议书。根据原、被告诉辩主张、陈述及举证、质证意见，本院认定事实如下：2013年9月3日，原告新太阳公司与被告刘海洋、被告马忠学、案外人张伟签订了《协议书》，《协议书》甲方为达毛拉·买买提，乙方为马忠学，丙方为张伟，丁方为刘海洋。协议约定：甲方系克州新太阳经贸有限公司的股东，现任法定代表人。丁方已充分了解克州新太阳经贸有限公司、马忠学，张伟之间关于前述探矿权的转让纠纷。丁方也已向国土资源部门尽职调查并对探矿权矿山实地考察后愿意签署本协议，受让该探矿权。转让标的为克州新太阳经贸有限公司所拥有的一个探矿权，探矿权勘查许可证号：T65120100302040017，探矿权探查面积17.96㎡；转让价款：人民币2650万（贰仟陆佰伍拾万）元整；付款方式：本协议生效之日起30日内，丁方根据本协议第一部分相关条款将1300万元（付欠款）支付到张伟指定账户，100万元支付到达毛拉·买买提账户。探矿权变更登记到丁方指定的公司名下之日起10日内，丁方将剩余1250万元支付到如下指定账户：1户名：达毛拉·买买提金额：450万元；户名：任泉，金额130万元；户名张伟670万元。协议第二部分第五条第四项约定：丁方签订时已经明确知晓探矿权转让变更手续具有很高难度，如遇到不可抗力或国家政策法律原因，甲乙丙丁四方协商解决。由于丁方公司不符合变更条件的，导致无法进行变革探矿权手续，甲方不返还丁方已经支付的转让价款。甲方、丁方另行协商合作探矿权事宜，丁方已付的转让价款转为合作对价。协议第三部分约定：本协议基于解决马忠学与张伟纠纷而协商确立的，因此马忠学自愿为甲方、丁方承担连带保证责任。保证人范围：转让款项及损害赔偿金。保证期间为本合同生效之日起至本合同履行期限届满之日后两年止。原、被告签订协议后，2013年9月26日，张伟向达毛拉·买买提的账户转入100万元。被告刘海洋与张伟签订协议书约定将刘海洋位于鄯善县鄯东工业园去鄯善县利源矿业有限责任公司选矿厂的建筑物及生产设施设备转让给张伟，转让费共计1800万（壹仟捌佰万）元。付款方式为本协议签订之日20日内，针对2013年9月3日四方签订的原告新太阳公司名下塔什库尔干县恰克马克铁矿探矿权转让协议书中第二部分第三项的约定，将1300万（壹仟叁佰万）元冲抵选矿厂转让款，剩余的500万（伍佰万）元支付到甲方（刘海洋）指定的账户。2016年3月3日，新疆维吾尔自治区国土资源厅接收新疆塔什库尔干县恰克马克铁矿勘探申请资料，2017年7月11日，新疆维吾尔自治区国土资源厅关于探矿权申请资料退回通知书，告知通知书退回的原因为：因勘查区0.1%与地表水源区湖库重叠，要求停止一切勘查活动并退出地表水源区湖库，本次申请退回不予受理。你单位可扣除重叠范围，凭退回通知书向我厅提交登记申请。如对地表水源区湖库范围有异议，需取得自治区水利厅关于探矿权不在地表水源区湖库内的文件后，凭退回通知书向我厅提交登记申请。本院认为，本案争议焦点是：1．原、被告双方签订的合同是否合法有效，合同可否继续履行，原告的各项诉求是否成立；2．反诉原告的各项诉求是否成立。一、关于原、被告双方签订的合同是否合法有效，是否生效，可否继续履行，原告的各项诉求是否成立的问题原、被告签订的《协议书》系双方当事人真实意思表示，且不违反法律、行政法规强制性规定，是依法成立的合同。被告刘海洋辩解，原告未进行勘查活动涉嫌倒卖探矿权，在庭审中被告针对自己的辩解并未提供任何证据予以证明，本院对该辩解不予采信。原、被告签订的探矿权转让合同虽已成立，但属于依照法律规定应到相关部门办理批准手续才能生效的合同。国务院《探矿权采矿权转让管理办理》第十条第三款规定：“批准转让的，转让合同自批准之日起生效。”因此，原、被告签订的《协议书》属于批准后才生效的合同。本案中，原、被告双方的探矿权转让未到相关部门办理批准手续，因此，该探矿权转让合同尚未生效。依据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第八条的规定：依照法律、行政法规的规定经批准或者登记才生效的合同成立后，有义务办理申请批准或者申请登记手续的一方当事人为按照法律规定或者合同约定办理申请批准或者未申请登记的，属于合同法第四十二条第（三）规定的“其他违背诚实信用原则的行为”，人民法院可以根据案件的具体情况和相对人的请求，判决相对人自己办理有关手续。本案原、被告在庭审中均没有提交证据证明是对方的原因导致探矿权未变更，仅被告刘海洋认为，涉案矿山的0.1%与地表水源区湖库的重叠部分，是核心区域，合同目的不能实现。本院认为，庭审中被告（反诉原告）并未提交证据证明该重叠的0.1%区域是矿山的核心区域，未达到合同目的不能实现的程度，故原、被告应按照合同约定履行各自的义务，原告配合被告办理探矿权过户手续。合同明确约定被告将探矿权变更到指定公司名下十日内支付原告450万元转让费。原告诉求被告承担逾期利息，被告支付原告450万元转让费是附条件的条款，条件尚未成就，不存在逾期利息，原告该项诉求没有法律依据，故本院不予支持。二、关于反诉原告的各项诉求是否成立的问题依据《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条第二款的规定：当事人仅以矿业权申请未经国土资源主管部门批准为由申请确认转让合同无效的，人民法院不予支持。本案原、被告签订的《协议书》尚未生效，但对各方具有法律约束力。被告（反诉原告）刘海洋系完全民事行为能力人，与原告签订合同时合同中已明确约定探矿权转让具有很高难度，如遇不可抗力或国家政策原因导致探矿权不能变更，四方协商解决，不返还已支付的转让价款。原、被告双方签订合同时已告知风险，故本院对请求返还已支付的转让款1400万元的诉求不予支持。被告（反诉原告）刘海洋诉求原告（反诉被告）新太阳公司支付被告（反诉原告）刘海洋的经济损失150万元，依据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定：当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据予以证明，没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。被告（反诉原告）刘海洋并未提交证据证明经济损失，故本院对该诉求不予支持。综上，被告按合同约定办理探矿权过户登记，原告予以配合。依据《中华人民共和国合同法》第八条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第八条、《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条第二款、《探矿权采矿权转让管理办理》第十条第三款、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、被告（反诉原告）刘海洋于本判决生效之日起十日内办理探矿权过户登记手续，原告（反诉被告）克州新太阳经贸有限责任公司予以配合；二、驳回原告（反诉原告）克州新太阳经贸有限责任公司的其他诉讼请求；三、驳回被告（反诉原告）刘海洋的反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费52750元、本诉公告费720元，由原告（反诉被告）克州新太阳经贸有限责任公司负担；反诉费67753元、反诉公告费720元，由被告（反诉原告）刘海洋负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州中级人民法院。审 判 长 党根武审 判 员 李 琳人民陪审员 刘忠民二○一九年十二月十九日书 记 员 王晓婷