河北省临漳县人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0423刑初252号公诉机关河北省临漳县人民检察院。被告人郜拥军，曾用名郜文举，男，汉族，1969年6月9日出生，临漳县人，大专文化，捕前任邯郸市富能投资有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月15日被武安市公安局抓获，同月19日被临漳县公安局刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人郭保良，河北十力律师事务所律师。河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2019）239号起诉书，指控被告人郜拥军犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，在审理过程中，临漳县人民检察院于2019年12月10日以冀临检诉刑变诉（2019）11号变更起诉决定书，变更指控罪名为集资诈骗罪。本院公开开庭审理了本案。临漳县人民检察院指派检察员康月娥、马文军出庭支持公诉，部分集资参与人的诉讼代理人杨某1、被告人郜拥军及其辩护人郭保良到庭参加了诉讼。现已审理终结。河北省临漳县人民检察院指控，2013年3月至2014年12月期间，被告人郜拥军在临漳县设立办公地点，以邯郸市富能投资有限公司投资聚贤房地产需要资金的名义，通过组织群众到聚贤名苑工地参观、口头宣传等方式，向社会不特定公众公开宣传，向田某、陈某1、杨某2等204人非法吸收存款共计14287860元，已兑付本金和利息1827010元，下欠金额12460850元。郜拥军除将少部分集资款用于投资房地产、设立公司等，大部分资金被其非法占有，无法说清资金具体去向。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人郜拥军的行为已构成集资诈骗罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定处罚。被告人郜拥军及辩护人主要提出本案应定性为非法吸收公众存款罪，辩护人还提出本案应定性为单位犯罪。并提出，被告人家属兑付了部分集资款，应对被告人从轻处罚。经审理查明，2013年3月至2014年12月期间，被告人郜拥军在临漳县设立办公地点，以邯郸市富能投资有限公司（以下简称富能公司）的名义，向群众宣传吸收存款用于投资到河北聚贤房地产开发有限公司所开发工地上，通过组织群众到聚贤名苑工地参观、口头宣传等方式，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众公开宣传，向田某、陈某1、杨某2等204人非法吸收存款共计13765860元，除兑付本金和利息1827010元，下欠金额11938850元被告人郜拥军拒绝交代资金去向。另查明，案发后，被告人亲属退赔了集资参与人杨某2、郭某、杨某3等29人共计1575000元，并收回原始票据。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。1、工商登记资料证实，邯郸市富能投资有限公司住所地为邯郸市丛台区展览路19号点式楼10号，法定代表人为郜拥军。经营范围为向影视剧制作业、林木种植业、建筑业、商业、房地产业、矿业、餐饮娱乐业、居民服务业的投资；投资咨询服务。河北厚诚非融资担保有限公司，成立日期为2014年7月3日，法定代表人为郜拥军，经营范围为诉讼保全担保，预付款担保等。河北聚贤房地产开发有限公司，住所地为展览路19号院点式楼10号。法定代表人为张某，股东为李某、姬某、郜某、河北环飞贸易有限公司。2、集资参与人询问笔录、票据复印件、集资款项统计表证实，2013年3月至2014年12月期间，被告人郜拥军以邯郸市富能投资有限公司的名义向204人吸收存款13765860元，偿还利息1827010元，下欠款项11938850元。3、辨认笔录证实，郜拥军指认黄龙村西约2公里一片养鸡场是其承包的养鸡场。经办案单位调查，该养鸡场现承包人马元会称该养鸡场属于邯郸市冀南新区大马庄村，马元会称自己系租赁的杭某的养鸡场。4、杭某证实，2012年夏天，他租的济南新区大马庄村东南约两公里的17亩地，和大马庄村签了合同，大约投资300万元钱左右建的养鸡场，鸡场建成后，他自己经营了大约两年，2014年还是2015年，把养鸡场租给临漳一个叫孔利的女子，后来又租给武安一个男的。他不认识郜拥军和四川的王利，郜拥军和王利都没有租赁过他的鸡场。5、沈某1证实，大概2015年，杭某租了他17亩地，每亩每年600元金，双方签订了合同，他不认识临漳县章里集乡的郜拥军。6、刘某证实，2013年她经人介绍到富能公司当会计，负责出纳工作，该公司法定代表人是郜拥军，经理是陈志宏，公司业务就是吸收存款，别的没有业务，初始办公地点在西关汽车站西500米路北，2014年过年后，搬到了新华书店郜某的地方办公了。公司吸收存款大约1000多万元，正常情况下郜拥军两三天来公司拿一次钱，郜拥军和陈志宏给客户介绍的是把钱放到郜某的房地产了，郜某是郜拥军的弟弟。7、田某证实，2014年1月份，陈志宏介绍说富能公司老板郜拥军的弟弟郜某，在邯郸市搞房地产开发，需要资金周转，承诺给3分的利息，一年一结算。2014年春天，郜拥军带着40人左右开着一大公交车去邯郸市聚贤名苑工地参观，郜某在办公室告诉他们郜拥军的钱全部用在了房地产项目，让他们放心。他见很多人都在郜拥军的公司存款，他便于2014年1月份至4月份分3次存到郜拥军富能公司3万元钱，公司给了他3张富能公司的票据，票上有公司公章和郜拥军手章。8、杨某2证实，2013年10月份，他身边几个熟人朋友都在富能公司存钱，他到公司办公地点参观，公司工作人员介绍说，该公司吸收存款用于老板的弟弟郜晓华在邯郸市楼盘的资金周转，3分的利息，一年一结算，富能公司还组织人员去邯郸市参观工地，郜某在工地上接待的他们，请他们吃饭，跟他们说郜拥军吸收的钱都用到工地上了，让他们放心。这样他于2013年10月至2014年4月，分7次存款44.5万元钱，给的富能公司会计现金，会计给了他富能公司的票据，上面盖着富能公司公章和郜拥军的手章。9、赵某证实，2014年4月份，富能公司工作人员介绍说，该公司吸收存款用于老板的弟弟郜晓华在邯郸市楼盘的资金周转，富能公司还组织人员去邯郸市参观工地，这样他于2014年4月2日在该公司存款100000元，会计给了他富能公司的票据，上面盖着富能公司公章和郜拥军的手章。10、沈某2、江某、马某、段某等集资参与人均证实了他们在富能投资有限公司存款的情况。11、被告人郜拥军在公安阶段曾供述，他吸收的钱都给了郜某了，郜某于2014年连本带息全部还清他了，他投资了2000多万元用于投资厚诚担保公司了，后又供述投资了1000多万元到成安县的养鸡场了。其当庭供述，郜某连本带息还清后，他将1000多万元钱给了他媳妇陈某2用于做外贸了，但具体做的什么外贸、地点、规模其都不清楚，又供述与陈某2已离婚，联系不到陈某2。并有到案证明、户籍证明等证据在案证实。本院认为，被告人郜拥军以非法占有为目的，使用诈骗方法向社会公众非法吸收资金11938850元，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。且数额特别巨大。公诉机关指控集资诈骗数额为12460850元，因其中的522000元系集资参与人在法院审理阶段到公安机关报案后，公诉机关当庭予以补充的犯罪事实，不符合刑事诉讼法的相关规定，故应认定为11938850元。被告人及辩护人提出的本案应定性为非法吸收公众存款罪的理由，经查，被告人对集资款去向多次反复变化，在其供述将集资款投资到鸡场被查证虚假后，当庭又供称将集资款给付其妻子陈某2做外贸，但对外贸地点、规模、陈某2下落等内容均不供述，无法对集资款去向做出合理说明，拒不交代资金去向，逃避返还资金，具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪特征。该辩解理由不能成立，本院不予采纳。辩护人还提出的本案属于单位犯罪的理由，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，富能公司设立后，主要活动就是非法吸收存款，且被告人郜拥军拒不交代集资款去向，属个人犯罪，依法不应以单位犯罪论处。该辩解理由不能成立，本院不予采纳。辩护人还提出案发后，被告人退赔了部分款项，可从轻处罚的理由，经查属实，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十六条、第五十五条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第七项之规定，判决如下：一、被告人郜拥军犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2019年5月19日起至2032年5月18日止。罚金于判决生效后十日内缴清。）。二、责令被告人郜拥军将下欠集资诈骗款项10363850元退赔各集资参与人。判决生效后十日内付清。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王燕波人民陪审员  王 鹏人民陪审员  贾东芳二〇一九年十二月二十六日书 记 员  贾盈盈