襄阳市樊城区人民法院刑 事 判 决 书(2019)鄂0606刑初463号公诉机关襄阳市樊城区人民检察院。被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司，组织机构代码91420607562722718X，单位地址湖北省襄阳市襄州区古驿镇，法定代表人陈会洪。诉讼代表人陈会锋，男，1972年11月14日出生，系襄阳汉润水泥制品有限公司生产厂长。辩护人李玉书，湖北忠三（襄阳）律师事务所律师。被告人陈会洪，男，1964年12月21日出生，住湖北省襄阳市高新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月12日向襄阳市公安局樊城区分局投案，同日被刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现羁押于襄阳市第二看守所。辩护人张用江，湖北立丰律师事务所律师。被告人宋冠军，男，1982年12月27日出生，住湖北省襄阳市襄州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月19日被襄阳市公安局樊城区分局抓获，同月22日被刑事拘留，同年3月15日被逮捕。现羁押于襄阳市第二看守所。辩护人周胜照，湖北百龙律师事务所律师。被告人宋五俭，男，1979年10月27日出生，住湖北省襄阳市襄州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月8日向襄阳市公安局樊城区分局投案，同日被刑事拘留，同年12月14日被逮捕。现羁押于襄阳市第二看守所。辩护人李栋伟、任鹏，湖北巨天律师事务所律师。襄阳市樊城区人民检察院以鄂樊城检刑诉〔2019〕444号起诉书、鄂樊城检刑变诉〔2019〕14号变更起诉决定书指控被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司、被告人陈会洪、宋冠军、宋五俭犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。襄阳市樊城区人民检察院指派检察员陈海波出庭支持公诉。被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司的诉讼代表人陈会锋及其辩护人李玉书，被告人陈会洪及其辩护人张用江，被告人宋五俭及其辩护人李栋伟、任鹏，被告人宋冠军及其辩护人周胜照均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2O15年3月至2016年6月，被告人陈会洪在担任襄阳汉润水泥制品有限公司法人期间，委托被告人宋五俭、宋冠军等人在本市樊城区X大楼20楼设立汉润公司市场部，向社会招聘业务人员，在市区人民广场等人员密集场所向社会不特定人员以发放传单、邀请函等形式进行宣传，对社会不特定人员采取发放礼品、组织到汉润公司厂区进行参观，并采用宣称汉润公司利润高、效益好、投资稳定等宣传手段，以15%-18%不等的月息向社会公众吸收存款用于生产经营。截止到2018年12月21日，襄阳汉润水泥制品有限公司共向已报案的278人吸收存款人民币1938.3万元，已支付利息309.1531万元，报案人实际损失金额1629.1469万元。2018年9月12日，被告人陈会洪到公安机关投案。2018年11月8日，被告人宋五俭到公安机关投案。2019年2月19日，被告人宋冠军被抓获到案。2019年8月12日，樊城区公安分局依法查封了在本市的X建材科技有限公司68185.5平方米的工业用地，价值约2209.05万元；及该土地上三栋厂房（每栋约7200平方米）、一栋办公楼（约5825.61平方米），评估价值约7373.39万元。同时查明，襄阳汉润水泥制品有限公司至2018年12月21日止，因金融借款合同和民间借贷引起法律诉讼18起，判决赔付金额共计25125251.85元，绝大部分诉讼因无可供执行财产被法院终止执行。上述财产在公安机关查封前已被多家申请执行人查封。上述事实，被告单位及被告人对指控的犯罪事实均没有异议，并有抓获经过、户籍信息、投资协议、交款收据、宣传单、襄阳汉润水泥制品有限公司返还投资人本金和利息统计表、证人陈某、孙某1、汤某等人的证言、投资人闵某、龚某等人的陈述、襄阳华仁会计事务所（普通合伙）专项审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，非法吸收公众存款罪是指违反国家有关规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动；变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。依照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，除刑法另有规定的以外，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，应同时具备下列四个条件：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。本案中，被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司明知自己没有从事对外吸收公众存款的经营资质，在没有经过有关部门批准的情况下，通过向社会散布信息或熟人介绍等方式，向社会不特定人员发出筹集资金的邀请，并许诺在一定期限内还本付息，对集资来的资金，用于公司生产经营等，被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司的行为符合上述四个要件。被告人陈会洪作为被告单位直接负责的主管人员，以被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司的名义对外借款，数额巨大，其行为扰乱了公司所在地正常的金融秩序，属于变相吸收公众存款的行为，符合非法吸收公众存款罪的犯罪特征，被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司、被告人陈会洪的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人宋五俭、宋冠军作为社会闲散人员，在被告人陈会洪的邀集下，通过向社会散布信息或熟人介绍等方式，向社会不特定人员发出筹集资金的邀请，并许诺在一定期限内还本付息，对集资来的资金，用于被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司经营，造成投资人本金16291469元至今未予追回，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司、被告人陈会洪、宋五俭、宋冠军的行为构成非法吸收公众存款罪的罪名成立，予以支持。案发后，被告人陈会洪、宋五俭主动向公安机关投案，如实供述了犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。因被告人陈会洪系被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司直接责任人员，被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司也构成自首。被告人宋冠军归案后如实供述了犯罪事实，可以从轻处罚。本案系共同犯罪，被告人陈会洪明知自己没有向外融资的条件仍纠集被告人宋五俭、宋冠军向社会不特定人员非法吸收存款，并将吸收来的资金用于自己公司的生产经营；被告人宋五俭、宋冠军在被告人陈会洪的允许下，由被告人宋五俭具体组织业务人员，通过散布虚假信息等方式，向社会不特定人员非法吸收存款供陈会洪用于生产经营，并从中获取一定的非法利益，三被告人作用相当，不宜划分主从犯，但被告人宋五俭、宋冠军作用相对较轻。案发后，被告人陈会洪及其亲属通过多种方式退赔投资人的本金，可以酌情从轻处罚。辩护人李玉书发表的被告单位有自首情节，非法吸收的存款用于正常的生产经营，社会危害不大，请求从轻处罚的意见予以采纳。辩护人张用江发表的被告人陈会洪有自首情节，退赔了投资人的损失并取得谅解，公安机关又查封了陈会洪关联工厂的土地及地上附着物，变卖后可以退赔各投资人，请求减轻处罚并适用缓刑。经查，被告人陈会洪虽有自首情节，但本案涉及犯罪数额大，投资人数多，社会影响大，审理期间没有积极退赔的表现，故不宜适用缓刑。虽然公安机关查封了陈会洪关联厂家的土地及地上工厂，但之前已在银行进行抵押，且有多个法律诉讼也在执行中，故被告人陈会洪目前尚无足够能力退赔各投资人的损失，故辩护人张用江发表的对陈会洪减轻处罚并适用缓刑的辩护意见不予支持。辩护人周胜照发表的被告人宋冠军归案后如实供述了犯罪事实，构成坦白，且在犯罪中作用相对较轻的意见予以支持。辩护人李栋伟、任鹏发表的被告人宋五俭有自首情节，在犯罪中作用相对较轻的意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一、三款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人陈会洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月12日起至2022年3月11日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人宋冠军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月19日起至2022年4月18日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。四、被告人宋五俭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月8日起至2021年11月7日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。五、追缴被告单位襄阳汉润水泥制品有限公司违法所得人民币16291469元，按比例返还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李建平审 判 员  冯少杰人民陪审员  罗双喜二〇一九年十二月二十三日书 记 员  闫亚仙