湖北省荆门市掇刀区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鄂0804刑初304号 公诉机关荆门市掇刀区人民检察院。 被告单位荆门市小明工贸有限公司，法定代表人毛某某。 被告单位荆门市玉竹食品有限公司，法定代表人毛某某。 诉讼代表人毛某某1，男，1979年2月28日出生于湖北省荆门市，公民身份号码421003197902280030，汉族，案发前系荆门市小明工贸有限公司及荆门市玉竹食品有限公司销售经理。 被告人毛守宝，男，1962年4月1日出生于湖北省荆门市，住湖北省荆门市掇刀区。 荆门市掇刀区人民检察院以掇检刑诉[2019]142号起诉书指控被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司及被告人毛守宝犯非法吸收公众存款罪、被告人毛守宝犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。荆门市掇刀区人民检察院指派检察员孔磊、代理检察员鲁许帅出庭支持公诉，被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司的诉讼代表人毛某某1、被告人毛守宝到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并报经本院审判委员会讨论，现已审理终结。 公诉机关指控，一、非法吸收公众存款罪 2008年、2011年，被告人毛守宝分别成立了荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司，从事粮油生产、批发的经营活动。其子毛某某担任两家公司的法定代表人，毛守宝为实际控制人。公司经营期间，被告人毛守宝以收购粮油、买地办厂等需要资金周转为由，以高息回报为诱饵，通过亲友、公司员工等人，以口口相传的形式向社会公众吸收资金，并在出具的借据上加盖荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司的印章。由于长期高息借贷，公司经营利润难以支付集资参与人的高额利息，导致公司资金链断裂，致使集资参与人的集资款无法兑付。毛守宝将两家公司的生产设备、货物等资产，相继与政府部门及集资参与人进行折价处置后，仍无法偿还集资款。 2008年至2014年期间，被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司共向153名集资参与人吸收资金共计15452.48万元，截止2014年11月尚有12376.9171万元无法偿还。 二、集资诈骗罪 2012年至2014年期间，被告人毛守宝在以荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司的名义对外非法集资期间，明知对外集资借款无法偿还，已经在通过借新还旧的方式支付他人本息，仍然以扩大生产经营、买地办厂等需要资金周转为由大肆集资，并将通过个人银行账户接收的集资款共计126.69万元，直接转入彩票店对应的银行账户，用于结清前期购买彩票赊欠的账款，致使部分集资款不能返还。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、书证、被告人的供述和辩解等证据。 公诉机关认为，被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司违反国家金融管理的法律规定，在经营过程中以高息回报为诱饵，通过亲友、公司员工等人，以口口相传的形式向社会公众吸收资金，被告人毛守宝作为上述两家单位的直接责任人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人毛守宝在非法吸收公众存款的过程中，肆意挥霍集资款，致使部分集资款不能返还，数额特别巨大，其行为另触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关建议对被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司以非法吸收公众存款罪判处罚金五十万元至六十万元；对被告人毛守宝以非法吸收公众存款罪在有期徒刑四年至六年间量刑，并处罚金三十万元至五十万元；以集资诈骗罪在有期徒刑十年至十二年间量刑，并处罚金四十万元至六十万元。 被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司、被告人毛守宝对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，一、非法吸收公众存款罪 2008年、2011年，被告人毛守宝分别成立了荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司，从事粮油生产、批发的经营活动。其子毛某某担任两家公司的法定代表人，毛守宝为实际控制人。公司经营期间，被告人毛守宝以收购粮油、买地办厂等需要资金周转为由，以高息回报为诱饵，通过亲友、公司员工等人，以口口相传的形式向社会公众吸收资金，并在出具的借据上加盖荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司的印章。由于长期高息借贷，公司经营利润难以支付集资参与人的高额利息，导致公司资金链断裂，致使集资参与人的集资款无法兑付。毛守宝将两家公司的生产设备、货物等资产，相继与政府部门及集资参与人进行折价处置后，仍无法偿还集资款。 2008年至2014年期间，被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司共向153名集资参与人吸收资金共计15452.48万元，截止2014年11月尚有12376.9171万元无法偿还。 二、集资诈骗罪 2012年至2014年期间，被告人毛守宝在以荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司的名义对外非法集资期间，明知对外集资借款无法偿还，已经在通过借新还旧的方式支付他人本息，仍然以扩大生产经营、买地办厂等需要资金周转为由大肆集资，并将通过个人银行账户接收的集资款共计126.69万元，直接转入彩票店对应的银行账户，用于结清前期购买彩票赊欠的账款，致使部分集资款不能返还。 上述事实有经庭审质证、确认的证人周某某、毛某、易某某、毛某某1、严某、苏某、邵某某、代某某、李某某、汤某某、黄某、阚某某、母某某、徐某某、包某某、问某某的证言；李某某1、王某、罗某等153名集资参与人的证言；侦查机关制作的毛守宝贷款明细表、集资明细表、非法吸收公众存款总表、毛守宝及其公司银行开户信息、银行交易明细；荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司的注册登记资料；陈芏某、段某等16名集资参与人的证言、借条、银行交易明细；侦查机关制作的毛守宝将集资款用于购买彩票的交易明细；被告人毛守宝购买福利彩票的银行转账记录及兑奖记录；被告人毛守宝的供述和辩解；抓获经过；户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司违反国家金融管理的法律规定，在经营过程中以高息回报为诱饵，通过公司员工等人，以口口相传的形式向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人毛守宝作为上述两家单位的直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人毛守宝在非法吸收公众存款的过程中，肆意挥霍集资款，致使部分集资款不能返还，数额特别巨大，其行为另构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立。二被告单位及被告人毛守宝自愿认罪认罚，对其均可从轻处罚。综上，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第六十四条、六十七条第三款、第六十九条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第四条、第五条、《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 被告单位荆门市小明工贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元； 被告单位荆门市玉竹食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元； 三、被告人毛守宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元；决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元。 （被告人的刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月1日起至2032年8月31日止；被告单位及被告人的罚金限本判决生效后三日内缴纳） 四、对被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司及被告人毛守宝的违法所得予以追缴，不足部分责令被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司及被告人毛守宝继续退赔，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗 肖 人民陪审员  解达雄 人民陪审员  张乃富 二〇一九年十二月十九日 书 记 员  吴婷婷