上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1783号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人黄某某，男，1988年9月13日出生，汉族，户籍所在地上海市崇明区，暂住上海市杨浦区。辩护人杨阳阳、张乓乓，上海美易律师事务所律师。被告人卢某，男，1988年2月18日出生，汉族。辩护人高震，上海沃弗律师事务所律师。被告人陈某，男，1989年8月5日出生，汉族，户籍所在地江苏省高邮市。辩护人陈卫民，上海悦祥律师事务所律师。被告人申某某，男，1983年2月16日出生，汉族，户籍所在地山东省。辩护人周妙雯，上海济昀律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。被告人刘某4，男，1990年3月16日出生，汉族。辩护人王冰，上海宇天律师事务所律师。被告人高某，男，1992年4月20日出生，汉族，户籍所在地安徽省铜陵市。辩护人江丽春，上海明庭律师事务所律师。被告人颜某某，男，1988年10月20日出生，汉族，住上海市闵行区。辩护人徐欣，北京市浩天信和律师事务所上海分所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检三部刑诉〔2019〕335号起诉书指控被告人黄某某、卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某犯非法经营罪，于2019年12月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员刘某2、刘某3出庭支持公诉，被告人黄某某及其辩护人杨阳阳、被告人卢某及其辩护人高震、被告人陈某及其辩护人陈卫民、被告人申某某及其辩护人周妙雯、被告人刘某4及其辩护人王冰、被告人高某及其辩护人江丽春、被告人颜某某及其辩护人徐欣均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，杨某某(另案处理)等人于2017年5月注册成立泽某某，在未取得经营证券、期货等业务资格的情况下，在本市浦东新区秀浦路XXX弄XXX-XXX号开展非法的场外股权期货经营活动。杨某某担任公司实际控制人，全面负责日常经营管理。被告人黄某某、卢某分别担任公司电销部、渠道部负责人，协助参与日常经营管理。被告人杨某某等人雇佣被告人陈某、申某某、刘某4等人为公司部门经理，被告人高某、颜某某等人为公司业务员，采用电话、网络营销的方式，直接或通过上海亨冉投资管理有限公司等代理商，以低于正规期货交易所的开户及交易条件、帮助客户配资等方式，大肆招揽投资人，通过“金辰期权”等APP平台，进行场外股权期货交易；并同时提供代办开户、行情分析、推荐交易等服务。经核查，2018年8月至2019年2月间，被告人黄某某参与非法经营期货业务的数额达人民币(以下币种均为人民币)289万余元；同期，卢某参与的非法经营数额达2103万余元，陈某参与的非法经营数额达207万余元，高某参与的非法经营数额达73万元，颜某某参与的非法经营数额达63万余元。2018年4月至2019年3月，申某某参与的非法经营违法所得达29万余元，刘某4参与非法经营的违法所得达14万余元。2019年4月2日，被告人黄某某、卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某在本市浦东新区秀浦路XXX弄XXX-XXX号被公安人员抓获。到案后，被告人卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某如实供述了上述犯罪事实，被告人黄某某对上述事实拒不供述。另，在法庭审理过程中，被告人黄某某如实供述了上述犯罪事实，其与被告人卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某退出了各自部分的违法所得。以上事实，被告人黄某某、卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某在开庭审理过程中无异议，且有关联案件被告人杨某某、常得俊、潘柏臣、刘布、李瑞欣、杨珈等人的供述笔录，证人王某某、刘1等人的证言笔录，涉案公司的相关工商资料、中国证券监督管理委员会上海监管局反馈函、相关证券、期货公司出具的证明等，相关经营台账、相关银行流水，公安机关出具的工作记录、抓获经过，代管款收据，被告人黄某某、卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某的供述及常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人黄某某、卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，与他人共同非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其中黄某某、卢某、陈某、申某某情节特别严重，刘某4、高某、颜某某情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人黄某某、卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某起次要作用，均系从犯，对被告人黄某某、卢某、陈某、申某某应当减轻处罚，对被告人刘某4、高某、颜某某应当从轻处罚。被告人卢某、陈某、申某某、刘某4、高某、颜某某能如实供述自己的罪行，依法均可以从轻处罚；被告人黄某某当庭如实供述自己的犯罪事实，可以酌情从轻处罚。七名被告人能退赔部分违法所得，亦可以酌情从轻处罚。采纳辩护人的相关辩护意见。根据各名被告人的犯罪事实、情节及认罪悔罪态度，可以对被告人陈某、申某某、刘某4、高某适用缓刑，但对被告人黄某某、卢某、颜某某不宜适用缓刑。据此，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第(三)项，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月2日起至2021年10月1日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)二、被告人卢某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月2日起至2022年4月1日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)三、被告人陈某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)四、被告人申某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)五、被告人刘某4犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)六、被告人高某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)七、被告人颜某某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)八、违法所得责令退赔，连同已退赔的部分一并予以没收。陈某、申某某、刘某4、高某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  罗 宏审 判 员  顾正仰人民陪审员  江云霞二〇一九年十二月三十日书 记 员  周子扬附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务的。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚;因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。