河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初654号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人王秀芹，女，1966年4月7日出生，汉族，高中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月22日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月14日被新乡市公安局向阳分局逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审;因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人吴春莹，河南简同律师事务所律师。被告人王兰霞，女，1972年10月2日出生，汉族，中专毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月22日被新乡市公安局向阳分局抓获；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人王鹏，河南恩华律师事务所律师。被告人夏红利，女，1971年10月29日出生，汉族，专科毕业，新乡市市区信用联社职工，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月17日被新乡市公安局向阳分局抓获；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月18日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被新乡市公安局向阳分局逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审：因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人张明位，河南启文律师事务所律师。被告人冯长珍，女，1972年9月11日出生，汉族，初中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月15日被汝州市公安局抓获；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月16日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被新乡市公安局向阳分局逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人牛晓培，河南宁鸣律师事务所律师。被告人梁静，女，1975年1月10日出生，汉族，高中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月20日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月27日被新乡市公安局东街分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月13日被新乡市公安局东街分局取保候审。辩护人王娜，河南瀛汉律师事务所律师。被告人毛薇，女，1977年1月21日出生，汉族，专科毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月17日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月20日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月26日被新乡市公安局卫东分局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月8日被新乡市公安局卫东分局取保候审。辩护人赵蒙，河南悦言律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉[2018]536号起诉书指控被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2019年6月28日作出（2019）豫0702刑初59号刑事判决，新乡市红旗区人民检察院提出抗诉。新乡市中级人民法院于2019年10月17日作出（2019）豫07刑终414号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人王秀芹及其辩护人吴春莹、被告人王兰霞及其辩护人王鹏、被告人夏红利及其辩护人张明位、被告人冯长珍及其辩护人牛晓培、被告人梁静及其辩护人王娜、被告人毛薇及其辩护人赵蒙到庭参加诉讼。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人王秀芹共介绍投资客户94名，吸收资金4820000元，尚欠资金3902509元，提成所得99880元。被告人王兰霞共介绍投资客户23名，吸收资金3350000元，尚欠资金2360292元，提成所得69460元。被告人夏红利共介绍投资客户11名，吸收资金2059800元，尚欠资金1625310元，提成所得41596.4元，案发后主动退出违法所得40000元。被告人冯长珍共介绍投资客户30名，吸收资金1940000元，尚欠资金1182390元，提成所得36180元。被告人毛薇共介绍投资客户5名，吸收资金1210000元，尚欠资金1001230元，提成所得16080元，案发后主动退出违法所得24200元。被告人梁静共介绍投资客户11名，吸收资金1210000元，尚欠资金884140元，提成所得23940元，案发后主动退出违法所得20000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的照片、户籍证明、到案经过等书证；被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的供述与辩解；审计报告等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的刑事责任，法定刑应判处三年以上十年以下有期徒刑。被告人梁静、毛薇被口头传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚；被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚；六名被告人均是从犯，应当从轻或减轻处罚；案发后各被告人均主动退出非法所得，可以酌情从轻处罚。望合议庭根据客观事实作出客观公正的判决。被告人王秀芹对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对公诉机关指控被告人王秀芹犯非法吸收公众存款罪没有异议。在共同犯罪过程中，被告人所起作用小，属于从属地位，应认定从犯。被告人归案后如实交代自己的犯罪行为，认罪悔罪，构成坦白，可以从轻处罚。被告人主观恶性不大，系初犯，无犯罪前科，社会危害性较小，同时取得了部分受害人的谅解。综上，建议对被告人王秀芹从轻处罚。未提供证据。被告人王兰霞对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：公诉机关指控的犯罪事实成立、罪名准确。被告人王兰霞系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；被告人王兰霞到案后如实供述其犯罪事实，应认定坦白，可以从轻处罚；王兰霞主动退出违法所得，可以从轻处罚；被告人王兰霞系初犯、偶犯，主观恶性小，王兰霞本人及亲属、好友都是非吸的受害者。综上，请求合议庭对王兰霞从轻、减轻处罚，并适用缓刑。未提供证据。被告人夏红利对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对案件的定性没有异议。被告人夏红利到案后如实供述自己及所知同案人员所犯罪行，构成坦白，可以对其从轻处罚；被告人夏红利主动退出违法所得，当庭认罪认罚，可以从轻处罚；被告人夏红利系初犯、偶犯，到案后意识到自己的错误，无违法犯罪记录。建议对被告人夏红利判处三年以下有期徒刑或者宣告缓刑。未提供证据。被告人冯长珍对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对起诉书中指控被告人涉嫌的事实及罪名没有异议。在共同犯罪过程中，冯长珍起次要、辅助作用，应认定从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人冯长珍到案后如实供述其犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚；被告人冯长珍及其家属已主动将非法所得全部退出，可以从轻处罚；被告人冯长珍认罪认罚、悔罪，冯长珍也是本案受害者，其本人和家人积蓄全部投入亿人公司，全部资金没有追回，望法院在量刑上予以考虑。综上恳请法庭对被告人冯长珍判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。未提供证据。被告人梁静对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对公诉人指控的罪名无异议。被告人梁静经口头传唤到案，并如实供述其犯罪事实，应认定自首，可以从轻或减轻处罚；被告人梁静在犯罪过程中所起作用较小，应认定从犯，应从轻或减轻处罚；被告人梁静案发后退出全部非法所得，并取得被害人的谅解，可以酌情从轻处罚；被告人梁静系初犯、偶犯，无犯罪前科，认罪态度较好，主观恶性不大。建议对被告人梁静减轻或从轻处罚，并依法适用缓刑。提供转账凭证、谅解书。被告人毛薇对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人的辩护意见认为：对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，被告人系自首，在犯罪活动中起辅助作用，应认定为从犯，可以从轻或减轻处罚；被告人当庭认罪，具有悔罪表现，案发后被告人主动退出违法所得，取得受害人的谅解，并出具谅解书，可以从轻或减轻处罚；被告人系初犯、偶犯，表现一贯良好，无违法犯罪记录，建议对毛薇适用缓刑。提供谅解书。经审理查明：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人王秀芹共介绍投资客户94名，吸收资金4820000元，尚欠资金3902509元，提成所得99880元，案发后退出违法所得99900元。被告人王兰霞共介绍投资客户23名，吸收资金3350000元，尚欠资金2360292元，提成所得69460元，案发后退出违法所得69460元。被告人夏红利共介绍投资客户11名，吸收资金2059800元，尚欠资金1625310元，提成所得41596.4元，案发后主动退出违法所得41620元。被告人冯长珍共介绍投资客户30名，吸收资金1940000元，尚欠资金1182390元，提成所得36180元，主动退出违法所得36180元。被告人毛薇共介绍投资客户5名，吸收资金1210000元，尚欠资金1001230元，提成所得16080元，案发后主动退出违法所得24200元。被告人梁静共介绍投资客户11名，吸收资金1210000元，尚欠资金884140元，提成所得23940元，案发后主动退出违法所得23940元。认定上述事实的证据有：1、被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇照片、户籍证明、违法犯罪查询记录表证实被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的基本情况以及被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇无违法犯罪记录。2、到案经过、临时羁押证明证实被告人王秀芹于2018年10月22日被辉县市公安局抓获归案。被告人王兰霞于2018年8月22日被新乡市公安局向阳分局抓获归案。被告人夏红利于2018年8月17日被新乡市公安局花园分局抓获。被告人冯长珍于2018年8月15日被汝州市公安局抓获，并临时羁押于汝州市看守所。被告人毛薇、梁静系被口头传唤到案。3、新乡市亿人投资咨询有限公司工商登记材料证实新乡市亿人投资咨询有限公司注册信息情况。4、新乡银监分局关于新乡市亿人投资咨询有限公司进行吸收存款是否合法回复一份证实新乡市亿人投资咨询有限公司不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。5、新乡市亿人投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案集资参与人债权登记公告。6、上缴违法所得票据、谅解书证实各被告人退出违法所得以及取得部分投资群众谅解的情况。7、河南中新会计事务所审计报告1册、2册及审计报告的补充说明。8、辨认笔录证实张发军辨认出新乡市亿人投资咨询有限公司业务员郭红霞、冯长珍、王秀芹、马全云、曹青云、王玉飞、梁纪福、夏红利、王兰霞、刘玲。被告人毛薇辨认出新乡市亿人投资咨询有限公司的业务员王兰霞、夏红利、王秀芹、郭红霞、冯长珍、曹青云、刘玲、马全云、梁纪福、王玉飞。被告人梁静辨认出新乡市亿人投资咨询有限公司的业务员王兰霞、夏红利、王秀芹、郭红霞、冯长珍、曹青云、刘玲、马全云、梁纪福、王玉飞。9、被告人王秀芹对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪认罚，希望从轻处罚。10、被告人王兰霞对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪认罚，希望从轻处罚。11、被告人夏红利对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪认罚，希望从轻处罚。12、被告人冯长珍对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪认罚，希望从轻处罚。13、被告人梁静对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪认罚，希望从轻处罚。14、被告人毛薇对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。以上证据，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇作为新乡市亿人投资咨询有限公司的业务员，在公司工作期间，违反国家法律、金融管理法规，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人梁静、毛薇系被口头传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇均系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇到案后主动退出非法所得，可以酌情从轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍的辩护人关于其构成坦白、从犯、初犯、偶犯，积极退出违法所得辩护意见，本院予以采纳。被告人梁静、毛薇的辩护人的关于其构成自首、认罪认罚、系从犯，积极退出违法所得的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一、三款，第二十七条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条，第五十二条，第五十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人王秀芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵8个月零11天，即自2019年12月25日起2020年12月13日止）。二、被告人王兰霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵10个月零11天，即自2019年12月25日起2020年8月13日止）。三、被告人夏红利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵10个月零16天，即自2019年12月25日起2020年8月8日止）。四、被告人冯长珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵10个月零18天，即自2019年12月25日起2020年8月6日止）。五、被告人梁静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。六、被告人毛薇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。七、本案的违法所得依法予以追缴，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭 黎人民陪审员  王文卡人民陪审员  杨秋会二〇一九年十二月三十一日书 记 员  朱少敏