安徽省淮南市潘集区人民法院 民 事 判 决 书 (2019)皖0406民初2805号 原告：李琦，男，1969年11月20日出生，汉族，住安徽省定远县。 委托诉讼代理人：张万星，安徽会峰（定远）律师事务所律师。 被告：淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室，住所地皖淮南市潘集区平圩镇，统一社会信用代码19340406MB0T84415D。 法定代表人：徐晓光，主任。 委托诉讼代理人：许波，安徽舜耕山律师事务所律师。 委托诉讼代理人：马文耀，安徽舜耕山律师事务所律师。 第三人：安徽省沐润佳鑫肥业有限公司，住所地淮南平圩经济开发区生态大道北侧经三路西，统一社会信用代码9134040057851282X2 法定代表人：苏辉，董事长。 委托诉讼代理人：李绪备，安徽舜耕山律师事务所律师。 原告李琦诉被告淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室建设工程施工合同纠纷一案，本院立案受理后，根据被告淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室申请，追加安徽省沐润佳鑫肥业有限公司为本案第三人参加诉讼，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李琦及其委托诉讼代理人张万星，被告淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室委托诉讼代理人许波，第三人安徽省沐润佳鑫肥业有限公司委托诉讼代理人李绪备到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告李琦向本院提出诉讼请求：一、依法判决被告退还原告保证金150万元；二、以150万元为基数，按年利率6.55%支付2015年5月11日起至2019年5月10日利息393000元，之后利息按上述利率计算至款付清时止；三、诉讼费用由被告负担。 事实与理由：2014年被告启动“潘集区二期工业地产”项目，原告意向在该项目上提供附属工程劳务服务。原告找到平圩经济开发区管委会领导了解核实情况，管委会领导表示要预先向管委会账户交纳保证金，以后按具体工程量和工程进度退还，并提供了管委会筹备组账号。原告于2014年6月17日向被告账户交纳保证金150万元，被告开具了收款收据。2014年11月19日，二期工业地产项目正式开工。2015年4月，项目主体工程基础出土时，因无用地指标被上级国土部门查处停工，2014年5月被责令恢复土地原貌。原告意向提供附属工程劳务服务的愿望未实现，后原告多次找被告要求退还保证金，被告至今未退还。 被告淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室（以下简称潘集经开区）辩称：1、原告要求被告退还150万元保证金没有事实依据，原告陈述的工程项目由被告进行管理，第三人安徽省沐润佳鑫肥业有限公司（以下简称沐润佳鑫肥业公司）进行建设，原告提出的附属工程劳务服务与被告没有关系，不存在向被告交纳保证金。被告虽然向原告出具了150万元收据，是原告以沐润佳鑫肥业公司名义向被告交纳的，是原告与沐润佳鑫肥业公司之间的关系。被告与原告之间没有协议关系，原告要求被告退还保证金，没有事实与法律依据，原告要求被告支付利息也没有事实和法律依据，应驳回原告对被告的起诉。 第三人沐润佳鑫肥业公司述称，被告2014年6月17日收取的150万元工程保证金，是根据2014年6月4日答辩人与中国第四冶金建设有限公司卢光军签订的《建设工程施工合同补充协议》约定，承包方应向发包方交纳450万元的工程保证金。承包方卢光军当时只交给发包方即答辩人300万元,尚欠150万元仍没交纳。卢光军交纳的300万元的工程保证金，其中150万元是应答辩人要求，卢光军直接将款汇到被告账户上的,该150万元实际是答辩人向被告交纳的土地摘牌保证金。因承包方卢光军没钱交纳，向原告李琦借款150万元，并约定月利率4%,之后，原告李琦按照答辩人提供的账户，直接把150万元转给了被告，原告李琦要求被告退还给他150万元没有依据。原告李琦提交的转款凭证上汇款用途是工程劳动保证金,而原告李琦与被告既没有建筑施工合同，也没有施工过那个工程项目,原告李琦只凭转款凭证要求被告退还150万元是没有任何依据的,请求贵院依法驳回原告的诉讼请求。 原告李琦针对其诉讼请求及陈述的事实和理由提交的证据为： 一、原告身份证复印件一份，证明原告诉讼主体资格。 被告质证：无异议。 第三人质证：无异议。 二、行政事业单位资金往来结算票据、转帐凭证、被告出具的户名、银行帐号信息、淮南平圩经济开发区管委会文件，证明原告于2014年6月17日按平圩开发区管委会指示，向开发区管委会交纳150万元保证金。后因没有土地指标，工业地产（二期）暂停施工。 被告质证：真实性无异议，工程是第三人沐润佳鑫肥业公司建设的，平圩开发区管委会与原告没有合同关系，150万元收据是第三人沐润佳鑫肥业公司向管委会交纳的土地保证金。 第三人沐润佳鑫肥业公司质证：真实性没有异议，卢光军要求第三人提供开发区管委会账户，卢光军让原告将其从原告处所借的150万元汇入开发区账户。 被告为证明自己主张，向法庭举证如下： 一、法定代表人身份证明、统一社会信用代码，证明被告诉讼主体资格。 原告李琦质证：无异议。 第三人沐润佳鑫肥业公司质证：没异议 二、潘集区地产招商合同，证明沐润佳鑫肥业公司属淮南平圩经济开发区管委会招商引资企业，项目建设主体是沐润佳鑫肥业公司，淮南平圩经济开发区管委会只是对其管理，保证金是土地保证金，管委会不参与工程建设。 原告质证：真实性由法庭核实，该证据与本案没有关联性，合同约定第三人沐润佳鑫肥业公司只是负责厂房建设，附属工程并不在合同范围内。 第三人沐润佳鑫肥业公司质证：无异议。 三、请示报告，证明被告收取第三人土地补偿费1150万（包括原告所交150万元）。 原告李琦质证：真实性由法院核实，与本案没有关联性，不能证明原告向被告所交150万元保证金是代第三人交纳。 第三人沐润佳鑫肥业公司质证：无异议。 第三人沐润佳鑫肥业公司向法庭提交下列证据： 营业执照、法人身份证明，证明其主体资格。 原告李琦质证：无异议。 被告质证：无异议。 二、潘集区地产招商合同书，证明第三人使用开发区200亩土地，厂房及附属工程等都属于第三人投资建设。 原告李琦质证：真实性由法庭核实，该证据与本案没有关联性，合同约定第三人沐润佳鑫肥业公司只是负责厂房建设，附属工程并不在合同范围内。 被告质证：无异议。 三、建设工程施工合同补充协议复印件，证明工程由卢光军承建，卢光军挂靠中国四冶有限公司，合同第一条要求交纳保证金450万。 原告质证：真实性由法庭核实，与本案无关联性，不能证明原告所交保证金是替第三人交纳，从补充协议看，承建方仅是负责厂房建设。 。被告质证：无异议。 四：借条复印件（内容：“今借到李琦、王平人民币壹佰伍拾万元整（1500000元），时间壹个月，月息4%，到期本息还清，延期每天另罚息5000元，此据，借款人：卢光军。2014年6月14日。”借条上盖有中国第四冶金建设有限责任公司合同专用章）、网上转帐电子回单复印件，银行流水复印件、两份收条复印件、中国四冶委托书复印件，证明原告所交150万是卢光军向原告借的，卢光军儿子于2014年8月27日还给原告借款40万元。 原告质证：1.“三性”均有异议，从内容看，收条是中四冶出具，第三人不可能持有，也没有本案原告任何签字，借条时间2014年6月14日，原告向管委会交保证金时间2014年6月17日，按照正常借贷关系，应在打款同时或打款后出具借条，证据不符合常理。2.网上回单，恰恰证明原告向被告交保证金事实。3.收条，与本案没有关联性。4.中国四冶委托书真实性由法庭核实，与本案没有关联性，但从内容看，卢光军的委托期限2014年9月9日-2014年10月8日，本案原告交纳保证金是2014年6月17日，该证据足以推翻第三人所讲原告是代卢光军或中四冶替第三人交纳保证金的事实。40万元与本案没有关联性，用途是转款人单方备注，不能证明原告向被告交纳保证金是出借给卢光军的。 第三人质证：无异议。 庭审后原告向本院补充下列证据： 承诺书，收条复印件（内容：今收到卢光军人民币肆拾万元整（￥：400000.00元），事由：用以支付平圩开发区工业地产项目信息、协调费，收款人：李琦，2014年8月27日），证明原告收取卢光军之子40万元，是卢光军向原告支付的信息、协调费。 被告质证：对承诺书的真实性有异议，卢光军签字及中国第四冶金建设有限责任公司公章必须经过核实，承诺书工程价值1.8亿,2.5%的信息费为450万，与本案没有关联性。 第三人质证：真实性无异议，实际情况是卢光军向原告借款150万元，卢光军承诺将两栋钢结构厂房交原告施工，40万元是卢光军支付原告150万元借款利息。 庭审后第三人向本院补充下列证据： 通话录音，证明150万元是卢光军向原告借款。 原告质证：听声音不是卢光军的声音，对真实性有异议。 被告质证：无异议。 经审理，本院查明事实如下：2013年12月25日，淮南平圩经济开发区管委会与安徽省沐润佳鑫肥业有限公司签订《潘集区地产招商合同书》，合同书主要内容：“甲方:安徽省沐润佳鑫肥业有限公司，乙方:淮南平圩经济开发区管委会。经甲乙双方协商,甲方同意承建淮南平经济开发区内地产招商项目(安徽省沐润佳鑫肥业有限公司及标准化厂房和配套设施),土地约200亩(以实测为准)。一、建设期权力和义务：1、甲方在签订协议后30天内按农民征地补偿款标准打到乙方指定的账户。否则,协议自行作废。2、乙方在与甲方签订合同后,乙方负责办理规划、环评、土地等相关手续。3、甲方在签订协议后将农民征地补偿款打到乙方指定账户后方可开工建设,甲方土地款退还,按照工程进度予以退还,即甲方工程完成50%时,乙方退还地款总额50%，工程完成80%时,退还土地款总额30%，工程建成验收合格后,退还土地款总额20%。4、乙方应确保甲方的施工环境,因乙方原因造成停工，应承担相应损失。5、标准化厂房、公租房建成验收合格后,优惠政策按照淮府【2013】34号文执行。二、运营期权力和义务：1、项目运营期内入驻企业参照省级经济开发区优惠政策。2、免除由区政府收取的所有行政性收费。3、投资农业相关项目,优惠政策实行“一事一议”特事特办。4、标准化厂房建成后,乙方可以按照市场价格回购，也可由甲方自主运营。5、标准化厂房建成后,乙方负责招商引资。三、违约责任：甲乙双方应严格遵守相关条款,违约方将按照土地全款、银行年息4倍付违约金,支付给对方。” 2014年6月4日，卢光军以中国第四冶金建设有限责任公司名义与安徽省沐润佳鑫肥业有限公司签订《建设工程施工合同补充协议》协议主要内容：“发包方：安徽省沐润佳鑫肥业有限公司（简称甲方）、承建方：中国第四冶金建设有限责任公司（简称乙方）。签订地点:淮南市潘集区平圩镇。为了进一步明确甲乙双方的责任,权利,义务,在(建筑施工工程合同)的基础上,按照(中华人民共和国合同法)及(中华人民共和国建筑法)等有关规定,并结合本工程的具体情况,在甲乙双方完全自愿和理解本补充协议条款的情况下,签订本工程施工合同补充协议。一、工程概况。工程名称：准南市平圩镇工业园地产招商项目。二、工程地点:平圩镇工业园。建筑面积：规划面积18万平方米(以实际竣工建筑面积为准)，工程内容及承包范围：（见图纸,按图施工）,标准化厂房14栋，办公楼1栋、住宅楼2栋、职工食堂1栋，包工包料。总项目分三期进行，第一期六栋标准化厂房,第二期八栋标准化厂房，第三期办公楼1栋、住宅楼2栋、职工食堂1栋。三、合同价款：合同价款暂定为人民币1.8亿元,结算工程款以实际完成的工程量为准，标准化厂房按图施工每平方米1360元，办公，住宅，食堂因图纸没有出来，施工前价格甲乙双方另行协商。在本合同约定的工期内如遇钢材，商混市场价格上涨和下跌，幅度在5%以内的工程单价不变,超过5%的，对于超出部分,发包方于以相应增减。四、工程款的支付：工程主体按期封顶支付工程总价50%,竣工验收合格再付总价30%,余款扣除5%质保金外3个月内付清。…………。1：本协议签后乙方给甲方四百五拾万元的工程劳动保证金，乙方按甲方要求打入指定的开发区管委会账户，工程劳动保证金到账后合同生效。工程劳动保证金退款方式；按三期工程验收合格平均分期立即退还等”。协议签订后，卢光军开始进行施工。 淮南市平圩经济开发区管理委员会向原告提供一份收款人名称、开户行、账号清单，内容为：“李琦保证金汇至：名称：淮南市平圩经济开发区筹建组，开户行：淮南淮河农村商业银行平圩支行，账号：20000396501310300000026。”2014年6月17日，原告李琦按照淮南市平圩经济开发区管理委员会向其提供的名称、开户行、账号向开发区管委会汇款150万元，汇款单上注明的汇款用途为“工程劳动保证金”，平圩经济开发区筹建组向原告出具150万元安徽省行政事业单位资金往来结算票据一份，票据上注明收款事项为保证金。 2014年6月20日，卢光军向原告李琦出具一份承诺书，承诺书内容：“中国第四冶金建设有限公司与安徽省沐润佳鑫肥业有限公司签订的淮南市平圩开发区工业地产（二期）项目工程施工承包合同（规划面积18万平方米，总价1.8亿元，详见协议书）。本公司承诺：按该项目工程总价款的百分之二点五（2.5%）给付被承诺人在该项目付出的信息费、协调费（该项目设专户由双方双控，按工程款拨付金额和时间及时给付）。否则，本公司同意被承诺人按应付款额以建筑成本费折算施工的该项目地产，其一切责任和后果由本公司承担。如该项目转包或分包必须征得被承诺人同意，承诺书上盖有中国第四冶金建设有限责任公司公章。2014年8月27日，卢光军之子卢泽亮向原告李琦银行账户汇款40万元，汇款单上用途为淮南平圩借帐还款李琦。 2015年5月11日，淮南市平圩经济开发区管委会向安徽省沐润佳鑫肥业有限公司下发平开发【2015】12号关于安徽省沐润佳鑫肥业有限公司投资兴建工业地产（二期）项目暂停施工的投资文件，该文件内容：“安徽省沐润佳鑫肥业有限公司：由贵公司投资兴建的工业地产（二期）项目，由于该宗土地暂时没有用地指标，增减挂资料已经上报安徽省国土资源厅，现在施工属于违法建设。待正式指标批下来摘牌办证后，才可进行施工建设，如果贵公司自行施工建设，所造成的后果（包括开工许可证、房产证等证件的办理及违法建筑的拆除等经济损失）由贵公司负责，违反土地法，市国土局依法追究该公司法律责任。待土地手续一旦完备后，淮南平圩经济开发区管委会将以书面形式通知贵公司进行施工建设。” 另查明，工业地产（二期）项目建设项目基础工程建成后，因土地违法现已拆除。淮南平圩经济开发区现更名为淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室。 根据原告诉讼请求、事实和理由及被告答辩意见，双方争议焦点:一、原被告之间是否存在合同关系；二、原告要求被告退还保证金150万元及利息是否有事实和法律依据。 针对争议焦点一，本院认为，原被告虽未以书面形式或者口头形式订立合同，但被告收取了原告保证金，可以推定双方有订立合同的意愿，应认定双方存在施工合同关系。因李琦不具有施工资质，合同无效。 针对争议焦点二，本院认为，2014年6月17日，李琦按照淮南平圩经济开发区指定的银行名称、账号、户名向淮南平圩经济开发区管委会筹建组汇款150万元，有淮南平圩经济开发区管委会筹建组向原告李琦出具的结算票据为证，本院予以确认。被告及第三人称李琦向被告交纳的150万元，是卢光军向李琦的借款，是替卢光军按照合同约定向第三人交纳的劳动保证金，又称李琦是应第三人要求，将款汇至被告账户，是替第三人向被告交纳的农民征地补偿款，其只提供借条复印件，李琦及王平对借条的真实性均不认可，被告及第三人提供的证据不足以证明李琦是替卢光军交纳的劳动保证金，故对被告及第三人该抗辩理由，本院不予支持。被告收取了李琦保证金，并未实际施工工程，李琦要求退还，本院应予支持；被告收取李琦保证金时，双方没有约定退还保证金具体时间和条件，李琦称其多次向被告主张退还保证金，被告不认可，李琦未提供证据，本院不予确认，故原告要求被告自2015年5月1日起按同期银行贷款利率支付利息，本院不予支持。综上，根据《中华人民共和国民法通则》第一百零八条、第一百三十四条，《中华人民共和国合同法》第十条、第五十二条、第五十八条、第一百一十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》（二）第二条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（一）第一条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定，判决如下： 被告淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室于本 判决生效后十日内退还原告李琦保证金150万元； 二、驳回原告李琦的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费20658元，减半收取10329元，由淮南潘集经济开发区（北区）管理办公室负担8803元，李琦负担1526元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省淮南市中级人民法院。 本判决发生法律效力后，双方必须履行，一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行，申请执行的期限为二年。 审判员 李 伟 二〇一九年十二月十八日 书记员 朱长云 附法律条文 《中华人民共和国民法通则》第一百零八条债务应当清偿。暂时无力偿还的，经债权人同意或者人民法院裁决，可以由债务人分期偿还。有能力偿还拒不偿还的，由人民法院判决强制偿还。 第一百三十四条承担民事责任的方式主要有： （一）停止侵害； （二）排除妨碍； （三）消除危险； （四）返还财产； （五）恢复原状； （六）修理、重作、更换； （七）赔偿损失； （八）支付违约金； （九）消除影响、恢复名誉； （十）赔礼道歉。 以上承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。 人民法院审理民事案件，除适用上述规定外，还可以予以训诫、责令具结悔过、收缴进行非法活动的财物和非法所得，并可以依照法律规定处以罚款、拘留。 《中华人民共和国合同法》 第十条当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。 法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二） 第二条当事人未以书面形式或者口头形式订立合同，但从双方从事的民事行为能够推定双方有订立合同意愿的，人民法院可以认定是以合同法第十条第一款中的“其他形式”订立的合同。但法律另有规定的除外。 《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 第一条建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项的规定，认定无效： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的； （三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。 最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》 第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。