四川省西昌市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川3401刑初491号 公诉机关西昌市人民检察院。 被告人何登连，男，生于1963年11月10日，汉族，高中文化，户籍所在地四川省凉山彝族自治州西昌市，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月25日被西昌市公安局刑事拘留，经西昌市人民检察院批准，西昌市公安局于2019年3月1日对其执行逮捕。现羁押于西昌市看守所。 辩护人何凯，四川谦亨律师事务所律师。 西昌市人民检察院以西检刑诉（2019）434号起诉书指控被告人何登连犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。西昌市人民检察院指派检察员孙苹、任勇出庭支持公诉。被告人何登连及其辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 西昌市人民检察院指控：2014年1月23日四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司法人刘某（已经判刑），在凉山州西昌市银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司并委托了被告人何登连为分公司负责人，全权负责凉山分公司的业务。该公司成立后利用互联网络、媒体（凉山日报）向群众发放宣传册子等方式进行宣传、向公司员工摊派融资任务，以投资西昌和丰矿业和成都英飞尼迪银证股权等两个项目为名，年收益21％加分红的方式向社会不特定人群吸纳存款。从2014年6月到2015年8月四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司共吸收33名群众存款共计945万元。公司所吸收款项被何登连用于分公司开办费用、支付公司员工工资、支付利息。至今四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司尚未归还吸收公众的存款945万元，涉及人员33人。经查，四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司不具备《金融许可证》没有融资资质。 为支持指控，公诉机关当庭出示了证据：物证、书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、视听资料。公诉机关认为被告人何登连非法向不特定群众吸收存款，数额巨大，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。 被告人何登连对起诉书指控的犯罪事实无异议，仅辩称案发后自己是去北京办事并没有逃跑。 被告人何登连的辩护人称，四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司只是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司的分公司，不具备独立的法人资格，被告人何登连只是受四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司的任免和委托对分公司进行管理，并没有独立的经营管理权，仅仅就是履行职务的行为，所以该案的犯罪主体是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司，是单位犯罪；被告人何登连受托对公司进行管理，其作用地位相对较小应认定为从犯；案发后被告人何登连认罪、悔罪具有酌定从轻情节。综上请求法院对被告人何登连减轻处罚适用缓刑。 经审理查明：2014年1月23日四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司法人刘某（已经判刑），在凉山州西昌市银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司并委托了被告人何登连为分公司负责人，并出具委托书，授权被告人何登连为四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司的投资项目—“西昌和丰矿业有限公司”的代理人，利用募集资金1000万开办凉山分公司的所有事项，具体代理是特别授权，授权被告人何登连全权负责凉山分公司的业务。该公司成立后利用互联网络、媒体（凉山日报）向群众发放宣传册子等方式进行宣传、向公司员工摊派融资任务，以投资西昌和丰矿业和成都英飞尼迪银证股权等两个项目为名，年收益21％加分红的方式与被害人签订投资的相关协议向社会不特定人群吸纳存款。从2014年6月到2015年8月四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司共吸收33名群众存款共计10150万元。公司所吸收款项被何登连除了支付了分公司开办费用、支付公司员工工资、支付利息、为自己购买车辆，还有一部分打入总公司的账户、部分为总公司投资的项目支付相关费用。至今四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司尚未归还吸收公众的存款945万元（其中被告人何登连自己有120万），已支付利息1896750元。书面承诺书及债务解决方案证实了，2015年12月25日银证嘉华股权投资基金管理有限公司（总公司）对投资者作出了书面承诺：承诺作为总公司的四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司对银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司对外债务和广大投资者的合法权益承担最终责任和连带责任。经查，四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司不具备《金融许可证》没有融资资质。案发后公安机关对被告人名下登记的车辆依法查封，对其银行存款予以依法冻结。 认定上述事实的证据有： （一）受害人报案材料、到案经过、受案登记表、受案回执，证实本案受害人发现四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司不能归还借款本金及利息后，向公安机关报案，公安机关受案登记的情况。 （二）部分被害人的陈述、报案材料及投资协议、四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的收据证实了被害人向四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司投资的事实。具体如下： 1、被害人沈某1的陈述 沈某1是通过妻子谢某了解到四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的情况。之后沈某1于2014年与该公司签订了投资协议投资了60万，投资的项目是西昌银证和丰产业股权投资基金，按合同每月可以领到利息1万5千元，沈某1签了1年的合同，共领取了10个月的利息共计15万元。现尚欠60万本金。 2、被害人范某的陈述 范某是通过谢某向四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司投资了10万元并签订了协议。投资的项目是成都英飞尼迪银证股权。现尚欠本金10万元。 3、被害人张某1的陈述 张某1通过朋友向四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司投资了10万元并签订了协议。之后共收到过2次利息共6000元，现公司尚欠10万元本金未退。 4、被害人张某2的陈述 张某2是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的员工，2015年何登连在员工大会上说有一个成都英飞尼迪高铁项目，以后募集的资金都用于该项目，之后何登连就在公司内部摊派募集资金的任务，张某2迫于任务的压力下与公司签订了投资协议向公司投资了10万元，投资的项目是“顺程高科”。张某2领了2个月的利息6000元及一个月的提成874元。现公司本金未退。 5、被害人张某3的陈述 张某3是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的员工任行政部部长。2015年5月张某3与公司签订了投资协议向公司投资了10万元，投资的项目是成都英飞尼迪银证股权。之后领了2个月的利息6000元。这家公司的负责人是何登连、总公司在成都，总公司的法人是刘某。现公司本金10万元本金未退。 6、被害人邓某1的陈述 邓某1听朋友说过四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的一些状况，之后自己去公司了解了该公司的经营状况，通过咨询该公司的人员后邓某1选择了西昌和丰矿业的投资，直接是将投资的50万打入四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的账号里的。投资后每月收到年收益款8750元、分红款3750元，收益款是公司直接转账到邓某1银行卡上的，共计转账9次，给过现金2次。现公司尚欠本金50万未退。 7、被害人李某的陈述 李某通过在四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司工作的朋友唐某2了解到该公司的，唐某2是何登连的亲戚。2014年9月李某去该公司选择了投资项目：和丰产业股权投资，签订了投资协议并通过银行向该公司转了30万投资款。之后收到了10个月的利息75000元。2015年8月公司出事了就没有收到利息了。现公司尚欠本金30万未退。 8、被害人马某的陈述 马某是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的员工，具体工作就是联系客户投资。该公司的投资消息都是成都总公司通知这边分公司的负责人。何登连作为分公司的负责人每周都会开会给员工介绍投资方面的信息，何登连说该公司做的是私募资金，不能公开宣传，只能口口相授。何登连说西昌和丰矿业实力大投资安全。马某一家就选择了该项目进行了投资并签订了投资协议，通过银行向四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司转账30万元。投资后共收到11次利息共计82500元。目前公司尚欠30万本金未退。 9、被害人王某1的陈述 2015年，王某1自己去四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司了解了该公司的情况，之后决定投资10万元。投资的项目是和丰产业股权。通过银行转账了10万到四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的账上。之后收到了4次利息共计1万元。现公司尚欠10万本金未退。 10、被害人罗某的陈述 罗某是通过四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司员工梅国英了解到该公司有个好项目可以投资，之后梅国英将投资协议带到罗某家里，罗某的丈夫就在投资协议上签字了。之后罗某的丈夫就通过银行向该公司转了10万元。投资的项目是英飞尼迪银证股权投资。投资后收到了2次利息共计6000元。现公司尚欠本金10万元未退。 11、被害人吴某的陈述 吴某是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的员工，公司的负责人何登连以开会的形式向公司员工宣传讲解如何投资，怎么投资，公司选好项目后就设立基金分摊募集资金的任务。吴某与该公司签订了投资协议通过银行转账的方式投资了30万到该公司的账户上，投资的项目是和丰矿业。之后又在通过银行转账给该公司5万元投资了若水茶叶原始股。周某、邓某2也都通过吴某向该公司投资。目前公司尚欠本金35万元未退。 12、被害人邓某2的陈述 邓某2通过侄儿吴某向四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司签订的投资协议，投资了10万元。目前公司尚欠本金10万元未退。 13、被害人江某的陈述 江某通过妹妹认识了四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的员工杨莎，杨莎给江某介绍了该公司，之后在杨莎的带领下江春华去银行给该公司转账了15万元。投资的项目是成都英飞尼迪银证股权，投资后收到过一次利息4500元，现尚欠本金15万元未退还。 14、被害人钟某的陈述 钟某通过邻居杨莎与四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司签订了投资协议，投资了成都英飞尼迪银证股权，投资了10万元。投资款是通过银行转账的，目前本金尚未收回。 15、被害人黄某的陈述 黄某通过在四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司上班的侄女梅国英的介绍了解该公司的投资项目，梅国英给黄某宣传了该公司并介绍了要投资的项目，黄某就去这家公司签订了投资协议，当时何登连不在，协议是梅国英拿给黄某签的。之后黄某就通过银行转账的方式转了120万给该公司，投资的项目是西昌和丰矿业扩建项目、成都英飞尼迪银证股权投资项目。投资后共收到2次利益共计8万1千元。之后公司就停了，现在公司尚欠本金120万未退还。 16、被害人周某的陈述 周某通过四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司员工吴某了解了该公司，并参加过该公司的投资介绍会，会上公司人员对该公司进行了宣讲，何登连也讲了的让大家放心投资。吴某还给周某发了投资的短信。2015年2月周某通过银行转账的方式转了20万给该公司，投资的项目是西昌和丰矿业。投资后共收到5次利益共计2万5千元。之后公司就停了，现在公司尚欠本金20万未退还。 17、被害人余某的陈述 余某通过在四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司上班的丈夫了解到该公司，该公司的员工梅洁介绍该公司都有投资实体并且是国家允许的经营范围而且有成都总公司做强大的后盾，投资是安全的。在梅洁的介绍下余某与公司签订了投资协议投资了西昌和丰矿业。投资后共领取了3个月的利息15750元。投资期限到了后在何登连的介绍下继续投资了成都英飞尼迪项目，之后领取了1个月的利息9000元，因家中亲戚家孩子摔伤急需用钱，就找公司退回了10万元本金。目前公司尚欠本金20万未退。 18、被害人周建通过四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司员工杨莎了解了该公司对外融资。杨莎说该公司实力强、利息也不错，成都总公司的老总刘某是金融界的“风云人物”，投资该公司是有保障的，杨莎还带周建见了分公司的负责人何登连，何登连又再次向周建介绍了分公司的情况，并承诺投资后的利息支付方式并以书面形式保证投资的资金安全。之后周建与该公司签订了投资协议并通过银行转账的方式转了30万给该公司。投资后共收到利益共计82500元。之后公司就停了，现在公司尚欠本金30万未退。 19、被害人王某2的陈述 王某2的女儿是何登连儿子何刚的同学，2014年何刚告诉王某2他家成立了一个基金公司需要资金投入，给的利息很可观。之后王某2就去了何刚说的这个四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司，何刚接待了王某2并告之投资的收益利息及分红，王某2就通过银行转款给了该公司30万元，之后与该公司签订了投资协议和认购基金补充协议。该公司财务出具了30万的收据。何刚说把该笔款是投到总公司去的。投资后领取了12次利息共计63000元。2015年公司出问题后就没有付过利息。目前公司尚欠本金30万没有退还。 20、被害人袁某的陈述 袁某通过在四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司员工杨莎（袁某的儿媳妇）与该公司签订的投资协议，通过银行转账投资了5万元，至今没有收回本金。杨莎说投资的是若水茶叶股。 21、被害人梅某的报案材料 梅某通过在四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司工作的侄女梅国英和何登连与该公司签订的投资协议。梅国英和何登连告诉梅某让放心投资。梅某先后共投资了150万，投资的项目是和丰矿业有限公司的厂房扩建。投资后先后领取了25次利息分共计47万余元，退还了本金20万元。 22、四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司设立资料证实了该公司于2014年1月23日成立及经营范围，负责人是何登连。该公司的上级企业是四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司，住所在成都青羊区附301号。 23、中国银行监督管理委员会凉山监管分局关于涉案公司是否具有相关金融资质的复函证实了四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司未取得《金融许可证》。 24、搜查笔录、扣押笔录及清单证实了案发后公安机关对四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司办公场所进行了搜查并扣押了公司材料：员工手册、税务登记证、营业执照、股权认购协议样板及公司一些投资项目的宣传资料等。 25、公司对外图片及网络宣传资料。 26、四川世润会计师事务所川世（2016）审字第10-05号审计报告及吸收公众存款情况明细表及投资人对投资资金的核对表证实了银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司向梅某、余坤、唐某1、吴某等33人非法吸收资金1015万元，已经归还70万元，尚欠945万元未归还。 截止2015年8月31日，银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司尚未归还吸收公众存款945万元，尚欠款33人，已经支付利息1896750元；截止2015年8月31日银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司收到往来款余额1073900元，支付往来款余额170万元；银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司支付各种费用690余万元，其中职工吸收公众存款的提成金额为22.6万元。 27、西昌市公安局关于暂缓执行何登连涉案资产的函证实案发后西昌市公安局根据《四川省公安厅关于确定成都市公安局牵头组织侦办银证嘉华股权投资基金管理有限公司涉嫌非法集资案的通知》的精神，要求各地公安机关要完成全部案件的侦办，根据省厅安排将涉案的证据材料及涉案财物移交给成都市公安局统一做处理，故建议人民法院暂缓执行何登连涉案资产。 28、银证嘉华股权投资基金管理有限公司（总公司）的书面承诺书及债务解决方案证实了，2015年12月25日公司对投资者作了承诺：作为总公司的四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司对银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司对外债务和广大投资者的合法权益承担最终责任和连带责任。银证嘉华股权投资基金管理有限公司针对债务向公安机关作出解决方案。 29、西昌和丰矿业开发有限公司承诺书证实了2014年6月与四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司（甲方）与西昌和丰矿业开发有限公司（乙方）沈某2达成股权投资协议，按协议的约定四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司以1亿元人民币的价格收购西昌和丰矿业开发有限公司的40%的股权，但是甲方支付了1千万的定金和3千万的收购款后未能继续履约，目前甲方拥有乙方公司的12%—16%的股权，在甲方涉及相关经济案件未结案之前乙方对甲方拥有的股权不做任何处理。 30、西昌市公安局情况说明证实了四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司法人刘某因涉嫌非法吸收公众存款罪，经成都市公安局青羊公安分局侦查终结于2017年7月移交成都市青羊区人民检察院审查起诉。 31、四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司对公账户交易明细证实了被害人向该公司投资转账的事实。 32、证人康某的证言 我是四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司（以下简称银证嘉华）的会计，该公司成立于2014年，法人是何登连。从2015年7月份开始该公司就没有营运了。该公司成立的主要就是吸收存款来投资。银证嘉华先是由总公司领导和分公司领导商量决定可以投资的项目，然后拿出股权招募书，再让市场部的员工对外募集到资金后，用于公司开支。募集来的资金用于公司运转包括人员的开支、支付投资者的利息、办公费用，何登连买了2辆车，投资的资金是总公司拿出来的，银证嘉华也给总公司打了一部分钱。涉及多少人投资和利息发放公司会计程某才清楚。投资者把钱转到公司的账户上然后和公司签订投资协议。我也投了30万进去，投资后领取了36000元的利息，现在本金未收回来。 33、证人程某的证言 我是2014年5月去四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司工作的，负责基金部的记账工作，该公司的总公司在成都，凉山分公司的法人是何登连，分公司的主要业务就是为总公司在凉山募集资金，公司市场部的人员去找客户募集资金，公司也给员工分摊募集资金的任务，募集资金主要负责人是何登连。募集资金没有向社会宣传，只是公司内部开会时要求大家下去对客户讲解。公司有两个项目，一个是西昌和丰矿业有限责任公司，另外一个是成都英飞尼迪高铁项目。分公司在西昌募集资金共995多万，另外茶叶内部原始股70万，其中45万已经转给了洪雅若水茶叶总公司，剩下的25万没有转到洪雅若水茶叶总公司，客户合同到期后归还了120万，剩下的875万给总公司转入160万，另外的钱出去给公司买车外买办公用品花了157万，员工工资花了129万，支付利息123万，公司前期装修180万，日常开销141万。公司的财务会计资料齐全的，都有原始单据。 34、证人谢某的证言 我是2014年2月应聘到四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的员工，分公司的负责人是何登连。公司没有做宣传，是员工找客户后进行讲解和募集资金。何登连在公司会议上要求发动全员募集资金并摊派募集资金的任务，投资部的负责人是何登连的儿子何刚在投资部开会时也让员工出去拉客户募集资金，承诺按募集的资金作为员工的绩效考核。我向身边的熟人进行宣传，通过谢某的宣传，沈某1等人通过银行转账的方式将投资款转入公司的账户。公司从2015年7月开始就未向投资者支付收益了。目前为止公司对我拉的客户本金均未退还。 35、证人沈某2的证言 我是西昌和丰矿业公司的法人，2014年6月份，西昌和丰矿业公司与四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司签订了股权转让协议，按协议的约定四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司以1亿元人民币的价格收购西昌和丰矿业开发有限公司的40%的股权，之后四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司陆续向西昌和丰公司汇入了4000万元，都是汇入沈某2的私人账户的。四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司以西昌和丰矿业扩建为项目在西昌募集资金的事情我不清楚，这个是四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司的单方面行为。 36、证人唐某2的证言 我与何登连是亲戚小姨妹关系，我是2014年来公司上班的，公司募集资金没有对外宣传只是过年的时候在西昌的电视台向客户拜过年，目前公司在西昌募集了大约900多万元，转了200多万元给成都总公司，又用了100万元给总公司法人刘某的妻子龚萍支付其在华美商场开设的银证爱恋珠宝的房租和支付员工的工资及一些涉及珠宝业务的费用，另外的600多万元才是用于四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的开支。2019年9月份朋友李某找到我后我给她介绍了公司的经营情况，李某很信任我就拿了30万元来公司投资，30万元是李某直接打到公司的账户的。另外我也投资了5万元在总公司推荐的“若水茶叶”的原始股上。 37、证人刘某的证言 四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司成立于2011年12月16日，在成都工商局注册的，注册资金1亿元，我是公司的法人负责公司全面工作。2014年考虑到公司的业务需要辐射到全省，总公司在成都成立之后又在全省成立了5家分公司，这其中就包括凉山分公司。凉山分公司成立后，总公司开会研究后任命何登连为分公司的负责人，总公司任命并下发了委托书，分公司的其他人员由何登连负责组织招聘。2014年8月凉山分公司的负责人何登连推荐了西昌和丰矿业这个项目，总公司经过与西昌和丰矿业多次协商出资认购西昌和丰矿业的股权，并陆续支付了部分出资款作为收购西昌和丰矿业的股权。总公司给凉山分公司的任务是在凉山融资2000万元，其中1600万元作为股权收购款，剩余的400万作为凉山分公司的办公管理成本。之后凉山分公司就以西昌和丰矿业为项目在西昌开展融资工作，根据总公司下达的指导文件及结合各地实际情况分公司支付客户的月收益。总公司没有支付过凉山分公司的投资户的利息，利息都是何登连拆东墙补西墙的方式在自己想办法支付。总公司在西昌开展的股权投资项目主要就是西昌和丰矿业，成都英飞尼迪银证股权和若水茶叶原始股的发行在成都这边推广，可能是何登连为了在西昌更好的融资而推行的。在融资中还是以高息吸收社会资金。对于分公司的管理，总公司一是通过委任形式任命，或者通过公司下发文件进行指导，再是抓住分公司负责人把握好财务审计。2015年3月总公司发文给各个分公司，停止吸收社会资金，总公司面临转型阶段。此时凉山分公司在凉山融资总额为820万元左右，这些资金大部分都是员工及其家属朋友还有何登连的亲属朋友的。总公司派驻了2名财务人员到凉山分公司来进行审计并驻点帮忙指导。分公司的合同内容由总公司制定好再下发到各分公司，在吸收社会资金时再由各分公司与出借人签订合同，签订好后带回总公司盖章、签字。凉山分公司的财务是独立核算的，总公司去凉山分公司审计时才得知凉山分公司吸收的资金给总公司转入170万元，其余资金的使用何登连没有向总公司汇报。凉山分公司成立后大部分公司员工都是以口口相授的方式发动亲朋友好友进来投资，签订的合同先与分公司签字盖章，再由分公司送到总公司来签字盖章。总公司前期对于吸收资金的对象还是有规定了，分公司在执行中走样了，社会资金也投进来了，总公司监管不力还是有责任的。 38、证人唐某1的证言 我与何登连是夫妻，我在四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司入了120万元，现在我和何登连名下没有任何资产了。 39、被告人何登连的供述及辩解 我是四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司负责人，总公司允许我们对外募集1千万人民币用于分公司的筹办，分公司以西昌和丰矿业有限公司作为吸收资金的平台进行资金吸存的，公司印刷了西昌和丰矿业有限公司的宣传小册进行宣传加上公司的员工口口相传。分公司大概吸存了700多万资金具体的以财务上的数据为准，这其中还包括我自己投资的100多万元，分公司吸收的资金主要用于开办公司、公司人员工资、总公司在西昌开办的商场的工作人员的员工工资、还有若水茶叶有限公司用了部分钱，另外还打了部分钱给总公司。凉山分公司向投资人支付的利息是月息1.5到1.7分左右。按总公司的规定用后面投资人的投资款支付前面投资人的利息。后来总公司资金链出问题了然后分公司就没有募集了资金了。 40、被告人何登连的结婚证及四川世润会计师事务所川世（2016）审字第10-05号审计报告及吸收公众存款情况明细表及投资人对投资资金的核对表证实了唐某1与何登连系夫妻关系，唐某1投入四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司120万元的投资款，目前本金没有退回来。 41、公安局关于何登连资产的情况说明 案发后公安机关对被告人何登连的资产进行了调查，经过调查其在农业银行、中国银行开设有个人账户，其在农业行银行的余额20868.63元依法冻结。对何登连名下登记的越野车依法予以查封。2015年9月四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司已经停止经营。 42、凉山支队车管所机动车查询单证实了何登连所有的川Ｗ×××××的“德宝发现4车辆”一辆。 情况说明证实被告人何登连非法吸存公众存款10150万元其中包括被告人妻子的120万元。 法定代表人授权委托书证实了四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司委托何登连为四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司为四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司的项目“西昌和丰矿业有限公司”的代理人在利用募集资金1000万开办凉山分公司的所有事项，具有谈判权、签订权、代为承认或者放弃一定的权利，具体代理是特别授权。 成都市中级人民法院（2017）川0刑初276号刑事判决书证实了四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司刘某因犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪及郑和平等人因犯非法吸收公众存款罪于2019年4月12日被成都市中级人民法院判刑。 43、被告人何登连身份信息，证实被告人何登连基本身份信息； 以上证据确实、充分，证据之间相互联系、互为印证，形成证据锁链，足以认定本案。 本院认为，四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司未取得《金融许可证》，被告人何登连作为分公司的负责人在未取得金融管理部门许可的情况下，扰乱金融秩序，在四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司成立后以该公司的名义，通过口口相传等方式，向社会不特定对象非法吸收公众存款1015万元，已经归还70万元，尚欠945万元未归还。数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。西昌市人民检察院指控被告人何登连犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司是以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，依法不以单位犯罪论处。辩护人关于单位犯罪的相关辩护意见，本院不予采信。对于被告人何登连系从犯的辩护意见。经查：四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司（法人代表系刘某）委托何登连为四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司为四川银证嘉华股权投资基金管理有限公司的项目“西昌和丰矿业有限公司的代理人”在利用募集资金 1000万开办凉山分公司的所有事项，具有谈判权、签订权、代为承认或者放弃一定的权利，具体代理是特别授权。四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司委托何登连作为其在西昌成立的四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司凉山分公司的负责人，负责在西昌开展融资工作，根据总公司下达融资任务及指导文件结合各地实际情况分公司支付客户的月收益。被告人何登连作为分公司的负责人，受四川省银证嘉华股权投资基金管理有限公司的委托从事非法集资活动，且吸收到资金部分转入总公司的账户，部份资金用于总公司在西昌投资的项目，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯、依法应当从轻或减轻处罚。考虑到被告人何登连自己也投入120万资金尚未退还且被告人何登连在归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人何登连的辩护人关于被告人系从犯、认罪、悔罪的相关辩护意见本院予以采信。案发前已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。鉴于本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，根据法律及司法解释的规定，本案财产刑执行时，退赔集资参与人损失优先于罚金刑的执行。 综上，为维护正常的公司、企业管理和金融管理秩序、保护公司财产所有权不受侵犯。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第四十七条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下： 一、被告人何登连犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （被告人的刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，即被告人的刑期自2019年1月25日起至2022年1月24日止。） 二、本案非法吸收的资金属于违法所得，应当予以追缴并按比例发还集资参与人；在案扣押、冻结的款项分别按比例发还集资参与人；查封的车辆等物品依法处置后按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向凉山彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 李 淑 梅 审 判 员 江  涛 人民陪审员 赤黑挖曲 二〇一九年十二月二十三日 书 记 员 张 国 强 附本判决适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款第一项、第三款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》 第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。