湖南省石门县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0726刑初289号 公诉机关石门县人民检察院。 被告人杜爱华，男，1975年5月19日出生，湖南省石门县人，汉族，中专文化，务工，现住石门县；因涉嫌敲诈勒索罪，2019年6月20日被石门县公安局刑事拘留，同年7月25日被逮捕，现羁押于临澧县看守所。 辩护人康华，湖南联合创业律师事务所律师。 被告人杜华中，男，1964年6月13日出生，湖南省石门县人，汉族，初中文化，务农，住石门县；因涉嫌敲诈勒索罪，2019年6月20日被石门县公安局刑事拘留，同年7月25日被逮捕，现羁押于临澧县看守所。 指定辩护人向红，湖南楚江律师事务所律师。 石门县人民检察院以石检刑刑诉[2019]214号起诉书指控被告人杜爱华、杜华中犯敲诈勒索罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成由审判员刘玉淼担任审判长、人民陪审员唐植棣、文香莲参加的合议庭，于2019年12月18日公开开庭进行了审理。书记员孙梦林担任法庭记录。石门县人民检察院指派检察员张学刚出庭支持公诉。被告人杜爱华、杜华中及其辩护人康华、向红到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 石门县人民检察院指控：2017年5月至2019年3月间，被告人杜爱华、杜华中以寅发石膏矿采矿未给补偿费为由，采取上访、纠集群众阻工的方式，威胁被害人王某1，向其索要钱财。迫于压力，王某1先后支付杜爱华人民币合计8.4万元，杜华中人民币合计5万元。具体如下： 1、2017年6月3日，被告人杜爱华、杜华中纠集多名浮坪村砖桥2组村民到寅发石膏矿生产区阻工，该矿区被迫停止生产。同月27日，被害人王某1为恢复生产，便将杜爱华、杜华中约至石门县宝峰街道钓鱼岛茶楼私下协商。协商过程中，杜爱华、杜华中要求王某1给其二人每年各2万元的好处费，否则将继续组织村民阻工。迫于无奈，2017年至2019年，王某1先后分别给杜爱华好处费人民币4万元，杜华中人民币5万元。 2、2017年10月份某日，被告人杜爱华以自己在临澧县出了交通事故，需要钱处理为由，以借钱的名义向王某1索要钱物。王某1怕其阻工闹事，迫于压力给了其现金人民币1万元，并答应按每年的生产量给其0.2元／吨的好处费。之后，杜爱华又继续以手头缺钱为由，以借钱的名义，找王某1索要钱财。王某1先后单独给杜爱华现金人民币2万元，转账人民币2.4万元。 为证明上述指控事实，公诉机关提供了被害人王某1的陈述、证人杜某等人的证言、银行转账记录、短信记录、户籍资料、被告人杜爱华、杜华中的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人杜爱华、杜华中以非法占有为目的，采用阻工闹事等方式威胁他人，强行索要他人财物，数额巨大，其行为触犯了敲诈勒索罪，系共同犯罪，两人在犯罪过程中行为积极，起主要作用，均系主犯，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以敲诈勒索罪追究两被告人其刑事责任。建议对被告人杜爱华判处有期徒刑三年六个月至四年六个月，并处罚金，建议对被告人杜华中判处有期徒刑三年至四年，并处罚金。提请本院依法判处。 被告人杜爱华及其辩护律师对公诉机关指控的犯罪事实与罪名提出异议，认为不构成敲诈勒索罪，是找王某1借了8.4万，现已归还了6.8万；没有提交证据。 被告人杜华中及其辩护律师对公诉机关指控的犯罪事实与罪名提出异议，认为没有胁迫被害人王某1，不构成敲诈勒索罪；没有提交证据。 经审理查明：2017年5月至2019年3月间，被告人杜爱华、杜华中以寅发石膏矿业有限公司（以下简称寅发公司）采矿位于砖桥2组农田地下、未获补偿为由，采取上访、利用群众阻工的方式威胁寅发公司的实际经营者王某1，迫使被害人王某1交付财物，王某1先后支付杜爱华人民币合计8.4万元，杜华中人民币合计5万元。具体如下： 1、2017年寅发公司在石门县采矿，杜华中、杜爱华带头以寅发公司采矿处于砖桥2组农田地下、未获补偿为由多次去市县国土局上访，2017年6月3日，杜华中与部分浮坪村砖桥2组村民阻挠寅发公司的正常生产，导致矿方停工，被害人王某1多次找组上进行协调未果。同月27日，被害人王某1为恢复生产，便将带头上访、阻工的杜爱华、杜华中约至石门县宝峰街道钓鱼岛茶楼私下协商，协商过程中，杜爱华、杜华中要求王某1给其二人每年各2万元的好处费，保证不干涉矿方施工，王某1被迫同意。同年7月4日寅发公司与砖桥2组达成协议，一次性给2组支付补偿费15万元。2017年至2019年，王某1先后分别给杜爱华、杜华中好处费人民币各5万元。 2、2017年10月份某日，被告人杜爱华以借钱的名义向王某1索要钱物。王某1怕其阻工闹事，迫于压力给了其现金人民币1万元，并答应按每年的生产量给其0.2元／吨的好处费。之后，杜爱华又继续以手头缺钱等理由，以借钱的名义找王某1索要钱财。截止至2019年3月王某1先后单独通过转账、现金支付方式给杜爱华人民币共计3.4万元。 另查明，案发后公安机关扣押杜华中人民币5万元，并发还给被害人王某1。 上述事实，有公诉机关提交且经庭审质证确认的下列证据予以证明： 1、被害人王某1的陈述，证明2017年5月至6月，杜爱华、杜华中带动砖桥2组村民在王某1经营的寅发石膏矿，以采矿采到组上农田地下为由要求50万元补偿并阻工，寅发石膏厂因阻工导致停产，镇、村负责人出面协调，协商不成。王某1找带头阻工的杜华中协商，杜华中表示只有自己和杜爱华才能摆平此事，王某1便明白群众阻工和上访都是这两人煽动，其于2017年6月27日约两人在石门县钓鱼岛茶楼见面，答应每年给杜爱华、杜华中一人2万元，两人表示不再干涉此事，王某1可以找村民协商，当天王某1给两人每人2万元现金。几天后王某1便邀请村干部和村民就补偿一事进行协商，2017年7月4日达成一致协议给组上补偿15万元。2017年10月份，杜爱华给王某1打电话说自己出了交通事故，要借1万元钱，王某1害怕杜爱华又组织阻工影响生产，便给了杜爱华1万元现金，当时王某1怕杜爱华再闹事，就答应其只要保证没有人阻工，每采1吨矿就给杜爱华0.2元保护费。2017年春节左右，杜爱华再次给王某1发短信要求借1万元，王某1出于害怕在2018年2月7日给了杜爱华1万元现金。2018年6月至2019年3月王某1陆续给杜爱华银行转账4.4万元，给杜华中银行转账3万元。王某1一共给了杜华中5万元，杜爱华8.4万元，其中给两人的5万元是2017年至2019年每人每年2万元补偿，2019年还只支付了1万元，多给杜爱华的3.4万元是单独给的每吨矿0.2元保护费，按产量算还多给了杜爱华6000元，杜爱华就说是找王某1借的，但王某1清楚杜爱华根本不会归还，在将来还要付钱的时候再抵扣。2019年5月4日杜爱华给王某1发短信说为什么还有一万元补偿没有到账，并威胁说钱不到位就要让村民索要补偿并上访，王某1被逼无奈便报案； 2、证人杜某的证言，证明杜某是砖桥2组村民，2017年组上与寅发石膏厂协商补偿问题未果，杜华中和杜爱华就去市里上访，两人在矿山问题上是积极分子，上访回来之后，村民一共阻工了3次3天，杜某参与过一次阻工，当时杜华中也在场。2017年的一天，杜某从晏某1口中得知杜爱华、杜华中从王某1手中借了2万元钱，但没有打欠条，杜爱华、杜华中发现杜某知道此事后又找王某1补签借条，杜某认为两人补签借条是心里不踏实，这笔钱不是借款，而是王某1害怕杜爱华、杜华中两人阻工闹事给的封口费； 3、证人井某、王某2的证言，证明井某、王某2系砖桥2组村民，2017年寅发石膏矿开采到砖桥2组的地下，村民就要求矿方给补偿，井某、杜华中、杜爱华等人还去市县里上访，杜爱华、杜华中上访回来后就告诉村民，寅发石膏矿的这种情况应当给村里组里补偿，这样村民就去矿山阻工导致矿方停产。后来政府村里组织协调开会，矿方同意补偿15万元； 4、证人晏某1的证言，证明晏某1是寅发石膏矿的矿长，2017年以前在砖桥11组、1组的地方开矿，每年给每组2万元综合补偿费，没有给任何个人给过钱，村民也没有闹事。2017年以后矿厂在砖桥2组的地方开矿，2017年5月至6月，2组村民杜爱华、杜华中等人就以采矿采到2组农田下面为由要求高额补偿款，不给钱就阻止生产。矿上针对村民主张补偿款中的房屋震动费请人做了鉴定，针对离矿比较近的杜文茂、杜文景等四户，鉴定结果是没有影响，杜爱华、杜华中家比上述四户离得远，远处就更没有影响，所以没有做鉴定。后来矿老板王某1出面与村民签协议，补偿了十多万，2017年7月5日矿上才恢复生产。2018年腊月的一天，晏某1听见王某1与杜爱华打电话，杜爱华问2018年组上的钱怎么还不给，王某1称没有钱，杜爱华就说不给钱就搞不成事，另外晏某1还听王某1说杜爱华、杜华中两人经常找其要钱； 5、证人李某、晏某2的证言，证明李某在寅发石膏矿负责安全管理工作，晏某2系寅发石膏矿的法人代表，2017年5月底，砖桥2组村民在杜爱华、杜华中的带领下以寅发石膏矿采矿采到他们的农田地下为由，要求矿里给予高额补偿，因协商未果，几天后，杜爱华、杜华中就带领2组村民在矿里阻工，导致矿里停止生产。停工后老板王某1就找杜爱华、杜华中等村民协商，给了补偿才恢复生产； 6、证人康某、宋某的证言，证明康某系夹山镇副镇长，宋某是夹山镇企业办主任。2017年6月浮坪村砖桥2组村民以寅发石膏矿采矿采到2组农田下为由，要求矿方给予高额补偿款并组织阻工。矿方因阻工停工后，矿里负责人找到政府、村里组织协调，协商时杜爱华、杜华中就领头说要几十万元补偿，因要价过高协商没有达成一致，后来是矿方和村民另行协商好的；宋某还证明寅发石膏矿是合法企业进行合法开采，按照法律规定是不需要给补偿费的； 7、证人朱某的证言，证明朱某系夹山镇浮坪村书记，2017年6月浮坪村砖桥2组村民以寅发石膏矿采矿采到2组农田下为由，要求矿方给予高额补偿款并组织阻工。矿方停产后，矿里负责人找到政府、村里组织协调，协调过程中村民杜爱华、杜华中就提出要30万元的补偿一分也不能少，其他村民都附和，后来经过多次协商，矿方同意给组上补偿15万元； 8、证人的杜志祥证言，证明杜志祥是砖桥2组组长，2017年寅发石膏矿来在2组开矿，之前村民就听说开矿时要给组上钱，然后组里的人就去矿上阻工要钱，杜爱华、杜华中等人还参与上访，导致矿山停工一个月。最后寅发石膏矿协议给浮坪村砖桥2组的村民补偿了15万元； 9、杜爱华与王某1的短信记录，证明杜爱华通过短信找王某1索要财物的事实； 10、欠条，结合被害人王某1的陈述、证人杜某的证言、被告人杜爱华的供述，证明2018年9月22日杜华中、杜爱华为了掩饰其非法占有目的每人给王某1出具一份2万元欠条； 11、银行交易明细及转账记录，证明2017年6月27日王某1的建设银行账户现金支取4万元。2018年4月至2019年3月王某1给杜华中的银行账户转账3次共3万元。2018年6月至2019年3月王某1给杜爱华的银行账户转账5次共4.4万元； 12、补偿协议、收条，证明2017年7月4日寅发石膏矿与砖桥2组达成协议，寅发石膏矿一次性给2组集体采矿综合补偿费15万元； 13、寅发石膏矿业公司营业执照、采矿许可证、纳税情况、调整寅发石膏矿区范围的政府文件，证明石门县寅发石膏矿业有限公司有合法采矿资质； 14、鉴定报告，证明经湖南省地质矿产勘查开发局鉴定，寅发石膏矿采矿活动与石门县夹山镇浮坪村井某、杜文茂、杜文景、杜修召的房屋破损无明显直接关联，对房屋破损影响较轻； 15、协调会现场照片，证明组织协调会的情况； 16、被告人杜爱华的供述与辩解，供认寅发石膏厂在杜爱华所在的砖桥2组采矿，杜爱华与杜华中、杜方清、杜建平等人去市国土局上访问石膏厂是否需要给村民补偿，得到的答复是如果矿山在组上的田地、堰塘下开采，造成了损失就需要补偿，杜爱华回来后告诉周边群众，寅发石膏厂的开采界址临近组上地接，必须给了补偿才能开工，后来的阻工杜爱华本人没有去，也没有阻止群众去，阻工后政府组织过两次协调会，第一次没有达成协议，第二次寅发石膏厂同意给组上15万元的补偿，自2017年来寅发石膏厂给了杜爱华5000元左右补偿费，其中房屋炮损2000元，村里分了3000元；寅发石膏厂的王某1私下给杜爱华银行转账4000元，什么原因给的忘记了，还有一次是出了交通事故杜爱华找王某1借了2万元现金，这2万元打了借条，2019年王某1通过银行转账给杜爱华借了1万元，2018年杜爱华给王某1分几次还了14000元现金，现在还欠6000元； 17、被告人杜华中的供述，供认几年前寅发石膏厂在杜华中所在的砖桥2组采矿，杜华中与杜爱华等人去市县国土局上访后，回来告诉老百姓国土局答复有损坏必须赔偿，不能越界开采，于是商量一起去矿山阻工，2017年6月杜华中与砖桥2组的20多个村民去寅发石膏厂阻工导致停工，停工后政府组织组里开了协调会，最终协商结果是石膏厂给组里15万元的补偿，杜华中从组里分到了7800元补偿款。杜华中、杜爱华私下还找寅发石膏厂的王某1拿过5万元房屋补偿款，杜爱华有没有另外多拿杜华中不知情，第一次是2017年6月，王某1约杜华中、杜爱华在石门县钓鱼岛茶楼协商，给两人2万元现金，让两人给组上的人做工作不要再去矿山闹事，第二次是2018年4月王某1给杜华中银行转账2万元，第三次是2019年4月王某1给杜华中银行转账1万元，其中一次杜华中和杜爱华怕直接要钱是非法的，便给王某1打了2万元借条，两个月后两人便找王某1把借条要了回来并撕毁，目的是不想还钱。杜华中认为自己的房屋损坏有裂缝，也没有进行鉴定，索要房屋补偿没有其他依据，就是双方协商。 关于本案的综合证据有： 1、扣押决定书、发还物品清单，证明案发后公安机关扣押杜华中人民币5万元，并发还给被害人王某1； 2、线索来源及抓获经过，证明2019年6月10日王某1到石门县公安局新关派出所报案，经立案侦查，2019年6月20日民警将杜爱华、杜华中书面传唤到案； 3、户籍资料，分别证明了本案被告人、被害人、证人均系成年人，具备完全刑事责任能力和作证能力。至2019年被害人王某1已满72周岁。 全案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为：被告人杜爱华、杜华中以非法占有为目的，以阻挠施工为要挟，敲诈勒索他人财物，数额巨大，二被告人的行为均已构成敲诈勒索罪；公诉机关指控杜爱华、杜华中犯敲诈勒索罪的主要事实属实、罪名成立，本院予以确认；公诉机关指控的第一起共同犯罪事实金额计算有误，应为杜爱华、杜华中各5万元，共计金额10万元，第二起杜爱华单独实施的犯罪金额应为3.4万元，本院予以纠正，但增加的涉案金额对被告人杜华中量刑时不作为量刑因素考虑；本院认定的第一起敲诈勒索的犯罪事实中，杜爱华与杜华中带头上访、阻工，一同参与谈判要求被害人支付每人每年2万元的好处费，且收受了被害人的钱财，两被告人在主观上有共同的故意，客观上实施了共同的行为，属于共同犯罪，被告人杜爱华、杜华中均系主犯,应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人杜华中案发后向被害人退赔经济损失，可以酌情从轻处罚；被告人杜爱华因敲诈勒索的违法所得84000元，应依法退赔给被害人王某1。 被告人杜爱华及其辩护律师提出8.4万元是杜爱华找王某1的借款，已经归还6.8万元，不构成敲诈勒索罪、被告人杜华中及其辩护律师提出没有胁迫行为，不构成敲诈勒索罪的辩解及辩护意见，经查，杜爱华、杜华中在没有实际损失依据的情况下以寅发公司采矿位于砖桥2组农田地下、未获补偿为由多次带头上访，并告诉村民寅发公司必须给组上补偿费用，导致村民去寅发公司阻工，王某1为恢复生产，迫于无奈多次找组上协调补偿费用时，两被告人带头提出高额补偿费用，上述行为已经能够让王某1认识到两被告人能够影响村民的阻工行为，王某1无奈下找到两被告人答应支付每人每年2万元的好处费，支付好处费后王某1才成功与砖桥2组村民达成补偿协议，村民未再阻工，杜爱华还先后多次通过短信威胁王某1继续索要财物，上述事实使王某1确信若不给两被告人交付财物村民会继续阻工，两被告人的行为具有胁迫性质，被害人王某1系基于被告人的行为产生恐惧心理而交付财物，两被告人的行为依法构成敲诈勒索罪；虽杜爱华、杜华中向王某1出具了2万元借条，但被害人王某1的陈述、证人杜某的证言、杜华中的供述可以证明出具借条仅是为了掩饰两被告人非法占有财物目的，杜爱华亦没有提交证据证明还款的情况。故上述辩解和辩护意见均不能成立，本院不予采纳。 公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。对被告人杜爱华适用《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第六十四条之规定；对被告人杜华中适用《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条之规定。判决如下： 一、被告人杜爱华犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币五万元； （刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年6月20日起，至2023年9月19日止。罚金限本判决生效后十日内缴清） 二、被告人杜华中犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币三万元； （刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年6月20日起，至2022年8月19日止。罚金限本判决生效后十日内缴清） 三、责令被告人杜爱华退赔被害人王某1经济损失84000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省常德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （本页无正文） 审 判 长  刘玉淼 人民陪审员  唐植棣 人民陪审员  文香莲 二〇一九年十二月二十三日 法官助理钟婧 书记员孙梦林 附：《中华人民共和国刑法》相关条款 第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。