广东省东莞市第三人民法院民 事 判 决 书(2019)粤1973民初16269号原告：钟小龙，男，汉族，1975年9月22日出生，住四川省蓬溪县*******社43号，公民身份号码：510************11X。委托诉讼代理人：李常远，广东法广律师事务所律师。被告：李良强，男，汉族，1983年7月9日生，住四川省大英县*******社13号，公民身份号码：510************515。委托诉讼代理人：郑境治，广东弘名律师事务所律师。委托诉讼代理人：麦建伟，广东弘名律师事务所律师助理。被告：东莞市鑫晟包装科技有限公司，住所地为广东省东莞市*****************。法定代表人：李阳富，总经理。委托诉讼代理人：陈和庆，广东弘名律师事务所律师。委托诉讼代理人：罗军林，广东弘名律师事务所律师助理。原告钟小龙诉被告李良强、东莞市鑫晟包装科技有限公司（以下简称鑫晟公司）合同纠纷一案，本院于2019年10月29日立案后,依法由审判员周颖适用简易程序，于2019年12月6日公开开庭进行了审理。原告钟小龙委托诉讼代理人李常远、被告李良强及其委托诉讼代理人郑境治、东莞市鑫晟包装科技有限公司委托诉讼代理人陈和庆均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告钟小龙向本院提出诉讼请求：1.两被告立即返还原告投资款150000元及利息（以150000元为基数，自2017年12月11日起按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，自2019年8月30日起按照全国银行同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至款项清偿之日止）；2.两被告支付原告担保费1000元（以实际发生为限）；3.本案受理费、保全费等诉讼费用由两被告承担。事实和理由：2017年11月11日，原告与李良强、蒲海涛、刘敏签订《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》，约定由前述四人成立东莞市鑫晟包装科技有限公司，注册资本1000000元，其中原告出资150000元，占目标公司15%股权。原告于签订前述章程当日（2017年11月11日）向李良强支付出资款50000元，于2017年12月11日向李良强支付剩余出资款100000元。李良强收到上述出资款之后，一直未能履行成立目标公司的义务，亦未让原告参与目标公司的任何事务。后经原告多次催告，李良强均拒绝履行上述义务，亦拒绝退还原告投资款项，已经构成严重违约，应该承担返还投资款及利息，并支付原告违约金的法律责任。鑫晟公司作为目标公司，应该对李良强的违约责任承担连带清偿责任。原告为维护自身的合法权益，根据相关法律规定，依法向法院提起诉讼，望支持原告的全部诉讼请求。被告李良强辩称，被告李良强已按约定成立了东莞市鑫晟包装科技有限公司，因此不存在违约行为，李良强并未接受原告钟小龙股权转让，原告钟小龙作为隐名股东，李良强无需向其支付投资款，原告钟小龙主张担保费没有事实和法律依据。被告鑫晟公司辩称，鑫晟公司在2018年度是亏损的，因此就算原告钟小龙要退股，并不能直接要求退还全部出资额，而应先承担亏损，且原告钟小龙以及其他案外人作为被告公司的隐名股东，一直都有参与被告公司的经营管理，两被告均没有同意原告退股，因此原告的诉讼请求没有任何事实和法律依据。经审理查明：2017年11月11日，原告钟小龙、被告李良强与案外人蒲海涛、刘敏签订《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》(2017.11.11，未经工商登记备案)，约定：公司名称为东莞市鑫晟包装科技有限公司；住所地为东莞市塘厦镇林村社区*****华智创新谷；经营范围为研发、产销：塑胶制品、包装用纸制品、电子产品、金属制品；注册资本为100万元，李良强出资45万元占股45%，蒲海涛出资25万元占股25%，钟小龙出资15万元占股15%，刘敏出资15万元占股15%，等。原告钟小龙与被告李良强及案外人蒲海涛、刘敏在股东签名、盖章处签名并捺指印。后，原告于2017年11月11日和2017年12月11日分别向被告李良强转账50000元和100000元。2018年3月7日，被告李良强向鑫晟公银行账户转入150000元，东莞农村商业银行对账单显示该笔汇款摘要为“他行汇入款”，未注明款项用途。2017年11月13日，由被告李良强一人独资的东莞市胜发五金制品有限公司（以下简称胜发公司）经核准变更登记为东莞市鑫晟包装科技有限公司，经营地址变更为东莞市塘厦镇林村社区*********，经范围变更为研发、产销：塑胶制品、包装制品、包装材料、电子产品、金属制品。经工商登记备案的《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》（2017.11.13，已备案）订立于2017年11月8日，核准日期为2017年11月13日，该公司章程载明：公司名称为东莞市鑫晟包装科技有限公司；住所地为东莞市塘厦镇林村社区************；经营范围为研发、产销：塑胶制品、包装制品、包装材料、电子产品、金属制品；公司注册资本为50万元；股东为李良强，认缴出资50万元，在2025年12月31日前缴足；等。2019年7月25日，被告李良强与案外人朱丽萍签订股权转让协议，约定由李良强将鑫晟公司5%的股权以0元转让给朱丽萍。2019年10月17日，鑫晟公司再次进行变更登记，将登记股东由李良强变更为李良强、朱丽萍，企业类型由有限责任公司（自然人独资）变更为有限责任公司（自然人投资或控股），住所地变更为广东省东莞市*****************。2019年8月30日，原告钟小龙向被告李良强出具联络函就注册成立鑫晟公司的相关事项及要求通知李良强，李良强确认已收到该份联络函。另，被告提交的被告李良强与原告钟小龙的微信聊天记录截图显示，2019年10月14日，李良强说“明天下午过来一下，关于兔子跟公司官司的问题”“到塘龙家具这里”“收到信息回复一下”“如果你们不过来协商，担心到时牵扯到你们哟”“毕竟公司是我们四个人的”，原告回复“呵呵”“你看着弄吧”。在名称为“东莞市鑫晟包装科技有限公司”的微信聊天群中，2018年8月16日，被告李良强说“今天我要去办理贷款的事情哟，你们有没有意见呢”“现在订单多起来了”，原告回复“贷”“我都愁死了”；2018年8月24日，李良强说“恭喜各位老板，这个月到今天产值25万”“开支过几天再核算”“这月应该有钱赚了”，原告回复“看到希望了”“继续加油”。关于上述微信聊天记录中的语音部分，被告未提交录音及文字翻译件。被告李良强当庭提交了一份（2019）粤1973民初13020号民事判决书、民事起诉状、清算协议书，拟证明李良强与钟小龙、案外人蒲海涛、刘敏约定成立鑫晟公司，并由李良强代钟小龙、案外人蒲海涛、刘敏持有股权。2018年7月31日，李良强与案外人蒲海涛签署清算协议，并协商一致由浦海涛承担鑫晟公司亏损90000元，李良强将剩余160000元投资款退还浦海涛。原告与被告李良强均确认，在鑫晟公司没有进行分红。被告李良强提交的上述判决书未生效，本院对该不予采信。以上事实，有原告提交的《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》(2017.11.11，未经工商登记备案)、中国农业银行银行卡交易明细清单、招商银行户口历史交易明细表、微信聊天记录、胜发公司变更登记审核表、公司登记（备案）申请书、变更事项登记表、《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》（2017.11.13，已备案）、核准变更登记通知书、公司变更登记审批表、公司登记（备案）申请书、《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》（2019.10.12，已备案）、股权转让协议、股东（发起人）出资情况，被告李良强提交的企业信用信息公示报告、微信聊天记录截图、民事裁定书、民事起诉状、清算协议书，被告鑫晟公司提交的东莞农村商业银行对账单，及本院庭审笔录附卷为证。本院认为,当事人对自己的主张,应当提供证据予以支持,否则应当承担举证不能的不利法律后果。钟小龙将150000元投资款转账交付给李良强,对此事实双方均予认可,双方成立事实上的合同法律关系。关于钟小龙与李良强约定的目标公司是否成立的问题。本院认为根据钟小龙与李良强及案外人蒲海涛、刘敏签署的《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》(2017.11.11，未经工商登记备案)可以看出，双方拟成立鑫晟公司，李良强将其原有的胜发公司更名为鑫晟公司，并按照该章程变更公司住所地、经营范围，并未违反钟小龙与李良强及案外人蒲海涛、刘敏在《东莞市鑫晟包装科技有限公司章程》(2017.11.11，未经工商登记备案)中的约定，本院认定案涉合同所涉目标公司已实际成立，即为被告鑫晟公司。关于双方签订合同的目的及目的是否实现。钟小龙称系成立鑫晟公司并办理工商登记明确其股东身份,李良强称双方系股权代持关系,且钟小龙已以股东身份实际参与经营管理,双方说法不一。就被告主张的股权代持问题，鉴于双方未签订书面合同,约定各自的合同权利和义务,本院分析如下：第一,李良强并未将钟小龙登记在鑫晟公司工商档案以及公司章程中,钟小龙不是鑫晟公司的显名股东；第二,李良强主张其与钟小龙订立了口头股权代持协议，约定钟小龙为鑫晟公司的隐名股东，但原告钟小龙对李良强该主张不予确认，李良强亦未提交证据支持其主张；第三,李良强无证据证明钟小龙转入其账户的150000元投资款已实际入资鑫晟公司。李良强虽然提交了东莞农村商业银行转账记录，证明其在2018年3月7日转账150000元进入鑫晟公司账户，但该转账记录并未备注用途，亦不能证明该款项来源系钟小龙的投资款；第四,李良强未举证证明在鑫晟公司设立、搬迁再到2019年与案外人浦海涛签订清算协议、李良强将股权转让给案外人朱丽萍、变更公司登记等重大事项过程中,钟小龙有参与到公司的重大决策。综上，李良强称双方系股权代持关系的主张依据不足,本院不予采信。钟小龙将150000元款项转入李良强账户是希望成立鑫晟公司并成为鑫晟公司的股东并参与公司经营决策,钟小龙作为出资人,其出资后的合同目的没有实现,其诉请要求李良强退还150000投资款,合法有据，本院予以支持。钟小龙主张被告支付该150000元投资款的利息，无合同约定且无法律依据，本院不予支持。另，原告钟小龙要求鑫晟公司退还投资款150000元及支付利息，鑫晟公司并非案涉合同的相对方，原告该诉讼请求无事实和法律依据，本院不予支持。关于原告主张的担保费1000元（以实际发生为限），但原告并未就该担保费已实际支付提交证据，亦未证明原、被告双方就该担保费的承担有进行约定，对于原告该项诉讼请求，本院亦不予支持。综上所述，依照综上,依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条第一款、第六十条第一款、《中华人民共和国公司法》第三十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告钟小龙应于本判决生效之日起五日内向原告李良强返还投资款150000元；二、驳回原告钟小龙对被告李良强的其他诉讼请求；三、驳回原告钟小龙对东莞市鑫晟包装科技有限公司的全部诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费1790.5，保全费1340.25元，由原告钟小龙负担268.13元，被告彭道平负担2862.62元，原告钟小龙已预交。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省东莞市中级人民法院。（本页无正文）审判员 周 颖二〇一九年十二月十三日书记员 曾玉琴附本案适用法律法规：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同受法律保护。第四十四条依法成立的合同自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的依照其规定。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国公司法》第三十二条第三十二条有限责任公司应当置备股东名册记载下列事项一股东的姓名或者名称及住所二股东的出资额三出资证明书编号。记载于股东名册的股东可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记登记事项发生变更的应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的不得对抗第三人。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。