河北省河间市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0984刑初235号公诉机关河北省河间市人民检察院。被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司。诉讼代表人邓建强，男，1961年1月15日出生，汉族，住河间市。被告人邓统帅，男，1986年11月8日出生于河北省河间市，汉族，初中文化，河间市晶鑫投资咨询有限公司法定代表人，执行董事兼经理，住河间市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月1日被河间市公安局刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于河间市看守所。辩护人于素敏，河北虹天律师事务所律师。被告人郭猛，男，1986年12月18日出生于河北省河间市，汉族，中专文化，河间市房管局职工，住河间市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月17日被河间市公安局刑事拘留，2017年6月9日被逮捕。现羁押于河间市看守所。辩护人杨中华，北京信利律师事务所律师。被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司、被告人邓统帅、郭猛非法吸收公众存款一案，本院于2018年10月11日作出（2017）冀0984刑初323号刑事判决。被告人邓统帅、郭猛不服，提出上诉，沧州市中级人民法院于2019年5月17日作出(2019)冀09刑终344号刑事裁定，撤销原判，发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，于2019年8月13日退回河间市检察院补充侦查一次，并于2019年11月18日公开开庭审理了本案。河间市人民检察院检察员李香敏出庭支持公诉，被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司诉讼代表人邓建强、被告人邓统帅及其委托辩护人于素敏、被告人郭猛及其委托辩护人杨中华、集资参与人代表郑某花到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河间市人民检察院指控，2015年1月，被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司成立，在经营过程中曾挂牌“汇通投资”，被告人邓统帅为法定代表人，任执行董事兼经理，被告人郭猛任监事。自2016年1月，在未经中国人民银行批准的情况下，该公司通过公司业务员以口口相传，举办节日活动、年会等途径面向社会不特定人群宣传公司存款利息高、有保障，采取签订民间借贷合同、服务协议、借条等形式，从事非法吸收公众存款业务，共计14170000元。该公司在经营中石化加油卡业务过程中被王飞飞（另案处理）诈骗10084860元致使公司无法正常经营。该公司在经营期间已返还存款人1608410元利息，案发后尚有12561590元的本金不能返还。公诉机关向法庭出示宣读了被告人邓统帅、郭猛供述、证人刘某2、刘某1、陈某、林某等人的证言、内资企业登记基本情况表、户籍证明、民间借贷合同、资金往来明细等书证、宣传单、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司未经批准擅自从事吸收公众存款业务，数额巨大，被告人邓统帅任该公司法定代表人、执行董事兼经理，是直接负责主管人员，非法吸收公众存款数额巨大，被告人郭猛任该公司监事，是其他直接责任人员，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司对指控无异议。被告人邓统帅辩称，对事实没有意见，认罪认罚。马某的款项属于个人之间的借款与公司无关。实际收到韩某扣除利息后110万元，后期又给他银行转账30万元利息；柳某本息已结清。邓统帅辩护人的辩护意见1、本案当中部分借款不应属于犯罪金额，有公司内部员工及员工介绍的亲戚、朋友、熟人的存款不应认定为犯罪数额。属于民事法律关系。2、应以存款人实际存款金额确定本案犯罪金额，不应以借条数额为犯罪金额。3、存款人已经获取的利息应折抵本金。扣除利息的数额才应该认定为犯罪金额。4、白某和邓某的两笔属于民间借贷的法律关系，法院判决书发生了法律效力，不应再属于犯罪金额。马某的借款系邓统帅个人的民事法律行为,属于民间借贷的法律关系,不属于犯罪行为。赵某、李双巧、柳某、商桂宾数额不认可。5、邓统帅认罪态度较好，如实向公安机关供述，有自首情节，应从轻处罚。邓统帅属于单位犯罪的负责人，应酌此量刑；案中利息和未收取的利息不应算做犯罪数额，对案发前已归还的数额应作为犯罪情节酌情从轻；量刑幅度应比照其他类案；邓统帅犯罪恶意较小，没有挥霍案款，系被诈骗造成无法归还款项，认罪态度较好；希望从轻处罚。被告人郭猛辩称，认罪认罚，对金额有意见，只负责签了77万元，并不知道是公司监事。辩护人意见，1、郭猛不应被追究刑事责任。2、郭猛不应当成为起诉书中指控的犯罪总金额的其他直接责任人，郭猛涉及的金额只有77万元，其他金额都是公司的。4、本案是单位犯罪，郭猛所涉及的是77万元，没有达到单位犯罪所追究的标准。4、郭猛有自首情节，当庭认罪，系初犯、偶犯，无前科，作用较小，请法院依法判决。另公诉人指控事实不清，证据不足；郭猛主观并不知情，其本人所起作用较小，郭猛不是公司实际经营人。集资参与人代表郑某花意见：邓统帅及时偿还人们，才能得到谅解，不应将这么大金额的资金放在口碑差的王飞飞身上，邓统帅态度不好。郭猛参与了很多。如果是单位犯罪，就已经构成了诈骗。经审理查明，2015年1月19日，被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司经注册成立，该公司系被告人邓统帅独资注册，经营范围投资咨询，不含金融服务等。邓统帅为公司法定代表人，任执行董事兼经理；被告人郭猛任公司监事。在经营过程中曾挂牌“汇通投资”，自2016年1月，在未经中国人民银行批准的情况下，该公司通过公司业务员以口口相传，举办节日活动、年会等途径面向社会不特定人群宣传公司存款利息高、有保障，采取签订民间借贷合同、服务协议、借条等形式，从事非法吸收公众存款业务，合同总价款12870000元。该公司在经营中石化加油卡业务过程中被王飞飞（另案处理）诈骗10084860元致使公司无法正常经营。该公司在经营期间已返还存款人1420110元利息，案发后尚有11449890元的本金不能返还。被告人邓统帅、郭猛案发后投案自首。上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的被告人邓统帅、郭猛的供述、被害人陈某等陈述、证人刘某1（公司员工）等证言、邓统帅、郭猛的户籍证明信、违法犯罪记录查询情况、晶鑫公司营业执照、内资企业登记基本情况表、股东决定、公司章程、任职证明、董事监事经理信息、晶鑫（汇通）公司的微信推广照片、传单、活动照片、河间市公安局经侦大队制作的晶鑫公司非法集资人员名单、郭猛直接吸纳的77万元存款的情况证明、晶鑫公司出具的哈树兰等共计60人的借款手续、邓统帅被骗详细经过、收条、借条、邓统帅与王飞飞之间的资金往来明细、情况说明等其他书证予以证明。本院认为，被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司违反国家金融管理法律规定，以高额利息借贷的方式向社会公众吸收资金，数额巨大。被告人邓统帅担任该公司法定代表人，执行董事兼经理，被告人邓统帅决策、指挥公司实施所有非法吸收公众存款的行为，属直接负责的主管人员。被告人郭猛任该公司监事，在邓统帅的安排下参与公司业务，属其他直接责任人员。被告单位及二被告人均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。邓统帅辩护人提出公司内部员工及员工介绍的亲戚、朋友、熟人部分人员的存款不应认定为犯罪数额。司法解释规定“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”，但是“未向社会公开宣传”是前提条件。本案中，被告人通过开年会、举办节日活动，通过业务员口口相传的方式，向社会公众传播借款信息，吸收资金，此种情形，与法定的前提条件不符，且工作人员亲友并非被告人亲友，故辩护人的上述意见不予采纳。辩护人关于白某和邓某属于民间借贷关系，法院判决书发生了法律效力，不应再属于犯罪金额的意见与事实和法律不符，本院不予采纳。辩护人关于马某的150万元借款系邓统帅个人民间借贷,不属于犯罪行为的意见，在案证据显示马某的全部借条,合同均没有公司印章,且邓统帅认可属于个人之间借款,辩护人的此点辩护意见，予以采纳。被告人邓统帅及辩护人关于柳某、商桂宾借款不予认可的意见，经查二人无借款合同，该辩护意见本院予以采纳。邓统帅辩护人关于赵某、李双巧无合同，不认可借款数额的意见，与在案证据及本院查明事实不符，本院不予采纳。被告人邓统帅称已经归还韩某30万元利息，但并未提供签订借款合同之后还款的证据，该辩护意见本院不予采纳。辩护人认为曹某的106万元不应算作吸收存款的数额，认为此款项属被告人的私人借款，同时书证为复印件，经查，曹某在侦查机关未能提供书证的原件，无法核实该书证的真实性，以上辩护意见，本院予以采纳。郭猛及辩护人关于郭猛不构成犯罪，及郭猛仅就其签订合同数额负责的意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。集资参与人代表郑某花关于被告人构成诈骗罪的意见无事实和法律依据，本院不予采纳。被告人邓统帅、郭猛具有自首情节，可以从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度及在犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币七万元。（罚金于本判决生效之日起三十日内履行完毕）。二、被告人邓统帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月1日起至2022年2月28日止。罚金于本判决生效之日起三十日内履行完毕）。三、被告人郭猛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月17日起至2021年5月16日止，罚金于本判决生效之日起三十日内履行完毕）。四、责令被告单位河间市晶鑫投资咨询有限公司、被告人邓统帅、郭猛退赔各被害人经济损失11449890元。（于本判决生效之日起三十日内履行完毕）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判长  孟庆强审判员  杨 光审判员  闫 涛二〇一九年十二月十五日书记员  尚昭君