河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0402刑初194号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人张朝阳，男，1986年1月26日出生，汉族，专科文化。辩护人常晴，河南靖和律师事务所律师。辩护人刘鹏超，河南靖和律师事务所律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉［2019］1号起诉书指控被告人张朝阳犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间延期审理一次。平顶山市新华区人民检察院指派检察员郭庚午、路洋出庭支持公诉，被告人张朝阳及其辩护人常晴、刘鹏超到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：2014年1月至2014年11月，闫某某（另案处理）在平顶山市新华区佳田国际大厦20层2003室设立平顶山市某某公司（以下简称某某公司），以某某公司为保证人，以河南某某有限公司（以下简称某某公司）为借款人，以月利率千分之二十为诱饵，公开向社会公众吸收资金。被告人张朝阳作为某某公司工作人员，被闫某某派往某某公司任财务部负责人兼出纳，负责将某某公司向社会群众吸收的集资款存入自己的银行卡，按照闫某某的指示将集资款转至某某公司、支付银行贷款及利息、给曹某某打款、给客户支付利息等财务管理业务。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：某某公司吸收社会公众存款金额200，460，000元，涉及人数399人；吸收社会公众存款未兑付余额114，167，540元，涉及人数329人；截止报告出具日，确权登记表显示出资客户未兑付金额37，990，000元，涉及人数100人。2019年2月20日，被告人张朝阳经公安机关电话传唤到案。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人户籍证明、到案经过、前科证明、平顶山市明审会计师事务所鉴定意见、证人苏某、刘某证言、同案犯闫某某、曹某某供述、被告人张朝阳供述等证据。据此，公诉机关认为被告人张朝阳非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。张朝阳经公安机关电话传唤到案，并如实供述自己的犯罪行为，属自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻或减轻处罚；张朝阳系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻或者免除处罚。建议对被告人张朝阳在有期徒刑三年以上五年以下量刑并处罚金。被告人张朝阳及其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议。张朝阳辩称，其不是某某公司财务部负责人。其辩护人常晴辩称，张朝阳没有非法吸收公众存款的犯罪故意，且没有实施吸纳集资人资金的行为，对涉案款项没有管理和支配权，请求对其判处缓刑。经审理查明，2014年1月至2014年11月，闫某某（正在审理中）在平顶山市新华区佳田国际大厦20层2003室设立平顶山市某某公司（以下简称某某公司），以某某公司为保证人，以河南某某有限公司（以下简称某某公司）为借款人，以月利率千分之二十为诱饵，公开向社会公众吸收资金。被告人张朝阳作为某某公司工作人员，被闫某某派往某某公司任出纳，负责将某某公司向社会群众吸收的集资款存入自己的银行卡，按照闫某某的指示将集资款转至某某公司、支付银行贷款及利息、给曹某某打款、给客户支付利息等财务管理业务。张朝阳违法所得共计27000元。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：某某公司吸收社会公众存款总金额481300000元；扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额200460000元，涉及人数399人；吸收社会公众存款未兑付余额114167540元，涉及人数329人；截止报告出具日，确权登记表显示出资客户未兑付金额37990000元，涉及人数100人。2019年2月20日，被告人张朝阳经公安机关电话传唤到案；2019年12月13日，张朝阳家属将其违法所27000元退还某某公司工作组。上述事实，有下列证据予以证实：1、被告人张朝阳的供述：证实2014年1月自己受闫某某的委派到某某公司去做出纳，某某公司是闫某某为向社会公众融资而成立的公司，自己按照闫某某的指示办理了银行卡，吸收来的融资款都存入自己的银行卡，现金由自己保管，侯某某负责记账，大部分钱都是按照闫某某指示打给河南盛锐钒业集团会计张某1的个人账户上，部分是按照闫某某指示给某某公司的贷款向银行支付利息以及打给其他个人和公司。另外就是按照闫某某指示，每月月底按照本月的融资额给曹某某的账户打本月融资款总额的百分之一，作为曹某某的薪酬和融资运营成本。还有就是向投资群众每月支付利息。给闫某某的妻子白爱彩和闫某某的儿子闫湘滨和闫照槟打过钱，这些钱在入账的时候都会记在闫某某的帐上。自己和候某某、闫某的工资由河南盛锐钒业集团支付，每月2000至2500元，自己的工资共计27000元。2、同案犯闫某某的供述：证实某某公司融资的钱都在张朝阳的卡上，融资款大部分用于某某公司生产经营上了，还有一部分用于偿还某某公司在银行的贷款利息了，还有一部分就是支付集资客户的本金和利息了。融资款都是从张朝阳账户上转出来的。张朝阳不是某某公司财务负责人，他是某某公司的人，受自己指派去某某公司接受客户投资款、给客户打利息，工资是自己发给张朝阳的，不存在财务负责人的情况。3、同案犯曹某某的供述：证实张朝阳是财务部工作人员，自己卡上的钱是张朝阳打给自己的。没有人宣布张朝阳是财务主管或财务经理。4、证人赵某的证言：证实张朝阳是公司财务人员，客户把钱转到张朝阳的账户上，张朝阳出收据，到合同室打合同，然后张朝阳盖章。5、证人马某的证言：证实张朝阳是公司财务部的负责人，又证实客户的钱都打到财务人员张朝阳的卡上，张朝阳负责在合同上盖章。6、证人张某1的证言：证实自己是盛锐钒业集团有限公司的会计，张朝阳是某某公司的会计，张朝阳打给自己的钱是某某公司从社会公众那里吸来的，用于还贷款本金和利息还闫某某的债务和支付闫某某的个人消费，还有公司的原料款等经营费用。7、证人闫某的证言：证实张朝阳主管财物，客户的钱都打到张朝阳的账户上，张朝阳再把钱打到盛锐钒业。8、证人王某1的证言：证实自己向某某公司投入本金加利息共计50万元，利息是张朝阳支付的。9、证人蒋某的证言：证实自己向某某公司投入39万元，获取利息36000元，实际损失35.4万元，财物老总是张朝阳。10、证人王某2的证言：证实自己向某某公司投入7万元，获取本金加利息共4060元，实际损失65940元，利息是张朝阳支付的。11、证人张某2的证言：证实自己向某某公司投入10万元，获取本金加利息共8700元，实际损失91300元，利息是张朝阳支付的。12、证人胡某的证言：证实自己向某某公司投入10万元，获取本金加利息共20600元，实际损失79400元，财物老总是张朝阳。13、证人朱某的证言：证实自己向某某公司投入109万元，实际损失算不清楚。14、证人冯某的证言：证实向某某公司投入10万元，获取本金加利息约1万元，实际损失9万。另有被告人户籍证明、到案经过、前科证明、平顶山市明审会计师事务所鉴定意见、违法所得退缴凭证等证据在卷证实。以上事实清楚，证据确实充分，经当庭质证，能相互印证，且证据来源合法，足以认定。本院认为，被告人张朝阳在闫某某指使下到某某公司担任出纳，负责该公司财物款项收入及支出等职责。该公司主要业务是向社会不特定人员吸收资金，被告人张朝阳明知该公司非法吸收公众存款，而参与该公司的财物管理，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张朝阳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人张朝阳及其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议。被告人张朝阳辩称，自己不是某某公司任财务部负责人的辩护意见。根据同案犯闫某某、曹某某供述及证人赵某证言证实张朝阳不是某某公司的财务部负责人，且也没有相关任命文件予以证实，故该辩护意见本院予以采纳；其辩护人辩称，张朝阳没有非法吸收公众存款的犯罪故意，且没有实施吸纳集资人资金的行为，对涉案款项没有管理和支配权的辩护意见。经查，张朝阳虽对涉案款项没有管理和支配权，但按照闫某某的指示积极实施将集资款转至某某公司、支付银行贷款及利息、给客户支付利息等行为，已于闫某某形成了共同犯罪，故该辩护意见本院不予采纳。被告人张朝阳在闫某某的指使下非法吸收公众存款罪，在共同犯罪中起次要作用，属从犯，应减轻处罚。被告人张朝阳经公安机关电话传唤后到案并如实供述自己的犯罪行为，属自首，且将全部违法所得全部退还政府工作组，可依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张朝阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2021年2月19日止。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人张朝阳违法所得27000元予以追缴，退还平顶山市某某公司非法吸收公众存款案工作组，由平顶山市某某公司非法吸收公众存款案工作组兑付集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 毅审 判 员  闫筱玉人民陪审员  常 琳二〇一九年十二月二十六日书 记 员  吴晓丽附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条【自首和坦白】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。