河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0402刑初47号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人闫国正，男，1966年6月15日出生，汉族。辩护人张豪，河南星烁律师事务所律师。被告人曹兴伟，男，1970年5月27日出生，汉族。辩护人何进功，河南大乘律师事务所律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检公诉刑诉[2019]10号起诉书指控被告人闫国正、曹兴伟犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年4月12日、8月22日公开开庭审理了本案。期间延期审理二次。平顶山市新华区人民检察院指派检察员闫爱玲、马军川出庭支持公诉，集资参与人委托诉讼代理人李海超、张海东，被告人闫国正及其辩护人张豪，被告人曹兴伟及辩护人何进功到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：2006年4月20日，被告人闫国正成立河南某某业集团有限公司（以下简称盛锐公司），担任法定代表人，经营范围是生产销售五氧化二钒等。2010年9月7日，闫国正成立平顶山市某某实业有限责任公司（以下简称某某公司），闫某某为法定代表人，闫国正为实际控制人。2013年年底，闫国正以盛锐公司扩大生产经营需要资金为由聘请被告人曹兴伟担任某某公司总经理。后曹兴伟招来刘某某、李某某等人担任客户经理。2014年1月至11月，由曹兴伟等人在平顶山市新华区佳田国际大厦，以某某公司为保证人，以盛锐公司为借款人，以月利率千分之二十为诱饵，通过宣传片、口口相传等方式向社会不特定人员吸收资金。经审计，某某公司吸收社会公众存款总金额481300000元；扣除重复本金后，某某实业吸收社会公众存款金额200460000元，涉及人数399人；吸收社会公众存款未兑付余额114167540元，涉及人数329人；累计支付该部分出资客户（有未兑付余额的）的利息金额为15929070元，该部分客户扣除累计利息后的未兑付余额98238470元。2018年3月29日，闫国正经侦查人员电话联系到侦查机关；2018年4月19日，侦查人员将正在南阳监狱服刑的曹兴伟押解至平顶山。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人闫国正、曹兴伟的供述与辩解，证人张某1、张某2证言，集资参与人叶某某、许某某、等人陈述，被告人户籍证明、到案经过、前科证明、企业基本注册信息查询、借款合同、民事判决书、鉴定意见、视听资料等证据。据此，公诉机关认为，被告人闫国正、曹兴伟非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人曹兴伟在判决宣告后刑罚执行完毕前发现判决宣告以前还有其他犯罪没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第七十条、第六十九条之规定，应数罪并罚。建议对被告人闫国正、曹兴伟在有期徒刑六年以上八年以下量刑，并处罚金。被告人闫国正及辩护人对公诉机关指控闫国正犯非法吸收公众存款罪的罪名及事实无异议。辩护人辩称：1、被告人闫国正具有自首情节，依法应对其从轻或者减轻处罚；2、被告人闫国正系初犯，主观恶性小，犯罪情节轻微。闫国正筹集资金的目的是因河南扩大生产经营，有大量的资金需要，多次改造，更新升级，投入大量生产和改造资金。闫国正本人并没有大肆挥霍，阔手阔脚，没有卷款潜逃；3、被告人闫国正从吸收公众存款到案发，一直在陆陆续续偿还吸收款项，闫国正是公司的技术总负责人，核心工艺其他人员无法掌握，具有不可替代性，建议判处闫国正缓刑，能使闫国正尽早出来生产，偿还客户资金。被告人曹兴伟及辩护人对公诉机关指控曹兴伟犯非法吸收公众存款罪的罪名及事实无异议。辩护人辩称：1、被告人曹兴伟主观上没有占有他人财产的故意和不良动机，不是公司的实际控制人，不是犯罪的组织者、策划者；2、曹兴伟到案后如实供述了自己的犯罪事实，属坦白，可依法从轻处罚；3、不能认定被告人曹兴伟有违法所得。某某公司每月将其吸收的资金按月息3%提取出来，其中2%支付存款客户利息，1%由曹兴伟支配用于某某公司的办公费用和客户经理的业务提成。侦查机关通过审计，仅查明了某某公司通过财务人员张某1转给曹兴伟个人资金共计6526614元，曹兴伟通过银行转账给相关人员资金共计3452002元，侦查机关在补充侦查中特别说明，曹兴伟名下的工商银行，由于系统曾在2015年进行过升级，2015年之前的交易明细不能全部调出，实际上曹兴伟通过银行转给相关人员的资金远远大于3452002元，由于系统原因无法查清，故不能认定曹兴伟有违法所得。经审理查明：2006年4月20日，被告人闫国正成立河南某某业集团有限公司（以下简称盛锐公司），担任法定代表人，经营范围是生产销售五氧化二钒等。2010年9月7日，闫国正成立平顶山市某某实业有限责任公司（以下简称某某公司，原法人为张某某，管理人员张某某，股东为盛锐公司占52%、张某某（38%）、张某1（10%）;2018年1月5日法人变更为闫某某，管理人为张某1、闫某某，股东不变），闫国正为某某公司实际控制人。2013年年底，闫国正以盛锐公司扩大生产经营需要资金为由聘请被告人曹兴伟担任某某公司总经理。后曹兴伟招来刘某某、李某某等人担任公司客户经理。2014年1月至11月，由曹兴伟等人在平顶山市新华区佳田国际大厦，以某某公司为保证人，以盛锐公司为借款人，以月利率千分之二十为诱饵，通过宣传片、口口相传等方式向社会不特定人员吸收资金。经审计，某某公司吸收社会公众存款总金额481300000元；扣除重复本金后，某某实业吸收社会公众存款金额200460000元，涉及人数399人；吸收社会公众存款未兑付余额114167540元，涉及人数329人；累计支付该部分出资客户（有未兑付余额的）的利息金额为15929070元，该部分客户扣除累计利息后的未兑付余额98238470元。审计报告显示，某某实业吸收社会公众存款资金除支付客户本息外和日常运营费用外，均由某某使用。对某某财产的审计中显示，收到某某实业资金107034881元。2018年3月29日，闫国正经侦查人员电话联系到侦查机关；2018年4月19日，侦查人员将正在南阳监狱服刑的曹兴伟押解至平顶山。另查明：1、本案查封的被告人的财产有：(1)闫国正、白某某（闫国正妻子）共有的位于平顶山市体育路10号院1号楼西单元4层中户房屋一套，购买时间为2011年6月14日，不动产证号、建筑面积100.13平方米。该不动产中兴路分局于2018年4月3日依法轮候查封（据闫国正供述，该房屋抵押给宝赢小贷公司贷款250万元，现宝赢小贷公司处于没有经营状态，无法找到抵押手续）。(2)白某某所有的位于平顶山市新城区建业，该房系白某某2006年按揭购买，白某某证实2014年1月至12月份期间房贷来源是自己的钱和借朋友的钱，2014年8月21日，闫国正让张某1转房贷款2万元。因2013年1月30日闫国正向赵某某借款200万元一直未偿还，2017年6月28日赵某某申请将平顶山市新城区建业森林半岛17号楼东1单元301号房屋予以查封，2018年11月22日经平顶山市卫东区人民法院判决闫国正偿还借款后（利息自2014年9月1日按照月息二分计算至本息实际付清之日止），2019年6月17日，平顶山市卫东区人民法院以房屋做价400万元抵偿给赵某某。因本案平顶山市公安局中兴路分局于2019年3月18日将该房予以查封。现查证2014年8月21日还房贷的2万元系用非法吸收的钱，该2万元应属于涉案财产予以追缴。（3）新华路帝景花园：闫国正于2010年10月以1173万元购买，闫国正付给开发商平顶山兴平房地产开发公司800万元，后闫国正借亿信担保公司2600万，闫国正供述把其中600万的房产所有权抵账给亿信公司，剩下的2000万元算欠亿信公司欠款，现在亿信公司实际占有帝景花园的房产。经询问亿信担保公司人员证实，帝景花园的房子没有房产证，某某公司只有在房地产公司签的购房协议，和亿信公司签订抵押的时候签的是买卖协议，到期没有还款，现在等于生效。该房产现在亿信公司实际占有。（4）河南某某业集团有限公司土地：河南某某业集团有限公司土地，该土地位于平顶山市石龙区龙兴办事处赵岭村，土地证号：平龙国用（2012）第004号，土地面积73153.7平方米，该土地已由平顶山市公司局中兴路分局于2018年4月4日依法轮候查封。根据闫国正供述，盛锐公司土地抵押给银行了，侦查机关调取了平顶山银行盛锐公司抵押、质押情况显示，2015年5月19日以河南某某业集团有限公司厂里的土地（平龙国用2012第XX号）评估价1499.65万的价格可以从平顶山银行贷出1400万（最高余额内）贷款，期限为3年。（5）股权：闫国正、闫某某在河南某某业集团公司股权：2015年5月19日，闫国正、闫某某以河南某某业集团有限公司个人股权为质押，闫国正的股权以评估价10350万的价格、闫某某的股权以评估价1150万的价格，从平顶山银行贷款6970万元的最高余额内的数额，期限为3年。（6）专利：河南某某业集团有限公司实用新型专利（根据闫国正供述该专利在2014年之前已经研发出来，2016年申请的专利，研发专利的时候贷的款，后用集资参与人的钱还的贷款）。（7）豫Ｄ×××××宝马740车一辆，车辆所有人为平顶山市盛锐工贸有限公司（河南某某业集团有限公司前身），该车系2011年6月16日购买，2018年4月4日被轮候查封（汇丰小额贷款公司实际控制人郭某陈述，闫国正因借该公司500万还不上，闫国正以口头作价40万元抵给该公司，但闫国正否认此事，现该车被该公司扣留）。（8）豫Ｄ×××××本田雅阁车一辆，车辆所有人为平顶山市盛锐工贸有限公司（河南某某业集团有限公司前身），该车系2011年6月4日购买，2018年4月4日被轮候查封（因闫国正借平顶山某某担保公司的钱，该公司起诉闫国正，在新华区法院执行局的调解下该车辆抵账给某某担保公司）。（9）豫Ｄ×××××东风皮卡汽车一辆，车辆所有人为河南某某业集团有限公司，该车系2011年5月12日购买，2018年4月4日被轮候查封（该车盛锐公司断断续续生产厂内使用，只协助查封，暂时没有扣押）。（10）豫Ｄ×××××北斗星车一辆，车辆所有人为曹兴伟，该车系2004年5月31日购买，2018年4月4日被轮候查封（根据曹兴伟供述，车已经报废，车在何处不清楚，有无抵押说不清）。（11）豫Ｄ×××××奥德赛车一辆，车辆所有人为平顶山市某某实业有限公司（闫国正为实际控制人），该车系2010年3月16日购买，2019年4月16日被查封（该车盛锐公司断断续续生产厂内使用，只协助查封，暂时没有扣押）。（12）豫Ｄ×××××劲炫车一辆，车辆所有人为平顶山市某某实业有限公司，该车系2010年10月19日购买，2019年4月16日被查封（闫国正供述该车很早已抵账给别人，具体抵给谁了记不清了）。以上查封的财产中：（1）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（9）、（11）、（12）属于被告人的合法所有财产，应当在依法退赔集资参与人损失、执行财产刑后及时返还被告人；（2）该房屋系2006年按揭购买，房屋由平顶山市卫东区法院做价400万元抵偿给赵某某，用吸收公众存款的钱只有2万元，该房屋属于合法财产，与本案无关，应移送查封机关依法处理，对2万元涉案财产予以追缴；（8）该车辆属于合法财产，在新华区执行局的调结下该车辆抵账给其他公司，与本案无关，应移送查封机关依法处理；（10）该车辆所有人系曹兴伟，现车辆是否报废，在何处无法查清，且本院中无法认定被告人曹兴伟违法所得是多少，应移送查封机关依法处理。2、本案查封的闫国正用非法吸收的钱进行投资扩大生产，可在投资权利内予以追缴的涉案财物有：（1）河南某某业集团有限公司厂房、设备、原材料、生产成品及地上附属物等资产，共153项（详见附后的清单），中兴路分局于2018年4月16日查封（根据闫国正供述，盛锐公司机器设备抵押给银行了，侦查机关调取了平顶山银行盛锐公司抵押、质押情况显示，盛锐公司在2015年5月19日在平顶山银行以厂里机器设备评估价3169万元的价格，可以从平顶山银行1570万[最高余额内]贷款，期限为一年。根据审计报告显示，某某收到某某实业资金107034881元，根据河南省高级人民法院《关于非法集资刑事案件涉案财物审查认定与处置工作的指导意见》，将非法吸收的资金与其他合法财产共同投资或者置业形成的财产中与非法吸收的资金对应的份额及其收益属于非法集资刑事案件的涉案财物。同时根据被告人闫国正供述，吸收的钱款大部分用于某某扩大生产上了）。上述事实，有下列证据予以证实：1.被告人供述（1）被告人闫国正供述：证实某某公司是在2012年注册成立的，某某公司的法人代表是张某某，实际控制人是自己，具体负责融资的是曹兴伟，注册地址是平顶山市新华区建设路与中兴路交叉口佳田国际大厦20楼2003房间（后地址变更为平顶山市新华区光明路与曙光街交叉口建井三处高层4单元2003室），经营范围是批发、零售、建材、钢铁、机电设备、矿山设备、五金电料、电子产品，因为想成立集团，当时是因为要把盛锐工贸公司升级成为盛锐集团公司，当时要求要成立三家公司以上才能成立集团，自己同时还成立的有平顶山市芝平高压电气有限公司及平顶山市世纪通达商贸有限责任公司，这两个公司都是空壳公司，没有开展过业务。某某公司是2014年1月份开展融资业务的，和最初注册范围不一样，没有融资这一项，公司成立到开始融资之间这段时间公司没有经营。当时企业扩大经营，需要资金，自己和曹兴伟签订融资合同，融资利息自己给曹兴伟3分，让他融资，其他一切费用，怎样开展业务，自己不参与。盛锐公司的张某1在某某公司负责接收融资款，然后再打给盛锐公司。某某公司是在2014年11月份左右停止融资，出资客户要求退款的比较多，资金链跟不上了。某某公司是以盛锐公司扩大公司项目为名进行融资，客户想要参观，曹兴伟会带着客户到盛锐公司来看看，公司是在平顶山市石龙区赵岭村，主要生产五氧化二钒和砖，砖厂就是盛锐公司的一个车间，用的是生产五氧化二钒的废渣制砖。五氧化二钒是炼钢时候的一种添加剂，再一个是生产石油、玻璃、硫酸、化肥等的催化剂。某某公司一共向群众融资多少钱没有算过，现在没有还钱的群众金额大概有一亿一千五百万左右，融资的总人数大概有400多人，具体多少记不住。融资的钱主要用在盛锐公司的生产经营上，也有的用到还银行贷款的本息及还个人借贷的本息上，因为融资的钱和生产经营的钱都在公司的一个账户上，具体哪笔钱用到哪里了无法区分。某某公司融资的钱没有向其他企业或个人放过款。自己用某某公司的钱是给曹兴伟3分息，曹兴伟给群众多少不知道。某某公司是曹兴伟通过业务员宣传开展业务的，自己不给曹兴伟发工资，盛锐公司向某某公司支付三分的利息，某某公司向群众支付利息后，还会有结余，结余的钱由曹兴伟自己掌控，某某公司的财务账是张某1来做，某某公司的账现在都放到审计公司了。自己每月会给曹兴伟3分的利息，曹兴伟融来的资金大部分都是2分的息，剩下的1分的利息就由曹兴伟支配，他负责某某公司日常开支及客户经理佣金的发放，每月结余下来的钱就是他自己的。自己不知道某某公司的客户经理都有谁，与客户签订的合同的模板是曹兴伟制作的，盛锐公司的宣传片是盛锐公司做的，在网上都可以查到，但是这个宣传片的制作并不是为了融资用的，是集团发展需要，很多领导去集团视察也会放这个片。自己个人名下有一套房产，在平顶山市新华区体育路西10号院2号楼西单元4楼52号，还有的资产就是盛锐公司，盛锐公司固定资产两个亿左右，另外还有某某实业名下新华路北段二楼有门面房，1000多平方，门面房买的时候一千多万，房子和亿信安保公司有经济纠纷，但是房子是全产权。主要债务有：平顶山银行贷款本金6900万元，还有农村信用社贷款本金一亿多，这两个银行的贷款有两年多没有付利息了。个人借贷未还的本金还有五六千万元。盛锐公司名下现在有三辆车：一辆皮卡、一辆宝马740、一辆本田雅阁。平顶山某某公司法人是自己外甥张某1、平顶山某某实业有限公司法人是自己妹妹闫某2、平顶山市芝平高压电气有限公司法人是自己妹夫李某2、平顶山世纪通达商贸有限公司法人是自己姐夫张某2、平顶山盛瑞建材有限公司法人是自己外甥张某3，这些公司都是自己成立的，自己是实际控制人，他们是挂名法人。因盛锐公司发展需要资金，自己以上述公司用盛锐公司和个人作为担保贷过款，贷款手续都是自己办理的，法人在手续上签字，贷来的款项都是自己用了，都用到盛锐公司了。平顶山市兆业商贸公司的法人和芝平高压电气公司一样也是为成立集团的配套的子公司，法人是王某某，也是挂名法人，王某某不参与公司的运营事务，自己是实际控制人。河南明佳实业有限公司原来是自己外甥姬某某的公司，因当时姬某某用明佳实业公司贷款，自己做的担保，姬某某还不起贷款大概是2014年自己作为担保人还了姬某某贷款1100万元，姬某某就把该公司过户到自己次子闫某某名下，后又把这笔钱从银行带出来了，都用到盛锐公司运营上了，现在还没有还。盛锐建材的法人是张某某，主要处理盛锐公司生产工程中的废料，做多孔砖，这个公司主要是张某某管理，自负盈亏，贷款主要用到砖厂的机器设备改造上，河南冠华装饰工程有限公司的法人是自己妻子白某某，是接别人的公司一直运营者，自己出事后没有经营，期间贷有800万元，这笔钱冠华装饰用的有，盛锐公司用的有，都在一个资金池里，分不清哪个公司具体用多少钱。某某还有1800万未还、某某实业1850万未、芝平高压1850万未还、世纪通达1450万未还、平顶山银行陆续贷款7000万元左右未还，白某某个人贷款190万元也是自己用了。这些钱都是自己陆续贷的，每一笔钱贷款的额度都没有这么大，都是到期还不上又加的利息换一下手续才累计这么多的，这些贷款都用到盛锐公司的生产和研发上了。中级法院的执行款执行给了贾某某，自己用过贾某某的钱做过桥资金，自己也不知道记到弘润达公司了。审计中有一笔是给乔某某730万元是2013年自己借一个叫华某某的钱，做的过桥资金。某某公司在新华路与优越路买的门面，因欠亿信公司2600万元钱，抵给亿信公司。（2）被告人曹兴伟供述：证实2013年底闫国正找到自己说他的盛锐公司扩大生产需要资金，让自己帮忙给他融点资金，让以某某公司的名称对外融资，并聘请自己为某某公司的总经理，年薪10万元，闫国正还说每月给自己当月融资额一分的利息，作为某某公司的运营成本和业务经理的佣金等开支。自己在2014年1月份去某某公司，公司在佳田国际大酒店20楼租了几间办公室，闫国正是某某公司实际控制人，张某某是某某公司的法人，是闫国正的亲戚，张某1是某某公司的股东，也是闫国正的亲戚，公司下设办公室及财务部，业务部。办公室主要负责及其他事务，人员有赵某某，还有两个女孩。财务部主要负责接收投资客户的资金，并负责向投资客户支付利息，财务部有张某1、闫某5，还有一个人，他们三个都是闫国正派过来的。业务部主要负责对外向客户宣传，拉拢客户来某某公司投资，业务部人员基本上都是自己以前在别的担保公司认识的业务经理，主要有刘某某、李某某、李某某、苏某某、李某某、孙某某、宋某某等人。某某公司的客户经理们向客户宣传说是盛锐公司生产效益良好，生产资质健全，发展前景良好，盛锐公司目前需要资金扩大生产规模，向客户借款，每月承诺支付2分的利息，等盛锐公司老板闫国正找来银行贷款或者财团投资后，就会把融资本金全部还给客户，闫国正还制作有盛锐公司的宣传片，给客户经理和客户播放，有时候还会组织客户们去石龙区盛锐公司集团参观。客户经理们没有任务，公司规定每月融资30万元以上，才发底薪1000元。按照每个业务经理的每月融资额发放3到7厘不等的利息，作为客户经理们的报酬，公司办公室人员的工资都是2000元左右，是自己发放的，财务部三个人的工资是盛锐公司发的，每月工资多少不知道，业务经理们的报酬都是自己发放的，自己从闫国正给自己的每月融资额1分的利息中发放的这些工资和报酬的，每个业务经理的报酬都是根据他们的融资额来计算的，所以每个人的情况都不一样，但都是通过自己的工行卡和建行卡转账给他们的，都有银行流水。自己的报酬当时聘书上写的年薪10万元，但公司不到一年就出事了，也没有给自己这10万元，每月张某1都会打给自己每月融资额1分的利息，去除公司正常运营开支及员工工资和业务经理报酬外，剩下的由公司应急使用，张某1总共给自己打过有几百万，都是打到自己工行和建行卡上，自己再支付公司正常运营开支及员工工资和业务经理报酬，钱没有落到自己手里。2014年10月份，闫国正已经没有能力归还客户到期的本金了，客户们去某某公司闹的很厉害，自己用张某1打给自己的钱全部用于归还到期客户的本金了，当时应该归还了二三百万的本金，自己还在外面借了一部分钱用来归还客户的本金。自己每周会召集客户经理们开例会，向业务经理们通报一下盛锐公司的生产经营情况，让他们放心，也会向去公司的客户介绍盛锐公司的一些情况。自己也介绍一些同学来公司放钱，其中朱某某放了101万，吴某某放了183万，别的名字记不住了。某某公司的账目和群众的借款合同现在不在自己手里，账目和借款合同都在公司财务部，某某公司总共融过多少钱没有算过。自己和闫国正之间没有签订过融资方面的协议，只是口头上说为闫国正融资。2.集资参与人陈述（1）叶某某陈述：证实不知道自己的客户经理是谁，自己以每月2%的利息向某某公司投入30万元，共领走不到2万元的本金及利息。（2）许某某陈述：证实经李某某介绍自己分两次向某某公司放进46万元，获得利息想不起来了，大概一、两万利息，实际损失记不住。（3）朱某某陈述：证实自己通过曹兴伟知道某某公司，自己共向某某公司投资101万元，里面包含亲戚朋友的钱。（4）朱某1陈述：证实自己的客户经理是郭淑君，向某某公司投资109万元。（5）付某陈述：证实通过朋友贾某认识了某某公司两个姓康的业务员，后向某某公司投了23万元，得1万左右利息，实际损失22万元左右。（6）贾某陈述：证实自己通过康运平向某某公司投入65万元，后领了6万左右的利息。（7）冯某陈述：证实自己通过王秋艳向某某公司投入20万元，领1.86万元利息。（8）集资参与人朱某1、叶某某、等集资参与人陈述：证实向某某公司投资，投资款未收回的事实。3.证人证言（1）张某1（某某公司员工）证言：证实盛锐公司董事长（实际控制人）闫国正是自己姨夫，闫国正让自己去银行办一些银行卡，并交待自己到某某公司后听曹兴伟的，自己2013年底到某某公司，自己不直接参与融资，某某公司所有融资款都会打到自己的银行卡上。某某公司的唯一业务就是向社会人员融资。法人是张某某，股东是张某1，都是闫国正的亲戚。曹兴伟是某某公司的总经理，会计姓候，自己算是公司的出纳，张某某、张某1基本上不去公司，曹兴伟手下有苏某某、宋某某、朱某1、孙某某等人，他们都是某某公司的客户经理。某某公司向社会融资的借款合同上写的是因盛锐公司扩大生产，需要资金，向社会群众筹集资金，每月利息是2分，借款期限三个月或者六个月，往公司投资也没有门槛要求，有些客户钱凑不够了，就拿一些现金过来，自己就给客户写一张收据，基本上很少有现金。融资的钱分了三部分，第一部分是按照闫国正指示给河南盛锐公司集团会计张某某打款，或者给其他公司、个人打款，或者替河南盛锐公司集团的银行贷款支付利息。第二部分是支付客户的本金和利息。第三部分是按照闫国正指示每月集资款的百分之一打给曹兴伟。某某公司员工工资都由曹兴伟从这百分之一里面发放，这其中包括客户经理佣金、提成及工作人员的工资、小的办公用品等，不包括房租、电脑、打印机等设备，自己、侯会计、闫某5的工资由盛锐公司发放，闫某5跟自己一起负责某某公司收款和打款事宜。某某公司从2014年1月开始融资，11月停止融资。自己是2012年去的盛锐公司，主要在办公室工作，整理相关的材料，公司对外的相关手续整理。闫国正2010年说平顶山市某某有限公司需要变更法人，变更成自己的名字了，平顶山市某某有限公司主要经营的是钒土业务，需要签字的时候自己就去签一下字，实际控制人还是闫国正，自己只是个挂名法人。盛锐公司曾向自己借过45000元，大概过了一个月左右，公司卖过产品后把这笔款还到自己的支付宝上，公司还浦发银行的900万贷款因还差200万元不够，闫国正让自己打200万元，打到哪个人的账户上忘记了，不是直接打给浦发银行了。按照闫国正的指示给过白某某二三万的现金，什么时候给的忘了，2014年8月21日转给白某某还房贷账号上2万元应该是老板闫国正让转的。（2）张某某（某某公司前法人）证言：证实闫国正是自己大舅，不知情为什么闫国正给自己办成某某公司的法人，自己只是挂名，公司没有给自己发过工资、分红。另证某某公司在西区农信社贷过款，自己作为法人在贷款合同上签过字。（3）闫某某（某某公司现法人）证言：证实自己的父亲闫国正告诉将某某公司的法人由张某某变成了自己的名字，某某公司没有给自己好处，不知道某某公司情况及融资情况。河南明佳实业有限公司是闫国正于2015年8月11日从姬某某手里接过来的,以自己和姑表哥张某1为股东,自己作为法定代表人的。接手前各种贷款与我们无关，接手后没有运营过,自己平时就在盛锐公司做工，没有给自己安排职务，只是哪个车间忙的话就去哪里帮忙。（4）张某某（盛锐公司会计）证言：证实自己对某某公司不了解，不清楚某某公司融资情况。某某公司融资后，盛锐公司需要钱了，闫国正给张某1打电话交代，后闫国正再给自己交代，自己根据闫国正指使将张某1打过来的钱用到盛锐公司的生产经营上。张某1给自己打的款都是某某公司向社会群众的借款。钱到自己银行卡上后按照闫国正的指示用这部分钱。大概用到五个地方，第一项就是用到支付盛锐公司公司的银行贷款本金及利息。其中浦发银行还了900万的本金，支付2014年全年平顶山银行和农信社的六家营业部的贷款利息，这六家营业部每月的利息总计大概在200万左右；第二项是打给新华区法院和平顶山市中院账户上2000多万，不知道干啥用；第三项就是还给汇丰小额贷款公司400多万贷款；第四项是给一些个人打款，应该是闫国正以前借人家的钱，现在用张某1打过来的钱还账了；第五项是用于盛锐公司的原料款、工人工资、水电费等生产经营方面。（5）宋某某（某某公司客户经理）证言：证实自己是某某公司客户经理，公司实际控制人是闫国正，总经理是曹兴伟，财务总监是张某1。曹兴伟给客户经理开早会，主要内容是讲国家政策及金融行业的相关规定，闫国正制作了盛锐公司的宣传片，给集资群众播放。自己在某某公司有23份合同，是以自己的名字为出借人的，涉及资金328万元，其中有100多万元是自己的钱，其他都是亲戚朋友的钱，他们都是以自己的名字跟某某公司签订的借款合同，都是自己代办的。（6）王某某（盛锐公司副总）证言：证实自己是2007年底去的盛锐公司，闫国正是法人，自己是副总，主要是在公司里协调公司的安全、环保手续，该公司主要是生产五氧化二钒、偏钒酸铵。2006年建厂时，五氧化二钒的价格比较高，2007年厂子开始生产，当时形势还可以，到2008年底，奥运会结束时，遇到经济不景气，价格开始下落，后来逐年下落，到2017年下半年价格开始陆续上涨，自己不知道盛锐公司融资的事。平顶山市公司自己是法人，闫国正让自己做法人，自己没有参与过这个公司的任何事务，是闫国正实际控制，不知道有没有办公地点。平顶山市兆业工贸有限公司有贷款，自己也没有看贷款的数额和期限，这部分钱都是闫国正支配了。2014年4月至2015年1月期间盛锐公司向自己账户转过一笔508867.4元钱，都是买厂里生产原料用了，公司购买材料，日常开销大部分需要公司会计记账，有时候日常花销没有记账。（7）白某某（闫国正妻子）证言：盛锐公司2006年成立，闫国正是自己爱人，公司主要是生产五氧化二钒，是化工原料，是生产钢铁的添加剂。河南公司的法人是自己，是2012年左右接手别人的公司，主要是闫国正进行经营，进行房屋装修、经营地板。盛锐公司贷款，河南冠华装饰工程有限公司进行过担保，具体贷款的事是闫国正操作的，自己只是贷款时签了字。在平顶山市新华区宝赢小额贷款有限公司的借款是闫国正以自己的名字签订的借款合同，借款250万，月息2分，借的款闫国正使用，还款付息的情况自己不清楚，不清楚闫国正非法集资的事，也不知道非法集资款如何使用了，自己和家人没有花过非法集资款。2006年在新城区买一套复式房子，全款是60多万，首付27万左右，在工行贷款47万，房子是自己的名字，贷款期限是15或20年，2014年1月至12月期间房子贷款的来源的钱有自己的和借朋友的，2014年8月21日张某1往该还款账户转2万元可能是闫国正让张某1转的房贷还的钱。（8）闫某某（盛锐公司股东）证言：2006年4月20日成立平顶山市盛锐工贸有限公司，2012年扩大生产经营变更为河南盛锐公司集团有限公司。主要生产五氧化二钒化工产品和生产后的废料做环保建材。从2006年开始生产以来，刚开始市场很好，后来由于生产厂家较多，市场这种产品库存较大导致价格比较低。后来由于国家对环保和安全方面抓的比较紧，有些不符合环保和安全的小作坊式的生产该产品的工厂都被关停了，我们的工厂对研发上面比较注重，投入了不少资金，环保和安全方面都严格按照国家的标准来执行，环保和安全的许可证都很齐全。一直到2017年，我们的产品从几万元一吨涨到了17万元至19万元一吨，现在市场上的五氧化二钒的价格已经涨到了国家指导价50万元一吨左右，实际成交价在45万元以上一吨。2012年成立了河南盛锐公司集团有限公司，注册资金1.15亿元。自己父亲闫国正用以前做生意的钱往集团投资，再后来随着国家政策标准提高，研发费用也逐步增加，又向银行贷款向公司投入。到2014年公司向省里报批了“河南省重点大项目”，河南省大项目办也通过审批了。再加上银行贷款收紧，前期公司在银行贷款到期的款项银行要求偿还，公司想扩大生产经营资金比较紧张，从2014年1月开始闫国正就委托曹兴伟用某某公司的名义，以盛锐公司作担保向社会融资。大概到2014年11月份某某公司停止融资。自己是2014年8月份才了解到向社会融资的事。盛锐公司的固定资产有土地、设备、厂房；无形资产有“盛锐”商标、专利证书六项、科技成果一项、安全生产资质等。司法审计鉴定报告显示的应收闫某某资金余额4524067元这笔钱是用于偿还公司2013年在郑州浦发银行贷款，当时贷款是1500万元，陆续还的剩900万元，盛锐公司账户上的资金不够，自己在郑州找朋友借的钱凑够后还给银行了，随后这笔钱从某某公司打到自己的账户上，自己还给朋友了。没有具体细算过某某公司往自己账户上打过多少钱，为了还浦发银行的这笔贷款总共借了700万元。郑州一个叫蒿俊鹏的替自己借了大概500万元左右。（9）闫某2证言：证实2012年自己去盛锐公司工作，哥哥闫国正让管理伙房，三年后又让管理盛瑞建材公司，一直到这个砖厂停产。盛锐公司的前身是盛锐工贸公司，闫国正说想成立集团必须需有两三个公司，成立平顶山市某某实业有限公司就让自己当法人，自己没有报酬，公司股东、架构情况、员工自己都不知道，闫国正是实际控制人。盛锐公司向平顶山市某某实业有限公司借款284万元自己不知道。平顶山市某某实业有限公司向卫东区农村信用社、石龙区农村信用社借过钱，每次都是闫国正让自己去银行签字，办手续。（10）闫某5（某某公司司机）证言：证实自己在2014年4月份到某某公司开车，别的工作也让自己帮忙，一直到2014年11月份离开某某公司。某某公司忙的时候自己会给财务部帮忙给客户打利息，负责人是曹兴伟，实际控制人是闫国正，张某1主要管财务，某某公司面向社会开展融资具体情况不太清楚，自己有一次开车拉着客户经理去盛锐公司参观厂，每周一的例会曹兴伟会讲一下业务上的东西。客户的钱都打到张某1的账户上了，张某1再把钱打到盛锐公司。自己的工资是盛锐公司发的，每月3000元固定工资，自己跟闫国正没有关系，自己就是员工。（11）赵某（平顶山市职工）证言：证实自2012年8月28日到2013年8月共借给闫国正1100万元，口头约定的月息是4分，还款期限是6个月，没有还过本金，利息就给过一个月，在2014年9月8号给自己的银行卡打了56万利息，后来再也没有给过钱。（12）华某证言：证实盛锐公司有部分资金流入名下，是2013年9月份，盛锐公司闫国正通过熟人找到自己说生产经营需要流动资金1000万元，闫国正把他集团所在地的土地证原件抵押给自己，并签了一份土地使用权转让合同，乔某在自己那里打工帮忙，就让乔某代替自己签了这份协议，当时口头约定这份合同只是他给自己的抵押，不实际办理土地的转让手续，等全部还给自己以后，这份土地使用转让合同和土地证原件交还给闫国正。闫国正于2014年4、5月份的时候把这笔款还清了，具体付过多少利息记不清了，但是可以肯定的是离当时口头约定的利息错的远。（13）郭某（平顶山市新华区公司法人）证言：证实2011年10月盛锐公司闫国正因为生产需要用钱就借给他480万元，本金一直没有还过，这几年大概还了200万左右利息，本金到现在都没有还。（14）王某（平顶山市是房地产公司员工）证言：证实2014年6月至9月一共给自己转20笔钱共计404万5千元是因为自己和闫某某是姨表关系，闫某某是自己表哥，2014年自己还在郑州学习培训专业知识，闫某某也在郑州生活，因为闫某某住的地方去银行不方便，在网银转账方面也不是很熟练，所以经常让帮忙用自己的银行卡转账，每次从几万到几十万不等，至于这是什么钱自己不清楚，帮他取过两次现，每次一两万。（15）赵某（平顶山市卫东区有限公司会计）证言：证实2014年7月份闫某某到平顶山市卫东区华伦小额贷款有限公司借款一百万，方少云做的担保，闫某某让把钱打到一个叫王某的工行郑东新区支行账户上，双方约定的借款期限是三个月。从2014年7月7日至2014年10月7日，月息是3分。每月付利息，到期还本金。2014年7月21日闫某某还了25000元。2014年8月19日还了31000元，之后的利息和本金应该是王某还的，2014年9月18日王某还了30000元，2014年10月9日王某还了1007000元。（16）蒿某（河南法人）证言：证实盛锐公司闫国正的儿子闫某某向自己转179.25万是因为跟闫某某是朋友关系，2013年10月闫某某说盛锐公司在银行的贷款马上到期了，需要用钱，向自己借了200万元，还款期限半年，月息2分。到期后本金还了70万元，利息还了19.25万，现在本金还有130万没还，利息大概还有100万没还。之前自己和闫某某之间有过好几次借款往来所以，2014年还的几笔本金可能是还以前的，2013年借的200万，本金只还了70万，闫某某都是承认的。蒿某是自己的姐姐，在公司帮助管理财务，期间转账会用到她的银行卡，闫某某转给蒿某的20万元是还自己的本金或者是利息的。闫某某在郑州浦发银行的贷款到期，让自己找朋友替他先把贷款还上，自己就找一个做过桥生意的人，这个人还了银行贷款，还有500万左右。闫某某和这个做过桥生意的人约定的有利息，利息按天计算，后来闫某某支付了利息，又还了本金。（17）潘某（中国经济站记者）证言：证实盛锐公司向自己转50万是因为2014年上半年闫国正去四川攀枝花攀成钢铁有限公司购买原料，由于当时运输原料需要100万左右，闫国正向自己的朋友借了50万元，自己做的担保，一个月后闫国正就把50万还了，没有利息，纯粹是帮忙。（18）尹某证言：证实2014年3月28日闫某某账户转给自己两笔一共1.1万元是因为自己是做红酒生意的，转给自己的应该是酒钱，自己全省各地都有生意，记不清闫某某这个人了。（19）张某证言：证实自己不认识闫某某，不知道2014年8月5日闫某某的银行卡向自己的银行卡转1500元是怎么回事，自己的银行卡丢了，2014年自己还在平煤技校就读，自己宿舍的朋友也用过自己的银行卡。（20）杨某证言：证实自己和加是朋友关系当时自己和盛锐公司做监控设备，接受工程款，当时说只能用农信社转钱，当时自己没有带身份证，想着收钱越快越好，就借朋友石灵加农村信用社的卡，用石灵加的卡接收了6万元。（21）石某加证言：证实朋友叫杨某用自己的农信社卡收了6万元装监控的工程款。（22）王某证言：证实平顶山市盛霖商贸有限公司和河南亿信投资担保有限公司的关系是，河南亿信投资担保有限公司主要是金融业务，对外做业务要做抵押放款的话很不方便，当时自己是亿信的风控部经理，为了公司的资金安全，就成立了平顶山市盛霖商贸有限公司，亿信的很多借出进入资金都是通过盛霖公司往来，担保物、抵押物等都挂在盛霖公司的名下。2011年盛锐公司就开始向亿信公司借款，某某公司作担保，陆陆续续借过几笔款，盛锐公司共借过亿信多少记不清了，大概现在还有2600万左右没有还，最后把某某公司在新华路和优越路交叉口东侧帝景花园6号楼商业门面房二层大概1380平方的房产抵押给亿信公司了。因为这处房产没有房产证，某某公司只在房地产公司签的有购房协议，和亿信公司签抵押的时候签的是买卖协议。到期没有还款，现在等于协议生效，该房产现在亿信公司实际占有。亿信公司出事后政府工作组卫东区建设路办事处接管了亿信公司的全部资料，签订抵押协议是2012年6月签订的，买卖协议是2014年4月亿信公司实际占有该房产协议生效。盛锐公司向平顶山市盛霖商贸有限公司转了500万元是还本金还是利息不知道，2014年4月至8月分4笔向平顶山市盛霖商贸公司转了300万元应该是当时盛霖商贸向河南盛锐公司要钱要的急了，盛锐公司还盛霖商贸的贷款钱。（23）戴某证言：证实2012年盛锐公司实际控制人闫国正及其子闫某某通过亿信公司担保借款本息5000万元。（24）王某证言：证实：盛锐公司法人闫国正向自己转20万是因为2014年2月开始自己在平顶山市某某源小额贷款公司担任出纳期间公司用自己的银行卡进行贷款资金的收放款，打到自己卡上的20万元是闫国正还平顶山市某某源小额贷款公司的贷款。（25）申某证言：证实2014年闫国正的盛锐公司曾向自己的账户上转账90万元，是闫国正向他的邻居唐某借了90万元，因为自己跟唐某是朋友，知道自己在石龙区工作过，也认识闫国正，就托自己从中为其斡旋。后来说好了，闫国正的盛锐公司就把这90万元转到自己的卡上了，自己又转给了唐某。4.书证（1）前科证明、平顶山市新华区人民法院（2016）豫0402刑初139号刑事判决书：证实被告人闫国正没有前科；被告人曹兴伟2017年2月20日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑五年，在南阳监狱服刑，刑期未执行完毕。（2）企业基本注册信息查询单两份：证实（1）平顶山某某实业有限公司，法定代表人：闫某某，地址：平顶山市新华区建设路与中兴路交叉口东南侧佳田国际大厦20层2003西南户，经营范围为：批发、零售、建材、钢铁、机电设备、矿山设备、五金电料、电子产品；注册资本人民币一千万，注册时间：2010年9月7日，经营期限：2010年9月7日至2020年9月6日；（2）河南某某业集团有限公司，成立时间：2006年4月20日，地址：平顶山市石龙区赵岭村东，法人：闫国正，注册资本人民币壹亿壹千五百万圆整，占地面积150亩，经营范围：生产销售五氧化二钒、偏钒酸铵、建筑材料。股东闫国正（出资比例90）、闫某某（出资比例10），董事会成员闫某某、闫国正。（3）集资参与人叶某某、许某某、朱某某、李帅领、马新伟、刘国华等人与河南某某业集团有限公司（借款人）、平顶山市某某实业有限公司（保证人）签订的借款合同,利率为20‰,每份包括收益说明书、借款合同、授权委托书、借据、担保函、出资证明、还款计划书、承诺函。（4）民事判决书：证实（1）2014年9月20日，平顶山市卫东区人民法院（2014）卫民初字第118号民事判决书，判决被告人闫国正向平顶山市卫东区某某源小额贷款股份有限公司偿还借款2500000元等；（2）2016年2月26日，平顶山市石龙区人民法院（2015）平龙民二初字第127号民事判决书，判决被告河南某某业集团有限公司偿还赵某借款1100万元，闫国正承担连带清偿责任等；（3）2017年11月1日，平顶山市湛河区人民法院（2017）豫0411民初1061号民事判决书，判决河南某某业集团有限公司偿还平顶山银行股份有限公司借款本金2984602.67元、利息及罚息840472.62元，闫国正等人承担连带责任等；(4)2017年11月1日，平顶山市湛河区人民法院（2017）豫0411民初1062号民事判决书，判决河南某某业集团有限公司偿还平顶山银行股份有限公司借款本金1700万元、利息及罚息4107483.32元，闫国正等人承担连带清偿责任等。（5）平顶山市不动产登记中心不动产产权情况表：证实被告人闫国正名下房产一套，所有权人是被告人闫国正、白某某，不动产坐落于体育路中户，2015年2月10日被新华区人民法院查封。闫某某、闫某某、张某1未查到任何不动产信息。曹兴伟位于西新程东户房屋现权属状态为注销。（6）平顶山银行矿中支行法人贷款台账及河南省农村信用社联合社平顶山市办公室账目：证实盛锐公司2013年-2016年在平顶山银行贷款共计6968.460267万元，盛锐公司2016年9月21日向河南省农村信用社联合社的贷款1000万元。（7）上海浦东发展银行郑州分行运营作业中心出具的还款明细证实：2013年7月12日盛锐公司贷款9000000元，2014年7月11日还贷3974205.23元和5025794.77元。5、平顶山市明审会计师事务所司法鉴定会计报告：证实（1）某某实业资金去向，某某实业账面显示，某某实业吸收社会公众存款资金除支付客户本息外，和日常运营费用外，均由某某使用。（2）某某收到某某实业资金107034881元。（3）某某资产负债情况：①截至2013年底，盛锐公司资产总额为43,689,419.15元，负债总额为6,599,416.49元；②截至2014年底，盛锐公司资产总额为72,699,508.27元，负债总额为59,799,595.50元；③截至2015年底，盛锐公司资产总额为59,951,964.98元，负债总额为60,185,234.92元；④截至2016年底，盛锐公司资产总额为51,741,920.05元，负债总额为57,144,749.41元；⑤截至2017年底，盛锐公司资产总额为45,562,724.61元，负债总额为52,312,130.12元；⑥截至2018年3月，盛锐公司资产总额为43,671,484.15元，负债总额为50,054,171.20元。（4）关于盛锐公司各年度经营情况说明：①2013年全年亏损17,796,725.90元，自公司成立至2013年底，累计亏损78,487,537.34元；②2014年全年亏损24,190,089.89元，自公司成立至2014年底，累计亏损102,677,627.23元；③2015年全年亏损13,133,182.71元，自公司成立至2015年底，累计亏损115,810,809.94元；④2016年全年亏损5,169,559.42元，自公司成立至2016年底，累计亏损120,980,369.36元；⑤2017年全年亏损1,346,576.15元，自公司成立至2017年底，累计亏损122,326,945.51元；⑥2018年1月至3月亏损366,718.46元，自公司成立至2018年3月累计亏损121,960,227.05元。（5）2014年1月至2015年4月期间，归还借入单位和个人资金情况，其中：2014年以前闫国正、盛锐公司及其关联公司向个人借入资金73,700,000.00元（其中37,000,000.00元账面未见记载），该期间归还27,900,000.00元。（6）盛锐公司及闫国正实际控制关联公司、个人从金融机构借款（即银行贷款）情况：①2010年9月至2017年12月期间，盛锐公司及闫国正实际控制关联公司、个人从金融机构借款合计417,784,602.67元，未归还金额158,984,602.67元，其中：2014年1月之前，从金融机构借款223,384,602.67元。②截至2018年3月31日，某某会计资料显示，从金融机构（银行贷款）借入资金未归还余额79,700,000.00元；经公安机关调取资料显示，某某及闫国正实际控制关联公司、个人从金融机构（银行贷款）借入资金未归还余额158,984,602.67元。（7）转给曹兴伟资金6526614.00元，曹兴伟流水显示转给相关人员资金共计3，452，002.00元。（8）某某公司吸收社会公众存款总金额481，300，000.00元，扣除重复本金后，某某实业吸收社会公众存款金额200，460，000.00元，涉及人数399人，某某公司吸收社会公众存款未兑付金额114,167,540.00元，涉及人数329人，累计支付该部分出资客户（有未兑付余额的）利息金额为15,929,070.00元，该部分客户扣除累计利息后的后的未兑付余额98,238,470.00元。另有被告人闫国正、曹兴伟户籍证明、到案经过、平顶山市公安局平公函[2018]28号关于提请将罪犯曹兴伟临时离监函、河南省监狱管理局准予解回罪犯函、王某某提供2012年-2017年中国偏钒酸铵价格走势图、闫某某提供盛锐公司土地使用权证、公司固定资产、实用新型专利证书、平顶山市新华区人民法院民事调解书2份、收到条、中国农业银行进账单、河南省平顶山市中级人民法院民事裁定书及河南省高级人民法院民事调解书、盛锐公司与平顶山市新华区汇丰小额借款有限公司签订的流动资金借款合同、盛锐公司工商资料、某某公司工商资料及纳税情况、平顶山某某有限公司工商资料、顶山某某实业有限公司工商资料、平顶山世纪通达商贸有限责任公司工商资料及纳税情况、平顶山市兆业商贸有限公司工商资料及纳税情况、河南冠华装饰工程有限公司、河南明佳实业有限公司工商资料、平顶山市盛瑞建材有限公司工商资料、平顶山世纪通商贸有限公司贷款情况、平顶山市芝平高压电气有限公司贷款情况、河南冠华装饰工程有限公司贷款情况、平顶山市兆业商贸有限公司贷款情况、平顶山市盛瑞建材有限公司贷款情况、平顶山市公安局中兴路分局情况说明、实用新型专利证书、盛锐公司宣传片、平顶山市公安局中兴路分局关于依法追缴某某公司非法吸收公众存款案涉案资产的意见及清单、查封扣押清单、集资参与人意见请求书等证据在卷予以证实。以上事实清楚，证据确实、充分，且经当庭举证、质证，能相互印证，形成了完整的证据链条，符合证据之客观性、关联性、合法性的要求，可以作为本案的定案依据，足以认定。本院认为，被告人闫国正、曹兴伟在平顶山市某某实业有限责任公司没有融资资格的情况下，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人闫国正、曹兴伟犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人闫国正及辩护人对公诉机关指控闫国正犯非法吸收公众存款罪的罪名及事实无异议。对辩护人辩称的被告人闫国正具有自首情节，依法应对其从轻或者减轻处罚的辩护意见，经查，被告人闫国正于2018年3月29日通过公安机关电话通知到案，并如实供述了主要犯罪事实，符合自首的法律规定，对该辩护意见本院予以采纳；对辩护人辩称被告人闫国正系初犯，主观恶性小，犯罪情节轻微，闫国正筹集资金的目的是因河南某某扩大生产经营，有大量的资金需要，多次改造，更新升级，投入大量生产和改造资金，闫国正本人并没有大肆挥霍，没有卷款潜逃的辩护意见，经查，被告人闫国正无犯罪前科，可酌情从轻处罚。虽然没有证据证实闫国正对集资款大肆挥霍，但在没有融资资格的情况下大肆吸收公众存款，造成至今尚有98238470元尚未兑付，犯罪情节严重，对辩称闫国正主观恶性小，犯罪情节轻微的辩护意见不予采纳；对辩护人辩称被告人闫国正从吸收公众存款到案发，一直在陆陆续续偿还吸收款项，闫国正是公司的技术总负责人，核心工艺其他人员无法掌握，具有不可替代性，建议判处闫国正缓刑，能使闫国正尽早出来生产，偿还客户资金的辩护意见，经查，闫国正吸收公众存款数额巨大，未兑付数额近亿元，社会影响较大，不符合判处缓刑的条件，故对该辩护意见不予采纳。鉴于被告人闫国正有自首情节，初犯，依法对其从轻处罚。被告人曹兴伟及辩护人对公诉机关指控曹兴伟犯非法吸收公众存款罪的罪名及事实无异议。对辩护人辩称被告人曹兴伟主观上没有占有他人财产的故意和不良动机，不是公司的实际控制人，不是犯罪的组织者、策划者的辩护意见，经查，闫国正系某某公司的实际控制人，但该公司在2014年期间的主要业务是融资，曹兴伟担任该公司总经理全面负责融资业务，系该犯罪的组织者，故对该辩护意见予以部分采纳；对辩护人辩称曹兴伟到案后如实供述了自己的犯罪事实，属坦白，可依法从轻处罚的辩护意见，与庭审查明事实相符，本院予以采纳；辩护人辩称不能认定被告人曹兴伟的违法所得，经查，被告人闫国正供述：“自己每月会给曹兴伟3分利息，曹兴伟融来的资金大部分都是2分的息，剩下1分的利息就由曹兴伟支配，负责某某公司日常开支及客户经理佣金的发放，每月结余下来的钱就是曹兴伟自己的”。曹兴伟供述：“闫国正聘请自己为某某公司的总经理，年薪10万元，闫国正还说每月给自己当月融资额1分的利息，作为某某公司的运营成本和业务经理的佣金等开支。但公司不到一年就出事了，也没有给自己这10万元，每月张某1都会打给自己每月融资额1分的利息，去除公司正常运营开支及员工工资和业务经理报酬外，剩下的由公司应急使用，张某1总共给自己打过有几百万，都是打到自己工行和建行卡上，自己再支付公司正常运营开支及员工工资和业务经理报酬，钱没有落到自己手里。2014年10月份，闫国正已经没有能力归还客户到期的本金了，客户们去某某公司闹，自己用张某1打给自己的钱全部用于归还到期客户的本金了，当时应该归还了二三百万的本金，自己还在外面借了一部分钱用来归还客户的本金”。通过审计，查明某某公司通过财务人员张某1转给曹兴伟个人资金共计6526614元，曹兴伟通过银行转账给相关人员资金共计3452002元（受鉴定材料限制，银行交易明细显示的信息不完整，仅对户名、账号及金额完整的转款信息进行确认），侦查机关在补充侦查中说明，曹兴伟名下的工商银行，由于系统曾在2015年进行过升级，2015年之前的交易明细不能全部调出。综上，公诉机关未指控被告人曹兴伟的违法所得数额，本案现有证据无法认定被告人曹兴伟的违法所得数额，故对该辩护意见本院予以采纳。鉴于被告人曹兴伟有坦白情节，可依法从轻处罚。根据二被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人闫国正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月29日起至2025年3月28日止。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人曹兴伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50000元。与前罪判处的有期徒刑五年，并处罚金50000元，决定合并执行有期徒刑九年，并处罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的2年11个月零24天，即自2018年4月19日起至2024年4月24日止。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）三、对查封的可直接追缴的财产在98238470元范围内予以追缴，追缴到案后交付平顶山市某某实业有限责任公司非法吸收公众存款案工作组兑付集资参与人；责令闫国正继续退赔损失的不足部分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 张 毅审判员 闫筱玉审判员 张继红二〇一九年十二月五日书记员 徐 尧附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条【罚金的判处】判处罚金,应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条【自首、如实供述】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。