河北省蠡县人民法院 刑 事 判 决 书 (2015)蠡刑初字第127号 公诉机关河北省蠡县人民检察院。 被告人马海新，男，1976年10月14日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住河北省临漳县。2015年3月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蠡县公安局刑事拘留，同年4月24日被蠡县人民检察院批准逮捕，同年11月6日被本院取保候审。同年12月2日被本院决定逮捕（在逃）。2019年11月18日被执行逮捕。现羁押于蠡县看守所。 被告人马红闯，男，1987年7月23日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住河北省临漳县。2015年3月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蠡县公安局刑事拘留，同年4月24日被蠡县人民检察院批准逮捕，同年11月6日被本院取保候审。同年12月2日被本院决定逮捕（在逃）。2019年11月18日被执行逮捕。现羁押于蠡县看守所。 被告人黄九臣，男，1951年12月8日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住河北省蠡县。2015年3月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪主动投案，同年4月14日被蠡县公安局刑事拘留后取保候审，2019年11月18日被本院重新取保候审。 河北省蠡县人民检察院以蠡检公诉刑诉[2015]120号起诉书指控被告人马海新、马红闯、黄九臣犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。河北省蠡县人民检察院指派检察员鲁素欣出庭支持公诉，被告人马海新、马红闯、黄九臣到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省蠡县人民检察院指控，2014年2月至2015年2月份期间，“蠡县汇通蔬菜农民专业合作社”法人代表马海新、股东马红闯在明知自己不具备吸收存款资质的情况下，采用印发宣传单等方式对外进行宣传。黄九臣在明知马海新、马红闯不具备吸收存款资质的情况下，为马海新、马红闯向群众非法吸收存款157.115万元。现已查明马海新、马红闯共计非法吸收公众存款171.115万元，其中共涉及存款户75户，案发前尚有130.015万元本金不能返还给存款户。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、物证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据。 公诉机关认为被告人马海新、马红闯未经有关部门依法批准，向社会不特定对象75户非法吸收资金171万余元，其中被告人黄九臣明知蠡县汇通蔬菜农民专业合作社未经金融等部门批准，仍协助被告人马海新、马红闯向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收存款157万余元，三被告人扰乱金融秩序，数额巨大，同时给存款人造成直接经济损失130万余元，情节严重，三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任；在共同犯罪中被告人黄九臣系从犯，有自首情节，可从轻、减轻处罚。案发后三被告人与存款人达成调解，赔偿存款人部分经济损失，得到谅解，且三被告人均认罪认罚，建议法庭对被告人马红闯、马海新在有期徒刑三年至四年之间量刑，被告人黄九臣在有期徒刑一年至二年之间量刑。 被告人马海新、马红闯、黄九臣对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，均表示认罪认罚。 经审理查明，被告人马海新、被告人马红闯等人以非法吸收公众存款为目的，于2013年12月9日在蠡县工商行政管理局注册成立蠡县汇通蔬菜农民专业合作社，业务范围为：组织收购、销售本社成员种植的蔬菜、瓜果。2014年2月至2015年2月份期间，被告人马海新、马红闯在明知自己不具备吸收存款资质的情况下，采用印发宣传单等方式对外进行宣传，吸收3名存款人存款14万元，并雇佣被告人黄九臣帮助吸收存款。被告人黄九臣在明知“蠡县汇通蔬菜农民专业合作社”不具备吸收存款资质的情况下，仍协助被告人马海新、马红闯向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，吸收69名存款人存款157.115万元。三被告人共吸收70余名存款人存款171.115万元。至案发无法兑付存款人存款130.015万元。在法庭审理期间被告人马海新、马红闯、黄九臣与存款人达成调解，赔偿存款人部分经济损失，得到谅解。被告人黄九臣于2015年3月17日主动到公安机关投案，被告人马海新、马红闯在本院取保候审期间脱逃，后于2019年12月18日主动到蠡县公安局投案。 上述事实有经法庭质证、确认的存款人任俊峰、任世永、李富玲、李保兴、李彦民、黄小永、苏树峰、李振祥、李久占、任云昌、赵清建、沈平先、张小芳、任启群、郭树洗、郭保户、任彦蕊、李秀梅、张小台、张红涛、黄均青、张巧云、楚小捧、任建军、周正平、张孟奎、张建辉、张树林、任小平、黄建英、张泽辉、张建民、张盼里、楚小娣、张志安、张小长、张立军、李慧、黄马超、沈彦爱、李冬芳、任彦雪、任海波、任东江、任顺通、黄坤山、张小峰、任小海、李银更、任堆山、郭彦欣、黄永纪、任发长、张占先、任五星、任红旗、黄国英、李召喜、黄树平、张放生、张忠良、黄金海、黄四臣等人陈述，证人沈某、王某、宫某证言，蠡县汇通蔬菜农民专业合作社存单、现金日记表账（合作社总开支）、账簿启用表，蠡县蠡吾镇黄庄村民委员会说明，存款人及存款金额清单，银行62×××54、62×××50、62×××90、62×××68账号的开户信息及存款余额，接受证据材料清单、蠡县汇通蔬菜农民专业合作社农民专业合作社法人营业执照、内资企业登记基本情况表、宣传单、存款人统计表、河北省非融资性担保公司自查报告表、蠡县汇通蔬菜农民合作社存单、保定市工商行政管理办理农民专业合作社登记服务指南，中国银行业监督管理委员会、中华人民共和国农业部文件，中华人民共和国农业专业合作社法、蠡县公安局扣押物品、文件清单及蠡县汇通蔬菜农民专业合作社存单、红利清单，临漳县公安局临漳镇派出所、章里集派出所证明、蠡县公安局城关派出所证明、谅解协议书、谅解书、蠡县蠡吾镇黄庄村委会证明、三被告人户籍及无前科证明、破案经过及调查评估意见书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人马海新、马红闯未经有关部门依法批准，向社会不特定对象70余人非法吸收资金171万余元，其中被告人黄九臣明知蠡县汇通蔬菜农民专业合作社未经金融等部门批准，仍协助被告人马海新、马红闯向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收存款157万余元，三被告人扰乱金融秩序，数额巨大，同时给存款人造成直接经济损失130万余元，情节严重，三被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人黄九臣在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应从轻、减轻处罚。被告人黄九臣案发后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且自愿认罪认罚，可从轻、减轻处罚。被告人马海新、马红闯到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可从轻处罚。案发后三被告人与存款人达成调解，赔偿部分经济损失，得到谅解，可酌情从轻处罚。综合被告人黄九臣的犯罪情节及悔罪表现，对其减轻处罚为宜。公诉机关的量刑建议适当。根据三被告人的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款的规定，判决如下： 一、被告人马海新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。所判罚金限判决生效后五日内缴纳）。 二、被告人马红闯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。所判罚金限判决生效后五日内缴纳）。 三、被告人黄九臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。所判罚金限判决生效后五日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  孔卫映 审 判 员  姜 雷 人民陪审员  刘静丽 二〇一九年十二月九日 书 记 员  黄子涵