大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0213刑初300号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告人吴朋，男，1980年4月20日出生，住辽宁省沈阳市。辩护人郝杰贤，辽宁法栋律师事务所律师。辩护人宫丽，辽宁易木律师事务所律师。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉（2019）288号起诉书指控被告人吴朋犯集资诈骗罪，于2019年6月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市金州区人民检察院指派检察员王海出庭支持公诉，被告人吴朋及其辩护人郝杰贤、宫丽到庭参加诉讼。现已审理终结。大连市金州区人民检察院指控，2018年5月8日，被告人吴朋在沈阳某实业有限公司（以下简称沈阳某公司）董事长俞某（另案处理）的安排、授意及高额利益回报的驱使下，伙同王某1（身份不详）等人组建的业务团队，租用大连市金州区友谊街道某号公建，开设沈阳某实业有限公司大连分公司（以下简称大连分公司）并担任该分公司经理，通过业务团队以试用、赠送产品、组织旅游考察等形式聚集客户，以高额利息返还为诱饵，虚假宣传公司实力，进行集资诈骗活动。经查，非法集资款项主要用于该公司日常运营费用及员工工资；支付业务团队高额提成；筹建通化分公司；转款给叶某用于解决其他分公司无法兑付问题。经统计，被告人吴朋造成李某等50余名集资参与人损失共计人民币1089700元。公诉机关认为，被告人吴朋以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，故提起公诉，请求本院依法惩处。被告人吴朋辩称自己仅是受俞某和叶某指派，任大连分公司的行政经理，仅负责后勤工作，并未参与也不清楚公司的非法集资行为。辩护人提出，1、被告人主观上不具有非法占有的故意，因公司登记档案显示自2018年5月8日起，俞某即是大连分公司的负责人，而公司的收款方式、结算方式等均由俞某决定，吴朋虽然用自己的银行卡绑定POS机，但却是按照俞某和叶某的指示处置集资款，其本人仅是上传下达，且案发后自行筹措资金给客户，并未自行占有；2、被告人客观上也未实施虚构事实、隐瞒真相的诈骗行为，公司的经营模式、业务团队的揽储方式、对客户的宣讲维系等具体行为均是由俞某和叶某制定且由二人接洽的业务团队具体实施，被告人仅实施了租房、招聘财务人员等合法的行政行为；3、从主体上讲，公诉机关未指控公司行为而仅指控个人行为缺乏事实依据，因被告人是按照俞某和叶某的指示成立大连分公司，集资款也是按二人指示用于公司，均属于公司行为，与个人无关。综上，被告人吴朋行为不符合集资诈骗罪的犯罪构成，且公诉机关现亦未对俞某、叶某等人进行追诉，应当宣告被告人吴朋无罪。经审理查明，2018年4月，被告人吴朋经沈阳某公司北京分公司经理叶某介绍，在高额利益回报的驱使下，接受沈阳某公司董事长俞某指派，租用大连市金州区友谊街道某号公建，于2018年4月24日登记成立了大连分公司并担任该分公司经理，招聘财务、前台人员并伙同王某1（身份不详）等人组建的业务团队，在明知不具备吸收公众资金资格的情况下，于2018年5月8日起在金州区吸收社会公众投资。自2018年5月8日起至2018年8月29日，被告人吴朋组建的大连分公司以注册会员发放养老补贴名义，由业务团队以试用、赠送产品、组织旅游考察等形式聚集客户，虚假宣传公司实力，以高额利息返还为诱饵，骗取50周岁以上集资参与人钱财。被告人吴朋安排财务人员收取集资参与人的现金，同时将POS机绑定其个人名下的银行卡，将以刷卡方式投资的集资参与人的资金转到其个人名下的银行账户，随后按照俞某与叶某的指示，对所有收取的赃款进行处分。经查，非法集资款项主要用于支付业务团队高额提成；公司日常运营费用及员工工资；转款给叶某用于解决北京分公司无法兑付问题；筹建通化分公司。案发后经统计，大连分公司共骗取集资参与人钱财人民币1061200元，后经部分赔偿，现累计造成集资参与人损失976800元。公安机关将被告人吴朋抓获后，扣押了作案工具POS机2台、电脑1台、手机1部。上述事实，有经过当庭举证、质证的被告人吴朋、涉案人员叶某的供述笔录，证人王某2、袁某、魏某等人的证言笔录，徐某等53名集资参与人的陈述笔录或报案材料存案为凭，亦有书证投资人的投资协议书、收款收据、POS机流水账单、银行账户明细单、U盘及电脑客户资料、公司工商登记材料、扣押决定书及扣押清单、行政机关的证明材料、公安机关工作说明、退赃材料及案件来源、到案经过、户籍信息等证据存案佐证。对被告人吴朋的辩解及辩护人的辩护意见，根据庭审举证、质证的证据，本院综合评判如下：一、被告人吴朋主观上具有非法占有的目的。其曾在公安机关多次供述，在组建大连分公司前即知道对多人集资属诈骗行为，而其在组建公司后所吸收的集资款给付客户利息和业务团队提成又太高，日后根本无法向投资人兑付，且其将大部分赃款转给叶某也是用于北京分公司的兑付，并无实际的经营行为，被告人吴朋的以上供述与涉案人员叶某关于赃款用途的供述能够相印证，且结合被告人吴朋组建大连分公司前曾在叶某负责的北京分公司工作过的经历，足以证实被告人吴朋主观上具有非法占有的目的，明知其行为系骗取集资参与人钱财；二、被告人吴朋客观上实施了集资诈骗行为。其曾在公安机关多次供述，其负责大连分公司审批、管理、招聘、发放工资等事项，该供述与证人公司会计王某2的证言能够相印证，证实其对大连分公司具有管理权，有权对所吸取的资金进行管理和处分，且有POS机流水账、银行账户明细单予以佐证。其虽辩解是按照俞某和叶某的指示执行，但其掌管大连分公司资金，并对直接招揽集资参与人的业务团队支付高额提成，其行为对整个集资诈骗活动得以进行起主要作用；三、被告人吴朋个人应对集资诈骗行为负责。其成立大连分公司后，主要进行的就是骗取集资参与人的投资款，该公司并未进行任何合法的经营活动，未获取任何公司利益，故应认定为个人行为。综上，被告人吴朋当庭对其曾在公安机关作出的多次、稳定的供述翻供，其辩解理由明确缺乏合理依据，且其也未能作出合理解释，因此本院认为在案证据确实、充分，足以认定上述犯罪事实，对被告人的辩解及辩护人的辩护意见均不予采纳。对公诉机关关于本案集资诈骗金额为人民币1089700元的指控意见，经根据集资参与人的陈述笔录、签订的投资协议书、收款收据、POS机及银行交易明细、电子账目逐一核对，本院将集资诈骗金额认定为人民币1061200元。本院认为，被告人吴朋明知公司并无经济实力或其他经营收入可以兑现对集资参与人高额回报的承诺，仍伙同他人实施吸收公众资金的行为，并利用其掌管、经手所吸收的集资款的使用，对所吸收的资金进行挥霍，数额特别巨大，其行为侵犯了公民的财产权利，公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名成立。案发后，部分集资参与人得到赔偿，对被告人吴朋可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴朋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五万元；二、被告人吴朋于本判决生效后十日内退赔集资参与人经济损失人民币九十七万六千八百元（具体详见后附退赔清单）；三、扣押在案的作案工具POS机2台、电脑1台、手机1部予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 张 丽人民陪审员 白 韧人民陪审员 张大帅二〇一九年十二月六日书 记 员 郝 冰附：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。