上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初1880号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报雷锋，男，1986年3月5日出生，汉族，户籍地河南省周口市。辩护人周林强，上海川汇律师事务所律师。被告人周亚慧，女，1979年1月15日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。辩护人曹剑桥、程松，安徽润天(上海)律师事务所律师。被告人自报董凤兰，女，1979年3月6日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人顾思扬，上海嘉钰律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人自报王世超(曾用名：王超飞)，男，1989年8月16日出生，汉族，户籍地河南省汝州市。辩护人潘才华、孙奎，北京安衡(上海)律师事务所律师。被告人自报黄霞，女，1979年1月9日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人王函，上海孜求律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人宗韬，男，1978年2月11日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人王海东，浙江沁地律师事务所律师。被告人自报袁刚，男，1981年10月7日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人李勇，上海世瑞律师事务所律师。被告人自报安普堂，男，1981年10月28日出生，汉族，户籍地山东省。辩护人郭婷，上海路森律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人自报葛薇丽，女，1982年7月25日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。辩护人夏仁汉，上海沪法律师事务所律师。被告人自报袁甄卿，男，1976年12月29日出生，汉族，户籍地上海市长宁区。辩护人刘慧，上海市民生律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2019]1755号起诉书指控被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员湛英杰出庭支持公诉，被告人雷锋及其辩护人周林强，被告人周亚慧及其辩护人曹剑桥、被告人董凤兰及其辩护人顾思扬、被告人王世超及其辩护人潘才华、被告人黄霞及其辩护人王函、被告人宗韬及其辩护人王海东、被告人袁刚及其辩护人李勇、被告人安普堂及其辩护人郭婷、被告人葛薇丽及其辩护人夏仁汉、被告人袁甄卿及其辩护人刘慧到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2013年10月至2018年5月，被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿受韩海湧雇佣，在上海威丰资产管理(集团)有限公司、上海威丰股权投资基金有限公司分别担任门店团队长、业务员。期间，被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿明知公司未经有关部门依法批准，仍然以销售理财产品为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，自行或组织下属业务员向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人雷锋涉嫌非法吸收公众存款共计人民币(以下币种同)4,558万元，未兑付金额2,321万元；被告人周亚慧涉嫌非法吸收公众存款1,138万元，未兑付金额864万元；被告人董凤兰涉嫌非法吸收公众存款762万元，未兑付金额483万元；被告人王世超涉嫌非法吸收公众存款5,223万元，未兑付金额2,647万元；被告人黄霞涉嫌非法吸收公众存款882万元，未兑付金额720万元；被告人宗韬涉嫌非法吸收公众存款4,600余万元，未兑付金额1,100余万元；被告人袁刚涉嫌非法吸收公众存款5,963万元，未兑付金额3,078万元；被告人安普堂涉嫌非法吸收公众存款1,371万元，未兑付金额734万元；被告人葛薇丽涉嫌非法吸收公众存款1,931万元，未兑付金额1,089万元；被告人袁甄卿涉嫌非法吸收公众存款5,000余万元，未兑付金额225万元。2019年2月20日，被告人王世超主动投案，被告人周亚慧被公安机关抓获；同年2月25日，被告人雷锋主动投案；同年3月6日，被告人宗韬主动投案；同年3月14日，被告人袁刚主动投案；同年3月21日，被告人董凤兰、黄霞、安普堂、葛薇丽、袁甄卿主动投案。到案后，上述被告人均如实供述上述事实。本案审理过程中，被告人雷锋退缴5万元，被告人周亚慧退缴10万元，被告人董凤兰退缴3万元，被告人王世超退缴12万元，被告人袁刚退缴20万元，被告人安普堂退缴10万元，被告人袁甄卿退缴30万元。上述事实，被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿在开庭审理过程中均无异议，且有上海威丰资产管理(集团)有限公司、上海威丰股权投资基金有限公司的营业执照、档案机读材料，同案人韩海湧、黄意、顾昊、沈俊雅、苏仁模等人的供述，投资人杨某某、陈某某、汪某某等的证言及相关理财投资信息服务协议，证人陈某某、许1、王某某、钟某某、许某2的证言，上海市公安局闵行分局网络安全保卫支队出具的电子数据检验工作记录，上海司法会计中心有限公司出具的《司法鉴定意见书》，上海市公安局闵行分局经侦支队出具的到案经过，宗韬的微信转账记录及被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿作为上海威丰资产管理(集团)有限公司、上海威丰股权投资基金有限公司下属门店团队长及业务员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿均系从犯，依法应减轻处罚。被告人雷锋、董凤兰、王世超、黄霞、宗韬、袁刚、安普堂、葛薇丽、袁甄卿有自首情节，被告人周亚慧有坦白情节，依法均可从轻处罚。被告人雷锋、周亚慧、董凤兰、王世超、袁刚、安普堂、袁甄卿的亲属代为退缴全部或部分违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关指控的主要犯罪事实与罪名成立，本院予以确认。各名辩护人以上述理由请求对被告人等从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人宗韬的辩护人提出宗韬被指控的非吸金额中涉及1,500多万元系由安普堂夫妻俩挂在其名下的业绩，相关提成均由其通过微信转账方式支付安普堂，经查，该辩解意见有相关微信转账记录证实，且安普堂当庭虽予以否认，但其未能就相关转账记录作出合理解释，故对该辩护意见，本院予以采纳。被告人葛薇丽的辩护人另提出葛薇丽的非吸金额中存在投资人投资到期后资金未取出反复续投的情况，本院认为对于滚动投资金额应计入非吸金额，但可酌情从轻处罚。被告人袁甄卿及其辩护人提出袁甄卿是业务员，《司法鉴定意见书》作出其非吸金额高达1.3亿元与事实有出入，其中涉及2015年8月之前投资期为6个月至12个月的8,000余万元非吸金额与其无关，鉴定机构也未提供合同、提成等证据证实其鉴定结论，经查，上述辩解及辩护意见成立，本院予以采纳，对于袁甄卿的非吸金额应在扣除上述异议金额后以5,000余万元认定。综上，本院将根据各名被告人的犯罪情节、认罪态度、退赃情况、社会危害性等，在量刑时予以综合考虑。据此，本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人雷锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2020年6月24日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人周亚慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2019年12月19日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人董凤兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2020年1月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)四、被告人王世超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2020年6月19日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)五、被告人黄霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2020年3月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)六、被告人宗韬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2020年9月5日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)七、被告人袁刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月14日起至2020年7月13日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)八、被告人安普堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2020年3月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)九、被告人葛薇丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2020年5月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)十、被告人袁甄卿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2020年3月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)十一、退缴在案的违法所得予以发还，不足部分继续追缴后发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  李 红人民陪审员  陆明兴人民陪审员  曹文进二〇一九年十二月三日书 记 员  火 伟附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。