江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0102刑初693号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人范某，男，1966年11月28日出生，住江苏省南京市栖霞区。被告人范某因涉嫌挪用公款罪，于2018年7月27日被南京市栖霞区监察委员会留置，于2018年8月13日被刑事拘留，于2018年8月23日被逮捕，现羁押于南京市栖霞区看守所。辩护人万朝发，北京观韬中茂（南京）律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2018]653号起诉书指控被告人范某犯挪用公款罪，于2018年10月30日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员陈丽芳出庭支持公诉。被告人范某及其辩护人万朝发到庭参加诉讼。本案现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控：2013年4月至10月期间，被告人范某在担任南京市栖霞区人民法院执行局内勤期间，利用负责案件款物收发、保管的职务便利，先后五次挪用案件款共计人民币252.75万元，用于银行理财。公诉机关认为，被告人范某身为国家工作人员，利用职务便利，挪用公款数额较大，进行营利活动，情节严重，其行为构成挪用公款罪，提请依法惩处。被告人范某对公诉机关指控的事实不持异议，但辩称其行为不构成挪用公款罪。其辩护人提出：被告人范某没有挪用公款的故意，且被告人范某挪用的也并非公款，其行为不构成挪用公款罪；被告人范某具有自首情节，请求法院依法裁判。经审理查明：2013年4月至10月期间，被告人范某在担任南京市栖霞区人民法院执行局内勤期间，利用负责案件款物收发、保管的职务便利，先后五次挪用案件款共计人民币252.75万元，用于银行理财。具体事实分述如下：1、2013年4月27日，被告人范某在南京市栖霞区人民法院拍卖房屋过程中，将竞买人刘某乙的人民币50万元保证金存入其个人中国农业银行账户，用于银行理财。2013年5月27日，被告人范某将上述款项提现后，以竞买人刘某乙的名义存入南京市栖霞区人民法院账户。2、2013年5月2日，被告人范某在南京市栖霞区人民法院拍卖房屋过程中，将竞买人严某的人民币50万元保证金存入其个人中国农业银行账户，用于银行理财。2013年6月4日，被告人范某将上述款项提现后，以竞买人严某的名义存入南京市栖霞区人民法院账户。3、2013年5月31日，被告人范某在南京市栖霞区人民法院拍卖房屋过程中，将竞买人严某的房屋成交尾款人民币111万元存入其个人中国农业银行账户，用于银行理财。2013年6月4日，被告人范某将上述款项提现后，以竞买人严某的名义存入南京市栖霞区人民法院账户。4、2013年9月26日，被告人范某将被执行人张某甲的人民币28万元执行款存入其个人中国农业银行账户，用于银行理财。2013年10月8日，被告人范某将上述款项中人民币27.6125万元提现后，以被执行人张某甲的名义存入南京市栖霞区人民法院账户，其余人民币0.3875万元作为执行费于2013年10月23日上缴至南京市栖霞区非税收管理专户。5、2013年10月15日，被告人范某将被执行人叶某的人民币13.75万元执行款存入其个人中国农业银行账户，用于银行理财。2013年10月21日，被告人范某将上述款项提现后，以被执行人叶某的名义存入南京市栖霞区人民法院账户。2018年7月27日，被告人范某被抓获归案。归案后，被告人范某的亲属代为退出上述公款进行理财产生的收益人民币1930.05元。上述事实，有以下证据予以证实：1.书证（1）人口信息查询、无犯罪证明、公务员登记表、任职文件、入党志愿书、干部履历表等证实：范某自然情况、工作履历、无前科劣迹、系中共党员、军队转业干部，2005年1月20日至2014年1月14日期间任南京市栖霞区人民法院执行局书记员。（2）到案经过证实：2018年7月27日被告人范某被抓获归案。（3）南京市栖霞区人民法院关于执行局内设机构职责的规定及情况说明证实：执行综合科负有执行款项管理职责，被告人范某时任南京市栖霞区人民法院执行局书记员，负责执行局内勤工作，主要负责执行款物的收取、保管、发放，执行装备的登记，建立各类执行台账及协助办理执行案件。（4）宁栖法【2010】17号《栖霞区人民法院执行款物管理规定》及南京市栖霞区人民法院内网截图证实：南京市栖霞区人民法院于2010年2月出台规定，执行人员收到款项必须及时足额交至院财务部门，严禁执行人员以个人名义将执行款存入银行，异地收取必须及时报告执行局负责人并在回院后第一个工作日交至院财务。该规定于2010年3月在南京市栖霞区人民法院内网公示。（5）最高人民法院、江苏省高级人民法院关于执行款的规定、南京市栖霞区人民法院执行规定证实：各级法院对执行款管理均有明确规定。（6）理财签约材料证实：2013年1月30日，被告人范某在农业银行开通尊享理财服务。2013年11月18日解约。（7）农业银行现金缴款单、南京市栖霞区人民法院账户交易流水证实：南京市栖霞区人民法院账户于2013年5月27日收入现金50万元人民币，存款人记载为刘某乙；于2013年6月4日分别收入人民币111万元、50万元，存款人记载为严某。（8）执行款现金日记账证实：刘某乙、严某的保证金等款项未记入账册。（9）栖霞区人民法院（2012）栖复执字第00128号执行卷宗复印件证实：南京市栖霞区人民法院对该区迈皋桥长营村××房产进行公开拍卖，该房产最终由竞买人严某购得，但是卷宗中仅有竞买人李某的收款收据，无刘某乙与严某的收据。（10）银行凭证证实：2013年4月27日，被告人范某收取刘某乙50万元；2013年5月27日，被告人范某取款50万元并以刘某乙名义存入法院账户；2013年5月20日，被告人范某收取严某111万元；2013年6月4日，范某取款111万元、50万元并以严某名义存入法院账户；2013年5月3日李某50万元保证金入法院账户；被告人范某于2013年9月26日将张某甲28万元执行款存入其个人账户；2013年10月8日被告人范某取款276125元并以张某甲名义存入法院账户；2013年10月15日，被告人范某将叶某13.75万元执行款存入个人账户；2013年10月21日，被告人范某取款13.75万元并以叶某名义存入法院账户。（11）理财获利统计表证实：被告人范某利用公款购买理财产品获利共计人民币1930.05元。（12）张某甲案立案表、民事判决书、执行令、谈话笔录、执行案款收据等证实：2013年9月26日，张某甲缴纳执行款28万元人民币。（13）银行凭证证实：被告人范某于2013年9月26日将张某甲的28万元执行款存入个人账户；2013年10月8日被告人范某取现276125元并以张某甲名义存入法院账户。（14）叶某立案表、民事判决书、执行案款收据、拨付款审批发放表等证实：2013年10月15日叶某缴纳执行款13.75万元人民币。（15）银行凭证证实：2013年10月15日，范某将叶某缴纳的13.75万元执行款存入其个人账户；2013年10月21日，范某取款13.75万元并以叶某名义存入法院账户。2.证人证言（1）证人曹某的证言证实：我是2005年任栖霞法院执行局局长的，2010年6月任副院长兼执行局局长。2010年栖霞法院出台执行款物的管理规定。在我任职期间，我们局基本是按照最高法院和我院相关规定执行的，但也有一些例外。因为执行局离法院本部有一段距离，不能及时把被执行的现金交到法院财务。有些被执行的现金就临时保管在执行局的内勤那里，由于担心现金安全问题，经领导同意，由执行局内勤把这些执行款以内勤个人名义存到银行，但要求尽快存入法院账户，一般一周一次。到2009年，执行局搬到尧化门栖霞法院本部，我们就要求当时的内勤范某不要再把执行款以及和公务有关的款项存到其个人银行账户。至此以后的执行款等涉及公务的款项要按规定时间交到院财务，而且内勤保管的执行款不能超过一万元。我自任职到离开法院，多次召开局务会要求严格执行上级法院和本院关于执行款物的管理规定。内勤收取执行款等相关款项应该有账务记录，制度要求内勤对每一笔款项都要记录而且有专门账本，账本就是流水账，过一段时间由执行法官和内勤核对一下，执行款项的管理具体由执行局综合科负责。内勤收到的执行款等若是本票、支票等，如果在本地就由局内勤直接交到院财务，如果在外地就应该在回院后第一日交到院财务。如果内勤保管有金融票据，应该向执行法官和执行综合科科长报告。如果执行款是汇缴的，应该直接汇缴到法院专用账户，我也是这样要求执行法官和内勤在执行案件中让当事人将所有涉及执行的款项交到法院账户。在我任法院执行局局长期间，执行局内勤是范某，从2009年开始至我调离法院，范某没有向我汇报他在此期间继续使用个人银行卡存执行款等款项。2012年栖霞法院拍卖迈皋桥长营村××房屋的执行案件保证金收取情况我不清楚，范某没有向我汇报过。按照当时规定，应该是执行人员通知竞买人，把保证金打到法院专用账户就可以了。也可能竞买人会把保证金以金融票据形式交到执行局法官那里，这时法官应该交给内勤范某，范某应该马上交到法院财务。这个案件共有三笔保证金和一笔成交尾款，按照规定应该有四份收据。如果开具四张收据，而入卷只有一张，是不符合规定的。收取保证金必须开具收据，而且由执行人员或内勤当场开具。（2）证人王某甲的证言证实：我于2013年1月11日到执行局任综合科科长，2014年1月任民三庭庭长。我主持执行局日常工作期间，当时分管副院长曹某兼任执行局局长。关于执行款物管理，最高法院、省院、市院和我们自己院都有规定，具体我记不清楚了，但是我知道总的要求是执行过程中需要由执行局代收现金的，内勤应该出具收据给缴款人，并在到院后一个工作日内上交院财务部门。如果是当事人汇缴执行款项，应该直接汇入申请执行人或者法院账户。在我任职期间，就是按照院规定收取、保管执行款项的，被执行款都是直接上交院财务，内勤只保管部分小额现金。我任职期间，内勤一直是范某，执行局保管的小额现金具体由范某保管，存放在保险柜里。我不清楚执行局有无以个人名义开设账户存放执行款等款项，没有人向我报告过其使用个人银行账户存放执行款等款项，按照规定肯定不允许这样的。法院对房屋再次变卖，竞买人的保证金应该按照规定直接交到法院账户，若是本票、支票等票据，应该由被执行人交到院财务或者执行人员收取后交给内勤，再由内勤交到法院财务。执行款大部分直接交到法院专户，少部分小额执行款由执行局内勤范某保管。范某具体怎么保管，什么时候交到法院专户，有没有交到专户我不清楚。我听说范某办了张个人银行卡存放执行款，卡是范某自己办理的还是执行局办理的，我也不清楚。（3）证人程某的证言证实：2007年我担任栖霞法院执行局执行综合科科长，2013年任民一庭庭长至今。执行款项的收取和保管，最高法院、省院和我院都有相关规定。我任执行综合科科长期间，执行局内勤基本是按照最高法院和我院相关规定执行的，但也有例外。2009年之前，我们执行局距院本部有段距离，当天不能把被执行现金交到法院财务。有些被执行的现金，就临时保管在我科内勤处。为安全起见，经领导同意，执行局内勤把这些执行款以个人名义存到银行，但只能存放小额执行款。2010年执行局搬到本部，当时曹某局长要求范某不要再把执行款或和公务有关的款项存到个人银行卡，已经存上去的要及时清理上交院财务，并且以后的款项不能再以个人名义存放，要按规定时间交到院财务。我在此以后也要求范某不要再使用自己账户存放公款，大额现金要及时交到院财务，执行综合科只保管小额现金并只能存放到科里的保险柜。制度要求内勤收到的每笔执行款等款项都要有专门账本记录。如果款项是汇缴形式，应该由被执行人或者竞买人直接汇缴到法院执行款专用账户，2010年后曹局长多次在会上明确要求执行款管理要严格执行院里规定，必须及时上交院财务。我也是这样要求范某的，他有无严格执行我不清楚。在我任综合科科长期间，范某从没向我汇报过公款产生利息的事。（4）证人王某乙的证言证实：我是2012年2月到栖霞区法院任院长兼党组书记的，关于执行款的收取、保管，最高法院、高院以及栖霞区法院都有具体规定。我任院长后，要求严格按照规定执行。院执行款出现过问题，当时发现内勤范某公款私存，我安排副院长周某甲牵头纪检组和监察室调查，范某自己也承认因私欲膨胀把执行款存到自己银行卡上。我经了解得知2009年以前因为执行局到本部不方便，经当时院领导同意可以将少量执行款存放在内勤处。2009年以后执行局回到本部办公，当时就要求执行人员将收取的执行款进行清理，及时上交财务，栖霞区法院还专门出台规定，要求执行人员不允许再保管执行款，经手现金。有一种特殊情况，就是当事人在下午四点之后交的现金，因为银行下班，这时执行人员可以将执行款暂时保管但是第二天必须交到院账户。我于2012年一上任就对冯院长、曹某、吕某和执行局长巫某提过这个要求。范某与继任内勤罗某交接时，没有向我们汇报他用执行款进行公款私存及理财的事情。范某也没有向法院上交公款理财的利息，院里找范某调查后，范某交了10万元到院里，说今后审计出来有缺口，就从这里多退少补，具体情况周某甲比较清楚。（5）证人周某甲的证言证实：2015年，我根据时任院长王某乙的安排，和监察室主任王某丙代表组织找范某调查有关情况。通过调取范某个人银行流水，发现范某公款私存、公款理财，在工作交接中不如实、及时上交手中执行款等问题。范某当时承认自己由于私欲膨胀，将部分公款私存，还用执行局公款办理“一日存”理财项目。他没有上交公款私存或者理财的利息，他后来上交先前用于保管执行公款的个人农行卡，说自己在卡里存了11万余元，他要用了执行款就从11万余元里扣除。我接到这个卡没多久就交给院里财务陈某了，后来转任调研员就没管这个事情。（6）证人罗某的证言证实：我于2014年1月到执行局做内勤，接手范某的工作。2014年1月我和范某办交接手续，他交给我800多元钱以及执行局的相关设备，800元不是执行款就是法院发的公车使用无违章的奖金，没有其他东西了。2015年2月因为出现执行款项的短少问题，院财务对范某保管的相关物品进行清理，我和他又办理了一次清理，我和范某签的交接清单上写明了交接的相关物品。范某和我交接时，没有讲过执行局公款存款利息的事情，也没有说过他用经手的执行款进行理财的事情。我担任内勤期间，我收取现金，如果时间来得及就会交到院账户，如果时间来不及，我就将现金用信封装好后交到院财务处，第二天再交到院账户。2015年2月左右，现金收取都是由银行的人收取，票据由我或执行法官直接交到法院的银行账户或财务室。都是按照栖霞区法院和巫局长的要求执行的。范某交接时跟我说他经手的执行款物跟我没有关系，让我按照上述方式收取和保管执行款。交接时他未向我说明过执行款可以存放于个人账户中。我任内勤期间，我们执行局没有将公款存放于个人账户，这是不允许的。2014年交接之前的执行款物的账本都是范某记的，我是在交接后重新拿了账本对执行款物记账。（7）证人黄某的证言证实：我于2002年7月至2007年2月担任栖霞区法院执行局书记员、执行员（2003年至2005年6月担任执行局内勤）。我在执行局兼任内勤时主要负责卷宗归档，出去执行案件时负责记录以及执行款的收发等。当时执行局办理执行款收取和发放，对于大额执行款，扣划来要发给单位的，按照审批程序直接转账给申请执行人，扣划来要发给个人的，由我直接向院里办理提现手续。个人执行款涉及到本票、支票等大额的执行款，直接交到院里账户，也有部分执行款收到后交到我这里，我会尽快交到院财务，如果需要尽快交给申请执行人的，执行法官会提前通知我，这时执行款由我进行登记和保管，我记在一本现金记账本上。执行法官将审批手续完善后，我将执行款取出来尽快发给申请执行人。当时我做内勤时局里让我也办理一张农行卡，收到的执行款由我负责登记后都存在这张银行卡上，但是这张卡，我都是专门用于执行款的保管和发放，没有一分私款在卡上。2004年年底范某来到执行局，在2005年上半年接替我的内勤工作，当时我把卡上剩余的执行款全部交给院财务，这卡就销户了。我把一本执行款的记账本和另一本报销的记账本，还有保险柜的清单交给范某，办理了交接手续。我没有明确告诉他内勤具体怎么收取执行款，那时院里没有明确要求，也没有说是让他办张卡去存取执行款，内勤交接主要是交接清楚账目，我们在一个办公室工作半年时间，我之前怎么做内勤，他是很清楚的。（8）证人刘某甲的证言证实：我担任报账员，主要负责办理退诉讼费、退执行款、医药费报销等工作，按照院里2010年规定，执行款物必须交到院里财务。在外地收到现金，必须在回院后一个工作日内交到院里财务。我在司法行政科工作期间，执行款主要是由被执行人直接交到法院账户，或者由执行局内勤收取，交到执行专户。2014年之前执行局内勤一直是范某，我主要是在执行费的管理上和范某对接。他凭着审批单，单子上有执行案号、执行费金额，我主要是将执行费从执行专户转到国库。执行局收取的执行款物是否全部上缴执行专户，我不清楚，但是我一直是按照这个要求做的。我们只是看执行账户上是否有这笔执行款，如果有就按照手续办理。（9）证人周某乙的证言证实：我于2012年7月起任栖霞区法院司法行政科会计，2018年3月任司法行政科主任科员。我任会计以来，极少一部分执行款由执行法官交到我这边，如果是现金交过来就由现金会计陈俊将现金先交到银行，再将现金缴款单交给我入账。如果是现金缴款单或者其他票据，我就直接入账。大部分都是由被执行人转账到我院账户。如果执行局收到的是支票、本票等票据，要交到财务，一般都交给我，我再交给刘某甲，由刘某甲到银行进账。被执行人开具的转账支票、本票的收款人应该是栖霞区法院，如果是其他名称，我们法院肯定不会收而且我这边也是不能入账的。我到财务之后就只管收取，至于执行局那边是不是全部交过来我就不清楚了。有一次有法官找我说当事人交了一笔钱，怎么到现在还没有发放给申请执行人，我就跟他讲我这边只管收，法官在我系统里没有查到这笔钱，后来我听说是范某收的。之后，范某就陆续将很多现金缴款单，总金额大概100多万元，交到我这边入账了。执行局内勤上交执行款，是把执行款入法院账户的凭证给我，如果银行人员下班或不在，他们先代收现金，然后及时交到院账上，再将入账凭证给我。执行款管理规定的具体内容我不清楚，但是大原则我是知道的，就是执行款必须要及时入我们法院账户，不能个人保管、发放。（10）证人童某的证言证实：2004年我在栖霞区人民法院司法行政科财务室做报账员，2010年以后发放执行款主要是根据领导签批的执行款发放审批表，先看案件执行款有无交到法院账户，如果入账了就发放，没有到账就联系承办人。原则上我不直接收取执行款，特殊情况下，执行员在下班期间带回来现金执行款会交给我先保管下，然后及时入法院账户或者经过审批后及时发放，但这种情况很少。执行局内勤上交执行款也是把执行款入法院账户的凭证给我，我收本票、支票形式的执行款都及时交到法院账户。院里2010年出台的执行款管理规定具体内容记不清楚，但是我知道执行款必须及时入法院账户，不能个人保管、发放。执行局内勤可以收取执行款，但是要及时入账或者按程序及时发给当事人。（11）证人雷某的证言证实：执行局关于执行款物的规定，最高法院、省高院、我们院都有，我们院出台的规定都传达、学习过。我们在办理执行案件时，都是按规定操作，一是执行款物扣划到法院专户，也有部分执行款物收到后交到执行局内勤，由内勤交到法院专户或者进行保管，经审批后尽快发放给申请执行人。2014年之前，执行局内勤一直是范某，之后是罗某。2014年之前执行款物都是交给范某，大部分直接扣划到法院专户，部分执行款是小额现金的由范某保管、登记、办理，2014年之后都是银行专人来现场办理，基本都是直接扣划专户了。（12）证人张某乙的证言证实：我主要在执行局实施科负责案件办理。关于执行款物，最高法院、省高院、我们院都有规定。2010年我院出台执行款物管理规定，当时局长曹某要求执行款及时交给内勤，我们执行法官不能个人保管。我在执行局工作期间内勤一直是范某，他具体如何操作我不清楚。执行款物应直接交到法院专户，也有小额现金由内勤收取的情况，内勤给我们开具收据，我们执行法官不直接接触执行款物。执行款物发放要在领导审批后，由院里财务负责人发放。也有部分小额执行款物由内勤收取和发放，也要领导审批，执行款物发放给申请执行人时，内勤会要求执行法官在他的执行款银行存款日记账上签字，确认该笔执行款已经发放给申请执行人。（13）证人龚某的证言证实：院里2010年出台关于执行款物的管理规定，院里和执行局都传达、学习过，我尤其记得里面规定执行款物我们收到后要24小时内交到法院专户。执行款物由执行局内勤收取，内勤如何处理我不清楚。我们执行法官在执行款银行存款日记账上签字意思是执行款已发放到位，申请执行人已经拿到该笔执行款。2005年之前是黄某做内勤，2005年至2014年年初内勤是范某，之后是罗某。按规定执行款必须都交到法院专户，发放由院里财务负责，但是范某有时也会发放执行款，具体如何保管，有没有上交专户，我就不知道了。（14）证人杨某的证言证实：最高法院、省高院和我们院都有关于执行款物的相关规定，我院于2010年出台的规定，本院、执行局都传达、学习过。执行款物由内勤收取。执行款发放要领导审批后由院财务负责发放。也有部分小额执行款物由内勤发放的情况，也要领导审批。执行款物发放给申请执行人时，内勤会要求执行法官在他的执行款银行存款日记账上签字，确认该笔执行款已经发放。2014年之前执行局内勤一直是范某，执行款由他负责。具体如何保管，有没有上交法院专户，我不是很清楚。（15）证人耿某的证言证实：执行局关于执行款物的具体规定我不清楚，但是领导要求，所有的现金执行款都要交给内勤范某，其他形式的执行款都要交到法院账户，我们不直接接触执行款。现金形式的执行款交给范某后，我记得范某建了一个账本，他收到后标明案号、金额、承办人，等到要发放的时候，经领导审批，让承办人在他账本上签名，表示发放了这个执行款。范某怎么处理的我不清楚。（16）证人朱某的证言证实：最高法院、省高院对执行款物都有规定，我院2010年出台的文件规定收取执行款物后都要上交到院财务，即使异地收到现金，回院后也是要及时上交院财务。我在执行局任职期间，执行款物直接交到法院账户，也有收到小额现金由执行局内勤收取并办理的情况，我们执行法官不直接接触执行款物。执行款物要领导审批后，由院里财务负责发放，也有部分小额执行款物由内勤发放的情况，但也要领导审批。执行款物发放给申请执行人时，内勤会要求执行法官在他的执行款银行存款日记账上签字，确认该笔执行款已经发放。2014年之前的内勤是范某。（17）证人崔某的证言证实：关于执行款物，最高法院、省高院都有相关规定，我院2010年出台的文件规定收取执行款物后都要上交到院财务，即使异地收到现金，回院后也是及时上交院财务。我在执行局任职期间，执行款物直接交到法院账户，也有收到小额现金由执行局内勤收取并办理的情况，我们执行法官不直接接触执行款物。执行款物要领导审批后，由院里财务发放。也有小额执行款物由内勤发放的情况，也要领导审批。执行款物发放给申请执行人时，内勤会要求执行法官在他的执行款银行存款日记账上签字，确认该笔执行款已经发放。2014年之前，内勤是范某。（18）证人王某丁的证言证实：我是××房屋变卖的承办人，范某当时是执行局内勤，负责执行款物的收取和开票。这个案件涉及到收取变卖款项，这个工作平时由内勤负责，所以范某为联系人。变卖公告中要求保证金交纳到法院账户，既可以由竞买人直接汇到法院账户，也可以由内勤收取后交到院财务或者直接存入法院执行账户。这起案件的款项都是范某交到法院账户的。如果汇缴，竞买人应该和范某联系，从范某那里得知法院的执行账号。李某将本票交给范某，范某不在，所以我安排书记员侯某向李某开具收据。范某跟我讲刘某乙、严某的钱已经到账了，我就认可这两人的保证金已经交过了。组织竞买竞价前，我问过范某，他讲收到了其他两人的保证金，我才开展下一步工作。他只是口头和我说，不需要出示任何凭证。执行局工作人员收到保证金后，由收取款项的内勤向竞买人出具执行案件收据。收据共三联，给当事人以及入卷等。在卷宗里，我只能找到李某的收款收据，不知道为什么没有严某和刘某乙的。范某收到保证金或者尾款，应该及时交到法院账户，至于范某如何处理的，我不清楚了。（19）证人侯某的证言证实：我于2007年10月至2014年3月在栖霞区法院执行局工作，给王某丁做书记员。法院收取和保管执行款物的具体规定我不清楚，我只知道每次收取执行款项并开收据后，把收的钱或者票据交给当时的内勤范某，由他统一交到财务处。编号NO0110255收据是我开的，因为聘任人员没有办案资格，经办人就写了王某丁。当时李某将50万元变卖房屋保证金以本票形式交给我，我收到后交给范某，他收到后怎么处理我就不知道了。（20）证人王某甲的证言证实：【2011】栖执字949-2号民事裁定书，执行长是我，我只是挂名，王某丁是承办人，我和雷某只是合议庭成员。具体栖霞区××房屋变卖保证金和尾款是否已经交至法院，都是承办人王某丁负责确认。这个案件，法院收到竞买保证金和竞买余款，我印象中没人向我汇报，实际上也不需要跟我汇报，我只是参加合议庭评议。（21）证人严某的证言证实：2013年4月底，栖霞区法院执行局的范某告诉我法院正在变卖迈皋桥××的房产，起始价格160万元。我看了变卖公告后，于2013年5月2日向法院交纳保证金50万元，这笔钱是转账到范某个人卡上的。竞买成功后，我又于2013年5月31日支付了购房尾款111万元，尾款是开具的本票，收款人是范某。2013年6月，栖霞区法院协助我办理了房屋过户登记手续。是范某让我将50万元竞买保证金转到他个人银行卡并把个人账号给我的，也是他让我把尾款111万元本票收款人开成“范某”的。我是5月21日竞买成交，法院要求十日内上交竞买款，所以我5月31日上交竞买尾款。变卖财产公告规定范某是联系人，而且他一直作为法院工作人员参与这个房屋变卖工作，又是熟人，也不会骗我，我就照他要求做了。交保证金的第二天我拿到收据，尾款是否开具收据我记不清了。我从来没有委托范某帮我理财，我和他也没有债权债务关系，也没有合伙投资做生意等情况。（22）证人刘某乙的证言证实：我和范某是老乡，他是栖霞区法院工作人员。有一次范某告诉我法院变卖房产，问我想不想参与竞买，我了解后说想参与。范某说提交申请书、身份证复印件和交纳50万元保证金到法院，我照做了。后来范某说又有两个人参与竞买，房价可能会提高，我就讲不参与竞买了，法院后来把50万元保证金退到我账户上。2013年4月27日我通过网银转账从镇江兴业沥青材料有限公司账户转到范某账户，这个公司是我的，法定代表人是我，是范某让我转到他账户上的。他讲他是这次变卖房屋的工作人员，我将保证金转给他也就是交给法院，所以我也放心。范某给了我收据，上面还有法院的章。我没有委托过范某帮我理财，也和他没有借贷关系，没有合伙投资做生意等。（23）证人厉某的证言证实：2005年3月我在栖霞法院执行局任副局长，2007年3月在执行局任实施科科长，关于执行款物的规定，我知道最高法院、省高院、我们院都有。我们院出台的规定都传达、学习过，我们执行局的每个人都应该知道。具体内容记不清楚，但是总的原则是要及时交到院账户，执行款不在承办人身上过夜等。2014年之前，执行局内勤一直是范某，之后是罗某。2014年之前执行局收取执行款物，都是交由范某办理，有的直接扣划到法院专户，收到的部分执行款是现金的，都交由内勤保管、登记、办理。编号0000951的收据，记载的是我办理的张某甲案件执行款，是我或者书记员带被执行人到范某那里，由被执行人将28万元执行款交给范某，范某开具收据给我，表示收到执行款，但是经办人厉某落款不是我本人签的，应该是范某代签，表示承办人是我。执行款收到后按照规定应该交到院财务部门，他以什么形式保管我就不清楚了。（24）证人张某甲的证言证实：我小儿子张某丙背着我把我现在居住的304室房子卖给刘某丙，张某丙拿到购房款后就花光了，而且欠了很多债务。我不可能把304房子交给刘某丙，承诺刘某丙把张某丙拿她的25.5万元购房款还给她，我大儿子张某丁还替我担保，若不还25.5万元，张某丁再支付刘某丙5万元。当时我把305室房子卖了，但是钱没全拿到，刘某丙等不及就把我、张某丙、张某丁告上栖霞法院。法院最后判决我和张某丙还给刘某丙购房款等总共26.5万元。法院执行了，法官、书记员给我和305室的买家做了谈话笔录，周某丙支付28万元购房款给法院作执行款，我打了28万元收条给周某丙。周某丙直接给法官28万元现金，我也在场，交给哪个人我不认识。（25）证人周某丙的证言证实：马群百水芊城的房子是2012年买的，通过中介认识房主张某丙、张某甲。合同约定房价59万元，中介费1万元，我记得第一次付了21万元，但是一直没有过户，我们就不敢再付。我们搬进去后张某甲说他儿子欠很多钱，着急要钱，我们就给了2万元，后来他陆陆续续来要了几万元。2013年栖霞法院来我们家说张某丙被起诉，要强制执行，我们当时大概还欠张某甲33万元购房款。法院要我们把其中28万元交给法院作为张某丙、张某甲的强制执行款。我带了28万元现金到栖霞法院，执行法官喊了一个男的来收钱，张某甲当场打了收条给我。（26）证人叶某的证言证实：2008年我女儿冯某因为做生意被人骗了，冯某找徐某借了16万元，约定年利率20%，我做冯某的担保人，每个月的利息都是我还的，后来我还不起利息，徐某把我和冯某起诉到栖霞法院。法院判决我归还全部本息，但我之前已经还了一部分，扣除掉以后我还需要还13.75万元。我跟亲朋好友借了钱，在工行办了13.75万元的本票，交给一个男法官。3.被告人范某的供述和辩解：2005年至2014年2月我担任执行局内勤期间，主要工作一是执行款物的收取、保管及发放；二是负责执行卷宗的整理；三是协助办理执行案件。执行款物主要是以现金、转账支票和本票的形式交到法院，我负责现金的收取。2010年栖霞法院执行款物管理规定出台后，执行局开局务会传达、学习该文件，该文件内容都学习、传达到位了，要求自即日起开始执行，执行款收取和发放必须按照文件规定执行。我没有按照规定将收到的执行款现金交到法院账上，而是存放在我个人农行卡，虽然客观上存在执行局和财务衔接问题，但是主要还是主观上自己想贪小便宜，想将执行款现金存在个人农行卡能够获取产生的利息。而且我的个人农行卡办了理财功能，执行款现金还能够理财。我还通过网银操作过几次理财，还是尧化门支行的工作人员教我操作流程的。执行款放在我个人卡上，一是进行网上理财获取收益，二是获取执行款银行利息，还有是签书面理财协议将执行款进行理财获取收益。2013年4月12日，我在农行尧化门支行签的金钥匙尊享理财协议，留存金额是0元，我想获取存在我个人卡上的执行款的理财收益。2013年4月22日，我将留存金额修改为5万元。2013年11月8日，我解约尊享理财协议。我主动办理尊享理财，没有跟领导汇报过。在变卖长营村28号01幢703室房屋的执行案件中，我主要负责保管被买卖房屋钥匙，带领有意向购买的当事人看房，收取保证金和尾款，我是这起执行案件的联系人。公告截止报名时间是2013年5月2日。2013年五一节前最后一个工作日，当时法院在军校组织打靶，严某打电话给我说想报名，要交50万元本票给我。我再入账、开票，一天时间肯定来不及，我跟他说“你交本票给我肯定来不及”。五一节后第一天上班，也就是2013年5月2日，严某在报名截止日最后一天汇款给我50万元保证金。这起案件，严某和刘某乙还有一个女的，三个人报名成功，获得了竞买资格。严某是5月2日汇款50万元给我，刘某乙在截止报名前汇款50万元给我，还有个女竞买人，书记员侯某交给我一张50万元本票，我把这张本票交到了财务。是我通知这起案件的承办人王某丁保证金已经到账了，依据就是保证金已经交到我这里，但是没有说保证金存在我卡上还是院账上。这次变卖是严某竞买成功，严某开了一张111万元的本票给我，他认为把尾款给我也就是交到了法院。刘某乙是我老乡，我电话联系他，说法院在卖迈皋桥的房子，问他想不想买，他说想要，我就带着他和他老婆去看过几次长营村××，并跟他说买房子参与竞买，要交纳50万元保证金。2013年4月底，刘某乙打电话说要参与竞买，问我怎么交钱，我说保证金交给我，并把尾号是4179的个人农行卡卡号给他。刘某乙2013年4月27日转账50万元到这卡上，第二天我开了收款收据给他。保证金我视为执行款，按照我以往存放的方式，放在我个人卡上，主观目的也是想获取一些利息。我是在2017年5月27日将50万元交到法院账上。2013年5月22日竞买开始前，刘某乙告诉我他不参与竞买了，让我将保证金退还。我说保证金已经交到法院，退的话需要审批，要过一段时间，当时他的50万元保证金还存在我的个人卡上。刘某乙已经报名成功，如果他不参与竞买，法院退还只能从账户上转账给他，如果我当时直接把50万元转账给他，法院想退还保证金时却在账上查不到这笔钱，那法院肯定就知道我将保证金存在个人卡了。刘某乙的保证金，我提现50万元后，以刘某乙名义存入法院账户，之后由承办人王某丁办理了退款手续，从法院账户将50万元返还给刘某乙。卡号62×××10的农行卡和尾号4179的农行卡两个卡号是延续的，一个卡号到期后换的下一个卡号，实际就是一张卡。拨付单上“2013年5月3日刘某乙汇50万元保证金至本院157账户”内容是王某丁填写的，备注内容应该是我告诉王某丁的，实际情况是2013年4月27日刘某乙将50万元转给我，我在2013年5月27日存入了法院账户，因为2010年规定中明确了执行款物必须由院里发还。之所以这样，是我想隐瞒将保证金存放在个人银行卡的事实。2013年5月2日，严某将50万元保证金转到我个人银行卡，我当天给他开了栖霞区法院的收据。实际上这50万元一直在我个人卡上，为了能够获取一些利息，我是在2013年6月4日存到法院账上。2013年5月31日，严某交了一张111万元本票给我。是我跟严某讲收款人写成我，也是为了获取利息。我在2013年6月4日将这111万元交到法院账户。上述211万元款项购买理财的收益我没算过，还是放在尾号4179的卡上，这张卡上的钱都被我用于家庭支出了。领导和承办人都不知道211万元存放在我个人卡上。编号0000951的栖霞区人民法院执行案款收据，是我开具给张某甲的收据，他交了28万元的执行款给我。经办人“厉某”是我代厉某签的，张某甲28万元执行款可能是厉某让张某甲交给我的，也可能是厉某转交给我的，具体我记不清楚了。我于2013年9月26日收到后存到我4179的个人农行卡上，也是为了获取收益。2013年10月8日我将27.6125万元存入法院账上，还有3785元是执行费。编号0000959的栖霞区人民法院执行案款收据上的交款人叶某应该就是被执行人，她交给我的13.75万元本票就是执行款，经办人“王某丁”名字是我代签的。我要叶某将本票收款人开成我，也是为了获取执行款的活期和理财收益。除上述证据外，本案事实另有南京市栖霞区监察委员会立案决定书、通知书、留置决定书、留置询问单、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押财物清单、调取证据通知书、栖霞法院调查材料、银行流水等证据予以证实。以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人范某身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款进行营利活动，情节严重，其行为构成挪用公款罪。南京市玄武区人民检察院指控的罪名成立，应予支持。被告人范某的辩护人提出被告人范某没有挪用公款的故意，且被告人范某挪用的也并非公款，其行为不构成挪用公款罪的辩护意见，经查无事实依据，本院对该辩护意见不予采纳。被告人范某的辩护人提出被告人范某具有自首情节的辩护意见，本院予以采纳，依法对被告人范某减轻处罚。诉讼中，被告人范某检举、揭发他人犯罪，公安机关虽已立案，但案件正在办理之中，尚未查证属实，不构成立功。综上所述，本院为维护公款的使用权，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第九十三条第一款，第三百八十四条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人范某犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。二、被告人范某的违法所得，没收后上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 崔 颢人民陪审员 郑 如人民陪审员 李 蓉二〇一九年十二月二十日书 记 员 邵 泽书 记 员 许梦姣