河南省济源市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫9001刑初565号公诉机关济源市人民检察院。被告人许定涛，曾用名许利民，男，1963年10月28日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，原济源市汇丰投资担保有限公司法定代表人、董事长，户籍所在地济源市，住济源市。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月15日被济源市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金三十万元。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年7月22日被济源市公安局取保候审，同年10月12日被济源市人民检察院取保候审，11月7日被济源市人民法院取保候审，12月3日被济源市人民法院决定逮捕，同日被济源市公安局执行逮捕。辩护人周合新，河南凌峰律师事务所律师。辩护人杨武祥，河南涛声律师事务所律师。被告人曲书兵，男，1965年4月28日出生于河南省济源市，汉族，小学文化，原济源市汇丰投资担保有限公司股东、业务部负责人兼出纳，住济源市。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月15日被济源市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二十万元。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年7月22日被济源市公安局取保候审，同年10月12日被济源市人民检察院取保候审，11月7日被济源市人民法院取保候审，12月3日被济源市人民法院决定逮捕，同日被济源市公安局执行逮捕。指定辩护人卫建波，河南愚公律师事务所律师。济源市人民检察院以济检二部刑诉（2019）14号起诉书指控被告人许定涛、曲书兵犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员王静出庭支持公诉，被害人杨某1、刘某，二被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明：济源市汇丰投资担保有限公司于2009年8月26日注册成立，经营范围是：融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询；对实业的投资；企业管理咨询。被告人许定涛系该公司股东、董事长、法定代表人，负责公司全面业务；被告人曲书兵系该公司股东，负责管理业务部，兼任公司出纳。该公司成立后通过做广告等方式在济源向社会不特定人员进行宣传，按照三个月至二十四个月不等的期限，以月息一分至二分不等的利率向社会不特定人员吸收资金，并将所吸收的资金用于对企业及个人的借款，到期无法收回，给存款人造成经济损失。许定涛因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2017年3月24日被济源市公安局刑事拘留，同年4月28日被济源市公安局取保候审，2018年6月15日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金三十万元；被告人曲书兵因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年5月3日被济源市公安局刑事拘留，同年5月25日被取保候审，2018年6月15日被本院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二十万元。在上述判决的执行过程中，又有群众到济源市公安局报案，称许定涛、曲书兵还有非法吸收公众存款行为未被查处。公安机关立案侦查后，委托河南玉川联合会计师事务所对群众和股东申报的存款金额、损失金额及非法吸收公众存款的资金去向进行了司法鉴定。经鉴定：本次172名群众申报存款本金1919.57万元，扣除已支付的本金7034316元，本金实际损失金额12161384元（未扣减已支付的利息）；12名群众申报股金645万元，股金损失103.7万元（未扣减分红款），以上损失共计13198384元；济源市汇丰投资公司以第三方担保人的方式将吸收群众的存款对外出借，尚有4435.9万元未收回。另查明，案发后，被告人许定涛、曲书兵接到公安机关电话通知后自动到案，并如实供述了自己的犯罪事实；公安机关扣押了许定涛持有的和田石榴酒112件、安徽古井原浆酒160件、高压付费计量箱100台以及矿灯、巷灯配件、充电柜等物品。上述事实，被告人许定涛、曲书兵在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人刘某、孙某、杨某2、王某1、杨某3、杨某1、杨某4、李某、王某2等人的陈述，证人张某1、张某2、张某3等证言，济源市工商局档案查询情况，济源市融资性担保公司规范整顿工作领导小组办公室出具的证明，公司章程、工商登记资料，宣传资料彩页，股权转让协议，借款担保合同、借据、保证函，股金申报明细表，股金证复印件，鉴定意见书，民事判决书，济源市仲裁委员会裁决书，扣押物品清单，顶账材料明细单，刑事判决书，到案证明，前科证明，户籍材料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人许定涛、曲书兵伙同他人成立济源市汇丰投资担保有限公司公司后，未经金融管理部门批准，以签订“借款担保合同”等方式向社会不特定对象变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。关于被告人许定涛的辩护人辩称股金不能计算在本案非法吸收存款数额中的辩护意见，经查，根据被告人许定涛、曲书兵的供述、证人张某3、赵某等公司员工的证言以及被害人李某、韩某等人的陈述，足以认定济源市汇丰投资担保有限公司的股东只有许定涛、曲书兵等3人，李某、韩某等持有的股金证只是在该公司存款的一种凭证，相关款项是一种变相存款，应当计入本案非法吸收公众存款的犯罪数额，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人曲书兵的辩护人辩称曲书兵在共同犯罪中起次要作用，系从犯的辩护意见，本院认为，曲书兵作为公司股东、业务部门负责人和出纳，参与公司成立、经营并享受股东权利，不宜认定为从犯，但在量刑时将结合其在共同犯罪中的具体作用，酌情考虑，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于二被告人的辩护人辩称许定涛、曲书兵有自首情节的辩护意见，经查，根据公安机关出具的被告人“到案说明”，二被告人在接到公安机关电话通知后自动到公安机关接受讯问，到案后如实供述了自己的犯罪事实，依法应认定为自首，可以从轻处罚，该辩护意见成立，本院予以采纳。综上，本案系共同犯罪。被告人许定涛、曲书兵在共同犯罪中起主要作用，均系主犯。许定涛、曲书兵曾因犯非法吸收公众存款罪被判处缓刑，在缓刑考验期期限内又发现在宣判宣告以前还有本案犯罪事实没有判决，依法应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，数罪并罚。二被告人认罪认罚，可以从宽处罚。结合本案的社会危害程度、被告人在共同犯罪中的作用及在案发后的表现，参考被害人的意见，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、撤销被告人许定涛因犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被判处的缓刑。被告人许定涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金二十万元；加之原判刑罚有期徒刑三年，并处罚金三十万元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月3日起至2026年4月27日止。罚金于判决确定后十日内缴纳。）二、撤销被告人曲书兵因犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被判处的缓刑。被告人曲书兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元；加之原判刑罚有期徒刑三年，并处罚金二十万元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金三十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月3日起至2024年5月10日止。罚金于判决确定后十日内缴纳。）三、本案扣押的物品，由扣押机关依法处理；对被告人许定涛、曲书兵的违法所得继续予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长 范 红 海人民陪审员 郑 卫 东人民陪审员 苗 宁 宁二〇一九年十二月二十三日书 记 员 郑宇航刘璐