大连市旅顺口区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0212刑初220号公诉机关大连市旅顺口区人民检察院。被告人徐忠强，男，1989年12月23日出生，汉族，初中文化，系大连市中庭房地产开发有限公司法定代表人，现住大连市旅顺口区。因本案于2017年6月25日被取保候审，2018年6月25日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审，2018年9月27日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人刘舜、马冬梅，系辽宁方槊律师事务所律师。被告人张可新，曾用名张玉新，男，1990年4月12日出生，汉族，大专文化，系大连市中庭房地产开发有限公司经理，现住大连市旅顺口区，户籍所在地黑龙江省讷河市。因本案于2017年6月26日被取保候审，2018年6月26日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审，2019年6月26日经本院决定取保候审。辩护人周晓文，系辽宁法权律师事务所律师。被告人任庆尧，男，1992年10月28日出生，汉族，大专文化，系大连市中庭房地产开发有限公司团队经理，现住辽宁省大连市旅顺口区，户籍所在地辽宁省大连市旅顺口区。因本案于2019年3月29日被取保候审。大连市旅顺口区人民检察院以旅检公诉刑诉[2018]223号起诉书指控被告人徐忠强、张可新犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月28日向本院提起公诉。后又以旅检公诉刑追诉[2019]1号追加起诉决定书，于2019年4月9日追加指控被告人徐忠强非法吸收公众存款罪犯罪事实以及追加被告人任庆尧犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市旅顺口区人民检察院指派检察员赵平出庭支持公诉，被告人徐忠强及辩护人刘舜、马冬梅、被告人张可新及辩护人周晓文、被告人任庆尧到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人徐忠强为经营投资理财业务，伙同被告人张可新，于2017年4月12日注册成立大连中庭房地产开发有限公司，注册地址大连市旅顺口区启明路228-1号，注册经营范围为房地产开发经营、房地产经纪服务、旅行社、旅游管理、旅游咨询、导游服务，但该公司实际经营的业务内容为吸收公众存款，徐忠强为该公司法定代表人，聘请张可新为该公司经理，全面负责公司投资理财业务工作，制订理财产品的种类、利率，对业务员进行培训等，被告人徐忠强雇佣业务员，组成公司业务团队，张可新及业务员均以基本工资加业务提成计算工资薪酬。2017年4月至2017年6月，被告人徐忠强、张可新在未经中国银行业监督管理委员会大连监管局批准的情况下，违反国家金融管理规定，雇佣业务员韩某等人通过发放印有“中庭投资产品类型”的宣传单、亲友介绍、组织活动及口口相传等方式，在大连市旅顺口区向社会不特定人群公开宣传该公司的年化收益8.4%—14%不等的“三利宝”、“六利宝”、“月返利宝”、“年利宝”、“百万利宝”理财产品，并以签订《借款合同》的方式向姜某等社会公众非法吸收公众存款，其中被告人张可新共向16名社会公众非法吸收公众存款87万元；被告人徐忠强在被公安机关取保候审期间仍继续非法吸收公众存款，其共计向20名社会公众非法吸收公众存款107万元。被告人徐忠强在因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审期间，在未经中国银行业监督管理委员会大连监管局批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，通过组织活动及口口相传等方式，在大连市旅顺口区向社会公众公开宣传年化收益率10%-24%不等的理财产品，及假借其在大连华融机动车检测有限公司占有股份，吸引社会公众投资入股，并以签订《借款合同》《股权转让合同》的方式向梁某、隋某等39名社会公众非法吸收公众存款共计152.72万元人民币。2017年5月，徐忠强雇佣被告人任庆尧任业务员，之后聘任任庆尧为该公司的团队经理，主要从事非法吸收公众存款业务，并以基本工资加个人业务提成及团队业务提成计算任庆尧的工资薪酬。2017年9月至2018年9月，任庆尧带领其团队的业务员通过组织活动及口口相传等方式，在大连市旅顺口区向社会公众公开宣传年化收益率10%-24%不等的理财产品，并以签订《借款合同》的方式向梁某、关某等19名社会公众非法吸收公众存款共计58.72万元人民币。公诉机关向法庭提交了案件来源、抓捕经过、中庭投资产品类型宣传单、笔记本、借款合同、收据复印件、银行账户交易流水等书证，证人姜某、王某1、梁某等人的证言，被告人的供述和辩解等证据予以证明上述指控。公诉机关认为，被告人徐忠强、张可新违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，其中被告人徐忠强非法吸收公众存款259.72万元人民币，数额巨大；被告人张可新非法吸收公众存款87万元人民币；被告人任庆尧非法吸收公众存款58.72万元人民币，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任。被告人任庆尧认罪认罚。被告人徐忠强对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人张可新辩称，对指控的事实没有异议，但我只是个打工人员，我不应构成非法吸收公众存款罪的共犯。被告人任庆尧对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。被告人徐忠强辩护人的辩护意见为，对指控的罪名无异议，一、投资者是与中庭房地产公司签订的借款合同，应认定为单位犯罪；二、被告人系主动到公安机关，如实供述了取保候审之前的犯罪行为，应构成自首；三、公诉机关指控徐忠强非法吸收公众存款的时间为2017年4月至同年6月，该期间被告人非法吸收存款的金额为90万元，涉及人数18人，且有部分投资人系公司员工亲属，涉及款项20万不应认定为本案犯罪数额，故本案犯罪数额未达到巨大标准，不构成情节严重。四、涉案款项大部分用于生产经营，案发后被告人已退款75万，其认罪态度较好，故请求对其从轻、减轻处罚，适用缓刑。被告人张可新辩护人的辩护意见为，本案是单位犯罪，被告人的行为应认定为职务行为；其犯罪情节较轻，大部分款项已返还；被告人有自首情节，即使认定为共同犯罪，根据张可新所起的作用和犯罪情节也应认定为从犯。综上，请求对其减轻或免于处罚。经审理查明，2017年4月12日，被告人徐忠强为经营投资理财业务，伙同被告人张可新注册成立大连中庭房地产开发有限公司，注册地址大连市旅顺口区启明路228-1号，注册经营范围为房地产开发经营、房地产经纪服务、旅行社、旅游管理、旅游咨询、导游服务，但该公司实际经营的业务内容为吸收公众存款，徐忠强为该公司法定代表人，聘用张可新为该公司经理。被告人徐忠强雇佣张某、韩某等业务员，组成公司业务团队；张可新全面负责公司投资理财业务工作，制订理财产品的种类、利率，对业务员进行培训等，张可新及业务员均以基本工资加业务提成计算工资薪酬。2017年5月，徐忠强雇佣被告人任庆尧任该公司业务员，2017年9月，被告人张可新离开该公司后，徐忠强聘用任庆尧为该公司的团队经理，主要从事非法吸收公众存款业务，仍以基本工资加个人业务提成及团队业务提成计算任庆尧的工资薪酬。2017年4月至2018年9月，大连中庭房地产开发有限公司在未经中国银行业监督管理委员会大连监管局批准的情况下，通过发放印有“中庭投资产品类型”的宣传单、亲友介绍、组织活动及口口相传等方式，在大连市旅顺口区向社会不特定人群公开宣传该公司的年化收益8.4%-24%不等的“三利宝”、“六利宝”、“月返利宝”、“年利宝”、“百万利宝”等理财产品，及假借其在大连华融机动车检测有限公司占有股份，吸引社会公众投资入股，并以签订《借款合同》《股权转让合同》的方式向姜某、梁某、隋某等55名社会公众非法吸收公众存款共计259.72万元存入徐忠强个人账户。期间，被告人徐忠强被公安机关采取取保候审强制措施后仍组织该公司继续从事非法吸收公众存款的业务。现已查明，被告人张可新共向16名社会公众非法吸收公众存款87万元；任庆尧共向19名社会公众非法吸收公众存款58.72万元。案发后，被告人徐忠强已对部分投资人返还投资款项共计70余万元。被告人徐忠强、张可新、任庆尧经公安机关电话传唤到案。被告人任庆尧到案后如实供述犯罪事实，且自愿认罪认罚。上述事实，有被告人徐忠强、张可新、任庆尧的供述和辩解，且有宣传单及照片等物证；户籍证明、扣押返还物品清单、情况说明、公司档案资料、公司业绩表、银行账户交易明细、POS机凭条、中国银行业监督管理委员会大连监管局证明、借款合同、股权转让合同、收据、还款收据、股东会决议、案件来源、抓捕经过；证人尚某、王某2、王某3、张某、王某4、宋某、邢某、韩某、衣某的证言；投资参与人林某、孙某、王某1、梁某、隋某、任某、关某等人的证言等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人徐忠强、张可新、任庆尧非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人徐忠强个人非法吸收公众存款人民币259.72万，数额巨大；被告人张可新、任庆尧个人非法吸收公众存款的数额分别为87万元、58.72万元，核三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。三被告人系共同犯罪，被告人徐忠强在共同犯罪中起主要作用，是主犯，被告人张可新、任庆尧在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当从轻处罚。案发后，被告人任庆尧系经公安机关电话传唤到案，后如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚；被告人徐忠强当庭自愿认罪，可对其二人予以从轻处罚。被告人徐忠强、张可新非法吸收的部分投资人的资金已退还，可对二被告人酌情予以从轻处罚。涉案赃款应继续予以追缴，返还各投资参与人。被告人张可新明知徐忠强注册成立的大连中庭房地产开发有限公司未取得国家相关金融机构许可的情况下，仍在该公司担任经理职务，全面负责公司投资理财业务工作，对内制订理财产品的种类、利率，对业务员进行培训，并对公司各业务员业绩负责及领取提成，对外直接参与非法吸收公众存款，该行为扰乱金融秩序，应构成非法吸收公众存款罪，故对被告人张可新不构成犯罪的辩解意见不予采纳。被告人徐忠强为经营投资理财业务为目的注册成立大连中庭房地产开发有限公司，且该公司成立以后以实施非法吸收公众存款为主要活动，不应以单位犯罪论处，故对被告人徐忠强、张可新辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳。案发后，被告人徐忠强、张可新虽经公安机关电话传唤到案，但徐忠强到案后未如实供述全部犯罪事实，且在取保候审期间继续实施非法吸收公众存款的犯罪行为；被告人张可新当庭对指控的罪名不予认可，故二被告人均不构成自首，对二被告人辩护人关于自首的辩护意见不予采纳。关于被告人徐忠强辩护人提出有部分投资人系公司员工亲属涉及款项不应认定为本案犯罪数额、本案犯罪数额未达到巨大标准的辩护意见，因与本案查明的事实不符，亦无法律依据，故对该辩护意见不予采纳。对二辩护人的其他辩护意见中的合理部分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人徐忠强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月27日起至2022年7月26日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）被告人张可新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）被告人任庆尧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币2万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、赃款继续予以追缴发还投资人（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 慧人民陪审员  李东晔人民陪审员  张忠珍二〇一九年十二月三十日书 记 员  郝 雪附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。