湖北省十堰市茅箭区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0302民初4540号原告：戢运建，男，1963年4月20日出生，汉族，湖北省房县人，住湖北省房县。委托诉讼代理人：李文明，湖北立丰（十堰）律师事务所律师。代理权限：特别授权（代为承认、变更、放弃诉讼请求，进行调解、和解，代为签收法律文书）。委托诉讼代理人：曾秀珍，湖北立丰（十堰）律师事务所律师。代理权限：一般代理。被告：十堰市农润贸易有限公司。住所地：湖北省十堰市茅箭区朝阳中路27号1幢3-2。法定代表人：姚志伟。委托诉讼代理人：陈洁宇，丹江口市新港经济开发管理处法律服务所。代理权限：特别授权（代为承认、变更、放弃诉讼请求，代为和解，代为反诉，代为提出或撤回上诉等）。被告：代隆云，女，1991年9月12日出生，汉族，湖北省房县人，住湖北省房县。委托诉讼代理人：陈洁宇，丹江口市新港经济开发管理处法律服务所。代理权限：一般代理。被告：姚志伟，男，1968年4月30日出生，汉族，湖北省十堰市人，住湖北省十堰市郧阳区。委托诉讼代理人：陈洁宇，丹江口市新港经济开发管理处法律服务所。代理权限：一般代理。原告戢运建诉被告十堰市农润贸易有限公司、代隆云、姚志伟公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年9月19日立案受理后，依法适用简易程序，于2019年12月9日公开开庭进行了审理。原告戢运建的委托代理人李文明，被告十堰市农润贸易有限公司、代隆云、姚志伟的共同委托诉讼代理人陈洁宇到庭参加诉讼。现本案已审理终结。原告戢运建向本院提出诉讼请求：1、请求确认被告于2017年11月1日作出的《十堰市农润贸易有限公司股东会决议》不成立；2、依法确认被告代隆云、姚志伟于2018年2月7日签订的《股权转让协议》无效；3、依法确认被告于2018年2月7日作出的《十堰市农润贸易有限公司股东决议》不成立；4、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2015年7月3日，原告与被告代隆云签署章程，约定由双方共同出资50万元设立十堰市农润贸易有限公司，各出资25万元，各占出资比例50%。同日通过的公司股东会决议选举原告担任公司执行董事（法定代表人）兼公司经理，选举被告代隆云担任公司监事。2015年7月8日原十堰市工商行政管理局核准十堰市农润贸易有限公司设立。2017年11月1日在原告作为公司股东及法定代表人完全不知情的情况下，被告召开了所谓的股东会，通过的《十堰市农润贸易有限公司股东会决议》免去原告执行董事兼法定代表人职务，选举被告代隆云担任公司执行董事兼法定代表人职务；解聘原告公司经理职务，聘任被告代隆云为公司经理；免去被告代隆云公司监事职务，选举原告为公司监事。2017年11月2日原十堰市工商行政管理局核准了被告的变更登记，将法定代表人变更登记为被告代隆云。2018年2月7日在原告作为公司股东完全不知情、也未同意转让的情况下，被告代隆云及姚志伟签订的《股权转让协议》，被告代隆云将其在十堰市农润贸易有限公司25万元（50%）股权全部转让给被告姚志伟。同日，在原告作为公司股东也完全不知情的情况下，被告召开了所谓的股东会，通过了《十堰市农润贸易有限公司股东会决议》通过修改后的公司章程；股权转让后，被告姚志伟出资25万元，占出资比例的50%，原告出资25万元，占出资比例的50%；免去被告代隆云公司执行董事职务，选举被告姚志伟担任公司执行董事职务；解聘被告代隆云公司经理职务。聘任被告姚志伟担任公司执行董事职务；解聘被告代隆云公司经理职务，聘任被告姚志伟担任公司经理职务；原告继续担任公司监事。2018年2月12日原十堰市工商行政管理局核准了被告的变更登记，将股东变更登记为原告及被告姚志伟，将法定代表人变更登记为被告姚志伟。上述事实，原告于2019年3月7日经查询工商变更登记档案时方知晓相关情况。原告认为，被告2017年11月1日及2018年2月7日召开的股东会决议内容违反法律、行政法规规定，依据《公司法》第二十二条之规定，被告分别于2017年11月1日及2018年2月7日通过的《十堰市农润贸易有限公司股东会决议》无效；同时，被告代隆云向股东以外的人转让股权，依据公司章程约定及《公司法》第七十一条第二款之规定，应当经原告同意，被告代隆云、姚志伟于2018年2月7日签订的《股权转让协议》未经原告同意，依法应认定为无效。现依据《民事诉讼法》第一百一十九条及《公司法》上述规定，特诉至贵院，请求依法判如所请。被告十堰市农润贸易有限公司辩称：2017年10月1日形成的股东会决议召集程序合法，决议内容不违反法律规定，合法有效，并且原告没有在股东会决议形成后60日内没有提出异议，依法应当驳回诉讼请求。后两个股东会决议与前一个股东会决议非同一个决议事项，2018年2月7日股东会决议涉及到股权转让，依据法律规定应当列股权的转让的双方为原被告，公司为第三人，应当另案起诉。被告代隆云辩称：代隆云不是适格的被告，依照公司法第3条规定，应列为第三人。如果原告坚持代隆云为本案的被告不变更为第三人，我就继续代理。如果变更了，我就不继续代理。对后两份决议意见与公司答辩意见一致。被告姚志伟辩称：姚志伟不是2017年10月1日股东会决议的参与者，也不是股东会决议利害关系人，本股东会决议与姚志伟无关，对后两份决议意见与公司答辩意见一致。当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院组织双方当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人无异议的证据，本院认定事实如下：2015年7月3日，戢运建、代隆云签署《十堰市农润贸易有限公司章程》，约定：出资50万元成立十堰市农润贸易有限公司，戢运建、代隆云作为股东各出资25万元，持股比例均为50%；股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东一致同意，不同意转让的股东应购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让；股东会会议分为定期会议和临时会议，并应于会议召开十五日以前通知全体股东，定期会议应每半年召开一次，临时会议由代表十分之一以上表决权的股东或者监事提出方可召开。股东出席股东会议也可书面委托他人参加股东会议，行使委托书中载明的权利；股东会会议由执行董事召集并主持。执行董事因特殊原因不能履行职务时，由执行董事书面委托其他人召集并主持，被委托人全权履行执行董事的职权；股东会会议应对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会形成决议，必须经全体股东同意后生效；不设董事会，设执行董事一人，执行董事为公司法定代表人，对公司股东会负责，由股东会选举产生。执行董事任期三年，任期届满，可连选连任。执行董事在在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。当日，戢运建、代隆云召开股东会，通过决议：1、通过《十堰市农润贸易有限公司章程》；2、选举戢运建担任公司执行董事（法定代表人）；3、选举代隆云担任公司监事；4、聘任戢运建担任公司经理。2015年7月8日，十堰市农润贸易有限公司经工商管理机关许可成立。2017年11月1日，代隆云在没有通知戢运建的情况下形成十堰市农润贸易有限公司股东会决议，载明：2017年11月1日，十堰市农润贸易有限公司依照《中华人民共和国公司法》和《十堰市农润贸易有限公司章程》的规定，在全体股东的参加下召开了股东会，会议一致通过了以下决议：1、免去戢运建公司执行董事兼法定代表人职务，选举代隆云担任公司执行董事兼法定代表人职务；2、解聘戢运建公司经理职务，聘任代隆云为公司经理；3、免去代隆云公司监事职务，选举戢运建公司监事职务；4、其他事项不变。代隆云在股东会决议全体股东签名处代签“戢运建”签名。当日，代隆云将决议事项在工商管理机关进行了变更登记。2018年2月7日，代隆云在未告知戢运建的情况下，与姚志伟签订《股权转让协议》，约定：经股东同意，双方协商，依照双方自愿的原则，出让人代隆云将其在十堰市农润贸易有限公司25万元（50%）股权全部转让给姚志伟，转让价格25万元，由于我公司为认缴制，资金全部未到位，转让后由姚志伟继续承担认缴义务。自双方签字之日起生效。股权转让后，出让方在公司中相关的权利和义务由受让方承担。当日，代隆云、姚志伟将在工商管理机关将股东代隆云变更登记为姚志伟。股权转让协议签订当日，姚志伟在没有通知戢运建的情况下形成十堰市农润贸易有限公司股东会决议，载明：2018年2月7日，十堰市农润贸易有限公司依照《中华人民共和国公司法》和《十堰市农润贸易有限公司章程》的规定，在全体股东的参加下召开了股东会，会议一致通过了以下表决：1、通过修改后的公司章程；2、股权转让后，公司股东出资情况及持股比例如下：姚志伟，认缴出资额25万元，出资比例50%；戢运建，认缴出资额25万元，出资比例50%；3、同意免去代隆云公司执行董事职务，选举姚志伟担任公司执行董事职务；同意解聘代隆云公司经理职务，聘任姚志伟担任公司经理；同意戢运建继续担任公司监事；4、其他事项不变。该股东会决议全体股东签名处“戢运建”的签名系他人代签。当日，姚志伟将决议事项在工商管理机关进行了变更登记。本院认为：关于2017年11月1日十堰市农润贸易有限公司股东会决议。根据《公司法》规定，除有限责任公司全体股东一致同意时可以不召开会议作出决定外，只有依据法律和公司章程规定召开会议审议并表决通过，方才成立决议。本案中，2017年11月1日，十堰市农润贸易有限公司并未实际召开股东会，代隆云虚构股东会决议，并代原告签名，侵害了原告的合法权益，是严重的程序违法，因此，2017年11月1日十堰市农润贸易有限公司的股东会决议依法不成立。关于2018年2月7日《股权转让协议》。有限责任公司的股东未就其股权转让的事项征求其他股东意见，损害了其他股东的优先购买权，但《公司法》和公司章程均未规定未征求其他股东意见向股东以外的人转让股权则转让无效。因此，未经上述程序向股东以外的人转让股权并不必然导致转让协议无效。本案中，代隆云，被告代隆云向被告姚志签订伟转让股权，系双方的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，且股权变更登记至原告提起诉讼时已超过一年，故该股权转让协议合法有效。关于2018年2月7日十堰市农润贸易有限公司股东会决议。根据《公司法》规定，除有限责任公司全体股东一致同意时可以不召开会议作出决定外，只有依据法律和公司章程规定召开会议审议并表决通过，方才成立决议。本案中，虽然被告姚志伟通过受让股权成为十堰市农润贸易有限公司股东，但其受让股权的当日，十堰市农润贸易有限公司并未实际召开股东会，姚志伟虚构股东会决议，伪造原告签名，严重侵害了原告的合法权益，是严重的程序违法，因此，2018年2月7日十堰市农润贸易有限公司的股东会决议依法不成立。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第七十一条、最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（四）》第五条、第二十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告十堰市农润贸易有限公司2017年11月1日股东会决议不成立；二、被告十堰市农润贸易有限公司2018年2月7日股东会决议不成立；三、驳回原告戢运建其他的诉讼请求。上述款项，应在判决书生效之日起十日内履行完毕。逾期履行的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费80元减半收取40元，由被告十堰市农润贸易有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。本判决发生法律效力后，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向法院申请执行。申请执行的期间为两年，该期间从法律文书指定履行期间的最后一日起计算。审判员  张守强二〇一九年十二月九日书记员  熊昕越