新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院刑 事 判 决 书(2018)新0104刑初1005号公诉机关乌鲁木齐市新市区人民检察院。被告单位新疆泽睿汇通资产管理有限公司，单位地址：乌鲁木齐市新市区，法定代表人徐昊丞。诉讼代表人徐昊丞，男，1994年7月30日出生，汉族，系新疆泽睿汇通资产管理有限公司法定代表人。被告人彭龙，男，1990年2月26日出生于新疆乌什县，汉族，中专文化程度，住本市新市区。辩护人宋泽锋，新疆引法律师事务所律师。被告人袁彪，男，1989年4月21日出生于四川省南充市，汉族，大专文化程度，住本市新市区。辩护人苗水、郝鹏祥，新疆世源律师事务所律师。被告人赵子胤，男，1991年1月10日出生于新疆石河子市，汉族，大专文化程度，住本市新市区。指定辩护人罗艺允、侯新奎，新疆疆诚律师事务所律师。被告人王锋，男，1989年11月5日出生于江苏省南通市，汉族，大专文化程度，住本市水磨沟区。辩护人张卓彦、叶文瑞，国浩律师（乌鲁木齐）律师事务所律师。被告人杜松，男，1992年9月29日出生于四川省西充县，汉族，大专文化程度，住本市新市区。辩护人刘翠兰，新疆施安律师事务所律师。公诉机关以乌新检刑诉[2018]1019号起诉书、乌新检刑追诉[2019]3号追加起诉决定书指控被告单位新疆泽睿汇通资产管理有限公司、被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员梁志红、代理检察员张明珠出庭支持公诉。被告单位新疆泽睿汇通资产管理有限公司（以下简称泽睿汇通公司）的诉讼代表人徐昊丞、被告人彭龙及其辩护人宋泽锋、被告人赵子胤及其辩护人侯新奎、被告人袁彪及其辩护人苗水、被告人杜松及其辩护人刘翠兰、被告人王锋及其辩护人张卓彦、叶文瑞到庭参加了诉讼。现己审理终结。公诉机关指控：1、2015年8月31日，被告人彭龙和喻兴中（另案处理）以徐昊丞（另案处理）作为法定代表人，在乌鲁木齐市河南东路38号天和新城市租用办公场所，注册成立了新疆泽睿汇通资产管理有限公司。被告人彭龙作为总经理，被告人赵子胤、袁彪、杜松分别作为部门负责人和主管，2016年1月至2018年3月期间，以新疆泽睿汇通资产管理有限公司名义，在未经任何相关部门审批并发放金融许可证的情况下，超出经营范围，面向社会不特定群体，以养老院项目、直升机低空旅游项目为名对外宣传投资理财，承诺高额回报，非法吸收共计198名投资人资金60300000元，已归还利息3927322元，造成投资人实际损失56372678元。2、2018年1月5日，被告人王锋作为法定代表人，被告人袁彪作为公司运营总监，在本市天山区新华北路165号中天大厦37层ABCD号注册成立新疆红盛微金商务信息咨询有限公司。在未经银监部门行政许可的情况下，通过业务员在人员密集场所散发理财产品宣传单、刊登报纸广告的宣传方式向社会不特定人群宣传该公司的理财产品，与投资人签订《资产委托管理合同》，承诺给投资人到期归还本金，每月支付年化收益12%-16.5%不等的高息支付固定收益。非法吸收共计35名投资人资金5580000元，已归还利息282294.7元，造成投资人实际损失5297705.3元。为指控上述事实，公诉机关当庭出示了被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋的供述与辩解、物证、书证、证人证言、被害人陈述等证据，认为被告单位泽睿汇通公司、被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋的行为触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条、第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪。提请法院依法惩处。被告单位泽睿汇通公司对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人彭龙对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见是，本案中被告人彭龙与被告单位及其他被告人不构成共同犯罪，涉及非法吸收公众存款罪的行为均系单位犯罪行为。被告人彭龙不是公司的法定代表人及实际负责人，如果认定本案非单位犯罪，彭龙在本次犯罪中起次要作用，应认定为从犯。起诉书关于非法吸收公众存款的数额及已返还的利息指控错误，请求对其从轻或减轻处罚。被告人赵子胤对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见，对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名没有异议，其提出被告人赵子胤在在本案系从犯，归案后如实供述其犯罪事实，当庭自愿认罪，主观恶性较小，其辞职之后吸收的公众存款数额与其无关，愿意退赔违法所得，请求对其从轻或减轻处罚，并考虑适用缓刑。被告人袁彪对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见是，在新疆泽睿汇通案件中，有支付回报的应当折抵本金，归还利息的统计表不是来源于第三方的统计表，被告单位员工近亲属不能认定为被害人，认定袁彪系运营总监的证据不足。在红盛微金案件中，没有协商共同犯罪的行为。被告人袁彪本次犯罪系初犯、当庭自愿认罪，其家属也愿意退赔，请求对其从轻或减轻处罚。被告人杜松对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见是，被告人杜松在本案中系从犯，当庭自愿认罪，本次犯罪系初犯、偶犯，主观恶性较小，愿意积极退赃，对于侦查机关查封的飞机、养老院房屋等，在计算实际损失时应考虑减去该残值部分，请求对其从轻或减轻处罚。被告人王锋对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的非法吸收公众存款的金额有异议，被告人王锋主观恶性较小，归案后如实供述其犯罪事实，当庭自愿认罪，本次犯罪系初犯、偶犯，犯罪情节轻微，愿意积极退赔，请求对其从轻或减轻处罚。经审理查明，1、2015年8月31日，被告人彭龙和喻兴中（另案处理）以徐昊丞（另案处理）作为法定代表人，在乌鲁木齐市河南东路38号天和新城市租用办公场所，注册成立了新疆泽睿汇通资产管理有限公司。自2006年开始，在喻兴中被刑事拘留后，被告人彭龙作为公司总经理、实际控制人，被告人赵子胤、袁彪、杜松分别担任客服部经理、市场部经理、客服专员，在2016年1月至2018年3月期间，以新疆泽睿汇通资产管理有限公司的名义，在未经任何相关部门审批并发放金融许可证的情况下，超出经营范围，面向社会不特定群体，以养老院项目、直升机低空旅游项目为名对外宣传投资理财，承诺高额回报，非法吸收共计197名投资人资金60100000元，已归还利息3912772元，造成投资人实际损失56187228元。2、2018年1月5日，被告人王锋作为法定代表人，被告人袁彪负责招聘和培训等公司运营事宜，在本市天山区新华北路165号中天大厦37层ABCD号注册成立新疆红盛微金商务信息咨询有限公司。在未经银监部门行政许可的情况下，通过业务员在人员密集场所散发理财产品宣传单、刊登报纸广告的宣传方式向社会不特定人群宣传该公司的理财产品，与投资人签订《资产委托管理合同》，承诺给投资人到期归还本金，每月支付年化收益12%-16.5%不等的高息支付固定收益。非法吸收共计35名投资人资金5530000元，已归还利息282656.7元，造成投资人实际损失5237325.3元。案发后，被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋基本如实供述本案的犯罪事实。被告人袁彪共计退赔30万元，被告人王锋退赔8万元，被告人彭龙朋友王丹退赔17362元，被告人赵子胤、杜松各缴纳案款1万元。上述事实，被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋在开庭审理过程中亦无异议，并有pos机、公章、私章、电脑主机、U盾、被告人身份信息、企业信用信息公示报告、营业执照、到案经过、扣押、查封清单、奎屯市人民法院（2017）新4003刑初87号、乌鲁木齐市天山区人民法院（2016）新0102刑初143号刑事判决书、购买飞机的发票、合同、博乐养老院资料、业务人员提成统计表、公司财物统计表、宣传材料、礼品发放登记表、银行资金交易流水、资产委托管理合同、资金投入证明、证人杨某某、刘某某、马某、黄某某的证言、被害人刘某、洪某某、周某某等232人的陈述、被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋的供述和辩解等证据证实，足以认定。针对本案中控、辩双方的主要意见，现结合本案查明的事实、证据和相应法律规定，发表以下综合意见：1、对于被告人彭龙的辩护人提出本案中非法吸收公众存款的行为应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，本案中，截止2018年3月，被告单位泽睿汇通公司与社会不特定客户197人签订了资产委托管理合同，非法吸收公众存款金额共计60100000元，被告单位泽睿汇通公司参与了非法吸收公众存款犯罪活动，应当按照单位犯罪追究其刑事责任，并用其现有的资产承担被害人的经济损失。故对辩护人的该项辩护意见，本院予以采信。2、对于被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松的辩护人提出四名被告人系从犯的辩护意见，经查，本案中，被告人彭龙系泽睿汇通公司的总经理、实际控制人，被告人赵子胤、袁彪、杜松分别担任客服部经理、市场部经理、客服专员。根据在案证据显示，四名被告人在泽睿汇通公司融资的2年多时间内，面向社会不特定群体，以养老院项目、直升机低空旅游项目为名宣传投资理财，负责具体的非吸业务，并按比例提成。因本案系单位犯罪，四名被告人只是分工不同，本院不再区分主从犯。故对辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采信。但鉴于被告人赵子胤、袁彪、杜松并非本案犯意的提起者，是在彭龙等人的安排下负责向社会公众吸收资金，且对于非法吸收的存款不实际占有、支配，在量刑时可比照同案犯彭龙从轻予以处罚。3、对于被告人的辩护人提出本案中公诉机关指控的非法吸收公众存款的数额、已返还的利息数额有误的辩护意见，经查，本案中，公诉机关根据被害人与泽睿汇通公司、新疆红盛微金商务信息咨询有限公司签订的资产委托管理合同、出具的收据、银行流水及被害人陈述等证据认定本案非法吸收公众存款的数额、已返还的利息，进而确认各被害人的损失并无不当，对于数额部分计算有误的，本院已予以纠正。4、根据本案到案经过显示，被告人袁彪、赵子胤、杜松系经公安机关电话传唤前往公安机关配合调查，并能如实供述本案的犯罪事实，符合自首的相关规定，应认定为自首。本院认为，被告单位泽睿汇通公司、被告人王锋违反国家金融法律规定，在不具有吸收公众存款资格的情况下，向社会公众分别吸收存款60100000元、5530000元，均属数额巨大。其行为均已构成非法吸收公众存款罪。依照我国刑法规定，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人彭龙、袁彪、赵子胤、杜松作为泽睿汇通公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应承担相应的刑事责任，其中被告人彭龙作为公司总经理、实际控制人，负责公司全部业务，并将吸收的存款用于购买直升飞机、建设养老院、公司入股等，应对涉案的全部非法吸收公众存款的数额承担责任，对尚未归还的实际损失承担退赔责任。公诉机关指控的犯罪事实存在，指控的罪名成立，本院予以采纳。部分适用法律及指控金额有误，本院予以纠正。被告人袁彪、赵子胤、杜松自动投案，如实供述其犯罪事实，系自首，对三名被告人可以从轻处罚。被告人彭龙、赵子胤、袁彪、杜松、王锋归案后均能如实供述其犯罪事实，当庭自愿认罪，本院量刑时酌情从轻处罚。被告人彭龙在缓刑考验期内又犯本罪，依法应当撤销缓刑，把前罪没有执行的刑罚和后罪所判处的刑罚，数罪并罚，决定执行的刑罚。根据几名被告人在共同犯罪中的性质、作用、危害后果及退赔情况，本院在量刑时予以区分。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第六十九条、第七十七条之规定，判决如下：一、被告单位新疆泽睿汇通资产管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金五十万元。二、撤销乌鲁木齐市天山区人民法院（2016）新0102刑初143号刑事判决书中关于对被告人彭龙缓刑三年的部分；被告人彭龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元；与原非法吸收公众存款罪有期徒刑三年并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金五十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月8日起至2027年5月7日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）三、被告人袁彪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2023年4月11日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）四、被告人王锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月18日起至2022年9月17日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）五、被告人赵子胤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月27日起至2023年12月26日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）六、被告人杜松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月27日起至2022年12月26日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）七、责令被告单位新疆泽睿汇通资产管理有限公司、被告人彭龙退赔被害人损失56187228元；责令被告人王锋退赔被害人损失5237325.3元。八、扣押在案的被告单位泽睿汇通公司及被告人的款项417362元及物品、资产直接或变价按比例发还或退赔被害人，不足部分继续予以追缴。九、被告人袁彪、赵子胤、杜松的违法所得继续予以追缴。(详见银行流水明细清单)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘晓朋人民陪审员  孟繁荣人民陪审员  孙爱萍二〇一九年十二月二十七日书 记 员  施青青