湖北省武汉市汉阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0105民初7331号原告：王明星，男，1963年10月10日出生，汉族，住武汉市汉阳区。委托诉讼代理人：尹业发，系北京盈科（武汉）律师事务所律师。特别授权代理。被告：上药科园信海医药湖北生物有限公司，住所地：武汉市汉阳区龙阳大道76号九州通大厦28层公寓式酒店1、3、4、5、6、15、16室。法定代表人：朱英杰，系该公司董事长。委托诉讼代理人：冉军，系湖北山河律师事务所律师。一般授权代理。委托诉讼代理人：汪伦，系湖北山河律师事务所律师。一般授权代理。原告王明星与被告上药科园信海医药湖北生物有限公司（以下简称科园生物公司）与公司有关的纠纷一案，本院于2019年10月30日立案受理，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告王明星的委托诉讼代理人尹业发，被告科园生物公司的委托诉讼代理人冉军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王明星向本院提出诉讼请求：1、确认于2018年10月29日、2018年12月20日分别形成的“上药湖北生物经营转型备忘录”、“上药科园信海医药湖北生物有限公司内部清算方案”二项被告决议不成立；2、本案的诉讼费由被告承担。事实和理由：原告基于同被告的大股东上药科园信海医药湖北有限公司（以下简称科园公司）合作的需要，便成立自己控股的湖北永利弘博科技管理有限公司（以下简称永利公司），并经股权转让，使永利公司变更为被告的小股东，且于2017年8月11日办理了登记。原告于2017年9月1日被委任为被告的董事兼总经理，此后开始着手经营已经歇业的被告。后因被告大股东科园公司对被告的经营前景认识不足，科园生物公司新任经理朱英杰以被告所谓市场“不好定位”为由，口头告知原告已经解除其董事兼总经理职务；并随后形成诉讼请求所述两项决议。其中“上药湖北生物经营转型备忘录”经由被告的大股东科园公司即将上任的经理朱英杰、未经股东会和董事会决议产生但事实上履职的预备董事兼总经理尹某和原告沟通签名形成；“上药科园信海医药湖北生物有限公司内部清算方案”则有原告和尹某签名。由此可见，案涉两项决议未经被告召开股东会和/或董事会表决，且被告章程也没有规定股东会和/或董事会议事方式和表决程序可形成该两项决议。另外，被告的两项决议中所述“清算”，并非法律意义上的公司解散或破产的清算，仅为一种财务账目清理；且两项决议中部分条款违反公司法关于董事、高级管理人员的禁止性行为规定，涉嫌损害公司及被告的债权人利益而不应得到支持。因为上述决议，被告不予对原告垫付资金进行结算兑付。为维护自身合法利益，原告起诉至法院。被告科园生物公司辩称，本案原告并非被告股东，无权提起与公司有关的纠纷诉讼，原告不是本案适格主体。同时，《备忘录》及《清算方案》都是原告作为董事作出的决策，是真实意思表示，不存在相关文件不成立的情形，综上请求依法驳回原告诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织双方当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述、答辩和经庭审质证确认的证据，本院认定事实如下：被告科园生物公司于2013年3月4日登记成立。2017年8月11日，投资人由科园公司（70%）、何炳元（15%）、武汉聚合兴商务服务有限公司（15%），变更为永利公司（30%）和科园公司（70%）。2017年8月11日，法定代表人由何炳元变更为苏仁俊。2017年9月1日，董事会组成人员由王明星（董事）、顾某某（监事）、周某（董事）、苏某某（董事长）、高某某（总经理），变更为王明星（董事兼总经理）、顾某某（监事）、周某（董事）、苏某某（董事长）。2019年7月16日，法定代表人由苏某某变更为朱英杰。2019年7月16日，董事会组成人员由王明星（董事兼总经理）、顾某某（监事）、周某（董事）、苏某某（董事长），变更为张某某（监事）、周某（董事）、朱英杰（董事长）、尹某（董事兼总经理）。原告提交的《上药湖北生物经营转型备忘录》（以下简称《备忘录》），载明：“鉴于上药湖北生物公司经营调整，现就有关问题，备案如下：1、生物公司在正式运营后，个人股东王明星保证在其担任总经理期间，生物公司实现盈亏平衡，并承担相应的盈亏风险和债权债务责任。2、从11月1日开始，湖北公司派人对生物公司进行转型清算，摸清公司的真实财务状况，包括资金状况、应收应付和费用支出情况，确保股东的合法权益，后续涉及股东的欠款在摸清家底，于12月10日前，由财务拿出清算表，股东签字确认后逐步付清。3……4……。5、时间节点：以2018年11月1日为时间节点，时间节点前保证盈亏平衡，后期保证业务延续性，为避免账目不清，解决办法如下：生物公司原账号作为A账号，用于解决历史问题，另设B账号，从生物公司A账号中转出100万到B账号，作为后期业务延续性进货资金”。王明星、朱英杰和尹某在《备忘录》上面签字确认，落款时间2018年10月29日。《上药科园信海医药湖北生物有限公司内部清算方案》（以下简称《清算方案》）载明：“鉴于上药科园信海医药湖北生物有限公司（以下简称公司）的市场定位不能确定，持股30%的股东王明星提议进行内部清算，经公司新老小股东沟通，拟定如下清算方案：一、清算原则：对生物公司的债权债务（含库存）进行清理处置，以现金和商品冲抵股东（湖北公司与永利弘博）的往来账款，原生物公司的债权债务与新的生物公司无关，如王明星在任期间的销售，在后期发生的退货损失由王明星承担。二、清算工作：清算专班成员：尹某、王明星、罗某、杨某。盈亏清算：由双方财务人员对公司自2017年9月1日至2018年10月31日的经营情况进行核算，编制损益表及相关科目明细表，期间的盈利由王明星所得，亏损由王明星承担，做到报表盈亏平衡……内部清算方案达成共识并签字确认后一周内，王明星将湖北永利弘博科技管理有限公司（持有生物公司30%股权，20%为湖北公司小股东持有）100%的股权，按湖北公司小股东与王明星确认的价格全部转让给新的股东，生物公司自11月1日之后的损益由新股东承担。新股东代表签字：尹某。”王明星亦在该《清算方案》上签字确认，落款时间2018年12月20日。另查明，在庭审中，原告明确表示《上药湖北生物经营转型备忘录》和《上药科园信海医药湖北生物有限公司内部清算方案》是公司的决议；原告要求确认《备忘录》和《清算方案》的法律依据是《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第一条和第三条。本院认为，根据审理查明的事实，《备忘录》和《清算方案》签订时间分别为2018年10月29日、2018年12月20日。此时被告公司的股东为科园公司和永利公司；被告公司的董事会组成人员为王明星（董事兼总经理）、顾某某（监事）、周某（董事）、苏某某（董事长）。而在备忘录上签名的是王明星、朱英杰和尹某，在《清算方案》上签名确认的是王明星和尹某。朱英杰、尹某既非科园生物公司的股东，亦非科园生物公司的董事会组成人员，由此可知《备忘录》和《清算方案》既非被告公司的股东会（股东大会）决议，也非被告公司的董事会决议。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第一条规定“公司股东、董事、监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理”，根据该条可知，公司股东、董事、监事有权请求确认无效或者不成立的对象为股东会或者股东大会、董事会决议。同时《中华人民共和国民事诉讼法》第七条规定“人民法院审理民事案件，必须以事实为基础，以法律为准绳”，本案中《备忘录》和《清算方案》既非被告公司的股东会（股东大会）决议，也非被告公司的董事会决议。故原告要求本院确认《上药湖北生物经营转型备忘录》、《上药科园信海医药湖北生物有限公司内部清算方案》二项被告决议不成立的诉讼请求，本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第七条、第一百四十二条，判决如下：驳回原告王明星的全部诉讼请求。案件受理费80元（原告王明星已预交），减半收取计40元，由原告王明星负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审判员  黄丽明二〇一九年十二月十日书记员  罗曼妮