山西省夏县人民法院民事判决书（2019）晋0828民初44号原告：张志峰，男，1967年9月3日出生，汉族，住闻喜县。委托诉讼代理人：车跃收，山西方立律师事务所律师。被告：山西麦格镁制品有限公司，住所地夏县胡张乡西晋村。法定代表人：甄振国，该公司总经理。被告：陕西华盈投资发展有限公司，住所地陕西省西安市未央区北关方新村纬二十九街商住楼2-1-202。法定代表人：贺昭昭，该公司总经理。原告张志峰与被告山西麦格镁制品有限公司（以下简称“麦格公司”）、陕西华盈投资发展有限公司（以下简称“华盈公司”）公司决议纠纷一案，本案于2019年1月7日立案后，依法适用普通程序，于2019年6月3日公开开庭进行了审理。原告张志峰及其委托诉讼代理人车跃收、被告麦格公司法定代表人甄振国到庭参加了诉讼，被告华盈公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。张志峰向本院提出诉讼请求：1、判令确认被告麦格公司2018年12月9日股东会决议有效；2、诉讼费由被告承担。事实和理由：原告与被告华盈公司共同出资于2008年3月12日经运城市工商管理局核准设立麦格公司，注册资本为4200万元，其中被告华盈公司出资占总出资额66.67%，原告出资占总出资额33.33%，被告华盈公司委派甄振国至麦格公司作为法定代表人。被告麦格公司于2010年被运城工商局吊销营业执照，法定代表人甄振国因刑事犯罪于2012年被运城市中级人民法院判处无期徒刑，致使公司无法正常运行，为维护公司合法权益，原告于2018年11月20日提议召开股东大会，并按法定程序通知了被告华盈公司。2018年12月9日原告及监事揭英琳到会，被告华盈公司无故缺席，会议根据公司法及公司章程规定形成如下决议事项：免除法定代表人甄振国一切职务，成立清算组，由股东张志峰担任清算组负责人。综上，2018年12月9日股东会会议的召集程序、表决方式和决议内容未违反法律、行政法规和公司章程，现为维护原告与公司的合法权益，依据相关法律规定诉至贵院，请求依法支持原告的诉讼请求。张志峰为支持其诉讼请求，提供如下证据：1、营业执照，证明甄振国为麦格公司法定代表人的事实。2、麦格公司的公司章程及麦格公司的企业公示，证明股东情况及甄振国不再适合担任公司法定代表人及罢免甄振国的原因，同时证明原告张志峰有权召集并主持股东会，且召集程序及会议要求符合公司章程的事实。3、麦格公司股东会决议，证明2018年12月9日麦格公司股东会依法作出了股东会决议，免去甄振国在麦格公司的一切职务，成立麦格公司清算组，任命张志峰为麦格公司清算组负责人的事实。4、华盈公司的企业公示，证明原告张志峰按照企业公示网上公布的法定代表人的电话及华盈公司的住所地发送了召开股东会的短信和快递邮件的事实。5、发给华盈公司法定代表人贺昭昭召开股东会的短信截屏，证明原告张志峰按照公司章程规定的时间，向股东华盈公司发送了召开股东会的通知以及会议审议事项的事实。6、两份快递存根及两份退件单，证明原告张志峰按照公司章程规定的时间，向股东华盈公司邮寄了召开股东会的通知以及会议审议事项的事实。7、增值税普通发票及照片，证明原告张志峰作为股东于2018年12月9日在西安市绿地假日酒店管理有限公司安排召开股东会场地及原告作为股东与监事揭英琳在此召开股东会议的事实。8、股东会议记录，证明麦格公司股东会依据公司章程的规定，在召开股东会议时，依法制作了股东会议记录的事实。9、运工商企罚字【2010】1号行政处罚决定书，证明被告麦格公司被吊销营业执照的事实。10、运城市中级人民法院（2012）运中刑二初字第38号刑事判决书，证明甄振国是受被告华盈公司委派担任被告麦格公司的法定代表人，也是麦格公司的实际出资者及甄振国被判处无期徒刑的事实。麦格公司辩称，1、麦格公司是由华盈公司出资66.67%，实际出资人是我甄振国，实际出资2800万元是通过厂房设备评估作为出资额，有评估报告可以证实，原告张志峰也认可；2、我现在正接受刑事处罚，由于种种原告我没有办法处理山西麦格公司的事务，如果张志峰能够依法依规办事，我愿意委托其办理相关清算手续，但要保障我的合法利益不受到侵害，且必须按照相关法律法规进行清算；3、原告以股东会决议的形式决定撤销我的一切职务欠妥，首先只有占33.33%股份的股东原告一方到场，在法律上主体不适格，且实际出资人对此次股东会并不知晓，原告召开股东会议程序并不合法；4、股东会中提到的监事揭英琳，他早已经不具备监事资格，且与本案有利害关系；5、不论股东会决议是否有效，若原告能本着保障我本人利益且能保障合理合法进行资产清算，我同意委托其进行资产清算。麦格公司未提供证据。华盈公司未答辩，亦未提供证据。经庭审、举证、质证、认证，本院认定的事实如下：2008年3月12日，经运城市工商行政管理局核准原告张志峰与被告华盈公司共同出资设立被告麦格公司，注册资本4200万元，其中被告华盈公司出资占比66.67%，原告张志峰出资占比33.33%，被告华盈公司委派甄振国作为麦格公司法定代表人担任总经理职务。2010年6月27日，运城市工商行政管理局作出处罚决定，吊销了被告麦格公司营业执照，并自处罚决定送达之日起，终止一切经营活动，并由投资人、股东或开办单位组织依法进行清算。2012年12月28日，法定代表人甄振国因犯合同诈骗罪、职务侵占罪及虚报注册资本罪，被运城市中级人民法院（2012）运中刑二初字第38号刑事判决书判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金200万元。2018年11月20日，原告张志峰、监事揭英琳提议召开股东大会，同日原告张志峰向被告华盈公司发送了两份特快专递，通知其参加股东会。次日原告张志峰又向被告华盈公司的法定代表人贺昭昭发送短信通知，通知内容为：“陕西华盈投资发展有限公司：因山西麦格镁制品有限公司法定代表人甄振国被山西省运城市中级人民法院以（2012）运中刑二初字第38号刑事判决书判决处无期徒刑，致使公司无法正常行使权力和履行义务，被运城市工商局以运工商企字（2010）1号行政处罚决定书，吊销了山西麦格镁制品有限公司的营业执照，同时，山西麦格镁制品有限公司的资产正在被他人侵占，为维护公司合法权益，根据《公司法》的有关规定，特通知贵公司于2018年12月9日在西安市绿地假日酒店（西安市锦业路5号）参加股东大会，审议罢免甄振国公司法定代表人资格和成立公司清算组的事宜。特此通知人：揭英琳（监事）张志峰（股东）二0一八年十一月二十日”。2018年12月9日原告张志峰及监事揭英琳到会，被告华盈公司缺席，股东会形成如下决议：1、免除甄振国在山西麦格镁制品有限公司的一切职务；2、成立山西麦格镁制品有限公司清算组；3、任命张志峰为山西麦格镁制品有限公司清算组的负责人。本院认为，本案的焦点是案涉股东会召开程序及决议内容是否合法的问题。关于召开程序问题，被告麦格公司《公司章程》第二十七条第二款规定，股东会分定期会议与临时会议。由执行董事召集主持。执行董事不能履行或不履行召集股东会会议职责的，由监事召集主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。召开股东会会议，应于会议召开十五日前通知全体股东。（一）股东会议应对所议事项作出决议。（二）股东会议应对所议事项作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。原告张志峰的出资占33.33%，其召集和主持公司股东会议符合公司章程规定。涉案股东会的通知时间符合公司章程规定的通知时间，并且股东会也如期召开，对所议事项形成了会议记录。公司法规定股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。本案股东决议并未涉及该条规定的事项，华盈公司作为麦格公司的大股东委派甄振国担任麦格公司法定代表人、执行董事长兼总经理职务，其与罢免甄振国职务有利害关系，公司法中的表决权排除，是指当某一股东与股东（大）会讨论的决议事项有特别的利害关系时，该股东不得就其持有的股份行使表决权的制度。如果出现大股东滥用资本多数决定规则通过或阻止通过与其有利害关系的股东会决议，侵害公司或小股东的利益，司法实践可以适用表决权排除规则。被告华盈公司没有参加股东会，也没有委托其他人参加，不影响会议的进行与决议的作出。原告张志峰出席了会议，其出资比例为33.33%，但却占出席会议有效表决权的100%。所以，最终表决结果100%通过会议事项，形成“山西麦格镁制品有限公司股东会议决议”。关于决议内容是否合法的问题，被告麦格公司《公司章程》第二十一条第(二)项规定，因犯有贪污贿赂，侵占财产，挪用财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年。或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的人员不得担任公司的执行董事、监事、经理。该项规定符合《中华人民共和国公司法》第一百四十六条第一款第（二）项规定，该条第三款规定，董事、监事、高级管理人员出现上述情形的公司应当解除其职务。本案中，2010年6月27日，运城市工商行政管理局以未参加年检为由，依法吊销了被告麦格公司的营业执照，并要求投资人、股东或者开办单位组织清算组依法进行清算。2012年12月28日，作为被告麦格公司的法定代表人甄振国，因犯合同诈骗罪、职务侵占罪与虚报注册资本罪，数罪并罚，被判处无期徒刑。股东会现解除了甄振国执行董事兼总经理、法定代表人等一切职务，并成立麦格公司清算组来维护公司利益，任命原告张志峰为麦格公司清算组的负责人，决议内容合法。综上所述，被告麦格公司2018年12月9日作出的股东会决议的召集程序、表决方式、决议内容符合公司章程和法律法规规定，并且被告华盈公司未在法定期限内请求撤销该决议，因此，原告请求确认被告麦格公司2018年12月9日作出的股东会决议有效，本院予以支持。被告麦格公司对其抗辩理由未提供有效证据予以证实，本院不予采信。被告华盈公司经合法传唤未到庭参加诉讼，放弃其诉讼权利。故依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第四十三条、一百四十六条、一百四十七条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：被告山西麦格镁制品有限公司2018年12月9日作出的股东会决议有效。案件受理费100元，由被告山西麦格镁制品有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方人当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于运城市中级人民法院。审 判 长 高海云人民陪审员 张云涛人民陪审员 张 俊 二〇一九年十二月十九日书 记 员 闫凯丽