西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2019)陕0113刑初1124号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人余晓光，男，1984年10月30日出生于河南省洛阳市，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，大专文化程度，住河南省洛阳市嵩县，案发时曾先后担任陕西新财富投资担保有限公司，陕西新财富天宏黄金珠宝有限公司法定代表人，2019年5月6日主动投案，5月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，6月14日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人李勇，陕西萃泽律师事务所律师。被告人陈克中，男，1957年9月12日出生于河南省洛阳市，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化程度，住河南省洛阳市嵩县，案发时担任陕西新财富天宏黄金珠宝有限公司会计，2019年1月9日因本案被抓获，1月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，2月27日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人田均武，陕西菲格律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]990号起诉书指控被告人余晓光、陈克中犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员陈莉出庭支持公诉，被告人余晓光及其辩护人李勇、被告人陈克中及其辩护人田均武均到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，陕西新财富担保有限公司（以下简称“新财富公司”）于2011年8月登记成立，余晓光系该公司法定代表人，李某乙（另案处理）为公司实际控制人，陈克中系公司财务人员。其在未经有关部门批准的情况下，利用高吸利诱，与投资人签订借款担保合同募集资金。经鉴定，截止鉴定基准日，陕西新财富担保有限公司与64名报案群众签订借款合同162份，合同金额19643000.00元，实际吸收存款金额19643000.00元，已返还金额1529573.00元，未返还金额18113427.00元。2019年1月24日，陈克中被抓获归案；2019年5月6日，余晓光向河南省嵩县公安局德亭乡派出所投案。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人余晓光、陈克中的行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，且余晓光在该共同犯罪中系从犯，依法应予惩处。被告人余晓光、陈克中及其辩护人对起诉书指控二被告人非法吸收公众存款的基本事实及罪名均不持异议，二被告人当庭表示自愿认罪。被告人余晓光的辩护人辩称本案系发生在陕西新财富担保有限公司更名后，被告人余晓光不应为不存在的公司行为承担责任；且其仅是公司挂名法定代表人，并未参与非法吸收公众存款行为；加之被告人余晓光系从犯，有自首情节，且系初犯、偶犯，并自愿认罪，建议对余晓光宣告缓刑或免除刑事处罚。被告人陈克中的辩护人辩称本案应系李某乙和陕西新财富担保有限公司单位犯罪；被告人陈克中的行为受李某乙的指使，在该案中仅起到辅助作用，应系从犯，陈克中自愿认罪，建议对陈克中从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2011年11月18日，陕西新财富担保有限公司成立，法定代表人余晓光，实际控制人李某乙（另案处理），公司住所地西安市雁塔区XX村XX园XX幢XX（东）室。2013年4月17日，公司名称变更为陕西新财富天宏黄金珠宝有限公司，法定代表人仍系余晓光，公司住所地仍为西安市雁塔区XX村XX园XX幢XX（东）室。2014年2月至2015年3月期间，新财富公司雇请人员，在未经有关部门依法批准的情况下，在公司所在地通过业务员介绍、发放宣传页等形式向社会公开宣传，并承诺一定期限返本付息。投资群众通过现金或转账等方式将款项交给新财富公司，通过签订以李某乙作为借款人、以新财富公司作为担保人的借款担保合同募集资金。经司法会计鉴定，2014年2月至2015年3月，新财富公司共非法吸收李某甲、石某某等64名投资群众款项共计19643000.00元，实际缴纳金额19643000.00元，已返还金额1529573.00元，未返还金额（损失金额）18113427.00元。被告人余晓光以法定代表人的身份在该借款担保合同书盖章。新财富公司将所得款项由实际控制人李某乙控制，部分用于支付业务员工资提成及投资人利息。2015年7月初，投资群众陆续向西安市公安局雁塔分局报案。2015年10月27日，西安市公安局雁塔分局对新财富公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。2019年1月9日，被告人陈克中被抓获归案。5月6日，被告人余晓光主动投案，并如实供述了任职期间的涉案事实。另查明，新财富公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动。2013年4月，新财富公司雇佣被告人陈克中出任公司会计，负责公司现金资金的保管和周转及财务对账等工作，将客户投资的款项存入李某乙指定的账户，被告人陈克中在公司获取固定工资。被告人余晓光、陈克中分别作为法定代表人、公司会计，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下仍始终积极参与或实施涉案非法吸收公众存款活动，被告人余晓光明知公司对外吸收群众投资款，仍积极参与公司的活动和员工大会进行业务培训等。上述事实，有公诉机关提交的经庭审质证、认证的书证报案材料、受案登记表、立案决定书、户籍信息、归案经过、公司工商登记资料、借据、银行交易流水、情况说明；陕西华夏司法会计鉴定所出具的司法会计鉴定报告；证人石某某、雷某某、李某甲等人的证言；被告人余晓光、陈克中的供述和辩解；辨认、指认笔录及照片等证据证实，足以认定。本院认为，被告人余晓光、陈克中违反国家金融管理法律规定，通过新财富公司采取承诺高额回报的手段，公开宣传向社会不特定的对象吸收存款，且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人余晓光、陈克中所犯罪名成立,唯指控余晓光系从犯一节，因与事实不符，本院不予认定。被告人余晓光的辩护人辩称本案系发生在陕西新财富担保有限公司更名后，被告人余晓光不应为不存在的公司行为承担责任；且其仅是公司挂名法定代表人，并未参与非法吸收公众存款行为及余晓光系从犯的意见，经查，被告人余晓光将身份证交付于李某乙使用，疏于对身份证件监管，事后得知李某乙使用其身份证注册公司时，亦未及时进行变更，视为被告人余晓光对担任法定代表人行为的默许。而陕西新财富担保有限公司进行更名后，仍沿袭使用原公司办公场所及成员，保存并使用原公司的印章、合同与投资群众签署借款合同，其规避法律责任的主观故意明显，而作为法定代表人的余晓光对变更后的公司仍使用原公司印章、合同等行为并未阻止，而仍任由陕西新财富担保有限公司使用其印章，以其名义与投资群众签署合同。故对被告人余晓光的辩护人的该辩护意见，本院不予采信。被告人陈克中的辩护人辩称本案系单位犯罪的意见，经查，涉案新财富公司在设立后，以非法吸收公众存款为主要活动，依照相关司法解释规定，该类犯罪不以单位犯罪论处，应系个人犯罪，故对该项辩护意见，本院不予采信；辩称被告人陈克中的行为系从犯的辩护意见，经查属实，本院予以采信，对陈克中依法应从轻处罚。被告人余晓光的辩护人辩护被告人余晓光有自首情节及二辩护人辩护二被告人均自愿认罪，且系初犯、偶犯的意见，经查属实，本院均予采纳，对二被告人依法均从轻处罚。但陕西新财富担保有限公司非法吸收公众存款犯罪数额巨大，二被告人分别担任该公司的法定代表人和高层管理人员，对公司非法吸收公众存款的犯罪行为具有不可推卸的责任，投资群众范围广、犯罪影响大，故对二被告人的辩护人建议适用缓刑或免予处罚的辩护意见，本院不予采信。为了保障国家的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人余晓光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月6日起执行至2023年5月5日止）。二、被告人陈克中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起执行至2022年1月8日止）。三、涉案未追回赃款追缴后返还投资人（返还名单和数额等信息清单详见鉴定文书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  曹东花人民陪审员  姜 瑛人民陪审员  张惠玲二〇一九年十二月十八日书 记 员  刘 康打印：相丽华校对：刘康2019年月日达1