上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初2561号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人张晓根，曾用名：张根牙，男，1965年5月24日出生于上海市，汉族，大专文化，原系上海莘城房地产开发有限公司(以下简称“莘城公司”)财务经理，户籍地本市闵行区。因本案于2019年4月10日被刑事拘留，2019年5月17日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。辩护人黄志宏、黄路遥，上海君典律师事务所律师。被告人韩洁，女，1978年8月12日出生于上海市，汉族，大专文化，原系莘城公司出纳，户籍地本市闵行区，因本案于2019年4月17日被刑事拘留，2019年5月24日被逮捕，现羁押于上海市奉贤区看守所。辩护人诸斌、马浩芳，上海环绮律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2019]2236号起诉书指控被告人张晓根、韩洁犯挪用资金罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员叶萍出庭支持公诉，被害单位委托的诉讼代理人梁某某，被告人张晓根及其辩护人黄志宏、被告人韩洁及其辩护人诸斌、马浩芳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：(一)被告人张晓根单独犯罪事实2014年1月至2019年4月期间，被告人张晓根利用担任莘城公司、上海利赢投资管理有限公司(以下简称“利赢公司”)、莘裕农贸市场经营管理有限公司(以下简称“莘裕农贸市场”)、莘松副食品市场经营管理有限公司(以下简称“莘松公司”)财务经理的职务便利，采取直接挪用现金或将资金汇入其控制的其他公司等方式，挪用公司资金共计人民币22,366,350.01元，用于个人赌博。具体事实如下：1、2014年1月至2016年12月，被告人张晓根利用职务便利，采用直接从莘城公司、莘裕农贸市场转账至利赢公司尔后用支票提现或直接转账至其担任法定代表人的上海诚算财务咨询有限公司的方式，挪用人民币7,185,000元。2、2014年11月至2019年4月，被告人张晓根利用职务便利，挪用莘裕农贸市场、莘松公司、莘城公司现金人民币3,891,350.01元。3、2017年7月，被告人张晓根利用职务便利，直接从莘城公司账户转至毛某某账户400,000元，用于归还其本人债务。4、2017年9月至2019年4月，被告人张晓根利用职务便利，擅自将莘城公司商铺抵押给他人，获抵押款3,480,000元汇入公司账户以填补之前亏空。5、2018年5月至2019年2月，被告人张晓根利用职务便利，直接将莘城公司资金7,410,000元汇入其本人账户或提现。(二)被告人张晓根、韩洁共同犯罪事实2015年11月至2017年5月，被告人张晓根、韩洁在分别担任莘城公司、利赢公司财务经理、出纳期间，利用负责公司资金进出、掌控公司票据、公章等职务便利，采用直接从莘城公司转至利赢公司尔后用支票提现的方式，挪用公司资金共计人民币8,025,000元，被张晓根用于个人赌博。2019年4月10日、4月17日，被告人张晓根、韩洁分别被依法抓获归案，到案后均如实供述上述事实。案发后，被告人韩洁亲属代为退赔人民币200,000元。上述事实，被告人张晓根、韩洁在庭审过程中亦无异议，且有被害单位莘城公司法定代表人林某某的陈述、财务副经理葛某某的证言，证人杜某、毛某某的证言，莘城公司营业执照、社会保险职工缴费基数核定表、应聘表、任职通知，莘城公司说明及利赢公司营业执照，上海诚算财务咨询有限公司营业执照，相关借款合同及房产抵押合同，上海公信会计师事务所有限公司《司法鉴定专项审计报告》及莘城公司、利赢公司银行账户交易记录、支票存根、银行委托书，公安机关出具的《抓获经过》《情况说明》，农业银行业务凭证及公安机关出具的《扣押决定书》《扣押清单》，被告人张晓根、韩洁的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张晓根、韩洁身为公司、企业工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金进行非法活动，其中被告人张晓根涉案金额人民币3,000万余元，被告人韩洁涉案金额人民币800万余元，均属数额巨大，其行为均已构成挪用资金罪，且部分属共同犯罪。被告人张晓根在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人韩洁在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人张晓根、韩洁在到案后均能如实供述自己的罪行，系坦白，依法均可从轻处罚。被告人韩洁的亲属代为退赔被害单位部分经济损失，可酌情从轻处罚。公诉机关的指控成立，本院予以确认。关于被害单位提出被告人韩洁参与犯罪金额应为3,000万余元，被告人张晓根、韩洁在共同犯罪中不应区分主从犯的意见，经查，现有证据尚不足以证明被告人韩洁涉案金额达3,000万余元，且公诉机关认定被告人韩洁系从犯的事实、依据与庭审查明的事实及法律规定相符，故被害单位提出的上述意见本院不予采纳，但被害单位以二名被告人仅退赔小部分赃款不足以弥补被害单位巨大损失为由，请求对二名被告人从重处罚的意见，本院在量刑予以考虑。关于被告人张晓根的辩护人提出张具有立功情节的辩护意见，经查，被告人张晓根虽有检举他人违法犯罪行为，但未经查证属实，其所提立功表现不能认定，故该辩护意见本院不予采纳，但辩护人以被告人张晓根具有坦白情节等为由请求对被告人张晓根从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人韩洁的辩护人以韩洁系初犯、在共同犯罪中系从犯、具有坦白情节、且其亲属在韩洁并未实际获利的情况下代为向被害单位作了退赔等为由，请求对被告人韩洁从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张晓根犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月10日起至2024年4月9日止。)二、被告人韩洁犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年四个月。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月17日起至2020年8月16日止。)三、扣押在案的赃款发还被害单位；责令被告人退赔被害单位的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  黄娄莹人民陪审员  叶菊花人民陪审员  叶志华二〇一九年十二月二十三日法官 助理  叶 子书 记 员  火 伟附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大，超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。