天津市第一中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）津01刑终466号原公诉机关天津市武清区人民检察院。上诉人（原审被告人）李忠义，男，1965年6月28日出生于天津市，汉族，大学专科文化,无职业，住天津市武清区，户籍地为河北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月12日被刑事拘留，同日被天津市公安局武清分局取保候审，2018年4月18日被天津市武清区人民检察院取保候审，2019年4月18日被天津市武清区人民法院取保候审，2019年7月22日被逮捕。现羁押于天津市武清区看守所。辩护人王屹然，天津益清律师事务所律师。天津市武清区人民法院审理天津市武清区人民检察院指控原审被告人李忠义犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年7月23日作出（2018）津0114刑初673号刑事判决。原审被告人李忠义不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市人民检察院第一分院指派检察员刘巍出庭履行职务。上诉人李忠义及其辩护人王屹然到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，被告人李忠义于2009年3月至2014年6月期间，在未经中国人民银行批准的情况下，以高息为诱饵，通过其个人及李某1介绍、宣传的方式，以其经营的位于天津市武清区的天津科威金属制品有限公司（以下简称科威公司）的名义及天津科斯威石油设备有限公司的名义向社会公众吸收存款，诱使集资参与人李某1、吕某1、刘某、张某、赵某、高某、王某1、吕某2、杜某、李某2、余某、隋某、王某2、罗某、周某、王某3、李某3、任某等人签订《借款协议》，后上述集资参与人将款项通过银行转账等方式存至被告人李忠义银行账户名下或以现金形式交付被告人李忠义，存款金额合计人民币276.02万元，被告人李忠义将上述款项部分用于其名下的公司经营，造成集资参与人的大部分款项无法归还，实际损失为人民币182.407万元。2017年4月12日，被告人李忠义主动到公安机关接受调查。原审法院认为，被告人李忠义目无国家法律，非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对被告人已退赔集资参与人的经济损失，可在量刑时酌情考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，认定被告人李忠义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币100000元。责令被告人李忠义退赔违法所得，发还集资参与人。宣判后，原审被告人李忠义不服，提出上诉。李忠义的上诉理由为：1．其认罪认罚。但因为不懂法，不确定自己的行为是否构成单位犯罪，请法院依法判决。2．原审判决认定损失数额有误。3．其行为构成自首。4．原审判决量刑过重。其辩护人的辩护意见为：李忠义犯罪情节轻微，吸收存款的对象多为小范围的公司员工、好友，当庭自愿认罪、悔罪，一审判决后积极退赔，社会危害性不大，无前科劣迹，应对其从轻处罚。天津市人民检察院第一分院的出庭意见为：原审判决认定事实基本清楚，适用法律正确，量刑基本适当。鉴于二审补充了新的证据，并经质证，建议依据二审开庭情况对部分事实予以重新认定。李忠义非法吸收公众存款罪罪名成立，鉴于其积极退赔，建议法庭重新评估其认罪悔罪态度和社会危害程度，对其量刑依法做出客观改判。本院经依法全面审查，原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在原审开庭审理时当庭出示并经质证，对原审判决认定的事实及所列证据予以确认。另查明，本案中，集资参与人王某5万元的经济损失已得到全部赔偿，上诉人李忠义已另行赔偿赵某经济损失2万元，李忠义给各集资参与人造成的实际损失数额应为175.407万元。二审期间，李忠义退赔各集资参与人的经济损失共计54.697万元，各集资参与人均对李忠义的行为表示谅解。上述事实，有经庭审举证、质证的证人李某、赵某、王某的证言、协议、谅解书、银行卡交易明细等证据予以证实。本院认为，上诉人李忠义违反国家金融管理法规，向社会公众吸揽资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以处罚。李忠义退赔集资参与人部分经济损失，酌情对其从轻处罚。原审判决认定李忠义犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，但认定集资参与人的实际损失数额有误，本院依法予以纠正。原审判决已对李忠义是否构成单位犯罪及自首问题予以充分阐述，本院予以确认。鉴于李忠义在二审期间积极退赔各集资参与人部分经济损失并取得各集资参与人的谅解，有悔罪表现，酌情对其从轻处罚。辩护人所提对李忠义从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。天津市人民检察院第一分院的出庭意见，本院予以支持。依据《中华人民共和国刑法》第一百六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条，《最高人民法院＜关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释＞》第三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款之规定，判决如下：一、撤销天津市武清区人民法院（2018）津0114刑初673号刑事判决；二、上诉人李忠义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币100000元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）三、责令上诉人李忠义继续退赔违法所得，发还各集资参与人（详见应退赔各集资参与人数额明细表）。本判决为终审判决。审判长  杨阿荣审判员  康 朝审判员  郑虎潼二〇一九年十二月二十七日法官助理张家磊书记员李晨贾石磊附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文1．《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑。（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2.《最高人民法院》第三条第二款非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。3．《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。