广东省广州市荔湾区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0103民初6491号原告（反诉被告）:李秀云，女，1979年1月5日出生，汉族，住山东省东平县。委托诉讼代理人：李标田，北京华标律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱婷婷，北京华标律师事务所实习律师。被告（反诉原告）：品骏控股有限公司，住所地:重庆市北碚区云汉大道117号北楼203号。法定代表人：沈亚，职务董事长。委托诉讼代理人：肖昌稳，上海锦天城（广州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：乐园，上海锦天城（广州）律师事务所律师。反诉被告：谷志强，男，1981年5月30日出生，汉族，住山东省东平县。委托诉讼代理人：李标田，北京华标律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱婷婷，北京华标律师事务所实习律师。第三人：河北品骏物流有限公司，住所地:河北省唐山市曹妃甸工业区临港商务区市政服务大厦A座7层。法定代表人：门书光。委托诉讼代理人：肖昌稳，上海锦天城（广州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：乐园，上海锦天城（广州）律师事务所律师。原告(反诉被告)李秀云与被告（反诉原告）品骏控股有限公司、反诉被告谷志强、第三人河北品骏物流有限公司股权转让纠纷一案，经广州市中级人民法院于2019年6月21日作出（2019）粤01民辖13号民事裁定书，裁定本案由本院管辖。本院于2019年8月2日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告李秀云、反诉被告谷志强的共同委托诉讼代理人李标田、朱婷婷律师，被告品骏控股有限公司及第三人河北品骏物流有限公司的共同委托诉讼代理人肖昌稳、乐园律师到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告李秀云向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告品骏控股有限公司履行将李秀云持有的河北品骏物流有限公司29.9994%的股权变更登记至被告品骏控股有限公司名下的义务；2.判令被告支付原告股权转让款5388493元、逾期付款利息273466.02元（以5388493元为基数，按照中国人民银行公布的同期贷款基准利率的标准计算利息，自2017年10月16日起至付清之日止，暂计算至2018年12月16日）。共计5661959.02元;3.判令被告承担本案本诉受理费。事实和理由：2017年9月24日，原告与被告签订《股权转让协议》约定,原告将其持有的河北品骏物流有限公司29.9994%股权以人民币5388493元转让给被告，被告同意接受原告上述全部股权，自协议签署之日起1个月内，原告协助被告依法变更登记等法定手续，并约定因该协议引起或本协议有关的任何争议，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。协议签订后，被告迟延履行付款义务。直至原告起诉之日，被告仍未支付股权转让款。为维护自身合法权益，特根据我国《中华人民共和国民事诉讼法》等法律法规的有关规定，向法院提起诉讼，望法院查清事实后支持原告的诉讼请求。被告品骏控股有限公司辩称：因李秀云和谷志强存在严重违约行为，导致合同目的无法实现，被告品骏控股有限公司拒绝继续履行案涉《股权转让协议》并要求解除合同。理由如下：一、案涉《股权转让协议》是《投资协议》的后续安排，本合同双方当事人同时受《投资协议》、《股权转让协议》（2015年7月22日）约定内容的约束。2013年下半年，唯品会集团开始筹划自建物流公司，于2013年12月9日注册成立“广州品信投资控股有限公司”，于2015年4月29日变更为现名称“品骏控股有限公司”。因谷志强与李秀云夫妇长期从事物流快递和配送业务，并投资、经营包括腾讯达国际物流（北京）有限公司在内的多家物流企业，在该行业拥有丰富的管理经验和业务资源。品骏控股有限公司在京、津、冀、鲁、皖5个省市，与谷志强、李秀云夫妇展开业务合作。各方于2015年4月23日签署了《投资协议》，经过多次增资并以高溢价收购谷志强、李秀云持有的河北品骏物流有限公司部分股权后，品骏控股有限公司现持有河北品骏物流有限公司70%股权。各方在《投资协议》中特别约定聘请谷志强担任目标公司的总经理以及留任多名骨干员工继续为目标公司服务（实际由品骏控股有限公司的其他子公司与谷志强及其他员工签订劳动合同）。同时，为防止出现竞业禁止等有违商业道德的情形，双方在《投资协议》以及后续签署的《股权转让协议》中详细约定了诸如“受限股与服务期”、“不竞争义务”等条款及相应的违约惩罚机制，以保护品骏控股有限公司作为投资方的合法权益。可见，品骏控股有限公司与谷志强、李秀云共同出资新设立河北品骏物流有限公司，聘请谷志强出任总经理并留用关键员工，设置“受限股与服务期”、“不竞争义务”的目的在于，通过股权溢价将谷志强、李秀云在物流快递行业的业务资源和管理经验整合进入河北品骏物流有限公司。二、谷志强在案涉《股权转让协议》签订后主动离职违反服务期限的约定，导致谷志强继续为公司服务，将业务资源和管理经验导入公司的合同目的无法实现。在签署案涉《股权转让协议》前，品骏控股有限公司已经持有目标公司70%的股权，处于绝对控股的地位，是否签署案涉协议并不会对品骏控股有限公司的控制权造成影响。合同以5倍的溢价收购李秀云所持有的股权，目的就是为了让谷志强继续为公司服务将业务资源和管理经验投入目标公司。按照《投资协议》第8.5条“受限股及服务期”条款约定“李女士委派的谷先生承诺在营业执照颁发日后继续为目标公司全职服务五年以上，在上述五年服务期内，其实际持有的目标公司股权（不包括其代持的预留给员工的激励股权）受下列约定的限制：该等股权应自李女士在营业执照颁发日起的五年内按照每年20%的比例逐步解除限制”。但谷志强在案涉《股权转让协议》签署之后不久即主动离岗，距离河北品骏物流有限公司领取营业执照（2015年4月13日）不满5年，品骏控股有限公司发现上述情形后多次书面催告谷志强返回公司上班并说明情况，但其均未予以理会。品骏控股有限公司不得不向谷志强发出《解除劳动关系通知书（自动离职）》，并于2018年2月25日解除与谷志强的劳动关系。谷志强在离职后就担任了青旅未来（天津）科技有限公司的董事长（任命时间2018年4月25日），该公司的经营范围在谷志强入职后新增了“道路普通货物运输”一项。谷志强的违约行为导致案涉《股权转让协议》的合同目的无法实现。三、谷志强和李秀云存在违反不竞争义务的违约行为，导致品骏控股有限公司将李秀云及谷志强的业务资源导入目标公司的合同目的已无法实现。除违反服务期限条款外，谷志强和李秀云还存在违反不竞争义务的行为：1.谷志强在离职后就担任了青旅未来（天津）科技有限公司的董事长（任命时间2018年4月25日），该公司的经营范围在谷志强入职后新增了“道路普通货物运输”一项；2.2014年9月25日，李秀云胞兄李秀华的配偶王某2以唯一股东身份注册成立烟台品骏货运代理有限公司，而关键员工谢养斌自成立之日起即担任监事，换而言之，李、谷二人在与品骏控股有限公司协商合作之前即已着手“另起炉灶”；3.2014年12月22日，山东金芡供应链管理有限公司成立（经营范围包括：普通货运、冷藏车道路运输、集装箱道路货物运输、大件货物道路运输、仓储服务、运输信息服务、货运代理、搬运装卸），王某2（2016年5月3日从品骏集团离职）一直担任该公司监事，其配偶李秀华（即李秀云的胞兄）于2019年1月29日受让80%的股权，余下的20%股权由王某2受让，同年4月28日，王某2所持全部股权转让给另一关键员工陈继芦；4．2016年7月1日，山东青旅物流有限公司成立，王某2作为发起股东并持有公司16.5%的股权，直至2018年11月23日转出，关键员工梁超在2017年12月27日至2018年11月23日期间担任该公司的经理、董事和监事；5．2017年10月23日，王某2作为发起股东成立天津海德科技中心（有限合伙），并持有该公司69.8%的股权，该有限合伙企业在2018年1月29日作为发起股东成立青旅未来（天津）科技有限公司，而谷志强在同年4月25日被任命为董事长。按照品骏控股有限公司与李秀云、谷志强签订的《投资协议》、《股权转让协议》（2015年7月22日），李秀华、王某2等均属于受不竞争义务约束的近亲属范围。但李秀华、王某2在在职期间以及离职后两年内投资与目标公司存在竞争关系的多家公司实体，在未经品骏控股有限公司同意的情况下为该等公司实体提供服务，同时聘用谢养斌、陈继芦、梁超等关键员工为该等公司工作，直接违反《投资协议》和《股权转让协议》中“不竞争义务”条款，严重损害河北品骏物流有限公司和品骏控股有限公司的公司利益，导致双方合作的主要目的无法实现。综上所述，原、被告签署案涉《股权转让协议》的目的就是通过谷志强在目标公司长期任职实现谷志强和李秀云将业务资源和管理经验导入目标公司。但谷志强、李秀云不仅早已“另起炉灶”，在双方合作期间违反不竞争业务，还在签署案涉《股权转让协议》后立即违反服务期限的约定，在谋取本属品骏控股有限公司的商业机会的同时达到了“套现离场”的不正当目的。谷志强和李秀云的违约行为已经导致案涉合同的目的无法实现，故品骏控股有限公司拒绝继续履行案涉《股权转让协议》，并根据《合同法》第九十四条的规定要求解除该协议。最后，恳请合议庭查清事实，维护被告合法权益，驳回原告全部诉讼请求。关于原告请求股权转让款金额的问题，按照合同约定该金额是含税价格，税款是由原告自行承担。税款是按个人所得税的税率20%计算。由于成本现在暂不知道，由被告代扣缴的，是需要原告向税务部门申报其成本，将股权转让款金额减除成本后，按个人所得税税率20%计算出税款。原告李秀云、反诉被告谷志强针对被告品骏控股有限公司的答辩有如下回应意见：反诉被告认为股权转让协议并非投资协议的后续安排，因为投资协议是由谷志强、李秀云以及北京腾讯达公司和本案的被告四方签订的，而股权转让协议是由李秀云、河北品骏物流有限公司及本案被告三方签订的。反诉被告认为双方的合同的主体不一致，而且双方的权利义务是独自和隔离的。被告品骏控股有限公司在本案中提出以下反诉请求：1.反诉被告李秀云、谷志强共同向品骏控股有限公司返还股权转让款3436021.36元，并向品骏控股有限公司支付资金占用费（从2018年2月25日起至反诉被告李秀云、谷志强实际支付之日止，以3436021.36元为本金，按中国人民银行公布的同期贷款基准利率的标准计算）；2.反诉被告李秀云、谷志强共同向品骏控股有限公司支付违约金人民币7857120元（按品骏控股有限公司以实际出资额392.856万元的两倍计算）；3.要求解除品骏控股有限公司与原告李秀云签订的2017年9月24日签署的股权转让协议；4.反诉受理费、反诉财产保全费5000元由两反诉被告李秀云、谷志强共同承担。反诉的事实和理由：一、本诉所涉《股权转让协议》属于反诉所涉《投资协议》的一部分。2015年4月23日，品骏控股有限公司的前身“广州品信投资控股有限公司”（2015年4月29日变更为现名称）与反诉被告谷志强、李秀云签订了《河北品骏物流有限公司投资协议》，约定由品骏控股有限公司与反诉被告李秀云共同投资设立河北品骏物流有限公司，从事“普通货运、国内快递、货物联运、仓储服务及装卸搬运业务”，该《投资协议》双方还对投资架构、投资条件、公司治理、股东权利、后期增资和股权转让安排等有关投资方的权利义务作出详细约定与安排。本案本诉所涉《股权转让协议》属于该《投资协议》所约定后期增资和股权转让安排。二、双方签订的《投资协议》约定了不竞争义务条款。《投资协议》第8.4条“不竞争义务”条款约定：“在李女士持有目标公司股权期间或从出让其所持全部目标公司股权后的三（3）年内，除与广州品信共同合作经营的快递业务外，李女士和谷先生以及他们的直系亲属或与他们有过直系亲属关系的人未经广州品信书面同意，不得以任何形式进行可能与目标公司有竞争关系的活动或从事可能损害目标公司利益的活动，包括：以任何形式直接或间接设立、投资与目标公司所处的行业相同或类似的公司、实体；未经广州品信书面同意，不得为该等公司、实体或与该等公司、实体的关联方提供任何形式的服务；也不得直接或间接的劝诱或者聘用目标公司的雇员以任何形式为其他公司、实体工作。本条中直系亲属包括配偶、父母、子女、儿媳、女婿、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母等。如李女士和谷先生以及他们的直系亲属或与他们有过直系亲属关系的人由于任何原因在李女士在持有目标公司股权期间或从出让其所持全部目标公司股权后的三（3）年内成立任何新的公司从事与目标公司有竞争关系的活动或从事可能损害目标公司利益的活动，或谷先生和李女士由于任何原因在营业执照颁发日后三（3）年内成立任何新的公司，则由谷先生和李女士向广州品信以现金形式支付违反不竞争义务被发现时广州品信对目标公司累计认缴出资额的两（2）倍作为赔偿，并对上述违反不竞争义务的行为所产生的任何损失承担责任。《投资协议》第8.5条“受限股及服务期”条款约定“李女士应于谷先生不再为目标公司全职服务前，将其未解除限制的目标公司股权以人民币1元的价格转让给广州品信”，具体内容详见《投资协议》第8.5条。三、发现反诉被告违反不竞争义务时，品骏控股有限公司已向目标公司累计认缴出资392.856万元。协议签订后，河北品骏物流有限公司成立，注册资本300万元，李秀云出资250万元，品骏控股有限公司出资50万元（于2015年3月31日实缴）。2015年9月15日，由品骏控股有限公司出资200万元溢价增资57.14万元，河北品骏物流有限公司注册资本增资至357.14万元，增资后品骏控股有限公司持有河北品骏物流有限公司30%股权，李秀云持有河北品骏物流有限公司70%股权。2015年11月，品骏控股有限公司以6872730元受让李秀云所持有的40%的河北品骏物流有限公司股权。至此，品骏控股有限公司累计向河北品骏物流有限公司认缴出资金额合计为392.856万元（50万元+200万元+357.14万元×0.4）。2017年9月24日，品骏控股有限公司与反诉被告李秀云签订本诉所涉《股权转让协议》。四、反诉被告违反不竞争义务条款的情况。经查，发现反诉被告存在以下违反《投资协议》第8.4条“不竞争义务”条款的情况：1.反诉被告谷志强担任青旅未来（天津）科技有限公司的董事长，该公司于2018年1月29日注册成立，经营范围包含“道路普通货物运输”；2.反诉被告李秀云的胞兄李秀华及其配偶王某2在2019年1月29日出资入股山东金芡供应链管理有限公司，合计持股比例为100%，2019年4月29日王某2转出股份后，李秀华的持股比例仍高达70%，该公司的经营范围包括“普通货运、集装箱道路货物运输、大件货物道路运输、仓储服务（不含危险化学品及易制毒化学品）、运输信息服务、货运代理、搬运装卸”；3.李秀华的配偶王某2在2014年9月25日设立烟台品骏货运代理有限公司，其经营范围为“国内陆路运输代理、仓储（不含化学危险品）、装卸服务”，持股比例为100%，至今仍系唯一自然人股东；4.李秀华的配偶王某2是天津海德科技中心（有限合伙）的最大股东（持股比例69.8%），而天津海德科技中心（有限合伙）是青旅未来（天津）科技有限公司的股东（持股比例29.7%）。在约定的禁止竞业期间，反诉被告谷志强为与河北品骏物流有限公司存在竞争关系的公司提供服务，反诉被告李秀云的直系亲属以直接和间接的方式持有与河北品骏物流有限公司存在竞争关系的公司股份，二人同时违反了《投资协议》项下有关不竞争义务的条款。五、反诉被告违反“受限股及服务期”条款的情况。反诉被告谷志强在品骏控股有限公司与反诉被告李秀云签署案涉《股权转让协议》之后即开始不在品骏公司上班，拒绝履行作为总经理的全职服务职责，品骏控股有限公司发现上述情形后多次书面通知反诉被告谷志强返回公司上班并说明情况，但其均未予以理会。品骏控股有限公司被迫向谷志强发出《解除劳动关系通知书（自动离职）》，于2018年2月25日解除与谷志强的劳动关系。可见，反诉被告谷志强的上述行为已构成违约，并触发《投资协议》第8.5条“受限股及服务期”条款，因谷志强在河北品骏物流有限公司的服务期不满3年，故反诉人有权依照该条款以人民币1元的价格受让被反诉人李秀云在营业执照颁发日（2015年3月18日）所持河北品骏物流有限公司83.33%股权的60%，即河北品骏物流有限公司全部股权的49.998%（83.33×0.6）。考虑到反诉人有权以1元对价受让的股权范围已超过案涉《股权转让协议》项下约定的30%股权，故反诉人有权拒绝支付《股权转让协议》项下约定的股权转让款5388493元，同时有权要求两被反诉人返还双方于2015年7月22日签署的《河北品骏物流有限公司股权转让协议》溢价收购河北品骏19.998%〔40%-（83.33%-49.998%-13.33%）〕股权（超过已解除限制股权部分）的对价款3436021.36元，并要求两被反诉人从谷志强违反“受限股及服务期”约定之日（2018年2月25日）起按照中国人民银行同期贷款基准利率支付资金占用费。综上所述，由于两反诉被告的行为已构成违约，被告有权要求依照《投资协议》第8.5条之约定以1元的价格受让河北品骏49.998%的股权，而2015年7月22日签署的《河北品骏物流有限公司股权转让协议》中19.998%对应的股权转让款，两反诉被告有义务予以返还。同时，依据《投资协议》第8.4条之约定，两被反诉被告应当支付被告累计认缴出资额的2倍作为赔偿。现被告根据《中华人民共和国民事诉讼法》及相关法律规定，提出反诉，请求法院依法查明事实，维护反诉人的合法权益，并判如所请。反诉被告李秀云、谷志强针对品骏控股有限公司提起的反诉有如下答辩意见：1.反诉被告认为本案不构成反诉，谷志强不是本案适格的反诉被告，品骏控股有限公司与谷志强、李秀云、北京腾讯达公司四个主体于2015年4月25日签订了投资协议，李秀云、品骏控股有限公司以及河北品骏物流有限公司于2015年7月22日及2017年9月24日签订股权转让协议，从三份协议看，其主体及交易内容完全不一样，反诉被告认为谷志强并非本案适格反诉被告；2.李秀云与谷志强不构成违约，因为品骏控股有限公司指责的四个公司其中金芡公司和烟台品骏公司实际上是品骏控股有限公司设立并且实际控制的公司，不是李秀云、谷志强控制的公司，关于山东青旅公司问题：①王某2不是李秀云、谷志强法定近亲属，②该公司没有取得快递经营许可、道路运输许可或者邮电专营许可，不可能从事和被告的业务竞争；3.关于青旅未来公司问题，谷志强在2017年1月份出借700万元给北京好运公司，北京好运公司主要从事互联网及相关业务，该公司实际控制人为郁海明及叶联彪，该公司在2018年1月重组，谷志强为了防止该公司欠款无法偿还，经与投资方协商，出任公司董事长，目的是为了资金的安全，该公司虽然经营范围有道路运输，但是从未取得过快递经营许可、道路运输许可、邮电专营许可，所以该公司也从无从事任何与被告有竞争业务的行业，是一个互联网科技公司，当本案被告反诉后，谷志强已经辞去该公司的董事长职务，相关手续正在办理中；4.本案中，被告在反诉之前一直与反诉被告协商少付一些款项的问题，从无指出反诉被告有不竞争业务的问题，双方一直沟通少付款，反诉被告有一直沟通的过程。所以，本案被告的反诉是为了混淆基本事实，达到其少付或者不付款的目的。所以反诉被告不同意品骏控股有限公司的反诉请求。被告诉请谷志强、李秀云的赔偿金额过高，无法律依据，因为本案审理至今品骏的反诉没有出示任何证据证明其受损，也没有证据证明相关企业因谷志强、李秀云的行为而受益，本案中所有的法律文件均是被告拟订，被告利用投资协议和股权转让协议中对谷志强和李秀云不利的条款进行起诉，违背了诚实信用原则。被告品骏控股有限公司对反诉被告李秀云、谷志强的反诉答辩有如下回应意见：1.关于谷志强是否是本案反诉被告主体的问题，从程序说，只要反诉被告明确具体，与本案有利害关系就是适格被告，不存在被告是否适格的问题，存在被告是否承担义务的问题，从双方签署的投资协议、两份股权转让协议，虽然签署的主体不一致，交易内容及标的有所区别，并不妨碍本案查明及认定有关不竞争义务以及受限股及服务期义务的责任主体。根据该条款的约定，责任主体就是李秀云、谷志强。所以根本不存在谷志强不是本案适格被告的问题。2.关于反诉被告答辩提出王某2不是法定近亲属的问题，这是反诉被告故意混淆，双方约定的不竞争业务对近亲属的范围十分清楚，该条款对近亲属的约定包括李秀云、谷志强的兄弟姐妹及其配偶，该答辩实际上是间接承认王某2是李秀华的配偶，李秀华是李秀云的兄长。关于山东金芡公司与烟台品骏公司，反诉被告称是品骏控股有限公司安排设立的，只有单方说辞，没有实质证据。关于其中细节在质证环节展开。关于山东青旅公司，根据品骏控股有限公司调查，山东青旅公司是由王某2发起设立，并由河北品骏物流有限公司的梁超担任公司经理及董事即监事，也就是说山东青旅公司从成立之日，就是由李秀云、谷志强的近亲属作为股东发起设立并由原李秀云、谷志强的关键员工（河北品骏物流有限公司留用了包括梁超在内的三个员工，而品骏控股有限公司事后发现其在2017年12月27日至2018年11月23日在山东青旅公司担任公司的经理、董事及监事，因为不竞争条款中有约定李秀云、谷志强不得劝诱或者聘用与品骏控股有限公司存在业务竞争的公司或者实体服务）担任该公司经理董事及监事。3.李秀云、谷志强强调双方在接触过程中，品骏控股有限公司没有提及不竞争业务的问题，品骏控股有限公司强调，从品骏控股有限公司调查情况看，李秀云、谷志强从一开始接洽合作事宜已经设立相关业务竞争关系的公司或者实体，而双方接触协商签署投资协议阶段，没有向品骏控股有限公司作出披露或者取得品骏控股有限公司的豁免，一直隐瞒重大事实。直至品骏控股有限公司与其签署第二份股权转让协议就擅自离职，拒绝履行为公司服务五年的合同义务。从答辩内容看，在品骏控股有限公司提出反诉请求后，谷志强才申请辞去青旅未来公司的董事长的说辞来看，也没有向品骏控股有限公司作出披露或者取得品骏控股有限公司的豁免，品骏控股有限公司对此也是不知情，对方一直强调相关的公司或者实体没有取得相关许可作为抗辩事由，品骏控股有限公司不予认可。根据双方在投资协议及股权转让协议的约定，只要李秀云、谷志强及其约定近亲属存在从事存在竞争关系的事实行为，即可认定违反不竞争条款，其是否取得相应证照，不影响有关违约行为的认定，从公司设立时自行确定的经营范围看出，李秀云、谷志强及其近亲属就参与相关的道路货物运输及配送的服务范围，是否展开公司实质性的经营应由其举证证明。第三人河北品骏物流有限公司述称：第三人同意被告针对本诉的答辩意见、反诉请求以及事实和理由，确认山东金芡供应链管理有限公司、山东青旅物流有限公司、烟台品骏货运代理有限公司、青旅未来（天津）科技有限公司所涉的公司中的前三家公司担任股东、监事、或者其他高管的个人，要么是北京品骏物流有限公司前员工，要么是山东品骏物流有限公司的前员工，第三人对该事实予以确认。原告李秀云、反诉被告谷志强围绕本诉的诉讼请求依法提交了以下证据：1.河北品骏物流有限公司投资协议，拟证明被告、谷志强、李秀云、腾迅达国际物流（北京）有限公司于2015年4月23日签订投资协议，约定共同投资成立河北品骏物流有限公司，协议第8.4条，有对双方近亲属的明确约定以及与对方不从事不竞争业务的约定，王某2确实是李秀华（李秀云的哥哥）的配偶，但根据该约定王某2并非该协议约定的近亲属，该条款中，不竞争业务是指李秀云、谷志强从事不竞争业务，但是李秀云、谷志强需要特别指出，因为双方争议的不竞争业务主要是指物流运输业务，因为在中国涉及物流运输业务需要特别审批，需要获得快递经营许可、道路运输许可、邮电专营许可三个许可后才可以从事物流运输业务，虽然在营业执照的经营范围可以登记运输业务，但是根据相关规定必须有三个许可才能开展物流运输业务。李秀云、谷志强没有从事竞争业务；2.股权转让协议，拟证明被告、李秀云、河北品骏物流有限公司于2015年7月22日三方签订《股权转让协议》，李秀云转让河北品骏物流有限公司40%股份给予被告，李秀云将河北品骏物流有限公司40%的股份转给品骏控股有限公司，与谷志强没有关系；3.补充协议，拟证明被告、李秀云、河北品骏物流有限公司于2015年11月25日签订补充协议，该协议与谷志强无关；4.交割证明书，拟证明李秀云于2015年11月30日向被告交割河北品骏物流有限公司；5.离婚证，拟证明谷志强和李秀云已于2015年12月1日离婚；6.股权转让协议，拟证明被告和李秀云于2017年9月24日签订《股权转让协议》，约定李秀云转让剩余河北品骏物流公司股权相关事宜，在协议第四条，李秀云与被告之间增加保证金条款，已经通过保证金条款变更不竞争条款的约定；7.品骏控股有限公司法务部王建鹏（微信名称是“王小康”）与谷志强的微信聊天记录，拟证明谷志强在向被告催要款项过程中，被告前期一直要求降低应付款，未提出不当竞业要求，可以清楚看到，被告表示三个公司共支付1000万元，最后因为税费问题没有达成最终协议，直至2019年7月，被告提出其收集到新证据指出李秀云、谷志强违反不竞争条款，对方解除合同目的并不是一直都有的，而是在诉讼中才有新的意见；8.房屋租赁合同和补充协议（打印件），拟证明山东福通供应链管理公司（现为山东金芡供应链管理有限公司）的注册地址为山东品骏物流有限的办公地址，山东金芡供应链管理有限公司实际由山东品骏公司控制；9.山东增值税专用发票，拟证明山东福通供应链管理有限公司（现为山东金芡供应链管理有限公司）实际由山东品骏物流有限公司控制，主要为山东品骏公司开具发票使用。被告品骏控股有限公司围绕本诉诉讼请求提交了以下证据：1.《河北品骏物流有限公司投资协议》，拟证明被告与原告及谷志强于2015年4月23日签订了《投资协议》，约定由原告与被告共同投资设立、经营河北品骏物流有限公司。《投资协议》的第1条约定了投资架构，第8.4条约定了“不竞争义务”条款，不竞争条款载明李秀云、谷志强违反不竞争义务被发现时，李秀云和谷志强需向被告以现金形式支付被告对目标公司（即河北品骏物流有限公司）累计认缴出资额的2倍作为赔偿，第8.5条约定了“受限股及服务期”条款；2.《准予变更登记（备案）通知书》，拟证明广州品信投资控股有限公司于2015年4月29日名称变更为品骏控股有限公司；3.《河北品骏物流有限公司股权转让协议》及《补充协议》，拟证明①被告与原告于2015年7月22日签署《股权转让协议》，亦约定了与《投资协议》内容相同的“不竞争义务”条款和“受限股及服务期”条款，②《股权转让协议》与《补充协议》证实被告对河北品骏增资进行以及溢价收购原告所持股权的事实；4.《办理离职交接手续催告信》、《解除劳动关系通知书（自动离职）》以及邮寄证明，拟证明谷志强在2017年8月26日至2018年2月24日连续旷工，被告在2018年2月11日起连续三天催告，但谷志强仍拒绝返回岗位，故在2月24日向其邮寄《解除劳动关系通知书（自动离职）》，通知自2018年2月25日起解除与其之间的劳动关系；5.青旅未来（天津）科技有限公司企业商事登记档案资料,拟证明青旅未来（天津）科技有限公司于2018年1月29日成立，经营范围包含“道路普通货物运输”，谷志强担任该公司的董事长。谷志强担任该公司董事长的行为直接违反《投资协议》中关于不竞争义务的约定;6.山东金芡供应链管理有限公司企业商事登记档案资料,拟证明山东金芡供应链管理有限公司于2014年12月22日成立，经营范围包括普通货运、集装箱道路货物运输、大件货物道路运输、仓储服务（不含危险化学品及易制毒化学品）；运输信息服务、货运代理、搬运装卸等，该公司成立时至今的监事由李秀云胞兄李秀华的配偶王某2担任，王某2于2019年1月18日从王如杰处以0元受让该公司80%的股权，李秀华于2019年1月18日从王如杰处以0元的价格受让该公司20%的股权，王某2于2019年4月28日将所持20%股权再次转让给原关键员工陈继芦，将所持180万元股权以0元的价格转让给李秀华，李秀华成立与目标公司有竞争关系的公司，原告李秀云直接违反《投资协议》中关于不竞争义务的约定;7.烟台品骏货运代理有限公司企业信用公公示报告,拟证明烟台品骏货运代理有限公司（自然人独资）于2014年9月25日成立，经营范围为“国内陆路运输代理、仓储（不含化学危险品）、装卸服务”，该公司的自然人股东系原告李秀云胞兄李秀华的配偶王某2，原告李秀云违反了《投资协议》中关于不竞争义务的约定；8.山东青旅物流有限公司企业业商事登记档案资料，拟证明山东青旅物流有限公司在2016年7月1日注册成立，其营业范围包括普通货运、仓储服务、装卸搬运、货运代理，王某2作为发起股东并持有该公司16.5%股权，王某22018年10月23日才将所持该公司全部股权转让给宋起，原告李秀云违反了《投资协议》中关于不竞争义务的约定；9.河北品骏物流有限公司企业信用公示报告，拟证明原告李秀云目前仍持有河北品骏物流有限公司的30%股权，且从成立时至今一直担任公司的董事。被告品骏控股有限公司围绕反诉请求提交了以下证据：1.《河北品骏物流有限公司投资协议》，拟证明被告与反诉被告谷志强、李秀云于2015年4月23日签订了《投资协议》约定，由被告与反诉被告谷志强共同投资设立、经营河北品骏物流有限公司。《投资协议》的第1条约定了投资架构，第8.4条约定了“不竞争义务”条款，不竞争条款载明反诉被告谷志强违反不竞争义务被发现时，需向被告以现金形式支付被告对目标公司（即河北品骏物流有限公司）累计认缴出资额的2倍作为赔偿。第8.5条约定了“受限股及服务期”条款；2.《准予变更登记（备案）通知书》，拟证明广州品信投资控股有限公司于2015年4月29日名称变更为品骏控股有限公司；3.《解除劳动关系通知书（自动离职）》以及邮寄证明，拟证明谷志强在2017年8月26日至2018年2月24日连续旷工，被告被迫在2018年2月24日向反诉被告谷志强邮寄《解除劳动关系通知书（自动离职）》，通知自2018年2月25日起解除与其之间的劳动关系；4.青旅未来（天津）科技有限公司企业商事登记档案资料，拟证明青旅未来（天津）科技有限公司于2018年1月29日成立，经营范围包含“道路普通货物运输”，反诉被告谷志强担任该公司的董事长，反诉被告谷志强担任该公司董事长的行为直接违反《投资协议》中关于不竞争义务的约定；5.山东金芡供应链管理有限公司企业商事登记档案资料，拟证明山东金芡供应链管理有限公司于2014年12月22日成立，经营范围包括“普通货运、集装箱道路货物运输、大件货物道路运输、仓储服务（不含危险化学品及易制毒化学品）、运输信息服务、货运代理、搬运装卸”，该公司的大股东为李秀云的胞兄李秀华，李秀华成立与目标公司有竞争关系的公司，李秀云直接违反《投资协议》中关于不竞争义务的约定；6.烟台品骏货运代理有限公司企业信用公示报告，拟证明烟台品骏货运代理有限公司于2014年9月25日成立，经营范围为“国内陆路运输代理、仓储（不含化学危险品）、装卸服务”，该公司的自然人股东系李秀云胞兄李秀华的配偶王某2，李秀云违反了《投资框架协议》中关于不竞争义务的约定；7.山东青旅物流有限公司企业商事登记档案资料，拟证明山东青旅物流有限公司在2016年7月1日注册成立，其营业范围包括“普通货运、仓储服务、装卸搬运、货运代理”，王某2作为发起股东并持有该公司16.5%股权，王某2在2018年10月23日才将所持该公司全部股权转让给宋起，李秀云违反了《投资协议》中关于不竞争义务的约定，证据1-7与本诉的证据一致；8.谷志强的入职文件（含入职员工核薪表、结婚证、劳动合同、保密协议、反商业贿赂协议书、竞业限制协议等），拟证明被告已按照《投资协议》约定于2016年1月26日聘用反诉被告谷志强作为山东品骏物流有限公司的省总经理，且反诉被告谷志强亦签署了包括竞业限制协议在内的相关文件并作出竞业限制等承诺，谷志强提供了其与李秀云2004年3月15日登记结婚的结婚证；9.李秀华的入职与离职文件（含劳动合同、保密协议、反商业贿赂协议书、竞业限制协议、户口簿等），拟证明①李秀华在2015年4月1日起在山东品骏物流有限公司工作任省副总经理，李秀华在2017年5月18日被批准离职，②李秀华签署了包括竞业限制协议在内的相关文件并作出竞业限制等承诺，③李秀华与王某2系夫妻关系；10.王某2的入职与离职文件（含入职履历表、劳动合同、保密协议、反商业贿赂协议书、竞业限制协议书等），拟证明①王某2在2015年4月1日起在山东品骏物流有限公司工作，至2016年5月3日主动离职，②王某2签署了包括竞业限制协议书在内的相关文件并作出竞业限制等承诺，③王某2与李秀华系夫妻关系；11.陈继芦的入职履历表，拟证明陈继芦在山东品骏物流有限公司工作之后因故离职，陈继芦入职山山东品骏物流有限公司之前，在反诉被告谷志强与李秀云共同创立的腾迅达国际物流（北京）有限公司工作，系涉案《投资协议》约定留用的核心员工之一，但陈继芦离职后直接成为山东金芡供应链管理有限公司的股东并担任监事；12.企业信用信息公示报告（河北品骏物流有限公司），拟证明品骏控股实缴出资250万元；13.兴业银行特种转账凭证00140253，拟证明品骏控股出资500000元；14.兴业银行对账单，拟证明品骏控股溢价增资2000000元；15.兴业银行特种转账凭证00140258、00140259、00140260、00140261，拟证明品骏控股向李秀云支付股权转让款合计6872730元；16.企业信用信息公示报告（山东金芡供应链管理有限公司），拟证明山东金芡（福通）的住所为济南市天天桥区顶泰鲁大街666号201和济南市天桥区308国道桑梓店段5888号办公大楼105号并非山东品骏物流有限公司租赁的济南市天桥区105号并非山东品骏租赁的济南市××区桑梓××东大道××号。原告及反诉被告谷志强围绕反诉请求提交了以下证据：1.证人王某1书面证言，拟证明王某12014年底根据山东品骏物流有限公司安排，提供了其身份证，成立山东福通供应链管理有限公司，任公司的法定代表人和股东，该公司证照均由被告山东品骏物流有限公司控制使用；2.王如杰的书面证言，证明王如杰在2016年下半年在山东品骏物流有限公司的安排下，提供了其身份证，将山东福通供应链管理公司王某1持有的股份转给王如杰，公司更名叫山东金芡供应链管理有限公司，王如杰任公司股东、法定代表人，公司证照均由山东品骏物流有限公司控制使用；3.王某2的书面证言，拟证明王某2在2014年底，根据山东品骏物流有限公司的要求，提供身份证，成立山东福通供应链管理公司，任公司监事，王某2在2019年初根据山东品骏物流有限公司安排，变更成公司的法定代表人。没有拿过公司的印章、证照等手续；4.李秀华与张红的电话通话录音，拟证明山东金芡供应链管理有限公司是山东品骏物流有限公司实际控制使用；5.李秀华与谢养斌的电话通话录音，拟证明烟台品骏货运代理有限公司是被告山东品骏公司实际控制使用；6.山东青旅物流有限公司企业信用公示报告，拟证明①王某2非原告的近亲属，②山东青旅公司属于科技推广和应用服务业，未取得快递经营许可、道路运输经营许可证、邮电专营许可证等物流许可证，未开展业务经营，③山东青旅成立未营运，人员为0人；7.借款合同，证明谷志强于2017年1月1日借款7022000元给北京好运路路通有限公司，借款期限为2017年1月1日至2018年2月28日，月息1.5%；8.北京好运路路通有限公司信用公示报告，拟证明北京好运路路通有限公司属于互联网和相关服务行业，经营范围不包括道路运输或物流快递行业，股东为郁海明、叶联彪等人，公司取得大量的软件著作权；9.投资协议，证明北京云青智行科技有限公司、天津海德科技中心（有限合伙）、郁海明、北京好运路路通网络有限公司在2018年1月29日签订《投资协议》；10.情况说明，拟证明北京云青智行科技有限公司、北京好运路路通有限公司、青旅未来（天津）科技有限公司于2019年9月4日出具书面《情况说明》，谷志强任青旅未来公司董事长是为了对好运公司的资金进行监管，且该公司未得取快递、道路运输许可、邮电专营许可等许可证，从未开展道路运输相关业务，谷志强已申请辞去公司董事长职务，工商手续已在办理过程中。本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，予以确认并在卷佐证。本院经对证据及庭审笔录审查，对本案事实认定如下：2015年4月23日，品骏控股有限公司（原名称为广州品信投资控股有限公司）与李秀云、谷志强、腾讯达国际物流（北京）有限公司签订《河北品骏物流有限公司投资协议》约定：各方拟共同投资设立河北品骏物流有限公司（简称“目标公司”），主要从事普通货运、国际快递、货物联运、仓储服务及装卸搬运业务；各方确认目标公司的注册资本为300万元，由被告和李秀云认缴，双方的出资额、出资时间及目标公司注册资本的比例为李秀云出资250万元（其中首期125万元于2015年3月31日前缴清，其余出资在营业执照颁发日后18个月内缴清）占股比例为83.33%，被告出资50万元（其中首期25万元于2015年3月31日前缴清，其余出资在营业执照颁发日后18个月内缴清）占股比例16.67%；各方同意，自协议第2条的投资前提条件满足或经被告以书面形式豁免后，目标公司注册资本增资至357.14万元，新增注册资本由被告以现金方式溢价认购，以200万元的价格认购57.14万元新增注册资本，增资后，被告占目标公司30%的股权，李秀云占目标公司70%的股权，目标公司增资后，为预留10%的股权作为员工激励股权，李秀云应将其持有的7%股权、被告将其持有的3%股权作为其分别代持预留给员工的激励股权；第8.4条，不竞争义务：李秀云持有目标公司股权期间委派谷志强作为公司管理者履行管理职务，谷志强应将所有精力和工作时间花在开拓和经营公司业务上，李秀云持有目标公司股权期间或从出让其所持全部目标公司股权后的3年内，除与被告共同合作经营的快递业务外，李秀云和谷志强以及他们的直系亲属或与他们有过直系亲属关系的人未经被告书面同意，不得以任何形式进行可能与目标公司由竞争关系的活动或从事可能损害目标公司利益的活动，包括以任何形式直接或间接设立、投资与目标公司所处的行业相同或类似的公司、实体，未经被告书面同意，不得为该等公司、实体或与该等公司、实体的关联方提供任何形式的服务，也不得直接或间接的劝诱或聘用目标公司的雇员以任何形式为其他公司、实体工作，本条直系亲属包括配偶、父母、子女、儿媳、女婿、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母等，如李秀云和谷志强以及他们的直系亲属或与他们有过直系亲属关系的人由于任何原因在李秀云持有目标公司股权期间或从出让其持有全部目标公司股权后3年内成立任何新公司以从事与目标公司有竞争关系的活动或从事可能损害目标公司利益的活动，或谷志强和李秀云由于任何原因在营业执照颁发日后3年内成立任何新的公司，则由谷志强和李秀云向被告以现金形式支付上述违反不竞争义务被发现时被告对目标公司累计认缴出资额的2倍作为赔偿，并对上述违反不竞争义务的行为所产生的任何损失承担责任；第8.5条，受限股及服务期：李秀云委派的谷志强承诺在营业执照颁发日后继续为目标公司全职服务5年以上，在上述5年服务期内，其实际持有的目标公司股权（不包括其代持的预留给员工的激励股权）受下述约定的限制：该等股权应自李秀云在营业执照颁发日起5年内按照每年20%比例逐步解除限制，李秀云应于谷志强不再为目标公司全职服务前，将其未解除限制的目标公司股权以人民币1元的价格转让给被告，具体计划如下：若谷志强于营业执照颁发日后第1年内不再为目标公司全职服务，则其应将其于营业执照颁发日所持股权的100%按本条约定的价格转让给被告，若谷志强于营业执照颁发日后第2年内不再为目标公司全职服务，则其应将其于营业执照颁发日所持股权的80%按本条约定的价格转让给被告，若谷志强于营业执照颁发日后第3年内不再为目标公司全职服务，则其应将其于营业执照颁发日所持股权的60%按本条约定的价格转让给被告，若谷志强于营业执照颁发日后第4年内不再为目标公司全职服务，则其应将其于营业执照颁发日所持股权的40%按本条约定的价格转让给被告，若谷志强于营业执照颁发日后第5年内不再为目标公司全职服务，则其应将其于营业执照颁发日所持股权的20%按本条约定的价格转让给被告，无论谷志强何时终止为目标公司提供全职服务，李秀云都应在谷志强终止为目标公司提供全职服务当日，将其代持的全部预留给员工的激励股权以人民币1元的价格转让给被告，目标公司、谷志强、李秀云应自行负责其征收的或其应该缴纳的与本协议所述交易有关的税收；等。该协议附件一“关键员工列表”载明的关键员工有王磊、欧阳兆涛、梁超3人。2015年7月22日，李秀云、河北品骏物流有限公司、品骏控股有限公司签订《河北品骏物流有限公司股权转让协议》约定，李秀云将其持有的40%的河北品骏物流有限公司股权转让给被告，各方确认公司注册资本为357.14万元，各方同意被告以6872730元的对价购买李秀云持有公司的40%的股权，同时由被告代持的3%员工激励股权以及由李秀云代持的7%员工激励股权将不再作为员工激励股权，转股完成后，各方在公司持股比例为被告占70%，李秀云占30%，协议项下的转股的交割应于本协议第2条规定的该次交割对应的前提条件全部满足之日发生，公司和李秀云应在交割之时或之前提供令被告可以接受的证据表明其在该次交割之时或之前已满足本协议第2条规定的交割对应的前提条件；被告交割日之后10个工作日内支付人民币6872730元，并汇入李秀云指定的账户，李秀云应在被告付款之后，向被告提供确认收款的书面证明文件；投资方支付股权转让款应在下列前提条件全部满足之日或被告书面同意豁免该条件之日发生：公司和李秀云已经签署令被告满意的包括本协议在内的有关本协议所涉交易的交易文件，并向被告交付了其作为一方的经签署的交易文件，完成交易文件项下的事项所有必要的公司治理文件及法律文件，包括但不限于转股、董事任命所需的全部工商变更文件、董事会决议、股东会决议均已签署和准备完毕，公司股东会和董事会通过决议批准转股及董事任命等，以及与《河北品骏物流有限公司投资协议》内容一致的不竞争义务、受限股及服务期条款等内容。2015年11月30日，李秀云与被告签订《交割证明书》确定第一次交割日。2015年12月25日，李秀云、河北品骏物流有限公司、品骏控股有限公司签订《补充协议》约定，各方一致同意，将原协议中约定的被告应在交割日之后10个工作日内向李秀云支付6872730元调整为分两期支付，第一期支付的支付条件：原协议第2.1条约定的交割条件中除以下两项外的其他交割条件均已满足，且公司和李秀云应己提供令被告可以接受的证据表明其在第一期支付之时或之前己满足相关交割条件（“第一期款项支付条件”）：所有的公司的网点己根据被告的要求办理完毕从事快递经营服务所需的相关证照（包括但不限于快递经营许可证、道路运输许可证、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）并已与网点负责人签订了令被告满意的加盟类合同，李秀云己就付款缴纳全部应缴的个人所得税，并向被告提交该等个人所得税缴纳完毕的凭证文件，被告于第一期款项支付条件满足（“第一期交割日”）之后10个工作日内支付人民币2749092元，并汇入李秀云指定的账户；第二期支付的支付条件：原协议第2.1条约定的交割条件全部满足，且公司和李秀云应已提供令被告可以接受的证据表明其在交割之时或之前已满足相关交割条件，被告于原协议第2.1条约定的交割条件全部满足之后10个工作日内支付人民币4123638元，并汇入李秀云指定的账户；公司及李秀云应确保交割的前提条件尽快得到满足，除相关行政审批时限非因公司及李秀云原因延长而导致不能在本协议规定的期限内完成交割的前提条件外，在任何情况下，原协议第2.1条所载明的全部交割的前提条件应不迟于2015年12月31日得到满足，本协议议签署后，如交割的前提条件未能在前述规定的时间内得到满足或被书面豁免（视情形而定），则被告不再负有交割对应的付款义务，且有权随时以书面通知方式终止本协议与原协议等。2017年9月24日，品骏控股有限公司与李秀云签订《股权转让协议》约定，河北品骏物流有限公司注册资本为357.14万元，被告持有公司70.0006%股权（已实缴），李秀云持有公司29.9994%股权（已实缴），各方决定，由李秀云转让其持有公司29.9994%股权给被告；双方确认股权转让对价为5388493元，股权转让对价为含税价；李秀云委托被告在协议签订之日的次月15日前代扣股权转让所得产生的个人所得税及印花税，被告自取得缴税凭证后10个工作日内向李秀云支付股权转让款的50%，被告自公司完成股权转让的工商变更之日起10工作日以银行转账的方式向李秀云支付股权转让款的50%，但被告有权根据第4条保证金条款扣除相应的保证金金额；李秀云向被告缴纳保证金，用于担保李秀云对如下协议项下李秀云、谷志强对被告、目标公司所有义务和责任的履行：李秀云、被告于2015年4月23日签署的《河北品骏物流有限公司投资协议》，李秀云、被告于2015年7月22日签署的《股权转让协议》，根据协议以及被告与李秀云、谷志强书面约定，李秀云、谷志强应在本协议签署后6个月内负责解决公司运营及合规相关的部分历史遗留问题并自行承担其中风险，为担保前述问题解决，李秀云同意向被告缴纳保证金1元，缴纳方式：被告按本协议规定支付第二笔股权转让款时直接扣除保证金金额，本协议签署后3个月内，被告与李秀云、谷志强对上述历史遗留问题进行清理，并进行定损（定损金额由李秀云或谷志强任一方签字即发生效力），定损后，被告从保证金中作相应抵扣。余额部分，在双方书面确认后10个工作日内一次性无息退还李秀云；关于利润分红，公司于2017年及之前的未分配利润（如有），李秀云同意放弃分红权利等。协议签订后，被告及李秀云均没有办理公司的事实变更登记手续，被告没有向李秀云支付股权转让款。上述协议签订后，河北品骏物流有限公司于2015年3月18日成立，注册资本300万元，李秀云实缴出资250万元，品骏控股有限公司实缴出资50万元（于2015年3月31日实缴）。2015年9月15日，由品骏控股有限公司出资200万元溢价增资57.14万元，河北品骏物流有限公司注册资本增资至357.14万元，增资后品骏控股有限公司持有河北品骏物流有限公司30%股权，李秀云持有河北品骏物流有限公司70%股权。2015年11月，品骏控股有限公司以6872730元受让李秀云所持有的40%的河北品骏物流有限公司股权。河北品骏物流有限公司现商事登记注册资金为357.14万元，股东品骏控股有限公司于2017年11月30日实缴资250万元，李秀云于2017年11月30日实缴出资107.14万元。品骏控股有限公司累计向河北品骏物流有限公司认缴出资金额合计为392.856万元。谷志强于2016年1月26日与由被告实际控制的山东品骏物流有限公司签订《劳动合同》任职总经理，谷志强入职山东品骏物流有限公司后，从2017年8月26日开始不到岗上班，经山东品骏物流有限公司多次书面催告后，山东品骏物流有限公司于2018年2月25日向谷志强发出《解除劳动关系通知书（自动离职）》。另查明：1.李秀云胞兄李秀华的配偶王某2于2014年9月25日以唯一股东身份，注册成立烟台品骏货运代理有限公司，谢养斌自成立之日其即担任监事；2.山东金芡供应链管理有限公司于2014年12月22日成立，经营范围包括普通货运、冷藏车道路运输、集装箱道路货物运输、大件货物道路运输、仓储服务、运输信息服务、货运代理、搬运装卸，王某2自2016年5月3日从品骏控股有限公司离职后一直担任该公司监事，其配偶李秀华（即李秀云的胞兄）于2019年1月29日受让该公司80%的股权，余下的20%股权由王某2受让，2019年4月28日，王某2所持全部股权转让给陈继芦；3．山东青旅物流有限公司于2016年7月1日成立，王某2作为发起股东并持有公司16.5%的股权，直至2018年11月23日转出，梁超在2017年12月27日至2018年11月23日期间担任该公司的经理、董事和监事；4．王某2于2017年10月23日，作为发起股东成立天津海德科技中心（有限合伙），并持有该公司69.8%的股权，该有限合伙企业在2018年1月29日作为发起股东成立青旅未来（天津）科技有限公司，而谷志强在同年4月25日被认命为董事长，该公司的经营范围在谷志强加入后新增了经营范围“道路普通货物运输”一项。李秀华与王某2系夫妻关系。李秀华在2015年4月1日与山东品骏物流有限公司签订《劳动合同》任职副总经理，李秀华于2017年5月18日向山东品骏物流有限公司申请离职被批准。王某2在2015年4月1日与山东品骏物流有限公司签订《劳动合同》，在山东品骏物流有限公司工作，王某2在2016年5月3日离职。陈继芦在2015年5月25日起在山东品骏物流有限公司工作，陈继芦入职山东品骏物流有限公司前，在腾迅达国际物流（北京）有限公司工作。陈继芦离职后，为山东金芡供应链管理有限公司的股东并担任监事。原告及反诉被告谷志强提请了证人王某1出庭作证，证人王某1陈述：证人王某1自2014年底至2016年底约两年，在山东品骏物流有限公司工作，每月工资三千多元，证人对山东金芡供应链管理有限公司没有出资，对出资情况也不清楚，对证人转让公司股权没有收钱，只是取走证人的身份证办理公司登记手续，证人到银行开银行账户后才知道成立山东福通供应链公司。公司的成立是李秀华向证人取走身份证，将身份证交给公司财务韩文举去办理的。证人对公司账户往来也不知情。在办理公司过程中，张红、刘红以及韩文举三个人与证人有接触，要求证人去银行及工商所签字，对其他任何事情不清楚。刘红、张红、韩文举应该在山东品骏物流有限公司做财务。证人是通过李秀华介绍到山东品骏物流有限公司工作的，证人与王某2有亲属关系，证人的妻子是王延芬（系王某2的妹妹）。证人不清楚韩文举是否是山东品骏物流有限公司的财务。证人的身份证是交给李秀华，李秀华说是用证人的身份证办一个公司。后来，证人自己去山东品骏物流有限公司的财务处取回身份证。证人的身份证不是直接交给韩文举。因当时韩文举是在公司财务处工作，所以证人就认为是应韩文举的要求提供身份证办公司。证人在公司离职没有办理正式的离职手续。庭审中，被告陈述：其为河北品骏物流有限公司、北京品骏物流有限公司、安徽品骏物流有限公司，山东品骏物流有限公司及天津品骏物流有限公司的控股股东，根据劳动法的相关规定，谷志强只能与一家公司签订劳动合同以及备案，虽然与谷志强签订劳动合同的主体仅是山东品骏公司一家公司，但是谷志强及李秀云仍然受涉案协议的约束。经被告申请，本院向中国工商银行股份有限公司广东省分行查询了谷志强开设在东莞沙田支行62×××57帐号，李秀云开设在中国建设银行股份有限公司6217000010054264075账号及62×××04账号的资金流水信息，被告及第三人对该资金流水信息有如下质证意见：1.谷志强与李秀云、李秀华、王权、梁超、梁吉芬、梁吉芹、梁吉国、谷风霞、谢养斌、谢宪强、王某2个人之间存在着大量的频繁的资金往来，其中，谷风霞是谷志强是姐姐，谷风霞与梁吉国是夫妻，而梁吉芬、梁吉芹、梁吉国是兄妹关系，王某2与李秀华是夫妻关系，而李秀华又是李秀云的哥哥，他们之间交易的时间横跨从2014年1月至2019年的9月；2.山东金芡供应链管理有限公司与谷志强也发生了交易，如果按照原告的说法山东金芡供应链管理有限公司只有山东品骏物流有限公司一家客户，只为其开票，为何会以谷志强个人名下的账户发生交易，谷志强在2019年4月与山东金芡之间发生了5笔交易，该时间段是在谷志强离职之后发生的，也就是说，如果山东金芡供应链管理有限公司是受被告的控制，更不可能在谷志强离职之后，还与谷志强发生资金上的往来，这也恰恰反证了山东金芡供应链管理有限公司实际上是谷志强、李秀云以及他们的姻亲关系的亲戚进行控制的；3.山东青旅物流有限公司也与谷志强的账户发生了巨额的交易；4.在交易记录中非常频繁的出现山东品骏物流有限公司、北京品骏物流有限公司、天津品骏物流有限公司、河北品骏物流有限公司与谷志强发生巨额的款项往来，对于这一事实，能够推翻原告所述的只为山东品骏物流有限公司一家公司服务的事实，也能够证明谷志强在为上述公司服务的同时，个人与公司之间发生的资金的交易或者收付关系，其中有多少是属于正常的业务报销，被告及第三人现在暂不得知；5.谷志强、李秀云离婚后至今仍存在异常频繁的资金往来，金额巨大超出基本生活需要，不排除虚假离婚的可能；6.李秀云与山东金芡供应链管理有限公司存在直接的资金交易，性质均为服务费，李秀云与李秀华、陈继芦有大额资金往来，足以证明山东金芡供应链管理有限公司受谷志强、李秀云控制；7.包括山东品骏物流有限公司在内的目标公司向谷志强发放工资与奖金。原告以及反诉被告对该资金流水信息有如下质证意见：第一，在本案中，原告以及反诉被告自始至终只是说山东金芡供应链管理有限公司与烟台品骏货运代理有限公司的实际控制人是山东品骏物流有限公司；第二，被告是山东品骏物流有限公司、北京品骏物流有限公司、河北品骏物流有限公司这几个公司的实际控制人，所有的转款行为都是被告的行为，从财务至总经理、人员都是被告的人员，原告以及反诉被告对该证据的真实性予以认可，但不认可被告及第三人所述的证明目的；第三，谷志强银行卡中有大量公司及个人的资金往来，均是被告安排财务人员给谷志强的转账结算，先由被告的相关公司转账给谷志强，然后由谷志强给具体的分管人员进行支付，并非谷志强的个人行为，上述转账均是被告相关公司的行为。本院认为，本案当事人签订的《河北品骏物流有限公司投资协议》、《河北品骏物流有限公司股权转让协议》、《补充协议》以及《股权转让协议》，系当事人的真实意思表示，内容没有违反法律法规的强制性规定，是合法有效的合同，各方当事人均应依约履行。本案系股权转让纠纷，本院归纳本案争议焦点为：一、李秀云、谷志强的行为是否违反《河北品骏物流有限公司投资协议》第8.4条约定的“不竞争义务”及第8.5条约定的“受限股及服务期”义务构成违约，若违约应当如何承担违约责任；二、品骏控股有限公司与李秀云于2017年9月24日签订的股权转让协议是否应当解除。关于本案争议焦点一。依据被告提供的证据李秀云、谷志强是否违约作如下分析：1.谷志强在品骏控股有限公司与李秀云签署案涉《股权转让协议》之后即开始不在被告为实际控制人的山东品骏物流有限公司上班，拒绝履行作为总经理的全职服务职责，距河北品骏物流有限公司领取营业执照不满5年，显然违反了《河北品骏物流有限公司投资协议》第8.5条“受限股及服务期”条款的约定；2.谷志强和李秀云存在违反《河北品骏物流有限公司投资协议》第8.4条“不竞争义务”的行为表现为：谷志强在离职后就担任了青旅未来（天津）科技有限公司的董事长（任命时间2018年4月25日），该公司的经营范围在谷志强入职后新增了“道路普通货物运输”一项；李秀云胞兄李秀华的配偶王某2于2014年9月25日，以唯一股东身份注册成立烟台品骏货运代理有限公司，而关键员工谢养斌自成立之日即担任监事；山东金芡供应链管理有限公司于2014年12月22日成立（经营范围包括：普通货运、冷藏车道路运输、集装箱道路货物运输、大件货物道路运输、仓储服务、运输信息服务、货运代理、搬运装卸），王某2于2016年5月3日从山东品骏物流有限公司离职后一直担任该公司监事，其配偶李秀华于2019年1月29日受让80%的股权，余下的20%股权由王某2受让；山东青旅物流有限公司于2016年7月1日成立，王某2作为发起股东并持有公司16.5%的股权，直至2018年11月23日转出，关键员工梁超在2017年12月27日至2018年11月23日期间担任该公司的经理、董事和监事；王某2于2017年10月23日作为发起股东成立天津海德科技中心（有限合伙），并持有该公司69.8%的股权，该有限合伙企业在2018年1月29日作为发起股东成立青旅未来（天津）科技有限公司，而谷志强在同年4月25日被认命为董事长。按照品骏控股有限公司与李秀云、谷志强签订的《河北品骏物流有限公司投资协议》、《河北品骏物流有限公司股权转让协议》的约定，李秀华、王某2等均属于受“不竞争义务”约束的近亲属人员范围，李秀华、王某2在职期间以及离职后两年内投资与河北品骏物流有限公司存在竞争关系的多家公司实体，在未经品骏控股有限公司书面同意的情况下为该等公司实体提供服务，同时聘用谢养斌、梁超等关键员工为该等公司工作，亦违反了《河北品骏物流有限公司投资协议》第8.4条“不竞争义务”条款的约定。综上，李秀云、谷志强的行为违反《河北品骏物流有限公司投资协议》第8.4条约定的“不竞争义务”及第8.5条约定的“受限股及服务期”义务构成违约。依照我国《合同法》第一百一十三条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失。在本案中，被告既要求反诉被告李秀云承担以人民币1元向其转让李秀云所持有的河北品骏物流有限公司股权的方式承担违约责任，又要求反诉被告李秀云、谷志强向其承担按被告实际出资额的两倍计算支付违约金7857120元的方式承担违约责任。两者均具有惩罚性质，反诉被告以其中任一项承担违约责任足以弥补因反诉被告李秀云、谷志强的违约行为而给被告造成的损失，被告在本案中既要求反诉被告依照《投资协议》第8.5条之约定以1元的价格受让河北品骏物流有限公司的股权，又要求反诉被告按《投资协议》第8.4条之约定支付品骏控股有限公司累计出资额的2倍作为赔偿，无异于对反诉被告李秀云、谷志强实施双重惩罚，对反诉被告李秀云、谷志强显失公平，本院不予支持。据此，本院酌定反诉被告李秀云、谷志强应按《河北品骏物流有限公司投资协议》之约定支付品骏控股有限公司累计出资额计算违约赔偿金的方式承担违约责任。依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条：“当事人通过反诉或者抗辩的方式，请求人民法院依照合同法第一百一十四条第二款的规定调整违约金的，人民法院应予支持。”，以及第二十九条：“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的过分高于造成的损失。”的规定，因被告未能举证证明其因反诉被告的违约行为而造成的实际损失，故本院酌定按品骏控股有限公司累计向河北品骏物流有限公司出资金额392.856万元两倍的15%来确定被告的损失，反诉被告李秀云、谷志强应向被告支付的违约金为1178568元。而被告提出要求李秀云、谷志强共同向品骏控股有限公司返还股权转让款3436021.36元，并向品骏控股有限公司支付资金占用费的反诉请求缺乏合同依据，本院不予支持。关于本案争议焦点二。李秀云与品骏控股有限公司签订《股权转让协议》的合同目的为李秀云将其持有的河北品骏物流有限公司29.9994%的股权转让给被告，从而让被告持有河北品骏物流有限公司100%的股权。李秀云、谷志强虽违反了投资协议第8.4条“不竞争义务”条款及第8.5条“受限股及服务期”条款的约定而构成违约，但被告仍可以通过请求李秀云、谷志强承担违约责任的方式来补救被告所遭受的损失。被告作为合同的守约方虽然有权解除合同，但要以合同适合解除为前提。本案若认定合同应当解除，对已履行大部分合同义务的谷志强、李秀云而言，显然是极不公平的。况且，被告已经受让大部分目标公司股权，并已实际接手目标公司开展经营，结合本案的实际情况，维持原、被告之间的合同关系，符合公平原则，涉案《合同》不适宜解除，本院对被告提出解除合同的反诉请求不予支持。因此，被告应履行将李秀云持有的河北品骏物流有限公司29.9994%的股权变更登记至被告品骏控股有限公司名下，并向李秀云支付股权转让款5388493元的合同义务。关于被告应否向李秀云支付股权转让款逾期付款利息的问题，由于李秀云、谷志强确有违约行为，被告并非恶意迟延给付股权转让，故本院对李秀云提出要求给付股权转让款逾期付款利息的的诉讼请求不支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第九十四条、第一百零七条、第一百一十三条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条、第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：一、自本判决发生法律效力之日起十日内，被告品骏控股有限公司向原告李秀云支付股权转让款5388493元；二、自本判决发生法律效力之日起十日内，原告李秀云将其持有的河北品骏物流有限公司的29.9994%的股权份额变更登记到被告品骏控股有限公司名下，被告品骏控股有限公司及第三人河北品骏物流有限公司在办理股权变更手续时予以协助；三、驳回原告李秀云的其他诉讼请求；四、自本判决发生法律效力之日起十日内，反诉被告谷志强、原告李秀云向被告品骏控股有限公司支付违约金1178568元；五、驳回被告品骏控股有限公司的其他反诉请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案本诉受理费51434元、财产保全费5000元，由被告品骏控股有限公司负担。本案反诉受理费45503元、财产保全费5000元，由被告品骏控股有限公司负担受理费37799元、财产保全费5000元，反诉被告谷志强、原告李秀云共同负担7704元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。审 判 长  劳灿辉人民陪审员  卢伟健人民陪审员  吴伦雅二〇一九年十二月二十六日书 记 员  张青婷黄凯旋