南京市鼓楼区人民法院民 事 裁 定 书（2019）苏0106民初8986号原告：朱立，男，1972年12月20日出生，汉族，户籍地南京市玄武区。被告：江苏省建设集团有限公司，统一社会信用代码9132000013476636X7,住所地南京市云南路31-1号。法定代表人：屠亚星，该公司总经理。第三人：北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司，统一社会信用代码9111010107664198XG,住所地北京市东城区桃园东里20号2层2013。法定代表人：贺成，该公司总经理。原告朱立诉被告江苏省建设集团有限公司（以下简称省建集团）、第三人北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司（以下简称北京汇通公司）合同纠纷一案，本院于2019年7月12日立案，依法进行了审理。原告朱立向本院提出诉讼请求，判令：被告省建集团返还原告投资款300万元，并支付收益（以300万元为基数、自2014年11月15日起至实际给付之日止、按照年收益12%标准计算）。事实和理由：第三人北京汇通公司系“灌南县第一人民医院工程项目建设基金”发起人，原告于2014年5月14日与北京汇通公司签订《合伙协议书》和《股权回购协议书》，约定由北京汇通公司发起成立合伙企业北京汇通成泰投资管理中心并向原告募集资金，原告向该中心出资300万元，所投资金用于灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼扩建。北京汇通公司系资金管理人，被告省建集团系融资人，募集规模为2亿元，基金期限为12个月，年化收益为12%，如基金存续期间届满时，原告投资收益未达预期，由北京汇通公司进行股权溢价回购。省建集团向北京汇通公司出具《授权委托书》及《回购担保函》，授权北京汇通公司作为涉案项目的唯一融资单位，全权办理该项目融资相关事宜，并自愿为灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼私募基金项目承担连带责任，按照合同约定履行不可撤销的回购义务。然而，合伙期限届满后，原告只收到了半年派息18万元，剩余的投资无法按协议书约定的方式收回，股权回购的条件已经成立，北京汇通公司未履行股权回购义务，省建集团也未承担委托人及担保人的责任，故诉至法院。经审理查明：一、关于相关文件及合同签署情况北京汇通公司向朱立提供了一份《灌南县第一人民医院工程项目建设基金》，该文件包括三部分，其中第一部分为《招募说明书》，第二部分为附件，第三部分为《合伙协议书》和《股权回购协议书》。《招募说明书》主要内容为：灌南县第一人民医院工程项目建设基金用途为该医院门诊医技病房综合楼扩建，管理人为北京汇通公司，融资方为省建集团，担保人为江苏省信用再担保有限公司，保管人为中国建设银行，募集规模2亿元，期限12个月，预期年化收益率为9%-12%，还款来源为灌南县财政局回购及省建集团其他营业收入；基金设立名称为北京汇通成泰投资管理中心（有限合伙），合伙企业存续期为12个月，如存续期届满时，尚未收回全部投资款项，则经全体合伙人同意，合伙其他的存续期限可以延长；投资人收益保障部分载明，北京汇通公司对基金债务及投资人的收益承担无限连带责任，基金与项目公司签订股权回购协议，由项目公司对股权回购，灌南县人大决议通过项目建设资金从县政府财政预算中安排资金偿还，如卫生局未按期对项目资金进行结款，由江苏省信用再担保有限公司代为偿还，省建集团为该项目承担连带责任，并出具不可撤销的回购担保函；关于入伙手续，投资者缴纳出资款后，由普通合伙人通知和组织投资者共同签署办理工商登记所需文件并办理工商登记手续。第二部分附件（均为影印件）包括：灌南县人大常委会《关于同意将县第一人民医院工程项目建设资金纳入财政年度预算的决议》，灌南县财政局向江苏省信用再担保有限公司出具的《承诺函》，灌南县政府性债务管理工作领导小组办公室《关于同意县卫生局融资建设县第一人民医院的批复》；省建集团出具的《授权委托书》，主要内容为：省建集团作为委托单位，北京汇通公司作为受托单位，委托单位因项目建设需要，特委托北京汇通公司作为灌南县第一人民医院门诊医技综合楼建设项目的唯一融资单位，全权办理该项目融资的相关事宜，本单位承诺委托单位承担受托单位在代理权限范围内依照法律法规办理融资事宜的法律责任，委托期限自2014年1月9日至2015年6月30日，委托书尾部盖有省建集团公章及法定代表人王云印鉴；省建集团出具《回购担保函》，主要内容为：致北京汇通公司，由于我公司需要基础建设资金，特向北京汇通公司申请办理灌南县第一人民医院门诊医技综合楼私募基金，拟申请融资金额为2亿元，我公司为该项目承担连带担保责任，负责按照合同约定履行不可撤销的回购义务。担保函尾部加盖省建集团印章。第三部分：《合伙协议书》第一页为风险揭示说明书，北京汇通成泰投资管理中心（有限合伙）由普通合伙人北京汇通公司和有限合伙人组成，朱立在投资人处签字，落款时间为2014年5月14日；该协议规定了合伙的具体事宜；北京汇通公司作为普通合伙人出资400万元，占2%；基金项目投资变现可以以股权转让、权益转让或其他合法形式进行，若基金存续期限到期，项目投资收益无法通过上述方式变现的，由普通合伙人进行股权溢价回购；投资额度大于50万元小于100万元，年化收益9%，基金起息日为资金入账次日开始计算；协议另对入伙、退伙、合伙人权利与义务等进行了约定；协议尾部，北京汇通公司盖章，朱立签字。《股权回购协议书》主要内容为：北京汇通公司作为股权回购方、受让方，发起成立灌南县第一人民医院项目建设基金一期，进行对外股权投资，被收购方自愿入资参与，入资金额300万元，如果该被收购方的投资（包括本金和收益）在到期日未能达到最低预期，收购方同意收购被购方初始入资金额所对应的股权，以兑现被收购方入资所产生的本金和利益；收购价指收购的购买价，包括收购所包含的各种股东权益；收购的先决条件为出让方的初始投资资金到账后，目标公司已获得出让方的投资额等。北京汇通公司在股权受让方处盖章，朱立在股权出让方处签字。二、关于合同履行情况2014年5月14日，朱立向北京汇通成泰投资管理中心（有限合伙）账户网银转账300万元，交易用途未标注。2014年5月19日，北京汇通公司向朱立出具了《投资确认函》，确认朱立于2014年5月14日认购了北京汇通公司发行的“灌南县第一人民医院工程项目建设基金”，从2014年5月15日开始计息，投资额300万元，期限12个月，年化收益为12%。2014年11月28日，朱立交通银行南京长江路支行收到180000元。三、关于北京汇通公司涉嫌非法吸收公众存款情况1、根据成都市锦江区人民法院（2016）川0104刑初451号刑事判决书认定：2013年11月15日，北京汇通公司注册成立北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司成都分公司（以下简称汇通康泰成都分公司），李恭伟担任成都分公司总经理并负责日常经营。2014年1月至7月，汇通康泰成都分公司在北京汇通公司的安排下向社会不特定公众公开宣传灌南县第一人民医院项目、营口市第二人民医院项目，向社会不特定公众吸收资金，汇通康泰成都分公司代表北京汇通公司与投资人签订《合伙协议书》、《股权回购协议书》，投资人向北京汇通公司指定银行账户进行投资，李恭伟向能查实的29名投资人非法吸收存款4661万元（其中灌南县第一人民医院项目22名投资人报案，投资本金2960万元），后投资人的投资资金未能收回。2015年8月31日，李恭伟经公安机关通知到案，后被检察机关提起公诉。2017年6月9日，成都市锦江区人民法院判处李恭伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年五个月，并处罚金二十万元，非法吸收的公众存款继续予以追缴。2、2015年8月25日，北京市公安局朝阳分局决定对北京汇通公司非法吸收公众存款立案侦查【京公朝经立字（2015）000053号】。3、北京汇通公司先后设立北京汇通成泰投资管理中心（有限合伙，2013年8月15日成立，合伙人王先果、李军领）、北京汇通成泰投资管理中心（有限合伙，2013年11月21日成立，合伙人王先果、李军领）、北京汇通昌泰投资管理中心（有限合伙，2014年2月21日成立，合伙人王先果、李军领）、北京汇通荣泰投资管理中心（有限合伙，2013年11月21日成立，合伙人王先果、李军领）、北京汇通合泰投资管理中心（有限合伙，2013年8月13日成立，合伙人王先果、李军领）、北京泽浦泰投资管理中心（有限合伙，2013年6月20日成立，合伙人贺成、王先果）。根据省建集团提供的材料显示：北京汇通公司从上述投资管理中心共计汇集到资金约36900万元，北京汇通公司将上述资金转给王先果约16700万元、贺成约9000万元、李恭伟约102万元、李军领约74万元。根据现有证据查明，从2014年1月29日至2014年5月22日，北京汇通公司先后10次向省建集团共计汇款5800万元。四、关于省建集团向北京汇通公司所发《洽询函》、《承诺函》鉴定的情况2014年1月3日，省建集团向北京汇通公司出具《承诺函》，内容为：我公司定于2014年1月14日为贵公司出具关于灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼建设项目私募基金所需的全部相关文件，包括融资授权委托书、项目回购担保函以及江苏省信用再担保有限公司出具的相关担保文件，公司承诺将于上述日期到期前如实向贵司递交上述文件，特此承诺。2014年11月27日，省建集团向北京汇通公司发函《江苏省建设集团有限公司关于灌南县第一人民医院工程项目建设基金融资事宜洽询函》，主要内容为：本公司2014年1月9日委托贵司为灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼总承包项目募集部分建设资金，拟委托融资两亿元，贵司随后亦启动募集；截止到函告日，贵司已经汇入本公司账户5800万元，目前项目工程建设正按计划进行，但面临建设资金严重短缺的问题，贵司汇入的募集资金远不能满足工程建设需要，特致函贵公司告知：第一，截止目前，贵方实施的灌南县第一人民医院工程项目建设基金已募集到的建设基金总额是多少？第二，能否在近期将以灌南县第一人民医院工程项目名义已募集到的剩余建设基金足额汇入给本公司账户？关于该两份文件的来源，朱立称，在方世莹起诉北京汇通公司、省建集团案件中，北京汇通公司的员工樊璐提供的原件，2018年7月26日，方世莹的代理人以江苏华成律师事务所的名义，委托南京师范大学司法鉴定中心对该两份文件中省建集团的印文与省建集团于2016年12月28日向成都市公安局锦江分局提供的印章样本进行比对鉴定。2018年8月7日，南京师范大学司法鉴定中心出具（2018）文鉴字第446号鉴定意见书，上述两份文件印文与样本印文是同一印章所盖形成。江苏华成律师事务所同时还向南京师范大学司法鉴定中心申请鉴定2014年11月14日的《江苏省建设集团有限公司章程修正案》中印文、《董事、监事、经理信息》三张表中印文与省建集团于2016年12月28日向成都市公安局锦江分局提供的印章样本是否系同一印章所盖进行比对鉴定。2018年8月7日，南京师范大学司法鉴定中心出具（2018）文鉴字第447号鉴定意见书，倾向性认为上述四份文件印文与样本印文是同一印章所盖形成。上述事实，有原被告陈述，原告提供的募资文件、民事裁定书、公安机关移送函、再审裁定书、洽询函、承诺函、司法鉴定意见书，交通银行个人汇兑往账回单、北京法院民事裁定书、公安机关立案决定书、锦江法院刑事判决书予以证实。本院认为：《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定：“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。”根据法律规定，涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款等涉众型经济犯罪，所涉人数众多、当事人分布地域广、标的额特别巨大、影响范围广，严重影响社会稳定，对于受害人就同一事实提起的以犯罪嫌疑人或者刑事被告人为被告的民事诉讼，人民法院应当裁定不予受理，并将有关材料移送侦查机关，受害人的民事权利保护应当通过刑事追赃、退赔的方式解决。本案中，除省建集团有关委托融资及担保问题之外，北京汇通公司的融资事实、还款情况等系本案应当审理查明的具体内容。因北京市公安局朝阳分局已对北京汇通公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪立案侦查，北京汇通公司是否对外非法吸收公众存款、是否对外出借资金以及相关行为性质等均有赖于刑事案件的审查认定；并且北京汇通公司所涉刑事案件涉及人数众多、地域较广，因此本案不属于民事案件受理范围，应当裁定驳回起诉，移送公安机关处理。此外，朱立认为在签订合同时即知晓省建集团系委托方，根据《中华人民共和国合同法》第四百零二条规定，该合同可以直接约束省建集团，故要求省建集团承担返还投资款300万元及相应收益。本院认为，如果省建集团作为《合伙协议书》和《股权回购协议书》等合同相对方，则省建集团也可能涉嫌非法吸收公众存款犯罪，最终也有待刑事案件审查认定，因此本案也应裁定驳回起诉，移送公安机关处理。如公安机关不予立案，或者立案侦查后撤销案件，或者检察机关作出不起诉决定，或者经人民法院生效判决认定不构成犯罪，朱立可再行主张。依照《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百二十四条第（三）项、第一百五十四条第一款第（三）项、《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款规定，经本院审判委员会讨论决定，裁定如下：一、驳回原告朱立的起诉。二、本案移送公安机关处理。案件受理费44000元，于本裁定生效后退还给原告。公告费300元，由原告朱立承担。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。审判长  皮轶之审判员  余 敏审判员  池仲旺二〇一九年十二月二十七日书记员  张靖佳