太原市万柏林区人民法院刑事判决书（2019）晋0109刑初957号公诉机关太原市万柏林区人民检察院。被告人赵雷，男，1983年12月15日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，原洛阳博通企业管理咨询有限公司法定代表人暨负责人，山西鑫博通担保有限公司与山西金德通投资有限公司实际控制人，户籍所在地河南省洛阳市，住河南省洛阳市。2017年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，同年10月7日被刑事拘留，同年11月14日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。辩护人王亚静、王东东，河南律桓律师事务所律师。被告人李燕峰，男，1975年10月25日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，原洛阳博通企业管理咨询有限公司总经理、山西鑫博通担保有限公司财务主管，住河南省洛阳市。2017年11月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，同年11月11日被刑事拘留，同年12月18日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。辩护人常凌云，山西东奥律师事务所律师。被告人宋凯，男，1990年6月23日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化，山西鑫博通担保有限公司业务经理，住河南省洛阳市。2017年11月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月18日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。辩护人李理博，河南精专律师事务所律师。太原市万柏林区人民检察院以并万检刑刑诉［2019］1108号起诉书指控被告人赵雷、李燕峰、宋凯犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月8日向本院提起公诉，本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市万柏林区人民检察院指派检察员王志军出庭支持公诉，被告人赵雷及其辩护人王亚静、王东东，被告人李燕峰及其辩护人常凌云，被告人宋凯及其辩护人李理博到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，山西金德通投资有限公司成立于2014年9月，经营地址为山西省太原市万柏林区西矿街298号聚明德大厦西侧一至三层，经营范围内不包含融资性担保业务。被告人赵雷为山西金德通投资有限公司实际控制人；被告人李燕峰为山西金德通投资有限公司高层领导，在山西金德通投资有限公司管理公司业务、财务、行政等方面，多次进行业务培训；被告人宋凯为山西金德通投资有限公司高层领导，管理公司业务，多次进行业务培训。被告人赵雷、李燕峰、宋凯在山西金德通投资有限公司成立后，未经任何部门审批同意，雇佣郭军亮(已判决)等人为公司相关工作人员在对公司员工进行培训后，以担保投资洛阳银硕轴承有限公司等相关公司为由，在太原市西山地区采取发传单等宣传形式向不特定群体进行宣传，并以月利率为1.5%的高额利息为诱饵，引诱投资群众签订投资借款合同，向社会不特定群体非法吸收公众存款。经山西家豪司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书显示，山西金德通投资有限公司非法吸收公众存款过程中共签订合同287份，合同金额11773600元，涉及投资人171人，实际非法吸收公众存款9513600元，已退还本金3452100元，尚未返还投资款本金6061500元，尚未返还投资款人员累计获取收益298968.7元，实际尚未返还投资款为5762531.3元。山西鑫博通担保有限公司成立于2013年年底，实际控制人为被告人赵雷。张东方(已判决)为该公司法定代表人；被告人宋凯为该公司业务经理，主管公司业务；被告人李燕峰主管该公司财务，并指导、培训业务。被告人赵雷、李燕峰、宋凯在该公司成立后未经任何部门审批同意，组织业务人员王璐(已判决)、赵乾旭(已判决)等人以投资理财的名义向社会不特定群众公开宣传，以支付月息1.2%-2%不等的高息，引诱投资群众签订担保借款合同，向社会不特定群众非法吸收公众存款。根据山西泽华会计师事务所对该公司账目出具的审计报告书统计，山西鑫博通担保有限公司自2013年11月至2015年1月共计涉嫌非法吸收公众存款60455166元，共涉及289人，共计清退本金39846166元，共计支付利息3734056.2元，尚未清退本金20609000元，扣除利息后群众实际损失金额18200392.7元。被告人宋凯于2017年11月15日在其家人带领下到太原市公安局万柏林分局矿区责任区刑警队投案。针对上述指控，公诉机关向本院提交了相关证据材料，认为被告人赵雷、李燕峰、宋凯的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人赵雷庭审中对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，辩称洛阳博通企业管理咨询有限公司是我成立的，鑫博通担保有限公司是通过洛阳博通企业管理咨询有限公司决定成立的，当时准备筹措资金在太原开珠宝店。集资款开始是冯林波控制，后来集资款打到洛阳博通企业管理咨询有限公司，我们一起做决定。太原珠宝店的实际控制人是我，刚开始客户发生挤兑时，珠宝店用黄金给客户抵顶，抵顶部分起诉书中没有体现。被告人赵雷辩护人的辩护意见为：(1)起诉书指控的有关犯罪数额的事实认定不清，涉及的犯罪数额事实不清。起诉书指控的鑫博通公司的犯罪数额与已生效裁定认定的数额不一致，属于认定事实错误；(2)办案单位查扣大量涉案财产，变现后能够挽回集资人大部分损失，合议庭在量刑时应予以考虑；(3)鑫博通公司对曲某的巨额债权可以通过债权转让的方式实现，进一步挽回投资人的损失；(4)公诉机关对赵雷已适用认罪认罚程序，建议对赵雷作从宽处理。被告人李燕峰庭审中表示自愿认罪，辩称我是2014年6月进入洛阳博通公司的，六七月份到的太原，我在洛阳博通公司主要负责开珠宝店，担任总经理。金德通公司2014年10月成立，我接手后经营到11月就联系不上赵雷了。鑫博通公司2013年成立，我是2014年10月接手的，当时宋凯负责，赵雷是公司实际控制人，是赵雷让我去的。后期拿黄金折抵过，当时情况比较混乱，赵雷在上面和客户谈，我在下面带领客户对接商品，数目应该在100万以上，合同都收回来了。被告人李燕峰辩护人的辩护意见为：(1)被告人李燕峰的犯罪金额应以太原市小店区人民法院认定的16992330元为准；(2)被告人李燕峰2014年10月份进入鑫博通公司，从洛阳到山西是受赵雷指派，没有参与金德通和鑫博通前期的工作，收回的钱也不受其控制，李燕峰在本案中参与度小，起的作用小；(3)本案应对查封扣押财物进行司法拍卖，并追缴对外债权，以弥补被害人损失，减轻被告人刑事责任；(4)被告人李燕峰自愿认罪、如实供述。希望对李燕峰从轻处理。被告人宋凯庭审中表示自愿认罪，辩称两个公司都是洛阳博通公司在太原开的，我应聘后就在鑫博通公司，我是在洛阳直接应聘到太原公司的。我去了之后担任鑫博通公司的业务经理，李志超让我担任的。李燕峰大概是七八月份去的，他具体干什么我不清楚，我们的工资，申请买东西等都需要传达给李燕峰，他给拨款，包括给客户退款。10月份至11月份鑫博通公司领不上工资后，李燕峰派我拿一个苹果计划去金德通，所说的培训就这一次，我去的时候李燕峰就在，李燕峰和赵乾旭给业务员培训。我每个月工资4000元，领了11个月。除去工资，我挣了不到2万元提成。被告人宋凯辩护人的辩护意见：(1)宋凯对金德通没有管理权，不是金德通公司高层领导；(2)本案应当按照实际报案人数来计算犯罪数额。鑫博通公司业务人员及家属的金额，应当从犯罪金额中予以扣除。经审理查明，2013年2月21日，被告人赵雷与冯林波（在逃）等人在河南省洛阳市成立洛阳博通企业管理咨询有限公司，被告人赵雷系该公司法定代表人暨负责人。2013年12月2日，被告人赵雷及冯林波等人以洛阳博通企业管理咨询有限公司名义，在太原成立山西鑫博通担保有限公司，实际控制人为被告人赵雷，张东方(已判决)为该公司法定代表人，被告人宋凯为该公司业务经理，主管公司业务。2014年6月洛阳博通企业管理咨询有限公司聘请被告人李燕峰担任公司总经理，负责公司全面工作。山西鑫博通担保有限公司成立后，被告人赵雷、李燕峰、宋凯未经任何部门审批同意，组织业务人员王璐(已判决)、赵乾旭(已判决)等人以投资理财的名义向社会不特定群众公开宣传，以支付月息1.2%-2%不等的高息，引诱投资群众签订担保借款合同，向社会不特定群众非法吸收公众存款。根据山西泽华会计师事务所对该公司账目出具的审计报告书统计，山西鑫博通担保有限公司自2013年11月至2015年1月共计非法吸收公众存款60455166元，共涉及289人，共计清退本金39846166元，共计支付利息3734056.2元，尚未清退本金20609000元，扣除利息后群众实际损失金额18200392.7元。案发后，共有101名投资人报案，合同金额17868000元，造成实际损失16992330元。2014年9月2日，被告人赵雷等人以洛阳博通企业管理咨询有限公司名义成立山西金德通投资有限公司，被告人赵雷为公司实际控制人。被告人李燕峰作为洛阳博通企业管理咨询有限公司总经理，在山西金德通投资有限公司管理公司业务、财务、行政等方面，多次进行业务培训。被告人宋凯在山西金德通投资有限公司多次进行业务培训，参与管理公司业务。被告人赵雷、李燕峰、宋凯在山西金德通投资有限公司成立后，未经任何部门审批同意，雇佣郭军亮(已判决)等人为公司相关工作人员，在对公司员工进行培训后，以担保投资洛阳银硕轴承有限公司等相关公司为由，在太原市西山地区采取发传单等宣传形式向不特定群体进行宣传，并以月利率为1.5%的高额利息为诱饵，引诱投资群众签订投资借款合同，向社会不特定群体非法吸收公众存款。吸收资金用于退还客户本金、利息，支付业务员工资及提成，日常费用，购置固定资产，转入洛阳博通企业管理咨询有限公司。经山西家豪司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书显示，山西金德通投资有限公司非法吸收公众存款过程中共签订合同287份，合同金额11773600元，涉及投资人171人，实际非法吸收公众存款9513600元，已退还本金3452100元，尚未返还投资款本金6061500元，尚未返还投资款人员累计获取收益298968.7元，实际尚未返还投资款为5762531.3元。案发后，共有98名投资人报案，投资本金5891000元，实际损失5459728.1元。被告人宋凯于2017年11月15日在其家人带领下到太原市公安局万柏林分局矿区责任区刑警队投案。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：（一）书证1、矿区责任区刑警队出具的到案经过，证实侦查机关对被告人赵雷、李燕峰、宋凯上网追逃后，侦查人员于2017年10月6日18时许在河南省洛阳市涧西区牡丹大酒店将赵雷抓获；2017年11月10日18时许在河南省洛阳市西工区文兴阳光水岸小区1号楼下将李燕峰抓获；2017年11月15日10时许，宋凯在其家人带领下主动到矿区责任区刑警队投案。2、扣押决定书、扣押清单，证实案发后从山西金德通投资有限公司、山西鑫博通担保有限公司以及涉案人员处扣押财物情况。3、中国银监会山西监管局证明，证实该局从未批准山西金德通投资有限公司从事银行业金融机构业务活动。4、投资人报案材料及合同，证实投资人报案情况及投资、损失情况。5、山西金德通投资有限公司、山西鑫博通担保有限公司、洛阳博通企业管理咨询有限公司、山西唯尚黄金珠宝首饰有限公司、洛阳英昌工贸有限公司、洛阳银硕轴承有限公司、山西华浩房地产开发有限公司、山西万华丽达贸易有限公司、绵阳博通投资有限公司工商登记资料，证实相关公司设立登记的过程及工商登记信息。6、本院（2017）晋0109刑初103号刑事判决书，认定2014年9月，山西金德通有限公司成立，住所地太原市万柏林区西矿街298号聚明德大厦西侧一层，法定代表人景晓康，实际控制人为赵雷，赵雷以公司名义，在未经相关部门批准的情况下，以投资山西万华丽达贸易有限公司、山西华浩房地产开发有限公司、洛阳银硕轴承有限公司为由，通过发放宣传单等方式，以不具备担保能力的山西金德通有限公司作担保，并以期限3个月至1年支付1%-1.6%不等的月息为诱饵向社会公众吸收存款。2014年10月至2015年2月，被告人郭军亮在担任山西金德通有限公司驻店经理期间，以公司名义向101名群众非法吸收存款，合同金额人民币6521000元，实际损失为5488528元。太原市中级人民法院(2017)晋01刑终517号刑事裁定书，认定2014年1月，被告人张东方成为山西鑫博通担保有限公司法定代表人，伙同赵雷(实际控制人)、宋凯(业务经理)，以山西鑫博通担保有限公司名义，在未经金融管理机构批准的情况下，以为借款提供担保的方式，以高额利息为诱饵，雇佣业务人员在繁华路段向社会不特定对象散发传单等途径进行公开宣传，通过签订三方借款合同，即投资人为出借方，洛阳英昌工贸有限公司、山西唯尚黄金珠宝首饰有限公司等为借款人，山西鑫博通担保有限公司为担保人的方式，非法向社会公众吸收资金。经核实，截止目前，共向101人非法吸收资金，合同金额1786.8万元，造成实际损失1699.233万元。7、被告人赵雷、李燕峰、宋凯常住人口基本信息、基本情况调查表，证实三被告人身份情况。8、在逃人员登记信息表，证实赵雷、李燕峰、宋凯、冯林波等人上网追逃情况。9、曲某借款协议、抵押合同、抵押明细表、关于曲某借款的情况说明，证实山西华浩房地产开发有限公司法定代表人曲某通过被告人宋凯、赵雷向山西鑫博通担保有限公司借款情况。（二）证人证言1、证人晋某询问笔录，证实2013年7月至2015年4月在洛阳博通企业管理咨询有限公司上班。洛阳博通企业管理咨询有限公司成立于2013年3月，业务是向老百姓融资后借给别人赚取利息，公司自己也做一些投资项目。公司有五家分公司，2013年12月在太原长治路成立鑫博通公司，2013年12月在四川绵阳成立博通投资有限公司，2014年8月在太原西矿街成立金德通公司，2014年10月在太原开化寺和长治路成立了两家维尚珠宝公司。2、证人李某1询问笔录，证实我通过人才市场应聘到洛阳博通企业管理咨询有限公司做出纳，该公司大老板是赵雷，管事的有张东方和晋某，听赵雷说过山西金德通投资有限公司的事，2014年9月份左右，赵雷让我用我的名字开个户，把公司的钱都转到账户上，后来我又将账户上的钱转到赵雷指定的几个银行卡里了。3、证人崔某询问笔录，证实晋某是山西唯尚珠宝公司法人，晋某于2014年10月8日通过个人建行卡向我汇款132万元，用于购买黄金首饰。总共6177克黄金，总货款152万元。4、证人曲某询问笔录，证实我是山西华浩房地产开发有限公司法定代表人。2014年7月左右因公司资金紧张，计划通过鑫博通担保公司借款1000万元，当时鑫博通公司的宋凯、赵雷接待我并了解了公司情况，认为项目有投资可行性，后签订了一份月息三分五的借款合同，后来通过网银向我打过部分款。我向鑫博通借款抵押了10套房子，楼盘位于太原市汾东教育园区西贾社区。做了抵押手续的这十几套房子没有出售，购房合同都在宋凯的手里。后来张东方通过网银给我打了200多万元，又通过四川绵阳公司给我打了290万元。赵雷是鑫博通担保公司的负责人，宋凯担任业务经理。5、张东方讯问笔录，证实我是洛阳市博通企业管理咨询公司的员工，2013年9月15日去公司上班。2013年10月7日骆骏给我打电话，说公司总经理冯林波让我去太原市配合他工作。我们俩人在太原呆了将近有一个半月，在太原市小店区长治路上找到了一家门面房。公司让骆骏负责房屋装修，骆骏联系好装潢事宜后就回了河南，让我留下来监工。装好门头后，我才知道开投资担保公司。投资担保公司是骆骏拿着我的身份证去注册的，名字叫山西鑫博通担保公司，公司的银行账户也是用我的身份证开的户。2013年12月初鑫博通公司装潢好以后，洛阳博通企业管理咨询有限公司的法人代表赵雷、副总**飞带着宋凯和赵乾旭来到太原，我当时才知道宋凯和赵乾旭主要负责太原鑫博通公司的事情。当时赵雷让我跟骆骏去四川绵阳负责绵阳博通投资有限公司的装修工作，我和骆骏2013年12月中旬就到了绵阳。2015年4月赵雷给我打电话，让我到太原处理鑫博通公司的事情，因为我是法定代表人，需要我的签字。我没有参与过山西鑫博通担保有限公司的运营管理工作。2014年5月份以后还来过太原四次，来了以后我只是负责做饭，什么都不参与。宋凯负责山西鑫博通的全部事情，是公司总经理，他也培训公司的业务员。山西鑫博通担保有限公司POS机绑定的是骆骏的银行卡，现金都存到了赵雷的银行卡上，这些钱都打到洛阳博通公司了。2013年6月李燕峰来公司后负责公司的全部事宜。我领的工资都是洛阳博通公司给我发的，每个月2000元。6、赵乾旭讯问笔录，证实鑫博通公司一层是金店，叫唯尚珠宝，地下室是会议室，二层是办公区，公司的法定代表人叫张东方，实际控制人是赵雷，李燕峰是公司总策划，宋凯是负责业务的总经理，我是公司业务主管。公司一层开设的唯尚珠宝，在开化寺还成立了唯尚珠宝二部，我们向客户宣传公司本身就有经济实力，如果借款方还不了客户钱，我们公司也有经济实力能够偿还客户的借款。7、王璐讯问笔录，证实2014年3月至2015年1月我在山西鑫博通担保有限公司工作，公司老板是赵雷，宋凯是负责业务的总经理。我的主要工作是接待客户、跟客户讲解理财信息、介绍相关理财产品、告知客户理财收益，在客户计划签订合同时我们将客户再介绍给宋凯，由宋凯与客户签订合同。鑫博通公司开办后，以一层开展珠宝业务为实体吸引客户前来公司。我们公司向客户宣传时介绍我们公司也是实体经济，一层开设的唯尚珠宝，在开化寺还成立了唯尚珠宝二部，本身公司就有经济实力，如果借款方还不了客户的钱，我们公司也有实力偿还客户。8、郭军亮讯问笔录，证实山西金德通投资有限公司于2014年10月1日开始营业，老板赵雷，总经理宋凯，我是行政经理。公司通过向社会发传单吸收客户存款投资盈利，然后以1.5%左右的利息返还客户。合同上写的是河南洛阳银硕轴承厂，还有万华丽达贸易有限公司。案发时公司共吸收存款约五六百万元，部分钱汇到洛阳了，具体由武某操作。我在公司每月工资5000元，提成是所有客户投资金额的万分之二，共赚了20000元工资、5000元提成。公司的银行账户用的是我和武某的建行卡。9、李晋阳、武俊龙、李丹竹、孟小珍讯问笔录，证实在金德通投资有限公司担任业务员或经理期间，公司通过向社会发传单吸收客户存款情况，以及个人领取工资及挣取提成情况。10、证人焦某、梁某、李某2、李某3、杨某、武某、冯某、郝某、刘某的证言，证实在山西金德通投资有限公司期间，散发宣传资料，接待客户，挣取底薪及业务提成的情况。（三）投资人询问笔录，证实投资人到山西鑫博通担保有限公司、山西金德通投资有限公司投资情况。（四）被告人供述和辩解1、被告人赵雷讯问笔录，证实2012年年底，我和冯林波、冯林波的舅舅骆和平组建了洛阳博通企业管理有限公司，我是法人，骆和平是公司总经理，我和冯林波是公司副总经理，骆俊和张东方是经理，晋某是司机，李某1是会计，**飞是业务经理。2013年年初公司聘请李志超任公司总经理，负责公司全面工作，主抓绵阳公司。2014年5月公司聘请李燕峰任公司总经理，负责公司全面工作，主抓太原市西山金德通投资有限公司和太原的金店。2013年10月公司派骆俊和张东方来太原考察，我们几个股东同意在太原开鑫博通投资担保有限公司，前期由冯林波负责，后期由李燕峰负责，我作为总公司代表配合李燕峰。宋凯是鑫博通公司管业务的经理。2014年10月我们几个股东同意在太原市万柏林区西山开金德通投资有限公司，由李燕峰负责。郭军亮是金德通投资有限公司经理，负责全面工作，宋凯有时也管理金德通投资有限公司，指导郭军亮工作。2015年上半年为了方便贷款，变更为洛阳博通酒店管理有限公司，法人还是我，股权没有变。总公司一开始做过桥业务，后来我们公司通过太原的鑫博通和金德通两家公司向社会公众吸收资金，公司把吸收的资金借贷给需要资金的公司挣取利息，还利用吸收上来的资金在太原开了两家金店。太原的两家公司吸收上钱后由他们的财务将钱打给总公司的账户，之后由冯林波和李燕峰支配。我们吸收的公众存款一部分投资金店被查封了，一部分投资门面房资金跟不上烂尾了，一部分投资酒店被冯林波转包给其他人了，酒店现在还在经营，还有借贷给别的公司和个人的现在要不回来。我们公司借款给河南洛阳银硕轴承厂200余万元；投资洛阳兰慕茵特婚礼主题酒店200万元；在太原投资了两家唯尚珠宝店，一共花了1000余万元；在洛阳王城大道盖了一栋四层门面房，没盖完就出事了；借给曲某200万元；还向一些公司或个人借贷了一部分钱。鑫博通公司在2014年5月以前因为长治路修路一直没有业务，李燕峰在2014年5月开始与我合作一起管理洛阳博通公司、山西鑫博通、山西金德通、太原的两个金店，从2014年5月开始这些公司的账目都是李燕峰在管理，公司出事以后，这些公司的账目应该都在李燕峰手里。金德通的法人景晓康是我的朋友，我跟景晓康说公司组建起来就转手卖掉，可以给他两三万元，景晓康就同意了。李燕峰接手后决定把这个公司开下去，就营业了，钱也没有给景晓康。2、被告人李燕峰讯问笔录，山西金德通投资有限公司的总公司是洛阳博通企业管理有限公司，博通的董事长是赵雷。我认识赵雷以来，洛阳博通和太原的鑫博通、金德通公司的人员、业务等都是他说了算，我只听他的命令。我是洛阳博通公司的总经理，主要负责金店项目。2014年9月27日我开始帮赵雷管理山西金德通投资有限公司、山西鑫博通担保有限公司和四川一家公司的所有账目。宋凯是山西鑫博通担保有限公司的业务经理，也指导山西金德通公司的业务。郭军亮是山西金德通公司的总负责人，负责金德通公司的全面工作，但是业务上的问题他要听宋凯指导。山西金德通投资担保有限公司是做担保的，先向社会百姓募集资金，再向借款方进行项目投资。公司行政上的层级由我来设定，具体人员由赵雷任命。郭军亮给我提交员工的工资标准，我然后报送赵雷。2019年9月我同金德通公司的郭军亮和鑫博通的宋凯说过要给客户慢慢退钱，客户要退钱的时候我提议赵雷降低业务员工资和提成。山西金德通公司吸引百姓投资的优惠活动是郭军亮和宋凯制定的，因为优惠活动需要资金支持，他们就上报到我这里，我审核后再让赵雷签字，然后我从金店的账户给他们拨款。活动资金是赵雷签字后我从金店的账户上拨到金德通公司的账户上。金德通公司吸收的公众存款打给洛阳博通公司，我来记录，赵雷需要用钱时我把钱给他打过去，金店需要用钱时我就把钱拨给金店。我在鑫博通公司给员工搞过座谈会，对业务员进行过指导，制定过一些政策，没有进行专门的培训。西山金德通公司开业期间，我对业务员进行过培训。公司出事后，赵雷委派我去和宋凯、郭军亮做工作，让他们去协调客户。我主要负责唯尚珠宝的管理，在鑫博通公司没有职务。2014年9月27日我开始正式接触鑫博通的工作，我帮赵雷管理过公司的账目。2014年11月左右我联系不到赵雷就离开了。我在山西鑫博通工作期间没有直接向客户介绍过业务。2014年7月至10月，我每月工资8000元，没有其余收入，共计3万多元。我的工资是洛阳博通公司给我发的，跟山西鑫博通公司没有关系。3、被告人宋凯讯问笔录，证实2014年年初我通过朋友介绍进入了赵雷的公司，行政经理**飞安排我到山西鑫博通担保有限公司任业务经理，主要负责业务人员的管理、培训，督促业务人员完成洛阳总公司定的业务量，组织业务人员发放宣传资料，我还负责公司日常用品的采买工作。我是2014年12月离职的。2014年10月，赵雷在太原安排郭军亮找地方，安排我让鑫博通公司的中层领导去负责招聘，成立了山西金德通投资有限公司。前期由李燕峰给业务员培训业务知识，赵雷和李燕峰也让我去给业务员培训过公司的业务活动，后由郭军亮担任经理，负责全面事务。李燕峰安排我有时也管理金德通投资有限公司，指导郭军亮业务工作。我们公司的业务和活动是由赵雷和冯林波制定的，后来李志超和李燕峰也制定过，总公司制定好后传达给我，我再传达给鑫博通和金德通的业务员，有时候赵雷和李燕峰也会亲自传达。赵雷是总公司最大的老板，我们都听他的，鑫博通和金德通也是赵雷说了算。李燕峰全面负责两家公司的业务，也制定一些业务和活动，鑫博通和金德通的业务知识都是李燕峰给我和业务员培训的，公司的账目也是李燕峰管理的，李燕峰是洛阳博通、鑫博通、金德通公司整体的总经理，三个公司所有具体事务都是他在管理，包括财务、业务、人员招聘、任职等所有事情都是他在管，我们所有事情都是直接向李燕峰汇报。赵雷偶尔来公司，公司一般都是李燕峰管理。我的工资底薪4000元，提成是全公司业务总额的万分之一。我共领取了4万多元工资，鑫博通的提成我领取了10000多元，金德通的提成我领取了1000元左右。（五）鉴定意见1、山西泽华会计师事务所报告书：山西鑫博通担保有限公司自2013年11月至2015年1月共计涉嫌非法吸收公众存款60455166元，共涉及289人，共计清退本金39846166元，共计支付利息3734056.2元，尚未清退本金20609000元，扣除利息后投资人实际损失金额18200392.7元。2、山西家豪司法鉴定中心司法鉴定意见书：(1)金德通非法吸收公众存款过程共签订合同287份，合同金额11773600元，涉及投资人171人；(2)金德通非法吸收公众存款资金总额为9513600元；(3)关于资金去向，共退还本金3452100元，返还利息368125元，支付业务员提成28533元，公司日常费用合计714717元(含待摊费用、营业费用、管理费用、财务费用、工资)，购置固定资产10623元，转入金德通河南总部5253784元。以上6项资金去向共计9827882元；(4)金德通河南总部资金来源及去向，资金流向骆俊等13人共6635459元，用于支付利息或退款，另有部分去向不明；(5)资金结余，截止2015年4月30日资金结余20832元；(6)金德通非法吸收公众存款资金总额为9513600元，已归还投资款本金3452100元，尚未返还投资款本金6061500元，尚未返还投资款人员累计获取收益298969元，实际尚未返还投资款为5762531元。（六）辨认笔录，证实涉案当事人对被告人进行辨认情况。针对控辩双方意见，本院综合评析如下：1、关于被告人赵雷、李燕峰、宋凯在山西鑫博通担保有限公司、山西金德通投资有限公司非法集资过程中所起作用。被告人赵雷是洛阳博通企业管理咨询有限公司法定代表人暨负责人，山西鑫博通担保有限公司和山西金德通投资有限公司实际控制人均是被告人赵雷；被告人李燕峰作为洛阳博通企业管理咨询有限公司总经理，受被告人赵雷指派，对洛阳博通企业管理咨询有限公司在太原开办的山西鑫博通担保有限公司、山西金德通投资有限公司进行全面管理，被告人李燕峰应对被告人赵雷等人利用两个投资担保公司实施的非法集资犯罪活动承担刑事责任；被告人宋凯作为鑫博通担保有限公司业务经理进行非法集资犯罪活动，并帮助被告人赵雷等人成立金德通投资公司非法集资，被告人宋凯应对被告人赵雷等人利用两个投资担保公司实施的非法集资犯罪活动承担刑事责任。2、关于珠宝店用黄金给客户抵顶情况，经查，山西鑫博通担保有限公司与山西唯尚黄金珠宝首饰有限公司实际控制人均是被告人赵雷，在鑫博通担保公司资金不能正常运转后，用黄金首饰对投资人进行了抵顶，抵顶后合同已收回，抵顶部分实际损失中未计入。3、关于被告人犯罪数额问题，各被告人非法吸收公众存款犯罪金额，应以报案被害人吸收存款数额及损失数额认定，司法鉴定意见书中关于吸收存款数额、投资人损失数额作为量刑参考。4、关于查扣财产变现后挽回被害人损失情况，我院及太原市小店区人民法院作出的同案判决书已对查扣财产作出判决，查封及扣押财产用于归还投资人经济损失。本院认为，被告人赵雷、李燕峰、宋凯违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人宋凯自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；被告人赵雷、李燕峰自愿认罪，如实供述其主要犯罪事实，可以从轻处罚。各被告人及辩护人的合理辩护意见予以采纳。被告人李燕峰、宋凯在共同犯罪过程中相对被告人赵雷作用较小，是作用相对较小的主犯，量刑时酌情从轻处罚。对各被告人决定刑罚时，根据各被告人参与非法集资的时间、犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度依法判处。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第四十七条，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条，第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人赵雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年三个月，并处罚金20万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月6日起至2025年1月5日止；罚金在判决生效之日起三十日内一次缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人李燕峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月10日起至2024年5月9日止；罚金在判决生效之日起三十日内一次缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）三、被告人宋凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月15日起至2023年7月14日止；罚金在判决生效之日起三十日内一次缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）四、责令三被告人连带退赔各投资人（名单另附）的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李志强人民陪审员 多铁柱人民陪审员 王 霞 二〇一九年十二月十九日书 记 员 王志香