山西省太原市迎泽区人民法院刑事判决书（2019）晋0106刑初267号公诉机关太原市迎泽区人民检察院。被告人李旭初，男，1957年4月1日出生于黑龙江省依安县，居民身份号码×××，汉族，中国民主同盟委员会盟员，本科文化程度，山西迪尔影像科技有限公司法定代表人，户籍所在地山西省太原市，现住址同户籍地。2018年4月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局迎泽分局刑事拘留，同年4月16日被太原市公安局迎泽分局监视居住。辩护人张建毅，山西青翼律师事务所律师。辩护人景丽丹，山西青翼律师事务所律师。被告人王玲，女，1984年6月18日出生于山西省清徐县，居民身份号码×××，汉族，本科文化程度，山西迪尔影像科技有限公司出纳，户籍所在地山西省太原市，租住山西省太原市小店区大营盘煤管局宿舍4号楼1单元。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年8月30日被太原市公安局迎泽分局取保候审。辩护人贾亚光，北京大成（太原）律师事务所律师。辩护人李思锐，北京大成（太原）律师事务所律师。太原市迎泽区人民检察院以并迎检刑刑诉[2019]252号起诉书指控被告人李旭初犯非法吸收公众存款罪、妨害作证罪，被告人王玲犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。太原市迎泽区人民检察院指派检察员侯强出庭支持公诉，被告人李旭初及辩护人张建毅、景丽丹，被告人王玲及辩护人贾亚光、李思锐到庭参加诉讼。现已审理终结。太原市迎泽区人民检察院指控：2014年6月份至2015年2月份期间，被告人李旭初在未取得国家金融机构、部门批准的情况下，以公司投资、采购医疗器械需要资金为由，以半年18%至40%的高额利息为诱饵，安排施某、王云峰等多名业务员向社会群众进行宣传，以签订《山西迪尔影像科技有限公司借款合同》的形式向赵桂香等243名社会群众吸收资金1716万元，其中，已退还本金610.87万元，实际损失1105.13万元。期间，被告人王玲负责收取社会群众的投资资金，为投资群众填写《山西迪尔影像科技有限公司借款合同》，出具收据并记账，在合同到期后负责给投资群众支付融资本息。被告人李旭初在被监视居住期间，未经公安机关批准，私自接触本案报案人，并以向报案人还款为由引诱、胁迫任某、赵某1等25名报案人在其起草的内容为“本人与李旭初是朋友关系，自愿借钱给他用于解决山西迪尔影像科技有限公司资金周转，是民事借贷关系不涉及刑事经济案件，本人不会依此借据合同追究借款人的刑事责任，特此说明。”的《借款补充说明》上签字，试图指使报案人作伪证，以使其逃脱非法吸收公众存款罪的指控，后经公安机关向任某、赵某1等25名报案人核实，《借款补充说明》内容并非该25名报案人的真实意思表示。被告人李旭初对检察院指控的罪名有异议，认为自己的行为不构成犯罪，是民间借贷。被告人李旭初辩称：1、我们是民营企业，必须和群众紧密联系，当时借款没有发现这个罪名，我们是正常的民间借贷且我们公司没有业务员；2、我没有妨害作证，因为当时借款合同有瑕疵，是为了弥补、补充。被告人王玲对检察院指控的罪名无异议，自愿认罪。李旭初的辩护人对检察院指控的事实有异议，并提出如下辩护意见：1、借款合同金额高于实际借款金额，应以实际借款金额作为非法吸收公众存款的总额；2、周文华的投资金额为2万余元，非20余万元；3、未报案的人金额不确定，资金性质不确定；4、POS机总额应当去除；5、固定客户投资人的投资金额应当予以减除154.1万元；6、民事诉讼中的50余万元应予以扣除。王玲的辩护人对检察院指控的事实有异议，并提出如下辩护意见：1、犯罪金额应以实际吸收金额为准；2、被告人王玲犯罪作用小，是帮助犯；3、被告人王玲构成自首；4、被告人王玲系初犯、偶犯，社会危害小，希望法庭对被告人王玲判处缓刑。经本院审理查明：2014年6月份至2015年2月份期间，被告人李旭初在未取得国家金融机构、部门批准的情况下，以公司投资、采购医疗器械需要资金为由，以半年18%至40%的高额利息为诱饵，安排施某、王某等多名业务员向社会群众进行宣传，以签订《山西迪尔影像科技有限公司借款合同》的形式向赵某1等243名社会群众吸收资金1029万元，其中，已退还本金610.87万元，投资人杨某、张某、王某2、段某、侯某的投资金额已经通过民事诉讼、调解等要回，退还金额共计60.95万元，故非法吸收金额共计968.05万元，实际损失357.18万元。期间，被告人王玲负责收取社会群众的投资资金，为投资群众填写《山西迪尔影像科技有限公司借款合同》，出具收据并记账，在合同到期后负责给投资群众支付融资本息。被告人李旭初在被监视居住期间，未经公安机关批准，私自接触本案报案人，并以向报案人还款为由引诱、胁迫任某、赵某1等25名报案人在其起草的内容为“本人与李旭初是朋友关系，自愿借钱给他用于解决山西迪尔影像科技有限公司资金周转，是民事借贷关系不涉及刑事经济案件，本人不会依此借据合同追究借款人的刑事责任，特此说明。”的《借款补充说明》上签字，试图指使报案人作伪证，以使其逃脱非法吸收公众存款罪的指控，后经公安机关向任某、赵某1等25名报案人核实，《借款补充说明》内容并非该25名报案人的真实意思表示。迪尔公司融资出借人审查起诉阶段，报案人数24人，涉及合同36份，报案合同金额294万元，利转本金额57.32万元，退本返息金额14.9万元，实际投入金额236.68万元，实际损失金额为221.78万元，后在本院审理阶段新增报案人数9人，合同金额共计165万元，实际投资金额139.21万元，实际损失为133.31万元，现报案人数共33人，投资人侯文风的实际损失金额3.6万元已经通过民事诉讼给付完毕，故报案合同金额共计459万元，实际投入金额共计379.89万元，实际损失金额共计351.49万元。被告人王玲系自首到案。上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证的下列证据证实，本院予以确认：一、被告人供述1、被告人李旭初的供述：2012年10月到2016年6月我在太原市迎泽区宝地小区B座1-6层36、37号开设一间美容院，2014年6月有个叫施某的女的说她有渠道能筹到资金，当时我成立山西迪尔影像科技公司需要资金周转需要500万元左右，就同意了。施某提出融资额的30%作为利息和提成由她支配，70%作为资金供我公司使用，融资额收取由我公司的财务负责。6月14日左右，施某带着五六个年轻业务员为我公司向社会群众进行融资，我将美容院六层给她们安排一间办公室便于她们开展工作。施某介绍来的投资群众会先安排投资人对美容院进行参观并介绍山西迪尔影像科技公司情况，有时我也会接待投资群众。投资人决定投资后，由我公司财务康某或出纳王玲收取投资款并填写《借款协议》并出具收据。大概2015年2月左右，施某和她的业务员就不再来公司了，我公司融资行为停止，截止这个时候一共有36名投资群众共计投资370万元左右，六个月的借款期限到期后由于我没有资金至今没有支付投资款及利息。除了施某帮我融的约400万元，我也和社会上的一些朋友签订《借款协议》借过2000万元左右，模式是一样的。我和施某没有签过任何协议，都是口头约定，这些投资群众我也不认识，是施某手上的客户资源。我和施某向群众介绍融资资金用于投资医疗器械，和很多医院都有合作，能保证按时支付本息，投资我们非常安全。为了放心我的还款能力，施某安排投资人参观美容院。我向群众融资的行为没有经任何部门申请批准过。我公司除我外还有会计康某、出纳王玲负责公司财务，王玲负责收款，康某负责核对合同金额，关于群众缴纳的现金我都安排他们存到我个人名下的银行卡，如果刷卡则通过公司的POS机将投资款转到我个人名下的银行卡，这些资金我用于偿还购买商业住宅用地的借款及利息，还有200万元左右用于偿还投资人的借款本息。2018年10月我还了部分投资群众的借款，我见这些报案人没有向公安机关和检察院说过。我见报案人告诉他们保证还钱，并让他们给我签了一份“谅解书”和“借款补充说明”，这份补充说明是我起草的，和报案人说我们之间的借款只是民间借贷，不涉及刑事案件，他们同意就签字。2、被告人王玲的供述：2014年6月左右，有两个人（男性）找李旭初提出可以找人介绍社会群众给公司投资，李旭初同意了。大约过了十几天这两个人带着一男一女两个业务员来到公司，李旭初在六层给他们安排了一间办公室。之后他们就开始找投资人来公司参观，让投资人给迪尔影像公司投资，我负责收取投资款。我和这些业务员都不认识，李旭初也不让我们接触。我的工作就是按业务员告诉我的金额给投资人支付利息，扣留业务员的提成，然后填写《借款合同》并加盖公章，借款利息是投资额的30%至50%不等，我一共收取了80多人近900万元的投资款。投资到期后我按照李旭初的安排通过银行转账的方式给投资人兑付本息，也有个别以现金方式兑付。2016年4月离职之前是我负责，之后是康某负责。《借款合同》中约定迪尔影像公司融资资金用于医疗器械采购、销售和流动资金使用，但实际上用于偿还商用住宅地的借款，也有部分用于公司资金流动和日常开支。我在公司工作中没有领取过提成，一共领取过15万元左右工资。在我离职时公司还欠50多名投资人的本息共计600万元左右。二、证人证言1、证人康某的证人证言：我于2010年-2016年就职于山西迪尔影像科技有限公司，担任办公室文员。此公司主要做医疗器械销售、计算机软件开发。我的主要工作是档案管理，公司社保办理，工商手续办理，铜锣湾房子出租等工作。2014年6、7月李旭初对外融资，李旭初明示不让我们参与，2015年1月融资期限到，客户陆续来找李旭初，李旭初负责和客户沟通，有1-2位客户要求李旭初重签合同，应李旭初要求我可能给负责签过，但确实记不清了。于2017年1月应李旭初要求让我给客户通过网银付款让公司张某把钱打过来，李旭初给我提供客户名单及卡号，我通过网银付款，付款金额记的不是很清楚，大约10万元左右。2018年1月按同样程序也给客户付过款，大约9万元左右，人数50人。2、证人张某的证人证言：我和李旭初合作过一个文化旅游项目，我经常去公司看项目进展的时候看到很多老年人找他要钱，他和这些人解释说尽快还钱，有时候这些老年人也会问我李旭初的情况。李旭初应该是以迪尔影像科技公司的名义向老年人借款，我见过的大约有20多人。3、证人韩某的证人证言：2014年3月至2015年2月我在山西迪尔影像科技有限公司担任库管、内勤，负责公司产品库管清点整理工作。迪尔公司以前是做医疗器械销售的，不过我来的时候没见开展这项业务。当时公司开设的美容院、珠宝店等经营状况都不是很好。2014年8月以后陆陆续续有很多老年人来公司参观，我听王某1（王玲表妹）讲这些老人都是来公司交投资款的，王玲还让我帮着到银行存过钱，这种状况一直维持到2015年2月我离职的时候。当时公司融资借款是李旭初从别的地方找了一些介绍投资的人来，没有让我们参与，只是王玲负责收钱、填写合同。我离职之前陆续有人来公司兑付本金和利息，但李旭初当时已经支付不了投资人的借款了，于是就以合同金额重新签订了《借款合同》进行续约。《借款合同》应该是负责介绍投资人的那些人制作的。4、证人王某1的证人证言：2013年10月至2015年1月我在山西迪尔影像科技有限公司任前台工作，负责美容院前台接待及协助康某工作。2014年8月开始有很多老年人来公司参观，由于当时我是前台接待，所以我就问李旭初这些人来公司做什么，李旭初说不用我管，后来我也不再留意了，来公司参观的老年人我都没有接待过。到2015年1月公司发不了工资我准备离职的时候听康某说很多人来公司要钱也给不了。公司以前是做医疗器械销售的，不过我工作的时候没见开展这项业务。当时公司开设的美容院、珠宝店等经营状况都不是很好。我印象中没见康某、韩某参与过融资借款，王玲负责公司财务，她有没有参与我不知道。三、被害人陈述1、被害人路某红的陈述：2014年9月5日我向迪尔影像公司投资0.75万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年10月，张某给我打电话让我带上《借款合同》到柳巷北路藏经楼找她拿钱，她对我说先退给我2000元本金但需要我将合同交回，我同意交回后她通过银行转账的方式给我转了2000元，转完后她拿出一张纸条让我签字，我就按她要求在指定位置签了名。借款补充说明上表述的：“我和李旭初是朋友关系，自愿借钱给他解决山西迪尔影像科技有限公司资金周转，是民事借贷关系不涉及刑事经济案件，不会依据此追究借款人的刑事责任。”不是我的真实意愿，更不认可，我要求李旭初给我退赔损失并追究他的刑事责任。当时给迪尔公司投资是经邻居冀丽珍介绍，经业务员顾伟签订了《借款合同》，我们按25%的比例将利息扣除后实际投资7500元交给公司会计，顾伟说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。2、被害人任某的陈述：2014年7月14日我向迪尔公司投资6万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年9月底的一天，有个姓胡的投资人打电话说李旭初要在太原体育场门口和大家说还款的事宜，我去了以后陆续来了七、八名投资人。李旭初和大家说他已经和检察院谈好了，今年分三次将钱还给大家，一次还本金的20%到30%，但需要大家签一份谅解书，如果还不了大家再起诉他。他还说这事就是朋友之间借钱的事，不用找公安机关。大家听后觉得只要能还钱，可以给他签谅解书。到了2018年10月16日，赵某1给我打电话说张某要给她退钱，我就过去了，张某拿出借款补充说明让我们签字，签字后才给我转款3000元，我为了拿钱没有仔细看，借款补充说明上表述的不是我的真实意愿。给迪尔公司投资是经赵某1介绍，由业务员王某2领我们签订了《借款合同》，我按25%的比例将利息扣除后实际投资6万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。3、被害人王某2的陈述：2014年8月27日我和我爱人段某向迪尔公司投资16万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年10月9日，张某给我打电话说要给我们退钱，我到了地点后见到李旭初，李旭初说按本金20%给我退款，并说这是公安局的意思。我当时表示怀疑，但为了能拿到钱就同意了。张某说要签谅解书立马转钱，我和我爱人都患有白内障，看不清纸条上写的什么，就签了字，张某分别给我们转款1.6万元。后来我儿子要求让我们撤销这份谅解书，我们联系张某和李旭初都没有下文。借款补充说明上表述的不是我的真实意愿，是李旭初骗我签的。给迪尔公司投资是经业务员王某1介绍，经他领我们签订了《借款合同》，我们按20%的比例将利息扣除后实际分别投资8万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。4、被害人赵某1的陈述：2014年7月12日我向迪尔公司投资3.75万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年农历八月十五前两天李旭初在太原体育场门前给部分投资群众开会时说已经和检察院沟通好了，分三次给大家退款，希望大家签个谅解书，如果还不了再起诉，并表示如果签了当下就可以按本金20%-30%退还部分借款。到了2018年10月16日，张某打电话说要给我退钱，还让我联系任某，张某拿出借款补充说明让我们签字，签字后才给我转款2000元，我为了拿钱没有仔细看，借款补充说明上表述的不是我的真实意愿。给迪尔公司投资是经业务员王昕介绍，由王某1领我们签订了《借款合同》，我按25%的比例将利息扣除后实际投资3.75万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。5、被害人姜某的陈述：2014年8月24日我向迪尔公司投资2.3万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年10月8日，张某给我打电话说要给我退钱，先退5000元，剩下的1.6万元用李旭初收藏的石头折抵，但要签谅解书才给退。为了尽快收到本金我就同意了，由于我年纪大了眼睛看不清，所以就没有看直接在谅解书上签了字。借款补充说明上表述的内容我不认可，我要求李旭初给我退还损失和追究他的刑事责任。给迪尔公司投资是经业务员李某1介绍，由他领我签订了《借款合同》，我按23%的比例将利息扣除后实际投资2.3万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。6、被害人王某3、郎某、唐某、赵某2、李某1、李某2、尚某等人的陈述证实其都是在2014年向迪尔公司投资后认识的李旭初，之前并不认识。2018年9到10月经张某通知退还了20%-30%本金并签署谅解书。但谅解书并不是被害人真实意思表示，只是为了尽快要回本金。且被害人年纪较大，视力不佳，是在对谅解书内容不清楚的情况下签的字。四、书证1、关于迪尔影像科技有限公司兼并太原洗染厂的请示报告。2、关于对山西迪尔影像科技有限公司兼并太原洗染厂的议项。3、兼并协议。4、房屋回迁安置协议。5、投资保障说明。6、移交表：太原洗染厂将房屋移交给迪尔公司。7、协议书：迪尔公司承接太原洗染厂的全部债权债务和职工安置协议。8、公证书：太原市柳巷北铜锣湾宝地小区8处房产过户给山西迪尔影像科技有限公司。9、营业执照：证明太原洗染厂为全民所有制。10、组织机构代码证：太原洗染厂企业法人为冀银华，地址太原市迎泽区澲府二号。11、企业法人营业执照：山西迪尔影像科技有限公司法定代表人是李旭初。12、组织机构代码证：山西迪尔影像科技有限公司法定代表人是李旭初。13、授权委托书：被告人李旭初委托卢浩办理房屋公证手续。14、公证受理通知回执：山西省太原市城北公证处已受理房屋公证事项。15、太原市城北公证处告知书。16、山西银监局证明：山西银监局从未批准山西迪尔影像科技有限公司设立银行业金融机构和从事银行金融机构业务活动。17、企业信息查询：山西迪尔影像科技有限公司法定代表人是李旭初。18、证明：经太原市房地产市场信息系统查询，截止2016年9月29日18时太原市城市规划区土地范围内，李旭初名下无房产信息。19、受理登记表：李旭初伪造公司印章晋中市公安局榆次分局受案登记表。20、立案决定书：晋中市公安局榆次分局决定立案侦查。21、拘留证：李旭初于2016年6月7日被晋中市公安局拘留。22、释放通知书：榆次区检察院不予逮捕李旭初的释放通知书。23、取保候审决定书：榆次区检察院对于李旭初伪造公章案证据不足不予逮捕采取取保候审决定。24、起诉书、判决书：被告人李旭初因犯伪造公司印章罪及合同诈骗罪于2019年3月11日被山西省晋中市榆次区人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金五万五千元。25、调查报告：被告人王玲截止2018年8月30日未发现有违法犯罪记录。26、民事判决书：太原市中兵柱基工程有限公司支付山西迪尔影像科技有限公司违约金300万元。27、执行裁定书：太原市中级人民法院对太原市中兵柱基工程有限公司财产进行冻结、扣划。28、搜查笔录：对山西迪尔影像科技有限公司办公场所进行搜查，发现各类公司账目155册，员工表七页，员工福利发放登记表一页，记录有投资群众信息的电脑一台。29、扣押决定书、扣押清单、扣押物品清单、扣押笔录：对以上物品迎泽分局依法予以扣押。30、查封决定书、查封清单：依法查封山西迪尔影像科技有限公司办公场所及场内涉案的财物、文件。31、申请书：贺寇明要求公安机关解封柳北中长大厦A703室房屋。32、商品房买卖合同：贺某1购买柳巷北路24号商品房。33、房屋产权移交证明书：贺某1拥有柳巷北路24号商品房产权证明。34、解除查封清单：迎泽分局对山西迪尔影像科技有限公司办公场所进行解封。35、太原日报公告：山西迪尔影像科技有限公司涉嫌非法吸收公众存款案。36、情况说明：受害人群众及嫌疑人反映的业务员施某、王玲、王某1、郭某、吉某，因身份无法核实，民警仍在进一步侦查中。37、中国民生银行个人对账单：证明李旭初的财产情况。38、中国交通银行对账单：证明山西迪尔科技有限公司财产情况。39、农业银行对账单：证明李旭初的财产情况。40、建设银行对账单：证明李旭初的财产情况。41、招商银行对账单：证明康某的财产情况。42、病历：证明李旭初患有高血压3级等疾病。43、谅解书：姜某对李旭初予以谅解。44、关于新增报案人的情况说明：2018年9月18日接受24名报案人，合同金额294万元，实际损失221.78万元。截止2018年11月18日报案被害人26人，合同金额308.8万元，实际损失227.83万元。45、工商银行对账单：证明张某的财产情况。46、拘留证：2016年3月11日尖草坪分局对王云峰进行拘留。47、批准逮捕决定书：王云峰涉嫌非法吸收公众存款罪被尖草坪分局刑事拘留并执行逮捕。48、新增报案人的情况说明：截止2019年1月16日接收30名投资群众的材料，合同额共计335.8万元，实际损失248.03万元。49、山西省行政事业单位资金往来结算票据：暂收涉案赃款王某11万元整。50、关于李旭初、王玲非法吸收公众存款融资宣传方式及回报利率的情况说明：由业务员或李旭初进行口头宣传，宣称迪尔公司实力雄厚，投资安全，李旭初称自己是太原市政协代表、太原市书法协会会长等职。回报利率18%到40%不等。51、关于山西迪尔影像科技有限公司合法经营活动核查的情况说明、关于被告人承诺高额回报及融资资金使用情况的说明：据被告人李旭初、王玲供述，融资资金用于山西迪尔影像科技有限公司日常开支，偿还公司前期经营过程中的借款本金和利息，目前追赃挽回工作民警仍在积极进行中。52、入所健康检查登记表：李旭初患有高血压等疾病，暂缓收押。53、诊断治疗建议书：山西大医院对李旭初疾病诊断治疗建议。54、暂不收押通知书：太原市第二看守所对李旭初暂不收押。55、中国光大银行交易明细：2018年10月8日网银跨行汇款姜某本金5000元，玉把件16个。56、谅解书复印件、借款补充说明：王某3提供与李旭初签订的谅解书以及不追究李旭初刑事责任的借款补充说明。57、中国光大银行交易明细：2018年10月8日张某网银跨行汇款还唐某本金款3000元。58、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表：被告人李旭初和王玲的基本情况。59、到案经过：被告人李旭初于2018年4月15日在柳巷北路中昌大厦七层A03室被抓获。2018年8月30日王玲在接受迎泽分局经侦大队电话通知后来接收调查，系自首。60、户籍证明：李旭初、王玲作案时年满18周岁。61、太原市迎泽区人民法院（2015）迎民初字第3396号民事判决书、太原市迎泽区人民法院（2016）晋0106民初3713号民事判决书、太原市迎泽区人民法院（2016）晋0106民初1942号民事调解书、太原市迎泽区人民法院（2017）晋0106民初2455号民事判决书、太原市迎泽区人民法院（2018）晋0106民初109号民事判决书：被告人李旭初已经归还投资人杨某121万元，归还张某228万元，归还王某35万元，归还段某3.75万元；归还侯文凤3.6万元。五、鉴定意见司法鉴定意见书：迪尔公司融资出借人报案人数24人，涉及合同36份，报案合同金额2490000元，利转本金额573200元，退本反金额149000元，实际损失2217800元。六、辨认笔录1、郎某的辨认笔录：郎某准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。2、赵桂香的辨认笔录：赵桂香准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。3、王清英的辨认笔录：王清英准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。4、赵玲绣的辨认笔录：赵玲绣准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。5、王某2的辨认笔录：赵桂香准确辨认出投资业务员王某1。本院认为，被告人李旭初、王玲未经国家批准从事银行业金融机构业务活动，并通过施某、王某1等业务员公开向不特定公众宣传并吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李旭初以还款为由引诱、胁迫他人作伪证，其行为已经构成妨害作证罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控成立。关于被告人李旭初提出的“1、我们是民营企业，必须和群众紧密联系，当时借款没有发现这个罪名，我们是正常的民间借贷且我们公司没有业务员；2、我没有妨害作证，因为当时借款合同有瑕疵，是为了弥补、补充。”的辩解意见以及李旭初的辩护人提出的“1、借款合同金额高于实际借款金额，应以实际借款金额作为非法吸收公众存款的总额；2、周某1的投资金额为2万余元，非20余万元；3、未报案的人金额不确定，资金性质不确定；4、POS机总额应当去除；5、固定客户投资人的投资金额应当予以减除154.1万元；6、民事诉讼中的50余万元应予以扣除。”的辩护意见，经本院审理查明，非法吸收公众存款金额以被害人实际投资款为准，民事诉讼中已偿还的50余万元作为民间借贷关系已由判决书确认的可以予以核减。经本院审理查明，鉴定意见中序号9名字为尚某，系笔误，在本判决附卷被害人列表中已予更正。李旭初公司为业务员提供了办公室方便业务员开展工作，并由业务员与被害人进行沟通投资事宜确定投资金额，投资款由公司财务人员转入被告人李旭初的个人银行卡内，故对李旭初的辩解和辩护意见第四项不予认定。被害人在投资前与李旭初并不相识，不存在固定投资的关系，故辩护意见的第五项本院不予认定。李旭初承诺的高额回报在借款期限到期后根本无法返还给被害人，其借款用途也非借款合同上言明的购买医疗器械而是偿还购买商品房钱款，其行为已构成非法吸收公众存款，未报案人员的投资金额不可扣除，故被告人不构成非法吸收公众存款罪的辩解意见及辩护人的辩护意见第三项不予认定。李旭初在被公安机关监视居住期间违反规定未经批准私自会见被害人，并以还款为引诱被害人签订不予追究李旭初刑事责任的谅解书和帮助李旭初逃脱罪名的借款补充说明，其行为已构成妨害作证罪，故被告人提出自己不够成妨害作证罪的辩解意见本院不予采纳。关于王玲的辩护人提出的“1、犯罪金额应以实际吸收金额为准；2、被告人王玲犯罪作用小，是帮助犯；3、被告人王玲构成自首；4、被告人王玲初犯、偶犯，社会危害小，希望法庭对被告人王玲判处缓刑。”的辩护意见，经本院审理查明，被告人王玲在共同犯罪中发挥重要作用，但作用相对于被告人李旭初较小，王玲在接到通知后主动到办案机关交待了犯罪事实，认罪态度良好，应依法认定为自首，可以从轻处罚。被告人李旭初在案发前归还投资人部分金额，可以从轻处罚；被告人王玲系作用相对较小的主犯，可以从轻处罚；被告人王玲系自首到案，且如实供述自己犯罪事实，可以减轻处罚。根据山西省太原市晋源区司法局出具的调查评估意见书载明，对被告人王玲适用缓刑，不会对其所居住的社区产生重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百零七条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第六十一条、《最高人民法院关于处理自首、立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：一、被告人李旭初犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。被告人李旭初犯妨害作证罪，判处有期徒刑一年。数罪并罚合并执行刑期四年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金在本判决生效后一个月内缴纳，到期不交纳，强制缴纳。）二、被告人王玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金二万元。（缓刑考验期限从本判决确定之日起算。罚金在本判决生效后一个月内缴纳，到期不交纳，强制缴纳。）三、继续追缴违法所得人民币351.49万元发还给各被害人（名单附后）。四、扣押在案的物品由侦查机关依法予以处理。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向太原市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 芮斌伟人民陪审员 鲍振翔人民陪审员 贾 荣 二〇一九年十二月二十日书 记 员 聂诗文