江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0106刑初921号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人季某某，男，1990年5月7日生。2019年1月8日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年2月1日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人袁红平，江苏新高的律师事务所律师。被告人梁某，女，1990年4月6日生。2018年6月22日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审。2019年12月31日被逮捕。现羁押于南京市看守所。辩护人何国保，江苏盛律律师事务所律师。被告人孙某，女，1986年4月10日生，2018年9月2日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审。辩护人吴波、郭蓉，江苏苏博律师事务所律师。被告人张某，女，1990年4月13日生，住江苏省南京市栖霞区。2018年9月2日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审。辩护人李洪瑞,浙江靖霖（南京）律师事务所律师。被告人刘某，女，1992年10月11日生。2019年1月8日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年2月1日被逮捕。2019年12月31日被取保候审。辩护人王娟娟，江苏冠文律师事务所律师。被告人莫某，女，1989年3月14日，住江苏省南京市浦口区。2018年3月29日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审。辩护人张翔，国浩律师（南京）事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以鼓检诉刑诉〔2019〕921号起诉书指控被告人季某某、梁某、孙某、张某、刘某、莫某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员马文骏公诉，被告人季某某及其辩护人袁红平，被告人梁某及其辩护人何国保，被告人孙某及其辩护人吴波、郭蓉，被告人张某及其辩护人李洪瑞，被告人刘某及其辩护人王娟娟，被告人莫某及其辩护人张翔到庭参加诉讼，现已审理终结。经审理查明，2014年11月，南京跃丰健康咨询有限公司（以下简称跃丰公司）成立，2017年8月，公司名称变更为卓鸿公司。2017年5月至2018年4月，被告人季某某先后担任跃丰公司和卓鸿公司总经理、公司督导，负责管理跃丰公司和卓鸿公司经营业务、行政事务。2014年11月至2018年4月，被告人梁某先后担任公司业务员、业务组长、公司经理。2014年11月至2015年10月、2017年11月至2018年4月，被告人莫某在上述两家公司先后担任业务员；2014年11月至2018年4月，孙某在上述两家公司担任业务员；2015年年中到2018年2月，张某在上述两家公司担任业务员；2014年11月至2018年4月，刘某先后在上述两家公司担任业务员、业务组长。梁某和刘某在担任业务组长期间，负责组内业务员业务分派及督促等管理工作，并收取全组业绩提成；莫某、孙某、张某、刘某在担任业务员期间，负责接待投资客户、签订投资合同和维护客户关系等工作。自2014年至案发期间，六名被告人在上述两家公司以艺术品交易、居家养老服务等名义向社会不特定对象进行宣传，并以年息9%-14.5%等收益为诱惑，与投资人签订投资合同吸收公众存款。经审计，2017年8月1日至2018年4月30日期间，被告人季某某作为卓鸿公司法定代表人，参与向986名集资参与人非法吸收公众存款，金额共计116015000元，未兑付本金金额共计109135000元。2015年1月1日至2018年4月30日期间，被告人梁某作为公司业务组主管，参与向452人名集资参与人非法吸收公众存款，金额共计74652000元，未兑付本金金额共计27270000元。2015年3月10日至2018年4月26日，被告人孙某先后作为公司业务员、业务组长，参与向121名集资参与人非法吸收公众存款，金额共计25440000元，未兑付金额共计12020000元。2015年3月12日至2018年4月20日期间，被告人张某作为公司业务员，参与向140名集资参与人非法吸收公众存款，金额共计23526000元，未兑付本金金额共计12280000元。2015年3月20日至2018年2月27日，刘某先后作为公司业务员、业务组长，参与向115名集资参与人非法吸收公众存款，金额共计18553000元，未兑付本金金额共计7010000元。2015年7月14日至2018年4月26日，莫某作为公司业务员，参与向45名集资参与人非法吸收公众存款，金额共计7237000元，未兑付本金金额共计6640000元。2018年9月2日，被告人张某、孙某经民警电话通知张某到汉中门派出所接受调查；2018年12月15日，被告人莫某经民警电话通知到汉中门派出所接受调查；2018年6月22日，被告人梁某经民警电话通知到汉中门派出所接受调查；2019年1月8日，被告人季某某、刘某经民警电话通知到南京市公安局鼓楼分局汉中门派出所接受调查。被告人梁某、张某、孙某、刘某、莫某归案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，上述被告人退赔集资参与人部分经济损失，其中季某某退赔20万元，梁某退赔10万元，孙某退赔30万元，张某退赔50万元，刘某退赔30万元，莫某退赔14万元。另查明，卓鸿公司由福晚投资控股（上海）有限公司全资控股，其法定代表人曹彬铭成立并实际控制福晚投资控股（上海）有限公司及其他多家“爱晚系”公司进行集资诈骗活动。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：被告人季某某、梁某、孙某、张某、刘某、莫某的常住人口基本信息、立案决定书、受案登记表、案发经过、到案经过、卓鸿公司的工商登记资料、房屋租赁合同、投资人的报案登记表、居家服务合同、艺术品交易合同、收据等书证，证人梁红梅、朱某等人的证言，集资参与人薛波等人的陈述及提供的书证材料,审计报告以及六被告人的供述和辩解等证据。本院认为，被告人季某某、梁某、孙某、张某、刘某、莫某违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系伙同他人共同犯罪。六被告人自动投案，后如实供述自己的犯罪事实，均系自首，依法均可从轻处罚。被告人梁某、孙某、张某、刘某、莫某均认罪认罚，依法均可从宽处罚。被告人梁某、孙某、张某、刘某、莫某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法均可从轻、减轻处罚。六被告人部分退赔集资参与人经济损失，被告人季某某庭审中认罪态度较好，均可酌情从轻处罚。公诉机关指控六被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，予以采纳，对数额有误的地方予以变更。对被告人季某某的辩护人提出的季某某系从犯的意见，经查，被告人季某某系卓鸿公司法定代表人，其安排工作人员具体实施了卓鸿公司的非法吸收存款事宜，在共同犯罪中并非起次要辅助作用，故不构成从犯。对上述辩护意见不予采纳。对被告人张某的辩护人提出的本案中部分数额系挂单产生，张某并不从中提成，实际获利较低的意见，经查，张某并未提供证据证实其挂单部分的数额，故对上述辩护意见不予采纳。对各辩护人提出的被告人具有自首、退赃的情节，同时被告人梁某、孙某、张某、刘某、莫某构成从犯、认罪认罚，希望对其从轻或减轻处罚的意见予以采纳。据此，为维护国家的金融管理制度和公私财产所有权不受侵害，结合六被告人在本案中犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人季某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月8日起至2023年3月7日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）被告人梁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月31日起至2022年12月30日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）被告人莫某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）二、在案钱款按比例返还集资参与人，责令被告人季某某、梁某、孙某、张某、刘某、莫某对各自造成经济损失的剩余部分继续承担连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李丽媛人民陪审员  廖春玉人民陪审员  邵于民二〇一九年十二月三十一日书 记 员  宋宇燕