河北省定兴县人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0626刑初195号公诉机关河北省定兴县人民检察院。被告人王新民，男，1975年7月30日出生，汉族，初中文化，户籍所在地吉林省吉林市永吉县。2017年1月23日因犯非法吸收公众存款罪被山东省商河县人民法院判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金七万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月19日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于定兴县看守所。辩护人杨克民，山东宏臣律师事务所律师。被告人刘国亮，男，1969年6月11日出生，汉族，高中文化，户籍所在地山东省滨州市阳信县，住山东省滨州市阳信县。2015年4月20日因犯挪用公款罪被山东省阳信县人民法院判处有期徒刑二年，骗取贷款罪判处有期徒刑二年，并处罚金十万元，决定执行有期徒刑三年并处罚金十万元。2015年8月13日被山东省滨州市中级人民法院维持原判。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月11日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于定兴县看守所。辩护人宋保华，山东昌智律师事务所律师。被告人尹新涛，男，1979年8月18日出生，汉族，初中文化，户籍所在地山东省滨州市阳信县，住山东省滨州市阳信县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月21日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月22日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月23日被定兴县公安局逮捕，现押于定兴县看守所。辩护人吴宪利，山东一衡律师事务所律师。被告人高兆军，男，1976年3月21日出生，汉族，初中文化，户籍所在地山东省滨州市惠民县，住山东省惠民县。2014年1月16日因犯非法拘禁罪被山东省滨州市滨城区人民法院判处有期徒刑八个月缓刑一年。2018年8月31日因犯重婚罪被山东省惠民县人民法院判处有期徒刑一年，2018年10月18日，高兆军因执行期满予以释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月18日被定兴县公安局刑事拘留，2018年11月5日经定兴县人民检察院批准，于2018年11月5日被定兴县公安局逮捕，现在押。辩护人赵仲平，山东兵圣律师事务所律师。被告人刘波，男，1981年10月12日出生，汉族，高中文化，户籍所在地山东省滨州市惠民县,住山东省滨州市惠民县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年2月5日临时羁押于惠民县看守所，于2018年2月7日被定兴县公安局刑事拘留，2018年3月5日经定兴县人民检察院批准，于2018年3月5日被定兴县公安局逮捕，现押于定兴县看守所。被告人王小飞，女，1977年8月14日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于保定市看守所。被告人王忠全，男，1959年10月18日出生，汉族，高中文化，中共党员，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于涞水县看守所。被告人韩景林，男，1959年10月26日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于涞水县看守所。被告人张宏远，男，1964年7月23日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于涞水县看守所。被告人王桐，男，1962年12月23日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，于2018年1月15日被定兴县公安局取保候审，2018年7月19日被定兴县人民检察院取保候审，现在其家中。被告人田丽，女，1963年10月6日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，现押于保定市看守所。被告人董金华，女，1972年5月25日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，于2018年1月19日被定兴县公安局取保候审，2018年7月19日被定兴县人民检察院取保候审，现在其家中。被告人章艳，女，1976年10月2日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，2018年1月24日经定兴县人民检察院批准，于2018年1月25日被定兴县公安局逮捕，2019年8月24日经本院决定，对其取保候审，现在家中。被告人甄玉莲，女，1962年10月1日出生，汉族，中专文化，中共党员，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2017年12月25日被定兴县公安局刑事拘留，于2018年1月2日被定兴县公安局取保候审，2018年7月19日被定兴县人民检察院取保候审，现在其家中。被告人张俊峰，男，1971年6月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省保定市定兴县，住河北省保定市定兴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年2月1日被定兴县公安局刑事拘留，于2018年2月1日被定兴县公安局取保候审，2018年7月19日被定兴县人民检察院取保候审，现在其家中。河北省定兴县人民检察院以定检公诉刑诉【2018】130号起诉书指控，被告人王新民、刘国亮、尹新涛、刘波、王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月8日向本院提起公诉。以定检公诉刑追诉【2019】1号追加起诉书指控被告人高兆军犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月31日追加起诉。本院于2019年7月2日作出（2019）冀0626刑初4号刑事判决书，被告人王新民、刘国亮、尹新涛、高兆军、王某3不服提出上诉，保定市中级人民法院以（2019）冀06刑终790号裁定书发还我院重新审理。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。定兴县人民检察院指派检察员刘建革、邵杰出庭支持公诉，被告人王新民及其辩护人杨克民、刘国亮及其辩护人宋保华、尹新涛及其辩护人吴宪利、高兆军及其辩护人赵仲平、刘波、王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰均到庭参加了诉讼。现已审理终结。河北省定兴县人民检察院指控，2014年3月27日，王新民与刘国亮以40万元的价格，受让定兴县富桥担保服务有限公司，并将该公司法人变更为刘国亮。2015年1月9日，该公司名称变更为定兴县富桥非融资性担保服务有限公司，公司经营范围为：合同担保、运输担保、加工服务担保等。被告人王新民、刘国亮、高兆军（另案处理)、牛某（在逃）、尹新涛在经营定兴县富桥非融资性担保服务有限公司期间，于2014年3月份至2017年12月份通过被告人王忠全、韩景林、张宏远、王桐、王小飞、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰等人，以与客户签订借款担保合同并支付高额利息的形式非法吸收公众存款，造成4198.7万元存款未给客户退还。其中，被告人王新民、刘国亮、高兆军自2014年4月份至2015年7月份，经营定兴县富桥担保服务有限公司期间，以给客户出具中介担保卡、承诺函，并给客户支付高额利息的形式，非法吸收公众存款，存款金额共计1722.64万元，造成直接经济损失1019.75万元。后将该公司转让给牛某继续经营。被告人尹新涛于2017年4月20日与牛某签订定兴县富桥非融资性担保服务有限公司的转让协议，开始担任该公司负责人。被告人尹新涛在经营该公司期间，分别找到尹某2、宣某，由该二人帮他注册登记滨州市中盛嘉鸿商贸有限公司、阳信铭信汽贸有限公司并设立公司账户，后以上述两家公司与客户签订借款担保合同并支付客户高额利息的形式，非法吸收客户存款。通过滨州市中盛嘉鸿商贸有限公司非法吸收公众存款716万元，通过阳信铭信汽贸有限公司非法吸收公众存款281.5万元，存款金额共计997.5万元，造成直接经济损失350.9万元。通过被告人王忠全到该公司后办理存款客户共56人，存款金额984.7万元（包含自己19.7万元）,并非法获利福睿斯轿车一辆。通过被告人韩景林到该公司办理存款的客户共64人，存款金额700.5万元（包含自己及其亲属35万元）,并非法获利起亚K2型轿车一辆。通过被告人张宏远到该公司办理存款的客户共35人，存款金额597.5万元（包含自己及其亲属50.32万元)。通过被告人王桐到该公司办理存款的客户共21人，存款金额360.2万元（包含自己及其亲属164.5万元）。通过被告人张俊峰到该公司办理存款的客户共9人，存款金额79.5万元（包含自己54万元）。通过被告人甄玉莲到该公司办理存款的客户共8人，存款金额106万元（包含自己及其亲属54万元）。通过被告人董金华到该公司办理存款的客户共25人，存款金额81万元（包含自己及其亲属14万元）。通过被告人王小飞到该公司办理存款的客户共33人，存款金额330.4万元（包含自己及其亲属20.7万元)。通过被告人田丽到该公司办理存款的客户共39人，存款金额329万元（包含自己及其亲属44万元）。通过被告人章艳到该公司办理存款的客户共22人，存款金额129.9万元（包含自己及其亲属11万元）。针对上诉指控，公诉机关向法庭提交的证据有：常住人口基本信息登记表，抓获及到案证明，商河县人民法院刑事判决书，阳信县法院刑事判决书,滨州市中级人民法院刑事裁定书，山东省滨州市滨城区人民法院刑事判决书,惠民县人民法院刑事判决书,惠某县看守所刑满释放证明书,惠民县公安局抓获证明,抓获及破案经过,在逃人员登记表,授权委托书，转让协议，富桥广告费收据及广告宣传，情况说明，定兴县富桥公司注册资料，阳信铭信公司注册资料，中盛嘉鸿公司注册资料，惠某展程塑料公司注册资料，富桥公司民间借贷担保业务暂行办法，定兴县市场监督管理局证明，从建星在逃人员登记表，电子银行回单，滕商投资有限公司数据表，中国工商银行电子银行回单，滕商投资有限公司投资人抵押物明细，接受证据材料清单，定兴县公安局查封决定书及查封笔录，滕州市房地产开发管理办公室房产备案查询回复，崔某及谢占芬商品房买卖合同、自书材料，扣押酒清单，乐民超市清单，定兴县公安局查封清单,定兴县公安局扣押物品清单,富桥担保公司票据复印件,借款借据,收房素莲还款凭证,付王律撤资凭证,付王忠全撤资凭证,付任连成撤资凭证,付王树启撤资凭证,收到凭证,常住人口基本信息；证人孟某、韩某1、高某、尹某1、王某2等人证言；被害人陈某、王某1、佘某、耿某1、赵某、耿某2等人陈述；十五名被告人的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人王新民、刘国亮、尹新涛、高兆军、刘波、王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰无视国法，采用虚假担保的形式非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人王新民、刘国亮、尹新涛、高兆军、刘波、王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。对被告人王新民应依据《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款之规定处罚。被告人王新民辩称,我认罪，但我认为富桥公司构成犯罪，我不应该成为第一被告人，商河县人民法院当时是以公司作为第一被告，故本案公司应为第一被告人;案发后公安机关依法查封了富桥的资产、与牛交接的三套房产等，房产等都是公司行为，所有的账目都列入了公司账目；吸收存款1722.64万元属实，造成的直接损失我有异议应是300.25万元，应按照直接损失金额量刑，不应按照吸收金额量刑。被告人王新民向法庭提交了山东省商河县起诉书一份，证明其现在在缓刑期内。我在本案中属于漏罪，请法庭借鉴该判决。辩护人杨克民的辩护意见是,第一，公诉机关指控的吸收金额1722.64万元中，包含了1422.39(702.89+719.5)万元的客户撤资。1422.39万元的客户撤资由两部分构成，一部分是河北中翔会计师事务所有限公司专项审计报告中认定的客户退资702.89万元，另一部分是在2015年7月22日王新民与牛某将定兴富桥担保公司交接之后，通过向牛某支付客户撤资款之事及给牛某消除债务的方式，委托牛某退还投资客户资金719.5万元。这些客户没有损失，而且获得了比银行存款高几倍的存款利息，没有造成损失，应酌定从轻处罚；第二，王新民经营富桥公司期间，给客户造成的损失比较小。起诉书指控王新民给客户造成损失1019.75万与事实不符。首先本案实际情况是王新民经营期间已经退还客户资金1422.39万元，只有300.25万元没有退还，造成损失也只有300.25万元，而且在转让公司时，还有债权160万元、楼房三套（价值约700万元，肯定可以变现）.上述财产变现后不仅完全可以全部支付投资客户，还有剩余。因此王新民经营期间给客户造成的损失比较小，社会危害不是很大，可从轻处罚。第三，王新民认罪态度很好，且在经营期间未肆意挥霍，也未携款外逃，可以从轻处罚；第四，王新民在本案审理前因非法吸收公众存款罪被山东省商河县法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，在本案侦查审理期间，王新民因涉嫌在河北高阳、行唐非法吸收公众存款被提审，如只处理本地的犯罪行为进而判决，会出现同种犯罪数罪并罚的情形，可能会导致被告人刑罚超过十年的上限。故辩护人恳请法庭在量刑时给王新民的其他地方的犯罪判刑留有余地；第四，关于罚金问题，商河法院已判处罚金7万元，在其他地方犯罪也面临罚金的问题，故本案在判处罚金时应充分考虑罚金的数额。第五，吸收总金额应将利息扣除。辩护人向法庭提交了韩某2、李某1的证人证言，证实王新民将公司转给牛某之后，通过韩某2的账号向指定的王小、牛某掌控的惠某展程塑料公司的账号共转账5次，697952元，用于客户撤资。王新民通过李某1的账户分16次向王小、牛某掌控的惠某展程塑料公司的账号共计719815元。合计1417727元；向法庭提供，王新民与牛某交接客户时的投资客户清单一份，以及王将公司交给牛之后又给客户撤资的人员明细一份。进一步证明王将公司转给牛后给投资客户撤资7195000元的事实；提交了行唐县公安局出具的证明、高阳县公安局出具的证明，证明王不仅是本案涉嫌非法吸收公众存款罪，在行唐、高阳同样涉及，按照最高院的解释，同种犯罪应合并审理。被告人刘国亮辩称，我认罪，但我没有参与经营，只是法人代表，希望能够根据我在公司起的作用从轻处罚。辩护人宋保华的辩护意见是，刘国亮认罪态度积极诚恳，他只是单纯的法定代表人，未实际参与公司经营，也未获得红利。2014年10月11日刘国亮曾来过公司，要求变更法人，但因其判刑未果，他并非故意犯罪，应酌情从轻处罚。另外刘国亮的犯罪数额并非1722.64万元，应以2014年3月27日至2014年10月11日之间为准，此期间的集资款不到200万元。2014年10月11日因刘国亮被判刑，其以后的犯罪数额与刘国亮无关；刘国亮的亲属愿意为其缴纳罚金，以减轻其处罚，刘国亮的犯罪情节显著轻微，请法院充分考虑量刑情节。被告人尹新涛辩称，我认罪，牛某转给我公司之后依然是由他控制公司，我只是配合他，本案中吸收的997.5万元的主要责任不应由我来承担，转给我公司之后依然是由他控制公司，公司的奖励等都是牛某出资。我作为主犯不合适，我被牛某利用。我真诚认罪悔罪，希望从轻处罚。辩护人吴宪利的辩护意见是，公诉机关指控被告人尹新涛非法吸收公众存款数额9975000元造成直接经济损失3509000元属数额认定错误。第一，根据公诉机关提供的王霞讯问笔录及会计账目明细、同案犯王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰等人的供述，均能证实被告人尹新涛在参与吸收公众存款的同时，公司根据与客户签订的合同约定的利率及时间向客户支付，一直支付到2017年12月份左右（至案发）,上述事实与部分证人（受害人询问笔录）的证言互相印证。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律问题的意见》第五条规定“向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费好处费，返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金”。在本案中，公诉机关提交的证据中王霞讯问笔录明确记载，在其交给侦查机关的会计账目中通过中盛公司及铭信公司向客户已支付利息一百余万元，与各被告人的供述集资参与人在参与集资后得到不同数额回报相互印证，该告人尹新涛参与吸收公众存款数额及造成的经济损失数额错误，支付给客户的利息应在被告人尹新涛参与吸收的存款数额中予以扣除。造成的经济损失数额也远远低于公诉机关指控的数额。因此对公诉机关指控被告人尹新涛犯非法吸收公众存款罪不持异议，对数额指控有异议，牛某将富桥公司转让给尹新涛后，牛某继续实际控制经营，业务人员及管理人员均是牛某聘用的，与客户签订的合同内容也是牛某决定的，尹新涛只是协助经营，故其地位及作用有别于实际控制人，量刑时请予考虑；被告人尹新涛具有坦白情节，系初犯，无前科，认罪态度好，主观恶性及社会危害性较小，可从轻处罚。被告人高兆军辩称，我不是主犯，应为第七被告人。我在公司是打工的，我与田丽是一样的工作，我只是王新民叫过来帮着干活的。希望从轻处罚。辩护人赵仲平的辩护意见是，第一，高兆军涉案非法吸收公众存款，可有可无，无足轻重；第二，高兆军系从犯，起辅助作用；第三，高兆军系富桥公司普通职工，不宜刑事追究。第四，数额与实际不符，未考察撤资情况。被告人刘波辩称，我认罪悔罪，我也是受害者，我没有主动吸收资金也没拿到分红，只有拿基本工资，我只是协助，不应该与控制人一同地位起诉。被告人王小飞辩称，我也是被骗的客户之一，不知道公司是骗人的，我主动报案自首并提供线索，希望从轻减轻处罚。被告人王忠全辩称，我认罪悔罪，接受法院判决。被告人韩景林辩称，我认罪悔罪，接受法院判决。被告人张宏远辩称，我认罪悔罪，接受法院判决，希望从轻处理。被告人王桐辩称，我认罪悔罪，积极赔偿了受害人损失，希望免予处罚。被告人田丽辩称，我认罪悔罪，希望从轻处理。被告人董金华辩称，我是普通员工，也是受害者，积极投案，已经全部归还名下客户的钱，请求免予刑事处罚。被告人章艳辩称，我认罪悔罪，希望从轻处理。被告人甄玉莲辩称，我去的时间短，也是上当受骗，积极退还客户的钱，没有给客户造成损失，请求免于刑事处罚。被告人张俊峰辩称，我去的时间短，也是受害者，积极退还客户的钱，没有给客户造成损失，请求免于刑事处罚。经审理查明，2014年3月27日，被告人王新民与刘国亮以40万元的价格，受让定兴县富桥担保服务有限公司，并将该公司法人变更为刘国亮。2015年1月9日，该公司名称变更为定兴县富桥非融资性担保服务有限公司，公司经营范围为：合同担保、运输担保、加工服务担保等。被告人王新民、刘国亮、高兆军、牛某（在逃）、尹新涛在经营定兴县富桥非融资性担保服务有限公司期间，于2014年3月份至2017年12月份通过被告人王忠全、韩景林、张宏远、王桐、王小飞、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰等人，以与客户签订借款担保合同并支付高额利息的形式非法吸收公众存款，造成4198.7万元存款未给客户退还。其中，被告人王新民、刘国亮、高兆军自2014年4月份至2015年7月份，经营定兴县富桥担保服务有限公司期间，以给客户出具中介担保卡、承诺函，并给客户支付高额利息的形式，非法吸收公众存款，存款金额共计1722.64万元，造成直接经济损失1019.75万元。后将该公司转让给牛某继续经营。被告人尹新涛于2017年4月20日与牛某签订定兴县富桥非融资性担保服务有限公司的转让协议，开始担任该公司负责人。被告人尹新涛在经营该公司期间，分别找到尹某2、宣某，由该二人帮他注册登记滨州市中盛嘉鸿商贸有限公司、阳信铭信汽贸有限公司并设立公司账户，后以上述两家公司与客户签订借款担保合同并支付客户高额利息的形式，非法吸收客户存款。通过滨州市中盛嘉鸿商贸有限公司非法吸收公众存款716万元，通过阳信铭信汽贸有限公司非法吸收公众存款281.5万元，存款金额共计997.5万元，造成直接经济损失350.9万元。通过被告人王忠全到该公司后办理存款客户共56人，存款金额984.7万元（包含自己19.7万元）,并非法获利福睿斯轿车一辆。通过被告人韩景林到该公司办理存款的客户共64人，存款金额700.5万元（包含自己及其亲属35万元）,并非法获利起亚K2型轿车一辆。通过被告人张宏远到该公司办理存款的客户共35人，存款金额597.5万元（包含自己及其亲属50.32万元)。通过被告人王桐到该公司办理存款的客户共21人，存款金额360.2万元（包含自己及其亲属164.5万元。通过被告人张俊峰到该公司办理存款的客户共9人，存款金额79.5万元（包含自己54万元）。通过被告人甄玉莲到该公司办理存款的客户共8人。存款金额106万元（包含自己及其亲属54万元）。通过被告人董金华到该公司办理存款的客户共25人，存款金额81万元（包含自己及其亲属14万元）通过被告人王小飞到该公司办理存款的客户共33人，存款金额330.4万元（包含自己及其亲属20.7万元)。通过被告人田丽到该公司办理存款的客户共39人，存款金额329万元（包含自己及其亲属44万元）。通过被告人章艳到该公司办理存款的客户共22人，存款金额129.9万元（包含自己及其亲属11万元）。案发后，被告人王桐、甄玉莲、董金华、张俊峰全部退还自己吸收的集资参与人的集资款，并取得全部集资参与人的谅解。另查明，公安机关查封、扣押的财产有：扣押富桥公司奖励王忠全的福睿斯轿车一辆，现金2万元；奖励韩景林的现金2万元，起亚K2汽车一辆；乐民超市白酒若干；办公用品等；别克昂科威轿车一辆；查封郭群英名下的滕商奥体花园11栋1单元1001室住宅一处；奥体花园谢占芬名下10栋1单元501室住宅一处；奥体花园崔某名下10栋1单元801室住宅一处。上述房产为王新民用吸收客户的存款投资给滕商投资有限公司，该公司以房产做为投资款的抵押物。又查明，被告人王新民因犯非法吸收公众存款罪于2015年5月1日被商河县公安局刑事拘留，同年6月6日被取保候审，羁押一个月零六天，2017年1月23日被山东省商河县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金七万元。被告人刘国亮因犯挪用公款罪于2015年4月20日，被山东省阳信县人民法院判处有期徒刑二年，犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。后被告人刘国亮提出上诉，2015年8月13日滨州市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。被告人高兆军因犯非法拘禁罪于2014年1月16日被山东省滨州市滨城区人民法院判处有期徒刑八个月,缓刑一年；因犯重婚罪，于2018年8月31日被山东省惠民县人民法院判处有期徒刑一年。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有常住人口基本信息登记表，抓获及到案证明，商河县人民法院刑事判决书，阳信县法院刑事判决书，滨州市中级人民法院刑事裁定书，山东省滨州市滨城区人民法院刑事判决书，惠民县人民法院刑事判决书，惠某县看守所刑满释放证明书，惠民县公安局抓获证明，抓获及破案经过，在逃人员登记表，授权委托书，转让协议，富桥广告费收据及广告宣传，情况说明，定兴县富桥公司注册资料，阳信铭信公司注册资料，中盛嘉鸿公司注册资料，惠某展程塑料公司注册资料，富桥公司民间借贷担保业务暂行办法，定兴县市场监督管理局证明，从建星在逃人员登记表，电子银行回单，滕商投资有限公司数据表，中国工商银行电子银行回单，滕商投资有限公司投资人抵押物明细，接受证据材料清单，定兴县公安局查封决定书及查封笔录，滕州市房地产开发管理办公室房产备案查询回复，崔某及谢占芬商品房买卖合同，自书材料，扣押酒清单，乐民超市清单，定兴县公安局查封清，定兴县公安局扣押物品清单，富桥担保公司票据复印件，借款借据，收房素莲还款凭证，付王律撤资凭证，付王忠全撤资凭证，付任连成撤资凭证，付王树启撤资凭证，收到凭证，常住人口基本信息；证人孟某、韩某1、高某、尹某1、王某2等人证言；被害人陈某、王某1、佘某、耿某1、赵某、耿某2等人陈述；十五名被告人的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王新民、刘国亮、尹新涛未经有关部门依法审批，通过媒体和设定固定办公地点等途径向社会公开宣传，以出具担保卡和签订借款担保合同等形式，以支付高额利息等手段向社会不特定对象吸收存款4198.7万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究上述被告人的刑事责任，定兴县人民检察院指控的罪名成立。被告人高兆军、刘波、王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取佣金、提成等费用，构成共同犯罪，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，定兴县人民检察院指控的罪名成立。被告人王新民本次犯罪是在被山东省商河县人民法院判处前犯罪，系漏罪，应当撤销缓刑，数罪并罚；被告人高兆军有前科，应从重处罚。被告人王新民、刘国亮、尹新涛作为富桥担保公司的法定代表人和主要经营管理者，在犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其组织参与的犯罪处罚；被告人高兆军、刘波、王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、王桐、田丽、董金华、章艳、甄玉莲、张俊峰在犯罪中所起作用相对较小，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人张俊峰主动到公安机关投案，如实供述，当庭自愿认罪，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人甄玉莲、王桐、王小飞、董金华、张宏远、韩景林、王忠全、田丽、章艳等九名被告人在案发后主动到公安机关、政府部门反映情况，提供办案线索，在侦查期间能够做到随传随到，主动接受调查，如实供述，当庭自愿认罪，应认定为自首，可以从轻或减轻处罚。被告人王新民、刘国亮、尹新涛、高兆军、刘波当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。案发后，被告人王桐、甄玉莲、董金华、张俊峰全部退还自己吸收的集资参与人的集资款，并取得全部集资参与人的谅解，可以从轻处罚。被告人王新民及辩护人杨克民认为本案应认定为单位犯罪，经查，被告人设立富桥非融资性担保公司后并未从事经营范围内的经营活动，其目的是为了非法吸收公众存款，设立后以实施非法吸收公众存款犯罪为全部活动，故本案不应以单位犯罪论处，对该项辩护观点本院不予采纳。被告人王新民关于转给牛某的撤资款及经营期间支付的利息应从犯罪数额中扣除的辩论意见不符合相关法律规定，应当以行为人所吸收的资金全额计算，故对辩护人杨克民的该项辩论意见本院不予采纳。辩护人杨克民提交的王新民经营期间的客户撤资明细表”、李某2、韩某1关于流转资金的“证明书”，证据不充分，故王新民主张转给牛某后给投资客户撤资7195000元的辩护意见，本院不予采纳。对被告人刘国亮的量刑，本院根据其实际参与经营的时间酌情考虑。综上，被告人王新民、刘国亮、尹新涛的量刑情节为：1、当庭自愿认罪；2、系主犯。被告人高兆军的量刑情节为：1、当庭自愿认罪；2、系从犯；3、有违法犯罪前科。被告人刘波的量刑情节为：1、当庭自愿认罪；2、系从犯。被告人王小飞、王忠全、韩景林、张宏远、章艳、田丽的量刑情节为：1、系自首；2、系从犯。被告人王桐、甄玉莲、董金华、张俊峰的量刑情节为：1、系自首；2、系从犯；3、全部退还本人吸收的集资款，并取得集资参与人的谅解。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、撤销山东省商河县人民法院(2016)鲁0126刑初43号刑事判决对被告人王新民所宣告的缓刑部分；被告人王新民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，罚金人民币三十万元；原判有期徒刑三年，总和刑期十一年，决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除原判羁押天数一个月零六天，即自2017年12月19日起2027年11月12日止，罚金于本判决生效之日三十日内缴纳）；被告人王新民于本判决书生效之日起三十日内退还非法吸收公众存款计1019.75万元。二、被告人刘国亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年1月11日起至2024年1月10日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人刘国亮于本判决书生效之日起三十日连带退还非法吸收公众存款计1019.75万元。三、被告人尹新涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月21日起至2022年12月20日止，罚金于本判决生之日起三十日内缴纳）；被告人尹新涛于本判决书生效之日起三十日内退还非法吸收公众存款计350.9万元。四、被告人高兆军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月18日起至2022年10月17日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人高兆军于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款1019.75万元；五、被告人刘波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月5日起至2021年2月4日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；六、被告人王小飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月25日起至2019年12月24日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人王小飞于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款330.4万元；七、被告人王忠全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月25日起至2021年12月24日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人王忠全于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款984.7万元；八、被告人韩景林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月25日起至2020年12月24日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人韩景林于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款700.5万元；九、被告人张宏远犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月,并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月25日起至2020年6月24日止,罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人张宏远于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款597.5万元；十、被告人王桐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；十一、被告人田丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月25日起至2019年12月24日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；被告人田丽于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款329万元；十二、被告人董金华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；十三、被告人章艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月25日起至2019年8月24日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。被告人章艳于本判决生效之日起三十日内连带退还非法吸收公众存款129.9万元；十四、被告人甄玉莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；十五、被告人张俊峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳）；十六、公安机关扣押、查封的财产由定兴县人民法院拍卖变现后按集资比例返还集资参与人，已退还的集资参与人不再参与分配，不足部分继续追缴。（查封、扣押财产清单，投资总表附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十六份。审 判 长  王 巍审 判 员  刘 杰人民陪审员  李美杰二〇一九年十二月五日书 记 员  李小凤书 记 员  刘 丹