新疆维吾尔自治区昌吉市人民法院刑事判决书（2019）新2301刑初41号公诉机关昌吉市人民检察院。被告单位新疆秀天房地产开发有限责任公司（以下简称秀天公司）。统一社会信用代码9165230005772726XX。住所地新疆昌吉市青年南路和畅园小区12号门面房（75区1丘39栋1-2层）。诉讼代表人王某1，男，1965年12月15日出生，公民身份证号码×××，系新疆秀天房地产开发有限责任公司经理,住新疆石河子市。被告人孙长凯，男，1964年7月18日出生于新疆玛纳斯县，公民身份号码×××，汉族，大专文化，新疆秀天房地产开发公司法定代表人，住昌吉市。2018年4月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被昌吉市公安局刑事拘留，同年5月9日经昌吉市人民检察院批准逮捕。现羁押于昌吉市看守所。辩护人顾勇，新疆新蓝天律师事务所律师。昌吉市人民检察院以昌吉市院公刑诉〔2019〕28号起诉书指控被告单位新疆秀天房地产开发有限责任公司、被告人孙长凯犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月21日向本院提起公诉。本院于2019年3月6日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昌吉市人民检察院指派检察员蔡荣出庭支持公诉。被告单位秀天房地产开发有限责任公司的诉讼代表人王某1、被告人孙长凯及其辩护人顾勇到庭参加诉讼，现已审理终结。昌吉市人民检察院指控，2012年12月18日，新疆秀天房地产开发有限责任公司（以下简称秀天公司）登记成立，注册资本为2000万元人民币。秀天公司注册地,乌鲁木齐市水磨沟区河滩北路696号-1。实际经营地,昌吉市青年南路和畅园小区12号门面房，经营范围为房地产开发和经营。秀天公司成立至今，被告人孙长凯为该公司法定代表人。被告人孙长凯担任秀天公司法定代表人期间，通过媒体、认筹会、业务员发放传单、手机短信等途径向不特定的群众，宣传秀天公司未取得《商品房预售许可证》和《施工许可证》的“中盈城市广场项目”，以售后代管返还租金的形式，与被害人签订《商品房买卖合同》，并以红星盈丰物业服务有限责任公司名义与被害人签订《委托经营合同》，将“中盈城市广场项目”尚不能施工建设和预售的商铺，私自对社会公众进行认筹销售，非法吸收资金共计人民币12185411元。1、2014年9月14日，被告单位秀天公司向被害人陈某1出售3套商品房，收取被害人陈某1购房款人民币1232526元。2、2014年7月27日，被告单位秀天公司收取被害人赵某1认筹款人民币10000元。3、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人王某2出售1套商品房，收取购房款人民币210307元。4、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人刘某1出售2套商品房，收取购房款人民币861476元。5、2014年10月2日，被告单位秀天公司向被害人肉某出售1套商品房，收取购房款人民币204692元。6、2014年8月25日，被告单位秀天公司向被害人李某1出售1套商品房，收取购房款人民币381316元。7、2014年11月10日，被告单位秀天公司向被害人王某3出售1套商品房，收取购房款人民币245072元。8、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人朱某出售1套商品房，收取购房款人民币276981元。9、2014年8月8日，被告单位秀天公司向被害人王某4出售1套商品房，收取购房款人民币420000元。10、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人高某1出售1套商品房，收取购房款人民币645163元。11、2014年9月26日，被告单位秀天公司向被害人张某1出售1套商品房，收取购房款人民币465354元。12、2014年9月26日，被告单位秀天公司向被害人海某某（法定代理人海某某）出售一套商品房，收取购房款人民币491335元。13、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人马某1出售1套商品房，收取购房款人民币254101元。14、2014年8月26日，被告单位秀天公司向被害人陈某2出售1套商品房，收取购房款人民币301693元。15、2014年8月26日，被告单位秀天公司向被害人吴某1出售1套商品房，收取购房款人民币386223元。16、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人王某5出售1套商品房，收取购房款人民币879864元。17、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人吴某2出售1套商品房，收取购房款人民币677922元。18、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人陈某3出售1套商品房，收取购房款人民币523236元。19、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人常某出售1套商品房，收取购房款人民币221922元。20、2014年11月23日，被告单位秀天公司向被害人王某6收取购房款人民币20000元。21、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人李某2出售1套商品房，收取购房款人民币409604元。22、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人樊某1出售1套商品房，收取购房款人民币446435元。23、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人尚某出售1套商品房，收取购房款人民币624444元。24、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人樊某2出售1套商品房，收取购房款人民币385722元。25、2018年8月24日，被告单位秀天公司向被害人冯某出售1套商品房，收取购房款人民币336144元。26、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人马某2出售1套商品房，收取购房款人民币428233元。27、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人许某1出售1套商品房，收取购房款人民币420254元。28、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人王某7出售1套商品房，收取购房款人民币415392元。29、2014年8月24日，被告单位秀天公司向被害人王某8收取购房款10000元。案发后，2018年4月2日被告人孙长凯被公安机关传唤归案。被告单位秀天公司、被告人孙长凯违反国家金融管理法规，以预售商品房为名，采取售后代管返还租金的形式，非法吸收公众存款人民币12185411元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孙长凯被电话传唤到案后如实供述其犯罪事实，是自首，可以从轻处罚。被告单位秀天公司的诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实无意见，但认为秀天公司不构成犯罪，理由是,1、他们的项目是市政府的招商引资项目，所有手续不是按正常报建的项目去做。2、职业经理人是为投资者服务的，所有的决策是由投资人决定，被告人只是执行者。3、房地产公司所有的项目达到一定高度就可以办预售，对于宣传来说，秀天公司在广告上的投入是正常的，不存在欺骗的行为。被告人孙长凯对公诉机关指控的1-29起事实中销售商品房的数量及金额是认可的，但认为12185411元全部用在项目建设上了，应当触犯的是行政法规，没有触犯非法吸收公众存款罪。其辩护人的辩护意见是，公诉人指控的被告人犯非法吸收公众存款罪，并不符合我国刑法包括相关司法解释对于本罪的犯罪构成的规定。一、新疆秀天房地产开发有限公司违反的是房地产管理法律以及行政法规规定而不是国家金融管理法律规定。本案中的项目因土地出让金没有缴清，未能办理施工许可证，违反了《中华人民共和国建筑法》及《建设工程质量管理条例》相关规定，同时，因未取得房屋预售许可证而销售在建房屋，违反了《城市房地产开发经营管理条例》及《商品房销售管理办法》的相关规定。二、新疆秀天房地产开发有限公司没有实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为。三、被告人孙长凯并非秀天公司违规销售房屋的决策者和实际执行人。作为一个负责人的企业经营人员，孙长凯为解决项目建设中的资金问题和本案的退款事宜，以个人名义和个人财产担保向外借款。孙长凯在公安机关电话传唤后到办案机关符合自动投案的相关规定。经审理查明,2012年12月18日，新疆秀天房地产开发有限责任公司（以下简称秀天公司）登记成立，注册资本为2000万元人民币。秀天公司注册地,乌鲁木齐市水磨沟区河滩北路696号-1。实际经营地,昌吉市青年南路和畅园小区12号门面房，经营范围为房地产开发和经营。秀天公司成立至今，被告人孙长凯为该公司法定代表人。被告人孙长凯担任秀天公司法定代表人期间，通过媒体、认筹会、业务员发放传单、手机短信等途径向不特定的群众，宣传秀天公司未取得《商品房预售许可证》和《施工许可证》的“中盈城市广场项目”，以售后包租的形式，与集资参与人签订《商品房买卖合同》，并以红星盈丰物业服务有限责任公司名义与集资参与人签订《委托经营合同》，将“中盈城市广场项目”尚不能施工建设和预售的商铺，私自对社会公众进行认筹销售，非法吸收资金共计人民币12185411元。1、2014年9月14日，被告单位秀天公司向陈某1出售商品房3套，收取被害人陈某1购房款人民币1232526元。2、2014年7月27日，被告单位秀天公司收取赵某1认筹款人民币10000元。3、2014年8月24日，被告单位秀天公司向王某2出售商品房1套，收取购房款人民币210307元。4、2014年8月24日，被告单位秀天公司向刘某1出售商品房2套，收取购房款人民币861476元。5、2014年10月2日，被告单位秀天公司向肉某出售商品房1套，收取购房款人民币204692元。6、2014年8月25日，被告单位秀天公司向李某1出售商品房1套，收取购房款人民币381316元。7、2014年11月10日，被告单位秀天公司向王某3出售商品房1套，收取购房款人民币245072元。8、2014年8月24日，被告单位秀天公司向朱某出售商品房1套，收取购房款人民币276981元。9、2014年8月8日，被告单位秀天公司向王某4出售商品房1套，收取购房款人民币420000元。10、2014年8月24日，被告单位秀天公司向高某1出售商品房1套，收取购房款人民币645163元。11、2014年9月26日，被告单位秀天公司向张某1出售商品房1套，收取购房款人民币465354元。12、2014年9月26日，被告单位秀天公司向海某某出售商品房1套，收取购房款人民币491335元。13、2014年8月24日，被告单位秀天公司向马某1出售商品房1套，收取购房款人民币254101元。14、2014年8月26日，被告单位秀天公司向陈某2出售商品房1套，收取购房款人民币301693元。15、2014年8月26日，被告单位秀天公司向吴某1出售商品房1套，收取购房款人民币386223元。16、2014年8月24日，被告单位秀天公司向王某5出售商品房1套，收取购房款人民币879864元。17、2014年8月24日，被告单位秀天公司向吴某2出售商品房1套，收取购房款人民币677922元。18、2014年8月24日，被告单位秀天公司向陈某3出售商品房1套，收取购房款人民币523236元。19、2014年8月24日，被告单位秀天公司向常某出售商品房1套，收取购房款人民币221922元。20、2014年11月23日，被告单位秀天公司向王某6收取购房款人民币20000元。21、2014年8月24日，被告单位秀天公司向李某2出售商品房1套，收取购房款人民币409604元。22、2014年8月24日，被告单位秀天公司向樊某1出售商品房1套，收取购房款人民币446435元。23、2014年8月24日，被告单位秀天公司向尚某出售商品房1套，收取购房款人民币624444元。24、2014年8月24日，被告单位秀天公司向樊某2出售商品房1套，收取购房款人民币385722元。25、2018年8月24日，被告单位秀天公司向冯某出售1套商品房，收取购房款人民币336144元。26、2014年8月24日，被告单位秀天公司向马某2出售商品房1套，收取购房款人民币428233元。27、2014年8月24日，被告单位秀天公司向许某1出售商品房1套，收取购房款人民币420254元。28、2014年8月24日，被告单位秀天公司向王某7出售商品房1套，收取购房款人民币415392元。29、2014年8月24日，被告单位秀天公司向王某8收取购房款10000元。案发后，2018年4月2日被告人孙长凯被公安机关电话传唤到案。认定上述事实的证据如下：新疆秀天房地产开发有限责任公司工商档案三张，营业执照一张，附调取证据清单、调取证据通知书。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司工商登记情况及法定代表人为孙长凯，股东出资比例。新疆秀天房地产开发有限责任公司4029账户流水四十九张，附协助查询财产通知书一份。昌市发改投资[2014]57号文件一份、昌市发改投资[2014]58号文件一份,附调取证据清单、调取证据通知书。证实,中盈城市广场地下超市建设项目系昌吉市发改委招商引资项目。昌吉市城乡规划局出具情况说明一份，地字第0035号建设用地规划许可证一份，附调取证据通知书、调取证据清单。证实,昌吉市城乡规划局查阅新疆秀天房地产开发有限责任公司相关档案资料，该局未核发《建设工程规划许可证》正本。挂牌成交确认书一份，资金往来结算票据三张，昌吉日报新昌告字[2014]01号公告，民事起诉状一份、昌吉州中级人民法院传票一份，昌吉州中级人民法院受理案件通知书一份，附调取证据清单、调取证据通知书。证实,新疆秀天房地产开发有限公司向昌吉市国土资源局交付土地成交价款2577.642万元，尚欠10310.568万元，至今未交纳。昌吉市国土资源局已向昌吉州中级人民法院提起诉讼。昌吉市房地产管理局情况说明一份，附调取证据清单、调取证据通知书。证实,经昌吉市房地产管理局核实，新疆秀天房地产开发有限公司开发建设的“中盈城市广场”项目，未在昌吉市房地产管理局办理过《商品房预售许可证》。昌吉市住房和城乡建设局情况说明一份。证实,昌吉市住建局建管科从2010年-2017年施工许可证核发情况中，未查询到新疆秀天房地产开发公司办理中盈城市广场项目的施工许可证。昌吉市建设工程招投标监督管理站情况说明一份，附调取证据清单、调取证据通知书。证实,经昌吉市建设工程招投标监督管理站核查新疆秀天房地产开发有限公司开发的中盈城市广场项目在该站未办理任何招投标手续。昌吉州非国有资金投资工程项目直接发包通知书一份、合同协议书一份、施工承包补充协议、中兴建设有限公司新疆分公司情况说明二份、结算单三份、三方协议书复印件一份、付款计划一份。证实,发包通知书、合同协议书。DWSHT出租车媒体广告发布合同一份，附,广告发布服务条款一份、附加协议（合同）一份、关于出租车媒体广告换合同的说明一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与大魏盈唐文化传媒有限公司新疆分公司签订DWSHT出租车媒体广告发布合同。商业短信应用合作协议书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与昌吉市天祥投资管理有限公司签订商业短信应用合作协议书1份。户外高杆广告发布合同二份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与昌吉市银峰广告装饰工程有限公司签订户外高杆广告发布合同。新疆朝阳印刷有限责任公司印刷品定印合同书一份，附,新疆兴东印刷包装有限公司印刷品定作合同（一次性合同）3份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与新疆朝阳印刷有限责任公司签订。印刷移车卡20000张和名片50张共计4100元。昌吉中盈城市广场微信公众平台常规活动方案一份。证实,昌吉中盈城市广场微信公众平台订阅发布活动公号，增加微信公众平台粉丝量，通过礼品驱动将粉丝引向项目售楼处。中盈城市广场策划服务合同一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐象无声广告有限公司签订中盈城市广场策划服务合同。数字创意产品制作合同书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐八月印象文化传媒有限公司签订数字创意产品制作合同书。出租车免费送加气票活动合作协议一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司（中盈城市广场项目）与新疆东方环宇投资集团燃气有限公司签订合同。昌吉龙云纸制品厂供货合同书一份。证实,昌吉市龙云纸制品厂供货60盒抽纸、30抽方巾盒、9盎司纸杯共计17100元。电梯品面媒介广告发布合同一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与新疆斑马广告有限公司签订电梯平面媒介广告发布同书，发布费共计273000元。广告业务合同一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐水晶石文化传媒有限公司签订广告业务合同。广告经营合同一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与新疆九方伟业广告传媒有限公司签订合同。站名冠名合同书一份。证实,昌吉德润广告有限责任公司与新疆秀天房地产开发有限公司签订合同书。新疆秀天房地产开发有限责任公司协议书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与承包人新疆昌吉市极简主义广告设计工作室签订合同书协议书。中盈城市广场模型合同书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐佳合阳光模型有限公司签订合同书。广告发布业务合同一份，附,FM105.3音乐广播2014年度广告刊例价。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐市玖禾元素广告有限公司签订合同。新疆维吾尔自治区12301旅游呼叫中心-《12301旅游服务热线指南》-广告招商协议一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与新疆旅游景区点票务服务有限公司签订协议。广告发布合同一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与重庆年度广告传媒有限公司签订广告发布合同。网站建设合同书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐易康君健电子科技有限公司签订网站建设合同书。昌吉州东方嘉意影视文化传媒有限公司LED显示屏户外媒体广告发布合同一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与加一影视工作室签订广告发布合同。楼宇电视广告协议书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与新疆分众传媒信息咨询有限公司签订广告协议书。广告发布合同一份，附,《都市消费晨报》广告价目表3张。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与重庆年度广告传媒有限公司新疆分公司签订广告发布合同。网告合作协议。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与乌鲁木齐西科在线电子科技有限责任公司签订网告合作协议。出租车免费送加气票活动合作协议一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司与昌吉市世纪大道与南公园西路加气站签订合同协议。新疆秀天房地产开发有限责任公司章程一份、新疆秀天房地产开发有限责任公司股东会决议3份、新疆秀天房地产开发有限责任公司章程修正案4份、股权转让协议书一份。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司公司性质与出资比例。陈芳将其持有的新疆秀天房地产开发有限责任公司1900万股权转让给深圳中溢申发投资发展有限公司。企业法人经营执照一张、营业执照一张中华人民共和国组织机构代码证一张、税务登记证一张。证实,新疆秀天房地产开发有限责任公司法定代表人为孙长凯，注册资本和实收资本为两千万元人民币，于2012年12月28日成立。新疆秀天房地产开发有限公司登记机关在昌吉州工商局。新疆秀天房地产开发有限公司组织机构代码为05772726-X。昌吉市发展和改革委员会文件昌市发改投资（2014）57号、59号、532号、798号、799号，共6份，附,建设工程规划许可证一份、建设用地规划许可证一份。证实,新疆秀天房地产开发有限公司中盈城市广场系昌吉市发改委招商引资项。8月24日解筹礼品领用登记表7张、申请一份、申请说明一份、奖品兑换申请一份。证实,8月24日新疆秀天房地产开发有限公司向认购房人员发放礼品。A1、A2、A3、A4房源价格表各一份。证实,新疆秀天房地产开发有限公司对其中盈城市广场附属楼的房源价格表。广告图共11张。证实,新疆秀天房地产开发有限公司向公众发放宣传资料出售商铺。扣押清单十四份，附搜查笔录一份、搜查证一份。证实，昌吉市公安局民警从秀天公司扣押会计凭证、商品房买卖合同、广告发布合同等材料。《昌吉中盈城市广场项目全程服务委托合同》一份。证实,新疆秀天房地产公司与北京紫奇房地产销售顾问有限公司签订委托合同，用于销售中盈城市广场附属商品房。深圳市市场和质量监督管理委员会调取的深圳中溢申发投资发展有限公司工商档案及相关信息。证实,深圳中溢申发投资发展有限公司法定代表人、股东及所投资项目。情况说明一份、昌吉市房地产管理局办理商品房预售许可证提交资料清单一份，附调取证据清单。证实,新疆秀天房地产开发有限公司未向昌吉市房地产管理局办理商品房预售许可资料。情况说明一份，附办理施工许可提供资料清单、调取证据通知书一份。证实,新疆秀天房地产开发公司中盈城市广场项目从未到昌吉市住房和城市建设局提交办理施工许可的相关材料。新疆红星盈丰物业服务有限责任公司工商档案。证实,新疆红星盈丰物业服务有限责任公司法定代表人为廖某1，股东有余某，经营范围,物业管理，家政服务，房地产经纪服务。被害人陈某1陈述及报案材料。2014年8月，他通过他父亲给他介绍秀天房地产开发有限公司，中盈城市广场项目是政府招商引资项目，当时已经开始建设，准备建一健材市场，市场前景很好。当时听了宣传觉得挺好的，他就决定购买了秀房地产公司开发的中盈城市广场的门面房。他一共买了三套门面房，房号A4-3-7号，面积为,72.33平米；A4-3-8号，面积,65.75平米；A4-3-9号，面积,69.04平米；他一共交了五次钱，共计1232526元。第一次是2014年8月8日，在中盈城市广场售房部交了3万元定金，是刷的POS机交费用的是他尾号0078中国农业银行的银行卡，刷卡3万元；第二次是2014年8月24日，用他尾号0078中国农业银行的银行卡，刷卡10万元；第三次2014年8月25日，用他中国农业银行的银行卡刷卡2.7万元；第四次2014年8月25日，用他中国农村信用社的银行卡刷卡107.2万元；第五次2014年8月25日，用他中国农业银行的银行卡刷卡3526元；他保留了当时的消费小票，秀天房地产公司给他开具了收款收据；并签订了购房合同，交完钱秀天房地产的工作人员让他签订了一份《商品房买卖合同》，工作人员说合同需要到房管局盖章，盖好章子后给他，合同约定2015年8月可以交付房屋，但是现在合同都没有给他，到了2015年8月秀天房地产公司并没有给他交付房屋，至今也没有给他退款。他后来到房管局咨询相关情况，房管局工作人员告诉他们秀天房地产公司并没有房屋预售权。到2016年11月份左右，他到昌吉市人民法院起诉，法院裁定秀天房地产公司给他退款1232526元，并支付利息损失221854.68元，但新疆秀天房地产公司一直没有给他退钱。秀天房地产公司跟他签订了两份合同，一份是商品房买卖合同，还有一份是委托经营合同。就是让秀天公司委托物业管理公司代为经营，委托经营合同上盖的是“红星盈丰物业管理有限责任公司的合同章”。当时秀天房地产公司的售楼人员给他说,前三年由秀天公司统一进行招商引资，签订委托经营合同，可以一平方优惠2000多块钱，等于三年的租金，然后总房价还可以便宜了。大概内容是,他买的商铺交给秀天公司来代为经营，秀天公司给他承诺，可以将他们购买的商铺让物业公司经营，可以给他优惠购房款，这三年的租金用来优惠冲抵总的购房款可以便宜，委托经营的这三年的物业费也由秀天公司承担。有优惠，一个是交认筹金的时候可以享受“交一万顶两万”，还有就是签订委托经营合同可以租金冲抵购房款，每平米的房价可以便宜，还可以减免物业费用。商品房买卖合同、委托经营合同三份、民事判决书、退款协议书、收款收据、银行交易流水。证实,2014年8月18日，陈某1通过秀天公司购买3套商铺，并向秀天房产公司交付1232526元。后因秀天公司未交付房屋，向昌吉市人民法院提起诉讼。A4-3-09商品房买卖合同4份，A4-3-07商品房买卖合同4份，A4-3-08商品房买卖合同4份，收据七份、记账凭证二份。证实,红星盈丰物业公司与被害人陈某1签订了委托经营合同、商品房买卖合同并支付相应的价款。被害人赵某1的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人赵某1在秀天公司预购1套门面房向秀天公司支付了1万元认筹金，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。秀天公司向被害人宣传可以交一万顶两万，并签订委托经营合同。收款收据、认筹协议。证实,2014年7月，通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付认筹金1万元。被害人王某2的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人王某2在秀天公司购买1套门面房A4区3层15号，面积37.17平米，分2次向秀天公司支付了210307元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。他参加了秀天公司的认筹会，享受了交一万顶两万的活动，并签订了委托经营协议。商品买卖合同、收据一份、记账凭证一份、委托经营合同两份、民事判决书、退款协议书、收款收据、银行交易流水。证实,2014年8月，王某2通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付210307元。后因秀天公司未交付房屋，向昌吉市人民法院提起诉讼。被害人刘某1的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人刘某1在秀天公司购买2套门面房A4区2层13号，面积46.35平米、A4区2层14号，面积,36.07平米，分4次向秀天公司支付了861476元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。后红星盈丰物业管理有限公司与被害人签订了委托经营合同。商品房买卖合同、委托经营合同、民事判决书、退款协议书、收款收据、农业银行交易流水，A4-2-13商品买卖合同4份，A4-2-14商品房买卖合同4份、A4-2-14委托经营合同2份，A4-2-13委托经营合同2份。证实,2014年8月24日，被害人刘某1通过秀天公司购买2套商铺，并向秀天房产公司交付861476元。后因未交付房屋向昌吉市法院提起诉讼。被害人肉某某的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人肉某某在秀天公司购买1套门面房A4区3层20号，面积52.15平米，分3次向秀天公司支付了一半房款204692元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并和红星盈丰物业公司签订了委托经营合同。商品房买卖合同、退款协议书、收款收据、民事判决书一份、委托经营合同一份、退款协议一份、收据3张，A4-3-20商品房买卖合同4份，委托经营合同2份。证实,2014年9月，通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付204692元。后因秀天公司未交付房屋，向昌吉市人民法院提起诉讼。被害人李某1的陈述及报案材料。证实,2014年8月22日被害人李某1在秀天公司购买1套门面房A1区3层08号，面积61.54平米，分3次向秀天公司支付房款381361元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订了商品房买卖合同，后红星盈丰有限公司与被害人签订了委托经营合同。商品房买卖合同、委托经营合同、民事判决书、退款协议书、收款收据、银行流水、POS机刷卡单。A1-3-08商品房买卖合同4份，A1-3-08委托经营合同2份。证实,2014年8月，通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付381361元。被害人郭某的陈述及报案材料。证实,2014年11月被害人郭某以其妻子王某3的名义在秀天公司购买1套门面房A1区3层30号，面积61.54平米，分2次向秀天公司支付房款245072元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订了商品房买卖合同，与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、退款协议书、收款收据、银行流水、A1-3-30商品房买卖合同4份，委托经营合同2份。证实,2014年8月，郭某以其妻子王某3的名义通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付245072元。被害人朱某的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人朱某在秀天公司购买1套门面房A4区3层13号，面积46.35平米，分2次向秀天公司支付房款276981元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订了商品房买卖合同，红星盈丰物业公司与被害人签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、退款协议书、收款收据、银行流水。A4-3-13商品房买卖合同4份，委托经营合同2份。证实,2014年8月，朱某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付276981元。后因秀天公司未交付房屋向昌吉市人民法院提起诉讼。被害人王某4的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人王某4在秀天公司购买1套门面房A4区3层06号，面积65.75平米，分5次向秀天公司支付房款42万元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。与被害人签订商品房买卖合同，后红星盈丰物业公司与被害人签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、退款协议书、收款收据、银行流水，A4-3-06商品房买卖合同4份，委托经营合同2份。证实,2014年11月，王某4通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付42万元。后因未交付房屋向昌吉市人民法院提起诉讼。被害人高某2的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人高某2以儿子高某1在秀天公司购买1套门面房A1区2层11号，面积62.12平米，分3次向秀天公司支付房款645163元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。与被害人签订商品房买卖合同，与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事调解书、收款收据、A1-2-11商品房买卖合同4份，委托经营合同2份。证实,2014年8月，高某2通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付645163元。被害人海某的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人海某以其妻子张某1和其儿子海某某的名字在秀天公司购买1套门面房A1区3层28号，面积65.01平米，A1区3层29号，面积65.01平米，分2次向秀天公司支付房款956689元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、收款收据、昌吉市法院民事调解书、海某某A1-3-29号商品房买卖合同4份，委托经营合同2份。2014年8月，海某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付956689元。被害人马某1的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人马某1在秀天公司购买1套门面房A1区3层19号，面积32.09平米，分2次向秀天公司支付房款254101元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、收款收据、A1-3-19商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，马某1通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付254101元。被害人陈某2的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人陈某2在秀天公司购买1套门面房A4区2层21号，面积55.01平米，分4次向秀天公司支付房款301693元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、收款收据、法院执行裁定书、农行交易流水，A4-2-21商品房买卖合同，委托经营合同2份。证实,2014年8月，陈某2通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付301693元。因未交付房屋向法院提起诉讼被害人吴某1的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人吴某1在秀天公司购买1套门面房A1区3层09号，面积61.54平米，分2次向秀天公司支付房款386223元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、收款收据、退款协议书、银行交易流水，商品买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，吴某1通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付386223元。后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人王某5的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人王某5在秀天公司购买1套门面房A4区2层01号，面积79平米，分3次向秀天公司支付房款879864元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、收款收据、银行交易流水，A1-2-1商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，王某5通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付879864元。后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人江某的陈述及报案材料。证实，2014年8月24日被害人江某以其妻子吴某2的名义在秀天公司购买1套门面房A1区2层02号，面积61.54平米，分4次向秀天公司支付房款677922元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、收款收据、银行交易流水、刷卡记录，A1-2-02商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，江某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付677922元。被害人陈某3的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人陈某3在秀天公司购买1套门面房A4区2层22号，面积52.15平米，分4次向秀天公司支付房款523236元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、中盈城市广场认筹协议、民事判决书、收款收据、银行交易流水，A4-2-20商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，陈某3通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付523236元。被害人常某的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人常某在秀天公司购买1套门面房A4区3层14号，面积36.07平米，分3次向秀天公司支付房款211000元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、民事判决书、收款收据、银行交易流水、退款协议书。证实,2014年8月，常某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付221922元。被害人王某6的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人王某6在秀天公司按揭预购1套门面房A1区3层31号，面积40平米，分1次向秀天公司支付房款定金2万元。民事判决书、民事裁定书、商品房保留凭证。证实,2014年8月，王某6通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付2万元。被害人李某3的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人李某3以其儿子李某2的名义在秀天公司购买1套门面房A1区3层11号，面积62.12平米，分2次向秀天公司支付房款409604元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据，并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。收款收据、民事判决书一份、银行交易流水，A1-3-11商品买卖合同4份、委托经营合同2份、收据2张、昌吉市房地产管理局函一份。证实,2014年8月，李某3通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付409604元，后因未交付房屋向昌吉市人民法院提起诉讼。被害人郝某的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人郝某以其儿子樊某1在秀天公司购买1套门面房A1区3层04号，面积64.47平米，分2次向秀天公司支付房款446435元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据，并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、收款收据、银行交易流水、法院民事判决书、协议书一份，商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，郝某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付446435元，后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人马某3的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人马某3以其妻子尚某的名义在秀天公司购买1套门面房A1区2层08号，面积61.54平米，分3次向秀天公司支付房款62.44万元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、收款收据、银行交易流水、法院民事判决书、A1-2-08商品房买卖合同4份、A1-2-08委托经营合同2份。证实,2014年8月，马某3通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付624444元。后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人田某的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人田某以其儿子樊某2的名义在秀天公司购买1套门面房A1区3层05号，面积58.6平米，分3次向秀天公司支付房款385722元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、收款收据、银行交易流水、法院民事调解书、A1-3-05商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，田某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付385722元。后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人冯某的陈述及报案材料。证实,2014年7月27日被害人冯某在秀天公司购买1套门面房A1区2层26号，面积61.91平米，分3次向秀天公司支付房款336144元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、收款收据、银行交易流水、法院民事判决书，A1-2-26商品买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年7月27日，冯某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付336144元。被害人梁某的陈述及报案材料。证实,2014年8月24日被害人梁某以其丈夫马某2的名义在秀天公司购买1套门面房A1区3层20号，面积65.53平米，分2次向秀天公司支付房款428233元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。委托经营合同、收款收据、银行交易流水、承诺书、民事判决书一份、A1-3-20商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月24日，梁某通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付428233元。后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人许某2的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人许某2以其儿子许某1的名义在秀天公司购买1套门面房A1区3层02号，面积61.54平米，分2次向秀天公司支付房款420254元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。委托经营合同、收款收据、银行交易流水，A1-3-2商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，许某2通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付420254元。后因未交付房屋向法院提起诉讼。被害人王某7的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人王某7在秀天公司购买1套门面房A1区3层03号，面积61.54平米，分3次向秀天公司支付房款415392元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。并与被害人签订商品房买卖合同，被害人与红星盈丰物业公司签订委托经营合同。申请报告、委托经营合同、收款收据、法院民事判决书、银行交易流水、强制执行申请书、A1-3-03号商品房买卖合同4份、委托经营合同2份。证实,2014年8月，王某7通过秀天公司购买1套商铺，并向秀天房产公司交付415392元。后因未交付房屋向法院提起诉讼并判决未履行后进行执行。被害人王某8的陈述及报案材料。证实,2014年8月被害人王某7在秀天公司认购1套门面房A1区2层07号，面积58.60平米，分1次向秀天公司支付购房定金1万元，秀天公司并给被害人出具相关收款收据。收款收据、中盈城市广场商品房保留单。证实,2014年8月，王某8通过秀天公司认购1套商铺，并向秀天房产公司支付购房定金1万元。被告人孙长凯的供述与辩解。他是新疆秀天房地产开发有限公司法人。2012年，他通过朋友介绍认识了深圳中溢申发投资有限公司的股东赵某2，他想在昌吉市搞房地产项目，就想和他一起成立房地产公司，然后经过几次洽谈，他就同意了，然后赵某2找人拿着他的身份证去办理了公司注册，公司的名称也是赵某2起的，一切的手续都是他去办理的，他担任法人，拥有5%，他实际没有出资，深圳中溢申发投资有限公司占股95%，实际出资2000万元。公司地址在××道西南交汇处，一排钢结构的玻璃展厅作为办公地址。他的100万元股金都是深圳中溢申发投资有限公司给他出的，当时他们直接拿着他的身份证信息，把公司的全部手续都办理下来了，包括他出资100万元的也办好了。秀天公司属于深圳中溢申发投资有限公司的子公司，主要就是办理相关手续，施工、建设这些，总公司有人具体管理这些事。公司的管理人员当时有赵某2（总公司副总裁、股东），张某2（总公司副总裁、股东），李某威（总公司副总裁、），王甲（财物总监），他是秀天公司的总经理。秀天公司的人员情况，聘请的人员张某东（工程部经理）、廖某1（经理助理）、财务人员修如章，2013年7月至2014年年底就离职了，后面财务由一家财务代理公司担任。深圳中溢申发投资有限公司总共拨款8000多万元，他从他的朋友处自筹资金1200多万元，昌吉市国投公司借款1000万元，在昌吉市一些小额贷款公司借款700多万元，认筹资金1100万元。这些钱全部都进入公司的两个账号，一个是信用社的对公账户，一个是农业银行的对公账户。财务凭证都在财务代理公司处。大概在2014年7、8月份，深圳中溢申发投资有限公司的销售公司提出了一个方案，方案上有具体的面积和单价。当时都有李迪威，张某风（销售的负责人），销售的赵某3（负责销售），胡某（销售策划），他是这个中盈城市广场项目的具体负责人，所以他们这几个人在一起开了1到2次会，就把这个认筹活动的具体实施情况决定了。当时张某风说,“秀天公司做这个活动，把房产的面积和单价都定好，再做一些宣传，然后让买房子的人来买这些商铺，收取他们的认筹金”。会上李迪威同意，他们其他人也没有意见。后面就开始具体实施这个活动，地点就在世纪大道和南公园路交汇处，宣传比如在外面发一些宣传单，宣传后来到他们的玻璃展厅，展厅内有销售公司制作的房屋模型沙盘，买房参观的人可以看他们的模型，由他们的销售公司人员具体讲解，讲解后确定要买房签订合同，交付购房款。秀天公司和销售公司是合作关系，由他公司聘请销售公司来帮助他公司销售中盈城市广场项目房屋，销售后他公司给销售公司提成销售额的3.5%-4%的佣金。2014年年初，深圳中溢申发投资有限公司将《销售合同》发给他，经过他审核后，他公司就和销售公司的张某风签订了《销售合同》，雇佣他们公司帮助他公司销售中盈城市广场的房屋，当时都有谁在场他记不清了，他在合同上签了字，加盖的秀天房产的印章，对方签字的情况记不清了，这些档案都在他公司管理人员李某4处。2013年8、9月份的时候，这个销售公司的人就来他公司开始策划这个事情了，销售应该是李迪威决定的，让他签订合同的是赵某2。赵某2和陈坤（总公司总裁助理）给他打电话说的，说这个销售合同总公司已经拟好了，让他和销售公司签字就可以了，后面的销售都由这个公司具体去策划实施。认筹活动总共签订了多少份销售合同他记不清了，大概在20多份，收了1000万元左右的认筹金。认筹的具体内容是:认筹中盈城市广场项目A1到A4的规划为步行街的所有商铺对外销售，商铺的面积在60平方米左右，总的销售面积和布局是按照他公司上报给规划局的规划方案来，具体卖给每一个购房者的面积和布局是由销售公司来具体定的，因为面积大小，布局都要合理，才能满足购房者的需要，才能销售的更多。销售的单价是由张某风、李迪威来定，他将成本价报给张某风、李迪威，他们来具体定价格。销售的这些商铺都和买房者签订了一个认筹协议，售后返租的协议，这些协议经过了好几个人的转手，现在应该保存都在李某4处。他公司剪彩的视频，发放宣传单、海报，还通过朋友介绍，来参观的购房者他们就给他们宣传了中盈城市广场的商铺布局，位置等消息，给他们承诺的2015年8、9月份给他们交房，办理房屋手续。中盈城市广场的规划包括A1-A4，B1-B4,C1-C4，还有A5-A7,但是有对外发包施工工程的就只有A1-A4，B1-B2，其他的都没有对外发包工程，也没有施工。中盈城市广场的A1-A4是工程项目从2014年5月左右开始施工，施工到2014年年底停工，之后就再没有继续施工。到2014年年底，给购房者卖的中盈城市广场项目的商铺，已经施工完地下一层，开始准备施工地上一层了，总共是三层，但是一直没有盖。他公司没有按期给购房者交付商铺，之后工程也就一直没有进行。2013年9月份左右，深圳中溢申发投资有限公司的副总裁陈洪波介绍的江苏中兴建设集团公司的姓唐的、姓殷的、姓余的，说把这个活给他们干，他就和江苏中兴建设集团公司签订了《施工合同》、《补充协议》，内容就是将中盈城市广场中的A1到A4商铺的施工工程承包给江苏中兴建设集团公司，江苏中兴建设集团公司将这个工程又转包给倪敬荣，具体就由倪敬荣来施工。公司给江苏中兴建设集团公司支付6500多万元工程款，有转账支付，还有给江苏中兴建设集团公司供应钢材。转账有银行转账凭证，都是公对公转账，给的钢材都有江苏中兴建设集团公司开具的收据，因为他们公司没有给他公司开具发票，所以只有收据。中盈城市广场A1到A4的没有公开招投标,就是和江苏中兴建设集团公司的姓唐的、姓殷的、姓余的谈了好几次，就和他们签订了协议，合同。他们的规划方案规划局已经批准，土地费还没有交完，应该交12800万元，他公司只交了2570多万元，没有交纳完，拿到了《土地招拍挂确认书》，没有拿到施工许可证，之后的手续都没有办，因为土地出让金没有交完，其他的手续都无法办理。公司当时没有资金，总公司答应他6月份给他拨这笔钱，但是一直没有拨，后面陆续拨来了4000多万元，都用于中盈城市广场项目了。总公司口头授意他，之后他就和江苏中兴建设集团公司签订了工程承包合同。在公司没有办理《预售许可证》情况下，公司为了回笼资金，他们这个房地产行业，房子盖到50%以上就可以对外进行销售，他公司为了通过卖这些中盈城市广场A1到A4的商铺，来回收一些资金。销售中盈城市广场A1到A4的商铺，收取的款都是在公司的对公账户上，大概收取了1000万元左右，由他来支配，都使用到项目建设上，使用的过程需要用款部门申请，他负责审批，审批后才能支取。销售商铺收取的款项用于中盈城市广场项目建设，具体使用情况他说不上，有的使用在买材料钢材上，有的用于工程施工了，大概用于中盈城市广场A1-A4的地下室建设大概500万元，剩余的款项用于中盈城市广场B1-B2(红星美凯龙)项目建设，具体用了多少，用于哪里他都记不清了，只能记个大概。给购房者退还购买商铺的款有退还过，但是也就4、5个，而且都是小额的，比如交纳2万元定金的都给退了，大额的都没有退。他公司和购房者签订的合同是2015年8月份到期交付商铺，但是到那个时候根本公司没有钱给他们退款。认识到不应该在没有任何手续的情况下，违反政府的相关法律法规，违规建设施工，在没有建成商铺并办理《预售许可证》的情况下擅自销售商铺，收取购房者的款项，骗取他们的信任，至今都没有给他们退还购房款。销售公司的负责人就是总公司的副总裁，所有他们也很清楚他公司没有办理《预售许可证》的情况。2014年8月份开始的，活动搞了一个月的时间，到9月份就结束了。具体操作的过程是，他们公司红星美凯龙的附属商业项目，有一个设计图纸，上面有房产的面积。他们公司按照当时的市场价格，定了每平方的价格。之后他们公司的销售人员，给他们的亲戚朋友进行宣传。当时确定了一个宣传活动的时间，在宣传活动的当天，他们公司来了很多人，这些来的人中间就有人看中了一些商铺，当时就把认筹款交了，还有一些人，过了几天也有到公司来交钱的。当时公司印制过一些传单。2014年底的时候，公司在门口做了一个大的广告牌，内容就是,红星美凯龙是中国家居行业的前三强，商铺最低5000元每平方出售。在认筹的过程中，他公司和客户签订有《商品房销售合同》《委托经营合同》，给客户出具收款收据，就这些手续。公司大概收了1000万元左右。这些钱都进了秀天公司的农行和农商行的公司账上了。这些售房款，他刚才看了一下账本，基本上都用到工程项目上了，给职工付工资、付材料款、水电费、广告支出、还有在外面借款支付的利息，大致就这些支出。没有个人挥霍、占有己有，也没有给总公司中溢申发公司及其子公司转账。秀天公司没有取得房产预售许可证，因为土地出让金没有交完，预售许可证办不出来，没有预售许可证，不能够销售房产。证人李某4的证言。2013年3月份，他应聘到秀天公司工程部，职务是电气工程师。主要负责公司工程项目上的电气方面的事务，一直到现在。秀天公司是在2012年在昌吉市注册成立的，公司的股东是深圳的一家中溢申发公司，公司的负责人是一个姓赵的人（名字他不知道），还有一个股东是孙长凯，他是公司的法人代表。公司就是开发中盈城市广场这个项目。秀天公司是中溢申发公司下属的分公司。孙长凯在负责。中盈城市广场项目总共就有两期，一期是红星美凯龙场馆项目，二期是红星美凯龙附属商业项目。一期是红星美凯龙场馆项目，项目在2013年9月份就已经封顶了，是底下一层。二期是红星美凯龙附属商业项目，项目是在2014年4月份开工的，中间也是陆陆续续开工、停工，直到7、8月份的时候，项目挖了一个坑，把钢筋都绑好了，因为资金的问题，一直到现在再没有进展。秀天公司于2014年7月份开发的项目有认筹活动，认的是红星美凯龙附属商业项目。这是营销部具体负责的。他是2014年3月的时候，应聘到秀天公司，2014年7、8月份的时候，公司具体怎么搞的认筹，他也没有参加，他属于现场的施工管理人员，他不是很清楚，公司的廖某1比较清楚，他是属于办公室行政方面的领导。就一个中盈城市广场项目，这个项目初具规模的就是“红星美凯龙”工程，这个工程是地下一层，场馆已经封顶了。还有一个是秀天公司自己开发的附属商业楼，这个项目只是挖了个坑，进行了钢筋绑扎，没有浇筑混凝土。就是秀天公司自己开发的附属商业楼项目。因为“红星美凯龙”工程不能卖的，这个“红星美凯龙”工程是交给红星美凯龙公司来经营。证人刘某2的证言。她是2014年7月份，应聘到秀天公司行政办公室，职务是职员。就是负责公司临时的工作，都干的是一些杂事，没有具体的工作安排，一直到2017年4月份，她是公司离职较晚的人。秀天公司是何时成立的，她不清楚。公司的股东有两个股东，一个是深圳中溢申发公司，还有一个股东是孙长凯，孙长凯是公司的法人代表。公司就是开发总的是中盈城市广场这个项目，其中包括红星美凯龙家居馆项目，这个项目类似于加盟的方式，红星美凯龙收取品牌效应费，秀天公司负责场地建设，如何经营她不清楚。还包括红星美凯龙附属设施A1、A2、A3、A4馆，这些就是建材市场。秀天公司是中溢申发公司下属的分公司。秀天公司是孙长凯负责。中盈城市广场项目总共就有两期，一期是红星美凯龙场馆项目和红星美凯龙附属商业项目（A1-A4馆），二期还在规划中。红星美凯龙场馆项目，项目在2014年第四季度就封顶了，是底下一层。红星美凯龙附属商业项目，项目也是在2014年4月份开工的，当时项目就挖了一个坑，她听的是已经出正负零了，和地面一样平了，她到现场也看过，上面有钢板也有钢筋，钢筋都生锈了，这个坑一直保持到现在，再没有什么进展。公司没有钱了。秀天公司开发的项目对外有销售，公司搞过认筹活动，认的是红星美凯龙附属商业项目。认筹是销售部具体负责的。公司是2014年售房部门前搞的认筹活动，有发传单，认筹活动是李迪威提出来的。证人廖某1的证言。公司的法人代表是孙长凯。公司就是开发的是红星美凯龙场馆和相关的配套设施的项目。名称是昌吉中盈城市广场项目。昌吉中盈城市广场项目在昌吉市规划局办理了工程规划手续、工程建设手续，在国土局办理了土地出让手续，乌市的一家审图中心办理了图纸审核手续，在昌吉市消防大队办理了消防审图手续。大概就是这些手续，其他的手续因为公司没有钱了，就没有办了。土地出让手续没有办好，国土局就给秀天公司给了一份《土地出让确认书》和《土地证》的复印件，因为秀天公司给国土局只付2200万元左右，还剩1.03亿元没有支付，所以国土局没有给公司《土地证》原件。中盈城市广场项目总共有三期，一期是红星美凯龙场馆项目，二期是红星美凯龙部分配套设施项目，三期还是配套设施项目。一期是红星美凯龙场馆项目，项目在2014年4月份开始动工，到10月初该场馆封顶，是底下一层。二期是红星美凯龙附属商业项目，项目大概是在2014年开工的，具体是几月份动工的他不清楚，大概是7月份左右。这个红星美凯龙附属商业项目至今正负零都没有出来，具体是什么原因他也不清楚。三期只是规划，没有具体实施。秀天公司开发的项目销售部搞了几次活动，销售的是红星美凯龙附属商业项目，具体怎么销售的他不清楚。红星美凯龙附属商业项目的具体就是挖了个坑，坑里的钢筋绑扎都已完成，但是没有浇灌混凝土。从2015年10月份至今，一直保持这个状况，资金链断了不建设。2014年9月份的时候公司搞过认筹，认筹活动是销售科来负责的，当时的销售科就是北京紫奇房地产营销顾问有限公司。就是在街上发传单进行宣传，让大家到公司来看公司开发的房产。有购买意向的就给公司交意向金，应该是北京紫奇房地产营销顾问有限公司具体策划的，孙长凯也应该知道认筹的事情。2014年4月10日到11月份，盖了“红星美凯龙”主场封顶，这个工程是地下一层。还有秀天公司自己开发的A1、A2、A3、A4附属商业楼项目，进行了钢筋绑扎完成，就剩混凝土的浇灌了。孙长凯给他说,秀天公司开发的中盈城市广场项目完了以后，需要成立一家物业管理公司，目前项目还没有完工，也没有业务可以做，等项目开发完毕了再说。这家物业公司是2014年7月左右的时候，应该在昌吉市工商局注册成立的。公司的注册资金不是很清楚，肯定是没有交钱这他知道，公司注册成立的事情都是由胡浩天来经手办理的，法人是他。孙长凯说,成立这家物业公司需要两个人注册备案，现在公司没有更合适的人，就让他和余某两个人把工商注册备案信息登记掉，登记完之后就让胡浩天去工商局办理注册登记手续。没有召开公司会议讨论过成立物业公司的事情，就是孙长凯口头给他说的，之后就到工商局办理了工商注册手续。秀天公司所开发的中盈城市广场全是商铺，公司开发这么大的项目没有物业公司肯定是不可能的，需要物业公司来管理经营。中盈城市广场所开发的项目完成以后，物业公司对所开发的商铺进行物业管理，收取物业费和商铺经营。具体的他说不上来，应该是隶属关系。但是成立这家物业公司就是为了将来为中盈城市广场项目进行服务的，孙长凯是秀天公司的法人，是孙长凯提议注册的这家公司，他也应该管理这个公司。宣传有昌吉市电子显示大屏幕，还有公交车体广告，还有发传单的，还有在公司的项目部搞过中盈城市广场项目的促销商铺活动。就是为了搞人气，对中盈城市广场的商铺进行销售，当时送礼品，凡是来的人都有礼品相送，有保温杯、餐巾纸，还有就是印发的销售房产的的宣传单。就是介绍秀天公司的项目地的位置和红星美凯龙进驻昌吉市，还有就是商铺预售的宣传，有“每平米商铺最低6000元”等内容。秀天公司开发的中盈城市广场的施工许可证没有办理，因为土地出让金没有交完，房管局的房屋预售许可也没有办，土地出让金都没有交完，剩下的施工许可证以及房屋预售许可证更办下来。证人王某1的证言。他是中溢申发集团公司在新疆的总负责人，石河子寅亨房地产开发公司也是中溢申发集团的下属公司。秀天公司是孙长凯在负责，他是公司的法人代表。中盈城市广场项目大概分了三块，一块是红星美凯龙场馆项目，一块是附属商业项目还有一块是写字楼和酒店项目。中盈城市广场项目目前就开工建设了红星美凯龙场馆项目，项目在2015年9月底10月初就已经封顶了，面积有9.7万平方米，分底下一层。附属商业项目，项目是在2014年4月份开工的，工程已经干到正负零的位置，钢筋都绑好了，2014年10月份第一次施工，到2015年6月份彻底停工了，一直到现在也没有复工。中溢申发集团公司给秀天公司大概给了1.6亿元。秀天公司开发的项目对外有认筹活动，当时红星美凯龙项目主体封顶了，为了把这个项目炒作一下，公司就在2014年开始搞了认筹活动，是孙长凯负责的，因为他是公司的董事长和总经理。他听说认筹收了1000多万。证人陈某4的证言。他在中兴建设有限公司法务部工作，主要是负责昌吉红星美凯龙项目的负责人，这个项目一直都是他在负责，从开建到停工。新疆秀天房产开发有限公司将昌吉红星美凯龙项目发包中兴建设有限公司了。秀天公司法人代表及具体负责人都是孙长凯。工程是在2014年1、2月份的时候，他们通过招投标的方式中标了昌吉红星美凯龙项目，项目是在4月10日正式开工建设的。昌吉红星美凯龙项目一共分了两个部分，一个是红星美凯龙主场馆项目，一个是A1-A4住宅楼项目。红星美凯龙主场馆项目，是在2014年4月10日开工建设的，到11月15日主体封顶，总共是地下一层。A1-A4住宅楼项目是在2014年9月20日开工建设的，到11月15日因为天气冷了就停工了，到第二年8月20日又开工，干了一个月左右到9月25日因为甲方秀天公司资金没有到位就停工了。秀天公司给他公司总共支付了6270万元的工程款。红星美凯龙A1-A4住宅楼项目目前的情况是车库顶板，就是模版打好了，钢筋绑好了，就差打混凝土了。这个工程是在2014年9月20日开工的，一共干了将近3个月的时间。因为秀天公司没有给他公司付款，所以到2015年就干了一个月的时间，他们公司就不干了，一直到现在。证人徐某的证言。他是银峰广告公司的法定代表人，在他公司发布广告信息，需要提供发布广告的公司的营业执照、收入登记证，组织机构代码证，发布相关广告信息合法的证明材料。2014年8月的时候，秀天公司一个姓唐的业务营销经理找到他，秀天公司想要发布广告，姓唐的给他说他们公司是开发了一个名叫红星美凯龙中盈城市广场的房地产项目，需要对外宣传要打广告，他们谈好了之后，他跟这个秀天公司姓唐的业务经理，在中盈城市广场的项目部签订了一份《户外广告发布合同》，合同约定发布广告费用是10万元，合同签订之后，陆续秀天公司给他公司支付了8万元的广告费，剩下的两万元一直没给，后来广告制作出来了，也按照合同要求发布了。证人赵某4的证言。2014年的时候，秀天公司的一个叫廖某1的人到昌吉润德广告公司来谈业务合作，廖某1说想将以前群艺馆公交台的名字，站台名变更成中盈城市广场，廖某1具体跟他们业务上的人谈的，这次没有谈成。后来昌吉市委宣传部给他们公司打了个电话，说秀天公司是政府招商引资企业，让他们帮帮忙把群艺馆站台名字变更中盈城市广场，随后廖某1过来跟昌吉润德广告签订了一份《站台冠名合同书》，合同期限一年，将站名变更成了中盈城市广场。第二次也是秀天公司的人，过来找九方伟业广告公司想要发布广告，想在公交车上面发布“红星美凯龙中盈城市广场”开业预售的相关广告信息，宣传搞商铺预售，签订了一份《广告经营合同》，合同期限也是一年。两次合同签订完以后，秀天公司向他们这两家公司支付了大概8、9万元的广告预付款，秀天公司大概还有10来万左右的广告费用没有结清楚。证人李某5的证言。时间他记不清了，秀天公司一个叫李某4的人是他家亲戚，李某4给他介绍的这个广告业务的事情。李某4给他说秀天公司是开发一个叫中盈城市广场的项目，秀天公司的项目部门口需要做广告围栏。后来秀天公司的廖某1过来跟他工作室签订的《广告制作协议书》，合同期限时间他有些想不起来了，秀天公司就给他们给了几百块钱，给秀天公司制作的广告围栏，钱都没有给，大概情况就是这样。证人赵某3的证言。他是2013年9月份，在石河子应聘到北京紫奇房地产营销顾问有限公司的，到紫奇公司没多久，公司就把他派到秀天公司来搞房产销售，他在紫奇公司担任的是销售经理的职务，一直到2014年11月份，他从紫奇公司辞职不干了。紫奇公司的负责人是李迪威，他们都叫她李总，听说她是北京人，其他情况他不知道。2014年8月到10月份，秀天公司干活的民工一直在闹，把他们销售部都围了几次，他一看公司可能出问题了就从紫奇公司辞职了。是在2014年7月、8月份左右开始对外销售的，就是秀天公司的附属商业楼项目，A1、A2附属商业楼项目。就是发派送信息、宣传单页、工地上的围板进行宣传的。他也不知道，他们销售公司具体不收钱，收钱都是秀天公司收钱，他们只是将客户领到公司来给他们介绍房产的情况，客户觉得房产可以，就和秀天公司签订合同，交购房款。秀天房地产公司的所有营销策划都是由北京紫奇房地产营销顾问有限公司（以下简称紫奇公司）来做。紫奇公司跟秀天房地产公司签订合同之后，中盈城市广场这个项目的策划和宣传都是由他们公司来做。包括对外大力重点宣传“红星美凯龙”入驻昌吉，因为红星美凯龙的影响力比较大。由他们紫奇公司进行营销签订合同的事情都是秀天公司的人跟客户来签订应该是廖某1负责。搞过认筹活动，向来公司认筹的商铺的客户发放礼品介绍项目的情况，选上房子以后，交完认购金后还要签订一份认筹协议。认购金就是意向金，交完这个钱后，他记得是有优惠活动。一份是商品房买卖合同，还有就是委托经营合同（客户买完商铺后，交由物业公司来经营，大概就是这个意思。）客户买完商铺后，将客户购买的商铺委托给物业公司进行经营代管，有没有返租金的事情他不清楚。证人赵某2的证言。2012年他和李迪威、张某2一起出资成立了“深圳中溢申发投资有限公司”，他个人在公司占股70%，2012年至2013年（或者2014年）他在公司担任总经理，之后他就在公司退股了，目前是这家公司的职业经理人，公司的主要经营项目就是对外投资，近几年他们公司新疆地区的石河子是天圣房地产公司、昌吉市“新疆秀天房地产开发有限公司”这两家公司都有投资。秀天公司全称是“新疆秀天房地产开发有限公司”，公司注册信息上95%股份是中溢申发投资的，孙长凯自己投资了5%股份（公司总注册资金是2000万），秀天房地产有限公司的主要开发项目是中盈城市广场项目，这家公司的法定代表人是孙长凯，他没有在这家公司担任职务，这家公司的设立手续是孙长凯自己办理的。中溢申发是秀天公司的主要投资公司，中溢申发对秀天公司的起到监管作用，秀天公司的经营计划，重大项目都要向中溢申发公司进行上报，原则上秀天公司的重大项目都会报道他这里，然后他们股东通过会议决定，有上报的经营情况集团公司会以会议纪要或者股东会议授权秀天公司按决议执行，没有股东会议决议或者会议纪要就是集团公司没有接到汇报或者授权秀天公司执行的。秀天公司开发的项目就是昌吉市中盈城市广场项目，从2012年至今这个项目一直没有建设完毕，目前已经是烂尾楼了，期间秀天公司以及转包承建公司也除了不少问题，中信建设的项目负责经理因肺癌去世了，这个经理的个人账目又和中信建设公司有债权债务关系从而对该项目的施工产生影响，从2016年开始中溢申发公司发现在新疆地区的投资不能回本并且没有收益，就开始慢慢减少投资了，孙长凯也没有在当地融资成功，这个项目就开始变成烂尾楼了。2017年年底，他在公司和王某1（他是中溢申发委派至秀天公司的管理监督人员）开会的时候，商议中溢申发公司准备将秀天公司的外债清理一下，当时王某1就告诉他孙长凯在2014年的时候利用预售内部认购交定金的方式在中盈城市广场获得了1000多万的款项，孙长凯将这些众筹的款项用来支付工程款了，他不了解，但是目前公司只建设了中盈城市广场项目的主力场馆和相应的配套商业，所以孙长凯可能出售的是建设已封顶的这些门面商铺，秀天公司是从什么时间开始预售的他也不清楚，当时孙长凯或者秀天公司没有向他汇报过。按照公司规定，像预售这样的项目属于重大项目，需要秀天公司向中溢申发公司董事会报备，经许可后才能实施。实际上秀天公司的众筹预售项目并没有经过中溢申发公司审批，这个决定是秀天公司自己做的，并没有报中溢申发董事会商议决定。秀天公司连土地出让金还没有缴纳完毕，土地局只给了秀天公司一张土地证的扫描件，秀天公司是否有施工许可证他不知道。紫奇公司负责秀天公司前期开发房产的广告策划、宣传方案、营销方案和实际营销，也就是说紫奇公司负责秀天公司的销售工作，紫奇公司实际负责人是李迪威。秀天公司在工程开工之前就已经和紫奇公司签订好了经济业务协议，这个决定是中溢申发公司股东商议后决定的。证人张某2的证言。2014年年初的时候，深圳中溢申发公司秀天房地产公司投了大概一千万左右，投资了多少具体情况不是很清楚，深圳中溢申发公司是秀天公司的大股东，占股90%。赵某2给他说过公司今年要投两个项目，一个是昌吉市秀天房地产公司所开发的中盈城市广场红星美凯龙及附属商业项目，还有一个是中盈城市广场项目。昌吉市中盈城市广场项目施工的情况不是很清楚，他是2018年11月22日的时候，他到这个项目区看了一下，红星美凯龙的主场馆已经封顶了，旁边附属的配套商业楼还没有开始盖，就是一个大坑浇筑的水泥插得钢筋，这边场馆是出于停滞状态，他也就隔着围栏看了一下，就走了。证人余某的证言。她跟孙长凯是夫妻关系，孙长凯是她的丈夫。法人是谁她不清楚，廖某1应该清楚。她记得廖某1和孙长凯给她说过,以后红星物业让她管，她退休后，收个水费、电费、管个卫生。具体是什么事情她也不太清楚。她觉得红星盈丰物业公司就是新疆秀天房地产开发有限公司的一个部门，具体情况她不清楚。因为中盈城市广场就没有完工，楼没有盖起来，所以就没有开展业务。证人李某6的证言。她是2014年4月至8月左右的时候应聘到秀天公司担任职业顾问岗位，主要负责帮助公司销售开发的房产。孙长凯是老总，负责公司所有的事情，全盘工作都是由孙总主持。搞过认筹活动，公司对外销售认筹的是红星美凯龙主场馆旁边的附属场馆。秀天房产公司对外销售认筹的是红星美凯龙主场馆旁边的附属场馆。红星美凯龙主场馆只能租，不能出售。买房子的人到公司来，交完认筹金后还有礼品相送，送一些日常生活用品。然后就可以选商铺，总共是Al至A5层。签订都是认购合同（协议），还有给前来认筹交定金的买房人出具收款收据。她当时在职的时候，公司和前来认筹交款的人还没有签订过商品房买卖合同。委托经营合同的事情她不知道。购房人来公司选商铺，交认筹金可以享受交一万顶两万优惠活动。交了一万元以后，他们公司在贴一万元，就等于说是可以顶两万元使用。都是由北京紫奇房地产销售公司来负责项目销售策划，及中盈城市广场项目的宣传和广告发布。证人廖某2的证言。他2014年6月份到秀天房地产公司工作的，一直到2015年6月份就从公司不干了，是职业顾问，就是销售秀天房地产公司的房子。除了红星美凯龙主场馆外，其他的都可以销售。红星美凯龙主场馆只能对外出租，不能销售，而且只能出租一小部分，他走之前这个主场馆就已经盖起来了。就是他们销售公司的主管赵某3给他们开会的时候讲的。他们的销售公司的名字叫北京紫奇房地产销售公司。就是红星美凯龙主场馆旁边的商铺，没有交工。他们销售公司的主管给他们讲,商铺就盖到工程的正负零，施工现场他没有去过，盖成什么样子他也不知道，反正没有盖起来。他们销售公司的主管给他们说是认筹。他就做了2个人的业务，收了2个人的认筹款各1万元钱。钱都交到秀天公司的财务上了。有宣传，是他们销售人员发传单、电台进行广播。就是交完定金后，之后开收款收据。他是没有签过合同，其他人有没有签合同他不知道。证人贾某的证言。2014年3月份至2015年7月份期间，她在秀天房地产公司工作。一直到2015年7月份就从公司不干了。因为秀天公司开发的中盈城市广场资金出现问题，没有钱了，项目也开不起来，她就从这公司离开了不干了。她在秀天公司担任销售主管，就是负责管理销售秀天房地产公司销售业务团队，他们的销售团队都是由北京紫奇公司来负责。除了红星美凯龙主场馆外只销售使用权，公司向客户销售的都是附属商业楼项目A1至A4。红星美凯龙主场馆只能对外出租，不能销售，是他们销售公司的销售总监给他们说的，名字她忘了。孙长凯是秀天公司的老总，主要负责公司的全盘事务。紫奇公司的人她不是很清楚。应该是秀天房产公司委托北京紫奇公司来代为销售策划，就是红星美凯龙主场馆旁边的附属商业楼商铺。当时是公司决定的搞认筹销售，他们只是公司的员工，负责执行。宣传是他们销售人员发传单、电台进行广播，对外行宣传红星美凯龙入驻昌吉市。签订商品房买卖合同，公司跟客户签订过认购协议。还和购房人签订过委托经营合同，就是买房人委托物业管理公司代为经营，后期还可以返租金，委托经营合同上有。现场勘验检查笔录。证实,秀天公司开发中盈城市广场项目现场施工情况。到案经过一份。证实,2018年4月2日将被告人昌吉市公安局将孙长凯电话传唤到案。本院认为，被告单位新疆秀天房地产开发有限责任公司在其生产经营活动中因资金严重不足无法继续经营,为了获取资金，在没有房屋预售许可、没有实际房产开发的情况下将其公司的一块土地以售后包租的方式，通过媒体、认筹会、业务员发放传单、手机短信等途径预售商品房，共计吸收29名集资参与人的资金12185411元，并将该资金用于其他项目建设，被告单位的上述行为属于不以房产销售为主要目的，通过售后包租的方式非法吸收资金的行为，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人孙长凯作为被告单位秀天公司的法定代表人，是非法吸收公众存款的直接责任人，其应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立。被告人孙长凯为了规避法律规定在不具有真实房产内容的情况下以房屋预售为幌子向社会公众吸收资金，辩护人提出的孙长凯以商品房预售吸收的公众存款不应当以非法吸收公众存款定罪的辩护意见，本院不予支持。被告人孙长凯电话传唤到案后如实供述其犯罪基本事实，是自首，可以对其及被告单位从轻处罚。经报本院审判委员会2019年第23次会议讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一项、第三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告单位新疆秀天房地产开发有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金500000元。二、被告人孙长凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金200000元。三、对涉案财产进行追缴并返还陈某11232526元、赵某110000元、王某2210307元、刘某1861476元、肉某204692元、李某1381316元、王某3245072元、朱某276981元、王某4420000元、高某1645163元、张某1465354元、海某某491335元、马某1254101元、陈某2301693元、吴某1386223元、王某5879864元、吴某2677922元、陈某3523236元、常某221922元、王某620000元、李某2409604元、樊某1446435元、尚某624444元、樊某2385722元、冯某336144元、马某2428233元、许某1420254元、王某7415392元、王某810000元。（罚金须于本判决生效后十日缴纳。刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；被告人孙长凯的刑期自2018年4月3日起至2022年10月2日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆昌吉州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长 胡雯杰审 判 员 张春玉人民陪审员 李游江二〇一九年十二月五日书 记 员 陈雪微