河北省献县人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0929刑初314号公诉机关献县人民检察院。被告单位献县中硕商品混凝土有限公司，组织机构代码570094694，住所地献县。法定代表人丁平平，该公司经理。诉讼代表人李文明，男，1966年10月15日出生，汉族，高中文化，中共党员，户籍地献县，住本村。系该公司股东。被告人丁平平，女，1980年10月8日出生，汉族，初中文化，群众，户籍所在地河北省沧州市献县，住本村。系献县中硕商品混凝土有限公司法定代表人。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2018年10月25日被献县公安局刑事拘留，经献县人民检察院批准，于2018年11月30日被献县公安局执行逮捕，现押于任丘市看守所。辩护人王俊祥，河北通和律师事务所律师。辩护人马迪，河北通和律师事务所律师。献县人民检察院以献检公诉刑诉〔2019〕95号起诉书，指控被告单位献县中硕商品混凝土有限公司、被告人丁平平犯拒不执行判决、裁定罪一案，本院于2019年7月17日作出（2019）冀0929刑初123号刑事判决，被告人丁平平不服，提出上诉，沧州市中级人民法院于2019年11月5日作出（2019）冀09刑终870号刑事裁定，撤销本院（2019）冀0929刑初123号刑事判决，发回本院重新审判。在重审过程中，献县人民检察院以献检二部刑变诉[2019]1号变更起诉决定书，将被告单位献县中硕商品混凝土有限公司诉讼代表人变更为李文明。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。献县人民检察院指派检察员邓佳出庭支持公诉，被告单位献县中硕商品混凝土有限公司诉讼代表人李文明、被告人丁平平及其辩护人王俊祥、马迪到庭参加了诉讼。现已审理终结。献县人民检察院指控：2011年3月16日，被告人丁平平注册献县中硕商品混凝土有限公司并任法人代表，其丈夫魏某（另案处理）负责公司经营。2014年8月27日，献县人民法院作出（2014）献民初字第01938号民事判决书，判令被告魏某于判决生效后十日内给付申请执行人丁某1借款4763200元，被告献县中硕商品混凝土有限公司承担连带责任（后追加丁平平为被执行人）。判决生效后，因魏某、献县中硕商品混凝土有限公司拒不履行该判决规定的还款义务，申请人丁某1于2014年10月11日申请强制执行。2014年10月14日，献县人民法院向被执行人魏某、献县中硕商品混凝土有限公司发出执行通知书，并于10月16日送达该公司。该案在审判阶段查封被执行人献县中硕商品混凝土有限公司所有的冀Ｊ×××××、冀Ｊ×××××泵车。在执行过程中，献县人民法院于2014年11月25日依法裁定提取查封的被执行人献县中硕商品混凝土有限公司所有的冀Ｊ×××××、冀Ｊ×××××泵车，但该公司已将法院查封冀Ｊ×××××、冀Ｊ×××××泵车隐匿、转移，致使本案不能执行。经查证，自2014年11月8日判决生效后至今，献县中硕商品混凝土有限公司以个人账户共进账8623735.46元，进账后又分别转入丁某2名下银行卡8239952.65元，丁某3名下银行卡165308.5元。上述银行卡均系丁平平要求二人办理并交由该公司使用。经查证，献县中硕商品混凝土有限公司共有债权15267622.3元。2014年10月16日该公司通过丁某3的建设银行账号（62×××78）、丁某2的工商银行账号（62×××75）向北京合兴宏业汽车贸易有限公司打款169000元，用于支付丁平平所有的冀Ｊ×××××讴歌牌汽车修理费用。2018年10月14日，丁平平向胡东清收取混凝土货款55000元，开具献县中硕商品混凝土有限公司的收款收据，并加盖公司财务专用章，该55000元未入公司账户，自己留用。被告人丁平平于2018年10月25日被公安机关抓获归案。同时提供了民事判决书、执行通知书、民事裁定书、证人马某1、丁某2、丁某3等人证言、被告人丁平平、同案犯魏某供述等证据，认为被告单位献县中硕商品混凝土有限公司、被告人丁平平的行为已触犯刑法，构成拒不执行判决、裁定罪，提请本院依法判处。被告人丁平平辩称，八百多万流水是中硕公司正常运转的资金，泵车在执行之前其老公已经做了抵押，不是其故意去转移。辩护人的辩护意见是，公诉机关指控被告人丁平平犯拒不执行判决裁定罪的事实不清、证据不足。1.本案现有证据不能证实丁平平具有执行能力并且实施了拒不执行的行为，不能仅凭流水进账数额就当然推定相关人员有履行能力，还应当对款项来源及去向进行查证核实，被告人不存在拒不执行的行为，更不存在转移隐匿财产的行为；2.被告人将冀Ｊ×××××号泵车用来清偿债务，将公司应收款项支付修车费、购买原材料行为及偿还其他债务的行为不属于隐匿、转移、变卖财物或用于挥霍浪费而造成无法履行的行为，不属于拒不执行；3.被告人丁平平的行为没有给被害人造成严重的后果；4.本案事实部分尚未查清，对公司资金来源性质和款项支付去向未一一查实。本案据以定案的证据尚未达到证据确实充分的证明标准，请法院全面分析案情，结合被告人主观上并未有拒不履行的故意，以及中硕公司在献县法院查封账户后公司停止经营没有清偿能力的客观事实，对被告人作出公正判决。被告单位献县中硕商品混凝土有限公司诉讼代表人李文明对公诉机关的指控未提出辩解意见。经审理查明：2011年3月16日，被告人丁平平注册献县中硕商品混凝土有限公司并任法定代表人，其丈夫魏某（另案处理）负责公司经营，2014年7月份魏某出车祸住院后，公司由丁平平负责经营管理。因魏某由献县中硕商品混凝土有限公司担保向丁某1借款4763200元，到期未还，丁某1将魏某、献县中硕商品混凝土有限公司起诉至本院，并提出诉讼财产保全申请。2014年7月18日，本院作出（2014）献民初字第01938号民事裁定，将献县中硕商品混凝土有限公司的冀Ｊ×××××和冀Ｊ×××××车辆予以查封，并将裁定书送达魏某和献县中硕商品混凝土有限公司。2014年8月27日，本院作出（2014）献民初字第01938号民事判决，判令魏某于判决生效后十日内给付丁某1借款4763200元，利息按借款总数自2014年3月17日按中国人民银行同期贷款利率的4倍计算至判决生效之日止，献县中硕商品混凝土有限公司承担连带责任。判决生效后，因魏某、献县中硕商品混凝土有限公司在自动履行期内，未自动履行该判决规定的还款义务，申请人丁某1于2014年10月11日申请强制执行。2014年10月14日，本院向被执行人魏某、献县中硕商品混凝土有限公司发出执行通知书，并于10月16日送达该公司，后追加丁平平为被执行人。2014年11月25日，本院依法裁定将被执行人献县中硕商品混凝土有限公司所有的冀Ｊ×××××、冀Ｊ×××××泵车提取至献县人民法院，因其工作人员拒绝签字，本院将该裁定书张贴于献县中硕商品混凝土有限公司大门口、办公室墙壁等，留置送达。后该公司将冀Ｊ×××××、冀Ｊ×××××泵车隐匿、转移，致使本案不能执行。另查明，本院就（2014）献民初字第01938号民事判决执行案，送达执行通知书后，自2014年10月18日至2015年1月28日，献县中硕商品混凝土有限公司以丁某2、丁某3、丁平平个人账户共进账收入5706486.75元，上述银行卡均系丁平平要求丁某2、丁某3二人办理并交由该公司使用。截止2014年11月25日，献县中硕商品混凝土有限公司尚有对外债权15267622.3元。2014年10月16日，献县中硕商品混凝土有限公司通过丁某3的银行账号（62×××78）、丁某2的银行账号（62×××75）向北京合兴宏业汽车贸易有限公司打款169000元，用于支付丁平平所有的冀Ｊ×××××讴歌牌汽车修理费用。2018年10月14日，丁平平向胡某2收取混凝土货款55000元，开具了献县中硕商品混凝土有限公司收款收据，并加盖该公司财务专用章，该55000元未入公司账户。另经核实，（2014）献民初字第01938号民事判决现已执行到位1235000元。被告人丁平平于2018年10月25日被公安机关抓获归案。认定上述事实的证据有：1、被告人丁平平供述，证实其是献县中硕商品混凝土有限公司的法定代表人，法院查封的冀Ｊ×××××号、冀Ｊ×××××号两辆泵车，因其欠献县的赵某钱，赵某开走冀Ｊ×××××号泵车抵账了，另一辆冀Ｊ×××××号在查封前魏某就抵押给别人了，具体怎么处理的其不清楚。公司的钱到账后转入丁某2、丁某3、丁某4的私人账户，是因为进原材料方便。2014年10月16日使用丁某3银行卡账号打入北京合兴宏业汽车贸易有限公司的15万元是修车的钱。最近胡某2跟其公司结过货款，给过其55000元现金，其给胡某2打了63000元的收条，并加盖了公司财务专用章，其中35000元还了丁某5了，剩余的20000元其花了。庭审中，又表示胡某2给的55000元，其中30000元还了丁某5，20000元交了律师费，另外5000元自己消费了。2、证人魏某证言，证实献县中硕商品混凝土有限公司的法人是丁平平，2014年7月份其出车祸住院了，之后公司是丁平平管着，其不知道（2014）献民初01938号民事判决书这回事，欠丁某1的钱是公司用的。2014年10月16日通过丁某2、丁某3的银行卡打给北京合兴宏业汽车贸易有限公司的16.9万元，是修冀Ｊ×××××讴歌汽车的修车费，冀Ｊ×××××讴歌汽车车主是丁平平。冀Ｊ×××××号泵车被献县的一个人弄走了，具体怎么回事其不清楚，丁平平清楚这件事。冀Ｊ×××××号泵车是沧州一个姓徐的人骗走了。中硕公司借姓徐的100多万元，当时用中硕公司的三辆搅拌车做的抵押，后来姓徐的以给冀Ｊ×××××号车上牌照的名义把车开走了。其只知道那个人姓徐，具体叫什么名字记不清了。3、证人马某1证言，证实其是献县中硕商品混凝土有限公司会计，10月份公司销售额大约600多万，11份大约500多万，截止到2014年10月份，公司债权账面数额大约一千八九百万。2014年12月5日公司放假停产，停产以后的账目其就不清楚了。4、证人丁某2证言，证实其在献县中硕商品混凝土有限公司负责统计工作，以其名义办理的银行卡是丁平平让其办的，办理完后其交给了公司出纳丁某4。5、证人丁某3证言，证实其系丁平平的姐姐，丁平平用过其一张建设银行的卡，具体干什么她没说，现在银行卡还在丁平平手里。6、证人王某1证言，证实其在河北通顺献县项目部负责工程，2014年初，其以工地项目部的名义和丁平平签订合同，施工项目使用献县中硕商品混凝土有限公司的混凝土，一共支付给中硕869万元，还差几万元没付清。7、证人丁某4证言，证实其是献县中硕商品混凝土有限公司的出纳，其公司有好几张银行卡，都是公司统计丁某2的名字，只有建行的那张是丁某3的名字，2013年6月份其到公司上班丁平平就给其了，有时客户给的货款，丁平平让其转到这几张银行卡上，凭条都给了丁平平，具体走没走账其不清楚。2014年12月2日、12月16日、12月20日其分别开出了大元集团龙港佳苑商砼款3105000元的收据，这收据是丁平平叫其开的，钱没有打到公司的账号上，打到谁的账户了其不知道。8、证人胡某1证言，证实其是献县大元集团股份有限公司献县龙港佳苑工程项目部的负责人，其承建的龙港佳苑工程用的献县中硕商品混凝土有限公司的混凝土，一共供给其项目部14015800元的混凝土，目前账目已结清，还欠46000元尾款。9、证人周某1证言，证实其是献县中硕商品混凝土有限公司的供货商，中硕公司欠其大约190多万元，现在还的差不多了，都是用混凝土抵的。10、证人鞠某1证言，证实其是龙某大元公司项目部负责人，其所在工地大约用了献县中硕商品混凝土有限公司15万元左右的混凝土。11、证人周某2证言，证实因丁平平欠其钱，经法院调解，献县中硕商品混凝土有限公司同意将该公司的生产设备租给其使用。12、证人温某1证言，证实其是龙某盛大建筑有限公司项目部负责人，其承建的项目用了献县中硕商品混凝土有限公司的混凝土，给了献县中硕商品混凝土有限公司235万，大约还欠18万元。13、证人丁某5证言，证实其是丁平平的姐姐，大概2013年丁平平献县中硕商品混凝土有限公司借过其大概60万元，其起诉了，此案在执行阶段。丁平平2014年10月以后没有还过其钱。14、证人丁某6证言，证实2015年10月份，丁平平把欠其的100万元柴油款转给了胡某2，胡某2把欠其的柴油款以转账的形式还给了其。15、证人胡某2证言，证实2015年左右，其施工队欠献县中硕商品混凝土有限公司的货款大约七、八十万元打入了丁平平指定的丁某10的银行卡上，2018年10月14日，其把尾款结清，给了丁平平55000元现金，丁平平给其打了63000元的收条。16、证人丁某1证言，证实（2014）献民初字第01938号民事判决生效后，魏某和献县中硕商品混凝土有限公司没有履行还款义务，给其生活造成严重影响。17、证人赵某证言，证实2014年冬天的一个晚上，丁平平、王某2在泰昌商场对面的一个茶楼商量事情，丁平平欠王某2钱，丁平平想用东西抵账，过了一天王某2给其打电话，说献县中硕商品混凝土有限公司有辆泵车在献县施工，能不能在方屯找个地方停放，其说没地方，这辆车放哪里其就不知道了。18、证人王某2证言，证实2014年左右，丁平平经常向其借钱，2014年7、8月份其以赵某的名义借给丁平平100万，说2、3个月就还，到了2014年11月份丁平平对其说中硕商品混凝土有限公司有辆混凝土泵车在方屯干活，因为丁平平欠别人的钱太多，有好多人盯着泵车，想把这辆泵车弄走，同时献县法院执行庭也找这辆泵车，丁平平让其给她找个地方放起这辆泵车来，同时给了其泵车的绿本，其就在丁庄市场找了个闲院，把泵车放了起来。隔了3、4天其又向丁平平要钱，丁平平说把这辆泵车给其，其就根据丁平平给其的这辆泵车的绿本内容写了个买卖协议，并且打印好，到了2014年12月4日晚上，其找了赵某、谭某约好了丁平平在泰昌对面的茶楼说好了买卖这辆泵车的事，其和丁平平签订了买卖这辆泵车的协议，签完协议后不长时间其就把泵车卖给了盐山的一个人，对方给了其30万元现金。19、证人谭某证言，证实大约三、四年前冬天的一个晚上，忘记是王某2还是丁平平给其打电话叫其去泰昌对过茶楼喝茶，其去了看见了丁平平、王某2，还有方屯一个姓赵的小伙子，丁平平、王某2说她俩说好了，丁平平欠王某2钱，丁平平用一辆泵车顶欠王某2的钱，她俩签个买卖协议，叫其给作个见证。20、民事判决书、民事裁定书、法律文书生效证明、执行通知书、裁定书及相关送达材料。证实献县中硕商品混凝土有限公司的泵车在审判阶段被法院查封的情况，以及（2014）献民初字第01938号民事判决内容及执行情况。21、买卖协议，证实2014年12月4日丁平平将泵车（发动机号6W1A440990）卖给王某2顶账的情况。22、车辆档案信息、车辆行驶证，证实发动机号为6W1A440990的泵车所有权人系献县中硕商品混凝土有限公司。23、股权转让协议、变更登记申请书、法定代表人变更登记表、内资企业登记基本情况表、公告，证实2012年9月12日王亚洲将其在献县中硕商品混凝土有限公司的股权转让给丁平平，2012年9月13日将献县中硕商品混凝土有限公司法定代表人变更为丁平平，并对外进行了公告。24、献县中硕商品混凝土有限公司收据，证实2018年10月14日丁平平收取胡某2商砼款，并给其开收取63000元收据的情况。25、丁某2、丁某3名下银行卡交易明细或回单、丁平平车辆维修交费收据记录、中硕商砼收账日报表。证实献县中硕商品混凝土有限公司资金收入、支出及为丁平平支付车辆维修费情况，以及中硕公司截止2014年11月25日对外债权情况。26、大元集团出具的支付中硕公司款的说明及对账单。证实截止至2014年12月5日大元建业集团股份有限公司龙某项目部尚欠中硕公司150495元。27、债权转让协议，证实2014年12月16日献县中硕商品混凝土有限公司将其在大元集团龙港佳苑项目部的80万元债权转让给了杨海宁。28、丁平平户籍证明、无违法犯罪经历证明、发破案报告。29、办案说明。证实献县中硕商品混凝土有限公司2014年10月18日以后以个人账户进账收入情况。上述证据均经当庭质证，本院确认有效，予以采纳。另外，辩护人向本院提交了民事调解书、调解协议、借条、赵某出具的协议书、委托合同、网上银行电子回单等证据，用以证实：中硕公司欠其他人欠款并经司法机关确认；一辆泵车用于抵顶了中硕公司欠赵某100万元的欠款，不存在隐匿、转移泵车行为；公诉机关指控的55000元，其中20000元用于支付了公司的律师代理费，未用于个人消费。本院认为，上述调解书、调解协议、借条只能证明被告单位有其他债务，不能证明其已偿还这些债务，并因此导致无能力履行本案涉案民事案件判决的执行。用泵车抵账是在本院裁定查封泵车及裁定提取泵车之后进行的，不能达到被告人要证明其不具有隐匿、转移泵车的证明目的。委托合同、网上银行电子回单，不足以证实该20000元律师费就是胡某2给付丁平平的55000元中的一部分。以上证据不能达到被告人要证明的目的，对以上证据不予认定。本院认为，被告单位献县中硕商品混凝土有限公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，被告单位构成拒不执行判决、裁定罪；被告人丁平平作为公司的法定代表人，系直接负责的主管人员，应以拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。献县人民检察院的指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。部分执行案款已到位，可酌情从轻处罚。关于被告人丁平平及其辩护人的辩解意见，本院认为，被告人丁平平系被告单位献县中硕商品混凝土有限公司的法定代表人，并于2014年7月份开始对公司进行实际管理，是被告单位直接负责的主管人员。在人民法院送达执行通知书及执行裁定书等相关法律文书后，将审判阶段已被查封、执行阶段裁定提取到献县人民法院的两辆泵车隐匿、转移或变卖，且在执行期间公司账户有570多万元的资金收入，公司尚有1500多万元的债权，在案证据可相互印证，足以证实被告单位有能力执行而拒不执行的事实。被告人丁平平辩称泵车在法院查封之前其老公就已对外抵押，没有提供证据证实该主张。对被告人丁平平及其辩护人的辩解意见本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：被告单位献县中硕商品混凝土有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币二十万元。被告人丁平平犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑二年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月25日起至2021年4月24日止)上述罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  于翠霞审 判 员  赵文艳人民陪审员  赵 晴二〇一九年十二月十六日书 记 员  刘昭阳