文书内容天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0101刑初119号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人熊自勇，男，1975年8月17日出生于湖北省麻城市，汉族，大专文化，原天津同盈财务咨询有限公司法定代表人，住广东省珠海市香洲区，户籍地湖北省麻城市。因本案于2018年6月29日被天津市公安局和平分局刑事拘留，同年7月30日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人周卫东，天津纳海律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2019〕102号起诉书指控被告人熊自勇犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月11日向本院提起公诉，于2019年9月27日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员翟颉出庭支持公诉。被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2015年11月至2017年3月，被告人熊自勇在担任天津同盈财务咨询有限公司（以下简称天津同盈公司）法定代表人及负责人期间，在本市和平区解放北路与哈尔滨道交口东北侧金之谷大厦1号楼14层07A单元，组织、领导公司员工，以深圳同盈股权投资基金管理有限公司私募基金的名义，向社会公众公开宣传、承诺给付高额利息并按期返本付息，向吴某8等九十余名投资人吸揽资金人民币1亿余元。经投资人报案，被告人熊自勇于2018年6月24日被公安机关抓获归案。熊自勇的房产二套被依法查封、汽车一辆被依法扣押、中国银行等账户资金被依法冻结。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人熊自勇违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请法院依法判处，并建议判处被告人熊自勇有期徒刑五年至七年，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人熊自勇对公诉机关指控的罪名没有意见。提出其从天津同盈公司离职后公司吸揽的集资款项不应计算在其吸揽的总额中。辩护人对公诉机关指控熊自勇构成非法吸收公众存款罪提出异议，认为：1.本案天津同盈公司和被告人熊自勇没有控制、占有投资人的资金，业务员的行为应当由天津同盈公司承担责任，被告人对深圳同盈公司进行了相关了解，认为自己从事的是私募基金业务，天津同盈公司也未采取公开宣传的方式推广业务，被告人主观上没有非法吸收公众存款的故意；2.起诉书指控吸揽资金1亿余元没有充分的证据，被告人担任天津同盈公司法定代表人期间公司吸揽的资金总数不应包括没有报案的投资数额以及员工个人投资数额和熊自勇不再担任法人期间公司吸揽的金额；3.起诉书指控的被告人熊自勇担任天津同盈公司法人的时间不属实，被告人2016年8月11日不再担任公司法人；4.如果认定被告人有罪，应在四年以下量刑。经审理查明，2005年7月，深圳同盈股权投资基金管理有限公司（以下简称深圳同盈公司）注册成立，法定代表人谢某（另案处理），该公司下设长春、武汉、石家庄等多家分公司及渠道商。谢某等人以深圳同盈公司名义违规发行私募基金，由分公司、渠道商的业务人员向社会公众进行基金募集宣传，以集资参与人可以获得高额利息为诱饵，对外吸揽资金。2015年9月深圳同盈公司与被告人熊自勇签订协议，委托熊自勇以独立经纪人身份向潜在投资人、金融机构推荐基金项目，由深圳同盈公司向被告人熊自勇按照吸揽资金总额3%的比例支付渠道开拓奖励费用，按照7%比例支付佣金。被告人熊自勇负责筹建天津同盈公司，2015年11月9日天津同盈公司成立，熊自勇担任法定代表人，公司注册地为本市和平区解放北路与哈尔滨道交口东北侧金之谷大厦1-1407Ａ。后被告人熊自勇到深圳同盈公司工作，2016年8月11日天津同盈公司法定代表人变更为齐某，2017年1月23日法定代表人再次变更为谢某。被告人熊自勇组织、领导公司员工，以深圳同盈公司私募基金的名义，向社会不特定人公开宣传、承诺给付高额利息，向集资参与人吸揽资金，熊自勇获得渠道奖励费用及佣金。自2015年10月天津同盈公司筹建至2017年3月，公司共计向91名集资参与人吸揽资金共计人民币1.0512亿元，造成实际经济损失共计人民币95979660元，被告人熊自勇获取渠道奖励费用及佣金共计709万元。经集资参与人报案，被告人熊自勇于2018年6月24日被公安机关抓获归案。被告人房产二套被依法查封、汽车一辆被依法扣押、相关涉案银行账户被依法冻结。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：（一）书证1.案件来源、犯罪嫌疑人归案情况说明、在逃人员登记撤销表、出所登记表证明：2017年5月24日，报案人称其在天津同盈财务咨询有限公司投资，年化收益率14%，该公司于2017年3月停止营业。经了解，该公司面向社会大众，以高额利息揽储资金。广州铁路公安民警于2018年6月24日18时许，在珠海市香洲区拱北口岸附近发现网逃人员熊自勇，将其带回并寄押在珠海市第二看守所，2018年6月29日由天津民警带回。2.人员全息档案、户籍证明材料、前科证明证实：被告人熊自勇的主体身份情况，具有刑事责任能力，且无违法犯罪前科记录。3.天津同盈公司市场主体基本信息、营业执照、公司变更登记申请书等工商登记资料、租赁合同证明：天津同盈公司2015年11月9日成立，注册资本500万元，注册地本市和平区解放北路与哈尔滨道交口东北侧金之谷大厦1-1407Ａ单元，公司经营范围：财务咨询、企业管理咨询等。法定代表人熊自勇，2016年8月11日法定代表人变更为齐某，2017年1月23日法定代表人变更为谢某。4.被告人熊自勇与深圳同盈公司签订咨询服务协议及双方签订的开办天津同盈公司前期投资方式的协议证明：深圳同盈公司委托熊自勇以独立经纪人身份，向潜在投资人、金融机构推荐其基金项目，并约定渠道开拓奖励费用分配比例为3%、佣金报酬分配比例为7%。5.齐某辞呈证明：同案犯齐某于2016年11月8日向深圳同盈公司提出辞呈，同年11月21日，公司回复同意。6.天津同盈公司人员结构图及投资人申购信息表格证明：天津同盈公司人员情况以及集资参与人投资项目、日期、金额，共计91名集资参与人累计投资人民币10512万元。7.调取证据通知书、协助查询财产通知书、银行账户对账单证明：天津同盈公司账户收入支出情况。熊自勇中国银行2450账户累计收到深圳同盈公司相关人员汇入款项790余万元；熊自勇招商银行尾号4777账户、尾号4088账户均有收到深圳同盈公司相关人员汇入款项；熊自勇广发银行尾号5439账户累计收到深圳同盈公司相关人员汇入款项780余万元，上述被告人熊自勇账户从深圳同盈公司收款情况与司法审计结果及渠道商佣金发放表相印证。8.渠道商佣金发放表证明：深圳同盈公司向熊自勇、齐某支付佣金的明细。9.立案决定书、协助冻结财产通知书证明：深圳市公安局南山分局于2017年2月5日对深圳同盈公司集资诈骗案立案侦查，并冻结该公司相关帐户。10.执法办案录音录像制作说明表证明：深圳同盈公司非法吸收公众存款的电子版银行流水，被南山分局高新技术园派出所依法调取并刻录。11.政府信息公开（企业档案）查询结果答复函、营业执照等企业档案材料、案件商情函、深圳银监局出具证明、关于深圳同盈公司、同盈控股有限公司私募基金管理人登记情况的说明及备案信息、同盈基金募集说明书证明：（1）深圳同盈公司于2005年7月设立，深圳银监局未向该公司颁发金融许可证，该公司于2014年5月20日登记为私募基金管理人，同盈控股有限公司未办理私募基金管理人登记或产品备案。（2）同盈金砖城市PPP基金、同盈现代科技农业投资基金、同盈中财海绵城市基金、同盈新能源投资基金叶片厂建设基金、金桥置业资产包投资基金均未办理备案手续。12.广东万隆司法会计鉴定所司法鉴定意见书（包括电子数据）证明：深圳同盈公司收支情况的审计结果，其中包括天津同盈公司吸揽资金情况以及深圳同盈公司向被告人熊自勇支付各项费用的情况。13.起诉书证明：同案犯谢某等被以集资诈骗罪提起公诉；同案犯马某1、齐某被另案处理的情况。14.协助冻结财产通知书，同盈案银行冻结、扣押等一览表证明：被告人熊自勇名下中国银行、招商银行账户被依法冻结，被告人名下房产、汽车被冻结、扣押的情况。15.珠海市不动产登记中心材料、协助查封通知书、情况说明证明：公安机关于2018年8月28日对熊自勇名下位于珠海市香洲区两处房产依法查封。16.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单及扣押录像证明：民警对本市和平区津湾广场金谷大厦1407室进行搜查，未发现可疑物品；对广东省珠海市香洲区及车牌照为粤Ｃ×××××的轿车进行搜查，查获该轿车钥匙一把，行驶证一本，驾驶证一本，并将上述物品及该车予以扣押。17.辨认笔录证明：同案犯谢某辨认出熊自勇，同案犯马某1辨认出熊自勇；业务员李某、张某1均辨认出熊自勇；投资人李某5、叶某2、刘某7均辨认出熊自勇。（二）证人证言1.证人谢某的证言证明：深圳同盈公司2005年成立，2012年开始做私募基金，法人代表是我，负责公司全面工作。王某1是股东，是总经理，分管募集资金业务跟全国所有公司对接，包括天津的分公司。盛某是股东，职务副总，分管投资项目。天津同盈公司隶属于深圳同盈公司，天津同盈公司最开始法人是熊自勇，2016年法人变更过齐某，过了一两个月法人又变更为我。2016年八九月份因为熊自勇调到深圳总公司来做募集业务，而且那时候总公司已经出现了资金周转问题，熊自勇因此找我申请变更法人为齐某。齐某在接手天津分公司后投资人的返息已经出现大面积逾期，所以齐某和熊自勇一起到深圳总公司来找我，申请变更法人为我本人。天津分公司在工商部门有合法的注册资料，各地分公司都是自负盈亏，总公司每周结算分公司上一周募集资金，转账支付给分公司法人或法人指定人募集资金10%的佣金。天津分公司的佣金打给熊自勇，熊自勇在调到总公司后佣金应该还是支付给他，公司的账目和审计报告中都有。公司从2012年起正式开展私募基金业务，总公司项目部寻找投资项目，考察完对项目进行评估，评估完成后总公司将募集说明书和合同书发放到各个分公司和渠道商，各个分公司和渠道商让业务员募集资金。深圳同盈公司投资过“金砖城市PPP基金”、“新疆华大谷业科技有限公司”、“珠海金桥置业”项目、“中财海绵城市PPP基金”项目、“叶片厂”项目等。项目募集的资金一小部分用于经营了，大部分用于还本付息、支付佣金和总公司运营费用了。分公司员工工资及佣金由分公司负责人自己定。天津公司成立之后，募集资金一共1个亿左右。公司设立基金时投资最低金额是100万元，但是大多数投资人没有达到门槛公司也同意。我主要要求分公司招募有经验的员工，利用他们的工作经验来帮助公司开展业务，而针对人群主要也是这些员工经常接触到的被保险人以及购买过基金的客户，我们是针对社会不特定人群进行公开宣传，但是我们没有印制过传单，通过媒体、推介会进行宣传，我们只有合同和募集说明书。公司发行的基金属于私募性质，没有向中国银监会报备，但是有四支基金向中国证券投资基金协会报备过。公司没有取得中国银监会发行基金的资质。公司有十家分公司具有独立法人资质，分别是：长春、青岛、石家庄、沧州、天津、湖北、苏州、广州、重庆、成都，除此以外是公司发展的渠道商。2014年总公司在向中国证券投资基金业协会报备时连同重庆、广州、成都、苏州分公司一同报备过，其他分公司没有报备，分公司没有向中国银监会报备。分公司的负责人在成立分公司之前已经为公司发行过基金产品。2.证人王某1的证言证明：2014年底熊自勇通过广州分公司的负责人刘某9知道我是总公司的总经理，找到我说想要成立天津分公司。我和他谈妥并汇报给谢某同意后，确定天津分公司执行包干制，总公司只在天津分公司成立之初提供一次成立费用，后期的运营由天津分公司自己负担，人员招聘、工资等也由分公司自行负担，总公司给熊自勇募集资金10%的佣金。熊自勇答应后成立天津分公司，分公司成立时总公司为他们提供了大概30万元的启动资金。2016年八九月份，熊自勇想调到深圳总公司来工作，谢某同意他来总公司做新的渠道商拓展业务后，我把熊自勇调到深圳总公司来，那时总公司已经出现了资金周转问题，熊自勇应该清楚，所以他向我和谢某申请变更法人为齐某；齐某在接手天津分公司后投资人的返息已经出现大面积逾期。我在2016年9月底从公司辞职。其证明的深圳同盈公司和天津同盈公司的经营情况同证人谢某证明的内容。3.证人曹某（深圳同盈公司客服）证言证明：其2016年8月至12月在深圳同盈公司任客服，负责与投资客户沟通。2016年底按谢某要求开办一张招商银行（尾号5661）储蓄卡交给深圳同盈总公司财务部，其与天津同盈公司无资金往来。4.证人刘某1（深圳同盈公司结算部主管）证言证明：深圳同盈总公司董事长兼法人谢某，公司总裁王某1主要负责业务，盛某是项目部经理，董某是财务主管，其是结算部主管。结算部负责与各地分公司对接数据工作，包括各地募集资金、佣金核算，投资人返息等数据汇总工作。天津分公司法人是熊自勇，其和熊自勇对接以上数据。天津同盈公司2015年九十月份成立，后来变更法人为齐某。各地分公司独立核算，总公司除了支付给分公司法人佣金外不再负责其他费用。天津分公司目前剩余未归还的资金本金有一亿多元人民币，在提供给深圳警方的资料中有。深圳总公司向天津分公司支付的佣金是按照吸揽投资额的10%加月底结算时1%奖励金。熊自勇要求将他应得的10%佣金分为7%和3%两个数据，2016年10月份天津分公司的法人变更为齐某了，熊自勇还拿天津所有佣金的一部分。5.证人肖某（深圳同盈公司员工）的证言证明：2013年或2014年时公司领导要求其办理工商银行（尾号9988）和交通银行（尾号7879）两张储蓄卡交给公司财务部使用。其与同盈天津分公司无其他资金往来。6.证人邹某（深圳同盈公司财务部出纳）证言证明：同盈天津分公司吸揽的资金转到深圳同盈总公司四个对公账户，其和曹某个人账户，用来支付投资人返息和给各地法人或法人指定个人账户支付佣金。其2014年到工商银行开立一张储蓄卡（尾号9996）由公司使用。天津分公司的佣金支付给熊自勇和齐某，其与天津分公司没有资金往来。7.证人董某（深圳同盈公司财务部主管）证言证明：其在深圳同盈公司负责各地分公司募集资金、佣金、投资人返息等记账工作，天津分公司熊自勇收取佣金，后来齐某也收取佣金。其2015年10月份开始给天津分公司做佣金记账。深圳总公司一共有四个对公账户接收投资款，天津分公司吸揽投资款以及总公司向天津分公司支付佣金都是结算部门核算。2016年10月后公司资金链出现问题，有些佣金虽核算但并没有发放。8.证人马某1的证言证明：天津同盈公司2015年10月左右成立，公司法人总经理是熊自勇，我任行政副总经理，齐某和鄢某是副总经理，实际上也是业务员，马某2和李某是团队经理，他们俩每个团队有三四人。2016年8月天津同盈法人变更为齐某，我提升为总经理。2016年10月份左右法人变更为谢某。我负责招人、培训工作。业务员都是我和熊自勇原来的同事，额外有两个业务员是我招的。天津同盈公司从公司成立就开始吸揽投资人。经营方式是向投资人宣传总公司提供的项目募集书，投资人对指定项目进行投资并将投资款打到总公司指定账户后，由总公司定期为投资人返息返本。天津同盈对外宣传都是老客户，就是员工本人的亲戚朋友，不做那种发传单、打电话式的宣传。公司与投资人签订的协议都是总公司提供的，投资人投资后和深圳同盈公司签订《委托投资协议书》，投资人通过银行转账到深圳同盈公司指定银行账户。投资人按照投资额的不同和投资期限的不同获得百分之十左右不等的年息。每月获得利息，直到到期返本。我的工资奖金是熊自勇通过个人账户转账给我，员工提成熊自勇打到我账上由我转账给各个员工。9.证人齐某证言证明：我以前和熊自勇、马某1认识，熊自勇筹建天津同盈公司时把我吸收进这家公司。天津同盈公司是深圳同盈公司的全资子公司。天津同盈公司2015年九、十月份成立，法人熊自勇。我从2016年9月1日开始任法人，因为熊自勇要调到深圳总公司要我任法人，当法人能拿公司纯利润的百分之二十左右的收益，所以我就答应了。2016年11月8日我向深圳总公司提出辞呈，11月21日被批准，2017年1月份法人变更为谢某。谢某是深圳同盈总公司法人，谢某没有到天津同盈公司主持工作，马某1主持公司的工作。我任法人时，所有运营是马某1负责，我主要负责掌管法人图章和以我个人账户接收总公司个人账户汇入天津同盈公司所有的运营资金，熊自勇说这是所有同盈公司的模式。我个人账户接收肖某个人账户汇入运营资金后，我首先把分公司的所有员工的工资和当月运营成本转账到天津分公司账户上，同时马某1会提供给我业务员的提成总额，我再把这笔钱转到马某1的个人账户，然后由他把个人业务提成分发给业务员们，剩下的如果还有结余，我和熊自勇、马某1就按照比例分掉。每月的运营资金，是深圳总公司按照天津分公司的揽存总额的7%转账到我个人账户上，熊自勇说是他和深圳总公司谈好的。2016年9月份我接任天津同盈公司法人时的分成比利是马某1和熊自勇40%、我20%，10月份和11月份变更为熊自勇拿20%，马某1拿50%，我拿30%。12月份开始天津分公司就不再有结余的纯利了，所以就没钱可分了。熊自勇负责天津同盈公司的整体业务，马某1是总经理负责日常工作、培训以及发放提成等工作，底下就是业务员负责吸揽客户投资，还有一个文员周某。吸揽客户是业务员自己找，马某1培训是针对某一项产品，如何开发客户是业务员的事。天津同盈公司办公地和注册地在和平区，熊自勇、马某1和我讲过经营内容，大体就是公司向投资人宣传总公司提供的项目募集书，公司吸纳投资人资金后，投放于指定项目，定期为投资人返利返本，投资人起投数额为人民币30万元。客户和深圳同盈公司签订《委托投资协议书》，客户将投资款打到深圳同盈公司指定银行账户，公司会按月或按季为客户返息返本金。10.证人马某2的证言证明：我在雷驰理财公司工作期间，熊自勇、马某1是当时的负责人，后来成立天津同盈公司，我于2016年3月加入天津同盈公司任理财顾问。天津同盈公司办公地和注册地在和平区，熊自勇、马某1和我讲过经营内容，就是公司向投资人宣传，吸纳投资人资金投放于指定项目，定期为投资人返利返本，投资人起投数额为人民币30万元。客户和深圳同盈公司签订《委托投资协议书》，将投资款打到深圳同盈公司指定账户。天津同盈公司的法人是熊自勇、齐某、谢某，公司负责人是马某1。11.证人李某（理财经理）的证言证明：其2016年4月至2016年10月在天津同盈公司任理财经理。公司的法人最早是熊自勇，七月份变成齐某，副总经理是马某1，公司整体由熊自勇和马某1负责，马某1负责财务和业务几个方面，齐某担任法人后由熊自勇、马某1、齐某三个人一同负责。其任职期间团队大概揽存了1800万元左右，离职后于2017年3月收到客户消息公司无法兑付本息人去楼空。12.证人鄢某的证言证明：其曾在天津雷驰公司工作，当时公司负责人是熊自勇和马某1，2015年年底，熊自勇和马某1成立了天津同盈公司，召集业务员到天津同盈上班，其于2016年1月到天津同盈公司任理财顾问。天津同盈公司办公地和注册地在和平区，熊自勇、马某1宣讲过经营内容，公司向投资人宣传，吸纳投资人资金投放于指定项目，定期为投资人返利返本，投资人起投数额为人民币30万元。客户和深圳同盈公司签订《委托投资协议书》，将投资款打到深圳同盈公司指定账户。天津同盈公司的法人是熊自勇、齐某、谢某，公司负责人是马某1，公司有2个部门，业务部由马某1、熊自勇负责，业务部团队经理有李某、马某2，业务员有从某、庞亚楠、秦某、王某3、李某10、刘某2等，公司行政周某，负责日常行政。13.证人贾某的证言证明：其没在天津同盈公司工作过，其2015年9月26日入职镭驰公司，当时同时销售镭驰公司和同盈公司的产品，熊自勇、马某1分别为公司的总经理和副总经理，他俩让其做了四笔同盈的业务，这四笔同盈的业务共计提成3万元左右。客户和深圳同盈公司签订《委托投资协议书》，将投资款打到深圳同盈公司指定账户，公司按月为客户返息返本。天津同盈公司负责人是熊自勇和马某1，当时由镭驰跳槽到同盈公司的业务员有马某2、秦某、庞某、王某2、李某、刘某2、张某2、王某3。14.证人王某2、秦某、庞某、刘某2、从某、王某3、张某1、张某2（均系天津同盈公司业务员）证言证明：证人均在天津同盈公司任业务员，证明各业务员底薪、提成标准以及各自揽存情况。还证明天津同盈公司办公地点、人员架构、经营模式等同证人鄢某等证明的内容一致。15.证人王某4的证言证明：其负责和平区金谷大厦招商租赁工作。熊自勇2015年10月8日签署租赁合同，租赁金谷大厦1407室办公房屋，租期从2015年10月26日到2017年10月25日。当时熊自勇没有注册公司，所以以个人名义签订租赁合同。2015年11月26日以同盈公司名义将原合同变更了一下，租赁房屋没变。后该公司一直正常营业正常缴纳租金和物业费，直到2017年3月24日公司员工来办理退租，2017年3月25日正式搬出金谷大厦，提前退租，房屋内没有遗留物品。（三）集资参与人证言、委托投资协议书、募集说明书、补充协议、交易明细、收据、司法审计报告证明：天津同盈公司共向91名集资参与人吸揽资金共计人民币105120000元，造成经济损失共计人民币95979660元。（四）被告人熊自勇供述及辩解：同盈广州分公司负责人刘某9介绍我找到王某1，后在谢某的同意下，我开始组建天津分公司，当时谈好天津分公司自负盈亏，总公司按照每月吸揽投资总额的7%支付天津分公司员工提成和公司的运营费用，还有3%是支付给我个人的佣金。天津同盈公司是深圳同盈公司的天津分公司，天津同盈公司2015年10月份成立，我任法人，公司注册地和办公地在天津和平区。马某1任总经理兼财务负责人，齐某和鄢某是副总经理，马某2和李某是团队总监，马某2团队的业务员有庞某、秦某、王某2等，业务员原来都是我和马某1的同事，成立天津同盈公司后把他们先后招入公司。天津同盈从2015年10月公司成立就开始吸揽投资人，向投资人宣传总公司提供的项目募集书，投资人对指定项目进行投资后，由总公司定期为投资人返利返本，投资人的起投金额最低是30万人民币。投资人投资后会和深圳同盈公司签订《委托投资协议书》，并通过银行转帐到深圳同盈公司指定账户。天津同盈公司的投资项目有新疆农业、3ｐ城市金砖等项目。投资人按照投资额的不同和投资期限的不同获得百分之十三至十七不等的年息。每月获得利息，直至到期返本。天津同盈对外的宣传方式是员工本人的亲戚朋友，不发传单。客户都是业务员自己找的，马某1在培训的时候只是针对某一项产品，对于如何开发客户都是业务员自己的事。我和马某1没有底薪，我俩是拿天津公司的每月结余分成，员工是拿底薪加个人吸揽投资额的大概2%左右佣金提成。2016年8月底左右天津同盈法人变更为齐某。我离职后还从天津同盈获利，天津同盈再发生的投资额我也会有3%的佣金。总公司有天津同盈的投资汇总。我在任法人代表时，负责日常运营、沟通协调、掌管法人图章和以我个人账户接收总公司账户和个人账户汇入的天津分公司的所有的运营资金、工资提成、佣金等工作。总公司曾用过名为邹某、王某1和肖某的个人账户。我首先把天津分公司的运营成本转账到分公司的账户上，把业务员的佣金提成转账到他们个人账户，还有的佣金提成转到马某1的个人账户，由他去给员工发放工资提成，剩下的如果还有结余，我和马某1就平均分掉。2016年4月我向总公司推荐了北京的任某2开始做同盈的业务，在2016年8、9月份我又推荐了上海的潘某开始做同盈的业务，总公司给任某2和潘某的7%佣金，3%的佣金直接打给作为推荐人的我，因为潘某和我关系好，我会从3%中返还给潘某1%的佣金。我招商银行尾号4777的银行卡中有一笔打给同盈总公司的100万是我成立天津同盈后作为投资款购买的总公司的一个风电项目的钱，现在都已经收回来了。收回来的钱打到我中国银行尾号2450的卡上了。我在珠海住在珠海市香洲区，房产是我自己购买的。2016年3、4月份购买，用我以前的积蓄，还有170万是我把天津的房产出售了，剩下的是我从同盈公司挣的钱。2016年3月份我购买了珠海市唐家湾保利海上五月花一套房产。2017年底我购买了一辆保时捷帕纳梅拉轿车，牌照号是粤Ｃ×××××。谢某从我的3%佣金扣除了40万元人民币作为我的购车款。被告人当庭供述称：愿意将在案冻结银行卡内的资金作为赃款予以退缴，并同意将在案冻结的房产、扣押的车辆变现后予以退缴。针对本案争议焦点及辩护人意见，本院评判如下：1.关于如何认定本案非法吸收公众存款数额的问题。天津同盈公司集资参与人的投资款直接汇入深圳同盈公司账户，由深圳同盈公司直接返还集资参与人本金和利息，在案证据中深圳同盈公司的审计报告系根据深圳同盈公司财务数据进行统计，因此该审计报告载明的天津同盈公司的吸揽总数额具有证明力，且与证人证言相互印证，犯罪数额应当以实际发生的金额为准，不能依据集资参与人报案的数额。被告人熊自勇自2016年8月11日不再担任天津同盈公司的法定代表人，但其仍然获得天津同盈公司的渠道佣金并与齐某、马某1共同分配部分利润。因此被告人熊自勇对于其不再担任天津同盈公司法人之后公司吸揽的金额仍然应当承担责任，仅对这部分金额不具有管理职责，在量刑中酌情考虑。2.关于本案是否构成单位犯罪问题，被告人熊自勇经与深圳同盈公司负责人洽谈，成立天津同盈公司并担任法定代表人，公司成立的目的就是吸揽集资参与人投资，因此本案不构成单位犯罪。3.关于被告人主观故意问题。被告人与深圳同盈公司签订协议，其对深圳同盈公司的经营模式是明知的；在天津注册成立天津同盈公司后，被告人明知所发行的项目未经过备案，且天津同盈公司不具备金融资质，仍然组织领导公司员工吸揽资金，被告人获得渠道奖励和佣金。因此被告人具有非法吸收公众存款的主观故意。本院认为，被告人熊自勇违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人熊自勇系与他人共同犯罪。被告人组建员工、注册成立天津同盈公司，吸揽集资款项，并获取渠道奖励费用和佣金，因此其应对天津同盈公司全部吸揽金额承担责任。考虑被告人不是吸揽资金的实际控制人，能基本如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，愿意将在案扣押的资产变现后退缴违法所得，可对被告人从轻处罚。辩护人所提熊自勇担任法人时间问题的辩护意见，本院予以采纳，但被告人不再担任公司法人后仍然获得渠道奖励费用，因此其对不担任法人期间的吸揽金额仍应当承担相应责任。辩护人其他辩护意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议本院予以采纳。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款规定，判决如下：一、被告人熊自勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币200000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月24日起至2024年4月23日止。罚金从本判决生效之日起一个月内交纳）二、继续追缴被告人熊自勇违法所得人民币709万元（其中已冻结熊自勇尾号4777、4088、2450银行账户余额共计611497.80元）按比例发还集资参与人；继续追缴涉案赃款，不足部分责令被告人熊自勇继续退赔，后按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 杨扬审判员高秀君人民陪审员 张      帆二〇一九年十二月三十日书 记 员 张   美   霞附：涉案被冻结银行账户清单            户名              银行              尾号              余额（元）                  熊自勇              中国银行              2450              490942.82                  熊自勇              招商银行              4088              874.97                  熊自勇              招商银行              4777              119680.01      资产清单            资产名称              状态                  珠海市香洲区前湾五路XX              查封                  珠海市香洲区情侣中路XX               查封                  保时捷帕纳梅拉汽车（车牌粤XXX）              扣押      附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。