南京市建邺区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0105刑初430号 公诉机关南京市建邺区人民检察院。 被告人李庆友（曾用名李邵川），男，1984年7月4日出生，原华晚公司总裁，住南京市江宁区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月27日被取保候审，2019年6月26日再次被取保候审，2019年9月27日被逮捕，现羁押第二看守所。 辩护人杨卫东，江苏天倪律师事务所律师。 辩护人丁瑶，浙江靖霖（南京）律师事务所律师。 南京市建邺区人民检察院以宁建检诉刑诉［2019］374号起诉书指控被告人李庆友犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市建邺区人民检察院指派检察员胡莹出庭支持公诉，被告人李庆友及其辩护人杨卫东、丁瑶到庭参加诉讼,现已审理终结。 公诉机关指控：2012年12月至2018年4月间，曹某（已科刑）先后成立并实际控制南京华越健康咨询有限公司、江苏爱晚投资股份有限公司、福晚投资控股（上海）有限公司、华晚投资管理（北京）有限公司、江苏福爱文化发展有限公司、江苏华晚老龄产业发展有限公司等“爱晚系”公司，以“爱福家”为品牌，以年化收益率8%-36%为诱饵，以签订“居家服务合同”、“艺术品交易合同”等合同，提供居家养老服务、进行艺术品投资等为由，聘用被告人李庆友等人在江苏省、浙江省、山东省、安徽省、天津市等18个省、市成立众多关联公司，通过散发传单、口口相传等方式进行宣传，向11万余名集资参与人吸收资金共计人民币132亿余元。被告人李庆友自2015年9月起，历任“爱福家”总监、总经理、华晚总裁，参与吸收资金共计人民币22亿余元。 2018年6月27日，被告人李庆友主动到公安机关投案，后如实供述主要犯罪事实。 为证明上述事实，公诉机关当庭出示了相关书证、证人证言、被告人供述、专项审计报告等证据，据此认为，被告人李庆友非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告人李庆友对起诉指控的事实、罪名均无异议。 辩护人发表辩护意见认为：1、被告人李庆友没有参加非法吸收存款的模式创设、组织架构，只是听命于曹某指挥，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；2、被告人有自首情节，依法可以从轻处罚；3、被告人意识到行为不当后多次提出辞职；4、被告人归案后认罪认罚，积极退出了在“爱晚系”相关公司工作期间全部所得170万元，可以酌情从轻处罚。 经审理查明：2012年12月至2018年4月间，曹某先后成立并实际控制南京华越健康咨询有限公司、江苏爱晚投资股份有限公司、福晚投资控股（上海）有限公司、华晚投资管理（北京）有限公司、江苏福爱文化发展有限公司、江苏华晚老龄产业发展有限公司等“爱晚系”公司，以“爱福家”为品牌，以年化收益率8%-36%为诱饵，以签订“居家服务合同”、“艺术品交易合同”等合同，提供居家养老服务、进行艺术品投资等为由，聘用被告人李庆友等人担任公司高级管理人员，成立众多关联公司，通过散发传单、口口相传等方式进行宣传，向社会公众累计吸收资金共计人民币132亿余元。被告人李庆友自2015年10月1日至2016年7月1日历任“爱福家”项目总监、总经理、总裁期间，参与吸收资金共计人民币22亿余元，相关本金通过吸收资金轮转的方式已经结清，但最后仍存在巨额资金无法兑付。 2018年6月27日，被告人李庆友主动到公安机关投案，如实供述上述主要事实。在案件侦查及本院审理期间，主动退出违法所得共计人民币170万元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实： 1、常住人口基本信息、电话查询记录，证实被告人李庆友的自然情况。 2、案发经过、到案经过，证实2018年6月27日，被告人李庆友主动向公安机关投案。 3、扣押决定书、扣押清单、江苏省暂扣款专用收据、汇款凭证，证实2019年6月28日，蔡娟代李庆友退出人民币20万元，本院审理期间代李庆友退出人民币150万元。 4、李庆友工资卡交易明细，证实被告人李庆友在爱晚公司工作期间领取工资情况。 5、费用审批单，证实被告人李庆友2016年3月8日作为公司领导审核签批公司宣传费用。 6、专项审计报告，证实“爱福家”项目共计吸收资金1320751.57万元；被告人李庆友自2015年10月1日至2016年7月1日历任“爱福家”项目总监、总经理、总裁，参与吸收资金共计人民币22亿余元。 7、证人曹某（“爱晚系”公司实际控制人）的证言，证实李庆友是2015年下半年去苏州担任客服中心经理，接着任职“爱福家”项目总监、总经理，后来做华晚集团总裁，之后就辞职了。李庆友不是公司第一批员工，没有参加公司组建，在担任“爱福家”总监后拿全国客服中心吸收资金业绩的提成。 8、证人芮某（“爱福家”项目区域总监）的证言，证实“爱福家”项目总经理主要负责制定营销政策、营销目标、员工奖惩以及督促各区域总监完成区域任务指标。 9、证人陆某（金融板块总裁）的证言，证实“爱福家”项目经理负责爱福家项目全部的运营工作，主要是管理营销团队业绩、平台搭建、市场开发、融资业务等，总监负责管客服中心。 10、证人童某、谈某的证言，均证实李庆友先后担任“爱福家”项目运营总监、总经理、集团总裁，对“爱福家”吸收资金业务具有管理职能。 11、证人解某、岳某、张某的证言，均证实李庆友跟曹某是朋友关系，入职直接做了“爱福家”项目的总监，之后又担任总经理、华晚集团总裁。 12、证人岳某（金融板块总裁）的证言，证实李庆友是曹某的朋友，在担任公司总裁期间，管理“爱福家”项目。 13、证人张某（爱福家区域总监）的证言，证实爱福家的从上到下组织层级分别为董事长曹某、板块总裁、总经理、区域总监、城市督导、门店经理、门店主管、客服经理。 14、被告人李庆友的供述和辩解，证实其知道公司没有向社会融资的资质。2015年9月其被调到“爱福家”项目担任总监，2015年11月做总经理，2016年1月5日升职为华晚集团总裁。2016年7月初调到其他岗位一段时间，2017年5月辞职。2015年9月至2015年11月担任总监时，管理全国九大区域，主要是销售支持和市场调研，通过销售养老床位等来卖理财产品。2015年11月至12月担任总经理还是管全国，就是为了进一步熟悉各区域负责人和市场情况，方便为后期大健康运营和新零售运营做对接。2016年1月5日到2016年6月，其调任华晚集团总裁，上级是曹某，“爱福家”是集团的营运中心管理。 本院认为，被告人李庆友非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李庆友与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪。公诉机关指控被告人李庆友犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以采纳。被告人李庆友犯罪后自动投案，如实供述自己的主要罪行，系自首，依法从轻处罚。被告人李庆友积极退出违法所得，酌情从轻处罚。关于辩护人提出李庆友系从犯的辩护意见，经查，根据被告人李庆友的供述及相关证人证言，李庆友系公司的高级管理人员，在较长的一段时间内负责吸收资金项目的管理工作，并领取高额报酬，态度积极、作用明显，不属于从犯，对该辩护意见不予采信。对于辩护人提出被告人有主动辞职、自首、积极退赃等情节，经查属实，予以采纳，并在量刑时予以体现。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李庆友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币三十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月27日起，至2024年12月26日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、责令被告人李庆友退赔集资参与人经济损失，其退出的违法所得人民币170万元，优先用于偿还相关集资参与人经济损失，多余部分予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨 浩 人民陪审员  朱安祖 人民陪审员  王玉兰 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员  屠钰薇