河北省石家庄市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）冀01执复387号 复议申请人（异议人、被执行人）：乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司，住所地新疆乌鲁木齐市新市区安宁渠乡安宁渠村4-67号。 法定代表人：黎建明，该公司总经理。 委托诉讼代理人：张大鹏，山东舜翔（聊城）律师事务所律师。 申请执行人：陈军旗，男，1974年3月23日出生，汉族，住河北省新乐市。 委托代理人：孟维顺,河北国澳律师事务所律师。 申请执行人陈军旗与被执行人乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司（以下简称牙克亚公司）合伙纠纷一案，复议申请人牙克亚公司不服河北省新乐市人民法院（以下简称执行法院）（2019）冀0184执异37号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 执行法院查明，陈军旗与牙克亚公司合伙纠纷一案，陈军旗于2016年6月8日提起诉讼财产保全，本院对牙克亚公司的银邦山铁矿的采矿许可证进行了查封。2016年9月7日作出（2016）冀0184民初1619号民事判决：一、解除原告陈军旗与被告牙克亚公司于2015年9月3日签订的合作协议；二、被告牙克亚公司自本判决生效后十日内退还原告陈军旗投资款1709591.40元及利息（利息按双方约定的月利率2分计算，时间自2016年1月28日起至判决生效之日止）。牙克亚公司不服提起上诉，石家庄市中级人民法院作出（2016）冀01民终8761号民事判决，驳回上诉，维持原判。陈军旗于2017年1月3日向本院申请强制执行，本院于2017年2月13日作出（2017）冀0184执10-2号执行裁定书，裁定评估、拍卖、变卖牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：CXXXX4）;2017年5月3日作出（2017）冀0184执10-3号执行裁定书，裁定查封、扣押该矿山上机器设备一套，并作出查封、扣押财产清单，2018年8月17日解除了对该设备的查封；2017年8月28日作出（2017）冀0184执10-5号执行裁定书，冻结、扣划牙克亚公司银行存款2488127元，并于当日作出10-6号执行裁定书，裁定扣划、提取2488127元，因无存款未执行。2017年11月30日作出（2017）冀0184执10-8号执行裁定书，查封陈军旗提供的牛晓英名下房屋一套，查封期限三年，用于在拍卖过程中案外人吕绪珍提出执行异议而继续拍卖提供的担保；本院委托河北矿产资产评估有限公司对银邦山铁矿采矿权进行了评估，2017年9月27日该公司作出冀矿资评（采）字【2017】XJ01号《评估报告》（附有该公司探矿权、采矿权、评估资格证书），该采矿权评估价值为89.79万元，2017年9月30日本院出具告知评估鉴定结果通知书告知了双方当事人。2017年11月3日本院在京东网络司法拍卖平台、人民法院诉讼资产网、新乐市人民法院官网上发布了《拍卖公告》和《竞买须知》，该《拍卖公告》载明：凡具备完全民事行为能力的公民、法人和其他组织均可参加竞买，定于2017年12月4日10时至12月5日10时在京东网络司法拍卖平台对银邦山铁矿采矿权进行公开拍卖等内容。《拍卖须知》载明：本次拍卖不限制竞买人数量，但竞买人应当具备完全行为能力等内容。在竞买过程中，杨春华于2017年12月5日以3603530元的价格竞买成功，2017年12月11日将竞买款打入了规定账户；2017年12月14日执行笔录记载将银邦山铁矿采矿权交付给买受人杨春华，告知其矿山上的设备（包括石子）不允许动，因机器设备没有评估。陈军旗于2018年1月3日将执行款支取完毕，并于当日对陈军旗制作了执行完毕并同意执行终结的执行笔录。 2018年1月9日，买受人杨春华设立了新疆利置钰矿业有限公司，公司类型为自然人独资，经营范围为矿山开采；矿产品、碎石加工销售… 2019年2月2日，本院通知新疆哈密市国土资源局，限其30日内将银邦山铁矿采矿权过户至杨春华持有百分之百股份的新疆利置钰矿业有限公司。 2019年4月1日，我院向新疆哈密市伊州区自然资源局发出通知：“…因被执行人乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司提出执行异议，异议正在石家庄市中级人民法院复议中。现通知你单位暂停办理过户手续。” 另查明，关于评估的相关内容： 4.1评估对象及评估范围：新疆哈密银邦山铁矿采矿权采矿许可证载明：矿区面积：0.3196平方公里，由1670米至1580米标高；开采矿种：铁矿；开采方式：露天/地下开采；生产规模：2.00万吨/年。评估基准日为2017年8月31日。 7.7矿山开采利用现状：过去已经开采过，采矿方法为露天开采，开采部位主要集中于有直接露头的Fe-3矿体，现已形成四个小采坑，均位于地表矿体露头的北部。自2012年至今矿山停产，无动用资源储量。 评估实施过程： 8.32019年9月18日，矿业评估师王金艳到新乐法院与委托人及申请人接触，就现有资料及尽职调查的方式与委托人进行了大致沟通。沟通后尽职调查采用询问方式，对申请人陈军旗不熟悉的相关情况通过通讯方式向当地采矿人员刘总进行了了解。 牙克亚公司取的开采许可证有效截止日期为2019年3月25日，办证以来该矿几乎未正式开采过，矿区未见房屋及开采设备，仅见两个露天采面。 9.评估方法：由于开发利用方案（2002年7月）未涉及相关经济参数且编制时间较久远，并且该矿已停产多年，无相关经济参数可参考，不具备采用折现现金流量法评估的适用条件，鉴于该矿储量规模和生产规模均为小型，且服务年限较短，根据《收益途径评估方法规范》，本次评估采用收入权益法。 10.评估参数的确定：依据2013年《的核查意见》及其批复，2002年7月《银邦山开发利用方案》和2005年矿山企业“三率”指标考核表以及评估人员了解到的当地铁矿石市场销售情况并结合《矿业权评估参数确定指导意见》相关规定确定。 10.2评估利用资源储量：2005年储量年报、2012年储量年报（333）15.61万吨，取0.6的可信度系数，评估矿石量=15.61*0.6=9.37万吨。 10.4产品方案：根据现有资料及矿山实际情况，本次评估确定矿山最终产品为铁矿石原矿。 13.1.2矿石中伴生少量的铜，但因2012年度矿山年报未估算相应的铜金属量，故本次评估伴铜未参与评估计算。 13.1.3如能提供最新的开发利用方案并与本次评估用经济技术参数存在明显差异时，本公司可重新调整该报告。 评估结论：评估价值为89.79万元。 在异议期内，被执行人对评估报告所涉评估程序、评估方法等问题提出异议，评估公司作出回复：一、根据《矿业权评估程序规范》第6条，该报告采用的是询问和座谈的方式进行的，与陈军旗当面座谈、询问进行了了解，对陈军旗不熟悉的相关情况通过通讯方式向当地采矿人员刘总进行了了解，符合规定。二、评估人员又是评估报告复核人，因王金艳是矿业权评估师又是公司法定代表人，符合《矿业权评估报告编制规范》的要求。三、《中国矿业权评估准则》未规定必须采用两种评估方法，且根据目前所能搜集到的相关资料及矿山的生产规模，该项目只适用于收入权益法。 异议人投入情况：修简易路15公里，修场地10000多平方米，建彩钢房15间，地泵房2间，标配10吨炸药库、雷管库、值班室、购买安装了破碎、磁选、分离日加工过量1000—1500吨矿石流水线。 2011年11月，银邦山铁矿物探及测量工作小结：下一步工作意见及建议：对磁异常部位布置相应的槽探工作，对激电异常东西两侧部位进行激电异常追索，进行深部钻探验证。 本案审查期间，组织了听证：首先异议人提出评估报告不能作为拍卖依据。该报告记载：现场未见设备及建筑物与事实不符，提交了现场照片数张予以证明。申请执行人质证意见为该设备为石料生产，本案拍卖的为采矿权，该设备与采矿无关，建筑物为临时搭建，弹药库、雷管库等已废弃。评估程序合法、客观公正。其次，异议人提出买受人不具备竞买资格。申请执行人意见：买受人作为个人竞买符合法律规定，买后设立了矿业公司，且新疆国土资源局正在办理矿山过户公示期间，即买受人具备竞买资格。 执行法院认为，发生法律效力的民事判决、裁定，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条“人民法院可以查封、扣押、冻结被执行人占有的动产登记在被执行人名下的不动产、特定动产及其他财产权。”《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二条“人民法院对查封、扣押、冻结的财产进行变价处理时，应当首先采取拍卖的方式，但法律、司法解释另有规定的除外。“《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的意见》第二条“人民法院以拍卖方式处置财产的，应当采用网络司法拍卖方式，但法律、行政法规、和司法解释规定必须通过其他途径处置，或者不宜采用网络司法拍卖方式处置的除外。”本案民事判决发生法律效力后，申请执行人陈军旗向人民法院申请执行，由于异议人未按执行通知履行法律文书确定的义务，执行法院对查封的被执行人财产进行评估，并进行网络司法拍卖方式处置财产符合法律规定。关于异议人主张本次拍卖违反《矿业权交易规则》及新疆自治区《矿业交易规则》等规定，经审查认为，根据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的意见》第二条“人民法院以拍卖方式处置财产的，应当采用网络司法拍卖方式，但法律、行政法规、司法解释规定必须通过其他途径处置，或者不宜采用网络司法拍卖方式处置的除外。”的规定，本案拍卖异议人采矿权以及采取网络司法拍卖并无不当。吕绪珍提出执行异议期间，申请执行人提供担保情况下继续进行拍卖符合民诉法解释第三百一十五条第一款“申请执行人请求人民法院继续执行并提供相应担保的人民法院可以准许。”的规定。在异议期内，异议人对评估报告所涉评估程序、评估方法等问题提出异议，根据《矿业权评估程序规范》第6条，该报告采用的是询问和座谈的方式进行的，符合规定。《中国矿业权评估准则》未规定必须采用两种评估方法，且根据所能搜集到的相关资料及矿山的生产规模，该项目适用于收入权益法进行评估并无不妥。关于人民法院没有将机器设备等与采矿权一并拍卖问题，审查认为，异议人提供的照片显示的设备是开采砂石料设备，并非开采铁矿的附属设备，与铁矿开采无关，且上述设备分开拍卖并不降低或减损其价值。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条“当事人、利害关系人提出异议请求撤销拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应予支持：（二）买受人不具备法律规定的竞买资格的。”《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的意见》第三十一条”当事人、利害关系人提出异议请求撤销网络司法拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应予支持：（四）买受人不具备法律、行政法规和司法解释规定的竞买资格的。”以上两个规定均对买受人的竞买资格做出了规定，另外，《中华人民共和国矿产资源法》第三十五条“国家对集体矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励集体矿山企业开采国家指定范围内的矿产资源，允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产。”对采矿权人做出了相应的规定，审查认为，买受人的竞买资格直接决定本次拍卖活动是否合法有效。本案采矿权买受人为个人，那就看本次拍卖的采矿权是否属于允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产。新疆哈密银邦山铁矿采矿权采矿许可证载明：矿区面积：0.3196平方公里，由1670米至1580米标高；开采矿种：铁矿；开采方式：露天/地下开采；生产规模：2.00万吨/年。根据该矿现状，买受人杨春华具有竞买资格，杨春华竞买矿山后，依法设立了新疆利智钰矿业有限责任公司，该公司系杨春华自然人独资，具有矿山开采资质，杨春华以个人名义购买，以自然人独资公司开采矿山符合《矿产权交易规则》关于竞买人竞买成功以后可依照相关规定办理采矿权审批手续的规定。综上，异议人提出的异议理由不能成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项的规定，经审判委员会研究决定，裁定：驳回异议人（被执行人）乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司的异议请求。 复议申请人牙克亚公司向本院复议称，请求：撤销执行法院（2019）冀0184执异37号执行裁定;撤销新乐市人民法院2017年12月5日对申请人采矿权的拍卖，恢复复议申请人的一切合法权益；中止执行。事实及理由： 一、新乐市人民法院认定事实不清，适用法律错误。1.矿山上设备共有两套，我方已经拍照送交一审法院，其中一套是矿石筛选设备，是复议申请人投资的，是2014年我公司自己安装的矿石破碎选矿流水线。另有一套即案涉机器设备是陈军旗投资的，该设备既可以加工石子，也可以用于矿石破碎，即便是用于加工石子也是用于矿山剥离的山盖石的破碎加工，如果采矿权被卖掉，就没有石头供应此套设备加工使用。因此该设备也是矿山不可分割的一部分。若案涉设备分开拍卖不减损或降低其价值，则原告陈军旗为何直接拉走或折卖设备，而是拍卖采矿权。还有雷管库，炸药库等等建筑物，也应拍照提交法院。雷管库、炸药库等是我公司新建的如果矿山开采是必须使用的，因此也是不可分割的拍卖物。其他如剥离探矿等大量固定资产按照矿业权价款评估指南之规定，也是应当纳入评估拍卖的，因此执行法院的拍卖严重侵害了我公司的合法权益。这些附属设施均为开矿所投入，以及复议申请人对矿山进行的大量探矿、剥离、修路等等固定资产，理应一并评估、拍卖，一审法院执行过程，受评估报告的错误指引，未能一并处理，属于重大瑕疵。这样评估拍卖给复议申请人造成了特别巨大的经济损失。2.《中华人民共和国资产评估法》评估程序第二十五条，要求评估专业人员应当根据评估业务具体情况，对评估对象进行现场调查，收集权属证明、财务会计信息和其他资料并进行核查验证、分析整理，作为评估的依据。第二十六条，评估专业人员应当恰当选择评估方法，除依据评估执业准则只能选择一种评估方法的外，应当选择两种以上评估方法，经综合分析，形成评估结论，编制评估报告。本案评估人员没有到现场，对现场一无所知，不负责任的表述现场无任何建筑物、无设备，其二仅听执行申请人的一面之词，向根本不存在的所谓刘总询问，是极不负责任的。资产评估法作为法律，其效力肯定高于规章，评估机构不依法行事就是违法，其结论不能作为评估依据。 二、拍卖竞买人不具有竞买资格。1.矿产资源法及其实施细则均规定了采矿权的人资格问题，明确规定个人仅可以采挖零星分散的小矿体或者矿点；只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土的矿产。同时规定私营矿山企业开采矿产资源的范围参照本细则第三十八条的规定执行。结合本案实际，涉案矿山原属国有矿山的一部分（20多平方公里），后被分离出来，属于矿产资源法实施细则第38条第二款的情形。对于此，其不属于零星矿产，个人是无权开釆的。案涉矿山不是零星矿业而是小型矿山，由申请执行人在异议过程中提交的采矿申请登记会审项目简介（3/6页）可以证明，评估报告亦明确案涉矿山属于小型矿山。依据最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律的解释第十六条、国土资源部2017《矿业交易规则》第四条、第十三条等法律法规明确规定了矿业权竞买人必须具备相应的资质条件：独立法人资格。要求竞买人买受人在竞买当时应该具有相应的资质条件，而本案拍卖时杨春华为个人，其个人独资企业还没有设立。依据该司法解释及其他相关法律法规，法律法规规定，其是没有买受资格的。2.一审法院基本概念混淆。所谓竞买人资格是拍卖当时的资格，拍卖当时不具备资格，就是不具有资格，即使是以后取得资格，也不行，也是不适格竞买人，这是不可能变更的。本案中，竞买人杨春华在参加竞买时不具备企业法人资质，因此不具备竞买资格。杨春华作为自然人先竞买采矿权后成立公司，不符合矿业权交易规则第十三条规定，不具备竞买资质，《审理执行异议和复议的规定》第二十一条和《最高院网络司法拍卖的意见》第三十一条均对竞买人资格进行限制，要求竞买资格应在竞买时就具有的资格，而不是竞买后在补办的资格，因此本案的拍卖应予以撤销。这是其一。其二，竞买人是个人，而执行过程中人民法院却将要把矿产过户到一个企业名下，这是主体混同，概念性错误。个人和企业是两个法律主体，并不因为企业是个人独资的就否定其法律主体地位，将其和个人等同，要不何来法律人格区分，企业人格独立。这是基本的法律概念问题，执行法院竟连这样的常识都不懂，还给省国土资源部门发协助执行函件、违法下达裁定。关于新疆国土资源厅给杨春华办理采矿权过户因执行法院向新疆国土资源厅作出协助过户通知，现在新疆国土自然资源厅已经停止采矿权过户。综上，依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条的规定，该拍卖应依法予以撤销。 三、一审法院的判决（即执行依据2016年1619号案件）确有错误。一审法院已经意识到其判决有错误，限于该案件已经过二审再审，而自身无力更改。只能和中院、高院沟通。人大等部门已经提请监督，目前与该案相关联的案件（2018年366号案件）已经由中院决定再审，2016年1619号案件因为有新证据，也面临再审的问题。执行一旦实施。复议申请人将面临极其重大损失，即使再维权，其损失也将不可估量。一审法院不去纠正错误，而一旦拍卖行为再实施下去，复议申请人将陷入万劫不复之境地，法律将失去公信力。 综上,一审法院裁定，认定事实不清，适用法律错误，应依法予以撤销，支持申请人的请求。 申请执行人陈军旗答辩称，1.复议申请人主张的矿山设备应与矿山一起拍卖不能够成立。首先矿山没有与开采铁矿相匹配的机器设备，该铁矿自始就没有开采，因此不存在开采铁矿的附属设备，所谓的雷管炸药库，自始没有投入使用，其他不具有使用价值，不存在与铁矿一同拍卖的显示可能性，其次复议申请人提供的照片显示的设备，该设备是申请执行人投资的开采砂石料设备，与铁矿开采无关，且上述设备分开拍卖并不降低或减损其价值。采石设备与矿山不是必不可分的，因此不能够说明矿山拍卖后，采石设备就没有使用价值或降低其价值，采石设备和矿山是可分的财产。一审拍卖没有合并评估拍卖符合法律规定。2.杨春华是否具备购买资格，应以法律和行政法律规定进行审查，矿业权人与矿山开采是两个不同概念。法律法规、规章规定杨春华个人可以成为矿业权人，杨春华作为自然人具有矿山竞买人资格，根据国务院矿产资源发实施细则第六条规定，取得采矿许可证的单位和个人称为采矿权人，矿业权出让转让暂行规定第三条规定，就是个体采矿的应依法设立个人独资企业。杨春华竞买矿山后，杨春华作为个体采矿，依法成立了新疆利智钰矿业有限责任公司，该公司系杨春华自然人独资，杨春华以个人名义购买，以个体形式开采矿山符合法律规章的规定。并且新疆国土厅也正在对杨春华的矿业权证书进行办理，正在进行公示。复议申请人依据矿业权交易规则的规定，限定杨春华的竞买资格矿业权交易规则属于规章，矿产资源法实施细则属于国务院制定的行政规章交易规则的效力，显然低于实施细则因此应当以实施细则的规定来审查杨春华的竞买资格，实施细则允许个人成为矿业权人且矿业权出让转让管理暂行规定第三条作出了同样的规定，依法取得矿业权的自然人、法人或其他经济组织称为矿业权人。3.申请执行人投资的170万元所购买的机器设备不属于陈军旗个人，是申请执行人和复议申请人合伙购买，15间彩钢房价值很低，每间1000多元，其中几间已经被拆除，而且也不是复议申请人所有。因此一审作出裁定，认定事实清楚有明确的法律依据，应当驳回。 本院查明,陈军旗与牙克亚公司合伙纠纷一案，陈军旗向执行法院提起诉讼。执行法院受理后，诉讼过程中，原告陈军旗于2016年6月8日向执行法院提出保全申请，2016年6月12日执行法院作出（2016）冀0184民初1619-1号民事裁定书，裁定：查封、冻结被告牙克亚公司在银行内的存款2050000元或同等价值的财产。同日，执行法院向哈密市国土资源局发出（2016）冀0184民初第1619号协助执行通知书，请哈密市国土资源局协助：查封牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿，采矿许可证禁止转让出售。查封期限叁年。自2016年6月20日起至2019年6月19日。 2016年9月7日执行法院作出（2016）冀0184民初1619号民事判决书,判决：一、解除原告陈军旗与被告牙克亚公司于2015年9月3日签订的合作协议；二、被告牙克亚公司自本判决生效后十日内退还原告陈军旗投资款1709591.40元及利息（利息按双方约定的月利率2分计算，时间自2016年1月28日起至本判决生效之日止）。牙克亚公司不服上诉至本院，2016年11月22日本院作出（2016）冀01民终8761号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判。判决生效后，因牙克亚公司不履行生效判决确定的义务。2017年1月3日陈军旗申请强制执行，执行法院当天予以立案。 2017年2月10日，执行法院作出（2017）冀0184执10-1号执行裁定，裁定：冻结、扣划被执行人牙克亚公司的银行存款2190489元（含金钱债务、案件受理费、保全费、执行费及利息）或查封同等价值的财产（详见清单）。 2017年2月13日，执行法院作出（2017）冀0184执10-2号执行裁定，裁定：评估、拍卖、变卖被执行人牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：C6XXXX4）。 2017年3月22日，执行法院作出（2017）冀0184执10号执行裁定，裁定：中止执行法院（2016）冀0184民初1619号民事判决书的执行。 2017年5月3日，执行法院作出（2017）冀0184执10-3号执行裁定书，裁定：查封、扣押被执行人牙克亚公司在新疆哈密银邦山铁矿生产石子的机器设备一套。该裁定于2017年8月31日执行；并于同日作出（2017）冀0184执10-4号保管财产委托书，委托申请执行人陈军旗保管上述查封财产。2017年9月7日，执行法院作出（2017）冀0184执10-7号执行裁定，裁定：评估、拍卖、变卖被执行人牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿生产石子的机器设备一套（详见查封扣押清单）。2018年8月17日执行法院作出（2017）冀0184执10-11号执行裁定，裁定：解除对被执行人牙克亚公司在新疆哈密银邦山铁矿生产石子的机器设备的查封(详见查封财产清单)。 2017年8月28日，执行法院作出（2017）冀0184执10-5号执行裁定书，裁定：冻结、扣划被执行人牙克亚公司的银行存款2488127元（含金钱债务、案件受理费、保全费、迟延债务利息、执行费及利息）或查封同等价值的财产（详见清单）。同日，执行法院作出（2017）冀0184执10-6号执行裁定书，裁定：扣留、提取被执行人牙克亚公司的案款2488127元。 2017年9月5日执行法院作出（2017）新法委鉴字第47号司法评估委托书，委托河北矿产资产评估有限责任公司对案涉矿山采矿权进行评估。 2017年9月27日，河北矿产资产评估有限责任公司作出冀矿资评(采)字[2017]XJ01号《评估报告》，截止评估基准日牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权评估价值为89.79万元。 2017年9月30日执行法院就新疆哈密银邦山铁矿生产石子机器设备一套进行评估通知双方当事人选取评估机构。同日作出（2017）冀0184执10号告知评估鉴定结果通知书，将新疆哈密银邦山铁矿采矿权评估鉴定结果告知案件当事人。 2017年10月16日被执行人牙克亚公司就评估问题提交执行异议申请书，要求重新评估及评估程序违法。 2017年10月26日执行法院作出（2017）冀0184执10号通知书，告知牙克亚公司所提的异议被驳回，并附河北矿产资产评估有限责任公司说明一份。 2017年11月3日执行法院在京东网络司法拍卖平台、人民法院诉讼资产网、新乐市人民法院官网上发布了《拍卖公告》和《竞买须知》，该《拍卖公告》载明：凡具备完全民事行为能力的公民、法人和其他组织均可参加竞买，定于2017年12月4日10时至12月5日10时在京东网络司法拍卖平台对银邦山铁矿采矿权进行公开拍卖等内容。《拍卖须知》载明：本次拍卖不限制竞买人数量，但竞买人应当具备完全行为能力等内容。 2017年11月21日吕绪珍向执行法院提出书面异议，请求停止拍卖新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：C6XXXX4）。2017年12月1日，执行法院作出（2017）冀0184执异92号执行裁定，裁定：驳回异议人吕绪珍的异议申请。 就案外人吕绪珍请求停止拍卖新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：Ｃ6XXXX4）一案，申请执行人陈军旗旗要求继续拍卖牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权,并提供牛晓英名下的房屋作为担保。2017年11月30日，执行法院作出（2017）冀0184执10-8号执行裁定，裁定：一、查封申请执行人陈军旗提供的牛晓英名下的位于石家庄市桥西区房屋套（房权证:43××99号）。二、查封期限为三年。2017年12月4日，执行法院作出（2017）冀0184执10-8号协助执行通知书，请石家庄国土资源局协助：查封申请执行人陈军旗提供的牛晓英名下的位于石家庄市桥西区（房权证:43××99号）。二、查封期限为三年，自2017年12月4日至2020年12月3日到期自动解封。 拍卖如期进行，在竞买过程中，杨春华于一以最高价3603530元竞买成功。2017年12月11日将竞买款打入了规定账户。 2017年12月13日执行法院作出（2017）冀0184执10-9号执行裁定书，裁定：一、牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：Ｃ6XXXX4）的所有权自本裁定送达买受人杨春华（身份证号：2302251962××××××××）时起转移；二、买受人杨春华（身份证号：2302251962××××××××）可持本裁定书到登记机构办理相关产权过户登记手续。并向哈密市伊州区国土资源局发出（2017）冀0184执10-9号协助执行通知书。 2017年12月14日执行笔录记载将银邦山铁矿采矿权交付给买受人杨春华，告知其矿山上的设备（包括石子）不允许动，因机器设备没有评估。陈军旗于2018年1月3日将执行款支取完毕，并于当日对陈军旗制作了执行笔录，告知（2016）冀0184民初1619号民事判决已执行完毕，陈军旗同意执行终结。 2018年1月9日，买受人杨春华设立了新疆利置钰矿业有限公司，公司类型为自然人独资，经营范围为包括矿山开采；矿产品、碎石加工销售等。 2018年6月13日执行法院作出（2017）冀0184执10号委托执行函，委托哈密市伊洲区人民法院执行局代执行法院向哈密市伊洲区国土资源局送达相关过户手续。请哈密市伊洲区国土资源局协助执行以下事项:一、牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号:Ｃ6××××4）的所有权自本裁定送达买受人杨春华（身份证号:2302251962××××××××）时起转移。二、买受人杨春华（身份证号:2302251962××××××××）可持本裁定书到登记机构办理相关产权过户登记手续及提供办理该采矿权变更手续所需相关资料。 2018年8月20日执行法院作出（2017）冀0184执10-10号执行裁定书，裁定：买受人杨春华持本裁定书到登记机关将新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：Ｃ6××××4）过户到新疆利置钰矿业有限公司名下。杨春华身份证号：2302251962××××××××。新疆利置钰矿业有限公司统一社会信用代码：91652201ＭＡ77ＴＫ850Ｐ。并于2018年9月4日向新疆自治区国土资源局发出协助执行通知书，请新疆自治区国土资源局协助：将被执行人牙克亚公司的新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：Ｃ6××××4）过户到买受人杨春华持有百分之百股份的新疆利置钰矿业有限公司名下。杨春华身份证号：2302251962××××××××。新疆利置钰矿业有限公司统一社会信用代码：91652201ＭＡ77ＴＫ850Ｐ。 2018年9月12日哈密市伊洲区国土资源局向市国土资源局作出伊区国土资法（2018）522号《关于乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司新疆哈密银邦山铁矿转让变更采矿权人的情况说明》。其中，第二项、事情的主要经过。（二）新疆利置钰矿业有限公司变更资料报送情况中，载明：新疆利置钰矿业有限公司(法人杨春华)于2018年3月底将转让变更材料报送至我局。根据法院提供的法律文书,新疆哈密银邦山铁矿矿业杈买受人为杨春华个人,而申请人为新疆利置钰矿业有限公司,买受人与申请人法律主体前后不一致,故我局未予协助办理。2018年8月下旬,执行法院到我局申请执行,我局将上诉理由以书面形式进行了答复。之后执行法院将执行裁定书进行了修改,将之前的裁定书（（2017）冀0184执10-9号）内容：乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权的所有权自本裁定送达买受人杨春华时起转移。修改为（（2017））冀0184执10-10号内容：买受人杨春华持本裁定书到登记机关将新疆哈密银邦山铁矿采矿权过户到新疆利置钰矿业有限公司名下。并于2018年9月5日将裁定书送达至了我局。 2018年10月5日哈密市国土资源局向自治区国土资源厅作出哈市国土资法（2018）574号《关于新疆利置钰矿业有限公司新疆哈密银邦山铁矿申请延续、变更、转让采矿许可证的调查意见》。 2018年10月12日新疆利置钰矿业有限公司向新疆国土资源厅提交新疆哈密银邦山铁矿变更申请资料，国土资源厅对上述材料予以接收，同时出具国土资源厅采矿权报件接收同执单，编号：18387号。 2019年2月2日执行法院向新疆维吾尔自治区自然资源厅和新疆哈密市国土资源局发出通知，要求新疆维吾尔自治区自然资源厅自收到本通知之日起30日内将牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权过户至杨春华持有百分百股份的新疆利置钰矿业有限公司名下。 2019年4月1日执行法院向新疆哈密市伊洲区自然资源局发出通知，告知该局因被执行人牙克亚公司提出执行异议，并在本院复议中，故通知伊洲区自然资源局暂停办理过户手续。 另查明，复议申请人主张对哈密银邦山铁矿投资情况如下：1.购买案涉矿山300万元，工商部门有登记；2.交新疆国土资源厅环境治理恢复保证金40.3万元；3.2014年矿山购买、安装加工、选矿机器设备一套（现在还在山上）；4.石子加工设备一套，购买、安装170万元；5.标准10吨炸药库及雷管库、值班室和相关设施；6.彩钢房15间、地磅房2间、车库等20万元；7.探矿:物探、槽探、钻探先后投入145万元；8.矿山剥离土石7-10万方，费用100万元；9.修场地10000多平方米，修简易路15公里；10.矿山延续手续、每年年检的各种费用（2009-2016年）24万元等其他费用共计1300余万元。 案件审查过程中，复议申请人提交甘肃省地质矿产勘查开发局第四地质矿产勘查院实验室监测数据，欲证明新疆哈密市银邦山铁矿中含有高质量的伴生铜和伴生金。 2019年1月30日新疆利置钰矿业有限公司向执行法院作出关于《新疆利置钰矿业有限公司新疆哈密银邦山铁矿》采矿权变更手续办理情况说明函；告知执行法院关于新疆哈密银邦山铁矿采矿权变更申请资料，新疆维吾尔自治区国土资源厅已经受理并审核完毕，待近期上厅长办公会议公示后，颁发新的采矿许可证。 还查明，河北矿产资产评估有限责任公司出具的冀矿资评(采)字（2017）XJ01号评估报告。声明中，第四项第一条第（2）款中载明：从本次评估所依据资料“关于对《对的核查意见》的批复”分析，矿石中伴生少量的铜，铜品位在0.05-0.31%之间，但因“2012年度矿山年报”未估算相应的铜金属量，故本次评估伴铜未参与评估计算。 评估所依据资料目录中，附件7.《新疆哈密市银邦山铁矿矿产资源开发利用方案》审查意见中，第二项主要评审意见第一条载明：新疆哈密市银邦山铁矿属小型矿山。附件9.2005年年矿山企业“三率”指标考核表中对案涉矿山类型定性为小型。 评估报告正文中，4.评估对象及评估范围 4.1评估对象：乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权。 采矿许可证证号：C6××××4;采矿权人:乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司；矿山名称：乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司新疆哈密银邦山铁矿；开采矿种：铁矿；开采方式：露天/地下开采；生产规模：2.00万吨/年；矿区面积：0.3196平方公里；有效期限：伍年，自2014年3月25日至2019年3月25日。 5.评估基准日为2017年8月31日。 7.7矿山开采利用现状：过去已经开采过，采矿方法为露天开采，开采部位主要集中于有直接露头的Fe-3矿体，现已形成四个小采坑，均位于地表矿体露头的北部。自2012年至今矿山停产，无动用资源储量。 8.评估实施过程 8.32019年9月18日，矿业评估师王金艳到新乐法院与委托人及申请执行人接触，就现有资料及尽职调查的方式与委托人进行了大致沟通。沟通后尽职调查采用询问方式，对申请人陈军旗不熟悉的相关情况通过通讯方式向当地采矿人员刘总进行了了解。牙克亚公司取的开采许可证有效截止日期为2019年3月25日，办证以来该矿几乎未正式开采过，矿区未见房屋及开采设备，仅见两个露天采面。据介绍，因近几年矿业形势不景气，铁精粉市场价格低迷行情不稳，当地铁矿企业几乎都处于停产状态。 评估方法 由于开发利用方案（2002年7月）未涉及相关经济参数且编制时间较久远，并且该矿已停产多年，无相关经济参数可参考，不具备采用折现现金流量法评估的适用条件。鉴于该矿储量规模和生产规模均为小型，且服务年限较短，根据《收益途径评估方法规范》，本次评估采用收入权益法。 评估参数的确定 依据2013年5月13日的《的核查意见》及其批复，2002年7月《银邦山开发利用方案》和2005年矿山企业“三率”指标考核表以及评估人员了解到的当地铁矿石市场销售情况并结合《矿业权评估参数确定指导意见》相关规定确定。 12评估结论 评估价值为89.79万元。 13.特别事项说明： 13.1.2本次评估所依据资料“关于对《对的核查意见》的批复”分析，矿石中伴生少量的铜，铜品位在0.05-0.31%之间，但因“2012年度矿山年报”未估算相应的铜金属量，故本次评估伴铜未参与评估计算。 13.1.3本次评估依据的《开发利用方案》为2002年7月编制，方案设计矿山为露天/地下联合开采，但未对露天、地下开采的储量进行分离，也未圈定露天开采境界、未计算可采储量；且本次评估所依据的“2012年度矿山年报”的核查意见及其批复无相关附表、附图资料，仅有全矿区总的资源量，无各矿体资源量明细，故本次评估也未对露采、地采储量进行分离。本次评估用有关技术参数是在现有资料的基础上，根据评估人员掌握的同类矿山相关设计资料并经过综合分析确定的。如委托方及相关当事人能提供出最新的开发利用方案并与本次评估用经济技术参数存在明显差异时，本公司可重新调整评估报告。 14异议期限 自当事人收到报告次日起10日内以书面的形式向河北省新乐市人民法院提出，过期视为认可。 在异议期内，被执行人牙克亚公司对评估报告所涉评估程序、评估方法等问题提出异议。评估公司作出回复：一、根据《矿业权评估程序规范》第6条，该报告采用的是询问和座谈的方式进行的，与陈军旗当面座谈、询问进行了了解，对陈军旗不熟悉的相关情况通过通讯方式向当地采矿人员刘总进行了了解，符合规定。二、评估人员又是评估报告复核人，因王金艳是矿业权评估师又是公司法定代表人，符合《矿业权评估报告编制规范》的要求。三、《中国矿业权评估准则》未规定必须采用两种评估方法，且根据目前所能搜集到的相关资料及矿山的生产规模，该项目只适用于收入权益法。 本院于2019年10月11日给新疆维吾尔自治区自然资源厅函询：1、2017年12月5日杨春华通过司法拍卖竞得银邦山铁矿采矿权，执行法院已将银邦山铁矿采矿权交付给买受人杨春华，执行法院通知新疆哈密市国土资源局要求为其办理过户手续。新疆哈密市国土资源局或贵厅能否为竞买人杨春华对银邦山铁矿采矿权办理过户手续？2、能否为竞买人杨春华于2018年1月9日设立的新疆利置钰矿业有限公司对银邦山铁矿采矿权办理过户手续？2019年11月14日新疆维吾尔自治区自然资源厅复函如下：一、根据《国土资源部关于完善矿产资源开采审批登记管理有关事项的通知》（国土资规【2017】16号）第七条、第十九条规定，自然人不具备申请采矿权变更登记的受让人条件，杨春华作为自然人，无法为其办理银邦山铁矿采矿权变更手续。二、河北省新乐市法院对乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司在拒不执行法院判决且新乐市人民法院未与我厅沟通的情况下，在京东网进行了拍卖，杨春华以个人名义拍得（拍卖价格360.353万元）。经新乐市人民法院同意，杨春华于2018年1月9日在哈密市注册设立新疆利置钰矿业有限公司。新乐市人民法院下达执行裁定书（【2017】冀0184执10-10号）和协助执行通知书（【2017】冀0184执10-10号）。三、2019年4月1日，河北省新乐市法院通知我厅，因被执行人乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司提出执行异议，异议正在石家庄市中级人民法院复议中，我厅暂停了采矿权变更登记手续办理，目前在冻结状态。 本院认为，发生法律效力的法律文书，当事人必须履行。一方当事人拒绝履行的，对方当事人可以依法向人民法院申请执行。在执行程序中，被执行人的财产被查封、扣押、冻结后，人民法院应当及时进行拍卖、变卖或者采取其他执行措施。《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二条规定，人民法院对查封、扣押冻结财产进行变价处理时，应当首先采取拍卖的方式，但法律司法解释另有规定的除外。《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二条规定，人民法院以拍卖方式处置财产的，应当采取网络司法拍卖方式，但法律、行政法规和司法解释规定必须通过其他途径处置或者不宜采取网络拍卖方式处置的除外。本案执行法院对被执行人牙克亚公司的查封财产，依法采取网络拍卖方式进行处置，符合相关法律规定。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条规定，当事人、利害关系人提出异议请求撤销拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应予支持：（一）竞买人之间、竞买人与拍卖机构之间恶意串通，损害当事人或者其他竞买人利益的；（二）买受人不具备法律规定的竞买资格的；（三）违法限制竞买人参加竞买或者对不同的竞争人规定不同竞买条件的；（四）未按法律、司法解释的规定对拍卖标的物进行公告的；（五）其他严重违反拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形。《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第三十一条规定，当事人、利害关系人提出异议请求撤销网络司法拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应当支持：（一）由于拍卖财产的文字说明、视频或者照片展示以及瑕疵说明严重失实，致使买受人产生重大误解，购买目的无法实现的，但拍卖时的技术水平不能发现或者已经就相关瑕疵以及责任承担予以公示说明的除外；（二）由于系统故障、病毒入侵、黑客攻击、数据错误等原因致使拍卖结果错误，严重损害当事人或者其他竞买人利益的；（三）竞买人之间，竞买人与网络司法拍卖服务提供者之间恶意串通，损害当事人或者其他竞买人利益的；（四）买受人不具备法律、行政法规和司法解释规定的竞买资格的；（五）违法限制竞买人参加竞买或者对享有同等权利的竞争人规定不同竞买条件的；（六）其他严重违反网络司法拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形。 首先，关于本案新疆哈密银邦山铁矿类型的认定问题。本案中，执行拍卖所依据的冀矿资评(采)字[2017]XJ01号评估报告中，9.评估方法：认定案涉矿山储量规模和生产规模均为小型。评估所依据的资料：附件7.《新疆哈密市银邦山铁矿矿产资源开发利用方案》审查意见，主要评审意见第一条载明：新疆哈密市银邦山铁矿属小型矿山。附件9.2005年年矿山企业“三率”指标考核表中亦将牙克亚公司新疆哈密银邦山铁矿，矿山类型定性为小型。矿产类型的认定是专门的技术性问题，鉴于新疆国土资源厅、河北矿产资产评估有限责任公司上述专门机构将案涉矿山类型认定为小型，本案应认定案涉矿山为小型矿山。 其次，关于竞买人资格的问题。《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第六条第二款规定，采矿权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。《矿业权交易规则》第四条规定，矿业权交易主体是指依法参加矿业权交易的出让人、转让人、受让人、投标人、竞买人、中标人和竞得人。受让人、投标人、竞买人、中标人和竞得人应当符合法律、法规有关资质要求的规定。出让人是指出让矿业权的国土资源主管部门。转让人是指转让其拥有合法矿业权的矿业权人。受让人是指符合探矿权、采矿权申请条件或者受让条件的、能独立承担民事责任的法人。以招标方式出让的，参与投标各方为投标人；以拍卖和挂牌方式出让的，参与竞拍和竞买各方均为竞买人；出让人按公告的规则确定中标人、竞得人。第十三条规定，矿业权交易平台应当按公告载明的时间、地点、方式，接受投标人或者竞买人的书面申请；投标人或者竞买人应当提供其符合矿业权受让人主体资质的有效证明材料，并对其真实性和合法性负责。矿业权受让人资质证明材料应当包括：企业法人营业执照或者事业单位法人证书、法定代表人身份证明以及按规定应当提供的其他材料。《中华人民共和国矿产资源法》第三十五条第一款规定，国家对集体矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励集体矿山企业开采国家指定范围内的矿产资源，允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产。本案中，案涉矿产属于小型矿，不属于允许个人采挖的零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产，案涉矿产的拍卖，作为矿业权交易主体的竞买人和竞得人杨春华，应当提供其符合矿业权受让人主体资质的有效证明材料，矿业权受让人资质证明材料应当包括：企业法人营业执照或者事业单位法人证书、法定代表人身份证明以及按规定应当提供的其他材料。即作为本案采矿权受让人应为能独立承担民事责任的法人。杨春华作为自然人个人参加新疆哈密市银邦山铁矿采矿权的竞买，不符合法律规定。杨春华在竞拍成功后于2018年1月9日，设立了自然人独资的新疆利置钰矿业有限公司。但本案拍卖成交日为2017年12月5日，2017年12月14日将案涉采矿权交付给竞买人杨春华。执行法院于2017年12月13日作出（2017）冀0184执10-9号执行裁定书和协助执行通知书，要求哈密市伊州区国土资源局将案涉铁矿采矿权过户至杨春华名下。后执行法院分别于2018年8月20日和2018年9月4日作出（2017）冀0184执10-10号执行裁定和协助执行通知书，要求新疆自治区国土资源局协助将案涉铁矿采矿权过户至新疆利置钰矿业有限公司名下，因买受人与申请人过户的法律主体前后不一致，故哈密市伊洲区国土资源局未予协助办理。虽然2019年2月2日执行法院向新疆维吾尔自治区自然资源厅和新疆哈密市国土资源局发出通知，要求上述机构将案涉铁矿采矿权过户至杨春华持有百分百股份的新疆利置钰矿业有限公司名下，但案涉采矿权至今尚未办理过户。且2019年11月14日新疆维吾尔自治区自然资源厅复函本院，根据《国土资源部关于完善矿产资源开采审批登记管理有关事项的通知》（国土资规【2017】16号）第七条、第十九条规定，自然人不具备申请采矿权变更登记的受让人条件，杨春华作为自然人，无法为其办理银邦山铁矿采矿权变更手续。由此可知，竞买人杨春华作出自然人主体，不符合案涉矿山竞买人的主体资格。 再次，本案是否存在违反评估程序或损害当事人利益的情形。1.关于复议申请人主张本案评估程序违法的问题。复议申请人曾就评估报告所涉评估程序、评估方法等问题提出异议，评估机构也曾就上述问题进行回复，故本院在此不再审查。2.关于复议申请人主张矿山上大量附属设施、固定资产。《矿业权价款评估应用指南》3.9.8规定，全部固定资产投资统一按自有资金处理，不考虑固定资产投资借款。3.9.9规定，固定资产投资的确定。（1）探矿权评估以及拟建、在建项目的采矿权评估，固定资产投资估计可以采用经审批的矿产资源开发利用方案、（预）可行性研究报告或矿山设计等资料中设计的固定资产投资，并合理剔除预备费用、征地费用、基建期贷款利息等，所得工程费用和其他费用之和作为评估用固定资产投资。工程费用可按具体项目（如井巷工程、设备、房屋建筑物）分类，其他费用按其投资金额分配到上述具体项目分类中。上述作为取值依据的资料必须是由具有规定资质的设计单位正式编制的。对不具备取值依据的资料或取值依据资料中固定资产投资明显不合理的，可以根据矿业权的具体情况重新合理确定固定资产投资额。本案中，复议申请人主张对矿山投入包括：修15公里简易路，场地10000多平方米，彩钢房15间，地泵房2间，10吨标配炸药库、雷管库、值班室、购买安装了破碎、磁选、分离日加工过量1000—1500吨矿石流水线及购买矿山等费用。应根据矿业权评估指南的相关规定，依据具体情况重新合理确定固定资产投资额。执行法院未将上述附属设施及固定资产记入评估范围不符合矿业权评估指南的规定。 综上，执行法院在处置被执行人案涉财产的司法拍卖中，存在买受人不具备法律规定的竞买资格的情形，违反上述相关规定，其拍卖行为应予撤销；复议申请人的复议理由成立，本院应予支持；执行法院所作异议裁定认定事实不清、证据不足，亦当撤销。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第三十一条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条、第二十三条第一款第（三）项、第二款之规定，经审判委员会研究决定，裁定如下： 一、撤销河北省新乐市人民法院（2019）冀0184执异37号执行裁定； 二、撤销河北省新乐市人民法院2017年12月5日对被执行人乌鲁木齐牙克亚富民园艺有限公司新疆哈密银邦山铁矿采矿权（采矿许可证号：C6xxxx4）的拍卖行为。 本裁定为终审裁定。 审判长  何东华 审判员  王珊珊 审判员  高福兴 二〇一九年十二月二十四日 书记员  贾胜杰