贵州省黄平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）黔2622刑初83号 公诉机关贵州省黄平县人民检察院。 被告单位贵州省雷山县东信房地产开发有限公司，单位地址雷山县城关新兴大道，法定代表人戴政湘。 诉讼代表人刘爱民，该公司副总经理。 被告单位黔东南恒盛建筑工程有限责任公司，单位地址从江县丙妹镇青平路，法定代表人梁杰参，实际控制人戴政湘。 诉讼代表人梁杰参，该公司法定代表人。 被告人戴政湘，男，1955年3月5日出生，汉族，高中文化，系贵州省雷山县东信房地产开发有限公司法定代表人，黔东南恒盛建筑工程有限责任公司实际控制人，户籍所在地贵州省黔东南苗族侗族自治州雷山县，住从江县。因涉嫌单位行贿罪，2018年5月9日被黄平县监察委员会采取留置措施，2018年7月20日经黄平县人民检察院决定逮捕，同日被黄平县公安局执行逮捕，2018年10月19日黄平县人民检察院决定对其取保候审，本院又于2018年12月12日决定对其取保候审，由雷山县公安局执行。 辩护人张斌、张鹏程，贵州兄弟律师事务所律师。 黄平县人民检察院以黄检职检刑诉〔2018〕1号起诉书指控被告单位贵州省雷山县东信房地产开发有限公司、被告单位黔东南恒盛建筑工程有限责任公司、被告人戴政湘犯单位行贿罪，于2018年12月12日向本院提起公诉。本院以(2018)黔2622刑初83号受理，因案件需要等待其他案件的审理结果，本院裁定中止审理。后经与审理其他案件相关法院联系，本院经审查后，认为符合开庭条件，本院于2019年12月21日依法组成合议庭公开开庭进行了审理。黄平县人民检察院指派副检察长吴绍学出庭支持公诉，二被告单位诉讼代表人刘爱民、梁杰参、被告人戴政湘、被告人的辩护人张斌、张鹏程均到庭参加诉讼。案经合议庭评议，本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。 黄平县人民检察院指控：2013年至2017年，被告人戴政湘在经营贵州省雷山县东信房地产开发有限公司、黔东南恒盛建筑工程有限公司期间，在承接从江县2014年公共租赁住房项目（香猪产业园区）、下江镇异地扶贫搬迁项目、刚边镇异地扶贫搬迁项目、南苑小区工程项目、从江高铁站站前广场项目、侗乡长途汽车客运站项目、2014年洛香棚户区改造等项目的过程中，为单位谋取不正当利益，多次向时任从江县长、贵州洛贯经济开发区管委会主任、从江县县委书记张某1；时任贵州洛贯经济开发区管委会主任助理、从江县住房和城乡建设局局长、从江县城镇投资开发有限公司总经理张某2；时任贵州侗乡大健康产业示范区、贵州洛贯经济开发区管委会副主任石某行贿款物共计人民币：531.169444万元、美金：5000元。 公诉机关认为，被告人戴政湘在经营贵州省雷山县东信房地产开发有限公司、黔东南恒盛建筑工程有限公司期间，为单位谋取不正当利益，以单位名义直接或者授意单位其他人员向国家机关工作人员行贿，其行为已经触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条“单位为谋取不正当利益而行贿、或者违反国家规定给予国家工作人员以回扣、手续费、情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人，处五年以下有期徒刑、拘役，并处罚金”的规定。其所担任法定代表人的雷山县东信房地产开发有限公司和作为实际控制人的黔东南恒盛建筑工程有限责任公司已经构成了单位行贿罪，同时应该以单位行贿罪追究被告人戴政湘的刑事责任。鉴于被告人戴政湘归案后如实供述自己的犯罪事实，并积极退还全部赃款，且签订了认罪认罚具结书，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条第三款的规定，可以对其从轻处罚。结合当前党和国家保护民营企业和民营企业家的政策，具体的量刑建议为三到四年有期徒刑并适用缓刑。 被告单位贵州省雷山县东信房地产开发有限公司诉讼代表人刘爱民辩称:对于公诉机关指控的我公司构成单位行贿罪的罪名没有异议，并代表公司表示认罪和悔罪，愿意承担刑事责任。但由于被告人戴政湘的犯罪行为给公司带来了重大的负面影响，造成公司经营陷入困境，现已无法经营。请求人民法院考虑被告人戴政湘具有的从轻情节，结合我公司的实际情况，对被告人戴政湘从轻处罚，给公司一个生存和重新发展的机会。 被告单位黔东南恒盛建筑工程有限责任公司诉讼代表人梁杰参辩称意见与被告单位贵州省雷山县东信房地产开发有限公司诉讼代表人刘爱民辩称意见一致。 被告人戴政湘辩称:对于公诉机关指控我构成单位行贿罪的罪名和犯罪事实没有异议，愿意接受国家法律对自己的处罚。但请求法庭考虑自己具有从轻情节和所经营公司过去与现在的实际情况，对自己适用缓刑从轻处罚。 辩护人张斌、张鹏程的辩护意见是:对公诉机关指控被告人戴政湘的犯罪事实和罪名没有任何异议，对公诉机关的量刑建议也没有不同意见，请求法院考虑被告人具有的从轻情节以及其身患多种严重疾病，且被告人经营的企业是当地的龙头企业，为地方经济做出过重要贡献，被告人又是所经营企业的灵魂，从党和国家保护民营企业和民营企业家的政策出发，对被告人适用缓刑。 经审理查明，2013年至2017年，被告人戴政湘在经营贵州省雷山县东信房地产开发有限公司、黔东南恒盛建筑工程有限公司期间，在承接从江县2014年公共租赁住房项目（香猪产业园区）、下江镇异地扶贫搬迁项目、刚边镇异地扶贫搬迁项目、南苑小区工程项目、从江高铁站站前广场项目、侗乡长途汽车客运站项目、2014年洛香棚户区改造等项目的过程中，为单位谋取不正当利益，多次向时任从江县长、贵州洛贯经济开发区管委会主任、从江县县委书记张某1；时任贵州洛贯经济开发区管委会主任助理、从江县住房和城乡建设局局长、从江县城镇投资开发有限公司总经理张某2；时任贵州侗乡大健康产业示范区、贵州洛贯经济开发区管委会副主任石某行贿款物共计人民币：531.169444万元、美金：5000元，具体犯罪事实如下： 1、贵州雷山东信房地产开发有限公司在从江县下江镇政府联合开发下江镇小城镇建设、从江县刚边生态移民新区等项目过程中，被告人戴政湘为公司谋取不正当利益，在2013年春节前的一天，在张某1宿舍内向张某1行贿人民币20万元。 2、2015年年初，黔东南恒盛建筑工程有限责任公司在承接从江县2014年公租房（香猪产业园区）、贵州洛贯经济开发区站前商务区次干道建设等项目的过程，被告人戴政湘为了更多地谋取公司不正当利益，经与张某1商议，由戴政湘于2015年4月购买宝马Ｘ5一辆送给张某1的儿子张某3。该辆宝马车价值人民币910734.44元（含：购车款：808000元、购置税：79900元、保险：22834.44元）。后经张某1多次被省、州纪委函询，故于2017年4月将该车退还给戴政湘。 3、2017年年初，被告戴政湘为了感谢张某1对黔东南恒盛建筑工程工程有限责任公司在承接工程项目上的帮助，并为了公司谋取更多的不正当利益，二人商议达成合意由戴政湘送一套房产给张某1，后二人安排各自儿子具体对接购房事宜，在戴政湘的授意下，其子戴某（另案处理）于2017年4月购买张某1之子张某3选中的位于贵阳市花溪区送给张某1，并按照张某3要求的装修风格进行装修。该别墅价值人民币3680960元（包含房款3311387元、房屋维修基金66228元、房屋装修款303345元）。 4、黔东南恒盛建筑工程有限责任公司在承接从江县银良、南苑、刚边等易地扶贫搬迁项目的过程中，被告人戴政湘为公司谋取不正当利益，分别于2016年11月的一天在张某2办公室送其存有50万元的贵州农村商业银行卡一张（卡号62×××54）；于2017年下半年的一天在张某2办公室送其5000元美元。张某2于2017年至2018年期间取款人民币14.2万元，后因黄某案发，于2018年的一天在戴政湘的办公室将该银行卡退还戴政湘，卡内尚有人民币35.8万元。 5、黔东南恒盛建筑工程有限责任公司在承接项目的过程中，被告人戴政湘为了公司获得石某在承接项目上的关照，在2016年安排其子戴某行贿石某人民币2万元。案发后，被告人戴政湘已向黄平县监察委员会全部退清赃款。 上述事实，有公诉机关当庭出示的下列证据证实： 一、物证 贵州省农村商业银行卡号为62×××54的储蓄卡一张；证明被告人戴政湘以被告单位黔东南恒盛建筑工程有限责任公司名义行贿张某250万元的犯罪事实。 二、书证 1、立案决定书，主要证实黄平县人民检察院对被告人戴政湘涉嫌单位行贿罪一案立案审查起诉。 2、到案经过说明、逮捕决定书、取保候审决定书、收据等文书，主要证明对被告人戴政湘采取强制措施的情况。 3、人员基本信息，证明被告人案发时已达完全责任刑事责任年龄。 4、二被告单位公司营业证书，证明二被告单位系合法成立及人员、股份的分配情况。 5、银行交易流水，证明受贿人张某2使用行贿款的事实。 6、房屋销售合同、收付款凭证、装修合同、车辆购买单据，证明被告人行贿张某1车辆、房屋的犯罪事实。 7、招投标文件、建筑工程施工合同，证明被告人谋取不正当利益的情况。 三、证人证言 证人张某1、张某2、石某、张某3、戴某、曾某1、曾某2等人的证言，主要证明被告单位和被告人戴政湘行贿的犯罪事实。 四、被告人戴政湘的供述与辩解 被告人戴政湘的供述与辩解，证明被告人戴政湘对自己行贿的犯罪事实供认不讳。 五、视听资料:讯问同步录音录像光碟三张、银行交易监控视频三张。证名办案机关收集相关证据的合法性。 上述证据经当庭举证、质证，来源合法，客观真实，本院予以采信，作为定案的依据。 本院认为，黄平县人民检察院指控被告人戴政湘为单位谋取不正当利益，从2013年至2017年初，在承接从江县2014年公共租赁住房项目（香猪产业园区）、下江镇异地扶贫搬迁项目、刚边镇异地扶贫搬迁项目、南苑小区工程项目、从江高铁站站前广场项目、侗乡长途汽车客运站项目、2014年洛香棚户区改造等项目的过程中，违背公平、公正原则，为单位谋取竞争机会优先，向张某1、张某2、石某等党政领导干部行贿，款物累计人民币531.169444万元、美金5000元。其犯罪事实清楚，证据确实充分。本案中，二被告公司是依法成立的公司，被告人戴政湘是公司的法定代表人和实际控制人，负责公司的日常经营活动。其向公诉机关指控的上述人员行贿的行为符合单位行贿罪的构成要件，公诉机关指控二被告单位和被告人的罪名本院予以支持。被告人戴政湘犯单位行贿罪，在法律适用上，《中华人民共和国刑法修正案（九）》增加规定单位行贿罪应对主要负责人员判处罚金，本案被告人行贿行为绝大多数是发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》出台之后，应依照《中华人民共和国刑法修正案（九）》对被告人戴政湘判处罚金。综上，根据现行《中华人民共和国刑法》第三百九十三条“单位为谋取不正当利益而行贿、或者违反国家规定给予国家工作人员以回扣、手续费、情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人，处五年以下有期徒刑、拘役，并处罚金”的规定，被告人戴政湘应被判处五年以下有期徒刑或者拘役。被告人归案后，如实供述自己的罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款：“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”的规定，对被告人可从轻处罚。归案后，被告人戴政湘认罪、悔罪态度好，积极退缴全部赃款，依法可酌定从轻处罚。本院综合考虑被告人的犯罪事实、犯罪情节、社会危害程度、悔罪表现，根据罪责相适应的原则，结合当前党和国家保护民营企业和民营企业家，营造良好营商环境的政策，认为对其适用缓刑不致再危害社会，决定对其适用缓刑。同时，对于被告单位退缴的全部赃款依法予以没收，由收缴部门上缴国库。为此，依照现行《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条的规定，判决如下： 一、被告单位贵州省雷山县东信房地产开发有限公司犯犯单位行贿罪，判处罚金人民币壹拾万圆(100000.00元)，罚金限于本判决生效后二十日内缴纳。 二、被告单位黔东南恒盛建筑工程有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币肆拾万圆(400000.00元)，罚金限于本判决生效后二十日内缴纳。 三、被告人戴政湘犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金叁拾万圆(300000.00元)。(缓刑考验期从判决执行之日起计算，罚金限于本判决生效后二十日内缴纳) 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  吴灵芝 审 判 员  袁小林 人民陪审员  龙文梅 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  吴绍美