天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0101刑初387号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人王洪，男，1969年6月3日出生于天津市，汉族，研究生文化，原天津冶金集团贸易有限公司总经理，住本市河东区。因本案于2018年11月5日被天津市和平区监察委员会留置，2019年4月28日被刑事拘留，2019年5月7日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人朱岳，北京天达共和律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉[2019]236号起诉书指控被告人王洪犯国有公司人员失职罪，于2019年11月20日向本院提起公诉，经天津市第一中级人民法院指定管辖，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。天津市和平区人民检察院指派检察员骆成出庭支持公诉。被告人王洪、辩护人朱岳到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，天津冶金集团贸易有限公司（以下简称冶金贸易公司）系天津市冶金集团（控股）有限公司（以下简称冶金集团）所属全资子公司。2009年至2016年，被告人王洪先后担任冶金贸易公司董事、总经理、董事长，负责公司整体经营和管理工作。被告人王洪任职期间在对外开展合作经营过程中严重不负责任，违反冶金集团《冶金集团所属企、事业单位重大事项报告管理办法》、《关于冶金集团所属企业对外合作经营中资金使用的规定》等文件及本单位《经营工作实施细则》等制度规定，对部分项目未进行抵押登记、对对方企业未进行尽职调查即与其签订合同并支付大额款项，未尽到审慎经营职责。后因对方企业未能履行合同造成冶金贸易公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失（损失数额共计人民币16亿余元）。具体犯罪事实如下：1、2010年至2013年间，被告人王洪在冶金贸易公司与天津金裕泰商贸有限公司（以下简称金裕泰公司）及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币8900余万元的严重损失。2、2012年至2013年间，被告人王洪在冶金贸易公司与天津益恒泰国际贸易有限公司（以下简称益恒泰公司）开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币2400余万元的严重损失。3、2011年至2012年间，被告人王洪在冶金贸易公司与内蒙古吉祥煤业有限公司（以下简称吉祥煤业公司）开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币9900余万元的严重损失。4、2011年至2012年间，被告人王洪在冶金贸易公司与河北汇源炼焦制气集团有限公司（以下简称汇源炼焦集团）、唐山市燕南水泥有限公司（以下简称燕山水泥公司）及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币6.5亿余元的严重损失。5、2011年至2015年间，被告人王洪在冶金贸易公司与唐山市清泉钢铁集团有限责任公司（以下简称清泉钢铁集团）及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币3.9亿余元的严重损失。6、2011年至2016年间，被告人王洪在冶金贸易公司与天津市宝东贸易有限公司（以下简称宝东公司）及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币3.2亿余元的严重损失。7、2011年至2013年间，被告人王洪在冶金贸易公司与石家庄市藁城区鑫枪贸易有限公司（以下简称鑫枪公司）、石嘴山市德睿工贸有限公司（以下简称德睿公司）开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司人民币5000余万元的严重损失。天津市和平区监察委员会经调查，于2018年11月5日对被告人王洪采取留置措施。公诉机关认为，被告人王洪身为国有公司的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为构成国有公司人员失职罪。被告人王洪能够如实供述，认罪认罚，同时考虑造成冶金贸易公司特别重大损失是多因一果，建议判处被告人王洪有期徒刑三年至五年。在庭审中公诉人发表如下意见：1、被告人王洪未向所在单位投案，也未向办案机关投案，只是在接受冶金集团纪委调查时主动交代，不是主动投案，不能认定为自首；2、被告人王洪有检举他人犯罪的行为，但目前并未查证属实，不能认定为具有立功表现。被告人王洪对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人针对量刑提出：1、被告人王洪具有自首情节。被告人王洪接冶金集团纪委工作人员的电话到冶金集团办公地点，区监委工作人员将王洪带走后执行留置措施。被告人王洪接电话时处于人身自由状态，其尚未受到讯问，也未被采取任何措施，在明知会被监委采取留置的情况下，自愿将自己置于纪检监察人员实际控制之下，应认定为自动投案，其能如实供述犯罪事实，应认定为自首。2、被告人王洪在监委调查期间，主动提供了相关人员职务犯罪的线索，应认定有立功表现。3、辩护人计算的损失金额中本金为12亿元左右，其他费用为服务费。请求法院综合以上情节，在公诉机关建议的量刑幅度内从轻处罚。经审理查明，冶金贸易公司系冶金集团所属全资子公司。2009年至2016年，被告人王洪先后担任冶金贸易公司董事、总经理、董事长，负责公司整体经营和管理工作。被告人王洪任职期间在对外开展合作经营过程中严重不负责任，违反冶金集团《冶金集团所属企、事业单位重大事项报告管理办法》、《关于冶金集团所属企业对外合作经营中资金使用的规定》等文件及本单位《经营工作实施细则》等制度规定，对部分项目未进行抵押登记、对对方企业未进行尽职调查即与其签订合同并支付大额款项，未尽到审慎经营职责。后因对方企业未能履行合同造成冶金贸易公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失（损失数额共计人民币16亿余元）。具体犯罪事实如下：1、2010年至2013年间，被告人王洪在冶金贸易公司与金裕泰公司及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司8900余万元的严重损失。2、2012年至2013年间，被告人王洪在冶金贸易公司与益恒泰公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司2400余万元的严重损失。3、2011年至2012年间，被告人王洪在冶金贸易公司与吉祥煤业公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司9900余万元的严重损失。4、2011年至2012年间，被告人王洪在冶金贸易公司与汇源炼焦集团、燕南水泥公司及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司6.5亿余元的严重损失。5、2011年至2015年间，被告人王洪在冶金贸易公司与清泉钢铁集团及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司3.9亿余元的严重损失。6、2011年至2016年间，被告人王洪在冶金贸易公司与宝东公司及关联公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司3.2亿余元的严重损失。7、2011年至2013年间，被告人王洪在冶金贸易公司与鑫枪公司、德睿公司开展业务过程中严重不负责任，造成冶金贸易公司5000余万元的严重损失。天津市和平区监察委员会经调查，于2018年11月5日对被告人王洪采取留置措施。上述事实有经庭审质证、确认的营业执照等工商登记材料、户籍证明材料、干部任免审批表、任免文件、冶金集团领导名录、冶金贸易公司班子成员分工情况、关于冶金贸易公司机构设置安排、聘任及任免的通知、冶金贸易公司《经营工作实施细则》、《冶金集团所属企、事业单位重大事项报告管理办法》、《冶金集团所属企、事业单位防范资金风险加强资金监督管理办法》、《冶金集团所属企业对外合作经营中资金使用的规定》、《贸易企业资金使用监管办法》《冶金集团应收款项管理制度》、《关于加强往来款余额管理的相关规定》、《财产清查管理制度》、《贸易型企业预付账款管理办法》、《冶金集团所属单位融资性业务监督管理办法》、冶金贸易公司与金裕泰、金宏鑫、四达石化、信慧、恒天金属和亿鑫泰等公司之间的合同、明细账、情况说明、金裕泰公司实际控制人王某2核对的欠款数额、判决书及诉讼情况说明、冶金贸易公司与益恒泰公司的相关合同、对账凭证、明细账、财务凭证、益恒泰公司工商登记材料、冶金贸易公司与吉祥煤业公司之间的民事判决书及调解书、执行材料、合同、公证材料、明细账、财务凭证及附件、情况说明、冶金贸易公司本金损失统计表、冶金贸易公司与汇源炼焦集团、燕南水泥公司、丰源焦化公司、盛源焦油公司、汇源集团唐山进出口公司之间的诉讼文书、执行情况、明细账、合作项目批示及相关材料、合作协议、协议书、还款协议、浮动抵押合同、保证合同、股权质押手续、债权转移文件、冶金贸易公司提供的关于清泉钢铁集团、军华物资公司、唐山凯宁公司、唐山雪伟公司的明细账、对账凭证、购销协议、业务合同、财务凭证、采购统计表、销售统计表、还款协议、抵押合同协议及公证书、浮动抵押合同、质押合同、保证合同、冶金贸易公司提供的与宝东公司、山西锡锦源公司、晋乾森公司、瑞启公司、昱明能源公司、潞安国贸大连公司、中再汇智通公司、天惠达公司之间的明细账、财务凭证、对账凭证、与宝东公司、萨贝诺公司的三方合同、合同、补充协议、股权质押通知书、还款协议、判决书、执行情况、内蒙古国土资源厅提供的关于卓资县四号地矿的探矿权档案、矿产资源勘查许可证、探矿人变更及探矿权转采矿权的请示、萨贝诺公司及宝东公司工商登记材料、冶金贸易公司与鑫枪公司、德睿公司之间的诉讼文书、执行情况、明细账、财务凭证、相关合同、对账凭证及担保协议、冶金贸易公司2010-2017年审计报告、2010年至2016年度冶金贸易公司工作总结、冶金贸易公司融资借款审批材料、2010-2016年度冶金贸易公司向冶金集团报送财务报表、2014年至2016年冶金贸易公司向冶金集团报送的经营报表、案件来源、到案经过、到案情况说明、证人苏某、王某1、刘某1、戴某、李某1、宫某、刘某2、刘某3、张某、陈某、陆某、常某、吴某、晏某、高某、王某2、刘某4、周某1、李某2、王某3、周某2、刘某5、刘某6、王某4、李某3、孙某的证言、被告人王洪的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王洪身为国有公司的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司人员失职罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。公诉人发表的被告人王洪的行为不能认定为具有自首情节和立功表现的公诉意见，符合法律规定，本院予以采纳。辩护人的辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人王洪到案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：被告人王洪犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑三年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月5日起至2022年5月4日止）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  高秀君审 判 员  崔明程人民陪审员  张吉明二〇一九年十二月二十四日书 记 员  孙袁园附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。