陕西省略阳县人民法院民事判决书 (2019)陕0727民初540号 原告:赵友军，男，汉族，1968年4月1日出生，住略阳县。委托诉讼代理人：陈光强，陕西兴州律师事务所律师。    被告:陕西日升矿业工程有限责任公司,住所地西安市曲江新区,组织机构代码9161000068797138XP。法定代表人：王章印，该公司执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：孟德民，汉族，生于1959年2月12日，该公司法律顾问。委托诉讼代理人：董志勇，男，汉族，生于1968年5月5日，住西安市雁塔区，该公司法律顾问。被告:杨军亮，男，汉族，1984年1月22日出生，宝鸡市凤县人，现住略阳县。    被告:侯军，男，汉族，1975年1月2日出生，住汉中市略阳县。委托诉讼代理人：张伟，略阳县法律援助中心援助律师。    第三人:谢加友，男，汉族，1951年4月8日出生，住汉中市汉台区。委托诉讼代理人：郭志壮，略阳县磷化法律服务所法律工作者。    原告赵友军与被告陕西日升矿业工程有限责任公司（以下简称日升矿业公司）、侯军、杨军亮，第三人谢加友劳务合同纠纷一案，本院于2019年6月4日立案，原告于2019年6月5日向本院申请财产保全，请求对被告予以冻结，本院于2019年6月10日作出保全裁定，并移交本院执行部门。被告日升矿业公司提出案件管辖异议，本院于2019年6月19日作出驳回裁定，2019年8月13日，汉中市中级人民法院作出维持的裁定书。本院依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告赵友军及其委托代理人陈光强、被告日升矿业公司委托代理人孟德民、董志勇，被告杨军亮, 侯军委托代理人张伟,第三人谢加友委托代理人郭志壮到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告赵友军向本院提出诉讼请求：1．判令被告共同退还原告保证金150000元；2、诉讼费由被告承担。事实与理由:2017年5月，日升矿业公司承包了汉中嘉陵矿业有限责任公司鱼洞子铁矿采矿工程+786中段开拓工程。该公司为完成该工程的施工任务，组建了“陕西日升矿业工程有限责任公司略阳县鱼洞子铁矿项目部”。2017年8月1日，该公司出具法人授权委托书，授权被告杨军亮作为公司驻嘉陵矿业鱼洞子铁矿项目部负责人，负责在嘉陵矿业鱼洞子铁矿项目工程中的具体事务。被告将所承包的工程中的一部分劳务转包给原告，并收取原告150000元的质量保证金。2017年11月23日，向原告出具了一张"收条"。收条载明：“今收到赵友军工程质量保证金人民币150000元整”，被告所承包的工程己结束，原告也退出了被告承包的工地。但欠的保证金一直未退还，原告多次讨要无果。现对被告提起诉讼，请人民法院依法裁判。日升矿业公司辩称，1、日升公司被告诉讼主体不适格，请求依法驳回赵友军对日升公司的起诉或诉讼请求。杨军亮不是公司员工，侯军与杨军亮是合伙人，侯军应参加本案诉讼。2、杨军亮给赵友军出具收条工程质量保证金15万元，没有银行支付单据，真实性存疑。诉求保证金与本案劳务合同存在矛盾，违背了建质[2017]l38号《通知》规定，收取工程质量保证金的定义。劳务合同纠纷只是劳务费就不存在工程质量保证金。《收条》中记载(打发四川工队给杨军亮现金，下补条子)，违背常理、存在矛盾。假如事实存在，应是杨军亮与赵友军的借贷纠纷，而不是劳务合同纠纷。原告并没有证据证明承包劳务合同关系及收取工程质量保证金的约定。日升公司没有授权、委托杨军亮对外借贷或收取工程质量保证金，日升公司没有收到该款项。杨军亮以个人名义收取他人款项，与日升公司无关。3、杨军亮、侯军是鱼洞子项目的实际施工人。日升公司与赵友军之间没有关系。杨军亮是曹保成的亲戚，曹保成因病去世后，杨军亮、侯军合伙接手履行的曹保成以日升公司名义承包了汉中嘉陵矿业有限责任公司的采矿开拓工程的协议。杨军亮、侯军是该工程的实际施工人和实施管理者，他们自己投资，自主经营，自负盈亏，自主享受权益并承担债务责任。2018年7月16日杨军亮、侯军合伙将工程项目转让给谢加友、李圣绿，双方并签订有《矿山开采转让协议书》。杨军亮、侯军在转让协议中承诺：承包经营期间即2018年7月16日前的债务由杨军亮、侯军承担。2018年7月17日后债务由谢加友、李圣绿承担，日升公司没有参与转让也不知道。转让款杨军亮、侯军收到后也没有给日升公司，该工程转让款受益人是杨军亮、侯军，债务责任与日升公司无关。杨军亮以个人名义给赵友军打的《收条》属于个人行为，本着受益与责任对等原则，日升公司不承担本案责任。4、原告赵友军是杨军亮、侯军的管理人员，参与矿山开采的管理工作和参与了与谢加友、李圣绿矿山开采转让的谈判，赵友军与杨军亮、侯军之间有利害关系。对比杨军亮给杨国平出具的157250元工资《欠条》及赵友军《借条》用的同一本子的纸张书写，时间跨度10个月，制作的《借条》、《欠条》、《收条》漏洞百出以期用法律手段合伙实现其侵占他人钱财的目的，不排除原告与杨军亮有合谋伪造证据捏造事实进行虚假诉讼的嫌疑，请求将案件移送公安机关立案侦查。综上，杨军亮对赵友军的出具《收条》的收款行为是个人行为，与日升公司无关。请求人民法院依法支持日升公司答辩请求。杨军亮辩称，1、我与日升公司是挂靠关系，每年挂靠费10万元，我向承包方交工程质量保证金，原告帮我交15万元是为了保证安全问题。工程进度慢，嘉陵公司一直拖欠工程款，我把劳务费给原告结算了，但是保证金一直没有给。2、曹保成签订协议的事我不知道，日升公司与嘉陵矿业的承包合同与委托书上没有曹保成的签字，日升公司全权委托给我的，因此我收取原告的保证金是以项目部经理的名义，发包方要50万保证金，是为了保证工程质量、工人和矿山安全，因此收取原告承接部分工程的质量保证金15万元。被告侯军辩称，1、答辩人不是本案适格被告，只是日升公司任命的安全员，承包项目的工作人员。工程承包项目部负责人是杨军亮，收取保证金是负责人杨军亮经手的，与答辩人无关不承担；2、日升公司鱼洞子铁矿项目部收取赵友军15万工程质量保证金属实。第三人谢加友述称，一、原告错误保全第三人财产，侵害了第三人的合法权益；7月16日签订转让合同后，我方支付了对价，协议明确约定7月份之前的债权债务由杨军亮和侯军承担，本案劳务费应当由杨军亮、侯军承担，不应保全了第三人的财产；二、收条有很多含义，借贷关系还是买卖都可以用收条、欠条，该收条没有银行转账凭证，15万是大额数字，没有转款凭证佐证，劳务纠纷双方应当有相应的协议证明，该证据不具有真实性。三、原告应当向杨军亮、侯军主张权利。嘉陵矿业结算工程款，由嘉陵矿业转给日升公司，再由日升公司结付给第三人。因此，原告将第三人财产冻结保全的行为，损害第三人权益。本案原告的起诉应当依法予以驳回。当事人围绕诉讼请求和主张依法提交了证据，并经法庭质证。原告向法庭提交了如下证据：1、略阳县鱼洞子铁矿采矿工程786中段开拓工程合同书复印件一份。2、任命通知一份。3、《法人授权委托书》复印件一份。4、收条；被告日升矿业公司向法庭提交了《项目联营协议书》、《项目部印章管理与使用承诺书》、《矿山开采工程转让协议》、凤县法院判决书及庭审笔录、光盘一张； 被告杨军亮向法庭提交了承包合同原件和授权委托书复印件证据；第三人谢加友向法庭提交了转让协议书和收条复印件等证据。经审理查明，2017年5月，汉中嘉陵矿业有限责任公司与被告日升矿业公司签订工程施工合同，将鱼洞子铁矿采矿工程+786中段开拓工程承包给日升矿业公司，承包方工程项目负责人签名为被告杨军亮。2017年8月1日，日升矿业公司出具法人授权委托书，授权杨军亮作为日升矿业公司驻该项目负责人，负责项目工程中的相关事务（授权范围：特委托该项目负责）。在实际施工中，杨军亮向日升矿业公司每年交纳管理费10万元，工程款与嘉陵公司结算后，嘉陵公司将结算工程款支付给日升矿业公司，杨军亮从日升矿业公司领款。杨军亮在负责项目施工中，雇请人工队从事施工劳务，并支付民工劳务费。2017年11月23日，杨军亮向赵友军出具收条：今收到赵友军工程质量保证金人民币150000元。2018年7月16日，杨军亮、侯军以日升矿业公司的名义与第三人谢加友签订矿山开采工程转让协议，将其承包的汉中嘉陵矿业有限责任公司鱼洞子铁矿采矿工程转让给第三人谢加友。另查明，原告赵友军在实际施工人杨军亮的工程施工中从事的收支账务工作。 2017年11月23日“收条”粘贴纸张上所标注 “打发四川工队给杨军亮现金，下补条子”内容，系原告代理人书写。赵友军有为杨军亮项目提供管账采购等劳务。杨军亮自认赵友军从其项目上承包过工程施工劳务，并收取了赵友军承包工程施工保证金150000元，赵友军的劳务费已结清，保证金未退还。上述事实有略阳县鱼洞子铁矿采矿工程786中段开拓工程合同书、任命通知、法人授权委托书、收条、转让协议书及转让款收条，当事人陈述等证据证实。 本院认为，归纳本案争议焦点有如下内容：一、关于日升矿业公司是否本案适格被告及案由性质问题。根据被告日升矿业公司与汉中嘉陵矿业有限责任公司签订的鱼洞子铁矿采矿工程+786中段开拓工程施工合同主体，以及向汉中嘉陵矿业有限责任公司出具的《法人授权委托》等文件来看，并根据查明的本案事实，能够认定被告杨军亮为借用施工资质，并以建筑施工企业名义签订建设工程施工合同的实际施工人。被告杨军亮负责项目的投资和经营，并与发包方通过出借资质的企业进行结算工程款，被告日升矿业公司是出借资质的企业，违反法律强制性规定，日升矿业公司辩称不是本案适格被告，于法无据，不予支持。原告赵友军在实际施工人杨军亮的工程施工中从事的收支账务、材料购进等管理性事务，属于劳务范畴，原告赵友军虽为被告杨军亮提供以上劳务中，与被告杨军亮又建立施工劳务分包关系并无法律所禁止。且被告杨军亮、侯军当庭表示认可，故因劳务合同而发生的工程保证金，不影响原告赵友军按劳务合同关系主张权利之诉求。二、关于被告日升矿业公司是否对被告杨军亮应付款项承担责任的问题。依据《中华人民共和国建筑法》第二十六条“承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。”的规定，“借用资质”的行为违反法律强制性规定，不受法律保护。被告日升矿业公司在涉案工程施工期间并未对工程质量、进度及资金使用进行有效的监督管理。因此，被告杨军亮以其公司项目部的名义对外进行合法民事活动，产生的相应债务，被告日升矿业公司应对其违反法律强制性规定的行为承担相应的法律责任。就本案查明认定的事实，原告赵友军仅提举一张保证金收条证明诉讼主张，被告日升矿业公司抗辩收条为孤证，款项金额较大没有交易凭证，原告赵友军与被告杨军亮及合伙人是受雇从事财务人员，利益方面有利害关系，欠条也没有关联性的承包工程施工劳务协议事项约定内容及结算等证据予以证明。依照《民诉法》第六十四条规定，原告赵友军负有举证不能的责任，被告日升矿业公司的抗辩理由成立，应予采纳。基于被告杨军亮承认债保证金债务事实，应由被告杨军亮及其合伙人侯军个人承担。被告日升矿业公司对欠原告赵友军保证金不承担连带清偿责任。三、关于第三人谢加友主张原告诉讼保全问题。本案所作出保全裁定冻结款项为被告日升矿业公司与发包企业之间履行建设工程施工承包合同的工程结算款，该结算款的合同相对人为日升矿业公司。因此，第三人谢加友是否享有本案诉讼保全款项的所有权，属于其与被告杨军亮、侯军转让合同关系调整的范围，与本案不是同一法律关系，应另案处理。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、一百零七条，《中华人民共和国民法通则》第一百零八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：一、被告杨军亮、侯军于本判决生效后三十日内退还原告赵友军保证金150000元；二、驳回原告其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3300元，依法减半收取1650元，由被告杨军亮、侯军负担，限本判决生效后七日内交纳。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省汉中市中级人民法院。  审  判  员        刘建略二〇一九年十二月二十一日法官助理        张玉环书 记 员       梁  帆 1