河南省泌阳县人民法院民 事 判 决 书（2019）豫1726民初3763号原告：黄进骏，男，1978年12月7日出生，汉族，住上海市闸北区。310108197812074410。委托诉讼代理人：朱海浪，上海振顺律师事务所律师。被告：河南中云创光电科技股份有限公司，住所地河南省泌阳县产业集聚区北环路西段中云创办公大楼5楼。统一社会信用代码914117005843768602。法定代表人：石华玲，任经理。委托诉讼代理人：易东，1992年3月22日出生，汉族，公司员工，住河南省泌阳县。被告：石灿，男，1977年10月19日出生，汉族，住河南省泌阳县。412822197710190032。被告：安信达资产管理有限公司，住所地河南省南阳市宛城区独山大道与新华路交汇处御园商务写字楼二楼。统一社会信用代码91410000061363673K。法定代表人：刘春雪，任经理。委托诉讼代理人：刘东海，男，1976年12月6日出生，汉族，住河南省南阳市宛城区。委托诉讼代理人：孙勤仓，河南大统律师事务所律师。原告黄进骏与被告河南中云创光电科技股份有限公司、石灿、安信达资产管理有限公司股票交易纠纷一案，本院于2019年8月5日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告黄进骏诉讼代理人朱海浪、被告河南中云创光电科技股份有限公司（以下简称中云创公司）诉讼代理人易东、被告安信达资产管理有限公司（以下简称安信达公司）诉讼代理人刘东海、孙勤仓到庭参加诉讼。被告石灿经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告黄进骏向本院提出诉讼请求：1、依法判令三被告共同退还原告股款220000元及利息损失（利息以220000元为基数，按照年利率10%，自2018年2月1日起计算到实际清偿之日止，暂计至起诉之日为2000元）；2、本案诉讼费由三被告负担。事实和理由：2018年1月31日，原告与被告中云创公司签订了《股票发行认购合同》，合同约定：原告以现金方式认购一次发行部分股份肆万股，出资220000元。同日，原告与被告石灿、安信达公司签订了《河南中云创光电科技股份有限公司股票发行认购补充协议》，协议约定：被告石灿为被告中云创公司控股股东，被告安信达公司系投资人并参与定增500万股份额，被告安信达公司愿意接受原告委托，认购中云创的相应股票，认购股份肆万股，出资220000元每股人民币5.5元，原告将认购款项转入被告安信达公司指定账户。根据协议约定，原告与被告签订《股票发行认购合同》、《河南中云创光电科技股份有限公司股票发行认购补充协议》不符合协议生效条件，其过错在于三被告，应当将全额股款退还给原告。被告中云创公司辩称，原告起诉标的220000元人民币，这个事实是存在，我方愿意调解解决。被告安信达公司辩称：原告对其认购行为应该承担相应的法律责任。协议约定，安信达公司是接受的原告的委托而实施，所产生的后果原告也负有一定责任。安信达公司接受原告款项后，已全部支付给中云创公司，并未截留和有获利行为。原告与安信达公司无法律上的因果关系，安信达公司已经履行职责，且没有任何违约行为。关于原告提交的两份协议，系新三板的定向增发行为，行业内的具体措施为先找到投资方，再进行入场。被告石灿为公司发展，筹集流动资金，以中云创进行融资，前期资金是原告的资金进来后，被告石灿委托安信达公司，是专款专用账户。所以，后一份协议为认购协议，并没有发生实际交易，如果有打款凭证，我方认可。对原告提交的股票发行认购合同第十一条“本协议经双方正式授权的代表签字并加盖公章，并经甲方董事会、股东大会审议通过后生效生效。”，原告说该协议未生效是不对的。该合同没有安信达公司的印章，与安信达无关。关于补充协议，作为安信达公司是作为原告的委托，代管这个认购款，是委托关系。安信达公司的代管行为，包括后期打款给中云创公司的后果，都应该由原告自行承担责任，与我公司无关系。被告石灿经本院公告送达原告起诉书、本院应诉通知书、举证通知书及开庭传票，在答辩期内未提出答辩，在本院指定的举证期限内未提供证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定案件事实如下：2018年1月原告通过上海中期鑫金融信信息服务有限公司宣传介绍，被告中云创公司将于2019年上市，因此，原告于2018年1月31日被告中云创公司签订了《股票发行认购合同》，合同主要条款：“被告中云创公司股票已在全国中小企业股份转让系统挂牌企业（新三板或股转公司）挂牌交易，股票简称“中云创”，股票代码831776，原告以现金方式认购被告中云创公司本次发行定向增发的部分股份肆万股，总出资额220000元，每股面值5.5元(人民币)。甲方承诺：甲方是依法设立且有效存续的实体，能够独立承担法律责任。甲方签署和履行本协议是自身真实意思表示。违约和赔偿：任何一方违反本协议所作出的声明、承诺与保证存在虚假、重在遗漏的，均视为违约，违约方应依法承担相应的损失赔偿责任。协议的生效：本协议经双方正式授权的代表签字并加盖公章，并经甲方董事会、股东大会审议通过后生效生效。同日，原告与被告石灿（当时法定代表人）、安信达公司签订了《河南中云创光电科技股份有限公司股票发行认购合同委托协议》，协议主要条款：1、甲方（被告石灿）为公司（被告中云创公司）控股股东、实际控制人；2、乙方为具有完全民事行为能力人、完全理解并知晓本协议约定内容的自然人；3、被告安信达公司系投资人并参与定增500万股份额，被告安信达公司愿意接受原告委托，认购中云创的相应股票。经协商一致，就委托事项，签订本协议。一、乙方（原告）拟通过丙方（被告安信达公司）认购中云创发行股份中的肆万股，认购价格每股人民币5.5元，拟委托丙方（被告安信达公司）向中云创支付认购款人民币220000元。二、乙方（原告）在签署本协议后三个工作日将认购款项打入委托认购中云创的丙方（被告安信达公司）指定账户。账户名称：安信达资产管理有限公司开户银行：郑州银行南阳分行营业部银行账号：96×××32。甲方承诺（被告石灿）：中云创在本次定向增发结束后，一年内启动IPO（以中国证券登记结算中心股份到账为准），若在规定时间未成功启动IPO，则甲方（被告石灿）按乙方（原告）投资总年10%利息补偿原告，启动IPO以企业申报当地证监局并被证监局成功备案为准。甲方、丙方承诺：1、甲方（被告石灿）承诺积极配合丙方（被告安信达公司）认购中云创股份，在代持期限届满后协助丙方将代乙方认购的份额交割至乙方开立的全国中小企业股份转让系统账户；2、丙方代为乙方持有股份的时间内，若中云创发生送股、转增股本等行为，按送股、转股后实际股数进行交割。乙、丙方承诺：1、丙方（被告安信达公司）承诺积极配合原告认购中云创的定增股份，并在代持期限届满后协助丙方将代乙方认购的份额交割至乙方开立的全国中小企业股份转让系统账户，或接受乙方委托按照全国中小企业股份转让系统规则交易退出；2、乙方（原告）自愿委托丙方认购中云创的定增股份（自本次发行的股票在中国证券登记结算有限责任公司新增股份登记确认后起计算），丙方在未经乙方同意的情况下不得以任何方式转让或者质押其所拥有的股票份额。2018年1月31日原告按照协议约定向被告安信达公司账户汇入220000元。2019年6月28日，中兴财光华会会计师事务所关于被告中云创公司2018年财务报表出具无法表示意见审计报告的专项说明7，被告中云创公司2018年度营业收入大幅下滑，资金短缺，到期债务无力偿还，订单大幅减少，员工大量离职拖欠工资等。由于其经营状况，被告中云创公司未在全国股转系统完成登记。另查明，被告安信达公司与其签订股票发行认购合同委托协议作为受托方将投资方购买中云创股份定增及被告石灿老股份转让款项，被告中云创指定的河南途顺电气有限公司、河南和众弘盛商贸有限公司、河南中云创电子科技有限公司账户。上述事实，有当事人陈述及书证在卷，相互印证，本院足以认定。本院认为，依法成立的合同，自成立时生效，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。2018年1月31日原告与被告中云创公司签订了《股票发行认购合同》及《河南中云创光电科技股份有限公司股票发行认购合同委托协议》的内容，系原、被告股票认购的合同。双方所签订的合同系当事人的真实意思表示，且不违反法律的禁止性规定，合同签订后，原告按照合同的约定履行了支付义务。应为有效合同。双方在履行过程中，由于被告中云创公司自身经营原因，造成股票未上市发行，其存在过错，应当按照合同约定诚信履行，违反合同约定应当承担相应的民事法律责任。本案中，原、被告就购买股票后，根据被告中云创法定代表人石灿承诺“一年内启动IPO（以中国证券登记结算中心股份到账为准），若在规定时间未成功启动IPO，则甲方（被告石灿）按乙方（原告）投资总年10%利息补偿原告”的约定，原告请求其返还股款及利息，并无不当，故本院予以支持。根据《中华人民共和国民法总则》第六十一条“依照法律规定或者法人章程的规定，代表人从事民事活动的负责人，为法人的法定代表人。法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。法人章程或者权力机构对法人代表代表权的限制，不得对抗善意相对人。”及第六十二条第一款“法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。”的规定，被告石灿系合同签订时法定代表人，其签订合同属履行职务行为。被告安信达公司作为受委托方在本次交易已经按照合同约定完成合同义务，不存在过错，合同没有约定其退款义务，故不应承担民事责任。综上所述，原告的部分诉讼请求成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民法总则》第七条、第六十一条、第六十二条、第一百一十三条、第一百一十八条、第一百三十一条、第一百三十三条、第一百七十六条、第一百七十九条第一款第四项，《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十四条、第五十条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条规定，判决如下：被告河南中云创光电科技股份有限公司于本判决生效后十日内支付原告黄进骏股金220000元及利息（利息自2018年2月1日起至实际履行完毕之日止，利率按双方约定年10%计付）；驳回原告黄进骏的其他诉讼请求。案件受理费4600元，由被告河南中云创光电科技股份有限公司负担。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河南省驻马店市中级人民法院。审 判 长  马 民审 判 员  乔国刚人民陪审员  李 俊二〇一九年十二月二十六日书 记 员  钟 宁