江西省进贤县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0124刑初189号 公诉机关进贤县人民检察院。 被告人赖江海，男，1973年6月24日出生，汉族，初中文化程度，无业，出生地江西省进贤县，现住江西省南昌市西湖区（户籍所在地江西省进贤县）。曾因犯抢劫罪、脱逃罪，于1997年7月17日被江西省南昌市中级人民法院判处有期徒刑十二年六个月，剥夺政治权利三年。因犯赌博罪、强迫交易罪，于2006年1月19日被进贤县人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金四千元。因犯盗窃罪、非法持有毒品罪，于2007年11月19日被进贤县人民法院判处有期徒刑一年四个月，并处罚金四千元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月3日被进贤县公安局刑事拘留，同年12月7日经进贤县人民检察院批准逮捕，次日被进贤公安局执行逮捕。现羁押于进贤县看守所。 辩护人黄波、胡梦婷，江西秦风（进贤）律师事务所律师。 进贤县人民检察院以进检公诉刑诉[2019]164号起诉书指控被告人赖江海涉嫌非法吸收公众存款罪、非法采矿罪于2019年6月16日向本院提起公诉，以进检公诉刑诉[2019]358号起诉书指控被告人赖江海涉嫌故意伤害罪于2019年11月1日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，于2019年11月28日公开开庭合并审理了本案。进贤县人民检察院指派检察员姜某，万齐亮出庭支持公诉，被告人赖江海及其辩护人黄波、胡梦婷到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 进贤县人民检察院指控： （一）非法吸收公众存款 2013年至2016年期间，被告人赖江海未经有关金融监管部门批准，以投资上饶房地产项目等项目需要资金周转的名义，通过口口相传的方式，在进贤县向社会不特定人员借款，向集资参与人承诺支付月息2分至4分不等高额利息。其中，赖江海通过其岳母李新女（另案处理）向王美荣、吴某1、徐金红、饶某等39名集资参与人吸收集资款人民币3768.1799万元，通过杨任平向杨国胜吸收集资款人民币2485.98万元，通过杨任平介绍向付园成吸收集资款人民币750万元，共计人民币7004.16万元。至案发，造成集资人经济损失人民币4092.1万元。 （二）非法采矿 2018年9月，被告人赖江海未取得国家有关部门采砂许可证，与葛锦胜（另案处理）、小赵商议在进贤县三里乡何家金溪湖水域采砂，所得收益除去葛锦胜的固定分成和开支费用后，由赖江海与小赵平分。此后，赖江海又聘请田利民（另案处理）在采砂现场负责平整道路、采砂计量等事务。2018年10月26日至同年11月2日期间，赖江海、葛锦胜等人在上述水域非法采砂1738.1立方米，其中862.5立方米被非法出售，另有875.6立方米于2018年11月2日被水务执法人员当场查获。经鉴定，被非法破坏的河砂资源价值人民币171,204元。 （三）故意伤害 因羁押期间与被害人邹某发生过纠纷，被告人赖江海于2019年8月26日上午在进贤县看守所A10监舍内用拳脚殴打被害人邹某胸部、腹部等身体部位，造成被害人邹某脾脏破裂后被摘除、部分胸部肋骨骨折及全身多处软组织损伤等后果。经鉴定，被害人邹某伤情为重伤二级，伤残程度为八级。 公诉机关据此指控被告人赖江海的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三百四十三条、第二百三十四之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪、非法采矿罪、故意伤害罪追究其刑事责任。 被告人赖江海及其辩护人对非法采矿罪及故意伤害罪罪名和犯罪事实无异议。对非法吸收公众存款罪，被告人赖江海对罪名和犯罪事实无异议，其辩护人认为起诉书指控的罪名无相应的事实和法律依据，赖江海不构成非法吸收公众存款罪。1、杨国胜、付园成均系赖江海司机杨任平的朋友，经杨介绍后熟识成为朋友，该两人不属于不特定对象，龚秀凤系李新女邻居，许某系李新女朋友，王某1、王美荣均陈述与李新女系朋友关系，这些人员均属于关系熟悉的人，而非不特定对象；2、本案没有任何证据证实被告人赖江海有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传从而吸收公众资金；3、李新女所涉及的30余名报案人提交的证据材料均无法反映李新女或赖江海具有“承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报”的情形，所提交的对账单只注明了欠款及还款时间，并未约定利息或回报，报案人声称的约定月息多少缺乏证据证实；4、本案没有任何证据证实被告人赖江海通过李新女向社会公众吸收存款，因李新女未归案，而赖江海又从始至终未认可其通过李新女向社会公众吸收资金，赖江海与李新女之间是如何商议、如何分工，如何具体操作等关键事实均没有相应的证据证实。且根据司法鉴定意见书，李新女转账人民币7000余万元给赖江海，赖江海转账人民币9000余万元给李新女，究竟是李新女吸收资金给赖江海使用，赖江海还本付息，还是李新女与赖江海之间互相拆借，甚至赖江海还借钱给了李新女，无法查清；5、本案关键证据司法鉴定意见书不具合法性、客观性，依法不予采信。司法鉴定意见书已超过有效期，不具合法性，所认定的资金数额多笔均无法查清，相当数额的现金出借款项没有证据证实何时何地现金交付、现金来源等问题；6、即便要认定赖江海通过李新女非吸，即便要采信该司法会计鉴定书，也只能认定被告人赖江海通过李新女非吸的金额为人民币4,576,200元，起诉书指控通过李新女吸收集资款人民币3768.1799元，但司法会计鉴定意见书鉴定结论中已明确只有人民币4,576,200元投资款直接转入赖江海银行帐户，剩余资金转入李新女及夏某帐户，且剩余资金的流向需补充侦查，但卷宗材料内并无剩余资金流向的补充侦查材料，因此，即便认定赖江海通过李新女非法吸收公众存款，与赖江海有关的也是有人民币4,576,200元，其余资金没有证据证明与赖江海有关。 针对起诉书指控的被告人赖江海非法吸收公众存款罪、非法采矿罪、故意伤害罪的犯罪事实，公诉机关在庭审中出示并宣读了下列证据： （一）非法吸收公众存款 1.集资参与人杨国胜的证言，证实赖江海通过杨任平向杨国胜非法集资人民币2485.98万元。2019年4月6日询问笔录，证实，(1)杨国胜经杨任平介绍将资金借给赖江海使用，实际月利息为3.8分，尚未归还的本金数额是人民币940万元，(2)李新女帮助赖江海管理非法集资资金，支付集资人利息。 2.证人杨某1证言，证实赖江海通过杨任平介绍，向杨任平的同村人杨国胜和朋友付园成非法集资。 3.被告人赖江海的供述与辩解，证实赖江海过杨任平向杨国胜非法集资人民币2485.98万元，赖江海每月支付的实际月利率为3.8分，尚未归还的本金数是940万元。 4.赖江海农村信用社账户交易流水，证实赖江海与杨国胜等人资金交易情况。 5.杨国胜身份证复印件，证明杨国胜身份信息。 6.被告人赖江海向杨国胜出具的借条、银行转账凭证，证实赖江海以借贷名义向杨国胜非法集资。 7.集资参与人付园成的证言、付园成身价证、赖江海出具的借条、银行转账凭证，证实2015年3月，赖江海通过杨任平介绍，以借贷名义向付园成非法集资750万元，月息4分。 8.宣读被告人赖江海的供述与辩解，证实2015年3月，赖江海以借款名义从付国成处吸收资金750万元本金，加上10万元利息，赖江海向付园成出具了760万元借条。赖江海未付园成本金和利息，每月出具一张借款30万元的借条给付园成。 9.宣读集资参与人王美荣的证言及其提供的借条或结算单等书证。王美荣的证言，证实李新女以其女婿赖江海需要资金周转为由，向王美荣借款月息起初为2分，后期提高到2分5厘。每次借款李新女都会出具借条。王美荣称，她听李新女说，是赖江海叫李新女向周围的朋友借钱，帮赖江海借200万元。李新女经常在王美荣经营的美容店电脑上使用网银，将借来的钱转账给赖江海，王美荣见过赖江海，赖江海对王美荣借钱表示感谢，并且带王美荣参观其位于南昌市红谷滩万达金融大厦的驰鼎公司，2016年端年节期间，李新女带赖江海，夏某等人找到债权人，想将借条收回，换成结算清单，同意换借条的集资人可以得到1万元本金。李新女出具给王美荣的借条，载明：今借到王美荣人民币340万元，借款人李新女，落款时间2017年1月19日。李新女出具给王美荣的欠条，载明：今到王美荣利息款人民币28.8万元，今欠人李新女，落款时间2017年1月19日。 10.证人杨某2的证言，证实杨某2经胡红枚介绍从而认识了李新女，胡红枚称李新女的女婿赖江海在搞房地产开发，需要资金周转，月息二分五厘。杨某2及其母亲便于2015年9用向李新女转账20万元，李新女告诉杨某2是帮其女婿赖江海借钱用于上饶的房地产开发。李新女出具给杨某2的借条、欠条、结算单，证实借款人均为李新女，并附李新女的身份证复印件。 11.证人张某1的证言，2018年2月11日，部分集资入在检察院对面信用社找到赖江海，赖江海说“是我叫我丈母娘借的钱没错，但是现在我是不可能给你们打借条，反正借条是他丈母娘打的，不是他打的，法律管不了他，我们去告他也没用，不告他反而能得到点钱。李新女找吴某1借钱时，李新女叫张某1带李新女、赖江海去找吴某1，当时赖江海明确说他是叫他丈母娘李新女帮他借的钱，而且还拿了两本房产证去吴某1家，该证言得到证人吴某1的印证。2016年端午节前后，李新女带赖江海找到张某1，要求将借条换成结算单，张某1同意的话可以得到1万元的本金，否者连本金都拿不到，当时开车的是一司机，李新女和赖江海坐在车里，赖江海还带了很多现金放在车上。 12.证人吴某1的证言，证实吴某1经张某1介绍认识李新女，李新女以赖江海需要资金为由向其借款，吴某1要求赖江海亲自出面来借，于是李新女带着赖江海到吴某1家借款。赖江海带吴某1参观其位于南昌市红谷滩国际金融大厦办公室，显示其经济实力，吴某1才同意借款给赖江海。2013年10月22日，为了向吴某1借款，赖江海主动拿出进贤两处房产的房产证交给吴某1作为“抵押”，但是后来赖江海登报公告遗失，将两处房产转移过户给吴杰。吴某1留下了一张2015年1月20日赖江海与李新女作为共同借款人签名的借条复印件，借款金额为128万元，其余借款均被赖江海在2017年1月6日用结算单换走。吴某1称2017年农历腊月二十六，部分集资人找到赖江海催要债权，赖江海说，他要求他的岳母李新女找投资人借的钱，全部被他投资到上饶市中麦广场项目。 13.唐明华的证言，证实2016年端午期间，李新女和赖江海打电话到集资人，要求用结算单换借条，同意的集资人可以得到1万元本金。 14.证人许某的证言，证实2017年农历腊月(临近2018年春节)，赖江海在农夫路信用社约见部分集资人，承认李新女所借资金被其用于上饶房地产项目。2014年7月20日，赖江海和李新女作为共同借款人向许某出具借条，金额为100万元整。 15.证人曾某、吴某2、张某2、吕某证言，证实他们均是经他人介绍认识李新女后，听李新女说其女婿赖江海资金周转需要借款，于是借款给李新女。在李新女无力支付本金和利息后，赖江海主动联系部分债权人，协商暂缓清偿债务事宜，但赖江海拒绝在借条上以借款人的身份签署自己的名字。 16.证人周某1、陈某1、张某1、陈某2、胡某1、朱某1、曹某、朱某2、万某1、张某3、赵某、朱某3、王某1、许某、饶某的证言，证实他们均是经他人介绍认识李新女后，听李新女说其女婿赖江海资金周转需要借款，于是借款给李新女。 17.证人夏某的证言，证实夏某称其对李新女向他人借款事宜不知情，同时证实李新女是县水利局退休职工，没有做过生意。 18.证人涂某1的证言，证实涂某1没有购买南昌市新力洲悦小区房产，系赖江海要求他为该房产办理按揭手续，并以涂某1的名义购买该房产。 19.证人周某2的证言、周某2银行账房交易明细，证明周某2与李新女之间没有商业往来，其与李新女之间的资金交易实际上是其与赖江海的资金往来。赖江海因资金周转向周某2借款，因此双方交易转账资金数额很大（7461.37万）。 20.银监会江西监管局进贤办事处出具的说明，证实银监部分未向赖江海办理任何金融许可证。 21.被告人赖江海手机微信收藏功能证据文件图片五张和进贤县公安网监大队出具的关于赖江海手机电子数据提取的证明，证明：赖江海手机中收藏了李新女2017年1月10日记录的非法集资账目。 22.被告人赖江海与集资参与人邓小敏的电话录音，被告人赖江海在电话里对邓说，你说电话里骂几下都没有什么，不要去太过分，又觉得这样那样，说一下自已的想法，又能达到什么目的，出得了几大的气，我也想把钱还掉，这些钱我又没有用掉，全进贤人都晓得，钱全是有头有尾，我要对身后的债主负责，那是我身后的债主，我要对他们负责，将来想办法争取，我也在不断争取，我又没有躲没有逃。邓小敏问被告人赖江海:你晓得下头有几多债主吗？懒得搭？被告人赖江海回答，管她几多债主，我下头还有几百个，七八百个债主，我一天到晚接的了那么多电话？沟通得了这么多吗？要相互理解，利息是相互的，风险也是相互的，皮之不存毛将焉附，你们是毛，我是皮，肉腐臭，皮将千枯，那毛还存在得了吗？我们都是一条船上的。 23.被告人赖江海与其他集资参与人对话视频，证实赖江海承认向多名集资参与人借钱，并表示无法向全部集资参与人归还全部本息，只能将筹集所得资金向全部集资参与人部分返还资金。 24.江西赣安司法鉴定中心赣安司鉴字[2018]029号司法会计鉴定意见书、赖江海和李新女银行账户交易明细，共同证实，(1)2013年4月1日至2015年11月30日期间，李新女非法吸收公众存款案涉及投资人共计38名，投资人采用现金存款或银行转账等不同方式进行投资，投资总额为人民币37,181,799元。其中有37名投入的投资款项转入李新女开设的银行账户，1名投资人的投资款项转入樊美玲银行账户，明细如下：王美荣、毛结明夫妇4,924,100元、杨某2100,000元、周秀琴100,000、曹雅婷260,000、吴某2、杨建文夫妇1,779,700、张某2540,000、周某1200,000、陈某1100,000、张某12,659,400、吕某260,000、吴某17,550,000、胡红枚129,000、汪园梅160,000、胡彩霞100,000、付晓兰100,000、傅睿芳540,000、龚秀凤360,000、唐明花900,000、夏炜200,000、胡小江500,000、焦润850,000、刘本华199,999、张国环170,000、朱茶花390,000、吴细球400,000、吴江涛300,000、陈某260,000、胡某1100，000、张国兰700,00、曹某100,000、朱某2550,000、刘丹丹100,000、万某1350,000，张某3507,000、赵某170,000、朱某3248,000、王某1600,00、许某11,194,600；(2)2013年4月1日至2015年11月30日期间，赖江海银行账户收到李新女转入的资金总额为人民币76,693,603元，38名报案人员投资额总计为人民币37,181,799元，其中人民币29,096,599元投资额转入李新女银行账户;人民币4,576,200元直接转入赖江海银行账户;剩余人民币3,509,000元投资款通过夏某等他人银行账户将款转出，该笔资金转入李新女银行账户及夏某等他人账户后资金流向，需要补充查。(3)赖江海7个银行账户信息，查找出赖江海通过与李新女银行账户的资金住来，在2013年4月1日至2015年11月30日期间，先后转给李新女的银行账户金额合计人民币96,940,337元，根据报案人员信息该款主要用于发放投资本金及利息。在查询赖江海银行账号中发现，部分资金转入江西驰鼎实业有限公司，金额合计人民币4,053,500元。 25.证人陈某3的证言，证实2014年2月日至2018年5月17日期间，通过多次股权变更，赖**持有麦新公司54%股权。 26.证人熊某1的证言、股权转让协议书、授权委托书、业务凭证等，证实2015年10月24日，熊某1将其持有的麦新公司49%股权转让给赖江海、熊标二人。 27.查封、扣押文书，证实2018年11月3日，进贤县公安局扣押了赖江海持有的车牌赣Ａ×××××奥迪牌轿车一辆。2018年12月13日，进贤县公安局查封了赖江海持有的麦新公司35%股权；2018年12月12日，进贤县公安局查封了赖江海实际所有的南昌新力洲悦小区2栋1单元801室房产，车牌号A686K5奥迪小汽车。 28.调取证据清单，证实2018年11月8日，进贤县公安局民警向吴某2调取语音记录(赖江海七段，李新女三段)。 29.证人涂某1的证言，商品房买卖合同补充合同、收据、转账凭证，证实赖江海以涂某1名义在南昌市购置新力洲悦小区房产，实际所有权人是赖江海。 30.证人涂某1证言，机动车信息查询结果单等，证实赖江海以涂某1名义实际持有赣Ａ×××××奥迪小汽车。 31.赖江海供述、江西麦新房产置业有限公司企业信息，证实赖江海通过赖**代持麦新公司54％股权。 32.国有建设用地使用权竟买保证金到账确认书、催款通知单等有关国有土地使用权竟买文书。 33.2014年12月，麦新公司向上饶市国土资源市场交易管理所缴纳人民币7500万元竟买保证金，竞买取得位于上饶市的DEA2014032地块国有土地使用权，尚欠土地价款29500万元。 对公诉机关出示的证据，被告人赖江海及辩护人质证认为，杨国胜、付园成系赖江海朋友，不属于不特定对象，龚秀凤、朱茶花、许某、王某1、王美荣系李新女朋友，也不属于不特定对象，故被告人赖江海向杨国胜、付园成集资不构成非法吸收公众存款罪；赖江海通过李新女向龚秀凤、朱茶花、许某、王某1、王美荣集资也不构成非法吸收公众存款罪。李新女向吴某2、张某2、周某1、陈某1、张某1、吴某1、胡红枚、胡彩霞等人集资出具借据并签订结算单，但该结算单均未约定利息，故未约定利息的部分应全部剔除，该部分集资款不构成非法吸收公众存款罪。本院审查认为，被告人赖江海以及通过李新女对集资行为的辐射面事先不加以限制，事中不作控制，在蔓延至社会后听之任之，不设法加以阻止，其主观上不仅仅向特定人员吸收资金，其客观是所实施的集资行为亦不可控。其亲友介绍的其他人，应当认定为“社会不特定对象”，其参与集资的亲友亦应当视作“社会不特定对象”的一部分。即赖江海意在指向社会不特定的人，而发出欲吸收资金的口头要约邀请，任何人只要依据这一要约邀请向其发出欲提供资金的要约，均会与其建立资金借贷关系。在此情况下，无论提供资金的人是否与行为人相识，均应认定为“社会不特定对象”，赖江海以及其通过李新女整个吸收存款行为是在同一个犯意支配下统一进行，并不区分亲友与其他不特定的社会公众，故其犯罪金额应迭加计算。因此，被告人赖江海及其辩护人的该辩护意见与本案事实不符，本院不予采纳。被告人赖江海通过李新女在非法吸收公众存款过程中承诺高额付息，在资金链断裂后，其承诺得不到兑现，赖江海、李新女迫使部分受害人交回原来向他们出具的记载有利息的借据，并重新签订了结算单，该结算单载明此款不计利息。2018年3月16日，进贤县公安局经侦大队民警查获了被告人赖江海手机一部，从中提取了一份“妈借款明细”电子数据文件共5张图片，确认了许红球、周金华等88名债权人名单及金额共计人民币3715.8万元，其中大部分债权人的债权注明未改条，少数债权人杨银香、陈美兰等注明已改条字样，因此，被告人赖江海通过李新女向被害人集资款全部约定了利息，其辩护人提出的部分集资款未约定利息不构成非法吸收公众存款罪，其中未约定利息的集资款应予剔除的辩护意见与本案事实不符，本院也不予采纳。 （二）非法采矿 1.同案人田利民供述与辩解，2018年10月30日下午，赖江海打电话叫去三里何家砖瓦厂场地上去卖砂，并叫我记好数量及车牌号。我到了堆砂的长堤上，就看到平整好的场地上有砂，大约过了半小时，装砂的货车来了，现场有人给车量方，有人在指挥铲车装砂，我在旁边记录装砂的车牌及数量，大约装了十几车左右我把计数的纸用微信发给了赖江海，每车大约10方左右，大约十几车，一共大约100多方左右。2018年11月2日早上，我又来到三里何家砖瓦厂下面的堆场地上，等人到齐后，我们就开始做事，我负责记录装砂的车牌及数量，我们在装砂还没多久，你们执法的人就来了，把装砂的货车及挖机扣到了，我看到有人拦装砂的车辆就跑了，这次装了一车砂走，大约8方砂，其他的车都被执法人员拦住了。 2.同案人葛锦胜的供述与辩解，赖总曾告诉葛锦胜购买沙船的钱是其打入葛锦胜帐户的，赖总是砂场上的总管，砂场上的什么事都是找他，在采砂的那几天，赖总安排了人跟在采砂船上，防止何家村的人来船上闹事 3.证人何某1的证言，2018年11月初，何某1到何家砖瓦厂下面的草州上去找赖总，问赖总是什么价钱，赖总说现在还没有，路还走不得，并说砂的价钱是110元/元，2018年11月1日上午，何某1看见何家砖厂湖边有一堆砂，湖边上有一艘在采砂，2018年11月2日何某1驾驶其农用车来到三里乡何家太子庙金溪湖旁边装砂。 4.证人万某2的证言，证明赖江海是用采砂船在金溪湖里偷砂，赖江海的采砂船是2018年9月用车运过来的，当时采砂船还是通过我在太子庙的码头上下水的，下水后，船就停靠在我码头的前面湖里。何海、何通、何成他们参与了，太子庙是三里何家村的地盘，如果没有何家人参与，赖江海要在三里何家太子庙偷砂是偷不成的。 5.证人胡某2、胡某3、胡某4等人证言，2018年11月2日，胡某2等人在三里乡何家村太子庙何家砖厂下面的砂场拖运河沙。 6.证人黄仙华、方某、胡某5、舒某、涂某2、胡某6等人的证言，2018年10月份，黄仙华等人为三里太子庙何家砖厂修路拖运了碎石，由于拖欠运费，黄仙华等人就拖沙出售给余干老板，用于充抵运费，胡某6称是何海请、胡某6等人拖运碎石到三里何家砖厂，由田姓男子负责结算运费，但田姓男子说没有钱，只能用砂抵运费。 7.证人何某2的证言，2018年国庆节后的一天，一个姓赖的人与何某2商量，想借何某2砖厂的路走，他想在砖厂下面的草洲上建个码头用于采砂，何某2默许后，这个赖总就在原路基础上对路进行加固和填平。 8.证人吴某3的证言，微信号是×××的男子曾经请吴某3拖运了几十车碎石、断砖到何家砖厂下面的路上。 9.证人刘某的证言，证实2018年10月31日，赖江海在刘某公司租赁了一台挖机，刘某将挖机送到进贤县三里乡太子庙附近，后来挖机因为参与偷砂被执法部门扣押。 10.证人黄某的证言，证实2018年11月2日，黄某应挖机公司老板刘某要求，到进贤县一个砖窑下面的河边，开挖机装砂，后被执法部门当场查获。 11.证人夏某的证言，证实2018年10月9日，赖江海用微信联系夏某，要夏某向周巨鼎银行账户转账押金5万元，夏某随后用现金存款至该银行账户。 12.进贤县水政监察大队出具的《关于切割非法采砂船的说明》，证明2018年10月2日，水政大队在进贤县三里乡何家村太子庙金溪湖水域执法时，发现该水域停有两艘非法采砂船，根据相关规定，水政大队随即对两艘非法采砂船依法进行切割，将两搜非法采砂船依法割沉。 13.价格认定结论书、进贤县价格认证中心出具的情况说明，进价认定字【2018】207号：认定价格=875.6(数量)×105(单价)＝91,938元。 14.2019年5月27日进贤县价格认证中心出具情况说明，进价认定字【2018】207号价格认定结论存在严重疏忽，重新认定的单价为每立方98.5元，总价格为86247元。 15.进价认定字[2019]25号：数量819+43.5＝862.5、单价98.5，认定价格84957元，证明未销售的河砂875.6立方米，价值人民币86,247元，已经销售的河砂价值人民币84,957元，涉案河砂市场总价为人民币171,204元。 16.挖据机租货合同，证明2018年11月1日，赖江海向刘某租赁挖机一台，使用地点为进县三里乡。 17.行政违法案件移送函，案件调查报告，证明2018年11月5日，进贤县水务局向进贤县公安局移交非法采砂犯罪线索。 18.进贤县水务局及工作人员出具的关于非法采砂数量的意见、资质证书，证明1.2018年11月2日，三里乡何家村太子庙金溪湖水城非法采砂875.6立方米、开挖河道滩地土方2052平方。2.测人员为宋丹(水利工程助理工程师)。3.进贤县水务局出具证明，进贤县水务局在三里乡金溪湖水域未向任何单位和个人发放过采砂许可证，该水域属于禁采区。 19.扣押决定书、扣押清单，证明2018年11月5日，民警扣押了赖江海持有的两部移动电话。 20.葛锦胜银行账户信息及交易流水，证实葛锦胜银行账户交易情况，葛锦胜支付宝账户信息截图，葛锦胜支付宝帐号信息。 21.刘某微信转账记录截图，证实刘某与何先烈信资金交易情况以及赖江海向刘某支付挖机租赁费用。 22.三里何家砖厂砂场货车装砂明细表，证实胡某6等人装砂数量：胡某6132方，黄仙华110方，胡某5176方，方某132方，涂某266方，舒某66方，胡某269方，胡某360方，何某18方。 23.被告人赖江海账号信息截图，证实经赖江海、何某2、吴某3，田利民确认该账号是赖江海微信号。 24.电子证物检查工作记录、办案说明以及赖江海微信照片截图，证实赖江海微信中有田利民和打砂小赵记录的装砂车辆牌号和司机签名、葛锦胜银行账号、赖江海与何江平、葛锦胜、小曹(田利民)、何辉打砂小赵、华总、何某2等人在微信上商议采砂、卖砂，拖运碎石修路的相关事宜 25.关于切割非法采砂船的说明，证实2018年10月2日，进贤县水政大队对停靠在三里乡何家村太子庙金溪湖水城的两艘非法采砂船进行切割 26.辨认笔录，万某2辨认出何江平、何成开、赖江海、何通、涂正发、何海；刘某辨认出赖江海、涂正发、田利民；黄某辨认出田利民；何某2辨认出赖江海；田利民辨认出何海、何成开、何辉；胡某3辨认出田利民；何某1辨认出田利民、赖江海、何海、田利民；赖江海牌认出何辉(何英)葛锦胜、小曹(田利民)。葛锦胜认出秦红根就是其笔录中所称秦总，赵帅令就是其笔录中所称小赵，赖江海就是其笔录中所称赖总，同时辨认出闫连峰身份信息。 27.被告人赖江海的供述与辩解，2018年9月20日左右，我自己想做砂生意，就在军山湖一带联系到了小赵，小赵就帮我提出一个方案，就联系到采砂船老板葛锦胜，由葛锦胜采砂，我和小赵负责卖砂，葛锦胜采砂的分成是30元/方，我和小赵把砂卖掉后，除去葛锦胜的分成及开支，利润由我和小赵平分，我们三人谈好后，就开始着手准备采砂卖砂田利民在砂场没有股份，他是2018年10月20日左右，我叫他过来的，当时他人还在兰州，我叫他来也是想叫他帮我找找沙的销路，因为他是温圳人，我就叫他再现场帮我修路，后来在卖砂时，田利民又帮我记账，并且用微信发给我，葛锦胜负责采砂船采砂，小赵在现场记账，我很少在现场，田利民就在现场帮我做事。 （三）故意伤害 1.视听资料，进贤县守所A10-1监控显示，2019.8.26日12时许，监舍内一男子受伤躺地上，看守所民警在了解情况。 2.被害人邹某的陈述，2019.8.26日上午，被害人邹某被同监舍的被告人赖江海用拳脚殴打受伤，邹某还陈述称，此前其因为打牌与赖江海发生过纠纷。 3.证人叶自庆、余某、王某2、王某3、杨某3、熊某2、郭某等人的证言，在场的上述人员均证实被告人赖江海2019.8.26日上午在进贤县看守所A10监舍内用拳脚殴打邹某胸部、腹部等身体部位，致使邹某受伤。 4.被告人赖江海的供述与辩解，2019.8.26上午，赖江海对其用手脚殴打被害人邹某胸部、腹部、背部等身体部位并致邹某受伤的犯罪事实进行了供认，赖江海还供称此前其与邹某因为打牌发生过矛盾加上案发当日其认为邹某不积极参加劳动便殴打了邹某。 5.鉴定意见，2019.10.8日经进贤县公安司法鉴定中心鉴定，被害人邹某的伤情为重伤二级；2019.10.23日经抚州金田法医学司法鉴定所鉴定，被害人邹某伤残等级为八级。 6.人口信息，被告人赖江海出生于1973年6月24日，已达到刑事责任年龄。 7.抓获经过，2018年11月3日，被告人赖江海在进贤县三里乡三里街赣湖宾馆208房被民警抓获归案。 8.刑事判决书三份，曾因犯抢劫罪、脱逃罪，赖江海于1997年7月17日被江西省南昌市中人民法院判处有期徒刑十二年零六个月，夺政治权利三年。曾因犯賭博罪、强迫交易罪，于2006年1月19日被进贤县人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金4000元，曾因犯盗窃罪、非法持有毒品罪，于2007年11月19日被进县人民法院判处有期徒刑一年四个月，并处罚金4000元。 上述证据（二）、（三），经庭审质证，被告人赖江海及其辩护人均无异议，且证据具有真实性、合法性、关联性，本院予以认定。 经审理查明： （一）非法吸收公众存款 2013年至2016年期间，被告人赖江海未经有关金融监管部门批准，以投资上饶房地产项目等项目需要资金周转的名义，通过口口相传的方式，在进贤县向社会不特定人员借款，向集资参与人承诺支付月息2分至4分不等高额利息。其中，赖江海通过其岳母李新女（另案处理）向王美荣、吴某1、徐金红、饶某等39名集资参与人吸收集资款人民币3768.1799万元，通过杨任平向杨国胜吸收集资款人民币2485.98万元，通过杨任平介绍向付园成吸收集资款人民币750万元，共计人民币7004.16万元。至案发，造成集资人经济损失人民币4092.1万元。 （二）非法采矿 2018年9月，被告人赖江海未取得国家有关部门采砂许可证，与葛锦胜（另案处理）、小赵商议在进贤县三里乡何家金溪湖水域采砂，所得收益除去葛锦胜的固定分成和开支费用后，由赖江海与小赵平分。此后，赖江海又聘请田利民（另案处理）在采砂现场负责平整道路、采砂计量等事务。2018年10月26日至同年11月2日期间，赖江海、葛锦胜等人在上述水域非法采砂1738.1立方米，其中862.5立方米被非法出售，另有875.6立方米于2018年11月2日被水务执法人员当场查获。经鉴定，被非法破坏的河砂资源价值人民币171,204元。2018年11月3日被进贤县公安局抓捕归案。 （三）故意伤害 因羁押期间与被害人邹某发生过纠纷，被告人赖江海于2019年8月26日上午在进贤县看守所A10监舍内用拳脚殴打被害人邹某胸部、腹部等身体部位，造成被害人邹某脾脏破裂后被摘除、部分胸部肋骨骨折及全身多处软组织损伤等后果。经鉴定，被害人邹某伤情为重伤二级，伤残程度为八级。 本院认为，被告人赖江海未经有关部门依法批准，通过口口相传的方式，以自己做生意需要资金周转为名，向杨国胜借款人民币24,859,800元，向付园成借款人民币7,500,000元，并通过其岳母李新女向王美荣、毛结明夫妇、吴某2，杨建文夫妇，张某1等38名被害人借款人民币37,181,799元，其中人民币4,576,200元直接转入被告人赖江海个人银行帐户，共计人民币70,041,600元，并承诺在一定期限内还本付息，该行为扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人赖江海的辩护人辩称赖江海不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，与本院查明的事实及法律规定不符，本院不予采纳。被告人赖江海在未取得河道采砂许可证的情况下，伙同他人擅自在禁采区内非法采砂，造成河砂资源损失价值人民币171,204元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人赖江海在羁押期间与他人发生纠纷，在监舍内用拳脚殴打被害人邹某胸部、腹部等身体部位，造成被害了邹某伤情为重伤二级，伤残程度为八级的后果，其行为构成故意伤害罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人赖江海曾因犯罪被判刑三次，刑罚执行完毕后又犯本罪，有犯罪前科，依法应从重处罚。根据被告人赖江海的犯罪事实、性质、情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百四十三条、第二百三十四条、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第六十七条第三款、第六十九条之规定，判决如下： 被告人赖江海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十五万元；犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三千元；犯故意伤害罪，判处有期徒刑三年八个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑九年二个月，并处罚金人民币十五万三千元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日抵刑期一日，即自2018年11月3日起至2028年1月2日止，罚金限于本判决生效后十日内付清）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  付贵旺 人民陪审员  车玩清 人民陪审员  万耀文 二〇一九年十二月三十一日 法官 助理  万 怡 书 记 员  刘 磊