上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初2626号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人孙某某，男，1950年2月12日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人宋洪云，上海润德律师事务所律师。被告人宋某某，女，1963年9月28日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人刘叙山，上海市东策律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕788号起诉书指控被告人孙某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月25日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人孙某某、宋某某及其辩护人宋洪云、刘叙山到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年12月至案发，上海国赟资产管理有限公司实际控制人田某某(另案处理)经与他人共谋，通过发放宣传单、组织旅游、举办酒会、口口相传等方式公开对外发行理财宝、私募基金、私募债等产品，承诺8%-12%的投资收益，向社会不特定公众吸收存款。2016年2月至2018年7月，被告人孙某某、宋某某担任上海国赟资产管理有限公司川沙门店负责人期间，在田某某、唐慧君(另案处理)等人的指使下，采用上述方法向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人孙某某、宋某某参与非法吸收公众存款共计人民币6,000余万元。2018年9月19日，被告人孙某某、宋某某自动到公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人田某某、王某某、俞某、杨某某等人的证言，公司营业执照、档案机读材料，国赟公司的宣传资料，集资参与人张凤娣、张琪、江家青、钟慧等人提供的《国赟资产个人出借咨询与服务协议》、相关银行账户明细、不可撤销承诺函、公证书，司法鉴定意见书，案发经过，常住人口基本信息以及被告人孙某某、宋秋红的供述等证据。公诉机关认为，被告人孙某某、宋某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人孙某某、宋某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人孙某某、宋某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。据此，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定依法审判。被告人孙某某、宋某某及其辩护人对于本案的事实与定性均无异议，辩护人提出两名被告人除了具有自首、从犯等法定量刑情节之外，还具有主观恶性小、年龄大等酌定量刑情节，希望法院对两名被告人均酌情从轻处罚。经审理查明：2014年12月至案发，上海国赟资产管理有限公司(以下简称“国赟公司”)实际控制人田某某(另案处理)经与他人共谋，通过发放宣传单、组织旅游、举办酒会、口口相传等方式公开对外发行理财宝、私募基金、私募债等产品，承诺8%-12%的投资收益，向社会不特定公众吸收存款。2016年2月至2018年7月，被告人孙某某、宋某某担任国赟公司川沙门店负责人期间，在田某某、唐慧君(另案处理)等人的指使下，采用上述方法向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人孙某某、宋某某参与非法吸收公众存款的协议金额为人民币63,340,000元，集资参与人自述金额为人民币64,250,000元，有银行出资证明的金额为人民币40,170,390元。2018年9月19日，被告人孙某某、宋某某自动到公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。在本案审理过程中，被告人宋某某在家属的帮助下退赔违法所得人民币5万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证明：1.上海国赟资产管理有限公司营业执照、档案机读材料，证实国赟公司的设立情况。2.证人田某某、王某某、俞某、杨某某等人的证言，证实国赟公司通过承诺高额收益向社会不特定公众吸收存款，并将吸收资金用于收购动拆迁房。3.国赟公司的宣传资料，集资参与人张凤娣、张琪、江家青、钟慧等人提供的《国赟资产个人出借咨询与服务协议》、相关银行账户明细、上海晖晗置业有限公司不可撤销承诺函、公证书等书证，证实国赟公司川沙店工作人员承诺保本付息，诱使集资参与人在国赟公司川沙门店投资的情况。4.上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人孙某某、宋某某参与非法吸收公众资金的金额。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人孙某某、宋某某自动投案的事实。6.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人孙某某、宋某某的身份情况。7.被告人孙某某、宋某某的供述，证实其参与非法吸收公众资金的事实。本院认为，被告人孙某某、宋某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人孙某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。本案系共同犯罪。被告人孙某某、宋某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且具有自首情节，均依法减轻处罚；鉴于被告人宋某某在家属的帮助下退赔部分违法所得，对其可酌情从轻处罚。辩护人提出的相关辩护意见，予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条以及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年09月19日起至2021年03月18日止；罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年09月19日起至2021年01月18日止；罚金于判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、退赔在案的违法所得依法按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周虹艳人民陪审员  黄唯一人民陪审员  曹卫敏二〇一九年十二月十三日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。