广西壮族自治区防城港市港口区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）桂0602民初2816号 原告：黄凤宁，女，1964年9月1日出生，住址：南宁市。 委托诉讼代理人：刘连忠，广西海狮律师事务所律师。 委托诉讼代理人：黄道仕，广西海狮律师事务所律师。 被告：广西奥龙房地产开发有限公司，住所：防城港市港口区灵秀街22号。统一社会信用代码：91450600557209135Y。 法定代表人：钟世平，该公司总经理。 被告：钟世平，男，1983年7月1日出生，住防城港市港口区。 第三人：黄春兰，女，汉族，1981年3月3日出生，住广西宾阳县黎塘镇青山村委会琴堂村151号，现住防城港市港口区。 两被告及第三人共同委托诉讼代理人：陈立环，广西金卡律师事务所律师。 两被告及第三人共同委托诉讼代理人：潘锦伟，广西金卡律师事务所实习律师。 原告黄凤宁与被告广西奥龙房地产开发有限公司（以下简称奥龙公司）、钟世平、第三人黄春兰请求变更公司登记纠纷一案，本院于2019年10月10日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告黄凤宁的委托诉讼代理人刘连忠，被告奥龙公司、钟世平、第三人黄春兰的共同委托诉讼代理人陈立环、潘锦伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告黄凤宁向本院提出诉讼请求：1.奥龙公司立即向公司登记机关办理执行董事、总经理、法定代表人变更登记，将执行董事、总经理、法定代表人钟世平变更登记为黄凤宁；2.钟世平协助办理前述变更手续。事实与理由：奥龙公司为有限责任公司，注册资本11300万元，黄凤宁、黄春兰分别持有奥龙公司51%、49%的股份，奥龙公司原总经理及法定代表人由钟世平担任，监事由黄昌院担任。奥龙公司章程第十四条、第十五条、第十六条、第十七条载明：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议分为定期会议和临时会议；召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东；定期会议每年召开一次；代表十分之一以上表决权的股东，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议；股东会会议由执行董事召集主持；执行董事不能履行或者不履行职务时，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持股东会会议；股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，如达不到比例按少数服从多数执行。2019年6月6日，于防城港市港口区奥龙商厦一楼奥龙公司办公室召开的股东会会议，黄凤宁到会，黄春兰未到会。股东会会议经黄凤宁以51%的表决权通过并作出《股东会决议》，该股东会决议内容为：一、免去钟世平的本公司总经理及法定代表人职务；二、任命黄凤宁为本公司的总经理及法定代表人。2019年6月8日，奥龙公司出具任命职文件落实确定2019年6月6日股东会决议内容。后黄凤宁向公司登记机关防城港市市场监督管理局申请办理法定代表人变更登记，但公司登记机关以股东会决议缺少股东黄春兰签字、登记部门需要收回旧的营业执照正副本原件等为由拒绝了黄凤宁的变更法定代表人登记申请。黄凤宁认为，其系持有奥龙公司51%股权的股东，依法可行使相应的股东权利，有权提议召开临时股东会会议。变更法定代表人非公司章程规定的须经代表三分之二以上表决权的通过的特别重大事项，故变更法定代表人的股东会决议只需经代表二分之一以上表决权的股东通过即可，2019年6月6日作出的股东会决议经51%表决权通过，符合公司章程关于表决事项的规定，该股东会决议合法有效。奥龙公司及钟世平应按照2019年6月6日股东会决议内容向公司登记机关办理执行董事、总经理、法定代表人变更登记，将执行董事、总经理、法定代表人钟世平变更登记为黄凤宁。庭审过程中黄凤宁补充事实与理由如下：2019年9月30日，奥龙公司的监事黄昌院、黄凤宁通过公证方式向钟世平邮寄关于召开临时股东会会议的提议，钟世平于2019年10月2日收到该提议，但其并未在2019年10月23日前召集奥龙公司的股东开会，鉴于钟世平不履行职务，监事黄昌院与黄凤宁作为召集人，于2019年10月24日也通过公证方式向黄春兰邮寄关于召开临时股东会通知，黄春兰拒收该份通知，后监事黄昌院与黄凤宁只能于2019年11月1日在防城港日报上登报公告通知。2019年11月18日在监事黄昌院的主持下，黄凤宁及黄春兰的授权代理人均参加了临时股东会并对免去钟世平的本公司执行董事、总经理及法定代表人职务，另任命黄凤宁为本公司的执行董事、总经理及法定代表人的议题事项进行举手表决。黄凤宁举手表示同意，黄春兰的代理人举手表示不同意。上述会议的整个过程均经防城港市公证处进行证据保全公证。 被告奥龙公司、钟世平、第三人黄春兰共同答辩称，1.黄凤宁作为股东只有选举和被选举的权利，没有任命和解聘或更换公司法定代表人的权利，黄凤宁没有资格提及本案诉讼，黄凤宁不是本案适格原告和诉讼主体；2.黄凤宁请求变更法定代表人的依据2019年6月6日所谓的《股东会议决议》、《公司章程》（修改）、2019年11月18日《股东会议决议》，是黄凤宁单方违法组织、自导自演的会议，形成所谓的《股东会决议》违法无效，其诉讼请求没有事实和法律依据；3.就黄凤宁单方形成的所谓《股东会议决议》，奥龙公司等已对其效力依法向人民法院提起诉讼，要求确认决议违法无效并给予撤销，并已由人民法院接收材料，本案是否应该变更法定代表人，必须等该案审理股东决议的合法性和效力后才能进一步审理和认定，因此，本案应依法中止审理。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据即黄凤宁与黄春兰提交的有关各方身份信息的证据及企业信用信息报告，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有异议的证据，本院认证如下：对黄凤宁提交的2019年6月6日《股东会决议》、《奥龙公司临时股东大会会议纪要》、2019年6月8日《奥龙公司法定代表人任职文件》、2019年6月24日《奥龙公司章程》，以上证据真实且与进一步查明本案事实有关，就合法性本院在“本院认为”部分进一步进行说明，在此作为定案的参考依据；对黄凤宁提交的（防）登记企核驳字[2019]第54号《登记驳回通知书》，该通知真实、合法且与本案诉争事实有直接关联，应予采纳作为定案的参考依据；对黄凤宁提交的（2019）桂防港证字第1837号公证书及邮寄凭证、（2019）桂防港证字第4122号公证书及邮寄凭证、《公告》、临时股东会签到册、授权委托书及身份证、律师证复印件、（2019）桂防港证字第4413号公证书（附光盘一张）、（2019）桂防港证字第4414号公证书，以上证据真实、合法且与本案诉争事实有关联，应予采纳作为定案的参考依据。对黄春兰提交的《奥龙公司章程》，该公司章程系向行政主管部门调取，真实、合法且与本案有直接关联，应予采纳作为定案的依据；对黄春兰提交的《通话详单》，该证据真实但无法证实通话具体内容，与本案诉争事实关联性无法确定，应不予采纳；对黄春兰提交的2019年11月28日临时股东会视频（光盘），因（2019）桂防港证字第4413号公证书（附光盘一张）对会议召开过程已作公证，该公证程序合法，在本院予以采纳该公证书的情况下应予公证的内容为准，故对该份视频（光盘）应不予采纳；对黄春兰提交的《不动产登记证明》，该证明虽未提交原件但有相关部门开具遗失证明予以佐证其真实性，但黄春兰名下的房产与其实际住所地是否为同一地址还需进一步举证，故该证据与本案的关联性无法确定，应不予采纳；对黄春兰提交的2019年11月18日《股东会议（股东）意见书》，该意见书系黄春兰及其代理人对股东会提出的意见，黄凤宁认可在临时股东会议召开当日收到该书面意见，应予采纳，作为定案的参考依据。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：奥龙公司成立于2010年6月9日，注册资本为11300万元，经营范围为房地产开发及销售，建筑材料、装饰材料的购销；股东为黄春兰（认缴出资额为5537万元，持股比例为49%）、黄凤宁（认缴出资额为5763万元，持股比例为51%）；自2016年9月7日法定代表人由黄巍伟变更为钟世平（现任奥龙公司执行董事兼总经理）。 2019年6月6日，奥龙公司召开临时股东大会并形成《会议纪要》、《股东会决议》，会议地点为奥龙商厦一楼公司办公室，《会议纪要》上有监事黄昌院、股东黄凤宁签字，《股东会决议》上仅有黄凤宁签字。后黄凤宁分别于2019年6月8日、2019年6月24日制作《奥龙公司法定代表人任职文件》及修改后的《公司章程》提交给防城港市市场监督管理局申请变更登记。2019年8月30日，防城港市市场监督管理局向奥龙公司出具（防）登记企核驳字[2019]第54号《登记驳回通知书》，对奥龙公司提交的法定代表人登记申请决定不予登记，理由为：1、股东会决议缺少股东黄春兰签字；2、登记部门需要回收旧的营业执照正本、副本原件；3、公司登记申请表第三页“申请人承诺”，法定代表人签字不应该签在“清算组负责人”位置，而应该签在“法定代表人签字”位置。 2019年9月12日，黄凤宁就本案主张奥龙公司、钟世平办理变更登记手续事宜向本提起诉讼。 2019年9月30日，黄凤宁、黄昌院在防城港市公证处公证员的见证下向钟世平邮寄《关于召开临时股东会会议的提议》并对邮寄过程于2019年10月9日出具编号为（2019）桂防港证字第3837号《公证书》，填写的收件人钟世平的手机号有181××××6518（系钟世平的手机号码）、181××××5412，提议钟世平在收到本提议之日起20日内召集公司股东并主持召开临时股东会会议，议题提案为《商讨选举及更换公司执行董事、总经理及法定代表人》，并告知如逾期未召集和主持召开则提议人将自行召集和主持召开临时股东会会议。该邮件已由钟世平于2019年10月2日签收（为他人代收，注明为夫妻）。 2019年10月24日，黄凤宁、黄昌院在防城港市公证处公证员的见证下向黄春兰邮寄《关于召开临时股东会的通知》并对邮寄过程于2019年10月25日出具编号为（2019）桂防港证字第4122号《公证书》，填写的收件人黄春兰的手机号有182××××4607（系黄春兰的手机号码）、181××××6518，通知黄春兰于2019年11月18日上午十点到位于防城港市港口区灵秀街22号奥龙商厦一楼售楼部大厅召开临时股东会会议，会议召集人为黄昌院、黄凤宁，会议议题为“商讨选举及更换公司执行董事、总经理及法定代表人，拟免去钟世平的本公司执行董事、总经理及法定代表人职务，另选举任命黄凤宁为本公司的执行董事、总经理及法定代表人。”该邮件未妥投。 2019年11月1日，黄凤宁、黄昌院在《防城港日报》登报公告上述《关于召开临时股东会的通知》。 2019年11月18日，黄凤宁、黄昌院在奥龙商厦一楼售楼部大厅召开奥龙公司临时股东会会议，防城港市公证处对该临时股东会进行证据保全并于2019年11月20日出具（2019）桂防港证字第4413号《公证书》。会议由黄昌院主持，参会人员有黄凤宁，黄春兰委托陈立环作为代理人参会，参会人员于2019年11月18日上午9时50分到场，会议议题是商讨选举及更换奥龙公司执行董事、总经理及法定代表人，对免去钟世平的奥龙公司执行董事、总经理及法定代表人职务，另选举任命黄凤宁为奥龙公司的执行董事、总经理及法定代表人的议案进行表决，其中黄凤宁一人举手表示同意，黄春兰的委托代理人陈立环举手表示不同意。会上，陈立环向黄凤宁就此次会议提交书面意见，认为此次会议不符合奥龙公司章程规定的法定程序，违法无效；就法定代表人的选举及变更等相关事宜已进入司法程序，应待法院审理和判决后再另行商议、决议等；就奥龙公司目前经营现状，黄春兰不同意变更奥龙公司法定代表人、总经理和执行董事。 2019年11月20日，防城港市公证处出具（2019）桂防港证字第4414号《公证书》，对黄凤宁于当日在落款日期为2019年11月18日的《股东会决议》签字、捺指印的行为进行公证，公证申请人为黄凤宁。决议内容为：免去钟世平奥龙公司执行董事、总经理及法定代表人职务；任命黄凤宁为奥龙公司执行董事、总经理及法定代表人。参会股东签字处仅有黄凤宁签字。 另查明，奥龙公司在2016年9月5日制定并在工商行政主管部门备案的《公司章程》第七条、第八条规定公司股东为黄春兰、黄凤宁，持股比例分别为49%、51%；第十条、第十一条对股东的权利义务进行规定；第十二条规定股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，并对行使的具体职权作规定；第十四条规定股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；第十五条规定股东会会议为定期会议和临时会议，召开股东会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东，代表十分之一以上表决权的股东，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议；第十六条规定股东会会议由中心董事召集主持，执行董事不能履行职务或者不履行职务时，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持股东会会议；第十七条规定股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，如达不到比例按少数服从多数执行；第十八条规定公司不设董事会，设执行董事1人，任期三年，由股东会聘任产生，执行董事任期届满可以连任；第十九条对执行董事行使职权作出规定；第二十条规定公司设总经理，由股东聘任，并对总经理行使职权作出具体规定；第二十二条第四项规定监事可提议召开临时股东会会议，在执行董事不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议，第五项规定监事可向股东会会议提出提案；第二十三条规定公司决定总经理为法定代表人，任期三年，可以连任，法定代表人为钟世平，并对法定代表人的职权作出规定；第三十二条规定公司根据需要或涉及公司登记事项变更的可修改公司章程，修改公司章程应由股东作出决议，修改后的公司章程应送原公司登记机关备案，涉及变更登记事项的，同时应向公司登记机关做变更登记；第三十三条规定公司登记事项以公司登记机关核定的为准。 本院认为，司法介入公司治理，是保障公司自治、矫正公司自治机制失效的重要手段；司法介入公司治理，既是《中华人民共和国公司法》对人民法院民商审判的法定要求，也是完善公司治理结构的内在的需要。2019年6月6日黄凤宁、黄昌院召开的奥龙公司股东会会议因未提交相关证据证实已按照公司法及公司章程的相关规定召集，召集程序违反法律规定，故此次《临时股东会纪要》及《股东会决议》应属无效。此外，黄凤宁提交的根据此次股东会决议所制作的《奥龙公司法定代表人任职文件》及自行修改的《公司章程》亦应属无效。 根据《公司章程》的规定，黄昌院作为监事在执行董事不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议并有权向股东会会议提出提案，黄凤宁作为持有股权比例为51%的股东亦在执行董事不能履行职务或者不履行职务时可以自行召集和主持股东会会议。根据已查明事实，黄凤宁、黄昌院在提议钟世平召开临时股东会议在指定期限内未得到相应回复后自行召集符合法定及公司章程规定程序，且已在临时股东会议召开前十五天通过邮寄方式通知黄春兰。虽黄春兰未收到邮寄的通知书，但邮寄单中所填写的手机号码经黄春兰的代理人陈立环确认为黄春兰本人使用的手机号码且黄春兰实际委托了陈立环参加2019年11月18日召开的临时股东会会议并在会上对相关议题举手表决，故此次临时股东会会议的召集程序合法有效。《公司章程》第十七条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。因变更执行董事、总经理及法定代表人未包含在该条所规定的需要三分之二以上表决权的股东通过的事项，可认定为公司一般事项，经过代表二分之一以上表决权的股东通过即可。《公司章程》第十四条又规定股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，故2019年11月18日的《股东会决议》符合公司章程有关表决权的规定，且没有违反法律、行政法规强制性规定，合法有效。虽黄春兰或其参会的代理人未在该《股东会决议》上签字，但决议系根据当日表决的情况拟定，客观真实，应予确认。本案中，2019年11月18日临时股东会会议的召集、召开及股东会决议的作出均发生在黄凤宁起诉后，但上述法律行为均在防城港市公证处的见证下完成且有相应的《公证书》予以确认，上述事实既已形成且客观真实，黄春兰作为奥龙公司股东也实际参加了此次临时股东会会议，此后形成的《股东会决议》亦反映与会股东表决的真实情况。为减轻当事人的诉累，即使上述行为系发生在本案诉讼过程中，本院亦予以采纳并依据已查明的事实结合各方的意见依法作出裁决。综上所述，《公司章程》规定由执行董事及总经理担任法定代表人，钟世平作为奥龙公司的原法定代表人与奥龙公司均负有向公司登记机关申请办理变更执行董事、总经理及法定代表人登记的义务，故本院予以支持黄凤宁主张奥龙公司办理变更登记并主张钟世平予以协助的诉讼请求。 综上，依照《中华人民共和国公司法》第十三条、第三十九条、第四十一条、第四十二条规定，判决如下： 被告广西奥龙房地产开发有限公司、钟世平在本判决生效之日起十日内协助原告黄凤宁办理广西奥龙房地产开发有限公司的执行董事、总经理及法定代表人变更事宜，将广西奥龙房地产开发有限公司的执行董事、总经理及法定代表人由被告钟世平变更为原告黄凤宁。 案件受理费300元，由原告黄凤宁负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院或防城港市中级人民法院递交上诉状，按对方当事人的人数提交副本，上诉于防城港市中级人民法院，并在上诉期限届满后七日内预交上诉案件受理费300元（户名：广西壮族自治区防城港市中级人民法院；开户行：中国农业银行防城港分行营业室；账号：20×××13）。逾期不交也不提出缓交申请的，防城港市中级人民法院则按自动撤回上诉处理。 审 判 长  李明娟 人民陪审员  陈肖芬 人民陪审员  唐毓瑾 二〇一九年十二月十三日 书 记 员  朱俊杰 附相关法律条文： 《中华人民共和国公司法》 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。 第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。 定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 第四十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。