山东省乳山市人民法院民 事 判 决 书(2019)鲁1083民初4895号原告（反诉被告）丛某某，男，1967年12月16日出生。汉族，住乳山市。原告（反诉被告）单某某，男，1961年9月2日出生，汉族，住乳山市。二原告委托代理人宋利民，山东北斗星辰律师事务所律师。被告（反诉原告）某某实业集团有限公司。住所地烟台市芝罘区文化宫后街88号。法定代表人林海，董事长。委托代理人朱刚，济南历下德泉法律服务所法律工作者。委托代理人姚群战，山东同森律师事务所律师。原告（反诉被告）丛某某、单某某诉被告（反诉原告）某某实业集团有限公司股权转让纠纷一案，本院于2018年7月26日作出（2016）鲁1083民初3718号民事判决书，被告某某实业集团有限公司不服该判决，提起上诉。威海市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。被告某某实业集团有限公司不服向山东省高级人民法院申请再审，2019年4月17日山东省高级人民法院作出（2019）鲁民再635号民事裁定书，撤销原判决将本案发回重审。本院依法另行组成合议庭公开开庭进行了审理，原告丛某某及原告丛某某、单某某委托代理人宋利民、被告某某实业集团有限公司委托代理人朱刚、姚群战到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告（反诉被告）丛某某、单某某诉称，2014年3月20日，原、被告签订《股权转让协议》，约定原告将持有的威海金滩矿业有限公司100%的股权转让给被告，转让价款第一次支付4000万元，其中现金应付2000万元，被告承接威海金滩矿业有限公司在银行贷款2000万元。当日双方又签订《补充协议书》，约定被告在股权转让协议的基础上再用烟台某某黄金股份有限公司新的定向增发的278.048万股的股票（股票号600766）转让给原告，双方商定的股票价格为每股8.2元（计款2280万元）。共计转让价款为6280万元。上述协议签订后，原告依约履行了合同，但被告对于《股权转让协议》约定的价款，除了以作为保证人的方式承接银行贷款债务外，尚差430万元股权转让款未支付。对于《补充协议书》约定的转让的增发股票，被告未增发，也未将转让款2280万元支付给原告。现诉至本院要求被告支付股权转让款人民币2741万元及利息（利息自起诉之日至给付之日按照每日万分之三以2741万元为基数计算）并承担本案诉讼费用及担保费和保全费等。原告为证实其主张提供以下证据：1、股权转让协议；2、补充协议书；3、威海金滩矿业有限公司交接表及交接清单、说明等；4、威海金滩矿业有限公司企业信用信息公示报告；5、烟台某某黄金股份有限公司关于股东权益变动及实际控制人发生变化的提示性公告及关于股东协议转让股权过户完成公告；6、丛某某、单某某与烟台某某实业股权转让款往来明细等；7、山东省威海市文登区人民法院（2016）鲁1003民初1038号民事判决书及诉状、应诉举证通知书；8、刘国明出具的证明一份；9、山东省自然资源厅探矿权公告2015年第06号办理探矿权转让手续的通知；10、《山东省文登市潘家地区金矿详查》探矿权转让合同；11、探矿权转让资金投入说明系列证明；12、乳山市龙志爆破工程有限公司出具的委托书；13、烟台市芝罘区人民法院（2019）鲁0602民初9454号民事裁定书；14、诉讼财产保全责任保险及保险单和收据。15、烟台市芝罘区人民法院（2017）鲁0602民初1831号民事判决书。被告（反诉原告）某某实业集团有限公司辩称并反诉称，一、原告的诉讼请求所依据的合同必须在合法有效的基础上才能支持。2017年3月16日本案的原、被告因案外人宋涛向烟台市芝罘区人民法院提起诉讼要求确认本案所涉及的两个协议无效，按照法律规定本案应中止审理；二、原告没有按照协议约定将威海金滩矿业有限公司的股权变更至被告名下；三、由于原告在经营威海金滩矿业有限公司期间欠付大量工人工资，被告已经偿还了120万元，尚欠600余万元，致使被告至今没有进驻该公司。被告反诉称，根据双方签订的《股权转让协议》，反诉被告应当在协议签订的60日内把乳山市龙志爆破工程有限公司持有的探矿权无偿转让变更给威海金滩矿业公司名下。但反诉被告至今未履行该项义务。根据《股权转让协议》第十三条违约责任，反诉被告已经构成违约，应承担违约责任。一、请求判令解除丛某某、单某某与某某实业集团有限公司签订的股权转让协议。二、判令丛某某、单某某返还股权转让款3620万元及利息（以3620万元为本金，按照同期人民银行贷款利率，从某某公司实际支付之日至两反诉被告实际还清之日止）；三、依法判令两反诉被告赔偿反诉原告损失300万元。四、反诉诉讼费由两反诉被告承担。被告为证实其主张提交以下证据：1、停止付款通知书一份；2、威海市中级人民法院（2015）威商终字第370号民事判决书一份。本院依职权调取以下证据:1、调查刘克栋笔录一份；2、2015年1月24日《山东省文登市潘家矿区金矿详查》探矿权转让申请报告、山东省矿业权交易鉴证书、探矿权转让审批一览表、山东省国土资源厅颁发的探矿权证、山东省自然资源厅官网探矿权公告2015年第06号办理探矿权转让手续的通知和山东省文登市潘家矿区金矿详查探矿权转让公示、2014年4月2日探矿权转让登记书、2014年3月25日《山东省文登市潘家矿区金矿详查》探矿权转让申请报告、2008年10月25日探矿权转让登记书、2005年1月26日探矿权转让登记书；3、乳山市公安局关于公司股权转让事宜的调查资料。针对被告某某实业集团有限公司提出的反诉请求，原告丛某某、单某某答辩称，关于双方签订的股权转让协议中对于探矿权的转让，原告已按照股权转让合同第6条第2项、第11条完全履行了合同义务，不存在违约情形。经庭审质证，原告对被告提交的证据提出以下质证意见：对据1的真实性及待证事实均有异议，原告与宋涛之间的股权纠纷不影响本案原、被告间股权转让协议的履行。证据2真实性没有异议，对待证事实有异议。被告对原告提交的证据提出以下质证意见：对原告提交证据的真实性均没有异议，但对证明目的有异议。证据1和证据2真实性无异议证据3中被告虽然交接了有关材料，但是未对金滩矿业公司进行后续经营。证据4不能证明原告接受被告指令将股权转让至被告指定人名下。对证据5、证据6的证明目的有异议。证据7的协议与本案无关联性，原告在不具备金滩公司持有股份数额的情况下转让给被告相应股权，且协议约定的矿山有关资料也与实际情况不符。证据8-12证实原告应在2014年5月20日之前将龙志爆破工程有限公司的探矿权转让至金滩矿业名下，但原告未履行协议约定。对证据13，如果被告实际接手经营金滩矿业公司，那么证据13中相应起诉状、证据及民事裁定书应由被告签收并应诉，而现在金滩矿业公司的法定代表人仍是丛某某。证据14的真实性没有异议，宋涛是威海金滩矿业公司20%股权的持有人，虽然该判决驳回宋涛的诉讼请求，但不能否认两原告恶意串通侵害宋涛合法权益的事实。原、被告对本院依职权调取证据的真实性均没有异议。被告对其反诉请求未提交证据，原告针对被告反诉请求提交的证据同本诉，被告对以上证据的质证意见同本诉庭审意见。本院对以上证据认证如下：被告对原告提交证据的真实性均没有异议，本院对以上证据予以认可。被告提交的证据无法证实其主张，宋涛已不具备成为威海金滩矿业有限公司股东的形式要件，故对此本院不予采信。原、被告对本院依职权调取证据的真实性均没有异议，可以作为认定案件事实的证据。经审理查明:2014年3月20日，原告丛某某、单某某（甲方）与被告某某实业集团有限公司（乙方）签订《股权转让协议》，协议约定：一、甲方持有金滩矿业公司100%的股权，其中丛某某持有80%，单某某持有20%。二、甲方两股东将其持有金滩矿业公司100%的股权转让给乙方，乙方自愿受让该股权。三、股权转让款：第一次4000万元人民币，第二次由补充协议商定。四、本协议签订当日，乙方指定第三方支付甲方股权转让定金500万元（人民币），支付至甲方两股东指定的银行账号、户名。五、双方在本协议签订后30日内共同到金滩矿业公司的登记机关，甲方按照乙方的指定比例，将金滩矿业的股权转让至乙方指定的股东名下，完成金滩矿业的股权转让，在完成股权转让后，乙方支付股权转让款2000万元（含定金500万元），分三次付清，第一次付1000万，第二次付款500万，第三次付500万。七、原金滩矿业公司在文登市农村信用合作联社的2000万元（人民币）贷款由乙方和股权转让后的金滩矿业公司承接用于抵顶股权转让款，并还本还息(先申请银行同意)。九、本次股权变更登记办理完毕之日即为股权转让完成日。第十一条甲方承诺并保证在合同签订后60日内协助把乳山市龙志爆破工程有限公司所持有的探矿权无偿转让变更给威海金滩矿业有限公司。前期发生的勘探费用由甲方承担或由乳山市龙志爆破工程有限公司承担，乙方承担50万元作为补偿给乳山市龙志爆破工程有限公司，前期勘探工作成果转让给威海金滩矿业有限公司。第十三条违约责任乙方违反本协议的约定期限付款和用股票顶款不按时移交的，应按每日万分之三向甲方支付违约金……。同日，原告丛某某、单某某（甲方）与被告某某实业集团有限公司（乙方）又签订了《补充协议书》，就乙方用烟台某某黄金股份有限公司以股票抵作购买甲方的金滩矿业公司的股权转让款等事宜，达成协议如下：一、乙方在股权转让协议的基础上再用烟台某某黄金股份有限公司新的定向增发的278.048万股的股票（股票号600766）转让给甲方，双方商定股票价格为每股8.2元（人民币2280万元），抵顶购买甲方的金滩矿业公司的股权转让款。三、乙方承诺所转让的股票增发后随时可以办理担保抵押贷款。四、乙方承诺用于抵顶购买股票款的股票，在三年内转为流通股票移交给甲方受让股东。2014年1月23日，原、被告已经就上述股权转让事宜达成了协议，被告某某实业集团有限公司于同日付款500万元、2014年2月8日付款500万元、2014年3月24日付款275万元、2014年3月25日付款225万元，共计现金付款1500万元。另被告某某实业集团有限公司代替原告偿还威海金滩矿业有限公司在文登市农村信用合作联社的2000万元贷款，代替原告偿还威海金滩矿业有限公司对外债务120万元。上述付款共计3620万元。另查明，2014年1月27日，原告丛某某、单某某将其在威海金滩矿业有限公司的股权变更登记至被告某某实业集团有限公司指定的姜婷婷、李德清、邹立香名下。2014年2月10日至2014年4月23日，原、被告就威海金滩矿业有限公司的公章、账簿、财产等进行了交接，被告某某实业集团有限公司接管威海金滩矿业有限公司并进行实际经营。2015年7月24日，原告为被告垫付土地复垦费31万元。以上事实有当事人的陈述及乳山市公安局的侦查笔录在卷为凭。同时查明，2010年5月17日，威海金滩矿业有限公司成立，注册资金人民币1000万元。股东为丛某某、单某某、宋涛，丛某某出资600万元，持股比例为60％，单某某出资200万元，持股比例为20％，宋涛出资200万元，持股比例为20％，法定代表人为丛某某。2012年5月28日，原告丛某某将宋涛在威海金滩矿业有限公司20％股权转让变更至自己名下，后该公司股东又发生数次变更。原告丛某某将宋涛在威海金滩矿业有限公司20％股权转让变更至自己名下的行为被确认为无效。以上事实有威海市中级人民法院及烟台市芝罘区人民法院民事判决书在卷为凭。再查明，乳山市龙志爆破工程有限公司拥有山东省文登市潘家地区金矿详查项目的探矿权，有效期为2013年10月1日至2015年9月30日。2014年4月2日，乳山市龙志爆破工程有限公司申请将山东省文登市潘家地区金矿详查项目的探矿权转让给威海金滩矿业有限公司，但未变更登记。2015年1月26日，乳山市龙志爆破工程有限公司再次申请将山东省文登市潘家地区金矿详查项目的探矿权转让给威海金滩矿业有限公司。2015年7月3日，山东省自然资源厅官网刊登了鲁探转公示[2015]09号山东省文登市潘家地区金矿详查项目探矿权转让公示，公示期间未获异议。2015年8月3日，山东省国土资源厅同意该探矿权的转让。上述事实，有原、被告的陈述、股权转让协议、补充协议书、被告方总经理刘国明开具证明以及本院的调查笔录和依职权调取的山东省自然资源厅档案材料等证据在案为凭。本院认为，本案的争议焦点有三个方面，1、原、被告签订的股权转让协议及补充协议是否有效；2、原、被告双方是否按照协议约定履行各自义务；3、原、被告双方请求给付的数额计算的依据及标准。针对第一方面，本院认为，原、被告之间签订的《股权转让协议》和《补充协议书》是双方当事人真实的意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，且已实际履行，应认定合同有效，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。针对第二方面，被告主张，原、被告签订协议的目的不仅包括股权转让也包括探矿权的转让，原告没有按照协议规定的过户时间完成探矿权转让已构成违约。本院认为，根据原、被告双方签订的股权转让协议第六条第2项、第十一条的规定，原告协助把乳山市龙志爆破工程有限公司持有的探矿权无偿转让变更给威海金滩矿业有限公司，原告负责将过户资料及时报到省国土厅受理登记为准。本案中，2014年3月25日，乳山市龙志爆破工程有限公司作出《山东省文登市潘家矿区金矿详查》探矿权转让申请报告，2014年4月2日，乳山市龙志爆破工程有限公司申请将山东省文登市潘家地区金矿详查项目的探矿权转让给威海金滩矿业有限公司，但根据被告方总经理刘国明的请求，该申请资料作废。2015年1月24日，乳山市龙志爆破工程有限公司再次提起《山东省文登市潘家矿区金矿详查》探矿权转让申请报告。2015年1月26日，乳山市龙志爆破工程有限公司申请将山东省文登市潘家地区金矿详查项目转让给威海金滩矿业有限公司，填写探矿权转让登记书。2015年7月3日，山东省自然资源厅官网刊登了山东省文登市潘家地区金矿详查探矿权转让公示鲁探转公示[2015]09号，公示期间未收到异议。2015年8月3日，山东省国土资源厅同意该探矿权的转让。原告已经依约履行了探矿权转让的协助义务，山东省自然资源厅作为职能部门已经审批通过并公示告知，山东省国土资源厅系探矿权交易管理的职能部门，对于以上探矿权转让事宜一经公示，即具有公示公信力，被告应当自主办理相关变更手续并按照协议约定履行金钱给付义务。原告丛某某将宋涛在威海金滩矿业有限公司的股权转让后，又发生了数次变更，且进行了工商变更登记，已具有公示效力，宋涛已不具备成为威海金滩矿业有限公司股东的形式要件，宋涛之损失可以向原告丛某某进行主张。宋涛要求确认涉案协议是否有效不影响本案的审理。2014年2月10日至2014年4月23日，原、被告就威海金滩矿业有限公司的公章、账簿、财产等进行了交接，股权工商登记变更已完成，被告某某实业集团有限公司接管威海金滩矿业有限公司并进行实际经营。合同约定的探矿权系原告无偿转让给被告方，且已按双方约定履行了探矿权转让的协助义务，探矿权未办理变更登记的责任在被告方。故被告某某实业集团有限公司的辩解及反诉请求，无事实和法律依据，本院不予采信。针对第三方面，本案庭审中，双方对给付金额没有异议，本院予以确认。被告某某实业集团有限公司欠付原告丛某某、单某某股权转让款6280万元（4000万元现金款、2280万元股票款）、原告代被告垫付的前期勘探费用50万元、土地复垦费31万元，共计6361万元，被告某某实业集团有限公司已付款3620万元，余款2741万元未付。被告对以上计算标准无异议，应予确认，原告要求被告给付，于法有据，本院予以支持。被告某某实业集团有限公司的反诉请求没有事实和法律依据，不予支持。本案中，原、被告在合同中已约定了逾期付款违约金的支付标准，被告依法应当按照合同约定支付违约金。综上所述，依据《中华人民共和国民法总则》第三条、《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国公司法》第七十一条之规定，判决如下：一、被告某某实业集团有限公司支付原告丛某某、单某某股权转让款人民币2741万元并承担违约金（违约金自2016年9月7日起至实际给付之日以2741万元为基数按每日万分之三计算），于本判决生效后十日内付清；二、驳回原告丛某某、单某某的其他诉讼请求。三、驳回被告某某实业集团有限公司的反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费178850元、反诉案件受理费118900元、保全费5000元，均由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省威海市中级人民法院。审 判 长  李玉宝人民陪审员  于世祯人民陪审员  郑友林二〇一九年十二月十二日法官助理张丽鑫书记员宫洁