山西省太原市小店区人民法院刑事判决书（2019）晋0105刑初1303号公诉机关太原市小店区人民检察院。被告人王鑫，男，1991年10月4日出生于黑龙江省伊春市，汉族，初中文化，太原市藏鼎阁贸易责任有限公司股东，户籍地黑龙江省伊春市，现住河北省霸州市。因涉嫌犯非法吸收存款罪被太原市公安局小店分局网上追逃，2019年7月12日到霸州市公安局信安派出所投案后被临时羁押于霸州市看守所。同年7月19日被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年8月16日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现被羁押于太原市第二看守所。辩护人薛少鹏，山西瀛唐律师事务所律师。辩护人赵鑫，山西瀛唐律师事务所实习律师。太原市小店区人民检察院以并小检刑刑诉〔2019〕1335号起诉书指控被告人王鑫犯集资诈骗罪，于2019年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派检察员马翠翠出庭支持公诉，被告人王鑫及其辩护人薛少鹏、赵鑫到庭参加诉讼。现已审理终结。太原市小店区人民检察院指控，2015年4月2日，被告人王鑫伙同孙凯、孙辉（均已判决）在太原市小店区长风街705号和信商业广场1幢（塔楼）9层909号，成立太原市藏鼎阁贸易责任有限公司（以下简称藏鼎阁公司），王鑫、孙凯、孙辉为该公司股东、实际负责人。2016年5月12日，在太原市小店区平阳路128号水龙大厦六层，成立太原国艺贸易有限公司（以下简称国艺公司），作为藏鼎阁公司的分公司、二部。被告人王鑫、孙凯、孙辉雇佣于成杰（已判决）担任藏鼎阁公司业务经理，宋帅帅（已判决）担任藏鼎阁公司业务主管，雇佣于诗伟（已判决）为国艺公司业务主管，雇佣白进慧、秦群（已判决）为国艺公司业务员，在未经金融管理机构批准的情况下，以两公司的名义，采取客服人员随机拨打电话、散发传单等形式，以赠送小礼品为由，诱使客户前往公司购买纪念币、整版钞、邮票等产品，约定到期回购或保本拍卖并定期返利，向社会不特定对象非法吸收资金。王鑫、孙凯、孙辉并未按承诺进行产品回购或拍卖，而是根据三人约定比例将投资款分红。2016年9月王鑫离开公司。2016年12月，两公司因无法按约回购返利，孙凯、孙辉等人销毁公司账目，关门逃匿。被告人王鑫作为公司股东、实际负责人，主要负责产品采购等，与孙凯、孙辉等人共同商议决定公司经营模式的变更，与孙凯、孙辉将投资款按比例分红。王鑫获利人民币20余万元。经统计核实，截止2019年8月，王鑫等人以藏鼎阁公司名义，非法集资共涉及106人，合同金额为人民币301.2244万元，实际损失金额人民币290.7415万元。王鑫等人以国艺公司名义非法集资共涉及77人，合同金额人民币116.6556万元，实际损失金额人民币108.7268万元。2019年7月12日，王鑫到霸州市公安局信安派出所投案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人王鑫以非法占有为目的，集资诈骗他人财物人民币399.4683万元，数额特别巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以诈骗罪追究其刑事责任。被告人王鑫犯罪后自动投案，如实供述所犯罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人王鑫自愿适用认罪认罚从宽制度，建议判处十年以上十二年六个月以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。被告人王鑫对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人王鑫应构成非法吸收公众存款罪；2.起诉书指控被告人王鑫对国艺公司的数额有误；3.被告人王鑫在整个犯罪过程中是从犯，应从轻、减轻处罚；4.被告人王鑫属于自首，应当从轻或减轻处罚；5.被告人王鑫主观恶性小；6.本案销售的收藏品也有一定的价值，在认定数额时应当予以核减。经审理查明，2015年4月2日，被告人王鑫伙同孙凯、孙辉（均已判决）在太原市小店区长风街705号和信商业广场1幢（塔楼）9层909号，成立太原市藏鼎阁贸易责任有限公司（以下简称藏鼎阁公司）；2016年5月12日，在太原市小店区平阳路128号水龙大厦六层，成立太原国艺贸易有限公司（以下简称国艺公司），作为藏鼎阁公司的分公司、二部。孙凯、孙辉及被告人王鑫为上述公司的股东、实际负责人。孙凯、孙辉及被告人王鑫雇佣于成杰（已判决）担任藏鼎阁公司业务经理，宋帅帅（已判决）担任藏鼎阁公司业务主管，雇佣于诗伟（已判决）为国艺公司业务主管，雇佣白进慧、秦群（均已判决）为国艺公司业务员，在未经金融管理机构批准的情况下，以两公司的名义，采取客服人员随机拨打电话、散发传单等形式，以赠送小礼品为由，诱使客户前往公司购买纪念币、整版钞、邮票等产品，约定到期回购或保本拍卖并定期返利，向社会不特定对象非法吸收资金。孙凯、孙辉及被告人王鑫并未按承诺进行产品回购或拍卖，而是根据三人约定比例将投资款分红。2016年9月王鑫离开公司。2016年12月，两公司因无法按约回购返利，孙凯、孙辉等人销毁公司账目，关门逃匿。被告人王鑫作为公司股东、实际负责人，主要负责产品采购等，与孙凯、孙辉等人共同商议决定公司经营模式的变更并将投资款按比例分红，获利人民币20余万元。经统计核实，截止2019年8月，王鑫等人以藏鼎阁公司名义，非法集资共涉及106人，合同金额为人民币301.2244万元，实际损失金额人民币290.7415万元。王鑫等人以国艺公司名义非法集资共涉及77人，合同金额人民币116.6556万元，实际损失金额人民币108.7268万元。另查明，被告人王鑫于2019年7月12日到霸州市公安局信安派出所投案后，被临时羁押于霸州市看守所。2019年8月19日，被告人王鑫家属向太原市公安局小店分局退赔3万元。上述事实有经庭审质证、确认的报案材料、抓获及到案经过、羁押证明、收藏票据、同案犯供述、证人证言、辨认笔录、投资者及业务明细表、查封、扣押财产清单、被告人供述及常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王鑫以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，造成损失金额3994683元，数额特别巨大，其行为均构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名均成立。被告人王鑫的辩护人关于其不构成集资诈骗罪的辩护意见，经查，被告人王鑫作为鼎藏阁公司及国艺公司的股东及实际负责人，以销售收藏品为名，以承诺返还利息、商品回购、拍卖等为手段，向社会不特定对象非法吸收资金。但被告人王鑫及孙凯、孙辉并未按承诺进行产品回购或拍卖，而是根据三人约定比例将投资款分红。故对上述辩护意见，不予采纳。被告人王鑫的辩护人关于公诉机关指控金额有误的辩护意见，经查，本案对被告人王鑫集资诈骗数额的统计，是根据各被害人的报案材料、陈述笔录及收藏品全国统一专用收藏票对藏鼎阁公司及国艺公司承诺回购或拍卖的收藏项目进行统计，且有同案人员在侦查阶段对自己名下非法吸收公众存款金额的认可，可以认定被告人王鑫集资诈骗的金额。故对该辩护意见，不予采纳。被告人王鑫的辩护人关于其在犯罪过程中是从犯的辩护意见，经查，被告人在共同犯罪中作用较小，是作用较小的主犯，可比照同案犯孙凯从轻处罚。被告人王鑫犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；其家属于案发后积极退赔3万元，可酌情从轻处罚。被告人王鑫的辩护人关于其构成自首等合理辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王鑫犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月12日起至2029年7月11日止；罚金在判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）二、被告人王鑫退赔的3万元按比例返还各投资人；继续追缴3964683元，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 田荣川人民陪审员 陈丽爱人民陪审员 王小梅 二〇一九年十二月十八日书 记 员 刘丹丹