广东省深圳市南山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0305刑初1676号公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。被告人徐广生，男，1957年5月10日出生，汉族，初中文化，户籍地广东省广州市越秀区，原系深圳金博亿股权投资基金管理有限公司总裁，住广东省广州市番禺区。因本案于2019年2月12日被抓获并刑事拘留，同年3月14日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。辩护人叶秀雄、甘国良，广东雄远律师所律师。深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2019〕1769号起诉书指控被告人徐广生犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员赵丹出庭支持公诉，被告人徐广生及辩护人甘国良到庭参加诉讼。本案现已审理终结。深圳市南山区人民检察院指控：2011年初，于勇洪（已判决）作为主要股东在深圳市南山区科发路2号金融服务技术创新基地1栋4D2设立了深圳金某股权投资基金管理有限公司（以下简称金某公司）并担任法定代表人等职务。于某先后任命前期参与筹建公司的徐某（已判决）、被告人徐广生、王某1（已判决）等人为金某公司总裁，随后任命参与前期筹建的周某（已判决）等担任高层管理人员，于某、徐广生、徐某、周某等人事先商定从金某公司吸收资金的总额中拿出一定比例的分成给徐某、徐广生、王某1、周某等高层管理人员。2011年2月15日起，于某等人明知深圳金某股权投资基金管理有限公司不具备中国证监会批准的经营证券业务资格及基金管理资格，也未在中国银行业监督委员会深圳监管局注册和领取金融许可证的情况下，擅自通过公司网站（网址××)对外发布广告，宣称投资有湖北示阳农牧、池州天灵矿业等项目，以股权投资基金、稳健基金等为名向公众募集资金。之后，上述人员通过招揽被告人汪某及简某（另案处理）等担任代理人，并由上述人员先后发展陈某（已判决)等人及其下级代理人何为（已判决）、王某2（另案处理）共几十人成为不同级别的代理人，分别非法吸收不特定人的社会公众存款。上述人员通过推介会、网络、图册介绍等方式向社会不特定公众宣传公司的基金、股权等金融产品，并以月息3%-6%不等的高额利息或分红来诱惑被害人进行“投资”。从2011年3月至2012年12月，于某所控制的上述犯罪集团非法吸收的公众资金达581870000元人民币，其中吸收的资金净额为459684500元人民币。经核实，集资的款项中部分款项用于还本付息，部分款项用于购买安徽池州的矿场部分股权及示阳农牧的部分股份，此外大量款项被于某控制后去向不明。2012年3月份，公司资金链条开始断裂，无法偿还前期资金分红，于某遂采取关手机方式截断对外联系，并派出公司经理历丽（在逃）四出游说，谎称公司马上要进行IPO,前期基金可转为公司股票为由稳定客户以逃避追究。经核实，2011年3月，被告人徐广生担任公司总裁，2011年5月至2011年8月，被告人徐广生担任公司总裁。期间，被告人徐广生通过代理人发展了大量投资人并取得提成。公诉机关认为，被告人徐广生无视国家法律，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。公诉机关还向本院递交了深南检量建〔2019〕1593号量刑建议书，建议对被告人徐广生判处四年左右有期徒刑，并处罚金。被告人徐广生当庭认罪，辩称自己于2011年3月至5月26日期间任公司总裁助理，不是总裁，5月26日至8月期间任代理总裁，之后就离开公司了；自己在任职期间公司非法吸收公众资金为1.15亿元。被告人徐广生的辩护人对指控的罪名无异议，辩称：1、2011年3月，被告人担任公司总裁，以及被告人通过代理人发展了大量投资人并取得提成的内容，与客观事实不符；被告人在金某公司是担任行政总裁期间只是一个虚职，没有参与吸收资金的筹划、宣传和募集等工作，也没有发展过任何的代理人，只是领取定额的工资和团队的奖金，因此被告人在共同犯罪中只是起次要的作用，是从犯。2、其在任职期间，公司吸收资金也是较小的，被告人在发现公司存在问题之后，向于某提出，但是由于双方理念不合，主动申请离职，具有犯罪中止的表现。3、被告人具有坦白、自愿预缴罚金、愿意退赃等从轻量刑情节。4、被告人年过60岁，身有疾病，不适宜长期的羁押；母亲年逾八十，由其赡养，急需承担相应的赡养义务；本人也无再犯的危险性，其符合缓刑的适用条件。综上，恳请法院对被告人徐广生犯非法吸收公众存款罪判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理，本院查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。另，被告人徐广生于2011年3月开始担任金某公司总裁助理，2011年5月至2011年8月期间担任金某公司总裁，其在金某公司任职期间，公司非法吸收公众资金为1.1522亿元，个人分得提成223071元。上述事实，有公诉机关提供的被告人身份信息、银行开户资料及交易记录、同案犯判决书、业绩提成某等书证，证人邹某等人的证言，被告人徐广生的供述与辩解，司法鉴定意见书及说明，辨认笔录等经庭审查证属实的证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人徐广生违反国家金融管理法律规定，向社会公众变相吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人非法吸收公众资金行为已构成既遂，依法不构成犯罪中止，本院对辩护人提出的相关辩解不予采纳。被告人作为深圳金某公司总裁，参与公司的筹建，对公司运营具有领导权、管理权，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，本院对相关辩护意见不予采纳。被告人到案后如实供述自己的罪行，当庭认罪认罚，本院酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐广生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月12日起执行至2022年8月11日止；罚金已上缴国库。）二、继续追缴涉案赃款，按比例发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘付斌人民陪审员  杨 梅人民陪审员  刘 成二〇一九年十二月二十七日书 记 员  苏淦德附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。