湖南省湘潭市岳塘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0304刑初500号 公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。 被告人肖金彪，男，1986年7月29日出生，汉族，初中文化，家住湖南省娄底市。2018年7月18日因非法吸收公众存款罪被湘乡市人民法院判处罚金人民币二万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年3月7日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留，2019年4月8日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，次日被湘潭市公安局岳塘分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 被告人黄晓文，女，1992年1月11日出生，汉族，高中文化，户籍所在地湖南省涟源市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年5月31日被湘潭市公安局岳塘分局取保候审。 湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉[2019]493号起 诉书指控被告人肖金彪、黄晓文犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员罗吉湘担任审判长，人民陪审员何晶、袁揽月参加评议的合议庭，代理书记员裴千榕担任记录，于2019年11月21日公开开庭进行了审理。湘潭市岳塘区人民检察院指派代理检察员张潭出庭支持公诉，被告人肖金彪、黄晓文均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湘潭市岳塘区人民检察院指控： 2016年10月25日，彭某、刘某、李某某、刘某某等人在湖南省娄底市成立娄底市某某健生物科技有限公司，2017年11月16日，彭某、龙某某等人在湘潭市岳塘区河东大道46号成立娄底市某某健生物科技有限公司湘潭分公司（以下简称湘潭分公司），企业类型：有限责任公司分公司（自然人独资），法人代表龙某某，公司经营范围：生物产品、预包装食品、散装食品、保健品、医疗器械、农副产品、蔬菜水果、粮油、乳制品、保健食品、冷饮、日用百货销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。湘潭分公司成立至2017年2月15日以及2017年6月29日至2017年7月，龙某某任湘潭分公司总经理；2017年2月16日至2017年6月28日，被告人肖金彪任湘潭分公司总经理；2016年11月至2017年7月，被告人黄晓文任湘潭分公司营销经理。 2016年11月至2017年7月间，湘潭分公司在未取得金融许可证的情况下，组织业务员通过多种途径向社会公开宣传，动员客户以缴纳13800元购买娃娃鱼多肤饮液2盒或缴纳10960元购买灵芝1盒的方式成为公司宣传大使，承诺到期返还本金并分别给予宣传大使每月200元或160元宣传大使经费，诱使公众与其签订购销合作协议，变相吸收公众存款2112520元。 经鉴定，某某健湘潭分公司存续期间涉嫌非法吸收公众存款累计159次，涉及112人，合计金额2112520元，全部本金均未归还。其中肖金彪担任总经理期间，涉嫌非法吸收公众存款累计109次，涉及82人，合计金额1484360元，全部本金均未归还；黄晓文担任营销经理期间，涉嫌非法吸收公众存款累计50次，涉及32人，合计金额721280元，全部本金均未归还。 案发后，被告人黄晓文主动投案，如实供述了所犯罪行，并退还非法所得41264元；被告人肖金彪如实供述了所犯罪行。公安机关查获涉案资金931638.01元。 公诉机关认为，被告人肖金彪以签订购销合作协议等名义变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大;被告人黄晓文以签订购销合作协议等名义变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究两被告人的刑事责任。在共同犯罪中，被告人肖金彪系主犯、被告人黄晓文系从犯。遂提请本院依法惩处。 被告人肖金彪对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议， 其辩称其在湘乡判刑的罚金二万元以及羁押的七个半月应当在本 案中抵刑期。 被告人黄晓文对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 经审理查明： 2016年10月25日，彭某、刘某、李某某、刘某某等人在湖南省娄底市成立娄底市某某健生物科技有限公司，2017年11月16日，彭某、龙某某等人在湘潭市岳塘区河东大道46号成立娄底市某某健生物科技有限公司湘潭分公司（以下简称湘潭分公司），企业类型：有限责任公司分公司（自然人独资），法人代表龙某某，公司经营范围：生物产品、预包装食品、散装食品、保健品、医疗器械、农副产品、蔬菜水果、粮油、乳制品、保健食品、冷饮、日用百货销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。湘潭分公司成立至2017年2月15日以及2017年6月29日至2017年7月，龙某某任湘潭分公司总经理；2017年2月16日至2017年6月28日，被告人肖金彪任湘潭分公司总经理；2016年11月至2017年7月，被告人黄晓文任湘潭分公司营销经理。 2016年11月至2017年7月间，湘潭分公司在未取得金融许可证的情况下，组织业务员通过多种途径向社会公开宣传，动员客户以缴纳13800元购买娃娃鱼多肤饮液2盒或缴纳10960元购买灵芝1盒的方式成为公司宣传大使，承诺到期返还本金并分别给予宣传大使每月200元或160元宣传大使经费，诱使公众与其签订购销合作协议，变相吸收公众存款2112520元。 经鉴定，某某健湘潭分公司存续期间涉嫌非法吸收公众存款累计159次，涉及112人，合计金额2112520元，已归还利息23440元，未归还2089080元。其中肖金彪担任总经理期间，涉嫌非法吸收公众存款累计109次，涉及82人，合计金额1484360元；黄晓文担任营销经理期间，涉嫌非法吸收公众存款累计50次，涉及32人，合计金额721280元。 案发后，被告人黄晓文主动投案，如实供述了所犯罪行，并退还非法所得41264元；被告人肖金彪如实供述了所犯罪行，其违法所得38265.4元（工资4000元/月×4个月＋提成1484360元×1.5%）未退还。公安机关查获涉案资金931638.01元。 上述事实，有经庭审质证、认证的接报案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、到案说明、搜查证、扣押决定书、扣押清单、证人彭某、李某某、曾某某、侯某某、黄某、张某、周某、吴某某、胡某某等人的证言、辨认笔录、企业登记资料、营业执照、房屋租赁合同、中国银行监督管理委员会湘潭监管分局复函、被害人彭某某、楚某、周某某等人的陈述、购销合作协议书、收据、宣传资料、湘潭诚正有限责任会计师事务所审计报告书、补充会计鉴定意见书、银行流水、湖南省湘乡市人民法院（2018）0381刑初94号刑事判决书、（2018）0381刑初591号刑事判决书、湘潭市中级人民法院（2018）湘03刑终335号刑事裁定书、湘乡市公安局起诉意见书、相关文书及有关证据材料、被告人肖金彪、黄晓文的供述及户籍资料，能与上述证据相互印证。 本院认为，娄底市某某健生物科技有限公司成立后打着销售灵芝、娃娃鱼多肽饮液的幌子，变相吸收他人存款，被告人肖金彪作为该公司湘潭分公司经理，是该公司单位犯罪的直接负责主管人员，被告人黄晓文作为该公司湘潭分公司营销经理，系单位犯罪的其他直接责任人，两人的行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人肖金彪到案后如实供述自己的罪行，本院依法对其从轻处罚。被告人黄晓文案发后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，其退缴违法所得，本院依法对其从轻处罚。被告人肖金彪辩称，其在湘乡所判刑罚应抵扣本案刑罚。经查，湖南省湘乡市人民法院（2018）0381刑初94号刑事判决书并未对被告人肖金彪在湘潭分公司的犯罪行为予以评价和处罚，故其辩解本院不予采纳。被告人黄晓文犯罪情节较轻，犯罪后认罪态度好，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其居住的社区没有重大不良影响，且系孕妇，本院决定对其宣告缓刑。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人肖金彪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元；追缴被告人肖金彪违法所得38265.4元优先退赔被害人，余款上缴国库； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2019年3月7日至2020年9月6日。罚金及违法所得限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、被告人黄晓文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金二万元（已缴纳）；追缴被告人黄晓文缴违法41264元（已缴纳）优先退赔被害人，余款上缴国库； （缓刑考验期从判决确定之日起计算。） 三、责令娄底市某某健生物科技有限公司及其湘潭分公司退赔被害人2089080元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗吉湘 人民陪审员  何 晶 人民陪审员  袁揽月 二〇一九年十二月十二日 代理书记员  裴千榕 附《中华人民共和国刑法》： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。