德阳市旌阳区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0603刑初526号 公诉机关德阳市旌阳区人民检察院。 被告单位德阳经开区某有限公司,法定代表人许某。 诉讼代表人罗某。 辩护人李强，上海段和段（德阳）律师事务所律师。 辩护人高翔，上海段和段（德阳）律师事务所律师。 被告人许某。 辩护人王川，四川三目律师事务所律师。 辩护人余孟，上海段和段（德阳）律师事务所律师。 被告人唐某某。 辩护人王海，四川康伦律师事务所律师。 德阳市旌阳区人民检察院以旌检公刑诉〔2019〕516号起诉书指控被告单位德阳经开区某有限公司、被告人许某、被告人唐某某犯非法采矿罪，于2019年11月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。德阳市旌阳区人民检察院指派检察员曹宏泰出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人罗某及其辩护人高翔，被告人许某及其辩护人王川、余孟，被告人唐某某及其辩护人王海到庭参加诉讼。现已审理终结。 德阳市旌阳区人民检察院起诉指控： 被告单位德阳经开区某有限公司（以下简称：某公司）系德阳经开区某集团有限公司（以下简称：集团公司）下属全资子公司。被告人许某2018年11月底任集团公司副总经理，联系某公司工作，2019年2月许某经变更登记为某公司法定代表人及执行董事，2019年2月经集团公司任命兼任某公司总经理。被告人唐某某案发前系某公司总经理，2019年2月被免职。被告人许某、唐某某在分别作为某公司的分管领导、公司主要领导及责任人期间，在协助集团公司实施柳梢堰湿地公园和建院南侧三号地块内树木移栽工作时，在明知某公司不具备砂石采挖资质的情况下，以需对移栽地土地换填泥土为由，于2018年12月至2019年3月期间，以某公司名义，分别同某公司1（以下简称：创华公司）及某公司2（以下简称：某公司2）签订多份砂石购销合同，并在未经行政许可及未经过相应的审批程序，未获得采矿资格的情况下，随意划定区域，采用指定第三方与购买方某公司1、某公司2签订工程分合同，负责挖运回填或以合同形式约定由购买方自行挖运回填的方式，自2018年12月至2019年4月期间，先后组织人员在柳梢堰湿地公园D区地块、八角电杆厂地块、八角污水处理厂西侧某公司堆料场地块、石亭江东侧大汉村地块及某公司2南侧地块采挖上述地块表层下砂石矿28.9万立方米，分别销售给创华公司、某公司2，共计获利1455.914万元，上述销售砂石收入全部进入某公司账户。2019年4月19日，德阳市国土资源局对某公司作出包含没收非法采矿违法所得1455.914万元，并处罚款10万元的行政处罚决定。2019年4月23日，某公司通过银行电汇转入德阳市经开区财政局账户1455.914万元及10万元。 经鉴定，涉案被非法采挖的砂石矿产28.9万立方米认定价格为人民币2167.5万元。 公诉机关认为，被告单位德阳经开区某有限公司、被告人许某、被告人唐某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自安排他人采挖砂石矿产28.9万立方米并对外销售谋利；被告人许某先后作为某公司上级主管领导和犯罪单位负直接责任的主管人员，组织决策并参与实施了全部非法采挖过程；被告人唐某某作为某公司直接责任人，具体执行、积极参与4处地块5次非法采挖，参与非法采挖砂石矿产22.362万立方米，价格为1673.988万元。三被告的犯罪情节特别严重，均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究三被告的刑事责任。依照《中华人民共和国刑法》第二十六条之规定，被告人许某先后作为犯罪单位某公司的上级直接领导和犯罪单位负直接责任的主管人员，在某公司的犯罪行为中起组织、决策和指挥的主要作用，是主犯；被告人唐某某作为某公司其他直接责任人，具体执行、积极参与单位犯罪，作用相对较小，起次要或辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，二被告人到案后能如实供述罪行，属坦白，可以从轻处罚。二被告人自愿认罪认罚，可以从宽处理；到案后认罪、悔罪态度好，可酌情从轻处罚。建议判处被告人许某有期徒刑三年至五年，并处罚金六万元至十万元；建议判处被告人唐某某有期徒刑二年至四年，并处罚金四万元至八万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法判处。 被告单位对指控的事实及罪名均无异议。 被告单位的辩护人对指控的事实及罪名均无异议。 被告人许某认罪认罚并签字具结，对指控的事实及罪名均无异议。 被告人许某的辩护人对指控的事实及罪名均无异议，但提出以下辩护意见：柳梢堰湿地公园和移栽树木的区域的砂石量和金额不应当纳入犯罪金额；被告人许某无盈利目的，社会危害性小；被告人许某犯罪情节轻微，希望对许某免于刑事处罚或判处缓刑。 被告人唐某某认罪认罚并签字具结，对指控的事实及罪名均无异议。 被告人唐某某的辩护人对指控的事实及罪名均无异议，但提出以下辩护意见：1.被告单位系国有公司，国有公司挖国家的矿，收入归国家所有，没有造成国有资产的损失。2.根据《德阳市人民政府研究全市地材保障有关事宜的纪要》精神，由德阳市经开区发展集团公司与德阳市建投集团公司合资成立建材公司，在合适的时候按法定程序办理采矿手续后，是可以挖矿出售的，本案犯罪的原因是缺乏一个程序性的手续。3.唐某某只有总经理之名，但没有总经理之实，犯罪情节显著轻微。4.唐某某在公安机关传唤之前，已经通过国土局知道其行为可能构成犯罪，一直配合调查，在公安机关也如实供述自己的犯罪事实，系自首。5.唐某某在本案中是从犯，犯罪情节较轻，主观恶性与一般的非法采矿有显著区别，唐某某平时表现良好，认罪认罚，符合缓刑条件，恳请对其适用缓刑。 经审理查明： 被告单位德阳经开区某有限公司（以下简称：某公司）系德阳经开区某集团有限公司（以下简称：集团公司）下属全资子公司。2018年11月底，被告人许某任集团公司副总经理，分管集团公司发展规划，联系某公司工作；2019年2月，许某担任某公司法定代表人及执行董事。2017年12月，唐某某任某公司总经理（2019年2月被免去总经理职务）。 被告人许某、唐某某在分别作为某公司的分管领导、公司主要领导及责任人期间，在协助集团公司实施柳梢堰湿地公园和建院南侧三号地块内树木移栽工作时，在明知某公司不具备砂石采挖资质的情况下，以需对移栽地土地换填泥土为由，于2018年12月至2019年3月期间，以某公司名义，分别与某公司1（以下简称：创华公司）及某公司2（以下简称：某公司2）签订多份砂石购销合同，由创华公司和某公司2等公司负责挖运回填，在柳梢堰湿地公园D区地块、八角电杆厂地块、八角污水处理厂西侧某公司堆料场地块、石亭江东侧大汉村地块及某公司2南侧地块采挖上述地块表层下砂石矿产合计28.9万立方米，并销售给创华公司、某公司2，共计获利1455.914万元，上述销售砂石收入全部进入某公司账户。 2019年4月19日，德阳市国土资源局对某公司作出包含没收非法采矿违法所得1455.914万元，并处罚款10万元的行政处罚决定。2019年4月23日，某公司通过银行电汇转入德阳市经开区财政局账户1455.914万元及10万元。 经鉴定，涉案被非法采挖的砂石矿产28.9万立方米认定价格为人民币2167.5万元。 2019年4月25日，德阳市经济技术开发区纪工委电话通知被告人许某、唐某某到经开区管委会后，侦查员将其传唤到德阳市公安局接受调查。 认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭举证、质证的下列证据：案件移送书、受案登记表、立案决定书，工商管理资料，户籍证明、职务任免通知、会议纪要，到案情况说明，砂石销售合同、场地换填平整施工安全协议、某公司连砂石入库清单、入库信息、相关人员记录车数的单据复印件、销售连砂石明细表、销售说明、某公司连砂石销售收支情况及收款明细、转款凭证、交易明细，责令停止违法行为通知书、接受调查通知书、现场照片，手机聊天内容、手机文件内容的截图，扣押清单、发还清单，电子数据检查笔录、现场勘查笔录及情况说明、辨认笔录，价格认定结论书，证人证言，被告人的供述与辩解等证据证实。 经庭审质证，辩方对上述控方证据没有异议。上列控方证据，来源合法，客观真实，与本案具有关联性，且证据间相互印证，形成证据锁链，能够证明审理查明的事实成立，本院予以确认。 本院认为，被告单位德阳经开区某有限公司违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自安排他人采挖砂石矿产28.9万立方米并销售；被告人许某先后作为某公司上级主管领导和犯罪单位负直接责任的主管人员，组织决策并参与实施了全部5处地块6次非法采挖砂石矿产28.9万立方米，价格为2167.5万元；被告人唐某某作为某公司直接责任人，具体执行、积极参与4处地块5次非法采挖，参与非法采挖砂石矿产22.362万立方米，价格为1673.988万元。三被告均已构成非法采矿罪，且属犯罪情节特别严重，应予惩处。被告人许某先后作为犯罪单位某公司的上级直接领导和犯罪单位负直接责任的主管人员，在犯罪行为中起组织、决策和指挥的主要作用，是主犯；被告人唐某某作为某公司其他直接责任人，具体执行、积极参与单位犯罪，起次要作用，是从犯，依法对其减轻处罚。二被告人到案后能如实供述罪行，具有坦白情节，且自愿认罪认罚，依法对其从轻处罚、从宽处理。根据被告人许某、唐某某的犯罪事实、情节及社会危害性，被告人许某、唐某某具有悔罪表现，没有再犯罪危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，具有社区矫正条件，可以适用缓刑。辩护人的相应辩护意见本院予以采纳。 根据法律规定，开采矿产资源必须依法申请、经批准取得采矿权，并办理登记。某公司在柳梢堰湿地公园的建设及树木移栽中过程中，发现地下有大量的连砂石矿，也必须经法定程序办理相关手续，方可进行矿产资源开采。故被告人许某的辩护人提出柳梢堰湿地公园和移栽树木的区域的砂石量和金额不应当纳入犯罪金额的辩护意见意见，本院不予采纳。 根据在案证据证实，被告人许某先后作为犯罪单位某公司的上级直接领导和负直接责任的主管人员，被告人唐某某作为犯罪单位某公司其他直接责任人，明知某公司无采矿许可，仍违反法律规定安排他人采挖砂石矿产并销售。故对被告人许某的辩护人提出被告人许某无主观故意的辩护意见，被告人唐某某的辩护人提出被告人唐某某只有总经理之名无总经理之实的辩护意见，本院不予采纳。 根据在案证据证实，被告人许某非法采矿28.9万立方米，价值2167.5万元；被告人唐某某非法采矿22.362万立方米，价格为1673.988万元。二被告人属犯罪情节特别严重。故对被告人许某的辩护人提出被告人许某犯罪情节轻微，对许某免于刑事处罚的辩护意见，被告人唐某某的辩护人提出被告人唐某某犯罪情节显著轻微的辩护意见，本院不予采纳。 根据在案证据证实，被告人唐某某系接德阳市经济技术开发区纪工委电话通知到经开区管委会后，侦查员将其传唤到德阳市公安局接受调查，其不符合自首的条件。故对被告人唐某某的辩护人提出被告人唐某某系自首的辩护意见，本院不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第六十七条及《最高人民法院、最高人民检察院》第二条、第三条第二款、第九条、第十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告单位德阳经开区某有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币三百万元； （罚金限于判决生效后十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人许某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人唐某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告单位德阳经开区某有限公司于本判决生效后十日内赔偿国家矿产资源损失人民币七百一十一万五千八百六十元。 如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省德阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈利蓉 人民陪审员  廖 谦 人民陪审员  邓鉴栗 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  张玲莉