西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2019）陕0113民初17581号原告：西安市爱武工贸公司，住所地：西安市莲湖区（西二环南段）22号3号楼11层3号。法定代表人：李西玲，系该公司总经理。委托诉讼代理人：贺永安，陕西瀚沃威律师事务所律师。委托诉讼代理人：李小峰，陕西瀚沃威律师事务所律师。被告：陕西中烟工业有限责任公司，住所地：陕西省西安市高新区。法定代表人：严金虎，系该公司总经理。被告：陕西中烟工业有限责任公司旬阳卷烟厂，住所地：陕西省安康市旬阳县。负责人：仝智强，系该厂厂长。共同委托诉讼代理人：陈全，陕西永嘉信律师事务所律师。共同委托诉讼代理人：白云，陕西永嘉信律师事务所律师。第三人：陕西金叶科教集团股份有限公司，住所地：陕西省西安市高新区。法定代表人：袁汉源，系该公司董事长。委托诉讼代理人：张晓娜，女，汉族，1989年3月2日出生，住西安市雁塔区路口融尚中央住区9号楼1单元2501室，身份证号码：410XXXXXXXXXXXXXXX，系该公司员工。原告西安市爱武工贸公司与被告陕西中烟工业有限责任公司、陕西中烟工业有限责任公司旬阳卷烟厂、第三人陕西金叶科教集团股份有限公司合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告西安市爱武工贸公司委托诉讼代理人贺永安、李小峰、被告陕西中烟工业有限责任公司（以下简称陕西中烟工业公司）、陕西中烟工业有限责任公司旬阳卷烟厂（以下简称陕西中烟旬阳卷烟厂）的共同委托诉讼代理人白云、第三人陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称陕西金叶公司）的委托诉讼代理人张晓娜到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告西安市爱武工贸公司起诉请求：1、判令被告赔偿原告损失1955967.21元；2、本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：1993年3月，陕西省计算机与信息研究中心在被告陕西中烟旬阳卷烟厂购买了第三人陕西金叶公司的法人股7万股。后因陕西省计算机与信息研究中心向原告借款并以该股份质押，原告依据（1998）莲经初字第473号民事判决书并经旬阳卷烟厂登记确认，陕西省计算机与信息研究中心在被告陕西中烟旬阳卷烟厂购买的陕西金叶法人股7万股归原告所有，被告陕西中烟旬阳卷烟厂确认后向原告支付了2003年前因该股产生的现金分红。2006年被告陕西中烟旬阳卷烟厂更名为宝鸡卷烟厂旬阳分厂后，被告陕西中烟旬阳卷烟厂持有的第三人法人股划拨给宝鸡卷烟厂，但被告陕西中烟旬阳卷烟厂未报送原告实际出资认购第三人法人股的情况，致使原告并未实际登记在第三人陕西金叶公司的股东名册中。原告认为，根据“谁投资，谁受益”的原则，被告陕西中烟旬阳卷烟厂已认可原告持有第三人陕西金叶公司法人股7万股，并给原告进行了相应分红，但却未将原告作为实际出资人的情况报送给第三人，导致第三人的股东名册与实际不符，损害了原告享受相关股东权益，给原告造成了巨大损失。被告陕西中烟工业公司作为被告陕西中烟旬阳卷烟厂的母公司，应共同承担责任，故诉请如上。被告陕西中烟工业公司辩称：原告既不是第三人陕西金叶公司股东名册记载的股东，也并非第三人陕西金叶公司的实际出资人，无主张第三人陕西金叶公司股权及股权相关权益的主体资格；被告陕西中烟工业公司不是第三人陕西金叶公司的股东，不享有第三人陕西金叶公司股东的权利，故原告向被告陕西中烟工业公司主张被告陕西中烟工业公司不享有的权利没有依据；被告陕西中烟工业公司是原告所述的（1998）莲经初字第473号民事判决书的案外人，该判决书对被告陕西中烟工业公司没有约束力，原告无权要求被告陕西中烟工业公司向原告履行与该判决书相关的任何义务；即使依据上述判决，原告拥有的权利是对其12万元债权的优先受偿权，而非股权；即使原告所诉属实，原告起诉的时间已经超过诉讼时效；被告陕西中烟工业公司与本案主张的事实及请求无任何关系，不应作为本案被告，不应承担责任。综上，要求驳回原告的诉讼请求。被告陕西中烟旬阳卷烟厂辩称：原告既不是第三人陕西金叶公司股东名册记载的股东，也并非第三人陕西金叶公司的实际出资人，无主张第三人陕西金叶公司股权及股权相关权益的主体资格；被告陕西中烟旬阳卷烟厂不是第三人陕西金叶公司的股东，不享有第三人陕西金叶公司股东的权利，故原告向被告陕西中烟旬阳卷烟厂主张被告陕西中烟旬阳卷烟厂不享有的权利没有依据；被告陕西中烟旬阳卷烟厂是原告所述的（1998）莲经初字第473号民事判决书的案外人，该判决书对被告陕西中烟旬阳卷烟厂没有约束力，原告无权要求被告陕西中烟旬阳卷烟厂向原告履行与该判决书相关的任何义务；即使依据上述判决，原告拥有的权利是对其12万元债权的优先受偿权，而非股权；即使原告所诉属实，原告起诉的时间已经超过诉讼时效。综上，要求驳回原告的诉讼请求。第三人陕西金叶公司述称：被告陕西中烟旬阳卷烟厂曾经是第三人陕西金叶公司股东，对于被告陕西中烟旬阳卷烟厂是否转让股份第三人始终不知情。经审理查明：1996年7月，陕西省计算机与信息研究中心向原告借款12万元，并将其在被告陕西中烟旬阳卷烟厂购买的金叶股份有限公司法人股7万股（每股面值1.25元）共计8.82万元抵押与原告，并约定在陕西省计算机与信息研究中心不能按期还款时将该股票过户与原告以抵借款。因陕西省计算机与信息研究中心未能按期偿还借款，原告诉至西安市莲湖区人民法院，西安市莲湖区人民法院于1998年12月28日作出（1998）莲经初字第473号民事判决，判令陕西省计算机与信息研究中心清付原告借款12万元及利息，如逾期还款，原告可将陕西省计算机与信息研究中心的金叶股份有限公司法人股7万股共8.82万元过户优先受偿。该判决生效后，原告未申请执行。1998年，第三人陕西金叶公司上市。2003年4月4日，被告陕西中烟旬阳卷烟厂通过银行转账向原告转款19587元。2018年6月，被告陕西中烟旬阳卷烟厂向陕西中烟投资管理有限公司发出旬烟厂函[2018]78号函，内容为：1993年3月16日，李某某出资购买陕西中烟旬阳卷烟厂持有的第三人陕西金叶公司法人股7万股，因李某某为陕西省计算机与信息研究中心实际控制人，经参股登记方式将该股权所有权登记在陕西省计算机与信息研究中心。后因陕西省计算机与信息研究中心资金周转困难，将该法人股质押给原告，并取得借款。到期后，陕西省计算机与信息研究中心未能按期还款，原告诉至西安市莲湖区人民法院，西安市莲湖区人民法院1998年12月28日作出（1998）莲经初字第473号民事判决书，将该股权判给原告。2003年，被告陕西中烟旬阳卷烟厂为解决个人持有法人股的遗留问题，按原始股每股2.5元对价回购法人股，李某某所购的股权兑换175000元，被告陕西中烟旬阳卷烟厂以李某某名义将该款项存于旬阳县农商银行小河北分理处。因原告不同意该回购，要求划拨股权。被告陕西中烟旬阳卷烟厂请陕西中烟投资管理有限公司收到该股权兑换款175000元后，酌情处理。该函件补充注明，2003年以前现金分红已由原告领取。该函件为被告陕西中烟旬阳卷烟厂内部函件，该函所述事项并未处理。原告遂诉至本院。本案审理中，第三人陕西金叶公司称，第三人陕西金叶公司成立于1993年，前身为金叶印务股份有限公司，被告陕西中烟旬阳卷烟厂系其发起人之一，认购了第三人陕西金叶公司名下1067076股原始股，第三人陕西金叶公司发给被告陕西中烟旬阳卷烟厂入股统一凭证。在第三人陕西金叶公司1998年上市前，被告陕西中烟旬阳卷烟厂从未在第三人陕西金叶公司处办理任何股权变更手续。第三人陕西金叶公司对陕西省计算机与信息研究中心认购被告陕西中烟旬阳卷烟厂持有的原始股7万股并不知情，陕西省计算机与信息研究中心从未记载于第三人陕西金叶公司的股东名册。1998年第三人陕西金叶公司上市后，被告陕西中烟旬阳卷烟厂如需转让其自持的第三人陕西金叶公司股份，须到中国证券登记结算有限公司办理股权转让手续。现被告陕西中烟旬阳卷烟厂已不是第三人陕西金叶公司股东。经询，原告称被告陕西中烟旬阳卷烟厂与陕西省计算机与信息研究中心之间存在法人股参股协议，因其取得该参股协议中的股票所有权，故其可代陕西省计算机与信息研究中心起诉被告陕西中烟旬阳卷烟厂承担该合同义务，并因被告陕西中烟旬阳卷烟厂未履行合同义务，其有权起诉要求被告陕西中烟旬阳卷烟厂承担合同违约赔偿责任。庭审中，原告提交有旬阳卷烟厂与陕西省计算机与信息研究中心1993年3月16日签订的《法人股参股协议书》及《金叶印务股份有限公司法人股参股登记表》，《法人股参股协议书》中约定陕西省计算机与信息研究中心认购旬阳卷烟厂所发售的法人股股权证七万股，陕西省计算机与信息研究中心认购旬阳卷烟厂股权证后，即成为旬阳卷烟厂股东，股权证的内部转让及以后换为股票参与上市交易，应严格按照国家和陕西省人民政府的有关规定办理，该协议中并无约定陕西省计算机与信息研究中心所购股权为金叶印务股份有限公司法人股的内容，原告提交的《金叶印务股份有限公司法人股参股登记表》上未加盖任何单位公章。被告陕西中烟旬阳卷烟厂否认该证据与本案的关联性。另查，被告陕西中烟旬阳卷烟厂系被告陕西中烟工业公司分公司。上述事实，有西安市莲湖区人民法院（1998）莲经初字第473号民事判决书、银行凭证、被告陕西中烟旬阳卷烟厂的旬烟厂函[2018]78号函件等证据及庭审笔录、谈话笔录在卷佐证，并经当庭核对无误，可以作为认定案件事实的依据。本院认为，原告提交西安市莲湖区人民法院（1998）莲经初字第473号民事判决书、被告陕西中烟旬阳卷烟厂转账付款19587元银行凭证、被告陕西中烟旬阳卷烟厂的旬烟厂函[2018]78号函件，以证明被告陕西中烟旬阳卷烟厂已登记确认陕西省计算机与信息研究中心购买的第三人陕西金叶公司法人股7万股归原告所有，并据此认为原告有权享有陕西省计算机与信息研究中心法人股参股协议中的合同权利，被告陕西中烟旬阳卷烟厂负有将其登记在第三人陕西金叶公司股东名册的合同义务，因被告陕西中烟旬阳卷烟厂未能履行上述合同义务，导致其未能成为第三人陕西金叶公司的股东，被告陕西中烟旬阳卷烟厂因其违约应向原告赔偿股东相应权益的损失，但原告所述事实不能成立，其理由如下：其一，原告提交的陕西省计算机与信息研究中心与被告陕西中烟旬阳卷烟厂所签《法人股参股协议书》，未约定陕西省计算机与信息研究中心出资所购买股份系被告陕西中烟旬阳卷烟厂名下的第三人陕西金叶公司法人股，该协议亦未约定陕西省计算机与信息研究中心享有第三人陕西金叶公司股东权益，亦未约定被告陕西中烟旬阳卷烟厂负有将陕西省计算机与信息研究中心登记于第三人陕西金叶公司股东名册的合同义务；即使如原告所称，陕西省计算机与信息研究中心按照上述协议认购的是第三人陕西金叶公司法人股原始股，但因该原始股系在被告陕西中烟旬阳卷烟厂名下，按照相关司法解释，实际出资人陕西省计算机与信息研究中心如要求第三人陕西金叶公司变更股东、记载于股东名册，亦应经第三人陕西金叶公司其他股东半数以上同意；其二，事实上，第三人陕西金叶公司对上述协议不知情，陕西省计算机与信息研究中心从未登记于第三人陕西金叶公司股东名册，陕西省计算机与信息研究中心并未真实享有第三人陕西金叶公司股权，因此，陕西省计算机与信息研究中心向原告质押的“金叶股份有限公司法人股”股权既未真实记载于第三人陕西金叶公司，股票质押时亦未告知被告陕西中烟旬阳卷烟厂及第三人陕西金叶公司，未向相关工商行政管理机关办理股权质押登记手续，该质押行为存在瑕疵；其三，西安市莲湖区人民法院（1998）莲经初字第473号民事判决中仅确认了原告享有对陕西省计算机与信息研究中心12万元及相应利息的债权，及原告在该债权未按期实现时，享有对债务人陕西省计算机与信息研究中心交付的质押物即第三人陕西金叶公司法人股7万股的优先受偿权，该判决书并未确认原告可直接获得第三人陕西金叶公司股权；其四，该判决生效后，原告未申请执行，故该判决所确认的原告享有的第三人陕西金叶公司法人股7万股过户优先受偿权，并未经过法院执行途径得到实现；其五，上述判决于1998年12月28日作出后，其生效时间段在1999年之后，第三人陕西金叶公司此时已经上市，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会于2011年9月30日发布的《关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》的规定，上市公司股份转让的基本原则，即股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行，经国务院批准设立的证券交易所，是上市公司股份转让的唯一合法场所。上市公司非流通股的协议转让，必须遵循上述法律规定，在证券交易所和证券登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。对未按照证券交易所、证券登记结算公司有关业务规则进行的上市公司非流通股协议转让，证券交易所、证券登记结算公司一律不得办理股份转让、过户登记手续，被告陕西中烟旬阳卷烟厂即使同意将陕西省计算机与信息研究中心认购的第三人陕西金叶公司法人股过户至原告名下，依据上述规定，亦必须在依法设立的证券交易场所进行；其六，原告所提交的被告陕西中烟旬阳卷烟厂的银行转款凭证、旬烟厂函[2018]78号函件，仅可证明被告陕西中烟旬阳卷烟厂在得知原告享有对陕西省计算机与信息研究中心的债权及以第三人陕西金叶公司法人股优先受偿该债权的权利后，曾支付原告分红款的事实，根据旬烟厂函[2018]78号函件内容，被告陕西中烟旬阳卷烟厂将陕西省计算机与信息研究中心认购的7万股法人股回购款以李某某名义存于银行的行为，恰证明被告陕西中烟旬阳卷烟厂并未登记确认原告成为第三人陕西金叶公司股东，原告亦无其他证据可证明被告陕西中烟旬阳卷烟厂明示认可原告享有陕西省计算机与信息研究中心所购股份所有权的事实。综上，原告虽因质押获得陕西省计算机与信息研究中心所购的被告陕西中烟旬阳卷烟厂名下的第三人陕西金叶公司7万股原始股的过户优先受偿权，但并非该7万股原始股的所有权人，陕西省计算机与信息研究中心与被告陕西中烟旬阳卷烟厂未约定陕西中烟旬阳卷烟厂负有将陕西省计算机与信息研究中心登记在第三人陕西金叶公司股东名册的合同义务，原告认为其应作为第三人陕西金叶公司股东登记于第三人陕西金叶公司股东名册，因被告陕西中烟旬阳卷烟厂违约导致其未能登记，缺乏事实及法律依据，原告的诉讼请求依法不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、《中华人民共和国公司法》第一百三十八条、第一百四十四条、《中华人民共和国证券法》第三十九条规定，判决如下：驳回原告西安市爱武工贸公司的诉讼请求。本案案件受理费22404元，由原告西安市爱武工贸公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审 判 长  刘静人民陪审员  曾慧人民陪审员  龚雪二〇一九年十二月十八日书 记 员  刘欢打印：相丽华校对：刘欢2019年月日送达