河南省郑州市中原区人民法院民 事 判 决 书（2019）豫0102民初10149号原告：郑州市诚鑫石化有限公司，住所地郑州市管城区姚庄村西郑尉公路西侧。法定代表人：徐晶琳，职务经理。委托代理人：刘艳伟，北京市盈科（郑州）律师事务所律师。代理权限：特别授权。委托代理人：魏圆圆，北京市盈科（郑州）律师事务所律师。代理权限：特别授权。郑州金阳电气有限公司，住郑州市中原区伏牛路1号。法定代表人：史清晨，职务董事长兼总经理。委托诉讼代理人：管建国，该公司员工，代理权限：特别授权。委托诉讼代理人：赵玉印。河南宇法律师事务所律师，代理权限：特别授权。被告：山东泰开电力电子有限公司，住所地泰安东部开发区创业大街9号。法定代表人：冯丽，职务经理。委托诉讼代理人：樊培建，该公司员工，代理权限：特别授权。原告郑州市诚鑫石化有限公司诉被告郑州金阳电气有限公司、山东泰开电力电子有限公司票据追索权纠纷一案,本院于2019年9月4日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告郑州市诚鑫石化有限公司诉讼请求：1、判令被告共同支付原告商业承兑汇票本金人民币50万元及利息（以汇票金额50万元为基数，自2019年7月3号起至实际清偿之日止，按照中国人民银行公布的同期银行贷款利率计算）。2、判令由被告承担本案的诉讼费用。出票人宁夏宝塔能源化工有限公司于2018年7月3日签发电子银行承兑汇票一张，票据号码为：130887109520120180703218220422。汇票到期日为2019年7月3号；票据的收款人为宝塔石化集团有限公司，承兑人（即付款人）为宝塔石化集团财务有限公司；票据金额为50万元。之后，该汇票经过宝塔石化集团有限公司、上海妃律实业有限公司、被告山东泰开电力电子有限公司等多次背书，转让给了被告郑州金阳电气有限公司。被告郑州金阳电气有限公司与原告郑州市诚鑫石化有限公司存在长期合作关系，2018年双方签订有多份《润滑油购销合同》，后经双方对账，被告郑州金阳电气有限公司于2019年4月16日将上述汇票作为货款背书转让给原告，原告据此受让并持有该汇票。2019年7月3日，原告即通过银行向承兑人宝塔石化集团财务有限公司提示付款，但被付款人拒绝。根据《票据法》第61条的规定，作为持票人，原告对各被告享有追索权，各被告应承担连带责任。为维护原告合法权益，特向贵院提起诉讼，望判如所请。被告郑州金阳电气有限公司辩称：涉案票据是泰开公司转让给我们，我们又转让给诚鑫石化，两次转让均是基于买卖合同关系，原告作为持票人如果被拒绝承兑或者付款，有权向二被告追索，但是原告应当提供被拒绝承兑或者付款的有效证明，目前未见到上述证明，因此我们现在不能向原告付款。被告山东泰开电力电子有限公司辩称：1、本案是票据纠纷，将提出申请追加其他背书人为被告减少风险。2、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，付款请求权是持票人享有的第一顺序。因此根据相关法律规定，持票人享有的第一顺序。因此根据相关法律规定，持票人必须首选行使付款请求权，只有在无法实现的情况下，才可行使追索权。票据的追索权必须在一定调解具备的情况下行使，即有证据证明票据拒付。而应该至今没有拿到拒付证明，无法证明票据是否能兑付。4、冻结账户问题，提出异议。原告郑州市诚鑫石化有限公司作为持票人，应向第一被告郑州金阳电气有限公司追要，我公司作为第二被告是连带责任一方。5、对于此案，根据指定管辖《最高人民法院关于将宝塔石化集团有限公司及其全资、控股子公司为当事人的案件移送银川市中级人民法院的通知》发布关于审理，应根据《中华人民共和国民事诉讼法》第36条规定，人民法院发现案件不属于本院管辖的，应当移送有管辖权的人民法院。因此本案应移送至银川市中级人民法院。6、另外，此票据承兑人是宝塔石化集团财务有限公司，有关票据活动，已涉嫌违法犯罪，宁夏自治区银川市公安局于2018您12月发布警情通报一份，载明涉嫌票据诈骗犯罪，公司人员已被银川市人民检察院批捕，目前案件在侦办中。最高人民法院1998年7号《关于在审理经济纠纷中涉及经济犯罪若干问题规定》人民法院作为经济案件受理的案件经审理认为不属于经济纠纷而有经济犯罪嫌疑的应当予以驳回。经审理查明：2018年7月3日，宁夏宝塔能源化工有限公司向宝塔石化集团有限公司签发电子银行承兑汇票一张，票据号码为：130887109520120180703218220422，出票日期：2018年7月3日，汇票到期日为2019年7月3日，收票人：宝塔石化集团有限公司，票据金额：人民币伍拾万元整，承兑人：宝塔石化集团财务有限公司，开户行：招商银行股份有限公司银川分行营业部，出票人承诺：本汇票请予承兑，到期无条件付款，承兑人承兑：到期无条件付款，承兑日期：2018年7月3日，该电子银行承兑汇票可再转让。2018年8月13山东泰开电力电子有限公司将该承兑汇票背书给郑州金阳电气有限公司，郑州金阳电气有限公司于2019年4月16日将该承兑汇票背书给郑州市诚鑫石化有限公司。2018年期间原告郑州市诚鑫石化有限公司与被告郑州金阳电气有限公司签订多份《润滑油购销合同》核算后被告郑州金阳电气有限公司于2019年4月16日将该承兑汇票背书给郑州市诚鑫石化有限公司。2019年9月2日，郑州市诚鑫石化有限公司向承兑汇票承兑人宝塔石化集团财务有限公司发出书面《律师函》催付款项，请求宝塔石化财务公司在2018年9月5日前兑付全部票据金额。2019年9月2日，宝塔石化财务公司工作人员予以签收。洛阳银行郑州航海路支行出具以上电子银行承兑汇票票面信息，票据状态为：提示付款待签收。故向本院提起诉讼。本院认为一、本案是否属先刑后民，是否应中止审理的问题。《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：“人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。”本案系票据纠纷，属于民事纠纷案件。被告山东泰开电力电子有限公司提供的《自治区进驻宝塔石化集团工作的第一次公告》仅称“宝塔石化财务公司有关票据活动涉嫌违法犯罪，公安机关正在调查取证”及2018年12月20日银川市公安局出具的警情通报表明宝塔石化集团公司相关人员涉嫌票据诈骗，并无其他直接证据证明本案诉争的票据活动存在犯罪行为，更无相关侦查机关出具的刑事立案证明。因此，本案不符合“先刑后民”的条件，不需要中止审理。二、郑州市诚鑫石化有限公司是否达到可以行使票据追索权的条件的问题。《中华人民共和国票据法》第六十一条规定“汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑的；（二）承兑人或者付款人死亡、逃匿的；（三）承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。”和《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条规定“持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。”本案中，1、首先，郑州市诚鑫石化有限公司作为汇票的合法持有人在汇票到期日前已经通过票据交换系统向付款人提示承兑和付款。其次，郑州市诚鑫石化有限公司持有的汇票票面信息显示为“提示付款待签收”。根据《电子商业汇票业务管理办法》和《电子商业汇票业务处理手续》的规定，可以证明郑州市诚鑫石化有限公司已经依法提示付款，宝塔石化财务公司已经收到过提示，宝塔石化财务公司怠于签收、拒绝承兑。2、《中华人民共和国票据法》第六十二条第二款规定：“持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。”和《支付结算办法》第217条规定：“承兑人或者付款人拒绝承兑或拒绝付款，未按规定出具拒绝证明，或者出具退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。”出具拒绝证明和退票理由书是承兑人或者付款人的法定义务，即持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明或退票理由书。而且，由于拒绝证明或者退票理由书是票据法规定的证明方法，是持票人行使追索权的必备形式要件，如果承兑人或者付款人拒绝出具，就会使持票人行使追索权受阻或迟滞，从而扩大持票人的损失。3、首先，郑州市诚鑫石化有限公司除通过汇票系统向付款人发出付款提示外，还于2019年9月2日通过法律函的形式向宝塔石化财务公司行使了付款请求权，宝塔石化财务公司签收后，并没有按照规定的时间内付款。足以说明宝塔石化财务公司存在拒绝付款行为。如前所述，郑州市诚鑫石化有限公司已经向付款人提示付款，并行使了付款请求权，根据其所持有汇票的票面信息、发出的律师函、可以证明宝塔石化财务公司拒绝付款，郑州市诚鑫石化有限公司行使票据追索权的条件成就。综上，郑州市诚鑫石化有限公司所持汇票信息完整、背书连续，依法享有票据所载权利。根据《中华人民共和国票据法》有关规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。且持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或全体行使追索权。故郑州市诚鑫石化有限公司作为承兑汇票的合法持有人，在被拒绝付款后可依法向票据的背书人、出票人、承兑人行使票据追索权。郑州市诚鑫石化有限公司放弃对被告其他公司的起诉，并不影响其对郑州金阳电气有限公司、山东泰开电力电子有限公司行使票据追索权。现郑州市诚鑫石化有限公司要求上述被告支付票据金额500000元，并支付该款自2019年7月3日起至清偿之日止，按照中国人民银行公布的同期银行贷款利率计算的利息损失的请求，符合法律规定，本院予以支持。依照《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第二十二条、第七十四条，《中华人民共和国票据法》第三十一条、第三十七条、第三十九条、第四十一条、第五十三条、第六十三条、第六十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条之规定，判决如下：被告郑州金阳电气有限公司、山东泰开电力电子有限公司于判决生效后十日内连带向郑州市诚鑫石化有限公司支付票据金额500000元及该款自2019年7月3日起按中国人民银行同期贷款基准利率计算至判决生效之日止的利息。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费4400元，保全费3020元，由被告郑州金阳电气有限公司、山东泰开电力电子有限公司共同负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省郑州市中级人民法院。审判员 鞠 忠二〇一九年十二月二日书记员 吕益权