辽宁省营口市站前区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0802刑初79号公诉机关辽宁省营口市站前区人民检察院。被告人于忠国，男，1971年9月2日出生于吉林省梨树县，汉族，中专文化，吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理，户籍所在地：吉林省长春市绿园区林园街道范南委68组隆都翡翠湾53-2栋2单元807室。因本案于2018年7月6日被刑事拘留，于2018年8月9日被逮捕。现羁押于营口市看守所。辩护人王新，辽宁成启律师事务所律师。营口市站前区人民检察院以营站检公诉刑诉[2019]38号起诉书指控被告人于忠国犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。营口市站前区人民检察院检察员杨俊、代理检察员宁小浦出庭支持公诉，被告人于忠国及其辩护人王新到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年9月27日，尚德清（在逃）在营口市站前区学府路北24-甲3号成立吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司。2017年10月30日，被告人于忠国受尚某清聘用担任该公司经理，并负责该公司具体运营。2017年10月31日至2018年7月6日，于忠国任该公司经理期间，组织业务员以吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司（弘某实业）为借款人，以投资食用菌基地为由，在营口市以给付礼品和高额利息为诱饵对社会进行公开宣传，并以签订合同的方式招揽社会公众投资。经营口惠信联合会计师事务所审计，于忠国吸收公众存款共计人民币16,825,226.00元，吸收公众存款对象121人。2018年7月6日，被告人于忠国被投资群众扭送至公安机关。公诉机关向本院提供相关的证据证实被告人的犯罪事实及经过。公诉机关认为，被告人于忠国无视国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人于忠国对公诉机关所指控的罪名没有异议，表示自愿认罪，但辩称其犯罪金额应该是800万至900万左右，起诉书指控有重复计算，应当以合同为准，被害人人数应为60人至70人，有的被害人有多份合同。其没有逃跑，不存在扭送一说，其也是被害人，报案的话其也跟着去的公安机关。被告人于忠国的辩护人认为，被告人于忠国具有自首情节，2018年7月5日晚，被告人于忠国到投资客户家中探望病人，期间讨论不能及时兑付存款的事项，被告人于忠国告知客户不行就报警。后客户拨打110报警，民警到现场将被告人于忠国与客户一并带至派出所。期间，被告人于忠国一直没有离开现场，没有拒捕行为。被告人于忠国在犯罪中起到次要或辅助作用，应按从犯从轻或减轻处罚。被告人于忠国任职前，尚某清已办理了营业执照、租赁办公用房、聘用人员等，被告人于忠国不是公司股东也不是公司实际控制人，不是非法吸收公众存款的组织者、策划者。宣传资料、公司规章制度、员工提成等均是尚某清所定，签署合同、交付款项都不需要被告人于忠国审批，公司印章、合同文本均在财务部门掌管，被告人于忠国不具有管理权、决策权，应是从犯。鉴定报告失实，不能作为定案依据，卷中交纳现金，由财务汇至尚某清的金额为1,012,017.00元，而转账方式没有书面记录，单凭审计报告认定犯罪数额不妥。请根据被告人于忠国自首和从犯的情节，合理合法判决。经审理查明：2017年6月29日，尚德清（在逃）在吉林省长春市朝阳区成立吉林省顺鑫投资咨询有限公司。2017年9月27日，尚德清在营口市站前区学府路北24-甲3号成立吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司开始以投资食用菌基地为借口，在营口市以赠送礼品和给付高额利息为诱饵，对社会进行公开宣传，并以签订借款合同的方式向社会公众高息揽储。2017年10月30日，被告人于忠国受尚某清聘用担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理，负责该公司具体运营。自2017年10月31日至2018年7月6日，被告人于忠国任职期间，继续组织业务员以吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司（弘某实业）名义，采取前述方式吸收公众存款。被告人于忠国任职期间，该公司与蔡凤歧等121人签订借款合同，吸收公众存款共计人民币16,825,226.00元。吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司收取赃款后，除给付员工工资、奖金等外，余款均存入尚某清账户。2018年5月3日，尚某清向被害人李某1转账200,000.00元，偿还吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司于2018年1月向李某1的借款。2018年7月6日，被告人于忠国被投资群众扭送至公安机关。上述事实，有下列已经公诉机关举证，并经庭审质证的证据证明：1、户籍证明、常住人口数据查询详细信息证明：被告人于忠国自然情况、此前无前科。2、在逃人员登记表证明：尚某清在逃事实。3、图们市石砚镇河北村村民委员会情况说明证明：该地食用菌基地2015年建设，与尚某清无关，尚某清未在该地实际投资的事实。4、土地出租合同、石砚派出所情况说明证明：尚某清伪造与广源村签订的合同，当地无广源村。5、客户投资情况表、工商银行交易单证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司接受客户投资的事实。6、中国银行交易流水证明：2018年5月3日尚某清给李某1转款20万元的事实。7、企业信息、公司登记材料证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司以及营口分公司在工商管理部门登记情况。8、投资宣传、合同书、礼品券、咨询政策单、中远期规划书、检验报告、理事会政策、长远规划、概念规划图证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司对社会公众进行宣传，招揽投资的宣传材料。9、部分损失群众签名书、赔偿申请书、结婚证、身份证明、死亡证明证明：被骗群众要求严惩涉案公司、人员，投资人因钱款受损而自杀并要求经济补偿的事实。10、尚某清银行交易明细证明：尚某清银行账户资金往来情况。11、租房协议证明：尚某清承租房屋的事实。12、投资人登记表、合同书、收款收据、借款合同证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司吸收公众存款及投资人投资情况、损失情况。13、扣押物品清单证明：公安机关将蒋某退回的8,000.00元查扣的事实。14、受案登记、立案决定证明：本案的发、破案经过、立案情况。15、证人林某证言证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司非法吸收公众存款的事实、被告人于忠国任该公司经理负责经营管理的事实。16、证人李某2证言证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司接受社会投资的事实、被告人于忠国任该公司经理负责经营管理的事实。17、证人蒋某证言证明：其担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司法律顾问及组织人员到图们考察的事实。18、证人李某1证言证明：尚某清返还给李某120万元投资款的事实。19、证人张某1、于某1、崔某、侯某、万某、王某1、刘某、王某2、陈某1、赵某1、张某2、陈某2、王某3、朱某、赵某2等人证言证明：其到吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司投资及钱款受损的事实。20、证人于某2证言证明：顾某因在吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司投资钱款受损而自杀的事实。21、被告人于忠国供述与辩解证明：其受尚某清聘用担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理负责公司业务以及从事向社会公众吸收存款的事实。22、营口惠信联合会计师事务所审计报告、补充说明证明：被告人于忠国任职期间案涉存款人员情况、案涉金额情况。23、辨认笔录证明：孙荣某、陈凤君辨认尚某清的情况。本院认为：被告人于忠国无视国家法律规定，在担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理期间，明知该公司未经国家有关部门依法批准，仍以该公司名义向社会不特定对象公开宣传并吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人于忠国虽当庭自愿认罪、悔罪，但综合本案具体情节及被害人损失情况，不足以对其从轻处罚。关于被告人于忠国及其辩护人提出的犯罪金额及被害人人数问题，经查，本案经营口惠信联合会计师事务所审计，该审计程序合法，结论客观真实，本院予以采信。另，该审计除依据卷中借款合同数据外，还依据吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司的2017年、2018年明细表数据，故被告人于忠国及其辩护人的计算意见不完整，本院不予支持。关于被告人于忠国的辩护人提出的被告人属于自首的意见，经查，被告人于忠国系由多名投资群众扭送至站前区建设派出所，辩护人提出的事实与实际不符，故本院对辩护人的意见不予支持。关于被告人于忠国的辩护人提出的被告人属于从犯的意见，经查，被告人于忠国任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理，负责该公司日常工作，并负责对于业务人员所谓业绩，即非法吸收公众存款金额进行考核、督促，对于该公司吸收公众存款起主导作用，被告人是否直接接触钱款、掌管印章等情节均属于共同犯罪过程中的分工问题，故本院对于辩护人的意见不予支持。综上，本院为打击犯罪，维护正常的金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人于忠国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币200,000.00元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月6日起至2027年7月5日止。罚金于判决生效后十日内交付本院。）二、追缴被告人于忠国违法所得返还被害人。继续追缴本案其它涉案赃款返还被害人（详见被害人损失清单）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  王 峰人民陪审员  韩秀艳人民陪审员  王彩芝二〇一九年十二月十七日书 记 员  索丽丽