云南省曲靖市麒麟区人民法院民 事 判 决 书（2019）云0302民初6877号原告李秀梅，女，1973年2月15日生，汉族，原住天津市塘沽区解放路吉祥里8栋4门401号，现住麒麟区。委托代理樊心旭、蔡荣灿（实习），云南天志律师事务所律师。（特别授权）被告杨忠，男，1972年5月19日生，汉族，原住贵州省石阡县汤山镇临江社区河西街529号，现住麒麟区。委托代理人段继骧，云南勤业律师事务所律师。（特别授权）被告刘贵，男，1973年12月6日生，汉族，原住浙江省乐清市柳市镇刘宅村，现住昆明市。委托代理人段继骧，云南勤业律师事务所律师。（特别授权）第三人杨正华，男，1970年10月19日生，汉族，原住湖北省石首市调关镇金台村三组3-32号，现住麒麟区。委托代理人段继骧，云南勤业律师事务所律师。（特别授权）原告李秀梅诉被告杨忠，被告刘贵，第三人杨正华股权转让合同纠纷一案，本院于2019年10月10日受理后，依法适用普通程序，于2019年11月29日公开开庭进行了审理。原告李秀梅及其委托代理樊心旭、蔡荣灿（实习），被告杨忠、刘贵、第三人杨正华的共同委托代理人段继骧均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2018年8月21日原告与被告杨忠、第三人杨正华三人出资设立了云南吉腾汽车销售服务有限公司。其中原告持有51%股权，被告杨忠持有20%股权。原告经与被告杨忠协商一致，其同意将持有的20%股权以21万元价格转让给原告，原告并于2018年9月13日转款5万、9月14日转款16万元给被告杨忠，但2019年5月8日，被告杨忠出具《情况说明及承诺书》说明：其股权已于2018年9月12日转让给被告刘贵，刘贵已按照《股权转让协议》约定支付了股权转让价款，但原告了解到被告刘贵并没有支付股权转让款给被告杨忠，其收到的转让款是原告支付的。另设立公司时，公司章程第二十条规定：股东之间可以相互转让其全部或部分出资；第二十一条规定：股东转让出资由股东会讨论通过。股东对外转让出资，必须经其他股东过半数同意，其他股东有优先购买权等。为此，原告认为：被告杨忠转让股权给被告刘贵违反章程及公司法规定，应属无效。诉至贵院，请求依法判令：1、依法确认被告杨忠将持有的云南吉腾汽车销售服务有限公司20%股权转让给被告刘贵的转让行为无效；2、本案诉讼费由被告承担。被告杨忠口头答辩，第一，原告所说其持有百分之五十的股权不属实，其持有公司股权百分之二十八；第二，原告诉说由其受让杨忠股权不属实，实际是杨忠转给刘贵，并由刘贵支付股权转让款；第三，原告称其不知情股份转让不属实，原告对公司的股份转让时全程知情并参与的，原告的诉称是相互矛盾的。被告刘贵口头答辩，杨忠的股权是转让给我的，当时是签了协议的，当时李秀梅、杨忠、杨正华、我、叶江琛均在场，他们公司其他股东没有签字认可，但都在场。第三人杨正华口头答辩，转让股份时杨忠与李秀梅有争议，杨忠决定退出，当时通过公司四个人认可，股份转给刘贵，刘贵把钱转到李秀梅指定的账户上，然后李秀梅亲自转出去的，一共转了7万转让费，14万投资款。原告针对其诉求，向本院提交了如下证据：1、身份证复印件、内资企业登记基本情况表、公司营业执照副本各一份，用于证明原告民事主体资格、诉讼主体资格。2、结算业务申请书、转账电子回单，用于证明被告杨忠股权已转让给原告并已支付转让款。3、公司章程、《情况说明及承诺书》，用于证明在转让给原告后，被告之间的转让违反公司章程，属无效。上述证据经庭审质证，被告杨忠对上述证据1无异议；对证据2的真实性认可，对其证明目的不认可，认为款项不是原告支付的，是刘贵支付的；对证据3的真实性认可，对其证明目的不认可。被告刘贵的质证意见与被告杨忠的质证意见一致。第三人杨正华的质证意见与被告杨忠的质证意见一致。本院认为，上述证据1及证据3中的《云南吉腾汽车销售服务有限公司章程》来源合法，客观真实地证明了原告的身份信息，确认了云南吉腾汽车销售服务有限公司注册登记成立的时间、企业类型、股东人数、认缴出资额、出资比例，以及公司制定《云南吉腾汽车销售服务有限公司章程》的事实，与本案具有关联性，本院予以采信。证据2只能证明原告李秀梅以《结算业务申请书》的方式从其账号62×××84向被告杨忠的账号62×××90转账160000元，并且明确了为“退回投资款”，以及原告李秀梅向被告杨忠汇款50000元，并未明确该笔款项的具体用途的事实，与本案无关联性，本院不予采信；证据3中的《情况说明及承诺书》系第三人杨正华自己的个人行为所作出的情况说明及承诺，对于云南吉腾汽车销售服务有限公司的其他股东依法不具有法律约束力，本院不予采信。被告杨忠、被告刘贵、第三人杨正华针对其辩解，共同向本院提交了如下证据：1、2019年3月2日，《云南吉腾汽车销售服务有限公司实际股权证明》，用于证明涉案股权转让情况在原告起诉前已由其书面确认过；李秀梅书面确认过其51%股权中有23%为刘贵所有，实际持股仅28%。2、《云南吉腾汽车销售服务有限公司股东投资款》、《账户流水明细表》、《企业网上银行账户管理明细查询》、刘贵支付股东投资款明细表以及对应的全部36份银行转账凭证，用于证明包含李秀梅在内的各股东书面确认股东刘贵共出资822.1万元的情况。3、李秀梅微信账号信息、刘贵与李秀梅微信聊天记录五份（2018年8月3日、2018年9月14日、2018年12月10日、2018年12月28日、2019年1月9日），用于证明最初吉腾公司设立时的股权代持情况，以及股权结构的每次变化，均是在李秀梅知悉、参与并放弃优先购买权下完成的，不存在未经股东同意转让股权之说。4、《情况说明及承诺书》，用于证明被告出具的《情况说明及承诺书》所载股权转让情况与款项支付情况、李秀梅参与的历次股权演变情况相互印证，并与原告书面确认的最终持股情况一致，不存在任何虚假、无效之说。5、股权转让协议，用于证明股权转让的事实。上述证据经庭审质证，原告对上述证据1的合法性、真实性不认可，认为不是原告的真实意思表示。对证据中2中的《云南吉腾汽车销售服务有限公司股东投资款》不认可，认为没有其他相关人员的签字确认，并且章是在被告手中，与本案不具有关联性；对证据2中的《账户流水表》的真实性、合法性无异议，不认可其关联性和证明目的；对证据2中的《管理明细查询》的真实性、合法性无异议，不具有关联性，认为里面有多份是借款，不是出资，与证据1矛盾；对投资款明细表和转账凭证的真实性不认可，不具有关联性，认为有六份是借款，与前面的证据相矛盾。对证据3、4的真实性、合法性、关联性均不认可。认为证据5不具有合法性，不认可。本院认为，上述证据1是以“证明”的形式出现，虽然加盖了公司印章，但没有出具证明的人员的签名和出具证明的具体落款时间，无法确定其出具证明的时间，故其来源不合法，与本案无关联性，本院不予采信。证据2中的《云南吉腾汽车销售服务有限公司股东投资款》虽然是由云南吉腾汽车销售服务有限公司财务所出具的股东投资款项，并加盖了公司印章及公司财务专用章，但是，没有相关的公司的财务人员（即：会计、出纳）的签名，其来源不合法，与本案无关联性，本院不予采信；对于证据2中的《账户流水明细表》、《企业网上银行账户管理明细查询》，只能证明通过原告李秀梅的账号62×××84与其他人员之间的款项往来，与本案无关联性，本院不予采信。作为证据3首先是其来源不合法，无法确认其聊天的对象及其真实性，且与本案无关，本院不予采信。证据4系被告杨忠自己的个人行为所作出的承诺，对于云南吉腾汽车销售服务有限公司的其他股东依法不具有法律约束力，本院不予采信。对于证据5只能证明被告杨忠与被告刘贵之间签订《股权转让协议》，只对被告杨忠与被告刘贵具有约束力，但对于公司的其他股东不产生法律效力，依法不具有法律约束力，并且，没有其他相应的证据来证明双方签订的《股权转让协议》的合法性，本院不予采信。根据庭审与质证，本院确认如下法律事实：2018年8月8日，股东会经过讨论，一致同意通过《股东会决议》，载明“1、确定公司名称为：云南吉腾汽车销售服务有限公司；2、确定公司经营地址：云南省曲靖市麒麟区太和街道小坡社区上村丰登路449号；3、《云南吉腾汽车销售服务有限公司章程》；4、确定公司注册资本为：1000万元人民币；5、确定股东的出资额、出资方式和出资时间：李秀梅，出资额510万元人民币，占注册资本的51%，出资方式为货币，出资时间2038年08月08日；杨正华，出资额290万元人民币，占注册资本的29%，出资方式为货币，出资时间2038年08月08日；杨忠，出资额200万元人民币，占注册资本的20%，出资方式为货币，出资时间2038年08月08日；6、选举李秀梅为公司执行董事兼法定代表人，第三人杨正华为公司经理，选举杨忠为公司监事；7、同意委托付正伟办理工商注册登记手续。全体股东签字及按手印；落款时间为：2018年8月8日”。2018年8月21日，云南吉腾汽车销售服务有限公司在麒麟区市场监督管理局注册登记成立，其公司的企业类型为：有限责任公司（自然人投资或控股）；注册资本为1000万元；营业期限为：2018-08-21至2068-08-20；确定的股东为：1、李秀梅（出资比例51%、出资时间2038-08-08、认缴出资额510万元），2、杨正华（出资比例29%、出资时间2038-08-08、认缴出资额290万元），3、杨忠（出资比例20%、出资时间2038-08-08、认缴出资额200万元）；法定代表人为：李秀梅，以及公司的经营范围。2018年9月12日，被告杨忠与被告刘贵签订《股权转让协议》，载明“甲方姓名（转让方）：杨忠，身份证号：5222241972××××××××。乙方姓名（受让方）：刘贵，身份证号：3303231973××××××××。甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《云南吉腾汽车销售服务有限公司章程》的规定，经友好协商，本着平等互利、诚实信用的原则，签订本股权转让协议，以资双方共同遵守。一、股权转让：1、甲方将其持有该公司20%的股权转让给乙方。2、乙方同意接受上述转让的股权。3、甲乙双方确定的转让价格为人民币柒万元整（不含甲方先期所投的部分投资款，金额为人民币：140000元整），合计贰拾壹万元正。4、甲方向乙方转让的股权中尚未实际缴纳出资的部分，转让后，由乙方继续履行这部分股权的出资义务。5、本次股权转让完成后，乙方即享有20%的股东权利并承担义务。甲方不再享受相应的股东权利和承担义务。6、甲方应无条件的配合乙方对该公司办理相关审批和工商变更登记等法律手续。二、转让款及先期投资款的付款方式和时间：1、银行转账户名：杨忠，开户行工商银行曲靖支行，珠源支行，账号：62×××90；2、3个工作日内付款。三、违约责任：本协议正式签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失并承担相应法律责任。四、协议生效的约定：1、本协议签字后生效。2、本合同一式四份，甲乙双方各持一份，该公司存档一份，申请变更登记一份。甲方（签字或盖章）：杨忠及手印。乙方（签字或盖章）：刘贵及手印。签订日期：2018年9月12日”。原告遂以被告杨忠转让股权给被告刘贵的行为违反了公司章程及公司法规定为由，诉至本院，提出前述诉求。另查明，2018年9月12日，在被告杨忠与被告刘贵签订《股权转让协议》时，并没有云南吉腾汽车销售服务有限公司的股东会议决议及任何书面证据来证实公司的其他股东依法放弃优先认购权。以及在被告杨忠与被告刘贵签订《股权转让协议》之后，也没有任何形式的书面的证据来证实公司的股东对《股权转让协议》的追认。自云南吉腾汽车销售服务有限公司于2018年8月21日注册登记成立之后，作为公司再也没有召开过股东会议。本院认为，股权转让是指公司的股东将自己所持有的出资额或股份转让给他人，使他人成为公司的股东。股权转让纠纷是指公司股东之间、股东与非股东之间进行股权转让而产生的纠纷。股权转让合同履行纠纷是指公司股东之间或股东与非股东之间在股权转让过程中因合同的履行问题而产生的纠纷。本案中所涉及的云南吉腾汽车销售服务有限公司属于依法成立的有限责任公司（自然人投资或控股），载明了公司成立时的原始股东为“李秀梅、杨正华、杨忠”三人，且明确了股东的出资份额及出资比例，公司依法成立后，并未依法向公司股东出关的股东证明，也未召集股东召开过股东大会讨论股东股权转让事宜的任何书面凭证。作为该公司的股东杨忠在对外转让其所持有云南吉腾汽车销售服务有限公司的股份时，依法没有通过股东大会及经其他股东过半数同意，也未征求其他股东是否购买其转让的股份的情况下，擅自将自己所持有的公司股份转让给公司股东以外的刘贵，根据《中华人民共和国公司法》第三十一条第一款“有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。”、第三十二条第二款“记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。”、第三款“公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。”、第四十一条第一款“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。”、第二款“股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。”、第四十三条第二款“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”、第七十一条第一款“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。”、第二款“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。”、第三款“经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。”的规定，被告杨忠将其所持有的公司股份擅自转让给公司以外的被告刘贵的行为，违反了法律的禁止性规定，是违法的，属于无效的民事。对于原告诉求“确认被告杨忠将持有的云南吉腾汽车销售服务有限公司20%股权转让给被告刘贵的转让行为无效”的主张，于法有据，理由成立，本院依法予以支持。对于被告杨忠辩解“原告对公司的股份转让时全程知情并参与的，原告的诉称是相互矛盾的，依法驳回原告的诉请”的主张，于法无据，理由不能成立，本院依法不予支持。对于被告刘贵辩解“当时李秀梅、杨忠、杨正华、我、叶江琛均在场，他们公司其他股东没有签字认可，但都在场，依法驳回原告的诉请”的主张，于法无据，理由不能成立，本院依法不予支持。对于第三人杨正华的辩解“当时通过公司四个人认可，股份转给刘贵，刘贵把钱转到李秀梅指定的账户上，依法驳回原告的诉请”主张，于法无据，理由不能成立，本院依法不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十一条第一款、第三十二条第二款、第三款、第四十一条第一款、第二款、第四十三条第二款、第七十一条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：被告杨忠与被告刘贵于2018年9月12日所签订的《股权转让协议》无效。案件受理费100元，由被告杨忠承担。（原告已交纳，执行时由被告一并支付给原告）上述款项于判决生效后十五日履行完毕。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按双方当事人的人数提交副本，上诉于云南省曲靖市中级人民法院。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请强制执行；申请执行的期限为两年。审 判 长  甘志国人民陪审员  刘 瑛人民陪审员  官忠亚二〇一九年十二月二日书 记 员  张纬平