江苏省江阴市人民法院民 事 判 决 书（2018）苏0281民初17667号原告：张飞飞，男，1981年7月28日出生，汉族，住江苏省江阴市。委托诉讼代理人：邹朝军，远闻（上海）律师事务所律师。被告：宜兴中科金源创业投资企业（有限合伙），住所地江苏省宜兴环科园绿园路501号。执行事务合伙人：中科招商投资管理集团股份有限公司。被告：中科招商投资管理集团股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区福田中心区深南大道4009号投资大厦13层D2-1区。法定代表人：单祥双，该公司董事长。委托诉讼代理人：王华建，江苏云尚至昭律师事务所律师。原告张飞飞诉被告宜兴中科金源创业投资企业（下称宜兴中科企业）、中科招商投资管理集团股份有限公司（下称中科招商公司）合同纠纷一案。本院于2018年11月27日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告张飞飞及其委托诉讼代理人邹朝军到庭参加诉讼。被告中科招商公司委托代理人王华建到庭参加诉讼。被告宜兴中科企业经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告张飞飞诉称：2012年5月，张飞飞与宜兴中科企业签订《项目风险抵押及业绩奖励协议书》，约定由张飞飞出资25万元作为宜兴中科企业对项目公司即常州市神力电机股份有限公司投资上市的风险抵押金，如项目公司公开上市后，宜兴中科企业所持项目公司股份禁售期已满，但宜兴中科企业不愿意出售，张飞飞有权要求宜兴中科企业返还风险抵押金并给予张飞飞业绩奖励，宜兴中科企业在接收到张飞飞书面要求日起以连续6个交易日项目公司股票收盘均价进行相关计算，并于接收到张飞飞书面要求后20个交易日内执行。张飞飞依约于2012年7月26日汇款25万元。据公开信息反映，常州市神力电机股份有限公司于2016年11月25日在上海证券交易所挂牌上市，证券代码为603819，宜兴中科企业作为股东持有246.69万股股票，该股票于2017年11月27日解禁。依据双方协议约定，宜兴中科企业应将股票销售后进行分配，但宜兴中科企业至本次诉讼之前仅减持226000股，且迟迟不肯进行股票销售并分配。张飞飞在2018年10月18日函告宜兴中科企业，要求其依据协议返还项目风险抵押金及业绩奖励金，宜兴中科企业至今未予理睬。按照协议书约定的计算方式宜兴中科企业应返还张飞飞风险抵押金本金250000元，支付业绩奖励金311654元。中科招商公司作为执行事务的合伙人，应当承担连带清偿责任。故请求法院：1、判令宜兴中科企业返还风险抵押金25万元、支付业绩奖励金31.1654万元，合计56.1654万元并赔偿该款自2018年11月20日起至实际给付之日止按中国人民银行同期同类银行存款利息损失；2、判令中科招商公司对宜兴中科企业的债务承担连带清偿责任；3、判令被告承担本案诉讼费用。被告宜兴中科企业未答辩。被告中科招商公司答辩称：1、因为宜兴中科企业未到庭，对于案件的具体情况存在调查不清的情形；2、根据2017年5月出台的上市公司股东董监高减持股份的若干规定，目前无法销售全部股票，也在逐步减持，所以张飞飞要求支付风险抵押本金及奖励金的前提条件没有成就。原告张飞飞围绕其诉讼请求向本院提交了如下证据：1、《宜兴中科金源创业投资企业（有限合伙）与张飞飞关于常州市神力电机有限公司之项目风险抵押及业绩奖励协议书》证明张飞飞委托宜兴中科企业投资常州市神力电机有限公司。2、网银交易单据和借记卡历史交易明细，证明张飞飞于2012年7月26日依约支付25万元。3、神力电机上市流通及减持公告证明神力电机上市及宜兴中科企业持有的股票获准减持。4、神力电机十大流通股东股份变化证明宜兴中科企业部分减持。5、退出申请证明张飞飞通知宜兴中科企业退出。6、邮寄凭证，证明原告于2018年10月18日将退出申请书寄给宜兴中科企业和中科招商公司，其中中科招商公司于2018年10月19日签收。7、与中科招商公司常务副总裁刘志强的微信聊天记录及中科招商公司官网上认证的刘志强的身份信息，证明原告于2018年10月18日即用微信方式通知中科招商公司。8、中信证券常州高新营业部历史成交情况表，证明宜兴中科企业减持情况。9、分配方案，证明原告根据宜兴中科企业减持，调整后的宜兴中科企业应付的业绩奖励金额及本金合计为661190元。被告中科招商公司未提交证据。经质证，被告中科招商公司对张飞飞提交的证据1真实性和合法性无异议，但认为未到合同约定的退出条件。对证据2真实性和合法性无异议，但对关联性有异议。对证据3、4真实性和合法性无异议。对证据5、6、7真实性和合法性无异议，但对其证明目的不予认可。对证据8真实性和合法性无异议，但对其关联性不予认可。证据9系张飞飞单方制作，对其真实性、合法性和关联性均不予以认可。本院对上述证据的认证：中科招商公司对张飞飞提供的证据除证据9的真实性有异议外，对其他证据的真实性无异议。本院对除证据9外的其他证据的真实性予以确认。本院经审理认定如下事实：宜兴中科企业系成立于2011年9月27日，由中科招商公司作为普通合伙人等股东出资设立的有限合伙企业。2012年5月宜兴中科企业与张飞飞签订关于常州市神力电机有限公司《项目风险抵押及业绩奖励协议书》1份，约定：宜兴中科企业已完成对常州市神力电机有限公司的投资，投资金额为1700万元，张飞飞是投资项目公司的相关人员，以人民币25万元作为宜兴中科企业对项目公司（常州神力电机有限责任公司）风险抵押。协议第5.1条约定若宜兴中科在该项目公司上取得的收入大于在项目公司上的投资本金，则宜兴中科返还张飞飞的风险抵押并给予业绩奖励。协议第5.2和5.2.1条约定宜兴中科给予张飞飞的业绩奖励基于宜兴中科在项目公司上取得的年均收益率，年均收益率=（宜兴中科在该项目公司上取得的收入-宜兴中科在该项目公司上投资本金）÷宜兴中科在该项目公司上的投资本金÷宜兴中科企业对项目公司的持有年限。协议5.2.3约定如年均收益率15%，则宜兴中科返还风险抵押本金，并支付业绩奖励=2*（风险抵押本金*年均收益率*投资年限）-（风险抵押本金*15%*投资年限）。协议第5.5条约定如果项目公司公开上市后，宜兴中科企业所持项目公司股份禁售期已满，但宜兴中科企业不愿意出售，张飞飞有权要求宜兴中科企业按协议第5.2条相关约定返还张飞飞风险抵押金并给予张飞飞业绩奖励，宜兴中科在接收到张飞飞书面要求日起连续6个交易日项目公司股票收盘均价进行相关计算，并于接收到张飞飞书面要求后20个交易日内执行。该协议由张飞飞签字，宜兴中科企业加盖公章。2012年7月26日，张飞飞将25万元汇付至宜兴中科企业开立的江苏宜兴农村商业银行股份有限公司新世纪支行帐户。常州神力电机股份有限责任公司（原名为：常州市神力电机有限公司，简称：神力股份）于2016年11月25日在上海证券交易所挂牌上市，证券代码为：603819，宜兴中科企业作为股东持有246.69万股股票，该股票于2017年11月27日解禁，神力股份也于2017年12月26日公告了宜兴中科企业减持计划。至2018年10月18日，宜兴中科共减持226000股，减持金额为4118940元。神力股份于2017年5月22日发布公告，2016年度每股现金红利0.12元。神力股份于2018年6月4日发布公告，2017年度每股现金红利0.12元。张飞飞自认分红金额为543790元（低于实际分红金额）。2018年10月18日张飞飞函告宜兴中科企业，要求宜兴中科企业在2018年11月14日前将已抛售和未抛售的股票相应收益及奖励结算并支付给张飞飞。该函件同日寄送给中科招商公司，并同时以微信方式发送给了中科招商公司常务副总裁刘志强。该函于2018年10月19日由前台签收。神力股份2018年10月22日收盘价为16.28元，2018年10月23日收盘价为16.24元，2018年10月24日收盘价为16.29元，2018年10月25日收盘价为15.90元，2018年10月26日收盘价为15.92元，2018年10月29日收盘价为16.32元，神力股份6个交易日平均价为16.16元。本案的争议焦点：1、张飞飞与宜兴中科企业之间合同约定的减持股票及奖励金的条件是否成就，是否存在已减持的股票，张飞飞是否存在奖励，如存在是否应当进行业绩奖励。目前未减持的股票是否应当减持，如未减持是否应当进行业绩奖励。风险抵押金是否应当返还。2、张飞飞主张的赔偿利息损失的请求是否应予支持。3、中科招商公司对于宜兴中科企业的债务是否承担连带清偿责任。本院认为，关于争议焦点一，宜兴中科企业与张飞飞关于常州市神力电机有限公司签订《项目风险抵押及业绩奖励协议书》合法有效。协议第5.1条约定若宜兴中科在该项目公司上取得的收入大于在项目公司上的投资本金，则宜兴中科企业返还张飞飞的风险抵押并给予业绩奖励。宜兴中科企业在项目公司的收入=2016年度至2017年度分红543790元+减持226000股的减持金额4118940元+剩余股票数6日均价价值36212944元（16.16*2240900）=40875674元，已超过宜兴中科企业投资本金17000000元，依据上述协议条款，宜兴中科企业应当返还张飞飞的风险抵押并支付业绩奖励。根据协议第5.2、5.2.1条和第5.2条约定，年均收益率=（宜兴中科企业在该项目公司上取得的收入40875674元-宜兴中科企业在该项目公司上投资本金17000000元）÷宜兴中科企业在该项目公司上的投资本金17000000元÷宜兴中科企业对项目公司的持有年限（自2012年5月至2018年10月19日共6.47年）=21.71%。因年均收益率大于15%。张飞飞与宜兴中科企业之间合同约定的返还风险抵押金及支付奖励金的条件已经成就,宜兴中科企业应返还张飞飞风险抵押本金250000元，并给予张飞飞业绩奖励=2*（风险抵押本金250000元*年均收益率21.71%*投资年限6.47）-（风险抵押本金250000*15%*投资年限6.47）=459693.5元。以上，宜兴中科企业应返还张飞飞风险抵押本金250000元，并给予张飞飞业绩奖励459693.5，共计709693.5元。庭审中，张飞飞同意按诉讼请求返还风险抵押本金250000元和业绩奖励金311654元合计561654元的主张并未超过上述金额，本院予以支持。关于争议焦点二，张飞飞要求宜兴中科企业赔偿上述561654元自2018年11月20日起至实际给付之日止的银行存款利息损失，符合法律规定，本院依法予以支持。关于争议焦点三，本院认为中科招商公司作为宜兴中科企业唯一的普通合伙人和执行事务的合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务，依据合伙企业法第二条、第二十六条之规定，张飞飞通知中科招商公司的行为应视同于通知宜兴中科企业，故对中科招商公司认为有关本案法律文书未合法送达的意见本院依法不予采纳，张飞飞关于中科招商公司应对宜兴中科企业的上述债务承担连带清偿责任的诉讼请求符合法律规定，本院依法予以支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国合伙企业法》第二条、第二十六条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、宜兴中科金源创业投资企业（有限合伙）应于本判决发生法律效力之日起十日内返还张飞飞风险抵押金250000元，并支付张飞飞业绩奖励金311654元，合计561654元及赔偿561654元自2018年11月20日起至实际给付之日止按中国人民银行同期存款利率计算的利息损失。二、中科招商投资管理集团股份有限公司对宜兴中科金源创业投资企业（有限合伙）上述债务承担连带清偿责任。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍给付迟延履行期间的债务利息。案件受理费9416元，保全费3520元，合计12936元（张飞飞已预交），由中科招商投资管理集团股份有限公司和宜兴中科金源创业投资企业共同承担，于本判决发生法律效力后十日内给付张飞飞。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时，根据上诉请求，按照《诉讼费用交纳办法》规定的标准预交第二审案件受理费，上诉于江苏省无锡市中级人民法院。审 判 长  沈洪兴人民陪审员  潘静雯人民陪审员  徐凤玉二〇一九年十二月二十七日书 记 员  承宇博本案援引法律条款《中华人民共和国合同法》：第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国合伙企业法》：第二条本法所称合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照本法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。本法对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。第二十六条合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。作为合伙人的法人、其他组织执行合伙事务的，由其委派的代表执行。《中华人民共和国民事诉讼法》：第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。