河北省保定市满城区人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀0607刑初150号公诉机关河北省保定市满城区人民检察院。被告人田红梅，女，1978年11月14日出生于河北省保定市，汉族，大专文化，户籍所在地河北省保定市徐水区，捕前住河北省保定市莲池区，保定市任达房地产开发有限公司财务总监。2017年10月4日因涉嫌犯职务侵占罪、挪用资金罪被保定市满城区公安局刑事拘留，同年11月10日被逮捕。现羁押在保定市看守所。辩护人郝彦龙，河北昊正律师事务所律师。被告人苗秀丽，女，1985年1月15日出生于河北省保定市，汉族，中专文化，户籍所在地河北省保定市徐水区，捕前住河北省保定市莲池区，保定市任达房地产开发有限公司会计。2017年10月4日因涉嫌犯挪用资金罪被保定市满城区公安局刑事拘留，同年11月10日被逮捕。现羁押在保定市看守所。辩护人刘建，河北国存律师事务所律师。被告人史伟利，男，1973年7月6日出生于河北省保定市，汉族，大专文化，户籍所在地河北省保定市竞秀区，保定市任达房地产开发有限公司总经理。2017年10月5日因涉嫌犯挪用资金罪被保定市满城区公安局刑事拘留，同年11月10日被逮捕，2018年6月29日被保定市满城区人民检察院取保候审。同年8月17日被本院取保候审。现住河北省保定市。辩护人田桩，北京市北方（保定）律师事务所律师。被告人何红，女，1963年4月20日出生于河北省保定市，汉族，中专文化，户籍所在地河北省保定市莲池区，保定市任达房地产开发有限公司原财务总监。2017年9月15日因涉嫌犯挪用资金罪被保定市满城区公安局刑事拘留，同年10月20日被逮捕，同年12月8日被该局取保候审，2018年6月29日被保定市满城区人民检察院取保候审，同年8月17日被本院取保候审。现住保定市莲池区。辩护人雷珊，河北方圆律师事务所律师。河北省保定市满城区人民检察院以保满检公诉刑诉（2018）125号起诉书指控被告人田红梅犯职务侵占罪、挪用资金罪，被告人苗秀丽、史伟利、何红犯挪用资金罪，于2018年8月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。保定市满城区人民检察院指派检察员张园园出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。期间延期审理一次。现已审理终结。河北省保定市满城区人民检察院指控：一、2017年8月3日至8月8日期间，被告人田红梅利用在保定市任某房地产开发有限公司担任财务总监的便利，非法侵占任某公司资金1043万元。二、2014年12月31日至2017年9月27日期间，被告人田红梅利用在保定市任某房地产开发有限公司担任会计、财务总监的便利，将任某公司资金82657.7万元用于投资购买银行的理财产品，经认定收益为1769084.11元。三、2015年12月23日至2016年1月25日期间，被告人苗秀丽利用在保定市任某房地产开发有限公司担任会计的便利，将任某公司资金3343万元用于投资购买银行的理财产品，经认定收益为11967.71元。四、2017年2月16日至4月28日期间，被告人史伟利利用担任保定市任某房地产开发有限公司总经理的便利，非法挪用保定市任某房地产开发有限公司资金75万元用于自己投资经营，所挪用资金已归还。五、2015年1月5日至2015年1月6日期间，被告人何红利用在任某公司担任会计的便利，将任某公司资金400万元用于投资购买银行的理财产品，经认定收益为252.05元。公诉机关并提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等相关证据，认为被告人田红梅的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款之规定，应以职务侵害罪、挪用资金罪追究其刑事责任。认为被告人苗秀丽、史伟利、何红的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应以挪用资金罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人田红梅对公诉机关所指控其利用职务便利将任某公司的钱取出交给韩某2的家人田某和其利用任某公司资金进行购买理财产品获得收益均认可，但其提出利用公司资金购买银行理财产品公司董事长韩某2是知道的，且理财产品的收益已全部用于公司经营，没有占为己有。其作为公司财务总监出发点是为了公司，可能在操作过程中触犯了法律，请求法庭从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，一、被告人田红梅虽利用保定市任某房地产开发有限公司的资金购买银行理财产品，但没有证据证实田红梅将购买理财产品的收益归其个人非法占有及购买理财产品是为了个人的目的。而被告人田红梅则是将购买理财的收益全部用于公司，因此田红梅挪用资金的行为客观上不属于挪用单位资金归个人使用或借贷给他人的挪用资金行为，主观上不具有犯罪的故意。二、关于田红梅职务侵占行为的定性，田红梅客观上未将取出的款占为己有，也没有将其单位财物永久性占为己有的主观故意，所以不符合职务侵占的构成要件；三、案发后，无论在公安机关、检察机关还是庭审中，田红梅均如实供述了自己的罪行，应认定具有坦白情节，其悔罪服法，主观恶性小，系初犯、偶犯。请合议庭对被告人宣告无罪或从轻处罚。被告人苗秀丽对公诉机关指控的犯罪事实和定性均无异议。其提出利用保定市任某房地产开发有限公司的资金购买银行理财产品是经过公司财务总监田红梅同意的。其辩护人的辩护意见是，一、根据被告人田红梅在侦查机关的供述及当庭的供述，均证实苗秀丽利用保定市任某房地产开发有限公司的资金购买银行理财产品是经田红梅同意后才购买的。二、该公司董事长韩某2对苗秀丽及田红梅在保证资金安全的前提下所采取的保值增值行为是同意和默许的。因此苗秀丽购买理财产品并不违背韩某2的意志，其购买理财产品的行为不是个人行为。被告人史伟利对公诉机关指控的犯罪事实和定性均无异议。其辩护人的辩护意见是，一、被告人史伟利在不耽误公司使用的情况下临时使用所管理的资金，主观恶性小。且已主动退还所涉案款，可依法从轻处罚。二、被告人史伟利在公安机关以职务侵占侦查期间，交待了公安机关尚未掌握的自己挪用资金罪的案件事实，构成自首，应对其从轻或减轻处罚。被告人何红对公诉机关指控的购买理财产品的事实无异议。但认为该资金在进入任某公司帐户前不属于单位资金，且其没有利用职务便利，主观上没有犯罪故意，也没有实施犯罪行为。其辩护人提出的辩护意见是，被告人何红到案后，如实供述了自己的罪行，属坦白，且系初犯、偶犯，请合议庭对何红量刑时予以减轻或免除处罚。经审理查明，（一）、2017年8月3日至8月8日期间，被告人田红梅利用在保定市任某房地产开发有限公司担任财务总监的便利，分别从任某公司资金帐户62×××12、62×××07取款1093万元交给韩某2前妻田某，后田红梅让田某取出50万元交给苗某还公司所借李丹丹款利息，余1043万元未退还。案发后，公安干警从田红梅身上缴获了16300元（现存保定市满城区人民法院）。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、破案经过、抓获经过证实，此案的侦破过程及四被告人的到案情况。2、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的韩某2卡号62×××12、62×××07的取款情况查询结果证实，韩某2尾号3512的工行银行卡于2017年8月4日活期取款800万元，取款人为张某1；韩某2尾号9907的工行银行卡于2017年8月4日活期取款100万元，取款人为张某1；韩某2尾号9907的工行银行卡于2017年8月8日活期取款193万元，取款人为苗秀丽。3、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的存款凭证、保定融盛支行出具的汇款凭证、郭某8796银行卡历史明细清单、李某2理财账户历史明细清单证实，郭某尾号0796的工行银行卡2017年8月4日存入400万元。同日郭某尾号8796的银行卡将400万元转到李某2卡号62×××31的工商银行卡内。4、中国农业银行股份有限公司保定新一代分理处出具的中国农业银行个人转账业务申请书、中国农业银行股份有限公司保定假日花园分理处出具的存款凭证证实，苗秀丽2017年8月3日从卡号62×××63的银行卡转账到李丹丹卡号62×××77的银行卡50万元；2017年9月1日苗某将50万元现金存入李丹丹尾号2477的银行卡。5、保定市满城区公安局经济犯罪侦查大队出具的关于韩某2工行尾数9907、3512银行卡的说明证实，9907卡为帐外公户；3512卡为公户。6、证人田某的证言证实，我现在是离异状态，前夫是任某公司董事长韩某2，田红梅是我妹妹。2017年8月初，韩某2被纪委带走调查后，田红梅给过我好多钱，有现金也有银行卡，其中银行卡是我外甥女苗某利用别人的身份证办的卡，卡里的钱我已经支取。这些钱有田红梅亲自给我的，也有她叫别人给我送过来的，具体数目以调查为准。我现在知道田红梅给我的钱中有1093万元属于涉案资金，除去苗某拿走还利息的50万元，还剩1043万元。我听田红梅说是韩某2卡里的钱，具体谁的钱我不清楚。说是韩某2被抓了，为了处理他的事得需要花钱，先把钱支出来，用的着就从这些钱里拿。7、证人李某1的证言证实，2017年8月初，田某给我打电话说她那有点钱，正好那段时间我公司资金有些紧张，我问她有多少，田某说有400万元，她还说时间不能长了，利息最多二分，说好后，我就安排公司的法人李某2跟她联系。过了一个月，田某打电话说她要用钱，我就又安排李某2把借她的400万元本金还了她，没有给她利息。8、证人韩某1的证言证实，我在保定市任某公司房地产开发有限公司从2010年担任司机至今。2017年8月2日，任某公司老板韩某2被纪委带走后，2017年8月5日我按田红梅的安排，开车拉着工程部的葛某等几个人跟着张某1在工商银行长城支行取了几百万元钱，这些钱是张某1支取的，取款后跟着去的一个小伙子又用身份证办了个手续，都办清后，跟着去的小葛等人把钱拎上车，我开车拉着张某1和小葛等人在“碧砂堂”门脸找到田某就把钱给了她。9、证人郭某的证言证实，因我和苗某关系不错，2017年8月份，苗某让我用我自己的身份证在工商银行办张银行卡。办好卡后第二天我就去了银行，有几个人找我，其中有个女的，我就跟他们一起进了银行，那个女的就到VIP室去取钱。过了会儿，她叫我进去，我见她办理业务的柜台那有好多现金，她说往我办理的这张卡里存400万元钱。按银行要求我办理了存400万元的业务，直接将钱存到了我办理的这张卡里，存好后我就把我的身份证和银行卡都给了这个女的，密码也告诉了她。10、证人连某的证言证实，2017年8月4日，我在赢信投资公司上班时，李某2到公司找我，给了我一张工商银行卡和一张身份证，银行卡密码也告诉了我，让我从这张卡里往他名下62×××31的工行账户里转400万元，办完后我就把身份证和银行卡交给了李某2。后李某2又分几笔将400万元钱转到我名下62×××08的建行账户里。2017年8月31日，李某2让人给我送来一个卡号，让我把上次转的那400万元转到这张卡里。当天我就从电脑上用U盾登陆网上银行，从尾数6308的建行卡里往给我送来的卡号里转了400万元钱。转的时候，我才发现对方账户户名为程东东。11、证人李某2的证言证实，2017年8月初，赢信汽贸公司因资金紧张，通过李某1从田某手中借了400万元钱。用的时间不长就把钱归还给了她。我不知道田某的钱是从哪来的。12、证人苗某的证言证实，田红梅是我四姨。2017年8月初，田红梅让我找个外人的身份证到第一中心医院北边的工商银行开张银行卡，我就让我同学郭某用他的身份证办了一张银行卡，田红梅没说倒什么钱。她还安排我存过钱，具体哪天记不清了，田红梅让我从田某那拿了50万元钱并让我存在一张卡里。13、证人张某1的证言证实，2017年8月4日，我按照田红梅的安排，拿着尾号9907和3512的工商银行卡以及韩某2的身份证在保定市工商银行长城支行，从3512的卡内取出了800万元，从尾号9907的卡内取出了100万元，后将400万元存到了田红梅提前安排好的一个小伙子的银行卡里，办完后，我就把500万元现金和400万元的银行卡以及韩某2的身份证、取款的两张工商银行卡和韩某2存有100多万元的农行存折一起交给了一个中年妇女。14、被告人苗秀丽的供述证实，2017年8月3日，韩某2被纪委带走后的第二天，田红梅让我从尾号6163的农行卡中取11万元钱给范晨光，我就把卡给了我丈夫陈海超让他开车拉着范晨光到银行把钱支了出来，范晨光直接就把钱拿走了。过了一个星期，田红梅给了我一张工商银行的卡，让我从卡上取193万元钱给她。取钱后我就把钱和卡都给了她。任某公司北城枫景项目因资金紧张从李丹手里借过1000万元，是经我办的，后来把钱还了。2017年7月底，任某公司在东湖一号项目上因资金紧张又从李丹那借了2000万元，月息二分五，2017年8月3日田红梅让我还了李丹一笔50万元的利息。15、证人韩某2的证言证实，任某公司开发的每个项目都有独立的对公账户，任某公司账目内入账的资金以卖房款为主要经济来源，出账的资金都是和项目有关的工程款之类的资金。动用任某公司对公账户内的资金需要经过我的许可才可以动用。任某公司账户内的资金投资的都是任某公司内的项目，每笔我都清楚。我不知道任某公司的工作人员有没有利用任某公司的资金买过银行的理财产品。16、被告人田红梅的供述，2017年8月3日，韩某2被带走后，我安排过苗秀丽、张某1支过钱。我让苗秀丽从她名下农行卡上支过11万元现金，这些钱给了史伟利。让韩某1拉着张某1在保定市工商银行长城支行从韩某2的卡上支取了900万元现金。分两笔支的，一笔800万元，一笔是100万元。按银行规定存了一张400万元的卡，卡是我让苗某用外人的身份证办的。后我又让苗秀丽从尾号9907银行卡里支取了193万元现金，从银行提取的所有现金及办理的银行卡共计1093万元都给了田某。2017年9月2日，我从苗秀丽那要了李丹丹的卡号，让苗某从田某那拿了50万元还了李丹50万元利息。17、移交清单证实，公安机关收缴田红梅携带款16300元（现存本院）。（二）、2014年12月31日至2017年9月27日期间，被告人田红梅利用在保定市任某房地产开发有限公司担任会计、财务总监的便利，挪用任某公司卡号尾数为3512、6794卡内的资金购买理财产品，累计流动82657.7万元，收益1769084.11元，所得收益用于公司帐外花费的数额不清。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：１、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的韩某2卡号62×××12于2012年11月1日自2017年10月9日的理财交易明细、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的满城区公安局协助查询财产通知书回执、62×××94的银行卡理财交易明细证实，韩某2尾号3512的工行银行卡于2015年11月至今理财交易记录如下：购买理财产品总计20300万元，收益总计437885.50元，其中在网点智能机渠道购买理财产品总计13800万元，收益267857.53元；在网上银行渠道购买理财产品总计6500万元，收益170027.97元。于2015年10月22日至2017年9月27日期间购买理财的金额为30220万元，收益总计510295.79万元。韩某2尾号6794的银行卡于2014年12月31日至2016年10月21日期间分别购买理财金额为19337.7万元，收益总计319628元；购买基金的金额为12800万元，收益总计501274.82元。２、保定市满城区公安局经侦大队出具说明一份证实，张某1按照田红梅安排从工商银行尾数3512银行卡里取理财收益，其所得取现回执均交给田红梅签字，后由张某1保管。经查找，上述田红梅签字回执未找到。3、被告人苗秀丽的供述证实，田红梅拿着韩某2签字的借条和韩某2打的白条从我这借钱时，我都是从6163的银行卡里支的现金，韩某2从我这拿钱不打条子，清账的时候田红梅给我多少钱，我就清多少的账，田红梅、张某1给我的钱是用来平韩某2欠我这里的账，我都在U盘里小帐上记着，我记得田红梅给我说过她给我的钱是理财的收益。至于这些钱都是用来平账还是部分用来平账我不确定。４、证人韩某2的证言证实，任某公司开发的每个项目都有独立的对公帐户，动用任某公司对公帐户内的资金需要经过我的许可才可以动用。2017年春节前，因承包任某佳苑工程的衡水包工头不能支付工人的工资，工人们总是上访，我从田红梅那拿了6万元现金给了他解决问题。2015年、2016年的时候，我从田红梅、苗秀丽那拿过几十万元的现金，大部分钱都是从田红梅那儿拿的，解决包工头发不出工资，工人上访告状的事，这些事都是我把钱给韩某3让他处理的。我从田红梅手里拿的这些钱都是下不了帐的钱，我只是说让田红梅去凑，具体是哪儿的钱我也知道。公司出账必须都得我知道并且同意以后才能出账，公司其他的人都做不了主。也没说过要是我不在公司、联系不上的情况下资金怎么支取怎么处理，公司规定如果出账必须得经过我同意才行，别人无权决定。5、证人贺某的证言证实，我和苗秀丽同一个办公室，苗秀丽不在的时候，田红梅把钱给我，我再把钱给苗秀丽。我从田红梅手里接过现金，也给过苗秀丽现金。6、证人韩某3的证言证实，2015年、2016年春节前，韩某2让我跟着他给上访的工人发过工资，2015年大概是三四十万元，2016年大概是一二十万元，不知道韩某2给工人发的工资是哪的钱。7、证人张某1的证言证实，从2016年到2017年，我多次按田红梅的要求用任某佳苑开户的中国工商银行62×××12的账户在工商银行通过银行自动机或柜台购买理财产品。购买理财产品赎回后，本金留存在尾号3512的帐户内。收益以现金的方式交给田红梅，这些理财产品的收益都没有入到任某公司的账目内，不知道田红梅是如何处理这些理财收益的。每笔购买的本金及购买理财种类我记不清了，以工商银行账号的流水账为准。不知道韩某2是否知道购买理财产品的事。8、被告人田红梅的供述，我用尾号3512和尾号6794两张任某佳苑对公帐户的卡都买过理财产品。购买理财产品不一定是我自己亲自办理，有时是我自己通过网银购买的，有时我让任某公司的财务出纳员张某1拿着尾号3512及尾号6794的卡直接去工商银行购买理财产品，购买理财产品的本金不动，还归到原来帐户上，收益没有回到任某公司的对公帐户内。购买和收益金额以银行记录为准。庭审中，被告人田红梅称自己利用任某公司的资金购买理财产品，公司董事长韩某2是知道的。（三）、2015年12月23日至2016年1月25日期间，被告人苗秀丽利用在保定市任某房地产开发有限公司担任会计的便利，多次累计挪用任某公司资金3343万元用于投资购买银行的理财产品，经认定收益为11967.71元。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：１、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的苗秀丽卡号62×××29的银行卡于2013年12月25日自2017年9月21日的交易明细、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的满城区公安局协助查询财产通知书回执证实，经查询，尾号2429的银行卡理财部分收益情况如下：2015年12月23日购买理财613万元，收益为4232.22元；2015年12月31日购买理财530万元，收益为1219.73元；2016年1月5日购买理财500万元，收益为1726.03元；2016年1月5日购买理财200万元，收益为690.41元；2016年1月11日购买理财700万元，收益为2819.18元；2016年1月18日购买理财700万元，收益为805.48元；2016年1月22日购买理财50万元，收益为86.30元；2016年1月25日购买理财50万元，收益为388.36元。以上8笔共计收益为11967.71元。２、苗秀丽挪用任某公司资金用于购买理财产品情况汇总证实，苗秀丽从8255卡内转入2429卡内资金，购买理财共计3343万元。苗秀丽书写“我认可以上理财购买情况汇总”，并签字。3、证人韩某2的证言证实，任某公司开发的每个项目都有独立的对公帐户，动用任某公司对公帐户内的资金需要经过我的许可才能动用，任某公司帐户内的资金投资的都是任某公司内的项目，每笔我都清楚。我买过一次理财产品，我不知道任某公司的其他工作人员是否利用公司的资金购买过银行的理财产品。4、被告人苗秀丽的供述证实，从2013年、2014年开始一直到现，我将任某公司的工商银行尾号8255账户里和农业银行尾号6163的账户里的钱转到我私人2429的卡上，总共转了有几千万购买理财产品，以银行的交易记录为准。购买的理财收益归我自己，我用公司的钱购买理财产品没有经过公司或韩某2同意，这事是我自己的行为。所有理财收益我都用于日常消费花了。庭审中，被告人苗秀丽称自己利用任某公司资金购买理财产品是经田红梅同意后才购买的。（四）、2017年2月16日至4月28日期间，被告人史伟利利用担任保定市任某房地产开发有限公司总经理的便利，非法挪用保定市任某房地产开发有限公司资金75万元用于自己投资经营。2018年4月17日，被告人史伟利妻子退缴史伟利所挪用资金款75万元，现存保定市满城区公安局。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：１、史伟利支取任某房地产开发有限公司现金的条子证实，2017年4月28日史伟利支取现金20万元；2017年2月16日史伟利支取现金30万元；2017年3月13日史伟利支取现金40万元。这些条子上均有韩某2签字。２、史伟利62×××78的建设银行银行卡银行流水证实，2016年8月11日至2017年7月31日史伟利银行卡交易情况。３、中国工商银行股份有限公司保定分行账务管理中心出具的史伟利95×××87的工商银行银行卡流水证实、2006年5月23日至2013年8月18日史伟利银行卡交易情况。４、交通银行保定分行营业部出具的张某62×××76银行卡的交易情况证实，史伟利与张某2的银行交易情况。５、交通银行保定分行营业部出具的张某62×××85银行卡的开户情况证实，卡的开户情况。6、保定市满城区公安局提供的史伟利退还挪用的75万元资金的手续、史伟利书写愿意将挪用资金款项上缴到执法机关的书面说明证实，2018年4月17日，史伟利妻子杨聪娟将75万元退还到保定市满城区公安局。7、证人韩某2证言证实，任某公司开发的每个项目都有独立的对公账户，账目内入账的资金以卖房款为主要经济来源，出账的资金都是和项目有关的工程款之类的资金。动用任某公司对公账户内（包括北城枫景、任某佳苑等项目）的资金需要经过我的许可才可以动用。8、证人李某3的证言证实，2017年3月22日开始，我和张某2、史伟利一起搞建筑工程，张某2负责管账，史伟利从2017年3月22日开始一直到今年的7月22日分13次一共投资了350万元现金，每次从10万至50万不等，史伟利说投资的钱都是家里的，我们投资的钱都是直接转账。9、证人张某2的证言证实，我认识史伟利，我和史伟利、李某3我们三个从2017年3月份开始搞工程，史伟利一共投资了350万元。史伟利每笔投资的钱都是直接转到我的银行账户上。10、被告人苗秀丽的供述证实，史伟利从2017年2月16日、3月13日、4月28日先后从我这里支取现金30万元、40万元、20万元，共计90万元，我不知道史伟利支的钱干什么用了。11、被告人史伟利的供述证实，2017年2月16日、3月13日及4月28日，我分三次以给任某公司办理项目验收需要费用的名义共计支取90万元，我支取的这些钱中15万元用于了任某公司的项目上，剩余的75万元我都投到跟朋友李某3、张某2一起搞的工程上了。（五）、2015年1月5日至2015年1月6日期间，被告人何红利用在保定市任某房地产开发有限公司担任财务人员的便利，将任某公司资金400万元用于投资购买银行的理财产品，经认定收益为252.05元。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：１、中国工商银行股份有限公司保定分行账务管理中心出具的卡号62×××56的银行卡的交易流水证实，2011年1月25日至2017年9月14日的交易情况。２、中国工商银行股份有限公司保定长城支行出具的卡号62×××56的银行卡的理财交易历史明细、协助查询财产通知书证实，2015年1月5日至2015年1月6日，何红通过网上银行主动在中国工商银行股份有限公司保定长城支行购买理财金额400万元，收益252.05元。３、中国工商银行股份有限公司保定分行账户管理中心出具的何红尾号5756卡2015年1月5日流水明细证实，2015年1月5日何红银行卡的交易情况。４、工商银行“灵通快线产品”个人无固定期限人民币理财产品说明书中国工商银行查询凭证证实，何红购买的灵通快线没有上限，只有下限。５、中国工商银行股份有限公司保定分行账务管理中心出具的查询单证实，卡号62×××84为何红的卡。6、证人韩某2的证言证实，何红原先在我公司任财务总监，后来得了病就离开了公司，接替何红的是田红梅。任某公司开发的每个项目都有独立的对公帐户，动用任某公司对公帐户内的资金需要经过我的许可才能动用，任某公司帐户内的资金投资的都是任某公司内的项目，每笔我都清楚，我买过一次理财产品，我不知道任某公司的其他工作人员是否利用公司的资金购买过银行的理同产品。7、证人姬某的证言证实，我认识原先任某公司的会计何红。2014年，河北省四建六分公司承揽了任某公司北城枫景小区的部分工程，任某公司已经把工程款和具体施工款结清了，但没有开发票走公对公的账，任某公司没法走账，韩某2找到我说，他给四建六分公司说好了，把工程款给六分公司打过去扣除税点后再打到我个人的账户上，我再把钱打到任某公司提供的账号上。工程款这么一走，六分公司就能给任某公司开发票，公司也就能入账了。2015年1月5日，我按何红提供给我的尾数5756的卡号里汇了5099630元。8、证人陈某1的证言证实，我是中国工商银行保定支行个人金融业务部的副处长，我们工商银行“灵通快线”理财产品业务是我们部负责管理。“灵通快线”理财产品客户可以到银行营业网点自动服务终端主动购买，也可以由客户通过网银方式主动购买，也可以跟工商银行签订自动理财协议。营业网点主动购买时间为工作日每日按9点到15点30分，网上银行主动购买时间为每个工作日的0时至15点30分。签订了自动理财银行系统自动购买是当天购买，第二天确认，第二天扣款，当天以及第二天均应为工作日。银行卡交易流水界面中“批量业务”是指系统自动操作，也就是银行自动购买理财，“网上银行”是客户自己操作主动发起的行为，也就是客户自己主动操作购买理财。网上银行转账没有时间限制，24小时都可以转账。尾号5756的银行卡对账单上面的记账时间就是客户操作的确认时间。9、被告人何红的供述证实，2015年1月5日，姬某给我银行卡尾数为5756的卡号里汇款5099630元。我当天用其中400万元从网上银行主动购买了工商银行理财产品，剩下的款第二天才打到了任某公司帐户。本院认为，被告人田红梅身为公司财务人员，利用职务上的便利，将保定市任某房地产开发有限公司的1043万交予他人且至今未退还，且数额巨大，其行为构成职务侵占罪；公诉机关指控被告人田红梅犯职务侵占罪的罪名成立。被告人田红梅、苗秀丽、何红、史伟利作为公司员工，利用职务上的便利，挪用保定市任某房地产开发有限公司资金进行赢利活动，被告人田红梅、苗秀丽、何红挪用数额巨大，被告人史伟利挪用数额较大，四被告人的行为均构成挪用资金罪。公诉机关指控四被告人犯挪用资金罪的罪名成立。被告人田红梅的辩护人提出的第1、2条的辩护意见理据不足，不予采纳。被告人苗秀丽的辩护人提出苗秀丽挪用公司资金购买理财产品不属个人行为的辩护意见，不予采纳；被告人史伟利的辩护人关于史伟利某成自首的辩护意见，予以采纳。鉴于被告人田红梅、苗秀丽、史伟利自愿认罪且如实供述，依法从轻处罚；被告人史伟利挪用资金款已全部退缴，且有自首情节，依法从轻处罚；被告人田红梅、苗秀丽、何红在挪用中随时归还本金，酌情从轻处罚；被告人田红梅挪用资金购买理财产品所得收益亦用于了任某公司帐外消费，主观恶性不深，酌情从轻处罚；被告人何红挪用资金时限一天，酌情从轻处罚。根据本案犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款，第二百七十二条第一款，第六十一条，第六十四条，第六十九条、第六十七条第一款、第三款，第七十二条，第七十三条《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第十一条的规定，判决如下：一、被告人田红梅犯职务侵占罪，判处有期徒刑十年；犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年；数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年。刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月4日起至2029年10月3日止。二、被告人苗秀丽犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年。刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即2017年10月4日起至2020年10月3日止。三、被告人何红犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。四、被告人史伟利犯挪用资金罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。五、依法追缴被告人田红梅违法所得人民币1043万元（已收缴16300元），返还被害单位保定市任达房地产开发有限公司；依法追缴被告人苗秀丽违法所得人民币11967.71元，返还被害单位保定市任达房地产开发有限公司；依法追缴被告人何红违法所得人民币252.05元，返还被害单位保定市任达房地产开发有限公司；被告人史伟利退缴的挪用资金款75万元，返还被害单位保定市任达房地产开发有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张 鹏审 判 员  韩春龙人民陪审员  张 芳二〇一九年十二月二日书 记 员  吕睛睛