广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0304刑初1014号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人王艳，女，1989年5月15日出生，汉族，大专文化程度，原工作单位深圳何氏众福农业发展有限公司员工，户籍地址湖南省长沙市雨花区。因本案，于2019年2月14日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年3月22日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人廖华勇，广东天梭律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2019）1317号起诉书指控被告人王艳犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年9月16日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员徐震出庭支持公诉，被告人王艳及其辩护人廖华勇到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结。公诉机关指控称，2010年10月，何某1（已判刑）、罗一航（另案处理）等人租用深圳市福田区新闻大厦2栋409房，成立深圳市何氏众福农业开发有限公司，并对外招聘业务员20余名。该公司成立后，何某1、罗一航及公司业务员以公司从事农业生产为名，在未经相关部门批准的情况下，采取召开推荐会、派发公司宣传单、组织免费旅游参观等方式，以每年高达30%的利息向不特定公众募集资金用于公司发展，总计收取312名客户共6302000元。被告人王艳自2010年11月底开始在该公司任财务一职，负责每天收集业务员拿回来的合同款，每天收集的现金登记完毕就交给罗一航等人。2011年3月2日，民警依法对上述新闻大厦2号楼409室的何氏众福办公场所进行了搜查,并当场在财务室扣押空白借款协议5份等文件。2019年2月14日，被告人王艳被湖南省长沙市民警抓获归案。公诉机关认为，被告人王艳的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任，并诉请本院依法判处。被告人王艳对起诉书认定的其在公司从事工作职位等事实予以认可，但否认控罪，辩称其于2010年11月入职，2011年2月份因身体原因提出离职，3月1日正式离职，对公司成立及经营范围等并不清楚，其只是按照要求登记收到的合同款，没有非法吸收公众存款的犯罪故意；其工资只有4000元，不会做违法的事。其辩护人发表如下辩护意见：被告人王艳不构成指控的犯罪，其在公司的行为不涉嫌犯罪。其通过正常的途径入职，在公司中作为一名普通的财务人员工作；工作内容沿用之前的财务制度，其本人没有审核合同的义务；其制作其自己和其他两人的工资表，与犯罪行为无关；其本人不参加公司业务会议，没有参与分赃；其使用真实姓名，而罗一航让业务员一入职就使用化名；其离职是因为自己的身体原因，离职后也没有隐瞒自己的身份，一直使用自己的真实姓名。综上，被告人王艳不构成犯罪。经审理查明，2010年10月，何某1（已判刑）、罗一航（另案处理）等人租用本市福田区新闻大厦2栋409房，成立深圳市何氏众福农业开发有限公司，并对外招聘业务员20余名。该公司成立后，何某1、罗一航及公司业务员以公司从事农业生产为名，在未经相关部门批准的情况下，采取召开推荐会、派发公司宣传单、组织免费旅游参观等方式，以每年高达30%的利息向不特定公众募集资金用于公司发展，总计收取312名客户共6302000元。被告人王艳自2010年11月底开始在该公司任财务一职，负责每天收集业务员拿回来的合同款，并将收集的现金登记完毕就交给罗一航等人。2011年3月2日，民警依法对上述新闻大厦2号楼409室的何氏众福办公场所进行了搜查，并当场在财务室扣押空白借款协议5份等文件。2019年2月14日，被告人王艳被湖南省长沙市民警抓获归案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭示证、质证的如下证据证实：1.书证(1)被告人王艳的户籍信息、入所体检表、前科劣迹查询等，证实被告人王艳的身份情况，具有刑事责任能力，无前科劣迹等情形。(2)临时羁押证明、抓获经过，证实被告人王艳系被抓获归案。(3)搜查笔录，证实2011年3月2日民警在案发地财务室扣押空白借款协议（已有何某1签名）共5份等物品。(4)同案犯刑事判决书，证实深圳市何氏众福农业开发有限公司的组成架构及运营模式，以及同案人员何某1被判处集资诈骗罪、徐某、邵某、廖某1、廖某2被判处非法吸收公众存款罪的事实。2.证人证言(1)证人何某1证言，其不清楚罗一航和邓某当时在公司的身份资料，他们当时用的是假名，钱都给他们拿走了。王艳来公司的时候，公司本身有一名财务是茂名人，比王艳大一两岁，具体名字不知道。王艳是罗一航带来的财务，是湖南人，长得比较漂亮。王艳来了后，原来的财务就辞职了，王艳就做了公司的财务。每天她将收到的钱给幕后老板，然后跟幕后老板一起吃晚饭。王艳在2011年3月1日收到一笔钱人民币24万元，她将这笔钱给了罗一航。她自己有没有拿钱其不知道，其不管钱，其是挂名的法人代表，其他事都不管。2011年3月2日民警抓获其公司的人员，王艳当时不在现场，估计有人通知她走了。其不知道王艳有病，她也没有向其辞职。公司的幕后老板应该是深圳市公安局的退休领导，姓何，广东人，其他资料不清楚。其辨认出被告人王艳。(2)证人邵某证言，其不清楚公司具体给其分在哪个部门，其只知道公司部门的同事梁某、舒勇和徐美玉。其在公司工作期间没有客户找其谈过业务。公司业务员所做过的业绩由王艳（会计）和罗助理汇总。其不清楚公司收到客户的投资款后用在哪里。王艳是公司的财务人员，她具体做什么其不清楚，因为她一般都是在财务室内坐着办公，其等是不能随便进出财务室的，据其所知，公司只有王艳一个财务。其辨认出被告人王艳。(3)证人徐某证言，王艳是公司的财务。其辨认出被告人王艳。(4)证人舒某证言，财务部只有一个会计叫王艳，除了处理日常的公司会计做账工作外，还负责收客户的钱及统计市场部员工的业绩。(5)证人侯某证言，其是何氏众福的行政经理，其不清楚公司具体吸收资金的情况。2011年3月1日，公司吸收了24万元左右的资金，有192400元通过银行转账的方式到了公司账上，还有4万多元的现金被罗一航拿走了。当天早茶会上，其签发奖品时看了一下资金数额，到公司时财务王艳跟其确认了资金到账。另外，本来公司新招聘了一个财务接替王艳，下午的时候她说公司有4万多元现金（也是业务员发展的客户缴纳的），何某1让她存到银行公司账上，罗一航不同意，还把4万多元的现金拿走了。晚上其电话里跟何某1核实此事，何某1也说确有此事。(5)证人安某证言，其在何氏众福负责前台接待的，在其前台的左手边是两间办公室，靠门的是财务室，旁边的是经理室，公司的人都可以用这间办公室，公安人员来的时候这两间办公室都没人。财务叫王艳，具体情况其不清楚。在财务室的办公桌上有个U盘，黄白相间的Datatraveler牌子的4GBU盘，里面有记录何氏众福2010年10月至2011年2月的成交记录以及相对应的客户及业务员资料，以及借款协议若干、等其他一些文件。公安机关已经当其的面将这些成交记录打印共79张，每个月做了一份。以上证人证言证实被告人王艳在公司任财务一职，负责收集业务员拿回来的合同款，并做相关登记。3.被告人王艳的供述及辩解2010年11月底，其在人才市场被深圳市何氏众福农业开发有限公司（深南大道新闻大厦2栋409)的罗一航助理招入公司做财务，当时公司有一名财务，广东人，女，跟其年龄差不多，姓名不详，其跟了她一个月，她就走了，其就和前台的杨盼盼一起做财务。其在何氏众福做了4个月，因为身体原因辞职不干了。其在公司就是每天收集业务员拿回来的合同款，每天收集的现金登记完毕就交给罗一航、邓某，还有一名郭助理。其每个月固定工资4000元（不包吃不包住），没有奖金和提成，其当时大学刚毕业觉得公司在市中心，很气派，没有察觉到公司的犯罪行为。因为公司有正规的借款合同还有安排客户到农业基地考察，其觉得公司很有实力。何某1称其2011年3月1日拿走公司24万元现金，其没有拿过，其辞职的时候将24万元现金交给罗一航，当时销售总监侯姓男子（名字记不起来）在现场。其辞职后住院都是母亲从湖南老家拿钱过来给其看病的。其不知道罗一航、邓某还有郭助理的信息，辞职后，他们也没有联系过其。其作为财务，没有将公司营业款存入公司账户或者交给公司法人，是因为来公司的时候就是这么交代其的，跟其交接的财务也是这样跟其说的。其没有跟罗一航将公司的钱一同挪用私自分了，其每次都将公司的营业额交给罗一航，其没有拿一分钱，除了工资。何某1称何氏众福有一名幕后老板何姓男子，多次跟其一起吃晚饭，其称没有这回事，其不认识这样的人。以上事实清楚，证据确实、充分，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人王艳无视国家法律，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。根据现有证据可以证实，涉案公司深圳市何氏众福农业开发有限公司在未获得合法资质的情形下，通过公开宣传向社会不特定人群吸收资金，并以此作为公司主要经营业务，被告人王艳作为公司财务人员，负责收集款项及相关登记，应明知公司的组织架构及运营方式，同时，其身为财务从业人员，对公司该种公开募集资金并自用的经营模式应有基本的违法性认识，在此情形下，被告人王艳仍积极从事相关活动，放任非法集资犯罪结果的发生，足以认定其具有非法集资犯罪的间接故意，应承担相应的刑事责任。现有多名同案犯及证人证言均证实被告人王艳担任公司财务，并具体从事资金收集及登记工作，足以认定被告人王艳参与非法吸收公众存款的犯罪行为，被告人王艳关于不清楚公司业务模式、没有犯罪故意等辩解，与查明事实不符，本院不予采纳。被告人王艳及其辩护人关于工资薪酬较少、工作时间较短等辩护意见，并不影响其犯罪构成的认定，被告人王艳及其辩护人据此认为不构成犯罪的意见，本院不予采纳，但该情节可作为量刑情节予以考量。被告人王艳在非法吸收存款共同犯罪中，仅负责财务工作，且未有证据证实其参与违法所得分配，起辅助、次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚，综合其犯罪情节，本院决定对其减轻处罚。综上，根据被告人的犯罪性质、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条和第五十三条之规定，判决如下：被告人王艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2019年2月14日起至2020年8月13日止；罚金自判决生效之日起十五日内缴纳完毕。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  平建明人民陪审员  韦开丽人民陪审员  丁晓晨二〇一九年十二月二日书 记 员  吴 桃附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。