江苏省南京市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0106民初11780号原告：葛电企业管理江苏有限责任公司，统一社会信用代码91320104302649251G，住所地南京市秦淮区抄纸巷11号。法定代表人：黄金荣。委托诉讼代理人：丁嘉伟，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：张宇坤，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。被告：江苏中军金控新能源有限公司，统一社会信用代码91320105MA1MNPA65U，住所地南京市鼓楼区中山北路350号。法定代表人：崔政祥。委托诉讼代理人：张田，该公司员工。被告：张田，男，1969年7月3日出生，汉族，住南京市栖霞区。被告：南京岱言商业管理有限公司，统一社会信用代码91320102MA1M9KG20D，住所地南京市玄武区中央路302号25幢610室。法定代表人：崔政祥。委托诉讼代理人：张田，该公司员工。被告：中军控股（深圳）有限公司，统一社会信用代码91440300MA5DHQ7Q9F，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：**。委托诉讼代理人：赵海滨，该公司员工。第三人：中军金控投资管理有限公司，统一社会信用代码91110108327317157B，住所地北京市海淀区白家疃尚品园1号楼2层282。法定代表人：臧家顺。原告葛电企业管理江苏有限责任公司（以下简称葛电江苏公司）诉被告江苏中军金控新能源有限公司（以下简称江苏中军金控公司）、张田、南京岱言商业管理有限公司（以下简称岱言公司）、中军控股（深圳）有限公司（以下简称中军深圳公司）、第三人中军金控投资管理有限公司（以下简称中军金控公司）股东资格确认纠纷一案，本院立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告葛电江苏公司的委托诉讼代理人丁嘉伟、张宇坤，被告岱言公司、江苏中军金控公司共同委托诉讼代理人即被告张田、被告中军深圳公司委托诉讼代理人赵海滨到庭参加诉讼。第三人中军金控公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，本院依法予以缺席审理。本案现已审理终结。原告葛电江苏公司向本院提出诉讼请求：1、确认原告葛电江苏公司向被告江苏中军金控公司实际出资人民币1010万元并享有江苏中军金控公司100%股权；2、判令被告张田、岱言公司、中军深圳公司限期配合原告葛电江苏公司完成对被告江苏中军金控公司的股权工商变更登记；三、被告承担本案的诉讼费用。事实和理由：2016年11月，原告葛电江苏公司向被告张田提供1010万元，用以设立江苏中军金控公司，公司设立完成后，被告站点应将公司交由原告控制。其后，原告于2016年11月30日通过网上银行分三笔向被告张田汇款1010万元。但被告张田在以原告款项注册设立江苏中军金控公司后，不仅未将公司控制权转移给原告，反而自行操控江苏中军金控公司，之后更是通过股权转让方式自行间接控股江苏中军金控公司。原告认为，被告张田占用原告的资金注册设立公司，而后违背与原告的承诺，实际控制江苏中军金控公司，侵害了原告的财产及股东权益，原告有权依法要求确认原告对被告江苏中军金控公司实际出资人民币1010万元并享有其100%股权。故原告诉至法院，望判如所请。被告江苏中军金控公司、张田、岱言公司共同辩称，原告系柴中华和蔡涌波合作开设的公司，两人均为葛洲坝集团下属电力公司南京设计院员工（这也是他们葛电系公司起名的缘由），2015年底与张田开始合作光伏电站开发和PPP政府投资项目。为利用葛洲坝集团资源，两人希望张田能通过北京的关系组建一家国资背景的公司帮他们出面与葛洲坝集团合作。2016年4月7日，两人通过葛电国际贸易江苏有限公司付被告25万元前期费用运作组建江苏中军金控公司。2016年6月27日，江苏中军金控公司注册成立，是中军金控公司的全资子公司（后期2017年6月才改成合资），不可能约定股权后期转给原告，而且被告及第三人也均未与原告签订任何协议。当时蔡涌波与张田约定江苏中军金控公司负责为与葛洲坝合作的项目提供资金通道，因此江苏中军金控公司通过注册资本金、借款等形式为原告提供资金往来通道。其中1010万是以注册资本金的通道汇入，其他资金是通过借款形式。1010万到位后一半用于为双方合作项目的团队日常管理费用，一半用于基金第二期的购买，这些资金均与原告签订了资金代持协议。2017年11月由于蔡涌波在葛洲坝集团工作期间滥用职权，经营风险日渐扩大，2018年蔡涌波所在的葛洲坝南京设计院已撤销，纪委已介入调查。至此双方合作基本终止，关于此笔注册资本金的事宜再三跟蔡涌波等确认，蔡涌波等迟迟不予解决，不签补充协议。2019年9月6日，原告在秦淮区人民法院诉张田借款1010万元，并在调解过程中又在鼓楼法院起诉股权确认，明显是滥用公检法资源。综上，原告诉请确认股权出资款不是事实，请求法院驳回原告全部诉讼请求。被告中军深圳公司辩称，一、中军深圳公司合法拥有江苏中军金控公司9.9%股权（对应注册资本100万元）。2017年5月31日，中军金控公司与中军深圳公司签署《股权转让协议》，中军金控公司将江苏中军金控公司9.9%股权（对应实缴资本100万元）转让给中军深圳公司，转让价格为100万元，已并办理了股权变更手续。二、中军深圳公司作为江苏中军金控公司的股东，未与原告签署过任何法律协议，对原告与张田的合作关系毫不知情。原告没有任何权利要求中军深圳公司返还其合法拥有的江苏中军金控公司的股权。三、原告未与张田签署任何协议，也未有任何关于江苏中军金控公司股权合作的协议，原告陈述的内容均为其单方面言辞，没有证据支撑，未得到任何相关第三方的确认和证实。综上所述，中军深圳公司作为第三人的利益不应受到侵害，鉴于原告的行为对中军深圳公司的利益已造成严重伤害，中军深圳公司随时保留通过法律手段追究原告的权利。第三人中军金控公司未到庭，亦未答辩。本院经审理认定事实如下：原告葛电江苏公司成立于2015年4月3日，注册资本1000万元，2017年12月11日，股东由吕胜、柴中华、沈淳、蔡涌波变更为吕胜、黄金荣；2019年10月28日，公司名称由葛电资本管理江苏有限公司变更为葛电企业管理江苏有限责任公司。第三人中军金控公司成立于2015年1月9日，注册资本10000万人民币，法定代表人为臧家顺，公司股东为中国退役士兵就业创业服务促进会、民生商联资本管理有限责任公司、王恒、张静等。被告江苏中军金控公司成立于2016年6月27日，注册资本为1010万元，经营范围为：新能源科技研发；光伏电站建设、维护；太阳能电池板组装、销售；新能源（光伏、风电、生物质能）系统设计、咨询、施工及集成……2017年6月22日，法定代表人由臧家顺变更为陈建明，股东由中军金控公司变更为岱言公司、中军深圳公司；2019年6月15日，法定代表人由陈建明变更为崔政祥。被告岱言公司成立于2014年5月28日；2018年6月28日，法定代表人由陈建明变更为崔政祥，2019年1月15日，注册资本由40000万元变更为10万元。被告中军深圳公司成立于2016年8月4日，注册资本1000万元，股东为中军金控公司。2016年9月26日，第三人中军金控公司作为甲方，被告张田作为乙方，张静作为丙方，签订《合作协议之资金提供协议》，主要内容为：鉴于：一、甲乙双方已于2016年5月20日签订了《合作协议》，已于2016年7月20日签订了《经营管理合作协议》，根据前两份合作协议约定，江苏中军金控公司是甲方的全资子公司，但甲方无需对江苏中军金控公司实际出资，而是以乙方向甲方提供资金甲方名义上履行出资的方式进行；二、江苏中军金控公司已于2016年6月28日注册成立，注册资本1010万元；三、根据前两份合作协议，乙方拟履行向甲方的出资提供义务；四、丙方为甲方股东之一，对甲方负有出资缴纳义务，丙方愿为乙方向甲方提供资金事项提供通道的便利。甲乙丙三方就乙方向甲方提供资金事宜约定如下：一、自本协议签订之日起5个工作日内乙方向丙方提供专项资金1010万元，丙方在收到资金后2个工作日内交付给甲方，全部用于对甲方缴纳股东出资，甲方在收到资金后2个工作日内缴付给江苏中军金控公司，全部用于对江苏中军金控公司缴纳股东出资；二、根据双方之前签订的《经营管理合作协议》，乙方负责江苏中军金控公司的经营管理，1010万元资金由甲方以注册资本缴纳的名义进入到江苏中军金控公司作为公司资本，用于以下用途：1、未来单独发起设立项目公司从事光伏电站投资与运营业务；2、与其他机构共同发起设立项目公司从事光伏电站投资与运营业务；3、直接从事光伏电站投资与运营业务；该注册资金在上述用途范围内使用的金额及方式，甲方不得干涉。三，由于前述1010万元将由甲方履行对江苏中军金控公司的出资且用于合作业务的运营，因此此资金无需偿还给乙方。在甲乙双方合作期满或终止合作关系后，在乙方根据前述已签订两份合作协议约定履行了应给予甲方固定回报的义务之后，江苏中军金控公司所剩余财产全部分配给予乙方。如乙方未依据已签订两份合作协议约定履行应给予甲方固定回报的义务，则甲方有权在扣除应获得的股东回报之后将剩余财产分配给予乙方。如剩余财产不足以支付甲方应获得的固定回报，则乙方应当在不足范围之内补足，使甲方获得应得的固定回报，在甲方应得固定回报未得清偿前甲方对江苏中军金控公司享有完全的剩余财产分配权。2016年11月30日，原告葛电江苏公司通过中国银行分三笔向被告张田分别转账500万、500万元、10万元，合计转账1010万元，业务付款回单载明：用途为借款，附言为借款。同日，被告张田将前述1010万元转账给张静，摘要为江苏中军出资款。2016年12月2日，第三人中军金控公司向被告江苏中军金控公司转账1010万元，摘要为投资款。另查明，2019年3月27日，案外人葛电国际贸易江苏有限公司向南京市建邺区人民法院提起诉讼，要求判令被告张田归还借款人民币25万元，后南京市建邺区人民法院于2019年7月30日作出（2019）苏0105民初2790号民事判决书，判决驳回葛电国际贸易江苏有限公司的诉讼请求。2019年6月30日，原告葛电江苏公司向南京市秦淮区人民法院提起民间借贷诉讼，要求判令被告张田立即偿还案涉1010万元并支付利息，后原告葛电江苏公司于2019年10月24日撤回了该案的起诉。审理中，原告葛电江苏公司提交了：1、关于葛电资本诉张田民间借贷案件张田提交的自辩材料；2、蔡涌波与张田在钉钉软件的聊天记录，显示：蔡涌波发送“这个团队可以另外建个小群交流，中军毕竟还需要人干活”，张田回复“干活的群那就先要建工作机制，本周我把中军的组织架构和工作机制搭好给你”；张田发送“老蔡，原来答应北京月底解决注册资本金的问题，明天是最后一天，能否安排一下”，蔡涌波回复“可以，我回来明天就安排”。被告江苏中军金控公司、张田、岱言公司提交了：1、原告葛电江苏公司企业信息，证明张田和原告公司没有关系，只是和原告原先的股东柴中华蔡涌波进行过合作。2、微信聊天记录。证明目前被告一直想和蔡涌波确认1010万元的性质，蔡涌波没有答复。3、原告葛电江苏公司和江苏中军金控公司的基金代持协议、新疆招银-招商银行-葛洲坝光伏产业私募基金之基金合同、招银贷款明细、付款回单、收款回单、信托计划代持协议004、005、基金代持协议、2016-ZSGZB-01葛洲坝私募基金之基金合同、013信托合同补充协议、集合资金信托计划信托合同、电力第2期集合资金信托计划信托合同、电力第3期集合资金信托计划信托合同、电力第4期集合资金信托计划信托合同，证明江苏中军金控公司帮助原告代持4.5亿的股权，通过注册资金本金以及借款代持，1010万元不是作为公司的股权出资只是代持的通道，实际上原告已经通过其他通道收回1010万元。被告中军深圳公司提交了：1、股权转让协议；2、工商变更资料，证明中军深圳公司合法拥有被告江苏中军金控公司9.9%的股权，已经变更对外公示。审理中，原告葛电江苏公司陈述当时是原告希望由张田帮助设立江苏中军金控公司，被告张田是通过与中军金控公司签订了相应的合作协议，确认由中军金控公司代持江苏中军金控公司，是两层的代持法律关系。无论是张田还是第三人都明知注册资本的资金来源是原告，不是自身，所以原告将1010万元转给张田，这一部分是由张田和原告的代表蔡涌波之间的微信记录确认的。张田经由张静将1010万元打给了第三人再由第三人设立江苏中军金控公司，这一部分是由第三人张田张静三方签订的合作协议之资金提供协议确定的。被告张田陈述当时是蔡涌波找到其，让其找一家有国资背景的公司出面与葛洲坝集团合作，方能获得招商银行的基金，既然是有国资背景的公司不可能存在代持的说法，国企不允许有这种可能性，所以1010万元中的500万元是基金的劣后资金的通道，510万元是为这个项目的管理费用的支出，与蔡涌波没有签署协议，因为其身份不允许。双方没有股权代持的约定，其无法代持国企的股份，仅仅是提供资金。上述事实，由当事人陈述、当事人提交的前述证据以及本院庭审笔录予以证实。本院认为,《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外”。江苏中军金控公司的工商登记资料显示，中军金控公司系江苏中军金控公司成立时的股东并实际出资1010万元。现原告葛电江苏公司主张其对被告江苏中军金控公司实际出资人民币1010万元并享有被告江苏中军金控公司100%股权，应当提交相应证据证明。本案中，原告葛电江苏公司虽提交了其转账给被告张田1010万元的交易记录，以及第三人中军金控公司、张田、张静签订的《合作协议之资金提供协议》，但并未提供充分证据证实原告葛电江苏公司与被告江苏中军金控公司、张田、第三人中军金控公司就按案涉1010万元出资达成股权代持的共同意思表示，且原告葛电江苏公司转账给被告张田的交易记录备注为借款，原告葛电江苏公司此前亦在南京市秦淮区人民法院就案涉1010万元以民间借贷为由起诉张田，综合本案双方提交的证据，无法认定原告葛电江苏公司与被告江苏中军金控公司、张田及第三人中军金控公司等之间有股权代持的合意，故对原告葛电江苏公司要求确认其对江苏中军金控公司出资1010万元并享有100%股权，以及变更工商登记的主张，本院不予支持。第三人中军金控公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，应视为其放弃了在一审中质证与抗辩的权利。综上，《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条、第六十四条、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告葛电企业管理江苏有限责任公司的诉讼请求案件受理费82400元，减半收取41200元，保全费5000元，合计46200元，由原告葛电企业管理江苏有限责任公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。审判员  徐小菲二〇一九年十二月二十五日书记员  陈馨园履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施：1.扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产；2.将被执行人纳入失信人员名单；3.对被执行人限制高消费、限制出境；4.采取罚款、搜查、拘留等强制措施；5.情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取。希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。