广东省深圳市南山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0305刑初1375号公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。被告人龚莎，女，1989年10月1日出生，汉族，高中文化，户籍所在地湖北省仙桃市，住湖北省仙桃市。因本案于2019年6月19日主动投案，次日被刑事拘留，2019年6月29日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。辩护人文野，湖北楚之杰律师事务所律师。被告人彭雷，男，1992年1月21日出生，汉族，高中文化，户籍所在地湖北省仙桃市，住湖北省仙桃市。因本案于2019年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，2019年6月29日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。辩护人杨俊，广东君孺律师事务所律师。被告人严迪平，女，1984年1月22日出生，苗族，大专文化，户籍所在地广东省深圳市宝安区，住深圳市宝安区。因本案于2019年6月21日被抓获，同日被刑事拘留，2019年6月29日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。辩护人肖鹰，广东四为律师事务所律师。辩护人张佳，广东四为律师事务所实习律师。深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2019〕1445号起诉书指控被告人龚莎、彭雷、严迪平犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员赵丹出庭支持公诉，被告人龚莎及其辩护人文野、被告人彭雷及其辩护人杨俊、被告人严迪平及其辩护人肖鹰、张佳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：自称沈阳老妈乐商贸有限公司（又称全家福健康管理公司，以下简称老妈乐公司）的人员联系了深圳市南山区中康文化传播服务中心（深圳二店）的经营者龚某江（在逃），商定龚某江等人代理老妈乐公司在深圳的部分业务，后在老妈乐公司的安排下，龚某江开设深圳市南山区中天商贸服务中心（深圳三店）。该公司的业务主要是让客户一次性消费一定数额的钱款办理会员卡，然后给予客户高额现金返利，一次性消费1280元人民币（以下币种同）可成为银卡会员获得2000元购物券、一次性消费6400元可成为金卡会员获得15120元购物券、一次性消费12800元可成为钻石会员获得31520元购物券、一次性消费19200元可成为白金会员获得47920元购物券、一次性消费25600元可成为翡翠会员获得64320元购物券，客户获取的购物券可以到各店领取现金（每日计算能够提取现金的数额，随时领取），且客户办理会员卡的数量不限，返现金额可累计。公司主要通过打电话、发传单或老客户推荐新客户的方式发展会员。2017年12月因老妈乐公司无法继续支付客户现金返利，龚某江谎称是因为老妈乐公司正在办理上市，资金被冻结，让投资人把在老妈乐公司办理会员卡的余款转移至德和公司（具体情况不详）就可以继续领取现金返利，承诺四个月内回本，具体操作是客户先在德和公司购买一定量的电子币，后将老妈乐公司会员卡的余款按1比1的比例兑换成德和公司的电子币。2018年2月份德和公司也出现无法继续返利的情况，2018年5月份深圳市南山区中康文化传播服务中心结束经营活动。经查，被告人龚莎，系龚某江女儿，2017年7月至12月期间在公司工作，为公司财务人员，主要负责收钱、发放返利并登记；被告人彭雷2017年7月至12月期间在公司做业务员，系龚莎丈夫，主要负责发放传单、打电话邀请客户开通会员；被告人严迪平2017年5月至2018年5月为该公司业务员，负责录入会员资料、收入会金、发放会员返利等工作。经审计，2017年3月至2018年3月，老妈了公司非法吸收公众存款的总金额为5073240元，领取的购物券总金额为2437720元，未清偿金额2635520元。经统计，龚某江、伊某、区某庆、龚莎、彭雷、严迪平等人的投资金额为675480元。2019年6月18日，公安机关抓获被告人彭雷。2019年6月19日，被告人龚莎到公安机关投案。2019年6月21日，公安机关抓获被告人严迪平。上述事实被告人龚莎、彭雷、严迪平在庭审过程中亦无异议，并有被告人三面照、常住人口基本信息及人员指纹卡，抓获经过，到案情况说明，彭雷账号为62×××59账户2017年至2019年6月20日的交易明细，退卡申请，购物券兑换表，报案材料，购物券顾客领取表，全家福借款管理有限公司股权转让意向书，欠条，老妈乐商城会员章程，德和商场会员章程，中康文化传播服务中心营业执照，从手机微信摘抄广东大区总经理伊伟锋在广东会员群发表文字声明一份，德和欠条明细表，深圳二店收付银行流水，深圳市南山区中天商贸服务中心营业执照及食品经营许可证，全家福健康管理有限公司商标授权书，变更（备案）通知书，沈阳老妈乐商贸有限公司深圳二店销售表，深圳二店的购物券兑换表，深圳二店德和商城购物券兑换表，投资人申某、杜某、张某、吕某等人的证言，被告人龚莎、彭雷、严迪平的供述，鉴定意见，专项审计报告，吕某、严迪平、包某、申某的辨认笔录，现场勘验笔录，电脑硬盘等业查证属实的证据证实，足以认定。公诉机关认为综合考虑被告人的犯罪情节、悔罪态度、自首情况等，建议判处被告人龚莎、彭雷、严迪平一年以下有期徒刑，并处罚金。被告人龚莎当庭表示认罪认罚。其辩护人提出：1.被告人有自首情节，系从犯，在本案中也是被害人，主观恶性较小。2.被告人在整个犯罪过程中受其父亲龚某江的雇佣，没有提成，只领取工资，2017年7月才进中康文化传播公司工作，2017年12月退出，不应承担全部后果。3.被告人系初犯、偶犯，认罪态度较好，悔罪态度深刻。综上，建议对被告人从轻处理。被告人彭雷当庭表示认罪认罚。其辩护人提出：1.被告人主观恶性小，社会危害性低，其不知道从事的工作是非法集资，只知道是销售商品奖励。2.纵观受害人的报案材料，彭雷在深圳二店、三店工作期间，没有向受害人促销会员卡的记载。3.审计报告未区分二店、三店购买会员卡的金额，无法查实被告人在二店三店工作期间非法吸收的金额，故审计报告只能作为定罪量刑的参考，不能作为认定案件事实的依据。4.归案后如实供述，认罪悔罪态度好。综上，彭雷只应对自己所犯的罪行和相应后果承担责任，不能对全案负责，建议法庭对被告人减轻处罚。被告人严迪平当庭表示认罪。其辩护人提出：1.本案认定的犯罪金额与事实不符，应扣除被告人及亲属的投资数额。2.严迪平无犯罪的主观故意。3.2018年9月3日、2019年5月，严迪平与其他受害人多次到公安机关报案，充分说明了其不懂法，不知道自己的行为已违法，有自首情节。3.被抓获后主动向侦查机关提供本案绝大部分关键证据材料，对该案的处理和查证起到了关键作用，节约了司法资源，应认定为立功。4.严迪平系初犯、偶犯。鉴于上述事实和理由，请法庭依法对被告人处以有期徒刑六个月。本院认为，被告人龚莎、彭雷、严迪平无视国家法律，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于本案的涉案金额，严迪平辩护人所提应扣除被告人及其亲属投资的数额，根据相关规定，被告人自身及其近亲属所投资的资金金额不应计入被告人的吸收金额，但若“向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的”，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，故应仅扣除三被告人自身投资的及龚某江等同案人投资的金额，即本案非法吸收的金额为4397760元（5073240元－675480元）；严迪平辩护人所提立功的意见，经查，在案证据中有搜查笔录、鉴定意见、专项审计报告证实认定涉案金额的证据材料主要是民警从严迪平家中搜查而来并非其主动提供，即使其主动提供了相关证据材料，配合公安机关调查，亦属如实供述自己的犯罪行为，应评价为坦白，不应认定为立功；严迪平辩护人所提自首的意见，无事实和法律依据，不予采纳。龚莎、彭雷、严迪平受龚某江雇请在公司从事财务或业务工作，领取固定工资，在本案中均起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；龚莎犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且认罪认罚，可以从轻或者减轻处罚；彭雷归案后如实供述自己的罪行，且认罪认罚，严迪平当庭自愿认罪，依法均可以从轻处罚。综合考虑三被告人的参与的时间、所起作用、吸收金额、主观恶性等，依法对三被告人减轻处罚，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人彭雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月18日起执行至2020年1日17日止，罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人严迪平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起执行至2020年1月20日止，罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）三、被告人龚莎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起执行至2019年12月18日止，罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）四、赃款由公安机关继续追缴，追缴部分依法分别按比例发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张庆荣人民陪审员  张 庆人民陪审员  廖瑞梅二〇一九年十二月二日书 记 员  李 超附相关法律：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。