江西省万安县人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0828刑初137号公诉机关江西省万安县人民检察院。被告人周思伟，男，1987年10月5日出生于江西省吉水县，汉族,大专文化，务工，住江西省吉水县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月3日被万安县公安局刑事拘留，2019年9月27日经万安县人民检察院批准逮捕，同日由万安县公安局执行逮捕。现羁押于万安县看守所。辩护人李海军，江西文修律师事务所律师。万安县人民检察院以万检刑检刑诉（2019）138号起诉书指控被告人周思伟犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。万安县人民检察院指派检察员肖某、魏某出庭支持公诉，被告人周思伟及其辩护人李海军到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：1、2015年5月，江西省丰达农业发展有限公司法人代表廖晋德（已判刑）为解决企业资金困难，聘请被告人周思伟、王文明、唐小丹（后两人均已判刑）等人为该公司在吉安融资，并约定以融资额的20%作为团队提成，其中被告人周思伟得2个点。2015年7月至2018年1月期间，以被告人周思伟、王文明为主要领导、唐小丹为销售总监组织的团队在吉州区天町酒店十三楼租赁办公场所，通过散发传单、召开推介会、年会、发放小礼品、组织投资人群参观江西省丰达农业发展有限公司基地等形式，对外自称江西省丰达农业发展有限公司吉安分公司（未注册），吸引社会公众与江西省丰达农业发展有限公司、廖晋德签订增资扩股协议书等形式吸纳资金，约定一年期投资收益率18%，两年期投资收益率20%，并当场返回给投资者投资额2%的现金，承诺到期一并返还本息。经江西开元司法鉴定中心鉴定，2015年7月1日至2017年12月31日，江西省丰达农业发展有限公司共吸收公众1032人次存款，吸收存款本金41484800元，案发前已先后支付410人次本金及利息15705220元，未付本金及利息33350100元。支付被告人周思伟提成2715800元，扣除返还现金352260元，实际支付周思伟提成2363540元。其中被告人周思伟前期协助王文明管理公司，并于2017年2月王文明离职后直接管理公司。2、2008年6月，高忠明（另案处理）在江西省南昌市成立江西亿栢嘉食品工业技术开发有限公司（以下简称“总公司”）。2014年5月，高忠明与被告人周思伟等人商议以承包制的方式在湖南省湘潭市设立分公司，负责为总公司融资，并约定以融资额的23%作为周思伟团队的提成。当月30日，湘潭分公司成立，由被告人周思伟担任总经理，租用湘潭市雨湖区韶山西路389号新金都商业广场1101002号房作为办公用房（2015年5月搬迁至湘潭市雨湖区长城乡湘北路大学里1栋0101001号）。后被告人周思伟等人在未经金融管理部门批准的情况下，以农业食品投资开发为由、采取在城区人流密集地方主要向中老年人发放宣传资料、邀请客户参加会议、到亿栢嘉总公司参观公司等方式，诱导客户投资，吸收公众资金，约定投资金额一万元起，一年期投资收益率18%，承诺到期一并返还本息。2014年12月底，被告人周思伟离开湘潭分公司，由张鸿彬（已判刑）接替其负责公司运营。经湖南锦程司法鉴定中心鉴定：湘潭分公司从2014年6月至2016年3月与280位集资参与人签订826份集资合同，合同金额17865000元，扣除转（续）单实际集资15280000元，未能清偿本金14065000元，造成255人损失13204710元。其中被告人周思伟担任湘潭分公司总经理期间，即2014年6月至同年12月共签订集资合同183份，合同金额3375000元。2019年9月3日，被告人周思伟主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告人周思伟明知江西省丰达农业发展有限公司、江西亿栢嘉食品工业技术开发有限公司湘潭分公司没有融资资质的情况下，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。因被告人周思伟犯罪以后主动投案自首，且自愿认罪认罚，可以从轻、减轻处罚，建议判处其有期徒刑三年四个月以上四年六个月以下，并处罚金。公诉机关提交了书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述与辩解，勘验、检查、辨认笔录，鉴定意见，视听资料等证据证实。被告人周思伟对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：对公诉机关指控被告人周思伟犯非法吸收公众存款罪无异议，但提出起诉书指控被告人周思伟从2017年2月份就管理江西省丰达农业发展有限公司吉安分公司无证据证实，获取提成2363540元中包括了团队提成，其个人实际获利只有六十余万元；被告人周思伟具有投案自首，自愿认罪认罚、初犯及主动交纳罚金的从轻处罚情节；被告人周思伟在两起犯罪中所起作用均不大，系从犯；本案系单位犯罪，融资收益全部由单位获取，主要责任应由单位承担。综上，希望法庭作出公正判决。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，江西省丰达农业发展有限公司出纳转给被告人周思伟的2363540元提成款中，包含了融资团队其他相关人员的提成在内，被告人周思伟供述其个人获利六十余万元，供述在第二起犯罪中获利5－6万元。本院审理期间被告人周思伟主动交纳了罚金，但未退缴非法所得款。本院认为，被告人周思伟构成非法吸收公众存款罪，且属情节严重。公诉机关的指控成立。辩护人提出的起诉书指控被告人周思伟从2017年2月份就管理江西省丰达农业发展有限公司吉安分公司无证据证实，在两起犯罪中所起作用均不大，系从犯，本案系单位犯罪，融资收益全部由单位获取，主要责任应由单位承担的意见无事实和法律依据，本院不予采纳。经查：1、周思伟是何时开始管理公司的问题。同案人王文明证实其因身体和其他原因自2017年2月就离开了公司；同案人唐小丹证实2017年5月底王文明因得了尿毒症要做手术，其请病假后由周思伟接替王文明的工作；证人朱某（原丰达公司会计）证实，打给王文明和周思伟的提成都是廖某通过银行转账，王文明大概是转到2017年2.3月份，之后都是转给周思伟，王文明是吉安公司的负责人，王文明后面生病做手术，就是周思伟接他的手；证人廖某（原丰达公司出纳）证实，2017年2月份，王文明和我说他身体有病，以后不会到公司了，要我以后打钱就打给周思伟。上述证人证言足以证实被告人周思伟系从2017年2月份接替王文明管理公司事项。2、是否可以认定为从犯问题。被告人周思伟在第一起犯罪中与同案人王文明、唐小丹是一种分工负责关系，在王文明退出公司后由其接替了王文明的工作，所起作用与王文明、唐小丹相当，并无主次之分；在第二起犯罪中任湖南省湘潭市分公司总经理，具体负责办理融资事宜，所起作用大，故不能认定被告人周思伟是从犯。3、责任分担问题。本案其他同案犯及涉案单位江西省丰达农业发展有限公司均已由法院作出生效判决，并根据各自所起作用承担了相应的法律责任。被告人周思伟应承担的刑事责任也是根据其在本案中所起作用来评判，与涉案单位应承担的刑事责任并无冲突，也不应因单位承担了主要责任就可减轻自然人犯罪的责任。辩护人的其余辩护意见予以采纳。被告人周思伟主动投案后能如实供述犯罪事实，属自首，自愿认罪认罚，主动交纳了罚金，有一定的悔罪表现，依法可以从轻处罚，但其未退缴非法所得款，给被害人造成了一定的经济损失，又应酌情从重处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周思伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。（罚金已向本院缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月3日起至2023年9月2日止。）二、继续追缴被告人周思伟非法所得款650000元，缴后按比例发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省吉安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  肖良玉审 判 员  彭林凯人民陪审员  谢向东二〇一九年十二月十九日法官助理谢儒书记员郭妍伶附：一、相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。