广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0305民初13990号原告:严支农，男，汉族，1968年7月11日出生，身份证住址江西省高安市，委托诉讼代理人：徐伟漩，广东广和律师事务所律师。被告：深圳市信德义兴投资有限公司，住所地深圳市南山区南山街道南海大道西桂庙路北阳光华艺大厦1栋6楼6B、6C-30，统一社会信用代码91440300088575561D。法定代表人：李林，执行董事。委托诉讼代理人：杨尚东，广东信达律师事务所律师。原告严支农诉被告深圳市信德义兴投资有限公司公司决议纠纷一案，本案立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人徐伟漩，被告委托诉讼代理人杨尚东到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、确认2018年11月7日的《执行董事、法定代表人任免书》无效；2、被告应于法院判决后七个工作日内向深圳市市场和质量监督管理委员会作出恢复公司原工商登记；3、本案诉讼费由被告承担。庭审中，原告将第一项诉讼请求变更为：确认2018年11月7日的《执行董事、法定代表人任免书》不成立。事实与理由：原告系被告的股东，持股比例为12.83%。2018年11月7日，被告违反公司章程，未通知股东召开股东会议，也未经股东会决议，擅自作出执行董事和法定代表人变更为李林的决定，并于2018年11月7日向深圳市市场和质量监督管理委员会申请变更登记。其中《执行董事、法定代表人任免书》上的股东签名为冒签，系伪造。公司的股东未曾对执行董事和法定代表人的任免和变更作出决议和决定。被告的行为侵犯了股东的表决权和知情权，违反了被告公司章程第二十四条、第二十五条、第二十八条、第二十九条和第三十一条的规定，该任免书无效，该执行董事和法定代表人的变更行为违法。被告辩称，被告作出的任免决议虽然存在程序上的瑕疵，但该决议已成立，原告主张该决议不成立无事实和法律依据。原告围绕诉讼请求依法提交了证据，被告未举证。本院组织双方进行了证据交换和质证，本院经审理认定事实如下：被告成立于2014年1月15日，深圳市公共信用中心的登记信息显示，2018年11月7日被告的股东、出资额、出资比例为：李珂出资309.617万元，占比61.9234%；曾德胜出资8.9667万元，占比1.7933%；谌洪恒出资37.633万元，占比7.5266%；王菱出资44.9333万元，占比8.9867%；严支农出资67.4167万元，占比13.4833%；梁美容出资11.2333万元，占比2.2467%；胡景麟出资20.2万元，占比4.04%。2018年11月7日，被告作出《执行董事、法定代表人任免书》，载明“根据公司章程规定，经公司股东会决议，选举李林为公司执行董事、法定代表人，任期三年；免去尹茂思原公司法定代表人、执行董事职务。”股东签名处显示有胡景麟、梁美容、李珂、曾德胜、谌洪恒、王菱、严支农签字。原告认为被告在该任免书上伪造和冒签股东签名。被告认为该份任免书落款有股东签名及公司盖章，从内容及签署形式看，该文件实际上是股东会决议。由于被告当时全权委托了中介代办机构办理有关决议召开及工商变更登记事宜，因此被告无法确认是否存在代签情况，但即便原告的签名是代签，也仅能算是程序上的瑕疵，该决议依然成立。2018年12月7日，王菱出具《关于执行董事和法定代表人变更之声明》，载明王菱是持有被告8.99%股份的股东，就2018年11月7日被告作出的执行董事和法定代表人变更一事作出如下声明：一、王菱本人未曾在该任免书上签字，该任免书上王菱的签字系冒签；二、被告未曾召开股东会，未曾通知股东，严重违反公司章程规定；三、王菱本人对被告作出的任免和变更行为不知情，也不同意该变更和任免。同日，谌洪恒、严支农、曾德胜均出具了《关于执行董事和法定代表人变更之声明》，陈述内容与王菱陈述的内容和表达的意见一致。被告对真实性均不予确认，因谌洪恒、王菱、曾德胜未出庭作证，被告不确认该三人在任免书上的签字是否为他人冒签。在本院询问是否需要对该三人的签字的真实性申请笔迹鉴定时，被告表示不申请。被告2018年4月19日作出的公司章程第二十四条第（二）项规定，股东会行使的职权包括选举和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项。第二十八条规定，召开股东会议，应当于会议召开十五日前以书面方式或者其它方式通知全体股东。股东因故不能出席时，可委托代理人参加。第二十九条规定，股东会应当对股东会会议通知情况、出席情况、表决情况及所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第三十条规定，公司不设董事会，设执行董事一名。第三十一条规定，执行董事由股东提名候选人，经股东会选举产生，董事任期3年。第三十九条规定，公司法定代表人由执行董事担任，由股东会选举产生，股东会应当审查法定代表人是否存在依法不得担任公司法定代表人的情形。庭审中，本院要求被告在三个工作日内向法庭提交被告就任命书所召开股东会会议的通知、股东会会议记录、股东会表决比例的证据，但被告在三个工作日内未提交相关证据。庭审中，被告陈述被告的股东未签订过同意可以不召开股东会即可直接作出股东会决议的书面文件。庭审中，被告认为股东会瑕疵表现为，就原告所提诉讼请求看，该次股东会原告没有参与，并且名字也是冒签的。以上事实有《执行董事、法定代表人任免书》、深圳市公共信用中心的登记信息、被告公司章程、《关于执行董事和法定代表人变更之声明》等证据及庭审笔录为证，足以认定。本院认为，本案的焦点是：被告作出《执行董事、法定代表人任免书》时有无召开股东会会议。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。首先，根据被告的公司章程第二十四条第（二）项规定，股东会行使的职权包括选举和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项。第三十一条规定，执行董事由股东提名候选人，经股东会选举产生，董事任期3年。第三十九条规定，公司法定代表人由执行董事担任，由股东会选举产生，股东会应当审查法定代表人是否存在依法不得担任公司法定代表人的情形。上述规定可知，被告的执行董事和法定代表人必须由被告股东会选举产生。被告未提交证据证明被告在作出《执行董事、法定代表人任免书》时曾通知被告的各股东召开股东会会议；其次，被告确认作出任命书的股东会存在瑕疵，即未曾通知原告参加股东会会议，原告在《执行董事、法定代表人任免书》的签字系他人冒签；再次，在被告其他股东王菱、谌洪恒、曾德胜出具《关于执行董事和法定代表人变更之声明》后，虽然被告认为该三位股东未到庭作证而对其声明真实性不予确认，但也不确认该三位股东在《执行董事、法定代表人任免书》上的签名不是他人代签，只是陈述关于《执行董事、法定代表人任免书》的作出系委托了第三方代办机构代为协助办理。综上，本院认为，《执行董事、法定代表人任免书》载明系经被告股东会决议形成，且形式上有被告七名股东的签字，可以在形式上看做是被告股东一致意见的表达，即形成了股东会决议。但被告已确认原告未参加任免书形成的会议，原告在该任免书上的签字系他人冒签；原告质疑被告未召开股东会，且已提交了王菱、谌洪恒、曾德胜出具的声明，否认了王菱、谌洪恒、曾德胜在任免书上签字的真实性，原告的质疑符合常理，且原告只是其中一名股东，从举证能力及与任命书最密切联系的角度分析，原告的举证责任已完成；被告有义务举证证明就任免书的形成召开了股东会，且任免书上除原告外的其他股东的签字是真实的。因被告未举证证明上述内容，从高度盖然性考虑，本院认为被告就任免书的出具并未召开股东会，故《执行董事、法定代表人任免书》不成立。被告应于本判决生效之日起七个工作日内向深圳市市场和质量监督管理委员会作出恢复公司原工商登记的行为。据此，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条第（一）项，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、被告深圳市信德义兴投资有限公司于2018年11月7日作出的《执行董事、法定代表人任免书》不成立；二、被告深圳市信德义兴投资有限公司应于本判决生效之日起七个工作日内向深圳市市场和质量监督管理委员会作出恢复公司原工商登记的行为。本案受理费50元，由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  程胜亮二〇一九年十二月二十三日书记员  庄美芬附法条：《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。