广东省佛山市南海区人民法院刑 事 判 决 书(2019)粤0605刑初4446号公诉机关佛山市南海区人民检察院。被告人罗有忠，男，1980年1月29日出生于广东省广宁县，汉族，大学文化，公司经营者，住广宁县木格镇册田村委会新屋村2号，公民身份号码440105198001295775，因本案于2019年6月4日被羁押，同日被刑事拘留，同月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人徐震林，广东捷顺律师事务所律师。被告人廖芬芬（曾用名廖爱娣），女，1981年3月27日出生于广东省广宁县，汉族，中专文化，务工人员，住佛山市禅城区港口路14号5座403房，公民身份号码441223198103274421，因本案于2019年5月24日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人誉结兴，广东骏和律师事务所律师。被告人周国锋，男，1994年1月8日出生于广东省广宁县，汉族，初中文化，务工人员，住广宁县木格镇册田村委会石门村7号，公民身份号码44122319940108441X，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人梁志锋，广东禅安律师事务所律师。被告人郭中寅，男，1994年10月5日出生于广东省怀集县，汉族，大专文化，务工人员，住怀集县冷坑镇富瑞村委会七队，公民身份号码441224199410054331，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人郭雪莹，女，1992年7月5日出生于广东省怀集县，汉族，高中文化，务工人员，住广东省广宁县木格镇丰田村委会久富里二队5号，公民身份号码441224199207054344，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人胡华东，广东骏和律师事务所律师。被告人周国英，女，1992年6月8日出生于广东省广宁县，汉族，中专文化，务工人员，住广宁县木格镇坪田村委会榃棍村11号，公民身份号码441223199206084422，因本案于2019年6月12日被羁押，同日被刑事拘留，同日被取保候审。被告人郭雪芬，女，1996年2月6日出生于广东省怀集县，汉族，中专文化，务工人员，住怀集县冷坑镇富瑞村委会七队，公民身份号码441224199602064382，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人廖思诗，女，1997年9月3日出生于广东省怀集县，汉族，大专文化，务工人员，住怀集县蓝钟镇沙坪村委会东七组4号，公民身份号码441224199709035127，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人曾宪云，男，1989年6月20日出生于广东省广宁县，汉族，高中文化，务工人员，住广宁县五和镇庄元村委会大塘坑村五巷3号，公民身份号码441223198906204152，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人邱德居，广东人民时代律师事务所律师。被告人周振杰，男，1981年4月24日出生于广东省广宁县，汉族，初中文化，务工人员，住广宁县木格镇册田村委会二村17号，公民身份号码441223198104244419，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人林钻友，广东泓磊律师事务所律师。被告人罗有发，男，1985年10月9日出生于广东省广宁县，汉族，中专文化，务工人员，住广宁县木格镇册田村委会下新村4号，公民身份号码441223198510094452，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人何素华，广东金桥百信律师事务所律师。被告人杨桂花，女，1996年3月9日出生于广东省怀集县，汉族，高中文化，务工人员，住怀集县冷坑镇富瑞村委会七队，公民身份号码441224199603094321，因本案于2019年5月7日被羁押，同日被刑事拘留，同月31日被取保候审。佛山市南海区人民检察院以佛南检公诉刑诉[2019]4046号起诉书指控被告人罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花犯非法经营罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。南海区人民检察院指派检察员梁伟彬出庭支持公诉，十二名被告人及罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭雪莹、曾宪云、周振杰、罗有发的辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，被告人罗有忠、廖芬芬在推广“点点金”平台过程中，组织被告人周国锋、郭中寅等人，在未经国家有关主管部门批准的情况下从事证券业务，从中获取非法利益。具体经过如下：“点点金”平台声称提供“投资撮合”服务，实质为证券投资配资平台，参与人注册“点点金”软件并缴纳保证金后，平台提供保证金1至8倍的金额供参与人买卖证券。2018年3月27日，被告人罗有忠将“点点金”平台引入广东万点红企业管理咨询有限公司（下称万点红公司）。“点点金”平台根据罗有忠等人新开发客户操作“点点金”平台的情况，以“递延费”、“策略费”、“利润提成”等方式向罗有忠等人返还收益。被告人罗有忠、廖芬芬为吸引更多客户使用“点点金”平台炒股，从而获得更多的提成收益，安排被告人周国锋、郭中寅等人将客户拉入名为“以股会友实践班”、“以股会友高级实践班”等微信群，在微信群内开展变相证券投资咨询业务。微信群发布“飞虎军团”等股票直播课程链接，由“股票老师”在内授课，传授“股票战法”。周国锋、郭中寅以“萧遥”、“三道”等身份注册微信号，伪装是“股票老师”，在微信群内转发股票课程要点，评点大盘走势，解答客户咨询；被告人郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花等人发展客户加入微信群，推荐上述直播课程，且采用不同微信号伪装客户故意发布“炒股心得”、“炒股感悟”等消息留言，形成“股票老师”眼光独到、推荐精准，跟随“股票老师”炒股有利可图的热烈氛围，鼓动客户使用“点点金”平台进行股票投资。经查，2018年7月份至2019年4月份，“点点金”平台通过金韶光账号，向被告人廖芬芬转账返还收益共655897.58元，廖芬芬将收益分配给各被告人。案发后，被告人廖芬芬、罗有忠、周国英分别于2019年5月24日、同年6月4日、同年6月12日至公安机关投案。就上述指控，公诉机关向法庭出示了相关在案证据予以证实，并认为被告人罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任；廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当依照《中华人民共和国刑法》第二十七条第二款之规定处罚；罗有忠、廖芬芬、周国英犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，应当依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定处罚；十二名被告人认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花对公诉机关的指控均无异议。周国英提交了其子严某泓的出生医学证明，杨桂花提交了妊娠证明材料。被告人罗有忠的辩护人以罗有忠犯罪情节较轻、具有自首情节为由，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人廖芬芬的辩护人以廖芬芬是从犯，获利较少，具有自首情节为由，请求对其从轻处罚。被告人周国锋、郭雪莹的辩护人以周国锋、郭雪莹是从犯、认罪认罚为由，请求对其从轻处罚。被告人曾宪云的辩护人以曾宪云是从犯、获利较少、认罪认罚，且本案应为单位犯罪为由，请求对其从轻处罚。被告人周振杰的辩护人以周振杰是从犯、认罪悔罪为由，请求对其从轻处罚。被告人罗有发的辩护人以罗有发是从犯，社会危害性较小，能如实供述自己的罪行，认罪认罚为由，请求对其从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告人罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花非法经营的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。另查明，1.被告人杨桂花于2018年9月入职万点红公司并开始参与本案，其余被告人均于同年3月前已入职该公司；2.被告人周国英于2019年4月7日生育一孩严某泓，现处于哺乳期内；3.2019年12月6日彩超显示，被告人杨桂花单胎宫内妊娠。关于本案是否属于单位犯罪的问题。经查，相关证据证实，万点红公司设立后，以实施非法从事证券业务的违法犯罪活动为主要活动，依法不应以单位犯罪论处。曾宪云的辩护人所提本案属于单位犯罪的辩护意见理据不足，本院不予采纳。关于被告人廖芬芬是否为从犯的问题。经查，证人周家明的证言，被告人罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发的供述，企业机读档案登记资料，转账记录等证据证实，廖芬芬是万点红公司的股东之一，也是日常负责人，负责日常的管理和工资发放等，其在本案共同犯罪中是主犯，并非从犯。公诉机关关于廖芬芬是从犯的指控不当，其辩护人的该点辩护意见亦理据不足，本院不予采纳。本院认为，被告人罗有忠、廖芬芬、周国锋、郭中寅、郭雪莹、周国英、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关所控罪名成立。在共同犯罪中，罗有忠、廖芬芬起主要作用，是主犯，依法按照其所参与的全部犯罪处罚；其余十名被告人起次要作用，是从犯，依法从轻处罚，其中杨桂花参与本案的时间较其余被告人短，量刑时予以适当区别。罗有忠、廖芬芬、周国英犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且认罪认罚，依法从轻处罚。周国锋、郭中寅、郭雪莹、郭雪芬、廖思诗、曾宪云、周振杰、罗有发、杨桂花归案后均如实供述自己的罪行，且认罪认罚，依法从轻处罚。鉴于周国英正在哺乳自己不满一周岁的婴儿，杨桂花正在怀孕，同时综合该两被告人的犯罪事实、情节以及上述从轻处罚情节，依法决定对该两被告人适用缓刑。采纳各辩护人的相关辩护意见。罗有忠不符合缓刑的适用条件，其辩护人提出对其适用缓刑的辩护意见理据不足，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人罗有忠犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月4日起至2020年4月3日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。二、被告人廖芬芬犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2020年3月23日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。三、被告人周国锋犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。四、被告人郭中寅犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。五、被告人郭雪莹犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。六、被告人周国英犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。七、被告人郭雪芬犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。八、被告人廖思诗犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。九、被告人曾宪云犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十、被告人周振杰犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十一、被告人罗有发犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年1月6日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十二、被告人杨桂花犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 员 周敏儿二〇一九年十二月二十日法官助理 阳 芳书 记 员 邵建梅附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所、接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。