湖北省蕲春县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1126刑初486号公诉机关湖北省蕲春县人民检察院。被告人陈学文，男，1965年2月10日出生，汉族，高中文化，住湖北省蕲春县。2019年6月14日因涉嫌非法采矿罪被蕲春县公安局刑事拘留，2019年6月28日被蕲春县人民检察院批准逮捕，次日由蕲春县公安局执行逮捕。现羁押于蕲春县看守所。辩护人袁新华，湖北亨迪律师事务所律师。执业证号：14211199810365195。辩护人汤超，湖北亨迪律师事务所律师。执业证号：14211201010250948。蕲春县人民检察院以蕲检检察一部刑诉（2019）412号起诉书指控被告人陈学文犯非法采矿罪向本院提起公诉，本院于2019年11月25日受理立案后，依法组成合议庭适用普通程序公开开庭审理了本案。蕲春县人民检察院指派检察员李政、邓绪康出庭支持公诉，被告人陈学文及其辩护人袁新华、汤超等到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。蕲春县人民检察院指控：2014年6月至7月期间，在无采砂许可证及禁采期的情况下，被告人陈学文伙同王某、黄某、叶某、丁某2（均另案处理）等人组织“池369号”吸砂船在蕲春县蕲河非法采挖河砂十余天，共计9000吨左右，采得河砂由黄某等人以20元左右/吨的价格出售牟利，2014年7月9日晚被蕲春县公安局查获。经物价部门认定，蕲春县蕲河下游黄砂价格为20元/吨。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人的证言，同案关系人的供述，鉴定意见、辨认笔录、视听资料、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人陈学文伙同他人违反法律规定，在无采砂许可证的情况下，在禁采期非法开采河砂牟利，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。现提起公诉，请本院依法判处。被告人陈学文对事实及罪名没有异议。辩称采砂证听他人说已经办理，并未将相关事情与非法采砂的人讲过，未欺骗王某他们，也不知道他们非法采砂，叶某系其安排看船属实，但未安排叶某非法采砂。其辩护人的辩护意见：1、本案指控被告人陈学文涉嫌非法采矿罪的主要证据是言词证据，虽然非法采矿的事实存在，但叶某证言不稳定且证人证言没有相互印证，不足以证明被告人陈学文参与非法采矿。被告人所租船只涉及非法采矿，被告人陈学文只承担管理责任；2、本案立案时间是2019年6月，但被告人实际2014年4月8日就到案，应认定为自首；3、对非法采砂9000吨的数额有异议；4、被告人陈学文在本案中监管不力，责任较小，系多家企业法人，平时表现较好，为有利于经商环境，请求法院从轻处理并考虑适用非监禁刑。经审理查明：2014年6月，被告人陈学文王某华（另案处理）商定了合作在蕲河河道非法采砂的口头协议，约定王某华负责用“池州369号”船采砂，被告人陈学文负责销售；陈学文按所采实际砂量12.5元/吨作为租金付王某华，该采砂船的人员工资及其他费用王某华承担。陈学文安叶某发在采砂船上负责监督计数王某华聘丁某2武（另案处理）驾其从安徽芜湖购买一艘旧普通货船改装成吸砂船“池州369号”船从安徽芜湖蕲春县镇，停在蕲州的长江边上。2014年6月17日，“池州369号”采砂船开进了蕲河河道准备采砂王某华指丁某2武为该采砂船上总负责，被告人陈学文指叶某发（另案处理）在船上负责，黄某华（另案处理）等人就黄砂的采吸、运输、销售、结算等相互协作，各负其责。至本案案发被查获止，由于采砂船吸砂管爆裂、发动机故障、暴雨等因素，该采砂船断断续续在蕲河作业，为规避行政执法部门检查，每晚9时后开采，次日凌晨4时左右停机，于2016年6月21日至24日、7月1日至3日、7月7日至9日，实际采砂共十天，非法采砂9000吨。经物价部门认定，蕲春县蕲河下游当时黄砂价格为20元/吨。非法获利共计18万元。同时查明，2014年6月29日，县领导接举报人短信举报本案，蕲春县水利局于当日下达《责令停止违法行为通知书》、《行政处罚决定书》等文书，王某华的“池州369号”未经批准在蕲河非法采砂，作出罚款三万元、停止采砂迅速撤离的行政处罚。同年7月4日黄某华缴纳罚款三万元。同月7日，该采砂船继续在原地非法采砂，9日晚23时许，蕲春县公安局在蕲河丁家屋角段，现场查获“池州369号”采砂船一艘、运砂船五艘、人员15名。另查明，长江及黄冈境内河道黄砂禁采期为每年5月1日至10月15日。“池州369号”采砂船未办理《采砂许可证》。上述事实，有公诉机关当庭出示和宣读，并经庭审质证，本院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）陈学文户籍信息一份，证实陈学文涉案时已达到刑事责任年龄。（2）到案经过二份，证实：2019年6月14日，陈学文经传唤到蕲春县公安局刑侦中队接受调查。（3）蕲春县水利局2014年6月29日《责令停止违法行为通知书》、《行政处罚决定书》等文书，证实“池州369号”未经批准在蕲河非法采砂，在经水利局责令停止未果后被予以罚款三万元、停止采砂迅速撤离的行政处罚。（4）现场及采砂船照片十四张。（5）2014年7月29日蕲春县水利局河道采砂管理局出具的证明一份，证实采砂许可证需要市级水利行政主管部门审批，2014年蕲春县蕲河下游采砂许可暂未办理。（6）扣押清单一份，证实丁某2武处扣押笔记本两本，单页纸一张，记录内容为2014年7月8日各货运船运砂吨数以及船上人员工资的支付情况。（7）扣押清单一份，证实叶某发处扣押报纸碎角三张，记录内容为2014年7月8日、9日各货运船运砂吨数。（8）黄某华处扣押收据三张便签一张，证实2014年7月4日因“池州369号”（船王某华）非法采砂缴纳罚款三万元。便签记录货运船装砂吨数。（9丁某1壹提供的采砂单据三份，证实7月9日运砂船“京海899”运砂吨数为452吨，“银河5988”为626吨，“富华888”为460吨。（10）蕲春县水利局河道采砂管理局出具的蕲河下游黄砂储量统计表一张。（11）黄冈市河道采砂管理工作领导小组下发各县（市）传真一份，主要证实2014年5月1日至10月15日为禁采期，汛期采砂活动必须由县（市、区）政府批准，并报市水利局备案。（12）蕲春县人民法院线索移送函2.证人证言（1高某1全的证言:2014年7月黄某华王某华叶某发等人在蕲春县蕲河河道采砂一事我听说过，但跟我没关系。我们公司2014年因为蕲河河道整改，要建设一座橡胶坝，后来该项目一直未做成，所以我们的采砂一直没有进行，2014年间我们公司也没有将河道采砂权转让给任何人。（2）证陈某1忠的证言：2014年的时候认识陈学文的，只知道他是一个砂场的老板，没有什么交情。在那一年他多次向我和河道采砂管理局提出过申请，那一年是我分管黄砂开采的，局里没有向县人民政府申请过，更谈不上向市水利局申请。（3丁某1壹的证言：我在蕲河采砂船上采砂被公安机关抓获。我于2014年6月17日在蕲春县蕲河大桥上船做事，在船上连我一起有九个人做事，我在船上是做电焊工作，采砂的时候看皮带、带缆绳，给运砂船开运货单据。老丁在船上总负责，采砂船是5月底开到蕲春县漕河的，我是6月17日上船，6月20日开始采砂的，6月20日至6月24日采了四天砂，6月25日采砂的高压管破了，维修换高压管花了五天时间，7月1日至7月3日采了三天砂，7月4日至7月6日下暴雨休息了三天，7月7日至7月9日采了三天砂，我上船后一共采了十天砂，每天采两千多吨砂。我在船上做事说好是4500元一个月，六月底给我发了二千元的工资。（4周某刚的证言：2014年3月初，我通丁某2武，认识了这条采砂船的老黄某华，然后我就进入到这条采砂船上工作了，这条船有1000吨，它的抽砂泵比较大，口径是四百毫米左右，每小时能抽六百多吨，我的具体工作是操作抽砂泵在长江航道或是蕲春县蕲河河道里面采砂，每月的工资是四、五千元，2014年6月中旬之后我们就将船开到蕲春蕲河河道赤东镇龚大围段进行采砂，一直到今晚被抓。我们采砂都是在晚上22点钟左右开工采砂，凌晨四点钟左右就收工了，不容易被抓。在蕲河河道里面每晚只能抽2000多吨河砂。这些抽起来的砂每晚都被货运船直接运走或者直接现场卖给货运船主了，交易价格一般是8元/吨。2014年3月以来，我们共采了13天左右的河砂，总共非法采了约12.6万吨砂，总共卖了约100万元。（5范某兵（船员）的证言：我在蕲河那只采砂船上帮采砂船老板修柴油发电机，并帮忙发电，采砂船在蕲河下游赤东段，那个老板一共给了我7000元钱的修理费，那只采砂船上有七八个人在采砂，分别是老丁、小丁等人。我在采砂船上只住了三天，那只采砂船每天晚上9点钟开工，一直到凌晨3点钟才停工，一小时采砂量在400吨左右，每晚上能采砂5-6船，每船砂重约500吨。（6孙某羊（厨师）的证言：2014年5月份就开往漕河北风河段继续采砂。这条船一般每天晚上9点开始从江里采砂，基本上1个小时打一船砂，一船砂重约500吨，每晚采砂5到6船。（7田某华的证言：陈学文安叶某发到砂船，我开车将他送到蕲河的丁家屋角砂船处，晚上九点多钟到达的，在岸上等一会儿高某2老三那边的人也来了，然后我陪他们两个人一同坐小船到河中央的采砂船上，他们两个上船后就开始采砂，11点多钟时，已装满了四船砂运走，还有几只船空着，11点他们跟着我上岸后被公安机关抓住了。（8陈某2刚的证言：我的一艘“鄂黄冈货2217”的货运船，到蕲春县蕲河运过一次砂，是2014年7月8日或9日晚上22时，到蕲丁某1壹的采砂船边运砂的，晚上21点多开始采砂，丁开了运砂三联单票据，一联他留存，一联给我，另一联由船带到码头交给艾老板。运砂票据上开的是390吨，实际运500多吨，少开票据一是除去水分，是“行规”。运费是按3.8元/吨结算的，但我实际没有结算。（9刘某清的证言：我是“鄂黄冈货2217”货运船（载货352吨）的驾驶员，7月9日下午听从船老陈某2刚的安排，驾驶货船从浠水到蕲春漕河，准备从挖砂船上装砂，夜晚我的船刚靠近泵还没装砂就被公安机关查获。（10张某1春的证言：2014年6月底、7月初的一天下午，船上彭某柳给我打电话，说陈学文黄某华在蕲河采砂，让我们的船晚上去运砂，运费按3.8元/吨算，“京海7777”晚上就去蕲河运砂了，运砂后采砂船会开出三联单据给船上的人。这两次是晚上拉的，每次实际拉约800吨，共计1600吨，但从票上看两次八、九百吨，采砂船没有采砂许可证。黄某华打电话给船上的人叫他们运砂的，砂运往黄石或者走上海的大船，交易只有陈学文黄某华知道。（11陈某3军的证言：我驾驶的船是“富华888”，船的吨位注册是500吨，船是陈才平的，我今年共到蕲春来运过六次砂，运砂是陈才平和一个姓“丁”的联系好了，每次可以去运砂的时候“丁”就会给船长打电话，通知过去运砂。前三次都是在4月28日左右，三次共运了1400吨左右，最近三次是在6月28日、7月9日，期间还有一次，也是与姓“丁”的联系，这次是装的河砂，每次能装六七百吨，三次一共运2000吨左右，六次共运3400吨河砂。砂装好之后姓“丁”的签一个三联单，我再带回去交给陈才平，陈才平凭收据找采砂船船主结账，三联单现在只有两联在我手上。（12张某2勇的证言：我是“富华888”货船水手，今年共来蕲春运过三次砂，每次装四五百吨，共计一千四五百吨。（13陈某4松的证言：我的货运船名叫“鄂黄冈银河2318”，载重500吨。2014年7月3日晚上23点，我装了500吨河砂，由丁某2按照每吨3.8元的运费付钱给我，当时没付钱。7月9日晚上我开着船到蕲河，去的路上我看见有条船装满了河砂正往回走，我接到电话说晚上有人检查，就停在河道旁边，过了半小时公安机关将我带过来了。这条采砂船每晚大概能采2000吨砂，没有办许可证，属于非法采砂，晚上采砂可以避免被查，砂的交易价格一般23元/吨。（14）陈某5的证言：我开的是拖砂的船，船号是“京海899”，船的承载量是700吨，我7月9日的时候第一次到蕲春县蕲河来拖砂，我晚上8点多钟到蕲春县，开船进蕲河往上游开了一会，看到一辆挖砂船在河内挖砂，我把船靠在挖砂船的一边，装700吨砂，实际按452吨砂的重量结算运费。我在蕲河走了半个小时就被公安机关拦停了。（15）陈某6的证言：我驾驶的货船船号是“黄冈货2255”，船主是万志刚，可装700吨左右，2014年7月9日晚22时许，我驾驶该船到蕲河内河去拖砂，当时内河有一艘采砂船在采砂，运费是3.8元每吨，当晚是万志刚去采砂船上开的票，共469吨，但是我们实际上装的话，要装700吨左右，我们正在装砂就被公安机关查获了。（16）孔某的证言：我共有两艘船，一艘“银河2222”，一艘“黄冈货2016”，2014年6月至7月初，“银河2222”去蕲河内河拖过三次砂，每次把砂装满，然后过江运到江对岸阳新的砂站去，运费是4.5元每吨，每次是丁某1开的票，我只记得两次吨数，一次是258吨，一次是362吨，但实际上要拖550吨左右，结账要根据实际拖的吨数算运费。（17）证人童某1、唐某、徐某的证言：2014年6月20日左右，我们接到举报就立即对蕲河进行突击清查发现“池州369号”在非法采砂，于是我们依法对该船下达了《责令停止违法行为通知书》，我们是在2014年6月27日在蕲河丁家屋角段“池州369号”船上下达的文书，我们这边有童某1、徐某、童某2、江某、唐某五个人在场，船主王某不在船上，丁某2在场，2014年7月4日对其罚款三万元并责令其停止违法行为立即撤离蕲河的行政处罚决定。随后王某叫黄某来接受处罚并缴纳三万元罚款。3.同案犯的供述（1）王某的供述：你们抓我是因为陈学文（外号陈老三）租用我的“池州369号”采砂船到蕲河采砂被你们公安机关查了，船上负责人黄某、叶某、丁某2都被你们抓了。我们采砂被县水利局河道采砂管理站罚款后我就知道他其实没有办理相关证件，到蕲河采砂是陈学文叫我来的，我负责采砂，陈学文负责销售，我按12.5元/吨跟陈学文结账，船上费用由我承担，丁某2是我叫到采砂船上总负责人，叶某是陈学文叫到船上负责监督记账的。我们采砂船被查获时采了五、六天左右，每天采砂一千七、八百吨，大概采了九千吨河砂。“池州369号”采砂船是我从安徽省铜陵县买来的，后经过改装的采砂船。船上丁某2直接向我负责，我发工资并给他百分之十干股。2014年6月10日左右，陈学文邀我到漕河茶馆谈租用采砂船的事，我把丁某2也带过来了，我和陈是通过高某1认识的，高某1在谈之前来了一下，具体谈的时候就走了，当时谈的内容是陈学文租我的“池州369号”在蕲河采砂，他按12.5元/吨支付租金给我，船上人员费用归我，销售全部由他负责，达成了口头协议。2014年6月17日，我就让丁某2将采砂船开进蕲河，我让丁某2定期汇报生产数量，陈学文让他码头经理叶某当监工，负责砂的产量记账和销售，砂的销售是陈学文联系的，他说办了许可证，但我知道他实际没有办理，因为2014年7月初陈学文他们在蕲河长江采砂被县河道采砂管理站的工作人员抓住，还被罚了3万元，钱是黄某去交的。（2）丁某2的供述：我在蕲春县的一个河道内开采砂船负责操作船的机械采砂，采砂船主要是从河底把砂吸上来，船是王某的，是去年下半年在安徽芜湖由一艘旧的普通货船改装成吸砂船的，王某改装船的时候我也参与了，船改装后，今年3月下旬由我驾船从安徽芜湖开到蕲州，把船停在蕲州的长江边。2014年5月底，陈学文邀约王某一起到蕲春内河吸砂，所得利润由王某和陈学文两人按一定比例分配，王某让我带人把船开到内河，今年5月底我把船开到河口，因水位浅就放在入水口附近，到今年6月初水位上涨后，我们就把船开到内河采砂位置，修了几天之后才正式采砂，每天最大的六、七百吨，最小的二、三百吨，平均每天都有三、四条船来。采了几天后县水利局让我们停止采砂，停了几天给水利局交了罚款，到了今天晚上我们还在采砂，被公安机关现场抓获。今晚共采一满船，大约300吨左右，还有两个半船，共有100多吨。采砂船是今年六月初开始采的，最多的时候每天十船，最少每天二、三船，每条船平均三、四百吨，共采了二十几天，采了近四万吨。我们采砂没有办过正规手续，付现金每吨卖16元，欠款每吨卖20元。我主要负责船上的生产、生活，每个月工资7000元，到目前我领了1万元的工资。我们在河道内采砂我知道的是王某和陈学文有股份。2014年2月至今我在“池州369号”采砂船上负责管理生产、生活等工作。这个里面记录有“欠条”“孙某”的记录本上面的内容都是我写的，第2页是我记的“池州369号”船员孙某、丁某1的工资支付情况，第3页记的王某欠船员的工资57000元。“池州369号”的船舶登记证已经过期了，但产权证没有过期。2014年5月底、6月初的一天下午，陈学文邀王某到茶楼谈租用“池州369号”采砂船，我当时告诉他这条船每小时能采到600-800吨，每天能采到3000多吨。后谈了一下租船价格12.5元/吨。我们采砂出售的价格是20元/吨，其中包括采砂船的租用费用和运砂船的租用费用，运砂船是3-4元/吨，采砂船是12.5元/吨。从2014年6月份开始到到后来被抓，是王某通知我晚上采砂的，我组织人员采砂的时候就有运砂船过来运，运砂船是陈学文联系来的。我们按照王某的安排采砂，期间因为机器坏了、抽砂管破了、河里退水了等情况，总共采了10晚上，每天晚上最多有十几条船来运砂，最少也有两条船来运砂，每天晚上平均采了2000吨左右，这个采砂量我每隔两三天都会想王某汇报。我向王某汇报的采砂数量以丁某1开票数量为准，他开多少我就汇报多少，一般来说实际运砂量要比开票的数量多，因为河砂中含有水分，王某按照生产量盈利的百分之十给我个人股份，没赚到钱就给我每月7000元的工资。因为陈学文的采砂证没有办下来，我们只能晚上采砂，这个事情还被水利部门罚过款，下了禁采通知书，我还签了字，后来向王某汇报了。过了几天王某对我说：事情已经处理好了，可以继续采砂了。丁某1开票的吨位是由我俩测量得来的，我测量运砂船的运砂吨位，他开票记录。我们被水利部门抓，罚款是黄某去交的，他和叶某经常到采砂船上到处逛逛。运砂船有“静海899”“富华888”等浠水籍的货运船只十几艘。（3）叶某的供述：我是从蕲河丁家屋角段采砂船上下来被你们带回公安机关的。我在采砂船上负责登记每天卖出去多少吨砂，然后把数字交给陈学文，是陈学文请我在采砂船上记数的，每天给我发100元工资。我帮陈学文做事，听他安排。我和黄某在采砂船上负责，我代表陈学文。我在采砂船上做了三天的事，听说船来了有一个多月，上个月采了几天，在上个月底被县水利局处罚过，还下了禁采通知书，之后就停下来了，从本月7日开始每天晚上9点至12点采三个小时，今晚被公安局抓了。7月7日晚采了2000多吨，数字已交给陈学文，8日晚采了2457吨，数字我卸载在一张报纸片上，今晚采了1200吨左右，第三船还没打满，公安机关上船之后就停下来了。因6月底县水利局下达了禁采通知书，只有晚上偷偷采两三个小时。我交给你们的那张报纸上所写，是我于2014年7月9日那天晚上记的，是当天销售实际情况，前面第一排是船号，中间是售出吨数，后面所记录的是开票的票号，具体情况是：“银河0368”，“京海0168”，“京海899”这是三艘船的船号，中间“514”，“549”，“452”是这三艘船分别对应的运走售出的河砂吨数，后面“2493278”“2493279”“2493280”是开票的票号。印有“期待博物馆社会评价的”这一面上面记录的内容是2014年7月8日记的，与7月9日一样，“富华888”运砂吨数是460吨，开票号是“2493281”，“黄冈货2255”运砂吨数是469吨，开票号是“2493282”，“黄冈货2217”运砂吨数是390吨，开票号是“2493283”，“银河2318”运砂吨数是483吨，开票号是“2493284”，“拖003”运砂吨数是655吨，开票号是“2493285”，共记录了2014年7月8日五艘船运河砂的情况。我记录这些如实向陈学文报告。这张报纸上记录的只是7月8日、9日两天的采砂运出吨数。我本想交给老板陈学文，因他有事就放在我身上，7月7日已交给陈学文了。我就直接对着这个存档联记录的，共记录了六天的数据，2014年6月24日至26日三天，7月7日至9日三天。每天采砂总量1500吨左右，六天共计9000吨左右，是我从“小丁”提供的收据抄算下来的，实际的采砂量应该12000吨左右，因为“小丁”开票时要除去水分，同时也会故意少开数量，一般每船都有100吨左右出入。售砂的价格是20元/吨，其中包括运费和采砂船的费用，采砂船每吨收12.5元。运砂船是黄某联系的，2014年6月27日水利局执法人员下了《禁采通知书》后船停工了，知道2014年7月4日向水利局交了罚款之后才又于2014年7月7日开始采砂。罚款是黄某去交的。（4）黄某的供述：我因在蕲河采砂被现场查获。我们是在蕲河丁家屋角这个位置水面吸砂。吸砂船是我租来的，我负责砂船上的生产，手下有六名工人负责吸砂船的操作，叶某负责联系买家。2014年5月底，叶某问我是否弄到挖砂船，他说他老板陈学文可以搞到在蕲河采砂的许可证，之后我从王某以10元一吨价格租了一条吸砂船到蕲州，叶某负责联系销售，今年6月初我们把吸砂船开到蕲河丁家屋角停好，由于水位不够到6月9日我们开始生产。按照叶某的安排，晚上九点开始吸砂到第二天凌晨左右就停机了，直到6月30日凌晨，被县水利局执法人员查获了，7月4日到水利局交三万元罚款后于7月7日晚上又开始吸砂，就这样每天晚上开机吸砂，凌晨停机，一直到7月9日晚上11点就被你们现场查获了，从6月9日到7月9日，中间吸砂船的水泵坏了停工了四、五天，还有下了几天雨停工了四五天，水利局来查停工了六天，吸了十多天，每天吸多的时候有2000多吨，少的时候只有七八百吨，平均每天能吸1000吨左右。共吸了14000多吨。叶某目前没有与我结账，先是记着，他只要吸砂船开始生产就到船上来。我租的这条采砂船满负荷每小时能采200吨左右，我只与叶某联系。每吨砂卖出去是20元，我得12元，这12元有10元时付给吸砂船的租金，我实得2元。我随身带了三张罚单，一页废报纸边角，三张罚单中的一张是今年（2014年）7月份，我租用王某的“池州369号”船在蕲州内河采砂时，蕲春县水利局罚款3万元，罚款是船老板王某交的。便签上有两排数字，前面一排是船号，后面一排数是船所装砂的运费，这个运费是我们租船从吸砂船上把砂运到砂站的钱，我们砂站在阳新河口。我们使用的采砂船在安徽籍叫“池州369号”，船主是王某，我从王某手中租过这艘采砂船，和叶某的老板陈学文合伙采砂，《采砂许可证》是陈学文负责办，我多次问过叶某，他都说证已经办下来了。在蕲河内河采砂的罚款钱是王某出的，我去缴纳的。因没采砂证我们就在晚上采砂，避免政府部门的人查。丁某2是船上的总负责，我是负责下达生产命令的，叶某是代替陈学文在船上监管、记账的、砂的销售、货运船的运费结算。陈学文租用王某的采砂船支付租金按12.5元/吨来计算，采砂生产及安全由丁某2负责，销售由我和叶某联系黄石那边的砂站出售，运砂的船是我和丁某1负责联系，我在其中有股份。砂的售价是20元/吨，采砂船得12.5元，运砂船合计的费用是4元/吨，其他的钱由我和陈学文两人分，我们的砂销往黄石的阳新、恒嘉码头的砂站，运费根据路程的远近在3.8元/吨-6元/吨，我们直接与码头负责人联系。由丁某1开票，他是船上负责人。运砂船有“富华888”“拖003”“黄冈货2389”“银河5678”等船陈学文的供述：2014年5月份，我通过“高某2三”认识了王某。6月份的一天晚上，王某邀我谈租用砂船的事，我们谈的内容是：1、我说采砂手续正在努力办理中。2.采砂船租金的问题，当时王某说租金要按12.5元/吨计算。3.船上的事全部与我无关。我们谈的主要是确定我租用他的采砂船到蕲河采砂，口头意向性协议。之后王某给我打电话说他的采砂船已经开到蕲河，过了十天左右，我安排八里码头的经理叶某到船上去，一是注意安全，二是监督船上的人让他们不要偷采河砂，每天给他100元作为他守船的费用。叶某跟着我做事多年我比较放心，他的工资以我与他通话那天算起。有一天晚上采砂船偷偷采砂时被河道采砂管理局抓住了，然后管理局的陈某7给我打电话说我的船偷采河砂，我在电话里回答他说这事我不清楚，你们抓住了就重罚。这之后我就接到了叶某的电话，他说想在蕲河采砂被抓了。罚款3万元是谁去交的我不清楚，我们在蕲河采砂就我和王某占了股份，除去船的12.5元/吨费用、运砂费用、向政府上交的费用，余下的利润我和王某均分。2014年5月份蕲春县水利局已经向黄冈市水利局递交了有关蕲河下游采砂的申请书，2014年7月份，黄冈市水利局已经批准同意了蕲河下游20公里以内允许定点采砂，但是蕲春县水利局河道采砂管理局没有及时去拿这个批文，所以蕲春县这个《采砂许可证》已经通过审批，还没有拿到手。4.被告人陈学文供述与辩解陈学文的供述：2014年5月份，我通过“高某2三”认识了王某。6月份的一天晚上，王某邀我谈租用砂船的事，我们谈的内容是：1、我说采砂手续正在努力办理中。2.采砂船租金的问题，当时王某说租金要按12.5元/吨计算。3.船上的事全部与我无关。我们谈的主要是确定我租用他的采砂船到蕲河采砂，口头意向性协议。之后王某给我打电话说他的采砂船已经开到蕲河，过了十天左右，我安排八里码头的经理叶某到船上去，一是注意安全，二是监督船上的人让他们不要偷采河砂，每天给他100元作为他守船的费用。叶某跟着我做事多年我比较放心，他的工资以我与他通话那天算起。有一天晚上采砂船偷偷采砂时被河道采砂管理局抓住了，然后管理局的陈某7给我打电话说我的船偷采河砂，我在电话里回答他说这事我不清楚，你们抓住了就重罚。这之后我就接到了叶某的电话，他说想在蕲河采砂被抓了。罚款3万元是谁去交的我不清楚，我们在蕲河采砂就我和王某占了股份，除去船的12.5元/吨费用、运砂费用、向政府上交的费用，余下的利润我和王某均分。2014年5月份蕲春县水利局已经向黄冈市水利局递交了有关蕲河下游采砂的申请书，2014年7月份，黄冈市水利局已经批准同意了蕲河下游20公里以内允许定点采砂，但是蕲春县水利局河道采砂管理局没有及时去拿这个批文，所以蕲春县这个《采砂许可证》已经通过审批，还没有拿到手。5.鉴定意见蕲春县物价局价格认证中心蕲价认字【2014】92号报告书一份，认定结论为本县蕲河下游黄砂价格是20元/吨。6.辨认笔录2014年7月10日4时45分至5时5分丁某2辨认出王某（3号）时“池州369号”采砂船的船主。7、视听资料2019年6月14日陈学文审讯光盘一张针对控辩双方意见，根据本案的事实和证据，依照有关法律规定，本院评判如下：一、程序部分。关于辩护人以王某、黄某、叶某、丁某2及证人田某对定罪量刑有影响为由而申请上述人员出庭。因上述人员证言在公安机关侦查阶段已调取，且被告人及其辩护人未申请非法证据排除及未提交证据证实公安机关调取的证据不具有合法性，同案关系人的供述及证人证言合法有效，本院予以采纳，故该申请本院不予准许。二、实体部分（1）被告人陈学文与同案犯叶某、王某、丁某2、黄某是否共同实施非法采矿行为的辩护意见：经查，事先被告人就租赁王某采砂船进行采砂事宜双方达成共识，在未办理采砂证前亦未有效制止采砂船进入采砂区，船进入采砂区后亦安排“手下”叶某上船管理，其辩解没有安排他们采砂，安排叶某系注意安全及防止船撞桥墩，仅只是承担管理责任，与同案犯的供述及证人证言等证据证实的事实不符，足以证明被告人陈学文与叶某、王某、丁某2、黄某具有共同犯罪故意，构成共犯。此辩护意见，本院不予采纳。（2）关于辩护人“对起诉书指控非法采砂数量有异议”的意见：经查，各被告人与多名证人相互印证的采砂数量，以及书证丁某2处扣押笔记本、叶某处扣押报纸碎角、黄某处扣押收据便签、丁某1提供的采砂单据等，均可证实各货运船运砂吨数，印证非法采砂数量，起诉书指控非法采砂9000吨，是取采砂量最少、最有利于被告人的数额。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。（3）关于辩护人提出被告人陈学文是否构成自首的意见。成立自首需自动投案并如实供述自已的罪行。在卷证据证实，被告人于2019年6月15日被刑事传唤，2014年8月4日在公安机关进行陈述，但均未如实供述其犯罪事实，故辩护人意见，本院不予采纳。本院认为，被告人陈学文伙同他人违反矿产资源法等相关法律规定，未取得采砂许可证，擅自在禁采期非法开采河砂牟利，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。依法应予惩处。被告人认罪，可酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人陈学文犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月14日起至2020年6月13日止，罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳）。二、对被告人陈学文共同非法采矿的违法所得，依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张智斌人民陪审员  袁国乾人民陪审员  方漕张二〇一九年十二月二十九日书 记 员  徐 倩