江苏省盐城市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）苏09刑终749号原公诉机关江苏省建湖县人民检察院。上诉人（原审被告人）陈宏楼，男，1973年12月14日出生，汉族，盐城市亭湖区人，被告单位索纳特机械技术盐城有限公司实际经营人，住盐城市亭湖区。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2016年9月30日被刑事拘留，同年10月14日被逮捕。现羁押于建湖县看守所。原审被告单位索纳特机械技术盐城有限公司（以下简称索纳特公司），住所地江苏省盐城市亭湖区新兴镇永西村一组。诉讼代表人顾金惠，被告单位索纳特公司法定代表人。建湖县人民法院审理建湖县人民检察院指控被告单位索纳特公司、被告人陈宏楼犯合同诈骗罪一案，于2019年10月11日作出（2018）苏0925刑初300号刑事判决。原审被告人陈宏楼不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，被告人陈宏楼与被告单位索纳特公司的法定代表人顾金惠系夫妻关系，索纳特公司由陈宏楼实际经营。2012年6月16日，陈宏楼代表索纳特公司与徐某、徐德明、徐德秀签订协议，租赁了三人的3台数控钻孔攻牙机（立式加工中心），租期3年。2013年12月26日，被告单位索纳特公司与合库金公司签订融资租赁合同（售后回租），约定索纳特公司将9台立式加工中心（含徐某等人的3台）、数控车床6台出售给合库金公司，价款为235万元，合库金公司再将上述设备回租给索纳特公司，租期为2年，租金期数24期，首付租金85万元。索纳特公司于合同签订同时向合库金公司出具了租赁物所有权转让确认书，确认合同项下设备所有权转移至合库金公司名下。合同签订当日，合库金公司向索纳特公司支付了冲抵首付租金85万元后的设备购置款150万元，该款后被转至被告人陈宏楼个人账户及取现、消费等。索纳特公司于2014年1月至同年8月支付租金49万余元，此后未再支付。2014年12月，合库金公司向苏州工业园区人民法院提起民事诉讼，该院于2015年2月作出判决，判令索纳特公司向合库金公司支付租金等105万余元，并承担违约金，如索纳特公司未能履行债务，则合库金公司有权以租赁设备处置所得价款优先受偿。判决生效后，索纳特公司未予履行。2014年1月，被告单位索纳特公司以顾金惠名义向建湖农村商业银行（以下简称农商行）申请个人经营性贷款150万元，贷款用途为采购原材料和设备。同年1月26日，被害单位凯顺公司与农商行签订最高额保证合同，为顾金惠的贷款150万元提供连带责任保证。同年2月25日，索纳特公司与凯顺公司签订反担保抵押合同，以立式加工中心7台、数控车床4台、万能齿轮测量仪1台向凯顺公司提供抵押担保，抵押物评估值为100万元。上述抵押物中的立式加工中心、数控车床此前均已通过售后回租的方式出售给了合库金公司，并且其中有3台立式加工中心系徐某等人的出租物，索纳特公对凯顺公司隐瞒了上述事实。同日，被告人陈宏楼上网让他人刻制了“盐城工商行政管理局亭湖分局动产抵押登记专用章”，加盖在动产抵押登记书上，交给了凯顺公司，凯顺公司收取了索纳特公司担保服务费45000元。建湖湘原机械有限公司（以下简称湘原公司）、姜海洋、许兆江及江苏巨进液压机械有限公司（以下简称巨进公司）、王海军分别与凯顺公司签订了反担保合同，为顾金惠的贷款向凯顺公司提供连带责任保证。同年2月26日，农商行向顾金惠发放了贷款150万元，到期日为2015年1月20日，年利率为9%，按季结息。贷款到账后，被告人陈宏楼于当日及其后的数月内，偿还了所欠吕某等人的债务。贷款逾期后，农商行从凯顺公司账户扣划1496340.88元用于偿还贷款本息（本金148万元、利息16340.88元），扣除担保服务费45000元，索纳特公司诈骗金额1451340.88元。2015年年底，陈宏楼外出逃匿，并更换了手机号码，直至被公安机关抓获归案。原判认定上述事实，有下列证据证实：1.委托购买合同、租赁合同，证明盐城市润祥机械厂（以下简称润祥厂）与仲利国际租赁有限公司（以下简称仲利公司）、宁波丽驰美华贸易有限公司（以下简称丽驰公司）以融资租赁方式购买了13台立式加工中心。2.润祥厂出具的情况说明，证明该厂购买的立式加工中心有3台是徐某、徐德明、徐德秀委托其购买的，属于该三人的个人财产。3.设备租赁协议，证明2012年6月16日，被告人陈宏楼代表索纳特公司与徐某、徐德明、徐德秀签订协议，租赁了三人的3台立式加工中心，并约定了租期、租金及租金支付方式等。4.融资租赁合同（售后回租）、购买合同、租赁物所有权转让确认书，证明被告单位索纳特公司以售后回租的方式，从合库金公司融资150万元。5.被告单位索纳特公司、被告人陈宏楼、顾金惠银行账户交易明细，证明150万元融资被转至被告人陈宏楼个人账户以及取现、消费等的情况。6.苏州工业园区人民法院（2015）园商初字第0128号民事判决书、法律文书生效证明，证明被告单位索纳特公司应偿还合库金公司的租金等债务金额、合库金公司对租赁设备享有优先受偿权。7.个人经营性贷款申请书、审批表、借款用途证明、委托担保合同、最高额保证合同、借款借据，证明索纳特公司以顾金惠名义向农商行贷款150万元，用途主要为原材料采购，凯顺公司为该笔贷款提供了保证担保。8.反担保抵押合同，证明索纳特公司以立式加工中心7台、数控车床4台、万能齿轮测量仪1台向凯顺公司提供了抵押担保。9.反担保合同，证明湘原公司、姜海洋、许兆江、巨进公司、王海军向凯顺公司提供了保证担保。10.动产抵押登记书，证明陈宏楼交给凯顺公司的登记书上盖有“盐城工商行政管理局亭湖分局动产抵押登记专用章”的章印。11.发票、现金缴款单，证明凯顺公司收取了索纳特公司担保服务费45000元。12.顾金惠的银行卡交易记录，证明贷款150万元到账后的去向。13.农商行收贷收息凭证、特种转账贷方传票，证明农商行从凯顺公司账户上扣划了逾期的贷款本息。14.建湖县公安局查封决定书、清单，证明被告单位索纳特公司现有的主要财产为4台车床、1台万能齿轮测量仪。15.证人刘某（润祥厂负责人）的证言，证明2011年6月，润祥厂通过融资租赁方式购买了13台立式加工中心，其中3台是徐某、徐德明、徐德秀请他订购的。徐某等人的3台设备放在他公司用了一年左右，仲利公司的钱由徐某等人按月给他，他再转到仲利公司。后来索纳特公司老板陈宏楼找徐某等人，要租这3台设备，就将设备搬到陈宏楼公司了。16.证人徐某的证言，证明他和徐德明、徐德秀当时购买3台立式加工中心的钱不够，润祥厂的老板刘某建议他们用融资租赁的方式购买。他们当时准备在刘某的厂房做业务的，由于融资租赁要由公司和人家签订合同，他们就请刘某帮助做融资租赁。他们的设备以润祥厂名义从丽驰公司订购的，交了30%的订购款，其余70%货款分36期还钱给仲利公司。他们做了一年左右，每个月还钱有些吃力，陈宏楼要租他们的设备，他们就同意了。他们和陈宏楼签了一份租赁协议，将设备租给陈宏楼的公司，陈宏楼每个月将租金汇给仲利公司作为每期还的钱。17.证人杨某的证言，证明他工作的合库金公司与索纳特公司签订了融资租赁合同，业务是他和陈宏楼谈的。索纳特公司付了7期租金后就停止付租金了，他公司将索纳特公司告到法院，法院判决索纳特公司赔偿损失105万余元，但一直没有执行到位。18.证人陈某的证言，证明他在任农商行宝塔支行行长期间，索纳特公司的法人顾金惠以个人名义向农商行做了150万元贷款，凯顺公司提供的担保，陈宏楼提供机器设备给凯顺公司反担保的。贷款过程中，是陈宏楼和农商行谈的，顾金惠什么都不问，就是签合同时来农商行签字，其他什么都没有做。19.证人吕某的证言，证明陈宏楼欠他钱，在2014年二三月还过钱给他，现在还欠他几十万元。20.被害单位凯顺公司员工王明亮的陈述，证明2014年1月，索纳特公司向农商行宝塔支行申请贷款150万元，由凯顺公司担保，索纳特公司以机械设备提供反担保。贷款到期后，索纳特公司未偿还，农商行从凯顺公司账户扣划了1496340.88元。他们多次找陈宏楼，陈开始答应还钱并写了还款计划，到2015年10月份陈宏楼电话就不接了。和凯顺公司谈业务的是陈宏楼，索纳特公司的法人顾金惠只是到他公司签字，其他的都是陈宏楼操作的。21.盐城市公安局物证鉴定所物证鉴定意见书、盐城市亭湖区市场监督管理局出具的证明，证明动产抵押登记书中的“盐城工商行政管理局亭湖分局动产抵押登记专用章”印文与真实印文不一致。22.被告人陈宏楼的供述，证明索纳特公司和合库金公司做设备融资业务时，他将租的徐某等人的3台立式加工中心抵押给合库金公司。后来索纳特公司抵押给凯顺公司的设备中，除万能齿轮测量仪外，其他7台立式加工中心、4台数控车床，都是抵押给合库金公司的设备，因为他当时被私人借款逼得狠，他急需钱偿还债务。凯顺公司给了他一份动产抵押登记书，让他到工商部门盖动产抵押登记专用章。他在网上搜索“刻章”，和对方联系后汇了250元，将刻章的内容“盐城工商行政管理局亭湖分局抵押登记专用章”发给对方。第二天，他收到章，将盖了假章的动产抵押登记书交给了凯顺公司。他从农商行拿了贷款150万元，全部被他用于还个人欠款了，还给了吕某、朱秀莲、金志红、邵洪芹等人了。2015年年底的时候，债权人多次到厂里闹事，他没有办法就离开厂里去上海了，后来他把手机号码换了，一直没有和家里人、借款人联系，一直到被抓获。他在外面欠债400多万元，包括这150万元，他现在没有能力还钱。原判认为，被告单位索纳特公司以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪。被告人陈宏楼作为索纳特公司的直接责任人员，其行为亦构成合同诈骗罪。被告人陈宏楼当庭认罪，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决：一、被告单位索纳特机械技术盐城有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人陈宏楼犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币七万元。三、责令被告单位索纳特机械技术盐城有限公司退赔违法所得1451340.88元，发还给被害单位江苏凯顺投资担保有限公司。上诉人陈宏楼的上诉理由为：原审法院部分事实认定不清，未将索纳特公司多缴纳的2万元及利息16000元从诈骗数额中扣减不当；原审法院适用法律不当，对于有真实担保的50万元不能认定为诈骗数额；原审量刑偏重等。经本院审理查明的事实和证据与原审法院一致。相关证据均经当庭举证、质证，合法有效，并具有关联性、客观性，可以作为定案的依据，本院予以确认。关于上诉人陈宏楼的上诉理由，本院综合评判如下：1.2013年12月26日，被告单位索纳特公司与合库金公司签订融资租赁合同（售后回租），约定索纳特公司将9台立式加工中心（含徐某等人的3台）、数控车床6台出售给合库金公司，价款为235万元。合同签订当日，合库金公司向索纳特公司支付了冲抵首付租金85万元后的设备购置款150万元，该款被转至陈宏楼个人账户。此后不久，索纳特公司及陈宏楼对凯顺公司隐瞒了索纳特公司已将立式加工中心中的7台、数控车床中的4台等物品出售给合库金公司，并且其中3台立式加工中心系徐某等人出租物的事实，向被害单位凯顺公司以抵押方式提供反担保，并伪造抵押登记专用章，骗取凯顺公司担保，将从农商行获得的贷款用于偿还债务，而非其承诺的用于购买原材料。贷款到期后，索纳特公司已拖欠合库金公司100万余元及其他债务，又未能偿还凯顺公司担保的贷款，造成凯顺公司140余万元的损失。其后索纳特公司分文未还，陈宏楼外出逃匿，并更换了电话号码，直至被抓获归案。至案发时，索纳特公司的主要财产只有1台万能齿轮测量仪等，根本不足以赔偿凯顺公司的损失。索纳特公司及陈宏楼在签订、履行合同过程中，采取欺骗手段，非法占有他人财物，其行为构成合同诈骗罪。农商行从凯顺公司账户扣划的16000余元利息亦是被害人的损失，不能从合同诈骗数额中核减。巨进公司、王海军等的反担保不能脱离索纳特公司与凯顺公司签订的反担保抵押合同等完整过程而孤立评价。故陈宏楼提出的应从诈骗数额中扣减巨进公司、王海军等担保的50万元的上诉理由不能成立，本院不予采纳。2.原判根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，对陈宏楼量刑恰当。本院认为，原审被告单位索纳特公司以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪。上诉人陈宏楼作为索纳特公司的直接责任人员，其行为亦构成合同诈骗罪。陈宏楼当庭认罪，可酌情从轻处罚。陈宏楼的上诉理由不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑恰当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  方朝军审判员  王劲梅审判员  王新房二〇一九年十二月十九日书记员  成 芳