辽宁省营口市站前区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0802刑初94号公诉机关辽宁省营口市站前区人民检察院。被告人邵建国，男，1968年3月17日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化，曹县泰通置业有限公司营口分公司经理，户籍所在地：山东省泰安市宁阳县文庙街道办事处欣街575号。因本案于2018年8月24日被泰安市看守所临时羁押，同年8月30日被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现羁押于营口市看守所。被告人曹正琴，别名“曹晴”，女，1982年1月7日出生于云南省昭通市，汉族，初中文化，曹县泰通置业有限公司营口分公司会计，户籍所在地及现住址：云南省昭通市永善县。因本案于2018年9月17日被取保候审。辩护人王伟，辽宁海润律师事务所律师。营口市站前区人民检察院以营站检公诉刑诉[2019]63号起诉书指控被告人邵建国、曹正琴犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。营口市站前区人民检察院检察员姬璐、代理检察员付慧辰出庭支持公诉，被告人邵建国、被告人曹正琴及其辩护人王伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年8月，黄某2（另案处理）为非法集资，在营口市注册成立曹县泰通置业有限公司营口分公司（以下简称泰通公司），公司地址位于营口市站前区。公司成立后，黄某2任法定代表人，被告人邵建国任经理，并向客户宣传讲解投资企业生产工艺等，被告人曹正琴任公司会计，负责财务管理并接待客户投资。该公司在2017年8月至2018年3月期间，以向宁阳县志诚钢球厂投资为名，以18%-24%不等的高利率为诱饵，未经相关部门批准，向社会公众非法吸收资金。经审核，截止2018年3月19日止，泰通公司共向徐某等103名群众吸收存款金额为人民币9,160,000.00元，实际损失金额6,773,780.00元。另查，上述期间，泰通公司向周家某吸收存款20,000.00元人民币，除返给被害人4,000.00元利息外，其他钱款未予返还。综上，被告人邵建国、曹正琴在泰通公司期间，参与非法吸收公众存款金额为9,180，000.00元;造成他人实际损失金额为6,789,780.00元。公诉机关向本院提供相关的证据证实被告人的犯罪事实及经过。公诉机关认为，被告人邵建国、曹正琴非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条。被告人曹正琴有自首情节。被告人邵建国对公诉机关所指控的事实及罪名没有异议，表示自愿认罪，但辩称其没有当经理，其是职员，打工领工资，没有同客户谈业务，其介绍钢丝球生产工艺，让客户了解制作过程，黄某2把会计等都安排好了。被告人曹正琴对公诉机关指控的事实没有异议，表示自愿认罪，但辩称其不知道是犯法了。被告人曹正琴的辩护人认为，被告人曹正琴不构成非法吸收公众存款罪，其没有犯罪的主观故意，没有事实非法吸收公众存款的行为，对涉案数额不承担责任。关于量刑，被告人曹正琴在共同犯罪中作用较轻，属于从犯，只起到辅助作用。被告人曹正琴没有前科，系初犯，依法构成自首，可以从轻或减轻处罚。经审理查明：2015年4月15日，黄某2（另案处理）在山东省菏泽市曹县南成立曹县泰通投资咨询服务有限公司，该公司于2015年8月20日更名为曹县泰通置业有限公司。2017年8月21日，黄某1在营口市站前区成立曹县泰通置业有限公司营口分公司，并聘用被告人邵建国为经理、被告人曹正琴为会计。该公司成立后以投资宁阳县志成钢球厂为借口，以给付高额利息为诱饵，未经相关部门批准，以签订借款合同的方式向社会公众吸收资金。被告人邵建国负责向借款客户讲解投资企业生产工艺等并在被告人曹正琴不在公司时辅助其接待客户投资。被告人曹正琴负责财务管理并接待客户投资。被告人邵建国、曹正琴在曹县泰通置业有限公司营口分公司任职期间，该公司共计向徐某等104名群众吸收存款人民币9,180,000.00元，造成实际损失人民币6,789,780.00元。曹县泰通置业有限公司营口分公司收取赃款后，除给付员工工资、向客户返还利息以及公司经营开销等外，余款交付黄某1。2018年9月8日，被告人曹正琴向侦查本案的公安民警投案自首。上述事实，有下列已经公诉机关举证，并经庭审质证的证据证明：1、户籍证明、无犯罪记录证明证明：被告人自然情况、此前无前科。2、案件来源、抓捕经过、到案经过证明：发、破案情况，被告人曹正琴主动到案情况。3、合同书证明：曹县泰通置业有限公司营口分公司与社会群众签订合同的事实。4、租赁协议证明：黄某1租赁门市房的事实。5、企业机读档案登记资料、企业档案查询信息资料证明：曹县泰通置业有限公司、曹县泰通置业有限公司营口分公司的信息情况，该公司没有吸收存款的资质。6、情况说明证明：案涉赃款用途、查扣被告人曹正琴款项情况以及被告人邵建国后期处理部分赃款情况。7、厂房租赁合同证明：宁阳县志成钢球厂租赁他人厂房的事实。8、证人史某等87人证言证明：曹县泰通置业有限公司营口分公司向社会不特定人群高利吸收存款的事实以及二被告人的职务。9、证人续宁证言证明：黄某1租赁其厂房、租赁后没有生产经营的事实。10、证人黄某1证言证明：其成立曹县泰通置业有限公司营口分公司用于吸收公众存款的事实以及二被告人的职务。11、被告人邵建国供述与辩解证明：二被告人在曹县泰通置业有限公司营口分公司任职期间非法吸收公众存款的事实及职责情况。12、被告人曹正琴供述与辩解证明：二被告人在曹县泰通置业有限公司营口分公司任职期间非法吸收公众存款的事实及职责情况。13、营口惠信联合会计师事务所审核报告证明：曹县泰通置业有限公司营口分公司案涉存款人员情况、案涉金额情况。14、辨认笔录证明：杨某、郝某辨认曹正琴的情况，王某、魏影辨认邵建国的情况。本院认为：被告人邵建国、曹正琴无视国家法律规定，在担任曹县泰通置业有限公司营口分公司经理、会计期间，明知该公司未经国家有关部门依法批准，仍以该公司名义向社会不特定对象公开宣传并吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人邵建国、曹正琴共同实施犯罪，系共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人曹正琴系自首，可以从轻处罚。关于被告人曹正琴的辩护人提出的被告人属于从犯的意见，经查，被告人曹正琴任曹县泰通置业有限公司营口分公司会计，负责该公司财物管理，接待投资群众并与其签订借款合同，对于该公司吸收群众存款起主导作用，二被告人各司其责属于共同犯罪过程中的分工问题，故本院对于辩护人的意见不予支持。综上，本院为打击犯罪，维护正常的金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人邵建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币100,000.00元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月24日起至2027年8月23日止。罚金于判决生效后十日内交付本院。）被告人曹正琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币100,000.00元。（刑期从判决执行之日起计算。具体以执行通知书为准。罚金于判决生效之日起十日内交付本院。）二、追缴被告人邵建国、曹正琴违法所得返还被害人。继续追缴本案其它涉案赃款返还被害人（详见被害人损失清单）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  王 峰审 判 员  赵 丹人民陪审员  李兆莲二〇一九年十二月十七日书 记 员  索丽丽