四川省合江县人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)川0522刑初177号 公诉机关合江县人民检察院。 被告人曾显福，男，1963年6月22日出生，汉族，中专文化，建筑商，四川省合江县人，户籍所在地合江县，住合江县。因涉嫌合同诈骗罪，于2015年3月19日被合江县公安局监视居住；因涉嫌伪造公司印章罪，于2015年10月12日被合江县取保候审;于2017年6月17日羁押于合江县看守所。 辩护人赵明伦，四川荔香律师事务所律师。 合江县人民检察院以泸合检公诉刑诉〔2016〕105号起诉书指控被告人曾显福犯合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪，于2016年5月26日向本院提起公诉。本院于2017年6月19日作出(2016)川0522刑初117号一审判决。被告人曾显福不服判决结果，上诉至泸州市中级人民法院。泸州市中级人民法院以事实不清、证据不足为由裁定发回重审。本院再次立案后，两次退回公诉机关补充侦查，被告人曾显福的辩护人为补充证据申请延期审理一个月。审理中，本院召开三次庭前会议，并适用普通程序分别于2019年4月17日、2019年9月10日、2019年12月2日公开开庭审理。合江县人民检察院指派检察员谢涛、书记员曾媛出庭支持公诉，被告人曾显福及其辩护人赵明伦到庭参加诉讼。本案提交本院审判委员会讨论，现已审理终结。 公诉机关指控： （一）合同诈骗罪部分 1.2008年6月至2012年6月期间，被告人曾显福在修建合江县时，将该小区1号楼一层临商业街门市，采取一房多售手段，与多人签订购房买卖合同，先后骗取周某购房款45万元、王伟参购房款170万元、罗某1购房款150万元、范红兵购房款8万元；将该小区2号楼负一层门市，采取一房多售手段、与多人签订购房买卖合同，先后骗取李松涛购房款320.40万元、罗某2购房款98.50万元、庞文弟工程款150万元；将该小区2号楼的三套住房，采取与多人签订房屋买卖合同手段，先后骗取王晓静购房款12万元、邓某1购房款15万元、邓某2购房款20万元、邓某3购房款16万元、严峰购房款22.90万元。 2.被告人曾显福于2010年3月，伪造了“合江县利宏房地产开发有限公司”印章，并用伪造的印章分别与肖某、朱某、李松涛、杨某等人签订购房合同，骗取上述购房人财物共计200万元。经鉴定，肖某、朱某、李松涛、杨某提供的合同上面的印章与真实的印章印文不是同一印章印形成。 （二）非法吸收公众存款部分 2006年至2012年期间，被告人曾显福先后以每月2分至6分不等的利息，通过其亲朋好友介绍，以开发“合江县张家沟住宅小区”需要资金为由，向社会不特定对象雷某等69人借款共计2682.48万元。 另，公诉机关在重审中补充指控2008年至2012年期间，被告人曾显福先后以每月2分至5分不等的利息，以开发“合江县张家沟住宅小区”需要资金为由，向社会不特定对象任红、罗桂英、吴琼、魏小平、宋世远、黄开良、孔文、喻松、李霞等人非法吸收公众存款199.9857万元。 为支持其指控，公诉机关举示了相关的物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据材料。 公诉机关认为，被告人曾显福以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，故意隐瞒事实真相，骗取他人财物，数额特别巨大的行为，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。被告人曾显福非法吸收公众存款，数额巨大的行为，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人曾显福一人犯数罪，应对其实行数罪并罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请依法判处。 被告人曾显福辩称，对公诉机关指控其构成合同诈骗罪的犯罪事实和罪名均不认可，虽然自己私刻了假印章、签订了一房多抵的合同，但私刻印章只是为了借款投入到工程当中，与他人签订的商品房买卖合同仅是借款担保性质，尚有部分是工程的保证金性质，自己并无占有他人钱款不还的意图。自己之所以会对外大量借款，是因工程评估的拆迁面积与实际拆迁面积及其不符，实际拆迁面积比工程招标公告上增加了1万余平方米，在自有资金严重不足的情况下，才不得不向公众大量吸收资金投入工程，故认为公诉机关指控的该部分金额，应当作为非法吸收公众存款的金额认定。对公诉机关指控其构成非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪基本事实不持异议，但对其中部分指控的金额请求进行核实。 辩护人认为，公诉机关指控的合同诈骗罪不能成立。指控的犯罪事实中，从表现形式看均为民间借贷和欠付工程款、工程保证金，签订的商品房买卖合同是担保性质，被告人曾显福吸收的钱款均用于张家沟项目投资，而且从整个张家沟项目的工程盈亏情况看，工程实际亏损1000余万元，也印证被告人对项目资金没有挪用、侵占和转移的行为。另，被告人曾显福在建设该工程项目过程中，为归还债务，还将自有房屋出售，其并无非法占有他人钱财的目的，不应作合同诈骗罪认定。指控的犯罪金额中属于欠付工程款、工程保证金的部分，应属民事法律关系，不应作为合同诈骗的犯罪事实认定。辩护人对公诉机关指控被告人曾显福构成非法吸收公众存款罪没有意见，但认为实际拆迁面积与招投标时评估面积的严重误差、项目周期长也是造成被告人曾显福盲目向公众吸收资金的主要原因，且该部分犯罪事实中，多数被害人没有转款依据或自己的款项来源证据，多数存在砍头息及虚开金额的情况，对该罪名的犯罪金额请求核实。另，辩护人还提出，本案应认定属单位犯罪，并非被告人曾显福个人犯罪。量刑方面，辩护人认为被告人具有自首情节，建议处以三年以内有期徒刑刑罚。 经审理查明： 2006年8月30日，泸州长兴土地咨询评估有限公司合江分公司受合江县国土资源局委托，对位于合江县价格评估后出具房屋拆迁补偿评估表，载明经测算并结合估价经验，确定估价对象在公开市场条件下，评估的房屋拆迁价值为：拆迁面积12000平方米，每建筑平方米单价为412元，拆迁补偿总额为4944000元。合江县国土资源局于2007年1月11日发出合国土资告［2007］1号《合江县国有土地使有权拍卖出让公告》，载明经合江县人民政府批准，合江县国土资源局决定以拍卖方式出让位于合江县张家沟的一宗国有土地使用权，公告规划用地面积、出让土地面积为9866平方米。2007年2月1日，被告人曾显福以560万元竞得该块土地。2007年8月15日，被告人曾显福与合江县利宏房地产开发公司签订《内部承包协议书》，任被告人曾显福为项目经理，以被告人曾显福全额投资、自主经营、自负盈亏的方式挂靠该开发公司修建合江县张家沟商住楼项目，合江县利宏房地产开发公司收取管理费。 被告人曾显福为修建合江县，于2007年5月实施拆迁安置。该项目评估拆迁房屋面积为12000平方米，但2017年11月7日，经泸州德安会计师事务所有限公司对合江县项目出具的账务、资产清理审计报告中载明实际拆迁面积达16117平方米，实际还房面积达到23924平方米。被告人曾显福的自有资金在支付前期土地出让金、部分拆迁补偿现金及张小沟住宅小区1号楼部分土建工程款后，严重不足。为筹资完成拆迁安置及后期工程建设，开始向社会不特定人吸收资金。 2008年6月至2012年，被告人曾显福在修建合江县时，先后以每月2分至6分不等的利息，通过其亲朋好友介绍，以开发“合江县张家沟住宅小区”需要资金为由，向社会不特定对象罗某1、雷某、杨某、肖某、朱某、周某、邓某1、邓某2、邓某3、黄永清、李某、任红、罗桂英、吴琼、魏小平、宋世远、黄开良、孔文、喻松、李霞等70余人筹资共计3143.6055万元。为筹集资金，被告人曾显福通过将该小区建设的部分房屋、门市、车库与出借人签订买卖合同的方式提供抵押，甚至一房多抵、一房多售的方式向部分出借人吸收资金。2010年3月，被告人曾显福为筹集工程资金，伪造“合江县利宏房地产开发有限公司”印章，并用伪造的印章分别与雷某、肖某、朱某、李松涛、杨某签订购房合同，用于筹集资金。经鉴定，肖某、朱某、李松涛、杨某、雷某提供的合同上印章与真实的印章印文不是同一印章印形成。 2010年5月，被告人曾显福为筹集资金，将位于合江县（菜坝花园小区）转角店的自有房屋出售给曾经的借款出借人胡霞等人。 2012年，被告人曾显福资金链断裂，工程烂尾。合江县住建局开始陆续就张家沟住宅小区项目出现的问题，向合江县县委进行汇报。合江县住建局于2012年12月24日向县委专题会议提交的汇报材料载明，经前期清理，该项目此前收支基本平衡。工作组判断对该项目进行断息，尚有扶持完善的前景。在其他多次汇报的材料中，也反映出项目成为烂尾楼的原因为拍卖公告评估显示拆迁面积12000平方米，实际拆迁面积2万余平方米，货币补偿金额1000万余元，曾显福对实情了解不透，风险预估不足，且该项目土地拆迁费用大，补偿偏高，尤其对私房的补偿几乎达到拆一还二，且最先修建的1、2号楼用于安置还房，资金未能及时回笼，导致资金链断裂等。 2017年11月7日，泸州德安会计师事务所有限公司对合江县项目出具的账务、资产清理审计报告书。载明：张家沟电梯公寓楼共修建1号楼、2号楼、3号楼（仅两层）和4Ａ幢、4Ｂ幢，整个项目开发成本164916354.84元，其中土地征用及拆迁补偿费15259984.35元。整个项目亏损29535642.81元。亏损原因主要有：土地拆迁费用大，项目成本中土地征用及拆迁补偿费账列金额为15259984.35元，项目拆迁实际还房面积23924平方米，成本中还未包含实际还房23924平方米应得收益的损失以及曾显福个人债务应列入成本的情况；项目开发周期长，开发商开发资金不足以承担该项目的开发；项目管理制度缺失，管理混乱。 以上事实，有经当庭举证、质证的被告人曾显福的供述和辩解、罗某1、雷某、杨某、邓某2、邓某1、邓某3、黄永清、宋思杰、徐霞梅、李琼、张光莲、黄云飞、王和焱、康某、戴敬、李某、冯某、吴某、江某、周西群、刘泽明、李静、张世军、张登琴、吴肇群、陈文平、李媛平、胡长春、肖某、张光莲、胡光秀、程某、黄某、曾某、余某、董某、先净澄、赵某、邓某4、王孝平、鞠新文、唐海书、马冬梅、张世群、刘学楷、杨丽芳、刘世刚、张艳、罗昭平、刘安华、胡卫东、罗云生、文必芳、严德龙、周岐鸣、李云龙、王吉义、马学明、赵正连、李洁红、覃可成、雷声、何萍、胡霞等人的陈述、张家沟项目拍卖土地以及拆迁手续、“6.1”专案借款登记表、法人授权证明书、购房协议、借条、收据、承诺书、商品房预选协议书、商品房买卖合同、交易明细、延期说明的陈述、彭云肖的合同以及付款依据、罗某1的买卖合同及借条、邓某2、邓某1、邓某3的合同及收据、雷某的房屋买卖合同、杨某的商品房买卖合同、借条及收据、合江县公安局调取的盖有真正印章的相关文件、四川省合江县利宏房地产开发有限责任公司的真实印模、合江县公安局调取的一些真实印章的相关材料、杨某的控告材料、（泸市）公（物）鉴（文）字（2015）9号鉴定文书、中国工商银行等银行及曾显福等人、项目部的账户交易明细、被告人曾显福的取保候审决定书、曾显福的房屋查询信息、张家沟小区已网签的合同明细、已盖项目部印章的合同明细、被告人曾显福提供的说明、施工合同、文件、估算报告、拆迁图、合江县张家沟旧房拆迁工程施工方案、拆旧房屋协议书、安全生产许可证、房屋质量保证承诺书、合江县城镇房屋拆迁办公室文件、合江县利宏房地产开发有限公司的请示、房地产估价报告、合江县公安局受案决定书、回执、立案决定书、监视居住决定书、合江县公安局关于张家沟小区停止过户的函、房监所的函告、被告人的户籍证明、被告人曾显福等人、项目部的银行查询记录、查询单、合江县利宏房地产开发公司的营业执照、组织机构代码、内部承包协议书、楼盘表、4Ａ、4Ｂ栋销售统计表、结算清单、关于张家沟小区建设情况汇报、合江县国土局国有土地使用权拍卖出让公告、须知、房屋拆迁公告、致委托方函、土地使用权成交确认书、变更协议、合江县住房和城乡建设局文件、房地产评估报告、合江县住房和城乡规划建设局文件、合江县建设局文件、房屋拆迁许可证、合江县住房和城乡规划建设局提供的记账凭证等证据证实，本院予以确认。 对于公诉人指控的合同诈骗罪部分： 从控辩双方提交的证据分析，被告人曾显福为了吸收筹集资金采取了一房多售、一房多抵和伪造印章的手段，但其是否将通过欺骗手段获取的资金用于自己占有使用并无相应证据证明。从合江县建设局调取的资料及该工程项目的审计报告中反映出，该工程的实际拆迁面积及相应支出远超招投标时的评估面积和金额，工程因拆迁面积明显增多、赔偿金额过高等原因，导致建设项目资金成本成倍增加，已远超出被告人曾显福个人的经济能力承受范围。被告人曾显福在工程建设资金严重不足的情况下，通过非法手段大量筹集吸收资金。结合被告人曾显福将自有房屋出售筹资，以及合江县住建局于2012年12月24日出具的汇报材料中，前期清理项目收支基本平衡，项目借款断息尚有扶持完善前景等陈述，在没有证据证明被告人曾显福将吸收资金用于个人挥霍等方式私自占有的情况下，其虽存在一房多抵、一房多售、伪造印章的欺骗行为，仍不能认定其具有非法占有的目的。综上，本院认为被告人曾显福的行为不构成合同诈骗罪，应当根据查明的事实，依法变更认定构成非法吸收公众存款罪。对被告人曾显福及其辩护人提出被告人曾显福不具有非法占有的目的，不应构成合同诈骗罪的辩解意见，本院予以采纳。关于该部分指控的具体犯罪事实、金额如何确认的问题，本院作如下分析认定： 1.关于被告人曾显福对被害人罗某1犯罪金额的认定问题，经查，罗某1陈述其基于借款，在出借款项的头一天与被告人曾显福签订房屋买卖合同做抵押与被告人曾显福的供述及借条、借款协议能够相互印证，本院对被告人曾显福于2009年1月20日向罗某1借款150万元的事实予以认定，并确认该笔犯罪金额为150万元。 2.关于被告人曾显福对被害人雷某犯罪金额的认定问题，经查，雷某陈述曾显福向其借款110万元，但实际转账103.4万元，扣除了首月利息66000元，与被告人曾显福供述印证，结合个人银行业务凭证载明向曾显福转账103.4万元的事实，确认该笔犯罪金额为103.4万元。 3.关于被告人曾显福对被害人罗某2犯罪金额的认定问题，经查，该笔犯罪事实罗某2的陈述与被告人曾显福的供述矛盾。该笔犯罪事实中涉案的2号楼负一层车库用房902.55㎡房屋尚未处理。罗某2提交了2号楼底层的购房款收款收据三联金额共计50万元，借条金额48.5万元，但未向本院提交任何款项的支付依据。被告人曾显福多次供述均不否认罗某2购房的事实，其供述与证人韩某的证言相互印证，能够证明曾显福向罗某2总共借款70万元，并签订房屋合同作为抵押的事实，结合借条上载明的2号楼底层系抵押的说明，本院确认被告人曾显福向被害人罗某2借款70万元的事实，认定该笔犯罪金额70万元。 4.关于被告人曾显福对被害人杨某犯罪金额的认定问题，经查，杨某的陈述与曾显福的供述及借条能够印证曾显福向杨某借款46.3万元的事实。利宏公司提供的借条中载明杨某已收到的还款金额共计16万元。另，杨某认可为让被告人曾显福归还借款，曾开走被告人曾显福所有的挖掘机一辆，价值4万元。根据发票显示原始价格14.3万（2007年12月10日开票，利宏公司），本院酌情折价7万元认定被告人曾显福的还款金额。故本院对该笔犯罪金额46.3万元，并确认被告人曾显福在该笔借款中还款23万元。 5.关于被告人曾显福对被害人肖某犯罪金额的认定问题，经查，肖某与被告人曾显福在民事调解中确认借款本金为79.4528万元，利息按月息2分计算，利息已支付至2011年10月27日。故本院确认该笔犯罪金额79.4528万元，已还利息38万元。 6.关于被告人曾显福对被害人朱某的犯罪金额的认定问题，经查，根据朱某的情况说明、魏天伦的证明、100万元借条、银行转账凭证、1－负2号商品房买卖合同、购房补充协议、赵利、曾显福与朱某签订100万元借款协议、预售备案通知书及曾显福供述认可其向朱某借款100万元，利息是月息3分，借款时扣了一月的利息，实际借款97万元等，能够认定被告人曾显福向朱某借款97万元的事实，本院确认该笔犯罪金额97万元。 7.关于被告人曾显福对被害人周某的犯罪金额的认定问题，经查，该笔犯罪事实无相应证据证明被告人曾显福是基于借款签订的房屋买卖合同，但从全案证据分析，被告人曾显福吸收资金是为非法占有的目的不能认定，周某及其丈夫彭云肖均陈述一次性现金支付了45万元的购房款，结合曾显福认可向周某借款70万元已还20万元等供述及Ｂ－25－2房屋的买卖合同、购房收据，确认该笔认定非法吸收公众存款罪的犯罪金额为45万元。 8.被告人曾显福对被害人邓某1、邓某2、邓某3犯罪金额的认定问题，经查，邓某1、邓某2、邓某3三人均陈述邓某115万元、邓某220万元、邓某316万元均系购房款，并出具购房合同及收款收据。曾显福供述该款均为借款，实际收到借款36.8万元。因无钱归还，邓某2提出将三套房屋作为抵押，才签订房屋买卖合同。根据在案证据，房屋买卖合同未备注系抵押。曾显福于2010年12月17日向邓某2转款10万元。邓某2于当日向曾显福出具的借条，载明“邓某2借到曾显福人民币10万元整”，同日，曾显福在该借条上备注“属还邓某2法院抵扣房款”。本院认为，在被告人曾显福已经负债累累的情况下，邓某2向曾显福借款的情况明显不合实际，其向侦查机关所作的陈述也未就该借条作出合理解释，但借条上曾显福自认转给邓某2的10万元款项属于抵扣房款，明确表示认可之前借款行为转化为购房款，视为双方共同对购房行为的认可，但全案分析仍不能认定被告人曾显福具有非法占有的目的。综上，本院确认该笔犯罪金额为邓某115.8万元、邓某220万元、邓某316万元，被告人曾显福向邓某2还款10万元。 9.关于公诉机关指控被告人曾显福对王伟参犯罪事实的认定问题，经查，涉及王伟参的购房款170万元，利宏公司已实际向王伟参交付价值为222.6万元的门市，共计1060平方米。从王伟参的陈述与曾显福供述均存在房屋买卖的事实也有借款的事实，现有证据无法区分房屋买卖与借款，金额无法确认，利宏公司已经向王伟参实际交付的门市和房屋价值亦无法认定，该笔指控的犯罪事实因证据不足，本院不予认定。 10.关于公诉机关指控被告人曾显福对范红兵犯罪事实的认定问题，经查，范红兵的说明、购房款收据、李红取款8万元的凭证，应认定被告人曾显福与范红兵房屋买卖关系成立，但因现该层门市登记在利宏公司名下，该笔债权仍存在实现的可能性，不应认定为犯罪事实。 11.关于公诉机关指控被告人曾显福对李松涛犯罪事实的认定问题，经查，李松涛的陈述与购房合同、收据，能够证明李松涛因想承建工程，向曾显福转款是为交付工程保证金，签订的房屋买卖合同，出具的收款收据是为支付的保证金提供担保。从转账的金额能够证明被告人曾显福收到保证金124.8万元，其余款项无相应支付依据。因款项性质实为建设工程保证金，既非借款也非购房款，应属民事纠纷，不应作认定为犯罪事实。 12.关于公诉机关指控被告人曾显福对庞文弟犯罪事实的认定问题，经查，被告人曾显福与庞文弟签订的购房合同均标注“工程款抵押”，150万元的款项系工程欠款，合同并非买卖性质，属于担保性质，其与被告人曾显福之间属于正常的债权债务关系，不应认定为犯罪事实。 13.关于公诉机关指控被告人曾显福对严峰、王晓静的犯罪事实的认定，经查，严峰购买2号楼1层2号、3号住房，利宏房地产开发有限公司已于2013年向其交付房屋；王晓静购买2号楼二层6号住房，利宏房地产开发有限公司已于2014年向其交付房屋，故均不应作为犯罪事实认定。 综上，经本院审核该部分被告人曾显福吸收资金的犯罪金额为：被害人罗某1150万元、雷某103.4万元、罗某270万元、杨某46.3万元、肖某79.4528万元、朱某97万元、周某45万元、邓某115.8万元、邓某220万元、邓某316万元，共计642.9528万元。其中已归还金额合计为71万元。 关于公诉机关指控被告人曾显福涉嫌非法吸收公众存款罪部分，经审查，本院对不应认定为非法吸收公众存款罪的指控事实分析如下： 1.公诉机关指控被告人曾显福向黄鹏非法吸收存款8万元，经查，黄鹏陈述借款未约定利息，曾口头答应给其工程做，双方的民事调解书中也未约定利息，故应作为一般债权，不应计入犯罪处理； 2.公诉机关指控被告人曾显福向宋思杰非法吸收存款16万元，经查，该笔借款缺乏借条印证，本院不予认定； 3.公诉机关指控被告人曾显福向徐霞梅非法吸收存款8万元，向李琼非法吸收存款24万元，向唐海书非法吸收存款5万元，向黄云飞非法吸收存款10万元，向唐绍琼非法吸收存款20万元，向杨颖非法吸收存款9万元，经查，该部分指控的借款均未约定利息，属于正常的借款关系，应作为一般债权，本院不计入犯罪； 4.公诉机关指控被告人曾显福向胡光秀非法吸收存款40万元，经查，利宏公司向本院出具证明，证明胡光秀已经得到4A－32－4号房屋一套，后又转让给徐丽，房款胡光秀已收取，对该笔犯罪事实本院不予认定； 5.公诉机关指控被告人曾显福向戴敬非法吸收存款20万元，经查，指控金额中10万元为工程款，另10万元借款未约定利息，应系一般债务，不计入犯罪； 6.公诉机关指控被告人曾显福向李亚莉非法吸收存款5万元，经查，李亚莉本人及利宏公司均出具说明，证明该部分借款已经抵偿完毕，不计入犯罪； 7.公诉机关指控被告人曾显福向赵邦杰非法吸收存款13万元，经查，该笔指控仅有赵邦杰个人陈述，无其他证据印证，本院不予认定。 8.公诉机关补充指控被告人曾显福向喻杰非法吸收存款20万元，经查，该笔指控与唐绍琼笔系同一笔犯罪事实，因借款时无利息约定，本院不予认定。 关于公诉机关指控被告人曾显福涉嫌非法吸收公众存款罪部分，本院认为能够认定犯罪事实，但对其指控犯罪金额应当调整的部分分析如下： 1.公诉机关指控被告人曾显福向周西群非法吸收存款14.4万元，经查，周西群陈述曾显福于2010年1月1日向其借款10万元，随后又向其借款4.4万元，月息3分，签订一份买卖合同，2-1-4号房子做抵押，至今未得到利息和本金；借条载明2010年1月1日曾显福向周西群借款10万元，借期半年，月息3%，欠条载明2010年1月1日曾显福欠周西群4.4万元；被告人曾显福供认向周西群借款10万元，月息4分，利息欠条应该是4万多，是否住房抵押记不清了。本案多次出现欠条，多名出借人江某、李某等人均证实欠条为欠利息的钱，部分欠条中注明是欠息，与曾显福供述印证，且本案中借款当日出现借条、欠条不合常理，因此被告人曾显福辩解成立，本院认定该笔犯罪金额为10万元。 2.公诉机关补充指控被告人曾显福向任红、罗桂英、吴琼、魏小平、宋世远、黄开良、孔文、李霞非法吸收存款共计179.9857万元，经查，公诉机关在计算指控金额时将调解书中约定的利息列入犯罪金额不符合法律规定，本院核查扣除利息金额后，确认合计犯罪金额为166.7727万元。 本院对公诉机关其余指控被告人曾显福向被害人李某、冯某、吴某、江某、张某、程某、黄某、曾某、余某、董某、康某、赵某、邓某4等50余人，非法吸收资金的犯罪事实及犯罪金额2323.88万元的事实予以确认，并认定已归还金额297.738万元。 综上，本院确认被告人曾显福非法吸收公众存款犯罪金额共计3143.6055万元，已归还的金额为368.738万元。 本院认为，被告人曾显福违反国家金融管理法律规定，以高息借款，并承诺在一定期限内还本付息等方式，向社会不特定人员吸收资金且数额巨大，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪。对于公诉机关指控被告人曾显福构成合同诈骗罪的罪名，依法予以变更。公诉机关指控被告人曾显福犯非法吸收公众存款罪的罪名和基本犯罪事实成立，予以支持。被告人曾显福在接到侦查机关电话通知后，自动到案，并如实供述自己的主要犯罪事实，在审理中认罪、悔罪，应认定其为自首，依法可以从轻或减轻处罚；已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑；关于辩护人提出本案属单位犯罪的辩护意见，经查，本院结合被告人曾显福与合江县利宏房地产开发有限公司签订的内部承包协议书及借条、银行流水、买卖（抵押）合同、收据等证据认为，被告人曾显福以其个人名义向被害人吸收资金，收到款项实际交由被告人曾显福个人实际控制并使用，并不体现单位的意志，均系被告人曾显福的个人行为。辩护人提出的该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院对被告人曾显福予以从重处罚。被告人曾显福违法所得的财物依法应当继续予以追缴。根据被告人曾显福的犯罪事实、情节及社会危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人曾显福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人曾显福的刑期自2017年6月17日起至2023年12月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、继续追缴被告人曾显福非法吸收公众存款的违法所得（见附表），并依法返还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省泸州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。 审判长  杨绍波 审判员  黄 霞 审判员  李慧至 二〇一九年十二月三十日 书记员  夏茂林 附1.曾显福非法吸收公众存款案追缴金额统计表 （单位：万元）                            序号                       姓名                       金额                       序号                       姓名                       金额                       序号                       姓名                       金额                               1                       罗瑞波                       150                       24                       林荫                       5.6                       47                       陈文平                       200                               2                       雷应良                       103.4                       25                       康安                       13.8                       48                       周岐鸣                       19.2                               3                       罗志远                       70                       26                       赵应权                       11.4                       49                       吴肇群                       85                               4                       杨波                       23.3                       27                       邓光乾                       34                       50                       张登琴                       9.2                               5                       肖开成                       41.4528                       28                       王孝平                       22.5                       51                       李云龙                       220                               6                       朱平                       97                       29                       鞠新文                       35                       52                       王吉义                       37.8                               7                       周思平                       45                       30                       刘泽明                       6.54                       53                       李媛平                       19.6                               8                       邓清珍                       15.8                       31                       李静                       70                       54                       马学明                       14                               9                       邓清贤                       10                       32                       张世军                       0.5                       55                       赵正连                       1.8                               10                       邓清群                       16                       33                       马冬梅                       7                       56                       胡长春                       50                               11                       黄永清                       44                       34                       张世群                       1.4                       57                       雷才金                       9                               12                       李明群                       85                       35                       刘学楷                       9.4                       58                       覃可成                       3.6                               13                       冯天珍                       17.72                       36                       杨丽芳                       13.28                       59                       何萍                       134                               14                       吴家奎                       18                       37                       张光莲                       5.6                       60                       刘恩招                       11                               15                       江邦全                       7.6                       38                       刘世刚                       120.278                       61                       任红                       4                               16                       周西群                       10                       39                       张艳                       9.7                       62                       罗桂英                       32.155                               17                       张光连                       22                       40                       罗昭平                       19.4                       63                       吴琼                       16.64                               18                       程建平                       48                       41                       刘安华             葛维均             徐蜀广             郭隆熙                       337                       64                       魏小平                       20                               序号                       姓名                       金额                       序号                       姓名                       金额                       序号                       姓名                       金额                               19                       黄远淑                       90.804                       42                       胡卫东                       6.44                       65                       宋世远                       32.1377                               20                       曾志华                       12                       43                       罗云生                       4                       66                       黄开良                       10                               21                       余家玲                       23.5                       44                       文必芳                       39.4                       67                       孔文                       44.2                               22                       董家勇                       24                       45                       严德龙                       4.28                       68                       李霞                       7.64                               23                       先净澄                       5.2                       46                       王和炎                       37.6                                                                                  合计：2774.8675万元 附2.本案适用的相关法律规定及司法解释条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用 法律若干问题的解释〉》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。