四川省成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0105刑初224号 公诉机关成都市青羊区人民检察院。 被告人袁志泉，男，1962年1月9日出生，汉族，初中文化，四川省耀隆投资有限公司法定代表人，户籍所在地四川省成都市青羊区。2017年12月因犯非法吸收公众存款罪被四川省遂宁市船山区人民法院判处有期徒刑三年。2018年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，2018年7月13日被逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人曹开德，四川行之律师事务所律师。 成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2019〕149号起诉书指控被告人袁志泉犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月12日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，召开了庭前会议，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院检察员张小冬出庭支持公诉，被告人袁志泉及其辩护人曹开德到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 成都市青羊区人民检察院指控，2013年10月22日，被告人袁志泉注册成立四川省耀隆投资有限公司（以下简称耀隆公司），公司住所地为：成都市锦江区牡丹街***号1栋1单元14层27号，袁志泉系公司法定代表人、经理，占股60％，**容系监事，占股40％。后袁志泉租赁本市青羊区下南大街二号宏达国际广场21楼作为办公及销售地点。主要经营业务是购买、销售成都一航万科滨江房地产开发有限公司（以下简称万科公司）开发的，位于武侯区。 2013年11月19日，袁志泉以32757672元（不含25164528元转让费和介绍费）价格，购买万科公司开发的万科“金色海蓉”二期1栋负1层500号商铺，面积为8620.44平方米，袁志泉购买份额90％，耀隆公司购买份额10％。后袁志泉将所购买的商铺拆分为951间商铺，并以高额返租及承诺回购为条件向社会不特定公众销售商铺产权或经营权。2013年11月22日，袁志泉委托成都广晟合投资咨询顾问有限公司（以下简称广晟合公司）代为销售所拆分的商铺，销售代理费为销售房款的15％。经查，以产权销售形式销售商铺266间，以经营权销售形式销售商铺675间。现已办理商铺产权转移86间，商铺权属登记为耀隆公司94间，商铺权属登记为袁志泉765间，尚有未查见实际权属登记人商铺6间。 商铺销售形式分为产权销售和经营权销售。产权销售即耀隆公司以每平米20000余元至30000余元不等的价格将商铺出售给客户，并约定在5年后，耀隆公司可按购买价的1.1倍予以回购。签订产权销售合同的同时，耀隆公司要客户与指定的四川富投资咨询公司（以下简称耀富公司）签订商铺出租及管理委托合同，约定委托期限为10年和按季度返租（租金约合年利息9％）。经营权销售即耀隆公司以每平米15000余元至21000余元的价格将商铺经营权转让给客户，并约定在3年后，耀隆公司可按购买价的1.1倍回购经营有权。签订经营权转让合同的同时，耀隆公司要客户与指定的耀富公司签订商铺经营权委托经营管理合同，约定委托期限为3年和按季度返租（租金约合年利息17％）。 经审计：袁志泉非法吸收公众存款177867351.4元，涉案人数620余人次。其中权属已过户登记在相关投资人名下的86间商铺涉案金额为20804160元，尚未查见实际权属登记人的6间商铺涉案金额为1490660元。袁志泉累计返还投资人租金33480191.82元。后广晟合公司按投资人缴款额3％和4.63％的人比例，将收取的销售代理费退还投资人共计14162959.92元。扣除袁志泉返还租金和广晟合公司退还款项后，剩余涉案金额为131074543.99元。 2018年6月9日，被告人袁志泉在四川遂宁被民警挡获。 成都市青羊区人民检察院向本院提供了有关指控证据，认为被告人袁志泉非法吸收公众存款，数额巨大，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，追究其刑事责任。 被告人袁志泉对起诉书指控的事实和罪名予以认可，当庭认罪，请求法院从轻处罚。其辩护人提出对公诉机关指控的事实无异议，但本案中孙强是实际控制人，袁志泉只是项目负责人，且只有经营权部分构成犯罪，商铺的买卖部分是双方的真实意思表示，不构成犯罪，同时，在量刑方面，被告人袁志泉有自首情节，认罪态度好，有悔罪表现，本案中给被害人的损失不大，愿意挽回对被害人的损失，应与遂宁市船山区法院的案件一并处理等，请求法院从轻处罚的辩护意见。 经审理查明，2013年10月22日，被告人袁志泉注册成立四川省耀隆投资有限公司（以下简称耀隆公司），公司住所地为：成都市锦江区牡丹街595号1栋1单元14层27号，袁志泉系公司法定代表人、经理，占股60％，**容系监事，占股40％。后被告人袁志泉租赁本市青羊区下南大街二号宏达国际广场21楼作为办公及销售地点。主要经营业务是购买、销售成都一航万科滨江房地产开发有限公司（以下简称万科公司）开发的，位于武侯区。 2013年11月19日，被告人袁志泉以32757672元（不含25164528元转让费和介绍费）价格，购买万科公司开发的万科“金色海蓉”二期1栋负1层500号商铺，面积为8620.44平方米，袁志泉购买份额90％，耀隆公司购买份额10％。后被告人袁志泉将所购买的商铺拆分为951间商铺，并以高额返租及承诺回购为条件向社会不特定公众销售商铺产权或经营权。2013年11月22日，被告人袁志泉委托成都广晟合投资咨询顾问有限公司（以下简称广晟合公司）代为销售所拆分的店铺，销售代理费为销售房款的15％。经查，以产权销售形式销售商铺266间，以经营权销售形式销售商铺675间，现已办理商铺产权转移86间，商铺权属登记为耀隆公司94间，商铺权属登记为袁志泉765间，尚有未查见实际权属登记人商铺6间。 商铺销售形式分为产权销售和经营权销售。产权销售即耀隆公司以每平米20000余元至30000余元不等的价格将商铺出售给客户，并约定在5年后，耀隆公司可按购买价的1.1倍予以回购。签订产权销售合同的同时，耀隆公司要客户与指定的四川耀富投资咨询公司（以下简称耀富公司）签订商铺出租及管理委托合同，约定委托期限为10年和按季度返租（租金约合年利息9％）。经营权销售即耀隆公司以每平米15000余元至21000余元的价格将商铺经营权转让给客户，并约定在3年后，耀隆公司可按购买价的1.1倍回购经营权。签订经营权转让合同的同时，耀隆公司要客户与指定的耀富公司签订商铺经营权委托经营管理合同，约定委托期限为3年和按季度返租（租金约合年利息17％）。 经审计：被告人袁志泉非法吸收公众存款177867351.4元，有被害人潘某、李某1、朱某、刘某等涉案人数942人次。其中权属已过户登记在相关投资人名下的86间商铺涉案金额为20804160元，尚未查见实际权属登记人的6户商铺涉案金额为1490660元。耀龙公司、袁志泉累计返还投资人租金33480191.82元。后广晟合公司按投资人缴款额3％和4.63％的人比例，将收取的销售代理费退还投资人共计14162959.92元。另外，从被告人袁志泉、耀龙公司转账73755925.80元到眉山现代鞋业公司、眉山锦依公司。 2018年6月9日，被告人袁志泉在四川遂宁被民警挡获。公安机关查封了位于成都市武侯区金色海蓉的房屋产权、被告人袁志泉在成都昊浩投资管理有限公司49%的股权、成都昊浩投资管理有限公司龙国用（2013）第7号土地等财产。 2016年1月8日，公安机关扣押了成都广晟合有限公司应付给耀龙公司的款项727389.98元。2016年7月4日，公安机关扣押了四川广晟合有限公司应付给耀龙公司的款项1217009.13元，合计扣押1944399.11元。到目前为止，被害人尚某132291553.12元未退还。 另查明，耀隆公司自成立以来，除开展上述业务外，未进行其他业务，也没有合法收入。 还查明，2017年12月1日，被告人袁志泉因犯非法吸收公众存款罪被遂宁市船山区人民法院判处有期徒刑三年，并于2018年6月9日执行完毕。 上述事实，有如下证据经当庭质证，查证属实，本院予以确认：公安机关出具的受案登记表，到案经过、情况说明，协助冻结通知书，扣押决定书，扣押清单，报案人报案材料，银行转账凭证，商铺出租及管理委托合同，商铺经营权委托经营管理合同，收据，工商登记材料，宣传资料，情况说明，司法鉴定意见书，鉴定意见通知书，退赔名单，证人证言，被害人陈述，同案犯供述，情况说明，刑事判决书，刑事裁定书，被告人袁志泉的户籍材料及供述等。 本院认为，被告人袁志泉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，对其犯罪所得应予追缴并责令退赔。公诉机关指控的被告人袁志泉的犯罪事实和指控罪名成立，本院予以支持。 对于被告人袁志泉的辩护人提出的本案中商铺的买卖部分是双方的真实意思表示、不构成犯罪以及被告人袁志泉有自首情节的辩护意见，根据公诉机关提供的上述指控证据，证明被告人袁志泉是以卖商铺名义非法吸收公众存款，根本无法履行合同进行回购，同时，被告人袁志泉的到案情况不符合自首的条件，故对此辩护意见本院不予支持；至于本案应与遂宁市船山区人民法院的案件一并处理的辩护意见，由于前案已经处理，并已执行完毕，本案属于漏罪，故本案在量刑时将考虑这一情节并一并处理。 鉴于被告人袁志泉当庭认罪，故对被告人袁志泉及其辩护人从轻处罚的请求，本院予以采纳。为维护社会治安秩序，打击经济犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人袁志泉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零二个月，并处罚金200000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年6月9日起至2022年8月8日止。罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。 二、对被告人袁志泉犯罪所得132291553.12元继续予以追缴，退赔本案被害人潘某、李某2、朱某、刘某等942人次； 对本案中被公安机关查封的被告人袁志泉在成都昊浩投资管理有限公司49%的股权以及扣押的现金1944399.11元等发还给本案被害人；不足部分，责令被告人袁志泉退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王润明 人民陪审员  李 祥 人民陪审员  王蜀宁 二〇一九年十二月十三日 书 记 员  李卓桐