山西省太原市晋源区人民法院刑 事 判 决 书（2019）晋0110刑初273号公诉机关太原市晋源区人民检察院。被告人席增虎，男，1989年5月18日出生于河北省定州市，汉族，初中文化，无业，现住河北省定州市。2017年8月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局晋源分局依法上网追逃。2019年7月8日投案自首，次日被太原市公安局晋源分局刑事拘留，同年7月16日经太原市晋源区人民检察院批准，并被太原市公安局晋源分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。辩护人王秀娟，山西明唯律师事务所律师。被告人席增虎犯非法吸收公众存款罪一案，由太原市晋源区人民检察院于2019年10月15日以并晋检刑刑诉〔2019〕128号起诉书向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市晋源区人民检察院指派检察员张宪正出庭支持公诉，被告人席增虎及其辩护人王秀娟到庭参加诉讼。现已审理终结。太原市晋源区人民检察院指控，2014年以来，刘宗祺以山西祺比鸥工贸公司发展经营需要资金的名义，向1400余名投资人非法集资人民币约4亿元。被告人席增虎作为该公司业务员，接受公司安排，多次接待投资客户，向投资客户介绍祺比鸥公司情况，并收取投资。签订合作协议，为祺比鸥公司实施非法吸收公众存款的犯罪行为提供便利并获得佣金及提成。截止目前，已查明席增虎接待30位投资群众，涉案协议金额10537461元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了受案登记表、报案材料、被告人供述、辨认笔录、合作协议等证据。公诉机关认为，被告人席增虎在山西祺比鸥工贸公司工作期间，接受安排，未经金融主管机关批准，以承诺到期退还本金并支付高额利息的手段，变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序和社会秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人席增虎有自首情节，如实供述犯罪，系从犯，案发后退赔违法所得2万元，建议对其在有期徒刑二年以上四年以下择处刑罚。被告人席增虎对公诉机关指控事实无异议，对涉案金额有异议，表示辨认出来的认可，没有辨认的不认可。辩护人辩称，一、指控的被告人席增虎非法吸收公众存款的部分涉案金额证据不足，应当在公诉人当庭提出的受害人的实际投资金额的基础上，减去证据不足或自相矛盾等存疑部分数额。1.根据山西祺比鸥有限公司非法吸收公众存款行为的惯例以及席增虎的供述，所有的合同金额都不是实际投资金额，实际投资金额均小于合同金额，受害人的签订合同的时候即先扣除8%的利息，合同到期后公司再支付7%的利息。关于续签合同的合同金额包括上次合同到期后应给付的利息及再次预扣的利息。因此，首次签订投资合同的金额和续签合同的金额均不是受害人的实际投资金额。2.公诉机关对被告人席增虎的全部指控，都仅有受害人的询问笔录或辨认笔录或者一大部分涉案金额没有受害人，均联系不上受害人。该部分证据是不能予以采纳。3.根据公诉人提供的证据材料中关于受害人实际投资金额的基础上扣除上述证据不足或自相矛盾的存疑部分数额后方可认定被告人的涉案金额。二、被告人席增虎有如下从轻、减轻处罚情节：1.系自首；2.案发后已主动退回非法所得3万元，主动缴纳罚金1万元；3.在共同犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚；4.认罪态度好且自愿认罪、悔罪；5.系初犯，没有前科劣迹，其社会危害程度和主观恶性较小，没有再犯罪的危险性。6.本案中合同利率未超过国家限定民间借贷的最高利率，犯罪情节相对轻微。。经审理查明，2014年以来，刘宗祺以山西祺比鸥工贸公司发展经营需要资金的名义，向1400余名投资人非法集资人民币约4亿元。被告人席增虎作为该公司业务员，接受公司安排，多次接待投资客户，向投资客户介绍祺比鸥公司情况，并收取投资。签订合作协议，为祺比鸥公司实施非法吸收公众存款的犯罪行为提供便利并获得佣金及提成。截止目前，已查明席增虎共接待约30位投资群众，涉案合同金额10257461元，实际投资金额9681949.5元。其中，共有约19位集资参与人辨认出被告人席增虎就是其业务员，涉案合同金额约6611831元，实际投资金额约6179604元。2019年7月8日，被告人席增虎到太原市公安局晋源分局投案自首。上述事实，有控辩双方当庭提供的，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实，足以认定：一、户籍证明、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表证实被告人的身份、前科信息。二、到案经过证实被告人的到案情况。三、被告人席增虎供述证实，2013年4月份的时候，当时我在村里碰见同村人郑少龙。当时我准备找工作，郑少龙说他在太原跑业务，具体干什么当时没有说，只说我们同村的郑晓光是他的领导。我不认识郑晓光，但认识郑晓光的父亲郑保见。我就找到郑保见让他和他儿子打个招呼，安排我去他公司跑业务。2013年5月份，郑少龙带着我来到太原找郑晓光。那是我第一次见郑晓光，之前我并不认识郑晓光，见面的地点我记不清了。当时郑晓光简单的给我介绍了一下公司的情况，公司在晋源区姚村镇，公司主要是生产床垫的。郑晓光给我安排的工作是拉客户给公司投资，我从中挣提成。之后郑少龙带着我去厂子里参观了一下，并给了我一些宣传资料让我记住资料的内容。之后我就开始自己跑业务拉客户投资，按客户的投资金额争取提成。一直到2014年11月左右。因为我老婆要生孩子，就离开祺比鸥公司回来老家。2013年5月至2014年11月，我在山西祺比鸥工贸有限公司担任业务员。主要负责拉客户投资祺比鸥公司，我按客户投资合同金额的百分之一挣取提成。期间我一共接待客户二十余人，投资金额三百万左右。我应得提成七万多万，实际拿到手的提成是三万多元。四、集资参与人询问笔录、名单、投资合同、辨认笔录证实，通过被告人席增虎的宣传、介绍、带领，向山西祺比欧工贸有限公司多次投资，其中，共有约19位集资参与人辨认出被告人席增虎就是其业务员，涉案合同金额约6611831元，实际投资金额约6179604元。约11位集资参与人未能对被告人席增虎进行辨认。五、情况说明、扣押决定书、扣押清单、随案移送赃证款物品清单、山西省行政事业单位资金往来结算票据、山西省罚没款收据证实，被告人席增虎向我院退缴违法所得共计3万元，主动缴纳罚金1万元。针对公诉机关指控，综合被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：关于辩护人所提指控的被告人席增虎非法吸收公众存款的部分涉案金额证据不足，应当在公诉人当庭提出的受害人的实际投资金额的基础上，减去证据不足或自相矛盾等存疑部分数额，及被告人席增虎对进行辨认过的集资参与人的投资数额认可的辩解辩护意见。经查，关于本案具体犯罪数额，本院根据集资参与人的报案材料进行统计，在统计时已将可查明的预扣本金、续签合同问题、未能对被告人席增虎进行辨认的集资参与人的投资数额、其他业务员的投资金额予以核减，在此基础上，根据集资参与人陈述、辨认笔录及协议书来综合认定集资参与人投资的实际金额，以最终确定本案犯罪数额，辩护人关于上述犯罪数额的辩护意见，本院已予以充分考虑。对辩护人的辩护意见，合理部分予以采纳，与事实不符部分，不予采纳。本院认为，被告人席增虎在山西祺比鸥工贸公司工作期间，为公司非法吸收公众资金提供宣传、介绍、帮助，并从中收取提成，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人席增虎主动投案自首，并如实供述犯罪事实，构成自首，依法应从轻处罚；被告人席增虎在此次犯罪中起到一定的帮助、辅助作用，系从犯，依法应从轻处罚；主动退缴其违法所得，缴纳部分罚金，可酌情从轻处罚。综上，根据被告人席增虎犯罪的事实、性质、情节，认罪、悔罪态度及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下：一、被告人席增虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金50000元（已主动缴纳10000元）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年7月9日起至2020年9月8日止。罚金自本判决生效后十日内一次性缴纳，期满未缴纳的，强制缴纳。）二、已退缴至我院的违法所得30000元，依法按比例返还涉案集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  郝永平人民陪审员  贾彦琳人民陪审员  贾文梅二〇一九年十二月二十六日法官 助理  马兆辉书 记 员  尹芳芳书 记 员  尹芳芳