文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0106刑初1760号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人刘某某，男，1967年10月11日出生，汉族，文化程度高中，户籍住址湖南省邵阳市大祥区。因本案于2019年4月12日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月18日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人谭俊，广东大同律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉[2019]1733号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员詹立出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人谭俊到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：2014年5月9日,被告人刘某某成立广州全某投资管理有限公司，为该公司实际控制人。刘某某伙同同案人刘某2(另案处理)等人在未取得银行业监督管理机构批准的情况下，在广州市天河区华强路9号保利克洛维2310房利用该公司的P2P网贷平台(网址××)，以广州丰扬混凝土公司有借款需求为名义，以18%左右的年利率对外公开宣传，向社会不特定人群非法吸收资金，共累计向被害人黄某2鸥等人非法吸收资金约人民币1927190元。案发后，被害人共获得赔偿683103元。公诉机关认为被告人刘某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法判处，并列举了相关证据。被告人刘某某对公诉机关指控的主要事实和罪名没有异议并表示认罪，惟辩称其返还数额多于公诉机关指控的返还数额。被告人刘某某的辩护人提出以下辩护意见：被告人刘某某取得被害人谅解；被告人刘某某如实供述犯罪行为，认罪悔罪；被告人刘某某是初犯、偶犯；被告人刘某某需要承担抚幼赡老的责任；综上，请法庭对其从轻处罚。经审理查明：2014年5月9日广州全某投资管理有限公司成立，2014年12月21日，被告人刘某某购买该公司股份并成为实际控制人，将该公司法定代表人变更为同案人刘某2（另案处理），并让同案人刘某2代持其股份，公司经营范围商业服务业。从2014年12月21日至案发，被告人刘某某纠集同案人刘某2（另案处理）等人在不具备吸收公众存款的资格的情况下，利用该公司的P2P网贷平台(网址××)，以广州丰扬混凝土公司有借款需求为名义，以18%左右的年利率对外公开宣传，向社会不特定公众吸收公众存款。被告人刘某某组织、主导非法吸收公众存款并控制支配涉案款项。经统计，被告人刘某某以广州全某投资管理有限公司名义向被害人黄某1等11人非法吸收存款金额为人民币1927190元，被害人收回款项为人民币1082547.5元，实际损失数额共计人民币844642.5元，被害人苏某、傅某、杨某1对刘某2表示谅解。2019年4月12日，被告人刘某某在G60沪昆高速枫泾检查站被民警抓获归案。上述事实，有黄某1等11名被害人报案陈述、询问及辨认笔录、经济犯罪案件报案表、线索举报表等报案材料，证人刘某1、杨某2的证言及辨认笔录，入职简历，接受证据材料清单，广州市房屋租赁合同，广州市全某投资管理有限公司股东转让出资合同书、营业执照、工商资料变更等工商登记资料，代持协议书，银行交易流水，银行交易明细，担保函，身份证复印件，中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于广州全某投资有限公司经营资格认定的复函》，借款担保合同，债权转任合同、声明，审计报告，赔偿协议书，谅解书，收据，撤案谅解申请书，情况说明，说明，视听资料，受理报警登记表，受案登记表，立案决定书，抓获经过，户籍材料，同案人刘某2的供述及其辨认笔录，被告人刘某某的供述及其辨认笔录等证据证实，足以认定。关于本案各被害人收回款项认定问题。根据被害人报案陈述、被害人提供的协议、涉案银行流水、收据以及审计报告等证据，本案各被害人收回款项依据以下原则认定：本案涉及已返还款项以被害人陈述、收据、相关转账凭证作为认定依据，被害人陈述及书证显示收回金额不一致的，根据证据存疑有利于被告原则，予以认定。综上，本院认定黄某1等11名被害人收回款项共计人民币1082547.5元。本院认为，被告人刘某某违反国家法律法规的规定，未经国家有关监管部门批准，向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应在“处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”幅度内科以刑罚。被告人刘某某在共同犯罪起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人刘某某归案后如实供述犯罪事实并自愿认罪，且案发前后已归还被害人部分数额，并获被害人苏某、傅某、杨某1谅解，可以从轻处罚。辩护人的辩护意见，本院予以采纳。追缴本案违法所得并发还各被害人。根据被告人刘某某的犯罪性质、情节、社会危害程度和认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月12日起至2022年6月11日止；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案违法所得人民币844642.5元发还各被害人（具体损失金额详见附表），不足以弥补损失部分，责令被告人刘某某退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 曹 虎人民陪审员 魏 举人民陪审员 邓 昕二〇一九年十二月二十七日书 记 员 区倩慧            附表：被害人投资、损失金额统计表                  （单位：人民币 元）                  被害人              投资金额              收回金额              损失金额                  1.黄衡鸥              300000              103420              196580                  2.吴国庆              189600              147951              41649                  3.苏  强              500000              350900              149100                  4.张冰洁              46378              0              46378                  5.倪肖君              200000              45033              154967                  6.莫志荣              89162              40040.5              49121.5                  7.傅浩洪              200000              190700              9300                  8.杨武琳              51980              48733              3247                  9.郑卫红              150070              27340              122730                  10.王元清              100000              66335              33665                  11.张  喆              100000              62095              37905                  合计              1927190              1082547.5              844642.5