河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0104刑初664号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人李薇，女，1979年1月31日出生于河南省洛阳市，汉族，本科文化程度，原上海天厦资产管理有限公司河南分公司董事长助理，住河南省洛阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月2日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年8月1日被逮捕。辩护人程火花，河南开物律师事务所律师。被告人张中强，男，1982年7月13日出生于河南省确山县，汉族，本科文化程度，原上海天厦资产管理有限公司河南分公司业务经理，住河南省确山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月8日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年6月14日被逮捕。辩护人王亚伟，河南久灵律师事务所律师。被告人郝梦华，女，1989年7月15日出生于河南省博爱县，汉族，本科文化程度，原上海天厦资产管理有限公司河南分公司业务经理，住河南省博爱县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月10日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年6月14日被逮捕。辩护人李大风，河南国赢律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2019〕8号起诉书指控被告人李薇、张中强、郝梦华犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员刘卫华、助理检察员武冬出庭支持公诉，被告人李薇及其辩护人程火花，被告人张中强及其辩护人王亚伟，被告人郝梦华及其辩护人李大风到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，胡国政（另案处理）于2011年9月成立河南嘉里房地产开发有限公司，2013年5月成立上海天厦资产管理有限公司河南分公司。2013年10月，被告人李薇受胡国政指示全面负责上海天厦资产管理有限公司河南分公司和郑州分公司工作，以被告人张中强、郝梦华等人为业务经理，违反国家金融管理规定，未经国家金融管理部门批准，采取口口相传等多种途径，以高息回报为诱饵，面向公众非法吸收公众存款。经司法会计鉴定：上海天厦资产管理有限公司自2013年9月至2015年3月期间非法吸收公众存款90463026元，自2013年10月至2015年3月期间共吸收本金85043026元，未兑付客户金额23585583元，其中郝梦华个人吸收存款4960000元，未兑付金额4235200元，张中强个人吸收存款2850000元，未兑付金额2567480元。2019年7月2日，李薇到郑州市公安局商城路分局投案；同年5月8日，张中强到郑州市公安局商城路分局投案；同年5月10日，郝梦华到郑州市公安局商城路分局投案。李薇、张中强归案后均如实供述其犯罪事实。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人李薇、张中强、郝梦华的供述；证人刘某、徐某、李某、王某、宗某和、陈某、高某的证言；到案经过；投资客户宗某和、刘某、李某、王某、贾振芳、张国旺、魏颖慧、马金环、张春霞、闫淑娟、王延昌、张焦利、刘玉望、张高运、朱喜梅、刘宝玉、刘绍华、刘克东、曹村光、胡西青、余爱英、张中强、康拓、徐某、张颂华、郝松华、郝秋云报案材料、账户信息、交易记录、协议书、银行转账明细；郑州市美中置业有限公司银行交易明细；上海天厦资产管理有限公司银行交易明细；前科查询；户籍证明；辨认笔录；河南世纪联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书及补充说明；郑州市公安局商城路分局经侦大队办案民警出具情况说明；郑州市美中置业有限公司出具的解决方案等证据，认为被告人李薇、张中强、郝梦华伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其三人行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人张中强、郝梦华系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人李薇、张中强、郝梦华均系自首，依法可以从轻或者减轻处罚，提请本院依法惩处。被告人李薇、张中强、郝梦华当庭对起诉书指控的犯罪事实均无异议，并当庭自愿认罪。被告人李薇的辩护人提出以下辩护意见：1、起诉书指控被告人李薇受胡国政指示全面负责上海天厦资产管理有限公司河南分公司和郑州分公司的工作不属实；2、被告人李薇个人及亲友投入的资金数额应当予以扣除；3、被告人李薇担任上海天厦公司董事长助理，完全受胡国政指示从事工作；4、卷宗中报案人没有一个是李薇介绍的；5、上海天厦公司河南分公司、郑州分公司吸收的存款大部分予以兑付，没有用于向外出借获利，确系收购股权和建设项目；6、案发后被告人李薇向公安机关提供案件重要证件，积极配合侦查工作；7、被告人李薇系自首；8、已查封29套房产，可挽回损失；9、被告人系初犯，认罪悔罪。综上，建议对被告人李薇判处缓刑。提交：1、上海天厦资产管理有限公司河南分公司、郑州分公司信息各一张，证实了上述两公司成立时间及负责人；2、李薇、寇传营、李淑珍户口簿各一份及李军红、寇传营、李淑珍、魏素娟、寇世灿、王金环身份证复印件各一张、寇世灿墓碑照片两张、常住人口登记表二张、王金环证明一张，证实了李军红、寇传营系李薇的父母，李淑珍、魏素娟、寇世灿、李爱珍均系李薇的亲属，王金环是李薇母亲寇传营的好朋友。被告人张中强的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人张中强本人投资48万元应当予以扣除；2、侦察机关查封的29套房产，集资客户的损失最终能够得到弥补；3、被告人张中强也是被害人，主观恶性较小；4、被告人张中强系自首、从犯，已获得大部分集资客户谅解；5、被告人张中强一贯表现良好，无前科，系初犯、偶犯。综上，建议对被告人张中强判处缓刑。提交谅解书复印件一份。被告人郝梦华的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人郝梦华系自首；2、查扣的29套房产可以向客户兑付资金。综上，建议对被告人郝梦华判处缓刑。提交：1、郝梦华住院病历一份，证实了被告人郝梦华因生病没有参与过多公司事务；2、郝秋云出具的谅解书一份。经审理查明：胡国政（另案处理）于2011年9月成立河南嘉里房地产开发有限公司，2013年5月成立上海天厦资产管理有限公司河南分公司。2013年10月，被告人李薇受胡国政指示全面负责上海天厦资产管理有限公司河南分公司和郑州分公司工作，以被告人张中强、郝梦华等人为业务经理，违反国家金融管理规定，未经国家金融管理部门批准，采取口口相传等多种途径，以高息回报为诱饵，面向公众非法吸收公众存款，所吸收资金均转入到河南嘉里房地产开发有限公司账户。经司法会计鉴定：上海天厦资产管理有限公司自2013年9月至2015年3月期间非法吸收公众存款90463026元，自2013年10月至2015年3月期间共吸收本金85043026元，未兑付客户金额23585583元。其中郝梦华个人吸收存款4960000元，未兑付金额4235200元。扣除被告人张中强配偶投资数额后，张中强个人吸收存款2500000元，未兑付金额2245080元。2019年7月2日，李薇到郑州市公安局商城路分局投案；同年5月8日，张中强到郑州市公安局商城路分局投案；同年5月10日，郝梦华到郑州市公安局商城路分局投案。另查明，2013年10月16日，河南嘉里房地产开发有限公司与郑州市美中置业有限公司签订股权转让协议，并于2013年10月18日向郑州市美中置业有限公司转账2000万元，郑州市美中置业有限公司将该款用于“紫楠小区”项目。案发后，郑州市美中置业有限公司出具解决方案，同意承担相应法律责任，并以该公司开发“紫楠小区”（已更名为“紫金悦城”）的29套房产作为担保，向公安机关提供上述房产。被告人张中强取得集资客户康拓、贾振芳、宗某和、张春霞、刘某、余爱英、胡西青、曹存光的谅解；被告人郝梦华取得集资客户郝秋云的谅解。以上事实，有法庭查证属实的下列证据为证：1、被告人李薇、张中强、郝梦华在侦查阶段及庭审中的供述，证实了上述被告人及所在公司承诺高息吸引客户投资，从事非法吸收公众存款活动的情况。2、证人高某的证言，证实了上海天厦资产管理有限公司河南分公司的成立情况，且被告人李薇是负责人，主持所有业务工作及财务管理。3、证人陈某的证言，系郑州美中置业有限公司法人，该证言证实了2013年10月份，郑州美中置业有限公司与河南嘉里房地产开发有限公司合作，签订了股权转让协议，约定郑州美中置业有限公司将100%的公司股权（包括紫楠小区项目在内）转让给河南嘉里房地产开发有限公司，协议签订后，河南嘉里房地产开发有限公司向郑州美中置业有限公司转款2000万元合作协议定金。4、报案材料、证人刘某、李某、王某、徐某、宗某和的证言，均证实了上述证人在上海天厦资产管理有限公司河南分公司和郑州分公司投资理财，后理财款项未能全部追回的事实。与投资客户宗某和、刘某、李某、王某、贾振芳、张国旺、魏颖慧、马金环、张春霞、闫淑娟、王延昌、张焦利、刘玉望、张高运、朱喜梅、刘宝玉、刘绍华、刘克东、曹村光、胡西青、余爱英、张中强、康拓、徐某、张颂华、郝松华、郝秋云报案材料、账户信息、交易记录、协议书、银行转账明细能够相互印证。5、河南世纪联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书及补充说明，证实了涉案公司及被告人非法吸收公众存款的情况。6、到案经过、郑州市美中置业有限公司银行交易明细、上海天厦资产管理有限公司银行交易明细、前科查询、户籍证明、辨认笔录、谅解书、郑州市公安局商城路分局经侦大队办案民警出具情况说明、郑州市美中置业有限公司出具的解决方案等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。本院认为：被告人李薇、张中强、郝梦华伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其三人行为均已构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分。公诉机关指控其三人罪名成立，本院予以支持。关于被告人李薇的辩护人提出起诉书指控李薇受胡国政指示全面负责上海天厦资产管理有限公司河南分公司和郑州分公司的工作不属实的辩护意见，经查，根据三被告人在侦查阶段及庭审中的供述，李薇负责公司全面负责公司业务及财务，结合其他证人证言等证据，足以证实被告人李薇全面负责上海天厦资产管理有限公司河南分公司和郑州分公司的工作。故被告人李薇的辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。根据被告人李薇、张中强、郝梦华犯罪的事实及性质，对其三人依法均应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对其三人具体量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1、被告人李薇、张中强、郝梦华犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，均系自首，依法均可从轻或者减轻处罚；2、被告人张中强、郝梦华在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，依法应当减轻处罚；3、三被告人均系初犯，被告人张中强、郝梦华已取得部分集资客户谅解，郑州市美中置业有限公司提供29套房作为担保，量刑时均可酌情考虑从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人李薇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月2日起至2023年1月1日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）二、被告人张中强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2020年11月7日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）三、被告人郝梦华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月10日起至2020年11月9日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）四、涉案赃款赃物，依法予以收缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  洪珂珂人民陪审员  高晓勤人民陪审员  陶 春二〇一九年十二月三十日书 记 员  毛朝阳