成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0106刑初517号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告人韩某某，男，1987年1月23日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地：四川省会理县。2018年9月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同年10月13日经成都市金牛区人民检察院以涉嫌非法吸收公众存款犯罪批准逮捕，同月18日由成都市公安局金牛区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人黄强，四川淳明律师事务所律师。 辩护人张勇，四川盛豪律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉(2019）456号起诉书指控被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员李胜宾出庭支持公诉，被告人韩某某及辩护人黄强到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市金牛区人民检察院以调取新的证据为由申请延期审理，本院予以同意。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年10月，被告人韩某某与杜波、瞿才安（以上二人另案处理）等人注册成立四川道之道投资有限公司（以下简称“道之道投资公司”），被告人韩某某担任总经理、股东。道之道投资公司主要的实际经营场所位于成都市金牛区。公司成立后，被告人韩某某等人在未经依法批准的情况下，组织业务员面向社会以发放宣传单等方式，公开宣传该公司作为服务咨询方为成都道之道保健服务公司（以下简称“道之道保健公司”）的养生基地建设筹集资金，宣传以投资股权的形式购买四川省吉粮经贸有限公司的原始股筹集资金，并承诺以月利率3%-4%的高息作为回报，向汪某某等人非法吸收存款共计1亿余元。被告人韩某某于2018年9月12日被民警抓获归案。公诉机关就上述指控事实向法庭出示的证据有：物证、书证、鉴定意见、被告人供述等。公诉机关认为被告人韩某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定判处。 被告人韩某某对公诉机关指控其参与非法吸收公众存款犯罪的基本事实不持异议，辩称自己是公司的挂名股东，购买吉粮经贸股权的金额不应认定为自己的犯罪金额，具体金额以核算为准。 辩护人黄强提出，购买吉粮经贸股权的金额不应认定为被告人韩某某的犯罪金额，被告人韩某某系从犯，请求法庭对被告人韩某某综合评议。 辩护人张勇提出（书面辩护意见），被告人韩某某系初犯、从犯，认罪态度好，请求法庭对被告人韩某某减轻处罚。 经审理查明的事实和公诉机关的指控一致。本院另查明，2013年年底，杜波经他人介绍，以北京佳兴空间建筑技术发展有限公司（以下简称：北京佳兴建筑公司）的“空间加固加层抗震技术”可以通过加高、加层建筑物搞开发获利，遂与瞿才安、被告人韩某某等人商议引进该技术并准备购买吉粮经贸公司位于成都市的房屋用于开发。期间，杜波代表道之道生物科技有限公司与北京佳兴建筑公司签订合作协议。2014年6月24日，杜波、瞿才安、刘洪浪与吉粮经贸有限公司法定代表人王伟华、股东唐琴签订公司股权转让协议，约定以现金（成交价格7000万元）收购股权形式获得吉粮经贸公司全部股权及公司名下位于成都市武侯区（建筑面积6090.52平方米，房产证号第38××49，国土证号成国用（2014）第××号，2014年1月26日登记抵押，抵押权人为遂宁市商业银行股份有限公司），2014年11月30日前，向遂宁市商业银行股份有限公司归还由上述房屋担保的贷款主体遂宁市穗丰米业有限公司的贷款本金6000万元以及期间的银行利息（每月72万元）。 同期，为筹措资金，注册成立由杜波实际控制、瞿才安担任法定代表人、被告人韩某某担任总经理的道之道投资公司并向社会公众吸收资金。签订合同的方式有：1、商议出借人（甲方）、道之道投资公司（乙方）、道之道保健公司（丙方、法定代表人李刚）签订《债权投资咨询服务协议》，出借人通过道之道投资公司推荐投资道之道养生基地建设项目，道之道投资公司向出借人开具收款收据。2、吉粮经贸公司（甲方、法定代表人周晓烈）与出借人（乙方）签订《股权购买协议书》，吉粮经贸公司以发起并主导股权投资项目向出借人募集资金并向出借人开具收据（部分由周晓烈担任法定代表人的道之道营销策划公司向出借人开具）。出借人与道之道投资公司、吉粮经贸公司签订《四川道之道投资有限公司借款补充合同》。道之道投资公司在协议规定时间到期后无力偿还出借人出借款时，由吉粮经贸公司所持有的资产武侯区作为道之道投资公司所欠借款担保。在向社会公众集资期间，被告人韩某某积极参与宣传吸收资金，负责投资部业务。 通过上述方式吸收的1，000余万元资金用于支付收购吉粮经贸公司股权的费用、数百万元资金用于支付遂宁市穗丰米业有限公司在遂宁市商业银行股份有限公司6，000万元的银行利息（每月72万元），部分资金用于返还投资人员的本金、利息，部分资金用于业务员招揽投资的提成，部分用于公司的装修及日常经营。因不能正常归还投资人员的本金、利息，2016年6月1日杜波委托朱伟处理成都市武侯区46栋1、2层楼租赁的相关事宜，并交付朱伟部分资金用于处理返还事宜。2018年9月12日14时50分，天府广场监控中心通报人脸报警信息，西御街有疑似网逃人员，民警赶至该广场负一楼将被告人韩某某抓获归案。公安机关扣押了部分银行卡、涉案公司印章等物，对成都市武侯区46栋房屋进行查封。 投资人员在本案侦查、起诉、审理阶段陆续报案，四川鼎鑫宏长会计师事务所根据公安机关送鉴的资料出具司法会计鉴定报告，认定：截至2019年1月26日，报案人564人，报案出借资金104，794，585元，根据银行回单、POS回单、收据、合用共认定出借资金共计72，337，170元，认定已归还报案人投资款项1，691，500元（因无道之道投资公司、保健公司，吉粮经贸公司账簿及相关记账凭证，根据报案人自述已收本息进行统计），未归还投资款项70，645，670元。 上述事实有下列证据证明：公安机关出具的受案登记表、立案决定书，到案经过，涉案公司工商注册的相关资料及营业执照，股权转让协议，协助查封财产通知书，投资人陈述及报案的相关材料，扣押清单，司法鉴定意见书，证人周某、朱某、万某、高某、刘某某、雷某某、彭某某、蒲某某、郑某某、李某某、王某某、龙某某、周某某、杨某某的证言，同案人瞿才安、杜波、李刚、周晓烈的供述，被告人韩某某的供述。 本院认为，被告人韩某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，承诺高额利息并到期还本付息的方式，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院决定予以支持。 被告人韩某某与杜波、瞿才安等人商议引进“空间加固加层抗震技术”搞开发获利并准备购买吉粮经贸公司位于成都市的房屋用于开发，为筹措资金，注册成立由杜波实际控制、瞿才安担任法定代表人、被告人韩某某担任总经理的道之道投资公司并向社会公众吸收资金，故以此项目为名吸收的资金均应计入被告人韩某某的犯罪数额。公司成立以后，被告人韩某某积极参与公司的经营管理，进行非法集资行为，在共同犯罪中，被告人韩某某作用积极，不能认定为从犯，故对被告人韩某某及辩护人所提购买吉粮经贸股权的金额不应认定为被告人韩某某的犯罪金额的辩解、辩护意见以及辩护人所提被告人韩某某系从犯、予以减轻处罚的辩护意见，本院决定不予采纳。对辩护人所提其他辩护意见，本院决定予以采纳。 鉴于被告人韩某某尚能交代其基本犯罪事实，认罪态度较好，对此情节予以从轻处罚。 各集资人投资的本金扣除已返还的本金、利息，剩余部分予以追缴。本院结合司法会计鉴定报告、财务资料、相关资金账户银行交易明细等予以综合认定。 经查明，本案非法吸收的公众存款用于购买成都市武侯区46栋房屋及支付遂宁市穗丰米业有限公司在遂宁市商业银行股份有限公司6，000万元的银行利息（每月72万元），公安机关查封的成都市武侯区46栋房屋应当用于追缴的执行。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二0一八年九月十二日起至二0二四年五月十一日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、查封在案的账户资金、查封的成都市武侯区46栋房屋在抵押权解除后依法处置按比例返还投资人员，继续追缴违法所得返还集资人员，不足部分责令被告人韩某某予以退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  徐 敏 人民陪审员  刘贵林 人民陪审员  许世蔓 二〇一九年十二月二十七日 法官 助理  叶 潇 书 记 员  赵 洋 附：引用的相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。