四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0104刑初230号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人杨莉苹，女，1970年3月28日出生，汉族，初中文化，公司职员，户籍地四川省成都市成华区。2018年6月6日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年7月11日释放并被取保候审。 辩护人罗晓平，四川谦信律师事务所律师。 辩护人魏海强，四川谦信律师事务所律师。 公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2019]163号起诉书指控被告人杨莉苹犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员赖红出庭支持公诉，被告人杨莉苹及其辩护人罗晓平到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院指控，2014年2月至2015年4月期间，四川聚能汇鑫投资有限公司（以下简称聚能汇鑫公司）未经中国人民银行批准擅自开展金融业务活动，为陕西中联电讯信息产业有限公司（以下简称中联电讯公司）筹集资金，用于建设持股的潼关中联新能源有限公司（以下简称潼关中联公司）、宁夏百事德新能源科技有限公司（以下简称宁夏百事德公司）的新能源光伏发电站等项目。聚能汇鑫公司邀约被告人杨莉苹到宁夏自治区中宁县事德光伏发电站项目，并许诺以投资额8-10%的提成回报为诱饵委托其介绍客户前来投资。被告人杨莉苹自己先后投资150万元，每月领取投资金额4%的利息，直到2014年年底；还介绍并代办亲友刘某秀、刘某珍、张某、于某梅、梁某晖、杨某2、郑某和等七人向聚能汇鑫公司投资200万元，获取投资额8%的提成回报；另代办朋友郑某和介绍的客户徐某静、汪某、张红某、汪某秀、韩某等20余户，郑某和的朋友雷某介绍的客户孙某、刘某文、朱某冲、赵春某、陈某群等30余户的投资共计1000万元，获取投资额2-3%的提成回报。聚能汇鑫公司共划给经纪人介绍客户提成费用400万元，被告人杨莉苹分得提成奖励60万元。2018年6月6日公安机关在成都市九里堤公交站将被告人杨莉苹挡获归案。 公诉机关为证明上述事实，提供了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人杨莉苹为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取提成费用，共计吸收公众70余人的资金2700余万元，获取返还提成费用共计400万元，被告人杨莉苹分得赃款60万元，数额巨大、情节严重，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨莉苹在共同犯罪中处于次要地位，起辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人杨莉苹归案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。公诉机关提请本院依法判处。 被告人杨莉苹对公诉机关指控的事实和罪名均未提出异议。 被告人杨莉苹的辩护人对公诉机关的指控没有提出异议，认为被告人杨莉苹积极退赃，认罪态度好，请求从轻处罚。 经审理查明，聚能汇鑫公司2014年2月至2015年4月期间在没有相关资格的情况下，主要在成都开展以中联电讯公司的光伏电站项目建设为名义，将潼关中联公司作为借款人，以短期借款、按月付息，到期还本为诱饵，公开对外宣传，向社会公众吸收资金。被告人杨莉苹在自己通过聚能汇鑫公司投资后又通过口口相传的方式，自己介绍亲友或者协助他人介绍客户投资，共计介绍73名集资参与人向聚能汇鑫公司等投资中联电讯公司项目2838万元（其中部分投资系重复投资），资金转入中联电讯公司相关人员账户。聚能汇鑫公司按8%-10%的比例支付介绍人回报，被告人杨莉苹实际分得提成约60万元。2018年6月6日公安机关在成都市九里堤公交站将被告人杨莉苹挡获归案。 另查明，被告人杨莉苹退还提出款8万元，现扣押在案。 上述事实有公诉机关当庭出示的公安机关的受案登记表、到案经过、情况说明，被告人杨莉苹的户籍信息，中联电讯公司、聚能汇鑫公司工商档案，银行交易流水，借款合同书、收据、银行交易记录，证人任某、雷某、郑某和、郑某、敬某、何某的证言，集资参与人张某英、徐某、某冰等多人的陈述，被告人杨莉苹的供述等证据证实。 本院认为，被告人杨莉苹违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人杨莉苹在共同犯罪中负责介绍、宣传投资，起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人虽不具有自首情节，但归案后如实供述其罪行，可以从轻或者减轻处罚。被告人杨莉苹退还部分违法所得，本院酌情从轻处罚。 对于集资参与人的投资金额存在重复投资的情况，本院认为非法吸收的数额，应当以被告人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，本院作为量刑情节在量刑时结合本案实际情况酌情考虑。 综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下: 一、被告人杨莉苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑四年，并处罚金三万元。 （缓刑考验期限，从本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、扣押在案的违法所得发还集资参与人，未追回的赃款继续予以追缴，发还集资参与人；不足部分责令被告人杨莉苹在其所获违法所得范围内退赔集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李春雨 人民陪审员  舒 琦 人民陪审员  舒 珩 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  谌 娇 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑法》第七十三条 拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。