阜新市海州区人民法院民 事 判 决 书（2019）辽0902民初2256号原告：黄玉来，男，1954年1月30日生，汉族，现住阜新市海州区。被告：阜新北方建设（集团）有限公司，住所地阜新市海州区解放大街32号，统一信用代码912109001215646545。法定代表人：张宇峰，系公司经理。委托代理人：刘姝曲，系辽宁海泉律师事务所律师。原告黄玉来与被告阜新北方建设（集团）有限公司（以下简称北建公司）与公司有关的纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告黄玉来、被告北建公司委托代理人刘姝曲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告黄玉来诉称，被告原是全民（包括集体）企业，2002年改制为有限责任公司，改制时企业的领导和员工分级别现金入股，董事长张宇明认购额最高，其次是党政领导班子成员认购额为3万至5万，其他员工认购额为1万元至500元不等。每100元为一股，每股额外配股25股（配股资金来源为转制前企业的资产），不认购者不予配股。原告认购额为1万元，即拥有2600股。2007年被告把董事会、监事会成员的股份（含配股）全部退还了，同时告知其他股民，愿意退股的也给退股金，但不给配股的股金，还告知股民被告已经对外投资阜新二建工程有限公司，在2002年转制时被告有8个子公司，阜新市第二建筑工程公司是其中之一。在被告转制为有限责任公司大会上，原告以被告2600股加阜新市第二建筑工程公司500股（2000年5月31日原告从阜新市第二建筑工程公司以1万元购买500股）共计3100股参加选举，大会选举张宇明为董事长，张宇明在大会上表示一定带领广大股民努力工作让股份增值，让股民更富裕，但他言行不一，被告成立18年来，没开过一次股东大会，没公布过一次经营状况，没分过一次红利，阜新市第二建筑工程公司在2004年被撤销，被阜新二建工程有限公司接管，小股东遭到了控股股东的压榨。原告认为被告的上述做法剥夺了小股东的知情权、参与权和分红权，严重违反了我国《公司法》等法律规定。现原告要求退股，被告返还原告的3100股股金即31万人民币（100元/股×3100股）。为维护原告的合法权益，特诉至贵院请依法裁决。现诉讼请求，1、判令被告退还原告31万元股金及利息（从2002年按同期银行贷款利率计算至给付之日止）。2、要求被告承担全部诉讼费用。被告北建公司辩称，一、黄玉来不是我公司股东，其无权直接提出退还股金。根据《公司法》第二十五条、第三十一条、第三十二条有限责任公司股东资格的取得应当履行多项法定程序，并符合多项法定条件。本案依据工商登记信息黄玉来既不是北建集团的股东，也不是二建公司的股东，因此原告并不具有法律意义上股东身份。原告在北建集团及阜新市建工程公司改制时向公司出资各一万元，但从改制至今，原告从未在公司章程、工商行政管理机关被记载为股东身份，亦未实际行使过签署公司章程等法定股东权利，故黄玉来出资行为起不到《公司法》意义上的股东身份。二、依据我国现行法律，黄玉来的诉请不应得到支持。北建集团及二建公司均是有限责任公司，按照《公司法》第三十五条规定,有限责任公司成立后，股东不得抽逃出资。《公司法》第七十一条规定有限责任公司股东之间可以通过股权转让方式退出公司。《公司法》第七十四条又对公司收购股东股权的法定情形及程序性规定进行了严格的界定，只有在公司连续五年盈利不分配利润或公司合并、分立、转让主要财产及公司章程规定的营业期限届满或解散事由出现时才可以由异议股东提出公司收购股金,且有严格的法定程序。现我公司即未连年盈利，也未合并、分立，更未达成营业止期，根本不符合收购公司股东股份的条件。另外《公司法》也没有规定公司在收购股权时要支付利息，因为股金的投入有风险，所投资金不是借贷，一定要还本付息，故此黄玉来的退股请求及利息的主张均不符合法律规定。三、北建集团及二建公司历史沿革和目前状况如下：1、北建集团是1997年以阜新市第二建筑工程公司为核心成立的集团企业。2005年开始改制工作，以前的股东为,阜新市城乡规划建设委员会和阜新北方建设（集团）有限公司工会；2005年国有股退出后股东变更为,阜新二建工程有限公司工会和阜新北方建设（集团）有限公司工会，故此北建公司的股东不是自然人，不是原告黄玉来。2、阜新二建工程有限公司是2000年在阜新市第二建筑工程公司改制后成立的，股东为阜新北方建设（集团）有限公司和阜新二建工程有限公司工会。阜新市第二建筑工程公司改制后于2004年被工商部门撤销。二建公司的股东也是法人股和工会股，不是自然人，故黄玉来即不是北建股东也不是二建股东。3、目前两公司的现况为：由于是老企业，每年要额外承担原改制前企业退休员工的各种费用，每年负担原退休人员医保调剂金、工伤病保人员费用就近百万元，因此企业效益一直不好，到现在北建集团及二建公司己拖欠员工工资、养老保险、医疗保险半年多了。企业在这些年中，员工退休或离职，只要员工提出申请，公司都会想办法筹措资金按照员工投入的金额原值先进行收购再转让给其他员工。但近几年北建集团及二建公司多次涉诉，账户己被查封冻结，导致部分退休和离职人员的原入股资金暂时无法进行收购。以上是北建集团和二建公司的经营状况和历史沿革以及职工出资、收购的客观事实。四、本案黄玉来主张配股的客观情况为：黄玉来在阜新市第二建筑工程公司2000年出资一万元，由二建工会代为持股无异议；在北建集团2002年交付的一万元未写明出资款。依据二建公司的《实行经营群体持股和期股试点的实施方案》第6页（六）条1款，激励方式：在一定的期限内（以10年为限），经股东大会或董事会批准，给列入经营群体范围内的经营理者用现金或赊账、贷款方式购买适当比例企业股份的权利。通过这种方式取得的期权；作为个人的岗位股份(即干股)）在规定期内没有所有权。只有经营管理者在规定期内对以赊账、贷款形成的股份，用现金全额补偿满1年后才正式归个人所有。通过上述方案可以看出，黄玉来并未用现金补偿公司为其配送的岗位股份，故此黄玉来对于“干股”并没有所有权，其无权主张出资以外的权益。由于企业经营状况不好，且在2007年由于员工要账上访事件致使集团公司不得不对二建公司进行委托经营，因此期股具体偿还数额没做具体清算，现无法确定期股偿还的准确数额。黄玉来所述31万元股金没有事实和法律依据。五、黄玉来在北建集团所属北方大酒店签单共计拖欠餐费共计8830元，我公司多次向黄索要。鉴于黄玉来在公司有出资的实际情况，我公司才没有诉讼，但待我公司经济状况好转收购黄玉来股金时要将此欠款扣除。请院对该情节予以核实并作出处理。经审理查明,阜新市第二建筑工程公司原为全民所有制企业。1986年2月15日成立，投资者为阜新北方建设集团。经营范围仅限作为股东全额投资，不做生产经营用。原告系该公司项目经理，现已退休。1999年12月14日，阜新北方建设集团制定了《关于二建公司改组有限责任公司实行经营群体持股和期股试点的实施方案》，并报经阜新市政府批准。该实施方案写明，基本思路为“……以激励方式为手段，鼓励职工出资入股，重要岗位的主要经营管理者群体持股与购买期股，并以职工持股会名义集体出资，将二建公司改组为有限责任公司”，经营群体中项目经理入股建议额度为1万元以上。并制定了增加配股的奖励措施及期股激励办法。激励方式：在一定的期限内（以10年为限），经股东大会或董事会批准，给列入经营群体范围内的经营管理者用现金或赊账、贷款方式购买适当比例企业股份的权利。通过这种方式取得的期权；作为个人的岗位股份(即干股)）在规定期内没有所有权。只有经营管理者在规定期内对以赊账、贷款形成的股份，用现金全额补偿满1年后才正式归个人所有。对经营管理者持股红利分配及期股变现都做了规定。其中对期股变现明确规定“经营管理者在本企业任期届满若不再续聘，或在经营期内正常调装、正常退休……，可按公司章程的有关规定和当时的每股净资产值价格对所持股份进行转让或继承，转让点顺序为①本企业，②内部职工，③面向社会……”2000年5月31日，原告缴纳股金10000元，由阜新市第二建筑工程公司出具收款收据一张。2000年8月22日，阜新二建工程有限公司成立，出资人为阜新北方建设（集团）有限公司、阜新市第二建筑工程公司、阜新市第二建筑工程公司职工股。其中，职工持股会代表为阜新市第二建筑工程公司工会。工商登记股东为阜新北方建设（集团）有限公司和阜新二建工程有限公司工会。2004年4月30日，阜新市第二建筑工程公司因撤销被吊销营业执照。阜新北方建设（集团）有限公司成立于1997年9月9日，2005年开始改制前的股东为阜新市城乡规划建设委员会和阜新北方建设（集团）有限公司工会。2006年1月12日，股东变更为阜新二建工程有限公司工会和阜新北方建设（集团）有限公司工会。2002年10月25日，被告北建公司收取原告现金10000元。上述事实，有原、被告的陈述、答辩、专用收款收据、收据、企业机读档案登记资料、阜新北方建设（集团）有限公司章程、关于二建公司改组有限责任公司实行经营群体持股和期股试点的实施方案、阜新市经济体制改革委员会批文在卷佐证并经庭审质证，可以认定。本院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定:“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实,应当提供证据加以证明,但法律另有规定的除外。在作出判决前,当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的,由负有举证证明责任的当事人承担不利后果”。本案中,原告在阜新二建工程有限公司成立时作为经营群体持股10000元的事实存在，由阜新市第二建筑工程公司工会代表职工持股。按照《关于二建公司改组有限责任公司经营群体持股和期股试点的实施方案》，原告作为经营群体范围内的经营管理者可以获得期股，但期股变现会有一定条件限制。现原告提交的证据尚不能证实其在阜新二建工程有限公司入股10000元后已经获得配股500股，在被告北建公司入股10000元获得配股2600股。即使原告所述配股存在，现原告要求变现，由被告退还31万元股金及利息，与企业改制时的实施方案约定不相符合，且无法律依据。阜新二建工程有限公司与被告北建公司均为独立法人，原告要求均由被告北建公司承担民事责任也不符合法律规定。所以，对于原告的诉讼请求，因无事实和法律依据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三条、第二十四条、第二十五条、第三十四条、第三十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告黄玉来的诉讼请求。案件受理费5950元，减半收取2975元，由原告黄玉来承担负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省阜新市中级人民法院。审判员  肖红霞二〇一九年十二月二十六日书记员  王新宇