河北省无极县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0130刑初114号 公诉机关河北省无极县人民检察院。 被告人李某某，男。2018年7月10日因犯非法吸收公众存款罪，被河北省无极县人民法院判处有期徒刑四年并处罚金人民币三十万元，因犯寻衅滋事罪被河北省无极县人民法院判处有期徒刑一年，决定执行有期徒刑四年六个月并处罚金人民币三十万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经无极县公安局决定，于2019年2月28日被无极县公安局刑事拘留；经无极县人民检察院批准，于2019年3月8日被无极县公安局逮捕。现已由河北省定州监狱解回，羁押于无极县看守所。 河北省无极县人民检察院以无检公诉刑诉[2019]103号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭于2019年12月5日公开开庭审理了本案。河北省无极县人民检察院指派检察员刘红英、郭旭强出庭支持公诉，被告人李某某到庭参加诉讼。审理期间，退回无极县人民检察院补充侦查一次。现已审理终结。 河北省无极县人民检察院指控，被告人李某某于2011年4月，在河北省无极县工商局注册成立某合作社，合作社住所在无极县某村1村西，其任该合作社法定代表人。自无极县某合作社成立以来，被告人李某某未按该合作社工商登记的业务范围开展经营，而是违反国家金融管理法律规定，到无极县某村2等村发展代办员，并宣传以现金入股分红的方式存款到某合作社利息高、奖品多。李某某通过代办员向群众口头相传，以此来吸收社会不特定人员资金，并发放入股凭证。截止到2017年5月22日，经鉴定李某某非法吸收公众存款24039660元（已判刑），后经侦查及补充鉴定，李某某非法吸收公众存款共计25452959元，新增1413299元。该检察机关要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，追究被告人李某某非法吸收公众存款罪的刑事责任。 被告人李某某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实供认不讳。 经审理查明，被告人李某某于2011年4月，在河北省无极县工商局注册成立某合作社，合作社住所在无极县某村1村西，其任该合作社法定代表人。自无极县某合作社成立以来，被告人李某某未按该合作社工商登记的业务范围开展经营，而是违反国家金融管理法律规定，到无极县某村2等村发展代办员，并宣传以现金入股分红的方式存款到某合作社利息高、奖品多。李某某通过代办员向群众口头相传，以此来吸收社会不特定人员资金，并发放入股凭证。截止到2017年5月22日，经鉴定李某某非法吸收公众存款24039660元，尚未退还存款19200290元。后经侦查及补充鉴定，李某某非法吸收公众存款共计25452959元，新增1413299元，某合作社在某村2村的代办员刘某某代偿存款315204.76元，至今尚未退还存款20298384.24元。 另查明，被告人李某某非法吸收公众存款后，将部分资金投入河北汇田房地产开发有限公司，后河北汇田房地产开发有限公司不能偿还该部分资金，用位于邯郸市临漳县银街壹号的五套房产抵顶所欠李某某的资金。被告人李某某将该五套房产登记在自己的名下，并在临漳县房产登记部门做了产权登记。在侦查阶段，公安机关查封被告人李某某名下位于邯郸市临漳县银街壹号五套房产，还扣押了电脑主机、针式打印机、明细分类账本等物品。 上述事实有下列证据证实： 1．书证 (1)某合作社组织机构代码基本信息登记表、营业执照复印件各一份。 (2)无极县人民检察院无检公诉刑诉(2017)122号起诉书一份。 (3)无极县法院(2017)冀0130刑初139号刑事判决书一份，证实2018年7月10日被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑四年并处罚金人民币三十万元；犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年，决定执行有期徒刑四年六个月并处罚金人民币三十万元。 (4)石家庄市公安局石公函(2019)12号关于将李某某解回重新侦查起诉的公函一份。。 (5)李某某个人人口信息表。 (6)无极县公安局查封决定书、协助查封通知书、查封清单、移交物品文件清单，证实查封李某某名下的临漳县银街壹号的房产和扣押其他物品的情况。 （7）刘某某1提供的开销户登记账簿复印件、某合作社存单复印件、刘某某2提供的汇昌存单复印件、殷某某提供的刘某某签名的存储凭条复印件、刘某某3提供的李某某1汇昌存单复印件、苏某某提供的刘某某签名的存储凭条复印件、龚某某提供的刘某某4汇昌存单复印件、刘某某5提供的刘军才汇昌存单复印件、刘某某6提供的刘庆中汇昌存单复印件、殷某某1提供的汇昌存单复印件。 （8）无极县公安局案件核实情况材料说明。 （9）无极县南流乡派出所办案说明一份。 2.刘某某的供述：证实其是某合作社的代办员，以某合作社的名义吸收公众存款320万元左右，都交给了汇昌谷物种植专业合作社，挣了四、五万元手续费。某合作社不能支付存款后，其垫付了一部分存单，有43万元左右。 3、被告人李某某的供述：2011年5月份，我在无极县成立汇昌谷物种植专业合作社，没有经过国家有关部门批准，我通过各村的代办员共吸收了2400多万元存款，其中我通过刘某某吸收了大概300多万元。刘某某吸收的存款都是通过现金方式给我，我给他凭证，刘某某给我们提供人名、金额。刘某某被抓捕前，经过审计鉴定，吸收了多少存款忘记了。刘某某被抓获后，又有部分村民报案，经审计鉴定，刘某某吸收的存款又增加了1413299元。和我说刘某某吸收了300多万是一致的，而且我也从刘某某这里拿走300多万，我认可这个数字。 2012年，我拿着从合作社收上来的400多万元投入到汇田房地产有限公司，李汇田是这个公司的老总，按照年息三分给我利息，后来他没有还我本息。2014年9月份，他给了我一套400多平米的门市，算是抵我投入的400多万元钱了。这套门市在临漳县银街一号的小区里面，我有购房协议，还在临漳县房产局做了产权登记，2014年11月份，我用这套门市在临漳县工商银行抵押贷款220多万元，有一年多没有还银行本金和利息了。我投入到李希福名下的临漳县热力公司1000万元，他以他自己的名字给我写的借条，到现在一分钱也没有绐我。 3.集资参与人的陈述 （1）刘某某2、殷某某、刘某某3、苏某某、龚某某、刘某某5、刘某某6、殷某某1等的陈述：证实其去刘某某家存钱，在不知道的情况下刘某某将其存款放到了汇昌谷物种植专业合作社，刘某某没有向其介绍过某合作社，没有给过分红和利息。附：被害人提供的某合作社股金凭证复印件及储蓄凭条复印件。 （2）赵某某1的陈述：证实给其办理存款的是其村的成占敏，不是代办员刘某某。附某合作社股金凭证复印件。 （3）成某某1的陈述：证实给其办理存款的是其村里的成兰富，不是代办员刘某某。附某合作社股金凭证复印件。 （4）宋某某1、付某某1等的陈述：证实公安机关向其出示的刘某某1提供的某合作社的存单，刘某某已向其结清。 （5）成某某2的陈述：证实其于2016年4月6日关于无极县汇昌谷物合作社的报案材料中所附收据中的刘中奇是其丈夫。附户籍证明信。 （6）刘某某7的陈述：证实2016年5月11日关于无极县汇昌谷物合作社的报案材料中所附储蓄凭条中的姓名刘要敏，与刘某某7是同一人，储蓄凭条和票据上的名字刘晋敏和刘爱敏都是其本人。附：被害人提供的户口本和票据复印件。 4.证人证言 （1）证人杨某某2、田某某1的证言：证实某合作社人员构成和各自的分工。 （2）证人李某某8的证言：证实收上来的2000多万元李某某都拿走了，不知道做什么用了。合作社的代办员有马某某1、成兰富等人。村民在合作社存钱的利息是一年期，一万元是420元利息，半年期的一万元是360元，两年期的一万是500多元。 （3）证人黄某某1的证言：证实李某某借给李希福1000万元左右，有借条。他在临漳县房地产投过钱，现在有一套门市，有购房合同。 （4）证人刘某某1的证言：证实刘某某做汇昌谷物种植专业合作社的代办员时，垫付现金给存款人后，从存款人手里拿回来的一些存单及账本的情况。附存单和账簿。 （5）证人马某某1的证言：2013年左右，我和刘某某都做无极县汇昌谷物合作专业合作社的代办员，当时老百姓取款时，某合作社不能及时支付了，李某某偿还了他欠我个人的100万元欠款，后来刘某某找到我家来要钱，我觉得他也不容易，就给了他5万元左右的现金，没有写书面字据。 （6）证人刘某某9的证言：证实在2016年4月18日的报案材料中说到的12000元没有存到某合作社。 5.鉴定意见 （1）河北中君汇信源会计事务所有限公司于2017年5月22日出具冀中信专审字(2016)第1-4004(5)号司法鉴定意见书：证实截止审计报告日，根据侦查卷宗统计，某合作社尚未退还公众存款19200290.00元； （2）河北中君汇信源会计事务所有限公司于2019年1月3日出具对冀中信专审字(2016)第1-4004(5)号鉴定意见书的补充说明，证实根据提供的补充资料，某合作社吸收资金1413299.00元。 上述证据，经庭审举证、质证，本院依法予以确认。 本院认为，被告人李某某成立无极县汇昌谷物种植合作社后，未按该合作社工商登记的业务范围开展经营，违反国家金融法律法规的规定，未经批准，通过发放宣传材料、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融秩序。被告人李某某作为无极县汇昌谷物种植合作社的实际管理人，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接、主要、管理责任，其行为已构成非法吸收公众存款罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分，指控罪名成立。庭审中，被告人李某某自愿认罪、悔罪，并如实供述自己的罪行，可酌情从轻处罚。被告人李某某于2018年7月10日因犯非法吸收公众存款罪和寻衅滋事罪，被判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金三十万元。在刑罚执行完毕以前，发现被告人李某某还有漏罪没有判决，故根据《中华人民共和国刑法》第七十条的规定，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。《中华人民共和国刑法》第六十四条规定：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。”故对于尚未退赔的相关集资参与人的经济损失，应责令被告人李某某予以退赔。综上，根据被告人李某某的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下： 一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；与前罪所判处的有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币三十万元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月31日起至2022年12月30日止。罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。） 二、依法责令被告人李某某退赔相关集资参与人的经济损失20298384.24元。 三、将查封的被告人李某某名下的位于邯郸市临漳县银街壹号的五套房产依法处置，用于退赔相关集资参与人的经济损失。 四、扣押机关扣押的物品由扣押机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  卢贞建 审 判 员  付永红 人民陪审员  马会杰 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  张 莹