杭州经济技术开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0191民初3189号 原告：浙江水利水电学院，住所地浙江省杭州经济技术开发区2号大街508号，统一社会信用代码12330000470043718B。 法定代表人：华尔天，该院院长。 委托诉讼代理人：沈越天，浙江威亚律师事务所律师。 被告：歌山建设集团有限公司，住所地浙江省东阳市吴宁西路107号，统一社会信用代码913307837045832167。 法定代表人：何向全，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈鹏，浙江汉鼎律师事务所律师。 委托诉讼代理人：黄静涛，浙江汉鼎律师事务所律师。 原告浙江水利水电学院（以下简称水利水电学院）与被告歌山建设集团有限公司（以下简称歌山公司）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2019年11月20日立案后，依法适用简易程序，于2019年12月18日公开开庭进行了审理。原告水利水电学院的委托诉讼代理人沈越天，被告歌山公司的委托诉讼代理人陈鹏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告水利水电学院向本院提出诉讼请求（变更后）：1.被告立即向原告提供教学科研综合楼全部工程的档案资料；2.被告向原告支付工程结算价款5%即1850906元的违约金；3.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：2009年2月19日，原告与被告签订《建设工程施工合同》，约定由被告负责浙江水利水电专科学校教学科研综合楼建筑安装工程，系该建设工程施工项目的总承包人。合同专用条款第32条约定，承包人应负责本合同工程和纳入本合同工程总承包管理的各专业工程的档案收集、汇总、整理和保送工作，在竣工验收后28天内提供符合档案管理部门和发包人要求的竣工资料（包括竣工图）4套，所有资料应当按档案管理部门和发包人要求立卷并装订成册，费用由承包人承担，若延期递交备案、归档资料，按工期延误处理；专用条款第35.2条约定，工程每延误一天，承包人向发包人支付违约金3000元，违约金总额不超过结算价款的5%；专用条款第38条约定，装饰、幕墙、弱电、电梯及其安装、中央空调及其管线等工程由发包人另行招标，确定有专业资质的施工单位施工，但纳入总承包管理，总承包人应和各专业施工单位签署具有进度、质量、项目安全、现场管理、组织协调、合同管理、施工信息、竣工验收、考核评价、回访保修等原则的管理协议，全面进行施工控制管理，总承包人具有竣工资料汇总和承担相应费用的职责。上述条款明确约定了被告负有案涉工程资料汇总、归档的职责。然而，自2012年1月17日工程竣工以来，被告一直未向原告提供案涉工程的全部工程档案资料，显属违约，应当承担相应的法律责任。故原告特向法院提起诉讼，望判如所请。 被告歌山公司辩称，被告已经按照合同的要求向原告提供了全套档案资料，原告也用这套资料进行了项目的审计，审计报告也已作出。在本案起诉之前，原告从未向被告提出过任何有关需要提交的档案资料的名目以及要求，根据合同约定，有关档案资料的名目以及要求需由原告先行提出。本案施工档案的归纳以及整理的职责在原告方，尤其是收集整个工程的权属资料。根据原告提供的杭州市城建档案馆的相关资料可知，城建档案应当由建设单位进行移交，并非由施工单位进行移交，建设单位应当向勘查、设计、施工、监理等单位收集档案资料，故本案所涉工程的档案资料除由被告施工部分的以外，其余均应由原告负责收集，最后由原告负责移交。因此，被告认为合同专用条款第32.1条规定的“档案收集、汇总、整理和保送工作”的真实含义应当是：在原告向被告提供档案资料清单后，由被告负责本公司施工部分的档案资料的收集，原告负责其他单位以及各专业工程施工单位档案资料的收集，再统一将档案资料汇总至被告处，被告根据原告与档案部门的要求进行整理，并与原告一并保送至城建档案馆。这与合同专用条款第38.1条关于各专业工程资料由被告进行汇总而非收集的约定也能相印证。现原告要求被告直接向上述与其无合同关系的各专业工程施工单位收集资料，显然被告无此必要，也不可能完成这一收集工作。退一步讲，即使被告存在部分档案未提供的情况，原告也未举证证明其存在损失以及损失金额高达1850906元，故原告的违约金诉请不应得到支持。综上，被告认为，原告要求被告提供档案资料以及支付工程价款5%的违约金的诉讼请求，没有事实和法律依据，请求法院予以驳回。 本院经审理认定事实如下：2009年2月19日，原告水利水电学院（发包人）与被告歌山公司（承包人）就浙江水利水电专科学校教学科研综合楼建筑安装工程签订《建设工程施工合同》，约定承包范围为教学科研综合楼建筑、安装工程（不含桩基、装饰、幕墙、弱电、电梯及其安装、中央空调及其管线等工程；装饰、幕墙、弱电、中央空调及其管线等纳入本招标工程总承包管理），合同价款为30006181元。合同专用条款第4.1条约定，合同签订后2个工作日内，发包人向承包人提供施工图纸6套，承包人必须提供完整竣工图纸4套。专用条款第26条约定，工程款（进度款）支付的方式和时间：发包人每月支付的工程款为确认后承包人实际月完成金额的80%，并扣除预付工程款、发包人提供设备和材料价值等各种应扣款项后于次月支付；验收合格后，承包人完成了本合同专用条款33.2款规定的工作后一个月内，发包人支付至工程结算造价的90%；工程竣工验收合格并已交付，承包人完成本合同专用条款32.1款规定的工作后一个月内支付余款（扣留工程质量保修金）。专用条款第32.1条约定，承包人提供竣工图的约定：竣工验收的范围为教学科研综合楼全部工程，包括本合同工程，以及纳入本合同工程总承包管理的各专业工程。承包人应负责本合同工程和纳入本合同工程总承包管理的各专业工程的档案收集、汇总、整理和保送工作，在竣工验收后28天内提供符合档案管理部门和发包人要求的竣工资料（包括竣工图）4套。所有资料应当按档案管理部门和发包人要求立卷并装订成册，费用由承包人承担。若延期递交备案、归档资料，按工期延误处理。专用条款第33.2条约定，发包人在收到承包人提交的主体工程结算报告及结算资料后45天后，由委托的审计机构提出审核修正意见，双方对账复核。主体工程结算审核工作完成，发包人、承包人签字确认后，通知经办银行向承包人支付主体工程结算价款。专用条款第35.2条约定，工程每延误一天，承包人向发包人支付违约金3000元，违约金金额总额不超过结算价款的5%。专用条款第38.1条约定，未经发包人书面同意，本工程不允许任何形式的转包或分包。装饰、幕墙、弱电、电梯及其安装、中央空调及其管线等工程由发包人另行招标，确定有专业资质的施工单位施工，但纳入总承包管理。总承包服务费的费率为2%（计费基数=各专业工程结算价-相应设备费）。总承包提供的服务：应和各专业施工单位签署具有进度、质量、项目安全、现场管理、组织协调、合同管理、施工信息、竣工验收、考核评价、回访保修等原则的管理协议，全面进行施工控制管理。但如下工作应明确由总承包单位负责：……（5）竣工资料的汇总和承担相应的费用。合同附件3《房屋建筑工程质量保修书》约定，工程质量保修金为工程结算造价的5%，工程通过竣工验收2年后无息返还4%，5年后无息返还剩余的1%。2012年1月17日，上述教学科研综合楼工程通过了竣工验收。 另查明，本案所涉工程中的装饰、幕墙、弱电、电梯及其安装、中央空调及其管线等专业工程由原告直接发包给其他单位施工并签订了相关合同。 上述事实由原告提供的《建设工程施工合同》、竣工报告、《建设工程档案移交100问》《杭州市建筑工程档案移交书（2018年版）》，以及双方当事人的庭审陈述等在卷佐证。原告提供的“第二实验实训楼项目档案资料委托采购需求”系其自行制作，且与本案不具关联性，不予采纳。 本院认为，案涉《建设工程施工合同》系原被告的真实意思表示，对双方具有法律约束力，双方应当按照约定履行各自的合同义务。合同专用条款第32.1条约定，承包人应负责本合同工程和纳入本合同工程总承包管理的各专业工程的档案收集、汇总、整理和保送工作，在竣工验收后28天内提供符合档案管理部门和发包人要求的竣工资料（包括竣工图）4套。原告据此要求被告提供工程（含人防工程）质量安全监督手续、工程概况信息表等档案资料合计91项。诉讼过程中，被告确认其可以提供其中的开工、复工、竣工报告、见证试验检测汇总表等合计33项。对此，本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，应当承担不利的后果。本案中，《建设工程施工合同》虽然约定被告有义务就本合同工程和纳入本合同工程总承包管理的各专业工程向原告提供符合档案管理部门和发包人要求的竣工资料，但是，合同中并未明确具体包括哪些资料，且合同专用条款第38.1条进一步明确，总承包单位负责的工作仅是竣工资料的汇总。事实上，本案所涉工程中的装饰、幕墙、弱电、电梯及其安装、中央空调及其管线等专业工程系由原告直接发包给其他单位施工，被告与这些施工单位之间并无合同关系，且庭审中原告自认其与幕墙施工单位之间尚存在纠纷而未结算工程款，亦未向被告支付过总承包管理费。在此情形下，原告主张被告应当负责收集包括上述专业工程在内的全部档案资料，依据不足，也不符合客观实际。现案涉工程完成竣工验收已将近八年之久，原告作为建设单位，期间应当积极地催促被告及其他单位提供档案资料并明确其具体要求，否则应当承担相应的不利后果。因此，原告要求被告按照其制作的档案资料清单提供91项档案资料的诉讼请求，部分依据不足，本院对被告确认可以提供的33项档案资料，予以支持。关于违约金。虽然合同约定延期递交备案、归档资料按工期延误处理，且约定工程每延误一天，承包人向发包人支付违约金3000元，违约金金额总额不超过结算价款的5%。但是，承包人逾期提供档案资料毕竟不同于工期延误，两者所造成的损失并不相同，原告亦未就其损失进行举证。违约金的认定应当以实际损失为基础，同时考虑合同的相关约定、实际履行情况、双方当事人的过错程度等因素，在此基础上，本院酌情认定违约金为10万元。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条规定，判决如下： 一、被告歌山建设集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告浙江水利水电学院交付浙江水利水电专科学校教学科研综合楼建筑安装工程档案资料四套（详见附件档案资料清单）； 二、被告歌山建设集团有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告浙江水利水电学院违约金100000元； 三、驳回原告浙江水利水电学院的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。 案件受理费21458元，减半收取计10729元，由原告浙江水利水电学院负担10149元，被告歌山建设集团有限公司负担580元。原告浙江水利水电学院于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；被告歌山建设集团有限公司于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的诉讼费用。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。并向浙江省杭州市中级人民法院指定账号预交上诉案件受理费。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在收到《上诉费用交纳通知书》次日起七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。浙江省杭州市中级人民法院户名、开户行、指定账号详见《上诉费用交纳通知书》。 审判员  李良峰 二〇一九年十二月二十六日 书记员  蔡卓奇 附件：档案资料清单 1.开工、复工、竣工报告 2.见证试验检测汇总表 3.图纸会审记录 4.设计变更通知单及目录汇总表 5.工程洽商记录（技术核定单）及目录汇总表 6.钢筋出厂证明文件、复试报告及汇总表 7.钢材试验报告及汇总表 8.节能工程材料出厂证明文件、复试报告及汇总表 9.商品砼出厂证明文件（质量卡、合格证、配比单）及汇总表 10.水泥、砂、碎（卵）石、砖（砌块）、外加剂、防水涂料、防水卷材、装配式建筑结构用灌浆料、装配式建筑结构构筑物型式检验试验报告及汇总表 11.低压配电系统电缆的见证取样复试报告及汇总表 12.土建隐蔽工程验收记录及汇总表 13.安装隐蔽工程验收记录及汇总表 14.工程定位测量记录 15.基槽验线记录 16.建筑物垂直度、标高观测记录 17.沉降观测记录 18.地基验槽记录 19.地基基础、主体结构中间验收记录 20.回填土试验报告及附图 21.钢筋机械、焊接连接、装配式建筑灌浆套筒连接试验报告及汇总表 22.砂浆试块强度统计、评定记录，抗压强度试验报告及汇总表 23.混凝土、装配式建筑灌浆料试块强度统计、评定记录，抗压强度试验报告及汇总表 24.混凝土抗渗试验报告及汇总表 25.外门窗的抗风压性能、空气渗透性能和雨水渗透性能检测报告及汇总表 26.结构实体混凝土强度验收记录及汇总表 27.结构实体钢筋保护层厚度验收记录及汇总表 28.节能性能检测报告及汇总表 29.单位（子单位）工程质量竣工验收记录、控制资料核查记录、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、观感质量检查记录、分部（子分部）工程质量验收记录 30.建筑竣工图（含精装修） 31.结构竣工图（含装配式建筑、精装修及桩位竣工图） 32.人防工程竣工图 33.专家组竣工验收意见