四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0104刑初148号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人马维新，男，1964年1月5日出生，汉族，小学文化，临邑旺润生物科技有限公司成都分公司法定代表人，户籍地山东省济南市天桥区。2018年6月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年6月22日因涉嫌集资诈骗罪执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人张玲玲，北京盈科（成都）律师事务所律师。 被告人刘传娇，女，1975年11月6日出生，汉族，大学专科文化，临邑旺润生物科技有限公司成都分公司业务总监，户籍地山东省威海市文登区。2018年5月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2018年6月22日因涉嫌集资诈骗罪执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人史锡刚，北京盈科（成都）律师事务所律师。 公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2019]64号起诉书指控被告人马维新、刘传娇犯集资诈骗罪，于2019年2月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员魏钟渊出庭支持公诉，被告人马维新及其辩护人张玲玲、被告人刘传娇及其辩护人史锡刚到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院指控，被告人马维新系临邑润旺生物科技有限公司（以下简称临邑润旺公司）成都分公司（办公地点成都市锦江区东大街时代1号大厦1209室）法定代表人。2018年3月7日至2018年5月16日期间，被告人马维新伙同张磊、刘新等人（在逃、具体情况不详）虚构临邑润旺公司扩大生产需要资金的事实，通过街边宣传等方式，以高额回报为诱饵吸引被害人投资，2018年4月17日，被告人刘传娇经被告人马维新委派到公司担任业务总监参与公司集资活动。公司先后与付某某等198名被害人签订《借款合同》，共计骗取集资款人民币3864590元，其中报案群众共计158人，涉案金额共计3289340元（2018年4月18日前报案群众共计108人，涉案金额共计1657550元，2018年4月18日后报案群众共计64人，涉案金额1631790元），未报案群众40人，未报案金额575250元。 2018年5月17日，民警接到报警在公司所在地将被告人刘传娇挡获。2018年6月4日，被告人马维新主动到济南西站派出所投案。公司财务印章、电脑、客户登记表、宣传资料等均扣押在案。 公诉机关为证明上述事实，提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人马维新、刘传娇以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告人的刑事责任。 被告人马维新对公诉机关的指控提出其没有拿集资参与人前，不是骗钱，其行为构成非法吸收公众存款罪的意见。其辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，认为被告人马维新是从犯，且自动投案，如实供述，请求从轻处罚。 被告人刘传娇对公诉机关的指控提出自己只认为是融资，不是集资诈骗，且是如实供述的意见。其辩护人认为被告人刘传娇没有非法占有的故意，应构成非法吸收公众存款罪，且是从犯、有如实供述情节，请求从轻处罚。 经审理查明，临邑润旺公司2018年3月9日登记成立，该公司系个人独资公司，被告人马维新是登记股东及法定代表人；2018年3月30日临邑润旺公司成都分公司登记成立，被告人马维新为分公司负责人。2018年3月7日至2018年5月16日期间，被告人马维新伙同他人，在明知临邑润旺公司没有生产经营的情况下，以临邑润旺公司名义，虚构临邑润旺公司生产经营状况良好、被告人马维新的优秀资历等事实，以扩大生产需要资金为由，通过街边公开宣传等方式，以高额回报（投资9800元，四个月后偿还12500元）为诱饵募集集资参与人资金。被告人马维新在临邑润旺公司成都分公司以负责人身份参与维持公司运营，提供个人银行卡收取募集资金，所获资金被告人马维新每日取现后交给他人，并留用部分备用金用于分公司开支。2018年4月17日，被告人刘传娇经被告人马维新联系到成都分公司，以总监名义参与向集资参与人解释公司情况等工作。 经四川兴精诚司法鉴定所鉴定，临邑润旺公司2018年3月7日至5月16日期间，向200名集资参与人募集资金，共计人民币3864590元；其中报案集资参与人共计158人，涉案金额共计3289340元（2018年4月18日后报案群众共计64人，涉案金额1631790元），未报案群众40人，未报案金额575250元。 另查明，经四川华西法医学鉴定中心鉴定，被告人刘传娇患有精神分裂症，对其2018年4月15日至2018年5月20日的违法行为评定为部分刑事责任能力。 2018年5月17日，被告人刘传娇被集资参与人拦在公司所在地，后民警接到报警将被告人刘传娇挡获。2018年6月4日，被告人马维新主动到济南西站派出所投案。公司财务印章、电脑、客户登记表、宣传资料等均扣押在案。 上述事实，有公诉机关提供的受案登记表、到案经过、情况说明，工商登记资料，临邑经济开发区证明，购销合同、借款合同、收据、银行交易票据，ＰＯＳ机刷卡记录，银行卡交易明细，被告人刘传娇的旅客信息，扣押决定书、清单，宣传资料、印章等作案工具照片，证人樊某、刘某的证言，集资参与人付学毛、徐碧林、吕学兵等的陈述，被告人马维新、刘传娇的供述，四川兴精诚司法鉴定所鉴定意见书，四川华西法医学鉴定中心司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人马维新违反国家金融管理法规，使用诈骗方法，非法集资3864590元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应当判处被告人马维新十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产；被告人刘传娇违反国家规定，非法吸收资金1631790元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人马维新犯集资诈骗罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持；指控被告人刘传娇犯罪的部分事实清楚，证据确实、充分，但部分事实不清，指控罪名不当，本院予以更正。被告人刘传娇与他人共同犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人刘传娇是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘传娇如实供述了其主要犯罪事实，可以从轻处罚。 公诉机关指控被告人刘传娇犯集资诈骗罪的意见，本院认为公诉机关提供的证据仅能证实被告人刘传娇参与了募集资金的行为，不能证实被告人刘传娇参与了所募集资金的收集、使用等过程，不能证实其对于所募集的资金有非法占有，或者对于资金的去向，用途有知情等情形，不足以认定被告人刘传娇对于募集资金主观上有非法占有的故意，本院对指控罪名不予支持，认定被告人刘传娇构成非法吸收公众存款罪。 被告人马维新辩解自己没有拿集资参与人的钱，不是骗钱，自己构成非法吸收公众存款罪的意见，本院认为被告人马维新伙同他人明知临邑润旺公司没有生产经营，所募集资金不可能用于宣称的扩大生产，仍然采取虚构生产经营的事实，向不特定公众募集资金，之后又将资金随意取现，致使资金无法返还，其行为已构成集资诈骗罪，其本人将大量所获资金取现后交予他人是其伙同他人对违法所得的处分行为，其本人即使不获取募集资金，其行为也构成集资诈骗罪，本院对此意见不予采纳。 被告人马维新的辩护人提出被告人马维新是从犯的意见，本院认为被告人马维新明知临邑润旺公司及其分公司为违法募集资金而设立，而使用自己名义登记成立，并以负责人身份参与成都分公司运营，其作用较大，不应认定为从犯，本院对此辩护意见不予采纳，并结合其在犯罪中的作用和所获违法所得情况，在量刑时酌情考虑。 综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第十八条第三款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款（条文全文附后）之规定，判决如下: 一、被告人马维新犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月4日起至2028年6月3日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人刘传娇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月18日起至2020年3月17日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、未追回的赃款继续给予追缴，发还集资参与人，不足部分责令被告人马维新退赔各集资参与人（已退还部分不再退赔）。扣押在案的电脑、宣传资料等作案工具予以没收，上述财物未随案移送，由扣押机关负责处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李春雨 人民陪审员  李 薇 人民陪审员  杨方隆 二〇一九年十二月四日 书 记 员  谌 娇 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第一百九十二条 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 《中华人民共和国刑法》第十八条第三款 尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人犯罪的，应当负刑事责任，但是可以从轻或者减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十六条 组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。