上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1458号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人黄耀琴，女，1954年11月27日出生，汉族，户籍地上海市闵行区，住上海市宝山区。辩护人王鹏飞、马政鹏，上海明伦(苏州)律师事务所律师。被告人许某某，男，1954年1月5日出生，汉族，户籍地上海市闵行区，住上海市宝山区。辩护人倪卓伟、薛炜辰，上海倪卓伟律师事务所律师。被告人黄某某，女，1951年3月16日出生，汉族，户籍地上海市。辩护人李静、程斐然，上海磊天律师事务所律师。被告人俞某某，男，1962年1月19日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区。辩护人王仲良，上海启晟律师事务所律师。被告人李某2，女，1977年11月14日出生，汉族，户籍地上海市，住上海市。辩护人张兆英，上海国年律师事务所律师。被告人王某2，男，1962年10月30日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。辩护人张莹，上海浦瑞律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕586号起诉书指控被告人黄耀琴、许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年12月17日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉。被告人黄耀琴、许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2及上列辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：镭驰公司注册成立于2014年9月10日，法定代表人王1。2016年4月，镭驰公司在上海市静安区海宁路XXX号成立静安分部，由被告人黄耀琴担任经理，被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2担任业务员，通过熟人介绍等推广方式，承诺固定年化收益率，以签订借款协议书等形式，向不特定公众非法吸收资金。经司法审计，被告人黄耀琴任职期间吸收资金共计5,126万元，未兑付3,876万元；被告人许某某任职期间吸收资金1,821万元，未兑付1,442万元；被告人俞某某任职期间共计吸收资金350万元，未兑付48万元；被告人李某2任职期间吸收资金340万元，未兑付320万元；被告人黄某某任职期间吸收资金303万元，未兑付228万元；被告人王某2任职期间吸收资金167万元，未兑付127万元。2019年2月20日，被告人黄耀琴、许某某、俞某某被公安机关抓获归案；同日，被告人王某2、李某2至公安机关投案；2019年3月5日，被告人黄某某至公安机关投案。被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2到案后，如实供述基本犯罪事实。为证明上述指控事实，公诉人当庭讯问了被告人，出示、宣读了证人庄某某、陈某某、李1、钱某某、寿某某等人的证言、投资协议书、银行账户明细等书证，同案犯王1、唐某某的供述，司法鉴定意见书，工作情况等证据材料。据此，公诉机关认为，被告人黄耀琴、许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2与王1等人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄耀琴、许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人黄某某、李某2、王某2犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人许某某、俞某某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请依法审判。被告人黄耀琴否认起诉书指控其在镭驰公司静安分部担任经理职务，辩解其不管理公司静安分部事务，不拿提成。其辩护人认为被告人黄耀琴构成自首，可依法从宽处罚。被告人许某某及其辩护人对起诉书指控的主要事实、罪名均不持异议。另提出，被告人许某某在案发前主动至杨浦公安分局投案，并制作笔录，如实供述了犯罪事实，应构成自首。建议法庭从轻处罚。被告人黄某某及其辩护人对起诉书指控的主要事实、罪名均不持异议。其辩护人另提出，被告人黄某某积极退赔违法所得，可依法从轻、减轻处罚，请求法庭对被告人判处缓刑。被告人俞某某及其辩护人对起诉书指控的事实、罪名均不持异议。其辩护人另提出，被告人积极退赔违法所得，兑付比例高，请求法庭判处被告人缓刑。被告人李某2及其辩护人对起诉书指控的主要事实、罪名均不持异议。其辩护人另提出，被告人李某2积极退赔违法所得，请求法庭对被告人从轻、减轻处罚。被告人王某2及其辩护人对起诉书指控的主要事实、罪名均不持异议。其辩护人另提出，被告人王某2积极退赔违法所得，请求法庭对被告人从轻、减轻处罚。经审理查明：镭驰公司注册成立于2014年9月10日，法定代表人王1。2016年4月，镭驰公司在上海市静安区海宁路XXX号成立静安分部，由被告人黄耀琴担任经理，被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2担任业务员，通过熟人介绍、口头宣讲等推广方式，承诺固定年化收益率，以签订借款协议书等形式，向不特定公众非法吸收资金。经司法审计，被告人黄耀琴任职期间吸收资金共计5,126万元，未兑付3,876万元；被告人许某某任职期间吸收资金1,821万元，未兑付1,442万元；被告人俞某某任职期间共计吸收资金350万元，未兑付48万元；被告人李某2任职期间吸收资金340万元，未兑付320万元；被告人黄某某任职期间吸收资金303万元，未兑付228万元；被告人王某2任职期间吸收资金167万元，未兑付127万元。2019年2月20日，被告人黄耀琴、许某某、俞某某被公安机关抓获归案；同日，被告人王某2、李某2至公安机关投案；2019年3月5日，被告人黄某某至公安机关投案。被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2到案后，如实供述基本犯罪事实。法庭审理期间，被告人黄某某退赔违法所得5万元，被告人俞某某退赔违法所得3万元，被告人李某2退赔违法所得2万元，被告人王某2退赔违法所得4万元。上述事实，有以下证据证明：1．证人庄某某、陈某某、李1、钱某某、寿某某等人的证言、投资协议书、银行账户明细等书证，证实六名被告人在镭驰公司任职期间，对外非法吸收公众存款的事实及吸收资金的数额。2．同案犯王1、唐某某的供述证明：被告人黄耀琴在镭驰公司静安分公司管理一个团队，包括许某某、俞某某、黄某某、王某2等人，黄耀琴实际管理静安分公司。3．被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2的供述及被告人黄耀琴的部分供述证明：被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2在镭驰公司静安分部受被告人黄耀琴管理，黄耀琴是镭驰公司静安分部的经理。六名被告人均对外吸收公众存款。4．上海复兴明方会计师事务所出具的专项审计报告及补充说明，证实了六名被告人吸收公众资金的金额及未兑付数额的情况。5．抓获情况、工作情况证明：公安机关在本案立案后抓获被告人俞某某、黄耀琴、许某某。被告人王某2、李某2、黄某某接公安机关电话后主动到案。黄耀琴曾于2018年4月17日至杨浦公安分局经侦支队制作笔录，许某某、俞某某未制作笔录。6．代管款收据，证实被告人黄某某、俞某某、李某2、王某2退赔部分违法所得的情况。7．户籍资料，证实六名被告人的身份情况。以上证据，均经庭审举证、质证，查证属实，证据确实、充分，应予确认。本院认为，被告人黄耀琴、许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2与王1等人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人黄耀琴实际管理镭驰公司静安分部的事实，有同案被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2和同案犯王1、唐某某的供述为证，足以认定。被告人黄耀琴到案后一直否认管理镭驰公司静安分部，其虽曾主动至公安机关制作笔录，但直至庭审结束，仍未如实供述主要犯罪事实，依法不能认定自首。被告人许某某曾与黄耀琴一起主动至杨浦公安分局制作笔录，并如实供述主要犯罪事实，应构成自首的辩解，鉴于目前无证据证明上述辩解，故根据被告人许某某到案后如实供述罪行的情况，依法从轻处罚。被告人黄耀琴、许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法对被告人黄耀琴从轻处罚，对被告人许某某、黄某某、俞某某、李某2、王某2减轻处罚。被告人黄某某、李某2、王某2犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可依法从轻处罚。被告人俞某某到案后如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。被告人黄某某、俞某某、李某2、王某2到案后退赔部分违法所得，弥补了集资参与人部分经济损失，在量刑时予以酌情考虑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款,第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄耀琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2022年12月19日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)二、被告人许某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2021年2月19日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)三、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月5日起至2020年1月4日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)四、被告人俞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2020年1月19日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)五、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2020年1月19日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)六、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后三十日内缴付本院。)七、在案扣押的款项分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔，按上述原则处理。王某2回到社区后，应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 坤审 判 员  公绪龙人民陪审员  何品珍二〇一九年十二月三十一日书 记 员  张 萌附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一）犯罪情节较轻；(二）有悔罪表现；(三）没有再犯罪的危险；(四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。