江苏省常州市天宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0402刑初418号公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。被告人杜某某（曾用名王某某），男，1987年3月21日生，汉族，大专文化，原系天恒泰财富（北京）投资有限公司常州通江南路分公司城市总经理、天恒泰财富（北京）投资有限公司常州人民路分公司城市总经理，户籍所在地江苏省常州市新北区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月27日被刑事拘留，2018年2月2日被逮捕。现羁押于常州市看守所。指定辩护人朱梦妍，江苏常辉律师事务所律师。被告人顾某某，男，1979年11月21日生，汉族，大学本科文化，原系天恒泰财富（北京）投资有限公司常州（北京）投资有限公司常州人民路分公司城市总经理，户籍所在地江苏省常州市钟楼区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月27日被刑事拘留，2018年2月2日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人钱骎，博爱星（上海）律师事务所律师。被告人吴某某，男，1988年3月1日生，汉族，高中文化，原系天恒泰财富（北京）投资有限公司常州通江南路分公司网点总监，户籍所在地江苏省盐城市响水县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月27日被刑事拘留，2018年2月2日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人王维峰，江苏常信律师事务所律师。被告人杨某某，男，1986年9月25日生，汉族，大专文化，原系天恒泰财富（北京）投资有限公司常州通江南路分公司网点总监，户籍所在地江苏省常州市天宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月27日被刑事拘留，2018年2月2日被取保候审，同年7月4日被逮捕，2019年1月25日被取保候审。辩护人王玉，江苏竭能律师事务所律师。被告人田某，男，1993年7月1日生，汉族，大学本科文化，原系天恒泰财富（北京）投资有限公司常州通江南路分公司大团经理，户籍所在地江苏省常州市天宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月27日被刑事拘留，2018年2月2日被取保候审，同年7月4日被逮捕，2019年1月25日被取保候审。指定辩护人张静，江苏永创律师事务所律师。被告人陶某某，男，1993年9月6日生，汉族，高中文化，原系天恒泰财富（北京）投资有限公司常州人民路分公司网点总监，户藉所在地安徽省马鞍山市当涂县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月3日被刑事拘留，2018年2月2日被取保候审，同年7月4日被逮捕，2019年1月25日被取保候审。辩护人周彬、温卓鹏，江苏东鼎律师事务所律师。江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2018〕447号起诉书指控被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某、陶某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2019年1月25日依法作出判决，因被告人不服判决提起上诉，江苏省常州市中级人民法院经审理认为事实不清、证据不足，于2019年6月11日裁定发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员朱静琳出庭支持公诉，被告人杜某某及其指定辩护人朱梦妍、被告人顾某某及其辩护人钱骎、被告人吴某某及其辩护人王维峰、被告人杨某某及其辩护人王玉、被告人田某及其指定辩护人张静、被告人陶某某及其辩护人周彬、温卓鹏到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本院于2019年10月18日决定延期审理，于2019年11月15日决定恢复审理。现已审理终结。江苏省常州市天宁区人民检察院起诉指控：天恒泰财富（北京）投资有限公司（以下简称天恒泰北京公司）2014年3月24日成立，法定代表人吴某。2014年8月，吴某委派柴某某在江苏省常州市天宁区注册成立天恒泰财富（北京）投资有限公司常州通江南路分公司（以下简称天恒泰通江南路分公司），租赁江苏省常州市天宁区某室为经营场所。2014年12月，柴某某在江苏省常州市武进区注册成立天恒泰财富（北京）投资有限公司常州人民路分公司（以下简称天恒泰人民路分公司），租赁江苏省常州市武进区某室为经营场所。天恒泰通江南路分公司和天恒泰人民路分公司在经营期间，为加强工作人员管理、推进业务开展，建立了城市总经理、网点总监、大团经理、小团经理、业务员等上下层级组织管理结构。公司成立后，通过发传单、打电话、举办酒会、茶话会、口口相传等方式向不特定的公众传播该公司吸收资金的信息，以年化利率6%-12.6%为诱饵，签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，向公众吸收资金，所得资金通过公司POS机刷卡汇至天恒泰北京公司，本金和利息的返还也均由天恒泰北京公司打到投资人投资所用银行账户。总公司将业务员所做业务金额的1%作为业务员的提成、将小团经理其下团队所做业务金额的0.3%作为小团经理的提成、将大团经理其下团队所做业务金额的0.2%作为大团经理的提成、将网点总监其下团队所做业务金额的0.1%作为网点总监的提成、将网点全部业务金额的0.01%作为城市总经理的提成。被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某、陶某某在任职期间，实施了非法吸收公众存款的行为，造成相关被害人损失。为证实起诉指控的犯罪事实，公诉机关向本院移送了指控被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某、陶某某犯非法吸收公众存款罪的相关证据，认为六被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，属共同犯罪。被告人杜某某、顾某某、吴某某自动投案，并能如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻处罚。被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某、陶某某对起诉指控的事实均无异议。被告人杜某某辩护人的意见为：对公诉机关指控被告人杜某某构成非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，对量刑情节作如下辩护：一、被告人杜某某系初犯，并无前科劣迹。二、被告人杜某某构成自首。三、被告人杜某某具有坦白情节。四、部分被害人也出具了谅解书，明确表示对杜某某的谅解。五、被告人杜某某当庭自愿认罪，真诚悔罪，可以从宽处罚。综上，恳请法庭给予被告人杜某某一次改过自新的机会，对他宽大处理。被告人顾某某辩护人的意见为：一、被告人顾某某非法吸收的金额为1986.2万元，而非2866.2万元。二、被告人顾某某担任网点总监时，该阶段对应的罪责相对较小。三、被告人顾某某具有自首、认罪悔罪态度好并退赃50万元的情形，并且签订了认罪认罚具结书，依法可以减轻处罚并实行缓刑。综上，辩护人认为起诉书认定非吸金额有误，依法应予纠正，被告人顾某某有以上法定、酌定从轻、减轻处罚情节，请法庭充分考量，给予判处缓刑的机会。被告人吴某某辩护人的意见为：一、犯罪金额中应扣除265万元。二、本案指控的金额中存在续投，有重复投资的数额，虽金额上不予扣除，但可作为量刑情节酌情从轻考虑。三、根据吴某某任职经历、在本案中的职级，其在共犯中起次要作用，属从犯。四、吴某某一贯表现良好，遵规守矩，无前科劣迹，亦属初犯，可酌情从轻。五、吴某某系自首，认罪认罚可依法从宽。六、吴某某积极为投资人进行兑付，减少危害后果，该情节可以酌情从轻。七、被告人吴某某取得了被害人谅解，可以从轻处罚。八、希望法院本着类案同判，司法尺度统一之要求，参照本院“望洲”财富和“米利”财富案量刑。综上，请求法院对被告人吴某某在二年的刑期内量刑，并适用缓刑。被告人杨某某辩护人的意见为：一、对本案定性方面，辩护人对公诉机关指控被告人杨某某构成非法吸收公众存款罪和其主要犯罪事实没有异议，但对其涉案金额有异议。二、在量刑方面被告人杨某某具有以下法定从轻、减轻处罚情节：1.本案被告人应是杨某某非法吸收公众存款罪共同犯罪的从犯。2.被告人具有自首情节。3.被告人获得部分投资人的谅解书，具有明显悔罪表现。4.被告人属于初犯、偶犯，其一贯表现良好，没有再犯的危险。5.被告人当庭自愿认罪，并能够向侦查机关、检察机关和审判机关如实供述自己的违法犯罪行为，认罪态度较好，具有悔罪表现。综上，被告人杨某某构成非法吸收公众存款罪，被告人退赔6万且签订了认罪认罚具结书，恳请法庭能够对被告人从宽处理，建议对其适用缓刑。被告人田某辩护人的意见为：一、对于案件的性质，辩护人对公诉机关对田某的指控的罪名没有异议。但是辩护人认为首先是天恒泰财富（北京）投资有限公司构成单位犯罪，而被告人田某作为具体实施者也要承担刑事责任。通过对不同被告的讯问以及被害人的询问，得到的结论是无论本案被告田某还是其他被告吸收公众存款的行为都是以公司名义进行的，被害人也是与公司签订的合同，而吸收的被害人的钱款也是通过POS机打到总公司账上，因此最终获益的是公司。二、从吸收存款的金额看，田某的客户主要是家人的存款以及自己的存款，同时田某自己家人也是受害者，其家人也对其表示谅解并且表示对受到的损失不予追究。三、被告人在犯罪中所起的作用小，是从犯。虽然起诉书认定田某是团队经理，这个团队经理也只是挂名而已。四、田某在自动投案后能够积极主动交代所犯罪行，认罪态度好，具有自首情节，可以对其进行从轻或者减轻处罚。五、被告人田某系初犯，主观恶性较小，没有前科劣迹。综上，望法庭在综合考虑以上情节基础上，对被告人田某判处缓刑。被告人陶某某辩护人的意见为：一、本案应为单位犯罪，而非自然人犯罪。根据刑法和《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体运用法律有关问题的解释》的规定，以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有，是单位犯罪。本案中吸收存款是以公司名义进行的。被害人的资金也都是天恒泰财富常州两分公司营业点POS机刷卡汇至天恒泰财富（北京）投资有限公司，接受资金的天恒泰财富（北京）投资有限公司是具有独立法人资格的单位，而不是自然人。本案被告陶某某的行为完全是为单位的利益而不是为了个人的利益，本案吸收的资金全部归公司支配。被告人陶某某在公司上班期间并未参与公司资金分配，所以本案属于单位犯罪，被告人陶某某作为公司聘用管理人员，对于其实施、参与的犯罪活动，应以直接责任人员的身份承担刑事责任。二、被告人陶某某在共同犯罪中起次要作用和辅助作用，应认定为从犯。三、被告人在抓捕归案后如实交代了自己的犯罪事实，认罪态度好，应认定为坦白。被告人如实供述自己罪行，可以从轻处罚。四、被告属初犯，请法庭能够对被告人宽大处理。五、被告人陶某某愿意退赃，也愿意尽其所能赔偿本案被害人的损失，具有明显悔罪表现。六、被害人对自己的损失具有相应的过错。恳请法庭让其早日回归家庭，承担做父亲的责任。综上，建议法庭对被告人适用缓刑。经审理查明:2014年3月24日，天恒泰财富（北京）投资有限公司注册成立，法定代表人刘某某（后变更为吴某）。2014年8月19日，天恒泰通江南路分公司注册成立，住所地为江苏省常州市天宁区某室，经营范围：项目投资，投资管理，投资咨询，市场调查等。2014年12月9日，天恒泰人民路分公司注册成立，住所地为江苏省常州市武进区某室，经营范围：项目投资，投资管理，投资咨询，市场调查等。天恒泰通江南路分公司和天恒泰人民路分公司在经营期间，为加强工作人员管理、推进业务开展，建立了城市总经理、网点总监、大团经理、小团经理、业务员等上下层级组织管理结构。公司成立后，通过发传单、打电话、举办酒会、茶话会、口口相传等方式向不特定的公众传播该公司吸收资金的信息，以年化利率6%-12.6%为诱饵，签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，向公众吸收资金，所得资金通过公司POS机刷卡汇至天恒泰北京公司，本金和利息的返还也均由天恒泰北京公司打到投资人投资所用银行账户。总公司将业务员所做业务金额的1%作为业务员的提成、将小团经理其下团队所做业务金额的0.3%作为小团经理的提成、将大团经理其下团队所做业务金额的0.2%作为大团经理的提成、将网点总监其下团队所做业务金额的0.1%作为网点总监的提成、将网点全部业务金额的0.01%作为城市总经理的提成。具体事实分述如下：1.2015年2月至2015年8月，被告人杜某某在担任天恒泰通江南路分公司和天恒泰人民路分公司城市总经理期间，全面负责两分公司人员和业务管理，组织分公司工作人员采取公开宣传的手段，向社会公众吸收资金，吸收资金共计人民币2766万元（以下币种均为人民币）。其中，天恒泰通江南路分公司向雷某某、陈某某等共计211人，非法吸收资金2213万元；天恒泰人民路分公司向王某某、徐某、严某某等共计43人，非法吸收资金553万元。2.2014年10月至2015年8月，被告人顾某某在天恒泰通江南路分公司担任网点总监，2015年9月至2016年3月，被告人顾某某在两分公司担任城市总经理，负责网点、分公司的人员和业务管理，组织公司工作人员采取公开宣传的手段，向社会公众吸收资金，吸收资金共计2846.2万元。其中天恒泰通江南路分公司向储某某、冯某某等共计239人，非法吸收资金2804.2万元，天恒泰人民路分公司向刘某、王某某、强某某等共计4人，非法吸收资金42万元。3.2015年1月至3月，被告人吴某某在天恒泰通江南路分公司担任小团经理，于2015年4月至6月担任大团经理，于2015年9月至2016年3月担任网点总监，负责该网点及下面团队的人员和业务管理，组织公司工作人员采取公开宣传的手段，向社会公众吸收资金，期间，其负责管理的常州通江南路分公司团队向钱某某、王某某、汪某某等共计125人，非法吸收资金1399.2万元。4.2015年9月至2016年3月，被告人田某在天恒泰通江南路分公司先后担任小团经理、大团经理，负责其下面团队的人员和业务管理，组织公司工作人员采取公开宣传的手段，向社会公众吸收资金，吸收资金共计712.2万元。其中，其负责管理的常州通江南路分公司团队向夏某某、夏某某、严某某等共计38人，非法吸收资金572.2万元；被告人田某另外向田某非法吸收资金140万元。5.2015年2月至2015年5月，被告人陶某某在天恒泰财人民路分公司担任网点总监，负责该网点下面团队的人员和业务管理，组织公司工作人员采取公开宣传的手段，向社会公众吸收资金。期间，被告人陶某某负责管理的天恒泰人民路分公司团队向高某某、汪某某等共计26人，非法吸收资金283万元。6.2015年4月至2015年9月，被告人杨某某在天恒泰通江南路分公司担任网点总监，负责该网点人员和业务管理，组织公司工作人员采取公开宣传的手段，向社会公众吸收资金。期间，被告人杨某某负责管理的天恒泰通江南路分公司团队向居某某、郑某某等共计26人，非法吸收资金281万元。另查明，2017年12月26日，被告人杜某某、杨某某、吴某某、顾某某、田某接公安人员电话通知后主动投案，并在到案后均如实供述了起诉指控的事实。被告人陶某某在到案后如实供述了起诉指控的事实。还查明，本案审理过程中，被告人杜某某、杨某某、吴某某、顾某某、田某、陶某某均自愿认罪认罚并签署具结书，认可指控罪名、犯罪事实及量刑建议。本案在审理过程中，被害人崔某出具谅解书对被告人杜某某表示谅解；被害人张某、谢某、刘某甲出具谅解书对被告人杨某某的行为表示谅解；2018年11月15日，被害人徐某在收取被告人陶某某家属退赔的5000元后，出具谅解书对被告人陶某某的行为表示谅解；2018年11月15日，被害人沈某在收取被告人陶某某家属退赔的5000元后，出具谅解书对被告人陶某某的行为表示谅解；2018年7月30日，被害人田某出具谅解书对被告人田某的行为表示谅解；2018年8月14日，被害人袁某出具谅解书对被告人吴某某的行为表示谅解。本案在审理过程中，被告人顾某某退缴人民币50万元，被告人田某退缴14万元，被告人杨某某退缴6万元，被告人陶某某退缴6万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.营业执照、工商登记材料、分支机构负责人任命书、组织机构代码证、税务登记证、房屋租赁协议等证明：（1）天恒泰财富（北京）投资有限公司成立后，任命相关人员为天恒泰通江南路分公司、天恒泰人民路分公司的负责人。（2）天恒泰通江南路分公司与天恒泰人民路分公司的注册登记情况。2.常州市公安局天宁分局关于核实有关企业是否具备吸收公众存款等金融业务资质的函、中国银行业监督管理委员会常州监管分局出具的函复等证明：天恒泰财富（北京）投资有限公司常州人民路分公司、常州通江南路分公司不具备吸收公众存款等金融业务资质。3.被害人梅某、韩某、蒋某、刘某乙、姚某等人的陈述笔录证明：公司通过发传单、打电话、举办酒会、茶话会、口口相传等方式向公众传播该公司吸收资金的信息，以年化利率6%-12.6%为诱饵，签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，向公众吸收资金，客户通过业务员介绍与公司签订合同，通过公司POS机刷卡将资金汇至天恒泰北京公司，本金和利息的返还也均由天恒泰北京公司打到客户投资所用银行账户。合同复印件、银行卡复印件、身份证复印件、交易明细、债权转让款项到账确认书、签购单、POS机刷卡凭证等对上述证据予以印证。4.证人严某的证言证明：其系天恒泰通江南路分公司内勤。2015年3月，其通过招聘进入该公司工作，主要工作是做表格来统计公司每个月的业绩，包括每个业务员的每月业绩，同时审核业务员给客户签订的合同是否规范，统计之后发给北京公司总部。公司的经营模式为：公司和客户签合同，投资时间不同收益不同；客户通过POS机刷卡到天恒泰总公司，POS机由其进行保管，并进行登记使用。POS机是总公司提供的。总公司给我们印传单，公司业务员去人多的地方发传单来发展业务。其入职后有三个总经理，2015年2月到8月为杜某某，2015年8月到2016年2月为顾某某，2016年2月后为吴某某。平时自己统计的业绩数据都存在电脑里。证人王亚萍的证言、会计账册、远程勘验工作记录、远程勘验笔录、固定电子数据清单、勘验检查截图记录表、百度云网盘等对上述证言予以印证。5.同案人员陈某、傅某某、周某某、曾某等人的供述笔录证明：上述人员均为天恒泰分公司的业务员、小团经理、大团经理。天恒泰常州分公司没有吸收存款的资质，上述人员在常州市市区人员密集的地方发传单，公司有五种理财产品，2014年银行转账到第三方“海航新生”平台，2015年开始客户都是刷POS机交钱，刷到总公司账户上，客户领取本金、利息都是由总公司直接打到客户投资时留的银行账户上。城市总经理是杜某某，网点总监有郝某、韩某某、陶某某、顾某某、吴某某、杨某某，大团经理有田某。6.辨认笔录证明：（1）被告人杜某某等人的相互辨认情况。（2）同案人员对被告人杜某某等人的辨认情况。（3）被害人梅某、韩某、蒋某等人对被告人杜某某及相关业务员的辨认情况。7.常州市公安局天宁分局翠竹派出所出具的工作记录、公告等证明：（1）公安机关未能找到天恒泰人民路分公司的财会人员，未能查获相关账单，故无法提供该部分被害人会计账。（2）因部分被害人无法通知或不愿配合公安机关工作，该所通过报社进行登报公告。8.天津市公安局和平分局出具的逮捕证及起诉书、天津市和平区人民法院的刑事判决书等材料证明：同案人员吴某、刘某某、韩某某等人的处理情况。9.常州市公安局天宁分局翠竹派出所出具的发破案经过、上海市公安局虹口分局凉城新村派出所出具的抓获经过证明：本案的案发及被告人杜某某等人的到案经过情况。10.被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某、陶某某签署的认罪认罚具结书证明：对公诉机关指控的犯罪事实、量刑建议予以认可。本院认为，被告人杜某某、顾某某、杨某某、田某、吴某某、陶某某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，公诉机关的指控成立，六被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人杜某某、顾某某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪进行处罚；被告人杨某某、田某、吴某某、陶某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某接公安人员电话通知后自动投案并在到案后能如实供述自己的罪行，属自首，且承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从轻或减轻处罚。被告人陶某某到案后能如实供述自己的罪行，且承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某、陶某某在共同犯罪中不是犯意提起者、吸揽资金的实际控制者，可酌情从轻处罚，并按照六被告人的职责范围、吸揽的资金、人数等情况确定其刑事责任。被告人杨某某、田某、陶某某能积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。对于相关辩护人所提本案系单位犯罪而非个人犯罪的辩护意见，以及辩护人所提现有证据不足以证实被告人杜某某具有非法吸收公众存款故意的辩护意见，经查，被告人杜某某等人的供述与相关证人证言等相互印证，足以证实天恒泰通江南路分公司、天恒泰人民路分公司在注册成立后，公司仅从事吸收公众存款的行为，而没有其他经营行为，同时，该公司也不具备从事吸收公众存款的金融资质，应当认定为为进行违法活动而设立的公司；被告人杜某某等人具有完全民事行为能力且具备完全刑事责任能力，应当知晓高额利息下的大额资金往来所可能招致的风险，在明知所在公司不具备相关金融资质的情况下，为了获取高额的提成，无视上述风险，无视国家金融法规，直接或放任相关业务员实施吸收公众存款的行为，被告人杜某某等人的行为符合刑法有关非法吸收公众存款罪的犯罪构成，应认定为个人犯罪，上述辩护意见与庭审查明的事实不符，本院均不予采纳。对于相关辩护人所提涉案的被告人亲友投资数额不应计入吸收公众存款金额的辩护意见，经查，被告人杜某某等人通过发传单、打电话、举办酒会、茶话会、口口相传等方式向不特定的群众传播其吸收资金的信息，并许以高额利息，从事吸收公众存款的活动，而未对吸收存款的人群加以限制区分，相关投资参与人的陈述也证实系基于上述宣传才参与其中，被告人杜某某等人的亲友同样应认定为不特定的人群，故上述辩护意见于法无据，本院不予采纳。对于相关辩护人所提被害人在本案中具有过错的辩护意见，本院认为，被告人杜某某等人通过发传单、打电话、举办酒会、茶话会、口口相传等方式向不特定的群众传播其吸收资金的信息，并许以高额利息，从事吸收公众存款的活动，现无证据证明被害人在本案中具有过错，故上述辩护意见与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。对于相关辩护人所提应当以公安机关查实的被害人投资金额来确定涉案金额，严某留存的账册不能作为认定投资金额依据的辩护意见，本院认为，结合涉案公司吸收公众存款的方式以及相关证人证言，本院对公安机关查获并扣押的会计账册的真实性予以确认，并对该账册中所记载的吸收公众存款的金额予以确认，公诉机关据此确认相关被告人的涉案金额并无不当；由于非法吸收公众存款案件涉案范围广、被害人众多，若仅以向有关部门报案或公安机关查实的被害人投资金额来确定涉案金额，则不符合罪责刑相适应的原则，故上述辩护意见于法无据，本院不予采纳。对于相关辩护人所提被告人杜某某、顾某某、吴某某、杨某某、田某具有自首情节，被告人杜某某、吴某某无前科劣迹，认罪态度较好，系初犯、偶犯，被告人杨某某、田某、陶某某在共同犯罪系从犯的辩护意见，经查属实，本院均予以采纳。被告人顾某某、吴某某的辩护人所提请求适用缓刑的意见，综合考虑本案情节、社会危害性及后果，不宜适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人杜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期自2017年12月27日起至2020年12月26日止），并处罚金人民币十万元。被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月（刑期自2017年12月27日起至2020年10月26日止），并处罚金人民币十万元。被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期自2017年12月27日起至2019年12月26日止），并处罚金人民币七万元。（上述三被告人的刑期均从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。）被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。被告人田某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（上述三被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。）二、退缴在案的款项共人民币76万元按比例发还集资参与人，不足部分责令各被告人继续退赔，并按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  周 萍人民陪审员  恽佳惠人民陪审员  丁 虹二〇一九年十二月二十四日书 记 员  刘淑君