杭州市西湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0106刑初575号 公诉机关杭州市西湖区人民检察院。 被告人周开丰，男，1988年6月7日生，汉族，出生地浙江省瑞安市，初中文化程度，杭州小算盘实业有限公司法定代表人，现住浙江省杭州市滨江区，户籍地浙江省瑞安市。因本案于2018年8月25日被刑事拘留，同年9月28日被逮捕。现押于杭州市看守所。 辩护人戴彩省、胡蓉蓉，浙江玉海律师事务所律师。 被告人陆培良，男，1989年4月9日生，汉族，出生地浙江省湖州市，大学本科文化程度，杭州小算盘实业有限公司顾问和运营负责人，住浙江省杭州市余杭区。因本案于2018年8月29日被刑事拘留，同年9月28日被逮捕。现押于杭州市看守所。 辩护人缪渭川、苗振，浙江五联律师事务所律师。 杭州市西湖区人民检察院以西检公诉刑诉（2019）579号起诉书指控被告人周开丰犯非法吸收公众存款罪和包庇罪、陆培良犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市西湖区人民检察院检察员严敏、检察官助理施倩，被告人周开丰及其辩护人戴彩省和胡蓉蓉、被告人陆培良及其辩护人缪渭川和苗振均到庭参加诉讼。经杭州市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。 公诉机关指控： （一）非法吸收公众存款罪 2014年9月28日，杭州小算盘实业有限公司（以下简称小算盘公司）注册成立，注册地址为杭州市西湖区文三路259号1号楼1701室（后变更为文三路553号浙江中小企业大厦1618室）。公司成立后，在未取得金融等监管部门批准与备案的情况下，开发了“小算盘金服”平台，在平台上发布投资理财信息，承诺理财年回报利率9%-15%，向社会不特定公众吸收存款。经审计，截止2018年8月13日，“小算盘金服”平台共向39228名投资人吸收存款共计人民币696193010.17元，造成9530名投资人损失共计人民币145109713.41元。 2017年9月22日，刘某从施文炜（均另案处理）处收购小算盘公司（双方约定以2017年10月1日为交割日），并雇佣被告人周开丰为法定代表人、陆培良为顾问和运营负责人，继续利用“小算盘金服”平台以杭州中塘资产管理有限公司等为虚假标的向公众吸收资金。公司经营期间，被告人周开丰积极履行法定代表人职责，参与收购公司、签署公司文件、办理多张银行卡供公司非法吸收公众存款使用；被告人陆培良在明知平台标的虚假及平台非法吸收的资金系归集给刘某等人使用的情况下，仍对接刘某的经营指令并负责公司运营，帮助平台持续非法吸收公众资金。经审计，2017年10月1日至2018年8月13日，被告人周开丰担任小算盘公司法定代表人及被告人陆培良担任顾问和运营负责人期间，“小算盘金服”平台共向投资人吸收资金共计人民币265835190.29元，造成损失共计人民币66349268.43元。 （二）包庇罪 2018年8月13日，被告人周开丰经刘某贿买，在明知刘某即将潜逃的情况下，主动前往杭州市公安局西湖区分局假意投案，向公安机关作虚假陈述，包庇刘某，致使刘某于同日潜逃至境外。 被告人周开丰、陆培良的行为均已构成非法吸收公众存款罪。对此，公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、被告人及同案人供述和辩解、搜查笔录、辨认笔录等证据。提请本院依法判处。 被告人周开丰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。 其辩护人对公诉机关指控的罪名亦无异议，但提出：1.被告人周开丰系受雇于某锋而担任小算盘公司的法定代表人，其不参与公司的具体管理和运营，领取的也是固定工资，故其所起作用较小，属从犯；2.周开丰自愿认罪认罚，并积极退出全部违法所得，又系初犯。综上，请求本院对被告人周开丰从宽处罚并适用缓刑。 被告人陆培良对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。 其辩护人对公诉机关指控的罪名亦无异议，但提出：1.被告人陆培良在本案中所起作用较小，系从犯；2.陆培良自愿认罪认罚，并积极退出全部违法所得，又系初犯。综上，请求本院对被告人陆培良适用缓刑。 经审理查明： （一）非法吸收公众存款罪 2014年9月28日，杭州小算盘实业有限公司（以下简称小算盘公司）注册成立，注册地址为杭州市西湖区文三路259号1号楼1701室（后变更为文三路553号浙江中小企业大厦1618室）。公司成立后，在未取得金融等监管部门批准与备案的情况下，开发了“小算盘金服”平台，在平台上发布投资理财信息，承诺理财年回报利率9%-15%，向社会不特定公众吸收存款。经审计，截止2018年8月13日，“小算盘金服”平台共向39228名投资人吸收存款共计人民币696193010.17元，造成9530名投资人损失共计人民币145109713.41元。 2017年9月22日，刘某从施文炜（均另案处理）处收购小算盘公司（双方约定以2017年10月1日为交割日），并雇佣被告人周开丰为法定代表人、陆培良为顾问和运营负责人，继续利用“小算盘金服”平台以杭州中塘资产管理有限公司、瀚诺融资租赁(福州)有限公司、杭州国灏资产管理有限公司、杭州国谦资产管理有限公司等为虚假标的向公众吸收资金。公司经营期间，被告人周开丰积极履行法定代表人职责，参与收购公司、签署公司文件、办理多张银行卡供公司非法吸收公众存款使用；被告人陆培良在明知平台标的虚假及平台非法吸收的资金系归集给刘某等人使用的情况下，仍对接刘某的经营指令并负责小算盘公司运营，帮助平台持续非法吸收公众资金。经审计，2017年10月1日至2018年8月13日，被告人周开丰担任小算盘公司法定代表人及被告人陆培良担任顾问和运营负责人期间，“小算盘金服”平台共向投资人吸收资金共计265835190.29元，造成损失共计66349268.43元。 （二）包庇罪 2018年8月13日，被告人周开丰经刘某贿买，在明知刘某即将潜逃的情况下，主动前往杭州市公安局西湖区分局假意投案，向公安机关作虚假陈述，包庇刘某，致使刘某于同日潜逃至境外。 在审理过程中，被告人周开丰向本院退出违法所得人民币18万元，被告人陆培良向本院退出违法所得人民币27万元。 上述事实，被告人周开丰、陆培良在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯施文炜的供述，证人吴某1、沈某、陈某1、蒋某、章某、陈某2、钟某、华某、缪某、周某、蔡某、芦某、姜某、徐某、王某1、吴某2、朱某、汤某、吕某、王某2等的证言，银行交易明细、投资合同、接受证据材料清单、调取证据清单、协助冻结财产通知书、协助查封通知书、杭州市区住房情况查询记录、扣押清单、工商登记资料、情况说明、出入境查询记录、审计报告、补充审计报告、发立破案经过、户籍证明等书证以及搜查笔录、辨认笔录等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人周开丰、陆培良非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人周开丰明知是犯罪的人而为其作假证明包庇，其行为还构成包庇罪。公诉机关的指控成立。被告人周开丰系一人犯数罪，实行数罪并罚。被告人周开丰、陆培良在非法吸收公众存款共同犯罪中起次要作用，是从犯，均予以减轻处罚；被告人周开丰、陆培良自愿认罪并退出全部违法所得，均酌情予以从轻处罚。辩护人的相应辩护意见，本院予以采纳。综合本案情况，对被告人周开丰、陆培良不宜适用缓刑，故对辩护人所提请求本院对二被告人适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百一十条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下： 一、被告人周开丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元，犯包庇罪，判处有期徒刑六个月，决定执行有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算；执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月25日起至2020年4月24日止；罚金限判决生效后十日内缴清）。 二、被告人陆培良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期自2018年8月29日起至2020年2月28日止；罚金限判决生效后十日内缴清）。 三、将扣押于公安机关的被告人周开丰犯罪所使用的电脑机箱五个、联想笔记本电脑一台、苹果手机一部和被告人陆培良犯罪所使用的手机一部以及从小算盘公司查获的黑色联想牌笔记本电脑一台、电脑主机三台均予以没收；将被告人周开丰、陆培良缴至本院的违法所得共计人民币45万元按比例发还相应投资人，以上不足部分，责令被告人周开丰、陆培良继续予以退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  程建飞 人民陪审员  刘 政 人民陪审员  龚 治 二〇一九年十二月三十日                                                                                  法官助理   林哲                                                                                   书记员  周燕芳