四川省遂宁市船山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0903刑初236号 公诉机关遂宁市船山区人民检察院。 被告单位四川明塬机械股份有限公司，组织机构代码55824507-4，单位地址：四川省遂宁市射洪县大榆镇洪城新区工业集中发展区河东大道西段，法定代表人林某。 诉讼代表人邓某，男，1957年6月24日出生，四川明塬机械股份有限公司员工。 指定辩护人余燕，四川广略律师事务所律师。 被告人林某，男，1968年11月17日出生于四川省遂宁市射洪县，汉族，初中文化，四川明塬机械股份有限公司法定代表人，户籍地福建省厦门市集美区，住四川省遂宁市射洪县。因本案，于2017年11月24日被刑事拘留，同年12月22日被取保候审，2019年4月25日被取保候审。 辩护人高静，四川法典律师事务所律师。 辩护人马良俊，北京惠诚（成都）律师事务所律师。 遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉（2019）209号起诉书指控被告单位四川明塬机械股份有限公司、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年7月4日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员唐炜玮出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人邓某及指定辩护人余燕、被告人林某及其辩护人高静、马良俊到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2013年12月，四川明塬机械股份有限公司（以下简称明塬公司）因生产需要流动资金，其法人代表林某遂通过遂宁市XXXX融资理财信息咨询有限公司（以下简称XXXX公司）居间服务，进行宣传和组织，并承诺借款月利息1.5%，居间服务费每月0.25%。分别于2013年12月25日和2014年5月29日两次与出借人代表李某1签订了借款合同，共计非法吸收公众存款人民币1000万元。合同到期后，被告人林某除归还了100万元，剩余900万元无法归还。2015年4月林某采取借新还旧的方式，再次与出借人代表李某1签订了借款合同，向104名集资参与人非法吸收公众存款900万元，用于归还之前无法归还的900万元。经四川中衡安信司法鉴定所川中安鉴02Ａ（2018）-001号司法鉴定意见书补充说明：截止2019年12月17日，明塬公司通过XXXX公司居间向群众借款900万元，XXXX公司已垫付归还群众本金33.6477万元，明塬公司实际归还群众本金13.6373万元，尚欠群众本金852.715万元；已支付群众借款利息49.2627万元，造成实际损失803.4523万元；集资款项均用于明塬公司生产经营。2019年12月19日，XXXX公司向本院出具承诺书，自愿放弃已垫付归还群众本金33.6477万元。 2019年7月3日，明塬公司向本院缴纳违法所得人民币2万元；林某于2019年11月22日、11月25日、11月26日、11月27日向本院缴纳违法所得人民币共计87万元。 另查明，2018年7月23日，遂宁市公安局船山分局依法查封了明塬公司位于射洪县的土地（土地证号：射国用［2011］第037xx号）及不动产（产权证号：Ｘ000090XX、Ｘ000144XX、Ｘ000090XX）。2016年5月4日，遂宁市公安局船山分局依法轮候冻结了明塬公司在中国建设银行账户51×××86上的人民币11213.07元。 再查明，审理过程中，射洪市处置民间融资问题第十七工作组、船山区打击和处置非法集资工作领导小组均向本院出具了情况说明，为最大限度的挽回集资参与人的损失，鉴于被告人取得绝大多数集资参与人谅解，建议本院对被告人林某判处缓刑。 上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证、认证的证据如下: (一)书证 1.受案登记表，证实公安机关于2016年4月18日受案。 2.立案决定书，证实公安机关于2016年4月18日立案。 3.拘留、取保候审决定书，证实被告人被采取强制措施的时间、方式。 4.抓获经过，证实公安机关2017年11月23日将被告人林某抓获归案。 5.查封决定书、冻结财产通知书，证实遂宁市公安局船山分局于2018年7月23日依法查封了明塬公司位于射洪县的土地（土地证号：射国用［2011］第037XX号）及不动产（所有权证号：Ｘ000090XX、Ｘ000144XX、Ｘ000090XX）。2016年5月4日，遂宁市公安局船山分局依法轮候冻结了明塬公司在中国建设银行账户51×××86上的人民币11213.07元。 6.借款合同、质押合同、最高额质押合同等，证实明塬公司、林某二次在XXXX公司出借人代表李某1处借款900万元。 7.明塬公司工商登记基本情况表、组织机构代码证、税务登记证，证实明塬公司的基本情况。 8.股东会决议、借入资金委托书等，证实明塬公司股东同意借款900万元并以公司股权作抵押。 9.出借居间服务合同、借款凭证、出借人名单、借款明细表、转款情况说明表等，证实投资人借款及放款事实。 （二）证人证言 1.杜某证实，我于2012年5月至2015年6月期间在明塬公司工作，担任公司的财务负责人，主要从事联系银行以及进行融资的工作，也要进行公司账目管理核算。2013年4月份以后我负责公司的财务工作，主要是负责联系银行和融资公司，在林某安排下帮助公司融资借款。我还联系了XXXX公司进行居间介绍，通过XXXX公司居间借款了几次。第一次借款金额是300万元，第二次借款是200万元，最后又追加了一个500万元的借款，合计就是借款了1000万元。在2014年的时候还了100万元，之后合同到期了又延期了一次，所以现在还有900万元没有还清。最开始第一次是我和林某一起在办，后来就是财务负责人胡应超在负责安排。明塬公司进行借款签订了借款合同、居间服务合同、质押合同，具体内容以合同规定的内容为准，我记不清楚了。具体签订借款、质押合同和居间合同的时候就是林某、林某的儿子林旷两人签订合同。 2.任某证实，我的丈夫林某，现在在遂宁经营明塬公司。我知道明塬公司通过XXXX公司居间服务进行借款。借款的事是林某和杜某定的并负责经办，其他人我不清楚。我是在2015年的春节以后，杜某和XXXX公司的人喊我用自己的名义办了一张中国工商银行的银行卡，并将这个卡交给了XXXX公司的人。我没有使用过这张卡，最后都是交给了XXXX公司的人。明塬公司的借款要通过我的个人账户转进来，就喊我提供一个账户。借款是2015年的时候。 3.杨某1证实，我是XXXX公司的法定代表人。我认识林某，他是明塬公司的法人代表和负责人。2013年12月份的样子，明塬公司通过熟人联系我们XXXX公司的经理刘晓良，说是因为资金周转需要借款。刘晓良就和林某协商好了，以明塬公司的名义进行借款，最开始是借款1000万元，后来明塬公司还了100万元本金，剩余900万元本金。2015年借款到期后，明塬公司不能还清这900万元的借款，就又以明塬公司的名义借新还旧，再次重新签订了借款合同。到目前为止，明塬公司借款本金有900万元，后来陆续还了一些，还剩下800多万元的本金。林某清楚这些借款的资金都是投资群众的钱。我们XXXX公司与林某的明塬公司和出借人签订的是居间合同，林某的明塬公司与出借人代表签订的借款合同、保证合同。明塬公司以公司的房产、土地、公司的股权进行担保，林某及家人、公司的股东承担连带担保。明塬公司借款的900万元都是转到林某老婆任某中国工商银行的账户上，账户号是62×××56。 4.李某1证实，我是XXXX公司的员工。我认识林某，林某通过我所在的XXXX公司居间服务借款了900万元，我是作为出借人代表，没有其他关系。2013年12月份的样子，明塬公司的林某联系我们XXXX公司，说是因为资金周转需要借款。具体联系好像是刘晓良在负责，最后签合同的时候，董事长杨某1就喊我作为出借人代表与林某签订了合同。林某以明塬公司的名义进行借款，最开始是借款1000万元，后来明塬公司还了100万元本金，剩余900万元本金。2015年借款到期后，明塬公司不能还清这900万元的借款，就又以明塬公司的名义借新还旧，再次重新签订了借款合同。到目前为止，明塬公司借款本金还有900万元，后来陆续还了一些，还剩下800多万元的本金。我为了方便公司办理相关手续，所以才作为出借人代表与明塬公司签订合同，这是公司规定的。借款的资金是从群众那里集资来的，林某清楚这一点。出借人的资金都是通过银行转账支付的。 （三）被害人陈述 1.刘某证实，在2015年6月1日我经过XXXX公司介绍，借款给明塬公司10万元整，最初几个月的利息和本金都按时支付给我们的。现在都一直没有支付我们本金和利息了。我们都是通过XXXX公司介绍和推荐才借款给明塬公司的。我一共借款给明塬公司10万元整。我只是跟XXXX公司签订的居间服务合同，借款合同是出借人代表李某1和明塬公司签订的，我们只有一份复印件。我投入了10万元，领取利息5512元，损失94488元。我的个人账户是中国工商银行的账户，账户名是刘某，账户号是62×××92，明塬公司指定的账户是中国工商银行的账户，户名是任某，账户号是62×××56。XXXX公司给我们宣传说，明塬公司效益好，又有抵押，比较稳当，而且XXXX公司对明塬公司的借款还进行了风险评估。我们后来就相信了XXXX公司的宣传。这些宣传都是通过公司的业务员给我们介绍的。 2.夏某、李某2、李某3、杨某2、张某、杨某3等人证实与刘某证实基本一致。 （四）被告人供述 林某供述，我是明塬公司的董事长。2013年的时候，明塬公司因为生产需要流动资金，就想通过XXXX公司居间服务借款1000万元。我就通过公司的财务杜某与XXXX公司联系，办理相关的借款手续。我们公司借款1000万后，将借款转到我工商银行的个人账户，然后由我将这些借款转回明塬公司的基本账户，这些借款主要是用于公司购买生产的原材料和支付工人的工资等方面。这些借款我们都按时支付了利息，到2014年到期后，又让XXXX公司延期一年。XXXX公司居间介绍新的投资客户将钱还是转到我的个人账户，然后我将这1000万元借款又转给XXXX公司，用于偿还2013年的那笔借款。到2015年的时候，我按时支付了利息并归还了100万元的本金，这些借款就还剩下900万元本金。2015年的时候，因为公司不能按时还清借款，XXXX公司就和我们商量再延期一次，当时这一次让我老婆任某办一张工商银行卡，将卡和密码给XXXX公司，我们的900万元借款也全部转入这一张卡。随后在2015年我们又办了一次延期，当时有一批新的投资人将900万元借款转入了任某的卡，这些钱用于偿还2014年那笔1000万元的借款。之后我又偿还了2次合计30万元本金，支付了3个月左右的利息，到现在为止有870万元本金和群众的利息没有支付。我们公司的借款是我和杜某在决定，杜某还负责具体的操作。 （五）鉴定意见 四川中衡安信司法鉴定所川中安鉴02A（2018）-001号司法鉴定意见书补充说明：截止2019年12月17日，明塬公司通过XXXX公司居间向群众借款900万元，XXXX公司已垫付归还群众本金33.6477万元，明塬公司实际归还本金13.6373万元，尚欠群众本金852.715万元；已支付群众借款利息49.2627万元。 本院认为，被告单位四川明塬机械股份有限公司、被告人林某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定人员公开募集资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人归案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。案发前后已退赔部分资金，取得绝大多数集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。综合被告人的犯罪事实、性质、情节、挽损情况及社会危害后果，结合本案实际情况，并经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款规定，判决如下： 一、被告单位四川明塬机械股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元； 二、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元； （被告人林某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 三、责令被告单位四川明塬机械股份有限公司、被告人林某退赔各被害人其余相关经济损失人民币714.4523万元；对已缴纳的违法所得人民币89万元，依法退赔给各集资参与人；对查封的土地（土地证号：射国用［2011］第037XX号）及不动产（产权证号：Ｘ000090XX、Ｘ000144XX、Ｘ000090XX）及2016年5月4日轮候冻结的四川明塬机械股份有限公司在中国建设银行账户51×××86上的人民币11213.07元依法处置，用于退赔上述款项。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  伍红蓉 人民陪审员  李安安 人民陪审员  唐世均 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  杨颖辉 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 …… 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 ……