河北省石家庄市桥西区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0104刑初642号 公诉机关石家庄市桥西区人民检察院。 被告人付靖存，男，1963年9月1日出生，汉族，高中文化，户籍所在地：河北省石家庄市新华区，捕前住河北省石家庄市新华区。务工。2019年1月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局桥西分局刑事拘留，同年2月28日经石家庄市桥西区人民检察院批准，次日由石家庄市公安局桥西分局执行逮捕。现羁押于河北省新乐市看守所。 辩护人仵风勇，河北宗典律师事务所律师。 石家庄市桥西区人民检察院于2019年6月17日以石西检公刑诉（2019）534号起诉书，指控被告人付靖存犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市桥西区人民检察院指派检察员牛晓丽、吕淑昆出庭支持公诉。被告人付靖存及其辩护人仵风勇到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2013年7月，在未经有关部门依法批准的情况下，河北济康房地产开发有限公司（以下简称“济康公司）法定代表人张栓成（已起诉）与济康公司副总经理刘云波（已起诉）、刘国华（在逃）商议，决定以济康公司的名义，用济康公司开发的鹿泉邓庄新民居项目做抵押，向社会公众吸收资金。2013年7月至2014年12月期间，济康公司设立投资网点，雇佣业务员，通过散发宣传单等方式，虚构投资项目，一房多押，夸大投资前景，以高额返利为利诱，骗取200多名群众投资5145.16万元。张栓成、刘云波、许莎（已起诉）隐匿、销毁公司账目且到案后拒不交代资金去向，至案发时有4336.2878万元未返还集资群众。 张栓成为济康公司的法定代表人、总经理，刘云波为济康公司的副总经理，许莎为济康公司的财务总监，该三人全面负责集资事宜。被告人付靖存系济康公司融资业务员，个人向八名集资人吸收资金426.90万元，与许莎一起向16名集资人吸收资金760.50万元。 公诉机关当庭出示了被告人付靖存供述与辩解，同案犯张栓成、许莎等人证言，集资人李晓琴、王社斌、邢金红等人陈述，审计报告，辨认笔录，到案经过，户籍证明及现实表现等证据。据此，公诉机关认为，被告人付靖存非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人付靖存辩称，指控的非吸数额不符，有多名集资人集资是经我介绍投资，有的后续投资或是再介绍其他人投资我都不知道，没有参与，是找许莎直接办理的；对指控的罪名没有异议，自愿认罪；请求从轻处罚。 辩护人所提辩护意见是,对指控被告人付靖存犯非法吸收公众存款罪没有异议;本案的发生与特定的社会背景有关,当时一些中小企业为了得到融资资金，在社会上吸收公众存款来维持企业的运营,使很多老百姓认为该行为已经“合法化”;由于付靖存盲目轻信张栓成、许莎等人的宣传、诱惑，进行投资，在此过程中，付靖存没有采取任何途径向社会公开宣传，而是投资人在有意要投资的情况下，跟随付靖存进行投资的；付靖存作为一名投资者将自己的240余万投入到济康公司，同时众多亲戚、朋友、老乡、同事跟随付靖存将资金投入到济康公司，为获取高额利益，该部分数额不应列为付靖存的非吸数额；付靖存所起作用较小，参与的情节显著轻微，社会危害性不大，既不是直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员，自身也属于受害者，系从犯、初犯、偶犯，认罪态度好，真诚悔罪，且得到了部分受害人的谅解。希望依法对付靖存从轻处罚，建议适用缓刑。 经审理查明，济康公司于2007年8月7日成立，张栓成任法定代表人兼总经理，经营范围为房地产开发与经营，公司股东为张栓成等四人；2013年4月，刘云波、刘国华（在逃）成为该公司股东，刘云波任公司监事兼任副总经理。 2013年7月，在未经有关部门依法批准的情况下，张栓成、刘云波、刘国华商议后，决定以济康公司的名义，用济康公司开发的鹿泉邓庄新民居项目做抵押，向社会公众吸收资金；借款合同或抵押书上加盖了济康公司的印章和张栓成的法人印章。 2013年7月至2014年12月期间，济康公司设立投资网点，雇佣业务员，通过散发宣传单等方式，虚构济康公司有鹿泉邓庄村新民居及赵县东关村之外还有多处开发项目，一房多押，夸大投资前景，以高额返利为利诱，共非法吸收203名投资人，共计5256.16万元。2013年11月，许莎经刘云波介绍进入济康公司，时任财务总监，负责登记投资人合同、给投资人退款、返息，以及给业务员支付佣金等工作。张栓成、刘云波、许莎全面负责公司集资事宜。 案发后，张栓成及刘云波供述集资款约1000万元用于济康公司经营及开发的项目。济康公司向他人借取了大额高利贷，并将部分集资款用于偿还高利贷。经审计，至案发时尚有4436.8878万元未返还投资人。 被告人付靖存以其本人及其女儿等人的姓名向济康公司投资240余万元，后又先后介绍其多名亲戚、朋友、老乡、同事投资，与济康公司分别签订了融资借款合同，款项均直接交付济康公司，付靖存就此获取的佣金、亦即提成款再次投放到济康公司；其中，有多名投资人经付靖存介绍投资后，后续投资或是以其亲属姓名投资、或是再介绍其他人投资，系由许莎办理的相关手续。由付靖存直接或间接介绍，有八名投资人向济康公司投资426.90万元；其中，付靖存之弟付靖生投资65万元；通过许莎办理十余名投资人投资，吸收资金760.50万元。 付靖存及其介绍的投资人的投资款，济康公司至今未予返还。公诉机关未指控付靖存的非法获利数额。 2019年1月21日，付靖存被抓获。到案后付靖存如实供述了其上述犯罪事实。付靖生出具了谅解书，表示对付靖存予以谅解。付靖存当庭自愿认罪、悔罪，主动缴纳了30万元和罚金。 另查明，张栓成、刘云波、许莎犯集资诈骗罪，经本院审理后已被分别判处刑罚。 上述事实，有被告人付靖存供述与辩解，同案犯张栓成、刘云波、许莎供述，投资人李晓琴、王社斌、邢金红等人陈述，审计报告，辨认笔录，现实表现，到案经过，户籍证明，谅解书，缴款收据等证据及本院庭审笔录予以证实，足以认定。 本院认为，被告人付靖存违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。 付靖存本人投资的同时，作为介绍人员介绍他人投资，数名投资人的投资系由许莎经办，非吸款项均交由济康公司。付靖存在整个犯罪过程中起辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。到案后付靖存如实供述了自己的犯罪行为，依法从轻处罚。付靖存当庭自愿认罪、认罚，主动缴纳款项，弥补投资人的经济损失。辩护人基于上述事实建议对其从轻、减轻处罚的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。 综合考虑被告人所实施的犯罪行为及犯罪性质、犯罪后果和社会危害性、犯罪地位和现实表现及认罪悔罪态度，予以客观定罪、准确量刑，罚当其罪。本院为维护金融管理秩序，打击刑事犯罪活动，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第四十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人付靖存犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）（罚金已缴清） 二、被告人付靖存退缴的人民币三十万元，连同追缴同案犯张栓成、刘云波、许莎的款项，按照投资人的投资数额和比例退还投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  李立新 人民陪审员  李秀云 人民陪审员  郭燕中 二〇一九年十二月十二日 书 记 员  郝嘉颖