湖北省荆门市东宝区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鄂0802刑初310号 公诉机关荆门市东宝区人民检察院。 被告人周小龙，曾用名饶小龙，男，1974年5月17日出生于湖北省襄阳市，住襄阳市。2019年4月27日被抓获，同年4月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被荆门市公安局东宝分局刑事拘留，同年6月3日被逮捕。现羁押于荆门市看守所。 辩护人李明，湖北真武律师事务所律师。 荆门市东宝区人民检察院以东检二部刑诉（2019）50号起诉书指控被告人周小龙犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月23日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，于2017年11月1日公开开庭审理了本案。荆门市东宝区人民检察院指派检察员袁荣勤出庭支持公诉，被告人周小龙及辩护人李明到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。 荆门市东宝区人民检察院指控，2015年10月，杨某某（已判刑）因在湖南长沙、湖北襄阳等地以湖南华创远大农业发展有限公司名义吸收公众存款支付缺口较大，遂与李某1（已判刑）商量在荆门市东宝区注册成立华创农业荆门公司继续吸收公众存款缓解资金压力。2015年10月20日，湖南华创远大农业发展有限公司荆门市分公司成立，由杨某某任公司的法定代表人、负责人，李某1任公司的副总经理具体负责组建团队吸收公众资金，李某1团队可从集资款中按照23%的比例提成获取收益，周小龙任公司总经理负责管理公司吸收的资金。 2015年11月9日以来，在未经相关部门依法批准的情况下，周小龙等三人通过组建营销团队、发放宣传单、召开推介会等方式向社会不特定大众宣传集资，且承诺高息回报，诱导大众投资，共计非法吸收102名公众（全部为60岁以上老年人）资金3177675元人民币（已兑付本息170508元）其中犯罪嫌疑人周小龙将李某1、杨江涛转至其尾号为1791、7788建行私人账户的690700（563700+12700）元集资款中的191256元用于个人开销。 公诉机关指控，被告人周小龙的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，并建议对其判处有期徒刑三至四年，并处罚金人民币五至十万元。公诉机关提交了相应的证据。 被告人周小龙对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚，且签字具结。 辩护人李明提出如下辩护意见：1、被告人周小龙在非法吸收公众存款的犯罪过程中没有资金的支配权；2、被告人周小龙归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚。 经审理查明，2015年10月，杨某某（已判刑）因在湖南长沙、湖北襄阳等地以湖南华创远大农业发展有限公司名义吸收公众存款支付缺口较大，遂与李某1（已判刑）商量在荆门市东宝区注册成立华创农业荆门公司继续吸收公众存款缓解资金压力。2015年10月20日，湖南华创远大农业发展有限公司荆门市分公司成立，由杨某某任公司的法定代表人、负责人，李某1任公司的副总经理具体负责组建团队吸收公众资金，李某1团队可从集资款中按照23%的比例提成获取收益，周小龙任公司总经理负责管理公司吸收的资金。 2015年11月9日以来，在未经相关部门依法批准的情况下，周小龙等三人通过组建营销团队、发放宣传单、召开推介会等方式向社会不特定大众宣传集资，且承诺高息回报，诱导大众投资，共计非法吸收102名公众（全部为60岁以上老年人）资金3177675元人民币（已兑付本息170508元）其中犯罪嫌疑人周小龙将李某1、杨江涛转至其尾号为1791、7788建行私人账户的690700（563700+12700）元集资款中的191256元用于个人开销。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、本院认证的下列证据予以证实： 1、案件揭发及办理经过，受理案件登记表、立案决定书，到案经过、抓获证明，证实案件的揭发办理过程及被告人的归案情况。 2、华创农业荆门公司基本信息及营业执照，证实该公司没有吸收公众存款业务。 3、尾数9567、1297、4329银行卡开户资料及资金往来明细，证明资金往来情况。 4、华创农业荆门公司租赁荆门市银河大厦7楼的租赁合同、租房费用票据，证实租房运营情况。 5、扣押清单、扣押决定书，证实荆门市公安局东宝分局扣押杨某某持有的身份证1张、往来港澳通行证1张、护照1本、银行卡1张（建行尾号9567）、银行卡1张（建行尾号1297）、银行卡1张（建行尾号4329）、信用卡1张（建行尾号2163）、驾驶证1本、机动车行驶证1本、手机1部（苹果牌）、手机1部（三星牌）、平板电脑1部（华为牌）、电话手表1部（三星牌）、工作笔记1本、U盘1个，李某2持有的工资表共21份，华创农业荆门公司提成、礼品登记表5份、领款单3本、存款交易回单4份、消费条据17份、借贷合同原件及收款收据，证实被告人杨某某、李某1以借贷合同名义吸收公众存款。 6、常住人口基本信息，证实被告人的身份情况。 7、证人陆某某、代某某、黄某某等102人的证言、借款合同、收据、集资参与人集资情况统计表，证实被告人杨某某、李某1以华创农业荆门公司的名义吸收102名集资参与人的存款3177675元，兑付本金270000元，兑付利息143508元。 8、证人刘某某的证言，证实2015年11月8日至2016年9月在华创农业荆门公司工作，任公司的前台文员，在荆门市银河集团的7楼办公，公司的负责人是李某1，他的职务是总经理，负责荆门分公司的财务工作，公司的老板是杨某某。公司的主要业务就是在荆门市城区向社会人员宣传湖南华创远大农业发展有限公司的农业项目，然后吸引社会上的人员到公司投资，也就是向公司出借钱款，我们公司向出借人支付相对比较高的利息。 9、证人杨某某的证言，证实2015年10月至2016年3月其受杨某某的指派，到华创农业荆门公司负责财务工作。李某1是荆门分公司负责人，主要业务是以农业项目为幌子，以高息为诱饵，诱导社会上的老年人向公司投资，实际上是公司向他们借款，其经手收到的资金约为50万元，按23%提取佣金给李某1，剩余钱款除支付利息、公司开支外都交给杨某某了。 10、证人李某2的证言，证实李某1是其儿子，接公安机关通知，其将李某1放在家里的财务账目、开支条据送交公安机关：一、2015年11月份至2016年6月工资表（每月各三份表格，含黄显捷、黄云、李壮等人的工资及提成，缺少2016年2月份工资表）；二、领取礼品登记表5份、三、领款单3本；四、周小龙个人银行存款交易回单4份、五、华创农业荆门公司消费条据17份。六、湖南华创远大农业发展有限公司与客户签订的《借贷合同》原件34份（黄云、孙红连、李志芳等人）。 11、被告人周小龙及同案犯杨某某、李某1的供述与辩解，与审理查明的事实一致。 本院认为，被告人周小龙伙同他人非法吸收公众存款共计人民币3177675元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人周小龙归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可从轻处罚，对辩护人提出与此相关的辩护意见予以采纳，公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，判决如下： 一、被告人周小龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期自2019年4月30日起至2022年4月26日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、对被告人周小龙违法所得予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省荆门市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗金虎 人民陪审员  朱雪荣 人民陪审员  樊泽兰 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  胡小宇