湖南省茶陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0224刑初257号 公诉机关湖南省茶陵县人民检察院。 被告人周志明，男,汉族，住茶陵县。曾因吸食毒品，于2016年8月15日、2019年4月30日被茶陵县公安局个行政拘留五日、七日。现因涉嫌犯非法采矿罪，经茶陵县公安局决定，于2019年4月24日被茶陵县公安局取保候审，2019年7月1日经茶陵县人民检察院决定不批准逮捕。2019年12月2日，经本院决定取保候审。 被告人肖雪苟，男，汉族，住茶陵县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月28日被茶陵县公安局刑事拘留，2019年7月1日，茶陵县人民检察院决定不批准逮捕，同日被茶陵县公安局取保候审。2019年12月2日，经本院决定取保候审。 被告人肖文，男，汉族，住茶陵县。因涉嫌非法采矿罪，经茶陵县公安局决定，于2019年5月28日被刑事拘留，2019年7月1日，茶陵县人民检察院决定不批准逮捕，同日被茶陵县公安局取保候审。2019年12月2日，经本院决定取保候审。 茶陵县人民检察院以茶检刑刑诉[2019]106号起诉书指控被告人周志明、肖雪苟、肖文犯非法采矿罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，并组成合议庭，于2019年12月10日公开开庭审理了本案。茶陵县人民检察院指派检察员谭红平及检察助理魏颖之出庭支持公诉，被告人周志明、肖雪苟、肖文均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 茶陵县人民检察院指控：2018年9月份，被告人周志明（外号日本），想利用位于茶陵县火田镇墨龙村的自留山“人字顶”山上的高岭土矿（经鉴定为花岗质风化土）赚钱，遂主动联系做高岭土生意的被告人肖雪苟、肖文，在周志明未取得采矿许可证的情况下，约定由周志明于2018年9月10日开始负责在“人字顶”山上开采高岭土，再共同组织运输车辆（通常在夜间运输）将高岭土运往茶陵县华盛陶瓷厂售卖，肖雪苟、肖文先按高岭土每吨19元的价格支付给周志明，再以肖文的名义将该高岭土销售给茶陵县华盛陶瓷厂，华盛陶瓷厂以每吨56元的价格（30元运费和26元高岭土单价）结算给肖雪苟、肖文。其中，2018年11月份起，颜某某（已做相对不起诉处理）等人也加入到“人字顶”山上开采高岭土矿的行列，以同样方式与肖雪苟、肖文合作开采。 自2018年9月10日至2019年1月12日期间，被告人周志明、肖雪苟、肖文等人在没有取得采矿许可证的情况下，非法在茶陵县火田镇墨龙村“人字顶”山上开采、销售花岗质风化土矿（俗称：高岭土）；其中周志明通过直接开采或收取山间费、分红的方式，参与开采高岭土矿为1.5吨左右，销售价值达28万余元；肖雪苟、肖文参与销售高岭土矿共计19645.835吨，总售价约为510791元。其中1.5万吨左右收购自周志明处，0.4万吨单独收购于颜某某处，案发后，周志明、肖雪苟、肖文先后主动到公安机关投案。 案发后，被告人肖雪苟退缴了68000元，肖文退缴了68000元，周志明退缴了47000元，颜某某退缴了39000元；周某某退缴了12000元。 被告人周志明、肖雪苟、肖文到案后自愿认罪认罚，在公诉机关签署了认罪认罚具结书。 上述事实，被告人周志明、肖雪苟、肖文在开庭审理中均无异议，且有到案经过、户籍信息、茶陵县华盛陶瓷有限公司（茶陵县华盛陶瓷厂）回复及进料明细、付款明细及转账凭证、缴款书、退赃笔录、茶陵县国土资源局调查材料、证明、矿种说明，岩石定名报告、行政处罚决定书、责令社区戒毒决定书等书证；被告人周志明、肖雪苟、肖文的供述；证人蔡某某、刘某、颜某一、刘某某、周某一、周某二、颜某二、周某某、周某三、刘某一、谢某某等人的证言；现场勘查、辨认笔录；电子数据等证据足以认定。 本院认为，被告人周志明无证开采高岭土矿，被告人肖雪苟、肖文事先明知周志明、颜某某无证开采高岭土矿而合谋由周志明非法开采，肖雪苟、肖文负责收购、销售，其行为与周志明等人共同构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人肖雪苟、肖文参与非法采矿的销售价值达51万元，情节特别严重。在共同犯罪中，被告人周志明起主要作用，系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人肖雪苟、肖文未直接参与开采在销售环节提供帮助，起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。案发后三被告人主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。三被告人退缴了部分犯罪所得，可做量刑情节予以考虑。三被告人自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。公诉机关建议对三被告人均判处有期徒刑一年以上一年六个月以下，并处罚金可适用缓刑符合法律规定，本院予以采纳。综上，对被告人周志明依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十四条，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，对被告人肖雪苟、肖文均依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款（一）项，第七条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，如下： 一、被告人周志明犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 二、被告人肖雪苟犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 三、被告人肖文犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 四、对被告人周志明退缴的非法所得赃款四万七千元，颜某某退缴的三万九千元，周某某退缴的一万二千元，被告人肖雪苟、肖文各退缴的六万八千元依法予以没收，由暂扣单位茶陵县公安局上缴国库，责令被告人周志明继续退缴非法所得十八万二千元，被告人肖雪苟、肖文继续共同退缴非法所得一千五百一十五元，上缴国库。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算，所处罚金及退赃款限在本判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （本页无主文） 审 判 长  谭 艳 人民陪审员  谭志刚 人民陪审员  龙 涛 二〇一九年十二月十八日 法官 助理  刘善维 书 记 员  陈梅琴 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑 事责任的； （二）被告人违背意愿认罪的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。