江苏省南京市六合区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0116刑初624号公诉机关南京市六合区人民检察院。被告人徐尚银，男，1957年3月19日出生，务农，住江苏省南京市六合区。2009年10月16日因寻衅滋事被行政拘留十五日，罚款人民币一千元。2019年5月24日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年7月1日被逮捕。现羁押于南京市六合区看守所。辩护人周云，江苏宁瑞律师事务所律师。被告人谢某甲，男，1963年5月22日出生，务农，住江苏省南京市六合区。2007年5月因赌博被罚款人民币二百元。2019年5月24日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年7月1日被逮捕。现羁押于南京市六合区看守所。辩护人常彩云，北京市炜衡（南京）律师事务所律师。被告人王某，男，1969年7月3日出生，务农，中共党员，住江苏省南京市六合区。2019年5月24日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年7月1日被逮捕。现羁押于南京市六合区看守所。辩护人林开祥，江苏锐昂律师事务所律师。南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉[2019]587号起诉书指控被告人徐尚银犯非法采矿罪、敲诈勒索罪，被告人谢某甲、王某犯非法采矿罪，于2019年9月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市六合区人民检察院指派检察员于乐出庭支持公诉，上述被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、非法采矿。2016年9月间，被告人徐尚银、谢某甲、王某经共谋后，在未取得采矿许可证的情况下，盗采位于本区雄州街道南京市某工程总公司江北拌和基地附近的白垩系上统赤山组砂矿。其中被告人徐尚银负责租借开采机械、设备和盗采现场组织协调，被告人谢某甲在盗采现场负责监督运输车辆装载情况，被告人王某负责给运输车辆司机发放用于计算矿石重量的筹子。2019年5月24日，被告人徐尚银、谢某甲、王某被公安机关抓获归案，三名被告人归案后均能如实供述上述事实。经江苏某工程勘察院鉴定被盗采的资源量为4.76千吨，价值人民币12.3万余元。二、敲诈勒索。2018年4月至5月间，被告人徐尚银多次至南京市某工程总公司内，以协调矛盾、向环保局举报等事项为由，向南京市某工程总公司索要钱款。后南京市某工程总公司迫于被告人徐尚银的压力向其支付现金人民币8万元。2019年5月24日，被告人徐尚银被公安机关抓获归案，其归案后拒不供述。为证实上述指控成立，公诉人当庭出示了被告人的供述与辩解，证人证言、现场勘验笔录、辨认笔录、鉴定意见、书证等证据。公诉机关认为，被告人徐尚银、谢某甲、王某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，应当以非法采矿罪追究刑事责任；被告人徐尚银敲诈勒索公私财物，数额巨大，应当以敲诈勒索罪追究刑事责任。被告人徐尚银、谢某甲、王某构成共同犯罪，被告人徐尚银系主犯，被告人谢某甲、王某系从犯。被告人徐尚银判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人徐尚银辩解称，1.对指控开采砂矿的行为予以认可，但系陈某主动向其示好，让其开采的，园区的人没有阻止，派出所出警也没有阻止，自己不构成犯罪，自己要犯罪，陈某等人就是共同犯罪。2.南京市某工程总公司给的8万元是污染维权、维稳费，双方协议自己是做老百姓的维稳工作，如果工作做不了，钱是要退的，之后也没有老百姓再闹过，钱自己也带老百姓分了，自己并没有威胁、恐吓的行为，不构成敲诈勒索犯罪。被告人徐尚银的辩护人提出以下辩护意见，1.对非法采矿的事实和罪名没有异议，被告人徐尚银构成自首，其主观恶性小，身体状况较差，系初犯、偶犯，到案后认罪态度较好，建议对其从轻处罚。2.被告人徐尚银的行为不构成敲诈勒索罪。徐尚银没有非法占有8万元，其行为不具有非法性，南京市某工程总公司确实存在污染行为，其出于村民的利益，该款用于维权维稳分给了老百姓。被告人谢某甲对公诉机关的指控无异议。被告人谢某甲的辩护人提出，1.被告人谢某甲是在徐尚银和园区领导商讨好的情况下才负责装车的，开采时园区也有人在场。2.谢某甲系初犯、偶犯，主观恶性小。3.其身体状况较差。被告人王某对公诉机关的指控无异议。被告人王某的辩护人提出，1.被告人王某主观恶性不大，没有参与商谈，客观上没有具体组织实施开采，只是给车辆发放筹子。2.其归案后认罪态度好，构成坦白。3.王某一贯遵纪守法，属于初犯、偶犯。4.其符合宣告缓刑的条件，建议对其适用缓刑。经审理查明：一、非法采矿2016年9月间，被告人徐尚银、谢某甲、王某经共谋后，在未取得采矿许可证的情况下，盗采位于本区雄州街道南京市某工程总公司江北拌和基地附近的白垩系上统赤山组砂矿。其中被告人徐尚银负责租借开采机械、设备和盗采现场组织协调，被告人谢某甲在盗采现场负责监督运输车辆装载情况，被告人王某负责给运输车辆司机发放用于计算矿石重量的筹子。2019年5月24日，被告人徐尚银、谢某甲、王某被公安机关抓获归案，三名被告人归案后均能如实供述上述事实。经江苏某工程勘察院鉴定被盗采的资源量为4.76千吨，价值人民币12.3万余元。上述事实，有下列证据予以证实：1.被告人徐尚银的供述与辩解证实，2016年产业园陈某主任同意其去平整场地，之后其和谢某甲、王某就把园区里的一个红砂矿挖走了，一共挖了7000多吨。2.被告人谢某甲的供述与辩解证实，徐尚银负责协调开采砂矿的事情，自己在现场负责检查车辆装载，王某负责给卡车司机发筹子用以结算运费，计算沙重，利益三人分配。3.被告人王某的供述与辩解证实，三被告人开采砂矿的分工及利益分配情况，徐尚银负责协调，谢某甲在现场负责检查车辆是否装满，自己负责给卡车司机发筹子用以结算运费，计算沙重。4.证人陈某的证言及辨认笔录证实，2015年开始徐尚银想要平整场地，并把多出来的红砂运走。其答复平整场地可以，但是里面的红砂不能运走，不能开采产业园里的红砂矿。陈某辨认出被告人徐尚银。5.证人胡某的证言证实，2015年-2016年徐尚银经常跑来园区吵着要工程，想要平整场地，把土包子平整掉，为了这事陈某给国土局打电话，得到的意见是平整场地可以，但是不能把红土资源外运，所以园区没有同意。6.证人孙某的证言及辨认笔录证实，2016年8、9月发现土包子那边有人在开采，把开采的东西拖出去，因为当时在红线外，也没有人过问，对方开采了6、7天，期间还有派出所来过，之后就没有人过来开采了。当时不知道那人叫什么名字，后来有人来堵门，才知道采矿的那个人叫徐尚银。证人孙某辨认出被告人徐尚银。7.证人芮某的证言证实，2016年，其巡查看到徐尚银往外拖红砂，其制止，徐尚银说是在平整场地，自己告知这是红砂，要有领导批准，他当时讲了狠话，也没再挖就走了。自己向胡某报告了这件事，他挖了四、五天的样子，白天晚上都在挖。之后园区去人制止徐尚银采红砂，徐尚银就没有再挖了。8.录音资料证实陈某向被告人徐尚银表示不能在产业园中采红砂矿。9.江苏某工程勘察院出具的鉴定报告证实涉案红砂矿属于矿产，共4.76千吨。10.六合区物价局出具的价格认定结论书证实红砂矿价值26元/吨。11.勘验检查笔录证实案发现场情况。12.记账纸、账本证实盗采矿产的重量及销售情况。13.情况说明证实2015年本区已注销了所有的露采矿山企业的采矿权。本区公开出让的采矿权中，不包括铸型用砂（红土）采矿权。14.接处警工作登记表证实2016年9月22日有人报警称有人偷红土，派出所民警出警情况。15.常住人口基本信息、行政处罚决定书证实三被告人均系完全刑事责任年龄人及被告人谢某甲、徐尚银的前科情况。16.线索移送函、立案决定书、发破案经过、抓获经过证实案发情况及三被告人到案情况。上述证据，均经庭审举证、质证，证据来源合法，本院予以采信，且能够相互印证，证实本院查明的事实。二、敲诈勒索2018年4月至5月间，被告人徐尚银多次至南京市某工程总公司内，以协调矛盾、向环保局举报等事项为由，向南京市某工程总公司索要钱款。后南京市某工程总公司迫于被告人徐尚银的压力向其支付现金人民币8万元。2019年5月24日，被告人徐尚银被公安机关抓获归案，其归案后未作如实供述。上述事实，有下列证据予以证实：1.证人徐某甲的证言证实，2018年4、5月份，其看到有群众在南京市某工程总公司闹事。听孙某说徐尚银带人到工地闹，后来处理好了，徐尚银要八万元就不闹了，其老板方某让其带8万元，后交给了杨某。2.证人方某的证言证实，2018年4、5月，孙某说姓徐的去公司敲诈，如果不给钱就煽动附近群众闹事，还去举报他们环保手续有问题，要8万元，孙某说他们国企不好走账，让其拿8万元再通过走运费的账把钱给自己，其让徐某甲把钱给了孙某。3.证人张某的证言证实，其不清楚徐尚银要补偿费，也没有委托徐尚银去要过，自己也没有拿到钱，是徐尚银利用老百姓、生产队的名义去做事情，也不会告诉村民。4.证人杭某的证言证实，2018年路桥拌合厂才搬过来开始生产，听说有人去闹过。当时徐尚银去找拌合厂谈判，去了几次，怎么谈的其不知道。后来徐尚银喊其、戴某、谢某乙、张某、郑某几个人去拌合厂吃饭，吃饭时没有谈正事，后来的事情就不知道了，都是徐尚银和他们谈的。其不知道拌合厂是否给村里赔偿，没有人带其分钱，其也没有委托徐尚银去拌合厂要补偿费。5.证人郑某的证言证实，2018年其和徐某乙去过搅拌站要污染补偿费，过了好久徐某乙给了3000块钱，说是污染补偿费，是徐尚银带来的，其没有委托徐尚银到南京市某工程总公司处理过事情。6.证人徐某乙的证言证实，其和郑某去搅拌站闹过，过了段时间，徐尚银喊其、戴某、郑某、杭某、谢某乙、张某、谢某甲去拌合厂吃饭，吃饭时没说正事。后来徐尚银给了3000元说是拌合站给的污染补偿费，徐尚银另外又给了3000元，让给郑某，自己没有委托徐尚银到南京市某工程总公司处理过事情。5、证人谢某乙的证言证实，其是红叶组组长，没有委托过徐尚银到南京市某工程总公司处理污染赔偿的事情，也没有听说过村民委托徐尚银去处理，徐尚银也没有带其分过赔偿的钱。6.证人李某甲的证言证实，其从事红叶组的行政工作有十几年了，没有听说过村民委托徐尚银去南京市某工程总公司处理污染赔偿的事情。7.证人李某乙的证言证实，其和徐尚银是一个组的，自己没有委托过徐尚银到南京市某工程总公司处理污染赔偿的事情，也没有听说过村民委托徐尚银去处理，徐尚银也没有带其分过赔偿的钱。8.证人余某的证言证实，是徐尚银让村民到南京市某工程总公司去的，听讲是去要钱的，其没有去，具体情况不清楚。9.证人孙某的证言证实，其是南京市某工程总公司生产部经理，2016年底或2017年初，有三、四个自称红叶组村民讲搅拌站有污染，不让施工，后徐尚银来了说可以解决，把人拉走，保证生产，帮着把人弄回去了。过了几天，徐尚银到厂里说他可以协调老百姓不来阻挠生产，红山窑除了他没有别人可以做成这件事，称这个片区的化工厂都要给他钱。徐尚银要每年十多万元，徐尚银三天两头跑来，有时候威胁讲再不给钱就要带人来堵门，或者举报。这期间徐尚银去区环保局举报了，环保局来检查没有问题。徐尚银后来称要到市环保局举报，到18年上半年徐尚银又来了，说要带老百姓堵大门，要去中央环保组举报，那时候中央环保组在江苏检查，到了4月，实在没有办法同意给了八万元现金。10.证人马某的证言证实，给钱时徐尚银说，“你们想要在这边干，管委会同意也没有用，必须要老百姓同意，老百姓的工作只有我能做通，想要我做就要花钱，我也要用钱安抚老百姓，如果你们不给钱的话，你们肯定要搬走，老百姓工作肯定做不起来，老百姓还是会去环保局举报”。11.证人杨某的证言证实，姓徐的说之前这边的化工厂都会聘请他做副厂长，每年给他钱让他解决老百姓的事情，就是吹嘘自己以前这边的事情。给8万元他就能保证公司今年的正常生产，保证没有老百姓举报、闹事，但是明年不给钱就保证不了了，并且明年就不是8万元能解决的。12.证人沈某的证言证实，其是南京市某工程总公司江北拌合基地办公室主任，2016年底或2017年初，有三、四个自称红叶组村民讲搅拌站有污染，不让施工。后徐尚银来了，讲以前这边的化工厂要想生产，直接聘他做副厂长，每年给他五万元，保证村民不闹事。之后，他又来过数次，都是一个人来要环境污染费，一会怀疑违规用地，后来又称他有拒绝续租的权利，以要挟答应他的要求。13.被告人徐尚银的供述与辩解称8万元是南京市某工程总公司给的劳务费。14.录音资料证实被告人徐尚银与沈某等人谈要给付“污染补偿费”的情况。上述证据，均经庭审举证、质证，证据来源合法，本院予以采信，且能够相互印证，证实本院查明的事实。本院认为，被告人徐尚银、谢某甲、王某违反矿场资源法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。被告人徐尚银敲诈勒索公私财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，应依法分别予以惩处。被告人徐尚银、谢某甲、王某共同实施非法采矿行为，构成共同犯罪。被告人徐尚银、谢某甲、王某分工明确，互相配合，利益均分，根据其在共同犯罪中的地位及作用，不宜区分主从犯。被告人徐尚银、谢某甲、王某归案后对非法采矿行为均能如实供述，依法分别予以从轻处罚。被告人徐尚银判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以采纳。关于辩解及辩护意见：1.证人陈某、胡某、芮某等人的证言及录音资料能够相互印证，证实被告人徐尚银等人非法采矿的行为并未得到相关部门的许可，其系以平整场地为名，私自将矿产资源拖运出场地，并对外销售获利，其辩解称园区人员没有阻止，派出所出警也没有阻止，并不能成为其行为合法性及刑事免责的事由。2.被告人徐尚银至纪检部门是为了检举他人涉嫌违法犯罪线索，而非将自己交由司法机关处理，其不具备自首的主动性。3.根据证人孙某、沈某、马某、杨某、张某、杭某、郑某、徐某乙、谢某乙、李某甲、李某乙、余某等人的证言、录音资料能够相互印证，证实被告人徐尚银多次至南京市某工程总公司要求给付所谓的“污染维权、维稳费”，其行为既非受村民所托，也非与南京市某工程总公司平等自愿协商的结果，其之所以最终从南京市某工程总公司获得8万元，在于其以协调当地百姓因污染引发的矛盾及向环保局举报等言语上的威胁，使得南京市某工程总公司受制于其威胁的内容可能会对其公司生产经营造成影响，而被迫给付。其辩解称将该款项分配给了部分村民，系其在非法取得财物后自行处置的行为，不影响敲诈勒索行为的认定。综上，对被告人徐尚银及其辩护人提出的上述相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。3.辩护人提出三被告人具有坦白情节（徐尚银在非法采矿罪中），系初犯、偶犯等其他量刑情节方面的辩护意见属实，予以采纳。被告人王某非法采矿，造成国家矿产资源损失未能弥补，综合考量其犯罪情节、危害后果等因素，不宜对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百七十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐尚银犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，罚金人民币五万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币五万元，决定执行有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2023年11月23日止，罚金款限于本判决生效后十日内缴至本院。）被告人谢某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2019年12月23日止，罚金款限于本判决生效后十日内缴至本院。）被告人王某犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2019年12月23日止，罚金款限于本判决生效后十日内缴至本院。）二、继续向被告人徐尚银追缴犯罪所得人民币8万元，追缴后发还南京市某工程总公司。责令被告人徐尚银、谢某甲、王某于本判决生效后十日内退缴人民币12.3万元，退缴后，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王 丽人民陪审员  牟新群人民陪审员  陈冬梅二〇一九年十二月十日书 记 员  丁 佳