广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0106刑初2122号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人王立营（化名王丽钧），女，1977年2月20日出生于河北省唐山市，汉族，文化程度大专，户籍住址河北省唐山市路北区。因本案于2016年5月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月7日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。指定辩护人李文海，广东金轮律师事务所律师。被告人田曦阳，男，1970年12月5日出生于陕西省商南县，汉族，文化程度大学本科，户籍住址广东省广州市海珠区。因本案于2016年5月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月7日被逮捕。现羁押于广州市第三看守所。指定辩护人林子微，广东理治律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2017〕612号起诉书、穗天检刑补诉〔2017〕25号补充起诉决定书，指控被告人王立营、田曦阳犯非法吸收公众存款罪，分别于2017年4月14日、同年7月21日向本院提起公诉。本院于2018年4月18日作出（2017）粤0106刑初629号刑事判决。被告人田曦阳不服判决，提出上诉。广东省广州市中级人民法院于2018年10月30日作出（2018）粤01刑终987号刑事裁定，撤销原判决，发回本院重新审判。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑补诉〔2019〕23号补充起诉决定书、穗天检刑补诉〔2019〕54号补充起诉决定书指控被告人王立营、田曦阳犯非法吸收公众存款罪，分别于2019年8月14日、同年12月4日向本院提起公诉。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员潘东、刘力骏出庭支持公诉。被告人王立营及其指定辩护人李文海，被告人田曦阳及其指定辩护人林子微到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：2012年至2013年期间，被告人王立营先后注册成立了深圳传盛基金管理有限公司（以下简称为深圳传盛公司）、广州立生投资管理有限公司（以下简称为广州立生公司）等公司。2013年7月至2016年5月期间，王立营以深圳传盛公司的名义，先后虚构“传盛一号”“传盛二号”“传盛月盈”“碧桂某房地产”“影视文化基金”“养老院基金”“契约型养老院基金”“墨尔本地产”“高薪环保产业”等所谓的私募基金投资项目，并以广州立生公司作为所谓的财务顾问进行销售。广州立生公司的业务员及王立营所找的其他第三方销售代理公司则以派发传盛公司印制的“基金宣传手册”等方式向社会不特定对象进行宣传，并以年化利率7%—12%的高息回报，同时承诺到期归还本金，以此吸收社会不特定对象的资金。而王立营则是在明知项目无法产生收益的情况下，仍然不断虚构其他项目的继续非法集资，将后续投资人的款项用于支付前面项目投资人的本金、利息及业务员的提成等。被告人田曦阳于2014年10月入职广州立生公司，后任总经理，负责该公司的运营管理工作。工作期间田曦阳和王立营一起直接参与运作了“影视文化基金”“养老院基金”“契约型养老院基金”“墨尔本地产”“传盛月盈”等产品的策划、销售工作。经由广州立生公司的投资客户的本金收付、分红利息款项支付及公司业务员销售业绩和提成佣金等均需田曦阳审核再交王立营审批后执行。经调查及审计，王立营、田曦阳以上述手段骗取278名被害人投资款共计人民币182291700元，其中只有300万元用于投资项目，其余款项均没有用于其宣称的投资用途，且公司没有产生任何经营性收益。款项中约6903万元被用于归还客户的本金、利息及支付业务员的提成，约800万元被王立营用于以个人名义购买广东高明农村商业银行股份有限公司的股权2097900股，约880.8万元被警方冻结，其余款项均被用于公司的日常经营及王立营个人挥霍。经审计，目前有144名被害人报案，共计投资金额为87865000元，提现金额共1116600元，损失金额86748400元。2016年5月30日，被告人王立营、田曦阳被抓获归案。公诉机关认为被告人王立营、田曦阳的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人王立营对公诉机关指控的主要事实不持异议并表示认罪，惟对返还给客户的本金及利息的数额有异议，并辩称其具有自首情节，另称投资人陈某1、梁某1、赖某、童某、李某3款项的性质为契约型基金，由银行进行托管，因项目没有成立，该五人的款项并非涉案公司钱款，应按托管协议返还上述投资人，该五人金额不同于指控的其他金额，其他金额其自建了资金池并可以支配。被告人王立营的指定辩护人提出以下辩护意见：一、现有证据不足以证实被告人王立营构成非法吸收公众存款罪。二、本案犯罪数额应以实际报案人人数及相应数额认定，指控的陈某1等五人700余万元，应从犯罪数额中予以扣除。三、被告人王立营有自首情节。四、本案查封及冻结资金较多。综上，请法院对被告人王立营从轻、减轻处罚。被告人田曦阳对公诉机关指控的主要事实不持异议，惟辩称其没有犯罪故意，且其不知道资金的去向及用途，证据不足以认定其构成非法吸收公众存款罪。被告人田曦阳的指定辩护人提出以下辩护意见：一、被告人田曦阳在涉案基金策划上和挪用基金财产上，与被告人王立营没有共同主观故意，被告人田曦阳有投资也是受害者，其作为广州立生公司高管履行审核基金等职责，被告人田曦阳不构成非法吸收公众存款罪；二、本案不属于单位犯罪，也不属于个人犯罪。三、被告人田曦阳是从犯。四、被告人田曦阳是自首，且系初犯、偶犯。综上，请法院对被告人田曦阳减轻处罚。经审理查明：2012年至2014年期间，被告人王立营先后注册成立了深圳传盛公司、广州立生公司等公司。2013年7月至2016年5月期间，王立营在未取得国务院银行监督管理部门批准的情况下，利用广州立生公司等公司对外销售以深圳传盛公司的名义推出的“传盛全球数字影视文化基金（三期）”“传盛基金全球数字影视文化基金（四期）”“传盛月盈银承票据基金”“华英健康城上海钱桥基地契约型基金”“上海钱桥养老院并购重组基金”“传盛海投墨尔本优质学区房项目基金”等基金产品，在销售过程中通过对外派发宣传单等方式向社会不特定的投资者进行宣传，承诺年利率7%-12%的利息且到期归还本金，以此吸收社会不特定对象的资金。被告人王立营将投资款用于向投资者支付本金与利息、公司开支、员工工资与提成、购买广东高明农村商业银行股份有限公司的股权以及基金项目投资等。被告人田曦阳于2014年10月入职广州立生公司，后任总经理，负责该公司的运营管理工作。田曦阳参与运作了“传盛全球数字影视文化基金（三期）”“传盛基金全球数字影视文化基金（四期）”“传盛月盈银承票据基金”“上海钱桥养老院并购重组基金”“传盛海投墨尔本优质学区房项目基金”等基金的销售工作，并且投资者本金的退还、利息的支付以及公司业务员销售业绩和提成佣金等均需田曦阳审核再交王立营审批后执行。经统计，向公安机关报案的139名被害人，共计投资金额为80765000元，其中返还金额共3813061.44元、损失金额76951938.56元。2016年5月30日，被告人王立营、田曦阳在接到公安机关正在对广州立生公司进行例行检查的通知后返回该公司配合相关工作，随后到公安机关接受调查。案发后，公安机关在广州立生公司缴获了电脑、移动硬盘、电脑主机等物品一批。上述事实，有下列经法庭质证、认证的证据证实，本院予以确认：一、被害人陈述及相关材料1.被害人黎某的陈述及《传盛基金“全球数字影视文化基金”专项投资投资协议书》《补充协议书》《上海钱桥养老院并购重组基金认购协议书》、转账记录截图、出资确认函等：2013年，我通过朋友王晞介绍认识了在广州益德投资顾问有限公司工作的段某，后于2014年12月10日在广州益德投资顾问有限公司签订了《传盛基金“全球数字影视文化基金”专项投资协议》，投资人民币106.5万元，投资项目是拍摄东方女儿国，我通过其中国银行网上银行直接转账106.5万元到合同指定的收款账户宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）在工商银行的账号尾号为2954的账户。2016年1月13日，我又在段某的推荐下购买了上海钱桥养老院并购重组基金，投资了30万元，与深圳传盛公司签订了《宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）合作协议书》，该合同约定年利率为12%，按月付息，期限为一年，我记得是通过网上银行转账到指定的工商银行账户，尾号为7766，收款人是宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙），2016年2至5月下旬，我都收到利息，每次3000元。2016年初，我之前投资的《传盛基金“全球数字影视文化基金”专项投资协议》项目合同还没有到期，段某就告诉我说，深圳传盛公司的总经理王立营建议我把这项基金资金转投到另一个基金项目，即上海钱桥养老院并购重组基金。2016年2月29日，我与深圳传盛公司签订了《宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）合作协议书》，把之前的投资款转到这个基金，该合同约定年利率为12%，按月付息，期限为一年，之后段某给我一张出资确认函。2016年3月、4月、5月下旬，我都收到利息，每次12000元。经段某再次推荐，我于2016年3月8日与深圳传盛公司签订了《深圳传盛华天影视投资基金企业（有限合伙）合作协议书》《传盛基金“全球数字影视文化基金”专项投资协议》，投资项目是拍摄电影《钱途太囧》，这次我投了50万元。我通过网上银行将投资款转到指定的工商银行账户，收款人深圳传盛华天影视投资基金企业（有限合伙），尾号为5361。以上我的投资共计200万元。2.被害人李某1的陈述及《传盛月盈银承票据基金计划认购协议书》《上海钱桥养老院并购重组基金认购协议书》、转账凭证、出资确认函等：2015年年底，我在外甥陈勇的介绍下购买了传盛上海钱桥养老院并购重组基金，广州立生公司正在给该项目募集资金，陈勇的妻子周赛文是广州立生公司的业务员，我觉得投资安全性高，就投资了100万元。2015年11月25日，陈勇拿了份《上海钱桥养老院并购重组基金认购协议书》给我，该合同上已盖有深圳传盛公司的印章，我在合同上签了名。合同注明投资期限为6个月，年收益为投资额的10%。当天其转账100万到合同指定的工商银行账户，尾号为7766，收款人是宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）。经陈勇介绍，我又购买了传盛月盈银承票据基金，并签订《传盛月盈银承票据基金计划认购协议书》，合同注明投资额400万元，投资期限为68天，年收益为投资额的10.73%，我在签订合同当天转账到合同指定的收款账户，尾号为2038，户名为深圳传盛建信股权投资基金企业（有限合伙）。我的投资数额共计500万元。3.被害人周某的陈述、《传盛月盈银承票据基金计划认购协议书》《传盛基金“全球数字影视文化基金”专项投资投资协议书》《补充协议书》、转账凭证、出资确认函等：2014年11月份，我通过朋友“李绮”和“黄中”介绍投资了影视基金一期，与王立营签订了《传盛基金“全球数字影视文化基金”投资协议书》，投资额是130万元，该投资款其是转账到合同指定的账户，户名是宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙），账户尾号为2954。2014年12月，我又投资了影视基金二期，投资额200万元，后将该笔款项转投深圳唯控智能家居有限公司。2016年4月，王立营介绍其投资了传盛月盈银承票据基金，并在广州立生公司与王立营签订了《传盛月盈银承票据基金计划认购协议书》，该合同注明投资期限是68天，收益率为2%，这次其共计投资142万。“李绮”之前在广州立生公司任总经理，后来辞职了，田曦阳接替了总经理的职位。黄中是湖南人。“李绮”和“黄中”介绍基金的方式主要是给其相关的宣传单，带我去广州立生公司观看相关基金项目的PPT。我的投资数额共计472万元。4.被害人何某1的陈述及传盛全球数字影视文化基金（三期）宣传单张、《上海钱桥养老院并购重组基金认购协议书》《传盛基金全球数字影视文化基金专项投资投资协议书》《补充协议书》转账记录截图、出资确认函等：2014年我通过朋友介绍认识了广州益德投资顾问有限公司的法人代表段某。2015年1月9日，我经段某推荐签订了《传盛基金“全球数字影视文化基金”专项投资协议书》，投资人民币159.75万元，投资项目是拍摄《男神时代》。当天，我在工商银行直接转账159.75万元到指定的收款账户，户名是宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙），账户尾号为2954。2月底，段某叫我把之前投入的款项转投到另一个基金，即上海钱桥养老院并购重组基金。2016年2月25日，我签订了《宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）合作协议书》，把之前的投资款转到这个基金，该合同约定年利率为12%，按月付息，期限为一年，之后段某给我一张出资确认函。2016年3月、4月、5月下旬，我都收到利息，每次18000元。经段某再次推荐，我于2016年1月1日签订了《深圳传盛华天影视投资基金企业（有限合伙）合作协议书》，投资项目是拍摄电影《钱途太囧》，这次我投了160万元。我分两次转账到指定的账户：深圳传盛华天影视投资基金企业（有限合伙），账号尾号为5361。2016年1月、2月、3月、4月、5月下旬，我都收到利息，每次6000元。经段某再次推荐，我于2016年5月13日又投资100万元购买传盛月盈银承票据基金，收款人是深圳传盛建信股权投资基金企业（有限合伙），账号尾号为2038，后在5月15日签订了《深圳传盛建信股权投资基金企业（有限合伙）合作协议书》，该项目至今没有回报。我的投资共计约420万元。5.被害人李某2的陈述及《传盛月盈银承票据基金计划认购协议书》、传盛全球数字影视文化基金（三期）宣传单张、《上海钱桥养老院并购重组基金认购协议书》、出资确认函等：我经丈夫的朋友即广州益德投资顾问有限公司的负责人段某介绍，投资3笔共180万元到深圳传盛公司推出的两个基金项目。2016年3月份，段某向我介绍了深圳传盛公司以及销售机构广州立生公司推出的“上海钱桥养老院并购重组基金”投资项目，我决定投资后，2016年3月11日，段某拿了一份认购协议书给我签署，期限一年，金额80万元，约定年化收益率12%，按月派收益，期满返还本金。其根据协议约定，将80万元转入深圳传盛公司指定的收款账户，户名为宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）的工行账户，尾号为7766。2016年4月份，段某又向我推介上述公司的“传盛月盈银承票据基金”投资项目，我于4月28日又投资80万元，转至指定的户名为深圳传盛建信股权投资基金企业（有限合伙）、尾号为2038的建行账户，投资期限1个月，年化利率12%，期满收回本金。2016年5月底，段某说我投资的“传盛月盈银承票据基金”快到期了，可以续签，并说利率一样。我即又追加20万元，一共投资100万元到该传盛月盈银承票据基金”。目前，我收到上述投资的付息共计25600元，因还未期满，本金尚未收回。6.被害人吴某1的陈述：我一个朋友赖斌是广州立生公司的业务员。2015年8月份，赖斌对我说广州立生公司正在对外推广销售深圳传盛公司的“上海钱桥养老院并购重组基金”，并向我介绍了这个项目的基本情况，以及给我看了该公司印制的关于该项目的宣传单张，我了解后和深圳传盛公司签订协议，投资20万元购买了该基金，投资期限一年，年化利率12%，半年获取一次分红收益，期满收回本金。后我收到了第一期半年分红，金额大概1万多元，因期限尚未满一年，尚未收回本金。7.被害人张某1、刘某、万某等133人的报案陈述以及认购协议书、宣传单张、出资确认函、转账记录等证据。二、证人证言及相关材料8.证人张某2（碧桂某控股有限公司法务部经理）的证言及碧桂某1号房地产基金宣传资料、碧桂某控股有限公司2016年6月15日出具的说明函、余姚市碧桂某房地长开发有限公司合作协议等证据材料，其中，证人张某2陈述：碧桂某控股有限公司（以下简称为碧桂某公司）是香港上市的一间主营房地产开发的企业，公司办公地址位于广东。碧桂某公司从未与深圳传盛公司有过任何合作，也没有与该公司进行过任何形式的业务方面的接触和商谈。2014年5月，我公司发现深圳传盛公司、广州市罗某投资咨询有限公司、深圳传盛建信股权投资基金企业在社会上打着与我公司在浙江省余姚市合作开发房地产项目的名义，在微信、互联网等向社会群众公开发行“传盛碧桂某1号有限合伙基金”，诈骗钱财。我公司立即电话联系深圳传盛公司的法定代表人王立营（135××××8225），她承认其公司有这样一个基金项目，但并未对外实际发行，对外宣传这个项目是代理销售的广州市罗某公司所为。我公司对王立营严正警告，并向广东省公安厅及天河区公安分局经侦大队反映了这个情况。我公司下属的增城市碧桂某物业发展有限公司确实与浙江省余姚市工业区管理委员会洽谈过一个房地产开放项目，但只是合作意向，最后并没有实际开发。就该项目，我公司从未与深圳传盛公司、广州罗某公司、传盛建信企业有任何形式的合作协议或合作意向。根据我们调查了解，我公司的一个独立董事黄某2认识王立营，并曾告诉过王立营我公司正在洽谈该房地产项目，但黄某2也没有与深圳传盛公司、广州罗某公司、传盛建信企业这三家公司或相关人员达成过任何的合作协议或者合作意向。而且，独立董事主要对我们上市公司经营的合法合规性进行监督并发表意见，从而保护小股东权益。独立董事既不是我公司股东也不是员工，只是我公司外聘的业务专家，没有权利代表我公司与第三方达成任何的合作协议。说明函的内容为：经内部查证，增城市碧桂某物业发展有限公司并未与深圳传盛建信股权投资基金企业（有限合伙）签订过任何协议和书面文件。9.证人严某1（上海华英健康产业发展有限公司法定代表人）的证言及合作框架协议、华英健康城上海钱桥基地契约性基金基金合同等证据材料。其中，证人严某1的证言：上海华英健康产业发展有限公司（以下简称为华英公司）在上海市奉贤区钱桥镇有一个华英健康城钱桥养生基地的项目。2015年7月，深圳传盛公司的法定代表人王立营与我商谈，并签署了一份总合同，约定由他为我公司该项目募集资金5亿元，作为我公司收购这一项目股权的资金，并偿还债务以及投资发展此项目，募集资金的年利率是20%。王立营还告诉我，她已经找到一家基金公司，能够在2015年10月1日前全部支付5亿元资金给我公司。合同约定，我必须将华英公司95%的股权作为质押转让给王立营指定的宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）。然而过了2015年10月1日，王立营并没有支付给我公司任何款项。2015年底，王立营告诉我通过深圳传盛公司发行契约性基金募集资金，帮助我解决收购钱桥养生基地的资金。当时我和王立营约定募集资金2亿元，分四期募集，每一期5000万元，托管方必须是上海交通银行，募集专户是在上海交通银行市西支行开设的账户。王立营与上海交通银行签订了托管协议。但后其公司只发行了一期的契约性基金，只募集到700多万元资金。至于“上海奉贤区钱桥养老院并购重组基金”及该基金的认购协议书我不知道是怎么回事，应该是王立营私下以我公司项目的名义发行的，我公司并没有委托王立营发行该基金，该基金项目是虚假的。王立营公司的田总每次都陪王立营来上海与我洽谈项目。10.证人张某3（广州桦森影视有限公司法定代表人）的证言及电影投资合作协议书与补充协议、收款确认函、广州立生赞助电影《男神时代》合同、传盛全球数字影视文化基金三期宣传资料、电影《男神时代》的电影片公映许可证、电影《男神时代》暂停放映通知等证据材料。其中，证人张某3的证言：我跟深圳传盛公司有一个电影项目《男神时代》的合作，当时深圳传盛公司签订合同是投资1500万元，但是投入我公司的只有300万元，后来这300万元投资改成跟东莞立生投资管理有限公司签订了一个补充协议，约定实际投资为300万元，深圳传盛公司无需按原协议继续投资。后来又跟广州立生投资管理有限公司签订合同，由该公司赞助300万，在电影中植入广州立生投资管理有限公司的公司场景，为该公司做广告，但该公司没有提供赞助。他们一共投资了300万元，已经用于电影的拍摄，但该项目目前处于亏损。《男神时代》已于2015年拍摄完毕，并经国家新闻出版广电总局电影审核，并有《电影片公映许可证》，电影上映了一个星期，但因客观原因暂停放映，具体是因为沟通及物料准备工作不够充分，电影档期不佳等原因，我公司没有违约。11.证人杨某1（广州立生公司财富中心业务员）的证言：广州立生公司办公地址位于广州市天河区高德置地广场A座3103，公司没有吸收公众存款的资格。公司法定代表人和实际操控人是王立营，公司为总裁田曦阳。公司架构：财富中心，总经理孙某，下设我、黄某3、吴某2、何某2、张某5、陈某3等8名业务员；财务部，有3名员工；电脑部，有1名员工。公司另有东莞、上海各一家分公司，佛山两家分公司。我于2014年12月入职该公司，在财富中心任业务员。广州立生公司主要经营理财产品，现阶段在售的有月盈、上海钱桥养老产业基金，已经销售完毕的有影视三期、影视四期等。月盈基金针对的投资产品是银行承兑汇票转贴现，期限1-12个月的投资起点10万元，预期年化收益率6%-12%，按月支付利息，期满返还本金。另外还有期限68日、180日两种产品，投资起点100万以上，预期年化收益率10%-12%，期满后返还本息。给业务员的提成是，投资期限以月计算的，提成是0.1%；投资期限68日的，提成0.5%；投资期限180日的，提成是1.5%。上海钱桥养老产业基金是2015年7月后推出的理财产品，投资起点100万以上，有半年期和一年期两种，预期年化收益率均是10%；半年期的期满后返还本息，一年期的每月返息，期满后返还本金。有很多同事到上海考察过该项目。给业务员的提成是3%。公司招揽客户的途径是财富中心的销售人员向自己特定亲朋好友推介，有一定经济基础的经评估产品风险后下决心购买，没有通过互联网或广告向社会人员推介。客户决定投资的，到公司签订合同，在合同内填写个人账户，用于收取利息及本金，并将投资金额转账到公司指定的相应项目的银行账户。我不清楚公司收到客户资金后的运作。我本人共发展6个客户，吸收投资金额800多万元，共提成10万多元，另外每月有3000元的基本工资。12.证人胡某（广州立生公司培训部经理）证言：我自2014年1月开始在广州立生公司工作，负责对公司员工培训，培训内容包括介绍公司状况，公司发行的理财产品介绍、有关金融方面的行业知识，以及财富中心的销售技能、时事分析、心态建设等内部培训。深圳传盛公司（以下简称为传盛投资公司）成立于2008年，2010年该公司又成立了深圳传盛公司，2013年10月，裕海投资管理有限公司成立，2014年年中该公司更名为广州立生公司。据我所知，上述公司的实际控制人都是王立营，是否有其他股东我不清楚。传盛投资公司主要是找理财产品项目的，深圳传盛公司主要是发行私募理财产品的，广州立生公司主要是销售私募理财产品的。公司的办公地址是广州市天河区高德置地广场A座3103房，传盛投资公司、深圳传盛公司的办公地址我不清楚。广州立生公司的总经理是田曦阳，负责管理公司的运营中心和财富中心。其中运营中心主要负责后勤工作，下设行政人事部、培训部、财务部；财富中心主要负责销售私募股权基金产品。财富中心下设有广州财富中心，负责人是孙某，办公地址在高德置地广场A座3103房，约有七八个员工；东莞分公司，负责人柴某，有四个员工；佛山百业分公司，负责人杨某2，有四个员工；佛山立生分公司，目前没有运营；上海分公司，负责人潘某，有六个员工。公司财富中心的销售人员分有级别，从低到高依次为见习、初级、中级、高级、资深合伙人。销售人员的分级是根据业绩来的，各个级别的提成一样，区别在于底薪。公司员工处财富中心的员工拿固定工资加提成外，其余都拿固定工资。公司的财务人员是林某、陈某2、高某1三人。公司目前在售的有月盈银承票据基金，年化收益率为6%-12%；上海钱桥养老并购重组基金，年化收益率为10%。公司印有介绍理财产品的宣传单，销售人员拿着这些宣传单向客户介绍理财产品，并自行发展客户，只要是销售人员发展的客户都可以购买相关的理财产品。公司的网站××上有公司的情况，但没有相关理财产品的介绍。公司没有网上投资平台，客户投资都是与我公司签订纸质的协议书。客户通过银行转账的方式支付投资款；公司根据对应产品的年化收益率，通过银行转账的方式将收益支付给客户。投资款我认为用到项目上去了，但具体流向和用途我不敢确定。13.证人黄某1（广州立生公司总经理助理）：我于2014年6月入职广州立生有限公司，至2015年9月任职于运营中心，负责人事行政管理；2015年10月至今任总经理助理，负责安排会议、人事行政管理、安排培训。公司主要经营私募基金，目前的项目有上海钱桥养老院基金项目、银承票据基金项目。财富中心的员工通过找自己的朋友、关系投资进来，目前共有客户约200人，分属不同的投资项目。公司运营中心的员工都是拿固定工资加绩效工资，财富中心的员工拿固定底薪加提成。王立营是公司董事长，也掌管公司财务；田曦阳负责分公司的销售管理和运营中心的管理；胡某负责公司的内部培训；杨某1是财富中心的业务员。公司的网页上公开了公司投资项目和名称。14.证人高某1（广州立生公司财务助理）证言：我2015年8月入职广州立生公司财务部，任财务助理，平时负责客户的计息、公司员工的佣金复核、工资复核、社保复核。员工佣金复核是业务部邝惠敏将业务部的员工佣金数据转给我复核，我主要核实客户数据，客户本金乘以员工的佣金率计算出的佣金金额。客户派息还本则是陈某2根据客户档案表数据计算的。公司的内账其实就是一个流水，没有具体的账本，能够反映公司的实际开支。外账是出纳陈某2外包给别人做的。我到公司以来，从未做过公司有经营性收益方面的账目。王立营是公司法定代表人，也兼管公司财务；田曦阳是公司总经理，负责公司的全面工作，例如业务部、财务部等他均有负责，因为公司的财务报销审核及客户派息、员工佣金等均是先要田曦阳审核后，才交给王立营最终审核，公司销售部他也有负责。15.证人陈某2（广州立生公司财务人员）证言：我于2014年8月入职广州立生公司做财务人员，主要负责审核公司日常支出杂费、物业租金、公司客户分红派息，审核完后交给公司总经理田曦阳签名，再交给老板王立营审批，然后我将相关款项通过银行转账进行支付。公司的财务部有我、高某1、林某三名员工。高某1主要负责制作公司统计表格、审核业务员的佣金提成、审核公司员工的工资；林某刚来公司一个月左右，还没有具体分工。我任职以来，财务部就没有见到过完整的财务账册，我们财务部只有公司客户的资料、支出费用的资料。王立营跟我们财务说，我们只需要对她负责，所有关于财务的事情，都要经过她批准，我们只要完成她布置的工作，其他事情不用管。公司对外的账册是委托外面的公司来制作的。在我任职期间，未发现公司由客户投资款之外的其他经营性收入。向客户分红派息都是通过银行转账方式进行，根据客户购买的理财产品不同，以对应的银行账户向客户分红派息。这些银行账户以宁波传盛公司等公司名义开立。16.证人何某2（广州立生公司财富中心业务员）证言：我于2014年12月份通过朋友孙某介绍进入广州立生公司工作，任职业务员，负责向客户推广介绍公司的理财产品，吸引客户投资。公司的董事长、实际控制人是王立营，总经理是田曦阳，公司分为财富中心、运营中心两大部分，运营中心下设有财务部、行政人事部、培训部，财务部由王立营直接管理，财富中心主要是负责公司的业务。财富中心、运营中心都由田曦阳管理，平时的工作也要向田曦阳汇报。我自己发展的客户有：我母亲王惠萍，2016年2月19日投资了“月盈银承”项目50万元（其中20万元是我的），期限四个月，年化利率9%，按月分红，公司口头承诺产品到期能够保本；我岳母莫玉华，2015年9月16日投资“上海钱桥养老院并购重组项目”50万元，期限1年，年化利率12%，半年分红，公司口头承诺产品到期能够保本；我同学陈某4，2015年9月至2016年4月期间分四次共投入100万元到“上海钱桥养老院并购重组项目”，其中去年的两次共投资30万元，年化收益率12%，半年分红派息；今年的两次共投资70万元，期限一年，年化收益率10%，按月分红派息，公司口头承诺产品到期能够保本；陈某4和我本人于2015年2月每人出资10万元共投资20万元到公司的“影视三期”项目，与公司签订的合同用的是陈某4的名义，这个项目是我们公司与广州桦森影视投资有限公司合作的一个电影项目，电影名称为“男神时代”，当时合同约定这个项目是一个“劣后”类的理财投资项目，没有约定固定的分红收益，但是王立营当时说可以通过资金占用费的形式向广州桦森影视投资有限公司收取收益，也在培训我们公司业务员时让我们告知投资项目的客户是可以保本，陈某4与我们公司签订的这个项目合同的期限是1+1年，即公司最长可以在2年之后才还本付息；我父亲同学的姐姐李昭红，2016年5月23日投资“月盈银承”理财项目110万元，投资期限68天，合同约定按照投资额10.74%到期支付分红收益，公司口头约定到期能够保本。上述投资款还未到期，没有收回本金，但到目前为止公司能按约定支付分红派息。公司根据不同的理财产品项目开设不同的银行账户收取客户的投资款，再通过这些账户按照约定向客户银行账户转回收益。具体账号信息在合同上都有记载。公司的业务员分为资深、高级、初级三个级别，每季度要求募集到的投资金额分别要达到600万元、200万元、100或150万元。公司只要求业务员自己寻找投资的客户资源，对客户并没有特别的指向和要求。业务员找到有投资意向的客户后，一般会向客户介绍公司的背景和相关理财产品项目的具体情况，并将公司印制的关于公司背景的宣传手册、理财产品项目的广告宣传单张拿给客户参考，客户愿意投资的再和公司签订相关合同。公司的互联网网站上有我们公司的地址，并留有理财咨询热线电话。公司每推出一个理财产品项目都会先对业务员进行培训，告诉我们这个项目是做什么的，给客户的分红收益如何计算。然后我们就会按照公司说的这些情况向客户进行推介和宣传。至于项目是否真实存在，是否实际进行运作我们并不清楚。我们公司具体对业务员进行理财产品项目宣传培训的人以王立营为主，田曦阳有时也会对我们进行培训。我属于高级业务员，我这个级别的底薪是3000元。业务员的收入是底薪加提成。提成根据不同理财项目而不同，例如“上海钱桥养老院并购重组项目”、“影视三期”按客户投资总额的3%给业务员提成；“月盈银承”按照1.2%提成。根据客户投资项目的期限不同，提成也不同。我在公司期间总共获得提成和工资不超过10万元。17.证人孙某（广州立生公司财富中心原销售主管）的证言：我于2014年11月入职广州立生投资管理有限公司，一开始任财富中心业务员，2015年6月升职为财富中心销售主管，因我负责的工作一直没达到公司的标准，一直是试用销售主管还未转正，2016年5月因个人原因从公司离职。广州立生投资管理有限公司的法人代表、实际控制人是王立营，公司的总经理是田曦阳，公司分为财富中心、运营中心两大部分，运营中心下设有财务部、行政人事部、培训部，财务部由王立营直接管理，财富中心主要是负责公司的业务，我是财富中心的主管，在我的上面有一个公司的营销总监叫张某7，我们财富中心的工作除了要向他报告外，也要向田曦阳报告。公司的财富中心、运营中心都由田曦阳负责管理，而田曦阳就直接对王立营负责。我招揽到的客户有两个，一个是我的邻居陈晓燕，她2015年6月投资100万元到“上海钱桥养老院并购重组基金”，合同期一年，年化利率12%，每半年分红派息；2016年5月5日她还投资了100万元到公司的“月盈”理财产品，合同期为68天，约定的年化利率为10.73%，到期还本付息。另一个客户是我朋友陈鉴波和他的妻子钱莹莹，他们二人分别与2015年10月、2016年1月、2016年4月分三笔100万元、100万元、240万元共投资了440万元进入“上海钱桥养老院并购重组基金”，三份合同的期限都是一年，年化利率分别是12%、12%、10%，分别按每半年、每月派息。广州立生投资管理有限公司口头承诺能够保本。到目前为止，上述投资都能按时分红派息。公司在推出一个理财产品项目都会对我们业务员进行培训，告诉我们这些项目的基本情况和收益情况。我们就会按照公司说的这些情况向客户进行宣传推介。至于项目是否真实存在，是否实际进行运作我并不清楚。我是业务员的主管，公司对我个人没有募集金额的要求，但公司要求财富中心每个季度至少要募集到1500万元人民币。公司对于业务员寻找的客户没有特别的指向和要求，只要求业务员自己寻找客户资源。公司除了靠业务员通过个人的资源去寻找投资客户外，还与一些第三方公司签订了销售产品的代理协议，由这些第三方公司寻找投资客户，公司按照协议约定支付提成佣金给第三方公司。业务员找到有投资意向的客户后，一般会向客户介绍公司的背景和相关理财产品项目的具体情况，并将公司印制的关于公司背景的宣传手册、理财产品项目的广告宣传单张拿给客户参考，客户愿意投资的再和公司签订相关合同。公司的互联网网站上有我们公司的地址，并留有理财咨询热线电话。18.证人欧某（广州立生公司行政人事部门员工）证言：我自2015年3月入职广州立生公司，应聘的职位是平面设计工作岗位，主要就是负责帮助公司设计基金理财产品的宣传单张、公司的宣传手册、公司活动横幅等。我入职以来，设计过“广西龙胜民俗风情园项目”、“全球数字影视文化基金（四期）”、“上海钱桥养老院并购重组项目”这三个基金理财项目的宣传单张；此外，根据王立营的要求，我还重新设计了公司之前“传盛全球数字影视文化基金（三期）”、“传盛月盈银承票据基金”、“传盛海投墨尔本优质学区房项目基金”、“传盛医疗产业基金海思汇睿医疗项目（一期）”这四个基金理财产品的宣传单张。这些宣传单张及公司宣传手册是王立营或田曦阳要求我设计的，我们做完之后就将设计好的样板发给王立营及田曦阳审核，他们审核通过后经他们批准我们就会去找印刷公司进行印刷。这些宣传单张上面的具体内容是由王立营、田曦阳提供的，印刷数量也根据他们的要求，一般印刷500至1000份，加印的话一般加印200至500份。19.证人段某（广州益德投资顾问有限公司法定代表人）的证言：我2013年就认识了深圳传盛公司、广州立生公司的法定代表人、实际控制人王立营，是朋友关系。王立营跟我推介深圳传盛公司推出的基金理财产品项目，让我帮助她寻找投资客户。2013年始，我公司与王立营合作过6个基金理财产品项目，分别是花都开发房地产项目，我公司找到了三个投资客户，共投资200多万元；影视二期项目，我公司找到一些客户，共投资100多万元；“影视三期项目”，这个项目投资的是一个叫《男神时代》的电影项目，我公司找到了6个客户，包括我自己共投资300多万元；“上海奉贤区钱桥养老院并购重组基金”项目，我公司找到了1000多万元的投资款，其中包括我本人的90万元；“影视四期”项目，我公司共找到4个客户，投资总额200多万元；“传盛月盈银承票据基金”项目，我公司共找到了10多个投资客户，包括我自己和我母亲吴时云，投资总额800多万元人民币。目前这些项目都能按时还本付息。我和王立营口头约定，王立营根据客户投资总额的3%向我支付佣金。我公司找到的客户直接与深圳传盛公司签订协议。我公司是通过深圳传盛公司、广州立生投资管理有限公司提供的相关项目的宣传资料，通过我们自己的客户资源寻找有投资意向的客户，主要是我们公司员工工作、生活中认识的朋友。深圳传盛公司、广州立生投资管理有限公司没有给我们寻找投资客户的范围设定标准和要求，上述六个基金项目里，除了“传盛月盈银承票据基金”这个项目要求客户投资金额是10万元以上，其余五个项目都要求投资金额30万元以上。我向王立营询问过项目的具体情况，上海养老院的项目，王立营还带我及其他客户去实地考察过，至于项目商谈和推进情况，我就不清楚了。三、书证和物证20.公司营业执照、工商登记资料、商事登记基本信息等材料、证实：广州传盛投资管理有限公司成立于2008年7月1日，法定代表人为被告人王立营，注册资本为人民币100万元，股东为王立营、裴某，企业住所为广州市天河区珠江西路10号2101房之自编01、06单元，经营范围为商务服务业。深圳传盛公司成立于2012年12月13日，法定代表人为被告人王立营，注册资本为人民币2000万元，股东为王立营、裴某，企业住所为深圳市罗湖区宝安北路国际商品交易大厦四楼A区A07，经营范围为委托管理股权基金、资产管理、投资管理等。广州立生投资管理有限公司成立于2014年4月12日，法定代表人为被告人王立营，注册资本为人民币100万元，股东为王立营、裴某、广州传盛投资管理有限公司，企业住所为广州市天河区花城大道85号3101房之自编03单元，经营范围为商务服务业。东莞立生投资管理有限公司成立于2014年4月30日，法定代表人为被告人王立营，注册资本为人民币1000万元，股东为广州传盛投资管理有限公司、王立营、裴某，经营范围为投资管理服务、资产管理等。上海华英健康产业发展有限公司成立于2015年1月30日，法定代表人为严某1，注册资本为人民币3000万元，股东为宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）等，经营范围为健康管理咨询、投资咨询等。21.中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于深圳传盛公司等三家公司基金业务资质问题的复函》，证实：一、中国证监会未批准深圳传盛公司、广州立生投资管理有限公司和广州裕海投资管理有限公司三家公司为公开募集基金的基金管理人，亦未准予该三家公司注册公开募集基金产品；二、该三家公司未向中国证监会及其派出机构注册为公开募集基金销售机构；三、该三家公司均未在中国基金业协会登记，根据规定各类私募基金管理人应当向中国基金业协会申请登记，并在私募基金募集完毕后向中国基金业协会办理备案手续。22.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室于2016年8月15日出具的《关于广州立生投资管理有限公司等经营资格认定的复函》，证实广州立生投资管理有限公司和广州裕海投资管理有限公司均不是经过批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。23.中国工商银行广东省分行营业部出具的关于宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）可疑交易的报告，证实该行发现宁波市传盛投资合伙企业名下对公账户自2014年1月至2015年6月交易1466笔，累计交易金额20892.91万元，交易对手涉及广州地区的200多人，交易方式主要为通过对公账户收取投资者单笔10万元或其整数倍的投资款，每月固定分红派息，年化利率达12%以上，疑似从事非法集资活动。24.搜查笔录、扣押清单，证实公安机关在2016年5月30日在广州立生投资管理有限公司住所广州市天河区花城大道85号3101房进行搜查时发现涉案财务账册一批、银行对账单一批、客户投资协议一批、客户还本派息申请表一批、公司项目宣传资料一批、电脑、移动硬盘、电脑主机等物品，并对上述物品予以扣押。25.传盛月盈银承票据基金【固定收益类】、传盛海投墨尔本优质学区房项目基金、传盛基金全球数字影视文化基金（四期）、上海奉贤区钱桥养老院并购重组基金等项目的宣传资料、传盛基金全球数字影视文化基金专项投资出资人协议之补充协议、传盛海投墨尔本优质学区房项目基金认购协议书，证实深圳传盛基金管理有限公司发行的基金由广州立生投资管理有限公司代为募集投资，两家公司通过宣传单对外宣传基金，并承诺到期还本付息。26.涉案的银行账户资料及交易明细，证实王立营、田曦阳非法吸收公众存款的事实，涉案的基金项目所设账户与被告人王立营的个人账户间存在着巨额的资金往来。27.协助冻结财产通知书，证实公安机关在案发后冻结了被告人王立营持有的广东高明农村商业银行股份有限公司股票账户及深圳传盛基金管理有限公司的相关账户等账户内的财产。28.影视四期还本派息申请表、影视四期派息申请表、影视四期差额派息申请表、影视三期还本派息申请表、票据基金派息申请表、票据基金差额派息申请表、票据基金还本申请表、养老院基金派息申请表（月派息）、养老院基金差额派息申请表、养老院基金还本申请表、墨尔本还本申请表，外勤讲师二开业务佣金表、工资发放明细表、立生投资员工业务佣金表、工资汇总表等表格证实：广州立生公司等公司的员工工资、客户本金的退还、利息的支付、业务员提成等均由广州立生公司财务部门审核并报田曦阳某1王立营审批同意后发放。29.电子物证检验笔录及光盘：内有《广州立生客户档案》，列明基金名称、业务人员、客户名称、出资金额统计相关业务人员发展的投资者人数及金额；《2015业绩、提奖报表》《2016年各公司佣金表汇总》列明渠道名称、各基金对应佣金统计等。30.广东泽信司法会计鉴定所司法会计鉴定报告（粤泽信鉴字【2016】第80316号）、关于粤泽信鉴字【2016】第80316号的补充说明、关于粤泽信鉴字【2016】第80316号的补充说明2、关于粤泽信鉴字【2016】第80316号的补充说明3、关于粤泽信鉴字【2016】第80316号的补充说明4，证实截至2019年2月21日，共有144名投资者报案，已报案投资者自报投资金额共计87865000元，自报获利、提现金额共计1116600元，自报损失金额共计86748400元。31.投资人梁某1、陈某1的诉讼代理人提交材料：（1）委托书、身份证明、律师函、异议函等，说明接受委托且提出处理异议的情况；（2）基金份额持有人、深圳传盛公司（基金管理人）、交通银行上海市分行（基金托管人）三方合同即华英建康城上海钱桥基地契约型基金合同：本基金的初始销售期间自基金发售之日起最长3个月内（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及该合同的规定确定，并在投资说明书中披露；该合同约定在基金管理人应当将基金初始销售期间客户的资金存入专门账户，在基金初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用；基金委托人人数不超过200人，该合同备案条件之一为基金的初始资产合计不低于人民币1000万元且不超过人民币2亿元，中国证监会另有规定除外；基金销售期限届满，不能满足上述条件，且合同不具备生效条件的，基金管理应当在基金销售期限届满后30日内返还客户已缴纳款项，并加计返还当日人民银行公布的活期存款利息，以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；（3）陈某1、梁某1的出资确认函：深圳传盛公司分别于2016年2月6日、3月28日确认二人募集专户及金额情况，并约定投资期限为1年；（4）陈某1、梁某1关于查明重要事实的申请及证据：该基金募集资金未达到基金约定的最低标准，根据规定和合同约定，基金募集账户的资产应独立于基金管理人的资产，不属于基金管理人的清算资产，该基金募集专户的资产不属于深圳传盛公司。四、被告人供述32.被告人王立营的供述：广州传盛投资管理有限公司（下简称广州传盛公司）、深圳传盛公司、广州裕海投资管理有限公司（下简称广州裕海公司）这三家公司的股东是我和裴某。广州立生公司、东莞立生投资管理有限公司（下简称东莞立生公司）、立生（上海）投资管理有限公司（下简称上海立生公司）的股东除了我和裴某之外，还有广州传盛公司这个法人股东。上述公司的法定代表人都是我。上述公司中，广州传盛公司主要从事金融中介、咨询服务业务，公司只有我一个人在从事具体的工作。深圳传盛公司主要从事私募基金发行业务。广州立生公司、东莞立生公司、上海立生公司主要从事私募基金的资金募集业务，这些私募基金的项目都是由深圳传盛公司发行的；广州裕海公司也曾从事该业务，广州立生公司成立后，广州裕海公司已不再运营。广州立生公司由我担任法人代表、董事长，我下面是公司总经理田曦阳，他负责管理公司的具体日常工作，田曦阳下面分成两个部门，分别为运营中心、财富中心，运营中心下面分设有人事行政部、培训部、营销督导部、财务部，财富中心的负责人是孙某，分设有若干小组，主要负责私募基金的资金募集工作，资金募集主要有两种方式，一是我们公司的业务人员签回来的代理，由这些代理再去找客户做资金募集，另一个是业务人员直接联系到的客户，这部分客户直接参与我们公司的基金运作。我们公司业务员找回来的客户是业务员自己的资源找回来的，这些所谓资源指的是我们业务员以前从事过相关的资金募集工作，他们认识很多客户，由他们向这些客户推介我们公司的基金项目，我们公司有印刷相关的宣传资料以及开设有网站，对有意向投资的客户介绍公司的背景以及相关的基金投资项目。广州立生公司、东莞立生公司、上海立生公司都由田曦阳负责具体的管理运作，具体的情况他比我要清楚。我给总经理田曦阳开的月工资是10万元人民币，其他工作岗位的工资、提成就都由田曦阳去定了。田曦阳是2014年10月份进入广州立生公司的，他一入职就担任总经理并负责现在的工作。关于宁波市传盛投资合伙企业（有限合伙）在广州的工商银行开设的两个对公账户（尾号分别为7766、2954）的对账流水清单中显示，客户投资进入账户的款项都被用作在我所控制的多个关联公司之间流转、分红派息给客户、支付公司员工的工资提成以及还有部分转入我个人名义的账户，原因是我们发行的基金项目需要我们前期投入钱去把项目拿下了，因此会存在由其他关联公司先垫付项目费用的情况，这部分流转去关联公司的钱就是偿还之前使用了其他项目款项的欠款；分红派息给客户的款项就是客户投资了这个基金项目，我们按照约定支付给客户的分红派息款；支付员工的工资提成是因为基金项目方返还到这个公司账户的款项，除去分红派息款项剩下的就是盈利，我用这部分支付员工工资提成；转入我个人名义账户的款项，也是因为公司之前取得项目支付的款项是由我个人垫付的，因此这些钱是偿还给我个人的欠款。广州立生公司、东莞立生公司、上海立生公司从事的私募基金项目都是由深圳传盛公司发行的，目前总共发行了10个私募基金项目，分别为“传盛1号”“传盛2号”“传盛碧桂某房地产基金”“传盛全球数字影视基金第一期”“传盛全球数字影视基金第二期”“传盛全球数字影视基金第三期”“传盛全球数字影视基金第四期”“传盛海外房地产基金”“传盛华英健康养老产业基金”“传盛月盈银承票据基金”。上述10个基金项目都跟项目方签订了合同，也都募集到了客户的投资款项。具体是：（1）“传盛1号”项目是深圳传盛公司跟广州花都的一个房地产公司（名称不记得了）签订的一个在花都火车北站附近的农村宅基地房地产投资项目，由我跟项目方谈的，签订合同的时间是2013年年中。合同签订后，深圳传盛公司通过广州裕海公司对外寻找客户投资，募集时间从2013年9月左右开始到2014年2月左右为止，共募集到2000多万元人民币，客户人数我记不清了。我们跟投资客户签订合同约定按投资总额的12%-13%的年化利率向客户分红派息，投资期满后我们会归还客户本金。这个项目并未实际开展下去，2014年底终止，因为项目方未能提供村民公约和全体村民签名，但我们也按约定向投资客户还本付息了。（2）“传盛2号”项目是2013年下半年的时候我跟湖南株洲一个房地产公司（名字不记得了）的姓黄的负责人谈的，是在湖南株洲附近的一个房地产开放项目。合同是以深圳传盛公司名义和对方签订的。之后深圳传盛公司就通过广州裕海公司对外寻找客户投资，募集时间从2014年初开始只募集了一个月左右就停止了，原因是该房地产公司股东之间发生矛盾，项目暂停，一直拖到2015年初就终止了。但是我们当时已募集到了一些客户投资，具体数额记不清了，我们还是按照跟客户的合同约定支付了投资利息以及到期归还了客户的投资本金，我记得这个项目我们给客户的投资回报是按照客户投资总额12%的年化利率分红派息。（3）“传盛碧桂某房地产基金”是2013年初我跟碧桂某集团一个姓黄的独立董事谈的，项目标的是江苏余姚市的一个房地产项目，当时确定合作后，姓黄的董事是通过增城碧桂某公司具体运作这个事情的，我们双方是在2014年年中在广东顺德签订了合同，我以深圳传盛公司名义和对方（以什么公司名义不记得了）签订了合同。之后，深圳传盛公司通过广州立生公司寻找客户投资，资金募集时间从2014年底开始，募集了一个月就停止了，原因是碧桂某集团公司内部对房地产项目选址有分歧，项目暂停了，一直拖到2015年年中就终止了。我们当时已经募集到了约200万元人民币的投资资金，我们还是按照跟客户的约定支付了利息及归还了投资本金给投资客户，我记得这个项目我们跟客户约定的投资回报是按照客户投资总额8%-12%的年化利率分红派息。（4）“传盛全球数字影视基金第一期”项目是2014年年中时我跟珠海市的松峰资本基金负责人戚某谈的，是投资宁波“中博银盛影视制作公司”股权的一个项目，我以深圳传盛公司名义和松峰资本基金在北京签订的合同。之后，深圳传盛公司通过广州立生公司寻找客户投资。由于对方给我们募集资金的额度有限，从2014年年中签订合同后不到一个月时间就完成了，募集到100多万元资金。由于这个项目是股权型的投资，因此没有给客户固定的收益及保本承诺，目前这个项目还在运作当中，客户的盈亏还未确定。（5）“传盛全球数字影视基金第二期”是2014年底我和北京的一个电影制片公司（名称不记得了）的负责人洽谈的，我以深圳传盛公司名义和对方签订合同，是一个名叫“东方女儿国”的电影投资项目，导演林鸿。后来因为电影推进的进度缓慢，我公司2015年年初就退出了，这个基金项目我公司没有对外募集到客户投资。（6）“传盛全球数字影视基金第三期”项目是2014年12月我跟广州一家影视公司（名称不记得了）的负责人张某6商谈的，我以深圳传盛公司名义和对方签订合同，是投资一个名叫“男神时代”的电影。合同签订后，深圳传盛公司以广州立生公司寻找客户投资，募集资金时间从2014年年底到2015年5月份，募集到1000多万元人民币的投资资金。这个项目我们给投资客户两种投资方式选择，优先级投资方式指我们按照12%的年化收益率按月支付分红收益给客户，劣后级的指客户投资收益跟电影的票房挂钩，电影票房按照约定收益回报支付给优先级投资客户后，剩下的收益我们基金收30%，70%由劣后级投资客户按照投资比例分成。目前该电影还没有正式在电影院上映，我们已按约定向优先级投资客户还本付息，劣后级客户还没有收益。（7）“传盛全球数字影视基金第四期”是我和西安黑马影视制片公司法人代表冀勤洽谈的，是投资一个名叫“两块钱”的电影。合同签订后，深圳传盛公司以广州立生公司寻找客户投资，募集资金时间从2015年年底一直到现在还未停止，只是现在没有再对外推广这个项目了，原因是剧本还一直没有定下来，电影还没有开拍。这个项目目前募集到几百万元投资资金，我们也是给客户优先级和劣后级两个投资方式选择，优先级的年化收益率是10%，劣后级方式也是电影票房先支付优先级客户投资，剩余的收益我们基金收取20%，剩余的80%由劣后级客户按照投资比例分成。我们已按照约定向优先级客户还本付息，劣后级投资客户还没有收到收益。（8）“传盛海外房地产基金”项目是2015年年底我跟澳洲墨尔本的一家房地产公司（具体名称记不清了）的负责人“Nelson”商谈的，我以深圳传盛公司的名义与对方签订的合同。合同签订后，深圳传盛公司通过广州立生公司对外寻找客户投资，募集资金的时间从2015年年底开始持续了大概半个月时间，募集到了200万元人民币左右的投资资金。这个项目我们也给客户优先级和劣后级两种投资方式选择，其中优先级的年化利率12%，按季度分派，到期还本，劣后级的投资收益跟房地产开发的收益挂钩，收益支付给优先级客户之后，剩余的我们基金收取20%管理费，80%由劣后级投资的客户按投资比例分成。（9）“传盛华英健康养老产业基金”项目是我在2015年6月左右跟上海华英健康产业有限公司法定代表人严某1洽谈的，投资的项目为“上海奉贤区钱桥养老院并购重组”，主要就是投资养老院的并购重组。我和深圳传盛公司的名义和对方签订合同后，通过广州立生公司对外寻找客户投资。募集资金的时间从2015年6月至今，目前共募集到投资款3000多万元人民币。这个项目我们给予客户投资总额12%的年化利率，按月、季度、半年或到期付息的都有，到期还本。目前还本付息正常。这个项目并没有实际开始运作，一是因为钱桥养老院的股权还未过户到上海华英公司的名下，二是钱桥养老院已建成的建筑物还没有做合同质押公证。（10）“传盛月盈银承票据基金”项目是2013年年中的时候我跟香港一家公司（名字记不清楚了）的负责人黄小姐在广州商谈的，具体是一个银行承兑汇票的回收转贴现项目，项目具体运作就是由这家公司从银行或客户手中收购银行承兑汇票，然后转卖给另一家银行，从中赚取差价。我以深圳传盛公司的名义和对方签订的合同，由于当时这个项目市场反应一般，我们也暂时没有全面推广寻找客户投资。直到2015年年底，深圳传盛公司通过广州立生公司开始寻找客户投资这个项目，到现在还在募集。至今共募集到2000多万元人民币的投资款。我们跟客户的投资回报是：投资总额10万至30万（不含30万）的年化利率7%，投资总额30万至50万（不含50万）的年化利率8%，投资总额50万元以上的年化利率9%。分红派息按月结算，客户可以选择1至12个月的任意整月数为投资期限，到期还本。目前还本付息正常。上述项目的合同保存在广州立生公司。和客户的投资合同也是以深圳传盛公司的名义与客户签订，也保存在广州立生公司。目前上述项目目前均没有投资收益，支付客户投资本息、公司运作成本、员工工资和提成都是用客户投资的资金垫付的。我们公司也印刷相关的宣传资料以及开设网站，向客户介绍公司的背景以及相关的基金投资项目。深圳传盛公司通过银行转账方式收取客户投资款，会根据不同的项目开设不同的收款银行账户，向投资客户还本付息也是通过银行转账打回到客户的账户内。深圳传盛公司是2012年12月在深圳注册成立的，注册地址和办公地址在深圳市罗湖区宝安北路国际商品交易大厦四楼A区A07。2013年底，由于深圳传盛公司不需要具体的办公场所，就将办公场所取消，资料都存放在广州立生公司。我看过《私募投资基金监督管理暂行办法》这部法规，深圳传盛公司根据该办法的规定，于2013年底或2014年初已办理了申请登记。我知道该办法规定投资于单只私募基金的合格投资者的投资金额不能低于100万元，之所以我们实际运作中有的客户投资金额只有十几万或几十万，是我们做了一个投资债权的拆分，只是没有在合同上体现而已，我认为没有规定说不能做债权拆分。该办法还规定不能向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益，但在深圳传盛公司的宣传单张以及销售基金产品的过程中，都有向投资者保本付息的承诺，这个情况确实存在，我们只是将项目方的承诺告知投资者。深圳传盛公司投资项目的收益情况不理想，目前一直亏损。深圳传盛公司的宣传单张上的内容也就是投资的方式、项目情况、收益回报等都是我提供的，编排和印制是田曦阳安排公司的设计人员去完成；多张宣传单张上有基金托管人为中国工商银行或者工商银行股份有限公司等描述，但我们没有与银行达成托管协议，只是募集资金的账户设在了这家银行。田曦阳没有和我去谈深圳传盛公司的那些基金项目，项目谈好后，他会组织公司员工或客户到实地参观。他是广州立生公司的总经理，2014年10月入职，负责广州立生公司的日常管理，主要是为深圳传盛公司寻找投资客户。田曦阳对于广州立生公司代深圳传盛公司寻找投资客户的情况是清楚的，他了解投资客户的具体投资方式及情况，这是他负责的工作。我们收取客户的投资款，投进项目的有600万元人民币，其中影视一期、三期各300万元，其余用于向客户支付利息、归还本金、支付员工及代理人的提成、员工工资及公司的运营。之所以其他项目没有投入资金，是考虑到项目的具体情况没有达到资金进入的条件，所以我考虑到风险因素没有投入资金。我经营的所有公司都没有任何营利。我从后来的客户的投资款中抽出资金支付利息给前面的客户。我在2013年的时候开始使用王丽钧的名字，我的名片上印的也是“王丽钧”，但是项目方和公司的很多员工都知道我的真名。基金项目都是我以深圳传盛公司的名义与相关企业谈的，双方签订协议，然后设立合伙企业，设计、策划、包装后由广州立生公司及其子公司负责营销，招募客户投资。田曦阳是公司总经理，负责管理公司的全部行政、营销业务，所有的公司营销、业务员业绩、客户的回报等公司的具体业务都要经过他的审核后再拿给我签名确认。公司基金项目中只有与广州桦森公司投资了300万元，其他的项目都没有进行下去。公司对外的宣传单册及与客户签订的合同样本是由田曦阳来定我来确认的。银行交易明细显示公司的银行账户有相当的资金流转到我个人的账户上，是因为我有提供账户给公司使用，购买高明银行股份的资金是通过我的个人账户转账的，还有一些业务员的提成、客户的提成、公司租金、装修费用是通过我个人的账户转账。经辨认，王立营指认田曦阳是广州立生公司的总经理、总裁，负责管理公司的全面工作。33.被告人田曦阳的供述：广州立生公司成立于2014年左右，公司的法定代表人兼董事长王立营，股东为王立营和裴某，但据我所知裴某不负责公司经营。公司由王立营和我负责，我2014年10月入职该公司担任公司的管理顾问，主要负责帮王立营梳理公司的管理架构和管理制度；2015年5月份我被任命为广州立生公司运营中心的经理，负责运营中心的管理工作；之后过了两个月左右，我被王立营任命为广州立生公司的总经理，负责公司的全面日常管理工作。广州立生公司下属东莞立生公司、佛山百业立生公司、佛山立生公司、上海立生公司四家分公司。广州立生公司和这四家分公司的经营范围都是金融投资顾问商务服务。广州立生公司下设人事行政部（负责人程某）、培训部（负责人胡某）、销售部（负责人孙某）、财务部（负责人王立营）。广州立生公司没有销售基金的资格，但深圳传盛公司有基金销售资格，广州立生公司代深圳传盛公司销售基金。我进入广州立生公司以来，公司共代理深圳传盛公司销售五个基金：一是“传盛全球数字影视基金第三期”，是投资电影“男神时代”的项目。2014年时，王立营以深圳传盛公司名义跟广州桦森影视公司负责人张某6签订合同投资“男神时代”，之后通过广州立生公司对外寻找客户投资，募集资金的时间从2014年12月到2015年4月，募集到的资金数和客户数我记不清楚了。这个项目我们给客户两种投资方式选择，一种是优先级的投资方式，我们按照客户投资总额12%的年化利率按月支付分红给客户，到期还本；另一种是劣后级的投资方式，电影票房按照约定优先支付给优先级投资客户后，剩下的由我们基金收取30%管理费，剩余的70%由劣后级客户按照比例分成。目前这个电影还没有正式在电影院上映，我们已按约定在给优先级的客户支付利息和本金，而劣后级客户的收益还没有收到。二是“传盛全球数字影视基金第四期”，是投资电影“两块钱”的项目。2015年的时候，王立营以深圳传盛公司的名义与西安黑马影视制片公司签订合同投资电影“两块钱”，之后通过广州立生公司对外寻找客户投资。资金募集时间从2015年11月份到现在还没停止。这个项目募集到的投资很少，现在没有再对外推广。目前电影“两块钱”还没有开拍。这个项目我们对“优先级”客户按照客户投资总额10%的年化利率到期还本付息；电影票房按照约定优先支付给优先级投资客户后，剩下的由我们基金收取20%管理费，剩余的80%由“劣后级”客户按照比例分成。三是“传盛海外房地产基金”，是投资澳洲墨尔本的房地产的项目。2014年12月份王立营以深圳传盛公司的名义和澳洲墨尔本的一家房地产公司签订合同投资一个当地房地产开发的项目。合同签订后，深圳传盛公司通过广州立生公司对外寻找客户投资。资金募集时间从2015年1月到2015年4月，募集到200多万元人民币。我们对“优先级”客户按照投资总额12%的年化利率，按季度分红派息，到期还本；“劣后级”的投资收益跟房地产开发项目收益挂钩，收益优先支付给优先级客户后，剩余的由我们基金收20%管理费，80%由劣后级客户按投资比例分成。这个项目在2015年4月就终止了，具体原因我不清楚。客户的收益和本金我们按照约定进行了兑付。四是“传盛华英健康养老产业基金”，是投资上海华英健康产业有限公司在上海钱桥养老院的并购重组项目。王立营2015年以深圳传盛公司的名义跟上海华英健康产业有限公司法定代表人严某1签订合同投资上海奉贤区钱桥养老院并购重组项目。募集资金时间从2015年6月开始，现在仍在募集，募集到的资金额和客户数我记不清楚了。这个项目我们给2016年2月以前投资的客户12%的年化利率，给2016年2月以后投资的客户10%的年化利率。派息时间根据不同时间投资的客户有不同，按月、按季度、按半年和到期还本付息的都有，合同到期后我们公司都有归还客户投资本金。目前这个项目并没有实际开始运作，听王丽营说是因为募集的资金量不够。目前我们在按照约定向投资客户还本付息。五是“传盛月盈银承票据基金”，是投资银行承兑汇票的回收转贴现项目。这个项目在我进入广州立生公司之前已经存在，王立营和什么项目方合作的我不知道，项目的具体运作方式我不了解，目前这个项目还在募集资金，募集到的资金量和客户数我记不清楚。这个项目我们给客户的投资回报是，投资总额10-30万元（不含30万元）的，按照7%的年化利率支付分红；投资总额30-50万元（不含50万元）的，按照8%的年化利率分红派息；投资总额50万元以上的，按照9%的年化利率分红派息。分红派息按月结算，客户可选择1至12的任意整月数为投资期限，到期还本。目前还本付息正常进行。此外，我听王立营说过，我没进入公司之前，广州立生公司还做过“传盛碧桂某房地产基金”、“传盛全球数字影视基金第一期”、“传盛全球数字影视基金第二期”这三个基金项目。是深圳传盛公司的法定代表人、实际控制人王立营推出这些基金投资项目的。已经实际运作的项目，客户缴来的投资款项都投资进了项目；没有实际运作或者已经终止的项目，也在按时还本付息。从我进入广州立生公司以来，深圳传盛公司推出的基金项目都由广州立生公司作为代理销售机构。广州立生公司的投资客户由公司财富中心的业务员（内部称“合伙人”）通过自己的资源找回来，我们公司印刷相关宣传资料并开设网站，对有意向投资的客户介绍公司的背景及相关的基金投资项目。公司的业务员分为资深、高级、初级、见习四个级别，在业绩要求上，资深业务员每个季度要募集到600万元人民币的投资金额；高级、初级、见习每季度分别要募集到300万元、210万元、150万元。业务员招揽的客户投资，公司会按照客户投资的总额、投资期限来计算并支付业务员的提成，根据不同基金投资项目，提成比例在0.5%-3%之间。业绩由业务员自己填报之后层报财富中心负责人孙某（2016年5月离职）、公司营销总监张某7（2016年5月离职）、行政人事部程某、我本人审核，最后由王立营批准。考核要求是我和王立营制订的，提成佣金制度是王立营提供范本给我，我修改后给她审核制订的。深圳传盛公司会根据不同的项目开设不同的银行账户用于收取客户投资款，我们向客户还本付息也转账回客户的账户。我在网上看过《私募投资基金监督管理暂行办法》，但仅仅是看过，不是太清楚。我听王立营说过深圳传盛公司向基金业协会申请登记了。我不清楚业务员如何确定投资客户具备风险识别能力和风险承担能力。我听王立营说，投资金额不足100万元的客户是以“投资债权拆分”的形式加入投资项目的，但具体是个什么概念，我不清楚。在深圳传盛公司的宣传单张以及广州立生公司销售基金产品的过程中，确实都有向投资者保本付息的承诺，王立营跟我们说这是深圳传盛公司预付给投资客户的收益。至于在广州立生公司查扣的财务账册内，只有收款和付款的记录，没有投资项目的收益记录，我不太清楚，财务方面是王立营直接管理的。我只知道我进入广州立生公司以来，公司一直是亏损的，具体业务的收益情况以及投资款的去向我不清楚。王立营说支付给客户的投资本息、公司日常运作、员工工资和提成的资金是她个人贴钱垫付的。深圳传盛公司、广州立生公司的对外宣传单张的内容素材包括投资方式、项目情况、收益回报等是王立营提供的，宣传单张的编排和印刷是我按她的要求安排公司人员设计的。宣传单张上印有基金托管人为中国工商银行或工商银行股份有限公司等描述，据王立营说是真实的。广州立生公司作为深圳传盛公司基金项目的销售机构，客户的投资款项、收益回报、公司业务员的工资提成佣金等财务统计表格都要经由我审核，我清楚这些情况，我只是记不清楚每一项的具体款项金额、人数等情况，以财务账册资料为准。王立营对外自称“王丽钧”。经辨认，田曦阳指认王立营（在公司叫王丽钧）是深圳传盛公司、广州立生公司等公司的法人代表及实际控制人。此外，还有现场照片，宣传资料，情况说明，户籍材料等证据，足以认定。关于控辩双方的意见，本院综合评析如下：一、关于被告人王立营的指定辩护人提出王立营不构成非法吸收公众存款罪、被告人田曦阳及其指定辩护人提出田曦阳不构成非法吸收公众存款罪的意见。（一）被告人王立营构成非法吸收公众存款罪。经查：本案在案证据证实被告人王立营作为广州立生公司、深圳传盛公司的实际控制人，在未取得国务院银行监督管理部门批准的情况下，利用广州立生公司等公司销售以深圳传盛公司的名义推出的涉案基金产品，在销售过程中通过对外派发宣传单等方式向社会公众进行公开宣传，并不进行投资人实质资格审核，承诺到期保本，并以高息为诱，以此向社会不特定对象吸收资金，自建资金池，且所吸收的资金被王立营实际支配使用，不符合私募基金的合法、合规形式，被告人王立营在侦查阶段对此供认不讳，吸收款项数额巨大达八千余万元。被告人王立营有非法吸收公众存款的主观故意，客观上实施了非法吸收公众存款的客观行为，足以认定被告人王立营已构成非法吸收公众存款罪。（二）被告人田曦阳某2成非法吸收公众存款罪。经查：本案在案证据证实被告人田曦阳系广州立生公司总经理，负责财富中心、运营中心运营管理全面工作，包括该公司的基金审核、对外宣传、基金业务培训、基金推广销售等非法吸收公众存款的核心行为，并直接对被告人王立营负责，并获取该公司高额报酬，广州立生公司的员工工资、客户本金的退还、利息的支付、业务员提成等均须经公司财务部门审核并报田曦阳某1王立营审批同意，上述事实不仅有证人严某1、胡某、黄某1、高某1、陈某2、何某2、孙某、欧某以及部分被害人的指证，还有相关申请审批材料和王立营的供述佐证，被告人田曦阳在侦查阶段亦稳定供述上述事实，上述证据相互印证足以证实被告人田曦阳积极实施非法吸收公众存款犯罪行为的事实。被告人田曦阳的辩解意见，不仅与在案证据相悖，也无证据佐证，亦不符合其具备文化程度和自述从业经历的认知能力，不符合常理，且不能合理解释，明显避重就轻，不足采信。综上，被告人王立营、田曦阳以广州立生公司、深圳传盛公司等公司为外壳和工具，借“基金”名义，行非法吸收公众存款之实，在案证据详实完备、确实充分，相互对应形成完整的证据体系，足以认定被告人王立营、田曦阳某3已构成非法吸收公众存款罪。被告人王立营的指定辩护人、被告人田曦阳及其指定辩护人的上述辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。二、关于被告人王立营、田曦阳在共同犯罪中的地位和作用。被告人田曦阳的指定辩护人提出田曦阳是从犯的意见。经查，被告人王立营是广州立生公司、深圳传盛公司等公司的实际控制人，主导纠集人员实施实施非法吸收公众存款犯罪，且支配涉案款项；被告人田曦阳作为广州立生公司的总经理，负责该公司的基金审核、对外宣传、吸存业务等运营管理全面工作，并直接负责非法吸收公众存款业务。现有证据足以证实被告人王立营、田曦阳共同实施了非法吸收公众存款犯罪，无明显主从犯关系，二名被告人在共同犯罪中起重要、积极作用，均是主犯。鉴于被告人田曦阳在被告人王立营领导下实施上述犯罪行为，在共同犯罪中的地位和作用较被告人王立营小，在量刑上予以区别考量。田曦阳的辩护人该节辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。三、关于被告人王立营及其指定辩护人、被告人田曦阳的指定辩护人对公诉机关指控的犯罪金额提出的相关异议。经查：（一）本院予以认定的数额。根据被害人报案陈述、被害人提供的书证、涉案银行账户流水、广州立生客户档案、司法会计鉴定报告及补充说明、被告人王立营的供述等，本案的犯罪数额依据以下原则认定：1.被害人报案陈述投资金额并提供相应的协议等书证，被告人王立营供认的，予以认定；2.被害人报案陈述投资金额并提供相应的协议等书证，与涉案银行账户流水、广州立生客户档案相印证，予以认定；3.被害人报案陈述与协议、涉案银行账户流水等书证不一致的，根据证据存疑有利于被告原则，就低认定；4.本案涉及已返还的本金、分红派息部分以被害人陈述、相关转账凭证作为认定依据，其中收回金额不一致的，根据证据存疑有利于被告原则，予以认定。本院认定本案的犯罪数额为139名已向公安机关报案的被害人投资金额，即人民币80765000元，其中返还金额人民币共计人民币3813061.44元，损失金额共计人民币76951938.56元。（二）本院不予认定的数额。关于投资人陈某1、梁某1、赖某、童某、李某3投资款项的认定问题。被告人王立营辩称上述投资人投资款项的性质为契约型基金，由银行进行托管，因项目没有成立，该五人的款项并非涉案公司钱款，应按托管协议返还上述投资人，该五人的金额不同于指控的其他金额，其他金额被告人王立营自建了资金池并可以支配；被害人陈某1、梁某1等人提交出资确认书、交通银行说明书、华英健康城上海钱桥基地契约型基金合同等材料，均在一定程度上印证了被告人王立营的上述辩解；该五名投资人款项亦投入募集专户中；投资人陈某1、梁某1亦称该基金募集资金未达到基金约定的最低标准，根据规定和合同约定，基金募集账户的资产应独立于基金管理人的资产，不属于基金管理人的清算资产，该基金募集专户的资产不属于深圳传盛公司。综上，现有证据不能排除被告人王立营辩解的可能性，不能排除合理怀疑，现有证据不足以认定该五人投资款项为本案犯罪数额。该五人投资深圳传盛公司华英健康城上海钱桥基地募集专户在交通银行上海市西支行的账号为310066085018800012383的账户款项公安机关已冻结，公诉机关亦未进一步提供证据证明该冻结款项是本案犯罪数额，本院不予处理，双方可通过民事途径再行处理。被告人王立营的指定辩护人提出犯罪数额应扣除陈某1等五人投资数额的意见，本院予以采纳。四、关于被告人王立营及其指定辩护人辩称王立营有自首情节与被告人田曦阳的指定辩护人提出田曦阳有自首情节的意见。经查，公安机关出具的情况说明及被告人王立营、田曦阳的供述可以相互印证证实，王立营、田曦阳在2016年5月30日接到通知后回到广州立生公司配合公安机关的工作，其后两人到公安机关接受调查，并在公安机关如实供述了主要犯罪事实。因此，王立营、田曦阳的行为属自动投案后如实供述自己的罪行，是自首，田曦阳的辩解意见系行为性质的辩解，不影响认定其如实供述。被告人王立营及其指定辩护人与被告人田曦阳的指定辩护人提出的该节辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人王立营、田曦阳未经金融部门批准，结伙违法向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王立营是涉案公司的实际控制人，被告人田曦阳系广州立生公司的总经理，均积极实施犯罪且均起到主要作用，无明显主从犯关系，鉴于被告人田曦阳在共同犯罪中的地位和作用较被告人王立营小，在量刑上予以区别考量。被告人王立营、田曦阳犯罪以后均自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。本案违法所得应予追缴并发还被害人。缴获的作案工具予以没收。被告人王立营辩护人提出其他辩护意见，本院酌予采纳。根据被告人王立营、田曦阳犯罪性质、情节和对社会的危害程度，被告人王立营、田曦阳的指定辩护人提出对二名被告人可以减轻处罚的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：一、被告人王立营犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月30日起至2021年8月29日止；罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、被告人田曦阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月30日起至2020年2月29日止；罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。三、缴获的作案工具电脑主机、移动硬盘等物品一批予以没收（上述物品现扣押于广州市公安局）。四、追缴本案的违法所得，发还各被害人（冻结财产列为违法所得执行范围，详见附表一；各被害人具体损失金额详见附表二），不足以弥补损失部分，责令被告人王立营退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。（此页无正文）审 判 长  曹 虎人民陪审员  田常国人民陪审员  卓燕君二〇一九年十二月二十四日书 记 员  陈 敏戴凡宇