江苏省南京市‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏01刑终1107号原公诉机关南京市六‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌合区人民检察院。上诉人（原审被告人）李‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌博旭，男，1988‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌年2月2日出生于陕西省铜川市，汉族，初中文化，无业。2015年‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌10月19日因犯故意伤害罪被判处‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌有期徒刑一年一个月，2015年‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌10月23日刑满释放。2019‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌年2月7日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，临时羁押于铜川市看守所，同年2月17日被解‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌回南京市六合区看守所，同年3月15日被逮捕，现羁押于南京市六合区看守所。指定辩护人丁勤，江苏‍‌‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‍‌‌‌圣典律师事务所律师。南京市六合区人民法院审理南京市六合区人民检察院指‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌控被告人李博旭犯集资诈骗罪一案，于2019年‍‌‍‌‌‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌11月13作出（2019）苏0116刑初542号刑事判决，原审被告人李博旭不服，提出上诉。‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。南‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌京市人民检察院指派检察员赵煜、检察‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌员助理吴宇春出庭履行职务，上诉人李博旭及其辩护人丁勤到庭参加诉讼。‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌现已审理终结。原审判决认定，2017年11月至2018年1月期间，李广强（已判决）在六合区雄州街道环城南路4号设立西安圣力菲实业有限公司南京分公司（以下简称圣力菲南京分公司），招募被告人李博旭为圣力菲南京分公司财务负责人，并雇佣业务员陈磊、郑一凡等人（均另案处理），后以圣力菲南京分公司扩大生产经营为名，在南京市六合区通过发放宣传册、开推介会、组织参观葡萄园等方式进行虚假宣传，以月息2%‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌的高额利息为诱饵，承诺到期还本付息，通过与投资参与人签订期限为3个月至1年不等的《借款合同》的方式，面向社会不特定公众非法集资。被告人李博旭负责收取集资款并将收到的款项打入李广强指定的银行账户，同时将部分集资款用于向集资参与人支付利息，剩余部分被李广强转账给他人或挥霍。被告人李博旭和李广强通过上述手段骗取陈翠华、陈淑华、陈玉华等139名被害人共计人民币1904000元。2019‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌年2月7日，被告人李博旭向公安机关投案‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌，其归案后如实供述了上述事实。原审判决认定的上述事实，有被告人李博旭的供述、同案人李广强、莫佳城、黄春雷、李枕松的供述、被害人陈翠华、陈淑华、陈玉华、鲍玉萍、杨桂萍、侯玉文、郑‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌建义等人的陈述、投资合同‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌书、宣传材料、银行交易记录、工商登记材料、借款合同、刑事判决书、释放证明书、常住人口信息（表）、发‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌破案经过、查获经过等证据证实。原审判决认为，被告‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌人李博旭与他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌其行为已构成集资诈骗罪。被告人李博旭与他人共同实施集资诈骗行为，系共同犯罪，且在共同犯罪中起次要作用，系从犯，系法定应当从轻、减轻处罚之情节；被告人李博旭犯罪后主动投案并如实供述罪行，系自首，系法定可以‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌从轻、减轻处罚之情节；被告人李博旭曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，系法定应当从重处罚之情节，被告人李博旭当庭表示认罪认罚，酌情予以从轻处罚，综合上述犯罪及量刑各情节，决定对被告人李博旭予以减轻处罚。依照《中华人‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌一款、第六十五条、第五‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌十二条、第六十四条之规定，以被告人李博旭犯集‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌资诈骗罪，判‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌处‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌有期徒刑五年，罚金人民币八万元；责令被告人李博旭于判决生效后十日‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌内，与李广强、莫佳城共同向陈翠华、陈淑华‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌、陈玉华、鲍玉萍等139名‍‌‍‌‌‌‌‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌被害人退赔人民币1904000元，即与（2019）苏0116刑初160号刑‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌事判决书中的被告人李广强、莫佳城承担连带退赔责任。宣判后，原审被告人李博旭不服，以原审判决量刑‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌过重为由提出上诉。辩护人的辩护意见是，上诉人‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌没有非法占有募集资金的目的，不构成集资诈骗罪，应构成非法‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌吸收公众存款罪。原审判决认定上诉人李博旭犯集资诈骗罪事实‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌不清、证据不足，罪名不能成立。出庭检察员认为，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法，建议二审法院依法判决。经审理查明，2017年11月至2018年1月期间，李广强（已判刑）在六合区雄州街道环城南路4号设立圣力菲南京分公司，招募上诉人李博旭为圣力菲南京分公司财务负责人，并雇佣业务员陈磊、郑一凡等人，以圣力菲南京分公司扩大生产经营为名，在南京市六合区通过发放宣传册、开推介会、组织参观葡萄园等方式进行虚假宣传，以月息2%‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌的高额利息为诱饵，承诺到期还本付息，通过与投资参与人签订期限为3个月至1年不等的《借款合同》的方式，面向社会不特定公众非法集资。上诉人李博旭负责收取集资款并将收到的款项打入李广强指定的银行账户，同时将部分集资款用于向集资参与人支付利息，剩余部分被李广强转账给他人或挥霍。上诉人李博旭和李广强通过上述手段向集资参与人陈翠华、陈淑华等139名集资参与人非法吸收公众存款人民币240万元，造成损失人民币190.4万元无法归还。2019‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌年2月7日，被告人李博旭向公安机关投案‍‌‍‌‌‌‌‍‍‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌‌‌‌‌‍‍‌‌‌，其归案后如实供述了上述事实。上述事实，有经一审、二审庭审质证的被告人李博旭的供述、同案人李广强、莫佳城、黄春雷、李枕松的供述、被害人陈翠华、陈淑华、陈玉华、鲍玉萍、杨桂萍、侯玉文、郑‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌建义等人的陈述、投资合同‍‌‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌‌‍‍‌‌‌书、宣传材料、银行交易记录、工商登记材料、借款合同、释放证明书、常住人口信息（表）、发‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌破案经过、查获经过、（2019）苏0116刑初160号刑事判决书、（2019）苏01刑终726号刑事裁定书等证据予以证实，足以认定。本院认为，上诉人（原审被告人）李博旭伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。关于辩护人提出的上诉人李博旭无非法占有的目的，应认定为非法吸收公众存款罪的相关辩护意见，经查，同案李广强、莫佳城等人的供述、上诉人李博旭的供述能够相互印证，证明上诉人李博旭系被招聘担任圣力菲南京分公司财务负责人，根据李广强安排负责收取集资款并将钱款打入李广强指定的银行账户、支付集资参与人利息，上诉人李博旭个人未实际占有集资钱款，现有证据不能证明上诉人李博旭主观上具有非法占有目的，行为构成集资诈骗罪，应认定构成非法吸收公众存款罪，辩护人的相关辩护意见成立，本院予以采纳。上诉人李博旭与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪。上诉人李博旭具有累犯情节，依法应当从重处罚。上诉人李博旭具有自首情节，依法可从轻处罚。上诉人李博旭认罪悔罪，可酌情从轻处罚。原审判决认定事实基本清楚，证据确实、充分，但定性不当，本院依法予以纠正。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、撤销南京市六合区人民法院（2019）苏0116刑初542号刑事判决。二、上诉人（原审被告人）李博旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月7日起至2022年2月6日止；罚金于本判决发生法律效力后三十日内缴纳。）三、责令上诉人李博旭与李广强、莫佳城连带退赔陈翠华等139名集资参与人损失人民币1904000元。本判决为终审判决。审判长  卞国栋审判员  汪 波审判员  任志中二〇一九年十二月三十一日书记员  孟鑫鑫