湖南省衡阳市石鼓区人民法院刑 事 判 决 书（2018）湘0407刑初246号公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。被告单位湖南红五洲生态科技有限公司，组织机构代码430400000054375，法定代表人藏新民，单位地址衡阳市蒸湘区。诉讼代表人秦先芝，男，1955年10月3日出生，住衡阳市石鼓区。被告人藏新民，女，1955年3月26日出生于湖南省长沙市，汉族，大专文化，农工民主党派人士，湖南红五洲生态科技有限公司法定代表人、董事长，户籍所在地湖南省衡阳市珠晖区，住湖南省衡阳市石鼓区。2008年5月8日，因犯虚报注册资本罪被衡阳市蒸湘区人民法院判处有期徒刑一年六个月，并处罚金十五万元。2014年12月15日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局抓获，次日被刑事拘留，2015年1月22日被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2016年10月18日经衡阳市石鼓区人民检察院批准逮捕，2018年10月10日被成都市公安局新都区分局抓获，寄押于成都市看守所，同月16日由衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。现羁押于衡阳市女子看守所。辩护人李海鹏、曾梓涧，湖南秦湘律师事务所律师。被告人高敬忠，男，1968年7月18日出生于江西省宜春市，汉族，大学本科文化，湖南红五洲生态科技有限公司原副总经理，户籍所在地江西省宜春市袁州区。2014年12月15日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局抓获，次日被刑事拘留，2015年1月22日被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。辩护人李桂英，江西甘雨律师事务所律师。被告人龙香兰，女，1987年9月22日出生于湖南省绥宁县，侗族，大专文化，湖南红五洲生态科技有限公司原营销一部文员，户籍所在地湖南省衡阳市雁峰区。2014年12月17日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。指定辩护人赵勇刚，湖南天牌律师事务所律师。被告人赵倩，女，1990年1月11日出生于湖南省衡山县，汉族，高中文化，湖南红五洲生态科技有限公司业务员，户籍所在地湖南省衡山县。2014年12月15日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局抓获，次日被刑事拘留，2015年1月22日被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。指定辩护人刘广，湖南天牌律师事务所律师。被告人颜家宪，男，1963年5月3日出生于湖南省衡阳县，汉族，高中文化，湖南红五洲生态科技有限公司原总经理，户籍所在地湖南省衡阳市雁峰区。2014年12月15日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局抓获，次日被刑事拘留，2015年1月22日被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。指定辩护人彭剑，湖南天牌律师事务所律师。被告人孙金妹，女，1955年12月29日出生于湖南省衡阳市，汉族，高中文化，湖南红五洲生态科技有限公司财务督查，户籍所在地湖南省衡阳市珠晖区。2014年12月15日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局抓获，次日被刑事拘留，2015年1月22日被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。指定辩护人刘增勇，湖南君杰律师事务所律师。指定辩护人李君，衡阳市石鼓区法律援助中心律师。被告人张柏成，男，1966年12月3日出生于湖南省常宁市，汉族，大专文化，湖南红五洲生态科技有限公司原副总经理，户籍所在地湖南省衡阳市珠晖区，住衡阳市珠晖区。2014年12月17日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。辩护人罗康，湖南溥天律师事务所律师。被告人肖桂华，女，1960年6月15日出生于湖南省衡阳市，汉族，高中文化，湖南红五洲生态科技有限公司原财务室出纳，户籍所在地湖南省衡阳市雁峰区。2014年12月17日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年3月29日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。辩护人谭佳灵，湖南衡州律师事务所律师。被告人苏美西，曾用名苏美喜，女，1971年12月14日出生于湖南省桃江县，汉族，高中文化，湖南红五洲生态科技有限公司原财务室会计，户籍所在地湖南省衡阳市珠晖区，住衡阳市珠晖区。2014年12月17日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年6月21日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。辩护人唐衡虎，湖南八方律师事务所律师。被告人何小红，女，1967年3月27日出生于湖南省衡阳县，汉族，高中文化，原湖南红五洲生态科技有限公司会计，户籍所在地湖南省衡阳市石鼓区。2014年12月17日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局取保候审，2016年1月28日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2018年12月7日，经本院决定对其取保候审。指定辩护人高少雄，衡阳市石鼓区法律援助中心律师。衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉[2018]243号起诉书指控被告单位湖南红五洲生态科技有限公司、被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年12月18日公开开庭审理了本案。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘海燕出庭支持公诉，被告单位湖南红五洲生态科技有限公司诉讼代表人秦先芝、被告人藏新民及其辩护人李海鹏、曾梓涧、被告人高敬忠及其辩护人李桂英、被告人龙香兰及其指定辩护人赵勇刚、被告人赵倩及其指定辩护人刘广、被告人颜家宪及其指定辩护人彭剑、被告人孙金妹及其指定辩护人李君、刘增勇、被告人张柏成及其辩护人罗康、被告人肖桂华及其辩护人谭佳灵、被告人苏美西及其辩护人唐衡虎、被告人何小红及其指定辩护人高少雄到庭参加诉讼。因本案案情复杂，经报请衡阳市中级人民法院批准延期审理三个月。本案现已审理终结。衡阳市石鼓区人民检察院指控：2009年7月2日，被告人藏新民注册成立湖南红五洲生态科技有限公司（以下简称“湖南红五洲公司”），注册资金600万元，被告人藏新民担任公司法人代表、董事长。公司主营业务为农副产品的种植、收购和销售。2013年至2014年期间，被告单位湖南红五洲公司通过签订“VIP会员合同书”、“瑞银融投资民间资本贷款合同”、“委托代持管理股权协议（销售股权）”三种方式非法吸收公众存款共计3011.4万元。其中，被告人高敬忠2014年10月至12月期间担任红五洲公司的副总经理，负责解释销售股权事宜；被告人颜家宪2013年12月至2014年9月期间担任红五洲公司的副总经理，主管公司对外宣传，制作宣传资料并制成视频放置活动现场播放，以吸引客户来签订“VIP合同书”、“购买股权”；被告人孙金妹2012年2月至2014年12月期间担任红五洲公司的财务督查，负责监管公司资金；被告人张柏成2014年5月至12月期间担任红五洲公司的副总经理，负责公司行政、人事、办公室的相关工作及制定“公司集资宣传活动”会场、后勤保障等；被告人肖桂华2013年9月至2014年12月期间担任红五洲公司的出纳，负责收取投资者资金，并开具收据；被告人苏美西2013年4月至2014年12月期间担任红五洲公司的会计，负责核对发票、制作记账凭证、出报表等公司财务工作；被告人何小红2014年7月至12月期间担任红五洲公司的会计，负责统计购买股权的人数和金额。具体犯罪事实如下：1、2013年9月至2014年7月，被告单位湖南红五洲公司聘请肖亮、全超国（另案处理）作为公司的营销经理，由二人组织业务团队在衡阳市向公众进行宣传，以20%-24%的年利息为诱饵，通过签订ＶＩＰ会员合同书的方式，非法吸收公众存款共计822.8万元。2、2014年5月至8月，被告人单位湖南红五洲公司与珠海瑞银融投资有限公司衡阳分公司（以下简称“瑞银公司”，另案处理）签订合作协议，以14.4%的年利息为诱饵，通过签订三方借款合同的方式，非法吸收公众存款共计198.5万元。其中,瑞银公司收取代理费1.5%。瑞银公司负责起草合同、发放合同，肖亮的团队负责联系客户，湖南红五洲公司派出纳在瑞银公司设一个点，负责与客户签订合同、收取客户资金，存入双控账户。3、2014年8月至12月，被告单位湖南红五洲公司以公司在上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统（Q版）挂牌为名，在衡阳市华天大酒店、雁城宾馆等地召开宣传会，向社会公众销售原始股，并承诺一年以后公司以不低于1.2倍的价格回购，被告人高敬忠负责向客户解释股权销售事宜。召开宣传会时，被告人龙香兰担任主持人、讲师，向客户讲解、宣传。该公司通过销售公司原始股的方式非法吸收公众存款共计1990.1万元。被告人赵倩通过招聘进入被告单位湖南红五洲公司担任业务员，负责拉客户到公司投资，其通过签订“VIP合同书”的方式吸收30人，吸收资金73万元；通过销售股权的方式吸收36人，吸收资金89万元，共计162万元。被告单位湖南红五洲公司非法吸收资金3011.4万元，支付提成和利息共计550余万元，收购角山华岳休闲农场1000余万元，其余1450余万元用于公司购置冬枣树、肥料、农业等，在祁东县的土地流转费、机耕道修建费用等，公司日常开支、发放职工工资和福利等。为证明上述指控，公诉机关当庭宣读并出示的证据有被告人的供述和辩解、证人证言、审计报告、书证等证据。公诉机关认为被告单位湖南红五洲生态科技有限公司、被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红有坦白情节。提请本院依法判处。被告单位湖南红五洲生态科技有限公司诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人藏新民自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人藏新民的辩护人辩称:1、公诉机关指控被告单位湖南红五洲公司、被告人藏新民非法吸收公众存款的数额有异议，存在重复计算。2、湖南红五洲公司收购角山华岳休闲农场的钱款不是公司非法吸收公众存款的金额。3、被告人藏新民有坦白情节，请法庭对其从轻处罚。被告人高敬忠自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人高敬忠辩护人辩称：1、被告人高敬忠有自首情节。2、被告人高敬忠不是公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，不应追究刑事责任。3、被告人高敬忠在共同犯罪中系从犯，且自愿认罪，请法庭对其从轻处罚。被告人龙香兰自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人龙香兰的指定辩护人提出被告人龙香兰在共同犯罪中系从犯，有坦白情节，请法庭对其从轻或者减轻处罚。被告人赵倩自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人赵倩的指定辩护人提出被告人赵倩有坦白情节，请法庭对其从轻处罚。被告人颜家宪自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人颜家宪的指定辩护人提出被告人颜家宪在共同犯罪中起次要作用，有坦白情节，请法庭对其从轻处罚。被告人孙金妹自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人孙金妹的指定辩护人提出被告人孙金妹没有非法吸收公众存款的故意和行为，不构成犯罪。被告人张柏成自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人张柏成的辩护人提出被告人张柏成在共同犯罪中，情节轻微，请法庭对其免于刑事处罚。被告人肖桂华自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人肖桂华的辩护人辩称：1、被告人肖桂华没有非法吸收公众存款的故意和行为，不构成犯罪。2、被告人肖桂华在共同犯罪中系从犯。被告人苏美西自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人苏美西的辩护人提出被告人苏美西有重大立功表现，请法庭对其免于刑事处罚。被告人何小红自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人何小红的指定辩护人提出被告人苏美西有坦白情节，请法庭对其从轻处罚。经审理查明：2009年7月2日，被告人藏新民注册成立湖南红五洲生态科技有限公司（以下简称“湖南红五洲公司”），注册资金600万元，被告人藏新民担任公司法人代表、董事长。公司主营业务为农副产品的种植、收购和销售。2013年至2014年期间，被告单位湖南红五洲公司通过与集资参与人签订“VIP会员合同书”、“瑞银融投资民间资本贷款合同”、“委托代持管理股权协议（销售股权）”的三种方式向社会公众非法吸收公众存款372人次共计3011.4万元。2014年10月至12月期间，被告人高敬忠担任红五洲公司的副总经理，负责解释销售股权事宜。2013年12月至2014年9月期间，被告人颜家宪担任红五洲公司的副总经理，主管公司对外宣传，制作宣传资料并制成视频放置活动现场播放，以吸引客户来签订“VIP合同书”、“购买股权”。2012年2月至2014年12月期间，被告人孙金妹担任红五洲公司的财务督查，负责监管公司资金。2014年5月至12月期间，被告人张柏成担任红五洲公司的副总经理，负责公司行政、人事、办公室的相关工作及制定“公司集资宣传活动”会场、后勤保障等。2013年9月至2014年12月期间，被告人肖桂华担任红五洲公司的出纳，负责收取投资者资金，并开具收据。2013年4月至2014年12月期间，被告人苏美西担任红五洲公司的会计，负责核对发票、制作记账凭证、出报表等公司财务工作。2014年7月至12月期间，被告人何小红担任红五洲公司的会计，负责统计购买股权的人数和金额。具体犯罪事实如下：1、2013年9月至2014年7月，被告单位湖南红五洲公司聘请肖亮、全超国（另案处理）作为公司的营销经理，由二人组织业务团队在衡阳市向公众进行宣传，以20%-24%的年利息为诱饵，通过与集资参与人签订ＶＩＰ会员合同书的方式，非法吸收公众存款共计822.8万元。2、2014年5月至8月，被告人单位湖南红五洲公司与珠海瑞银融投资有限公司衡阳分公司（以下简称“瑞银公司”，另案处理）签订合作协议，以14.4%的年利息为诱饵，通过与集资参与人签订三方借款合同的方式，非法吸收公众存款共计198.5万元。其中,瑞银公司收取代理费1.5%。瑞银公司负责起草合同、发放合同，肖亮的团队负责联系客户，湖南红五洲公司派出纳在瑞银公司设一个点，负责与客户签订合同、收取客户资金，存入双控账户。3、2014年8月至12月，被告单位湖南红五洲公司以公司在上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统（Q版）挂牌为名，在衡阳市华天大酒店、雁城宾馆等地召开宣传会，向社会公众销售原始股，并承诺一年以后公司以不低于1.2倍的价格回购，被告人高敬忠负责向客户解释股权销售事宜。召开宣传会时，被告人龙香兰担任主持人、讲师，向客户进行讲解、宣传。该公司通过销售公司原始股的方式非法吸收公众存款共计1990.1万元。被告人赵倩通过招聘进入被告单位湖南红五洲公司担任业务员，负责拉客户到公司投资，其通过与集资参与人签订“VIP合同书”的方式吸收30人，吸收资金73万元；通过销售股权的方式吸收36人，吸收资金89万元，共计162万元。被告单位湖南红五洲公司非法吸收资金3011.4万元，支付提成和利息共计550余万元，收购角山华岳休闲农场1000余万元，其余1450余万元用于公司购置冬枣树、肥料等，支付在祁东县的土地流转费、机耕道修建费用，公司日常开支、发放职工工资和福利等。上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据予以证实：1、企业工商登记资料、税务登记证、组织机构代码证，证明①湖南红五洲生态科技有限公司不得从事吸收存款业务。②珠海瑞银融投资有限公司衡阳分公司不得从事吸收存款业务。2、中国银监会衡阳监管分局《关于对湖南红五洲生态科技有限公司涉嫌非法吸收公众存款行为认定的函》、《关于对中琴瑞合投资发展有限公司衡阳分公司涉嫌非法吸收公众存款行为认定的函》，证明1、湖南红五洲生态科技有限公司不属于银行业金融机构。从未对湖南红五洲生态科技有限公司的金融业务活动进行过任何形式的行政许可或备案。2、中琴瑞合投资发展有限公司衡阳分公司（原珠海瑞银融投资有限公司衡阳分公司）不属于银行业金融机构。从未对中琴瑞合投资发展有限公司衡阳分公司的金融业务活动进行过任何形式的行政许可或备案。3、上海股权托管交易中心股份有限公司《关于湖南红五洲生态科技有限公司司法调查的答复》，证明公司在上海股权托管交易中心Q板挂牌进行融资只能面向特定对象。红五洲公司出售公司原始股权是一种融资行为，但不得向社会公众公开发行或变相公开发行。红五洲公司出售公司原始股权募集资金的相关行为，为企业自主行为，并未向上海股权托管交易中心告知任何相关融资信息，也未履行办理相关登记以及信息披露义务。4、搜查笔录、扣押清单、现场照片,证明2014年12月15日、12月18日，公安机关对湖南红五洲生态科技有限公司办公场所进行搜查、拍照，并扣押了相关物品、文件。5、湖南红五洲生态科技有限公司任命书,证明①2014年10月27日，湖南红五洲生态科技有限公司任命高敬忠为公司常务副总经理，协助总经理工作，主要负责公司营销工作。②2014年10月27日，湖南红五洲生态科技有限公司任命张柏成为公司副总经理，主要负责公司人事行政部。6、祁东县归阳镇冲安片紫色页岩丘陵小流域种枣造林综合开发承包合同，证明湖南红五洲生态科技有限公司与祁东县归阳镇村民签订了种枣造林开发承包合同。7、项目投资战略合作伙伴协议书，证明2014年3月8日，湖南红五洲生态科技有限公司与珠海瑞银融投资有限公司衡阳分公司签订的融资服务合同。8、祁东县农村土地承包经营权流转备案书、农村土地承包经营权转包（租赁）合同，证明2012年1月1日，湖南红五洲生态科技有限公司与祁东县富万家土地流转服务有限公司签订了土地承包合同，并进行了备案。9、湖南红五洲生态科技有限公司的产品宣传册、通知,证明湖南红五洲生态科技有限公司宣传公司于2014年9月2日成功在上海股权交易中心Q版挂牌上市，并承诺凡认购公司原始股权期满一年，公司将以不低于购买原始股价1.2倍价格进行回购。10、证人秦某、肖某、刘某等人的证言，证明湖南红五洲生态科技有限公司通过与集资参与人签订“ＶＩＰ会员合同书”、“瑞银融投资民间资本贷款合同”、“委托代持管理股权协议（销售股权）”的方式，向社会公众非法吸收公众存款。11、杨满秀、吕如云、谭菊兰等集资参与人的陈述、VIP会员合同书、收据,证明湖南红五洲生态科技有限公司通过与集资参与人签订“VIP会员合同书”向社会公众非法吸收公众存款。12、湖南红五洲生态科技有限公司宣传活动策划方案及流程安排、会议纪要,证明湖南红五洲生态科技有限公司为向社会公众集资作出的活动策划方案及流程安排，并要求各部门完成的业绩额。13、行政处罚决定书,证明2014年3月27日，湖南红五洲生态科技有限公司违法汲取客户的资金并高额返利或计息，因“超出核准登记的经营范围，擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事经营活动的违法经营行为”被衡阳市工商行政管理局石鼓分局责令立即改正违法经营行为并处罚款7万元。14、融资居间合同、衡阳瑞银融投资有限公司民间资本贷款合同、借条,证明2014年4月10日，湖南红五洲生态科技有限公司与珠海瑞银融投资有限公司衡阳分公司签订融资合同，并向社会公众非法集资。15、委托代持管理股权协议、权益证书、收据，证明湖南红五洲生态科技有限公司以与集资参与人签订委托代持管理股权协议的方式向社会公众非法集资。16、审计报告、补充说明，证明湖南红五洲生态科技有限公司通过与集资参与人签订“VIP会员合同书”、“瑞银融投资民间资本贷款合同”、“委托代持管理股权协议（销售股权）”的方式，向社会公众非法吸收公众存款372人次共计3011.4万元。17、到案说明，证明2014年12月15日，公安民警对湖南红五洲生态科技有限公司进行查处时，将被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红当场抓获。18、户籍资料，证明被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红的身份情况。19、被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红的供述和辩解，证明被告人藏新民、高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小对非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳，与起诉书指控一致。本院认为，被告单位湖南红五洲生态科技有限公司及其直接负责的主管人员藏新民和其他直接责任人员被告人高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红，未经主管部门批准向社会吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位湖南红五洲生态科技有限公司、被告人高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人藏新民起主要作用系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚，被告人高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红起次要作用系从犯，应从轻、减轻处罚，对被告人高敬忠、龙香兰、颜家宪、肖桂华的辩护人（指定辩护人）提出被告人高敬忠、龙香兰、颜家宪、肖桂华在共同犯罪中系从犯的辩护意见，予以采纳。被告人高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红到案后能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。被告人藏新民的辩护人对公诉机关指控非法吸收公众存款数额有异议，提出湖南红五洲公司收购角山华岳休闲农场的钱款不是公司非法吸收公众存款的金额。经查，公诉机关指控被告单位、被告人非法吸收公众存款数额均由侦查机关委托具有资质的鉴定机构进行审计，内容真实客观，程序合法，本院予以认定。湖南红五洲公司收购角山华岳休闲农场的资金来源于公司非法吸收公众存款的事实，有被告人藏新民、孙金妹等人的供述、审计报告予以证实，对该辩护意见，不予采纳。被告人高敬忠辩护人辩称高敬忠有自首情节，被告人苏美西的辩护人辩称苏美西有重大立功表现，被告人孙金妹、肖桂华的辩护人（指定辩护人）辩称被告人孙金妹、肖桂华的行为不构成犯罪，与本院查明的事实和证据不符，不予以采纳。被告人高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红的辩护人（指定辩护人）提出各被告人在共同犯罪中系从犯，有坦白情节，请求从轻处罚的辩护意见，予以采纳。据此，对被告单位湖南红五洲生态科技有限公司适用《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条第二款，对被告人藏新民适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款，对被告人高敬忠、龙香兰、赵倩、颜家宪、孙金妹、张柏成、肖桂华、苏美西、何小红适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告单位湖南红五洲生态科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十万元。（被告单位罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人藏新民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月10日起至2022年8月31日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人高敬忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。四、被告人颜家宪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。五、被告人张柏成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。六、被告人龙兰香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。七、被告人赵倩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。八、被告人孙金妹犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。九、被告人肖桂华犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十、被告人苏美西犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十一、被告人何小红犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十二、被告单位湖南红五洲生态科技有限公司与被告人藏新民对本案的集资款负有连带赔偿责任。十三、继续追缴本案的集资款，并按比例返还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十二份。审 判 长  龙 捷审 判 员  卢建春人民陪审员  邵泽萍二〇一九年十二月二十七日书 记 员  封 晶校对责任人：卢建春打印责任人：封晶附本判决所适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二款单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。