贵州省惠水县人民法院刑 事 判 决 书（2019）黔2731刑初125号公诉机关贵州省惠水县人民检察院。被告人廖某某，女，1976年4月27日生，汉族，大专文化，贵州省惠水县人，个体户，住惠水县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月6日被惠水县公安局刑事拘留，2015年6月12日被惠水县人民检察院决定不批准逮捕，于2015年6月12日、2016年6月13日、2018年11月27日被惠水县公安局取保候审，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日经惠水县人民检察院批准，于2019年7月3日被惠水县公安局执行逮捕。现押于黔南州女子看守所。辩护人李妍妍，贵州黔鹰律师事务所律师。贵州省惠水县人民检察院以惠检一部刑诉（2019）450号起诉书指控被告人廖某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭审理了本案。贵州省惠水县人民检察院指派检察员罗明远出庭支持公诉。被告人廖某某及其辩护人李妍妍到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：刘某（因犯非法吸收公众存款罪，已判刑）于2006年开始做会，当时人员少且相对固定，仅限于几个朋友、亲戚之间，不收取、支付利息，性质系民间互助会，后逐渐发展为几百人的不特定群体。由原先互助性质演变为案发前的做会、借款付利息，借款收取高额利息性质。案发后查实做会的“会员”603人，借款人数135人，收取“会钱”人民币23651800元，向他人借款人民币14116000元，扣除向他人借款后支付的利息人民币4803360元，共吸收公众存款人民币32964440元。被告人廖某某在其母亲刘某实施犯罪行为期间积极参与，帮助其母亲刘某收取会钱、借款共计人民币2891300余元，其中收取“会员”会钱人民币2591300元、借款人民币300000余元。2015年5月4日，被告人廖某某陪同其母刘某到江苏省南京市看病，同月6日被告人廖某某接到惠水县公安机关要求其返还回惠水的电话后即让其妹廖玉梅将原订当月7日返程的机票改签为6日14时40分，被告人廖某某同其母刘某返回宾馆取行李时被南京市公安局秦淮分局上马营派出所抓获。被押解回惠水后，被告人廖某某如实供述其犯罪事实。被告人廖某某辩称：对公诉机关指控的事实没有异议，但认为自己行为不构成犯罪。辩护人提出：1、被告人廖某某代替刘某收取“会费”的行为是一个不具备犯意的帮助行为，该行为对刘某实施犯罪所起的作用非常小，情节非常轻微，不应当认定为犯罪。对公诉机关指控廖某某帮助刘某收取会钱和借款的事实不持异议，但是该行为因情节显著轻微，不应当定罪处罚。廖某某的帮助行为并未强化刘某的犯罪意志。非法吸收公众存款罪系故意犯罪，过失不构成犯罪，刘某非法吸收公众存款罪案件中，故意吸收本案做会人员存款的系刘某，并非本案被告人廖某某，廖某某实施的行为系一个无意识的纯帮助行为，没有犯罪的故意。廖某某在物理上的帮助作用也微乎其微。廖某某的帮助行为对危害结果（金融秩序被破坏）的发生没有必然的关系，换而言之，即使没有廖某某的帮助行为，刘某的犯罪依然可以得逞；2、对公诉机关审查指控廖某某构成犯罪的结论不予认可。公诉机关提供的本案证据，证明廖某某构成犯罪的证据基本来源于刘某非法吸收公众存款罪案件的材料。2015年5月6日，被告人廖某某就因刘某案被刑事拘留，期间廖某某如实交代了自己的全部涉案行为，同年6月12日，公诉机关经审查认为廖某某犯罪事实不清、证据不足不予批准逮捕，当日被取保候审释放。本案自廖某某被羁押侦查后，在原刘某案增加了廖的多次讯问笔录（该笔录核实的会单签字廖在刘案均予以认可）后便移送审查起诉。补侦期间，公诉机关只提交了《关于廖某某涉嫌非法吸收公众存款党纪处分情况》，这一证据与本案无关。公诉机关的退侦并无任何对案件程序或者犯罪事实有用的证据，要么退回公诉机关二次补侦，要么依法作出不起诉决定，而非提起公诉。廖某某就本案的犯罪事实在刘某案中就已认定清楚，但当时并未追究廖某某的刑事责任，而这次新增的证据仅为廖某某的供述，且供述的事实与刘某案中原有证据证明的事实一致。就同一事实在没有出现新的有效证据或事实的情况下，不能否决前案的决定，再追究廖某某的刑事责任；3、本案没有犯罪所得。在该犯罪活动中廖某某没有获得任何报酬或收益，且所有涉案资金均已全部转交给刘某，不存在有犯罪所得；4、针对本案刑事案件办理程序提出以下两点建议。首先，检察院审查案件应当听取辩护人的意见，公诉机关在案件退侦送检察院后，并未通知辩护人，辩护人准备提交书面意见后却被告知案件已经移送人民法院。另外，人民法院确定开庭日期后，应当至迟在开庭三日以前通知辩护人及当事人，本案辩护人在开庭前2日主动联系承办法院才得知案件已经确定在2日后开庭，本案被告系辩护人于开庭前1日会见时才得知开庭时间。恳请司法机关不忘细节，完善办案程度。经审理查明：被告人廖某某母亲刘某（因犯非法吸收公众存款罪，已判刑）于2006年开始做会，当时人员少且相对固定，仅限于几个朋友、亲戚之间，不收取、支付利息，性质系民间互助会，后逐渐发展为几百人的不特定群体。由原先互助性质演变为案发前的做会、借款付利息，借款收取高额利息性质。案发后查实做会的“会员”603人，借款人数135人，收取“会钱”人民币23651800元，向他人借款人民币14116000元，扣除向他人借款后支付的利息人民币4803360元，共吸收公众存款人民币32964440元。被告人廖某某在其母亲刘某实施犯罪行为期间积极参与，帮助其母亲刘某收取会钱、借款共计2891300余元，其中收取“会员”会钱人民币2591300元、借款人民币300000余元。2015年5月4日，被告人廖某某陪同其母刘某到江苏省南京市看病，同月6日被告人廖某某接到惠水县公安机关要求其返回惠水的电话后即让其妹廖玉梅将原订当月7日返程的机票改签为6日14时40分，被告人廖某某同其母刘某返回宾馆取行李时被南京市公安局秦淮分局上马营派出所抓获。被押解回惠水后，被告人廖某某如实供述其犯罪事实。另查明：在诉讼过程中，被告人廖某某的父亲及丈夫在惠水县处置非法集资案件资产工作专班表示愿意交出惠水县建设西路204号房产、惠水县县府路农业局宿舍转角门面、惠水县水巷子35号房屋、惠水县和平镇上马南路居住小区三楼门面、惠水县和平镇马蹄坡土地5处地产给政府处置变现，退赔给集资参与人。上述事实，被告人廖某某在开庭审理过程中亦无异议，且有证人刘某、廖贵生等人的证言，会单，借条，提取笔录，司法会计检验报告及清单、到案经过、刑事判决书等证据在卷证实，足以认定。本院认为：被告人廖某某未经金融管理部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人廖某某犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院予以确认。被告人廖某某在其母亲刘某实施犯罪行为期间积极参与，帮助其母亲刘某收取会钱、借款共计2891300余元，其中收取“会员”会钱人民币2591300元、借款人民币300000余元，数额巨大、情节恶劣，扰乱了国家金融管理秩序，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，其罪名成立，故对被告人及其辩护人所提其行为不构成犯罪的辩护意见，不予采纳。公诉机关提出：1、案发后被告人廖某某在前来投案的过程中被抓获，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可从轻或者减轻处罚；2、本案系共同犯罪，被告人廖某某对刘某非法吸收公众存款提供帮助，起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚；3、被告人廖某某的家属表示愿意交出部分房产、地产给政府处置变现，退赔集资参与人，可对被告人廖某某酌情从轻处罚。上述意见符合法律规定，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议亦符合法律的规定，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条之规定，判决如下：被告人廖某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月3日起至2021年5月25日止。罚金限本判决书生效之日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书次日起十日内，通过本院或直接向黔南州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  乔 冰审 判 员  唐蜀惠人民陪审员  韦祖翠二〇一九年十二月三十一日书 记 员  龚 瑜