江西省南昌市湾里区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0105刑初84号 公诉机关南昌市湾里区人民检察院。 被告人张增奖，男，1979年12月5日出生，汉族，初中文化程度，南昌市增**物科技有限公司、江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司法定代表人、实际控制人，住南昌市湾里区（户籍所在地南昌市湾里区）。因犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月31日被江西省高级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月19日被南昌市公安局湾里分局刑事拘留，同年10月25日被南昌市湾里区人民检察院不批准逮捕，次日由南昌市公安局湾里分局取保候审，2019年10月22日被南昌市湾里区人民检察院取保候审，同年12月6日，本院对其重新办理取保候审。 辩护人李涛，北京大成（南昌）律师事务所律师。 辩护人陆晓军，北京大成（南昌）律师事务所律师。 南昌市湾里区人民检察院以湾检刑诉〔2019〕975号起诉书指控被告人张增奖犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月5日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院以简易程序受理此案，经审查，案情较复杂，本院于2019年12月6日转为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市湾里区人民检察院指派检察员李倩倩出庭支持公诉。被告人张增奖及辩护人李涛、陆晓军均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：自2016年5月起，被告人张增奖作为南昌增**物科技有限公司、江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司的法定代表人、实际控制人，通过组织参观、发传单、打电话等途径向社会公开宣传上述两个公司的养生、养老、娱乐、旅游等项目，以会员充值、土地项目合作开发、“梅花鹿观光园”项目众筹、天福增康消费款、灵芝系列产品代理等方式吸引社会公众资金，承诺在一定期限内以货币、实物等方式还本付息，共吸收13名被害人，共计人民币2724421.6元，其中王某某8万元（3万元转单，5万元未还）、张某甲40万元（10万元已还，30万元未还）、张某乙1029421.6元（20万元转单，829421.6元未还）、刘某1、唐某某45万元（17万元转单，28万元已还）、万某某2万元（2万元未还）、刘某5万元（5万元未还）、刘某某、邱某某8万元（6.5万元已还，1.5万元未还）、周某20万元（14万元已还，6万元未还）、徐某20万元（14万元已还，6万元未还）、李某某15万元（5万元转单、10万元未还）、黄某某6.5万元（3万元转单，3万元已还，0.5万元未还）。 2018年9月18日下午15时许，南昌市公安局湾里分局刑侦大队民警在南昌市红谷滩新区丰和北大道与庐山南大道交叉口传唤被告人张增奖到南昌市公安局湾里分局执法办案中心接受调查。 认定上述事实的证据如下： 1.受案登记表、人口基本信息等书证； 2.证人熊某、李某2等人证言； 3.被害人刘某1、周某等人的陈述； 4.被告人张增奖的供述与辩解； 5.搜查笔录； 6.视听资料。 公诉机关认为，被告人张增奖违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，非法向社会公众吸收存款共计人民币2724421.6元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，依法应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张增奖在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚，建议判处有期徒刑六年半至七年半，并处罚金二十万元。请求法院依法判处。 在庭审过程中，被告人张增奖对公诉机关指控的罪名有异议，认为是朋友间的借款，只是一般的民间借贷，不构成犯罪；被告人张增奖的辩护人认为本案的犯罪主体不明，应认定为单位犯罪，张增奖的行为不构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明，自2016年5月起，被告人张增奖以南昌增**物科技有限公司的灵芝产品及江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司的小木屋养生养老项目投资前景好、回报率高等为名，通过组织参观、发传单、打电话等途径向社会公开宣传上述两个公司的养生、养老、娱乐、旅游等项目，以会员充值、增**物“梅花鹿观光园”项目第一期众筹合同、大健康产生项目合作开发、天福增康消费款、灵芝系列产品代理等方式吸引社会公众资金，承诺给付高额利息，并在一定期限内以货币、实物等方式还本付息，共吸收王某某等13名被害人资金224.44216万元，后归还被害人刘某1等本金75.5万元，支付被害人利息18万余元，其中王某某5万元（本金未还，支付利息4000余元）、张某某40万元（10万元已还，30万元未还）、张某乙829421.6元（未还）、刘某1、唐某某28万元（本金已还，支付利息4875元）、万某某2万元（未还）、刘某5万元（未还）、刘某某、邱某某8万元（6.5万元已还，1.5万元未还）、周某20万元（本金14万元已还，6万元未还，支付利息8万余元）、徐某20万元（本金14万元已还，6万元未还，支付利息8万余元）、李某某10万元（未还）、黄某某3.5万元（本金3万元已还，0.5万元未还，用灵芝鸡和蛋抵利息280元）。 2018年9月18日下午15时许，南昌市公安局湾里分局刑侦大队民警在南昌市红谷滩新区丰和北大道与庐山南大道交叉口传唤被告人张增奖到南昌市公安局湾里分局执法办案中心接受调查。 上述事实，有以下经庭审举证、质证并经法庭确认的证据予以证实： 1、受案登记表，证实2018年9月13日湾里分局接湾里区太平镇人民政府报告称2018年9月12日太平镇人民政府接到群众反映称其父亲因病住院急需钱，其父亲讲在南昌增**物科技有限公司加入会员，先后在该公司投资共28万元，享受年利率13%，并签订了合同。现有部分会员合同到期，但未兑现，怀疑该公司有非法集资行为。 2、土地流转协议、营业执照、企业信息、企业投资方信息、企业变更信息，证实南昌市增**物科技有限公司于2013年10月29日成立，注册资本200万元，法定代表人是张增奖，经营范围是农业技术开发等；江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司于2016年9月26日成立，注册资本1000万元，法定代表人是张增奖，经营范围是生态旅游服务等。 3、人口基本信息、归案情况说明、刑事判决书，证实被告人张增奖有完全刑事责任能力,因犯非法吸收公众存款罪于2017年8月31日被判处有期徒刑3年,缓刑4年,并处罚金人民币10万元。2018年9月18日下午15时许,南昌市公安局湾里分局刑侦大队民警在南昌市红谷滩新区丰和北大道与庐山南大道交叉口传唤被告人张增奖到南昌市公安局湾里分局执法办案中心接受调查。 4、王某某、张某某、张某乙等人灵芝系列产品代理合同书、“梅花鹿观光园”项目第一期众筹合同、会员充值合同、收据、土地项目合作开发合同、收据、转账单、报告等，证实南昌市增**物科技有限公司-江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司(法人代表张增奖)以高利息(分别为13%和17%、20%)和到期归还本金吸收公众存款，王某某等人与签订合同情况。 5、玉琥竹海养生养老度假山庄项目宣传手册，证实南昌市增**物科技有限公司对外宣传材料。 6、刘某1南昌银行账户交易流水，证实该账户收取5次975元利息情况。 7、扣押清单、查封决定书、冻结财产通知书，证实公安扣押的物品及冻结、查封财产的情况。 8、黄某某提供书证，证实2018年8月30日,黄某某投的天福增康消费款5000元,因未得到利息,南昌增**物科技有限公司的李某2拿鸡和蛋共280元抵利息。 9、张增奖偿还凭证，证实2018年9月14日、11月26日,张增奖共偿还刘某1儿子刘某丙28万元;2019年4月30日、6月1日,张增奖共偿还黄某某3万元;2019年11月22日,张增奖分别偿还周某和徐某14万元;2019年3月31日,张增奖偿还刘某某6.5万元;2019年5月10日、5月31日,张增奖共偿还张某8万元。 10、证人熊某的证言，证实2017年9月11日,刘某1投了南昌增**物科技有限公司3万;2017年10月28日,唐某某投了5万2018年1月8日,唐某某投了10万;2018年4月13日刘某1投了10万,南昌增**物科技有限公司承诺一年之后连本带利返还本息(年息13%)。前几天,南昌增**物科技有限公司开了会员会议,会上该公司工作人员说公司资金链断了,会员的本息给不了。 11、证人李某2、刘某2、黄某的证言，证实其作为南昌增**物科技有限公司的销售、业务人员,通过发传单和打电话的方式发展客户,客户办理会员可以享受11%到13%的利息,发展会员可以有提成，客户投的钱不会进公司账户,都到张增奖或候若琳个人账户。 12、被害人刘某1、周某、徐某等人的陈述，证实在南昌市增**物科技有限公司、江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司投资情况,利息13%-20%之间不等。投资前发传单把老年人叫过去,宣传他们公司实力强大,宣传他们公司高息理财。 13、被告人张增奖的供述和辩解，证实张增奖是南昌增**物科技有限公司、江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司两个公可的法定代表人、实际控制人,张增奖成立增康和鹿鸣谷的目的是想做养老和养生项目,增康一个月收入二十万左右,鹿鸣谷一个月收入四五万元,张增奖名下没有房产,只有太平灵芝园、梅岭鹿鸣谷和花园酒店三个固定资产。其以鹿鸣谷的木屋项目或办理灵芝园会员方式叫人投钱,向客户筹的钱用于鹿鸣谷的建设,其公司吸收资金并没有相关部门批准,共吸收了300多万元资金,已还100多万元,还有200多万元未还。 关于被告人及其辩护人的辩解和辩护意见，经查，万某某、刘某某等人的报告、询问笔录及会员充值合同、增**物“梅花鹿观光园”项目第一期众筹合同、大健康产生项目合作开发合同、收据、银行转账单、宣传单等证据之间可以相互印证，证实被告人张增奖以南昌增**物科技有限公司及江西省增康鹿鸣谷旅游发展有限公司名义向13人非法吸收存款共计224.44216万元，并许诺高额利息，张增奖在侦查机关供述称所吸资金大部进入张增奖在招商银行的个人账户，上述证据可以证实，被告人张增奖向不特定人群吸收资金流入个人账户，并非为了公司谋利益，故不应认定为单位犯罪；本案中被告人张增奖利用公司名义通过发传单、拉客户参观、开讲座等方式向不特定的人吸收资金，并承诺在一定期限内以货币、实物等方式还本付息，完全符合非法吸收公众存款罪的四个构成要件，故本院对被告人及其辩护人提出的意见不予支持。 本院认为，被告人张增奖因非法吸收公众存款罪被判处缓刑，但仍不思悔改，又于缓刑期间违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，非法向社会公众吸收存款共计人民币224.44216万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第七十七条之规定，判决如下： 一、被告人张增奖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元；撤销江西省高级人民法院（2017）赣刑终8号刑事判决书第四项对张增奖的缓刑，合并决定执行有期徒刑六年，并处罚金三十万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日） 二、继续追缴被告人违法所得，发还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  魏丽丽 人民陪审员  魏 新 人民陪审员  李 群 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  吴梦瑶