大连市中山区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0202刑初229号公诉机关大连市中山区人民检察院。被告人许锐，男，1960年6月24日出生，汉族，大学文化，系大连丰德印象实业有限公司法定代表人，户籍地为辽宁省大连市金州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月29日被大连市公安局中山分局刑事拘留，同年12月29日经大连市中山区人民检察院批准并于同日由该分局执行逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人张军，北京市一法律师事务所律师大连市中山区人民检察院于2018年8月2日以中检公诉刑诉（2018）241号起诉书指控被告人许锐犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院审查受理后，于2019年1月25日依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。大连市中山区人民检察院指派检察员刘日强、代理检察员于富昆出庭支持公诉。被告人许锐及其辩护人张军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，被告人许锐系大连丰某印象实业有限公司的法定代表人，被告人常某1（在逃）系大连圣安德电子商务有限公司实际经营人，2015年11月至2016年5月间，双方建立“圣安德农副产品交易市场”网络平台，在大连市中山区友好宾馆等地，通过集中授课、发布广告、免费发放农副产品等多种方式进行宣传，以人民币1万元至3万元不等的价格出售交易人席位和微服店，以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款。2015年11月6日至2016年5月15日期间，丰某印象公司及圣安德公司收取辛某等536人资金合计为人民币11805957元。被告人许锐被电话传唤到案。公诉机关认为，被告人许锐违反国家金融管理法律法规规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人许锐对公诉机关指控的罪名无异议，对公诉机关指控的事实提出异议，辩解称：其对个人参与的吸收资金的行为承担责任，而不应对总的指控数额承担责任。辩护人对公诉机关指控的事实及罪名提出异议，辩护称：1、本案共同犯罪事实不清，共同犯罪必须同罪同罚，一个人无法成立共同犯罪。2、本案犯罪性质认定错误，本案是单位犯罪。3、本案遗漏犯罪嫌疑人，根据本案事实，本案遗漏圣安德公司、董某3、常某1。4、本案证据不足，承诺在一定期限内还本付息或者给付回报是构成非法吸收公众存款罪的必备法律要件，本案缺少该要件，大连银监局出具的证明没有“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动的内容”。司法鉴定意见书未证明“承诺在一定期限内还本付息”这一关键的定性特征。5、本案存在办案冲突的问题，丰某印象公司和圣安德公司，许锐与常某1立案与不立案相互矛盾，有罪与无罪并存，存在着执法相互冲突与矛盾。鉴于本案侦查机关还有许多尚未完成的侦查工作，请求检察机关撤回起诉，退回公安机关补充侦查。经审理查明：被告人许锐在经营大连丰某印象实业有限公司（以下简称“丰某印象公司”）期间，伙同常某1等人利用大连圣安德电子商务有限公司（以下简称“圣安德公司”）的“圣安德农副产品电子交易市场”网络平台，以人民币1万元至3万元不等的价格对外出售该平台交易人席位和微服店，向投资者承诺可以获得一定比例的回报，同时推荐他人购买的可以获得一定的佣金回报，并通过集中授课、发布广告、免费发放农副产品等多种方式进行宣传，向不特定公众吸收存款。2016年1月初，被告人许锐退出圣安德公司经营。2015年11月6日至2016年1月6日期间，被告人许锐收取辛某等379人资金合计为人民币8573000.00元，退款合计人民币76000元，差额为人民币8497000.00元，上述资金被用于支付佣金及奖金、差旅和食宿费等支出。2017年11月29日，被告人许锐经电话传唤到案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、大连市公安局中山分局制作的案件来源及到案经过证明：本案的案件来源情况及被告人许锐系被电话传唤到案。2、户籍信息及违法犯罪记录查询说明证明：被告人许锐的自然身份情况以及无前科劣迹情况。3、在逃人员登记情况说明以及补充证据证明：大连丰某印象实业有限公司和大连圣安德电子商务有限公司涉嫌非法吸收公众存款一案中，另一名犯罪嫌疑人常某1已于2018年1月26日被列为网上逃犯。常某1因涉嫌组织领导传销活动罪，于2017年4月24日被新余市公安局刑事拘留后被批准逮捕，羁押在新余市看守所。4、中国银行业监督管理委员会大连监管局出具的《证明》证明：大连丰某印象实业有限公司、大连圣安德电子商务有限公司，未向其颁发过金融许可证。5、大连丰某印象实业有限公司的工商档案材料证明:大连丰某印象实业有限公司成立于2014年6月5日，其前身为大连丰某正兴实业有限公司，法定代表人为许锐，注册地址为大连市中山区友好路103号友好宾馆420房间。6、大连圣安德电子商务有限公司工商档案材料证明：大连圣安德电子商务有限公司成立于2011年3月15日，其前身为大连大城商品交易市场管理有限公司。2016年4月7日发生变更情形，变更前的法定代表人为董某2，现法定代表人为常某1，注册地址为大连保税区黄海西三路。投资者包括王某1，常某1，王某2。7、《联合通告》证明：2016年9月11日，常某1，王某1，许锐发表联合通告，内容为常某1（常皓然），现大连圣安德电子商务有限公司法人代表。王某1，现大连圣安德电子商务有限公司监事。许锐，现大连丰某印象是有限公司法人代表。关于圣安德与丰某印象在“圣安德农副产品电商平台”项目合作前期相关业务内容，圣安德与丰某印象的负责人常某1、王某1、许锐做出联合通告如下：凡是在2016年1月4日之前获得圣安德交易人资格的交易人，大连地区从9月20日起，本人持身份证和盖有“大连丰某印象实业有限公司财务专用章”收据的，可前往丰某印象处洽谈与丰某印象进一步合作的相关事宜，并可就达成一致的合作内容签订合作协议。大连以外地区，从2016年10月11日开始办理。8、刘某1提供的圣安德与丰某印象交接的证据材料证明：2016年1月19日，圣安德公司的会计凭证、会计账簿、会计报表的交接情况。9、通用记账凭证、请款单证明：2015年12月16日，许锐交易人提成13%，请款金额为7.2万元；2015年12月17日，许锐交易提成13%，请款金额为19.5万元；2015年12月18日，许锐交易提成13%，请款金额为13.65万；2015年11月28日，许锐交易人提成13%，存款金额为15.6万元，销售费用提成为55.77万元。10、交易人席位提成表证明：交易人领取的交易席位提成情况。11、公安机关调取大连丰某印象2015年11月至2016年1月会计账簿费用支出情况证明：常某1提成及请款数额为66.15万元，许锐提成55.77万元。2015年11月至2016年1月，丰某印象支出的检查费、咨询费、工作服、快递费、电话安装费、会展租赁费等费用情况。12、董某4提供的客户在丰某印象公司和圣安德公司购买的交易人席位费的明细账证明：交易人的信息情况以及购买的交易席位的费用。13、董某4提供的账户查询情况以及微信交易记录情况证明：其对外支出情况。14、玛丽、余某、王某3提供的圣安德公司的宣传材料、讲课资料等材料证明：圣安德公司对外的宣传情况。15、王某1提供的《大连圣安德电子商务有限公司交易人入市交易协议》、《大连圣安德电子商务有限公司挂牌商入市交易协议》、《大连圣安德电子商务有限公司农副产品网络交易平台交易规则》、《大连圣安德电子商务有限公司农副产品网络交易平台商户管理规则》、《大连圣安德电子商务有限公司农副产品网络交易平台招商标准公告》、《圣安德农副产品电子交易平台的管理制度及规定》、《大连圣安德电子商务有限公司微服店入市交易协议》证明：大连圣安德电子商务有限公司对交易人以及交易平台等进行规定的情况。16、王某1提供的大连地区微服店促销及销售策略规划、圣安德生鲜类产品流通代理协议、大连微服店“我与圣安德‘菜相遇’”社区活动规划、市场营销方案、对账及采购明细、关于在圣安德电商平台销售产品预缴检验费的公告、媒体上刊报告、候车亭和公交车体广告投放材料、对外宣传册等材料证明：丰某印象公司和圣安德公司对外宣传的相关情况。17、李某2提供的圣安德公司2016年1月至2016年6月相关明细账包括现金日记账、银行存款日记账、科目汇总情况、试算平衡表、资产负债表、利润及利润分配表、固定资产折旧明细表以及圣安德公司2016年1月至5月期间其他应收应付账款明细及预付、预收账款明细等材料证明：圣安德公司的财务收支状况。18、大连正兴丰某贸易有限公司、大连龙威国品有限公司、大连丰某果蔬专业合作社工商档案材料证明：上述单位的工商注册及变更情况。19、华夏银行提供的圣安德公司银行账户交易明细、民生银行提供的涉案的公司银行账户交易明细、委托收款授权书以及联动优势电子商务有限公司提供的交易明细、招商银行提供的常某1银行账户交易明细证明：圣安德公司在华夏银行、民生银行的账户交易情况。同时证明大连龙盛水产品有限公司于2016年1月6日委托大连圣安德电子商务有限公司收取结算款、结算款明细的情况以及常某1在招商银行的账户交易情况。20、平安银行提供的刘某1、王某6在该行的贷款材料；招商银行平安银行、农业银行、哈尔滨银行提供的王某6在上述银行账户交易明细证明：刘某1与王某6在平安银行的贷款情况，以及王某6在招商银行、平安银行、农业银行、哈尔滨银行的银行账户交易情况。21、银盛支付服务股份有限公司大连分公司提供的银盛支付特约商户入网申请表、营业执照、交易明细；农业银行提供的许锐银行账户交易明细；农业银行、工商银行、光大银行、农商银行提供的刘某1银行账户交易明细；招商银行、工商银行提供的王某1银行账户交易明细；农业银行提供的丰某印象公司银行账户交易明细证明：许锐、刘某1、丰某印象公司以及王某1在上述银行的银行账户交易情况。22、平安银行、交通银行、浦发银行、华夏银行、招商银行、光大银行、大连银行、工商银行等银行提供的王某6银行账户交易明细；平安银行、邮政银行、农业银行、光大银行、民生银行等银行提供的许锐银行账户交易明细；浦发银行、平安银行、招商银行、中信银行等银行提供的刘某1银行账户交易明细；工商银行提供的大连大城商品交易市场管理有限公司的银行账户交易明细证明：王某6、许锐、刘某1以及大连大城商品交易市场管理有限公司在相关银行的账户交易情况。23、丰某印象公司非正规发票复印件（包括通用记账凭证、报销单、收条、收款收据等材料）以及公安机关根据丰某印象公司财务会计凭证整理出的非正规凭证明细表证明：丰某印象公司财务账目中存在缺少发票等情况。24、大连市公安局中山分局出具的情况说明证明：本案涉及到江某，刘孝伟，白某峰，陈某等人都是本案的投资人，经办人员多次与上述人员联系，其中一部分人无法取得联系，剩余部分人不愿意配合调查询问，故办案人员对上述人员无法进行相应的询问、调取相关证言工作。25、证人王某1的证言证明：2011年至2015年，其在大连大城公司任技术部经理，法定代表人是董某2，公司主要负责网上工业盐和铝锭的交易。2015年4月，丰某印象公司负责人许锐找其进行农副产品网上交易合作，其与许锐通过网上平台推销丰某印象公司的农副产品。同年10月，许锐找到常某1开始以圣安德的名义开展业务，主要业务和财务的运行都是由丰某印象公司完成。三个人决定成立一个电子商务公司，取名叫大连圣安德电子商务有限公司，在这期间，丰某印象公司对外做业务都是以圣安德的名义做的。2015年12月14日，大城公司变更为圣安德公司，法人代表为常某1，2016年1月，丰某印象公司将全部业务转到圣安德公司。圣安德公司是做互联网+农业电商平台业务的，丰某印象公司是经营绿色蔬菜的，客户可以购买交易人席位或者微服店，一个社区只设一个微服店负责人，但在社区可以设好多个微服店，通过登陆公司的平台购买蔬菜和水果，公司将蔬菜和水果送到微服店。每个微服店负责人可从中挣到本微服店和整个社区的微服店购买果蔬平台技术服务费的一定比例，比例范围是5%-15%，这些钱是公司支付给客户的。2016年1月以后，采用的是平台技术服务费生成的比例付给交易席位人，同时享受公司年底分红钱。公司设大连地区的交易席位共计120个，交易席位数量是500个，全国共设10500个交易席位。如果公司上市了，购买交易席位和微服店的人，都有公司原始股份优先申购权。如果客户购买了席位或微服店，再介绍其他人来购买，公司给予30%的佣金奖励，分为铜牌交易人、银牌交易人、金牌交易人。圣安德公司主要在大连、东营和烟台开展业务。2016年1月4日之前，“圣安德农副产品交易市场”平台只能扫码关注，不能进行商品交易，之后进行了二次开发，实现了团购板块、微服门店管理等功能。2015年12月7日至2016年6月21日，平均每周活跃的微服店在100家左右。2016年6月21日，所有微服店都不能运行了。公司主要通过微信公众平台、新闻媒体、公交公司以及楼盘合作的方式以及到基地采摘、组织客户进行授课宣传等四种方式进行宣传。公司授课是为了交易人席位和微服店的招商，同时以高回报的收益来吸引他人。2016年1月5日之前，款项由丰某印象公司收款，财务主管是刘某1，1月5日之后由圣安德公司收款，财务主管分别是秦某和李某2。收取的钱主要用于员工工资、促销、会务费等。公司的市场推广、交易人席位和微服店的管理策略都是常某1和许锐制定的。公司的重大决策在2016年1月4日之前由许锐决定的，之后由常某1决定的。有不超过500人参与了公司项目。其在丰某印象公司不开工资，到圣安德公司以后，以技术入股，定的工资标准是1.2万元，领过一次1万元左右的工资。其朋友王某2先前借钱用于圣安德公司经营，后来因为还不上钱，就债转股，王某2成为股东，但不参与经营。圣安德公司刚起步时，缺少资金，其找到董某2，其与常某1找董某2借钱，借来的钱被用于公司经营了。2015年12月之前，常某1用常皓然这个假名字，后来就改成真名。2016年1月4日，许锐和常某1关系闹僵，许锐退出圣安德公司，在圣安德公司挂一个名誉董事长的职位。许锐参加了1月10日在星海组织的活动，同年1月19日，丰某印象公司与圣安德公司进行了财务交接，丰某印象公司彻底退出圣安德公司。丰某印象公司与圣安德公司分开后，圣安德公司没有自己的POS机，找了一家中介机构，委托他们去办理POS机。丰某印象公司对外吸收公众存款，是由许锐一个人决定的，其他人没有参与决策。其在丰某印象公司有过一笔白条报销，金额为33.56万元，是许锐和常某1用来支付的广告公司费用、网络服务器费用、电费周转押金。26、证人刘某1的证言证明：其曾因为户口办理与许锐登记结婚，后又办理离婚。2007年左右，许锐做有机葡萄种植和销售，其开始跟许锐一起干。2010年，其与许锐注册了大连心心亮贸易有限公司，经营无公害农产品销售，之后业务规模扩大，许锐想做网上店铺模式。2014年，我们成立了丰某印象实业有限公司，许锐是法定代表人，其是股东，也是公司的财务主管。2015年7月左右，许锐与大成商品交易市场老总董某2研究合作，将农副产品在大成商品交易市场的平台上进行销售，平台上设网店，投资人可以在平台上购买网店，价格2、3万元。许锐与董某2合作后，其开始在友好宾馆420办公室收取投资人购买网店的投资款，大概收了2、3个月，许锐与董某2成立了圣安德公司，专门为经营销售网店业务成立的，许锐介绍一个叫常某1的人负责网店业务，之后经常某1、董某2和许锐商定，2016年1月19日，其把公司所有的财务账目交给常某1的会计秦某，之后，我们就不再从事销售网店的业务了。2016年1月21日进行的实际交接，这是因为许锐与常某1在公司管理理念上发生了分歧，丰某印象决定退出圣安德公司。交接前的丰某印象公司的实际经营者是许锐，常某1是执行总裁，交接后的圣安德公司的实际经营人是常某1。截至交接给常某1，网站还没有开始销售产品。其一共收取了700多万元的网店业务款，投资人应该在300人左右。公司使用其农业银行（尾号2816）、平安银行（尾号5997）以及许锐的司机王某6的银行账户进行收款。丰某印象公司从2015年11月开始收取投资款人民币7491160元，投资人数为403人。丰某印象公司收取投资人的投资款主要用于购买交易人席位费和微服店费，不在丰某印象公司工商注册的经营范围内，也没有经过有关部门的批准。丰某印象收取投资款是由许锐决定的。收取的投资款主要用于投资人佣金及资奖金返还、员工工资、管理费用、还款等费用。1806000元用于返还投资人奖金及佣金。丰某印象公司于2016年1月6日退出圣安德公司，这以后丰某印象公司不再收取投资款，圣安德公司来负责收取。同年1月19日进行的交接是滞后的，没有于当月6日及时进行交接。交接后，许锐就不再参与圣安德公司的任何活动了。丰某印象收取投资款的时间为2015年11月6日至2016年1月6日。其对大连科华司法鉴定中心司法鉴定意见书中的管理费用、营业费用、财务费用共计8088253.67元予以认可，其对该鉴定意见书中给投资人奖金（佣金）金额为人民币1917500元、投资款返款（退款）金额为人民币76000元予以认可。27、证人王某3、白某、王某4、董某1的证言证明：上述人员均参与圣安德公司的销售活动。2016年1月之前，丰某印象公司实际收取资金，2016年1月之后，丰某印象公司退出，圣安德公司实际收取资金。许锐是丰某印象公司的实际经营者，常某1是圣安德公司的实际经营者。丰某印象公司与圣安德公司都成立了市场营销团队，团队的概念是常某1带过来的，主要为了开拓市场。公司经常对要投资的人讲课，许锐、常某1都讲过课，还有其他投资人讲过课。与公司以及刘某1的资金往来主要是带人考察时产生的差旅费、餐费和住宿费等，还有一定的投资款。28、证人秦某的证言证明：2016年1月至4月，其在圣安德公司担任财务总监，主要负责圣安德公司财务方面的全面工作，其在4月底离职，将工作交给李某2。其在圣安德公司工作期间，执行总裁是常某1，网络技术副总是王某1，出纳是董某4，还有几个市场营销团队。其不认识许锐，只知道他是丰某印象公司的董事长。2016年1月8日，丰某印象公司将收取微服店和交易人席位的账目交给圣安德公司，丰某印象公司退出，其相关事情由圣安德公司接管，留给圣安德公司的钱只有人民币2万余元。（出示交接目录和交接单）这些材料是2016年1月19日，丰某印象公司与圣安德公司财务目录和交接单，其是圣安德公司的交接人，王某1和许锐是监交人。圣安德公司实际上经营是不赚钱的，就是靠发展交易人席位，拉人头的方式收取钱。2016年1月8日之后，圣安德公司的实际经营人是常某1。董某2没有参与过公司的日常经营。29、证人迟某的证言证明：2015年6月，其到丰某印象公司工作，2016年1月到圣安德公司工作。2016年1月之前，丰某印象公司是以圣安德公司的名义对外宣传，实际经营人是许锐，之后两家公司就分开了，以后所有的业务是圣安德公司在做，实际经营人是常某1。同时证明丰某印象公司和圣安德公司的交易人席位和微服店的情况。30、证人王某5的证言证明：2015年12月，许锐和刘某1找到其，让其到丰某印象公司工作，帮助他们找了一些农副产品方面的进货资源，2016年10月其从公司辞职。31、证人李某1的证言证明：2016年1月末，其通过王某1到圣安德公司工作，负责公司交易平台销售数据的采集和汇总，做成物流单提供给合作的物流公司，物流公司根据提供的物流单给购买农副产品的客户发货。圣安德公司的法人是常某1，也是实际经营者。公司的销售平台是不赚钱的，销售农副产品的利润基本上都付给了物流公司。32、证人董某2的证言证明：其曾担任大连大城商品交易市场管理有限公司的董事长、法人。2016年3月，大城公司转为圣安德公司，其退出该公司，法人变更为常某1。大连大城商品交易市场管理有限公司以网络交易商品为主，做过网上铝锭和工业盐的交易业务。2015年12月，大城公司变更为圣安德公司，其继任圣安德公司的法人，主要是为帮助外甥王某1，王某1当时引荐了许锐，要做互联网+农业电商平台，帮助他们搭建平台，提供资金支持，2016年3月其退出了圣安德公司，法人也变更为常某1。其在圣安德公司没有股份，没有在圣安德公司领过工资和分红，没有参与过圣安德公司的实际经营，也不介入日常管理，只是利用现有条件为他们搭建一个创业平台。33、证人李某2的证言证明：2016年1月至5月，其曾在圣安德公司担任会计。其在工作期间，常某1是执行总裁，王某1是技术副总，秦某是财务总监，董某4是出纳。其不认识许锐，只知道他是丰某印象公司的董事长。圣安德公司收取的交易人席位费和微服店费都没有开正规的发票，而是收款收据。2016年1月8日，丰某印象公司与圣安德公司做过交接。圣安德公司的农副产品是亏损的，实际上经营不赚钱，是靠发展交易人席位，拉人头的方式收钱。常某1和王某1的公司借款主要用于开展市场的差旅费报销、网络平台开发费用等。2016年1月7日至2016年5月15日，圣安德公司收取投资人金额为6602417.1元，投资人数为157人。其不认识董某2，不知道他是否参与公司经营，在公司也没见过这个人。34、证人王某6的证言证明：其与许锐是情人关系，经常住在一起。2017年2月，许锐让其在丰某印象公司挂名，作为股东，不参与公司经营和管理。2015年初，许锐找到王某1，当时大城公司有网上交易的资格牌照，许锐与大成公司合作，将产品在网上销售。同年10月，许锐去山东请来了常某1，三个人开始合作，当时的分工是许锐负责提供农副产品，常某1负责开发市场，王某1负责搭建网络平台。2015年年底，大城公司变更为圣安德公司，2016年1月，丰某印象公司退出圣安德公司，同时进行了财务交接。2016年1月之前，丰某印象公司的实际经营人是许锐，常某1负责市场销售业务。2016年1月之后，圣安德公司的实际经营人是常某1。丰某印象公司收取投资款主要是通过投资人刷其公司办理的POS机，其再将投资款通过银行转账转给刘某1的银行卡。通过刷其POS机投资款总额为人民币4780660元。其名下的几张银行卡被用于收取投资款。35、证人王某2的证言证明：2015年12月，董某2称他的亲戚王某1在圣安德公司工作，公司刚起步，需要资金，其通过董某2和王某1一共借给圣安德公司人民币166万元，这个钱没有还。2016年4月，王某1称王某2已经是圣安德公司的股东了。其没有参与过圣安德公司的实际经营，其只知道常某1是圣安德公司的老总，王某1是公司的技术人员。36、证人潘某的证言证明：2015年6月，其朋友宋某称丰某印象公司要融资上市(Q版)，让其帮忙跑跑上市方面的业务，并给其一定的股份，于是其于2015年8月18日，与许锐、刘某1、宋某、黄某入股。2015年9月，上市的事情没有弄成，其不再去丰某印象公司的办公室。37、证人寇某的证言证明：其于2015年年底至2016年年初，给丰某印象公司联系过瓦房店的农副产品生产基地，其妻子刘某3也用其身份购买过丰某印象公司的交易人席位。2016年1月10日，董某4通过手机给刘某3的农行卡转了33846.54元，这钱一部分是刘某3推荐交易人的奖金，还有一部分是之前欠生产基地的菜钱。38、证人宋某的证言证明：2015年4月，许锐让其到丰某印象公司上班，负责公司上市业务，主要负责融资上市。2015年8月，其入股公司，没有出资，是技术干股。2016年7月，其彻底退出了丰某印象公司。39、证人黄某的证言证明：2015年5月，许锐通过其老师宋某找到其，称丰某印象公司的农副产品通过大成公司的网络平台进行销售，让其负责全面管理工作，并给其9%的股份。其于2015年8月18日加入了该公司。2015年9月，其因为脑溢血就没有参与公司的任何经营工作。40、证人常某1的证言证明：2016年1月4日之后，丰某印象公司和圣安德公司分开，其是圣安德公司的实际经营人，王某1是技术主管，许锐不再参加圣安德公司的实际经营，只是偶尔出席圣安德公司的一些对外宣传活动，同年1月19日财物交接之后，许锐就不再参与圣安德公司的任何相关活动了。丰某印象公司和圣安德公司收取的投资款主要是销售交易人席位费和微服店费。投资款被用于返还佣金及奖金、报销住宿费用、推广费用等。同时其证明了圣安德公司的交易人席位和微服店的经营模式。其对大连科华司法鉴定中心出具的【2018】大科司某字第005号司法鉴定意见书予以认可。41、证人徐某、刘某2、李某3等投资参与人的证言、投资人提供的收款收据及报案材料证明：投资人投资购买丰某印象公司、圣安德公司的交易人席位和微服店情况。42、被告人许锐的供述与辩解证明：丰某印象公司注册成立于2014年6月，2015年8月进行了更名，注册地址为大连市中山区友好路103号友好宾馆420房间，法定代表人为许锐，刘某1是股东。2016年1月4日前，其是公司董事长，常某1是执行总裁，王某1是技术总监，刘某1负责财务。2016年1月4日之后，丰某印象公司和圣安德公司分开，其是圣安德公司的名誉董事长，不再参与圣安德公司的实际经营。2016年1月19日，丰某印象公司与圣安德公司进行了财产交接。交接时，丰某印象公司把投资款的收取和支出账簿及票据凭证交给圣安德公司，把剩余的2、3万元投资款转给圣安德公司。2015年11月1日至2016年1月19日，丰某印象公司收取的投资款为人民币8573000元，投资人数为379人。收取投资款是由许锐本人决定的，投资款主要用于给投资人返还佣金及奖金，报销考察市场的差旅费和食宿费等。圣安德公司是做互联网+农业电商平台业务的，客户交钱可以购买交易人席位，也可以购买微服店。一个社区只设一个微服店负责人，但在社区可以设好多个微服店，通过登录公司的“圣安德农副产品交易市场”平台购买绿色蔬菜和水果，公司将绿色蔬菜和水果送到微服店里，客户就可以买卖或自己使用，每个微服店负责人可以从中挣到一定比例的平台技术费。如果客户购买了大连地区的交易人席位，所有大连地区微服店购买的蔬菜和水果的交易总额的2%要付给购买交易席位的人。公司设大连地区的交易席位共计120个，微服店数量是500个，全国共设10500个交易席位，价格在3至9万元不等。同时公司规定，购买交易人席位和微服店，再介绍其他人来购买的话，给予30%的佣金奖励，介绍的人越多，等级越高，享受更高的新增业绩加权分红。公司收取投资款主要有三种方式，刷王某6办理的POS机、现金或转账。2015年11月至2016年1月之间，微服店和交易人席位实际没有开通。许锐对大连科华司法鉴定中心提供的初步审核报告予以认可。2016年1月9日，其出席了圣安德公司在星海会展中心召开的全国微服店市场启动大会，之后其就完全退出圣安德公司。2015年4月时，丰某印象公司开始进行正规化管理，并想上市，其找到黄某、潘某和宋某，让他们帮助公司上市，当时公司没有钱，为了奖励他们，让他们三个人入了公司的股，之后公司上市没有成功，这三个人就相继退出公司。丰某印象公司收取投资款的时间段为2015年11月6日至2016年1月6日。2016年1月6日之前，丰某印象公司对外宣传是以圣安德公司的名义进行的。其在公司的白条报销款用于公司经营过程中的招待、差旅等费用。43、大连科华司法鉴定中心【2018】大科司某字第005号司法鉴定意见书证明：2015年11月6日至2016年5月15日期间，丰某印象公司及圣安德公司收取辛某等人资金合计为人民币11805957.00元，其中丰某印象公司在2015年11月6日至2016年1月6日期间，收取辛某等379人资金合计为人民币8573000.00元，退款合计人民币76000元，差额为人民币8497000.00元。圣安德公司在2016年1月13日至2016年5月15日期间，收取周某等157人资金合计人民币3232957.00元，退款合计人民币248600.00元，差额为人民币2984357.00元。关于被告人及辩护人提出的辩解及辩护意见，根据在案的证据和庭审查明的事实，本院评判意见如下：1、关于被告人许锐参与非法吸收公众存款的数额认定问题。在案证据显示，在2016年1月初之前，被告人许锐指使丰某印象公司财务人员收取投资款，许锐对投资款的使用有决定权，2016年1月6日之后，被告人许锐退出圣安德公司的经营，投资款由常某1经营的圣安德公司收取，上述事实，被告人许锐的供述与证人王某1、常某1、秦某、刘某1的证言可以相互印证。因此，应以被告人许锐实际参与收取的投资款认定其非法吸收公众存款的数额。大连科华司法鉴定中心【2018】大科司某字第005号司法鉴定意见书显示，丰某印象公司在2015年11月6日至2016年1月6日期间，收取辛某等379人资金合计为人民币8573000.00元，退款合计人民币76000元，差额为人民币8497000.00元，故应以此认定被告人许锐非法吸收公众存款的数额。2、关于辩护人提出的本案存在共同犯罪、遗漏犯罪嫌疑人、办案冲突等问题。经查，在案证据足以证明被告人许锐组织、策划、实施了指控的吸收社会公众资金的行为。同时，在案证据显示，涉案人员常某1已被公安机关列为网上逃犯。关于其他参与人员是否构成犯罪，并不影响对被告人许锐吸收公众存款的事实认定。3、关于辩护人提出的本案证据不足，承诺在一定期限内还本付息或者给付回报是构成非法吸收公众存款罪的必备法律要件，本案缺少该要件。经查，在案证据显示，被告人许锐在未经过有关部门批准的情况下，通过媒体、宣讲等形式公开宣传圣安德的交易人席位和微服店，向投资者取收投资款并承诺给予一定比例的回报，未有实际的交易内容，以此吸收社会公众资金。本院认为：被告人许锐非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同故意犯罪，因根据被告人许锐在共同犯罪中的作用、地位，予以处罚。被告人许锐犯罪后自动投案，如实供述其罪行，系自首，可依法从轻处罚。综上，维护国家金融管理秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人许锐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月29日起至2022年5月28日止。所判处罚金，于本判决生效后一个月内一次性向本院缴纳。）二、继续追缴涉案赃款，依法返还投资人。如不服本判决，可于接到判决书之次日起十日内通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  梁永国人民陪审员  王莉军人民陪审员  李婵洁二〇一九年十二月四日书 记 员  姜 兴