安徽省临泉县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖1221刑初819号 公诉机关临泉县人民检察院。 被告人朱新丽,女,汉族，1982年9月6日出生于河南省项城市,汉族,初中文化,无业,户籍地河南省项城市,住河南省项城市。曾因犯故意伤害罪,于2012年8月31日被河南省项城市人民法院判处有期徒刑一年,缓刑二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年5月9日被郑州市铁路公安处抓获，次日被临泉县公安局刑事拘留,同年6月13日经临泉县人民检察院批准逮捕,次日由临泉县公安局执行逮捕。现羁押于阜阳市看守所。 辩护人何胜、肖艳，安徽皖北律师事务所律师。 临泉县人民检察院以临检刑诉[2019]774号起诉书指控被告人朱新丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年11月1日公开开庭审理了本案。临泉县人民检察院检察员许某，被害人魏某1、孙某1，被告人朱新丽及其辩护人何胜到庭参加了诉讼。现已审理终结。 临泉县人民检察院指控：2017年2月份,朱新丽在临泉县城关镇王路庄开店期间通过熟人和天津国康伟业生物科技有限公司(以下简称:“国康伟业”)法人代表许远东(另案处理)认识,经过初期商谈,在国康伟业法人代表许远东授意下,由朱新丽在临泉县开设国康伟业店面临泉国康健康服务中心,由天津国康伟业提供相关产品图像、视频资料、宣传样品,经销国康伟业靖仁堂健康管理仪,销售金额60%归国康伟业所有,40%返还朱新丽。朱新丽、韩丽(刑拘在逃)等人安排店内员工在临泉街头随机发放宣传卡片、在店内播放视频等方式向社会宣传国康伟业及众多子公司发展前景，宣传国康伟业的靖仁堂健康管理仪可以治疗各种老年病，具体购买一台机子为一单，每一单每一台机子销售价格9000元，每月返还400元，此返还可以让子孙后代继承，还声称公司即将上市，购买十单奖励旅游、配原始股票。禁不住诱惑，包括朱新丽及临泉县市民魏某1等数十老年人先后投资购买了300余万元的产品，部分群众受到欺骗，还与国康伟业签订了股权激励协议。 朱新丽、韩丽收取群众的现金后，按照事先和许远东约定，朱新丽将1883473元通过银行转账给天津许远东等人。余款归自己店面开支和个人支出，2018年9月份开始群众得不到返还，遂到公安机关报案。朱新丽到案后通过律师安排其家人筹款退还群众的损失，截止2019年6月3日，共计退还群众40%的现金836995.2元，37人次，得到损失补偿的群众对朱新丽出具了谅解书。截止目前，朱新丽等人共吸收公众存款3048557元。 为支持其指控，公诉机关向法庭宣读了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据，据此认为，被告人朱新丽的行为已构成非法吸收公众存款罪。 被告人朱新丽对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人对公诉机关指控被告人朱新丽涉嫌非法吸收公众存款罪的定性不持异议，但对部分指控事实有异议：1、本案属于单位犯罪，而非自然人犯罪。从形式上看，吸收投资款是以天津国康伟业生物科技有限公司的名义进行的，集资人收到的是盖有“天津国康伟业生物科技有限公司”印章的《天津国康伟业生物科技有限公司股权激励协议书》；从实质上看，朱新丽的行为是为了国康伟业公司吸收存款；从吸收投资实施的程序上看，国康伟业内部组织管理体系严密，许远东作为法人和老总统领公司，国康伟业设有总经理、副总经理、一区负责人、二区负责人等职位负责公司管理工作，而朱新丽作为国康伟业在临泉县的一个负责人，受公司安排成立“临泉县国康健康服务中心”，作为国康伟业在临泉县的一个点，受国康伟业的管理与监督，客户投资与公司联系签订合同，将钱款的60%汇至公司的账户，留存40%作为国康伟业临泉体验馆的经营，投资者的返利由国康伟业直接返给投资者本人，并未经过朱新丽，共返利28万余元；本案不属于“虽然以单位名义实施但是不属于单位犯罪而应以自然人犯罪论”的情况，根据最高人民法院1999年6月发布的《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》，有三种情形，虽然与单位相关但不以单位犯罪论而是以自然人犯罪论：第一，个人为进行违法犯罪活动而设立的单位实施犯罪的；第二，单位设立后，以实施犯罪为主要活动的；第三，盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的。本案没有证据证明具有上述任何情形，所以不属于自然人犯罪；天津市公安局西青分局已于2018年12月20日受理天津国康伟业生物科技公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案受理，2019年2月28日作出立案决定书，既然国康伟业作为单位犯罪已经被立案受理，那么临泉县人民检察院仅对朱新丽起诉，显然不合理。2、起诉书指控被告人朱新丽涉嫌非法吸收公众存款3048557元，事实不清、证据不足。现已查明的被害人报案的数额为200余万元，朱新丽经手的款项也为200余万元，除去朱新丽投资的部分，按照60%比例也转给国康伟业。如果公诉机关将朱新丽自己投资的部分也计算到非法吸收公众存款的数额，那么本案也只能以单位犯罪判决，否则将出现自己非法吸收自己存款构成犯罪的悖论。3、朱新丽在共同犯罪中作用较轻，属于从犯。朱新丽只是国康伟业在临泉县的一个店面负责；国康伟业的高层负责理财产品的开发、宣传资料的制作、客户优惠政策的制定等，朱新丽仅听从高层领导的安排，以发送传单等形式吸收客户存款，其没有参与的非法吸收公众存款的预谋，更没有参与具体的组织策划作用。4、朱新丽已经退赔了自己提成的部分，并取得被害人的谅解，依法可以从轻、减轻处罚。5、朱新丽有悔罪表现，并自愿认罪，具有坦白情节。6、朱新丽主观恶性小，社会危害不大。建议对其从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：2017年2月份,朱新丽在临泉县城关镇王路庄开店期间通过熟人介绍与天津国康伟业生物科技有限公司(以下简称:国康伟业)的法人代表许远东(另案处理)认识,经过初期商谈,在许远东授意下,朱新丽在临泉县开设国康伟业店面，注册名称为临泉国康健康服务中心,经营者为朱新丽。由天津国康伟业提供相关产品图像、视频资料、宣传样品,经销国康伟业靖仁堂健康管理仪,销售金额60%归国康伟业所有,40%返还朱新丽。朱新丽、韩丽（刑拘在逃）未经有关部门批准，安排店内员工通过向社会公众发放宣传卡片、在店内播放视频等方式宣传国康伟业及众多子公司发展前景，宣传国康伟业的靖仁堂健康管理仪可以治疗各种老年病，以投资Ⅰ型机子，每单9000元，每月返还400元，投资Ⅱ型机子，每单90000元，每月返还4000元的高额回报为诱饵，并由国康伟业与部分群众签订股权激励协议的方式，向他人非法吸收资金。 按照事先和许远东的约定，朱新丽、韩丽在收取群众的现金后，将1883473元通过银行转账给天津许远东等人，余款归自己店面开支和个人支出，2018年9月份开始群众得不到返还，遂到公安机关报案。朱新丽到案后通过律师安排其家人筹款退还37名群众40%的现金836995.2元，得到损失补偿的群众对朱新丽出具了谅解书。截止目前，朱新丽等人共吸收公众存款3048557元，返款283912元，退款836995.2元。 上述事实有经法庭举证、质证的下列证据予以证实： 一、书证 1、受案登记表、立案决定书，证明案件来源。 2、临泉县国康健康服务中心注册信息,经营者朱新丽。 3、魏某1与许远东签订的加盟协议4份,时间分别为2017.9.22、2018.4.25、2018.6.28、2018.7.26;股权激励协议2份,时间为2017.9.22、2018.4.25。属名为魏某1、魏安交给国康伟业的收据共计198000元 4、户籍资料，证明朱新丽、韩丽、赵某的身份信息。 5、项城市公安局出具的证明两份，载明：朱新丽于2012年5月6日因故意伤害被项城市公安局刑事拘留。未发现韩丽有违法犯罪行为。 6、郑州铁路公安处郑州站派出所出具的情况说明，证明2019年5月9日在郑州火车站第三候车厅将朱新丽抓获。 7、郑州市铁路公安处看守所羁押证明，载明：朱新丽因涉嫌集资诈骗案刑拘在逃，于2019年5月9日羁押至我所，2019年5月10日由安徽省临泉县公安局民警押解出所。 8、朱新丽与许远东签订的协议、朱新丽银行明细，证明朱新丽转账给沈天成、许远东、何健、高喜红账户转账记录，自2017年8月31日至2018年9月7日朱新丽共向上述四个账户转账1883473元 9、天津市公安局西青分局受案登记表、立案决定书，证明对朱新丽被合同诈骗案立案侦查。 10、天津国康伟业生物科技有限公司登记信息，证明该公司为有限责任公司(自然人独资),法定代表人许远东,实收资本0。 11、张某1与许远东签订的协议、2017年7月29日韩丽收取张某19000元收据、宣传单复印件。 12、对国康健康服各中心店面地址的拍摄照片。 13、范某、李某1、刘付杰、张某2、孙某2、吕某、谢某、尹某、张某4、陈奎、武某、王某、宋秀英、孙某1、刘某1、蔡金明、齐某、李某2、张某5、魏某2、李某3、张青春、曹某、付绪英、韦利勤、张忠英、沈东刚、闫玉华、郭西芳、水栋彬、赵克勤、于兴俊、郑慧英与许远东签订加盟协议。 14、李某3、李某1、杨某、孙某2、赵某(代某1)、张某3、吕某、孙某1、张某5、韦利勤、闫玉华、赵克勤、曹某(张学志)、郭西芳、尹某、于兴俊(李玲)、郑慧英、范某、张某2、王某、魏某1、齐某(胡秀英)、李某2、张某4、武起桂、沈东刚、刘付杰、刘某1、付绪英、水栋彬、王桂真、张秀梅、杨丽梅、刘雪梅、王琴美、李影、李玉梅出具的谅解书及撤案申请书，证明上述人员已收到朱新丽退回购买产品总款40%的款项，对朱新丽的行为表示谅解，撤销对朱新丽的报案指控。 15、代某12017.1.19-2018.10.29中国农业银行交易明细清单，证明代某1账户共收到来自许远东、李恩琦、何健账户的补贴合计64404元。 16、刘某2与朱新丽于2018年9月1日签订的房屋租赁合同,租金23000元。 17、中国银行保险监督管理委员会阜阳监管分局复函，载明：未收到临泉县国康健康服务中心办理吸收公众存款的申请,未对其吸收公众存款资格进行许可或核准。 18、国康伟业案件当事人投资情况统计表，载明：共计37名受害人,共计投资2565400元,共计返现283912元,共计退款836995.2元。 19、沈东刚于2018年8月31日交款17200元的收款收据,经手人李平。 20、河南省项城市人民法院（2012）项刑初字106号刑事判决书，证明被告人朱新丽因犯故意伤害罪,于2012年8月31日被河南省项城市人民法院判处有期徒刑一年,缓刑二年。 二、证人证言 1、证人孙某3的证言，我妻子朱新丽在临泉开的店名字原来叫天赐延年保健品经营部,经营场所在临泉县王路庄路上。2017年12月15日改名叫临泉县国康健康服务中心，朱新丽既是负责人、又是经营户，经营场所在临泉县城南解放南大街申庄118号。临泉国康是天津国康伟业科技有限公司在临泉设的一个经营场所，朱新丽虽说是负责人，实际上是给天津国康打工，销售天津国康的靖仁堂健康管理仪。天津国康的销售政策是销售一个管理仪一单，9000元一台卖给群众，然后每月返回群众400元，如买10单，交90000元，还配股，另外奖励旅游，这些都是天津国康派来的老师来临泉宣传，我们只是搞好接待、服务，负责接送天津来的人。他们宣传天津国康伟业的前景很好，在全国各地有很多公司，还放着课件录像。购买产品的群众把钱交给店里谁我不知道，我知道最后都有朱新丽把钱打给天津国康公司里。朱新丽总共打给天津国康公司191万多元。每单收取群众9000元，自己店里具体留多少钱朱新丽知道。在临泉开店,租房、人员工资等开支,都是朱新丽负责。天津国康的员工老板是许远东,其他还有何健、沈天成、高喜红等人,打款记录上也有。我带着群众去了湖北宜昌鲟鱼基地旅游过一次,去过河南温县陈家沟太极拳基地旅游过一下。这些地方都是天津国康宣传的子公司。朱新丽投天津国康了,总共三个二型的(10单)总共投入27万元,配股6400股。 2、证人代某2的证言，我在原临泉县农丰宾馆对面胡同内有门面出租。2018年6月份朱新丽租了俺家的门面，我们谈好房租25800元一年,签订一年的协议,从2018年6月13日起算,朱新丽付清了一年的房租。干到2018年10月份左右就走了。她们夜里走的，也没有跟我招呼，她们租我房子做理疗，另外还卖些日用品。挂的牌子是国康伟业。 3、证人刘某2的证言，我们是2015年5月份租赁房东王成像的房子,签订了5年的合同,一次性付款给他79000元。后来没有在那里经营,就又转租出去了。当时转租给一个叫刘涛的,卖年画,他经营了两年多就不租了。2018年9月1日朱新丽租赁了房子。和我们签订了一年的协议,租金23000元,结果到了10月份左右我一个姓冯的朋友和我说,租赁房子的朱新丽违法了。我问了朱新丽租赁我的房子具体做什么,她说做老年养生。 三、被害人陈述 1、被害人魏某1的陈述，朱新丽是负责人,韩丽是店长,还有朱新丽丈夫孙志峰、还有聘请的人,对大家宣传，花9000元买一个靖仁堂牌健康管理仪机子,每月返还400元,花90000元买机子,每月返还4000元,这样的返还能让子孙后代继承。国康伟业在全国有11个子公司、生产基地,保证三年内上市。如果投资超过90000元,配原始股。还安排发展新人投资,发展一个,奖励三个月每月一桶10斤大豆油。我投资19.8万元,总共返回4.2万元,总共获得3台靖仁堂牌健康管理仪机子。2018年11月4日朱新丽召集我、杨立梅、杨某、张某3一起到天津国康伟业,结果国康伟业关门了,朱新丽和国康伟业负责人许远东联系,讲来要钱,许远东说没有钱,然后一起去天津清河区公安局报案。许远东来过临泉,号召、宣传让大家参加、投资国康伟业。 2、被害人张某1的陈述，我向国康伟业投入9.9万元,返现4.3万元。我丈夫经人介绍说“天赐延年”卖胶囊,对治疗偏瘫效果好,我和我丈夫到店里看看，店里人员喊我们老爸老妈，店长叫韩丽，经理叫朱新丽，店里销售的有千年苗酒,羊奶等产品,竭力劝我们购买。他们店里还有靖仁堂牌健康管理仪机子,韩丽给我介绍了“国康伟业”销售的靖仁堂牌健康管理仪机子,我们使用后感觉效果还不错。他们说一个机子9000元,买一送一,买后每月返还400元。买2型的90000元,有股权,还奖励免费旅游。返现可以传到子孙后代。后来没有多长时间体验馆搬到原临泉县金黄山对面路东胡同内,天赐延年牌子随即改为国康伟业了。他们宣传是拿钱赚钱,比存银行利息高。还鼓励发展新人,发展一个新人,奖励三个月每月一桶10斤的大豆油。他们还聘请了从天津过来的何健、高喜红、石景兰,许远东和一个姓周的,许远东在原农丰宾馆做过讲课宣传。返还的钱,他们又让大家拿出来买他的产品。在聚福酒楼卖过元气毯、送过蚕丝被、睡衣等。 3、被害人李某1的陈述内容与被害人张某1的陈述内容基本相同。 4、被害人代某1的陈述，2017年3月份,我老伴在临泉王路庄街口遇见有人散发“天赐延年”的传单,专门治疗老年人身上疼,吃药不要钱,还送小东西，他们店里还有理疗仪器,体验馆在临泉县王路庄路口东段中间路南，我去店里后，韩丽向我介绍了“国康伟业”销售的靖仁堂牌健康管理仪机子,我们使用后感觉效果还不错。他们说一个机子9000元,买了后每月返还400元。我当时买了一个1型的,花了9000元,后来陆陆续续买了几个2型的,每个2型的90000元,总共买了6个半2型的单子,总共58.5万元。后来没有多长时间体验馆搬到原临泉县金黄山对面路东胡同内,天赐延年牌子随即改为国康伟业了。宣传的人除了韩丽外,还有负责人朱新丽,还有他们聘请的一些人,从天津过来的,叫何健、高红、石景兰,许远东、一个姓周的,在原农丰宾馆、聚福酒楼、还有王路庄店里,申庄二店都经常宣传国康伟业。他们还安排我们发展新人来投资,说保健康、增财富,发展一个,奖励我们三个月每月一桶10斤的大豆油,三七粉。另外还说如果投资二型90000元以上,公司奖励旅游,费用全免。现总共返回我们现金7万元左右。 5、被害人赵某(代某1妻子)的陈述内容与被害人代某1的陈述内容基本相同。 6、被害人范某陈述，朱新丽是负责人,店员有韩丽等人,这些人都宣传管理仪,买机子的钱可以每月返还,9000元每月返400元,子孙后代可以继承。我分三次共花了2.82万元,返还了5000元左右，签了三份协议。都是以现金方式交给韩丽的。朱新丽共在临泉开了三家店。 7、被害人张某2陈述，我来反映天津国康伟业生物科技有限公司骗取我13.5万元投资款。2018年3月份，我通过他人介绍，到原临泉县金黄山对面路东胡同内的国康伟业店铺里，经理韩丽给我宣传机子，说机子什么病都能治疗，有病治病，没病预防。我们使用后感觉效果还不错。他们说一型9000元，每月分400元，二型90000元每月分红4000元，返还可以让子孙后代继承。他们说国康伟业在天津中国人民银行里有5000万元的存款,有银行担保,公司就是倒闭了也不碍事。还说国康伟业在全国有11个子公司、生产基地，有的还从银行里把定期的存款都取出来买机子,搞投资。他们还安排我们发展新人来投资,说保健康、增财富,发展一个,奖励我们三个月每月一桶10斤的大豆油。另外还说如果投资90000元以上,公司奖励旅游,可以也去鲟鱼基地参观考察,费用全免。我总共投资13.5万元,给我们一台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我们1万元左右。 8、被害人孙某2的陈述，2017年7月份,我在临泉王路庄街口遇见散发“天赐延年”传单的人,我们去店里了买了保健品、蜂胶等。到了2018年3月份，店铺搬到原临泉县金黄色对面路东胡同内，天赐延年牌子随即改为国康药业了。开始销售靖仁堂牌健康管理仪机子，他们说一个机子9000元,买一送一，我就买了一个，9000元现金交给韩丽了。2018年4月26日,朱新丽、韩丽她们劝说我买2型,不仅可以旅游,还可以奖励股权,永久性返还分红，儿孙也可以分红。我花费70000元,买了9单1型转2型。2018年5月21日在朱新丽的劝说下,我又买了1型2单,花费18000元。宣传的除了韩丽外,还有朱新丽和他丈夫孙某3,还有他们聘请的一些人也宣传。他们还安排我们发展新人来投资,说保健康、增财富,发展一个,奖励我们三个月每月一桶10斤的大豆油。我总共投资10.8万元,给我两台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回1万元左右。 9、被害人张某3的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我18万元投资款，他们给我们一台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我们7000元左右。 10、被害人吕某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我16.2万元投资款，给我们一台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我们1.7万元左右。 11、被害人谢某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明朱新丽、韩丽让我们最后入一个五单的，应该是4.5万千元，当时我只有2.5万元，朱新丽、韩丽说她们垫付2万元，然后就买了五单。我们交的钱都是交给韩丽了，全都是现金，由韩丽转交给朱新丽，我见过孙某3从韩丽手里拿走过二十多万元。 12、被害人尹某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我1.8万元投资款，给我一台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我3千元左右。 13、被害人张某4的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我1.8万元投资款，给我们一台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我们2千多元左右。交的钱他们只收现金,我们的钱都是交给韩丽了。 14、被害人武某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我0.9万元投资款，总共给我返现2200元。 15、被害人王某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我6.3万元投资款，给我一台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我5千元左右。交的钱他们只收现金,我们的钱都是交给韩丽了,韩丽再交给朱新丽。 16、被害人孙某1的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我9万元投资款，返回1000元,给了我一盒翅果油。 17、被害人刘某1的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我31.5万元投资款，总共返回4万元左右,给了我四个靖仁堂牌健康管理仪机子。 18、被害人齐某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我1.8万元投资款,总共返回2000元左右,给了我两个靖仁堂牌健康管理仪机子。 19、被害人李某2的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公“国康伟业”)骗取我1.8万元投资款，总共返还我2000元左右。 20、被害人张某5的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我15.3万元投资款，总共返回我2万元左右。 21、被害人魏某2的陈述内容与被害人张某5的陈述内容基本相同。 23、被害人李某3的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我1.8万元投资款，共返现2100元。 24、被害人杨某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我2.7万元投资款，返现1500元左右,给我一台靖仁堂牌健康管理仪机子。 25、被害人曹某的陈述所证内容与上述被害人所证内容基本相同，另证明国康伟业生物科技有限公司骗取我4.5万元投资款，给我们两台靖仁堂牌健康管理仪机子，总共返回我们2千元左右。 四、被告人朱新丽的供述与辩解，许远东是天津国康伟业老板,许远东安排我在临泉开店的,他来临泉宣传过两三次,就是卖靖仁康健康管理仪。许远东宣传他们天津公司很能赚钱,有十一家子公司,还能上市,要求我也这样向群众宣传。宣传资料模板由许远东提供,我在临泉印制,然后让员工上街分发宣传。宣传视频都是许远东提供的。我在临泉县的店面韩丽是店长,招了7、8个员工。先让群众到店里体验,确定一台靖仁堂健康管理仪9000元,初期每月400元返还给买家,这是1型的,10个1型的是2型,一个2型90000元,可以配3500股,后来配3200股,再后来配2800股。买家以9000元一台向我买,许远东一开始收我5888元一台,最后收我5400元一台,我留下3600元作为店里运营资金。我安排韩丽收钱,收的都是现钱,韩丽收过钱后再转给我银行卡,我再按照与许远东的约定将钱转给许远东、沈彦德等个人账户。我共向许远东等个人账户转191万元，按照我们4、6分成来算,我共得到127万元。这些钱我用于发员工工资、房租,组织买家出去旅游等。我店面开了一年左右,开支50多万元,留存了70多万元。我自已也买了3个2型的,第一个9万元2型的是我自己的钱,后来的两个2型的都是群众购买机子的钱。 五、辨认笔录，孙某1、魏某1辨认出许远东，代某2、刘某2辨认出朱新丽，魏某1辨认出韩丽。 本院认为：被告人朱新丽未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。关于辩护人提出本案属于单位犯罪，而非自然人犯罪的辩护意见。经查，朱新丽将犯罪所得按照事先约定比例分成转入许远东等人个人账户后，该笔款是否用于公司经营无证据证明，根据朱新丽与许远东等人的分成及营销模式，不符合分公司或子公司成立条件及营运模式，故对此辩护意见本院不予采纳；关于辩护人提出起诉书指控被告人朱新丽涉嫌非法吸收公众存款3048557元，事实不清、证据不足，现已查明的被害人报案的数额为200余万元，其中的60%已转给了国康伟业的辩护意见。经查，根据被告人朱新丽的供述，其将被害人交付现金的60%通过个人银行账户转入至许远东等人的个人账户，根据其个人银行流水，2017年8月31日至2018年9月7日朱新丽向许远东等人转账共计1883473元，其中2017年转账665640元，2018年转账1217833元，根据其供述，2018年之前约定的一台机子9000元，朱新丽转给天津5880元，余款归自己所有，2018年之后，一台机子9000元，在转给天津5400元后，余款归自己所有，按照此转账比例，朱新丽共收到的款项为3048557元，且这个数字与被告人朱新丽的供述基本一致，故对辩护人的此节辩护意见本院不予采纳；关于辩护人提出朱新丽在共同犯罪中作用较轻，属于从犯的辩护意见。经查，虽然与被害人签订协议的为国康公司法定代表人许远东，提供产品及宣传单、视频的也为国康公司，但是朱新丽在共同犯罪中积极向社会公众散发宣传单，将被害人带到店内后又积极推销产品，收取被害人现金，被害人的购买行为与朱新丽的宣传与推销有直接关系，不应认定为从犯，故对辩护人的此节辩护意见本院亦不予采纳；关于辩护人提出被告人已经退赔了自己提成的部分，并取得被害人的谅解，当庭自愿认罪、有坦白情节，依法可以从轻、减轻处罚的辩护意见与本院审理查明的事实相符，本院予以采纳。综合被告人的犯罪情节、社会危害性及悔罪态度决定适当量刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第(一)项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人朱新丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年5月9日起至2023年5月8日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、本案所涉赃款未退还部分1927649.80元,责令被告人朱新丽继续退赔,发还被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙媛媛 审 判 员  赵俊芳 人民陪审员  李洪彦 二〇一九年十二月二日 书 记 员  崔亚东 附相关法律文书 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条第二款第(一)项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上，单位非法吸收或变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； …… 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。