安徽省马鞍山市博望区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0506刑初128号 公诉机关马鞍山市博望区人民检察院。 被告单位马鞍山市横山矿业有限公司，统一社会信用代码91340506772841475B（1-1），住所地安徽省马鞍山市博望区丹阳镇山口村，法定代表人赵亮。 诉讼代表人刘新云，男，1969年7月14日出生于湖北省蕲春县，汉族，初中文化，系马鞍山市横山矿业有限公司员工。 辩护人李艾军，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。 辩护人王维，江苏博事达律师事务所律师。 被告人赵亮，男，1971年11月15日出生于江苏省南京市，汉族，高中文化，系马鞍山市横山矿业有限公司法定代表人，户籍地江苏省南京市浦口区，住所地江苏省南京市江宁区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年1月3日被马鞍山市公安局博望分局决定取保候审并执行；同年5月28日被马鞍山市博望区人民检察院决定取保候审，次日由南京市公安局江宁分局执行。2019年11月11日被本院决定逮捕，次日由马鞍山市公安局博望分局执行。现羁押于马鞍山市看守所。 辩护人王正伊，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。 辩护人魏凯，上海市锦天城（南京）律师事务所实习律师。 被告人杨鸿玉，女，1962年10月25日出生于江苏省南京市，汉族，中专文化，系马鞍山市横山矿业有限公司生产管理负责人，户籍地江苏省南京市秦淮区，住所地江苏省南京市江宁区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年1月8日被马鞍山市公安局博望分局决定取保候审并执行；同年5月28日被马鞍山市博望区人民检察院决定取保候审，次日由南京市公安局秦淮分局执行。2019年11月12日被本院决定取保候审，并由南京市公安局秦淮分局执行。 辩护人赵荣堂，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。 辩护人李爽，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。 马鞍山市博望区人民检察院以博检一部刑诉[2019]429号起诉书指控被告单位马鞍山市横山矿业有限公司、被告人赵亮、杨鸿玉犯非法采矿罪，于2019年11月8日向本院提起公诉，本院审查后于同年11月11日立案。2019年12月17日，本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市博望区人民检察院指派检察员吴敏出庭支持公诉，被告单位马鞍山市横山矿业有限公司诉讼代表人刘新云及被告单位辩护人李艾军、王维，被告人赵亮及其辩护人王正伊，被告人杨鸿玉及其辩护人赵荣堂、李爽均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 马鞍山市博望区人民检察院指控：马鞍山市横山矿业有限公司于2005年4月29日成立，被告人赵亮自2005年6月8日开始担任法定代表人及负责人至今，被告人杨鸿玉自2014年下半年开始担任公司生产管理负责人至今。该公司在生产经营期间，实施了在采矿权许可范围外开采的行为，具体犯罪事实如下： 1.2014年1月至4月，该公司在生产经营期间，为谋取非法利益，被告人赵亮实施了在采矿权许可范围外进行超深开采的行为。经华东冶金地质勘查局综合地质大队估算及马鞍山市金土地勘测评估有限公司评审，2013年4月10日至2014年4月10日期间，该公司开采深度+30米以下开采石料量为7.09万立方米，计17.72万吨。经马鞍山市价格认证中心认定，建筑用闪长玢岩矿认定价格为8.7元/吨，非法采矿价值人民币154.164万元。 2.2015年2月至2016年4月期间，原马鞍山市博望区安全生产监督管理局多次对马鞍山市横山矿业有限公司进行检查并提出整改要求。2016年，该公司在生产经营期间，为谋取非法利益，被告人赵亮安排矿山现场负责人杨鸿玉实施了在采矿权许可范围外进行越界、超深开采的行为。经华东冶金地质勘查局综合地质大队估算及马鞍山市金土地勘测评估有限公司评审，2016年4月30日至2017年1月30日期间，该公司界外建筑用闪长玢岩矿开采量为0.77万立方米，计1.93万吨。经马鞍山市价格认证中心认定，闪长岩（原矿）认定价格为11元/吨，非法采矿价值人民币21.23万元。 被告人赵亮已退缴赃款109.864万元至马鞍山市博望区人民检察院对公账户。 针对上述指控事实，马鞍山市博望区人民检察院当庭宣读并出示了相应证据。公诉机关认为：被告单位马鞍山市横山矿业有限公司、被告人赵亮违反矿产资源法的规定，擅自超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，价值人民币175.394万元，情节特别严重；被告人杨鸿玉违反矿产资源法的规定，擅自超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，价值人民币21.23万元，情节严重；被告单位及两被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉并请依法判处。 被告单位马鞍山市横山矿业有限公司诉讼代表人刘新云表示：被告单位对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议，自愿认罪认罚。被告单位的辩护人李艾军提出如下辩护意见：1.对起诉指控的非法采矿犯罪事实及罪名不持异议。2.被告单位马鞍山市横山矿业有限公司自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。3.2015年2月至2016年4月，案涉越界开采行为事出有因，并非完全是为了获取矿产品利益而故意越界，主观恶性极小。4.本案所涉及的越界开采已经国土部门行政处罚，退出了全部违法所得并缴纳了罚款，横山矿业公司也已在矿区进行回填，积极恢复矿区生态环境，减少对环境的损害，依法可从轻处罚。5.被告单位的负责人主动投案，如实供述了全部犯罪事实，积极配合退赃退赔，从侧面反映被告单位认罪态度诚恳，积极悔过。综上，辩护人认为被告单位马鞍山市横山矿业有限公司已经全部退赃退赔，且自愿认罪认罚，庭前主动预缴罚金五十万元；同时自2017年起，被告单位已经基本停产，积极配合修复生态环境，具有明显的悔改表现，建议法院对被告单位依法从轻处罚。 被告单位另一辩护人王维发表如下辩护意见：1.对起诉指控的犯罪事实及罪名均持有异议，认为被告单位马鞍山市横山矿业有限公司不构成非法采矿罪。具体理由如下：（1）《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2003版）在2016年12月1日废止，本案发生于2014年、2016年，应适用上述司法解释相关规定；（2）案涉两起非法采矿行为已由国土部门作出行政处罚且程序正当、内容合法，行政处罚也已执行完毕，被告单位退回到本矿区范围内开采，没有“拒不停止开采”的行为，根据上述司法解释的规定，不应被追究刑事责任；（3）公诉机关认定非法采矿价值的标准自相矛盾，一是在第一起非法采矿事实中，公诉机关认可马鞍山市价格认证中心认定价格8.7元/吨，未对原国土部门认定价格2.5元/吨作出排他说明，二是案涉两起非法采矿事实的价格认定标准不一致，第一起非法采矿事实以矿产品市场价格进行认定，第二起非法采矿事实以采矿权评估价进行认定，二者自相矛盾。2.被告单位认罪认罚，庭前已经预缴罚金，依法可以从宽处罚。3.被告单位越界开采事出有因，并无越界开采的主观故意，理由如下：（1）作业方式特殊，矿山企业开采方式多为爆破、挖掘，实际开采精度粗犷，难免出现越界；（2）储量核查方式特殊，矿山企业每年委托地质队核查一次资源储量，以上一年度核查储量减去当年核查储量，得出本年度的实际开采量，被告单位的两次越界开采行为就是在年度核查时被地质队发现；（3）越界开采行为发生在整改过程中，被告单位按照博望区安全生产监督局和马鞍山市安全生产监督局要求进行整改分层降坡导致矿坑西北角越界；（4）被告单位矿区保有储量丰富，没有越界开采的必要和动机。4.被告单位态度诚恳，积极停止违法行为，并承担法律责任，按要求缴纳罚没款。5.被告单位负责人赵亮被采取强制措施后，企业经营更加困难，甚至影响到矿山后续处理以及治理工作，出于维护家庭、企业、社会稳定考虑，建议法院综合考虑各因素，对被告单位负责人赵亮判处缓刑。 被告人赵亮归案后，辩解其仅是根据政府相关部门要求进行矿山整改，没有非法采矿的主观故意，当庭对指控事实供认不讳并自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。其辩护人王正伊提出如下辩护意见：1.对起诉指控的犯罪事实及罪名均不持异议。2.被告人赵亮认罪认罚，庭前辩护人通过与被告人赵亮沟通，被告人赵亮签署了认罪认罚具结书，可以从宽处罚。3.被告人赵亮自动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法应当从轻处罚。4.被告人赵亮认罪悔罪，积极配合司法机关工作，在经济困难的情况下仍在庭前预交了罚金。5.被告人赵亮系初犯，主观恶性相对较小。辩护人庭前了解到被告人赵亮积极参与博望区扶贫工作，其本人很有爱心。6.被告人赵亮系民营企业经营者，其父母年老，妻子正面临生育。希望法院酌情予以考虑。综上，请求法院对被告人赵亮从轻处罚并适用缓刑。 被告人杨鸿玉归案后，辩解其仅是根据被告人赵亮的安排及政府相关部门要求进行矿山整改，没有非法采矿的主观故意，当庭对指控事实供认不讳并自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。其辩护人赵荣堂、李爽提出如下辩护意见：1.对起诉指控的犯罪事实及罪名均不持异议。2.被告人杨鸿玉经公诉机关电话传唤到案，并如实供述犯罪事实，也自愿认罪认罚，系自首，可以从轻、减轻处罚。3.“越界开采”事出有因，并非完全是为获取矿产品利益而故意越界，不属于直接故意，主观恶性极小。4.被告人杨鸿玉系初犯、偶犯，本次越界开采行为，系被告单位横山矿业公司不小心而为之，系单位犯罪，而被告人杨鸿玉仅是横山矿业公司的生产管理人，依法可以从轻处罚。5.本次越界开采已经国土部门行政处罚，退出了全部违法所得和缴纳了罚款；横山矿业公司也已在矿区进行回填，积极恢复矿区生态环境，足以体现被告人杨鸿玉确有悔改表现。综上，依照相关法律规定，希望法院对被告人杨鸿玉从宽处罚，对其单处罚金或免于刑事处罚。 针对辩解、辩护意见，被告单位马鞍山市横山矿业有限公司及其辩护人李艾军、王维，被告人赵亮及其辩护人王正伊，被告人杨鸿玉及其辩护人赵荣堂、李爽均未提交证据材料。 庭审质证时，被告单位马鞍山市横山矿业有限公司及其辩护人李艾军、王维，被告人赵亮及其辩护人王正伊，被告人杨鸿玉及其辩护人赵荣堂、李爽对公诉机关当庭出示的证据均不持异议。经审核，本院认为：公诉机关所举证据真实、合法，且与本案事实具有关联性，故对证据的证明效力均依法予以认定。 经审理查明：2005年4月29日，马鞍山市横山矿业有限公司注册成立（以下简称横山矿业公司），法定代表人为王东文，同年6月8日，该公司法定代表人变更为赵亮，并由其负责横山矿业公司生产经营等全盘工作。 2014年1月至4月10日期间，横山矿业公司为获取非法利益，擅自在本市博望区丹阳镇山口村超越采矿许可证许可的开采深度标高，非法开采建筑用闪长玢岩矿。同年4月19日，根据华东冶金地质勘查局综合地质大队出具的《安徽省马鞍山市横山矿业建筑用闪长玢岩矿资源储量核实报告》，经估算超越采矿许可证规定开采深度开采石料量为7.09万立方米，合计17.72万吨。同年4月26日，马鞍山市金土地勘测评估有限公司对《安徽省马鞍山市横山矿业建筑用闪长玢岩矿资源储量核实报告》的评审通过，确认横山矿业公司在采矿权范围外开采建筑用闪长玢岩矿7.09万立方米（合计17.72万吨）。2019年11月7日，经马鞍山市价格认证中心认定，上述建筑用闪长玢岩矿的鉴定价格为8.7元/吨，合计为人民币154.164万元。 2014年下半年，杨鸿玉进入横山矿业公司工作，并负责横山矿业公司的日常生产经营管理，以及协调该公司与周边村民相关纠纷事宜。2015年2月以来，原马鞍山市博望区安全生产监督管理局先后多次对横山矿业公司进行安全检查并提出整改要求。2016年4月30日至2017年1月20日期间，横山矿业公司再次超越采矿许可证标定的矿区范围开采建筑用闪长玢岩矿。2017年6月30日，根据华东冶金地质勘查局综合地质大队出具的《安徽省马鞍山市横山矿业建筑用闪长玢岩矿资源储量核实报告》，经估算横山矿业公司界外建筑用闪长玢岩矿开采量为0.77万立方米，合计1.93万吨。2017年7月14日，马鞍山市金土地勘测评估有限公司对《安徽省马鞍山市横山矿业建筑用闪长玢岩矿资源储量核实报告》的评审通过，确认横山矿业公司在界外开采建筑用闪长玢岩矿资源储量0.77万立方米（合计1.93万吨）。2017年10月11日，经马鞍山市价格认证中心认定，原矿（同建筑用闪长玢岩矿）鉴定价格为11元/吨，合计为人民币21.23万元。 另查明：2014年5月29日，原马鞍山市国土资源局博望分局向横山矿业公司下达国土资源行政处罚决定书；横山矿业公司于同年7月11日依照处罚决定向原马鞍山市国土资源局博望分局退出违法所得人民币44.3万元，并缴纳罚款人民币4.43万元。2017年12月8日，原马鞍山市国土资源局博望分局再次向横山矿业公司下达行政处罚决定书；横山矿业公司于同年12月11日依照处罚决定向原马鞍山市国土资源局博望分局退出违法所得人民币21.23万元，并缴纳罚款人民币6.369万元。2019年11月7日，横山矿业公司向博望区人民检察院退出违法所得人民币109.864万元。案件审理过程中，被告单位横山矿业公司、被告人赵亮、杨鸿玉分别预缴罚金人民币50万元、35万元、20万元。 上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审质证、依法查证属实的下列证据予以证实： 1.涉嫌犯罪案件移送书，证实2017年11月28日，原马鞍山市国土资源局博望分局将横山矿业公司越界开采建筑用闪长玢岩矿涉嫌犯罪的线索移送马鞍山市公安局博望分局侦查处理。 2.受案登记表、立案决定书，证实：2018年12月16日，马鞍山市公安局博望分局接到原马鞍山市国土资源局博望分局移送的横山矿业公司涉嫌非法采矿犯罪线索，经初查，横山矿业公司涉嫌在2016年4月30日至2017年1月20日期间越过采矿许可证标定矿区范围开采闪长玢岩矿1.93万吨，合计非法所得为21.23万元；当日，马鞍山市公安局博望分局决定立案侦查。 3.到案经过，证实2018年12月28日、2019年1月4日，民警先后电话通知赵亮、杨鸿玉到公安机关接受调查，二人分别于2019年1月3日、1月8日主动到马鞍山市公安局博望分局接受调查。 4.户籍资料，证实赵亮、杨鸿玉实施涉案非法采矿活动时已达完全刑事责任年龄。 5.取保候审材料及人员前科记录，证实：赵亮、杨鸿玉因涉嫌犯非法采矿罪被采取强制措施情况；2015年，赵亮因涉嫌犯保险诈骗罪被决定不起诉情况。 6.扣押决定书，证实横山矿业公司退缴109.864万元至博望区人民检察院账户。 7.关于马鞍山市横山矿业有限公司越界开采的调查报告，证实原马鞍山市国土资源局博望分局认定2017年横山矿业公司未经批准，擅自越过标定矿区范围非法开采的行为属越界开采，拟作行政处罚。 8.调取证据通知书、营业执照、公司股东变更登记、股东会议记录，证实马鞍山市公安局博望分局调取横山矿业公司企业法人营业执照及股东会决议等相关资料，对该公司成立日期、法定代表人、公司类型、经营范围和股东变更情况进行调查核实。 9.调取证据通知书、行政处罚决定书、责令停止违法行为通知书、情况说明、采矿权证、安全生产许可证等相关资料，证实：（1）马鞍山市公安局博望分局调取行政处罚决定书及相关部门文件，对越界开采情况进行调查核实。（2）2014年5月29日，原马鞍山市国土资源局博望分局决定给予横山矿业公司行政处罚，内容如下：①责令退回本矿区范围内开采；②没收违法所得人民币44.3万元；③处以违法所得10%的罚款，计人民币4.43万元。（3）2017年12月7日，原马鞍山市国土资源局博望分局决定给予横山矿业公司行政处罚，内容如下：①责令退回本矿区范围内开采；②没收违法所得人民币21.23万元；③处以违法所得30%的罚款，计人民币6.369万元。（4）2015年2月5日，马鞍山市冬季安全生产大检查现场检查记录载明：区安监局要求横山矿业公司按照开采设计方案的要求，进行自上而下分台阶开采；安全生产行政执法文书现场检查记录载明：①（2015年5月6日）部分架头超高，应及时自上而下分层到位；②（2015年9月24日）加强对生产塘口的隐患排查治理；③（2015年12月18日）经检查发现塘口西北端边坡较陡，开采时应按开采设计方案至上而下分层开采，做好边坡管理等。 10.价格认定结论书、说明，证实：马鞍山市价格认证中心认定：2016年度，闪长岩（原矿）市场销售价格为11元/吨，闪长岩（原矿）与建筑用闪长玢岩矿系同一种矿产资源；2014年2月，马鞍山市丹阳镇山口村建筑用闪长玢岩矿市场销售价格为8.7元/吨。 11.证人张某（系横山矿业公司股东）的证言，证实：2009年，其以50万元的价格购买了横山矿业公司10%的股份，并签订协议成为该公司股东；赵亮是横山矿业公司法定代表人，负责公司的生产经营，其从未参与横山矿业公司的生产经营，仅在入股时约定每月横山矿业公司支付2万元作为股东分红，如果公司亏损，其就不要求分红。 12.证人潘某（系横山矿业公司股东）的证言，证实：2009年，经赵亮邀请，其以150万元的价格从赵亮手中购买了横山矿业公司30%的股份，签订协议后成为该公司股东，赵亮为该公司法定代表人，负责实际生产经营，其从未参与横山矿业公司的生产经营，仅安排杨鸿玉到公司上班，负责与周边老百姓协调及内勤工作，公司是否非法开采其不清楚；其作为股东是年底按业绩分红，杨鸿玉是按月领取工资。 13.证人蒋某（系横山矿业公司员工）的证言，证实：其从2011年开始在横山矿业公司上班，直到2017年年中公司停产，期间其在公司一直从事挖机工作；2015年、2016年，由于检查，厂里杨总（指杨鸿玉）经常让其用挖机进行降坡分层，而降坡分层就是每10米不到要形成一个缓坡面，从而防止自然灾害，消除安全隐患；2016年4月，省巡视组要来检查，杨总安排其用挖机将西北角坑面石头捣碎向外延伸，按要求形成分层，半个月后形成一个缓坡面，但省巡视组巡视时发现越界，之后公司基本上就停产了。 14.被告人赵亮的供述与辩解：2005年，横山矿业公司成立，法人代表是王东文，2005年下半年，其和谢银根受让了王东文的股份，其中赵亮持60%股份成为该公司法定代表人；横山矿业公司经营范围主要是片石开采、建材销售，其主要负责对外生意洽谈及与政府相关职能部门的对接工作；2015年之后，杨鸿玉进入公司工作，她负责公司的具体生产管理，潘某和张某不参与公司的任何经营管理等工作；2014年1月至4月，横山矿业公司越界开采，超过深度开采建筑用闪长玢岩矿达17.72万吨，被国土部门行政处罚，其及时进行整改，并向国土部门退出了违法所得和缴纳了罚款，其当时不知道超深开采也属于越界开采；2015年，博望区安监局和市安监局多次到横山矿业公司进行检查并要求整改；2016年5月份，区国土部门到公司检查并要求横山矿业公司整改分层，其通知杨鸿玉具体负责整改分层，但同年6月份，省巡视组巡视时发现横山矿业公司在矿坑西北角超出开采范围，矿坑底部也存在超深度开采，越界开采的量大约是1.93万吨；每次相关部门提出整改要求后，其都会通报给杨鸿玉，由杨鸿玉安排工人具体实施。 15.被告人杨鸿玉的供述与辩解：2015年之后，其进入横山矿业公司上班，赵亮是法人代表、执行董事及经理，主要负责对外生意洽谈及与政府相关职能部门对接、安排生产，杨鸿玉负责厂区周边居民协调，另外根据法人代表赵亮安排负责厂里一些具体生产管理及账目，潘某和张某不参与公司的任何经营管理等工作；2015年下半年，博望区安监局和市安监局多次到横山矿业公司检查，发现矿坑分层不符合要求，便要求该公司按照规范整改，消除安全隐患；2016年4月，为了迎检，赵亮安排其具体实施整改分层，其便安排姓蒋的工人（指蒋某）用捣机进行分层，同年6月，在对矿坑西北角进行分层时造成越界开采，在省巡视组巡视时被发现。 16.安徽省马鞍山市横山矿业建筑用闪长玢岩矿界外开采核查地质报告、储量核实报告及马鞍山市金土地勘测评估有限公司出具的评审意见书，证实：调查结果表明2016年4月30日至2017年1月20日期间，横山矿业公司建筑用闪长玢岩矿存在界外矿业活动，估算界外建筑用闪长玢岩矿开采量1.93万吨(计0.77万立方米)；2013年4月10日至2014年4月10日，该公司超深开采面积18620平方米，累计厚度401.68米，平均垂直厚度约3.81米，累计7.09万立方米，资源量17.72万吨。 本院认为：被告单位马鞍山市横山矿业有限公司、被告人赵亮、杨鸿玉违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，其中被告单位马鞍山市横山矿业有限公司、被告人赵亮非法采矿价值人民币175.394万元，属情节特别严重，被告人杨鸿玉非法采矿价值人民币21.23万元，属情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法采矿罪，依法应予惩处。马鞍山市博望区人民检察院指控罪名成立。 关于被告单位马鞍山市横山矿业有限公司的辩护人王维提出的依据2003年司法解释相关条款的规定，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，构成非法采矿罪，而被告单位在责令停止开采后未继续实施开采行为，应不构成非法采矿罪的辩护意见。本院认为，《中华人民共和国刑法修正案（八）》于2011年2月25日颁布，对非法采矿罪条款进行修改，取消了“经责令停止开采后拒不停止开采”的入罪前置条件，体现了对非法采矿犯罪行为从严打击的精神，案涉非法采矿犯罪分别发生于2014年及2016年，依法应当适用《中华人民共和国刑法修正案（八）》相关条款的规定，且作为依附于刑法条文的司法解释，在刑法条文修改后，原司法解释与之相冲突的规定当然失去法律效力，故辩护人该点辩护意见没有法律依据，依法不予采纳。关于被告单位的辩护人王维提出的起诉指控的第一起非法采矿犯罪中，公诉机关认定的价格与原马鞍山市国土资源局博望分局认定的价格不一致，以及本案所涉两起非法采矿犯罪中矿产品价格认定标准不统一的辩护意见。经查，在案证据显示，2014年采矿权价格是原马鞍山市国土资源局博望分局对横山矿业公司作出行政处罚的依据，公诉机关指控的两起非法采矿犯罪的矿产品价格均是依据有资质的马鞍山市价格认证中心根据建筑用闪长玢岩矿公开市场价格标准确定的马鞍山地区市场零售价格，符合相关法律规定，故辩护人该点辩护意见与本院查明的事实不符，依法不予采纳。关于被告单位的辩护人王维提出的被告单位两次越界开采已被行政处罚且执行完毕，不应再被追究刑事责任的辩护意见。本院认为，依据相关法律规定，行为人因违法行为构成犯罪的，行政机关已经给予行为人行政拘留或者罚款的，应当在判处刑罚时依法折抵相应刑期或者罚金，并非排除刑罚的适用，故马鞍山市横山矿业有限公司因非法采矿行为受到行政处罚并执行完毕并不妨碍公诉机关代表国家依法追究其刑事责任，不影响非法采矿罪的认定，辩护人的该点辩护意见没有事实、法律依据，依法不能成立。关于被告人赵亮的辩护人王正伊及被告人杨鸿玉的辩护人赵荣堂、李爽提出的被告人赵亮、杨鸿玉系主动投案，到案后如实供述其罪行，应构成自首的辩护意见。经查，在案证据显示，横山矿业公司超越许可证规定的矿区范围超深、越界开采，两被告人作为直接负责的主管人员及直接责任人员，归案后对其非法采矿主观故意一直予以否认，即是对据以定罪的主要事实未如实供述，故不符合自首的相关法律规定，辩护人的该点辩护意见与本院查明的事实及相关法律规定不符，依法不予采纳。 被告单位马鞍山市横山矿业有限公司已退出全部违法所得，并缴纳行政罚款，可以对被告单位及两被告人均酌情从轻处罚，同时被告单位所缴纳的罚款依法可以折抵罚金。被告人杨鸿玉所涉犯罪数额刚达构罪标准，且系初犯，经行政部门处罚后已退赃认罚，并按要求积极恢复矿区生态环境，依据《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第四条规定，可以认定被告人杨鸿玉属犯罪情节较轻。被告人赵亮、杨鸿玉当庭对指控的犯罪事实供认不讳并认罪认罚，悔罪表现较好，可以从宽处理。根据被告人赵亮、杨鸿玉犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度及悔罪表现等情况，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十条、第三十一条、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条、第三条、第十三条、第十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告单位马鞍山市横山矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币五十万元。 （缴纳的行政罚款人民币十万七千九百九十元已从罚金中折抵扣除）。 （罚金自本判决生效之日起五日内一次缴纳)。 二、被告人赵亮犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 （罚金自本判决生效之日起五日内一次缴纳）。 三、被告人杨鸿玉犯非法采矿罪，判处罚金人民币二十万元。 （罚金自本判决生效之日起五日内一次缴纳）。 四、对被告单位马鞍山市横山矿业有限公司退出的违法所得人民币一百七十五万三千九百四十元，依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 施 琼 审判员 邓维丽 审判员 张 平 二〇一九年十二月十九日 法官助理曹彬 书记员俞群群 附：本案相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第三百四十六条单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 《安徽省高级人民法院安徽省人民检察院〈关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件数额认定标准问题的规定〉》 一、实施非法采矿行为，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在二十万元以上的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”； 二、造成矿产资源破坏的价值在八十万元以上的，应当认定为刑法第三百四十三条第二款规定的“造成矿产资源严重破坏”。 《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》 第四条犯罪情节较轻，适用单处罚金不致再危害社会并具有下列情形之一的，可以依法单处罚金： （一）偶犯或者初犯； （二）自首或者有立功表现的； （三）犯罪时不满十八周岁的； （四）犯罪预备、中止或者未遂的； （五）被胁迫参加犯罪的； （六）全部退赃并有悔罪表现的； （七）其他可以依法单处罚金的情形。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。