广西壮族自治区柳州市柳北区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0205刑初86号 公诉机关广西壮族自治区柳州市柳北区人民检察院。 被告人赵芝斌，男，1975年8月5日出生于广西壮族自治区南丹县，汉族，初中文化，系广西巅皇文化传媒有限责任公司法定代表人，家住柳州市柳江区，户籍所在地：广西壮族自治区南丹县。曾因故意殴打他人于2013年4月7日被柳江县公安局罚款人民币100元；因出售淫秽光碟于2013年10月22日被柳江县公安局罚款20元；因非法携带管制刀具于2018年2月21日被柳州市公安局柳北分局行政拘留三日。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月20日被柳州市公安局柳北分局刑事拘留，同年8月24日被该局逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。 指定辩护人张燕，广西华震律师事务所律师。 柳州市柳北区人民检察院以柳北检公刑诉〔2019〕46号起诉书和柳北检公刑变诉〔2019〕1号变更起诉决定书指控被告人赵芝斌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月8日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。柳州市柳北区人民检察院指派检察员朱继武出庭支持公诉，被告人赵芝斌、指定辩护人张燕到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2017年10月至2018年5月期间，被告人赵芝斌在未经金融主管部门批准并取得《金融许可证》，不具备吸收公众存款资质的情况下，利用其成立的广西巅皇文化传媒有限公司（以下简称巅皇公司）的名义，在柳州市柳北区广场路10号地王国际财富中心27楼156号，以投资项目并许诺支付介绍费、分红等高额回报作为诱饵，通过发放宣传单、发布微信群消息、口口相传等方式，吸引不特定社会人员向巅皇公司进行投资，投资人的投资款均进入被告人赵芝斌个人账户内，由其决定支配使用。被告人赵芝斌收取投资人投资款后，主要用于支付巅皇公司员工工资、投资人利息、介绍费以及公司其他开支。截止案发，被告人赵芝斌利用巅皇公司名义，向陈某2、欧某1、谢某文等71人非法吸收存款，金额共计人民币2522200元，其中已归还共计人民币211500元。 公诉机关认为，被告人赵芝斌违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。 被告人赵芝斌对起诉书指控的事实和定性无异议，请求法院对其从轻处罚。 指定辩护人张燕对起诉书指控的事实和定性无异议，但认为被告人赵芝斌此次犯罪是初犯，归案后认罪态度较好，请求法院对被告人赵芝斌从轻处罚。 经审理查明，2017年10月，被告人赵芝斌在柳州市以投资旅游业的名义向社会公众吸收资金。同年12月19日，为了更便捷的筹集资金，被告人赵芝斌注册成立了广西巅皇文化传媒有限公司（以下简称巅皇公司），被告人赵芝斌任法定代表人，公司住所地为柳州市柳江区穿山镇柳石路46号祥兴.汇南国际7栋5单元202室，公司的经营范围包括：文化艺术交流活动策划、摄影摄像服务、房地产经纪服务、汽车销售、商务信息咨询服务、以企业自有资金对旅游业的投资。被告人赵芝斌租赁柳州市柳北区广场路10号地王国际财富中心27楼156号作为巅皇公司的办公场所，在未经有关部门批准，未取得有关部门颁发的《金融许可证》及核准吸收公众存款资质的情况下，以投资影视拍摄、共享旅游、理财产品的名义，许诺以介绍费、分红作为高额回报，通过张贴宣传单、发布微信群消息、口口相传等方式，向社会不特定的人吸收投资款。截至案发前，被告人赵芝斌通过上述方式，向陈某2、覃秀群等71人吸收投资款共计人民币2522200元。上述款项由被告人赵芝斌控制和支配，主要用于巅皇公司日常运营及项目开支、员工工资、投资者分红及被告人赵芝斌的个人支出等。被告人赵芝斌向上述投资者分红返还共计人民币220250元，现尚有人民币2301950元未归还。 2018年7月20日，被告人赵芝斌被公安机关抓获归案，公安人员当场从被告人赵芝斌处查获VIVO牌手机1台、CIONEE国产手机1台及银行卡8张（详见附件1）。同日，公安机关对被告人赵芝斌位于柳州市柳江区工业园祥兴小区7栋2单元202室的住处进行了搜查，查获并扣押了三联收据5本、收条及收据50张、演绎合同书2份、空白合同18张、银行卡8张、巅皇公司公章2枚、赵芝斌私章1枚等物品（详见附件2）。 证实上述事实，经庭审举证、质证，本院予以确认的证据有： 1、受案登记表、立案决定书，证实本案的受理、立案情况。 2、户籍证明，证实被告人赵芝斌的身份情况。 3、巅皇公司的工商电脑咨询单、营业执照、税务登记表、纳税申报明细，证实巅皇公司的设立情况，并证实巅皇公司自成立起，并无任何纳税申报记录。 4、归案经过、情况说明，证实公安机关于2018年7月20日将被告人赵芝斌抓获归案的事实。 5、被告人赵芝斌的供述，证实其从2017年10月开始做非法吸收公众存款的事情，当时经过了解觉得在柳州做旅游比较有前途，但是没有资金，就想通过向社会公众吸收资金的形式来筹集资金。其和巅皇公司均没有取得《金融许可证》，没有取得吸收公众存款的资质。其通过向周围的朋友宣传，让他们投资了15万左右，但觉得钱还是不够用于开展业务，于是就想成立公司来向社会筹集资金，因为以公司形式募集资金比较容易让人相信，2017年12月，其成立了巅皇公司。巅皇公司成立后，其对外宣传是做共享旅游，搞了一个宣传单贴在公司过道的玻璃上还有隔壁的一个店，并在微信群发宣传信息，这样就有人来公司了解项目，还有通过公司固定员工介绍人来投资。有人来咨询的时候就说巅皇公司的共享旅游项目，投资6500元一份到公司，30天就可以得13000元的回报（本息），也可以投资6500元的倍数，按照投资6500元倍数的两倍来支付回报，个人投资额度不能超过10万元。只要投资者交了钱，就是公司股东，可以得到分红，股东介绍有10个人并且投资6500元以上的话，该股东可以成为公司的总经理，总经理完成50万以上业务的，就可以成为董事长，还可以得到介绍新进来投资的人员投资金额10%的介绍费。巅皇公司成立后，大概有100人左右投资，数额有200万元这样，多数投资人是自己看到公司的宣传后上门的，还有通过朋友或者朋友的朋友介绍。这些投资款用于在金沙角老渡口酒吧办二次演唱会、在南宁办演唱会、跟柳州电视台合作办演唱会、在金沙角老渡口酒吧办共享午餐等，还有公司的开支、员工工资和股东花费补贴、分红、介绍费等，全部花完了，其购买一架车也花了17万元投资款。 6、相关集资参与人的陈述和报案材料、转账凭证、收据、收条、微信聊天记录截图、投资统计表等，证实巅皇公司许以高额回报，向本案71名集资参与人吸收资金的事实，及相关集资参与人投资、收益情况。经统计，巅皇公司向71名集资参与人吸收投资款共计人民币2522200元，期间分红返还共计人民币220250元，现尚有人民币2301950元未归还。 7、证人陈某1的证言及老渡口餐吧消费清单，证人陈某1系老渡口餐吧的老板，其证实巅皇公司的赵芝斌联系其在该餐吧举办了二次演唱会，还有吃饭消费等，合计消费人民币93040元。 8、证人肖某的证言及《合作协议》、发票，证人肖某系柳州广播电视台资产运营中心大型活动部副主任，其证实巅皇公司借用电视台的演播厅来做了一个巅皇公司的企业春晚，费用为人民币6万元。 9、柳州银监分局复函，证实该分局未向赵芝斌、巅皇公司颁发《金融许可证》及核准吸收公众存款资质。 10、搜查笔录、扣押物品清单，证实本案涉案物品的查扣情况。 11、辨认笔录及照片，证实集资参与人陈某3、欧某2、刘某、陈某2等人均辨认出被告人赵芝斌。 12、行政处罚决定书，证实被告人赵芝斌的劣迹情况。 本院认为，被告人赵芝斌违反国家金融管理规定，在未经有关部门批准，未取得有关部门颁发的《金融许可证》及核准吸收公众存款资质的情况下，通过张贴宣传单、发布微信群消息、口口相传等方式，许诺高额回报，向社会不特定对象71人吸收资金达人民币2522200元，扰乱社会金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。被告人赵芝斌吸收公众存款后返还了集资参与人部分经济损失，可以酌情从轻处罚。被告人赵芝斌归案后，如实供述了自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。辩护人张燕与上述相应的辩护意见成立，本院予以支持。 被告人赵芝斌非法吸收公众存款合计人民币2522200元，给集资参与人造成经济损失人民币2301950元。被告人赵芝斌的犯罪行为给集资参与人造成了上述刑事认定的经济损失，本院依法责令其退赔。 综合考虑上述犯罪事实、情节、对社会的危害程度及悔罪表现，本院决定对被告人赵芝斌予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人赵芝斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月20日起至2021年7月19日止。罚金于判决生效之次日起一个月内一次性缴纳，逾期不缴的，强制缴纳。） 二、责令被告人赵芝斌退赔相关集资参与人经济损失共计人民币2301950元。（名单见附件3） 三、扣押在案的作案工具手机、银行卡、公章、合同等物品，依法予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区柳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 王 珏 人民陪审员 吕 哲 人民陪审员 文记珍 二〇一九年十二月二十三日 代书 记员 陈健邦 附:1.引用的法律、司法解释；2.附表1-3。 引用的法律、司法解释： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 附件1 编号 名称 数量 特征 备注 VIVO手机 壹台 GIONEE国产手机 壹台 身份证 壹张 赵芝斌452725197508050870 银行卡 壹张 中国农业银行6228410850562188519 银行卡 壹张 中国农业银行6228480086709749575 银行卡 壹张 中国建设银行6217003110013056989 银行卡 壹张 招商银行6232627720030235 银行卡 壹张 浦发银行6217922951760728 银行卡 壹张 中铁银通卡6200389980005212935 银行卡 壹张 中国工商银行6212262105006678390 银行卡 壹张 中国工商银行6222032105001352361 附件2 编号 名称 数量 特征 备注 三联收据 壹本 编号3662201—3662220 三联收据 壹本 编号3662221—3662240 三联收据 壹本 编号3668381—3668397 三联收据（空白） 壹本 编号3669161—3669180 三联收据 壹本 编号0009141—0009160 支出收条、收款收条、收据、发票 伍拾张 演艺合同书 贰份 深圳市信航新世纪娱乐文化发展有限公司 空白合同 拾捌张 广西巅皇汽车销售服务有限公司 银行卡 壹张 柳州银行621412020101892951 银行卡 壹张 招商银行6214831201422208 银行卡 壹张 中国建设银行6210817200008290569 银行卡 壹张 邮政储蓄银行6210986140001958504 银行卡 壹张 招商银行4392250047824247 银行卡 壹张 广发银行6258081643943034 银行卡 壹张 农业银行6228482821544140517 银行卡 壹张 中国民生银行6226010007111499 公章 壹枚 广西巅皇文化传媒有限公司 公章 壹枚 广西巅皇文化传媒有限公司财务专用章 私章 壹枚 赵芝斌 附件3 退赔清单（单位：元） 陈华 邱菊凤 黄权生 覃秀群 钟运龙 吴柳霞 骆义明 欧代礼 韦成钢 陈广平 罗菊献 邓湘粤 龙莹莹 李朝宝 莫晓琼 韦芳 杨春艳 梁耀华 连玉秀 张莲群 郑现方 谢丽临 黄会连 韦梁容 翟绍娟 罗辉 黄燕莱 罗勇林 陈凤坤 黄柳葵 陈力红 黎维新 黄燕苇 欧金 颜妍洁 欧阳珍 刘一沙 韦雪梅 聂黎平 韦代福 陈兰 杨志华 范华丽 陈仕坤 乐毓舟 胡爱萍 梁凤兰 朱萍 欧凤珍 覃丽 黎庆红 姜艳玲 黄婷 陈燕 李国强 梁海英 谢丽红 谢子文 肖素华 张俊聪 高利群 石有梅 覃婷华 韦武 吴柳文 罗晓 邓喜花 **丽 覃赞锋 黎爱斌 张智英