朝阳市双塔区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽1302刑初198号公诉机关朝阳市双塔区人民检察院。被告人田丽新，女，1980年5月17日出生于辽宁省朝阳市，汉族，初中文化，捕前系鞍山安家居资产管理有限公司朝阳地区负责人，住朝阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月15日被刑事拘留，2018年9月21日被逮捕。现押于朝阳市看守所。朝阳市双塔区人民检察院于2019年5月27日以朝双检公刑诉【2019】155号起诉书，向本院提起公诉。本院审查后，依法组成合议庭。公开开庭审理了本案。朝阳市双塔区人民检察院指派检察员马红梅、邢吉元出庭支持公诉，被告人田丽新到庭参加诉讼。现已审理终结。朝阳市双塔区人民检察院指控：2018年至今，顾某（另案处理）、王某18（另案处理）、肖某（另案处理）等人利用鞍山众享众惠科技有限公司、鞍山安某资金管理有限公司向社会不特定人员虚假宣传，宣传投资郑合高铁—许昌高铁站项目，按照投资数额比例高额返钱，每单为人民币3000元，又宣称有银行作为担保以及政府的相关文件，通过签订劳动合同、招募员工，承诺保本付息等手段非法吸收资金。2017年9月，被告人田丽新前往辽宁省鞍山市鞍山安某资产管理有限公司考察，并投单后成为该公司会员。2018年1月份，田丽新被该公司授予成为朝阳地区负责人，开始在本市双塔区金华园酒店817房间设置办公地点，向不特定人员宣传，接受不特定人员进行投资。投资方式分为三种：1、用自己的银行卡刷田丽新提供的pos机进行投单。2、关注鞍山安某资产管理有限公司子公司众享众惠微信公众号进行投单。3、将现金交给田丽新后，田丽新用自己的建设银行卡刷pos机投单。经鉴定，根据鞍山中科华会计师事务所有限公司报告书显示，朝阳地区投资人数为289人，投资金额共计人民币5,950,000.00元。被告人田丽新于2018年8月15日被传唤到朝阳市公安局接受讯问。公诉机关认为，被告人田丽新违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人田丽新辩解，我们都投资了，我确实是考察了，但是鞍山安某资金管理有限公司没有给我授权，我也不是负责人，我和所有投资人讲投资说是有风险的，没有说投资没有风险，我没有进行虚假宣传，也没有说保本付息。总公司来人确实和我讲过高铁项目，我们也去鞍山考察了，回来投资的，之后就等着了，看公司是不是返钱，等到返钱，还有确认函，我们回来又加单投资了，我也是受害者，朝阳投资的人中我是投资的最多的，在此项目我还替人垫付了8万多，我们是一起做项目，投完资后总公司没有返钱，我还去鞍山找过，鞍山方面也立案了，我在沈阳也报案了，我和投资人说如果着急可以在朝阳报案，我也在朝阳报案了。投资人是自己认可后投资的，也签合同了。经审理查明，2016年3月31日，鞍山安某资产管理有限责任公司（以下简称安某公司）成立，法定代表人顾某，公司的经营范围：接受企业委托（资产管理（资产管理、投资管理、企业管理）；接受金融机构委托从事金融信息技术外包。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年8月3日，鞍山众享众惠科技有限责任公司（以下简称众惠众享公司）成立，法定代表人顾某，公司的经营范围：计算机软件技术开发、技术转让、技术咨询；广告设计及代理；电子产品、化妆品、工艺美术品销售；展览展示服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经济活动）。2017年8月，顾某（另案处理）、王某18（另案处理）、肖某（另案处理）等人利用众享众惠公司、安某公司向社会不特定人员虚假宣传，宣传投资郑合高铁、许昌高铁站项目，按照投资数额比例高额返钱，每单为人民币3000元，又宣称有银行作为担保以及政府的相关文件，通过签订劳动合同、招募员工，承诺保本付息等手段非法吸收资金。2017年9月，被告人田丽新前往辽宁省鞍山市鞍山安某资产管理有限公司考察，并投单后成为该公司会员。2018年1月份，被告人田丽新被该公司授予成为朝阳地区负责人，开始在朝阳市双塔区设置办公地点，向不特定人员宣传，接受不特定人员进行投资。投资方式分为三种：1、用自己的银行卡刷被告人田丽新提供的pos机进行投单。2、关注鞍山安某资产管理有限公司子公司众享众惠微信公众号进行投单。3、将现金交给被告人田丽新后，后田丽新用自己的建设银行卡刷pos机投单。经鞍山中科华会计师事务所报告书载明，朝阳地区投资人数为289人，投资金额共计人民币5,950,000.00元。在案扣押POS机一个。2018年8月15日，被告人田丽新被传唤到案。上述事实，被告人田丽新在开庭审理过程中亦无异议。且有被害人陈某1、侯某、李某1、张某1、徐某1、冯某1、接莉棠、黄某1、任某、杨某1、张某2、吴某、韩某、宋某1、刘某1、佟志海、庞某1、李某2、于某2、姚某1、贾某1、李某3、郑某1、何某、杨某2、呼延金某、王某1、郭某1、冯某2、胡某、李某4、张某3、陈某2、耿某、王某2、王某3、王某4、初玉华、蔡某、吕某1、李某5、杨某3、张某4、李某6、李某7、王某5、李某8、吉某、刘某2、张某5、宝秀荣、姜某1、刘某3、庞某2、史某、周某、门德志、郭某2、赵某、高某、姜某2、王某6、杨某4、欧某、石某1、王某7、段某、连某、李某9、冀某、张某6、石某2、曾某、宋某2、张某7、于某1、李某10、张某8、付某、王某8、郑某2、张某9、李某1邵某、孔某、贾某2、张某1、李某12、王某9、王某10、张某10、王某1王某12、刘某4、王某13、王某14、王某15、郭某3、刘某5、黄某2、王某16、刘某6、刘某7、刘某8、王某17、李某13、姚某2、徐某2、张某11、贾某3、陈某1的陈述，证人顾某、王某1肖某、刘某9、罗某、张某12的证言，被告人田丽新的供述，扣押决定书、扣押清单，鞍山众惠众享科技有限公司资料，鞍山家居资产管理有限公司营业执照，鞍山银监分局关于查询鞍山家居智能科技产业有限公司是否具有银行业资质的复函，鞍山银监分局关于查询鞍山众惠众享科技产业有限公司是否具有银行业资质的复函，鞍山安某资产管理有限公司文件，鞍山中科华会计师事务所有限公司报告书，pos签购单，银行交易明细、支付划款函、信用卡交易明细、微信截图，借款协议、收条，协议书，中国建筑第七工程局有限公司情况说明、宁波银行股份有限公司情况说明、开源证券股份有限公司文件、许昌市建安区兴业开发投资有限公司证明，渤海银行郑州分行关于鞍山安某资产管理有限公司的情况说明，《渤海银行股份有限公司“渤金账户”服务协议》之终止协议等，人口信息，案件来源及抓捕经过等证据证明，足以认定。本院认为，被告人田丽新以按投资数额比例高额返利的方式非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。被告人田丽新在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人田丽新到案后，如实供述自己的犯罪事实，系坦白。被告人田丽新当庭辩解，因与查明事实不符，本院不予支持。被告人田丽新犯非法吸收公众存款罪具有如下量刑情节：1.系坦白，可以从轻处罚；2.系从犯，应当从轻处罚。综合上述量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：被告人田丽新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。罚金于本判决生效后三十日内向本院缴纳。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月15日起至2022年8月14日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省朝阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  赵广彬人民陪审员  高云红人民陪审员  王 娟二〇一九年十二月十日书 记 员  张晓凡