西安市雁塔区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）陕0113民初8354号 原告：陕西海外投资发展有限公司。住所地：西安市高新区。 法定代表人：丁永忠，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：陈文文，陕西博硕律师事务所律师。 委托诉讼代理人：谢锦子，陕西博硕律师事务所实习律师。 被告：天人果汁集团股份有限公司。住所地：西安市高新区。 法定代表人：薛红科，职务不详。 被告：薛红科，男，汉族，1973年7月30日出生，住陕西省岐山县。 被告：深圳天顺达股权投资基金管理有限公司。住所地：深圳市前海深港合作区（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。 法定代表人：王国林，职务不详。 原告陕西海外投资发展有限公司（以下简称海外投资公司）与被告天人果汁集团股份有限公司（以下简称天人果汁公司）、薛红科、深圳天顺达股权投资基金管理有限公司（以下简称天顺达公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告海外投资公司的委托诉讼代理人陈文文、谢锦子到庭参加了诉讼，被告天人果汁公司、薛红科、天顺达公司经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席进行了审理。本案现已审理终结。 原告海外投资公司诉称，2016年3月1日，原、被告签订了《投资协议》（编号:007号）等一系列协议，约定原告向被告天人果汁集团股份有限公司（下称天人公司）以优先股方式投资500万元，按年收取固定股息；投资期限为五年，即自2016年3月1日至2021年2月28日；被告深圳天顺达股权投资基金管理有限公司（下称天顺达公司）以持有的天人公司1.17％的股权（出资额为500万元）对前述义务提供质押担保，同时被告薛红科作为保证人对前述债务承担连带保证责任。该协议还约定，一旦天人公司出现变故或者逾期支付股息的，原告有权要求被告提前清偿本息，并要求被告承担违约责任。缔约后，原告按约向天人公司支付投资款500万元，天顺达公司亦将所持有天人公司1.17％的股权（出资额500万元）办理了股权质押手续。然而，被告未按约支付当期股息，经催告后天人公司仍未履行合同义务，被告已经构成违约。根据投资协议5.2条之约定，原告有权要求被告提前清偿债务，并应由被告承担逾期清偿的违约金。故诉至法院，请求判令：1、被告天人果汁集团股份有限公司立即向原告返还投资款本金500万元、支付股息357000元（以500万元为基数，按年利率2.38％自2017年3月1日起计算至2021年2月28日）；2、被告天人果汁集团股份有限公司向原告支付违约金（以500万元为基数，请求按照每日千分之一的标准自2018年11月6日起计算至第一项本息清偿之日止，暂计算至起诉之日为290000元）；3、原告对被告深圳天顺达股权投资基金管理有限公司持有的天人果汁集团股份有限公司1.17％股权享有质权，并就该质物的拍卖、变卖价款在前述债务范围内优先受偿；4、被告薛红科对前述债务的清偿承担连带责任。5、本案保全费、保全担保保险费、诉讼费用由二被告承担。 被告天人果汁公司、薛红科、天顺达公司经本院合法传唤未到庭，也未提交书面答辩意见。 经审理查明，2016年3月1日，原告（甲方）海外投资公司与被告（乙方）天人果汁公司、被告（丙方）天顺达公司、被告（丁方）薛红科签订《投资协议》（编号：007），约定，甲方按照省政府有关规定，作为国有出资人代表，以优先股股权投入方式向乙方投资，履行出资人职责。乙方收到的股权投入资金只能用于该公司的年产7000吨梨汁生产线改扩建项目。甲方向乙方以优先股的方式进行投资，各方约定本次投资的优先股为附期限、可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方召开股东会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方现金投资人民币500万元，即甲方共持有乙方500万元的优先股。甲乙双方约定甲方所持优先股的股息不与乙方公司盈亏挂钩，股息以甲方的总投资额为依据按照年2.38％的股息率计算。乙方保证于每年10月31日前将当年度优先股股息以现金形式支付至甲方指定账户。在完全足额向甲方支付约定的股息之前，乙方不得向普通股股东分配利润，同时甲方有权享有普通股股东一切权利。丁方同意为乙方、丙方及自己按照本协议约定履行回购或者收购甲方持有优先股，以及向甲方支付股本原值、所欠股息及违约金等义务提供连带保证责任。丙方同意将其合法持有的占乙方公司1.17%（出资金额为500万元）的股权质押予甲方，以作为乙方、丙方及丁方按照本协议约定回购或收购甲方持有的全部优先股，支付股本原值、欠付股息及违约金等事项的担保。乙方、丙方按照本协议约定办理完毕股权质押登记手续，并向甲方提供符合要求的全部材料后，甲方在资金到位的提前下10日内将优先股投资款汇入乙方银行账户。股权回购及提前退股约定，此次优先股投资期限为五年，（从2016年3月1日起至2021年2月28日止）。乙方逾期支付约定股息，甲方有权选择提前要求乙方或丙方回购或收购甲方所持优先股，乙方、丙方均应按照甲方选择的方式无条件予以回购或收购并支付股本原值及原拟投资期限内的全部应付股息之和。乙丙方应在约定违约情形出现之日起5日内按照甲方的选择向甲方支付完毕股权回购会收购款项，若乙、丙逾期向甲方支付约定款项，则每逾期一日按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方和丁方对乙方支付上述股本原值、应付股息之和违约金向甲方承担连带给付责任。乙方未依约向甲方支付股息的，每逾期一日乙方还应按应付股息的千分之一向甲方支付违约金；逾期超过一个月的，甲方有权解除本协议，选择要求乙方或丙方提前回购或收购优先股并支付股本原值和原拟投资期限内的全部应付股息之和，同时承担相当于本协议优先股投资款30％的违约金。 2016年3月1日，薛红科向原告出具《法定代表人连带保证书》，薛红科自愿就2016年3月1日原告与被告天人果汁公司、天顺达公司及薛红科签订的《投资协议》向原告提供连带保证担保，保证担保的内容为《投资协议》及附件中的乙、丙丁方依约履行该协议的全部义务特别是乙丙方将依投资协议及相关承诺在满足条件时回购或收购贵公司持有的全部优先股。担保范围包括但不限于股本原值、股息、天人果汁集团股份有限公司及股东深圳天顺达股权投资基金管理有限公司因违反《投资协议》及其附件约定、承诺而对原告造成的损失，以及因上述违约而应向原告支付的违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他所有应付费用。原告无须先向《投资协议》项下乙、丙方追偿或起诉或处置其他为该乙、丙方提供担保的抵押/质押物（如有），即有权直接要求保证人承担连带保证责任，即原告可以优先向薛红科要求承担全部保证责任，不受抵押/质押物担保物权存在的影响。本保证独立于上述《投资协议》及其他为该协议所签署的抵押、质押、担保协议，无论其他抵押、质押、担保协议（如有）有任何效力上的瑕疵，均不影响本保证，薛红科仍对原告《投资协议》项下全部权益为该协议乙、丙、丁方承担连带责任保证。保证期限自原告向《投资协议》乙、丙方发出回购通知或收购通知之日起两年。 2016年3月1日，原告（甲方、质权人）海外投资公司与被告（乙方、出质人）天顺达公司签订《股权质押协议书》（编号：007押号），约定，为担保海外投资公司、天人果汁公司、薛红科、天顺达公司于2016年3月1日共同签署的《投资协议》及其附件（以下简称主协议）顺利执行，乙方自愿以其合法持有的天人果汁集团股份有限公司1.17%（出资金额为人民币500万元）的股权质押予甲方，为天人果汁集团股份有限公司及乙方提供担保，甲方同意接受乙方质押担保。质押的股权指乙方合法持有的天人果汁集团股份有限公司1.17%股权（出资金额为人民币500万元）的股权，乙方保证对其持有的上述股权享有完整的所有权和处置权，且上述权利上未设置任何的抵押、质押或担保，亦未被相关部门查封、扣押。质押担保的主协议金额（即被担保主债权金额）为人民币500万元，质押担保的内容为主协议约定乙方及天人果汁集团股份有限公司依约履行主协议的全部义务，特别是乙方保证依主协议约定收购甲方优先股股权。担保的范围包括但不限于股本原值、股息、乙方及天人果汁集团股份有限公司因违反主协议约定及承诺而对甲方造成的损失，以及因上述违约行为而产生的违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他所应付费用。若乙方或天人果汁集团股份有限公司未能按照主协议的约定，履行上述主协议约定之全部或部分义务和承诺，甲方有权按照相关法律法规之规定处置本协议项下质押股权。甲方处置质押股权所得价款，不足以偿还所欠甲方债务和费用的，乙方有义务向甲方继续进行给付。 合同签订后，原告于2016年5月13日向原告转款500万元。2016年4月25日，陕西省工商行政管理局作出陕工商股质登记设字[2016]第000319号《外商投资企业股权出质设立登记通知书》，办理了陕西海外投资发展股份有限公司申请的股权出质登记手续，质权自登记之日起设立。出质股权所在公司为天人果汁集团股份有限公司，出质股权数额为500万元/万股，出质人为深圳天顺达股权投资基金管理有限公司，质权人为陕西海外投资发展股份有限公司。2016年10月18日，被告天人果汁向原告偿还股息11.9万元，2017年12月25日，被告天人果汁公司委托被告深圳合德堂实业有限公司支付股息11.9万元。原告未提交有效证据证明其向被告送达了催收及征询函。 另查，原告申请保全花费保全保险费11294元、保全费5000元。 上述事实，有投资协议、汇款回单、转贷回单、付款委托书、法定代表人连带保证书、股权质押协议书、外商投资企业股权出质设立登记通知书、陕西省增值税发票等证据及当事人陈述、庭审笔录等在卷佐证，足以认定。 本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百九十六条规定：“借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。”本案中，《投资协议》中约定：天人果汁公司召开股东会，会议决议同意原告以优先股的形式向乙方现金投资人民币500万元，各方一致同意原告所持优先股的股息不与天人果汁公司盈亏挂钩，股息以原告的总投资额为依据按照每年2.38％的股息率计算。天人果汁公司保证于每年10月31日前将整个年度优先股股息以现金形式支付至原告指定账户，因此海外投资公司与天人果汁公司设立的法律关系名为股权投资，实为借款合同。海外投资公司与天人果汁公司、薛红科、天顺达公司于2016年3月1日签订的《投资协议》、2016年3月1日，海外投资公司与天顺达公司签订《股权质押协议书》均系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。海外投资公司于2016年5月13日向天人果汁公司转款500万元，天人果汁公司未按照投资协议约定按期向海外投资公司支付利息，构成违约，故海外投资公司要求天人果汁公司返还500万元投资款的诉请，符合法律规定及合同约定，本院予以支持。关于违约金，被告天人果汁公司逾期向原告支付股息，违反合同约定，应当向原告支付违约金。但协议约定的违约金过高，本院依法调整为以年利率24%计算。关于原告要求被告天人果汁公司支付股息357000元的诉请，因原告未提交证据证明其已经向被告天人果汁公司发送了回购收购通知，且被告天人果汁公司已经向原告承担了违约责任，故对该诉请，本院不予支持。天顺达公司与海外投资公司签订《股权质押协议书》，并办理了质押登记。该质押合同的签订自愿合法，不违反法律、行政法规的强制性规定，为有效合同。故如果天人果汁公司未能按期向海外投资公司支付优先股回购款、股息及违约金，海外投资公司有权以天顺达公司持有的天人果汁公司1.17%（出资金额为500万元）的股权拍卖、变卖所得款项优先受偿。投资协议中约定薛红科对天人果汁公司的一切违约向海外投资公司承担连带责任，现天人果汁公司未能按期向海外投资公司支付优先股回购款、股息及违约金，薛红科应对天人果汁公司上述全部债务承担连带保证责任。关于原告要求被告支付保全保险费、保全费的诉请，根据合同约定，违约方应承担为实现债权的费用，故原告诉请被告承担保全费、保全保险费，于法有据，本院予以支持。 综上所述，兹依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百二十三条第（四）项、第二百二十六条第一款、第二百二十九条规定，判决如下： 一、被告天人果汁集团股份有限公司于本判决生效之日起十日内向陕西海外投资发展有限公司支付优先股回购款500万元及违约金（违约金以500万元为基数，按照年利率24%，自2018年11月6日起计算至实际付清之日止）； 二、如果被告天人果汁集团股份有限公司未能按期向陕西海外投资发展有限公司支付上述优先股回购款及违约金，陕西海外投资发展有限公司有权以被告深圳天顺达股权投资基金管理有限公司持有的被告天人果汁集团股份有限公司1.17%（出资金额500万元）股权进行拍卖、变卖所得款项优先清偿； 三、被告薛红科对上述债务承担连带保证责任，薛红科承担保证责任后，可向借款人被告天人果汁集团股份有限公司追偿。 四、驳回陕西海外投资发展有限公司其余诉讼请求。 如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费51329元，由原告承担2000元，由三被告承担49329元。保全保险费11294元、保全费5000，由三被告承担。公告费300元，由三被告承担。因原告已预交，三被告应在支付上述款项时一并支付原告。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。 审 判 长 卢 帆 人民陪审员 王 荣 人民陪审员 赵银丽 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员 万佳佳