贵州省兴义市人民法院民 事 裁 定 书（2019）黔2301民初6483号之一原告：刘继荣，男，1987年9月19日生，汉族，住贵州省兴义市。原告：贵州安瑞丰资产管理有限责任公司，住所地贵州省安龙县栖凤街道办事处西二社区西龙商贸城内。法定代表人：刘继荣，该公司执行董事兼总经理。二原告共同委托诉讼代理人：王海燕，贵州道仁律师事务所律师。被告：曹阳，男，1979年1月27日生，汉族，住贵州省兴义市。被告：兴义市黔创资产管理有限公司，住所地贵州省兴义市黄草街道办事处建设社区文科路85号。法定代表人：曹阳，该公司执行董事兼总经理。被告：徐小杰，男，1968年3月17日生，汉族，户籍地贵州省贵阳市南明区，现羁押于贵州省贵阳市云岩区看守所。被告:贵州省黔创资产管理控股（集团）有限公司，住所地贵州省贵阳市云岩区延安中路20号信合大厦18层。法定代表人：徐小杰，该公司执行董事。原告刘继荣、贵州安瑞丰资产管理有限责任公司（以下简称安瑞丰公司）与被告曹阳、兴义市黔创资产管理有限公司（以下简称兴义黔创公司）、徐小杰、贵州省黔创资产管理控股（集团）有限公司（以下简称贵州黔创集团公司）民间借贷纠纷一案，本院2019年6月17日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告刘继荣、安瑞丰公司的共同委托诉讼代理人王海燕、被告兴义黔创公司的法定代表人暨被告曹阳、被告贵州黔创集团公司的法定代表人暨被告徐小杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。刘继荣、安瑞丰公司共同向本院提出诉讼请求：1.判令四被告立即连带偿还二原告借款本金617万元;2.判令四被告以借款本617万元中的每笔借款本金为计息基数,从每笔借款本金出借之日起按月利率2%计算支付二原告利息至借款本金偿还完毕之日止(截止2019年6月4日,已产生利息641.0713万元);3.本案诉讼费由四被告共同负担。事实和理由：原告刘继荣是安瑞丰公司的股东及法定代表人,被告曹阳是兴义黔创公司的股东及法定代表人，被告贵州黔创集团公司是一人有限公司,被告徐小杰是该公司的股东。2015年1月17日至2015年4月24日,曹阳分17次向刘继荣借款本金共计847万元,每次借款均约定月利率2.5%、按月支付利息,每次借款期限均为一年、每次借款均由兴义黔创公司提供保证担保,并按次分别签订了《合同书》，其中:1.2015年1月17日,曹阳向刘继荣借款100万元;2.2015年1月18日,曹阳向刘继荣借款83万元;3.2015年1月19日,曹阳向刘继荣借款133万元;4.2015年1月20日,曹阳向刘继荣借款30万元;5.2015年1月27日,曹阳向刘继荣借款20万元;6.2015年2月7日,曹阳向刘继荣借款28万元;7.2015年2月12日,曹阳向刘继荣借款15万元;8.2015年2月24日,曹阳向刘继荣借款10万元:9.2015年3月9日,曹阳向刘继荣借款27万元;10.2015年3月11日,曹阳向刘继荣借款12万元;11.2015年3月16日,曹阳向刘继荣借款80万元;12.2015年3月17日,曹阳向刘继荣借款96万元；13.2015年3月24日,曹阳向刘继荣借款48万元;14.2015年4月2日,曹阳向刘继荣借款44万元;15.2015年4月7日,曹阳向刘继荣借款25万元;16.2015年4月12日,曹阳向刘继荣借款36万元;17.2015年4月24日,曹阳向刘继荣借款60万元。前述1-17项共计847万元。曹阳向原告刘继荣借款后,作为保证人的兴义黔创公司又加入到曹阳对刘继荣所负案涉借款本息债务中。由于曹阳借款后,曹阳与作为保证人、债务加入人的兴义黔创公司均未按约向刘继荣支付利息,于是刘继荣不断要求曹阳和兴义黔创公司支付利息并提前偿还借款本金,同时追问其所借款项的真实去向。在刘继荣的不断追索下,曹阳才披露其所借款项已经以兴义黔创公司的名义转借给贵州黔创集团公司617万元。情急之下,刘继荣又向贵州黔创集团公司的法定代表人徐小杰追索借款本息,徐小杰认可前述转借事实并承诺给付案涉借款,但其又以资金周转困难为由而要求暂缓给付,故于2015年10月17日向刘继荣出具《上存资金确认单》以确认前述转借款617万元。2018年6月20日,经刘继荣与曹阳、兴义黔创公司对账结算,双方共同确认曹阳、兴义黔创公司向刘继荣借款共计847万元,2014年4月16日还款230万元,尚欠刘继荣借款本金617万元,并据此签署了《对账单》。其后,经刘继荣多次追索,曹阳、兴义黔创公司、贵州黔创集团公司、徐小杰至今未向刘继荣偿还本付息。需要特别说明的是:案涉款项虽是以刘继荣个人名义出借的,但实际上其中既有刘继荣个人的资金,也有安瑞丰公司的资金。因刘继荣是安瑞丰公司的法定代表人及股东,故在2015年10月17日作成的《上存资金确认单》和2018年6月20日作成的《对账单》上,均载明案涉借款出借人是安瑞丰公司,而《上存资金确认单》和《对账单》上载明的617万元是同一款项,故刘继荣与安瑞丰公司共同提起本案诉讼,而不要求人民法院就案涉债权在刘继荣与安瑞丰公司之间进行划分,因该债权划分属于刘继荣与安瑞丰之间的内部事务,故由刘继荣与安瑞丰公司自行内部处理。刘继荣认为,曹阳向刘继荣借款后,兴义黔创公司、贵州黔创集团公司又先后加入曹阳对刘继荣所负借款本息的债务中,从而构成债务加入。曹阳、兴义黔创公司、贵州黔创集团公司因其加入债务而成为并列的债务人,应就案涉借款本息向刘继荣、安瑞丰公司承担连带清偿责任;贵州黔创集团公司是一人有限公司,作为该公司股东的徐小杰不能证明公司财产独立于其个人财产,依据《中华人民共和国公司法》第六十三条“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的,应当对公司债务承担连带责任”的规定,徐小杰应与贵州黔创集团公司共同向刘继荣、安瑞丰公司承担案涉借款本息的连带清偿责任。综上所述,为维护刘继荣、安瑞丰公司的合法权益,依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条的规定,提起本案诉讼,请求人民法院判如所请。曹阳、兴义黔创公司共同辩称，一、原告歪曲事实,本案争议款项为原告为加入贵州黔创集团公司的风险保证金,并非借款关系。原告的诉讼歪曲事实。2014年ｌ1月27日，刘继荣找到曹阳、兴义黔创公司表示想加入贵州黔创集团公司,贵州黔创集团公司当时正在招募各地州的子公司,但招募条件是加入贵州黔创集团公司需准备500万元的风险保证金,因为当时刘继荣资金不够,曹阳、兴义黔创公司和贵州黔创集团公司沟通,总公司同意刘继荣先把每笔资金打到曹阳个人账户,然后再转到总公司指定的个人账户,达到500万后就可以成为贵州黔创集团公司的子公司,并让曹阳、兴义黔创公司把贵州黔创集团公司的经营范围告知刘继荣，让其先成立贵州安瑞丰资产管理有限公司（黔创总公司要求子公司的名称都是××资产管理有限公司）,且经营范围必须一致,于是刘继荣表示同意此准入条件,当天加了曹阳微信,让曹阳把兴义黔创公司的经营范围照相发给他,他就去工商局办理他们公司的工商执照。可以对照贵州黔创集团公司和兴义黔创公司以及安瑞丰公司的经营范围核实经营范围是否一致。原告从2015年1月17日开始转账到曹阳的个人账户,曹阳又转到贵州黔创集团公司指定的个人账户,可核查起诉贵州黔创集团公司的案件,打到贵州黔创集团公司指定的个人账户的款项都算打到贵州黔创集团公司的款项。原告打到曹阳个人账户的款项为加入贵州黔创集团公司的风险保证金,并非个人借款。二、因原告未达到贵州黔创集团公司的准入条件,贵州黔创集团公司将本案争议的款项临时认定为理财资金,在原告达到准入条件前即从2015年1月17日至2015年7月15日向原告支付了资金占用期间的利息。因原告非一次性注资,贵州黔创集团公司就让曹阳先按个人借款合同和原告签订合同,将本案争议款项暂时归为理财资金。从2015年1月17日起刘继荣都将款项打入贵州黔创集团公司指定的个人账户。总公司通过曹阳向原告支付每月两分五的利息,曹阳将利息汇入刘继荣工商银行卡号为:62×××98的卡上。2015年3月15日后原告要求更改收付利息的卡变更为刘继荣农村信合的卡上，卡号为:62×××94，一直支付利息至2015年7月15日,共计817684元。2015年4月底,安瑞丰公司达到贵州黔创集团公司500万元风险保证金的门槛,两个月的准备工作后,2015年7月ｌ0日正式举行贵州黔创集团公司安龙公司的揭牌仪式,黔西南州的四家黔创子公司（黔西南州黔泰资产管理有限公司、兴义黔创公司、贵州普安黔创资产管理有限公司、贵州望谟黔创资产管理有限公司）都送去了花篮,安瑞丰公司加入成为贵州黔创集团公司下属的子公司,兴义黔创公司、曹阳就停止对刘继荣支付利息。刘继荣所说的曹阳根本未支付利息以及不知道资金的走向到贵州黔创集团公司,不符合事实。三、安瑞丰公司为贵州黔创集团公司的子公司,原告向曹阳、兴义黔创公司主张偿还借款没有事实和法律的依据。2015年7月15日贵州黔创集团公司正式确认安瑞丰公司成为贵州黔创集团公司的子公司,绐安瑞丰公司出具了结转合同,并给安瑞丰公司开具了617万的调用资金凭证（贵州黔创集团公司开具的内部资金调用凭证可到贵阳市调取,此关键证据原告故意隐瞒），曹阳与原告的个人借款合同正式结束。因经营区域不同,曹阳与原告见面都是在贵阳贵州黔创集团公司通知开会时,曹阳多次找原告要回个人借款合同,但原告总是推说合同放在安龙公司,后面曹阳与原告的个人借款合同超过了法律规定的失效期,所以曹阳未向原告追索个人借款合同。四、原告在贵州黔创集团公司上存的资金为617万元,该笔金额应由贵州黔创集团公司退还,与曹阳、兴义黔创公司无关。贵州黔创集团公司9月份出现资金链断裂后,分别给下属子公司开具了贵州黔创集团公司董事长签字的上存资金确认单。原告提供的上存资金确认单明确的说明安瑞丰公司上存到总公司的资金是617万。可向贵阳市公安局经侦大队核查贵州黔创集团公司旗下所有子公司或分公司的资金数,以及安瑞丰公司在贵州黔创集团公司的资金金额。五、曹阳、兴义黔创公司在对账单上签字盖章后,原告私自添加了对其有利的语言表述,伪造证据。2015年9月15日以后,贵州黔创集团公司资金链断裂,兴义公司、黔西南公司、普安公司、望谟公司分别和贵州黔创集团公司签订了债权债务转让协议,曹阳、兴义黔创公司也多次提醒原告转让债权。原告说因他们资金少,相信贵州黔创集团公司可能会还款,一直不转让债权。贵阳市公安局正式批捕徐小杰后,通知兴义公司、望谟公司、普安公司、安瑞丰公司到贵阳市公安局调查情况,因为除了安龙公司未转债权,所以贵阳市公安局要求安龙公司起诉贵州黔创集团公司。于是2018年6月20日原告找到曹阳,告知其资料弄丢了,为起诉贵州黔创集团公司，需要对账单,然后拿出其早准备好的对账单让曹阳、兴义黔创公司盖章,该对账单系贵阳市公安部门建议原告起诉，而兴义黔创公司作为中间人，才为其盖了一枚公章，但未签字。在盖章时对账单上并没有“根据上述表格统计,现双方一致确认,安瑞丰公司向兴义黔创公司付款共计847万元，兴义黔创公司还款230万元，现兴义黔创公司对安瑞丰公司所负借款余额为617万元”，该段话系原告后面伪造上去的。且原告从未像诉状上所说的多次问曹阳、兴义黔创公司追索,因为617万元就是原告公司加入贵州黔创集团公司旗下子公司的风险准备金,请原告出具物证、聊天记录等表明追索过资金的事实，本案已过诉讼时效。综上所述,原、被告之间并非借款关系,原告在贵州黔创集团公司的上存资金为617万元,该笔资金的返还义务应由贵州黔创集团公司承担,与曹阳、兴义黔创公司无关。原告歪曲事实、捏造证据,请人民法院还原案件真实情况，驳回原告对曹阳、兴义黔创公司的起诉。徐小杰、贵州黔创集团公司共同辩称，曹阳、兴义黔创公司陈述是事实，当时我公司的确在招募子公司，刘继荣加入我公司是事实，但是款项二原告是交付给曹阳的，至于双方是否办理相关手续我不清楚，在没有办理相关手续之前，二原告投入的资金按照理财资金给付二原告利息，利息按照月利率2.5%计算，款项由二原告直接支付给曹阳，再由曹阳交付给我方，曹阳在本案中的确仅是中间人，我方与二原告没有任何经济往来。在公司经营出现问题后我方的确出具有一份上存资金确认单给二原告。本院经审理认定事实如下:2015年1月18日,刘继荣作为借款权利人（甲方）,曹阳作为借款义务人（乙方）,双方签订《借款合同》约定，乙方因资金需要，向甲方协商借款83万元，借款月利率1%，预期红利1.5%，每月16号支付，乙方必须按时将利息及预期红利汇到甲方指定的账户，开户行：工行，户名：刘继荣，账号：62×××89。借款期限为12个月，自2015年1月18日至2016年1月18日止。借款方式为合同签订生效后24小时内，甲方应以银行转账方式汇到乙方指定的开户行工行兴泰支行，户名：曹阳，账号62×××93，乙方指定（委托）收款人收到该款后应出具收据。乙方如需要对借款要求延期，应于借款到期前3日内同甲方签订借款延期合同，甲方如同意延期，双方按同期借款利息及预期红利执行。借款到期，乙方不延期续签合同，乙方应于借款到期10日内全部归还所借甲方款项。借款到期后，乙方还款资金进入甲方账户后，双方合同执行完毕，但甲方将本息借款合同及借款收据（原件）及相关资料归还乙方，双方手续清结。兴义黔创公司在担保人处盖章。此后，刘继荣与曹阳分别于2015年1月19日、2月7日、2月12日、2月24日、3月9日、3月11日、3月17日、3月24日、4月2日、4月7日、4月14日、4月24日签订12份借款合同，除金额和借款期限不同外，其余内容与2015年1月18日的《借款合同》一致，另2015年3月17日以后刘继荣提供的账号为信合62×××94。以上13份借款合同约定的借款金额总计为617万元，从2015年1月17日起，刘继荣陆续向曹阳指定账户转款。曹阳均向刘继荣出具了收据。借款后，曹阳将上述所借资金全部转到贵州黔创集团公司法定代表人徐小杰的账户，为此，徐小杰向安瑞丰公司出具一份《上存资金确认单》，载明“截止2015年10月17日，该公司上存总公司资金共计617万元，确认：徐小杰，刘继荣”。曹阳于2015年2月15日开始，按照月利率2.5%，分多次向刘继荣支付截止至2015年7月15日的利息共计817684元。2016年1月18日，刘继荣等人到贵州省安龙县公安局经侦大队制作笔录，其中刘继荣陈述：“安瑞丰公司成立于2015年2月，注册资本金1000万元，分五年认缴，现有股金617万元，我是公司法定代表人，有六个股东，虽然六个股东出资不一样，但口头约定为均股，风险共存。公司的具体业务是投资管理、资产处置、项目贷款。公司盈利的情况基本持平，在加盟贵州黔创集团公司期间没有业务开展，我准备加盟贵州黔创集团公司，成为该公司的子公司，公司出资600万元，占股60%，贵州黔创集团公司出资400万元，占股40%。公司成立后，一直和兴义黔创公司业务合作，然后经过黔西南州黔创公司的曹光俊介绍，认识贵州黔创集团公司，贵州黔创集团公司以公司经营需要开设大量分支机构向我提出成立贵州黔创安龙子公司的要求，可以有高额的利润回报。因为我公司的钱是放在兴义黔创公司的账上，我和兴义黔创公司沟通好后，2015年5月17日，我公司通过兴义黔创公司的账上支付了617万元到贵州黔创集团公司的账上，并和贵州黔创集团公司签订《黔创集团分子公司经营管理协议》和《黔创集团分子公司股东协议》，贵州黔创集团公司承诺6月15日前将600万元和贵州黔创集团公司需出资的400万元汇到我公司账上，由我公司负责监管和经营，以后双方就按业务来分红，如果没有业务贵州黔创集团公司就按每月的4%贴息给我公司，到6月15日贵州黔创集团公司还没有将股本金返还我公司，我到贵州黔创集团公司询问，接待我的是雷雳，告知我手续不完善，需要重新开业挂牌一次，到7月15日我公司按照贵州黔创集团公司的要求完成相关的手续，但是还没有返还股本金，而是向我公司企业邮箱发了一份内部资金调用凭证，期限为4个月，每月4%的分红贴息。但一直没有收到贵州黔创集团公司的贴息，后找到贵州黔创集团公司的法定代表人徐小杰，其告诉我现在公司没有钱，出了一份还款计划给我，要在2016年4月还清我公司的资金，现在到12月份也没有归还我公司的第一笔资金。我希望公安机关开展调查，追回我公司的资金，挽回公司损失，并向公安机关提供了《黔创集团分子公司经营管理协议》、《黔创集团分子公司股东协议》、《还款协议》、《内部资金调用凭证》。2015年5月17日，贵州黔创集团公司作为甲方（股东甲）与刘继荣等人签订《黔创集团分子公司股东协议》（附件一）、《黔创集团分子公司经营管理协议》（附件二），以上协议约定公司名称为安瑞丰公司，公司由贵州黔创集团公司和安瑞丰公司共同投资组建，公司实行独立法人（授权法人制），在总公司授权和制度范围内开展经营管理活动，股东以约定的股份比例对公司承担责任。公司股东除总公司占股40%外，60%股份由刘继荣、陈飞飞、许超三人组成。分公司的经营范围以总公司的经营范围为准，各方不得超过总公司的经营范围或违反《分子公司经营管理办法》等公司制度的规定进行经营，否则，应承担相应的违约责任。刘继荣、陈飞飞、许超参与经营管理的，具体职务由三方协商报总公司，经总公司进行任职资格考察后任命。三方退出经营时，遵循总公司《分子公司经营管理办法》的规定，未经总公司批准，任何一方不得任意退出经营。协议还对公司地址、经营范围、公司资本、股东姓名、股东权利和义务等内容进行了约定。2015年7月15日，贵州黔创集团公司出具一份《内部资金调用凭证》，载明金额为617万元，资金划出方为安瑞丰公司，期限4个月，贴息4%，责任人徐小杰。收款方载明资金已到账上，并加盖贵州黔创集团公司公章，备注每月付息，2015年11月15日到期还本，本资金由兴义子公司转安龙子公司上存，2015年7月27日补凭证。因贵州黔创集团公司未按约定支付贴息，2015年11月4日，贵州黔创集团公司作为甲方，安瑞丰公司（安龙子公司）作为乙方，双方签订《还款协议书》约定鉴于2015年5月17日，乙方正式签约为贵州黔创集团公司的安龙子公司。2015年7月15日甲方向乙方借款617万元，4个月以后2015年11月15日归还借款资金由于甲方资金困难，现不能一次性归还借款资金，经双方商议达成以下还款协议：1.甲方从签署还款协议开始每月还款，并且半年时间内还清所有借款资金，时间为2015年11月-2016年4月；2.考虑到甲方资金调配困难，2015年11月、2015年12月归还借款50万元，2016年1月-2016年3月每月归还借款100万元，最后2016年4月归还借款217万元。2015年11月至2016年4月合计归还借款617万元，每月还款日期为当月15号。甲方六个月归还乙方所有资金后，甲方其余所有债权债务与乙方无关，乙方其余所有债权债务与甲方无关，双方也不再有债权债务关系。若甲方在规定期限内不能按时归还乙方任何一个月资金，乙方有权向相关部门起诉甲方，甲方须按未能偿还款项的3%/月的违约金支付给乙方。还款协议签订后，贵州黔创集团公司未按约定偿还安瑞丰公司借款。2018年6月20日,安瑞丰公司向兴义黔创公司提供《对账单》载明下列安瑞丰公司汇款给兴义黔创公司的资金往来数据出自我安瑞丰公司账薄记录，如与贵公司相符，请在本函下端签字盖章确认。表中载明总额为847万元，退还230万元，余617万元，在表下方载明“根据上述表格统计，现双方一致确认，安瑞丰公司向兴义黔创公司付款共计847万元，兴义黔创公司还款230万元，现兴义黔创对安瑞丰公司所负借款余额为617万元”。曹阳在下方签字，并加盖了兴义黔创公司公章。2017年8月24日,徐小杰因涉嫌非法吸收公众存款罪被贵阳市公安局云岩分局刑事拘留,2017年9月29日被逮捕。贵州省贵阳市云岩区人民检察院指控徐小杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪一案，贵州省贵阳市云岩区人民法院审理后作出（2019）黔0103号刑初1268号刑事判决，认定徐小杰于2011年8月通过由施某、胡某某、马某某、杨某某等几人代其持股的方式成立贵州黔创资产管理有限公司，后该公司股权虽多次变更并于2014年改制为贵州黔创集团公司，徐小杰一直是贵州黔创集团公司的实际控制人。2012年7月至2015年9月，徐小杰在未获得国家行政监管部门许可开展具有银行金融业务的前提下，采取口口相传、以人传人、广告等方式对外宣传，以贵州黔创集团公司的名义对外开展个人委托理财业务，向公司员工及社会不特定公众吸纳资金，并许以月息2.5%至3%的高额利息回报。徐小杰以授权管理的方式邀约他人在贵州省各地成立贵州黔创集团公司分公司，并制定《管理制度汇编》、《业务手册》指导贵州黔创集团公司及全省各地分公司对外开展个人委托理财业务。判决徐小杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪。后徐小杰对该判决不服，向贵州省贵阳市中级人民法院提起上诉，贵州省贵阳市中级人民法院依法审理作出（2019）黔01刑终684号刑事裁定书，裁定驳回上诉、维持原判。另查明，安瑞丰公司成立于2015年1月8日，经营范围为资产委托管理；固定资产投资及管理；财务信息咨询；涉及投资项目、贷款业务的信息咨询服务；企业招标策划及信息咨询服务；非金融性项目投资。刘继荣系该公司法定代表人。兴义黔创公司成立于2014年12月5日，经营范围为资产委托管理；固定资产投资及管理；企业管理；财务咨询；涉及投资项目、贷款业务的企业法律顾问服务；项目策划；企业招标策划及信息咨询服务项目投资。曹阳系该公司法定代表人。贵州黔创集团公司成立于2011年8月31日，曾用名贵州黔创资产管理有限公司，经营范围为资产委托管理；固定资产投资及管理；企业管理；财务咨询；涉及投资项目、贷款业务的企业法律顾问服务；项目策划；企业招标策划及信息咨询服务；非金融性项目投资。徐小杰系该公司法定代表人。本院认为，首先，本案刘继荣、安瑞丰公司以曹阳向其借款617万元为由向本院主张民间借贷关系，并向本院提交了其与曹阳签订的13份《借款合同》等证据。但曹阳辩称2014年l1月27日，刘继荣找到曹阳、兴义黔创公司表示想加入贵州黔创集团公司,贵州黔创集团公司当时正在招募各地州的子公司,但招募条件是加入贵州黔创集团公司需准备500万元的风险保证金,因为当时刘继荣资金不够,曹阳、兴义黔创公司和贵州黔创集团公司沟通,贵州黔创集团公司同意刘继荣先把每笔资金打到曹阳个人账户,然后再转到总公司指定的个人账户,达到500万元后就可以成为贵州黔创集团公司的子公司,并让曹阳、兴义黔创公司把贵州黔创集团公司的经营范围告知刘继荣，让其先成立安瑞丰公司。所以刘继荣主张的借款实际系刘继荣加入贵州黔创集团公司的风险保证金，并按月利率2.5%支付了刘继荣截止至2015年7月15日的利息。第二，贵州黔创集团公司的法定代表人徐小杰在庭审中陈述，曹阳、兴义黔创公司陈述是事实，当时贵州黔创集团公司的确在招募子公司，刘继荣加入贵州黔创集团公司是事实，刘继荣、安瑞丰公司支付的款项是交付给曹阳的，由曹阳交付给贵州黔创集团公司。刘继荣、安瑞丰公司投入的资金按照理财资金月利率2.5%计算支付利息，曹阳在本案中的确仅是中间人。第三、根据曹阳的申请，本院依法向贵州省安龙县公安局调取刘继荣的询问笔录以及刘继荣提交的相关证据材料，其中刘继荣陈述经黔西南州黔创公司的曹光俊介绍，认识贵州黔创集团公司，该公司以经营需要开设大量分支机构向其提出成立贵州黔创集团公司安龙子公司的要求，子公司可以有高额的利润回报。故其欲加盟贵州黔创集团公司，成为该公司的“子公司”，由安瑞丰公司出资600万元，占股60%，贵州黔创集团公司出资400万元，占股40%。因一直和兴义黔创公司有业务合作，和兴义黔创公司沟通好后，2015年5月17日，其通过兴义黔创公司的账户支付了617万元到贵州黔创集团公司的账上，并和贵州黔创集团公司签订《黔创集团分子公司经营管理协议》和《黔创集团分子公司股东协议》等。结合刘继荣向贵州省安龙县公安局提交的证据材料，其已在2015年7月15日与贵州黔创集团公司签订《黔创集团分子公司经营管理协议》和《黔创集团分子公司股东协议》，约定公司名称为安瑞丰公司，公司由贵州黔创集团公司和安瑞丰公司共同投资组建，公司实行独立法人（授权法人制），在总公司授权和制度范围内开展经营管理活动，股东以约定的股份比例对公司承担责任。公司股东除总公司占股40%外，60%股份由刘继荣、陈飞飞、许超三人组成。分公司的经营范围以总公司的经营范围为准，各方不得超过总公司的经营范围或违反《分子公司经营管理办法》等公司制度的规定进行经营，否则，应承担相应的违约责任。刘继荣、陈飞飞、许超参与经营管理的，具体职务由三方协商报总公司，经总公司进行任职资格考察后任命。三方退出经营时，遵循总公司《分子公司经营管理办法》的规定，未经总公司批准，任何一方不得任意退出经营等。第四、安瑞丰公司成立后与兴义黔创公司、贵州黔创集团公司的经营范围基本一致。综上，刘继荣在贵州省安龙县公安局的陈述与曹阳、兴义黔创公司、徐小杰的陈述相吻合，再结合本院依法向贵州省安龙县公安局调取的证据，能够证实刘继荣、安瑞丰公司出借给曹阳的617万元款项，实际是加入贵州黔创集团公司成为该公司“子公司”投入的风险保证金，双方为成立“子公司”签订了《黔创集团分子公司经营管理协议》和《黔创集团分子公司股东协议》。其次，针对刘继荣支付的617万元款项，贵州黔创集团公司的法定代表人徐小杰已向刘继荣出具《上存资金确认单》，且贵州黔创集团公司、徐小杰已于2015年11月4日与安瑞丰公司、刘继荣签订《还款协议书》，约定：2015年7月15日贵州黔创集团公司向安瑞丰公司借款617万元，由于贵州黔创集团公司资金困难，经双方商议后，由贵州黔创集团公司从2015年11月、12月每月归还借款50万元，2016年1月-3月每月归还借款100万元，2016年4月归还借款217万元。在庭审中，针对贵州黔创集团公司收取的617万元，刘继荣陈述与出借给曹阳的617万元系同一笔款项。再次证明贵州黔创集团公司收到刘继荣支付617万元的事实。另徐小杰涉嫌犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪一案，贵州省贵阳市云岩区人民法院审理后作出（2019）黔0103号刑初1268号刑事判决，认定徐小杰于2011年8月通过由施某、胡某某、马某某、杨某某等几人代其持股的方式成立贵州黔创资产管理有限公司，后该公司股权虽多次变更并于2014年改制为贵州黔创集团公司，徐小杰一直是贵州黔创集团公司的实际控制人。2012年7月至2015年9月，徐小杰在未获得国家行政监管部门许可开展具有银行金融业务的前提下，采取口口相传、以人传人、广告等方式对外宣传，以贵州黔创集团公司的名义对外开展个人委托理财业务，向公司员工及社会不特定公众吸纳资金，并许以月息2.5%至3%的高额利息回报。徐小杰以授权管理的方式邀约他人在贵州省各地成立贵州黔创集团公司分公司，并指定《管理制度汇编》、《业务手册》指导贵州黔创集团公司及全省各地分公司对外开展个人委托理财业务。判决徐小杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。结合本案查明的事实以及贵州省贵阳市云岩区人民法院认定的事实，本案徐小杰通过成立贵州黔创集团公司“安龙子公司”向刘继荣吸收的617万元资金，有非法集资的嫌疑。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第二款“人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者终止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检查机关”，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定“人民法院在作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属于经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条第一款规定“人民法院立案后，发现民间借贷行为本身涉嫌非法集资犯罪的，应当裁定驳回起诉，并将涉嫌非法集资犯罪的线索、材料移送公安或者检察机关”，故本案依法应裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（三）项的规定，裁定如下：驳回刘继荣、贵州安瑞丰资产管理有限责任公司的起诉。刘继荣、贵州安瑞丰资产管理有限责任公司已交纳的案件受理费97284元，予以退还。如不服本裁定，可在裁定送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于贵州省黔西南布依族苗族自治州中级人民法院。审 判 长  陈莹莹人民陪审员  李忠华人民陪审员  唐贤玉二〇一九年十二月十七日法官 助理  卢声艳书 记 员  邹金虎