湖南省临湘市人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0682刑初187号公诉机关湖南省临湘市人民检察院。被告人熊新建，男，1970年10月16日出生于湖北省洪湖市，汉族，初中文化，中共党员，荆州市人大代表，经商，户籍所在地湖北省洪湖市，住湖北省洪湖市。2019年1月26日因涉嫌犯非法采矿罪被临湘市公安局刑事拘留，2019年2月26日被逮捕。现羁押于临湘市看守所。辩护人姜永慧，湖南湘杰律师事务所律师。被告人刘进，男，1982年10月8日出生于湖北省洪湖市，汉族，高中文化，中共党员，无业，住湖北省洪湖市。2019年1月20日因涉嫌犯非法采矿罪被临湘市公安局刑事拘留，2019年2月26日被逮捕。现羁押于临湘市看守所。辩护人李团芳，湖南湘杰律师事务所律师。临湘市人民检察院以临检公刑诉[2019]171号起诉书指控被告人熊新建、刘进犯非法采矿罪，于2019年8月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临湘市人民检察院检察员黎刚出庭支持公诉，被告人熊新建及其辩护人姜永慧、被告人刘进及其辩护人李团芳到庭参加了诉讼。现已审理终结。临湘市人民检察院指控，2017年5月，被告人熊新建加入罗闯、宋先伟、秦华盗采江砂团伙，与“带泵人”秦小刚、郭崇岭等人合伙在长江禁采区盗采江砂。被告人熊新建等人作为岸上老板负责协调政府和海事部门的关系，排除社会势力干扰。被告人刘进接受熊新建的安排在采砂现场进行管理、接收砂款等。2017年5月至2017年11月期间，该团伙共计获取岸上分红人民币9872800元，被告人熊新建个人获得分红约482000元，被告人刘进接收砂款分红1120700元，个人获取500元／天的工资，共计获利约15000元。案发后，被告人熊新建于2019年1月24日被抓获归案，被告人刘进于2019年1月18日被抓获归案。对指控的上述事实，公诉机关当庭提交了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、检查、辨认笔录、视听资料等证据予以证明。公诉机关认为，被告人熊新建、刘进违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究被告人刑事责任。被告人熊新建在非法采矿共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人刘进在非法采矿共同犯罪中起次要作用，系从犯。提请本院依法判处。被告人熊新建对指控的罪名和事实均无异议，自愿认罪。被告人熊新建的辩护人提出：1.对公诉机关指控被告人熊新建犯非法采矿罪无异议；2.被告人熊新建有自首情节；3.被告人应认定为从犯或者是作用较小的主犯；4.被告人系荆州市人大代表，当地知名企业家，为当地经济发展曾作出贡献。建议对被告人熊新建在三年以下有期徒刑内量刑，并宣告缓刑。被告人刘进对指控的罪名和事实均无无异议，自愿认罪。被告人刘进的辩护人提出：1.对公诉机关指控被告人刘进犯非法采矿罪无异议；2.被告人刘进有坦白情节，系从犯，主观恶性较小，有悔罪表现。建议对被告人刘进宣告缓刑。经审理查明，2017年5月，被告人熊新建加入罗闯、宋先伟、秦华盗采江砂团伙，熊新建以占股20%比例参与分红。该团伙先后与“带泵人”秦小刚、郭崇岭等人合伙在长江禁采区盗采江砂。被告人熊新建等人作为“岸上老板”，负责协调政府和海事等部门的关系，排除社会势力干扰。被告人刘进接受熊新建的安排在采砂现场进行管理、接收砂款等。2017年5月至2017年11月期间，该团伙共计获取采砂款分红人民币9872800元；被告人刘进代该团伙接收砂款781600元，个人获取500元／天的工资，共计获利约15000元。另查明，被告人刘进于2019年1月18日被公安机关抓获。同年1月21日，临湘市公安局以熊新建涉嫌犯非法采矿罪上网追逃。1月24日，被告人熊新建在荆州市参加人民代表大会，当日，荆州市公安局与洪湖市公安局民警到代表驻地荆州市晶葳酒店等候抓捕熊新建，被告人熊新建得知主动和公安民警联系，并回到该酒店配合民警至洪湖市公安局接受讯问，后移交临湘市公安局。以上事实，有经控辩双方当庭举证、质证，合议庭评议确认的下列证据予以证明：1.书证（1）户籍信息，证明：两被告人身份信息，均系完全刑事责任年龄人。（2）线索来源及到案经过，证明：被告人刘进于2019年1月18日被抓获到案。2019年1月24日上午，荆州市公安局民警带领洪湖市公安局民警到荆州市晶葳酒店联系正在参加荆州市人民代表大会的熊新建，熊新建与办案民警联系后主动到案并配合调查。（3）扣押决定书及扣押物品清单，证明：公安机关扣押被告人熊新建车辆一台以及人民币4055元。2.证人证言（1）证人秦某1的证言，证明:洪湖市夹江水域盗采长江砂的岸上老板由熊新建、罗闯、宋先伟、秦华组成，刘进是熊新建安排的现场管理人，自己向刘进、刘某银行卡的转账是给岸上所有老板一起的分红。（2）证人李某的证言，证明:自己听说和罗闯一起的股东有秦华、熊新建等。（3）证人刘某的证言，证明:自己是刘进的父亲，自己卡号为62×××74的银行卡一直由刘进持有和使用。（4）证人吴某的证言，证明:2017年4月至6月期间，郭崇岭与罗闯合作在洪湖市夹江水域盗采江砂，罗闯分红四成，到2017年5月时，罗闯说熊新建要入股，所以又多分半成给罗闯团伙。郭崇岭共分给罗闯团伙1232000元。（5）证人秦某的证言，证明：2016年Ｉ2月至2017年10月期间，自己与以罗闯为首的岸上势力合作盗采江砂，岸上股东有罗闯、秦华、宋浩、熊新建等人，盗采江砂的地点是长江洪湖夹江水域附近。（6）证人罗某1的证言，证明:自己从2016年4月开始帮助罗闯盗采江砂，2016年4月至2017年5月期间,与罗闯合作的股东是宋先伟和秦华，之后又加入了一个叫熊新建的股东，他安排了刘进负责具体事务并接收砂款等。在与熊新建合作期间，岸上老板总共接收砂款9872800元。（7）证人罗某的证言，证明:自己与秦华、宋浩等人合伙与“带泵人”秦小刚、郭崇岭在洪湖夹江水域盗采江砂，2017年四五月份，熊新建、李某加入，自己负责执法机关的协调，秦华、宋浩负责外围放哨和协调社会势力，李某和熊新建什么事情都不负责，刘进、谢登峰分别代表熊新建、李某在采砂现场进行监督、管理。3.被告人的供述与辩解（1）被告人熊新建的供述与辩解，证明：2017年5月份，自己开始加入罗闯盗采江砂团伙，一直持续到2017年11月为止。自己只是作为岸上股东参与分红，没有主动联系过采砂船和运输船，更没有和带泵的人接触，罗闯让自己和他一起负责政府和海事部门的协调，但是自己没有去协调过。岸上股东分为五股，罗闯、秦华、宋老六、李某及自己各占一股，每股平分。每个岸上股东都有一个采砂现场管理、监督人员，罗闯、秦华、宋老六下面的采砂现场管理人分别是罗某1、秦波、王洪平，自己就让刘进帮忙在现场监督、管理、接受砂款。自己的获利都是通过罗某1转给刘进，后刘进取现后将现金给自己。自己听刘进说秦波会在一个公卡里面取钱，取钱后给刘进500元／天的工钱，刘进在现场管理约一个月，大概获利15000元。（2）被告人刘进的供述与辩解，证明：2017年四五月份，熊新建让自己去长江采砂现场做事，让自己与秦波联系。熊新建是以岸上老板股东的身份参与长江盗采江砂行业的，占股四分之一。秦波让自己在江堤上放了几天哨，后带自己去采砂现场测量盗采江砂的数量并接收分红，在采砂现场自己认识了分别帮助罗闯、秦华、宋先伟做事的罗某1、秦波、王洪平以及带泵的秦大伟和秦某1等人。岸上老板们以用户名叫雷华勋的农业银行卡管理涉砂账目，有时管理银行卡的人不在时，自己用自己及父亲刘某的银行卡接收带泵人及岸上老板的砂款，共计接收砂款1120700元，其中从雷华勋账户转账的16.91万元是自己代表熊新建接收的分红，其他带泵人员给自己的转账只能确定是岸上老板的分红及开支，不能确定是熊新建一个人的分红。自己大概在采砂现场做了一个月的事，工资是500元／天，共获利约15000元。4.辨认笔录，证明：刘进辨认出罗闯、罗勇、熊新建、秦华、秦波、秦某1、秦大伟的经过以及秦小刚、罗勇、罗闯分别辨认出熊新建的经过。5.电子数据（1）银行流水，证明:刘某名下银行卡接收秦某1、秦大伟、王青付转账781600元；刘进名下银行卡接收雷华勋转账169100元、罗某1转账100000元、秦某1转账70000元；罗某1名下银行卡接收秦某1、陈辉、秦大伟、秦明明、吴国花、吴国芳、王青付、吴某、郭崇岭转账8245800元；秦波接收秦某1、陈辉、王青付、秦大伟转账501100元；王洪平接收秦某1、秦大伟转账274300元。（2）讯问被告人同步录音录像光盘两张，证明：讯问过程合法，无刑讯逼供等非法取证情形。本院认为，被告人熊新建违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证伙同他人组织采砂船只擅自采矿，被告人刘进明知他人非法采矿，仍为其提供帮助，参与现场管理并接收采砂款分成，两被告人的行为均已构成非法采矿罪，且情节特别严重。公诉机关指控的罪名成立。被告人熊新建授意刘进进行采砂现场管理并参与分成，在非法采矿共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人刘进在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。各被告人的违法所得均依法予以追缴。关于被告人熊新建的辩护人提出“被告人熊新建有自首情节”的意见。经查，被告人熊新建主动到案，到案后，如实供述了主要犯罪事实，可以认定为自首。对该辩护意见，本院予以采纳。关于被告人刘进辩护人提出“刘进接收的砂款分红中应剔除开支及工资”的辩护意见，根据《中华人民共和国刑法》第六十四条规定，违法所得是指犯罪分子违法所得的一切财物，并非指扣除违法成本后的获利金额，故对该辩护意见不予采纳。刘进的辩护人提出“被告人刘进有坦白情节，系从犯”的辩护意见，与查明的事实相符，予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一、三款，《最高人民法院、最高人民检察院》第三条第二款第（一）项、第八条、第十二条第一款、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人熊新建犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一百五十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2023年1月23日止；罚金限本判决生效后十日内缴纳）；二、被告人刘进犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月18日起至2021年1月17日止；罚金限本判决生效后十日内缴纳）；三、追缴被告人熊新建违法所得人民币9872800元，其他同案人已退缴部分可予以扣减；追缴被告人刘进违法所得人民币15000元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  方美玉人民陪审员  汪长生人民陪审员  严永华二〇一九年十二月十一日法官助理徐锦书记员周宁相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院》第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条第一款非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。