天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0101刑初199号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人周方，女，1985年5月22日出生于天津市，汉族，大专文化，天津信航惠民商务信息咨询有限公司红桥分公司经理，住本市西青区。因本案于2018年6月2日被天津市公安局和平分局刑依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条规定，判决如下：一、被告人张兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑二年零六个月，并处罚金人民币40000元；被告人张含诺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑二年零六个月，并处罚金人民币40000元；（被告人张兰、张含诺的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，实行社区矫正，二被告人罚金均已预缴。）二、被告人张兰、张含诺退缴在案的款项共人民币914003元，按比例发还集资参与人。事拘留，同年7月9日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人李忠林、裘芳，北京翱翔（天津）律师事务所律师。被告人白宠东，男，1989年9月13日出生于天津市，汉族，大专文化，天津信航惠民商务信息咨询有限公司红桥分公司团队经理，住本市北辰区。因本案于2018年6月2日被天津市公安局和平分局刑事拘留，同年7月9日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人赵君君，天津森宇律师事务所律师。被告人徐婧，女，1984年9月15日出生于天津市，汉族，大学文化，天津信航惠民商务信息咨询有限公司红桥分公司团队经理，现住本市河北区，户籍地本市河西区。因本案于2018年6月2日被天津市公安局和平分局取保候审，同年12月10日被天津市和平区检察院取保候审。辩护人谭成喜，天津铸权律师事务所律师。被告人陈勇，男，1984年5月31日出生于天津市，汉族，大学文化，天津信航惠民商务信息咨询有限公司红桥分公司客户经理，住本市河北区。因本案于2018年8月28日被天津市公安局和平分局刑事拘留，同年9月27日被取保候审，2018年12月10日被天津市和平区检察院取保候审。辩护人张洪立、李炜，天津铸权律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2019〕181号起诉书指控被告人周方、白宠东、徐婧、陈勇犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派代理检察员刘铭出庭支持公诉。四名被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2013年7月，王某1（大）（另案处理）在本市和平区注册成立天津信航惠民商务信息咨询有限公司（以下简称天津信航公司）。2013年8月，王某1（大）在重庆市江北区注册成立重庆信航岚泽投资管理有限公司（以下简称重庆信航公司）。王某1（大）注册成立公司后先后在上海市、重庆市及本市和平区、河东区、红桥区、滨海新区、北辰区、西青区、静海区、武清区等地注册成立分公司或者设置网点，招聘员工，开展违法经营活动。2016年8月至2018年5月间，王某1（大）组织、领导公司员工通过发放宣传单、打电话、口口相传等方式向社会公开宣传、招揽客户，承诺给付高额利息并按期返本付息，以天津信航公司、重庆信航公司的名义与客户签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，向程某1、王某8等二千余名集资参与人吸揽资金共计人民币7亿余元，造成集资参与人巨额经济损失无法挽回。被告人周方先后任天津信航公司团队经理、天津信航公司红桥分公司经理。2015年5月至2018年5月间，被告人周方个人或者组织、领导公司员工，采用上述相同手段，向韩某8、刘某8等120余名集资参与人吸揽资金人民币5000余万元。被告人白宠东系天津信航公司红桥分公司团队经理。2015年5月至2018年5月间，被告人白宠东个人或者组织、领导团队员工，采用上述相同手段，向李某8、鲍某等50余名集资参与人吸揽资金人民币2000余万元。被告人徐婧系天津信航公司红桥分公司团队经理。2015年1月至2018年5月间，被告人徐婧个人或者组织、领导团队员工，采用上述相同手段，向韩某8、刘某8等70余名集资参与人吸揽资金人民币2000余万元。被告人陈勇系天津信航公司红桥分公司客户经理。2015年9月至2018年5月间，被告人陈勇采用上述相同手段，向韩某8、刘某8等20名集资参与人吸揽资金人民币600余万元。公安机关经侦查，于2018年6月1日将被告人白宠东、徐婧电话传唤到案；于2018年6月2日将被告人周方电话传唤到案；于2018年8月28日将被告人陈勇电话传唤到案。案发后，被告人周方退缴违法所得人民币137万元，被告人陈勇退缴违法所得人民币138.51万元。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人周方、白宠东、徐婧、陈勇违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人刑事责任，提请法院依法判处。被告人周方对公诉机关指控的事实和罪名没有意见，请求法庭从轻处罚。辩护人对本案定性没有异议，对量刑提出如下辩护意见：1.被告人是初犯、偶犯、认罪悔罪态度较好；2.被告人从事的工作是公司安排，是单位犯罪，被告人系从犯；3.被告人女儿较小、父亲有病均需要照顾；建议对被告人周方适用缓刑。辩护人提交证据如下：微信转账记录、周方父亲诊断证明。被告人白宠东对公诉机关指控的事实和罪名没有意见，请求法庭从轻处罚。辩护人对本案定性没有异议，对量刑提出如下辩护意见：1.被告人具有自首情节、应认定从犯，从轻或减轻处罚；2.被告人直接吸揽的资金较少，所起作用较小；3.被告人没有前科劣迹；建议法院从轻处罚。被告人徐婧对公诉机关指控的事实和罪名没有意见，请求法庭从轻处罚。辩护人对本案定性没有异议，对量刑提出如下辩护意见：1.被告人具有自首情节，在犯罪过程中起到次要作用，系从犯；2.被告人无前科劣迹、法律意识淡薄；3.被告人现在哺乳期，其与被告人陈勇系夫妻关系，有两名幼儿需要抚养；建议法院对被告人从轻处罚并适用缓刑。辩护人提交证据如下：谅解书三份、诊断证明书证实被告人徐婧患有抑郁症。被告人陈勇对公诉机关指控的事实和罪名没有意见，请求法庭从轻处罚。辩护人对本案定性没有异议，对量刑提出如下辩护意见：1.被告人主观故意不深，自己也投资130万至今没有挽回损失；2.被告人具有自首情节，在共同犯罪中是从犯；3.被告人退缴全部违法所得，没有前科劣迹，与被告人徐婧系夫妻关系，两个子女年幼；请法庭对被告人适用缓刑。辩护人提交证据如下：谅解书三份、户口本复印件。经审理查明，2013年7月，王某1（大，另案处理）在本市和平区注册成立天津信航公司。并先后在上海市、及本市和平区、河东区、红桥区、滨海新区、北辰区、西青区、静海区、武清区等地注册成立分公司或者设置网点。2013年8月，王某1（大）在重庆市江北区注册成立重庆信航公司。并在重庆市设置分公司或网点。王某1（大）组织、领导公司员工通过发放宣传单、打电话、口口相传等方式向社会公开宣传、招揽客户，承诺给付高额利息并按期返本付息，以天津信航公司、重庆信航公司的名义与客户签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，向二千余名集资参与人吸揽资金共计人民币7亿余元，造成集资参与人巨额经济损失无法挽回。被告人周方先后担任天津信航公司团队经理、天津信航公司红桥分公司经理。2015年5月至2018年5月间，被告人周方个人或者组织、领导公司员工，采用上述相同手段，向韩某8、刘某8等128名集资参与人吸揽资金共计人民币5848万元，造成经济损失人民币5237.6492万元，被告人周方获取非法所得共计人民币1588184.66元。被告人白宠东系天津信航公司红桥分公司团队经理。2015年5月至2018年5月间，被告人白宠东个人或者组织、领导团队员工，采用上述相同手段，向李某8、鲍某等53名集资参与人吸揽资金人民币共计2764万元，造成经济损失人民币2492.9794万元，被告人白宠东获取非法所得共计人民币34.61094万元。被告人徐婧系天津信航公司红桥分公司团队经理。2015年1月至2018年5月间，被告人徐婧个人或者组织、领导团队员工，采用上述相同手段，向韩某8、刘某8等73名集资参与人吸揽资金共计人民币2924万元，造成经济损失人民币2600.0038万元，被告人徐婧获取非法所得共计人民币93.485599万元。被告人陈勇系天津信航公司红桥分公司被告人徐婧团队客户经理，与徐婧系夫妻关系。2015年9月至2018年5月间，被告人陈勇采用上述相同手段，向韩某8、刘某8等20名集资参与人吸揽资金共计人民币654万元，造成经济损失人民币604.124万元，被告人陈勇获取非法所得共计人民币1164875.47元。公安机关经侦查，于2018年6月1日将被告人白宠东、徐婧电话传唤到案；于2018年6月2日将被告人周方电话传唤到案；于2018年8月28日将被告人陈勇电话传唤到案。案发后，被告人周方退缴违法所得人民币137万元，被告人陈勇退缴人民币138.51万元。在审理过程中被告人周方退缴违法所得和部分集资参与人损失并主动预缴罚金共计363万元；被告人徐婧退缴违法所得93万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：一、书证1.案件来源、到案经过证实：2018年5月26日，公安和平分局立案侦查的信航惠民公司涉嫌集资诈骗案，经侦查发现，周方、白宠东、徐婧、陈勇均在天津信航红桥分公司任职。2018年6月1日，民警电话通知将白宠东、徐婧传唤到案。2018年6月2日民警电话通知将周方传唤到案。2018年8月28日，民警电话通知将陈勇传唤到案。2.公司工商登记材料证实：天津信航公司于2013年成立，注册地先后为天津市和平区君隆广场1、2号楼、南京路85号702室，经营范围不包括金融理财。天津信航公司红桥分公司于2015年9月注册成立，法定代表人王某1（小），注册地天津市红桥区张自忠路5号大胡同解放广场旁海河华鼎1号楼4层401，经营范围不包括金融理财。3.户籍证明材料、电话查询记录、CCIC查询记录证实：四名被告人具备完全刑事责任能力，且均无前科劣迹、非上网列逃人员。4.协助查询财产通知书、银行交易流水、电子数据证实：被告人周方、白宠东、徐婧、陈勇在天津信航公司工作期间获取的违法所得情况。5.海河分公司（天津信航公司红桥分公司）人员架构图证实：红桥分公司经理周方，下属A团队1组经理白宠东；A团队2组经理徐婧，陈勇是A团2组客户经理。6.业绩统计表证实：被告人周方、白宠东、徐婧、陈勇在任职期间的业绩情况。7.扣押决定书、扣押清单证实：被告人周方退缴违法所得137万元、被告人陈勇退缴违法所得138.51万元均被依法扣押。8.检测报告证实：被告人徐婧2018年6月2日系怀孕状态、白宠东非吸毒人员的情况。9.重庆信航岚泽投资管理有限公司营业执照、上海富友支付服务有限公司营业执照等材料证实该公司的主体情况。10.搜查笔录、扣押清单等材料证实：公安机关经搜查天津信航公司红桥分公司办公地点，扣押该公司电脑2台、POS机2台、网银盾1个、营业执照1套、空白合同、公司宣传材料、考勤表等相关涉案物品的情况。11.辨认笔录证实：本案被告人之间及证人对各被告人均能够予以辨认的情况。12.电子数据（光盘）证实：公安机关根据扣押信航公司财务电脑和人事部移动硬盘，固定相关数据，后经对数据的汇总，形成该公司“在仓汇总表”和人员工资数据。二、证人证言1.证人王某1（大）的证言证实：信航公司于2013年注册成立，李某7当法定代表人，中间变更过法人，我是实际负责人，公司开始注册地在和平区环球金融中心Ｅ21,2015年变更为和平区君隆广场Ｂ3-6层。实际经营地在河东区棉三创意街区2-16号，主要做招揽集资和出借业务。在天津有八个办公地点，都注册了分公司，在上海、重庆、山东淄博也有分公司。公司就是到社会招揽客户来投资，给客户利息，然后公司将客户的钱出借赚取服务费。给客户的利息是每月0.7%-0.9%，出借的利息是每月1.75%-2.33%，中间差价就是服务费。一开始是先找出借方再找投资客户，因业务量小就改成先找投资客户，再找出借方。公司主要分融资和借款两项业务，融资业务叫出借运营中心，借款业务叫资产运营中心，资产运营中心下设营业部。海河营业负责人是周方，公司还有财务部、审核部、ＩＴ部、人事部、行政部，财务部负责人是刘某1。审核部负责人张某7，ＩＴ部负责人周某7，人事部和行政部负责人吴某7。我一直想做线上融资，筹备了两年，所以成立ＩＴ部。公司早期是发传单，2014年以后由业务员想办法招揽投资。我给王某1（小）和徐某下指标。信航公司对外宣传招揽投资就是跟客户讲公司是做借款平台，有人需要用钱就用客户投资的钱出借，公司负责审核，收取服务费。还跟客户讲公司用客户投资的钱做车行和电影院，给客户固定的收益。开始客户的投资转到我个人账户，为了规避管理，2014年初公司在上海富友支付公司办了“金账户”业务，之后客户通过“金账户”投资。从客户将钱存到“金账户”时计息。公司提供的借款方信息都是真实的，对外出借的钱都是客户投资的钱。2015年以后几乎所有的借款方都是我个人，我名下的借款用于公司经营、包括员工工资等。公司坏账太多，客户投资到期后，借款方还不上钱，我就以我的名义借出钱来给客户发利息。客户的本金由新招揽来的客户给，签订债权转让合同，这样借款方有钱还就直接还给新客户。支付客户本息也通过富友支付公司，由财务人员直接在富友支付公司的网站上操作。2.证人徐某证言证实：我是2015年底到信航公司工作的，开始是做文员，给副总裁、业务主管王某9做助理，2016年中旬的时候，信航公司君隆总部也成立了营业部，我担任代理负责人。2017年中旬管理君隆、武清、北辰三个营业部。但是没给我任命，我跟营业部店长拿的钱一样。君隆和武清营业部分别都有负责人，我代理着北辰营业部的负责人。海河（红桥）营业部负责人是周方。客户通过富友支付平台支付，客户在公司投资给一份理财合同。信航公司对外投资就是有个澳驰车行，那个应该是我们公司主要的投资项目，还有就是个什么基金公司，也是我们的投资项目，具体的情况我不太了解，再者就是对外的借款。我主要负责的就是旅游这块的活动，投资到一定金额的客户可以免费去旅游。证人还证实公司法定代表人、注册地、经营地、公司人员架构等基本情况。3.证人王某1（小）的证言证实：天津信航公司注册信息、经营地点、人员架构、公司理财产品类型，员工工资提成等基本信息。王某1（大）是实际控制人，其任金融部经理，负责给营业部下达每月营业额指标，还负责推广投资项目吸揽资金的业务。2015年7月份成立海河营业部，坐落红桥区张自忠路华鼎大厦Ａ座4楼401室，其和周方负责成立的，周方是海河营业部经理，负责营业部运营，海河营业部的员工一部分是周方招聘来的，一部分是其招聘来的。郑某4是其介绍来公司挂职的业务员，她的业绩一部分是其挂单的，一部分是老板娘金某挂单的，其自己的挂单提成拿走了，别人的挂单提成都给他们了。4.证人刘某1的证言证实：天津信航公司法定代表人、注册地点、经营地点、公司人员架构、经营方式等基本情况。公司在和平、西青、红桥、北辰等几个区各有一个门店，红桥海河营业部的负责人是周方。公司对外宣称出借服务业务，就是以重庆信航公司的名义和富友平台签订金账户合作协议，到公司理财的客户需要在富友平台注册自己的账户、手机号，绑定银行卡，然后由客户经理帮客户在电脑上登录第三方支付富友平台，把客户银行卡里的钱转到客户在富友平台开设的金账户内。需要公司放款了，从出借人的账户直接划到借款人的账户。公司需要支出的费用，包括当天应付利息、公司开支和人员开支等，以王某1（大）作为借款人，从富友平台划到王某1（大）的银行卡，然后取出来支付这些费用。但在给出借客户的债权转移列表上，不体现王某1的名字，是找多某、刘某5等人及公司借款的大客户。5.证人赵某1的证言证实：其2014年3月到天津信航公司任统计员。其证实公司办公地点、人员架构、理财产品类型等基本情况。其干统计员工作是利用“富友”账户统计用款方每个月还款情况。信息部负责录入客户的投资数据并保管合同，核算利息，其复核后将应发放利息的数据交给财务部的出纳。2016年12月到2018年2月使用其招商银行卡发利息，后该卡注销了。客户本金是协议到期后通过富友平台赎回。公司兑付客户的本金基本上都用新客户的资金或者客户在“金账户”的资金进行划拨，最后富友平台没钱兑付到期本金了。富友平台每日的数据其都下载到电脑里，电脑被公安扣押了。6.证人蔡某证言证实：我是2016年2月到的天津信航公司红桥分公司（海河营业部）上班，是陈勇介绍我来的，签订了劳务合同。天津信航公司法人是李某7，实际负责人是王某1（大），公司注册地址是和平区君隆广场7楼，后来公司总部搬到河东区海河东路棉三创意街区2-16号，公司主要是做招揽业务和出借业务的。海河营业部有营业执照，法人是王某1（小），实际负责人是周方，坐落在天津市红桥区张自忠路华鼎大厦A座4楼401室。海河营业部现在没有大团，以前有两个大团经理都离职了。设两个小团，一个是徐婧，一个是白宠东。徐婧团队有我、陈勇、李某1、郑某4（挂职）、刘某9、李某2、肖某离职、李某10、李某11、庞某。白宠东团队有孙某1、孙某2、李某3、李某12、刘某10、安某、刘某11、张某，剩下的我就不清楚了。还有一个助理孙某4负责日常的收发邮件，一个信息专员刘某2负责债权、理财合同、统计客户投资信息。我们海河营业部归业务部管。其还证实了公司及人员架构、经营方式、理财产品类型，客户通过“富友”平台投资的具体方式、公司员工工资提成等内容。7.证人孙某1证言证实：其是2016年3月份到天津信航公司红桥分公司（海河营业部）上班，公司坐落天津市红桥区张自忠路华鼎大厦A座4楼401室。海河营业部法人是王某1（小），实际负责人是周方，以前有两个大团经理后均离职，小团经理是徐婧、白宠东，其是白宠东团队成员。其还证实天津信航公司经营地点、人员架构、经营方式、理财产品类型等具体内容。8.证人金某证言证实：王某1（大）是天津信航公司负责人。9.证人方某证言证实：其是周方母亲，周方自2015年5月开始在天津信航公司上班，其代周方退缴违法所得137万元。10.证人李某1的证言证实：其是2015年2月到天津信航公司上班，2015年10月到红桥分公司（海河营业部），公司坐落在天津市红桥区张自忠路华鼎大厦A座4楼401室，海河营业部有营业执照，法人是王某1（小）。海河营业部现在没有大团，以前有两个大团经理均离职了，下设两个小团，经理是徐婧、白宠东。徐婧团队有其、蔡某、陈勇、郑某4、刘某9、李某2、肖某离职、李某10、李某11、庞某。白宠东团队有孙某1、孙某2、李某3、李某12、刘某10、安某、刘某11、张某等。其还证实天津信航公司经营模式、理财产品类型，公司及人员架构、客户投资方式、员工工资提成计算标准等内容。11.证人安某的证言证实：其2015年5月11日到5月14日在信航公司上了几天班，是周方介绍的，负责人事招聘工作，直接领导是周方。其没有办理离职手续，其银行卡给周方用于挂单，其给郭某4转账41万多。12.证人刘某2的证言证实：其2015年8月份到天津信航公司工作，2015年11月到天津信航红桥分公司（海河营业部）任信息专员。其通过周方介绍来公司。其还证实天津信航公司注册地和办公地点，公司人员架构、投资理财产品类型、客户投资方式等基本情况，以及海河营业部人员情况，周方任海河营业部经理等情况。13.证人孙某2的证言证实：其2015年5月到天津信航公司红桥分公司（海河营业部）上班。红桥分公司坐落在张自忠路华鼎大厦Ａ座4楼401，实际负责人是周方，没有大团经理，小团经理徐婧、白宠东。其还证实其是白宠东团队业务员以及两个团队的人员情况、公司经营方式、理财产品类型、客户投资方式、业务员工资提成计算方法等情况。14.证人李某2的证言证实：其2015年1月到天津信航公司红桥分公司（海河营业部）任业务员，王某1（小）介绍的。其还证实海河营业部负责人是周方，其是徐婧团队业务员以及团队的人员情况、公司经营方式、理财产品类型、客户投资方式、业务员工资提成计算方法等情况。15.证人张某的证言证实：其是天津信航公司红桥分公司业务员，海河营业部法人是王某1（小），实际负责人是周方。其是白宠东团队业务员，以及团队的人员情况、公司经营方式、理财产品类型、客户投资方式、业务员工资提成计算方法等情况。16.证人李某3的证言均证实：其是海河营业部白宠东团队业务员，公司经营地点、人员架构、公司经营方式、理财产品类型、客户投资方式、业务员工资提成计算方法等情况。17.证人王某2、赵某2证言均证实：二位证人系天津信航公司海河营业部业务员家属，代业务员蔡某、孙某1退缴违法所得的情况。18.证人尚某的证言证实：天津华业希望房地产开发有限公司2015年5月25日将华鼎大厦房屋租给天津信航公司，扣除租金后退还53331.75元保证金。三、集资参与人的证言、协议书、银行流水等相关投资证明证实：被告人周方在担任天津信航公司团队经理、天津信航公司红桥分公司经理期间，其个人或组织公司员工共计吸揽金额为人民币5848万元，造成经济损失人民币5237.6492万元；其中白宠东及其团队吸揽金额人民币2764万元，造成经济损失人民币2492.9794万元；徐婧及其团队吸揽金额人民币2924万元，造成经济损失人民币2600.0038万元；陈勇吸揽金额为人民币654万元，造成经济损失人民币604.124万元。四、被告人周方、白宠东、徐婧、陈勇均能如实供述，且供述的内容与本案公诉机关指控的事实以及证人证明的内容一致。本院认为，被告人周方、白宠东、徐婧、陈勇违反国家金融管理法规，参与向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向不特定社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，四被告人行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。四名被告人系共同犯罪，被告人周方担任天津信航公司红桥分公司负责人，其对整个公司具有管理职责，在共同犯罪中起到主要作用，应认定为主犯，对分公司全部吸揽金额以及给投资人造成的损失承担责任。被告人白宠东、徐婧、陈勇系天津信航公司红桥分公司团队经理及业务员，在共同犯罪中起到次要辅助作用，系从犯，分别对各被告人减轻处罚，并按照各自及团队吸揽的金额及造成的损失承担相应的责任。四被告人均不是犯意的提起者、策划者，未实际占有、处置所吸收款项，可酌情从轻处罚。被告人白宠东、徐婧、陈勇接到公安机关电话传唤后，主动到公安机关，如实供述犯罪事实，具有自首情节，可分别从轻、减轻处罚。被告人周方如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。被告人周方、徐婧、陈勇均退缴全部违法所得，并部分退赔集资参与人损失，分别酌情从轻处罚。经社会调查，可对被告人周方、徐婧、陈勇适用缓刑，实行社区矫正。周方辩护人所提本案系单位犯罪、周方系从犯的辩护意见，没有事实和法律依据，本院不予采纳；其他辩护意见本院酌情予以采纳。其他辩护人的辩护意见，本院酌情采纳。综上，根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款规定，判决如下：一、被告人周方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。缓刑考验期间，实行社区矫正，罚金已预缴。）被告人白宠东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月2日起至2021年4月1日止，罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人徐婧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。被告人陈勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币30000元。（被告人徐婧、陈勇的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。缓刑考验期间，实行社区矫正。被告人徐婧、陈勇罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人周方、徐婧、陈勇退缴在案的款项共计726.51万元，按比例发还集资参与人。三、继续追缴被告人白宠东违法所得人民币34.61094万元，按比例发还集资参与人。四、扣押在案的电脑2台、POS机2台、网银盾1个、营业执照1套、空白合同、公司宣传材料、考勤表等相关涉案物品由扣押机关依法没收。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 杨扬审判员邢瑾璘人民陪审员 张   宝   华二〇一九年十二月六日书 记 员 张   美   霞附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。