广西壮族自治区南宁市青秀区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）桂0103民初4766号 原告：程建敏，女，1953年10月28日出生，汉族，住江西省南昌市东湖区。 委托诉讼代理人：潘卫平，北京市盈科（广州）律师事务所律师。 被告：南宁大宗商品交易所有限公司，住所地广西壮族自治区南宁市青秀区合作路9号文莱园区商务写字楼B段B1-108号，统一社会信用代码：91450100664813637E。 法定代表人：陈仕岳，该公司董事长。 委托诉讼代理人：莫远锋，广西金桂北斗律师事务所律师。 委托诉讼代理人：莫黄韦，广西金桂北斗律师事务所律师。 原告程建敏与被告南宁大宗商品交易所有限公司（以下简称南商所）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告程建敏的委托诉讼代理人潘卫平，被告南商所的委托诉讼代理人莫远锋、莫黄韦到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告程建敏向本院提出诉讼请求：1.确认程建敏在南商所平台上的全部交易无效；2.南商所返还程建敏投入资金67269.99元及利息（自起诉之日起至实际还清款之日止，按人民银行同期同类贷款利率计算）；3.由南商所承担本案全部诉讼费。事实与理由：南商所通过其经纪会员单位向程建敏招揽业务，声称投资南商所开设的邮币卡电子盘交易如何容易赚钱。程建敏在其业务员百般诱惑劝说下，通过客户端注册开户，并按其要求办理了“银证（商）通”业务。程建敏在2016年2月至5月期间投入资金净额67269.99元。程建敏在南商所的交易平台进行交易，待程建敏被引诱在高价位接盘后，该价格就开始连续几天跌停，在很短的时间内程建敏投入资金损失殆尽。由于涉案交易具有集中交易、标准化合约、交易方式为T+0交易，允许在建仓后平仓了结交易而无须实物交割并没有货物交易流转税（增值税）纳税等特征，因此，实为非法证券（期货）交易，该行为完全违反了我国证券法、期货交易管理条例等法律法规，以及国务院《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号文）和国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号文）的相关规定，南商所所设的交易模式势必严重扰乱国家经济、金融秩序、破坏社会稳定、损害社会公共利益。因此，应当依法认定涉案交易无效，南商所应当返还程建敏的投入资金及利息。鉴于上述事实和理由，程建敏为维护其合法权益免受非法损害，特向人民法院提起诉讼，请求判如所请。 被告南商所辩称，1.案涉邮币卡交易涉及四方当事人，应当依法追加其他当事人参加诉讼；2.南商所仅为交易平台的提供方，没有参与具体的邮币卡交易，对程建敏买卖邮币卡而产生的后果不应承担任何法律责任；3.案涉交易是现货交易，不属于非法期货（证券）交易；4.南商所不是与程建敏进行交易的相对人，仅负责提供信息平台及帮助交易双方完成货物交付，没有向程建敏返还任何款项的义务；5.程建敏作为一名完全民事行为能力人、投资者，应对自己的投资行为负责。综上，程建敏在南商所平台上进行的交易合法有效，请求驳回程建敏的诉讼请求。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：南商所于2007年7月12日设立，类型为有限责任公司，经营范围包括：提供化工产品（除危险化学品）、农产品、林产品、钢铁产品、有色金属（除国家专控产品）、成品油（凭许可证在有效期内经营，具体项目以审批部门批准的为准）、矿产品（除国家专控产品）、文化艺术品的交易服务（以上项目除国家有专项规定）等。 2013年2月25日，清理整顿各类交易场所部际联席会议作出清整联发〔2013〕3号《关于广西壮族自治区清理整顿各类交易场所检查验收相关事宜的复函》，同意继续保留包括南商所在内的广西7家交易所。2013年6月4日，广西壮族自治区人民政府办公厅作出桂政办发〔2013〕55号《广西壮族自治区人民政府办公厅关于保留广西北部湾产权交易所股份有限公司等12家交易场所经营资格的通知》，同意保留包括南商所在内的12家交易场所的经营资格。2014年12月25日，广西壮族自治区商务厅作出桂商电商函〔2014〕28号《自治区商务厅关于支持南宁大宗商品交易所发展电子商务的批复》，支持南商所发展电子商务业务。 2016年2月至5月，程建敏在南商所经营的电子交易平台多次执行邮币卡买卖操作，其银行账户交易明细显示入金427000元，出金359730.01元，出入金的差额为67269.99元。 后，程建敏以案涉交易行为应属无效为由诉至本院，并提出诉请如前。诉讼中，经本院就案涉交易行为的效力向程建敏进行释明，程建敏坚持认为案涉交易行为无效，且不变更本案诉讼请求。 另查明，南商所电子交易平台的开户流程为：1、阅读协议及风险提示，2、填写开户信息，3、签署入市协议，4、获取交易代码。 开户流程第一步“阅读协议”部分有《南商所商品交易所商品现货挂牌交易规则（试行）》，其中第三条规定：“现货托管交易”是指会员对其持有的公开发行的商品，可向南商所申请托管，经过一定的封闭期且达到南商所上市交易条件后，南商所将该商品上市交易，会员可以选择持有、转让或买入的交易模式。现货托管交易流程包括商品的托管申请、鉴评入库、申购、交易、结算、交收等。第四条：“电子交易合同”是指会员通过南商所的托管交易系统对上市商品进行交易订立的现货买卖合同。第三十二条：现货托管交易实行全款全货交易，并即时完成货款划拨和货权转移，买方会员当日买入并持有的托管商品在交易当日可以转让。第三十四条：交易流程：（一）买卖双方均为会员，买卖双方在交易时间内通过托管交易系统进行交易申报；（二）买方和卖方的报价在托管交易系统达成一致，电子交易合同成立并生效；（三）根据电子交易合同和相关交收、结算规则，卖方向买方转移所交易商品的货权，买方向卖方划转对应的资金；（四）南商所按相关标准收取已达成交易的买卖双方的交易服务费。第三十五条：买方需在交易前备足全额货款及交易服务费；卖方需在交易前备足商品。第三十八条：交易过程中，买卖双方进行交易申报，托管交易系统即时冻结其交易账户内相应数量的全额货款和对应的货权以及交易服务费。……买卖双方交易成功后，托管交易系统将对应全额货款划拨至卖方交易账户，同时卖方向买方转移货权。南商所收取买卖双方的交易服务费。上述协议下方是提示阅读选项，提示内容如下：“我已认真阅读并完全理解《南商所商品交易所商品现货挂牌交易规则（试行）》，并已对交易市场其他交易制度和规则有了全面了解，同意遵守交易市场各项管理制度。”该提示内容前有勾选方框，客户需勾选后方能进行“申请开户”操作。 开户流程第二步“填写开户信息”下方有《南商所商品交易所投资人会员交易风险提示书》，主要内容为：鉴于投资人进行交易存在风险并可能导致投资人亏损，请您慎重考虑自身情况是否适合进行此类交易，并确定可以自行承担风险及亏损，同时客观理性地认识到藏品实物交易的风险包括但不限于宏观经济风险、政策法规及市场风险、鉴定评估风险等，上述风险都将可能会导致投资人发生亏损，该等亏损均由投资人自行承担。上述协议下方是提示阅读选项，提示内容如下：“我已认真阅读并完全理解风险告知书及投资者须知中各条款内容，自愿申请成南商所商品交易所会员。”该提示内容前有勾选方框，客户需勾选后方能进行“注册”操作。 再查明，2017年4月12日，南商所发布《关于调整商品交易模式的公告》（南商文〔2017〕19号），公布于2017年4月19日9时30分起实施“T+5”交易模式，原有的“T+0”交易模式将不再沿用。 2017年6月30日，广西壮族自治区金融办公室发布《关于发布广西壮族自治区经营异常的交易场所（第一批）的通告》，公布南商所属于投资者投诉举报较多的经营异常交易场所。 本院认为，一、关于案涉交易行为的效力问题。期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。具体到本案，首先，从《南商所商品交易所商品现货挂牌交易规则（试行）》的内容来看，案涉平台的交易方式实行全款全货交易，并即时完成货款划拨和货权转移，该交易方式符合现货交易的方式。其次，从交易对象来看，卖方需在交易前备足商品，交易成功后，卖方向买方转移货权，故案涉交易的对象并非标准化合约。第三，案涉交易采用货款全款交易模式，买卖双方交易成功后，托管交易系统将对应全额货款划拨至卖方交易账户。第四，案涉交易未允许交易者以对冲方式了结交易。综上，程建敏认为案涉交易属于非法期货交易，但其提供的证据不足以证明其诉讼主张，应承担举证不能的不利后果。案涉交易方式属于现货交易，交易平台的提供者是经批准保留现货交易场所经营资格的南商所，本案亦不存在《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的无效情形，故对于程建敏要求确认案涉交易行为无效的诉请，本院不予支持。诉讼中，程建敏申请调取南商所交易规则、增值税纳税申报表及其在南商所交易平台历史交易记录等材料，根据《最高人民法院关于适用的解释》第九十五条之规定，程建敏申请调取的材料无调查收集的必要，本院不予准许。 二、关于程建敏主张南商所返还投入资金67269.99元及利息的诉请。因本院对案涉交易行为认定的效力与程建敏的主张不一致，经释明，程建敏明确表示其不变更诉讼请求，故对于程建敏基于无效主张而提出的返还资金及利息的诉讼请求，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下： 驳回原告程建敏的全部诉讼请求。 案件受理费1482元，由原告程建敏负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于南宁市中级人民法院，同时在上诉期限届满之日起七日内预交上诉案件受理费（开户名称：南宁市中级人民法院，开户银行：中国农业银行南宁市竹溪支行，账号：20×××28。网银转账先选古城支行，再在备注栏注明竹溪支行）。逾期未预交又不提出缓交申请的，则按自动撤回上诉处理。 审 判 长  农微龙 人民陪审员  黄春宁 人民陪审员  周 娟 二〇一九年十一月二十五日 书 记 员  胡丽妃 附相关法律条文： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。 在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。