岫岩满族自治县人民法院刑 事 判 决 书(2019)辽0323刑初4号公诉机关岫岩满族自治县人民检察院。被告人马秀伟，男，满族，捕前住辽宁省鞍山市岫岩满族自治县。辩护人于某某，辽宁玉都律师事务所律师。岫岩满族自治县人民检察院以岫检公诉刑诉（2018）94号起诉书，指控被告人马秀伟犯敲诈勒索罪，于2018年3月21日向本院提起公诉，本院于同年6月25日作出判决：被告人马秀伟犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑五年，并处罚金10万元。被告人马秀伟不服判决，提出上诉。鞍山市中级人民法院于2018年11月26日以（2018）辽03刑终197号刑事裁定书，裁定撤销原判，发回本院重审。本院接到裁定书后，另行组成合议庭，于2019年4月29日公开开庭审理了本案。岫岩满族自治县人民检察院指派检察员顾黎明、关丽丽出庭支持公诉。被告人马秀伟及其辩护人于某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。岫岩满族自治县人民检察院起诉指控，被告人马秀伟于2015年至2017年期间，以到有关部门上访、举报及向购买人反映王某1经营的岫岩满族自治县志朋矿业有限公司有越界开采等问题相威胁，阻挠王某1向外出售岫岩满族自治县志朋矿业有限公司。在王某1已支付其工资的情况下，仍以欠工资款名义向王某1索要100万元人民币，王某1无奈下为安抚马秀伟不再上告阻挠，于2015年10月3日在辽宁省鞍山市岫岩满族自治县乐雪宾馆内众人见证下，给马秀伟出具欠100万元工资款的欠条，之后被告人马秀伟向王某1索要欠条上的工资款未果。公诉机关为上述指控提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人马秀伟敲诈勒索他人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。被告人马秀伟已经着手实行犯罪，由于其意志以外的原因未得逞，是未遂，根据《中华人民共和国刑法》第二十三条之规定，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人马秀伟对起诉书指控的犯罪事实和罪名有意见，辩解举报王某1是2016年11月26日以后，打欠条是2015年10月3日，当时我没威胁他，也没有告他，是在非常友好的气氛下进行的。打欠条时我是最后一个到的，也是最早一个走的，过程也就十分钟就结束了。辩护人于某某认为被告人马秀伟不构成犯罪。1、公诉机关的所有证据无法证明被告人在2015年10月3日前有搅和卖矿的的行为，所以不存在“给100万元就不告了”这个前提条件，没有以威胁和胁迫的方式致被害人交付财物，不具备敲诈勒索的客观要件。2、证人姜某1、魏某1、耿某和王某1均有债务上的利害关系，赵某1本人又是志朋矿业的股东，而马秀伟的举报导致他们利益受损，这些证言不能作为定案的依据。3、即使按王某1的陈述，被告人有搅和卖矿和控告的事实在先，被害人为了阻止被告人进一步控告，而答应给其100万元的工资，这种行为也不构成敲诈勒索犯罪。4、这100万元是被告人及其妻子应得的工资款，不存在非法占有的目的，而是合法利益。经审理查明，被害人王某1系岫岩满族自治县志朋矿业有限公司（以下简称志朋矿业公司）合伙人之一。2012年3月，王某1聘请被告人马秀伟到志朋矿业公司任矿长。2013年3月1日，因开矿缺少资金，王某1通过姜某1和被告人马秀伟，向被告人马秀伟的舅舅孙某1、哥哥马某1借款100万元，由姜某1担保，未明确约定利息。2014年初，王某1通过姜某1给付35万元，未明确约定是给付的本金还是利息。姜某1按照马秀伟的要求，将35万元转给马秀伟的弟媳。2014年7月，王某1之子王某2到矿山管理，与被告人马秀伟相处不睦，被告人马秀伟离开志朋矿业公司。2015年5月10日，被告人马秀伟找到姜某1，请姜帮忙向王某1索要借款本息195万元（自2013年3月1日至2015年5月10日，计26个月，每月利息5万元，共130万元，已给付利息35万元，尚欠95万元，本息合计195万元）。王某1向被告人马秀伟出具了“今借孙某2、马某1195万元”的借条，担保人为姜某1。同年9月26日，孙某1、马某1与王某1、志朋矿业公司签订了债务承担协议，约定志朋矿业公司成为新的债务人，全额承担对孙某1、马某1的债务195万元，由赵某1、王某2担保。2015年10月3日，在岫岩乐雪宾馆，在姜某1、耿某、魏某1等人在场的情况下，被告人马秀伟要求王某1给其出具100万欠条，并要求注明是工资款，王某1为安抚马秀伟不再上告，被迫在欠条上签字。自2016年底，被告人马秀伟向有关部门举报志朋矿业公司越界开采、环境污染等违法情况。2017年12月14日，志朋矿业公司被岫岩满族自治县国土资源局行政处罚:责令停止越界勘查行为，罚款10万元。王某1于2017年12月27日向公安机关报案，称2015年10月3日在乐雪宾馆内被敲诈勒索。2018年1月2日，公安机关将被告人马秀伟传唤到案，并对其刑事拘留。另查明，被告人马秀伟在矿上工作期间，王某1共给付其14.3万元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的如下证据予以证实：1、被告人马秀伟的供述：2012年3月14日我到王某1等人合伙开的志朋矿业公司上班，是白班班长，带领工人干活。2013年6月20日我妻子宋文姝也到矿上上班，负责材料保管。2013年3月1日王某1通过我介绍，向我大舅孙某1、我哥马某1借款100万元，担保人是姜某1，借款后一直没有支付本金和利息。2013年11月份王某1儿子王某2担任矿长，2014年7月21日王某2不雇佣我们，让我们夫妻俩离开志朋矿业公司。因为王某1一直未偿还本金和利息，2015年5月10日我通过姜某1找到王某1又重新给孙某1、马某1打了一张195万元的借条，含本金100万和利息95万。2015年9月26日通过姜某1在一家律师事务所签订了一份195万元的债务承担协议，我代理孙某1、马某1在协议上签的字。王某12013年10月至2014年7月分多次给我燃油费、电费、生活费共计14.3万元，这笔钱有我在雅河办事处王某1厂子住期间的电费、接送王某1媳妇到矿上通勤的费用、还有我们家的生活费。2012年8月20日左右，王某1说洪灾期间我保护了矿井，救了人，有巨大贡献，口头答应每个月给我5万元工资。2015年我找姜某1让王某1支付我工资，姜某1联系的王某1，姜某1让王某1回岫岩给我确认一下工资相关数额。10月3日姜某1和耿某从庄河到岫岩，我和他俩一起到的乐雪宾馆后楼见的王某1，王某1答应我2012年8月4日洪灾以后至2014年7月21日在志朋矿业公司上班每月给我5万元工资，2013年11月份我不在矿上住，需要开车上下班，并给矿上购买物资和生活用品，王某1答应每月给我1万元燃油和生活费，因洪灾我救了矿上一个工人，保护了矿井和设备，王某1答应给我买房子、买车等，王某1同意给我100万元，姜某1执笔写了一张100万的欠条。2017年11月25日王某1要还我295万，其中包括债务承担协议上的195万和我的工资100万，我不同意，我格外要40万元，这40万是我工资这四年期间的利息和王某1父子打我妻子宋文姝的损害赔偿费。2016年年底，我将志朋矿业公司有非法越界开采等问题以邮件方式发到章某个人邮箱里，还到过岫岩满族自治县国土资源局、鞍山市国土资源局、辽宁省国土资源厅举报志朋矿业越界开采，通过邮寄信件方式到中央第三环境巡视组举报志朋矿业公司环境污染、越界开采、私自购买炸药采矿等问题。2、被害人王某1的陈述：2005、2006年左右，我和聂某、赵某1合伙在岫岩县开了一个理石矿，法人代表是聂某。2012年3月份开采，当时聘请马秀伟担任矿长，负责矿里开采等所有工作。2012年岫岩发大水，导致理石矿停产半年左右，2013年3月理石矿重新启动。大约3、4月份，由于矿山生产缺少资金，我通过姜某1向马秀伟借款100万元（实际借款人孙某1、马某1），用于矿山生产。2013年10月份我儿子王某2从英国留学回来，我让他到矿上学习如何经营。王某2发现马秀伟经常偷卖矿石，就把马秀伟开除了。马秀伟到岫岩县国土资源局举报我越界开采，经查未发现我们矿山越界开采。2015年至今，我们五、六次想把矿卖了，马秀伟都通过各种方式从中阻挠我卖矿。2015年5月10日，马秀伟通过中间人姜某1找到王某2、赵某1，说让我把欠他的65万元还给他，另外再给他130万元，他就不阻挠我们卖矿。我想他不闹能把矿卖了也行，我就同意了。王某2、赵某1一起给马秀伟打了一张195万元的债务承担协议，约定将理石矿卖了之后给马秀伟钱。之后马秀伟还阻止我们卖矿。2015年10月份左右的一天，中间人姜某1和赵某1给我打电话，说马秀伟还要100万元，给他后他就彻底不闹了，不阻止我卖矿了。我被逼的没有办法，就在乐雪宾馆，在姜某1、耿某、魏某1在场情况下，给马秀伟打了一张100万元的借条，口头约定卖完矿后给他钱。但是过了十多天，马秀伟又到国土资源局举报我越界开采，还继续阻止我卖矿，我要把矿卖给谁，他就给谁写信，不让别人买矿。实际上我不欠他钱，是他阻止我们卖矿山，让我们给他打的借条。2012年3月马秀伟到志朋矿业公司上班，2014年7月离开的，我一共给马秀伟开了14.3万元工资。我没有让马秀伟给矿上买过物资或交过其他费用，矿上由我妻子马某2负责采购和交相关费用。2015年9月26日签完债务承担协议后，马秀伟还继续告我，搅合我卖矿。姜某1和赵某1叫我回岫岩，再给他打一张100万元欠条，马秀伟就不告我，也不搅合卖矿。2015年10月3日我们在乐雪宾馆见的面，我被逼的同意给他100万元，马秀伟提出在欠条后面加上“壹佰万元工资款”字样，我说“我也不欠你工资啊，再说你工资也没有这么高”，马秀伟说“你就按每个月工资5万元写，不写‘壹佰万元工资款’我还继续告你，搅合你卖矿”。我想尽快把矿卖出去，偿还我个人的债务，没办法我只能同意。姜某1当场在欠条后面加了一个括号标注“壹佰万元工资款”字样。2017年9月份我已经与辽宁青龙集团签订了转让协议，马秀伟还告我、搅合我卖矿，所以我才到公安机关报案。3、证人张某1证言：2012年2月份，我和王某1共同投资志朋矿业公司，马秀伟是王某1找到矿上的。刚开始的时候没定工资多少钱，也没给马秀伟开工资，具体他俩如何约定的工资我不清楚。4、证人王某2证言：我于2013年11月至2015年12月左右担任志朋矿业公司矿长。王某1是我父亲，马秀伟以前在志朋矿业公司上班，负责矿上采购、销售、井上井下所有的工作。我在矿上工作期间发现马秀伟在矿上也不怎么干活，没事就走了，有人反映他偷着卖料，2013年底就不想用他了。后来姜某1给我父亲打电话，我父亲同意让他继续在矿上干，2014年马秀伟自己提出来辞职不干的。马秀伟工资是我父亲王某1和他算的，我听我父亲说马秀伟给矿上拉了不少资金，所以每个月给他开5000元工资。我父亲他们想把矿卖了，谈了两个买家，马秀伟都从中给搅合黄了。后来马秀伟说给他195万元他就不阻止我们卖矿，我父亲说那就这么办吧，只要他不搅合卖矿就行，我们就在一家律师事务所签了一份债务承担协议。签完协议后，马秀伟还阻止我们卖矿，后来我听我父亲说，他又给马秀伟打了一张100万元的欠条。马秀伟找买矿的说志朋矿业公司矿里没有矿石、越界开采、国土资源局介入调查等理由，阻止搅合我们卖矿，想多要点钱。5、证人姜某1证言：2006年左右，我通过别人认识了马秀伟，同年我通过马秀伟认识的王某1。后来王某1在哈达碑镇玉石村开了一个矿，我推荐马秀伟到王某1矿上上班，担任业务矿长。马秀伟知道矿上缺少周转资金，要借给王某1100万元，让我给担保。2013年3月1日，马秀伟的大舅孙某1、哥哥马某1拿了100万元在我的办公室，我执笔写了100万元的借据。2015年5月10日马秀伟找到我，叫我帮他找王某1要钱。马秀伟说要195万元，其中含本金100万元，剩下95万是利息钱。马秀伟答应打完195万元就不告王某1了，也不搅合他卖矿。当时王某1在上海，我不想管这事，马秀伟说钱是通过我担保的，我没办法就打电话把这事告诉王某1，王某1同意了。我执笔写了195万元的借条。担保人是我，借款人当时是空的，是王某1回来后补签的字，当时孙某1、马秀伟在场。后来马秀伟说要到律师所公正，不用我担保了。2015年9月26日，我和赵某1、王某2、马秀伟、耿某一起，在律师事务所打印了一份债务承担协议。签完协议没几天，2015年10月3日，马秀伟叫我到岫岩县乐雪宾馆，当时王某1、耿某、魏某1、马秀伟在场，马秀伟向王某1要钱，他就不告王某1，具体告王某1什么事我不清楚。后来经过协商，马秀伟答应给他100万元，就不告王某1了，王某1同意等矿卖了以后第一时间付给马秀伟100万元。我执笔写了一张欠条，内容是：王某1欠马秀伟人民币100万元（壹佰万工资款），“（壹佰万工资款）”几个字是我写完欠条后，马秀伟当场让我在后面写上的。当时王某1说他已经付给马秀伟14.3万元工资款了，马秀伟说不签“壹佰万工资款”字样不行，所以才写的。王某1说只要马秀伟不告就行，所以才在欠条上签字了。2017年11月底，王某1父子到庄河找过我，让我联系马秀伟，同意给马秀伟295万元。我打电话联系的马秀伟，马秀伟和妻子宋文姝也到场了。王某1和马秀伟夫妻俩谈的，宋文姝同意王某1给马秀伟295万元，马秀伟就不告王某1了。过了3、4天，我和王某5、耿某到岫岩乐雪宾馆，王某1拿了295万，耿某给马秀伟打电话让他来取钱，马秀伟提出再要40万元利息，具体要的什么利息我不知道。后来不知道什么原因马秀伟没来取钱，这件事也没解决。6、证人马某1证言，2013年我和我大舅孙某1通过马秀伟借给王某1100万元，担保人姜某1，借款之前没有谈利息多少钱。2015年5月10日，王某1通过姜某1还了35万元，还欠65万元，我们委托马秀伟找王某1要钱。签订债务承担协议时我没在场，后来我弟弟马秀伟和我说过签订协议的事，协议具体内容我不知道。7、证人赵某1证言：2005年在王某1介绍下，我和亲属聂某到岫岩投资开了一个理石矿，法人代表聂某，我负责管理。当时我雇了一个矿长叫李申祥，每月给他开4000元工资。2012年王某1雇马秀伟在矿上上班。2015年9月份的一天，姜某1给我打电话说我们要卖矿，马秀伟从中阻止，让我说说马秀伟别搅合卖矿。我们在庄河见的面，我只想息事宁人，在一家律师事务所签订的债务承担协议，答应卖完矿以后给他钱。我们实际上根本没向马秀伟借款195万元，就是为了不让他从中阻止我们卖矿才签的债务承担协议。可是签完协议没几天，马秀伟又开始闹，从中搅合我们卖矿，我给马秀伟打电话问怎么回事，马秀伟说他没得到钱。最近我听王某1说在我们给他签完195万元后，王某1又给马秀伟打了一张100万元的欠条。8、证人魏某1证言：2015年10月份王某1给马秀伟打了一张100万欠条的事我知道，我当时在场。因为当时马秀伟一直在上访告王某1矿上生产越界，违规生产，后来我们几个人在乐雪宾馆一起研究让马秀伟不再告王某1的事，最后达成协议，王某1再给马秀伟100万，马秀伟同意再不告王某1矿上的事了。同意后，王某1给马秀伟打了一张100万的欠条。9、证人耿某证言：2015年10月3日，姜某1找我陪他去岫岩办点事，我们俩来到岫岩乐雪宾馆，进房间后我看见王某1、马秀伟、赵某1，还有一个我不认识都在屋里坐着，王某1他们就开始和马秀伟研究给钱告不告的事，具体什么事我不知道。后来我听他们说的大概意思就是王某1给马秀伟100万，马秀伟就不告王某1矿上的事。谈好之后，王某1给马秀伟打了一张100万的欠条，完事之后我和姜某1就回庄河了，再后来怎么事我就不知道了。我是通过马秀伟和姜某1认识的王某1。后来，王某1向我借过20万元，后来还我了，现在没有债权债务关系，我没借过王某11000万元。10、证人姜某2证言：2017年7、8月份左右，马秀伟听说我们公司要买志朋矿业公司，给我发了一条彩信，是他到中央第三环保巡视组举报志朋矿业公司环保问题、越界开采问题受理转办清单的照片，让我关注，我没回他的短信。后来在岫岩见过马秀伟一次，他说他手里有王某1越界开采材料等一些事情，并说王某1欠他295万元，让我们在买王某1矿时，把这295万元扣下来给他。我和王某1说了这件事，王某1同意我们扣下295万元。我们公司与王某1签订股权转让协议后，为了能尽快办理完相关手续，我们一起到的庄河见到姜某1等人，马秀伟也到场了，王某1和马秀伟谈好给马秀伟295万元，马秀伟就不告王某1了，他们的事就解决了。第二天马秀伟提出还要40万元利息，加一起335万元，这件事也没解决。11、证人史某1证言：我于2012年3月份在志朋矿业公司上班，负责矿上安全生产工作。2012年8月初发洪水后矿上停产我就不干了。我每月工资3000元，马秀伟每月工资5000元左右，矿长李申祥每月工资4000元至5000元左右，井下工人3000至5000元不等。马秀伟领个女的在矿上住，这个女的在矿上什么也不干。12、证人白某证言：我是在2012年8月份左右到王某1的矿上上班，负责安全工作。当时李申祥是矿长，马秀伟是副矿长。矿长工资4000元，副矿长5000元，我工资是3000元，井下工人3000至5000元不等。宋文姝当时和马秀伟处对象，有时候在矿上住，不在矿上工作。13、证人郑某证言：2012年9月12日我带设备及工人给志朋矿业公司干工程，认识的马秀伟，他是矿上白班班长，负责矿上的安全工作。因为王某1欠我和马秀伟钱没给，2017年1月份我找到马秀伟，我和马秀伟、王某3联名写的举报信。举报材料是马秀伟写的，我看了之后和王某3签的字。王某3是我雇佣给志朋矿业干活的工人。14、证人王某3证言：郑某是承包矿山工程的工头，我给郑某打工。2015年年底的时候，因为郑某拖欠我和工人的工资，我和工人把郑某起诉了，郑某也没钱给我们。2016年11月份起，我就和郑某还有马秀伟一起到鞍山市国土资源局、鞍山市公安局青山分局等地联名举报志朋矿业公司越界开采。马秀伟说过志朋矿业公司也欠他的钱，也欠郑某的工程款，两个人都想把钱追回来，所以一起举报志朋矿业。15、证人马某2证言，我和王某1是夫妻关系，我在矿上负责采购，马秀伟在矿上负责生产，我没用他接过我上班，他的工资是每个月5000元，因为他是我弟弟，是最高的。最后他不在矿里了，又赶上他媳妇生孩子，又给了3000，所以才出来14.3万元。矿上不欠马秀伟工资钱。16、证人马某3当庭证言：我和马秀伟、马某2都是本家子，有一次我请王某1吃饭，当时有我、王某1、邹某。王某1对我说马秀伟把矿山保护的好，我给他买车买房，每月工资定5万元。17、办案机关办案说明，证明经调查，原王某1矿上没有邹某和马某3两人，无法与其取得联系。18、诉求问题请示单、民心网督办通知、诉求件办理结果、督办通知的回复、中央第三环境保护督察组举报受理转办清单、办理情况、群体实名举报材料、委托书、情况说明等材料，证实马秀伟自2017年1月起，多次到有关部门举报志朋矿业公司的事实。19、关于志朋矿业公司的现状说明，证实2016年12月26日，马秀伟将其举报志朋矿业公司非法越界盗采的情况告知给章某的事实。20、行政处罚听证告知书、行政处罚决定书，证实王某2及志朋矿业公司于2017年12月14日被行政处罚的事实。21、欠条、债务承担协议、借条、借据，证实2015年10月3日王某1给马秀伟打了一张100万元欠条及王某1其他欠款情况的事实。22、常住人口基本信息，证实被告人马秀伟案发时达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。23、案件来源及抓捕经过，证实本案案发系王某1报案，被告人马秀伟系传唤到案的事实。本院认为：公诉机关提供的被害人王某1的陈述与证人姜某1、赵某1、魏某1、耿某、史某1等人的证言，能够形成证据链条，证明被告人马秀伟以非法占有为目的，使用威胁、要挟手段，强行索取财物，其行为构成敲诈勒索罪，公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人马秀伟已经着手实行犯罪，由于其意志以外的原因未得逞，是未遂，依法可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。鉴于被告人马秀伟犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，免予刑事处罚。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条，第六十一条，第二十三条，第三十七条之规定，判决如下：被告人马秀伟犯敲诈勒索罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴世英人民陪审员  赵志龙人民陪审员  李河丹二〇一九年十二月三十一日书 记 员  周敬涛