河北省承德市双桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0802刑初508号 公诉机关河北省承德市双桥区人民检察院。 被告人姜超达，男，1990年2月14日出生，满族，专科文化，群众，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司法定代表人，住河北省承德市隆化县。2019年3月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被承德市公安局双桥分局刑事拘留，同年4月4日经承德市双桥区人民检察院批准被承德市公安局双桥分局执行逮捕。 辩护人田春雨，河北山庄律师事务所律师。 被告人张迪，男，1990年2月17日出生，汉族，小学文化，群众，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司总监，住河北省承德市双桥区。2019年4月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被承德市公安局双桥分局取保候审。 辩护人魏奎，河北迦南律师事务所律师。 被告人孙雪威，男，1992年3月26日出生，汉族，初中文化，群众，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司客户经理，住河北省承德市双滦区。2019年7月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被承德市公安局双桥分局取保候审。 被告人李平峻，男，1990年6月25日出生，汉族，初中文化，群众，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司客户经理，住河北省承德市双桥区。2007年4月25日因犯故意伤害罪被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年。2008年8月16日因犯故意伤害罪被本院撤销缓刑，数罪并罚，判处有期徒刑八年，2013年11月15日刑满释放。2019年6月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被承德市公安局双桥分局监视居住。2019年11月4日经本院决定被承德市公安局双桥分局执行逮捕。现押于承德市看守所。 被告人田小雨，曾用名王小雨，男，1991年05月04日出生，汉族，小学文化，群众，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司业务员，住河北省承德市双桥区。2019年8月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被承德市公安局双桥分局监视居住。 承德市双桥区人民检察院以承双桥检公诉刑诉[2019]401号起诉书指控被告人姜超达、张迪、孙雪威、李平峻、田小雨犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月4日向本院提起公诉。本院于2019年11月4日立案受理，并依法组成合议庭，于2019年12月3日公开开庭审理了本案。承德市双桥区人民检察院指派检察员李明杰出庭支持公诉。被告人姜超达及其辩护人田春雨、被告人张迪及其辩护人魏奎、被告人孙雪威、李平峻、田小雨、集资参与人代表王静、缪慧琴、郝众夫、满丽娟到庭参加诉讼。现已审理终结。 承德市双桥区人民检察院指控，哈尔滨市龙军投资管理有限公司、奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司的实际控制人均是尚桢，2017年5月3日，尚桢组织成立了承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司，法定代表人定为被告人姜超达，并由其负责公司日常管理工作。公司总监是张迪，团队经理为孙雪威、李平峻，业务员有田小雨等人。 该公司自成立之日起，即在本市双桥区范围内以发放宣传资料、开设讲座等方式向社会公开宣传，承诺在三个月、六个月等一定期限内还本付高息的方式，向社会公众吸收资金。经审核，该公司共吸收资金1072万元，返还本金391万元，返还利息26.114万元，实际造成损失543.886万元。 其中被告人张迪自2017年7月至案发，涉及资金7930000.00元，返还本金3010000.00元，支付利息218940.00元，实际净损失4701060.00元；被告人孙雪威自2017年5月至案发，共涉及资金4940000.00元，返还本金1940000.00元，支付利息132500.00元，实际净损失2867500.00元；被告人李平峻自2017年5月至案发，共涉及资金1390000.00元，返还本金620000.00元，支付利息52040.00元，实际净损失717960.00元；被告人田小雨涉及资金310000.00元，返还本金110000.00元，支付利息15900.00元，实际净损失184100.00元。 经查，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司吸收的存款，一部分流入奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司，另一部分流入到哈尔滨市龙军投资管理有限公司。另查明，被告人张迪已退还违法所得61800.00元；被告人孙雪威退还部分违法所得15000.00元；被告人李平峻退还违法所得39695.00元。 为证明以上事实，公诉人当庭出示了下列证据：1、书证；2、证人证言；3、被告人的供述与辩解；4、鉴定意见；5、辨认笔录；6、电子数据等。 公诉机关认为，被告人姜超达、张迪、孙雪威、李平峻、田小雨非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李平峻系被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，在刑罚执行完毕以后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条之规定，应当从重处罚。被告人张迪、孙雪威、李平峻、田小雨在共同犯罪中起次要作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人孙雪威在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以减轻处罚。被告人姜超达、张迪、李平峻、田小雨如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人姜超达、张迪、孙雪威、李平峻认罪认罚，建议判处被告人姜超达有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；建议判处被告人张迪有期徒刑二年六个月，缓刑四年六个月，并处罚金人民币五万元；建议判处被告人孙雪威有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；建议判处被告人李平峻有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元；建议判处被告人田小雨拘役六个月，并处罚金人民币二万元。提请本院依法判处。 被告人姜超达对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、姜超达能够如实供述其犯罪行为。2、姜超达认罪、悔罪态度好。3、姜超达日常表现一贯良好，系初犯，以前无违法犯罪前科，主观恶性及人身危险性较小。4、姜超达是在北京奥尼斯特公司的领导下开展的工作，资金全部打入北京奥尼斯特公司和哈尔滨龙军投资公司的对公账户，其本人只是赚取工资和提成。事发后姜超达带领投资人多次找到公司总部要求公司返还投资款，积极挽回投资人的损失。5、姜超达已签认罪认罚具结书，其自愿认罪认罚，应当从轻处罚。未向法庭提交证据。 被告人张迪对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。其辩护人提出如下辩护意见，1、张迪已签署认罪认罚具结书，依法可以从宽处罚。2、张迪在侦查阶段已将违法所得全部退还，并积极多方筹措，现已将全部罚金准备好。3、张迪系从犯。4、张迪系初犯，偶犯，悔罪表现明显。5、张迪如实供述，具有法定的坦白情节。6、张迪一贯表现良好，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。未向法庭提交证据。 被告人孙雪威对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。 被告人李平峻对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。 被告人田小雨对公诉机关指控的犯罪事实及罪名予以认可，并提出认罪服法，请求从轻处罚的辩护意见。未向法庭提交证据。 经本院审理查明，哈尔滨市龙军投资管理有限公司、奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司的实际控制人均是尚桢，2017年5月3日，尚桢组织成立了承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司，法定代表人为被告人姜超达，并由其负责公司日常管理工作。公司总监是张迪，客户经理为孙雪威、李平峻，业务员有田小雨等人。 该公司自成立之日起，即在本市双桥区范围内以发放宣传资料、开设讲座等方式向社会公开宣传，承诺在三个月、六个月等一定期限内还本付高息的方式，向社会公众吸收资金。经审核，该公司共向79人吸收资金1072万元，返还本金391万元，返还利息26.114万元，实际造成69人损失543.886万元。 其中被告人姜超达2017年7月至案发共获得工资、奖金、绩效等251867.00元（2018年2-6月银行流水侦查机关未附卷，该时间段违法所得无法核实）。 被告人张迪自2017年7月至案发，涉及资金7930000.00元，返还本金3010000.00元，支付利息218940.00元，实际净损失4701060.00元，其本人获得工资奖金等共计55791.00元； 被告人孙雪威自2017年5月至案发，共吸收资金4940000.00元，返还本金1940000.00元，支付利息132500.00元，实际净损失2867500.00元，其本人获得工资奖金等共计60115.00元； 被告人李平峻自2017年5月至案发，共吸收资金1390000.00元，返还本金620000.00元，支付利息52040.00元，实际净损失717960.00元，其本人获得工资奖金等共计43162.00元； 被告人田小雨吸收资金310000.00元，返还本金110000.00元，支付利息15900.00元，实际净损失184100.00元，其本人获得工资奖金等共计32842.00元。 经查，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司吸收的存款，一部分流入奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司，另一部分流入到哈尔滨市龙军投资管理有限公司。另查明，被告人张迪已主动上缴违法所得61800.00元；被告人孙雪威主动上缴违法所得60115.00元；被告人李平峻主动上缴违法所得39695.00元;被告人田小雨主动上缴违法所得32842.00元。 另查明，案发后被告人孙雪威到侦查机关主动投案。 上述事实，有下列证据予以证实： 1、书证 （1）张大龙尾号为2080银行卡账户的交易明细，证实张大龙该账户与部分集资参与人、姜超达及张迪等人之间的经济往来，同时证实张大龙曾给本案集资参与人打款的事实。 （2）被告人姜超达提供的客户登记表，证实本案集资参与人以及姜超达等人向承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司投资的情况。 （3）调取证据清单，证实侦查机关自董某处调取涉案笔记本电脑一台。 （4）扣押决定书，证实侦查机关自张迪处扣押违法所得6.18万元。 （5）刑事附带民事判决书及释放证明书，证实2008年8月16日，因在缓刑考验期内，又犯故意伤害罪，李平峻被本院判处有期徒刑八年，于2013年11月15日刑满释放。 （6）案件说明，承德市公安局双桥分局经济犯罪侦查大队出具案件说明：公安机关在对姜超达涉嫌非法吸收公众存款案进行侦查过程中调取了姜超达为法人的承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司的企业信息，在该企业信息的工商登记经营范围一栏中未许可该公司吸收公众资金。经核实，该公司吸收公众存款的行为未得到国家相关金融部门的审批。 （7）奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司账户明细、通联支付网络服务股份有限公司河北分公司出具的奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司账户明细，证实奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司账户资金往来情况。 （8）到案经过，证实姜超达系被抓获到案；张迪、李平峻、田小雨系查询比对归案；孙雪威系主动投案。 （9）被告人身份信息及户籍证明，证明姜超达、张迪、孙雪威、李平峻、田小雨的自然身份情况。 （10）集资参与人缪慧琴、陈建胜、耿秀霞、郭丽华、郭玉兰、韩淑琴、胡亚芹、刘东华、马树林、宋桂玲、孙国祥、伊滨、袁素芹、臧建利、张淑艳、张某、张玉花、冯桂芝、李铭、刘玉荣、马启翔、任彦利、温桂茹、于志满、崔凤华、武玉苹、张凤兰、池颖、尹新民、曹维存、曹秀侠、李晓山、李建昌、任艳梅、王瑞侠、王彦霞、相晓芹、谢云清、杨国军、李凤英、徐长云、史淑珍、杨桂云、程国华、黄建文、马义明、杨淑荣、周洪山、田会敏、崔凤林、王素侠、于春霞、甄井芝、鞠庆祥、关士兰、黄海青、曹会云、郭起才、郝众夫、曹秀芹、李建昌、王静、黄岩峰、满丽娟、迟淑华、杜永清、杨桂香、马春久、王玉珍，共69人提供的书面材料，证实上述集资参与人均已报案，同时证实其投资的情况。 （11）扣押决定书，证实侦查机关扣押李平峻违法所得39695元。 （12）扣押决定书，证实侦查机关扣押孙雪威违法所得15000元。 （13）哈尔滨市公安局道理分局经济犯罪侦查大队案件相关证据材料，证实因哈尔滨龙军投资管理有限公司非法吸收公众存款，尚桢、张大龙等人已被采取强制措施。 （14）张迪提供的客户登记表、员工花名册，证实奥尼斯特有限公司承德分公司员工名单，以及后期集资参与人以员工身份入职的情况。 （15）国家企业信用信息公示系统，证实哈尔滨市龙军投资管理有限公司于2014年12月4日成立，注册资本是5000万元，法定代表人是尚桢，企业类型为有限责任公司，经营范围是企业投资管理及咨询；房地产中介服务。奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司成立于2016年1月27日，法定代表人是尚桢，企业类型为有限责任公司，经营范围：非证券业务的投资管理、咨询；股权投资管理（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除投资企业以外的企业提供担保。）；投资管理；资产管理；项目投资（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司，成立于2017年5月3日，法定代表人姜超达，注册资本是100万元，类型为有限责任公司。经营范围是经济与商务信息咨询服务（不含金融、证券、期货类咨询）；会议会展服务；组织文化艺术交流活动（不含演出）；大型活动组织策划；企业形象策划；企业管理咨询；市场营销策划；旅游信息咨询；翻译服务；广告设计、制作、代理、发布；计算机及辅助设备、办公用品、旅游纪念品、工艺礼品、日用百货、服装鞋帽、家具销售；消费性非营运汽车租赁（不含提供驾驶员）（以上不含许可项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （16）被告人姜超达卡号为62×××23账户交易明细，证实张大龙于2017年7月11日向姜超达转款14620元，2017年8月10日转款25205元，2017年9月13日转款37091元，2017年10月13日转款49348元，2017年11月14日转款19291元；2017年12月13日转款16101元，2018年1月16日转款19303元，2018年7月17日转款25496元，2018年8月14日转款45412元。上述转账记录共计251867.00元（其他被告人在该时间段亦有收到工资的转账记录）。侦查机关未提供2018年2-6月份流水。 2、证人证言 （1）证人张某、王某的证言，证实其二人系承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司员工，姜超达为公司负责人，张迪和步云欢为公司总监，张某和王某没有客户的事实。 （2）证人董某的证言，我在承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司负责人事工作，工作时间为2018年7月份至公司出事。董某向侦查机关提供笔记本电脑一台，其没有删除过这台电脑中的数据。 （3）集资参与人缪慧琴、陈建胜、耿秀霞、郭丽华、郭玉兰、韩淑琴、胡亚芹、刘东华、马树林、宋桂玲、孙国祥、伊滨、袁素芹、臧建利、张淑艳、张某、张玉花、冯桂芝、李铭、刘玉荣、马启翔、任彦利、温桂茹、于志满、崔凤华、武玉苹、张凤兰、池颖、尹新民、曹维存、曹秀侠、李晓山、李建昌、任艳梅、王瑞侠、王彦霞、相晓芹、谢云清、杨国军、李凤英、徐长云、史淑珍、杨桂云、程国华、黄建文、马义明、杨淑荣、周洪山、王素侠、甄井芝、鞠庆祥、关士兰、曹会云、郭起才、郝众夫、曹秀芹、李建昌、王静、黄岩峰、满丽娟、杜永清、杨桂香、马春久、王玉珍的证言，证实上述集资参与人在承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司投资、返利及损失情况。 3、被告人的供述与辩解 （1）被告人姜超达的供述和辩解，2017年的时候我在网上看招聘信息时看见一个叫管峰的人发了招聘信息，招聘信息内容是金融公司招聘外地分公司的负责人。我就和管峰联系，管峰通知我到北京建国门的公司面试。过了一段时间管峰和我联系然后我带他到承德市看看市场。管峰认为承德市场可以，就让我找地方开公司，招聘人员，同时告诉我要招聘有过从事这类工作经验的人。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司开设公司、租赁场地、办公用品等都是总部给，一般是我先垫付，总部再给我报销。公司的电脑都是让客户搬走变卖了，账目给公安机关提供了。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司的账目等数据由张涵管理。我们是在2017年7月的时候开始向公众吸收资金的，奥尼斯特(北京)投资基金管理有限公司给我们宣传资料在承德市进行宣传，和投资人签订由北京公司那边提供的合同，我们吸收公众资金的任务是管峰直接下达。我们向公众吸收资金没有得到国家有关部门的许可。我们是向不特定人群吸收公众存款。都是用北京公司给的宣传资料向公众进行宣传;刘冰给我们做培训；管峰和刘冰来承德参加酒会给客户做介绍鼓励客户投资。我们是以投资基金、股权和证券的名义向公众吸收资金的。和客户签订了合同，合同有《龙军影视稳健1号影视基金合伙协议》、《龙誉4号影视文化产品投资基金》、《龙军1号不良资产支持证券[_ABS]》这三种。投资三个月的年化是利息8%,六个月的是10%，一年的是12%或者是14%。龙军公司给我们放过一部片子，一个网络电影，还有一个和四川政府合作的片子《云上的彩虹》。偿还资金能力的事情我不太清楚。在承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司投资的人数是四五十人，未兑付的资金是六百多万。造成损失不到七百万。吸来的资金是用来投资影视了。资金流向是流入奥尼斯特(北京)投资基金管理有限公司和哈尔滨市龙军投资管理有限公司的对公账户，资金回流是张大龙的账户。投资人投资刷的是POS机，返本付息是通过张大龙的账户打到投资人的卡上。我自己的底薪起初是六千元后来涨到八千元，提成是每个月年化业绩的千分之三，我一共得了十三四万;业务员的底薪是两千元，提成是年化业绩的百分之一到百分之三，每月有五百元的绩效;前台底薪是三千元后来涨到三千五百元;投资人基本是兼职业务员，底薪是两千，五万元做三个月的提成是一百八十元，还有每月五百元的绩效。2018年6、7月份的时候，双滦成立了龙军集团的一个分公司，经营方式和我们公司一样，负责人是孙雪威。孙雪威原来是我们公司的团队经理。成立了双滦公司之后，孙雪威就去那工作了。孙雪威的上级是我，包括他负责双滦公司期间也是归我管理。张迪很少管理，主要还是我管理。被告人姜超达当庭供述其违法所得十万元人民币。 （2）被告人张迪的供述和辩解，2017年4月份至2017年6月份我是团队经理，2017年7月至2018年2、3月份是公司储备总监，2018年3月至公司出事（2018年7月份）任公司总监。公司法人和负责人是姜超达，我是公司总监，内勤是张涵，讲师是孙雪威，团队经理有我、孙雪威、李平峻、董某、张帅；我名下业务员是田小雨、王建华、张美玲、韩佳阳、薛余。 我不知道承德奥尼斯特信息咨询有限公司向公众募集资金是否得到国家相关金融机构的批准。募集资金针对的是老年人群，具有不特定性。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司和投资人签订了合同，一个是《龙军4号影视文化产业投资基金产业协议》，另一个是《龙誉1号不良资产支持证券产品协议》，合同内容以投资人提供的合同为准。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司是哈尔滨龙军集团下属公司，归奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司直接管理。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司前期资金流向是奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司，后期是流向哈尔滨。我在承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司的工资和提成一共是61800元。我及我名下的团队所吸收的公众存款还有927260元没有返还。 （3）被告人李平峻的供述和辩解，公司法人和负责人是姜超达；总监是张迪、步云欢（储备总监）；双滦负责人孙雪威；团队经理是我、田小雨；业务员是李志强、段旭阳等人；前台是董某、张涵。公司的经营地点在河北省承德市双桥区。公司所有人员都发展客户，向客户介绍公司的产品，包括影视投资、酒厂等，客户进行投资，定期得到返还本金和利息。在公司投资的客户最低投资1万元，没有上线。投资期限分为三个月、六个月、一年三种。投资期限三个月的年化收益是7%或者8%，投资期限六个月的年化收益是9%，投资期限一年的年化收益是14%，投资期限到了之后本金和利息一并返还。 客户是在我公司用北京奥尼斯特公司提供的POS机刷卡交纳投资款。投资款有的是转到龙军集团张大龙账户中，有的到龙军集团尚桢账户中。承德大概有三四十投资人，涉及投资金额大概600多万元。我吸收资金有100多万元。我的工资和提成一共是39695元，其中没有多少是提成，主要就是工资，我工作了一年多，每个月工资3000元至3600元不等。 （4）被告人孙雪威的供述和辩解，我是2017年5月份到承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司工作的。我一直担任客户经理职务。公司的法人是姜超达。经营地点在承德市双桥区。经营范围以营业执照为准。2017年5月至10月，公司以私募基金的形式吸收公众存款，客户有投资意向，到公司刷卡交钱，签订《龙军影视稳健一号基金》合同，投资期限分为3个月、6个月、1年，到期之后本息一并返还，投资期限3个月年化收益8%，投资期限6个月年化收益10%，投资期限1年年化收益12%至14%，客户的钱转到尚励（桢）的账户中，有的把现金交给姜超达，再由姜超达通过ＰＯＳ机转到尚励（桢）账户中。2017年10月之后，投资内容没变，签订的合同变为《龙誉影视稳健三号基金》，收款账户变为刘冰，后又变更为张大龙。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司通过开酒会、商务会，业务员发宣传单进行宣传。双桥区大概有50多人投资，共计有400余万元没有返还。我在承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司期间得到了提成、奖励大概15000元左右。 （5）被告人田小雨的供述和辩解，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司法人代表和实际经营人是姜超达。公司的经营地点开始是在文化大厦5楼，后来搬到了热河大厦三楼。总监是张迪，管理一个团队，行政和财务是张涵负责，团队经理有李平俊、孙雪威、董某、李志强、步云欢，业务员有我和段旭阳、赵小宝、陈昊，还有的我记不清楚了。后来双滦公司成立了之后，孙雪威去那做负责人了。公司实际经营项目就是投资影视，也就是投资理财。业务员发传单、找客户，客户到公司，有专门给客户讲公司的投资项目，客户投资的话，给业务员提成。具体的就是投资影视基金，客户在公司刷ＰＯＳ机投资，签订投资协议，投资期限分为3个月、6个月、1年三种，利息分别按照8%、10%、12%至14%计算，有的按月返还利息，有的是投资期限到了一起返还本金和利息。我每个月工资2500元。我 一共吸收了31万元的公众存款。我一共得到工资和提成2万余元。 （6）同案犯张大龙的供述，我在哈尔滨市龙军集团工作，法定代表人是尚桢。龙军集团的营业执照没有办下来，尚桢宣称龙军集团下属有哈尔滨龙军投资有限公司（我是法人代表）、奥尼斯特基金管理有限公司（注册地点在北京市、北京中企商道企业管理研究院、军影龙军影视文化传媒有限公司（北京市和哈尔滨市都有公司）等。龙军集团下属的奥尼斯特基金管理有限公司在承德市有下属的承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司法人代表和实际经营人是 姜超达。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司的经营范围我不知道，以营业执照为准。2018年9月份的时候，尚桢给我打电话说承德市的承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司有需要解决的比较棘手的事情，有客户要提前赎回投资的资金，我到了之后，解决了那个投资人要提前赎回资金的事情，把钱先行兑付了，我只记得那个投资人姓刘。从9月18日开始，公司不能正常兑付投资人的资金了。我是尚桢的助理，且担任哈尔滨龙军投资有限公司的法人代表。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司截止到现在有650万元左右的投资资金没有返还。龙军集团以我的名字办理的POS机，钱都转到我的这个账户了，我也不知道是转到我的这个账户还是转到奥尼斯特基金管理有限公司的账户中了。尚桢说有能力偿还投资人的资金，我不知道集团是否有流动资金，但是尚桢说公司名下有房产，可以过户或者公证委托。我个人不知道是否有能力偿还投资人的资金。我没有参与过非法吸收公众存款的经营。 （7）同案犯尚桢的供述，我是通过管峰认识的姜超达，姜超达跟我说想在承德成立分公司。我跟他说经营影视方面的业务，告诉他吸收资金给多少利息，怎么操作告诉他了。他们没有经营影视方面的业务。承德奥尼斯特公司实际上是哈尔滨龙军投资管理有限公司的下属分公司。哈尔滨龙军投资管理有限公司实际经营人和法人代表都是我。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司与奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司实际上没有业务往来，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司出事之后，我让奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司的人到承德市与投资人协调过。承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司经营的业务就是吸收公众存款。当时是以哈尔滨龙军投资管理有限公司的对公账户办的POS机给了承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司，但是不知道为什么投资人刷POS机投资以后出来的小票是张大龙个人的名字。也可能是奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司的账户，反正最后的钱都转到了哈尔滨龙军投资管理有限公司账户中。吸收的资金大部分用于返还投资人的本金和利息了，还有的用于公司日常经营、拍摄电影了。哈尔滨龙军投资管理有限公司、承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司、奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司没有中国人民银行等国家金融部门的审批。承德投资人报案时提供的三种合同都应该是哈尔滨龙军投资管理有限公司制作的，盖好北京奥尼斯特公司、或者哈尔滨龙军投资管理有限公司的合同专用章之后邮寄给承德奥尼斯特公司的，投资人签订好合同后，承德奥尼斯特公司再邮寄回给哈尔滨投资管理有限公司。哈尔滨龙军投资管理有限公司吸收了多少资金我记不清楚，公司资金链断裂后，公司进行审核，大概没有兑付的本金将近一亿元人民币。公司实际经营用于拍电影的大概有三四千万元，但是公司账目中没有体现这部分支出。我或者哈尔滨龙军投资管理有限公司没有能力偿还投资人本金。 4、鉴定意见，证实经承德永峰会计师事务所审计，截至2019年8月29日，承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司吸收资金涉及出借人数为79人，涉及资金10720000.00元，返还本金3910000.00元，返还利息261140.00元，实际净损失5438860.00元。 （1）已报案的资金出借人为69人，涉及资金9610000.00元、返回本金3910000.00元、支付利息261140.00元，实际净损失金额5438860.00元。 （2）未报案但承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司后台电子数据反映的资金出借人为12人（其中王玉珍、杨桂云在已报案人员中已经统计，实为10人），涉及资金1110000.00元、返回本金1110000.00元。 （3）张迪自2017年7月至案发，涉及未归还58人，涉及资金7930000.00元，返还本金3010000.00元，支付利息218940.00元，实际净损失4701060.00元。 （4）孙雪威自2017年5月至案发，共涉及未归还的32人，涉及资金4940000.00元，返还本金1940000.00元，支付利息132500.00元，实际净损失2867500.00元。 （5）李平峻自2017年5月至案发，共涉及未归还的9人，涉及资金1390000.00元，返还本金620000.00元，支付利息52040.00元，实际净损失717960.00元。 （6）田小雨涉及资金310000.00元，返还本金110000.00元，支付利息15900.00元，实际净损失184100.00元。 （7）被告人张迪违法所得55791.00元；孙雪威违法所得60115.00元；李平峻违法所得43162.00元；田小雨违法所得32842.05元；由于双桥公安分局未提供涉及姜超达的对账单，其违法所得无法核实。 5.辨认笔录，证实集资参与人臧建利、缪慧琴辨认并确认被告人姜超达的过程。 6.电子数据检查记录，证实侦查机关对扣押的联想笔记本电脑硬盘数据进行检查并统计的情况。 上述证据，经庭审质证，本院予以确认。 本院认为，被告人姜超达、张迪、孙雪威、李平峻、田小雨未经有关部门依法批准，通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式返本并给付高额利息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序；被告人田小雨吸收公众存款数额在20万元以上，应当承担刑事责任；被告人姜超达、张迪、孙雪威、李平峻非法吸收公众存款数额在100万元以上，属非法吸收公众存款数额巨大；上述五被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人李平峻系被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，在刑罚执行完毕以后，五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，依法应当从重处罚。上述被告人系根据他人的授意和安排实施犯罪，且未直接控制、支配所吸收的公众资金，在与已被哈尔滨公安机关立案侦查的同案犯尚桢、张大龙等人的共同犯罪中均起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人孙雪威犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以减轻处罚。其他被告人能够如实供述自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚。被告人姜超达、张迪、孙雪威、李平峻、田小雨自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人张迪、孙雪威、李平峻、田小雨主动上缴违法所得，可以酌定从轻处罚。现有证据不能证明上述五被告人实际占有或使用了集资参与人的投资款，故对于集资参与人的投资款项，应向取得该款项的人主张。上述被告人的违法所得应依法收缴或继续追缴用以退赔集资参与人。被告人姜超达、张迪的辩护人提出的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第六十一条、第六十五条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第七十二条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条、第六条、第八条、第九条、第十条之规定，判决如下： 一、被告人姜超达犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月2日起至2022年3月1日止，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人张迪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 三、被告人孙雪威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 四、被告人李平峻犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年11月4日起至2020年5月3日止，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 五、被告人田小雨犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 六、被告人姜超达违法所得人民币251867.00元继续追缴；被告人张迪违法所得55791.00元，被告人孙雪威违法所得60115.00元，被告人李平峻违法所得43162.00元(已缴纳39695.00元)，田小雨违法所得32842.00元依法收缴。收缴或继续追缴后退赔集资参与人（集资参与人损失情况详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。 审 判 长  张南雪 人民陪审员  康凤茹 人民陪审员  毕金霞 二〇一九年十二月二十五日 书 记 员  陈如心 承德奥尼斯特商务信息咨询有限公司投资情况明细表 金额单位：元 序号借款人名称借款金额返还本金返还利息借款损失1曹会云27×××××.00170000.0022000.0078000.002曹维存50000.00--50000.003曹秀芹500000.00200000.004000.00296000.004曹秀侠50000.00--50000.004陈建胜10000.00--10000.005程国华80000.00--80000.006池颖40000.00--40000.007迟淑华20000.0010000.001400.008600.008崔凤华30000.00--30000.009崔凤林150000.00-600.00149400.0010杜永清50000.00-2000.0048000.0011耿秀霞10000.00--10000.0012关士兰200000.00-2000.00198000.0013郭起才400000.00350000.0023500.0026500.0014韩淑琴10000.00--10000.0015郝众夫400000.00--400000.0016胡亚芹10000.00--10000.0017黄海青20×××××.00150000.003000.0047000.0018黄建文100000.00-4000.0096000.0019黄岩峰1100000.00750000.0033000.00317000.0020鞠庆祥180000.0080000.002600.0097400.0021李凤英60000.00--60000.0022李建昌750000.00300000.0010000.00440000.0023李铭20000.00-200.0019800.0024李晓山50000.00-6000.0044000.0025李秀琴50000.00--50000.0026刘东华10000.00--10000.0027刘玉荣50000.00--50000.0028马春久260000.00210000.0015700.0034300.0029马启翔20000.00--20000.0030马树林10000.00--10000.0031马义明100000.00--100000.0032满丽娟1200000.00300000.0012000.00888000.0033缪慧琴370000.00220000.0021100.00128900.0034史淑珍70000.0010000.001140.0058860.0035宋桂玲10000.00--10000.0036孙国祥10000.00--10000.0037田会敏150000.00100000.008500.0041500.0038王静830000.00480000.0048400.00301600.0039王瑞侠80000.0030000.001500.0048500.0040王素侠150000.00100000.008500.0041500.0041王彦霞50000.00--50000.0042王玉珍300000.00250000.0015000.0035000.0043温桂茹20000.00--20000.0044武玉苹30000.00--30000.0045相晓芹50000.00--50000.0046谢云清50000.00--50000.0047徐长云60×××××.0040000.006500.0013500.0048杨桂香50000.00--50000.0049杨桂云70×××××.0010000.001400.0058600.0050杨国军50000.00--50000.0051杨淑荣100000.00--100000.0052伊滨10000.00--10000.0053伊新民40000.00--40000.0054于春霞150000.0050000.002200.0097800.0055于志满20000.00-1400.0018600.0056袁素芹10000.00--10000.0057臧建利10000.00--10000.0058张凤兰30000.00--30000.0059张某10000.00--10000.0060张玉花10000.00--10000.0061甄井芝150000.0050000.001000.0099000.0062周洪山110000.0050000.002500.0057500.0063郭丽华10000.00--10000.0064郭玉兰10000.00--10000.0065张淑艳10000.00--10000.0066冯桂芝20000.00--20000.0067任彦利20000.00--20000.0069任艳梅50000.00--50000.00合计9610000.003910000.00261140.005438860.00 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