北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初155号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人杨晓宁，女，1970年9月8日出生，侗族，公民身份号码×××，出生地黑龙江省佳木斯市，大学本科文化，户籍所在地河北省秦皇岛市海港区。因涉嫌犯集资诈骗罪2018年3月23日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月28日被取保候审。辩护人谷剑,北京首熙律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2018〕3060号起诉书指控被告人杨晓宁犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月7日向本院提起公诉，后于2019年7月5日以京朝检公诉刑追诉〔2019〕49号追加起诉决定书进行追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员林芝出庭支持公诉，被告人杨晓宁及其辩护人谷剑到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人杨晓宁伙同高某、徐某（另案处理）等人，于2016年至2017年，在本市朝阳区大望路SOHO、劲松、以及各大酒店等地，依托“核星国际”（后更名为“广达国际”）网站平台，以投资钱款能够获取4%-13%的月息的静态收益且推荐其他投资人可以获取投资金额10%以及下属层级投资比例的动态收益为诱饵，通过召开招商会、口口相传等方式，向社会公众公开宣传投资模式及盈利方式，非法募集资金。截止案发，共吸收80余名报案人共计1100余万元。被告人杨晓宁后于2018年3月23日被重庆边防检查站民警查获。后追加起诉：被告人杨晓宁伙同高某、徐某（另案处理）等人，于2016年至2017年，在本市朝阳区大望路SOHO、劲松、以及各大酒店等地，依托“核星国际”（后更名为“广达国际”）网站平台，以投资钱款能够获取4%-13%的月息的静态收益且推荐其他投资人可以获取投资金额10%以及下属层级投资比例的动态收益为诱饵，通过召开招商会、口口相传等方式，向社会公众公开宣传投资模式及盈利方式，非法募集资金共计160余万元。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人杨晓宁违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门依法批准，变相吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，被告人杨晓宁的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。被告人杨晓宁当庭对指控的事实和罪名均不持异议，自愿认罪；其辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但认为被告人杨晓宁仅应对其直接发展下线的投资金额承担责任，并认为被告人杨晓宁在涉案公司未担任相关职务，不掌握资金走向，不起主要作用，且被告人杨晓宁当庭自愿认罪，系初犯，建议法庭对其予以从轻处罚。经审理查明：2016年至2017年间，被告人杨晓宁伙同高某、徐某、国某、许某、杨某、姚某（均另案处理）等下属层级人员，在本市朝阳区大望路SOHO、劲松以及各大酒店等地，依托“核星国际”公司（后更名为“广达国际”公司）的网站平台，通过召开推荐会、口口相传等方式向社会公开宣传投资境外的“股票指数”项目，承诺月息4%-13%的高额投资收益和保本，并承诺10%的直接推荐提成和一定比例的下属层级投资收益的提成，向集资参与人非法募集资金，资金经相关个人银行账户汇集而形成资金池。经司法审计，杨晓宁本人及其下属层级人员吸收90余名报案集资参与人的投资款共计人民币1300余万元，返利共计人民币250余万元。后被告人杨晓宁于2018年3月23日被公安机关查获归案。公安机关于2018年4月13日冻结被告人杨晓宁名下账号×××的工商银行账户，于2018年3月28日查封被告人杨晓宁名下车牌号×××的玛莎拉蒂轿车的登记手续，现均移送在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：（一）集某证言及书证1、集资参与人纪某清的证言证明：2016年11月15日，吕某英将我带到朝阳区小营北路的“好声音KTV”的包厢，当时有四五个人在。核星国际公司的领导吴某丽向我们宣传该公司是做指数理财的，很有保障，是美国的公司，客户的本金受世界六大银行的监管，同时还播放了宣传片。当晚我通过电话联系吕某英，吕某英将高某的工商银行卡号给了我，让我把钱打到高某的账户里，我在当晚和次日共给高某转账了7万元人民币,等于兑换1万美元。高某帮我在网上开户，还帮我下载了公司的MrtaTrader4平台，我看见我账户有1万美元入金。后还是在小营路的那个KTV，吴某丽当场给我提现2074元人民币，后又向我宣传金鹰会员，称会员有很好的待遇，在机场可以享受贵宾室待偶，在国外可随时提现等等。成为金鹰会员需投资35万元人民币。我先后共计投资43.5万元人民币，共计收到23.2813万元人民币返利，都是吴某丽现金或转账给我的。2017年1月，核星国际公司改名为广达国际公司，并邀请了一些领导和金鹰会员于当月15日前往美国实地考察公司，其中就有高某和吴某丽。2017年2月底，公司无法提现，3月16日公司称正在进行年度财务审计。高某是吴某丽的上级，我听说高某的上级是杨汸然，杨汸然将核星国际公司的项目引入中国。2、集资参与人韩某亭的证言证明：2016年9月，我爱人在一个微信群里听一网友推荐了核星国际公司，后我和我爱人于当月28日前往朝阳区棕榈泉酒店参加酒会。在酒会上，核星国际公司负责亚洲地区的罗某胜（新加坡人）给我们在场100多人讲了公司是做美国套利指数理财的，用我们的钱通过杠杆的方式充值到MT4平台，由该公司做这个理财。那个微信网友介绍我们认识了杨某，杨某也推荐了这个公司。第二天我去了核星国际公司位于朝阳区大望路现代城的办公地，刘某波接待的，我交了7万元人民币，我下载了MT4软件后用他们给我的账户密码登陆，显示账户有1万美元。2016年11月28日，杨某陪同我去银行取了35万元现金，去了核星国际公司，交给公司财务李某梅进行投资，即充值5万美元。2017年1月15日，公司改名为广达国际公司，2月底我的第一单不再返钱了。我属于杨某管理的团队，团队人数大概二十余人。投资的月息是10%，介绍下线能提10%。公司总经理是杨汸然，真名杨晓宁，副总经理徐某峰。3、集资参与人蒋某的证言证明：2017年1月16日，我经以前的同事柳某介绍，到了广达国际公司位于朝阳区大望路SOHO现代城的办公地，见到了公司经理徐某峰和员工王某霞，徐某峰向我介绍了该公司指数理财项目的优势，后我当场刷卡支付7000元人民币，当晚王某霞帮我在网上开户，我发现平台每天都会产生利息，后我又于1月22日通过网银向王某霞转账7万元人民币进行投资。王某霞先后共给了我1.708万元的返利。4、集资参与人杨某梅的证言证明：2017年2月19日，我和朋友一同前往大兴区亦庄某某国际酒店，广达国际公司负责人国某、张某鸥、许某慈在会上称该公司做指数理财，很保险。后许某慈还电话联系我，让我早日入金。后我前往该公司位于朝阳区劲松宝底大厦11层的办公室，许某慈让我把钱打到刘某丹的个人账户中。我一共给刘某丹转账16.9万元人民币，还有2万元现金给了许某慈。我开了3个账户。5、集资参与人的证言及提供的报案材料、投资网页截图、银行账户交易记录、项目宣传材料、现场照片、手机截图照片证明：2016年至2017年间，杨晓宁、高某、徐某、国某、许某、杨某、姚某等人，在本市朝阳区等地，依托“核星国际”公司（后更名为“广达国际”公司）的网站和MrtaTrader4平台，通过召开推荐会、口口相传等方式向社会公开宣传投资“核星国际”公司在境外的“股票指数”项目，承诺月息4%-13%的高额投资收益和保障本金，并承诺10%的直接推荐提成和一定比例的下属层级投资收益的提成，向集资参与人非法募集资金。其中，相关宣传材料可见广达国际公司所宣传的收益分为静态收益、推荐奖、动态团队收益、级差奖等。静态收益分为1－3个月、4－6个月和6个月以上等阶段，每个阶段根据投资额度分为1000美元、5000美元、1万美元和5万美元四个档次，日计收益从4%至18%不等。动态团队收益根据投资额度分为7000美元、3.5万美元、7万美元和35万美元四个档次，其中35万元额度的团队每天奖励为1－5层静态分红和推荐奖励的10%，6－10层静态分红和推荐奖励的8%,11－15层静态分红和推荐奖励的5%。级差奖分为助理经理、经理、高级经理、助理副总监、副总监、总监、高级总监，对应为总业绩4万美元、20万美元、40万美元、200万美元、400万美元、两个副总监、三个总监等，奖励从4%至10%。推荐奖为10%。另，相关材料可见广达国际公司于2017年3月15日和4月7日先后发布通知称公司正在进行审计。相关聊天记录可见相关涉案人员的情况，微信名为“杨汸然”的人系主持涉案项目的管理人员。（二）相关证人证言1、证人高某的证言证明：2016年7月，我通过朋友柳某介绍，在核星国际公司的餐会上认识了核星国际公司的负责人杨晓宁（自称杨汸然）。杨晓宁在建外SOHO有办公地点。核星国际公司后来改名叫广达国际公司，总部在美国，公司网址是www.sntrader.com。餐会现场有讲师讲解公司的营销模式、会员层级设置和提成返利方式。杨晓宁跟我说他们公司有一个炒指数的理财项目，可以每日返息，年息100%的回报率，我就以现金和转账方式给了杨晓宁14万元人民币，钱是打到杨晓宁指定的账户。后来杨晓宁给了我一个核星国际的账户和密码，杨晓宁自称这个项目是美国公司做的，叫“指数套利”项目，客户把资金放在美国的MT4账户上，对账户进行配资，再通过美国的交易员进行的世界指数大盘交易。我投资后上了杨晓宁发给我的公司网站，发现之后每天真有33美元的利息。我直接从网上提现，扣除15%的手续费后钱真的回到了我的账户，我就相信了。我在南三环附近核星国际组织的会上又听了总公司派来的亚太地区负责人罗某胜（新加坡人）讲课。杨晓宁在会上跟我说，让我发展客户一起投资，介绍的人越多，回报率越高，介绍一个人就按对方投资额的10%返给我利润，是返积分，积分随时可兑换成现金提现。当我通过杨晓宁认识了吴某丽，杨晓宁说吴某丽算我的下线。我和吴某丽一起介绍新的投资人来投资。核星国际公司的顾问是个新加坡人，叫伊某，还有个人叫夏某，是公司的讲师和顾问。杨晓宁是北京地区最早介入核星国际项目的人，她从所有人的投资中都可以返利。我介绍王某桉投资了14万元人民币，王某桉投资也是杨晓宁把账户密码给她,我不知道王某桉是不是她的真名，我介绍王某桉和杨晓宁认识，后来王某桉业绩做的大，发展的下线较多，在北京和山东都有下线，王某桉她都直接和杨晓宁对接。吴某丽给我介绍了2个下线（有一人叫纪某清，投资30万元，另一个记不住姓名，也投资了30万元），我向这2人宣传了指数理财项目，这2人把投资的钱给了我，我再将钱转入杨晓宁指定的账户。王某桉和吴某丽底下认识的投资人比较多，他们就让我和这些投资人讲解这个项目，所以这些投资人都找我投资，我在网站上给他们注册账户密码。我一共发展了20个左右的投资人。我一共获利10多万元人民币。我不认识徐某峰和杨某。2016年9月底，我和王某桉一起去澳门参加过公司组织的启动大会，当时上台的有杨晓宁和一些外国人，会上介绍的市场总监是罗某胜。根据公司的规定，营销奖励分为静态分红和动态分红。静态分红指的是会员账户的每月固定收益，动态分红是发展下线会员的提成。静态分红根据投资时间和额度区分，时间越长额度越多得到的分红越高，投资时间分为3个阶段，投资额度从1000美元至5万美元分为4档次，不同阶段不同档次的月息从6%至20%不等。动态分红是投资1000美元可以获得1至5层下线会员提成10%的奖励；投资5000美元可以获得1至5层下线会员提成10%的奖励和6至10层下线会员提成8%的奖励；投资1万美元可以获得1至5层下线会员提成10%的奖励，6至10层下线会员提成8%的奖励和11至15层下线会员提成5%的奖励。我的动态收益换算成人民币至少有100万以上，但我没兑换，都以积分形式复投了。投资人的钱都是打到公司指定的账户，他们会不定期在公司的财务微信群里发布账户，由群里的人按这些账户汇款。我所在的财务群是杨晓宁等人建的，成员都是公司核心的几个领导人及一些发展下线多的团队负责人。王某桉有自己的财务群，杨晓宁也在她群里。杨晓宁是北京区域的代理，杨晓宁当时说这个项目在中国还有其他人在做，在北京公司经营过程中法人“艾迪某某”来过澳门一次。2017年4月份，广达国际的网站打不开了，投资人的钱也出不来了。2、证人徐某的证言证明：我微信名叫“徐某峰”。2016年7月底，我通过朋友杨汸然介绍，知道了核星国际公司，后在该公司投资，我在公司用的名字也是徐某峰。核星国际公司的注册地在美国，在国内没有实际的经营地点，每次我们聚会都是临时决定的咖啡厅、大酒店的会议厅等。2017年春节时公司改名为广达国际公司。公司的业务是投资外汇，客户把钱打到公司账户上，然后公司给一个账号密码，可以通过一个平台查看钱数的增长，公司按月息6%－10%的点返利，每周返一次。我第一次投资了1万美元，也就是7万元人民币，过了一个月我又投入了1万美元，我一直没支取过利息，收益是利滚利。到2017年3月公司的钱就提不出来了，本息应该有30万元左右。2017年春节前后，因为我加入公司早，所以公司的顾问夏某用我的身份证承租了朝阳区SOHO现代城用来办公，后大约在2017年3月左右没钱交房租，我就去办理了退租。我偶尔会去这个办公地点，这个地点就是租了大家一起用，租金是夏某通过广达的积分给我转的币，我兑换成现金再给房东，房租是每月2万元。核星国际公司举办过两三次招商会，都是在宾馆开的，我参加过招商会，是公司在微信群“广达群”通知的，我是以客户的身份参加的。公司在招商会上会做项目的宣传，公司拿客户的钱去“大盘”上炒外汇挣钱，起投是7000元人民币，最高是5万美元。我见过公司的市场总监罗某胜，自称是新加坡人，他给投资人讲过课,还有亦某也来过北京公司，他们俩自称是中国这边公司的负责人。我在公司没有职务，我不是经理。我认识白某、李某梅、刘某波和王某霞等人，除了李某梅，其他人都是投资人。3、证人国某的证言证明：2016年7月底我通过赵某海介绍，去朝阳区房产中心旁边的一个酒店参加了核星国际公司的餐会，会上向我们介绍项目，做的是美国股市的指数参数，月息6%，具体投资方式就是以投资人的名义在MT4平台上开个指数账户，投资人自己能登陆账户看到实时盈利的变化，但不能自己操作，由公司的人进行操作。会后公司的人把我拉入了公司的微信群，有200人左右。我发现这些人都有各自的上线和下线。2016年8月底，我分三笔一共投入10万美元，是通过我的招商银行卡给王某（在公司自称王某桉）和杨晓宁指定的账户转账。公司的头是杨晓宁，王某是赵某海的上级。王某对我说可以通过发展下线来获取提成，每推荐一个人，公司会给推荐人积分，按被推荐人投资额的10%提成，每月15号提成和分红能到账。我一共介绍了6个人，一共投资16万元左右。这六人是许某、杨某远、张某涛、王某喜、黄某和张某芳。我介绍的投资人都是先把钱转入我的银行卡，我再转入公司的账户或者王某、赵某海的账户。我发展的6个人可能还有下线，这6个人如果介绍别人投资，我和我的上线都会有提成，提成比例我不了解。我一共获利40多万元人民币。核星国际公司的英文名是EAGLEGATES，2017年公司改名为广达国际公司。核星国际在门头沟组织过餐会，会上我还听过一个总公司派来的亚太总监罗某胜（新加坡人）讲课。王某的办公地点在朝阳区小营北路附近。公司还有个叫高某的人，具体负责什么我不了解。还有个叫亦某的讲师，也是新加坡人。2017年3月15日，我们没有收到分红，而且平台也关闭了，无法提现。4、证人许某的证言证明：2016年12月初，我通过朋友认识了杨晓宁，她向我介绍了核星国际公司的炒指数也叫“指数套利”的理财项目，每月返息10%，年回报率100%。杨晓宁自称是北京的发起人，北京的核星国际项目由她负责，并且她也是中国区的发起人。杨晓宁给了我一个深圳总公司的个人的工商银行账户，让我将投资款打到该账户，然后在公司的网站的账户内就有美元了。我陆续转账275万元人民币，折合30万美元。账户和密码是杨晓宁给我的，杨晓宁说这个项目是个美国公司做的，客户把资金放在美国的MT4账户上，对账户进行配资，通过美国的交易员进行世界指数大盘的交易，公司有网站，投资的人作为会员可以登陆账号，可以看到账户的余额每天都在增长，每月月底提现，下月15日到账，网站是按照美国股市开盘进行交易，提现需13%的手续费。公司的英文名是EAGLEGATES，后来改名为美国广达国际公司。当月26日，我参加了公司在杭州的金融博览会上组织的招商会，总公司派了亚太总监罗某胜（新加坡人）讲课。2017年1月，公司还在亦庄那边的酒店开过招商会，我也参加了。这两次招商会都有100名左右的投资人参加。杨晓宁让我发展客户一起投资，每介绍一人就按该人投资额的10%返利。我找了1客户投资，网名叫“杨玉某某某”，是在一个学习的会议上认识的，她投资了7000元人民币，她下面可能还有下线。我还代收过孙某玲的投资款5万多元人民币，她可能是通过我这个下线找到我的。我的上级是杨晓宁。我认识的公司的人还有高某，他也是领导层，高某是杨晓宁发展的，做这个比较早。公司有个微信群，群主是个女的。5、证人杨某的证言证明：2016年8月，我通过陈某莉认识了白某，白某自称是核星国际公司的工作人员，她向我介绍了他们公司的“指数套利”项目，就是通过世界大盘交易，每日返息6%。白某还带我去SOHO现代城的工作室听了几次课，讲课的人是徐某峰，讲的都是关于“指数套利”怎么推广之类的。这个工作室除了白某和白某的爱人刘某波，还有个叫李某飞的，他们三人都听徐某峰的，我在工作室见过POS机。我就给了7000元人民币给白某，白某当晚给了我账号和密码，我上网查看发现我账户里每天都多出6%的利息。后白某告诉我说想挣钱就得做动态，就是找其他投资人来投资，能按每人投资额的10%给我返利。后我找了5个人，杨某庆、韩某婷、邓某、姚某和“陈师傅”，这些人有的是我朋友，有的是通过朋友介绍的，我告诉他们有个项目挺好，返利高，然后让他们去工作室听课，这些人一共投了18.2万元人民币。核星国际公司给我的账户返了10%的利，我再将钱提现到我名下的银行卡。公司后来改名为广达国际公司，这是后来播放视频时发现的，徐某峰说公司被广达国际公司接手了。我一共投资了7.7万元人民币。公司出事后，我把邓某和“陈师傅”赔的钱都补偿给他们了。我找来的人，白某也有返利，规定是三代以内的层级都获利。6、证人姚某的证言证明：2016年8月份，我在一个叫微客谷的投资项目上认识了杨某和白某，以及白某的爱人刘姓男子，当时他们三人说有个项目比这好。后白某让我去朝阳区石佛营附近的一个饭店内开会，当时很多人在那，大概在十几桌，每桌10人左右，我们一起听一个叫罗某胜（音同）的新加坡人宣讲他们核星国际公司的“指数套利”项目，这个项目每日返息6%。后我又在朝阳区SOHO现代城听了关于这个公司项目的几次宣讲，讲课人有徐某峰和白某的爱人，还有一个人不知道名字。2016年10月份，我在白某的劝说下进行了投资，我通过我的建设银行卡给白某爱人的账户转账，白某爱人当晚给了我一个会员账号和密码。我先后投资共计17.5万元人民币。核星国际公司还宣传介绍一个人投资就能获得投资金额10%的奖励返还。我先后介绍了贾某惠、李某霞、张某华、张某叶、姚某、姚某敏、姚某坤、姚某琪、张某兰、李某慈进行投资，我是介绍他们去SOHO现代城听课。他们一共投资了87.5万元。核星国际公司将8.75万元的返利返到了我的账户上，我再提现到我的银行卡，但张某叶的奖励我还给她了。核星国际公司在2016年12月改名为广达国际公司。7、证人王某的证言证明：2016年7月，我在北京被朋友高某拉去参加核星国际公司的招商会。在会上认识了柳某，说是在国外做外汇平台的，她现场介绍我认识了杨晓宁，说杨晓宁是核星国际平台的中国负责人，杨晓宁也自称杨芳然。杨晓宁还带来一个叫亦某（音）的顾问，他是公司的核心顾问之一，也是杨晓宁的助理。亦某向我们介绍核星国际公司是炒外汇指数，资金比较安全，每月收益有10%。后高某又拉我去听了广达国际的课，杨晓宁也在场，现场有讲师讲解公司的营销模式、会员层级设置和发展会员投资的提成返利方式。我投资了21.7万元，并开始动员亲戚朋友投资，并发动我的下线继续发展下线。公司的网站是www.sntrader.com。2016年9月左右我去澳门参加过公司的启动大会，后来在杭州还参加过一次公司的投资博览会。2017年我还在烟台参加过公司组织的招商会。公司的营销奖励分为静态分红和动态分红，静态奖是会员有每月固定收益，收益根据投资时间长短和投资额多少会有不同。动态奖就是发展下线会员的提成，投资1000美元，可以获得1至5层下线会员静态分红加推荐提成10%的奖励，投资5000美元则可以额外再获得6－10层下线会员静态分红加推荐提成8%的奖励，投资1万美元则在上述基础上再获得11－15层下线会员静态分红加推荐提成5%的奖励。返利和提成是平台自动计算的，以积分形式返到会员账号里。兑换积分可以通过公司的平台将钱提现到账户绑定的银行卡，也可以在平台有新的投资客户进来时，给老客户按照一分一元钱的比例兑换积分，然后再把剩下的钱转给我的上级账户。每次都有四五桌人，会上有一个叫罗某盛的新加坡人先上台给公司每次开会都是高某和杨晓宁组织，在北京的各大饭店召开，我们介绍公司的来历、老板的情况，还会让一些投资数额较大、有盈利的会员上台分享挣钱的经历，高某和我也都分享过。资金汇集的账户一开始是杨晓宁给的，后来是亦某提供的，都是一些个人账户。2017年1月17日，核星国际公司改名为广达国际公司。2017年3月15日，公司发布公告称进行后台会计审计，不能兑付客户积分，之后平台就关闭了。（三）鉴定意见和相关资金往来材料协助查询财产通知书、银行对账单、电子数据光盘和司法鉴定意见书证明：经司法审计，报案的集资参与人共90余名，报案投资金额为1300余万元，返利金额为250余万元。经对涉案的高某、国某、杨某、许某、姚某、王某霞、李某梅、吴某丽、刘某丹、黄某慧、段某滨等人的银行账户进行审计，该些账户向20多个外籍人员（外文姓名）名下的银行账户打款共计1400余万元，收款400余万元；该些账户向夏某舟、刘某丹等关联人员账户打款2800余万元，收款1700余万元，其中给夏某舟账户净打款500余万元，给杨晓宁账户打款12万余元；此外，该些账户还与900多个个人账户存在大量交易记录。（四）其它证据材料1、冻结手续证明：公安机关于2018年4月13日冻结被告人杨晓宁名下账号×××的工商银行账户,现移送在案。2、查封手续证明：公安机关于2018年3月28日查封被告人杨晓宁名下车牌号×××的玛莎拉蒂轿车的登记手续,现移送在案。3、逮捕证等法律手续证明：王某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。4、受案登记表和立案决定书证明：公安机关于2017年6月22日受理李某慈等人的报案，后于次日对本案决定立案的情况。5、到案经过和工作记录等材料证明：2018年3月23日7时许，重庆边防检查站民警在执行（新加坡至重庆）检查任务时查获被告人杨晓宁。6、身份信息查询材料证实被告人的自然情况。（五）被告人供述被告人杨晓宁在侦查阶段的供述：我在核星国际有限责任公司是投资者，这公司后改名叫广达国际有限公司。2016年9月我通过张某武介绍知道的该公司，他说这是美国的公司，有国际金融牌照，可以投资，然后张某武给我介绍了核星国际的顾问周某帆，周某帆是新加坡人，是公司市场部的顾问。周某帆说这公司不错，项目就是炒美元外汇，可以通过自己手机下载MT软件直接操作账户，并且直接和美国的股市接轨，然后我就开始投资了。当时在SOHO楼内老师讲课，称利用美元的升降幅度来挣钱，公司给投资者的利润是给积分，用积分兑换钱，1分等于7元人民币。我在2016年9月底投资了7万元人民币，相当于1万美元，按月返息，月息10%。我前后共投了本金70万元人民币，到最后我的获利有几十万元人民币。我的本金都已经提现了，我损失的都是利润。我用的是我个人名下的中国银行和平安银行账户投资的核星国际指数。我就介绍过徐某在广达国际和核星国际投资，没介绍过其他人。我介绍徐某后，我有10%的推荐奖，是以积分的形式进入到我的账户内。我参加过公司的会议。2016年10月左右，我在朝阳区的一个五星级酒店参加过核星国际的餐会，会议主要就是介绍核星国际的项目投资。2017年10月我的右侧心脏安装了起博器。我名下有辆玛莎拉蒂牌轿车，是2016年7月份全款买的，车号×××,我不想说车在哪。被告人杨晓宁当庭供述：我别名叫杨汸然。我在北京是比较早做核星国际公司的业务，当时广州分公司已经运行了两个多月。我们是1至15层以内都可以拿提成，公司有财务群给我们转收益，财务群是公司总监罗某胜介绍的。投资的账号是上级给下级生成的。我们在酒店开招商会是公司出钱，开招商会是和公司的吴亦某对接，早期我在会上进行过介绍，公司把我的投资业绩拿来展示。我介绍了徐某，徐某和杨某在北京大望路那边租了办公室，徐某其实就是住在那。高某最早是柳某介绍的，后来柳某不做了，高某给我打过钱，高某还有一部分投资款是我垫资的，高某也在我的系统名下。王某桉和吴某丽是高某的下级，王某桉是做市场做的最好的，她有自己的财务群，我和王某桉有过接触。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人杨晓宁伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报和返本付息，非法募集资金，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人杨晓宁犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本院认为，被告人杨晓宁伙同他人，在不具备公开募集资金的资质的情况下，以“核星国际”公司名义，通过召开推荐会、口口相传等方式，公开向不特定社会公众宣传境外投资项目，并承诺高额的投资收益和保本，同时承诺直接推荐他人投资能够获得一定比例的提成，以及承诺下线层级的投资收益的一定比例的提成，所募集的资金经由多个个人银行账户汇集，已形成资金池，后续资金部分流向了外籍人员名下的银行账户。根据在案证据，上述提成方式属于涉案公司扩大集资业务规模的激励方式，上线人员从下线层级获取的提成虽已超过三级，但此种多级提成的依据是下级层级的投资收益，实际获利相较于投资本身的收益而言较低，即此种集资模式的利诱性主要是体现于投资本身的预期货币回报，区别于主要以发展下线人员数量作为返利依据的传销活动，故本案应定性为非法吸收公众存款罪。被告人杨晓宁率先宣传涉案集资项目并介绍、发展下线层级，并利用其层级地位，组织、指挥下线层级的人员进行公开宣传，开展资金募集业务，系在共同犯罪中起主要作用，系主犯，并应对其本人及其下线层级人员所募集的全部资金承担责任。辩护人就犯罪金额、职责作用所提相关辩护意见，本院不予采纳。被告人杨晓宁当庭自愿认罪，可酌予从轻处罚，辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。继续追缴被告人杨晓宁的违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失。在案之资产，依法予以处理。综上，本院结合被告人杨晓宁的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人杨晓宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、继续追缴被告人杨晓宁的违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失。三、在案冻结之被告人杨晓宁名下账号×××的工商银行账户内钱款，用于执行判决主文第二项；在案查封之被告人杨晓宁名下车牌号×××的玛莎拉蒂轿车的登记手续，依法予以处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何宝明人民陪审员  张明昊人民陪审员  孙丽平二〇一九年十二月三十日书 记 员  李薇薇-24--25-