贵州省六盘水市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）黔02民终2132号 上诉人（原审被告）：常德沧海物资贸易有限责任公司，住所地：湖南省常德市武陵区南坪街道东风社区三组，统一社会信用代码914307007459106232。 法定代表人：杨伟，常德沧海物资贸易有限责任公司执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：冯美坚，贵州永达律师事务所律师，执业证号15202201711928476。 委托诉讼代理人：杨辉，贵州红果街道法律服务所基层法律服务工作者，执业证号32409051100080。 被上诉人（原审原告）：**庆，男，1953年5月18日生，汉族，住安徽省颍上县， 被上诉人（原审被告）：盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿，住所：贵州省盘州市乐民梓木戛村，统一社会信用代码91520000MA6EF0RT1R。 负责人：郭国忠，盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿总经理。 被上诉人（原审被告）：盘州市盘南煤业投资有限公司，住所：贵州省盘州市石桥镇梓木戛煤矿，统一社会信用代码91520222594171770N。 法定代表人：郑美华，盘州市。 上诉人常德沧海物资贸易有限责任公司（以下简称“沧海公司”）与被上诉人**庆、盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿（以下简称“梓木戛煤矿”）、盘州市盘南煤业投资有限公司（以下简称“盘南公司”）建设工程施工合同纠纷一案，不服盘州市人民法院（2019）黔0222民初5805号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年10月28日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。 沧海公司上诉请求：一、撤销一审判决，依法改判驳回被上诉人**庆对沧海公司的诉讼请求；二、本案一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实和理由：一、一审判决认定基本事实不清。本案合法有效的证据《协议书》第二条明确“上缴的利润人民币65元/吨（税后）单价计算，中代乙方扣收应由甲方退还给乙方的押金200万元……。”从该内容看，退还押金的直接义务方应是梓木戛煤矿，上诉人仅仅是代扣义务，且代扣的款项范围被确定为梓木戛煤矿的利润款，对于上诉人是否应退还**庆200万元押金，则需要查明上诉人经营管理梓木戛煤矿期间梓木戛煤矿是否产生利润，上诉人是否应向梓木戛煤矿上缴利润的事实，但一审判决在未查明前述事实的情况下判决由上诉人返还被上诉人**庆押金并支付违约金，属于认定事实不清。二、一审判决本院认为部分与客观事实和本案证据能够认定的事实严重不符，上诉人返还被上诉人**庆押金的条件不成就。一审判决书第7页第二段论述的内容没有任何证据予以支撑，因为从本案所有证据载明的内容来看，没有哪一条是约定上诉人应将被上诉人梓木戛煤矿开具给被上诉人**庆的收款收据作为上诉人与梓木戛煤矿结算的依据，并且从现有的证据来看，所有的证据都明确上诉人的义务是从上缴给梓木戛煤矿的利润中代扣利润作为被上诉人**庆应交给上诉人的保证金，而不是将梓木戛煤矿应向**庆退还押金的债务转移给上诉人。由于上诉人与梓木戛煤矿之间并不是每月上缴固定的费用，代扣的费用范围在协议书中已被明确为上缴的利润，既然是利润，则需要梓木戛煤矿正常生产经营并扣除所有成本费用后才能作为利润予以代扣，但上诉人管理经营期间，因梓木戛煤矿采矿权及机器设备被云南省高院执行查封，梓木戛煤矿连正常的生产都困难，更另说产生利润，居于此客观事实，被上诉人**庆认为梓木戛煤矿有产生利润，则应提交证据证实，但其并没有提交任何证据，根据协议书的约定，本案中上诉人退还保证金的条件不成就，上诉人不应返还被上诉人**庆保证金。因梓木戛煤矿没有正常生产的客观原因才导致上诉人无法代扣**庆的保证金，不是上诉人故意而为之，且2016年3月15日的协议中没有梓木戛煤矿签字盖章，协议中涉及代扣梓木戛煤矿利润作为保证金的约定损害了梓木戛煤矿的利益，属于无效条款，居于代扣利润的条款无效，以此为基础的违约条款也应无效，2016年3月20日的协议书中是对代扣200万元保证金的事宜达成协议，并不能视为梓木戛煤矿对协议中条款进行追认，所以被上诉人主张违约金没有事实和法律依据，一审判决中计算违约金也存在严重的错误，其认为沧海公司最迟应于2018年3月15日向**庆返还保证金200万元，否则构成违约，那么违约金的计算期间应是2018年3月15日至**庆提起诉讼之日即2019年7月4日共计16个月，一审判决按照20个月计算没有依据。三、被上诉人一审主张的200万元押金应由被上诉人盘南公司及其分公司梓木戛煤矿直接返还。至今，上诉人为被上诉人**庆代扣保证金的条件不成就，且梓木戛煤矿已经由云南省高院执行抵偿给中融国际信托有限公司，该公司又转让给了中耀矿业有限公司，上诉人已经不能继续经营梓木戛煤矿，无法根据《协议书》第四条的约定代扣保证金，梓木戛煤矿作为直接收取**庆押金的收款方，上诉人未扣的保证金应由梓木戛煤矿直接退还给被上诉人**庆。综上所述，一审判决认定基本事实不清，判决内容严重损害了上诉人的合法权益。 被上诉人**庆、梓木戛煤矿、盘南公司二审均未提交书面答辩意见。 **庆向一审法院提出诉讼请求：1、判令被告沧海公司返还保证金200万元，并从2018年3月20日开始，以200万元为基数，按照同期银行贷款利率支付利息。2、判令被告沧海公司向原告支付违约金100万元。3、判令被告梓木戛煤矿、盘南公司对第一项诉讼请求承担补充责任。4、本案诉讼费用、保全费用、保费等由三被告承担。 一审法院认定事实：2015年7月28日，原告与被告梓木戛煤矿签订了《盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿南翼3#煤回撤采掘工程施工目标管理责任书》约定原告向被告梓木戛煤矿交纳200万押金。2015年7月30日，原告向被告梓木戛煤矿交纳押金200万元。2016年3月15日，原告与被告沧海公司签订《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》第二条第3项对安全生产保证金约定为原告原与被告梓木戛煤矿签订合同时交付的押金人民币200万元，因被告梓木戛煤矿至今未退还给原告。经原告、被告沧海公司与被告梓木戛煤矿商定，由被告沧海公司从上交给被告梓木戛煤矿的利润中按月代扣，代扣的资金作为原告交给被告沧海公司的安全保证金。本协议终止时，被告沧海公司代原告扣收被告梓木戛煤矿未退还的押金200万元扣齐，被告沧海公司全额（不计利息）退还给原告。第二条第4项约定协议有效期为2年。第六条约定，被告沧海公司不履行或无故不让原告履行协议，视为被告沧海公司违约，支付原告违约金100万元。2016年3月20日，原告（乙方）与被告沧海公司（丙方）、梓木戛煤矿（甲方）签订《协议书》，内容为：甲、乙、丙三方就甲方与乙方于2015年7月28日签订的《盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿南翼3#煤回撤采掘工程施工目标管理责任书》第一章第二条所约定“乙方支付甲方押金人民币200万元”的有关事宜达成如下一致意见。一、由于诸多原因，甲方现未将押金人民币200万元退还乙方。二、甲、乙、丙三方同意：由丙方从甲方与丙方于2016年2月3日签订的合同编号为20160201《煤矿联营合同》第四条第一款所约定的“上缴利润人民币65元/吨（税后）单价计算”中代乙方扣收应由甲方退还给乙方的押金200万元，丙方从上缴给甲方的吨煤利润中代扣5-10元/吨。作为乙方与丙方于2016年3月8日（应为15日）签订的《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》所约定的安全生产保证金。三、甲、乙、丙三方同意：由丙方从甲方代乙方所扣200万元押金应在2年内扣齐。甲方与乙方于2015年7月28日签订的《盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿南翼3#煤回撤采掘工程施工目标管理责任书》作废。四、乙方与丙方所签《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》协议终止时，丙方代表乙方从上缴甲方利润中扣收的押金人民币200万元若全额扣齐，丙方全额（不计利息）退还给乙方。若乙方与丙方所签《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》协议终止时丙方代乙方从上缴甲方利润中扣收的押金不足200万元，按实际代扣额（不计利息）退还给乙方，不足部分待扣齐后一次性退还给乙方。五、为确保本协议履行，甲乙丙三方签字生效。六、如因本协议发生争议，由协议签订地人民法院处理。七、本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执。八、乙方所持2015年7月29日盘县梓木戛煤矿财务所开贰佰万元井煤风险抵押金收据，2年后乙方与丙方所签协议期满由丙方兑现本协议时，该收据乙方退给丙方，丙方作为向甲方结算的依据。 一审法院认为，案涉关于200万元的合同条款是当事人的真实意思表示，于法无悖，当事人均应遵守。结合《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》和《协议书》内容来看，《协议书》生效时，《盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿南翼3#煤回撤采掘工程施工目标管理责任书》作废，被告沧海公司应将200万押金收据作为与被告梓木戛煤矿结算的依据，至此，被告梓木戛煤矿向原告返还押金200万元的义务已转移给被告沧海公司，从上缴被告梓木戛煤矿利润中扣收200万元成为被告沧海公司的义务，押金200万元成为了《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》约定的原告交给被告沧海公司的安全保证金。《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》约定的协议有效期为2年即至2018年3月14日终止，被告沧海公司最迟应于2018年3月15日向原告返还安全保证金200万元，否则构成违约。被告沧海公司至今未返还原告安全保证金200万元已构成违约，应承担违约责任。违约金应以弥补损失为原则，原告、被告沧海公司均未举证证明约定的违约金100万元与违约行为造成的损失存在差距，参照民间借贷年利率24％的上限的30％计算20个月为200万元×月利率2％×20个月×30％＝24万元，结合原告因主张权利必然造成损失的实际，酌情支持40万元。被告沧海公司支付原告违约金40万元后，原告的损失已得到弥补，对原告主张的其他损失不予支持。原告要求被告梓木戛煤矿、盘南公司承担补充责任无事实和法律依据，不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条第二款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条、第二十九条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告常德沧海物资贸易有限责任公司于本判决发生法律效力之日起十日内一次性返还原告**庆安全保证金200万元并支付违约金40万元。二、驳回原告**庆的其他诉讼请求。案件受理费15400元，由原告**庆负担3080元，由被告常德沧海物资贸易有限责任公司负担12320元。 二审中，各方当事人均未提交新证据。 二审经审理查明的事实与一审查明的事实一致，对一审查明的事实，本院予以确认。 本院认为，本案二审的争议焦点为：一、上诉人沧海公司是否应当退还**庆200万元押金；二、一审对违约金的计算是否正确。 关于争议焦点一。《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》和《协议书》系当事人的真实意思表示，不违反法律规定，为有效协议，对各方均有约束力。从《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》和《协议书》内容来看，《协议书》生效时，《盘县盘南煤业投资有限公司盘县乐民镇梓木戛煤矿南翼3#煤回撤采掘工程施工目标管理责任书》作废，沧海公司梓木戛煤矿将梓木戛煤矿开给**庆的200万押金收据作为与结算的依据，至此，梓木戛煤矿向**庆返还押金200万元的义务已转移给被告沧海公司，从上缴梓木戛煤矿利润中扣收200万元成为沧海公司的义务，押金200万元成为了《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》约定的原告交给沧海公司的安全保证金，故一审判决由沧海公司退还**庆200万元抵押金并无不当。 关于争议焦点二。《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》约定的协议有效期为2年即至2018年3月14日终止，沧海公司最迟应于2018年3月15日向原告返还安全保证金200万元，但沧海公司至今未返还**庆安全保证金200万元已构成违约。《盘县梓木戛煤矿南翼采掘定额成本管理协议》第六条违约责任中约定，沧海公司违约应向**庆支付100万元违约金。因沧海公司及**庆均未提交违约金与损失之间存在差距的证据，故一审依据违约金的损失弥补原则，参照民间借贷利息计算的法律规定，酌情支持40万元并无不当。 综上，上诉人的上诉理由不能成立，其上诉主张不予支持；一审认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费30800元，由上诉人常德沧海物资贸易有限责任公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  高良萍 审判员  瞿继红 审判员  王秋红 二〇一九年十二月二十三日 法官助理武静 书记员李胡愿