安徽省安庆市大观区人民法院刑 事 判 决 书(2019)皖0803刑初35号公诉机关安徽省安庆市大观区人民检察院。被告人吴某，男，汉族，1963年12月4日出生于安徽省岳西县，大专文化，1980年12月至2001年12月在安庆市农业银行岳西县支行工作至内部退养，2010年7月开始担任安徽太极融资担保股份有限公司副总经理，2014年7月至案发担任安徽太极融资担保股份有限公司总经理，现无业，户籍地安徽省岳西县，现住安徽省岳西县。2017年3月1日因涉嫌犯受贿罪，经安庆市大观区人民检察院决定并于当日由桐城市公安局执行指定居所监视居住；2017年3月27日由安庆市大观区人民检察院决定并于次日由安庆市公安局大观公安分局执行刑事拘留；2017年4月11日被安庆市大观区人民检察院取保候审，2018年4月10日被安庆市大观区人民检察院解除取保候审。2018年4月25日被本院取保候审。辩护人胡一权，安徽中天人律师事务所律师。按照安徽省安庆市中级人民法院指定管辖的决定，安徽省安庆市大观区人民检察院以观检公刑诉〔2018〕40号起诉书指控被告人吴某犯非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪，于2018年4月24日向本院提起公诉。本院于2018年8月30日作出(2018)皖0803刑初47号刑事判决书。宣判后,被告人吴某不服,提出上诉。安徽省安庆市中级人民法院于2018年12月19日作出（2018）皖08刑终288号刑事裁定书以原审犯挪用资金罪的部分事实不清为由，将本案发回重审。本院于2019年2月21日重新立案后，依法另行组成合议庭，于2019年12月6日公开开庭审理了本案。安徽省安庆市大观区人民检察院指派检察员黄晓转出庭支持公诉，被告人吴某及其辩护人胡一权到庭参加诉讼。期间安庆市大观区人民检察院因补充侦查需要分别于2019年5月17日、2019年9月10日建议本院延期审理，2019年6月14日、2019年10月10日本院恢复审理。本案现已审理终结。公诉机关指控：安徽太极融资担保股份有限公司(以下简称“太极担保公司”)是安庆经济技术开发区建设投资集团有限公司（以下简称“安庆开发区建投公司”）控股的股份有限公司，于2010年5月27日成立，注册资本人民币一亿五千万元。其经营范围包括许可经营项目：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保；诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；与担保业务有关的融资咨询；自有资金投资；监管部门批准的其他融资性担保业务。2010年5月份左右，被告人吴某通过公开招聘方式进入太极担保公司担任副总经理；2014年7月经安庆开发区建投公司提名、并经安徽省人民政府金融工作办公室批准，担任太极担保公司总经理。被告人吴某在太极担保公司任职期间，利用职务上的便利，收受他人财物共计人民币116960元；挪用本单位资金200万元归个人使用，进行营利活动。具体犯罪事实如下：一、非国家工作人员受贿罪事实1.方某是安徽省松和工贸有限公司法定代表人，其经人介绍认识了时任太极担保公司的副总经理吴某，从2012年7月份开始，方某陆续以其个人、公司会计吴某甲及公司名义通过吴某从太极担保公司借款。2012年12月份，被告人吴某以其在安庆市开发区中兴大道中宜卡法小区商品房需要装修为由，从中国农业银行安庆分行开发区支行贷款30万元，后主动将该款委托给方某放贷收取利息。方某为与太极担保公司以及吴某之间保持持续的业务关系，接受了30万元并将其放贷给了叶某某(又名“吴某乙”），并及时告知了吴某。2014年9月12日叶某某死亡，吴某得知消息后，担心要不回本金及利息，便找到方某追要其本金和利息。方某为了得到吴某的长期业务关照，于2014年12月在吴某儿子吴某购车时用自己信用卡为其支付了20万元车款，之后方某又将剩下的10万元本金给了吴某，并给付吴某3万元利息。上述被告人吴某非法收受方某钱款人民币3万元。2.韩某系安徽省怀宁县尚寅禽业有限公司（以下简称“尚寅禽业公司”）实际控制人，2013年6月份尚寅禽业公司在中国农业银行安庆分行怀宁县支行（以下简称“怀宁农行”）有一笔500万元的贷款即将逾期，需要资金进行调头。经他人介绍，韩某找到了时任太极担保公司的副总经理吴某，双方约定由吴某提供调头资金500万元给韩某，韩某支付10万元好处费给吴某。之后，被告人吴某利用职务之便，以太极担保公司副总经理的名义找太极担保公司客户安庆宜并物资有限公司（法定代表人程某2）借款280万元、安庆市莲花山陵园开发有限公司（法定代表人汪某2）借款200万元、吴某将韩某提前付给其10万元好处费中的8万元存入自己农行账户，再加上该账户自有资金凑成20万元，以上共计500万元给韩某进行资金调头。10天后，韩某归还了该笔500万元。吴某将借款本金分别还给汪某2和程某2，并支付给汪某216660元的利息，未支付程某2利息。上述被告人吴某非法收受韩某钱款人民币83340元。3.童某系安庆旭东工贸有限责任公司法定代表人，是太极担保公司的客户。2014年春节前，童某为了感谢被告人吴某对其在太极担保公司担保业务上的支持与帮助，送给其1000元购物卡，吴某予以收受。4.胡某系安庆市金华安新能源科技有限公司法定代表人，是太极担保公司的客户。2015年被告人吴某在岳西县老家的房子装修，需要安装一台热水器。吴某利用职务之便，让胡某替其安装一台太阳能热水器，后胡某提出这部热水器当是送给吴某的，吴某予以默认。该热水器市场价值为2620元。二、挪用资金罪事实2014年2月份，被告人吴某以其儿子吴某的名义与汪某某、储某等人成立岳西县福元运通投资咨询服务有限公司（以下简称“福元运通公司”）。因该公司需要200万元资金用于工商注册，吴某利用其担任太极担保公司的副总经理职务便利，在未经总经理审批同意、担保、反担保手续违规等的情况下，擅自决定以借款的形式挪用太极担保公司自有资金200万元供福元运通公司注册验资。公司注册成功后，吴某等人归还了200万元借款。2017年2月28日，侦查人员到太极担保公司将吴某传唤到案。公诉机关认为，被告人吴某作为公司、企业工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物共计人民币116960元，数额较大，为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪；被告人吴某作为公司、企业工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金200万元归个人使用，数额较大，进行营利活动，其行为已构成挪用资金罪。被告人吴某一人犯两罪，应数罪并罚，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二百七十二条第一款、第六十九条之规定予以惩处。被告人吴某辩称已有（2018）皖0803刑初47号刑事判决书认定其不构成非国家工作人员受贿罪，且其有贷款审批权，亦不构成挪用资金罪。辩护人辩称1.本案是基于被告人上诉，安庆市大观区人民检察院没有抗诉，上级法院发回重审而启动的，根据上诉不加刑原则以及最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第327条的规定，不应认定被告人构成非国家工作人员受贿罪；2.被告人吴某作为太极担保公司的副总经理，有贷款审批权，太极担保公司借给储某的200万元应系单位的正常贷款业务，而非吴某的个人行为，且太极担保公司对于贷款业务没有明确的规章制度，即使吴某有违规操作，但该笔贷款也计入了太极担保公司的业务考核，得到公司追认，亦不应是吴某擅自挪用资金的行为，其行为不构成挪用资金罪，综上，建议宣告被告人无罪。经审理查明：太极担保公司是安庆开发区建投公司（系国有独资公司）控股的股份有限公司，于2010年5月27日成立，注册资本人民币一亿五千万元。其经营范围包括许可经营项目：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保；诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；与担保业务有关的融资咨询；自有资金投资；监管部门批准的其他融资性担保业务。2010年10月，被告人吴某经太极担保公司董事会推举担任该公司副总经理；2014年7月经安庆开发区建投公司提名、并经安徽省人民政府金融工作办公室批准，担任太极担保公司总经理。太极担保公司开展担保业务、以及借款业务，对于借款业务公司没有明文的规章制度，但有习惯性做法。借款业务的流程是客户向风险部申请，然后由公司领导层决定，交给客户经理，客户经理对借款用户进行审核，如果是个人借款，客户经理作担保，借款人的夫妻一方承担连带担保责任，还需要提供第三方担保，制定借款合同并经总经理同意加盖公司公章及法人章，填写借款审批表并由总经理签批，交财务部放款。2013年2月1日起，太极担保公司对借款业务参照安庆经济技术开发区管委会（以下简称“开发区管委会”）财务审批的规定，借款审批表上的审批权由公司副总经理行使。2014年2月份，被告人吴某以其儿子吴某的名义与汪某某、储某等人成立福元运通公司。因该公司需要200万元资金用于工商注册，储某在未提供第三方担保、个人借款额度超过100万元等借款手续不完备的情况下，吴某利用其副总经理可以行使借款业务签字审批的职务便利，未经总经理同意要求相关人员在借款合同上加盖公章及法人章，擅自决定以借款的形式挪用太极担保公司自有资金200万元供福元运通公司注册验资。公司注册成功后，吴某等人按期归还了200万元借款本金及利息。2017年2月28日，侦查人员到太极担保公司将吴某传唤到案。上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.指定管辖决定书，证实该案系安庆市人民检察院指定安庆市大观区人民检察院管辖；安庆市中级人民法院将该案指定本院管辖。2.立案决定书，证实2017年3月1日安庆市大观区人民检察院对吴某涉嫌受贿一案立案侦查。3.强制措施材料，证实被告人吴某因为涉嫌犯受贿罪于2017年3月1日由安庆市大观区人民检察院决定并由桐城市公安局执行指定居所监视居住；2017年3月27日由该院决定、并于同日由安庆市公安局大观公安分局执行刑事拘留；2017年4月11日被安庆市大观区人民检察院取保候审。2018年4月10日因取保候审期限届满解除取保候审。4.归案经过，证实安庆市大观区人民检察院反贪局在调查安庆市人民检察院交办的相关职务犯罪线索时，发现吴某存在受贿行为，2017年2月28日办案人员前往太极担保公司将吴某带回接受询问。5.被告人户籍证明，证实被告人吴某出生于1963年12月4日。6.太极担保公司的营业执照等相关材料，证实太极担保公司股东结构、成立时间、注册资本、经营范围等事实。该公司是安庆开发区建投公司控股，2010年5月27日成立，注册资本人民币一亿五千万元，其经营范围包括许可经营项目：贷款担保、融资性担保、自由资金投资、融资咨询等业务。7.2010年10月13日太极担保股份有限公司第三次董事会纪要、王俊科书写的工作日志等，证实吴某于2010年10月13日，经太极担保公司董事会推举担任该公司副总经理。8.太极担保公司第一次董事会纪要、安庆开发区建投公司提名吴某先生为总经理的议案、省政府金融办（2014）483号批复，证实吴某是经过安庆开发区建投公司提名、太极担保公司董事会同意、2014年8月12日安徽省政府金融办公室核准担任太极担保公司总经理。9.太极担保公司借款审批表、借款合同、借条、记账凭证、收据、中国农业银行卡交易明细清单，证实2014年2月18日，储某向太极担保公司借款200万元，用于注册公司验资，借款期限为2014年2月18日至2014年2月21日，该借款审批表经办人和担保人是张某某，审批人吴某。太极担保公司与储某签订借款合同，保证人上注明吴某、储某、胡根华，合同有保证人胡根华签字、共有人储某签字、债权人有太极担保公司及法定代表人印章。后太极担保公司于2014年2月18日放款200万元，于2014年2月18日该200万到储某账户。储某于2014年2月20日、21日分别还款46万元、154.3693万元。10.银行卡取款凭证，证实2014年2月18日，吴某从其账号中将20万元转入福元运通公司。11.验资事项说明、银行询证函、进账单，证实2014年2月18日吴某缴款20万元、汪某某缴款80万元、储某缴款40万元、王正义缴款40万元、詹某缴款20万元。各股东共缴足200万元，用于福元运通公司注册验资。12.私营企业基本注册信息查询单，证实福元运通公司注册资本200万元，法定代表人储某。成立时间2014年2月18日。13.证人吴某的证言，其系吴某的儿子，证实了其后来才知道其父亲出资20万元以其名义在福元运通公司占股10%的事实。14.证人储某的证言，证实了以其名义在太极担保公司借款200万元用于福元运通公司注册验资事宜的事实，称其只办了借款手续其余都是吴某操办的，证实该公司吴某以其儿子吴某名义出资20万元占股10%。15.证人詹某的证言，证实了福元运通公司成立的相关事宜，称注册验资事宜是汪海洋和储某办理的。16.证人程某1的证言及徽商银行卡折对账单、人民银行凭证，证实其在2014年2月20日代储某还款给太极担保公司，次日储某向其汇款360480元的事实。17.龙某某的证言,证实太极担保公司除开展担保业务外还有针对所在辖区的企业、与公司有担保业务的个人和企业的短期拆借业务，其于2012年6月至2014年5月底任太极担保公司总经理,其任职期间,太极担保公司的董事长是王俊科,负责董事会议、查看财物报表等公司大的事宜,不负责具体工作;其分管公司主要经营管理,吴某系公司副总,分管财务，担保、短期借款业务及办公室。借款业务的流程是客户向风险部申请，然后由其和公司领导一起决定，交给客户经理对借款用户进行审核，提交意见，制定借款合同，由客户经理作出担保，如果是公司借款，要有太极担保公司熟悉、经营正常有实力的单位作为第三方担保；如果是个人借款，客户经理作出担保，借款人夫妻双方的连保，还有公司所熟悉的单位或个人作为第三方担保，对外借款需要总经理审批。太极公司的公章是在风险部保管，所有人使用公章都需要在用印登记簿上登记，拿给总经理批，风险部才能用印盖章。其不记得法人印鉴章由谁保管，但对外使用需要跟其汇报。2014年太极担保公司的的日常报销由分管财务的副总经理签批。但对外借款业务，手续办好后，需总经理在借款审批表上签字审批，财务方可付款。2014年2月18日借给储某200万元，其不知情，吴某亦没有向其请示过，这些短期借款手续都不完备，且其均不知情。而且这份合同不符合公司规定，缺少第三方担保，借款金额超出公司对于个人借款不得超过100万元的规定。18.张某某的证言，证实其2010年进入太极担保公司，担任担保项目经理，2015年12月离职。太极担保公司的人员构成、业务范围以及短期借款业务的具体操作流程，太极担保公司一开始规定借款业务的客户必须是公司的担保客户，后演变成只要领导交办的借款业务，客户经理必须办理。其作为客户经理，领导交办的借款业务按照要求把借款合同、保证合同、借款审批表相关内容填好，其直接把要盖章的合同等材料拿到风险部，由风险部和领导联系盖章事宜；若是一般的借款业务，客户先找到风险部，风险部跟领导汇报后，再把相关借款人信息交给客户经理及经办人，办理好相关手续后，由客户经理在用印登记簿上登记，并经总经理签字后由风险部盖章，如果总经理不在，需要向总经理请示汇报同意后由副总经理代签。2014年2月18日借给储某200万元是吴某安排其办理的，借款合同是其拿到风险部盖章，并称是吴某让其盖章，风险部就给盖章了，这笔借款没有第三方担保、未经总经理龙某某签批等问题。后经辩护人申请张某某出庭作证，结合辩护人提交的张某某的调查笔录，证实2013年1月份，太极担保公司开会通报按照开发区管委会出台的会议精神，要求一把手不直接分管财务和人事，自此，该公司的业务审批权由吴某副总经理行使。同时证实储某这笔借款业务是吴某让其办理的，其只在经办人处签了字，借款合同和借款审批表等材料其都是交给吴某的，合同盖章以及放款等后续事宜，其均未参与，其不清楚该笔业务是否计入个人业绩考核。19.许某某的证言，其系2014年1月份进入太极担保公司担任出纳，证实其进入太极担保公司后，按照公司的惯常报销流程，日常报销业务是吴某副总经理负责签批后付款；该公司的借款业务依据借款审批表放款，借款审批表有吴某或龙某某的签批，其均放款。2014年2月18日借给储某200万元，其看到吴某的签批就放款了。20.韩某的证言，证实其2010年12月至2011年3月、2012年5月至2014年10月在太极担保公司担任客户经理。其陈述了太极担保公司的领导人员分工，主要业务及相关流程。称该公司的借款业务，没有规范的流程，但是有统一的做法，借款对象是公司担保业务的客户，借款客户必须与公司签订借款合同，合同要有本公司员工保证借款人夫妻双方的连带责任保证、第三方担保，合同签订后经办人拟定审批表，交由总经理审批后放款。21.张某甲的证言，证实2012年2月起，其在太极担保公司风险部工作，保管该公司的单位公章，2014年3月后交由汪某1保管，其证言证实了太极担保公司有一本用印登记簿，使用公章要由总经理审批，如果总经理或者副总经理拿材料直接过来盖章，一般也直接盖章。经辩护人申请张某甲出庭作证，结合辩护人提交的张某甲的调查笔录，证实太极担保公司有明确的担保规章制度，没有贷款制度，一般流程是客户上门，领导把业务分配给客户经理，客户经理办理相关手续签合同，填写借款审批表。该公司的借款业务2013年1月份后都是吴某签批的。该公司周一开例会，通报上周的担保、借款业务情况，龙某某也参加。公司放贷给客户所签订的借款合同，由业务员在公章使用登记簿登记经总经理龙某某审批后方可盖章。22.证人汪某1的证言，证实其2010年至2013年12月任太极担保公司的出纳，2014年1月至2014年7月在办公室从事行政工作，2014年7月以后又担任出纳。其陈述了太极担保公司对外付款的流程、依据等事实，公司日常报销，批准人是公司总经理或副总经理，对外借款业务，需有借款审批表，且有总经理签字才能放款，同时证实其中吴某也拿过借款审批表让其放款，其明知不符合规定但是因为怕得罪吴某所以也放款了。23.经辩护人申请刘某甲出庭作证，结合辩护人提交的刘某甲所记的会议记录，证实2013年1月31日，其以经济发展局局长的身份参加了开发区管委会的中心组（扩大）学习会，会上传达了中纪委、省纪委的反腐倡廉、不能公款吃喝的会议精神，开发区管委会为贯彻这一精神，王俊科强调开发区管委会下属三个公司（建投公司、太极担保公司、皖江高科）及独立核算单位一律由副职批条子。24.被告人吴某的供述与辩解证实自己以儿子吴某的名义在福元运通公司占股10%。这200万元借款是为了给福元运通公司注册验资，是他审批并交给出纳放款的，该借款合同，缺少第三方担保，借款金额超出了公司规定个人借款不得超过100万元的数额。公司规定，单位公章对外使用，必须由总经理在用印登记簿上签批，公章保管人才能在合同上用印。因为这笔借款是他违规办理的，没有和总经理龙某某汇报，所以他不能在用印登记簿上登记，交给龙某某签字，于是他就亲自到风险部金晨或张某甲处，让他们盖章。许某某在太极公司只担任了3个月的出纳，对公司各种规章制度都不熟悉，她看到借款审批表上是他作为副总经理签批的，也就把这200万元借款放出去了。当时他是安排业务员张某某办理这200万元借款的，张某某在担保人意见上签名是他要求的。张某某只知道储某借款200万元用于公司注册验资，其余的都不了解。被告人吴某当庭辩解称其口供不真实,是公安机关非法取证的，其并未在本院第一次审理该案时提出，也未提供任何证据，且吴某的供述与其他证人的证言相互印证，本院对该辩解不予采纳。上述证据形式、来源合法，与本案相关联，内容相互印证，可作为定案的依据予以认定。辩护人当庭另提交了1.刘某甲、陈某甲、吴某会议记录证实2013年1月31日，王俊科在开发区管委会中心组（扩大）学习会议上宣布开发区下属三个公司财务审批一律由副职审批，接受负责人、财务总监监督。龙某某于2013年1月31日在太极担保公司开会时传达了这一会议精神。2.2013年1月4日至2014年3月3日太极担保公司的借款审批表证实2013年2月1日起，在借款审批表上的审批人全部是吴某签字。3.2014年3月4日太极公司业务部分人任务分解表证实2014年2月18日储某借款200万元已经计入客户经理张某某的实绩，该贷款行为属于公司行为。本院对第1、2份证据的合法性、真实性及证明目的均予以确认，第3份证据达不到其证明目的，本院不予认可。另外，公诉机关针对指控被告人吴某犯非国家工作人员受贿罪，当庭出示了以下几组证据：1.记账凭证、交通银行对账单、收据、购车协议等，证实2014年12月，吴某在万达汽车销售服务有限公司购买了一辆马自达轿车，购车款为218800元，吴某刷卡付款20万元。2.私营企业基本注册信息査询单、借款合同，证实安徽松和工贸有限公司法定代表人为方某,2013年7月1日,安徽松和工贸有限公司向太极担保公司借款600万元,借款用途为短期掉头。3.死亡证明，证实2018年4月19日，岳西县公安局城关派出所开具的叶某某的死亡证明，其于2014年9月12日死亡。4.吴某甲的证言、中国农业银行个人借款凭证、贷款审批通知书，证实2012年12月24日,吴某以房屋装修为名在农业银行借款30万元。吴某转账取款30万元,同日,吴某甲卡号5117银行卡存款30万元。吴某甲取款后交给方某。5.崔某甲系叶某某的妻子，其证言证实叶某某因为在外面借了很多钱还不起，在2014年9月12日服毒自杀了。6.陈某乙是万达名车销售服务有限公司和安迪汽车维修服务公司的实际控制人，其证言证实吴某儿子在其处购买了一辆马自达轿车，车款20多万元。7.证人方某的证言,其系安徽松和工贸有限公司的法定代表人，称吴某主动要求将30万元借给他，因为他向太极担保公司借款有求于吴某，其接受后将钱放贷给叶某某（吴某乙），并告知了吴某，后叶某某死亡，吴某向其索要本金和利息，其支付了全部30万元本金和3万元利息等事实。8.被告人吴某的供述与辩解，被告人吴某对方某是太极担保公司客户，与其之间有业务上的关系的事实供认不讳。他从银行贷款30万元交给方某放贷，约定利率是贰分五。后方某告知其将钱放给叶某某。叶某某死亡后，方某未能收回本金。其子吴某买车时其使用方某的银行卡刷卡20万元，并找方某要了剩下的10万元、并要了3万元利息。9.借款合同，证实汪某2、程某2均系太极担保公司客户，与吴某有业务上往来。10.营业执照等，证实安庆市莲花山陵园的法定代表人2010年开始由汪某乙变更为汪某2。汪某2与宗某某是夫妻关系，安庆市简道商贸有限公司(以下简称“简道商贸”)的法定代表人是宗某某。11.协助査询通知书、银行交易信息、安庆宜并物资有限公司记账凭证等，证实2013年6月24日，韩某提现10万元，吴某向其农行卡存入8万元，宜并物资公司电汇280万元给怀宁尚寅禽业,简道商贸转款200万元至吴某交行卡，吴某转款220万元至怀宁尚寅禽业,2013年7月4日，韩某分别转账280万元和220万元至0023账户。吴某建行卡7月4日收入220万元，同日汇款216660元至简道商贸。12.证人韩某的证言，证实了2013年6月份经人介绍向吴某借款500万元用于归还尚寅禽业在怀宁农业银行的500万元贷款的事实，称借款10天其支付了10万元费用。13.证人程某2的证言，证实了2013年6月份借给吴某280万元，称是吴某说朋友贷款到期找其借的，其因为公司有事要求吴某所以就答应了，连利息都没有要。到期后吴某将钱归还。14.证人汪某2的证言，证实因为与太极担保公司有业务上的往来，而吴某是太极担保公司副总，其于2013年6月份借钱给吴某给其朋友掉头到期后吴某归还了本金及16660元利息的事实，之所以借钱是因为前期吴某在其借款上有过帮助、后期还继续需要吴某的关照。15.被告人吴某的供述与辩解，证实太极担保公司借款手续繁琐，费用高，还要和龙某某汇报，故吴某找与公司有业务往来的程某2、汪某2借款用于韩某短期调头。其支付汪某21.5万元左右的利息，没有给程某2利息。16.证人胡某提供的销售清单一份，证实一台太阳能热水器，价格为2620元。17.证人胡某的证言，证实2015年为得到吴某在业务上的关照，免费为其在岳西县温泉镇的房子安装了一台太阳能热水器。18.被告人吴某的供述与辩解，证实胡某与太极担保公司有业务上的往来，2015年其岳西房子装修时，胡某帮其安装了一台太阳能热水器，没有收钱。19.委托保证合同，证实2013年11月5日太极担保公司与安庆旭东工贸有限责任公司签订委托保证合同，太极担保公司为安庆旭东工贸有限责任公司向中国建设银行安庆石化支行的贷款400万元承担保证责任。20.证人童某的证言，证实了因为与吴某有业务上的往来，于2013或者2014年春节的时候送给吴某1000元购物卡的事实。21.被告人吴某的供述与辩解，证实童某与太极担保公司有业务上的往来，童某于2014年春节送给其1000元购物卡。辩护人基于上诉不加刑原则及最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》解释第327条的规定，对上述证据不发表质证意见。上述证据形式、来源合法，经公诉机关、被告人当庭举证、质证，虽辩护人基于合理理由不发表质证意见，本院亦予以确认。但现有证据仅能证实1.吴某将自有的贷款资金30万元借给方某，方某归还本金及3万元利息的事实，不能因方某的公司与太极担保公司有业务往来即认定3万元系受贿款。2.韩某通过吴某帮其融资了500万元，并给吴某10万元好处费，这与吴某的职权没有关系，应系正常的融资成本，不应认定为受贿款。本院认为：被告人吴某作为公司、企业工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金200万元归个人使用，数额较大，进行营利活动，其行为已构成挪用资金罪。因吴某收受方某人民币3万元、收受韩某人民币83340元系受贿款的证据不足，本院不予认定,而吴某收受公司客户所送的购物卡和热水器的价值达不到够罪标准,故本院对公诉机关指控被告人吴某犯非国家工作人员受贿罪不予支持。太极担保公司虽对个人借款无具体的规章制度，但多名证人证言及被告人吴某的供述均证实了该公司相应的操作规范，被告人吴某明知储某的借款手续违规，仍利用其作为副总经理在借款审批表上有签字审批权的职务便利，未经总经理龙某某同意擅自要求相关人员在借款合同上加盖公章及法人章，将太极担保公司的200万资金借给储某用于福元运通公司注册验资，符合"挪用资金,归个人使用,进行营利活动"的情形，构成挪用资金罪，该笔借款事后是否计入公司业务得到公司追认，不影响被告人行为性质的认定。综上，辩护人请求宣告被告人吴某无罪的辩护意见不予采纳。鉴于该笔资金仅挪用了3天，借款人按期偿还了本息，太极担保公司未遭受财产损失，酌情从轻处罚。案经本院审判委员会讨论决定,依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定，判决如下：被告人吴某犯挪用资金罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌志祥审 判 员  许 鑫人民陪审员  朱刘根二〇一九年十二月二十六日书 记 员  吴春青附：本案适用法条：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。