安徽省马鞍山市花山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0503刑初359号 公诉机关马鞍山市花山区人民检察院。 被告人滕某某，男，1990年7月16日出生,汉族，大学本科文化程度，案发前系善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司负责人，出生地安徽省马鞍山市，户籍所在地安徽省马鞍山市花山区，现住安徽省马鞍山市花山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，2019年5月29日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审,2019年11月21日被本院取保候审。 辩护人盛某,安徽长城律师事务所律师。 被告人张某某，女，1989年8月10日出生,汉族，大专文化程度，中共党员,案发前系善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司大团队经理，出生地安徽省马鞍山市，户籍所在地安徽省马鞍山市雨山区，现住安徽省马鞍山市雨山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，2019年5月29日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审,2019年11月21日被本院取保候审。 辩护人彭某,安徽华冶律师事务所律师。 被告人陆某，男，1984年9月20日出生,汉族，高中文化程度，案发前系善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司团队经理，出生地安徽省马鞍山市，户籍所在地安徽省马鞍山市雨山区，现住安徽省马鞍山市花山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，2019年5月29日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审,2019年11月21日被本院取保候审。 辩护人孙某，安徽浩谦律师事务所律师。 被告人杨某某，女，1988年8月29日出生,汉族，中专文化程度，案发前系善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司团队经理，出生地安徽省当涂县，户籍所在地安徽省当涂县，现住安徽省马鞍山市雨山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，2019年5月29日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，2019年11月21日被本院取保候审。 辩护人许某，安徽元恺律师事务所律师。 马鞍山市花山区人民检察院以花检刑诉〔2019〕638号起诉书指控被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市花山区人民检察院指派检察员邹妍出庭支持公诉，被告人滕某某及其辩护人盛某、被告人张某某及其辩护人彭某、被告人陆某及其辩护人孙某、被告人杨某某及其辩护人许某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 马鞍山市花山区人民检察院指控：善林（上海）金融信息服务有限公司（下称善林上海总公司）于2013年12月14日在上海注册成立，公司法定代表人周伯云（另案处理）实际控制“善林系”企业，并陆续在全国29个省市开设千余家分支机构，采用虚设债权、虚构借款人信息、虚假宣传等方式，承诺4.5%至18%的年化收益，通过债权转让等名义，向社会公众非法募集资金。善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山分公司、善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司先后于2014年11月、2015年7月在马鞍山市注册成立。在未经有关部门依法批准的情况下，向社会公开宣传、推荐上海善林金融公司推出的“双年丰”、“鑫年丰”、“月月盈”、“幸福之路”等理财产品，吸收投资人资金进入善林上海总公司控制的银行账户。 2016年6月，被告人滕某某被任命为马鞍山地区两家分公司的负责人，全权负责分公司的产品销售及行政管理等事务。2017年1月，被告人张某某被任命为大团队经理，负责管理团队经理、招聘团队，被告人陆某、杨某某被任命为团队经理，具体负责理财产品的销售工作。滕某某担任分公司负责人期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币2520万元，未兑付本金699万元。张某某担任分公司大团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币1263万元，未兑付本金699万元。陆某担任分公司团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币750万元，未兑付本金368万元。杨某某担任分公司团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币355万元，未兑付本金306万元。 2018年5月29日，被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某接电话通知后自动投案，并如实供述了主要犯罪事实。 马鞍山市花山区人民检察院为指控上述犯罪事实，向法庭出示并宣读了相关证据，认为被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某在上海善林金融信息服务有限公司马鞍山分公司任职期间，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。其中，滕某某非法吸收公众存款2520万元，未兑付本金699万元,张某某非法吸收公众存款1263万元，未兑付本金699万元,陆某非法吸收公众存款750万元，未兑付本金368万元,杨某某非法吸收公众存款355万元，未兑付本金306万元。均数额巨大，各被告人作为单位犯罪的其他直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。各被告人系共同犯罪，各被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。各被告人在案发后均能主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。提请法院依法判处。 被告人滕某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，并自愿认罪认罚。其辩护人的主要辩护意见：1、被告人滕某某系从犯，依法应当减轻处罚；2、被告人滕某某具有自首情节，依法也应当减轻处罚。 被告人张某某对起诉书指控的犯罪事实不持异议，其辩护人主要辩护意见：1、对起诉书指控的犯罪事实不持异议，本案系单位犯罪，对公诉机关认为被告人张某某作为单位犯罪的其他直接责任人员，辩护人认为对此值得商榷。2、即使被告人张某某被认定为其他直接责任人员，也存在从犯、自首等其他从轻和减轻的量刑情节。3、被告人张某某现怀有身孕，依法应当宣告缓刑。 被告人陆某对起诉书指控的犯罪事实不持异议，其辩护人主要辩护意见与被告人张某某的辩护人前两点辩护意见相同。 被告人杨某某对起诉书指控的犯罪事实不持异议，其辩护人主要辩护意见与被告人张某某的辩护人前两点辩护意见相同。 经审理查明：善林（上海）金融信息服务有限公司（下称善林上海总公司）于2013年12月14日在上海注册成立，公司法定代表人周伯云（另案处理）实际控制“善林系”企业，并陆续在全国29个省市开设千余家分支机构，采用虚设债权、虚构借款人信息、虚假宣传等方式，承诺4.5%至18%的年化收益，通过债权转让等名义，向社会公众非法募集资金。善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山分公司、善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司先后于2014年11月、2015年7月在马鞍山市注册成立。在未经有关部门依法批准的情况下，向社会公开宣传、推荐上海善林金融公司推出的“双年丰”、“鑫年丰”、“月月盈”、“幸福之路”等理财产品，吸收投资人资金进入善林上海总公司控制的银行账户。 2016年6月，被告人滕某某被任命为马鞍山地区两家分公司的负责人，全权负责分公司的产品销售及行政管理等事务。2017年1月，被告人张某某被任命为大团队经理，负责管理团队经理、招聘团队，被告人陆某、杨某某被任命为团队经理，具体负责理财产品的销售工作。滕某某担任分公司负责人期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币2520万元，未兑付本金699万元。张某某担任分公司大团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币1263万元，未兑付本金699万元。陆某担任分公司团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币750万元，未兑付本金368万元。杨某某担任分公司团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币355万元，未兑付本金306万元。 另查明,2019年5月24日,被告人滕某某将善林（上海）金融信息服务有限公司马鞍山江东小区分公司租赁办公室用的剩余租金9315元交纳给公安机关。 2018年5月29日，被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某接电话通知后自动投案，并如实供述了主要犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提供的并经庭审质证、认证的户籍信息、工商注册资料、营业执照、银行交易记录、投资合同书等书证；证人伍某、胡某1、胡某2、陈某等人的证言；被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某的供述和辩解；电子数据等证据在卷佐证，足以认定。 本院认为:被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某在上海善林金融信息服务有限公司马鞍山分公司任职期间，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。其中，滕某某非法吸收公众存款2520万元，未兑付本金699万元,张某某非法吸收公众存款1263万元，未兑付本金699万元,陆某非法吸收公众存款750万元，未兑付本金368万元,杨某某非法吸收公众存款355万元，未兑付本金306万元。均数额巨大，各被告人作为单位犯罪的其他直接责任人员，其行为均触犯了刑律,构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。各被告人系共同犯罪，各被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。各被告人在案发后均能主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚。本案审理过程中，本院分别委托各被告人居住地司法局对被告人滕某某、张某某、陆某、杨某某的家庭情况、社会评价、矫正条件等非涉案情况进行调查。鉴于各被告人的犯罪情节相对较轻，具有悔罪表现，没有再犯罪的危险，参考社区影响评估意见，对各被告人宣告缓刑对所居住的社区无重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人腾衍昊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币四万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） （罚金已缴纳） 二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） （罚金已缴纳） 三、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，宣告缓刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） （罚金已缴纳） 四、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） （罚金已缴纳） 五、将随案移送的被告人腾衍昊交纳的赃款0.9315万元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  任忠平 人民陪审员  吴明哲 人民陪审员  宋启娟 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  丁 敏 附：本案适用的《中华人民共和国刑法》条文 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》条文 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。