湖北省巴东县人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂2823民初2400号原告：谭云仟，男，1972年3月19日出生，汉族，农民，住湖北省巴东县。委托诉讼代理人：李作亮，巴东县远大法律服务所法律工作者，特别授权。被告：辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿，住所地湖南省辰溪县长田湾乡旁山村，注册号431223000003638。负责人：曾俊华，矿长。被告：曾俊华，男，1979年9月26日出生，汉族，居民，住湖北省巴东县。被告：朱宝，男，1972年12月12日出生，居民，户籍所在地湖北省巴东县，经常居住地湖北省巴东县。被告：李明忠，男，1969年5月2日出生，汉族，居民，住湖北省巴东县。被告：阳兵，男，1969年11月26日出生，汉族，农民，住湖北省巴东县。被告：赵建林，男，1972年2月28日出生，汉族，居民，户籍所在地浙江省江山市，经常居住地湖北省巴东县。被告：李明星，男，1972年5月4日出生，汉族，居民，住湖北省巴东县。被告：汪伟，男，1973年9月10日出生，汉族，居民，住重庆市巫山县。被告：谭斌魁，1980年1月19日出生，汉族，居民，住湖北省巴东县。原告谭云仟与被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿、曾俊华、朱宝、李明忠、阳兵与企业有关的纠纷一案，本院于2019年7月18日立案后，被告阳兵于2019年8月28日向本院提交书面申请，要求追加赵建林、李明星、汪伟、谭斌魁为共同被告参加诉讼。本院根据其申请，依法追加了赵建林、李明星、汪伟、谭斌魁为共同被告参加诉讼。本案依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告谭云仟及其委托诉讼代理人李作亮，被告朱宝、李明忠、阳兵、赵建林到庭参加诉讼。被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿、曾俊华、李明星、汪伟、谭斌魁经传票传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告谭云仟向本院提出诉讼请求：1、判令五被告共同连带返还原告投资本金200000元，并以本金200000元为基数自2017年1月6日起至款项付清之日止按同期银行贷款利率支付资金占用利息；2、判令五被告共同承担本案诉讼费用。诉讼过程中，原告谭云仟变更诉讼请求，要求判令所有被告共同连带返还原告投资本金200000元，并以本金200000元为基数自2017年1月6日起至款项付清之日止按同期银行贷款利率支付资金占用利息。事实和理由：被告曾俊华设立个人独资企业，在湖南省辰溪县长田湾乡旁山村开采耐火粘土矿。2016年11月5日，原告与五被告经友好协商签订《投资协议》，协议明确载明：“1、甲方给乙方所在矿山投资二十万元整，该款分两笔汇入，期限为两个月。2、乙方收到甲方的第一笔汇款之开始给甲方返还利润：按出煤量给甲方每吨20元的利润，在第一笔资金汇入十五日后甲方可以根据乙方的出煤量随时收取利润。乙方给甲方保底每月一千吨的利润。投资期限到了以后，乙方按时将甲方的投资资金返还。3、乙方若违反本协议，给甲方付五万元的违约金，并保留对协议上签字股东在巴东县人民法院诉讼的权利。”协议签订后，原告按协议的约定将200000元分期转入五被告指定的账户。时过投资期限，五被告仅支付给原告两个月的保底利润，投资本金至今分文未返还，原告多次催要无果。综上所述，事实清楚。原告依约向五被告足额支付了投资款，五被告未按约定返还原告投资款的行为系违约，应承担继续履行、赔偿损失的违约责任。为了保护原告合法权益不受侵害，特诉至法院，请求支持原告的诉讼请求。被告李明忠辩称，我认为谭云仟是与该矿建立了投资协议，不存在个人与谭云仟之间的经济往来。该矿为独资企业，曾俊华没有出庭。原告谭云仟与矿山合作的钱，是否被他人所挪用，本人不清楚，要求将账目拿出来看一下。经询问，矿山给原告已转款2万元。被告阳兵辩称，谭云仟与辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿有投资合伙协议，且前期也分别获得了两个月的利润分红，也就是说，谭云仟与辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿的合伙协议是生效的，产生了法律关系，按照合同中第一条约定，第二笔款在乙方至少三个以上股东签字盖公章后汇入，充分证明谭云仟与辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿有合作协议，与个人没有关系。辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿与谭云仟的投资协议中款项汇入了乙方出纳徐爱国的个人账户，是否汇款，钱的用途及如何支出，需要明细。被告朱宝辩称，1、原告诉讼请求及事实和理由无异议。2、被告曾俊华不应承担责任。湖南省辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿名为个人独资企业，实为合伙企业，且曾俊华不是本企业实际投资人。原告谭云仟与被告朱宝、阳兵、李明忠签订的《投资协议》，曾俊华并不知晓，《投资协议》上的公章是由阳兵提供。3、原告的诉讼请求应由被告朱宝、阳兵、李明忠共同承担。被告赵建林辩称，我不认识原告，签订投资协议我不清楚，我也没有签字，与我没有关系。我怀疑是不是已经将该笔款项挪用。辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿也是独资企业，是曾俊华一个人的，所有债务应当由曾俊华一人承担。至于签字的三人，他们愿意签字，也就应当由他们承担责任。原告谭云仟和被告阳兵围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织双方当事人进行了质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院将结合双方诉辩意见和其他有效证据，根据相关法律规定综合予以认定。本院经审理认定事实如下：辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿系2006年6月20日依法登记成立的个人独资企业，该企业最初经营范围为耐火粘土矿地下开采（许可证有效期至2014年5月18日止）、购销，2015年4月9日经营范围变更为耐火粘土矿地下开采、购销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2014年12月11日颁发的采矿许可证许可开采有效期限自2014年5月18日起至2017年5月18日止。该企业自登记成立时起至2015年7月6日期间的登记投资人为夏功伦，2015年7月6日登记投资人变更为阳兵，2015年8月6日登记投资人又变更为曾俊华。辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿虽系依法登记成立的个人独资企业，但该企业自2011年起即由被告朱宝、李明忠、阳兵、赵建林、李明星、汪伟、谭斌魁等人合伙投资经营，其中被告朱宝和被告李明忠为隐名合伙人，被告朱宝的合伙股份挂名在其岳母钱云慈名下，被告李明忠的合伙股份挂名在其弟李明星名下。上述合伙人于2016年5月18日制作的《合伙人出资及分红比例认定表》记载：钱云慈分红及股权比例为26%，认可出资额为260万元，出资额构成为缴纳现金160万元，余下100万元视同缴纳；阳兵分红及股权比例为27%，认可出资额为270万元，出资额构成为缴纳现金120万元，余下150万元视同缴纳；李明星分红及股权比例为26%，认可出资额为260万元，出资额构成为缴纳现金180万元，余下80万元视同缴纳；赵建林分红及股权比例为10%，认可出资额为185万元，出资额构成为后期缴纳现金185万元（不承担入股前的债务）；汪伟分红及股权比例为8%，认可出资额为80万元，出资额构成为缴纳现金80万元；谭斌魁分红及股权比例为3%，认可出资额为30万元，出资额构成为缴纳现金30万元。被告朱宝、李明忠、阳兵、赵建林、李明星、汪伟、谭斌魁等人合伙投资经营辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿期间，原告谭云仟作为甲方于2016年11月5日与作为乙方的被告朱宝、李明忠、阳兵签订1份《投资协议》，协议约定：“一、甲方给乙方所在矿山投资二十万元正，该款汇入乙方出纳徐爱国的个人账户（62×××65信合），该款分两笔汇入，第一笔于2016年11月6日汇入，第二笔在乙方至少三个以上股东签字、盖矿山公章后汇入，期限：两个月；二、乙方收到甲方的第一笔汇款之日开始给甲方返还利润：按出煤量给甲方每吨20元的利润，在第一笔资金汇入十五日后甲方可以根据乙方的出煤量随时收取利润。利润结算依据：乙方调煤的运单存根，乙方给甲方保底每月一千吨的利润。投资期限到了以后乙方按时将甲方的投资资金返还；三、乙方若违反本协议，给甲方付五万元的违约金，并保留对协议签字股东在巴东县人民法院诉讼的权利。本协议一式两份，双方各持一份。”原告谭云仟在协议尾部甲方处签名，被告朱宝、李明忠、阳兵在协议尾部乙方处签名，并加盖了被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿公章。签订上述协议后，原告谭云仟分别于2016年11月6日汇款100000元、2016年11月14日汇款20000元、2016年11月16日汇款10000元、2016年11月22日汇款70000元，共计汇款200000元给被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿出纳员徐爱国账户，徐爱国收款后以被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿的名义分别给原告谭云仟出具了收款收据3份和收据1份，并加盖有被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿单位公章。根据原告谭云仟庭审陈述，原告谭云仟向被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿投资200000元后，被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿自2016年11月起至2018年共计给原告谭云仟支付了利润73000元，但至今未返还其投资款。被告朱宝、李明忠、阳兵对原告谭云仟庭审陈述的支付利润的事实认为需要核对，被告赵建林认为其不清楚该情况。另查明，原告谭云仟作为甲方于2016年11月5日与作为乙方的被告朱宝、李明忠、阳兵签订的《投资协议》第一条所约定的期限两个月，实际是指原告谭云仟向被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿投资的200000元自第一笔汇款到账后共由该矿使用两个月。因原告谭云仟投资款使用期限届满后，被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿及被告朱宝、李明忠、阳兵等人未按约定返还，原告谭云仟于2019年7月18日诉至本院，请求判如所诉。庭审中，经核实，被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿仍处于存续状态，既未在市场监督管理部门办理注销登记手续，也未被市场监督管理部门吊销营业资格。本院认为，原告谭云仟作为甲方于2016年11月5日与作为乙方的被告朱宝、李明忠、阳兵签订的《投资协议》，虽然协议前部列明的乙方当事人为被告朱宝、李明忠、阳兵，但根据该协议的全部内容以及尾部签名、盖章的情况，结合被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿出纳员徐爱国代表该矿给原告谭云仟出具的收据和收款收据等行为，应当认定该份《投资协议》实际系被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿与原告谭云仟签订的协议。经审查，该协议并不违反法律、法规的强制性和禁止性规定。因此，原告谭云仟与被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿形成投资合同关系，该合同合法有效。双方签订的《投资协议》约定的投资款返还期限届满后，被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿未及时返还原告谭云仟投资款，构成违约，理应承担继续履行、赔偿损失等违约责任。因此，原告谭云仟要求被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿返还其投资款200000元的诉讼请求，本院予以支持。按照双方协议约定，被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿应于第一笔汇款到账之日起两个月内将200000元投资款返还给原告谭云仟，但至今未返还，因此，原告谭云仟要求被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿以本金200000元为基数自2017年1月6日起至款项付清之日止按同期银行贷款利率支付资金占用利息的诉讼请求，本院亦予以支持。由于中国人民银行自2019年8月20日起已授权全国银行间同业拆借中心于每月20日公布贷款市场报价利率，中国人民银行贷款基准利率这一标准已经取消，故本案所涉款项自2017年1月6日起至2019年8月19日止应按中国人民银行公布的同期同类贷款利率支付资金占用利息，自2019年8月20日起至付清之日止应按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率支付资金占用利息。根据本院查明的事实，被告朱宝、李明忠、阳兵于2016年11月5日与原告谭云仟签订《投资协议》的行为属职务行为。因此，在被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿这一企业尚存续的情况下，被告朱宝、李明忠、阳兵个人在本案中不应承担民事责任。同上理由，被告曾俊华、李明星、汪伟、谭斌魁、赵建林个人在本案中亦不应承担民事责任。被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿、曾俊华、李明星、汪伟、谭斌魁经传票传唤拒不到庭，本案依法缺席判决。综上，经合议庭评议，依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条，《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条、第一百零七条、第一百一十二条、第一百一十三条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：一、由被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿返还原告谭云仟投资款200000元，并自2017年1月6日起至2019年8月19日止按中国人民银行公布的同期同类贷款利率支付资金占用利息，自2019年8月20日起至付清之日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率支付资金占用利息。限判决生效后10日内履行。二、驳回原告谭云仟要求被告曾俊华、朱宝、李明忠、阳兵、李明星、汪伟、谭斌魁、赵建林承担本案责任的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4300元，由被告辰溪县长田湾乡豹子坑耐火粘土矿负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院。上诉人应在提交上诉状时，根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条第一款的规定预交上诉案件受理费，款汇至收款人湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院，开户银行中国农业银行恩施开发区支行，帐号17×××04（特别提示：用途栏务必注明系某某上诉案诉讼费，并将汇款凭证及联系电话提交本院或邮寄至恩施州中级人民法院立案一庭）。上诉人在上诉期届满后七日内仍未预交上诉费用的，按自动撤回上诉处理。本判决发生法律效力后，当事人可在本判决确定的义务履行期限届满之日起二年内向本院申请强制执行。审 判 长  石英雄人民陪审员  向仕文人民陪审员  郑成静二〇一九年十二月二十五日书 记 员  鄢丽娜附相关法律条文：《中华人民共和国民法通则》第四十三条企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。《中华人民共和国合同法》第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十二条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定承担损害赔偿责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。