湖北省孝感市孝南区人民法院民 事 判 决 书(2019)鄂0902民初3601号原告：胡雁，女，1980年8月28日出生，汉族，住北京市海淀区。委托诉讼代理人：柳洪强、李子超，北京市京师（武汉）律师所律师。代理权限：特别授权。1.代为协商、谈判、调解。2.代为申请财产保全，提交担保文件，调查取证、提供财产线索，承认、变更、放其诉讼请求，撤销保全申请，代收法律文书。3.代为提起诉讼，参加诉讼，诉讼中承认、变更、放其诉讼请求，申请追加、申请调查、调解、和解，撤诉，代收法律文书。4.代为申请执行，参与执行程序，代为调查、提供财产线索，执行程序中承认、放弃、变更请求，调解，执行和解，申请参与分配，撤回执行申请，代收法律文书。被告：湖北惠维科技股份有限公司。住所地：孝感市高新技术工业园内。统一社会信用代码：91420900767404051U。法定代表人：李能，该公司董事长。被告：李能，男，1950年7月19日出生，汉族，住孝感市开发区。以上两被告委托诉讼代理人：李慧林，湖北竟弘律师事务所律师。代理权限：特别授权。原告胡雁诉被告湖北惠维科技股份有限公司（以下简称“惠维公司”）、李能合同纠纷一案，本院于2019年8月16日立案受理后，依法适用普通程序，于2019年11月20日公开开庭进行了审理。原告胡雁的委托诉讼代理人柳洪强，被告惠维公司、李能的委托诉讼代理人李慧林到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求，1、判令被告惠维公司回购原告持有的被告股份，并向原告支付回购款600000元；2、判令被告惠维公司向原告支付股权投资款利息（以600000元为基数，自2017年1月22日起按年息12%计算至本息付清为止）；3、判令被告李能对被告惠维公司上述应支付款项承担连带责任；4、本案诉讼费由二被告共同负担。事实与理由：2017年1月4日，原告与两被告签订《投资协议》，约定原告以每股3元的价格认购被告一发行的股权10万股。同月22日，三方签署第二份《投资协议》，原告以相同方式再次购买10万股。自此，原告累计认购被告一股份共计20万股，总金额60万元。后三方还签订《补充协议》，约定：两年内目标公司未能于“新三板”挂牌，原告可以选择要求两被告对其股份进行回购或者继续持有公司股份；若原告选择回购，则两被告在收到原告书面申请三个月之内回购原告持有的被告一股权，并向原告支付回购款。另外，被告一除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息。因被告一未能实现两年内在“新三板”挂牌，原告要求二被告按协议要求回购，被告一于2019年1月出具《说明》一份，载明“公司承诺于2019年3月31日前完成胡雁的退伙回购，若到期无法完成回购支付，则未支付完成的股本金额部分对应的派息计算上浮50%”。但至今二被告并未按承诺向原告支付回购款。原告认为，二被告的行为违反了合同约定，应当承担违约责任。为了维护自身合法权益，依法提起诉讼，请求判如所请。被告惠维公司辩称：1.被告从未收到过原告的股权回购的申请，原告的诉讼没有事实与法律依据。根据合同约定，在公司不能上新三板的情况下，在收到原告的回购申请后才能做出是否回购的决定，被告至今没有收到原告的回购申请，现在原告要求被告收回股权不能成立。2.即使按照条件成就来说，原告与被告的利息的约定，也只能按照8%来计算利息，原、被告并没有12%的利息约定，原告要求被告按照12%利率支付利息的请求没有法律依据。3.希望能充分考虑被告公司的实际情况来处理，现在公司正是重组关键时期，如果债权人都希望通过回购股权的方式来处理的话，对于公司的重组均是不利的，希望原告能在重组后再来申请回购股权。被告李能辩称：被告李能不是回购的主体，被告所做出的行为均是职务行为，与其个人没有关系，故请求法庭驳回对被告李能的全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院依法组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据和事实，本院依法予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认定如下，原告提交的证据三《说明》由被告惠维公司出具，且加盖了单位公章，理应由被告惠维公司承担相应的法律责任，故对该证据依法予以采信。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年1月4日、同年1月22日，原告胡雁、被告惠维公司、被告李能签订《投资协议》二份，约定：1.被告惠维公司为增资扩股发行股票，发行价格为每股3元，原告以发行价格共计认购被告惠维公司的股权20万股，合计投资60万元；2.原告自愿作出股份锁定期两年的承诺，在惠维公司挂牌全国中小企业股份转让系统后，原告持有的股份可遵循“新三板”交易规则进行交易转让。双方还就其他权利义务及违约责任进行了详细的约定。双方在签订的《投资协议》同时，三方当事人又签订《补充协议》二份，约定：1.鉴于被告惠维公司拟增资扩股1亿股，其中全体股东拟认购6000万元股，新股东拟认购4000万股，双方签订了《投资协议》；2.如无不可抗力，被告惠维公司争取在2018年10月前成功在全国中小企业股份转让系统或IPO上市。在原告完成投资后，被告承诺在上市前办理原告的股东登记；3.本次增资完成后，若无不可抗力及法律法规限制，两年内被告惠维公司未能于“新三板”挂牌的，原告可以选择要求被告惠维公司、李能对其股份进行回购或者继续持有公司股份，若原告选择继续持有其股份，各方可就其权益另行约定；若原告选择回购，则被告惠维公司、李能在收到原告书面申请三个月内回购原告所持有的被告惠维公司的股权，并向原告支付回购款，另外，被告惠维公司除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息，利息起息日由原告付款被告实际到账时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。双方还就其他权利义务进行了详细约定。合同签订后，2017年1月4日、同年1月22日，原告依约分两次向被告惠维公司投入资金60万元，后因被告惠维公司未能依约在2018年10月前完成在“新三板”挂牌上市，经双方协商，被告惠维公司向原告出具《说明》一份，载明“鉴于胡雁已于2018年12月27日签署《退伙协议书》，公司承诺于2019年3月31日前完成胡雁的退伙回购，若到期无法完成回购支付，则未支付完成的股本金额部分对应的派息计算上浮50%”。2018年11月27日、2019年3月22日、3月25日、4月2日，被告惠维公司分四次向原告胡雁支付回购款共计8.5万元。此后，被告惠维公司未按上述说明支付回购款并回购股权，以至成讼。本院认为，本案系合同纠纷。原告、被告惠维公司、被告李能三方签订的《投资协议》、《补充协议》是各方当事人的真实意思表示，没有违反法律法规的强制性规定，亦未侵犯国家、集体、第三人的合法权益，双方之间的合同关系成立并合法有效。根据双方当事人提交的证据材料及庭审陈述，原告胡雁、被告惠维公司、李能三方签订的《补充协议》约定被告惠维公司未在“新三板”上市的，原告有权要求被告惠维公司和李能作为合同相对方对其股份进行回购，被告惠维公司除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息，利息起息日由原告付款被告实际到账时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。被告惠维公司在约定时间内没有完成约定的上市条件，故被告惠维公司、李能应承担返还回购款项的责任。另，被告惠维公司向原告出具《说明》承诺于2019年3月31日前完成胡雁的退伙回购。被告惠维公司称没有收到原告的书面股份回购申请，原告请求返还投资款的条件还未达到的意见，原告虽没有向被告惠维公司提出回购申请，但根据惠维公司出具的说明可以证明被告惠维公司是知晓原告的回购意愿的，并已经向其返还部分投资款，故原告申请返还投资款条件成就。依据庭审查明的事实，被告惠维公司已向原告胡雁返还回购款8.5万元，因此，原告诉请的回购款60万元依法应当扣减8.5万元，即被告惠维公司、李能还需向原告返还回购款51.5万元。至于利息计算方式应以被告惠维公司实际收到60万元起计算至实际给付之日。被告惠维公司在承诺的2019年3月31日前未完成对原告胡雁的退伙回购，应自2019年4月1日起按照未支付完成的股本金额的派息利率上浮50%计算，即年利率12%支付剩余回购款的利息。按照股本金额60万元，利率按年利率8%的标准计算，自2017年1月22日算至2019年3月31日；按照股本金额51.5万元，利率按年利率12%的标准，自2019年4月1日起计算至付清之日止。原告请求判令被告李能对支付回购款并支付股权投资款利息承担连带责任的诉请，因三方签订《补充协议》时明确约定由被告惠维公司、李能向原告支付回购款，由被告惠维公司支付回购款利息，故对该诉请本院予以部分支持。被告李能认为其不是回购的主体，所做出的行为均是职务行为，与其个人没有关系的抗辩理由与本院查明的事实不符，故对此抗辩意见依法不予采纳。据此，经合议庭评议，依照《中华人民共和国合同法》第四条、第八条、第四十四条、第六十条、第七十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：被告湖北惠维科技股份有限公司向原告胡雁返还投资款51.5万元；被告李能对上述返还投资款承担连带清偿责任；被告湖北惠维科技股份有限公司向原告胡雁支付投资款利息（利息分段计算，即按照股本金额60万元，利率按年利率8%的标准，自2017年1月22日算至2019年3月31日；按照股本金额51.5万元，利率按年利率12%的标准，自2019年4月1日起计算至付清之日止）；四、驳回原告胡雁其他诉讼请求。上述应付款项，于本判决生效之日起十日内付清。如果未按本判决指定的期限履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费9800元，由被告湖北惠维科技股份有限公司负担8950元（此款于本判决生效之日起十日内被告给付原告或在执行过程中由被告直接给付原告），原告胡雁负担850元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省孝感市中级人民法院。审 判 长  陈慧娟人民陪审员  金 婷人民陪审员  程胜娥二〇一九年十二月三十日法官助理陈新玲书记员鲁郑文附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第四条当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第七十七条当事人协商一致，可以变更合同。法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。