浙江省象山县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0225刑初542号 公诉机关浙江省象山县人民检察院。 被告人戴寅龙，男，1962年8月8日出生，汉族，出生地浙江省奉化市，文化程度高中，原系浙江省奉化市香山美邸项目部副董事长，住浙江省宁波市奉化区。因涉嫌犯虚假诉讼罪于2019年4月5日被浙江省宁波市公安局传唤，2019年4月6日被监视居住在浙江省宁波市镇海区招宝山街道大通路386号，2019年4月12日被刑事拘留，2019年5月16日被依法逮捕。 辩护人夏立芳，浙江信大律师事务所律师。 浙江省象山县人民检察院以象检刑诉[2019]527号起诉书指控被告人戴寅龙犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年11月4日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。浙江省象山县人民检察院指派检察员陈一飞出庭支持公诉，被告人戴寅龙及其辩护人夏立芳到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省象山县人民检察院指控：2014年8月至2016年11月，浙江省奉化市人民法院先后作出民事判决、执行裁定，要求被告人戴寅龙归还中国建设银行股份有限公司奉化支行、上海浦东发展银行宁波奉化支行、奉化力邦小额贷款股份有限公司等单位贷款、借款共计人民币4200余万元，但被告人戴寅龙一直未支付相关款项。2018年9月30日，被告人戴寅龙通过其女儿戴某、朋友范某的银行账户转账的方式借给季某人民币50万元，并收取利息。2018年12月14日，浙江省奉化市大堰镇社家畈村经济合作社与被告人戴寅龙签订房屋收购协议，收购戴寅龙位于该村的厂房，约定收购价格为人民币45万元，并于2018年12月24日按约定支付给戴寅龙人民币30万元。被告人戴寅龙收到该人民币30万元后，通过戴某的银行账户转账的方式将该人民币30万元借给季某，并收取利息。2019年4月5日，被告人戴寅龙主动至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。为证明上述事实，公诉机关提交了相应证据。公诉机关认为，被告人戴寅龙对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人戴寅龙案发后自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。建议判处被告人戴寅龙有期徒刑九个月至一年。提请法院依法惩处。 被告人戴寅龙对起诉书指控的事实和证据均无异议。 辩护人认为被告人戴寅龙在接到公安机关的电话通知后即主动到案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。 经审理查明：2014年11月17日，浙江省奉化市人民法院作出（2014）甬奉商初字第1019号民事调解书，双方当事人约定：宁波欧威特照明电器有限公司于2015年1月20日前向中国建设银行股份有限公司奉化支行返还借款人民币260万元，并支付相应利息；被告人戴寅龙对上述债务承担连带保证责任。2015年1月21日，中国建设银行股份有限公司奉化支行向浙江省奉化市人民法院申请强制执行，浙江省奉化市人民法院于当日立案受理，并向宁波欧威特照明电器有限公司和被告人戴寅龙送达执行通知书、财产申报令和限制高消费令。 2014年8月29日，浙江省奉化市人民法院作出（2014）甬奉商初字第924号民事调解书，被告人戴寅龙及陈某支付给中国建设银行股份有限公司奉化支行借款人民币60万元及相应利息。后中国建设银行股份有限公司奉化支行向浙江省奉化市人民法院申请强制执行，浙江省奉化市人民法院向被告人戴寅龙、陈某送达执行通知书，并决定将被告人戴寅龙、陈某纳入失信被执行人名单。 2014年11月21日，浙江省奉化市人民法院作出（2014）甬奉江商初字第467号民事判决，判决宁波欧意达液压气动有限公司于判决生效后三十日内返还给中国建设银行股份有限公司奉化支行借款本金人民币448.5万余元，并支付相应利息；被告人戴寅龙及戴某在保证限额内对上述款项承担连带责任。2015年1月12日，中国建设银行股份有限公司奉化支行向浙江省奉化市人民法院申请强制执行，浙江省奉化市人民法院于同日立案受理，后将被告人戴寅龙等人纳入失信被执行人名单。 2015年3月13日，浙江省奉化市人民法院作出（2014）甬奉商初字第1306号民事判决，判决宁波欧意达液压气动有限公司于判决生效后五日内归还上海浦东发展银行宁波奉化支行借款本金人民币700万元及相应利息；被告人戴寅龙等人在人民币770万元的最高限额内对上述债务承担连带保证责任。2015年5月11日，上海浦东发展银行宁波奉化支行向浙江省奉化市人民法院申请强制执行。浙江省奉化市人民法院于同日立案受理，并对戴寅龙等人限制高消费和纳入失信被执行人名单。 2015年4月7日，浙江省奉化市人民法院作出（2015）甬奉江商初字第271号民事判决，判决孙某、金某女归还宁波奉化农村商业银行股份有限公司萧王庙支行借款本金人民币20万元及相应利息；被告人戴寅龙等人对上述款项承担连带保证责任。2015年5月25日，宁波奉化农村商业银行股份有限公司萧王庙支行向浙江省奉化市人民法院申请强制执行。浙江省奉化市人民法院于同日立案受理并向被告人戴寅龙等人送达执行通知书和财产申报令。后被告人戴寅龙等人被限制高消费和纳入失信被执行人名单。 2015年5月18日，浙江省奉化市人民法院作出（2015）甬奉商初字第523号判决，判决刘某1、奉化市龙潭永久塑料制品厂应在判决生效后十日内返还给奉化力邦小额贷款股份有限公司借款人民币150万元，并支付相应利息；被告人戴寅龙等人在人民币150万元限额内承担连带保证责任。2015年7月31日，奉化力邦小额贷款股份有限公司向浙江省奉化市人民法院申请强制执行。浙江省奉化市人民法院于同日立案受理并对被告人戴寅龙等人限制高消费和纳入失信被执行人名单。 2015年5月18日，浙江省奉化市人民法院作出（2015）甬奉商初字第524号判决，判决刘某2、张某、奉化市龙潭永久塑料制品厂应在判决生效后十日内返还给奉化力邦小额贷款股份有限公司价款250万元及相应利息；被告人戴寅龙等人对上述债务在人民币250万元限额内承担连带保证责任。2015年7月31日，奉化力邦小额贷款股份有限公司向浙江省奉化市人民法院申请强制执行。浙江省奉化市人民法院于同日立案受理，并对被告人戴寅龙等人限制高消费和纳入失信被执行人名单。 2016年11月29日，浙江省奉化市人民法院作出（2016）浙0283民初5757号民事判决，判决奉化市欣宇喷涂厂于判决生效后五日内归还给宁波奉化农村商业银行股份有限公司江口支行借款人民币50万元及相应利息；被告人戴寅龙等人对上述借款承担连带保证责任。2017年2月6日，宁波奉化农村商业银行股份有限公司江口支行向浙江省奉化市人民法院申请强制执行。浙江省奉化市人民法院于同日立案受理，并对被告人戴寅龙等人限制高消费和纳入失信被执行人名单。 2018年9月30日，被告人戴寅龙通过戴某的银行账户向范某的银行账号转账人民币50万元，后范某向季某转账人民币50万元。上述借款名为季某向范某的出借款，实际为被告人戴寅龙向季某的出借款，被告人戴寅龙并收取利息。 2018年12月14日，浙江省奉化市大堰镇社家畈村股份经济合作社与被告人戴寅龙签订房屋收购协议，约定奉化市大堰镇社家畈村经济合作社以人民币45万元的价格收购被告人戴寅龙位于该村的厂房。2018年12月24日，奉化市大堰镇社家畈村经济合作社向被告人戴寅龙银行账户转账人民币30万元，后被告人戴寅龙将该款项转账至戴某的银行账户，戴某又将该款项转账至季某的银行账户。上述人民币30万元系被告人戴寅龙向季某的出借款，被告人戴寅龙并收取利息。 2019年4月5日，被告人戴寅龙在接到宁波市公安局的电话通知后即自动到宁波市公安局指定地点接受调查，并如实供述了自己的上述犯罪事实。2019年10月31日，被告人戴寅龙向浙江省象山县人民检察院出具认罪认罚具结书。同时，浙江省象山县人民检察院向本院提出以犯拒不执行判决、裁定罪判处被告人戴寅龙有期徒刑九个月至一年的量刑建议。 上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： 1.证人戴某的证言，证实了2018年12月24日，她爸爸戴寅龙打给她人民币30万元，并让她转一下这笔钱，她爸爸戴寅龙是失信人员的事实。 2.证人季某的证言，证实了他一共向戴寅龙借款人民币80万元。2018年10月，他向戴寅龙借款人民币50万元，过了几天，戴寅龙让一个叫范某的人把钱转到他农业银行卡中，月息一分。2018年12月，他农业银行卡收到的一笔人民币30万元是向戴寅龙的借款，月息一分的事实。 3.证人范某的证言,证实了2018年9月，戴寅龙告诉他戴寅龙的朋友季某向他借款人民币50万元，让他出面帮忙，他表示同意，2018年9月30日，戴寅龙通过他女儿戴某向他的银行卡分五笔转账人民币70万元，其中人民币20万元是他向戴某的借款，然后他分人民币5万元和人民币45万元将钱转给了季某，约定月利息是3分的事实。 4.证人江某1、王某1、王某2、舒某的证言、房屋收购协议、奉化市农村合作经济组织统一付款凭证、大堰镇社家畈村梳理式改造房屋权属及用途认定表、结算清单，证实了2018年12月14日，大堰镇社家畈村股份经济合作社与戴寅龙签订房屋收购协议，约定奉化市大堰镇社家畈村经济合作社以人民币45万元的价格收购被告人戴寅龙位于该村的厂房，2019年12月24日，大堰镇社家畈村股份经济合作社向戴寅龙支付人民币30万元的事实。 5.广发银行个人活期对账单、浙商银行交易清单、农业银行银行卡交易明细清单,证实了2018年9月30日，范某的广发银行账户62×××02收到戴某的浙商银行账户62×××56转账人民币70万元，后范某将其中的人民币50万元分两笔转至季某农业银行62×××66账号内的事实。 6.浙商银行交易清单、农业银行银行卡交易明细清单，证实了2018年12月24日，戴寅龙的浙商银行账户62×××93收到宁波市奉化区大堰镇社家畈村股份经济合作社人民币30万元，后将该人民币30万元转入戴某浙商银行账户62×××56内，后戴某将该人民币30万元分两笔转至季某62×××66农业银行账户的事实。 7.立案审批表、强制执行申请书、民事调解书、执行通知书、财产申报令、奉化市人民法院限制高消费令、执行裁定书、执行决定书、民事判决书，证实了被告人戴寅龙在浙江省奉化市人民法院涉诉情况的事实。 8.认罪认罚具结书，证实了2019年10月31日，被告人戴寅龙向浙江省象山县人民检察院出具认罪认罚具结书的事实。 9.到案经过,证实了被告人戴寅龙的到案情况的事实。 10.户籍证明，证实了被告人戴寅龙的身份情况的事实。 11.被告人戴寅龙的供述，证实了2018年10月，他通过朋友范某借给季某人民币50万元，每月收取6分的利息，利息是季某每月送到他手上的。2018年12月底，奉化大堰镇社家畈村委会支付给他厂房拆迁款人民币30万元，打入他个人浙商银行账户里，因为他被列入法院失信人员名单，他就马上把这人民币30万元转入他女儿戴某的个人银行账户，并告诉戴某将这人民币30万元转给季某，季某按月支付他6分的利息，他在奉化法院一共还有八件涉诉案件，法院作出的判决书、裁定书、调解书、执行决定书及限制高消费令等文书内容他都知晓的事实。 本院认为，被告人戴寅龙对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。公诉机关和辩护人认为被告人戴寅龙在实施犯罪后尚未受到讯问，亦未被采取强制措施，在接到公安机关的电话通知后即主动到案，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚的意见，符合法律规定，本院予以采纳。被告人戴寅龙自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关提出对被告人戴寅龙判处有期徒刑九个月至一年的量刑建议，该量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第一款和最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项的规定的规定，判决如下： 被告人戴寅龙犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑九个月。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，监视居住的，监视居住两日折抵刑期一日，即自2019年4月12日起至2020年1月8日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄振贤 人民陪审员  王赛芳 人民陪审员  杨凤斐 二〇一九年十二月二十六日 代书 记员  包尔攀