广西壮族自治区防城港市港口区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0602刑初136号 公诉机关防城港市港口区人民检察院。 被告人雷小锐，男，汉族，1977年6月22日出生，大学文化，个体，户籍地湖北省嘉鱼县，住广西防城港市港口区。因涉嫌非法采矿罪，于2019年3月15日被刑事拘留，2019年4月12日被逮捕。现羁押于防城港市第一看守所。 辩护人黄海东，广西精一律师事务所律师。 辩护人黄淑宾，广西精一律师事务所律师。 被告人莫英伟，男，汉族，1974年3月11日出生，初中文化，无业，户籍地广东省湛江市赤坎区，住广东省湛江市赤坎区。因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月19日被刑事拘留，2019年4月26日被逮捕。现羁押于防城港市第一看守所。 辩护人陈海彪，广西维冠律师事务所律师。 被告人吴茂湘，男，汉族，1976年10月17日出生，大学文化，系茂名市振茂发展有限公司（以下简称“振茂公司”）法人代表，户籍地广东省茂名市茂南区。因涉嫌非法采矿罪，于2019年3月20日被刑事拘留，2019年4月12日被逮捕。现羁押于防城港市第一看守所。 辩护人闭省三，广西鹏源律师事务所律师。 辩护人苏准，广西鹏源律师事务所律师。 防城港市港口区人民检察院以港检刑诉﹝2019﹞109号起诉书指控被告人雷小锐、莫英伟、吴茂湘犯非法采矿罪，于2019年10月18日向本院提起公诉。本院于同月22日立案后，依法组成合议庭，于2019年11月23日公开开庭庭审理了本案。防城港市港口区人民检察院指派检察员杨珂出庭支持公诉，被告人雷小锐及其辩护人黄海东、黄淑宾，被告人莫英伟及其辩护人陈海彪，被告人吴茂湘及其辩护人闭省三到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2018年10月份，被告人雷小锐、吴茂湘、莫英伟商量合伙采砂，由雷小锐负责海砂的销售和租赁码头，吴茂湘提供抽海砂的合法手续，莫英伟负责找抽砂船来做工。 吴茂湘作为振茂公司的法人代表，其得知广西钦州临海工业投资有限责任公司（以下简称临海公司）有一本海域使用证，可在钦州港三墩A区开采海砂，且临海公司与钦州长胜置业有限公司（以下简称长胜公司）签订合同，长胜公司可在该区域内抽取海砂，需要缴纳给临海公司每方海砂7.5元的资源费。于是吴茂湘与长胜公司签订合同，合同内容为振茂公司可在三墩A区采砂，向长胜公司缴纳资源费，由吴茂湘出具临海公司的海域使用证和海砂销售合同等复印件给雷小锐、莫英伟等人。该合同未经过海事主管部门的确认，且未向长胜公司或者临海公司缴纳过资源费。 2018年10月至2019年1月11日期间，雷小锐向冯某租赁潭油码头，安排其妻子张某负责潭油码头砂场的财务工作负责收款、转款，安排韦某作为销售海砂负责人以及统计员，韦某每天向砂场其他工作人员了解并统计卖砂的方数、单价、车数和价格，并以微信或者电子邮件的方式向张某、雷小锐报告。 莫英伟雇用船号为佳和86号船舶、先达228等抽砂船舶在钦州港海域，临海公司的海域使用证之外的地点非法抽砂，然后将海砂拉回到防城港市港口区光坡镇潭油村码头堆放。安排莫华胜（在逃）负责管理抽砂船的日常抽砂工作，莫华胜安排周某驾驶“佳和86”船只在坐标21°32′655″N，108°35′364″E海域抽砂，莫英伟安排黄某2、陈观康，以及黄某2安排杨某1与抽砂船的船长对接卸沙工作和对非法采来的海砂进行定价、收款。 吴茂湘为收取资源费，安排黄某3到砂场进行监督海砂的定价和销售情况，由黄某3向其汇报每日出砂量和价格。 2018年11月至2018年12月期间，雷小锐让张某使用的金维顺户名的银行卡，收到林某4转来的砂款共计317287元。现场查获的海砂共计7009立方，经鉴定价值为455585元。综上，雷小锐等人非法采矿的数额价值772872元。 对指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人雷小锐、莫英伟、吴茂湘违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人雷小锐、吴茂湘自动投案，如实供述自己的罪刑，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定系自首。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人雷小锐对公诉机关指控的事实及罪名无异议，其以为吴茂湘拿合法采矿手续，才导致其犯了后面的错误，请求从轻处罚。 被告人雷小锐辩护人提出以下辩护意见：被告人雷小锐主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，且认罪认罚，建议从宽处罚。 被告人莫英伟及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名无异议，莫英伟愿意退赃。辩护人还提出，莫英伟起次要作用，是从犯，应当从轻处罚；莫英伟自愿认罪认罚，愿意退赃，是初犯偶犯，建议从轻处罚。 被告人吴茂湘及辩护人对公诉机关指控的事实及罪名无异议。辩护人还提出，吴茂湘目的只是为了收取资源费，但是其没有获得赃款。吴茂湘自愿认罪认罚，建议从轻处罚。 经审理查明：2018年10月份，被告人雷小锐、吴茂湘、莫英伟商量合伙采砂，由雷小锐负责海砂的销售和租赁码头，吴茂湘提供抽海砂的合法手续，莫英伟负责找抽砂船来做工。 吴茂湘其得知临海公司有一本海域使用证，可在钦州港三墩A区开采海砂，且临海公司与长胜公司签订了合同，授权长胜公司在该区域内抽取海砂。于是吴茂湘以其控制的振茂公司与长胜公司签订合同，合同约定振茂公司可在三墩A区采砂，向长胜公司缴纳资源费。合同签订后，吴茂湘将临海公司的海域使用证和海砂销售合同等复印件给雷小锐、莫英伟等人。该合同未经过海事主管部门的确认。 2018年10月至2019年1月11日期间，雷小锐向冯某租赁潭油码头，安排其妻子张某负责潭油码头砂场的财务工作负责收款、转款，安排韦某作为销售海砂负责人以及统计员，韦某每天向砂场其他工作人员了解并统计卖砂的方数、单价、车数和价格，并以微信或者电子邮件的方式向张某、雷小锐报告。莫英伟雇用船号为佳和86号船舶、先达228等抽砂船舶在钦州港海域，临海公司的海域使用证之外的地点非法抽砂，然后将海砂拉回到防城港市港口区光坡镇潭油村码头堆放。安排莫华胜（在逃）负责管理抽砂船的日常抽砂工作，莫华胜安排周某驾驶“佳和86”船只在坐标21°32′655″N，108°35′364″E海域抽砂，莫英伟安排黄某2、陈观康，以及黄某2安排杨某1与抽砂船的船长对接卸沙工作和对非法采来的海砂进行定价、收款。吴茂湘安排黄某3到砂场进行监督海砂的定价和销售情况，由黄某3向其汇报每日出砂量和价格。 2018年11月至2018年12月期间，雷小锐让张某使用的金维顺户名的银行卡，收到林某4转来的砂款共计317287元。现场查获的海砂共计7009立方，经鉴定价值为455585元。综上，雷小锐等人非法采矿的数额价值772872元。 2019年12月24日，莫英伟向本院账户退款150000元，雷小锐向本院账户退款100000元。2019年12月26日，吴茂湘向本院账户退款50000元。 上述事实，有经查证属实的证人黄某1、林某1、李某、胡某、林某2、梁某、林某3、吕某、彭某、林某4、韦某、杨某1、黄某2、黄某3、周某、冯某、张某的证言，受理案件登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明、测量技术报告、电子证据检查工作记录、张某、金维顺、莫某、黄某2等人的银行账户流水、海砂资源供销合同、海域使用权证书、潭油码头抽砂船卸沙的照片、周某的微信聊天记录、临海公司抽砂经纬度和非法抽砂经纬度示意图、扣押清单、移交物品清单、鉴定聘请书、鉴定文书、鉴定意见通知书、现场勘验笔录、现场方位图、现场照片、辨认笔录、指认照片、侦查实验笔录、退款银行汇款凭据，被告人雷小锐、莫英伟、吴茂湘的户籍材料及供述等证据予以证实。 本院认为，被告人雷小锐、莫英伟、吴茂湘违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证指使他人擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控成立。在共同犯罪过程中，雷小锐向冯某租赁码头，安排其妻子张某负责码头砂场的财务工作负责收款、转款，起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪事实处罚；莫英伟负责雇用抽砂船舶，安排他人采矿抽砂，以及对非法采来的海砂进行定价、收款，起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪事实处罚；吴茂湘负责租赁其他公司的采矿许可证，安排黄某3到砂场进行监督海砂的定价和销售情况，起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪事实处罚。故莫英伟的辩护人提出莫英伟是从犯的意见，不成立，本院不予采纳。雷小锐、吴茂湘主动向公安机关投案，如实供述其犯罪事实，是自首，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。莫英伟到案后能如实供述自己的罪行，是坦白，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。雷小锐、莫英伟、吴茂湘均积极退赃，可以酌情从轻处罚。根据本案的事实、情节和危害后果，结合被告人在共同犯罪中所起的作用及归案后的认罪悔罪表现，对雷小锐、莫英伟、吴茂湘可从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条第一款第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款第三款、第七十二条、第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人莫英伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳。） 二、被告人雷小锐犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳。） 三、被告人吴茂湘犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳。） 四、被告人莫英伟、雷小锐、吴茂湘共同退出的违法所得款300000元，依法予以没收，上缴国库；未退非法所得款17287元，继续予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向防城港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本十一份。 审 判 长  余 樊 人民陪审员  刘敬佳 人民陪审员  潘泽耀 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  何昊东 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条【非法采矿罪】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 【破坏性采矿罪】违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条【缓刑适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条【缓刑考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。