江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0102刑初430号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人赵某甲，女,1965年2月21日出生，原南京××科技发展有限公司业务员，住江苏省南京市玄武区。被告人赵某甲因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局玄武分局取保候审；2019年7月3日经本院决定取保候审。辩护人王迎庆，江苏德擎律师事务所律师。辩护人赵国庆，江苏德擎律师事务所实习律师。被告人韩某，女,1959年8月20日出生，原南京××科技发展有限公司业务员，住江苏省南京市玄武区。被告人韩某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局玄武分局取保候审；2019年7月3日经本院决定取保候审。辩护人李全龙，北京友恒（南京）律师事务所律师。被告人马某，女,1953年11月4日出生，原南京××科技发展有限公司业务员，住江苏省南京市玄武区。被告人马某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局玄武分局取保候审；2019年7月3日经本院决定取保候审。辩护人居志刚，江苏融悦律师事务所律师。被告人周某，女,1962年4月5日出生，原南京××科技发展有限公司业务员，住江苏省南京市江宁区。被告人周某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月21日被南京市公安局玄武分局取保候审；2019年7月3日经本院决定取保候审。辩护人朱本权，江苏泽栖律师事务所律师。辩护人李静，江苏泽栖律师事务所实习律师。被告人赵某乙，女,1948年9月18日出生，原南京××科技发展有限公司业务员，住江苏省南京市玄武区。被告人赵某乙因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月10日被南京市公安局玄武分局取保候审；2019年7月3日经本院决定取保候审。辩护人周爱荣，江苏苏浩律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2019]361号起诉书指控被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员朱华出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控，2015年至2016年，王某（已判决）、杨某（已判决）以南京××科技发展有限公司名义在玄武区××路××号××中心××楼××座设立办公室，招募被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙等多人为业务员，以高息为诱饵，面向社会不特定对象，非法吸收存款共计人民币959万元，造成损失共计人民币708.15万元。被告人赵某甲非法吸收公众存款人民币230万元，造成损失人民币166.93万元；被告人韩某非法吸收公众存款人民币225万元，造成损失人民币165.02万元；被告人马某非法吸收公众存款人民币170万元，造成损失人民币103.95万元；被告人周某非法吸收公众存款人民币152万元，造成损失人民币128.6万元；被告人赵某乙非法吸收公众存款人民币38万元，造成损失人民币22.6万元；公诉机关认为，被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙的行为构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，提请依法惩处。被告人赵某甲对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人赵某甲有自首情节，系从犯；此次犯罪系初犯偶犯，主观恶意不深，社会危害性小，请求对其从轻或减轻处罚。被告人韩某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人韩某有自首情节，系从犯；此次犯罪系初犯偶犯，没有前科劣迹，主观恶意较小，请求对其从轻或减轻处罚。被告人马某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人提出被告人与审计报告中部分集资参与人并不相识，相应金额应当从非吸金额中扣除；被告人马某有自首情节，系从犯；此次犯罪系初犯偶犯，请求对其从轻或减轻处罚。被告人周某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人周某有自首情节，系从犯；此次犯罪系初犯偶犯，认罪悔罪态度好，请求对其从轻或减轻处罚。被告人赵某乙对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人赵某乙有自首情节，在共同犯罪中作用较小，系从犯，请求对其从轻或减轻处罚。经审理查明：2015年6月至2016年7月间，王某、杨某（均已判决）以南京××科技发展有限公司的名义在南京市玄武区××路××号××中心××楼××座设立办公室，以投资南京××科技发展有限公司生态农业开发项目为由，招募被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙等多人担任公司业务员，通过组织业务员介绍、发展会员等方式向社会不特定人员吸收存款，承诺投资回报月利率为4%-5%，按月付息，到期归还本金，共计向154名集资参与人吸收存款人民币959万元，造成损失共计人民币708.15万元。被告人赵某甲在担任该公司业务员期间,向38名参与人吸收资金人民币230万元，造成损失人民币166.93万元。被告人韩某在担任该公司业务员期间,向34名参与人吸收资金人民币225万元，造成损失人民币165.02万元。被告人马某在担任该公司业务员期间,向37名参与人吸收资金人民币170万元，造成损失人民币103.95万元。被告人周某在担任该公司业务员期间,向24名参与人吸收资金人民币152万元，造成损失人民币128.6万元。被告人赵某乙在担任该公司业务员期间,向11名参与人吸收资金人民币38万元，造成损失人民币22.6万元。2018年5月17日，被告人赵某甲、韩某、马某向公安机关投案；同年5月21日，被告人周某向公安机关投案；同年7月10日，被告人赵某乙向公安机关投案，上述各被告人归案后均如实供述犯罪事实。审理中，被告人赵某甲退出款项人民币2万元，被告人韩某退出款项人民币10万元，被告人马某退出款项人民币2万元，被告人周某退出款项人民币10万元，被告人赵某乙退出款项人民币1万元。上述事实，被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙均供认不讳。本案事实另有户籍资料、到案经过、刑事判决书、合同、收据等书证，集资参与人曹某等人的陈述，审计报告书等证据予以证实。以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，其中被告人赵某甲、韩某、马某、周某犯罪数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人马某的辩护人提出部分集资参与人的数额应当从非吸数额中扣除的辩护意见，经查，本案中报案登记表、集资参与人的陈述、合同、收据、银行单据、部分业务台账等与被告人马某的供述能够相互印证，证实被告人马某在任职期间非法吸收公众存款的具体人员及数额，审计报告亦是依据各证据间的最大限度交叉匹配原则作出有利于被告人的认定，辩护人的辩护意见无事实和法律依据，本院不予采纳。被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙分别与他人在非法吸收公众存款范围内存在共同犯罪，五名被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，依法分别应当从轻、减轻处罚。被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙犯罪后自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙积极退出全部或部分违法所得，本院酌情从轻处罚。综上所述，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑年一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人赵某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙所退款项按比例发还各集资参与人；责令被告人赵某甲、韩某、马某、周某、赵某乙继续退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 方 田人民陪审员 唐 伟人民陪审员 周文琴二〇一九年十二月四日书 记 员 许梦姣