上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1474号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人钱岳军，男，1963年8月4日生，汉族，户籍地浙江省宁海县西店镇王家村杏树巷8弄1号；因本案于2018年12月8日被上海市。辩护人梅毅澜，上海申蕴和律师事务所律师。被告人徐某某，女，1964年2月7日生，汉族，户籍地及居住地上海市杨浦区。辩护人周建华，上海悦南律师事务所律师。被告人刘某3，女，1965年8月20日生，汉族，户籍地及居住地上海市杨浦区。辩护人刘雪艳，上海劲力律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2019]440号起诉书指控被告人钱岳军、徐某某、刘某3犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人钱岳军、徐某某、刘某3及本院通过上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人梅毅澜、周建华、刘雪艳到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：一、上海博宾金融信息服务有限公司(以下简称博宾公司)成立于2015年7月，公司注册地在中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号XXX幢XXX层XXX室，实际经营地在上海市普陀区中山北路XXX号春之声大厦1202-1204室，被告人钱岳军系该公司法定代表人及实际控制人;被告人徐某某、刘某3受雇担任该公司业务员，负责接待投资人并开展业务。博宾公司成立后未经国家金融部门批准，以投资项目为名，承诺固定回报收益为诱饵，向社会不特定公众非法吸收资金。经司法鉴定，2015年8月至2018年1月，博宾公司与100余名投资人签订协议，吸收投资款共计人民币2600余万元(以下币种均为人民币)，案发前已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计2200余万元；被告人徐某某任职期间，参与吸收投资款共计700余万元，案发前已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计600余万元；被告人刘某3任职期间，参与吸收投资款共计600余万元，案发前已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计500余万元。上述事实，被告人钱岳军、徐某某、刘某3及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有博宾公司的工商资料，春之声大厦办公用房租赁合同、房租支付凭证、收据，投资人提供的报案、申诉等材料，证人邓某某、陈某某、孙某1、臧某某等人的证言，证人张某1、孙某2、刘某1、田某1、田某2等人的辨认笔录及辨认照片，博宾公司的宣传资料，博宾公司案件调查表、个人出借咨询与服务协议、收款确认书、出借人委托书、债权转让及受让协议、担保函、付款凭证、收据、借条及借条说明，协助查询财产通知书、银行账户明细，客户表，上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书及补充鉴定意见书等证据证实，足以认定。二、2018年3月至12月，被告人钱岳军在实际经营贵州鼎泽置业发展有限公司(以下简称鼎泽公司)并担任法定代表人期间，该公司以投资当地种植项目为名，向社会不特定公众非法吸收资金。经司法鉴定，鼎泽公司与40余名投资人签订协议，吸收投资款共计300余万元，案发前已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计200余万元。上述事实，被告人钱岳军及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有鼎泽公司的工商资料，证人冯某某、胡某某、贾某某、张某2、郭某某、李某1、李某2、王某1、游某某、刘某2、吴某1、张某3、吴某2、周某某、王某2、尧某某等人的证言，辨认笔录及辨认照片，贵州省兴发乡人民政府出具的证明、板底乡人民政府出具的情况说明，投资人提供的身份证复印件、个人出借咨询与服务协议、出借委托书、收据、交易记录，鼎泽公司的宣传资料、薪资标准、租赁合同、经营合作协议书、土地流转协议书、委托扣款协议书、明细账本、记账凭证、财务报表、往来对账单，调取证据通知书、调取证据清单、查询财产通知书、银行交易明细，遵义中审会计师事务所司法鉴定意见书及补充说明等证据证实，足以认定。另查明，2018年12月2日，被告人钱岳军被公安机关抓获；2019年4月18日，被告人徐某某、刘某3主动向公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实。案发后，被告人徐某某、刘某3亲属已代为退缴违法所得各人民币15万元。上述事实，被告人钱岳军、徐某某、刘某3及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有扣押决定书、扣押清单、银行转账凭证，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人钱岳军伙同他人经营博宾公司、鼎泽公司期间，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人徐某某、刘某3受雇担任博宾公司业务员，协助本公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控罪名成立。庭审中，公诉机关认定被告人钱岳军、徐某某、刘某3的涉案金额与本院查明事实中认定的具体金额一致，故其当庭认定的三名被告人的犯罪金额，可予支持。被告人钱岳军系博宾公司的法定代表人、实际经营人，在伙同被告人徐某某、刘某3共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人徐某某、刘某3起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人徐某某、刘某3有自首情节；被告人钱岳军到案后能如实供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。鉴于案发前公司已归还投资人部分钱款以及案发后被告人徐某某、刘某3亲属已代为退缴违法所得各人民币十五万元，均可对各名被告人酌情从轻处罚。被告人徐某某、刘某3在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，依法均可适用缓刑予以考验。被告人钱岳军的辩护人提出对被告人钱岳军从轻处罚的辩护意见以及被告人徐某某、刘某3的辩护人提出对各自被告人减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，均可采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人钱岳军、徐某某、刘某3犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人钱岳军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2018年12月2日起至2023年6月1日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人刘某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人徐某某、刘某3回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、违法所得应依法追缴或责令退赔后发还各名投资人。退缴在案的违法所得按比例发还各名投资人，不足之数应继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐慧琴人民陪审员  俞妙康人民陪审员  洪云娣二〇一九年十二月三十日书 记 员  张笑月附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款、第三款……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……