文书内容江西省南昌市西湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0103刑初737号公诉机关南昌市西湖区人民检察院。被告人罗云东，男，1979年9月6日出生，汉族，初中文化程度，案发前系江西珍林实业发展有限公司业务部长，户籍所在地江西省赣州市宁都县。因网上追逃，于2019年3月29日临时羁押于深圳市。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年4月9日被南昌公安局西湖分局刑事拘留，同年5月6日被执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。指定辩护人邵贤南，江西平常心律师事务所律师。南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉[2019]707号起诉书指控被告人罗云东犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉。被告人罗云东及其指定辩护人邵贤南到庭参加了诉讼。现已审理终结。南昌市西湖区人民检察院指控：2014年8月底，刘国强（另案处理）伙同他人在南昌市西湖区八一大道南宾国际金融大厦注册成立江西珍林实业发展有限公司，对外以虚假的批文宣传公司经营老年公寓项目为名，以半年、一年、两年为投资周期，以年息13%到18%不等的高额利息为诱饵，并雇佣被告人罗云东、吴美琴（已判刑）等人，向社会不特定对象吸收资金。经统计，在江西珍林实业发展有限公司工作期间，罗云东带领自己的业务团队共吸收李宗贤等40余名被害人资金2780000元，造成被害人直接经济损失2504085元。2019年3月29日10时许，民警在深圳市龙岗区地铁内抓获罗云东。针对指控的事实，公诉机关提供了人口信息材料、借款合同等书证；被害人李宗贤等人的陈述；同案犯刘国强的供述和辩解；被告人罗云东的供述和辩解；司法会计鉴定意见书等证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人罗云东伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，给40余名被害人造成直接经济损失2504085元，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人罗云东具有共同犯罪之情节。请依法判处。被告人罗云东对起诉书指控的罪名和事实均无异议。其辩称业务六部的业务员是从业务一部调来的，对于业务员在来业务六部之前的非吸金额，不应该计算在其名下。其吸收的金额应为160万元。其辩护人提出的辩护意见是，1、对起诉书指控的事实和罪名无异议，但对犯罪金额有异议。现有证据能够证明罗云东担任六部部长的时间是2015年10月，但具体时间无法确定。曹某、万某、钱某、罗某、王某五名客户均在2015年10月进行投资。在无法查明该5人投资金额是在被告人罗云东担任六部部长之后吸收的情况下，从有利于被告人的原则，该五名客户的投资总计43万元，应从罗云东的犯罪数额中剔除。2、被告人罗云东在被核实身份和盘问期间，属于司法机关未确定的犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行，应当视为自动投案，并能主动配合调查，如实供述自己的罪行，具有自首情节。3、还有初犯、偶犯、社会危害性小的情节。经审理查明：2014年8月份，刘国强（已判决）伙同他人在南昌市西湖区八一大道南宾国际金融大厦注册成立江西珍林实业发展有限公司（以下简称珍林公司），对外以虚假的批文宣传公司经营老年公寓项目为名，以半年、一年、两年为投资周期、许诺以年息13%到18%不等的高额利息为诱饵，并雇佣被告人罗云东、吴美琴（已判决）等人，向社会不特定对象吸收资金。经统计，在江西珍林实业发展有限公司工作期间，罗云东伙同他人面向社会公众46人募集资金达276万元，造成被害人直接经济损失247.8685万元。（详见附表1）2019年3月29日10时许，民警在深圳市龙岗区地铁内抓获罗云东。上述事实，有以下经当庭出示、质证的证据证明，足以认定：1、抓获经过，证明2019年3月29日10时01分许，龙岗派出所获取在逃人员罗云东在深圳市龙岗区地铁三号线龙城广场地铁站D出入口出现的预警后，指派民警前往。2019年3月29日10时15分许，被告人罗云东在双龙开往大运地铁站的列车上被抓获归案。2、被害人曹某的陈述，证明2015年10月1日，其经业务员罗毅、部长罗云东、吴尚仪介绍向珍林公司投资10万元。2015年10月2日签订借款合同时，罗云东、吴尚仪（吴尚仪执笔）在合同上书面承诺：“2016年1月1日没看到甲方立项批文，乙方有权终止合同并退回本金和利息。”3、被害人万某、钱某的陈述，证明2015年10月2日，其系通过业务员罗毅、罗云东与江西珍林实业发展有限公司签订金额为2万元的借款合同。4、被害人罗某的陈述，证明其于2015年10月17日经上官云打电话介绍到江西珍林实业发展有限公司投资。5、被害人王某的陈述，证明其于2015年10月20日经上官云介绍到江西珍林实业发展有限公司投资。6、被害人候某的陈述，证明其经罗云东介绍，向珍林公司陆续投资共计20万元。7、同案犯刘国强的供述，证明罗云东刚进珍林公司是业务员，后来当了业务主管还是业务经理。罗云东下属业务员有上官云、陈观音，其他不记得。罗云东做业务员是做集资工作，拉客户来珍林公司。后来做主管还是经理，可以从手下业务员拉客户投资的钱里拿提成。8、同案犯吴美琴的供述，证明陈观音是罗云东部门的业务员。陈观音之前没有在吴美琴部门工作过。9、同案犯梁章城的供述，证明其于2015年8月入职珍林公司，担任市场总监，负责5个业务部门。每个业务部门由业务部长管理，业务部长下面是业务主任，业务主任下面是业务员。一部部长是吴美琴。罗云东是部长，几部不记得了。业务部长底薪4500元，另外拿整个部门业绩的千分之五的提成。10、被告人罗云东的供述和辩解，证明2019年3月29日10时许，其在龙城广场地铁站上车快到大运地铁站时，警察核查其身份证。其报了身份信息后，警察核验后说其是网上在逃人员，将其带回派出所。其于2014年年中进入珍林公司做业务员，在公司叫罗元东。2015年总监由雷总换成梁章城。梁章城来了两个月后，其成为经理。过了几天，经理都把职务改成部长。其为六部部长，下面有业务员罗毅、上官云、陈观音。成为业务部长以后，很少自己发展客户，会督促下面的业务员去发展客户。其做业务员时拿大概2500元底薪和提成，做业务部长时拿大概3500元底薪和提成。提成是六部总业务量每1万元提成50元。其拿10元，经手的业务员拿40元。其在珍林公司期间一共做了大概400万元的业务。工资拿了5-6万元，提成1-2万元。上述事实，还有被害人尚年秀等人的报案笔录、借款合同、收据、领款计划表、身份证复印件、赣神州[2017]司会鉴字第sz20170617号司法鉴定意见书、辨认笔录、常住人口信息等证据证明。针对本案主要争议焦点，综合分析评判如下：一、关于被告人罗云东能否认定为自首的问题。经查，公安民警因获取在逃人员罗云东出现在地铁站的预警才出警，并抓获在逃人员罗云东。罗云东在司法机关能够确认其系犯罪嫌疑人并掌握其罪行的情况下，主动交代自己的罪行，不能认定为自动投案。二、关于辩护人提出被告人罗云东的犯罪金额应剔除43万元的问题。经查，同案犯刘国强、吴美琴、梁章城、被告人罗云东的供述能够证明梁章城于2015年8月1日入职以后，被告人罗云东系业务六部部长。业务部长除本人吸收资金外，还管理本部门上官云、陈观音、罗毅等业务员向社会公众非法吸收资金，并以整个业务部门的业绩作为基数进行提成。被告人罗云东及其辩护人提出业务六部系2015年10月成立及其部门业务员原系业务一部业务员，无证据予以印证。且与同案犯吴美琴供述罗云东部门业务员陈观音从未在一部工作相矛盾。而被害人曹某、万某、钱某均陈述2015年10月2日向珍林公司投资并非仅经业务员之手，业务部长罗云东亦参与。被害人罗某、王某之后经业务部长罗云东手下投资。因此，对于辩方提出剔除2015年10月份投资的五名被害人43万元非吸金额的辩护意见，与查明的事实不符，不予采纳。根据被害人候某的陈述，其投资20万元，并提供借款合同等材料予以证明。本院结合司法鉴定意见书，认定候某的借款金额20万元，经济损失17.6175万元，对起诉书指控予以调整。本院认为，被告人罗云东伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众共计46人吸收资金人民币276万元，数额巨大，造成被害人直接经济损失人民币247.8685万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名和事实成立，本院予以支持。被告人罗云东在共同犯罪中起主要作用，是主犯；其归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；其犯罪对象大部分为老年人，可以酌情从重处罚。被告人罗云东应对其参与的犯罪行为给被害人造成的经济损失人民币247.8685万元与其他共同犯罪人承担共同退赔责任。现依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条之规定，判决如下：一、被告人罗云东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元（判决发生法律效力后，一个月内一次性付清）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月29日起至2022年5月28日止）。二、责令被告人罗云东按其参与的犯罪行为给被害人造成的经济损失退赔给各被害人。（详见附表一）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵珮珮人民陪审员  郑 颖人民陪审员  杨文霆二〇一九年十二月十六日书 记 员  颜颖萍附表一：罗云东吸收被害人列表            序号              报案人              合同借本      （单位：元）              损失金额      （单位：元）                    备注                  1              尚年秀              80000              74300                                2              谈新余              20000              17300                                3              程白波              230000              226050                                 4              黄海华              10000              9350                                5              邓香              10000               9800                                6              吴茶英              10000              9800                                7              陈金花              10000              9800                                8              叶明清              10000              9800                                9              曾子涵              10000              9800                                10              王世勋              90000              85725                                11              吴爱宝              10000              9350                                12              裴自康              30000              28050                                13              吴娟娟              70000              61075                                14              曹铣珂              130000              94800                                15              杨秋林              30000              28700                                16              万大铣、钱桂英              50000              45425                                17              祖爱莲              50000              50000                                18              熊萍              50000              41355                                19              周咏梅              250000              200625                                20              侯炳香              200000              176175                                21              范文              50000              40500                                22              梁式辉              40000              38200                                23              赵美莲              50000              42125                                24              龚继红              10000              8575                                25              万国珍              10000              8575                                26              胡碧英              60000              50710                                27              赵明辉              30000              25725                                28              邓新莲              20000              18575                                29              余满英              100000              86500                                30              叶小红              150000              129750                                31              尚顺妹              50000              44375                                32              翦筱玲              70000              69675                                33              吴永华              10000              10000                                34              蒋梅英              80000              73195                                35              张绪梅              10000              9675                                36              王美高              10000              9675                                37              朱爱花              10000              10000                                38              吴润英              10000              9675                                39              罗春花              200000              192500                                40              刘宝珍              20000              19675                                41              徐雪花              130000              120375                                42              王捷              50000              42100                                43              李宗贤              200000              183125                                44              徐美兰              10000              9100                                45              刘钰铮              30000              29025                                合计              2760000              2478685