北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书(2019)京0105民初9929号原告：中邮创业基金管理股份有限公司，住所地北京市东城区和平里中街乙16号。法定代表人：曹均，董事长。委托诉讼代理人：江刘玮，男，中邮创业基金管理股份有限公司员工。委托诉讼代理人：范文樯，男，中邮创业基金管理股份有限公司员工。被告：洛娃科技实业集团有限公司，住所地北京市朝阳区望京利泽中园二区203号。法定代表人：胡克勤，董事长。委托诉讼代理人：吴晓宏，北京市炜衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨溯，北京市炜衡律师事务所律师。原告中邮创业基金管理股份有限公司（以下简称中邮公司）与被告洛娃科技实业集团有限公司（以下简称洛娃公司）公司债券交易纠纷一案，本院受理后，依法组成由审判员张春光担任审判长，人民陪审员王继英、王泽荣组成的合议庭，公开开庭进行了审理。原告中邮公司之委托诉讼代理人江刘玮、范文樯，被告洛娃公司之委托诉讼代理人吴晓宏、杨溯到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告中邮公司向本院提出诉讼请求：1、请求判令洛娃公司向中邮公司管理的“中邮睿利增强债券型证券投资基金”（以下简称中邮基金）偿付其持有的10万张“洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券”（以下简称17洛娃科技CP001短期融资券）本金1000万元并支付违约金（以1000万元为基数，自2018年12月7日起至破产裁定出具之日即2019年5月13日，按日利率万分之二点一计算）；2、请求判令洛娃公司向中邮公司支付逾期付款利息（以1000万元为基数，自2018年12月7日起至破产裁定出具之日即2019年5月13日，按中国人民银行同期贷款利率4.35%计算）；3、洛娃公司承担本案的诉讼费、保全费及其他合理费用。事实与理由：2017年12月4日，洛娃公司发行17洛娃科技CP001短期融资券，发行期限为365天，年利率7.5%/年，起息日为2017年12月6日，兑付日期为2018年12月6日。中邮公司代表“中邮基金”于2017年12月6日通过二级市场购买涉案债券，券面总额为1000万元。洛娃公司于2018年12月3日发布《洛娃公司2017年度第一期短期融资券延期支付债券融资工具利息的公告》（以下简称《延期支付公告》）。洛娃公司至今未能兑付短融券的本息，故提起本案诉讼，请求法院判如所请。被告洛娃公司辩称：同意中邮公司第一项关于给付本金和违约金的诉讼请求；第二项关于逾期付款利息的诉讼请求无法律和合同依据；保全费和案件受理费以法院认定为准。中邮公司围绕诉讼请求依法提交了如下证据：1.接受注册通知书；2.《募集说明书》；3.《洛娃公司2017年第一期短期融资券发行情况公告》；4.关于同意设立中邮公司的批复；5.关于准予中邮基金注册的批复；6.投资基金合同生效的公告；7.投资基金合同；8.托管账户信息确认函；9.持有人账户开户通知书；10.资金账户开户通知书；11非金融企业债务融资工具标准分销协议；12.划款指令；13.中邮基金2017年12月6日、2018年12月6日、2018年12月12日的持仓信息；14.洛娃公司2017年度第一期短期融资券兑付公告；15.关于未足额收到17洛娃科技CP001短期融资券付息兑付资金的通知；16.民生银行关于洛娃公司2017年度第一期短期融资券未按时足额偿付债券融资工具本息的公告；17.洛娃公司关于2017年度第一期短期融资券未按时足额偿付债券融资工具本息的公告；18.《延期支付公告》；19.关于完成17洛娃科技CP001短期融资券代理付息的通知；20.洛娃公司2019年12月10日的持仓信息。洛娃公司对前述证据的真实性均予以认可，本院予以确认并在卷佐证。本院经审理查明：2017年11月，洛娃公司作为发行人，xxxx银行股份有限公司作为主承销商，发行17洛娃科技CP001短期融资券。洛娃公司发布的《募集说明书》载明：本期短期融资券的发行金额为人民币3亿元，期限365天，面值人民币100元，发行价格人民币100元，发行日2017年12月4日至2017年12月5日，起息日2017年12月6日；到期一次还本本付息；兑付日期为2018年12月6日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计息）等。《募集说明书》第十二章第二条违约责任第一款约定：发行人应履行对本期短期融资券投资者按时还本付息的义务。如果发行人未能按期向上海清算所指定的资金账户足额划付资金，上海清算所将在本期短期融资券本息支付日，通过中国货币网和上海清算所网站及时向投资者公告发行人的违约事实。公司延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一（0.21‰）计算向债权人支付违约金。发行人到期未能偿还本期短期融资券本息，投资者可依法提起诉讼。2017年12月6日，中邮公司管理的中邮基金向中邮睿利增强资金结算专户支付1000万元。根据中邮公司提供的持仓信息，截至2019年12月10日，中邮公司仍持有券面金额价值1000万元的17洛娃科技CP001短期融资券，洛娃公司对此予以确认。2018年12月7日，洛娃公司发布《延期支付公告》，载明：“17洛娃科技CP001短期融资券应于2018年12月6日兑付。截至兑付日营业终了，发行人未能按照约定将“17华业资本CP001”兑付资金按时足额划至托管机构，已构成实质违约。本计息期债券利率为7.5%”。另查，我院于2019年5月13日出具（2019）京0105破申20号民事裁定书（以下简称20号民事裁定书），裁定受理洛娃公司的破产重整申请。我院于2019年6月24日出具（2019）京0105破26号决定书（以下简称26号决定书），指定北京市炜衡律师事务所为洛娃公司破产管理人。上述事实，有《募集说明书》、划款指令、中邮公司持仓信息、《延期支付公告》、20号民事裁定书、26号决定书以及当事人陈述在案佐证。本院认为：因洛娃公司已依法裁定破产，故本案系破产债权确认诉讼。洛娃公司发行涉案债券“17洛娃科技CP001短期融资券”，并作出《募集说明书》，经投资者购买持有后，与投资者之间形成合同关系，洛娃公司应严格按照《募集说明书》的内容履行相应的权利义务。现洛娃公司未如期向投资者兑付涉案债券的本金和利息，应当向投资者承担相应责任。现有证据可以证明中邮公司持有债券情况，洛娃公司确认欠付中邮公司17洛娃科技CP001短期融资券本金1000万元，故本院确认中邮公司享有17洛娃科技CP001短期融资券本金1000万元的债权。《募集说明书》中明确约定了延期支付本金的违约责任及违约金计算方式，洛娃公司对此予以认可，中邮公司关于违约金的主张，于法有据，本院予以确认。现有证据不足以证明中邮公司尚有违约金不足以弥补的损失，故中邮公司关于逾期付款利息的主张，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条之规定，判决如下：一、确认原告中邮创业基金管理股份有限公司对被告洛娃科技实业集团有限公司享有的债权为洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券本金1000万元及违约金（以1000万元，自2018年12月7日起至2019年5月13日止，按日利率万分之二点一标准计算），被告洛娃科技实业集团有限公司应将前述款项支付至原告中邮创业基金管理股份有限公司作为管理人管理的中邮睿利增强债券型证券投资基金账户；二、驳回原告中邮创业基金管理股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费81946元，保全费5000元，均由被告洛娃科技实业集团有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  张春光人民陪审员  王继英人民陪审员  王泽荣二〇一九年十二月二十七日书 记 员  项 丹