北京市海淀区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0108民初35442号原告：王体民，男，1956年6月20日出生，汉族，住山东省济南市市中区。委托诉讼代理人：冯天舒，山东齐鲁律师事务所律师。被告：诚成众赢资产管理（北京）有限公司，注册登记地北京市平谷区平谷镇府前西街40号205室。法定代表人：张西川。被告：深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司，注册登记地深圳市福田区福田街道福华三路卓越世纪中心4号楼9层903-904。法定代表人：曹清伟，执行董事。被告：深圳市恒泰嘉盛实业有限公司（曾用名：深圳市恒泰嘉盛担保有限公司），住所地广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路3069号星河世纪A栋3407E。法定代表人：刘志斌。原告王体民与被告诚成众赢资产管理（北京）有限公司（以下简称诚成众赢公司）、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司（以下简称诚成高科公司）、深圳市恒泰嘉盛实业有限公司（以下简称恒泰实业公司）合同纠纷一案，本院于2019年5月30日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告王体民的委托诉讼代理人冯天舒到庭参加诉讼，被告诚成众赢公司、诚成高科公司、恒泰实业公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，故本案依法进行缺席审理，本案现已审理终结。王体民向本院提出诉讼请求，请求判令：1、诚成众赢公司，诚成高科公司共同偿还王体民投资款40万元，支付自2017年11月14日起一年的逾期收益44000元（按年11%标准系数），以及自2018年11月19日起，至付清之日止的违约金（以40万元为基数，按照每日万分之五标准计算）。2、恒泰实业公司承担连带责任。3、诚成众赢公司、诚成高科公司、恒泰实业公司承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2017年11月14日王体民与诚成众赢公司签订《中证鼎诚新成长6号基金定向委托投资管理协议》（以下简称《委托投资管理协议》），约定王体民将人民币40万元委托诚成众赢公司进行定向投资，期限12个月。到期后，诚成众赢公司返还王体民相应委托资金及对应定向委托投资资产价值。同日，王体民与诚成高科公司签订《中证鼎诚新成长6号基金出让协议》（以下简称《出让协议》），约定到期日诚成高科公司向王体民支付转让款，如到期三日内王体民未收到本金及预期收益，视为诚成高科公司违约，应按照每日万分之五支付违约金。后诚成众赢公司未依约返还王体民投资款及收益，诚成高科公司亦未支付王体民转让款及收益。恒泰实业公司应根据《中证鼎诚新成长6号基金履约担保函》（以下简称《担保函》）承担连带担保责任。故诉至法院，请求判如所请。王体民向本院提交了《委托投资管理协议》、《出让协议》和《担保函》、银行转账凭证等证据予以证明。诚成众赢公司、诚成高科公司、恒泰实业公司未向本院提交答辩意见及证据。经审查，本院认为王体民提交的上述证据来源合法、内容真实，且与本案待证事实具有关联性，故本院对上述证据均予以确认。本院经审理查明事实如下：委托人王体民（甲方）与受托人诚成众赢公司（乙方）于2017年11月14日签订《委托投资管理协议》，委托金额为40万元；委托期限为12个月。约定：甲方自愿将合法所有的资金委托给乙方投资于定向委托投资标的，通过发行机构对定向委托投资标的的管理获取投资收益。投资范围限于委托投资明细中列明的标的：中证鼎诚新成长6号基金。甲方声明已充分理解本协议全文，了解相关权利义务，了解有关法律规定及定向委托投资标的的风险收益特征，愿意承担相应的委托投资风险。乙方以乙方自身的名义根据本协议履行定向委托投资资金的投资行为，并与发行机构签署定向委托投资标的的相应协议。乙方应于定向委托投资结束日，将本协议项下甲方相应委托资金及对应定向委托投资资产价值返还至甲方收款账户，如因甲方向乙方提供的收款账户的原因而导致支付迟延及实际顺延，乙方不承担任何责任。乙方可将发行机构及定向委托投资标的相关信息向委托人进行信息披露，披露的形式包括但不限于短信、电子邮件、书面及信函等。同日，出让方王体民（甲方）与受让方诚成高科公司（乙方）签订《出让协议》约定：甲方有权要求在其投资期限届满时，由乙方收购其持有的定向委托投资计划出资数额；甲方如拒绝乙方在其投资期限届满时收购其定向委托投资计划的，应提前30日向乙方提出书面申请，否则将视为甲方要求乙方进行收购；根据甲方签订的《委托投资管理协议》之约定，甲方实际缴付出资数额为人民币40万元，认购期限12个月，转让价格150万元以下预期年化收益率11%，每季度分配一次收益，到期分配本金和剩余未分配收益。同日，恒泰实业公司出具《担保函》，载明：保证的范围及金额为投资总额40万元，加约定预期受益11%；保证方式为连带责任保证；期间为自本协议生效之日起至《出让协议》约定的日期结束后一年内，本担保函《出让协议》约定的收益及投资资金全额兑付之前不得撤销。王体民于2017年11月14日向诚成众赢公司转账40万元，后未收到诚成高科公司给付的任何收益款。庭审中，王体民表示在签署《委托投资管理协议》及《出让协议》之时，被告知该产品保本，有固定的投资回报。另查，曹清伟系诚成高科公司的法定代表人，持有诚成高科公司90%的股权；持有众智诚成资本控股（北京）有限公司99%的股权，而众智诚成资本控股（北京）有限公司系诚成众赢公司100%的股东。本院认为，首先应认定王体民与诚成众赢公司、诚成高科公司之事实法律关系。虽然，本案在形式上存在两份合同，一为王体民与诚成众赢公司签订的《委托投资管理协议》，二为王体民与诚成高科公司签订的《出让协议》，而实质上属于一种法律行为，即在两份合同掩盖之下的民间借贷行为。本院综合分析如下：第一，从缔约之主体上，根据诚成众赢公司与诚成高科公司控股比例可见两者的实际控制人均为曹清伟，基于上述关联性，诚成众赢公司与诚成高科公司对缔约之目的属于明知。第二，从缔约之内容上，《出让协议》约定了固定收益率为11%，每季度支付一次收益，到期后由诚成高科公司收购债权，支付本金及利息，到期能收回本金及收益，对投资不承担任何风险。第三，从缔约之目的上，王体民基于本金安全及固定回报率的目的签订上述两份合同，属于具有民间借贷的真实意思表示。综上，王体民与诚成众赢公司、诚成高科公司之间签订的涉案合同具备民间借贷法律特征，应属民间借贷法律关系。结合在案证据，涉案合同到期后，诚成众赢公司与诚成高科公司均未履行还本付息的义务，构成违约，应承担违约责任。故对于王体民请求返还本金、支付逾期收益及违约金的诉讼请求，有事实和法律依据，本院予以支持。基于诚成众赢公司和诚成高科公司之关联性以及对民间借贷行为之不可分割性，本院认为两者应共同承担违约责任，故诚成众赢公司和诚成高科公司共同返还王体民上述协议出资金额40万元、逾期收益及违约金。恒泰实业公司出具《担保函》系其真实意思表示，应对上述债务承担连带保证责任。经核算，王体民主张的逾期收益与违约金的起算点及计算标准，合法合理，本院对此予以确认。诚成众赢公司、诚成高科公司、恒泰实业公司经本院合法传唤，无正当理由未出庭应诉，视为其自动放弃抗辩权，且不影响本院依法查明的事实依法作出裁判。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十六条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告诚成众赢资产管理（北京）有限公司、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司于本判决生效后十日内向原告王体民偿还本金400000元及收益44000元；二、被告诚成众赢资产管理（北京）有限公司、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司于本判决生效后十日内向原告王体民支付违约金（以400000元为基数，自2018年11月19日起至实际付清之日止，按照每日万分之五的标准计算）：三、被告深圳市恒泰嘉盛实业有限公司对上述一至二项承担连带保证责任；四、被告深圳市恒泰嘉盛实业有限公司承担保证责任后，有权向被告诚成众赢资产管理（北京）有限公司、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司追偿。如诚成众赢资产管理（北京）有限公司、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司、深圳市恒泰嘉盛担保有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理7960元（原告王体民已预交）及公告费390元，均由被告诚成众赢资产管理（北京）有限公司、深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司、深圳市恒泰嘉盛担保有限公司负担，于本判决生效后七日内交纳。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第一中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 王 多人民陪审员 吴 健人民陪审员 董福利二〇一九年十二月二十六日书 记 员 张艺凡