新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民法院刑事判决书（2019）新0203刑初261号公诉机关克拉玛依市克拉玛依区人民检察院被告人王文喜，男，1978年10月8日出生，汉族，大学专科文化程度，原系新和布克赛尔蒙古自治县王冠鹿王生态酒店法定代表人，住新疆塔城和布克赛尔蒙古自治县。2019年4月26日因涉嫌集资诈骗罪被刑事拘留，同年5月27日被批准逮捕。现羁押于克拉玛依市看守所。辩护人司炎，新疆炎黄律师事务所律师。被告人宋宝华，女，1972年9月8日出生，汉族，初中文化程度，原系新疆大漠发展有限公司职工，住乌鲁木齐市。2019年4月26日因涉嫌集资诈骗罪被刑事拘留，同年5月27日被批准逮捕。现羁押于克拉玛依市看守所。辩护人高光，新疆先觉律师事务所律师。克拉玛依市克拉玛依区人民检察院以克市克区检公诉刑诉（2019）233号起诉书指控被告人王文喜犯集资诈骗罪、被告人宋宝华犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭对本案进行了审理。克拉玛依区人民检察院指派检察员赵薇依法出庭支持公诉，被告人王文喜及其辩护人司炎、被告人宋宝华及其辩护人高光到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年8月至2018年8月，被告人王文喜以高额返息为诱饵，采取转让其经营的王冠鹿王酒店客房使用权并委托租赁管理的方式，吸收42人集资款共计2778500元用于偿还个人债务等，尚有2675267.06元未退还。2018年8月14日至同年8月17日，被告人宋宝华为使王文喜偿还自己的欠款，帮助王文喜邀约集资参与人、签订部分合同以及收取部分款项，吸收29人共计74万集资款，王文喜于同年8月16日向宋宝华归还欠款5万元。案发后，被告人王文喜经通知主动归案，宋宝华主动投案，均能如实供述自己的犯罪事实。针对上述指控的犯罪事实，公诉机关出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等。据此，公诉机关认为，被告人王文喜用于生产经营活动与资金规模明显不成比例，以高额返息为诱饵，向社会公众非法募集资金，数额特别巨大；被告人宋宝华为非法集资提供帮助，应分别依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条之规定定罪处罚。被告人王文喜对指控的犯罪事实无异议，提出其不具有非法占有之目的，以及在2017年吸收的他人资金已由王某1代为偿还80万元及宋宝华代为偿还50万元的辩解意见。其辩护人提出：1.被告人王文喜是以王冠鹿王酒店的名义对外吸收资金、签订合同、资金使用，均加盖酒店财务章，是职务的行为，应属单位犯罪。2.本案的案发时间与王某2的大漠公司非法吸收公众存款一案有时间重合的情况，且王某1曾替王文喜偿还130万元左右，故本案指控金额应予核实。3.被告人行为不应构成集资诈骗罪，因其不具有非法占有的目的，应当定性为非法吸收公众存款，请求法庭给予适当的刑罚被告人宋宝华对指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人提出：1.被告人宋宝华归案后供述稳定，其供认仅代收4人投资款共计5万元，故其不应承担74万元集资款责任。2.被告人宋宝华为获得优先偿还债权，没有获得不法利益。3.被告人有自首情节，是本案从犯，签署了认罪认罚具结悔过书，认罪态度好，没有犯罪前科，请求法庭对被告人判处一年以下有期徒刑。经审理查明，2017年8月至2018年8月，被告人王文喜以高额返息为诱饵，采取免费旅游住宿等方式吸引群众聚集，通过口头讲解宣传的手段进行公开宣传，以与投资者签订王冠鹿王酒店客房使用权转让合同、酒店客房委托租赁管理合同等方式承诺到期返回本金并支付高额利息，吸收何莉清、杨秀琼等42人集资款共计2778500元（人民币，以下币种同）用于偿还个人债务等，至案发时尚有2675267.06元未退还。2018年8月14日至同年8月17日，被告人宋宝华为使王文喜偿还欠款，应约帮助王文喜邀约集资参与人、签订部分合同以及收取部分款项，吸收29人共计74万元集资款。同年8月16日，王文喜归还宋宝华欠款5万元。另查，被告人王文喜经公安机关电话传唤到案，被告人宋宝华主动投案，均能如实供述全部犯罪事实。上述事实，被告人王文喜、宋宝华在开庭审理过程中亦无异议，且有经当庭质证，查证属实的受案登记表、立案决定书、扣押决定书及清单、前科情况查询证明、归案情况说明两份、常住人口基本信息、登记注册信息、个体工商户营业执照、和布克赛尔蒙古自治县不动产登记中心出具回执、大漠公司退款名单、集资参与人何莉清证言及客房使用权转让合同、酒店客房委托租赁管理合同各九份、收据四份及汇款业务凭单一份、何莉清账户明细；集资参与人杨秀琼证言及客房使用权转让合同、委托租赁管理合同、收据各三份；集资参与人张玉珍、张新兰、赵彦珍证言及客房使用权转让合同、委托租赁管理合同、收据各二份；集资参与人杨玉秀证言及客房使用权转让合同、收据、借条各一份；集资参与人李昌淑证言及客房使用权转让合同、委托租赁管理合同、借条、收据各一份；集资参与人张玉环、乔延秀、孟庆秀、朱再富、张双英、丁朝庭、谭代宣、李瑞秀、夏琼蓉客房使用权转让合同、委托租赁管理合同、收据各一份；证人王某3证言及借条四份，证人张某证言及借条一份；证人王某2、祁某、阿某、王某4、王某1证言及借款金额和名单、中国农业银行存款回执、王文喜资金明细及流向图、证人贺某、仝某、杨某、蒋某、王某5、古某证言及建设工程施工合同、工程发包、中标通知书、财务明细、电子勘验检查笔录与二被告人供述和辩解等证据相互印证，足以证实。本院认为，被告人王文喜以非法占有为目的，违反国家金融管理制度，未经中国银行业监督管理委员会的依法批准，以高额回报为诱饵，虚构集资款用途，面向社会不特定公众吸收42人集资款共计2778500元，其中有2675267.06元至案发前未退还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应当判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产；被告人宋宝华为使个人债务得到优先清偿，帮助实施邀约参与人、签订合同、收取集资款等行为，向社会不特定对象吸收资金，严重扰乱社会金融秩序，给存款人造成经济损失达74万元，属其他严重情节，已构成非法吸收公众存款罪，依法应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关出示的证据经当庭质证，充分确凿，能够证明其指控的犯罪事实及罪名成立，本院依法予以支持。关于被告人王文喜提出其不具有非法占有之目的的辩解意见。其辩护人提出被告人行为应当定性为非法吸收公众存款罪的辩护意见。本院认为，被告人王文喜作为酒店实际经营者，其明知没有取得融资行政许可资格，隐瞒店内经营状况不善的现状，虚构资金信用能力，通过免费食宿等噱头宣传、推销“转让酒店客房使用权并委托租赁管理可获得高返利回报”诱使公众进行投资，筹集后的资金主要用于偿还个人债务，致使投入生产经营活动的部分与筹集资金规模明显不成比例，导致集资款不能返还，故根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第一项“集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的”情形，应认定其具有非法占有目的，故被告人及其辩护人辩解辩护意见不能成立，本院依法不予采信。关于被告人王文喜辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见。本院认为，单位犯罪是相对于自然人犯罪而言的一个范畴。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，刑法第三十条规定的“公司、企业、事业单位”，既包括国有、集体所有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营等公司、企业、事业单位。个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，单位虽然可以构成集资诈骗罪或非法吸收公众存款罪，但王文喜投资控制的酒店性质为个体工商户，不符合刑法关于单位犯罪主体的规定，辩护人的意见不能成立，本院依法不予采信。关于被告人王文喜及其辩护人提出公诉机关指控的犯罪中已由他人在案发前代为偿还130万元左右，涉案金额应予核实的辩解辩护意见。经查，被告人王文喜当庭提出宋宝华向其出借50万元，王某1向其出借80万元并分别出具借条，用于向集资参与人还款，经向宋宝华、王某1核实，宋宝华当庭否认，王某1亦不认可向王文喜出借款项或替其向集资参与人还款，被告人王文喜及其辩护人并无其他相关证据佐证，故其辩解辩护意见不能成立，本院依法不予采信。关于被告人宋宝华及其辩护人提出的其应仅对其代收的四人共计5万元承担责任的辩解辩护意见。本院认为，被告人宋宝华为获取优先还款利益，明知王文喜虚构事实敛财而提供帮助，根据相关刑法理论，与被告人王文喜属共同犯罪，应当在其帮助签署合同的资金范围内与王文喜共同承担责任，故其辩解辩护意见不能成立，本院依法不予采信。鉴于在共同犯罪中被告人王文喜起主要作用，系主犯，被告人宋宝华起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚；被告人王文喜经电话传唤主动到案，被告人宋宝华主动投案，均能如实供述全部犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。同时考虑到，被告人王文喜在案发后未能退还所吸收的资金，社会危害性相对较大，在量刑时可酌情从重处罚。被告人宋宝华自愿认罪认罚，且签署具结书，依法可以从宽处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院依法应当予以采纳。为了保护正常的金融管理秩序不受侵犯，打击刑事犯罪，综合本案的性质、情节和社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第五十二条、第二十五条、第二十六条第一款、第二十七条第一款、第六十七条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人王文喜犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，剥夺政治权利一年，并处没收个人财产人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月26日起至2029年10月25日止）二、被告人宋宝华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月26日起至2022年4月25日止）三、责令被告人王文喜向何莉清、杨秀琼等42名集资参与人退赔赃款2675267.06元；被告人宋宝华对其中赵彦珍等29人共计74万元承担共同赔偿责任。上述所判罚金于本判决生效之日起三日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判长 金 鹤审判员 王鸿飞审判员 王 雯二O一九年十二月二十三日书记员 曹 珊