天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0104刑初74号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人李世鹏，男，1983年10月12日出生于天津市，汉族，中专文化，原天津赫中资产管理有限公司武清营业部经理，住天津市北辰区（户籍所在地天津市红桥区）。2018年3月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年4月3日被批准逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人孙昊，天津天章律师事务所律师。被告人马正，男，1992年3月26日出生于天津市，汉族，大学本科文化，原天津赫中资产管理有限公司武清营业部行政总监，住天津市津南区（户籍所在地天津市西青区）。2018年3月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年4月3日被批准逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。辩护人岳承，天津沙原律师事务所律师。辩护人郝颖，天津得安律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉〔2019〕3号起诉书、津南检公诉刑变诉〔2019〕11号变更起诉决定书指控被告人李世鹏、马正犯非法吸收公众存款罪，分别于2019年1月10日、2019年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。天津市南开区人民检察院指派检察员于保国、吴雪华出庭支持公诉，被告人李世鹏及其辩护人孙昊、被告人马正及其辩护人岳承、郝颖到庭参加诉讼。案经依法延长审理期限，现已审理终结。公诉机关指控，2015年1月，薛鼎（另案处理）伙同成惠娜（另案处理）注册成立天津赫中资产管理有限公司，办公地点在天津市南开区，法定代表人为薛鼎，薛鼎占股99%，被告人马正占股0.5%，王银伟占股0.5%，成惠娜为公司实际控制人。天津赫中资产管理有限公司自成立以来，薛鼎、成惠娜、李世鹏、马正等人组织员工在人员密集区域以散发传单方式向不特定人员进行宣传，投资金额贰万元起，投资期限三个月至一年不等，对投资人承诺8%至15.5%的高额回报，与投资人签订《借款居间服务协议》吸揽资金。至案发，共计吸揽资金8927.2420万元，已返还588.3978万元，给投资人造成损失8338.8442万元。2015年11月至2018年4月，被告人李世鹏任天津赫中资产管理有限公司武清营业部经理，期间，被告人李世鹏及其团队共计吸揽资金2219万元，未兑付金额2112.61万元。2015年4月至2018年4月，被告人马正任天津赫中资产管理有限公司行政总监，期间，被告人马正及其团队共计吸揽资金1432.1余万元，未兑付1389.3751万元。公诉机关当庭对被告人李世鹏、马正进行了讯问，并出示了书证材料、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李世鹏、马正的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议对被告人李世鹏判处有期徒刑四年至六年，并处罚金；建议判处被告人马正有期徒刑四年至六年，并处罚金。提请本院依法判处。被告人李世鹏对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出如下辩护意见：1.李世鹏案发后自动到案，且到案后如实供述犯罪事实，应认定为自首；2.李世鹏不是本案的犯意提起者，不是涉案公司的领导者，没有占有、使用所吸揽的款项，系从犯；3.李世鹏主观恶性不深；4.李世鹏积极退赔投资人损失，并获得部分投资人谅解；5.李世鹏系初犯、偶犯，无前科劣迹。综上，请求对被告人李世鹏从轻处罚。被告人马正对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出如下辩护意见：1.部分涉案金额与马正团队无关，不应将其计入马正的犯罪金额，马正及其家庭的投资应当在涉案数额中予以扣除；2.马正具有坦白情节；3.马正积极退赔投资人损失；4.被告人马正在本案中其次要、辅助作用，应认定为从犯；5.被告人马正系初犯、偶犯；6.被告人马正主观恶性不深，社会危害性小，吸收人数少，数额低；7.马正符合认罪认罚的条件，当庭表示认罪认罚，可以从宽处罚。综上，请求对被告人马正从轻处罚。经审理查明，2015年1月，薛鼎（另案处理）伙同成惠娜（在逃）注册成立天津赫中资产管理有限公司，办公地点在天津市南开区，法定代表人为薛鼎，薛鼎占股99%，被告人马正占股0.5%，王银伟占股0.5%，成惠娜为公司实际控制人。天津赫中资产管理有限公司自成立以来，薛鼎、成惠娜、李世鹏、马正等人组织员工在人员密集区域以散发传单方式向不特定人员进行宣传，投资金额贰万元起，投资期限三个月至一年不等，对投资人承诺8%至15.5%的高额回报，与投资人签订《借款居间服务协议》吸揽资金。至案发，共计吸揽资金8927.2420万元，已返还588.3978万元，给投资人造成损失8338.8442万元。2015年11月至2018年4月，被告人李世鹏任天津赫中资产管理有限公司武清营业部经理，期间，被告人李世鹏及其团队共计吸揽资金2219万元，未兑付金额2112.61万元。2015年4月至2018年4月，被告人马正任天津赫中资产管理有限公司行政总监，期间，被告人马正及其团队共计吸揽资金1432.1余万元，未兑付1389.3751万元。另查明，被告人李世鹏于2018年3月5日到公安机关投案自首，到案后如实供述主要犯罪事实。2018年3月8日，公安民警在被告人马正的居住地将其抓获归案。再查明，2019年8月6日，公安机关将被告人马正名下位于天津市津南区房屋予以查封，被告人马正当庭表示以该房屋变价所得款对投资参与人进行退赔。上述事实，有公安机关出具的案件来源、抓获经过、情况说明，市场主体基本信息，协助查询财产通知书，被告人李世鹏中国工商银行账户历史交易明细，公司变更登记申请表，赫中资产管理有限公司股东会决议，证人苏某、崔某、张某、樊某、刘某证言，同案犯薛鼎、马军、张军倩、李婷、马颖、崔明涛、张兴、段帅、赵宝贵、王银伟、杨丹丹供述，借款居间服务合同，身份证明，集资参与人崔秀华、吴桂荣、赵西争、景文涛、张玉湘、高建营、宁小波、赵会莹、王颖、陈晨、杨汝刚、杨红珍、张家琪、张香林、尤丽娜、王庆利、庞奎生、刘延春、甄润江、王秋会、李文娟、杜飞鸿、陈金水、王美侠、焦玉燕、周萍、赵金铮、王凤珍等人证言，协助冻结成华泰财产通知书（回执），协助查询财产通知书（回执），协助冻结天津赫中资产管理有限公司银行账户通知书（回执），协助冻结成惠娜财产通知书（回执），天津市不动产登记薄查询证明，房产查封材料，天津市房产买卖协议，贷款材料，审计报告，被告人李世鹏、马正供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李世鹏、马正违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关对被告人李世鹏、马正的指控成立，本院予以支持，并对所提量刑建议予以采纳。被告人李世鹏辩护人所提李世鹏系从犯的辩护意见，现有证据证实，被告人李世鹏在赫中公司工作期间，组织积极吸揽投资人，吸揽金额达2000余万元，不宜认定为从犯，对辩护人该辩护意见，本院不予采纳。辩护人所提被告人李世鹏积极退赔被害人损失并获得谅解的辩护意见，现有证据证实，其已退赔对象为未报案投资人，非本案公诉机关指控的犯罪事实，故对该辩护意见，本院不予采纳。被告人李世鹏辩护人所提其他辩护意见，本院酌情采纳。被告人马正辩护人所提部分涉案数额与马正团队无关，不应将其计入马正的犯罪金额的辩护意见，缺乏事实依据，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人马正积极退赔投资人的辩护意见，本院对该辩护意见酌情考虑。关于辩护人所提被告人马正系从犯的辩护意见，现有证据证实马正在职期间积极吸揽，结合所起的作用及地位，不宜认定为从犯，对辩护人该辩护意见，本院不予采纳。各辩护人所提其他辩护意见中合理部分，本院酌情采纳。被告人李世鹏主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，当庭认罪认罚，依法可以从轻、从宽处罚；被告人马正能够如实供述犯罪事实，当庭认罪认罚，依法可以从轻、从宽处罚。被告人吸揽的数额中部分系被告人亲友的投资，本院作为被告人的各自量刑情节分别考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第六十四条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条，《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人李世鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月5日起至2022年3月4日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人马正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月8日起至2022年9月7日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、查封、扣押、冻结财产依法处置后按集资参与人集资额比例发还；继续追缴涉案资金，按集资额比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  范凌云审 判 员  张 磊人民陪审员  暴奉云二〇一九年十二月三十一日法官助理王凯书记员段默附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以共同故意犯罪。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公安宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；