北京市海淀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0108刑初2516号公诉机关北京市海淀区人民检察院。被告人金毅生，男，1949年11月22日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，无业，户籍所在地北京市西城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月3日被羁押，同年3月12日被逮捕，现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人司鹏飞，北京市金台律师事务所律师。被告人王执钢，男，1986年8月20日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，无业，户籍所在地山东省莱州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月6日被羁押，同年4月12日被逮捕，现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人郭浩卿，北京银雷律师事务所律师。北京市海淀区人民检察院以京海检一部刑诉（2019）707号起诉书指控被告人金毅生、王执钢犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉;以京海检一部刑变诉（2019）32号变更起诉决定书于2019年12月27日向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市海淀区人民检察院指派检察员管祥润、代理检察员穆蓉出庭支持公诉，被告人金毅生及其辩护人司鹏飞、被告人王执钢及其辩护人郭浩卿到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市海淀区人民检察院指控，2017年3月至11月间，被告人金毅生伙同庄某（已判决）等人在本市海淀区西三旗生态园等地，以北京欢庆东方投资有限公司的名义，采用高息借款的方式，面向社会公众吸收资金共计人民币6941300元（其中含复投资金10万元），截至案发时，尚有人民币6340316.7元未能归还。其中，被告人王执钢参与吸收资金共计人民币1799900元。被告人金毅生、王执钢分别于2019年2月3日、2019年3月6日被公安机关抓获归案。针对上述指控，公诉机关提供了相关的证据材料，认为被告人金毅生、王执钢的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法惩处。被告人金毅生对检察院指控的事实和罪名并无实质性异议，但辩称庄岩在犯罪中起主导作用，是庄岩主动找其的，其辩护人发表辩护意见认为本案应属单位犯罪，庄岩系本案主犯，金毅生属从犯，且属初犯，认罪态度较好，恳请法庭对其从轻处罚。被告人王执钢对检察院指控的事实和罪名并无实质性异议，但辩称本案是公司行为，庄岩让其做什么其就做了，其辩护人发表辩护意见认为本案应属单位犯罪，王执钢属从犯，到案后如实供述，认罪态度较好，恳请法庭对其从轻处罚。经审理查明，2017年3月至11月间，被告人金毅生伙同庄岩（已判决）等人在本市海淀区西三旗生态园等地，以北京欢庆东方投资有限公司的名义，采用高息借款的方式，面向社会公众吸收资金共计人民币6941300元，其中含重复投资资金10万元，截至案发时，尚有人民币6340316.7元未能归还。其中，被告人王执钢系北京欢庆东方投资有限公司业务员，其参与吸收资金共计人民币1799900元。被告人金毅生于2019年2月3日被公安机关抓获归案，到案后及在庭审中如实供述了主要犯罪事实；被告人王执钢于2019年3月6日被公安机关抓获归案，后如实供述了上述犯罪事实。针对上述事实，公诉人当庭宣读、出示了侦查机关依法收集和调取的如下证据材料：1、被告人金毅生在侦查阶段作出的供述，证实2016年年底的时候，北京欢庆东方投资有限公司有一名叫庄岩的男子找其，他说了解到其公司生意不好，说可以融资，然后公司和对方公司签订了融资协议，其负责做实体项目，对方负责给其项目融资，其和庄岩在合同中约定融资到的钱给30％，其他的钱除去营融资业务以外都归庄岩，还钱的时候全部钱都是其来还，其开始不同意还这么多，对方和其说拿后边投资人的钱还前边投资人的钱，这样其就一直有钱进账，2017年4月份开始有钱进入其公司，到6月底其公司一共从庄岩那边进了200多万元。公司收到的钱其用于经营，剩下的钱其不清楚。北京欢庆东方投资有限公司没有有出售理财产品的资质，就是给业务员带来的客户开户，宣传这个公司投资的项目有多好。2、被告人王执钢在侦查阶段作出的供述，证明2017年5月其入职北京欢庆东方投资有限公司做业务员，平时工作就是打电话联系名单里的人推销公司的各种理财产品，其基础工资是3500元每月，根据打电话约来的客户投资的数额进行2%提成奖励。公司对外融资率是11%到12%，高于银行同期存款利率其实际拉了10多个客户。其上级张飞虎说拉一个客户给其2%的提成。王执钢的当庭供述，其曾拿到的理财提成费有9万元，提成率是5%。3、同案犯庄岩的供述，证明其曾供述系欢庆东方公司法人，但公司的实际经营人是金毅生。2016年11月其经介绍认识金毅生；2017年3月金让其找个投资公司开展投资业务，并希望其担任法人代表，后通过股权转让从一家中介手里转让了欢庆东方公司。2017年4月金毅生说因为自己年龄大了办不了，要以其名义办pos机，于是借用了其工商银尾号6326的银行账户使用。其在西三旗生态园和安联大厦遇到过投资人，向他们说起过金毅生的项目；因为金毅生请投资人吃饭的时候介绍过其，说其是生态园的接班人，让其在自己不在的时候和投资人介绍羽毛球馆的项目；其向投资人介绍金毅生是投资西三旗羽毛球馆的，干的非常不错，投资有一千多万，准备干连锁。欢庆东方公司是为了当门脸，投资人通过公司投资，签订借款合同，借款利息其不清楚，投资人发展靠投资人介绍投资人的方式。其负责担任法定代表人，负责介绍羽毛球馆项目，接人、送人以及露脸介绍项目；其身上起获的欢庆东方公司的合同专用章、财务专用章、发票专用章、人名章原来由金毅生保管，其发现金毅生没有投资羽毛球馆后要回来的，银行卡也是6月份其拿回来的。4、工商登记材料及北京密云经济开发区总公司出具的证明，证明北京欢庆东方投资有限公司于2017年3月31日股东变更为庄岩，系唯一股东并任经理。此外，公诉机关还宣读、出示了投资人张某、刘某等九十五人的证言，辨认笔录，借款合同，收据，银行账户交易明细，担保函，证人李某、曹某的证言，房屋租赁合同，扣押清单、扣押决定书，涉案物品照片，鉴定意见，账户历史交易明细，到案经过，身份信息，受案登记表等证据材料。经当庭质证，被告人金毅生、王执钢及两辩护人对控方证据并无实质性异议，法庭认为，控辩双方提交的证据形式及来源合法，内容真实且相互印证，已经形成较为完整的证据链条，对其证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人金毅生、王执钢伙同他人，违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市海淀区人民检察院指控被告人金毅生犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确凿，指控罪名成立。关于辩方提出本案行为系单位犯罪的辩护意见，法庭认为，涉案合同虽系以北京欢庆东方投资有限公司名义签订，但该公司自变更为庄岩等人控制之日起并无其他实际经营活动，以实施犯罪为主要活动，故不能认定为单位犯罪。关于辩方提出的金毅生、王执钢在犯罪中起次要、辅助作用的辩解、辩护意见，法庭认为，被告人金毅生以其经营的西三旗生态园等作为非法吸收资金的项目依托，通过宣讲会等方式参与项目宣传，在庄岩退出犯罪后，继续以欢庆东方公司名义对外招徕业务，实际占有、控制涉案钱款，在犯罪中起主要作用，不宜认定为从犯；被告人王执钢在本案中系负责吸收资金的业务员，系在他人指令下实施本次犯罪活动，且仅能领取工资及提成，未实际占有、控制涉案钱款，在共同犯罪中起次要作用，可以认定为从犯。鉴于被告人金毅生到案后及在庭审过程中能如实供述自己的主要犯罪事实，被告人王执钢系从犯，且到案后如实供述自己的罪行，本院对被告人王执钢依法减轻处罚，对被告人金毅生依法从轻处罚。辩护人的部分相关辩护意见，本院酌予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人金毅生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，罚金人民币十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月3日起至2023年4月2日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）二、被告人王执钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币二万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2020年7月5日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）三、责令被告人金毅生退赔投资人经济损失人民币六百三十四万三百一十六元七角；向被告人王执钢追缴违法所得人民币九万元，发还相应投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  姜 楠人民陪审员  白永福人民陪审员  于景艳二〇一九年十二月三十日书 记 员  耿 雁-8--1-