北京市丰台区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0106民初26193号原告：梁月霞，女，1963年11月6日出生，汉族，无业，住山东省济南市市中区。委托诉讼代理人：刘会丽，北京德怀律师事务所律师。委托诉讼代理人：周序中，北京市京剑律师事务所律师。被告：中能国信（北京）贸易有限公司，住所地北京市丰台区。法定代表人：郑昱林，董事长。被告：中能源电力燃料有限公司，住所地北京市怀柔区融城北路10号院46号楼2层224。法定代表人：冯志广，董事长。二被告共同委托诉讼代理人：徐夏，女，中能国信（北京）贸易有限公司办公室主任。第三人：浙江投融谱华资产管理有限公司，住所地浙江省杭州市拱墅区远见大厦2号楼1601室。法定代表人：李振军。原告梁月霞与被告中能国信（北京）贸易有限公司（以下简称中能国信公司）、中能源电力燃料有限公司（以下简称中能源公司）、第三人浙江投融谱华资产管理有限公司（以下简称投融谱华公司）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告梁月霞的委托诉讼代理人刘会丽、周序中到庭参加诉讼。被告中能国信公司、中能源公司经传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，投融谱华公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。梁月霞向本院提出诉讼请求：1.判令中能国信公司、中能源公司连带偿还我投资本金1000000元；2.判令中能国信公司、中能源公司连带支付我投资收益109813.7元（投资收益以1000000元为基数，按照年化9.8%收益率计算，从2018年4月28日起算，暂计算至2019年6月10日，共计409天）；3.判令中能国信公司、中能源公司连带支付律师费75168元；4.案件受理费、公告费、保全费由中能国信公司、中能源公司负担。事实和理由：“中能源农宝1号私募基金”为投融谱华公司融资项目，融资主体为中能国信公司。该基金用于受让中能国信公司合法持有的对中能源公司享有的应收账款收益权，资金最终投资用于中能源绿色农业项目。为保障投资安全，该项目增信措施为商业承兑汇票质押、中能国信公司股权质押，以及中能源公司提供担保保证。2017年10月27日，我与投融谱华公司签订了《中能源农宝1号私募基金基金合同》，确认我以1000000元款项购买基金产品“中能源农宝1号私募基金”，预期年化收益率为9.8%，并于当天完成认购资金的转账。2018年4月27日，根据基金合同，我收到投融谱华公司半年派息。现合同约定的一年期限届满，而投融谱华公司却一直未能依约履行偿还投资本金并支付投资收益的义务，故诉至法院。中能国信公司未作答辩。中能源公司未作答辩。投融谱华公司未作答辩。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年4月6日，投融谱华公司代表中能源农宝1号私募基金与中能国信公司、中能源公司签订《保证合同》，合同中写明：本合同之主合同为中能国信公司与杭州长富网络科技有限公司签署的编号为ZJTRPH20170012《融资服务协议》及中能国信公司与投融谱华公司签署的编号为ZJTRPH2017001201的《应收账款收益权转让及回购合同》及其修订或补充协议，投融谱华公司系《应收账款收益权转让及回购合同》之应收账款收益权受让方，中能源公司为保证主合同项下各方权利义务履行之保证方，中能国信公司为《应收账款收益权转让及回购合同》之应收账款收益权回购方。主合同项下的中能国信公司义务构成本合同之保证责任，包括回购本金、利息（包括法定利息、约定利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、实现回购的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、评估费用、审计费用、鉴定费用、执行费用等）、因中能国信公司违约而给投融谱华公司造成的损失和其他所有应付费用。本合同保证方式为连带责任保证。如果中能国信公司在任何正常回购日或提前回购日未按约定向投融谱华公司进行应收账款收益权回购，投融谱华公司有权要求中能源公司履行保证责任。2017年4月8日，中能源公司出具《回购承诺函》，写明：2017年4月6日，中能国信公司与投融谱华公司签订了编号为ZJTRPH2017001201的《应收账款收益权转让及回购合同》，约定投融谱华公司设立专项私募投资基金即中能源农宝1号私募基金，该基金资金用于受让中能国信公司拥有的对中能源公司的应收账款收益权。根据双方约定，投融谱华公司已经拥有《应收账款收益权转让及回购合同》中约定的应收账款收益权，中能国信公司应于基金到期前三个工作日内对前述应收账款收益权进行回购。基于以上事实，中能源公司向投融谱华公司所发行的中能源农宝1号私募基金作如下无条件不可撤销承诺：在遇到下列情形之一时收到投融谱华公司通知或收到中能源农宝1号私募基金提供本函的正本原件后于三个工作日内履行对上述应收账款收益权的回购义务，回购金额包含转让本金、收益及其他或有费用。前述情形包括但不限于：1.收益权转让人在任一付息日之后5个工作日内仍未付息；2.收益权转让人在收益权回购之日后的3个工作日内未能完成回购；3.收益权转让人或担保人财产状况和经营状况严重恶化；4.存在其他可能严重损害投融谱华公司发行的中能源农宝1号私募基金本金及收益安全的行为或情形。2017年10月，梁月霞作为投资人与基金管理人投融谱华公司、基金托管人恒丰银行股份有限公司（以下简称恒丰银行）签订《中能源农宝1号私募基金基金合同》，梁月霞认购1000000元的中能源农宝1号私募基金。私募基金存续期限为自本基金成立之日起1年。合同期满前1个月，经投资人、管理人及托管人协商一致可签订书面的延期协议。管理人以基金财产的保值增值为目的，在本合同确定的权限内对基金财产进行经营、管理或处分。通过实施本基金，投资人将合法自有资金委托给管理人，由管理人对基金资金进行集中管理、运用或处分，从而为投资人获取基金收益。投资金额1000000元以上（含），预期收益率（年化）为9.8%。基金成立后每满6个月存续期进行一次收益分配。本基金分期成立，每期基金存续期为一年，存续期内不接受赎回，存续期满后一次性赎回。基金合同到期后，投资者必须选择一次性赎回全部基金份额。2017年10月27日，梁月霞向投融谱华公司指定的账户转账1000000元。2017年10月27日，投融谱华公司出具《中能源农宝1号私募基金认购确认书》，显示中能源农宝1号私募基金于2017年10月27日成立，确认梁月霞认购1000000元。2018年4月27日，梁月霞收到投融谱华公司指定账户转账48865.75元，摘要写明“付息”，梁月霞表示此款项为半年派息。2018年7月11日，中能国信公司出具《中能源农宝1号私募基金产品正常运行说明函》，写明：尊敬的各位投资者：我司作为“中能源农宝1号私募基金”产品的融资人，已收到各位投资者的投资款，本产品由投融谱华公司作为基金管理人管理募集和管理，募集资金已全部投资到《中能源农宝1号私募基金基金合同》约定的中能源绿色农业项目中。项目运作一切正常！本公司承诺依《中能源农宝1号私募基金基金合同》如期兑付产品本息。2018年7月26日，中能国信公司又出具《关于“农宝1号私募基金”延期支付说明》，写明：尊敬的各位投资人：中能国信公司是中能源公司全资子公司，公司一直正常经营。但自7月份以来，受下游客户回款不及时的影响，致使我公司资金出现短时紧张，无法按时兑付到期债务。预计在2018年8月10日前能够正常回款，我公司承诺在回款后第一时间全部兑付应付到期本金及利息，延期期间产生的利息我公司也承诺按之前的利息计算方式正常计算并支付给投资人。另，经本院调查，杭州市公安局拱墅区分局小河派出所回函表示杭州市公安局拱墅区分局于2018年7月11日立案侦查杭州投融谱华互联网金融服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款案，投融谱华公司系涉案单位之一。现未发现中能源农宝1号私募基金存在涉案情况。关于中能国信公司、中能源公司的情况该单位不了解，亦未有中能源农宝1号私募基金投资人到该单位报案。再查，投融谱华公司就中能源农宝1号私募基金曾向中国证券投资基金业协会备案，备案显示基金成立日期为2017年7月6日，基金到期日为2018年7月5日，基金份额6120万份。投融谱华公司亦将梁月霞作为中能源农宝1号私募基金1级投资者、投资100万份事宜在中国证券投资基金业协会备案。2019年3月27日，中国证券投资基金业协会在网站上发布《关于注销期间届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》，投融谱华公司作为私募基金管理人未能在书面通知发出后（通知发送日期2018年8月21日）的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，中国证券投资基金业协会按照有关规定予以注销，注销后不得重新登记。庭审中，梁月霞向本院提交投融谱华公司住所地的现场照片，照片显示投融谱华公司的住所地门口已被杭州市公安局拱墅区分局小河派出所张贴封条，证明投融谱华公司已不在正常经营状态。本院认为，根据我国民事诉讼法的规定，当事人有答辩并对对方当事人提交的证据进行质证的权利。中能国信公司、中能源公司、投融谱华公司经本院合法传唤，无正当理由拒不出庭应诉，视为其放弃了答辩和质证的权利。依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。本案中，梁月霞与投融谱华公司签订《中能源农宝1号私募基金基金合同》，投融谱华公司作为合法的基金管理人，中能源农宝1号私募基金亦在中国证券投资基金业协会备案，在该基金不存在投融谱华公司涉及的非法吸收公众存款案的情况下，《中能源农宝1号私募基金基金合同》应系梁月霞与投融谱华公司的真实意思表示，且合同内容未违反国家法律、行政法规的禁止性规定，应属有效合同。现梁月霞已按《中能源农宝1号私募基金基金合同》的约定完成了对私募基金的投资行为，投融谱华公司亦将梁月霞作为中能源农宝1号私募基金1级投资者、投资1000000元事宜在中国证券投资基金业协会备案，故梁月霞依约取得了中能源农宝1号私募基金投资人的法律地位。投资周期届满后，梁月霞有权要求取回其投资本金及相应收益。现投融谱华公司已被注销私募基金管理人资格，此种情况下中能国信公司出具《中能源农宝1号私募基金产品正常运行说明函》及《关于“农宝1号私募基金”延期支付说明》，故本案争议焦点之一为梁月霞能否依据上述两份说明直接向中能国信公司主张返还基金投资本金及收益。根据梁月霞提交的加盖有中能国信公司公章的《中能源农宝1号私募基金产品正常运行说明函》及《关于“农宝1号私募基金”延期支付说明》显示，中能国信公司已认可收到各位投资者的投资款，亦认可产品由投融谱华公司作为基金管理人管理募集和管理，募集资金已全部投资到《中能源农宝1号私募基金基金合同》约定的中能源绿色农业项目中，并承诺依《中能源农宝1号私募基金基金合同》如期兑付产品本息及延期期间产生的利息。结合上述情形，本院认为，中能国信公司出具的两份说明中的各位投资者（人）系指梁月霞等实际投资人，该公司在杭州市公安局拱墅区分局立案侦查投融谱华公司涉嫌非法吸收公众存款案的当天即出具《中能源农宝1号私募基金产品正常运行说明函》，承诺向各投资人按《中能源农宝1号私募基金基金合同》的约定兑付本息，故其已与各投资人建立新的合同关系。现梁月霞作为投资人之一向中能国信公司主张权利，合法有据，中能国信公司应按《中能源农宝1号私募基金基金合同》的约定向梁月霞返还投资款本金1000000元并按年化9.8%的标准支付自2018年4月28日（半年派息之次日）起的利息。梁月霞要求中能国信公司承担律师费，因中能国信公司出具的两份说明中均未承诺负担各投资人起诉的律师费事宜，故梁月霞的此项诉讼请求，没有法律依据。本案争议焦点之二为中能源公司是否应对中能国信公司的上述给付内容承担连带清偿责任。中能源公司作为保证方与中能国信公司、投融谱华公司签订《保证合同》，即其向投融谱华公司保证中能国信公司对投融谱华公司享有的应收账款收益权的回购，《回购承诺函》中亦向投融谱华公司保证中能国信公司对应收账款收益权进行回购事宜，中能源公司作出的保证均指向投融谱华公司，其作出承诺时梁月霞尚未与投融谱华公司签订《中能源农宝1号私募基金基金合同》，在中能国信公司出具《中能源农宝1号私募基金产品正常运行说明函》及《关于“农宝1号私募基金”延期支付说明》后，中能源公司未出具任何书面材料承诺承担中能国信公司向各投资人兑付本息的保证责任，现投融谱华公司亦未向中能源公司主张权利，故梁月霞要求中能源公司承担连带清偿责任，没有法律依据。综上所述，对梁月霞要求中能国信公司向其返还基金投资本金1000000元及相应投资收益的诉讼请求，本院予以支持；对梁月霞要求中能国信公司承担律师费75168元、中能源公司对中能国信公司的上述给付内容承担连带清偿责任的诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、中能国信（北京）贸易有限公司于本判决生效之日起十日内向梁月霞给付投资本金1000000元并按年利率百分之九点八的标准支付自二〇一八年四月二十八日至二〇一九年六月十日止的利息109813.7元；二、驳回梁月霞其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15465元，由梁月霞负担980元（已交纳），由中能国信（北京）贸易有限公司负担14485元（于本判决生效之日起七日内交纳）。保全费5000元，由梁月霞负担（已交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于北京市第二中级人民法院。审 判 长  刘 辉人民陪审员  李学猛人民陪审员  任桂珍二〇一九年十二月三十日法官 助理  郝 洁书 记 员  王跃佳