上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1788号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人高某，女，1992年6月9日生，汉族，户籍在本市浦东新区，暂住本市浦东新区。辩护人翁志辉，上海明庭律师事务所律师。被告人吴某某，男，1988年2月14日生，汉族，户籍在山东省菏泽市，暂住本市嘉定区。辩护人余本军、于业汶，上海兰迪律师事务所律师。被告人吕某某，男，1990年9月22日生，汉族，户籍在内蒙古自治区赤峰市，暂住本市闵行区。被告人童某某，男，1988年2月1日生，汉族，户籍在江西省上饶市。被告人李某某，男，1990年10月11日生，汉族，户籍在山东省菏泽市，暂住本市浦东新区。被告人肖某某，男，1988年1月20日生，汉族，户籍在湖南省邵阳市。辩护人游翔瞰、占永杰，上海市华荣律师事务所律师。被告人周某，男，1992年10月3日生，汉族，户籍在安徽省安庆市，暂住上海市闵行区。辩护人刘映秀、马政鹏，上海明伦(苏州)律师事务所律师。被告人张某某，女，1992年11月11日生，汉族，户籍在河南省焦作市。辩护人张国威，河南华凌律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检三部刑诉〔2019〕352号起诉书指控被告人高某、吴某某、吕某某、童某某、李某某、肖某某、周某、张某某犯非法经营罪，于2019年12月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2019年12月25日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员谈某某出庭支持公诉，被告人高某及其辩护人翁志辉、被告人吴某某及其辩护人余本军、被告人吕某某、童某某、李某某、被告人肖某某及其辩护人游翔瞰、被告人周某及其辩护人刘映秀、被告人张某某及其辩护人张国威到庭参加诉讼。本案现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：2018年4月起，邹晓昶、张龙(另案处理)等人实际控制上海久锡投资管理有限公司(以下简称“久锡公司”)，未经国家主管机关批准，租用本市静安区裕通路XXX号宝矿洲际商务中心部分楼层对外从事股票期权非法经营活动。其等以久锡公司名义，在互联网租用域名开设“富盈”官网，提供“富盈财经”APP交易软件下载，搭建网上交易平台；雇佣业务员采用电话营销的方式，以低于正规期货交易所的开户及交易条件、帮助客户配资等为诱，大肆招揽投资人，进行场外股票期权交易；并同时提供网络直播行情分析、推荐交易等服务。经查证，截至案发，邹晓昶、张龙等人以久锡公司名义，非法经营期货业务的数额达人民币(以下币种同)1.2亿余元。其中，被告人高某受雇担任久锡公司主管，参与的非法经营数额达550万余元；被告人吴某某受雇担任久锡公司经理，参与的非法经营数额达690万余元；被告人吕某某受雇担任久锡公司主管，参与的非法经营数额达300万余元；被告人童某某受雇担任久锡公司业务员、主管，参与的非法经营数额达330万余元；被告人李某某受雇担任久锡公司业务员、主管，参与的非法经营数额达330万余元；被告人肖某某受雇担任久锡公司业务员、主管，参与的非法经营数额达250万余元；被告人周某受雇担任久锡公司主管，参与的非法经营数额达210万余元；被告人张某某受雇担任久锡公司主管，参与的非法经营数额达160万余元。被告人高某于2019年1月28日被公安人员抓获归案。被告人李某某、吕某某、吴某某、周某、肖某某、童某某、张某某先后于2019年3月27日、4月2日、4月4日、7月4日、8月27日、9月18日、10月24日主动至公安机关投案。各名被告人到案后均能如实供述上述事实。被告人高某、吴某某、吕某某、童某某、李某某、肖某某、周某、张某某到案后分别退缴违法所得14万、10万、8.2万、14万、7.2万、7.5万、5万、4万。公诉机关认为各名被告人均系从犯、被告人高某具有坦白情节、被告人吴某某、吕某某、童某某、李某某、肖某某、周某、张某某均有自首情节，建议对被告人高某判处有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；对被告人吴某某判处有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金；对被告人吕某某、童某某、李某某、肖某某、周某、张某某判处有期徒刑一年以下，并处罚金。以上事实，各名被告人在庭审中均无异议，且有久锡公司营业执照、中国证券监督管理委员会上海监管局反馈函、相关公司出具的说明、提供的协议书、同案犯徐攀、陈秋磊、龚利华等人的供述、证人郭某某、罗某、蒋某某、邵某某、刘某某、杨某某、曾某某等人的证言，相关网页截图、微信聊天记录、汇款凭证、民事判决书、裁定书、外包服务合同、员工资料、行权表、工资表、银行账户交易明细、司法鉴定意见书、辨认笔录、扣押清单、扣押笔录、抓获经过和各名被告人供述等证据证实，并经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。各名被告人对量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，被告人高某、吴某某、吕某某、童某某、李某某、肖某某、周某、张某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，与他人共同非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，依法应予惩处。各名被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯；被告人吴某某、吕某某、童某某、李某某、肖某某、周某、张某某具有自首情节，被告人高某具有坦白情节，对各名被告人均减轻处罚。各名被告人案发后均退缴违法所得，酌情从轻处罚。各名被告人的犯罪金额、犯罪情节、地位、到案后退缴违法所得情况，在量刑时一并考虑。据此，为维护市场秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人高某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)二、被告人吴某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)三、被告人吕某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)四、被告人童某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)五、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)六、被告人肖某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)七、被告人周某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)八、被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)九、各被告人退缴的违法所得，予以没收。各名被告人在缓刑考验期内，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  钱丽娜审 判 员  竺 越人民陪审员  张毅钧二〇一九年十二月二十五日书 记 员  祁婷婷附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。……第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……