河南省许昌市中级人民法院民 事 判 决 书河南省许昌市中级人民法院民事判决书（2019）豫10民初90号原告：上海合晟资产管理有限公司，住所地中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢2101室。法定代表人：胡远川,任该公司董事长。委托诉讼代理人：刘凯，北京市盈科（石家庄）律师事务所律师。委托诉讼代理人：张世坤，北京市盈科（石家庄）律师事务所律师。被告：河南众品食品有限公司，住所地河南省长葛市众品路1号。法定代表人：朱献福。委托诉讼代理人：张永丽，女，汉族，1990年6月2日生，住河南省长葛市，该公司员工。原告上海合晟资产管理有限公司（以下简称合晟公司）与被告河南众品食品有限公司（以下简称众品公司）公司债券交易纠纷一案，本院于2019年8月5日立案后，依法适用普通程序，于2019年10月10日公开开庭进行了审理。原告合晟公司的委托诉讼代理人刘凯、张世坤，被告众品公司的委托诉讼代理人张永丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。合晟公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告支付原告17众品MTN001债券本金人民币2000万元；2、判令被告支付原告17众品MTN001最后一期债券利息140万元及逾期利息（逾期利息自2019年1月18日起至被告实际支付之日止，以2000万元为基数按年利率7%计算）；3、判令被告向原告支付以2000万元为基数自2019年1月18日起至被告实际支付之日止按每日0.21‰计算的延期违约金；4、判令被告承担本案诉讼费和保全费。事实与理由：2017年1月17日，被告在全国银行间债券市场发行“河南众品食品有限公司2017年度第一期中期票据”(债券简称17众品MTN001，债券代码101764001)，发行金额5亿元，单位面值为100元，固定票面利率为7%，期限为2年，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。《河南众品食品有限公司2017年度第一期中期票据募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)约定，凡通过认购、受让等合法手段取得并持有被告发行的中期票据，均视同自愿接受募集说明书对各项权利义务的约定。17众品MTN001付息日为2018年至2019年每年的1月18日，到期兑付日为2019年1月18日，上述日期遇节假日或休息日顺延至下一个工作日，顺延期间不另计利息。自2017年1月17日起，原告作为乘晟纯债一号私募投资基金的管理人，代表乘晟纯债一号私募投资基金合计持有17众品MTN001面值为2000万元的案涉债券。2019年1月18日，被告按约应当向原告兑付本金和最后一期利息，但其至今未能支付，已构成实质性违约。被告违约后，陆续发过几次违约后续进展情况报告以及召开过几次债权人会议，但始终未支付原告本息，也未提供相应的担保措施。由于被告的违约行为，给原告带来相应的损失，为维护原告合法权益，特诉至人民法院，望判如所请。众品公司辩称，1、关于被答辩人第一项诉讼请求，答辩人无异议。2、关于被答辩人第二项诉讼请求，答辩人对最后一期债券利息140万元无异议，但对逾期利息按照年利率7%计算有异议。《河南众品食品有限公司2017年度第一期中期票据募集说明书》、《中期债券上市流通公告》等文件中没有约定债券发行时间到期后逾期利息仍然按照年利率7%计算逾期利息，既然无特别约定，答辩人认为应当按照中国人民银行基准利率支付逾期利息。3、关于被答辩人的第三项诉请请求，答辩人有异议。首先，被答辩人所说的延期违约金相当于复利性质，募集说明书第三章发行条款付息方式明确约定采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一次利息随本金的兑付一起支付。其次，2018年8月起中国境内爆发非洲猪瘟疫情，受制于技术条件限制，至今未消除，答辩人作为一家大型生猪收购、屠宰、加工企业，非洲猪瘟疫情对答辩人造成不可预测的根本影响，生产经营受到重创，导致无力按期还本付息。非洲猪瘟疫情对答辩人来说构成不可抗力事件，根据《合同法》第一百一十七条：“因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力影响，部分或全部免除责任，法律另有规定的除外”规定，被答辩人除要求支付正常利息外，还要求支付延期违约金无任何法律依据，应当驳回。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明其主张提供如下证据：证据一、原告营业执照，证明原告的主体身份。证据二、被告的企业信息，证明被告的主体身份。证据三、中国证券投资基金业协会乘晟纯债一号私募投资基金备案证明。证明原告是乘晟纯债一号私募投资基金的管理人。证据四、银行间市场清算所股份有限公司指定债券持有明细查询表。乘晟纯债一号私募投资基金持有被告发行的17众品MTN001（产品代码：101764001）债券，本金总金额为人民币2000万元。证明原告持有被告发行的“17众品MTN001”的债券持有情况。证据五、河南众品食品有限公司2017年度第一期中期票据募集说明书。证明案涉17众品MTN001（产品代码：101764001）债券的发行情况，包括债券发行金额、利率、债券期限等内容。证据六、河南众品食品有限公司关于债务融资工具违约后续进展情况的公告。证明案涉17众品MTN001债券的票面利率为年利率百分之七，也证明了被告已经构成实质性违约，应当承担违约责任。被告众品公司质证称，对原告的证据一、二、三、四、六均无异议。对于第五组证据真实性无异议，但认为到期之后的利率没有约定。上述证据经本院审查，均系真实、合法，且与本案事实相关联，本院予以认定。被告众品公司未提供证据。根据当事人的陈述和经审查确认的证据,本院认定事实如下：2017年1月17日，众品公司在全国银行间债券市场发行“河南众品食品有限公司2017年度第一期中期票据”(债券简称17众品MTN001，债券代码101764001)，上海浦东发展银行股份有限公司担任本次债券主承销，发行金额5亿元，期限为2年，单位面值为人民币100元，固定票面利率为7%，起息日期为2017年1月18日，付息方式采用单利按年付息、不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。付息日为2018年至2019年每年的1月18日，到期兑付日为2019年1月18日，上述日期遇节假日或休息日顺延至下一个工作日，顺延期间不另计利息。该期中期票据在债权登记日的次一工作日（2017年1月19日），即可以在全国银行间债券市场流通转让。《河南众品食品有限公司2017年度第一期中期票据募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)约定，凡通过认购、受让等合法手段取得并持有被告发行的中期票据，均视同自愿接受募集说明书对各项权利义务的约定。自2017年1月17日起，原告合晟公司作为乘晟纯债一号私募投资基金的管理人，代表乘晟纯债一号私募投资基金合计持有17众品MTN001面值为2000万元的案涉债券。2019年1月18日，在约定的到期兑付日被告未兑付原告涉案17众品MTN001本息。2019年4月19日，被告众品公司发布关于《河南众品食品有限公司关于债务融资工具违约后续进展情况的公告》，称“发行人未能于2019年1月18日足额兑付‘17众品MTN001’本息，已构成实质性违约”。本院认为：本案中,被告众品公司为募集资金依照相关法定程序发行涉诉债券,原告作为该债券合法持有人,双方形成了公司债券交易关系。案涉的《募集说明书》系当事人真实意思表示,内容不违反法律、行政法规的强制性规定,应确认有效,对双方具有约束力。现被告未能按期足额兑付17众品MTN001本息,原告有权按约要求被告支付本息,故本院对于原告要求被告支付本金2000万元及至票据到期日的利息140万元予以支持。对于原告主张的逾期利息问题，因本案被告不履行合同主要义务造成违约，其行为给原告造成相应的损失，被告应当承担赔偿损失的责任。本案原告主张自2019年1月18日起至被告实际支付之日止按涉案债券约定利率百分之七计算其损失不违反法律规定，应当得到支持。对于原告要求被告支付延期违约金问题,原告主张涉案的《募集说明书》有“如果投资人未能按时交纳认购款项的，应按照延期缴款的天数以日利率万分之二点一（0.21‰）计算向发行人支付违约金”的条款，依据权利义务相一致原则，在被告违约的情况下，也应当支付给原告相应的违约金。因违约金的适用需要以双方当事人达成合意为前提，本案双方未就被告逾期支付本息约定有违约金,原告的该项诉讼请求无法律依据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条的规定，判决如下：一、河南众品食品有限公司于本判决生效十日内支付上海合晟资产管理有限公司本息合计2140万元,并自2019年1月18日始以2000万元为基数,按年利率7%计算给付原告上海合晟资产管理有限公司利息至实际清偿之日止；二、驳回上海合晟资产管理有限公司的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费、保全费共计153800元，由被告河南众品食品有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河南省高级人民法院。审判长  朱耀宇审判员  李艳伟审判员  陈 晖二〇一九年十二月二十三日书记员  常文杰执行催告通知书履行义务人：根据2016年9月25日中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》，你方应在生效判决指定的期限内主动履行判决确定的义务。如果有财产拒不履行，你将承担如下法律责任：1、增加执行成本。未在指定期间履行的，支付迟延履行金或加倍支付迟延履行期间的债务利息，承担执行费用。如实报告财产，否则罚款，拘留。2、消费行为限制。限制乘坐一等以上动车、高铁、飞机、入住星级宾馆、酒店、旅游度假、上夜总会、高尔夫球场、新建、扩建、装修房屋、出境。3、经商立项限制。限制设立金融类公司、社会组织、发行债券、股票、终止股权行权、从事不动产、国有资产交易、使用国有自然资源、获得政府补贴、政策支持、海关认证、从事药品、食品等行业及房地产、建筑企业资质、授信。4、就业就学限制。限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员、担任国企高管、金融机构高管、事业单位法定代表人、社会组织负责人、党代表、人大代表、政协委员、子女就读高收费私立学校。5、评先受奖限制。不得评为道德模范、获得慈善类奖项，已获得的予以撤销。单位或其领导成员成为失信被执行人的，不得参评文明单位，已取得文明单位的撤销。6、控制资金财产。查封、扣押、冻结、划拨、变价、扣留、提取、拍卖、变卖可供执行的存款、债券、股票、基金、收入及财产。7、追回债权抵债。对你享有到期债权的第三人发履行到期债务通知，追讨你担保、与他人共有、第三人占有的财产。8、拘传拘留罚款。对无正当理由拒不到场的拘传，拒不履行的处十五日以下拘留，个人罚款十万以下，单位罚款五万以上一百万以下。9、刑事自诉追究。申请执行人对拒不执行判决、裁定的被执行人，在公安、检察机关不予追究刑事责任的情况下，可以提起刑事自诉。10、刑事责任承担。有能力而拒不执行法院判决、裁定，情节特别严重的，处三年以上，七年以下有期徒刑，并处罚金。邮编：461000地址：许昌市魏都区前进路与魏文路交叉口