北京市丰台区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0106民初12152号原告：北京中矿天安科技发展有限公司，住所地北京市丰台区广安路1幢-1层1115。法定代表人：冯林旭，总经理。委托诉讼代理人：王式宽，男，1977年9月24日出生，汉族，北京中矿天安科技发展有限公司员工。委托诉讼代理人：盛男，北京市北斗铭鼎律师事务所律师。被告：广西壮族自治区右江矿务局有限公司，住所地广西省田东县祥周镇新州村。法定代表人：林伟通，托管组副组长。委托诉讼代理人：**清，男，1986年6月13日出生，汉族，广西壮族自治区右江矿务局党政办副主任。委托诉讼代理人：罗成，广西君从律师事务所律师。原告北京中矿天安科技发展有限公司（以下简称中矿天安公司）与被告广西壮族自治区右江矿务局有限公司（以下简称右江矿务局公司）新增资本认购纠纷一案，本院立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告中矿天安公司委托诉讼代理人王式宽，被告右江矿务局公司委托诉讼代理人罗成到庭参加诉讼，本案现已审理终结。中矿天安公司向本院提出诉讼请求：1、判决被告向原告缴纳股东出资款2900万元；2、判令被告向原告支付延迟缴纳出资款期间的利息（以1321万元为基数，自2012年6月27日起计算至实际给付之日止；以1579万元为基数，自2012年12月5日起计算至实际给付之日止，均按照中国人民银行公布的同期贷款利率计算）；3、判决被告承担本案的诉讼费用。事实和理由：原告在全国范围内建立了煤矿安全设备销售网络体系，且与煤炭生产企业保持稳定业务联系和合作关系，而被告旗下企业百色美联天衡地质探测雷达制造有限责任公司（以下简称美联公司）生产的煤矿探水雷达在煤矿生产安全等方面具有广泛应用空间。为实现合作共赢，双方于2012年1月8日签订《合作协议》约定，原告通过增资扩股或股权转让的方式引入被告作为合作伙伴，被告于2012年1月15日出资人民币100万元存入合资公司筹备组专门账户。2012年5月13日，原告（甲方）与被告（乙方）签订《增资扩股合同书》。同日，原告的原五个股东（甲方）与被告（乙方）签订《股东增资扩股协议书》。根据前述两份合同的约定：1、原告的注册资本由1500万元增至5045万元；被告认购新增注册资本2321万元，认购价格4000万元（其中2321万元为注册资本，剩余1679万元为资本公积金），被告的认缴出资占原告所有股东总出资的百分之四十六。2、被告的出资款分三期予以实际缴纳，其中第一期出资100万元，已于2012年1月8日支付；第二期出资2321万元，于合同签署后30个工作日内支付；第三期出资1579万元，于本次增资工商变更登记手续完成（2012年9月4日已经完成）后3个月内支付。但是，被告在其后仅仅缴纳了第一期出资款100万元和部分第二期出资款1000万元。根据约定，被告履行第二期出资义务的最后期限为2012年6月27日，履行第三期出资义务的最后期限为2012年12月4日，被告在期限届满后却以各种理由拒绝履行出资义务，经原告多次催促仍拒不缴纳出资款。被告的违约行为已严重阻碍了原告的正常经营和发展，故原告诉至法院。右江矿务局公司辩称，我方不认可原告的诉讼请求。原、被告之间签订的协议未生效，根据合同约定生效条件未成就；原告要求继续履行增资协议书的行为违反了国资管理规定，损害了百色市国有资产，该行为违法，应当无效。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经本院审查确认的证据，本院经审理认定事实如下：2012年1月8日，中矿天安公司（乙方）与右江矿务局公司（甲方）签订《合作协议》，载明：甲方及其全资子公司美联能源科技有限责任公司（以下简称美联能源公司）是研发和生产煤矿安全装备仪器的高科技企业，乙方是专门从事煤矿安全设备产品开发、销售和科技运营服务的专业化企业，具有完善的销售网络体系和强大营销队伍，为使美联系列产品尽快推向市场，充分利用乙方成熟完善的销售网络体系和强大的营销队伍，经双方协商一致，达成合作协议；甲乙双方同意以美联系列产品的销售合作为契机，遵循“友好合作、共谋发展、实现共赢”的原则，共同打造专门从事煤矿安全生产领域的技术研究、产品开发、制造、销售和科技运营服务的新平台，促进新技术、新材料等科研成果的产业化，建立完善的销售网络提起和售后服务体系；乙方通过增资扩股或股权转让的方式，引入甲方作为合作伙伴（参股或控股），甲方出资认缴新增股权或受让股权后，享有和承担相应的权利和义务；甲乙双方一致同意各派5名工作人员共同组成筹备工作组，为双方建立沟通洽谈渠道、并具体负责合作事项执行；合资公司筹备工作组设立后，开设专门账户，由甲乙双方指定的负责人共同监管，专款专用；待甲方参股或控股合资公司等相关手续完成后，计入各方出资金额内；甲乙双方同意于2012年1月15日前各自向上述账户汇入人民币100万元；在本合作协议签订后，甲乙双方各自上报有权机构批准，尽快完善合资公司的各项手续。本协议自双方签字盖章之日起生效。上述协议签订后，右江矿务局公司向中矿天安公司支付款项100万元。2012年5月13日，山东天实经贸有限公司（以下简称天实公司）、李志勇、朱海兰、张海军、李军政与中矿天安公司签订股东增资扩股协议书，约定天实公司、李志勇、朱海兰、张海军、李军政（以上五方为中矿天安公司原股东，甲方）与右江矿务局公司（乙方）签订《中矿天安公司股东增资扩股协议书》，载明：为中矿天安公司发展和增强公司实力需要，甲方拟对中矿天安公司进行增资扩股，并同意乙方增资，扩大公司注册资本至5045万元；公司股东会于2012年5月8日通过了本次增资扩股方案，甲方同意并且确认放弃对新增注册资本中人民币2321万元的认缴出资优先权；各方同意以本协议的条款及条件增资扩股；根据公司股东会决议，决定将公司的注册资本由人民币1500万元增加到5045万元，其中新增注册资本人民币3545万元；乙方以现金认购新增注册资本2321万元，认购价为4000万元（含前期已支付费用100万元）；甲方在本协议签署后三个月内根据评估确认的净资产变更注册资本金；乙方的认购总价分三期支付：第一期乙方已于2012年1月8日将100万元存入甲方指定的银行账户，第二期在本合同签订之日起30个工作日内将2321万元存入甲方指定的银行验资账户，第三期在完成本次增资工商变更登记手续后三个月内将1579万元存入甲方指定的银行账户；乙方自第二期出资股本金到甲方指定的银行验资账户之日起即视为公司股东，享有认购股权项下的全部股东权利、承担股东义务；乙方陈述与保证，乙方是按照中国法律注册并合法存续的企业法人，乙方签署并履行本协议在乙方公司权力和营业范围之中；已采取必要的公司行为（包括但不限于为履行本协议项下的出资义务筹集足额的公司资本）并取得适当的批准；乙方将承担由于违反上述陈述和保证而产生的一切经济责任和法律责任，并赔偿由于违反该项陈述和保证而给甲方造成的任何直接损失；乙方依照本协议约定缴纳第二期出资2321万元后，公司应10日内召开增资扩股后的第一次公司股东会，并通过公司工商变更需要的各项决议及文件；公司召开股东会，作出相应决议后5日内由公司向工商行政管理主管部门申请工商变更登记，甲方应全力协助、配合公司完成工商变更登记；甲乙双方违反本协议的任何约定，包括违反其于本协议第五、六条所作的陈述与保证，均构成违约，应承担违约责任，违约赔偿责任的范围限定在法律允许的、相当于因违约而给对方所造成的全部实际损失；本协议生效的先决条件是本协议的签订以及本协议全部内容已得到双方董事会或股东会的批准；本协议自双方盖章及其授权代表签字之日起生效；本协议的附件构成本协议的一部分，与本协议具有同等法律效力；本条所指的附件是指为增资目的，任何一方向另一方提供的证明履行本增资扩股合同合法性、真实性的文件、资料、专业报告、政府批复等。同日，右江矿务局公司（乙方）与中矿天安公司（甲方）签订《增资扩股合同书》，内容基本与上述合同相同，载明：甲方股东会于2012年5月8日批准了本次增资扩股方案，甲方全体股东同意本次增资扩股事宜，并授权甲方和乙方签订本增资扩股合同书，同时确认放弃对新增注册资本中人民币2321万元的认缴出资优先权；根据甲方股东会决议，决定将注册资本由1500万元增加到5045万元，其中新增注册资本3545万元；乙方认购新增注册资本2321万元，认购价为4000万元（含前期已支付费用100万元）；乙方的认购总价分三期支付，第一期乙方已于2012年1月8日将100万元存入甲方指定的银行账户，第二期在本合同签订之日起30个工作日内将2321万元存入甲方指定的银行验资账户，第三期在完成本次增资工商变更登记手续后三个月内将1579万元存入甲方指定的银行账户；乙方陈述与保证，乙方是按照中国法律注册并合法存续的企业法人，乙方签署并履行本合同在乙方公司权力和营业范围之中；已采取必要的公司行为（包括但不限于为履行本协议项下的出资义务筹集足额的公司资本）并取得适当的批准；乙方将承担由于违反上述陈述和保证而产生的一切经济责任和法律责任，并赔偿由于违反该项陈述和保证而给甲方造成的任何直接损失；乙方依照本合同约定缴纳第二期出资2321万元后，公司应10日内召开增资扩股后的第一次公司股东会，并通过公司工商变更需要的各项决议及文件；公司召开股东会，作出相应决议后5日内由公司向工商行政管理主管部门申请工商变更登记，公司各股东应全力协助、配合公司完成工商变更登记；甲乙双方违反本合同的任何约定，包括违反其于本合同第五、六条所作的陈述与保证，均构成违约，应承担违约责任，违约赔偿责任的范围限定在法律允许的、相当于因违约而给对方所造成的全部实际损失之内；本合同生效的先决条件是本合同的签订以及本合同全部内容已得到双方董事会或股东会的批准；本合同自双方盖章及其授权代表签字之日起生效；本合同的附件构成本合同的一部分，与本合同具有同等法律效力；本条所指的附件是指为增资目的，任何一方向另一方提供的证明履行本增资扩股合同合法性、真实性的文件、资料、专业报告、政府批复等。中矿天安公司作出的2012年第三次股东会决议载明：经全体股东研究决定，作出以下决议，同意增加注册资本，决定将公司的注册资本由人民币1500万元增加到5045万元，新增注册资本3545万元；右江矿务局公司货币2321万元；同意由右江矿务局公司、天实公司、李志勇、朱海兰、张海军、李军政组成新的股东会。右江矿务局公司在股东处签章，法定代表人签字。2012年7月17日，右江矿务局公司向中矿天安公司企业入资专用账户再次支付1000万元。2013年7月25日，中矿天安公司向右江矿务局公司发出《催告函》，载明：贵司与我司曾与2012年5月13日签了增资扩股合同，根据合同约定贵司以认购价4000万元人民币购买我司新增注册资本2321万元，贵司的认购款分三期支付，第一期，贵司于2012年1月8日将人民币100万元存入我司指定的银行账户；第二期，在增资扩股合同签订之日起30个工作日内将人民币2321万元存入我司指定的银行验资账户，第三期，在完成增资工商变更手续后三个月内将人民币1579万元存入我司指定的银行账户；合同签订后，我司已按合同约定对本次增资扩股做了工商变更登记，贵司仅向我司缴纳增资扩股认购款1100万元，尚有2900万元没有按期缴纳；我司再次郑重催告贵司，请贵司尽快向我司缴纳剩余增资扩股认购款2900万元。2014年8月22日，中矿天安公司再次向右江矿务局公司发出催款函件，函件内容与上述内容基本相同，并陈述，如右江矿务局公司不能在2014年8月31日前完成新增资本的缴纳，中矿天安公司可协助办理延期缴纳手续。2018年1月24日，右江矿务局公司针对上述函件向中矿天安公司出具《关于股权问题的复函》，载明：贵公司发来的复函已收悉，经公司领导班子研究决定，因目前企业经营困难，我公司确实已无能力按照原约定继续认缴出资，我公司坚持减持股比的提议，按照现已实际出资的情况持有股权比例，望贵公司给予理解和支持。2018年11月28日，右江矿务局公司向百色市国有资产监督管理委员会（以下简称百色国资委）发出请示，载明：右江矿务局公司于2012年5月与中矿天安公司签订了《股东增资扩股协议书》、《增资扩股合同书》，通过增资扩股的形式入股中矿天安公司……两合同中均明确约定“合同生效的先决条件是本合同的签订以及本合同全部内容已得到双方董事会或股东会的批准”。根据《企业国有资产监督管理暂行条例》及相关规定，该事项属于重大投资决策事项，必须报国资委审批。经查找，右江矿务局公司未找到任何批复文件及审批文件，现恳请贵委查证是否审批批复。2018年12月13日，百色国资委向右江矿务局公司做出《关于查询右江矿务局公司相关批复文件情况的回复》，载明：我委查阅了本委的档案和2011年、2012年的收文发文记录，未查询到任何涉及你公司通过增资扩股形式入股中矿天安公司的相关材料。2018年12月28日，右江矿务局公司向百色国资委发出《关于同意右江矿务局公司增资扩股中矿天安公司的请示》，载明：右江矿务局公司于2012年5月与中矿天安公司签订了《股东增资扩股协议书》、《增资扩股合同书》，通过增资扩股的形式入股中矿天安公司……该事项经我公司查实，未上报贵委审批，现特将此事项呈报贵委，我公司拟增资扩股中矿天安公司，妥否，请审定。2019年1月15日，百色国资委作出《关于右江矿务局公司增资扩股中矿天安公司的批复》，载明：报来《关于同意右江矿务局公司增资扩股中矿天安公司的请示》收悉，根据《百色市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业重大投资管理暂行办法》相关规定……经研究，不同意你公司增资扩股中矿天安公司。另查一，中矿天安公司注册于2000年1月31日，现登记股东为右江矿务局公司，出资比例为46.01%；天实公司，出资比例14.57%；李军政，出资比例为16.19%；李志勇，出资比例为13.33%；朱海兰，出资比例为8.71%；张海军，出资比例为1.19%。另查二，右江矿务局公司系国有独资公司，由广西壮族自治区右江矿务局改制而成，2012年3月，名称变更为现名称右江矿务局公司，注册资本10000万人民币、依据公司章程载明：右江矿务局公司是经百色市人民政府批准并出资设立的国有独资公司，百色市人民政府授权百色国资委履行出资人职责；公司不设股东会，由百色市人民政府或授权的百色市国资委行使《公司法》规定的有限责任公司股东会职权，享有以下权利：……审批公司重大事项的报告，批准公司重大投资、融资计划……公司设立董事会，董事会成员为11人，其中1名职工董事由公司职工代表大会选举产生，其余董事由国资委推荐人选……董事会决议的表决，实行一人一票，董事会对所议事项作出的决议，应由二分之一以上的董事表决通过方为有效。另查三，2016年11月15日，百色市人民政府向百色国资委出具《百色市人民政府关于百色百矿集团有限公司托管右江矿务局公司有关事宜的批复》，同意将右江矿务局公司委托百色百矿集团有限公司实施全面管理，托管期限暂定2年。另查四，右江矿务局公司曾以确认合同无效纠纷将中矿天安公司、天实公司、李志勇、朱海兰、张海军、李军政诉至法院，要求确认股东增资扩股协议书、增资扩股合同书无效，法院经审理作出（2019）京0106民初4840号判决书，认为，依法成立、未履行批准手续的合同不应直接宣告为无效合同，此类合同可能因不履行批准手续而不生效，但与无效合同不同，其仍然具有拘束力，故无论合同是否依照法律法规的规定履行批准手续，都无法得出合同应被宣告无效的结论，故驳回了右江矿务局公司的诉讼请求，该判决现已生效。另查五，2009年7月28日，广西壮族自治区发布的百政发[2009]32号地方规范性文件《百色市企业国有资产监督管理暂行办法》第十六条第二款规定，国有独资企业、国有独资公司的下列事项由本级国有资产监督管理机构批准……（四）处置重大有形资产或者无形资产、对外提供担保、资产转让、资产置换和资产对外合作……本条（一）至（五）项所列事项之外，本级人民政府和企业章程规定须由国有资产监督管理机构批准的其他事项。2012年3月31日，广西壮族自治区发布的百政办发[2012]60号地方规范性文件《百色市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业重大事项报告制度暂行规定》第二条规定，本规定所称监管企业指百色市人民政府授权百色国资委履行出资人职责的国家出资企业，以及国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司等下属的全资子公司或控股子公司。第三条规定，监管企业的重大事项，应当符合国家法律、行政法规以及企业章程的规定，不得损害出资人和债权人的权益。第四条规定，所称重大事项指监管企业的合并、分立、改制、上市，增加或减少注册资本，发行债券，进行重大投资……第五条规定，重大投资是指监管企业为扩大营业，在本企业为新建、扩建、改建生产经营项目而进行的重大投资，也包括为扩展业务方向向其他企业进行重大投资，单项投资额达到1000万元或相当于企业上年度净资产10%以上。第七条规定，以下事项为核准事项……（六）已列入企业年度投资计划，不属企业主业的中国境内重大投资项目；（七）未列入企业年度投资计划的中国境内重大投资项目，包括企业主业和非主业投资项目……本院认为，以美联系列产品的销售合作为契机，中矿天安公司及其原股东天实公司、李志勇、朱海兰、张海军、李军政与右江矿务局公司先后签订的《合作协议》、《中矿天安公司股东增资扩股协议书》以及《增资扩股合同书》均系当事人真实意思表示，均已合法成立。本案的争议焦点在于，《中矿天安公司股东增资扩股协议书》以及《增资扩股合同书》是否已生效，右江矿务局公司是否应按照协议约定向中矿天安公司给付拖欠的股权认购款项。对此，本院认为，当事人对合同的效力可以约定附条件，附生效条件的合同，自条件成就时生效。依据协议约定，合同生效的条件有两项，先决条件是合同的签订以及本合同全部内容已得到双方董事会或股东会的批准，且合同自双方盖章及其授权代表签字之日起生效，即上述条件均成就后合同才能生效。本案中，根据庭审查明的事实，双方均已在合同上盖章并授权代表签字，中矿天安公司也形成股东会决议同意上述增资事项。但右江矿务局公司作为国有独资公司，依照其公司章程，由百色市人民政府或授权的百色市国资委代行股东会职权。而审批公司重大事项报告，批准公司重大投资、融资计划系股东会职权，章程也明确规定了董事会的构成、议事程序及表决规则。依据现有证据，右江矿务局公司并未及时启动董事会议事程序、履行报批手续并获得百色国资委及董事会的批准，即涉案合同的生效条件并未完全成就。因此，中矿天安公司要求右江矿务局公司履行股权认购出资义务的主张理由尚不充分。本院对此不予支持。另一方面，国有企业系国有资产的使用权人，而非所有权人，其在国有资产的经营、使用、管理过程中，因所有者缺位而导致因个人利益、集体利益或者部门利益而损害国家利益的情形不可避免，因此需要通过设立由专门国有资产管理部门进行的批准等程序来防止国有资产流失。《中华人民共和国企业国有资产法》第十二条规定，履行出资人职责的机构代表本级人民政府对国家出资企业依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。履行出资人职责的机构对法律、行政法规和本级人民政府规定须经本级人民政府批准的履行出资人职责的重大事项，应当报请本级人民政府批准。因此，本级人民政府有权决定需由其批准的履行出资人职责的重大事项。本案中，涉案协议共涉及的股权认购款共计4000万元，如增资扩股完成，右江矿务局公司将占公司出资比例的46.01%，成为中矿天安公司第一大股东，故依据[2009]32号、[2012]60号地方规范性文件及相关法律规定，该项投资事项已属于百色市人民政府规定的重大事项，需履行相关批准或核准手续。依据《中矿天安公司股东增资扩股协议书》以及《增资扩股合同书》约定，右江矿务局公司陈述与保证，“已采取必要的公司行为，并取得适当的批准”，并愿意“承担由于违反上述陈述和保证而产生的一切经济责任和法律责任，并赔偿由于违反该项陈述和保证而给甲方造成的任何直接损失”。由于右江矿务局公司自身管理以及后续相关负责人员变动及托管原因等，在诉讼过程中，右江矿务局公司对是否在合同签订期间曾及时履行报批手续并获得批准等事项无法说明，且截至2018年底才向相关部门核实该事项并提交审批文件。对于右江矿务局公司是否存在违约行为，并应承担相应的违约责任，在庭审过程中，经法庭释明后，中矿天安公司在本案中坚持不变更诉讼请求，本院对此不持异议，如有必要，中矿天安公司可另行主张。综上所述，根据《中华人民共和国合同法》第四十五条，《中华人民共和国企业国有资产法》第十一条、十二条之规定，判决如下：驳回北京中矿天安科技发展有限公司的诉讼请求。案件受理费93400元，由北京中矿天安科技发展有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第二中级人民法院。审 判 员  倪 燕二〇一九年十二月二十七日法官助理  郭嘉妮书 记 员  赵 佳