四川省绵阳市安州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0724刑初178号 公诉机关四川省绵阳市安州区人民检察院。 被告人徐位田，曾用名：徐卫田，小名：徐凤娃，男，1962年11月20日出生，汉族，四川省绵阳市安州区人，初中文化，农民，住四川省绵阳市安州区，曾因犯敲诈勒索罪于2001年9月24日被原安县人民法院判处有期徒刑八个月；因犯开设赌场罪于2013年8月14日被原安县人民法院判处管制一年六个月，并处罚金人民币5000元；因涉嫌开设赌场罪于2019年1月30日被绵阳市公安局安州区分局刑事拘留，同年3月1日被取保候审；因涉嫌非法采矿罪于2019年3月27日被绵阳市公安局安州区分局刑事拘留，同年5月1日被执行逮捕。现羁押于绵阳市安州区看守所。 指定辩护人熊明春，四川西华律师事务所律师。 被告人徐海波，曾用名：徐庆庆，男，1985年3月8日出生，汉族，四川省绵阳市安州区人，小学文化，农民，住四川省绵阳市安州区，曾因犯故意伤害罪于2010年10月27日被原安县人民法院判处管制一年。因涉嫌非法采矿罪于2019年4月2日被绵阳市公安局安州区分局刑事拘留，同年5月1日被执行逮捕。现羁押于绵阳市安州区看守所。 指定辩护人高春玲，四川升博律师事务所律师。 被告人岳友华，绰号：岳秋娃，男，1970年8月8日出生，汉族，四川省绵阳市安州区人，小学文化，农民，住四川省绵阳市安州区，因涉嫌非法采矿罪于2019年3月27日被绵阳市公安局安州区分局刑事拘留，同年5月1日被执行逮捕。现羁押于绵阳市看守所。 指定辩护人肖武安，四川西华律师事务所律师。 被告人刘昌明，男，1977年4月11日出生，汉族，四川省绵阳市安州区人，初中文化，绵阳市怡恒化工有限公司股东，户籍所在地四川省绵阳市安州区秀水镇柏林村5组，现住四川省绵阳市安州区，因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2019年4月3日被绵阳市公安局安州区分局刑事拘留，同年5月1日被执行逮捕，6月4日被取保候审。经本院决定，于同年11月20日对其继续取保候审。 指定辩护人高燕，四川西华律师事务所律师。 被告单位：绵阳市怡恒化工有限公司，住所地：四川省绵阳市安州区秀水镇柏林村5组，统一社会信用代码：91510724597542362L。 法定代表人：姜永华。 诉讼代表人黄姗，女，1984年9月18日出生，汉族，住四川省绵阳市涪城区，系绵阳市怡恒化工有限公司股东。 指定辩护人唐立平，四川升博律师事务所律师。 绵阳市安州区人民检察院以绵安检公诉刑诉[2019]171号起诉书指控被告人徐位田犯非法采矿罪、开设赌场罪，被告人徐海波、岳友华犯非法采矿罪，被告人刘昌明犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2019年11月11日向本院提起公诉。在诉讼过程中，本院于2019年11月27日书面建议绵阳市安州区人民检察院对绵阳市怡恒化工有限公司单位犯罪进行补充起诉，绵阳市安州区人民检察院以绵安检公诉延[2019]13号延期审理建议书于同年11月29日申请对本案延期审理，进行补充侦查，本院于同日决定对本案延期审理。同年12月12日，公诉机关补充侦查完毕，以绵安检公诉恢审[2019]16号恢复审理建议书申请恢复审理本案，同时以绵安检公诉刑追诉[2019]1号追加起诉决定书对被告单位绵阳市怡恒化工有限公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪进行追加起诉，本院于12月13日决定恢复审理，并依法组成合议庭适用普通程序，于2019年12月24日公开开庭进行了审理。公诉机关绵阳市安州区人民检察院指派检察员宋剑出庭支持公诉，被告人徐位田及其指定辩护人熊明春、被告人徐海波及其指定辩护人高春玲、被告人岳友华及其指定辩护人肖武安、被告人刘昌明及其指定辩护人高燕、被告单位绵阳市怡恒化工有限公司的诉讼代表人黄姗及其指定辩护人唐立平到庭参加诉讼。各诉讼参与人均未对合议庭组成人员、法官助理、书记员及公诉人提出回避申请。本案现已审理终结。 公诉机关指控，1.2018年1月至3月期间，被告人徐位田在未办理采砂许可证的情况下在绵阳市安州区的土地上采挖连砂石，将连砂石销赃给李刚的砂场（绵阳市森隆商贸有限公司）获赃款69270元，销赃给唐德维兄弟砂场获赃款100000元。期间，被告人徐海波在未办理采砂许可证的情况下也在该地点采挖连砂石，销赃给杨四洲的砂厂获赃款21100元。 2.2018年4月至7月期间，被告人徐位田、徐海波、岳友华三人在未办理河道采砂许可证的情况下，共谋在绵阳市安州区交界处的河滩地采挖连砂石，并按照徐位田、徐海波各30%、岳友华40%分配利益。后三被告人与被告人刘昌明（绵阳市怡恒化工有限公司股东之一）联系将连砂石销赃给绵阳市怡恒化工有限公司，获销赃款共计185220元。被告人刘昌明在明知被告人徐位田、徐海波、岳友华销赃的连砂石没有相关部门颁发的采砂许可证的情况下仍然予以收购。 综上，被告人徐位田非法销售连砂石赃款共计354,470元；徐海波非法销售连砂石赃款共计206,300元；岳友华非法销售连砂石赃款共计185,220元。 3.2019年1月17日，被告人徐位田和黄军、李波、岳友强、岳冬波（4人均已判决）共同商量后在位于绵阳市安州区秀水镇姐妹茶楼包间内以“扯马”的方式进行赌博。经查明，2019年1月17日、18日共计抽头渔利12,250元。 另查明，被告人徐位田、徐海波自愿认罪认罚，并签署了认罪认罚具结书。 公诉机关认为，被告人徐位田、徐海波、岳友华违反了矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重的行为，触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人徐位田以营利为目的，开设赌博方式，为赌博提供场所，并从中抽头盈利，触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款规定，应当以开设赌场罪追究刑事责任。被告人徐位田一人犯数罪。被告单位绵阳市怡恒化工有限公司与被告人刘昌明明知是犯罪所得的矿产而予以收购，触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条的规定，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究刑事责任。公诉机关为支持其指控，向本院提交的证据有书证、现场勘验、检查笔录、证人证言、被告人供述及辩解等证据。 被告人徐位田对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。其辩护人熊明春的辩护意见为，对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，但被告人徐位田经电话通知到案，到案后如实供述，应认定为自首，且被告人徐位田认罪认罚，可酌情从轻。综上，建议对其从轻处罚。 被告人徐海波对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。其辩护人高春玲的辩护意见为，被告人徐海波具有坦白情节，犯罪情节轻，且签署了认罪认罚具结书，愿意缴纳罚金，建议对徐海波适用缓刑。 被告人岳友华对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪。其辩护人肖武安的辩护意见为，被告人岳友华具有坦白情节，其主观恶性小，社会危害性不大，建议对其适用缓刑。 被告人刘昌明对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪。其辩护人高燕的辩护意见为，被告人具有自首情节，自愿认罪认罚，并愿意积极退赃，涉案金额在起点刑，建议对刘昌明在拘役量刑，并适用缓刑。 被告单位绵阳市怡恒化工股份有限公司的诉讼代表人黄姗对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。其辩护人唐立平的辩护意见为，对公诉机关指控的罪名不持异议，在公司自愿退赃的情况下，建议对公司判处较轻的罚金。 经审理查明，1.2018年1月至3月期间，被告人徐位田在未办理采砂许可证的情况下在位于绵阳市安州区的土地上采挖连砂石，并将连砂石卖给李刚的砂场（绵阳市森隆商贸有限公司）获赃款69270元，卖给唐德维兄弟砂场获赃款100000元。期间，被告人徐海波在未办理采砂许可证的情况下也在该地点采挖连砂石，将连砂石卖给杨四洲的砂厂获赃款21100元； 2.2018年4月至7月期间，被告人徐位田、徐海波、岳友华在未办理河道采砂许可证的情况下，共谋在绵阳市安州区交界的河滩地上采挖连砂石，并按照徐位田、徐海波各占30%、岳友华占40%分配所得利益。三被告人与被告人刘昌明（绵阳市怡恒化工有限公司股东之一）联系后，将所采连砂石卖给绵阳市怡恒化工有限公司，被告人刘昌明在明知被告人徐位田、徐海波、岳友华所卖的连砂石没有相关部门颁发的采砂许可证的情况下仍然同意收购，并安排被告单位绵阳市怡恒化工有限公司工作人员负责砂石的收购和登记入库，并分批向被告人徐位田、徐海波、岳友华支付砂石款共计185220元。 综上，被告人徐位田非法销售连砂石赃款共计354,470元；被告人徐海波非法销售连砂石赃款共计206,300元；被告人岳友华非法销售连砂石赃款共计185,220元。 3.2019年1月17日，被告人徐位田与黄军、李波、岳友强、岳冬波（4人均已判决）共同商量后，在位于绵阳市安州区秀水镇姐妹茶楼包间内以“扯马”的方式招揽赌博，从中抽头渔利，2019年1月17日、18日两天共计抽头渔利12,250元。案发后，黄军、李波、岳友强、岳冬波已退缴全部违法所得。 在诉讼过程中，被告单位绵阳市怡恒化工有限公司主动认缴了罚金，并向本院退缴全部违法所得185,220元，被告人刘昌明亦积极认缴了全部罚金。被告人徐位田、徐海波自愿认罪认罚，并签署了认罪认罚具结书。 上述事实，各被告人在开庭审理过程中均无异议，并有受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、逮捕决定书、逮捕证、取保候审决定书、释放证明书、到案经过、户籍证明、调取证据通知书、调取证据清单、绵阳市怡恒化工有限公司的入库单、领款单、收款收据、费用报销单、账薄、微信转账截图、绵阳市怡恒化工有限公司营业执照、合伙经营协议书、徐海波与徐位田账户交易明细、杨忠喜及杨四洲银行交易流水、四川九0九工程勘察设计院关于秀水镇东风村和五一村采砂地点位置的情况说明、调地协议、现场勘验笔录、现场图、现场照片、扣押笔录、扣押决定书、电子证物检查工作记录、刑事判决书、行政处罚决定书、询问笔录、安州区自然资源局关于矿产资源认定的函、关于徐位田等三人办理采矿许可证的说明、土地利用现状图、技术总结、辨认笔录及照片、证人证言、被告人徐位田、徐海波、岳友华、刘昌明的供述及辩解、视听资料等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐位田、徐海波、岳友华违反国家矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪；被告人徐位田以营利为目的，与他人开设赌博场所，并从中抽头渔利，其行为已构成开设赌场罪；被告单位绵阳市怡恒化工有限公司的股东刘昌明在明知被告人徐位田、徐海波、岳友华所销售的砂石系在未取得相关部门颁发的采砂许可证的情况下开采的，仍同意收购，安排公司工作人员对收购的砂石进行收方入库，并从公司账户支付砂石款，被告单位绵阳市怡恒化工有限公司的行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，被告人刘昌明作为直接责任人员，应承担刑事责任，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院依法予以支持。关于被告人徐位田、刘昌明的辩护人提出，被告人徐位田、刘昌明构成自首的辩护意见，与本院查明的事实不符，对辩护人的此项辩护意见，本院不予支持。被告人徐位田一人犯数罪，应数罪并罚；各被告人到案后均能如实供述自己的全部犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告单位绵阳市怡恒化工有限公司积极退赃，被告人刘昌明积极认缴罚金，可酌情从轻处罚。被告人徐位田、徐海波有犯罪前科，酌情从重处罚，二被告人自愿认罪认罚，可依法从宽处理。据此，根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第三百零三条第二款、第三百一十二条第二款、第二十五条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十九条、第四十五条、第四十七条、第四十二条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人徐位田犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币50,000元；犯开设赌场罪，判处拘役一个月，并处罚金人民币3,000元；数罪并罚有期徒刑一年，拘役一个月，并处罚金人民币53,000元；决定执行有期徒刑一年，并处罚金人民币53,000元；（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年3月27日起至2020年2月24日止；罚金应在本判决生效之日起十日内缴清。） 二、被告人徐海波犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币30,000元；（有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月2日起至2020年2月1日止；罚金应在本判决生效之日起十日内缴清。） 三、被告人岳友华犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币25,000元；（有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年3月27日起至2019年12月26日止；罚金应在本判决生效之日起十日内缴清。） 四、被告人刘昌明犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金人民币20,000元；（缓刑的考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起十日内缴清。） 五、被告单位绵阳市怡恒化工有限公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，单处罚金人民币50,000元；（罚金应在本判决生效之日日十日内缴清。） 六、继续追缴被告人徐位田的违法所得人民币169,270元、被告人徐海波的违法所得人民币21,100元；对被告单位绵阳市怡恒化工有限公司退缴的违法所得人民币185,220元，依法予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李 强 人民陪审员  兰系光 人民陪审员  姜久洪 二〇一九年十二月二十六日 法官 助理  刘晓明 书 记 员  刘 迪 附：相关法律条文 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第三百零三条以营利为目的，聚众赌博或者以赌博为业的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。 开设赌场的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第四十二条拘役的期限，为一个月以上六个月以下。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。