湖北省蕲春县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1126刑初187号公诉机关湖北省蕲春县人民检察院。被告人汤立珍，男，1964年9月13日出生，汉族，户籍所在地湖北省蕲春县，住蕲春县，因涉嫌非法采矿罪，于2018年8月13日被口头传唤到案，同年8月14日被刑事拘留，9月21日被执行逮捕。现羁押于蕲春县看守所。辩护人汪浩，湖北永铭律师事务所律师，执业证号14211201710932278。被告人王自强，男，1968年11月8日出生，汉族，户籍所在地湖北省蕲春县，住蕲春县，因涉嫌非法采矿罪，于2018年8月14日被刑事拘留，同年9月21日被执行逮捕。现羁押于蕲春县看守所。辩护人程德，湖北亨迪律师事务所律师，执业证号14211198910255096。被告人卢华超，男，1971年3月23日出生，汉族，户籍所在地湖北省蕲春县，住蕲春县。因涉嫌非法采矿罪，于2018年8月14日被刑事拘留，同年9月21日被执行逮捕，10月23日被取保候审，经本院决定于2019年12月30日执行逮捕。现羁押于蕲春县看守所。辩护人王东康，蕲春县法律援助中心律师，执业证号14211201080678834。蕲春县人民检察院以蕲检公诉刑诉（2019）128号起诉书指控被告人汤立珍、王自强、卢华超犯非法采矿罪向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。蕲春县人民检察院指派检察员方玉出庭支持公诉，被告人汤立珍、王自强、卢华超及其辩护人均到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议并报审判委员会讨论决定，现已审理终结。蕲春县人民检察院指控：2015年10月以来，汤立珍、王自强、卢华超合股经营蕲春县张榜镇大同司采石场，进行建筑用角闪岩矿的开采、加工销售。该采石场的采矿许可证于2017年3月12日到期，次日，蕲春县国土资源矿产管理办公室向该采石场送达了《关于蕲春县张榜镇大同采石场停止生产的通知》，汤立珍在通知书上签字确认。在采矿许可证到期且采矿权延续未被批准的情况下，大同采石场继续开采、加工销售建筑用角闪岩矿。自2017年4月以来，该采石场非法开采、加工建筑用角闪岩矿销售价值700余万元。为指证上述犯罪事实，公诉机关当庭出示相关证据。公诉机关认为，被告人汤立珍、王自强、卢华超违反矿产资源法的规定，在许可证到期后未办理采矿权延续的情况下，开采的矿产品销售价值达700余万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法采矿罪对其提起公诉。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人汤立珍对事实提出异议，辩称在采矿许可证到期前已经向相关部门提交了延续许可证申请，相关部门未及时办理，是否构成非法采矿罪由法院依法认定。其辩护人提出被告人汤立珍有采矿许可证，根据相关规定，许可证到期不属于无证开采，且被告人之前申请的矿产矿量至今没有使用完毕。相关部门责令停止开采的通知已经被人民法院依法撤销。根据相关法律规定，本案行政机关逾期没有作出是否准予延续决定，应当视为准许延续，因此被告人不存在非法采矿的行为。非法采矿罪是结果犯，被告人已经足额支付购买矿量，没有对矿产资源造成严重破坏。综上，被告人汤立珍不构成犯罪。被告人汤立珍的辩护人提交以下证据证明其抗辩理由：1.储量报告：证实蕲春县张榜镇大同采石场购买的矿量至今未开采完毕。2.2017年7月20日蕲春县国土资源矿产管理办公室作出的关于采矿权延续申请暂缓办理的通知：证实行政机关已经受理了蕲春县张榜镇大同采石场采矿许可延续申请，且正在办理之中。3.人民法院的裁判文书：证实蕲春县张榜镇大同采石场的采矿许可证没有失效，具有当然的法律效力。被告人王自强对事实和罪名均无异议。其辩护人提出被告人王自强等人经营的采石场申请的采矿库存量没有用完，且已依法申请采矿许可证的延续，是行政机关违法超过法定期限没有作出决定，应当视为已经准许延期，被告人不属于无证采矿，故指控的非法采矿罪不能成立。被告人卢华超辩称2017年其没有实际参与经营。其辩护人提出本案采矿的主体是蕲春县张榜镇大同采石场，直接责任人员是汤立珍，被告人卢华超没有实际参与经营管理，且该采石场已经依法申请办理采矿权的延续，是行政部门行政行为违法，故被告人卢华超不构成非法采矿罪。被告人卢华超经电话通知到案，可以认定为自首。被告人是初犯，且全部退赃，请求法庭从轻处犯。经审理查明：2015年，汤立珍、王自强、卢华超合伙经营蕲春县张榜镇大同采石场，进行建筑用角闪岩矿的开采、加工销售。汤立珍为采石场法人代表，全权负责安全、生产、销售、债务回收，王自强、卢华超协助汤立珍工作，该采石场的采矿许可证有效期限自2014年8月12日至2017年3月12日止。2017年2月28日，该采石场向蕲春县国土资源局矿办提交了采矿许可证延续申请。2017年3月13日，蕲春县国土资源矿产管理办公室向该采石场作出了《关于蕲春县张榜镇大同采石场停止生产的通知》，在采矿许可证到期且采矿许可证延续申请未被批准的情况下，蕲春县张榜镇大同采石场继续开采、加工销售建筑用角闪岩矿。自2017年4月以来，该采石场开采、加工建筑用角闪岩矿销售价值700余万元。案发后，三被告人经公安机关口头传唤到案，被告人汤立珍、王自强如实供述了主要犯罪事实，被告人卢华超被采取强制措施前未如实供述犯罪事实，卢华超已向公安机关缴纳人民币十万元。上述事实，有公诉机关当庭出示和宣读，并经庭审质证，本院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）户籍信息资料三份：证实三被告人已达到完全刑事责任年龄；（2）到案经过：证实三被告人经公安机关口头传唤到案。（3）蕲春县张榜镇大同采石场采矿许可证：证实该采石场采矿许可证有效期限为2014年8月12日至2017年3月12日。（4）蕲春县张榜镇大同采石场安全生产许可证副本复印件一份：证实该采石场安全生产许可证有效期为2017年3月29日至2020年3月28日。（5）蕲春县张榜镇大同采石场营业执照复印件两份：证实该采石场法人代表为汤立珍。（6）2016年12月至2017年11月大同司采石场结算确认书一份。（7）2017年4月至2018年5月大同司采石场调拨销售单位表一份：证实该采石场在2017年3月份后一直在销售石料。（8）搜查笔录一份：证实2018年8月14日对汤立珍住所进行了搜查，发现大量账单及纸质文件。（9）大同采石场收支明细表15张。（10）大同采石场结算确认单12张。（11）合作协议一份：证实2015年10月28日，汤立珍、王自强、卢华超三人签署了关于采石场分工的股东协议。（12）合作协议一份：证实2015年11月22日，汤立珍、王自强、卢华超三人签署了关于采石场投资金额、股东分工的合伙协议。（13）爆破工程施工合同一份：证实蕲春县张榜镇大同采石场与蕲春县炬安爆破有限公司签署了三年爆破工程合同，时间自2016年10月15日至2019年10月15日。（14）承包协议一份：证实2018年3月14日至2018年6月15日，由汤立珍承包大同司采石场，每月上缴10万元；（15）大同采石场2015年11月至2017年3月经营收入表两张。（16）大同采石场2015年11月至2017年3月调拨销售单位表5张；2017年4月至2018年5月调拨销售单位表4张。（17）大同采石场经营结算表20份；收支情况表5份；矿山余债明细表一份。（18）汤立珍银行流水23页；范金凤银行流水1页；汤某银行流水6页；卢华超银行流水8页；陈水源银行流水2页；王自强银行流水36页；郭冬红银行流水18页。（19）蕲春县国土资源矿产管理办公室2018年3月2日作出的《关于蕲春县范家洼矿区建筑用角闪岩矿采矿权延续申请的回复》复印件一份。（20）采矿权延续申请报告一份：证实大同司采石场于2017年2月28日向县国土资源局矿办提交了采矿许可证延续申请。（21）蕲春县国土资源矿产管理办公室于2017年3月13日下发的《关于蕲春县张榜镇大同司采石场停止生产的通知》复印件一份：证实行政机关已作出决定，大同采石场应于2017年3月12日后停止开采、加工活动。（22）蕲春县炬安爆破有限公司提交的2017年3月12日之后大同司采石场使用爆破器材表一份：证实该采石场在2017年3月12日之后实施过10次爆破。（23）湖北省暂扣款物票据一份：证实卢华超已向公安机关缴纳10万元。2.证人证言（1）李某的证言：证实在2017年3月12日之后，蕲春县炬安爆破有限公司为张榜镇大同采石场实施了多次爆破。（2）张某的证言：证实根据《湖北省爆破作业现场民用爆炸物品领取、使用及清退登记表》，在2017年3月12日之后，其爆破队为张榜镇大同采石场实施了10次爆破，每次去采石场实施爆破，采石场没有囤积以前爆破产生的毛料。（3）朱某1、朱某2的证言：证实在2017年3月12日之后，其爆破队为张榜镇大同采石场实施了多次爆破，每次去采石场实施爆破，采石场的原料基本上没有。（4）陈某1的证言：证实2017年2月28日，汤立珍向蕲春县国土资源局矿办提交了采矿许可证延续书面申请，县矿办于2017年3月2日予以受理，并出具了一式两份的书面回复，一份给了汤立珍。后因汤立珍申请延续的报告准备不完整，就没有继续办理申请延续，矿办于2017年3月12日下发了停产通知书。（5）许某1的证言：证实其经许和旺介绍到大同司采石场务工，负责清除加工机器上的尘土，其在采石场工作的时间不长，采石场2017年3月12日后放过炮。（6）金某的证言：证实其在大同采石场负责开货车，2017年3月份以后，采石场正常经营开采和生产，实施过爆破，每次爆破汤立珍、王自强、卢华超都在现场。（7）朱某3的证言：证实其公司从2017年1月至11月从大同采石场购进石子，到2017年12月份，由于该采石场石子涨价，才停止从该采石场购石子。采购款绝大部分转给汤立珍。（8）许某2的证言：证实2017年3、4月份，其开始在湖北省蕲春县张榜镇大同司村采石场工作，负责毛料加工，2017年3、4月份以后，大同司采石场实施过多次爆破，每次实施爆破的时候，汤立珍、王自强、卢华超三个人都在场。（9）詹某的证言：证实2018年3月份至6月份，其在大同采石场工作。（10）陈某2的证言：证实其为采石场的铲车司机，2017年3月份之后，张榜镇大同采石场有开采和加工生产。2017年3月份之后，汤立珍基本上天天都在，王自强和卢华超有时候来。（11）汤某的证言：证实2016年2月份至2017年4月初，其在采石场负责收取卖成料石块的钱，2017年4月初，大同采石场实施过几次爆破。（12）胡某的证言：证实2018年5月17日至5月31日，其公司从大同采石场购买了石子，购货款转给了张榜镇大同司采石场账户。（13）陈某3的证言：证实2017年3月份之前，大同采石场欠其的150万元已用石料已折抵完了。（14）蔡某的证言：证实2017年3月份至2018年1月份，其公司从大同采石场采购石料，货款支付给汤立珍了。（15）曾某的证言：证实2017年1月至2018年6月，其公司从大同采石场购买石子、瓜米，资金往来都是跟汤立珍进行的。3.被告人的供述与辩解（1）汤立珍的供述：证实蕲春县大同采石场股东为汤立珍、王自强、卢华超，在采矿许可证到期前，其到县矿办递交了延续申请，但没有办理成功。在2017年3月12日采矿许可证到期后，采石场继续加工生产，三个股东之间进行了分红，王自强和卢华超均知道采矿许可证到期的事情。自2017年3月至2018年1月，采石场开采的价值700余万元。（2）王自强的供述：证实其为大同采石场股东，在采石场许可证到期后，采石场继续开采加工，其在2017年3月底知道采矿许可证到期及县矿办下发了停产通知书的事，从2017年4月至10月，其分红获利37万余元。（3）卢华超的供述：证实其在2015年下半年成为大同采石场股东，知道该采石场的采矿许可证有效期是2017年上半年。2017年6月份至10月份，其分红获利9万余元。针对控辩双方提出的意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：1.关于辩护人提出被告人不构成非法采矿罪的意见。经查：蕲春县张榜镇大同采石场的采矿许可证于2017年3月12日到期。2017年2月28日，该采石场向蕲春县国土资源局矿办提交了采矿许可证延续申请，2017年3月13日，蕲春县国土资源矿产管理办公室向该采石场作出了《关于蕲春县张榜镇大同采石场停止生产的通知》，该停止生产通知系对被告人采矿许可证申请延续的告知及答复，即未取得行政机关的批准，不应认定为未作决定视为准予延续。虽然蕲春县国土资源矿产管理办公室作出的《关于蕲春县张榜镇大同采石场停止生产的通知》被人民法院依法撤销，但该采石场采矿许可证延续申请未获批准是客观存在的事实，因此该采石场无继续开采的权利。被告人汤立珍的辩护人提交的证据与所要待证的事实无关联性。综上，三被告人明知蕲春县张榜镇大同采石场的采矿许可证到期未被批准延续的情况下仍然进行采矿，属未取得采矿许可证擅自采矿，对三被告人应当以非法采矿罪定罪处罚。非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。2.被告人卢华超及其辩护人提出卢华超没有参与采石场经营，不构成非法采矿罪的意见。经查：自2015年起卢华超投资入股，与汤立珍、王自强合伙经营蕲春县张榜镇大同采石场。卢华超明知该采石场的采矿许可证到期，仍每月与汤立珍、王自强核实财务账目及采石场的相关事宜，且非法获取分红。卢华超的行为共同推进了犯罪结果的发生，应以非法采矿罪定罪处罚，但被告人卢华超在共同犯罪中起次要作用，是从犯。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。3.被告人卢华超的辩护人提出其构成自首的意见。经查：成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。被告人卢华超经公安机关口头传唤到案后，在被采取强制措施前未如实供述犯罪事实，故不成立自首。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为：被告人汤立珍、王自强、卢华超违反矿产资源法的规定，在采矿许可证到期未获得行政机关批准延续的情况下开采矿产品，情节特别严重，公诉机关指控罪名成立，依法应予惩处。被告人汤立珍、王自强口头传唤到案，如实供述主要犯罪实施，构成自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人卢华超在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王自强在共同犯罪过程中罪责相对较轻，被告人卢华超已退缴十万元违法所得，酌情从轻处罚。在案证据可证实被告人在许可证到期后开采角闪岩矿销售价值700余万元，因此销售的价值应认定为销赃数额，依法应予以追缴。综合被告人犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第六十七条的规定，判决如下：一、被告人汤立珍犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月13日起至2020年8月12日止。罚金限在判决书生效后十日内缴纳）。二、被告人王自强犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月14日起至2020年4月13日止。罚金限在判决书生效后十日内缴纳）。三、被告人卢华超犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月30日起至2020年10月19日止。罚金限在判决书生效后十日内缴纳。先行羁押71日已折抵刑期）。四、三被告人违法所得七百万元依法予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 升人民陪审员  袁国乾人民陪审员  方漕张二〇一九年十二月三十一日书 记 员  李 燕