江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0102刑初429号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人张某甲，男，1989年6月17日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市江宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月27日被南京市公安局玄武分局取保候审。指定辩护人张云，江苏振泽律师事务所律师。指定辩护人聂世高，江苏振泽律师事务所实习律师。被告人庄某，男，1991年3月2日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省无锡市惠山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月31日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年4月30日被该分局取保候审，同年11月30日被南京市公安局玄武分局取保候审。指定辩护人季一刚，江苏苏商律师事务所律师。被告人龚某，女，1970年11月12日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司部门经理，住江苏省南京市浦口区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月28日被南京市公安局玄武分局取保候审。辩护人王笑之,江苏刘洪律师事务所律师。辩护人雷慧,江苏刘洪律师事务所实习律师。被告人陈某甲，男，1992年4月26日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市栖霞区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月10日被南京市公安局玄武分局取保候审。辩护人张仕美，江苏德佳律师事务所律师。被告人陈某乙，女，1992年3月25日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市江宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局玄武分局取保候审。指定辩护人王莉，江苏科腾律师事务所律师。被告人邹某，男，1991年10月12日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市秦淮区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月28日被南京市公安局玄武分局取保候审。指定辩护人宋冬生，江苏苏浩律师事务所律师。被告人康某，女，1992年10月16日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市浦口区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局玄武分局取保候审。指定辩护人覃舜慧，江苏永衡昭辉律师事务所律师。被告人施某，男，1993年7月8日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市浦口区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局玄武分局取保候审。辩护人殷小明，江苏刘洪律师事务所律师。被告人陈某丙，男，1990年11月30日出生，黄山××酒店管理有限公司××分公司业务员，住江苏省南京市江宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月10日被南京市公安局玄武分局取保候审。指定辩护人殷新财，江苏苏商律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉〔2018〕381号起诉书指控被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月3日向本院提起公诉。本院受理后，南京市玄武区人民检察院于2019年8月26日作出宁玄检诉刑补诉〔2019〕6号补充起诉决定书，补充指控部分犯罪事实。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。南京市玄武区人民检察院指派检察员朱华出庭支持公诉，被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙及各自辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控，黄山××酒店管理有限公司××分公司（简称××分公司）于2013年成立，营业场所为南京市玄武区××路××号××层。该分公司成立后，通过派送传单、电话邀约、组织推介旅游及口口相传等方式向不特定的社会公众以旅游消费享有优惠、购买华商预付充值卡到期支付13%-15%不等的利息为诱饵，向社会公众变相吸收公众存款。被告人张某甲先后任公司业务员、主管，截至案发，其与所管理团队共向集资参与人吸收存款人民币361.5万元，造成实际损失人民币348.64万元。被告人龚某先后任公司业务员、主管、经理，截至案发，其与所管理团队共向集资参与人吸收存款人民币142万元，造成实际损失人民币116.89万元。被告人邹某、康某、陈某丙、陈某甲、庄某、施某、陈某乙任公司业务员，截至案发，分别向集资参与人吸收存款人民币195万元、130万元、82万元、222万元、89万元、137万元、196万元，分别造成实际损失人民币24.56万元、125.23万、59.34万元、214.74万元、46.2万元、122.49万元、178.49万元。此外，2015年8月21日，北京××投资基金管理有限公司（简称北京××公司）在本市鼓楼区××路××号设立分公司，2016年6月2日更名为北京××管理有限公司南京分公司，并将办公地点迁至本市鼓楼区××路××号××大厦第××层（××-××室），由张某乙（另案处理）担任公司法人，并招募被告人庄某等人作为业务员。该分公司在未取得相关集资资质的情况下，以发放宣传单、召开推广会、口口相传等形式向社会不特定公众公开宣传江西××基地、四川××养殖等投资项目，承诺16%—20%的年收益率，吸引投资。2017年6月起，该公司无法兑付投资人本息，给619名集资参与人造成损失人民币7000余万元。其中，被告人庄某作为该公司业务员向35名集资参与人吸收资金人民币266万元，造成实际损失人民币266万元。公诉机关认为，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙的刑事责任，现提请法院依法惩处。被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性不持异议，承认控罪。被告人张某甲的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人张某甲没有前科劣迹，具有自首情节，积极退赃，请求对其适用缓刑。被告人庄某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人庄某没有前科劣迹，具有自首情节，在共同犯罪中属于从犯，积极退赃退赔，主观恶性较小，请求从轻处罚并适用缓刑。被告人龚某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人龚某具有自首情节，名下的投资客户均系公司分配，仅挂名经理职务未实施实际管理，主观恶性和所起作用较小，主动退出违法所得，取得部分投资人的谅解，请求从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人陈某甲的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：指控的部分集资系他人发展后交由被告人陈某甲管理，请求量刑时考虑该情节，其归案后如实供述了犯罪事实，请求从轻处罚。被告人陈某乙的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人陈某乙没有前科劣迹，具有自首情节，在共同犯罪中所起作用较小，请求从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人邹某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人邹某没有前科劣迹，在职时间较短，案发时早已离职，给被害人造成的损失较低，具有自首情节，认罪态度较好，主观恶性不大，请求减轻处罚并适用缓刑。被告人康某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人康某没有前科劣迹，具有自首情节，在共同犯罪中属于从犯，请求免予刑事处罚。被告人施某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人施某没有前科劣迹，具有自首情节，认罪悔罪态度较好，主动退赃退赔，取得被害人谅解，请求从宽处理并适用缓刑。被告人陈某丙的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人陈某丙没有前科劣迹，具有自首情节，请求对其适用缓刑。经审理查明，黄山××酒店管理有限公司（简称××公司）于2003年10月成立,法定代表人为曾某，经营范围：餐馆，住宿、游泳场、足浴、歌舞厅，卷烟零售，酒店经营管理，酒店用品、旅游商品（除食品）销售，旅游服务（旅行社业务除外），会务接待服务，物业管理服务。2013年3月,××公司南京分公司成立，营业场所为南京市玄武区××路××号××层，经营范围：酒店管理、旅游商品（除食品）销售，会务服务、物业管理服务、旅游咨询服务（旅行社业务除外）。××公司南京分公司成立后，通过派送传单、电话邀约、组织推介旅游、口口相传等方式，以旅游消费享有优惠、购买华商预付充值卡到期支付13%-15%不等的利息为诱饵，专门面向不特定社会公众推销××公司预付储值卡，变相吸收公众存款，并无实体的经营业务，所吸收的资金交由××公司统一支配。××公司南京分公司内设销售部门、行政部门；销售部门下设经理,经理负责管理下属的经理团队；经理下设主管,主管负责管理其团队内见习主管和业务员。被告人张某甲先后任××公司南京分公司业务员、主管，截至案发，其与所管理团队共向集资参与人吸收存款合计人民币361.5万元，造成实际损失合计人民币348.64万元。被告人龚某先后任××公司南京分公司业务员、主管、经理，截至案发，其与所管理团队共向集资参与人吸收存款合计人民币142万元，造成实际损失合计人民币116.89万元。被告人陈某甲任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币222万元，造成实际损失合计人民币214.74万元。被告人陈某乙任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币196万元，造成实际损失合计人民币178.49万元。被告人邹某任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币195万元，造成实际损失合计人民币24.56万元。被告人康某任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币130万元，造成实际损失合计人民币125.23万元。被告人施某任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币137万元，造成实际损失合计人民币122.49万元。被告人陈某丙任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币82万元，造成实际损失合计人民币59.34万元。被告人庄某任××公司南京分公司业务员，截至案发，其共向集资参与人吸收存款合计人民币89万元，造成实际损失合计人民币46.2万元。另查明，2015年8月，北京××公司在本市鼓楼区××路××号设立分公司，后于2016年6月2日更名为北京××管理有限公司南京分公司,办公地点迁至本市鼓楼区××路××号××大厦××-××室。该分公司在未经相关部门批准的情况下，招募被告人庄某等为业务员，以发放宣传单、召开推广会、口口相传等形式宣传江西××基地、四川××养殖等投资项目，以年收益率16%—20%为诱饵，面向不特定的社会公众非法集资,后因无法兑付集资参与人本息案发。被告人庄某作为该分公司业务员，向35名集资参与人吸收资金合计人民币266万元，造成实际损失合计人民币266万元。被告人张某甲、庄某、龚某、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙接民警电话通知后主动到案；2018年7月9日，被告人陈某甲被公安机关抓获；各被告人到案后均如实供述了犯罪事实。本案受理前，被告人张某甲、龚某、陈某甲、庄某、施某分别主动退出款项人民币1万元、7.6万元，3万元、26万元、5.2万元。本案审理中，被告人龚某、张某甲、邹某、康某、陈某丙、陈某甲、庄某、陈某乙分别主动退出款项人民币5.5万元、9万元、1万元、4.5万元、1万元、3万元、2万元、1.5万元。上述主要事实，被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙供认不讳。本案事实另有常住人口基本信息、户籍资料、受案登记表、抓获经过、案发到案经过、投资合同、起诉书以及情况说明、扣押物品清单、北京××投资基金管理有限公司南京分公司、北京××管理有限公司南京分公司工商登记、租房合同、集资参与人提供的协议、合同、收据，证人王某甲、黄某、王某乙的证言，集资参与人陈某戊、陆某、方某等人的陈述，南京南审希地会计师事务所出具的审计报告等证据证实。上述证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为,被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序,其行为均构成非法吸收公众存款罪；其中，被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某数额巨大，被告人陈某丙情节严重。南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。各被告人的犯罪行为系与他人基于故意共同实施，属于共同犯罪。被告人庄某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙作为业务员，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人张某甲、庄某、龚某、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人陈某甲到案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。综上，结合各被告人的退赃退赔情况、认罪悔罪态度等，本院对被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙减轻处罚。有关辩护意见予以采纳。据此，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人庄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人龚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人陈某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人邹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人康某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人施某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人陈某丙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙所退在案款项按比例发还各集资参与人；责令被告人张某甲、庄某、龚某、陈某甲、陈某乙、邹某、康某、施某、陈某丙在其参与范围内继续退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  安洪强人民陪审员  王友平人民陪审员  单凌波二〇一九年十二月二十六日书 记 员  吴双香