四川省凉山彝族自治州中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）川34刑终72号 原公诉机关四川省西昌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）华正发，男，1951年12月30日出生，四川省西昌市人，汉族，初中文化，户籍所在地四川省西昌市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月21日被四川省西昌市公安局刑事拘留。2017年1月17日经四川省西昌市人民检察院批准逮捕，1月19日被西昌市公安局执行逮捕。现羁押于西昌市看守所。 四川省西昌市人民法院审理四川省西昌市人民检察院指控原审被告人华正发犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年11月12日作出（2017）川3401刑初360号刑事判决。原审被告人华正发不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经审阅案件材料，提讯上诉人华正发，审查上诉理由，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。经合议庭评议，现已审理终结。 原判认定，2011年12月12日，在黄某2的安排下成立凉山州通利融资理财咨询有限公司，经营范围为投资、融资、理财的咨询服务（不含金融、期货、证券），由黄某2安排其妹黄某1担任该公司的法定代表人（未参与经营管理），公司成立后并未开展业务。2011年起，时任凉山华新信用融资担保公司营销投资部部长的被告人华正发未经金融监管部门的批准向社会吸收公众存款。2014年华正发接管凉山州通利融资理财咨询有限公司后，华正发以该公司总经理和实际控制人的身份，以吸收资金后高利息发放贷款为目的，通过在公司门口播放ＬＥＤ广告，对投资客户发放宣传资料并承诺月息2%至3%的高息，经朋友、亲戚间相互介绍，口口相传的方式向不特定的人群吸收存款。至案发时，华正发以投资南江平安矿业项目、张洪顺尤家二组安置商品房、宁南县绿色食品开发等项目为名，非法吸收公众存款涉及112人，被吸收的存款金额69327300.00元，出借人实际损失49531710.00元。 原判认定上述事实的证据有：1、受案登记表，立案决定书。2、报案材料及相关书证。3、协助查询财产通知书（回执）六份。4、吸资核对明细表。5、报案人损失明细表及核对表。6、贷出和收回款项明细表。7、四川世润会计师事务所司法会计鉴定，载明①凉山州通利融资理财咨询有限公司，在经营期间共非法吸收公众存款涉及112人，金额69327300.00元，归还本金5975000.00元，未归还本金63352300.00元，支付利息14715040.00元，出借人实际损失49531710.00元。己还清10人，尚欠款102人。②资金去向情况通利公司在经营期间贷出金额56449873.00元，收回金额10727750.00元，未收回贷款金额45722123.00元。7、扣扣押记账凭证、资金表；公司管理费；借出资金情况说明。8、行政处罚决定书。9、调取证据通知书。摘要：凉山银监分局未向“凉山州通利融资理财信息咨询有限公司”颁发过《金融许可证》。10、凉山州通利融资理财咨询有限公司，凉山州华新信用融资担保公司情况。11、公安机关有关情况说明。12、被告人户籍证明。13、被告人到案情况。14、资金流向与华新公司有关的情况汇总及相关凭证摘要：华正发代华新担保公司支付的利息和资金。15、资金流向与个人（华新公司）有关的情况汇总及相关凭证。16、调取证据通知书（副本）南江公司登记资料。17、协助查询财产通知书房产部门（回执）。18、协助刘春股权查封通知书（回执）。19、协助查封刘春有关矿通知书（回执）。20、宁南公司的说明及收条。21、向与刘某3有关的情况汇总及相关凭证。22、凉山州中级法院（2015）川凉中民初字第91号民事判决书。23、协助查封通知书（回执）。24、协助查询财产通知书。25、资金流向与会理黎鑫屠宰场。26、协助查封通知书（回执）。27、华正发非吸案查封、冻结财产清单。28、证人黄某1、腾得志、蒲某、范某、刘某1、鲁某、段某、李某、姚某、余某、黄某2、张某、刘某2、刘某3、栗奇龙、邓某等的证言。29、受害人雷文清、王向春、张文春、姚忠勇、马玉芬、杨光成、张安凤、张安蓉、杨家华、冯远芬、罗建军、倪先凤、谢永国、杨汝才、周星、陈昌琼、郑志花、黄润碧、王志菊、赵云珠、何霞、肖逢翠、王传秀、江风琼、瞿再明、胡小娟、凌孟霞、何瑶、边惠琼、肖建琼、张文惠、韩万军、黄佑华、张学梅、刘建蓉、蒋德全、席临甫、廖明国、刘建新、胡燕、陈大德、刘芝美等陈述。30、被告人华正发的供述。31、鉴定意见载明。凉山州通利融资理财咨询有限公司实际主要负责人为华正发。（一）公众存款情况通利公司在经营期间共非法吸收公众存款涉及112人，金额69327300.00元，归还本金5975000.00元，未归还本金63352300.00元，支付利息14715040.00元，出借人实际损失49531710.00元。己还清10人，尚欠款102人。（二）资金去向情况通利公司在经营期间贷出金额56449873.00元，收回金额10727750.00元，未收回贷款金额45722123.00元。公司在经营期间发生管理费用2464500.12元。32、视听资料。 原判认为，被告人华正发在担任凉山州通利融资理财咨询有限公司总经理和实际控制人期间，在公司未取得金融许可证的情况下，违反国家金融管理法规，公开宣传、以承诺支付高息的方式，向社会公众吸收资金，其行为已构成了非法吸收公众存款罪。非法吸收公众存款涉及112人，吸收金额达6932.73万元；属数额巨大。被告人华正发如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，具有坦白情节，依法可以从轻处理。本案中已归还部分本金，可酌定从轻处罚。原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第一项、第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决：一、被告人华正发犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；二、查封、扣押、冻结的涉案财物依法处置并发还集资参与人，涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还；责令被告人华正发退赔，并继续追缴涉案财物。 原审判决后，华正发以原判量刑过重为由向本院提出上诉。其具体上诉理由如下：1、本案应该是单位犯罪，而非自然人犯罪。2、其到案后，如实交代了犯罪事实，认罪态度好。综上，请求本院对其从轻、减轻处罚。 经审理查明：2011年底至2014年期间，上诉人（原审被告人）华正发在担任凉山州通利融资理财咨询有限公司总经理和实际控制人期间，在未取得金融许可证的情况下，向社会公开宣传、以支付高息的方式，向社会公众非法吸收公众存款。非法吸收的公众存款涉及112人，金额69327300.00元，归还本金5975000.00元，未归还本金63352300.00元，支付利息14715040.00元，出借人实际损失49531710.00元。己还清10人，尚欠款102人。本院审理查明的事实，与原判认定的事实相一致。认定上述事实的证据，有经一审庭审质证并确认的证据予以证实；且一审所认定的证据来源合法，证据间能相互印证，证实了案件的真实情况，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）华正发在担任凉山州通利融资理财咨询有限公司总经理和实际控制人期间，在公司未取得金融许可证的情况下，违反国家金融管理法规，以公司的名义公开宣传，以承诺支付高息的方式，向社会公众吸收资金，非法吸收公众存款涉及112人，吸收金额达6932.73万元，其行为已构成了非法吸收公众存款罪；且属数额巨大。上诉人华正发认罪态度好，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。因案发时华正发已归还部分本金，量刑上可酌定从轻处罚。 关于本案是否系单位犯罪的问题。经查，凉山州通利融资理财咨询有限公司成立后两年内没有开展合法经营业务，之后作为总经理和实际控制人的华正发，在明知无金融许可证的情况下，违反国家规定，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为作为公司的主要业务。在实施非法吸收公众存款的过程中，由华正发个人具体管理和实际经营，非法吸收的公众存款大多并未入公司账户而是进入其本人账户或者其指定的个人账户内，并且未经公司同意，由其个人作主进行利息偿还，出借、收取利息等。依照相关司法解释关于“以实施犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处”的相关规定，以及从在实际经营中并未体现单位的意志的实际情况来看，本案系自然人犯罪，而非单位犯罪。故华正发关于本案系单位犯罪的辩护意见，与本院审理查明的事实不符，本院不予采纳。经查，原审法院在量刑时，已考虑了华正发认罪态度好、具有坦白情节，以及已归还部分本金等从轻量刑情节，在法定量刑幅度内，予以了从轻处罚；且量刑适当。对此本院不再予以重复评价。故上诉人关于原判量刑过重的上诉理由，不能成立，本院不予采纳。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项即“原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判”之规定，裁定如下: 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 本裁定自宣告之日起发生法律效力。 审判长 吉 晓 红 审判员 唐  建 审判员 伍 晓 英 二〇一九年十二月三十日 书记员 阿卓鲁古