安康铁路运输法院刑事判决书  (2019)陕7101刑初73号 公诉机关安康铁路运输检察院。被告人刘忠厚，男，19XX年XX月XX日出生于陕西省安康市白河县，汉族，不识字，农民，住陕西省安康市白河县，因涉嫌非法采矿罪，于2018年9月11日被白河县公安局刑事拘留，2018年9月25日被白河县公安局取保候审，2019年8月15日被安康铁路运输检察院取保候审，同年11月13日被本院取保候审。辩护人潘小军，陕西宁康律师事务所律师。辩护人张清令，陕西宁康律师事务所实习律师。被告人刘东华，男，19XX年XX月XX日出生于陕西省安康市白河县，汉族，小学文化，农民，住陕西省安康市白河县，因涉嫌非法采矿罪，于2018年9月11日被白河县公安局刑事拘留，2018年9月25日被白河县公安局取保候审， 2019年8月15日被安康铁路运输检察院取保候审，同年11月13日被本院取保候审。辩护人刘涛，陕西宁康律师事务所律师。辩护人田玲玲，陕西宁康律师事务所实习律师。被告人周伟，男，19XX年XX月XX日出生于陕西省安康市白河县，汉族，高中文化，农民，住陕西省安康市白河县,因涉嫌非法采矿罪，于2018年9月11日被白河县公安局刑事拘留，2019年8月15日被安康铁路运输检察院取保候审，同年11月13日被本院取保候审。指定辩护人吴妤彤，陕西持衡律师事务所律师。安康铁路运输检察院以安铁检诉刑诉〔2019〕76号起诉书指控被告人刘忠厚、刘东华、周伟犯非法采矿罪，于2019年11月7日向本院提起公诉。本院于2019年11月11日立案，并适用普通程序，依法组成合议庭，于2019年12月3日公开开庭审理了本案。安康铁路运输检察院指派检察员宋利军出庭支持公诉，被告人刘忠厚及其辩护人潘小军、张清令，被告人刘东华及其辩护人刘涛、田玲玲，被告人周伟及其辩护人吴妤彤到庭参加诉讼。现已审理终结。安康铁路运输检察院指控，2015年10月8日，被告人刘忠厚、刘东华请白河县冷水镇星义村主任陈某某在白河县水利局办理河道采砂许可证，在星义村汉江河段采砂。2017年10月中旬以后，被告人刘忠厚、刘东华在采砂许可证已过有效期的情况下，继续在该河段非法釆砂。2018年4月1日，被告人刘忠厚、刘东华又拉被告人周伟入伙，约定周伟提供挖砂船采砂，刘忠厚、刘东华负责收购周伟采的砂石料，2018年4月25日至8月12日，周伟在未取得河道采砂许可证的情况下，非法釆砂后卖给刘忠厚、刘东华，共销售167710元（其中在禁釆期销售110050元）。自2018年3月至2018年8月，被告人刘忠厚、刘东华销售自己非法开采的砂石料以及周伟非法开采的砂石料，销售额共计753575元。公诉机关认为，被告人刘忠厚、刘东华、周伟违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证而擅自在河道管理范围内采砂，其中周伟非法开采的河道砂石总价值167710元（在禁釆期非法开釆河道砂石价值110050元），情节严重；刘忠厚、刘东华非法开釆的河道砂石总价值753575元，情节特别严重，三被告人的行为均应当以非法釆矿罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。三被告人到案后能够如实供述自己的罪行，是坦白，且承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从轻处罚、从宽处理。公诉机关提供了相应的证据，请求依法惩处。并提出对被告人周伟判处有期徒刑一年、缓刑二年，并处罚金人民币一万元，对被告人刘忠厚、刘东华判处有期徒刑三年、缓刑四年，并处罚金人民币一万元的量刑建议。被告人刘忠厚及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人提出被告人有以下从轻情节：1.公诉机关认定被告刘忠厚非法开采的矿产品价值的753575元，应减去已退还款项2900元、合法收入800元及尚未退还20元预付款，故本案非法采矿所涉销售赃款应为749855元，不足75万元，被告人刘忠厚的犯罪情节应属情节严重，不属于情节特别严重，应在3年以下量刑；2.被告人刘忠厚配合水利局调查，应视为自动投案，且能如实供述，应认定为自首；3.被告人刘忠厚认罪态度较好，有悔罪表现，自愿认罪认罚；4.被告人刘忠厚系初犯，此前无违法违纪行为；5.被告人的船只不应没收。建议对被告人刘忠厚在二年以下判处有期徒刑并适用缓刑。被告人刘东华及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人提出被告人有以下从轻情节：1.公诉机关认定被告人刘东华非法开采的矿产品价值的753575元，应减去已退还款项2900元、合法收入800元及尚未退还20元预付款，故本案非法采矿所涉销售赃款应为749855元，不足75万元，被告人刘东华的犯罪情节应属情节严重，不属于情节特别严重，应在3年以下量刑；2.被告人刘东华配合水利局调查，应视为自动投案，且能如实供述，应认定为自首；3.被告人刘东华认罪态度较好，有悔罪表现，自愿认罪认罚；4.被告人刘东华系初犯，此前无违法违纪行为；5.被告人的船只在2017年就存在不应没收。建议对被告人刘东华在二年以下判处有期徒刑并适用缓刑。被告人周伟及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人提出被告人周伟系从犯，且为初犯，主观恶性较小，无再犯可能性和危险性，有悔罪表现，请求法院从轻处罚的辩护意见。经审理查明：2015年10月8日，被告人刘忠厚、刘东华请白河县冷水镇星义村主任陈某某在白河县水利局办理河道采砂许可证，在星义村汉江河段采砂。2017年10月中旬以后，被告人刘忠厚、刘东华在采砂许可证已过有效期的情况下，继续在该河段非法釆砂。2018年4月1日，被告人刘忠厚、刘东华又约被告人周伟入伙，约定周伟提供挖砂船采砂，刘忠厚、刘东华负责收购周伟采的砂石料，2018年4月25日至8月12日，周伟在未取得河道采砂许可证的情况下，非法釆砂后卖给刘忠厚、刘东华，共销售167710元（其中在禁釆期销售110050元）。自2018年3月至2018年8月，被告人刘忠厚、刘东华销售自己非法开采的砂石料以及周伟非法开采的砂石料，销售额共计749855元。    2018年5月17日，徐某某向刘东华交纳购砂预付款6800元，该款记入刘东华黑色笔记本，右侧注明徐某某分别在5月17日、5月19日、5月24日、5月27日、5月31日、6月7日、6月28日购砂石合计3080元。另查明，被告人刘忠厚、刘东华、周伟已向白河县公安局上缴违法所得每人80000元，共计240000元。该款项已由白河县公安局上交白河县国有资产经办中心。本案在审理中，被告人刘忠厚、刘东华、周伟主动缴纳生态修复费用每人10000 元，共计 30000 元。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：被告人周伟、刘忠厚、刘东华的供述和辩解，证实被告人刘忠厚、刘东华合伙开采砂石,在2017年5月31日采砂许可证有效期满之后在非禁采期进行采砂工作。2018年4月15日，刘忠厚与周伟签订协议，约定由刘忠厚提供采砂地点，周伟负责请人采挖，按每船620元的价格由刘忠厚收购。三名被告人对开采砂石价值进行了确认。2.证人张满发的证言证实其在周伟船上负责在船上挖、运砂，挖的砂都卖给刘忠厚，刘忠厚的侄子刘东华记账。3.证人陈某某的证言证实刘忠厚近两年一直在冷水镇星义村汉江河段内采砂，周伟是2018年四、五月份来冷水镇星义村汉江河段内采砂的，他们都没有合法采砂许可手续，采砂船也没有合法手续。4.刘忠厚与周伟签订的《采砂协议书》证实双方约定由周伟提供采砂船、运砂船1套；刘忠厚提供采砂地段及水利局、环保等手续；刘忠厚先支付周伟预定金6万元，按月结账，每立方18元，如果石子过多16元每立方。5.白河县公安局《接受证据材料清单》证实2018年8月20日，白河县公安局从白河县水利局接受黑色笔记本一本、蓝色笔记本一本、小黑色笔记本一本、案件视频资料25个、白色笔记本一本。另有证人杨某某、陈某某、田某某等人的证言；白河县公安局《2018年周伟、刘忠厚等非法采矿收支明细表》；《扣押决定书》；《接受证据材料清单》；《责令停止违法行为通知书》；《陕西省河道采砂许可证》（开采时间：2016年10月15日至2017年5月31日）；过磅单；账本；户籍证明；移送函；白河县政府《关于划定汉江白河过境段河道砂石禁采区、可采区和禁采期的公告》、白河县水利局《关于禁采期禁止开采砂石的通知》；白河县水利局《情况说明》；《涉河违法行为责令改正通知书》；《先行登记保存决定书》；现场勘查笔录；认罪认罚具结书；社会调查评估报告等证据在卷佐证。以上证据经当庭出示、质证，反映了本案的客观事实，本院予以确认。本院认为，被告人刘忠厚、刘东华违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，开采的矿产品价值749855元，情节严重。被告人周伟违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，开采的矿产品价值167710元，其中在禁采期非法开采河道砂石价值为110050元，情节严重。被告人刘忠厚、刘东华、周伟的上述行为均侵犯了国家对矿产资源的管理制度，已构成非法采矿罪，且系共同犯罪，公诉机关指控被告人刘忠厚、刘东华、周伟罪名成立。    关于被告人刘忠厚、刘东华的辩护人提出的被告人刘忠厚、刘东华非法开采的矿产品价值应减去已退还款项2900元、合法收入800元及尚未退还20元预付款的辩护意见，经查，刘东华黑色笔记本内记录徐某某（513车主）于2018年5月17日向刘东华交纳购砂预付款6800元，右侧注明徐某某分别在5月17日、5月19日、5月24日、5月27日、5月31日、6月7日、6月28日购砂石合计3080元，因此，该笔预付款尚余3720元，不应记入本案被告人非法开采的矿产品价值数额内，侦查人员在核算销售数额时将剩余预付款未扣减，故对公诉机关关于被告人刘忠厚、刘东华犯罪数额的认定，本院予以纠正。关于被告人刘忠厚、刘东华的辩护人提出其二人系自首的辩护意见，经查，公安机关接到白河县水利局报案并掌握了被告人的犯罪事实后，将被告人刘忠厚、刘东华传唤到案，二被告人不符合自动投案的情形，对该辩护意见，本院不予采纳。   关于被告人刘忠厚、刘东华的辩护人提出船只不应没收的辩护意见，经查，被告人刘忠厚、刘东华非法采砂使用采砂船、运砂船所有权人均为刘忠厚之子刘东勇，但涉案船只由被告人刘忠厚实际控制使用，刘忠厚将涉案船只用于非法采砂并销售牟利，在犯罪过程中确属犯罪工具无疑。故对该辩解意见，本院不予采纳。另外，被告人周伟非法采砂所用船只系其本人财物，亦属犯罪工具。对以上犯罪工具，依法应当没收。    对被告人周伟的辩护人提出被告人周伟系从犯的辩护意见，因被告人周伟在其参与的共同犯罪中，与被告人刘忠厚、刘东华仅分工不同，所起作用相当，不分主从犯。对被告人周伟的辩护人关于被告人周伟系从犯的意见，本院不予采纳。被告人刘忠厚、刘东华、周伟到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人刘忠厚、刘东华、周伟自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。三被告人为弥补其非法采矿行为对环境资源造成的破坏，主动缴纳生态修复费用，对生态环境起到一定的修复和弥补作用。根据被告人的犯罪情节、悔罪表现及白河县司法局的社会调查评估意见，对被告人刘忠厚、刘东华、周伟适用缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可依法对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条、第四条、第十二条、第十三条之规定，判决如下：一、被告人刘忠厚犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10000元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)二、被告人刘东华犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10000元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)三、被告人周伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币10000元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)四、被告人刘忠厚、刘东华、周伟销售砂石违法所得人民币240000元，依法予以没收，由白河县公安局上缴国库。 五、作案工具：扣押在案的货运船两条、采砂船两条，予以没收。账本4本，光盘3张，随案备查。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向西安铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。                         审  判  长    袁  涛                       人民陪审员    锁金安                       人民陪审员    党忠波                         二〇一九年十二月三十一日                         书  记  员    王小茜      附法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款  违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款  共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款  犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款  对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款、第三款  有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下,但是不能少于一年。缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。第五十二条  判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。  由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条  犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条  实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”: (一)开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的; (二)在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿,开采国家规定实行保护性开采的特定矿种,或者在禁采区、禁采期内采矿,开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的; (三)二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚,又实施非法采矿行为的; (四)造成生态环境严重损害的; (五)其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”: (一)数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的; (二)造成生态环境特别严重损害的; (三)其他情节特别严重的情形。第四条 在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：  （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；  （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。  实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。第十二条 对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条 非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。  矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：  （一）价格认证机构出具的报告；  （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；  （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。《陕西省高级人民法院、陕西省人民检察院关于确定陕西省非法采矿、破坏性采矿“情节严重”、“造成矿产资源严重破坏”标准的意见》第一条  非法开采的矿产品价值或造成矿产资源破坏的价值在十五万元以上的；在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在七万元以上的，为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。  1