北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书(2018)京0101刑初18号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人田爱华，女，1958年6月9日出生于北京市，公民身份证号码×××，汉族，大专文化，无业，户籍所在地北京市海淀区。因本案于2017年8月28日被羁押，同年9月28日被逮捕，现羁押在北京市西城区看守所。辩护人王久成、王扬，北京理道律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉[2018]26号起诉书指控被告人田爱华犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院于同日受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员张洪铭、代理检察员晁晓宇出庭支持公诉，被告人田爱华及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。北京市东城区人民检察院指控：被告人田爱华自2012年起作为北京妙有股权投资基金管理有限公司的业务经理，未经有关部门依法批准，以妙有公司的名义，向社会公开宣传投资项目及茶油等农业项目，承诺在一定期限内还本付息，促使投资人与公司签订《妙有基金股权投资基金理财协议书》等合同，吸收资金共计人民币1000余万元。被告人田爱华于2017年8月28日在北京首都国际机场航站楼内被北京首都国际机场公安分局东航站区派出所民警抓获。对指控的上述事实，公诉机关向本院提供了到案经过、证人证言、辨认笔录、书证、鉴定意见、被告人田爱华的供述及户籍材料等证据。公诉机关认为，被告人田爱华非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人田爱华对起诉书指控其参与非法吸收公众存款的事实无异议，但辩称指控数额不准确。辩护人的辩护意见为，本案属单位犯罪，被告人田爱华未实际获利且在本案中起次要辅助作用；鉴定意见中认定被告人田爱华参与的数额不准确；被告人田爱华系初犯，主动退赔，主观恶性小，到案后认罪态度好，建议本院对其从轻、减轻或者免除处罚。经审理查明：2012年起，被告人田爱华明知北京妙有股权投资基金管理有限公司（以下简称妙有公司）等未经有关部门依法批准，相关涉案人员向社会公开宣传投资项目及茶油等农业项目，并以承诺在一定期限内还本付息的方式吸收社会公众资金，仍介绍王某1等人与妙有公司签订《投资理财协议》，吸收资金共计人民币1000余万元。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1.被告人田爱华的供述证实，2012年下半年，其通过曹某的介绍了解到妙有公司在老区从事山茶油项目，曹某并称，在妙有公司销售理财产可以按照投资款的10%进行提成，后其决定在妙有公司做兼职业务员。其将之前在别的公司做销售时认识的客户介绍到妙有公司来投资，迟某为其介绍了一些太申祥和敬老院的客户，其下面的业务员还有马某、沈某等人。其会将所得提成的一部分返给为其介绍业务的人，其共获得大约300多万元的提成，其将一部分提成继续投资了妙有公司，另一部分在2014年9月之后帮妙有公司兑付投资人的本息了。2.证人王某2的证言证实，妙有公司在北京和江苏的业务主要由何某负责，何某下面有曹某等基金经理负责北京的业务，曹某下面有田爱华等人。基金经理基本上都是由投资客户转成的，他们看到往公司拉客户可以拿到高额提成，就往公司拉客挣钱，挣钱后又投到公司继续挣钱。基金经理每人带领1个团队，基金经理和团队的提成、奖励一般在12%-15%左右，有的甚至高于18%，单笔投资金额大的话，可以拿到25%的返利。3.证人王某3的证言证实，2014年其到妙有公司工作，该公司的法人是王某2，财务部负责人是朴某，公司还有何某、曹某等基金经理，每个基金经理都有对应的公司出纳。基金经理负责拉客户，客户投资后，基金经理会把姓名、身份证号码、投资时间及期限、金额等客户信息发给财务，由其汇总后向朴某汇报。出纳计算出应返息的人数和金额，其核对、汇总后交由朴某分派任务并最终由出纳向投资人返息。给基金经理发放提成的工作由朴某负责。4.证人徐某的证言证实，其于2012年11月到公司担任出纳直到2015年6月，负责给客户返息，2015年三四月起，其还给基金经理打过提成。其根据王某3下发的表格将基金经理的业绩整理出来并计算出应发的提成，发给王某3核对，没问题的话，王某3给其转账，其再用网上银行给基金经理转账。公司的优盘里记载着基金经理的提成比例。5.证人王某4的证言证实，2013年8月左右，迟某向其介绍了妙有公司的项目，后其在妙有公司做兼职业务员。其知道迟某以前是田爱华的客户。6.证人王某1的证言及辨认笔录证实，其在住敬老院的时候，一位迟姓老人说妙有公司的理财产品挺好的并将田爱华介绍给其，2014年7月26日，其通过田爱华投资了6万元。敬老院里有很多老人通过田爱华对妙有公司进行了投资。辨认笔录证实，王某1辨认出被告人田爱华。7.那某、孙某等人提供的报案材料、合同、收据、转账凭证、银行明细及《中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心司法鉴定意见书》，证实涉案投资人的投资及返利情况。8.扣押清单，证实扣押涉案电脑、优盘等物品的情况。9.北京通达法正司法鉴定中心电子数据检验报告，证实经对上述扣押的电脑1台、优盘16个进行检验，获取投资人投资、返息，及相关涉案人员获取提成等情况。10.被告人田爱华银行账户明细、《中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心司法鉴定意见书》，证实被告人田爱华银行账户与其他涉案账户资金流转、获取提成等相关情况。11.到案经过，证实被告人田爱华归案的情况。12.户籍材料，证实被告人田爱华的身份情况。本院认为，被告人田爱华无视国法，明知妙有公司等未经有关部门依法批准，相关涉案人员以承诺还本付息的方式向社会不特定对象非法吸收资金，仍介绍投资人与妙有公司签订协议，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。北京市东城区人民检察院起诉书指控的罪名成立。被告人田爱华及其辩护人关于本案指控犯罪数额不准确的意见，本院依据投资人陈述、合同、收据、银行账户交易明细并结合鉴定意见，综合予以确认。辩护人关于本案属单位犯罪、被告人田爱华在本案中起次要辅助作用、未实际获利的辩护意见，本院认为，妙有公司成立后以实施非法集资为主要活动，依法不能以单位犯罪论，被告人田爱华虽并非妙有公司系列非法集资案件的始作俑者，但明知妙有公司等没有吸收社会公众资金的资质，仍积极参与犯罪，发展下级从业人员吸收公众存款并从中获利，在其参与范围内应负主要责任，故辩护人相关辩护意见不能成立。鉴于被告人田爱华到案后如实供述基本犯罪事实，且在案发前用自身资金对投资人进行兑付，在本院审理期间退缴部分违法所得，本院对被告人田爱华从轻处罚。辩护人的相关辩护意见及其他辩护意见中合理部分，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、性质、情节和危害程度，对被告人田爱华依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十七条第三款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定，判决如下：一、被告人田爱华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月28日起至止2020年10月27日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、责令被告人田爱华退赔非法所得（已退赔人民币三万元），发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马晓宇人民陪审员  武银香人民陪审员  武立晶二〇一九年十二月二十七日法官 助理  张若枫书 记 员  罗也君