上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初5127号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人刘某某，男，1979年6月25日出生，汉族，户籍地江苏省南京市。辩护人孙成良，上海市锦天城律师事务所律师。被告人郑某，男，1986年9月12日出生，汉族，户籍地广西壮族自治区。辩护人李萍，上海市嘉诚律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检二部刑诉【2019】5417号起诉书指控被告人刘某某、郑某犯集资诈骗罪，于2019年11月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员胡某某出庭支持公诉，被告人刘某某、郑某、辩护人孙成良、李萍到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2018年9月至10月，被告人刘某某、郑某伙同方永新(另案处理)、张勇(另行处理)，经事先预谋共同成立无锡赤盈实业有限公司(以下简称“赤盈公司”)，由被告人刘某某任法定代表人，被告人郑某任经理，虚构已取得上海晨冠乳业有限公司(以下简称“晨冠公司”)授权的事实，在上海成立无锡赤盈上海分公司，租赁上海市浦东新区张杨路XXX号生命人寿大厦1101室作为办公场所，伪造晨冠公司授权函，招募业务团队对外谎称募集钱款用于晨冠公司增资扩股，并承诺每月按1.25%-2%的收益率还本付息,对被害人金某某、伍某某等十人实施诈骗。经审计，被告人刘某某、郑某利用上述手段骗取10名被害人投资金额共计人民币123,100元(以下币种同)，其中已兑付金额2,800元，净投资金额120,300元。被告人刘某某被抓到案后拒不供认，被告人郑某被抓到案后如实供述了上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读了证人金某某、伍某某等人的证言、辨认笔录、授权函、委托合同、营业执照、同案犯供述、司法鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关认为，被告人刘某某、郑某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。被告人郑某到案后能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。提请本院对被告人刘某某、郑某依法定罪处罚。被告人郑某对公诉机关的指控无异议；被告人刘某某表示认罪，其提出其不知晓涉案的项目是虚假。刘某某的辩护人提出，被告人刘某某在庭审中能认罪认罚，犯罪的数额不大，所造成的社会危害性有限，系初犯，有退赃意愿，建议法庭对刘某某从轻处罚。郑某的辩护人提出，郑某能如实供述犯罪事实，系初犯，未获利，其本人也未直接向社会公众吸收资金，愿意退赔赃款，认罪认罚，建议对郑某从轻处罚。经审理查明，2018年9、10月间，被告人刘某某、郑某等人伪造授权函，对外谎称赤盈公司取得晨冠乳业的授权，由赤盈公司为晨冠乳业增资扩股项目进行融资，以赤盈公司上海分公司的名义在上海市浦东新区张杨路XXX号生命人寿大厦租赁办公场所，招募业务员，以业务员推荐介绍、口口相传等方式宣传赤盈公司的上述融资项目，承诺高额的利息回报，承诺投资到期归还本金，招揽投资人，以委托资产管理的名义，向社会公众非法募集资金，被告人郑某、刘某某等人通过上述方式骗取金某某、邱祖国等10名投资人钱款共计13.1万元，所获钱款未用于生产经营。至案发归还投资人钱款2,800元，余款12.03万元被郑某、刘某某等人肆意花用。2019年1月，上海市公安局浦东分局对赤盈公司非法吸收公众存款立案侦查。2019年5月15日，被告人刘某某在江苏省南京市鼓楼区被民警抓获；同年6月16日，被告人郑某在兴业县石南镇被民警抓获。被告人郑某到案后如实供述了上述事实，被告人刘某某到案后否认参与赤盈公司非法募集资金。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.被害人(集资参与人)邱祖国、吴建民、金某某等人的证言，证实2018年9、10月间，经朋友间相互介绍、赤盈公司业务员推荐，先后至张杨路生命人寿大厦签订了赤盈公司的资产委托管理合同，交付投资款，投资项目是晨冠乳业，公司承诺固定的年化收益，承诺投资到期归还本金，至案发拿到部分的利息，大部分本金未兑付。吴建民、邱祖国的证言及辨认笔录，还证实赤盈上海分公司曾经组织投资客户至晨冠乳业参观，但被拒绝了，当时公司负责人刘某某向投资人解释称因证监会领导来检查，所以无法参观；刘某某还向投资人宣讲投资款是购买晨冠乳业股权。2.证人朱某、殷某某的证言，证实无锡赤盈公司的法人是刘某某，郑某是公司总经理，赤盈公司为晨冠乳业进行融资，晨冠乳业在上海，为了吸引上海的投资者，在上海浦东张杨路生命人寿大厦租赁办公室设立上海分公司，向老百姓宣传晨冠乳业的融资项目，让老百姓投资，承诺每年给的利息是20%；客户的投资款进入刘某某账户，上海分公司有48%的佣金，分公司总共吸收资金13万元左右，先后拿到了3万元的佣金；郑某、刘某某等人曾经组织投资人去晨冠乳业参观，但被晨冠乳业拒绝，之后刘某某曾经安抚投资人。3.证人涂某某的证言，证实晨冠乳业没有授权无锡赤盈公司进行资产管理；(向其出示晨冠乳业的授权函)其称该授权函是伪造的，函上的公司章是假的。4.同案犯方永新的供述及辨认笔录，证实2018年9月其与刘某某、郑某、张勇等人为了融资在无锡设立了赤盈公司，并在上海设立了上海分公司，由刘某某任公司法人，郑某任公司总经理，张勇任财务，以投资上海晨冠乳业项目，向老百姓募集资金；项目的宣传资料是郑某制作的，宣传资料中的授权函也是郑某提供的，所募集的资金汇入刘某某个人账户；其在后期知晓晨冠乳业的授权函是虚假的；其曾经陪同刘某某到上海，来了解上海销售团队的业绩，在组织投资人去参观晨冠乳业的活动中，刘某某向投资人称是负责人。5.“赤盈实业”资产管理委托合同、银行账户交易明细，证实赤盈公司作为受托方与投资人签订合同，赤盈公司为投资人进行资产管理，运作范围为晨冠乳业项目的开发和运营，约定固定的投资期限、固定的年化收益，赤盈公司承诺承担投资人权益损失。6.上海晨冠乳业有限公司授权函，记载了晨冠乳业授权无锡赤盈公司为增资扩股的投资合作单位，落款时间为2018年8月23日，加盖了“上海晨冠乳业有限公司”的印章。7.档案机读材料、营业执照，证实2018年9月28日赤盈公司成立，2018年11月赤盈公司上海分公司成立，公司法定代表人、分公司负责人均为刘某某，公司的经营范围为企业管理咨询、品牌策划等，公司未取得国家金融许可。8.上海华安会计师事务所有限公司的鉴定意见书，证实：刘某某的南京银行账户主要用于吸收投资款；赤盈上海分公司合同签订金额为13万元，实际吸收合同金额为123,100元，已兑付金额2，800元，吸收的净投资金额为120,300元；资金的走向为：刘某某通过提现提取76,564元，通过财付通、支付宝净花费13,584.94元，支付物业费6,861余元，其他花费36,514.80元。9.兴业县公安局石南派出所、南京市公安局公共交通治安分局长途东站派出所出具的抓获经过，证实被告人郑某、刘某某的到案情况。10.被告人的供述。本院认为，被告人刘某某、郑某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。对于被告人刘某某提出的辩解，经查，同案关系人方永新、同案被告人郑某的供述以及证人殷某某等人的证言均证实刘某某作为赤盈公司的法人，参与赤盈公司的经营，并参与涉案的募资活动，郑某的供述还证明刘某某知晓涉案的集资项目系虚假，同时集资参与人邱祖国等人的证言证明刘某某向投资人作虚假宣传，且客观书证证明投资人的钱款全部汇入刘某某的个人账户，投资款最终的去向也并非用于生产经营而是被肆意花用殆尽，上述证据可以证明刘某某参与了使用欺骗方法骗取投资人钱款的事实经过，刘某某的辩解与查明的事实不符，本院不予采信。被告人郑某到案后能如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。辩护人要求对被告人从轻处罚的意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月15日起至2020年11月14日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人郑某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月16日起至2020年9月15日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人未归还的投资款予以追缴或责令退赔后，按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼人民陪审员  褚云芳人民陪审员  林志华二〇一九年十二月十九日书 记 员  陈 洁附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。