北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初351号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人苑建忠，男，1968年12月17日出生，汉族，公民身份号码×××，中专文化，案发前系北京君石联业投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地北京市门头沟区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年1月24日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人刘雪华，北京合弘威宇律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕172号起诉书指控被告人苑建忠犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员吕晋出庭支持公诉，被告人苑建忠及其辩护人刘雪华到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：2017年间，被告人苑建忠伙同他人，在北京市朝阳区等地，以北京君石联业投资管理有限公司的名义，向不特定的社会公众公开宣传，以投资其公司理财产品可获取高额返利为由，与投资人签订《借款合同》和《合作投资管理协议》，非法吸收公众资金共计人民币1000余万元。被告人苑建忠于2018年1月24日向公安机关自动投案。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、鉴定意见、被告人的供述及其他证据材料，认为被告人苑建忠违反国家规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。对于公诉机关指控的事实和罪名，被告人苑建忠当庭均不持异议，自愿认罪；其辩护人亦作罪轻辩护，认为被告人苑建忠只是名义上的法定代表人，不是实际的管理人员，不参与公司决策，其在共同犯罪中系从犯，具有自首情节，认罪悔罪，主观恶性较小，且系初犯、偶犯，建议法庭对其予以从轻处罚。经审理查明：2017年7月至2017年11月间，被告人苑建忠伙同他人，在北京市朝阳区安联大厦、河北省霸州市等地，以北京君石联业投资管理有限公司（以下简称君石联业公司）名义，通过散发传单、召开投资酒会等方式，向社会公开宣传投资该公司的“不良资产收购”等项目，并以收益和分红的方式承诺月息3%－5%的高额回报和保本保息，吸收不特定对象的资金。经司法审计，涉案共计有110余名报案集资参与人，共计投资人民币1300余万元，收到返利共计人民币30余万元。在这过程中，被告人苑建忠在君石联业公司实际控制人的指挥下，担任该公司名义上的法定代表人，出席相关投资酒会以宣传涉案投资项目，并从中获利。被告人苑建忠于2018年1月24日向公安机关自动投案。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人张某的证言证明：2017年8月份，一个外号叫“猴子”的人在北京电影学院大门外天桥下找到我，让我用我的身份证办两张储蓄卡并卖给他。次日，我在海淀区北太平桥城建大厦的光大银行和招商银行用自己名义办理了两张储蓄卡，开通了网银、U盾和短信提醒，绑定了我名下的手机号，办完我就在银行门口把银行卡给了“猴子”，并收了200元的报酬。我不知道“猴子”拿着银行卡做了什么。我没听说过君石联业公司，也不知道北京勇鑫国际投资管理有限公司，没有与这两公司的人员接触过。2、集资参与人崔某茹的证言和辩认笔录证明：2017年8月，我通过朋友的介绍以及君石联业公司发的小广告，得知了该公司的投资项目，后我于当月15日直接去了他们公司位于朝阳区安联大厦的办公地，与该公司签订了一份合作投资管理协议，后我又于2017年9月11日在该公司签订了一份借款合同，合同内容就是他们公司做收购不良资产，承诺1个点的收益和4个点的分红，到期返还本金。我共计投资17万元。2017年9月8日，我到河北霸州某某酒店参加了该公司的开业酒会，会上主要讲了公司的情况，请了理财师给我们讲怎么样理财，并且说公司如何如何的好。我知道该公司法人苑建忠，还有一个姓黄的和姓张的。崔某茹辩认出被告人苑建忠即是其在参加上述酒会时见过的男子。3、集资参与人强某的证言和辩认笔录证明：2017年9月，君石联业公司业务员李某给我打电话，向我宣传该公司的项目，后我去位于朝阳区安联大厦的君石联业公司投资了10万元，我通过POS机刷卡支付投资款，合同约定每月返3个点的利，到期还本。我还于9月8日在河北霸州固安某某大酒店参加了酒会，会上介绍了该公司的情况，请了一些理财师给我们讲理财，该公司说主要是收购银行打包的一些不良资产。该公司现已人去楼空。我知道法人苑建忠，还有一个姓黄的和姓张的，具体不太清楚。强某辩认出被告人苑建忠即是其在参加上述酒会时见过的男子。4、集资参与人的证言及提交的《合作投资管理协议》、《借款合同》、付款凭证、收据、银行对账单、担保函、报案材料等证明：2017年7月至2017年11月间，君石联业公司的业务员在北京市朝阳区安联大厦、河北省霸州市等地，通过散发传单、召开投资酒会等方式，向社会公开宣传投资该公司的“不良资产收购”等项目，并以收益和分红的方式承诺月息3%－5%的高额回报和保本保息。后集资参与人与该公司签订《合作投资管理协议》、《借款合同》等投资协议，通过POS机刷卡、银行转账和现金等方式支付投资款，收取返利。相关POS机商户名可见“北京优墅房地产经纪有限公司”。河北晟德担保有限公司出具了相关担保函。5、内资企业设立登记审核表、准予设立登记通知书、营业执照、变更登记申请书等工商登记材料证明：君石联业公司成立于2013年1月，住所地位于北京市朝阳区,于2017年7月24日变更登记，股东由刘某军、石某霞变更为苑建忠，法定代表人变更为苑建忠，监事变更为张某，注册资本变更为5000万元，经营范围：投资管理、企业咨询等。6、司法鉴定意见书证明：经司法审计，本案共有报案集资参与人110余人，报案集资参与人的投资金额共计1300余万元，返款金额为30余万元。7、调取证据通知书、北京某某融通支付服务股份有限公司出具的商户结算账户信息和POS机交易记录证明：涉案商户名称君石联业公司的POS机账户的结算账户为张某名下尾号5752的中信银行账户，该商户于2017年7月16日至2017年8月10日发生多笔消费成功记录，金额共计54万余元。8、调取证据通知书、某某付支付有限公司出具的商户结算账户信息和POS机交易记录证明：（1）涉案商户名称北京优墅房地产经纪有限公司（编号尾号0013）的POS机账户的结算账户为张某名下尾号9573的光大银行北京德胜门支行账户，该商户于2017年7月23日至2017年9月23日发生大量消费成功记录。（2）涉案商户名称某某住（北京）房地产经纪有限公司（编号尾号0015）的POS机账户的结算账户为张某名下尾号9573的光大银行北京德胜门支行账户，该商户于2017年7月23日至2017年9月25日发生大量消费成功记录。9、协助查询财产通知书、银行查询材料、账户开户材料、银行账户历史交易明细等材料证明：（1）张某名下尾号5752的中信银行账户的取现金额共计484.24万元,取现资金主要来源于无对手信息流入部分。（2）刘某东名下尾号0854的工商银行账户于2017年8月21日收到张某名下尾号5752的中信银行账户转账73.887143万元，次日向张某名下尾号9573的光大银行账户转账30万元，向崔某俊账户转账30万元，并卡取10万元。至2017年9月，该账户与张某名下账户有大量交易记录。（3）张某名下尾号2426（1568）的招商银行北京分行北太平庄支行账户于2017年8月30日开户，至2017年9月19日，共计收到张某名下尾号9573的光大银行账户转账6次共计154.5万元，均在收款当日柜台取现。（4）苑建忠名下尾号9058（5339）的工商银行账户于2017年9月25日、9月29日分别收到张某名下尾号9573的光大银行账户打款1500元和860元。9、租赁合同和房屋交接确认书证明：君石联业公司于2017年7月17日起承租北京市朝阳区东三环北路38号院3号楼（安联大厦），租期二年，月租金9.969万元，君石联业公司应于2017年7月17日向出租人支付12万元，并于次月向出租人支付37.845万元。其中交接确认书可见君石联业公司一方的签字为“张某，”。10、公安机关出具的工作记录证明：关于查找苑建忠所称的“刘哥”和“汤某”等工作仍在进行中。11、到案经过和工作记录证明：2018年1月24日10时许，被告人苑建忠到北京市公安局门头沟分局月季园派出所投案。12、户籍信息材料证实被告人苑建忠的自然信息情况。13、被告人苑建忠在侦查阶段的供述：2012年左右我在首都机场开小公共汽车的时候认识了一个叫老刘的人。2017年7月初，老刘说要用我身份证开家不动产公司，还说要按每月工资5000元给我钱。我就和他一起去了朝阳区中央电视台新址附近，见了一个叫汤某的男子。过了几天，老刘带我去了安联大厦的君石联业公司，当时汤某也在，他们给我介绍了公司经营不良资产处置的情况，之后我把我的身份证给了他们，老刘给了我3000元。过了两三天，老刘给我电话通知我去公司楼下拿了2000元钱。8月份左右，老刘又联系我去公司，汤某派司机拉着我去了河北霸州的一个某某酒店，说有个酒会活动让我参加。老刘说是上台演讲，公司会给我5000元钱的劳务费。当时差不多有200人参加这个酒会，具体都是岁数大的老年人参与的。汤某说是以答谢及招募投资人的名义开的。当时有主持人代表公司讲话，汤某给了我一个演讲稿，我以君石联业公司法人的身份上台按演讲稿讲了一遍，讲话具体内容就是公司愿意和大家合作，以国家方针政策为契机，鼓励大家加大不良资产的处置，效益很好，大家都能获得利益。我讲完话后，汤某在他车里给了我5000元现金，我就离开了。过了几天，汤某带我去了呼家楼附近一个饭馆见了一个自称叫黄某的人，说是公司黄总，汤某和黄总说现在公司效益不好，资金周转不过来，让黄总给我点钱。饭后黄总给了我2000元人民币的现金。2017年9月底左右，我接到汤某的电话，汤某说要给我打点钱。之后我名下尾号5339的工商银行卡收到了一笔1000元和一笔800余元。君石联业公司实际控制人是汤某，老刘作为中介，介绍我当法定代表人，我在公司没有签署过文件，没有参与公司经营。君石联业公司主要是做收购不良资产业务，资金来源是从社会人群中募集。我还认识公司人事部一个叫张某的经理。公司出问题后，有个投资人给我打电话，我才知道我在公司有一份个人简历，简历内容是公司编造的。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人苑建忠伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人苑建忠犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本院认为，被告人苑建忠在明知他人不具备公开募集资金的资质的情况下，仍以法定代表人的身份为他人非法募集资金的行为提供相关帮助，参与宣传投资项目，并从中获利，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人苑建忠系起辅助作用，依法可以从轻或减轻处罚。被告人苑建忠系主动到案，到案后能够如实供述主要犯罪事实，当庭认罪悔罪，具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。辩护人所提相关从轻处罚的辩护意见，本院均酌予采纳。综上，本院结合被告人苑建忠的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依法对被告人苑建忠予以减轻处罚，并继续追缴其违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人苑建忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月24日起至2020年1月23日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、继续追缴被告人苑建忠的违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何宝明人民陪审员  曹精晶人民陪审员  刘 晶二〇一九年十二月二十六日书 记 员  李薇薇