江苏省沭阳县人民法院 民 事 判 决 书 （2019）苏1322民初14568号 原告：葛绍堂，男，1963年9月20日出生，江苏省沭阳县人，居民，住江苏省沭阳县。 被告：潘国明，男，1968年2月28日出生，江苏省金坛市人，居民，住江苏省金坛市。 原告葛绍堂诉被告潘国明企业出售合同纠纷一案，本院于2019年10月11日立案受理后，依法由审判员岳阳适用简易程序，于2019年11月5日公开开庭进行了审理。原告葛绍堂到庭参加诉讼，被告潘国明经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告葛绍堂向本院提出诉讼请求：1.确认原、被告之间关于沭阳县彩博绝缘材料厂的转让协议有效；2.确认沭阳县房乡、镇他字第1101号乡、镇企业厂房抵押登记登记财产拍卖余款813905元归原告所有。后撤回第一项诉讼请求。事实与理由：沭阳县人民法院受理沭阳县中小企业信用担保有限责任公司（以下简称中小企业担保公司）诉潘国明、沭阳县尚义堂电子厂、谷某、江苏金阳医疗机械有限公司（以下简称金阳公司）抵押合同纠纷一案，判决潘国明给付中小企业担保公司代偿款本息1632035.71元、违约金及律师费25500元；中小企业担保公司对沭阳县房乡、镇他字第1101号乡、镇企业厂房抵押登记证明登记的财产折价或者拍卖、变卖所得价款在1500000元范围内享有优先受偿权……2012年11月17日，被告潘国明已将上述抵押物转让给原告。葛绍堂以上述抵押物投资注册沭阳县尚义堂电子厂，并于2012年12月17日申领营业执照。上述判决生效后，中小企业担保公司申请执行。沭阳县人民法院对沭阳县房乡、镇他字第1101号乡、镇企业厂房抵押登记证明登记的抵押财产进行拍卖。该标的网络拍卖成交价为2313905元。2019年1月19日，潘国明出具情况说明，说明原沭阳县彩博绝缘材料厂的财产（包括所有厂房及其附属物等全部不动产、机器设备等所有动产）转让给葛绍堂所有，同时表明原告葛绍堂享有中小企业担保公司优先受偿后的财产所有权。 被告潘国明未作答辩。 本院经审理认定事实如下： 沭阳县彩博绝缘材料厂系被告潘国明投资设立的个人独资企业，于2012年11月23日注销登记。 2011年5月31日，沭阳县融通信用担保有限公司（以下简称融通公司，已被中小企业担保公司合并）与沭阳县彩博绝缘材料厂签订抵押反担保合同，约定沭阳县彩博绝缘材料厂以其不动产、动产向融通公司提供抵押，抵押担保的贷款金额为2300000元，期限自2011年5月31日至2013年5月31日。同日，沭阳县房地产管理处出具沭阳县房乡、镇他字第1101号乡、镇企业厂房抵押登记证明，载明房屋他项权人为融通公司，房屋所有权人为沭阳县彩博绝缘材料厂，房屋坐落于沭阳县工业集中区，权利种类为抵押，权利价值为1500000元，权利范围为1-5幢建筑面积为4675.80平方米的厂房。2011年6月1日，宿迁市沭阳县工商行政管理局出具动产抵押登记书，载明抵押人为沭阳县彩博绝缘材料厂，抵押权人为融通公司，被担保的主债权数额为800000元，担保的范围为主债权、违约金、利息，抵押物为织带机58台。 2012年6月1日，融通公司与沭阳县彩博绝缘材料厂签订最高额抵押反担保合同，约定融通公司同意为沭阳县彩博绝缘材料厂自2012年6月1日至2013年5月31日止，在债权人处办理约定的贷款业务所实际形成的主债务最高余额150万元提供连带责任保证。 2012年6月1日，融通公司与谷某、金阳公司签订最高额反担保合同，约定谷某、金阳公司为沭阳县彩博绝缘材料厂的贷款在最高余额1500000元内向融通公司提供反担保，反担保保证方式为连带责任保证；在主合同项下除本保证外又有物的担保的，保证人自愿就所担保的全部债务优先于或同时于物的担保履行连带保证责任。 2012年6月1日，商业银行作为贷款人、融通公司作为保证人、沭阳县彩博绝缘材料厂作为借款人，共同签订最高额保证合同，约定沭阳县彩博绝缘材料厂由融通公司担保从商业银行贷款1500000元。合同签订后，贷款人于2012年6月4日向沭阳县彩博绝缘材料厂发放贷款1500000元。后沭阳县彩博绝缘材料厂未按约定付款，商业银行提前收回贷款，并于2013年4月23日从中小企业担保公司账户上代扣沭阳县彩博绝缘材料厂欠付的贷款本息共计1632035.71元。中小企业担保公司代偿后，于2013年6月向本院提起诉讼。本院于2013年11月11日作出（2013）沭商初字第0359号民事判决书，判决潘国明给付中小企业担保公司代偿贷款本息1632035.71元及违约金、律师代理费25500元；中小企业担保公司对沭阳县房乡、镇他字第1101号乡、镇企业厂房抵押登记证明登记的抵押财产折价或者拍卖、变卖所得的价款在1500000元范围内享有优先受偿权…… 2012年11月17日，被告潘国明（甲方）与原告葛绍堂（乙方）签订沭阳县彩博绝缘材料厂转让协议。协议载明：甲方将自己投资兴办的沭阳县彩博绝缘材料厂以人民币伍拾万元的价格转让给乙方，转让费一次付清；沭阳县彩博绝缘材料厂转让之前在经营活动中所产生的债权债务由甲方自己承担，转让之后在经营活动中所产生的债权债务由乙方承担。潘国明在甲方签字，并加盖沭阳县彩博绝缘材料厂印章，葛绍堂在乙方签字。 2015年，江苏省沭阳县人民检察院指控潘国明犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。该案中查明：2011年至2012年间，潘国明违反国家金融管理规定，以投资办厂需要周转资金为由，以支付高息为诱，向马某等社会不特定对象非法吸收存款共计人民币200余万元。分述如下：1.2012年4月至10月间，潘国明以支付高息为诱，经葛绍堂介绍，先后向马某借款共计人民币400000元；2.2012年9月，潘国明以支付高息为诱，经葛绍堂介绍，向王某借款人民币93000元；3.2012年5月，潘国明以支付高息为诱，经葛绍堂介绍，向林立艳借款人民币139500元；4.2012年5月，潘国明以支付高息为诱，经葛绍堂介绍，向耿某借款人民币1000000元，案发前已归还人民币600000元；5.2012年8月，潘国明以支付高息为诱，经葛绍堂介绍，向徐某借款人民币70000元；6.2011年8月，潘国明以支付高息为诱，经许某介绍，向周某借款人民币135000元；7.2011年7月，潘国明以支付高息为诱，经许某介绍，向钟某借款人民币200000元，案发前已支付本息共计人民币70000元；8.2011年7月，潘国明以支付高息为诱，经许某介绍，向陈某借款人民币60000元，案发前，许某代为归还陈某人民币50000元。潘国明在明知其不具有融资资格的情况下，仍以高息为诱，向不特定的社会公众吸收资金人民币200余万元，涉案数额巨大，侵犯了国家金融管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本院于2015年11月27日作出（2015）沭刑初字第00963号刑事判决书，判决潘国明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；责令潘国明继续退赔各出借人的经济损失。后潘国明不服，提出上诉。二审法院裁定驳回上诉，维持原判。 2018年10月，本院对沭阳县彩博绝缘材料厂不动产及附属设施进行公开拍卖，成交价格为2313905元。 2019年1月19日，原告制作情况说明。载明：2012年11月17日，本人潘国明与葛绍堂签订沭阳县彩博绝缘材料厂转让协议，约定将自己投资兴办的沭阳县彩博绝缘材料厂以人民币伍拾万元价格转让给葛绍堂，转让费一次性付清。转让后沭阳县彩博绝缘材料厂工商登记被我申请注销。2012年12月17日，葛绍堂以上述受让资产投资设立沭阳县尚义堂电子厂。本人潘国明现就转让情况说明如下：一、本人潘国明转让给葛绍堂的财产包括原沭阳县彩博绝缘材料厂的所有厂房及其附属物等全部不动产，以及包含机器设备等所有动产；二、鉴于沭阳县彩博绝缘材料厂的厂房和机器设备已经抵押给中小企业担保公司，葛绍堂仅能享有担保公司优先受偿后的财产所有权，因此当时将转让价格确定为伍拾万元；三、伍拾万元转让费的支付方式系以本人潘国明欠葛绍堂的债务充抵，充抵的债务明细如下：1.葛绍堂借给潘国明的彩博绝缘材料厂人民币50000元；2.葛绍堂妻子徐某借给潘国明人民币70000元；3.葛绍堂代潘国明汇款给杨文武的人民币300000元；4.葛绍堂代潘国明还单长江人民币62000元；5.葛绍堂代潘国明还给柴某人民币60000元，以上合计542000元。被告潘国明在说明人处签字。 本案在审理过程中，原告向本院提供相关债权凭证。分别为1.潘国明出具的借据二张，原告向沭阳县彩博绝缘材料厂汇款50000元的个人业务凭证。借据内容分别为：今借到人民币陆万元整，月息2.4%，2012年10月19日前还款，如到期未还款，借款人每天按借款金额5%承担违约金，借款人：潘国明，2012年8月20日；今借到徐某人民币柒万元整，月息2.4%，2012年9月28日前还款，借款人：潘国明，2012年8月20日。2.2012年8月17日葛绍堂出具给柴某的借据及潘国明出具给葛绍堂的借据各一张。内容分别为：今借到柴某人民币陆万元整，于2012年8月31号还款，借款人：葛绍堂，2012年8月17日（借据下方载有“此款以还，柴某”字样）；今借到葛绍堂人民币陆万元正，借款人潘国明，2012.8.17。3.2012年8月28日葛绍堂向单长江转账62000元的个人业务凭证及单长江同日出具的收据一张。收据内容为：今收到人民币还款伍万元正，用途说明：王小俊、潘国明还款，经手人单长江，2012年8月28日。4.2012年8月24日潘国明借据一张及葛绍堂2012年8月25日向杨文武转账300000元的业务回单。借据内容为：今借到人民币叁拾肆万玖仟元整，月息3%，2012年10月24日前还款，如到期未还款，借款人每天按借款金额5%承担违约金，借款人：潘国明，2012年8月24日。 以上事实，有本院（2013）沭商初字第0359号民事判决书、（2015）沭刑初字第00963号刑事判决书，沭阳县彩博绝缘材料厂转让协议，情况说明，潘国明出具的借据，葛绍堂出具的借据，银行汇款凭证及原告陈述等证据在卷佐证。 本院认为：原告与被告潘国明所签的案涉转让协议无效。理由为：1.在案涉协议签订之前，被告潘国明经葛绍堂介绍，向案外多达五人借款，借款金额共计1700000余元，葛绍堂对此明知。另潘国明对外还有多笔借款，葛绍堂也明知。2.案涉协议形成于2012年11月17日，原、被告签订协议时并未明确转让的资产具体明细，也无相关财产交接清单，且原告明知案涉财产为担保公司提供抵押担保，在未明确转让哪些财产的情况下与被告签订案涉协议也与常理不符。3.2019年原告制作的情况说明中确认转让费支付方式以潘国明欠葛绍堂的债务充抵，所充抵的债务均在签订转让协议时已经形成，而在转让协议中约定转让费一次付清与情况说明载明的付款方式不符。4.原告提供的情况说明系原告于2019年自行制作后由潘国明签字，该情况说明不能证明案涉转让协议款项的交付。另原告妻子徐某对潘国明享有的债权如果如情况说明所述在2012年即抵作转让款，而徐某在潘国明非法吸收公众存款案件中并未提到此事，也与常理不符。综上，葛绍堂明知潘国明对外负有多笔债务，与潘国明就其投资的沭阳县彩博绝缘材料厂转让给原告达成协议，双方构成恶意串通，损害其他债权人的利益，属合同无效的情形，案涉转让协议无效。原告要求确认沭阳县房乡、镇他字第1101号乡、镇企业厂房抵押登记登记财产拍卖余款归原告所有的诉讼请求不成立，本院对该诉讼请求不予支持。被告经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，不影响案件的正常审理。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 驳回原告葛绍堂的诉讼请求。 案件受理费减半收取计8313元，由原告葛绍堂负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省宿迁市中级人民法院，并同时向该院预交上诉案件受理费16625元。 审判员  岳阳 二〇一九年十二月三十日 书记员  程玲 附录法律条文 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。