北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书(2016)京0101刑初938号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人张才庭，男，1987年11月24日出生于甘肃省兰州市，公民身份证号码×××，汉族，大学文化，无业，户籍所在地甘肃省兰州市七里河区。因本案于2016年5月6日被羁押，同年6月8日被逮捕。现羁押在北京市东城区看守所。辩护人王文辉，北京利生律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉[2016]948号起诉书、京东检公诉刑追诉[2017]19号追加起诉决定书指控被告人张才庭犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月1日向本院提起公诉。本院于同日受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员张洪铭、代理检察员晁晓宇出庭支持公诉，被告人张才庭及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。北京市东城区人民检察院指控：2013年至2015年6月，被告人张才庭作为北京妙有股权投资基金管理有限公司的业务经理，未经有关部门依法批准，以妙有公司的名义，向社会公开宣传投资项目及茶油、核桃油等农业项目，承诺在一定期限内还本付息，促使投资人与公司签订《北京隆泰投资有限公司投资理财协议》、《妙有基金股权投资基金理财协议书》等协议，吸收资金共计人民币2200余万元。被告人张才庭于2016年5月6日被北京铁路公安局北京公安处北京西站派出所民警抓获。对指控的上述事实，公诉机关向本院提供了到案经过、证人证言、辨认笔录、书证、鉴定意见、被告人张才庭的供述及户籍材料等证据。公诉机关认为，被告人张才庭非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人张才庭当庭承认曾经介绍他人去公司投资并为此获得了提成，但辩称其不是公司的基金经理、不知应需相关部门审批，其未从事公开宣传和承诺返本付息，未吸收他人资金，提出无罪辩解。辩护人的辩护意见为，被告人张才庭系本案的投资人之一，主观无犯罪故意，被告人张才庭系初犯，到案后如实供述，建议本院对其从轻处罚。经审理查明：2013年至2015年间，被告人张才庭明知北京妙有股权投资基金管理有限公司（以下简称妙有公司）等未经有关部门依法批准，相关涉案人员向社会公开宣传投资项目及茶油等农业项目，并以承诺在一定期限内还本付息的方式吸收社会公众资金，仍介绍张某等多名投资人与妙有公司签订《投资理财协议》等合同，吸收资金共计人民币2200余万元。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1.被告人张才庭的供述证实，我在北京普信资产投资有限公司做业务员的时候认识了李某2，经李某2介绍，我认识了妙有公司的王某1、王某3（朴某）。王某1、李某2给我介绍了妙有公司的情况，后我在妙有公司办理了投资理财。之后，我介绍我原公司的几个客户到妙有公司投资，他们又介绍了一些客户，我拉的客户，妙有公司都给了我提成。我把赚的提成和自己的钱又做了投资。张某是我介绍的投资人，我因张某的投资获得70多万的提成，后来他向我要走了大约14万元的提成。冯某是投资人，他名下有一张银行卡是我在使用。2.证人王某1的证言证实，妙有公司在北京和江苏的业务主要由何某负责，何某下面有李某2等基金经理负责北京的业务，李某2手下有张才庭等人拉客户。基金经理基本上都是由投资客户转成的，他们看到往公司拉客户可以拿到高额提成，就往公司拉客挣钱，挣钱后又投到公司继续挣钱。基金经理每人带领1个团队，基金经理和团队的提成、奖励一般在12%-15%左右，有的甚至高于18%，单笔投资金额大的话，可以拿到25%的返利。3.证人王某2的证言证实，2014年我到妙有公司工作，该公司的法人是王某1，财务部负责人是朴某。何某、曹利英、李某2、何秀凤等人是公司的基金经理，基金经理是负责拉客户的，客户投资后，基金经理会把姓名、身份证号码、投资时间及期限、金额等客户信息发给财务，我汇总后向朴某汇报。出纳计算出返息的人数和金额，汇总后由朴某分派任务并最终由出纳向投资人返息。4.证人徐某的证言证实，我于2012年11月到公司担任出纳直到2015年6月，负责给客户返息，2015年三四月起，我还给基金经理打过提成。我根据王某2下发的表格将基金经理的业绩整理出来并计算出应发的提成，发给王某2核对，没问题的话，王某2给我转账，我再用网上银行给基金经理转账。公司的优盘里记载着基金经理的提成比例。5.证人张某的证言证实，张才庭以前是一家理财公司的员工，2012年向我推荐理财产品时相识，2013年，张才庭又开始向我介绍妙有公司的山茶油项目及投资理财的情况。张才庭引荐了李某2，李某2又帮我约见了王某1，在反复游说下，我陆续向妙有公司投资1650万元，得到利息300余万元。妙有公司不能返息后，我总找张才庭要钱，张才庭陆续给了我14万元。6.证人姚某的证言证实，2013年10月份，张才庭的一个朋友在马路上发理财宣传单，把张才庭的电话给了我。2013年11月，我与张才庭在妙有公司见面，他介绍了帅府园的农业项目，给我看了他自己的投资合同，还说公司董事长是军人出身，跟名人有合作等。我听张才庭介绍的投资项目不错，就陆续投资了60万元，收到利息22.5万元。7.证人李某1的证言证实，我通过翟某知道了妙有公司的理财产品，他买了这个产品挣钱了介绍给我。2013年6月及2014年6月，我在张才庭的带领下，与妙有公司签订合同，投资共计10万元，合同期内获取利息2.1万元，2015年后，妙有公司不再返息。8.潘某、熊某、杨某、董某、王某4、乔某、叶某1、叶某2等人提供的报案材料、投资协议书、转账凭证、收据、银行明细、《中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心司法鉴定意见书》等，证实前述投资人投资及获得返息的情况。9.扣押清单，证实扣押涉案电脑、优盘等物品的情况。10.北京通达法正司法鉴定中心电子数据检验报告，证实经对上述扣押的电脑1台、优盘16个进行检验，获取投资人投资、返息，及张才庭获取提成等情况。11.被告人张才庭银行账户交易明细，证实其账户与其他涉案账户资金流转及被告人张才庭获取提成的情况。12.到案经过，证实被告人张才庭到案的情况。13.户籍材料，证实被告人张才庭的身份情况。本院认为，被告人张才庭无视国法，明知妙有公司等未经有关部门依法批准，相关涉案人员以承诺还本付息的方式向社会不特定对象非法吸收资金，仍介绍投资人与妙有公司签订协议，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。北京市东城区人民检察院起诉书指控的罪名成立。关于被告人张才庭所提其不是妙有公司基金经理、不知应需相关部门审批、未从事公开宣传和承诺返本付息，未吸收他人资金的辩解，本院认为，该基金经理的称号仅为区分普通投资人与为妙有公司介绍他人投资的人的一个约定俗成的称谓，并不影响案件的定罪量刑，吸收公众存款的业务需经相关监督管理机构批准系国家金融管理法律法规的规定，作为公民应予知晓，且在案证据证实，被告人张才庭此前曾从事相关理财产品推荐的活动，此次对妙有公司并不具有相关吸收公众资金的资质应属明知，其仍积极参与，向不特定多人宣讲妙有公司及其项目，鼓动他人签订具有返本付息内容的理财合同，属于非法吸收公众存款，故其无罪辩解不能成立。被告人张才庭对前述涉及非法吸收公众存款罪构成要件的事实均不如实供述，故辩护人关于被告人张才庭主观无犯罪故意、到案后如实供述罪行的辩护意见，本院均不予采纳。辩护人的其他辩护意见中合理部分，本院酌予采纳。根据本案犯罪的事实、性质、情节和危害程度，对被告人张才庭依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定，判决如下：一、被告人张才庭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月6日起至2020年2月5日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、责令被告人张才庭退赔非法所得，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马晓宇人民陪审员  杨景旺人民陪审员  刘 燕二〇一九年十二月十四日书 记 员  罗也君