成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0106刑初48号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告人张某，男，1977年5月24日出生，汉族，大学文化，原中国某银行股份有限公司成都世纪城支行副行长，户籍所在地四川省成都市锦江区。2018年4月19日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同年5月24日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被成都市金牛区人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人张权，四川及第律师事务所律师。 辩护人罗欣，四川度每文律师事务所律师。 被告人胡某，男，1984年10月29日出生，汉族，大学文化，原中国某银行股份有限公司成都世纪城支行行长助理，户籍所在地四川省成都市高新区。2018年4月19日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同年5月24日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被成都市金牛区人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人杨天宝，四川有度律师事务所律师。 辩护人郑小川，四川有度律师事务所律师。 被告人沈某，女，1986年7月29日出生，汉族，大专文化，四川某商贸有限公司职工，户籍所在地四川省成都市天府新区。2018年4月19日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同年5月24日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被成都市金牛区人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人罗勇，北京市惠诚（成都）律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2019）6号起诉书指控被告人张某、胡某、沈某犯受贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员李峰、书记员黄涛出庭支持公诉。被告人张某及其辩护人张权、罗欣，被告人胡某及其辩护人杨天宝、郑小川，被告人沈某及其辩护人罗勇到庭参加诉讼。本案在审理期间，公诉机关以需要补充证据为由两次申请延期审理，本院依法准许。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，中国某银行股份有限公司成都分行是国有控股的股份有限公司分公司（以下简称：某银行成都分行），中国某银行股份有限公司成都世纪城支行（以下简称：某银行成都世纪城支行）是某银行成都分行的分支机构。2014年1月10日，被告人张某经某银行成都分行党委研究决定并报经四川银监局核准同意，聘任为某银行成都世纪城支行副行长（主持工作）。2012年2月24日，被告人胡某经某银行成都分行党委研究决定，聘任为某银行成都世纪城支行客户一部副经理，负责客户一部工作。2016年5月25日，被告人胡某经某银行成都分行党委研究决定，聘任为某银行成都世纪城支行行长助理。 2014年底至2015年9月，四川某某商业管理有限公司向某银行成都世纪城支行申请并办理了共计9500万元的贷款业务。办理贷款后，被告人张某、胡某通过被告人沈某收受该公司实际控制人吴某等人给予的好处费共计210万元。其中，被告人张某分得165万元，被告人胡某分得45万元。 2018年4月18日，被告人张某经通知到案。2018年4月18日，被告人胡某被公安机关抓获归案。2018年4月19日，被告人沈某经通知到案。 为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人张某、胡某、沈某的行为均已构成受贿罪，被告人张某、胡某、沈某是共同犯罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款，第三百八十六条，第三百八十三条，第二十五条之规定判处。 被告人张某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。 被告人张某的辩护人提出，一、被告人张某曾向某银行纪检部门主动交代其受贿事实，且被告人张某系接电话后主动到公安机关说明情况，其具有自首情节；二、被告人张某协助政府及司法部门化解重大社会矛盾，具有重大立功表现；三、被告人张某虽共同受贿210万元，但其个人实际所得165万元；四、被告人张某是初犯、偶犯，平时表现好；五、被告人张某家庭困难，有年迈的母亲及小孩需要抚养。请求法院对被告人张某从轻处罚并适用缓刑。 被告人胡某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。 被告人胡某的辩护人提出，被告人胡某的行为构成非国家工作人员受贿罪，被告人胡某在犯罪中起次要作用，主观恶性小，被告人胡某归案后认罪态度好，且愿意退赔全部赃款，请求法院对被告人胡某从轻处罚并适用缓刑。 被告人沈某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。 被告人沈某的辩护人提出，被告人沈某在共同犯罪中是从犯，且被告人沈某接公安机关电话后，主动前往公安机关接受调查，在第一次询问时，如实供述自己的罪行，具有自首情节，被告人沈某也未分得赃款，请求法院对被告人沈某从轻处罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。本院另查明，被告人张某作为银行副行长（主持工作）直接参与贷款事项的办理、审批、汇报等，胡某作为客户一部经理，经办贷款事项的受理、资料收集、审核，汇报等。2017年四川某某商业管理有限公司使用贷款购买的商铺发生租赁纠纷后，因害怕出事，被告人张某让被告人胡某将受贿款交给自己，被告人胡某退给被告人张某20万元。案发后，被告人张某的家属代为退赔了赃款165万元。 上述事实，有下列证据证明：受案登记表，到案经过，银行卡交易明细清单及流水，调取证据通知书，中国某银行股份有限公司成都分行相关任职文件，劳动合同书，干部履历表，员工履历表，企业法人营业执照，相关银行票据，中国某银行股份有限公司成都分行办公室出具的情况说明，中国某银行成都分行党务监察部出具的情况说明，退赃票据，被告人张某、胡某、沈某的户籍材料，证人吴某、伍某、刘某、江某、李某、王某1、王某2、古某、杨某、张某、苏某、米某的证言，被告人张某、胡某、沈某的供述等。 本院认为，被告人张某、胡某身为国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受好处费，归个人所有，数额巨大，被告人沈某明知被告人张某、胡某的受贿行为，仍为其收取贿赂款提供帮助，其行为均构成受贿罪。成都市金牛区人民检察院的指控成立，本院决定予以支持。 对被告人张某、沈某的辩护人所提被告人张某、沈某是自首的辩护意见，本院认为，被告人张某、沈某在有关部门已掌握其犯罪线索的情况下，经通知到案接受调查，无自首情节，对辩护人所提该项辩护意见，本院决定不予采纳。 对被告人张某的辩护人所提被告人张某是立功的辩护意见，本院认为，经查实，本案中系吴林岐供述的银行贷款回报而对被告人张某等人立案，相关事实司法机关已经掌握，且被告人张某没有实际协助政府及司法部门化解重大社会矛盾的行为，故对辩护人所提该项辩护意见，本院决定不予采纳。 对被告人胡某的辩护人提出，被告人胡某的行为构成非国家工作人员受贿罪的辩护意见，本院认为，被告人胡某系经某银行成都分行党委研究决定任命，是受国有控股公司负有管理、监督国有资产职责的组织即党委批准，受委派从事公务，应以国家工作人员论，故对辩护人所提该项辩护意见，本院决定不予采纳。 对被告人张某、胡某的辩护人提出对被告人张某、胡某适用缓刑的辩护意见，本院认为，被告人受贿数额巨大，社会危害性较大，且赃款未退赔完毕，不符合适用缓刑的条件，故对辩护人所提该项辩护意见，本院决定不予采纳。 在共同犯罪中，被告人张某直接参与贷款事项的办理、审批、汇报等，并主持赃款分配且分得大部分赃款，起主要作用，是主犯，被告人胡某系具体经办人员，起次要作用，是从犯，被告人沈某在犯罪过程中提供帮助，是从犯。故对被告人胡某予以从轻处罚，对被告人沈某予以减轻处罚。 被告人张某、胡某、沈某归案后，能够如实供述其基本犯罪事实，认罪态度好，对此情节予以从轻处罚。 案发后，被告人张某的家属代为退赔赃款165万元，对此情节予以从轻处罚。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（二）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人张某犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自二〇一八年四月十九日起至二〇二二年四月十八日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳，期满不缴的，强制缴纳。） 二、被告人胡某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自二〇一八年四月十九日起至二〇二一年四月十八日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳，期满不缴的，强制缴纳。） 三、被告人沈某犯受贿罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自二〇一八年四月十九日起至二〇二〇年一月十八日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳，期满不缴的，强制缴纳。） 四、责令被告人张某退赔赃款20万元予以没收，责令被告人胡某退赔赃款25万元予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  田 岳 人民陪审员  刘贵林 人民陪审员  许世蔓 二〇一九年十二月四日 书 记 员  胡 林 附：引用的相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。