福建省连江县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0122刑初456号 公诉机关：连江县人民检察院。 被告人：汤则官，男，1943年11月6日出生于连江县，汉族，初中文化，无业，住连江县。2019年2月27日因涉嫌犯诈骗罪被连江县公安局刑事拘留，同年4月4日被逮捕。现羁押于连江县看守所。 辩护人：郭承恩，福建元一律师事务所律师。 辩护人：郑辉煌，福建元一律师事务所律师。 被告人：郑和申，男，1976年9月22日出生于连江县，汉族，小学文化，无业，住连江县。2019年2月25日因涉嫌犯诈骗罪被连江县公安局刑事拘留，同年4月3日由连江县公安局决定取保候审，同年7月5日由连江县人民检察院决定取保候审，同年12月25日由连江县人民法院决定逮捕，同日由连江县公安局执行逮捕。 被告人：郑取长，男，1937年9月26日出生于连江县，汉族，高中文化，连江县蓼沿乡中心小学退休教师，住连江县。2019年2月25日因涉嫌犯诈骗罪被连江县公安局刑事拘留，同年4月3日由连江县公安局决定取保候审，同年7月5日由连江县人民检察院决定取保候审。同年12月25日由连江县人民法院决定逮捕，同日由连江县公安局执行逮捕。 辩护人：黄家美，福建八闽律师事务所律师。 辩护人：庄艳媛，福建八闽律师事务所律师。 连江县人民检察院以连检公诉刑诉〔2019〕347号起诉书指控被告人汤则官、郑和申、郑取长犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月30日向本院提起公诉并建议适用认罪认罚制度。本院受理后，于2019年11月20日决定由适用简易程序转为适用普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。连江县人民检察院指派检察员林怀德出庭支持公诉，被告人汤则官、郑和申、郑取长及辩护人郭承恩、黄家美、庄艳媛均到庭参加诉讼。现已审理终结。 连江县人民检察院指控：2008年至今，被告人汤则官雇请被告人郑和申作为出纳，雇请被告人郑取长作为会计，以“解冻民族资产可以让投资者享受养老待遇，以及可以帮投资者的子女安排工作，后期可以分配房子”为由，在连江地区向包含刘某1、王某1在内的100多名群众筹集资金共计人民币13405250元。刘某1等群众通过现金交付的方式将钱款交给被告人郑和申，并由被告人郑取长出具相应的收款收据给刘某1等人。以上事实，公诉机关提供相应的证据予以证实，认为被告人汤则官、郑和申、郑取长违反国家金融管理法规，未经有关部门批准向社会不特定对象吸收资金，吸收资金达人民币13405250元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郑和申、郑取长系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；被告人汤则官、郑取长系已满七十五周岁的人，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人汤则官、郑和申、郑取长认罪认罚，依法从宽处理。建议判处被告人汤则官有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；判处被告人郑和申有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币20000元；判处被告人郑取长有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。提请依法分别判处。 被告人汤则官、郑和申、郑取长对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人汤则官的辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人汤则官犯非法吸收公众存款罪没有异议，针对量刑部分发表如下意见：1、被告人汤则官因法制观念淡薄，在利益的诱惑下轻信他人，不仅自己投资还吸收存款来投资，但其没有非法占有的目的，并未将资金供自己使用，主观恶性小。2、被告人归案后认罪态度好，有悔罪表现，系初犯，愿意认罪认罚，且已年满七十周岁，请求法庭对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人郑取长的辩护人提出的辩护是，1、被告人郑取长不具备犯罪故意，主观上没有侵犯国家金融管理制度的动机，其也是本案的受害者之一，对“民族资产解冻事业”一直深信不疑，因此不构成非法吸收公众存款罪。2、即使法院认为被告人郑取长构成犯罪，但其在本案中属于从犯，归案后有坦白情节，已年满82周岁，无前科，系初犯、偶犯，认罪认罚，请求法院对其判处缓刑。 经审理查明：2008年至今，被告人汤则官雇请被告人郑和申作为出纳，雇请被告人郑取长作为会计，以“解冻民族资产可以让投资者享受养老待遇，以及可以帮投资者的子女安排工作，后期可以分配房子”为由，在连江地区向包含刘某1、王某1在内的100多名群众筹集资金。刘某1等群众通过现金交付的方式将钱款交给被告人郑和申，并由被告人郑取长出具相应的收款收据给刘某1等人。经福州中天勤会计师事务所审核，2008年10月2日至2014年2月17日期间，被告人汤则官、郑和申、郑取长记录参加民族资产解冻事业的投资者投入款项的收入票据上的收入金额合计人民币13405250元。被吸收的资金大部分转往在漳浦成立的“解冻民族资产”上线组织，部分用于三被告人的活动费用。 上述事实有经庭审质证、确认的户籍证明、到案经过、接受证据材料清单、福建省民政厅《关于核查社会组织信息的复函》、连江县市场监督管理局出具的《关于陈金木等人公司注册登记情况的查询说明》、连江县公安局刑侦大队出具的办案说明、协助查询财产通知书、房屋登记信息查询结果、福州中天勤会计师事务所专项审计报告，搜查笔录、辨认笔录，被害人刘某1、王某1、刘某2、陈某、程某1、滕某、刘某3、郑某、王某2、吴某1、韩某、孙某1、曾某、唐某、孙某2、孙某3、吴某2、邱某、程某2、吴某3、杨某、兰某、吴某4、付某陈述，被告人汤则官、郑和申、郑取长供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人汤则官、郑和申、郑取长违反国家金融管理法规，未经有关部门批准向社会不特定对象吸收资金，吸收资金达人民币13405250元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人郑取长的辩护人提出其主观上没有侵犯国家金融管理制度的动机，不构成非法吸收公众存款罪。经查，被告人郑取长未经有权机关依法批准而擅自吸收公众存款，足以推定其主观上是故意的，其故意并不以明知行为的违法性为必要条件，故辩护人提出的此节辩护意见于法无据，不予采纳。被告人汤则官在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按其所参与的全部犯罪处罚；被告人汤则官犯罪时已满七十五周岁，可以从轻或减轻处罚；被告人汤则官到案后如实供述罪行，依法可以从轻处罚；其认罪认罚，依法从宽处理；综合以上量刑情节，对被告人汤则官予以从轻处罚。被告人郑和申在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或免除处罚；被告人郑和申到案后如实供述罪行，依法可以从轻处罚；其认罪认罚，依法从宽处理；综合以上量刑情节，对被告人郑和申予以减轻处罚。被告人郑取长犯罪时已满七十五周岁，可以从轻或减轻处罚；被告人郑取长在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或免除处罚；被告人郑取长到案后如实供述罪行，依法可以从轻处罚；其认罪认罚，依法从宽处理；综合以上量刑情节，对被告人郑取长予以减轻处罚。辩护人提出对被告人汤则官、郑取长相关从宽处理的辩护意见予以采纳。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第十七条之一、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人汤则官犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月27日起至2022年2月26日止,罚金款于本判决生效之日起十日内缴清）。 二、被告人郑和申犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币20000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2022年2月14日止,取保候审期间顺延。罚金款于本判决生效之日起十日内缴清）。 三、被告人郑取长犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2021年5月14日止,取保候审期间顺延。罚金款于本判决生效之日起十日内缴清）。 四、扣押在案的涉案证物，予以没收，由扣押单位依法处理。 五、继续追缴吸收的资金返还给各被害人。（具体名单及还款数额见审计报告）。 如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提起上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  何吾勇 人民陪审员  王闽强 人民陪审员  曾玉琴 二〇一九年十二月二十七日 法官助理林佳 书记员林彦君 附适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第十七条之一已满七十五周岁的人故意犯罪的，可以从轻或者减轻处罚；过失犯罪的，应当从轻或者减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。