北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0102民初4925号原告：国开证券股份有限公司，住所地北京市西城区阜成门外大街29号1-9层。法定代表人：张宝荣，董事长。委托诉讼代理人：史孟奇，北京市浩天信和律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈伟勇，北京市浩天信和律师事务所律师。被告：庞雷，男，1974年11月14日出生，汉族，户籍地江苏省邳州市。原告国开证券股份有限公司（以下简称国开证券公司）与被告庞雷股权转让纠纷一案，本院于2019年1月8日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告国开证券公司的委托诉讼代理人陈伟勇、史孟奇到庭参加了诉讼。被告庞雷经本院依法公告送达开庭传票无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告国开证券公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告庞雷向原告国开证券公司支付股权收购款5924500元；2.判令被告庞雷向原告国开证券公司支付违约金888675元及利息（以5924500元为基数，自2018年3月31日起至实际付清之日止，按照中国人民银行同期贷款利率的标准计算）；3.判令被告庞雷向原告国开证券公司支付律师费200000元；4.被告庞雷承担本案诉讼费用。事实和理由如下：2017年11月23日，原告国开证券公司与被告庞雷签订《庞雷与国开证券股份有限公司附生效条件的股份收购协议》（以下简称《收购协议》）。双方约定，被告庞雷应不迟于2018年3月31日以现金收购原告国开证券公司持有的上海赛特康新能源科技股份有限公司（以下简称赛特康公司）全部无限售条件股份，收购价格为每股8.50元，若原告国开证券公司股份数量有所变更，收购总价调整，单价不变。同时约定，若一方违约，则违约方需按交易标的总额的15%支付违约金，并承担因违约或延期付款产生的利息、诉讼费和律师费。截至2017年10月30日，原告国开证券公司共持有赛特康693000股无限售流通股股份，收购总价为5890500元。2018年7月9日，赛特康公司终止在全国中小企业股份转让系统挂牌转让股票。自2018年7月9日起至今，原告国开证券公司仍持有赛特康公司697000股股份。根据《收购协议》的约定，被告庞雷应于2018年3月31日前收购前述全部股份，应支付的收购总价调整为5924500元。自合同履行期限届满至今，被告庞雷怠于履行股份收购义务，严重违反合同约定。原告国开证券公司多次催告被告庞雷履行合同义务，被告庞雷仍未履行，故原告国开证券公司诉至法院。原告国开证券公司向本院提交以下证据予以证明：1.《收购协议》；2.《关于支付赛特康股权收购款的函》（以下简称《函》）、《异议股东回购申请书》（以下简称《回购申请书》）、《国开证券股份有限公司赛特康（834855.OC）交易流水》（以下简称《交易流水》）；3.《上海赛特康新能源科技股份有限公司关于股票终止挂牌的公告》（以下简称《终止挂牌公告》）；4.《委托代理协议》、北京增值税专用发票。被告庞雷未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。被告庞雷未向本院提交证据。经审查，原告国开证券公司提交的全部证据符合有效证据形式要求，故本院对上述证据的真实性予以确认并在卷佐证。在本案审理过程中，本院向中国证券登记结算有限责任公司调取了赛特康公司的《证券持有人名册》，一并在卷佐证。通过审查当事人所提交的证据，结合当事人在本案审理过程中的陈述，本院对本案查明以下事实：2017年11月23日，被告庞雷（甲方）与原告国开证券公司（乙方）签订《股份收购协议》，约定：鉴于甲方系赛特康公司的实际控制人，乙方系赛特康公司的做市商及股东，截至2017年10月30日，共持有赛特康公司693000股股份，均为无限售条件股份。甲方拟通过支付现金的方式收购乙方持有的全部赛特康股份。双方同意，标的资产的最终交易价格协商确定为5890500元，标的资产的交易价格为8.50元/股，标的资产的交易数量为693000股。若股份数量有变更，总价调整，单价不变。甲方以支付现金的方式向乙方支付本次交易的全部对价，上述对价由甲方于2018年3月31日前通过银行转账方式向乙方支付。在本协议生效且甲方付款完成后，乙方应协助甲方办理关于标的公司股份的相关交割手续。除本协议特别约定，任何一方违反本协议，应依本协议约定和法律规定向守约方承担本次交易标的总价的15%违约责任。此外，违约方还应承担包括但不限于因违约或延期付款而产生损失的利息以及诉讼仲裁费用、律师费。2018年7月6日，赛特康公司董事会在全国中小企业股份转让系统发布《终止挂牌公告》，宣布赛特康公司股票被全国中小企业股份转让系统有限责任公司终止挂牌，终止挂牌的生效日为2018年7月9日。公司终止挂牌后，如存在对公司终止挂牌存在异议的股东，公司控股股东庞雷承诺对异议股东所持公司股份进行回购，回购价格为该异议股东取得该部分股份时的成本价格，上述回购承诺有效期为公告出具之日起十日内，异议股东应当在上述有效期限内将书面申请材料通过邮政快递/顺丰快递寄送至公司。若异议股东为在本公告出具之日起十日内寄送其书面申请材料的，则视为同意继续持有赛特康公司股份，有效期满后，公司控股股东庞雷不再承担回购义务。原告国开证券公司向本院提交了落款时间为2018年7月9日的《回购申请书》，但未向本院提交向赛特康公司邮寄上述《回购申请书》的快递单原件。另查，原告国开证券公司持有赛特康公司股份共计697000股。再查，2018年9月28日，原告国开证券公司（甲方）与北京市浩天信和律师事务所（乙方，以下简称浩天信和律所）签订《委托代理协议》，约定乙方接受甲方委托，就甲方与赛特康公司相关的庞雷等人的合同纠纷一案提供法律服务，甲方于一审立案后10日内向乙方支付律师费100000元，于取得一审裁判文书10日内支付乙方律师费100000元。2019年3月13日，原告国开证券公司向浩天信和律所转账100000元。浩天信和律所向原告国开证券公司开具了等额增值税专用发票。本院认为：原告国开证券公司与被告庞雷签订的《股份收购协议》系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应属有效，双方当事人均应依约履行。依照协议约定，被告庞雷承诺在2018年3月31日前收购原告国开证券公司持有的全部赛特康公司股份。故原告国开证券公司有权要求被告庞雷按约支付股份转让款。因协议约定原告国开证券公司向被告庞雷转让的股份为693000股，虽然《股份收购协议》约定股份数量有变更，总价调整，单价不变，但《股份转让协议》亦约定了被告庞雷履行支付收购价款的最晚期限为2018年3月31日。根据原告国开证券公司提交的《交易流水》，其持有最后1000股赛特康公司股份的时间为2018年4月2日，此时因股份增加而导致的最终交易总价增加的部分已经超出了被告庞雷订立合同时所能预见的范围，故本院确认《股份转让协议》项下的股份应以原告国开证券公司在2018年3月31日前持有的股份为准。结合本院查明情况，原告国开证券公司在2018年3月31日前持有的股份数为696000股，故本院对原告国开证券公司要求被告庞雷支付股份转让款5916000元（8.50元/股×696000股=5916000元）的诉讼请求，予以支持；对超出部分，不予支持。依照协议约定，被告庞雷未能按约履行付款义务即应向国开证券公司支付违约金，违约金金额为交易总价的15%即887400元（5916000元×15%=887400元）。现被告庞雷未按约履行义务，故原告国开证券公司有权要求被告庞雷按约支付违约金，故本院对原告国开证券公司要求被告庞雷支付违约金887400元的诉讼请求，予以支持；对超出部分，不予支持。因上述违约金已具有补偿性，根据公平原则，在原告国开证券公司未提交证据证明其存在额外损失的情况下，本院对其要求被告庞雷另行支付利息损失的诉讼请求，不予支持。依照协议约定，违约方应承担包括但不限于因违约或延期付款而产生损失的利息以及诉讼仲裁费用、律师费。结合本案查明情况，截至本案庭审辩论终结之日，原告国开证券公司为本案支出律师费为100000元，剩余律师费尚未发生，故本院对原告国开证券公司要求被告庞雷支付律师费100000元的诉讼请求，予以支持；对超出部分，不予支持。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告庞雷于本判决书生效之日起十日内支付原告国开证券股份有限公司股份转让款5916000元；二、被告庞雷于本判决书生效之日起十日内支付原告国开证券股份有限公司违约金887400元；三、被告庞雷于本判决书生效之日起十日内支付原告国开证券股份有限公司律师费100000元；四、驳回原告国开证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果被告庞雷未按本判决指定的期限履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费61795元及保全费5000元，由原告国开证券股份有限公司负担2065元（已交纳）；由被告庞雷负担64730元（于本判决生效后七日内交纳）。公告费（以实际发生金额为准）由被告庞雷负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费（开户行：工商银行西直门支行，账号：×××，收款人：北京市西城区人民法院，并注明案件承办人姓名），上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  张佳丽人民陪审员  刘晓梅人民陪审员  杨靖筠二〇一九年十二月二十六日法官 助理  赵亚坤书 记 员  周 瑶