上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4416号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人沈某1，男，1966年1月15日出生，汉族，户籍地上海市虹口区。辩护人朱松年，上海李东方律师事务所律师。辩护人朱明，上海李东方律师事务所律师。被告人张某，女，1968年8月28日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。辩护人张辉，上海福一律师事务所律师。被告人梁某，男，1972年5月13日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。辩护人俞钧，上海市嘉诚律师事务所律师。被告人孙某某，男，1972年11月17日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人孙成良，上海市锦天城律师事务所律师。被告人沈某2，女，1958年6月30日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人许腾瑶，上海市东高地律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]2993号起诉书指控被告人沈某1、张某、梁某、沈某2犯非法吸收公众存款罪、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉。被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2、辩护人朱松年、朱明、张辉、上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人俞钧、孙成良、许腾瑶到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：(一)非法吸收公众存款罪2014年洛川鼎盛果业发展有限责任公司、今禹(上海)股权投资基金有限责任公司成立后，未经国家主管部门批准，以销售出租土地经营权等为名，采用业务员推销等公开方式承诺高额固定收益，与集资参与人签订协议吸收公众资金。2014年11月至2016年2月，被告人沈某1任销售总监期间，涉及非吸金额人民币(以下币种同)3300余万元，兑付金额1400余万元；2014年12月至2016年12月，被告人张某任销售团队长期间，涉及非吸金额1000余万元，已兑付500余万元；2014年11月至2016年12月，被告人梁某任销售团队长期间，涉及非吸金额1300余万元，已兑付360余万元；2014年11月至2016年12月，被告人孙某某任业务员期间，涉及非吸金额410余万元，已兑付130余万元；2014年12月至2016年12月，被告人沈某2任业务员期间，涉及非吸金额260余万元，已兑付62万余元。(二)集资诈骗罪2017年1月至10月，被告人孙某某明知公司已无力经营及兑付，继续以销售理财产品为名，吸引社会不特定公众投资420万余元，资金主要用于借新还旧，已兑付239万余元。被告人沈某1、张某、孙某某、梁某经电话通知到案，被告人沈某2被抓获到案。上述被告人到案后均能如实供述涉案主要事实。公诉人当庭讯问了各名被告人、宣读了集资参与人证言、同案关系人供述、书证、鉴定意见等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人孙某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯我国刑法第一百九十二条、第二十五条第一款之规定，应以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人孙某某一人犯两罪，依法数罪并罚。被告人沈某1、张某、梁某、孙某某系自首，被告人沈某2到案后如实供述罪行，分别依法从轻处罚。被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2对起诉书的指控无异议。被告人沈某1的辩护人提出：被告人沈某1系自首，到案后供述稳定，主观恶性不大，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人张某的辩护人提出：被告人张某系自首，自愿认罪；属于从犯，已全部退赃。建议对其宣告缓刑。被告人梁某的辩护人提出：被告人梁某是履行职务，不明知公司行为的违法性，主观恶性较小；有自首情节，认罪态度较好，系初犯；能及时退赃，现身患重病。建议对其适用缓刑。被告人孙某某的辩护人认为被告人孙某某有自首情节，认罪态度较好，建议对其从轻处罚。被告人沈某2的辩护人提出：被告人沈某2系从犯、初犯，有坦白情节和退赃表现，认罪及悔罪态度较好，认为公司是合法设立的，主观恶性不大。建议对其适用缓刑。经审理查明，2014年，洛川鼎盛果业有限责任公司(以下简称洛川鼎盛公司)及上海分公司、今禹(上海)股权投资基金有限责任公司(以下简称今禹股权公司)成立，实际经营地在上海市浦东新区商城路胜康廖氏大厦等地。洛川鼎盛公司及上海分公司、今禹股权公司未依法取得国家主管部门许可，采用业务员推销、发送传单等方式公开对外宣传其出租土地经营权等理财产品，承诺高额固定年化收益，吸引社会不特定公众与其签定协议、投入资金。经审计，被告人沈某1于2014年11月至2016年12月在洛川鼎盛公司上海分公司担任销售总监期间，涉及吸收资金3300余万元，已查见兑付1400余万元；被告人张某于2014年12月至2016年12月在洛川鼎盛公司上海分公司担任销售团队长期间，涉及吸收资金1000余万元；被告人梁某于2014年11月至2016年12月在洛川鼎盛公司上海分公司担任销售团队长期间，涉及吸收资金1300余万元，已查见兑付360余万元；被告人孙某某于2014年11月至2016年12月期间，在洛川鼎盛公司上海分公司任业务员期间，吸收资金410余万元，已查见兑付130余万元；被告人沈某2于2014年12月至2016年12月在洛川鼎盛公司上海分公司任业务员期间，吸收资金260余万元，已查见兑付62万余元。2017年1月至10月，被告人孙某某明知公司负责人徐晓洁已被公安机关羁押，公司无力经营及兑付集资参与人本息，仍以销售理财产品为名，继续吸收社会不特定公众投资420万余元，资金主要用于兑付前期投资本息，已查见兑付金额239万余元。2018年9月27日，被告人沈某1、张某、孙某某经电话通知后到案，2018年10月11日，被告人梁某经电话通知到案，被告人沈某2被抓获。上述被告人到案后均如实供述了涉案主要事实。案发后，被告人张某、梁某、沈某2分别退出违法所得30万元、15万元、10万元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、营业执照、档案机读材料、工商登记资料、房屋租赁合同等证明洛川鼎盛公司及其分公司、关联公司的工商登记信息。2、集资参与人陈建华、蔡莉萍等人的证言、《土地经营权出租管理合同》、POS单凭条、银行交易明细等证明洛川鼎盛公司上海分公司通过承诺固定收益销售其理财产品、收取集资参与人资金的事实。3、同案关系人徐晓洁、薛枫、戴晓红、金怡华的供述、证人丁某某、史某某、方某、黄某某、罗某某、陆某某、董某某的证言证明被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2的任职情况。4、上海公信会计师事务所出具的司法鉴定意见书证明被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2涉及非法吸收公众资金的情况。5、案发经过证明被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2的到案情况。6、被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2的供述及辩解。本院认为，被告人沈某1、张某、梁某、孙某某、沈某2违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人孙某某又以诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。对于被告人张某、沈某2辩护人所提从犯意见，鉴于公诉机关的相关犯罪事实系以其实际参与、经手的部分为限，在该部分犯罪事实中2名被告人均系积极实行者，在该部分共同犯罪中起主要作用，系主犯，对辩护人的该意见不予采纳。被告人沈某1、张某、梁某、孙某某均系自首，对被告人沈某1依法从轻处罚，对被告人张某、梁某、孙某某均依法减轻处罚。被告人沈某2系坦白，对其依法从轻处罚。被告人张某、梁某、沈某2案发后有退赃表现，被告人沈某1在本院审理过程中退缴违法所得5万元，对其酌情从轻处罚。被告人孙某某在判决宣告前犯两罪，依法予以数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月27日起至2021年9月26日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月27日起至2020年3月26日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人梁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)四、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币五万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币五万元；决定执行有期徒刑五年六个月，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月27日起至2024年3月26日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)五、被告人沈某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)六、已退缴的违法所得按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则发还。被告人梁某、沈某2回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 鸿审 判 员  康 英人民陪审员  沈杏菊二〇一九年十二月三十一日书 记 员  白 杨附：相关法律条文中华人民共和国刑法第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制的，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍需执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。