河南省新郑市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0184刑初911号公诉机关河南省新郑市人民检察院。被告人唐广炎，男，1985年9月17日出生于江苏省兴化市，汉族，初中文化程度，旭辉电子商务有限公司实际控制人，住江苏省兴化市。曾因犯非法持有枪支罪于2010年3月23日被浙江省玉环县人民法院判处有期徒刑一年；因犯非法拘禁罪于2011年1月12日被浙江省玉环县人民法院判处有期徒刑九个月，与原犯非法持有枪支罪判处有期徒刑一年的余刑并罚，决定执行有期徒刑十个月；因犯故意伤害罪被浙江省平湖市人民法院判处有期徒刑三年零四个月，监外执行。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年7月5日被新郑市公安局刑事拘留，于2019年8月9日由新郑市公安局执行逮捕。辩护人黄善存，河南首航律师事务所律师。河南省新郑市人民检察院以新检二部刑诉（2019）41号起诉书指控被告人唐广炎犯诈骗罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。河南省新郑市人民检察院指派检察员陈金荣出庭支持公诉，被告人唐广炎及其辩护人黄善存到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省新郑市人民检察院指控：2017年以来，被告人唐广炎伙同黄承龙、程绪凯、程绪科、毛明鹤（另案处理）等人为谋取利益，违反国家规定，在未征得瑞达期货公司许可的情况下，冒充瑞达期货代理人，以“逸富国际”为交易平台，通过QQ、微信、百度贴吧等网络社交工具，利用话术技巧，在全国范围内，发展客户或下级代理，诱使客户在期货市场开户入金，非法经营期货业。由于唐广炎、程绪凯等人为了非法经营，大量招募了没有任何期货从业资格人员，给客户造成损失，破坏金融管理秩序，情节特别严重。经统计，非法经营交易金额为36214858.81元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人唐广炎的供述和辩解，同案犯黄承龙、程绪科、毛明鹤、王某3等人的供述和辩解，被害人李某4、王某1、周某、章某、刘某1、徐某、赵某1、潭洪君、李某1、王某2、张某1等人的陈述，证人证言，鉴定意见，书证等证据，认为被告人的行为已构成非法经营罪。庭审中，河南省新郑市人民检察院提出如下量刑建议：被告人系累犯、坦白、主犯，建议对其判处有期徒刑五年至五年六个，并处罚金。被告人唐广炎对指控的罪名无异议，但辩解称没有冒充瑞达期货公司，当时对方有授权，并认为其系从犯，量刑过重。其辩护人的辩护意见为：被告人唐广炎不构成非法经营罪，被告人没有犯罪的主观故意，曾到南京对公司进行考察，查看了公司的营业执照、代理授权证书等材料，不具有非法经营的故意；其行为也不符合非法经营罪客观要件，城凰公司与瑞达期货之间存在《居间协议》，未按协议开展业务应属于违规而非违法。如认定被告人构成犯罪，本案中未达到情节特别严重程度，审计报告不符合委托单位要求，不具备证据资格，相关法律和解释没有规定情节特别严重的认定标准，本案不应适用情节特别严重的刑罚。被告人系坦白、从犯，认罪悔罪，请求依法从轻判处。经审理查明：2017年以来，被告人唐广炎为谋取利益，与黄承龙(另案处理)通过合作或代理的方式，形成上下级代理关系，违反国家规定，未经中国证监会许可，也未征得瑞达期货公司许可的情况下，非法经营国际期货业务。被告人唐广炎通过所创办的山东旭辉企业管理有限公司与黄承龙所创办的南京城凰金融信息咨询服务有限公司签订的居间返佣协议书、委托合同书后，指使程绪凯、程绪科、毛明鹤（三人另案处理）等部门负责人或通过公司员工王某3、宋某、高某等业务骨干冒充瑞达期货代理人，以“逸富国际”为交易平台，通过QQ、微信、百度贴吧等网络社交工具，利用话术技巧，在全国范围内，大肆发展客户或招揽下级代理，诱使客户在期货市场开户入金。被告人唐广炎等人为了非法经营，大量招募了没有任何期货从业资格人员，致使客户投资利益受损。经河南立信会计师事务所有限公司审计，共入金36214858.81元，出金9897852.18元，返佣5341472.95元。另查，1、被告人唐广炎于2019年6月30日被张家港市公安局民警抓获，并临时羁押于张家港市看守所。2019年7月4日移交新郑市公安局刑侦大队。2、被告人唐广炎因犯非法拘禁罪于2011年1月被浙江省玉环县人民法院判处有期徒刑十个月，于2012年12月7日被决定暂予监外执行，期限自2012年12月7日至2016年4月6日。上述事实，有以下经庭审示证、质证的证据证实，本院予以确认。1、被告人唐广炎的供述，2015年10月份，他用朋友许洪祥的身份信息注册成立了山东旭辉电子商务有限公司，地址在山东省聊城市创业大厦22楼2208房间，然后找来亲戚朋友程绪科、毛明鹤、程绪凯、闫某等人来公司上班，公司主要业务是经营金融信息咨询服务，上面对接金融投资公司，下面对接业务终端代理商。2017年年底，他的一个同行“王总”给介绍了南京城凰金融服务公司，“王总”称这个公司是代香港瑞达期货金融服务投资平合的，主要做国内外期货、股票期权、原油、黄金等金融投资业务，公司非常有实力，于是他和毛明鹤、程绪凯去南京找南京城凰金融服务公司的老板黄承龙，黄承龙带他们去了瑞达公司在南京设立的营业部，看了公司的营业执照、代理授权证书等材料后，交了3万元的代理费，跟黄承龙达成代理协议，接着他们公司就经营瑞达期货这个金融投资平台，直到2018年8月份。公司没有权利经营期货投资业务，但是为了赚钱，通过QQ群招瑞达期货客户终端代理商，再由客户终端代理商发展期货投资客户。他们公司主要靠赚取客户的每一笔的交易手续费盈利，原油、黄金、白银交易的手续费一般在每手40-50美金之间，恒生指数的每手手续费在120-400港币之间，具体每个客户的每一笔手续费多少是客户和代理之间商量决定的，他们和南京城城凰公司协商的是原油、黄金、白银交易的手续费是每手42.5美金，恒生指数交易的手续费记不清楚了，客户投资的钱打到瑞达期货总部后会按照各级代理协商好的价格逐级向下返钱，他们公司只赚取客户每笔交易1美金的交易手续费差价，公司营业至今获利了140余万元。2、同案犯黄承龙的供述，2017年3月底的时候，经过南京瑞达期货营业部经理曾丹介绍他到南京马展公司做期货，没有合作好；之后他通过打电话找到江西赣州的瑞达赣州营业部的部门经理李思佳，在李思佳的介绍下认识福建龙岩瑞达营业部的总经理和张旦生，在和张旦生签了一份合同，条件是客户每交易一手，他可以在客户缴纳的手续费40美元中预留0.5美元。之后他就通过网络开始寻找下级代理商，他一共发展了三个代理商，有杭州鸿运鸿，山东程总、毛总和唐总的公司，福建的一个无名公司。他的公司全称是南京城凰金融信息咨询服务有限公司，他是法人，只有他和吕超两个人，公司当时注册的经营范围是投资咨询，信息咨询服务，贵金属咨询之类的。他们公司之前有个网站，公司网页上面有瑞达期货，金瑞期货，新湖期货。他做的逸富国际平台的入金方式有线上和线下两种，线上入金就是投资客户可以自己通过网上银行和电脑客户端，点击入金端口，会跳转到一个三方的支付链接，这个入金就直接入到福建龙岩公司开设的三方对公账户里，线下入金是由底层投资客户把钱转到吕超的中国银行南京大厂支行尾号为7554的银行卡上，由他直接操作，通过网银转账到福建龙岩张旦生的民生银行卡上。之后的资金流向就不清楚了。出金有线上和线下，其实是看三方账户资金是否充足，充足时就通过三方支付直接支付，这就是线上出金；如果三方账户资金不足，先由张旦生进行资金垫付，通过个人账户把出金直接打到投资客户的账户或者转给他们，他们再进行资金划拨，给客户进行资金结算；线下入金的话，绝大部分出金就走线下了。据他知道，张旦生拿的是瑞达的交易通道，通过逸富国际平台软件进行分账户，这是一个子母式的两级账号，所有的子账号的交易，全部委托给母账号进行交易操作，由逸富国际平台实现投资交易的具体操作和最终结算。他的公司与瑞达期货鄂尔多斯营业部签的有居间合同，合同内容是帮瑞达期货发展代理和客户，他听说瑞达期货授权逸富国际平台可以使用瑞达期货的数据端口和交易端口。2017年10月份的时候，他开始在各种期货群中发“瑞达期货通道，百分之百进场，返佣金条件高，QQ，电话”，2018年1月左右，山东的程总、毛总、唐总来到他的位于南京江宁区万达广场A座1105室考察，他就招了5个兼职来充场，他让山东的人看了看跟瑞达公司的居间合同，然后他就带着山东的程总、毛总、唐总来到瑞达南京营业部看了看。他提供给山东公司资质是居间合同、瑞达的资料，还有一个资料包；逸富国际是一个第三方软件，相当于一个报单软件，有出入金功能，瑞达期货是一个期货公司，瑞达通过API授权把数据通道、交易通道对接给逸富软件；“逸富国际”软件是给公司团队使用，在瑞达期货公司官网上没有推荐使用；因为之前跟张旦生合作的是每交易一手（一开仓一平仓）给张旦生6.8美金（汇率按7.2算），所有的返佣张旦生都会返到吕超的尾号5554中行卡上，他当时与山东公司合作是张旦生扣完6.8美金之后，所有的他按每手7.5美金收山东公司，他从中赚0.7美金的差价，后期张旦生预留的6.6美金，他按每手7美元收山东公司的，当时给山东旭辉公司所有的佣金通过吕超和姜立平银行卡返给山东聊城旭辉公司的王春风和徐立宪的银行卡上。他总共挣了（到手）10万元左右。今年的6月份，南京高新园派出所把他的上线马展公司的人全抓了，他就通知毛总、程总不要再做瑞达期货了，因为害怕牵连到自己，也把自己与马展之间的联系资料、记录等数据处理掉了，他和毛总、程总之前的协议只有扫描件，原件都扔了。3、同案犯程绪科的供述，2014年的时候，具体时间记不清了，弟弟程绪凯、妹妹程凤霞、妹夫唐广炎合办了公司，公司地址聊城经济技术开发区星光创业大厦2113室，业务主要是拉客户投资平台做原油、期货、股权等业务。2015年8月份之前在电视台上班，但工资比较低，弟弟就想着让他到其公司上班。他和程绪凯、程凤霞、唐广炎商量为了拉拢公司的员工，他就以王立秋的身份进入公司，隐瞒了与他们之间的亲属关系，他平时主要负责业务方面，有时培训新员工，教员工怎么做业务。每天也就是开早会调动员工的积极性，表扬业务好，定任务量。然后安排行政人员王某3领取当日工作的微信号，他教员工把微信号如何修改业务、售后客服之类昵称、头像，朋友圈发些有针对业务性图片资料，这样显示更专业一些，其实员工都是普通的人员也不懂什么，他们事先还准备了一些针对股票、原油、期货等针对性的剧本，让业务员打电话时可以有所准备，更容易取得客户的信任，通过制图软件做的图片发给客户，直到将客户拉进去投钱，他们还有些防范微信号、QQ被查封的注意事项等。公司现在的人员有老板是程绪凯，股东有程绪凯、程风霞、唐广炎，行政主管是王某3，技术是毛明鹤，财务主管是徐利宪，公司在星光创业大厦有两间办公室，分别是2113和2208，程绪凯负责2113室，下边有五个组长，一组组长是高某，组员有王某4、杜某、李莹莹，二组组长是赵某3，组员有尚裴裴，三组组长宋某，组员有卢某、四组组长是朗静，组员有董菲、闫哲、孙冉冉，五组组长是赵某2，组员有曹宁。2017年夏天，具体时间记不清了，公司通过南京城凰的一家公司开始做瑞达期货代理，使用的是逸富国际软件操作期货。这个代理主要做国内外期货、股票期权、原油、黄金等相关的业务，但有没有相关资质他不清楚。平时就是通过QQ微信等平台发布公告找代理，由代理商发展客户，客户在他们提供的平台上进行期货交易，他们从客户交易金额中抽取一定比例的佣金，也就是手续费，国际期货一般一手提取40-60美元，国内期货每手提取300元左右，这些手续费代理商留下百分之八十左右，他们公司跟交易所平分剩下的佣金。大概两周前，公司想再发展股票期权业务，所以就在22楼把2208也租了下来准备扩大规模，直到今天被公安机关查获。4、同案犯毛明鹤的供述，2015年6月份前后，他到表哥程绪凯公司上班，在公司做技术工作。公司在聊城市经济技术开发区创业大厦A座2208室、2113室，人员大概20多人。公司的人员就是每天按照上一级的公司要求通过QQ群发送推广广告，如果有客户有兴趣的话，就会和销售部的人单独联系，他们就会按照公司的固定话术，给客户说他们做的平台都是证监会可以查到批文的，这些平台都是进行资金对冲进入期货市场的，可以提供带章的交割单，这样做的目的就是为了证明客户钱是真实进入到了期货的交易市场，之后再谈返佣金的问题，就像操作一次的手续费为60美元的话，就是预留8美元，给代理返佣52美元，不同的手续费返佣不一样。等客户全部同意之后，是公司代理、需要提供公司五证、营业执照、税务登记证、法人身份证、开户许可证、身份证，如果是散户开户需要提供身份证和银行卡，销售部把这些资料准备齐全之后交给王某3，由王某3上传给上一级公司，让上级公司给客户开户，上级公司是南京城凰金融信息咨询服务有限公司，等上一级公司开户之后就把户名和密码发给王某3，王某3给相应的销售员，销售员再给代理或者散户，通过这个账户进行期货买卖，他们从中提取手续费。他们公司有营业执照，他见过一次，但是没有仔细看，公司名称叫聊城旭辉电子商务有限公司，法人代表、股东构成及出资情况不清楚。公司的负责人是表哥程绪凯，公司分为三个部门，分别是行政部、技术部和销售部，行政部只有一个人就是王某3，主要负责公司的招聘、接收销售部人员谈的客户资料并与南京城凰公司总部对接给客户开户、统计员工考勤和公司的一些杂事。技术部就他一个人，主要负责处理客户开完户后出现的各种问题以及与南京城凰公司的联络。销售部大概14个人左右，2到4人一组，分为5个组，分别是宋某、卢某一组，宋某是组长；高某、李某3、杜某、王某4一组，组长高某；赵某2、曹宁一组，组长赵某2；朗静、闫某、刘某3、董菲一组，组长朗静;赵某3、尚裴裴一组，组长赵某3，销售部主要就是通过QQ群往里面发广告找代理找客户，组长是在公司干的时间比较长的员工，主要除了谈客户之外还要管理督促组员，帮助组员解决一些能解决的问题，相当于对组员进行培训和讲解。还有就是程绪科带着李某2、蔺明夏、庞婷婷、付某、随振通、姜某他们几个在2208成立了一个公司具体是干什么的不清楚。他们公司就是主要做期货代理的，上一级公司有炒期货的平台，但是需要客户源来在平台上进行操作，他们公司帮忙进行推广和谈代理，公司先后做过瑞达国际期货，是南京城凰公司让他们公司进行推广的，说这是瑞达国际期货的一个子公司瑞达金控的业务，就是说南京城凰公司是瑞达金控的配资公司，客户的钱可以通过瑞达金控公司进行对冲进入期货市场，于是公司就直接用瑞达国际期货的名字进行招揽客户，但是后来客户亏钱了就开始投诉，南京城凰的人说不让他们用瑞达国际期货的名义进行推广了，程绪凯经理就按照南京城凰公司的要求改用逸富国际的名义开始招商，虽然名字改了但是下载的内容和业务没有变，就是换了一个说法，但是后来逸富国际的投诉也越来越多，第三方支付就不再和逸富国际合作了，导致客户没法入金和出金，只能将钱打入个人的账户，之前是打入一个叫吕超的农业银行卡内，现在是打到一个叫姜立平的银行卡上，但是怕出事，南京城凰公司就不再给代理开户，后来散户也不开了。除了瑞达国际期货，公司还做国内期货，国内期货有广金期货、方正中期、支点期货、恒远期货。南京城凰公司的全称叫南京城凰金融信息咨询服务有限公司，法人是唐广炎，还有一个叫吕超的负责人，公司地址是在南京万达广场的楼上。他们是和南京城凰金融信息咨询服务有限公司合作的，和瑞达国际期货公司没有关系。南京城凰金融信息咨询服务有限公司称其是通过瑞达国际期货公司在南京的营业部与瑞达国际期货公司在香港一个叫瑞达金控的全资子公司合作的，但是不清楚南京城凰金融信息咨询服务有限公司具体和瑞达国际期货公司的合作是否真实。5、同案犯程绪凯供述，大概2015年下半年，他姐夫唐广炎创建山东旭辉电子商务有限公司。他是2017年年初到公司给唐广炎开车，他的哥哥程绪科还有表弟毛明鹤也在公司上班，应该是公司的领导，其他人不认识，公司共二十五人左右，具体工作内容不清楚。2017年，他和唐广炎、毛明鹤到南京城凰金融服务公司找唐广炎洽谈业务合作，唐广炎带着他们三人参观了瑞达期货南京营业部，还看了唐广炎公司的营业执照、代理授权证书等相关资料，唐广炎决定和唐广炎合作，具体合作细节不清楚。6、同案犯吕超供述，南京城隍金融信息咨询有限公司是唐广炎在2017年6月份左右注册成的，办公地点在南京江宁区万达广场A座1105房间，她的南京城隍珠宝有公司也在1105房间办公，公司员工也只有他们两个人。她认为唐广炎开办的南京城隍金融信息咨询有限公司就是一个空壳公司，唐广炎个人有炒股票、炒期货的行为。大概在2018年年初的时候南京瑞达期货举办招商大会，当时唐广炎就去参加了，据了解唐广炎是在南京瑞达期货招商会上认识了福建省龙岩市也是做期货生意的张旦生，然后在2018年3月份左右张旦生在龙岩市召开期货的招商大会，邀请唐广炎去参加，唐广炎带她一起去福建省龙岩市找张旦生谈代理瑞达期货炒原油、期货的事情，因为她是跟着老公唐广炎一起去厦门市、龙岩市游玩的，唐广炎的工作她不懂的，所以唐广炎和张旦生之间具体怎么谈代理、合作的事情不清楚，只知道当时合作是谈成功了，唐广炎从张旦生那里代理瑞达期货并以此来发展客户炒原油、期货，还签订了合作协议。回到南京之后二人就各自干自己的事情，就知道唐广炎平时通过电脑、手机开展工作，具体怎么操作的不知道，偶尔会有外地的人来找唐广炎谈业务，记得其中有一个山东的客户，唐广炎这个客户的详细情况不清楚，直到2018年8月份唐广炎就在公司被抓了。她有三张银行卡，两张农业银行卡，一张工商银行信用卡，一张是自己使用的，卡号是:62×××10，还有一张农业银行卡给是老公唐广炎使用的，具体的卡号不记得，工商银行的信用卡也是她在使用，因为和唐广炎是夫妻，所以唐广炎也使用，她记得给唐广炎使用的就只有一张农业银行卡，具体是什么时间交给唐广炎使用的记不清，交给唐广炎后她就没有再使用过了这张卡。关于唐广炎工作的事情确实不懂，了解的也不清楚，只知道偶尔会有外地的用友来找唐广炎谈生意，就是从唐广炎手中代理瑞达期货业务，至于发展了多少客户以及客户的情况都不知道的，都是唐广炎管这些事情的。张旦生是福建省龙岩市人，是做瑞达期货炒股票、炒期货的，是唐广炎的上线老板，其他的情况不知道了。之前她一直认为唐广炎就是自己炒股票、炒黄金的，具体的公司业务以营业执照为准。唐广炎有自己的银行卡，有一张中国银行卡和一张工商银行卡。7、同案犯张旦生供述，龙岩市昇辉通融资产管理有限公司是他2015年2月份在龙岩市金龙板块紫金一号20号楼2005室注册成立的，他是公司的法人代表和老板，公司主要经营金融投资、股票、期货投资业务、投资信息咨询服务业务的，公司带他一共三个人，一个叫江浩，负责操作股盘，出入金、下单;另外一个叫陈国政，也是负责操作股盘，出入金、下单。2015年年底他在龙岩市瑞达期货公司总部开了一个账户并绑定了在香港办的中银亚洲银行卡，主要投资瑞达期货国际盘的股票、原油、黄金、白银等，最开始只是他一个人投资。大概在2017年8月份，他通过瑞达期货龙岩公司的老总邓利林和龙岩瑞达期货公司的业务员李思佳的介绍认识了唐广炎，二人带着唐广炎和吕超(唐广炎的老婆)来龙岩找他谈代理瑞达期货的业务，想借他账户和银行卡使用，唐广炎说自己和朋友是搞金融投资玩股票、期货投资的，想通过使用他的瑞达期货账户进行国际盘期货的投资，并承诺每笔交易都会给他0.5美金的提成，因为有利可图就同意了，并和唐广炎签订了外盘项目合作协议，约定好他们之间的责任和义务，他作为甲方向唐广炎乙方提供交易账号以及风控软件(就是逸富国际软件)，乙方唐广炎按照约定开展业务并交付给他相应的手续费，就这样从2017年8月份至2018年4月份一直都是唐广炎在使用他的瑞达期货平台的账号及香港银行卡账号和风控软件，大概交易了15000笔、获得了五万元左右的收益，具体的情况记不准确了。业务开始之后他负责帮唐广炎走账，账户盈余赚钱了就扣除他的提成后把剩下的钱再通过银行转账的方式转给唐广炎或者吕超的银行卡上面，如果账户及香港银行卡账户亏损没有钱了，唐广炎或者吕超就向他的国内银行卡账户上打钱。吕超是唐广炎的老婆，二人的出金入金也经常使用吕超的银行卡，每笔钱入到他账户上后唐广炎或者吕超给他电话让把赚的钱扣除他的每笔0.5美金的提成返利后再打给吕超的银行卡。因为吕超是唐广炎的老婆，吕超就负责和他对账，出金入金，基本都是吕超和他对接相互转钱。唐广炎做一笔交易都会在他的香港瑞达期的户上面显示，如果他的香港瑞达期货的账户盈利赚钱了，就通过他的兴业银行或者工商银行卡把钱打给唐广炎、吕超的银行卡，如果他的香港瑞达期货账户亏损钱了，唐广炎、吕超就把亏损的钱通过银行卡转账的方式转到他的兴业银行或者工商银行卡上（人民币)。他们之间的合作上的经济往来也就是手续费都是每日一结。根据瑞达期货平台出具的结算单，结算单显示唐广炎的交易次数，这个结算单上面会显示交易时间、成交时间、成交点数、盈亏状况、成交次数(收取手续费的次数)、成交手续费，结算单上面的次数就是他们之间结算手续费的次数。唐广炎使用他的瑞达期货账户投资有赚有亏，亏赚显示的都是美金，如赚钱了他就从他的银行卡把钱按照7.2的汇率转给唐广炎相应数的人民币;如果亏钱了，唐广炎也是按照7.2的汇率转换成人民币把亏掉的钱转给他，亏的钱就是进入国际期货市场了。瑞达期公司是一个正规的期货投资公司，他是龙岩市瑞达期公司的一个客户，他个人在瑞达期货公司开了一个国际期货账户。唐广炎是南京人，唐广炎在南京开了一个南京城凰金融信息咨询公司。只知道唐广炎用他的瑞达期货账户搞过期货投资生意，至于唐广炎公司经营什么生意的不清楚。8、被害人李某4的陈述，2017年3、4月份的时候，因为一直炒股，也经常在群里与其他人交流。当时群里有个人常与他交流一些股票的事情，期间对方就说股票行情不好，让跟他炒原油期货，说炒原油期货能赚钱，因为那时候他主要炒股，也没放在心上。后来对方就单独和他加了QQ（35×××28刘某2）好友，对方说国内期货是骗人的，他们做的是国际期货炒原油的，是正规的期货，对方还把他的手机号也要去，对方打电话的是一个女的，对方的号码是15865741581号（刘某2手机号），号码归属是山东聊城的，在电话里说上海有很多人在做这个原油期货，很赚钱，开始也不是很相信，也没有投钱。但是和对方也一直有联系，对方会经常提示怎么操作之类的，后来因为炒股一直赔钱，所以就想着把钱投到了这个原油期货里边，想着对方是正规公司，应该能赚到钱，对方告诉他说是瑞达期货交易公司的，然后就在QQ给他发了一个链接，点开之后就下载了一个APP，名字逸富国际。对方又发给一个账号(66×××01),他打开APP之后，用对方给的这个账号登录了上去，里边说的是买卖原油期货，最开始的时候，对方会告诉他怎么操作，还加了一个指导老师，就按着指导老师的提示操作，但是也没赚到钱，后来就将指导老师删除了自己操作，期间对方女孩说不在公司干了，让他又加了一个叫冯佳女孩QQ号码（27×××92宋某QQ号）。一共在这个APP里充值840000元，是分多次充值进去的，后来都亏损了进去，亏钱后对方也不怎么联系他了。到2017年7月份，发现他的这个账号无法登陆，对方说平台升级了，之前的账号不能用了，全部注销了，对方又给他了一个农业银行新账号，户名是吕超，他将钱转到这个账户上，由对方带他进行平台账户充值，又亏进去五六十万元。后来家里人问他钱都去哪儿去了，就告诉家人说投资期货了，然后在网上查了瑞达期货交易公司，并给瑞达期货交易公司打电话了解情况，结果瑞达期货公司告诉说这个逸富国际平台根本就和瑞达期货公司没有关系，他又査了逸富国际平台公司，逸富国际平台公司也说和瑞达期货公司没有任何关系，这才知道被骗了。9、证人王某1的证言，2018年5月初他开始在逸富国际平台上做瑞达国际期货公司的黄金，在一个期货交流QQ群里认识一个瑞达国际金融控股中心的人，QQ号是:34×××86（毛明鹤QQ号），这个人称自己的是瑞达国际的业务员，叫小彭，说自己公司是一个正规的期货平台，他就加了这个QQ号，询问了该公司的情况，他询问对方公司都做什么期货，对方说黄金、原油、恒生指数等都可以，他要做黄金，就询问保证金、手续费等问题，对方告诉他做黄金是一标准手600美金，手续费是50美金。还给他看了一个内陆证监会的认证，还说香港的证监会也有认证，他在网上看了一下瑞达国际期货公司的地址在福建厦门，有具体地址就相信了这个平台是真的。这个客服还经常说好话取得他的好感，于是就决定在这个平台开户做期货黄金。对方给他发了一个账户和密码，还给他发了逸富国际的APP，登陆上账号后，发现这个平台他之前做的平台不太一样，对方就说和信管家一样值得信任的平台，让他熟悉以后就行了。他登陆后入金无法操作，对方告诉他说线上入金已经饱和了，让他线下入金，当时就觉得不对劲，做期货的没有把钱打到个人账户里的，而且对方保证出入金正常没问题，对方给了一个农业银行卡，户主是吕超，他就打了50000元，确实很快就到账了，于是就开始操作炒黄金，很快这些钱就赔完了。期间对方还让他加一个叫林夕的指导老师，几次入金也都赔完了。7月20日他想入金，对方给了一个叫姜立平的农业银行卡，又给他推荐了一个叫杨帆的指导老师，在老师的指导下还是赔钱，前后入进去的195915.94元基本上赔完了，两次出金是20000元。之后就没有再作期货，一共赔了175915.94元。10、证人王某3证实，2016年4月份她在山东省聊城市的山东旭辉电子商务有限公司上班，负责行政方面的工作，有人事招聘、客户资料登记，客户入金开户还有一些后勤的工作。公司的法人周忠强，公司地址是山东省聊城市开发区创业大厦A座2113-2114室，公司主营范围是推销和经营炒(原油)期货、现货之类的平台，公司推的平台大概有二十几个，卖的比较多的是瑞达、广金、OWM等平台，主要经营的是瑞达期货。公司的老板姓唐，不知道什么名字，公司的总经理叫程绪凯，负责全面工作，毛明鹤负责公司技术，王立秋（程绪科）之前是业务员，后来带领一个小组在2208室，可能是做代理股票的。业务部分为五个组，组长分别是高某、赵某3、宋某、郎某、赵某2，每组大概有两、三个组员，公司一共二十三人。公司发展代理商入金是通过两个个人银行账号，一个是叫吕超的银行账号，另一个是叫姜立平的银行账号。2017年8、9月份，他们公司开始做逸富国际平台的，也就是瑞达期货公司的国际期货。11、证人宋某证实，2015年9月份前后，她到山东旭辉企业管理有限公司上班任业务员，后任业务组组长。山东旭辉企业管理有限公司的法人是谁不清楚，公司的老坂叫程绪凯，还有一个姓唐的男子，不知道叫什么，也不知道是什么职务，还有一个叫王立秋的人他在公司工作非常积极、相当于业务主管，后来知道真名叫程绪科是程绪凯的哥哥，公司财务主管是程风霞，和程总是姐弟关系，和姓唐的可能是夫妻关系。公司内部分为行政部门、技术部门、业务部门三个大部门,行政部门的负责人是王某3,主要就是负责人事招聘、面试、日常损耗消费、考勤、负责联系上级公司客户开户。技术部门负责人是毛明鹤,主要解决客户在投资操作上的一些问题,业务上分五个业务组。公司主要是帮一些期货平台拉客户、招代理，让客户和代理在平台上炒期货，主要做的平台是瑞达国际期货，使用的是逸富国际软件。给客户介绍自称是瑞达国际期货公司的业务员，一般称是南京城凰公司的。公司收取客户及代理手续费50美金和60美金。线下交易入金时用的是两个个人账号，一个是叫吕超，另一个是姜立平。12、证人高某证实，他是2016年5月到聊城旭辉电子商务有限公司的，进入公司后公司就开始给他们员工培训，并让他们签了一个保密协议。主要培训的内容的就是给客户介绍公司平台的优势，当时是老板姓程的和技术毛明鹤给他们员工进行培训的，培训后公司就配发给他们每个员工5、6个号码及密码，让他们每个员工用公司的QQ发布广告进行招商，他们都是给客户介绍自己是瑞达期货公司的人，是和瑞达期货公司合作的公司，他们公司用的逸富国际公司的软件进行期货交易的，程老板说公司是和南京城凰国际公司合作的，南京城凰公司是香港瑞达国际期货公司在内地的合作总部。他们公司老板还有一个唐的，平时都是程老板在公司负责。下面分行政部门、技术部门和销售部门三个口，行政部门的负责人王某3、技术部门的负责人是毛明鹤、销售部门有五个小组，组长分别是他、赵某3、郎某、赵梦圆、宋某五个人。公司主要经营期货和外汇平台的招商，平台也换过不固定，主要是通过QQ发布广告的形式在全国招代理商，他们公司用的逸富国际公司的软件进行期货交易的，因为瑞达期货公司是香港正规的期货公司，名气比较大。后来发现公司存在很多不合理的现象，包括客户向公司要相关资料的时候，老板让他们从网上下载发给客户，公司经常更换平台，更换什么平台他们就以什么平台的身份和客户沟通，向客户提供的都是公司的虚假信息，公司老板不让透漏公司的任何信息，客户经常投诉，并且会出现客户投资的钱都没有了。另外有投资平台被公安机关查封，公司就会放假或者清除相关平台的信息等，所以知道公司是在骗客户的钱，知道现货交易在我国是违法的，因为风险大，所以公司不直接招下边的客户进行期货交易，而是发展下级代理商。2017年6月的时候公安机关查封的是江西耀德现货交易平台，当时他们公司在做这个平台的业务，因为这个事他们公司程老板紧急通知他们公司放假。后来到2018年6月份程老板给他们说客户投诉瑞达国际期货平台入金通道投资的钱没有了，让他们把瑞达国际的相关信息都清除掉，之后就不用这个平台了。13、证人郎某证实，她是2016年5月到聊城旭辉电子有限公司的，公司全称是山东省旭辉企业管理有限公司，但是没见过营业执照，公司大老板姓唐，具体名字不知道。程绪凯是总经理，公司共有五个销售团队，她是销售三组的组长，组员有闫某、刘某3、董菲。销售现在是五个组，一组组长是高某和赵某3，二组组长是宋某，四组组长赵某2，五组组长是王立秋，毛明鹤负责技术，王某3负责客服、行政工作，客服工作就是负责开户。还有一个姓程的女的是老板唐总的老婆，具体负责业务不太清楚。总经理程绪凯，他主要负责日常管理工作。毛明鹤负责技术的，负责与各平台进行业务对接工作，自己也开发客户。王立秋除了负责组长工作，还负责开发代理。公司主要是找代理商经营瑞达期货平台、方正中期平台、支点期货平台等期货平台的业务，公司主推瑞达投资平台。因为用瑞达公司的名义更有说服力，能够获取代理商们的信任，并且如代理商们向公司要平台的营业执照，程经理就会给代理商发一个电子营业执照，让他们发给代理商，具体这个营业执照是程经理怎么弄来的不清楚，瑞达平台的公司名为瑞达期货投资有限公司，程经理还说瑞达投资平台的下属营业部是南京城凰，程经理提供的瑞达电子营业执照上显示瑞达的公司法人是林志斌（音)。程经理在培训课上说“逸富国际”软件是一个操作平台，是瑞达等投资平台的软件的合作商，入金就是客户直接在“逸富国际”软件里充钱，出金是客户通过“逸富国际”软件往自己银行里提现。出入金分为线上和线下两种，线下只有瑞达平台可以操作，线上就是指客户直接将自己的银行账户里的钱往“逸富国际”软件里充钱，线下是客户们先将钱转入“南京城凰”法人吕超、姜立平的银行账户里，瑞达投资平台再将钱充到客户“逸富国际”的账户里。另外，他们充值到“逸富国际”软件里的钱就会直接兑换成美金。2017年6月份，他们推广的江西耀德期货投资平台被当地公安机关打击处理了，他们经理让他们将电脑中有关江西耀德的资料全部删除。2018年5、6月份金瑞期货也被公安机关查获了。14、证人赵某2证实，2015年8月份到山东旭辉企业管理有限公司上班。公司经理程绪凯，行政负责人王某3，财务负责人是程凤霞。技术人员毛明鹤，2208工作室负责人是程绪科，销售部门分五组，一组组长是高某，二组组长是赵某3，三组组长是宋某，四组组长郎某，她是五组组长。听老员工说这家公司是从济南搬到聊城的。公司的主要业务是帮助期货公司在期货平台上找代理找客户，公司通过客户在平台操作时收取手续费。2017年8、9月份，他们公司开始做逸富国际平台，也就是瑞达期货公司的国际期货。线上入金是客户通过逸富国际平台直接操作，线下入金是通过第三方支付，就是客户转账给吕超和姜立平的账号，如果客户有疑问，毛明鹤就让她们发交割单给客户，证实客户的单子确实进入国际期货市场了，交割单的真实性不清楚，毛明鹤不知道从哪弄来的交割单。2017年6月30日，他们代理的江西耀德现货投资平台被当地公安机关打掉了，他们经理让他们将电脑中有关江西耀德的资料全部删除，他们放假了十几天。2018年6月份他们代理的瑞达期货也被公安机关查获了，上面通知公司让她们将近期一个月内客户和账户全部清除，是为了逃避打击，上面通知将客户全部清除的。15、证人刘某2、李某2、闫某、卢某、曹某、李某3、庞某、姜某均证实，他们是山东旭辉企业管理有限公司的员工，在入职时进行过培训，签订有保密协议，还有话术手册之类的东西，是王立秋提供的，他们在公司是以瑞达期货公司的名义，通过公司给的QQ号在网上寻找代理商及客户，经营的有国内现货、有支点期货、广进期货等，公司主要做的是以瑞达公司的名义，用逸富国际平台进行操作经营国际期货，从交易中获取手续费，每手交易他们公司提取8美元，他们每个人的名下有20到30个代理商和客户。他们寻找的代理客户资料都在王某3处，由王某3负责开户。公司经理程绪凯，行政负责人王某3，财务负责人是程凤霞，技术人员毛明鹤，2208工作室负责人是王立秋，也就是程绪科，也属于负责人之一，还有一个姓唐的是大老板，销售部门分五组，一组组长是高某，二组组长是赵某3，三组组长是宋某，四组组长郎某，赵某2是五组组长。公司是与南京城凰金融信息咨询服务有限公司合作，对外称自己是瑞达公司的。虽然对外自称是瑞达公司的，但是他们不懂期货知识，有问题都是交给毛明鹤处理。在和客户谈业务时，程绪凯让他们不要用公司的真实名字和地址，用的都是瑞达国际期货的业务员，主要是怕客户找麻烦。2017年6月份他们推广的江西耀德现货投资平台被当地公安机关打击处理了。2018年6月份金瑞期货也被公安机关查处了。16、证人杜某、藺明霞、王某4、付某、刘某3、赵某3证实内容与上述证人证实的内容基本一致，并证实他们旭辉公司主要经营的是瑞达国际期货，有原油、黄金、白银、恒指、德指等。公司给他们业务人员2到3部手机、5到9个QQ号在网上寻找代理商及客户，用的都是假名字，自称是瑞达期货公司的或南京城凰公司的。客户进行交易时每交易一手手续费是40到60美元，每交易一手公司提取8到10美元，剩余返给代理商，他们业务人员每交易一手提取2元人民币。公司有一个姓唐的和一个姓程的两个老板，经理是程绪凯，公司主要领导还有王立秋、毛明鹤、王某3，王立秋（程绪科）是公司的二号人物，经理不在由王立秋负责，王立秋也负责员工的培训、制定工作目标、传授工作经验等。经理程绪凯明确告诉他们，哪怕不要那些投诉过的代理，也不能将公司的真实地址和公司的名字告诉客户，更不允许客户实地考察，怕客户报警，这样可以逃避公安机关的打击。公司不允许给客户看旭辉公司的营业执照，他们向客户出示的是南京城凰公司的营业执照，公司的逸富国际的资料包内，有一个瑞达期货授权城凰公司的牌子，因后来瑞达期货在平台上发出公告，说瑞达期货在内地没有进行任何授权，他们就没有再用过瑞达期货。17、证人徐某证实，2017年下半年的时候，他在网络上寻找投资平台，加上了ー个QQ好友(2845342545高某QQ号)，因为有玩平台投资的意向，就和对方简单的交流了ー下，对方给出的条件很丰厚，对方给他推荐的逸富国际平台可以返佣，一手手续费50美金。对方会给返佣30美金到他的账户，这样下来就玩这种平台的成本就会大大降低，就按照对方的要求提交了自己的身份证照片和建设银行卡照片(卡号:62×××21开户行:苏州市高新区天都支行)，对方给他在逸富国际开了一个账户(95×××01)，对方没有给他介绍指导老师，但他想自己玩，就拒绝了对方的介绍，偶尔的时候对方还会给他发一下投资建议，这些投资建议也看过，但是还是按照自己的意思在平台上进行操作，他在这个平台上陆陆续续入金79055元人民币，出金58130元，线下入金是通过吕超和姜立平两个个人账户，还通过一个叫唐广炎的账号出过金。到了今年8月份的时候，账号无法登陆，就没有在这个平台继续投资了。18、证人张某2证实，2018年4月份之前，她是做的华尔金平台，她的业务员就给她介绍了一个逸富国际的平台做瑞达国际期货的原油，这时开始接触瑞达国际期货公司。她在几年前就开始在网上做期货，挣了一些钱，所以在这方面有投资，2017年10月25日左右，一个QQ号为10×××04（闫某QQ号）的人加她，给她介绍一个叫华尔金的平台，她在上面做了一段时间，到2018年3月底的时候对方说这个平台就无法入金了，说是系统升级，之后这个人又给她介绍了一个叫逸富国际的平台，主要做瑞达国际期货的原油，一标准手是600美金，手续费是50美金，对方告诉她平台出入金很正常，而且能赚钱，并且给她每一手交易返一半的佣金也就是手续费的一半，于是她按照这个人的要求把自己的身份证正反面和银行卡正反面拍照发给过去了，对方就给她开通一个697800001的账户，并给她发了一个链接，让下载了一个叫逸富国际的APP之后，她上这个平台就开始买卖原油了，大概是2018年4月时候入的第一笔钱，就这样她开始陆陆续续的往平台上线上入金，她在平台上点入金，之后银行的网上银行把钱转过去，之后她的账户上就会出现相应的美金，这个平台就是在入金的时候会把人民币按照7.4的比例转换成美金，有这样才能进行买卖，出金的话是按7.2的比例转换后成人民币，到2018年6月7日前后，对方说线上入金系统维护，只能线下入金，就是把钱直接转到个人的银行卡账户里面，于是就给她发了一张名叫张旦生的农业银行的卡，说是对方公司的财务，卡号:62×××11，于是就开始住这张卡上打钱，到了2018年8月份，加她QQ这个人说公司出了点事，平台不能用了，让她出金，她就把剩余的一点钱取了出来，出金有一个叫吕超的卡和张旦生的卡给她出过金，就这样她陆陆续续包括线上和线下入金一共1000多万元，具体的有多少的还得看记录，这些钱基本上全部赔完了，还有就是之前做的平台或多或少她都赚钱了，但是这个平台她的钱全部赔进去了，这是投资最失败的一次，她一直感觉这个平台不对劲，但是也不知道哪里不对，就是说这个平台上交易的时候会出现很多问题，比如会经常滑点，就是钱会莫名的少了，还有就是有时一直赔钱，想锁仓的时候锁不住，导致她亏损一直扩大，锁仓就是她看着一直亏损可以让之前的交易停止买卖，减少损失，而且这个线下入金很不正常，一般正规的交易都是线上入金，没有这样直接把钱打到个人账户上的。19、证人赵某1证实，2017年3月份前后，他在投资平台上加了一个QQ号（高某QQ号），对方给他推荐逸富国际平台，他在这个平台上陆续入金10万元人民币，4月份就全部赔完了。20、证人谭某证实，2018年4月份，她通过微信加入一个叫白手起家的QQ号（宋某QQ号），给她推荐逸富国际平台是国际期货，她一共入金19万元，开始是线上入金，8月份时线下入金，线下入金是通过吕超和姜立平二人的账号。大概损失16万元。21、证人李某1证实，2018年6月份，他通过一个QQ号（郎某QQ号）推荐的逸富国际投资国际期货，入金43410元，出金59390.77元，赚15980.77元。线下入金是通过吕超的账户。22、证人王某2证实，2018年4月份，他通过一QQ号（郎某QQ号）推荐的瑞达期货旗下的逸富国际平台投资国际期货，对方是个女孩，手机号是183××××9086，他共投入80多万元，损失20万元左右。23、证人张某1证实，2018年5月份，他被一个QQ号（闫某QQ号）加入，并推荐他进入逸富国际平台投资国际期货，截止到8月22日，他陆续线上入金195000元，线下入金444890元，线下出金66039.70元，线下入金是通过吕超和姜立平的账户。24、证人柯某证实，2018年6月份，他通过一个姓王的QQ号（闫某QQ号）推荐他做逸富国际投资国际期货，到8月份他亏损了一、二万元。25、证人单某证实，2018年3月份，他通过一个叫薛亚敏的QQ号（卢某QQ号）推荐他做逸富国际投资国际期货，做了一个多月赔了15万元。26、证人于某证实，2018年3月份，他通过单某介绍加入一个微信（卢某微信），这个业务员推荐他做逸富国际投资国际期货，他在这个平台投资4万元，作了一个多月全部赔了进去。27、证人孙某证实，2017年10月份，他加入一个QQ号（杜某QQ号），通过这个业务员接触瑞达国际期货，开始是在这个平台操作是线上入金，2018年4月30日后就线下入金。投资损失20万左右。28、证人薛某、倪某、郭某、黄某、王某5、周某、章某、刘某1、张某3、陈某均证实，2017年3月至2018年8月，他们分别加入自称瑞达期货的业务员的微信或者QQ号（藺明霞、李某3、庞某、卢某、李某2、闫某、赵某2、姜某、杜某的QQ号及微信），推荐他们下载“信管家”、“逸富国际”在瑞达国际软件上操作，投资炒作国际期货，使他们受到不同程度的损失。分别损失为：薛某损失29350.53元；倪某损失7402.01元；郭某损失37116.8元；王某5损失164742.48元；周某损失61440.02元；章某损失43675.9元；刘某1损失34238.41元；张某3损失520元；陈某损失637082.4元。29、南京城凰金融信息咨询服务有限公司营业执照，证实公司的经营范围，该公司没有经营国际期货的资质。30、山东旭辉企业管理有限公司营业执照，证实公司的经营范围，该公司没有经营国际期货的资质。31、瑞达期货股份有限公司声明及说明（附表）证实，该公司于2017年3月9日与南京城凰金融信息咨询服务有限公司签署了《期货介绍业务委托合同》，并于2017年9月11日解除了居间协议，瑞达期货股份有限公司和瑞达国际金融控股有限公司从未授权南京城凰金融信息咨询服务有限公司为国际期货业务通道合作商。附表证实王某1、王某2、李某1、李某4等30人以及南京城凰金融信息咨询服务有限公司、龙岩市昇辉融通资产管理有限公司和逸富国际三家公司没有在瑞达国内和国际开户。32、山东旭辉企业管理有限公司的公司章程，业务人员的培训记录，寻找代理客户的话术技巧记录、微信资料，客户资料名单，瑞达期货的业务开展许可，瑞达期货的通道合作商牌照等，证实山东旭辉企业管理有限公司主要负责人、业务人员冒用瑞达期货进行非法经营国际期货的情况。33、银行流水以及账户交易明细，证实李某4、王某1、徐某、李某1等人入金国际期货情况。34、豫立信专审字【2018】第154号专项审计报告证实，经河南立信会计事务所有限公司审计，共入金36214858.81元，出金9897852.18元，返佣5341472.95元。35、户籍证明、前科证明、刑事判决书、释放证明证实，被告人唐广炎系完全刑事责任能力人，有犯罪前科。36、侦破报告、抓获经过、羁押证明，证实被告人唐广炎系抓获到案。本院认为，被告人唐广炎违反国家规定，未经国务院主管机构批准非法经营期货业务，情节严重，其行为构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。但是根据现有的法律规定，不能认定本案的犯罪数额属于情节特别严重的情形，故本院对公诉机关关于对被告人属于情节特别严重的指控不予认定，被告人唐广炎的辩护人提出的关于不属于情节特别严重的量刑情节辩护理由成立，本院予以采纳。在对犯罪数额认定方面，根据庭审查明的证据证实张某2出入金的1075.7万元，虽然是黄承龙、唐广炎的客户，但被告人唐广炎并没有直接经手该资金，应当从犯罪数额中扣除。被告人唐广炎在共同犯罪过程中起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。本院对被告人唐广炎及其辩护人提出的系从犯的意见不予支持。根据我国刑法规定，犯非法经营罪，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一倍以上五倍以下罚金。对被告人应当在上述法定刑幅度内判处刑罚。本院在对被告人唐广炎的量刑过程中，充分考虑了以下量刑情节：1、在侦查阶段和庭审中均能如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；2、系累犯，应当从重处罚。综上，公诉机关对被告人唐广炎提出的量刑建议过重，本院不予采纳。根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十五条，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下：一、被告人唐广炎犯非法经营罪，判处有期徒刑三年零九个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月30日起至2023年3月29日止。罚金应于本判决生效后十日内一次性缴纳。）二、违法所得继续追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  徐科研人民陪审员  陈 辉人民陪审员  韩秀云二〇一九年十二月三十日书 记 员  刘 燕