江苏省苏州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）苏05民终10889号上诉人（原审原告）：张朝梅，女，1991年12月1日出生，汉族，住陕西省安康市汉滨区。委托诉讼代理人：糜英培，江苏封强律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：苏州科联环境工程有限公司，住所地江苏省昆山开发区同丰东路988号昆山国际电商产业园G幢D007。法定代表人：张朝梅，该公司执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：任飞，江苏六能律师事务所律师。原审第三人：北京科跃联创环境工程有限公司，住所地北京市昌平区科技园区超前路37号院16号楼2层C2431号。法定代表人：杨旭东，该公司执行董事。委托诉讼代理人：钱朋，泰和泰（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：钱寉，泰和泰（南京）律师事务所实习律师。上诉人张朝梅因与被上诉人苏州科联环境工程有限公司（以下简称科联公司）以及原审第三人北京科跃联创环境工程有限公司（以下简称科跃公司）公司决议效力确认纠纷一案，不服江苏省昆山市人民法院（2019）苏0583民初7379号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年11月18日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。张朝梅上诉请求：撤销一审判决，依法改判支持张朝梅的诉讼请求或发回重审，并由科联公司承担诉讼费用。事实和理由：一、一审法院认定事实不清。本案纠纷的起因是科跃公司要求案外人解除与科联公司的电镀废水营运协议并与科跃公司签订协议，损害了科联公司及股东利益。案涉股东会决议是科跃公司滥用资本多数决的权利形成的，导致科联公司与科跃公司财产混同，违反了法人财产独立原则，同时损害张朝梅的股东权利。科跃公司拖欠科联公司数百万元工程款，案涉股东会决议将损害科联公司、张朝梅合法权益。科跃公司在杨旭东经营期间存在多起纠纷，杨旭东缺乏诚信，不适合担任高级管理人员。二、张朝梅担任法定代表人是基于股东间权利的平衡，案涉决议通过将打破平衡，违背公司设计初衷，科联公司将完全被科跃公司控制。科联公司辩称，第一，科联公司和科跃公司属于同业竞争者，科联公司设立的目的是为了承接苏州的环境工程。科联公司由业务引进方担任法定代表人，由业务的技术方担任大股东。如果法院支持由杨旭东担任法定代表人，那么杨旭东就控制了两个有竞争关系的公司，损害小股东的权益。第二，决议表决时，获益方应回避，由剩余的股东进行表决，否则会损害小股东权益。科跃公司述称，没有法律规定禁止大股东及其子公司的法定代表人为同一人，一审法院判决正确。张朝梅向一审法院起诉请求：1.确认2019年1月5日的股东会决议内容无效；2.判令本案诉讼费用由科联公司承担。一审法院认定事实：张朝梅及科跃公司系科联公司两股东，张朝梅占股40%，科跃公司占股60%。张朝梅系登记的执行董事、法定代表人，武海洋系监事。2018年12月20日，武海洋向张朝梅发出《召开临时股东会会议的通知》，该通知主要内容为：根据《中华人民共和国公司法》和科联公司《公司章程》规定，本公司就选举新执行董事及变更法定代表人事宜拟召开临时股东会，并决定于苏州市相城区北桥镇聚峰路1号苏州格范五金塑胶工业有限公司污水厂零排放改造工程项目部办公室召开临时股东会会议。现将会议事项通知如下：1.本次股东会议于2019年1月5日上午十点在苏州市相城区北桥镇聚峰路1号苏州格范五金塑胶工业有限公司污水厂零排放改造工程项目部办公室进行。2.会议待审议事项为通过股东决议，变更公司执行董事及法定代表人。3.参会人员为公司全体股东，包括自然人股东张朝梅、法人股东科跃公司；如股东不能亲自参加，可委托代理人参加会议，授权委托书应当公证。2019年1月5日，武海洋主持召开临时股东会，会议在苏州市相城区北桥镇聚峰路1号苏州格范五金塑胶工业有限公司污水厂零排放改造工程项目部办公室召开。形成以下决议事项：1.免去张朝梅的法定代表人、执行董事兼总经理职务；2.选举杨旭东为公司执行董事、法定代表人，同时兼任总经理职务；以上决议，代表公司60%表决权的股东投票同意，符合公司法和公司章程的规定，合法有效。张朝梅到达会议现场并对会议提出异议，科跃公司盖章确认上述股东会决议。2019年1月5日，科联公司召开临时股东会当日，张朝梅向武海洋送达了《关于科联公司监事武海洋召开临时股东会议的通知的回复》，内容为：武海洋，根据《中华人民共和国公司法》和科联公司《公司章程》规定，就科联公司监事武海洋召开的临时股东会会议的通知作出以下回复：一、根据《中华人民共和国公司法》和科联公司《公司章程》规定，股东会会议由董事会(执行董事)召集，若董事会(执行董事)不能履行或不召集的，由监事会(监事)召集，作为公司的执行董事，本人张朝梅并未不能履行或者不召集股东会议，如需召开本人会另行通知召集，作为监事的武海洋私自决定在2019年1月5日召开临时股东会会议已属越权行为。二、对于通知中提及的会议待审议事项：变更公司执行董事及法定代表人的决议，根据《中华人民共和国公司法》和科联公司《公司章程》规定，本人张朝梅作为公司的股东、执行董事及法定代表人，并未作出任何有损公司利益的行为，股东会无权更换执行董事及法人，本人也完全不同意。三、科联公司与股东科跃公司签订的格范五金零排放项目建设合同，科跃公司严重违约，给科联公司对外签订的合同带来了风险。我本人张朝梅作为科联公司的法人兼执行董事在此声明：在2019年1月31日，格范五金零排放项目没有进入调试阶段，科联公司将向科跃公司追责。四、鉴于武海洋为科跃公司高管，在科跃公司给科联公司带来运行风险时期，召开临时股东会，无端指责我本人张朝梅损害科联公司利益，更换法人，将追究其法律责任。综上所述，对于此次公司监事武海洋私自召开临时股东会会议的决定，作为公司的股东、执行董事及法定代表人作此回复。一审庭审中，张朝梅主张科跃公司存在被执行案件，科跃公司法定代表人即杨旭东不能担任科联公司的法定代表人。一审庭审后，一审法院在最高人民法院官方网站中失信被执行人栏目检索，键入“科跃公司”及“杨旭东（含身份证号码）”，未检索到其作为失信被执行人公示信息。一审法院另查明，科联公司章程载明：1.公司设股东会，由全体股东组成。股东会应当每年召开一次年会。依法应当召开临时股东会的，应当依法召开。2.股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。股东会对其他事项作出决议，必须经代表二分之一以上表决权的股东通过。股东会会议的召集、主持、议事方式，表决程序、表决权等除本章程另有规定外依照公司法相关规定。3.本公司不设董事会，设执行董事1名，由股东会选举产生，执行董事任期3年，连选可连任。4.公司不设监事会，设监事1人，由股东会选举产生，监事任期3年，连选可以连任。监事可以提议召开临时股东会，在执行董事不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。公司法定代表人由执行董事担任，行使法定代表人的职权。一审法院认为，按照科联公司章程的规定，监事具有提议召集临时股东会的职权。本案中，武海洋作为监事提议召集临时股东会，并将开会时间、地点及主要议题提前15日通知了张朝梅。张朝梅在2019年1月5日开会当日对武海洋召集临时股东会表达了异议，此时武海洋主持召开会议符合科联公司章程亦符合法律规定。表决更换执行董事及法定代表人事宜，按照科联公司章程只需要代表二分之一以上表决权的股东通过即可，科跃公司占科联公司60%股份，故科跃公司表决同意该议案符合科联公司章程及法律规定，不存在违反法律规定的无效情形。张朝梅主张科跃公司及杨旭东系失信被执行人，无法担任科联公司法定代表人，张朝梅并未提供证据证明其失信状态，经检索，并未见官方公示其失信信息。关于张朝梅主张更换法定代表人会损害其利益进而主张股东会决议无效问题，张朝梅该主张缺乏依据，如杨旭东在履行职务过程中给科联公司及张朝梅造成损失，可追究其责任。因此，张朝梅请求确认2019年1月5日科联公司股东会决议无效的主张不应成立，应予驳回。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：驳回张朝梅诉讼请求。案件受理费80元，减半收取40元，由张朝梅负担。二审中，当事人未提交新的证据，本院对一审查明的事实予以确认。本院认为，依据《中华人民共和国公司法》第二十二条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。本案中，科联公司2019年1月5日作出的股东会决议的内容为“免去张朝梅的法定代表人、执行董事兼总经理职务并选举杨旭东担任上述职务”，张朝梅并未举证杨旭东存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形，杨旭东及其担任法定代表人的科跃公司在本案诉讼过程中亦无被列为失信被执行人的信息，且上述决议内容不存在其他违反法律、行政法规的情形，故一审法院对于张朝梅主张确认上述决议无效的诉讼请求未予支持，并无不当。此外，张朝梅虽在本案中对于上述股东会决议的作出程序提出异议，但在其收到股东会通知且曾至股东会召开场所进而知晓股东会决议作出的事实的情况下，其于2019年3月25日提起本案一审诉讼，已经超出可行使撤销权的期间即决议作出之日起六十日内，故本院在本案中对于张朝梅就决议程序提出的异议不予审查。关于张朝梅提出的科跃公司存在损害科联公司利益的行为，可由科联公司另行主张，不影响股东会决议的效力。综上所述，张朝梅的上诉请求不能成立，应予驳回；一审法院认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费80元，由上诉人张朝梅负担。本判决为终审判决。审 判 长 俞水娟审 判 员 唐 蕾审 判 员 李 诚二〇一九年十二月二十五日法官助理 杨俊生书 记 员 周媚荧