河北省石家庄市长安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）冀0102刑初269号 公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 被告人谯某甲，男，1959年1月12日出生，汉族，大专文化，河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司董事长兼总经理，户籍所在地河北省石家庄市长安区，住石家庄市裕华区。2016年10月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月19日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人李军建，河北冰溶律师事务所律师。 被告人徐某甲，女，1964年4月8日出生，汉族，高中文化，河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司财务总监，户籍所在地河北省石家庄市裕华区，住石家庄市裕华区。2016年10月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月19日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人董印河、李京，河北冰溶律师事务所律师。 被告人谯某乙，男，1987年3月5日出生，汉族，高中文化，系河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司股东、副总经理，户籍所在地河北省石家庄市裕华区，住石家庄市裕华区。2016年10月11日被杭州铁路公安处杭州东站派出所抓获并羁押于杭州铁路公安处看守所，2016年10月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月19日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人武兆清，河北冀人律师事务所律师。 被告人张某甲，男，1987年8月12日出生，汉族，初中文化，河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司业务员，户籍所在地河北省石家庄市赵县，住户籍地。2016年11月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月19日被执行逮捕，2019年11月13日经本院决定，同日被取保候审。 辩护人霍明河，河北朗域律师事务所律师。 被告人郭某某，女，1964年7月20日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地河北省石家庄市长安区，住户籍地。2016年11月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月18日被取保候审。 辩护人卢新君，河北龙洲律师事务所律师。 石家庄市长安区人民检察院以长检刑诉【2017】202号起诉书指控被告人谯某甲、徐某甲、谯某乙、张某甲、郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员时保喆出庭支持公诉，被告人谯某甲及其辩护人李军建，被告人徐某甲及其辩护人董印河、李京，被告人谯某乙及其辩护人武兆清，被告人张某甲及其辩护人霍明河，被告人郭某某及其辩护人卢新君到庭参加诉讼。现已审理终结。 石家庄市长安区人民检察院指控：2011年10月至2016年1月期间，被告人谯某甲、徐某甲、谯某乙、张某甲、郭某某，在河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司，以该公司需要经营资金为由，未经有关部门依法批准，通过口口相传等形式，向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，向社会公众吸收资金。经审计，报案集资参与人300余人，吸收资金1亿余元，给集资参与人造成损失9000余万元。 公诉机关出示了相关证据，认为被告人谯某甲、徐某甲、谯某乙、张某甲、郭某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人谯某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。 辩护人主要提出，对公诉机关指控被告人谯某甲构成非法吸收公众存款罪无异议，但部分事实不清：本案没有充分证据证明向社会公开宣传的事实；谯某甲以河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司经营需要为由向出借人筹集资金，系单位行为；无充分证据证明谯某甲存在挥霍资金的行为；部分集资人已采取民事起诉方式解决借贷纠纷，此部分人员及资金额度应予以扣除。量刑部分：1、谯某甲系自首；2、系初犯，当庭自愿认罪；3、愿意积极偿还集资人的损失；4、为了公司经营向民间吸收资金属情有可原。 被告人徐某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。 辩护人主要提出，对公诉机关指控被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪无异议。1、徐某甲系初犯，到案后如实坦白且当庭认罪悔罪；2、有自首情节；3、已兑付的利息和本金应作为量刑情节酌情考虑；4、向特定对象的民间借款，应在犯罪金额中扣除；5、其在本案中的实际地位和作用及主观恶性相对较轻。希望对其从轻减轻处罚。 被告人谯某乙主要辩称，我没有以公司名义参与非法吸收公众存款，只负责公司生产经营，对指控的罪名表示认罪。 辩护人主要提出，1、公诉机关指控被告人谯某乙犯非法吸收公众存款罪，罪名成立；2、谯某乙系从犯；3、部分集资人的集资金额应扣除；4、其有立功情节；5、本案不成立单位犯罪，系自然人犯罪。希望对其适用缓刑。 被告人张某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。 辩护人主要提出，对公诉机关指控被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪无异议。1、张某甲有自首情节；2、本案系单位犯罪，张某甲系从犯；3、其系初犯，有悔罪情节。希望对其从轻或减轻处罚，适用缓刑。 被告人郭某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。 辩护人主要提出，1、本案系单位犯罪，郭某某不是直接负责的主管人员也不是其他直接责任人，不具有应当受罚性；2、其不具有非法吸收公众存款的故意，不知道自己的行为是扰乱金融秩序的行为；3、其直接参与吸收资金的客户都是亲朋好友，未向社会公开宣传，对象具有特定性；4、其在犯罪中仅起辅助作用；5、其当庭认罪悔罪，主观恶性小，社会危害不大。希望判其无罪或免予刑事处罚。 经审理查明，2011年10月13日被告人谯某甲注册成立河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司，股东为谯某甲、徐某甲、谯某乙。2011年10月至2016年1月期间，被告人谯某甲、徐某甲、谯某乙伙同业务员被告人张某甲、郭某某以河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司需要经营资金为由，未经有关部门依法批准，以高额利息为诱饵，通过口口相传形式面向社会公众非法吸收存款。经司法审计，该案涉及集资参与人共计378名，报案存款金额合计为109968800元，返还金额合计21271263元，集资人损失金额合计88697537元。其中，谯某甲吸收40名集资参与人资金30498000元；徐某甲吸收179名集资参与人资金54828200元；徐某甲、谯某甲共同吸收1名集资参与人资金420000元；谯某乙吸收11名集资参与人资金1960000元，其中经谯某乙办理的涉及6名集资参与人，金额410000元，借款协议上有谯某乙签名的涉及5名集资参与人，金额1550000元；张某甲吸收7名集资参与人资金893600元；郭某某吸收9名集资参与人资金1140000元。 案发后，被告人谯某甲、徐某甲、张某甲主动到公安机关投案。郭某某退缴违法所得80000元。 上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证实： 1、被告人谯某甲供述：我是河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司法人、董事长兼总经理，平时主要负责公司的外联工作及策划发展，徐某甲主要负责公司的财务登记核实，谯某乙主要负责公司的生产经营业务和保险。公司位于石家庄长安区，2011年11月份建厂，公司有100多名员工。2012年初，公司开始是向战友亲戚朋友借款，大概2014年11月份左右开始向民间进行非法吸收公众存款。一开始时我自己的资金都用于了购买设备及厂房建设，资金周转困难向亲戚朋友进行借款付利息，后来2014年10月底陈某和刘某甲两个人了解到我们公司需要资金进行扩大生产，就说能找来资金一块合作，到时候给其返点就可以。因为当时公司在银行也有贷款确实需要资金进行周转，我和徐某甲商量以后就同意了，这样就开始向公众吸收存款。当时我们和陈某、刘某甲商量按照一万元开始算，25%返点给他们，我们给投资者按照本金一万元的利息3%返本付息，主要面向的是社会群众，没有特定的人员。陈某、刘某甲他们自称是一个团队，他们从社会拉来人，来投资的人都在我们公司进行过实地考察，看到我们公司有一定的规模，并在我们公司进行介绍宣传，主要是他们负责策划，我们提供实地。具体主要是陈某和刘某甲进行操作，我们并不和客户单独见面，如果第二天有人过来投资，我们会把提前签好字的合同给他们，他们办理具体手续，然后到徐某甲那里登记交款。这些人员是业务员经过宣传拉过来的。到我们公司投资当时没有说额度，多少资金都行，基本上没有低于一万元的，上不封顶，当时我们自己预算吸收过来1000万左右资金就够了。我们吸收公众存款的制度是有投资的我们都进行登记，每个月25日是返息日，签的合同主要是三个月和六个月的，每个月按照3%的利率给对方返息。我们公司主要有4个业务员，分别是陈某、刘某甲、张某、郭某某。张某、郭某某拉来投资者投资和陈某、刘某甲的操作是一样的，他们也是提前在我这里拿签好字的合同，收取现金后扣除返点交到我这里。平时现金交易都是业务员收取现金后到徐某甲那里进行登记，将现金交给徐某甲事先将返点扣除了；如果是转账徐某甲会告诉对方公司的银行卡号，投资者转款给徐某甲，在转款时业务员都会让投资者将返点现金交给他，剩余款打到公司账号上。我们给业务员的25%返点里没有包含给投资者的3%利息，比如一万元，业务员提走25%后，我们返息的时候还按照本金一万元的3%给投资者返点，每个月25号的时候徐某甲具体办理给投资者返息。我们的借款合同有两种，一种是业务员拉过来的投资者签订的投资协议，一种是我们自己亲戚朋友签订的借款合同，借款合同和投资协议主要都是我和徐某甲签字，我还让谯某乙签过字。非法吸收的钱大多数给了利息，还了一部分本金，还有中间人提走了一部分。我们公司非法吸收了多少公众存款我不清楚，非法吸收公众存款时没有开过股东大会。我们投资协议上签订的是建设厂子，后来没做是因为租的地迁坟耽误了，钱是短期的，就周转不开了。我们是2016年7月30日停止集资的，停止后还有合同是前面签的协议续的。我2016年1月左右转给吴某甲栾城的一块地，吴某甲没有给我现金，顶账了，这块地作价7200000元。我们公司的章是徐某甲管着，合同上的章是徐某甲盖的。 我在成都有一套房产，只交了首付23万元，后来没去过，房子钥匙也没有去拿，该房产的首付是我修车的收入，房子是2012年9月份左右购买的，期房，2015年通知交房，因没钱没时间，就没有去收房，房子是通过我老婆徐某甲签的合同。我在老家没有房产，有一块宅基地，与我兄弟几个在一起，宅基地上没有房子。我在蓝郡有两套房子，都是谯某乙的名字，2007年买的，2015年从银行贷款抵押给银行了。我们没有向女儿谯某丙打过钱，还向她借了钱。 2、被告人徐某甲供述：我是河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司财务总监，主要负责公司的财务登记核实。谯某甲是我们公司的法人、董事长兼总经理，平时主要负责公司的外联工作。谯某乙主要负责公司的生产经营。我们公司从2012年开始向战友、朋友集资，后来在2014年11月份左右开始从社会上集资。当时陈某和刘某甲两个人了解到我们公司需要资金进行扩大生产，就说能找来资金一块合作，到时候给他们返点就可以。因为当时公司在银行也有贷款确实需要资金进行周转，我和谯某甲商量以后同意了，没有开过股东大会，就这样开始吸收公众存款。当时我们和陈某、刘某甲商量按照25%返点给他们。我们非法吸收公众存款主要面向的是社会群众，没有特定的人员。一开始是熟人来投资，后来是陈某、刘某甲他们拉来的人，来投资的人都在我们公司进行过实地考察，看到我们公司有一定的规模，并在我们公司进行介绍宣传。我们并不和客户单独见面，主要是陈某和刘某甲进行操作，如果第二天有人过来投资，我们会把提前准备好的合同给他们，他们办理具体手续。这些人过来投资时，我问他们怎么知道我们公司的，他们都说是朋友介绍的。他们过来谈的时候没有说多少资金的最低投资额，多少资金都行，基本上没有低于一万的，上不封顶。投资的我们都进行登记，每个月25日是返息日，签的合同主要是三个月和六个月，月利息3%，如果三个月到期投资人还想在这里放，月利息2.5%。我们公司主要有四个业务员，分别是陈某、刘某甲、张某甲、郭某某。陈某、刘某甲是按25%提成，张某甲按13%提成，郭某某一开始按10%提成，后来按13-14%提成，他们都是提前在我这里拿我签好字的合同，收取现金后扣除返点交到我这里。现金交易都是业务员收取现金后到我这里进行登记，交给我现金时先将返点扣除；如果是转账我会告诉对方公司的银行卡号，投资者转款给我，在转款时业务员都会让投资者将返点现金交给他，剩余款打到公司账号上。给业务员的返点里没有包含给投资者的3%利息，比如一万元，业务员提走25%后，我们还按照本金一万元的3%给投资者支付利息，每个月25号我将返款明细交给财务，财务工作人员负责给投资者返息。我们一共有两种合同，一种是业务员拉过来的投资者签订的投资协议，一种是我们自己亲戚朋友签订的借款合同。投资协议上是我和谯某甲签字，借款合同上主要是我和谯某甲签字，有几个是谯某乙签的字。我们是2015年7月30日不再接受投资者投资的，非法集资了多少钱记不清了，大多数都用于还本金利息和业务员提成，钱都是从谯某甲的民生银行卡和我农业银行卡出入。我们出具的借款合同上盖的公章一个是河北鸿帆科技集团，另一个是河北鸿帆科技集团汽车销售服务公司。我们是以生产汽车配件项目集资的，项目没有上马是因为我们在栾城征的地出了问题，地里4座坟没有迁走，一直和家属没谈拢。 我们在成都有一套140多平米的房产，名字是我的，这套房子交了23万元首付，后来我们没去成都，没钱交房款，房子钥匙也没有交给我们，交首付的这笔钱是我们修车的收入。巴中市顶山镇没有房产只有一块宅基地。我们没有别的房产。石家庄市裕华区某小区12-2-1403室、7-1-704室的房产是谯某乙的名字，贷款买的，被银行强收了。我们没有向女儿谯某丙转过钱，还向女儿借了十多万元钱。 3、被告人谯某乙供述：我是河北鸿帆科技集团汽车销售有限公司股东、运营副总经理。公司法人兼董事长是我父亲谯某甲，我母亲徐某甲任财务副总经理，公司位于中山路。我们公司何时开始非法吸收公众存款的我不清楚，是我父亲谯某甲和母亲徐某甲负责的。我是2015年10月初知道我父母在非法吸收公众存款，当时因为厂子里面的资金周转不开，我找他们问情况，他们告诉了我。2015年11月初有投资人拿着借条过来找我，说借钱的问题，然后有投资人堵门影响了生产经营，投资人让我签字就不再堵门了，父母答应这个钱不用我来还，所以我签了字。我不知道单位集资的目的，只负责生产经营，集资的钱去哪了不知道。我们单位集资的时候聘用业务员了，有个男的姓张，还有一个不知道姓名的女的。集资时没有开过股东会，都是我父母他俩做的。我们公司股东有谯某甲、徐某甲和我三人。 我妈在成都贷款买了一套房产，是我妈的名字，具体情况我不清楚。在巴中与我叔一起有一套老房子。我有两套房产，是2009年购买的，分别是7-1-704和12-2-1403，都抵押给银行贷款了。在某城小区有一套。我们没有给我姐转过钱，还从我姐那借钱了。 4、被告人张某甲供述：我是2014年11月份到的河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司当业务员。鸿帆公司董事长是谯某甲，徐某甲是总经理，谯某乙是副总经理。2015年1月25日我开始帮这个公司吸收存款，鸿帆公司主要从事汽车维修、高速救援业务，经过实地考察，我觉得谯某甲夫妇说的集资项目挺靠谱，就介绍龚某往这个公司投钱，龚某介绍其他人来这投资，我们两个按比例提成。龚某联系好人之后给我打电话，我们两个一起带投资人到公司投资，一共介绍了25个人投资。鸿帆公司按照一万元13%给我和龚某返点，我得5个点，龚某得8个点，我一共提了20多万，都用于日常开销了。当时是我和徐某甲商量的这件事，我自己介绍来的人有卢某、刘某乙、张某乙、姚某某，其余的人是龚某拉过来的，我们一起找徐某甲办的手续。我从徐某甲那统一拿合同，我介绍的客户徐某甲和投资人谈好后当场签合同，钱都给了徐某甲，我不接客户的钱，签完合同2、3天内徐某甲通过银行转账给我返13个点，我给龚某8个点。投资人的利息是月息2.5%，由徐某甲每个月给客户返利息，我没有给客户返过利息。我给鸿帆公司介绍了400多万的存款，期限有三个月、六个月。鸿帆公司除了我以外还有龚某、王某甲、王某乙、高某等几名业务员，王某甲、王某乙、高某介绍的我要1.5%个点。我拉的投资者都是签订投资合作协议书，投资协议上都是谯某甲签的字。 5、被告人郭某某供述：我爱人徐某乙与河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司谯某甲、徐某甲是四川老乡，经常在一起就认识了。河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司主要从事修车业务。我是2014年10月份开始帮助河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司吸收公众存款的。2013年我们家在鸿帆公司放了18万元，后来徐某甲一直给我们打电话要把我家房子做抵押贷款，三个月后还，我爱人和孩子都不同意，后来徐某甲一直给我打电话让我找别人借一些钱，我觉得他们遇到困难了，就给朋友们说“我们家钱也放在那儿，给我们利息，你们考虑好了也去看看厂子”。我介绍的有王某丙、王某丁、乔某某、王某戊、刘某丙、康某某、张某丙、王某庚、王某己、吴某乙等人。鸿帆公司按照一万元13-14%给我返点，我不知道一共提了多少钱。当时是徐某甲找我商量的此事，我主要向我的朋友吸收存款，从徐某甲那统一拿合同，我介绍的客户给徐某甲钱后到我这儿签合同，徐某甲给我返点13-14%后，我给客户返点6-7%，有的现金、有的转账，剩下的就是我的提成。我的返点徐某甲收到钱后过几天就给我，通过银行转账的方式。我介绍的人到鸿帆投资钱都是徐某甲收，月利息2.5%，我不直接接客户的钱，每个月给客户返利息都是徐某甲，我没有给客户返过利息。我给鸿帆介绍了多少存款记不清了，投资的钱上不封顶，签的合同主要是六个月的。我不知道鸿帆公司除了我以外还有多少业务员，我拉的投资者都是签订投资合作协议书，投资协议上都是谯某甲签的字。 6、证人石某甲证言，我2014年11月底到河北鸿帆集团上班，2015年8月份离开。该公司是一家汽车修理厂，我是文员，负责接待客户。公司法人是谯某甲，投资这块是陈某、刘某甲，他俩让我联系客户来投资，我联系了2、3个客户。 7、各集资参与人陈述及身份证复印件、投资合作协议书、分红协议、借款协议、收款收据、银行交易记录，证明各集资参与人通过亲友口口相传，得知鸿帆公司有投资项目，能获得高额利息，到期还本付息，便到鸿帆公司投资的过程，以及各集资参与人投资的时间、金额等情况。 8、集资参与人王某辛陈述，听了韩某某的介绍后，2015年6月15日我与朱某甲一起到河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司考察一下到底如何，到后门卫问我们找谁，有何事，我们说这集资我们来看看，门卫说：“我不清楚，你找谯某甲和徐某甲，但他们都不在，你找他儿子，他儿子是这儿的经理”，后门卫指引我们到谯某乙的办公室，到后谯某乙热情的接待了我们，我们说明来意，谯某乙详细介绍了他们公司的情况，然后说我们在他们公司投资绝对没有问题，并领着我们见了谯某甲和徐某甲，我们又与谯某甲和徐某甲交流了一会，心里就有底了，下决心在此投资。2015年7月20日我从银行给徐某甲汇120万元钱，后我拿汇款凭证到河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司找到谯某乙，谯某乙领着我到谯某甲和徐某甲办公室签了合同，谯某甲和徐某甲在合同上签的字，谯某乙盖的章，办完手续我就走了。韩某某与我是朋友关系，他介绍我在此投资的，说谯某甲夫妇比较好，男的当过兵，河北鸿帆科技集团有两块地，四个分店，家里有房有车，有高速救援车等，没有问题，到时连本带息给。 9、集资参与人朱某甲陈述，我是通过朋友韩某某介绍知道的河北鸿帆科技集团，2015年2月11日韩某某领着我到河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司二楼，找到谯某乙，谯某乙给我详细介绍了公司的情况，后到公司车间参观，参观完后我到工商银行转款到徐某甲的账户上，后拿着转款凭证到该公司二楼找到谯某甲、徐某甲签合同，签完合同后，谯某乙盖的章。我签订了两份投资合作协议书，一份10万元、一份5万元，共15万元。 10、集资参与人李某甲陈述，证明其协议书上有谯某甲、徐某甲、谯某乙三人的签字，当时的情况是谯某甲、徐某甲先签字盖章，后拿给谯某乙签字盖章。 11、集资参与人底某某陈述，证明2015年7月23日其到河北鸿帆科技集团，谯某乙领着其到公司车间转了一圈，并介绍公司的情况，介绍完后签的合同，合同上是谯某甲、徐某甲签字，谯某乙盖的章。 12、集资参与人王某壬陈述：2015年8月10日9时许我、石某乙、杜某某三人一起到河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司去投资，到后在二楼经理办公室找到谯某乙，谯某乙给我们介绍了公司的情况，让我们放心将钱放在公司，谯某乙说“你们不用怕，我媳妇是你们村的，我们也跑不了”，后谯某乙带我们三人到一楼财务室划卡（我划了100000元，杜某某划了200000元，其中有石某乙100000元），划卡后谯某乙又领着我们三人到二楼让我们每人签了一份借款协议，协议签好后谯某乙在合同上盖上了河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司章，徐某甲签上了她自己及谯某甲的名字，签完合同我们就走了。我们约定3个月打一次利息，期限是1年。我知道河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司是通过谯某乙媳妇知道的，他媳妇是我们村的，我们认识。当时谯某乙媳妇说公司资金紧张，让我将钱放在他们那儿，给我们2分利息。 13、集资参与人郑某某陈述，2015年3月6日，我在河北鸿帆科技集团办公室和谯某乙谈的签合同的事，谯某乙说每个月返1200元，每月25日返钱，说好后我把40000元给了谯某乙，后我在协议书上签了字，谯某甲、徐某甲也签了字，谯某乙给盖的章。 14、集资参与人石某乙、杜某某等人陈述，证明谯某乙参与接待投资人，介绍集资业务，出具合同并签字盖章等活动。 15、证人吴某甲证言：2014年我在石家庄栾城区租了105.31亩地，谯某甲通过张某丁认识了我，他要一块地。2014年5月23日，我与谯某甲就那块地承包权有偿转让签订了合同书，他付给我500多万元，我将钱付给老百姓了，后他把这块地围了起来，说是建汽车配件厂，但没有开工建设，这块地现在又转回来了，使用权属于我，2016年1月25日转给我的，我付给他720万元（还我150万元，还给卜某某470万元，还给崔某某100万元）。我们之间有协议。 16、证人马某某证言：原鸿帆汽修厂所使用的地是我承包的地，2011年9月1日我将此地一部分租给鸿帆汽修厂的负责人谯某甲了，我们签订了租房合同，租金是每月600000元。谯某甲租房后营业了，业务是修车。因谯某甲欠我房租，他把我的房屋抵押给苏某某，我以1640000元将房屋赎回，现已租给别人，我回收房屋时里面有旧的设备，现在那些设备被卖了。 17、证人谯某丁证言，证明谯某甲与其是兄弟关系，谯某甲当兵离开顶山镇后就将户口转到河北，谯某甲在老家的宅基地闲置，其宅基地由其孙谯某戊在2012年盖了房，盖房时谯某甲没有出资。 18、河北中瑞司法会计鉴定中心司法鉴定意见、司法鉴定意见补正书，证明河北鸿帆科技集团汽车服务有限公司非法吸收公众存款涉及378名报案集资人，报案存款金额合计为109968800元，返还金额合计为21271263元，集资人损失金额合计为88697537元。其中，谯某甲吸收公众存款涉及40名报案集资人，报案存款金额为30498000元，返还金额7759021元，集资人报案损失金额为22738979元；徐某甲非法吸收公众存款涉及179名报案集资人，报案存款金额为54828200元，返还金额8802691元，集资人报案损失金额为46025509元；谯某甲、徐某甲共同吸收公众存款涉及1名报案集资人，报案存款金额为420000元，返还金额116700元，集资人报案损失303300元；谯某乙吸收公众存款涉及11名报案集资人，报案存款金额为1960000元，返还金额244930元，集资人报案损失金额为1715070元，其中经谯某乙办理的涉及6名报案集资人，存款金额为410000元，返还金额为44930元，集资人报案损失金额为365070元，借款协议上有谯某乙签名的涉及5名报案集资人，存款金额为1550000元，返还金额为200000元，集资人报案损失金额为1350000元；张某甲吸收公众存款涉及7名报案集资人，报案存款金额为893600元，返还金额为99606元，集资人报案损失金额为793994元；郭某某吸收公众存款涉及9名报案集资人，报案存款金额为1140000元，返还金额为214491元，集资人报案损失金额为925509元。 19、石家庄市房产交易中心查询结果说明，证明谯某甲、徐某甲在该中心无房屋权属登记。 20、石家庄市房产交易中心不动产权利及其他事项登记信息、协助冻结财产通知书，证明谯某乙名下石家庄市裕华区某小区12-2-1403房产、12号楼地下室-158、-221已被轮候查封；谯某乙在某城小区7-2-601房产已被冻结；谯某甲、徐某甲在成都市高新区房产已被冻结；谯某乙名下冀Ａ×××××、冀Ａ×××××、冀Ａ×××××、冀Ａ×××××、冀Ａ×××××、冀Ａ×××××车辆手续已被轮候查封；谯某甲名下冀Ａ×××××、冀Ａ×××××车辆手续已被轮候查封；徐某甲名下冀Ａ×××××、冀Ａ×××××车辆手续已被轮候查封。 21、石家庄市公安局长安分局谈固派出所出具的“关于谯某甲、徐某甲、谯某乙财产情况说明”：一、谯某甲、徐某甲、谯某乙的房产情况。1、关于谯某甲老家房产调查情况，2018年1月11日到其位于四川省巴中市巴州区进行调查走访，其在老家的宅基地是由父母留下，宅基地与其二哥谯某丁一分为二，谯某甲的闲置，其二哥谯某丁自己的宅基地上盖有三层400平米住房，谯某甲在老家无房产。以上事实有谯某丁的询问笔录、谯某戊的房产证、巴中市巴州区顶山镇康家坝村村民委员会的证明。2、关于谯某甲、徐某甲、谯某甲在石家庄市的房产情况，2017年12月27日到石家庄市房产交易中心查询，谯某甲、徐某甲无房屋权属登记，谯某乙于2012年9月24日购买位于石家庄市裕华区某小区12-2-1403房产一套（面积137.24平米，已轮封）。经工作发现，谯某乙在长安区（谯某乙没有收房，还有部分款项未交清，没有办理房产证，已轮封）。3、关于谯某甲、徐某甲、谯某乙在成都市的房产情况，2018年1月8日到成都市走访调查，谯某甲、徐某甲于2013年1月以84.667万元（其中首付23.1万元，银行贷款61万余元）在成都市高新区购买房产一套（面积134.93平米，已轮封）。二、谯某甲、徐某甲、谯某乙的车辆情况。1、谯某甲名下有车辆两辆，分别为冀Ａ×××××（黄色，炎帝牌，初次登记时间20120821，大型汽车），冀Ａ×××××（灰色，长安牌，初次登记时间2006523，小型汽车），均已轮封。2、徐某甲名下有车辆两辆，分别为冀Ａ×××××（黑色，丰田牌，初次登记时间20061212，小型汽车），冀Ａ×××××（黄色，江淮牌，初次登记时间20120228，大型汽车），均已轮封。3、谯某乙名下有车辆六辆，分别为冀Ａ×××××（黄色，炎帝牌，初次登记时间20120821，大型汽车），冀Ａ×××××（灰色，长安牌，初次登记时间20061212，小型汽车），冀Ａ×××××（黑色，桑塔纳牌，初次登记时间20080803，小型汽车），冀Ａ×××××（白色，别克赛欧牌，初次登记时间20030916，小型汽车），冀Ａ×××××（黑色，比亚迪牌，初次登记时间20130816，小型汽车），冀Ａ×××××（黑色，长城牌，初次登记时间20110130，小型汽车），均已轮封。三、谯某甲女儿谯某丙的房产及公司调查情况。1、李某乙（谯某丙前夫）于2011年7月从中国银行贷款从贺某某手中购买位于广州市番禺区房产一套，2012年两人离婚后房产归谯某丙所有，为了过户，必须将贷款还清，徐某甲给谯某丙30万元让其还贷款，后徐某甲让谯某丙将此房产抵押从农业银行贷款56万元，50万元打到徐某甲账上，6万元打到谯某丙账上，2015年12月24日谯某丙将房产卖给唐某。……四、关于村地情况。2014年5月河北某工具有限公司（法人吴某乙）、河北鸿帆汽车销售服务有限公司（法人谯某甲）、石家庄市栾城县朱某乙三家从村里22户村民手中租地105.31亩，使用权为50年，其中谯某甲用地50.58亩，2015年8月又从一户村民手中租地3.28亩，使用权归河北鸿帆汽车销售服务有限公司。补偿款统一由吴某乙打给村民，鸿帆公司、朱某乙的使用费分别打到吴某甲账上，2014年8月7日谯某甲将使用款5259036元打到了吴某甲账上。2014年4月、2015年4月谯某甲分别从吴某甲处借款100万元，共计借款200万元（2016年7月11日裕华区法院有判决书）。2016年1月26日因谯某甲无力偿还吴某甲的钱，双方达成协议，吴某甲720万元收购谯某甲在村里的53.86亩地使用权（该款并未实际支付给谯某甲，其中150万元抵扣谯某甲欠吴某甲的欠款，100万元由吴某甲支付给崔某某用于53.86亩地的围墙材料及施工款，470万元由吴某甲转给卜某某，用于偿还谯某甲欠卜某某的欠款）。 22、归案情况说明，证明被告人谯某乙于2016年10月11日被杭州铁路公安处杭州东站派出所抓获。 23、到案情况说明，证明谯某乙被抓获后，公安民警让其劝说谯某甲、徐某甲归案，同时民警亲自打电话劝说谯某甲、徐某甲尽快归案，2016年10月26日谯某甲、徐某甲到机关投案；张某甲经公安机关多次电话联系让其到公安机关接受讯问，后其于2016年11月14日投案；2016年11月2日郭某某系被公安机关传唤到案。 另有人身检查笔录，辨认笔录，集资人员统计表，河北鸿帆科技集团汽车销售服务有限公司营业执照，吴某甲提供的协议书、补充协议、土地承包权有偿转让合同书、收据等书证，河北鸿帆汽车销售服务有限公司租赁合同、缴纳场地租赁费收据等书证，银行对账单，银行流水，户籍证明及现实表现等证据。 以上证据，本院予以确认。 对于各辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，鸿帆公司非法吸收公众存款活动并非经单位集体研究决定，且所吸收款项并非归单位所有，而是进入谯某甲、徐某甲个人账户，不符合单位犯罪的构成要件，对该辩护意见，本院不予支持。 对于各辩护人所提向亲朋好友特定对象吸收的存款应在犯罪金额中扣除的辩护意见，经查，被告人在向亲友及单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友及单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任，故向亲友及单位内部人员吸收的资金应与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，对上述辩护意见，本院不予支持。 对于谯某甲辩护人所提本案没有充分证据证明向社会公开宣传的辩护意见，经查，谯某甲以生产经营需要为由向亲友及单位内部人员吸收资金，并放任亲友及单位内部人员采用口口相传的方式向社会不特定对象吸收资金，属于向社会公开宣传的行为，对该辩护意见，本院不予支持；对所提部分集资人已采取民事起诉方式解决借贷纠纷，此部分人员及资金额度应予以扣除的辩护意见，于法无据，本院不予支持；对所提谯某甲系自首的辩护意见，经查属实，本院予以支持。 对于徐某甲辩护人所提徐某甲系自首的辩护意见，经查属实，本院予以支持。 对于谯某乙辩护人所提谯某乙系从犯的辩护意见，经查，谯某乙未参与非法吸收公众存款活动的决策过程，在共同犯罪中所起作用较小，依法构成从犯，对该辩护意见，本院予以支持；对所提部分集资人的集资金额应予扣除的辩护意见，经查，谯某乙的犯罪数额是司法鉴定机构依据集资参与人陈述及相关书证审计得出，合法有据，辩护人所提理据不足，本院不予支持；对所提谯某乙有立功情节的辩护意见，理据不足，本院不予支持。 对于张某甲辩护人所提张某甲系自首、从犯的辩护意见，经查属实，本院予以支持。 对于郭某某辩护人所提郭某某在犯罪中起辅助作用的辩护意见，经查属实，本院予以支持。 本院认为，被告人谯某甲、徐某甲、谯某乙、张某甲、郭某某违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门批准，向社会不特定的对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人谯某乙、张某甲、郭某某在非法吸收公众存款犯罪活动中起次要、辅助所用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人谯某甲、徐某甲、张某甲案发后主动投案，如实供述所犯罪行，系自首，依法可从轻处罚；被告人谯某乙、郭某某到案后如实供述所犯罪行，系坦白，依法可从轻处罚。被告人郭某某积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条、第六十四条、第七十二条之规定，判决如下： 一、被告人谯某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币100000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月25日起至2023年10月24日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币100000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月25日起至2023年10月24日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 三、被告人谯某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月11日起至2020年1月10日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 四、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月14日起至2019年11月13日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 五、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 六、对涉案财产依法追缴并依法处置；对违法所得继续追缴并依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 李 胤 人民陪审员 王 坤 人民陪审员 张新雷 二〇一九年十二月二十七日 书 记 员 陈思佳