江苏省盱眙县人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0830刑初480号公诉机关盱眙县人民检察院。被告单位丹阳市天成锁业有限公司，统一社会信用代码91321181795365694Y，住所地江苏省丹阳市丹北镇后巷济德村五一。法定代表人陈腊风，执行董事兼总经理。诉讼代表人何新华，该公司职员。被告人孙文琪，女，1971年12月18日出生，汉族，原丹阳市天成锁业有限公司负责人，住丹阳市。被告人孙文琪因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年7月10日被盱眙县公安局取保候审，2019年7月10日被盱眙县人民检察院取保候审，同年11月7日经本院决定对其取保候审，同年11月18日经本院决定对其逮捕，同日由盱眙县公安局对其执行逮捕，同年12月26日经本院决定对其取保候审。现取保候审于其住所地。辩护人孙菽蔓，江苏天哲（镇江）律师事务所律师。盱眙县人民检察院以盱检刑一刑诉（2019）441号起诉书指控被告单位丹阳市天成锁业有限公司、被告人孙文琪犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年11月4日向本院提起公诉，并建议本院适用简易程序审理。本院经审查，认为本案不宜适用简易程序，依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盱眙县人民检察院指派检察员邵海珍出庭支持公诉，被告单位丹阳市天成锁业有限公司的诉讼代表人及被告人孙文琪、辩护人孙菽蔓均到庭参加诉讼。现已审理终结。盱眙县人民检察院指控，2016年11月15日，盱眙县人民法院以（2016）苏0830民初3300号民事判决书判决被告单位丹阳市天成锁业有限公司给付原告江苏某某机械制造有限公司人民币395819.95元，并支付利息及违约金。后被告人孙文琪提起上诉，2017年2月10日淮安市中级人民法院以（2017）苏08民终393号民事裁定书裁定：上诉人未在规定时间内缴纳本案诉讼费用，本案按上诉人孙文琪自动撤回上诉处理，一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。截止2018年7月份被告人孙文琪仅履行10万元还款义务。2017年6月10日盱眙县人民法院向被告人孙文琪及被告单位丹阳天成锁业有限公司邮寄送达了执行通知书、报告财产令等。2017年6月，被告人孙文琪将被告单位丹阳天成锁业有限公司厂房以230万元的价格卖给刘某良，除收取部分现金外，被告人孙文琪以其公公何某的丹阳农业银行账户收款，2017年6月11日至2017年7月10日共收到卖厂房款项126万元，用于偿还其他债务，致使判决无法执行。案发后，被告人孙文琪自动投案，如实供述自己的罪行。为证实上述指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了被告人孙文琪的供述、相关证人证言、书证等证据。据此，公诉人当庭发表公诉意见认为，被告人孙文琪及被告单位丹阳市天成锁业有限公司有能力执行人民法院已生效的民事判决而拒不执行，情节严重，均应当以拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。被告人孙文琪有自首情节，依法可以从轻处罚。被告人孙文琪自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。提请本院依法判处。被告单位的诉讼代表人当庭对指控单位的事实及罪名均不持异议。被告人孙文琪对起诉书指控的事实与罪名均不持异议。被告人孙文琪的辩护人对起诉书指控的事实与罪名均不持异议，提出民事判决生效后，被告人孙文琪多次主动与申请执行人协商，因申请执行人有过错而协商未果，卖厂房款项也是用于偿还其他债务，且被告人孙文琪有自首情节、自愿认罪认罚，已与申请执行人达成和解协议，履行了协议约定的全部款项，案件执行完毕，取得谅解，犯罪情节显著轻微，建议不作为犯罪处理。经审理查明，2016年11月15日，本院作出（2016）苏0830民初3300号民事判决书，判决：一、被告丹阳市天成锁业有限公司于本判决生效后十日内给付原告江苏某某机械制造有限公司人民币395819.95元，并支付利息（利息以395819.95为基数自2016年6月9日起按月利率20‰计算至给付之日）。二、被告丹阳市天成锁业有限公司于本判决生效后十日内支付原告江苏某某机械制造有限公司违约金60000元。三．驳回原告江苏某某机械制造有限公司其他诉讼请求。案件受理费8823元，被告丹阳市天成锁业有限公司、孙文琪承担。后被告人孙文琪向淮安市中级人民法院提出上诉。因未按期缴纳交上诉费，2017年2月10日，淮安市中级人民法院裁定按上诉人自动撤回上诉处理。一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。判决生效后，被告单位丹阳市天成锁业有限公司未履行判决书确定的义务，江苏某某机械制造有限公司向本院申请强制执行，本院于2017年5月17日立案执行；同年6月10日向被告单位邮寄执行通知书、申报财产令等执行材料，邮寄回执显示6月14日签收；同年6月29日被告单位委托魏某到本院执行局谈话，谈话中魏某表示与江苏某某机械制造有限公司协商分期付款。2017年6月，被告人孙文琪作为被告单位的法定代表人及实际负责人，将被告单位丹阳市天成锁业有限公司的厂房卖给刘某良，并以其公公何某的农业银行卡收取部分卖厂房款，2017年6月11日至同年7月10日，何某农业银行卡收到的卖厂房款项合计人民币126万元。被告人孙文琪将该款项用于偿还其他债务而未履行（2016）苏0830民初3300号民事判决书确定的义务，致使该判决无法执行。2018年6月23日，本院执行局以被告单位丹阳市天成锁业有限公司及被告人孙文琪有能力履行而拒不履行生效法律文书确定义务的行为涉嫌犯罪，将被告单位丹阳市天成锁业有限公司及被告人孙文琪移送盱眙县公安局侦查。2018年6月28日，盱眙县公安局立案侦查。2018年7月10日，被告人孙文琪主动到盱眙县公安局投案，如实供述了上述事实，并于当日履行了10万元还款义务。2018年7月27日，被告单位丹阳市天成锁业有限公司的法定代表人变更为陈腊风。在本案审理期间，被告单位丹阳市天成锁业有限公司及被告人孙文琪与江苏某某机械制造有限公司达成和解协议，按照协议履行了全部款项，取得后者的谅解。上述事实，被告人孙文琪在开庭审理过程中亦无异议，且有证人何新华、何某、徐某、刘某、耿某的证言，（2016）苏0830民初3300号民事判决书，执行立案流程管理信息表、执行通知书、报告财产令、邮寄送达回执等执行材料，盱眙县公安局出具的发破案经过及情况说明，丹阳市天成锁业有限公司工商登记信息，徐某、何某农业银行账户交易明细，何某账户资金提取记录，被告人孙文琪的户籍信息登记表，何新华手机银行转账记录，和解协议、谅解书等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位丹阳市天成锁业有限公司对人民法院的判决有能力履行而拒不执行，情节严重，被告人孙文琪对被告单位丹阳市天成锁业有限公司的上述拒执行为进行决策和具体实施，其行为均已构成拒不执行判决、裁定罪。被告人孙文琪犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，对被告单位丹阳市天成锁业有限公司及被告人孙文琪依法均可以从轻处罚。被告人孙文琪自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告单位丹阳市天成锁业有限公司已与江苏某某机械制造有限公司达成执行和解协议并履行协议约定的全部款项，取得后者的谅解，可对被告单位丹阳市天成锁业有限公司及被告人孙文琪酌情从轻处罚。被告人孙文琪的辩护人提出的被告人孙文琪有自首情节、自愿认罪认罚，已经履行全部还款义务并取得谅解等意见，经查属实，本院予以采纳。综合考虑被告人孙文琪的犯罪情节、社会危害性及悔罪表现，决定对其适用从轻处罚并宣告缓刑，但辩护人提出的被告人孙文琪犯罪情节显著轻微，不认为是犯罪的辩护意见，无事实及法律依据，本院不予采纳。公诉机关指控被告人孙文琪犯拒不执行判决、裁定罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，第五十三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告单位丹阳市天成锁业有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币一万元。（罚金已缴纳。）二、被告人孙文琪犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  蒋莹莹审 判 员  王玉林人民陪审员  杨德胜二〇一九年十二月二十六日书 记 员  刘 静附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。