上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4315号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人马某，男，1988年8月21日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人马红梅，上海市君澜律师事务所律师。被告人金某某(曾用名金智慧)，男，1988年8月30日出生，汉族，户籍地上海市长宁区。辩护人王英，上海市光大律师事务所律师。辩护人王浩，上海李东方律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕2923号起诉书指控被告人马某、金某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人马某及上海市浦东新区法律援助中心指派的马红梅律师、被告人金某某及辩护人王英、王浩到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年8月，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进(另案处理)。2018年3月，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年9月至10月，被告人马某、金某某先后入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年9月至2018年9月，被告人马某在担任赢基金融公司总监期间，参与非法吸收存款金额共计人民币7,700余万元(以下币种同)，未兑付金额2,200余万元。2015年10月至2018年9月，被告人金某某在先后担任业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计1.7亿余元，未兑付金额8,200余万元。为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了档案机读材料，同案犯的供述,证人的证言，集资参与人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，上海华安会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，工作情况、抓获经过、上海农商银行客户通知单等书证，被告人马某、金某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人马某、金某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究刑事责任。被告人马某、金某某起次要作用，应当从轻或减轻处罚；被告人马某系自首，可以从轻或减轻处罚；被告人金某某系坦白，可以从轻处罚。提请依法审判。被告人马某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，同时认为被告人马某系自首、从犯；工资性收入中部分是公司让被告人马某发给业务员的开单奖和年终奖，另有一大部分作为红包发给投资人。被告人金某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名均无异议，同时认为被告人系自首、从犯；被告人金某某是二级总监，层级较低，其工作期间只是向亲戚朋友吸收资金，其本人及近亲属投了近800多万元尚未收回；另外工资性收入中有一部分转给了上级许江云，希望对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2014年8月，赢基金融公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。2018年3月，赢基文化公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》、《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》、《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》、《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年9月至10月，被告人马某、金某某先后入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年9月至2018年9月，被告人马某在担任赢基金融公司总监期间，参与非法吸收存款金额共计7,700余万元，未兑付金额2,200余万元。2015年10月至2018年9月，被告人金某某在先后担任业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计1.7亿余元，未兑付金额8,200余万元，其中金某某及其近亲属投资2,049万元，未兑付618万元。2019年3月1日，被告人马某经公安机关电话通知后自动投案，并如实供述自己的罪行及退赔赃款5万元。2019年5月15日，被告人金某某被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行。上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认：1、档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的信息。2、同案犯王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、倪伟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述,证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人马某、金某某在赢基金融公司的任职情况。3、集资参与人顾建新、吴铜年、朱芷玲、王秀莲、姜伟敏、吴青珍、葛庆等人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经业务员的介绍，由公司承诺保本付息，集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4、上海华安会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证实被告人马某、金某某分别参与非法吸收公众存款的金额及金某某近亲属投资和未兑付的金额情况。5、工作情况、抓获经过、上海农商银行客户通知单等书证，证实被告人马某、金某某的到案经过以及被告人马某案发后退赔赃款5万元。6、被告人马某、金某某对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人马某、金某某作为赢基金融公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人马某、金某某系从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人马某系自首，可以从轻或减轻处罚；被告人金某某系坦白，可以从轻处罚；庭后被告人马某、金某某退赔了部分违法所得，量刑时酌情考虑；综上，对被告人马某减轻处罚、对被告人金某某从轻处罚；辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人金某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、退缴的违法所得，依法按投资额比例发还集资参与人；不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  倪建军人民陪审员  褚云芳人民陪审员  王 洁二〇一九年十二月十八日书 记 员  张 颖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。