文书内容重庆市沙坪坝区人民法院民 事 判 决 书(2019)渝0106民初295号原告：杨昌兰，女，1955年12月1日出生，汉族，无固定职业，住重庆市沙坪坝区。委托诉讼代理人：杨小峰，重庆继维律师事务所律师。委托诉讼代理人：程地昌，重庆继维律师事务所律师。被告：南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司，住所地贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市滨江大道17号，统一社会信用代码91522600580653197Y。法定代表人：吴庆东，南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司执行董事。委托诉讼代理人：田晶，重庆华立万韬律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡校溟，重庆华立万韬律师事务所律师。被告：南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司重庆分公司，住所地重庆市九龙坡区科园一路6号21-1号，统一社会信用代码91500107072327360B。诉讼代表人：陈为顺，南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司重庆分公司经理。委托诉讼代理人：田晶，重庆华立万韬律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡校溟，重庆华立万韬律师事务所律师。原告杨昌兰与被告南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司（以下简称南方公司）、南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司重庆分公司（以下简称南方公司重庆分公司）合同纠纷一案，本院于2019年1月4日立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告杨昌兰的委托诉讼代理人杨小峰、程地昌，被告南方公司、南方公司重庆分公司的共同委托诉讼代理人田晶到庭参加了诉讼。审理中，各方曾申请庭外和解，但未达成调解协议。本案现已审理终结。原告杨昌兰向本院提出诉讼请求：1、判决两被告连带支付逾期收益88600元；二、本案诉讼费由二被告共同承担。事实及理由：原告于2015年3月26日与被告签订了《私募基金合同书》（编号CYJJDNA0000110），原告认购了被告南方公司发行的“南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司--凯里斗牛城旅游综合体文化旅游基金”800000元，期限届满后被告拒绝履行回赎及支付基金收益等合同义务，原告遂起诉要求被告归还本金并支付收益，后原告在诉讼中撤回关于支付收益的诉讼请求，对归还本金的诉求法院予以支持。现原告再次起诉要求两被告连带支付原告基金收益224000元，因被告支付过135400元，故还应支付金额为88600元。被告南方公司、南方公司重庆分公司辩称，案涉基金合同已经生效的法律文书认定为是合法有效的，在合同中，并未对原告的投资本金及收益作出保底的承诺，现被告处于严重的亏损状态，且无现金流，不符合合同以及私募投资基金的监督管理暂行办法关于预期收益兑付的相关条件。因此，被告不应支付原告诉称的收益。原告所称的收据背后所书写的内容并非被告的意思表示，也不能证明系被告工作人员书写，因此不能以此为依据向被告主张固定的收益。原告围绕其诉讼请求依法提交了私募基金合同书、赎回计划书、收据、（2017）渝0106民初7749号民事判决书、（2018）渝0103民初41号民事判决书、（2018）渝0105民初17018号民事判决书、（2019）渝01民终5709号民事判决书一份，被告举示了利润表、资产负债表及转载记录等证据。本院经审理认定事实如下：2015年3月26日，原告与被告南方私募基金（贵州）公司签订《私募基金合同书》（合同编号：CYJJDNA0000110），主要约定：被告南方公司作为基金的发起人与管理人，原告作为基金份额持有人；原告缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金的投资目标是黔东南州凯里斗牛城旅游综合体，投资对象及范围为该项目的开发建设；基金管理人应合理有效管理和运用基金资产，依据合同决定基金收益的分配方案；履行私募基金信息披露及报告义务，按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益，按照约定受理申购与赎回申请，及时足额支付赎回和分红款项；基金份额持有人以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；本基金的赎回自基金合同终止日后不超过三个工作日的时间开始办理，基金份额持有人需在开放日的业务办理时间提出申购或回赎的申请，投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，基金管理人应于受理基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认，赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过3个工作日的时间内划往赎回人账户；本合同基金持有人认购的基金额为800000元；基金收益包括基金投资所得红利、股息、银行存款利息以及其他收入，基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，投资者可选取获取现金红利或者将现金红利自动转化为基金份额进行再投资；在符合有关基金分红的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月，收益可不分配；若合同一方发生违约行为，违约方须向守约方支付合同金额20%的违约金；本合同的有效期自2015年3月26日起至2016年3月25日止。2015年3月26日，原告杨昌兰向被告南方私募基金（贵州）公司支付投资款800000元，南方公司向原告开具了收到基金合同款的专用收据，编号为8572236，主要载明“今收到私募基金合同款800000元”，出纳处由“冉娜”签名，该收据背面，手写如下内容：“每季度领取￥56000，大写伍万陆仟元正，2015.06.25，2015.09.25，2015.12.25,2016.03.25冉娜”。庭审中，南方公司认可冉娜是该公司员工，但不认可收据背面内容系其书写，并陈述即便背面的内容是真实的，也不能代表系被告南方公司的意思表示。2016年12月27日，被告南方公司向原告出具《赎回计划书》，主要载明：原告于2015年3月26日认购合同编号为CYJJDNA0000110的基金800000元，根据公司情况，制定准确可行的赎回计划书；预期年化收益及延期收益将在2017年最后一个季度（10月30日）付清，如公司没有按照计划执行，杨昌兰可以申请法院执行。因合同到期后，被告南方公司未履行基金回赎及分红义务，2017年5月10日，原告持上述私募基金合同书、赎回计划书及收据向沙坪坝区人民法院起诉，要求支付回购款800000元及基金收益224000元，该案诉讼过程中，原告自愿撤回关于收益的诉求，后沙坪坝法院以（2017）渝0106民初7749号民事判决书判决支持了原告的其余诉讼请求，判决作出后被告南方公司上诉，后因其未缴纳案件受理费而按其自动撤回上诉处理，原判已生效。庭审中，南方公司举示了2018年《资产负债表》和《利润表》，拟证明案涉项目目前处于亏损状态。双方还确认，被告南方公司已经支付过原告本案合同期内的收益135400元。本院认为，案涉《私募基金合同书》已经生效判决认定为合法有效。双方约定的合同到期日前，南方公司工作人员冉娜向原告出具的《收据》中载明了基金收益及计算标准，系其代表南方公司与原告达成的关于基金收益的一致合意，具有法律约束力，且被告南方公司也已支付过原告其中135400元收益，南方公司应当按约在合同到期后向原告支付剩余收益88600元。被告南方公司辩称案涉项目处于亏损状态，但其举示的《资产负债表》和《利润表》系自行制作，并无相应财务账册或其他财务报表相印证，真实性存疑，即便真实，该表格于2018年制作，亦仅能证明南方公司当时的资产状况，而不能证明2016年6月11日的案涉基金盈亏情况，且被告南方公司已支付过本案收益，其该项抗辩意见不成立。原告要求被告南方公司重庆分公司对被告南方公司的上述债务承担连带清偿责任，因被告南方公司重庆分公司未参与本案合同的订立，亦未向原告出具任何承诺，故原告对被告南方公司重庆分公司的诉讼请求，无事实及法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下：一、由被告南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司于本判决发生法律效力后三日内支付原告杨昌兰基金收益88600元；二、驳回原告杨昌兰的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2016元，减半收取1008元，由被告南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提交副本，上诉于重庆市第一中级人民法院。同时，直接向该院预交上诉案件受理费。递交上诉状后上诉期满七日仍未预交诉讼费又不提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。双方当事人在法定上诉期内均未提出上诉或仅有一方上诉后又撤回的，本判决发生法律效力。在本判决发生法律效力后，当事人应自觉履行判决的全部义务。一方不履行的，自本判决生效后，权利人可以向本院申请强制执行。申请执行的期间为二年，该期间从法律文书规定履行期间的最后一日起计算。审 判 员  李 勇二〇一九年十二月三十日法官助理  朱晓明书 记 员  邓 荣