江苏省徐州市云龙区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）苏0303刑初119号 公诉机关徐州市云龙区人民检察院。 被告人王某某，男，1978年12月25日生，汉族，初中文化，原上海某某贸易商行负责人，住上海市浦东新区（户籍所在地：福建省龙岩市永定县）。2016年2月18日因涉嫌非法经营罪被徐州市公安局云龙分局取保候审,2016年10月11日经徐州市云龙区人民检察院决定取保候审，同日由该分局执行取保候审。 辩护人刘传刚，江苏智临律师事务所律师。 辩护人王旭红，江苏泰信律师事务所律师。 被告人李某某，男，1974年9月27日生，汉族，大学文化，原上海某某贸易商行财务负责人，住上海市虹口区。2016年1月28日因涉嫌非法经营罪被徐州市公安局云龙分局刑事拘留，2016年2月18日被该分局取保候审,2016年10月11日经徐州市云龙区人民检察院决定取保候审，同日由该分局执行取保候审。 辩护人梁敏，江苏敏言律师事务所律师。 被告人池某某，男，1985年7月25日生，汉族，初中文化，原上海某某贸易商行客户经理，住上海市浦东新区（户籍所在地：福建省龙岩市新罗区）。2016年2月28日因涉嫌非法经营罪被徐州市公安局云龙分局取保候审,2016年10月11日经徐州市云龙区人民检察院决定取保候审，同日由该分局执行取保候审。 被告人耿某，男，1991年2月5日生，汉族，大学文化，原上海某某贸易商行风控技术员，住上海市宝山区（户籍所在地：徐州市贾汪区）。2016年1月28日因涉嫌非法经营罪被徐州市公安局云龙分局刑事拘留，2016年2月18日因涉嫌非法经营罪被该分局取保候审,2016年10月11日经徐州市云龙区人民检察院决定取保候审，同日由该分局执行取保候审。 徐州市云龙区人民检察院以云检诉刑诉〔2017〕116号起诉书指控被告人王某某、李某某、池某某、耿某犯非法经营罪，于2017年4月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。徐州市云龙区人民检察院指派检察员李铁林出庭支持公诉。被告人王某某及其辩护人刘传刚、王旭红，被告人李某某及其辩护人梁敏，被告人池某某、耿某到庭参加诉讼。现已审理终结。 徐州市云龙区人民检察院指控: 2014年年底至2016年1月，被告人王某某与李某某经预谋后，在未经国家有关主管部门批准的情况下，在上海市某某商务广场xx室设立办公地点并招募员工，以上海某某贸易商行的名义发展代理商，以降低手续费等方式拉拢、骗取投资人在本单位进行期货交易，并给客户安装仿制的“申银万国期货-搏易大师”期货交易软件，在服务器后台设置期货交易的账号、密码、金额、手续费、风控线等内容，通过与投资人对赌沪深300指数、收取手续费等方式实现盈利。经查，2015年1月以来，被告人王某某等人非法所得共计达人民币1000余万元；2014年年底至2016年1月，上海某某贸易商行收取营业款、保证金等共计人民币4500余万元。 在共同犯罪中，被告人王某某负责上海某某贸易商行的全面工作；被告人李某某参股并负责财务、统计工作；被告人池某某于2015年5月左右作为客户经理负责发展客户，参与犯罪数额为人民币3800余万元；被告人耿某于2015年9月8日作为技术人员负责软件后台技术管理，参与犯罪数额为人民币3100余万元。 案发后，被告人王某某、池某某主动到公安机关投案。被告人王某某退缴违法所得人民币996万元。 为证实上述指控事实，公诉机关提供了证人孙某某、李某甲、饶某等人的证言，被告人王某某、李某某、池某某、耿某的供述，电子证据，收条、银行交易明细，搜查笔录，扣押物品清单，辨认笔录，工商资料，公安机关出具的户籍证明等证据。公诉机关认为，四被告人违反国家规定，未经许可经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项的规定，应当以非法经营罪追究四被告人的刑事责任。四被告人共同实施非法经营犯罪，系共同犯罪，其中，被告人王某某、李某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人池某某、耿某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。 被告人王某某、李某某、池某某、耿某对公诉机关指控的上述事实和罪名均无异议。 被告人王某某的辩护人提出，公诉机关指控四被告人的犯罪数额有误，且现有法律、司法解释并未规定非法经营期货构成特别严重情节的数额，不能认定四被告人具有特别严重情节；被告人王某某主动投案，且在到案后如实供述犯罪事实，系自首；被告人王某某主动退赃，愿意缴纳罚金。 被告人李某某的辩护人提出，公诉机关指控四被告人的犯罪数额有误，应予纠正；被告人李某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；被告人李某某有立功表现；被告人李某某系初犯，认罪态度好。综上，对被告人李某某应依法适用缓刑。 经审理查明：2014年年底至2016年1月，被告人王某某在未经国家有关主管部门批准的情况下，在上海市某某商务广场xx室设立办公地点并招募员工，以上海某某贸易商行的名义发展代理商，以降低手续费等方式拉拢、骗取投资人在本单位进行期货交易，并给客户安装仿制的“申银万国期货-博易大师”期货交易软件，在服务器后台设置期货交易的账号、密码、金额、手续费、风控线等内容，通过与投资人对赌沪深300指数、收取手续费等方式实现盈利。经查，2014年年底至2016年1月，上海某某贸易商行收取营业款、保证金等共计人民币4500余万元，并牟取非法利益约人民币1000万元。 在共同犯罪中，被告人王某某负责上海某某贸易商行的全面工作；被告人李某某负责财务、统计工作；被告人池某某于2015年5月左右作为客户经理负责发展客户，参与犯罪数额为人民币3800余万元；被告人耿某于2015年9月8日作为技术人员负责软件后台技术管理，参与犯罪数额为人民币3100余万元。 案发后，被告人王某某、池某某主动到公安机关投案。被告人王某某退缴违法所得人民币996万元。 上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证的证人孙某某、李某乙、李某甲、施某、李某丙、饶某、缪某、李某丁、吴某等人的证言，被告人王某某、李某某、池某某、耿某的供述，短信息、QQ、微信等聊天、通信记录，交易软件操作程序截图，股指期货记录单、月报表，代理商协议，入职申请表，记账凭证、分红记录，相关证明，电子证据提取笔录，交款凭证、银行交易明细，搜查笔录，扣押、发还物品清单，辨认笔录，工商资料，中国证监委上海监管局相关文件，立功材料，公安机关出具的户籍证明，到案经过、发破案经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王某某、李某某、池某某、耿某违反国家规定，未经许可经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，且系共同犯罪。公诉机关指控被告人王某某、李某某、池某某、耿某犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。 被告人王某某、池某某主动投案，且能够如实供述罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人李某某、耿某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚；被告人王某某、李某某、池某某、耿某当庭自愿认罪，被告人王某某主动退赃，且四被告人自愿缴纳罚金，可以依法从宽处罚。故对辩护人的上述辩护意见予以采信。 被告人李某某揭发他人犯罪行为，经查证属实，系立功，依法可以从轻或减轻处罚，故对辩护人的该辩护意见予以采信。 被告人池某某、耿某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚，故对辩护人的此辩护意见予以采信。 关于本案非法经营数额的问题，经查认为，现有在卷证据中，电子证据、银行交易明细等客观证据能够证实本案非法经营数额，故对辩护人的辩护意见不予采信；关于特别严重情节的认定问题，虽刑法、司法解释对非法经营犯罪中非法经营证券、期货等业务认定“情节特别严重”的标准并无明确规定，但根据最高人民检察院、公安部关于追诉标准的规定，参照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项中关于资金支付结算业务、买卖外汇等其他非法经营行为认定“情节特别严重”的司法解释认定标准，同时结合本地区经济、社会发展状况，应认定本案中四被告人非法经营期货数额为情节特别严重，故对辩护人的此辩护意见不予采信。 关于李某某是否系从犯的问题，经查认为，被告人李某某在共同犯罪中所起作用较被告人池某某、耿某为大，且有出资行为，不应认定为从犯，故对辩护人的此辩护意见不予采信，但其较被告人王某某的作用而言为轻，本院在量刑时酌情考虑；关于初犯问题，经查认为，被告人李某某参与非法经营期货一年有余，不能认定为初犯，故对辩护人的此辩护意见不予采信。 本院综合考虑各被告人的犯罪行为，其四人的非法经营数额及罚金缴纳能力等确定其四人罚金数额。 根据被告人王某某、李某某、池某某、耿某的犯罪情节和悔罪表现，本院已对四被告人平时表现和监管措施进行了落实，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院决定对四被告人适用缓刑。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十八条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑四年，并处罚金人民币200000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳10万元，剩余罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。） 二、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币150000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。） 三、被告人池某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。） 四、被告人耿某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。） 五、违法所得予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  康 磊 审 判 员  杨晓宇 人民陪审员  梁文秀 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  崔 璨