北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0102民初4924号原告：国开证券股份有限公司，住所地北京市西城区阜成门外大街29号1-9层。法定代表人：张宝荣，董事长。委托诉讼代理人：陈伟勇，北京市浩天信和律师事务所律师。委托诉讼代理人：韩新如，北京市浩天信和律师事务所律师。被告：庞雷，男，1974年11月14日出生，汉族，户籍地江苏省邳州市。被告：吕勤燕，女，1975年9月2日出生，汉族，户籍地北京市海淀区。原告国开证券股份有限公司（以下简称国开证券公司）与被告庞雷、被告吕勤燕股权转让纠纷一案，本院于2019年1月8日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告国开证券公司的委托诉讼代理人陈伟勇、韩新如到庭参加了诉讼。被告庞雷、被告吕勤燕经本院依法公告送达开庭传票无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告国开证券公司向本院提出诉讼请求：1．判令被告庞雷、被告吕勤燕向原告国开证券公司支付股权收购款34438000元；2．判令被告庞雷、被告吕勤燕向原告国开证券公司支付违约金5165700元及利息（以34438000元为基数，自2018年9月30日起至实际付清之日止，按照中国人民银行同期贷款利率的标准计算）；3．判令被告庞雷、被告吕勤燕向原告国开证券公司支付律师费150000元；4．被告庞雷、被告吕勤燕承担本案诉讼费用。事实和理由如下：2018年5月7日，原告国开证券公司与被告庞雷、被告吕勤燕签订《庞雷与国开证券股份有限公司关于北京富电绿能科技股份有限公司附生效条件的股份收购协议》（以下简称《收购协议》），双方约定，被告庞雷及其一致行动人或其指定的第三方应不迟于2018年9月30日以现金收购原告国开证券公司持有的北京富电绿能科技股份有限公司（以下简称富电绿能公司）全部股份，收购价格为每股13．50元，若原告国开证券公司持有的股份数量有所变更，收购总价调整，单价不变；同时约定，若一方违约，则违约方需按交易标的总额的15%支付违约金，并承担因违约或延期付款产生的利息、诉讼费和律师费。《收购协议》经各方签字并加盖公章后成立，并在原告国开证券公司不再担任富电绿能公司做市商的条件满足之日起生效。《收购协议》同时约定，被告庞雷及其一致行动人共同构成富电绿能公司的实际控制人，被告庞雷的一致行动人包括但不限于被告庞雷的配偶，即被告吕勤燕。2018年6月11日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称中小企业股转系统）同意，原告国开证券公司退出为富电绿能公司提供做市报价服务，不再担任富电绿能公司的做市商。2018年7月9日，富电绿能公司终止在全国中小企业股份转让系统挂牌转让股票。自2018年7月9日起至今，原告国开证券公司仍持有富电绿能公司2551000股股份，根据《收购协议》的约定，被告庞雷、被告吕勤燕应于2018年9月30日前收购前述全部股份，应支付的收购总价为34438000元。自合同履行期限届满至今，被告庞雷、被告吕勤燕怠于履行股份收购义务，严重违反合同约定。原告国开证券公司多次催告被告庞雷、被告吕勤燕履行合同义务，被告庞雷、被告吕勤燕仍未履行，故原告国开证券公司诉至法院。原告国开证券公司向本院提交以下证据予以证明：1．《收购协议》；2．《国开证券股份有限公司关于退出为北京富电绿能科技股份有限公司股票提供做市报价服务的公告》（以下简称《退出公告》）；3．《异议股东回购申请书》（以下简称《回购申请书》）、《国开证券股份有限公司富电绿能（430087．OC）交易流水》（以下简称《交易流水》）；4．《北京富电绿能科技股份有限公司关于股票终止挂牌的公告》（以下简称《终止挂牌公告》）；5．《委托代理协议之补充协议》（以下简称《补充协议》）、北京增值税专用发票。被告庞雷、被告吕勤燕未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。被告庞雷、被告吕勤燕未向本院提交证据。经审查，原告国开证券公司提交的全部证据符合有效证据形式要求，故本院对上述证据的真实性予以确认并在卷佐证。在本案审理过程中，本院向中国证券登记结算有限责任公司调取了富电绿能公司的《证券持有人名册》，一并在卷佐证。通过审查当事人所提交的证据，结合当事人在本案审理过程中的陈述，本院对本案查明以下事实：2018年5月7日，被告庞雷（甲方）与原告国开证券公司（乙方）签订《股份收购协议》，约定：鉴于甲方系富电绿能公司的法定代表人，甲方及其一致行动人共同构成富电绿能公司的实际控制人，乙方系富电绿能公司的股东，截至2018年4月27日，共持有富电绿能公司2551000股股份，均为无限售条件股份。甲方及其一致行动人或其指定的第三方，拟通过支付现金的方式收购乙方持有的全部富电绿能股份。该协议释义部分载明，收购方指甲方及其一致行动人或其指定的第三方，其中甲方的一致行动人包括但不限于甲方的配偶。各方同意，标的资产的交易价格协商确定为13．50元/股，总价共计34438000元。若股份数量有变更，总价调整，单价不变。收购方以支付现金的方式向乙方支付本次交易的全部对价，上述对价由甲方于2018年9月30日前通过银行转账方式向乙方支付。在本协议生效且收购方完成付款后，乙方应协助收购方办理关于标的公司股份的相关交割手续。除本协议特别约定，任何一方违反本协议，应依本协议约定和法律规定向守约方承担本次交易标的总价的15%违约责任。此外，违约方还应承担包括但不限于因违约或延期付款而产生损失的利息以及诉讼仲裁费用、律师费。协议约定的生效条件包括了乙方不再担任富电绿能做市商。被告庞雷在该协议尾部甲方处签字确认，被告吕勤燕未在该协议上签字。2018年7月6日，富电绿能公司董事会在全国中小企业股份转让系统发布《终止挂牌公告》，宣布中小企业股转系统决定自2018年7月9日起终止富电绿能公司股票挂牌。公司终止挂牌后，如存在对公司终止挂牌存在异议的股东，公司控股股东吕勤燕承诺对异议股东所持公司股份进行回购，回购价格为该异议股东取得该部分股份时的成本价格，上述回购承诺有效期为公告出具之日起十日内，异议股东应当在上述有效期限内将书面申请材料通过邮政快递/顺丰快递寄送至公司。若异议股东为在本公告出具之日起十日内寄送其书面申请材料的，则视为同意继续持有富电绿能公司股份，有效期满后，公司控股股东吕勤燕不再承担回购义务。原告国开证券公司向本院提交了落款时间为2018年7月9日的《回购申请书》，但未向本院提交向富电绿能公司邮寄上述《回购申请书》的快递单原件。另查，原告国开证券公司持有富电绿能公司股份共计2551000股。再查，2018年6月8日，原告国开证券公司发布《退出公告》，载明，经中小企业股转系统同意，自2018年6月11日起，原告国开证券公司将退出为富电绿能公司提供做市报价服务。再查，2018年10月30日，原告国开证券公司（甲方）与北京市浩天信和律师事务所（乙方）签订《补充协议》，约定乙方接受甲方委托，就甲方与庞雷之间关于富电绿能公司股权转让纠纷案件委托乙方律师作为代理人，甲方于一审立案后10日内向乙方支付律师费75000元，于取得一审裁判文书10日内支付乙方律师费75000元。2019年3月18日，原告国开证券公司向浩天信和律所转账75000元。浩天信和律所向原告国开证券公司开具了等额增值税专用发票。本院认为：原告国开证券公司与被告庞雷签订的《股份收购协议》系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应属有效，双方当事人均应依约履行。依照协议约定，被告庞雷承诺在2018年9月30日前收购原告国开证券公司持有的全部富电绿能公司股份，故原告国开证券公司有权要求被告庞雷按约支付股份转让款。因原告国开证券公司持有富电绿能公司2551000股股份，按照《股份收购协议》约定的单价对应股权转让款共计34438500元（13．50元/股×2551000股=34438500元），《股份收购协议》约定的收购总价为34438000元，故本院对原告国开证券公司要求被告庞雷支付股份转让款34438000元的诉讼请求，予以支持。依照协议约定，被告庞雷未能按约履行付款义务即应向国开证券公司支付违约金，违约金金额为交易总价的15%即5165700元（34438000元×15%=5165700元）。现被告庞雷未按约履行义务，故原告国开证券公司有权要求被告庞雷按约支付违约金，故本院对原告国开证券公司要求被告庞雷支付违约金5165700元的诉讼请求，予以支持。因上述违约金已具有补偿性，根据公平原则，在原告国开证券公司未提交证据证明其存在额外损失的情况下，本院对其要求被告庞雷另行支付利息损失的诉讼请求，不予支持。依照协议约定，违约方应承担包括但不限于因违约或延期付款而产生损失的利息以及诉讼仲裁费用、律师费。结合本案查明情况，截至本案庭审辩论终结之日，原告国开证券公司为本案支出律师费为75000元，剩余律师费尚未发生，故本院对原告国开证券公司要求被告庞雷支付律师费75000元的诉讼请求，予以支持；对超出部分，不予支持。因被告吕勤燕并未在《股份收购协议》上签字，而原告国开证券公司未在本案中提交充分证据证明其已满足被告吕勤燕在《终止挂牌公告》中承诺的控股股东回购义务的触发条件，此外，《终止挂牌公告》中约定的异议股东回购价格与《股份收购协议》之约定明显存在区别，故原告国开证券公司在本案中依据《股份收购协议》要求被告吕勤燕共同承担付款及赔偿违约金的责任的诉讼请求，缺乏事实依据亦于法无据，本院不予支持。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告庞雷于本判决书生效之日起十日内支付原告国开证券股份有限公司股份转让款34438000元；二、被告庞雷于本判决书生效之日起十日内支付原告国开证券股份有限公司违约金5165700元；三、被告庞雷于本判决书生效之日起十日内支付原告国开证券股份有限公司律师费75000元；四、驳回原告国开证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果被告庞雷未按本判决指定的期限履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费241193元及保全费5000元，由原告国开证券股份有限公司负担1208元（已交纳）；由被告庞雷负担244985元（于本判决生效后七日内交纳）。公告费（以实际发生金额为准）由被告庞雷负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费（开户行：工商银行西直门支行，账号：×××，收款人：北京市西城区人民法院，并注明案件承办人姓名），上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  张佳丽人民陪审员  刘晓梅人民陪审员  杨靖筠二〇一九年十二月二十六日法官 助理  赵亚坤书 记 员  周 瑶