河南省平顶山市卫东区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0403刑初362号公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。被告人魏峰（曾用名王伟峰），男，1975年7月24日出生于河南省睢县，汉族，大专文化，中共党员，系平顶山市园林绿化管理处工人，被捕前任河南亿信投资担保有限公司投资一部经理，住河南省平顶山市新华区。因犯非法吸收公众存款罪于2018年5月25日被平顶山市新华区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金50000元（已缴纳）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月6日被刑事拘留，同年6月6日被执行逮捕。辩护人熊克珍，河南应国律师事务所律师。被告人王晓宇，男，1975年5月25日出生于河南省平顶山市，汉族，本科文化，中共党员，系平高集团内退工人，现任河南亿信投资担保有限公司风控部经理，住河南省平顶山市湛河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月9日被刑事拘留，同年6月6日被执行逮捕。辩护人刘少博，河南国俊律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民检察院以平卫检一部刑诉〔2019〕23号起诉书指控被告人魏峰、王晓宇犯非法吸收公众存款罪,于2019年9月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年10月14日公开开庭审理了本案。河南省平顶山市卫东区人民检察院指派检察员韩璐出庭支持公诉，被告人魏峰及其辩护人熊克珍、被告人王晓宇及其辩护人刘少博到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民检察院指控，2010年5月，戴明强与刘勇、陶利琴（均已判决）商议后，在平顶山市卫东区新华路北段汇商广场一楼，以对外融资为目的，共同成立河南亿信投资担保有限公司。在2010年12月至2015年4月期间，河南亿信投资担保有限公司未经国家金融主管部门批准，以投资其他企业开发的实体项目为名，采取公开宣传、口口相传等方式，以利率为1.5%至1.8%不等的高额月息为回报，向社会不特定人员非法吸收存款。经河南世纪联合会计事务所司法会计鉴定：截止2016年12月31日，河南亿信投资担保有限公司吸收社会公众存款2351704088.27元（已经扣除重复本金），涉及人数4807人，未兑付金额202448109.19元，涉及人数775人。被告人魏峰在亿信公司经营期间任融资一部经理，非法吸收公众存款总金额1.1358亿元（未扣除重复本金），5140.1801万元（已扣除重复本金），未兑付金额283.8839万元（未剥除利息），139.5317万元（剥除利息），涉及人数8人，获取提成总额79.1076万元。被告人王晓宇在亿信公司经营期间任风控部经理，非法吸收公众存款总金额2834万元（未扣除重复本金），1003.5900万元（已扣除重复本金），未兑付金额971.4100万元（未剥除利息），644.2504万元（剥除利息），涉及人数10人，获取提成总额42.2296万元。公诉机关提供了被告人的供述及辩解、证人证言、被害人陈述、司法会计鉴定报告及相关物证、书证证据。公诉机关认为，魏峰、王晓宇违反国家金融管理法律规定，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。魏峰系缓刑考验期内发现漏罪，依照《中华人民共和国刑法》第七十七条、第六十九条之规定，应当撤销缓刑，数罪并罚。魏峰、王晓宇在本案中起次要作用，系从犯，王晓宇签认认罪认罚具结书，依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定请求依法判处。被告人魏峰对公诉机关指控的犯罪事实无异议。其辩护人辩称：1.被告人魏峰认罪态度好，本人也系受害者。2.被告人魏峰主观恶性小。建议合议庭从轻处罚。被告人王晓宇对公诉机关指控的犯罪事实无异议。其辩护人辩称：1.王晓宇系初犯、偶犯，且具有自首情节。2.王晓宇吸收的存款多数为亲戚、同学，社会危害性小。建议合议庭对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2010年12月至2015年4月期间，河南亿信投资担保有限公司未经国家金融主管部门批准，以投资其他企业开发的实体项目为名，采取公开宣传、口口相传等方式，以利率为1.5%至1.8%不等的高额月息为回报，向社会不特定人员非法吸收存款。经河南世纪联合会计事务所司法会计鉴定：截止2016年12月31日，河南亿信投资担保有限公司吸收社会公众存款2351704088.27元，涉及人数4807人，未兑付金额202448109.19元，涉及人数775人。被告人魏峰在亿信公司经营期间任融资一部经理，非法吸收公众存款总金额5140.1801万元，139.5317万元，涉及人数8人，获取提成总额79.1076万元。被告人王晓宇在亿信公司经营期间任风控部经理，非法吸收公众存款总金额1003.5900万元，未兑付金额644.2504万元，涉及人数10人，获取提成总额42.2296万元。另查明，2019年5月6日，被告人魏峰经平顶山市公安局建设路分局干警电话通知到案。2019年5月9日，被告人王晓宇经平顶山市公安局建设路分局干警电话通知到案。上述事实，被告人魏峰、王晓宇当庭供认不讳，其供述作案的时间、地点、情节与同案犯王月玲、戴明强的供述，证人张某、王某的证述，以及集资参与人李某、高某、郭某、胡某、陈某、党某的陈述相一致，且有平顶山市公安局建设路分局出具的受案登记表、立案决定书、案前调查报告、到案经过、魏峰提供的银行卡流水、集资参与人担保合同复印件，河南世纪联合会计师事务所司法会计鉴定意见，平顶山市新华区人民法院的（2018）豫0402刑初58号刑事判决书等证据证实，亦有魏峰、王晓宇的户籍证明、前科查证等在卷佐证，足以认定本案事实。本院认为，被告人魏峰、王晓宇违反国家金融管理法律规定，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。2被告人经传唤的到案，庭审中如实供述自己的犯罪行为，是自首，依法可减轻处罚。故对王晓宇的辩护人辩称王晓宇构成自首的辩护意见予以支持。2被告人系部门经理，在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人魏峰曾因犯非法吸收公众存款罪于2018年5月25日被平顶山市新华区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。魏峰非法吸收公众存款一案由平顶山市公安局建设路分局于2017年12月25日立案侦查。魏峰系在缓刑考验期间内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，数罪并罚。魏峰曾因犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留二个月零五天，应予以折抵刑期。案发后，2被告人认罪态度较好，依法可从轻处罚。故对2被告人的辩护人辩称认罪态度好、可从轻处罚的辩护意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第七十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人魏峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元；撤销河南省平顶山市新华区人民法院（2018）豫0402刑初58号刑事判决书以非法吸收公众存款罪判处魏峰有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元的缓刑部分，执行原判有期徒刑三年；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币九万元（已缴纳五万元）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的二个月零五天，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月6日起至2024年2月29日止。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）二、被告人王晓宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月9日起至2020年11月8日止。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）三、已经追缴到案的，可直接追缴的涉案财产及本案查封、冻结、扣押的其他涉案资产，在查清权属及权利份额后予以处置；责令被告人魏峰、王晓宇继续退赔损失的不足部分。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张 峰人民陪审员  王占国人民陪审员  刘文英二〇一九年十二月二日书 记 员  尹丽珍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。