上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4649号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人何某某，男，1986年9月8日出生，汉族，户籍地河南省。辩护人张晓东，北京市中闻(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]3362号起诉书指控被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人何某某及其辩护人张晓东到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2016年4月至2018年5月，被告人何某某在上海民聚股权投资基金管理有限公司(以下简称“民聚公司”)担任市场部业务二部部门经理期间，经民聚公司控制人花建波(另案处理)等人授意，在未取得国家相关部门许可的情况下，通过口口相传等方式公开宣传，承诺高额固定收益，向不特定社会公众非法吸收资金。经审计，被告人何某某参与非法吸收公众资金总计人民币1500余万元，未兑付本金总计人民币1000余万元。2019年8月5日，被告人何某某被公安机关抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读和出示了同案关系人花建波、张林松、周春龙、**、丁三姐、余志朋的供述、集资参与人杨益彬、崔德祥、孙凤英、戴冠华等人的证言、《民聚公司债券转让及服务协议》《债券转让与受让协议》《收款确认书》及银行转账凭证、证人张某某的证言、《上海市房屋租赁合同》、《营业执照》、《股权转让协议》、《章程》及银行交易明细、上海申威联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书、案发经过、户籍信息等证据，以证实上述指控。被告人何某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何某某起主要作用，系主犯。被告人何某某辩称其已于2018年2月离职，犯罪金额应统计至2018年2月。其辩护人提出被告人何某某在共同犯罪过程中不是组织领导者，故应认定为从犯；被告人何某某如实供述自己的罪行；审计报告中认定被告人何某某的违法所得中包含相应的“渠道费”，应予扣除。庭审中，被告人何某某及其辩护人未提供证据。经审理查明：2016年4月至2018年5月，被告人何某某在上海民聚股权投资基金管理有限公司(以下简称“民聚公司”)担任市场部业务二部部门经理期间，经民聚公司控制人花建波(另案处理)等人授意，在未取得国家相关部门许可的情况下，通过口口相传等方式公开宣传，承诺高额固定收益，向不特定社会公众非法吸收资金。经审计，被告人何某某参与非法吸收公众资金总计人民币1500余万元，未兑付本金总计人民币1000余万元。2019年8月5日，被告人何某某被公安机关抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。认定上述事实，有下列经庭审质证属实的证据予以证实：1.同案关系人花建波、张林松、周春龙、**、丁三姐、余志朋(另案处理)的证言，证实民聚公司的经营模式及被告人何某某的参与情况。2.集资参与人杨益彬、崔德祥、孙凤英、戴冠华等人的证言、《民聚公司债券转让及服务协议》《债券转让与受让协议》《收款确认书》及银行转账凭证等书证，证实集资参与人经民聚公司公开宣传，承诺保本付息，在民聚公司投资的情况。3.证人张某某的证言、《上海市房屋租赁合同》《营业执照》《股权转让协议》《章程》及银行交易明细等书证，证实民聚公司的基本情况。4.上海申威联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书，证实被告人何某某向不特定社会公众吸收资金的数额。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人何某某系被公安机关抓获到案。6.上海市公安局浦东分局调取的户籍信息，证实被告人何某某的基本身份情况。7.被告人何某某对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人何某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。对于被告人何某某提出的其已于2018年2月离职，犯罪金额应统计至2018年2月的辩解，经查实，被告人何某某的犯罪金额的计算时间为2016年4月至2018年2月，金额为人民币1500余万元，未兑付的金额为人民币1000余万元。对于辩护人提出被告人何某某在共同犯罪过程中不是组织领导者，故应认定为从犯；被告人何某某如实供述自己的罪行；审计报告中认定被告人何某某的违法所得中包含相应的“渠道费”，应予扣除的相关辩护意见。本院认为被告人何某某在民聚公司控制人花建波的安排下实施犯罪，募集资金归民聚公司和花建波所有，不控制、决定募集资金的方式和去向，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯，应当减轻处罚。被告人何某某到案后虽有所辩解，但能如实供述主要的犯罪事实，可认定为坦白，依法从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，予以采纳。对辩护人提出的审计报告中认定被告人何某某的违法所得中包含相应的“渠道费”，应予扣除的相关辩护意见，缺乏事实和法律依据，不予采信。被告人何某某退缴了违法所得人民币10万元，酌情从轻处罚。辩护人提出的要求对被告人何某某从轻处罚的相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月5日起至2021年2月4日止。)二、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还，不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁文豪人民陪审员  周国莲人民陪审员  孙根祥二〇一九年十二月二十七日书 记 员  苏 岑附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。