四川省高级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）川执复326号 复议申请人：宜宾天鑫房地产开发有限公司，住所地四川省高县庆符镇白鹤林大道鑫悦华府1号商业楼。 法定代表人：彭忠，董事长。 委托诉讼代理人：罗楷，四川贞明律师事务所律师。 委托诉讼代理人：苟建军，四川贞明律师事务所律师。 申请执行人：四川广深混凝土有限公司，住所地四川省德阳市旌阳区黄许镇新原村。 法定代表人：罗晓湧，总经理。 被执行人：四川鼎达建筑工程有限公司，住所地四川省绵竹市剑南镇月波街。 法定代表人：吴勇，总经理。 复议申请人宜宾天鑫房地产开发有限公司（以下简称天鑫公司）不服四川省德阳市中级人民法院（2019）川06执异59号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 四川省德阳市中级人民法院在执行四川广深混凝土有限公司（以下简称广深公司）与四川鼎达建筑工程有限公司（以下简称鼎达公司）买卖合同纠纷一案中，异议人天鑫公司对该院冻结其收取的500万元履约保证金行为不服，向该院提出书面异议。 四川省德阳市中级人民法院查明，该院在执行广深公司与鼎达公司买卖合同纠纷一案中，鼎达公司财产不足以偿还债务，因鼎达公司承建天鑫公司“鑫悦华府”商住楼一期工程而享有工程款债权，故该院于2017年1月19日向天鑫公司发出（2015）德执字第40-3号通知书，要求天鑫公司收到本通知后15日内向申请执行人广深公司履行对被执行人鼎达公司的到期债务400万元。2017年1月23日，天鑫公司以“工程尚未完成施工，未办理竣工验收和结算手续”为由提出异议。2017年9月4日，该院向天鑫公司寄送（2015）德执字第40-4号通知书：限该公司于2017年9月20日前提交鼎达公司承建“鑫悦华府”商住楼一期工程应支付的工程具体款项。天鑫公司于2017年9月5日签收该邮件（邮件编号1009153270492），但其未按要求提交相关资料。该院于2018年1月25日再次向天鑫公司发出（2015）德执字第40-5号函，要求该公司提交鼎达公司承建的“鑫悦华府”商住楼一期工程款项明细、竣工结算等资料。逾期不提交的，该院将对该单位以及主要负责人或直接责任人员进行处罚。2018年2月11日，天鑫公司向该院提交的《关于四川鼎达建筑工程有限公司承建“鑫悦华府”商住楼一期工程款支付情况说明》内容有:“1.合同总金额15000万元，目前未决算，决算后金额暂不确定；2.截至2016年10月28日已支付鼎达公司6410万元；3.因鼎达公司涉及违约问题暂不能确定合同及决算金额，其中有500万元保证金暂未退还。”另，天鑫公司在《回复》中称：“1.关于结算时间，被执行人鼎达公司因前期工程延误及竣工结算资料尚未完成，故我公司与被执行人未进行工程结算；……；4.其他需要说明的问题，因被执行人违约，部分工程由我公司自行施工和支付材料款、民工工资等，我公司与鼎达公司尚未进行决算。”根据该院事后查证，“鑫悦华府”项目一期工程于2017年4月26日竣工验收，工程价款达14900万元，天鑫公司已就“鑫悦华府”项目一期工程（1#商住楼，1#商业，6#、7#商住楼，2#、3#商业及地下车库）向高县住房城乡规划建设和城镇管理局递交《天鑫•鑫悦华府商住项目一期工程竣工验收备案资料》【高住建城档备[2018]04号】，高县住房城乡规划建设和城镇管理局于2018年1月15日出具“城建档案资料收讫专用章”进行确认。竣工验收备案文件第14号文件为“造价管理部门出具的《工程竣工结算确认书》”，该《工程竣工结算确认书》明确表明鼎达公司与天鑫公司已经完成工程竣工结算。该院于2018年4月9日以“宜宾天鑫房地产开发有限公司拒不履行协助义务，向本院虚假陈述案件事实，隐藏、拒不交出有关被执行人履行能力的重要证据”为由，对天鑫公司作出罚款50万元的处罚决定。天鑫公司未在法定期限内申请复议，也未协助偿还到期债务。广深公司申请该院查封、冻结、扣划天鑫公司银行存款650万元。该院审查认为，既然工程已经竣工结算，鼎达公司缴纳的500万元工程保证金已经尚失保证功能，天鑫公司应将500万元退给鼎达公司。为防止天鑫公司再次以“违约造成损失等借口”为由，既不主张权利，又暗中将工程款及保证金支付给鼎达公司的情况发生，该院对天鑫公司收取的500万元保证金予以冻结（暂不扣划），更有利保护本案申请执行人的合法权益。该院于2019年3月26日作出（2018）川06执恢11号之四执行裁定，裁定对天鑫公司收取的500万元保证金予以冻结。 另查明，2014年11月4日，天鑫公司（建设单位）与鼎达公司（总承包单位）签订《房屋建筑施工合同》，其中第五章约定：合同签订后3个工作日内乙方向甲方转账支付履约保证金500万元。一期工程主体封顶断水后10个工作日内一次性退还500万元履约保证金（不计利息）。逾期退还，甲方应以退还金额为基数，按每日千分之一向乙方承担违约金。第十四章竣工结算约定：乙方应在工程竣工验收合格后30日内将工程结算资料及结算书报送甲方，甲方在接到乙方报送完善的工程结算资料及结算书120天内与乙方核对工程量并办理完结算，审定后的结算书为双方结算工程造价的有效依据。 鼎达公司于2014年10月15日、2014年11月13日分别向天鑫公司转账支付履约保证金200万元、300万元，天鑫公司分别出具收据。 四川省德阳市中级人民法院认为，第一，该院作出的（2018）川06执恢11号之四执行裁定仅是对天鑫公司收取鼎达公司的500万元履约保证金进行冻结，暂不扣划，并非向天鑫公司发送履行到期债务通知，故天鑫公司提出的本案执行异议不适用《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第63条的规定。第二，冻结的500万元系工程履约保证金，履约保证金是为了保证合同正常履行，根据该院查明的事实，鼎达公司承建的案涉工程已经竣工验收并办理了备案手续，根据竣工验收备案文件显示，天鑫公司与鼎达公司就工程已进行结算，天鑫公司虽否认结算确认书的真实性，但并未提供证据证明其主张。鉴于其此前存在虚假陈述，故意隐瞒事实真相的行为，该院对其进行了罚款处罚，为了保护申请执行人的合法权益，防止天鑫公司再次以各种理由拒不配合履行相关义务，法院依法冻结500万元履约保证金，并无不当。第三，《房屋建筑施工合同》约定的履约保证金退还条件已成就，天鑫公司应按约返还该500万元履约保证金，但天鑫公司以双方对违约损失赔偿问题等尚未达成一致意见为由拒不退还，为保证该500万元履约保证金不被挪用或者直接向鼎达公司支付，该院对该500万元履约保证金予以冻结，暂不扣划并无不当。四川省德阳市中级人民法院作出（2019）川06执异59号执行裁定，裁定驳回天鑫公司的异议请求。 天鑫公司向本院申请复议称：一、天鑫公司在执行法院向其发出（2015）德执字第40-3号通知书要求其向广深公司履行鼎达公司的到期债权400万元后，即在法定期限内提出异议，执行法院依法应终止执行天鑫公司；二、（2018）川06执恢11号之四执行裁定冻结天鑫公司收取的500万元保证金，没有法律依据。请求：一、撤销（2019）川06执异59号执行裁定及（2018）川06执恢11号之四执行裁定；二、解除对天鑫公司银行账户的冻结措施。 本院认为，现行法律、司法解释对执行程序中执行被执行人对第三人享有到期债权的适用条件、程序均有明确规定。执行异议审查程序应针对异议请求，查清相关事实、正确适用法律，进而对当事人的异议作出裁定。本案中，（2019）川06执异59号执行裁定并未查清执行法院（2018）川06执恢11号之四执行裁定冻结的内容是鼎达公司在天鑫公司享有的工程款债权（包括是否到期）还是天鑫公司银行账户存款，当事人异议的对象是什么，（2015）德执字第40-3号通知书是到期债务履行通知还是协助执行通知等基本事实，属于认定基本事实不清。故（2019）川06执异59号执行裁定仅以冻结（暂不扣划）为由驳回异议请求，证据不足，应予撤销并发回重新审查。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第三项之规定，裁定如下： 一、撤销四川省德阳市中级人民法院（2019）川06执异59号执行裁定； 二、发回四川省德阳市中级人民法院重新审查。 本裁定为终审裁定。 审判长  王用才 审判员  茅 勇 审判员  章 宾 二〇一九年十二月三十日 书记员  刘严梅 附相关法律条文： 1.《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 2.最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； （五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。