河南省鲁山县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0423刑初525号公诉机关河南省鲁山县人民检察院。被告人祝剑昌，男，1978年5月8日出生于浙江省绍兴市，汉族，初中文化，农民，住浙江省绍兴市越城区。因犯故意伤害罪，2002年4月30日被浙江省绍兴市越城区人民法院判处拘役四个月；因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，2012年12月1日被浙江省杭州市中级人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10000元，2013年10月11日被杭州市南郊监狱假释，2014年6月26日假释期满。因涉嫌非法采矿罪，2018年12月24日投案，次日被鲁山县公安局刑事拘留，同年1月21日被鲁山县公安局执行逮捕。辩护人韩凤，浙江德名律师事务所律师。被告人倪定苗，男，1968年11月26日出生于浙江省余姚市，汉族，初中文化，农民，住浙江省余姚市。因涉嫌非法采矿罪，2018年12月2日投案，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人孙义罡，河南龙云律师事务所律师。被告人刘鹏翀（曾用名刘冲冲），男，1988年3月11日出生于河南省鲁山县，汉族，大专文化，农民，住河南省鲁山县库区。因涉嫌非法采矿罪，2018年11月26日投案，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人赵艳辉，河南厚源律师事务所律师。被告人俞林（曾用名俞琳），男，1982年11月28日出生于浙江省余姚市，汉族，初中文化，农民，住浙江省余姚市。因犯盗窃罪，2002年1月15日被宁波市海曙区人民法院判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币1000元；因赌博，2011年3月2日被浙江省余姚市公安局黄家埠派出所罚款500元。因涉嫌非法采矿罪，2018年12月2日投案，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人郭振岗，河南龙云律师事务所律师。鲁山县人民检察院以鲁检公诉刑诉（2019）351号起诉书指控被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林犯非法采矿罪，于2019年9月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鲁山县人民检察院指派检察员郭果出庭支持公诉。被告人祝剑昌及其辩护人韩凤、倪定苗及其辩护人孙义罡、刘鹏翀及其辩护人赵艳辉、俞林及其辩护人郭振岗均到庭参加诉讼。现已审理终结。鲁山县人民检察院指控，2017年4月份，被告人祝剑昌、倪定苗和浙江省上虞市居民王某1（另案处理）商议，三人共同出资欲在鲁山县董周乡龚庄村荡泽河段承包河滩地，采砂牟利。后王某1找到被告人刘鹏翀，商议由刘鹏翀负责协调承包了该河段的河滩地，祝剑昌、倪定苗和王某1又与刘鹏翀书面约定，由祝剑昌、倪定苗、王某1共同出资，购买采砂设备，在砂场收回成本后，刘鹏翀分获砂场50%的利润。2018年2月，王某1因资金问题将自己股份转让给被告人俞林，由俞林参与砂场生产经营。2018年2月至10月，祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林在未取得采矿许可证的情况下，在鲁山县董周乡龚庄村荡泽河河道内非法采挖砂石，加工销售牟利。经查，2018年8、9月份，该砂场销售河砂、成品石子、砂石原料，经价格评估，共计价值914,173元。该砂场堆放成品石子、砂石原料，经价格评估，共计价值531,066元。针对指控，公诉人向法庭出示了被告人供述、证人证言、户籍证明、前科证明、到案经过等证据，认为被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林的行为均已构成非法采矿罪，提请本院依法惩处。被告人祝剑昌对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人祝剑昌辩护人的辩护意见是：1祝剑昌犯罪情节轻微，社会危害性小；2、祝剑昌有自首情节且认罪认罚；3、祝剑昌主观恶性不大；4、祝剑昌父母和幼子需要照顾。被告人倪定苗对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人倪定苗辩护人的辩护意见是：1、被告人倪定苗有自首情节；2、被告人倪定苗系初犯、偶犯，并积极退赃且认罪悔罪；3、被告人倪定苗主观恶意不大，社会危害性小；4、被告人此次犯罪，是基于对政府的信赖，与有关行政机关的行为有因果关系；5、鲁山县价格认定中心出具的豫鲁价认字【2019】044号和【2019】第172号《价格认定结论书》不能作为认定倪定苗等人构成犯罪认定数额的依据。被告人刘鹏翀对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人刘鹏翀辩护人的辩护意见是：1、被告人刘鹏翀有自首情节；2、被告人刘鹏翀系初犯、偶犯，并积极退赃且认罪悔罪；3、被告人刘鹏翀主观恶意不大，社会危害性小。被告人俞林对起诉书指控的事实无异议，自愿认罪认罚。被告人俞林辩护人的辩护意见是：1、本案的非法采矿，属政府引导错误导致，俞林没有犯罪的直接故意；2、若被告人俞林涉嫌犯罪，也存在自首、从犯、认罪认罚的从轻情节。经审理查明：2017年4月份，被告人祝剑昌、倪定苗和浙江省上虞市居民王某1（另案处理）商议，三人共同出资欲在鲁山县董周乡龚庄村荡泽河段承包河滩地，采砂牟利。后王某1找到被告人刘鹏翀，商议由刘鹏翀负责协调承包了该河段的河滩地，祝剑昌、倪定苗和王某1又与刘鹏翀书面约定，由祝剑昌、倪定苗、王某1共同出资，购买采砂设备，在砂场收回成本后，刘鹏翀分获砂场50%的利润。2018年2月，王某1因资金问题将自己股份转让给被告人俞林，由俞林参与砂场生产经营。2018年2月至10月，祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林在未取得采矿许可证的情况下，在鲁山县董周乡龚庄村荡泽河河道内非法采挖砂石，加工销售牟利。经查，2018年8、9月份，该砂场销售河砂、成品石子、砂石原料，经价格评估，共计价值914,173元。该砂场堆放成品石子、砂石原料，经价格评估，共计价值531,066元。另查明：一、在诉讼过程中，被告人祝剑昌、倪定苗、俞林分别主动退赃20万元，被告人刘鹏翀主动退赃17万元。二、在本审理过程中，被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林均主动退缴剩余赃款36044元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人祝剑昌供述证明：2017年5月份，我给王某1打了60万，参与了王某1在鲁山建砂场的生意，原始股东有我、倪定苗、刘鹏翀、王某1，刘鹏翀负责在鲁山协调关系、租地，刘鹏翀在砂场回本后，占整个砂场50%的股份；后听说王某1把股份转给了一个叫“林厂”的人的事实。2、被告人倪定苗供述证明：2017年4月份，我、祝剑昌、刘鹏翀、王某1合议在鲁山开砂场，由我、王某1、倪定苗出资，刘鹏翀负责在鲁山协调关系、租地；2018年2月份招拍挂之后，王某1把砂场股份转让给了俞林；2018年砂场曾开工过十几天的事实。3、被告人刘鹏翀供述证明：2017年4月份，王某1准备在鲁山开砂场，我就协助王某1负责在鲁山协调关系、租地，作为回报，在砂场回本后，我占整个砂场50%的股份；这个砂场在董周乡龚庄村旁，2017年9月份建起的，建起后直到2018年3月份均未正式生产；2018年3月份后，我们的砂场挂靠在王某3的公司生产过一段时间的事实。4、被告人俞林供述证明：2018年2月份左右我把王某1在鲁山砂场的股份以71万元的价格给购买了；我购买后沙场生产过一段时间，卖了50、60万元砂石的事实5、证人王某1证言证明：2017年4月份，经魏金苗介绍，我、祝剑昌、倪定苗、魏金苗和刘鹏翀准备在鲁山县董周乡龚庄村荡泽河段承包河滩地，采砂牟利，后由我、祝剑昌、倪定苗出资，魏金苗和刘鹏翀负责协调关系、租地建了一个砂场。因魏金苗家庭贫困，我和祝剑昌就把魏金苗的股份买了。我、祝剑昌、倪定苗与刘鹏翀商议在砂场收回成本后，刘鹏翀占砂场利润的50%。2017年9月砂场建成后一直没有生产，到2018年县政府要招标清障疏浚工程的时候我就把我的股份卖给了俞林（又名“林厂”）的事实。6、证人诸某证言证明：我是在2018年3月份在鲁山县王某1的砂场开始干活的，这个时候王某1已经不是老板了，到2018年9月底经核算该砂厂销售额73万余元，其中通过支付宝收了162,530元，通过转账收了488,200元，现金收了10万元左右的事实。7、证人鲁某证言证明：2017年4月份开始建砂场的时候，我来砂场给王某1帮忙，到2017年9月份我就回浙江了，之后陆续来过几次鲁山，帮祝剑昌看看砂场的情况；王某1砂场刚开始时股东有王某1、祝剑昌、倪总；王某1、祝剑昌、倪总与刘冲约定，等砂场回本后给刘冲百分之五十的股份参与分红；2018年3月左右王某1把股份转让给了俞林；听说2018年3月份之后砂场销售沙和石子赚了五、六十万的事实。8、证人叶某证言证明：在荡泽河王某1砂场在经营中，股东祝剑昌委托鲁某、股东倪定苗、俞林委托我、股东刘鹏翀委托解某参与砂场的经营管理，同时互相监督砂场的销售情况，2018年9月底，我、解某与砂场工人诸某三人一起核算该砂厂销售额为73万余元；砂场刚开始时股东有王某1、祝剑昌、倪总，王某1、祝剑昌、倪总与刘冲约定，等砂场回本后给刘冲百分之五十的股份参与分红；2018年1月底王某1把股份转让给了俞林的事实。9、证人解某证言证明：荡泽河王某1砂场销售了大概73万余元砂石的事实。10、证人张某证言证明：曾给诸某转过406,400元，从王某1的砂场里拉过砂的事实。11、证人王某2证言证明：曾从荡泽河砂场诸某处买了22,400元的石子的事实。12、证人韩某证言证明：我是龚庄村的党支部书记，王某1砂场是从2017年后半年才开始建的，期间没见他们怎么生产，王冲曾找我说过租地的事，我让王冲自己去找村里群众协调的事实。13、证人李某1证言证明：我是河务局工作人员，按河务局要求，2018年4月至2018年8月10日不允许对外销售砂石，2018年10月9日后禁止生产、销售砂石；2018年3至7月王某1砂场没有销售过沙石的事实。14、证人王某3证言证明：我、王某1等人共同出资以鲁山县怡河工贸有限公司对荡泽河第4清障疏浚工程范围内的砂石混合物进行竞拍并中标的事实。15、证人王某4证言证明：沙河河段等工程拍卖会的相关事实。16、证人王某5、李某2、郭某证言证明：对涉案料堆进行测量的有关事实。17、证人常某、曹某证言证明：二人曾到王某1砂场过，王某1砂场的石子大多都堆放在河道边，王某1砂场大多数都是13号的石子的事实。18、王某1与刘鹏翀合作协议证明：2017年4月17日，王某1与刘鹏翀约定等砂场回本后给刘鹏翀百分之五十的股份参与分红的相关事实。19、现场勘验笔录证明：荡泽河王某1砂场的现场情况。20、银行交易记录、支付宝截图、微信截图证明：涉案银行卡、支付宝、微信的交易明细的事实。21、土地承包合同、协议书：涉案土地转租的事实。22、俞林、王某1转让协议证明：2018年2月8日王某1将董周乡河西村砂石场股份转让给俞林的事实。23、价格认定结论书、荡泽河料堆清单证明：2018年8、9月份，该涉案砂场销售河砂、成品石子、砂石原料，经价格评估，共计价值914,173元。该涉案砂场堆放成品石子、砂石原料，经价格评估，共计价值531,066元。24、代为保管物品清单证明：涉案砂场的部分生产工具由董周乡政府代为保管的事实。25、现场指认笔录证明：被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林及王某1、叶某、解某对涉案现场的指认的事实。26、退赃情况说明、保证金票据证明：被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林的退赃情况。27、砂场销售收入情况说明证明：在荡泽河王某1砂场经营中，股东祝剑昌委托鲁某、股东倪定苗、俞林委托叶某、股东刘鹏翀委托解某参与砂场的经营管理，同时互相监督砂场的销售情况，2018年9月底，叶某、解某与砂场工人诸某三人一起核算该砂厂销售额为73万余元，叶某、解某、鲁某均向各股东通报了此销售数额，各股东均表示认同的事实。28、《中华人民共和国矿产资源法》证明：国家实行河道采砂许可制度的事实。29、《河南省城市集中式饮用水源保护区划的通知》证明：平顶山市白龟山、昭平台水库地表水饮用水源一级保护区为：应河、大浪河、彭河、荡泽河、沙河等主要支流入库口上游2000米的水域；沙河干流昭平台至白龟山水库间的区域；瀼河、三里河、七里河、肥河入沙河扣上游2000米的水域。二级保护区：白龟山水库环湖路至平鲁大道之间的区域；将相河、大浪河一级水体保护区外所有的水域；其他主要支流一级水体保护区外2000米的水域。准保护区：汇入白龟山水库、昭平台水库、沙河所有支流二级保护区以上水域和陆地的事实。30、《河南省河道采砂管理办法》证明：下列区域为禁采区：（四）饮用水源保护区。31、《鲁山县沙河、荡泽河2017-2018年度河道清障疏浚实施方案》、《关于规范河道管理范围内砂石临时堆放管理办法》等文件证明：鲁山县沙河、荡泽河2017-2018年度河道清障疏浚实施方案及管理办法的事实。32、《拍卖成交确认书》、《拍卖终结》等文件证明：对鲁山县沙河、荡泽河河道清障疏工程范围内的砂石混合物分标段拍卖的情况及鲁山县怡河工贸有限公司拍得鲁山县荡泽河第四清障疏浚工程范围内的砂石混合物的事实。33、荡泽河王某1砂场出库单汇总表及出库单证明：2018年8月王某1砂场销售石子861.25吨，销售沙0吨；9月销售石子13374.8吨，销售沙5076.79吨的事实。34、鲁山县公安局协助函及鲁山县环境保护局关于荡泽河五个采砂点位置的说明证明：王某1采砂点不在昭平台水库一、二级水源保护区内的事实。35、荡泽河四标段的税额、销售砂石方量清单、税票复印件证明：荡泽河四标段销售砂石的方量数及缴纳相关税费的事实。36、鲁山沙河河渣堆方测量工作总结证明：沙河荡泽河2018年10月堆方的数量的事实。37、卫星地图证明：涉案砂场的位置，及涉案砂场堆放沙和石子的事实。38、鲁山县环保局行政处罚决定书证明：鲁山县环保局对鲁山县怡河工贸有限公司进行处罚的事实。39、户籍证明，案发证明，到案经过、前科证明及刑事判决书证实本案的案发情况及被告人的基本信息。本院认为，被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林犯非法采矿罪的事实及罪名成立，本院予以确认。所举证据来源合法、客观、公正，本院予以采信。祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林在案发后向公安机关主动投案，并如实供述其犯罪事实，属自首，且自愿认罪认罚，主动全额退赃，可依法从轻减轻处罚。关于涉案砂场所堆放的砂石价值是否应当计入犯罪数额问题，本院认为，该部分砂石系被告人的犯罪行为产生，应计入犯罪数额，但该部分砂石在后期政府部门进行河道整治过程中已被推回河道，用于恢复地貌的情节本院在量刑时综合予以考虑。关于倪定苗辩护人所提出的鲁山县价格认定中心出具的豫鲁价认字【2019】044号和【2019】第172号《价格认定结论书》不能作为认定倪定苗等人构成犯罪认定数额的依据的辩护意见，本院认为，上述《价格认定结论书》系价格认定部门对涉案物品依据市场价值规律所作出的价值评判，该意见公允、客观，据此认定涉案物品价值于法有据，应予采纳，故辩护人的该辩护意见本院不予采纳。关于俞林辩护人所提出的俞林无犯罪的主观故意的辩解意见，本院认为，俞林伙同他人，在明知涉案砂场无采砂许可证等相应行政审批手续的情况下仍采砂牟利，其主观上存在犯罪的故意，故辩护人的该辩护意见亦不予采纳。辩护人的其他辩护意见以及在本案诉讼过程中被告人主动全部退赃并积极缴纳罚金的情节本院在量刑时综合予以考虑。祝剑昌在假释期满后，五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。为打击犯罪，结合本案事实、情节及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十五条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人祝剑昌犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币40000元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月24日起至2020年3月23日止。）二、被告人倪定苗犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币40000元（已缴纳）。三、被告人刘鹏翀犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币40000元（已缴纳）。四、被告人俞林犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币40000元（已缴纳）。上述缓刑考验期，均从判决确定之日起计算。五、被告人祝剑昌、倪定苗、刘鹏翀、俞林已退缴的赃款依法没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  杜鹏飞人民陪审员  姚 栋人民陪审员  陈九洲二〇一九年十二月二十六日法官助理李浩源书记员王昭凡附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。