上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4282号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吴某，男，1996年12月7日出生，汉族，户籍地广西平南县思旺镇三江村卫东屯52号。辩护人袁永斌，上海汉盛律师事务所律师，系法律援助中心指定律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]2921号起诉书指控被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人吴某及其辩护人袁永斌到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年5月至2018年6月，曹金寨、邓其明、李雷、林旭彬(均另案处理)等人先后成立南京老爹乐商贸有限公司(以下简称：老爹乐公司)、南京亿创玉庄文化传播有限公司(以下简称：亿创玉庄公司)，在未取得国家相关部门批准的情况下，以发展会员方式，承诺给予高额积分返利，吸引社会不特定公众投资。2017年8月至2018年3月，被告人吴某担任亿创玉庄公司上海十五店店长，伙同周富强等人以老爹乐公司、亿创玉庄公司名义与集资参与人签订销售合同，采用发放广告、播放宣传视频等方式，吸引社会不特定公众购买不同等级的会员卡，并承诺高额积分返利，变相向社会公众吸收存款。经司法审计，被告人吴某在任职期间，向不特定人员非法吸收公众存款共计人民币262万余元，尚未兑付人民币165万余元。2019年3月13日，被告人吴某被南宁铁路公安处桂平站派出所民警抓获归案，到案后对非法吸收公众存款的事实作了如实供述。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人吴某，并宣读和出示了营业执照等书证，集资参与人的陈述，同案犯的供述，司法鉴定意见书，案发经过等证据。公诉机关认为，被告人吴某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人吴某系从犯，且坦白，依法从轻或减轻处罚，提请依法审判。被告人吴某对指控的事实和定性均无异议，提出其因对法律的无知和缺少辨别能力而犯罪，表示认罪、悔罪，希望对其从轻处罚。辩护人对起诉的事实和定性无异议，提出被告人主观恶性较小系从犯，其能如实供述，认罪悔罪态度较好系坦白，并系初犯、偶犯，建议对其从宽处罚。经审理查明，2017年5月至2018年6月，曹金寨、邓其明、李雷、林旭彬(均另行处理)等人，先后成立南京老爹乐商贸有限公司(以下简称：老爹乐公司)、南京亿创玉庄文化传播有限公司(以下简称：亿创玉庄公司)，在未取得国家相关金融资质的情况下，以发展会员方式，承诺给予高额积分返利，吸引社会不特定的公众进行投资。2017年8月至2018年3月，被告人吴某在担任亿创玉庄公司上海十五店店长期间，与周富强(另行处理)等人采用发放广告、播放宣传视频等方式，吸引社会不特定公众购买不同等级的会员卡，并承诺高额积分返利，以老爹乐公司、亿创玉庄公司名义与集资参与人签订销售合同，变相向社会不特定公众吸收存款。经司法审计，被告人吴某在任职期间，向不特定人员非法吸收公众存款共计人民币262万余元，尚未兑付人民币165万余元。2019年3月13日，被告人吴某在广西南宁铁路桂平站被公安民警抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证属实的证据所证实，本院予以确认：1.亿创玉庄公司营业执照、公司章程、租赁协议、设立通知书等书证，证实亿创玉庄公司及老爹乐公司的性质及经营范围等事实。2.南京建邺分局沙洲派出所受案登记表、立案决定书、逮捕证、拘留证等书证，证实同案犯曹金寨、胡先旺、冯伟志、邓其明均因涉嫌上述犯罪被另案处理的事实。3.同案犯曹金寨、胡先旺、冯伟志、邓其明等人的供述，证实老爹乐公司及亿创玉庄公司人员的架构及职责分工、会员制度模式、提成奖励机制、资金去向及上述两家公司通过在全国各地开设门店，销售老爹乐、东方非遗等理财产品，许以高额积分返利，吸引社会不特定公众进行投资的事实。4.同案犯周富强的供述，证实被告人吴某系亿创玉庄公司上海十五店店长，负责门店管理。门店实施会员制度，以公开宣传方式对外销售“东方非遗”理财产品，许以高额积分返利，向不特定公众吸收资金及资金去向的事实。5.集资参与人顾银珠、陶杏珠、沈维英、张兰婷等人的陈述、签订的销售合同及《易森生物科技公司积分兑换协议》、收据、欠条等书证，证实被告人吴某担任亿创玉庄公司上海十五店店长期间，非法吸收上述集资参与人投资金额及未兑付金额的事实。6.上海中财信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实被告人吴某非法吸收公众存款的事实及具体金额。7.上海市公安局浦东分局出具的常住人口基本信息，证实被告人吴某的身份情况。8.广西南宁铁路公安处桂平站派出所出具的案发经过，证实被告人吴某被抓获到案的情况。9.被告人吴某的供述及辩解。本院认为，被告人吴某违反国家金融管理法规，与他人变相向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人吴某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚；其到案后，能如实供述罪行，并当庭自愿认罪，系坦白，依法可从轻处罚。对于辩护人提出的相关意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万元；(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的九日已折抵刑期，即自2019年3月22日起至2019年12月12日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、未归还的投资款应予追缴或责令退赔后，按照比例发还各投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  姚秀权审 判 员  沈 敏人民陪审员  陈吕萍二〇一九年十二月三日书 记 员  孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。