吉林省桦甸市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）吉0282刑初231号 公诉机关吉林省桦甸市人民检察院。 被告单位某有限公司，法定代表人王某，诉讼代表人郝某，男，1993年2月2日出生，汉族，住吉林市昌邑区杭州路1-2-23号。 辩护人李柳媚，吉林帅正律师事务所律师。 被告人王某，男，1967年12月15日出生，汉族，吉林省吉林市人，大学文化，某有限公司法定代表人，户籍所在地吉林市昌邑区江畔人家34-1-11号，住吉林市丰满区万科城A区13号楼1单元601室。因涉嫌犯单位行贿罪，于2018年11月27日被采取留置措施，2019年1月3日被刑事拘留，同年1月9日被逮捕。现羁押于桦甸市看守所。 辩护人秦小飞，吉林大龙律师事务所律师。 吉林省桦甸市人民检察院以桦检刑诉〔2019〕1号起诉书指控被告单位某有限公司、被告人王某犯单位行贿罪，向本院提起公诉，经请示，吉林市中级人民法院决定由本院按照刑事第一审程序对本案进行审判，本院于2019年7月9日受理本案。本院于2019年9月18日召开庭前会议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桦甸市人民检察院指派检察员李俊毅出庭支持公诉，被告单位某有限公司诉讼代表人郝维及辩护人李柳媚、被告人王某及其辩护人秦小飞均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。期间，桦甸市人民检察院于2019年9月19日建议本案延期审理一次。 吉林省桦甸市人民检察院指控： 被告单位某有限公司（原北京卡丹萨教育科技有限公司）及其法定代表人王某，为获得吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司（以下简称吉晟金控公司）的投资，被告人王某将其所有的著作权股份中的610万元给予吉晟金控公司董事长张志华（另案处理），并由梁某替张某代持。2016年12月24日，吉晟金控公司与王某、梁某等人签署了《增资及股权转让协议》。2017年4月17日，北京卡丹萨教育科技有权限公司变更为某有限公司（以下简称建勋教育公司）。2016年12月至2017年9月，吉晟金控公司分7次向建勋教育公司投资人民币1150万元，后因经营和人事管理上的矛盾，吉晟金控公司于2017年9月停止对建勋教育公司投资。2018年3月，王某零元回购由梁德义代持的610万元股份。 被告人王某到案后，如实供述了自己的犯罪事实。 公诉机关为证明其指控的犯罪事实，提供了被告人王某供述、证人张某、梁某、郑某、周某、李某1、车某、李某2、王某、张某、焦某证言、司法会计鉴定意见、户籍信息、证明、任免文件、吉林市人民政府文件、公司设立及变更档案、知识产权评估报告、验资报告、法律尽职调查报告、专项法律顾问合同、审计报告、股权融资评估报告、企业信息、吉晟金控公司股权项目档案、某有限公司文件、吉晟金控公司文件、案件提起及抓获经过、电子数据远程勘验检查工作记录及U盘等证据，并认为，被告单位某有限公司、被告人王某之行为均已构成单位行贿罪，均应依法处罚，均系犯罪未遂，如实供述了犯罪事实，均可依法从轻处罚。 被告单位某有限公司诉讼代表人郝维对公诉机关指控的犯罪事实无异议，表示被告单位认罪。 辩护人李柳媚认为，被告单位某有限公司如实供述犯罪事实，可从轻处罚。 被告人王某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并自愿签署认罪认罚具结书。 辩护人秦小飞认为，被告人王某犯罪未遂，如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，应依法从轻处罚。 本院经审理查明： 被告单位某有限公司（原北京卡丹萨教育科技有限公司，于2017年4月17日变更为某有限公司，以下简称建勋教育公司）及其法定代表人王某为获得吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司（国有独资公司，以下简称吉晟金控公司）的投资，被告人王某将其所有的著作权股份中的610万元给予了时任吉晟金控公司董事长的张志华（于2015年3月27日被中共吉林市委组织部任命为吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司董事长，另案处理），并由梁某为张某代持股份。2016年12月24日，吉晟金控公司与王某、梁某等人签署了《增资及股权转让协议》，约定由吉晟金控公司向建勋教育公司投资人民币1900万元。吉晟金控公司于2016年12月26日及2017年1月6日、3月10日、4月27日、8月10日、8月29日、9月8日，分7次向建勋教育公司拨付投资款共计1150万元，后因经营和人事管理上的矛盾，吉晟金控公司停止了对建勋教育公司继续拨付投资款项。2018年3月，王某零元回购了由梁德义为张志华代持的610万元股份。期间，张志华未实际获得利益。 被告人王某于2018年11月27日被抓获，到案后如实供述了犯罪事实。 上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证明： 1.户籍信息，证实被告人王某具有完全刑事责任能力。 2.任免文件，证实张志华系国家工作人员。 3.案件提起及抓获经过，证实被告人王某于2018年11月27日被抓获。 4.证明、吉林市人民政府文件、公司设立及变更档案、知识产权评估报告、验资报告、法律尽职调查报告、专项法律顾问合同、审计报告、股权融资评估报告、企业信息、吉晟金控股权项目档案、某有限公司文件、吉晟金控公司文件、电子数据远程勘验检查工作记录及U盘等证据，证实了被告单位某有限公司及被告人王某为获得吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司的投资，王某代表被告单位将其所有的1300万元著作权股份中的610万元给予了时任吉晟金控公司董事长的张志华，并由梁某为张某代持股份，2016年12月24日，吉晟金控公司与王某、梁德义等人签署了《增资及股权转让协议》，约定由吉晟金控公司向建勋教育公司投资1900万元，吉晟金控公司于2016年12月26日及2017年1月6日、3月10日、4月27日、8月10日、8月29日、9月8日，分7次向建勋教育公司拨付投资款共计1150万元，2018年3月，王某零元回购了由梁德义为张志华代持的610万元股份的相关案件事实。 5.司法会计鉴定意见，证实吉晟金控公司向建勋教育公司拨付的1150万元投资款已被建勋教育公司全部支出。 6.证人梁某证言，证实其是张某父亲的干儿子，不认识王某，2016年12月，张志华让其到建勋教育公司任董事，并让其代张志华持有610万元股份，该610万元股份是王某送给张某的，该610万元的股份后期被王某零元回购了。 7.证人郑某证言，证实2015年11月，其和王某、张某等人在北京成立了卡丹萨公司，投资1000万元，该公司后来更名为某有限公司，王某是法定代表人，2016年12月，建勋教育公司与吉晟金控公司签订了增资及股权转让协议，吉晟金控公司向卡丹萨公司投资1900万元，王某以著作权投资1300万元，王某将1300万元股份中的610万元送给了张志华，张某找梁某为她代持股份，协议签订后，吉晟金控公司陆续拨付了投资款共计1150万元，2017年9月，王某和张某产生矛盾，吉晟金控公司不再投资，王某以送给张某610万元股份的事威胁过张某，让张某将梁某代持的股份转回给王某，后王某零元回购了该610万元股份。 8.证人周某证言，证实2016年吉晟金控公司拟入股卡丹萨公司，项目是张志华联系的，张志华让其带人对卡丹萨公司做调研，其调研后形成了尽职调查报告，认为卡丹萨公司账目管理混乱，经营管理模式不清晰，对王某的知识产权估价过高，吉晟金控公司投资卡丹萨会有风险，其不同意对卡丹萨投资立项，后张志华对其进行说服，想让其同意该项目，但是其坚持不同意，过了一段时间，张志华让其把相关材料交到了公司总部，将该项工作交给其他人做了。 9.证人李某1证言，证实2016年，吉晟金控公司投资入股卡丹萨公司，确定投资1900万元，实际拨付投资款1150万元。 10.证人车某证言，证实2016年12月，吉晟金控公司与卡丹萨教育公司签订了投资协议，约定投资1900万元，至2017年9月实际拨付投资款1150万元，2017年9月，吉晟金控公司不再继续投资，后王某零元回购了梁德义持有的610万元股份。 11.证人李某2证言，证实2016年10月，张志华对其说周海涛不同意吉晟金控公司对卡丹萨公司的投资项目，让其接手该项目的相关工作，并让其按照张志华的要求做，2016年12月，吉晟金控公司与卡丹萨公司签订了增资及股权转让协议，吉晟金控公司向卡丹萨公司投资1900万元，王某以著作权无形资产增资1300万元，该1300万元转给了梁德义一部分。 12.证人王某2证言，证实其是吉林市国资委工作人员，参与了吉晟金控公司对卡丹萨公司投资项目的审核工作，国资委对吉晟金控公司向卡丹萨公司增资1900万元的项目进行了备案审核。 13.证人张某1证言，证实其曾在卡丹萨教育公司工作，后离职，周海涛曾就吉晟金控公司投资入股卡丹萨教育公司的项目进行尽职调查，周海涛不同意吉晟金控公司投资入股卡丹萨教育公司，后吉晟金控方面换成了李志刚接手周海涛的工作。 14.证人焦某证言，证实被告人王某以著作权入股被告单位未进行工商登记。 15.证人张某2证言，证实其原系吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司董事长，2016年上半年，王某找到其，说他成立了卡丹萨教育科技有限公司（后变更为某有限公司），公司需要发展，希望吉晟金控公司能够向卡丹萨公司投资，双方初步达成了合作意向，王某用他的著作权作价进行企业增资，为了合作项目能顺利通过，其告诉王某尽量提高著作权的估价，不能低于1300万元，著作权评估后，王某以1300万元无形资产作为企业出资，在谈合作的过程中，王某为了感谢其推动吉晟金控公司投资入股卡丹萨公司，从1300万元的股权中送给其个人610万元干股，其接受了该610万元股份，并让梁德义为其代持。在签订投资入股协议前，其安排其公司的周海涛对卡丹萨公司进行尽职调查，周某认为卡丹萨公司财务管理混乱，经营理念有问题，不同意吉晟金控公司投资入股卡丹萨，为了推进吉晟金控公司投资入股，其换掉了周海涛，让李志刚接手该项工作，因为卡丹萨急需资金，其催促李某2尽快论证，向卡丹萨投资项目最后在吉晟金控公司会议上通过，确定吉晟金控公司向卡丹萨公司投资1900万元，吉晟金控公司陆续向建勋教育公司拨付投资款共计1150万元后，其与王某于2017年9月产生矛盾，之后没有再向建勋教育公司拨付投资款，王某对其说有给其610万元干股的证据，其害怕，就和王某商量，将王某送给其的610万元干股以零元回购的方式还给了王某。 16.被告人王某供述，2015年，其与他人成立了北京卡丹萨教育科技有限公司，该公司于2017年4月17日变更为某有限公司，其系法定代表人，为获得吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司的投资，其将自己所有的著作权股份中的610万元给予了时任吉晟金控公司董事长的张志华，由梁德义为张某代持股份，后吉晟金控公司与其和梁某等人签署了《增资及股权转让协议》，约定由吉晟金控公司向建勋教育公司投资人民1900万元，投资协议签订后，吉晟金控公司于2016年12月26日至2017年9月8日期间，分7次向其所在的建勋教育公司拨付了1150万元投资款，后期因为在经营和人事管理上产生矛盾，吉晟金控公司停止了拨款，剩余的750万元没有拨付。2018年3月，其零元回购了当初送给张某的610万元股份。 以上证据均经当庭举证、质证，收集程序合法，内容客观真实，能够证明案件的事实，本院予以确认。 本院认为，被告单位某有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，虽未遂，但其行为已构成单位行贿罪，被告人王某身为被告单位的法定代表人，作为主管人员和直接责任人员，其行为亦构成单位行贿罪，对被告单位某有限公司及被告人王某均应依法处罚。被告单位某有限公司及被告人王某均系犯罪未遂，且均如实供述了犯罪事实，王某自愿认罪认罚，均可依法从轻处罚。辩护人李柳媚和秦小飞的辩护意见本院均采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十三条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告单位某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六百万元（罚金于判决生效后缴纳）。 二、被告人王某犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五百五十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月27日起至2021年11月26日止；罚金于判决生效后缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省吉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张秀云 审 判 员  巩建刚 人民陪审员  陈凤清 二〇一九年十二月二十五日 本件与原本核对无异 书 记 员  朱丽秋