北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书(2016)京0101刑初921号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人曹利英，女，1959年12月25日出生于北京市，公民身份证号码×××，汉族，高中文化，农民，住北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月5日被羁押，同年4月11日被逮捕。现羁押在北京市东城区看守所。辩护人孙广智、王馨仝，北京市京都律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉[2016]928号起诉书、京东检公诉刑追诉[2017]20号追加起诉决定书指控被告人曹利英犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月29日向本院提起公诉。本院于同日受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员汪珮琳、代理检察员晁晓宇出庭支持公诉，被告人曹利英及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。北京市东城区人民检察院指控：2012年至2015年6月，被告人曹利英作为北京妙有股权投资基金管理有限公司（地址：本市东城区建国门南大街5号）的业务经理，未经有关部门依法批准，以妙有公司的名义，向社会公开宣传投资项目及茶油、核桃油等农业项目，承诺在一定期限内还本付息，促使投资人与公司签订《北京隆泰投资有限公司投资理财协议》、《妙有基金股权投资基金理财协议书》等协议，吸收资金共计人民币2400余万元。被告人曹利英于2016年3月5日被北京市公安局东城分局经侦支队抓获。对指控的上述事实，公诉机关向本院提供了到案经过、证人证言、辨认笔录、书证、鉴定意见、被告人曹利英的供述及户籍材料等证据。公诉机关认为，被告人曹利英非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人曹利英当庭对公诉机关指控的主要犯罪事实不持异议，唯辩称其不是公司的基金经理。辩护人的辩护意见为，本案指控被告人曹利英2400余万元的证据不足，应本着就低不就高及有利于被告人的原则做出相对准确、合理的认定；被告人曹利英系本案的投资人之一，受蒙蔽帮助招揽投资，于公司资金链断裂后积极退赔且获得部分投资人的谅解，主观恶性较小；被告人曹利英系公司的业务员，在整个非法集资过程中处于从犯地位，且有坦白情节，建议本院对其从宽处罚。经审理查明：2012年至2015年间，被告人曹利英明知北京妙有股权投资基金管理有限公司（以下简称妙有公司）等未经有关部门依法批准，相关涉案人员向社会公开宣传投资项目及茶油、核桃油等农业项目，并以承诺在一定期限内还本付息的方式吸收社会公众资金，仍介绍多名投资人与妙有公司签订《投资理财协议》等合同，吸收资金共计人民币2400余万元。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1.被告人曹利英的当庭供述证实，我大概于2011年冬天通过杨京珍的介绍投资了妙有公司的理财产品，后何某动员我做业务，找客户来投资可以获得提成，最高20%。前期是我个人及家人投资，之后我介绍多年的亲友投资，也有一些别人介绍的客户算在我头上了。我主要给他们看我投资的合同。田某、许某、何某是我介绍来妙有公司投资的。公司出事以后，我拿自己的钱给过客户。2.证人王某1的证言证实，妙有公司在北京和江苏的业务主要由何某负责，何某下面有李岚、曹利英等基金经理负责北京的业务，曹利英手下有田某、何某等人拉客户。基金经理基本上都是由投资客户转成的，他们看到往公司拉客户可以拿到高额提成，就往公司拉客挣钱，挣钱后又投到公司继续挣钱。基金经理每人带领1个团队，基金经理和团队的提成、奖励一般在12%-15%左右，有的甚至高于18%，单笔投资金额大的话，可以拿到25%的返利。3.证人王某2的证言证实，2014年我到妙有公司工作，该公司的法人是王某1，财务部负责人是朴某。何某、曹利英、何某等人是公司的基金经理，基金经理是负责拉客户的，客户投资后，基金经理会把姓名、身份证号码、投资时间及期限、金额等客户信息发给财务，我汇总后向朴某汇报。出纳计算出返息的人数和金额，汇总后由朴某分派任务并最终由出纳向投资人返息。4.证人徐某的证言证实，我于2012年11月到公司担任出纳直到2015年6月，负责给客户返息，2015年三四月起，我还给基金经理打过提成。我根据王某2下发的表格将基金经理的业绩整理出来并计算出应发的提成，发给王某2核对，没问题的话，王某2给我转账，我再用网上银行给基金经理转账。公司的优盘里记载着基金经理的提成比例。5.证人许某的证言及辨认笔录证实，曹利英于2013年3月左右向我推荐了妙有公司的理财产品，妙有公司的法人王某1及曹利英等人鼓动我为公司寻找更多的投资人，于是我在自己投资的情况下，又发展了几十人来妙有公司投资。6.证人田某的证言证实，我是2012年下半年通过曹利英的介绍知道了妙有公司，曹利英带我到公司了解情况，并告诉我在妙有公司销售理财产品可以按照客户投资的10%收取提成。之后我将亲友及我之前在新华人寿、将军红公司的客户介绍到妙有公司进行投资。7.证人何某的证言证实，我是2013年通过曹利英的介绍知道了妙有公司的山茶油项目，通过曹利英的引荐，我认识了妙有公司的董事长王某1并听王某1介绍了公司的项目，之后我陆续开始投资。曹利英和王某1对我讲，如果拉来客户，可以给提成，后我开始发展客户投资，我手下有张某1、赵某、刘某1、马某1等人为我介绍客户，我会将提成的一部分返给介绍人。8.证人郭某的证言证实，2011年3月份，我在曹利英的劝说下购买了“将军红”公司的理财，大约在2014年3月份，曹利英说有个好的理财产品利率高，将我的23万元本金转到了妙有公司。后来我找曹利英要合同，曹利英没有给，出具了借条。辨认笔录证实，郭某辨认出曹利英。9.牛某、闫某、马某2、王某3、金某、李某、兰某、唐某、杜某等人提供的报案材料、合同、转账凭证、收据、银行账户明细及《中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心司法鉴定意见书》等，证实前述投资人投资及获得返息的情况。10.扣押清单，证实扣押涉案电脑、优盘等物品的情况。11.北京通达法正司法鉴定中心电子数据检验报告、被告人曹利英银行账户明细、《中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心司法鉴定意见书》等，证实经对上述扣押的电脑1台、优盘16个进行检验，获取投资人投资、返息，及曹利英的银行账户与其他涉案账户之间资金流转、其个人对妙有公司进行投资、获取返息及提成等情况。12.到案经过，证实被告人曹利英到案的情况。13.户籍材料，证实被告人曹利英的身份情况。辩护人提交了常某、刘某2等人署名的情况说明、谅解书，证实被告人曹利英曾用其个人钱款对个别投资人进行兑付，获得部分投资人的谅解。本院认为，被告人曹利英无视国法，明知妙有公司等未经有关部门依法批准，相关涉案人员以承诺还本付息的方式向社会不特定对象非法吸收资金，仍介绍投资人与妙有公司签订协议，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。北京市东城区人民检察院起诉书指控的罪名成立。被告人曹利英关于其并非妙有公司基金经理的辩解，本院认为，该基金经理的称号仅为区分普通投资人与为妙有公司介绍他人投资的人的一个约定俗成的称谓，并不影响案件的定罪量刑。辩护人关于本案犯罪数额的意见，本院根据投资人报案材料，所提供的合同、收据、银行账户交易明细及鉴定意见，综合予以认定。辩护人关于被告人曹利英系从犯的辩护意见与庭审查明的事实不符，在案证据证实，被告人曹利英在较长的时间内积极介绍他人到妙有公司投资，所涉及的款项数额巨大，且从中获利，对其参与部分应负主要责任，故本院对辩护人此辩护意见不予采纳。鉴于被告人曹利英到案后能如实供述基本犯罪事实，可从轻处罚。辩护人的相关辩护意见及其他辩护意见中合理部分，本院酌予采纳。根据本案犯罪的事实、性质、情节和危害程度，对被告人曹利英依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十七条第三款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定，判决如下：一、被告人曹利英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十一个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月5日起至2020年2月4日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、责令被告人曹利英退赔非法所得，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马晓宇人民陪审员  高晓霞人民陪审员  高秋菊二〇一九年十二月十四日书 记 员  罗也君