广东省广州市天河区人民法院民 事 判 决 书(2018)粤0106民初26109、26474号平安证券股份有限公司广东分公司（26109案原告、26474案被告），住所地广州市天河区体育东路108号西座507—510单元。负责人：张薇，总经理。委托诉讼代理人：黄宏，广东法丞律师事务所律师。委托诉讼代理人：梁卉，系该司职员。郑良坚（26109案被告、26474案原告），男，1980年11月7日出生，汉族，身份证住址福建省厦门市湖里区。平安证券股份有限公司广东分公司(以下简称“平安证券广东分公司”)与郑良坚劳动争议两案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。平安证券广东分公司的委托诉讼代理人黄宏、梁卉，郑良坚到庭参加诉讼。两案现已审理终结。平安证券广东分公司向本院提出诉讼请求：1、平安证券广东分公司无需向郑良坚支付2017年1月1日至2017年6月30日期间的工资差额6000元及2016年12月1日至2018年5月31日期间的提成差额62745.33元；2、郑良坚承担本案诉讼费用。郑良坚向本院提出诉讼请求：1、平安证券广东分公司应一次性支付郑良坚2017年1月1日至2017年6月30日期间工资差额6000元；2、平安证券广东分公司应一次性支付郑良坚2016年12月1日至2018年5月31日期间的提成差额75476.38元。经审理查明：郑良坚于2018年7月12日向广州市天河区劳动人事争议仲裁委员会（以下简称仲裁委）申请劳动仲裁，仲裁委作出穗天劳人仲案（2018）3086号仲裁裁决书，裁决:平安证券广东分公司支付郑良坚2017年1月1日至2017年6月30日期间工资差额6000元、2016年12月1日至2018年5月31日期间的提成差额62745.33元。平安证券广东分公司、郑良坚均对仲裁裁决不服，均起诉至本院。郑良坚主张其于2005年10月17日入职平安证券广东分公司处任客户经理，客户经理就是渠道经理，双方有签订书面劳动合同，2016年1月开始月工资为15000元，由基本工资（不固定，每三个月根据职级调整）+提成（不固定）等构成，详见平安证券广东分公司提供的工资条，每月20日至25日以银行转账形式领取上个月工资，2016年7月考核办法变更后，其月工资就没有达到15000元/月（工资+提成）。平安证券广东分公司则主张郑良坚工资是由基本工资、绩效工资、业绩奖金和其他收入构成，基本工资是相对固定的，在确定职级后，按照平安证券广东分公司的规定有对应的标准，三个月进行一次职级评定，职级评定影响郑良坚的基本工资和绩效工资，不影响提成，2016年12月以后郑良坚最好的评定结果对应的职级是U1级，基本工资800元+绩效1200元*KPI系数，另外还有业绩奖金和其他收入，就是郑良坚主张的提成。关于工资差额。郑良坚主张其2017年1月至2017年6月基本工资都是发了800元，其他月份发了1895元/月，其主张两者相减的差额。平安证券广东分公司主张郑良坚在2017年1月份至2017年6月份绩效工资是在业务提奖里面发放；在2017年7月份至2018年5月份期间进入培训期，基本工资是按照1895元/月（基本工资+绩效工资）发放，此时业务提奖不包含绩效工资；平安证券广东分公司提供《2016年7月至2018年5月新增有效户明细、新增资产明细》、《郑良坚2016年下半年、2017年1季度、上半年、3季度、下半年、2018年1季度定级数据》、《2017年下半年渠道经理定级确认表、2018年1季度定级确认表》、《2017.2.16邮件》、《2017.4.27微信群聊记录》拟证明郑良坚历次考核定级都不能达到渠道经理的最低业绩要求（S1），2017年上半年、三季度、下半年和2018年一季度的定级结果甚至不能达到渠道经理（U1级）的考核指标要求，营销人员连续两个考核期业绩均达不到最低业绩要求（渠道经理为S1）时，需进入培训期；提供《渠道经理绩效考核办法（1.0版，2015年）》及《渠道经理绩效考核办法（2.0版，2018年）》等证据拟证明考核制度经过公司民主程序以及通过多种形式向公司员工公示的事实，其司的渠道经理的工资由基本工资、绩效工资、业绩奖金、其他收入和福利组成，相关制度规定基本工资、绩效工资标准按职级确定，另，对比2016年上半年薪酬发放的相关制度，2016年12月至2017年12月期间，公司没有调整渠道经理的业绩奖金或其他收入（提成）标准，2018年1月至5月期间，按修订后的制度，公司实际增加了渠道经理的提成，故不存在郑良坚所称的克扣工资或提成情形。另，平安证券广东分公司主张培训期内基本工资和绩效工资之和按当地最低工资发放，进入培训期由于2017年2月16日通过邮件按照郑良坚确认邮箱地址通知郑良坚，但是郑良坚不愿意签收相关文件；平安证券广东分公司按照培训期待遇发放郑良坚基本工资和绩效工资之和，比按照U1职级发放基本工资和绩效工资标准更高，亦不存在郑良坚所称的克扣工资或提成情形。郑良坚对《2016年7月至2018年5月新增有效户明细、新增资产明细》真实性确认，合法性和关联性不确认；对《郑良坚2016年下半年、2017年1季度、上半年、3季度、下半年、2018年1季度定级数据》均不确认；确认《2018年1季度定级确认表》是其签名；主张没有收到邮件，表格没有日期；对《渠道经理绩效考核办法（1.0版，2015）》不确认，认为平安证券广东分公司为了提高利润，通过非法手段恶意克扣员工工资，工会已经沦为公司的削减员工福利待遇的工具,所以公司工会对基本法所通过的表决结果不能作为有效的依据,且是违法违规的,郑良坚对于公司工会于2015年8月7日的投票结果提出质疑其合理合法性，不予承认；对《渠道经理绩效考核办法（2.0版，2018年）》不确认，不符合常理的是总共有257人参与投票,所有表决事项居然没有一票反对票,弱势群体根本没有能力反对，也不敢反对，否则会被报复，所以其对于证券工会于2017年12月14日的投票结果提出质疑其合理合法性,不予承认。经查，《2017年下半年渠道经理定级确认表》显示2017年下半年郑良坚当前级别为渠道经理（不胜任）、定级级别为匹配不到级别，没有郑良坚签名；《2018年1季度定级确认表》没有标题、未显示时间，显示郑良坚当前级别为渠道经理（不胜任）、定级级别为渠道经理（不胜任），有郑良坚签名；《2017年2月16日邮件发送记录：主题“2016年下半年渠道经理定级结果——郑良坚”》载明“发件人：梁卉、发送时间：2017年2月16日星期四13:30、收件人：郑良坚、抄送：朱松钧、主题：2016年下半年渠道经理定级结果——郑良坚……2016年下半年定级结果：员工级别：渠道经理（U1）”。关于提成差额。郑良坚主张因平安证券广东分公司2017年5月份的绩效考核办法变更后，但其认为是绩效考核办法导致收入减少。平安证券广东分公司主张根据《渠道经理绩效考核办法（1.0版，2015年）》第十八条、第十九条、《渠道经理绩效考核办法（2.0版，2018年）》第七条等规定，不同于基本工资与绩效工资按职级确定标准，业绩奖金和其他收入计算的标准与营销人员的职级无关，而郑良坚所主张提成差额没有依据；关于《渠道经理绩效考核办法（1.0版，2015年）》在之前的穗天劳人仲案〔2017〕132号仲裁裁决书中做了效力认定，仲裁委对这个考核办法是予以确认的。经查，《渠道经理绩效考核办法（1.0版，2015年）》载明“第十七条渠道经理按职级确定绩效工资标准，再乘以KPI得分系数核发，KPI得分系数=KPI得分/100……初级渠道经理S3基本工资3000绩效工资4500……第十八条渠道经理的业绩奖金包括资产推动奖、账户推动奖及产品推动奖励，为三者之和……第二十九条营销人员不胜任岗位要求时，需进入培训期……1.符合以下条件之一为不胜任：（1）连续两个考核期业绩均达不到最低业绩要求，渠道经理为S1，团队经理为M1。（2）连续3个月KPI得分小于60分……2.不胜任人员进入培训期，培训期为三个月，培训期内基本工资和绩效工资之和按当地最低工资发放，不胜任人员在培训期内每月业绩指标均符合S1或M1职级标准，可按S1或M1标准发放基本工资和绩效工资并免予淘汰直到下一个职级考核时点，如上述条件不满足，符合其他岗位要求且其他岗位有空缺的，营业部、人力资源部可以将其转至其他岗位，否则退出”。平安证券广东分公司提供《劳动合同》拟证明其可以按照公司的考核制度，根据绩效考核结果对郑良坚的薪酬结构和水平进行相应调整。郑良坚对该证据确认。经查，该《劳动合同》为无固定期限，其中载述“第十三条乙方同意，甲方在以下情况下可对乙方的薪酬结构及水平进行相应调整……公司薪酬制度发生变化……按照公司的考核制度，根据乙方的绩效考核结果予以调整……在合同有效期间，甲方有权依照国家监管部门的要求或市场变化、业务发展的需要制订或修订《平安证券有限责任公司经纪业务营销人员管理与考核指引》及其他制度……销售序列客户经理（渠道经理）连续三个月考核未达标的（不胜任工作），甲方可以安排乙方进行培训或调整工作岗位”，最后甲方处加盖有“平安证券有限责任公司广州体育东路证券营业部”公章，乙方处显示郑良坚签名，合同签订日期为2014年10月10日。平安证券广东分公司提供《2016年1月至2016年6月期间工资单》、《2016年1月至2016年3月业绩及薪酬明细》拟证明郑良坚的工资情况，及诉争期间的业务提奖金额与2016年上半年相比较并没有明显差异，郑良坚主张公司克扣提成没有依据。平安证券广东分公司与郑良坚均向本院提供并确认《穗天劳人仲案〔2017〕132号仲裁裁决书》、《广州市天河区人民法院民事判决书》、《广州市中级人民法院民事判决书》，平安证券广东分公司主张在穗天劳人仲案〔2017〕132号仲裁案件中对《渠道经理绩效考核办法（1.0版，2015年）》仲裁委系予以采纳的，郑良坚主张之前的案件判决结果均是公司克扣工资。穗天劳人仲案〔2017〕132号仲裁案件查明郑良坚2016年4月份至2016年11月份期间应发工资依次分别为：5210.44元、5054.14元、4106.43元、4946.76元、5409.66元、4944.72元、3733.46元、5537.82元，裁决结果为平安证券广东分公司应支付郑良坚2016年7月1日至2016年11月30日期间的工资差额31377.25元，后上述仲裁案件进入到了诉讼程序，一审判决中认定平安证券广东分公司对郑良坚进行考核定级的依据缺乏一定的客观、公正性，故未采纳平安证券广东分公司的考核结果，并认定平安证券广东分公司应以郑良坚未进入培训期前的平均工资作为核算其工资标准，并据此判决平安证券广东分公司应支付郑良坚2016年7月1日至2016年11月30日期间的工资差额31377.25元，二审维持原判。另平安证券广东分公司还提交了郑良坚2016年两个季度考核结果、相关公证书和工资单以及业绩和薪酬明细等证据拟证明其主张，郑良坚对上述证据有异议。本院认为：平安证券广东分公司与郑良坚建立劳动关系，双方的合法权益均应受到法律的保护。关于工资差额问题。平安证券广东分公司主张在2017年1月至2017年6月绩效工资是在业务提奖里面发放，在2017年7月至2018年5月期间进入培训期，基本工资按照1895元/月发放，此时业务提奖不包括绩效工资。经审查平安证券广东分公司提交的《郑良坚2016年12月至2018年5月期间工资单》并不能体现职级调整前后绩效工资与提奖工资的差异，且郑良坚在职级调整后的基本工资明显低于调整前的基本工资，与社会上一般工资发放合理基本情形亦有矛盾，不能体现平安证券广东分公司合理的工资分配方式。据此，平安证券广东分公司未能对上述情况予以阐释说明，对此应承担举证不能的不利后果，故本院对平安证券广东分公司主张不予支持，进而采信郑良坚的主张。根据《中华人民共和国劳动法》第五十条之规定，平安证券广东分公司应支付郑良坚2017年1月1日至2017年6月30日期间工资差额，经本院核算郑良坚主张的金额，并未超过相关法律规定的数额，故本院对郑良坚的主张予以尊重和支持，确认平安证券广东分公司支付郑良坚2017年1月1日至2017年6月30日期间工资差额6000元。关于提成差额问题。现已经有生效判决认定平安证券广东分公司对郑良坚进行考核定级的依据缺乏一定的客观、公正性，故本院对上述生效判决的认定亦予以采纳，并认定应以郑良坚2016年4月至2016年11月期间月平均工资作为核算郑良坚2016年12月1日至2018年5月31日期间提成差额的依据，故平安证券广东分公司应支付郑良坚2016年12月1日至2018年5月31日期间的提成差额62745.33元[计算公式：（5210.44元+5054.14元+4106.43元+4946.76元+5409.66元+4944.72元+3733.46元+5537.82元+31377.25元）÷8个月×18个月-（7005.91元+3387.42元+3378.21元+5004.2元+2911.14元+2616.71元+2772.05元+3585.06元+6929.24元+4767.84元+4093.39元+5541.72元+5573.84元+9362.33元+3356.22元+4242.11元+5258元+9690.81元+6000元）]。综上所述，依照《中华人民共和国劳动法》第五十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、平安证券股份有限公司广东分公司自本判决发生法律效力之日起3日内，一次性支付郑良坚2017年1月1日至2017年6月30日期间工资差额6000元；二、平安证券股份有限公司广东分公司自本判决发生法律效力之日起3日内，一次性支付郑良坚2016年12月1日至2018年5月31日期间的提成差额62745.33元；三、驳回平安证券股份有限公司广东分公司的诉讼请求；四、驳回郑良坚的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行上述义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。两案受理费20元，由平安证券股份有限公司广东分公司负担10元、郑良坚负担10元。服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院（立案庭）递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审 判 长 余  洪人民陪审员 梁 瑞 芳人民陪审员 刘 小 红二〇一九年十二月二十三日书 记 员 欧阳肖玲