云南省曲靖市麒麟区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0302刑初480号公诉机关曲靖市麒麟区人民检察院。被告人朱某，男，1999年11月8日出生，汉族，山东省齐河县人，高中文化，无业，住齐河县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。辩护人胡廷佳，云南先锋律师事务所律师。被告人孙金刚，男，1994年4月22日出生，汉族，户籍地内蒙古自治区，大学本科，无业，住内蒙古自治区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日经曲靖市麒麟区人民检察院批准逮捕，同日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。辩护人李开红，云南凌云（曲靖）律师事务所律师。被告人孙海，女，1991年10月27日出生，汉族，内蒙古自治区赤峰市人，专科文化，无业，住赤峰市松山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。辩护人李军，云南凌云（曲靖）律师事务所律师。被告人王学金，男，1987年8月6日出生，汉族，山东省济南市济阳县，初中文化，无业，住济阳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日被逮捕。现羁押于麒麟区看守所。曲靖市麒麟区人民检察院以麒检刑诉〔2019〕95号起诉书指控被告人朱某、孙金刚、孙海、王学金涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。曲靖市麒麟区人民检察院指派检察员李辉武出庭支持公诉，被告人朱某及其辩护人胡廷佳、被告人孙金刚及其辩护人李开红、被告人孙海及其辩护人李军、被告人王学金参加诉讼。现已审理终结。曲靖市麒麟区人民检察院指控：深圳前海荣宁资本管理有限公司（以下简称：深圳前宁）法人代表党某（在逃），于2017年6月27日在曲靖市麒麟区以党某的身份，登记注册曲靖前宁企业管理咨询有限公司（以下简称：曲靖前宁），公司经理为李强（在逃），以帮助法人代表为李某1（在逃）、执行董事为李某2（在逃）的济南风火轮特种设备运输有限公司（以下简称：济南风火轮）融资、建设物流基地为名，招聘朱某为公司财务人员，孙金刚、郭某、孙海、王学金为公司业务员，对外散发公司项目宣传单，面向社会不特定人员，签订“合伙协议”并承诺高额利息回报，以收取客户投资款，2018年8月曲靖前宁开始无法兑现客户投资款本息，公司法人代表不知所踪。至案发，曲靖前宁累计非法吸收公众存款共计11629492元，未兑付投资款约5256050余元，涉及群众60余人。被告人朱某自2017年8月15日加入“曲靖前宁”，从事财务工作，工作职责为：通过自己的银行卡收取客户资金，或者通过党某的pos机进行刷卡，先后将钱汇入深圳前宁的对公账户和党某的私人账户，又由“济南风火轮”的徐某站将每月的工资和业绩款项汇入朱某的私人账户，朱某按照业务员的固定工资和业务提成比例3%进行工资发放。犯罪期间的劳动报酬为每月固定工资4000元至5500元。朱某系“曲靖前宁”犯罪团伙的财务人员，参与时间最长，在该犯罪团伙运作中发挥主要作用，系骨干人员，从其加入该犯罪团伙开始计算，其经手转移的非法吸收公众存款的金额达1000余万元。被告人孙海自2018年3月到“曲靖前宁”，从事业务员工作，固定工资5000元，并从客户投资款中按照3%进行提成，通过宣传介绍向“济南风火轮”公司进行投资，经手邓某、韩某、李某3、吴某、张某1、翟某、姚某、方某、方燕翠等客户，共计非法吸收公众存款23笔，金额共计1026400元。孙海属“曲靖前宁”犯罪团伙的业务人员，自其加入“曲靖前宁”以来，在该团伙非法吸收公众存款中发挥主要作用，该犯罪团伙共非法吸收公众存款的金额达300余万元。被告人孙金刚自2018年3月到“曲靖前宁”从事业务员工作，固定工资5000元，并从客户投资款中按照3%进行提成，通过宣传介绍向“济南风火轮”公司进行投资，经手尹学焕、陈某、赵某、梁某、李树青等客户，共计非法吸收公众存款25笔，金额共计668100元。孙金刚属该犯罪团伙的业务人员，自其加入“曲靖前宁”以来，在该团伙非法吸收公众存款中发挥主要作用，该犯罪团伙共非法吸收公众存款的金额达300余万元。被告人王学金自2018年6月通过李强招聘进入“曲靖前宁”，从事业务员工作，固定工资5000元，并从客户投资款中按照3%进行提成，通过宣传介绍客户向“济南风火轮”公司进行投资，经手尹某、张某2等客户，共计非法吸收公众存款4笔，金额共计158150元。王学金属该犯罪团伙的业务人员，自加入“曲靖前宁”以来，在该团伙非法吸收公众存款中发挥主要作用，自其加入后该犯罪团伙共非法吸收公众存款的金额达100余万元。上述事实公诉机关提举了书证，证人证言，被害人马某、韩某等29名被害人的陈述，被告人朱某、孙海、孙金刚、王学金的供述与辩解，辨认笔录等证据证实。认为被告人朱某、孙海、孙金刚、王学金的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。同时，四被告人的行为还具备《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条规定之情形，属共同犯罪中的从犯。四被告人的行为还符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，属自首。建议对被告人朱某、孙金刚、孙海在有期徒刑三至四年幅度量刑，建议对被告人王学金在有期徒刑三年以下量刑。被告人朱某对公诉机关的指控事实、罪名及法律适用无异议。被告人朱某的辩护人提出，本案应认定为单位犯罪，被告人朱某在犯罪中的地位与普通业务人员相当，不宜追究刑事责任，如果认定为个人犯罪，应考虑其自首情节，系初犯、偶犯，犯罪时系已满16周岁未满18周岁的未成年人，应当减轻处罚，并适用缓刑。被告人孙金刚对公诉机关的指控事实、罪名及法律适用有异议，认为其没有犯罪的主观恶性，并且其实际经手款项数额与指控事实有差异。被告人孙金刚的辩护人提出，本案应认定为单位犯罪，被告人孙金刚履行工作职责代表的是公司意志，不应当认定为在非法吸收公众存款中发挥主要作用，另外其经手的业务属于“曲靖前宁”公司通过抓阄形式分配到其名下，公诉机关将被害人进行反复投资后的金额累计相加不准确、不严谨，应以被告人实际经手客户的投资金额为准，同时其具有自首情节，主动交代犯罪事实，在本案中属于从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人孙海对公诉机关的指控事实有异议，认为其非法吸收的存款数额为七八十万元，经手的部分客户的存款是由公司强制续存，非其主观意愿。被告人孙海的辩护人提出，本案系单位犯罪，被告人孙海仅是普通业务人员，不是直接负责的主管人员，因此没有非法吸收公众存款的主观故意，对其指控的涉案金额也不真实，应排除续投，以首次投资的投资金额扣除利息计算。同时，被告人孙海具有自首情节，系从犯，系初犯、偶犯，认罪态度好，应从轻、减轻处罚。经审理查明，2017年6月27日，深圳前海荣宁资本管理有限公司法人代表党某（在逃）在曲靖市麒麟区注册登记曲靖前宁企业管理咨询有限公司，以帮助“济南风火轮特种设备运输有限公司”建设物流基地为名进行融资。2017年8月，被告人朱某受“济南风火轮公司”派遣到“曲靖前宁公司”从事财务工作。被告人孙金刚、孙海、王学金受“曲靖前宁公司”聘为业务员，面向社会不特定人员散发公司项目宣传单，以高额的红包和利息作为引诱，吸引客户签订“合伙协议”进行投资。同时，被告人孙金刚、孙海、王学金也负责经营公司的老客户，吸引其续存或是追加投资。客户投资的款项由被告人朱某进行收取，收取后转账到“深圳前宁公司”的对公账户，后期直接转到党某的私人账户。被告人孙金刚、孙海、王学金除获得基本工资外，还按照招揽客户实际投资款的3%进行提成。2018年8月“曲靖前宁公司”开始无法兑现客户投资款本息，并对客户已到期的投资款项强制进行续存，通过抽签形式分配给四被告人，作为四被告人的业绩，同时承诺被告人按照3%对款项进行提成，后公司法人代表不知所踪。至案发，“曲靖前宁公司”累计非法吸收公众存款共计11629492元，未兑付投资款约5256050余元，涉及群众60余人。截止2017年8月15日，被告人朱某经手转移的非法吸收公众存款的金额达1000余万元；被告人孙海2018年3月加入“曲靖前宁公司”，经手存款23笔，金额共计1026400元；被告人孙金刚2018年3月加入“曲靖前宁公司”，经手存款25笔，金额共计668100元；被告人王学金2018年6月加入“曲靖前宁公司”，经手存款4笔，金额共计158150元。上述事实有经庭审质证、认证的下列证据证实：接受刑事案件登记表，证实2018年9月4日12时许，曲靖市公安局麒麟分局白石江派出所接到马某报案称其于2017年8月与深圳市前海荣宁资本管理有限公司签订“合伙协议书”，分多次投资共计人民币40万元，投资到期后，公司未按照约定兑付本金及利息，其多次向公司讨要投资款未果，公司的法人代表已经逃匿不知所踪。接报后，曲靖市公安局麒麟分局白石江派出所将情况通报至曲靖市公安局麒麟分局经济犯罪侦查大队，进行立案侦查。案件来源真实。被害人马某、韩某、尹某、赵某等二十九人的证言，证实2017年6月至2018年8月期间，马某、韩某等人向“曲靖前宁公司”投资被骗的事实。四被告人供述与辩解，证实2017年6月至2018年3月，被告人朱某、孙金刚、孙海、王学金受深圳前海荣宁资本管理有限公司委派、聘用，在“曲靖前宁公司”为“济南风火轮特种设备运输有限公司”吸收存款.2018年8月，因“济南风火轮特种设备运输有限公司”资金链断裂，公司负责人下落不明，不能兑付客户本息。企业信息资料、账户查询报告、被告人朱某笔记本复印件，证实四被告人所在的“曲靖前宁公司”非法吸收公众存款的姓名、数额，截止案发时，累计非法吸收公众存款共计11629492元，未兑付投资款约5256050余元。被告人孙海、孙金刚、王学金所办理客户存款情况。抓获经过，证实2018年9月4日12时许，曲靖市公安局麒麟分局白石江派出所接举报后，在初查中，派出所干警将被告人朱某、孙金刚、孙海、王学金传唤到派出所询问，四被告人如实供述了为“曲靖前宁公司”吸收公众存款的事实。户口证明，证实四被告人属完全刑事责任年龄人。本院认为，被告人朱某、孙金刚、孙海、王学金违反国家有关规定，以单位的名誉，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，四被告人起次要作用，均属从犯。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公安机关对本案初查中，被告人朱某、孙金刚、孙海、王学金按传唤主动向公安机关投案，如实交待犯罪事实，属自首，根据四被告人参与犯罪的时间，吸收公众存款数额、获利等情节，依法应对四被告人减轻处罚。庭审中，被告人朱某、孙金刚、孙海的辩护人提出本案属单位犯罪的意见成立，予以采纳。被告人朱某的辩护人提出朱某具有自首情节，系初犯、偶犯，犯罪时未满18周岁的未成年人，应减轻处罚的意见成立，予以采纳。被告人孙金刚辩解其实际经手款项数额与指控事实有差异。被告人孙金刚的辩护人提出本案存在其他人经手的业务，“曲靖前宁”公司通过抓阄形式分配到孙金刚名下，应以被告人实际经手客户的投资金额为准的意见，本案中，确实存在该情况，但被告人孙金刚同意接受公司其他人的业务，属同一业务的延续，应共同承担该行为的刑事责任，结合本案的实际情况，应对被告人孙金刚酌情从轻处罚。被告人孙金刚的辩护人提出孙金刚具有自首情节，在本案中属于从犯，应减轻处罚的意见成立，予以采纳。被告人孙海辩解其非法吸收的存款数额只有70-80万元，经手的部分客户的存款是由公司强制续存的意见，评判理由同上。被告人孙海的辩护人提出被告人孙海具有自首情节，系从犯，系初犯、偶犯，认罪态度好，应减轻处罚的意见成立，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款、第二十七条、第十七条第三款、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币四万元。二、被告人孙金刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。三、被告人孙海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币二万五千元。四、被告人王学金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即朱某的刑期自2018年9月4日起至2021年3月3日止；孙金刚的刑期自2018年9月4日起至2020年9月3日止；孙海的刑期自2018年9月4日起至2020年7月3日止；王学金的刑期自2018年9月4日起至2020年3月3日止。罚金限四被告人于判决生效后三个月内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省曲靖市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  晏祥和人民陪审员  朱宏宇人民陪审员  张世华二〇一九年十二月七日书 记 员  卢诗慰