安徽省南陵县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)皖0223刑初248号 公诉机关安徽省南陵县人民检察院。 被告人叶正华，男，1966年12月13日出生于南陵县，汉族，文盲，无业，户籍所在地安徽省芜湖市南陵县，现住南陵县。被告人叶正华因涉嫌非法采矿罪于2019年6月29日被南陵县公安局刑事拘留，于2019年7月22日被南陵县公安局取保候审。 指定辩护人邰园，安徽籍山律师事务所律师。 安徽省南陵县人民检察院以南检刑诉[2019]294号起诉书，指控被告人叶正华犯非法采矿罪，于2019年10月10日向本院提起公诉，本院于当日受理后，依法适用简易程序，由审判员梅根慧独任审判，于2019年10月17日公开开庭审理了本案。后于2019年10月30日转为普通程序。南陵县人民检察院指派检察员艾立霞出庭支持公诉，被告人叶正华及其辩护人邰园均到庭参加诉讼。现已审理终结。 安徽省南陵县人民检察院指控：2017年9月至10月份期间，被告人叶正华违反矿产资源法，在没有取得采矿许可证的情况下，于禁采期内擅自在南陵县弋江镇青弋江奚滩段“四甲滩”河滩盗采砂石，并将盗采的砂石贩卖至南陵县久盟建材有限公司，销售数额169200元。被告人叶正华退赃款120000元。 被告人叶正华2019年6月29日投案自首。 公诉机关据此指控的证据有银行交易流水、行政事业单位资金往来结算票据、被告人叶正华的户籍信息等书证，证人包炜、束某1、奚某、胡某、何某、王某、束某2的证言及被告人叶正华供述的供述和辩解，认为被告人叶正华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自在河道管理范围采砂石，情节严重，应当以非法采矿罪追究刑事责任，有自首情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款之规定依法判处。 被告人叶正华对起诉书指控的罪名无异议，且当庭自愿认罪。辩解称，未退赃的49200元系运输费。 被告人叶正华的辩护人对起诉书指控的罪名亦无异议，提出叶正华有自首情节，积极退赃，自愿认罪、积极悔罪，请法庭对其从轻处罚并使用缓刑。 经审理查明：2017年9月至10月期间，被告人叶正华违反矿产资源法，在未取得河道采砂许可证的情况下，于禁采期擅自在南陵县弋江镇青弋江奚滩段“四甲滩”河滩多次盗采砂石，并将盗采的砂石贩卖至南陵县久盟建材有限公司，销售数额合计169200元，非法获利约120000元。案发后，被告人叶正华亲属代其退出违法所得120000元。 2019年6月29日，被告人叶正华主动至公安机关投案。 上述事实，有公诉机关当庭出示、并经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1、被告人叶正华的户籍信息，证实其身份信息。 2、到案经过，证实2019年6月29日，被告人叶正华主动至公安机关投案。 3、调取证据通知书、银行交易流水，证实2017年9月18日、2017年9月25日、2017年10月3日，包炜通过尾号为2318的银行卡分别转账34900元、76700元、57600元至叶正华尾号为0616的徽商银行账户。 4、缴款票据，证实被告人叶正华于2019年7月17日在南陵县公安局奎湖所预缴12万元案件暂扣款。 5、证人包炜的证言，证实其和夏本龙等人共同出资成立南陵县久盟建材有限公司，其是公司法人代表，公司河石来源主要是从束小健、梅排松、奚伟、叶正华等人提供的河石，一般通过转账的方式支付款项，还有一部分是通过现金的方式支付。转账是通过其尾号为2318的农行卡进行支付。另其证实2017年9月18日、2017年9月25日、2017年10月3日转账给叶正华的三笔共计169200元系沙石款。 6、证人束某1的证言，证实叶正华用自己的一条挖沙船和两条运输船为其工作到2016年3-4月份，到2017年夏天的时候听说叶正华自己在奚滩四甲滩开始开挖河鹅卵石，具体时间不清楚。 7、证人奚某的证言，证实其帮叶正华运输鹅卵石到龙湖沙石加工厂，运费是4元一吨，前前后后运输了5趟左右，其农用车净载重20吨。叶正华断断续续开采不到一个月，其获利大概400元。 8、证人王某的证言，证实其帮叶正华开吸沙的运输船大概一个月左右的样子，开一天船二百四十元一天，开船地点是奚滩的四甲滩，一共获利多少不记得了。 9、证人胡某的证言，证实其于2017年9、10月份的样子，在奚滩的四甲滩帮叶正华运输沙石到龙湖沙石厂，获利大概二千五百块。 10、证人束某2的证言，证实其于2017年9月份帮叶正华在奚滩四甲滩开铲车，大概干了二十来天，获利大概4000元，听说沙石卖到龙湖的一个石子加工厂。 11、证人何某的证言，证实其于2017年9-10月份的样子，帮叶正华把沙石从奚滩的四甲滩运输到龙湖沙石厂，除去油费获利大概2000元。 12、被告人叶正华的供述和辩解，证实2017年9月份的时候，其知道束某1等挖沙合同都到期了，但是他们还在采，用的还是其的机械，其想给他们采不如其自己采，就跟着他们在奚滩段“四甲滩”河滩盗采河石，并将盗采的砂石贩卖至南陵县龙湖砂厂，具体名字不知道，是和包炜、夏本龙谈的，含运费总共卖了17万块的样子。其给了包炜一个银行账户，包炜通过银行转账给其。一条采砂船、两条运输船、一辆铲车都是其自己的，其请了四个人操作，支付了共三万五的运费，支付了大约18000元工资。其一共获利十二万元。另其证实2017年9月18日、2017年9月25日、2017年10月3日包炜转账给其的三笔共计169200元系沙石款。 上述证据的证明目的，经法庭举证、质证，本院均予以采信。 本院认为：被告人叶正华在未取得采砂许可证的情况下偷采青弋江河道内砂石，共计销售数额169200元，情节严重，行为构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名事实及罪名均成立，应予支持。被告人叶正华主动投案，到案后能如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。辩护人关于叶正华有自首、积极退赃12万元等从轻处罚情节的辩护意见与事实相符，予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第三条第一款第（一）项、第（二）项、第四条第一款第（一）项至规定，判决如下： 一、被告人叶正华犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金15000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即扣除已羁押的24天，自2019年12月31日起至2020年6月6日止；罚金于本判决生效后十日内缴清）。 二、被告人叶正华已退赃的违法所得人民币120000元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  梅根慧 人民陪审员  向 前 人民陪审员  章 晔 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  钟 慜 本案适用法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款：违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑，拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款：犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条第一款：具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； 第三条第一款：实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的情节严重： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿。开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； 第四条第一款第（一）项：在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；