北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初278号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人潘贤伦，男，1956年7月27日出生，汉族，公民身份号码×××，硕士研究生文化，案发前系北京铭九资产管理有限公司副董事长，户籍所在地北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月27日被羁押，次日被刑事拘留,同年3月26日经被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人吴敬，北京家济律师事务所律师。被告人邵文波,女,1975年12月18日出生,汉族,公民身份号码×××,高中文化,案发前系北京铭九资产管理有限公司销售总监,户籍所在地河北省三河市燕郊开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月25日被羁押，当日被刑事拘留,同年4月25日经被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人张俊甲，河北英汇律师事务所律师。辩护人崔强，山东明湖律师事务所律师。被告人白会兰,女,1972年11月16日出生,回族,公民身份号码×××,高中文化,案发前系北京铭九资产管理有限公司团队经理,户籍所在地河北省定州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月27日被羁押，次日被刑事拘留,同年3月26日经被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人张海娇，北京市元坤律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕115号起诉书指控被告人潘贤伦、邵文波、白会兰犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月23日向本院提起公诉，后于2019年12月6日以京朝检公诉刑变诉〔2019〕216号变更起诉书进行变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉，被告人潘贤伦、邵文波、白会兰及各自的辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人潘贤伦、邵文波、白会兰等人伙同李某（在逃）等人，于2014年至2017年间，在北京市朝阳区东方梅地亚中心等地，以北京铭九资产管理有限公司、“铭玖国际集团”等名义，通过“委托理财”等形式向社会公众非法募集资金，并向投资人承诺在一定期限内以货币的形式还本付息，向社会不特定公众吸收资金，经审计现报案100余人，涉案金额4000余万元。后被告人潘贤伦、邵文波、白会兰被抓获。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人潘贤伦、邵文波、白会兰非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。被告人潘贤伦当庭对公诉机关指控的事实持有异议，辩称其只是铭玖资产管理有限公司的监事，其不是北京铭九资产管理有限公司的副董事长，未实际管理该公司，亦未参与该公司的非法集资业务，其行为不构成犯罪。被告人潘贤伦的辩护人当庭对指控的事实提出异议，认为被告人潘贤伦并非北京铭九资产管理有限公司的副董事长，而铭玖资产管理有限公司并未从事非法集资业务，被告人潘贤伦不构成非法吸收公众存款罪，建议法庭对其宣告无罪。被告人邵文波当庭对公诉机关指控的事实持有异议，辩称其只是涉案公司挂名的销售总监，其不参与涉案公司的管理。被告人邵文波的辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但认为被告人邵文波只是普通的业务人员，不参与业务管理，犯罪金额应为300余万元，并认为被告人邵文波系从犯，到案后如实供述，认罪悔罪，积极退缴违法所得，且系初犯、偶犯，建议法庭对其予以从轻处罚，并适用缓刑。被告人白会兰当庭对公诉机关指控的事实持有异议，辩称其只是涉案公司的普通业务人员。被告人白会兰的辩护人当庭对指控的事实和罪名不持异议，认为被告人白会兰系从犯，到案后如实供述，认罪悔罪，积极退缴违法所得，且系初犯、偶犯，社会危害性较低，建议法庭对其予以从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2014年至2017年间，被告人潘贤伦、邵文波、白会兰伙同李某（另案处理）等人，在北京市朝阳区东方梅地亚中心等地，以北京铭九资产管理有限公司（以下简称北京铭九公司）等企业名义，通过口口相传、召开推荐会等方式向社会公开宣传销售理财产品，并承诺高额年化收益和返本付息，吸收集资参与人的资金。经司法审计，涉案共计100余名报案集资参与人，报案投资金额共计人民币4000余万元，造成损失共计人民币3000余万元。其中，被告人潘贤伦、邵文波参与吸收上述全部资金；被告人白会兰作为涉案公司销售团队经理，参与吸收资金共计人民币500余万元。被告人潘贤伦、白会兰于2018年2月27日在北京市石景山区金顶街某某酒店被公安机关抓获归案，被告人邵文波于2018年3月25日在北京市通州区燕山营检查站被公安机关查获归案。被告人邵文波的家属代为向公安机关退缴人民币21万元，现移送在案。公安机关冻结李某名下账号×××的平安银行账户和李某名下账号×××的工商银行账户，亦移送在案。在本案审理过程中，被告人邵文波的家属代为退缴人民币10万元在案，被告人白会兰的家属代为退缴人民币15万元在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：1、集某的证言证明：2016年2月初，我姐给我介绍了她在北京铭九公司的投资，后我姐把我的电话给了该公司的业务员秦某英，秦某英电话联系我推荐我投资。当时秦某英先邀请我去参加了该公司的年会活动，活动上该公司老板王某凡发了言，介绍公司有很多合作方，秦某英在年会上给我介绍了该公司有很大规模，资金很有保障。秦某英向我承诺可以返本付息，当月16日,我在该公司位于朝阳区东方梅迪亚中心的办公室内与该公司业务总监邵文波签订了委托理财合同，我用秦某英拿来的POS机刷卡投资了20万元，秦某英还给了我一张收据。北京铭九公司承诺投资6个月，月息5%，按月返息，到期返本。在第二个月我收到过1万元返款，之后就没有再收到返款了。秦某英说公司暂时缺少资金。直到2016年7月,我收到该公司返还1000元，2016年12月28日收到该公司返还的4000元。铭九公司从2016年中旬开始就只有两名员工在办公室，公司领导就不露面了。我在公司除了王某凡还见过董事长潘贤伦，见过负责还款的陈欣，以及王某焕和会计李某。2、集资参与人刘某强的证言证明：2014年至2015年间，我父亲参加理财推介会认识了北京铭九公司的业务员白会兰，并通过她在北京市朝阳区东方梅地亚中心与该公司签订委托理财合同，陆续投资5笔共计157万元。2015年年底，我自己也在上述地点与白会兰签订委托理财合同，投资35万元，期限3个月，月息5%。我父亲收到返息10多万元。2016年7月左右，北京铭九公司负责人王某凡在该公司位于东方梅地亚中心的会议室给我们投资人开过一次会。2016年8月，我去东方梅地亚中心见过潘贤伦，潘贤伦自称是北京铭九公司的董事长，他说我投的是小钱，过两天就能给。3、集资参与人姚某骞的证言证明：2015年间，我在我家附近公园遛弯时认识了一个老太太，她向我推荐了其在北京铭九公司投资的理财产品，并带我去了该公司，该公司销售总监邵文波向我介绍了该公司的理财产品，一开始邵文波说是投资房地产项目，还有和香港公司开银行的项目。后我分9次向北京铭九公司投资共计57万元，我在该公司位于北京市朝阳区光华路的办公室与邵文波签订了9份委托理财合同，月收益2%。我共收到返利3万元左右。2016年2月开始，该公司不再返利。北京铭九公司全权负责的是王某凡，潘贤伦是负责该公司融资的，我是在酒会上和他们见过面。4、集资参与人的证言及提交的《委托理财合同》《特约理财协议》《借款协议》、收据、回执单、付款凭证、担保函、宣传材料、借据、会议纪要、报案材料等证明：2014年至2017年间，王某凡、潘贤伦、邵文波、白会兰、姜某、李某等人，在北京市朝阳区东方梅地亚中心等地，以北京铭九公司、铭玖资产管理有限公司（以下简称铭玖资产公司）、“铭玖国际集团”等名义，通过口口相传、召开推荐会等方式向社会公开宣传销售理财产品，并承诺高额年化收益和返本付息，吸收集资参与人的资金，并通过李某、张某芳等个人名下银行账户向集资参与人返利。部分投资款流向商户名称北京京桥有琴服装批发商店的POS机账户。投资合同中北京铭九公司一方主要由邵文波签字，部分合同可见王某凡、潘贤伦、白会兰等人签字，且投资合同可见“铭玖财富”等宣传字样。另，相关集资参与人提交的会议纪要等材料显示，2016年8月2日，“铭玖集团”召开总裁办公会议，潘贤伦、王某凡、田某林、白会兰等多人参会，副董事长潘贤伦担任大健康版块的负责人，该会议纪要签名可见“潘贤伦”、“王某凡”、“田某林”、“白会兰”等。（二）证人证言证人李某的证言证明：我于2014年9月开始在北京铭九公司上班。我从2014年9月到2015年夏某担任公司的会计和出纳，管理公司日常收支，2015年夏某开始我主要负责行政工作。北京铭九公司实际负责人和总裁是王某凡，公司的另一名负责人是潘贤伦。公司副总经理是田某林，市场总监是邵文波，邵文波主要负责公司的市场和业务工作，另外一个业务负责人是白会兰，另外还有10多个业务员。北京铭九公司的业务模式就是通过口口相传的方式吸引客户到公司，业务员向其介绍公司可以做承兑汇票业务，能取得较高的利润。如果客户同意投资，就由业务员或业务主管与投资人签订委托理财合同，投资人向我公司指定账户通过pos机和转账汇入投资款，公司承诺月息5%，3个月或半年到期返还本息。后来因为承兑汇票业务的条件不允许，一直没有做成。2015年前后，公司和位于内蒙古赤峰市的内蒙古田野餐桌现代农业有限责任公司（以下简称田野餐桌公司）合作，由北京铭九公司向田野餐桌公司注资，这个公司是做现代农业和有机食品的。公司业务员就以这个田野餐桌项目的名义向投资人宣传，并且在2015年带了部分投资人到田野餐桌公司进行参观。我在2015年年初受总裁王某凡的指派到田野餐桌公司考察过。委托理财合同是在投资人向公司支付投资款之后由公司出具，审核无误后一般由公司市场总监邵文波与客户签订，一式两份，由公司保存一份，客户自行保管一份。2015年12月份，公司在四惠附近的一个餐厅搞过一次聚餐，共有200多客户参加，会上王某凡介绍了公司情况，宣传了公司的实力和前景，鼓励投资人投资。后来因为田野餐桌项目没有做成，公司日常的开销很大，到2016年年初公司的资金链出现问题。出现问题后，王某凡下落不明，邵文波因家中有事离开，其他高管都没有离职，都在外面联系业务，争取偿还投资人债务。我总共介绍了4个人投资，由这四个人又介绍了三四个客户，总金额大概在五六百万元。我一共拿了15万元的提成，但大部分返给投资人了。我工资是每月5000元。我后来任法人是公司的副总田某林让我担任的，变更过程是我自己操作的，变更后我没有职权变化，还是听王某凡的指示工作。（三）相关企业工商登记材料内资企业设立登记审核表、内资企业变更登记审核表、股东会决议、公司章程、企业法人营业执照等工商登记材料证明：北京铭九公司成立于2014年9月15日，住所北京市石景山区苹果园南路，注册资本5000万元，法定代表人姜某，股东姜某、高某、吴某珠，经营范围为投资管理等。2015年1月，股东变更为姜某、吴某珠。2016年12月14日，股东变更为李某一人，法定代表人变更为李某，住所变更为北京市北京经济技术开发区科创十四街。铭玖资产公司成立于2015年2月15日，住所北京市朝阳区光华路,注册资本5000万元，法定代表人吴某珠，股东吴某珠（认缴出资额4500万元）、潘贤伦（认缴出资额500万元），经营范围为投资管理等，后于2016年11月21日变更股东为王某焕（认缴出资额3500万元）、高某宁（认缴出资额1500万元），法定代表人变更为王某焕。（四）鉴定意见和相关资金往来材料1、调取证据通知书和第三方支付账户交易明细证明：商户北京京桥有琴服装批发商店在中汇电子支子有限公司开户的编号尾号6841的POS机账户在2015年1月至2016年5月间有大量交易记录，其结算账户为吴某珠名下尾号4179的农业银行账户。商户北京京桥有琴服装批发商店在中汇电子支子有限公司开户的编号尾号6952的POS机账户在2015年1月至2016年8月间有大量交易记录，其结算账户为吴某珠名下尾号4523的工商银行账户。2、司法鉴定意见书、协助查询财产通知书、银行开户材料和银行账户交易明细等材料证明：经司法审计，报案集资参与人共计100余名，报案集资参与人的投资金额共计4000余万元，造成经济损失共计3000余万元。北京铭九公司尾号3872（1960）的农业银行账户收到姜某账户打款670余万元，收到吴某珠账户打款150余万元，收到投资、理财名义的打款共计2000余万元；支出方面，该账户以工资、社保、公积金等名义支出310余万元（其中包括于2015年5月间以工资名义向潘贤伦、邵文波、白会兰打款），以房租、装修、办公、会议等名义支出510余万元（其中于2015年7月以活动费名义向张某芳尾号7467的账户打款13万余元），向北京铭九公司尾号0433的账户打款260余万元，向田野餐桌公司尾号0008的账户打款270万元，并向李某、吴某珠、张某芳等大量个人账户打款。潘贤伦名下的农业银行账户从2015年至2016年7月间一直接收吴某珠、姜某等账户支付的工资。邵文波名下的农业银行账户在2015年至2016年间与张某芳、秦某英、李某等账户有大量交易记录。白会兰名下的农业银行账户于2015年至2016年间与吴某珠等账户有大量交易记录。（五）其他证据材料1、协助冻结财产通知书证明：公安机关冻结李某名下账号×××的平安银行账户和李某名下账号×××的工商银行账户，现移送在案。2、扣押决定书和扣押清单证明：2018年4月10日，被告人邵文波的家属代为向公安机关退缴人民币21万元，现移送在案。3、案款收据证明：在本案审理过程中，被告人邵文波的家属代为退缴人民币10万元在案，被告人白会兰的家属代为退缴人民币15万元在案。4、租赁合同补充协议证明：铭玖资产公司于2015年9月1日承租北京市朝阳区光华路，建筑面积350多平米，后又于2016年8月8日续签租赁合同，延长租期1年，约定一次性支付全年租金共计117.7668万元。续租合同由田某林签字。5、受案登记表和立案决定书证实公安机关于2017年6月23日受理集某等人报案并于当月25日立案的情况。6、到案经过和工作记录证明：2018年2月27日23时许，被告人潘贤伦、白会兰在北京市石景山区金顶街某某酒店4层4018895房间内被抓获归案。2018年3月25日13时许，被告人邵文波在北京市通州区燕山营检查站被民警查获归案。7、人口信息材料证实三被告人的自然信息情况。（六）被告人供述1、被告人潘贤伦的供述：2014年10月左右，我妻子张某芳的朋友邵文波在北京铭九公司担任市场总监，她介绍公司的产品，我就在该公司投资了50万元。邵文波看我对公司的模式感兴趣，就介绍我和公司的负责人王某凡认识。王某凡向我介绍了公司情况，因为我在社会上有些朋友，可以帮忙对接一些投资项目，如养老项目、社会超市等。于是我就受聘担任公司的董事长。北京铭九公司于2014年9月15日成立，法定代表人是姜某，后来变更为李某，李某之前是财务负责人，公司实际办公地址自成立到2017年8月在东方梅地亚中心，2017年8月之后公司办公地址在富顿中心。公司实际负责人和总裁是王某凡，副总经理田某林，市场总监邵文波，主要负责公司的市场和业务工作，另外一个理财部的负责人白会兰。2014年10月至2015年3月间，我和王某凡在全国各地对接项目，我利用我的关系找了一些项目，但是因为资金原因没有成功合作。2015年4月至2015年10月间，我主要负责管理公司的理财及业务部门，主要协调各个业务人员的关系，督促财务和业务员及时返还投资人的本息。2015年10月我卸任副董事长后负责公司善后和项目对接工作。我在公司还出席一些的活动，我是以副董事长的名义出席北京铭九公司的客户庆典活动和客户答谢会，做一些简单的和客户交流的工作。公司的业务模式就是通过业务员介绍自己的朋友来投资，然后由这些投资的人再去向他们的朋友及其他人进行宣传介绍。北京铭九公司与客户签订委托理财合同,白会兰的部门负责向客户进行业务宣传,公司市场总监邵文波负责与客户签订合同，投资人向我公司指定账户通过POS机和转账汇入投资款，承诺月息5%，到期返还本息。业务员提成为投资额的3%。2015年前后公司和位于内蒙古赤峰市的田野餐桌公司合作，种植有机蔬菜和牲畜养殖，这个项目主要是王某凡谈的，我也去考察过。公司业务员以这个田野餐桌项目的名义向投资人宣传。但是这个项目后来没有做成。公司吸收投资人大概在300人，投资款1亿元左右，未兑付的有几千万。公司投资款大部分都用于偿还之前投资的本息和支付业务员提成，有1600多万用于项目投资，其中金果冠投资400多万元，田野餐桌投资了600多万元，木樨园超市投资了300多万元，电影投资了270多万元。木樨园超市因为消防没有通过，开的时间不长就关了。我从2014年11月至2016年1月间每月拿工资1.9万元，王某凡还给过我5万元现金用于对接项目的接待费。我在公司一共挣了二十多万，打到公司统一办的农行卡里了。北京铭九公司成立的时候一共四个人，王某凡、李某、田某林、邵文波。李某开始是公司财务负责人和王某凡的管家。田某林和王某凡是业务搭档，田某林是王某凡的助手，职务是副总裁。我归王某凡管理，田某林也负责理财，邵文波是公司全权授权负责理财的，相当于副总的作用，田某林是副总经理，也管理理财，督导邵文波返息和业务指导。白会兰算是公司业务骨干，大概做了400多万业务,可能有10多个客户。她一开始是业务员，后来担任公司市场部业务主管，单独带团队，手下有两个业务员。被告人潘贤伦当庭供述：我在北京铭九公司没有任何管理行为，我实际是客户代表的身份。北京铭九公司是在东方梅地亚中心10层办公，铭玖资产公司是在22层办公，我是铭玖资产公司的顾问，我在铭玖资产公司跟进过田野餐桌项目。我是以投资人的身份参加过北京铭九公司的酒会。铭玖国际集团在香港注册的，后王某凡在北京注册了北京铭九公司、铭玖资产公司等3个公司。2、被告人邵文波的供述：北京铭九公司办公地址在北京市朝阳区东方梅地亚中心A座22层。2014年9月，我朋友李某说北京铭九公司不错，经介绍我到公司做了业务员。2014年11月，公司实际负责人王某凡觉得我之前做过生意，有一定的管理经验，于是提升我做了销售总监，我的部门有十个业务员。我做业务员期间就是负责向来公司的业务员介绍公司情况，带着客户刷卡付款，签订合同，2014年11月至2015年7月间，我担任公司的销售总监的时候负责管理部门的业务人员，同时也常向客户介绍公司产品情况，为投资人服务。我在公司的时候公司员工最多的时候有70多人，公司实际负责人和总裁是王某凡，公司副总经理田某林，市场运营总监是我，主要负责公司的市场和业务工作，另外一个理财部的负责人是白会兰，其他的基本都是业务员。公司投资项目的宣传主要是由业务员介绍或者王某凡讲课，再由公司的客户到外面去宣传。客户到公司后，业务员向其介绍公司可以做承兑汇票和旅游项目，实现较高的利润，业务员和客户沟通后如果客户同意投资，由业务员或业务主管和客户签订委托理财合同，投资人向我公司指定账户汇入投资款，月息5%，到期返本付息。后来不知道什么原因业务一直没有做成，后来到了2015年前后，公司和赤峰的田野餐桌公司合作，就以田野餐桌项目的名义进行宣传，并在2015年带投资人去考察项目。2014年9月到2015年6月期间公司是由我、白会兰、王某君分别负责自己的部门合同签订，后来潘贤伦说要规范管理，签订合同就都归我的部门管了，王某君后来离职了，白会兰就只管自己的业务员了。业务员的提成是投资额的3%，按月支付到业务员的账户。我在职提成1%。我在职期间公司吸收资金2000余万元，200多人，我的部门介绍了40多个人，涉及金额1000余万元。我个人介绍10个左右，200余万元。这些投资款都是还前面的本息了，一部分用于给业务员返点，还有一部分被王某凡、田某林挥霍了，也有对外投资的。我在公司每月1万元工资，另外拿了5万元业务提成。我任职期间加上提成一共挣了15万元左右。公司有业务部、项目部两个部门。业务部一开始由田某林负责，2015年四五月份潘贤伦开始负责业务，业务部负责找客户、签合同。项目部田某林管承兑汇票。潘贤伦一去公司就是副总，管理公司，王某凡不在时由潘贤伦全权负责公司。我所在的部门是潘贤伦管理的业务部。白会兰刚去公司时帮着收了一段时间的款（也包括收投资人款项），后来做业务，大概在2015年6月份左右被调去潘贤伦和王某凡身边做事。被告人邵文波当庭供述：我在北京铭九公司前期是业务员，后期是挂名的总监。我就招待客户，我不拿提成。客户投资是在东方梅地亚中心10层刷卡，到22层签合同，22层是公司领导的办公室。3、被告人白会兰的供述：北京铭九公司法定代表人是姜某，后来变更为李某，李某之前是财务负责人，公司实际办公地址自成立到2017年8月在东方梅地亚中心。我是经邵文波介绍，于2014年10月到北京铭九公司工作，担任业务员，主要负责开展融资业务，后来担任过业务经理。公司实际负责人和总裁是王某凡，副总经理田某林，市场总监邵文波，主要负责公司的融资业务。潘贤伦开始是公司顾问,后来是公司的董事长。北京铭九公司创始人有四个,是王某凡、李某、田某林、邵文波。李某开始是公司财务负责人，2016年变更为法人。邵文波是业务总监，具体负责融资，我在公司也是邵文波的手下。田某林也是公司领导，负责公司的人员和外汇业务。公司涉及的投资人有200多人，具体金额我不清楚。公司招揽客户的方式，是邵文波通过自己的业务员找客户，客户群体再口口相传去介绍。公司主要投资项目是拍电影、开火锅店、度假村、承兑汇票业务等，这业务是王某凡和潘贤伦运作的。我只知道公司给金果冠项目投入了500万元。公司由业务员和投资人签订委托理财合同，投资人向我公司指定账户通过POS机和转账汇入投资款，承诺月息5%，到期返还本息。合同是在投资人向我公司支付投资理财款后由公司出具，审核无误后一般由公司市场总监邵文波和客户签订，公司保存一份。公司员工提成为投资金额的3%，平时都是业务员对客户进行介绍和宣传，2015年12月，公司在四惠附近开过一次客户会，200多客户参加，王某凡对公司进行了宣传。我个人发展了10多个人，有刘某强、王某安、王某红、郭某涛（15万元）、李某琴（5万元）、胡某玲（15万元）、樊某兰（5万元），涉及金额400多万元。我工资收入5万余元，提成收入15余万元。公司从2016年2月开始就没有新客户了，2017年7月左右在富顿中心开展后期客户维护工作。公司兑付出问题之后，潘贤伦和我想找些项目自己做，给投资人找到一些钱。我去公司后先帮邵文波做了大概一个多月收银员，后做业务。从2015年初一直到12月，公司就基本没有业务了，后我就一直维护客户。公司的总裁是王某凡，下面有一个业务部，一个财务部，业务部由邵文波全权负责，向王某凡汇报工作，下面就是我们六七个业务员。财务部前期由李某负责，后由一个姓陈的女孩做会计，向王某凡汇报工作。潘贤伦是公司的副董，主要配合邵文波对接项目和市场资源。被告人白会兰当庭供述：我只是业务员，没有管理职务。我用过白兰这个名字。我不清楚北京铭九公司和铭玖资产公司有没有区别，我认为就是一家公司，刷卡的POS机都是一样的。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人潘贤伦、邵文波、白会兰伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报和返本付息，非法募集资金，数额巨大，三被告人行为均已触犯刑法，均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人潘贤伦、邵文波、白会兰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。关于被告人潘贤伦及其辩护人所提相关无罪的辩解和辩护意见，本院认为，在案证据已足以证实，北京铭九公司和铭玖资产公司名义上虽为两家企业，但实质上并无区别，公司架构和人员组成均一致，且均为从事涉案的非法募集资金业务，系实施犯罪行为的依托。被告人潘贤伦作为涉案公司的高管，在明知不具备公开募集资金的资质的情况下，伙同公司实际控制人，参与涉案公司的经营管理，参与管理资金募集业务以及开发投资项目，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且其在共同犯罪中起主要作用，系主犯，并应对指控的全部集资金额承担责任。故上述无罪的辩解和辩护意见，本院均不予采纳。关于被告人邵文波、白会兰就各自的职责作用所提相关辩解，以及被告人邵文波的辩护人就其职责作用、犯罪金额问题、从犯情节所提相关辩护意见，本院认为，在案证据亦足以证实，被告人邵文波作为涉案公司的销售总监，组织、带领公司销售团队开展资金募集业务，并负责与集资参与人签订投资合同，其在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对指控的全部集资金额承担责任;被告人白会兰作为涉案公司的销售团队的经理，带领其下属团队成员具体开展资金募集业务，其在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚，并应对其本人及所带团队成员参与募集的全部资金承担责任。故对于上述辩解和辩护意见，本院不予采纳。对于被告人白会兰的辩护人所提从犯的意见，本院酌予采纳。被告人邵文波、白会兰积极退缴违法所得在案，可酌予从轻处罚，被告人邵文波、白会兰的辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳，但所提被告人邵文波、白会兰如实供述、认罪悔罪的意见，鉴于二被告人当庭对各自在共同犯罪中的职责作用等关键事实予以否认，无实际认罪表现，本院不予采纳。综上，本院根据被告人潘贤伦、邵文波、白会兰的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及各自在共同犯罪中所起的具体作用，对被告人潘贤伦、邵文波予以量刑，对被告人白会兰予以减轻处罚，关于被告人邵文波、白会兰的辩护人所提缓刑的意见，与二被告人行为所造成的社会危害后果不相符，本院均不予采纳。责令被告人潘贤伦退赔相关集资参与人的经济损失，并继续追缴被告人邵文波、白会兰的违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人潘贤伦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月27日起至2023年2月26日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、被告人邵文波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月25日起至2021年9月24日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。三、被告人白会兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月27日起至2020年8月26日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。四、责令被告人潘贤伦退赔相关集资参与人的经济损失。五、继续追缴被告人邵文波、白会兰的违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失。六、在案之人民币四十六万元，用于执行判决主文第五项；在案冻结之李某名下账号×××的平安银行账户和李某名下账号×××的工商银行账户内的钱款，依法予以处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何宝明人民陪审员  马 莉人民陪审员  王 萍二〇一九年十二月三十一日书 记 员  李薇薇