西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2019）陕0113民初13063号原告：西安投资控股有限公司，住所地：西安市高新区。法定代表人：巩宝生，系该公司董事长。委托诉讼代理人：徐茜，陕西博纳新律师事务所律师。委托诉讼代理人：曹健，陕西博纳新律师事务所律师。被告：陕西京西药业有限公司，住所地：西安市户县。法定代表人：赵平战，系该公司副董事长。被告：何文轩，男，汉族，1968年10月4日出生，住西安市户县。被告：四川科创制药集团有限公司，住所地：四川省彭州市。法定代表人：张燕，职务不详。原告西安投资控股有限公司（以下简称西投控股公司）与被告陕西京西药业有限公司（以下简称京西药业公司）、被告四川科创制药集团有限公司（以下简称科创公司）、被告何文轩合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告西投控股公司的委托诉讼代理人曹健，被告京西药业公司的法定代表人赵平战均到庭参加了诉讼，被告科创公司、何文轩经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告西投控股公司诉称，2014年6月13日，原告与被告京西药业公司签订了《协议书》（编号：2013大西安—03号），约定：原告以优先股的形式向被告进行现金投入500万元，双方约定按照累积优先股的方式进行合作，以出资额为基础，按照年3%的利率计算股息，并于股权投入当年度12月31日之前将当年度优先股股息按比例支付给原告指定账户。优先股设立期限为三年，被告京西药业公司需于到期日前6个月，向原告递交还款计划（计划递交时限为1个月），并可开始向原告赎回股本，被告京西药业公司未按《协议书》“第四条1款”之约定履行递交还款计划，则应以股本原值及未付股息之和按到期日当日中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十向甲方承担违约金。现依据《协议书》第四条第1款约定，该笔资金投资期限已于2017年6月17日到期，而截至原告起诉时，被告京西药业公司尚未向原告支付优先股回购本金500万；同时根据《协议书》第四条第3款的约定乙方未按“第四条1款”之约定履行递交还款计划，则应以股本原值及未付股息之和按到期日当日中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十向甲方承担违约金。另被告京西药业公司对原告按约定回赎原告优先股股权设置被告何文轩名下的1750万股陕西京西药业有限公司股权为担保。当日，被告何文轩与原告签订了《股权质押合同》（编号：2013大西安—质押字第03号），以被告何文轩名下1750万股陕西京西药业有限公司股权作为担保500万元优先股到期回购的质押财产。且被告何文轩与原告已办理了质押登记，被告何文轩应当履行质押担保义务，原告作为质押权人依法享有就质押财产优先受偿的权利。同日，被告京西药业公司向原告出具《担保承诺函》，承诺函第六条约定：被告京西药业公司的控股股东实质控制人即被告科创公司在《协议书》和本承诺函项下涉及的义务、责任等承担连带责任。所以，被告科创公司对优先股回购本金500万、违约金558322.92元应当承担连带保证责任。公司股东依法享有资产收益，担保物权人依法享有就担保财产优先受偿的权利。为维护原告的合法权益，现诉至法院，请求：1、判令被告京西药业公司支付优先股回购本金500万元、违约金558322.92（暂计算至2019年3月30日，自2019年4月1日起按到期日当日中国人民银行1年至3年贷款基准利率上浮百分之三十向投资公司支付违约金，直至实际清偿之日），共计5558322.92元；2、判令被告何文轩向原告履行质押担保义务；对被告何文轩提供的担保标的物在折价、拍卖、变卖的价款在全部诉讼请求范围内享有优先受偿权；3、判令被告科创公司对全部债务承担连带保证责任；4、判令二被告共同承担本案全部的诉讼费用、保全费用、律师费用、公证费用等用于诉讼的费用。被告京西药业公司辩称，认可原告所述事实与理由，资金本身属于扶持资金，愿向原告还款本金，希望原告就利息部分能有所让步，给予被告时间归还本金。被告公司从2015年至今资金困难，市场运作出现的问题导致了公司资金断裂，2020年三四月份会解决问题。被告科创公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。被告何文轩经本院合法传唤未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。经审理查明，2014年5月28日，被告京西药业公司股东会达成决议，同意西投控股公司投入500万元作为优先股投入公司，同意以股东何文轩名下京西药业公司1750万股权为回购西投控股公司优先股提供担保措施。2014年6月13日，原告与被告京西药业公司签订《协议书》一份，约定，甲方（原告）向乙方（被告京西药业公司）以现金进行出资，双方同意将此部分资金投入设置为乙方优先股。乙方于2014年5月27日召开股东会，会议决议同意甲方以现金出资向乙方投入500万元。甲方应于本协议“第六条”中约定的抵押担保手续办理完毕后10个工作日内将上述出资款项汇入乙方银行指定账户。乙方承诺甲方所投优先股以出资额为基础，按照年3%的利率计算股息，并于股权投入当年度12月31日之前将当年度优先股股息按比例支付给甲方指定账户。优先股设立期为3年，乙方需于到期日前6个月，向甲方递交还款计划（计划递交时效为1个月），并可开始向甲方赎回股本，乙方应于到期日按股本原值及未付股息之和完成赎回。乙方未按合同约定履行递交还款计划，则应以股本原值及未付股息之和按到期日当日中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十向甲方承担违约金。合同第六条约定，乙方对按约定回赎甲方优先股股权设置何文轩名下陕西京西药业有限公司1750万股股权质押和控股股东四川科创制药集团有限公司承担连带责任保证为担保措施。同日，原告（质权人）与被告何文轩签订《股权质押合同》一份，约定为确保优先股回购人京西药业公司与本合同质权人西投控股公司签订的《协议书》项下优先股回购人的义务得到切实履行，何文轩自愿将其有合法处分权的财产为质权人的投资金额设立质押担保。本合同项下质押物为何文轩名下陕西京西药业有限公司1750万股股权，质押财产账面原值为1750万元，质押作价为500万元。2014年6月17日，西投控股公司办理了股权出质登记手续，出质股权数额为1750（万元/万股），出质人为何文轩，质权人为西投控股公司，出质股权所在公司为京西药业公司。上述合同签订后，原告于2014年6月18日向被告京西药业公司支付500万元。后被告西投控股公司与被告科创公司出具《担保承诺函》一份，该承诺函约定被告科创公司在《协议书》和本承诺项下涉及的义务、责任等承担连带责任。经询，原、被告均表示，原告出资500万元后，并未在工商部门登记成为被告京西药业公司股东。以上事实，有《协议书》、浙商银行电子回单、股东会决议、《股权质押合同》、出质权利清单、《担保承诺函》、委托代理合同、银行回单、发票及当事人的陈述等证据在卷佐证，并经当庭质证，可以作为认定本案事实的依据。本院认为，依法成立的合同受法律保护。本案中，原、被告签订的《协议书》、《股权质押合同》是双方当事人的真实意思表示，双方均应按照合同内容履行各自义务。原告西投控股公司已按照合同约定于2014年6月18日出资500万元，被告京西药业公司应于2017年6月17日履行赎回义务，向原告支付优先股回购本金500万元，但其至今未支付，已构成违约，应按照合同约定的中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十向原告支付违约金至实际支付之日止。故原告的此项诉讼请求，本院予以支持。同时，被告何文轩以其在京西药业公司的1750（万元/万股）股权质押给原告并办理了质押登记手续，原告作为质押权人，在被告京西药业公司未按期向原告支付优先股回购本金的情况下，有权要求被告何文轩以1750(万元/万股)股权对上述债务承担质押担保责任，对该1750(万元/万股)股权折价、拍卖或变卖的价款享有优先受偿权。对于被告科创公司是否应承担担保责任一节，因被告京西药业公司应于2017年6月17日履行赎回义务，因《担保承诺函》未约定保证期间，故原告有权自主债务履行届满之日起6个月内即2018年12月17日前要求保证人承担保证责任，根据法庭调查，原告于2019年5月将三被告诉至本院，无证据证明其在保证期间要求被告科创公司承担保证责任，故被告科创公司免除保证责任，原告要求被告科创公司承担连带保证清偿责任的诉讼请求，于法无据，本院不予支持。关于律师费部分，因原告未缴纳受理费用，故本院不予处理。综上所述，依据《中华人民共和国物权法》第二百一十九条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第二十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告陕西京西药业有限公司应于本判决生效之日起十日内向西安投资控股有限公司支付优先股回购本金500万元，并支付违约金（以500万元为基数，按照中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十，从2017年6月17日起计算至实际付款之日止）。二、如被告陕西京西药业有限公司未履行上述第一项给付金钱义务，原告西安投资控股有限公司有权对被告何文轩所有的陕西京西药业有限公司1750（万元/万股）股权折价、拍卖或变卖后所得价款有优先受偿权利。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。三、驳回原告西安投资控股有限公司的其他诉讼请求。本案案件受理费50708元，由被告陕西京西药业有限公司承担。因原告已预交，故被告应于支付上述款项时一并向原告支付。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审 判 长  杨 冉人民陪审员  师永红人民陪审员  刘宏伟二〇一九年十二月二十三日书 记 员  赵琳博打印：相丽华校对：王维2019年月日送达1