上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4849号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人范某某，女，1960年2月29日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。辩护人瞿孝荣，上海国年律师事务所律师，系法律援助中心指定律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]3545号起诉书指控被告人范某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某、徐某某出庭支持公诉，被告人范某某及其辩护人瞿孝荣到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2016年10月至2018年2月，被告人范某某在受李志平(另案处理)指使下，以冉旺(上海)投资管理咨询有限公司(以下简称“冉旺公司”)的名义，未经金融监管部门批准，先后在本区上海市普陀区祁连山南路XXX弄XXX号XXX室、上海市浦东新区东方路971弄钱江大厦8D室及上海市浦东新区北艾路XXX号XXX室等地开设门店，采用组织旅游、宴请、发放传单等方式向不特定社会公众公开宣传投资酒类产品及发放小额贷款等项目，并承诺10%-15%固定高额回报，诱使集资参与人姚建中、朱慧君等人与冉旺公司签订《个人出借咨询与服务协议》，向社会不特定公众非法募集资金人民币1200余万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付800余万元。2019年6月25日，被告人范某某经公安机关电话通知后自动投案，到案后如实供述自己的罪行。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人范某某，并宣读和出示了营业执照、档案机读材料等书证，同案关系人的供述，证人的证言，集资参与人的报案材料，司法审计报告书，公安机关出具的案发经过等证据，公诉机关认为，被告人范某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人范某某系主犯；系自首，可依法从轻或减轻处罚，提请依法审判。被告人范某某对指控的事实和定性均无异议，并自愿退赔其违法所得款。辩护人对起诉的事实和定性无异议，提出：1.被告人经公安机关电话通知后自动到案，系自首，依法从轻或减轻处罚；2.被告人能认罪认罚，系从犯；3.被告人主观恶意轻，其本人的投资未收回；4.被告人自愿退还其违法所得，系初犯、偶犯，请求对其从轻、从宽处罚，并适用缓刑。经审理查明，2016年10月至2018年2月，被告人范某某在受李志平(另行处理)指使下，以冉旺(上海)投资管理咨询有限公司(以下简称：冉旺公司)的名义，在未经国家金融监管部门批准的情况下，先后在上海市普陀区祁连山南路XXX弄XXX号XXX室、上海市浦东新区东方路971弄钱江大厦8D室和上海市浦东新区北艾路XXX号XXX室等地开设门店。采用组织旅游、召开宴会、发放传单等方式，向社会不特定公众公开宣传投资酒类产品及发放小额贷款等项目，并承诺10%-15%固定高额回报，诱使集资参与人姚建中、朱慧君等100余人与冉旺公司签订《个人出借咨询与服务协议》，向社会不特定公众非法募集资金人民币1200余万元，未兑付人民币800余万元。被告人范某某以工资、业绩提成等方式违法获得人民币七万元。2019年6月25日，被告人范某某经公安机关电话通知后自动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实。审理中，被告人范某某已退缴了违法所得人民币七万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证属实的证据所证实，本院予以确认：1.企业法人营业执照等书证，证实冉旺公司注册成立、相关人员等信息，以此证明冉旺公司无金融募集资金的资质。2．集资参与人姚建中、朱慧君、屠来娣、卫匡民、唐国富、陈世才、周天培、姚建强等人的报案陈述，证实集资参与人经冉旺公司工作人员介绍，与冉旺公司签订相关协议，由冉旺公司承诺保本付息，进行投资活动而造成投资款损失的情况。3．同案关系人李志平的供述笔录，证实冉旺公司开设门店，采用组织旅游、召开宴会、发放传单等方式向社会不特定公众宣传投资项目，承诺10%-15%固定高额回报，非法集资的事实。3.上海中财信会计师事务所有限公司出具的《司法审计报告书》，证实被告人范某某参与非法吸收公众存款金额和未兑现金额的情况。4.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过、常住人口基本信息等书证，证实被告人范某某的到案经过以及身份信息。5.本院财务收款凭证，证实被告人范某某已退缴违法所得款的情况。6.被告人范某某的供述和辩解。本院认为，被告人范某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人范某某在共同犯罪中起到主要作用，系主犯；被告人范某某自动投案，并如实供述罪行，且当庭自愿认罪、悔罪，系自首，结合已退赔其全部违法所得等因素，依法予以减轻处罚。对于辩护人提出相关从轻、减轻的意见，本院予以采纳；但提出从犯的意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人范某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴的违法所得和不足部分责令退赔后发还各投资参与人。被告人范某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  沈 敏人民陪审员  王绮华人民陪审员  夏利明二〇一九年十二月六日书 记 员  孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。