广东省中山市第一人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤2071刑初2220号公诉机关中山市第一市区人民检察院。被告人张波，男，1980年8月4日出生，汉族，初中文化，广东新宏成建筑工程有限公司股东，户籍所在地湖北省松滋市。因本案于2018年9月24日被刑事拘留，同日被中山市公安局取保候审，2019年6月27日被中山市第一市区人民检察院取保候审，同年9月11日被本院取保候审。辩护人孟庆垒、汪碧波，广东为峰律师事务所律师。中山市第一市区人民检察院以中检一区刑诉〔2019〕2111号起诉书指控被告人张波犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年9月9日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。中山市第一市区人民检察院指派检察员李波出庭支持公诉，被告人张波及其辩护人孟庆垒、汪碧波到庭参加诉讼。现已审理终结。中山市第一市区人民检察院指控：2016年6月28日、2017年5月15日，本院、中山市中级人民法院先后作出（2015）中一法民一初字第965号、（2016）粤20民终3920号民事判决书，判决广东新宏成建筑工程有限公司（简称“新宏成公司”）向中山市恒茂房地产开发有限公司（简称“恒茂公司”）移交“豪逸御华庭B区商住小区工程”的全部竣工验收资料原件并协助恒茂公司办理上述工程的工程竣工验收手续。新宏成公司全权负责“豪逸御华庭B区商住小区工程”及掌握工程资料的被告人张波在规定期限内拒不履行法院判决的义务。恒茂公司于2017年6月7日向本院申请强制执行，本院在2017年6月至10月间，先后4次发布执行通知书以及通知，责令新宏成公司执行判决。被告人张波于2017年9月21日提交了部分上述工程的竣工资料后，对未提交的部分关键资料一直不予交付，导致恒茂公司无法完成上述工程的竣工验收手续。2018年7月30日，本院将被告人张波涉嫌拒不执行判决、裁定罪的材料移送给中山市公安局，中山市公安局于同年8月3日立案进行侦查。2018年9月18日，被告人张波归案后如实供述了上述犯罪事实并在取保候审期间，积极配合完成上述工程的交付及竣工验收手续。上述事实，公安机关提供了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据证实。公诉机关据此认为，被告人张波对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人张波有坦白情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定,依法可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人张波对指控的犯罪事实没有意见。辩护人辩称：本案指控被告人张波构成犯罪的证据不足；被告人张波有坦白情节，没有犯罪前科，归案后积极协助办理工程竣工验收手续，有悔罪表现。经审理查明：2016年6月28日、2017年5月15日，本院、中山市中级人民法院先后作出（2015）中一法民一初字第965号、（2016）粤20民终3920号民事判决书，判决广东新宏成建筑工程有限公司（简称“新宏成公司”）向中山市恒茂房地产开发有限公司（简称“恒茂公司”）移交“豪逸御华庭B区商住小区工程”的全部竣工验收资料原件并协助恒茂公司办理上述工程的工程竣工验收手续。新宏成公司全权负责“豪逸御华庭B区商住小区工程”及掌握工程资料的被告人张波在规定期限内拒不履行法院判决的义务。恒茂公司于2017年6月7日向本院申请强制执行，本院在2017年6月至10月间，先后4次发布执行通知书以及通知，责令新宏成公司执行判决。被告人张波于2017年9月21日提交了部分上述工程的竣工资料后，对未提交的部分关键资料一直不予交付，导致恒茂公司无法完成上述工程的竣工验收手续。2018年7月30日，本院将被告人张波涉嫌拒不执行判决、裁定罪的材料移送给中山市公安局，中山市公安局于同年8月3日立案进行侦查。2018年9月18日，被告人张波因冒用他人身份证被抓获，并被行政拘留五日，同年9月24日因本案被刑事拘留。归案后，被告人张波如实供述了上述犯罪事实并在取保候审期间，积极配合完成上述工程的交付及竣工验收手续。上述事实，有以下证据证实：1.抓获经过，证实2018年9月18日17时许，珠海市公安局机场派出所接指令：网上在逃人员张波冒用“艾某”的身份乘坐宜昌至珠海的DZ6254航班于当天16时到达珠海机场，接报后，民警在珠海机场抓获被告人张波。2.（2015）中一法民一初字第965号民事判决书、（2016）粤20民终3920号民事判决书、执行申请书、受理立案通知书、执行立案登记表，证实2017年6月7日本院受理中山市恒茂房地产开发有限公司（以上简称恒茂公司）申请执行，申请广东新宏成建筑有限公司（以上简称新宏成公司）向恒茂公司移交“豪逸御华庭B区商住小区工程”的全部竣工验收资料原件，并协助恒茂公司办理该工程竣工验收手续。（2015）中一法民一初字第965号民事判决书已被本院立案执行。3.执行通知书、传票、送达凭证，证实本院于2017年6月12日、7月21日、9月29日、10月24日四次通知新宏成公司履行生效判决书确定判决内容。同年10月18日、11月13日邮寄传票合法传唤新宏成公司负责人到本院。4.移送函、情况说明，证实2018年7月30日，本院经多次责令新宏成公司履行生效判决确定的义务，新宏成公司拒不交付法律文书指定交付的财物，致使判决无法执行。王某1作为新宏成公司法定代表人，其称涉案项目主要负责人张波，张波是新宏成公司股东之一，需移交恒茂公司的竣工资料在张波手上，张波应承担相应的法律责任。因此，本院将有关材料移送中山市公安局立案侦查。5.证人王某1的证言，证实其是新宏成公司法人代表，中山豪逸御华庭商住小区项目是其公司承建，但项目的主要负责人是公司股东兼监事长张波，也是实际决策人。2009年，新宏成与恒茂公司合作至今，施工来往的大小文件材料都按照公司的制度签署盖章并留底。施工工作人员是张波招揽，涉及项目料资也在张波手上。其取保候审后，积极协助并督促张波配合恒茂对豪逸御华庭B1区进行综合验收。至2019年1月，张波已将手上保存的所有关于豪逸御华庭B1区综合验收材料交与恒茂，现该小区已完成综合验收。6.证人王某2的证言及辨认笔录，证实其是新宏成公司的行政部经理，豪逸御华庭商住小区工程是张波承揽的，以公司名义签约，公司的施工、款项出入都由张波掌控并签字，张波是整个项目负责人。新宏成公司与恒茂公司纠纷，也是张波与恒茂公司合同纠纷，双方就工程款金额有争议，因此张波拒不交付工程全部竣工验收资料，也不配合恒茂公司验收手续，实际不执行的人就是主要负责人张波。其辨认出被告人张波。7.证人陈某的证言及辨认笔录，证实其是新宏成公司总经理，张波借用新宏成公司名义和资质去承揽豪逸御华庭商住小区工程，并以自己的名义与恒茂公司进行工程诉讼，该工程所有程序都是张波负责，包括工程款结算、收取等。法院判决需要移交给恒茂公司的验收材料原件也都在张波手上。其辨认出被告人张波。8.证人甘某的证言及辨认笔录，证实其是恒茂公司法人代表，2009年底，其公司与新宏成公司就豪逸御华庭商住小区项目签订合同，由新宏成公司承揽，法人王某1签名。施工过程中，大部分文件来往、部分补充协议都是张波签名，双方公司日常工作会议、沟通协调也是张波。其听陈某说，豪逸御华庭B1区全部竣工材料原件都在张波手上。其辨认出被告人张波。9.证人谢某的证言，证实其是恒茂公司工程主管。2018年9月份，新宏成公司已经将综合验收相关材料交付给恒茂公司，新宏成公司的王某1、陈某等人也配合该项目综合验收工作。至2019年2月，恒茂公司已完成豪逸御华庭B1区建设工程综合验收工作。10.证人张某1的证言，证实其是恒茂公司负责豪逸御华庭B1区项目经理，2015年11月份，该项目初步具备竣工验收条件，恒茂公司收集了相关材料准备工程竣工验收，但新宏成公司迟迟不肯交付相关材料，致使恒茂公司无法提交材料给质监站，以致到法院起诉新宏成公司。法院判决生效后，2018年9月，新宏成公司派张波、陈某将所有竣工验收材料交给恒茂公司。2019年2月1日，豪逸御华庭B1区项目竣工验收备案登记证就办好了。11.检查笔录、证据保全决定书、证据保全清单、行政处罚决定书，证实被告人张波使用“艾某”居民身份证购买飞机票于2018年9月18日被行政拘留五日。12.户籍证明、无违法犯罪记录证明、失信被执行人、限制消费人员、人员基本信息，证实被告人张波身份及无前科情况。2017年9月8日，被告人张波被中山市第一人民法院列为失信被执行人、限制消费人员。13.建筑工程施工联营协议，证实2010年1月26日，被告人张波及张某2与广东新宏成建筑工程有限公司签订承包中山市豪逸御华庭一期工程协议。14.和解协议、补充合同协议、以房抵款协议、B区复工问题补充协议、合同协议书、中标通知书、投标书、提交资料清单，证实恒茂公司与新宏成公司就豪逸御华庭工程签订相关协议。15.关于中山市豪逸御华庭B区商住小区竣工收工工作情况的说明，石岐区住房和城乡建设局证实于2019年2月1日，豪逸御华庭B1区项目的《竣工验收备案登记证》顺利出证。16.被告人张波的供述、辩解及指认笔录，证实其在2009年成为新宏成公司股东之一，并承接了公司委派的豪逸御华庭商住小区项目，该项目由其出资，新宏成公司只出资质、收取管理费。其知道2015年6月法院判决新宏成交付给恒茂关于中山市豪逸御华庭商住小区B区综合验收所需的全部竣工验收材料原件，也知道2016年2月，新宏成公司以未支付工程款起诉恒茂公司，上述纠纷其每次都有出庭并聘请律师参与。2018年年初双方签了一份和解协议，因恒茂公司未履行协议部分条款，其不肯将由其保管部分验收所需的施工资料原件交付恒茂公司。2018年9月21日，其在本院执行庭监督下将豪逸御华庭项目综合验收所需的竣工资料原件全部交付，并配合恒茂公司验收。其指认出冒用“艾某”的身证件，指认出自己失信记录。以上证据经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人张波无视国家法律，对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪，应依法惩处。被告人张波有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人张波符合缓刑适用条件，依法可以宣告缓刑。公诉机关的指控成立，量刑建议适当。辩护人辩称本案指控被告人张波构成犯罪的证据不足，经查，多名证人证实被告人张波是新宏成公司股东之一，豪逸御华庭商住小区项目由其出资并负责，其拒不交付法律文书指定交付的材料，致使判决无法执行，这与被告人张波的供述吻合，可以相互印证，故被告人张波构成拒不执行判决罪事实清楚，证据充分，对该辩解不予采纳；辩护人辩称被告人张波有坦白情节，没有犯罪前科，归案后积极协助办理工程竣工验收手续，有悔罪表现，经查属实，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（三）项之规定，判决如下：被告人张波犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省中山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曾昀昕人民陪审员  李达恩人民陪审员  温超月二〇一九年十二月二十日书 记 员  阮妙柱石丽娜