广东省广州市增城区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0118民初5594号原告：广州黑狼影业有限公司，住所地：广东省广州市天河区黄埔大道西120号19层F、G、H、I单元。法定代表人：叶文勇。委托诉讼代理人：张豫侃、王美姗，广州金鹏律师事务所律师、实习律师。被告：练小燕，女，1958年1月16日出生，汉族，住广东省广州市增城区。被告：何晟，男，1986年7月28日出生，汉族，住广东省广州市增城区。委托诉讼代理人：赵俊峰、黄丽红，广东广信君达律师事务所律师、实习律师。第三人：叶文勇，男，1987年2月14日出生，汉族，住广东省广州市增城区。委托诉讼代理人：张豫侃、王美姗，广州金鹏律师事务所律师、实习律师。第三人：潘展宇，男，1986年11月3日出生，汉族，住广东省广州市增城区。委托诉讼代理人：刘晓军、庄乔凯，广东胜伦律师事务所律师、实习律师。原告广州黑狼影业有限公司(以下简称黑狼公司)诉被告练小燕、何晟、第三人叶文勇、潘展宇股东损害公司利益责任纠纷一案，本院于2018年8月13日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告黑狼公司的委托诉讼代理人张豫侃、王美姗，被告何晟的委托诉讼代理人赵俊峰、黄丽红，第三人叶文勇的委托诉讼代理人张豫侃、王美姗，第三人潘展宇的委托诉讼代理人刘晓军到庭参加诉讼。被告练小燕经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告黑狼公司向本院提出诉讼请求：1、两被告连带返还占用原告资金7819475.72元；2、本案诉讼费用由两被告承担。事实和理由：2014年，原告的法定代表人叶文勇(第三人)与被告何晟就成立影城事宜达成合作协议，双方口头商定影城的股权比例为：第三人叶文勇占70%，被告何晟占30%。之后，为设立影城在此基础上成立了广州黑狼影业有限公司（下称“黑狼公司”)。在黑狼公司工商登记之时，第三人叶文勇已兑现承诺，将30%股权归于被告何晟要求的股权代持人被告练小燕名下。因此，黑狼公司的股权比例为：第三人叶文勇67%、两被告30%、第三人潘展宇3%。第三人叶文勇兑现上述协议约定的承诺后，依约投入资金到影城的筹备、招商路演、黑狼公司的设立、运营、场地租赁、装修等方面。期间，第三人叶文勇承担了影城的大部分资金，但两被告没有承担任何资金、费用，并未按照商定的股权比例承担影城费用。被告何晟利用股东身份到处谋取私利，声称自身已投入大量资金投入影城。最恶劣的行为是在影城启动招商的第一次路演中，竟然开出高达800万元的空头支票以蛊惑人心。2016年9月11日，影城如期开业，对外名称为中影南方WE影城(高志店)。影城开业后，需要投入大量的营运资金，第三人叶文勇为此付出了大量的资金成本，但两被告非但没有按照当初商定的股权比例承担黑狼公司以及中影南方WE影城(高志店)的运营费用，而且两被告以各项私人理由利用第三人叶文勇的银行账户，挪用了原告的大量运营资金，导致原告出现了大量负债，至今仍然没有得到清偿，经营严重亏损。2018年，因原告经营出现了亏损，且部分投资人要求退股，第三人叶文勇为妥善解决影城投资人问题，被迫动用个人资金承担了影城的负债及回购投资人股权的资金。原告及第三人叶文勇多次要求两被告按股权比例承担原告负债及回购投资人股权的资金，并要求两被告返还从原告处挪用的资金，同时应由双方确认合作多年的资金往来以及按股权比例应承担原告及影城的费用问题，经多次催告，两被告一再拒绝，至今仍然置若罔闻。原告认为，两被告作为原告公司的股东，理应履行股东义务，按比例承担原告公司经营支出的各项费用，但两被告却利用其关联关系，损害原告公司利益，多次挪用原告公司资金，经原告及其法定代表人一再要求返还，至今仍然置若罔闻，严重损害了原告公司利益，理应承担赔偿责任，连带返还占用原告资金7819475.72元。通过本案诉讼，原告同时要求被告须澄清对影城以及黑狼公司没有出资的事实，以正视听，还影城众多投资人一个交代。另外，2018年7月，黑狼公司的投资人周咏潜作为原告起诉本案原告、广州埃密文化传播有限公司、叶文勇、何晟、潘展宇合同纠纷一案[天河区法院审理，案号：（2018）粤0106民初21236号],要求各方对影城股权投资项目的股东投资款连带承担清偿责任。据原告了解，众多投资人也将在各地法院起诉上述当事人，要求承担影城投资项目股东投资款的清偿责任。现为维护自身的合法权益，原告提起诉讼，请求法院依法判决。被告练小燕未作答辩。被告何晟辩称：1、我与练小燕从来没占用黑狼公司资金，黑狼公司对此也没有提交任何证据证明；2、黑狼公司要求我和练小燕“按照当初商定的股权比例”承担黑狼公司以及中影南方WE影城(高志店)的运营费用，依法不能成立；3、黑狼公司主张我和练小燕以各项私人理由利用第三人叶文勇的银行账户，挪用了黑狼公司的大量运营资金，但我和练小燕并不存在上述事实；4、黑狼公司述称在影城启动招商时，何晟“800万元的空头支票以蛊惑人心”，并“要求何晟须澄清对影城以及黑狼公司没有出资的事实”，属于歪曲事实。综上，何晟作为隐名股东，练小燕作为显名股东，从未占有黑狼公司资金的行为和事实，请求法院驳回黑狼公司的诉讼请求。第三人叶文勇述称：我同意原告起诉的事实、理由和诉讼请求。第三人潘展宇述称：我同意原告起诉的事实、理由和诉讼请求。经审理查明：黑狼公司成立于2015年2月5日，登记注册资本5000万元，登记股东为叶文勇(认缴出资额3350万元、出资比例67%)、潘展宇(认缴出资额150万元、出资比例3%)、练小燕(认缴出资额1500万元、出资比例30%)。庭审中，各方确认练小燕、潘展宇至今没有向黑狼公司实际出资，叶文勇则主张实际出资700多万元。各方确认练小燕系代何晟持有黑狼公司的股权，练小燕为显名股东，何晟为隐名股东，何晟任职公司资本运营总裁，练小燕没有担任公司任何职务。黑狼公司主张在公司经营期间，何晟私自占用了公司资金共计7819475.72元，该款应当由何晟、练小燕向公司予以返还。对此，黑狼公司提交以下证据予以证明：证据1、广东省广州市南粤公证处出具的两份公证书，编号为(2018)粤广南粤第2602、2603号，用于证明何晟为黑狼公司股东练小燕的实际控制人，其身份为黑狼公司的资本运营总裁、项目创始人之一，在影城项目启动之初在招商路演的公开场合承诺投入项目启动资金800万元，但至今资金分文没有到位。经查，上述两份公证书是对腾讯视频及何晟微信朋友圈相关情况所作的证据保全。证据2、广东泽信会计师事务所有限公司出具的《关于广州黑狼影业有限公司2015年3月-2018年5月年度经营情况审计报告其他专项审计报告》(以下简称审计报告)，编号：粤泽信专审字[2018]第80483号，用于证明截止到2018年5月31日止，股东叶文勇投入资金7811932.29元，股东练小燕投入资金0元，股东潘展宇投入资金0元。经查，该审计报告显示：股东叶文勇通过其他应付款科目投入公司资金至2018年5月31日止期末余额7811932.29元；通过对本公司银行基本户对账单审查，核实2015年-2018年1月-5月期间叶文勇通过个人银行账户汇入公司银行账户金额累计11065256.61元；黑狼公司从2015年3月至2018年5月期间没有营业收入，仅有一笔3万元的政府补贴收入；利润表显示净利润为-588301.23元。证据3、广东省广州市南粤公证处出具的公证书(编号为(2018)粤广南粤第6586号)、何晟与叶文勇及黑狼公司职工的微信聊天记录、会议签到表，用于证明何晟为黑狼公司股东，实际参与到黑狼公司的运营管理及决策。证据4、《律师函》、确认书、快递单及妥投证明，用于证明2018年5月18日，黑狼公司委托广州金鹏律师事务所通过EMS邮件向何晟发出一份《律师函》，要求何晟返还占用公司的资金7819475.72元，上述EMS邮件于2018年5月21日妥投。证据5、《委托持股协议》，用于证明影城为集团式整体经营，包括金蟒公司、高置公司、埃密公司、黑狼公司等关联公司，何晟以股东、资本运营总裁的身份参与整个影城运营。证据6、刘杏转诉广州黑狼影业有限公司、广州埃密文化传播有限公司、叶文勇、何晟、潘展宇合同纠纷案的传票及起诉状【案号：（2018）粤0106民初21326号】以及赖月霞诉广州黑狼影业有限公司、何晟、广州埃密文化传播有限公司合作合同纠纷案的传票及民事起诉状【案号：（2018）粤0106民初23889号】，用于证明影城为集团式整体经营，包括黑狼公司、埃密公司等关联公司，黑狼公司、埃密公司遭遇投资人的诉讼，何晟对此具有不可推卸的责任。证据7、对影城投资人黄某所做的《调查笔录》，用于证明何晟私下收取影城的投资款项，损害了公司利益的行为。《调查笔录》中黄某述称其向WE影城共投资约1100多万元，且上述款项均系转给何晟的个人账户。庭审中，黑狼公司申请证人黄某出庭作证。经本院准许，黄某到庭作证，主要陈述以下事实：WE影城包括金蟒公司、高置公司、黑狼公司等多间公司，黑狼公司是母公司，何晟是金蟒公司、高置公司、黑狼公司等公司的老板。何晟对上述证据的质证意见主要为：对证据1的真实性没有异议，但何晟于2016年3月30日才参加到影城投资的，由于公司章程约定为认缴出资，故其没有理由违反公司章程约定向公司直接出资；对证据2是黑狼公司单方委托会计事务所出具的，对此不予认可，且该审计报告上叶文勇向黑狼公司投入的7811932.29元为应付款，而应付款和借款均不是注册资本，也不是出资，故黑狼公司述称叶文勇对公司进行出资是虚假陈述；对证据3的真实性没有异议，但仅能证明了何晟参与相关公司的经营，而不能证明何晟有返还黑狼公司所述资金的义务；对证据4的真实性没有异议，但黑狼公司混淆了黑狼公司与关联公司是独立法人的界限，其要求何晟承担返还责任没有依据；对证据5的真实性没有异议，但该协议也不能说明何晟是埃密公司的股东或者高级管理人，何晟代张智持有股份没有损害公司或者第三方的利益；对证据6的真实性没有异议，相关协议应为明股实债，不能证明何晟持有公司股权，且上述案件现均未审结；对证据7涉及的是WE影城，而不是黑狼公司，且何晟将1000多万元按合同交付给相关公司，也与本案无关，与黑狼公司无关。叶文勇、潘展宇对黑狼公司提交的上述证据均无异议。庭审中，何晟抗辩其不存在任何损害公司利益的情形，并提交以下证据予以证明：证据1、广州金蟒影业有限公司（以下简称金蟒公司）工商登记信息，用于证明金蟒公司设立于2015年9月25日，现有股东为黑狼公司（持股比例51%）、叶文勇（持股比例49%），金蟒公司法定代表人、执行董事兼总经理是叶文勇；证据2、广州高置影业有限公司（以下简称高置公司）工商登记信息，用于证明高置公司设立于2015年12月29日，现有股东为金蟒公司（持股比例100%），高置公司法定代表人、执行董事兼总经理是叶文勇，高置公司持有《电影放映经营许可证》（粤证放字第A05-25号）是中影南方WE影城（高志店）经营主体；证据3、黑狼公司的《公司章程》（2016年3月30日），用于证明何晟以练小燕的名义持有黑狼公司30%的股份，黑狼公司注册资金本金3000万元，全体股东均为认缴，出资期限为2035年2月2日；证据4、黑狼公司《公司章程》（2016年11月21日），用于证明黑狼公司现有注册资本金为5000万元，全体股东均为认缴，出资期限为2035年2月2日，练小燕代何晟持有黑狼公司的股权比例仍然为30%。黑狼公司、叶文勇、潘展宇对上述证据的真实性均无异议，黑狼公司还主张黑狼公司、金蟒公司、高置公司均为中影南方WE影城的关联公司，黑狼公司为实体的运营公司。黑狼公司主张练小燕、何晟系公司的控股股东和实际控制人，何晟则认为公司的控股股东和实际控制人都是叶文勇。经本院释明，黑狼公司明确系依据《中华人民共和国公司法》第二十一条“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任”的规定，要求练小燕、何晟连带返还占用公司资金。庭审中，黑狼公司主张练小燕、何晟作为公司股东，何晟还作为公司高级管理人员，通过其掌控资金的便利（影城的财务总监为何晟的姐夫）来操控包括黑狼公司等关联公司在内的整个影城的资金，并以各项私人理由占用了公司大量资金，进而损害了黑狼公司的利益，占用资金的总额为7819475.72元。对该占用资金数额的来源，黑狼公司述称：黑狼公司的法定代表人叶文勇向何晟个人账户转账共计21155297.60元，何晟则向叶文勇的个人账户转账共计13235821.88元，两者差额7919475.72元即为练小燕、何晟占用的资金，但黑狼公司在本案中仅主张练小燕、何晟占用资金数额为7819475.72元。对于上述转账事实，经本院释明，黑狼公司明确表示不能提交相应证据，且叶文勇向何晟的转账资金均没有纳入到黑狼公司的投资中去，但同时主张黑狼公司部分运营资金以及整个影城运营资金的往来都是通过股东账户进行操作的，另外部分投资人的款项、高置公司的设立、营运的部分资金是通过何晟账户进行操作的，双方约定由何晟账户收取的资金应用于整个影城的运营，但没有区分出哪部分资金用于黑狼公司。另外，黑狼公司还主张练小燕设立了晟利资本公司，并以该公司收取过相关款项，但对此未提交证据予以证明。对此，何晟确认与叶文勇有频繁的资金往来，其中绝大部分与影城有关，影城的运营包括黑狼公司、高置公司、金蟒公司。以上事实，有当事人的陈述，以及公证书、审计报告、微信聊天记录、会议签到表、律师函、确认书、快递单及妥投证明、委托持股协议、传票及起诉状、调查笔录、公司工商登记信息、公司章程、证人证言等证据证实。本院认为：本案中，经本院释明，黑狼公司明确系依据《中华人民共和国公司法》第二十一条“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任”的规定，主张练小燕、何晟通过利用股东及高级管理人员的职位优势，控制支配WE影城资金，以各项私人理由占用了公司资金7819475.72元，损害了黑狼公司的利益，故诉请练小燕、何晟连带返还占用公司的资金7819475.72元。根据本院查明的事实，对黑狼公司的诉请，本院作如下综合评述：首先，根据前法规定，上述赔偿责任的主体应为公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。本案中，黑狼公司的三名股东，叶文勇的出资比例为67%、潘展宇的出资比例为3%、练小燕的出资比例为30%，可以看出练小燕（显名股东）、何晟（隐名股东）并非黑狼公司的控股股东，本案中也没有确实充分的证据显示练小燕、何晟为实际控制人。而各方均确认练小燕并未实际参与黑狼公司的经营管理，亦未在黑狼公司中担任任何职务，故练小燕不符合前法规定的主体条件。至于何晟，虽然系隐名股东，但其在黑狼公司担任资本运营总裁一职，且相关证据显示其实际参与包括黑狼公司等关联公司在内的整个WE影城的经营管理活动，故在没有相反证据推翻的情况下，本院认定何晟属于黑狼公司的高级管理人员，并实际参与整个WE影城的经管理活动。其次，本案中，黑狼公司不能对何晟在管理整个WE影城资金的过程中具体是以何种事由、采取何种方式私自占用公司资金作出详细的陈述并举证证实，也未提交任何可以证明练小燕、何晟通过关联交易擅自挪用公司资金或将公司资金占为己有的合同、单证、财务账册等证据资料。而涉案审计报告仅能反映公司设立后只有叶文勇向黑狼公司实际投入资金维持公司运营的事实，微信聊天记录也仅能说明何晟调配使用公司资金的行为，而不能以此达到证实练小燕、何晟存在占用影城资金、损害黑狼公司权益的证明目的。另外，黑狼公司所述练小燕设立了晟利资本公司，并以该公司收取相关款项的事实，亦未提交相应证据证明，本院对此不予采信。故黑狼公司主张练小燕、何晟存在利用股东及高级管理人员的职位优势，以各项私人理由占用公司资金的行为，显然缺乏事实依据的支撑。再次，黑狼公司述称黑狼公司等关联公司在内的WE影城的资金运作约定在叶文勇和何晟的个人账户进行往来，黑狼公司主张占用资金数额的来源为叶文勇与何晟之间大量转账的差额，但对于该转账差额，黑狼公司不能提交转账凭证予以证实，且同时表示相关转账款项均未纳入到黑狼公司的投资中去，即属于公司体系外运转的资金，而对于何晟个人账户收取的资金，双方约定应投入整个影城的运营，但未区分出哪部分资金用于黑狼公司，故退一步讲，即使何晟存在占用公司资金的行为，现有证据既无法证实其占用黑狼公司资金的具体数额，又无法证实其占用在公司体系外运转的资金给黑狼公司造成的实际损失，故黑狼公司主张练小燕、何晟返还占用公司资金7819475.72元，亦明显缺乏理据。综上，现有证据无法形成完整的证据链支持黑狼公司主张的事实，依照前法规定，黑狼公司在本案中提出的诉讼请求，理据不足，本院予以驳回。黑狼公司对此应承担举证不利的法律后果。至于黑狼公司在代理词中所述练小燕、何晟应按比例承担黑狼公司及影城经营支出的各项费用，练小燕、何晟、叶文勇、潘展宇应当按股权比例承担黑狼公司的亏损等事由，均不属于本案的审理范围，本院对此不作任何审查和处理。黑狼公司可另行途径主张权利。练小燕经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，视为放弃举证和质证的权利，本院依法缺席判决。依照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百四十条,《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：驳回原告广州黑狼影业有限公司的全部诉讼请求。案件受理费66536.4元，诉讼保全费5000元，均由原告广州黑狼影业有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内，按照不服本判决部分的上诉请求之数额计算案件受理费（包括反诉费），并向广州市中级人民法院预交。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  黄 晖人民陪审员  杨伟琪人民陪审员  石一娇二〇一九年十二月二十日书 记 员  黎剑烨相关法律条文：一、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。二、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百四十条无独立请求权的第三人经人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的，不影响案件的审理。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。