河北省玉田县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0229刑初398号 公诉机关河北省玉田县人民检察院。 被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司，曾用名称玉田县兴元机械有限公司，组织机构代码91130229755499479M，住所地河北省玉田县豪门路北侧，法定代表人江某4。 诉讼代表人谢某1，女，1989年4月1日出生，原系唐山兴元印刷包装机械制造有限公司会计，住河北省唐山市玉田县。 被告人江某4，男，1970年10月26日出生，河北省玉田县人，汉族，初中文化，唐山兴元印刷包装机械制造有限公司实际经营者，群众，户籍所在地及现住址河北省唐山市玉田县。因犯拒不支付劳动报酬罪，2017年12月22日被玉田县人民法院判处有期徒刑二年,并处罚金人民币20000元；因犯拒不执行判决罪，2018年10月12日被山东省威海市环翠区人民法院判处有期徒刑九个月，合并执行一年三个月,并处罚金人民币２万元。2019年3月27日被从河北省监狱管理局冀东分局第一监狱解回，同日被玉田县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年4月28日被执行逮捕。现押玉田县看守所。 被告人王某1，男，1944年3月1日出生，汉族，初中文化，农民，群众，户籍所在地及现住址河北省唐山市玉田县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年4月24日被玉田县公安局取保候审，2019年6月27日被玉田县人民检察院取保候审，2019年８月５日被本院取保候审。 河北省玉田县人民检察院以玉检公刑诉［2019］374号起诉书指控被告人江某4、王某1犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日向本院提起公诉。2019年10月8日玉田县人民检察院以玉检公刑追诉[2019]4号追加起诉决定书追加指控被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉田县人民检察院指派检察员郭莉斯出庭支持公诉，集资参与人仇某1、崔某1、韩某2，被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的诉讼代表人谢某1，被告人江某4、王某1到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省玉田县人民检察院指控：被告人江某4系被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司法定代表人和实际负责人。2006年至2014年间，被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司未经有关部门批准，通过江某4口对口方式向社会公开宣传，承诺给付高息，向社会不特定人群共计65人吸收借款，累计吸收资金人民币17351013元，现公司无法返还借款。造成被害人实际损失13729763元。其中，被告人王某1帮助江某4吸收公众存款13人共计585000元，造成实际损失418300元，得到好处费6万元。 公诉机关提交的证据有：1、书证；2、证人证言；3、集资参与人陈述；4、被告人的供述和辩解；５、辨认笔录等。 公诉机关认为，被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人江某4未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人王某1帮助江某4向社会不特定对象吸收资金，数额较大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人江某4在判决宣告后，刑罚执行完毕前，发现还有其他罪没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第七十条规定，应当数罪并罚。 被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的诉讼代表人谢某1对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示认罪。 被告人江某4对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示认罪。 被告人王某1辩称，他没有得到过好处费，不知道自己的行为是否构成犯罪，如果构成犯罪，他表示认罪。 经审理查明，被告人江某4系被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的法定代表人和实际负责人。在2006年至2014年期间，被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司未经有关部门批准，通过口口相传方式向社会公开宣传，承诺给付高息，向社会不特定人群共计60人吸收借款，累计吸收资金人民币16225663元，其中，被告人王某1帮助被告单位吸收了部分借款。 另查明，被告人江某4因犯拒不支付劳动报酬罪，2017年12月22日被玉田县人民法院判处有期徒刑二年；因犯拒不执行判决罪，2018年10月12日被山东省威海市环翠区人民法院判处有期徒刑九个月，合并执行一年三个月,并处罚金人民币２万元（刑期自2018年10月12日起至2020年1月11日止）。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： １、被告人江某4供述 (1)2019年1月29日证实,唐山兴元印刷包装机械制造有限公司在2003年前后注册成立，2010年前后他开始接手管理公司，并出任公司的法人和实际负责人，他侄子江某1，侄媳妇江某2，儿媳妇谢某1经手管理过公司的现金业务。他接手公司后，为扩大生产规模，公司急需周转资金，他自己决定对外借款，公司最初吸收上来的借款都是他委托王某1经手办理的，他跟王某1说兴元公司需要周转资金，借款期限一年，年利息10%左右，借款到期可以续借，半年结算一次利息，借款本金可以自由支取，过了一段时间后，公司吸收借款给付高额利息的信息就四处传扬开，有很多人为了获得高额利息，就主动把钱借给兴元公司，兴元公司借款没有人员范围限定，只要愿意把钱借给兴元公司，公司都会收下。王某1经手的借款，借款手续都是由王某1负责办理，他把盖好公司公章和他本人签字的空白借款单提前交给王某1，王某1在借款的当天或是次日就会给他打电话，让他把借款的资金和借款手续一并取回来，公司对外的借款全部登记在公司账目，用于公司日常资金周转。公司支付过借款本金和利息，涉及到王某1经手借来的，由王某1负责发放。王某1借的款涉及约三四十户，三四百万元。王某1经手给他借的钱，只要借款本金不取走，每年都会按照借款本金的2%给付王某1好处费。期间支付给王某1至少10多万元的好处费。王某1在公司不担任职务，是受他委托，给他个人帮忙。期间，他还以顺兴机械厂和光华电镀厂的名义吸收过借款，吸收上来的借款也全部在兴元公司入账了，全部用于兴元公司的经营管理。2017年年初因为公司经营不善，公司倒闭了。光华电镀厂前些年已被工商部门吊销执照，顺兴机械厂一直由他兄弟江某3实际经营管理。 (2)2019年3月27日证实，唐山兴元印刷包装机械制造有限公司在2003年前后注册成立，2010年前后他开始接手管理公司，并出任公司的法人和实际负责人，他接手公司后，为了扩大生产规模，公司急需周转资金，他自己决定对外借款，公司最初吸收上来的借款都是他委托王某1经手办理的，他跟王某1说兴元公司需要周转资金，借款期限一年，年利息10%左右，借款到期可以续借，半年结算一次利息，借款本金可以自由支取，过了一段时间后，公司吸收借款给付高额利息的信息就四处传扬开，有很多人为了获得高额利息，就主动把钱借给兴元公司，兴元公司借款没有人员范围限定，只要愿意把钱借给兴元公司，公司都会收下。王某1经手的借款，借款手续都是由王某1负责办理，他把盖好公司公章和他本人签字的空白借款单提前交给王某1，王某1在借款的当天或是次日就会给他打电话，让他把借款的资金和借款手续一并取回来，公司对外的借款全部登记在公司账目，用于公司日常资金周转。公司支付过借款本金和利息，涉及到王某1经手借来的，由王某1负责发放。2016年年底因公司经营不善，公司倒闭了。目前，他和公司没有还款能力。王某1经手给他借的钱，只要借款本金不取走，每年都会按照借款本金的2%给付王某1好处费。期间，他还以光华电镀厂的名义吸收过借款，以光华电镀厂名义吸收上来的借款他全部在光华电镀厂入账了，用于光华电镀厂的经营，光华电镀厂前些年已被工商部门吊销执照，光华电镀厂经营期间是他和他兄弟江某3共同负责管理。 (3)2019年3月28日证实,他以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司和玉田县光华电镀厂名义吸收借款用于公司经营。他吸收的借款，一部分是以公司扩大生产规模筹集周转资金的名义向客户借来的资金，一部分是他委托他们村王某1经手从村民手中借款。 (4)2019年5月8日证实,赵某1在他接手兴元公司后，担任公司副总经理，他让赵某1帮忙联系给公司筹集一些借款，后来赵某1联系自己的一些亲戚给兴元公司找来些借款，用于了兴元公司。 (5)江某4的辨认笔录证实，江某4辨认出王某1、赵某1。 2、被告人王某1供述 (1)2019年3月28日证实，2006年4月5日开始，他给江某4联系借款，当时江某4经营两个厂子，一个是玉田县光华电镀厂，一个是唐山兴元印刷包装机械制造有限公司，借款都是以这两个厂子名义借的。江某4说公司扩大生产规模，缺少周转资金，让他张罗一些借款，借款期限一年，给付10%左右利息，半年支付一次利息，如果家里急需用钱，借款本金可以随时支取，他经手给江某4借的款给他2%的好处费，他出于对江某4的信任，同时自己可以得到一些好处费，他挨家挨户找的村民，跟村民说江某4的公司为了扩大生产规模，需要筹集资金，如果有闲置资金可以借给江某4，借款利息比银行高很多，资金安全有保障，经他手借款本金有300万元左右，涉及50户左右村民。江某4把盖好公章和江某4本人签字的空白借款单提交给他，然后由他办理借款手续。他大约得了６万元左右好处费，他在给江某4办理借款期间没有在江某4的兴元公司和光华电镀厂工作过。 (2)王某1的辨认笔录证实，王某1辨认出江某4。 ３、集资参与人王某1、程某1、仇某1等人的陈述证实江某4、江某3以厂子运行缺少资金为由进行借款，并约定给付高息的情况。 (1)王某1陈述证实，从2006年到2014年，江某4多次向他借款，承诺给他年息10%的利息，借款本金可以随时支取，最初是以玉田县光华电镀厂的名义向他借款21万元，后又以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款15万元，共计向他借款36万元，目前欠他借款本金34.5万元，支付他借款利息８万元左右，不计算借款利息，共计损失借款本金26.5万元。江某4除向他借款外还向别人借过钱。涉及到很多笔借款都是他经手给借来的，江某4是以玉田县光华电镀厂的名义和唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义吸收的借款。从2006年4月１日，江某4找他，说他的公司缺少经营资金，让他帮忙找些借款，找的借款越多越好，不让他白帮忙，每年给他借款本金2%的好处费，之后他就开始给江某4张罗借款的事，他就是口对口的方式进行宣传，宣传的内容就是江某4经营的公司缺少资金，需筹集一部分资金用于公司经营，借款本金可以自由支取，借款期限暂定一年，到期可以续借，资金安全有保障，他经手联系借款400万元左右，涉及到60户左右，江某4给他好处费９万元左右。江某3也找他联系过借款，江某3说玉田顺兴机械厂缺少流动资金，需要吸收借款，给付10%年息，借款本金随时可以支取，给他2%的好处费，借款手续也是江某3委托他办理的。他们认为借给江某4和江某3的款，是江某4和江某3借款的这三家厂子，是江某4他们的家族企业，江某4和他们说过江某4父亲盖房子、建果园、建别墅江某4给出了500万元，如果公司不能偿还借款，可以用江某4家的所有财产偿还。 (2)程某1陈述证实，从2010年到2016年江某4和江某3多次向他借款，最初江某4是以玉田县光华电镀厂的名义向他借款５万元，后又以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款24.5万元，后江某3以玉田县顺兴机械厂的名义向他借款１万元，共计向他借款30.5万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，支付给他４万本金、4.5万元利息，不计算借款利息，共计损失借款本金22万元。江某4除向他借款外还向四十多户借过钱，拖欠借款本金３00多万元。程某1对江某4的辨认。 (3)仇某1陈述证实，从2010年到2015年，江某4多次向他借款，承诺给他年息10%的利息，每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，最初是以玉田县光华电镀厂的名义向他借款5.3万元，后又以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款７.3万元，共计向他借款12.6万元，目前欠他借款本金11.4万元，支付他借款利息41825元左右，不计算借款利息，共计损失借款本金72175元。江某4除向他借款外还向四十多户借过钱，拖欠借款本金３00多万元。 (4)武某1陈述证实，从2014年到2016年，江某4多次以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司名义向他借款14万元，给付过他8850元利息，不计算借款利息，共计损失借款本金131150元。江某4除向他借款外还向江某4本村村民借过钱，借款本金３00多万元。2010年前后，他在江某4经营的光华电镀厂工作过一年左右。 (5)王某2陈述证实，从2010年到2016年江某4多次向他借款，最初江某4是以玉田县光华电镀厂的名义向他借款10万元，后又以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款10万元，共计向他借款20万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，已支付给他2万本金、51500元利息，共计损失128500元。江某4除向他借款外还向其他人借过钱。 (6)汤某1陈述证实，从2010年到2016年江某4多次向他借款，最初江某4是以玉田县光华电镀厂的名义向他借款4.1万元，后又以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款8万元，共计向他借款12.1万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，已支付给他14700元利息，不计算借款利息，共计损失借款本金106300元。 (7)王某3陈述证实，从2006年到2016年江某4多次向他借款，最初江某4是以玉田县光华电镀厂的名义向他借款５万元，后又以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款10.3万元，共计向他借款15.3万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，已支付给他35000元利息，实际损失118000元左右。 (8)江某5陈述证实，从2012年到2015年江某4多次向他借款，江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款10.8万元，以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款67000元，共计向他借款17.5万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，支付过68700元利息，不计算利息，共计损失借款本金106300元。 (9)曹某1陈述证实，从2013年到2016年江某4多次以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款，共计借款11万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，有急用时可以支取借款本金，共计支付给他9000元利息，实际损失101000元借款本金。借款是他委托王某1办理的，他把钱借给江某4是为了获得高额利息主动借给江某4的。 (10)王某4陈述证实，从2006年到2015年江某4多次向他借款，江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款3.7万元，以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款3万元，共计向他借款6.7万元，承诺给他年息10%,每半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，当时王某1负责给江某4张罗借款，宣传借款信息，同时负责办理借款手续，他是通过王某1办理的，支付过他15000元利息，实际损失借款本金52000元。 (11)王某5陈述证实，2011年、2013年、2015年江某4向他借款，江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款3万元，以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款７万元，共计向他借款10万元，承诺给他年息10%,借款本金可以随时支取，支付过他5000元本金、30000元利息，实际损失65000元左右。 (12)王某6陈述证实，2013年、2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款９万元，承诺给他年息10%,半年结算一次利息，借款本金可以随时支取，支付过他18000元利息，实际损失72000元左右。 (13)陈某1陈述证实，2015年江某4和江某3多次向他借款，江某3以玉田县顺兴机械厂的名义向他借款1.6万元，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款98500元，共计向他借款11.45万元，承诺给他年息10%,借款本金可以随时支取，共计支付过他4525元利息，共计损失109975元借款本金。他是把借款全部交给王某1，江某4和江某3委托王某1为其张罗借款，办理借款手续，江某4是唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的实际负责人，江某3是玉田县顺兴机械厂的实际负责人。 (14)汤某2陈述证实，2010年江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款1.6万元，承诺给他年息10%,借款本金可以随时支取，支付过他8000元利息，实际损失8000元左右。借款是王某1找的他，王某1说江某4的电镀厂缺少周转资金，王某1给办理的手续。 (15)王某7陈述证实，2014年、2015年江某4多次以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款5.7万元，承诺给他年息10%，借款本金可以随时支取，支付过他5700元利息，实际损失51300元左右。借款是王某1找的他，王某1当时负责给江某4张罗借款的事情。 (16)王某8陈述证实，2010年江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款５万元，承诺给他年息10%,借款本金可以随时支取，支付过他20000元利息，实际损失30000元左右借款本金。当时王某1说江某4的电镀厂缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，家里需要资金随时可以支取，王某1给办理的手续。 (17)王某9陈述证实，2011年、2014年江某4多次向他借款，江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款3万元，以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款３万元，共计向他借款６万元，承诺给他年息10%，借款本金可以随时支取，支付过他10000元利息，实际损失50000元左右,当时王某1给江某4张罗借款的事，王某1给他办理的借款手续。 (18)王某10陈述证实，2006年江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款５万元，当时王某1说江某4的电镀厂缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，家里需要资金随时可以支取，王某1给办理的借款手续，支付过他45000元利息，实际损失5000元左右借款本金。 (19)何某1陈述证实，2014年唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的会计方某找她借款，说借款全部用于唐山兴元印刷包装机械制造有限公司，共计向她借款90万元，借款几个月后就把借款本金及利息全部返还给她。 (20)王某11陈述证实，2013年、2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款3.5万元，当时王某1说江某4的公司缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，家里需要资金随时可以支取，王某1给办理的借款手续。支付过他7750元利息。 (21)王某12陈述证实，2010年江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款6万元，2015年以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义借款１万元，共计向他借款７万元。当时王某1给办理的借款手续，支付过他11000元利息,2011年支付过５万元借款本金。 (22)苏某1陈述证实，2010年开始，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义多次向他借款共计3027600元，年利息20%,借款期限一年，到期归还借款本息，该借款已起诉并经法院调解。 (23)轩某1陈述证实，2013年、2014年、2015年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义多次向他借款10万元，当时王某1说江某4的公司缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，借款本金随时可以支取，王某1给办理的借款手续，支付过他19500元利息。 (24)程某2陈述证实，2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义多次向他借款6.6万元，当时王某1说江某4的公司缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，借款本金随时可以支取，王某1给办理的借款手续，支付过他7850元利息。 (25)王某13陈述证实，2013年、2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款３万元，当时王某1说江某4的公司缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，借款本金随时可以支取，王某1给办理的借款手续，支付过他6000元利息。 (26)轩某2陈述证实，2006年江某4以玉田县光华电镀厂的名义向他借款1.1万元，当时王某1说江某4的厂子缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，借款本金随时可以支取，王某1给办理的借款手续，支付过他9900元利息。 (27)赵某2陈述证实，2013年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款6万元，借款是赵某1找的他，赵某1在兴元公司工作，赵某1说兴元公司缺少周转资金，对外吸收借款，给付15%年利息，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，支付过他9000元利息。赵某2提交了借款单，银行卡交易明细。 (28)王某14陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义多次向他借款50万元，江某4说兴元公司缺少周转资金，向他借款，借款期限一年，给付18%年利息，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，支付过他83200元利息,经与江某4协商，用印刷机子抵顶了13万元欠款，造成他损失28.68万元。 (29)王某15陈述证实，2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款共计29万元，第一笔借款是通过朋友王某16介绍借给江某4的，王某16说江某4公司缺少周转资金，让他借给公司一些资金，借款期限一年，给付20%年利息，借款本金随时可以支取，第二次是江某4直接找的他，共支付过他116000元利息,2016年起诉判决后给付过他２万元借款本金，造成他损失15.4万元。 (30)范某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向她借款6.6万元，江某4说兴元公司缺少周转资金，向她借款，借款期限一年，给付10%至15%年利息，借款期限一年，造成她损失６.6万元借款本金。 (31)赵某3陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义多次向他借款计36.2万元，江某4说兴元公司缺少周转资金，向他借款，借款期限一年，给付10%至15%年利息，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，没有支付过借款本息。 (32)吉某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款10万元，当时是江某4的表弟赵某1出面找的他，跟他说有钱可以放到兴元公司，利息比银行存款高很多，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，借款期限一年，承诺给付15%年利息，没有支付过借款本金，支付过他３万元利息。 (33)韩某1陈述证实，2015年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款计15万元，她儿子和江某4认识，借款手续是刘某1替她办理的，刘某1说江某4公司缺少周转资金，对外吸收借款，资金安全有保障，没有支付过借款本息。 (34)于某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款10万元，他同事王某16说江某4的兴元公司缺少周转资金，正在对外吸收借款，借款期限一年，给付15%年利息，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，他觉得利息比银行高，他把钱交给王某16，王某16给办理的借款手续，没有支付过借款本息。 (35)吉某2陈述证实，2015年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款计5.2万元，他不认识江某4，是赵某1经手把钱借给江某4的，赵某1说兴元公司缺少周转资金，半年结一次息，承诺给付15%年利息，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，没有支付过借款本息。 (36)谷某1陈述证实，2015年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款计25万元，当时借款是赵某1找他母亲说江某4的兴元公司缺少周转资金，正在对外吸收借款，借款期限一年，给付10%至15%年利息，借款本金随时可以支取，资金有安全保障，没有支付过借款本息。 (37)汪某1陈述证实，2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款计40万元，江某4说兴元公司缺少周转资金，向他借款，借款期限一年，给付12%年利息，支付过他9.6万元利息,没有支付过本金。 (38)王某17陈述证实，2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款12万元，当时借款是周彩芹跟他说江某4经营的公司正在对外筹集借款，可以获得高息，借款期限一年，给付15%年利息，给付过他36000元利息。 (39)张某1陈述证实，2013年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向她借款计14万元，当时借款是赵某1跟她说兴元公司正在对外吸收借款，借款利息一年一结算，给付15%利息，资金有安全保障，支付过他4.2万元利息。张某1对赵某1的辨认。 (40)赵某4陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款，目前共计拖欠他借款本息3558841元，当时借款是赵某1跟他说兴元公司正在对外吸收借款，借款利息比银行高很多，资金有安全保障，最初定的给付15%年利息，后来变成借款年利息20%，支付过他260400元借款本金，目前还欠他借款本金2884163元。 (41)赵某5陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款18万元，支付过他10万元借款本金，目前共计拖欠他借款本息158800元，当时借款是赵某1跟他说兴元公司正在对外吸收借款，不限人员范围，借款利息比银行高很多，资金有安全保障，最初定的给付15%年利息，后来变成借款年利息20%，目前欠他借款本金8万元。 (42)王某18陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款，目前共拖欠他借款本息443520元，当时借款是他同事王某16说江某4的兴元公司缺少周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围,借款利息比银行高很多，资金有安全保障，最初定的给付15%年利息，后来变成借款年利息20%，没有支付过他借款本息，目前还欠他借款本金20万元。 (43)赵某6陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款，目前共拖欠他借款本息79200元，当时借款是听朋友说兴元公司对外吸收借款，不限人员范围，借款给付10%年利息，没有支付过他借款本息，目前还欠他借款本金5万元。 (44)张某2陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款5万元，目前共计拖欠他借款本息57500元，当时借款是赵某1跟他说兴元公司正在对外吸收借款，借款利息比银行高很多，资金有安全保障，给付15%年利息，支付过他22500元利息。 (45)张某3陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款３万元，目前共计拖欠他借款本息34500元，当时借款是赵某1跟他说兴元公司正在对外吸收借款，借款利息比银行高很多，资金有安全保障，给付15%年利息，支付过他9000元利息。张某3对赵某1的辨认。 (46)王某19陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向她借款66.6万元，她同事王某16说江某4的兴元公司缺少周转资金，正在对外吸收借款，借款期限一年，给付15%年利息，借款利息比银行高很多，资金安全有保障，后来归还给她30万元借款本金，损失36.6万元借款本金。 (47)韩某2陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向她借款18万元，是她姐韩某1跟她说兴元公司给的利息比银行高很多，资金安全有保障，借款是刘某1给办理的，没有偿还过借款本息。 (48)赵某7陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向她借款19.9万元，她表弟王某16说兴元公司缺少周转资金，正在对外吸收借款，借款期限一年，给付15%年利息，没有向他支付过借款本息。 (49)王某20陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款40万元，江某4说兴元公司缺少周转资金，向他借款，借款期限一年，给付24%年利息，没有支付过借款本息。 (50)杨某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款13万元，借款是他大姐杨某4给从中联系的，杨某4说兴元公司扩大经营规模，急需周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围，借款给付的利息比银行高很多，资金安全有保障，借款给付10%年利息，没有支付过他借款本息。 (51)杨某2陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款6.1万元，借款是她妹妹杨某4给从中联系的，杨某4说兴元公司扩大经营规模，急需周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围，借款给付的利息比银行高很多，资金安全有保障，借款给付10%年利息，没有支付过她借款本息。 (52)寿某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款1万元，借款是他姨杨某4从中给联系的，杨某4说兴元公司扩大经营规模，急需周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围，借款给付的利息比银行高很多，资金安全有保障，借款给付10%年利息，没有支付过他借款本息。 (53)杨某3陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款1.4万元，借款是她妹妹杨某4从中给联系的，杨某4说兴元公司扩大经营规模，急需周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围，借款给付的利息比银行高很多，资金安全有保障，借款给付10%年利息，没有支付过他借款本息。 (54)王某16陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款，目前拖欠他借款本金及利息332350元，江某4找他说兴元公司急需周转资金，让他借给些资金，同时承诺给付高额利息，如需用钱本金随时可以支取，借款给付15%年利息，他支取过本金４万元，没有支付过他借款利息，目前欠他借款本金289000元，他跟同事提起过把钱借给江某4的事，之后有几人在他的引荐下认识江某4，把钱借给了江某4。 (55)张某4陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款20万元，江某4说兴元公司扩大经营规模，让他借给些资金，同时承诺给付高额利息，家里用钱可以随时支取，借款给付24%年利息，支付过他10万元借款本金、４.8万元借款利息。 (56)李某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款60万元，江某4说兴元公司扩大经营规模，让他借给些资金，同时承诺给付高额利息，家里用钱可以随时支取，借款给付24%年利息，支付过他28.8万元借款利息。 (57)王某21陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款13万元，他听王某说兴元公司扩大经营规模急需周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围，借款给付的利息比银行高很多，借款给付15%年利息，是王某给他代办的借款手续，没有给付过他借款本息。 (58)张某5陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款30万元，江某4说兴元公司扩大经营规模，让他借给些资金，同时承诺给付高额利息，家里用钱可以随时支取，借款给付15%年利息，支付过他5万元借款利息。 (59)刘某2陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款10万元，他们电力系统很多人把钱借给江某4，他们系统的人说江某4的兴元公司扩大经营规模，正在筹集资金，借款给付15%年利息，支付过他1.5万元借款利息。 (60)麻某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款５万元，当时他是听他们林南仓矿上上班的人说兴元公司扩大经营规模，需周转资金，正在对外吸收借款，不限定人员范围，借款给付的利息比银行高很多，借款给付15%年利息，他把现金交到兴元公司会计手里，没有支付他借款本息。 (61)马某1陈述证实，2014年江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向他借款21万元，当时兴元公司会计方某说兴元公司正在筹集资金，给的利息比银行高很多，之后他就把钱借给了兴元公司，借款期限一年，借款年利息20%，没有支付他借款本息。 (62)程某3陈述证实，2006年、2010年江某4以玉田县光华电镀厂的名义共向他借款４万元，当时王某1说江某4的电镀厂缺少周转资金，给付10%利息，利息比银行存款高很多，家里需要资金随时可以支取，王某1给办理的借款手续，支付过他29000元利息，实际损失11000元借款本金。 (63)贾某1陈述证实，江某4以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的名义向她借款共计55万元，她听同事们说江某4的兴元公司正在对外吸收借款，借款期限一年，给付20%年利息，她要回借款本金15万元，没有支付过她借款利息。 (64)赵某1陈述证实，2005年开始他到兴元公司工作，2010年前后兴元公司扩大经营，需要筹集资金，不限定人员范围，借款期限暂定一年，给付12%-24%的年利息，借款本金随时可以支取，按时结算利息，资金安全有保障，他宣传过兴元公司吸收借款信息，实际经手给公司联系办理过一些借款，江某4让他发动一下自己的亲戚和朋友，给兴元公司筹集借款，他就把自己的亲戚和朋友发动起来。兴元公司向他借款20万元，没有支付过他借款本金和利息。 ４、证人证言 (1)证人江某1证实，2015年７、８月份至2016年年底他在兴元公司工作，负责公司的现金业务。江某4是公司的法人和实际负责人，方某是公司的会计。他在到兴元公司工作之前，兴元公司因缺少周转资金就开始对外吸收借款，公司对外吸收借款基本都是江某4委托王某1负责联系的，最初是以玉田县光华电镀厂名义借的，后来又以兴元公司名义借了一部分，对外吸收的借款全部在公司入账，用于了公司的经营运转，由王某1经手给联系的借款，每年给付王某1借款本金2%的好处费，玉田县光华电镀厂一直由江某4负责经营和管理，2008年前后倒闭。 (2)证人江某3（江某4之弟）证实，他是玉田县顺兴机械厂的实际负责人，顺兴机械厂是2008年注册成立，他在经营顺兴机械厂期间，以顺兴机械厂的名义为江某4经营的兴元印刷机械厂借过款，是江某4让他找王某1帮忙借钱，他以顺兴机械厂的名义让王某1筹集30万元左右，把钱都交给江某4，一直是江某4在支付借款利息和本金，他只是借款的经手人，到2015年江某4就给不了。2003年玉田县光华电镀厂被工商注销，后来把厂子改成顺兴机械厂，他是2009年开始经营顺兴机械厂，玉田县光华电镀厂被注销后，江某4仍然以玉田县光华电镀厂的名义向村民吸收借款用于建设兴元印刷机械厂。 (3)证人江某2证实，2010年至2012年她在兴元公司工作，负责现金业务，江某4是公司的法人和实际负责人，她在公司工作期间，公司一直在扩大经营，江某4以兴元公司的名义多次对外借款。 (4)证人方某证实，自2010年她在兴元公司工作，担任公司的会计，公司一直扩大经营，江某4以兴元公司的名义多次对外借款，她经手帮江某4借过钱，江某4让她跟别人说兴元公司资金紧张，需要资金周转，以兴元公司名义签订借款合同，承诺支付年息20%的利息，兴元公司通过相关人员口对口宣传借款信息。 (5)证人王某证实，2008年至2017年他在兴元公司担任业务员，2010年前后兴元公司开始对外吸收借款，江某4通过自己的亲戚、朋友等人对外宣传借款信息，有四五个人是经他联系借给公司款的。 ５、书证 (1)刑事判决书证实，被告人江某4因犯拒不支付劳动报酬罪，2017年12月22日被玉田县人民法院判处有期徒刑二年；因犯拒不执行判决罪，2018年10月12日被山东省威海市环翠区人民法院判处有期徒刑九个月，合并执行一年三个月,并处罚金人民币２万元（刑期自2018年10月12日起至2020年1月11日止）。 (2)中国银行业监督管理委员会唐山监管分局出具的证明材料证实：该分局未向被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司、玉田县光华电镀厂、玉田县顺兴机械厂、江某4、王某1发放《金融许可证》，未批准其经营银行业金融业务。 (3)唐山兴元印刷包装机械制造有限公司、玉田县光华电镀厂、玉田县顺兴机械厂的工商资料证实企业信息登记的情况。 (4)王某1提交的空白借款单证实，江某4提供给王某1的空白借款单有唐山兴元印刷包装机械制造有限公司的盖章，江某4的签字。 (5)王某1提交的还款协议、证明证实，还款方与债权方就还款事项达成协议的情况。 (6)王某1提供的债权人花名册证实，其经手借款的情况； (7)集资参与人提供的借款单、借款合同等证实，以唐山兴元印刷包装机械制造有限公司、玉田县光华电镀厂、玉田县顺兴机械厂借款的情况。 (8)银行交易明细证实资金交易情况。 (9)到案经过证实，2019年3月27日江某4被从唐山冀东监狱解回后送至玉田县看守所羁押。2019年4月24日王某1经传唤后主动到案。 (10)王某1、仇某1等人所写书面材料证实，由兴元公司支取利息情况。 本院认为，被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司未经批准向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人江某4系该公司的法人，其在该公司非法吸收存款过程中系直接负责的主管人员，起决定、指挥作用，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某1帮助被告单位吸收部分资金，其行为构成非法吸收公众存款罪，但其起次要、辅助作用，属于从犯,可以免除处罚。公诉机关指控罪名成立，对被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司、被告人江某4应予刑事处罚。被告人江某4如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人江某4经营的被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，应当依法追缴，其吸收的资金返还给各集资参与人的利息，应当依法追缴，但因本金尚未归还，所支付的利息可予折抵本金，对尚未归还的损失依法返还。关于本案被告单位非法吸收公众存款数额，公诉机关指控非法吸收资金的数额中，有896000元是以玉田县光华电镀厂的名义借的款，有26000元是以玉田县顺兴机械厂的名义借的款，上述922000元根据现有证据不能认定是被告单位非法吸收的资金,不应认定在被告单位非法吸收资金的数额内。关于指控崔某1的欠款16万元其性质不属于非法吸收的资金，不应认定在被告单位非法吸收资金的数额内。关于指控被告人王某1得到好处费６万元，被告人王某1当庭予以否认，且公诉机关未提交王某1支取好处费６万元的相关证据，现有证据不足以认定王某1支取好处费用６万元。被告人江某4因犯拒不支付劳动报酬罪、拒不执行判决罪，被判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币２0000元，判决已生效，在被告人江某4刑罚执行完毕之前，发现被告人江某4在判决以前还有非法吸收公众存款罪没有判决，属漏罪，应当对非法吸收公众存款罪作出判决，与2018年10月12日所判处的刑罚实行数罪并罚。被告单位在案发前已归还的数额，可以作为量刑情节酌情予以考虑。经本院审判委员会讨论决定，对被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第六十四条、第二十五条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定；对被告人江某4，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十九条、第七十条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定；对被告人王某1，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第三十七条、第二十七条、第二十五条第一款之规定，判决如下： 一、被告单位唐山兴元印刷包装机械制造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30万元； （罚金于本判决生效后十日内缴纳） 二、被告人江某4犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元；与原犯被判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币2万元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币22万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2024年10月11日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 四、继续追缴违法所得发还给集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  **燕 人民陪审员  黄嘉欣 人民陪审员  李林艺 二〇一九年十二月十一日 书 记 员  魏加男