上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4619号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人徐龙杰，男，1988年8月15日出生，汉族，户籍地江苏省。辩护人胡光璞，江苏田湾律师事务所律师。辩护人吴戟，上海市恒业律师事务所律师。被告人韩某，男，1992年3月9日出生，汉族，户籍地山西省。辩护人邓建和，上海汉盛律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕3291号起诉书指控被告人徐龙杰、韩某犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人徐龙杰及其辩护人胡光璞、吴戟，被告人韩某及其辩护人邓建和到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年8月，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进(另案处理)。2018年3月，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2014年7月、2015年6月，被告人徐龙杰、韩某分别入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2014年7月至2018年9月，被告人徐龙杰先后担任赢基金融公司业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计人民币2.79亿余元(以下币种均为人民币)，未兑付金额9,900余万元。2015年6月至2018年9月，被告人韩某先后担任业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计4,400余万元，未兑付金额380余万元。2019年3月24日，被告人韩某被公安机关抓获;2019年4月3日,被告人徐龙杰被公安机关抓获，到案后均如实供述自己的罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人徐龙杰、韩某的供述，同案关系人供述、证人证言，档案机读材料，司法鉴定意见书，集资参与人证言、投资协议、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证，案发及抓获经过、常住人口基本信息等证据。公诉机关据此认为被告人徐龙杰、韩某的行为已经构成(单位)非法吸收公众存款罪，被告人徐龙杰、韩某系从犯，有坦白情节，现提请法庭依法判处。被告人徐龙杰对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人提出被告人徐龙杰参与非法吸收存款金额应扣除重复投资及业务员投资的金额，且其系从犯，有坦白情节，系初犯、偶犯，认罪悔罪态度好，愿意退赔，希望对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人韩某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人提出被告人韩某参与非法吸收存款金额应扣除业务员投资的金额，且其主观恶性小，系初犯、偶犯，认罪悔罪态度好，愿意退赔，取得了部分集资参与人的谅解，希望对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2014年8月，赢基金融公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。2018年3月，赢基文化公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2014年7月、2015年6月，被告人徐龙杰、韩某分别入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2014年7月至2018年9月，被告人徐龙杰先后担任赢基金融公司业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计2.79亿余元，未兑付金额9,900余万元。2015年6月至2018年9月，被告人韩某先后担任业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计4,400余万元，未兑付金额380余万元。2019年3月24日、2019年4月3日，被告人韩某、徐龙杰分别被公安机关抓获，到案后均如实供述犯罪事实。案发后，被告人徐龙杰在家属帮助下自愿退缴违法所得30万元；被告人韩某在家属帮助下自愿退缴违法所得70万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的信息。2.同案关系人王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、倪伟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述，证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人徐龙杰、韩某在赢基金融公司的任职情况。3.集资参与人虞志成、周美娟等人的证言，投资协议、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经业务员的介绍，由公司承诺保本付息，集资参与人与赢基金融、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4.上海华安会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实被告人徐龙杰、韩某分别参与非法吸收公众存款的金额。5.上海市公安局浦东分局出具的工作情况、案发及抓获经过、常住人口基本信息等书证，证实被告人徐龙杰、韩某的到案经过及身份信息。6.被告人徐龙杰、韩某的供述。本院认为，被告人徐龙杰、韩某作为赢基金融公司直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人徐龙杰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，有坦白情节，退出部分违法所得，依法从轻处罚，辩护人提出的从宽处罚意见，本院予以采纳；辩护人提出被告人徐龙杰参与非法吸收存款金额应扣除重复投资及业务员投资金额的意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳；根据被告人徐龙杰的犯罪情节、退赃情况，其不具备缓刑适用条件，辩护人提出对其适用缓刑的意见，本院不予采纳。被告人韩某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，有坦白情节，积极退缴违法所得，依法减轻处罚，辩护人提出的从宽处罚意见，本院予以采纳；辩护人提出被告人韩某参与非法吸收存款金额应扣除业务员投资金额的意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳；被告人韩某在本院审理期间积极退赔，确有悔罪表现，辩护人提出对其适用缓刑的意见，本院予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人徐龙杰、韩某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及退赃情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐龙杰犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币六万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月3日起至2022年10月2日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人韩某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、退缴在案的违法所得按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴或责令退赔。韩某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘娟娟审 判 员  张 奕人民陪审员  王绮华二〇一九年十二月二十日书 记 员  吴 越附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。