陕西省洋县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)陕0723刑初144号 公诉机关洋县人民检察院。 被告单位西安XX有限公司，组织机构代码35****16-3，公司住所西安某某产业园X座XXXX室。机构类型企业法人，法定代表人扁鹏鹏。 诉讼代表人扁某某，男，生于XXXX年XX月XX日，汉族，陕西省XX市XX区人，住XX区XX镇X村XX组，农民。身份证号码610XXXXXXXXXXXX232，系该公司工作人员。 被告人扁鹏鹏,又名扁某甲，男,生于XXXX年XX月XX日,身份证号码610XXXXXXXXXXXX219，汉族,大学本科文化，西安XX有限公司法定代表人，户籍地陕西省XX市XX区故市镇扁家村扁西组，住陕西省XX市XX区XX大道9号。2018年9月6日因犯非法吸收公众存款罪被甘肃省临洮县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。2019年4月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被洋县公安局解回再审。现羁押于洋县看守所。 被告单位西安XX有限公司、被告人扁鹏鹏非法吸收公众存款罪一案，洋县人民检察院以洋检公诉刑诉（2019）119号起诉书，于2019年11月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。洋县人民检察院检察员庞久丽出庭支持公诉，被告单位西安XX有限公司诉讼代表人扁某某、被告人扁鹏鹏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 洋县人民检察院指控： 2015年9月,被告人扁鹏鹏同王某某(已判刑)合伙在西安市注册成立被告单位西安XX有限公司,被告人扁鹏鹏任法定代表人。2016年3月,被告人扁鹏鹏同王某某注册成立陕西村掌柜电子商务有限公司作为西安XX有限公司旗下公司,该公司实际由被告人扁鹏鹏管理,后又开设村掌拒电商网络销售平台。2016年7月,刘某某(另案处理)以陕西XX天翼科技有限公司名义与西安XX有限公司签订了加盟村掌柜农村电商网络销售平台县级运营中心的协议,西安XX有限公司授权陕西XX天翼科技有限公司负责洋县村掌拒智慧乡村平台运营服务。后为便于开展电子商务业务,刘某某以其舅舅刘某甲名字在洋县注册成立了陕西农耕情电子商务有限公司,刘某某为该公司实际控制人,继续以陕西农耕情电子商务有限公司负责洋县村掌拒智慧乡村平台运营服务。 2016年8月,被告人扁鹏鹏等人未经金融主管部门审批,商议策划推出带有非法集资性质的掌柜天天乐活动。该活动以村掌柜电子销售平台为依托,向社会公开宣传,在陕西省洋县、洛南县和甘肃临洮县(已另案判决)等地开设的县级运营中心和村级服务店销售溢价商品,让消费者从线下(即从县级运营中心和村级服务点购买)或线上(即从村掌拒农村电商网络销售平台购买)购买溢价于与原价3至6倍的商品,承诺45天(后变更为60天)后全额返回现金,所购商品白拿,收取的商品价款汇入西安XX有限公司的对公账户或指定的扁鹏鹏、扁某某个人银行账户,西安XX有限公司向运营中心或服务点给付5%或8%的佣金,变相非法吸收社会公众存款。 在西安XX有限公司开展掌柜天天乐活动期间,被告人扁鹏鹏作为公司董事长,策划、管理该活动,召开董事会批准、决定具体实施方案,并负责返现工作,刘某某作为加盟商，负责该活动在洋县的开展工作。2017年3月,因西安XX有限公司资金周转困难返款迟缓,遂要求各县级运营中心筹集资金先行给参与群众兑付,后因西安XX有限公司一直未返现,刘某某将参与“掌柜天天乐”活动人员资金全额返还,并于2018年6月8日向洋县公安局报案。 经汉中汉源司法鉴定所鉴定，参与洋县运营中心“掌柜天天乐”活动有收款收据，合计金额6437825元,参与活动共167人、260次。 认定上述事实的证据如下:书证;证人证言;辨认笔录;鉴定意见;被告人的供述与辩解。 被告单位及被告人之行为已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处，并建议判处西安XX有限公司罚金5万元，判处被告人扁鹏鹏有期徒刑三年，并处罚金5万元，并与甘肃省临洮县人民法院（2017）甘1124刑初381号刑事判决数罪并罚。 被告单位西安XX有限公司及被告人扁鹏鹏对起诉书指控不持异议，被告人扁鹏鹏自愿认罪，并签字具结，在审理过程中亦无异议。 另查明，被告单位西安XX有限公司及被告人扁鹏鹏因在陕西洛南县和甘肃省临洮县开展“掌柜天天乐”活动，2018年9月6日，甘肃省临洮县人民法院以非法吸收公众存款罪，判处西安XX有限公司罚金10万元，判处扁鹏鹏有期徒刑三年，并处罚金5万元。 案发后，被告单位西安XX有限公司及被告人扁鹏鹏将甘肃临洮县侦查机关扣押并执行完毕后剩余财物折价款187350元，及现金125737.93元退还给陕西农耕情电子商务有限公司及刘某某。 上述事实，被告人在审理中无异议，且有受案登记表、立案决定书，工商注册登记资料，村掌柜智慧乡村系统平台运营服务合作协议，银行回单、汇款申请书，交易明细(刘某某、刘某甲、扁鹏鹏、扁某某、乐牛公司)，陕西农耕情公司活动资料，参与“天天乐”白拿活动统计表，收据，甘肃临洮诉讼证据卷复印件，扣押决定书、清单、照片、申请书、发还清单、领条，到案说明，办案说明，解回再审期限的函，情况说明，辨认村级服务站笔录及照片，洋县运营中心“掌柜天天乐”活动收款收据及辨认笔录，陕西汉中汉源司法会计鉴定书，证人王某某、王某甲、赵某某、王某乙、冯某某、王某丙、张某某、陈某某、冯某甲、范某某、李某某、刘某乙、何某某、楚某某、王某丁、刘某丙、杨某某、李某甲、邓某某、王某戊、张某甲、张某乙、刘某丙、王某戌、王某庚证言，冯某某、王某丙、武某某购买溢价商品收款收据，被告人供述与辩解，被告人免冠照片、户籍证明，刑事判决书、裁定书等证据载卷，经当庭举证、质证，应予认定。 本院认为，被告单位西安XX有限公司违反国家金融管理规定,伙同刘某某及陕西农耕情电子商务有限公司变相非法吸收公众存款6437825元,数额巨大,扰乱金融秩序,被告人扁鹏鹏作为被告单位直接负责的主管人员，与被告单位西安XX有限公司的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。洋县人民检察院指控被告人罪名成立。被告人扁鹏鹏的本次犯罪，系其刑罚执行期间发现的漏罪，应将本罪所判处刑罚与原判决所判处的刑罚，二罪并罚。鉴于洋县人民检察院所指控的被告单位西安XX有限公司、被告人扁鹏鹏本次犯罪，系甘肃省临洮县人民法院（2017）甘1124刑初381号刑事判决所判处犯罪的同种漏罪，被告人扁鹏鹏到案后如实供述，在审理中自愿认罪，刘某某及陕西农耕情电子商务有限公司已将参与上述“掌柜天天乐”活动人员资金全额返还,可酌情对被告单位西安XX有限公司、被告人扁鹏鹏从轻处罚。被告人扁鹏鹏认罪认罚，且签字具结，洋县人民检察院的量刑建议适当，本院依法予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第七十条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告单位西安XX有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金5万元。 二、被告人扁鹏鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元（已缴纳）；与其原因犯非法吸收公众存款罪被甘肃省临洮县人民法院（2017）甘1124刑初381号刑事判决所判处有期徒刑三年，并处罚金5万元，二罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金10万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月28日起至2020年9月27日止） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向汉中市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  赵永恒 审 判 员  张 冲 人民陪审员  费 琳 二〇一九年十二月十九日 书 记 员  高有慧