河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0104刑初496号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人郭福兴，男，1951年3月19日出生于河南省郑州市，汉族，大专毕业，户籍地河南省郑州市管城回族区，居住地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月3日被郑州市公安局南关街分局刑事拘留，同年9月20日被该局取保候审，2019年7月8日被郑州市管城回族区人民检察院取保候审，同年8月14日被本院取保候审。辩护人肖锋，河南银基律师事务所律师。被告人张焕，女，1966年1月4日出生于河南省郑州市，汉族，高中毕业，户籍地河南省郑州市管城回族区，居住地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月3日被郑州市公安局南关街分局刑事拘留，同年9月20日被该局取保候审，2019年7月8日被郑州市管城回族区人民检察院取保候审，同年8月14日被本院取保候审。2019年11月20日本院决定对其逮捕，并于当日由郑州市公安局南关街分局执行逮捕。辩护人张文有，河南华融律师事务所律师。辩护人史正雪，河南华融律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2019〕4号起诉书指控被告人郭福兴、张焕犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员孙永记、虎胜男出庭支持公诉，被告人郭福兴及其辩护人肖锋，被告人张焕及其辩护人张文有到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，2013年10月，丁华（已被判处刑罚）成立郑州市天华房地产策划有限公司（以下简称“天华公司”），办公地址位于郑州市管城回族区紫荆山路东、陇海路北世纪联华超市广场A座1单元11层1111号，经营范围为代理房地产营销策划、买卖、租赁、置换、抵押手续；企业管理咨询；会务服务；企业品牌策划、礼仪庆典服务，丁华担任该公司法定代表人。该公司成立以来，被告人张焕、被告人郭福兴、吕爱琴（已被判处刑罚）受雇于丁华，以融资为由，以高息为诱饵，向社会不特定人员公开非法吸收公众资金。丁华将所吸收资金用于高利贷款，2016年底天华公司停止营业，无法兑付客户资金。经鉴定，天华公司非法吸收客户资金47人，本金26188800.00元，其中涉及未兑付资金客户43人，未兑付本金23315400.00元，剥息后未兑付资金总额14445468.00元；余友军、王洪钦、付天山、魏懿四人未兑付本金1565000.00元，剥息后未兑付资金为0.00元。其中郭福兴涉及客户5人，涉及投资本金1690000.00元，剥息后未兑付金额为1138900.00元。张焕涉及客户3人，涉及投资本金3040000.00元，剥息后未兑付金额为1547640.00元。2018年9月3日10时，郭福兴、张焕被郑州市公安局南关街分局民警传唤到案。二被告人到案后均如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关提供了被告人郭福兴、张焕的供述，同案犯丁华、吕爱琴的供述，证人郭某、刘某的证言，报案材料，到案经过，前科查询，年龄证明，河南华凯会计师事务所鉴定意见书及补充说明等证据，认为郭福兴、张焕伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭福兴、张焕在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，均应当从轻或者减轻处罚。被告人郭福兴、张焕归案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。遂向本院提起公诉。被告人郭福兴对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，并当庭自愿认罪认罚。被告人郭福兴的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人郭福兴犯罪情节轻微且自愿认罪认罚；2.被告人应认定为自首；3.被告人系从犯；4.被告人系初犯；5.被告人已经取得五名被害人谅解，并放弃债权，且被告人自己尚有80万未要回，属于被害人。建议对其免予刑事处罚。被告人张焕对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，并当庭自愿认罪认罚。被告人张焕的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人张焕犯罪情节轻微且自愿认罪认罚，可酌情从轻处罚；2.被告人系自首；3.被告人系从犯、初犯；4.被告人已经取得三名被害人谅解并放弃债权。建议对其减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2013年10月，丁华（已被判处刑罚）成立天华公司，办公地址位于郑州市管城回族区紫荆山路东、陇海路北世纪联华超市广场A座1单元11层1111号，经营范围为代理房地产营销策划、买卖、租赁、置换、抵押手续；企业管理咨询；会务服务；企业品牌策划、礼仪庆典服务，丁华担任该公司法定代表人。该公司成立以来，被告人张焕、被告人郭福兴、吕爱琴（已被判处刑罚）受雇于丁华，以融资为由，以高息为诱饵，向社会不特定人员公开非法吸收公众资金。丁华将所吸收资金用于高利贷款，2016年底天华公司停止营业，无法兑付客户资金。经鉴定，天华公司非法吸收客户资金47人，本金26188800.00元，其中涉及未兑付资金客户43人，未兑付本金23315400.00元，剥息后未兑付资金总额14445468.00元；余友军、王洪钦、付天山、魏懿四人未兑付本金1565000.00元，剥息后未兑付资金为0.00元。其中郭福兴涉及客户5人，涉及投资本金1690000.00元，剥息后未兑付金额为1138900.00元。张焕涉及客户3人，涉及投资本金3040000.00元，剥息后未兑付金额为1547640.00元。2018年9月3日10时，郭福兴、张焕被郑州市公安局南关街分局民警传唤到案。二被告人到案后均如实供述上述犯罪事实。另查明，被告人郭福兴涉及的5名客户分别是郭某、周可建、郭沉乐、刘华、王红钦，上述5人的投资本金分别是50万元、30万元、65万元、10万元、14万元，剥息后未兑付余额分别是27.8万元、23.25万元、56.8万元、7.7万元、-1.66万元，2019年10月18日，上述5人均出具谅解书一份，均表示放弃各自债权，不再向郭福兴、天华公司、丁华、张焕、吕爱琴主张债权，并希望对郭福兴从轻、减轻处罚。2019年11月25日，郭福兴向本院缴纳违法所得97750元。被告人张焕涉及的3名客户分别是张梅荣、刘某、韩美丽，上述3人的投资本金分别是66万元、230万元、8万元，剥息后未兑付余额分别是30.134万元、119.13万元、5.5万元，2019年11月22日，上述3人均出具谅解书一份，均表示放弃各自债权本金及利息，不再向张焕、郭福兴、天华公司、丁华、吕爱琴主张债权，并希望对张焕从轻、减轻处罚。2019年11月22日，郭福兴向本院缴纳违法所得178650元。以上事实，有法庭查证属实的下列证据为证：被告人郭福兴、张焕的供述，证实其二人以高息为诱饵，介绍亲朋好友先后向丁华的公司投入资金的情况；2、同案犯丁华、吕爱琴的供述，证实丁华与丈夫余晓东于2013年10月份成立天华公司，丁华担任该公司法定代表人，其以融资为由，以高息为诱饵，通过雇佣吕爱琴、张焕、郭福兴等人，向社会不特定人员公开非法吸收资金,丁华将所吸收资金用于高利放贷，天华公司于2016年底停止营业，无法兑付客户资金及天华公司人员架构、工资、提成的情况；3、证人郭某的证言，证实郭福兴向其介绍认识丁华，并称将钱放在丁华的公司可以获取高额利息，后其在郭福兴的带领下先后向丁华公司投放资金50万元的情况；4、证人刘某的证言，证实张焕系丁华公司会计，张焕多次向其介绍丁华是做信贷公司的，把钱放到丁华那里利息很高，后其先后把230万元放在丁华的公司的情况；5、到案经过，证明被告人郭福兴、张焕系民警电话通知到案，且到案后对其犯罪事实供认不讳的情况；6、前科查询、年龄证明，证实其二人均属应负刑事责任年龄阶段及无犯罪记录等事实；7、河南华凯会计师事务所鉴定意见书及补充说明，证实被告人郭福兴、张焕介绍客户投资情况以及客户投资数额的情况；8、谅解书八份、本院诉讼收费票据两份，证明集资参与人周可建、刘华、郭沉乐、王红钦、郭某表示对郭福兴的行为谅解，集资参与人张梅荣、刘某、韩美丽表示对张焕的行为谅解。被告人郭福兴、张焕缴纳违法所得的情况；9、报案材料等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。以上证据，经开庭举证、质证，取证程序合法，内容真实有效，相互印证，形成了完整的证据链条，能够证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人郭福兴、张焕伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，应予支持。关于被告人郭福兴、张焕的辩护人均提出的二被告人系自首的辩护意见。经查，郑州市公安局南关街分局出具的到案经过显示，被告人郭福兴、张焕均系民警电话通知到案，不能视为自动投案，依法不应认定为自首。上述辩护意见，本院均不予采纳。关于被告人郭福兴的辩护人提出的建议对其免于刑事处罚的辩护意见。经查，被告人郭福兴犯罪情节较重，依法不宜对其免予刑事处罚。上述辩护意见，本院不予采纳。根据二被告人犯罪的事实和性质，对其依法均应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对各被告人量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1.被告人郭福兴、张焕如实供述自己的罪行，且当庭自愿认罪认罚，依法可从轻处罚；2.被告人郭福兴、张焕在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；3、被告人郭福兴、张焕取得相应的集资参与人的谅解，且相应的集资参与人已放弃各自的债权，可以酌情从轻处罚；4.被告人郭福兴、张焕均系初犯，可酌情从轻处罚。辩护人提出的相应从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。综上所述，被告人郭福兴、张焕确有悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会，且其所居住的社区同意对其实行社区矫正，故可对被告人郭福兴、张焕依法宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人张焕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后三日内缴纳）。二、被告人郭福兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后三日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 朱 宏 扬人民陪审员 高 晓 勤人民陪审员 陶  春二〇一九年十二月三十一日书 记 员 皇甫润婷