湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0407刑初191号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院 被告人范伟祥，曾用名范卫江，男，1994年4月9日出生于衡东县，汉族，高中肄业，系衡阳匠臣咨询有限公司经理，户籍所在地湖南省衡东县，现住衡阳市石鼓区。应涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留；同年5月21日经衡阳市石鼓区人民检察院批准逮捕，同日执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。 辩护人邓沼利，湖南衡州律师事务所律师。 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2019〕160号起诉书指控被告人范伟祥非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年12月5日公开开庭审理了本案。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘振兴、黄芃出庭支持公诉，被告人范伟祥及其辩护人邓沼利到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 衡阳市石鼓区人民检察院指控： 衡阳匠臣商业咨询有限公司于2017年12月5日注册成立，公司办公地点设在衡阳市石鼓区。2017年12月至2018年12月间，被告人范伟祥作为该公司的经理，实际管理人，未经主管机关批准，以衡东匠臣农业综合开发有限公司搞农业开发需要资金为由，通过电话宣传、组织聚餐宣讲等方式向社会公开宣传，并以年利率24%的高息诱惑，向龙建芳等66名集资参与人吸收存款2780000元，吸收的存款部分存入郑子基（另案处理）的女友蒋海娟的招商银行账户，被告人范伟祥在其中获得提成约5万元。案发后，衡阳匠臣商业咨询有限公司未向集资参与人返还任何款项。 2019年4月15日，被告人范伟祥主动到衡阳市投案。 本院认为，被告人范伟祥未经金融监管部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款。本案事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人范伟祥的刑事责任。提请本院依法判处。 被告人范伟祥及其辩护人辩称：1、被告人范伟祥是主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以依法减轻处罚；2、被告人范伟祥当庭认罪，有系初犯、偶犯，且主观恶性较小，可以酌情从轻处罚；3、被告人范伟祥也是本案受害人，是因为听信郑子基和周某1才犯下错事，属于间接故意；4、被告人范伟祥自己组织资金35万元退给集资人，已尽到自己最大努力补偿集资人。综上，对被告人范伟祥从轻处罚，适用缓刑为宜。 经审理查明，2017年10月，被告人范伟祥在郑子基的授意下，租赁衡阳市石鼓区美达新天地818房，准备好工商登记资料，于同年5日登记成立衡阳匠臣商业咨询有限公司（以下简称匠臣咨询公司），被告人范伟祥任该公司经理，负责招聘员工和公司经营。匠臣咨询公司在未经主管机关批准，以开发农业项目为由，即对外公开通过电话宣传，组织聚餐宣讲等方式向社会公开宣传，并以年利率24%的高息诱惑，向龙建芳等66名集资参与人吸收存款2780000元，吸收的存款部分存入郑子基（另案处理）的女友蒋海娟的招商银行账户，被告人范伟祥在其中获得提成及工资68907元。案发后，匠臣咨询公司未向集资参与人返还任何款项。 2019年4月15日，被告人范伟祥主动到公安机关投案。 上述事实，有下列公诉机关提交并经庭审质证、认证的证据证实。 1、匠臣咨询公司2017年11月至2018年9月的员工底薪工资表、开支明细、业绩工资表，证明2017年11月至2018年9月，匠臣咨询公司的日常开支，被告人范伟祥及公司员工的底薪工资情况，以及范伟祥提成收入的情况。 2、照片，证明被告人范伟祥系匠臣咨询公司经理的事实。 3、房屋租赁合同，证明2017年10月6日，被告人范伟祥以付正娟名义与衡阳美达房地产开发有限公司签订房屋租赁合同，作为匠臣咨询公司办公用房。 4、蒋海娟在招商银行的历史交易明细、活期存现、活期取现回执单，证明匠臣咨询公司非法吸收公众存款流水情况。 5、信息资料、内资企业登记基本情况表、公司登记（备案）申请书、营业执照、公司章程，证明2017年12月5日，匠臣咨询公司登记及变更登记的情况。 6、客户投资合同、投资客户投资情况统计表，证明被告人范伟祥在任匠臣咨询公司经理期间，向龙建芳等66名集资参与人吸收存款2780000元的事实。 7、证人王某、陈某、蔡某的证言，证明匠臣咨询公司的老板是郑子基和周某1，被告人范伟祥是业务经理的事实。 8、证人周某1的证言，证明匠臣咨询公司是被告人范伟祥成立的情况。 9、证人周某2的证言，证明匠臣咨询公司成立时，是以她的名字注册登记，他本人不知情，登记身份资料也不符合真实情况的事实。 10、集资参与人龙建芳等人的陈述，证明匠臣咨询公司的老板是郑子基，经理是被告人范伟祥的事实。 11、被告人范伟祥的供述及辩解，证明2017年11月以来，被告人范伟祥在担任匠臣咨询公司经理，对外非法吸收公众存款300余万元，集资参与人60余人；如其拉客户来公司投资，可以获得6%-7%的提成和每月3000元的固定工资；还可以获得项目20%的股份；其共计提成约5万元的事实。 12、接报案登记表、到案说明，证明2019年4月4日，衡阳市公安局石鼓分局经济犯罪侦查大队接徐洪兴的报警称，匠臣咨询公司在衡阳市石鼓区美达新天地818房租赁房间，对外公开宣传，以开发农业项目为由，以月利2%为诱惑，向不特定人员集资；2019年4月15日，被告人范伟祥主动到公安机关投案，并如实交待犯罪事实，系自首的事实。 13、常住人口基本信息，证明被告人范伟祥犯罪时，系完全刑事责任年龄人的事实。 以上证据，经庭审质证，被告人范伟祥对证据8的真实性和证明目的有异议，其他证据均无异议，本院予以确认，可以作为定案依据。 本院认为，被告人范伟祥未经金融监管部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人范伟祥的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予以支持。被告人范伟祥及其辩护人辩称，证人周某1与本案有利害关系，其证言的真实性有异议，本院认为，证人周某1与郑某亲属关系，与本案可能存在利害关系，其证言不能达到证据的证明目的。被告人范伟祥主动投案，并如实供述自己犯罪事实，系自首，应减轻处罚。被告人范伟祥当庭表示认罪、悔罪，可以酌情从轻处罚。被告人范伟祥在案发后退赔部分吸收资金，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人范伟祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币五万元（限判决生效后一个月以内缴纳）。 （刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月15日起至2021年1月14日止）。 二、被告人范伟祥违法所得予以追缴，返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  卢建春 人民陪审员  李 嵋 人民陪审员  黄珑珠 二〇一九年十二月二十日 书 记 员  封 晶 校对责任人：卢建春打印责任人：封晶 附本判决所适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。