邢台市桥西区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0503刑初287号 公诉机关河北省邢台市桥西区人民检察院。 被告人于建新，女，1963年7月8日出生于河北省邯郸市，汉族，初中文化，邯郸市德源纺织有限公司退休工人,现住河北省邯郸市丛台区。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪于2019年5月23日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。 辩护人付清稳、魏梓媛，河北九策律师事务所律师。 河北省邢台市桥西区人民检察院以邢西检公诉刑诉〔2019〕241号起诉书指控被告人于建新犯拒不执行判决、裁定、非法吸收公众存款罪，于2019年9月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台市桥西区人民检察院指派检察员韩占田出庭支持公诉，被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省邢台市桥西区人民检察院指控，一、2017年7月至2019年4月，被告人于建新在邢台市桥西区人民法院执行其与李某民间借贷担保纠纷一案中，对桥西法院发出的执行通知书、报告财产令，既不履行义务，也不如实报告本人财产状况，且转移登记在自己名下位于河北省永年县的一套房产，在法院对其司法拘留后，于建新仍拒不执行法院有效判决中应履行的义务。 二、2012年至2014年，被告人于建新在任北京妙有股权投资基金管理有限公司（以下简称北京妙有公司)邢台办事处负责人期间，与不特定群众签订股权投资基金理财协议书、开具收据，高息介绍发展不特定群众向北京妙有公司集资。被告人于建新赚取公司集资金额10%-20%提成。截止2014年底，其吸收公众存款29人，集资金额11239400元，造成直接经济损失9099082元。2015年3月，北京妙有公司在被公安机关立案侦查不支付投资人本金利息后，于建新为躲避集资群众要账，变更联系方式后隐匿。被告人于建新于2019年5月23日被民警押解归案。公诉机关针对指控提供民事判决书、借款承诺书、投资理财协议、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人于建新向公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大；对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三百一十三条，应当以非法吸收公众存款罪、拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。 被告人辩称，1、其没有给他担保，她说是下边投资人需要证明钱投到妙有了，让其签一个证明材料，其就签字了。其开始不知道李某向法院起诉其了，后来妙有的群里有人说起诉其了，其就给李某打电话，李某说是起诉王某，捎带着其。其知道桥西法院判决后，在其家门口、单位门口、小区门口都帖公告了，但其也没有跟桥西法院联系过。永年县飞宇花园小区的房子原来是登记在其名下的，其把房子卖了几十万元，飞宇小区的房子是其主动给法院说的。2、其在邢台一个人也不认识，是他们自己来的，他们自己想追求高利息。钱都是直接打到公司，公司开好票据邮寄过来的。北京妙有投资公司是2013年开始在邢台设立分公司的，其是负责人，其把桥东的门市给任某了，营业执照也变更成她了。其2013年10月份在桥西区燕云台小区东门开门市的，指控的这29个人的1000多万是通过其给公司报上去的，投资人把钱直接打到王某账户上，王某的账号是其提供的，投资人拿着打款的票据过来，把数额、名字登记上，北京核对完了，就把收据和合同邮寄到其邢台的门市，客户到其邢台的门市来领取北京邮寄的合同和收据。北京公司给其的提成开始是10%，最后涨到20%。苗某、李某1是其的业务员，她们拉来的存款，她们自己提成，妙有公司给她们的提成其会留一两个点，剩下都是她们的，她们是百分之十几。北京妙有公司把提成打到其的建设银行卡上，在北京公司给不了邢台利息的时候，其对北京公司的会计王某1说千万不能停邢台的利息，其让公司先拿其的这个提成用着，周转开了再给其，其就把500万元提成打给了王某1，但其没留银行的回执手续。 辩护人提出的辩护意见：被告人不构成拒执罪，对执行所依据的民事判决书提出异议，已向邢台市中级人民法院递交申请再审的资料，但现在还未接到邢台市中级人民法院再审立案的通知。当庭提交江西仰山园油茶开发公司的信用信息公示报告，该报告中投资人孟某是李某的儿子，这可以证明李某的借款已用公司的股权抵顶，借款已不存在。被告人到案后如实供述，并主动交代其出售房子的事实。对非法吸收公众存款罪认可，但不认可被告人于建新是邢台的总负责人。被告人将其获利五百万元全部打给了北京公司的会计王某1，要求公司用于返还邢台的利息，公司停止支付投资人利息后，被告人积极到北京找王某退赔。 经审理查明，一、2017年3月25日，邢台市桥西区人民法院就原告李某诉被告于建新民间借贷纠纷作出民事判决，判决于建新偿还李某借款1500万元及利息。如果未按判决指定的期限履行给付金钱义务，加倍支付迟延履行期间的债务利息。判决生效后，邢台市桥西区人民法院以（2017）冀0503执971号执行案件于2017年7月28日作出执行通知书、报告财产令等文书，要求被告人于建新履行判决确定的义务并向法院报告财产，于建新未主动履行和申报财产。2017年11月30日邢台市桥西区人民法院将于建新纳入失信被执行人名单。2018年1月11日邢台市桥西区人民法院依法划拨了被告人于建新账户存款36900元。2019年5月22日邢台市桥西区人民法院向邢台市公安局桥西分局刑侦大队移交于建新涉嫌拒不执行判决、裁定案。经查被告人于建新在法院执行期间，于2019年1月12日将其所有的邯郸市永年区洺关镇迎宾大街飞宇花园南区的房屋以80万元出售，收到房款35万元，未向法院报告，规避法院执行。 上述事实，有公诉机关提供，经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1、移送公安机关侦查函及补充说明、受案登记表、立案决定书，证实2019年5月22日11时13分，邢台市公安局桥西分局刑侦大队收到邢台市桥西区人民法院移送的于建新涉嫌拒不执行判决、裁定案。于2019年5月22日决定对该案立案侦查。 2、（2016）冀0503民初3516号民事判决书、借款承诺书、（2017）冀0503执971号立案流程表、法院文书生效证明，证实2017年3月25日邢台市桥西区人民法院经审理判决于建新偿还李某借款1500万元及利息。判决生效后，李某就该判决内容向法院申请强制执行，2017年7月27日法院立（2017）冀0503执971号执行案件。 3、执行通知书、报告财产令、执行决定书、限制高消费及有关消费令、执行裁定书、公告，证实邢台市桥西区人民法院向被执行人于建新公告送达了执行通知书、报告财产令、财产申报表等法律文书。2017年11月30日将于建新纳入失信被执行人名单。2018年1月11日邢台市桥西区人民法院依法划拨了被告人于建新账户存款36900元。 4、悬赏执行公告，证实邢台市桥西区人民法院在执行中根据申请执行人的申请，向社会发布对被执行人于建新的悬赏执行公告。 5、司法拘留公告，证实2018年1月23日邢台市桥西区人民法院面向社会发布公告，责令被执行人于建新主动到邢台市桥西区人民法院接受拘留，希望群众提供被执行人的财产线索或其下落。 6、房产证、不动产登记资料查询结果证明、房屋定金合同、房屋买卖合同、补充协议、居间服务确认书、收到条、收据，证实被告人于建新委托邯郸市朵拉房地产经纪有限公司将其坐落于邯郸市永年区洺关镇迎宾大街飞宇花园南区的房屋出售，被告人于建新于2019年1月12日签订买卖合同将该房屋以80万元的价格出售。2018年12月31日、2019年1月12日收到35万元房款。 7、被告人于建新在公安机关的供述，其是2013年底到隆泰投资公司打工的，当时该公司在邢台市设有邢台分公司，其就到邢台分公司工作。2014年隆泰投资公司改成北京妙有股权投资有限公司，2014年7月其又到邢台市桥西区开了该公司的一个卖茶油的门市，门市名称其记不清了，公司老板让其负责这个门市。其大约是2015年离开邢台的，其在邢台待了大约一年半的时间。2019年4月24日其因拒不报告财产，被邢台市桥西区人民法院行政拘留15天，这是因为妙有公司法人王某向李某借款，其在中间当担保人的事。其知道邢台市桥西区人民法院找其，2017年下半年其在北海，有熟人给其打电话说在其单位门口、单位家属院门口、户籍所在地的住址门口张贴有邢台市桥西区人民法院的公告，当时别人把具体内容都告诉其了。其当时挺害怕，也没敢跟法院联系，直到2019年4月24日邢台市桥西区人民法院工作人员在邯郸市丛台区山水文苑小区找到其。2019年1月其将位于邯郸市永年的一套房产卖了，其收到35万定金，然后就将这35万归还贷款了。2014年5月，妙有公司给其购买过一辆奔驰商务车，因其本人不会开车，就将该车登记在其前夫侯某名下，现在该车已被邢台市桥西区人民法院扣押。 8、（2019）冀05民申124号民事裁定书，被告人于建新不服邢台市桥西区人民法院（2016）冀0503民初3516号民事判决，向邢台市中级人民法院申请再审。邢台市中级人民法院于2019年12月17日裁定：驳回于建新的再审申请。 9、抓获证明，证实2019年5月23日将被告人于建新从邢台市第二看守所提出，对其刑事拘留。 10、破案经过，证实案件的侦破过程。 对以上证据，予以确认。 二、2014年被告人于建新在邢台市桥西区燕云台小区东门附近的临街门市，开办北京妙有股权投资基金管理有限公司（以下简称北京妙有公司）邢台办事处，向社会公开宣传北京妙有公司理财业务，销售理财产品的方式，非法吸收公众存款，被告人于建新为存款群众提供账号、投资理财协议等，被告人于建新赚取其非法吸收公众存款数额10%-20%的提成。截至2019年7月有29人报案，被告人于建新非法吸收公众存款11239400元，造成实际损失9099082元。 上述事实，有公诉机关提供，经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书，证实公安机关接到报警、受理，及决定对于建新涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查的情况。 2、被告人于建新在公安机关的供述，其大概是2012年或者2013年底开始参加北京隆泰妙有投资有限公司的非法集资活动的。北京隆泰妙有投资有限公司对参与投资的集资人没有特殊的身份规定，投资时间按3个月为一期，利率是每月5分，利息是通过北京隆泰妙有投资有限公司直接打到集资人的银行账户上。公司与参与集资的人签订统一的制式合同，并开具带有投资人姓名的收据，合同上面有投资本金、投资人的银行卡信息和收益等内容。投资人的本金都是打到王某的个人账户里，投资流程一般都是王某把银行账号告知其，其再转交给投资人，投资人把钱直接转到王某银行账号，王某收到钱后按公司规定把合同统一寄到其在邢台的办公地点，几天后投资人会来其的办事处或者其通知这些投资人过来拿投资合同。其在邢台的办公地点开始是邢台市桥东区甜橙国际，其干了7个月不想干了，就转给了任某，在转给任某时其把投资人的详细名单都转交给她了，而且把甜橙国际办事处工商登记的法人变更成任某了。其又在桥西燕云台小区附近开了一家办事处，主要是卖山茶油，有客户来投资的话其也兼职给做了。刚开始北京总公司给其10%的提成，后来涨到20%，提成都是公司财务转到其的银行卡上，其的提成大概有五六百万元，但其又都投到公司了。北京隆泰妙有投资有限公司的法人是王某，其在该公司见过王某本人，该公司会计是王某1，其也听别人叫他朴某。2014年7月或8月份，投资人到其的燕云台办事处要钱，北京总公司也把利息停发了，其没有办法就躲起来了并将手机号都换了，从此其就不敢和投资人见面了。 3、证人韩某证言，2014年其与邻居聊天时听说北京隆泰妙有投资有限公司刚刚开业是做山茶油的，存钱给的利息挺高，其就去了北京隆泰妙有投资有限公司邢台分公司的办公地点，就是桥西区燕云台小区东门一个临街门市，当时是于建新接待的其，于建新告诉其北京隆泰妙有投资有限公司是做山茶油和农业项目的，在江西省还有山茶种植生产基地，有领导支持。其于2014年6月19日、6月25日、7月15日、10月23日、10月28日分五次在北京隆泰妙有投资公司投资89万元，其通过银行转账把钱转到该公司法人王某的账号上，王某的银行账号是于建新提供的，于建新告诉其利息是月息4分左右，利息也是通过网上银行转账支付的。其在该公司共投资89万元，收到过8次利息共计7.64万元，实际损失81.36万元。其见于建新的时候，在门市见到过营业执照。 4、证人苏某证言，2014年的某天其路过燕云台时看见北京隆泰妙有投资有限公司邢台分公司正在搞开业庆典，邢台分公司的办公地点就是桥西区燕云台小区东门一个临街门市，燕云台这家分公司开业时，北京隆泰妙有投资有限公司的法人王某来了，而且他还给讲过课，当时于建新和王某都讲过该公司是做山茶油的，还能提供保健品、美容产品等，其在于建新公司见过山茶油和茶叶等产品，其他的没见到过。其去该门市时是于建新和她丈夫接待的其，于建新告诉其北京隆泰妙有投资有限公司是做山茶油生意的，在江西省有山茶种植生产基地，在该公司投资利息是月息4分。2014年4月21日其一次性在该公司投资100万元，其通过银行转账把钱转到王某的账号上，王某的银行账号是于建新提供的。其在该公司投资的100万元，收到过5次利息，共计16.4万元，实际损失83.6万元。 5、证人朱某证言，北京隆泰妙有投资有限公司邢台分公司的办公地点在桥西区燕云台小区东门一个临街门市，当时其母亲以其的名义在该公司投资，需要其本人去签字，所以其在该门市见到于建新，于建新说月息5分，这门市都是挣钱以后买的。于建新向其介绍隆泰妙有公司是做山茶油生意的，在江西省有实体，有山核桃和山茶籽种植基地，其在于建新门市见过核桃油、山茶油和茶叶等产品。2014年10月2日其分两次在隆泰妙有公司共计投资20万元，其通过银行转账把钱转到一个叫王某的账号上了，王某的银行账号是于建新提供的。其没有收过利息，其的实际损失是20万元。 6、证人张某证言，其由邻居牛某介绍认识了北京隆泰妙有投资有限公司邢台分公司的于建新，北京隆泰妙有投资有限公司邢台分公司的办公地点在桥西区燕云台小区东门的一个临街门市，于建新告诉其隆泰妙有公司是做茶籽油生意的，在江西省还有养老产业，其在于建新的门市见到过茶籽油及其相关的一些保健产品，其还在墙上见过营业执照，营业执照显示隆泰妙有投资有限公司的法人是王某。2014年3月7日至2014年9月7日期间，其分四次在隆泰妙有公司共计投资40万元，其通过银行转账把钱转到王某的账号上了，王某的银行账号是于建新提供给其的。于建新告诉其利息是月息5分，后来变成了4分，利息也是通过网上银行转账支付的，其投资40万元，收到6次利息，合计10.8万元，其实际损失29.2万元。 7、报案材料、受害群众登记表、投资理财协议、收据、银行账户历史明细清单、银行卡存取款凭条、还款计划书、妙有核桃产业股权投资合伙企业共同合伙人入伙协议书、集资参与人统计表，证实苏某、张某、朱某、韩某等29人经被告人于建新介绍向北京妙有股权投资基金管理有限公司集资1123.94万元，造成直接经济损失909.9082万元。 8、同案犯王某在公安机关的供述，其于2008年接任北京隆泰投资有限公司董事长，2011年10月开始其就以北京隆泰投资有限公司的名义进行个人理财产品的销售，与客户签订投资理财协议。2012年3月其就与人合伙成立了北京妙有股权投资基金管理有限公司，以股权投资的形式向社会吸纳资金，投资人将投资款汇入其的个人银行卡内，其有五张银行卡用于接受投资款，其中工商银行卡两张、建设银行卡、农业银行卡、中国银行卡各一张。投资人投资后，该公司会给投资人出具一份理财协议，按照协议约定的年化收益，平均按月或者季度将投资人的年化收益支付到投资人指定的银行账户内，协议到期后，会一次性将本金退还到投资人指定的银行账户内，由朴某主管给投资人支付收益，公司承诺给投资人的年化收益是投资金额的12-60%。2013年7月份，其为了规避经营风险，就推出了新的合伙协议，协议约定客户以合伙经营人的身份进行投资，风险共担。其以北京妙有股权投资基金管理有限公司的名义招聘基金经理，让基金经理到社会上招纳投资人，基金经理按照级别，提取一部分投资人的投资款作为佣金，基金经理分三个等级，高级基金经理承诺能够为公司吸纳上亿元投资款的，提成比例为22-25%；中级基金经理是承诺能够为公司吸纳5000万元以上投资款的，提成比例为15-22%；低级基金经理是承诺能够为公司吸纳1000万元以上投资款的，提成比例为6-15%，此外公司还有散户，有的是投资人介绍来的，也有投资人自己来的，公司会返还介绍人或其本人3-6%投资款作为佣金。其在河北省设立的有石家庄市、邯郸市、邢台市唐山市分公司，邢台市总负责人是于建新。2014年8月开始公司资金链断了，无法正常返款了。 9、对茶油等的宣传照片，证实北京妙有股权投资基金管理有限公司对外宣传情况。 对以上证据，予以确认。 本院认为，被告人于建新作为被执行人应主动履行法院判决书确定的义务，法院向其发出执行通知和报告财产令后，其仍不履行，存在拒不执行的主观故意。经法院查询被告人于建新有可执行的财产，但其拒不申报也不主动处置履行判决，属于有能力执行而拒不执行，其行为符合《全国人民代表大会常务委员会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形，构成拒不执行判决、裁定罪。北京妙有股权投资基金管理有限公司违反国家金融管理法律规定，通过向社会公开宣传该公司理财业务，销售理财产品的方式，非法吸收公众存款，被告人于建新作为该公司下属分公司负责人，属于直接责任人员，其非法吸收公众存款11239400元，数额巨大，被告人于建新的行为破坏了金融管理秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人于建新犯两罪，应予并罚。被告人及辩护人提出执行依据的民事判决存在错误，已对该民事判决向邢台市中级人民法院申请再审，被告人不构成犯罪的辩解及辩护意见，经查邢台市中级人民法院已裁定驳回于建新的再审申请，故对以上辩解及辩护意见不予采纳。被告人于建新提出其未对外宣传高息集资的辩解意见，与本案证人证言、同案犯供述等证据不符，故对该辩解意见不予采纳。被告人于建新到案后能够如实供述自己的罪行，予以从轻处罚。鉴于被告人于建新到案后配合执行，已将剩余45万元房款给付被执行人，依照《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条的规定，酌情从宽处罚。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条第一款的规定，判决如下： 一、被告人于建新犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑二年；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元；决定合并执行有期徒刑六年，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押刑期一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2025年5月22日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、责令被告人于建新退赔各集资人损失共计人民币9099082元（名单详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  邓延敏 人民陪审员  张岫峰 人民陪审员  苏 磊 二〇一九年十二月二十四日 书 记 员  王灿钊