湖南省岳阳县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)湘0621刑初278号 公诉机关岳阳县人民检察院。 被告人刘金波，男，1957年11月12日出生，汉族，湖南省岳阳市人，小学文化，原岳阳市南湖新区某社区党支部书记，住岳阳市岳阳楼区。2018年9月29日，因涉嫌犯非法拘禁罪，经岳阳县公安局决定被指定居所监视居住；因涉嫌犯非法拘禁罪、受贿罪，2019年3月28日，经岳阳县人民检察院决定被岳阳县公安局刑事拘留，同年4月9日被执行逮捕。现羁押于湖南省岳阳县看守所。 辩护人黎敏波，湖南金骏律师事务所律师。 岳阳县人民检察院以岳县检职检刑诉[2019]9号起诉书指控被告人刘金波犯挪用公款罪、受贿罪、强迫交易罪、非法拘禁罪，于2019年10月21日向本院提起公诉。本院依照湖南省岳阳市中级人民法院的指定管辖决定予以受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。岳阳县人民检察院指派检察员刘帅出庭支持公诉，被告人刘金波及其辩护人黎敏波到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 岳阳县人民检察院指控：2016年4月至2017年4月期间，被告人刘金波利用自己担任岳阳南湖新区某工程指挥部成员的职务便利，在2015年2月收受彭某斌的贿赂人民币30万元；2016年2月6日，挪用工程建设指挥部的应付工程款200万元，帮助他人实现债权，为他人谋取利益；2016年4月，参与了陈某（已判刑）等恶势力犯罪团伙成员强迫彭某斌出售南湖新区南湖街道办事处曾抵押给彭某斌的服务大楼；2016年9月，参与陈某、闫某（已判刑）等人为讨债在岳阳市某宾馆非法拘禁彭某斌的犯罪活动；为了谋取非法利益，被告人刘金波利用职务便利充当了陈某、闫某等恶势力犯罪团伙保护伞。针对上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了书证、证人证言、被告人刘金波的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘金波的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第二百二十六条第（四）项、第二百三十八条第一、二款之规定，构成了挪用公款罪、受贿罪、强迫交易罪、非法拘禁罪；被告人刘金波一人犯数罪，应当数罪并罚。提请本院依法判处。 被告人刘金波认为其挪用公款获得了某工程建设指挥部与某公司的许可，不构成挪用公款罪；妹妹刘某苔收受彭某斌的30万元是由于妹夫唐某与彭某斌之间有债权债务关系，不是受贿；自己没有伙同陈某等人强迫彭某斌签订买卖合同；没有参与陈某等人对彭某斌的非法拘禁行为，自己是被陈某等人胁迫去找彭某斌，也不构成强迫交易罪和非法拘禁罪。 辩护人黎敏波认为彭某斌、孙某等人挂靠在某公司名下承接某改造工程项目，被告人刘金波与彭某斌存在债权债务关系，还担保了孙某对刘某所负债务，挪用工程款项用于还清彭某斌所欠的债务是以自救的方式实现自己和他人的到期债权，没有给某公司造成损失，被告人挪用的是工程款而不是公款，不符合挪用公款罪的犯罪构成；被告人刘金波的妹夫唐某与彭某斌之间有经济往来，彭某斌给被告人刘金波的妹妹刘某苔30万元是用于偿还自己欠唐某的债务，被告人刘金波也没有利用职务上的便利为彭某斌谋取非法利益；在非法拘禁罪与强迫交易罪中，被告人刘金波起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。 经审理查明： 2016年4月至2017年4月期间，陈某、闫某等人经常纠集在一起，以威胁、滋扰等“软暴力”手段，为非作恶，欺压百姓，在岳阳市南湖新区、经济技术开发区等区域内实施了非法拘禁、强迫交易、寻衅滋事等多次违法犯罪活动，扰乱正常经济、生活、工作秩序，造成较为恶劣的社会影响，系恶势力犯罪团伙（已判决）。被告人刘金波在任岳阳市南湖新区某改造工程建设指挥部成员期间，参与以陈某为首的恶势力团伙犯罪，系恶势力保护伞。 一、受贿 2013年8月，岳阳南湖新区管委会启动某社区综合大楼建设项目并成立社区拆迁安置房和社区综合大楼建设项目指挥部，2014年2月，更名为“某改造工程建设指挥部”（以下简称“指挥部”），时任中共某社区党支部书记的被告人刘金波兼任指挥部成员，负责本社区居民和施工方之间的协调和维稳。 2014年上半年，彭某斌得知某社区建设一栋27层的综合大楼，便与孙某、任某商量承接该项目，后又通过任某介绍认识被告人刘金波。2014年6、7月的一天，彭某斌等人在请被告人刘金波吃饭时，刘金波单独对彭某斌说，妹妹刘某苔家庭条件不好，妹夫唐某欠了很多赌债，希望彭某斌资助一下刘某苔；彭某斌说项目还没有中标，用钱的地方比较多，只能资助刘某苔30万元，被告人刘金波当场表示感谢。 2014年期间，被告人刘金波在某社区综合大楼项目招投标上多次帮助了彭某斌，如在招投标时向指挥部推荐彭某斌，帮助彭某斌协调关系等；2014年10月，经招标，彭某斌、孙某等人挂靠的岳阳某工程有限公司（以下简称“某公司”）中标岳阳南湖新区某社区综合大楼建设项目（以下简称“综合大楼项目”）。工程建设启动后，彭某斌扩大该大楼地下车库（停车场）面积，被告人刘金波也提供了帮助。2015年2月春节前，彭某斌打电话告诉刘金波，近期会给刘某苔30万元，之后彭某斌找刘某苔要了银行卡号，于2015年2月17日和18日自己通过中国建设银行的账户或委托孙某通过中国工商银行的账户分三次汇款共计人民币30万元给刘某苔。 认定上述事实的证据有： 1、书证： ①户籍资料，证明被告人刘金波系完全刑事责任能力人； ②到案经过，证明岳阳楼分局在侦办陈某为首的黑恶势力犯罪团伙过程中发现被告人刘金波涉嫌非法拘禁犯罪，并于2018年9月28日对其进行电话传唤后到案； ③关于某社区拆迁安置房和社区综合大楼建设有关问题的会议纪要、关于成立某社区超前安置房和社会综合大楼建设项目指挥部的通知、关于南湖风景区某改造工程各行建设指挥部相关情况说明、指挥部工作人员分工情况说明、关于刘金波同志的基本情况说明，证实2013年3月6日刘金波任某社区支部书记，2013年8月26日任某改造工程建设指挥部成员及其职权划分； ④岳阳市发改委于2014年8月14日核准某棚改项目招标事项的批复、招投标公告、中标通知书、承包合同，证实岳阳市发改委于2014年8月14日核准某棚改项目招标事项，该项目总投资6481.37万元，属于国有资金投资项目；2014年10月，某公司以61208945.41元的价格中标，由彭某斌作为该公司的委托代理人签订承包合同；孙某、万某系该项目合伙人； ⑤刘某苔和唐某的银行流水，证实刘某苔和唐某收到彭某斌、孙某通过银行先后三次转账共30万元的情况； ⑥手写记账证明，证实孙某与万某对账时手写对账证明，其中有“支付刘书记现金30万元”的记载； ⑦民事判决书、借条、彭远明的银行流水，证实2015年2月17日和18日彭某斌、孙某向刘某苔、唐某三次汇款共30万元和刘某苔、唐某与彭某斌、孙某等人之间的债务关系无关； 2、证人证言： ①证人彭某斌的证言，证实因刘金波是某社区的书记，是项目指挥部的人，又负责协调，项目很多事情还需要刘金波出面帮忙协调，在扩建车库中也帮了彭某斌很大的忙，刘金波于2014年6、7月份在一次饭局上单独向彭某斌提出要其资助一下刘某苔，彭某斌答应给30万元；在2015年春节前彭某斌给了刘某苔30万元的前后，彭某斌都打电话告诉了刘金波，合伙人孙某、万某及任某也知道这个事，还证实自己与唐某有经济往来，但均已结清，与这30万元无关；当时自己与刘金波、刘某苔也没有直接的债权债务关系； ②证人刘某苔的证言，证实2014年农历年底，刘金波跟刘某苔说彭某斌会给一笔钱给她过年和用于还债，不久彭某斌告诉刘某苔，刘金波说刘某苔家庭困难，要给其30万元，并要了银行卡号，之后彭某斌分三次转了30万元；并证实这30万元与彭某斌的其他经济往来没有关系； ③证人孙某的证言，证实刘金波是项目指挥部的成员，在项目建设中给予了帮助，因刘金波和彭某斌说刘某苔家庭困难，要彭某斌帮助，彭某斌答应给30万元，后在2015年春节前支付了30万元，其中自己在2015年2月17日晚按彭某斌的要求通过工商银行ＡＴＭ机转款7万元给刘某苔；合伙人万某也知道送了30万元给刘金波这个事； ④证人任某的证言，证实自己是项目工程股东之一，在2014年项目开标前，彭某斌说，刘金波让彭某斌资助刘某苔，彭某斌答应给30万元，当时任某也同意了； ⑤证人万某的证言，证实自己是项目工程股东之一，刘金波在车库扩建过程中帮助协调，在股东对账时有一笔30万元支出，写的是送给刘金波30万元； ⑥证人唐某的证言，证实彭某斌给刘某苔30万元中的8万元是汇在他的银行卡上，自己与彭某斌有经济往来，与这笔钱无关，但帮彭某斌做过一些事，自己认为彭某斌应该付钱，但没有与他结算过，“彭某斌给我打钱，我个人认为是他付给我的老账，但到底是什么钱，我不清楚，要问彭某斌、刘金波、刘某苔”，“这30万元，彭某斌到底是送给刘金波的还是怎么回事，我不清楚，要问彭某斌、刘金波、刘某苔”； 3、被告人刘金波的供述与辩解，证实其在岳阳县监察委调查期间，多次交待了要彭某斌照顾其妹妹，彭某斌答应后在2015年春节前通过银行汇款30万元给了刘某苔，自己向刘某苔确认收到了钱后嘱咐妹妹要用于还账，事后从万某处得知彭某斌将该30万元作为合伙人的共同开支报账后还假装不知要打电话问彭某斌的犯罪事实；对上述受贿经过，被告人刘金波的自书材料“我的交代”也作了多次供述。 二、挪用公款 2015年，综合大楼项目开工后，被告人刘金波帮助彭某斌向刘某借款30万元并提供担保，因彭某斌欠刘某等人的钱未还，刘某等人多次要刘金波归还欠款；另外，被告人刘金波和时任某社区出纳兼指挥部出纳的刘某娥（另案处理）也借了高息钱给彭某斌；彭某斌还欠被告人刘金波的表侄陈某200多万元和妹夫唐某的钱，孙某也欠了陈某的钱，陈某和唐某找彭某斌、孙某讨账时也找过被告人刘金波和刘某娥。根据有关规定，综合大楼项目工程款在办理相关手续后应汇至某公司账户，然后由彭某斌、孙某等人向某公司领取。被告人刘金波便找到某公司，希望某公司负责人邹某收到工程款以后扣住帮彭某斌还账，邹某未同意。2016年初，被告人刘金波得知指挥部有一笔200万元的工程款要支付给某公司，之后刘金波指示刘某娥将200万元工程款扣留并先支付彭某斌的欠款。2016年2月6日，在没有经过指挥部领导、某公司同意的情况下，刘某娥喊了陈某、孙某等人到银行进行转账，刘某娥提出要将钱转到陈某账上，孙某不同意；刘某娥便私自将200万元转到陈某账上，由陈某按照刘某娥提供的结算明细分配清单转账，用于偿还彭某斌、孙某所欠刘某娥、刘金波、刘某、刘金波妹妹刘某苔、陈某等人的债务，共计175.59万元，其中陈某本息58.8万元（其中利息28.8万元），刘某本息36万元（含现金1万元），刘某苔利息4.5万元，刘某娥本息72.25万元（其中20万元给了刘金波），刘某娥还扣除了水费等开支40400元，剩余24.41万元转给了孙某。 认定上述事实的证据有： 1、书证： ①某社区拆迁安置房建设项目指挥部2019年1月14日出具的某社区拆迁安置房建设项目指挥部资金来源说明，证实某社区拆迁安置房建设项目建设资金来源是区财政根据中央财政城镇保障性安居工程专项资金文件拨付及南湖城建投（属国有企业）配套项目建设资金。 ②财政资金拨付资料及南湖城投公司拨款记录、拨款资料，证实项目资金的拨付情况； ③某棚户区改造工程建设项目指挥部对某综合大楼工程款拨付的审批流程、南湖风景区财政局制度汇编、南湖风景区财政局保障须知，证实项目款拨付审批流程：某公司提出申请→项目监理单位签署审核意见→项目指挥部现场主管签署审核意见→项目现场负责人签署审核意见→项目指挥长签署审核意见→某公司根据审批金额对指挥部开具对应的收据，由指挥部出纳刘某娥办理相应付款手续，将工程款转入某公司对公账户； ④某公司的收据、转账支票、进账单等，证实刘某娥将应付某公司的工程款转往陈某建设银行账户尾号9399的银行卡的事实； ⑤应收单位明细账、收据审批表，证实指挥部拨付工程款给某公司的记录，其中2016年2月6日，支付给某公司账户工程款200万元； ⑥刘某娥手写的结算明细分配清单，证实挪用的200万元去向，即：刘某本金30万元、利息6万元，陈某本金30万元、利息28.8万元，刘某娥本金55万元、利息17.25万元，水费3万元，刘某苔利息4.5万元，孙某开支10400元，付孙某卡24.41万元； ⑦陈某建设银行账户尾号9399的银行卡的银行流水，证实其收到200万元和200万元的转账情况； ⑧某公司出具的收据复印件、收款明细、证明以及向指挥部发出的催款通知等，证实某公司在2016年2月6日没有收到200万元工程款及事后向指挥部发出了催款通知； 2、证人证言： ①证人彭某斌的证言，证实2016年2月6日孙某打电话告诉彭某斌200万元工程款刘某娥转给了陈某并私自分配了，剩余24万多元转给了孙某。事后，刘某娥多次找到彭某斌要其签字认可，彭某斌始终没有同意； ②证人孙某的证言，证实按规定项目款应当由项目部支付到某公司账上，因为某公司放假，邹某和孙某商量由孙某直接收款；2016年2月6日刘某娥要孙某一起去银行将200万元工程款办理转账，孙某要刘某娥将200万元转到自己的账户，100万元用于支付材料款，剩余100万元用于偿还彭某斌欠刘某苔、陈某等人的债务，刘某娥不同意，认为还债的钱太少了，并提出将钱转到陈某的账户，孙某强烈反对；但刘某娥仍不同意，最后孙某负气冲出了银行；当天上午11点，孙某手机收到24.41万元的转账信息，孙某就知道刘某娥已经将钱分了；当时在银行的有陈某、李某、刘某苔； ③证人陈某的证言，证实2016年2月6日，刘某娥告诉陈某，彭某斌他们有200万元工程款到账，到时候转到陈某账户；上午刘某娥、陈某、孙某、刘某苔陆续赶到银行，孙某要求刘某娥将200万元转到其账户，拿一部分还债，刘某娥不同意，要将钱转到陈某账户，孙某也不同意，后来孙某就冲出银行了；之后刘某娥将200万元转到陈某账户，陈某按照刘某娥的吩咐，转了约109万元给刘某娥，24万余元给孙某，4.5万元给刘某苔，自己留了约61万元； ④证人刘某苔、唐某的证言，证实2016年2月，刘某娥打电话告诉刘某苔，彭某斌的工地上来了钱，要其到银行，当时有刘某娥、孙某、陈某在场；刘某娥说会将钱打给陈某，后陈某转了4.5万元利息给刘某苔，刘某苔离开后收到了4.5万元转账来的利息； ⑤证人赵某（指挥部指挥长）、管某（指挥部项目现场主管）、傅某（指挥部成员）、冯某（时任南湖财政局主办会计）的证言，证实刘某娥未经项目部同意，私自将200万元应付给某公司的工程款转到陈某账户，某公司不予认可。 ⑥证人邹某（时任某公司法定代表人）的证言，证实指挥部一共有三笔钱没有转到某公司，其中的两笔经过指挥部领导同意并告知了邹某；2016年2月6日的200万元是刘某娥私自将钱转到陈某账户，指挥部没有同意，邹某也不知情。 ⑦证人刘某娥的证言证实，“2016年2月份时，彭某斌、孙某还欠我大几十万元钱，我在过年前找他要钱，他没的钱给我，我很着急；另外，之前刘金波交待我说要我将这200万元的工程款扣下，转到陈某账户上用于偿还彭某斌、孙某欠刘金波以及他亲戚的债务。2月5日下午，孙某拿着领导已经签字的请款单和某公司的收据到了我的办公室，我将收据收下了，由于当时快下班了，我就要他第二天来。2月6日上午，孙某到我的办公室要我转账，我开了一张200万的转账支票，然后到赵某办公室盖了他的私章，然后我、孙某、陈某一起去了太阳桥建设银行转账。在银行办理转账手续的时候，孙某要求将200万元转账支付到他的账户上，我不同意，因为刘金波在事前交待我要我不要将钱转到某公司账户上，而是将钱转到陈某账户上。随后，我将200万元转账支付到了陈某的账户上”；“我给了陈某一张结算清单，要他按照清单转账。在我转账200万元给陈某，并且看他转了109.29万元给我，转24.41万元转给孙某之后，我就在四化建建设银行转了35万元给刘某的妻子廖某。因为刘某还要1万元现金，我就离开银行回到了办公室，要刘某到我办公室拿现金。刘某拿到现金后，我坐他的车到了与刘金波约定的巴陵石化公司的门口。我随后上了刘金波的车，将20万元现金给了他，并且将整个转钱经过都跟他进行了汇报”；“2016年2月我将应转到某公司账户上的200万元工程款转到陈某个人的账户上后，付了刘某36万元，其中本金30万元，利息6万元；付了我72.25万元，其中本金55万元，利息17.25万元；付了刘某苔本金利息4.5万元；付了陈某58.8万元，其中30万元是本金、28.8万元是利息；1.04万元及3万元的水费是我开支的，扣下了给了我；剩余的24.41万元转给了孙某”；“陈某抱总应该转112.29万元给我，扣除我差陈某的3万元，只转了109.29万元给我”。 3、被告人刘金波的供述与辩解： 被告人刘金波供述，财务拨款是先由南湖新区城建投将工程款拨付给指挥部，指挥部将工程款付给某公司，2016年1月刘某找刘金波催讨刘金波帮彭某斌担保的30万元，唐某也到刘金波处说了彭某斌帮张某湘在唐某处借了钱。刘金波要唐某去找刘某娥。1月的一天，刘金波问了刘某娥是否有工程款下来，刘某娥说有200万元。过了几天刘金波把刘某娥喊到办公室说200万元工程款下来先不要拨给某公司，钱给了某公司就没有了，要刘某娥将200万元扣下来，刘某娥同意。2月5月刘某又到刘金波办公室要钱。2月5日刘某娥说钱已经到账了。刘金波要刘某娥先还刘某的钱，其他人的钱要她看着办，刘金波知道陈某和唐某找过刘某娥。刘某娥将200万元扣下来后，给了30万元的本金和利息给刘某，将彭某斌欠刘金波的20万元还给了刘金波。 三、强迫交易 2014年，彭某斌、孙某一起欠陈某本息共计210万元。2016年4月16日，陈某得知南湖新区南湖街道办事处将回购曾抵押给彭某斌的服务大楼，遂以商谈债务事宜为由将彭某斌、孙某约至岳阳市区的五里牌某茶楼。陈某提出将南湖街道办事处服务大楼二楼作为彭某斌欠210万元的抵押，彭某斌不同意，陈某就喊闫某等人到茶楼造势。期间，被告人刘金波应陈某之邀到茶楼劝说彭某斌答应陈某的要求，彭某斌未同意。陈某便不让彭某斌离开茶楼，并安排人员进行看守。第二天陈某和被告人刘金波等人继续劝说、逼迫彭某斌签署协议，彭某斌被迫同意。陈某的亲戚任某华（茶楼老板）又提出要将抵押协议改成买卖协议，彭某斌要刘金波作为见证人签字，刘金波未同意。之后陈某逼迫彭某斌签订了买卖协议。2016年4月18日14时，陈某带彭某斌到建设银行，将210万元转到彭某斌账户，随即又将210万元转走，利用银行流水形成买卖成立的假象，之后才将彭某斌放走。 认定上述事实的证据有： 1、书证：彭某斌与陈某签订的协议书，证实2016年4月15日（实际为4月17日）彭某斌将南湖街道社区服务大楼第二层710平方米卖给陈某，价格为210万元； 2、证人证言：①证人王某、闫某、陈某的证言，证实陈某将彭某斌非法拘禁在某茶楼并逼迫彭某斌签协议，当时陈某还发了脾气，期间刘金波也两次到现场做彭某斌的工作；②证人孙某的证言，证实2016年4月份，陈某约孙某和彭某斌到某茶楼商量债务问题，孙某打电话约了彭某斌；到茶楼后，陈某带着几个马仔和彭某斌、孙某谈，陈某要求彭某斌将南湖街道办二楼抵押给陈某，彭某斌没有同意，孙某看气氛不好就走了，当时陈某没有让彭某斌走的意思；过两天，陈某打电话给孙某说彭某斌同意签署买卖协议，要孙某做个见证；孙某到茶楼后，陈某拿出协议，孙某在见证人一栏签了字；签完协议后，陈某也没有让彭某斌离开；听说后面陈某带彭某斌到银行转了210万元又转回去了。彭某斌被关在茶楼里面时开始是陈某、“学婆”、李某，还有陈某的马仔、刘金波也在场。孙某后面去签字的时候陈某、“学婆”、李某和几个马仔在场；③证人邹某的证言，证实陈某拿买卖协议起诉到法院，邹某发现转账记录有问题，陈某转账给彭某斌后马上分两笔把210万元转走了。陈某后来就撤诉了；④证人任某的证言，证实陈某说以200万元的价格将办公楼2楼买了下来；⑤证人李某的证言，证实陈某说房子以210万元的价格买下来了，李某当时不相信，认为价格太低了，房子有700多平方，陈某当时说他搞到手了，并喊人进去霸占了房子；⑥证人刘某娥的证言，证实2016年上半年，有一天刘金波和刘某娥到五里牌的一个茶楼里，当时陈某、彭某斌和孙某都在，另外旁边还坐了一桌人。陈某要把办公楼二楼买下来。谈完后，双方签订了买卖协议。彭某斌和陈某要刘金波作见证，刘金波没同意。 3、被害人彭某斌的陈述，证实2016年4月15日陈某将孙某、彭某斌喊到某茶楼，要彭某斌将南湖街道办事处办公楼二楼卖给陈某，彭某斌不同意，陈某就将彭某斌非法拘禁在茶楼，陈某喊了刘金波做工作；第二天刘金波又到现场继续做工作。期间陈某说“你这个样子，我也是不好惹的，你不把房子抵押给我，就是要搞死我，我坐了十几年牢，我不能毁在你的手里，你要是不把房子抵押给我，让我有个保障，我就不让你全家好过，你的崽伢子和孙伢子我一个都不放过，我要搞死他们”。一上午彭某斌都没有同意，陈某就不让彭某斌离开，到下午又喊了刘金波给彭某斌做工作，刘金波就给彭某斌打感情牌，跟彭某斌说，帮了彭某斌很多的忙，帮其担保借钱，综合大楼项目加层，地下车库增加面积以及协调各种关系，让彭某斌把综合楼二楼抵押给陈某；刘金波做了几个小时工作，彭某斌一直没有作声，刘金波就开始威胁彭某斌说：“你好的也不同意，坏的也不同意，你是什么意思，这么不给面子，你想怎么搞？我那个侄子陈某也不是好惹的，他是坐过牢的，带老弟的，他如果对你做出过激行为，把你带到哪里去，荒山野岭，那你不要怪我没有管，而且你在某工程以后还要我帮你协调，你自己考虑一下”；后彭某斌被迫签订买卖协议。 四、非法拘禁 2016年8月30日晚，为追讨债务，陈某、闫某等人将彭某斌带到岳阳楼区八字门某宾馆一套间进行非法拘禁；2016年9月3日陈某又指使闫某等人将彭某斌转移到某另一宾馆一套间继续拘禁。在非法拘禁期间，陈某多次喊刘金波到现场劝说彭某斌偿还债务，刘金波在现场交待闫某等人将人看好，但不要打人。期间有一次刘金波在劝说彭某斌还钱时，因彭某斌在看手机没有回答，刘金波便将彭某斌手机摔坏。2016年9月7日，刘金波再次到宾馆，没过多久，岳阳市公安局岳阳楼区分局南湖派出所民警将彭某斌解救。 认定上述事实的证据有： 1、证人证言：①证人陈某、闫某、王某、王某甲、王某乙、王某丙的证言，证实了自己参与非法拘禁的情况，刘金波到过现场，并且有一次还摔了彭某斌的手机；陈某还证实非法拘禁期间多次打电话要刘金波来做彭某斌的工作；②证人邹某的证言，证实看到彭某斌被非法拘禁的情况；③证人彭某系彭某斌的儿子，证实彭某斌被非法拘禁的事实；④证人廖某、张某的证言，二人系岳阳市公安局岳阳楼区分局南湖派出所民警，证实解救彭某斌被非法拘禁的过程。 2、被害人彭某斌的陈述，证实其被陈某非法拘禁的过程期间，刘金波多次到宾馆做彭某斌工作要其还钱，并且有一次砸了彭某斌手机。 3、被告人刘金波的供述与辩解，证实陈某将彭某斌非法拘禁在宾馆，刘金波多次到宾馆做工作要彭某斌还钱给陈某，期间刘金波还要看守的“学婆”等人不要打人，另外有一次砸了彭某斌手机；刘金波做彭某斌工作要其还钱给陈某的目的是想着彭某斌的南湖办事处办公楼被政府回购，手里有钱，只要他肯还钱给陈某，自己的钱也会被还了。 上述所有证据均经庭审举证、质证，经合议庭评议后，依法确认作为认定本案事实的依据。 另查明，2019年7月11日，岳阳市岳阳楼区人民法院以（2019）湘0602刑初228号刑事判决认定了陈某为首的犯罪团伙为恶势力犯罪；被告人刘金波参与了陈某恶势力团伙犯罪中的强迫交易和非法拘禁犯罪，现该判决已发生法律效力。 本院认为：被告人刘金波利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益；伙同他人利用职务上的便利，挪用公款数额较大，超过三个月未还；参与为索取债务非法拘禁他人的非法拘禁犯罪和以暴力、威胁手段强迫他人转让其他资产的强迫交易犯罪，为非法拘禁他人犯罪和强迫交易犯罪提供帮助，其行为均已触犯刑法，分别构成了受贿罪、挪用公款罪、非法拘禁罪、强迫交易罪，依法应予惩处。被告人刘金波身为受委托从事公务的人员，利用职务便利为陈某等恶势力犯罪成员谋取非法利益，充当了陈某、闫某等恶势力犯罪团伙保护伞，应从严处罚。公诉机关指控被告人刘金波犯受贿罪、挪用公款罪、强迫交易罪、非法拘禁罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。 被告人刘金波在受贿犯罪中索要他人财物，是索贿，应从重处罚。在挪用公款的共同犯罪中，被告人刘金波系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。在强迫交易和非法拘禁的共同犯罪中，被告人刘金波起帮助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。 被告人刘金波利用职务上的便利为彭某斌谋取利益，向彭某斌提出资助其妹妹刘某苔，彭某斌送给刘某苔30万元，被告人刘金波事前告知其妹要用于过年和还账，事后也知悉；证人彭某斌、刘某苔、孙某、万某的证言证实了上述事实，被告人刘金波也在岳阳县监察委调查和岳阳县人民检察院审查起诉阶段做了多次供述，虽然唐某与彭某斌之间确实有经济往来，但与被告人刘金波通过刘某苔收受彭某斌30万元的贿赂无关；没有证据证明彭某斌给被告人刘金波的妹妹刘某苔30万元是用于偿还自己欠唐某的债务；为他人谋取利益是受贿犯罪的必要条件，谋取的利益是非法利益还是合法利益不论。被告人刘金波未经某棚户区改造工程建设指挥部与某公司的许可，伙同他人挪用指挥部的财政资金至与综合大楼项目工程无关的陈某的个人账户上，用于个人实现债权，挪用公款数额较大超过三个月未还，侵犯了公共财产的所有权和国家的财经管理制度；采取自救措施实现自己和他人的到期债权不能以违法犯罪为前提；故被告人刘金波辩称“妹妹刘某苔收受彭某斌的30万元是由于妹夫唐某与彭某斌之间有债权债务关系，不是受贿；挪用公款获得了某棚户区改造工程建设指挥部与某公司的许可，不构成挪用公款罪”的辩解意见以及辩护人提出“挪用工程款项用于还清彭某斌所欠的债务是以自救的方式实现自己和他人的到期债权，没有给某公司造成损失，被告人挪用的是工程款而不是公款，不符合挪用公款罪的犯罪构成；被告人刘金波的妹夫唐某与彭某斌之间有经济往来，彭某斌给被告人刘金波的妹妹刘某苔30万元是用于偿还自己欠唐某的债务，被告人刘金波也没有利用职务上的便利为彭某斌谋取非法利益”的辩护意见均与事实和法律规定不符，不予采纳。 被告人刘金波受陈某之邀，在陈某等人强迫彭某斌签订抵押协议、买卖合同和非法拘禁彭某斌的犯罪中提供帮助，是强迫交易和非法拘禁的共同犯罪中的帮助犯，故被告人刘金波辩称“自己没有伙同陈某等人强迫彭某斌签订买卖合同；没有参与陈某等人对彭某斌的非法拘禁行为，自己是被陈某等人胁迫去找彭某斌，也不构成强迫交易罪和非法拘禁罪”的辩解意见与事实和法律规定不符，不予采纳；但辩护人黎敏波提出的“在非法拘禁罪与强迫交易罪中，被告人刘金波起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚”的辩护意见予以采纳。 被告人刘金波虽经电话传唤到案，到案后如实供述了自己的犯罪事实，但在法庭审理时全面翻供，拒不认罪；且没有退出受贿所得赃款，应酌情从重处罚。犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴，上交国库。 2015年11月1日，《中华人民共和国刑法修正案（九）》施行。被告人刘金波受贿犯罪发生在刑法修正案（九）实施以前，按照《中华人民共和国刑法》第十二条确立的“从旧兼从轻”的刑法适用原则，本案受贿罪的量刑应当适用修正后的《中华人民共和国刑法》。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款，第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（二）项，第二百二十六条第（四）项，第二百三十八条第一、三款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十九条，第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条之规定，判决如下： 一、被告人刘金波犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年六个月；犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三千元；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑十个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万三千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定监视居住的，两日折抵刑期一日；刑期即自2019年3月28日起至2025年6月27日止。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。) 二、继续追缴被告人刘金波受贿犯罪所得赃款人民币三十万元，上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  周旺兴 人民陪审员  陈庆霞 人民陪审员  贺红伟 二〇一九年十二月十八日 书 记 员  陈 扬 附本案相关法律条文: 《中华人民共和国刑法》 第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。 挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： (一)强买强卖商品的; (二)强迫他人提供或者接受服务的; (三)强迫他人参与或者退出投标、拍卖的; (四)强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的; (五)强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。 第二百三十八条非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。 犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑;致人死亡的，处十年以上有期徒刑。使用暴力致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪处罚。 为索取债务非法扣押、拘禁他人的，依照前两款的规定处罚。 国家机关工作人员利用职权犯前三款罪的，依照前三款的规定从重处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。