河南省鲁山县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0423刑初535号公诉机关河南省鲁山县人民检察院。被告人张德华（别名张虎子），男，1980年7月15日出生于河南省鲁山县，汉族，初中文化，无业，住鲁山县城关镇县粮食局家属院2号楼2单元3楼西户（户籍地：鲁山县）。因涉嫌非法采矿罪，2018年11月23日投案，次日被鲁山县公安局取保候审。辩护人许学敏，河南成胜律师事务所律师。被告人周瑞（曾用名周增瑞），男，1970年12月2日出生，汉族，本科文化，平顶山市体育村职工，鲁山县信科技有限公司法定代表人，中共党员，住平顶山市新华区市人民检察院家属院11号楼2单元3楼东户（户籍地：河南省平顶山市新华区）。因涉嫌非法采矿罪，2018年12月2日投案，同日被鲁山县公安局取保候审。辩护人孙义罡，河南龙云律师事务所律师。鲁山县人民检察院以鲁检公诉刑诉（2019）356号起诉书指控被告人张德华、周瑞犯非法采矿罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鲁山县人民检察院指派检察员杨光亮出庭支持公诉。被告人张德华及其辩护人许学敏、周瑞及其辩护人孙义罡均到庭参加诉讼。现已审理终结。鲁山县人民检察院指控，2014年年底，被告人张德华承包了鲁山县董周乡杨树底村沙河段河滩地建设一石子厂，2015年3、4月份石子厂建成后一直处于停产状态。2017年年底，张德华得知鲁山县沙河、荡泽河开展“清障疏浚”，遂与浙江省永康市居民厉卓越（另案处理）商议，将其原石子厂挂靠在厉卓越经营的永康砂场名下仍在原承包的沙河河道内采砂，并将原石子厂命名为“恒源砂场”，又向厉卓越交纳了13.8万元的竞标费用。2018年4月份，张德华又以60万元的价格从鲁山县库区乡居民詹某（另案处理）处转包了恒源砂场附近的滩涂地用以采砂。后因资金紧张，2018年5月3日，张德华与被告人周瑞签订协议，约定由周瑞向“恒源砂场”注资合伙采砂，利润五五分成。周瑞在明知张德华非法采砂的情况下，向恒源砂场注资90万元，并先后雇佣鲁山县汇源街道办事处居民张某、鲁山县赵村乡居民马某（二人均另案处理）在恒源砂场担任财物，负责收取恒源砂场的砂石销售款和日常开支。经查，2018年3月至10月份期间，“恒源砂场”在未办理采砂许可证和采矿许可证的情况下，从沙河河道内非法开采砂石，加工销售。其中，2018年8月至10月，恒源砂场销售砂石金额累计人民币987333.88元。针对指控，公诉人向法庭出示了被告人供述、证人证言、砂石销售票据、银行交易明细、户籍证明、前科证明、到案经过等证据，认为被告人张德华、周瑞犯非法采矿罪，提请本院依法惩处。被告人张德华自愿认罪认罚，对起诉书指控的事实无异议。被告人张德华辩护人的辩护意见是：1、张德华犯罪情节显著轻微；2、张德华有自首情节；3、张德华系初犯、偶犯，积极退赃并认罪悔罪。被告人周瑞自愿认罪认罚，对起诉书指控的事实无异议。被告人周瑞辩护人的辩护意见是：1、周瑞有自首情节；2、周瑞自愿认罪认罚；3、周瑞系从犯；4、周瑞一贯表现良好，本次犯罪系初犯、偶犯；5、周瑞积极退赃，主观恶性和社会危害性较小。经审理查明：2014年年底，被告人张德华承包了鲁山县董周乡杨树底村沙河段河滩地建设一石子厂，2015年3、4月份石子厂建成后一直处于停产状态。2017年年底，张德华得知鲁山县沙河、荡泽河开展“清障疏浚”，遂与浙江省永康市居民厉卓越（另案处理）商议，将其原石子厂挂靠在厉卓越经营的永康砂场名下仍在原承包的沙河河道内采砂，并将原石子厂命名为“恒源砂场”，又向厉卓越交纳了13.8万元的竞标费用。2018年4月份，张德华又以60万元的价格从鲁山县库区乡居民詹某（另案处理）处转包了恒源砂场附近的滩涂地用以采砂。后因资金紧张，2018年5月3日，张德华与被告人周瑞签订协议，约定由周瑞向“恒源砂场”注资合伙采砂，利润五五分成。周瑞在明知张德华非法采砂的情况下，向恒源砂场注资90万元，并先后雇佣鲁山县汇源街道办事处居民张某、鲁山县赵村乡居民马某（二人均另案处理）在恒源砂场担任财物，负责收取恒源砂场的砂石销售款和日常开支。经查，2018年3月至10月份期间，“恒源砂场”在未办理采砂许可证和采矿许可证的情况下，从沙河河道内非法开采砂石，加工销售。其中，2018年8月至10月，恒源砂场销售砂石金额累计人民币987333.88元。另查明，在本案诉讼过程中，被告人张德华、周瑞分别在公安机关主动上缴违法所得70000元、220000元；在本院审理过程中，张德华主动上缴赃款30000元。二、被告人张德华因未经批准，占用集体土地建设砂石厂，2018年7月30日被鲁山县国土资源局罚款31756.5元，该款项张德华于2018年8月14日缴纳。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人张德华供述证明：2014年年底，我承包了鲁山县董周乡杨树底村沙河段河滩地建设一石子厂，2015年3、4月份石子厂建成后一直处于停产状态。2017年底，我得知鲁山县沙河、荡泽河开展“清障疏浚”，遂与浙江省永康市居民厉卓越商议，将我的石子厂挂靠在厉卓越经营的永康砂场名下仍在原承包的沙河河道内采砂，并将原石子厂命名为“恒源砂场”，我又向厉卓越交纳了13.8万元的竞标费用。2018年4月份，我又以60万元的价格从鲁山县库区乡居民詹某（詹海豹）处转包了恒源砂场附近的滩涂地用以采砂。后因资金紧张，2018年5月3日，我与周瑞签订协议，约定由周瑞向“恒源砂场”注资合伙采砂，利润五五分成。后周瑞向恒源砂场注资90万元，并先后雇佣张某、马某在恒源砂场担任财物，负责收取恒源砂场的砂石销售款和日常开支。2018年5月至2018年10月期间，我大概挖了60000方左右的砂石毛料，一共卖了140万左右；我在开采砂石期间均无采矿证的事实。2、被告人周瑞供述证明：2018年5月3日，我与张德华签订协议，约定由我向“恒源砂场”注资合伙采砂，利润五五分成。后我向恒源砂场注资90万元，并先后雇佣张某、马某在恒源砂场担任财物，负责收取恒源砂场的砂石销售款和日常开支，但至今未给二人开工资的事实。3、证人詹某证言证明：2018年4、5月份，张德华以60万元的价格从我这里承包了恒源砂场附近的滩涂地用以采砂；上述滩涂地是我从附近村民手中承包的事实。4、证人张某证言证明：2018年5月份应周瑞要求，我去恒源砂场做会计，周瑞给了我60万元用于日常生产，我听说周瑞给了张德华30万元现金，2018年5月份在我当会计期间恒源砂的毛料都是从一标段的河里挖出来的，我在恒源砂场干了一个月会计周瑞没有给我工资，我也不参与分红的事实。5、证人马某证言证明：2018年8月份张某因家里有事不在恒源砂场做会计后，我就应周瑞要求去恒源砂场做会计，恒源砂场2018年的销售总额在140万元左右，周瑞到现在仍未给我发工资的事实。6、证人常某证言证明：我在恒源砂场负责看门和开铲车，我的老板是张德华，2018年9月底和马某在一块算账，2018年8、9月份恒源砂场销售砂石成品钱数为1349145元的事实。7、证人李某证言证明：我是河务局的工作人员，按河务局要求，2018年4月至2018年8月10日不允许对外销售砂石，2018年10月9日后禁止生产、销售砂石；2018年8月恒源砂场销售砂石911.117立方米，9月销售砂石1080.52立方米的事实。8、证人白某1证言证明：2018年5月份曾在恒源砂场干过十几天活的事实。9、证人厉卓越证言证明：我以河南南方浙泰商贸有限公司对沙河第一清障疏浚工程范围内的砂石混合物进行竞拍并中标及张德华将石子厂挂靠在我的砂场名下采砂，并向我支付了13万多元竞标费的事实。10、证人张和生证言证明：张德华的砂石加工点生产的时间不长，大概有一个月的事实。11、证人于某证言证明：2018年7、8月份，我在恒源砂场干了20多天的厨师，恒源砂场有7、8个人左右吃饭的事实。12、证人白某2证言证明：张德华砂场里有一套生产设备，平时有四、五台钩机和10来辆卡车在干活的事实。13、证人牛某证言证明：2018年4月和2018年8月曾在张德华的砂场干过十几天活，2018年4月份的时候这个砂场还没有开始生产，2018年8月份的时候砂场已经堆了很多毛料的事实。14、证人刘某、尹某证言证明：其曾在张德华的砂场干过活的事实。15、证人陈某1证言证明：曾用卡号为62×××70的银行卡帮张德华及张德华的朋友转过账的事实。16、证人陈某2、王某证言证明：曾在张德华砂场买过沙，并通过卡号为62×××10的银行卡给马某转账35次共计315895元的事实。17、证人方某、杨某、梁某证人证言证明：梁宪德、杨某等人将荒地转包给他人的事实。18、沙河一标段的税额、销售砂石方量清单、税票复印件证明：沙河一标段销售砂石的方量数及缴纳相关税费的事实。19、鲁山沙河河渣堆方测量工作总结证明：沙河2018年10月堆方的数量的事实。20、卫星地图证明：恒源砂场的位置及2017、2018年砂场地貌变化的事实。21、鲁山县国土资源局行政处罚决定书证明：张德华因违法占地建砂石厂被鲁山县国土资源局处罚的事实。22、鲁山县环保局行政处罚决定书证明：鲁山县环保局对沙河一标段等进行环保处罚的事实。23、平顶山市体育村支部委员会证明证明：周瑞系平顶山市体育村职工，政治面貌为中共党员的事实。24、鲁山县第十五届人民代表大会列席名单证明：周瑞为鲁山县第十五届人民代表大会的列席人员的事实。25、鲁山县公安局情况说明及银行交易记录证明：马某在恒源砂场做会计期间砂石成品销售额为1350221元，其中有转账记录的有987333.88元，上述金额不包含2018年4月份张德华销售的2,800元的石料和2018年10月份之后销售的不足5万元的石料事实。26、《中华人民共和国矿产资源法》证明：国家实行河道采砂许可制度的事实。27、《河南省城市集中式饮用水源保护区划的通知》证明：平顶山市白龟山、昭平台水库地表水饮用水源一级保护区为：应河、大浪河、彭河、荡泽河、沙河等主要支流入库口上游2000米的水域；沙河干流昭平台至白龟山水库间的区域；瀼河、三里河、七里河、肥河入沙河扣上游2000米的水域。二级保护区：白龟山水库环湖路至平鲁大道之间的区域；将相河、大浪河一级水体保护区外所有的水域；其他主要支流一级水体保护区外2000米的水域。准保护区：汇入白龟山水库、昭平台水库、沙河所有支流二级保护区以上水域和陆地的事实。28、《河南省河道采砂管理办法》证明：下列区域为禁采区：（四）饮用水源保护区。29、《鲁山县沙河、荡泽河2017-2018年度河道清障疏浚实施方案》、《关于规范河道管理范围内砂石临时堆放管理办法》等文件证明：鲁山县沙河、荡泽河2017-2018年度河道清障疏浚实施方案及管理办法的事实。30、《拍卖成交确认书》、《拍卖终结》等文件证明：对鲁山县沙河、荡泽河河道清障疏工程范围内的砂石混合物分标段拍卖的情况及河南南方浙泰商贸有限公司拍得鲁山县沙河第一清障疏浚工程范围内的砂石混合物的事实。31、疏浚工程合作协议证明：2018年5月3日张德华、周瑞签订疏浚工程合作协议的事实。32、周瑞提供的疏浚工程收支情况显示：2018年5月6日至2018年5月22日共支出90万元；2018年8-9月份共收入75万元的事实。33、张某提供的其在恒源砂场做会计期间的开支情况证明：张某在恒源砂场做会计期间共开支59.98万元的事实。34、马某提供的其在恒源砂场做会计期间的开支情况证明：其在恒源砂场做会计期间的开支情况的事实。35、张德华砂场活动板房内扣押的记录开支的单页纸、恒源砂场销售票据、中标款、保证金、罚款票据等证明：张德华砂场的部分开支情况的事实。36、荒滩承包合同、协议书及转让荒滩承包合同等证明：涉案荒滩使用权从梁某人流转到詹某处，后又流转到张德华处的事实。37、银行流水证明：涉案银行卡的流水情况。38、退赃票据证明：周瑞向鲁山县公安局退赃22万元；张德华向鲁山县公安局退赃7万元的事实。39、扣押清单及照片证明：公安机关对涉案现场物品扣押的事实。40、现场勘验检查笔录证明：涉案现场的基本情况。41、户籍证明，案发证明，到案经过、前科证明证实本案的案发情况及被告人的基本信息。本院认为，被告人张德华、周瑞违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控张德华、周瑞犯非法采矿罪的事实及罪名成立，本院予以确认。所举证据来源合法、客观、公正，本院予以采信。张德华、周瑞在案发后向公安机关主动投案，并如实供述其犯罪事实，属自首，且自愿认罪认罚，可依法从轻处罚。关于周瑞的犯罪地位问题，本院认为结合在案证据材料，可认定周瑞系涉案砂场的合伙人，其和张德华在政府对沙河、荡泽河进行“清障疏浚”期间共同经营涉案砂场，且先后雇佣会计到砂场担任财物并对砂场利润约定分成，其在共同犯罪中参与度高，不应认定为从犯，辩护人的该辩护意见本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见及本案诉讼过程中二被告人积极主动部分退赃的情节本院在量刑时综合予以考虑。为打击犯罪，结合本案事实、情节及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张德华犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币100000元。二、被告人周瑞犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。上述缓刑考验期，均从判决确定之日起计算。上述罚金均待判决生效后十日内缴纳。三、被告人张德华、周瑞已退缴非法所得320000元依法没收上缴国库，未退缴非法所得667333.88元继续追缴后上缴国库。四、涉案扣押物品由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  杜鹏飞人民陪审员  姚 栋人民陪审员  张国堂二〇一九年十二月三十一日法官助理李浩源书记员王昭凡附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。