宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院刑事判决书（2019）宁0502刑初72号公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。被告人邵某1，公民身份号码:×××，群众，现住宁夏回族自治区中卫市。辩护人杨某，北京市中盈（西安）律师事务所律师。辩护人刘某1，宁夏宝中律师事务所律师。被告人邵某1集资诈骗一案，由宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉刑诉[2019]67号起诉书，于2019年1月30日向本院提起公诉。2019年4月22日，本院建议公诉机关补充侦查，4月23日中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉延（2019）15号延期审理建议书建议对该案延期审理，同日本院决定延期审理。2019年5月22日，中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉恢审（2019）17号恢复庭审建议书建议恢复庭审，同日本院决定恢复审理。2019年8月20日，中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉刑追诉（2019）4号追加起诉决定书追加起诉。2019年10月17日，本院召开了庭前会议。本院依法组成合议庭，于2019年11月7日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察员雷某出庭支持公诉，被告人邵某1及其辩护人杨某、刘某1到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控：2014年4月28日，被告人邵某1与周某（另案处理）在中卫市××区，共同出资注册成立了宁夏育禾投资咨询服务有限公司（以下简称育禾公司），经营范围为：投资咨询服务、贸易咨询服务、企业管理咨询服务、房产中介服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，不得吸收公众存款，不得非法集资）。育禾公司成立后，邵某1招聘张某1、贾斌、刘伟东、吴世风、陈某、王杰等人员为育禾公司主管和业务员，在中卫市沙坡头区人员密集场所散发宣传彩页，组织“答谢会”向投资群众发放米面油等物品，以向第三方宁夏道农葡萄酒庄投资为名吸引不特定人群投资，并承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，制作了以邵某2、汪某、李某1、张某2、张某3、任国胜为借款人的投资合同，邵某1将吸收来的存款全部存入这些虚构借款人的账户后，邵某1通过网银将吸收资金转入个人账户，由其支配、挥霍。所有投资款均未进入育禾公司账户，导致大部分投资款去向不明，邵某1除将极小部分投资款以育禾公司名义投资入股外，大部分投资款以个人名义进行投资、入股、购买股票，由邵某1任意处置挥霍。经鉴定：邵某1共与546位投资人签署702份民间借款合同，投资金额合计59807520元，已退回890000元，房屋抵债1130000元。在司法鉴定意见作出后，有21人报案，共计投资金额5740000元。又经补充鉴定：被告人邵某1向李韶军等35人非法集资4217830元。据此，公诉机关指控被告人邵某1以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，共向602人（次）集资诈骗6887.535万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人邵某1犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。提供物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认、搜查笔录、电子数据等证据支持公诉。被告人邵某1对公诉机关指控的犯罪事实提出部分不属实，其成立公司的目的是做中介服务。参照的道农公司投资的模式，在运行过程中，对接出现了问题。其不是想非法占有，不构成集资诈骗罪，应当是公司构成非法吸收公众存款罪。被告人邵某1的辩护人提出本案是单位犯罪，被告人邵某1应构成非法吸收公众存款罪。起诉书中所依据的司法鉴定意见书涉案金额不属实，对已返还金额和用房屋抵顶部分没有认定。补充起诉书中将已经签订了抵顶协议的确定为涉案金额。被告人邵某1不存在非法占有的目的，且退还利息达800多万元。对外资金来往仅有一部分是邵某1账户，其他都是用其他人的账户转账，借用的账户及邵某1的账户都是出纳实际控制。邵某1是公司法人，其以个人名义从事的活动可以视为公司行为。被告人邵某1犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，建议对被告人邵某1判处有期徒刑三年至十年的辩护及量刑意见。提交劳动合同、招收转入职工备案登记表、解除终止劳动合同职工备案登记表、宁夏回族自治区社会保险费申报核定表、宁夏回族自治区社会保险费核定通知书、失业保险缴费名册、2017年度社会保险费缴纳基数采集表、2016年保险计算表、工资表、对公活期明细账、司法鉴定意见书、宁夏育禾投资咨询服务有限公司日常费用支出报销单据、企业信用信息公示报告、营业执照、开户许可证、福元运通授权书、车体广告照片、营业执照、商标注册证、育禾公司门头照片、民间借款合同、谅解书、以物抵债明细表等证据支持辩护意见。公诉机关对辩护人提交的证据质证认为，育禾公司账户没有资金，被告人邵某1与第三方也没有对接，对外宣传都是虚假的，以上证据不能证明是育禾公司的行为，被告人邵某1应构成集资诈骗罪。经审理查明：2014年4月28日，被告人邵某1与周某（另案处理）在中卫市××区，共同出资注册成立了宁夏育禾投资咨询服务有限公司（以下简称育禾公司），经营范围为：投资咨询服务、贸易咨询服务、企业管理咨询服务、房产中介服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，不得吸收公众存款，不得非法集资）。育禾公司成立后，邵某1招聘张某1、贾斌、刘伟东、吴世风、陈某、王杰等人员为育禾公司主管和业务员，在中卫市沙坡头区人员密集场所散发宣传彩页，组织“答谢会”向投资群众发放米面油等物品，以向第三方宁夏道农葡萄酒庄投资为名吸引不特定人群投资，并承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，制作了以邵某2、汪某、李某1、张某2、张某3、任国胜为借款人的投资合同，邵某1将吸收来的存款全部存入这些虚构借款人的账户后，邵某1通过网银将吸收资金转入个人账户，由其支配、挥霍。所有投资款均未进入育禾公司账户，导致大部分投资款去向不明，邵某1除将极小部分投资款以育禾公司名义投资入股外，大部分投资款以个人名义进行投资、入股、购买股票，由邵某1任意处置挥霍。经鉴定：邵某1共与546位投资人签署702份民间借款合同，投资金额合计59807520元，已退回890000元，房屋抵债1130000元。在司法鉴定意见作出后，有21人报案，共计投资金额5740000元。又经补充鉴定：被告人邵某1向李韶军等35人非法集资4217830元。中卫市公安局沙坡头区分局于2018年9月6日扣押邵某1购房首付款469943元，于2017年7月15日对邵某1在银川市丽景街东侧、四号路南侧宁港财富中心3-3号楼1单元2402室、坐落于中卫市××区一套、坐落于中卫市××区一套、坐落于中卫市××区一套、坐落于中卫市××区一套、坐落于中卫市××区一套、坐落于中卫市××区一套进行了查封。于2018年1月29日对成都景和千城科技股份有限公司在工行成都理工大学支行账户×××金额120万元冻结。邵某1于2016年4月12日出资120万元，购买福鼎白茶股份有限公司股份20万股。被告人邵某1因犯抢劫罪，于1990年9月18日被原中卫县人民法院判处有期徒刑十二年，1991年7月2日在原中卫县看守所服刑期间保外就医。被告人邵某1取得13名投资参与人的谅解。上述事实，有经法庭当庭举证、质证的下列证据予以证明：（一）物证1.扣押清单，证明中卫市公安局沙坡头区分局于2018年9月6日扣押邵某1购房首付款469943元；2.中卫市公安局沙坡头区卫沙公刑封字[2017]第30号查封决定书，证明中卫市公安局沙坡头区分局于2017年7月15日对邵某1在银川市丽景街东侧、四号路南侧宁港财富中心3-3号楼1单元2402室进行查封；3.扣押清单，证明公安机关扣押台式电脑主机2台（黑色HP牌台式主机）、借款借据2页、理财客户信息登记表28页、银行卡交易明细14页（邵某1）、劳动合同27本、还款计划1页、拆借款及应付利息明细表1页、长期股权投资明细1页、银川市顶账房1页、邵总个人资产1页、北京天九联盟投资有限公司与邵某1增资扩股协议5页、白茶股份8页、合作协议7页、补充协议2页、天九幸福控股集团出资证明1页、核算项目余额表3页、清算股东会议决议4页、宁夏育禾投资咨询服务有限公司关于金融中介服务的收费标准的决定1页、道农葡萄酒2015年下半年的营销方案4页、花名册2页、人员结构图1页、客户积分奖励机制2页、员工守则13页、财务制度20页、章程4页、股东会议4页、股权转让协议1页、身份证复印件1页、房租协议2本、借条1页、房租协议13页、印章4枚（宁夏育禾投资咨询服务有限公司财务专用章、合同专用章、工会章、邵某1印章各1枚。）、笔记本2本（黑色印有方正科技、黑色印有福元运通笔记本1本）、记账凭证32本（黄色封皮）、明细账本3本、总分类账1本（红色硬封皮）、银行存款日记账（绿色硬封皮）、现金日记账3本（蓝色硬封皮）、银行日记账2本（绿色硬封皮）、明细账2本（黄色封皮）、总账2本（黄色封皮）、U盘1个（血青色）。（二）书证1.受案登记表、案件来源，证明2017年1月13日11时许，中卫市公安局沙坡头区分局经侦大队接到宁夏回族自治区防范和处置非法集资工作领导小组办公室移交的关于涉嫌非法集资线索的函及相关材料。中卫市福元运通资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款。中卫市公安局沙坡头区分局于2017年1月16日对该案立案侦查；2.常住人口信息，证明被告人邵某1已经达到法定刑事责任年龄；3.抓获经过，证明被告人邵某1于2017年8月16日经中卫市公安局沙坡头区分局经侦大队电话传唤，于当日到中卫市公安局沙坡头区分局接受讯问，同时中卫市公安局沙坡头区分局对邵某1刑事拘留；4.关于移送涉嫌非法集资线索的函，证明2017年1月9日，自治区防范和处置非法集资工作领导小组办公室根据银行举报材料，汪某在其开设的账户存在向不特定对象筹集资金金额较大，涉嫌非法集资，按照自治区防范和处置非法集资的职责分工，向中卫市人民政府移送涉嫌非法集资线索；5.关于王鹏重点可疑交易的报告，证明该客户被银行反洗钱监测系统多次筛选出异常交易。同时银行审计发现该客户名下的一个账户进行非法集资活动，银行高度重视，立即调阅该客户至今的账户交易情况进行分析，发现该客户在银行共开立6个账户，其中5个账户交易未发现异常，但2015年1月4日在银行中卫鼓楼西街支行开立的一个账户（账号：×××）从2015年1月20日开始频繁与454位交易对手发生交易，其中疑似归集资金客户244名，通过该账户交易明细扩充备注发现频繁出现借款、还款付本金及利息等字样，通过转入资金和支付利息金额结合归集期间试算得出月息为11%（年息13.2%）-15%（年18%）之间，最长归集期限1年，即存入1万元，每月收益为110-150元之间，大大高于银行一年期2.1%的最高浮动利率，通过上述情况判断该客户资金交易情况可疑；6.宁夏智赢科技信息有限公司清算单，证明宁夏育禾投资有限公司在宁夏智赢科技信息有限公司投资58万元，占投资比例的47.19%。宁夏育禾投资有限公司在宁夏智赢科技信息有限公司清算中余额分配款192631.73元，经手人邵某1；7.银川市兴庆区川西坝子红码头火锅店合伙经营协议，证明2016年5月26日，邵某1与白某、张某2、王某1、范树宇、成彬签订合伙经营银川市兴庆区川西坝子红码头火锅店协议，合伙出资共计人民币310万元，委托范树宇为合伙负责人，邵某1投资60万元，出资比例为19.35%；8.顶房证明，证明2015年9月17日，宁夏和合小额贷款有限公司向宁港城市建设发展有限公司出具顶房证明，将宁港集团3号地块14号楼房源共计44套，面积5556.73平方米，总金额25005285元，为宁港集团顶账于宁夏和合小额贷款有限公司的顶帐房源，抵顶给邵某1、刘卫云两人自行销售；9.工程款顶账流水，证明2017年9月7日郭某提供工程款顶帐流水，邵某1解压款160000元；10.银川市商品房买卖合同（预售），证明甲方（出卖人）宁港城市建设发展有限公司，乙方（买受人）邵某1、刘卫云，于2015年9月16日签订商品房合同，约定房源为宁港集团用于和合小贷公司顶账房源，房源共计44套，面积5556.73平米，销售金额25005285元，转抵给邵某1、刘卫云，标注刘卫云1176.065万元、邵某11324.463万元；11.证券持有人名册，证明证券号0133853915，账户为邵某1，持有数量20万股，总持股比例为0.592200%；12.福鼎白茶股份有限公司定向增发股份认购合同，证明邵某1于2016年4月12日出资120万元，购买福鼎白茶股份有限公司股份20万股，乙方的认购价格为每股6元；13.投资者适当性证明，证明方正证券股份有限公司于2016年4月21日出具投资者适当性证明，证明（1）邵某1本人名下前一交易日日终证券资产市值500万元以上；（2）不具有两年以上证券投资经验，待遇提供注册金融分析师资格认证培训合格证书，该客户符合自然人投资着参与股份转让系统挂牌公司股份公司转让的合格投资者条件；14.流水，证明付款人邵某1用账号×××，开户行华夏银行股份有限公司银川分行营业部，转账投资福鼎白茶股份有限公司120万元；15.产品购销合同书、结算清单、网银转款记录，证明谢东晶于2017年2月20日、22日通过中国工商银行网上银行向邵某1招商银行收款账号×××共计转入10万元；16.转账记录，证明巫某分别于2016年10月至2017年4月通过开户行为中国工商银行四川分行，账号为×××，向邵某1招商银行的账号×××共计转入18笔，共计5636456.31元；17.借条，证明2016年9月22日，巫某向邵某1借款100万元，合计借款500万元，利息按月2.7%，以每月19日结上月各笔利息，还款时间由出款方决定，借还款依据为银行转账，前面所有借据作废，以最新时间为效（无提供人签字）；18.作品登记证书，证明成都景和千城科技股份有限公司作品3D景区西部影视城，于2017年7月26日在中华人民共和国版权局注册登记；19.3D景区战略合作协议，证明2016年7月1日，宁夏华夏西部影视城有限公司与成都景和千城科技股份有限公司签订合作协议；20.冻结财产通知书，证明中卫市公安局沙坡头区分局于2018年1月29日对成都景和千城科技股份有限公开司在工行成都理工大学支行账户×××金额120万元冻结；21.备案情况说明，证明丽景北街东侧、四号路南侧宁港财富中心3-3号楼1单元2402室，购房人为邵某1，面积134.42平方米，金额553958元。备案日期：2015年7月2日；22.不动产权属登记信息，证明中卫市沙坡头区商业北街商业28号商住楼196，不动产权证号0XXXX，面积65.65平米，权利人为邵某1。中卫市沙坡头区应理南街东侧旭日隆祥25号商贸楼203、103权利人为邵某1。中卫市沙坡头区新墩路西侧江元隆府7号楼1-601（150.55平米）、1-701（99.95平米）权利人为邵某1。中卫市沙坡头区文昌南街长河小区0号住宅楼3-402（80.28平米），中卫市沙坡头区中山小区西北侧阳光家园16号楼102室（108.56平米）权利人为邵某1，中卫市沙坡头区鼓楼西街北侧宜居家园一标段D段（A区）41号楼118（75.41平米）权利人为邵某1；23.活期账户明细查询，证明中卫市公安局沙坡头区分局于2017年6月13日对邵某1、张丽名下的社保卡等到账户进行查询后，均无余额；24.企业信息、企业变更信息，证明（1）宁夏道农葡萄酒庄有限公司，法定代理人张辉，注册资本1000万，成立时间2013年6月18日，经营期限为2013年6月18日至2023年6月17日，2017年4月21日公司名称变更为宁夏贺兰山东麓道农葡萄酒有限公司，人员变更为监事有范树宇变更为邵某1，董事为文亮、张芳芳、董事长张辉。邵某1出资400万元，占股份40%，文亮出资150万元，占股份15%，张辉出资450万元，占股份45%。经营范围变更为一般经营项目：批发、零售预包装食品兼散装食品、葡萄酒器具、工艺品、商品进出口贸易，红酒品牌策划、推广及咨询服务等业务；（2）宁夏米乐娱乐有限公司法定代表人王某2，注册资金为100万元，成立时间2015年1月19日，经营范围为歌舞娱乐等业务。邵某1出资10万元，占出资比例10%，王某2出资90万元，出资比例90%；25.宁夏米乐娱乐有限公司章程，证明邵某1为该公司的股东，出资10万元，并对公司的股权转让等事项作了明确的规定；26.任职书，证明经宁夏米乐娱乐有限公司股东会议决议，选举史蕾为公司执行董事、法定代表人。股东刘喜平、邵某1；27.公司变更通知书，证明2015年10月20日，银川市工商行政管理局金凤区分局将宁夏米乐娱乐有限公司法人史蕾变更为王某2；28.营业执照，证明宁夏米乐娱乐有限公司法定代表人为王某2，注册资金100万元，成立日期2015年1月19日，经营范围：歌舞娱乐；29.企业信息，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司，注册资本500万，成立日期2014年4月28日，经营期限2014年4月28日至2019年4月27日，经营范围：投资咨询服务（依法需要取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）；贸易咨询服务、企业管理咨询服务、房产中介服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。股东王某3出资50万元，出资比例为10%，邵某1出资90万元，出资比例为90%；30.企业变更信息，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司变更前的投资人周某出资165万元，占33%股份，实缴出资50万元；邵某1出资335万元，占67%股份，实缴出资100万元。变更后监事为王某3，出资50万元，占10%股份，实缴出资25万元；邵某1出资450万元，占90%股份，实缴出资110.6万元；31.个体信息，证明中卫市喜多超市紫东苑店，经营者为张丽，资金数10万元，成立日期2017年9月15日。经营范围：包装食品、散装食品、日用百货、化妆品及卫生用品、文化体育用品及器材零售；32.企业信息，证明宁夏喜多连锁超市有限公司法定代表人为郭勇，住所宁夏银川市××区。注册资本501万，成立日期2015年10月26日。经营期限是2015年10月26日至长期，经营范围：服装鞋帽、针纺织品、日用百货、五金家电、电子产品、金银首饰、家用电器、计算机硬件的销售及技术开发、数据处理、数据采集、数据技术服务及咨询等（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。股东宁夏促进行汽车销售服务有限公司，出资255.5万元，出资比例50.998%，郭勇出资245.5万元，出资比例49.002%；33.中国工商银行银行账户时点余额对账单，证明账号×××账户名称成都景和千城科技股份有限公司在2018年1月29日15：27：45的账户可用余额为5087958.37元；34.公司设立变更登记审核表，证明青岛福元运通投资管理有限公司，法定代表人孙立文，注册资本1000万元。经营范围自有资金，对外投资及运营管理、投资信息咨询、房产中介服务、企业形象策划展览展示服务等；技术的进出口（国家禁止在限定公司经营的项目除外）；批发零售服装、鞋帽、建材等。股东孙立伟出资300万元、李学俊出资100万元、王红能出资100万元、王志泰出资100万元、李海成出资100万元、魏冰出资200万元；35.青岛汇盛会计师事务所验资报告，证明青岛福元运通投资管理有限公司股东投资情况；36.民间借贷合同、债务代偿协议、房屋抵债协议，证明陈鹏于2016年11月2日从宁夏育禾投资咨询服务有限公司签订15万元贷款合同。2017年5月2日同张某2达成债务代偿协议，甲方邵某1，乙方黄秀梅、王学娥、陈鹏、邵守录、邵淑香，甲方邵某1以房屋清偿邵某2、汪某、张某2、李某1代偿所欠乙方借款725000元；37.中国人寿保险股份有限公司保险查询单，证明邵某1、张丽在中国人寿保险股份有限公司投保情况；38.情况说明，证明2015年8月18日，邵某1妻子张丽同江源隆府签订商品房屋买卖预售合同一份，该房屋面积249.45平米，房屋总价款1159943元，邵某1以按揭贷款方式支付购房款，邵某1先后三次向该公司交付首付款469943元，2016年5月12日，邵某1、张丽向中国建设银行中卫支行按揭贷款69万元支付房款。因邵某1不能支付剩余购房款，未取得房屋的所有权；39.商品房买卖合同（预售）及首付款收据，证明2015年5月18日，邵某1与宁夏江元房地产开发有限公司签订购卖江元隆府7号楼1单元601室一套，建筑面积为249.45平米，首付款为349943元，占全部房款的30%；40.公证书，证明2018年7月31日，邵某1委托马丽娜处理购买宁夏江元房地产开发有限公司住宅楼一套，因上述房屋在中国建设银行中卫支行办理了按揭贷款手续，由于委托人现无力偿还银行贷款，申请退房，要办理相关事宜，特全权委托马丽娜作为委托人的合法代理人，全权代理办理相关事宜；41.成都景和千城科技股份有限公司解除账户冻结的申请，证明邵某1向成都景和千城科技股份有限公司投资100万元，中卫市公安局沙坡头区分局冻结了该公司的两个账户，共计1000万元，该公司申请要求对冻结的两个账户进行解冻；42.中卫市公安局沙坡头区分局协助冻结解除/冻结财产通知书，证明2018年7月25日该账号×××应冻结50万元，因余额不足实际冻结1551.4元，到期日2019年7月24日。2018年7月28日对×××进行冻结，额度为1200000元，到期日2019年1月28日；43.质物清单（代动产质押专用仓单），证明2015年7月25日，宁夏青铜峡市禹皇酒庄有限公司出质将1237吨葡萄酒出质给张亚楠，宁夏国锦金融仓储有限公司对以上货物进行监管；44.借款借据、担保合同、银行流水、借款合同，证明宁夏青铜峡市禹皇酒庄有限公司于2015年7月24日向张亚楠借款500万元，签订了担保合同，由李文军、毛菊花、李如意、雷洁进行担保；45.商品融资质押监管协议，证明2015年7月25日，质权人张亚楠，出质人宁夏青铜峡市禹皇酒庄有限公司与宁夏国锦金融仓储有限公司签订了商品融资质押监管协议，以质押物委托宁夏国锦金融仓储有限公司进行监管；46.宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2016）宁01民初221号民事判决书，证明宁夏禾融小额贷款有限公司与宁夏和合小额贷款有限公司及担保人因借款4500万元到期不偿还纠纷，向银川市中级人民法院进行了诉讼，银川市中级人民法院以（2016）宁01民初221号民事判决书判决，由宁夏和合小额贷款有限公司及担保人向宁夏禾融小额贷款有限公司偿还本金42930269.3元，利息10789807.7元；47.宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2016）宁01民初42号民事判决书，证明原告吴昊，因被告郭某（系宁夏和合小额贷款有限公司董事长）、宁夏和合小额贷款有限公司向其借款1000万元，经银川市中级人民法院判决郭某10日内归还吴昊1000万元及利息；48.宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2016）宁01民初203号民事判决书，证明原告袁芝兰，因被告郭某（系宁夏和合小额贷款有限公司董事长）、宁夏和合小额贷款有限公司向其借款500万元，经银川市中级人民法院判决郭某10日内归还吴昊500万元及利息；49.宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2016）宁01民初204号民事判决书，证明原告凌妹，因被告郭某（系宁夏和合小额贷款有限公司董事长）、宁夏和合小额贷款有限公司向其借款1000万元，经银川市中级人民法院判决郭某10日内归还凌妹1000万元及利息；50.宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2016）宁01执308号协助执行通知书，证明2016年12月7日，宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市中级人民法院对宁港城市建设发展有限公司名下“宁港财富中心”房屋2712套查封；51.劳动合同、入职备案登记表，证明业务员吴某1、陈某、李某2、邵某3、王洁、石某、王某3、周某与宁夏育禾投资咨询服务有限公司签订劳动合同；52.送杯计划、客户礼品登记表，证明宁夏福元运通公司为吸引客户制定奖励办法。主要送米面油，根据存款多少确定具体数量；53.企业变更信息、营业执照，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司成立日期为2014年4月28日，经营期限为2014年4月28日至2019年4月27日，注册资本500万元，法定代表人邵某1，2016年1月27日为核准日期。变更前宁夏育禾投资咨询服务有限公司执行董事兼总经理邵某1，监事周某，变更后执行董事兼总经理邵某1，监事王某3。变更前周某出资160万，实缴出资50万，邵某1出资335万，实缴出资100万，变更后王某3出资50万，实缴出资25万，邵某1出资450万，实缴出资110.6万元。变更前经营范围：投资咨询服务、贸易咨询服务、企业管理咨询服务、房产中介服务。变更后经营范围为投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款，不得非法集资）、贸易咨询服务、企业管理咨询服务、房产中介服务；54.宁夏育禾投咨咨询服务有限公司章程，证明该公司章程约定注册资本500万，邵某1以货币出资450万，王某3以货币出资50万，经营范围为：投资咨询服务、贸易咨询服务、企业管理咨询服务、房产中介服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；55.还款计划，证明谢东晶借邵某1现金430万元，经双方协商列出还款计划，于2017年1月26日之前还款300万元，2017年2月28日之前还款70万元，2017年3月28日之前还款60万元；56.折借款期应付利息明细表，证明2014年6月6日至2015年3月19日，福元运通中卫店分10次借款共计3030000元，还款1000000元，应付利息44352元。截止2015年8月31日，福元运通欠中卫店本金2030000元，利息553912元，本息合计2583912元；57.长期股权投资，证明记载向银川米乐娱乐投资150万、银川智赢科技投资58万、银川川西贝子投资60、银川道农红酒投资200万、福建福鼎白茶投资120万、宁夏朋贝投资100万、成都景和千城3D投资100万、北京天九股东投资300万；58.对接资金，证明记载证实连云港邢某借730万、海原王某1借300万、大武口刘卫云借120万、深圳张涛借20万、陕西项磊借50万、安徽张攀登借200万、银川禹皇酒庄借500万、银川道农张辉借750万、中卫雍学敏借20万、陈忠借300万、张某3借6万；59.银川顶账房材料，证明记载（1）银川市兴庆区丽景北街东侧6号路北侧“宁港城”的××栋房116.1平方米，单价4500元每平米，总价款522450元；（2）16栋2单元702号116.1平米，单价4500元每平米，以价款422450元顶李风阳；（3）宁港财富中心（兴庆区丽景北街东侧6号路西侧）40套整栋楼，现已出库20套房屋，首付款5096503元。支付解押款3600000元，法院执行扣款1130000元，退回现金1116182元，账户余额330321元；（4）银川市阅海商务区中石化办公大厦第15层折顶1700平米，每平方米6600元。1270平米共计838万元430平米，共计283.8万元；（5）兴庆区宝湖东路星光华小区A区19号楼二单元102室，136.52平米，共计80万元；60.中卫顶账房材料，证明（1）福瑞源A区三标段2号楼1-402室91.46平米，总价342975元顶孙华；（2）沙坡头区鼓楼东街世和新天地4号楼顶雍学敏；（3）中卫市城区商业北街商业21号楼121号、122号；（4）中卫市紫润华庭3栋2单元801号、802号、2幢4单元202号、102号，3幢2单元1102号、盛世豪庭2号楼1单元502室（雷平）盛世豪庭2号楼1单元601号；61.邵某1个人资产，证明被告人邵某1拥有阳光家园101、202上下两层，两套，价值160万元；商业北街百货综合楼一套；商业北街28号楼一套，两套价值共计200万元；宜居家园营业房一套50万元；旭日隆祥5号营业房一套60万元；黄河花园别墅一套100万元；夹渠料厂彩钢房厂房500万元；奔驰轿车一辆100万元，奔驰越野车一辆50万元；62.北京天九联盟投资有限公司与邵某1增资扩股协议及出资证明，证明2015年8月31日，邵某1出资300万购买北京天九联盟投资有限公司股份，占股份总额1.389%。邵某1持有本公司150.1509万股；63.邵某1出借资金表，证明邵某1向外出借资金75412569.45元；64.福鼎白茶股份有限公司定向增发股份认购合同，证明2016年3月1日，邵某1购买福鼎白茶股份有限公司股份20万股，共计120万元；65.合作协议，证明2016年3月1日，邵某1与成都景和千城科技有限公司签订合作协议，邵某1投资100万元入股。约定在宁夏银川市××区的独家合作，邵某1为本景区的联营方；66.宁夏智赢科技信息有限公司及其汇通平台清算股东会决议，证明邵某1系宁夏智赢科技有限公司股东，投资58万元，占公司股份及表决权比例33.4%；67.宁夏育禾投资咨询服务有限公司关于金融中介服务收费标准决定，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司收取中介费标准为10万元及以下每次收取1000元；68.宁夏育禾投资咨询服务有限公司财务制度、财务人员岗位职责、会计岗位职责，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司对财务人员、现金和票据管理、报告账目和报表管理规定了明确的规章制度；69.宁夏育禾投资咨询服务有限公司章程，证明该公司章程明确约定，经营范围：投资、财务、商务信息、企业管理咨询服务、房地产咨询、房地产中介服务。注册资本500万元人民币，邵某1以货币投资335万元，占注册资本的67%，本期交100万元，其余部分于2017年10月30日前缴足。周某以货币投资165万元，占注册资本的33%，本次缴50万元，其余部分于2017年11月30日前缴足；70.宁夏育禾投资咨询服务有限公司股东会议决议，证明2014年5月10日公司决议，邵某1共计出资1206000元，周某两次共计出资594000元；71.关于宁夏育禾投资咨询服务有限公司股东会议决定，证明2016年1月5日公司股东会决议，同意吸收新股东王某3，同意股东周某持有的公司33%的股权160万元，转给邵某123%，邵某1自愿接收干股权，转让前的债权债务由周某承担，转让后的债权债务由邵某1承担。其他股东放弃优先购买权，同意股东周某持有的公司10%股权转给王某3，转让前的债权债务由周某承担，转让后的债权债务由王某3承担，其他股东放弃优先购买权。同时证实股权转让后股东出资如下：邵某1以货币出资450万，占注册资本的90%，王某3以货币出资50万，占注册资本的10%。同意免去周某监事一职，聘任王某3担任公司监事一职；72.股权转让协议，证明周某本人自愿将自己在宁夏育禾投咨咨询服务有限公司的160万，占注册资本33%的股权转让给邵某123%。邵某1愿意接受周某转让的115万出资股权，并支付周某转让款50万元。转让前发生的一切债权债务由周某承担，股权转让后发生的一切债权债务由邵某1承担，其他股东自愿放弃优先购买权；73.租房协议，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司与宁夏鸿邺房地产开发有限公司，于2014年4月17日签订租房协议，宁夏育禾投资咨询服务有限公司承租宁夏鸿邺房地产开发有限公司出租房486.5平米，租赁期为三年，每年房租20万元；74.借条、借款借据，证明2013年1月17日，何大庆借杨新旭12万元，邵某1进行了担保。张强向邵某1借款580万元，担保人范树宇（备注，企业至2015年9月6日共欠利息772900元）。胡兆刚向邵某1借款420万元（截止2015年9月6日，共计利息531000元）；75.理财客户信息登记表、借款客户信息登记表，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司吸收部分客户存款的金额、约定的利息、借款期限；76.中卫市公安局沙坡头区分局在招商银行开户交易明细查询，证明户头为邵某1账户×××的资金交易明细情况；77.备案情况说明，证明邵某1购买银川市丽京北街东侧4号路南侧宁港财富中心3-3号楼一单元2402室，面积134.42平米，金额553958元；78.天润资本一组合定增4号基金、基金份额转让协议书，证明2017年3月23日，甲方受让方宋丽华与乙方转让方邵某1签订购买天润资本一组合定增4号基金100万元；79.委托书、公证书，证明2017年4月17日，邵某1委托范树宇对转让宁夏贺兰山东麓道农葡萄酒有限公司的股份进行全权代理，并进行了公证；80.债权债务处置协议书、公证书，证明2017年4月17日，甲方邵某1，乙方张辉，丙方范树宇签订债权债务处置协议书，三方约定，甲方对禹皇酒庄享有500万元的应收债权，甲方委托乙方清收，在清收该笔债权中，乙方与禹黄酒庄以价值500万元的葡萄酒作价清偿，乙方因此对甲方负有500万元的债务。同时甲方在道农公司持有400万元的股份需要转让给乙方，为妥善处理乙方对甲方的负债和乙方受让甲方股权事宜，丙方愿意将其在宁港城市建设开发有限公司认购价值10505906元的房产提供给乙方处置上述事宜。甲乙丙三方经自愿平等友好协商订立本协议已明确各方的权利义务。（1）甲方对乙方所享有的500万元债权以及相应利息203.5万元，减去此前甲方所欠道农公司的61万元的红酒款同意接受乙丙方提出的城市建设开发有限公司房产抵债，因丙房的房产手续为宁港城市建设开发公司出具的房产认购书（全部价款已付清），具体房号和价值与房产认购书载明的内容为准。本协议签订时丙方将认购书原件交给甲方。（2）甲方同意将自己持有的道葡萄酒公司价值400万元的股权转让给乙方，乙方同意向甲方赔偿延迟支付上述债权及股权转让款，对甲方造成的各项损失费用，至2015年8月至2017年3月底，合计赔偿损失950000元，上述股权转让价及各项损失费用总计金额为495万元。甲方同意接受丙方提供的宁港城市建设开发公司价值490万元的房产抵账，具体房号和价值与房产认购书载明的内容为准。本协议书签订时，丙方将认购书原件交付给甲方，甲方必须全力配合乙方做好股权变更手续，如甲方不配合，乙方有权停止履行此协议。上述第一、第二条合计价值10505906元的抵债房产以认购书所载明的房源，房号面积价值为准。具体如下：宁港城2-6栋2301号房，面积为545.16平方米，单价每平米6601元，总房价款为3598601元。宁港城2-6栋2303号房，面积为513.84平方米，单价每平米6471元，总房价款为3325059元。宁港城2-6栋2201号房，面积为545.16平方米，单价每平米6571元，总房价款为3582246元；81.宁夏贺兰山东麓道农葡萄酒有限公司营业执照、公司章程、股东会决议，证明宁夏贺兰山东麓道农葡萄酒有限公司，注册资本1000万元，法定代表人张辉，成立日期2013年6月18日。营业期限2013年6月18日至2023年6月17日，股东郭铭昊出资148万元，吕勇出资60万元，鲜丽出资160万元，张辉出资432万元；82.股权转让协议，证明张辉向邵某1转让宁夏贺兰山东麓道农葡萄酒有限公司股权40万元股权，吕勇转让80万元股权，鲜丽转让210万元股权，郭铭昊转让70万元股权；83.楼宇认购书，证明范树宇购买银川市兴庆区丽景北街东侧、六号路北侧宁港城项目第2-6#2203号，面积513.84平方米，总房价款为3325059元。2301号面积545.16平方米，总房价款为3598601元。张辉购买银川市兴庆区丽景北街东侧、六号路北侧宁港城项目2-3#816，面积94.76平方米，总房价款629491元，819号面积56.62平方米，总房价款365369元；84.宁夏回族自治区宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市国安公证处公证询问笔录，证明（1）2017年4月17日公证询问笔录，邵某1对禹皇酒庄享有人民币500万元应收债权，邵某1委托张辉清收上述债权，在清收过程中，禹皇酒庄以人民币500万元整的葡萄酒作价清偿，张辉代邵某1实际接受了该批顶账酒，邵某1与禹皇酒庄的债权债务关系已经清结，但张辉未将上述抵账酒交予邵某1，现邵某1对张辉享有人民币500万元整的债权，该债权的利息为人民币195万。上述债权及利息减去邵某1之前所欠道农公司人民币61万元的红酒款，合计人民币6340000元；（2）邵某1持有道农公司人民币400万元的股权。上述股权中的人民币200万元是由邵某1代张攀超代付，张攀超同意上述股权由邵某1代持，上述股权总额为人民币400万元，现邵某1将上述股权全部转让给张辉；（3）张辉同意向邵某1赔偿迟延支付上述债权及股权转让款，对邵某1造成的各项损失费用，自2015年8月至2017年3月底，合计赔偿损失为人民币95万；（4）邵某1同意接受范树宇提供的宁港城市建设开发公司的房产代张辉顶抵债务；（5）2017年4月17日公证询问笔录，邵某1委托张辉清收债权时，张辉没有将所清收的债权转交给邵某1，双方达成协议，张辉共欠邵某1合计人民币11985000元，减去邵某1从道农葡萄酒庄提货价值610000元葡萄酒，范树宇代张辉给邵某1抵顶宁港城市建设开发有限公司价值人民币10510000元的房产，剩余865000元，由张辉给邵某1抵顶葡萄酒。邵某1在宁港城市建设开发有限公司拥有价值763860元整的公寓在张辉名下，现将此房产归还邵某1；85.宁夏回族自治区中卫县人民法院（1990）卫法刑字第85号刑事判决书，证明1990年9月18日，邵某1因犯抢劫罪被中卫县人民法院判处有期徒刑十二年，2002年5月23日刑满；86.中卫县公安局卫公发（1991）40号关于罪犯邵某1保外就医的请示，证明罪犯邵某1在羁押期间身染疾病，中卫县人民医院诊断为风湿热。风湿性关节炎和颈椎病。出院两个多月，病情虽有好转，但不明显，1991年3月25日投入劳改队时以邵患有严重疾病拒收退回，继续在看守所关押，并继续就诊治疗。因医疗条件和环境的局限，邵病情逐渐加重，身体明显消瘦，腰背疼痛，高烧不止，为有利于邵犯病情治疗，中卫县公安局曾于1991年3月22日能否将邵犯保外就医征求县检察院意见，检察院认为不需要保外应继续住院治疗，出院后再送劳改单位。经三个多月的治疗邵某1病情仍未见明显好转，鉴于邵某1刑期较长，却还有严重疾病，长期有看守所送入医疗医院，治疗费用无保障，护理人员无保障，更不利于邵犯疾病的治疗。故根据《中华人民共和国看守所条例》和两部一院《罪犯保外就医执行办法》的有关规定，建议将邵某1保外就医，病好后在收监或投入劳改；87.宁夏回族自治区××区行署公安处（1991）南公发（预）36号关于对罪犯邵某1保外就医请示报告的批复，证明宁夏回族自治区××区行署公安处，于1991年7月2日批复同意对邵某1保外就医；88.疾病证明书，证明邵某1保外就医治疗期间的治疗情况；89.宁夏回族自治区中卫县公安局刑事科学技术鉴定书，证明1993年8月23日，邵某1被他人刺伤，经鉴定：损伤程度为重伤；90.谅解书、以物抵债明细表，证明育禾公司已经清偿13人债务，并取得谅解。（三）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证明2017年8月16日，中卫市公安局沙坡头区分局对福元运通、宁夏育禾资产咨询服务有限公司搜查的过程及所扣押物品。（四）鉴定结论1.宁夏瑞衡联合会计师事务所司法鉴定意见书，证明（1）涉案资金流入情况。2014年4月，邵某1与周某以20万元/年的租金租赁中卫市××区.58平米营业房为办公场所，成立注册宁夏育禾投资咨询服务有限公司，注册号为640500200027572，注册资金500万元，邵某1认缴335万元，占注册资本67%，首次缴纳100万元，周某认缴165万元，占注册资本的33%，首次缴纳50万元，其余部分均于2017年10月30日前缴足，邵某1任公司法定代表人及执行董事，周某缴纳9.4万元。2016年5月，吸收新股东王某3后，周某将其持有33%股权转让给邵某123%，转让给王某310%，转让后邵某1持股90%，王某3持股10%。邵某1招聘张某1为客户部经理负责联系投资客户，贾某为行政部经理负责行政，刘伟东为副总经理，石某为会计，刘某2为出纳，王某3为风控部经理，吴某1及陈某为市场部主管，王洁、白慧等人为业务员负责向群众吸收存款。约定利息为1分到1.5分，业务员提成为20元/月/万，吸收来的存款存入邵某1控制的邵某2、汪某、李某1、张某2、张某3五人账户，并以2.5分到3分的利息借给其他公司或个人。刑事侦查卷宗中报案人报案金额统计集资款情况：根据刑事侦查卷宗，共546位投资人向公安机关提供证据材料，签署702份民间借贷合同，投资金额合计59807520元，投资款分别以现金、转账或刷卡方式交至邵某2、汪某、李某1、张某2、张某3个人账户、宁夏育禾投资咨询服务有限公司公户或邵某1控制账户，其中各账户分别收取：邵某1170000元、邵某213923000元、汪某9985000元、李某19741520元、张某216815000元、张某33592000元、贾某160000元、任国胜4591000元，无法确认账户830000元，已退回890000元，房屋抵债1130000元。以上吸收公众集资款59807520元+5310000元（未审计）=65117520元。（2）根据银行流水统计的公众集资款情况。中卫市公安局沙坡头分局提供涉案人员邵某1名下账户四个，分别为中国工商银行中卫支行2903021501004538818账户、中国建设银行中卫支行6227004479380234000账户、农村商业银行城关支行1008365700014账户、招商银行银川分行营业部×××账户。以上邵某1名下账户四个汇总得出资金总流入合计164XXXXXXXX元，其中邵某1控制账户（邵某20208、李某140173236、张某24012、张某34078、汪某0756、宁夏育禾投资咨询公司5554）吸收投资转入55549309.14元，个人转入98658352.96元，现金存入709491.68元、工资及报销159042.58元，公司转入7017116.00元，平安寿险代付72674.38元、财付通及支付宝121556.84元，银行发放贷款1900000元。（3）邵某1控制账户资金情况分析。经调取邵某1名下账户银行流水，由邵某26229478100110150208账户、李某16230958600010154017账户及6232006400102893236账户、张某26230958600010284012账户、张某36217004470008554078账户、汪某×××账户，宁夏育禾投资咨询公司×××账户吸收投资转入55549309.14元。①邵某26229478100110150208账户资金流入144914749.66元、流出144914544.52元。②李某16230958600010154017账户资金流入86537245.43元，流出86537104.90元。③张某26230958600010284012账户资金流入48525667.02元，流出48525642.80元。宁夏育禾投资咨询公司×××账户资金流入5667318.58元，流出5601441.30元。（4）涉案资金流出情况。吸收公众集资款后，经统计，邵某1本人持有的4个账户银行资金流水自2014年4月至2017年8月共流出163793540.38元，其中：向控制账户（邵某20208、李某140173236、张某24012、张某34078、汪某0756）转账转出33897573.33元，购车1104045.63元、消费2428632.77元、购房353958元、还贷1871455.51元、取现1110650元、手续费799.19元、投资10225000元。其中北京天九联盟资本管理公司3000000元、宁夏贺兰山东麓道农葡萄酒公司2600000元、宁夏青联创投资管理公司1000000元、成都景和千城科技公司1200000元、天润资本组合定增4号基金国信募集专户2000000元、宁夏和鑫股权投资合伙企业275000元、宁夏米乐娱乐有限公司100000元、福鼎白茶股份公司北京分公司50000.00元。证明邵某1共与546位投资人签署702份民间借款合同，吸收59807520元，已退回890000元，房屋抵债1130000元。周某持股期间宁夏育禾投资咨询服务有限公司共吸收投资5934000元。2.补充鉴定说明，证明邵某1与34位投资人签署34份委托投资合同，共计吸收4154000元，收回本金60000元。（五）证人证言1.证人周某的证言，证明周某2014年同邵某1共同注册成立了福元运通公司，共同出资150万元，周某出资57万元，占33%的股份，2016年1月份将33%的股份转让给了邵某1和王某3；2.证人石某的证言，证明业务员是通过到街上发放统一的宣传彩页来吸收资金的，然后和投资客户约定利息从第三方收取一万元50元的服务费。从公司成立就担任公司的会计，对接的单位是银川市宁港城、东麓道农葡萄酒庄、禹皇酒庄、北京天九（范树宇），投资人的钱都是通过转账的方式转到了李某1、邵某2、汪某、张某3、张某2的卡上，由邵某1指示出纳转给第三方，公司财物账户上不记录；3.证人陈某的证言，证明2014年5月份到福元运通公司上班，任福元运通公司市场二部主管。公司对接的是酒庄和宁港集团。公司法人邵某1，副总经理刘卫东，会计石某，出纳刘某2，行政部经理贾某，风控部经理王某3，客户部经理张某1，市场一部主管吴某1。业务员白慧、李惠、姚斌、李某3、王洁、刘艳、卢红瑞、王某4、宋某、詹某、谢志兵、李某2、熊丽、杜芳等人。本人吸收资金20多个客户200多万元。投资客户的所有钱都打入到了张某3、邵某2、李某1、张某2、汪某的账户，由邵某1保管；4.证人王某3的证言，证明2014年在福元运通上班，主要负责考察对接单位和个人情况，看有没有能力还款，或者有没有实体经济。考察完后我写书面材料和口头讲考察的第三方实际情况汇报给邵某1。公司对接的单位是宁港集团和道农葡萄酒，投资人的所有款都打入了张某3、邵某2、李某1、张某2、汪某的账户。公司通过组织答谢会，向客户发放过礼品；5.证人贾某的证言，证明2014年5月份到福元运通公司上班，主要负责公司员工的考勤、社保，绩效考评外来单位的对接招待，公司日常用品的采购。每个员工当月每日考勤和达到公司规定的业务10万以上，就能拿到1万元的满勤工资，业务员向亲戚朋友宣传，发放宣传彩页，吸引客户投资。听邵某1说公司对接的是道农葡萄酒和宁港财富中心，客户投入的资金全部存入了张某3、邵某2、李某1、张某2、汪某的账户里，公司组织过客户答谢会，向客户发放过月饼等礼品；6.证人邵某3的证言，证明2015年2月份到福元运通公司上班，并负责公司的投资客户资料的整理登记。公司人员的工资分为基本工资、岗位工资、岗位绩效工资、工龄工资四部分组成。公司通过组织员工到街上发放统一印制的宣传产业进行宣传，业务员也跟自己的亲戚朋友讲公司吸收存款的情况及收益，向群众吸收资金。公司对接的企业是道农葡萄酒，客户投资的款一般打到邵某2、李某1、张某2、王某3的账号里面。公司2015年、2016年中秋节组织答谢会发放过月饼。本人一共吸收140万左右资金，总共提成2万多元；7.证人吴某1的证言，证明2014年6月份到福元运通公司上班。公司组织业务员向群众发放宣传彩页，给群众讲的是年收益10%。本人总共吸收资金200多万元，只知道公司对接的单位是贺兰山东麓葡萄酒；8.证人杜某的证言，证明2014年6月到福元运通上班，2016年9月份到宁夏财富恒昌资产有限公司当业务员。公司宣传投资第三方为道农酒庄，投资款存入邵某2、张某2的账户，本人吸收六七个客户的资金共计30多万元；9.证人王某4的证言，证明2015年3月份通过招聘会进入宁夏育禾投资咨询服务有限公司上班。公司投资年利率为10%，公司对外宣传投资第三方对接的是一个道农酒庄，公司组织客户和员工到现场观摩过酒庄。本人共吸收110万左右资金，从中提成2万多元；10.证人王某3的证言，证明2015年12月份进入福元运通公司上班，每个月基本工资1500元，加提成。每个月月均工资2000元左右，公司法人邵某1，公司对外宣传投资第三方为道农酒庄，本人前后共吸收40-50万，提成2万元，2016年5月份辞职。公司吸收的资金全部转入张某2的账户，公司通过答谢会向客户发放米面油；11.证人张某1的证言，证明从福元运通成立以后就到公司上班。公司在文化广场广告栏中悬挂过宣传广告墙，中卫日报上面登过福元运通，在文化广场组织过宣传。公司吸收的资金全部打入了张某3、邵某2、李某1、张某2、王鹏的账户里。给群众的年收益10%到12%，公司法人邵某1、副总经理刘伟东、会计石某、出纳刘某2、行政部经理贾某、风控部经理王某3；12.证人姚某的证言，证明2015年2月份到福元运通公司上班，业务员每个月的任务是吸收20万元存款，公司通过对外宣传进行吸收资金，吸收的存款交到公司指定的账户上，然后再到公司签订民间借贷合同。本人总共吸收资金150多万，有十几个客户；13.证人李某2的证言，证明2014年7月份到福元运通公司上班，公司对外宣传是业务员到不特定的地点进行发放宣传彩页，现场讲解。在宣传讲解过程中说公司实力雄厚，存钱比较安全稳定，公司吸收的存款一般都存入邵某2、李某1、张某2、汪某、张某3五个人的账户。本人吸收了大约80多万元，有七八个客户。过年的时候举办过客户答谢会，存了钱的都可以参加答谢会，现场给客户发了红酒；14.证人詹某的证言，证明2015年3月份到福元运通公司上班，保底工资1000元，月绩效每个月500元。法人是邵某1，公司派形象车，拉着业务员到不特定的地点发放宣传彩页，现场讲解宣传。本人共吸收资金50多万，有十几个客户；15.证人马某的证言，证明2015年11月份到福元运通公司上班，公司的年利率是10%。1万元，存一年得1000元利息。公司老板是邵某1，王某3是总经理助理，贾某是行政部经理，刘伟东是培训部经理；16.证人熊某的证言，证明2014年7月到福元运通公司上班，公资2000元，主要负责前台接待。老板是邵某1，王某3是总经理助理，贾某是行政部经理，刘伟东是培训部经理。公司对外宣传投资到贺兰山酒庄，业务员到密集的场所发放宣传彩页宣传品，吸引客户进行投资。公司在文化广场举办过一次晚会，我总共吸收了一百万左右的存款，总共提成1万多元。投资1万元存款一年能够得到1200元的利息；17.证人宋某的证言，证明2015年11月份加入福元运通公司，是邵某1的司机。邵某1讲资金投到了贺兰山的酒庄，本人吸收资金32万元；18.证人李某3的证言，证明2018年8月份加入福元运通公司，公司经理邵某1。对业务员下达的吸收存款任务是每个月50万。后来行情不好的时候，给业务员下达的任务是20万元，听邵某1讲公司资金投到贺兰山葡萄酒庄和宁港财富中心，邵某1带领业务员和投资客户去过贺兰山葡萄酒庄。本人共吸收资金五六十万元；19.证人刘某3的证言，证明2015年7月份到福元运通公司上班，邵某1主持公司总体工作，贾某负责公司的后勤和行政工作。业务员的任务是每月吸收存款20万元，完不成任务扣绩效工资。公司对外宣传是投资第三方公司，客户投资的钱达到了张某2的账户上，没有见过第三方公司的人。业务员出去到人员密集的场所发放宣传彩页。本人总共吸收存款一百多万元，十几个客户；20.证人卢某的证言，证明2014年8月份到福元运通公司上班。公司法人邵某1，总经理刘伟东，行政总经理贾某。业务员通过到中卫市区人多的地方，如小区广场散发宣传彩页，吸收客户投资存款。本人在公司投资5万元，介绍亲戚朋友投资一百余万元，每个月的工资也就2000元；21.证人刘某2的证言，证明2014年7月份到育禾公司上班并担任出纳工作。公司的主要业务是做中介服务，一手托两家，意思就是把群众的钱吸收到公司，公司在找第三方投出去，有的公司给投资群众约定利息，然后公司给第三方服务费，业务员到人员密集地方发放宣传彩页进行宣传，给群众讲投资情况，吸收客户的资金。公司对接的第三方是东麓道农、禹皇酒庄、宁港城和投资公司、北京天久公司。投资人的钱都是通过银行转账的方式转到了公司指定的账号，都转到了李某1、邵某2、王鹏、张某3、张某2的卡上，邵某1让汪某和我将这些人的投资款通过网银转到他的个人账号内。邵某1将第三方账号发给我，我再通过邵某1的账号用网银将钱转给第三方。本人吸收存款30多万，拿提成2万多；22.证人张某2的证言，证明邵某1是我姐夫，邵某1借用过本人的银行卡，银行卡绑定了网银。所有的资金转进转入都是由邵某1进行的；23.证人邵某2的证言，证明邵某1是我堂哥，邵某1让我在中卫市农村商业银行办了一张储蓄卡，开通了网银，后交给邵某1具体操作；24.证人汪某的证言，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司民间借贷合同的借款人不是本人所签。我以前承包过邵某1工地的工程，这张卡是当时邵某1给我发工资的时候办的，每次工资打到卡上后，邵某1再把卡给我，我把工资取出后给工人发工资的时候，我把卡再给赵克龙。工程结束后这张卡我就没有往回要，邵某1一直使用这张卡，我也开通了网银服务；25.证人黄某的证言，证明宁夏育禾投资公司向宁夏智商科技有限公司投资58万元，通过货币结算14万元，后将两套价值61.6万元的房屋交给邵某1处理，和邵某1的债务已结清；26.证人白某的证言，证明2015年下半年，我、邵某1、张某2、王某1、成彬、范树宇、王某2、田涛、陈亦铭、史健共同出资合伙经营川西坝子码头火锅店，邵某1出资60万元；27.证人王某2的证言，证明2015年1月19日邵某1投资150万元加入宁夏米乐娱乐有限公司，占公司10%的股份，邵某1没有参与过公司的经营。我向邵某1借过230万元，是以两辆车（奔驰×××、朗逸×××）和现金还清的；28.证人郭某的证言，证明2015年9月17日，和合小额贷款将银川宁港城的住宅房一共是44套，面积是5556.73平方米，总价值25005285元，这些房子顶给邵某1和刘卫云，这些房子由邵某1和刘卫云自行协商销售；29.证人刘某4的证言，证明邵某1通过北京天九幸福到成都景和千城科技有限公司，同该公司签订了合作协议，邵某1投资100万元入股，双方约定了收益；30.证人吴某2的证言，证明邵某1以个人名义于2016年4月21日投资购买了20万股福建福鼎白茶股份有限公司的股权20万股，每股6元，共计120万元；31.证人邢某的证言，证明邵某1向连云港昊兆贸易有限公司谢东晶、邢某夫妻两人借款200万元。（公安机关出具了借据，但案卷中无此借据），此笔借款没有归还邵某1；32.证人巫某的证言，证明2016年2月16日开始向邵某1共计借款500万元，约定利息2.7%。2016年9月22日就全部将邵某1的借款还清；33.证人王某2的证言，证明邵某1投资宁夏米乐娱乐有限公司阅海新天地店投资150万元，占10%的股份，投资本金和收益约300万元；34.证人安某的证言，证明2017年4月份左右，王某2让我用位于银川市××区的房给邵某1顶了75万元；35.证人刘某4的证言，证明2016年3月1日，成都景和千城科技有限公司和邵某1签订了关于宁夏西部影视城3D景区产品采购及联合运营的协议，共计投资200万元；36.证人张某3的证言，证明邵某1系我妹夫。2015年下半年，我将一张建设银行储蓄卡交给邵某1在福元运通公司使用；37.证人李某1的证言，证明邵某1系我表姐夫。我总共办过两张银行卡，一张工商银行卡，一张是商业银行卡交给邵某1使用，没有在邵某1给客户签订的借款合同上签过字；38.证人李某4的证言，证明邵某1于2015年8月18日购买中卫市沙坡头区江元隆府小区7号楼1单元601室，邵某1给我公司支付首付款469943元，剩余69万元从中国建设银行贷款。案发后，将贷款69万元退还银行；39.证人王某1的证言，证明2015年左右，我在海原经营一家惠芋药业有限公司，因为资金周转不开向邵某1借款300万元，利息为3分5厘，总共向邵某1偿还本金及利息共计400万元，现不欠邵某1款；40.自述材料、民间借款合同、借款借据等，证明投资参与人姓名、投资时间、投资金额、借款人等情况；41.自述材料、投资合同、统计表，证明邵克令等35人共计投资434.4万元。（六）被告人供述与辩解被告人邵某1的供述，证明2014年4月28日，我和周某在中卫市××区营业房注册成立了青岛福元运通公司的加盟公司、宁夏育禾投资咨询服务有限公司，我任公司的法人，占公司67%股份，周某任公司副总经理，占公司33%股份。公司主要经营是投资咨询服务、贸易服务、企业管理、咨询服务、房产中介服务。公司成立后刚开始都是向亲戚朋友吸收存款，后公司统一印制了宣传产业，由公司市场一部和二部人员到街面上人员密集的地方宣传，然后有想存款的群众到公司后有当时宣传的业务员带群众，签订一式两份民间借贷合同，合同签订后给群众一份，公司留一份，然后公司给群众一个账户自己到银行把钱打入我们公司的账户中。根据存款群众的存款金额，存款期限约定利息支付期限，利息是打入群众存款时留的账单上。存款群众将钱打入邵某2、汪某、李某1、张某2、张某3的账户。因当时青岛福元运通公司给我们做培训的时候，说育禾公司是青岛总公司的第三方，吸收的存款不能进入我们公司的账户，只能进入其他人的账户，然后我就找了我家亲戚和朋友的账户。有投资客户存款时，我们公司财务就把这些人的账户告诉存款客户，然后存款客户把钱打入这些人的账户中。公司吸收的存款都发放给用款单位和个人了。其中有合和小贷公司、道农投资公司、宁夏乾章投资公司范树宇（借了2000万元左右，这笔钱他们已经以顶房子的方式给我们公司支付了）、北京天久幸福控股公司（我公司向这个公司投资了220万，这笔钱还没有到收益的时候）、海原王某1（借了300万，现在还有150万元没有还）、王某2现在还有200多万没有还、张辉借了1000多万元，已经以顶房子和红酒的方式给我们公司支付了。陈忠借了300万元，现在还没有还。闫晓刚借了50万元已起诉，巫某还有30万元没有还，张涛还有30万元没有还，项磊还有50万元没有还，邢义龙还有200万没有还。公司根据群众存款金额多少，存款期限长短计算利息，给群众支付的利息是1分到1.5分不等。每吸收1万元，存期一年，每个月20元提成，一年就是240元。5万元，每个月是100元，以此类推。我公司向群众以1分到1.5分的利息吸收存款后，再以2.5到3分的利息转借给需要用款的单位和个人，我们公司赚中间的利息差价。宁港城有44套房子，顶给我和刘卫云了，我比刘卫云多几套，这44套房子有我和刘卫云共同出售，出售房款我们按照出资比例来分配，这44套房子和刘卫云已经出售了20多套。还有1000多万元的写字楼是我个人的，还有400万元左右的红酒，这批红酒在夹渠村的库房里，是道农酒庄顶给的，当时我给道农酒庄对接了2000多万元。我对接出去的钱还有西部影视城100万，这是投资的项目，公司地址在成都景和千城3D公司，入股新三版股票125万，地址在福建。银川米乐娱乐公司的王某2共入股150万，现在一直没有分红。我给合禾小贷公司、道农投资公司、宁夏乾章投资公司借了2000万元，这些钱他们已经用银川宁港城的房子给我还了。北京天久幸福控股公司投资了220万，重庆的巫某借了一部分现在还有30万元没有给我还。深圳的张涛借了一部分，现在还有30万元没有还。连云港的邢义龙借入200万元，现在还没有还，还有成都景和千城科技有限公司，我投资了100万元，这些钱是我投资开发宁夏银川西部影视城3DVR项目的，现在还没有上线运行，我的利润他们也没有给我支付。当时合作协议上写的是如果上线运行后按照营业额的15倍回扣。公司与投资客户签订的民间借款合同中，借款人处的张某2、邵某2、李某1、张萍、汪某的名字是刘伟东和贾某、张某1签的。周某给总公司交了10万元现金，后公司装修时周某供应的沙石，一共给他算了30万左右的股金，周某一共投资公司30多万元。当时周某借我们公司的80万元左右，我追着要周某开始不给，后来要求退33%的股份，要我给他退300万元，我一直没有答应。后银川福元运通公司的张辉到中卫和周某协商，协商结果他借走的80万元不给公司还，我再给他60万元，周某同意了。后我将60万元支付给了周某。上述证据，来源合法，内容真实，与本案具有关联性，对其证据的证明效力予以认定。被告人邵某1的辩护人提交以下证据：1.劳动合同23份，证明2014年至2016年期间，宁夏育禾投资咨询服务有限公司（下称育禾公司）与马某、李某3、石某、解智斌、王某3、邵某3、王某4、张某1、刘某2、贾某、卢某、杜某、吴某1、白慧、熊某、宋某、王某3、姚某、刘某3、姚彬、詹某、王洁、周某23名员工签订了劳动合同；2.招收转入职工备案登记表4份，证明育禾公司员工劳动用工周某、石某、王洁、詹某备案登记表与证据一的劳动合同相对应；3.解除终止劳动合同职工备案登记表、离职申请，证明育禾公司员工王某32016年提出离职申请以及终止劳动合同后的备案登记情况；4.宁夏回族自治区社会保险费申报核定表36份，证明育禾公司为员工缴纳社会保险，其中2016年度凭证24份（医疗保险12份，养老保险12份），2017年度凭证12份；5.宁夏回族自治区社会保险费核定通知表14份，证明育禾公司为员工缴纳社会保险的情况；6.失业保险缴费花名册，证明育禾公司为员工马某、李某3、邵某1、石某、解智斌、王某3、邵某3、李惠、王某4、张某1、刘某2、贾某、卢某、杜某、李某2、陈某、吴某1、白慧、熊某、宋某、王某3、姚某、刘某3、姚彬、詹某、王洁缴纳失业保险的情况；7.2017年度社会保险费缴费基数采集表（18人），证明2017年度，育禾公司为员工李某3、邵某1、石某、解智斌、王某3、邵某3、刘某2、贾某、李某2、陈某、吴某1、白慧、刘某3、姚彬、詹某、王洁、李惠、姚某缴纳社会保险费基数情况；8.2016年保险计算单3张，证明育禾公司2016年度为员工缴纳各项社会保险的情况；9.工资表，证明育禾公司为员工邵某1、刘伟东、李惠、王某3、贾某、卢某、石某、刘某2、邵某3、李某2、张某1、宋某、熊某、马某、陈某、解智斌、白慧、王某4、姚彬、姚某、王洁、詹某、吴某1、刘某3、李某3发放工资情况；10.对公活期明细账5份，证明育禾公司账户（开户行：宁夏银行中卫分行营业部，账号：×××）2017年1月1日至2017年6月30日交易明细，其中以该账户向员工支付工资；11.司法鉴定意见书，证明根据中卫市公安局沙坡头区分局提供涉案人员邵某1持有的4个账户银行流水支出统计,共计支出款项163793540.38元,其中:向邵某1控制账户(邵某20208、李某14017、张某24012、张某34078、汪某0756）转账转出33897573.33元、购车1104045.63元、消费2428632.77元、购房353958.00元、还贷款本金及利息1871455.51元、取现1110650.00元、手续费799.19元、投资10225000.00元、公司转账2320800.0元、个人转账110480625.95元。宁夏育禾投资咨询服务有限公司建立会计账簿仅对公司费用进行会计核算,自2014年4月至2017年8月,共发生费用2964101.03元，其中:工资980793.74元、福利费21721.00元、差旅费109944.60元、折旧164229.90元、工会经费13174.30元、办公费79735.50元、业务招待费54906.30元、上级管理费48000.00元、认证服务费27000.00元、车辆费用71472.72元、广告费216628.01元、水电费22440.00元、通讯费22800.00元、税金3804.48元、图书资料费4847.10元、咨询服务费275400.00元、取暖费44530.00元、装修费42258.00元、五险一金543213.38元、会议费114263.00元、劳务保护费30020.00元、其他费用72919.00元；12.宁夏育禾投资咨询服务有限公司日常费用支出报销单据，证明宁夏育禾投资咨询服务有限公司交通费、差旅费、住宿费、油费、停车费等日常支出费用报销情况；13.企业信用信息公示报告、营业执照、开户许可证，证明2014年4月28日，育禾公司由周某、邵某1共同出资设立，注册资本500万元，法定代表人为邵某1，2016年1月27日，周某退出育禾公司；14.福元运通授权书、车体广告照片、营业执照、商标注册证，证明福元运通授权宁夏加盟店使用“福元运通”品牌、公司徽标、招牌等知识产权；15.育禾公司门头照片，证明育禾公司加盟福元运通，系福元运通的宁夏中卫育禾加盟店；16.民间借贷合同，证明育禾公司与客户签订的民间借贷合同，合同页眉均为“福元运通”的标志字样，合同的主体是育禾公司与贷款人；以上证据证明，公诉机关将本案定性为自然人犯罪而非单位犯罪,属定性不准,本案应为单位犯罪。（1）育禾公司成立于2014年4月28日，注册资本金500万元人民币，原出资股东为周某和邵某1。育禾公司成立后，招聘员工、租赁房屋开始经营发展。本案中所吸收的存款用于公司的经营发展，包含育禾公司的日常开支、员工工资及支付客户利息等。（2）育禾公司系福元运通的加盟公司，宣传彩页及各项营销方式均以育禾公司的名义进行。与被吸收存款客户所签订的民间借贷合同主体也是育禾公司。吸收资金实际由育禾公司进行支配，返还客户利息也是由育禾公司返还，育禾公司吸收的存款并不归邵某1本人支配。（3）2016年1月27日，公司股东发生变更，邵某1以公司资金给周某支付股款150万元后，周某退出公司，邵某1退给周某150万元股金的来源也是非吸所得的资金，此笔款项应该予以追缴。（4）在育禾公司运营期间，其拉取客户资金的主要方式和手段是鼓励员工介绍客户入资，给拉进存款的员工按规定的比例即20元/月/万元计发提成，发放提成的方式与发工资的方式相同，都是由会计核算后以银行转账的方式打入员工预留的工资卡，此笔款项也是非吸所得的资金，应予以追缴。上述证据，来源合法，但不能证明被告人邵某1的行为是单位犯罪，对其证明目的不予认定。本院认为，被告人邵某1以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，共向602人（次）集资诈骗6887.535万元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人邵某1犯集资诈骗罪的犯罪事实及罪名成立。被告人邵某1犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人邵某1提出公诉机关指控的犯罪事实部分不属实，其成立公司的目的是做中介服务。参照的道农公司投资的模式，在运行过程中，因为对接出现了问题。其不是想非法占有，不构成集资诈骗罪，应当是公司构成非法吸收公众存款罪的辩解意见；辩护人提出邵某1是公司法人，其以个人名义从事的活动可以视为公司行为，本案是单位犯罪，被告人邵某1不存在非法占有的目的，被告人邵某1应构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经审查，被告人邵某1以公司向第三方投资为名，违反法律规定公开向社会不特定人群吸收资金，采取欺骗手段蒙骗社会公众，将吸收的资金均未进入育禾公司账户，由其支配、挥霍，给投资者造成经济损失，其行为即侵犯了公私财产所有权，又侵犯了国家金融管理制度，在主观上具有非法占有的目的,且被告人邵某1将犯罪所得不是归单位所有而是为了个人利益归其个人所有，其行为应认定为个人犯罪。被告人邵某1的行为符合集资诈骗罪的构成要件，对被告人邵某1及其辩护人的辩解、辩护意见均不予采纳。辩护人提出起诉书中所依据的司法鉴定意见书涉案金额不属实，对已返还金额和用房屋抵顶部分没有认定的辩护意见。经审查，本案在公安机关侦查阶段，根据已取得的证据对该案委托鉴定机构进行了鉴定，该鉴定的程序没有违反法律规定，对该辩护意见不予采纳；提出补充起诉中将已经签订了抵顶协议的确定为涉案金额的辩护意见。经审查，被告人邵某1虽与部分投资参与人签订了订房协议，但尚未实际履行，且该事实不影响对被告人邵某1集资诈骗数额的认定，对该辩护意见不予采纳；提出被告人邵某1已退还利息达800多万元的辩护意见。经审查，无证据证实，不予认定；提出对外资金来往仅有一部分是邵某1账户，其他都是用其他人的账户转账。借用的账户及邵某1的账户都是出纳实际控制的辩护意见。经审查，无证据证实，不予认定；提出被告人邵某1犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实的辩护意见成立，予以采纳；提出对被告人邵某1判处有期徒刑三年至十年的量刑意见不当，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）项、第（二）项、第五条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款之规定，判决如下：一、被告人邵某1犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元，于判决生效后十日内缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵已羁押刑期29日，即自2019年1月28日起至2033年12月29日止）。二、责令被告人邵某1继续退赔相关集资参与人的经济损失（附明细表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘文洪审 判 员 李元颐人民陪审员 俞立华 二○一九年十一月十五日书 记 员 古佰兰本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。第五条第二款个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。