湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0407刑初181号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院 被告人陈苏娟，女，1963年3月24日出生内蒙古包头市青山区，汉族，大学本科文化，中共党员，国有企业退休干部，户籍所在地湖南省衡阳市石鼓区，住衡阳市华新开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年4月9日被长沙市公安局公共交通治安管理分局光达派出所抓获，同年4月13日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留；同年5月20日经衡阳市石鼓区人民检察院批准逮捕，次日由衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。现羁押于衡阳市女子看守所。 辩护人赵盛丽，湖南居安律师事务所律师。 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2019〕157号起诉书指控被告人陈苏娟非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年12月3日公开开庭审理了本案。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘海燕出庭支持公诉，被告人陈苏娟及其辩护人赵盛丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 衡阳市石鼓区人民检察院指控： 2015年4月13日，黄定方（另案处理）在浙江杭州市注册成立杭州龙炎商务有限公司（以下简称龙炎公司），公司经营范围为网上销售化妆品、日用百货、其他无需经审批的一起合法项目。在未经国家有关部门批准的情况下，黄定芳雇佣孙世佳、黄茜（均另案处理）等人作为公司员工，在全国各地设立服务中心、服务站，以销售茶叶获取高额返利为名，利用会议宣讲、网络平台推广等方式，向社会不特定人员骗取资金。至案发，龙源公司通过吸纳会员网络平台投单、销售股权换购证等方式向20余万名社会公众吸收资金共计156亿余元。被告人黄定方将其中129亿余元用于支付会员返利，将4.8亿余元用于支付站长、中心主任等人的提成费，将2.5亿余元用于购买茶叶、支付日常开支等犯罪运作、仅将2亿余元用于对外投资。至案发时，造成17万元余名会员的集资款共计57亿不能返还。 2015年4月，被告人陈苏娟开始向龙炎公司投资，同年8月，被告人陈苏娟升任为站长，负责将会员投资资金转入龙炎公司，并获得相应的服务费。同年12月，被告人陈苏娟在衡阳发展张某、尤某、李邵衡、龙中萍、蔡宇轩5个站长后，升任成为中心主任。截至案发，被告人陈苏娟作为龙炎公司在衡阳市服务中心主任，共发展会员1479名，共吸收存款98239417.01元（其中投资人提现总额85371900元）。 2016年期间，被告人陈苏娟退还部分投资人投资款共计4737000元，借给投资者共计49万元用于投资龙炎公司。 2019年4月9日，被告人陈苏娟准备向公安机关投案时被公安民警抓获。 公诉机关认为，被告人陈苏娟非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈苏娟主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，有法定从轻减轻情节。被告人陈苏娟在2016年期间，被告人陈苏娟积极退还部分投资人4737000元，有酌情从轻处罚情节。提请本院依法判处。 被告人陈苏娟及其辩护人辩称：1、被告人陈苏娟作为龙炎公司在衡阳市服务中心主任，包括五个站长，其中有三个站长不认识，没有任何关系，站长是独立服务会员，陈苏娟只管理118号站，其地位与站长地位是一致的；2、被告人陈苏娟管理的118号站，涉案金额2500余万元，已全部退还投资人，投资人没有任何损失；3、本案系互联网投资，经营模式是龙炎公司设定的，被告人陈苏娟名义话语权，系从犯；4、被告人陈苏娟个人积极组织资金4737000元，退赔投资人全部本金及部分红利，没有造成不良影响；5、被告人陈苏娟在本案中也是受害人，她个人在龙炎公司投资142万元，亲属投资147万元，借给投资者49万元；6、被告人陈苏娟应当视为自动投案，并如实供述案情，系自首；7、对被告人陈苏娟的量刑，要考虑龙炎公司案件处理情况平衡性，并考虑陈苏娟平时表现良好，对其免于刑事处罚。 经审理查明，2015年4月13日，黄定方（另案处理）在浙江杭州市注册成立杭州龙炎商务有限公司（以下简称龙炎公司）。在未经国家有关部门批准的情况下，黄定芳雇佣孙世佳、黄茜（均另案处理）等人作为公司员工，在全国各地设立服务中心、服务站，以销售茶叶获取高额返利为名，利用会议宣讲、鼓动，以网络平台推广等方式，向社会不特定人员骗取资金。 2015年4月，被告人陈苏娟通过他人介绍开始向龙炎公司投资，并到龙炎公司考察；同年8月，陈苏娟投资额达到规模被升任站长，负责将会员投资资金转入龙炎公司，并获得相应的服务费；同年12月，陈苏娟通过宣传龙炎公司网络平台投资直接发展会员的形式和龙炎公司地域划分形式，其名下有张某、尤某、李邵衡、龙中萍、蔡宇轩5个站长后，升任成为中心主任。截至2016年3月31日案发，被告人陈苏娟作为龙炎公司在衡阳市服务中心主任，共发展会员1479名，共吸收存款98239417.01元（其中投资人提现总额85371900元）。 2016年期间，被告人陈苏娟退还集资参与人投资款4737000元，加上集资参与人提现金额，已将其管理118号站非法吸收公众存款27901299.57元基本归还到位；陈苏娟还借给集资参与人共计49万元用于投资龙炎公司。 2019年4月9日，被告人陈苏娟准备向公安机关投案时被公安民警抓获。 上述事实，有下列公诉机关举证，并当庭质证、认证的证据证实。 1、证人张某、尤某等29名证人证言，2015年8月至2016年4月1日，被告人陈苏娟宣传龙炎公司网络平台投资，他们按照陈苏娟的要求，以4000元为一份，每天最多可以投11份，将钱投到指定账户的事实。 2、被告人陈苏娟的供述及辩解，证明2015年4月，被告人陈苏娟通过温炬明和郑凌云介绍开始向龙炎公司投资，并到龙炎公司考察；同年8月，陈苏娟投资30万元被升任站长，负责将会员投资资金转入龙炎公司，并获得相应的服务费；同年12月，陈苏娟在衡阳发展了张某、尤某、李邵衡、龙中萍、蔡宇轩5个站长后，升任成为中心主任。中心主任就是负责管理下面的站长，组织站长学习，将公司的相关信息传达给下面的站长的事实。 3、银行明细清单、转账短信截图、微信转账资料、协助冻结财产通知书回执、收条及证明书、登记表、龙炎公司网站截图、非法吸收公众存款数据统计、分析报告、鉴定意见、刑事判决书、刑事裁定书、电子数据，证明2015年4月至2016年3月31日期间，被告人陈苏娟在龙炎公司投资，担任站长、中心主任非法吸收公众存款101136682.52元，其中陈苏娟个人投资1421876.90元；其亲属投资1475338.61元。被告人陈苏娟担任118号中心主任共发展会员1479名，共吸收存款98239417.01元的事实。 4、报警案件登记表、受案登记表、抓获经过、到案说明、临时羁押证明，证明2016年6月6日，被告人陈苏娟非法吸收公众存款犯罪被公安机关立案侦查；2019年4月9日，陈苏娟准备向公安机关投案时被公安民警抓获的情况。 5、户籍资料。证明被告人陈苏娟在犯罪时，系完全刑事责任能力人的情况。 被告人陈苏娟及其辩护人对上述证据的合法性、真实性、关联性均无异议，但辩护人对证据1、3的证明目的有不同意见。本院认为上述证据可以作为本案定案依据。 本院认为，被告人陈苏娟违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陈苏娟的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人陈苏娟准备向公安机关投案时被公安民警抓获，到案后如实供述犯罪事实，系自首，应减轻处罚。被告人陈苏娟在案发后，积极组织资金4737000元退还集资参与人，未造成社会不良影响，应酌情从轻处罚。被告人陈苏娟系初犯偶犯，并当庭表示认罪认罚，悔罪，依法应从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第二款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款之规定，判决如下： 被告人陈苏娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  卢建春 人民陪审员  李 嵋 人民陪审员  马 勇 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员  封 晶 校对责任人：卢建春打印责任人：封晶 附本判决所适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条第二款被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第一款拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。