重庆市第一中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）渝01刑初51号 公诉机关重庆市人民检察院第一分院。 被告人韦文赞，男，1966年11月18日出生于吉林省长春市，壮族，大学本科文化，某基金管理有限公司原基金经理，住吉体省长春市朝阳区，现住广东省广州市增城区。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪,于2017年7月25日被取保候审。 辩护人刘冬梅，重庆钦天律师事务所律师。 辩护人余琳，重庆钦天律师事务所律师。 重庆市人民检察院第一分院以渝检一分院刑诉〔2018〕112号起诉书指控被告人韦文赞犯利用未公开信息交易罪，于2019年3月29日向本院提起公诉。本院遵照最高人民法院指定管辖决定，于同日立案受理，并依法组成合议庭，于2019年4月23日公开开庭审理了本案。重庆市人民检察院第一分院指派检察员关倚琴、检察官助理潘基俊出庭支持公诉，被告人韦文赞及其辩护人刘冬梅到庭参加诉讼。现已审理终结。 重庆市人民检察院第一分院指控：2011年1月6日至2012年1月20日，被告人韦文赞担任某基金管理有限公司旗下某甲证券投资基金的基金经理期间，利用职务之便，获取到该基金的股票交易情况等未公开信息，控制、使用张某开设于东北证券股份有限公司的证券账户交易股票“某某信通”“某某前进”“某某传动”，与韦文赞所管理的上述基金的趋同率达100%，趋同交易金额共计人民币1419.49万元。韦文赞从中获利共计人民币302.47万元。 公诉机关就起诉指控的上述事实，向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述、电子数据等证据，认为被告人韦文赞身为基金管理公司从业人员，利用因职务便利获得的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为应当以利用未公开信息交易罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告人韦文赞及其辩护人对起诉书指控事实及罪名均无异议。韦文赞提出其有自首、全部退赃的情节，并自愿认罪认罚，请求对其适用缓刑；其辩护人提出，韦文赞主观恶性较小，犯罪情节相对较轻，请求法庭考虑其认罪悔罪，具有自首、全部退赃情节，且系初犯、偶犯，对其从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2011年1月6日至2012年1月20日，被告人韦文赞在担任某基金管理有限公司股票投资部基金经理期间，利用管理某甲证券投资基金（以下简称某甲基金）的职务之便所掌握的股票交易的未公开信息，操作由其实际控制的张某名下东北证券股份有限公司的证券账户，先于（1-5个交易日）或稍晚于（1-2个交易日）其管理的某甲基金买卖“某某信通”“某某前进”“某某传动”三只股票，趋同成交金额共计人民币1419.49万元，韦文赞从中获利共计人民币302.47万元。 2017年7月21日，被告人韦文赞经侦查人员电话通知主动到公安机关接受调查，到案后如实供述了上述事实。公安机关扣押韦文赞人民币310.171413万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 1.受案登记表、立案决定书、关于韦文赞涉嫌利用未公开信息交易案指定管辖的批复证明：2017年6月至10月，重庆市公安局受理、立案侦查韦文赞利用未公开信息交易案，并取得了公安部的指定管辖批复。 2.到案经过证明：2017年7月21日上午，韦文赞经重庆公安民警电话通知，后于当日下午到吉林省经侦总队接受案件调查。当民警向韦文赞说明系调查张某证券账户交易股票相关情况后，韦文赞立即主动提出愿意配合调查，并于2017年7月22日到达重庆市公安局经侦总队接受讯问。 3.户籍材料证明：被告人韦文赞的自然身份情况。 4.扣押决定书、重庆市行政事业单位资金往来结算票据证明：2017年7月25日，侦查机关扣押韦文赞人民币3101714.13元。 5.某基金管理有限公司的营业执照、基金管理资格证书，韦文赞的中国证券业执业证书、证券业专业水平级别证书，某基金管理有限公司的劳动合同、新入职员工承诺书、《某甲基金：关于增聘基金经理的公告》《某基金管理有限公司关于某甲证券投资基金基金经理变更的公告》、某基金管理有限公司出具的工作证明材料证明：某基金管理有限公司具有基金管理资格。韦文赞有证券业执业资格，于2010年8月31日起进入上述基金公司工作，并于2011年1年6日至2012年1月20日期间担任该公司股票投资部基金经理，主要职责为管理基金投资的日常运作，在权限范围内执行某甲基金的投资组合的投资方案。 6.某基金管理有限公司的《投资风险管理制度》《法规遵循政策（风险控制制度）》《内部控制大纲》《交易部管理办法》等规定证明：该公司保密信息包括基金投资计划、投资建议等公司经营中所有未对外公布的信息。韦文赞作为基金经理，负责制定某甲基金实际组合及执行方案，并负责组织投资方案的执行，能够掌握某甲基金的投资计划、交易情况等未公开信息。作为投资管理人员，韦文赞不得利用因职务之便获取的公司任何保密信息为自己谋利，不得为自己买卖股票。 7.张某、曲某、韦文赞的证券账户资料、证券账户资金变动流水情况表、对账单等证明：张某、曲某、韦文赞在东北证券股份有限公司、韦文赞在中国银河证券股份有限公司的开户情况，以及相应证券账户的交易流水信息。其中，张某的证券账户于2010年9月8日开通，于2012年9月7日注销，上海市场A股账号为A30×××47，深圳市场A股账户为01×××55；该证券账户在涉案的2011年1月至4月期间，先后大量交易某某信通、某某前进、某某传动三只股票。曲某、韦文赞的证券账户在涉案期间无交易情况。 8.张某的中国建设银行账户信息、交易明细、客户交易结算资金银行存管协议书，曲某、韦文赞的中国建设银行交易流水及中国工商银行账户信息，张某、曲某的中国建设银行存款凭条、取款凭条等证明：张某、曲某、韦文赞在中国建设银行的活期、定期账户信息及三人在2009年1月1日至2013年12月31日期间的银行交易明细。张某尾号为3662的建设银行账户于2010年9月8日开通，2012年9月17日销户，该银行账户在2010年9月10日至2011年3月13日期间通过ATM机、柜台多次存入每笔不超过5万元的现金（其中，2010年10月21日和22日，每天累计分别存入现金30.48万元、49.26万元），并陆续转入东北证券股份有限公司的证券交易账户；自2011年4月26日起，该银行账户入账资金均来自上述证券交易账户。后截至2011年9月30日，该银行账户内资金通过ATM机、柜台以每笔不超5万元的方式被支取。曲某尾号为9999的建设银行账户分别于2010年10月21日现金支取30万元、次日现金支取50万元。 9.提取笔录及情况说明、数据光盘证明：侦查人员从某基金管理有限公司依法提取了韦文赞于2011年1月6日至2012年1月20日期间所管理的某甲基金的所有交易指令和成交数据。 10.张某账户与某甲基金（韦文赞下达指令）趋同交易总体汇总表、明细表、盈利表、关于计算趋同交易额及获得数额的情况说明证明：上海证券交易所法律部、深圳证券交易所市场监察部受侦查机关委托，对2011年1月6日至2012年1月20日期间张某在沪市、深市开立账户内股票交易情况，与韦文赞个人下达的某甲基金的交易指令前5个交易日至后2个交易日内交易情况进行核算。张某账户于2011年1月至4月交易了某某信通、某某前进、某某传动三只股票，与某甲基金趋同股票交易金额共计人民币1419.49万元，韦文赞共计盈利302.47万元。 11.证人张某的证言证明：曲某系其工作的医院妇科的护士长，是其领导。大概是2010年，曲某提出希望借其身份证开设一个证券账户来炒股票。其同意后，和曲某一起到桂林路的建设银行开卡，还在银行旁边的证券公司开设了证券账户，其只是提供了身份证，并在一些文件上签字。银行卡和证券账户的密码都是曲某设置的，由曲某使用，其没有使用过，也没有向证券账户注资。为此，曲某没给其好处，其也不认识曲某的老公。 12.证人曲某的证言证明：其是韦文赞的妻子。大概是2010年9月,韦文赞让其找一个关系好、不炒股的人开通一个证券账户给韦文赞使用。其找到同事张某到长春市桂林路附近的东北证券营业部开了户，并在附近的建设银行开通了三方存管银行账户,后把所有账户材料交给韦文赞。韦文赞使用大概两年时间，就让其去找张某注销了证券和银行账户。其不清楚韦文赞使用张某账户进行证券交易的相关情况，但该账户里的钱都是其和韦文赞的家庭收入。大部分存取都是韦文赞在弄，有时会让其帮忙。一般都是先从其或韦文赞的银行卡里把钱取出来，再存入张某账户，每次金额都低于5万元，因为高于5万元就必须使用张某的身份证，同时也因为转账有痕迹，容易被发现。韦文赞在使用张某证券账户这段时间在招商基金公司担任基金经理。张某证券账户销户后，里面的资金主要用于日常开支,同时还有旅游、老人看病等费用。 13.被告人韦文赞的供述证明：其于2010年8月至2012年1月期间在某基金管理有限公司工作,并于2O11年1月6日至2012年1月20日担任了某甲基金的基金经理，主要职责是为该基金的股票投资做决策。在满足从公司股票池中挑选股票和符合公司投资决策委员会确定的股票份额限制的两个前提后，其有选择股票进行投资的自主决策权。其管理某甲基金期间公告的是其与他人共同管理,但是实际是由其一人管理基金的股票投资部分，所有股票交易指令都是其亲自下达或委托他人下达。 2010年8月或9月，其让妻子曲某找她同事张某在东北证券营业部开户，提供给其炒股。具体操作手法是：其为所管理的基金中选定标的股,后提前几天其用张某的证券账户购买这些标的股,然后其管理的基金产品购入这些标的股,最后其用张某的证券账户择机卖出这些标的股。其利用某甲基金的买卖决策股票的未公开信息交易过某某信通、某某前进、某某传动三只股票。张某证券账户的三方存管银行是尾号为3662的建设银行账户。当时其从曲某的建设银行等账户取现金，然后办理小于5万元的柜台和ATM机存款业务，往张某的建行账户注入资金，取钱的时候也是不超过5万元，这样就不需要张某的身份证，也不会像银行转账那样会留下痕迹。资金来源于自己的存款，股票交易盈利被陆续用于家庭开支了。 本院认为，被告人韦文赞作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，构成利用未公开信息交易罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立；但关于韦文赞的行为属情节特别严重的指控，依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，韦文赞的行为不属情节特别严重，对该指控予以变更。被告人韦文赞主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，已退出全部违法所得，且认罪认罚，依法可以从轻处罚并适用缓刑。对韦文赞及其辩护人提出的韦文赞具有从宽情节，请求对其从轻处罚并适用缓刑的意见予以采纳。根据韦文赞犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条之规定，判决如下： 一、被告人韦文赞犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币305万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 二、对扣押在案的被告人韦文赞的违法所得人民币302.47万元及其孳息予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 帅 人民陪审员  黄明素 人民陪审员  李玮钢 二〇一九年十二月二十四日 法官 助理  孟 颖 书 记 员  曾 琳