上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1510号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人李祥，男，1983年9月18日生，汉族，户籍地贵州省毕节市。辩护人杨波，上海正策律师事务所律师。被告人赵媛媛(化名苏晓)，女，1983年11月4日生，汉族，户籍地河南省平顶山市。辩护人琚万举，北京市华泰(长沙)律师事务所律师。被告人李必考，男，1981年11月25日生，汉族，户籍地江苏省。辩护人李晓姗，上海剑湖律师事务所律师。被告人龚士刚(化名龚波)，男，1980年2月18日生，汉族，户籍地湖北省十堰市。辩护人金伟，上海迈伦律师事务所律师。被告人高飞(化名高子涵)，女，1981年4月8日生，汉族，户籍地江苏省淮安市。辩护人周粟茵，上海创昱合律师事务所律师。被告人张其一，男，1985年7月30日生，汉族，户籍地江苏省盐城市。被告人彭鑑，男，1975年10月26日生，汉族，户籍地上海市长宁区。辩护人王怡敏，上海日盈律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检三部刑诉[2019]1885号起诉书指控被告人李祥、赵媛媛、李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑犯非法经营罪，以认罪认罚制度于2019年12月6日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉，被告人李祥及其辩护人杨波、被告人赵媛媛及其辩护人琚万举、被告人李必考及其辩护人李晓珊、被告人龚士刚及其辩护人金伟、被告人高飞及上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人周粟茵、被告人张其一、被告人彭鑑及其辩护人王怡敏均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，2017年，被告人李祥、李必考等人为经营新三板证券业务，共同出资收购上海乾铉投资管理有限公司(以下简称乾铉公司)，该公司未获得经营证券业务的批准，依法不得经营证券业务。2016年12月，被告人赵媛媛(化名苏晓)通过微信搭识投资人冀文有。后被告人赵媛媛、张其一与被告人李祥、高飞(化名高子涵)、彭鑑等人协商后约定，由被告人赵媛媛借用乾铉公司名义，向投资人冀文有推荐、宣传雷蒙德(北京)科技股份有限公司(以下简称雷蒙德公司)股票投资价值并建议投资人冀文有买入，同时约定事后按照一定比例分成。2017年3月，被告人李祥经被告人龚士刚(化名龚波)居间介绍，使用被告人李必考提供的股票账户,通过全国中小企业股份转让系统从雷蒙德公司原始股东处受让该公司股票，并经被告人赵媛媛预先安排，以互报成交确认的交易方式高价转让给投资人冀文有,销售的股票金额达人民币1296万元。2018年6月19日及6月20日、2019年2月25日及4月12日、10月8日，被告人赵媛媛、彭鑑、高飞、张其一、李祥先后至公安机关主动投案。2018年8月14日、2019年8月1日，被告人李必考、龚士刚分别被公安机关抓获。上述事实，被告人李祥、赵媛媛、李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑在开庭审理过程中亦无异议，并有上海乾铉投资管理有限公司工商资料及中国证券监督管理委员会上海监督局出具的《关于反馈上海乾铉投资管理有限公司及相关人员证券业务资质情况的复函》，冀文有的刑事控告书、涉案股票交易环节截图、微信聊天记录等，涉案银行账户资金明细单，户籍资料以及公安机关出具的到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李祥、赵媛媛、李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，其行为均已构成非法经营罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人李祥、赵媛媛、李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑的犯罪事实及罪名成立。在共同犯罪中，被告人李祥、赵媛媛起主要作用，均系主犯；被告人李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑起次要作用，均系从犯，依法应从轻处罚。被告人李祥、赵媛媛、高飞、张其一、彭鑑均系自首，依法可从轻处罚。被告人李必考、龚士刚到案后均能如实供述犯罪事实，依法均可从轻处罚。案发后，被告人赵媛媛、李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑有弥补投资人实际损失的行为，获得谅解，可对被告人酌情从轻处罚。公诉机关当庭提出的量刑建议及各辩护人的相关辩护意见，可予采纳。根据七名被告人犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人李祥犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人赵媛媛犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人李必考犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人龚士刚犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、被告人高飞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。六、被告人张其一犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。七、被告人彭鑑犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人李祥、赵媛媛、李必考、龚士刚、高飞、张其一、彭鑑回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。八、违法所得依法没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判员  谭佳怡二〇一九年十二月十七日书记员  丁 蕾附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……。（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……。