北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0105刑初876号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人郑曦，女，1967年12月12日出生于四川省，汉族，研究生文化，公民身份号码×××，案发前系紫金华宝（北京）基金管理有限公司法定代表人，户籍所在地为福建省龙岩市新罗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月6日被羁押，次日被刑事拘留，于同年6月14日被取保候审，后因同一事于2018年10月6日被羁押，当日被刑事拘留，于同年11月7日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人王磊，北京市闻泽律师事务所律师。辩护人范剑影，四川壮思律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕605号起诉书指控被告人郑曦犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉，被告人郑曦及其辩护人王磊、范剑影到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人郑曦于2014年至2016年间，伙同郑某、安某（均另案处理）等人，在本市朝阳区建国路91号金地中心××座××室等地，以紫金华宝（北京）基金管理有限公司的名义，以购买“紫金-青山新能源动力投资基金”等基金为由，向社会公开宣传，承诺返本付息，与张某某等300余人签订《合伙协议》、《回购协议》，非法吸收公众存款人民币共计2亿余元。被告人郑曦于2018年10月6日被公安机关查获归案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了投资人证言及报案材料、证人证言、书证、司法鉴定意见、被告人供述等证据材料，认为被告人郑曦构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法予以惩处。被告人郑曦对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪；其辩护人认为，被告人郑曦在共同犯罪中起到次要和辅助作用，系从犯，已向部分投资人退赔了经济损失，本案系单位犯罪，全部融资已实际转入并用于郑某及相关项目，与郑曦无关，被告人郑曦具有自首情节，归案后能够如实供述所犯罪行，主观恶意不深，系初犯，认罪悔罪态度好，综上，请求本院对被告人郑曦从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人郑曦于2014年至2016年间，伙同郑某、安某（均另案处理）等人，在本市朝阳区建国路91号金地中心××座××室等地，以紫金华宝（北京）基金管理有限公司（以下简称“紫金华宝公司”）的名义，以购买“紫金-青山新能源动力投资基金”等基金为由，向社会公开宣传，承诺返本付息，与张某某等300余人签订《合伙协议》、《回购协议》，非法吸收公众存款人民币共计2亿余元。被告人郑曦于2018年10月6日被抓获归案。案件在本院审理期间，被告人郑曦的家属代为缴纳人民币10万元，现在案。上述事实，有以下证据予以证明：1.投资人张某1等人的证言、报案材料、合伙协议、回购协议、出资确认函、募集说明书、销售确认单、对账单、个人无限连带责任担保函、司法会计鉴定意见书等证明了涉案投资人投资的时间、金额、投资项目、对应的业务员及业务员所属的团队等情况，其中，张某1等300余名投资人投资金额共计人民币2亿余元。2.证人郑某的证言证明：2013年下半年，郑曦、周某1和欧阳到福建龙岩找我，参观我的龙岩龙化化工有限公司，因为我的化工厂当时缺资金，郑曦、周某1和欧阳三人表示可以给我的化工厂融资，因为我知道周某1以前是做基金的，做的很好，另外郑曦是我以前一个水泥厂的厂长，有能力，所以我就答应郑曦、周某1和欧阳给我的化工厂融资，这样，在2014年上半年，郑曦就拿了我的身份证在北京注册了紫金华宝（北京）基金管理有限公司和紫金（北京）控股有限公司，紫金华宝（北京）基金管理有限公司的法人是郑曦，紫金（北京）控股有限公司的法人是我。郑曦以我的龙岩龙化化工有限公司二期的名义发行基金，向投资人进行融资，龙岩龙化与紫金华宝公司签订了融资2个亿的协议，具体由郑曦在北京销售基金。我是龙岩龙化化工有限公司法定代表人，占57%股份。直至2014年底，紫金华宝（北京）基金管理有限公司发行了一是龙化化工项目，二是漳平硫酸厂项目，三是北京中盛动力新能源项目、湖北青山动力项目，一共给龙岩龙化公司转进了7000多万元，其他项目都没有收到钱。后来融的资金都没给我，后来融了多少钱都用到哪去了我不清楚。给客户的年收益是10%左右，但我给郑曦的融资成本是20%左右，就是除去给客户的收益，剩下的都是郑曦的融资成本费用。紫金资本公司是郑曦和袁某1注册的，这公司没有我的股份，紫金亿丰是我注册的公司，股东是我的两个表弟陈某1哥俩，实际控制人是我。紫金资本公司是给紫金华宝公司做基金设计和金融顾问的公司，袁某1是郑曦介绍过来做紫金资本的董事长的，郑曦的意思是让我来影响袁某1，让袁某1来紫金资本公司。我和郑曦、袁某1有一份确认函，就是证实紫金资本30%的股份是郑曦帮我代持的，因为郑曦说融资来的钱有一部分被她转进了紫金资本公司进行投资和炒股票，只要我在确认函上签字，她就可以把这些钱提出来兑付投资者，当时袁某1同意了，我在确认函上签字后，从紫金资本的账户支付过一笔钱兑付了紫金华宝一部分投资人，袁某1应该知道紫金资本公司的钱哪来的，因为后来袁某1按确认函把钱提出来兑付了，如果不知道是紫金华宝融来的钱，他也不会同意兑付。开始是郑曦找我要求签的，但袁某1占紫金资本70%的股份，肯定是袁某1要求郑曦这么做的。袁某1是紫金资本的董事长。紫金华宝公司平时都是郑曦在管理，法定代表人是郑曦，我平时不负责公司的日常经营管理，公司重大活动我参加，比如公司年会，公司开业等。我不参与紫金华宝公司的经营管理，但我知道郑曦团队里最有能力智慧的就属袁某1，袁某1属于专业人才，我猜想基金产品也是袁某1设计的，但我没有证据。3.证人魏某的证言、辨认笔录证明：郑某是福建龙岩紫金集团的法人，也就是项目的用钱方，紫金华宝公司为龙岩紫金集团项目募集钱款用于项目。郑曦是紫金华宝公司的法人，负责公司所有工作，公司上下的事情都要跟她说，郑曦也主管财务。经辨认，魏某辨认出郑某。4.证人耿某的证言证明：我2014年10月经朋友冯某介绍到紫金华宝公司面试，11月就应聘到该公司工作了，我在冯某手下任业务员。紫金华宝公司法人和实际经营人是郑曦，听说还有一个紫金集团，集团的总裁叫郑某，紫金华宝公司还有一个湖北公司和湖南公司，北京郊区怀柔和昌平各有一个分部。紫金集团下属公司是紫金华宝公司，紫金集团的负责人是郑某。紫金华宝公司实际控制人就是郑曦，北京分公司负责人安某，销售部负责人冯某、常某、王某1、孙某。客户刷公司给的POS机交款，预期年化收益率9%至12%。公司开过基金产品推介会。5.证人冯某的证言证明：是孙某介绍我到紫金华宝公司的，公司经营地朝阳区金地中心。郑曦负责全面工作，郑某是大股东，安某和刘某1是副总裁。刘某1在2015年7、8月辞职，下属孙某和常某两个销售团队。安某下属昌平分部马某1和怀柔分部王某1。我是孙某团队的。行政部、人事部负责人是魏某，财务部负责人是郑曦。紫金华宝在湖南和湖北有分公司，湖南分公司是冯某1负责，湖北分公司是孙某负责。销售部负责招揽投资人，投资期限一年，承诺保本保息，签履约承诺书，返利9%至12%。公司发行过五期产品，一期龙化化工项目，用资方郑某；二期福建漳平金鑫硫酸厂项目，用资方郑某和中科院；三期青山动力项目，用资方曹某1；四期中盛动力项目，用资方郑某；五期中信证券长盈一号基金，募集资金没有投入具体项目中。一个项目对应4个有限合伙账户，这些账户的开户行是招商银行大望路支行。这些项目来自紫金振兴（北京）资本管理有限公司（以下简称紫金资本公司），负责人是袁某1，我见过他几次，我们之前都在金地中心17层办公。6.证人袁某的证言证明：我是紫金华宝（湖北）投资管理有限公司武汉本部销售经理，该公司法人叫郑曦，湖北公司2016年4月开始销售总公司下发的中信.紫金证券长赢1号投资基金产品，据了解此产品实际并不存在，法人郑曦及北京公司相关高管利用基本户转移资金。7.证人王某2的证言证明：我是紫金华宝（湖北）投资管理有限公司出纳。公司法人是郑曦。公司有两个股东，紫金振兴控股有限责任公司和湖南京瑞香江投资管理有限公司。公司代销紫金华宝公司及紫金华宝（湖南）私募基金管理有限公司的私募基金产品，主要投资于郑某集团的实体，包括龙化化工、硫酸厂搬迁、循环工业园、新能源汽车、中信证券、福能集团定向增发等项目。我们公司募集资金主要流向武汉紫金华盛投资中心（有限合伙）、嘉兴恒盈财达投资合伙企业等，资金通过POS机、现金存款及银行转账方式进入上述账户，由紫金华宝公司控制。8.证人刘某2的证言证明：我哥叫刘某1，他在紫金华宝公司工作过两个月，我还去过他们公司一次，那次我见到了董事长郑曦。紫金华宝公司出问题后投资人维权代表委托我进行后期维权工作，我后期调查时又见到了郑曦，她跟我讲紫金华宝大概成立了10家合伙企业用于接收投资人的投资款。郑曦和张某2是同学，张某2介绍周某1给郑曦，郑曦介绍郑某给张某2和周某1。2014年6月，四人成立紫金华宝公司，周某1任总裁，郑曦任总经理，郑某是大股东。公司第一期产品龙化化工定投基金是由周某1策划的，一期产品还超募了，超募的部分转成了二期，第一期还没有结束，周某1因奥信财富涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留了。2014年12月，又成立了紫金振兴资本公司，法定代表人是袁某1，股东袁某1和郑曦，这家公司和紫金华宝公司办公地在一起，成立这家公司的目的是让袁某1接替周某1设计公司基金产品，后面几期的基金产品设计都是袁某1完成的。张某2是紫金华宝的法律顾问，前三期基金产品的募集说明书的法律意见书都是张某2所在的问天律师事务所出具的。邱某1是湖南京瑞香江投资管理有限公司的股东，该公司是紫金华宝（湖北）投资管理有限公司的股东。郑曦给过我一些证据，有紫金振兴资本公司的工资表，还有袁某1通过电子邮件发给郑曦的邮件，是紫金振兴资本和紫金能源第一次全体会议纪要，能够看到参与会议的人员有袁某1、郑曦、严某1、李某1、白某1、郭某1、肖某1等，严某1是紫金振兴能源公司的股东，这个公司的法人是郑曦，郑曦和我讲投资人的1000多万投资款用在了紫金振兴能源公司，目前没有收回投资。郑曦还给我一张确认函、一张付款通知书和一张保证金退还告知函，说明紫金振兴资本占用紫金华宝4000余万元，实际上是袁某1占用，拒不退还。郑曦还给我一份股权确认函、补充担保承诺函，说明郑某持有紫金亿丰（北京）资产管理有限公司（以下简称紫金亿丰公司）100%股权，由陈某1、陈某2代持，紫金亿丰参与了福能股份的定向增发，涉及了3个亿资金。9.证人罗某的证言证明：我是龙岩紫金集团企管部副总经理，派驻湖北青山电动汽车动力总成有限责任公司的行政副总经理。2011年3月，龙岩紫金集团收购了中盛动力新能源投资有限公司，占股62%，郑某持股8%，曹某1技术入股20%，吕某1占股10%。湖北青山电动汽车动力总成有限责任公司是中盛动力新能源投资有限公司的子公司，中盛动力新能源投资有限公司是龙岩紫金集团的子公司。青山电动汽车动力总成有限责任公司做股权变更时，郑某以个人名义借给曹某12000万元，并打了借条。湖北青山电动汽车动力总成公司的实际控制人是郑某，技术是曹某1。郑曦是龙岩紫金集团子公司龙岩紫金建材集团有限公司总经理，她在紫金华宝（湖北）投资管理有限公司任总经理，2015年7月左右郑曦带了19名投资人到湖北青山电动汽车动力总成公司来考察，我负责安排吃住。之前郑曦的私募基金成立的时候还开了发布会，我通过视频看了。10.证人安某的证言证明：我于2014年6月经周某1介绍到紫金华宝公司。公司经营地朝阳区金地中心，法定代表人、董事长郑曦，实际控制人郑某。总裁周某1，2014年底离开。公司有财务部，财务负责人是郑曦。人力资源部、行政部负责人魏某。2014年底后副总裁有我和刘某1，刘某1在2015年6月离开。我和刘某1管不同团队，他下面有孙某、常某、冯某1；我下面有负责怀柔公司的王某1和负责昌平公司的马某1。紫金华宝公司有湖南、湖北公司，湖南分公司的负责人是冯某1，湖北公司的负责人是孙某。后来湖南、湖北分公司的兑付都出现问题了，我们销售的产品是一样的。公司做私募基金投资，一共发行了六期基金，一期龙化化工项目；二期漳平硫酸厂项目；三期中盛动力新能源项目；四期青山动力项目；五期中信证券基金；六期股票定增项目。我带投资人考察过实体项目。公司有自己的网站做宣传，投资款支付到产品对应的有限合伙账户，预期收益9%至12%。一期产品是郑曦、周某1设计的。袁某1的紫金资本公司为公司设计了二三四期产品，紫金资本公司和紫金华宝公司从企业关系上没有关系，但郑曦和袁某1是公司的股东。紫金资本公司和紫金控股公司、紫金华宝公司之间有资金往来，有开会的会议纪要。紫金资本公司原和我们在一层办公，2015年底搬走了。袁某1参加了紫金华宝湖南、湖北公司开业，以紫金资本公司法定代表人名义发言，讲紫金集团的发展。我提供的紫金资本和紫金能源第一次全体会议纪要是郑曦的司机在2016年5月交给我的。11.证人刘某1的证言证明：我通过周某1介绍于2014年7月到紫金华宝公司，2015年5月办理离职手续，6月10日完成离职。我介绍常某、冯某1、孙某三人到公司。公司经营地金地中心，实际控制人郑曦、郑某。我的主管领导是郑曦，她负责公司的全面管理。周某1是公司顾问，后来因为和郑曦、郑某有矛盾离开公司。我和安某是副总裁，分管不同团队，我下面是孙某、常某和冯某1，安某下面有负责怀柔分公司的王某1和负责昌平分公司的马某1。人力资源部、行政部负责人魏某。紫金华宝公司有湖南、湖北分公司，湖南分公司的负责人是冯某1，湖北分公司的负责人是孙某。公司做私募基金投资，项目是紫金集团郑某的项目。业务员找客户，大部分投资人刷卡，投资款转到紫金华宝公司账户。公司产品好像是袁某1团队设计的。我工资每月1.6万元，拿提成和绩效工资。12.证人孙某的证言证明：我于2014年8月至2015年2月任紫金华宝公司任销售总监，负责基金销售，2015年2月至2016年3月任湖北公司总经理，刘某1介绍我到公司的。公司办公地朝阳区金地中心，实际控制人郑某和郑曦，我平时向郑曦请示，她平时也在北京公司这边工作。郑曦下一级是副总裁刘某1和安某。周某1是公司总裁，工作时间不长就离开了。人力资源部、行政部负责人魏某。怀柔公司总经理王某1，昌平公司总经理马某1，都由安某负责。刘某1下有我和常某、冯某1。刘某1在2015年6月离职后，我和常某、马某1、王某1都隶属于安某，他负责整个北京分公司。我团队下设销售总监余某1和冯某，常某的销售总监是王某1。袁某1是紫金资本公司的董事长，听同事说紫金资本公司负责紫金华宝公司的产品研发，我在公司见过袁某1几次，他参加了湖北分公司开业典礼。紫金华宝公司还有一个湖北公司和湖南公司公司有一个机构管理部，负责人叫冯某1，机构管理部统一管理湖南、湖北分公司，这个人也兼任紫金华宝公司湖南公司的总经理，紫金华宝湖北公司的总经理是我，这个分公司也主要是做基金销售的，实际就相当于总公司的一个销售点，湖北公司的实际控制人是郑曦，幕后老板是郑某。湖北、湖南公司募集的钱加起来也就1000万左右，剩下的都是北京公司私募的。郑某还给我们提供过他个人资产的明细，用于无限连带责任担保，他本人签字确认的，还有一个免责声明，内容大概是我们只负责销售，公司出现问题我们免责。公司发行了5期基金，1期龙化化工园区项目基金，2期福建漳平硫酸厂异地搬迁项目基金，3期湖北襄樊青山动力能源项目基金，4期中盛动力能源项目基金，5期中信证券项目基金。年化收益9%至12%。公司召开过基金产品推介会，给投资人介绍基金产品。我团队成员通过自己的客户群销售，投资人通过银行转账或刷POS交款，每个项目会注册四个有限合伙企业，每个企业有自己的账户。公司按投资额的19%给销售团队包干，其中9%给客户，业务员提成5%，冯某提成3%，我提成2%。我每月工资1.5万元，收入200万元左右。13.证人常某的证言证明：我于2014年7月经刘某1介绍到紫金华宝公司任销售总监。公司办公地朝阳区金地中心，法定代表人、董事长郑曦，实际控制人郑某、郑曦，副总裁刘某1、安某，人力资源部、行政部负责人魏某，郑曦在公司主管财务，平时有一个叫李某2的财务人员。周某1是公司的总裁，10月左右，他就走了。刘某1下属我和孙某两个团队，安某下属怀柔公司王某1和昌平公司马某1。刘某1于2015年6月离职后安某负责全面销售。孙某下属销售总监冯某，孙某于2015年5月调到紫金华宝湖北公司任总经理，他的团队由冯某接手管理。我下属销售总监王某1，王某1后来单独成立销售团队，我在2015年6月后负责投资者关系部，客户资源交给王某1。紫金集团是用资方，负责人郑某。紫金华宝公司还成立了湖南分公司和湖北分公司，湖南分公司的经理叫冯某1，湖北分公司的经理叫孙某。紫金华宝公司发行了五期基金，龙化化工园区项目基金；福建漳平硫酸厂异地搬迁项目基金；青山动力能源项目基金；中盛动力新能源项目基金和一个证券基金。每个项目注册四个有限合伙，收取投资款。公司承诺年化收益率9%至12%。集团开过年会，会上有投资人，郑曦、郑某等在场，介绍公司未来发展。我底薪1.5万元，公司按投资额的19%给我提成，我留1%至1.5%，其余的给销售渠道，我挣了70万元至80万元。项目是郑曦找的，紫金资本公司给紫金华宝公司设计研发产品，负责人是袁某1，我在公司见过他一二次，没说过话。14.证人王某1的证言证明：我于2014年6月经安某介绍到紫金华宝公司怀柔分部任部门经理。公司法定代表人、董事长是郑曦，实际控制人也是郑曦，大股东是郑某，介绍的时候说郑某和郑曦是兄妹关系。公司主要经营项目是私募基金产品。公司通过亲朋之间口口相传，有募集说明书，公司有自己的网站。紫金华宝还有一个湖北公司和一个湖南公司，北京怀柔和昌平各有一个分部。周某1是公司总裁，主管所有事务，隔了一段时间就不见了。副总裁刘某1和安某，安某负责怀柔公司和昌平公司，昌平公司总经理马某1。刘某1下面的销售团队负责人孙某、常某，后来冯某接替孙某，孙某到湖北公司做总经理。刘某1做了半年左右就离职了，北京所有销售工作由安某负责。公司做私募基金投资，五期基金，1期龙化化工园区项目基金，2期福建漳平硫酸厂搬迁项目基金，3期青山动力能源项目基金，4期中盛动力新能源项目基金，5期定增投资基金，基金负责人郑曦。投资人通过转账或刷POS交款，预期年化收益率9%至12%。每个有限合伙有账户，收取投资人投资款。15.投资人提交的材料显示：我们去了厦门紫金集团总部，集团董事长郑某、财务总监、华宝基金董事长郑曦以及华宝基金总经理安某对我们进行了大量虚假宣传……集团年利润几亿人民币，足以支付投资人本金及利息。16.紫金资本和紫金能源第一次全体会议会议纪要显示：2014年12月13日，袁某1、郑曦、严某1、李某3、李某1、白某1、郭某1、肖某1在紫金华宝公司1701会议室，召开紫金资本及紫金能源团队第一次全体正式会议，会议主持袁某1，记录人肖某1。纪要内容包括“郑曦：协调各业务主管负责人准备好2015年度工作方案、战略规划和近期详细工作计划，同时12月20日向郑主席汇报投资决策委员会和风险控制委员会成员的情况”。17.通讯录显示：紫金华宝公司高管包括董事长郑曦，副总裁安某、刘某1，紫金能源董事长严某1、总裁李某3，紫金资本董事长袁某1，副总裁李某1，项目总监肖某1，董事总经理白某1。18.紫金华宝公司会议纪要显示：郑曦主管财务、行政、人事工作，协助总裁做好后勤保障工作，协调该公司与紫金系相关企业关系，落实、跟踪基金拟投资项目，管控基金的资金安全，保障公司正常运营的工资、相关费用及佣金的足额及时发放；周某1全面负责日常管理、主抓团队建设、拓展融资渠道等。后有郑曦、周某1、欧阳某1签字。19.确认函记载：郑曦持有紫金资本公司30%的股权，实际为代紫金振兴控股有限责任公司及其实际控制人郑某持有股权。郑某、紫金控股和郑曦经共同核对，确认截止11月8日，郑曦代持紫金资本30%股权，总投资支出4732万元，投资款由紫金控股委托以下公司和个人投入：通过袁某1以资本金形式投入500万元，通过郑曦以资本金形式投入1075万元；通过郑曦以往来款方式投入160万元；通过紫金控股以往来款方式投入1597万元（其中2015年8月27日后投入97万元）；通过湖南京瑞香江投资管理有限公司认购紫金资本价值成长1号基金700万元；通过福建紫金建材集团有限公司以往来款方式投入700万元。合计4732万元，扣除以往来款方式划出紫金资本1974万元（其中划至紫金控股400万元，划至福建紫金建材集团有限公司1574万元），剩余2758万元。郑曦、郑某签字。20.工商材料证明：①紫金华宝公司成立于2014年6月，法定代表人郑曦，股东紫金振兴公司、紫金合众（北京）资产管理有限公司，经营范围非证券业务的投资管理、咨询，不得以公开方式募集资金；②紫金振兴公司、福建紫金建材集团有限公司、龙岩紫金集团有限公司、福建省龙岩龙化化工有限公司法定代表人郑某；③紫金华宝湖北公司、紫金华宝（湖南）私募基金管理有限公司、湖南京瑞香江投资管理有限公司法定代表人郑曦；④紫金合众（北京）资产管理有限公司法定代表人欧阳某1，股东欧阳某1、郑曦、周某1；⑤紫金亿丰公司法定代表人饶某1（后变更为孙斌），股东陈某1、陈某2，2016年8月变更为渤海国际信托股份有限公司（1%）、陈某1、陈某2。陈某1、陈某2于2015年12月8日将其在紫金亿丰公司股权质押给渤海国际信托股份有限公司，被担保债权数额（借款）3.5亿元；⑥北京中金恒荣投资中心（有限合伙）、北京中金恒科投资中心（有限合伙）、北京中金恒诺投资中心（有限合伙）、北京中金恒威投资中心（有限合伙）、北京中金恒天投资中心（有限合伙）、北京中金恒智投资中心（有限合伙）、北京中金恒丰投资中心（有限合伙）、北京中金恒毅投资中心（有限合伙）、北京中金恒硕投资中心（有限合伙）、北京中金恒悦投资中心（有限合伙）执行事务合伙人紫金华宝公司（委派郑曦为代表），紫金华宝万山（湖南）投资有限合伙执行事务合伙人紫金华宝（湖南）私募基金管理有限公司（委托人代表郑曦）。21.安某出具的照片复印件、说明等材料证明了郑曦出席活动及资金流向等情况.22.刑事判决书证明：郑某因犯非法吸收公众存款罪已被我院判刑。23.武昌区公安分局东亭派出所出具的到案经过、破案经过显示：2016年5月6日，紫金华宝（湖北）投资管理有限公司法人代表郑曦来所反映，本公司被证券基金业协会注销登记，不能发行产品停业整顿，导致顾客及员工投入资金不能退还兑付，现引起了恐慌，特来自首自己涉嫌违规违法行为，我所随即对郑曦予以控制，当日进行立案侦查，同年5月7日郑曦被刑事拘留。24.取保候审决定书、释放证明书证明：郑曦于2016年6月14日被武汉市公安局武昌区分局决定取保候审。25.到案经过证明：2018年10月6日，成都市公安局青羊分局巡警大队民警在地铁巡逻盘查过程中根据人脸比对系统报警，抓获一名涉嫌非法吸收公众存款案的在逃人员郑曦。26.户籍材料证明了被告人郑曦的基本情况。27.被告人郑曦的供述证明：我2016年5月份涉嫌集资诈骗被武汉市公安局刑事拘留38天后取保。2014年福建紫金建材集团公司董事长郑某让我在北京注册成立紫金华宝（北京）基金管理有限公司，我是法定代表人（我未入股）。公司办公地址在朝阳区金地中心，公司开展私募基金管理，但具体操作都是郑某负责，我就坐在办公室负责将公司的情况向他汇报，向公众吸纳资金都是业务部门负责，2014年初是由周某1负责，后来他被抓后就由下属业务经理自行管理。公司的主要业务就是私募基金管理、投资项目，具体就是以龙岩化工项目、新能源汽车项目、青山动力电池项目向社会募集投资资金，这些投资项目都是郑某亲自设计的，是郑某的项目，郑某是紫金集团的实际控制人，紫金华宝公司融来的钱都是给郑某的项目用了，投资客户的钱打到项目方账户后，实际上就是郑某支配这些钱了。郑某是公司的灵魂、核心，公司的事肯定会跟他商量，凡是他到公司去都会给所有员工开会讲话的，还有面向投资人的宣讲会他也是参加的，开始的时候投资人对他讲的话还是很信服的，紫金华宝公司的实际控制人就是郑某，他不是天天在公司，他不在公司时是我替他看着公司的，主要是将每天的资金情况打电话汇报给他，公司的重大决策都是跟郑某汇报的。湖南京瑞香江投资管理有限公司、紫金华宝（湖南）私募基金管理有限公司的实际控制人都是郑某，他知道上述公司发行基金的事，只是使用了这两个公司的名义而已，公司经营模式都是一样的。投资合同的投资期限从一年到三年，我印象在合同里是以承诺分红的形式体现的。我是紫金华宝公司的法人和董事长，代表紫金集团的郑某管理这个公司，与周某1的融资团队进行对接，他离职后，我直接与周某1招来的融资团队安某、孙某、冯某1等人对接。郑某一直说他要做战略转移，做资本运作，郑某让我找这样的人才，这时我通过客户认识了袁某1，我就带袁某1到福建龙岩见了郑某，当时郑某与袁某1具体怎么谈的我没有参加，后来郑某对我说他已经跟袁某1讲好了，以后对袁某1的要求都满足，我回京后郑某就让我成立了紫金资本公司，袁某1任紫金资本公司的法人和董事长，成立这个公司的目的就是配合紫金集团转型，以后紫金集团要做资本运作方面的业务。我在公司共获得60万左右。我是公司的法定代表人，我在公司的时间比郑某多，但是我的实际身份就是郑某的助理，向他汇报工作，他不在公司的时候我帮他盯着。一些财务审批我要看，从我这过一道，但是能不能审批通过需要郑某同意。我跟郑某参加了几次投资人大会、宣讲会，产品发布会介绍基金产品，我发言了，发言内容是说集团的发展历程，介绍郑某的企业情况吸引投资人投资项目。我带投资人到湖北青山电动汽车动力总成公司考察过，去现场看项目的情况，为了让他们投资。上述证据材料，经庭审举证、质证，本院对其中能够相互印证的部分予以确认。被告人郑曦的辩护人当庭出示会议纪要，拟证明郑某是紫金华宝公司的实际控制人；出示借款协议及付款凭证，拟证明郑曦已向部分投资人兑付人民币600余万元。本院认为：上述会议纪要来源不明，无法确认其真实性，本院不予确认；上述借款协议不能作为被告人郑曦主动退缴违法所得的证据，部分付款凭证欠缺或收款方并非投资人，且涉及的部分客户不在公诉机关认定的已报案投资人范围内，上述客户是否获得退赔与本案所涉及的已报案投资人的经济损失是否得到弥补并无关联，与本案定罪量刑无直接联系，故上述证据材料，本院不予确认，被告人郑曦的辩护人认为被告人郑曦已向部分投资人退赔了经济损失的辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人郑曦违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成了非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人郑曦犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。经查，在案投资人证言及出具的材料、证人郑某、魏某、耿某、冯某、安某、刘某1、孙某、常某、王某1等人的证言、会议纪要、通讯录、确认函、工商材料、照片复印件及说明、银行交易明细、被告人郑曦的供述等材料能够相互印证，足以证明：紫金华宝公司成立后以非法吸收公众存款为主要业务，该公司仅是掩饰个人犯罪行为的外壳，且在案亦无证据证明紫金华宝公司还存在其他主要的合法业务，故本案不应认定为单位犯罪；被告人郑曦在担任紫金华宝公司法定代表人期间，负责公司日常经营管理，承担领导、组织、管理的职能，且参与投资人大会并面向投资人公开宣传涉案理财产品，其行为对维持公司正常运营进而促使非法吸收公众存款结果得以实现起到了积极的作用，在涉案理财产品的成立、发行及推广过程中起重要作用，故被告人郑曦的行为在共同犯罪中起主要作用，应当认定为主犯。被告人郑曦的辩护人关于本案系单位犯罪且被告人郑曦系从犯的辩护意见，本院不予采纳。另外，在案到案经过证明，被告人郑曦系在被追逃后经人脸比对系统报警而被抓获归案，并非自动到案，其辩护人认为被告人郑曦具有自首情节的辩护意见，无事实及法律依据，本院不予采纳。鉴于被告人郑曦归案后能够如实供述基本犯罪事实，当庭自愿认罪，涉案部分投资人在案发前收到了部分返款，且其家属代为缴纳部分违法所得在案，故本院对被告人郑曦所犯罪行予以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。本院已在充分考虑被告人郑曦所具有的量刑情节的基础上对其从轻处罚，其辩护人建议本院对其适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。应继续追缴被告人郑曦的违法所得，发还相关投资人。在案之钱款，依法一并处理。综上，本院根据被告人郑曦犯罪的事实、犯罪性质、情节、在共同犯罪中的作用、社会的危害程度及后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人郑曦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年,罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。取保候审前羁押的40日亦予以折抵刑期，即自2018年10月6日起至2024年8月26日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、继续追缴被告人郑曦的违法所得（含在案之人民币10万元），发还相关投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李佳丽人民陪审员  周 红人民陪审员  崔金娥二〇一九年十二月二十日书 记 员  孙 文