四川省三台县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川0722刑初289号 公诉机关三台县人民检察院。 被告人羊某林，男，生于1972年8月25日，汉族，四川省三台县人，大学文化，绵阳宏森中小企业融资担保有限公司原党支部书记、董事长兼三台县梓信农业融资担保有限公司董事长，案发前系绵阳市第七届人大代表、三台县第十八届人大代表，2019年4月25日三台县人大常务委员会决定接受羊某林辞去三台县第十八届人大代表和绵阳市第七届人大代表职务，次日绵阳市人大常务委员会公告羊某林绵阳市第七届人大代表的代表资格终止。户籍所在地四川省三台县，现住四川省三台县。因涉嫌受贿罪，2019年3月25日被三台县监察委员会采取留置措施；2019年4月25日经三台县人民检察院决定，次日被三台县公安局刑事拘留；2019年4月30日经三台县人民检察院决定，同日被三台县公安局执行逮捕；2019年6月21日被三台县人民检察院取保候审；2019年8月19日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人高大勇，四川规则律师事务所律师。 三台县人民检察院以三检二部刑诉（2019）167号起诉书指控被告人羊某林犯受贿罪，于2019年8月19日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年9月25日、2019年10月21日公开开庭审理了本案。三台县人民检察院指派检察员谢文龙出庭支持公诉，被告人羊某林及其辩护人高大勇到庭参加诉讼。期间公诉机关申请补充侦查一次。现已审理终结。 三台县人民检察院指控：2014年10月至2019年2月，被告人羊某林任宏森公司董事长、总经理，梓信农业公司董事长期间，利用职务便利为他人谋取利益，非法收受赖某、姚某等人为感谢其贷款担保或应急转贷的支持与帮助所送现金共计35.9万元。具体事实如下： （1）2014年，被告人羊某林先后两次收受赖某为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金共计4万元。其中，2014年10月，羊某林在“清怡茶坊”收受赖某所送现金2万元；2014年12月，羊某林在绵阳“老茶树”饭店收受赖某所送现金2万元。 （2）2015年至2016年，被告人羊某林先后三次收受四川泷海洋动物药业有限公司和四川蓝海洋科技有限公司董事长姚某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计3万元。其中，2015年2月春节前，羊某林在三台县“清怡茶坊”收受姚某所送现金1万元；2015年9月，羊某林在三台县“清怡茶坊”收受姚某所送现金1万元；2016年2月春节期间，羊某林在三台县“清怡茶坊”收受姚某所送现金1万元。 （3）2015年2月春节前，被告人羊某林在三台县人民政府门口收受四川省三台县新川棉花有限责任公司总经理景某为以后在宏森公司办理贷款担保中能得到其帮助所送现金0.2万元。 （4）2016年2月春节前，被告人羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受四川绵阳纺织有限公司财务经理刘某1为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金0.2万元。 （5）2016年至2018年，被告人羊某林先后三次收受四川泰宇达棉纺有限责任公司董事长任某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计3万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在三台县“川和茶楼”收受任某所送现金1万元；2017年9月，羊某林在三台县“川和茶楼”收受任某所送现金1万元；2018年10月，羊某林在三台县“川和茶楼”收受任某所送现金1万元。 （6）2016年，被告人羊某林先后两次收受四川富安达钢结构工程有限公司董事长宋某1为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计2万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受宋某1所送现金1万元；2016年10月，羊某林在三台县“川和茶楼”收受宋某1所送现金1万元。 （7）2016年至2019年，被告人羊某林先后两次收受四川神龙粮油有限公司股东贵用斌为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金共计2万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在其位于政务中心的办公室内收受贵用斌所送现金1万元；2019年2月，羊某林在其位于政务中心的办公室内收受贵用斌所送现金1万元。 （8）2016年2月春节前，被告人羊某林在三台县“义景生态园”收受绵阳中研磨具有限责任公司、三台县固锐实业有限责任公司总经理谢某2为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金1万元。 （9）2016年至2019年，被告人羊某林先后四次收受绵阳京辉建材有限公司董事长张某1为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计4万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受张某1所送现金1万元；2017年1月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受张某1所送现金1万元；2018年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受张某1所送现金1万元；2019年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受张某1所送现金1万元。 （10）2016年至2017年，被告人羊某林先后两次收受三台县塔山镇富强加油站、光辉镇明瑞加油站法定代表人陈某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计1.5万元。其中，2016年9月，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受陈某所送现金1万元；2017年6月，羊某林在“清怡茶坊”收受陈某所送现金0.5万元。 （11）2017年至2019年，被告人羊某林先后三次收受绵阳明兴农业科技开发有限公司董事长邹某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计3万元。其中，2017年1月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受邹某所送现金1万元；2018年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受邹某所送现金1万元；2019年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受邹某所送现金1万元。 （12）2017年至2018年，被告人羊某林先后两次收受四川佳诚泰合实业有限公司董事长宋某2为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计2万元。其中，2017年1月春节前，羊某林在三台县人民政府政务服务中心楼下收受宋某2所送现金1万元；2018年2月春节前，羊某林在三台县人民政府政务服务中心楼下收受宋某2所送现金1万元。 （13）2019年2月2日，被告人羊某林在三台碧桂园售房部外收受四川佳诚泰合实业有限公司总经理张某2为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金10万元。 2019年4月18日，被告人羊某林主动向三台县监察委员会上缴违纪违法所得赃款44.13万元（其中含受贿赃款35.9万元）。 公诉机关认为，被告人羊某林的行为已构成受贿罪，建议依法判处。 被告人羊某林对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪。其辩护人提出如下辩护意见：被告人羊某林因其他违纪的事被审查，审查期间主动交代了其收受他人财物的犯罪事实，属自首，建议对其从轻处罚。 经审理查明，一、绵阳宏森中小企业融资担保有限公司（以下简称宏森公司）属国有控股有限责任公司，三台县梓信农业融资担保有限公司（以下简称梓信农业公司）属国有独资有限责任公司。2014年8月5日，被告人羊某林被三台县人民政府决定任命为宏森公司董事长、总经理，2016年3月11日被三台县人民政府决定任命为梓信农业公司董事长，2017年1月9日被三台县人民政府免去宏森公司总经理职务。被告人羊某林任宏森公司董事长、总经理，梓信农业公司董事长期间，利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益。2019年4月18日，被告人羊某林主动向三台县监察委员会退出全部受贿赃款。另查明，被告人羊某林被三台县监察委员会留置期间主动交代了三台县监察委员会尚未掌握的其收受他人财物的事实。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.关于国家机关工作人员涉嫌失职的线索移送、立案决定书、立案通知书、留置决定书、留置通知书、解除留置决定书、三台县人民检察院关于报请许可对三台县人大代表羊某林采取刑事强制措施的报告、绵阳市人民检察院关于提请许可对绵阳市人大代表羊某林采取刑事强制措施的报告、拘留决定书、逮捕决定书、到案经过、情况说明,证实案件来源、被告人羊某林被采取强制措施情况及到案情况；三台县监察委员会立案调查其他单位移送的反映羊某林有关问题，被告人羊某林被三台县监察委员会留置期间主动交代其收受他人财物的事实。 2.扣押决定书、扣押清单、移送涉案款物、文件清单，证实三台县监察委员会对被告人羊某林主动上缴的涉案赃款予以扣押并移送的情况。 3.营业执照、经营许可证、公司章程、关于章程修改的说明，证实绵阳宏森中小企业融资担保有限公司、三台县梓信农业融资担保有限公司的基本情况及公司章程规定等情况。 4.三台县人民政府职务任免的通知、中共三台县第十三届委员会委员、候补委员选择结果、中共三台县第十三次代表大会正式代表名单、三台县人大常委会公告、三台县十八届人民代表大会代表名单、绵阳市第七届人民代表大会代表名单、三台县人大常委会关于接受羊某林辞去绵阳市第七届人民代表大会代表职务的决定、三台县人大常委会关于接受羊某林辞去三台县第十八届人民代表大会代表职务的决定、绵阳市人大常委会公告、干部任免审批表、中共三台县纪委关于给予羊某林开除党籍处分的决定、三台县监察委员会关于给予羊某林政务开除处分的决定，证实羊某林的任职等情况。 5.户籍证明，证实被告人羊某林的身份信息。 二、被告人羊某林任宏森公司董事长、总经理，梓信农业公司董事长期间，利用职务便利为他人谋取利益，非法收受赖某、姚某等人为感谢其在贷款担保或应急转贷中的支持与帮助所送现金共计35.9万元。具体事实如下： （一）2014年，被告人羊某林先后两次收受赖某为感谢其在宏森公司贷款担保中的帮助所送现金共计4万元。其中，2014年10月，羊某林在“清怡茶坊”收受赖某所送现金2万元；2014年12月，羊某林在绵阳“老茶树”饭店收受赖某所送现金2万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、担保借款项目情况说明、代偿情况说明、担保函、委托担保合同、审批表等担保借款项目资料等，证实宏森公司向赖某等人提供贷款担保的相关情况。 2.证人赖某证言，证实其是一名个体建筑承包户，2014年其到宏森公司办理业务时经周天才介绍认识了羊某林，认识后因为业务上的事情就和羊某林有了联系，2014年10月和11月其在宏森担保公司办理了两次累计400万元的担保贷款，在办理担保贷款过程中，羊某林给其提供过帮助和支持，后宏森担保公司在2015年2月和5月又借给其100万元和50万元，同时为了与羊某林搞好关系，请他以后继续提供帮助和支持，其二次送钱共计4万元现金给羊某林，第一次是2014年10月的一天，其准备了2万元现金到“清怡茶坊”找到羊某林即将准备好的2万元现金送给羊某林并说了感谢的话，他推辞几下就收下了，随后其便离开了茶坊；第二次是2014年12月底，其邀请羊某林和绵阳商业银行三台支行行长谢某1到德阳市罗江县旅游，第二天下午大家就从罗江回到了绵阳，在绵阳御营坝新老茶树吃完晚饭后准备开车离开时，其从衣服包里拿出2万元现金放在羊某林车上，后其就离开了。 3.证人谢某1证言，证实2014年12月的一个假日，赖某邀请其去罗江旅游，当时还有其妻子和羊某林、羊某林的妻子等人，当时一行六个人在罗江耍了两天，第二天在罗江吃完午饭后回的绵阳，晚上是否在一起吃饭其记不清了。 4.被告人羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述2014年8月，其通过公司其他客户认识了赖某，他是一个从事工程项目建设的老板，后赖某在宏森公司办理了200万元的担保贷款，2014年10月的某一天晚上，赖某到“清怡茶坊”找到其喝茶，期间赖某给其一个信封并说感谢其对提供担保贷款的支持，其心里明白信封里肯定装的是钱，推辞了许久在赖某坚持下还是收下了，赖某离开后，其打开信封，里面装的全是百元面额人民币现金，有200张，共计2万元，其将这2万元用于了家庭日常开支。第二次是2014年12月的一天，赖某以易洪武的名义在宏森公司办理了第二笔担保贷款200万元后，从罗江耍了回来后的当天晚上，赖某邀请其到绵阳御营坝“老茶树”吃完饭后上车准备离开时，赖某将一个信封放在其车内脚垫上，其心理明白信封里面肯定是钱，但因为当时外面还有其他很多人其就没有推辞，回三台后其打开信封发现有2万元现金，后也用于了家庭日常开支。其先后两次一共收了赖某4万元现金，赖某在宏森公司先后办理了两笔共400万元的担保贷款，给其送钱一是感谢其在他办理担保贷款业务过程中的支持和帮助，二是维持与其之间的关系，在今后继续为他提供支持和帮助。 （二）2015年至2016年，被告人羊某林先后三次收受四川泷海洋动物药业有限公司和四川蓝海洋科技有限公司董事长姚某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计3万元。其中，2015年2月春节前，羊某林在三台县“清怡茶坊”收受姚某所送现金1万元；2015年9月，羊某林在三台县“清怡茶坊”收受姚某所送现金1万元；2016年2月春节期间，羊某林在三台县“清怡茶坊”收受姚某所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、情况说明、营业执照，证实四川蓝海洋科技有限公司、四川泷海洋动物药业有限公司企业信息及姚某任职等基本情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、借条、借偿审批表、三方协议、应急转贷资金使用协议书、转款审批单等，证实2014-2016年宏森公司、梓信公司为泷海洋药业公司和蓝海洋公司办理担保贷款、应急贷款、借款的具体情况。 3.姚某自书材料、证人姚某证言，证实其系四川泷海洋动物药业有限公司法人代表、总经理和四川蓝海洋科技有限公司法人代表，其早前去畜牧局办事的时候认识了还在畜牧局工作的羊某林，因为其开办企业有资金压力，所以在宏森公司和梓信公司都申请办理了担保贷款等业务，为了感谢羊某林对公司的支持和帮助，维护好和羊某林之间良好的关系，希望以后能够继续得到羊某林的关照，其给羊某林送过三次钱，第一次是2015年2月春节前的一天，其提前准备了一个装有1万元人民币现金（面值100元的人民币，共100张）的牛皮纸信封，另外还买了一些水果和一个旺旺大礼包等礼品，用手提礼品袋将东西装好，其电话联系羊某林后到“清怡茶坊”找到羊某林将装有水果和现金信封的手提礼品递给了羊某林，羊某林没有拒绝收下了，其开车离开后过了一会，羊某林打电话给其表示看到了装有1万人民币现金的信封，他说不要这笔钱，其一再表示是自己一点心意请他一定收下，请他以后继续关照我们公司，羊某林最终同意收下了；第二次是2015年9月中秋节前，其电话联系羊某林后到“清怡茶坊”找到羊某林，对他说了一些感谢关照公司的话后将装有1万元现金人民币的信封递给了羊某林，羊某林没有拒绝就收下了，其因为还有其他事情就离开了；第三次是2016年2月春节前的一天，为了感谢羊某林的支持和帮助，其提前准备了一个装有1万元现金人民币的信封，另外还准备了两瓶五粮液白酒，将酒和钱用一个手提袋子装好放在了车上，其电话联系后到清怡茶坊找到羊某林，坐在一起喝茶聊天，后其走的时候羊某林将其送到车旁边，其从车上拿出装有白酒和1万元人民币现金信封的手提袋子递给羊某林，给羊某林的时候还专门拍了拍袋子的侧面，意思是提醒他里面有钱，羊某林没有说什么收下了手提袋子，其就离开了，送羊某林的3万元钱都是其自己的钱，提前准备好的。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述了其认识姚某的经过及姚某开办四川泷海洋动物药业有限公司、以她儿子萧铂钰的名义成立的四川蓝海洋科技有限公司多次在宏森公司和梓信公司办理担保贷款和借款业务的过程和其2015年2月春节前一天、2015年9月、2016年2月三次收受姚某为感谢其对她公司的关照等送给其共计3万元现金人民币的经过与姚某证言基本吻合一致。 （三）2015年2月春节前，被告人羊某林在三台县人民政府门口收受四川省三台县新川棉花有限责任公司总经理景某为以后在宏森公司办理贷款担保中能得到其帮助所送现金0.2万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、情况说明，证实四川省三台新川棉花有限责任公司的企业基本信息和景某的任职情况。 2.担保意向书、担保函、同意“用款通知书”函、委托担保合同、反担保抵押合同、最高额反担保保证合同、贷款合同、解除担保责任通知等，证实2014年宏森公司为四川省三台新川棉花有限责任公司办理反担保业务的具体情况。 3.证人景某证言，证实其系四川省三台新川棉花有限责任公司总经理，在到宏森公司办理担保贷款业务过程中认识了宏森公司董事长羊某林，考虑到2014年公司办理担保贷款过程中羊某林提供了帮助和支持，缓解了公司资金压力，也为了和羊某林搞好关系，请他以后继续提供帮助和支持，2015年2月春节前，其就利用过春节的机会在县政府门口送给羊某林一个装有2000元现金的信封表示感谢。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述景某是四川省三台新川棉花有限责任公司总经理，其与景某没有什么往来，连电话都没有留过，2015年2月春节前的一天，其在下班路上突然接到一个陌生电话，对方自称是新川棉花公司的景某，问其在哪里有点事情要说，后说好在县政府门口碰面，见面后她到其车上，向其简单说了几句表示感谢支持的话就给了其一个牛皮纸信封，景某离开后其打开信封发现里面是2000元现金，其将钱用于了个人消费，2014年宏森公司为新川棉花公司提供了400万元贷款的反担保，其知道景某送钱是为了感谢其的帮助支持，维系关系。 （四）2016年2月春节前，被告人羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受四川绵阳纺织有限公司财务经理刘某1为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金0.2万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、内资企业登记基本情况表、营业执照、情况说明，证实绵阳和运达商贸公司、四川绵阳纺织有限公司的基本信息和刘某1的任职情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、银行承兑协议、借条、转款审批单、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书等，证实2014-2016年宏森公司、梓信公司为四川绵阳纺织有限公司及关联公司办理担保贷款、应急贷款等业务的具体情况。 3.证人刘某1证言，证实其系四川绵阳纺织有限公司财务经理，2014年下半年，其所在公司在宏森担保公司办理担保贷款业务过程中认识的羊某林，考虑到2015年宏森公司帮其所在公司办理担保贷款业务过程中羊某林提供了帮助和支持，及时缓解了公司现金流短缺的压力，也为了和羊某林搞好关系，请他以后继续提供帮助和支持，2016年2月春节前其到羊某林办公室送给羊某林一个装有2000元现金的牛皮纸的信封并说了一些感谢的话，羊某林推辞了一下就收下了，随后其就离开了。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述刘某1是四川绵阳纺织有限公司财务经理，其与刘某1是在办理担保公司业务过程中认识的，2014年以来，宏森公司为刘某1所在公司提供了不少担保贷款等业务，帮助他们公司及时缓解了现金流短缺的压力，为了表示感谢维护好关系，希望其继续为他们公司提供帮助和支持，2016年2月春节前的一天，刘某1到其办公室找到其并拿出一个牛皮纸信封给其，说感谢其过去一年对他们公司的支持，向其拜个年，其见是一个很薄的信封，简单推辞了一下就收下了，刘某1离开后其打开信封，里面装的是2000元人民币现金（均是百元面额，共20张），其将钱用于了个人开支。 （五）2016年至2018年，被告人羊某林先后三次收受四川泰宇达棉纺有限责任公司董事长任某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计3万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在三台县“川和茶楼”收受任某所送现金1万元；2017年9月，羊某林在三台县“川和茶楼”收受任某所送现金1万元；2018年10月，羊某林在三台县“川和茶楼”收受任某所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、情况说明、营业执照，证实四川泰宇达棉纺有限责任公司企业信息及任某任职等基本情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书、应急转贷资金延期使用协议书、转款审批单等，证实2015-2019年宏森公司、梓信农业公司为泰宇达棉纺公司办理担保贷款、应急贷款、借款的具体情况。 3.任某自书材料、证人任某证言，证实其系四川泰宇达棉纺有限责任公司法人代表、董事长，2015年10月左右其到宏森公司办理一笔担保贷款业务时认识了羊某林，因为泰宇达棉纺公司在宏森公司办理过担保贷款，也在梓信公司借过应急转贷资金，虽然自己也找了一些县级部门协调，但羊某林还是在给公司办理这些担保贷款和应急转贷资金时提供了帮助和支持，所以为了感谢羊某林，表示一点心意，其先后给羊某林送了三次3万元人民币现金。2015年10月，泰宇达棉纺公司经宏森公司担保办理了400万元贷款，2016年2月春节前的一天下午，其在川和茶楼送给羊某林一个装有1万元人民币现金的信封并说感谢他在泰宇达棉纺公司办理贷款过程中的帮助和支持；第二次是2017年9月，其在川和茶楼送给羊某林一个装有1万元人民币的信封；2018年10月，其为了感谢羊某林对公司的支持和帮助约羊某林到川和茶楼喝茶并送给羊某林一个装有1万元的信封。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述任某是四川泰宇达棉纺有限责任公司法人代表、董事长，在宏森公司和梓信农业公司办理过担保贷款和借款业务，是公司的老客户，2015年10月以来，泰宇达棉纺公司在宏森公司和梓信农业公司办理了大量业务，为了感谢我们公司在资金上对泰宇达棉纺公司的支持和帮助，希望我们公司继续关照、支持他公司，任某给其送了三次现金共3万元人民币，其供述收受任某3万元的经过与任某证言基本吻合一致。 （六）2016年，被告人羊某林先后两次收受四川富安达钢结构工程有限公司董事长宋某1为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计2万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受宋某1所送现金1万元；2016年10月，羊某林在三台县“川和茶楼”收受宋某1所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、情况说明、营业执照，证实宋某1在公司的任职情况以及四川富安达钢结构工程有限公司、四川豪宇电器科技有限公司企业基本信息等情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、借款资金使用协议书、借款单、借款展期协议、应急转贷资金申请表等，证实2014-2019年宏森公司、梓信农业公司为四川富安达钢结构工程有限公司和四川豪宇电器科技有限公司办理担保贷款、应急贷款、借款等的具体情况。 3.宋某1自书材料、证人宋某1证言，证实其系四川富安达钢结构工程有限公司法定代表人和四川豪宇电器科技有限公司的实际控制人，因为业务上的接触其认识了宏森公司董事长羊某林，因为在羊某林的帮助和关照下自己的公司避免了逾期还贷产生不良信用，也为了和羊某林搞好关系，请他以后继续在公司续担保时提供方便和关照，其两次以拜年拜节的名义给羊某林送了共计2万元现金人民币，第一次是在2016年2月春节前，其利用拜年的名义在羊某林政务中心的办公室送给羊某林装有1万元现金的牛皮纸信封；第二次是2016年中秋节前，为了感谢羊某林的帮助，其约羊某林在川和茶楼喝茶并送给羊某林一个装有1万元现金的牛皮纸信封。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述宋某1是四川富安达钢结构有限公司法人代表，他还有一家关联公司是四川豪宇电器科技有限公司，2014年12月和2015年3月，宋某1先后两次分别在宏森公司办理担保贷款，后因资金紧张办理了展期担保贷款，所以宋某1为了感谢其，向其送了两次钱款共计2万元人民币现金，供述两次收受宋某1共人民币2万元的经过与宋某1证言基本吻合一致。 （七）2016年至2019年，被告人羊某林先后两次收受四川神龙粮油有限公司股东贵用斌为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金共计2万元。其中，2016年2月春节前，羊某林在其位于政务中心的办公室内收受贵用斌所送现金1万元；2019年2月，羊某林在其位于政务中心的办公室内收受贵用斌所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、营业执照、情况说明，证实四川贵熙房地产开发集团有限公司、四川神龙粮油有限公司企业基本信息及二企业之间关系、贵用斌等人任职情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、借款展期协议、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书等，证实2015-2018年宏森公司、梓信农业公司为神龙粮油公司及公司相关个人办理借款担保、应急贷款的具体情况。 3.贵用斌自书材料、证人贵用斌证言，证实其系四川贵熙房地产开发集团有限公司法定代表人，四川神龙粮油有限公司是贵熙公司的关联企业，该公司2015-2019年在宏森公司和梓信农业公司办理过担保贷款和借款业务，在羊某林的帮助和关照下，宏森担保公司向我们公司提供了担保贷款并且进行了续保，梓信农业公司向我们公司也循环借了大量的钱，避免了我们公司逾期无法归还贷款，产生不良信用，也想通过送钱和羊某林搞好关系，请他以后继续帮我们公司在续担保和借款时提供方便和关照，其便在2016年2月春节前、2019年2月春节前两次以拜年名义到羊某林的办公室给羊某林分别送了装有1万元人民币的牛皮纸信封，两次共送2万元。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述贵用斌是四川贵熙房地产开发集团有限公司法人，也是宏森股东之一，其和贵用斌是在其到宏森公司工作后一次股东会上认识的，平时交往并不多，近年来贵用斌以四川神龙粮油有限公司的名义在宏森公司和梓信农业公司办理了很多担保贷款和借款义务，在办理这些业务过程中其从来没有为难过他们，所以贵用斌为了感谢其支持，也为了搞好关系，就先后两次向其送了2万元现金，其用于了家庭日常开支。 （八）2016年2月春节前，被告人羊某林在三台县“义景生态园”收受绵阳中研磨具有限责任公司、三台县固锐实业有限责任公司总经理谢某2为感谢其在贷款担保中的帮助所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、营业执照、情况说明，证实四川省三台县固锐实业有限责任公司、绵阳中研磨具有限责任公司企业基本信息、谢某2任职情况等。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书、转款审批单等，证实2014-2019年宏森公司、梓信农业公司为固锐实业和中研磨具公司办理担保贷款、应急转贷和借款的具体情况。 3.谢某2自书材料、证人谢某2证言，证实其系固锐实业和中研磨具两家公司的总经理，两家公司在宏森公司和梓信农业公司办理过担保贷款和应急转贷资金业务，羊某林到宏森公司任董事长后，因为办理业务其与羊某林有过接触，2015年8月中研磨具在宏森公司借了300万元应急转贷资金，2015年10月固锐实业在宏森公司借了200万元应急转贷资金，后都及时归还了，为了感谢羊某林在办理这两笔资金中的支持和帮助，维系和羊某林之间良好的关系，2016年2月春节前的一天，其请羊某林一家三口在三台县永新镇望水垭义景生态园吃饭时送给羊某林一个装有1万元人民币现金的信封。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述据其了解，谢某2有绵阳中研磨具有限责任公司和三台固锐实业有限责任公司二家公司，2015年8月以来这两家公司到宏森公司和梓信农业办理过担保贷款和借款业务，而且都是谢某2在经手办理，大概2016年2月春节前谢某2邀请其与家人一起在三台县永新镇望水垭义景生态园吃饭，期间送给其一个装1万元现金的信封，其将这1万元用于了家庭开支，其知道谢某2送这1万元是为感谢其在资金上对他们公司的支持和帮助，维系好关系。 （九）2016年至2019年，被告人羊某林先后四次收受绵阳京辉建材有限公司董事长张某1为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计4万元。其中，2016年2月春节前、2017年1月春节前、2018年2月春节前、2019年2月春节前羊某林均在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受张某1所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、营业执照、情况说明，证实绵阳京辉建材公司企业基本信息、张某1任职情况等。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书、转款审批单等，证实2014-2019年宏森公司、梓信农业公司为京辉建材公司办理担保贷款、应急转贷和借款的具体情况。 3.张某1自书材料、证人张某1证言，证实其系绵阳京辉建材有限公司法定代表人，2014年7月其找到羊某林帮其用宏森担保公司的银行存款进行过桥，就和羊某林认识了，从2014年12月到2019年1月其公司在宏森担保公司和梓信农业公司之间有大量过桥资金或者借款业务，让其公司能够在贷款到期前及时归还在银行的贷款再从银行贷款，未产生不良信用，其为了感谢羊某林在宏森担保公司、梓信农业公司向其公司提供过桥资金等业务过程中提供过帮助，拉近与羊某林之间的关系，方便以后继续在宏森和梓信公司办理业务，其给羊某林送了四次共计4万元现金人民币，系2016年至2019年每年春节前一天以过节的名义给羊某林拜年，每次均到羊某林办公室给羊某林一个装有1万元现金的牛皮纸信封。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述其与绵阳京辉建材法人代表张某1在日常业务往来中相互认识，从2014年12月到2019年1月，宏森公司和梓信农业公司给京辉公司提供了大量借款，让他们能够及时归还银行贷款，很大程度上缓解了张某1他们公司的资金压力，张某1为了感谢其帮忙他们公司提供了这么多的借款，也为了和其搞好关系，先后四次共计给其送现金人民币4万元，其供述4次收受张某1现金的经过与张某1证言基本吻合一致。 （十）2016年至2017年，被告人羊某林先后两次收受三台县塔山镇富强加油站、光辉镇明瑞加油站法定代表人陈某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计1.5万元。其中，2016年9月，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受陈某所送现金1万元；2017年6月，羊某林在“清怡茶坊”收受陈某所送现金0.5万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、内资企业登记基本情况表，证实三台县塔山镇富强加油中心、光辉镇明瑞加油中心系陈某投资的个人独资企业等基本信息。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、个人借款合同、个人借款保证／担保合同、保证合同、借款展期协议、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书等，证实2015-2018年宏森公司、梓信农业公司为陈某及其二家加油站在公司办理担保贷款、应急贷款的具体情况。 3.陈某自书材料、证人陈某证言，证实其经营三台县塔山镇富强加油站和光辉镇明瑞加油站，2014年羊某林到宏森公司任职后其在与宏森公司进行担保贷款等业务往来过程中认识了羊某林，因为羊某林是宏森公司和梓信农业的董事长，在羊某林的帮助、支持和关照下，宏森公司在其办理贷款时提供了担保，为两个加油站的发展提供了资金上的帮助，同时也为了维持与羊某林之间良好的关系，请他以后继续关照生意，在办理担保贷款等业务时继续提供帮助和支持，2016年9月，其到羊某林的办公室送给羊一个装有1万元人民币现金的牛皮纸信封；2017年6月，其到清怡茶坊找到羊某林送给羊一个装有5000元人民币信封。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述其到宏森公司任职后，在陈某到宏森公司进行担保贷款等业务的过程中认识了他，2013年6月以来，陈某两个加油站在宏森公司办理了大量担保贷款业务，也曾在梓信农业公司办理借款业务，2016年9月的一天，陈某到其办公室送给其一个牛皮纸信封，陈某走后，其打开信封发现里面1万元人民币现金，后其用于了个人日常开支。2017年6月的一天，陈某到清怡茶坊找到其送给其一个牛皮纸信封并说感谢其在他办理担保贷款业务时提供的帮助和支持，回家后其打开信封发现里面是5000元现金人民币，其将这5000元用于了家庭开支。 （十一）2017年至2019年，被告人羊某林先后三次收受绵阳明兴农业科技开发有限公司董事长邹某为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计3万元。其中，2017年1月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受邹某所送现金1万元；2018年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受邹某所送现金1万元；2019年2月春节前，羊某林在其位于三台县人民政府政务服务中心的办公室收受邹某所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、营业执照、情况说明，证实绵阳明兴农业科技开发有限公司企业基本信息和邹某系该公司法定代表人等情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、借款合同、保证合同、委托担保合同、个人借款保证／担保合同、担保意向书、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、转款审批单、应急转贷资金使用协议书、应急转贷资金延期使用协议书等，证实2014-2019年宏森公司、梓信农业公司为邹某及绵阳明兴农业科技开发有限公司办理担保贷款等业务的具体情况。 3.邹某自书材料、证人邹某证言，证实其系绵阳明兴农业科技开发有限公司法定代表人，从2015年5月到2019年2月，宏森担保公司和梓信农业公司给其公司提供了大量的担保贷款和借款，及时缓解了公司资金压力，羊某林是宏森公司和梓信农业公司时任董事长，其就想通过送钱与他搞好关系，请他以后继续在业务上提供帮助和支持，其便以拜年的名义给羊某林四次送钱共计4万元现金，其中第一次是2015年2月春节前其到羊某林办公室送给羊一个装有1万元现金的牛皮纸信封，羊某林客气了一下就收下了，随后其就离开了，几天后羊某林告诉其说送的1万元现金他已经帮公司抵扣了1万元的担保费，后面去宏森担保公司办事时公司就将1万元抵扣担保费的收条给了自己，后面分别在2017年、2018年和2019年的春节前，其均到羊某林办公室以同样的方式、说了一些感谢的话后送给了羊某林每次各1万元现金人民币共计3万元，后面三次送的3万元羊某林就自己收下没有帮公司抵扣担保费了。 5.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述邹某是绵阳明兴农业科技开发有限公司法定代表人，其还在畜牧局工作时认识了邹某，2014年11月以来，邹某的明兴农业在宏森公司、梓信农业公司办理了大量担保贷款和借款业务，他希望我们公司继续关照、支持他和他的公司，便先后给其送了4万元现金人民币，供述的经过与邹某证言基本吻合一致，其中第一次2015年5月的一天收到邹某所送1万元人民币现金后，其考虑到当时明兴农业资金困难，又和邹某相识多年，就把这1万元上交了公司，用于抵扣明兴农业在宏森公司1万元的担保费。 （十二）2017年至2018年，被告人羊某林先后两次收受四川佳诚泰合实业有限公司董事长宋某2为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助所送现金共计2万元。其中，2017年1月春节前，羊某林在三台县人民政府政务服务中心楼下收受宋某2所送现金1万元；2018年2月春节前，羊某林在三台县人民政府政务服务中心楼下收受宋某2所送现金1万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.调取证据通知书、调取证据清单、情况说明、营业执照，证实宋某2在公司的任职情况以及倍乐房地产公司、佳诚泰合公司及关联几家公司基本信息等情况。 2.三台县梓信农业融资担保有限公司业务开展情况统计表、担保函、放款通知、个人借款合同、保证合同、借款展期协议、反担保措施落实情况审核表、反担保手续办理确认单、借条、应急转贷资金申请表、应急转贷资金使用协议书、转款审批单等，证实2015-2019年宏森公司、梓信农业公司为何春琳、倍乐房地产公司及其几家关联公司在二担保公司办理担保贷款、应急贷款、借款的具体情况。 3.宋某2自书材料、证人宋某2证言，证实其系倍乐房地产公司法定代表人，在2008年5.12地震后认识了羊某林，2016年9月开始以倍乐公司几家关联公司累计在梓信农业公司办理过7000多万元的过桥资金借款业务，因为公司反复在梓信农业公司拆借资金，都经羊某林同意，让公司及时归还了在县信用社的贷款并能再次办理贷款业务，未产生不良信用，所以其会送钱给羊某林是感谢他在梓信公司向我们公司提供过桥资金业务过程中的帮助和支持，第一次是2017年1月春节前的一天上午，其到了羊某林上班的县政务中心大楼后面，羊某林就到其车上，其给羊某林拜节、感谢过去一年对我们公司的帮助并将装有1万元现金的牛皮信封送给了羊某林。第二次是2018年2月春节前的一天，其还是以上一次的方式送给了羊某林1万元现金。 4.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述了从2016年9月开始，四川倍乐房地产开发有限公司及关联公司四川苏格拉蒂橄榄油有限公司等陆续从其任职的梓信农业公司借款，在办理借款事宜期间其与倍乐公司董事长宋某2认识，2017年1月春节前的某一天上午，其正在县政务中心办公室上班，宋某2给其打电话叫其到政务中心大楼后面说找其有点事，其心里面就明白宋某2可能要借春节之际给其送钱，其到宋某2车上，两人寒暄几句，大概意思就是说春节快到了，感谢其为他们公司提供借款的帮助，同时宋某2拿出一个装有钱的牛皮纸信封给自己，自己回办公室后拿出信封里面的钱看，是1万元，后其将钱带回家用于了家庭日常开支。2018年2月左右春节前的一天，宋某2还是以与之前相同的方式送给了其现金人民币1万元，其心理明白宋某2给其钱是为了感谢我们公司为他们公司提供了借款，帮他们公司解决了大问题，其同样将这1万元用于了家庭日常开支。 （十三）2019年2月2日，被告人羊某林在三台碧桂园售房部外收受四川佳诚泰合实业有限公司总经理张某2为感谢其在贷款担保和应急转贷中的帮助送现金10万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1.情况说明，证实张某2在公司的任职情况。 2.收条、介绍房屋奖励清单、关于对介绍购房的行销人员加大奖励的通知，证实张某2以介绍人员购买江岸国际房屋支付佣金的形式“代羊某林领”10万元的事实。 3.查询金融财产通知书、回执、建设银行客户交易明细单，证实被告人羊某林建设银行账户交易情况。 4.张某2自书材料、证人张某2证言，证实其系四川佳诚泰合实业有限公司总经理，倍乐房地产公司等几家公司均是由佳诚泰合公司统一管理的，2017年8月其到佳诚泰合集团后在公司业务中认识了羊某林，2018年10月至2019年1月，因为佳诚泰合公司先后启动了几个项目，公司资金比较紧张，所以公司通过羊某林的帮助以苏格拉蒂橄榄油公司名义分四次在梓信公司借了3000万资金，为了感谢羊某林的帮助和继续保持与羊某林之间的关系，2019年2月2日大概上午11点左右，其电话联系羊某林询问羊某林所在位置后其便带着准备好的装有10万元人民币的手提袋子开车到了羊某林所在的碧桂园售楼部，羊某林站在售楼部门口看见其来了就走过来站在其车辆副驾驶旁边，其便将装有10万元的手提袋子递给羊某林，羊某林收下袋子其简单和他交谈几句，意思是感谢他对我们公司在资金上的帮助和支持就开车离开了，给羊某林送钱其没有跟公司其他人商量过，按照权限是其可以决定的范围，为了规避自身风险避免承担法律责任，处理送羊某林10万元钱的账务，所以这10万元现金其是以羊某林介绍人员购买江岸国际房屋支付佣金的形式安排江岸国际项目部经理王某从江岸国际项目资金拿出的，当时是其写的条子。 5.证人王某证言，证实其系倍乐公司江岸国际项目部经理，2019年1月20日左右，具体时间记不清了，佳诚泰合公司张某2通知，他意思是从江岸国际项目部支出一笔钱给羊某林，具体什么情况，其不清楚，为了有一个正当理由可以入公司账，其便在张某2安排下制作了一份名单，把羊某林喊来江岸国际享受购房优惠的购房户统计出来，把这些购房户当做羊某林介绍的客户，按照项目部给介绍购房人的行销人员加大奖励标准计算出来，其就安排销售人员制作了一份羊某林介绍来的享受购房优惠客户名单，经过其统计计算，应该给羊某林支付佣金12.6万余元，具体数字其记不清了，1月23日，张某2找到其说只要10万就可以了，于是张某2填写了一份收条，其作为项目部经理签字审批同意后又去财务部填写了一份借条借出了10万元人民币现金，装好后交给了张某2，张某2就离开了，后续其就不清楚了，目前这笔钱项目部还没有入账。 7.证人刘某2证言，证实羊某林系其姑爷，其目前在江岸国际售房部任置业顾问，羊某林知道其在江岸国际售房部工作，为了提高销售提成比例，羊某林就给其介绍了一些购房客户，现在能记得的只有4人，其没有告诉过羊某林公司对介绍购房客户会给予相应佣金，其也不知道羊某林是否知晓。 8.羊某林的自书材料、被告人羊某林的供述，供述大概2018年，张某2到倍乐公司任总经理后，在业务往来过程中相互认识的，2019年2月初，其当时正在三台碧桂园售房部办事，张某2给其打电话让其在那里等，过了一会张某2到了碧桂园售房部外，其出去走到张某2车子旁边，张某2递给其一个纸制的礼品盒子，交谈几句，大概意思是说感谢其对倍乐公司的支持，其心里明白就是为了感谢在2018年底和2019年初陆续给倍乐公司提供了3000万借款的事情，也知道礼品盒袋子里面装的是钱，当时其推脱了几下后还是收下了，其将装钱的袋子提到了自己车上，看见里面装有10万元人民币，后其分两次将这10万元存入了建设银行的账户，一次在ＡＴＭ机上存的，一次是在银行柜台存的，这10万元钱也全部用做了家庭日常开支。宋某2和张某2给其送钱都是因为宏森公司和梓信农业公司先后多次给倍乐公司提供借款，其又是董事长，对他们提供了资金上的支持和帮助，也没有为难他们公司，他们送钱就是为了感谢其给他们公司提供借款的关照。 本院认为,被告人羊某林身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人羊某林在其被留置期间主动交代了三台县监察委员会尚未掌握的其受贿的犯罪事实，属自首，可从轻或减轻处罚，对其辩护人所提相关辩护意见予以采纳。案发后，被告人羊某林主动退出全部赃款，可以从轻处罚，对其辩护人相关辩护意见予以采纳。被告人羊某林所退赃款，应当予以没收，上缴国库。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人羊某林犯受贿罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起十日内缴清）。 二、被告人羊某林所退赃款35.9万元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  颜春华 审 判 员  王 丽 人民陪审员  云 秀 二〇一九年十二月三十日 法官 助理  朱柳陶 书 记 员  张晓虹