北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1938号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人王胜辉，男，汉族，1981年11月12日出生于河北省唐山市，公民身份号码×××，大学文化，原系中联信安（北京）投资担保有限公司执行副总经理，户籍地河北省唐山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月23日被刑事拘留，2019年1月18日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人李亚普，北京市盈科律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕1893号起诉书指控被告人王胜辉犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉。被告人王胜辉及其辩护人李亚普到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人王胜辉伙同石某（已判决）等人，于2014年至2015年间，以北京中骐骏控股集团有限公司、中联信安（北京）投资担保有限公司等名义，以投资理财产品可返本付息为由，在本市朝阳区等地，向投资人吸收资金共计人民币1000余万元。被告人王胜辉于2018年12月23日被公安机关查获归案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人王胜辉的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人王胜辉对指控罪名无异议，辩称其不是公司总经理，是代理行政总监，指控数额有误。辩护人的辩护意见为，指控事实及数额有误，王胜辉没有参与融资，处理善后工作，系从犯，坦白，建议从轻处罚。经审理查明，2014年至2015年间，被告人石某（已判决）以投资中联信安（北京）投资担保有限公司（以下简称中联信安公司）理财产品可返本付息为由，在北京市朝阳区等地，向郭某某等42名投资人吸收资金人民币2000余万元，造成投资人经济损失人民币900余万元。被告人王胜辉于2014年3月至2015年3月在中联信安公司任执行副总经理，负责行政、人事工作，其任职期间，公司集资人民币1000余万元。王胜辉于2018年12月23日被查获，退缴人民币14万元。以上事实，有下列证据予以证明：1.投资人郭某某的证言、报案材料，协议书，对账单司法会计鉴定意见书等证明：2014年至2015年间，中联信安有限公司以投资理财产品可返本付息为由，在北京市朝阳区等地，向郭某某等42名投资人吸收资金2000余万元，造成投资人经济损失900余万元。投资人投资情况。2.同案石某的供述证明：（2018年1月12日的供述）我是公司实际负责人。总经理陈某某负责P2P业务。执行副总经理王胜辉不参与业务经营，只是帮我处理协调与投资人后期兑付问题。（2018年1月18日的供述）赵某某和陈某某是总经理，负责日常经营和销售管理，赵某某日常管理时间段是2012年9月至2014年12月，之后赵某某离开公司，陈某某从2015年1月至2016年4月负责日常管理。王胜辉是陈某某带去的，工作时间段跟陈某某一样，他任常务副总经理，是陈某某的副手。公司主要是在赵某某任职期间的2012年9月至2014年12月，融资约5000万元左右。陈某某管理期间的2015年1月至2015年9月使用影视产品债权融资约300万元。（2019年6月25日的供述）2015年初至2015年底，陈某某负责日常经营管理销售。王胜辉是陈某某带去的人，工作时间段跟他基本一样，担任常务副总经理，是陈某某的副手。王胜辉是陈某某招聘的，最开始他是影视公司总经理。2014年底，王胜辉到中联信安公司办公，王胜辉是中骐骏控股集团的有限公司执行总裁，集团公司没有实际业务。中联信安公司影视项目大部分是王胜辉找来的，前期王胜辉主要负责影视公司的运营和管理，后期负责事主善后工作。王胜辉在公司工资应该有40万元至50万元。公司还给他过户了一辆奥迪车。3.证人张某的证言证明：我是公司业务员。公司经营P2P业务，董事长石某负责所有事务。总经理陈某某负责所有P2P业务，执行副总经理王胜辉负责一些事务但不参与业务经营。4.投资人孙某的证言证明：2013年10月前后，中联信安公司安排我到基地考察，公司业务员吕某、王胜辉接待我们并介绍基地是公司的经济实力。2016年10月，公司出事，我们找王胜辉要钱，他让我们签订退款协议，并保证年底前退款。王胜辉是公司总经理。5.投资人高某的证言证明：王胜辉是市场执行总裁，也是股东。公司出事后，王胜辉组织投资者开会，承诺还款。6.投资人何某某的证言证明：公司出事后，王胜辉向我们解释，并拿出类似还款协议让我们签字，保证还钱。7.对账单、司法会计鉴定意见书证明：账户交易流水。王胜辉账户收某中林建筑机械有限公司30万元，收石某199万余元；付石某287万余元。8.工商材料证明：某影视（北京）有限公司法定代表人王胜辉。北京某影视传媒有限公司法定代表人陈某某，投资人王胜辉、陈某某等。北京中骐骏控股集团有限公司法定代表人石某，投资人石某、陈某某、王胜辉。中联信安公司法定代表人张某，投资人张某、石某。9.刑事判决书证明：石某因犯非法吸收公众存款罪，被北京市第三中级人民法院判处有期徒刑二年，罚金十万元。10.到案经过证明：2018年12月23日，民警查获王胜辉。11.户籍材料证明：王胜辉的身份。12.被告人王胜辉的供述证明：（2018年12月23日的供述）我和中联信安公司没有关系，只是认识负责人石某。2016年左右，公司出事，石某找我，让我以第三方调解人身份安抚投资人。石某当着投资人的面保证一定把钱还上，投资人相信后与石某签订退款协议。（2019年1月3日的供述）2013年底，我成立了北京某影视传媒有限公司。2018年我成立了某影视（北京）有限公司。我没有在中联信安公司任职，没有参与经营。2016年4、5月，投资人找不到石某，他们知道我和陈某某与石某有联系，就让我联系石某见面。之后，石某和客户签了协议。因为我经常去石某公司玩，员工见过我。某传媒公司与中联信安在同一层办公，进出的人都能看见我们。办公地址是石某的叔叔石国刚租给我们的。某传媒公司与中联信安公司没有业务合作。2016年，我参股的某娱乐传媒有限公司要拍电影，石某说给我们投资，投了100万元左右，电影上映后，石某收到了本金和利润。（2019年1月18日的供述）我跟中联信安公司没有关系。（2019年4月24日的供述）2014年下半年，石某向我借款40万元左右，都还给我了。石某是河北中林建筑机械有限公司法定代表人。（当庭的供述）我2013年认识石某。他让我帮忙，陈某某带我去的公司。2014年，我在中联信安公司负责行政和人事工作。我任职期间，没有接待过投资人，2016年参与调解的时候见过投资人，做善后工作。我的任职时间是2014年3月至2015年3月。2014年，我做影视宝项目，石某说给我投资，但没有实际出资。以上证据，经庭审举证、质证，本院对相应印证的部分予以确认。被告人王胜辉在公安机关的供述与在案证据证明事实不符，本院不予确认。关于石某供述的王胜辉获利40万元至50万元，与在案对账单证明事实不符且无其他证据印证，本院不予确认。关于王胜辉的作用，投资人的证言，同案石某的供述，证人张某的证言及王胜辉当庭的供述，证实王胜辉任执行副总经理，负责行政相关工作及处理投资人兑付相关工作，并不负责公司经营决策及融资。关于王胜辉任职时间，在无其他证据印证石某供述的王胜辉任职时间情况下，本院依法以王胜辉供认的时间认定。被告人及辩护人相关辩解及辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人王胜辉公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控王胜辉犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于王胜辉系从犯，当庭认罪，有退赔情节，同案石某案有资产，本院对王胜辉予以减轻处罚。在案款，发还投资人。辩护人的辩护意见，本院予以采纳。综上，根据王胜辉犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及在共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王胜辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月23日起至2020年2月22日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、在案人民币十四万元，发还投资人（名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  孙丽平人民陪审员  徐大庆二〇一九年十二月十八日书 记 员  沈紫薇书 记 员  张 然