上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0109刑初614号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人朱某1，男，1969年10月22日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人汪峻岭，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。被告人朱某2，男，1974年2月19日出生，汉族，户籍所在地本市闵行区。辩护人陈律，上海捷铭律师事务所律师。被告人包某，男，1968年11月2日出生，汉族，户籍所在地本市黄浦区。辩护人成涛，上海市六角城律师事务所律师。被告人李某，男，1978年9月19日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人王威、郑欣悦，上海汉盛律师事务所律师。被告人张1，女，1964年4月7日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人孙培芳，上海市理诚律师事务所律师。被告人董某某，男，1958年3月24日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人黎祖江，上海捷铭律师事务所律师。被告人张某2，男，1954年3月5日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人李勇，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。被告人仇某，女，1966年1月9日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人周海霞，上海智众律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2019〕254号起诉书指控被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员施某出庭支持公诉，被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某及各被告人的辩护人均到庭参加诉讼。期间，应公诉机关申请，本案延期审理1次，现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控同案关系人蒋金荣(另处)分别于2013年10月、2014年8月，先后设立上海元途资产管理有限公司(以下简称元途公司)、吉投金融信息服务(上海)有限公司(以下简称吉投公司)，聘用被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某分别担任团队长、业务员，在本市虹口区溧阳路XXX号XXX楼E座、四川北路中信广场及利通广场，以投资项目为名通过业务员召开酒会、口口相传等方式，许诺高额利息，招揽不特定公众至公司投资。经审计，自2013年10月至2017年12月，两家公司共计吸收公众资金人民币471,109,221元(以下币种均为人民币)，未兑付资金共计192,859,021.85元；其中，被告人朱某1参与吸收公众资金共计1158万余元，被告人朱某2参与吸收公众资金共计931万余元，被告人包某参与吸收公众资金共计2,970万余元，被告人李某参与吸收公众资金共计1,690万余元，被告人张1参与吸收公众资金共计1,159万余元，被告人董某某参与吸收公众资金共计967万余元，被告人仇某参与吸收公众资金共计796万余元。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了涉案关系人梁某、冯某、彭某某的供述，公安机关调取的元途公司、吉投公司的工商资料、《合同书》、《投资认购协议书》、《新股认购申请表》、银行交易明细、出具的《案发经过》、《抓获经过》等书证及上海司法会计中心有限公司出具的《司法鉴定意见书》等证据，并据此认为，被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，各被告人均系从犯，朱某1、包某、李某、董某某、张某2、仇某系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某分别定罪处罚。法庭审理中，被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某及各被告人的辩护人对起诉书指控的事实均无异议，但被告人张1的辩护人提出，应予认定张1系自首。经审理查明，同案犯蒋金荣(已判刑)分别于2013年10月、2014年8月，先后设立元途公司、吉投公司，聘用被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某等人分别担任团队长、业务员，在本市虹口区溧阳路XXX号XXX楼E座、四川北路中信广场及利通广场，以投资影视基地等项目的名义，通过业务员以召开酒会、口口相传等方式，许诺高额利息，招揽不特定公众进行投资。案发后，经上海司法会计中心有限公司审计，自2013年10月至2017年12月，元途公司、吉投公司共计吸收公众资金471,109,221元；其中，被告人朱某1参与吸收公众资金共计1,158万元，被告人朱某2参与吸收公众资金共计931万余元，被告人包某参与吸收公众资金共计2,970万余元，被告人李某参与吸收公众资金共计1,690万元，被告人张1参与吸收公众资金共计1,159万元，被告人董某某参与吸收公众资金共计976万元，被告人张某2参与吸收公众资金共计1,985万余元，被告人仇某参与吸收公众资金共计796万元。被告人张某2、仇某分别于2017年12月1日、12月10日向公安机关投案；被告人朱某2于2018年7月31日被公安人员抓获；被告人张1、李某于2018年7月31日主动向公安机关投案；被告人朱某1于2018年8月1日主动向公安机关投案；被告人包某、董某某于2018年8月7日向公安机关投案。以上事实，有涉案关系人梁某、冯某、彭某某的供述，公安机关调取的元途公司、吉投公司的工商资料、《合同书》、《投资认购协议书》、《新股认购申请表》、银行交易明细、出具的《案发经过》、《抓获经过》等书证及上海司法会计中心有限公司出具的《司法鉴定意见书》等证据证实，上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某等人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。在共同犯罪中，被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某均起次要作用，系从犯；被告人朱某1、包某、李某、董某某、张某2、仇某均能主动投案，并能如实供述罪行，系自首；被告人张1接到其家属电话通知并获悉公安人员在其家中等候，返回家中接受处理，后如实供述了犯罪事实，符合刑法规定的自首条件，应予认定自首，张1的辩护人提出张系自首的辩护意见，本院予以采纳；综合上述情节，对被告人朱某1、朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某均可减轻处罚；被告人朱某2到案后能如实供述犯罪事实，可从轻处罚；案发后及在本院审理期间，被告人朱某2、包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某均能退出部分违法所得，可酌情从轻处罚并对被告人包某、李某、张1、董某某、张某2、仇某适用缓刑。为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月1日起至2020年1月31日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人朱某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月31日起至2019年12月30日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人包某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。五、被告人张1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)六、被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)七、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)八、被告人仇某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。九、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卞 飙人民陪审员  金亚平人民陪审员  刘 华二〇一九年十二月三十日书 记 员  董旭晨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。…………犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。