文书内容辽宁省营口市站前区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0802刑初126号公诉机关辽宁省营口市站前区人民检察院。被告人王建，男，1984年11月8日出生于陕西省商南县，汉族，初中文化，无业，户籍所在地：陕西省商洛市商南县十里坪镇宽坪村阴坡组。因本案于2017年11月23日被取保候审，于2018年11月15日被监视居住，于2019年7月9日被逮捕。现羁押于营口市看守所。被告人刘欢，男，1992年11月21日出生于河北省衡水市，汉族，初中文化，无业，户籍所在地：河北省衡水市枣强县枣强镇刘阳前村136号。因本案于2017年11月15日被取保候审，于2018年11月15日被监视居住，于2019年7月9日被逮捕。现羁押于营口市看守所。营口市站前区人民检察院以营站检公诉刑诉[2019]72号起诉书指控被告人王建、刘欢犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。营口市站前区人民检察院检察员赵镁山、代理检察员陈先志出庭支持公诉，被告人王建、刘欢到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年5月，涉案人刘某（另案处理）与孙某1（另案处理）约定，以孙某1为法定代表人成立聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司，在无融资资质的情况下，欲向社会公众吸收存款。其间，刘某分别招聘被告人王建、刘欢到营口市筹备组建公司。后王建、刘欢来到营口市，租用位于营口市站前区的裕龙阁商务酒店作为办公地点，陆续招聘其他工作人员。自该公司组建至案发，主要由王建带领业务员通过发传单、打电话的方式，以每月返利为诱惑，向社会公众宣传新能源汽车投资项目，吸收存款共计人民币90余万元。经审计，投资人实际损失人民币88.025万元。另查，被告人刘欢于2017年11月14日自首，被告人王建于2017年11月23日自首。公诉机关向本院提供相关的证据证实被告人的犯罪事实及经过。公诉机关认为，被告人王建、刘欢非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王建、刘欢是自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条。被告人王建对公诉机关所指控的事实及罪名没有异议，表示自愿认罪。被告人刘欢对公诉机关指控的事实没有异议，但对于指控的罪名有异议，认为自己不构成犯罪。经审理查明：2017年1月12日，孙某1（另案处理）担任聊城市博瑞新能源汽车有限公司法定代表人。2017年5月，刘某（另案处理）与孙某1约定，以孙某1为法定代表人成立聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司（以下简称博瑞营口分公司），在无融资资质的情况下，欲向社会公众吸收存款。其间，刘某分别招聘被告人王建、刘欢到营口市筹备组建博瑞营口分公司。被告人王建、刘欢来到营口市后，租用位于营口市站前区的裕龙阁商务酒店作为办公地点，并进行装饰装修。被告人刘欢先后招聘了博瑞营口分公司前台、财务、行政经理等人员，并在北京一直与该公司的行政及财务人员联系，按照刘某的指示对该公司行政及财务人员的工作进行管理，同时将博瑞营口分公司的吸收存款金额等情况汇报给刘某。博瑞营口分公司组建后至案发，由被告人王建带领业务员通过发传单、打电话的方式，以给付高额利息为诱饵，向社会进行公开宣传，未经相关部门批准，以签订借款合同的方式吸收社会公众资金。经营口惠信联合会计师事务所审计，博瑞营口分公司共计向高某等30人吸收存款共计人民币950,000.00元，造成实际损失人民币880,250.00元。博瑞营口分公司收取赃款后，支付给刘某55%的份额，由刘某与孙某1共同分赃；其余45%的份额由被告人王建提取，用于支付业务员及其个人提成、支付给投资客户的礼品、红包等。另查，被告人刘欢于2017年11月14日到公安机关自首，被告人王建于2017年11月23日到公安机关自首。上述事实，有下列已经公诉机关举证，并经庭审质证的证据证明：1、户籍证明、无犯罪记录证明、自首情况说明证明：二被告人自然情况、此前无前科、二被告人系自首。2、工商登记材料证明：聊城市博瑞新能源汽车有限公司、聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司的信息情况，该公司没有吸收存款的资质。3、扣押物品清单证明：公安机关扣押刘某、孙某1、被告人王建赃款情况。4、银行流水交易明细证明：被告人刘欢与刘某、赵某1的银行卡在案发期间交易明细，案涉赃款汇入刘某账户，再由刘某通过赵某1账户转给孙某1的事实。5、投资人登记表、投资合同证明：社会群众向聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司投资的金额、收回资金、实际损失金额等情况。6、在逃人员登记、起诉书证明：刘某、孙某1已由其他机关另案处理。7、证人刘某证言证明：其与孙某1约定在营口非法吸收公众存款、与孙某1及刘欢等人具体分工以及分成比例情况。8、证人孙某1证言证明：其与刘某合作，以聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司吸收存款并分得赃款情况。9、证人赵某1证言证明：刘某借用其银行卡使用的事实。10、证人魏某证言证明：其在聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司工作情况，公司运营及财务分配情况。11、证人金某证言证明：其系聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司财务人员，该公司吸收资金分配情况。12、证人陈某等6名业务员证言证明：聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司以许利方式向社会吸收存款的情况，被告人王建系业务经理。13、被告人王建供述与辩解证明：其伙同刘欢组建聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司，其负责吸收存款并支配融资款45%份额的情况。14、被告人刘欢供述与辩解证明：其伙同王建组建聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司，其负责该公司行政业务，该公司吸收的存款分配情况。15、营口惠信联合会计师事务所审核报告证明：聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司案涉存款人员情况、案涉金额情况、实际损失情况。16、辽宁正大司法鉴定中心司法鉴定意见书证明：聊城市博瑞新能源汽车有限公司营口分公司的借款合同中所盖的“聊城市博瑞新能源汽车有限公司”印章与该公司真实印章并非同一印章。17、辨认笔录证明：刘某辨认刘欢的情况，孙某1辨认刘某的情况。18、案件来源、受案登记、立案决定证明：本案发、破案情况。本院认为：被告人王建无视国家法律规定，在任职于博瑞营口分公司期间，明知该公司未经国家有关部门依法批准，仍以该公司名义向社会不特定对象公开宣传并吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘欢无视国家法律规定，明知博瑞营口分公司未经国家有关部门依法批准而吸收公众存款，仍与被告人王建组建该公司、为该公司招聘员工，并在该公司融资的过程中协助刘某管理公司行政及财务业务，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告人王建、刘欢共同实施犯罪，系共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人王建、刘欢系自首，可以从轻处罚。被告人刘欢在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。综上，本院为打击犯罪，维护正常的金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币50,000.00元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月9日起至2021年10月8日止。罚金于判决生效后十日内交付本院。）被告人刘欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币20,000.00元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月9日起至2020年7月8日止。罚金于判决生效后十日内交付本院。）二、继续追缴被告人王建违法所得返还被害人。继续追缴本案其它涉案赃款返还被害人（详见被害人损失清单）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  王 峰人民陪审员  李兆莲人民陪审员  朱秀艳二〇一九年十二月十七日书 记 员  索丽丽附件1：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。附件2：            被害人损失清单（单位元）                  序号              涉案被害人              合同起始时间               合同金额                未返还金额                    合计金额                   1              高登弟              2017年6月15日                   100,000.00                     85,700.00                   高登弟 汇总                                  100,000.00                     85,700.00                   2              周海              2017年6月26日                    10,000.00                      8,800.00                   周海 汇总                                   10,000.00                      8,800.00                   3              赵素英              2017年6月20日                    20,000.00                     26,200.00                   2017年6月8日                    10,000.00                   赵素英 汇总                                   30,000.00                     26,200.00                   4              秦晓兰              2017年6月11日                    10,000.00                      8,700.00                   秦晓兰 汇总                                   10,000.00                      8,700.00                   5              傅维兰              2017年6月12日                    20,000.00                     78,400.00                   傅维兰 汇总                                   20,000.00                   6              刘昌平              2017年6月15日                    50,000.00                   刘昌平 汇总                                   50,000.00                   7              刘琛              2017年6月18日                    10,000.00                   刘琛 汇总                                   10,000.00                   8              王学志              2017年6月4日                    10,000.00                      9,550.00                   王学志 汇总                                   10,000.00                      9,550.00                   9              骆新年              2017年5月20日                    10,000.00                      8,600.00                   骆新年 汇总                                   10,000.00                      8,600.00                   10              褚焕新              2017年6月13日                    50,000.00                     46,000.00                   褚焕新 汇总                                   50,000.00                     46,000.00                   11              张亚丽              2017年5月17日                    20,000.00                     16,300.00                   张亚丽 汇总                                   20,000.00                     16,300.00                   12              杜秀英              2017年6月12日                    20,000.00                     17,200.00                   杜秀英 汇总                                   20,000.00                     17,200.00                   13              门晓军              2017年5月17日                    20,000.00                     16,800.00                   门晓军 汇总                                   20,000.00                     16,800.00                   14              单秀芹              2017年6月1日                    30,000.00                    250,200.00                   2017年5月27日                   230,000.00                   单秀芹 汇总                                  260,000.00                    250,200.00                   15              杜玉华              2017年6月12日                    20,000.00                     17,200.00                   杜玉华 汇总                                   20,000.00                     17,200.00                   16              邹丽敏              2017年6月21日                    50,000.00                     45,900.00                   邹丽敏 汇总                                   50,000.00                     45,900.00                   17              刘汉杰              2017年6月20日                    10,000.00                      8,000.00                   刘汉杰 汇总                                   10,000.00                      8,000.00                   18              钱乃艳              2017年6月23日                    60,000.00                     58,800.00                   钱乃艳 汇总                                   60,000.00                     58,800.00                   19              高玉兰              2017年6月20日                    10,000.00                      9,800.00                   高玉兰 汇总                                   10,000.00                      9,800.00                   20              云月香              2017年6月20日                    10,000.00                      9,800.00                   云月香 汇总                                   10,000.00                      9,800.00                   21              冯乃文              2017年5月20日                    20,000.00                     17,200.00                   冯乃文 汇总                                   20,000.00                     17,200.00                   22              周修义              2017年6月13日                    10,000.00                      9,800.00                   周修义 汇总                                   10,000.00                      9,800.00                   23              赵军              2017年5月22日                    10,000.00                      8,800.00                   赵军 汇总                                   10,000.00                      8,800.00                   24              孙丽芬              2017年6月12日                    10,000.00                     19,600.00                   孙丽芬 汇总                                   10,000.00                   25              于景显              2017年5月27日                    10,000.00                   于景显 汇总                                   10,000.00                   26              韩萍              2017年5月22日                    10,000.00                      8,800.00                   韩萍 汇总                                   10,000.00                      8,800.00                   27              邹学萍              2017年5月21日                    10,000.00                      8,800.00                   邹学萍 汇总                                   10,000.00                      8,800.00                   28              刘书珍              2017年6月12日                    10,000.00                      8,900.00                   刘书珍 汇总                                   10,000.00                      8,900.00                   29              马在莲              2017年6月11日                    20,000.00                     17,600.00                   马在莲 汇总                                   20,000.00                     17,600.00                   30              朱桂华              2017年6月17日                    10,000.00                     58,800.00                   2017年6月21日                    50,000.00                   朱桂华 汇总                                   60,000.00                     58,800.00                                  总计                               950,000.00                  880,250.00