成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0108刑初256号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人李小华，女，1971年8月5日出生，汉族，户籍所在地：成都市金牛区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被成都市公安局成华区分局监视居住，因监视居住期限届满，经本院决定，于2019年4月23日被取保候审。 成都市成华区人民检察院以成华检公诉刑诉[2019]233号起诉书指控被告人李小华犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月16日向本院提起公诉，在诉讼过程中，于2019年7月4日以成华检公诉刑变诉[2019]14号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年9月2日、2019年12月25日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治出庭支持公诉，被告人李小华到庭参加诉讼。在案件审理过程中，本院经成都市成华区人民检察院建议决定延期审理二次。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院指控，2013年9月18日，罗世英伙同李源、黄伟、鲁昌琼在成都市青羊区成立“成都诚必胜网络科技有限公司”，后于2013年12月搬迁至成都市成华区经营。“成都诚必胜网络科技有限公司”成立后，罗世英统筹管理一部、二部，罗鹏飞负责一部，李源负责二部，黄伟负责三部，鲁昌琼负责四部，一、二部和三部、四部相互独立，有被告人李小华、胡恒、颜政科、张茂、赵翠明等数十名业务人员，负责配合公司管理人员对外宣传及业务办理。在2015年8月，罗世英出资在成都市成华区猛追湾街电视塔Ｂ座1210号成立“四川巴巴爸爸网络科技有限公司”，内部各个部门的划分仍按照诚必胜公司的划分模式。 罗世英等人通过成立上述两家公司为招牌，在未经相关金融部门的批准下，伙同上述各被告人先以“景缘汇”、“民富通”为投资项目，采取在小区、公园摆摊设点、散发宣传单等方式，广泛向社会不特定群众宣传，并许以高额利息，进行非法集资，后又以“全柜终端智能快递柜”、“复媒体墙”、“全柜原始股”等投资项目，对“景缘汇”、“民富通”的资金缺口，以债转投资、债转股权等方式进行拖延，并继续以新的项目名目对外宣传，持续进行非法集资活动。 经鉴定，成都诚必胜网络科技有限公司、四川巴巴爸爸网络科技有限公司非法获取413人资金5623.69万元。被告人李小华涉及非法吸收公众存款的金额不低于300万。 公诉机关认为，被告人李小华明知他人违反国家金融管理法律规定，以高息利诱，向社会公众吸收数额特别巨大的存款，仍为他人吸收公众存款的行为提供帮助，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李小华主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李小华在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应从轻、减轻处罚。 被告人李小华对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议。 经审理查明，2013年9月18日，罗世英（另案处理）以罗鹏飞（另案处理）、李源（另案处理）的名义成立成都诚必胜商务信息咨询有限公司（2014年12月更名为成都诚必胜网络科技有限公司，以下简称“诚必胜公司”），注册资金200万元，罗鹏飞占股60%并担任执行董事（法定代表人），李源占股40%并担任监事，经营范围为社会经济咨询、会议及展览服务、房地产营销策划、企业形象策划、票务代理、销售电子产品、工艺品（2014年12月增加经营范围：软件开发），登记住所地为成都市青羊区，后于2013年12月搬迁至成都市成华区经营。 诚必胜公司成立后，罗世英统筹管理全面工作，公司下设四个销售部门，罗世英统筹管理一、二部，罗鹏飞具体负责销售一部，李源具体负责销售二部，黄伟（另案处理）负责销售三部，鲁昌琼（另案处理）负责销售四部，四个销售部门相互独立，各自管理下属业务员，分别开展业务，被告人李小华及黄艳、鲁克蓉、胡恒、颜政科、陈瑛、张茂、赵翠明（均另案处理）等数十名业务人员分属四个销售部负责对外宣传及业务办理，胡恒和颜政科还负责新进人员的业务培训和投资项目的讲解。 罗世英等人以诚必胜公司名义，在未取得金融许可情况下，采取摆摊设点、散发传单、“口口相传”等方式，向社会不特定群众推销陈开勇实际控制的北京景缘汇酒店管理有限公司“景缘汇”项目、中财今运（北京）资产管理有限公司“民富通”项目，以高息利诱吸收公众资金。自2014年底开始，罗世英等人又按照陈开勇指示推销北京全柜科技有限公司（以下简称“北京全柜公司”）“全柜终端智能快递柜”、“复媒体墙”项目，以月利1%至4%引诱吸收公众资金。自2015年5月起，罗世英等人接通知以北京全柜公司及关联公司即将上市为由宣传“北京全柜公司原始股”，部分集资参与人将前期“民富通”、“全柜”等项目投资款转换为北京全柜公司股权，部分集资参与人直接投资购买“北京全柜公司原始股”。 2015年8月27日，罗世英以罗鹏飞、李源的名义注册成立四川巴巴爸爸网络科技有限公司（以下简称“巴巴爸爸公司”），注册资金500万元，罗鹏飞占股80%并担任执行董事（法定代表人）、经理，李源占股20%并担任监事。罗世英系该公司实际负责人，公司主要由原诚必胜公司销售一部、二部人员构成，并继续推销前述项目。原诚必胜公司销售三、四部人员自行开展后期业务以及客户维护，未在巴巴爸爸公司经营场所办公。 结合已报案群众提供的书面材料统计，诚必胜公司、巴巴爸爸公司非法吸收资金5406.52万元，李小华非法吸收资金252万元；报案群众银行账户收到投资本金利息3021.8876万元。 在案件诉讼过程中，被告人自述提成数额及提成标准，被告人李小华违法所得为4万元。 另查明，2016年7月，集资参与人陆续向成都市公安局成华区分局报案，成都市公安局成华区分局于2017年1月4日立案侦查。被告人李小华于2018年8月22日经传唤至公安机关接受调查。 上述事实，有立案决定书、受案登记表、到案经过；户籍材料、辨认说明；诚必胜公司工商登记材料、巴巴爸爸公司工商登记材料、北京全柜公司工商登记材料；房屋租赁合同；辨认笔录及指认现场笔录；电子物证检查笔录、电子数据光盘；全柜总账清单、相关银行凭证及司法鉴定报告书、补充鉴定报告；记账凭证、台账及鉴定数据；借条凭条；被害人李某某、陈某某、曾某某、徐某某、邬某某、钟某某、杨某、谭某、杨某某、张某某、彭某的陈述；证人廖某、姚某某、杨某、张某的证言；同案犯罗世英、罗鹏飞、黄伟、李源、胡恒、黄艳、鲁克蓉、张茂、颜政科、赵翠明、陈瑛、鲁昌琼的供述；被告人李小华的供述等证据在案证实。 上述证据来源合法，客观真实并与本案有事实关联，经庭审举证、质证和认证，应予采信。 本院认为，被告人李小华伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市成华区人民检察院起诉指控被告人所犯罪行成立，定罪正确，本院予以支持。被告人李小华的犯罪数额应以其本人集资金额252万元予以认定。本案系共同犯罪，被告人李小华受雇参与涉案非法集资活动，起次要、辅助作用，均系从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人李小华主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。 本案应追缴被告人李小华的违法所得，被告人李小华受雇参与涉案集资业务，并不对集资资金具有支配管理权，其违法所得应以其本人实际所得予以认定，因在案无客观证据证实其违法所得数额，故按照被告人李小华自述数额予以认定。 综上，为维护国家金融市场秩序，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人李小华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。所处罚金限被告人在本判决生效后五日内缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。） 二、追缴被告人李小华的违法所得并按比例发还集资参与人；不足部分责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  刘 韵 人民陪审员  陈远发 人民陪审员  赵永红 二〇一九年十二月二十五日 书 记 员  杨颖竹 附《中华人民共和国刑法》相关法律条文： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。