山东省聊城市茌平区人民法院刑 事 判 决 书(2019)鲁1523刑初327号公诉机关山东省茌平县人民检察院。被告人董小红，女，1967年2月8日出生于山东省聊城市茌平区，汉族，初中文化，农民，住山东省聊城市东昌府区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月24日被山东省茌平县公安局刑事拘留；同年4月1日经山东省茌平县人民检察院批准逮捕，次日由山东省茌平县公安局执行逮捕。现羁押于山东省聊城市看守所。辩护人刘伟、孟萌萌，山东鲁衡律师事务所律师。被告人田道岭，男，1958年4月24日出生于山东省聊城市东昌府区，汉族，初中文化，农民，住山东省聊城市东昌府区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月24日被山东省茌平县公安局刑事拘留；同年4月1日经山东省茌平县人民检察院批准逮捕，次日由山东省茌平县公安局执行逮捕。现羁押于山东省茌平县看守所。辩护人陈腾，山东智祥律师事务所律师。山东省茌平县人民检察院以茌检公刑诉【2019】321号起诉书指控被告人田道岭、董小红犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日向本院提起公诉。2019年12月20日茌平县人民检察院以补充侦查为由建议本院延期审理，并于补充侦查完毕后，建议本院恢复法庭审理，本院依法恢复法庭审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。茌平县人民检察院依法指派检察员徐光、张晨光出庭支持公诉。被告人董小红及其辩护人刘伟、孟萌萌，被告人田道岭及其辩护人陈腾到庭参加诉讼。现已审理终结。茌平县人民检察院指控：2010年至2013年期间，被告人田道岭、董小红先后在山东省茌平县人民广场经营茌平县金都投资公司、在山东省高唐县赵寨子乡经营红福田精密机械有限公司，期间以高息为诱饵向不特定人群吸收公众存款。经中鲁会计师事务所审计，被告人董小红、田道岭非法吸收公众存款数额21390760元。庭审中将被告人非法吸收公众存款数额变更为23387260元。就上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了茌平县人民法院判决书、中鲁会计师事务所审计报告等书证，证人王某3等人的证言，被告人董小红、田道岭的供述与辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人董小红、田道岭非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人董小红、田道岭共同非法吸收公众存款，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条。被告人董小红在开庭审理过程中对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，对部分犯罪数额有异议，认可其非法吸收公众存款数额为1600余万元。被告人董小红辩护人对公诉机关指控董小红犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均有异议，认为现有证据不足以认定被告人董小红构成非法吸收公众存款罪，并发表如下辩护意见：一、定罪部分，1、公诉机关指控被告人董小红非法吸收公众存款的行为发生在2014年之前，根据从旧兼从轻的司法解释适用原则，本罪在定罪量刑上不应适用2014年及以后的司法解释；2、现有证据不足以证明被告人董小红向社会公开宣传和向社会不特定对象吸收资金。二、量刑部分，1、已经被人民法院按照合法民间借贷关系判决、调解的资金数额不应计入被告人董小红的犯罪数额，即使法庭不予排除，恳请法庭考虑被告人负担双重责任的情况，在量刑时酌情从轻处罚；2、中鲁会计师事务所不具有刑事证据鉴定资质，审计人员超法定从业范围从业等原因，审计报告不能作为定案依据；3、被告人董小红吸收公众存款的资金数额不足1581.19万元，崔某1、张某2、高某1三人借款产生的利息777963元、187236元、120000元不应计入非法吸收公众存款数额，且该数额中包含利滚利，本息难以区分的情形；4、被告人董小红已偿还部分款项，且有企业资产738.16万元可以偿还借款，并认罪认罚，系初犯、偶犯，建议法庭从轻处罚。被告人田道岭对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，但辩称其只对吸收王某3名下的存款数额负责，其他均不知情。被告人田道岭辩护人对公诉机关指控田道岭犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均有异议，并发表如下辩护意见：1、被告人田道岭不构成非法吸收公众存款罪；2、即便认定被告人构成犯罪，2019年1月30日两高发布的《关于非法集资刑事案件若干问题的意见》不适用于本案，且被告人田道岭经手的只是与王某3有关的借款款项；3、被告人田道岭当庭认罪，系初犯、偶犯，建议法庭从轻处罚。经审理查明：被告人董小红、田道岭先后在山东省茌平县人民广场经营茌平县金都投资公司、在山东省高唐县赵寨子乡经营红福田精密机械有限公司，期间以高息为诱饵向不特定人群吸收公众存款，自2010年至2017年被告人董小红、田道岭非法吸收公众存款数额共计22104240元。另查明，被告人董小红、田道岭已退赔集资参与人管某3600元、刘某12000元、潘某26000元、董某119900元、王某16000元、马某155200元、张某340000元、李某260000元、王某3170824.5元、谷某12000元、张某160562元、刘某343000元、马某22000元、高某1180000元、王某23000元、毕某45000元、王某1212500元、李某312000元、任某10000元、崔某288648元，共计952234.5元。上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：(一)书证1、受案登记表、立案决定书，证实本案由茌平县公安局于2018年9月28日受理，2018年9月29日以被告人董小红涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。2、茌平县人民法院线索移交函、犯罪线索报告，证实茌平县人民法院在执行一系列田道岭、董小红民间借贷纠纷案过程中发现田道岭、董小红涉嫌非法集资罪、虚假诉讼罪、诈骗罪、拒不执行判决裁定罪，2018年9月3日茌平县人民法院将该案线索移交茌平县公安局。3、被告人田道岭、董小红的电子档案，证实被告人田道岭、董小红的个人信息情况。4、在逃人员登记表、撤网表、抓获经过，证实2018年12月5日茌平县公安局对被告人田道岭、董小红网上追逃；2019年2月23日被告人田道岭、董小红在山东省高唐县如意鑫居小区3号楼3单元902室被当地派出所民警抓获归案。5、茌平县金都投资有限公司及高唐县红福田精密机械有限公司工商资料各一宗，证实公司的成立及工商变更登记情况。6、崔某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一宗，证实被告人董小红分12次向崔某1出具借条以及利息条，借款本金为3067460元，利息为777963元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1656号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红偿还崔某1借款本金3067406元及利息。7、管某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一宗，证实被告人董小红分21次向管某出具借条，借款本金为2197135元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1547号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红偿还管某借款本金2197135元及利息。8、刘某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年10月7日，被告人董小红向刘某1出具借条一张，董小红向刘某1借款10万元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初3015号民事调解书一份，证实经茌平县人民法院调解，被告董小红、高唐县红福田精密机械有限公司偿还刘某1借款本金10万元及利息。9、刘某2向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一宗，证实被告人董小红、田某分4次向刘某2家人出具借条，借款本金为432000元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1650号、1652号、1653号、1654号民事调解书四份，证实经茌平县人民法院调解董小红偿还刘某2借款本金20万元及利息；偿还李传梦借款本金132000元及利息；偿还金某3借款本金10万元及利息，借款本金共计432000元。10、谷某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年9月26日，被告人董小红向谷某借款20万元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初3014号民事调解书一份，证实经茌平县人民法院调解，被告高唐县红福田精密机械有限公司偿还谷某借款本金20万元及利息。11、潘某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一宗，证实被告人董小红分3次向潘某出具借条，借款本金为20万元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1826号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭、董某偿还潘某借款本金20万元及利息。12、张某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一宗，证实被告人董小红分6次向张某1出具借条，借款本金为1504800元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1582号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还张某1借款本金1377938元及利息。13、魏某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2013年6月25日，被告人董小红向魏某借款11万元。茌平县人民法院（2015）茌民一初字第1947号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还魏某本金11万元及利息。14、王某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2013年10月5日，被告人董小红向王某1借款441900元。茌平县人民法院（2016）鲁1523民初3272号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还王某1本金441900元及利息。15、韩某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条三张，证实2012年董小红分三次向韩某1借款191400元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1934号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红偿还韩某1本金191400元。16、刘某3向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2013年3月1日董小红向刘某3借款200000元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1932号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还刘某3本金20万元及利息。17、李某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条二张，证实2013年10月23日董小红向李某1借款80000元及146388元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1140号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还李某1本金226388元及利息。18、马某2向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年11月2日董小红向马某2借款5万元。茌平县法院（2017）鲁1523民初1595号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还马某2本金5万元及利息。19、雷某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条三张，证实2015年7月24日董小红向雷某借款5万、3万、3万元。茌平县人民法院（2017）鲁1523民初1594号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还雷某本金11万元及利息。20、吴某1向茌平县公安局提供的田某签字的借条四张，证实2012年12月6日董小红向庞建国借款764100元；12月7日董小红向庞建国借款198750元；12月12日董小红向谢冉借款101400元；12月13日董小红向吴某1借款433800元，共计1498050元。茌平县人民法院（2013）茌民一初字第774号民事调解书一份，证实经茌平县人民法院调解董小红、田道岭欠庞建国、吴某1、谢冉冉本息150万元，以正泰1号商住楼1套折抵欠款。21、马某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条三张，证实2013年2月13日董小红向马某1借款14万元。茌平县人民法院（2013）茌民一初字第773号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还马某1本金14万元及利息。22、张某2向茌平县公安局提供的董小红签字的借条、欠条各一张，证实2014年8月12日董小红向张某2借款547200元，欠利息187236元。茌平县人民法院（2015）茌民一初字第1949号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还张某2本金547200元及利息。23、高某1向茌平县公安局提供的董小红签字的借条及欠条各一张，证实2012年1月5日董小红向高某1借款600000元；2013年6月5日董小红向高某1借款120000元。24、崔某2向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2016年7月1日董小红向崔某2借款2000000元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1732号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还崔某2本金200万元。25、韩某2向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年5月3日董小红向韩某2借款100000元。茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1935号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红偿还韩某2本金10万元及利息。26、毕某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年8月1日董小红向毕某借款20万元。茌平县人民法院（2017）鲁1523民初2923号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还毕某本金20万元及利息。27、张某3向茌平县公安局提供的董小红签字的借条三张，证实2013年董小红分三次向张某3借款共计74万元。东昌府区人民法院（2018）鲁1502民初4998号民事调解书一份，证实经法院主持调解，董小红偿还张某3740000元及利息。28、高某2向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条一张，证实2016年10月8日董小红、田道岭向高某2借款160800元。29、李某2向茌平县公安局提供的董小红签字的借条五张，证实2011至2012年董小红向李某2借款，本金共计为404800元。茌平县人民法院（2013）茌民一初字第819号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红偿还李某2本金404800元及利息。30、王某6（王峰）向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条三张，证实自2016年7月9日至2017年1月10日董小红、田道岭分三次向王某6借款共计133401元。31、王某5（王香）向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条一张，证实2016年11月12日董小红、田道岭向王某5借款414720元。32、吴某2（吴传旺）向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条一张，证实2016年6月20日董小红、田道岭向吴某2借款74649元。33、王某4（王英）向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条一张，证实2016年11月12日董小红、田道岭向王某4借款497664元。34、王某7向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条一张，证实2016年11月12日董小红、田道岭向王某7借款199065元。35、刘某4（刘生）向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条一张，证实2017年1月8日董小红、田道岭向刘某4借款19067元。36、王某3向茌平县公安局提供的董小红、田道岭签字的借条四张，证实自2016年7月27日至2017年3月9日董小红、田道岭分四次向王某3借款共计258784元。37、王某3提供的董小红、田道岭签字的借条三张，证实2017年4月25日董小红、田道岭向王某10借款41472元；2017年3月11日董小红、田道岭向杨某1借款214989元；2017年3月1日董小红、田道岭向孟某借款358317元。38、董桂菊向茌平县公安局提供的董小红签字的借条二张，证实2012年10月28日董小红向董某借款11万元；2015年10月28日董小红向董某借款本金加利息172万元。茌平县人民法院（2018）鲁1581民初2041号民事调解书一份，证实经临清市人民法院调解董小红偿还董某本金及利息183万元。39、王金凤向茌平县公安局提供的董小红签字的借条五张，证实2012年5月10日至2013年5月12日董小红分五次向王某11借款共计354000元。40、王金英向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年8月26日董小红向王某12借款17500元。41、茌平县人民法院(2015)茌民一初字第1948号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红偿还王某2本金472179元及利息。42、任某向茌平县公安局提供的董小红签字的借条三张，证实2013董小红向任某借款三次，共计60000元。临清市人民法院（2018）鲁1581民初2040号民事判决书一份，证实临清市人民法院判决董小红偿还任某本金5万元及利息（已偿还1万元）。43、李某3向茌平县公安局提供的董小红签字的借条一张，证实2012年5月27日董小红向李某3借款10万元。44、茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1088号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭、田某偿还夏某本金11万元及利息。45、茌平县人民法院（2015）茌民一初字第447号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭偿还杨某2本金68.8万元及利息。46、茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1713号民事判决书一份，证实茌平县人民法院判决董小红、田道岭、田某偿还许某本金7.2万元及利息。47、茌平县人民法院（2018）鲁1523民初1477号民事调解书一份，证实经茌平县人民法院调解董小红偿还张某5本金136500元及利息。48、茌平县人民法院（2018）鲁1523民初2433号民事调解书一份，证实经茌平县人民法院调解董小红偿还张某5本金63万元及利息。49、山东中鲁会计师事务所有限公司出具的鲁中鲁司审字[2019]第097号审计报告，证实经审计2011年至2017年董小红共涉嫌非法吸收崔某1等38人存款21390760元。（二）证人证言1、证人崔某1的证言，证实大约2009年左右，董小红在茌平县人民广场西南角开了一家投资公司，名字叫金都投资公司，这个投资公司是董小红、田道岭还有田某三个人经营的。大约2010年初，崔某1的一个朋友问是否有比较牢靠存钱的地方，崔某1就推荐他存到田道岭那，当时他存了7万元，月息1.5。过了没多久崔某1门市有余钱能周转开，就陆续把其个人的钱存到田道岭那。干了没有多长时间，董小红和田道岭将投资公司转让出去了。这时田道岭说正在高唐赵寨子建厂，急需用钱，看看能不能帮帮忙，再借给他些钱，同时表示愿意将利息提高至月息2分，田道岭当时说等厂建好后就能在银行贷款，然后把钱还给崔某1。崔某1就在亲戚、朋友之间借了一些钱投给田道岭。当时崔某1有些朋友、亲戚的存款以崔某1的名义存到董小红和田道岭那里，到2015年崔某1和田道岭对账，田道岭说把这些条汇总到每个月中，全部算到崔某1的名下，然后由崔某1去分，田道岭、董小红就收回了原来的借条，重新打了借条、欠条。共出具12张借条，借本金共计3067460元，另出具12张相应利息欠条，证实利息共欠777963元。2、证人马某1的证言，证实2011年冬天其在田道岭和董小红的金都投资有限公司上过班，工作就是帮田道岭和董小红要账。这个帐是田道岭和董小红将收来的钱又高息放出去。马某1在公司一共存了140000元，利息是存满一年月息2%，不够一年月息1.5%。马某1当时在田道岭和董小红那里干了半年，2012年4、5月份就不干了。金都投资公司大约在2010年成立的，后来没怎么干就转给了李某4，李某4大约干了半年多点，又给了田道岭和董小红。2013年6月就不再经营了。马某1在那里干的时候田道岭在公司说了算，只不过有些收款条是董小红写的。马某1在公司打工的时候田道岭说，如果有亲戚朋友存款的可以到这来存款，这里比较稳当。后来马某1也给一些亲戚朋友说过田道岭收取存款这个事，他们有的也在这里存了。3、证人管某、刘某1、刘某2、谷某、潘某、张某1、魏某、马某2、雷某、王某1、韩某1、刘某3、李某1、吴某1、张某2、高某1、王某2、崔某2、韩某2、毕某、张某3、李某2、任某、李某3的证言，均证实在董小红、田道岭经营金都投资公司或在高唐建厂期间，在董小红、田道岭处存款的情况。4、证人王某3的证言，证实大约2009至2010年，田道岭在茌平人民广场西南角设立“金都投资有限公司”，2011年左右，田道岭就不干金都投资公司了，他和他妻子董小红要在高唐县赵寨子乡建设“高唐县红福田精密机械有限公司”，说建设资金不够用，让帮他借朋友的钱用于田道岭和董小红在高唐建厂。王某3在田道岭处放了大约10万元多。2011年11月12日，在茌平县岭住的地方，田道岭把在茌平枣乡街东新政路南正泰1号商住楼1－2A1－2层,丘（地）号为18－012的《房屋所有权证》（聊房权证茌平县字第××号，共同共有持有人：田道岭、董小红）给了王某3，以房产证的楼房为抵押让王某3帮他借款，月息1．5％，满一年的按月息2％，如果不能如期偿还借款，王某3有权处置该房产，同时王某3和田道岭还做了借款协议，将上述王某3说的这些事写进协议里，然后王某3和田道岭还有董小红都签了字。除了王某3拿出自己的十来万，王某3还向其同学亲友借钱给田道岭。王某3借钱给田道岭是2011年，没付给王某3利息，都转成本金写了借条。王某3替田道岭借王某7、刘某5、王某1吴某3、王某9、王某1孟某、杨某1、王某8、吴某2、高某2等人的钱，田道岭有的支付了利息，有的没支付，转成了本金，都写了借条，借这些人的现金共计2372928元。有王某7199065元、王某1041472元、吴某374649元、王某9497664元、王某13414720元、孟某358317元、杨某1214989元、王某8105753元、王某810368元、王某817280元、刘某519067元、高某2160800元，以上共计2114144元，另外还有王某3的四笔分别是24883元、49766元、124416元、59719元，以上共计2372928元。这些条都是截止到2017年4月25日，包含原本金和利息，后来的利息没有算。5、证人高某2、王某4、刘某4、王某5、王某6、吴某2、王某7的证言，证实其通过王某3在董小红、田道岭处存款情况。6、证人张某4的证言，证实2012年10月11日，田道岭把他在茌平枣乡街东新政路南正泰1号商住楼1－2A1－2层、丘（地）号为18－012、面积618．59平方的两层楼房卖给张某4，并且签订了《楼房买卖合同》。并已付清全部房款280万元，有董小红或她女儿田某写的收条。大约在2013年，田道岭因在以前开投资公司时欠一个叫吴某1的妇女大约110万元，吴某1以债务纠纷向茌平法院起诉田道岭，茌平法院就把田道岭在茌平枣乡街东新政路南正泰1号商住楼1－2A1－2层、丘（地）号为18--012、面积618．59平方的这处两层楼房采取了诉讼保全。在吴某1保全后，张某4仍给田道岭付过购房款。现在张某4和吴某1正因这套房产在茌平法院打官司。三、被告人的供述与辩解1、被告人董小红的供述与辩解，证实2009年下半年时，董小红看到投资公司在茌平兴起了很多家，就产生了办投资公司的想法，在茌平县人民广场西南角的商业楼上成立了茌平金都投资有限公司，公司注册时，董小红系法定代表人，股东是田道岭，后出了一些问题，公司没有实际经营，后将商业楼租赁给了李某4。投资公司也过给了李某4的兄弟李强。2011年，董小红因为在高唐建高唐县红福田精密机械有限公司时，资金不足，开始在一些朋友中收存款。当时定的利息有的是1.5%，有的是2%。吸收的存款大约500万到600万元左右，之所以后来在法院民事判决的数额大，是因为很多钱都是利息，而且也有利滚利的情况。吸收的这些钱都用在在高唐赵寨子乡建的那个厂了，这个厂建起来大约花了1200万，后来法院评估价值是800万左右。庭审中认可公诉机关指控的非法吸收公众存款的数额为1600余万元。2、被告人田道岭的供述与辩解，证实2008年底，妻子董小红看着投资公司比较挣钱，就在茌平人民广场西南角门市楼成立了金都投资公司。成立投资公司后，该公司也没有实际经营下去，2009年，通过韩某1介绍，将金都投资公司所在的门市楼租赁给李某4，将金都投资公司的一切工商登记材料变更到李某4的弟弟李强名下，实际经营人是李某4。对董小红在茌平吸收存款并不知情，到了2017年和2018年有部分群众去茌平县人民法院起诉董小红和田道岭，才知道董小红吸收群众存款的事情。董小红在向储户吸收存款的时候，借据上面没有田道岭的签字，田道岭也没有见过借条。听董小红说吸收的存款大约是500到600万左右。董小红是在2012年在高唐赵寨子工业园开始建厂，厂名是高唐县精密机械有限公司，当时董小红是法人代表，一开始田道岭是股东之一，后来换成了董小红的弟弟董立新。庭审中认可借了王某3的100多万元，其他不知情。四、被告人辩护人提交的证据一宗，茌平县公安局的办案说明及集资参与人王某3等人的证言，证实被告人董小红、田道岭退赔部分集资参与人本金利息的情况，及董小红辩护人提交的董小红位于高唐县赵寨子镇村西厂房、办公楼、院墙、相关房屋及其他附属物评估价值738.16万元，且该资产被茌平县人民法院查封的情况。上述证据，均经法庭举证、质证、辩论、核实，本院依法予以确认。本院认为，被告人董小红、田道岭在设立茌平县金都投资有限公司、高唐县红福田精密机械有限公司期间，违反国家金融管理制度，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予依法惩处。被告人董小红、田道岭共同故意非法吸收公众存款，属共同犯罪，且在吸收资金的过程中均起主要作用，均属主犯，依法应按其所参与的全部犯罪处罚。被告人董小红庭审中自愿认罪，被告人田道岭庭审中对部分犯罪事实自愿供认，且有部分退赃情节，对二被告人可酌情从轻处罚。关于被告人董小红、田道岭非法吸收资金数额的认定，经查，公诉机关指控的二被告人非法吸收公众存款的数额为23389439元，该部分数额中应扣除崔某1、张某2、高某1借款产生的利息分别为777963元、187236元、120000元，及金某3的存款金额100000元，韩某2存款金额10000元，（金某3、韩某2数额已包含于审计报告中，不应再重复计入），依据本案各集资参与人的证言、借据、民事判决书等书证、被告人的供述与辩解，并参照山东中鲁会计师事务所的审计报告，本院综合认定二被告人非法吸收公众存款数额为22104240元。因该数额包含了部分集资参与人收回本金或获得回报后又重复投资的数额，该数额中本息也难以区分，综合上述情况，在量刑时对二被告人可酌情从轻处罚。对于二被告人已退赔数额，结合被告人辩护人提供的书证、公安机关的说明及部分集资参与人的证言，本院认定其退赔数额为952234.5元。对于被告人辩护人所持其他退赔数额证据不足，本院不予采纳。关于被告人董小红辩护人及田道岭辩护人所持被告人董小红、田道岭行为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，二被告人在经营投资公司及在高唐建厂期间未经有关部门批准，采用口口相传、以人传人方式向社会公开宣传，以高息为诱饵同时向不特定对象、亲友或单位内部人员非法吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，二辩护人的此项辩护意见本院不予采信。关于被告人董小红辩护人及田道岭辩护人所持根据从旧兼从轻的司法解释适用原则，不应适用2019年1月30日《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的辩护意见，经查，2019年1月30日的该意见实质上是对2010年《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》和2014年《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》在法律适用方面作了进一步明确规定，不属于新的司法解释，对辩护人的此项辩护意见本院不予采信。对被告人董小红辩护人所持已被人民法院判决、调解的资金数额不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，本案系茌平县人民法院在执行一系列田道岭、董小红民间借贷案过程中发现田道岭、董小红涉嫌非法集资罪等罪名，将该案线索移交茌平县公安局，该一系列借贷纠纷经查实均是二被告人以高息为诱饵，同时向社会不特定对象和亲友等非法吸收资金的行为，其行为已构成犯罪。人民法院所作出的民事判决书、调解书并不影响对该案性质的认定，该部分借款本金数额均应计入被告人的犯罪数额。被告人辩护人的此项辩护意见于法无据，本院不予采信。对董小红辩护人所持张某5、许某、夏某、杨某2借款数额不应计入被告人犯罪数额的辩护意见，经查，由于非法吸收公众存款案件属于典型的涉众案件，公安机关因客观原因不可能把所有的投资人都找到并核实情况，但根据在案书证及被告人供述与辩解等证据能够证实存在非法吸收公众存款的事实，对缺少投资人记录的该部分数额也应予以认定，被告人辩护人此项辩护意见本院不予采纳。对被告人董小红辩护人所持被告人系初犯、偶犯，庭审中认罪认罚，已归还部分欠款，认定资金数额中也包含部分本息难以区分情形，建议对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采信；所持审计报告不应作为本案证据使用的辩护意见，本院不予采纳。其他辩护意见，酌情采纳。对被告人田道岭及其辩护人所持被告人田道岭仅对与王某3有关的犯罪数额负责的辩解理由与辩护意见，经查，本案的集资参与人王某3、马某1、崔某1等人的证言均证实被告人董小红、田道岭在经营投资公司及高唐建厂期间共同实施非法吸收公众存款行为，二被告人属共同犯罪，被告人田道岭在共同犯罪中亦起主要作用，依法应按其所参与的全部犯罪处罚，对田道岭关于王某3之外的存款不知情的辩解理由及其辩护人的此项辩护意见与法庭查明事实不符，本院不予采纳。对被告人田道岭辩护人所持被告人田道岭属初犯、偶犯，且已退回部分款项，建议对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采信。据此，根据本案的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，对被告人董小红、田道岭分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十一条，第六十四条及第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：一、被告人董小红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月24日起至2024年2月23日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳。）二、被告人田道岭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月24日起至2024年2月23日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳。）三、对被告人董小红、田道岭尚未退赔的违法所得两千余万元继续予以追缴，并按比例返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  董 辉人民陪审员  任思燕人民陪审员  李殿新二〇一九年十二月三十一日法官助理张学帅书记员李坤