江苏省睢宁县人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0324刑初745号公诉机关江苏省睢宁县人民检察院。被告人漆旭阳，男，1988年5月15日出生，汉族，中专文化，原任湖南雄起网络科技有限公司总监，住湖南省永州市祁阳县。被告人漆旭阳因涉嫌犯诈骗罪，于2018年5月25日被刑事拘留，同年6月29日被取保候审；因涉嫌犯非法经营罪，于2019年8月23日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。辩护人朱春，江苏仁台律师事务所律师。被告人欧佳栋，男，1993年6月11日出生，汉族，大学本科文化，原任湖南雄起网络科技有限公司经理，住湖南省长沙市芙蓉区。被告人欧佳栋因涉嫌犯诈骗罪，于2018年2月4日被刑事拘留，同年3月13日被取保候审；因涉嫌犯非法经营罪，于2019年8月23日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。指定辩护人程伟，江苏千秋业律师事务所律师。被告人谢波，男，1991年1月19日出生，汉族，党员，高中文化，原任湖南雄起网络科技有限公司经理，住湖南省娄底市双峰县。被告人谢波因涉嫌犯诈骗罪，于2018年2月4日被刑事拘留，同年3月13日被取保候审；因涉嫌犯非法经营罪，于2019年8月23日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。辩护人张晨，江苏熊运栋律师事务所律师。被告人李志华，男，1980年8月10日出生，汉族，初中文化，原任湖南雄起网络科技有限公司经理，住湖南省长沙市宁乡县。被告人李志华因涉嫌犯诈骗罪，于2018年2月4日被刑事拘留，同年3月13日被取保候审；因涉嫌犯非法经营罪，于2019年8月23日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。指定辩护人陈艳秋，江苏千秋业律师事务所律师。被告人宋丁，男，1988年11月29日出生，汉族，高中文化，原任湖南雄起网络科技有限公司经理，住湖南省岳阳市岳阳楼区。被告人宋丁因涉嫌犯诈骗罪，于2018年2月4日被刑事拘留，同年3月13日被取保候审；因涉嫌犯非法经营罪，于2019年8月23日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。辩护人赵从秀，江苏仁台律师事务所律师。被告人王庚，男，1991年10月1日出生，汉族，高中文化，原任湖南雄起网络科技有限公司经理，住湖南省邵阳市隆回县。被告人王庚因涉嫌犯诈骗罪，于2018年2月4日被刑事拘留，同年3月13日被取保候审；因涉嫌犯非法经营罪，于2019年8月23日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。辩护人何晓伟，湖南爱法堂律师事务所律师。睢宁县人民检察院以睢检诉刑诉〔2019〕507号起诉书指控被告人漆旭阳、欧佳栋、谢波、李志华、宋丁、王庚犯非法经营罪，于2019年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。睢宁县人民检察院指派检察员张一心出庭支持公诉，被告人漆旭阳及辩护人朱春、被告人欧佳栋及辩护人程伟、被告人谢波及辩护人张晨、被告人李志华及辩护人陈艳秋、被告人宋丁及辩护人赵从秀、被告人王庚及辩护人何晓伟均到庭参加诉讼。现已审理终结。睢宁县人民检察院指控：2017年6月至2018年2月间,彭明亮（另案处理）在湖南省长沙市成立钧华信息科技有限公司、雄起网络科技有限公司，招募被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华到该公司任总监、经理等职务，约定有关工资和提成（客户手续费及亏损等），后上述被告人违反国务院《期货交易管理条例》、《国务院办公厅关于取缔自发黄金市场加强黄金产品管理的通知》等规定，在未经国务院期货监督管理机构等部门批准情况下，以黄金期货交易为名，利用非法搭建的“万豪金业”、“澳盛”等平台指导夏某等股民进行开户、交易等操作。“万豪金业”等平台根据约定返利计160余万。被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华从中领取工资、提成，分别获利2-5万元不等。被告人欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华于2018年2月4日被抓获，被告人漆旭阳于2018年5月24日主动到睢宁县公安局投案，到案后均如实供述了上述犯罪事实。为支持上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为,被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华违反国家规定，未经国家有关部门批准非法经营期货业务，情节严重，均应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华与他人共同故意犯罪，系共同犯罪，应当对共同犯罪结果承担刑事责任。被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩护人朱春的辩护意见为：被告人漆旭阳系自首，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。指定辩护人程伟的辩护意见为：被告人欧佳栋在共同犯罪中系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，建议对其适用缓刑。辩护人张晨的辩护意见为：被告人谢波有坦白情节，自愿认罪认罚，建议对其适用缓刑。指定辩护人陈艳秋的辩护意见为：被告人李志华系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人赵从秀的辩护意见为：被告人宋丁系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人何晓伟的辩护意见为：被告人王庚系从犯，到案后主动坦白，认罪认罚，建议对其适用缓刑。经审理查明：2017年间，彭明亮（另案处理被告人）等人在湖南省长沙市分别成立湖南钧华信息咨询服务有限公司、湖南雄起网络科技有限公司，招募被告人漆旭阳担任总监，负责经营一个网销部，下设四个团队。被告人欧佳栋、宋丁、王庚、李志华分别担任漆旭阳团队经理，并听从漆旭阳的安排带领员工在直播间讲师宣传黄金期货交易时编造在“老师”指导下投资获利等虚假言论骗取被害人信任。被告人谢波听从彭明亮安排带领部分员工负责另外一个网销部经营，经营模式与漆旭阳团队模式一致。待取得被害人信任后，被告人漆旭阳、谢波通过微信冒充直播间讲师身份，以黄金期货交易为名，利用非法搭建的“万豪金业”、“澳盛”等平台，通过频繁喊单让客户多交易的方式赚取手续费，或通过引导客户交易使客户亏损增加的途径获取客户亏损提成。2017年6月至2018年2月间，“万豪金业”等平台根据约定向彭明亮等人返利计160余万元。上述期间，被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华从中领取工资、提成，分别获利2-3万元不等。2018年2月4日，被告人欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华被抓获；2018年5月24日，被告人漆旭阳主动至睢宁县公安局投案；上述被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实，并自愿认罪认罚。另查明，湖南钧华信息咨询服务有限公司、湖南雄起网络科技有限公司均未经中国证券监督管理委员会批准，不属于经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所或其他期货交易场所，亦不具备经营期货业务的资质。上述事实，被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华在开庭过程中亦不持异议，且有扣押电脑主机、手机等物证及扣押清单，银行卡交易明细等书证，证人黄金艳、夏某等人证言，另案处理被告人彭明亮的供述，电子勘验检查笔录，发破案及到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华违反国家规定，未经国家有关部门批准非法经营期货业务，情节严重，其行为均构成非法经营罪。公诉机关指控成立，适用法律正确，本院予以采纳。被告人漆旭阳、欧佳栋、宋丁、谢波、王庚、李志华与他人共同故意犯罪，系共同犯罪，应当对共同犯罪结果承担刑事责任。被告人欧佳栋、李志华、宋丁、王庚在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。故对辩护人程伟、陈艳秋、赵从秀、何晓伟关于被告人欧佳栋、李志华、宋丁、王庚系从犯的辩护意见均予以采纳。被告人漆旭阳犯罪后主动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人欧佳栋、谢波、李志华、宋丁、王庚到案后如实供述自己的主要犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人漆旭阳、欧佳栋、谢波、李志华、宋丁、王庚自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。故对各辩护人的相关辩护意见予以采纳。关于辩护人提出对被告人漆旭阳、欧佳栋、谢波、李志华、宋丁、王庚适用缓刑的辩护意见，经查，被告人漆旭阳、欧佳栋、谢波、李志华、宋丁、王庚明知涉案公司没有经营期货交易相关资质，仍积极实施吸引或引导客户进行期货投资、交易等行为，致使被害人遭受重大财物损失，社会影响较大，不宜对各被告人适用缓刑，故对于各辩护人的该项辩护意见不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第六十四条，《中和人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人漆旭阳犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2021年4月16日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人欧佳栋犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2020年10月15日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）三、被告人谢波犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2021年4月14日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）四、被告人李志华犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2020年10月15日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）五、被告人宋丁犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2020年10月15日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）六、被告人王庚犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2020年10月15日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）七、责令被告人漆旭阳、欧佳栋、谢波、李志华、宋丁、王庚与另案处理被告人彭明亮共同退缴违法所得人民币一百六十万元，发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  倪泗娟审 判 员  陈 庆人民陪审员  彭 健二〇一九年十二月二十四日法官 助理  朱梦云书 记 员  王 慧附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。