上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1430号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人吕伟彪，男，1971年4月22日生，汉族，户籍地浙江省。被告人尹金康，男，1964年7月19日生，汉族，住本市嘉定区。辩护人李琳，乐天(上海)律师事务所律师。被告人徐铃兰，女，1962年10月8日生，汉族，户籍地本市普陀区，暂住本市宝山区。被告人尹爱芳，女，1959年7月23日生，汉族，住本市静安区。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2019]418号起诉书指控被告人吕伟彪、尹金康、徐铃兰、尹爱芳犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月27日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张某出庭支持公诉。被告人吕伟彪、被告人尹金康及上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人李琳、被告人徐铃兰、被告人尹爱芳均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年12月，被告人吕伟彪注册成立上海柯拓金融信息服务有限公司(以下简称柯拓公司)，担任该公司法定代表人及实际控制人，租用本市普陀区中山北路XXX号中瑞商务大厦6楼F室为公司经营地，并聘用被告人尹金康为公司总监、被告人徐铃兰和尹爱芳为公司业务员。2016年1月至2018年5月，被告人吕伟彪伙同被告人尹金康、徐铃兰、尹爱芳，以投资实体项目为名，支付高额利息为诱饵，通过发放传单、举办推介会、组织实地考察等方式对外宣传，与投资者签订《个人出借咨询与服务协议》(以下简称《出借协议》)，向社会不特定公众吸收存款。经司法鉴定，2017年4月至2018年5月，柯拓公司与40余人签订60余份《出借协议》，实际收款800余万元，已返款120余万元，尚有670余万元本金未向投资人兑付。其中，被告人尹金康与10余名投资人签订20余份《出借协议》，实际收款290余万元，已返款30余万元，尚有250余万元本金未向投资人兑付；被告人徐铃兰与10余名投资人签订10余份《出借协议》，实际收款160余万元，已返款30余万元，尚有120余万元本金未向投资人兑付；被告人尹爱芳与多名投资人签订若干《出借协议》，实际收款210余万元，已返款20余万元，尚有190余万元本金未向投资人兑付。2019年6月13日，被告人尹金康、徐铃兰、尹爱芳主动至公安机关投案；同年6月25日，被告人吕伟彪被公安机关从宁波市强制隔离戒毒所带所调查。上述事实，被告人吕伟彪、尹金康、徐铃兰、尹爱芳在开庭审理过程中亦无异议，并有证人殷某某、高某某、赵某、杨某的证言，辨认笔录及辨认照片，案件调查表、《出借协议》、收款确认书及付款凭证等，宣传单、股权认购协议、战略伙伴协议，上海市公安局普陀分局协助查询财产通知书、银行账户流水等，柯拓公司营业执照、档案机读材料，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书，户籍资料以及公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人吕伟彪、尹金康、徐铃兰、尹爱芳等人未经依法批准，共同向不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人吕伟彪、尹金康、徐铃兰、尹爱芳的犯罪事实及罪名成立。在共同犯罪中，被告人吕伟彪起主要作用，系主犯；被告人尹金康、徐铃兰、尹爱芳起次要作用，均系从犯，依法均应减轻处罚。被告人尹金康、徐铃兰、尹爱芳均系自首，依法均可从轻处罚；被告人吕伟彪到案后能如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。案发后，被告人尹金康、徐铃兰、尹爱芳退出部分违法所得，可对被告人酌情从轻处罚。辩护人提出被告人尹金康无前科，系从犯，有自首情节，且其家属代为退出部分违法所得，建议对其减轻处罚的辩护意见，可予采纳。公诉机关当庭提出的量刑建议，可予采纳。根据被告人吕伟彪、尹金康、徐铃兰、尹爱芳的犯罪事实、性质、情节、到案后的认罪态度及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人吕伟彪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月25日起至2022年9月24日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人尹金康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月13日起至2020年4月12日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人徐铃兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。四、被告人尹爱芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。被告人徐铃兰、尹爱芳回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、违法所得依法予以追缴，发还各名投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  谭佳怡人民陪审员  赵龙伟人民陪审员  杨文时二〇一九年十二月二十七日书 记 员  丁 蕾附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……。