上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4550号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人李某，男，1956年9月4日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕3223号起诉书指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月21日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2016年1月至案发，被告人李某在担任中连公司总经理期间，负责管理经营该公司，在未经有关部门依法批准的情况下，先后租用上海市浦东新区浦电路XXX号XXX楼XXX室、浦建路XXX号强生大厦2207室作为经营地点，招聘员工，允诺固定收益回报、保本保息，诱使员工及其亲友与公司签订《个人出借咨询与服务协议》《债权转让与咨询服务协议》等合同，购买公司“中季宝”“中月宝”等理财产品，非法吸收公众资金。经审计，中连公司自2016年2月至2017年4月非法吸收资金共计人民币563万余元，兑付本金及利息人民币216万余元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关合同、银行流水、工商登记资料、POS机拉卡记录、被告人供述、司法鉴定意见书、刑事判决书、执行通知书、案发经过、户籍信息等证据。据此，公诉机关认为，被告人李某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人李某在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，两罪并罚。被告人李某系主犯，有坦白情节，可依法从轻判处。提请本院对被告人李某依法定罪处罚。被告人李某对公诉机关的指控无异议。经审理查明，2016年1月至案发，被告人李某在担任中连公司总经理期间，负责管理经营该公司，在未经有关部门依法批准的情况下，先后租用上海市浦东新区浦电路XXX号XXX楼XXX室、浦建路XXX号强生大厦2207室作为经营地点，招聘员工，允诺固定收益回报、保本保息，诱使员工及其亲友与公司签订《个人出借咨询与服务协议》《债权转让与咨询服务协议》等合同，购买公司“中季宝”“中月宝”等理财产品，非法吸收公众资金。经审计，中连公司自2016年2月至2017年4月非法吸收资金共计人民币563万余元，兑付本金及利息人民币216万余元。2019年6月22日，被告人李某被公安人员抓获，在提起公诉前如实供述了上述主要犯罪事实。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、有关工商登记材料，证实中连公司基本情况及无向社会公众募集资金的资质，被告人李某系该公司股东，同案犯宋玉龙(另案处理)是该公司法定代表人、股东。2、同案犯宋玉龙的供述笔录，证人周某某、邱某、洪某某、曹某某、徐某、赵某某等人的证言笔录及有关合同、银行流水等书证，证实被告人李某与宋玉龙以中连公司名义，承诺固定收益回报、保本保息，引诱集资参与人与公司签订合同购买公司理财产品，后集资参与人遭受损失及案发后宋玉龙退赔等情况。3、上海市公安局浦东分局调取的第三方支付公司POS机拉卡记录、中连公司及被告人李某、同案犯宋玉龙有关银行流水等书证、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实涉案犯罪金额等情况。4、上海市公安局浦东分局出具的到案经过、工作情况，证实被告人李某的到案情况。5、上海市闸北区人民法院刑事判决书、上海市杨浦区人民法院刑事判决书、执行通知书，证实被告人李某的前科情况及缓刑考验期间。6、上海市公安局浦东分局调取的户籍信息，证实被告人李某的身份情况。7、被告人李某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。本院认为，被告人李某与他人违反国家金融管理法规，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人李某在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，实行两罪并罚。本案系共同犯罪。本案中，被告人李某在共同犯罪中起主要作用，可认定为主犯。被告人李某具有坦白情节，依法从轻处罚。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第七十七条、第六十九条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元；连同上海市杨浦区人民法院(2015)杨刑初字第622号刑事判决书对被告人李某犯非法吸收公众存款罪所判处的有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元，撤销其缓刑部分，决定执行有期徒刑四年六个月，罚金人民币十五万元(于判决生效后一个月内缴纳，已经缴纳的不再缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月22日起至2022年6月8日止；先行羁押的196日已予以折抵。)二、违法所得应予追缴，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  张佩华人民陪审员  袁志峰二〇一九年十二月二日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。