镇江经济开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）苏1191民初3570号 原告:黄咏梅，女，1968年7月3日生，汉族，大学文化，退休职工，住辽宁省大连市沙河口区。 委托诉讼代理人:黄欣（系黄咏梅妹妹），女，1972年11月20日生，汉族，本科文化，大连赢得科技有限公司经理，住辽宁省大连市中山区。 被告:镇江恒驰科技有限公司，统一社会信用代码913211917923486375，住所地江苏省镇江市新区丁卯科技新城潘宗路38-4号。 法定代表人:张育华，执行董事。 原告黄咏梅与被告镇江恒驰科技有限公司（以下简称恒驰公司）公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年11月11日立案受理后，适用简易程序于2019年12月4日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人黄欣、被告恒驰公司法定代表人张育华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告黄咏梅向本院提出的诉讼请求：1.判令确认被告恒驰公司2016年第一次股东会会议决议内容全部无效；2.本案诉讼费用由被告恒驰公司承担。事实和理由：被告恒驰公司在未通知原告的情况下，于2016年11月16日召开了2016年第一次股东会会议，并仿照原告签名通过了减资1000万元的股东会决议。依据公司章程第五十二条之规定，超过人民币100万元属于重大事项决策，须由全体股东一致同意。被告另两位股东虚构原告到会表决，剥夺了原告法定权利，该决议内容实质性违法，依法应认定无效。原告诉请法院支持上述诉讼请求。 原告黄咏梅为证明自己的主张，向本院提交了以下证据材料： 1.2011年8月24日公司章程复印件1份，拟证明公司章程第52条规定涉及减资等重大事项决策须经股东一致同意。 2.2016年11月16日股东会签到簿复印件1份，拟证明该会议未通知原告出席。 3.2016年11月16日股东会会议决议复印件1份，拟证明该会议决议未经原告本人签字同意，会议决议中的“黄咏梅”并非原告本人真实签名。 4.关于恒驰公司减资1000万注册资本的议案复印件1份，拟证明该决议未经原告到会表决而无效。 5.2019年9月23日函件1份，拟证明原告直至2019年9月23日才知道股东会作出减资1000万的决议，原告得知后立即发函给被告，认为决议剥夺了公司法第4条规定的权利以及依据公司法第22条决议应当认定无效。 6.2019年9月25日函件1份，拟证明被告公司也认为股东会决议无效。 被告恒驰公司对上述证据真实性、关联性、合法性无异议，确答2016年11月16日股东会会议决议中的“黄咏梅”签名系他人代签。本院予以确认并在卷佐证。 被告恒驰公司辩称：根据公司法第37条规定，股东会应对公司增加或减少注册资本作出决议，被告于2016年11月16日召开了第一次股东会，符合法律规定。被告没有通知原告召开股东会及事项，程序上确有瑕疵，侵犯了原告的表决权。根据公司法第43条规定，增加或减少注册资本的决议须经代表三分之二以上表决权的股东通过，而参加本次股东会的股东张育华和中航动力控制股份有限公司（以下简称中航公司）合计所持股权86.67%，已经超过了三分之二，故被告其他股东当时认为，无论原告是否参加股东会行使表决权，对决议通过并无实质影响。被告请求法院公正判决。 被告恒驰公司为证明自己的主张，向本院提交了以下证据材料： 1.2016年9月16日减资协议书1份，拟证明根据该协议书进行减资。 2.被告公司注册资本变更的工商登记资料1份，拟证明注册资本发生变更。 原告对上述证据的真实性无异议。本院予以确认并在卷佐证。 本院经审理查明以下事实：被告恒驰公司系成立于2006年9月29日的有限责任公司，原注册资本2000万元整，原股东为张育华和黄咏梅。2011年，被告恒驰公司注册资本变更为3000万元，股东变更为张育华、黄咏梅和中航公司，认缴出资额分别为1600万元、400万元和1000万元，持股比例分别为53.3%、13.33%、33.33%。 2011年8月28日恒驰公司的公司章程中载明：第十七条第（二）项，股东享有依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应的表决权；第十八条，公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效；股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销；第二十一条第（五）项，公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；第二十三条规定，股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依法对包括选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项以及对公司增加或减少注册资本做出决议等；第二十四条，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；第三十二条，股东会提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定；第三十四条，召集人将在年度股东会召开20日前通知各股东，临时股东会将于会议召开15日前通知各股东；第三十五，股东会的通知应当包括会议的时间、地点和会议期限、提交会议审议的事项和提案、可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东、会务常设联系人姓名，电话号码；第三十七条，发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知中列明的提案不应取消；一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2各工作日通知并说明原因；第四十六条，股东会应有会议记录，由董事会秘书负责；第四十七条，召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整；第四十九条，股东会决议分为普通决议和特别决议；股东会做出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；第五十条，下列事项由股东会以普通决议通过：(一)董事会和监事会的工作报告；(二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；(三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；(四）公司年度预算方案、决算方案；(五）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项；第五十一条，下列事项由股东会以特别决议通过：(一）公司增加或者减少注册资本；(二）公司的分立、合并、解散和清算；(三）本章程的修改；(四）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项；第五十二条，重大事项决策均应经全体股东一致同意，重大事项指涉及金额人民币100万元以上的事项（包括但不限于重大投资、资产购买、处置、置换等可能导致公司资产发生重大变化事项）；第六十条，股东会采取记名方式投票表决；第六十一条，出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表一下意见之一：同意、反对或弃权。 被告恒驰公司未通知股东原告黄咏梅，于2016年11月16日召开了第一次股东大会，当天签到薄中也未有原告黄咏梅签名。当日股东会审议了《关于恒驰公司减资1000万注册资本的议案》。该议案载明的主要内容有：1.中航公司退出对恒驰公司注资的2500万元人民币，其中注册资本1000万元，资本公积金1500万；2.恒驰公司通过减资1000万注册资本恢复到中航公司注资前的状态；3.完成减资1000万法定程序后，恒驰公司向中航公司返还2500万投资款，具体按照恒驰公司与中航公司签署的《减资协议书》执行。股东会当日通过表决作出决议，主要内容为：本次会议应到股东3名，实到股东3名，本次股东会的召开符合《公司法》及《公司章程》之规定；会议经审议形成股东会决议，1.以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于恒驰公司减资1000万注册资本的议案》、2.以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于提请撤销董事会和监事会机构及免除相应职务的议案》；3.一致同意恒驰公司减资完成后，中航公司不再是恒驰公司股东，公司恢复到中航公司注资前的状态；公司减资后的债权债务由中航公司退出后的其它全体股东承担，股东会授权公司管理层与中航公司完成减资事宜；本决议生效后恒驰公司应于10个工作日内启动工商变更相关手续。该决议有股东张育华、股东中航公司盖章和授权代表签名。被告现当庭确认原决议中“黄咏梅”的签名是他人代签名，并未征得原告黄咏梅本人同意。 同日，被告恒驰公司与中航公司签订减资协议书，约定的主要内容为：鉴于恒驰公司股东已于2016年11月16日通过了《关于恒驰公司减资1000万注册资本的议案》，确定中航公司退出恒驰公司，恒驰公司应返还中航公司投资款2500万元，自完成工商变更之日起妆即返还中航公司现金20000万元，余款500万元作为恒驰公司对中航公司的债务。 2017年3月15日,被告恒驰公司原注册资本3000万元人民币已变更为2000万元人民币，股东由张育华、黄咏梅、中航公司变更为张育华、黄咏梅。 2019年9月23日，原告黄咏梅向被告恒驰公司出具了一份函件，载明：今悉公司于2016年11月16日召开了2016年第一次股东会，本人未收到公司召开股东大会的通知及股东会议案文件，未出席该股东大会，也未授权他人出席；如公司未能证明已依法通知本人出席该股东会议，则公司剥夺了本人作为股东依据公司法第4条享有的权利，属于违法；本人也不同意该会议决议所涉及的事项。依据公司章程规定，超过人民币100万元的事项属重大事项决策，须由全体股东一致同意；该股东会决议所涉事项标的达2500万元，需由本人同意；该股东会决议违法，依据公司法第二十二条之规定，该决议无效，且依据该股东会决议公司与股东中航公司签署的《减资协议》一并无效。鉴于此，本人要求公司追回已经支付给中航公司2000万元款项；如公司不能及时自行纠正上述违法事项，本人保留采取法律诉讼解决的权利。 2019年9月25日，被告恒驰公司曾向张育华、黄咏梅、中航公司出具函件，载明的主要内容为：股东黄咏梅致函公司，提出公司2016年11月16日召开的股东会违反有关法律规定，损害了其股东权利，因此提议无效；经公司查证，本次股东会没有向黄咏梅发送通知属实，实际参加股东为张育华和中航公司，黄咏梅未参加会议，现留存的股东会决议黄咏梅的签名及委托书签名均为股东会他人所为；依据上述事实，本公司认为股东黄咏梅的诉求合理合法；鉴于股东会决议无效，依据该决议本公司与中航公司所签的减资协议同时无效，请中航公司收到本函件后即刻退还本公司已经支付的2000万元。 本院认为：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定，股东会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 本案中，被告恒驰公司未通知原告黄咏梅参加股东会，案涉股东会召集程序和股东会决议表决方式违反了《公司法》和公司章程的规定，侵害了原告作为股东参与重大决策的权利。虽然《公司法》和被告公司章程有规定，减少注册资本的股东会决议由出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过，但被告公司章程第五十二条特别规定，涉及金额人民币100万元以上的重大事项决策均应经全体股东一致同意。2016年11月16日的决议议案涉及恒驰公司减资1000万元以及需返还中航公司投资款2500万元的重大事项，对该议案的表决应适用公司章程的特别约定，对该议案表决应经全体股东一致表决同意才能通过。被告恒驰公司股东张育华和中航公司利用大股东的持股优势，在不通知原告参会表决的情况下，以多数决形式强行通过不同比减资的决议，不仅直接剥夺了原告黄咏梅作为小股东的知情权和参与重大事项决策权等程序性权利，而且损害了原告黄咏梅作为股东的实质性利益。本院对原告的黄咏梅的诉讼请求予以支持。 依照《中华人民共和国公司法》第二十条第一款、第二十二条第一款、第四款、第四十一条、第四十二条、第四十三条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 确认被告镇江恒驰科技有限公司2016年11月16日第一次股东会决议内容无效。 案件受理费减半收取40元，由被告镇江恒驰科技有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省镇江市中级人民法院，同时向该院预交上诉案件受理费。 审判员 张 凯 二〇一九年十二月二十八日 书记员 鞠恩春 附相关法律条文及上诉须知： 《中华人民共和国公司法》 第二十条第一款公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 第二十二条第一款公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 第四款公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。 第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 第四十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。 第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。 上诉须知： 1、当事人提出上诉，应在法定期限内向我院相关审判庭提交上诉状，并按对方当事人的人数提交上诉状副本，以便连同案卷移送镇江市中级人民法院。 2、对财产案件提起上诉的，按照不服一审判决部分的上诉请求数额交纳案件受理费。上诉时未预交的，最迟在上诉状提交后七日内交纳，逾期不交纳又未提出司法救助申请的，二审法院不再催交，直接裁定按自动撤回上诉处理。 3、当事人应凭判决书和上诉状直接到镇江市中级法院立案大厅交费。交费后，应在三日内将交费凭证递送我院，以便及时将案件材料移交中级法院。 4、上诉人不另预留送达地址的，上诉人住所地即为法律文书送达地，法院按住所地邮寄法律文书，即使退回，也视为送达。