安徽省芜湖市鸠江区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0207刑初252号公诉机关安徽省芜湖市鸠江区人民检察院。被告人尚成刚，男，1973年1月25日出生于芜湖市，汉族，初中文化，个体经营者，户籍地和现住地均为芜湖市镜湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月17日被芜湖市公安局鸠江分局取保候审，同年5月23日被芜湖市鸠江区人民检察院取保候审，同年11月20日被本院取保候审。辩护人董磊，安徽耕天律师事务所律师。被告人尚守巨，男，1947年9月19日出生于芜湖市，汉族，小学文化，农民，户籍地为芜湖市鸠江区，现住芜湖市鸠江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月17日被芜湖市公安局鸠江分局取保候审，同年5月23日被芜湖市鸠江区人民检察院取保候审，同年11月20日被本院取保候审。辩护人吴淑君，安徽耕天律师事务所律师。安徽省芜湖市鸠江区人民检察院以鸠检一部刑诉〔2019〕363号起诉书指控被告人尚成刚、尚守巨犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月18日向本院提起公诉。本院受理后适用普通程序，依法组成合议庭，于2019年12月11日公开开庭审理了本案。芜湖市鸠江区人民检察院指派检察员方某出庭支持公诉，被告人尚成刚及其辩护人董磊、被告人尚守巨及其辩护人吴淑君到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人尚成刚、尚守巨在长江内从事个体航运经营。为了扩大经营规模，自2010年起两被告人商议决定，由尚守巨向其居住的小尚村等附近多个村的村民宣传“我家儿子（指：尚成刚）在长江上跑船，家里有闲钱的，可以借给我们，我们支付利息”。被告人尚成刚、尚守巨以此名义，以一分的月息，从凌某9、尚某1等24名不特定对象处非法吸收213.5万余元存款，并由尚成刚出具借条。后因经营不善，两被告人无力归还本金和利息。2018年下半年，因多名集资参与人反映无法联系尚成刚，遂向公安机关报案。案发后，被告人尚守巨、尚成刚经公安机关电话通知后，主动到案并如实供述上述事实，自愿签署认罪认罚具结书，现已归还部分借款。公诉机关指控上述事实的证据有受案登记表、借条、收条、户籍信息、到案经过、法院查封信息、认罪认罚具结书、证人凌光应、任某等人证言、被告人尚成刚、尚守巨的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人尚成刚、尚守巨共同非法吸收他人存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。两被告人犯罪后主动到案并如实供述所犯罪行，系自首，自愿签署认罪认罚具结书，依法可以从轻处罚。建议根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第一款之规定，依法判处。被告人尚成刚对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，自愿表示认罪认罚。辩护人对本案的定性不持异议，认为被告人尚成刚系自首；其积极偿还债务，截止2019年12月9日欠款金额已减少至119.82万元，并取得23户集资参与人谅解；若尚成刚被判实刑，跟随尚成刚多年的数十名船员会失业，本案剩余集资参与人的债权亦得不到保障，被告人的家庭也将面临灭顶之灾。综上，请法庭考虑其系初犯、偶犯，主观恶性不深，认罪悔罪态度较好，对其从轻处罚并适用缓刑。被告人尚守巨对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，自愿表示认罪认罚。辩护人对本案的定性不持异议，认为被告人尚守巨系自首；积极偿还欠款并取得23户集资参与人的谅解；其在本案中仅仅是协助尚成刚向周边村民、亲戚借款，属从犯。请法庭考虑其系初犯、偶犯，主观恶性不深，认罪悔罪态度较好，对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人尚成刚在长江内从事个体航运经营，与被告人尚守巨系父子关系。为扩大经营规模，自2010年起两被告人商议决定，由被告人尚守巨向其居住的小尚村附近多个村的村民宣传：“我家儿子在长江上跑船，家里有闲钱的，可以借给我们，我们支付利息”。后被告人尚成刚、尚守巨以一分的月息，从凌某9、尚某1等24名不特定对象处非法吸收存款，并由尚成刚出具借条，所得资金大部分用于航运经营和偿还借款。具体如下：1、2010年至2015年，被告人尚成刚、尚守巨共吸收凌某6资金41万元，后支付利息8.52万元，归还本金8.48万元。2、2013年至2014年，被告人尚成刚、尚守巨共吸收凌某1资金6万元（借条出具给其哥哥凌宗飞），后支付利息0.96万元，归还本金3万元。3、2013年，被告人尚成刚、尚守巨吸收尚某1资金3万元，后支付利息0.3万元，归还本金1.2万。4、2013年，被告人尚成刚、尚守巨吸收尚某2资金3.5万元，后支付利息0.3万元，归还本金1.7万元。5、2014年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌光应资金3万元，后支付利息0.36万元，归还本金2.6万元。6、2014年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某5资金5万元（借款人为尚成刚和妻子陶春苗），后支付利息0.58万元，归还本金2.7万元。7、2014年，被告人尚成刚、尚守巨吸收黄某资金15.5万元（借条出具给其丈夫尚家春和女儿尚川燕），后支付利息3万元，归还本金11.8万元。8、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收任某资金10万元，后归还本金3.5万元。9、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某3资金3万元，后支付利息0.36万元，归还本金1.5万元。10、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某4资金3万元，后支付利息0.12万元，归还本金2.3万元。11、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某7资金3.5万元，后归还本金2万元。12、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收喻某资金4万元，后归还本金1.9万元。13、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某10资金5万元，后归还本金2万元。14、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某11资金8万元，后归还本金5.5万元。15、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收芮某资金5万元（借条出具给其丈夫钱佑虎），后支付利息0.6万元，归还本金2.8万元。16、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收王某2资金7万元（借条出具给其丈夫尚传华），后支付利息0.6万元，归还本金4万元。17、2015年，被告人尚成刚、尚守巨吸收龚某资金10万元（借条系出具给其丈夫凌光道），后归还本金2.8万元。18、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收李某资金5万元，后支付利息0.5万元，归还本金1万元。19、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某2资金2万元（借条出具给其父亲凌光发），现已归还全部本金。20、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收王某1资金20万元（借条出具给其儿子钱大飞），后归还本金4.9万元。21、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收尚某3资金3万元，后归还本金2.3万元。22、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某8资金12万元，后支付利息2.5万元，归还本金6万元。23、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收凌某9资金22万元，后归还本金7.5万元。24、2016年，被告人尚成刚、尚守巨吸收钱某资金14万元,后归还本金2.5万元。综上，被告人尚成刚、尚守巨共吸收存款213.5万元，支付利息18.7万元，现已归还本金85.98万元，尚欠本金127.52万元。2018年10月18日，因多名集资参与人反映无法联系尚成刚、尚守巨，遂向公安机关报案。被告人尚成刚、尚守巨在接到公安机关电话通知后，分别于2019年1月3日、2018年11月26日主动投案，到案后能如实供述自己的罪行，并自愿签署认罪认罚具结书。另查明，因两被告人已归还集资参与人部分资金，取得了凌某1、任某、凌光应、凌某3、凌某4、凌某5、凌某6、凌某7、喻某、王某1、尚某1、尚某2、尚某3、凌某8、凌某9、钱某、凌某10、凌某11、芮某、王某2、龚某、黄某共计22名集资参与人的谅解。上述事实，两被告人在庭审过程中均无异议，并有经庭审举证、质证的下列证据证实：户籍信息、受案登记表、到案经过、借条、收条、谅解书、认罪认罚具结书、证人凌某1、任某、李某、凌光应、凌某2、凌某3、凌某4、凌某5、凌某6、凌某7、喻某、王某1、尚某1、尚某2、尚某3、凌某8、凌某9、钱某、凌某10、凌某11、芮某、王某2、龚某、黄某的证言、被告人尚成刚、尚守巨的供述与辩解等证据证实。上述证据来源合法，证据内容能相互印证，符合证据的合法性、客观性、关联性，本院对其证明效力予以确认。本院认为：被告人尚成刚、尚守巨非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。在共同犯罪中，两被告人相互配合，共同吸收公众存款，作用相当，不宜区分主从犯，故对被告人尚守巨辩护人提出其属从犯的意见，本院不予采纳。两被告人在案发后接到公安机关电话通知后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可从轻处罚；案发后归还部分资金，取得了大部分集资参与人的谅解，酌定予以从轻处罚。鉴于上述量刑情节，考虑到两被告人系初犯，本院决定对两被告人适用缓刑，进行社区矫正教育。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人尚成刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金5万元。二、被告人尚守巨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金5万元。（两被告人的缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）三、违法所得127.52万元继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省芜湖市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 芳人民陪审员  吕治衡人民陪审员  管志龙二〇一九年十二月二十七日法官助理徐众群书记员魏志强附本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。