重庆市第一中级人民法院民 事 判 决 书渝01民终10373号上诉人（原审原告）:蓝巍巍，男，汉族，1984年9月1日出生，住四川省广安市。委托诉讼代理人：赵跃，重庆美翎律师事务所律师。委托诉讼代理人：王艳艳，重庆美翎律师事务所律师。上诉人（原审原告）：陶莉，女，汉族，1987年7月18日出生，住重庆市江北区。委托诉讼代理人：赵跃，重庆美翎律师事务所律师。委托诉讼代理人：王艳艳，重庆美翎律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：重庆中渝物业发展有限公司，住所地重庆市渝北区龙溪街道嘉州路99号，统一社会信用代码915000006219001832。法定代表人：彭善荣，董事长。委托诉讼代理人：黄晓雯，重庆静昇律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈明星，重庆静昇律师事务所律师。上诉人蓝巍巍、陶莉因与被上诉人重庆中渝物业发展有限公司（以下简称中渝公司）商品房预售合同纠纷一案，不服重庆市渝北区人民法院（以下简称一审法院）(2019)渝0112民初14575号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年11月26日立案后，依法组成合议庭公开进行了审理。上诉人蓝巍巍及其委托诉讼代理人王艳艳、被上诉人中渝公司的委托诉讼代理人黄晓雯到庭参加诉讼。本案现已审理终结。蓝巍巍、陶莉上诉请求：撤销原判，改判支持蓝巍巍、陶莉的一审诉讼请求。主要事实和理由：一、《情况说明》不符合证据形式，不应被采纳。渝中公司一审中举示的《情况说明》加盖的是业务受理专用章而非公章，且没有单位负责人或经办人签名，不符合《最高人民法院关于适用的解释》第一百一十五条的规定，不应被采信。二、中渝公司已接受蓝巍巍、陶莉的委托向登记部门提交相关资料并取得房产证，在蓝巍巍、陶莉已经提交全部资料的情形下，向登机部门提交相关资料是中渝公司应当履行的义务。中渝公司在庭审中提交的陶莉的身份证复印件是陶莉于2018年3月29日通过微信方式发送给中渝公司的，中渝公司陈述2018年3月28日由陶莉父亲将委托书及二人身份证件提交给中渝公司，不属实。陶莉的旧身份证件是在签合同时提交给中渝公司的。陶莉的新身份证有效期限始于2016年5月24日。在2017年4月9日接房时，陶莉的有效身份证件已经是新的身份证，且陶莉在当时将新的身份证件交给中渝公司了，中渝公司此时持有陶莉新旧两份身份证复印件。三、逾期办理房产证是中渝公司的失误所致。陶莉旧身份证上显示的有效期截止2016年4月5日，即使在2017年4月30日向登记部门提交办证资料时陶莉身份证过期，也是中渝公司未尽审慎检查资料完整性和有效性的义务。中渝公司在庭审中陈述其于2017年7、8月已经接到登记机构的退件通知，但中渝公司并没有及时通知蓝巍巍、陶莉立即提交有效证件，一直拖延至蓝巍巍的身份证件也超过了有效期限，直到2018年3月28日才制作了并非蓝巍巍本人签字的委托书，并于2018年3月29日才向蓝巍巍索要有效身份证件。中渝公司作为专注销售的商品房商家，较之蓝巍巍、陶莉更有办理房产证的经验，因其自身失误导致未在约定时间内完成约定义务，应当承担违约责任。渝中公司答辩称，根据合同约定，如因中渝公司原因未按期向房屋登记机关提交申请、取得受理单，中渝公司才承担责任。双方已于2017年4月9日接房，渝中公司在合同约定的期限提交了申请并形成了收件编号，因蓝巍巍、陶莉自身原因提交的材料导致退件，且在2018年3月28日提交适格材料后，中渝公司立即向登记中心补交材料，并不存在任何违约情形。作为产权登记申请的委托人，应当提交有效的资料给中渝公司，应当对自己提交材料的真实性、合法性和完整性负责，履行先合同义务。因其未履行先合同义务，导致未取得受理单，系其自身过错，中渝公司不应当承担责任。蓝巍巍、陶莉应当举证证明其先履行了合同义务，因中渝公司违约导致未取得受理单的相关证据。蓝巍巍、陶莉自认其在2018年3月份才提交有效的身份证及委托书，充分证明中渝公司已经履行了合同义务。蓝巍巍、陶莉未依法、依约履行合同义务，现无任何证据证明中渝公司存在过错。一审认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回上诉，维持原判。蓝巍巍、陶莉向一审法院起诉请求：请求依法判令中渝公司向蓝巍巍、陶莉支付逾期办证违约金31333.2元（以775574元为基数，从2017年2月28日起至2018年4月9日止共计404天，按照每日万分之一计算）以及资金占用损失（资金占用损失以31333.2元为基数，自2018年5月10日起按中国人民银行同期同类贷款利率计算至付清之日止）；2、本案诉讼费用由中渝公司承担。一审法院经审理查明：蓝巍巍、陶莉系夫妻关系。2015年11月28日，蓝巍巍、陶莉为乙方（买方）与中渝公司为甲方（卖方）签订重庆市商品房买卖合同，约定，乙方购买甲方开发的位于重庆市渝北区，本商品房为清水房，总成交金额775574元；第十三条关于办理产权登记的约定：预售商品房的，在本商品房实际交付使用之日起60日内，由甲乙双方向房屋所在地土地房屋登记机构提出办理本商品房《房地产权证》的申请，提交土地房屋登记机构规定的相关资料，并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单。甲、乙双方应相互配合办理本商品房产权登记，由乙方委托甲方办理的，乙方应在签定本合同1日内，将办理本商品房产权登记需由乙方提供的资料提供给甲方。如因甲方的责任，未能按期向房屋所在地土地房屋登记机构提交办理本商品房《房地产权证》的申请，取得土地房屋登记机构出具的登记受理单的，双方同意按逾期时间，分别处理（不作累加）：（1）逾期在30日（含）之内，自约定向土地房屋登记机构提交资料并取得登记受理单之日起，至甲方实际提交资料并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日止，甲方按日向乙方支付已付房价款万分之1的违约金，并于甲方实际取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日起30日内向乙方支付违约金。（2）逾期超过30日后，乙方有权解除合同。乙方要求继续履行合同的，合同继续履行，自约定向土地房屋登记机构提交资料并取得登记受理单之日起，至甲方实际提交资料并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日止，甲方按日向乙方支付已付房价款万分之1的违约金，并于甲方实际取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日起30日内向乙方支付违约金。如因乙方的责任，导致甲方未能按期向房屋所在地土地房屋登记机构提交办理本商品房《房地产权证》的相关资料，取得土地房屋登记机构出具的登记受理单的，甲方不承担违约责任。附件五补充协议，第十条第1款约定，因办理合同登记备案与产权登记系乙方委托甲方办理，若因非甲方原因导致合同登记备案或产权登记延误的，甲方可免除延误办理的责任。合同签订后，2017年4月9日，中渝公司将案涉房屋实际交付蓝巍巍、陶莉使用。2018年4月9日，重庆市国土资源和房屋管理局发放了案涉房屋的不动产权证书。2017年4月9日，双方填写了不动产登记申请表，蓝巍巍、陶莉为权利人，中渝公司为义务人。2018年4月9日，重庆市渝北不动产登记中心受理不动产登记，业务编号为201704301070237，并于2018年4月20日取件。一审法院另查明，案涉房屋系蓝巍巍、陶莉委托中渝公司办理房地产权证。蓝巍巍、陶莉过期居民身份证复印件显示：陶莉身份证有效期限为2006年4月5日至2016年4月5日；蓝巍巍身份证有效期限为2007年8月27日至2017年8月27日。蓝巍巍、陶莉目前有效的居民身份证复印件显示：陶莉身份证有效期限为2016年5月24日至2036年5月24日；蓝巍巍身份证有效期限为2017年9月19日至2037年9月19日。一审审理中，中渝公司还举示了以下证据：1.重庆市国土资源和房屋管理局于2019年7月31日出具的《情况证明》，该证据载明：兹证明关于蓝巍巍、陶莉的重庆市渝北区房屋的预售后房屋产权登记，重庆中渝物业发展有限公司已于2017年4月30日向我单位提交办理预售后房屋产权登记申请及材料，收件编号为201704301070237。因陶莉身份证有效期已过，属于无效证件，故我单位将申请材料退回重庆中渝物业发展有限公司，待材料补齐后再予受理。尾部重庆市国土资源和房屋管理局加盖不动产登记业务受理专用章。中渝公司拟证明其按约于2017年4月30日提交了办证申请，由于蓝巍巍、陶莉原因导致迟延取得受理单。蓝巍巍、陶莉对真实性不予认可，认为该证明无相关工作人员签字且接房时已向中渝公司提交陶莉的新身份证，但无证据证明这一情况。一审法院认为，该情况证明有重庆市国土资源和房屋管理局加盖印章，同时，案涉房屋的不动产登记业务编号为201704301070237，按照惯例，该号码系按照业务部门收到办证申请的时间编写，故可认定中渝公司提交办证申请时间为2017年4月30日，这亦与《情况证明》载明的内容相符，对该份《情况证明》一审法院予以采信。2.蓝巍巍、陶莉于2018年3月28日出具的委托书，中渝公司拟证明蓝巍巍、陶莉直到2018年3月28日才提交新的身份证复印件以及委托书。蓝巍巍、陶莉称该委托书中的签名并非蓝巍巍、陶莉本人签署。一审法院认为，蓝巍巍、陶莉不认可该签名亦未申请对签名的真实性进行司法鉴定，对该委托书，一审法院予以采信。一审庭审中，蓝巍巍、陶莉陈述蓝巍巍的有效身份证复印件是在2018年3月29日通过微信提交给签约中心工作人员王红丽，陶莉的有效身份证件是在接房时即提交给中渝公司，但是没有证据证明。中渝公司陈述委托书中蓝巍巍、陶莉的签字是蓝巍巍父亲代签，也是其父亲将新的身份证复印件提交中渝公司。一审法院认为，蓝巍巍、陶莉与中渝公司所签订的重庆市商品房买卖合同系双方当事人的真实意思表示，不违反法律法规的禁止性规定，应为合法有效的合同。双方均应当按合同约定享有权利，履行义务。蓝巍巍、陶莉于2017年4月9日办理案涉房屋接房手续，根据合同约定，中渝公司应在2017年6月8日前取得土地房屋登记机构出具的登记受理单，而重庆市渝北不动产登记中心实际于2018年4月9日受理案涉房屋不动产登记并发放了《不动产权证书》。对此，中渝公司是否构成违约，一审法院评析如下：合同约定如因中渝公司的责任，未能按期向房屋所在地土地房屋登记机构提交办理本商品房《房地产权证》的申请，取得土地房屋登记机构出具的登记受理单的，中渝公司承担违约责任，本案中，蓝巍巍、陶莉委托中渝公司办理产权登记，而提供办证所需资料系蓝巍巍、陶莉的义务，根据重庆市国土资源和房屋管理局出具的《情况证明》可知，中渝公司于2017年4月30日向办证机关提交办理预售后房屋产权登记申请及材料，因陶莉的居民身份证过期，属于无效证件导致办证申请未被受理，材料被退回。蓝巍巍、陶莉称陶莉的有效身份证复印件于接房时已向中渝公司提交，但其并未提供证据予以证明。对于蓝巍巍的有效身份证复印件按蓝巍巍、陶莉的陈述直到2018年3月底才向中渝公司提交。上述原因均造成迟延办证，但不足以证明系中渝公司原因导致，故对蓝巍巍、陶莉的诉讼请求，因证据不足，一审法院不予支持。综上，一审法院依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：驳回原告蓝巍巍、陶莉的诉讼请求。案件受理费582元，因适用简易程序减半收取291元，由原告蓝巍巍、陶莉负担。二审审理中，蓝巍巍、陶莉向本院举示了以下证据：1.手机短信截图打印件、通话录音记录，拟证明系中渝公司遗失蓝巍巍、陶莉的大修基金、契税发票导致延迟办证。2.到庭证人毛某的证言，拟证明蓝巍巍、陶莉接房时中渝公司已经持有其新的身份证复印件，故逾期办证不是因为蓝巍巍、陶莉逾期提交身份证复印件导致。中渝公司质证认为，对短信截图打印件的合法性、真实性和关联性不认可，发短信的人员信息无法确认，内容达不到证明目的，不属于新证据；对录音的合法性、真实性和关联性不认可，通话对象身份无法确认，内容不能达到证明目的；证人证言不能达到证明目的，对证人时某还记得陶莉身份证地址持异议，不属于新的证据，接房时核实身份证只是核验是否为实际买房人，并不是收集办理房产证材料，不认可证人证言的真实性。针对以上证据，本院认为：1.手机短信截图仅有打印件，没有证据原件，中渝公司对证据的真实性不认可，本院对证据的真实性不予确认；2.通话录音中通话对象的身份无法核实，且在通话中蓝巍巍陈述“你给我说的是房管局（把大修基金发票）搞丢了”，故即便证据真实，该通话内容只能证明未及时办证是因登记部门过失导致，而非中渝公司过错，故证据不能达到蓝巍巍、陶莉的证明目的；3.渝中公司虽然对证人证言的真实性提出异议，但并无充分的反驳理由，证人对其为何记得陶莉身份证上地址已经作出合理说明，故本院对证人证言的真实性予以确认，对证人证言予以采信。本院二审查明：陶莉于2017年4月9日接房时向中渝公司提供了有效期为2016年5月24日至2036年5月24日的身份证复印件。另查明：一审庭审中，渝中公司陈述，大概是2017年7、8月接到登记中心的电话通知退件，公司在接到退件后就通知了蓝巍巍、陶莉，但是通知的证据已经没有了。本院查明的其他事实与一审法院查明的事实相同。本院认为，《中华人民共和国合同法》第六十条规定：“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。”根据蓝巍巍、陶莉与中渝公司在商品房买卖合同中的约定，蓝巍巍、陶莉委托中渝公司办理商品房产权登记，蓝巍巍、陶莉应在签订买卖合同1日内将办理产权登记需由其提供的资料提供给中渝公司；中渝公司应在商品房实际交付之日起60日内向房屋所在地房屋登记机构提出办理产权证的申请，提交土地房屋登记机构规定的相关资料，并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单。合同附件五约定，因办理合议登记备案与产权登记系蓝巍巍、陶莉委托中渝公司办理，若非因中渝公司原因导致合同登记备案或产权登记延误的，中渝公司可以免除延误办理的责任。根据以上约定可知，中渝公司负有的办证义务是以取得土地房屋登记机构出具的登记受理单为完成的标准，且对非因中渝公司原因导致的办证迟延免责。本案中，蓝巍巍、陶莉于2017年4月9日实际接房，根据合同约定，中渝公司应在2017年6月8日前申请办理产权证并取得登记受理单，但中渝公司实际取得登记受理单的时间是2018年4月9日，存在迟延办证的事实。中渝公司主张办证迟延非因该公司原因，并举示了重庆市国土资源和房屋管理局出具的《情况证明》，拟证明办证迟延系因陶莉提供的身份证超过有效期导致登记机构退件，即中渝公司主张蓝巍巍、陶莉未履行前述约定中关于提交办证资料的义务是导致办证迟延的原因，故中渝公司应予免责。本院认为，中渝公司的免责理由不能成立，具体理由如下：首先，蓝巍巍、陶莉于2015年11月28日与中渝公司签订商品房买卖合同，此时陶莉的旧身份证并未过期，其提交旧身份证复印件符合双方关于在签订合同1日内将办理产权登记的资料提供给中渝公司的约定。其次，蓝巍巍、陶莉于2017年4月9日接房时，已经向中渝公司提供了陶莉新的身份证复印件。中渝公司在二审中对证人证言质证时并未否认在交房时收取了买房人的身份证复印件，只是称目的是核验身份而非收集办证资料。再次，中渝公司在2017年4月30日向登记机构提交办证申请时，陶莉的旧身份证已经过期。此时，从全面履行合同义务的角度出发，中渝公司的办证义务不能仅仅理解为提交资料，还应当要求其对提交给登记机构的资料负有初步的审查义务，对明显不足或不符合要求的资料进行及时的补正。最后，在登记机构机构发现陶莉身份证过期作退件处理后，中渝公司负有及时通知蓝巍巍、陶莉并催促其补交办证资料的义务。中渝公司在一审庭审中陈述登记机构退件大概是2017年7、8月，但其并未举示证据证明在登记机构退件后及时通知并催促蓝巍巍、陶莉补正办证资料，是因蓝巍巍、陶莉拖延补正导致办证迟延，故未对其已尽全面履行义务尽到举证责任。综上，本院认为，中渝公司对本案中办证迟延负有过错，不适用非因中渝公司原因导致办证迟延的免责约定，中渝公司应根据合同约定，自约定向登记机构提交资料并取得登记受理单之日即2017年6月8日起，至实际提交资料并取得登记受理单之日即2018年4月8日止，按日向蓝巍巍、陶莉支付已付房款万分之一的违约金。另，蓝巍巍、陶莉诉请违约金的资金占用损失，没有法律依据，本院不予支持。综上，蓝巍巍、陶莉的上诉理由部分成立。因二审出现新的证据，导致一审法院认定事实有误，应予纠正。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下：撤销重庆市渝北区人民法院(2019)渝0112民初14575号民事判决；重庆中渝物业发展有限公司于本判决生效后十日内向蓝巍巍、陶莉支付逾期办证违约金23577.45元；驳回蓝巍巍、陶莉的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费291元，由重庆中渝物业发展有限公司负担；二审案件受理费582元，由重庆中渝物业发展有限公司负担438元，由蓝巍巍、陶莉负担144元。本判决为终审判决。审 判 长  万 怡审 判 员  邓 山审 判 员  朱华惠二〇一九年十二月二十四日法官助理  傅典模书 记 员  王银银