渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2019）陕0502刑初275号公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人沈鹏，男，1980年3月20日出生，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住陕西省渭南市临渭区故市，农民，2018年7月15日被西安市公安局雁塔分局小寨路派出所抓获，并于2018年7月16日羁押于西安市公安局雁塔分局看守所，2018年7月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年8月21日被依法逮捕，现羁押于临渭区看守所。指定辩护人郭琪，陕西恪是律师事务所律师。被告人张焕英，女，1961年10月24日出生，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区辛市，农民，2018年8月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局取保候审。辩护人谢圣君，陕西浩元律师事务所律师。辩护人张宏雷，陕西浩元律师事务所律师。被告人杜玲，女，1963年6月6日出生，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，中共党员，住渭南市临渭区辛市，农民，2018年9月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局取保候审。指定辩护人田新光，陕西恪是律师事务所律师。指定辩护人闫昆，陕西恪是律师事务所实习律师。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2019]233号起诉书指控被告人沈鹏、张焕英、杜玲犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。渭南市临渭区人民检察院指派检察员雷毛莉依法出庭支持公诉，被告人沈鹏及其指定辩护人郭琪、被告人张焕英及其辩护人谢圣君、张宏雷、被告人杜玲及其指定辩护人田新光、闫昆均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控的事实与庭审查明的事实基本一致。庭审中，被告人沈鹏对公诉机关指控的犯罪事实及当庭出示的证据均不持异议；对涉案数额认为应是11961800元。被告人沈鹏的指定辩护人提出：1、被告人吸收公众存款金额为1196.18万元，并非起诉书指控1267.58万元，且已兑付11万元，应予以扣除。2、被告人文化水平低，不具有非法吸收公众存款罪的主观故意，建议从轻处罚。3、被告人具有坦白情节，建议减轻处罚。4、被告人将吸收的公众存款用于投资等，主观恶性小，建议从轻处罚。5、被告人系初犯、偶犯，认罪态度好，社会危险性小，建议从轻处罚。被告人张焕英辩称，对罪名有异议。其没有吸收存款，其是以家人名义存款11.5万元，崔希文可出庭证实60万元不是其吸收的，是他自愿存的。被告人张焕英的辩护人辩称，被告人不符合非法吸收公众存款罪的构成要件。被害人均系她的亲人与好友；与崔希文是亲属加同事关系，崔希文是秦鹏公司的工作人员。主观没有犯罪故意。被告人在该公司存款金额90余万元。应判处免予刑事处罚或者无罪。被告人杜玲辩称，对罪名有异议。10万元是其吸收的，已经兑付了2万元。30万元是业务员吸收的，其没有吸收30万元。被告人杜玲的指定辩护人辩称，本案属于单位犯罪，是依法成立公司。被告人共投资7笔，计654000元；也是受害者。被告人涉及4个业务员，30多万元系业务员自己存的钱，应结合实际判处被告人缓刑或者免予刑事处罚。被告人张焕英、杜玲在庭审后向本庭递交悔过书对公诉机关指控的犯罪事实及当庭出示的证据均不持异议。经审理查明，2013年3月8日，被告人沈鹏注册成立陕西秦鹏投资有限责任公司并担任该公司法定代表人。该公司未经相关部门批准，以投资肉鸽养殖、煤炭、面粉厂为名义，通过散发宣传单和口头宣传的形式面向社会公众吸收存款，并许诺1%到2%的月利息，自2014年5月至2015年2月该公司共吸收资金11961800元，签订合同389份，涉及群众113人。被告人张焕英在该公司担任业务员期间吸收崔希文存款60万元。被告人杜玲在该公司担任业务员期间吸收他人存款43.3万元（自行归还吝套柱2万元）。 另查明，被告人沈鹏向马中合兑付50000元、王某某兑付（田华以王某某名义签订理财协议）60000元。尚未兑付群众资金余额为11851800元。上述事实，有报案材料，接处警登记表、受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过、情况说明、渭南市工商行政管理局临渭分局关于陕西秦鹏投资有限责任公司涉嫌非法集资情况的函、渭南市工商局临渭分局证明银监会渭南监管分局证明、营业执照、公司注册登记信息、渭南市工商行政管理局临渭分局东风工商所出具未提供公司财务账务说明、接收投资协议书说明、通告及张贴通告照片、投资者花名册、吝套柱的收条、户籍证明，被告人沈鹏、杜玲、张焕英在侦审期间的多次供述在卷佐证，均能相互印证，足以认定。本院认为，被告人沈鹏、张焕英、杜玲在未取得金某某管理部门许可的情况下，违反国家金某某管理法律规定，向社会公众吸收公众存款，扰乱金某某秩序，且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控各被告人犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人张焕英、杜玲在非法吸收公众存款中给被告人沈鹏提供帮助，应当认定被告人沈鹏、张焕英、杜玲为共同犯罪。根据被告人张焕英、杜玲在犯罪中所起的作用，应当认定为从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人沈鹏归案后认罪态度较好，可从轻处罚。被告人张焕英、杜玲庭审后自愿递交悔过书，认罪态度较好，可从轻处罚。被告人张焕英之辩护人提出其没有主观故意，崔希文是秦鹏公司的工作人员，系自愿存款，应判处免予刑事处罚或者无罪之辩护意见；本院认为，被告人明知自己非法吸收公众存款的行为会造成扰乱金某某秩序的危害结果，而希望或放任这种结果发生，其在主观上表现为故意，对存款人范围并未作出限定，并介绍存款人在该公司进行存款，其犯罪对象就是公众存款，故此辩护意见，本院不予采信；对被告人杜玲的辩护人提出的“本案系单位犯罪”的辩护意见，经查明，被告人系以合作社名义实施非法吸收公众存款犯罪，是个人共同犯罪，不是单位犯罪，对该辩护意见依法不予采信。故依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人沈鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           16日起至2023年7月15日止）。二、被告人张焕英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人杜玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、涉案赃款依法向被告人沈鹏追缴后返还各集资参与人。上述罚金均限判决生效后三十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。  审  判  长       申晓娜人民陪审员        杜邦运人民陪审员        李  华 二O一九年十二月二十五日 书  记  员       杨洁附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。  单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条    共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。   二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条    在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。   对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。   被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。   犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条    对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：   (一)犯罪情节较轻；   (二)有悔罪表现；   (三)没有再犯罪的危险；   (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。   宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。   被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。   第七十三条    拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。   有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。   缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。    第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。   第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。   由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条 非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。    1