上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0109刑初613号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人蒋某某，男，1972年2月7日出生，汉族，户籍所在地本市嘉定区。辩护人邬叶弟、谢志平，上海市功茂律师事务所律师。被告人叶某某，男，1957年1月18日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人汪涛、李春晖，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人陈某某，女，1957年9月28日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人卞晶晶，上海申蕴和律师事务所律师。被告人余某某，女，1955年12月7日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人瞿楠，上海市亚太长城律师事务所律师。被告人林某某，女，1963年8月30日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人刘春梅，上海市经纬律师事务所律师。被告人汪某某，女，1955年11月12日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人周齐，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人沙某某，女，1974年11月28日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人薛腾，上海彤泰律师事务所律师。被告人荣某某，女，1959年4月10日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人胡春妹，上海沪达律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2019〕253号起诉书指控被告人蒋某某、叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员施某出庭支持公诉，被告人蒋某某、叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某及各被告人的辩护人均到庭参加诉讼。期间，应公诉机关申请，本案延期审理1次，现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：一、非法吸收公众存款事实被告人蒋某某分别于2013年10月、2014年8月，先后设立上海元途资产管理有限公司(以下简称元途公司)、吉投金融信息服务(上海)有限公司(以下简称吉投公司)，聘用被告人叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某等人分别担任业务经理、团队长、业务员，在本市虹口区溧阳路XXX号XXX楼E座、四川北路中信广场及利通广场，以投资项目为名通过业务员召开酒会、口口相传等方式，许诺高额利息，招揽不特定公众至公司投资。经审计，自2013年10月至2017年12月，两家公司共计吸收公众资金人民币471,109,221元(以下币种均为人民币)，未兑付资金共计192,859,021.85元；其中，被告人叶某某参与吸收公众资金共计2亿余元，被告人陈某某参与吸收公众资金共计8千余万元，被告人余某某参与吸收公众资金共计1,700余万元，被告人林某某参与吸收公众资金共计780余万元，被告人汪某某参与吸收公众资金共计9,400余万元，被告人沙某某参与吸收公众资金共计850余万元，被告人荣某某参与吸收公众资金共计520万余元。二、故意伤害事实2018年4月23日，被告人陈某某因琐事与被害人倪某某在本市场中路XXX弄XXX号门口发生争执，后再相互推搡过程中致倪受伤。经鉴定，倪的伤势已构成轻伤。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了涉案关系人梁某、冯某、彭某某的供述，公安机关调取的元途公司、吉投公司的工商资料、《合同书》、《投资认购协议书》、《新股认购申请表》、银行交易明细、刑事判决书、出具的《案发经过》、《抓获经过》、《到案经过》、《情况说明》等书证，被害人倪某某的陈述，相关的监控视频，上海司法会计中心有限公司出具的《司法鉴定意见书》及上海市公安局物证鉴定中心出具的《鉴定书》等证据，并据此认为，被告人蒋某某、叶某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人陈某某的行为已构成非法吸收公众存款罪、故意伤害罪，蒋某某系主犯，其余被告人均系从犯，叶某某、陈某某、余某某、汪某某、沙某某、荣某某系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百三十四条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十九条、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人蒋某某、叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某分别定罪处罚。法庭审理中，被告人蒋某某、叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某及各被告人的辩护人对起诉书指控的主要事实均无异议；林某某、沙某某的辩护人均提出，本案应认定为单位犯罪，林某某的辩护人还提出，应予认定林有自首情节。经审理查明：一、非法吸收公众存款事实被告人蒋某某分别于2013年10月、2014年8月，先后设立元途公司、吉投公司，聘用被告人叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某等人分别担任业务经理、团队长、业务员，在本市虹口区溧阳路XXX号XXX楼E座、四川北路中信广场及利通广场，以投资影视基地等项目的名义，通过业务员以召开酒会、口口相传等方式，许诺高额利息，招揽不特定公众进行投资。案发后，经上海司法会计中心有限公司审计，自2013年10月至2017年12月，元途公司、吉投公司共计吸收公众资金471,109,221元；其中，被告人叶某某参与吸收公众资金共计2亿余元，被告人陈某某参与吸收公众资金共计8,400余万元，被告人余某某参与吸收公众资金共计1,700余万元，被告人林某某参与吸收公众资金共计780余万元，被告人汪某某参与吸收公众资金共计9,400余万元，被告人沙某某参与吸收公众资金共计850余万元，被告人荣某某参与吸收公众资金共计520万余元。2018年8月4日，被告人蒋某某被公安人员抓捕归案；2018年7月31日，被告人沙某某、汪某某主动向公安机关投案；2018年8月1日，被告人林某某、叶某某、陈某某、余某某主动向公安机关投案，2018年8月21日，被告人荣某某主动向公安机关投案。以上事实，有涉案关系人梁某、冯某、彭某某的供述笔录，上海市公安局虹口分局调取的元途公司、吉投公司的工商资料、《合同书》、《投资认购协议书》、《新股认购申请表》、银行交易明细、刑事判决书、释放证明书、出具的《案发经过》、《抓获经过》、《到案经过》等书证及上海司法会计中心有限公司出具的《司法鉴定意见书》等证据证实，上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。二、故意伤害事实被告人陈某某于2018年4月23日，在本市场中路XXX弄XXX号门口，因琐事与被害人倪某某发生争执，后被告人陈某某推搡被害人倪某某，致倪倒地受伤。案发后，经上海市公安局物证鉴定中心鉴定：被鉴定人倪某某因被他人推后倒地致左桡骨远端粉碎性骨折等损伤，构成轻伤。2018年6月10日，被告人陈某某主动向公安机关投案。以上事实，有被害人倪某某的陈述，上海市公安局虹口分局出具的《情况说明》、调取的监控视频资料及上海市公安局物证鉴定中心出具的《鉴定书》等证据证实，上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人蒋某某、叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某等人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；被告人陈某某故意伤害他人身体，致人轻伤，其行为已构成故意伤害罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人蒋某某、叶某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某犯非法吸收公众存款罪，被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪、故意伤害罪罪名均成立。关于被告人林某某、沙某某的辩护人提出，本案应认定为单位犯罪的辩护意见，本院认为，元途公司、吉投公司设立后，主要进行的是非法吸收公众存款的犯罪活动而无其他正常的经营活动，故本案不符合刑法规定的单位犯罪的特征，辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳；被告人陈某某犯数罪，依法应予并罚；被告人蒋某某在刑满释放后五年内又犯罪，系累犯，应从重处罚；被告人蒋某某在刑罚执行完毕以前，被发现还有其他罪没有判决，依法应予并罚；在共同犯罪中，被告人蒋某某起主要作用，系主犯，被告人叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某均起次要作用，系从犯；且被告人叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某均能主动投案，并能如实供述罪行，系自首；关于被告人林某某的辩护人提出应予认定林系自首的辩护意见，经查，被告人林某某确系在小区门口等候公安人员将其带至公安机关，应以自首认定，辩护人的该辩护意见，本院予以采纳；到案后，被告人蒋某某能如实供述犯罪事实，综合上述情节，对被告人蒋某某、叶某某均可从轻处罚，对被告人陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某均可减轻处罚；案发后及在本院审理期间，被告人陈某某由家属帮助赔偿了被害人倪某某的经济损失并获得倪的谅解，且被告人叶某某、陈某某、余某某、林某某、汪某某、沙某某、荣某某均退出了部分违法所得，可酌情从轻处罚并对被告人叶某某、陈某某、余某某、汪某某、荣某某适用缓刑。为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百三十四条第一款、第六十五条第一款、第七十条、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人蒋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币四十万元，连同前罪判处的有期徒刑一年六个月，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月17日起至2024年2月16日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元；犯故意伤害罪，判处拘役六个月，决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人余某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月1日起至2019年12月31日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)六、被告人汪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)七、被告人沙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月31日起至2019年12月30日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)八、被告人荣某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)九、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卞 飙人民陪审员  金亚平人民陪审员  张丽慧二〇一九年十二月二十七日书 记 员  董旭晨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二百三十四条故意伤害他人身体的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。……第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。……第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。…………犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。