山东省淄博市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）鲁03执监139号 申诉人：夏侯玉春，男，1968年8月30日出生，汉族，现住山东沂源县。 申请执行人：山东沂源县兴国矿业有限公司，住所地山东省沂源县鲁村镇龙子峪村。 法定代表人：田纪红，执行董事。 被执行人：山东沂源县双英复合材料有限责任公司，住所地沂源县城工业园。 法定代表人：李廷英，董事长。 申诉人夏侯玉春因不服山东省沂源县人民法院（以下简称沂源法院）（2014）源执字第948-2号执行裁定，向本院申请执行监督。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 在沂源法院执行的申请执行人山东沂源县兴国矿业有限公司（以下简称兴国公司）与被执行人山东沂源县双英复合材料有限责任公司（以下简称双英公司）股权转让合同一案中，沂源法院于2016年2月24日作出（2014）源执字第948-2号执行裁定书，裁定将登记在被执行人双英公司在山东省沂源县农村商业银行股份有限公司（以下简称沂源农商行）名下的投资股2023346股的股东名称变更为兴国公司。且涉案股权现已变更至兴国公司名下。申诉人夏侯玉春对上述执行行为不服，向本院申请执行监督。 申诉人夏侯玉春称，其与兴国公司同为双英公司的债权人，且为实现债权利益，其与兴国公司都申请沂源法院对双英公司在沂源农商行的股金2023346股进行冻结。在时间上，申诉人保全时间在先，而兴国公司保全在后。而沂源法院在执行申诉人的案件时，发现上述股金已被变更至兴国公司名下，导致申诉人170万元的债权落空。综上，申诉人请求撤销沂源法院（2014）源执字第948-2号执行裁定，对兴国公司执行的2023346股金中的100万股进行执行回转，变更登记至申诉人名下，或者支付相应对价；或者基于沂源法院办案错误，给予申诉人国家赔偿。 本院查明，对于申诉人夏侯玉春反映的双英公司在沂源农商行的股权2023346股，曾因三件案件的保全和执行进行了冻结。具体情如下： 一、本院的（2014）淄商初字第228号案件。本院在审理沂源农商行与双英公司等金融借款合同纠纷一案中，于2014年8月6日查封了双英公司的该2023346股，并于同日分别向沂源农商行和沂源县工商局发出协助执行通知书。该案进入执行程序后，本院于2015年8月3日向沂源农商行和沂源县工商局发出协助执行通知书，对前述股权进行续封，期限为三年。2015年12月9日，本院作出（2015）淄执异字第121号执行裁定书，中止对登记在双英公司名下的沂源县农商行的2023346股股权的执行。此后，该裁定生效，本院据此解除了对该股权的冻结。 二、沂源法院的（2014）源商初字第602号案件。2014年8月5日，沂源法院受理了原告山东沂源兴国矿业有限公司（以下简称兴国公司）与被告双英公司股权转让合同纠纷一案［案号（2014）源商初字第602号］，根据原告兴国公司的申请，沂源法院于2014年8月7日向沂源农商行送达协助执行通知书，冻结了被告双英公司在沂源农商行的股金2023346（股）元。2014年9月28日，该院作出（2014）源商初字第602号民事调解书，调解内容如下：“被告山东省沂源县双英复合材料有限责任公司同意协助原告山东沂源兴国矿业有限公司办理投资股更名手续；即山东省沂源县双英复合材料有限责任公司于2014年10月10日前将其在沂源县农村信用合作联社的、登记在山东省沂源县双英复合材料有限责任公司名下的投资股2023346股（账户：90×××16）股东名称更名为山东沂源兴国矿业有限公司”。该案进入执行程序后[案号（2014）源执字第948号]，沂源法院于2015年2月4日到沂源农商行办理了续冻手续，后根据申请执行人的要求，于2015年4月29日向沂源县工商局送达了协助执行通知书和裁定书。 三、沂源法院的（2014）源民初字第1115号案件。原告夏侯玉春与被告双英公司民间借贷纠纷一案，该案由沂源法院于2014年8月4日立案受理，同日，根据原告夏侯玉春的申请，沂源法院对被告双英公司在沂源农商行的股金2023346（股）元进行了冻结，并向沂源农商行送达了冻结通知书，办理了冻结手续。2014年10月22日，该院作出（2014）源民初字第1115号民事调解书，调解内容如下：“一、被告山东省沂源县双英复合材料有限责任公司所欠原告夏侯玉春借款及利息经双方协商确定为170万元，用第一被告在沂源县农村信用合作联社的股权100万股全部抵顶，于2014年10月27日前全部过付。二、原告不再要求被告孙希双承担还款责任。三、原告自愿放弃其他诉讼请求。四、案件受理费12600元，财产保全费5000元，由原告负担。”该案进入执行程序后［执行案号（2014）源执字第958号］，沂源法院于2015年7月31日向沂源县工商局送达了协助执行通知书。 另查明，针对兴国公司向本院申请执行监督一案，本曾于2016年10月9日向沂源法院发出（2016）鲁03执监169号督办函。本院在督办函中认为：《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第13条规定，工商行政管理机关在多家法院要求冻结同一股权、其他投资权益的情况下，应当将所有冻结要求全部公示。首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结，送达在后的冻结为轮候冻结。有效的冻结解除的，轮候的冻结中，送达在先的自动生效。关于涉案股权，本院在审理（2014）淄商初字第228号案件期间，于2014年8月6日分别向沂源农商行和沂源县工商局发出协助执行通知书，查封了双英公司持有的沂源农商行的2023346股股权，在沂源县工商局的冻结系正式冻结。但沂源县法院立案执行的申请执行人夏侯玉春与被执行人双英公司民间借贷纠纷案［案号（2014）源执字第958号］，对涉案股权在沂源县工商局的冻结仍为轮候冻结。根据前述有关法律规定，未办理登记手续的，不得对抗其他已经办理了登记手续的冻结行为，虽然沂源法院（2014）源执字第958号案对涉案股权在沂源农商行的冻结先于（2014）源执字第948号案，但因沂源法院（2014）源执字第948号案在沂源县工商局的冻结登记现为正式冻结（生效），沂源法院（2014）源执字第958号案在沂源县工商局的冻结登记仅系轮候冻结（未生效），故沂源法院（2014）源执字第958号案在沂源农商行的在先冻结不得对抗（2014）源执字第948号案在沂源县工商局的生效冻结。因此，沂源法院应当执行（2014）源执字第948号案的内容，即将双英公司持有的沂源农商行的2023346股股权变更登记到兴国公司名下。 再查明，沂源法院已将双英公司在沂源农商行的2023346股股权变更登记到兴国公司名下。后经夏侯玉春申请，沂源法院经过再审，作出（2018）鲁0323民监2号民事判决，撤销了沂源法院（2014）源民初字第1115号民事调解书，判令双英公司支付夏侯玉春借款170万元。目前，夏侯玉春尚未对该案申请执行。 上述事实，有执行卷宗材料为证。 本院认为，本案争议的焦点问题在于申诉人夏侯玉春要求撤销沂源法院作出的（2014）源执字第948-2号执行裁定并对涉案股权进行执行回转的请求是否应予支持。《最高人民法院关于人民法院民事执行查封、扣押、冻结财产的规定》第九条第二款规定，查封、扣押、冻结已登记的不动产、特定动产及其他财产权，应当通知有关登记机关办理登记手续。未办理登记手续的，不得对抗其他已经办理了登记手续的查封、扣押、冻结行为。《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》（法〔2014〕251号）第13条规定，工商行政管理机关在多家法院要求冻结同一股权、其他投资权益的情况下，应当将所有冻结要求全部公示。首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结。送达在后的冻结为轮候冻结。有效的冻结解除的，轮候的冻结中，送达在先的自动生效。关于涉案股权，申诉人夏侯玉春申请执行的案件，虽首先向沂源农商行送达了冻结通知书，但其向沂源工商局送达协助执行通知的时间均晚于本院与双英公司申请执行的案件，因此，根据上述法律规定，在本院已裁定解除对涉案股权的冻结后，双英公司申请执行的案件应为生效冻结，申诉人夏侯玉春对涉案股权冻结的效力不能对抗上述案件的冻结效力。在此情况下，沂源法院根据已发生法律效力的（2014）源商初字第602号民事调解书，作出（2014）源执字第948-2号执行裁定，对涉案股权予以处分并无不当。申诉人要求撤销上述裁定，并对涉案股权予以执行回转无事实和法律依据，本院不予支持。另，鉴于沂源法院已作出（2018）鲁0323民监2号民事判决，撤销申诉人夏侯玉春申请执行的（2014）源民初字第1115号民事调解书，且判令双英公司支付夏侯玉春借款170万元。申诉人可根据上述生效判决，继续向双英公司主张权利。申诉人提出要求国家赔偿的申诉请求，不属于执行监督案件的审查范围，本院不予审查。综上，夏侯玉春的申诉请求不能成立，本院不予支持。参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条、根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第129条规定，裁定如下： 驳回申诉人夏侯玉春的申诉请求。 本裁定送达后立即生效。 审判长  陶志民 审判员  卫雁冰 审判员  邢 菲 二〇一九年十二月三十日 书记员  孙 晨