鹤壁市鹤山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0602刑初21号公诉机关鹤壁市鹤山区人民检察院。被告人孙丽杰，男，1986年11月25日出生，汉族，初中毕业，无业，户籍地鹤壁市鹤山区，住该村。2019年2月17日因涉嫌非法采矿被鹤壁市公安局鹤山区分局刑事拘留，同年3月19日被取保候审。指定辩护人秦建宾，河南世纪唐人律师事务所律师。被告人秦来只，男，1951年9月28日出生，汉族，小学毕业，无业，户籍地鹤壁市鹤山区，住鹤壁市淇滨区。2018年10月10日因涉嫌非法采矿被鹤壁市公安局鹤山区分局刑事拘留，同年11月16日被逮捕。2019年3月20日被鹤壁市公安局鹤山区分局取保候审。辩护人闫炜，河南世纪唐人律师事务所律师。辩护人刘洋，河南世纪唐人律师事务所实习律师。鹤壁市鹤山区人民检察院以鹤山检公诉刑诉（2018）82号起诉书指控被告人孙丽杰、秦来只犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鹤壁市鹤山区人民检察院指派检察员刘骁、王琼出庭支持公诉，被告人孙丽杰及辩护人秦建宾、被告人秦来只及其辩护人闫炜、刘洋到庭参加诉讼。现已审理终结。鹤壁市鹤山区人民检察院指控：被告人秦来只和宋某1（另案处理）共同投资经营鹤壁市淇滨区大河涧乡石鼓沟清堂采石厂（以下简称清堂采石厂），该厂采矿许可证于2015年10月28日到期。到期后，二人协商如何开采、牟利。随后，宋某1指使被告人孙丽杰担任鹤壁市万通化工商贸有限公司（以下简称万通公司）法人代表，并与秦来只组织清堂采石厂雇用王某2等人，利用万通公司在鹤山区姬家山化工产业园区的项目以平整场地名义擅自开采，同时将开采的石料在清堂采石厂加工后对外销售。期间，被告人秦来只非法分红获利605600元，并于2016年9月与宋某1口头协商后退股。后清堂采石厂在宋某1和孙丽杰管理下，继续以上述方式生产经营至2017年4月份，累计销售金额为195余万元。案发后经河南省煤炭地质勘察研究总院鉴定，万通公司在鹤山区姬家山化工产业园区非法开采水泥用石灰岩矿，采出矿产资源总量为496844.9立方米，按照当地价格认证部门提供的价格认定结论书，标的物2016年7月的市场零售价格为12元/吨。共造成矿产资源破坏价值为15799668元。被告人秦来只于2018年10月9日到鹤壁市公安局鹤山区分局主动投案。公诉机关认为被告人孙丽杰违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采，情节特别严重；被告人秦来只违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采，情节严重，二人行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。并提供了被告人供述、证人证言、银行转账凭证、到案证明等书证、鉴定意见、勘验指认笔录等证据证实。被告人孙丽杰对指控的事实无异议，对指控罪名提出异议，认为自己只是在石料厂上班，没有投资分红，宋某1让去工商局签了字，实际上万通公司的事自己不清楚，认为自己不构成犯罪。其辩护人的辩护意见是：孙丽杰不是石料厂的股东及投资人，受他人指使担任了名义法人代表，不具备管理职责，不符合非法采矿的主体资格，也不具备主观故意，并且起诉书未指控单位犯罪直接追究法定代表人，有违法律规定。即便构成非法采矿罪，应该认定从犯，到案后如实供述全案事实，可以从轻处罚，考虑其系初犯，认罪态度好，建议对其判处缓刑。被告人秦来只对指控的事实和罪名无异议，表示自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：指控秦来只犯非法采矿罪事实不清、证据不足。清堂采石厂采矿许可证到期后即停止开采，不存在非法开采行为，万通公司的成立和变更法人代表与清堂采石厂、秦来只没有关联关系，秦来只仅是清堂采石厂的股东，不实际参与生产管理，万通公司与鹤山区政府签订的投资协议书合法有效，在未解除的情况下依然是合法平整土地，不存在非法开采情节。秦来只具有主动投案自首、自愿认罪、认罪态度好、系初犯等情节，建议从轻处罚。经审理查明：被告人秦来只和宋某1（另案处理）共同投资经营鹤壁市淇滨区大河涧乡石鼓沟清堂采石厂（以下简称清堂采石厂），该厂采矿许可证于2015年10月28日到期。到期后，二人协商如何开采、牟利。随后，宋某1指使被告人孙丽杰担任鹤壁市万通化工商贸有限公司（以下简称万通公司）法人代表，并与秦来只组织清堂采石厂雇用王某2等人，利用万通公司在鹤山区姬家山化工产业园区的项目以平整场地名义擅自开采，同时将开采的石料在清堂采石厂加工后对外销售。期间，被告人秦来只非法分红获利605600元，并于2016年9月与宋某1口头协商后退股。后清堂采石厂在宋某1和孙丽杰管理下，继续以上述方式生产经营至2017年4月份，累计销售金额为195余万元。经河南省煤炭地质勘察研究总院鉴定，万通公司在鹤山区姬家山化工产业园区非法开采水泥用石灰岩矿，采出矿产资源总量为496844.9立方米，按照当地价格认证部门提供的价格认定结论书，标的物2016年7月的市场零售价格为12元/吨。共造成矿产资源破坏价值为15799668元。被告人秦来只于2018年10月9日到鹤壁市公安局鹤山区分局主动投案。2019年3月18日，被告人秦来只家属退缴赃款500000元，暂扣于鹤壁市鹤山区监察委员会。上述事实，有下列证据证实：1.被告人的供述和辩解（1）被告人孙丽杰供述和辩解：2015年9月份的一天宋某1把我带到清堂石料厂，说让我在石料厂帮他哥招呼招呼活儿。就这样我就开始在清堂石料厂上班了。2015年9月底，宋某1打电话让我替杜某1的化工厂当法人，过了几天我就和杜某1到鹤山区工商分局服务大厅办理了法人变更手续，万通化工公司的法人由杜某1变成了我，但我只是名义上的法人。万通化工公司与清堂石料厂是一回事，是一套人马两个牌子，万通化工公司实际上的老板和清堂石料厂的老板都是秦来只和宋某1，万通化工公司的手续和公章都在老板宋某1和秦来只手里。我当了万通公司的法人代表之后，万通公司的主要业务就是在万通公司的地盘上开采石头，然后将开采的石头拉到清堂石料厂加工成石子对外销售。石子价格由宋某1和秦来只定，卖石子款打到宋某2银行卡上，由宋某2负责保管发放红利。我担任万通法人后仍然在清堂石料厂上班，工资待遇没有变化，平时我都是在清堂石料厂帮着宋某2干活，主要是协助宋某2记账、销售和管理。万通公司以平整场地的名义开采石头没有相关资质，也曾因非法开采石头被多次举报，鹤山区国土局的工作人员还经常到万通公司开采石头的现场进行检查。2016年9月份，鹤山国土局的工作人员在巡查中发现万通公司正在非法开采石头，场地上停着钩机和运输车辆，鹤山国土局要对万通公司展开调查。之后，秦来只通知并领着我到鹤山区国土资源局，国土局以我是万通公司的法人代表的身份给我作了告知笔录，告知我万通公司手续不全，不能再进行场地平整了，同时向万通公司下达了停止违法开采行为通知书。之后，我将国土局告知不让我们再以平整场地的名义开采石头的情况告诉了秦来只，并将通知书给秦来只看。秦来只带着我在秦来只的办公室见到宋某1，我把这些情况向宋某1作了汇报，宋某1和秦来只他们两个都对我说没事，这不用我操心让我不要害怕，还让我继续以万通公司平整场地的名义开采石头。万通公司的爆破是王某2负责，王某2承包了万通公司爆破、开采、加工工作，审批炸药也是万通委托王某2去办理。我在万通公司只是营业执照上法人是我的名字，平时需要我签字的地方我只是签个字，我不知道万通公司到公安机关审批民爆物品的相关手续。王某2在万通公司平整场地的爆破费，不需要万通公司与王某2结算费用，因为清堂石料厂的爆破就是王某2承包，我担任万通公司的法人后，仍然是清堂石料厂会计宋某2代表老板宋某1、秦来只按照每吨8.3元的价格与王某2结算。直到2017年2月14日，万通公司非法开采被鹤山区国土局查获并报警，此后万通基本上就不再非法开采了。秦来只因为石料厂的事儿被刑拘后，宋某1安排人给我、宋某2、李某1先后在淇河湿地公园宋长民办公室、淇滨区最北边一个小区、嘉年华小区找了三个住的地方，让我们在租住房内躲避。期间，宋某1去过几次我们住的地方，每次去的时候他就给我们说会儿话，说如果公安局的人找到我们，就让我们三个把石料厂的所有事情都推他妈身上，到时候让我们说清堂石料厂的老板是他妈，入股的钱也是他妈的，是他妈安排我们到清堂石料厂上班的，也是他妈安排宋某2到厂里管事的。（2）被告人秦来只供述和辩解：2014年的一天，清堂石料厂的老板即我的表弟杜某1想找人入股清堂石料厂。我和宋某1说了这件事并一起到清堂石料厂杜某1办公室，与杜某1商定，由我和宋某1每人出300万元入股，清堂石料厂的股东变成了杜某1、宋某1、我共三股，我们还签订了入股协议，因宋某1当时是鹤山区公安分局副局长，所以协议上宋某1由其司机李某1代签的名字。另外，我们还口头商定石料厂总负责人是杜某1，冀小军负责销售石子，销售后的盈利除石料厂的正常开支，我们三个股东平分利润。为了三个股东之间相互监督，我们商定每个股东安排一个自己信得过的人到厂区监督过磅、生产，我安排的是侄媳妇王某1，宋某1安排的是李某1在厂区监督，负责收石子款；杜某1安排的冀小军，负责销售石子。2015年6月份李某1不干了，杜某1也要撤股，我和杜某1、宋某1又签订了一个补充协议，协议的大概内容就是宋某1让其堂哥宋某2无偿接收李某1的所有股份，杜某1撤股，清堂石料厂的股东变更成我和宋某1，每人占有百分之五十的股份。万通公司和清堂石料厂的关系，就是清堂石料厂的开采证到期之后，没有办法开采石头了，为了继续开采石头，我们就用万通公司的手续继续开采石头，然后把石头拉到清堂石料厂进行生产石子并销售。万通公司在姬家山乡工业园区里面，但是占用是的鹤山区鹤壁集乡西杨邑村的土地。清堂石料厂的开采证到期之后，就开始启用万通公司的场地平整了，平整出来的石头就拉到清堂石料厂加工石子。清堂石料厂的采矿许可证到期之后，据我所知当时没有办成延期手续。证件到期之后，大河涧乡政府工作人员通知清堂石料厂说石料厂的采矿证件已经到期了不能再进行生产了，当时我和宋某1一起说了这件事情，宋某1说不用我管，只管生产就行了，万通化工公司平整场地的手续在他手里，里面具体的操作环节由他去操作，我不用管。万通公司是杜某1注册的一个化工公司，地址就在清堂石料厂西北。杜某1从清堂石料厂撤股之后，在清堂石料厂的证件到期之前，万通公司的法人已经变更成了孙丽杰，具体是怎么变更的我不清楚，具体变更的过程都是宋某1自己操作的。2016年9月初，鹤山区国土局工作人员到了万通公司开采石头的现场进行检查，当时说万通公司平整场地的手续不合法，鹤山区国土资源局的工作人员说要调查万通公司，要求万通公司法人代表孙丽杰到鹤山区国土局接受调查。第二天宋某1安排我带着孙丽杰一起去鹤山区国土局一趟，宋某1说他已经和鹤山区国土局的领导说好了，就给孙丽杰做一个笔录就行了。我见了孙丽杰我给他说不要紧张，宋某1已经给鹤山区国土局领导说好了，就给你做一个笔录，说明一下情况就行了。我们到了鹤山区国土资源局之后，鹤山区国土局工作人员给孙丽杰做了一个笔录，还给万通公司下达了停止违法开采通知书，我就带着孙丽杰回去了。我俩回去后联系了宋某1，之后宋某1到了我在鹤山区检察院南面的那个办公室，孙丽杰当着我的面给宋某1汇报了鹤山区国土局工作人员给他做笔录的内容，并把停止违法开采通知书给宋某1看，孙丽杰很明确的给宋某1说了鹤山区国土资源局说万通公司开采石头是非法行为，万通公司没有任何合法手续的事情。宋某1对孙丽杰说，他会协调好鹤山区国土局，让孙丽杰继续用万通公司的手续开采石头。后来，没过几天我就找宋某1谈了退股的事情，我就退股了。2.证人证言：（1）证人宋某1证实：2014年，我母亲牛士凤听李某1说人家要卖清堂石料厂，我母亲就转借了300万元投资入股，让李某1去代她与秦来只、杜万只签了协议，并安排李某1去清堂石料厂上班。李某1是我的司机，宋某2是我堂哥，孙丽杰曾是柏灵桥派出所临时工，当时我是所长。我没有入股清堂石料厂，我建行账户给杜某1大额转账是我替我母亲转的，李某1、宋某2经常给我转账也是我母亲安排他们给我转的钱，这些都是我母亲还给我的钱。万通公司进行过场地平整，有合法手续，在鹤山公安分局都备案过。万通公司与清堂石料厂没关系，万通公司在鹤山区，清堂石料厂在淇滨区。我想万通公司的工作人员可能是杜万只和王某2。王某2一直去鹤山区公安分局办理万通公司的备案手续和爆破审批手续，还一直去找他舅张宇军。万通公司在鹤山区公安分局购买民用爆炸物品有过备案，我去过清堂石料厂，因为我哥宋某2在那上班我没事就去厂里看他。（2）证人宋某2证言证实：2015年5月份左右，我堂弟宋某1帮忙让我到清堂石料厂上班，他让我负责销售石子时过磅、收款、分红等工作。2015年9月份，孙丽杰到清堂石料厂上班后也协助我销售和记账。清堂石料厂的股东有杜某1、秦来只和宋某1，我到石料厂没多久杜某1就撤股了，秦来只拿着一份协议说老板都说好了让我签个字，我在协议上签字后股东就剩我和秦来只两个股东了。但是，我在清堂石料厂二分之一的股份，实际上是宋某1的股份，当时宋某1是鹤山公安分局副局长，他不方便在协议上签字。2015年10月底，淇滨区大河涧乡政府的人通知厂里的证件到期了，不允许再生产。之后，老板就安排我们把生产时间改成夜里。我们明面上不生产了，实际上都是夜里陆续生产。一直到2017年3月份，电业局把石料厂的电停了，石料厂就不再生产了。我上班每天100元钱，每月是死工资。我和王玲玲两个人都负责过磅、记账、收款，我还负责分红，我俩24小时两班倒。宋某1让我用自己的身份证分别办理了建行和农行卡各一张，专门用于清堂石料厂收石子款及给秦来只、宋某1分红。收取的石子款是现金的话除用于王某2结算承包费、铲车加油、电费等杂费，剩余现金王玲玲都给我，我就将现金一起存入我的两张银行卡中。清堂石料厂每月分红一次，一般每月10号之前我会通过我的建行或农行卡转账给秦来只和宋某1指定账户。宋某1让我给他自己、他母亲牛士凤账户都转过分红款，秦来只一般都是指定他儿子秦海伟账户。我不知道万通化工商贸公司，也没有听说过。清堂石料厂开采的石头和加工石子都承包给王某2，按每吨石头8.3元价格给王某2结算承包费。王某2承包开采和加工时，清堂石料厂使用的炸药、雷管都是由王某2去审批。在秦来只被刑拘后，因为宋某1也是清堂石料厂的股东，为了躲避公安，宋某1将我、孙丽杰、李某1先后安排在淇河湿地公园的木屋、淇滨区最北边的一个小区、及嘉年华小区三个地方，让我们最好不要出门。期间，宋某1去看我们时，他害怕出事儿，还对我们三个说如果公安局的人找到我们，让我们把什么事都推到他妈牛士凤身上，就说入股、分红清堂石料厂都是他妈，也是他妈安排我们到清堂石料厂上班的。（3）证人李某1证言证实：2014年4月份的一天，宋某1领着我到清堂石料厂让我到石料厂上班，过了一星期后冀小军拿着一个入股协议让我签字，秦来只、杜某1已经签过字了，我知道这个协议是替宋某1签的，入股的三百万元钱也是宋某1出的，然后我就在协议上签了我的名。我在清堂石料厂负责开票、收现金、支出相关费用、对账、分红转账。有人来石料厂买石子，石料厂专门有人负责排方，排好后我负责开票收石子款，当时我和王某1一人负责一天一夜两班倒。王某1收的钱和开票单都给了我了，我负责给清堂石料厂的开采承包商王某2一天一结算费用，到每个月的月初，我负责算好上个月的收入和支出情况，给股东杜某1、秦来只、宋某1汇报，汇报后把净利润平均分成三份，分别转给杜某1、秦来只、宋某1三个股东。冀小军给我石料厂上班人员的工资表，我每月按照工资表给他们发放，整个石料厂的上班人员也就五六个人，分别是王某1、冀小军、牛志伟、还有一个做饭的。宋某1说之后如果公安局的人找到我们了，就让我们三个人把石料厂的所有事情都推到宋某1的母亲身上，实际上清堂采石厂和万通化工公司的老板是宋某1，宋某1投资入股的不是他母亲投资入股的。另外是宋某1让我们到厂里上班的，让宋某2到清堂石料厂管事的。（4）证人王某1证言证实：2014年10月份至2017年7、8月份，秦来只安排我在清堂石料厂上班，负责过磅、登记开票、收钱。把当天上班的单据和收的现金交给李某1，李某1交给厂子的老板杜某1。冀小军负责石子的销售。2015年的5、6月份李某1不干了，宋某2就到清堂石料厂顶替李某1。2016年年初杜某1撤出了清堂石料厂，秦来只成了清堂石料厂的老板。这个时候跟着秦来只一起到清堂石料厂工作的还有孙丽杰和董某，这之后就由孙丽杰和我负责过磅和开单据，董某代替了之前的冀小军负责销售的业务。秦来只来了之后我和孙丽杰每天把过磅的单据、还有钱都交给了宋某2，由宋某2负责和秦来只交钱、对账。2016年的7、8月份，宋某2也不负责和秦来只对账了，由孙丽杰负责把钱和单据收集起来和秦来只对账。我负责的一个保险柜里面的账本，经秦来只同意后被我烧掉了，这都是零散的帐，孙丽杰和郭玉增还有一本总账。宋某2管钱的时候，我协助他给工人开过工资，后来由孙丽杰负责管钱和帐，都是孙丽杰开工资，我就没有再参与过。（5）证人杜某1证言证实：2014年2、3月份，接手贾矿平的清堂采石厂，手续齐全。2014年10月份开始生产，采石生产承包给了王某2。2015年2月份以600万元价格将石料厂卖给了秦来只和宋某1。刚开始我在石料厂还占三分之一股份，到2015年6月份我就全撤股了。先后签有两份协议，第一份协议是2015（后经杜某1补正是2014年）年4月30日我与秦来只、李某1（宋某1安排的）签订的，第一份协议签订后，秦来只通过中商银行给我转了一百六七十万，李某1没有给我转款，秦来只剩下的入股钱和李某1入资款叁佰万元都转给冀小军、李小兵等其他股东了；我撤股时，秦来只和宋某1又让我们签了第二份协议，当时是我与秦来只、宋某2（宋某1安排的、其堂哥）签订的。第二份协议中秦来只和宋某2以110万元购买我三分之一股份，但因他们交了大约120万元的环境治理保证金，所以我就没有再向他们要钱。秦来只和宋某1接手石料厂后的生产方式与之前一样，也是把生产承包给王某2。2014年11月份，我注册万通商贸公司后与鹤山区政府签订了橡胶助剂项目投资协议，项目地址在鹤山化工园区郑氏化工南边。万通公司办齐所有手续后，我将凭证场地承包给了王某2，我不出任何费用，平整产生的石头由王某2自己处理。2015年6、7月份鹤山区政府让我交万通公司项目土地款，因为我投资禾源生物项目，已经没钱交土地款了，当时我就主动向鹤山区政府各个部门申请取消万通项目，并把所有手续交到鹤山区政府各个部门。2015年7、8月份，宋某1找我说想用我手中万通公司的手续，问我能不能把万通的手续转让给他。我说万通公司的手续我全部都交给了鹤山区政府了，手里只剩下一个工商登记证，他说其他的事不用我管。我就同意将万通公司营业执照转出去，并且我还告诉他平整场地的手续已经作废了，他说不管我的事。2015年9月30日，我按照宋某1的安排到鹤山区工商局与他安排的孙丽杰一起，将万通商贸公司的法人变更为孙丽杰，宋某1没有谈转让费。后来，我知道万通公司在原来的地点平整场地，是王某2具体施工，我给宋某1说过平整场地的手续都交回了，我不知道他们是如何走的相关手续。秦来只没有找我说过万通公司手续变更的事。清堂采石厂与万通公司位置是紧挨着，我经营清堂采石厂时不存在越界开采。我在万通项目场地平整时承包人王某2应该使用过炸药平整，他开采出多少石头及用过多少炸药我不清楚。2015年10月8日，姬家山园区政府的人找我催缴地款，我说我已经将万通公司转让出去了，他让我写一份解除协议申请，因当时公章已经转给孙丽杰，所以我写的那份申请上只有我的签字而未加盖公章。我按照宋某1的要求把万通化工商贸有限公的法人变更为孙丽杰，让孙丽杰做万通化工商贸有限公司的法人是宋某1要求的。秦来只和万通化工商贸有限公司有没有关系我不清楚，我也不知道。（6）证人王某2证言证实：2013年的5月22日承包清堂石料厂开采石头工作。杜某1按照开采石头的产量给我结算承包费。2015年的6月份杜某1撤出了在清堂石料厂的股份，董某替代了杜某1和我签订了承包清堂石料厂的开采石头的工程，还是按照开采石头的产量给我承包费，2015年的10月份清堂石料厂的开采证到期了，当时在清堂石料厂负责生产的是孙丽杰，我就要求孙丽杰重新签订承包协议；2016年3月8日，孙丽杰就代表万通化工商贸有限公司和我签订了一份平整场地工程施工合同，让我承包万通化工商贸有限公司平整场地的工程，当时孙丽杰是万通化工商贸有限公司的法人，他在这份工程施工合同上盖上了万通公司的公章，我在合同上签了字，这份合同和之前与董某、杜某1签订的承包协议性质也是一样的，还是我承包万通公司平整场地的工程，万通公司按照平整出来的石头重量给我结算承包费。我在万通公司平整土地开采出来的石头是按照孙丽杰的要求拉到了清堂石料厂，孙丽杰他们把石头加工成石子销售了出去。大约是2014年年底，我开始在万通公司爆破采石平整场地，一直干到2016年年底，期间，大约爆破了一二十次，使用炸药大约70多吨。每吨炸药开采大约4千至5千吨石头，我在万通公司开采约30万吨。我在万通开采业务延续了在清堂采石厂的开采价格，每生产一吨我收费8.3元。在我承包万通公司开采业务期间，万通公司共支付给我249万元，我用于支付炸药、二次破碎、装车、运费、维护、工人工资等费用约240万元。我不知道万通的盈利。（7）证人冀某证实言：具体时间记不清了，当时我和杜某1等四五个人从贾矿平手中购买了清堂采石厂，我通过杜某1入股20万元。我入股期间没有分过红利，2015年左右，我们清堂采石厂卖给了秦来只，杜某1连本带利给了我32万多元。（8）证人焦某证言证实：清堂采石厂与嘉涛石料厂相邻，2016年9月初至2017年初我经营嘉涛石料厂期间，清堂采石厂是孙丽杰一直负责整个采石厂的生产、加工、销售等全面工作，其开采范围是淇滨区石鼓沟村的土地。万通化工项目地址在清堂采石厂开采范围的西北方向，嘉涛石料厂的开采范围在清堂采石厂开采范围的正东方向，三者范围无交集。嘉涛采石厂和清堂采石厂距离近，所以平时销售石子的价格都一样。（9）证人董某证言证实：2015年5、6月份在石料厂做销售工作，秦来只是投资老板，小刚负责采石和生产、玲玲负责过磅收费记账。我和宋某2之间有过5万元转账、我与秦海伟之间的转账7万元是相互拆借，与宋某1之间的转账7万元是按照秦海伟交代办理的。宋某2和玲玲是会计，他俩管着钱，除了支付王某2石头钱，其他钱都是存在宋某2银行卡上，他怎么分配我不清楚。当时给老客户优惠一般是我和宋某2商量后决定的，不需要向石料厂其他负责人汇报。（10-15）证人苏某、夏某、刘某、姬某、窦某、康某证言证实：2016年至2017年购买过清堂石料厂的石子，购石子款以及石子预付款均通过银行转账给了宋某2。其中姬某、窦某对孙丽杰、王某1分别进行了辨认，证明其购买石子时，二人分别是石料厂的负责人和过磅人。（16）证人李某2证言证实：鹤山区国土局没有进行过万通公司土地用地审批，2014年年底单位出具过万通公司土地平整证明，2015年五六月份出具过作废上述材料的证明。鹤壁市经纬土地规划勘测设计所时鹤壁市国土局二级机构，其对万通公司土地勘测界定图应该是真实的。（17-18）证人孙某、赵某证言证实：关于作废鹤山区国土分局为万通商贸公司出具证明的函，根据工作需要，我和赵某一起将这份证明函送达负责炸药审批的部门和鹤山区安监局相关人员，安监局由张强签收了，鹤山派出所炸药审批部门一名女工作人员冯勇红签收。（19）证人冯某（曾用名冯勇红）证言证明：鹤山区国土分局的一名男同志来送达关于作废鹤山区国土分局为万通商贸公司出具证明的函时，我在办公室当场向我的直接领导刘松涛电话汇报了这件事，经他的同意后我就签收了这份材料。（20-23）证人高某、武某、杜某2、李某3均系河南誉达工贸有限公司工作人员证明曾给万通公司进行过爆破。3.书证：（1）清堂采石厂营业执照、工商登记、采矿许可证，变更登记、安全许可证等证据证实：清堂采石厂采矿许可证2015年10月27日到期。（2）中共鹤壁市鹤山区纪律检查委员会执纪执法机关线索移交材料一组，证实：2014年11月12日，鹤壁市鹤山区万通化工商贸有限公司与鹤山区政府签订《年产3.5万吨橡胶助剂dpg项目投资协议书》和《投资补充协议书》，合同签订后2014年11月25日、26日鹤山区姬家山工业园区和国土局相继出具证明该公司平整土地期间不属于矿产开采不用办理采矿许可证。但该公司自签订合同以来并未实际履行投资协议，2015年6月25日、26日鹤山区姬家山工业园区和国土局相继发函，作废原出具的证明。自2016年1月6日至2017年2月13日，该公司经鹤山公安分局共审批炸药82925公斤、雷管2550发用于实施爆破盗采。（3）鹤山区国土分局证明、姬家山产业园办公室证明各一份，证明万通公司2015年6月25日、26日以平整场地的名义开采属非法开采。（4）（补充）协议书证明：自2015年6月3日协议之日起，秦来只、宋某2取得清堂采石厂的共同所有权、经营权。（5）2013年5月22日承包协议、2015年9月9日劳动生产承包协议、2015年12月30日办理爆破作业手续委托书、2016年3月8日平整场地工程施工合同、2016年3月10日爆破工程施工合同等证据证实：清堂石料厂先后将爆破作业、劳动生产承包给王某2。万通商贸公司将其在姬家山产业园区内场地平整工程、爆破工程承包给王某2、委托王某2办理相关爆破作业手续。（6）杜某1、秦海伟、秦来只、李某1、宋某2、董某名下银行卡交易明细，分别证明秦来只、宋某1入股清堂石料厂出资情况、清堂石料厂获利、销售金额及往来转账情况。（7）鹤壁市公安局鹤山区分局线索移交登记表、鹤山区监察委对宋某1、刘松涛违法问题调查卷宗复印件等证据证实：鹤壁市公安局鹤山区分局已将该案中涉及的公职人员涉嫌违法违纪线索移交同级监察委。（8）鹤壁市公安局鹤山区分局关于万通项目场地平整民爆物品审批的情况说明、审批爆破物品清单等证据证实：2014年12月2日至2017年2月13日，万通项目场地平整申领爆炸物品炸药数量等情况。（9）、保证金缴纳标准核准表、保证金票据、河南省国土资源厅关于生产规模达不到规划准入要求矿山办理许可证延续有关问题的通知、清堂采石厂矿产资源储量投影图、西杨邑嘉涛石料厂采矿许可证、附范围图等证据证实：清堂采石厂、万通公司所处位置，位于西杨邑嘉涛石料厂两侧相邻。（10）姬家山产业园管理办公室催缴款通知2份（11）被告人基本信息表、前科查询证明、到案证明、追逃登记表等证据证实：被告人基本情况及秦来只到鹤壁市公安局鹤山区分局投案、孙丽杰被抓获情况。4．勘验、辨认、指认笔录（1）现场勘验检查笔录，附勘验制图、照片：证实案发现场情况。（2）秦来只指认笔录，附照片：证实秦来只指认出鹤壁市淇滨区清堂石料厂西北是鹤山区万通商贸公司平整场地的地方。（3）孙丽杰指认笔录，附照片：证实孙丽杰指认出清堂石料厂西北是万通化工公司平整场地的地方。（4）刘某指认笔录，附照片：证实刘某指认出清堂采石厂就是其购买石头和石子的地方。（5）姬某指认笔录，附照片：证实姬某指认出清堂采石厂即是其购买石子的地点。（6）姬某辨认笔录：证实姬某辨认出孙丽杰、王某1是杨邑村一石料厂负责过磅的人。（7）窦某辨认笔录：证实窦某辨认出王某1是在杨邑村石料厂的过磅人，孙丽杰是石料厂负责人。5.鉴定意见：（1）造成矿产资源破坏价值技术鉴定报告、鹤壁市公安局鹤山区分局委托鉴定函、河南省国土资源厅价值认定的批复、鹤壁市价格认证中心价格认定结论书等证据证实：经鉴定，万通商贸公司在姬家山产业园区非法开采水泥用石灰岩矿总量为496844.9立方米，共造成矿产资源破坏价值为人民币15799668元。（2）关于万通商贸公司项目用地的土地勘测定界技术报告书附鹤山国土分局情况说明1份、姬家山产业园管理办公室证明证实：勘测设计所出具的报告书中项目位置与地籍数据库相同，万通商贸公司所占3.4736公顷采矿用地面积和位置与数据库中采矿用地数据一致。公诉机关在庭审后补充提供了以下证据：1.鹤壁市鹤山区监察委员会扣押涉案款物清单及结算票据，证实秦来只退赃事实。2.协议书二份及孙丽杰、宋某1讯问笔录各一份，证实清堂采石场入股情况，清堂采石场与万通商贸公司经营情况。该补充证据已征求被告人孙丽杰、秦来只及辩护人的意见。上述证据，来源合法，内容客观真实，可以相互印证案件事实，本院予以采信。综合分析以上证据，被告人孙丽杰供述可以证实其在他人指使下担任万通公司法定代表人职务，在明知万通公司以平整场地名义开采石头没有相关资质，且经鹤山区国土局明确告知应停止违法活动的情况下，其仍然继续帮助股东秦来只、宋某1履行管理职责，使万通公司非法开采的石头在清堂石料厂加工后对外销售的事实；其履行管理职责的事实有证人王某2、焦某、王某1证言可以印证。被告人秦来只供述、孙丽杰供述及证人证言可以证实秦来只、宋某1合股经营期间明知清堂石料厂采矿许可证到期后不具备采矿资格不能开采矿石进行销售，仍然利用万通化工公司平整土地的名义伙同孙丽杰、宋某2、李某1等人，将万通公司土地范围内的矿产资源非法开采运至清堂石料厂加工成石子予以销售、分红的事实，且被告人秦来只当庭对其非法采矿的事实供认不讳，上述事实可以确认。本院认为，被告人孙丽杰作为万通公司的法人代表，违反矿产资源法的规定，在鹤山国土分局对其告知后，其明知万通公司不具有平整场地的相关资质，仍然借用平整场地名义非法开采，并参与清堂石料厂的生产经营管理，造成矿产资源的破坏，情节特别严重；被告人秦来只作为清堂石料厂的股东，其主观上明知清堂石料厂的采矿许可证到期后未办理延期，且万通化工公司已不再具有平整场地的相关资质，仍然违反矿产资源法的相关规定，利用万通公司平整场地的资质手续审批炸药后在万通项目场地以平整名义继续开采石头并分得利润，情节严重，二被告人的行为均构成非法采矿罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人孙丽杰的辩护人认为不构成犯罪和被告人秦来只辩护人认为事实不清，证据不足，罪名不能成立的辩护意见不能成立，不予采纳。鉴于被告人孙丽杰在犯罪中的作用相对较小，系从犯，应当从轻或减轻处罚，归案后能如实供述，系初犯，可以从轻处罚；辩护人符合上述情形的辩护意见予以采纳。被告人秦来只案发后主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，且积极退赃，可以从轻处罚。其作为投资股东，不参与实际生产经营管理，在生产许可证到期后，就表示退出入股，主观恶性较小，情节轻微，可以酌情考虑。辩护人符合上述情形的辩护意见予以采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下：被告人孙丽杰犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金100000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金限判决生效后十日内缴纳。）被告人秦来只犯非法采矿罪，免予刑事处罚。三、被告人秦来只退缴赃款予以追缴，由扣押机关上交国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省鹤壁市中级人民法院提起上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  闫洪福人民陪审员  李桂红人民陪审员  张 君二〇一九年十二月二十七日书 记 员  崔雪峰