北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初778号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人刘云，男，1988年9月18日出生，汉族，初中文化，原系北京崇盛投资基金管理有限公司实际经营人，公民身份号码：×××，户籍所在地河南省南阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月3日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人孟波，北京市荣博律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕669号起诉书指控被告人刘云犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员王瑶出庭支持公诉，被告人刘云及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人刘云伙同他人于2017年至2018年间，在本市朝阳区等地，以投资崇盛公司经营的“假日北京”等项目可获得高额回报为名，通过公司销售人员向社会公开宣传，吸收公众资金人民币4000余万元。被告人刘云于2018年3月3日被公安机关查获。公诉机关认为，被告人刘云吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定依法判处。被告人刘云对指控自己的职务予以否认，认为自己不是公司负责人，只是销售一部负责人，只应对销售一部的业绩负责。其辩护人意见为：1、本案是单位犯罪；2、被告人无前科，系初犯；3、被告人系从犯；4、被告人愿意积极退赔。综上，请法庭从轻处罚并在有期徒刑四至五年内量刑。经审理查明，北京崇盛投资基金管理有限公司（以下简称崇盛公司）设立于2015年9月24日，法定代表人姜某（后变更为杨某某），该公司自设立后至2016年11月，从未办理组织机构代码证、税务登记证、统计登记证。后崇盛公司对外公开宣传公司有理财项目如“芝樱庄园”、“假日北京”等，投资可以获取高额利息，以吸引投资人进行投资。为宣传及吸收资金的需要，崇盛公司还设立了多个销售部门和若干门店。现共有280余人报案，自2017年3月至12月间吸收资金共计人民币4400余万元。被告人刘云自2017年6月入职崇盛公司，后任销售一部负责人，此外，刘云同时也负责公司部分运营事宜，期间，刘云参与吸收资金共计人民币4100余万元。刘云后被抓获归案。上述事实，公诉机关当庭出示了下列证据：1、投资人于某、绳某某、张某某、李某某、张某某2、吕某的证言，证明：上述投资人均通过崇盛公司投资了理财项目，在投资初期均可获高额返利，后因返利中断，投资人于2017年10月20日左右被召集到中青大厦，刘云作为公司负责人向投资人作了项目很成功的保证。但到12月份，公司就跑路了。上述投资人分别辨认出刘云即是向其保证公司项目运行良好并承诺有问题可以找他解决之人。2、崇盛投资借款合同、收据、银行流水、新疆金徽大地矿业公司担保函等，证明：上述投资人与崇盛公司签订协议并支付投资款、获得部分返利的情况。3、证人吕某的证言，证明：我是崇盛公司的业务员，崇盛公司的法人是杨某某，实际经营人叫刘云，原来的地址在朝外大街永安里东街华彬中心10层，后来是在中青大厦10层。公司的财务部有两人，负责人是刘云；营销部有200多人，主要负责打电话联系业务，负责人也是刘云。4、证人梁某的证言，证明：我是2017年6月至11月在崇盛公司工作，职务是销售总监。公司的实际办公地址在永安里华彬大厦10层，后来搬到呼家楼中青大厦10层。公司总负责人董某，销售部门的负责人是高某某，销售一部总监刘云、二部总监高某2、三部总监是我、四部总监赵某，我们四个总监平级，但刘云的级别比我们高，他除了销售工作还负责公司运营上的事情。公司办酒会的组织也是他，公司的讲师也是他找来的，我平常工作上有事就问他，他会在公司开会的时候说一下项目进展的情况。公司投资了河北唐山玉龙湾滑雪项目、张家口市张北县的房产项目。5、证人李某2018年4月16日的证言，证明：我是张家口天宇房地产公司员工，公司现在是重组状态，我负责公司的日常事务。我们公司主要项目是房地产开发，我们在张北县永春南大街和兴和路交口处有项目名称为假日北京，商住一体，其中24亩住宅，76亩商业用地，这个项目现在是烂尾楼，从2009年开工到2015年因资金问题停工至今，现在只有几个看门的，也没有人入住。我们没有与崇盛公司有过合作，也没有组织过人来公司项目参观，但在2017年10月左右，我和老板在北京谈项目的时候接到张北城建局的电话说为何组织人来参观还拉横幅欢迎，我们不知道此事。在去年10月左右有不少老人给我打电话，因为我是公司联系人，网上有我的联系方式。开始不知道怎么回事，后来才知道是这些老人将钱投给了崇盛公司，崇盛公司把我们的房子抵押给这些投资人了。6、证人刘某2018年4月12日的证言，证明：我是北京瑞涛旅游开发集团有限公司法人代表，公司股东有我和李某2，公司的运营都是由我来决定。我公司在唐山玉田成立了一家名为玉田县瑞涛天庆房地产开发有限公司，在当地主要经营玉龙湾体育休闲度假产业园，当地的项目负责人是李某2。2011年审批通过后开始动工，2012年下半年因为资金问题停工一直到现在，现在找资金。我公司名下没有芝樱庄园项目。7、证人杨某的证言，证明：我是中青高新技术产业发展中心员工，位于朝阳区东三环北路19号的中青大厦是我单位的产业，该大厦1003-1007号我单位于2017年9月29日是出租给崇盛公司，该单位于2017年12月底突然搬离，去向不明，也没有办理任何手续，目前还欠我单位租金和物业费。出租日期是2017年9月29日，租期2年。当时该公司办理租房协议的有三个人，刘总，电话：153XXXXXXXX；艾某和宫某。8、张家口天宇房地产开发有限公司出具的情况说明，证明：公司自成立以来从未与崇盛公司有过任何业务往来。9、出示北京凌峰会计师事务所司法鉴定审核报告及补充材料，证明：报案人员共涉及284人，涉及报案总金额共计44,471,400.00元，吸收投资单位均为北京崇盛投资基金管理有限公司。10、北京崇盛投资基金管理有限公司工商登记资料，证明：崇盛公司的设立、变更情况。11、华彬中心房屋租赁合同，证明：北京华彬国际大厦有限公司与杨某某2017年7月17日签订，其后附员工登记表显示刘云排名第一。12、户籍身份信息，证明：被告人的身份情况。13、到案经过，证明：2018年3月3日，民警将刘云抓获。14、视频资料，证明：因撤店问题，刘云以负责人身份接待众多投资人，并向投资人承诺有问题可以随时来找他。15、被告人刘云2018年8月28日的供述，证明：我是2017年7月至12月在崇盛公司任销售总监，公司法定代表人叫杨某某，总经理董某，在公司负责全面工作，与实际老板对接。副总经理高某某，负责公司销售业务，我的直接领导是高某某。销售总监有我、张某2、张某3、于某2、贺某、梁某等，每个总监手下有十几个业务员。公司的项目我了解是河北玉田的一个芝樱庄园项目。主要销售模式是销售人员随机打电话联系客户，介绍芝樱庄园项目，说这个项目是不良资产，与我公司合作开发，因前期已经进行了开发，因此我公司只需要投入很低的成本就可以有很高的回报。客户5万元起投，期限半年，月息4%，利息按月支付，投资期满退还本金。如果客户愿意，会与我公司签订借款协议，然后通过POS机刷卡支付投资款，我的团队业绩大约500至600万，投资人十几个。其中我个人的业绩有200万。公司给销售团队的提成是30%，其中总监是5%，业务员是25%，总监个人业绩提成也是业绩的30%，这是总监自己拿。提成是高某某按业绩30%统一发给各个总监，总监发给下面业务员25%，自己拿5%。提成每周结算一次，通过转账发放我收取提成是我个人的招商银行账户，我在公司提成共有约100多万。我知道这么高的利息最后不可能所有客户本息都能覆盖，我们行业里明白做头不做尾，我做几个月就换公司了。上述证据材料，经过举证、质证，对于其中可以印证的部分，本院予以采纳。除以上证据外，辩护人向法庭提交了七段录音，是用刘云手机号153XXXXXXXX进行录音，内容为是刘云2017年12月11日与董某、高某某的通话录音，经庭审举证质证，本院予以确认。关于证明内容，辩护人以此证明刘云上级还有董某和高某某，他们俩上级还有老板；在返利中断后刘云努力在为投资人挽回损失。公诉人则称此录音恰恰证明刘云在返利中断后仍然在想办法解决问题，刘云并非普通的销售人员，而是公司负责人。本院认为，被告人刘云伙同他人违反国家金融管理法规，以崇盛公司为平台，以公司具有高额理财项目之名，面向社会公众公开宣传，以高回报率利诱的方式吸收资金，数额巨大，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。辩护人所称本案应定性为单位犯罪的意见，经查，崇盛公司以非法吸收公众资金作为主要活动，因此不能以单位犯罪论处，此意见本院不予采纳。关于辩护人所称刘云系从犯的意见，在案证据表明，刘云在崇盛公司不仅是销售一部的负责人，且负责公司部分运营事宜，具体包括公司办公地点的租赁，组织酒会、晨会、培训等，以负责人的身份接待投资人并承诺项目运营良好，在公司返利中断后又积极处理善后事宜，刘云在公司运营的整个阶段都在发挥作用，在崇盛公司吸收资金过程中起主要作用，并非从犯。投资人的经济损失，责令被告人刘云退赔。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月3日起至2023年3月2日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、责令被告人刘云退赔投资人的经济损失【名单另附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙高鹏人民陪审员  常振海人民陪审员  朱劲松二〇一九年十二月十六日书 记 员  王 胜