江苏省镇江市润州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏1111刑初273号 公诉机关江苏省镇江市润州区人民检察院。 被告人薛汉和，苏州寿和生物科技有限公司法定代表人。1992年因犯流氓罪被判处有期徒刑五年六个月，剥夺政治权利一年。1998年10月因犯非法行医罪被江苏省镇江市润州区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金15000元。被告人薛汉和因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被刑事拘留，同年8月7日被逮捕，现羁押于镇江市看守所。 辩护人任振明，江苏江成律师事务所律师。 被告人董某，苏州寿和生物科技有限公司团队长。被告人董某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月9日被刑事拘留，同年8月7日被逮捕，现羁押于镇江市看守所。 辩护人袁昌杰，江苏南昆仑（镇江新区）律师事务所律师。 镇江市润州区人民检察院以润检二部刑诉〔2019〕14号起诉书指控被告人薛汉和、董某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。镇江市润州区人民检察院指派检察员刘秀明出庭支持公诉。被告人薛汉和、董某及辩护人任振明、袁昌杰到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2015年2月起，被告人薛汉和注册成立苏州寿和生物科技有限公司，该公司违反国家金融管理规定，以代购代销“寿和养生茶”的名义，通过在镇江、扬州、泰州等多地开设门店、口口相传等方式向社会公开宣传，推出投资12000元一单，每周每单返利400元，60周获返利24000元的投资模式，向社会不特定公众大量吸收资金。至案发时，该公司共吸收投资人6984人，非法吸收资金总额1100057200元。造成6547名投资人损失本金530859809.15元。 被告人董某于2015年8月担任苏州寿和生物科技有限公司团队长，积极帮助公司从事非法集资活动，参与向不特定的社会公众吸收资金。至案发时，董某团队共吸收投资人66人，非法吸收资金总额13107000元，造成61名投资人损失本金金额4767341元。 案发后，被告人薛汉和能如实供述自己的犯罪事实。被告人董某接到公安机关电话通知后，主动到案并如实供述自己的全部犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人户籍资料、报案材料、到案经过、刑事判决书、营业执照、税务登记证、商品订单合同、银行卡交易明细、基金投资协议等书证；证人顾柳霞、冯某、朱某、胡某、马某、薛某、王某、黄某、钱某、刑某、叶某、杨某等人的证言；被告人薛汉和、董某及其同案吴小莉、侯君、汪建琴等人的供述和辩解；镇江市公安局润州分局网络安全保卫大队制作的润公（网）勘【2019】117号远程勘验笔录及镇江之源会计师事务所出具的镇之源专审字【2019】第158号审计报告等鉴定意见。 公诉机关认为，被告人薛汉和、董某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人薛汉和、董某共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，是共同犯罪。被告人薛汉和在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款的规定，是主犯。被告人董某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人薛汉和如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人董某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人薛汉和、董某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议本院以非法吸收公众存款罪判处被告人薛汉和有期徒刑四年至六年，并处罚金；以非法吸收公众存款罪判处被告人董某有期徒刑二年至三年，并处罚金。 被告人薛汉和、董某对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人薛汉和的辩护人的主要辩护意见是：被告人薛汉和如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚且签字具结，建议对其从轻处罚。 被告人董某的辩护人的主要辩护意见是:被告人董某是自首，且认罪认罚并签字具结，建议对其从轻处罚。 经审理查明的事实与起诉书指控的一致。 认定上述事实有经庭审质证、确认的书证、证人证言、鉴定意见、被告人薛汉和、董某的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人薛汉和、董某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人薛汉和、董某的辩护人的相关辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人薛汉和、董某共同故意实施非法吸收公众存款，是共同犯罪。被告人薛汉和在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人董某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，对被告人董某依法应当从轻处罚。被告人薛汉和如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人董某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以减轻处罚。被告人薛汉和、董某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条及最高人民法院法释〔2010〕18号《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人薛汉和犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月2日起至2025年7月1日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月9日起至2022年1月8日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人薛汉和对其非法吸收公众存款给相关投资参与人造成的实际经济损失人民币530859809.15元，承担退赔责任；被告人董某对其参与非法吸收公众存款给相关投资参与人造成的实际经济损失人民币4767341元，承担连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵 勤 人民陪审员  徐秋华 人民陪审员  徐怀根 二〇一九年十二月二十三日 书 记 员  谭 燕 本案援引法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院法释〔2010〕18号《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。