云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）云25刑初146号公诉机关云南省红河哈尼族彝族自治州人民检察院。被告人肖金正，男，1990年11月8日生，汉族，湖南省隆回县人，小学文化，农民，住隆回县，现住云南省河口县。2019年4月30日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现羁押于河口县看守所。辩护人付连帅，云南鼎祥律师事务所律师。被告人郭德钦，男，1967年2月25日生，汉族，广西壮族自治区浦北县人，小学文化，个体户，住浦北县，现住云南省河口县。2019年2月13日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，同年3月21日被逮捕。现羁押于河口县看守所。辩护人汤华，云南众序律师事务所律师。被告人**，男，1969年11月14日生，苗族，贵州省务川县人，文盲，个体户，住务川县，现住云南省河口县。2019年6月5日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于河口县看守所。辩护人陈良，云南贞元律师事务所律师。被告人寇亮，男，1972年4月21日生，汉族，四川省宜宾市人，大专文化，个体户，住宜宾市南溪区，现住云南省河口县。2019年4月13日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，同年5月20日被逮捕。现羁押于河口县看守所。辩护人龙波，云南商维律师事务所律师。被告人占士周，男，1981年4月1日生，汉族，河南省淮滨县人，小学文化，农民，住云南省河口县，现住河口县。2018年12月20日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，2019年1月16日被取保候审，同年4月22日被逮捕。现羁押于河口县看守所。辩护人张耀，云南谣光律师事务所律师。被告人詹士霞，女，1968年6月20日生，汉族，河南省淮滨县人，文盲，农民，住云南省河口县。2019年5月7日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现羁押于红河州看守所。辩护人张远贵，云南琅璟律师事务所律师。被告人魏发旺，男，1996年11月27日生，汉族，云南省河口县人，初中文化，农民，住河口县。2019年3月17日因涉嫌犯走私废物罪被刑事拘留，同年4月22日被逮捕。现羁押于河口县看守所。指定辩护人陈晓龙，云南经峰律师事务所律师。云南省红河哈尼族彝族自治州人民检察院以红检四部刑诉[2019]3号起诉书指控被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺犯走私废物罪，于2019年10月21日向本院提起公诉，经审查后于同日立案。本院依法组成合议庭，于2019年12月3日在河口县人民法院公开开庭进行了审理。红河哈尼族彝族自治州人民检察院指派检察员孙福勇、代理检察员陈聪出庭支持公诉，被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺，辩护人付连帅、汤华、陈良、龙波、张耀、张远贵、陈晓龙到庭参加诉讼。现已审理终结。云南省红河哈尼族彝族自治州人民检察院指控：2018年1月至11月期间，被告人肖金正为攫取非法利益，纠集被告人占士周、郭德钦、**、寇亮、詹士霞、魏发旺等人，以每吨废塑料1200元至1800元不等的价格向国内货主收取“保货费”从越南经中国河口私开渡口（非设关地）走私入境并安排长途货车驾驶员将该废物运输至昆明、广西、广东等地。在此过程中，被告人肖金正安排被告人占士周及易某（另案处理）等人在河口私开渡口负责接货入境；安排被告人寇亮等人联系外运大货车司机；安排被告人郭德钦、**负责出具虚假金属销售单等材料交给长途大货车司机以逃避执法检查。期间，被告人占士周邀约被告人詹士霞、魏发旺等人在私开渡口指挥装货、清点计数、看路望风；并安排短途货车驾驶员将货物运输至河口县云龙停车场、北山停车场等处倒转至被告人肖金正、寇亮等人联系的长途大货车上，后使用被告人郭德钦、**等人出具的虚假金属销售单等材料将货物从河口运至省内外。与此同时，被告人肖金正还让方某1（另案处理）保货团伙帮其出具虚假金属销售单。被告人郭德钦、寇亮亦分别帮助方某1保货团伙联系外运大货车司机和出具虚假金属销售单。被告人魏发旺还参加帮助方某1团伙走私过货、看路望风。同年10月31日，河口边防检查站官兵在河口东西干道明通停车场内查获方某1团伙走私入境的31.56吨废塑料。经查证，被告人肖金正走私废塑料入境计1736.572吨。被告人郭德钦帮助肖金正、方某1走私废塑料计1768.422吨。被告人**帮助肖金正走私废塑料计1614.572吨。被告人寇亮帮助肖金正、方某1走私废塑料计712.14吨。被告人占士周、詹士霞帮助肖金正走私废塑料计348.848吨。被告人魏发旺帮助肖金正、占士周、方某1走私废塑料计461.828吨。经鉴定，查获并扣押的废塑料分别属于禁止进口类固体废物和限制进口类固体废物。2019年2月13日、6月5日，被告人郭德钦、**先后被侦查人员电话传唤到案。针对上述指控，公诉机关向本院提交了相应证据，认为被告人肖金正组织、指挥被告人郭德钦、**、寇亮、詹士霞、占士周、魏发旺为获取非法利益，逃避海关监管，绕越设关地，将境外固体废物运输进境，情节特别严重，应当以走私废物罪追究其刑事责任。在共同犯罪中被告人肖金正起主要作用，被告人郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺起次要或者辅助作用，被告人肖金正系主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人郭德钦、**、占士周、寇亮、詹士霞、魏发旺系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郭德钦、**犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人肖金正、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺对指控的犯罪事实没有异议，自愿签署认罪认罚具结书，可以从宽处理。建议判处被告人肖金正有期徒刑五至六年，并处罚金刑；判处被告人郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺有期徒刑三至四年，并处罚金刑。被告人肖金正对指控的罪名没有异议，辩解参与走私的废旧塑料没有指控那么多，其也没有组织他人走私，请求从轻处罚。肖金正的辩护人提出，对指控肖金正犯走私废物罪没有异议，但肖金正不是直接走私人员和货主，系从犯，肖金正走私的废旧塑料没有指控的多，肖金正认罪态度较好，系初犯，建议对肖金正减轻处罚适用缓刑。被告人郭德钦对指控的罪名没有异议，辩解参与走私的废旧塑料没有指控那么多，请求从轻处罚。郭德钦的辩护人提出，对指控郭德钦犯走私废物罪没有异议，但指控走私废塑料的数量事实不清，郭德钦具有自首情节，郭德钦在接受调查方某1团伙时主动供述帮肖金正和林某开具销售单的犯罪事实，应属立功表现，且郭德钦自愿签署认罪认罚具结书，主动缴纳罚金，建议对郭德钦从轻处罚适用缓刑。被告人**对指控的犯罪事实和罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚适用缓刑。**的辩护人提出，对指控**犯走私废物罪不持异议，但**有自首情节，在犯罪中起次要作用，系从犯，**自愿认罪认罚，案发前表现良好，系初犯，且身患疾病，家庭生活困难，建议对**判处三以下有期徒刑并适用缓刑。被告人寇亮对指控的罪名没有异议，辩解参与走私的废旧塑料没有指控那么多，请求从轻处罚。寇亮的辩护人提出，对指控寇亮犯走私废物罪没有异议，但对指控走私废塑料的数量事实不清，本案大部分废塑料未查获，无充足的证据证实该部分废塑料属国家禁止进口的物品，寇亮只参与联系车辆外运，无其他走私行为，系从犯，寇亮到案后如实供述自己的罪行，缴纳罚金，建议对寇亮从轻处罚适用缓刑。被告人占士周对指控的犯罪事实和罪名没有异议，请求从轻处罚。占士周的辩护人提出，对指控占士周走私废塑料的数量事实不清，占士周具有坦白情节，积极缴纳罚金，扣押的占士周财物不是犯罪所得，应予退还，建议对占士周从轻处罚。被告人詹士霞对指控的犯罪事实和罪名没有异议，请求从轻处罚适用缓刑。詹士霞的辩护人提出，对指控詹士霞犯走私废物罪没有异议，但走私的大部分废塑料没有查获称量，指控的数量事实不清，詹士霞属从犯，缴纳罚金，建议对詹士霞减轻处罚适用缓刑。被告人魏发旺对指控的罪名没有异议，辩解其没有在私开渡口指挥装车，请求从轻处罚。魏发旺的辩护人提出，魏发旺认罪认罚，在本案中系从犯，认罪悔罪态度较好，无犯罪前科，建议对魏发旺从轻处罚适用缓刑。经审理查明：2018年1月至11月期间，被告人肖金正为攫取非法利益，纠集被告人占士周、郭德钦、**、寇亮、詹士霞、魏发旺等人，向国内货主收取每吨废塑料1200元至1800元不等的“保货费”，将废塑料从越南经中国河口私开渡口走私入境，并安排大货车驾驶员将废塑料运至昆明、广西、广东等地。在此过程中，肖金正安排占士周及易某（另案处理）等人在河口私开渡口负责接货入境；安排寇亮等人联系外运大货车司机；安排郭德钦、**负责开具虚假金属销售单等单据交给大货车司机外运时以逃避执法检查。期间，占士周邀约詹士霞、魏发旺等人在私开渡口指挥装货、清点计数、看路望风，并安排农用车驾驶员将废塑料运输至河口县云龙停车场、北山停车场等处倒装至肖金正、寇亮等人联系的大货车上，后用郭德钦、**等人出具的虚假金属销售单等单据将废塑料从河口运至省内外。与此同时，肖金正还让方某1（另案处理）保货团伙帮其出具虚假金属销售单。郭德钦、寇亮亦分别帮助方某1保货团伙出具虚假金属销售单和联系外运大货车。魏发旺还帮助方某1团伙走私过货、看路望风。同年10月31日，河口边防检查站官兵在河口东西干道明通停车场内查获方某1团伙走私入境的废塑料一车计31.56吨。经查证，被告人肖金正走私废塑料入境计1736.572吨。被告人郭德钦帮助肖金正、方某1走私废塑料计1768.422吨。被告人**帮助肖金正走私废塑料计1614.572吨。被告人寇亮帮助肖金正、方某1走私废塑料计712.14吨。被告人占士周、詹士霞帮助肖金正走私废塑料计348.848吨。被告人魏发旺帮助肖金正、占士周、方某1走私废塑料计461.828吨。经鉴定，查获并扣押的废塑料分别属于禁止进口类固体废物和限制进口类固体废物。2019年2月13日、6月5日，被告人郭德钦、**先后被侦查人员电话传唤到案。审理中，被告人肖金正缴纳罚金人民币5千元，被告人郭德钦缴纳罚金人民币1万元，被告人**缴纳罚金人民币1万2千元，被告人寇亮缴纳罚金人民币5千元，被告人占士周缴纳罚金人民币1万元，被告人詹士霞缴纳罚金人民币1万元，被告人魏发旺缴纳罚金人民币1万元。以上认定事实，有下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书，证实2018年12月18日，河口海关缉私分局在侦办方某1团伙走私固体废物入境案时，发现肖金正走私废塑料团伙，经调查肖金正通过占士周等人将废塑料从越南走私入境，再由郭德钦、**出具虚假金属销售单，将走私废塑料运往内地。2019年6月26日，河口海关缉私分局对肖金正等人走私案立案侦查。2.抓获经过，证实2019年4月30日，经网上追逃被告人肖金正在通过河口出入境自助通道时被抓获；2019年2月13日，被告人郭德钦经传唤到案接受调查；2019年6月5日，被告人**经传唤到案接受调查；2019年4月13日，经网上追逃被告人寇亮在四川省宜宾南溪区乐佳宾馆被抓获；2018年12月19日，被告人占士周在河口县其家中被抓获；2019年5月6日，被告人詹士霞在河口县其家中被抓获；2019年3月17日，经网上追逃被告人魏发旺在河口西南宾馆被抓获。3.户口证明，证实七被告人的出生时间及其个人基本情况，作案时均系成年人，具有刑事责任能力。4.电子证据检查笔录、通话记录、短信、微信聊天记录及照片，证实侦查机关通过技术手段提取了各被告人手机中的信息，手机所存信息反映各被告人之间在走私废塑料期间有大量通话、短信记录，相互间以及所建立微信群中有大量走私废塑料的聊天内容，并附有部分银行转账记录、走私塑料和装运货车的照片信息。5.银行资金流水、会计师事务所咨询报告，证实被告人肖金正用王某1名义开户的农行账户在2018年期间向**转账10笔，金额32.3万元；肖金正用该账户向占士周妻子李绍芳账户多次转账，李绍芳的银行账户有大额资金流转；肖金正向大货车驾驶员王某4、速某某等人支付运费的转账记录。6.营业执照、相关材料，证实被告人郭德钦、**在河口县开设经营废品收购站，被告人寇亮在河口县开设信息服务部的情况。7.搜查笔录、扣押清单、发还清单、交款收据，证实河口海关缉私分局依法进行搜查以及扣押各被告人的手机、银行卡、记事本、汽车、现金等情况。其中，扣押占士周的手机5部、银行卡12张、存折1本、现金人民币2万元、牌号为云Ｇ×××××的三菱牌轿车一辆；扣押詹士霞的手机8部（后发还）；扣押**的手机3部、废旧金属销售单存根31张、电脑主机箱1台；扣押郭德钦的废旧金属销售单存根和运输联25张、送货单1本、收据1本；扣押肖金正的手机1部、银行卡2张；扣押寇亮的货运委托介绍协议书3本、手机1部、银行卡4张。废旧金属销售单存根和货运委托协议书上有编号、销售单位、车牌号、承运驾驶员姓名、货物名称和数量等信息，能证实寇亮帮肖金正联系货车外运废塑料，郭德钦、**帮出具虚假销售单和外运废塑料的数量等情况。交款收据证实各被告人缴纳罚金的情况。8.移交清单和照片，证实2018年10月，河口县打私办将查获的699.32吨走私废塑料移交开远市恒丰塑料厂作无害化处理。9.提取笔录及照片，证实2018年11月9日，河口边防检查站民警在见证人的见证下，当着驾驶员周某3的面对查获云Ｆ×××××车上装运的涉嫌走私废塑料731袋检查和称量，经称量共计31.56吨，并对该车废塑料进行分类，分为1号堆、2号堆、3号堆、4号堆，从4堆中依法分别取样封存送检，周某3对其拉运的走私废塑料及提取的样品进行指认。10.鉴定意见，证实经厦门出入境检验检疫局检验检疫技术中心对河口边防检查站提取的4个样品进行鉴别，样1、样2、样3属于我国禁止进口类固体废物，样4属于我国限制进口类固体废物。2019年1月28日，河口海关缉私分局委托中国检验认证集团云南有限公司再次对查获的731袋废塑料进行检测，根据废塑料的外观等特点分为四类，即固体胶状物、粉末状塑料、板状塑料片、废旧塑料片，经检测四类废塑料均属于我国禁止进口固体废物。11.各被告人走私废塑料数量统计情况，证实侦查机关根据各被告人的银行流水、微信聊天记录、废旧金属销售单、运输协议书、部分大货车驾驶员的证言、各被告人的供述，统计出各被告人参与走私的废塑料数量。其中，肖金正参与走私废旧塑料计1736.572吨；郭德钦参与走私废旧塑料计1768.422吨；**参与走私废旧塑料计1614.572吨；寇亮参与走私废旧塑料计712.14吨；占士周、詹士霞参与走私废旧塑料计348.848吨；魏发旺参与走私废旧塑料计461.828吨。12.证人方某1的供述、辨认笔录及照片，证实他的微信号叫蔡先生，人称何总。2018年10月31日查获的走私废塑料是何某的。他和温富强在河口一起做走私废塑料的保货生意，在走私废塑料的这个圈子里大家都知道郭德钦能开废品运输单证，他找郭德钦开具运输单，每次都会把车辆和驾驶员信息发给郭德钦，郭德钦开一辆车的票收取5千元，包括开票和带出检查站的费用，郭德钦知道货物从越南走私入境。他知道郭德钦还帮助肖金正开票走私，郭德钦帮他开了多少运输单记不清了。占士周和李某4、易某都是河边渡口保货的老板，肖金正是找占士周他们保货的货主，肖金正找占士周帮走私越南废塑料接货，找郭德钦虚开单据，郭德钦是和**合作开票。方某1对何某、李某4、易某等人进行了辨认。13.证人何某、杨某1的证言、辨认笔录及照片，证实2018年10月29日，方某1说河边可以过货了，何某就把越南人阿某1的电话告诉了方某1，方某1他们就用船将废塑料从越南走私到中国共有31吨多，为通过检查站何某找周记废品收购站的郭德钦开了假的销售单，后这批废塑料在停车场被查获。后魏向阳和何某曾让杨某1拿着收购单去边防检查站认该车废塑料。何某对郭德钦、杨某1进行了辨认，杨某1对周某3、何某等人进行了辨认。14.证实李某5的证言、辨认笔录及照片，证实被告人詹士霞是他的妻子，也是占士周的姐姐，詹士霞帮占士周打工，李某7是其儿子，李某4是其侄子，主要是在中越边境过货。占士周主要是在河边走私白糖和塑料。大概在2018年上半年，他一共帮占士周拉运过三次废塑料，每次都是去两条半私开渡口拉废塑料到两条半鱼庄倒装在农用车上，废塑料是从越南走私过来的。在两条半私开渡口拉运走私废塑料的三轮车驾驶员有他、涂某、“老金”、“大潘”等人。走私的废塑料都是用编织袋装着，每袋20-25公斤。李某5对涂某、詹士霞、占士周、李某4等人进行了辨认。15.证人李某1的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实他是李某4的父亲，他知道李某4帮方某1走私塑料，李某4也会让他联系三轮车驾驶员装塑料，每次装的塑料有30吨左右。李某7会帮助李某4看路望风，李某4会让占士周叫搬运工，李某5会帮占士周指挥工人装货。李某1对魏发旺、李某5、占士周等人进行了辨认，并对装运走私废塑料的私开渡口进行了指认。16.证人周某1的证言、辨认笔录及照片，证实她是郭德钦的妻子，周记废品收购站的法人。她不知道郭德钦帮方某1开废旧金属收购单发票得到的好处以及开了多少张票。周某1对方某1进行了辨认。17.证人肖某1的证言，证实她是寇亮的前妻，她帮寇亮联系货车驾驶员运货，或帮收取信息费拿给寇亮，装运的货物有废塑料、水果，废塑料来自哪里不清楚，是寇亮联系的。18.证人王某1的证言、辨认笔录及照片，证实她是肖金正的朋友，2017年4月，出于朋友帮忙以自己的名义办理了一张农行卡和手机卡给肖金正使用，她不知道肖金正在河口干什么，也不知道肖金正使用她的卡去干什么。肖金正用祖国的花朵，潇潇两个微信号和她联系过。王某1对肖金正进行了辨认。19.证人王某2的证言，证实她是红河州资源再生利用有限公司工作人员，她们公司能购买领取云南省生产性废旧金属销售单，红河州内各废品收购站会到她们公司来购买领取销售单，经常来买的有河口南溪**商店，周记废品收购站。废旧金属销售单是一个证明类单据，证实登记拉运的废旧货物是所出单据的废旧回收站合法收购和销售的，是给执法部门检查用的。20.证人许某、陈某1的证言，证实2018年，他们在河口开设信息部期间帮助肖金正、方某1联系货车拉运走私废旧塑料到广东，废塑料是30吨保底，运费每吨400元左右。21.证人向某、周某2、侬素的证言，证实2018年3月，周某2和**、向某合伙开设了河口忠义再生物资回收有限公司，法人是向某，公司实际是**在管理，公章也是由**管理使用，侬素在公司兼职做财务工作。22.证人涂某（三轮摩托车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实从2018年开始他帮占士周拉运倒短走私货物，每个月大概拉运十多次。每次要拉运走私货物时占士周都会打电话给他，让他叫其他的三轮车驾驶员，他就会叫李某6等人。走私时在河边渡口处，占士周的姐姐詹士霞在现场安排搬运工将货物装到他们的三轮摩托车上，他们就按照品种的不同拉到各个目的地，白糖和废塑料都是拉去两条半鱼庄，协助占士周走私看路的人员还有魏发旺等人。2018年8月份左右，占士周电话叫他们到两条半私开渡口装30吨废塑料，然后拉运到火车北站旁边一个停车场装车，后占士周说该车废塑料被执法部门查获了。涂某对占士周、詹士霞、魏发旺、李某7等人进行了辨认，并对装运走私废塑料的私开渡口进行了指认。23.证人潘某、魏某、赵某1、王某3等人（三轮摩托车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实在2018年，涂某多次叫他们去河口南溪河边码头帮占士周、李某4装运走私废塑料，占士周安排詹士霞在河边负责指挥装运，走私货物从越南人的船上先装到他们的三轮车上然后运到两条半鱼庄倒装到农用车上，在走私时魏发旺负责看路，他们帮占士周每个月拉运十多次，运费是现金付给他们。潘某等人分别对占士周、詹士霞、魏发旺、涂某、李某4等人进行了辨认，并对装运走私废塑料的私开渡口和倒货地点进行了指认。24.证人柏某（农用车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实从2018年开始，他帮易某联系农用货车去中越边境的一个私开渡口处拉运从越南走私过来的废塑料，废塑料拉运到南溪的一个废品收购站场地内倒装上大货车，一辆大货车装30吨左右。他联系拉运走私废塑料的驾驶员有李某8、刘某、谢某等人，运费是每车700元至800元，有时是易某支付，有时是易某的小弟在现场支付。他和谢某、张某、李某9在南溪废品收购站内倒装过3次走私废塑料，一般4张倒短车装满一个挂车大概有30吨左右。柏某对易某、李某8、刘某、谢某等人进行了辨认，并对倒装废塑料的南溪**废品收购站进行了指认。25.证人陈某2、李某2、肖某2、李某3、罗某某等人（农用车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实他们是河口的农用车驾驶员，2018年期间，他们开车去南溪河边私开渡口装运从越南走私过来的废塑料，李某7和占士周在现场接货，指挥将涂某等人三轮车上的废塑料倒装到他们的农用车上，装好后他们把废塑料又拉到停车场去倒装到大货车上，魏发旺在路途中负责看路望风和在停车场指挥倒装，他们的农用车每车大概装4-7吨。李某3等人分别对占士周、李某7、魏发旺、李某4、涂某、王某3等人进行了辨认，并对装运走私废塑料的私开渡口和倒货地点进行了指认。26.证人周某3（现场查获货车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片，证实2018年10月29日，他通过寇亮的久久物流信息部介绍帮何某装运废塑料到南宁，运费为每吨300元。2018年10月30日23时许，何某让他把车开到明通停车场装货，当时总共有四辆农用车倒货在他的车上，农用车的四个驾驶员他辨认出三个，分别是王德富、李某11、柳某。装好货以后，何某和另一个男子开着一辆车来拿了四张以杨某1的名义开具的废品运输许可票据给他，让他在执法部门检查时拿出来给执法人员看。10月31日10点左右，拉运的废塑料被边防武警查获。11月1日，寇亮打电话约他到金帝酒店对面的河边见面，要求他在调查时不要把废塑料的倒装时间说的那么晚，后来杨某1打电话说这些废塑料是她的，她要去要货，他就和杨某1一起去边防检查站做笔录，后面也没有把货要出来。27.证人李某12（现场查获货车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实2018年8月9日，他通过寇亮介绍帮肖金正拉废塑料到广东东莞，当晚9点多，魏发旺骑摩托车来带着他去山腰的一个停车场装货，废塑料由三轮车拉来。第二天早上6点货装好后，魏发旺骑摩托带他到云龙停车场，让他去吃早点等着把装运废塑料的票给他就可以走了，后被边防武警查获，接着没过多久肖金正、占士周等人就乘一辆越野车过来，肖金正就拿了装塑料的票给警察看，警察说是假的然后就押着他们到了河口的景元货场过磅下货了，经过磅废塑料净重30.7吨。李某12对肖金正、占士周、魏发旺等人进行了辨认，并对装运废塑料的停车场进行了指认。28.证人王某4（货车驾驶员）的证言、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实2018年4月至2018年11月，他通过寇亮的介绍先后帮肖金正拉运过15次走私废塑料到广东，装运废塑料都是晚上在河口的停车场内装的，废塑料由倒短车拉到停车场，装运的每车废塑料都是30吨左右。装运走私废塑料的地点是在河口的北山停车场、蚂蝗堡的停车场、南溪**废品收购站、河口槟榔寨加油站隔壁的一个停车场，主要是运往广东。在装运走私废塑料的过程中，给他送过废旧金属销售单用于检查的有肖金正、河口南溪废品收购站的**和方某1，魏发旺负责带他去停车场装货。2018年4月至2018年11月，肖金正先后10次使用王某1的农行卡向他的农行卡转账支付运费。王某4对肖金正、郭德钦、**、寇亮、方某1、易某等人进行了辨认，并对装运废塑料的地点进行了指认。29.证人邱某、杨某2、马某、松某、速某某等人（货车驾驶员）的证言、微信聊天和转账记录、辨认笔录及照片、现场指认笔录及照片，证实他们都是大货车驾驶员，在2018年期间，在河口他们通过寇亮、陈某1等人的信息部发布的货运信息和驾驶员间的相互介绍，帮肖金正、方某1拉走私废塑料到广东、广西或昆明，装废塑料时由魏发旺等人带他们到停车场，废塑料由倒短农用车拉来倒装到他们的大货车上，肖金正和**会送废旧金属销售单来给他们，用于通过边防检查站时检查，所拉废塑料都有河口周记或**废品收购站出具的旧金属销售单，每车的运费为1万多元，运费主要是通过微信和银行转账，每车废塑料的重量30吨是保底，但不超过32吨。其中速某某等人还证实拉运废塑料是从越南走私来的。邱某、杨某2等人分别对寇亮、肖金正、方某1、魏发旺、**、王某4等人进行了辨认，并对装运废塑料的停车场进行了指认。30.被告人肖金正的供述、辨认笔录及照片，2018年4月至9月，他在河口帮老板从越南走私废塑料入境。通常老板事先将在越南买好的废塑料运至越南老街，然后将货物的数量等信息告诉他，他就联系李某4、占士周、易某到河边接货，李某4和占士周是一起的，走私废塑料先用倒短车运到停车场倒装在他联系好的大货车上。货装好后，他会找郭德钦开假的废旧金属销售单，大货车驾驶员在通过边防检查站的时候出示假票就可以通过了。老板给他1200-1800元/吨的保货费，他付给接货的李某4、占士周每吨500-600元，易某每吨850元，支付给郭德钦开假票的费用。他通过郭德钦认识了开假票的**，每次需要假票，先找郭德钦，郭德钦再安排**拿票给他，他把开票的钱转账给**，2018年4月至10月，他转给**开假票的费用有10笔共323000元，开一张票支付8000元，总的**给他开了40多张票。方某1也为他开了3张假票，剩下的都是郭德钦和**开的，他记忆中最多走私了50多车废塑料。肖金正对方某1、郭德钦、**、占士周、易某、李某4等人进行了辨认。31.被告人郭德钦的供述与辩解、辨认笔录及照片，他是河口周记废品收购站的负责人，其妻子周某1是法人。废旧金属的运输需要云南省生产性废旧金属销售单及废品收购站提供的申请书、特种行业许可证、营业执照，如果是废旧塑料则不需要特种行业许可证，带着这些单证才可以放行。在2017年至2018年间，肖金正要把走私废塑料运出河口，需要销售单作为证明，证明塑料是周记废品收购站卖给其他公司的，以应对边防检查，就找他帮开销售单。他帮方某1、肖金正、林某开过走私废塑料的废旧金属销售单，其中帮方某1虚开了4张，帮肖金正开了11-12车废塑料的销售单，肖金正的废塑料大部分是运往广东佛山，每张票他收取3000元至5000元的费用，他知道这些废塑料从越南走私过来，也知道开虚假废旧金属销售单是违法的，所开的票他都有存根。因为销售单不够用，还向**借用过。他除了负责开单外，还要负责带货车通过槟榔寨高速公路收费站处的边防检查站，出站的时候只要出示废旧金属销售单就可以了。郭德钦对方某1、何某、肖金正、林某进行了辨认。32.被告人**的供述与辩解、辨认笔录及照片，他在河口南溪开了两家废品收购站，他曾帮肖金正开具废旧金属销售单走私废塑料，废旧金属销售单的用途是在拉货出河口的时候，把驾驶员的信息和拉货的信息填在单子上面，盖上废品收购站的公章，证明拉的货是废品收购站收来之后卖出去的，以此来应对边防检查站的检查，如单子用完了他拿着存根联到个旧鸡街的一回收报废车的公司领取新的云南省生产性废旧金属销售单。他把销售单领回来，如有要拉运废塑料出河口去，郭德钦和肖金正会把运输废塑料的驾驶员信息发给他，他把驾驶员的信息和拉货的信息填在单子上面，每开一张单据肖金正都会支付费用给他。他领取的废旧金属销售单会拿一些给郭德钦用，具体数量记不清了。盖有河口南溪**商店和河口忠义再生物资回收有限公司章的单子是他开具的。**对郭德钦、肖金正进行了辨认。33.被告人寇亮的供述与辩解、辨认笔录及照片，他是河口久久货运物流公司信息部的负责人，他从2018年1月到11月开始，他帮何某、肖金正、郑华龙等人联系调车拉运从越南走私的废塑料，具体每人的数量记不清了。装运到昆明的多数是肖金正的货，因为肖金正他们可以开到废品收购站出具的单据，拉运走私废塑料的大车拿着单据就可应付路上执法部门的检查。拉运废塑料的货车大多数是他在货车帮上发信息联系的，少数是驾驶员到店里面谈成的，他每联系一辆车收300-400元的信息费。装运废塑料的地点主要是河口北山的明通停车场、槟榔寨附近的一个停车场、还有蚂蝗堡、南溪等地的停车场，一般是拉到昆明、浙江慈溪、广东汕头等地。2018年10月31日，他调过一辆玉溪车拉运走私废塑料，驾驶员叫周某3，后这车废塑料被边防的查获，这车货是何某的。侦查人员出示的久久信息部的84份货运委托介绍协议书，是他填写的派车单，上面的信息都是真实的，其中14张派车单是肖金正让他调车运货的。寇亮对肖金正、何某、易某进行了辨认。34.被告人占士周的供述、辨认笔录及照片，在2017年他认识了肖金正，肖金正是做走私的，他帮助肖金正在河边接货走私废塑料，肖金正在越南先买好废塑料，就会联系他去河边接货，他再联系涂某找倒短的三轮车和农用车去码头接货，装货时他和魏发旺在码头到城区的道路上看路望风，倒短车装好运到停车场后他又找搬运工装到肖金正找好的大货车上外运，肖金正每吨给他20元报酬。接货的倒短车有三轮车、农用车，他给魏发旺等人发看路的费用。他帮肖金正接货5、6次，一次装1、2辆大货车。占士周对李某4、肖金正进行了辨认。35.被告人詹士霞的供述与辩解、辨认笔录及照片，因为她家住在河口两条半渡口旁边，方便去接走私货。从2017年开始，她弟弟占士周让她在两条半渡口帮接从越南走私的废塑料入境，每次给她300-500元钱。每次走私都是占士周打电话给她说有废塑料过来，还给她一个叫“阿某2”的越南人的越南电话号码，她就和这个越南人联系确定废塑料什么时候过来中国，再告诉占士周，占士周就通知三轮车按照约定的时间来到两条半渡口，越南人用船拉着废塑料从越南过来的时候“阿某2”就打电话让她去码头接货，越南人把船靠在两条半码头上，她就安排越南搬运工将船上的废塑料搬运到占士周找来的三轮摩托车上，三轮车再把废塑料拉运到两条半鱼庄及一些不知道的地方倒装到农用车上，农用车再拉出去装到大货车上，一个大货车的废塑料要用越南铁皮船拉运4船才拉得完，三轮摩托车要拉2个小时才能拉完，走私都是在晚上。她每个月有3-4次参与走私废塑料入境，主要负责和越南人联系确定废塑料走私入境的时间，在两条半渡口上安排工人搬货、点包，有时还会开三轮车拉运废塑料。每次走私入境的废塑料都是装一个大车的量，二十多吨的样子。魏发旺是帮占士周叫车拉运废塑料的，经常帮占士周拉运废塑料的三轮车驾驶员有6个左右，帮占士周拉运废塑料的农用车有4辆左右，其只认识陈某2，其他的倒短农用车都是陈某2叫来的。倒短驾驶员的费用是占士周负责结算。詹士霞对魏发旺、涂某、李某2等人进行了辨认。36.被告人魏发旺的供述与辩解、辨认笔录及照片，他从2018年1月到9月在河口帮占士周、李某4从越南走私废塑料入境，主要是帮占士周走私的多，货主是肖金正，走私地点在河口两条半码头，废塑料从越南用船通过南溪河运到中国。他负责在主要的路口望风，如果有警车就用对讲机向老板报告，还有就是在停车场指挥倒装废塑料到挂车上。除了他之外还有李某7、赵某2等人给占士周看路望风。每次走私都是占士周的姐姐詹士霞在两条半码头现场安排工人和三轮摩托车装货。每参与一次占士周给他200元钱，他记得参与的次数太多了，有时一个月可以上20多天班，一晚上通常装一货车，每车30吨左右，有时也会装二车。2018年8月10日，占士周帮走私的一车废塑料在云龙停车场停放时被边防检查站的警察查获，废塑料是肖金正的。魏发旺对李某4、占士周、詹士霞、涂某、肖金正等人进行了辨认。上列证据，经庭审当庭质证、认证，取证程序和证据形式合法，内容客观真实、能相互印证，本院予以采信。本院认为，被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺无视国法，为获取非法利益，逃避海关监管，绕越设关地，将境外固体废物走私入境，情节特别严重，其行为均已构成走私废物罪，依法应追究刑事责任。在共同犯罪中被告人肖金正起主要作用，系主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郭德钦、**犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人肖金正、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺对指控的犯罪事实没有异议，自愿签署认罪认罚具结书，可以从宽处罚。且被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺缴纳部分罚金，具有一定悔罪表现，可酌情从轻处罚。侦查机关扣押的被告人手机、电脑主机箱、现金系作案工具和犯罪所得，依法应予以没收。关于本案走私废塑料的数量问题。经查，在卷的各被告人的银行流水、微信聊天记录、废旧金属销售单、运输协议书、部分大货车驾驶员的证言、各被告人的供述，能证实各被告人参与走私废塑料的数量，且从有利于被告人的角度进行了认定，故指控的走私废塑料数量客观真实，本院予以采信。关于被告人肖金正是否属从犯的问题。在本案走私犯罪中，被告人肖金正虽不是走私废塑料的货主，但在卷证据能证实其为货主走私保货，并组织、指挥郭德钦、占士周等被告人将废塑料走私入境运往内地，在犯罪中起主要作用，依法应认定为主犯。关于郭德钦是否构成立功的问题。郭德钦在接受侦查机关调查方某1走私犯罪团伙时，主动供述自己帮肖金正和林某开具销售单的犯罪事实，属如实供述犯罪事实，依法不构成立功。关于走私废物的鉴定是否真实的问题。虽然本案的大部分走私废塑料已运往国内未查获，但侦查机关根据查获的同类废塑料取样送有资质机构鉴定，鉴定机构所作鉴定结论客观真实，本院予以采信。综上，公诉机关指控被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺犯走私废物罪的事实清楚，证据确实、充分，量刑建议适当，本院予以采纳。被告人肖金正、郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺的辩护人付连帅、汤华、陈良、龙波、张耀、张远贵、陈晓龙关于肖金正认罪态度较好，郭德钦和**有自首情节，被告人郭德钦、**、寇亮、占士周、詹士霞、魏发旺所起作用较小，系从犯，缴纳罚金，建议从轻或减轻处罚的意见成立，本院予以采纳。各被告人及其辩护人的其余辩解、辩护意见，均与本院审理查明的事实、证据和国家的相关法律规定不符，不能成立，本院不予采纳。据此，根据各被告人的犯罪事实、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第一百五十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理走私刑事案件适用法律若干问题〉的解释》第十四条之规定，判决如下：一、被告人肖金正犯走私废物罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币20万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月30日起至2024年10月29日止。罚金已缴纳5千元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）二、被告人郭德钦犯走私废物罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币12万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月13日起至2022年8月12日止。罚金已缴纳1万元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）三、被告人**犯走私废物罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币12万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月5日起至2022年12月4日止。罚金已缴纳1万2千元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）四、被告人寇亮犯走私废物罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月13日起至2022年6月12日止。罚金已缴纳5千元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）五、被告人占士周犯走私废物罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月20日起至2022年2月18日止，已扣除拘留前羁押1天。罚金已缴纳1万元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）六、被告人詹士霞犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2022年5月5日止，已扣除拘留前羁押1天。罚金已缴纳1万元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）七、被告人魏发旺犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月17日起至2022年3月16日止。罚金已缴纳1万元，未缴罚金限判决生效之日起30日内缴纳。）八、河口海关缉私分局扣押的人民币2万元、手机10部、电脑主机箱1部，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  张万友审判员  许 兵审判员  张智忠二〇一九年十二月二十日书记员  邵 敏