西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)陕0113刑初881号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人梁小龙，男，1984年5月4日出生，汉族，大专文化，户籍地陕西省咸阳市旬邑县，案发时系陕西瑛基量生物能源有限公司（以下简称陕西瑛基量公司）业务员，2018年12月14日被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月15日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人荆丰莹、柯贤姗，陕西德尊律师事务所律师。 被告人张晓东，男，1968年1月5日出生，回族，初中文化，户籍地陕西省西安市莲湖区，案发时系陕西瑛基量公司司机及业务员，2018年12月13日被抓获，12月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月15日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人秦辉，北京市盈科（西安）律师事务所律师。 辩护人全垚，北京市盈科（西安）律师事务所实习律师。 被告人任飞，男，1984年6月22日出生，汉族，大专文化，户籍地陕西省咸阳市旬邑县，案发时系陕西瑛基量公司业务员，2018年12月14日被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月15日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人李婵，陕西奉长律师事务所律师。 辩护人许刚，陕西许小平律师事务所律师。 被告人刘静，女，1990年3月23日出生，汉族，大专文化，户籍地陕西省宝鸡市岐山县，案发时系陕西瑛基量公司业务员，2018年12月15日被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月15日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 指定辩护人孙航，陕西科泽律师事务所律师。 指定辩护人鞠浩，陕西科泽律师事务所实习律师 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]626号起诉书指控被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月14日向本院提起公诉，期间公诉机关补充侦查一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员李媛出庭支持公诉，被告人梁小龙及其辩护人荆丰莹、被告人张晓东及其辩护人秦辉、全垚、被告人任飞及其辩护人李婵、许刚、被告人刘静及其辩护人孙航、鞠浩到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2012年2月，沈某某（另案处理）成立陕西瑛基量公司，住所地为西安市高新区XX路XX号XX幢XX单元XX室。同年7月，陕西瑛基量公司在陕西省大荔县成立大荔分公司，住所地为大荔县朝邑镇。沈某某任铜川陕西瑛基量公司法定代表人。2012年12月起，沈某某在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，利用高息为诱饵，雇佣业务员被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静等人以铜川瑛基量公司、陕西瑛基量公司名义面向社会公众公开宣传生物秸秆炼油项目，通过签订借款合同的形式募集资金。经鉴定，截止2019年4月17日，共有274名投资人报案，合同金额33429441元。其中梁小龙作为业务员吸收存款合同金额2570816元，张晓东作为业务员吸收存款合同金额1681120元，任飞作为业务员吸收存款合同金额1590000元，刘静作为业务员吸收存款合同金额1155500元。张晓东于2018年12月13日被抓获；梁小龙、任飞于2018年12月14日被抓获；刘静于2018年12月15日被抓获。 为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议判处被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静有期徒刑三年至四年，均并处罚金。 被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静对起诉书指控的主要事实和罪名均无异议，庭审中均表示认罪。被告人梁小龙的辩护人辩称本案系陕西瑛基量公司单位犯罪，梁小龙系从犯、初犯、偶犯，主观恶性较小，建议对梁小龙从轻处罚并适用缓刑。被告人张晓东的辩护人辩称本案系单位犯罪，张晓东系从犯、初犯，认罪态度好，建议对张晓东从轻或减轻处罚。被告人任飞的辩护人辩称本案系单位犯罪，任飞认罪态度好，系初犯、偶犯，建议对任飞从轻或减轻处罚。被告人刘静的辩护人辩称本案系单位犯罪，刘静系从犯，认罪态度好，建议对刘静从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，陕西瑛基量公司成立于2012年2月10日，住所地为西安市高新区XX路XX号XX幢XX单元XX室，经营范围为生物新能源、新技术的研发、技术合作、技术转让，生物原材料收购及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），法定代表人为沈某某（另案处理）。2012年7月24日，陕西瑛基量公司在陕西省大荔县朝邑镇成立大荔分公司。2007年4月8日，沈某某在陕西省铜川市宜君县XX村XX工业园成立了铜川瑛基量生物技术能源有限公司，经营范围同陕西瑛基量公司。自2012年3月起，沈某某招聘融资团队并雇佣被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静等业务员从事非法吸收公众存款活动。陕西瑛基量公司在未经相关部门许可的情况下，通过业务员介绍、邀请投资人实地参观等途径向社会公开宣传大荔县及铜川瑛基量公司生物秸秆炼油项目，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息，通过签订借款合同的形式向社会公众吸收资金。经鉴定，截止2019年4月17日，共有274名投资人报案，陕西瑛基量公司共计吸收存款金额33429441元。其中梁小龙作为业务员吸收存款金额共计2570816元，张晓东作为业务员吸收存款金额共计1681120元，任飞作为业务员吸收存款金额共计1590000元，刘静作为业务员吸收存款金额共计1155500元。2018年12月13日，张晓东被公安机关抓获；2018年12月14日梁小龙、任飞被公安机关抓获；2018年12月15日，刘静被公安机关抓获。另查明，陕西瑛基量公司除实施涉案非法吸收公众存款业务外，还在大荔县XX镇、铜川市宜君县XX村XX园成立了秸秆炼油厂，进行秸秆热解生物质油及油品提纯加工业务。 认定上述事实的证据有:报案材料、受案登记表、立案决定书、到案经过、户籍信息、公司工商登记资料、秸秆炼油厂照片、土地租赁协议、借款合同、收款收据等书证；投资人张某某、陈某某、卢某某、杨某某等人的陈述；被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静及同案犯沈某某的供述；司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，陕西瑛基量生物能源有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过业务员介绍等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人梁小龙、张晓东、任飞、刘静作为公司其他直接责任人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控四被告人所犯罪名成立，唯指控四被告人系个人犯罪有误，本院予以更正。四被告人的辩护人辩称本案系单位犯罪的意见，经查属实，本院予以采纳。被告人梁小龙、张晓东、刘静的辩护人辩称三被告人系从犯的意见，经查，三被告人作为陕西瑛基量公司的业务人员均参与了涉案非法吸收公众存款活动，系主犯，应对其各自任职期间吸收的存款数额承担刑事责任，故对该辩护意见不予采纳。四被告人的辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，予以采纳，对四被告人均依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人梁小龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月，并处罚金四万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起执行至2020年6月13日止。） 二、被告人张晓东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又二个月，并处罚金三万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月13日起执行至2020年2月12日止。） 三、被告人任飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又二个月，并处罚金三万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起执行至2020年2月13日止。） 四、被告人刘静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又一个月，并处罚金二万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月15日起执行至2020年1月14日止。） 五、涉案未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见陕恒誉司鉴[2019]补会鉴字第010号司法会计补充鉴定意见书三）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  郭晓瑞 人民陪审员  姚海荣 人民陪审员  贺西娟 二〇一九年十二月三十日 书 记 员  张 轩 打印：扈艳红校对：张轩2019年月日送达 1