成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0106刑初650号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告单位：四川泰康药业有限公司，注册号：×，住所地：四川省资阳市安岳县石桥铺镇（资阳经济技术开发区安岳工业园），法人代表：张某某。 诉讼代表人：唐某某，女，1971年3月11日出生，身份证号码：，户籍所在地：成都市双流区，四川泰康药业有限公司监事。 辩护人米莎，四川瀛领禾石律师事务所律师。 被告人张某某，男，1962年6月5日出生，汉族，中专文化，系四川泰康药业有限公司法人，四川省资阳市人，户籍所在地：四川省资阳市雁江区，现住址：四川省资阳市雁江区。2018年12月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2019年1月11日成都市金牛区人民检察院以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人曾平，四川蜀信律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2019）593号起诉书指控被告单位四川泰康药业有限公司（以下简称：泰康公司）、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。成都市金牛区人民检察院指派检察员李聪、书记员欧静文出庭支持公诉，被告单位泰康公司诉讼代表人唐某某及其辩护人米莎，被告人张某某及其辩护人曾平到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市金牛区人民检察院以调取新证据为由申请延期审理，本院予以准许。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，被告单位泰康公司成立于2004年11月9日，住所地：四川省资阳市安岳县经营范围：加工、销售中药饮，中成药。2011年1月至今，法定代表人系被告人张某某。2014年5月至2015年，泰康公司通过四川某股权投资基金管理有限公司（住所地：成都市金牛区，以下简称：某公司）借款。被告人张某某明知某公司款项来源系向社会公众吸收存款并给付高息，为获取借款，而在多份空白借款合同借款方加盖其公司印章和法人章，上述材料用于向社会公众借款，所借款项用于泰康公司生产经营。经鉴定，某公司以泰康公司名义吸收资金人民币4310.5万元，支付投资者利息人民币1034.412万元。2018年12月7日张某某投案。公诉机关认定上述事实的证据如下：书证、证人证言、被告人供述和辩解以及鉴定意见等。公诉机关认为，被告单位泰康公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张某某系该公司直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议判处被告单位四川泰康药业有限公司罚金；判处被告人张某某在有期徒刑四年至四年六个月之间量刑，并处罚金。 被告单位康泰公司的诉讼代表人唐某某对公诉机关指控的事实、罪名无异议。 被告单位的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，但提出：1、不予认可鉴定意见书中载明的非法吸收金额，其理由：（1）鉴定机构根据财易通公司的相关负责人的对外借款明细作出的鉴定意见书缺乏真实性；（2）存在大量伪造合同；（3）同案犯曹菊华的供述，证实张某某实际收到的金额为1,208万元。2、被告人张某某系自首，从轻或者减轻处罚；3、被告人张某某非法吸收公众存款的目的也是用于公司经营，其主观恶性小；4、被告人张某某愿意退赔。 被告人张某某对公诉机关指控的事实有异议，认为非法吸收的金额只有1000余万元，有自首的情形，应从轻或减轻处罚。 被告人张某某辩护人提出的辩护意见与被告单位辩护人、被告人张某某提出的辩护、辩解意见一致。 经审理查明的事实与公诉机关指控事实一致。 上述事实有以下证据证明：到案经过，借款居间服务合同，收条，被告人张某某的银行流水、账款明细，情况说明，刑事判决书，辨认笔录，集资参与人的证言，证人曹某某、曹立某、唐某某、杨某的证言，鉴定意见，被告公司工商信息，被告人张某某身份情况，被告人张某某的供述。 本院认为，被告单位四川泰康药业有限公司违反国家金融管理法律法规，委托他人，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，承诺高额利息并到期还本付息的方式，向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张某某作为直接负责人，其行为也已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告单位四川泰康药业有限公司及被告人张某某犯非法吸收公众存款罪的指控成立，本院予以支持。 对被告单位及辩护人、被告人张某某及辩护人提出的被告人张某某系自首的辩护意见，与本院查明事实一致，本院予以采纳。对被告单位及辩护人、被告人张某某及辩护人提出的对鉴定结论有异议的辩护意见，经查，四川信达司法鉴定所出具的《关于四川某股权投资基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定》制作程序合法，对本案涉案金额的情况做了充分的论证，可予采信。被告单位及辩护人对鉴定结论提出异议，未能就重新鉴定提出合理理由，故对该辩解、辩护意见，本院不予采纳。对被告单位及辩护人、被告人张某某及辩护人提出的其他量刑意见，与本院查明事实不一致，不予采纳。 被告单位四川泰康药业有限公司的负责人张某某自动投案，并如实供述犯罪事实，被告单位系自首，可以从轻或者减轻处罚。 被告人张某某自动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。 根据被告单位、被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度并综合公诉机关的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位四川泰康药业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。 （罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一八年十二月七日起至二〇二三年六月六日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告单位四川泰康药业有限公司非法所得应予追缴并发还给集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉，书面上诉的， 应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 元 人民陪审员  吕跃明 人民陪审员  沈涤生 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  曾红梅 附：引用的相关法律条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。