上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0114刑初1431号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人周诗潇，男，1986年11月20日出生，汉族，户籍所在地上海市杨浦区。辩护人张建民，上海市祥华律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检金融刑诉[2019]222号起诉书指控被告人周诗潇犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉。被告人周诗潇及辩护人张建民到庭参加诉讼。其间，上海市嘉定区人民检察院建议延期审理。现已审理终结。上海市嘉定区人民检察院指控，2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团)，法定代表人及实际控制人孔祥友(另案处理)。自2014年起，孔祥友伙同他人经预谋策划，通过召开酒会、组织旅游、发放传单、在全国多处设立门店等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺高额年化收益及回购，使投资人签订《委托融资租赁合同》等，向不特定的社会公众非法吸收资金。2016年5月至2018年2月，被告人周诗潇先后担任旌逸集团下属公司人宇公司松江7区储备总监、松江7区总监、嘉定16区阜康西路店储备区域总经理以及江西16区南昌店、安徽16区合肥店区域总经理，并假借其父周玉元的名义担任储备团队经理，期间向社会不特定公众吸收资金。经审计，被告人周诗潇参与吸收资金共计人民币6,000余万元(以下币种相同)，未兑付本金3,000余万元。2018年3月25日，被告人周诗潇经公安机关电话通知自动投案，到案后如实供述上述犯罪事实。为支持上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了同案关系人孔祥友、谢作享、李晨朴、沈丹、陆金花、王金富、钱雷玲、张敏、周岷、田朋等人的供述，证人潘某某的证言，投资人程志广、陆佩珠、朱家森、徐耀芳、韩廷伟等人的证言，公安机关出具的受案登记表、立案决定书、工作情况，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、补充说明及情况说明，有关的调查表、合同、回购承诺书、担保书、POS签购单、银行交易明细、银行卡复印件、收款确认书、工商登记材料及被告人周诗潇的户籍信息、供述等证据。据此，公诉机关认为，被告人周诗潇在旌逸集团下属人宇公司任职期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，为旌逸集团非法向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应作为单位直接负责的主管人员以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；周诗潇在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；其犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚；建议对其判处2年以上3年以下有期徒刑，是否适用缓刑，建议法庭综合本案的事实、情节予以认定。被告人周诗潇对指控的事实、罪名无异议。其辩护人当庭举证了代管款收据，认为被告人周诗潇系自首，可以从轻或者减轻处罚；其系从犯，又退出违法所得20余万元，建议法庭对其适用缓刑。经审理查明，旌逸集团于2011年1月成立，原名上海旌逸资产管理有限公司、上海旌逸投资集团有限公司。自2014年起，孔祥友(另案处理)作为旌逸集团的法定代表人、实际控制人，伙同他人经预谋策划，未经批准，通过召开酒会、组织旅游、发放传单、在全国多处设立门店等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺高额年化收益及回购，使投资人签订《委托融资租赁合同》等，向不特定的社会公众非法吸收资金。2016年5月至2018年2月，被告人周诗潇受雇先后担任旌逸集团下属公司人宇公司的松江7区储备总监、总监、嘉定16区阜康西路店储备区域总经理以及江西16区南昌店、安徽16区合肥店区域总经理，并假借其父的名义担任储备团队经理，参与向社会不特定公众吸收资金。经审计，周诗潇参与吸收资金共计6,000余万元，未兑付本金3,000余万元。2018年3月，被告人周诗潇经电话通知后至公安机关投案，到案后如实供述上述犯罪事实，在审理过程中退缴22万元。证实上述事实的证据有：1.同案关系人孔祥友、谢作享、李晨朴、沈丹、陆金花、王金富、钱雷玲、张敏、周岷、田朋等人的供述、有关的工商登记材料证实，人宇公司及其关联旌逸集团的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式，以及被告人周诗潇的任职情况等。2.证人潘某某的证言证实，安亭营业点隶属于旌逸集团十六区，其所在团队属于安亭营业点等事实。3.投资人程志广、朱家森、徐耀芳、韩廷伟等人的证言、有关的调查表、合同、回购承诺书、担保书、付款凭证等证实，投资人经传单、业务员介绍等公开宣传，由旌逸集团承诺保本付息后进行投资的情况。4.上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、补充说明等证实，被告人周诗潇参与非法吸收公众资金的金额。5.公安机关出具的受案登记表、立案决定书、工作情况证实，本案的案发及被告人周诗潇到案的经过。6.有关的代管款收据证实，周诗潇于审理过程中退缴了22万元。7.有关的户籍信息及被告人周诗潇的供述等。上述证据，均经当庭质证，合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人周诗潇在旌逸集团下属人宇公司任职时，参与违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，采用承诺高额回报等方式，为旌逸集团向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，作为直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。控、辩双方认为，周诗潇系从犯，应当从轻或者减轻处罚；具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚的意见，均合法有据，本院予以采纳。结合被告人周诗潇退缴违法所得的情况等，本院对其减轻处罚并适用缓刑。现为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人周诗潇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、违法所得予以追缴。被告人周诗潇回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴颂华人民陪审员  吴 娟人民陪审员  施桂元二〇一九年十二月三十一日书 记 员  朱正怡附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻;（二）有悔罪表现;（三）没有再犯罪的危险;（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。……三、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。