认罪认罚山东省日照市东港区人民法院刑 事 判 决 书(2019)鲁1102刑初753号公诉机关山东省日照市东港区人民检察院。被告人李振华，男，1988年3月18日出生于吉林省延吉市，朝鲜族，大专文化，无业，租住吉林省延吉市（户籍所在地：吉林省延吉市）。因涉嫌非法经营罪，于2018年3月19日被日照市公安局东港分局刑事拘留，同年4月13日被该局取保候审，2019年4月13日被日照市东港区人民检察院取保候审。辩护人刘丽丽，山东海洋律师事务所律师。山东省日照市东港区人民检察院以日东检公刑诉[2019]555号起诉书指控被告人李振华犯非法经营罪，于2019年9月30日向本院提起公诉，本院于同日立案,并依法转为普通程序。于2019年9月30日向被告人李振华送达起诉书副本及刑事诉讼权利告知书时,告知其可以自行辩护、委托律师等人为其辩护，同时享有法律帮助的权利，被告人李振华表示已委托律师。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省日照市东港区人民检察院指派检察员薛建萍、李红出庭支持公诉。被告人李振华及其辩护人刘丽丽到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控。1、自2014年10月份至2017年8月份，被告人李振华明知“朴相泽”采取境内收取人民币后境外支付外币的方式，为境内外人员提供货币兑换服务，实施非法买卖外汇活动，仍为“朴相泽”提供国内银行卡账户、转账、记账等帮助，非法经营数额共计1573.4349万元，具体犯罪事实如下：（1）2015年10月19日，通过金某2银行账户收取隋某170万元人民币，后跨境兑付韩币；（2）2015年12月、2016年4月，通过金某2、赵星光等人账户收取刘某250万元人民币，后跨境兑付韩币；（3）2016年7月14日至2016年8月20日，通过金某3、赵星光银行账户收取金某1156万元人民币，后跨境兑付韩币；（4）2016年10月12日，通过金某2银行账户收取张某40万元人民币，后跨境兑付韩币；（5）2014年10月至2017年7月，通过金某2、金某4等人银行账户收取李某11057.4349万元人民币，后跨境兑付韩币。2、2018年以来，被告人李振华使用李某2的银行卡，采取境内收取人民币后境外支付外币的方式，为境内外人员提供货币兑换服务，实施非法买卖外汇活动，非法经营数额共计40.5438万元，具体犯罪事实如下：（1）2018年2月2日，被告人李振华通过李某2账户收取隋某223万元人民币，后跨境兑付韩币；（2）2018年2月26日，被告人李振华通过李某2账户收取李某117.5438万元，后跨境兑付韩币。2018年3月19日，被告人李振华被公安机关抓获归案，到案后如实供述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书及采取强制措施法律文书、扣押清单、常住人口信息查询单、银行流水、订货单等书证、证人隋某1、刘某等人的证言、被告人李振华的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李振华违反国家规定，未经批准擅自在法定场所外非法买卖外汇，扰乱了社会市场秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，应当以非法经营罪追究其刑事责任;并建议判处被告人李振华有期徒刑一年零六个月至三年，适用缓刑，并处罚金人民币三万元至八万元。被告人李振华对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出如下辩护意见：1、被告人系坦白，归案后如实交代其所犯的罪行；2、被告人自愿认罪认罚，悔罪态度真诚；3、被告人系从犯，违法所得数额较少；4、被告人系初犯，之前无任何违法犯罪记录；5、被告人的社会危害性小。经审理查明，1、自2014年10月份至2017年8月份，被告人李振华明知“朴相泽”采取境内收取人民币后境外支付外币的方式，为境内外人员提供货币兑换服务，实施非法买卖外汇活动，仍为“朴相泽”提供国内银行卡账户、转账、记账等帮助，非法经营数额共计1573.4349万元，具体犯罪事实如下：（1）2015年10月19日，通过金某2银行账户收取隋某170万元人民币，后跨境兑付韩币；（2）2015年12月、2016年4月，通过金某2、赵星光等人账户收取刘某250万元人民币，后跨境兑付韩币；（3）2016年7月14日至2016年8月20日，通过金某3、赵星光银行账户收取金某1156万元人民币，后跨境兑付韩币；（4）2016年10月12日，通过金某2银行账户收取张某40万元人民币，后跨境兑付韩币；（5）2014年10月至2017年7月，通过金某2、金某4等人银行账户收取李某11057.4349万元人民币，后跨境兑付韩币。2、2018年以来，被告人李振华使用李某2的银行卡，采取境内收取人民币后境外支付外币的方式，为境内外人员提供货币兑换服务，实施非法买卖外汇活动，非法经营数额共计40.5438万元，具体犯罪事实如下：（1）2018年2月2日，被告人李振华通过李某2账户收取隋某223万元人民币，后跨境兑付韩币；（2）2018年2月26日，被告人李振华通过李某2账户收取李某117.5438万元，后跨境兑付韩币。2018年3月19日，被告人李振华被公安机关抓获归案，到案后如实供述犯罪事实。另查明，被告人李振华已上缴违法所得人民币1.613979万元。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书及采取强制措施法律文书、扣押清单、发破案经过、常住人口信息查询单、微信聊天记录、银行流水、订货单等书证、证人隋某1、刘某、方某、金某1、徐某、丁某、张某、王某、李某1、隋某2等人的证言、被告人李振华的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人李振华违反国家规定，未经批准擅自在法定场所外非法买卖外汇，情节严重，扰乱了市场经济秩序，其行为构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李振华到案后能如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，对其可以从轻处罚。辩护人提出的“被告人自愿认罪认罚、如实供述系坦白、系初犯、无犯罪前科”的辩护意见成立，本院予以采纳。关于辩护人提出的“被告人系从犯，违法所得数额较少、社会危害性小”的辩护意见，现有证据可以证实，公诉机关指控的第一部分非法买卖外汇用于收取人民币的国内银行账户、银行卡，均由被告人李振华提供，且被告人李振华为该部分非法买卖提供记账、转账服务并收取好处费，而提供国内银行账户、银行卡的行为及转账行为都对跨境兑付货币的完成起到重要作用，故不宜认定被告人为从犯，且非法买卖外汇严重扰乱了市场经济秩序，亦不宜认定为社会危害性小，故该辩护意见不正确，本院不予采纳。公安机关扣押的被告人李振华的钱款由扣押机关依法处理。综合考虑被告人李振华的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑对其所居住社区无重大不良影响，不致再危害社会，可以对其适用缓刑，并依法实行社区矫正。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李振华犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，在缓刑考验期内依法实行社区矫正。罚金已缴纳）。二、违法所得依法予以追缴，上缴国库。（已上缴）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 员  牟利华人民陪审员  李曾生人民陪审员  李 刚二〇一九年十二月十七日法官助理宋廷廷书记员丁昌华附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，由公安机关考察，所在单位或者基层组织予以配合，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。