杭州市上城区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）浙0102民初6380号 原告：杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙），住所地：浙江省杭州市上城区白云路26号238室-1。 法定代表人：许玉婷，执行事务合伙人。 委托诉讼代理人：王琦，浙江天册律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王涵，浙江天册律师事务所律师。 被告：肖行亦，男，1964年3月9日出生，汉族，住广东省深圳市罗湖区。 委托诉讼代理人：刘晶晶，广东君孺律师事务所律师。 原告杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）诉被告肖行亦合同纠纷一案，原告于2018年11月9日向法院提起诉讼，诉请：1.判决被告立即向原告支付现金补偿21117327.79元，并自2019年5月20日起按未付款项的1‰向原告支付逾期付款违约金至被告实际全部付清之日止；2.被告承担本案的诉讼费用和保全费用。本院受理后，依法适用简易程序，后转为适用普通程序，于2019年11月20日公开开庭进行了审理，原告杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）的委托诉讼代理人王琦、王涵，被告肖行亦的委托诉讼代理人刘晶晶到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 本院经审理认定，2017年3月15日，被告肖行亦（作为甲方）与原告杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）（作为乙方）签订《关于深圳市索菱实业股份有限公司之股份认购协议补充协议》一份，约定：收益承诺甲方对乙方承诺，乙方本次依据投资协议对标的公司投资所取得的股票（下称标的股票），在标的股票全部出售后所得价款与取得标的股票的价款差计算且加上现金分红后应实现不低于（含）30%的综合收益；收益补偿各方同意，除非发生不可抗力，如乙方于标的股票全部出售后未能实现上述综合收益，则乙方将有权要求甲方按照如下公式对乙方以现金方式进行补偿：现金补偿金额=乙方认购标的公司本次非公开发行股票的认购金额×130%-乙方各次减持所产生的收益之和-乙方已从标的公司获得的现金分红。甲方应在标的股票全部减持完成后十五个工作日内给予乙方现金补偿，如果甲方未能在上述期限内向乙方进行现金补偿或未进行全额补偿，则逾期部分按照逾期付款金额1‰每日计算逾期付款违约金。如标的公司发生送股、转增等除权事项（不含除息）的，则标的股票股票价格须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理等。 2017年4月14日，深圳市索菱实业股份有限公司发布《深圳市索菱实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》，载明：公司向肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）非公开发行股份募集配套资金，按配套融资总额23000万元、发行价格26.42元/股计算，索菱股份向肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）发行股份数量为8705525股；2016年9月9日，公司与肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）分别签署了《股份认购协议》，对认购方式、价格、数量、支付方式等事项进行了明确约定。2016年12月13日，公司肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）分别签署了《股份认购协议之补充协议》，对深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）的认购数量进行了重新约定；截至2017年3月24日，肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）支付认购款共计229999970.5元。杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）持有索菱股份75.70万股；本次发行股份上市日为2017年4月17日；肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）认购的本公司股份，自该等股份上市之日起36个月内不转让。锁定期届满后，按照中国证监会和深交所的相关规定执行。本次重大资产重组完成后，配套资金的认购方由于公司送红股、转增资本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定等。 2017年7月6日，深圳市索菱实业股份有限公司发布《2016年年度权益分派实施公告》，载明：本公司2016年年度权益分派方案为，以公司现有总股本210877007股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 2018年7月10日，深圳市索菱实业股份有限公司发布《2017年年度权益分派实施公告》，载明：本公司2017年年度权益分派方案为，以公司现有总股本421754014股为基数，向全体股东每10股派0.25元人民币现金。 2018年9月4日，深圳市索菱实业股份有限公司发布《关于控股股东协议转让部分公司股份完成过户的公告》，载明：公司控股股东肖行亦先生于2018年8月10日签署了《股份转让协议》，拟将其持有的公司股份47778010股以每股9元的价格协议转让给中山乐兴企业管理咨询有限公司；2018年9月3日，公司收到控股股东肖行亦发来的中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。肖行亦先生与中山乐兴企业管理咨询有限公司已办理完成股份过户登记手续，本次完成过户登记的协议转让股份共计47778010股，过户日期为2018年8月13日，该部分股份在协议转让前后均为无限售流通股。 2018年10月9日，深圳市索菱实业股份有限公司发布《关于控股股东部分股份解押及质押的公告》，载明：截至本公告日，公司总股本为421754014股，肖行亦先生持有本公司股份143334030股，占公司总股本的33.99%；本次解押及质押后，肖行亦质押其持有的本公司股份累计数为142911990股，占其持有公司股份数的99.71%，占公司总股本的33.89%。 2018年11月7日，索菱股份股票收盘价为6.54元/股。 2019年3月29日，深圳市索菱实业股份有限公司发布《关于控股股东部分股份被轮候冻结的公告》，载明：公司控股股东肖行亦所持有的本公司股份被法院轮候冻结。截至本公告日，公司总股本为421754014股，肖行亦先生持有本公司股份143334030股，占公司总股本的33.99%；肖行亦先生质押其持有的本公司股份累计数为142911990股，占其持有公司股份数的99.71%，占公司总股本的33.89%。肖行亦先生被冻结股数为143334030股，占其持有公司股份数的100%，占公司总股本的33.89%。 2019年5月17日，索菱股份股票收盘价为3.15元/股。 2019年11月18日，索菱股份股票收盘价为1.95元/股。 截至2018年11月7日，原告持有深圳市索菱实业股份有限公司索菱股份1514004股。 本院认为，原告与被告签订的《关于深圳市索菱实业股份有限公司之股份认购协议补充协议》，系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的禁止性规定，属合法有效，对各方均具有法律约束力。被告关于该补充协议因违反《中华人民共和国证券法》第十条、《证券发行与承销管理方法》第十七条规定而无效的主张缺乏依据，本院不予支持。对于原告主张的现金补偿及逾期付款违约金，根据补充协议约定应在原告认购的股票全部出售后未能实现被告承诺的综合收益才能进行现金补偿，现原告认购的案涉股票仍处于锁定期，尚不具备进行补偿条件，原告的主张没有合同依据，也没有法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 驳回原告杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）的全部诉讼请求。 案件受理费147387元，财产保全费5000元，公告费260元，由原告杭州嘉佑投资管理合伙企业（有限合伙）负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。 审 判 长  宗雄信 人民陪审员  骆仕君 人民陪审员  王明珠 二〇一九年十二月二十七日 书 记 员  陈 帆