上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初1532号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人徐峰，男，1977年6月16日出生，汉族，户籍地山东省。辩护人茆志军、沈晓青，上海市光大律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2019]1483号起诉书指控被告人徐峰犯集资诈骗罪，于2019年8月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员姚玮出庭支持公诉，被告人徐峰及辩护人茆志军、沈晓青到庭参加诉讼。本案经上海市第一中级人民法院批准延长审理期限，现已审理终结。公诉机关指控：2017年10月至12月间，被告人徐峰以其实际控制经营的上海鍪基文化传播有限公司(以下简称鍪基公司)、上海钊豪实业有限公司、上海讵麟实业有限公司(以下简称讵麟公司)等名义，伙同徐某某(另案处理)先后两次在江苏省南京市召开推介会，谎称所出售的“新天亿资产包”将用于投资东北亚北方商品交易中心(以下简称东北亚平台)项目，在未经有关部门依法批准的情况下，对外招揽不特定投资人，并承诺保本，许以高额回报并附赠珠宝。经审计，被告人徐峰累计募集资金人民币(以下币种同)28,903,854元，已兑付16,986,239.76元，尚未兑付16,976,753.90元，未兑付投资人100人。所募集资金主要用于支付集资成本、兑付投资人等，现无法返还。2018年9月21日，被告人徐峰主动向公安机关投案，到案后拒不供认集资诈骗事实。为证明上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了被害人陈述，同案关系人供述，证人证言，投资人报案材料，档案机读材料，投资人登记表，相关投资人统计表，相关南京会员报单明细，南京支付人员，投资人信息汇总表，收据，POS机签购单，银行卡对账单，相关银行账户交易记录，公司推介会材料及照片，珠宝汇总表，司法鉴定意见书，到案经过等证据,据此认为被告人徐峰的行为已构成集资诈骗罪，属数额特别巨大，且属共同犯罪，提请本院依法判处。被告人徐峰对指控的涉案金额无异议，但辩称其没有非法占有的目的，没有谎称“新天亿资产包”项目，没有承诺保本及高额回报，投资人的出资是用于购买公司的珠宝，由此取得投资东北亚平台的权利，珠宝已交付给投资人，其募集资金均用于公司，应构成非法吸收公众存款罪。辩护人提出被告人徐峰主观上不具有非法占有的目的，未使用诈骗方法，已按照约定交付珠宝，且具有明显的兑付意图，实际也已履行部分兑付义务，未用于个人挥霍，未逃逸，应构成非法吸收公众存款罪，且主动投案后如实供述非法吸收公众存款的犯罪事实，具有自首情节。经审理查明的事实与公诉机关指控一致，且有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：1.上海市金山区市场监督管理局出具的鍪基公司档案机读材料证实，鍪基公司的基本情况。2.被害人岳某某、朱某某、汪某某、李某1、李2、余某某、黄某、叶某1等人的陈述及投资人登记表、投资人身份证复印件、收据、POS机签购单、银行卡对账单、相关报案材料证实，被告人徐峰、徐某某通过推介会宣传投资项目等方式，让投资人投入资金并承诺三个月到期三倍返还，后未兑付。3.同案关系人徐某某的供述证实，被告人徐峰通过其在南京召开推介会介绍“新天亿资产包”项目，称鍪基公司的新天亿资产包是在东北亚平台的项目，投资该项目三个月可以返还3倍，并且投资附赠珠宝等，后未兑付。证人李3的证言亦证实上述事实。4.证人唐某某的证言证实，其系公司财务，被告人徐峰先后二次通过推介会对外募集资金，第一次推介会后东北亚平台关闭，公司赔付投资人后产生了亏损，之后又进行第二次推介会募集资金，钱款用于购买珠宝以及被告人的几家公司平常运营，包括房租、员工工资等。5.证人刘某某的证言及提供的南京会员报单明细(一)(二)(三)证实，其系徐某某公司的出纳，被告人徐峰召开推介会宣传“新天亿资产包”公开募集资金，徐峰介绍称资产包将在交易所上线，三个月到期后本金三倍返还。投资款是直接进入鍪基公司账户，之后承诺的返本付息未兑现。6.证人王某某的证言证实，其系讵麟公司员工，2018年6月，有一批投资人因被告人徐峰骗取钱款至公司维权。7.证人叶2的证言证实，2017年下半年，徐某某的公司先后两次租赁其所在的度假酒店场地召开推介会。8.鍪基公司新天亿资产包孵化中小微企业推介会PPT、现场照片证实，被告人徐峰通过推介会公开募集资金，并承诺高额回报。9.鍪基公司第一次投资人统计表、第二次统计表、南京支付人员、上海公司给60万名单、投资人信息汇总表证实，被告人徐峰募集资金的情况。10.鍪基公司发出珠宝汇总表证实，该公司登记的向客户发出珠宝的照片、底价、标签价。11.上海市公安局闵行分局出具的协助查询财产通知书，招商银行出具的鍪基公司对公账户交易明细、账务明细清单、账户历史交易明细表，建设银行出具的鍪基公司活期存款明细账、对公活期存款交易明细报表，工商银行出具的徐峰交易明细，深圳瑞银信信息技术有限公司出具的鍪基公司交易明细证实，鍪基公司及被告人徐峰个人资金往来情况。12.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书证实，被告人徐峰通过鍪基公司、第三方平台及个人账户累计收到的投资金额、实际投资人数、兑付金额、未兑付金额及未兑付人数。13.上海市公安局闵行分局出具的到案经过证实，本案案发及被告人徐峰的到案经过。14.被告人徐峰在侦查机关的供述，2017年10月第一批投资款到账后，因东北亚平台被关停，为赔付这些客户亏了很多钱，第二批投资款用于赔付之前的客户，还有公司运营，给徐某某提成等，其没有兑付能力。本院认为，被告人徐峰以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，且属共同犯罪。公诉机关指控成立，本院予以确认。关于被告人及辩护人提出没有非法占有的目的，应构成非法吸收公众存款罪及自首的相关意见，根据查实的证据，被告人徐峰通过推介会虚假宣传投资项目募集资金并承诺三个月高额回报，其在第一次募集后已知晓东北亚平台被关停，仍继续募集资金，实际募集的资金均未进入投资项目，未产生收益，部分资金用于“借新还旧”，被告人关于被害人的资金是用于购买公司珠宝后取得投资资格的辩解，亦未得到相关被害人陈述的印证，且与同案关系人供述、相关证人证言及相关推介会材料内容相悖，被告人徐峰非法占有的主观故意明确，其非法集资的行为已构成集资诈骗罪，且不具有自首情节，故被告人及辩护人的相关意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐峰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月21日起至2030年9月20日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、违法所得予以追缴并发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  王 岚人民陪审员  陆明兴人民陪审员  叶志华二〇一九年十二月三十一日书 记 员  黄 龙附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。