北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2533号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人郭秋元，男，1971年11月7日出生，汉族，公民身份号码×××，原系鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司销售人员，户籍所在地山西省临汾市尧都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月24日被刑事拘留，同年2月28日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人尉国光，北京市世纪（上海）律师事务所律师。被告人王媚丽，女，1980年8月17日出生，汉族，公民身份号码×××，大学文化，原系鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司销售人员，户籍所在地北京市密云区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月26日被羁押，次日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕，同年9月27日被取保候审。辩护人王俊宝，北京君宪律师事务所律师。被告人王艳红，女，1973年5月7日出生，汉族，公民身份号码×××，高中文化，原系鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司销售人员，户籍所在地北京市大兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月1日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕，同年9月27日被取保候审。辩护人王亚兵，北京市三维律师事务所律师。被告人左慧慧，女，1988年4月22日出生，汉族，公民身份号码×××，小学文化，原系鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司销售人员，户籍所在地河北省承德市承德县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月14日被刑事拘留，同年12月13日被逮捕，2019年9月27日被取保候审。辩护人刘春光，北京邦洋律师事务所律师。被告人舒丹，女，1975年6月12日出生，汉族，公民身份号码×××，大学文化，原系鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司销售人员，户籍所在地黑龙江省大庆市萨尔图区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月15日被羁押，次日被刑事拘留，同年3月6日被取保候审。辩护人郭增忠，北京市世纪律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2019)1173号起诉书指控被告人郭秋元、左慧慧、王媚丽、王艳红、舒丹犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人郭秋元、王媚丽、左慧慧、王艳红、舒丹伙同林建欣（另案处理）等人，于2015年6月至2018年10月间，在鼎治泰达财富（北京）金融外包有限公司（以下简称“鼎治泰达公司”）位于北京市朝阳区大望路万达广场A座1905室等地，采用公开宣传、朋友介绍等方式，承诺购买“鼎治泰达公司”销售的P2P理财产品可以获得高额利息、期满返还本金，与投资人王某（女，46岁，黑龙江省人）等500余人签订《出借咨询与服务协议》，非法吸收资金共计人民币2.6亿余元。被告人郭秋元、王媚丽、王艳红、舒丹分别于2019年1月24日、1月27日、2月1日、2月15日被抓获归案。被告人左慧慧于2018年11月14日到公安机关投案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭出示了证人证言、书证、到案经过和被告人供述等证据材料，认为被告人郭秋元、左慧慧、王媚丽违法国家法律及金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。各被告人及辩护人对公诉机关指控罪名均无异议。各辩护人均作罪轻辩护，具体意见如下：郭秋元辩护人：被告人主观恶意小，归案后如实供述，系初犯，悔罪态度较好，希望法庭对其从轻处罚。王媚丽辩护人：王媚丽系从犯，积极退赔违法所得，系初犯，无前科劣迹，主观恶性较小，如实供述所犯罪行，希望法庭减轻处罚，判处有期徒刑两年以下，并适用缓刑。左慧慧辩护人：左慧慧具有自首、从犯、认罪认罚、退赔全部违法所得等情节，左慧慧系初犯、偶犯，希望法庭在有期徒刑一年半以下量刑，并适用缓刑。王艳红辩护人：王艳红系从犯，社会危害性较小，主观恶性较小，其积极退赔违法所得，王艳红系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。舒丹辩护人：舒丹退赔全部违法所得，主观恶性较小，自愿认罪认罚，系初犯，希望法庭减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2015年9月，鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司（以下简称“鼎治泰达公司”）成立，法定代表人为林建欣，注册地址为北京市朝阳区光华路9号楼8层803。后鼎治泰达公司以投资P2P理财产品可获得高额返利为由，向社会公开宣传，以此吸引投资者进行投资。现有报案投资人500余人，共吸收资金2.6亿余元，造成投资人损失2.5亿余元。被告人左慧慧、郭秋元、王媚丽、王艳红分别于2015年6月、2016年9月、2017年3月、2017年3月入职鼎治泰达公司，均担任销售人员，直至案发，分别参与吸收资金人民币400余万、900余万、600余万、500余万。2015年下半年至2017年年底，被告人舒丹在鼎治泰达公司从事销售工作，期间，参与吸收资金人民币300余万元。后被告人左慧慧经民警电话通知到案，其余被告人均被抓获归案。现被告人郭秋元、王媚丽、左慧慧、王艳红、舒丹分别缴纳人民币1万元、24.5万元、23.5万元、17万元、12万元在案。上述事实，五名被告人及其辩护人在庭审过程中均无异议，且有经当庭举证、质证并确认的集资参与人安某、齐某、宋某、王某2、马某、许某、肖某、李某、刘某等人的证言、辨认笔录，鼎治泰达出借咨询与服务协议、银行流水、POS机刷卡记录、收款确认书、债权回购协议等报案材料，立案登记表，鼎治泰达公司工商登记信息，北京天正华会计师事务所会计鉴定意见书，到案经过，户籍身份信息，被告人郭秋元、左慧慧、王媚丽、王艳红、舒丹在公安阶段的供述等证据证实。本院认为，被告人郭秋元、左慧慧、王媚丽、王艳红、舒丹在他人的组织下违反国家金融管理法规，向社会公开宣传，并承诺返本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。北京市朝阳区人民检察院指控五名被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控成立。在共同犯罪过程中，五名被告人均作为销售人员，在吸收资金过程中均起次要作用，系从犯；被告人左慧慧经公安电话通知后到案，如实供述所犯罪行，系自首；被告人郭秋元当庭自愿认罪，被告人王媚丽、王艳红、舒丹到案后均能如实供述自己的犯罪行为；本院依法对五被告人减轻处罚并对王媚丽、左慧慧、王艳红、舒丹适用缓刑。郭秋元在案发后退缴部分违法所得，王媚丽、左慧慧、王艳红、舒丹能够退赔全部违法所得，本院在量刑时亦酌予考虑。辩护人所提相关辩护意见，予以采纳。在案之钱款依法处理。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人郭秋元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十一个月，并处罚金人民币十四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2021年12月23日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人王媚丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人王艳红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人左慧慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。五、被告人舒丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。六、在案款退赔相应集资参与人，继续追缴被告人郭秋元违法所得，发还集资参与人（名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙高鹏人民陪审员  王 平人民陪审员  刘广卓二〇一九年十二月三十日书 记 员  王 胜