上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初228号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人许某某，男，汉族，户籍地安徽省，住安徽省。辩护人刘玉玲，上海锦天城(合肥)律师事务所律师。被告人沈某某，男，汉族，户籍地安徽省，住安徽省合肥市。辩护人张伟，上海锦天城(合肥)律师事务所律师。被告人张某某，男，汉族，户籍地安徽省六安市，住安徽省合肥市。辩护人王海斌，北京市隆安律师事务所上海分所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人许某某、沈某某、张某某被控非法吸收公众存款罪一案，上海市徐汇区人民检察院于2019年3月25日以沪徐检二部刑诉(2019)325号起诉书向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员宋某某出庭支持公诉，上列被告人、辩护人到庭参加诉讼。期间，根据法律规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控，2014年6月，曾某租赁本市漕溪路XXX弄X楼XXX室先后设立黄山华商山庄酒店管理有限公司上海徐汇分公司(简称华商山庄公司)、黄山徽州文化园国际旅行社有限公司上海分公司(简称徽州文化园公司)、黄山晚晴在线商贸有限公司(简称晚晴公司)，以“旅游、健康、养老”为幌子，用年化10%-15%利息为诱饵，向社会不特定对象非法吸收存款。被告人许某某于2014年11月进入徽州文化园公司，任业务经理。经司法审计，许某某参与非法吸收公众存款金额合计人民币(币种均同)4,000余万元，未兑付金额3,200余万元。被告人沈某某于2014年8月进入徽州文化园公司，历任业务主管、业务经理。经司法审计，沈某某参与非法吸收公众存款金额合计4,000余万元，未兑付金额3,000余万元。被告人张某某于2016年3月进入徽州文化园公司，历任业务主管、见习业务经理。经司法审计，张某某参与非法吸收公众存款金额合计900余万元，未兑付金额800余万元。2018年9月1日，被告人张某某被公安机关抓获到案；同月16日、20日，被告人许某某、沈某某先后自动投案，三名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告人许某某、沈某某、张某某的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。张某某系坦白，许某某、沈某某系自首。提请依法审判。被告人许某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人认为，本案系单位犯罪，许某某系自首，从犯，主观恶性较小，建议对其从轻处罚。被告人沈某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人认为，本案系单位犯罪，沈某某系自首，从犯，主观恶性较小，退赔部分赃款，建议对其减轻处罚。被告人张某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人认为，张某某系初犯，从犯，有坦白情节，建议对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的基本事实一致，并有以下证据证明：1、公司章程、营业执照、准予变更登记通知书、分公司登记申请书、税务登记证及工商信息等证据，证明涉案公司的成立及经营情况。2、证人王某某、向某某、曾某、杨某某、蒋某某、刘某某、顾某某、何某某等人的证言、投资人的报案材料及自述笔录、华商山庄公司预付储值卡买卖合同、华商山庄公司预付储值卡章程、华商山庄公司专用收据、交易凭证、银行账户交易明细、司法鉴定意见书及被告人许某某、沈某某、张某某的供述等证据，证明许某某、沈某某、张某某等人以旅游养老为名对外虚假宣传，实施非法吸收公众存款的犯罪活动。3、受案登记表、立案决定书、到案经过、接受证据清单及情况说明等证据，证明本案案发、案破经过及各被告人的到案情况。在本案审理过程中，被告人许某某、沈某某各退赃2万元。本院认为，被告人许某某、沈某某、张某某等人结伙，违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。辩护人提出单位犯罪的相关意见，无事实及法律依据，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人许某某、沈某某、张某某可认定为从犯，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人许某某、沈某某系自首，被告人张某某系坦白，依法可以从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节、对于社会的危害程度，结合退赃情况及共同犯罪中所处地位、所起作用等情，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人许某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月16日起至2021年3月15日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月20日起至2020年12月19日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月1日起至2019年12月31日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人的违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  戚 俊人民陪审员  范安平人民陪审员  李金凤二〇一九年十二月三十日书 记 员  杨晓晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；……