成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0106刑初1015号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告人唐某，女，1970年10月9日出生汉族，高中文化，无业，四川省人，户籍所在地：成都市双流区。2019年5月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2019年6月17日成都市金牛区人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 指定辩护人徐浩棵，四川丰宜（成都）律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2019）936号起诉书指控被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员李聪出庭支持公诉，书记员张慧担任法庭记录，被告人唐某及指定辩护人徐浩棵到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，2013年7月至9月，张某1、张某2（二人另案处理）等人注册成立四川省明灯股权投资基金管理有限公司（以下简称明灯公司），并以成都市金牛区作为营业场所。自明灯公司成立后，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，以承诺月利率5%-6%回报的方式吸收存款。 2014年8月至11月，被告人唐某在明知明灯公司不具备吸收公众存款资质的情况下，为获取高额提成仍积极向有关公众鼓吹投资项目的高额回报，招揽、介绍公众到该公司投资。经鉴定,唐某作为经纪人参与吸收的合同金额7,923,860元，收据金额7,324,828元。2019年5月12日唐某被抓获归案，后如实供述了上述犯罪事实。 为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据；公诉机关认为，被告人唐某的行为已构成非法吸收公众存款罪，系从犯，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条的规定判处，并建议在有期徒刑三年至三年六个月之间量刑，并处罚金。 被告人唐某辩称其不是明灯公司的经纪人，自己也在明灯公司投了钱并且每个月都拿到了利息，觉得项目真实可靠，并不知道该公司没有资质。仅是向身边几个朋友宣传，朋友投资后他们又给自己身边的朋友宣传。 指定辩护人徐浩棵提出的辩护意见是，对起诉书指控被告人唐某犯非法吸收公众存款罪无异议，但认为被告人唐某存在如下量刑情节，请法院考虑：1.被告人唐某自身也陆续通过明灯公司进行了投资，其并没有意识到该行为的风险性和危害性，一直认为自己获得了盈利，可以将该方式向其他的朋友介绍，希望更多的人盈利。虽然在此过程中收受了明灯公司给予的提成，但是从主观上来讲，对于社会的危害性较小。2.被告人唐某认罪态度好，希望法庭能够从轻或减轻处理。3.公诉机关认为应当以投资人提交的合同计算犯罪金额，但并没有证明相关合同已经实际履行，以收据统计犯罪金额更合理。 经审理查明,2013年7月，张某1、张某2（另案处理）等人注册成立明灯公司，并以成都市金牛区作为营业场所。 自明灯公司成立后，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，张某1、张某2组织被告人唐某等经纪人以明灯公司的名义，为某某等单位进行公开宣传，承诺在一定期限内还本付息（月利率5%-6%），向社会不特定公众非法吸收存款。期间，被告人唐某作为明灯公司的经纪人帮助明灯公司招揽客户吸收资金，并根据招揽数额按一定比例从明灯公司获取佣金。被告人唐某的丈夫王某于2013年底受聘于明灯公司。 经四川鼎鑫宏长会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书认定：（1）根据报案群众提供的报案材料，被告人唐某作为经纪人经手办理的合同金额为7923860元（含与曾某某合办金额730000元，以王某名义办理金额1230000元，以与王某名义合办金额280000元）。（2）截止2014年12月19日，某某尾号为7911的农业银行账户共计向被告人唐某银行卡转款2514000元。张某1尾号为5016的农业银行账户收到被告人唐某转款50000元。张某2尾号为5412农业银行卡账户收到被告人唐某转款1336000元，给被告人唐某转款100000元。 公安机关扣押被告人唐某的丈夫王某于2014年5月20日注册登记的川Ａ×××××小型轿车一辆。 上述事实有下列证据证明：挡获经过，扣押决定书及扣押物品清单，担保借款协议、借款合同、收据、借条，银行卡明细，司法鉴定意见，户籍材料，辨认笔录，扣押笔录，通话记录，证人王某、张某、邓某、钟某的证言，同案人张某1、张某2、赵霞的供述，被告人唐某的供述与辩解等证据予以证明。 本院认为，被告人唐某帮助明灯公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院的指控成立，本院决定予以支持。 本案投资群众的证言证实被告人唐某对其宣传了明灯公司所涉及的项目且说服其参与投资，故被告人唐某仅向几个朋友进行了宣传，其余人是朋友宣传、介绍的辩解意见不能成立，本院决定不予采纳。 明灯公司非法集资案发生后，司法鉴定机构根据公安机关收集提供的合同、收据、转账凭证等书证，结合集资参与人的报案材料、证人证言等证据，综合认定本案非法集资的数额并无不当。故指定辩护人关于以收据金额认定犯罪金额的辩护意见不能成立，本院决定不予采纳。 本案系共同犯罪，被告人唐某作为直接参与吸收公众存款的经纪人，获取佣金，不控制、支配资金，起辅助作用，是从犯，本案予以从轻处罚。 被告人唐某归案后能够基本如实供述主要犯罪事实，对此情节可以从轻处罚。指定辩护人关于被告人唐某归案后认罪态度较好，请求从轻处罚的辩护意见成立，本院决定予以采纳。 公安机关扣押在案的被告人唐某的丈夫王某所有的汽车，买于被告人唐某从事犯罪行为期间，且王某在案涉的明灯公司工作，在此期间被告人唐某及其夫王某的主要收入来源系违法所得，且汽车属于夫妻共同财产，扣押在案的汽车用于被告人唐某非法所得的退赔。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一九年五月十二日起至二〇二二年五月十一日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人唐某非法所得1,228,000元予以追缴返还投资人员，给其招揽的投资人员造成的资金损失予以追缴，不足部分，责令被告人唐某退赔。扣押在案的汽车用于追缴、罚金刑的执行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李 力 人民陪审员  刘贵林 人民陪审员  许世蔓 二〇一九年十二月二十七日 书 记 员  程 喻 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。 对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。