福建省宁德市蕉城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0902刑初604号 公诉机关福建省宁德市蕉城区人民检察院。 被告人胡康发，男，1974年12月13日出生于福建省霞浦县，汉族，小学文化，中共党员，无职业，住福建省霞浦县，户籍地福建省霞浦县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月16日被宁德市公安局刑事拘留，2016年1月14日被取保候审。经本院决定于2019年11月11日被取保候审。 辩护人陈支何，福建宽达律师事务所律师。 辩护人林凌凯，福建宽达律师事务所律师。 被告人林学振，男，1971年11月14日出生于福建省寿宁县，汉族，初中文化，无职业，住福建省宁德市东侨经济开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月15日被宁德市公安局刑事拘留，2016年1月14日被取保候审。经本院决定于2019年11月11日被取保候审。 辩护人石福宁，福建石在律师事务所律师。 宁德市蕉城区人民检察院以蕉检公刑诉(2019)553号起诉书指控被告人胡康发、林学振犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁德市蕉城区人民检察院指派检察员周天佺、钟锋出庭支持公诉，被告人胡康发及其辩护人陈支何、被告人林学振及其辩护人石福宁到庭参加了诉讼。现已审理终结。 宁德市蕉城区人民检察院指控： 2015年5月至12月间，被告人林学振、胡康发受王某1（已判决）指使，在宁德，南平等地收购、注册多家空壳公司。被告人林学振、胡康发在明知王某1所指使的行为异常，可能系用于违法犯罪活动的情况下，仍将收购、注册空壳公司的基础资料提供给王某1等人，从中获得好处费。期间，王某1、李某（已判刑）将其中69家空壳公司基础资料提供给安徽钰诚融资公司，钰诚融资公司利用上述空壳公司基础资料制作虚假的融资租赁债券项目，在其建立的“ｅ租宝”“芝麻金融”平台发布，并通过电视台、网络等途径向社会公开宣传,吸收公众资金。经武汉正浩会计师事务有限公司鉴定并经统计，被告人林学振提供的宁德市中艺鼎盛石材有限公司等28家空壳公司基础资料被制作成虚假的融资租赁债权项目，参与非法吸收公众资金共计人民币14.8亿元（币种，下同）；被告人胡康发提供的福安市安泓电机有限公司等41家空壳公司基础基础资料被制作成虚假的融资租赁债权项目，参与非法吸收公众资金共计16.25亿元。2015年12月14日、16日，被告人林学振、胡康发分别向公安机关投案。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人王某1、李某、陈某1等人的证言、武汉正浩会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书、安徽省蚌埠市龙子湖区人民法院刑事判决书等证据。公诉机关认为被告人胡康发、林学振违反金融管理法律规定，为他人变相吸收公众存款提供帮助，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被其刑事责任。建议判处被告人林学振、胡康发有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金。提请本院依法惩处。 被告人胡康发对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结。在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人胡康发系起辅助作用的从犯，被告人胡康发未获利且自愿认罪认罚，请求减轻处罚并宣告缓刑。 被告人林学振对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结。在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人林学振系起辅助作用的从犯，被告人林学振未获利且自愿认罪认罚，请求减轻处罚并宣告缓刑。 经审理查明： 2014年6月至2015年12月间，安徽钰城控股集团和钰诚国际控股集团有限公司（上述两单位已判决），利用实际操控的安徽钰诚融资租赁有限公司等多家关联公司，通过注册、收购、收集等方式，获取大量社会公司的基础资料。制作虚假融资租赁债权及个人债权项目，在其建立的ｅ租宝、芝麻金融互联网平台发布，包装成年化收益9%-14.6%的理财产品进行销售，通过电视台、网络等途径向社会公开宣传，吸收115万余人资金共计762亿余元。在李某（已判决）安排下，王某1（已判决）等人负责以注册、收购等方式获取公司基础资料交给安徽钰诚融资租赁有限公司。随后，王某1找到被告人胡康发、林学振，要求其帮助收购、注册多家空壳公司。2015年5月至12月间，被告人胡康发、林学振明知王某1所指使的行为异常，可能系用于违法犯罪活动的情况下，仍将收购、注册空壳公司的基础资料提供给王某1。王某1、李某将二被告人提供的其中69家空壳公司基础资料提供给安徽钰诚融资租赁有限公司。经武汉正浩会计师事务有限公司鉴定，被告人胡康发提供的福安市安泓电机有限公司等41家空壳公司基础基础资料被制作成虚假的融资租赁债权项目，参与非法吸收公众资金共计16.25亿元；被告人林学振提供的宁德市中艺鼎盛石材有限公司等28家空壳公司基础资料被制作成虚假的融资租赁债权项目，参与非法吸收公众资金共计人民币14.8亿元。2015年12月14日、16日，被告人林学振、胡康发分别向宁德市公安局投案。 上述事实有经法庭质证、确认的证人王某1、李某、贾某、钱某、陈某1、王某2、郑某1、郑某2、陈某2、肖某、胡某、林某1、曾某、站某、占某、陈某3、钟某、陈某4、林某2、阮某、林某3、张某、王某3等人的证言，“ｅ租宝”宁德项目公司明细，工商登记基本情况表及登记档案材料，武汉正浩会计师事务所有限责任公司司法会计鉴定意见书，安徽省蚌埠市龙子湖区人民法院刑事判决书、协助查询财产通知书，抓破获经过，户籍证明，被告人胡康发、林学振的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人胡康发、林学振违反金融管理法规，帮助他人变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人胡康发、林学振在共同以犯罪中起辅助作用，系从犯，应减轻处罚。被告人胡康发、林学振案发后能够自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可予以从轻处罚。综合本案具体情节，可认定被告人胡康发、林学振具有悔罪表现，实施社区矫正条件基本具备，依法可减轻处罚并适用缓刑。辩护人关于对被告人胡康发、林学振减轻处罚并宣告缓刑的部分辩护意见理由充分，予以采信。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人胡康发犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（已缴纳） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 被告人林学振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（已缴纳） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁德市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  黄 霖 人民陪审员  兰向彬 人民陪审员  钟岩梅 二〇一九年十二月十三日 书 记 员  何世伟 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。