天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0104刑初88号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人张杰，男，1986年8月5日出生于黑龙江省，汉族，高中文化，无职业，户籍地为黑龙江省鸡西市密山市。2018年3月27日被刑事拘留，同年5月2日被依法逮捕。现羁押在天津市南开区看守所。辩护人徐子洺，天津唯辩律师事务所律师。辩护人欧阳群，北京君源律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉〔2019〕33号起诉书指控被告人张杰犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行审理。天津市南开区人民检察院指派检察员范晶晶出庭支持公诉。被告人张杰及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，日照宏仁国际贸易有限公司成立于2012年，江苏万宝物流有限公司成立于2015年，上述二公司的法定代表人均为侯金峰。二公司以建立“全民物流”网络为旗号，向社会宣传投资10万元至1000万不等的金额成为村级至省级物流代理，并许予以高息，向社会不特定人员非法吸收资金。2016年3月，被告人张杰成为日照宏仁国际贸易有限公司物流代理，2016年9月至2017年6月间，张杰在不具备相关资质的条件下，租用天津市南开区台北花园小区名士郡会馆309号作为办公地点，以江苏万宝物流有限公司、日照宏仁国际贸易有限公司名义，以开招商会、微信发广告、给投资人讲课等方式向社会不特定人员进行宣传，向投资人承诺二公司将建立从省级到村级的“全民物流”网络的各级代理，各级代理人可通过投资获得一倍收益或2%-32%不等的收益，还可以通过发展下线的方式取得动态收益，与投资人签订《合作协议》、《预约“全民物流”全国区域招商协作合同书》，吸揽投资人资金。涉案投资人达74人、投资合同金额达534万元，实际投资金额为429.9万元，实际损失额为405.23万元。公诉机关认为，被告人张杰的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议对被告人张杰判处有期徒刑三年至五年并处罚金。提请法院依法判决。被告人张杰对于公诉机关指控的事实无异议并表示认罪。辩护人徐子洺对于公诉机关指控的事实无异议，被告人张杰归案后如实供述犯罪事实，本次犯罪系初犯、偶犯，社会危害性较小。建议对被告人张杰从轻处罚。辩护人欧阳群提出的辩护意见：投资人与日照宏仁公司或万宝物流公司签订的协议，本案应属于单位犯罪；被告人张杰不是涉案公司的法定代表人和实际控制人，在犯罪过程中起次要作用，应属于从犯。建议对被告人张杰从轻处罚。经审理查明，2012年3月22日照宏仁国际贸易有限公司成立，2015年12月7日江苏万宝物流有限公司成立，上述二公司的法定代表人均为侯金峰。2016年3月，被告人张杰成为日照宏仁国际贸易有限公司物流代理，2016年9月至2017年6月间，张杰租用天津市南开区台北花园小区名士郡会馆309号作为办公地点，通过开招商会议、微信推送广告及讲课等方式向社会不特定公众宣传，江苏万宝物流有限公司、日照宏仁国际贸易有限公司将建立从省级到村级的“全民物流”网络的各级代理、投资可获得高额收益，还可以通过发展下线方式获取动态收益。并以江苏万宝物流有限公司、日照宏仁国际贸易有限公司名义，与投资人签订《合作协议》、《预约“全民物流”全国区域招商协作合同书》的形式向不特定人员吸揽资金。共有74名投资人进行投资，合作协议记载的投资金额为534万元，实际投资金额为429.9万元，损失额为405.23万元。公安机关接投资人举报后于2017年11月2日进行立案侦查，经上网通缉，张杰于2018年3月27日被抓获归案。上述事实，有下列证据予以证实。1.案件来源、抓获经过、在逃人员登记表证明：公安机关接举报后对江苏万宝物流有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案进行立案侦查，2018年3月27日将张杰抓获归案。2.工商注册信息证明：日照宏仁国际贸易有限公司、江苏万宝物流有限公司的注册登记情况及公司的经营范围，二公司的法定代表人均为侯金峰。3.银行卡交易记录：侯金峰名下尾号42760交易流水显示江苏万宝物流公司转入该公司一笔款后被取款；尾号47978交易流水显示日照宏仁国际贸易有限公司将钱款转入该账户内后即被取出。4.合作协议及银行交易明细证明：投资人通过签订《合作协议》、《预约“全民物流”全国区域招商协作合同书》形式进行投资及相应的投资数额情况。5.审计报告证明：涉案投资人74人，合作协议记载的金额534万元，实际投资金额为429.9万元，实际损失额为405.23万元。6.公安机关出具的情况说明证明：江苏万宝物流有限公司会员系统网络平台无法登陆，该公司经营地点已无人经营；山东宏仁国际物流有限公司经营地已无人经营。二、投资人证言证明：张杰向投资人宣传江苏万宝物流有限公司建立“全民物流”平台，建立省级到村级的物流代理业务，收益可达到投资数额的一倍。宣传方式是通过让投资人互相介绍、微信广告及召开招商会议。投资人陈述了实际的投资数额及相应的损失情况。三、被告人张杰的供述与辩解证明：一个姓牛的男子向其介绍日照宏仁国际集团开展物流业务，其投资入股后开始发展下线客户。2016年9月至2017年3月间，其租用南开区台北花园名仕郡会馆作为经营地点，通过微信朋友圈发广告的方式推广江苏万宝物流有限公司，发展客户成为村级至省级的物流代理，并向客户收取10万至1000万不等的代理费，侯金峰还推出了会员系统，只要客户投资就会得到相应的积分，系统会自动增长积分，客户也会随着受益。老客户也可以通过推介新的客户投资而获取佣金。客户都是通过刷侯金峰提供的POS机刷卡或者转账形式进行投资，钱款都被侯金峰拿走了，其接触不到钱款。其认可公安机关统计的投资人投资数额。本院认为，被告人张杰违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关对被告人张杰的指控成立，所提量刑建议适当。关于辩护人欧阳群所提本案属于单位犯罪、被告人张杰属于从犯的辩护意见。经查，以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有是单位犯罪，在案证据不能证实非法吸揽的资金归为单位所有，故本案不认定为单位犯罪；被告人张杰通过宣传直接吸揽资金，在吸揽过程中起主要作用，不属于从犯。对辩护人所提辩护意见不予采纳。对二辩护人所提对被告人张杰从轻处罚的辩护意见，酌情予以采纳。被告人张杰归能够如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第四十七条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项和第（三）项的规定，判决如下：一、被告人张杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2018年3月27日起至2022年9月26日；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人张杰退赔投资人的损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 磊人民陪审员  张晓辉人民陪审员  王金义二〇一九年十二月十一日书 记 员  马 越附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公安宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人行成直接经济损失数额在250万元以上的；