北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2464号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人侯宇婷，女，1990年8月27日出生，汉族，出生地内蒙古自治区包头市，公民身份号码×××，大学本科文化，中金赛富投资管理有限公司职员，户籍所在地内蒙古自治区包头市青山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月11日被羁押，当日被刑事拘留，于2019年1月16日被北京逮捕，现羁押于北京市公安局朝阳分局看守所。辩护人李生海，北京市泽元律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]2399号起诉书指控被告人侯宇婷犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员徐曙昶出庭支持公诉，被告人侯宇婷及其辩护人李生海到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：被告人侯宇婷伙同吕某A（已判决）、付某、黄某、何某等人，于2011年8月至2015年间，在本市朝阳区华某中心等地，通过中金赛富投资管理有限公司等公司电话推销、个人推介、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，承诺定期以货币方式还本付息，采取投资上述合伙企业的形式销售多种“投资基金”、“信托产品”，共计向300名投资人吸收资金共计9亿余元。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了证人证言、书证、被告人供述、其他证明材料等。公诉机关认为被告人侯宇婷非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。被告人侯宇婷对于指控的事实及罪名无异议，辩称其在职时间为2012年12月至2014年6、7月份。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人侯宇婷不属于公司领导人员或主要人员，到案后如实供述犯罪事实，请法庭对被告人侯宇婷从宽处理。经审理查明：中金赛富投资有限公司（以下简称中金赛富公司）、北京中金赛富投资基金管理有限公司（以下简称北京中金赛富公司）法定代表人、实际控制人吕某A（已判决）。2012年至2014年，被告人侯宇婷伙同吕某A等人在北京市朝阳区华某中心等地，通过公司及第三方机构销售人员电话推销、个人推介、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，承诺定期以货币方式还本付息，采取投资合伙企业的形式销售多种“投资基金”、“信托产品”，被告人侯宇婷参与吸收资金共计人民币8亿余元。被告人侯宇婷于2018年12月11日被公安机关抓获归案。公诉机关向法院移送了涉案公司员工付某退缴的人民币15万元，何某退缴的人民币55万元；销售渠道黄某退缴的人民币30万元，李某退缴人民币的5万元。在本案审理阶段，被告人侯宇婷的家属代其退缴人民币20万元。以上钱款，现均在案。上述事实，有以下证据予以证明：1.投资人冀某B证言：我来公安机关举报北京中金赛富投资基金公司和北京中金久富投资管理中心（有限合伙）以高额回报为由，与我签订合伙投资协议，骗取我人民币300万元。与我签订投资协议的是侯宇婷。2.司法鉴定意见书证明：①2012年4月至2014年9月，涉案公司吸收资金共计8亿余元。②涉案公司账户向侯宇婷账户转款共计4453518.99元，收到侯宇婷账户转款共计472530元。3.北京市朝阳区人民法院（2016）京0105刑初206号刑事判决书证明：吕某A系中金赛富公司、北京中金赛富投资基金公司法定代表人暨实际控制人。2011年8月至2015年间，吕某A在北京市朝阳区华某中心等地，通过公司及第三方机构销售人员电话推销、个人推介、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，承诺定期以货币方式还本付息，采取投资合伙企业的形式销售多种“投资基金”、“信托产品”，共计向327名投资人（单位）吸收资金共计9亿余元。造成投资人损失共计8亿余元。4.到案经过证明：2018年12月11日，被告人侯宇婷被公安机关抓获归案。5.证人何某、李某、黄某、付某证言、扣押手续、交款凭证、案款收据证明：中金赛富公司员工付某退缴人民币15万元，何某退缴人民币55万元；中金赛富公司销售渠道黄某退缴人民币30万元，李某退缴人民币5万元；在本案审理阶段，被告人侯宇婷的家属代其退缴人民币20万元，现在案。6.被告人侯宇婷供述：2012年3月左右，我进入中金赛富公司，职务是总裁助理，负责吕某A的日常行程之类的工作。2013年初，公司成立了行政文化中心，我就被任命为该中心总监，负责公司的行政和人力工作，工作的主要内容是公司行政和办公室管理，客户与公司所签投资协议的存档，员工考勤，为员工缴纳社保和公积金及中心人员的招聘等，我的上级是吕某A。2014年10月左右，我从公司离职。我刚去公司时，办公地在朝阳区东直门中青某大厦XX层，2012年年底搬到朝阳区大望路华某中心2号楼XXX层。中金赛富公司经营私募股权类投资，办公地在朝阳区华某中心。吕某A是公司实际负责人，副总裁有杨某娜、艾某辰、褚某良，三人负责销售。公司设计了一些理财产品，之后业务员通过打电话、找亲戚朋友的方式，找客户购买公司理财产品。公司有五六款理财产品，期限有半年、一年和三年的，年化收益10%-12%，客户投资后，公司再把钱投到一些项目上。另外，吕某A还会给公司找一些销售渠道，公司将宣传的PPT发给销售人员，销售人员再发给客户。赵某英和冀某B是2014年一起到公司办公室找到我签订的《合伙协议》，赵某英、冀某B各投资100万元。白某中在投资之前和吕某A联系好了，吕某A让我去送合同，约好在海淀区那边的工商银行，后来他在工商银行转账，投资200万元。我没有拿提成。我在公司的收入刚开始是每月5000元，2013年年中涨到1万元，一直没有提成，我在公司工作期间，总收入大约20万元。2013年年底开始公司不能正常返利了，吕某A说项目方的回款逾期了。后期客户来公司，吕某A不出面，我们部门就接待客户、答复客户。其历次关于在职时间的供述有：（2018年12月11日供述）2012年进入公司，2014年10月从公司离职。（2018年12月12日供述）2012年一直到2014年9月到10月。（2018年12月25日供述）2012年上半年至2014年10月左右。（2019年1月16日供述）2012年3月至2014年9月左右。其当庭供述其在职时间为2012年底至2014年6、7月份。7.身份查询材料证明被告人侯宇婷的身份情况。上述证据材料，经庭审质证、核实，对于能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人侯宇婷伙同他人，通过电话推销、个人推介、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，承诺以货币方式还本付息，向社会不特定对象募集资金，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人侯宇婷犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。对于被告人侯宇婷的犯罪数额，结合被告人数次关于其在职时间的供述，本院认定其入职时间为2012年3月，离职时间为2014年10月，2012年4月至2014年9月间，吕某A控制中金赛富公司非法吸收资金共计人民币8亿余元，故本院认定被告人侯宇婷参与吸收资金共计人民币8亿余元。被告人侯宇婷作为公司行政工作负责人员，在参与以中金赛富公司名义非法吸收公众存款的过程中，起辅助作用，系从犯。被告人侯宇婷到案后能够如实供述基本犯罪事实、退缴违法所得。故本院依法对被告人侯宇婷减轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。在案之钱款一并处理。综上，根据被告人侯宇婷犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人侯宇婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月11日至2020年12月10日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、在案之人民币一百二十五万元，发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张小旭人民陪审员  田春莹人民陪审员  崔金娥二〇一九年十二月十九日书 记 员  李金颖