呼和浩特市新城区人民法院刑事判决书（2016）内0102刑初14号公诉机关呼和浩特市新城区人民检察院。被告单位内蒙古绿之源园林绿化有限责任公司（以下简称绿之源公司），组织机构代码72015XXXX，住所地内蒙古呼和浩特市新城区锡林北路48号天和大厦一号。法定代表人王丁(另案处理)。诉讼代表人邵某，男，系绿之源公司办公室主任。被告人要建新，男，高中文化，系绿之源公司实际控制人，户籍所在地呼和浩特市，现住呼和浩特市。因涉嫌犯单位行贿罪、贷款诈骗罪于2014年7月28日被刑事拘留,同年8月5日被逮捕；2015年3月27日被取保候审；2016年3月28日被本院取保候审；2017年3月29日被监视居住；2017年9月27日被取保候审；2018年9月27日被监视居住；2019年3月29日被取保候审。辩护人谢飞、张佩佩，内蒙古伊敏律师事务所律师。呼和浩特市新城区人民检察院以新城院公诉刑诉（2015）463号起诉书指控被告单位内蒙古绿之源园林绿化工程有限责任公司、被告人要建新犯单位行贿于2016年1月18日向本院提起公诉。本院于2016年12月20日做出（2016）内0102刑初14号刑事裁定书，裁定本案中止审理。2019年12月9日，呼和浩特市新城区人民检察院以新城院公诉刑变诉（2019）10号变更起诉决定书，向本院提起公诉。2019年12月10日，本院作出（2016）内0102刑初14号-1刑事裁定书，裁定本案恢复审理。依法组成合议庭，于2019年12月24日依法公开开庭审理了本案。新城区人民检察院指派检察员云力平、清格乐出庭支持公诉，被告单位内蒙古绿之源园林绿化有限责任公司诉讼代表人邵某、被告人要建新及其辩护人谢飞、张佩佩到庭参加诉讼。现已审理终结。呼和浩特市新城区人民检察院指控:(一)、2002年1月至2013年6月间，被告人要建新、王丁为了绿之源公司在贷款方面取得时任呼和浩特市商业银行董事长、内蒙古银行董事长杨某1（另案处理）的关照，多次向杨某1行贿，共计5559.9万元。杨某1收受贿赂后利用自己的职务便利多次为要建新经营的公司提供贷款帮助。具体行贿犯罪事实如下：1、2007年底，被告人要建新承诺送给杨某1呼和浩特市天和大厦一套商铺。2013年11月份，杨某1向被告人要建新提出将该商铺销售变现后将房款交给自己。2014年1月21日，要建新从绿之源公司支出900万元汇入杨某1指定的银行卡内。2、2008年3月份，杨某1在海南省三亚市准备购买两套金凤凰酒店公寓的房产，随行的要建新承诺为杨某1支付其中一套房产的购房款并刷卡支付定金2.9万元；回到呼和浩特市后，被告人要建新伙同王丁从绿之源公司账上支出人民币54万元现金送给杨某1用于支付前述房产的房款。3、2010年1月份，内蒙古××旗银行，被告人要建新、王丁得知杨某1想为张某133（杨某1特定关系人，另案处理）在该行投资入股，经与杨某1商量，要建新从绿之源公司账上支出人民币200万元，作为张某133在土右旗蒙银村镇银行的股金，杨某1让张士棠（另案处理）代张某133持有该10%的股份。2011年土右旗蒙银村镇银行增资，经与杨某1商量，被告人要建新又从绿之源公司账上支出人民币400万元，作为张某133在该行的增资款，两笔共计600万元。4、2010年，被告人要建新伙同王丁分两次送给杨某1人民币共计500万元。其中，2010年上半年的一天，被告人要建新送给杨某1100万元现金，杨某1收受后将该款交给张某133使用；2010年8月份，被告人要建新在呼和浩特市东岸国际小区地下车库送给杨某1400万元现金，杨某1将该款交张某133，用于杨某1、张某133在北京市朝阳区××路购买、装修商品房。5、2011年年底，为感谢杨某1在银行贷款方面提供的帮助，被告人要建新向杨某1承诺需要用钱时可以提供。2012年5月份，被告人要建新伙同王丁按照杨某1的要求，从绿之源公司账上多次通过转账、现金支付的方式给杨某2（杨某1之子，另案处理）共计人民币3000万元。6、2012年的7月份，被告人要建新伙同王丁从绿之源公司账上支出500万元现金，在杨某1的办公室送给了杨某1，杨某1安排张某133将200万元转账至扎鲁特旗利达矿业公司账户，并安排张某133将300万元借给扎鲁特旗利达矿业公司，帮助该公司解决资金困难。（二）、2009年至2011年，要建新请托时任内蒙古银行行长的姚某1（另案处理）审批同意发放绿之源公司及包头诺宝房地产公司向内蒙古银行申请的贷款，并许诺事后好好感谢姚某1。姚某1接受请托后帮助其公司的相关贷款顺利审批、发放。为感谢姚某1及继续得到姚某1的帮助，要建新多次送给姚某1款物折合人民币300.3008万元，另外还送给姚某1其实际控制的阿拉腾澳勒投资有限公司（已注销）股份1600万元，具体事实如下：1、2012年春节前，被告人要建新到姚某1位于东岸国际小区的家中，送给其一枚重1000克的兔年生肖金币，案发后被内蒙古自治区检察院依法扣押，经鉴定价值人民币39.4万元。2014年春节前要建新到姚某1家中送给其一枚重1000克的马年生肖金币，案发后，经内蒙古自治区人民检察院依法扣押经鉴定价值人民币28.4万元。2、2012年春节期间，被告人要建新到姚某1家中送给其1万元百元面值的龙钞纪念币以及一张苏联制造的10元面值人民币纪念币案发后纪念币被内蒙古自区检察院依法扣押经鉴定价值分别为人民币16万元和0.2万元.3、2012年春节后，被告人要建新到姚某1家中因姚某1的儿子姚尧出国读书为由，送给其1万美元，按照当时的汇率折合人民币6.2958万元。4、2012年3、4月份，2012年夏天，2012年年底，被告人要建新三次到姚某1家中分别送给其人民币120万元、30万元、50万元现金，合计人民币200万元，姚某1均予以收受。5、2012年7、8月份，被告人要建新在北京购买了一幅油画，到姚某1的家中送给姚某1；2013年年底，被告人要建新与王丁到加拿大旅游期间要建新购买了一幅油画，回国后送给姚某1。案发后，该两幅油画被内蒙古自治区人民检察院依法扣押，经鉴定价值分别为人民币10万元和50万元。6、2008年年初，被告人要建新准备成立阿拉腾澳勒投资有限公司，向姚某1表达了送其股份的意愿，姚某1同意接受，并决定以其岳母杨某3的名义用于登记股份。要建新于2008年4月、2009年3月、2010年6月分三次将该公司600万元股份送给姚某1。2011年5月，姚某1担心被相关部门查处，将该600万元股份退还给要建新，期间该股份未分得红利。2009年年底，绿之源公司增资扩股，被告人要建新为感谢姚某1在其公司贷款中的帮助及继续得到姚某1的帮助，向姚某1表达送其绿之源公司1000万元股份的意愿，不用姚某1出资。姚某1同意接收后提供了柳某（姚某1的妻子，另案处理）的二舅杨某4的身份证，用于登记要建新送其的股份。2010年10月，要建新将绿之源公司股份1000万元送给姚某1。2011年5月，姚某1担心被相关部门查处，将该1000万元股份退还给要建新，期间该股份未分得红利。针对上述指控，公诉机关向法庭出示了物证、书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、搜查笔录等证据。公诉机关据此认为，被告单位内蒙古绿之源园林绿化工程有限责任公司为谋取不正当利益，由被告人要建新、王丁经手向国家工作人员杨某1、姚某1行贿，行贿款物共计人民币5857万余元、公司股份l600万元，情节严重，被告单位内蒙古绿之源园林绿化工程有限责任公司和被告人要建新的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人要建新自动投案，如实供述自己的罪行。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以依法从轻处罚。被告人要建新到案后还如实供述了侦查部门尚未掌握的其他犯罪事实，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告单位诉讼代表人及被告人要建新对起诉书的指控予以承认。被告人要建新的辩护人辩称:被告人要建新主动到案，如实供述自己的犯罪事实，构成自首，依法应予从轻处罚。被告人到案后，如实供述了侦查部门未掌握的犯罪事实，且其当庭亦能如实供述，并且表示认罪，能够证实要建新具有真诚悔罪的表现，并且其当庭认罪，依法应予以从轻处罚。经审理查明：内蒙古绿之源园林绿化工程有限责任公司（以下简称绿之源公司）、内蒙古海勒通房地产开发有限责任公司(以下简称海勒通公司）和包头市诺宝投资有限责任公司（以下简称诺宝公司）的实际控制人为要建新。一、2002年1月至2013年6月间，被告人要建新、王丁为了绿之源公司在贷款方面取得时任呼和浩特市商业银行董事长、内蒙古银行董事长杨某1（另案处理）的关照，多次向杨某1行贿，共计人民币5559.9万元。杨某1收受贿赂后利用自己的职务便利多次为要建新经营的公司提供贷款帮助。具体行贿犯罪事实如下：1、2007年底，被告人要建新承诺送给杨某1呼和浩特市天和大厦一套商铺。2013年11月份，杨某1向被告人要建新提出将该商铺销售变现后将房款交给自己。2014年1月21日，要建新从绿之源公司支出900万元汇入杨某1指定的银行卡内。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）书证绿之源公司记账凭证、支出凭单、收据及银行凭证，证实2013年11月4日，内蒙古坤瑞玻璃工贸有限公司向绿之源公司借款4000万元，绿之源公司分8笔共计4000万元汇入坤瑞公司账户（009101201090151788)的事实；（2）绿之源公司记账凭证、内蒙古银行客户回单、收据，证实内蒙古坤瑞玻璃工贸有限公司向绿之源公司还款3100万元，其中2014年2月18日，坤瑞公司分四笔归还绿之源公司借款1600万元；2014年4月1日，坤瑞公司分三笔归还绿之源公司借款1500万元的事实；（3）中信银行网银业务回单、闫某账户交易明细、农业银行凭证，证实2014年1月21日内蒙古坤瑞玻璃工贸有限公司分两笔，每笔450万元将900万元转入闫某银行呼市新城支行账户（6228490876001674960)的事实；（4）证人张某133、白某1的证言，证实二人分别担任行长、副行长期间，要建新的公司办理贷款时，杨某1向其打过招呼，让其关照的事实；（5）证人周某122（内蒙古坤瑞玻璃工贸有限公司的法定代表人）的证言，证实其公司向要建新借款的经过情况及将其中900万元借款分二次打到要建新指定的闫某的卡上事实；（6）证人闫某的证言，证实杨某1通过其卡转账900万元的事实；（7）证人安某的证言，证实闫某让其办卡后给其卡上转款900万元并按照闫某的要求将款转到新疆九域公司账号的事实；（8）证人贾某、曹某、郭某、韩某、张某134、肖某、张某135的证言，证实杨某1收受人民币900万元的事实；（9）证人杨某1的证言，证实收受要建新900万元的经过以及通过闫某转账的事实；（10）被告人要建新的供述，证实送给杨某1900万元的经过以及如何转账的事实。2、2008年3月份，杨某1在海南省三亚市准备购买两套金凤凰酒店公寓的房产，随行的要建新承诺为杨某1支付其中一套房产的购房款并刷卡支付定金2.9万元；回到呼和浩特市后，要建新伙同被告人王丁从绿之源公司账上支出人民币54万元现金送给杨某1用于支付前述房产的房款。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）书证交款收据、商品房买卖合同等，证实杨某1购买三亚金凤凰酒店公寓407号、408号房产共交款1159186元的事实；（2）证人王某1（内蒙古银行副行长）的证言，证实杨某1购买三亚房产及其代付定金3万元的事实；（3）证人张某136的证言，证实杨某1购买三亚房产的经过及交款情况的事实；（4）证人杨某1的证言，证实其在三亚买房，要建新给了杨某156.9万元的事实；（5）被告人要建新的供述，证实杨某1在三亚买房，要建新送给了杨某156.9万元的事实。3、2010年1月份，内蒙古××旗银行，被告人要建新、王丁得知杨某1想为张某133（杨某1特定关系人，另案处理）在该行投资入股，经与杨某1商量，要建新从绿之源公司账上支出人民币200万元，作为张某133在土右旗蒙银村镇银行的股金，杨某1让张士棠（另案处理）代张某133持有该10%的股份。2011年土右旗蒙银村镇银行增资，经与杨某1商量，被告人要建新又从绿之源公司账上支出人民币400万元，作为张某133在该行的增资款，两笔共计600万元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）包头银监分局出具的《关于同意内蒙古银行等位企业法人及自然人出资入服土右旗蒙银村镇银行股份有限公司的批复》、关于筹建土右旗蒙银村镇银行股份有限公司的请示、内蒙古银监局出具的《关于同意筹建土右旗蒙银村镇银行股份有限公司的批复》、土右旗蒙银村镇银行股份有限公司章程、内蒙古若愚会计师事务所出具的验资报告、银行询证函、内蒙古银行现金存款单（回单），证实土右旗蒙银村镇银行设立情况和张某133在其中所占股金为200万元、占股10%的事实；（2）书证绿之源公司银行存款日记账、农村信用合作社转账支票存根、王素芳所打收条、农村信用合作社转账支票、内蒙古农村信用社储蓄存款凭条和取款凭条、合同、内蒙古农村信用社结算业务申请书，证实张某133入股土右旗蒙银村镇银行200万元来源的事实；（3）书证账号为×××的内蒙古银行账户明细、活期存折复印件、内蒙古银行存款凭条和取款凭条、内蒙古银行现金存款单，证实该账号为张某133的账户，收到200万元之后又存入土右旗蒙银村镇银行在内蒙古银行账户的事实；（4）股份认购协议书，证实增股时张某133认购土右旗蒙银行村镇银行的400万元股份的事实；（5）土右旗蒙银村镇银行股份有限公司章程，证实该章程规定股东的出资额和股权百分比，张某133持股金额为600万元，股权占10%的事实；（6）内蒙古若愚会计师事务所出具的验资报告、银行询证函、蒙银村镇银行进账单（回单），证实2011年12月7日，张某133增加股金400万元的事实；（7）土右旗蒙银村镇银行特种转账贷方传票、转账支票、进账单、转账凭条，证实2011年12月7日，绿之源公司将600万元转至王和平账户，同日从王和平账户转账400万元至张某133账户，同日张某133将400万元转账至土右旗蒙银村镇银行账户的事实；（8）股权证复印件、借条，证实张某133股权证去向的事实；（9）证人张某133的证言，证实为张某133代持土右旗蒙银村镇银行股份的经过情况及股金的来源、增加股资等情况的事实；（10）证人周某122、任某的证言，证实起诉书认定的相关事实，与其他证人相互印证的事实；（11）证人杨某1、张某133的证言，证实要建新出资为张某133在土默特右旗蒙银村镇银行入股600万元，以及以张某133的名义持股的事实；（12）被告人要建新的供述，证实成立土右旗蒙银村镇银行的情况，由绿之源公司出资，杨某1让张某133代张某133持土右旗蒙银村镇银行10%股份的经过情况以及股金增资扩股时股金由其提供的事实。4、2010年，被告人要建新伙同王丁分两次送给杨某1人民币共计500万元。其中，2010年上半年的一天，被告人要建新送给杨某1100万元现金，杨某1收受后将该款交给张某133使用；2010年8月份，被告人要建新在呼和浩特市东岸国际小区地下车库送给杨某1400万元现金，杨某1将该款交张某133，用于杨某1、张某133在北京市朝阳区××路购买、装修商品房。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）书证北京市商品房预售合同，证实2018年8月13日，张某133与长青有限公司签订商品房预售合同，以人民币20412354元购买位于北京市朝阳区××路、面积为265.53平方米商品房的事实；（2）书证银行转账至长青公司账户凭证，证实张某133、张某133通过中国农业银行、中国银行、广东发展银行等多家银行向长青公司账户转账交纳房款的事实；（3）书证中国建行存款凭条、取款凭条、个人汇款凭证，证实张某133的广东发展银行账户转账至长青公司400万元来源的事实；（4）书证北京市销售不动产专用发票，证实发票金额与合同金额、银行凭证金额均为20412354元，付款人为张某133的事实；（5）证人张某133的证言，证实2010年8月23日杨某1交给其装有400万元的皮箱，让其将该款支付给长青公司用于以其名义为张某133购买北京瑞城中心公寓的事实，并证实其转款的经过以及杨某1与张某133的特定关系的事实；（6）证人张某133的证言，证实张某133准备购买北京市朝阳区小亮马桥路48号瑞城中心公寓，杨某1同意，房价2000多万元，以张某133的名义购买，2010年杨某1共给其300万元，其中100万元用于购买公寓，200万元给两个孩子买保险的事实；（7）证人杨某1的证言，证实张某133购买公寓，要建新分两次送给其人民币500万元的事实；（8）被告人要建新的供述，与上述证据相互印证。5、2011年年底，为感谢杨某1在银行贷款方面提供的帮助。被告人要建新向杨某1承诺需要用钱时可以提供帮助。2012年5月份，被告人要建新伙同王丁按照杨某1的要求，从绿之源公司账上多次通过转账、现金支付的方式给杨某2（杨某1之子，另案处理）共计人民币3000万元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：1、书证(1)绿之源公司支款审批单，证实2012年6月8日绿之源公司决定借款850万元给亿方公司的事实；（2）内蒙古银行网银交易客户回执和银行流水单证明，2012年6月8日绿之源公司通过内蒙古银行呼市九州支行以网银方式分500万元和350万元两笔转账至亿方公司账户的事实。（3）内蒙古亿方贸易发展有限公司曾某出具的收据、绿之源记账凭证，证实2012年6月8日亿方公司收到绿之源公司流动资金850万元的事实；（4）书证借款合同，证实绿之源公司与亿方公司之间签订虚假借款合同的事实；（5）书证周世明银行流水单、中国工商银行网上银行电子回单、中国人民银行支付系统专用凭证，证实2012年6月8日从绿之源公司0806账户转入周世明5665账户500万元，同日汇款至杨某2的4819账户500万元；2012年6月8日从周世明账户转账500万元至内蒙古银行呼市九州支行杨某2账户的事实；（6）书证翁委、创辉煌公司、方志强的银行流水单，证实2012年6月8日从绿之源公司0806账户转入翁委9609账户350万元，同日通过POS交易消费350万元，转至内蒙古创辉煌贸易发展有限公司方志强7033账户，同日从方志强6712个人账户分两笔转出110万元、240万元的事实；（7）书证兴业银行网上转账回单、中国人民银行支付系统专用凭证，证实2012年6月8日，从方志强账户转账110万元至内蒙古银行呼市九州支行杨某2账户的事实；（8）书证兴业银行网上转账回单、中国人民银行支付系统专用凭证，证实2012年6月8日，从方志强账户转账汇款240万元至内蒙古银行呼市九州支行赵某账户的事实；（9）书证内蒙古银行转账借方传票、内蒙古银行转账贷方传票、杨某2的内蒙古银行账户明细、赵某的内蒙古银行账户明细，证实2012年6月8日，杨某2将610万元转账至内蒙古银行呼市九州支行账户用于还贷，同日，杨某2将50万元转账至内蒙古银行呼市九州支行账户用于还贷，同日，赵某将240万元转账至内蒙古银行呼市九州支行账户用于还贷的事实；（10）书证内蒙古银行放款通知书、内蒙古银行借款凭证，证实2011年6月9日、杨某2向内蒙古银行抵押贷款660万元，赵某抵押贷款240万元的事实；(11)刘惠华建行账户的明细单，证实2011年6月9日，赵某4824账户转账存入刘惠华建行2465账户800万元；6月13日，从赵某8140账户转账存入2000万元；2011年6月14日，刘惠华分四笔、每笔500万元将2000万元转账支取；7月6日，刘惠华转账支取803.2583万元的事实；（12）绿之源公司记账凭证、支款审批单、内蒙古银行的电汇凭证、中行乌海人民南路支行出具的汇兑来账凭证（回单）、乌海市广多新科商贸有限责任公司存款历史交易明细清单，证实2012年5月14日，从绿之源公司账户将2000万元电汇至乌海广多公司账户的事实；（13）中国银行转账支票、银行进账单，证实2012年5月15日从乌海广多公司账户将2000万元转至周某123账户的事实；（14）书证住宿发票、呼和浩特市新城公安分局出具的工作情况说明、中国人民银行人民币汇率中间价公告，证实杨某2前往北京兑换美元的事实。2、证人证言（1）证人张某133的证言，证实帮助要建新转款2000万元经过的事实；（2）证人周某123的证言，证实按照张某133的要求多次将2000万元转款的事实；（3）证人焦某的证言，证实其曾任绿之源公司出纳，王丁让其将绿之源公司2000万元转账至乌海市广多新科商贸有限责任公司的事实；（4）证人张某137的证言，证实周某123账户给其账户汇过300万元，后将300万元转给张某133的事实；（5）证人姚某2的证言，证实其银行卡替张某133分三笔收到290万元，后取出290万元交给张某133派来的两个人的事实；（6）证人曾某的证言，证实其系亿方公司法定代表人及850万元转账过程的事实；（7）证人米某的证言，证实其随要建新、王丁去天和大厦地下停车场给一个男子送过一个黑色拉杆箱的事实；（8）证人车某的证言，证实其在担任绿之源公司会计期间于2012年7月16日付杨美芳70万元往来款系周某122办理的事实；（9）证人赵某的证言，证实杨某2向内蒙古银行呼市九州支行贷款900万元和归还900万元贷款的经过情况及其两次替杨某2兑换人民币1800万元、360万元过程的事实；（10）证人田某的证言，证实2012年5、6月期间，赵某交给其一些美元让其交给杨某2的事实；（11）证人安某、姜某、王某2的证言，证实与杨某2去北京兑换美元的事实；（12）证人杨某2的证言，证实杨某2收到要建新3000万元后，其中2150万元让姜某、赵某兑换成美元用于其在美国装修房子，其中850万元用于偿还内蒙古银行贷款的事实；（13）证人杨某1的证言，证实要建新承诺需要钱时可以找要建新，2012年5月杨某2需用钱装修美国的房子，要建新通过转账和现金给付杨某2人民币3000万元的事实；（14）、要建新的供述，证实2012年5月杨某1跟其说杨某2需要钱，为了感谢杨某1对其的关照，其在杨某2要求下通过现金和转账方式将3000万元给了杨某2的事实。3、2012年的7月份，被告人要建新伙同王丁从绿之源公司账上支付500万元现金，在杨某1的办公室送给了杨某1，杨某1安排张某133将200万元转账至扎鲁特旗利达矿业公司账户，并安排张某133将300万元借给扎鲁特旗利达矿业公司，帮助该公司解决资金困难。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）书证内蒙古自治区人民检察院协助查询存款通知书、内蒙古银行呼和浩特新华广场支行分户账、内蒙古银行现金存款单，证实利达矿业公司于2012年8月16日存入300万元用于归还银行利息的事实；（2）书证利达矿业公司农行明细单、银行凭证，证实2012年8月27日，乔某转给利达矿业公司200万元的事实；（3）书证扎鲁特旗利达矿业有限公司出具的证明，证实乔某于2012年8月27日通过个人账户向利达矿业公司农行账户汇款200万元，其公司无人认识此人，也无人同其有经济往来。其公司认为此款应是张某133安排乔某汇的，因为2012年8月16日，张某133与其公司签订借款协议，同意借款500万元给其公司，而当日张某133只支付300万元现金，此款应是上述借款尾款的事实；（4）证人徐某1、徐某2的证言，证实收到500万元的事实；（5）证人乔某的证言，证实2012年8月27日杨某1让其将200万元转到扎鲁特旗利达矿业有限公司的事实；（6）证人张某133的证言，证实杨某1让其将300万元交给徐某1并让对方出具500万元借条及徐某1的儿子与其见面后拿走300万元并出具1张500万元借条的事实；（7）证人杨某1的证言，证实徐某1需要资金周转，其向要建新提出需用500万元，要建新送给其500万元，其让乔某和张琳将500万元给付徐某1的事实；（8）被告人要建新的证言，证实为了感谢杨某1在贷款方面的帮助，杨某2拿走3000万元。过了一两个月，杨某1称杨某2工地给工人开工资钱不够，还需要500万元。其让王丁将500万元人民币准备好后给杨某1送到了内蒙古银行新办公楼附近杨某1的车里事实。二、2009年至2011年。要建新请托时任内蒙古银行行长的姚某1（另案处理）审批同意发放绿之源公司及包头诺宝房地产公司向内蒙古银行申请的贷款，并许诺事后好好感谢姚某1。姚某1接受请托后帮助其公司的相关贷款顺利审批、发放。为感谢姚某1及继续得到姚某1的帮助，要建新多次送给姚某1款物折合人民币300.3008万元，另外还送给姚某1其实际控制的绿之源公司、阿拉腾澳勒投资有限公司股份1600万元，具体事实如下：1、2012年春节前，被告人要建新到姚某1位于东岸国际小区的家中，送给其一枚重1000克的兔年生肖金币，案发后被内蒙古自治区检察院依法扣押，经鉴定价值人民币39.4万元。2014年春节前要建新到姚某1家中送给其一枚重1000克的马年生肖金币案发后，内蒙古自治区人民检察院依法扣押，经鉴定价值人民币28.4万元。上述事实，有公诉机关出示，并经庭审质证、认证的证据予以证实：（1）证人姚某1的证言，证实有一年春节前的一天，要建新送给其一枚兔年的生肖纪念币，这枚兔子属相纯金币是圆形的，重量标注是1000克；2014春节期间，要建新送给其一枚马年的生肖纪念币，生肖币是圆形纯金币，重量标注是1000克的事实；（2）证人柳某的证言，证实有一年春节前的一天，要建新去她家送给姚某1一枚圆形纯金属兔生肖纪念币；2014年春节前的一天，要建新去她家送给姚某1一枚圆形纯金属马生肖纪念币的事实；（3）内蒙古自治区人民检察院搜查证、搜查笔录、扣押财物、文件清单，证实2014年10月25日，依法扣押姚某1持有的编号2-17号梅花形兔年生肖金币一枚、编号2-18号梅花形1000克马年生肖金币一枚的事实；（4）内蒙古自治区价格认证中心内发改价认[2015]鉴字第130号关于涉案黄金、名表等物品价格认定结论，证实梅花形1000克兔年生肖金币一枚，认定价格人民币39.4万元；梅花形1000克马年生肖金币一枚，认定价格人民币28.4万元的事实；（5）被告人要建新的供述，证实2012年春节前在北京马甸市场花人民币60万元购买了一枚兔子生肖金币，代表绿之源公司和诺宝公司送给姚某1；2014年春节前的一天，去北京马甸市场，花了人民币约80万元买了一枚1000克纯金的圆形的马年生肖金币，纪念币用木头盒装着，有鉴定书和合格证。送给姚某1。每次给姚某1送款物都和公司股东崔至钩商量，钱也是从公司支取的事实。2、2012年春节期间，被告人要建新到姚某1家中送给其1万元百元面值的龙钞纪念币以及一张苏联制造的10元面值人民币纪念币案发后纪念币被内蒙古自区检察院依法扣押经鉴定价值分别为人民币16万元和0.2万元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）证人姚某1的证言，证实2012年3、4月份的一天，要建新去其他家里，送给其1万元龙钞纪念币，上面有龙的图案，还有1953年版面值10元人民币及1角人民币的事实；（2）证人柳某的证言，证实2012年春节后的一天，姚某1交给其1万元龙钞纪念币、面值10元人民币的收藏版的事实；（3)内蒙古自治区人民检察院搜查证、搜查笔录、扣押财物、文件清单，证实2014年10月25日，依法扣押编号2-105号各种面额纸币308张的事实；（4）内蒙古自治区价格认证中心对部分物品进行重新认定明细表，证实龙钞纪念币1万元100张，认定价格人民币16万元、1953年版10元面值人民币纪念币一张，认定价格人民币2000元的事实；（5）被告人要建新的供述，证实2012年春节前的一天，在北京市马甸市场花了人民币18万元左右买了100张面值为100元红色的印有龙的图案纪念币，花人民币2万元购买了一张苏联制造的面值为10元的一九五三年塑封收藏版人民币回来送给姚某1的事实。3、2012年春节后，被告人要建新到姚某1家中以姚某1的儿子姚尧出国读书为由，送给其1万美元，按照当时的汇率折合人民币6.2958万元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）书证国家外汇管理局内蒙古自治区分局出具的2008年至2014年外汇汇率折算表，证实2012年2月份100美元折合人民币629.58元、3月份100美元折合人民币633.59元、4月份100美元折合人民币629.6元的事实；（2）证人姚某1的证言，证实2012年2、3月份的一天，要建新去其家里，称姚某1儿子出国走的时候要建新不知道，送给姚某11万美元，姚某1将1万美元交给柳某的事实；（3）证人柳某的证言，证实有一天下班回家后，姚某1交给其1万美元，后来其将美元兑换成人民币归还贷款的事实；（4）被告人要建新的供述，证实2012年春节期间，得知姚某1的儿子在美国读书，送给姚某11万美元的事实。4、2012年3、4月份，2012年夏天，2012年年底，被告人要建新三次到姚某1家中分别送给其人民币120万元、30万元、50万元现金，合计200万元，姚某1均予以收受。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）证人姚某1的证言，证实2010年至2012年间，要建新分三次送给他人民币120万元、30万元、50万元，共计200万元的事实；（2）被告人要建新的供述，证实一方面绿之源公司和诺宝公司从内蒙古银行申请的贷款都顺利地办下来了，另一方面姚某1已经是内蒙古银行的行长了，为了和姚某1拉近关系，方便以后继续从内蒙古银行申请贷款，三次送给姚某1人民币200万元的事实。5、2012年7、8月份，被告人要建新在北京购买了一幅油画，到姚某1的家中送给姚某1，2013年年底，被告人要建新王丁到加拿大旅游期间要建新购买了一幅油画回国后送给姚某1，案发后，该两幅油画被内蒙古自治区人民检察院依法扣押，经鉴定价值分别为人民币10万元和50元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：（1）证人姚某1的证言，证实2012年8月份前后的一天，要建新拿着几幅画去其家，让姚某1选一幅，姚某1选中了一幅风景画。过了几天，要建新把装裱好的油画给其送过来；2013年下半年，要建新拿着几幅画去其家，称在加拿大购买让姚某1选一幅，姚某1选中了一幅抽象画，要建新装裱好后送给其的事实；（2）内蒙古自治区人民检察院搜查证、搜查笔录、扣押财物、文件清单，证实2015年9月20日，扣押姚某1持有的编号5-2号大油画一幅、编号5-3号小油画一幅的事实；（3）内蒙古自治区价格认证中心内发改价认[2015]鉴字第130号关于涉案黄金、名表等物品价格认定结论，证实编号5-2号120cmX80cm油画一幅，认定价格人民币10万元；编号5-3号40cmX30cm油画一幅，认定价格人民币50元的事实；（4）被告人要建新的供述，证实2013年下半年，他和王丁去加拿大旅游过程中，花了不到200加元买了一幅风景油画，回国后将这幅画装裱送给姚某1的事实。6、2008年年初，被告人要建新准备，成立阿拉腾澳勒投资有限公司，向姚某1表达了送其股份的意愿，姚某1同意接受，并决定以其岳母杨某3的名义用于登记股份。要建新于2008年4月、2009年3月、2010年6月分三次将该公司600万元股份送给姚某1。2011年5月，姚某1担心被相关部门查处，将该600万元股份退还给要建新，期间该股份未分得红利2009年年底，绿之源公司增资扩股，被告人要建新为感谢姚某1在其公司贷款中的帮助及继续得到姚某1的帮助，向姚某1表达而送其绿之源公司1000万元股份的意愿，不用姚某1出资。姚某1同意接收后提供了柳某（姚某1的妻子，另案处理）的二舅杨某4的身份证，用于登记要建新送其的股份。2010年10月，要建新将绿之源公司股份1000万元送给杨永平。2011年5月，姚某1担心被相关部门查处，将该1000万元股份退还给要建新，期间该股份未分得红利。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：1、书证（1）企业机构档案登记资料、企业法人营业执照，证实海勒通公司成立日期2006年3月15日，法定代表人周某122；（2）公司设立申请书、企业法人营业执照复印件、验资报告、公司变更登记、公司年检报告书、会计报表等材料，证实诺宝公司成立日期2009年7月27日，注册资本1000万元，法定代表人崔发旺，该公司2009年亏损额3.023387万元，2010年净利润0元；（3）企业机读档案登记资料、企业法人营业执照、城市园林绿化企业资质证书等材料证实：绿之源公司成立日期2001年3月26日，注册资本1亿元，法定代表人王丁，2009年6月18日被住建部核定为械市园林绿化三级企业，2011年4月29日被评定为二级企业；（4）绿之源公司变更登记申请书、股东会决议、公司章程修正案、验资报告、股东变更工商局登记档案材料、公司年检报告书等材料，证实2010年10月1日，该公司将注册资本200万元增加到1亿元；增加新股东杨某4、王玉成；股东要建新增加7320万元出资，增资后出资额7500万元占总股本75%;股东王丁增加980万元出资，增资后出资额1000万元占总股本10%；新股东杨某4出资额1000万元占总股本10%;新股东王玉成出资额500万元占总股本5%。2011年5月20日，该公司股东杨某4退出，将其持有公司1000万股权转让给股东要建新的事实；（5）绿之源公司增加注册资本800万元、9000万元的公司账页、银行现金存款单、取款凭条、银行支付系统专用凭证、股东投资款项来源明细、银行流水明细及购买内蒙银行股份账页，证实2010年9月13日，要建新、王丁、杨某4、王玉成分别认缴投资款570万元、80万元、100万元、50万元。2010年10月21日，要建新、王丁、杨某4、王玉成分别认缴投资款6750万元、900万元、900万元、450万元。增加注册资本9800万元各股东已分别存入该公司内蒙古银行蓝天支行尾号122945的账户，再由122945账户转入该公司尾号123081的基本户。2011年3月21日，该公司长期股权投资1.175亿元，并于当日将该款汇至内蒙古银行的事实；（6）企业机构档案登记资料、公司设立登记申请书、公司章程、华才会计师事务所出具的验资事项说明、查询书、现金缴款单、华夏银行汇兑凭证、出资协议、企业法人营业执照、实收资本、股东变更工商局登记档案材料、公司年检报告书等材料，证实2008年3月14日，要建新等人申请设立阿拉腾澳勒公司，注册资本3000万元，第一期实收资本1175万元，发起人要建新认缴出资510.6万，杨某3认缴出资255.3万元，王晓华等17人有数额不等的认缴出资；2008年3月21日，杨某3账户汇入阿拉腾澳勒公司临时验资账户100万作为其第一期出资；2008年4月1日该公司成立；2009年3月10日，阿拉腾澳勒公司全体股东申请同意按第二期应缴注册资本数额交足注册资本，共增资1825万元。2009年3月9日、10日，杨某3打入华夏银行阿拉腾澳勒公司账户34.04万元、121.26万元，合计155.3万，作为其第二期出资；2010年6月18日，该公司申请变更原注册资本3000万元为6600万元，杨某3出资额由255.3万元增加至600万元。2011年5月9日，该公司股东杨某3退出，将其持有公司600万股权转让给白某2的事实；（7）阿拉腾澳勒公司2008至2011年实收资本、股本投资款来源去向的凭证及账页,证实2008年4月30日收19位股东投资款1175万元、2009年2-3月19名股东二次实缴出资款1825万元、2010年6月30日实收资本共计3600万元；阿拉腾澳勒公司向海勒通公司投资、购买华夏银行理财产品、内蒙古银行股份的事实；（8）2010年阿拉腾澳勒公司杨某3投资款来源明细、阿拉腾澳勒公司财务凭证、内蒙古银行凭证、华夏银行流水及存取款凭证、股东出资证明书，证实2008年3月21日，要建新存入杨某3账户100万元后转入公司验资户；2009年3月9日、10日，要建新将34.04万元、121.26万元存入姚某3银行卡后，支取现金155.3万元以杨某3名义存入公司验资户；2010年6月13日，要建新将300万元、44.7万元存入王凯银行卡后，支取现金344.7万元以杨某3名义存入公司验资户。以杨某3名义存入公司验资户现金合计人民币600万元的事实；（9）姚某3、王凯银行卡交易明细，证实2009年3月9日、10日，姚某3银行卡存入人民币34.04万、121.26万元；2010年6月13日，王凯银行卡存入人民币344.7万元的事实；（10）居间代理投资协议、收据，证实2010年9月17日，杨某3委托阿拉腾澳勒公司代其投资人民币89.39万元的事实；（11）内蒙古阿拉腾澳勒公司的工商注册登记资料，证实2008年3月15日、2009年2月24日、2010年6月18日、2011年5月9日阿拉腾澳勒投资有限责任公司股东会议决议，全体股东签字有杨某3的事实；（12）呼和浩特市商业银行借款申请书、借款合同、抵押合同及公证书、呼和浩特市商业银行贷款审批书、呼和浩特市商业银行借据副本及还款凭证等材料，证实2009年11月9日，海勒通公司向呼和浩特市商业银行金盈支行申请贷款9500万元，海勒通公司于2010年11月还清该贷款；2011年5月15日，绿之源公司向内蒙古银行包头分行申请贷款7000万元，2013年9月，绿之源公司还清该贷款的事实；（13）内蒙古银行业务申请书、借款合同、抵押合同、保证合同、内蒙古银行业务审批书及调查报告、贷款展期申请书、内蒙古银行贷款展期申请审批书、贷款展期协议书、借款凭证、放款通知书、借款展期凭证、还款凭证复印件等材料，证实2010年1月20日，诺宝公司向内蒙古银行呼和浩特分行申请贷款1.5亿元，2010年9月7日、2011年3月3日，诺宝公司分别还贷款500万元、400万元。2012年1月31日，诺宝公司申请1.41亿元贷款展期一年，2012年5月，诺宝公司还清该贷款的事实；（14）内蒙古银行企业融资项目立项申请表、内蒙古银行投资银行总部企业融资业务立项评审表决表、内蒙古银行借款授信合同、最高额抵押合同、最高额保证合同与公证书、投行业务审批表、投行业务划款审批表、中粮信托内蒙古绿之源生态农业园信托贷款合同、中粮信托内蒙古绿之源生态农业园信托贷款单一资金信托合同、内蒙古银行关于向中粮信托公司划款的说明、中粮信托公司借款借据、偿还贷款利息通知、绿之源公司增资实收资本及购买内蒙银行股份账页、银行存款日记账等材料，证实2013年7月11日，绿之源公司向内蒙古银行投资银行总部申请购买8亿元单一资金信托受益权项目，2010年绿之源公司增资9800万元，实收资本余额1亿元。2011年投资入股内蒙古银行1.175亿元。2013年8月6日，包头分行与绿之源公司签订8亿元借款授信合同，期限一年。绿之源公司向中粮信托公司贷款，约定借款专项用于内蒙古敕勒川现代生态农业科技示范园建设项目；内蒙古银行与中粮信托公司签订信托合同；内蒙古银行拟购买中粮信托公司发行的中粮内蒙古绿之源生态农业园信托贷款单一资金信托计划，金额8亿元，期限一年，内蒙古银行须向中粮信托有限责任公司划款8亿元。2013年9月27日，包头分行将绿之源公司8亿元贷款资金发放至中粮信托有限责任公司。截止2014年6月18日，绿之源公司还清该贷款的事实；（15）借款授信合同、最高额抵押合同、最高额质押合同、保证合同、信托贷款合同、信托资金委托监管协议、兰州银行电汇凭证、投资业务资金划款审批表、企业融资项目立项申请表等材料，证实2012年4月26日，诺宝公司向内蒙古银行申请取得5亿元授信贷款（内蒙古银行杨某1盖章）；2012年4月27日，诺宝公司向甘肃省信托有限责任公司借款5亿元，借款期限自2012年4月28日至2015年4月28日，甘肃省信托有限责任公司委托内蒙古银行包头分行对该资金的使用等情况进行监管，并于当日将5亿元借款打入诺宝公司包头分行的账户；2012年4月27日，内蒙古银行行长姚某1签批“同意划款”的事实；（16）信托贷款合同、甘肃信托-包头诺宝投资公司信托贷款单一资金信托认购风险申明书、借款授信合同、最高额抵押合同、诺宝公司申请5.8亿元信托贷款展期的报告、对展期的评审意见、投行业务审批表、长安信托-庸和8号信托贷款单一资金信托合同、长安信托-庸和8号信托贷款单一资金信托贷款合同、关于向长安国际信托划款的说明、信托资金委托监管协议、说明、信托收益权转让合同、转让通知函、资产业务合作协议、内蒙古银行向包头房管局出具的说明函、长安国际信托拨款通知书、内蒙古银行同业存款业务审批表等材料，证实2012年5月15日，诺宝公司向内蒙古银行申请取得5.8亿元借款授信，期限二年（内蒙古银行方均由杨某1盖章）；2012年5月14日，诺宝公司与甘肃省信托有限责任公司签订信托贷款合同，甘肃省信托有限责任公司于2012年5月25日设立一笔5.8亿元单一资金信托贷款，将该款借给诺宝公司，期限二年，重庆银行购买该笔信托贷款，内蒙古银行向重庆银行、甘肃省信托有限责任公司提供兜底承诺，并配比5.8亿元同业贷款，2012年5月22日，姚某1在行长一栏签批“同意资债部意见”；诺宝公司因销售不畅，无法还贷，向内蒙古银行申请5.8亿元信托贷款展期一年，信用审批委员会同意上述信托贷款展期一年，因甘肃省信托有限责任公司无法办理展期手续，同意投资银行总部购买长安国际信托股份有限公司发行的信托贷款单一资金信托，用于偿还即将到期的5.8亿元信托贷款；其项目资金较少部分用于投资内蒙古敕勒川现代生态农业科技示范园建设，大部分资金用于其子公司诺宝公司开发的诺宝系列房地产项目，追加绿之源公司、内蒙古敕勒川现代生态农业科技示范园土地、林权证为抵押。2014年5月14日，内蒙古银行向长安国际信托股份有限公司购买12个月期长安信托-庸和8号单一资金信托5.8亿元，同日转让给重庆银行股份有限公司又回购，同日投资长安国际信托股份有限公司，向长安国际信托股份有限公司划款5.8亿元的事实；（17）借款授信合同、最高额抵押合同、最高额质押合同、兰州银行电汇凭证、支付系统专用凭证、内蒙古银行关于诺宝投资公司申请增加3亿元单一资金信托计划的报告等材料，证实2012年11月13日，诺宝公司向内蒙古银行申请3亿元贷款，期限二年：2012年10月31日，甘肃省信托有限责任公司将3亿元打入诺宝公司在内蒙古银行包头创业园区支行账户；2012年11月1日，重庆银行将3亿元打入甘肃省信托有限责任公司账户。2012年10月16日内蒙古银行投资银行部同意增加3亿元信托资金的事实；（18）书证股东出资证明书,证实阿拉腾澳勒公司注册资本3000万元，杨某3于2009年3月31日前向本公司缴纳出资伍拾伍万叁仟元，持股比例8.51%，出资义务已经履行完毕；阿拉腾澳勒公司登记日期2008年4月1日，公司注册资本6600万元，杨某3于2010年6月30日前向本公司缴纳出资陆拾万元，持股比例9.09%，出资义务已经履行完毕。核发日期2010年6月30日的事实；（19）书证阿拉腾澳勒公司、绿之源公司投资入股协议、内蒙古银行进账单、股东分红领取情况说明等材料，证实阿拉腾澳勒公司于2010年10月30日以每股2.35元入股内蒙古银行1500万股，投资总额共计3525万元；绿之源公司于2010年9月29日以每股2.35元价格认购5000万股，共计1.175亿元；阿拉腾澳勒公司、绿之源公司领取了2011年、2012年股东分红，2013年未领取；阿拉腾澳勒公司2011年领取分红113.835616万元、2012年领取分红80万元；绿之源公司2011年领取分红379.452055万元、2012年领取分红600万元，2013年未领取的事实。2、证人证言（1）证人白某2的证言，证实其是要建新的妻子。白某2不清楚海勒通公司是哪年成立的，当时要建新让其当法定代表人，白某2不参与公司的经营管理，需要法定代表人签字的时候去签字。崔发旺是白某2的外甥，诺宝公司挂名的法定代表人，不参与公司的经营管理。不知道600万股权转让协议书是怎么回事，是要建新让去工商局签字的事实；（2）证人张某138的证言，证实绿之源公司办理过7000万贷款，具体贷款时间、姚某1和其打没打过招呼都记不清了。2012年至2013年下半年左右，绿之源公司和诺宝公司在内蒙古银行办理了21.8亿元的信托贷款业务，是分多笔办理的，印象中每次都和姚某1进行了汇报，姚某1说过要建新比较谨慎，这两个企业都是做实业的，形成了一定资产，如果资金到位，企业房地产项目能快点儿完工、及时销售，也能快一点儿还上贷款，相关业务就按流程办理吧。之后这几笔信托贷款按流程报到业务审查委员会审批，业务审查委员会审批通过后批复给发起的分支机构，由分支机构发放信托贷款的事实；（3）证人鲍某的证言，证实2009年要建新的海勒通公司在他们银行有一笔9500万元的贷款，姚某1和其打过招呼,姚某1让尽快上业务审查委员会的事实；（4）证人姚某3的证言，证实2008年3月，要建新成立了阿拉腾澳勒投资公司，公司成立初期的股东有要建新、白某2、崔志坚、杨某3等人，后来有几个股东退股和转让了股份。该公司的实际控制人是要建新的事实；（5）证人邵某的证言，证实其从阿拉腾澳勒公司成立到2011年4月份离开陆续投入股本70多万元，公司也没有分过红。阿拉腾澳勒公司从来也没有开过全体股东会议的事实；（6）证人张某139的证言，证实2010年夏天，他听说内蒙古银行要上市，阿拉腾澳勒公司要购买内蒙古银行股份，就找要建新想入股，要建新跟其他股东商量后同意他入股，他凑够100万元入了股。要建新是阿拉腾澳勒投资公司实际控制人和经营人，白某2是挂名股东，不参与公司的经营管理。公司从成立至今就没有盈利过，一直在亏损的事实；（7）证人杨某3的证言证实：2011年或者2012年，要建新把其从家里接到呼和浩特工商局，让其在一份股权转让协议上签字。当时杨某3看了这份协议，协议大致内容是把杨某3名下的600万元股份转让出去，回来以后问了姚某1和柳某，二人说要建新让姚某1在要建新的公司入股，当时以杨某3的名义入的股，现在把这个股份退回去的事实；（8）证人杨某4的证言，证实姚某1是杨某4外甥女婿。2010年姚某1或柳某借过杨某4的身份证，不清楚干什么用。2011年5月份的一天，要建新用车接杨某4去呼和浩特市工商局，在股权转让协议书和股东会议记录上签字的事实；（9）证人刘某的证言，证实2014年6月1日至今，其任绿之源公司的财务总监。绿之源公司2010年前实收股本金200万元，2010年后增资的9800万元，实收股本金达1亿元。增资这9800万元都是现金出资，股东先将出资款以现金或转账方式存至验资户，再由验资户转入公司基本户。公司未分过红的事实；（10）证人翟某的证言，证实2009年初至2012年初，他在绿之源公司任出纳。2011年9到10月份，要建新让他去银行办公司增资入股的事情。当时要建新已经分配好各股东的存款金额，让他去内蒙古银行按照各股东所占股份，以各股东名义将股金存入绿之源公司在内蒙古银行开设的验资账户里。绿之源公司这次增资扩股要建新新增了7320万元，杨某41000万元、王玉成500万元、王丁980万元，共计9800万元。2011年5月份，杨某4将股权转给要建新的事实；（11）证人柳某的证言，证实2012年过完春节了，姚某1回家给过其二份股东出资证明书、一份居间代理投资协议、三份收据，让其把这些东西撕了，姚某1称在要建新的公司入的股，己退股了。其当时没撕，放在家里抽屉里的事实；（12）证人姚某1的证言，证实2008年春节后，要建新准备成立投资公司，不用姚某1出资，直接入股参与分红，姚某1将其岳母杨某3的身份证复印件交给了要建新。后来要建新给了姚某1阿拉腾澳勒公司100万元股权的证明文件，持有人是杨某3。2010年下半年，要建新的公司增资扩股，将姚某1的股份变更为600万元，占公司股份的10%左右，同时要建新给了姚某1一份600万元股东出资证明材料。2011年10月份具体时间记不清了，要建新称绿之源公司要增资扩股。公司注册资金要增加到1个亿。送给姚某1绿之源公司1000万元股份。姚某1将妻舅杨某4的身份证复印件交给了要建新去工商局办理增资扩股数。后来要建新将持股股东出资证明等交给姚某1。在绿之源公司占10%的股份。后因为害怕被查处，办理退股手续的事实。3、内蒙古自治区人民检察院搜查证、搜查笔录、扣押财物、文件清单，证实2015年9月20日，扣押姚某1持有的编号2-108号股东出资证明书二本、投资协议一份、收据三枚、进账单一枚的事实;4、被告人要建新的供述和辩解，证实2008年年初，要建新有开投资公司的想法，让姚某1入股，并称替姚某1支付入股，后用姚某1岳母杨某3的身份入股100万元，占股份10%。公司成立之后进行了增资扩股，杨某3名下的股份也从最初的100万元增加到600万元，占公司股份的10%左右。2010年绿之源公司扩股，要建新向姚某1提出入股的事情，姚某1以杨某4名义入股，占公司股份10%。要建新通过转账等方法，从账面上看，杨某3汇入阿拉腾澳勒公司600万元，杨某4汇入绿之源公司1千万元。要建新送给姚某11000万元股份的事情跟王丁说过，王丁也同意。在股权变更相关材料上有要建新和王丁签字的事实。此外，公诉机关还向法庭出示了下列证据，经庭审质证，本院予以确认。（1）书证公司设立登记申请书、企业法定代表人申请登记注册书、企业名称预先核准通知书、企业法人营业执照、公司变更登记申请书、有限责任公司变更登记申请书、企业法人组织机构代码证、股东会议决议、投资协议书、股权转让协议、出资协议书、验资报告等，证实绿之源公司、包头市诺宝房地产开发有限公司、诺宝投资公司注册成立和企业名称、股东、法人、股本等变更等事实；（2）绿之源公司向呼市商业银行、内蒙古银行贷款、海勒通公司向呼市商业银行贷款、诺宝投资公司向内蒙古银行贷款的相关书证，证实绿之源公司、海勒通公司、诺宝投资公司从呼和浩特市商业银行、内蒙古银行获取多笔贷款和信托资金的事实；（3）呼和浩特市商业银行借款申请书、借款合同、抵押合同及公证书、呼和浩特市商业银行贷款审批书、呼和浩特市商业银行借据副本及还款凭证等材料，证实2009年11月9日，海勒通公司向呼和浩特市商业银行金盈支行申请贷款9500万元，海勒通公司于2010年11月还清该贷款；2011年5月15日，绿之源公司向内蒙古银行包头分行申请贷款7000万元，2013年9月，绿之源公司还清该贷款的事实；（4）内蒙古银行业务申请书、借款合同、抵押合同、保证合同、内蒙古银行业务审批书及调查报告、贷款展期申请书、内蒙古银行贷款展期申请审批书、贷款展期协议书、借款凭证、放款通知书、借款展期凭证、还款凭证复印件等材料，证实2010年1月20日，诺宝公司向内蒙古银行呼和浩特分行申请贷款1.5亿元，2010年9月7日、2011年3月3日，诺宝公司分别还贷款500万元、400万元。2012年1月31日，诺宝公司申请1.41亿元贷款展期一年，2012年5月，诺宝公司还清该贷款的事实；（5）内蒙古银行企业融资项目立项申请表、内蒙古银行投资银行总部企业融资业务立项评审表决表、内蒙古银行借款授信合同、最高额抵押合同、最高额保证合同与公证书、投行业务审批表、投行业务划款审批表、中粮信托内蒙古绿之源生态农业园信托贷款合同、中粮信托内蒙古绿之源生态农业园信托贷款单一资金信托合同、内蒙古银行关于向中粮信托公司划款的说明、中粮信托公司借款借据、偿还贷款利息通知、绿之源公司增资实收资本及购买内蒙银行股份账页、银行存款日记账等材料，证实2013年7月11日，绿之源公司向内蒙古银行投资银行总部申请购买8亿元单一资金信托受益权项目，2010年绿之源公司增资9800万元，实收资本余额1亿元。2011年投资入股内蒙古银行1.175亿元。2013年8月6日，包头分行与绿之源公司签订8亿元借款授信合同，期限一年。绿之源公司向中粮信托公司贷款，约定借款专项用于内蒙古敕勒川现代生态农业科技示范园建设项目；内蒙古银行与中粮信托公司签订信托合同；内蒙古银行拟购买中粮信托公司发行的中粮内蒙古绿之源生态农业园信托贷款单一资金信托计划，金额8亿元，期限一年，内蒙古银行须向中粮信托有限责任公司划款8亿元。2013年9月27日，包头分行将绿之源公司8亿元贷款资金发放至中粮信托有限责任公司。截止2014年6月18日，绿之源公司还清该贷款的事实；（6）借款授信合同、最高额抵押合同、最高额质押合同、保证合同、信托贷款合同、信托资金委托监管协议、兰州银行电汇凭证、投资业务资金划款审批表、企业融资项目立项申请表等材料，证实2012年4月26日，诺宝公司向内蒙古银行申请取得5亿元授信贷款（内蒙古银行杨某1盖章）；2012年4月27日，诺宝公司向甘肃省信托有限责任公司借款5亿元，借款期限自2012年4月28日至2015年4月28日，甘肃省信托有限责任公司委托内蒙古银行包头分行对该资金的使用等情况进行监管，并于当日将5亿元借款打入诺宝公司包头分行的账户；2012年4月27日，内蒙古银行行长姚某1签批“同意划款”的事实；（7）信托贷款合同、甘肃信托-包头诺宝投资公司信托贷款单一资金信托认购风险申明书、借款授信合同、最高额抵押合同、诺宝公司申请5.8亿元信托贷款展期的报告、对展期的评审意见、投行业务审批表、长安信托-庸和8号信托贷款单一资金信托合同、长安信托-庸和8号信托贷款单一资金信托贷款合同、关于向长安国际信托划款的说明、信托资金委托监管协议、说明、信托收益权转让合同、转让通知函、资产业务合作协议、内蒙古银行向包头房管局出具的说明函、长安国际信托拨款通知书、内蒙古银行同业存款业务审批表等材料，证实2012年5月15日，诺宝公司向内蒙古银行申请取得5.8亿元借款授信，期限二年（内蒙古银行方均由杨某1盖章）；2012年5月14日，诺宝公司与甘肃省信托有限责任公司签订信托贷款合同，甘肃省信托有限责任公司于2012年5月25日设立一笔5.8亿元单一资金信托贷款，将该款借给诺宝公司，期限二年，重庆银行购买该笔信托贷款，内蒙古银行向重庆银行、甘肃省信托有限责任公司提供兜底承诺，并配比5.8亿元同业贷款，2012年5月22日，姚某1在行长一栏签批“同意资债部意见”；诺宝公司因销售不畅，无法还贷，向内蒙古银行申请5.8亿元信托贷款展期一年，信用审批委员会同意上述信托贷款展期一年，因甘肃省信托有限责任公司无法办理展期手续，同意投资银行总部购买长安国际信托股份有限公司发行的信托贷款单一资金信托，用于偿还即将到期的5.8亿元信托贷款；其项目资金较少部分用于投资内蒙古敕勒川现代生态农业科技示范园建设，大部分资金用于其子公司诺宝公司开发的诺宝系列房地产项目，追加绿之源公司、内蒙古敕勒川现代生态农业科技示范园土地、林权证为抵押。2014年5月14日，内蒙古银行向长安国际信托股份有限公司购买12个月期长安信托-庸和8号单一资金信托5.8亿元，同日转让给重庆银行股份有限公司又回购，同日投资长安国际信托股份有限公司，向长安国际信托股份有限公司划款5.8亿元的事实；（8）借款授信合同、最高额抵押合同、最高额质押合同、兰州银行电汇凭证、支付系统专用凭证、内蒙古银行关于诺宝投资公司申请增加3亿元单一资金信托计划的报告等材料，证实2012年11月13，诺宝公司向内蒙古银行申请3亿元贷款，期限二年：2012年10月31日，甘肃省信托有限责任公司将3亿元打入诺宝公司在内蒙古银行包头创业园区支行账户；2012年11月1日，重庆银行将3亿元打入甘肃省信托有限责任公司账户。2012年10月16日内蒙古银行投资银行部同意增加3亿元信托资金的事实；（9）书证杨某1、姚某1任职的相关书证，证实杨某1、姚某1为国家机关工作人员的事实；（10）内蒙古检察院出具的情况说明，证实被告人要建新的具有自首情节，并如实供述侦查机关未掌握的其他犯罪的事实；（11）内蒙古自治区包头市中级人民法院（2015）包刑二初字第24号刑事判决书、内蒙古自治区高级人民法院（2019）内刑终6号刑事裁定书、内蒙古自治区赤峰市中级人民法院（2016）内04刑初46号判决书、内蒙古自治区高级人民法院（2017）内刑终145号刑事裁定书，证实杨某1、姚某1因受贿等罪名被判刑的事实；（12）人口户籍信息证实，被告人要建新犯罪时具备完全刑事责任能力的事实；（13）邵某身份信息，证实邵某为绿之源公司的办公室主任的事实；（14）被告人王丁的红色通缉令，证实王丁被通缉的事实。本院认为，被告人要建新作为内蒙古绿之源园林绿化工程有限责任公司实际控制人，为谋取单位不正当利益，在贷款过程中向国家工作人员杨某1、姚某1行贿，行贿共计人民币5857万元、公司股份l600万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，予以支持。被告人要建新具有自首情节，应从轻处罚;被告人要建新到案后还如实供述了侦查部门尚未掌握的其他犯罪事实，可从轻处罚。被告人要建新的辩护人的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、内蒙古绿之源园林绿化工程有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币500万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）；二、被告人要建新犯单位行贿罪，判处有期徒刑四年六个月。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 云彩琴审判员 王 莉审判员 樊晓儒 二〇一九年十二月二十六日书记员 郝春红附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。