中华人民共和国北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2018）京0105刑初2582号公诉机关中华人民共和国北京市朝阳区人民检察院。被告人严泽信，男，1965年4月8日出生，大不列颠及北爱尔兰联合王国公民，博士研究生文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司董事长。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月14日被逮捕，现羁押于北京市第三看守所。辩护人王力墉，北京卓纬律师事务所律师。辩护人魏增春，北京市中闻律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2018〕2627号起诉书指控被告人严泽信犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李莹莹出庭支持公诉，被告人严泽信及其辩护人王力墉、魏增春到庭参加诉讼。在审理期间，北京市朝阳区人民检察院先后两次向本院提出延期审理建议，本院依法向北京市第三中级人民法院报请延长审限三个月。现本案已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人严泽信于2013年至2015年间，伙同岳某（已判刑）等人，在北京市朝阳区SOHO尚都北塔等地，在不具备公开募集资金资质的情况下，以中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司和中联盟财富（北京）投资管理有限公司的名义，利用第三方渠道F的推介和口口相传等方式向社会公开宣传，以设立北京中夏鸿福投资管理中心（有限合伙）等多个有限合伙企业和债权转让的形式，投资“安阳德宝”“廊坊新福家”“秦皇岛德乐商贸”“山海关龙城旅游”“熙正照明”“蓝河旅游”等项目，并承诺返本付息，年化收益7%到12%，变相吸收700余名投资人的资金共计人民币3亿余元。被告人严泽信于2018年5月14日被民警抓获。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人严泽信变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。被告人严泽信当庭辩称其不是涉案公司的实际控制人，不参与涉案公司的具体经营，其不控制涉案集资款流向，其仅应对3400万元集资款承担责任。被告人严泽信的辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但认为本案系单位犯罪行为，被告人严泽信并非涉案公司的实际控制人，其未实际管理涉案公司的集资业务，其犯罪金额应为3400万元，并认为被告人严泽信具有坦白情节，认罪认罚，主观恶性较小，建议法庭对被告人严泽信予以从轻处罚。经审理查明：2013年2月，被告人严泽信伙同梁某（另案处理）发起设立中夏联盟（北京)投资基金管理有限公司（以下简称中夏联盟公司），后严泽信又伙同梁某、岳某（已判决）于2014年5月共同设立中联盟财富（北京）投资管理有限公司（以下简称中联盟公司）。中夏联盟公司和中联盟公司的管理架构、人员组成及业务模式均一致，实际办公地均位于北京市朝阳区东大桥路8号SOHO尚都北塔B座1707、1708。2013年至2015年间，被告人严泽信作为上述两家公司的董事长，实际控制和指挥梁某、岳某等公司高管及业务人员，在不具备公开募集资金资质的情况下，借用中夏联盟公司和中联盟公司名义，利用第三方渠道北京某资源服务有限公司（以下简称F）的推介和口口相传等方式，公开向社会宣传以设立北京中夏鸿福投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏鸿福中心）等多个有限合伙企业和债权转让的形式，投资“安阳德宝”“廊坊新福家”“秦皇岛德乐商贸”“山海关龙城旅游”“熙正照明”“蓝河旅游”等项目，并承诺年化收益7%至12%不等的高额货币回报和返本付息，向集资参与人吸收资金以形成资金池，后将集资款主要用于上述项目的投资和向集资参与人返本付息等活动。除此之外，中夏联盟公司和中联盟公司无其他合法经营业务。涉案多个投资项目由河北融投担保集团有限公司（以下简称河北融投公司）进行担保。中夏联盟公司和中联盟公司共计向700余名集资参与人吸收资金3.2亿余元人民币，其中报案部分的资金共计2.3亿余元人民币，造成报案部分的集资参与人经济损失共计2.2亿余元人民币。被告人严泽信参与吸收上述全部资金。被告人严泽信于2018年5月14日被民警抓获归案。公安机关从吴某、金某、严某等人处追回涉案集资款190万元人民币，现移送在案。公安机关于2018年7月18日冻结吴某在信达证券股份有限公司开设的账号×××的账户，亦移送在案。上述事实，有下列证据予以证实：（一）集某证言及书证材料1、集资参与人田某的证言证明：2014年9月，我在F公司官网上，看到办公室发布的关于中夏联盟公司发行的“中联宝-瑞博三号理财产品”。2015年1月23日，中夏联盟公司的王某颖来我公司与我签订了《财富管理服务协议》，我投资30万元，后我通过银行转账，将投资款转入中夏联盟公司账户，合同的生效日期是2015年2月12日。之后我又陆续签订了四份合同，2015年3月31日的金额是200万元，2015年5月1日的金额是20万元，2015年5月15日的金额是10万元，2015年6月15日的金额是50万元。合同都是在我公司签订的，地址是朝阳门南大街14号。合同就是我作为出借人将钱投到中夏联盟公司，该公司作为债权人，将借款方的债权转让给我，根据投资额不同，承诺年收益率是8.5%和9%，我的第一份合同是8.5%，期限是6个月，借款方是熙正照明有限公司（以下简称熙正照明公司）；第二份合同是9%，期限是6个月，借款方是秦皇岛市德乐商贸有限公司（以下简称德乐商贸公司）；后面三份合同是9%,期限是12个月，借款方是蓝河（北京）资本有限公司（以下简称蓝河资本公司），都是按季度返息。中夏联盟公司办公地点是北京市朝阳区东大桥路8号SOHO尚都北塔，公司实际经营人是梁某，梁某的助理是赵某1。开始我能按约定收到利息，但是在第一份合同到期前，该公司人员说担保公司河北融投公司出现问题了，强行给我办理了延期，其他合同陆续到期也是让延期。2、集资参与人程某的证言证明：2014年10月底，张某春给我打电话称其为中国某某保险公司大兴分部的客户经理，称因为我于2010年在中国某某购买的保险产品未能达到承诺的预期收益，中国某某会给这些保险客户一定的补偿。2014年11月25日前后，张某春带着我到中国某某保险公司大兴分部，将我的保单办理了退保手续，其称需要先办理退保后再将这笔钱转到中国某某的子公司中夏联盟公司项目中。2014年11月26日，张某春带着印有中联盟财富及中国某某字样的宣传彩页和中夏联盟公司的《合伙协议》来到我家中，当时张某春还带着中国某某发的员工工牌及保险销售从业人员资格证书，我将张某春的证件都照了相。张某春称中联盟财富公司与中夏联盟公司是同一家公司，只是叫法不同，这两家都是中国某某公司的子公司，且中夏联盟公司的高管都是中国某某的员工。我按照张某春给我提供的彩页上的电话给中联盟公司客服打了电话询问，对方告诉我张某春为该公司客户经理。然后我就在张某春带来的盖好中夏联盟公司章的《合作协议》上签了字，张某春带我到位于朝阳区SOHO尚都北塔的中夏联盟公司进行考察，CEO岳某向我介绍称中国某某为平息无法按期支付给保险客户收益一事，委派其到中夏联盟公司任职。岳某还称中夏联盟公司的理财产品肯定没有问题。后我通过刷POS机的方式支付了10万元的投资款，商户名称北京中夏恒润投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏恒润中心）。我收到过两次返息，总共是3500元左右。2015年8月底，因为我需要用钱，但是张某春让我直接找梁某。我给梁某打了电话，梁某称《合伙协议》无法进行抵押。合同到期后，梁某称暂时无法兑付。除了我投资的10万元之外，我的父亲程某柱投资了30万元，我母亲左某兰投资了30万元，我父母的投资款也是张某春给办理的退保退出来的钱。3、集资参与人的证言及提交的《合伙协议》《合伙权益收购协议书》《基金入伙协议》《财富管理服务协议（出借与咨询）》《都市一号基金认购协议》、补充转让协议、债权转让通知、付款凭证、延期通知、补充材料、宣传资料和报案材料等证明：2013年至2015年间，严泽信伙同梁某、岳某、房某、赵某1、郭某1、马某1、张某1、赵某2等人，以中夏联盟公司、中联盟公司的名义，在本市朝阳区SOHO尚都北塔等地，通过在第三方渠道F的公司网站发布广告、电子邮件进行推介和口口相传等方式，向社会公开宣传以成立中夏鸿福中心等多个有限合伙企业和债权转让等方式，投资“安阳德宝项目”、“廊坊新福家”、“秦皇岛德乐商贸”、“山海关龙城旅游”、“熙正照明”、“蓝河旅游”、“都市一号基金”等项目，并承诺7%至12%不等的年化收益和返本付息，吸收集资参与人的资金。其中，未经审计的集资参与人刘浩、张某楠的投资金额共计375万元人民币，获得返利9000余元人民币。4、《合伙协议》《基金入伙协议》《财富管理服务协议》、债权转让通知、成立函、起息函、合伙权益证明、付款凭证等证明：从中夏联盟公司和中联盟公司起获的大量投资协议和付款凭证证实涉案公司于2013年7月至2015年间吸收大量集资参与人资金的情况。5、出资确认书、基金成立通知函和客户收益分配确认函等材料证明：2013年8月至2013年11月间，中夏联盟公司以北京中夏瑞邦投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏瑞邦中心）名义投资北京晟铭达投资中心（有限合伙）设立的“建达·北京爱丽舍花园债权基金”项目和“中联·北京爱丽舍花园债权基金Ⅱ期”项目，吸收集资参与人资金，并承诺9%-11%不等的年化收益的情况。6、河北融投公司出具的答复函证实河北融投公司于2015年4月30日和2015年8月20日，先后向中夏鸿福中心和中夏联盟公司回函，称河北融投控股集团有限公司已由河北建设投资集团有限责任公司进行托管，河北融投公司的在保企业的经营风险和还款压力较大等情况。7、中夏联盟公司于2015年9月29日出具的情况说明证明：2015年6月21日，用款公司开始发生贷款利息逾期，后河北融投公司的母公司河北融投控股集团有限公司被托管，现兑付存在困难。（二）涉案公司经营模式和第三方渠道相关书证1、授权书证明：李某安于2014年7月23日出具法人代表授权书，授权被告人严泽信为中联盟公司的代理人，代表李某安与其他公司进行磋商、签署文件和处理一切相关事务。2、中联盟公司相关内部通知文件和文件传阅确认单证明：2013年6月至2013年10月间，中夏联盟公司经被告人严泽信、梁某审批后发布相关销售奖励办法。其中，西山·秀林沐社住宅地产基金项目募集时间始于2013年7月1日，募集目标为5000万元；中联城镇化发展基金-江苏泗阳政府安置房建设项目募集时间为2013年7月15日至9月1日，募集目标为5000万元；中联基金北京-爱丽舍花园债权基金二期项目募集时间为2013年8月15日至10月31日，募集目标为1.5亿元；该些项目中销售员提成2.5%-3%不等，部门经理提成为该部门销售总额的0.15%。相关文件可见赵某1为拟稿人。2014年6月至2015年7月间，中联盟公司总裁办就业务人员人事任免、分公司筹建、理财产品销售、销售业务人员薪金提成管理、销售激励方案等公司运营管理事项签发大量内部通知文件，文件内容其中可见：2014年6月1日至年底对个人业绩达2000万元的投资顾问予以奖励价值30万元人民币的汽车一部；“理财宝”产品年化佣金于2014年7月1日起由1.5%上调至3%；中联盟公司于2014年8月7日批准区域总监张某1在丰台区设立金融港分公司，张某1任总经理，房某提该分公司每月总业绩的千分之一的管理佣金；中联盟公司于2014年8月12日经严泽信签发人事任免决定，任命岳某为公司总裁、任命梁某和房某为公司副总裁；中联盟公司于2014年8月21日决定对个人业绩达500万元的理财经理给予境外旅游的奖励；2015年4月间，岳某签发关于蓝河产品、京津冀产品的促销方案、业绩奖励方案，员工内部销售旅游理财产品的奖励方案以及支持在社区、街道等推广销售旅游理财产品的通知；2015年6月1日，中联盟公司管理工作进行分工，总裁岳某主要分管北京某某保险代理有限公司（以下简称某某保险公司）的管理经营事务和中联盟公司的行政管理事务，副总裁梁某主要分管中夏联盟公司和中联盟公司的业务规划、管理事务及与投资项目相关的管理事务，副总裁房某主要分管中联盟公司业务团队管理及组建事务。从2014年8月起，大部分文件均系岳某签发，文件下发传阅后有赵某2、房某、张某1等人签字确认。3、证人马某2于2016年12月3日向公安机关提供的提成汇总表、情况说明、财务支出凭单、银行凭证、授权委托书、微信截图和照片等材料证明：上述材料显示中夏联盟公司向田某园、李某红、刘某娣等人发放大量业绩提成的情况，以及中夏联盟公司授权马某2将其个人名下账户用于公司业务使用的情况等情况。4、独立投顾申请表、员工录用审批表、身份证复印件、银行卡复印件和劳动合同、保密协议等材料证实中夏联盟公司招聘销售等员工的情况，其中吴某于2014年3月1日与中夏联盟公司签订劳动合同。5、银行凭证、刷卡凭证、账户对账单、投资明细表、费用报销单、法律服务合同、记账凭证、财务账目报表和会计账册等材料证实涉案公司收取投资人投资款并向投资人返利等情况，以及涉案账户间转款、公司管理费用报销等资金支出和会计记账情况。其中，2015年9月1日，中联盟公司与北京市中拓律师事务所签订法律服务合同，约定由陆某颖、脱某红律师为涉案公司和高管严泽信、梁某、岳某提供法律服务，期限六个月；涉案公司还与该律所签订委托代理协议，负责涉案有限合伙的强制执行案件，委托期限至执行完毕，按执行回款的3%-5%不等收代理费用。6、房屋租赁合同、委托书、房租收据、催缴函等材料证实中夏联盟公司于2013年5月20日向出租人王某兰以每季度10.9439万元的租金承租北京市朝阳区东大桥路8号SOHO尚都北塔的相关情况，中夏联盟公司委托员工赵某1办理入住手续，双方还于2015年4月续签1年合同，月租金11.2566万元，后王某兰于2015年11月20日向中夏联盟公司催缴租金33万余元。2014年12月24日，中联盟公司向出租人张某春以每月3700元的租金承租北京市海淀区温泉镇中心区，租期续签至2016年12月23日。7、F向公安机关提供的广告发布合同、服务合同、宣传材料等材料证明：F与中夏联盟公司、中联盟公司先后签订4份合同，分别约定如下内容：2014年7月25日至2014年8月15日，中夏联盟公司委托F在其“外企人才在线”网站发布“中联融投·京津冀中心企业发展基金外企员工理财产品”广告，具体为每次向外企员工发送不少于30万封的电子邮件，宣传费用为理财总销售额的千分之三。中夏联盟公司联系人梁某。2014年9月10日至2014年9月25日，中夏联盟公司委托F在其“外企人才在线”网站发布“中联融投·京津冀中心企业发展基金及中联盟财富·中联宝外企员工理财产品”广告，具体为每次向外企员工发送不少于30万封的电子邮件，宣传费用为理财总年化销售额的1.2%。中夏联盟公司联系人梁某。2014年11月14日至2014年11月30日，中夏联盟公司委托F在其“外企人才在线”网站发布“中联宝瑞博Ⅰ号”广告，具体为每次向外企员工发送不少于30万封的电子邮件，宣传费用为理财总年化销售额的1.2%。中夏联盟公司联系人郭某1。2015年1月5日至2016年1月5日，中联盟公司与F进行理财产品广告合作，由F为中联盟公司的理财产品设计和制作宣传网页，并在理财募集期内提供每周不少于一次的电子邮件（不少于30万封）和微信公众平台的宣传推荐，以促成公司员工与中联盟公司签约，中联盟公司支付的宣传费用为理财总年化销售额的1%。（三）相关证人证言1、证人梁某的证言证明：我在2013年之前是在中国某某保险公司任银行保险业务的渠道经理。2012年底，经公司员工刘某峰介绍，我在某某安保集团公司副总裁办公室见到并认识了严泽信，严泽信自称是该公司的副总裁。大概两三个月后，严泽信提出想成立基金公司，并邀请我跟他一起做基金公司。后来我又邀请光大银行一支行的副行长徐某明、一家基金公司的原总裁朱某瑞、中国某某海淀区银行保险渠道经理段某鹏，一起帮着严泽信创立中夏联盟公司。公司董事长是严泽信，我担任公司的副总裁，负责销售工作；副总裁徐某明负责风控工作；朱某瑞是公司的CEO，负责起草公司各种章程；段某鹏作为销售总监和我负责销售工作，段某鹏是我的直接下属；财务经理是张某梅；行政部经理开始是杨某凯，后杨某凯调任项目部经理，赵某1接管杨某凯的工作。公司一开始在丰台区马连道的莲花大厦，后于2013年4月搬到朝阳区尚都SOHO西区，租了半层作为办公场所。徐某明一直没有来公司上班，朱某瑞在2013年7月份离开了公司。后来段某鹏找来了中国某某的王某涛和房某，我又找来中国某某的岳某。后来严泽信又在公司安排了郭某1和马某2。严泽信还从项目方聘请了马某1来做项目。销售部门的团队经理还有张某1和赵某2等人。我和严泽信是上下级关系，同时也是朋友，我们还以男女朋友的身份交往过2个月。中夏联盟公司就是做私募基金，但没有备案。公司做的私募基金项目一开始有密云爱丽舍房地产项目，后来有秦皇岛的德乐商贸项目、龙城旅游和飞龙地产项目、熙正照明项目，还有廊坊新福家项目、河南安阳德宝项目。公司最后还经营了蓝河旅游项目。我们公司找到F公司作为平台来销售项目，这个公司是我引荐了浙商银行的领导刘某娣给严泽信认识，严泽信与刘某娣沟通好之后，安排我去与F公司财务部总经理见面具体谈的。马某1一开始是密云项目的负责人，他认识河北融投公司的人，马某1到公司工作后介绍了龙城旅游项目的负责人杨某给我认识，我又把杨某介绍给严泽信，后来杨某又把熙正照明项目的老板张某杰介绍给严泽信认识。中夏联盟公司募集资金是通过销售部员工打电话推销项目，以及员工自己找亲戚朋友投资，还有原来中国某某的员工找原来的客户投资，以及F公司的员工投资，投资人将投资款转账到基金项目对应的有限合伙企业账户中，有限合伙企业再通过不同的委贷银行贷款给相应的项目公司。项目盈利是从项目方承诺的年化收益与我们给投资人承诺的年化收益中挣取差价。密云爱丽舍项目没有回来钱，但严泽信用公司的钱垫付了投资人的投资款。2013年3月份岳某到公司后，严泽信又成立了中联盟公司，后公司所有的业务都被转到中联盟公司名下，由岳某全权负责，我当时就被严泽信隔离了，我不清楚蓝河旅游的项目，蓝河旅游项目是投资泰国都市航空公司项目，都市航空公司在香港还有一家公司，严泽信是这家公司的股东。2014年12月，严泽信和岳某在严泽信的办公室强制要求我签一份空白的合同，当时严泽信和岳某说资金要投资给航空公司周转一下，后来我追问具体情况没人再告诉我。2016年春节前，公司出事，我离开公司，逃到了秦皇岛。当时河北融投公司欠中夏联盟公司2.3亿元。我从公司大概获利200万元,其中给3个投资人垫付了110万元。我在天津市武清区孔雀城花103万元买了一套房，这其中有30万元是我父母给的钱。2015年1月，严泽信和岳某提出了20%的投资收益，我就动员我姐梁某利抵押房产贷款286万元，然后我将这笔钱投到公司，收益人是梁某利，后来公司没有兑付。这说明严泽信和岳某连我都骗。某某保险公司已经收购完成了，我挂名过法人。吴某任过中联盟公司的副总裁，他也销售过产品，搬去红街办公前他经常来公司。都市一号基金销售过一个客户，钱是被岳某支配了。2、证人岳某的证言证明：2014年10月份，我从中国某某保险公司退休。我退休前公司一个营销部的经理找到我说她的妹妹梁某与她老板严泽信合伙的中夏联盟公司现在发展的很快，有酒店公司、基金公司、航空公司等，需要一个能够过去帮忙管理公司的人。后来我与梁某见了一面，通过梁某介绍我又与该公司的董事长严泽信见了面。在此期间我丈夫吴大为去世了。2014年12月份我正式到中联盟公司开始工作，但最开始到该公司去是2014年4月份。中联盟公司的法定代表人是李某安，注册地北京市朝阳区东大桥尚都SOHO，公司的老板、执行董事长是严泽信，我是公司的总经理，副总经理是梁某。这个公司是梁某和严泽信策划成立的。还有房某也应该是中联盟公司的创始人。一开始公司的前身是中夏联盟公司。公司的销售业务和公司找的相关项目都是由梁某来负责，严泽信是梁某的老板，另外严泽信还直接负责公司的资金进出工作。先有中夏联盟公司，后来又成立了中联盟公司，这两个公司销售的都是同样的理财产品，两个公司的管理人员都是一套人员。中联盟公司有具体的销售营业部，公司在海淀区营业部（温泉部）的负责人是赵某2；丰台区营业部的负责人是张某1；房山区的营业部的负责人是房某，同时房某还是中联盟公司的副总裁。我是中联盟公司总裁办成员，另外还有梁某、郭某1、房某、负责人严泽信。中夏联盟公司就是销售私募基金的。具体下面的销售团队是怎么销售的我不清楚，但是我刚来的时候听他们说过去会定期组织投资人开推介会，在会上宣讲理财产品的内容。我在公司负责行政、办公室、公司拓展租房子等工作，我有一个助理是郭某1，他平时负责统计各个销售团队的销售业绩，后来郭某1被严泽信调走负责F这个销售渠道。我们定期会要求各个销售团队的负责人到公司开会，具体由郭某1负责通知，在开会的时候，行政工作由我负责给各个团队长讲解，业务工作由梁某、房某给各个团队长讲解。副总经理梁某的助理是赵某1，还有一个项目经理马某1，他们是一组的，他们负责公司找相关的投资项目，找到项目后，他们进行风险评估，制定理财产品的具体内容和利息，找委托贷款银行，并且召集公司的各个销售人员，给销售人员讲解应该怎么销售理财产品。公司销售的所有项目都是梁某找回来的。公司另一个重要的销售渠道F，也是梁某找来的，一开始由梁某和赵某1负责这个方面的工作，后来又由郭某1负责这个方面工作，后来我听说严泽信和郭某1是亲戚关系。后来严泽信还成立中联盟控股公司，还让郭某1到公司负责。中夏联盟公司通过F一共销售了多少理财产品具体情况只有梁某、赵某1、郭某1他们知道，一直是由他们负责这个方面的工作。某某保险公司是梁某他们收购的公司，我儿子吴某后来到某某保险公司工作了。我介绍了田某园到中联盟公司来当行政，后来他觉得挣得太少，他又回到中国某某保险公司海淀支公司工作，他带着保险公司的工作人员开始销售中联盟公司的理财产品，但是他们都不是用自己的名字做销售业绩的。我印象中海淀支公司做的业绩都挂在田某园名下，并且梁某给了田某园一个单独提成政策，佣金提点比别的高很多。他们可能看到我在中联盟公司，觉得这个事情很踏实，但我没有从他们的销售业绩中提过一分钱。我听说过刘某娣，是梁某的朋友。公司2015年还销售过蓝河旅游基金项目，这个项目也是由梁某负责销售的。当时是由于河北融资出问题，董事长严泽信回到公司开会说要创立自己的基金，说他那边进了大巴车和飞机，于是公司就发行了蓝河旅游项目基金，具体是梁某、郭某1、赵某1他们给大家宣讲这个项目。一开始梁某随便使用中联盟公司的印章，我来公司后建立了规章制度，梁某就有非常大的意见。中夏联盟公司的印章都在梁某手里，她是随便使用的。2015年七八月，严泽信从泰国回北京，严泽信两次都没有回我所在SOHO尚都办公地，都是在外面与梁某见面，还有去郭某1所在三里屯红街4层中联盟控股公司那边。中联盟公司有通过保险客户抵押保险单，或用保单贷款购买理财产品的情况，丰台张某1，房山房某他们两个团队都有不少这样的单子。我是2014年4月5日去的公司，我负责行政，我给销售进行过激励，我是在执行梁某的意志。公司的项目都是梁某和马某1以及一个法律顾问设计好后跟公司的人说的。项目设计后，业务怎么拓展，都是他们项目组来讲。3、证人房某的证言证明：2014年，和我原来同在中国某某保险公司工作的梁某找我，让我销售她所在中夏联盟公司的理财产品。2014年下半年中夏联盟公司在房山良乡家乐福给我们租了房间，作为房山营业部，我就是该营业部的负责人，直到2015年12月份我跟中夏联盟公司提出辞职。中夏联盟公司的法定代表人是李某安，公司老板、执行董事是严泽信，公司的执行总裁是岳某，执行副总裁是梁某。但是梁某与岳某总是发生矛盾，因为梁某比岳某要早到公司工作，公司是严泽信和梁某成立的。在岳某2014年4月份来公司之前，公司的事情都是严泽信和梁某说了算。梁某的助理是赵某1，还有一个叫马某1。公司所有的项目，还有公司的钱投到哪个项目中，拟定投资理财合同等事情都是由梁某、赵某1、马某1他们负责的。公司还有一个叫郭某1的，他应该是严泽信的亲戚，郭某1的妻子马某2在公司主管财务工作。郭某1一开始是严泽信的助理，后来他又是岳某的助理，郭某1还负责公司渠道F的工作，具体负责F销售中夏联盟公司理财产品的事宜，中夏联盟公司通过F这个渠道销售了1亿元的理财产品。中夏联盟公司有销售营业部，公司在海淀区营业部（温泉部）的负责人是赵某2；丰台区营业部的负责人是张某1；我是公司房山营业部的负责人；中国某某保险公司海淀分公司也在销售中夏联盟基金公司的理财产品，负责人是田某园，岳某主抓海淀分公司的业务，中国某某海淀分公司销售了中夏联盟公司3000多万元的理财产品。中夏联盟公司与中联盟公司的工作人员都是相同的。我们房山营业部销售的客户基本上都是我们原来做保险时认识的客户，还有一些亲戚朋友；丰台营业部销售的客户有丰台的、门头沟的、大兴的，他们的客户基本上都是陌生拜访来的，没有任何关系；中国某某海淀分公司销售的客户基本上也都是原来的保险客户；赵某2负责温泉部销售的客户基本上都是赵某2的亲戚、朋友。我负责的房山营业部还有张某1负责的丰台分公司都有找中国某某保险客户，让客户拿着自己的保单到保险公司抵押贷款，用抵押贷款的钱来购买中夏联盟基金的理财产品。我印象中是梁某让大家做的这个事情。郭某1负责的F渠道销售的都是F内部和外派员工。2014年公司卖的都是河北融投担保的河北企业的项目，具体有河北廊坊新福家项目、秦皇岛龙城旅游项目、秦皇岛熙正照明项目、秦皇岛德乐商贸项目、安阳德宝项目；2015年公司还销售过蓝河旅游项目。我们营业部做的基本上都是新福家、龙城旅游、熙正照明、安阳德宝和蓝河旅游项目；德乐商贸的项目主要是F那边销售的。我除了负责房山营业部的销售工作，还负责市里几个人的销售工作。我负责的这块人员一共销售了4000多万元的理财产品，我个人销售了2000多万元，这其中有一个大客户就投资了1700万元，这是梁某主谈的，最后梁某将这个单子挂在我的名下，提成也是归我所有，至于梁某从中提走了多少钱我不清楚。中夏联盟公司将这些投资款投资给相应的企业了，这是梁某开会时说的，她是主抓业务的。中夏联盟公司岳某是CEO,她负责全面工作，也负责公司的销售工作；梁某负责F这方面的工作，还有一开始河北融投找项目的事情是梁某负责的，后来公司发行蓝河旅游项目理财产品是岳某主要负责。岳某说这个蓝河旅游项目是我们公司自己的项目，是都市航空的项目，由某某安保集团作担保。原来严泽信是某某安保集团的副总裁，这个项目是岳某和严泽信一起弄的项目。4、证人赵某1的证言证明：我是2013年4月通过朋友介绍到中夏联盟公司，当时公司刚成立，我在公司的行政部工作，当时公司的选址、装修、办公用品采买我都是参与的。公司法人是李某安，但我就没见过这个人。董事长是严泽信，主要负责公司财务；执行总裁岳某主要负责行政、人事，分管区域销售，及严泽信不在国内时的财务工作；执行副总裁梁某，主要负责项目、风控以及大客户的销售。公司分为财务部、行政人事部、项目部、风控部、销售部。行政人事部最开始的总监是梁某，后来变成了岳某，部门经理是张某2，这个部主要就是负责公司的后勤工作和人事管理工作。财务部的总监一直就是严泽信，下面有财务经理张某梅，公司的资金使用都要通过严泽信的同意。他在公司的时候都是需要他签字才能使用资金，但是因为他是外籍华人，不在国内的时候都是要通知到他，经过严泽信同意以后才能使用资金的。项目部的总监是梁某，下面的经理是马某1，后来在2015年10月的时候马某1离职，由王某珊接替。项目部主要负责在外面找项目，据我所知河北融投公司的项目是马某1找来的。风控部的总监是梁某，经理也是马某1，部门的主要工作是项目的风险审核。销售部的总监是梁某，后来岳某来公司以后就分管了一部分。销售部分为两块，一块是梁某负责的渠道和机构销售，梁某把渠道打开以后由我负责接待客户，后来变成郭某1。岳某主要负责区域销售，她下面有三个销售经理，是房某、赵某2、张某1。中夏联盟公司的办公地址一直都是在朝阳区SOHO尚都，在房山和海淀都有公司的销售办事处，房山的房某负责，海淀的赵某2负责，张某1在丰台有销售点，后来听说取消了。一开始公司其他的部门都是由梁某来管理，在2014年四五月份的时候岳某来了公司，当时严泽信还召集公司的人员开会介绍岳某，说岳某以后是公司的执行总裁，公司的行政人事部以后由岳某负责，公司的项目等方面还是由梁某负责。2014年初梁某和严泽信就提拔我为公司的执行副总裁助理，也就是梁某的助理。我担任执行副总裁助理时主要的工作就是协助梁某做工作，听梁某的指挥，按照梁某的要求完成工作，并且参加公司的内部培训，对公司的经营模式和方式进行了解。2014年6月的时候我们公司和F进行了合作，这件事情是梁某去谈的，谈好合作以后交给我负责对客户的接待、合同签订以及项目介绍，由我作为公司的接待人与F的人进行接洽，后来梁某安排我做业务开发工作，还有公司出现兑付困难以后对客户的接待工作等。F有一个网站，上面专门有一个员工理财专区，和F协商之后，将我公司的理财产品情况挂到这个专区里面，很多企业人员在登陆这个网站时都可以看到这个信息，并且F公司也会给内部员工或客户发邮件或信息，宣传我们公司的产品信息。我们公司会定期给F支付平台合作费。如果有人想购买我们的理财产品就在窗口内点击我们的理财产品选项，后留下购买人的姓名、电话、预投资金额等信息，然后中夏联盟公司的员工就会联系这些投资人，并帮助他们最终购买中夏联盟公司的理财产品。我在这个过程中具体与F的员工闫某联系，我们联系的内容主要就是闫某把通过F公司网站平台预约购买我们理财产品的人员名单给我，我再把成功签约人员的名单、金额等信息给他；后来我公司的理财产品出现兑付延期，梁某还让我联系闫某告诉具体项目的追债进展，前两期理财产品是我与闫某联系，后来这个工作就交给郭某1了。我们公司是2014年7月开始进行第一个项目的，截止到我辞职的时候公司一共出了七个项目。第一个项目是中联西山秀林沐舍项目，已经成功兑付了。第二个项目是我们公司帮建达基金公司分销的一个密云的房地产项目，是否成功兑付我不清楚。第三个是中联融投安阳德宝国贸名城的房地产项目，延期兑付。第四个是秦皇岛德乐商贸项目，延期兑付。第五个是山海关龙城旅游项目，有一部分没有兑付。第六个是廊坊的新福家项目，延期兑付。第七个是熙正照明项目，部分兑付。第八个是中联蓝河旅游项目，部分兑付。我们在和F合作期间推出了中联融投-京津冀中小企业发展基金（中联宝年丰）、中联宝-瑞博一号、中联宝-瑞博二号、中联宝-瑞博三号这几种产品，这些产品募集的钱都是为了与F的合作开发的，后来我知道这些产品募集的钱有用在山海关龙城旅游和熙正照明项目上面。公司的项目都是由项目部找来的，项目部只有梁某和马某1两个人。公司的销售人员最开始的时候有通过打电话的方式随机寻找客户的，后来做区域的销售人员就在公司外面进行销售了。剩下的就是通过F的宣传渠道来公司的。中夏联盟公司筹集的资金最少得有两个亿以上。我经手的通过F投资的金额是5000万元以上，涉及的人员大概100多人。F在宣传的时候留的公司联系人的电话是我的，投资的客户到公司以后我会向投资人介绍项目的情况。我们公司的合同是梁某、马某1和外聘的律师拟定的，产品的介绍是梁某和马某1商定以后由马某1给我们员工进行培训。我只是去过山海关龙城旅游项目和新福家项目，也是跟着梁某去的。投资人在购买项目的时候都是转账或者刷卡，投资款投到项目对应的有限合伙的募集账户或者公司在中信银行的对公账户，我经手的F的投资人都是把钱转到我们公司在中信银行的对公账户内。之后我们会将这些资金统一归集到一个账户，然后一并转给银行做委托贷款，由银行再将投资款转给各个项目方，回款的路径是一样的。梁某负责找具体的委托贷款银行。梁某让我办的中夏联盟公司关联的有限合伙，我是自然人股东的有将近10家。我们公司最后卖的蓝河项目是投资泰国都市航空公司，在产品的介绍里面说这家航空公司是严泽信的，公司还组织我们去过一次泰国。5、证人郭某1的证言证明：我是2013年11月份到中夏联盟公司工作的，我一开始是公司培训师助理。2014年4月份的时候，岳某来到公司并被任命为公司的执行总裁，而我被公司任命为岳某的总裁助理。公司实际控制人是严泽信，其他的主要负责人有梁某，同时梁某还是项目经理，梁某的助理是赵某1，另外梁某下面还有一个项目经理马某1，其他的主要负责人有执行总裁岳某，同时岳某还是公司的股东。中夏联盟公司和中联盟公司在经营上没有任何区别，中夏联盟公司的主要负责人是梁某，中联盟公司的主要负责人是岳某，这两个公司经营的基金投资项目都是相同的，只是在与投资人签订合同所使用的公司名称和公司印章不同，这两个公司的所有投资项目都是梁某、赵某1、马某1找来的项目。梁某、赵某1、马某1具体的分工应该是马某1找项目，梁某负责根据具体项目制定销售方案，也就是给下面的销售团队进行讲解，赵某1负责项目的后期工作，有时马某1出差考察项目，赵某1也会跟着一起去。中夏联盟公司与中联盟公司其实就是一支大的销售团队，只是销售团队分各个分公司而已，岳某是这支销售团队的总负责人，负责领导各个分公司经理，我是配合岳某的工作，负责推行岳某的工作指令，并要求各个分公司经理来总公司开会等。公司的理财产品主要是马某1引进河北融投公司那边的投资项目，公司根据这些投资项目制定发行的理财产品。除了蓝河旅游项目，其他都是梁某和马某1负责做的，蓝河旅游项目是严泽信、梁某、马某1一起做的。蓝河旅游项目方面岳某还是做销售总负责人。岳某原来是中国某某海淀分公司的经理，她在销售方面一直都是用保险销售的方式。两家公司具体的销售方式就是给不同的人群打电话，到人多聚集的地方发传单，还有一个方式就是通过F的内部网站平台进行销售。岳某后来找了一个叫田某园的人，他原来是中国某某海淀分公司的工作人员，他来了后就找到一些中国某某的保险客户，让这些客户将自己的保单拿到保险公司进行贷款，然后贷款购买我公司的理财产品。F这个平台最开始是梁某在2014年9月提出来的，后来也是梁某和赵某1具体去找F公司操作的这个事情。梁某是通过刘某娣与F公司联系的，后来我们公司和F公司签订了一个协议，F收取通过他们网站发售理财产品总金额1%服务费，刘某娣也会收取总金额5-6%的提成。F将我们公司的理财产品挂在他们公司的网页的理财窗口，如果他们公司有员工感兴趣，就会通过他们自有员工的工号、密码登陆，然后留下联系方式，然后F财务部门的闫某会每天统计这个数字发给赵某1，梁某让赵某1又找了两个销售人员专门负责这方面工作，赵某1和两个销售人员根据邮件的姓名电话跟这些F员工进行联系，然后让他们来我们公司，签订投资协议。后来刘某娣发现梁某用上述的平台销售她自己的信托产品，把这个事情告诉了严泽信，但是后来严泽信与刘某娣之间产生问题，于是严泽信让我接替梁某、赵某1与F之间的联系工作。我在接替梁某、赵某1负责与F公司对接工作后，一共有3期，大概人民币5000多万元的理财产品。2014年9月份梁某开始做这个业务，2014年11月份我从梁某手中接过这个业务，2015年4月份我又把这个业务交还给梁某，之后一直梁某负责这个业务。我们在与F对接的过程中，一直是梁某与F的副总杜成对接工作的。6、证人马某1的证言证明：2012年中，我到建达基金公司工作，在这公司我是项目经理，主要负责建达基金公司的一个叫密云爱丽舍的投资项目与河北融投担保有限公司进行担保对接工作。2014年3月份，经朋友介绍我到中夏联盟公司做项目经理，负责中夏联盟公司的投资项目与河北融投担保有限公司之间的担保与对接工作，2015年6月底，我从中夏联盟公司离职。由于我之前在建达基金工作时与河北融投担保公司接触过，知道河北融投担保公司有一个河南安阳德宝房地产项目，于是我将这个项目介绍给中夏联盟公司。后期中夏联盟公司主要负责人梁某就跨过我直接与河北融投担保公司进行对接，我就没有再介绍过项目，但是后期的项目也都是我负责中夏联盟公司与河北融投担保公司之间工作对接，包括各个项目的公证、担保、委托银行贷款等工作。中夏联盟公司的法定代表人李某安，但我没见过他；公司有一个大老板叫严泽信，这人很少来公司；公司有两个老总，一个叫梁某，一个叫岳某。梁某来公司比岳某早些，梁某负责公司全面工作，包括公司的业务工作、人事工作、财务工作，其中业务工作包括中夏联盟公司私募基金产品的发行、资金的募集工作，还包括公司融资后寻找项目，将公司募集来的资金通过河北融投进行担保、公证，然后再通过银行将公司募集来的资金放贷给项目方公司。同时中夏联盟公司募集了多少钱，使用了多少钱，在严泽信不在时都是由梁某负责的。岳某也是公司的一个主要负责人，她在公司主要负责中夏联盟公司募集资金这方面的工作，但是在公司内部我没看出梁某与岳某之间有什么上下级关系，另外在严泽信、梁某都不在公司时，岳某也可以负责财务工作。梁某、岳某在公司内都是总裁的职务，梁某的总裁助理是赵某1，赵某1负责梁某安排的工作；岳某的总裁助理是郭某1，他负责岳某安排的工作。公司还有一个高管叫房某，也是负责销售公司理财产品方面工作的。7、证人张某1的证言证明：2013年10月份，房某打电话让我到中夏联盟公司工作。经过我的考察，觉得该公司的理财产品是有保障的。于是我就带了中国某某营业部的几个下属业务员到中夏联盟公司工作，销售该公司的理财产品。2014年6月份，中夏联盟基金公司在丰台成立了独立的营业部，由我负责这个营业部的工作。中夏联盟公司实际负责人是严泽信，执行总裁是岳某，执行副总裁是梁某，平时严泽信不在公司的时候，公司由岳某和梁某说了算。岳某是公司主抓销售业务的领导，她下面是房某，由房某具体抓除F以外的销售团队的业务，岳某的助理是郭某1，平时负责与我们各个销售团队的业务对接工作。梁某的助理是赵某1，还有一个项目经理是马某1，他们负责找中夏联盟公司具体的投资项目，公司的所有投资项目当中除了蓝河旅游项目，其他的项目只要是河北融投担保的，都是梁某、赵某1、马某1他们找回来的，梁某、赵某1还负责联系机构那边的销售渠道工作。公司的销售团队有房山团队是房某负责，海淀温泉团队是赵某2负责，丰台团队是我负责。由于公司的岳某、梁某是中国某某海淀分公司的管理人员，所以岳某通过中国某某海淀分公司的业务员也在销售理财产品，这个团队主要是岳某负责管理的，销售业绩在3000万左右。中夏联盟公司与中联盟公司都是同样的一套人员在管理这两家公司，并且两家公司经营的都是同样投资项目的理财产品。中夏联盟基金公司是做私募基金销售的，公司的销售团队主要就是通过业务员拨打陌生电话给不同的人，或者到小区、超市向人群发放公司理财产品的宣传单。公司投资款的使用都是严泽信、岳某、梁某这些高管说了算。岳某、房某负责公司团队这边的销售工作，梁某负责机构那边的销售工作，还有一开始河北融投找项目的事情是梁某负责的，后来公司发行蓝河旅游项目理财产品是岳某主要负责。8、证人赵某2的证言证明：我是2013年12月至2016年2月间在中夏联盟公司工作。我是经房某介绍到这家公司的。2015年7月份公司的总裁岳某和副总裁梁某让我用我的身份证在海淀工商局办了一个营业执照，是中联盟公司海淀营业部，负责人是我。中夏联盟公司的实际控制人是严泽信，其他的有执行总裁梁某，同时梁某还是项目经理，法务的事情她也管。后来岳某来当总裁，梁某变成副总裁了，梁某的助理是赵某1，另外梁某下面还有一个叫马某1的既是项目经理又管法务方面的事情。公司经营的都是私募基金的项目，就是在外面找项目，我所在的公司通过业务员在外面找客户投资，然后我们公司给客户返利。我知道的应该是马某1、梁某在外面找项目，然后由梁某制定销售方案，具体项目的情况也是马某1、梁某给下面的业务员上课进行培训，赵某1负责辅助制作合同，还有项目后期的工作。岳某来了之后才将公司更名为中联盟公司。中夏联盟公司与中联盟公司其实就是一支大的销售团队，岳某是这支销售团队的总负责人，公司的所有业务和管理都是岳某负责，除了梁某以外的业务都归岳某负责。F这个平台是梁某在2014年9月找到的这个销售渠道，后来是梁某和赵某1具体去找F谈的具体业务，后来过了一段时间又开始由郭某1负责了。关于蓝河旅游项目，当时岳某说河北融投公司那边延期兑付了，应该支持自己公司的项目，是为了严泽信成立的都市航空公司募集资金，公司在国内成立了蓝河资本旅游公司，让我们这些销售团队销售这个产品,后来听说通过F的网站还卖了一些。后来公司的财务人员说经过岳某签字，蓝河旅游项目募集的资金中有3400万转账给了都市航空公司。9、证人张某2的证言证明：我是2014年8月20日通过应聘的方式到中夏联盟公司工作，职务是人事行政部总监，主要负责公司行政和人事的工作，还有与公司有关的中联盟公司和中联盟控股公司的人事工作也都是我负责。中联盟公司是后来成立的，这两个公司的人员结构没有区别。两个公司的法定代表人都是李某安，但我从来没见过这人，公司的大老板是严泽信，负责公司的所有工作，但是严泽信有时一个月来一次北京，平时公司的实际负责人都是岳某和梁某两个人。公司下设人事行政部、项目部、财务部、契约部、销售部。人事行政部的负责人是我，负责公司日常的后勤工作和员工的招聘，但我不负责招聘公司的销售人员。项目部的负责人是梁某，赵某1是梁某的助理，也负责项目部。马某1是项目经理，是梁某的下属。我听说公司的项目基本上都是河北融投公司做担保的中小企业贷款项目，是马某1将这个资源带到公司的。项目部最主要负责在外面找项目，找到项目后对项目进行包装、制定合同、公证以及在银行做委托贷款。财务部的负责人是张某梅，2015年7月的时候，张某梅发现公司开始出现兑付不到位的情况就申请离职了，后来由袁某静接替工作，不到两个月后来又换成一个叫某宇的人，这时公司基本上已经没有业务了。严泽信一直是负责公司的人事部和财务部，我到公司的时候严泽信多次跟我强调公司的人事工作一定要向他汇报，只有他同意了才能实行。财务部也是如此，凡事必须要严泽信同意才能进行。契约部是负责管理公司的合同，公司所有的合同印制，签订好的合同保管登记都是这个部门负责。销售部的主要责任人是岳某、房某（负责房山）、赵某2（负责海淀）、张某1（负责丰台）、胡某举（负责通州）。岳某每周三组织这几位主要负责人到公司总部开会，平时的时候他们都是在公司下设的那些销售点进行销售。据我所知公司有安阳地产项目、廊坊新福家项目、熙正照明项目、山海关龙城旅游项目、德乐商贸项目、蓝河旅游项目。另外，我们公司与F合作，通过F筹集的资金也是进入到上面的项目中。这些项目大概共计筹集了三个亿左右的资金，我公司的销售人员提成应该是3%起。2015年9月的时候我们公司的业务就基本停止了，就开始陆续有客户到公司要钱、报警的情况，后来在2016年1月的时候梁某就彻底找不到了。岳某每次开会都是比较下设的这些销售点的业绩，进行激励。岳某比我到公司的时间早，岳某以前是中国某某海淀分公司的总经理，与梁某的姐姐是同事，后来退休后被梁某请到我们公司。岳某到公司工作后，和梁某的具体分工是，岳某负责公司整体全面的销售工作、行政、人事、公司的运营管理、公司的财务工作；梁某负责为公司寻找项目、包装理财产品、投资合同的拟定，还有公司发行理财产品通过银行委托贷款的工作，还有公司销售理财产品渠道签约维护工作，这其中包括F，还有后期向项目方追讨投资款的工作。中夏联盟公司后来又成立了中联盟控股公司，郭某1是中联盟控股公司的副总经理，总经理是胡玉荣。中夏联盟公司内部设立了一个叫总裁办的部门，成员就是严泽信、梁某、岳某三人，后来公司的房山销售部经理房某也被提升到总裁办成员，另外还有岳某的儿子吴某也是总裁办成员，吴某是某某保险公司的总裁。中夏联盟公司所有的决策都是总裁办成员商量决策的。中夏联盟公司最早做过一个北京密云爱丽舍别墅项目，中夏联盟公司代销了4000万元左右，后来爱丽舍公司还不了钱，建达基金公司也不给钱，梁某就私自决定用中夏联盟公司发行其他理财产品的资金，来代为偿还爱丽舍项目的4000万元投资款，当时公司其他领导都不同意，但是梁某私下做工作，并最终决定了此事。因为涉及这4000万元的投资客户都是梁某和房某的关系客户，她们要用公司的钱代为偿还，维护客户关系。蓝河旅游项目一开始的筹建，理财产品的发行工作都是由岳某具体负责操作的。这个项目听说募集了7000多万元，并听严泽信说他从该项目转了3000余万元给他在泰国成立的都市航空公司使用。2015年9月，公司无法兑付投资人的投资款，委托了北京中拓律师事务所的律师陆某颖和脱某红为公司向项目方追讨投资款，从石家庄市中级人民法院拿到了中夏联盟公司项目方河南安阳德宝项目的被执行款500万元支票，陆某颖还组织投资人对龙城旅游项目的房产私自进行分配。我在离开公司的时候，公司内的销售合同等物品当时没有人保管，所以我将公司的一些销售合同、投资协议、公司的财务章、法人人名章、财物账目等，都搬到一个库房进行保管，我提供给公安机关。10、证人马某2的证言证明：我于2013年11月底12月初入职中夏联盟公司，当时在运营中心做数据统计工作。2014年上半年，岳某来公司后这个部门撤销，我归到财务部门，主要还是做数据统计，报销单据审核、工资表制作和提成发放，2014年8月正式任现金出纳。中夏联盟公司实际负责人严泽信让我办了一张卡用于公司运营，并给我出了授权，主要用于提成和佣金的发放，这张卡的收入一部分是从公司账户转入的，另一部分是借款项目方支付到梁某或财务经理张某梅账户的财务顾问费。财务部门的最终决策者是严泽信。财务部门的最终决策者是严则信，每一笔钱都要经过严则信确认。公司需要动用资金或者严泽信自己要转出资金时，严泽信都会和我或者张某梅说，严泽信大多数是通过微信联系，有时也打电话，我们支出资金时也会通过微信、电话联系严泽信，只有严泽信本人同意的我们才能转出资金。岳某是2014年上半年来的，一直在公司任总裁。2014年下半年她丈夫患病，她偶尔来公司，有重要会议和事情的时候就来。岳某主要负责行政和销售。F渠道一开始是梁某负责，后因梁某与渠道介绍人刘某娣有矛盾，2014年10月底11月初时，岳某和严泽信商量让郭某1负责对接签约。F的销售情况郭某1向岳某、刘某娣和严泽信汇报。房某来公司在我之前，她后来又发展了张某1和赵某2团队。这三个团队在岳某来之前都听梁某的，岳某来了以后则听岳某的。房某拿另两个团队的管理佣金。2014年8月底，房某被任命为副总裁，也负责管理销售团队。公司的提成给直接做业务的，按合同金额年3%提取，佣金是针对管理层的，比如岳某提分公司总业绩的千分之一。F渠道的佣金全被刘某娣拿走了。蓝河项目相关公司的财务是朱某。我知道严泽信向泰国都市航空公司转3400万元的事情，当时先转了一笔600万元，因为转出资金到境外要报批手续，严泽信当时急用这笔钱，所以是从公司账户转到朱某个人的兴业银行账户，然后再转到我名下的招商银行账户，我再向职某真的农业银行账户转了310万元，向马某明的农业银行账户转了290万元。吴某是岳某的儿子，他是中联盟公司、中夏联盟公司的副总裁，在公司主要就是管北京某某保险代理有限公司的工作，我听张某梅说这家公司是严泽信花了70多万元收购的，这70多万元是交给岳某的。某某保险公司的挂名法人是狄某，公司收购后由朱某负责财务工作。吴某最早就是在某某保险公司工作。我是2015年7月离职的，因为当时张某梅离职了，之前梁某总插手财务上的事情，她和张某梅一直合不来，张某梅一离职，我也不想搀和这事。11、证人朱某的证言证明：我于2013年10月到中夏联盟公司和中联盟公司工作，当时是马某2推荐我去的，我是做出纳助理，协助马某2工作，后来我去了蓝河项目相关公司做财务。当时公司财务主管是张某梅，但公司实际上所有的财务收支都要经过严泽信、梁某、岳某他们三人审批。我名下的兴业银行账户被马某2用来给公司走账。严泽信经我手一共给香港汇丰银行的泰国都市航空公司转账2800万元，之前还有一笔600万是经过我的兴业银行账户转到马某2招商银行账户，之后怎么转给泰国都市航空公司我就不清楚了。公司出事后岳某、房某都被抓了，严泽信通过微信让我把我名下银行账户内的公司钱款取现交给严某，后我于2016年7月2日取现50万元交给严某。蓝河旅游公司的总经理王某占用了公司100万元。某某保险公司是严泽信花了70多万元收购的，这70多万元是交给岳某的，这家公司挂名法人是狄某，实际上是吴某在经营。我没有在北京都市航旅资本有限公司（以下简称都市航旅公司）任过职，但这家公司是我帮梁某注册的，当时梁某让我拿着这家公司的资料，这家公司和蓝河旅游公司在一个地点办公。蓝河旅游公司主要是代理机票，和其它旅行社拼过几次团。都市航旅公司的法定代表人是刘某利，公司没有实际经营，当时梁某给我一张刘某利的身份证，我见过这家公司的经理张某浩，他有一个小团队，但没有业务。张某楠是都市航旅公司的投资人，张某楠的《都市一号基金》合同是张某浩团队的潘某宇给我的，说是梁某让放我这。2015年11月底，都市航旅公司账户收到张某楠的投资款360万元的入账，我问梁某，梁某说这钱先放着别动，过了几天梁某让我把钱直接转到吴某和房某的个人账户上，我说这样不符合财务规定，但梁某坚持要转给这两人，我就先把钱转到梁某让我注册的某某酒店管理公司账户上，然后再转给吴某尾号7289的民生银行账户200万元和房某尾号8216的光大银行账户160万元。12、证人吴某的证言证明：2014年三四月份，严泽信和我母亲岳某说他们有航空公司和国际旅游公司，而我当时是某某保险公司的实际控制人，我就想把他说的这个相关业务的保险承接下来。后来我和我母亲岳某、梁某、严泽信一起商谈过，严泽信表示想和我合作，后严泽信先给岳某打了70万元，算是合作的定金。之后我母亲转给我30万元，我将钱款用在某某保险公司的资金周转上。后来严泽信给我们发了4架飞机的保险询价单，我经核对，发现严泽信不能决定飞机的保险业务，所以也就没有实质合作。梁某曾于2014年年底至2015年担任过某某保险公司的法人，是挂名法人，持股10%，后来她退还了股份。13、证人闫某的证言证明：我在2012年的时候担任F资金管理中心的经理至今。中夏联盟公司曾于2014年9月至2015年3月在我们公司的对外门户网站www.F.com.cn发布过五期理财产品。我们公司最早是与交通银行合作，在门户网站上面有一个理财频道，上面经常发布一些交通银行的理财产品。在2014年6月，浙商银行的客户经理向我们介绍了中夏联盟公司，当时是该公司的副总裁梁某到我们公司谈的合作事情，我们公司方面是我出面代表和梁某接触的。梁某说他们公司的理财产品都是河北融投公司作担保的，是梁某向河北融投公司找的项目。我们双方在第一次接触以后我向公司的上级进行了请示，公司觉得这件事情具备可行性，于是在2014年7月25日，我们公司与中夏联盟公司签订了第一份《广告发布合同书》，在之后的一段时间内，我们又签订了三份《服务合同书》。前三份对照的是一期产品，时间是按照梁某告诉我的每份产品的募集时间制定的，最后一份合同签订的时间是一年，但是还没有到期的时候我们就发现该公司有问题，就提前终止合作了。梁某在与我公司签订合同的时候没有向我公司提供每个募集项目的相关担保材料，她只是给了我们每份募集产品的相关介绍。从2014年7月至2015年3月我们合作的这段时间里面，中夏联盟公司一共在我们的门户网站上面发布了五期产品，分别是中联融投·京津翼中小企业发展基金、中联宝、中联宝瑞博Ⅰ号理财产品、中联宝瑞博Ⅱ号理财产品和中联宝瑞博Ⅲ号理财产品。这五期产品发布的时间是中夏联盟公司制定的，包括每款产品需要募集的资金量和年化收益都是该公司制定的，我们公司只是作为一个展示的平台，每期产品梁某会给我们一份文字性的材料，我们公司把材料放到网站上面，公司的员工和我们公司的派遣员工都可以看到，还有就是我们公司会对公司内部的员工和派遣的员工发送邮件。我们公司提供这个网站平台，中夏联盟公司需要向我们支付每期产品销售额的3%的服务费，后来服务费降了一点。每期产品结束的时候梁某都会给我们一份销售名单，名单中的人员包括我们公司的内部员工和外派员工，上面有他们的认购金额，后来出事了以后我们发现这些名单也不是最全的。截止到现在我们公司统计的结果，到现在未兑付的钱大约有8700万元，涉及的人数有350人左右。中夏联盟公司每期的产品有三个月的还有一年期的，而且每个时间段内起投的金额也不同，所以中夏联盟公司发布的五期产品里面有赎回的。我们见过一个叫严泽信的外籍华人，这个人是中夏联盟公司的实际控制人，严泽信说项目上的事情让我们还是找梁某，但表示他们公司是个大集团，资金很雄厚，而且现在正在香港融资，很快能将员工的钱归还。14、证人严某的证言证明：我是严泽信的哥哥，我没有参与过严泽信相关公司的经营。我曾把自己的身份证借给严泽信使用。2016年7月，严泽信不在国内，他让我去北京从一个女子手中拿了50万元现金，他说是他自己的钱，让我先保存。我当时是交给刘某斌保管。我愿意退还这50万元。15、证人郭某2的证言证明：严泽信是我二舅，我没有参与蓝河相关公司的经营，我曾把身份证借给严泽信使用。16、证人金某的证言证明：我是北京某某国际旅行社有限公司的法人。2015年三四月份，蓝河旅游公司的王某找我商谈收购我名下的一家某某假日国际旅行社有限公司，当时约定的收购价格是130万元，签订了收购意向书和股权转让协议。后来蓝河旅游公司支付了部分钱款，但没付清尾款，没有完成股权转让。我们公司和蓝河旅游公司有业务合作。经核对，上述款项共计100万元，我愿意退还。（四）相关企业工商材料内资企业设立登记审核表、股东名录、合伙人名录、企业住所证明、企业变更登记申请书、章程、营业执照和企业档案查询材料等工商登记材料证明：（1）中夏联盟公司设立于2013年2月6日，住所地北京市朝阳区曙光西里，法定代表人白某婷，注册资本1亿元，股东为白某婷（出资5000万元）和严某田（出资5000万元），公司经营范围为：非证券业务的投资、咨询（不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业以外的企业提供担保），项目投资，投资管理等。2014年2月12日，股东白某婷将其5000万元的股权转让给李某安，该公司法定代表人变更为李某安。2015年7月14日，股东严某田将其5000万元的股权转让给梁某。（2）中联盟公司设立于2014年5月26日，住所地北京市朝阳区东大桥路8号院，法定代表人李某安，注册资本1000万元，股东为李某安（出资500万元）、梁某（出资400万元）和岳某（出资100万元），公司经营范围为：投资咨询、投资管理、资产管理、项目投资和财务咨询等。后于2014年7月23日变更注册资本为1亿元，股东和出资比例不变。（3）中夏瑞邦中心设立于2013年6月5日，主要经营场所北京市朝阳区东大桥路8号院，出资额1000万元，执行事务合伙人段某鹏，有限合伙人朱某瑞，经营范围为投资管理、投资咨询、经济贸易咨询。后于2013年8月15日变更执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人段某鹏。（4）北京中夏开元投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏开元中心）设立于2014年2月11日，主要经营场所位于北京市东城区，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人赵某1，经营范围为投资管理、投资咨询、经济贸易咨询、企业管理。（5）北京中夏恒通投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏恒通中心）设立于2013年11月22日，主要经营场所北京市东城区，出资额100万元，执行事务合伙人严某，有限合伙人李某安，后于2014年2月25日变更执行事务合伙人变更为中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限责任合伙人变更为赵某1，又于2014年6月13日变更住所地至北京市朝阳区，经营范围为项目投资、投资管理，企业管理等。（6）北京中夏瑞博投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏瑞博中心）设立于2014年1月23日，主要经营场所北京市东城区，出资额100万元，执行事务合伙人中夏联盟公司，有限合伙人赵某1，经营范围为一般经营项目：投资管理、企业管理、经济信息咨询。后于2014年6月13日变更住所地至北京市朝阳区。（7）中夏鸿福中心设立于2013年6月5日，主要经营场所北京市朝阳区东大桥路8号院，出资额1000万元，执行事务合伙人朱某瑞，后于2013年8月13日变更为中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人段某鹏，经营范围为投资管理、投资咨询、经济贸易咨询。（8）北京中联诚远投资中心（有限合伙）（以下简称中联诚远中心）设立于2014年12月11日，主要经营场所北京市海淀区，出资额100万元，执行事务合伙人中联盟公司（委派郭某1为代表），有限合伙人朱某，后于2015年8月10日变更执行事务合伙人为中联盟（北京）控股有限公司（委派代表变更为赵某1），有限合伙人变更为王某平，出资额变更为1000万元，经营范围为投资管理、投资咨询和项目投资等。（9）北京中夏冠华投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏冠华中心）设立于2013年12月11日，主要经营场所位于北京市东城区珠市口东大街，出资额100万元，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人赵某1，后于2014年6月20日变更经营场所为北京市朝阳区东大桥路。经营范围为投资管理、投资咨询等。（10）北京中夏辉诚投资中心（有限合伙）（以下简称中夏辉诚中心）设立于2014年8月，主要经营场所位于北京市朝阳区，出资额100万元，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人赵某1，经营范围为投资咨询和项目投资等。（11）北京中夏金诚投资中心（有限合伙）（以下简称中夏金诚中心）设立于2014年8月，主要经营场所位于北京市朝阳区东大桥路，出资额100万元，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人赵某1，经营范围为项目管理、投资咨询和项目投资等。（12）北京中夏泰华投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏泰华中心）成立于2014年2月11日，主要经营场所北京市东城区，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），经营范围为项目管理、投资咨询等。（13）北京中夏大盈投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏大盈中心）成立于2013年11月15日，主要经营场所北京市房山区，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人赵某1，经营范围为项目管理、投资咨询等。（14）中夏恒润中心成立于2014年1月23日，主要经营场所北京市东城区广渠门内大街，执行事务合伙人中夏联盟公司（委派梁某为代表），有限合伙人赵某1，经营范围为项目管理等。（15）蓝河资本公司成立于2014年10月13日，住所北京市朝阳区东大桥路，法定代表人郭某2，注册资本5000万元，经营范围为投资管理、投资咨询等。蓝河（北京）旅游服务有限公司成立于2014年12月18日，住所北京市海淀区阜成路，法定代表人严某，注册资本1000万元，经营范围为旅游业务、旅游信息咨询、投资咨询等。（16）都市航旅公司成立于2015年10月29日，住所北京市朝阳区工人体育场东路丙2号4层405,注册资本1亿元，法定代表人刘某利，股东为刘某利和王某梅，经营范围为投资管理等。（17）河北融投公司成立于2007年4月11日，住所石家庄市中山西路，法定代表人马某斌，注册资本40亿元，股东为河北融投控股集团有限公司、河北省国有资产控股集团有限公司、河北建设投资集团有限责任公司等12家企业，经营范围为贷款担保、项目融资担保等。（五）相关投资项目的证言和书证材料1、证人王某1的证言及提供的相关明细表、受案回执等材料证明：我是安阳德宝置业有限公司（以下简称安阳德宝公司）总经理，公司法人王某敬是我亲哥哥，他只是挂名法人，公司一直都是我在经营。2014年，我公司通过河北融投公司的担保，向中夏联盟公司借款，中夏联盟公司以中夏鸿福中心名义发行基金。我和中夏联盟公司的负责人梁某谈过这事。我公司一共向中夏联盟公司借了2笔资金，第一笔借款2928万元，第二笔借款1061万元。我公司已向中夏联盟公司支付了660余万元的利息，但3989万元的本金没有偿还。这些借款用在了我公司在安阳市文峰大道与朝阳路交叉口东北角的两宗土地的开发上。我公司共涉及债务14亿元，政府与河北融投公司都在协调。2、证人李某的证言和还款承诺书证明：廊坊市某某房地产开发有限公司和廊坊市新福家实业有限公司（以下简称新福家公司）的实际负责人都是我。我的房地产公司主要是开发新福家广场项目，该广场是商业性质的广场，主要准备经营大型的服装批发市场，现已经更名为新动批广场。新福家广场是有土地所有权证的。2014年3月26日，新福家公司与中夏联盟公司签订了“发行私募基金委托合同”，新福家公司作为乙方委托甲方中夏联盟公司发行新福家广场项目私募基金，用于新福家公司经营新福家广场经营使用。委托发行基金目标人民币3亿元，但明确规定根据实际募集情况可进行适当调整。中夏联盟的总经理梁某来找我具体谈的发行基金的事情，并且中夏联盟公司为此还成立了“中夏冠华中心”来发行新福家广场的基金。中夏联盟公司是如何发行基金的我不清楚，我公司是向河北融投担保公司借钱，河北融投公司介绍我们认识中夏联盟公司和梁某的。我公司只用了中夏联盟公司人民币1670万元整，有相关光大银行的贷款借据为证。这1670万元是由河北融投担保公司进行担保，并委托中国光大银行石家庄分行进行贷款，我公司全都用于新福家广场的经营，还有新福家公司本身经营使用。我的两家公司100%股权都质押给了河北融投担保公司，我公司总共向河北融投借款人民币9亿元左右，其中本金5亿元左右。3、证人王某2的证言证明：我是秦皇岛市某某房地产开发有限公司和德乐商贸公司的经理，这两家公司的老板、实际负责人是刘某先。德乐商贸公司作为项目用款方，使用了中夏联盟公司2700万元左右的资金，这些钱我们公司有用在“和平花园“小区的房地产项目，这个小区在先锋路与和平大街交叉口东北角，其中有199套房产网签到河北融投公司的员工彭某亮、刘某颖名下，作为公司还河北融投公司的钱；另外这钱还用在购买“某某家园”小区的土地，这块地分三期，我们只是拿到第一期的土地权证，这块地还没有开发，这块地在秦皇岛市嘉祥房地产开发有限公司名下。我公司当时因为缺少资金，找河北融投公司，河北融投公司找了中夏联盟公司投资，河北融投公司作了担保。4、证人杨某的证言证明：我是秦皇岛龙城投资集团有限公司（以下简称龙城集团）的法定代表人。秦皇岛市飞龙房地产开发有限公司（以下简称飞龙房地产公司）原是龙城集团下属的子公司。2014年9月，飞龙房地产公司并购给某某高科实业有限公司（以下简称某某高科公司），由某某高科公司承担飞龙房地产公司的所有债权债务关系，法人也变更为某某高科公司的常某力。某某高科公司欠河北融投公司59亿人民币。某某高科公司违反并购协议，于2014年下半年将飞龙房地产公司开发的龙城华府项目的421套房产和624个车位网签给了河北融投公司的子公司中聚汇元资产管理有限公司（后更名为中巨鼎润资产管理有限公司）。2016年12月份，我们龙城集团重新接管了飞龙房地产公司。5、证人张某3的证言证明：我是某某控股集团有限公司（以下简称某某控股公司）的副总，同时也是该公司的董事长和法定代表人爱新觉罗·某某（张某杰）的弟弟。熙正照明公司和某某高科公司的实际负责人也是我们董事长张某杰。2014年，熙正照明公司准备上市，需要大量的资金，所以找到河北融投公司，河北融投公司给介绍了中夏联盟公司的梁某。后我们委托中夏联盟公司募集资金，中夏联盟公司为此成立了有限合伙企业。我公司实际负责人张某杰因涉及刑事案件在检察院调查中，我们公司所有的财务材料都被司法机关扣押了。经过我们自己的核实以及向河北融投公司核实，我们公司应该是用了中夏联盟公司6532万元左右的资金，这钱用来给熙正照明公司购买某某高科公司的相关设备，就是上市前的资产整合。我们这三家公司都涉及了这笔资金。当时河北融投公司找到我们公司接手飞龙地产公司，具体是由张某杰负责的。我们公司和飞龙地产公司一样，都是向河北融投公司借钱，也都涉及向中夏联盟公司借钱，河北融投公司都是担保公司。6、北京建达基金投资管理有限公司于2013年11月27日出具的《证明》和相关《支付监管协议》《承诺》证明：爱丽舍花园项目中，北京建达基金投资管理有限公司与中夏联盟公司针对北京“爱丽舍花园”债权基金Ⅱ期项目达成战略合作，截止至2013年11月4日，建达基金公司已收到中夏联盟公司推荐投资客户的投资金额共计3028万元，该笔钱款已通过委托贷款的形式分批放款给北京某某房地产公司（融资方），钱款未归还。7、《私募基金委托合同》《财务顾问协议》、委托贷款业务申请审批表、委托贷款委托合同、委托贷款借款合同、董事会决议、股东会决议、授权委托书、保证合同、不可撤销担保书、公证书、放款通知、记账回执、兴业银行借款借据、委托贷款到期通知书、催款函、代偿通知函、申请书、执行证书等材料证明：在“安阳德宝”项目中，中夏联盟公司于2014年1月至2014年4月间，通过中夏鸿福中心委托兴业银行石家庄分行向安阳德宝公司发放贷款共计3989万元；在“新福家”项目中，中夏联盟公司于2014年4月间，通过中夏冠华中心委托光大银行石家庄分行向新福家公司发放贷款1670万元，相关合同可见中夏冠华中心签字人为梁某；在“德乐商贸”项目中，中夏联盟公司于2014年7月间，通过中夏恒通中心委托北京银行国兴家园支行向德乐商贸公司发放贷款共计2693万元，相关合同可见中夏恒通中心的授权代表签字为梁某；在“龙城旅游”项目中，中夏联盟公司于2014年10月至2014年11月间，通过中夏瑞博中心委托南京银行向秦皇岛市山海关龙城旅游开发有限公司发放贷款共计6251万元；在“熙正照明”项目中，中夏联盟公司于2014年11月至2014年12月间，通过中夏辉诚中心委托南京银行北京分行向借款人熙正照明公司发放委托贷款共计6532万元。上述项目的委托贷款均由河北融投公司和相关项目公司负责人担保，并经公证。因上述委托贷款均未按约偿还，中夏联盟公司于2015年8月开始陆续申请强制执行。8、项目成立通知函证明：中联盟公司于2015年8月至2015年11月间成立“蓝河旅游”委贷项目的内部审批情况，可见岳某、梁某等人签字。9、投资合作协议、股权质押借款合同、股权回购协议、债权回购协议、不可撤销担保书、担保函、收款确认函、照片等材料证明：2015年，中联诚远中心与蓝河资本公司签订投资合作协议，约定中联诚远中心向蓝河资本公司投资5100万元。严泽信为蓝河资本公司向中联诚远中心借款5100万元的债务提供连带责任担保。某某控股集团有限公司为此提供连带责任担保。蓝河资本公司确认于2015年1月30日、2015年2月28日分别确认收到中联盟公司投资款200万元和1000万元，又后于2015年5月31日、2015年6月30日、2015年7月31日、2015年9月30日分别收到中联诚远中心投资款100万元、1160万元、1100万元和100万元。泰国都市航空有限公司确认于2015年6月3日收到蓝河资本公司的投资款2800万元。泰国都市航空有限公司于2015年4月1日向投资人出具担保函，称中联盟公司发行的“中联·蓝河旅游产业基金”系由该公司委托发行，该公司对该基金产品的本息承担连带责任担保。10、企业信息材料、租赁飞机相关文件等材料证明：泰国都市航空有限公司租赁飞机等相关经营情况。11、经营许可等材料证明：中国民用航空局于2013年9月3日颁发给泰国都市航空有限公司局外许【2013】86号经营许可，许可泰国都市航空有限公司开通曼谷至长沙、南昌、南京往返定期航线。（六）鉴定意见和相关银行账户材料司法鉴定意见书、协助查询账产通知书、调取证据通知书、银行账户信息、银行付款凭证、对账单、数据光盘和POS机账户历史交易记录等证明：（1）经司法审计，涉案集资参与人共计700余人，其中已报案500余人；报案集资参与人的投资金额共计2.3亿余元，未报案投资人的协议金额为8000余万元；涉案公司共计向集资参与人返款9000余万元。（2）中夏联盟公司、中联盟公司名下的多个银行账户与涉案的有限合伙企业、蓝河控股公司名下账户、梁某等涉案人员以及投资人等账户有大量交易记录。中夏大盈中心、中夏冠华中心、中夏恒通中心、中夏开元中心、中夏鸿福中心、中夏恒润中心、中联诚远中心、中夏辉诚中心、中夏金诚中心、中夏泰华中心和中夏瑞博中心等涉案有限合伙企业的账户与中夏联盟公司、中联盟公司等涉案其他公司、相关投资项目公司和投资人之间有大量交易往来，其中，中夏瑞邦中心名下账号×××的交通银行账户于2015年4月23日收到建达基金公司打款26万余元，后于2015年4月27日、4月28日和5月27日收到中夏联盟公司、中夏瑞通中心和北京蓝河领航投资中心（有限合伙）名下账户打款共计3200余万元，并随即以“支付理财本息”等名义全部支付给金洁20余名投资人和个人账户。（3）蓝河控股公司名下账号×××的北京银行账户于2015年3月27日收到中联盟公司名下账户转款4800万元，后该笔钱款于次日电汇至某某保险公司名下账号×××的中信银行账户；该账户于2015年4月9日收到某某保险公司账户转款4800万元，该笔钱款于次日电汇至中联盟公司名下账号×××的北京银行账户。（4）蓝河资本公司名下账号×××的北京银行账户于2015年1月4日收到蓝河控股公司名下账号×××的账户打款2笔共计400万元，收到某某酒店管理有限公司名下账号×××的账户打款2笔共计200万元，于当月5日收到中联盟公司名下账号×××的中信银行账户打款200万元，该账户于当月9日向CITYAIRWAYSCO.LTD名下账号×××的境外（香港）HSBC银行账户汇款800万；该账户于2015年2月15日收到中联盟公司名下账号×××的北京银行账户打款1000万元，该笔钱款于2天后汇往上述境外银行账户；该账户于2015年6月2日收到中联盟公司上述账户打款1000万后于次日汇往上述境外银行账户。（5）马某2名下账号×××的招商银行账户可见与梁某、房某、张某1、杨某杰、张某梅、朱某等人账户有大量经济往来。（6）都市航旅公司名下账号×××的民生银行于2015年11月20日收到张某楠打款360万元，后2015年11月26日至2015年12月7日间分6笔全部打入某某酒店管理（北京）有限公司名下账号×××的民生银行账户。（7）朱某、马某2名下的多个兴业银行账户与中夏联盟公司、中联盟公司等涉案公司账户存在大量交易记录，上述两个账户向集资参与人支付投资本息，向严泽信、梁某、岳某、房某、田某园、刘某娣、吴某等人支付工资、提成，并向某某保险公司等账户打款。其中，于2014年至2015年7月间向吴某名下工商银行、中信银行和招商银行等多个账户打款共计50余万元。（8）吴某在信达证券股份有限公司开设的账号×××的证券账户于2015年12月9日开户，于2016年1月13日开始存入资金。（七）其它证据材料1、刑事判决书证明：2018年8月3日，本院作出（2017）京0105刑初534号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪判处岳某有期徒刑六年，罚金人民币三十万元；判处房某有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元；判处赵某1有期徒刑三年十个月，罚金人民币二十万元；判处郭某1有期徒刑三年四个月，罚金人民币十五万元；判处马某1有期徒刑三年，罚金人民币十五万元；判处张某1有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元；判处赵某2有期徒刑三年，罚金人民币十万元；责令岳某、房某退赔相关集资参与人的经济损失；追缴赵某1、郭某1、马某1、张某1、赵某2的违法所得，用于退赔相关集资参与人的经济损失；并处置在该案中查封、扣押、冻结的相关资产若干。2、相关法律手续，证实梁某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被另案处理的情况。3、退赔申请等材料证明：证人吴某向公安机关申请自愿退还其借款190万元给中联盟公司的借款利息10万元，并将严泽信与其实际控制的某某保险公司合作的费用扣除其公司为蓝河旅游服务公司垫付的40万元房租后的30万元予以退至公安机关；证人严某向公安机关申请退还严泽信交其保管的50万元；证人金某向公安机关申请退还蓝河旅游公司及该公司财务朱某向其转账的100万元，该款原系用于收购其名下北京某某假日有限公司的收购意向款。4、扣押决定书和扣押清单证明：公安机关于2018年8月7日扣押吴某退缴的40万元人民币和严某退缴的50万元人民币，并于2018年8月10日扣押金某退缴的100万元人民币，现均移送在案。5、冻结手续证明：公安机关于2018年7月18日冻结吴某在信达证券股份有限公司开设的账号×××的账户，现移送在案。6、北京乾元易通国际航空设备有限公司出具的情况说明及提交的租赁合同等材料证明：蓝河旅游公司于2015年6月10日起承租朝阳区工体东路红街大厦办公楼，月租金16万余元，后因蓝河旅游公司未支付租金违约，双方于2016年3月9日解除租赁合同，押金33万余元不予退还。7、受案登记表和立案决定书证实公安机关于2015年10月28日受理集资参与人报案，后于2015年11月25日立案的相关情况。8、到案经过和工作记录证明：2018年5月14日16时许，民警在北京西站将被告人严泽信抓获归案。9、国籍身份初步认定书和护照等材料证实被告人严泽信的国籍身份情况。10、签证信息、外国人居留许可、出入境记录等材料证明:被告人严泽信曾于2009年至2015年间,多次获得外国人工作居留许可。2013年2月至2015年12月间，严泽信有大量出入境记录，且均在境内有较长的停留时间。（八）被告人供述被告人严泽信在侦查阶段的供述:我的英文名是YANTIMOTY，英国国籍，常住在泰国曼谷。中夏联盟公司和中联盟公司是我与梁某、岳某一起商量成立的，目的就是融资投资，我不负责具体工作，梁某和岳某具体负责融资和立项。这两家公司的法人是我姐夫李某安，我用的他身份证，他不参与公司的经营。郭某1是我的远房亲戚。这两家公司招募投资人、吸收钱款的事我知情，梁某和岳某和我说过。这两家公司的经营大致情况梁某、岳某会和我说。这两个公司和河北融投公司的所有项目都是梁某去和河北融投公司谈的，我记得秦皇岛德乐商贸、龙城华府和某某高科项目，廊坊有新福家项目，河南有安阳项目，还有北京的密云爱丽舍花园项目。另一个蓝河项目也是我和梁某、岳某一起做的，目的是为了弥补之前的损失，具体由梁某、岳某负责。蓝河项目一共设立了四家公司，有蓝河旅游服务公司、蓝河控股公司、蓝河资本公司和蓝河领航投资中心，实际负责人是我、梁某和岳某，具体项目的收支由梁某和岳某负责。我只是从蓝河资本公司账户划走了3400万转到都市航空香港公司，再转到我作为股东的泰国都市航空公司，这笔钱我用于租赁飞机，从两家美国公司租了3架波音737飞机（从阿波罗飞机租赁有限公司租赁2架波音737－800型飞机，从国际飞机租赁有限公司租赁1架波音737－400型飞机），有签订相关租赁合同，共花了260万美元左右，其余的钱用于泰国都市航空公司的运营和飞机维护等支出了。我返回过公司机票销售款大概有300万元。蓝河旅游公司的所有进账资金都是泰国都市航空公司卖机票的收入。现泰国都市航空公司经营不善，钱已经收不回来了。中夏联盟公司和中联盟公司的的具体财务由张会计（张某梅）负责，现金出纳是马某2，蓝河项目相关公司的财务是朱某。我知道马某2和朱某使用个人银行账户用于公司的资金往来，她们会和我打招呼，我与她们一般是微信和电话沟通，但员工销售提成、办公费用和工资都是提前约定好的。我转给泰国都市航空公司的3400万元有2800万元是通过银行转到香港的汇丰银行账户，还有600万元是我让朱某、马某2通过个人账户转到财务公司要求的马某明、职某真两个人的农业银行账户，然后再转到香港。我们公司和某某保险公司谈过合作，商谈由某某保险公司为我们蓝河旅游的国内至泰国的航线提供旅游保险，某某保险的实际控制人是岳某的儿子吴某，后来我们公司向吴某支付了70万元。2014年的时候我给马某2打了2笔共计35万元，后来让马某2把钱打给吴某，让吴某帮我们购买了两辆二手奔驰汽车，其中一辆小汽车由梁某开着，后来我听说这两辆都被卖了，卖车的钱我听说是还给投资人了。我不知道蓝河控股公司和蓝河领航投资中心分别给吴某转账的事，没人和我说这事。在河北融投出事后，我们公司好像向吴某借过钱。某某酒店公司是我们控制的公司。都市航旅公司是我一个成都的朋友帮我出资3000万元成立的，后来我把钱还给她了，这家公司发行过都市一号基金，目的也是用于中国到泰国的旅游产业，这个基金的募集应该还是公司的团队负责，具体是梁某、房某和岳某谁操作的我不清楚。被告人严泽信当庭供述：因为我在国内没有人脉，所以具体的事务都不是我负责的，所有项目方的谈判的事情我都不知道，我知道公司大体上的经营模式，但我不知道具体的经营事项，资金的使用不是我说了算，是梁某负责资金的管理，我不知道集资款用到了哪里。我负责一些行政事务和公司日常的开支，其他的支出不是我负责。与河北融投公司相关的这几个项目我是在他们还不了钱的时候才知道的。F这个平台我也是后来才知道的。我不是公司的实际控制人。我应该只对3400万元负责。某某保险公司收购完了，吴某是岳某的儿子，后来也在我们公司办公，我们开会的时候见过他几次。我不知道有没有向吴某借钱。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人严泽信伙同他人，违反中华人民共和国的相关金融管理法律规定，在不具备公开募集资金的资质的情况下，借用中夏联盟公司和中联盟公司的名义，向社会公众公开宣传并承诺货币高额回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人严泽信犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本院认为，中夏联盟公司和中联盟公司系以非法募集资金为目的而设立，在设立后亦以实施非法募集资金业务为主要活动，依法不按单位犯罪论处。故对于辩护人所提相关单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人严泽信及其辩护人就其在涉案公司的职责作用和犯罪金额问题所提相关辩解和辩护意见，本院认为，在案证人证言、书证等证据已足以证实，被告人严泽信伙同他人共同策划并发起设立涉案公司，被告人严泽信作为涉案公司的实际控制人，控制和指挥公司高管、业务人员具体开展资金募集业务，并控制涉案集资款的支出，其在共同犯罪中系主犯，应对涉案公司吸收的全部资金承担责任。故对于上述辩解和辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人严泽信具有坦白情节、认罪认罚的辩护意见，本院认为，被告人严泽信当庭对其在涉案公司的职责作用和犯罪金额等关键事实予以否认，无实际认罪表现，故本院对上述意见不予采纳。辩护人所提其余量刑情节的意见，本院酌予采纳。综上，本院结合被告人严泽信的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起具体作用，依法对被告人严泽信予以量刑，并责令其退赔相关集资参与人的经济损失。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第六条第一款、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人严泽信犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月14日起至2025年5月13日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、责令被告人严泽信退赔相关集资参与人的经济损失。三、在案之人民币一百九十万元，用于执行判决主文第二项。四、在案冻结之吴某在信达证券股份有限公司开设的账号×××的账户，退回北京市朝阳区人民检察院。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何宝明人民陪审员  张 静人民陪审员  刘淑霞二〇一九年十二月二十五日书 记 员  李薇薇