广西壮族自治区百色市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2019)桂10刑终231号 原公诉机关广西壮族自治区平果县人民检察院。 上诉人（原审被告人）周星伊，曾用名周丽花，外号“阿米”，女，1974年4月10日出生于广西壮族自治区平果县，壮族，初中文化，非中共党员，无业，住平果县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月31日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕。现羁押于百色市第二看守所。 上诉人（原审被告人）潘红丽，女，1978年5月20日出生于广西壮族自治区平果县，壮族，初中文化，非中共党员，无业，户籍所在地为平果县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月31日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕。现羁押于百色市第二看守所。 上诉人（原审被告人）周俏玲，曾用名周淑芳，女，1979年12月12日出生于广西壮族自治区平果县，壮族，初中文化，非中共党员，无业，户籍所在地为平果县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月13日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于百色市第二看守所。 广西壮族自治区平果县人民法院审理平果县人民检察院指控原审被告人周星伊、潘红丽、周俏玲犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年6月10日作出（2019）桂1023刑初44号刑事判决。在法定抗诉、上诉期限内，平果县人民检察院未提出抗诉，原审被告人周星伊、潘红丽、周俏玲提出上诉。本院于2019年7月9日立案受理，于2019年7月22日移送案卷至百色市人民检察院阅卷。本院依法组成合议庭，于2019年9月12日公开开庭审理了本案。广西壮族自治区百色市人民检察院指派检察员何源出庭履行职务，上诉人周星伊、潘红丽、周俏玲到庭参加诉讼。在审理期间，根据百色市人民检察院的建议，本院于2019年10月8日决定对该案延期审理，于同年11月7日决定恢复审理，重新计算审理期限。现已审理终结。 原判认定，被告人周星伊、潘红丽与周某、农某、甘某于2010年5月注册成立平果县俊宇房地产经纪有限公司，公司经营范围为房地产置换，房地产信息咨询服务，房地产交易居间、代理、行纪，房屋租赁信息咨询，房地产投资策划，工程装饰、工程机械销售。办公地点位于平果县亿鑫房地产浪琴嘉苑53C54A号商铺。2012年9月15日，俊宇公司股东变更为被告人周星伊、潘红丽、周俏玲和甘某。公司成立后，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲未经有关部门批准，超出公司注册经营范围，通过亲友口口相传、人人相传等手段进行宣传，对外宣称俊宇公司为投资者搭建投资平台，所有募集资金将用于银行担保解押业务、投资房地产等业务，以月利率3%至7%的高额回报为诱饵，以签订借款借据的形式向社会公众非法募集资金。经广西公明司法鉴定中心鉴定，2010年5月至2018年1月3日止，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲三人共向80人吸收资金240次，吸收资金共计113574462.00元，其中本金为90571950.00元，已支付利息为12638762.00元，未归还资金数额为77933188.00元。未归还的77933188.00元资金中，用于购买房产20567842.00元，购买汽车813800.00元，投资公司16870000.00元，支出共计38251642.00元，尚有39681546.00元去向不明。 2018年1月31日12时，办案民警经过伏击守候，在南宁市青秀区荣和大地小区将犯罪被告人周星伊抓获。当日13时许，为找到潘红丽，办案民警以需调查案件为由，让周星伊打电话给潘红丽。潘经丽接到周星伊电话后自动到凤岭派出所投案。 原判认定上述事实有经庭审举证、质证予以确认的书证即接受刑事案件登记表、借款借据、银行流水情况、指认照片、广西俊宇房地产经纪有限公司等相关涉案公司的工商注册资料、企业法人营业执照及立项、纳税情况等资料、房屋权属登记信息核查证明及权属登记信息表、机动车详细信息表、购车合同、发票、流动资金借款合同及转账凭证、对账单等贷款资金流向相关资料、户籍证明、抓获经过说明等书证，证人陆某、梁某、黄某等人的证言，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲的供述及辩解，司法鉴定意见书等证据。 原判认为，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲以高息为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任；第三条第二款第一项规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲非法吸收公众存款90571950.00元，根据上述规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且犯罪数额属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大”，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲在共同犯罪中均起主要作用，均是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。但被告人周俏玲系作用较小之主犯，量刑时应予酌情从轻考虑。被告人潘红丽犯罪以后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人周星伊协助公安机关抓捕同案犯潘红丽，应当认定为有立功表现，可以从轻或者减轻处罚。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实并愿意接受处罚，可以依法从宽处理。《中华人民共和国刑法》第三十六条第一款规定：“由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。”《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》第一款规定：“犯本决定规定之罪的违法所得应当予以追缴或者责令退赔被害人；供犯罪使用的财物一律没收。”被告人周星伊、潘红丽、周俏玲的行为共同造成被害人陈某、韦某等80人的经济损失共77933188.00元，根据上述规定，应当责令分别退赔，并互负连带清偿责任。为严肃国法，打击犯罪，维护国家对金融的管理制度，保护公民的合法财产不受侵犯，根据本案的事实、性质、情节、被告人周星伊、潘红丽、周俏玲的认罪态度以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第三十六条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第一项、第二款第一项的规定，判决：一、被告人周星伊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金四十五万元；二、被告人潘红丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元；三、被告人周俏玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元；四、被告人周星伊、潘红丽、周俏玲于本判决生效后十日内退赔被害人陈某、韦某等80人的经济损失共77933188.00元（详见附后的《周星伊、潘红丽、周俏玲非法集资案件涉案金额一览表》中的“未归还数额”部分），并互负连带清偿责任。如被告人周星伊、潘红丽、周俏玲未按本判决确定的内容履行义务，权利人可自本判决生效之日起二年内向本院申请强制执行。 上诉人周星伊上诉称：1.其坦白，认罪态度好，有立功表现，案发前归还部分本金，依法应当从轻或减轻处罚；2.其借来的资金是用于高科技产品的扩大生产，由于投资不慎，导致资金链断裂。综上，一审判决量刑过重，请求二审法院改判其缓刑，让其回归社会赚钱还给被害人。 上诉人潘红丽上诉称，其和同案人借钱来投资的，其在案发前已经归还部分本金，其有自首情节，应当从轻或减轻处罚。其有两个孩子需要照顾，一审判决量刑过重，请求二审法院改判其缓刑，让其回归社会照顾孩子，赚钱还给被害人。 上诉人周俏玲上诉称，其在公司负责记账，未参与募集资金和其他业务，为了筹集更多资金才将其列为股东，其是从犯，应当从轻或减轻处罚。其已经竭尽所能还钱，一审判决量刑过重，请求二审法院从轻改判，让其早日回归社会赚钱还给被害人，孝敬父母和照顾孩子。 百色市人民检察院检察员认为，原判定性准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法，建议二审法院驳回上诉，维持原判。 二审经审理查明的事实与一审相同，据以认定的证据经一审庭审示证、质证，查证属实，本院予以确认。 本院认为，上诉人周星伊、潘红丽、周俏玲以高息为诱饵，非法吸收公众存款90571950元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，周星伊、潘红丽、周俏玲均起主要作用，均是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚，周俏玲系作用较小的主犯，量刑时应予酌情从轻处罚。潘红丽犯罪以后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。周星伊协助公安机关抓捕同案犯潘红丽，应当认定为有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚。周星伊、周俏玲归案后，如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。对于上诉人周星伊提出的上诉理由，经查，周星伊的行为构成非法吸收公众存款罪，投资不慎并不是法定或酌情的从轻处罚情节。一审法院已经根据周星伊的立功情节及如实供述自己的罪行的情节对周星伊从轻处罚，一审判决量刑适当。周星伊非法吸收的公众存款属于数额巨大，不符合适用缓刑的条件。综上，周星伊的上诉理由不成立，本院不予采纳。对于上诉人潘红丽提出的上诉理由，经查，潘红丽的行为构成非法吸收公众存款罪，需要照顾孩子和已经归还部分本金不是法定或酌定的从轻处罚情节。一审法院已经根据潘红丽的自首情节对潘红丽从轻处罚，一审判决量刑适当。潘红丽非法吸收的公众存属于款数额巨大，不符合适用缓刑的条件。综上，潘红丽的上诉理由不成立，本院不予采纳。对于上诉人周俏玲提出的上诉理由，经查，本案上诉人的供述、证人证言等证据证实周俏玲积极参与非法向公众吸收存款，参与公司管理和分红等，在共同犯罪中起主要作用，是主犯。一审法院已经根据周俏玲是作用相对较小的主犯及归案后如实供述自己的罪行的情节对其从轻处罚，一审判决量刑适当。需要照顾父母和孩子不是法定或酌定的从轻处罚情节。综上，周俏玲的上诉理由不成立，本院不予采纳。一审判决定罪准确，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 王 小 强 审判员 欧阳广明 审判员 黄 丽 研 二〇一九年十二月十七日 书记员 吴  玉