上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4312号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吴某某，女，1967年10月19日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人陶明，上海市尚伟律师事务所律师。被告人房凤琴，女，1963年12月4日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人杨永霞，上海汉盛律师事务所律师。被告人施柳花，女，1980年8月5日出生，汉族，户籍地上海市崇明区。辩护人邱春雨，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人周伟忠，男，1968年10月10日出生，汉族，户籍地上海市静安区。上述4名被告人均因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月13日被刑事拘留，同月28日被逮捕。现羁押于上海市浦东新区看守所。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]2922号起诉书指控被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月1日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉。被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠及辩护人陶明、杨永霞、邱春雨到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年8月、2018年3月，王进(另案处理)实际控制的赢基金融公司、上海赢基文化发展有限公司(以下简称赢基文化公司)先后成立，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)以上述公司名义，承诺固定收益、公开宣传发行投资新三板股权等理财产品，吸引集资参与人与其公司签订投资协议，非法募集资金。2014年7月至2015年6月，被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠先后入职赢基金融公司，在王进等人组织、授意下参与非法吸收公众资金。经审计，被告人吴某某、房凤琴在担任赢基金融公司业务员、团队经理、总监期间，参与吸收资金人民币1.7亿余元(以下币种同)，未兑付金额3700余万元。被告人施柳花在担任赢基金融公司业务员、团队经理、总监期间，参与吸收资金1.4亿余元，未兑付金额2700余万元；被告人周伟忠在担任赢基金融公司团队经理、总监期间，参与吸收资金8000余万元，未兑付金额2800余万元。被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠后经公安机关电话通知后自动投案，并如实供述涉案事实。公诉人当庭讯问了被告人、宣读了集资参与人证言、同案关系人供述、书证、鉴定意见等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪(单位)追究刑事责任。被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人周伟忠系累犯，依法应当从重处罚。被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠系自首，可依法从轻或减轻处罚。被告人吴某某辩称其名下有二个团队仅是挂名，未参与管理，其收到的钱款中有80余万转给王骏，不是她的违法所得。被告人房凤琴辩称其认为所涉未兑付金额约为1000余万元。被告人施柳花认为其感觉起诉书认定的吸收资金金额过高。被告人周伟忠辩称其未与赢基金融公司签订过合同；是按照公司的统一规定行事，在公司是管理人员，没有经手业务；入职是迫于生存压力，当时社会上此类行业也较普遍，后于2017年提过辞职。被告人吴某某的辩护人提出：被告人吴某某主观恶性较小，犯罪金额较小，挂名团队所涉及的金额应扣除，退赔客户的30万元应从违法所得中扣除；被告人吴某某系从犯，有自首情节，应当减轻处罚并适用缓刑。辩护人出示了案发前吴某某向客户退赔30万元、转给王骏70余万元的凭证。被告人房凤琴的辩护人提出：本案是单位犯罪，被告人房凤琴难以知晓公司行为的违法性，没有犯罪的主观性；房凤琴较少负责公司管理，其客户主要是亲戚朋友，在案发前有退赔，向客户支付返佣10万元，可酌情考虑；房凤琴系从犯、自首，其本人及家属也投入了资金。建议对其减轻处罚并判处缓刑。辩护人出示了房凤琴家人投资凭证、案发前退赔客户15万元及返佣10万元的凭证、谅解书。被告人施柳花的辩护人认为：施柳花有自首情节，系初犯，认罪及悔罪态度较好；主观上没有犯罪意图，只是受雇履行职责，不清楚也未参与理财产品的设计、开发，客观行为利诱性的证据不足，本人也购买了45万元理财产品，愿意退赃。建议对其适用缓刑。经审理查明，2014年8月、2018年4月，赢基金融公司、赢基文化公司先后注册成立，法定代表人及实际控制人王进(另案处理)。王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司的名义，采用派发传单、组织酒会、旅游等宣传方式，对外公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，承诺固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠先后进入赢基金融公司，在王进、吴琦、王骏等人的组织、授意下，参与吸收公众资金。经审计，2015年5月至2018年9月，被告人吴某某、房凤琴在任赢基金融公司业务员、团队经理、总监期间，参与吸收资金1.7亿余元、未兑付资金3700余万元；2014年7月至2018年9月，被告人施柳花在任赢基金融公司业务员、团队经理、总监期间，参与非法吸收资金1.4亿余元、未兑付资金2700余万元；2015年6月至2018年9月，被告人周伟忠在任赢基金融公司团队经理、总监期间，参与吸收资金8000余万元、未兑付资金2800余万元。2019年2月13日，被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠经公安机关电话通知后自行到案，均如实供述了涉案事实。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、档案机读材料等证明赢基金融公司、赢基文化公司的主体身份事项。2、集资参与人赵永兴、高乃贞、姚庆林、范云芳、陶关荣、李振杨等人的证言、《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等证明经业务员推荐、介绍，赢基公司承诺保本付息，其与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投入资金的事实。3、上海华安会计师事务所出具的司法鉴定意见书证明被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠及其团队非法吸收公众资金的情况。4、案发经过证明被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠的到案情况。5、被告人吴某某的供述及辩解。本院认为，被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪。对于被告人房凤琴、施柳花就犯罪金额所提意见，经查，司法审计所依据的证据材料客观真实、鉴定过程合法有效，而被告人的辩解并无事实依据，故不予采信。对于辩护人就违法所得金额所提意见，鉴于违法所得并不影响涉案犯罪金额的认定，也不影响对被告人刑事责任的确定，可能影响量刑的主要是被告人的实际退赃行为。本案中被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，结合被告人吴某某退缴违法所得，对其依法减轻处罚；对被告人房凤琴、施柳花、周伟忠依法从轻处罚。被告人吴某某、房凤琴、施柳花、周伟忠均系自首，对其均依法从轻处罚。被告人周伟忠系累犯，依法从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十五条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人房凤琴犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月13日起至2022年5月12日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人施柳花犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月13日起至2022年5月12日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)四、被告人周伟忠犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月13日起至2022年8月12日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)五、已退缴的违法所得按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则发还。被告人吴某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 鸿人民陪审员  王雪琴人民陪审员  陆美丹二〇一九年十二月三十一日书 记 员  白 杨附：相关法律条文中华人民共和国刑法第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。