甘肃省兰州市西固区人民法院刑 事 判 决 书（2019）甘0104刑初322号公诉机关兰州市西固区人民检察院。被告人康强强，男，1986年9月1日出生，汉族，初中文化，原甘肃汇达投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，现住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经兰州市公安局西固分局批决定，于2017年3月20日被取保候审，于2018年4月10日被监视居住，于2019年3月13日被取保候审。辩护人庞俊利，甘肃诺典律师事务所律师。被告人杨扬，男，1985年7月24日出生，汉族，中专文化，原甘肃汇达投资管理有限公司股东，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，现住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经兰州市公安局西固分局决定，于2017年3月20日被取保候审，于2018年4月10日被监视居住，于2019年3月13日被取保候审。被告人康俊辉，男，1990年1月10日出生，汉族，小学文化，企业工作人员，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，住河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经兰州市公安局西固分局决定，于2017年3月20日被取保候审，于2018年4月10日被监视居住，于2019年3月13日被取保候审。被告人邢义冰，男，1989年2月11日出生，汉族，中专文化，企业工作人员，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，住河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经兰州市公安局西固分局决定，于2017年3月20日被取保候审，于2018年4月10日被监视居住，于2019年3月13日被取保候审。兰州市西固区人民检察院以西检二部刑诉[2019]14号起诉书指控被告人康强强、杨扬、康俊辉、邢义冰犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月7日向本院提起公诉。我院审查受理后，依法组成合议庭适用简易程序于2019年12月13日公开开庭进行审理。兰州市西固区检察院指派代理检察员王莉出庭支持公诉，被告人康强强及其辩护人庞俊利被告人杨扬、康俊辉、邢义冰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。兰州市西固区人民检察院指控：2014年年初，被告人康强强伙同被告人杨扬，注册成立由康强强担任法人，杨扬为股东的甘肃汇达投资管理有限公司，注册地为兰州市西固区西固中街89号，经营范围为投资管理、投资咨询（以上均不合金融类业务）。后二被告人伙同被告人康俊辉、邢义冰招聘业务员进行培训后，于2014年6月29日至2015年1月9日期间，以向不特定群众发放宣传单等手段，许以月利息为1.2%-1.65%的高额利息，先后诱骗曹宏威、张元东、赵晓燕、魏玉德等67名受害人签订85份委托投资管理协议，非法吸收资金共计6857500元。截止2015年1月18日案发，返还受害人本金320000元，返还利息271375元，未退还受害人资金6266125元。截止2018年12月26日被告人已退还全部赃款。公诉机关认为，被告人康强强、杨扬、康俊辉、邢义冰的行为均已构成非法吸收公众存款罪。建议判处被告人康强强、杨扬三年有期徒刑，可适用缓刑，并处罚金100000元；建议判处被告人康俊辉、邢义冰二年以上三年以下有期徒刑，可适用缓刑，并处罚金50000元。就起诉书指控的犯罪事实，公诉机关出示了立案决定书、报案材料、甘肃汇达投资管理有限公司相关营业执照、公司宣传彩页、身份信息、证人证言、委托投资管理协议、各被害人陈述、审计报告、被告人供述与辩解等证据予以证实。被告人康强强、杨扬、康俊辉、邢义冰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，其认罪认罚且自愿签署具结书，当庭表示自愿认罪，请求从轻判处。被告人康强强的辩护人认为：对公诉机关指控被告人康强强涉嫌非法吸收公众存款罪的定性、犯罪事实以及涉嫌罪名不存在异议；被告人康强强系主动投案，构成自首，可以对其减轻或从轻处罚。被告人已退还全部涉案款项，应予以从轻或者减轻。被告人康强强如实供述犯罪事实，认罪态度好，且自愿认罪、认罚，在量刑时应从宽处罚。被告人康强强有强烈的悔罪表现，已经退出全部非法所得并愿意交纳罚金，且其属于偶犯、初犯，没有前科劣迹，请法庭量刑时对其从轻或者减轻处罚。因被告人康强强等人主动积极退还全部涉案款项，被告人康强强等人目前生活困难，建议减少对康强强等人的罚金处罚。综上，建议对被告人康强强处以三年以下有期徒刑并适用缓刑。本院认为，本案被告人康强强、杨扬、康俊辉、邢义冰未经有关部门依法批准，通过传单等途径，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。关于被告人的犯罪数额，经审理查明，被告人非法吸收公众存款数额达6857500元、非法吸收公众存款的对象达67人、除案发前给被害人支付的利息外，给存款人、被害人造成直接经济损失6266125元，属数额巨大且社会影响特别恶劣。但被告人在案发后退回全部赃款，可酌情从轻处罚。被告人康强强、杨扬、康俊辉、邢义冰系自首，归案后能如实供述所犯罪行，认罪态度较好，可从轻或减轻处罚。被告人康俊辉、邢义冰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。公诉机关的量刑建议符合罪刑相适应的原则，予以采纳。辩护人的辩护意见予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人康强强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；罚金100000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内一次性缴纳。）被告人杨扬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；罚金100000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内一次性缴纳。）被告人康俊辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年；罚金50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内一次性缴纳。）被告人邢义冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年；罚金50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内一次性缴纳。）二、非法所得6266125元予以追缴，发还被害人。（被害人名单及应发还涉案款数额附后）如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  韩继欣人民陪审员  顾 勇人民陪审员  梁 潇二〇一九年十二月十八日书 记 员  杨盼弟附《中华人民共和国刑法》及相关法律规定：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。被告人康强强、杨扬、康俊辉、邢义冰非法吸收公众存款案被害人名单及应发还涉案款数额明细表序号被害人身份证号涉案金额(元）备注曹宏威274,500.00张元东50,000.00李琳94,600.00魏玉德28,560.00赵晓艳617,825.00李贵明197,300.00娄兰生100,000.00刘兰芳93,450.00张凤英495,040.00张杰192,770.00王怀胜19,280.00段晓栋62230119800120001X19,280.00王兵19,520.00巨建新67,480.00李晓燕36,760.00战玉香27,750.00秦抗鸿（秦维兰父）28,125.00王玲珍（秦维兰母）29,595.00俞丽泉62232619670427104X495,040.00党存儿36,400.00廖发东57,480.00王莉芳94,800.00贾含74,800.00王之中103,840.00杜永安19,280.00郝雪梅195,600.00马桂兰40,000.00牟花菁9,625.00陈建英50,000.00李兰生62010319521202231X18,700.00韩德95,800.00胡万中62012219630826101X19,280.00郑海燕28,830.00邵诗全29,220.00马如海105,710.00孙梅景471,500.00杨庆芳476,750.00刘英文49,400.00崔继忠9,090.00石超祥19,280.00成金辉60,000.00李文谦105,710.00张希兰100,000.00韩忠勇40,000.00张林英47,600.00孔春兰18,520.00钟立国48,560.00王富强27,660.00孙桂兰18,500.00叶庆云68,655.00吴全义30,000.00邹丰臣28,125.00赵展辉220,685.00张远霞28,920.00张秀秀48,200.00陈作梅29,280.00候素侦9,760.00王长青18,800.00梁利清94,400.00陈作英9,870.00孙生泉38,560.00吕芸9,640.00申换珍18,960.00张淑华59,640.00靳德谦40,000.00王玉清124,540.00刘伟29,280.00合计6,266,125.00