福建省南平市延平区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0702刑初371号 公诉机关南平市延平区人民检察院。 被告人王肇发，曾用名王肇国，男，1992年1月3日出生于南平市延平区，汉族，高中文化，湖南同健资产管理有限公司南平分公司负责人，户籍所在地福建省南平市延平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月14日被刑事拘留，同年4月18日被逮捕，现羁押于南平市看守所。 辩护人邹仲敏，福建联政律师事务所律师。 南平市延平区人民检察院以延检诉刑诉（2019）342号起诉书指控被告人王肇发犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月25日向本院提起公诉，本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南平市延平区人民检察院指派检察员魏莉出庭支持公诉，被告人王肇发及其辩护人邹仲敏到庭参加诉讼。现已审理终结。 南平市延平区人民检察院指控，2015年12月11日，湖南同健资产管理有限公司南平分公司（以下简称同健南平分公司）成立。2016年3月底，同健南平分公司由湖南同健资产管理有限公司三明分公司（以下简称同健三明分公司）负责人唐某1（已判决）代为管理。唐某1通过中间人先后与厦门好兆头橱柜股份有限公司（以下简称好兆头公司）、海南开心九号旅游开发有限公司（以下简称开心九号公司）合作。 2016年3月，被告人王肇发被同健南平分公司聘为业务员；2016年6月被聘为同健南平分公司负责人，负责该公司日常业务及财务管理、收取客户资金、与唐某1核对业务员业绩、发放员工工资、提成等。2015年12月至2017年4月间，在未经有关部门依法批准的情况下，同健南平分公司以上海环强新能源汽车有限公司、永州市东兴石材有限公司、好兆头公司、开心九号公司生产经营项目需要资金为由，以发放宣传单、召开项目推介会等方式向社会公众宣传上述公司项目并承诺支付利息、回购股权，向集资参与人刘月梅、刘红、吴火妹等39人非法吸收资金共计人民币2575000元。2016年3月至2017年3月王肇发担任业务员、负责人期间，同健南平分公司非法吸收资金共计人民币2295000元，王肇发从中抽取提成共计90900元。2019年3月14日，被告人王肇发经公安机关电话传唤到案。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据，认定被告人王肇发的行为已构成非法吸收公众存款罪，具有自首情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定，予以惩处。 被告人王肇发对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人邹仲敏对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，认为被告人王肇发受雇佣参与非法吸收公众存款，情节较轻，系初犯，其经公安机关电话通知后主动投案，自愿认罪，具有自首情节，建议对被告人王肇发予以减轻处罚。 经审理查明，2015年12月11日，同健南平分公司成立。2016年3月底，同健南平分公司由同健三明分公司负责人唐某1代为管理，唐某1通过中间人先后与好兆头公司、开心九号公司合作。2016年3月，被告人王肇发被同健南平分公司聘为业务员；2016年6月被聘为同健南平分公司负责人，负责该公司日常业务及财务管理、收取客户资金、与唐某1核对业务员业绩、发放员工工资、提成等。2015年12月至2017年4月间，在未经有关部门依法批准的情况下，同健南平分公司以“上海环强新能源汽车有限公司”、“永州市东兴石材有限公司”、“好兆头公司”、“开心九号公司”生产经营项目需要资金为由，以发放宣传单、召开项目推介会等方式向社会公众宣传上述四个公司的项目并承诺支付利息、回购股权，向集资参与人刘月梅、刘红、吴火妹、陈金喜、张德胜、胡金妹、饶桂英、饶福英、翁玉钦、沈银娣、黄美玉、钟秋萍、吴水珠、林凤英、卢国荣、朱莲英、邓燕玉、王凤珠、罗秋英、王细英、胡淑华、黄爱珠、吴美珊、梅利静、谢积芬、王金娥、卓秀玉、陈丽华、郑逸钦、林美仙、周胜俤、林建华、陈秀英、李珠英、张春梅、王素贞、康金生、洪玉霞、熊秀芝等39人非法吸收资金共计人民币2575000元。其中通过无卡存款、个人转账等方式转至唐某1提供的户名为高丽玉（账号：18×××05）的兴业银行账户，共计人民币1958503元，通过王肇发个人微信、支付宝账户转至唐某1个人微信、支付宝账户共计人民币155100元。2016年3月至2017年3月，王肇发担任业务员、负责人期间，同健南平分公司非法吸收资金共计人民币2295000元（详见附表），造成各集资参与人实际损失共计人民币2129800元。 2019年3月14日，被告人王肇发经公安机关电话通知主动到案。 上述事实，被告人王肇发在开庭审理过程中亦无异议，并有各集资参与人的证言、辨认笔录及借款合同、收款收据、证人唐某1、钱某、毛某、曾某、陈某1、黄某、马某、陈某2、周某、王某1、唐某2、林某、张某、胡某、雷某、陈某3、王某2、王某3、王兴根的证言、营业执照、内资企业登记等相关资料、房屋租赁合同、湖南同健南平南平分公司业绩表、工资表、汇总表、工资发放表等、客户投资信息表、兴业银行存款单、兴业银行自动柜员机客户凭条、高丽玉兴业银行流水明细、王肇发工商银行交易明细、微信支付明细、福建省三明市梅列区人民法院（2018）闽0402刑初84号刑事判决书、公安机关出具的违法、犯罪信息查询记录表、到案经过、被告人王肇发的户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王肇发违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其参与期间非法吸收资金共计人民币2295000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人王肇发伙同他人共同非法吸收公众存款，系共同犯罪。被告人王肇发经公安机关通知主动投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，具有法定从轻处罚的情节。辩护人邹仲敏提出被告人王肇发自愿认罪，具有自首情节辩护意见，理由成立，本院予以采纳，其余辩护意见，依据不足，不予采纳。根据被告人的犯罪事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第五十二条的规定，判决如下： 一、被告人王肇发犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币70000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月14日起至2022年5月13日止。） 罚金应于判决生效之日起十日内缴纳。 二、责令被告人王肇发依法退还各集资参与人经济损失共计人民币2129800元（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  郑世文 人民陪审员  何佳伟 人民陪审员  叶兰凤 二〇一九年十二月二十七日 书 记 员  汤佳蓉 本案依据的主要法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 附表： 序号姓名公民身份号码投资金额（元）实际损失（元） 1卓秀玉3521011955070723265000050000 2吴水珠3521011950080808232500025000 3胡淑华3521011952091408294500045000 4黄爱珠3521011948050108235000050000 5饶桂英3504271959122620257500075000 6罗秋英3521011940111118256500065000 7周胜俤3521011939072847241500015000 8王凤珠3521221947100900416000060000 9沈银娣352101194308233428145000145000 10陈秀英3521011954010547602000020000 11钟秋萍3521011954070618224500045000 12郑逸钦3521011949042008171500015000 13李珠英3521011946081713294000040000 14梅利静3521241953011942266000060000 15翁玉钦35210119500704082X11500074400 16陈金喜3521011942031508106500065000 17卢国荣3521011951101634147000070000 18王金娥3521011957081034243000030000 19黄美玉3521011949062118275500054000 20林建华3521011952081113134000040000 21王细英3521011943031013464000040000 22朱莲英352101195112161324285000285000 23吴火妹352101194506140820145000125000 24刘红352101194704141322170000116000 25吴美珊3521011965010718299000090000 26谢积芬3521011943092237232500025000 27陈丽华352101195110202321105000105000 28饶福英35210119570622082X5500054400 29林美仙3521011960081808293500035000 30胡金妹35210119500610084314500099200 31邓燕玉3521011962111208216500065000 32林凤英3521011951042808253000030000 33张德胜35210119501031131X100008600 34刘月梅352101193912121823100008200 合计22950002129800