内蒙古自治区察哈尔右翼后旗人民法院   刑事判决书     （2019）内0928刑初28号     公诉机关察右后旗人民检察院。   被告人张军出生于内蒙古自治区乌兰察布市察右前旗，因本案于2018年10月31日被取保候审。   辩护人曹某，内蒙古其格其律师事务所律师。   察右后旗人民检察院以后检公诉刑诉（2019）18号起诉书指控被告人张某犯挪用资金罪，于2019年5月29日向本院提起公诉。公诉机关建议补充侦查一次，于2019年9月28日建议恢复法庭审理，同日本院决定恢复法庭审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。察右后旗人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人曹某到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控，2013年内蒙古金宸利元建筑安装有限责任公司（以下简称金宸利元公司）中标卓资县房产管理局发包的卓资县幸福院的九个标段建筑工程，然后各幸福院建设工程承包人挂靠到金宸利元公司进行施工。金宸利元公司法定代表人朱某委托张某具体负责协调金宸利元公司和房产管理局，以及和各个施工队的关系、办理相关手续、负责工程款的发放、工程进度、质量及维修等。2016年12月底，幸福院工程基本结算，金宸利元公司和张某按约定的总工程额1.2%收取管理费。在工程款陆续拨付期间，时任卓资县房产管理局局长武某（已另案起诉）为了归还个人借款、贷款，多次指使张某挪用拨付到金宸利元公司的工程款、暂扣的工伤保险备案金、社保基金等款项。被告人张某明知张金涛与工程无关，仍按照武某的要求以及提供的账号，在2016年2月7日将上述款项中100000元转给张金涛，案发时未归还。   公诉机关认为，被告人张某在负责金宸利元公司委托的工作中，受他人指使，利用职务上的便利，挪用本单位资金借给他人，其行为构成挪用资金罪，且有自首情节，提请本院依法惩处。   被告人张某辩称，我只是按照武某的指示去办理拨付款项，至于他们之间存在的关系我不清楚。   被告人张某的辩护人提出的辩护意见是，1、被告人的行为不构成挪用资金罪，实际上金宸利元公司是被挂靠单位，张某与金宸利元公司只是一种委托关系。2、被告人张某在整个工程中受武某指示向其他人支付工程款，支配款项的权限都是由武某来决定。3、被告人张某在给其他人和名单上没有标明的施工单位拨付款时，在主观上没有将资金借给张金涛的故意。4、公诉机关指控张某的犯罪数额刚刚达到了挪用资金的立案标准，并且被告人张某在案发时能够配合公安机关，具有自首行为，其本人也没有受过任何刑事处罚，希望法庭减轻处罚，张某亦表示认罪。   经审理查明，2013年内蒙古金宸利元建筑安装有限责任公司（以下简称金宸利元公司）中标了卓资县房产管理局发包的卓资县幸福院九个标段的建筑工程，后以幸福院建设工程的承包人挂靠到金宸利元公司进行施工。金宸利元公司法定代表人朱某委托张某具体负责协调金宸利元公司和房产管理局以及和各施工队的关系，办理相关手续，负责工程款的发放和工程的进度、质量维修等，张某按工程款决算价收取1.2%管理费。2016年12月底，幸福院工程结算后，朱某收取了483806元。在工程款陆续拨付期间，时任卓资县房产管理局局长武某（已另案起诉）为了归还个人借款、贷款，多次指使张某挪用拨付到金宸利元公司的工程款和暂扣的工伤保险备案金、社保基金等款项。其中，张某明知张金涛与工程无关，仍按照武某的要求以及提供的账号，在2016年2月7日将上述款项中100000元转给张金涛，至案发时未归还。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：   1、察右后旗监察委员会报告，指定管辖决定书，接收证据材料清单，移交证据说明，乌兰察布市人民检察院指定管辖决定书证实，察右后旗监察委员会向乌兰察布市检查委员会报告，在办理武某等人案件中发现张某涉嫌挪用资金问题，报请公安机关管辖，市监察委员会向市公安局移交张某问题线索，市公安局指定察右后旗公安局管辖本案。   2、受案登记表，立案决定书，取保候审决定书，归案情况说明，接收证据材料清单证实，本案立案时间等基本信息情况。   3、被告人身份证复印件及户籍证明证实，被告人基本信息情况。   4、金宸利元公司资质，营业执照证实，金宸利元公司法人朱某，经营范围房屋建筑、水利工程、道路工程、园林绿化等。   5、2013年卓资山县农村养老幸福院第一批四个标段和2014年幸福院建设工程施工合同证实，卓资县房产管理局发包幸福院工程给金宸利元公司，后其他施工队挂靠承建。   6、被告人张某银行卡及账户证实，账户余额257607447元。   7、卓资县房产管理局工程债务支出情况和幸福院已决算工程汇总表证实，2012年到2014年、2015年、2016年年度，卓资房产管理局累计支付金宸利元公司幸福院工程款108098600元，应付款（未付）127470548元，工程决算价235569148元，金宸利元公司实际应当支付各工程队工程款235569148元，工程款决算价242054677元。决算价与支付款差额就是张某在2016年12月到2017年1月总结算时暂扣承包人备案、工伤保险费为14589156元、社保基金7829036元、管理费2904656.12元，现工程款全部付清。   8、卓资县房产管理局给金宸利元公司付款账单，银行明细，付款票据证实，2013年至2018年，房产管理局共向金宸利元公司拨付234274446元，已决算工程款全部拨付。   9、证人朱某证言证实，2010年12月金宸利元公司成立，我担任总经理，也是法人代表。当时通过张某的介绍认识武某，后来向卓资县房产管理局武某提交了我公司的招投标报名材料，按照程序进行招投标，成功中标了卓资县幸福院的九个标段，所以后来我就委托张某负责卓资县幸福院项目工程款的发放。又因为每年工程给工人发放款时都是在春节前后几天，工程承包人用支票不好兑现，工人们不能及时拿到钱，就去房管局闹事。第二年武某和张某提议把工程款打到张某的个人账户，以便于及时转账和发放，但是工程款的户名和账号都是由房产管理局提供给张某的，我没有具体参与此事。我和武某没有经济来往，也没有债权债务。我公司当时没有和房产管理局说明具体怎么收取费用，但在扣除该工程款1.2%管理费中，我公司只收到480000元左右，剩下的都由张某支配，至于张某干什么我不清楚，我公司也没有和张某签订过劳务合同。   10、证人武某证言证实，2013年一天，我第一次见到张某来到房产管理局我的办公室，当时他想通过我销售瓷砖，金宸利元公司委托张某来负责幸福院的工程项目，张某代表金宸利元公司分别和各建设人签订了分包合同，房产管理局和金宸利元公司签订总合同。2016年底国家化债资金全部要求到位，中标单位只扣3.5%的劳调基金、5%质保金、5%农民保证金，余款全部发给承包人。   11、证人杨某证言证实，我原来在呼和浩特市开了一家销售阀门制造有限公司商店，自来水公司经常到我的商店购买阀门和相关配件，通过这样我和武某认识，当时武某在卓资县自来水公司当经理，后来我决定在卓资县开阀门厂，2012年开始施工建设，因为资金有点紧缺，没办法找到武某，他帮忙给我在小额公司贷了2300000元，在察右中旗信用社贷了4500000元，后又找到张金涛帮我贷了1000000元。   12、被告人王军供述与辩解称，2013年我去卓资县找到房产管理局局长武某推销瓷砖，在他的办公室我看到了办公桌上放着一些建筑公司的建筑资质，我就问武某为什么不把工程承包给一家，这样方便管理。武某说也是这样想的，但是一直没有找到合适的工程建筑公司。后来我就给他推荐了金宸利元公司，通过中间介绍武某和金宸利元公司的董事长朱某认识，具体招标手续是他们俩商量办理的，通过这件事我也就认识了武某。他们谈成后，朱某就委托我去负责这件事，我主要负责工程款的发放，同时负责协调卓资县房产管理局和金宸利元公司关系并办理相关手续。第一年拨付工程款是由房产管理局把工程款拨付到金宸利元公司的对公账户上，当时每次拨付都是在春节前后，因春节时候工人们拿的支票不好及时兑换，在以后的发放中就由金宸利元公司把工程款打到我个人账户上来给工人发放，我都是按照房产管理局的明细表去拨付，有时也按照武某的指示去拨付。   本院认为，被告人张某明知是金宸利元公司资金，听从他人指使而挪用本单位资金100000元，数额较大，且超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控其的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。案发后，张某主动到案，并如实供述自己的罪行，系自首。对自首，可以从轻或减轻处罚，本院依法予以减轻处罚。辩护人认为被告人张某不构成犯罪的理由于法无据，理由不能成立，本院不予采纳。如果法庭认定张某有罪，其具有自首情节，且未受过任何刑事处罚，在庭审中，认罪态度较好，希望法庭减轻判处的辩护意见成立，本庭予以采纳。介于张某上述情节以及本案案情和构成本罪的立案标准，张某的犯罪情节轻微不需要判处刑罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第一款，第三十七条之规定，判决如下：   被告人张某犯挪用资金罪，免予刑事处罚。   如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向乌兰察布市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。                                                                        审判长  金 苏 和                                                                      审判员姜  艳                                                                        人民陪审员 谢 文 明                                                                         二〇一九年十二月十三日                                                                            书记员 周  宇       附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》   第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。   国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。   第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免于处罚。   被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的犯罪，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。   犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。   第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。