江西省赣州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）赣07刑终1018号 原公诉机关赣州市南康区人民检察院。 上诉人（原审被告人）何明柏，别名“何明亳”，男，1963年9月14日出生于赣州市南康区，汉族，初中文化，经商，住赣州市章贡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月17日被刑事拘留；同年9月23日被取保候审。经赣州市南康区人民法院决定，于2018年12月24日被逮捕。2019年11月11日被取保候审。现在家。 赣州市南康区人民法院审理赣州市南康区人民检察院指控原审被告人何明柏犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月18日作出（2018）赣0703刑初421号刑事判决。原审被告人何明柏不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：被告人何明柏于2015年7月2日成立赣州千里越峰电子商务有限公司，并以该公司董事长的身份，先后在南康、信丰等地，以介绍拉人头返利、发放宣传单、宴请等手段吸引社会公众投资加盟该公司。该公司宣传的主要内容是，投资1980元为一股，送该公司网上微店一个，配送等值商品，投资人和直接介绍人均可得现金返利300元，投资人再介绍他人投资，每股可获得电子积分，电子积分满一定额度后可以提现。经江西神州司法鉴定中心司法会计鉴定，被告人何明柏向陈某3、杨某1、杨某2、曹某1、曹某2、林某1、王某1、吴某1、王某2、林某2、邓某、卢某、江某、张某1、王某3、郭某1、谢某1、白某、杨某3谢某2、肖某、郭某2、李某、吴某3、张某2、陈某1、胡某、曹某3、涂某、郑某等30人吸收资金共计289590元，集资参与人通过提现及案发后被告人归还集资参与人的金额共计166056元，剩余123534元未归还上述集资参与人（详见附表）。 被告人何明柏于2017年8月13日被湖南省长沙市公安局天心分局桂花坪派出所民警抓获归案，后临时寄押在长沙市第一看守所至2017年8月17日。 原审判决认定上述事实，被告人何明柏不持异议，且有公诉机关随案移送的受案登记表，立案决定书，情况说明，归案说明，抓获经过，常住人口信息，情况说明，接受证据材料清单，公司欠条，协议书，收条，转账记录，身份证复印件，何明柏已付款明细账，集资参与人自述材料，赣州千里越峰电子商务有限公司企业信息资料，营销计划，公司简介；证人曾某、陈某2、赖某、韩某、钟某、温某、熊某、欧某、曹某2、曹某1、林某1、王某1、王某3、陈某1、杨某1、白某、陈某3、王某2、吴某1、张某1、郑某、谢某1、张某2、郭某2、胡某、邓某、涂某、江某、郭某1等人的证言；被告人何明柏的供述与辩解；司法会计鉴定意见书；辨认笔录，现场勘验笔录等证据证明。 原审法院认为，被告人何明柏未经金融主管部门批准，以高额返利方式吸收社会公众资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。被告人归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人当庭认罪，已赔偿集资参与人部分损失，可酌定从轻处罚。被告人的犯罪所得，应予追缴，发还各集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决：一、被告人何明柏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元；二、追缴被告人何明柏的犯罪所得，发还各集资参与人（详见附表）。 上诉人何明柏提出，本案系公司行为，不是自己的个人行为；其个人不构成非法吸收公众存款罪。 本院经审理查明的事实与原审判决认定的事实一致。原审判决所认定的证据，经一审庭审质证，其来源合法，内容客观真实，与本案有关联，本院予以确认。 关于上诉人何明柏提出的“本案系公司行为，不是自己的个人行为”的上诉理由，经查，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。上诉人何明柏成立千里越峰电子商务有限公司之后，该公司以吸收公众存款为主要活动，并未进行其他经营行为；且客观上上诉人何明柏与公司其他股东是各自发展业务，各负其责，何明柏收取的资金是存入其前妻帐户，由其支配。因此，本案不能认定公司犯罪，依法应认定上诉人何明柏系自然人犯罪。 本院认为，上诉人何明柏未经金融主管部门批准，以高额返利方式吸收社会公众资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。上诉人何明柏归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。上诉人何明柏一审庭审时当庭认罪，已赔偿集资参与人部分损失，可酌定从轻处罚。上诉人何明柏的犯罪所得，应予追缴，发还各集资参与人。综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人何明柏提出本案系公司行为，其个人不构成非法吸收公众存款罪的上诉请求，没有事实和法律依据，不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  曾小育 审 判 员  李 平 审 判 员  肖昌明 二〇一九年十二月二十四日 代理书记员  陈昱希 何明柏非法吸收公众存款案各集资参与人损失 单位：元                            序号                       集资参与人                       投资款                       收回金额                       实际损失                               1                       陈兴晏                       19800                       15660                       4140                               2                       杨龙生                       19800                       16200                       3600                               3                       曹军福                       5940                       4364                       1576                               4                       曹云佶                       5040                       3144                       1896                               5                       林元信                       4140                       2484                       1656                               6                       王历定                       5040                       3204                       1836                               7                       吴雪梅                       19800                       13020                       6780                               8                       王吉贵                       39600                       9500                       30100                               9                       张朝明                       19800                       4050                       15750                               10                       王福英                       29700                       25020                       4680                               11                       胡志琴                       1980                       0                       1980                               12                       陈亨清                       19800                       14256                       5544                               13                       曹秋生                       5340                       200                       5140                               14                       杨天军                       1530                       918                       612                               15                       邓艳萍                       5490                       3834                       1656                               16                       林小燕                       5490                       3834                       1656                               17                       江秋香                       8700                       6000                       2700                               18                       卢祖华                       1980                       1368                       612                               19                       郭叙山                       17100                       11304                       5796                               20                       涂增菖                       11880                       7920                       3960                               21                       郑长全                       17100                       1710                       15390                               22                       白雪梅                       5340                       5106                       234                               23                       杨玉贞                       1980                       1188                       792                               24                       谢从玲                       1980                       1368                       612                               25                       谢有信                       5340                       3544                       1796                               26                       张品胜                       1980                       1268                       712                               27                       李葵莲                       1980                       1388                       592                               28                       吴兰香                       1980                       1508                       472                               29                       郭兰贵                       1980                       1508                       472                               30                       肖莲英                       1980                       1188                       792                               合计                       289590                       166056                       123534