上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初5309号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人洪某某，男，1987年6月29日出生，汉族，户籍地安徽省芜湖市。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕3991号起诉书指控被告人洪某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月20日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人洪某某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2012年4月，上海澜升资产管理有限公司(以下简称“澜升公司”)注册成立。2016年2月起，卢某某(另案处理)作为澜升公司实际控制人，雇佣李某1、胡某某(均另案处理)作为澜升公司法定代表人和财务总监。澜升公司在未经国家有关主管部门批准的情况下，在上海各区及浙江绍兴、杭州等地开设多家分公司，利用上海澜升实业集团作为担保方，上海景泰融资租赁有限公司、上海奋雄商业保理有限公司等关联公司作为融资方，以浙江中科光电有限公司、东海蓝玉光电科技有限公司等作为项目方，采用组织旅游、推介会等方式公开宣传，承诺按7%—12%年化收益率还本付息，向社会不特定公众非法吸收存款。2016年11月至案发，被告人洪某某作为澜升公司张江门店店长，全面负责张江门店的运营管理，组织下属业务团队对外销售澜升公司的理财产品。经审计，按照澜升公司原始电子数据统计，澜升公司张江门店涉及金额人民币(以下币种同)2.17亿余元，已兑付金额1.55亿余元，未兑付6,208万元。案发后报案集资参与人122人，投资金额3,508万余元，已兑付金额77万余元，未兑付金额3,430万余元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了集资参与人的报案笔录、证人证言笔录、相关投资协议、银行交易明细、被告人供述、司法鉴定意见书、案发经过、户籍资料等证据。据此，公诉机关认为，被告人洪某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人洪某某有自首情节，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人洪某某依法定罪处罚。被告人洪某某对公诉机关的指控无异议。经审理查明，2012年4月，澜升公司注册成立。2016年2月起，卢某某(另案处理)作为澜升公司实际控制人，雇佣李某1、胡某某(均另案处理)作为澜升公司法定代表人和财务总监。澜升公司在未经国家有关主管部门批准的情况下，在上海各区及浙江绍兴、杭州等地开设多家分公司，利用上海澜升实业集团作为担保方，上海景泰融资租赁有限公司、上海奋雄商业保理有限公司等关联公司作为融资方，以浙江中科光电有限公司、东海蓝玉光电科技有限公司等作为项目方，采用组织旅游、推介会等方式公开宣传，承诺按7%—12%年化收益率还本付息，向社会不特定公众非法吸收存款。2016年11月至案发，被告人洪某某作为澜升公司张江门店店长，全面负责张江门店的运营管理，组织下属业务团队对外销售澜升公司的理财产品。经审计，按照澜升公司原始电子数据统计，澜升公司张江门店涉及金额2.17亿余元，已兑付金额1.55亿余元，未兑付6,208万元。案发后报案集资参与人122人，投资金额3,508万余元，已兑付金额77万余元，未兑付金额3,430万余元。2019年2月23日，被告人洪某某主动投案，到案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人洪某某退出非法所得37万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、集资参与人高陵弟、黄琪、刘新佩等人的报案笔录、投资协议、银行交易明细等书证，证人卢某某、李某1、胡某某、王某、李2、陈某某、解某某等人的证言笔录，证实被告人洪某某向社会公众非法吸收资金的事实。2、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实被告人洪某某参与非法吸收公众资金的金额。3、上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队出具的案发经过，证实被告人洪某某的到案情况。4、上海市公安局浦东分局扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、中国农业银行业务凭证，证实案发后被告人退赔的事实。5、上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队调取的户籍资料，证实被告人洪某某的身份情况。6、被告人洪某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。本院认为，被告人洪某某与他人违反国家金融管理法规，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪。结合被告人洪某某具有自首情节，并能退缴违法所得37万元，有较好的认罪、悔罪态度，综合考量后对洪某某依法减轻处罚。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人洪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴在案的违法所得发还各投资人，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。被告人洪某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  张义轩人民陪审员  顾浩俊二〇一九年十二月十八日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。