北京市第三中级人民法院刑 事 判 决 书(2019)京03刑初111号公诉机关北京市人民检察院第三分院。被告人闫海，男，34岁（1985年7月29日出生）；因涉嫌犯合同诈骗罪于2018年7月30日被羁押，因涉嫌犯集资诈骗罪于同年8月30日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。辩护人杜江涛，北京策慧律师事务所律师。被告人王龙，男，31岁（1988年5月15日出生）；因涉嫌犯合同诈骗罪于2018年7月4日被羁押，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同年8月2日被逮捕，2019年6月13日被取保候审。辩护人徐劲松，北京市安诺律师事务所律师。辩护人尹榕，北京市汉荣律师事务所律师。北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑诉[2019]25号起诉书指控被告人闫海犯集资诈骗罪、王龙犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月5日向本院提起公诉，并提交了被告人闫海、王龙签署的认罪认罚具结书。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第三分院指派检察员白玉、检察官助理柴建桢出庭支持公诉，被告人闫海及其辩护人杜江涛、被告人王龙及其辩护人徐劲松、尹榕到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市人民检察院第三分院指控：2017年10月至2018年5月间，被告人闫海在北京市朝阳区大某路“东某某”某座某某号北京华某某投资顾问有限公司内，以虚假的房屋产权和租金收益权为担保，并以承诺高额返息为由，与多名被害人签订针对特定项目投资的借款合同，收取张某人民币280万元、刘某1人民币80万元、陈某1人民币20万元、陈某2人民币41万元、马某1人民币35万元、何某人民币20万元、牛某人民币12万元、马某2人民币5万元、杨某人民币5万元。经查，收取的上述借款资金并未被用于实际经营，至案发前上述款项中尚有人民币409.28万元未归还。2017年11月至2018年2月间，被告人闫海在辽宁省锦州市利用北京华某某投资顾问有限公司锦州分公司，以同样的方法向被害人运某、刘某2等17人募集资金共计人民币201万元，上述款项均通过第三方支付平台以刷卡方式进入到北京华某某投资顾问有限公司绑定的闫海个人的中国农业银行账户中。至案发前尚有人民币200万元未归还。被告人闫海于2018年7月30日被被害人张某约至北京市朝阳区国贸某某咖啡厅后被民警抓获。2017年10月至2018年1月间，被告人王龙作为北京华某某投资顾问有限公司的业务员，按照公司指示，在北京市朝阳区大某路地区“东某某”某座某某号该公司内，以打电话向社会不特定人员推销的方式、以房屋产权及商铺租金收益权为担保并承诺高额返利为由，介绍张某、陈某1、马某1等3名投资参与人到公司进行投资，金额共计人民币335万元。后王龙通过闫海账户从张某的投资款中获取提成人民币86万元。2019年5月27日，王龙家属代替其退还赃款人民币86万元。被告人王龙于2018年7月4日被被害人张某约至北京市大兴区某购物中心某层某饭馆后被民警抓获。针对上述指控的事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被害人陈述、证人证言、书证、鉴定意见、被告人的供述和辩解等证据，认为被告人闫海以非法占有为目的，以诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人王龙向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并提出对被告人闫海判处有期徒刑十一年至十三年，对被告人王龙判处有期徒刑三年，并建议适用缓刑的量刑建议。提请本院依法判处。被告人闫海对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，并表示认罪认罚。被告人闫海的辩护人的辩护意见是：闫海的主观犯意轻，认罪认罚，请法院在核实闫海的实际犯罪数额、到案经过的情况下，对闫海从轻处罚。被告人王龙对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，并表示认罪认罚。被告人王龙的辩护人的辩护意见是：王龙犯罪情节轻微，案发后积极退赔退赃，当庭认罪认罚，请法院对王龙从轻处罚，判处二年以下有期徒刑并宣告缓刑。经审理查明：2017年10月至2018年5月间，被告人闫海作为北京华某某投资顾问有限公司的法定代表人和实际控制人，指使公司员工以打电话推销等方式对外宣传，在北京市朝阳区光某路东某某中心某座，用虚假的房屋产权或租金收益权做担保，并承诺高额返息，与被害人签订借款合同、抵押及担保合同等，通过银行转账、POS机刷卡或现金等方式先后收取张某、刘某1等9名被害人共计人民币509万元，案发前尚有403万余元未归还。2017年11月至2018年2月间，在辽宁省锦州市某路某某号，闫海以同样的方法收取运某、刘某2等17名被害人共计人民币198万元，案发前尚有178万余元未归还。上述钱款均被闫海用于返息、提成、公司开销、归还个人债务等。2017年10月至2018年1月间，被告人王龙作为北京华某某投资顾问有限公司的业务员，在北京市朝阳区光某路东某某中心某座，以打电话向社会不特定人员推销的方式，以房屋产权及商铺租金收益权为担保并承诺高额返利为由，介绍张某、陈某1、马某13人到公司投资，金额共计人民币335万元，王龙从中提成人民币86万元。案发后王龙的家属代为退赔人民币86万元，钱款已扣押在案。被告人闫海、王龙分别于2018年7月30日、同年7月4日被抓获归案。上述事实，有经庭审举证质证、并予以确认的被害人张某、刘某1、刘某2等人的陈述、证人王某1、王某2、曹某、邰某、晨某、修某、于某、杜某等人的证言、被害人提交的报案材料、情况过程说明、委托书、微信聊天记录、借款合同、商品房预订合同、抵押及担保合同、租金收益权借款合同、商铺租赁合同、借款及担保服务协议、不动产权证书、房屋登记表、POS签购单、银行账户交易明细等收付款凭据、收据、收款函、欠条、借条、承诺书、北京市延庆区人民法院执行裁定书、北京市延庆区人民法院民事调解书、补证申请书、不动产权证书/登记证明遗失（灭失）声明、主债权和房屋抵押合同、房屋买卖协议、卫辉市不动产登记信息查询证明、北京华某某投资顾问有限公司等公司的工商登记材料、写字楼租赁合同、立案决定书、拘留证、逮捕证、决定释放通知书、到案经过、北京市人民检察院第三分院扣押款专用收据、中国银行人民币汇款业务回单、扣押决定书、查封/扣押财物、文件清单、身份信息材料、被告人闫海、王龙的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人闫海以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。被告人王龙以打电话向社会不特定公众推销理财项目的方式，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法亦应予以惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。闫海、王龙均签署认罪认罚从宽制度告知书和认罪认罚具结书，当庭认罪认罚，且王龙已退赔全部违法所得，可依法对闫海、王龙从轻处罚，并对王龙适用缓刑。闫海、王龙的辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。据此，本院根据被告人闫海、王龙犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人闫海犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十二万元（刑期自本判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月30日起至2030年1月29日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人王龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、在案扣押的人民币八十六万元发还被害人；责令被告人闫海退赔人民币四百九十五万九千五百五十元发还被害人。四、在案扣押的闫海手机二部由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  钟 欣审 判 员  冯 桢审 判 员  于靖民二〇一九年十二月四日法官助理  顾珊珊书 记 员  胡 晗