上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0113刑初2477号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人李某某，男，1988年1月28日出生，汉族，户籍在河南省信阳市，暂住本市浦东新区。辩护人肖国兴，上海普世律师事务所律师。被告人张某1，男，1990年3月9日出生，汉族，户籍在江西省，暂住本市浦东新区。指定辩护人谭振平，上海浩锦律师事务所律师。被告人张2(冒名：许倩)，女，1992年1月19日出生，户籍在安徽省，现住本市浦东新区。辩护人刘冬莲，上海劲达律师事务所律师。被告人高某，男，1991年2月4日出生，汉族，户籍在河南省项城市，现住本市浦东新区。辩护人孙天，上海市沪法律师事务所律师。被告人王2，公民身份号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX,汉族，户籍在河南省，暂住本市浦东新区。指定辩护人王兵，上海政明律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检三部刑诉(2019)1235号起诉书指控被告人李某某、张某1、张2、高某、王2犯非法经营罪，于2019年11月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员梅某某出庭支持公诉，上述被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市宝山区人民检察院指控：2018年8月至案发，被告人李某某以“冠千网络科技公司”的名义对外从事金融期货业务，先后招聘被告人张某1担任公司总监，被告人张2、高某担任业务经理，被告人王2担任前台。公司由业务员冒充“中泰证券”工作人员按照话术单给客户拨打电话，不定期向客户发送虚假盈利截图等方式，吸引客户在“逸富国际”、“中一国际”、“瑞达国际”等无期货交易资质的平台入金，并由被告人李某某冒充操盘高手引导客户进行频繁交易，从中赚取手续费。经审计，董某某、沈某某等人共计入金人民币321万余元(以下币种均为人民币)。其中被告人张某1参与非法经营数额220万余元，被告人张2参与非法经营数额136万余元，被告人高某参与非法经营数额86万余元。被告人李某某、张某1、张2、高某、王2均于2019年6月19日被民警抓获，起诉前均已如实供述了上述犯罪事实。公诉机关以证人证言、相关书证、微信聊天记录、上海司法会计中心有限公司出具的《关于冠千科技网络有限公司涉嫌诈骗的司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书》、上海市公安局宝山分局出具的《抓获经过》等证据指控李某某、张某1、张2、高某、王2的行为构成非法经营罪；其中被告人李某某、张某1系主犯，被告人张2、高某、王2系从犯；五名被告人均有坦白情节。提请本院根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款之规定，分别追究上述被告人的刑事责任。被告人李某某及其辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名无异议。提出被告人李某某有坦白情节，请求对被告人李某某从轻处罚。被告人张某1及其辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实无异议。但提出，被告人张某1虽系主犯，但其相对于李某某的作用仍有所区别，有坦白情节，请求对被告人张某1从轻处罚。被告人张2及其辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名均无异议。但提出张2系通过网络招聘进入涉案公司工作的，系从犯，有坦白情节，请求对被告人张2从轻处罚并适用缓刑。被告人高某及其辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名均无异议。但提出高某系普通员工，系从犯，有坦白情节，请求对被告人高某从轻处罚并适用缓刑。被告人王2及其辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名均无异议。但提出，被告人王2主要担任前台工作，在共同犯罪中作用较小，系从犯，有坦白情节，请求对被告人王2从轻处罚。经审理查明：2018年8月至案发，被告人李某某以“冠千网络科技公司”的名义对外从事金融期货业务，先后招聘被告人张某1担任公司总监，被告人张2、高某担任业务经理，被告人王2担任前台。公司由业务员冒充“中泰证券”工作人员按照话术单给客户拨打电话，不定期向客户发送虚假盈利截图等方式，吸引客户在“逸富国际”、“中一国际”、“瑞达国际”等无期货交易资质的平台入金，并由被告人李某某冒充操盘高手引导客户进行频繁交易，从中赚取手续费。经审计，董某某、沈某某等人共计入金321万余元。其中被告人张某1参与非法经营数额220万余元，被告人张2参与非法经营数额136万余元，被告人高某参与非法经营数额86万余元。被告人李某某、张某1、张2、高某、王2均于2019年6月19日被民警抓获，起诉前均已如实供述了上述犯罪事实。另查明，案件审理中被告人张2家属自愿代为退出违法所得2万元。上述事实，被告人李某某、张某1、张2、高某、王2在庭审过程中亦无异议，且有证人沈某某、龚某某、董某某等人的证言、微信聊天记录及微信、支付宝转账记录、银行卡转账明细、证人陈某、贾某某、戚某某、段某1、吉某某、耿某某、文某某、段某2、王某1等人的证言、上海市公安局宝山分局出具的《扣押决定书》、《扣押清单》、《扣押笔录》、账单截屏、上海司法会计中心有限公司出具的《关于冠千科技网络有限公司涉嫌诈骗的司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书》、中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于反馈中阳国际期货公司等相关情况的函》、上海驰燊贵金属有限公司的基本信息、上海市公安局宝山分局罗南派出所出具的《抓获经过》、人员基础信息、被告人李某某、张某1、张2、高某、王2的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李某某、张某1、张2、高某、王2伙同他人，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货业务，情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人李某某、张某1在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人张2、高某、王2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人李某某、张某1、张2、高某、王2到案后能如实供述自己的罪行，依法均可以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。被告人张2积极退出违法所得，可酌情从轻处罚。综合被告人张2、高某的犯罪事实、情节和社会危害性，对其不宜适用缓刑，故对其辩护人的相关辩护意见本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2022年6月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)二、被告人张某1犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2021年6月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)三、被告人张2犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2020年6月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)四、被告人高某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2020年4月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)五、被告人王2犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2019年12月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)六、扣押在案的犯罪工具依法没收。七、被告人张2退出的违法所得依法没收。八、追缴被告人李某某、张某1、张2、高某、王2的违法所得依法没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  董 果审 判 员  项群军人民陪审员  刘雅琴二〇一九年十二月十八日书 记 员  钱丹凤附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。