河南省郑州市中原区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0102刑初610号公诉机关郑州市中原区人民检察院。被告人张利科，男，1973年10月3日出生于河南省中牟县，汉族，初中毕业，原河南人民投资有限公司业务员，住河南省新郑市。被列为网上逃犯后于2019年6月24日郑州铁路公安处郑州东站派出所民警抓获，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月25日被郑州市公安局桐柏路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月1日经郑州市中原区人民检察院决定批准逮捕，同日由郑州市公安局桐柏路分局执行逮捕。辩护人李凯亮，河南金色阳光律师事务所律师。辩护人刘顺坡，河南金色阳光律师事务所律师。郑州市中原区人民检察院以郑中检二部刑诉（2019）14号起诉书指控被告人张利科涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院遵照河南省郑州市中级人民法院指定管辖决定，于2019年11月1日立案受理。因被告人张利科对指控事实提出异议，本院依法组成合议庭，决定适用普通程序，于2019年12月12日公开开庭进行了审理。郑州市中原区人民检察院指派检察员李梦溪出庭支持公诉，被告人张利科及辩护人李凯亮、刘顺坡到庭参加诉讼。现已审理终结。郑州市中原区人民检察院指控：2013年4月，崔万峰（已判决）接手河南人民投资有限公司（以下称人民公司），任公司法定代表人、董事长。之后，崔万峰等人在明知人民公司不具备吸收公众存款合法主体资格的情况下，通过员工和客户对外宣传，以高息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，以与投资客户签订借款合同，分小客户、定返、大客户等不同方式广泛吸收社会公众资金。收到公众资金后，将资金借给河南元角分实业股份有限公司、河南元角分商贸有限公司、河南上邦新能源科技有限公司等企业使用。在吸收公众存款过程中，被告人张利科作为业务部业务员负责吸收客户资金。经审计，被告人张利科的存款业绩总计2828.2777万元，续存金额411.9665万元，存款金额2416.3112万元，其中吸收他人资金2148.4912万元，吸收自有资金267.82万元，获利金额78.2435万元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人张利科的供述；证人王某1、孙某、张某1、毕某、冉某等人证言，河南立信会计师事务所有限公司鉴定意见书，辨认笔录，到案经过、户籍证明、借款合同及收据等书证。公诉机关认为，被告人张利科非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张利科在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻、减轻处罚。被告人张利科到案后能够如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，是坦白，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。建议判处张利科有期徒刑三年至五年，并处罚金五万元；如果符合社区矫正条件，可以适用缓刑。被告人张利科对起诉书指控的事实与罪名均无异议。辩护人李凯亮、刘顺坡提出的辩护意见是：1.张利科在共同犯罪中起次要作用，是从犯，根据《刑法》第二十七条之规定应从轻、减轻处罚；2.张利科被抓获归案后能如实供述自己罪行，根据《刑法》第六十七条之规定是坦白，且被告人已自愿认罪认罚，可以从轻处罚；3.张利科系初犯、偶犯、无前科、主观恶性小，入职时间短，自己也是受害者，犯罪行为社会危害性小；4.张利科于公司资金链断裂后以自有资金退还被害人部分资金；5.张利科家中有幼子，八十岁母亲需要赡养，希望法庭予以考虑。建议对被告人判处三年有期徒刑并适用缓刑。经审理查明的事实与起诉书指控的事实一致。上述事实，有当庭出示的下列证据予以证实：（一）被告人的供述1.被告人张利科的供述,证明人民公司向客户承诺保本付息，给的利息也比较高，还对客户讲下属公司会上市，给有原始股份，所以社会上的人就愿意来这里投资。刚开始是人传人，还有就是通过手机微信通知，人民公司还在大厅办有宣讲视频。2014年9月其开始在人民公司做业务员，其经办的业务量有一部分登记在其妻王某1名下。其发展的客户有同村人、同学、邻居。其领取报酬只有提成，提成比例是客户存款金额的4%。2.同案犯常炎亭的供述，证明人民公司以高息对外宣传进行非法融资等方面与张利科的供述相印证。另证明人民公司的股东是崔万峰和高雪峰，总经理是秦永红，业务副总是逯地（逯康焕），其是公司定返部的一个部门经理。其名下的储户，一部分是自己发展的，一部分是其发展的业务员发展的，这些业务员的储户也记录在其名下。其发展的业务员有张利科等人。（二）证人证言1.证人王某1的证言，证明其是张利科之妻，张利科在人民公司投的有钱。从2014年10月左右开始，张利科还在人民公司做业务员，吸收的储户会与人民公司签的合同，合同上既有张利科的名字，也有其名字。2.证人孙某、张某1、毕某、冉某、柴某、王某2、郑某1、郑某2、边某、李某1、陈某、刘某、姚某、李某2、王某3、芦某某、任某、王某4、张某2、康某的证言，证明各自是张利科的同乡、同学或者朋友。人民公司业务员有多名，张利科是人民公司的业务员之一，人民公司业务员向投资客户宣称人民公司有下属实体企业，保证客户投资安全，向客户承诺高息，人民公司未向投资客户出具从事吸收公众存款金融业务资质的证明材料。各自因相信张利科等人民公司业务员的宣传，为了获得高息在人民公司投资，投资本金到期后未能收回。附储户任某、边某、祝某某、师某某、孙某某、王甲、杜某某、赵甲、蔡某某、桑某某、架某某、张甲、李甲、贠甲、王某某、赵乙、苏某某、白某某、刘某某、李乙、芦某某、高某某、张乙、彭某某、吕某某、崔甲、高某某、冯某某投资情况说明及投资合同，证明各自往人民公司投资的事实，与证人证言相印证。（三）审计报告河南立信会计师事务所有限公司鉴定意见书，证明审计机关审计出本案被告人张利科的犯罪数额、违法所得等的情况。（四）辨认笔录，证明投资客户孙某、张某1、毕某分别辨认出被告人张利科就是人民公司的业务人员。（五）其他书证1.同案犯判决书，证明同案犯崔万峰等人因本案被判处刑罚的情况。2.在逃人员登记/撤销表、到案经过，证明被告人张利科被列为网上逃犯后于2019年6月24日被公安人员抓获。3.户籍证明，证明被告人张利科的出生时间等个人身份信息。前科情况查询表，证明经查询被告人张利科无犯罪记录。上述证据经庭审质证，具备证据的真实性、关联性、合法性特征，可以作为认定案件事实的证据使用。本院认为，被告人张利科伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，是共同犯罪。公诉机关指控张利科犯非法吸收公众存款罪一案的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，要求依法处罚的意见，予以支持。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。对被告人张利科应在上述幅度内予以量刑。关于辩方提出的对张利科适用缓刑的意见，经查，张利科非法吸收公众存款，数额巨大，不符合宣告缓刑条件，故对上述意见不予采纳。在对被告人张利科量刑时，综合考虑到以下情节：1.在共同犯罪中，被告人张利科在参与的共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。2.张利科到案后如实供述自己罪行，是坦白，且认罪认罚，对其从轻处罚。综上，对张利科从轻处罚。对控辩双方的相应意见予以采纳。对于张利科的违法所得782435元依法追缴后发还各集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张利科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币70000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月24日起至2023年6月23日止。罚金于判决生效后十日内一次缴纳。）二、对于违法所得782435元依法追缴后发还各集资参与人【名单及数额另参见（2018）豫0102刑初354号判决书附件】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  吕华红人民陪审员  杨 琳人民陪审员  鲁艳丽二〇一九年十二月十七日书 记 员  芦 熠