北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2018)京0105刑初2732号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人高卫，男，1984年10月19日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，案发前系山东蓝硅新能源装备股份有限公司北京市分公司法定代表人，出生地山东省济南市，户籍所在地山东省济南市历城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月10日被羁押，当日被刑事拘留，2018年1月12日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人王文定，北京德和衡律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2018）2705号起诉书指控被告人高卫犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉，被告人高卫及其辩护人王文定到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人高卫于2016年6月至9月间，在北京市朝阳区大望路SOHO现代城×座×室等地，以山东蓝硅新能源装备股份有限公司（以下简称山东蓝硅公司）北京市分公司等名义，向社会不特定主体宣传销售公司股权，与投资人签订股权转让协议，承诺定期回购股权并支付24%的年化收益，非法向童某某等不特定社会公众60余人吸收资金人民币300余万元。后被告人高卫被公安机关抓获。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、书证、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人高卫非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人高卫当庭对公诉机关指控的主要事实和罪名均不持异议；其辩护人的辩护意见为：1、高卫在犯罪中所起作用较小；2、高卫系自首；3、高卫认罪、悔罪；4、高卫系初犯、偶犯。综上，建议法庭对被告人高卫从轻或者减轻处罚。经审理查明：2016年6月至9月，被告人高卫伙同他人成立山东蓝硅公司北京市分公司后，在本市朝阳区等地，以山东蓝硅公司的名义，以投资山东蓝硅公司股权等为由，公开向社会宣传，与投资人签订股权转让协议，承诺定期回购股权并支付利息，非法吸收60名报案投资人投资款共计人民币360余万元，上述投资款绝大部分已损失。后被告人高卫主动向公安机关投案。其中被告人高卫作为山东蓝硅公司北京市分公司的法定代表人，主要负责提供其银行账户收取投资款，在收到投资款后进行取现以及在投资人投资过程中向投资人宣讲所投资的项目。上述事实，有下列证据予以证明：（一）主体证据工商注册登记材料等证明：（1）山东蓝硅公司成立于2013年4月，法定代表人郭某，公司经营范围为特种气瓶（限汽车用液化天然气气瓶）制造等；（2）山东蓝硅公司北京市分公司成立于2016年6月，法定代表人高卫，企业类型股份有限公司分公司，隶属山东蓝硅公司，独立核算，经营范围技术开发、咨询、转让、服务、推广。（二）投资人证言及相关书证1.投资人童某2的证言及辨认笔录证明：2016年5月，魏某带着我前往位于北京市朝阳区大望路现代城SOHO×座×室的山东蓝硅公司，到达该公司后，接待我的是一名叫徐某的人，其向我介绍了该公司的基本情况，并告诉我现在公司正在出售股权，同时向我承诺公司将会在新三版上市，上市后股权价值将会成倍上涨，在徐某的多次劝说下，我决定尝试在该公司进行投资。因为我的钱是用于买房，在投资前我与徐某商量希望可以随时撤资，并在撤资时支付我利息，在经过其同意后，我于2016年8月10日至2016年9月2日期间与该公司签订了6份《股权转让协议》，共投资了132万元。协议中约定山东蓝硅公司将会在2017年6月30日前上市新三版，并且徐某向我承诺在上市前公司将会按照年息24%向我返还利息，同时我也可以随时撤资，每次签订协议后我都在山东蓝硅公司通过刷POS机的方式支付投资款，刷卡凭条显示我的投资款支付到了山东蓝硅公司和北京赵某商贸公司，后我收到6200元返息，都是从山东蓝硅公司财务领取的现金。2016年9月11日，我向徐某提出撤资要求，但一直未收到退款，在此期间我前往该公司了解情况却发现该公司已经人去楼空，并且我也无法与徐某取得联系，后我就报案了。山东蓝硅公司北京市分公司法人高卫参加过公司举办的招商大会，我带着我们舞蹈队去参加过山东蓝硅公司举办的招商会，高卫从台上下来和我们互动，一起跳舞，过程中投资人会问高卫公司的情况，高卫跟我们边跳边说公司实力不错，投资可以随进随出，我们才投资的。他是以公司法人的身份向我们介绍，我们才相信的，业务员也是这么跟我们介绍的，说高卫是北京的负责人，负责北京所有的业务。经辨认，童某2辨认出了高卫。2.投资人王某的证言及辨认笔录证明：2016年6月，我们舞蹈队的魏某带我们去山东蓝硅公司跳舞，我们就去了朝阳区大望路现代城SOHO×座×室，跳完舞后，该公司的负责人高卫讲了话，还发了我一个奖品，我们舞蹈队的当时就有投资的，后来我也投了1万元，给我办理手续的是一个叫徐某的业务员。2016年9月，我听童某2说徐某给他打电话说山东蓝硅公司出事了，在此期间我前往该公司了解情况却发现已经人去楼空，我就报案了。经辨认，王某辨认出了高卫。3.投资人赵某2的证言证明：2016年7月中旬，我到了山东蓝硅公司，业务员张某2跟我讲了股权认购的情况，并说投资可以随时存取，资金安全，利益空间大，每10万元就有1万元利息。山东蓝硅公司承诺购买股权后将在2017年6月30日前在新三板上市，上市后公司股权价值将会成倍上涨，并且允许我自由买卖，如果未上市成功公司将会按照年化24%的溢价回购我所购买的股权，同时在公司未上市前将会按照年息24%向我按月返还利息。7月31日，我签订了第一份《股权转让协议》，投资了20万元，在8月9日签订了第二份《股权转让协议》，投资了8万元，我签订这两份协议的时候，该公司经理朱某都在现场，并且指挥业务员如何刷卡操作，后我的投资款一直未收回，我就报案了。第一笔钱是张某2跟着我去的建行柜台转的，转到了高卫个人账户，第二笔是我自己取的8万元现金，加上我参加该公司活动的钱和业务员的返利，我给了朱某73600元，都直接给了朱某手里了，我共收到5600元利息。我没有见过高卫，但我觉得朱某有可能是高卫，因为当时我去银行柜台转账的时候，朱某说把那张卡拿上，朱某说的那张卡就是高卫的那张卡。4.投资人王某3的证言证明：我爱人云某在去朝阳区大望路现代城SOHO附近办事，被公司业务员吴某拉到公司，到公司里由北京负责人高卫给大家介绍公司是搞新能源的，而且马上就上市了，投资该公司股权会给一个股权证，公司一上市股权就会翻倍，而且高卫还说公司有实体在山东滨州。高卫介绍的特别好，所以我爱人就投资了。之后我也去过公司的酒会，会上我也投资了1万元。高卫参加过公司的招商大会，而且如果不是他作为法人跟我们介绍，我们是不会相信的。5.王某4等报案投资人的证言、报案材料及股权转让协议、股权众筹证书、收据、POS刷卡单、银行交易明细等相关书证证明：山东蓝硅公司北京市分公司相关人员以山东蓝硅公司的名义，在北京市朝阳区等地，以投资山东蓝硅公司新三板上市股权等为由，通过口口相传等公开方式对外宣传，与投资人签订股权转让协议，约定付本返息，向60名报案投资人进行融资并给投资人造成损失的情况。（三）证人证言1.证人张某的证言及辨认笔录证明：山东蓝硅公司的法人是郭某，负责管理车间生产，公司实际负责人是我，经营范围是特种气瓶、天然气设备。山东蓝硅公司没有在新三板上市。2016年3月左右，山东蓝硅公司需要运营资金，当时我朋友刘某在我公司上班，刘某说他的表妹夫朱某能够帮助公司进行融资，可以在北京成立分公司，后我就同意了。之后刘某带着高卫找到我让我授权高卫成立山东蓝硅公司北京分公司。北京分公司的实际负责人是刘某、朱某和高卫三人，具体他们怎么分工我不清楚。我接待过北京分公司的客户，也向他们宣传过我们的产品，让他们放心投资。北京分公司给山东蓝硅公司大约有30多万元，都转入了山东蓝硅公司的对公账户。经辨认，张某辨认出了刘某和高卫。2.证人郭某的证言证明：我是山东蓝硅公司的法人，公司实际负责人是张某。我没有听说过山东蓝硅公司北京分公司，也不认识高卫，我只见过刘某和朱某一面，他们的具体情况不清楚。张某常常带着客户来公司参观公司设备和生产厂房。我印象中有上海的客户，北京的客户没有印象了。山东蓝硅公司不是上市公司，张某对我们说过要去上市，后面也没有做成。山东蓝硅公司2017年春节后就关闭了，后被拆除，现在只是一块平地。（四）鉴定意见及书证1.soho现代城业主/租户联系登记表一份、北京市房屋租赁合同一份内容为：高卫承租位于北京市朝阳区建外街道建国路×号×号楼×的房屋用于办公，2016年5月29日起，租期二年，合同签订日期为2016年5月18日。2.司法会计鉴定报告、银行交易明细证明：（1）本案报案投资人通过POS机刷卡汇入山东蓝硅公司账户65万余元，汇入北京赵某商贸公司账户109万余元，报案投资人向高卫建行账户汇入39万余元，使用现金投资交款155万余元。（2）在案高卫账户收到山东蓝硅公司账户55万余元，收到报案投资人账户39万余元，收到高卫其他账户5万余元；取现99万余元，消费7400余元。（3）根据报案投资人自述，本案报案投资人返息4万余元，返息方式多为通过现金直接返利或者ATM存款返利。（五）被告人供述被告人高卫的供述证明：山东蓝硅公司的法人好像叫郭某，公司经营地址在山东滨州开发区，经营项目是生产天然气气瓶。我是山东蓝硅公司北京市分公司挂名的负责人，我没有参与公司的管理，北京市分公司的实际控制人是经理朱某。2016年3月，朱某的姐夫刘某跟我说要我当北京市分公司的负责人，要用我的身份证注册我就给他了。公司财务负责人是刘某的嫂子叫汪嫂，还有十几个业务员，业务员有肖某、王某5，其他记不住了。公司的办公地点是2016年5月18日刘某带着我去租的，朱某付的租金，我签订租赁合同，交租金时朱某拿了20多万元现金。我在公司的具体工作是给员工和客户讲一下天然气的知识，我到公司时平时就在公司大厅待着，有时业务员介绍客户投资会让我过去给讲一下山东蓝硅公司的业务开展情况。北京市分公司有多少投资人我不清楚，我也不持有北京市分公司的股份，资金去向我不清楚，山东蓝硅公司是否在新三板上市我不清楚，我没有和客户说过公司在新三板上市的事情，但是客户和业务员聊过公司在新三板上市的事，张某和郭某也给我看过新三板的挂牌协议，北京分公司大厅还挂着他们在新三板挂牌敲锣的照片，客户进去都能看得到。投资人去参观过山东公司的液化天然气厂房，在滨州市开发区，我也去了。刘某说公司做气瓶推广还有就是卖山东蓝硅公司的股权，业务员打电话或者直接领投资人到公司签订《股权转让协议》。公司使用我名下的建行、招行和农行卡账户收取投资款，这些卡都是我办完后交给了朱某。刘某说我是负责人，就要用我名下的卡收款。山东蓝硅公司北京市分公司经营时间自2016年5月至2016年9月，经营期间三张银行卡都是朱某保管，经营结束后陆续还给了我，卡上没有余额。建行和招行卡绑定的是我的手机银行，农行绑定的是朱某的手机银行，我从建行和招行取过现金给朱某。我名下这张建行卡多次大额提现需要身份证，都是我亲自去柜台办理的，除了一笔2016年6月20日建行卡收到山东蓝硅公司对公账户转给我的14980元后在山东取现，这是刘某取的。我取现的时候一般是朱某会把卡给会计，我跟着会计去取现，有两次是我自己去银行取现取了有五六万元，我从这几张银行卡中一共取现有五六十万元，具体没有进行过统计，这些钱都交给了朱某。我只来过山东蓝硅公司北京市分公司三次：第一次是2016年5月，签订办公室租赁合同，当天返回；第二次是2016年7月，刘某让我来北京办理银行账户，待了半个月；第三次2016年8月，让我来北京大额取现需要身份证，待了一个月。2016年6月，山东蓝硅公司北京市分公司举办大会我没有上台讲过话，应该是张某讲话；我没有在会议室里开过会，也没有出现在主席台上，也没有去过经理办公室。我每个月工资3000元，刘某以现金方式给我，我不拿提成分红，工资一共拿了1万元左右。我被抓当天济南市公安局公交分局第四派出所民警打电话联系我要我配合调查，我就自己去了公交分局，后被民警带回南辛庄派出所。（六）综合证据1.在逃人员登记表、到案经过，证明2017年12月10日，公安机关通过技术手段锁定在逃人员高卫活动范围，在济南市槐荫区南辛庄西路与机床二厂路口发现一名男子形迹可疑，上前核查盘问，将在逃人员高卫抓获。2.工作记录，证明经法院承办人与济南市公安局槐荫分局南辛庄派出所民警孙某（抓捕被告人高卫到案民警）联系被告人高卫到案情况。孙某答复称高卫被抓当天首先是南辛庄派出所通过技术手段在路上将被告人高卫抓获，后济南市公安局公交分局与南辛庄派出所联系称前期济南市公安局公交分局已电话联系高卫前往该局投案，既然南辛庄派出所已在半路将高卫抓获，那就将高卫移交南辛庄派出所进行处理。另，孙某称济南市公安局公交分局与南辛庄派出所距离非常近。3.身份材料，证明被告人高卫的身份情况。上述证据材料，经庭审举证、质证，均予以核实，对于证据中相互印证的部分能够作为定案的依据，本院予以确认。本院认为，被告人高卫违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法向社会公众吸收资金，数额巨大，且承诺还本付息，其行为已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人高卫犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人高卫主动投案，归案后如实供述主要犯罪事实，系自首，故本院对其所犯罪行依法予以从轻处罚。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳。但被告人高卫的辩护人关于高卫在犯罪中所起作用较小的辩护意见，本院认为，被告人高卫作为山东蓝硅公司北京市分公司的法定代表人，提供其个人银行账户收取投资款项，在明知其账户中款项为投资款的情况下又从该银行账户中进行大量取现，且负责向投资人宣讲投资项目，另，其也参与为山东蓝硅公司北京市分公司办公场所的租赁，综上，被告人高卫在山东蓝硅公司北京市分公司的融资过程中起主要作用，不宜认定为作用较小，故辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。责令被告人高卫退赔投资人经济损失。综上，本院根据被告人高卫的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人高卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月10日起至2021年12月9日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、责令被告人高卫退赔投资人经济损失。（投资人名单另附）如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋 磊人民陪审员  邢海燕人民陪审员  王艳芬二〇一九年十二月六日书 记 员  苗志超