河南省南召县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1321刑初562号公诉机关南召县人民检察院。被告人王慎丽，又名王小焕，女，1972年12月8日出生，汉族，高中文化，农民，住南召县。因涉嫌诈骗，于2019年7月5日被南召县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年8月2日经南召县人民检察院批准逮捕，次日由南召县公安局执行逮捕。辩护人白银龙，河南青剑律师事务所律师。南召县人民检察院以召检二部刑诉（2019）178号起诉书，指控被告人王慎丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南召县人民检察院指派检察员李克栋出庭支持公诉，被告人王慎丽及其辩护人白银龙到庭参加诉讼。现已审理终结。南召县人民检察院指控：2016年4月份，河南省南阳市居民程某、刘某(二人均已判刑)通过微信好友结识了中国国玺经贸有限公司(以下统称国玺公司)的员工郭某、吴某，郭、吴二人向程海荣传授了国玺公司的投资分红模式。2016年4月份，程海荣、刘小玲从山东省学完后回到南阳市，按照郭、吴传授的投资模式，以“弘扬红色文化和道德文化理念，实施国家富民工程”等作为宣传口号，以承诺高额的分红为诱饵向社会公众发展下线，拉人头集资。2017年初，吴某在山东省昌乐县注册成立山东幸福人生健康科技有限公司(以下统称幸福人生公司)，吴某、郭佃华、程海荣等人便继续以幸福人生公司名义继续向社会公众拉人头集资。程海荣发展下线团队十余个，其中南召籍团队有段婷、卫金芳、刘喜朝(三人均已判刑)等，发展下线投资人员6000人左右，涉及集资金额共计2亿元左右。被告人王慎丽自2016年7月4日经过刘喜朝介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利。现经南阳市泰诺联合会计师事务所审计：自2016年6月28日一2017年6月15日，王慎丽共吸收社会公众资金涉及144户，投资金额共计657万元。根据该表中储户姓名在刘君、郭恒滨户进行搜索汇总显示：王慎丽名下储户共收到刘君、郭恒滨发放的分红共计522.94万元。扣除王慎丽本人以及其以亲戚朋友名义投资的141万元，王慎丽共计向128户吸收资金516万元。为证实犯罪，公诉机关移送了相关证据予以证实，诉请以非法吸收公众存款罪追究王慎丽的刑事责任，建议对王慎丽在有期徒刑三年至三年零六个月之间量刑，并处罚金。被告人王慎丽对公诉机关指控的罪名不持异议，但辩称自己经亲属介绍后，认为该项目是合法的才参与，自己的损失最大，希望能对其从轻处罚；另自己不认识下线人员陈琴和靳万克，下线中部分人员是自己的亲戚。其辩护人的辩护意见是：1、起诉书中确定的亲戚、朋友人数不全，应将遗漏部分人员投资数额扣除；2、陈琴、靳万克不是王慎丽团队人员，其投资数额4万元应予以扣除；3、分红数额不合常理；4、投资存在空转现象，王慎丽实际吸收资金数额为200万左右；5、本案系单位犯罪，应以单位犯罪数额标准认定；6、王慎丽系从犯，且具有坦白情节，建议对其在有期徒刑二年以下量刑，或适用缓刑。经审理查明：2016年4月份，河南省南阳市居民程海荣、刘小玲(二人均已判刑)通过微信好友结识了山东省居民郭佃华和吴某，郭佃华和吴某系中国国玺经贸有限公司(以下统称国玺公司)的员工，在山东省昌乐县为国玺公司向社会公众拉人头集资，郭、吴二人向程海荣传授了国玺公司的投资分红模式，即：任何人都可以与其公司签订一份200天的劳务合同，采用投资1万元每天返还100元，投资2万元每天返还200元，投资多少钱每天都可以返还投资金额的1%，200天劳务合同到期自动解除，可获得纯利润100%；主要宣传复投方式吸引投资，即投资1万元到100天的时候把收益的1万元取出来再次签订新合同进行投资，本金成为2万元，每天回报200元，再过50天又可以返款1万元，再次取出签订新合同进行投资，以此类推，投资1万元本金耗时318天可获得15万元。推荐下线人员有两种获利方法，第一是直接推荐人员参与，首单下线人员无论投资多少钱，推荐人均可获得500元推荐奖；第二是直接推荐人数达到10人，团队人数达到30人，团队业绩达到200万元就可以申请成立分公司，分公司成立之后，分公司负责人每个月都可以获得所属下线团队人员投资总金额2%的提成奖。2016年4月份，程海荣、刘小玲从山东学习完回到南阳，按照郭、吴传授的投资模式，以“弘扬红色文化和道德文化理念，实施国家富民工程”等作为宣传口号，以承诺高额的分红为诱饵向社会公众发展下线，拉人头集资。2017年初，吴某在山东省昌乐县注册成立山东幸福人生健康科技有限公司(以下统称幸福人生公司)，吴某、郭佃华、程海荣等人便继续以幸福人生公司名义继续向社会公众拉人头集资。程海荣发展下线团队十余个，其中南召籍团队有段婷、卫金芳、刘喜朝(三人均已判刑)等，发展下线投资人员6000人左右，涉及集资金额共计2亿元左右。被告人王慎丽自2016年7月4日经过刘喜朝介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利。经南阳市泰诺联合会计师事务所审计：根据对公安机关提供的“刘喜朝分公司汇总表中查找王慎丽团队投资情况汇总表”中数据进行统计，自2016年6月28日一2017年6月15日，王慎丽共吸收社会公众资金涉及144户，投资金额共计657万元(其中包括王慎丽个人投资58万元，其丈夫刘玉保投资3万元，其父亲王守敬投资5万元，其儿子刘鸣笛投资11万元，共计77万元；此外还包括王慎丽以其亲戚朋友王慎鹏、王修权、刘玉新、刘玉成、李栩楹、王鹏、王嘉洲、王洪玉、夏秀敏、朱永旺、董焕平、郭兆明的名义投资共计64万元。以上共计16户141万元)。根据该表中储户姓名在刘君、郭恒滨户进行搜索汇总显示：王慎丽名下储户共收到刘君、郭恒滨发放的分红共计522.94万元。综上，扣除被告人王慎丽本人以及其以亲戚朋友名义投资的141万元，王慎丽共计向128户吸收资金516万元。上述事实，被告人王慎丽在开庭审理过程中亦无异议，并有证人赵天琴、王炳枝、王申荣、王伟、马寅渠、刘宏华、武笑为、王真真、宋雅、陈书先、尚春丽、田保山、陈德林、李春英、王慎鹏等人的证言，同案犯刘喜朝的供述和辩解，专项审计报告，常住人口登记表、业绩表、银行交易明细等相关书证予以证实，足以认定。针对控辩双方的控辩意见，本院结合本案事实和相关法律规定，评判如下：关于被告人王慎丽的辩解理由及其辩护人的辩护意见，经查：1、起诉书予以扣除的金额是王慎丽自己投资、直系亲属投资及以其亲戚、朋友名义投资的金额，以上资金均属王慎丽个人投资，故从犯罪金额中予以扣除；王慎丽向社会不特定对象吸收资金的事实清楚，证据确实充分，其并非仅在亲朋内部人员中吸收资金，且从王慎丽业绩表中可见其部分亲朋又向其他人员推荐、吸收了资金，故王慎丽向亲朋吸收的资金应以犯罪数额认定；2、王慎丽虽辩称不认识陈琴、靳万克二人，但二人投资金额4万元确实计入王慎丽业绩，该数额应计入犯罪数额；3、除被害人投入的本金外，其他金额并非“空转”，被害人认为自己的既得利益遭受了重大损失，扰乱了国家正常的金融管理秩序，具有社会危害性，应计入犯罪数额；4、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故本案并非单位犯罪；5、公诉机关当庭对辩护人提出的王慎丽系从犯的辩护意见不持异议，本院对此辩护意见予以采纳。本院认为：被告人王慎丽违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。王慎丽在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当对其从轻或减轻处罚；王慎丽到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，可对其从轻处罚，综合考虑王慎丽犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度及认罪悔罪表现，可对其减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：被告人王慎丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月5日起至2022年1月4日止。罚金自判决生效后十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  席 兵审 判 员  张德松人民陪审员  曾祥印二〇一九年十二月十三日书 记 员  褚青峰