认罪认罚山东省青岛市市北区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0203刑初1043号公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。被告人徐和元，男，1981年5月9日出生于山东省平邑县，汉族，初中肄业，青岛国润文化有限公司负责人，户籍地山东省平邑县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月23日被刑事拘留，同年3月2日被逮捕。青岛市市北区人民检察院以青市北检公刑诉〔2019〕661号起诉书指控被告人徐和元犯集资诈骗罪，于2019年10月28日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。被告人徐和元认罪认罚并具结悔过，本院对其适用认罪认罚从宽制度。青岛市市北区人民检察院指派检察员马菁出庭支持公诉，被告人徐和元到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人徐和元系青岛国润文化有限公司负责人，该以非法占有为目的，自2018年至2019年1月间，明知无返利能力，仍以销售琉璃制品、字画为由，投资金额两千元起步，上不封顶，每月定期返利的方式向不特定人群骗取投资。经审计，本案涉及已知投资人26人，骗取金额95万余元。后被告人徐和元被查获。为证实上述指控事实，公诉机关当庭宣读或出示了以下证据：1.书证：受案登记表、发破案经过、抓获经过、户籍证明、企业查询记录、商品买卖合同、收藏品发票、银行交易流水等；2.证人证言：证人许某1等的证言；3.被害人陈述：被害人单某等的陈述；4.被告人供述和辩解：被告人徐和元的供述；5.鉴定意见：审计报告；6.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：辨认笔录等。公诉机关认为，被告人徐和元以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人徐和元如实供述犯罪事实并认罪认罚，建议对其判处有期徒刑八年至十年，并处罚金。被告人徐和元对公诉机关指控的事实予以供认，其辩解称，其系自首。经审理查明，被告人徐和元系青岛国润文化有限公司（以下简称国润公司）实际负责人。2018年至2019年1月间，徐和元以投资琉璃制品、字画等为借口，以月息3%至8%不等的高额回报为诱饵，骗取不特定公众投资款。经审计，本案涉及已知被害人26人，被骗金额人民币95.63万元（以下币种均为人民币）。后被告人徐和元被查获。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证实，本院予以确认：（一）书证1.公安机关的受案登记表、发破案经过、抓获经过证实，被告人徐和元被被害人扭送至公安机关。2.国润公司工商登记档案证实，国润公司系自然人独资有限责任公司，法定代表人郎某，注册资本50万元，经营范围包括国内文化艺术交流互动策划、会议服务、展览展示服务、市政工程、批发珠宝首饰等。3.商品买卖合同、收藏品发票证实，国润公司与投资人签订投资合同并收取投资款的情况。4.协助查询财产通知书、银行交易明细证实，陈某1的中国银行账户（账号62×××53）资金流水情况。5.户籍信息证实，被告人徐和元的身份情况。（二）证人证言1.证人许某1的证言证实，2018年9月至2019年1月间，其任国润公司销售经理，徐和元是公司总经理。国润公司以投资琉璃制品、字画为名，在青岛地区吸收老百姓投资。公司业务员在楼下发传单或者打电话约客户，如果客户想了解公司项目，业务员将客户带到公司，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表：《福禄》鸡油黄葫芦（4个）2.18万元、《福禄》鸡油黄葫芦（1个）5980元、《财越摞越高》萝卜（一对）1.28万元、《多子多福》石榴（7个）1.88万元、《财福长寿》桃（6个）1.78万元、《笑口常开》西瓜（一对）12.8万元、《招财纳福》红葫芦（1个）5980元、《水仙花世界》水仙（盆）5.88万元、《事事如意》柿子（5个）1.28万元、《福禄》红葫芦（一对）9500元、《福禄》白葫芦（一对）9500元，所有产品可以集资购买，物品由公司代为保管，2000元起步上不封顶，并举例说明购买《财越摞越高》萝卜（一对）1.28万元，按照6个月计算每月返现2000元，以此类推6个月返现2800元，总额够1.28万元后，若客户不需要收藏品，公司原价购回，所以客户共获利2.56万元。还有一种方式是以1万元起步上不封顶，以投资1万元3个月每月返现5%，若投资6个月每月返现8%，投资金额累计以1万元的倍数的5%至8%的利息返现。后期因公司经营有问题，公司通知员工以1万的倍数按照3%至4%返现，到期后本金返还。如果客户投资，就将投资款交给会计，再由业务员与客户签订合同。徐和元与会计孙某1每月交接资金。共有60余名投资人到国润公司投资，金额共计150余万元。辨认笔录证实，证人许某1对被告人徐和元进行了辨认、确认。2.证人段某的证言证实，2018年9月至2019年1月，其担任国润公司销售经理，公司法定代表人是郎某，徐和元任总经理。国润公司以投资琉璃制品、字画为名，在青岛地区吸收老百姓投资。公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听讲座有礼品，客户到公司后，业务员向他们介绍琉璃制品及字画投资项目。如果客户有意向，就让他们到公司投资，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表。客户投资时将投资款交给会计，业务员与客户签订合同。其每月基本工资3000元，并按照业绩的4%提成。公司实际经营人是徐和元，公司员工都是他雇的。辨认笔录证实，证人段某对被告人徐和元进行了辨认、确认。3.证人孙某1的证言证实，2018年9月至2019年1月，其负责国润公司的财务，公司法定代表人是郎某，徐和元任总经理。徐和元是公司的实际负责人，公司所有事情都由他决定。国润公司主要经营琉璃制品、字画、保健品等。公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听讲座有礼品，客户到公司后，业务员向他们介绍琉璃制品及字画投资项目。如果客户有意向，就让他们到公司投资，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表。如果客户要投资，客户将投资款交给其，再由业务员与客户签订合同。其每天将营业款交给徐和元，他给其预留1万元作为返还金。其每月底与徐和元交接当月的资金。公司使用的账户是陈某1的账户，公司没有运转资金的时候，都是使用这个账户给其汇款。辨认笔录证实，证人孙某1对被告人徐和元进行了辨认、确认。4.证人李某1的证言证实，2018年7月至2019年1月，其在国润公司担任销售。徐和元是国润公司实际负责人，公司所有事情都由他决定，其根据他的指示工作。国润公司主要经营琉璃制品、字画、保健品等。公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听取讲座有礼品，客户到公司后，业务员向他们介绍琉璃制品及字画投资项目。如果客户有意向，就让他们到公司投资，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表。客户投资时，将投资款交给会计，再由业务员与客户签订合同。2018年12月份，因公司承诺的收益过高，开始不能兑现返利承诺。国润公司共向60余名投资人吸收投资，金额共计150余万元。辨认笔录证实，证人李某1对被告人徐和元进行了辨认、确认。5.证人徐某1的证言证实，2018年7月至2019年1月，其在国润公司担任销售。国润公司办公地点在辽宁路247-263号中新大厦23号楼2号，主要经营琉璃制品、字画、保健品等。徐和元是国润公司的实际经营者及总经理。公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听讲座有礼品，客户到公司后，业务员向他们介绍琉璃制品及字画投资项目。如果客户有意向，就让他们到公司投资，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表。如果客户有兴趣投资，就将投资款交给公司会计，再由业务员与客户签订合同。国润公司共向60余名投资人吸收投资，金额共计150余万元。辨认笔录证实，证人徐某1对被告人徐和元进行了辨认、确认。6.证人孙某2的证言证实，2018年7月，其通过58同城应聘到国润公司做人事。国润公司办公地点在辽宁路247-263号中新大厦23号楼2号，主要经营琉璃制品、字画、保健品等。徐和元是国润公司的实际经营者及总经理。公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听讲座有礼品，客户到公司后，业务员向他们介绍琉璃制品及字画投资项目。如果客户有意向，就让他们到公司投资，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表。如果客户有兴趣投资，就将投资款交给公司会计，再由业务员与客户签订合同。国润公司共向60余名投资人吸收投资，金额共计150余万元。辨认笔录证实，证人孙某2对被告人徐和元进行了辨认、确认。7.证人李某2的证言证实，2018年8月，其通过58同城应聘到国润公司做前台工作。国润公司主要经营琉璃制品、字画、保健品等。徐和元是国润公司的实际经营者及总经理。公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听讲座有礼品，客户到公司后，业务员向他们介绍琉璃制品及字画投资项目。如果客户有兴趣投资，就将投资款交给公司会计，再由业务员与客户签订合同。辨认笔录证实，证人李某2对被告人徐和元进行了辨认、确认。8.证人丁某1的证言证实，2018年10月至2019年1月，其在国润公司担任销售，公司法定代表人是郎某，徐和元担任总经理。国润公司以投资琉璃制品、字画为名，在青岛地区吸收老百姓投资。公司业务员在楼下发传单拉客户或者电话邀请，客户大部分都是老年人。2018年12月开始，公司不能兑现返利。当时徐和元说投资的工程款还没下来，等2019年1月下来钱后就将客户的投资款及员工工资一起结算。其不知道国润公司的资金流向。辨认笔录证实，证人丁某1对被告人徐和元进行了辨认、确认。（三）被害人陈述1.被害人单某陈述，2018年7月份，国润公司业务员给其打电话让其投资。其到国润公司，业务员刘洋介绍投资收藏品，升值后再卖掉赚取利润，公司承诺保本保息，投资金额最低2000元，上不封顶，投资期限3个月至6个月的月息是3%到8%，公司每月返息1次，到期后返还本金。2018年12月7日，其在国润公司投资2000元。其将钱交给会计之后，与业务员签订了合同，但其没收到公司的返利。2.被害人姜某、李某3、程某、张某1、刘某、胡某、杨某、王某1、王某2、李某4、张某2、周某、徐某2、许某2、王某3、陈某2、王某4、毕某、于某、黄某、朱某1、迟某、丁某2、吕某、王某5的陈述与被害人单某的陈述基本一致，证实被害人姜某等人在国润公司投资的事实经过以及投资数额、损失数额等情况。（四）被告人供述和辩解被告人徐和元供述，国润公司成立于2018年7月份，法定代表人是郎某，其使用郎某的名字注册了国润公司，他不参与公司经营，其系国润公司总经理。国润公司办公地点在青岛市市北区辽宁路247-263号中新大厦23号楼2号。其担任公司总经理期间，以投资琉璃制品、字画为名，在青岛地区吸收老百姓投资。国润公司员工分别是经理许某1，负责维持客户及拉拢客户到公司投资；业务员有李某1、赵某、江某、徐某1，他们主要负责拉业务；孙某1、李某2、朱某2、孙某2主要负责人事、财务等事项；其负责公司运营与管理。国润公司通过印刷宣传页沿街发放，并承诺到公司听讲座有礼品，公司向客户介绍琉璃制品及字画投资项目，如果客户有意向就让他们到店里投资，向他们介绍国润文化古法琉璃产品价位表：《福禄》鸡油黄葫芦（4个）2.18万元、《福禄》鸡油黄葫芦（1个）5980元、《财越摞越高》萝卜（一对）1.28万元、《多子多福》石榴（7个）1.88万元、《财福长寿》桃（6个）1.78万元、《笑口常开》西瓜（一对）12.8万元、《招财纳福》红葫芦（1个）5980元、《水仙花世界》水仙（盆）5.88万元、《事事如意》柿子（5个）1.28万元、《福禄》红葫芦（一对）9500元、《福禄》白葫芦（一对）9500元，所有产品可以集资购买，物品由公司代为保管，2000元起步上不封顶，并举例说明购买《财越摞越高》萝卜（一对）1.28万元，按照6个月计算每月返现2000元，以此类推6个月返现2800元，总额够1.28万元后，若客户不需要收藏品，公司原价购回，所以客户共获利2.56万元。还有一种方式是以1万元起步上不封顶，投资1万元3个月每月返现5%，若投资6个月每月返现8%，投资金额累计以1万元的倍数的5%至8%的利息返现。后期因公司经营有问题，其通知员工以1万的倍数按照3%至4%返现，到期后本金返还。自2018年7月至2019年1月期间，国润公司共向60余名投资人吸收投资款共计150余万元。其吸收的投资款中，有40余万元借给了朋友，但朋友的名字其记不清了。目前，国润公司和其本人都没有能力偿还上述资金。（五）鉴定意见审计报告证实，国润公司涉及投资人26人，投资金额103.7万元，返还投资人8.07万元，实际损失95.63万元，其中各投资人的损失数额分别为：毕某8700元、陈某27400元、程某7400元、迟某2.7万元、单某2000元、丁某22.22万元、胡某7400元、黄某2.125万元、姜某1.74万元、李某32万元、李某42.805万元、刘某1.87万元、吕某1.74万元、王某51.69万元、王某32万元、王某48700元、王某15.57万元、王某27400元、徐某28050元、许某28700元、杨某50万元、于某3.61万元、张某25.22万元、张某16750元、周某2.35万元、朱某17400元。本院认为，被告人徐和元以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为构成集资诈骗罪，应予惩处。公诉机关指控被告人徐和元犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。被告人徐和元提出其系自首的辩解意见，经查，徐和元系被扭送至公安机关，并非主动投案，其辩解意见不成立，本院不予采纳。被告人徐和元到案后如实供述犯罪事实并认罪认罚，对其可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐和元犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月23日起至2027年7月22日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、责令被告人徐和元退赔被害人毕某人民币8700元、陈某2人民币7400元、程某人民币7400元、迟某人民币27000元、单某人民币2000元、丁某2人民币22200元、胡某人民币7400元、黄某人民币21250元、姜某人民币17400元、李某3人民币20000元、李某4人民币28050元、刘某人民币18700元、吕某人民币17400元、王某5人民币16900元、王某3人民币20000元、王某4人民币8700元、王某1人民币55700元、王某2人民币7400元、徐某2人民币8050元、许某2人民币8700元、杨某人民币500000元、于某人民币36100元、张某2人民币52200元、张某1人民币6750元、周某人民币23500元、朱某1人民币7400元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋正峰人民陪审员  张 军人民陪审员  葛增荣二〇一九年十二月十八日法官助理魏聪聪书记员林娟