山东省威海经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1092刑初132号 公诉机关山东省威海经济技术开发区人民检察院。 被告单位沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司。 法定代表人杨丽达。 诉讼代表人杨振宝，该公司职工。 被告人杨丽达，女，1978年5月21日出生于，满族，大学文化，系沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司法定代表人，捕前住户籍所在地沈阳市沈河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月10日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现羁押于威海市文登区看守所。 辩护人赵宏辉，北京市京师（威海）律师事务所律师。 辩护人贾治锋，北京市京师（威海）律师事务所实习律师。 被告人许佩洪，男，1996年2月11日出生于黑龙江省宝清县，汉族，大专文化，系沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司总经理，户籍所在地宝清县，捕前住威海经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月20日被刑事拘留，同年9月26日被逮捕。现羁押于威海市看守所。 辩护人周文海，山东凌云志律师事务所律师。 威海经济技术开发区人民检察院以威经检公刑诉〔2019〕106号起诉书指控被告单位沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司、被告人杨丽达、被告人许佩洪犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。威海经济技术开发区人民检察院指派检察员于丽君出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人杨振宝，被告人杨丽达及其辩护人赵宏辉、贾治锋，被告人许佩洪及其辩护人周文海到庭参加诉讼。2019年8月26日，经威海经济技术开发区人民检察院建议，本院决定延期审理一个月，2019年9月26日恢复审理。现已审理终结。 威海经济技术开发区人民检察院指控：2016年11月，被告人杨丽达在担任沈阳利达农业科技股份有限公司（以下简称沈阳利达公司）董事长、总经理期间，在威海经济技术开发区市场监督管理局注册成立沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司（以下简称威海分公司），被告人杨丽达担任法人代表，并任命被告人许佩洪为该公司总经理。期间，该公司招聘业务人员，以威海分公司的名义，利用发放传单、会议宣讲、发放小礼品等形式，在威海地区以年息27%到71%不等的高利息，公开宣传，与投资群众签订借款合同、股权质押借款协议、股份代持协议、新西兰主板上市一致行动协议等，向社会不特定对象吸收资金。现已查明投资人员81人，非法吸收资金4495568元，造成损失4317762元。案发后，被告人许佩洪到公安机关投案。 认定上述事实的证据如下：（1）书证：借款合同、身份证明等；（2）证人证言：证人崔某君等人的证言；（3）被害人陈述：被害人孙某等人陈述；（4）被告人供述和辩解：二被告人的供述和辩解；（5）搜查笔录等证据。 公诉机关认为，被告单位威海分公司违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，情节严重；被告人杨丽达、许佩洪系该公司直接负责的主管人员，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人杨丽达起主要作用，系主犯，被告人许佩洪起次要作用，系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第二十七条之规定处罚。 被告单位威海分公司对指控的事实和罪名没有异议，但辩称其系正规公司，发展需要大量资金，所以才向社会融资，因为不懂触犯法律，希望对杨丽达从宽处罚，使公司能尽快正常运转，赔偿被害人损失。 被告人杨丽达对指控的事实和罪名没有异议，但对指控数额有异议，辩称没有收到那么多钱，且收的钱也没有挥霍，全部用于投资，主观上无意给被害人造成损失。 辩护人提出以下辩护意见：1.对罪名没有异议；2.合同、收据不全的投资参与人的投资数，不应计入吸存数额；许佩洪转给詹阳的1209014元，杨丽达不知情，不应算作杨丽达的犯罪数额；3.杨丽达如实交代，自愿认罪，有坦白情节，建议依法从轻处罚；4.被告人是因为单位资金短缺进行融资，所获资金全部用于经营，集资款已部分退还，社会危害不大、主观恶性较小，建议酌情从轻处罚。 被告人许佩洪对指控的事实和罪名没有异议，但辩称其没有想坑害老百姓的故意，只是听从杨丽达的安排。 辩护人以下辩护意见：1.对罪名没有异议；2.取得沈阳利达公司股权证的部分，不应计入非吸金额；3.部分被害人损失数额证据不足且存在复投现象；4.许佩洪有自首情节，可从轻或减轻处罚；系从犯应从轻或减轻处罚；服兵役时因公负伤，可酌情从轻处罚。 经审理查明，2016年11月14日，沈阳利达公司董事长、总经理、被告人杨丽达，在威海经济技术开发区注册成立威海分公司，自任法人代表，并任命被告人许佩洪为威海分公司总经理。该公司先期主要进行蔬菜经营、销售，后招聘业务人员，利用发放传单、会议宣讲、发放小礼品等形式，以年息27%到71%的高利息，招募投资，签订借款合同、股权质押借款协议、股份代持协议等，向社会不特定对象吸收资金。已查明吸收投资人员81人，非法吸收资金4495568元，造成损失4317762元。案发后，被告人杨丽达被抓获，被告人许佩洪到公安机关投案。 上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据证实： 1.到案经过、户籍证明、工商登记资料、借款合同、银行交易明细等书证；2.证人崔某君、胡某、李某、于某、刁某等人的证言；3.孙某、潘庆礼、陈淑荣、刘殿学、丛培珍、杜燕燕、丛中雨等人的陈述；4.被告人杨丽达、许佩洪的供述和辩解等。 本院认为，被告单位沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，情节严重；被告人杨丽达、许佩洪系直接负责的主管人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。威海经济技术开发区人民检察院指控被告单位和二被告人犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人杨丽达起主要作用，系主犯，被告人许佩洪起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚；其主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚，辩护人关于系从犯和有自首情节的辩护意见，本院予以采纳。综合考虑被告人许佩洪的犯罪情节，本院决定对其减轻处罚。被告人杨丽达归案后，如实供述、当庭认罪，依法可从轻处罚，辩护人关于有坦白情节，建议从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。 关于杨丽达的辩护人提出合同、收据不全的投资参与人的投资数，不应计入吸存数额；许佩洪转给詹阳的1209014元，不应算作杨丽达的犯罪数额的辩护意见，经查，集资数额的确定，不仅是依据合同、收据这单一证据进行，还有集资参与人的陈述、银行账目以及电脑数据等相互佐证；许佩洪转给詹阳的一百余万元，系威海分公司非法吸收公众存款的一部分，被告人杨丽达作为威海分公司的法定代表人，系直接负责的主管人员，吸收的款项是否交到其本人手中，不影响“非吸”金额的计算，故辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。 关于许佩洪辩护人提出的股权证的部分不应列入“非吸”数额的辩护意见，经查，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，以投资入股方式非法吸收资金的，以非法吸收公众存款罪处罚，故辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。 依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第三十条、第三十一条、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项之规定，判决如下： 一、被告单位沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。 （罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。） 被告人杨丽达犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月10日起至2022年10月9日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。） 被告人许佩洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月20日起至2021年2月19日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、责令被告单位沈阳利达农业科技股份有限公司威海分公司、被告人杨丽达退赔集资参与人损失（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省威海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  王继业 人民陪审员  宋惠利 人民陪审员  邵茂枝 二〇一九年十二月十六日 书 记 员  连雪玉 连晓娟