辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽03刑终381号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。上诉人（原审被告人）乔云飞，男，1989年12月24日出生于河南省武陟县，汉族，初中文化，无职业，住武陟县。2007年1月26日因犯抢劫罪被惠州市惠阳区人民法院判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五百元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月13日被抓获，同日至12月17日被羁押于河南省武陟县看守所，同月18日被刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月8日被逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。上诉人（原审被告人）乔俊豪，男，1992年1月15日出生于河南省武陟县，汉族，初中文化，无职业，住武陟县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月13日被抓获，同日至12月17日被羁押于河南省武陟县看守所，同月18日被刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月8日被逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。辩护人刘言君，辽宁浩扬律师事务所律师。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区人民检察院指控原审被告人乔云飞、乔俊豪犯集资诈骗罪一案，于2019年8月26日作出（2019）辽0302刑初206号刑事判决。宣判后，原审被告人乔云飞、乔俊豪不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鞍山市人民检察院指派检察员王祎、赵国光出庭履行职务。上诉人乔云飞、上诉人乔俊豪及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，2014年9月23日至2014年12月31日，在鞍山市铁东区，被告人乔云飞、乔俊豪注册成立辽宁云达投资管理有限公司。被告人乔云飞担任公司法人及总经理，负责公司全部事务，被告人乔俊豪担任公司股东及经理，负责该公司日常经营工作及客户投资款收取等工作，该公司虚构向伊川县宇光新能源照明投资开发有限公司投资，并以高额利息回报为诱饵，诱骗投资者签订投资合同，向社会不特定对象非法吸收投资款。经鞍山新兴会计师事务所有限公司审计，辽宁云达投资管理有限公司非法吸收43名投资人投资款，共非法集资人民币2410000元，给投资者造成2353339元人民币经济损失。被告人乔云飞等人将吸收上来公众投资款分别用于个人消费和还账。2014年11月30日，辽宁云达投资管理有限公司行政经理孟某2到鞍山市公安局铁东分局报案称，辽宁云达投资管理有限公司经理乔云飞打着经营高收益理财产品，投资理财的幌子，吸收公众存款80余万元。2018年12月23日，公安人员在武陟县老交通饭店内，将被告人乔云飞抓获归案。同日，在焦作市万达商场内，公安人员将被告人乔俊豪抓获归案。原审法院经公开开庭审理，对本案的涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人乔云飞、乔俊豪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资人民币241万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人乔云飞、乔俊豪犯集资诈骗罪的犯罪事实和罪名成立，予以支持。关于乔云飞的辩护人提出乔云飞自愿认罪、悔罪，请法庭从轻处罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于乔俊豪辩解其在公司内负责开车，没有讲课，其行为不构成集资诈骗罪的辩解意见及其辩护人提出乔俊豪主观上没有将非法聚集的资金据为己有的目的，客观上其并未实际参与募集集资款的活动，其不构成集资诈骗罪的辩护意见，经查，公诉机关出示的孟某2、关某、初磊、高某、世玥、李某8、李某9等人证言、被告人乔俊豪供述、辽宁云达投资管理有限公司第一次股东大会决议可以证明乔俊豪虚假宣传该公司向伊川宇光新能源照明开发有限公司投资，其负责该公司日常经营工作及客户投资款收取等工作，故对乔俊豪辩解意见及其辩护人的辩护意见不予采信和采纳。被告人乔云飞在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对其组织参与的全部犯罪事实负责，其自愿认罪，依法可从轻处罚。被告人乔俊豪在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可对其减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，认定被告人乔云飞犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币200000元；被告人乔俊豪犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币50000元；依法追缴被告人乔云飞违法所得人民币2395000元，退还给被害人；依法追缴被告人乔俊豪违法所得人民币5000元，退还给被害人。上诉人乔云飞的上诉理由是，原判决量刑过重。上诉人乔俊豪的上诉理由是，其没有与乔云飞共谋骗取集资款的目的和行为，应认定其为非法吸收公众存款罪的帮助犯。辩护人的辩护意见是，乔俊豪非公司经营管理者，没有非法占有目的，不符合集资诈骗罪的构成要件，在与乔云飞非法吸收公众存款的共同犯罪中起辅助作用，系从犯，又系初犯、偶犯，具有坦白情节，乔俊豪自愿缴纳罚金，其家属自愿筹措资金补偿被害人，原判决定性错误、量刑畸重。经审理查明，原判认定上诉人乔云飞、乔俊豪犯集资诈骗罪的事实清楚，有被害人付某1、王某1、步某、林某、郭某、王某2、李某1、佟杰、宋某、尹某、王某3、栗娟、张某1、耿某、孙某1、李某2、许某、李某3、穆某、霍某、李某4、常某、吕某、王某4、马某、孙某2、苏某、康某、丁某、张某2、王某5、黄某、王某6、巴某、孟某1、姜某、付某2、李某5、李某6、张某3、张某4、李某7陈述、证人于某、李某10、孟某2、关某、高某、世玥、李某8、李某9、张某5、刘某、孙某3、蔡某证言、上诉人乔云飞、乔俊豪供述、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、机构信用代码证、辽宁云达投资管理有限公司第一次股东大会决议、投资担保合同、投资管理合同、投资收据、投资收益表、承诺书、伊川宇光新能源照明开发有限公司宣传册和企业信息、账户交易清单、辽宁云达投资管理有限公司返利模式、鞍山银监分局复函、鞍山新兴会计师事务所有限公司审计报告、刑事判决书及释放证明、案件来源、到案经过等证据予以证明。上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理过程中未发生变化，依法予以确认。同时，上诉人乔云飞、乔俊豪及其辩护人在本院审理过程中均未提出新的证据。关于上诉人乔云飞提出原判决量刑过重的上诉理由，经查，原判根据乔云飞的犯罪事实和犯罪情节对其判处的刑罚适当，故上诉人乔云飞的上诉理由无事实和法律依据，不予采纳。关于上诉人乔俊豪提出其没有与乔云飞共谋骗取集资款的目的和行为，应认定其为非法吸收公众存款罪的帮助犯的上诉理由和辩护人提出乔俊豪非公司经营管理者，没有非法占有目的，不符合集资诈骗罪的构成要件，在与乔云飞非法吸收公众存款的共同犯罪中起辅助作用，系从犯，又系初犯、偶犯，具有坦白情节，乔俊豪自愿缴纳罚金，其家属自愿筹措资金补偿被害人，原判决定性错误、量刑畸重的辩护意见，经查，上诉人乔云飞、乔俊豪曾供述乔云飞已告知乔俊豪借用其身份证开公司并答应给其钱款，开业时乔俊豪即到公司的事实，多名证人证明乔俊豪任公司经理，负责每天取走投资款、合同或拉会计去银行存款、负责一些行政事务等，业务员宣传投资时乔俊豪亦参与过宣传，该公司通过虚假宣传向伊川县宇光新能源照明投资开发有限公司投资，伊川县宇光新能源照明投资开发有限公司已抵押给辽宁云达投资管理有限公司价值3000余万元的房产和土地、扩建土地项目需要筹措资金1000万元左右、如经营不善倒闭辽宁云达投资管理有限公司全部支付投资者本金和收益，辽宁云达投资管理有限公司法定代表人乔云飞在河南老家经营大型娱乐项目，非常有实力等内容，致使投资者信以为真后投资并遭受损失，乔俊豪在乔云飞集资诈骗的过程中起到积极帮助的作用，构成集资诈骗罪的共犯，原判鉴于其系从犯等情节对其判处的刑罚适当，故上诉人乔俊豪的上诉理由及辩护人的辩护意见无事实和法律依据，不予采纳。本院认为，上诉人乔云飞、乔俊豪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  郭文伟审判员  廖晓艳审判员  王金杰二〇一九年十二月三十日书记员  梁晓婷