云南省丽江市中级人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)云07刑终182号 原审公诉机关华坪县人民检察院。 上诉人（原审被告人）汪宗俊，男，1964年6月19日生，汉族，中专文化，云南省华坪县人,原丽江市住房公积金管理中心华坪管理部主任，户籍所在地华坪县，住华坪县中心镇东街16号。因本案于2019年6月18日被丽江市人民检察院取保候审；同年6月26日被华坪县人民检察院重新办理取保候审。 辩护人税海波，云南刘胡乐律师事务所律师。 华坪县人民法院审理华坪县人民检察院指控原审被告人汪宗俊犯玩忽职守罪一案，华坪县人民法院于2019年10月25日作出（2019）云0723刑初117号刑事判决。宣判后，原审被告人汪宗俊不服，提起上诉。本院受理后依法组成合议庭，于同年12月12日在华坪县人民法院公开开庭审理，丽江市人民检察院指派检察员陈磊出庭履行职务，上诉人汪宗俊及其辩护人税海波律师均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原判认定：2012年11月9日云南腾云房地产开发有限责任公司因开发《腾云.蓝色港湾》高档住宅小区向丽江市住房公积金管理中心华某管理部申请为部分购房户办理住房公积金按揭贷款，2012年12月10日，丽江市住房公积金管理中心与腾云房地产开发有限责任公司签订《住房公积金个人住房按揭贷款阶段性抵押担保协议》（编号2012-021）。 2013年蓝色港湾23位购房户向丽江市住房公积金管理中心申请住房公积金按揭贷款，华某管理部收到申请后根据借款人提供的资料及借款人有无提取贷款记录的情况，由华某管理部工作人员调查签字、主任汪宗俊签批审核意见后报丽江市住房公积金管理中心，丽江市住房公积金管理中心按照程序为蓝色港湾23户购房户提供23笔按揭贷款，共计571万元。丽江市住房公积金管理中心与腾云公司特别约定，腾云公司将不低于住房公积金贷款余额的10%（即57.1万元）存入丽江市住房公积金管理中心指定的存款监管账户，后丽江市住房公积金管理中心根据“云某[2016]524号、云政办发[2016]78号”文件将保证金比例调整为5%（即28.55万元）。 2013年腾云公司分四次向丽江市住房公积金管理中心申请拨付已办理手续并放款的按揭贷款，申请由丽江市住房公积金管理中心华某管理部主任汪宗俊、财务计划科科长朱某、市管理中心主任刘某2初逐级分别签写“请市中心审批”、“根据《协议》，建议支付申请的资金”、“同意财务科意见”后，由中国农业银行丽江福慧支行分别于2013年6月18日、2013年7月25日、2013年10月23日向云南腾云房地产开发有限责任公司拨款349.6万元、26.6万元、111.15万元，于2014年1月8日向云南腾云房地产开发有限责任公司拨款55.1万元，以上四笔款项共计542.45万元，至此571万元按揭贷款中仅剩市住房公积金管理中心监管账户中28.55万元保证金按规定留存在监管账户中未予拨付。 因腾云公司面临项目建设资金紧缺，资金链断裂，法定代表人陈某1在明知按揭贷款资金已拨付完的情况下，安排公司下属人员于2016年11月28日向某1管理部书面申请400万元的扶持资金用于消防通风工程、门禁系统、电力工程、电梯设备等工程建设。原华某管理部主任汪宗俊在未对原资金拨付情况进行认真核实的情况下，于2016年12月16日上报丽江市住房公积金管理中心称“管理部共发按揭贷款571万元，未拨款，并建议该项目按揭贷款以完善消防工程的形式指定拨款，以利工程竣工验收”。根据华某管理部的报告，2017年1月5日市管理中心对“蓝色港湾”住宅小区住房公积金按揭贷款项拨付问题召开专题会议并形成会议纪要，该楼盘共发放按揭贷款23笔571万，均尚未拨付，由华某管理部完成工程的前期调查准备工作，市管理中心根据施工合同，工程经相关部门验收后，直接拨付给施工方，款项拨付上限为513.9万元。后腾云公司于2017年2月16日、2017年5月分两次提出拨付报告，华某管理部主任汪宗俊、市中心财务科科长朱某、市中心主任刘某2初在报告上分别逐级签写“情况属实，请市中心审批”、“根据《协议》建议拨款申请资金”、“同意财务科意见”后，由中国农业银行丽江福慧支付分别于2017年2月23日、2017年5月27日向某2公司指定的施工公司账户拨款116万元、120万元，共计236万元，其中116万元拨付报告上华某县管理部主任未签字。 2017年6月29日，丽江市住房公积金管理中心发现多拨付腾云公司按揭资金的问题，立即要求华某管理部追回多拨付的资金。丽江市住房公积金管理中心华某管理部于2017年6月29日、2017年8月28日、2017年10月12日向某2公司下发催款通知，腾云公司收到催款通知后于2017年6月30日向某1管理部递交了《关于返还华某县住房公积金中心款项的决定》，承诺将腾云“蓝色港湾”项目5套住房（1栋2903号、1栋2904号、3栋1002号、2栋602号、2栋603号）抵押给华某管理部，华某管理部于2017年7月出售了其中的3栋1002号住房后追回30万元，其余4套住房因房产抵押无效（2栋602号、2栋603号房）及房产已登记在别人名下（1栋2903号、1栋2904号房）的原因无法进行处置。 丽江市监察委员会在对该案进行调查的过程中，发现云南腾云房地产开发有限责任公司指定拨款至华某铧隆建筑工程有限公司60万元，其中30万元被刘远美划走使用，2019年4月1日、5月8日丽江市监察委员会将该30万元追回，追回的涉案款30万元已如数返还丽江市住房公积金管理中心。 原审法院根据查明的事实，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第二款（二）项、第七条之规定，经合议庭评议并报经审判委员会讨论决定判决：被告人汪宗俊犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑，缓刑考验期为二年。 上诉人汪宗俊上诉称其只负责前期工作，由丽江市公积金管理中心作出拨款决定，拨款后未通知华某管理部，也没有查看拨款权限，其不应该承担多拨款的责任，不构成玩忽职守罪。其辩护人税海波的辩护意见是本案多拨款的最主要责任人系丽江市公积金管理中心财务科及科长朱某，汪宗俊在本案中责任极小，情节显著轻微，不构成玩忽职守罪，不应追究刑事责任。 丽江市人民检察院出庭检察员的意见是：上诉人汪宗俊在担任丽江市住房公积金管理中心华某管理部主任期间，在受理、审查腾云地产的申请、并出具报告过程中，草率马虎、粗心大意，改变腾云地产申请资金的性质，致使市住房公积金中心作出错误决策以及重复拨款，是造成资金损失的主要原因，上诉人汪宗俊的行为构成玩忽职守罪，请依法判处。 二审期间，上诉人汪宗俊未提交新证据。 二审经审理查明事实与一审认定事实相一致。 上述认定犯罪事实，有下列经原审举证、质证的证据证实：1、户口证明；2、到案情况；3、被告人汪宗俊的任免职情况；4、丽江市机构编制委员会文件“丽机编（2004）5号”、丽江市住房公积金管理中心关于调整管理中心领导分工的通知“丽住金发（2014）7号”；5、丽江市住房公积金管理中心按揭贷款拨付流程；6、住房公积金个人住房按揭贷款阶段性抵押担保协议“编号2012-021”等材料；7、云南省住房和城乡建设厅、云南省财政厅“云建金（2016）524号”；8、杨某3、李某2、李树仙、张某、黄某、胡某、杨某4、李某3、凌某、勾学华、周某1、吴洪顶、肖天涯、任某、王某1、吴某、熊某、李某4、杨某5、李某5、周某2、王某2、李某6、陈某223户个人住房公积金贷款档案资料；9、拨款申请书、农业银行结算单、业务凭证；10、《丽江市住房公积金管理中心华坪县管理部关于蓝色港湾按揭贷款的情况说明》及相关材料；11、腾云公司向华坪县管理部提出的申请、华坪县管理部向市管理中心提交的报告《关于华坪县蓝色港湾住宅项目贷款事宜的报告》；12、《关于蓝色港湾住宅项目验收的调查报告》；13、2017年1月5日丽江市住房公积金管理中心会议纪要、会议记录；14、多拨付款项的拨款情况；15、催款通知书、《关于返还丽江市住房公积金中心款项的决定》、《关于返还丽江市住房公积金管理中心款项方案的联系函》等多拨付款项后采取的措施材料；16、丽江市住房公积金管理中心走司法程序的相关材料（民事诉状、华坪县人民法院民事判决书等）；17、刘远美交款收据（30万）、丽江市住房公积金管理中心还款申请、丽江市住房公积金管理中心收款收据（30万）；18、云南腾云房地产开发有限责任公司华某分公司注册登记资料；19、证人刘某1的证言；20、证人李某1的证言；21、证人杨某1的证言；22、证人谭某的证言；23、证人朱某的证言；24、证人杨某2和的证言；25、证人陈某1的证言；26、证人林某的证言；27、被告人汪宗俊的供述与辩解及被告人汪宗俊向市监委提交的书面材料；28、被告人汪宗俊及辩护人提交住房公积金中心大额贷款集体审批制度、大额资金管理办法等。 上述证据来源合法，证明事实清楚，证据确实、充分，证据之间能相互印证，本院予以确认，并作为定案依据。 本院认为,上诉人汪宗俊未严格审核腾云地产公司资金扶持申请就向丽江市住房公积金管理中心汇报按揭贷款未拨款，不正确履行自己职务，导致丽江市住房公积金管理中心作出错误决策，给国家造成经济损失177.45万元，其行为构成玩忽职守罪。上诉人汪宗俊及其辩护人提出不构成犯罪的上诉理由及辩护意见，与查明事实不符，本院不予采信。综上，原判认定事实和适用法律正确，定罪准确，审判程序合法。本案系多因一果，且上诉人具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚，但一审判决量刑过重，本院依法予以改判。本案经合议庭评议，并报请本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（二）项、《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第三十七条、第六十七条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第二款（二）项、第七条之规定，判决如下： 一、撤销华坪县人民法院（2019）云0723刑初117号刑事判决。 二、上诉人汪宗俊犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。 本判决为终审判决。 审判长  和木生 审判员  陈向红 审判员  杨绍山 二〇一九年十二月十七日 书记员  和粉亮