四川省成都市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）川01刑初35号 公诉机关四川省成都市人民检察院。 被告单位汇通信用融资担保有限公司（以下简称：汇通公司），组织机构代码710932670，单位地址成都市武侯区航空路1号1栋11层1-4号，法定代表人孙康。 诉讼代表人张齐友，男，1969年6月29日出生，被告单位员工。 辩护人马健，四川中研律师事务所律师。 被告单位四川恒盈投资理财信息咨询有限公司（以下简称：恒盈公司），组织机构代码59507214-1，单位地址成都市青羊区同盛路48号5幢1层1号，法定代表人官泽平。 诉讼代表人王程，男，1982年6月4日出生，被告单位员工。 被告单位四川时代和信实业有限公司（以下简称：四川时代和信公司），组织机构代码551033546，单位地址成都市武侯区航空路1号2幢13层1-3号，法定代表人周顺蓉。 诉讼代表人鲜晓波，男，1980年5月10日出生，被告单位员工。 辩护人张志，四川致高律师事务所律师。 被告人李庆，男，1974年1月22日出生，四川省天全县人，汉族，高中文化，户籍所在地四川省天全县，捕前系汇通信用融资担保有限公司股东、四川恒盈投资理财信息咨询有限公司实际控制人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年11月21日被成都市公安局刑事拘留；同年12月24日经成都市人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕；2017年9月8日本院决定对其指定居所监视居住；2017年12月7日经本院决定对其逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人屈乾，北京隆记元律师事务所律师。 被告人谢应杰，男，1957年9月23日出生，重庆市开县人，汉族，高中文化，户籍所在地四川省成都市武侯区，捕前系汇通信用融资担保有限公司董事长。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，2014年9月26日被成都市公安局刑事拘留；同年10月29日经成都市人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人任海，四川天润华邦律师事务所律师。 被告人孙康，男，1961年2月8日出生，四川省郫县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省郫县，住四川省郫县，捕前系汇通信用融资担保有限公司法定代表人、总裁。1995年12月18日，因犯受贿罪被原四川省郫县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年9月26日被成都市公安局刑事拘留，同年10月29日经成都市人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人叶睿，四川凡高律师事务所律师。 被告人官泽平，男，1979年10月21日出生，四川省内江市人，汉族，大学文化，户籍所在地四川省内江市东兴区，住成都市，捕前系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司法定代表人、董事长。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年8月27日被成都市公安局锦江区分局取保候审；同年12月24日经成都市人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人杨天，四川君合律师事务所律师。 辩护人晋倩如，四川君合律师事务所律师。 被告人李添齐，男，1982年4月20日出生，四川省成都市人，汉族，大学文化，户籍所在地四川省成都市青羊区，捕前系汇通信用融资担保有限公司资金运营部总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年9月26日被成都市公安局取保候审；2014年11月27日被成都市公安局刑事拘留；同年12月30日经成都市人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人廖华，泰和泰律师事务所律师。 辩护人马朝兴，北京德恒（成都）律师事务所律师。 被告人王永卓，男，1973年4月10日出生，四川省仪陇县人，汉族，大学文化，户籍所在地四川省成都市武侯区，捕前系四川时代和信实业有限公司实际控制人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年3月18日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住；2019年12月4日经本院决定对其逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人杨飞，四川天润华邦律师事务所律师。 被告人张敏，女，1981年7月6日出生，四川省自贡市人，汉族，大学文化，户籍所在地成都市高新区，捕前汇通信用融资担保有限公司财务部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年1月20日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住；2019年12月4日经本院决定对其逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人寇翼，北京盈科（成都）律师事务所律师。 被告人张帆，男，1982年4月6日出生，四川省中江县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省成都市武侯区，原系汇通信用融资担保有限公司董事。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年3月16日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 辩护人易然，北京炜衡（成都）律师事务所律师。 被告人官小琪，女，1987年2月25日出生，四川省内江市人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省内江市东兴区，原系恒盈投资理财信息咨询有限公司财务经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年4月17日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 辩护人宋建华，四川君合律师事务所律师。 被告人张亚丹，女，1986年10月6日出生，四川省南充市人，汉族，初中文化，户籍所在地四川省南充市西充县，住成都市高新区，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司业务部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月20日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 被告人吴成花，女，1964年10月7日出生，四川省仪陇县人，汉族，中专文化，户籍所在地四川省华蓥市，住四川省成都市青羊区，成都融缘资产管理中心合伙事务执行人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年3月12日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 辩护人陈贵文，四川益华律师事务所律师。 辩护人谢骏飞，四川益华律师事务所律师。 被告人姚艳，女，1964年10月3日出生，四川省大邑县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省成都市成华区，住成都市锦江区，成都盈泽丰投资有限公司法人代表。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年3月4日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 辩护人贾毅，四川法奥律师事务所律师。 辩护人张跃鲜，四川法奥律师事务所律师。 被告人胡丹，女，1982年5月28日出生，四川省中江县人，汉族，中专文化，成都梅克沃斯投资管理有限公司法定代表人、股东，户籍所在地成都市青羊区，现住成都市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年7月6日被成都市公安局取保候审。 辩护人沈宥希，四川明炬律师事务所律师。 辩护人颜波，四川明炬律师事务所律师。 被告人张旭，男，1971年9月6日出生，四川省成都市人，汉族，高中文化，成都梅克沃斯投资管理有限公司总经理、成都陆和商贸有限公司股东，户籍所在地成都市青羊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年7月2日被成都市公安局取保候审。 辩护人詹勇，四川卓安律师事务所律师。 被告人徐锷，男，1963年6月7日出生，四川省成都市人，汉族，大专文化，成都梅克沃斯投资管理有限公司副总经理、股东，成都陆和商贸有限公司股东、法定代表人，户籍所在地成都市武侯区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年7月8日被成都市公安局取保候审。2017年2月24日因犯非法吸收公众存款罪，被四川省遂宁市中级人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金八万元，2019年6月14日刑满释放。2019年6月18日本院决定对其取保候审。 辩护人沈古，四川杰中律师事务所律师。 辩护人潘晶，四川杰中律师事务所律师。 被告人孟庆华，女，1979年6月22日出生，湖北省武汉市人，汉族，大学文化，户籍所在地湖北省武汉市汉阳区，住四川省成都市武侯区，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司战略发展部经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月12日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 被告人殷梦雪，女，1989年5月14日出生，四川省新津县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省新津县，住成都市锦江区，原系成都融缘资产管理中心出纳。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年3月10日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 指定辩护人周红，四川显卓律师事务所律师。 被告人周志平，男，1965年12月26日出生，四川省成都市人，汉族，高中文化，户籍所在地成都市锦江区，住成都市武侯区，原系汇通信用融资担保有限公司新津分公司负责人。因涉嫌犯骗取贷款罪，2015年6月11日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 指定辩护人邓飞娜，四川同方正律师事务所律师。 被告人赵英瀚，男，1986年4月30日出生，四川省金堂县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省金堂县，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月19日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 被告人陈莦，女，1987年8月23日出生，重庆市江津区人，汉族，大专文化，户籍所在地重庆市江津区，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月13日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 被告人袁媛，女，1987年2月28日出生，黑龙江省铁力市人，汉族，大专文化，户籍所在地黑龙江省铁力市，住成都市锦江区，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月13日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 被告人商誉，女，1990年3月16日出生，四川省资中县人，汉族，高中文化，户籍所在地四川省成都市青羊区，原系成都融缘资产管理中心会计。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年3月16日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 指定辩护人段元元，北京惠诚（成都）律师事务所律师。 被告人谢庆，男，1989年10月6日出生，四川省成都市人，汉族，高中文化，户籍所在地四川省双流县，原系汇通信用融资担保有限公司新津分公司员工。因涉嫌犯骗取贷款罪，2015年6月12日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 指定辩护人钟山，四川助法律师事务所律师。 被告人冯丹，男，1982年1月29日出生，天津市人，汉族，高中文化，户籍所在地成都市金牛区。因涉嫌犯骗取贷款罪，2015年6月10日被成都市公安局取保候审；2016年3月15日本院决定对其取保候审；2017年3月15日本院决定对其监视居住。 辩护人黄志泽，四川捷思律师事务所律师。 被告人雷雅妍，女，1984年5月19日出生，四川省成都市人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省成都市锦江区，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月11日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审；2017年5月15日本院决定对其监视居住。 被告人李庆（业务员），男，1986年10月3日出生，四川省成都市人，汉族，大学文化，户籍所在地四川省成都市青羊区，原系四川恒盈投资理财信息咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月14日被成都市公安局取保候审；2016年4月20日本院决定对其取保候审。 四川省成都市人民检察院以成检公诉刑诉（2015）217号起诉书、成检公诉刑追诉（2015）8号追加起诉决定书、成检公诉刑追诉（2016）4号追加起诉决定书指控被告单位汇通信用融资担保有限公司犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪；被告单位四川恒盈投资理财信息咨询有限公司、被告单位四川时代和信实业有限公司犯非法吸收公众存款罪；被告人孙康、官泽平、李庆、李添齐犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪；被告人谢应杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪；被告人王永卓、张敏、张帆、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉、官小琪、张亚丹、孟庆华、赵英瀚、陈莦、袁媛、雷雅妍、李庆（业务员）、胡丹、张旭、徐锷犯非法吸收公众存款罪；被告人周志平、谢庆、冯丹犯骗取贷款罪,向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省成都市人民检察院指派检察员杨盛彪、杨德智、张吉成、谢成龙、张登银、况洪宇出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人，被告人及其辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。 四川省成都市人民检察院指控： 一、2009年9月，在不具备履约能力的情况下，为扩大经营规模和处理坏账，被告单位汇通公司实际控制人杨志刚（在逃）与该公司董事刘玉英（在逃）、谢应杰、孙康等商量，决定成立平台公司对外吸资。从2009年10月起，先后成立成都融缘资产管理中心（以下简称：融缘中心）、成都盈泽丰投资有限公司（以下简称：盈泽丰公司），并控制了成都钧安投资管理有限公司、四川省德天通讯技术开发有限公司、成都欣信蓉商贸有限公司等10余家“空壳公司”，以高额利息为诱饵，向社会不特定群众宣传公司实力强大、投资有保障，通过公司员工介绍或虚构投资项目，由汇通公司提供担保，经投资理财类公司居间，向社会不特定群众进行非法集资。至案发前，向1500余家企业及个人（含出资代表人）非法集资人民币50.33亿余元（2009年集资情况因账目缺失未统计），其主要用于向集资人支付本金及利息、违法放贷、向公司员工发放提成及奖金等。其中，1400余家企业及个人（含出资代表人）非法获取利息收益4.56亿余元，违法放贷亏损2.76亿余元，向公司员工发放提成及奖金7000万余元，造成490余家企业及个人（含出资代表人）损失本金人民币7.25亿余元。 被告单位汇通公司为获取担保费，以高管签定直接责任人的方式，先后为四川时代和信实业有限公司、四川中恒信实业有限公司、成都市富森建筑有限公司等190余家企业向社会不特定群众非法集资提供担保，累计非法集资人民币62.12亿余元。 2014年6月被告人谢应杰为套取周转资金供汇通公司使用，指使该公司新津分公司人员被告人周志平、谢庆伙同被告人冯丹，制造虚假贷款资料，以成都隆吉泰商贸有限公司名义骗取成都银行贷款人民币1800万元，其中1580万元转入汇通公司控制的账户，220万元转入谢应杰账户，冯丹为此获得“签字好处费”人民币22万元。汇通公司因资金链断裂，导致该笔贷款无法偿还。 被告单位四川时代和信公司参与了汇通公司的非法集资，并从中获利人民币500万余元。2013年11月，四川时代和信公司以汇通公司作担保，通过成都信晟通财富理财投资信息咨询有限公司、四川裕邦财富理财投资信息咨询有限公司、四川富生理财投资信息咨询有限公司向社会不特定群众130余人非法集资5000万元，尚有2000万余元未偿还。 被告人孙康作为汇通公司的法人代表、董事、总裁，参与了汇通公司的决策及日常管理，并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款100万余元。 被告人谢应杰作为汇通公司的董事、董事长，参与了汇通公司的决策及日常管理，并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款57.7万余元。 被告人谢应杰为经营试香移茶楼，伪造虚假的抵押物、贸易合同作为试香移茶楼的资质，以需要装修资金为由对外进行虚假宣传，2014年1月由汇通公司提供担保，通过恒盈投资理财公司向20余名群众集资516万元，将该笔资金用于归还前期装修茶楼所欠债务。 被告人李添齐作为汇通公司资金运营部总经理，全面负责管理盈泽丰公司、融缘中心的日常业务，负责非法集资资金的调配、管理。并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款97万余元。 被告人王永卓作为汇通公司董事，预留印鉴供汇通公司董事会使用，以完善担保业务审批手续。2013年11月，王永卓作为时代和信公司总经理，具体操作时代和信公司非法集资事宜。 被告人张帆作为汇通公司董事，代表该公司实际控制人杨志刚在董事会上进行表决，预留印鉴供汇通公司董事会使用，以完善担保业务审批手续。并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款44万余元。 被告人张敏作为汇通公司财务会计部经理，负责汇通公司的账务处理，并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款3600万余元。 被告人吴成花作为融缘中心法定代表人期间，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款26万余元。 被告人姚艳作为盈泽丰公司法定代表人兼融缘中心会计，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款42万余元。 被告人殷梦雪作为融缘中心会计，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍多人参与汇通公司的非法集资，获取提成款人民币23万余元。 被告人商誉作为融缘中心会计，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍他人参与汇通公司的非法集资，获取提成款8万余元。 为证明指控事实成立，四川省成都市人民检察院提供了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述等证据。 四川省成都市人民检察院认为，被告单位汇通信用融资担保有限公司以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定；汇通信用融资担保有限公司为获取担保费，向其他非法吸收公众存款的公司提供担保，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定；汇通信用融资担保有限公司为获取周转资金，以欺骗手段取得银行贷款，并给银行造成重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之规定。被告单位四川时代和信实业有限公司非法吸收公众存款，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定。被告人谢应杰非法吸收公众存款，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定。被告人张帆、张敏、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉参与汇通公司的经营管理，介绍多人参与汇通公司非法集资活动，并从中获利的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定。被告人冯丹帮助他人骗取银行贷款并从中获利的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之规定。应当以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪追究被告单位汇通信用融资担保有限公司刑事责任，并以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪处罚该单位直接负责的主管人员孙康、谢应杰；以集资诈骗罪处罚该单位直接责任人李添齐；以骗取贷款罪处罚该单位直接负责的主管人员谢应杰、直接责任人周志平、谢庆。以非法吸收公众存款罪追究被告单位四川时代和信实业有限公司的刑事责任，并以非法吸收公众存款罪处罚该单位直接负责的主管人员王永卓。以非法吸收公众存款罪追究被告人谢应杰的个人刑事责任。以非法吸收公众存款罪追究被告人张帆、张敏、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉的刑事责任。以骗取贷款罪追究被告人冯丹的刑事责任 二、被告单位恒盈公司由被告人官泽平和李添齐、熊伟等人于2012年组建，2014年初被告人李庆参与恒盈公司经营，并成为实际控制人之一。成立以来，被告单位恒盈公司为获取居间费，以其及下设的二十八个分支机构和关联公司名义开展融资居间业务，通过媒体等方式向社会不特定公众宣传用资公司实力强大、投资本息有保障等,并以高额利息为诱饵向群众进行非法集资。至案发前，恒盈公司以107个用资项目向不特定公众非法集资人民币13.8亿余元；其中有51个项目未归还本金，造成损失6.5亿余元，涉及出资人员1900余名。 被告人官泽平作为恒盈公司的法人代表、股东和董事长，负责公司的全面经营管理和决策，从中非法获利471.8万余元。 作为恒盈公司实际控制人之一，官泽平在明知不具备履约能力的情况下，冒用多家公司名义，以恒盈公司平台进行非法集资，集资金额共计4061万元；后官泽平将所得款项用于偿还债务及个人耗用，造成损失3301万余元。其中，冒用四川省玛亚健身美容有限公司名义非法集资1549万元，造成损失1264万余元；冒用四川水之源餐饮娱乐管理有限公司名义非法集资1377万元，造成损失1164万余元；冒用四川盈丰达农业发展有限公司名义非法集资1135万元，造成损失873万余元。 被告人李庆于2014年初，通过江苏富美商务服务有限公司代持股的方式，成为恒盈公司实际控制人之一，并通过华某（另案处理）操控该公司。李庆在明知不具备履约能力的情况下，以收购公司、帮助扩大经营规模或处理债务为借口，骗取多家公司资质，虚构资金用途，利用恒盈公司平台进行非法集资，集资金额共计2.9亿余元；后李庆将所得款项用于偿还债务及个人耗用，造成损失2.7亿余元。其中，以成都友好粮油有限公司名义非法集资3940万元，造成损失3940万元；以广州华广物流有限公司名义，前后两期非法集资2088万元，造成损失1907万余元；以四川中恒信实业有限公司名义非法集资1800万元，造成损失1723万余元；以四川北良实业有限公司名义非法集资1925万元，造成损失1818万余元；以成都市粮泰贸易有限公司名义非法集资1515万元，造成损失1420万余元；以成都文化艺术建筑装饰工程有限公司名义非法集资2033万元，造成损失1915万余元；以成都市佳富祥商贸有限公司名义非法集资1875万元，造成损失1744万余元；以四川软创信息科技有限公司名义非法集资1487万元，造成损失1427万余元；以成都市红河谷酒业有限公司名义非法集资2047万元，造成损失1961万余元；以青岛磐龙房地产开发有限公司名义非法集资2014万元，造成损失1840万余元；以成都蜀鑫酒业有限公司名义非法集资1995万元，造成损失1915万余元；以四川康煌矿业有限公司名义非法集资1973万元，造成损失1931万余元；以松潘西川水电开发有限公司名义非法集资1951万元，造成损失1871万余元；以张家界鸽子花旅游文化发展有限公司名义非法集资991万元，造成损失885万余元；以盐城市鸿福建设工程有限公司名义非法集资933万元，造成损失913万余元；以中富东能科技发展有限公司名义非法集资487万元，造成损失477万余元。 被告人李添齐作为恒盈公司的财务总监、股东，参与公司的管理、决策，并主要负责公司的财务监理工作，从中非法获利235.9万余元。 被告人官小琪作为恒盈公司财务经理，负责恒盈公司的账务处理工作，并介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额100万余元，获取提成款2.8万余元。 被告人张亚丹作为恒盈公司业务部主管，负责恒盈公司的业务资料整理、任务下达等工作，并介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1600万余元，获取提成款23.8万余元。 被告人孟庆华作为恒盈公司战略发展部经理，负责恒盈公司各个部门的协调和管理，并介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额600万余元，获取提成款18.7万余元。 被告人赵英瀚作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额2100万余元，获取提成款21.6万余元。 被告人陈莦作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1500万余元，获取提成款27.3万余元。 被告人袁媛作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1100万余元，获取提成款15.4万余元。 被告人雷雅妍作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1000万余元，获取提成款3.2万余元。 被告人李庆（业务员）作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额400万余元，获取提成款21万余元。 为证明指控事实，公诉机关提供了书证，证人证言，鉴定意见，被告人供述及辩解等证据。成都市人民检察院认为，被告单位四川恒盈投资理财信息咨询有限公司为获取居间费，向社会公众非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定；被告人官泽平、李庆以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位四川恒盈投资理财信息咨询有限公司的刑事责任，并以非法吸收公众存款罪处罚该单位主管人员官泽平、李庆、李添齐，以及直接责任人员官小琪、张亚丹、孟庆华、赵英瀚、陈莦、袁媛、雷雅妍、李庆（业务员）；以集资诈骗罪追究被告人官泽平、李庆的个人刑事责任。 三、成都梅克沃斯资产管理公司（以下简称：梅克沃斯公司）2011年2月17日成立，公司实际控制人为刘玉英及其丈夫曹曙。梅克沃斯公司成立后，以高利为诱惑，通过口口相传的方式向不特定群众宣传，以自己公司或其控制公司名义，向不特定240余名个人（包括集资代表）或企业非法集资7.89亿元，主要用于非法放贷、向汇通公司输送资金、刘玉英个人借用、偿还本息等，造成集资款2.64亿余元不能返还。 被告人胡丹担任汇通公司资金营运部、综合业务部负责人，参与汇通公司的经营并介绍多名群众参与汇通公司非法集资，获取提成19万余元。根据刘玉英的安排担任梅克沃斯公司法定代表人、股东，并介绍3名群众参与集资共计人民币2130万元，造成集资款590余万元不能返还。 被告人张旭根据刘玉英的安排担任梅克沃斯公司总经理，参与该公司经营，具体经办以四川隆煌农业发展公司和成都陆和商贸有限公司名义，通过居间公司，向不特定群众集资2850万元，并介绍1人集资50万元，造成2900万元不能返还。 被告人徐锷根据刘玉英的安排担任梅克沃斯公司副总经理、股东，参与该公司经营，具体经办了以成都陆和商贸有限公司名义，向其他公司集资900万元，通过居间公司，向不特定群众集资2050万元，造成集资款2950万元不能返还。 成都市人民检察院认为，被告人胡丹、张旭、徐锷非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究被告人胡丹、张旭、徐锷的刑事责任。 被告单位汇通公司诉讼代表人对指控事实及罪名无异议。 被告单位汇通公司辩护人对指控被告单位汇通公司构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出：1、指控的集资诈骗行为系公司高管杨志刚、刘玉英的个人行为，其利用公司平台实施犯罪，汇通公司不构成集资诈骗罪。2、指控的骗取贷款罪系个人行为，公司并未授权，汇通公司只应作为担保方承担责任。 被告单位四川时代和信公司对指控事实及罪名无异议。 四川时代和信公司辩护人提出：1、被告人王永卓作为被告单位主管人员，经公安机关电话通知到案，故被告单位四川时代和信公司具有自首情节；2、四川时代和信公司已截至目前退还集资款2980万元，积极弥补了集资人损失；3、四川时代和信公司所融资金主要用于了生产经营。建议对四川时代和信公司从轻处罚。 被告人孙康对指控其与被告单位汇通公司构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出汇通公司无非法占有的主观故意，未直接吸收资金并对外放贷，其本人与汇通公司也未非法占有集资人资金，故不构成集资诈骗罪。 被告人孙康的辩护人提出：1、指控证据不足以证实被告单位汇通公司不具备履行能力，汇通公司通过借支方式从平台公司取得资金，也支付相应利息，之后用于放贷，属于用于生产经营活动，因经济下行导致无法偿还，不能认定汇通公司具有非法占有的故意。2、孙康虽然担任汇通公司法定代表人，但该公司实际控制人是杨志刚，孙康并不知晓汇通公司的实际经营状况，其不是单位集资诈骗罪的直接责任人。3、案发后孙康积极向有关部门汇报情况并处置后续工作，接公安机关电话通知后如实陈述了汇通公司主要涉案事实，具有自首情节，积极退缴提成款，请求对其从轻处罚。 被告人谢应杰辩称其仅是汇通公司的挂名董事长，不负责公司的经营管理，该公司的实际控制人是杨志刚，故其并非汇通公司主要负责人。关于试香移公司对外融资一事，其联系官泽平后并未实施后续造假行为。 被告人谢应杰的辩护人提出：1、涉案盈泽丰公司与融缘中心系杨志刚、刘玉英个人控制公司，与谢应杰无关，谢应杰也是根据杨志刚的安排开展工作，故其不应当构成集资诈骗罪；2、谢应杰根据杨志刚的安排骗取银行贷款，请求对其从轻处罚；3、谢应杰因试香移公司需要资金联系官泽平后，主要融资事宜由官泽平开展，谢应杰并不知情；4、谢应杰归案后配合公安机关工作，建议法庭对其从轻处罚。 被告人李添齐对指控事实无异议，但提出其并非汇通公司股东，只是公司安排其核对公司财务数据和监督资金使用，对公司的履行能力和偿债能力并不知情，故不构成集资诈骗罪。其于2014年2月以后就离开恒盈公司，对该公司之后的融资金额及个别股东的个人行为不应当承担刑事责任。 被告人李添齐的辩护人提出：1、汇通公司吸收资金并对外放贷的行为属于公司经营活动，指控汇通公司无履行能力的证据不足；2、李添齐受公司安排调拨资金，其本人并不知晓汇通公司的财务状况和履行能力，故应以非法吸收公众存款罪对李添齐定罪处罚；3、李添齐2014年4月离开恒盈公司，对之后恒盈公司非法吸收公众存款的行为不应当承担刑事责任，且应扣除官泽平个人实施的水之源项目、玛亚项目、盈丰达项目资金；4、李添齐虽系恒盈公司主管人员，但只是负责管理财务，与其他主管人员相比而言，所起作用相对较小；5、李添齐经办案机关电话通知到案，并当庭认罪，具有自首情节，建议法庭以非法吸收公众存款罪对其定罪处罚。 被告人王永卓对指控事实无异议并认罪。 被告人王永卓的辩护人对指控事实及罪名无异议，提出王永卓经公安机关通知后主动到案，具有自首情节，也与集资群众积极协商还款事宜，建议对其从轻处罚。 被告人张敏对指控罪名无异议，但指控数额中应当扣除其以亲友名义投资的金额。 被告人张敏的辩护人对指控张敏构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出：1、张敏所在汇通公司财务部只负责正常的担保业务，不应当将其认定为单位犯罪的直接责任人，张敏只应对其介绍参与集资的金额承担责任。2、认定犯罪金额时应当扣除张敏以其母亲名义投资的金额，以及张敏向范某1退还的1000万元。3、张敏也是非法集资活动的受害者，其所获居间费及个人资金也投入汇通项目至今未收回。4、张敏接公安机关通知后主动到案接受调查，并如实供述犯罪事实，具有自首情节，且系初犯，建议法庭对其从轻处罚。 被告人张帆辩称其虽担任过汇通公司董事，但没有参与经营管理；部分亲友向汇通公司借款是基于杨志刚的原因，并非其个人主动介绍。 被告人张帆的辩护人对指控张帆构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出张帆2012年2月经杨志刚安排担任汇通公司董事，2014年5月离开，故不应对汇通公司总体犯罪数额承担刑事责任。2、张帆介绍人员参与非法集资数额中，有部分属于其亲友资金；3、张帆系初犯、偶犯，主动到案并配合调查，请求对其从轻处罚。 被告人吴成花辩称其仅在汇通公司下属融缘中心上班，不清楚汇通公司集资总额，自己也在汇通公司投资未收回。 被告人吴成花的辩护人对指控吴成花构成非法吸收公众存款罪无异议。但提出：1、吴成花仅是在2012年至2014年间挂名担任融缘中心负责人，以汇通公司全案数额认定其犯罪数额不当，应以其介绍集资金额作为其犯罪数额；2、吴成花经通知到案后如实供述事实，具有自首情节；3、吴成花受安排参与非法集资活动，所起作用较小，系从犯，也积极赔偿集资人损失，建议对其从轻处罚。 被告人姚艳对指控事实及罪名无异议。 被告人姚艳的辩护人对指控其构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出：1、姚艳受安排挂名担任盈泽丰公司法定代表人和融缘中心出纳，并非吸收资金的主体，应以其介绍他人参与非法集资数额承担刑事责任；2、姚艳并未参与融资平台的经营管理，在犯罪中参与程度较低，系从犯；3、姚艳系初犯，且积极退赃，建议对其从轻处罚。 被告人殷梦雪对指控事实无异议并认罪。 被告人殷梦雪的辩护人对指控其构成非法吸收公众存款罪无异议。提出：1、应以殷梦雪在融缘中心工作期间，融缘中心非法吸收资金数量认定犯罪数额；2、殷梦雪接办案机关通知后主动到案接受调查，如实供述案件事实系自首；3、殷梦雪认罪悔罪，受他人安排参与非法集资活动，且系初犯，建议法庭对其从轻处罚。 被告人商誉对指控事实无异议并认罪，请求法庭从轻处罚。 被告人商誉的辩护人对指控商誉构成非法吸收公众存款罪无异议，提出：1、应以商誉工作期间所在单位吸收资金的数额认定其犯罪数额；2、商誉接通知后主动到案，具有自首情节；3、商誉介绍人员参与集资款项已经全部退还；4，商誉受领导安排担任会计，所起作用较小，请求法庭对其从轻处罚。 被告人周志平对指控事实及罪名无异议。 被告人周志平的辩护人对指控周志平构成骗取贷款罪无异议，提出周志平受单位领导安排骗取贷款，系从犯；案发后周志平接公安机关通知后主动到案接受调查，系自首，初犯，建议法庭对其从轻处罚。 被告人谢庆对指控事实无异议。 被告人谢庆的辩护人对指控其构成骗取贷款罪无异议，提出谢庆系初犯、从犯，具有自首情节，请求法庭对其从轻处罚。 被告人冯丹对指控罪名无异议。 被告人冯丹的辩护人对指控冯丹构成骗取贷款罪无异议，提出冯丹系从犯，且全部退赃，建议对其从轻处罚。 被告单位恒盈公司诉讼代表人对指控事实及罪名无异议。 被告人官泽平对指控其构成非法吸收公众存款罪无异议，但应扣除其在非任职期间的数额。针对指控其构成集资诈骗罪提出：1、涉案水之源公司、盈丰达公司、玛亚公司其余股东证词不具有有真实性，其于事前已向三家公司说明融资情况；2、以上三个项目的资金官泽平并未非法占为己有，部分流向了盈泽丰公司资金池；3、官泽平在其他项目有投资，也有能力归还集资款项。故其行为不构成集资诈骗罪。 被告人官泽平的辩护人提出：1、2014年2月24日后恒盈公司实际控制人是李庆，官泽平不应当对恒盈公司之后的非法吸收资金的行为承担刑事责任，同时也应扣除指控官泽平已认定为集资诈骗罪的犯罪数额。2、指控官泽平未经其入股公司其他股东同意，伪造资料对外融资的证据不充分，其他股东均系利害关系人，所作证词不应被采信。3、官泽平与水之源公司、玛亚公司、盈丰达公司均同意对外融资，其中一部分资金也投入公司，同时不能排除李添齐的责任，其行为虽构成集资诈骗罪，但所起作用相对较小。4、官泽平归案后能够供述基本犯罪事实，庭审供述虽有反复系时间过久原因，应当认定其具有自首情节，建议对其从轻或者减轻处罚。 被告人李庆辩称：1、其与江苏富美公司没有关系，并非恒盈公司实际控制人，也未安排华某进入恒盈公司控制融资资金，只是介绍企业通过恒盈公司融资，不构成非法吸收公众存款罪。2、通过恒盈平台所融资金都用于了项目建设，并未个人非法占有，而且自己也有能力归还集资款，故其行为不构成集资诈骗罪。 被告人李庆的辩护人提出：1、李庆与江苏富美公司无任何关系，江苏富美公司并未代李庆持有恒盈公司股份，李庆也未安排华某进入恒盈公司行使管理权，李庆并非恒盈公司实际控制人，不应对该公司非法吸收公众存款的行为承担刑事责任；2、李庆在涉案项目中只是介绍用资单位通过恒盈公司对外融资，并非签订履行合同的主体，且用资单位均以非法吸收公众存款罪定性，不应当认定李庆的行为构成集资诈骗罪；3、虽有部分项目资金进入李庆控制的御燕堂公司账户，但不能据此认定李庆非法占有该款。指控李庆构成非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪不能成立。 被告人官小琪对指控罪名无异议，但提出在恒盈公司工作期间并未主管财务工作，而是接受公司领导安排被动参与。 被告人官小琪的辩护人对指控官小琪构成非法吸收公众存款罪无异议。提出：1、官小琪并非恒盈公司高层管理人员，应以其2013年至2014年工作期间，恒盈公司吸收资金的数额认定其犯罪数额；2、官小琪并未参与恒盈公司组织和决策，根据公司指示安排财务人员工作，所起作用较小，系从犯；3、官小琪接办案机关电话通知到案，具有自首情节；4、官小琪系初犯，案发后退出全部赃款，协助办案机关查扣涉案财产，建议对其从轻处罚。 被告人张亚丹辩称其在恒盈公司负责清理资料和整理合同，并未在公司经营中起关键作用，其根据公司安排介绍人员参与投资，未主动拉拢介绍人员。请求法庭从轻处罚。 被告人孟庆华辩称其根据公司安排开展工作，不知道公司行为违法，请求法庭从轻处罚。 被告人赵英瀚辩称其作为公司业务员，按照工作流程开展工作，请求法庭从轻处罚。 被告人陈莦辩称自己根据公司安排接待客户并签订合同，未参与非法集资活动。 被告人袁媛辩称自己根据公司安排从事工作，不知道公司的行为违法。 被告人李庆（业务员）辩称自己经招聘进入恒盈公司，按公司要求完成工作，不认为自己的行为构成犯罪。 被告人胡丹对指控其构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出其在梅克沃斯公司仅是挂名担任法定代表人，未参加公司经营管理，未介绍人员前往梅克沃斯公司参与集资。 被告人胡丹的辩护人提出：1、胡丹所在资金综合业务部与汇通公司非法集资行为无直接关联；2、胡丹在梅克沃斯公司挂名担任法定代表人，未参与公司经营，且其介绍参与集资的人员都是亲友，犯罪情节显著轻微；3、胡丹接通知之后主动到案接受调查，具有自首情节，且系从犯，建议法庭对其从轻处罚。 被告人张旭辩称其未介绍他人向梅克沃斯公司集资，对通过陆和商贸公司通过居间公司融资1000万元也记不清楚。 被告人张旭的辩护人对指控张旭构成非法吸收公众存款罪无异议，提出：1、梅克沃斯公司吸收存款的行为系单位犯罪，张旭作为直接责任人员应当承担刑事责任，但系从犯；2、张旭接通知后主动到案接受调查，积极协助单位追回欠款弥补损失，建议对其从轻处罚。 被告人徐锷辩称不应将陆和公司通过信托公司借入的款项900万元计入其犯罪数额，其本人只是挂名担任陆和公司法定代表人，没有公司决策权，仅配合完成借款签字手续，之前也因陆和公司在外地的集资行为受到处罚，请求法庭从轻处罚。 被告人徐锷的辩护人对指控徐锷构成非法吸收公众存款罪无异议。提出：1、本案应当认定为陆和公司单位犯罪，且徐锷系从犯；2、陆和公司从信托公司借入资金行为合法，不应当认定为犯罪行为；3、指控徐锷以陆和公司名义通过居间公司融资1000万元证据不充分；4、被告人徐锷经办案机关电话通知到案，系自首。 经审理查明： 一、被告单位汇通公司涉案相关事实 （一）关于指控被告单位汇通公司集资诈骗的事实 被告单位汇通公司于2004年5月注册成立，注册资本1亿元，法定代表人杨志刚（在逃），经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保等担保类业务。2009年2月，刘玉英（在逃）入股汇通公司，公司注册资本变更为5.1亿元。2012年1月汇通公司再次变更注册资本为9亿元。2012年2月，汇通公司法定代表人变更为被告人孙康，被告人谢应杰担任董事长，杨志刚仍实际控制汇通公司。 经鉴定，汇通公司历次注册资本增资，均存在股东出资不实情况，截至2010年1月1日，汇通公司实际净资产为2964万余元。根据税务资料查询，汇通公司2006年至2010年12月31日，连续5年申报利润数为负数。 2009年10月，杨志刚、刘玉英注册成立成都融缘资产管理中心，推举张连云担任融缘中心合伙事务执行人。2012年8月，经杨志刚、刘玉英安排，被告人吴成花担任融缘中心合伙事务执行人。融缘中心自成立以来，以汇通公司内部员工为集资对象，以月息2%吸引员工投资，后经汇通公司董事会决议，鼓励员工对外吸收资金存入融缘中心，并将汇通公司中层以上干部吸收资金进入融缘中心与工资挂钩进行考核，以月息2%吸引社会公众存款，并对介绍员工按照客户存入资金的2‰按月进行奖励。 2012年2月，为扩大经营及执行上市的“远航计划”，被告单位汇通公司在并不具备吸收公众存款经营资质的情况下，杨志刚与刘玉英、孙康、谢应杰等汇通公司董事会成员决定成立平台公司对外吸收资金，以补足股东不实出资及处理从事担保业务产生的呆坏账。2012年3月，汇通公司成立成都盈泽丰投资有限公司，并安排被告人姚艳担任盈泽丰公司法定代表人。同期，汇通公司组建资金运营部，并由被告人李添齐担任资金运营部总经理，全面负责盈泽丰公司、融缘中心的日常业务，负责民间融资的资金调配和管理。汇通公司以高利为诱惑，吸引社会公众向盈泽丰公司、融缘中心直接存入资金，或以其控制的成都钧安投资管理有限公司、四川省德天通讯技术开发有限公司、成都欣信蓉商贸公司、四川省钧策商贸有限公司等十余家空壳公司为用资主体，虚构项目，并以汇通公司提供担保，借助第三方投资理财类公司居间，面向社会公众吸收资金。 实施远航计划过程中，盈泽丰公司共计向汇通公司充实货币资金共计10.2亿余元，用于处理汇通公司弥补股东出资不实及处理呆坏账。后因上市失败，汇通公司陆续向盈泽丰公司归还7.08亿余元，尚有3.16亿余元未归还。2014年1月至6月期间，汇通公司陆续将以上未归还资金用于支付担保代偿款2.59亿余元，其中股东或疑似股东企业代偿款1.67亿余元。 经鉴定，2010年1月1日至2014年7月31日，融缘中心累计非法集资25亿余元，累计支付利息4亿余元，累计退还集资款23.2亿余元，未退还集资款金额为1.8亿余元，非法集资共涉及1370人、69家公司。截至2014年6月30日，盈泽丰公司非法吸收存款37.1亿余元，涉及56家公司、122人（含出借代表人），累计退还集资款28亿元，未还9.1亿余元，以月息2%-2.5%支付利息5.44亿余元。 以上金额与平台公司相互拆借的本金、利息等抵消后，汇通公司累计非法吸收公众存款50.33亿余元，主要将资金用于偿还部分集资本息、违法放贷、支付担保代偿、发放公司员工提成奖励等。其中1400余家企业及个人非法获取利息收益4.56亿元，违法放贷亏损2.76亿元，担保代偿2.59亿余元，向员工发放提成及奖励7000余万元，造成481名个人及15家企业损失共计7.25亿余元。 被告人孙康作为汇通公司法定代表人、董事、总裁，参与了汇通公司的决策及日常管理，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款100万余元；被告人谢应杰作为汇通公司董事长，参与了汇通公司的决策及日常管理，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款57.7万余元；被告人李添齐作为汇通公司资金运营部总经理，全面负责管理盈泽丰公司、融缘中心的日常业务，负责非法集资资金的调配、管理。并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款97万余元；被告人张帆作为汇通公司董事，代表该公司实际控制人杨志刚在董事会上进行表决，预留印鉴供汇通公司董事会使用，以完善担保业务审批手续，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款44万余元；被告人张敏作为汇通公司财务会计部经理，负责汇通公司的账务处理，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款3600万余元；被告人吴成花担任融缘中心负责人期间，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款26万余元；被告人姚艳作为盈泽丰公司法定代表人兼融缘中心出纳，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款42万余元；被告人殷梦雪作为融缘中心出纳，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍多人参与向汇通公司非法集资，获取提成款23万余元；被告人商誉作为融缘中心会计，直接参与融缘中心的经营管理，并介绍他人参与向汇通公司非法集资，获取提成款8万余元；被告人胡丹作为综合业务部负责人，直接参与汇通公司经营管理，并介绍人员向汇通公司非法集资，获取提成19万余元。 以上事实有以下证据证实： 1、受案登记表。证实2014年9月10日，公安机关对汇通信用融资担保有限公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查 2、涉案被告人归案情况。本案被告人均系接公安机关电话通知后，到案接受调查。 3、汇通公司、盈泽丰公司、融缘中心工商登记资料。证实以上三家公司登记设立情况。被告人孙康系汇通公司法定代表人；姚艳系盈泽丰公司法定代表人；吴成花于2012年8月担任融缘中心合伙事务执行人。 4、汇通部门职责说明。证实：①公司2012年2月28日成立资金运营中心，负责人刘玉英，成员张明林、王某2、胡丹、张敏、官泽平。资金运营中心主要职责是调节、调配资金，内外部融资；②2012年2月公司同时成立资金部，负责人李添齐，资金部在公司资金运营中心指导下开展工作。资金部主要职责是调节、调配资金，内外部融资，资金信息反馈等，汇通事件爆发后，据初步了解，资金部实际同时负责成都融缘管理中心和四川盈泽丰投资公司资金借出和借入等工作；③2012年2月前，公司综合业务部主要负责公司工程类业务担保，民间融资担保，司法诉讼担保，期间民间融资业务量较少。2012年2月后，公司综合业务部主要从事民间融资担保，信托业务担保，公司内部直接责任人业务担保。2013年12月前公司综合业务部负责人是胡丹。 5、查封、扣押及冻结财产相关资料。证实案发以后，公安机关依法查封、冻结并扣押被告单位、被告人及涉案相关单位及个人的现金、银行账户、房产及股权等资产。 6、汇通公司控制的平台公司明某表。证实汇通公司实际控制了盈泽丰公司、成都市钧安投资管理有限公司、成都市赫斯威贸易有限公司、四川省钧策商贸有限公司、四川省德天通讯技术有限公司、成都市鸿利源贸易有限公司、四川省智达投资管理有限公司、四川省旷伟信息科技有限公司、成都鑫益兴商贸有限公司、成都市欣信蓉商贸有限公司、成都腾耀商贸有限公司等融资平台公司。 7、证人何某1的证言。证实其系汇通公司遂宁分公司负责人，按照汇通公司杨志刚、孙康、谢应杰、刘玉英、李添齐等人的安排在遂宁为盈泽丰公司及其他公司吸收公众存款。2011年时，汇通公司的高管要求公司部门副职以上的管理人员介绍客户到汇通公司旗下的平台公司融缘理财中心去投资，任务是和管理人员的年薪挂钩的，按照年薪的5倍确定存款任务。融缘理财中心每个月根据介绍融资金额的千分之二计提提成，提成每季度发放。 8、证人刘某1的证言。证实其系主要负责成都盈泽丰公司资金的借出，资金运营部的工作就是根据杨志刚、刘玉英、谢应杰等公司领导的安排对汇通的平台公司的所有资金进行调配，据了解汇通的平台公司有：成都市欣信蓉商贸有限公司、成都市钧安投资管理有限公司、成都市赫斯威贸易投资有限公司、四川省钧策商贸有限公司、四川省智达投资管理有限公司、四川省旷伟信息科技有限公司、成都盈泽丰投资有限公司、四川省康瑞斯投资管理有限公司、成都腾耀商贸有限公司、嘉博商贸有限公司、成都鑫益兴商贸有限公司、四川京达恒盈投资管理有限公司、成都融缘资产管理中心，杨志刚、刘玉英、谢应杰、孙康等领导先商量平台公司的资金如何使用后，刘玉英给李添齐下达指令，将资金转到具体的账户。盈泽丰公司的资金都是从社会公众处吸收来的，刘玉英、李添齐都知道。 9、证人龙某的证言。证实其在汇通底下一家叫成都市柏思方略代理记账公司上班，思柏公司主要负责跟汇通的平台公司记账，记账公司的资金来源一部分是盈泽丰公司转来的，一部分是对外借款，包括向民间的老百姓的借款，这些平台公司借款后资金会相互转移，有的会转给盈泽丰公司，有的会转给汇通公司，有的直接转给社会上的公司和个人。 10、证人杨某1的证言。证实盈泽丰公司实际由汇通公司资金部具体管理，汇通公司资金部负责人是李添齐，盈泽丰公司的主要业务就是以高利回报的名义向社会上融资，公司的资金是本金卡、利息卡和费用卡在使用，本金卡是以王某1和冯某的名义办理，都是由杨某1来保管。 11、证人成某、文某1的证言。证实盈泽丰就是汇通对外融资的平台公司，向社会吸收资金。 12、证人吴某1的证言。证实其系成都盈泽丰公司的出纳，盈泽丰公司是汇通公司的平台公司，主要业务就是帮助汇通公司向社会吸收资金，盈泽丰公司实际由汇通公司资金部具体管理，资金部的负责人是李添齐。吸收的资金和支出的资金都要由李添齐、刘玉英、孙康签字审批，除了盈泽丰，还有康瑞斯、钧安投资等九家平台公司进行融资，汇通公司资金部的经理是李添齐、上述提到的十家平台公司的融资业务都是他在负责，王某1是资金部会计，主要负责十家平台公司的资金收取，刘某1是资金部经理助理，负责十家平台公司的业务支出。汇通的上述十家平台公司的经营模式都是一样的，就是以高额利息向社会融资，投资客户都是跟汇通的平台公司签订“担保借款合同”，担保人均为汇通公司。 13、证人王某1的证言。证实其于2012年2月28日在汇通旗下的平台公司盈泽丰公司上班，担任出纳；2013年3月1日调到汇通公司资金运营部上班，担任客户经理。在盈泽丰公司上班期间主要负责领导安排的转款，记录每天盈泽丰公司资金进出的台账并上报汇通公司综合业务部的黄露及汇通公司财务部的李添齐。汇通公司资金运营部2013年3月成立，李添齐担任总经理。资金运营部主要负责管理汇通旗下的平台公司，平台公司的资金进入都是由汇通公司资金运营部统一安排。盈泽丰公司资金来源一般分为三种情况:一是盈泽丰公司以自己的名义直接对外融资的；二是汇通公司资金运营部负责管理的十一家平台公司对外融资后，资金汇集到盈泽丰公司账上；三是通过汇通公司高管实际控制或与高管关系密切的公司对外融资后，资金汇集到盈泽丰公司账上。汇通公司的主要资金都是通过盈泽丰进入的，资金进入盈泽丰公司后，主要是由李添齐在安排，这些资金会打到盈泽丰公司的对公账户或公司掌握的私人账户上，私人账户主要就是王某1的账户和冯某的账户。汇通为民间融资提供担保是由单位决定的，整个公司大家都很清楚资金来源于老百姓。 14、证人吴某2的证言。证实融缘中心是汇通公司旗下的融资平台公司，融缘中心的主要业务是面向社会上的老百姓吸收资金，融缘中心每月向老百姓支付百分之二的利息，老百姓投到融缘中心的本金到期后按时返还本金。吴某2介绍了亲友向融缘中心存款，融缘中心也向其支付了千分之二提成13万余元。 15、证人何某2的证言。证实其曾在汇通公司行政部任职。融缘中心是汇通公司旗下的融资平台公司，融缘中心的主要业务是面向社会上的老百姓吸收资金，融缘中心每月向老百姓支付百分之二的利息，老百姓投到融缘中心的本金到期后按时返还本金。 16、证人何某3的证言。证实2010年通过朋友介绍进入汇通公司上班，担任汇通公司业务四部的负责人。综合业务部主要做的是民间融资担保这一块业务以及对公司所有民间融资项目的汇总。汇通公司要求高管介绍客户到融缘中心投资，任务是工资的五倍。何某3陆续介绍了亲戚和朋友到融缘中心投资，自己在融缘中心也有投资。 17、证人刘某2的证言。证实其于2012年年初到汇通公司旗下的平台公司成都融缘资产管理中心担任行政人员。融缘中心是汇通公司旗下的融资平台公司，融缘中心的主要业务是面向社会上的老百姓吸收资金，融缘中心支付百分之二的利息，刘某2介绍了朋友向融缘中心投资。 18、证人荣某、欧某1、李某1的证言。证实三人作为汇通公司人员，向融缘中心出借款项及领取提成情况。 19、证人冯某证言。证实经李添齐安排，2013年3月，冯某担任了汇通下属柏思方略代理记帐有限公司、盈泽丰公司、融缘资产管理中心的出纳，李添齐是直接领导。冯某在盈泽丰工作期间，曾经办理过一张建行的卡，由公司出纳使用，每一笔转账的资金都由李添齐安排，该卡转账流水上亿。融缘中心共吸收到三个多亿的存款。 20、证人张某1的证言。证实2003年汇通公司实施远航计划，向其账户存入75万元，后该款被曾平转走。2013年9月，张某1向社会融资了300万元投资融缘资产管理中心，月利息是2%。2013年6月，张某1根据杨志刚和刘玉英的安排向融缘中心借款1000万元，用于代偿银行贷款。 21、证人郑某1的证言。融缘中心是汇通公司旗下的融资平台公司，融缘中心的主要业务是面向社会上的老百姓吸收资金，融缘中心每月向老百姓支付百分之二的利息。汇通公司要求部门副职以上管理人员介绍人到融缘中心进行投资。目标考核任务与管理人员的年薪挂钩。只有完成任务才能拿到全额年薪。完成目标考核任务要发放的千分之二提成，每个月都有，按每个季度发放。梅克沃斯公司是于2012年成立，该公司的实际控制人是刘玉英和刘玉英的老公曹曙，公司的日常经营决策都是刘玉英和曹曙在安排制定。梅克沃斯公司主要的业务跟融缘中心是一样的，就是面向社会上的老百姓吸收资金。郑某1及亲友也向梅克沃斯公司投钱，至今未收回。 22、证人张某2的证言。证实汇通公司对中层以上领导有融缘中心拉资金的目标考核任务，具体考核方案是刘玉英提出来的，由人力资源部具体执行。每年的考核任务方案人力资源部都有存档，并且刘玉英都要在方案上签字。 23、证人叶某的证言。证实2011年汇通公司增资扩股，汇通公司董事长杨志刚邀请叶某入股汇通公司，经过洽谈，剑恒集团入股汇通公司5000万元。2014年3、4月份，剑恒将持有的汇通公司5000万元全部退出。剑恒集团入股汇通公司后，杨志刚提出想成立汇通金控公司，目的是为了把“汇通系”做大做强，争取上市。2011年8月，由剑恒集团出资，以叶某名义入股汇通金控2.08亿元，持股26%。2013年3月，杨志刚为了提高其个人持股比例，叶某转让2400万元股份给杨志刚。 24、证人王某2的证言。证实其系汇通公司的副总裁，分管总公司的综合业务部、业务一、二、三、四部及成都周边区市县的营业部。公司成立了综合业务部，负责对民间融资担保业务管理及汇总。王某2介绍了十余个自然人及公司到融缘中心投资。民间融资担保业务就是直接责任人业务。民间融资担保业务在2010年左右的时候就开始做。综合业务部不负责对平台公司的管理。融缘中心和盈泽丰公司是汇通公司的平台公司，由刘玉英管理。资金运营部成立之后，综合业务部就把民间资金的借进借出业务转给了资金运营部。汇通公司为民间融资提供担保是从2010年开始，业务是公司董事会研究决定的。 25、证人杜某、麻某、阳某、夏某1、涂某、胡某1、宁某、李某2等人的证言。证实以上人员向盈泽丰公司以及融缘中心投资获利的情况。 26、证人刘某3、刘某4、吴某3、范某1、邱某、胡某2、黄某1、卫某、张某3的证言。证实以上人员经人介绍向盈泽丰公司投资及亏损情况。 27、证人朱某1的证言。证实其在2012年办理过尾号3882的光大银行卡，是张敏的前夫梁善兵让办的，一直是梁善兵保管和使用，对该银行卡多次交易的情况不清楚 28、被告人孙康的供述。供认2004年7月至今在汇通公司工作，先后任副总裁、总裁兼法人代表。同时还是汇通公司和汇通金控公司的股东。公司的最高决策机构是董事会，公司重大事项的决策都是董事会做出的。公司的董事会成员发生过变更，之前董事会成员有杨志刚、刘玉英、谢应杰、王永卓和孙康，2012年年初变更成了刘玉英、谢应杰、邹强、张帆和孙康。同时，汇通公司还有一个公司经营管理团队，这个团队有十个人左右，除了谢应杰和张齐友外，其他的中层及中层以上的管理人员都是这个经营管理团队的成员。公司分八个部门，财务会计部，负责人张敏，负责公司的财务账目处理；业务营销部，负责人王慧，负责公司日常担保业务的受理和经办；综合业务部，负责人何某3，负责非银行融资担保的受理和经办；风险控制部，负责人李守智，负责业务风险把控；行政人事部，负责人肖扬，负责公司日常行政事务；资金运营部，负责人李添齐，负责资金运营和调剂；稽核部，负责人黄程，负责公司内部各部门的审计稽核工作；资产保全部，负责人姚能文，负责资产保全和追偿工作。汇通公司大概设立了十一家分公司。 成立融缘中心最早是杨志刚和刘玉英两人，从汇通内部员工进行融资以解决汇通公司自己存在的资金缺口，汇通高层通了气的，各高管都没有对此事提出反对意见。成立盈泽丰公司也是刘玉英和杨志刚提出来的，目的是为了解决汇通公司的流动资金问题，汇通高层也通了气，但没有正式会议也没有会议记录。这两家公司就是汇通公司控制的平台公司，也是汇通公司“资金池”。融缘中心先成立，资金主要来源于汇通公司内部员工及员工的亲朋好友，后来融缘中心越做越大，就开始面向社会融资，融来的资金一部分给汇通公司自己使用，另一部分就放款给汇通担保的客户使用，融缘中心从中收取利息。有了融缘中心的运营经验，之后又成立了盈泽丰公司，该公司主要针对民间企业进行融资，1000万元起步，融来的资金一部分给汇通公司自己使用，另一部分放款给汇通公司的客户使用，盈泽丰公司从中收取利息。 汇通公司目标考核任务应该是2012年的时候制定出来的，当时公司为了更有效的融资，董事会就提出来目标考核任务方案，要求公司的中层及中层以上的管理人员对外融资，融资给融缘和盈泽丰公司，方案确定后，董事会就交给人力资源部负责具体制定《目标考核责任书》。目标考核责任书是跟每位中层及中层以上的管理人员的年薪挂钩。每月公司只发放每月工资的40%。如融资任务完成后，年终就是补足剩余的部分，另外融缘中心还有额外的千分之二的奖励，这个是在年薪考核之外的奖励。目标考核任务要求的融资全部打到融缘和盈泽丰账上。 王某2是汇通公司的副总裁，分管总公司的综合业务部、业务一部、二部、三部、四部及成都周边区市县的营业部，综合业务部、业务一部、二部、三部、四部这几个部门都在受理民间融资担保业务。综合业务部是民间融资担保业务量大后专门成立的部门，它除了受理涉及民间融资担保业务外，还要对业务一部、二部、三部和四部受理涉及民间融资担保业务进行汇总。所有融资担保业务受理、初审、复审、调查这几个环节都必须通过王某2的签字后再报评审委员会评审通过，最后上报给公司的总裁或常务副总裁签字，但是如果是直接责任人业务的就没有上会的环节。 2013年3月，汇通公司拟实施“远航计划”在香港上市。公司高管要求财务部对近3年的财务进行规范、调整，把不符合相关财务规定的挂账、坏账等处理，具体就是把很多资金缺口从融缘中心、盈泽丰公司等借钱来填补，达到规范账目的目的；也有一些资金缺口是通过其他投资理财公司这个平台融资来的。正是因为“远航计划”，导致汇通公司资金缺口大，所以融缘中心、盈泽丰公司等平台公司才会努力在外拉资金，后来恶性循环，导致汇通公司涉及非法集资，“远航计划”失败。 汇通公司为民间融资提供担保是经过公司决定的，因为民间融资有专门的内部审批表，审批表上相关部门的负责人都要在上面签字。直接责任人制度其实就是杨志刚和刘玉英商量出来的一个制度，表面上看起来提高工作效率、增加公司收益，实质上这种制度是为了方便公司相关管理人员为自己有直接或间接关系的企业实现融资。担保费是打给汇通的平台公司，平台公司负责人是李添齐。 29、被告人谢应杰的供述。供认其系汇通公司股东，章程记载出资4000万，实际未出资。2011年12月之前谢应杰是公司的执行总裁，当时负责整个公司的担保业务，2012年1月之后担任公司董事长，孙康担任公司的总裁兼法定代表人，公司章程也变更为法人总裁负责制。公司的重大事项由董事会讨论决定，一般事项由公司的高管组成的经营班子管理会讨论决定。2011年12月之前董事会成员有杨志刚、谢应杰、孙康、刘玉英、王永卓；2011年12月后董事会成员有谢应杰、孙康、刘玉英、邹强、张帆，张帆其实是杨志刚的代言人，公司的重大事项都要召开董事会讨论决定，比如成立吸收资金的平台公司、公司筹备上市等重要的事项就需要董事会讨论决定，每一次的董事会都有会议记录。董事会要做重大决策时杨志刚要列席会议，决定成立平台公司对外吸收资金时杨志刚就亲自列席会议并参与决策，张帆、王永卓也参加了汇通董事会关于成立平台公司对外融资的会议。 “远航计划”是2013年汇通公司准备将资产打包，与其他公司合作筹备在香港上市。因为当时汇通公司存在注册资本实际出资不到位，和在开展担保业务的过程中坏账过多的问题，为了夯实资本金，处理坏账便于上市审查，刘玉英就找到公司所有的股东，说公司现在要以股东的个人名义到盈泽丰公司借款，用于夯实汇通公司资金。所有的股东就按照刘玉英的要求把身份证提供给公司财务郑某1，郑某1拿了股东的身份证后就到银行办理了银行卡，并由郑某1保管，盈泽丰公司随后就将借款打到了每个股东个人的银行卡上，然后又转到汇通公司账上。谢应杰的借款金额是4000万元，作为补足的注册资本金。 成立平台公司对外融资的决策最初是由杨志刚和刘玉英提出来专门召开董事会讨论的，由于公司业务规模不断扩大，在经营过程中，缺少短期流动资金，而从银行获取资金难度大，资金量也满足不了公司发展，另外公司也筹备在香港上市，必须要通过资金审计，当时公司实际注册资本不足，并且有许多担保的坏账，为了夯实资本金和处理坏账不得不向社会上融资。所以经董事会讨论一致同意决定成立平台公司对外融资，先后成立了盈泽丰、融缘、梅克沃斯、康瑞斯、嘉博等公司。所有的平台公司的设立都是由刘玉英和杨志刚在操作，主要是由刘玉英在安排，汇通公司的员工经本人同意后会被公司指派到平台公司去任法定代表人、股东等职务，并领取一些补助。平台公司的任务就是吸收资金，不管什么渠道或者公司、个人只要有钱都可以投到平台公司，平台公司支付平均2%以上的月息，汇通公司和平台公司的所有人上至高管下至一般员工都要发动起来吸收资金，还通过恒盈公司、万融和这样的居间公司对外吸收资金。平台公司或居间公司对外吸资一般是由汇通公司提供担保，至于从哪些人处吸收资金、如何吸收资金、融资利息多少、是否办理相关融资手续董事会和经营班子制定了相关的制度后，具体都主要是由刘玉英在全面控盘。平台公司所吸收的社会资金一部分都进入了汇通公司、一部分被刘玉英和杨志刚等人以借款的名义私自转走了、一部分是按照刘玉英的安排从平台公司以高额利息对外出借赚取利差。 汇通公司为民间融资提供担保是当时汇通公司的经营班子集体商议决定，资金来源于社会公众，整个经营班子应该是清楚的。民间融资大部分以个人责任的形式审批，就是直接责任人的方式，这种方式一个主要是简化审批过程，第二个方面就是因为直接责任人形式对于责任人在调配资金方面有一定的便利。所有的汇通公司的担保费用都是由汇通公司在收取。直接责任人最好的好处就是签下来的项目可能大部分是自己相关联的，汇通公司担保以后这些项目在资金周转上充裕，也就很好地为这些项目提供了保障。 30、被告人李添齐的供述。供认其于2008年5月进入汇通公司财务部，2013年2月汇通公司成立了资金运营部负责融资工作，李添齐担任该部门的总经理，资金运营部由汇通公司常务副总刘玉英管理，谢应杰、孙康和刘玉英一起负责资金运营部资金的规划使用。汇通公司的资金有从银行贷款融资，也有从社会进行融资。从社会融资大部份是通过平台公司进行的。汇通公司没有对外融资的资质，都是通过其控制的12家平台公司融资，汇通公司作担保，这些平台公司都是以汇通公司的名义对外向社会群众融资，协议是平台公司跟群众签订，由汇通公司提供担保，资金由汇通公司或者汇通公司高层在使用。这些平台公司的融资都是刘玉英在负责，所有经过这12家平台公司的融资资金都是需要李添齐审核签字后报给刘玉英签字确认。汇通也会通过一些中介公司向社会群众融资，基本上都是汇通公司高管杨志刚、刘玉英等人拿出一个项目给中介公司，通过中介公司向群众融资，但实际上并没有用于这些项目，都是汇通高管用于其他地方了，这些情况汇通公司高管都是清楚的。吸收来的资金一部分被汇通公司用作支付利息和其他开支，有借给其他公司使用的，也有汇通公司高层人员借出去使用的。 2012年汇通公司计划和成都一家公司合作在香港上市，但由于公司注册资本金实际出资不到位，坏账过多，为了夯实资本金，处理坏账，汇通董事会决定成立平台公司对外融资。之后，陆续成立了盈泽丰公司、成都欣信蓉商贸公司、成都钧安投资公司等十余家平台公司。2013年2月为了对平台公司进行管理，成立了资金运营部。上述十余家平台公司对外融资的钱都要汇集到盈泽丰公司的账上，然后根据汇通公司高管的安排转到公司财务部具体使用。 融缘中心成立于2009年，实际负责人是杨志刚和刘玉英。融缘中心实际上就是面向社会融资后提供给汇通公司及高管使用。汇通公司的杨志刚、刘玉英、谢应杰、孙康、张齐友、李庆等都可以向公司借钱，他们只要出具借款书，经过杨志刚和刘玉英同时签字确认以后就可以借钱出去使用。盈泽丰公司的情况也一样。为了避税和操作方便的原因，融缘和盈泽丰公司融资的资金都是使用的殷梦雪等汇通公司员工的个人账户。 成立平台公司是汇通董事会成员讨论决定的，董事会成员有杨志刚、刘玉英、谢应杰、孙康等人，主要是他们四个人决策，这些平台公司都是以汇通公司的名义对外面向老百姓进行融资，融资后的资金都是汇通公司在使用。 盈泽丰公司的成立是帮助汇通公司对外融资向社会吸收资金，该公司实际是汇通公司对外融资平台，该公司的所有资金都是向社会上的单位和个人融资来的，一部分是盈泽丰直接在外融资，还有一部分是汇通其他十一家平台公司或者公司高管的关系公司融资后汇集到盈泽丰来的，盈泽丰尚未归还的本金及利息大概有10个亿左右，盈泽丰公司的钱主要是借给了汇通公司及汇通的股东或者高管，截至目前尚未收到的本息共计14亿 2011年，汇通公司决定对公司的高管和部门副职以上的管理人员下达融资考核任务，要求上述人员对外吸收资金给融缘中心和盈泽丰公司，部分人员经李添齐介绍，向融缘中心投资。 31、被告人张帆的供述。供认2013年5月左右，由杨志刚推荐，张帆担任汇通信用融资担保有限公司董事，2014年5月辞去董事职务。汇通公司董事会议的主要流程是由汇通公司董事长谢应杰召集，董事会成员谢应杰、孙康、刘玉英、邹强和张帆都会参与，另外还有会议记录人员。杨志刚只要在成都就都参加了董事会议。张帆和邹强是独立董事，杨志刚不是董事会成员，但他是汇通公司的创始人和前任董事长，汇通金控公司又持有汇通公司的股份，所以能参加董事会议。张帆总共只参加了五、六次董事会议。但是，董事长助理拿了很多空白的签字页，让张帆在对应处签字和捺印，用于汇通公司的董事会决议。汇通公司书面承诺，批量签字和捺印，是为了便于公司管理和效率，并保证这些签字页用于的董事会决议都是符合国家法律，公司经营的项目等带来的责任不用承担，汇通公司在该书面承诺上盖章。2013年下半年，有两三次董事会议，都是讨论汇通公司在香港上市的事情。张帆参与的董事会没有讨论过具体投资或担保项目，不清楚汇通公司的资金目标任务考核表。公司没有给张帆安排资金目标任务。对于收到部分提成奖励，张帆表示，投资人部分是其亲戚和朋友，但是有部分人员不认识，可能是亲戚朋友推荐到融缘中心的，然后挂张帆的名下，奖励款443400元已收到。自己家人也在融缘投资200多万未收回。 32、被告人姚艳的供述。供认其担任盈泽丰公司的股东兼法定代表人、四川京达恒盈投资管理有限公司股东兼出纳、成都腾耀商贸有限公司股东、成都融缘资产管理中心的出纳。2012年3月孙康安排其成为盈泽丰公司股东兼法人，不参与公司的任何经营、管理，每月从盈泽丰公司领取1500元的工资。盈泽丰公司的成立时间为2012年3月，股东有姚艳和高某，注册资本500万元人民币，二人都是挂名股东，没有实际出资。盈泽丰公司实际上就是汇通公司对外融资的平台公司，主要负责为汇通公司开展对外吸收资金等业务，盈泽丰公司由汇通公司的资金运营部直接管理，李添齐是资金运营部的总经理。汇通公司旗下的几乎所有的平台公司都是资金运营部在进行管理，而且李添齐还负责代管融缘。包括盈泽丰公司在内的所有汇通公司旗下的平台公司的融资业务手续的办理、审批，资金的流向的调配和监督都是由资金运营部在管理，李添齐来负责全面的工作，他的直接上级就是刘玉英。担任京达公司、腾耀公司的股东是李添齐、刘玉英安排，未出资，也不参与公司的任何经营和管理。盈泽丰公司主要是以借款名义为汇通公司开展对外吸收资金等业务，盈泽丰公司的大部分对外吸收的资金都用于汇通公司之前的上市计划，盈泽丰公司涉及的对外融资的金额在10.7亿元人民币左右。融缘是2009年10月份成立的，融缘的实际控制人应该是刘玉英和杨志刚，融缘的具体管理人是李添齐，他最主要的工作就是安排融缘资金的对外支出。 2013年4月前，盈泽丰公司的业务是汇通公司的综合业务部在办理，但李添齐也在负责，当时综合业务部负责人是胡丹。恒盈公司和汇通遂宁分公司的资金来源都是汇通遂宁分公司和恒盈公司从散户那吸收来的资金。融缘、盈泽丰在一起办公，融缘旁边的刘玉英的梅克沃斯公司专门给京达恒盈公司准备了一间办公室。实际上这四家都在一起办公，并且员工都是相互交叉的。这四家公司都是汇通公司的平台公司。盈泽丰公司有需要法人签字的业务或者文件，基本上都是由李添齐安排王某1或者刘某1将这些业务文件或者合同交给姚艳签字。盈泽丰公司开展业务期间法人代表章和公司公章由姚艳和王某1交叉管理。 2009年4月，汇通公司财务部就在收取员工及员工朋友、亲戚的借款，为了规避违法风险，2009年10月汇通公司成立了成都融缘资产管理中心。汇通公司借出的款项就由融缘中心来承担，姚艳担任融缘中心的出纳。汇通公司对中、高层管理有考核任务，是年薪5倍以上的借款。同时，汇通公司大力宣传，让员工借款到融缘中心。员工借钱给融缘中心，没有签合同，由融缘中心开具收据。融缘中心的实际负责人是杨志刚、刘玉英、李添齐，经理刘某2，会计商誉、殷梦雪，出纳姚艳和冯某，办公室是梁牟兴，法人代表吴成花。吴成花只是在月初审报表、凭证时来签字。汇通公司员工要给融缘中心借钱的，就将钱打入姚艳或殷梦雪个人账户，月息2分，根据借款人的借款时间，按不同时间支付利息。融缘中心收到借款后，又将钱借出去，支付的利息就打到谈满的银行卡，后转账到梁牟兴银行卡上，通过梁牟兴的银行卡给融缘中心借款的客户支付利息。融缘中心收取了借款达到一定的金额后，李添齐就按刘玉英的指令安排转账。融缘中心对外借出去的钱有3亿元左右。主要是借给了杨志刚、刘玉英、谢应杰、孙康，或者他们担保借给其他公司或个人。 目标考核任务与公司高管的工资挂钩，只有完成了任务才能拿全工资。而融缘中心是汇通公司的平台公司，是汇通公司的资金池。汇通公司就要求高管把找来的资金打到融缘的账上。另外汇通公司的高管找来的资金都有提成，融来的资金每一笔按每月的千分之二的提成奖励给介绍人。另外，如果单笔的投资金额比较大、时间比较长，汇通公司杨志刚、孙康、刘玉英有权决定给介绍人发放额外的奖励。融缘中心收到的资金全都是通过公司内部员工介绍过来的。汇通公司的目标考核任务是融缘中心的会计和汇通公司的人力资源部来衔接，来实现汇通公司对高管的考核。 33、被告人张敏的供述。供认2012年初至2014年6月期间，其在汇通公司财务会计部上班，后担任财务会计部的总经理，主要是负责汇通公司日常的财务核算以及汇通公司上市事宜的协作工作。汇通公司所涉及到的绝大部分的民间融资担保业务的账目都是汇通公司旗下的平台公司的财务人员在进行核算，是刘玉英和李添齐在负责这方面的工作。汇通公司成立了成都盈泽丰投资有限公司、成都市欣信蓉商贸有限公司、成都市钧安投资管理有限公司、四川智达投资管理有限公司等十余家平台公司。汇通公司成立这些平台公司就是为了面向社会公众吸收资金。汇通公司2012年的时候计划在香港上市，但当时汇通公司存在注册资本实际出资不到位，和在开展担保业务的过程中坏账过多的问题，为了夯实资本金，处理坏账便于上市审查，汇通公司就决定成立融资平台公司对外吸收资金。这十余家平台公司融资业务的日常办理、审批以及资金的调配是汇通公司资金运营部在负责，李添齐是资金运营部的总经理。 盈泽丰等平台公司成立后,以借款为名，以每月支付2%以上的高额利息为条件，向社会上的群众吸收资金。汇通公司一共向盈泽丰公司大概借了11.4亿元，有2.2亿汇通公司用于代偿担保业务以及银行摆账，其余的9.2亿元是汇通公司为了筹备上市，用于核销汇通公司往来款以及填补所有股东未缴足的注册资金。汇通公司为了运作上市，从盈泽丰公司一共借了7个多亿。2014年年初汇通公司的上市计划失败，汇通公司就陆陆续续将这些借款还给盈泽丰公司还有其他的平台公司，目前还剩下的4个多亿元借款至今尚未归还，再加上之前借的2.2个亿，大概总共6个多亿的借款没有归还，估计都是汇通公司用于代偿担保业务。汇通公司从盈泽丰公司借款须由刘玉英和李添齐签字支付通知；汇通公司归还盈泽丰公司的借款就必须由刘玉英、孙康和谢应杰三人签字。 2012年汇通公司要求公司中层及中层以上的管理人员介绍客户到汇通旗下的平台公司融缘理财中心和盈泽丰公司投资，与中层以上的管理人员的年薪挂钩。融缘中心是汇通公司旗下的融资平台公司，融缘中心的主要业务是面向社会上的老百姓吸收资金，融缘中心每月向老百姓支付百分之二的利息。介绍到融缘中心投资的人，每个月融缘中心还会根据介绍投资金额的千分之二进行提成，提成每个季度发放一次。盈泽丰公司因为起步门槛比较高在盈泽丰投资至少500万起，汇通公司鼓励员工介绍客户到盈泽丰公司投资，介绍人可以跟刘玉英谈具体的居间介绍费。张敏介绍谭德秀，吴梆强，吴杰勇，范某1，钱淑明，刘某4，黄某1和邱某等人向盈泽丰公司投资。 张敏提成居间介绍费3000余万元左右，和自己的积蓄几百万还有亲戚朋友同学的700多万筹够5100万元后，以朱某1、梁丽和母亲张某16的名义借给了四川华通柠檬有限公司法定代表人郭辉，月息是3%，截至目前本金尚未归还，利息一共收取了可能有几百万。朱某1名下一张光大银行卡，梁丽名下一张建行卡由张敏使用，用朱某1的卡来收取出借资金的居间费用。 34、被告人胡丹的供述。供认其系汇通公司综合业务部总经理，2013年年底辞职。资金运营部是2012年2月份成立。资金运营部成立之前，综合业务部负责民间融资担保和民间资金的借进借出业务。资金运营部管理平台公司，负责人是李添齐。综合业务部负责民间融资担保业务、信托担保业务和对各分公司及业务部办理的民间融资担保业务进行统计汇总。按担保审批流程不同，分为直接责任人项目和上会项目，民间融资担保业务基本上都是采用直接责任人的方式。上会项目是按正常项目风险评估程序办理，项目必须通过评审委员会审核通过，公司才能出保函提供担保。而直接责任人项目，是公司具有签字权的股东或高管可以以直接责任人的身份签字审批，项目不需上会审核，由直接责任人承担无限连带责任，但还是要完成各部门签字审批的流程。胡丹对审计报告中本人在融缘中心的提成金额无异议，愿意陆续退还剩余的提成。 35、被告人王永卓的供述。供认王永卓2005年进入汇通公司，2011年出任公司董事，2013年1月份向公司辞职。王永卓在职时，汇通公司的管理层董事长是杨志刚，总裁是谢应杰，副总裁是孙康，财务总监是刘玉英。汇通公司有从银行进行贷款，也有从社会进行融资两种情况。从银行贷款的资金来源就是按照贷款的流程来办，另一种从社会进行融资的情况大多数是通过其他融资平台公司进行融资，少部分是通过公司员工向亲戚朋友宣传，将资金投入到公司，公司支付给他们一定利息的方式进行融资。汇通不具备社会性融资的资质。汇通公司都是以其他平台公司的名义进行社会融资。这些中间融资的平台公司又以汇通公司担保的名义对外进行融资。汇通公司向民间融资是公司决定的，公司清楚资金来源于社会公众，直接责任人制度是一种反担保的形式，融资介绍人进行担保。担保费由公司收取。知道融缘中心是在对外融资，是否还有其他公司是汇通的融资平台不清楚。成为公司董事后就没有参加过公司的任何日常经营管理活动。给公司预留过个人签名，主要用于公司做银行的担保业务。 36、被告人吴成花的供述。供认2012年2月至2014年6月期间，经刘玉英安排，吴成花在成都融缘资产管理中心兼职并担任法人代表，未实际出资，不参加公司的日常管理。在融缘主要是帮公司审账目，除了兼职复核公司财务凭证外，每月在一些报表的总经理一栏上还要签字，主要是为了完成财务上要求的手续，不把控资金走向。融缘中心实际控制人是杨志刚、刘玉英，平时公司的日常经营管理都是李添齐在负责，李添齐是融缘中心的操盘手，所有资金的进出都是他在负责操作。收取借款人资金达到一定的金额后，杨志刚、刘玉英就会安排李添齐将资金转到他们指定的账户上。融缘中心的财务人员填写支付通知，先由李添齐签字，再由刘玉英签字，如果转账在200万元以上的还要有杨志刚签字。签字审批完成后公司的财务就将款转账到指定账户。根据2014年4月左右融缘统计的资金支付统计表上，刘玉英个人或个人担保从融缘用了1.5亿余元，杨志刚个人或个人担保用了8000多万元，谢应杰个人或个人担保用了3000多万元，孙康个人或个人担保用了3000多万元。 吴成花介绍了姐姐吴成兰，同学吴晓蓉、邻居徐能三人借款到融缘，自己有42万元借给融缘，还有19万元本金未收回。公司规定员工介绍借款可领取借款金额0.2%的提成。吴成花从融缘中心提成奖励总额为25万余元。融缘中心从没有给员工下达过拉存款的目标任务，借款人向融缘存钱都是亲戚朋友间口口相传过来的。汇通担保给公司的高管和部门经理下达过这种任务。 37、被告人商誉的供述。供认2009年10月汇通公司成立了成都融缘资产管理中心。2013年2月，通过吴成花的介绍，商誉入职融缘中心，同年9月担任融缘中心会计，殷梦雪也是融缘中心会计。融缘中心是汇通公司下属公司，公司一直在公司内部员工中集资，利息是2分。融缘中心实际负责人是杨志刚、刘玉英、李添齐，吴成花只是在月初审报表、凭证时来签字。汇通公司员工向融缘出借款项，将钱打入姚艳个人账户，由姚艳开具理财收据。融缘中心收到借款后，又将钱借出去。融缘中心收取借款达到一定的金额后，李添齐按刘玉英的指令安排转账，填写支付通知，由李添齐签字后呈刘玉英签字，如果转账在200万元以上的还要杨志刚签字，然后按李添齐的安排打到指定账户。 给融缘中心借款的是汇通公司、融缘中心以及平台公司的员工及员工的亲戚和朋友。2009年10月至今，融缘中心收取了大约800个客户的借款，还欠客户3亿元人民币。所欠款项主要是借给了杨志刚、刘玉英、谢应杰、孙康个人或者他们担保借的其他公司或个人。 38、被告人殷梦雪的供述。供认其在融缘中心当出纳，主要工作内容是根据公司领导安排转账。李添齐是汇通的一个部门经理，负责融缘中心事务，转账的卡是公司在保管。案发后得知自己的银行卡总的流水有七十多亿。融缘中心总共吸收到大概有3个多亿存款，这些存款的出资人大概有几百人，基本由公司的内部员工和他们的亲戚朋友出资。从2011年开始到离职之前，有些朋友找到殷梦雪投钱到公司获取利息，殷梦雪从中抽取0.2%的奖励，一共获得提成奖励共计23万余元。 39、司法会计鉴定意见 （1）对盈泽丰公司的鉴定意见 证实：①截止2014年6月30日盈泽丰公司非法吸收存款3,719,956,341.71元，涉及56家公司、122人（含出借代表人），绝大部分借款金额在500万元以上；已还2,802,612,461元，未还917,343,880.71元。 ②截止2014年6月30日，盈泽丰公司放贷2,751,980,690.02元，涉及46家公司、44人，收回2,274,969,305.86元，未收回477,011,384.16元。 ③由公司高管作为担保方或直接责任人的放贷资金为1,446,081,890.02元，收回1,234,030,000元，未收回212,051,890.02元。 ④盈泽丰公司代债务人偿还汇通公司欠款共计1,024,296,297.10元，该代偿款无资金成本。汇通公司还款708,283,289.80元，尚有316,013,007.30元未归还。 （2）对融缘中心的鉴定意见 证实：①2010年1月1日至2014年7月31日，融缘中心累计非法集资2,505,612,410.57元，累计支付利息404,506,951.32元，累计退还集资款2,321,178,830.70元，未退还集资款金额为184,433,579.87元，非法集资共涉及1370人、69家公司。融缘中心累计放贷2,209,601,773.03元，累计收取利息共308,676,333.10元，累计收回放贷款1,940,088,861.67元，未收回放贷款为269,512,911.36元，放贷共涉及75人、55家公司。因缺少2009年财务资料，非法集资未偿还余额、未收回放贷余额与账面余额不一致。 ②2010年1月1日至2014年7月31日，融缘中心向汇通高管及疑似关联公司发放贷款尚有146,124,677.75元未收回，累计发放贷款636,844,725.97元，累计收回放贷款517,797,048.97元，余额为119,047,677.00元，与账面余额差异27,077,000.75元，差异原因为无2009年相关资料，相应期间累计放出贷款、收回贷款金额无法统计。 （3）对汇通公司的鉴定意见及补充说明 证实：①截止2010年1月1日汇通公司账面资产942,880,461.16元，负债468,061,282.98元，净资产474,819,178.18元。但由于股东出资不实形成的虚假资产有445,170,242.90元，扣除上述虚假资产后，净资产为29,648,935.28元。 ②汇通公司、融缘中心、盈泽丰公司自成立之日起，未进行所得税纳税申报，未交纳企业所得税，因此公司合法经营所得为零。汇通公司从成立之日起，至2010年12月31日，连续5个年度申报的利润为负数。 ③抵销平台公司之间相互拆借的本金、利息等，汇通公司通过融缘中心和盈泽丰该公司累计非法吸收公众存款5,033,253,394元；已还4,019,584,814.13元，未还1,141,347,040元，累计支付利息872,550,893.44元，共涉及1526家企业及个人。其中495家企业及个人收回利息小于本金，出借本金2,044,679,540元，收回本金960,892,500元，收取利息367,694,431.13元，损失725,752,608.87元；共有1031家企业及个人收回利息大于或等于本金，出借本金2,988,573,854元，收回本金3,058,692,314.13元（收回本金大于利息原因系缺少2009年融缘财务资料），收取利息453,201,661.02元，获利405,301,661.02元。共有383家企业及个人无本金，融缘中心及盈泽丰公司却支付利息，金额51,654,801.29元。 ④2013年汇通公司为解决前期往来款长期挂账事宜，实施远航计划，通过盈泽丰公司以现金、银行转账方式充实货币资金1,024,296,297.10元，其中核销长期挂账款827,484,366.25元。 ⑤汇通公司应收代偿款余额259,558,822.05元，其中应收股东或疑似股东控制企业代偿款167,417,121.01元。以上资金来源于远航计划中未退还盈泽丰公司部分。 ⑥证实涉案被告人介绍人员参与汇通公司非法集资获取提成情况与查明事实一致。其中张敏控制的朱某1、梁丽银行卡收取居间利息收入36033800元。 庭审中，被告人孙康的辩护人向法庭提交2014年6月汇通调整管理层的通知，拟证实孙康并不知晓汇通公司的履约能力，本院认为，该证据与辩护人证明目的并无关联，不予采信。 被告人李添齐的辩护人向法庭提供两份情况说明，拟证实被告人李添齐主动到案接受调查，具有自首情节，该证据具有真实性，鉴于公诉机关已收录证据证明其归案情况，对此证据不予采信，其是否具有自首情节，本院将结合其归案情况综合予以认定。 被告人张敏的辩护人向法庭提供张某16、梁丽的身份信息，收据、银行流水、借款担保协议等，拟证实张敏以其亲友名义向梅克沃斯公司投资377万元，该部分应予扣除；张敏以张某16名义向汇通公司投资2620万元，居间费34.32万元应从其提成金额中扣除；张某16于2014年4月23日向范某1退还1000万元，也应从提成金额中扣除；另也向华通柠檬公司投资了2700万元尚未收回。以上证据具有真实性、合法性，也与本案事实有关联，本院予以采信，但被告人张敏实际收取提成款情况经审计无误，对辩护人的证明观点，本院不予采纳。辩护人提交的出生证明文件与本案指控事实无关联，本院不予采信。 被告人张帆的辩护人向法庭提交了身份证复印件及投资凭证，拟证实张帆介绍参与集资的人员系其亲友，应从其介绍犯罪金额中予以扣除。本院认为，辩护人仅提供身份证明尚不足以证实投资人员与张帆有亲属关系，对此证据，本院不予采信。 被告人吴成花的辩护人向法庭提供收款收据及向部分集资人退款凭证，拟证实吴成花向融缘中心出借19万元未收回，也向其介绍集资人员退还了款项。以上证据经庭审质证无疑，本院予以采信。 被告人姚艳的辩护人向法庭出示了委托书、代持股协议及现金缴存单，拟证实姚艳挂名担任盈泽丰公司法定代表人，并向有关部门退缴部分款项，该证据经庭审质证无疑，本院予以采信。 （二）关于指控被告单位汇通公司以提供担保的方式，帮助其他企业及个人在第三方融资理财平台进行非法集资活动的事实 2012年至2014年期间，被告单位汇通公司为获取担保费，明知其他企业、个人及汇通公司部分高管实际控制企业通过融资理财类居间公司向社会不特定群众吸收资金，仍以高管签订直接责任人的方式提供担保，为非法集资活动提供帮助，相关企业及个人经汇通公司担保，非法吸收公众资金共计25.7亿余元。具体事实如下： 1、阿坝州富奇冶炼有限公司融资项目 （1）2014年3月，经汇通公司担保，阿坝州富奇冶炼有限公司通过成都九合投资理财咨询有限公司居间，向社会融资，吸收60人次资金共计1980万元。 （2）2014年5月，经汇通公司担保，阿坝州富奇冶炼有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，向社会融资。2014年6月1日至2014年6月8日，吸收147人资金共计1500万元。 2、成都博泰华通商贸有限公司融资项目 2013年12月，经汇通公司担保，成都博泰华通商贸有限公司经成都宇鑫汇商务服务有限公司居间，面向社会融资，共向曾霞等27名出借人吸收资金共计571万元。 3、成都恒瑞世达商贸有限公司融资项目 （1）2014年6月，成都恒瑞世达商贸有限公司经汇通公司担保，通过眉山融易融资理财咨询信息服务有限公司居间，面向社会融资，向17人吸收资金共计252万元。 （2）2014年6月，经汇通公司担保，成都恒瑞世达商贸有限公司通过成都利根投资咨询有限公司居间，面向社会融资，与11名投资人签订合同，融资金额共计159万元。融资款转入恒瑞世达公司员工罗晋勇个人账户。 （3）2014年6月，经汇通公司担保，成都恒瑞世达商贸有限公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会融资。出借人将借款转入罗晋勇的个人账户。经鉴定，向37名出借人非法吸收资金共计1057万元。 4、成都弘川源商贸有限公司融资项目 2014年2月26日，经汇通公司担保，成都弘川源商贸有限公司通过重庆佰卓资本管理有限公司居间，以月息1.6%面向社会融资，向84人吸收资金共计500万元。 5、成都弘森置业有限公司融资项目 2014年4月，成都弘森置业有限公司经汇通公司担保，通过重庆嘉衡融资咨询有限公司居间，面向社会融资，向72人非法吸收资金共计500万元。 6、成都楷模钢铁贸易有限公司融资项目 2014年3月28日，经汇通公司担保，成都楷模钢铁贸易有限公司通过重庆佰卓资本管理有限公司居间，以月息1.6%面向社会融资，向99人吸收资金共计500万元。 7、成都力天网讯科技有限公司融资项目 （1）2013年7月，经汇通公司担保，成都力天网讯科技有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，与出借人代表黄立友签订借款合同两份，借款金额分别为1000万元，合计2000万元，指定收款账户为郑志军账户。截止2015年1月26日，向203人吸收资金共计2000万元，资金全部进入刘玉英控制账户。 （2）2013年7月，经汇通公司担保，成都力天网讯科技有限公司经遂宁市正易合创融资理财信息咨询有限公司居间，向198人吸收资金共计2000万元，款项转至郑志军个人账户。 （3）2013年12月，经汇通公司担保，成都力天网讯科技有限公司经成都源丰行投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收31人资金共计1000万元。 （4）2013年12月至2014年1月期间，经汇通公司担保，成都力天网讯科技公司经遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资。截至2014年1月17日，成都力天网讯科技有限公司向161人共计吸收资金2000万元，资金进入郑志军账户后，再由郑志军转入刘玉英指定账户。 8、成都六仪科技有限公司融资项目 （1）2013年8月至2014年6月，经汇通公司担保，成都六仪科技有限公司通过四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，以月息1.5%至2%对外宣传，与投资人签订出借资金委托书及居间服务合同等协议，融资款项转入唐建伟个人账户，吸收资金共计2000万元。 （2）2014年6月，经汇通公司担保，成都六仪科技有限公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会融资。该项目向黄维维等36人非法吸收资金共计996万元。 （3）2014年2月至2014年7月期间，经汇通公司担保，成都六仪科技有限公司通过资阳汇民投资管理有限公司居间，面向社会融资，吸收75人资金共计500万元，所吸款项转至骆小龙账户。 9、成都绿城建材有限公司融资项目 （1）2013年7月，经汇通公司担保，成都绿城建材有限公司通过成都慧丰投资有限公司居间，面向社会融资，吸收傅某等18人资金共计800万元。 （2）2014年2月，经汇通公司担保，成都绿城建材有限公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会融资，向陈某某等24人吸收资金共计676万元。 10、成都千秋雪商贸有限公司融资项目 （1）2013年6月，经汇通公司担保，成都千秋雪商贸有限公司通过南充金诺投资理财信息咨询公司居间，以月息1.6%面向社会融资，吸收274人资金共计2000万元。 （2）2014年1月，经汇通公司担保，成都千秋雪商贸有限公司通过成都裕邦财富理财投资信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收41人资金共计1381万元。 （3）2014年4月，经汇通公司担保，成都千秋雪商贸有限公司通过四川岷宏投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，向16人非法吸收资金460万元，款项转入千秋雪公司账户。 11、成都沁豪建材有限公司融资项目 （1）2013年3月，经汇通公司担保，成都沁豪建材有限公司经遂宁中汇融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资。该项目向223人吸收资金共计3000万元，资金进入成都沁豪建材有限公司指定李戈账户。 （2）2013年10月至11月期间，经汇通公司担保，成都沁豪建材有限公司通过广安市中恒融资理财信息咨询有限责任公司居间，面向社会融资，向248人吸收资金共计2000万元。 12、成都神宇玻璃制品有限公司融资项目 2014年6月，经汇通公司担保，成都神宇玻璃制品有限公司通过射洪县铭亿融资理财有限公司居间，向社会融资。该项目向77人吸收资金共计1042万元。 13、成都市富森建筑工程公司融资项目 2014年3月，经汇通公司担保，成都市富森建筑工程公司通过成都万融和投资理财信息咨询有限公司居间，以月息1.6%至1.8%不等面向社会融资对外宣传，吸收刘某某等43人资金共计1000万元。 14、成都健雄商贸有限公司融资项目 （1）2014年6月，经汇通公司担保，成都健雄商贸有限公司通过眉山融易融资理财咨询服务公司居间，面向社会融资。该项目实际融资54人次，吸收资金共计780万元。 （2）2014年6月，经汇通公司担保，成都健雄商贸有限公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会融资，款项转入成都建雄商贸有限公司的账户。该项目向余某等25人吸收资金共计342万元。 15、成都市陆和商贸有限公司融资项目 （1）2014年4月至5月期间，经汇通公司担保，成都市陆和商贸有限公司通过成都源丰行投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资。该项目向荣某某等29人吸收资金共计1000万元，资金存入陆和商贸公司指定的梅克沃斯公司林某3账户。 （2）2013年5月至2014年6月，经汇通公司担保，成都市陆和商贸有限公司经遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司居间，与出资人代表先后签订4份借款合同，共计借款4500万元。后遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司安排人员面向社会融资，先后四次向358人共计吸收资金4500万元。 16、成都市青白江罗汉山极憩公墓开发有限公司融资项目 2013年2月，经汇通公司担保，成都市青白江罗汉山极憩公墓开发有限公司通过遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，向183人吸收资金共计3000万元。 17、成都天杰盛商贸有限公司融资项目 2014年5月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的成都天杰盛商贸有限公司通过四川鑫昇理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，与谢某等39人签订合同39份，吸收资金共计1000万元。 18、成都天之浩宇商贸有限公司融资项目 2014年6月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的成都天之浩宇商贸有限公司通过四川鑫昇理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，与林某24人签订合同24份，吸收资金700万元。 19、成都同迈达商贸有限公司 （1）2013年9月，经汇通公司担保，成都同迈达商贸有限公司通过南充天顺投资理财信息咨询有限公司居间，面向会融资，吸收51人资金共计2000万元。 （2）2013年9月13日，经汇通公司担保，成都同迈达商贸有限公司通过遂宁市正易合创融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收191人资金共计2000万元。 （3）2014年4月，经汇通公司担保，成都同迈达商贸有限公司经四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，以月利率1.5%面向社会宣传，吸收成53人资金共计775万元。 20、成都万潮商贸有限公司融资项目 （1）2013年4月，经汇通公司担保，成都万潮商贸有限公司通过南充金诺投资理财咨询有限公司居间，以月利率1.6%面向社会群众吸收资金，吸收269人资金共计2000万元。 （2）2014年1月，经汇通公司担保，成都万潮商贸有限公司通过成都宇鑫商务服务有限公司居间，面向社会融资，吸收周某某等45人资金共计1075万元。 （3）2014年1月至2014年7月期间，经汇通公司担保，成都万潮商贸有限公司通过资阳汇民投资咨询服务有限公司居间，面向社向会群众吸收资金，吸收77人资金共计500万元，所吸款项转至曹金刚账户。 21、陈代兵融资项目 2014年4月，经汇通公司担保，陈代兵通过四川中楠金鼎投资管理有限公司居间向社会公众融资。2014年4月18日至同年5月27日，吸收109人次资金共计1000万元。 22、成都旺结鑫商贸公司融资项目 （1）2014年5月至2014年7月期间，经汇通公司担保，成都旺结鑫商贸公司通过资阳汇民投资服务有限公司居间，面向社会群众融资，吸收40人资金共计500万元。 （2）2014年4月至5月期间，经汇通公司担保，成都旺结鑫商贸有限公司通过成都金宏元投资管理有限公司居间，面向社会群众融资，吸收27人资金共计536万元，款项进入旺结鑫公司指定收款人李耀星账户，再由李耀星转出，分别转入曹金刚等6人账户。 23、成都五联化工有限公司融资项目 （1）2014年5月，经汇通公司担保，成都五联化工有限责任公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，向社会公众进行融资，共计吸收149人次资金1500万元。 （2）2014年6月，经汇通公司担保，成都五联化工有限责任公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，向社会公众进行融资，共计吸收129人次资金1500万元。 24、成都雅思特照明电器有限公司融资项目 2013年5月，经汇通公司担保，成都雅思特照明电器有限公司通过遂宁市中汇融资理财信息咨询公司居间，两次面向社会公众融资，向188人吸收资金共计3617万元。案发前，该项目归还本金2000万元，剩余1617万元本金未归还。 25、丹巴县三强综业有限责任公司融资项目 （1）2014年4月，经汇通公司担保，丹巴县三强综业有限责任公司通过成都利根投资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，与18人签订相关合同，吸收资金共计431万元，融资款转入李耀星账户。 （2）2014年4月，经汇通公司担保，丹巴县三强综业公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会群众宣传和推荐，吸收黄某某等3人资金共计50万元。 （3）2014年5月至同年10月，经汇通公司担保，丹巴县三强综业有限责任公司通过资阳汇丰行投资管理有限公司在资阳市等地面向社会群众融资，吸收125人资金共计1000万元。案发前支付本金12万元，支付利息85.2万余元，剩余本金988万元未退还。 26、成都鼎顺商贸有限公司融资项目 2014年5月至同年10月，经汇通公司担保，成都鼎顺商贸公司通过资阳汇丰行投资管理有限公司居间，在资阳面向社会群众融资，吸收91人资金共计500万元。截止2014年10月31日，退还本金35万元，支付利息34.522万元。 27、四川东靖国际贸易有限公司融资项目 （1）2013年6月，经汇通公司担保，四川东靖国际贸易有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收185人资金共计2000万元，目前该款已全部归还。 （2）2013年7月，经汇通公司担保，四川东靖国际贸易有限公司通过成都源丰行投资理财信息咨询公司居间，面向社会群众融资，吸收何某等21人资金共计1000万元，款项存入梁牟兴建行账户。 28、广安弘宇木业有限公司融资项目 （1）2013年12月，经汇通公司担保，广安弘宇木业有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收218人资金共计2000万元，所吸资金转入指定收款人余世富账户，后全部转给汇通公司广安分公司负责人余某2账户。 （2）2014年4月，经汇通公司担保，广安弘宇木业有限公司通过成都九合投资理财咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收向某某等66人资金共计2000万元。 （3）2014年4月，经汇通公司担保，广安弘宇木业有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，与出借人代表许江签订借款合同，面向社会群众融资，吸收97人资金共计1000万元。 29、四川省华鑫润达贸易有限公司融资项目 2013年11月，经汇通公司担保，四川省华鑫润达贸易有限公司通过成都万融和投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收夏某某等65人资金共计1500万元。款项打入李光贤账户，后被转至杨志刚等人账户。 30、乐山市市中区嘉林织布厂融资项目 2014年5月至6月期间，经汇通公司担保，李浩以其控制的乐山市市中区嘉林织布厂通过四川鑫昇理财投资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，与曾某、徐某等40人签订合同40份，吸收资金共计1500万元。 31、大邑县绿林中药材种植专业合作社融资项目 2014年5月，经汇通公司担保，大邑县绿林中药材种植专业合作社通过四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，以月利率1.5%至2%对外宣传，吸收资金1000万元，所吸资金转入金文强个人账户。 32、成都美诗特机电有限责任公司融资项目 （1）2014年5月，经汇通公司担保，成都美诗特机电有限责任公司通过四川凯鼎投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，以月利率1.6%吸收夏某某等31人资金共计1000万元。款项最终转至冯某等人账户。 （2）2014年6月，经汇通公司担保，成都美诗特机电有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收100人资金共计979万元。 33、绵阳海珂实业有限公司融资项目 2014年1月，经汇通公司担保，绵阳海珂实业有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收208人资金共计2000万元。 34、射洪华祥房地产有限公司融资项目 2014年1月，经汇通公司担保，射洪华祥房地产有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收34人资金共计260万元。 35、四川盛禾金汇农业开发有限公司融资项目 2014年5月至同年10月，经汇通公司担保，四川盛禾金汇农业开发有限公司经资阳汇丰行投资管理有限公司居间，在资阳面向社会融资，吸收33人资金共计280万元。 36、双流航空港航建物资有限公司融资项目 （1）2013年3月，经汇通公司担保，双流航空港航建物资有限公司通过遂宁市中汇融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收182人资金共计2000万元。 （2）2013年10月，谷满仓经杨志刚安排，以双流航空港航建物资有限公司法定代表人身份与南充市顺庆区聚龙投资理财咨询有限公司签订合同，委托聚龙公司面向社会融资1200万元，汇通公司进行担保。聚龙公司将其资金池中的1200万元转入双流航空港航建有限公司指定账户，后以双流航空港航建物资有限公司名义对外融资，吸收191人次资金共计1873万余元。 （3）2013年10月，经汇通公司担保，双流航空港航建物质有限公司通过南充豪运投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收32人资金共计800万元。 （4）2013年11月，经汇通公司担保，双流航空港航建物资有限公司通过绵阳安泰投资咨询服务有限公司居间，在绵阳面向社会群众融资，吸收108人资金共计1000万元。款项转至双流航空港航建物资有限公司指定李戈账户。 （5）2014年3月，经汇通公司担保，双流航空港航建物资有限公司通过成都利根投资咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收4人资金共计105万元，款项转入双流航空港航建物资有限公司账户。 （6）2014年4月，经汇通公司担保，双流航空港航建物资有限公司通过重庆嘉衡融资咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收67人资金共计1000万元。 （7）2014年4月，经汇通公司担保，双流航空港航建物资有限公司通过重庆荣平融资咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收60人资金共计600万元。 （8）2014年6月，经汇通公司担保，双流航空港航建物资有限公司通过四川都成海盈投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收81人资金共计1025万元。 37、四川百吉富商贸股份有限公司融资项目 （1）2013年11月，杨志刚以其实际控制的四川百吉富商贸股份有限公司需要周转资金为由，联系射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间融资2000万元。经汇通公司担保，四川百吉富商贸股份有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收209人资金共计2000万元。 （2）2013年11月，经汇通公司担保，四川百吉富商贸股份有限公司通过遂宁市正易合创融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收刘某某等95人资金共计1000万元。 （3）2013年12月至2014年1月，经汇通公司担保，四川百吉富商贸股份有限公司通过四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%对外宣传，先后两次向社会群众融资，吸收资金共计2000万元。 （4）2013年12月至2014年1月，经汇通公司担保，四川百吉富商贸股份有限公司通过四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%对外宣传，先后两次面向社会融资，吸收资金共计2000万元。 （5）2014年2月，经汇通公司担保，四川百吉富商贸股份有限公司通过南充金诺投资理财咨询公司居间，以月利率1.6%面向社会融资，吸收341人资金共计2000万元。 38、四川北良实业有限公司融资项目 （1）2013年10月，经汇通公司担保，四川北良实业有限公司通过成都源丰行投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收陈某某等42人资金共计1500万元。 （2）2014年4月至2014年5月期间，经汇通公司担保，四川北良实业有限公司经四川鑫昇理财投资信息咨询有限公司居间，以月息1.5%面向社会群众融资，吸收50人资金共计2800.025万元。 39、四川海迅电子开发集团有限公司融资项目 （1）2014年4月，经汇通公司担保，四川海迅电子开发集团有限公司通过四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%对外宣传，面向社会融资，共计吸收资金3948万元，所吸款项均转入四川海迅电子开发集团有限公司指定的何文君人个人账户。 （2）2014年3月，经汇通公司担保，四川海迅电子开发集团有限公司通过四川凯鼎投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.6%对外宣传，面向社会融资，吸收庞某某等47人资金共计1500万元。 （3）2014年3月至2014年5月，经汇通公司担保，四川海迅电子开发集团有限公司通过四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司居间，以借款月息1.5%至2%对外宣传，面向社会群众融资，吸收共计6016万元，所吸款项转入四川海迅电子开发集团有限公司指定的何文君等人账户。 （4）2013年10月至2013年11期间，经汇通公司担保，四川海迅电子开发集团有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收225人资金共计2500万元。 40、四川好江山园林工程有限公司融资项目 （1）2013年8月，经汇通公司担保，四川好江山园林工程有限公司通过重庆理益投资咨询有限公司居间，面向社会融资。重庆理益投资咨询有限公司后委托资阳银丰行投资咨询有限公司组织部分资金。经资阳银丰行公司推荐，38名群众向好江山项目出借资金共计178万元，款项汇入曹金刚账户。 （2）2013年10月至2014年11月，经汇通公司担保，四川好江山园林工程有限公司通过四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%对外宣传，面向社会融资，吸收资金共计1000万元。 41、四川皓恒酒业有限责任公司融资项目 （1）2014年2月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川皓恒酒业有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收86人资金共计1000万元。 （2）2014年3月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川皓恒酒业有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收228人资金共计2000万元。资金全部进入李浩账户。 （3）2014年4月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川皓恒酒业有限责任公司通过四川鑫昇理财投资信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收陈某某、黎某某等40人资金共计1500万元。 42、四川鸿旺商贸有限公司融资项目 （1）2014年2月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川鸿旺商贸有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收169人资金共计2000万元。 （2）2014年5月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川鸿旺商贸有限公司通过四川鑫昇理财投资有限公司居间，面向社会群众融资，吸收包某某等41人资金共计1000万元。 43、四川华通柠檬有限公司融资项目 （1）2013年9月至同年10月，四川华通柠檬有限公司为扩大生产，经汇通公司担保，与四川宽益投资理财信息咨询有限责任公司签订融资居间合同，以月息1.5%对外宣传，吸收陈某某等36人资金共计1950万元。所集资金转入华通柠檬公司法定代表人郭辉个人账户。 （2）2014年4月，经汇通公司担保，四川华通柠檬有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收190人次资金共计2000万元。 44、四川怀安玻塑制品有限公司融资项目 2014年5月，经汇通公司担保，四川怀安玻塑制品有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收81人资金共计1000万元。 45、四川佳怡食品有限公司融资项目 2014年4月，四川佳怡食品公司经汇通公司担保，通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资。2014年4月27日至同年5月6日，四川佳怡食品有限公司项目吸收101人次资金共计1000万元。 46、四川佳邑鼎基商贸有限责任公司融资项目 2014年4月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川佳邑鼎基商贸有限责任公司通过四川鑫昇理财投资有限公司居间，面向社会群众融资，吸收吴某某等25人资金共计1000万元。 47、四川聚庆商贸有限公司融资项目 2014年6月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的四川聚庆商贸有限公司通过四川鑫昇理财投资有限公司居间，面向社会群众融资，吸收闵某等12人资金共计800万元。 48、四川立展房地产开发有限公司融资项目 （1）2014年1月，经汇通公司担保及杨志刚担保，杨志刚以其实际控制的四川立展房地产开发有限公司通过广安汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收资金共计2000万元。 （2）2014年3月，经汇通供公司担保，杨志刚以其实际控制的四川立展房地产开发有限公司通过重庆嘉衡融资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收196人资金共计1500万元。 49、四川龙和矿业有限公司融资项目 （1）2013年4月，经汇通公司担保，四川龙和矿业有限公司通过广安中恒融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收240人资金共计2000万元。 （2）2013年8月，经汇通公司担保，四川龙和矿业有限公司通过南充市顺庆区融汇投资理财信息咨询有限责任公司居间，面向社会群众融资，吸收资金1000万元。 （3）2013年9月至10月期间，经汇通公司担保，四川龙河矿业有限公司通过遂宁中汇融资公司居间，两次面向社会群众融资，吸收338人资金共计5000万元。 （4）2014年4月，经汇通公司担保，四川龙和矿业有限公司通过四川贝林森投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收16人资金共计570万元。 （5）2014年4月，经汇通公司担保，四川龙和矿业有限公司通过重庆荣平融资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收93人资金共计1000万元。 （6）2014年5月，经汇通公司担保，四川龙和矿业有限公司通过四川都成海盈投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收70人资金共计1063万元。 50、四川龙山生态中药源有限责任公司融资项目 （1）2013年12月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%对外宣传，面向社会群众融资，吸收资金共计1500万元，所吸资金转入四川龙山生态中药源有限责任公司指定的张涛个人账户。 （2）2013年8月及同年12月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，与出借人代表徐江、邓海军签订4份借款合同。遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司根据四川龙山生态中药源有限责任公司委托面向社会群众融资，吸收365人资金共计4000万元。所吸款项存入胡明强个人账户。 （3）2013年11月至2014年6月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%对外宣传，面向社会群众融资，共计吸收资金3000万元，所吸资金均转入四川龙山生态中药源有限责任公司指定的金文强个人账户。 （4）2014年7月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过成都利根投资咨询有限公司居间，面向社会群众吸收资金，与4名投资人签订合同，吸收资金共计68万元。所吸资金转入四川龙山生态中药源有限责任公司指定的冯伟个人账户。 （5）2014年6月至7月期间，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过绵阳利邦企业信息咨询服务有限公司居间，在绵阳市面向社会群众融资，吸收96人资金共计582.7万元，所吸款项转入孙良意个人账户。 （6）2014年7月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会融资，吸收董某某等12人资金共计202万元。 （7）2014年6月至2014年7月期间，经汇通公司担保，龙山生态中药源有限责任公司通过资阳汇民投资咨询服务有限公司居间，在资阳面向社会群众吸收资金，吸收52人资金共计500万元，所吸款项转入李耀星账户。 （8）2014年6月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过资阳业兴融资理财服务有限公司居间，在资阳面向社会群众吸收资金，吸收资金共计1000万元。 （9）2014年7月，经汇通公司担保，四川龙山生态中药源有限责任公司通过四川都成海盈投资理财信息咨询有限公司居间，吸收6人资金共计86万元。 51、四川品信建筑装饰工程有限公司融资项目 2013年7月，经汇通公司担保，四川品信建筑装饰工程有限公司通过资阳业兴融资理财服务有限责任公司居间，面向社会群众融资。后资阳市业兴融资理财服务有限责任公司委托资阳市金市融资理财服务有限公司组织部分资金。经资阳业兴融资理财服务有限公司、资阳市金市融资理财服务有限公司对外宣传推荐，吸收资金共计1000万元。 52、四川品之悟商贸有限公司融资项目 2014年3月，经汇通公司担保，四川品之悟商贸有限公司通过重庆佰卓资本管理有限公司居间，面向社会融资，吸收141人资金共计1000万元。 53、四川千业环保产业发展有限公司融资项目 2014年3月，经汇通公司担保，四川千业环保发展产业有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收198人资金共计2000万元，所吸资金进入刘玉英控制账户。 54、四川昌胜电子有限公司融资项目 （1）2013年6月，经汇通公司担保，四川省昌盛电子有限公司通过资阳业兴融资理财服务有限公司居间，面向社会融资，吸收资金共计1000万元。 （2）2013年7月，经汇通公司担保，四川昌胜电子有限公司通过南充市高坪区鸿鑫地投资信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收200人资金共计1000万元。 （3）2014年2月，经汇通公司担保，四川昌胜电子有限公司通过成都利根投资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收7人资金共计148万元。 （4）2014年2月，经汇通公司担保，四川昌胜电子有限公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会群众融资，吸收16人次资金共计258万元，支付利息14.4万余元。所吸资金转入四川昌胜电子有限公司法定代表人张俊成个人账户。 55、四川嘉泰建筑装饰工程有限公司融资项目 2013年8月，经汇通公司担保，四川嘉泰建筑装饰工程有限公司通过成都慧丰投资有限公司居间，面向社会群众融资，吸收何某某等40人资金共计1418万元。 56、四川金旭装饰工程有限公司融资项目 2013年7月，经汇通公司担保，四川金旭装饰工程有限公司通过成都万融和投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.6%至1.7%不等对外宣传，面向社会群众融资，吸引周某某等50人向该项目投资869万元，款项打入成都梅克沃斯投资管理有限公司财务人员林某3个人账户。 57、四川隆煌农业发展有限公司融资项目 2014年3月，经汇通公司担保，李义君、刘玉英安排成都万融和投资理财信息咨询有限公司以四川省隆煌农业发展有限公司项目对外融资，承诺月利率1.6%至1.8%不等对外宣传，面向社会群众融资，吸引黄某某等40人向该项目投资800万元。款项打入隆煌公司账户后，被转入成都梅克沃斯投资管理有限公司。 58、四川天润安邦商贸有限公司融资项目 2014年3月，经汇通公司担保，四川天润安邦商贸有限公司通过重庆佰卓资本管理有限公司居间，以月利率1.6%面向社会群众融资，吸收86人资金共计361万元。 59、四川天宇坤源贸易有限公司融资项目 （1）2013年9月，经汇通公司担保，四川天宇坤源贸易有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，向社会公众融资，共计向184人次吸收资金2000万元。 （2）2014年2月，经汇通公司担保，四川天宇坤源贸易有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息有限公司居间，向社会公众融资，共计向200人次吸收资金2000万元。 60、四川新绿盛生物工程技术有限公司融资项目 （1）2014年4月，经汇通公司担保，四川新绿盛生物工程技术有限公司通过四川富生财富理财投资信息咨询有限责任公司居间，面向社会群众融资，吸收49人资金共计2000万元。 （2）2014年4月，经汇通公司担保，四川新绿盛生物工程技术有限公司通过成都信晟通投资理财咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收59人资金共计2000万元。 （3）2014年4月，经汇通公司担保，四川新绿盛生物工程技术有限公司通过射洪县铭亿投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收173人资金共计2000万元。所吸资金进入李耀星账户，后转回射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司，用于归还2013年成都雅思特照明电器有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间融资款2000万元。 （4）2014年5月，经汇通公司担保，四川新绿盛生物工程技术有限公司通过四川宇鑫汇投资管理有限公司居间，面向社会群众融资，吸收53人资金1015万元，该项目所吸资金转入王果账户。 （5）2014年5月，经汇通公司担保，四川新绿盛生物工程技术有限公司通过成都利根投资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收8人资金共计233万元，融资款转入合同指定的王果个人账户。 （6）2014年4月至7月期间，经汇通公司担保，四川新绿盛生物工程技术有限公司通过资阳汇民投资咨询服务有限公司居间，在资阳面向社会群众融资，吸收59人资金共计1000万元，所吸款项存入曹金刚账户。 61、四川新兆贸易有限公司融资项目 2013年8月，经谢应杰安排，由汇通公司担保，四川新兆贸易有限公司通过大竹县和盛康吉投资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收20人资金共计2000万元。 62、松潘西川水电开发有限公司融资项目 2013年底，汇通公司股东李庆欠章雪梅、史进等人450万元，李庆同意以其掌控的松潘西川水电开发有限公司项目融资。2014年4月24日，在章雪梅的联系和组织下，通过简阳弘丰行作为融资平台，松潘西川水电开发有限公司作为借款方，汇通公司作为担保方，面向社会不特定群众吸收存款600万元，款项汇入章雪梅前夫王峻账户。其中450万元作为李庆归还章雪梅、史进的借款，除开其他费用后，剩余款项由李庆支配。 63、什邡市天大矿业有限公司融资项目 2013年9月，经汇通公司担保，什邡市天大矿业有限公司经成都源丰行投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收孙某某等25人资金共计1000万元，所吸资金存入什邡市天大矿业有限公司指定账户后，分别转给林某3账户500万元，吴秀荣账户500万元。 64、夏国程融资项目 2014年3月，经汇通公司担保，夏国程通过四川中楠金鼎投资管理有限公司居间，在广安市面向社会群众融资，吸收77人资金共计1000万元。 65、新疆森润房地产开发有限公司融资项目 （1）2013年10月至2014年1月，经汇通公司担保，新疆森润房地产开发有限公司经四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%不等对外宣传，面向社会群众融资，先后三次吸收资金共计3000万元，所吸资金转入新疆森润房地产开发有限公司指定的黄立忠个人账户。 （2）2013年11月至2014年2月，经汇通公司担保，新疆森润房地产开发有限公司经四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.5%至2%不等对外宣传，面向社会群众融资，先后三次吸收资金共计3000万元，所吸资金转入新疆森润房地产开发有限公司指定的黄立忠个人账户。 66、月亮湖国际旅游度假投资开发有限公司融资项目 （1）2013年3月，经汇通公司担保，月亮湖国际旅游度假投资开发有限公司通过四川富民行投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收资金共计1398万元。 （2）2013年3月至2014年6月，经汇通公司担保，月亮湖国际旅游度假投资开发有限公司通过四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，先后六次吸收资金共计5519万元。 （3）2014年3月，经汇通公司担保，月亮湖国际旅游度假投资开发有限公司通过重庆荣平融资咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收99人资金共计1000万元。 （4）2014年4月，经汇通公司担保，月亮湖国际旅游度假投资开发有限公司通过重庆众合融资信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收68人资金共计500万元。 67、四川中恒信实业有限公司融资项目 （1）2013年6月至7月期间，经汇通公司担保，四川中恒信实业有限公司通过遂宁市船山区荣兴元融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收113人资金共计2000万元。 （2）2014年4月，经汇通公司担保，四川中恒信实业有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收120人次资金共计2000万元。该项目已清偿完毕。 （3）2014年2月至4月期间，经汇通公司担保，四川中恒信实业有限公司通过凉山金鼎融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收46人资金共计792万元。截止2015年11月19日，该项目退还本金375万元，尚欠本金417万元。 （4）2014年2月，经汇通公司担保，四川中恒信实业有限公司项目通过绵阳安泰投资咨询服务有限公司居间，在绵阳面向社会群众融资，吸收272人资金共计2006万元。 （5）2014年5月，经汇通公司担保，四川中恒信实业有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收194人资金共计2000万元。 68、自贡市千业环保产业有限公司 （1）2014年7月，经汇通公司担保，自贡市千业环保产业有限公司经通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收137人资金共计2000万元，所吸资金进入刘玉英控制账户。 （2）2014年4月至2014年8月期间，经汇通公司担保，自贡市千业环保产业公司通过四川鑫昇理财投资信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收93人资金3000万元。 69、自贡荣县华邦矿业有限公司融资项目 （1）2013年7月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的自贡荣县华邦矿业有限公司通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收156人资金共计2000万元。 （2）2013年8月及2013年12月，经汇通公司担保，李浩以其实际控制的自贡荣县华邦矿业公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，两次吸收313人资金共计3000万元，所吸资金进入李浩控制的公司及个人账户。 （3）2014年2月，经汇通公司担保，自贡荣县华邦矿业有限公司通过四川凯鼎投资理财信息咨询有限公司居间，以月利率1.6%面向社会群众融资，吸收王某某等32人资金共计1500万元，所吸资金转入李浩建设银行账户。 70、自贡市泉峰环保设备制造有限公司融资项目 （1）2014年2月，经汇通公司担保，自贡市泉峰环保设备制造有限公司通过四川旭办投资理财信息咨询有限公司居间，面向社会融资，吸收23人资金共计800万元，所吸款项转入郑志军个人账户。 （2）2014年6月，经汇通公司担保，自贡市泉峰环保设备制造有限公司通过射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司居间，面向社会群众融资，吸收70人资金共计800万元。所吸款项刘玉英使用500万元，自贡市泉峰环保设备制造有限公司彭为光使用300万元。 71、成都和易森商贸有限公司融资项目 2013年4月，经汇通公司担保，成都和易森商贸有限公司通过资阳业兴融资理财服务有限公司居间，面向社会融资，吸收资金共计2000万元。 72、成都弘森农业科技有限公司融资项目 2013年3月，经汇通公司担保，成都弘森农业科技有限公司通过资阳业兴融资理财服务有限公司居间，面向社会融资，吸收资金1500万元。 73、通过恒盈公司居间融资项目情况 2014年1月至6月期间，经汇通公司担保，青岛磐龙房地产开发有限公司、四川软创信息科技有限公司、四川中恒信实业有限公司等19家公司，通过恒盈公司居间，面向社会融资，吸收1390余人次资金共计3.2亿余元。（具体情况详见恒盈公司案事实部分） 以上事实有各地公安机关提供的被告人供述，证人证言、融资借款书证以及司法会计鉴定报告、部分法院生效判决等证据予以证实。 （三）关于指控被告单位汇通公司骗取贷款的事实 2012年期间，被告人谢应杰安排汇通公司新津分公司负责人被告人周志平收购他人公司资质后，更名为成都隆吉泰商贸有限公司，并安排被告人冯丹挂名担任该公司法定代表人。隆吉泰公司无实际经营，周志平保管公司资料及印章。2014年5月，被告单位汇通公司为套取资金周转，谢应杰安排周志平以隆吉泰公司名义向成都银行贷款，后周志平安排新津分公司业务员被告人谢庆准备隆吉泰公司虚假财务资料及购销合同等贷款资料，以汇通公司担保，向成都银行沙湾支行贷款1800万元。期间，被告人冯丹作为隆吉泰公司法定代表人，参与办理相应贷款手续。该1800万元贷款到账后，最终转入谢应杰账户300万元，转入汇通公司账户1500万元。截至案发前，该笔贷款未能偿还。2012年至2014年期间，冯丹因协助办理隆吉泰公司贷款，获取谢应杰等人支付的好处费22万元。 以上事实有以下证据证实： 1.被告人谢应杰的供述。供认因汇通公司上市需要资金，杨志刚安排找一家公司向银行贷款。谢应杰安排周志平找到隆吉泰公司，并安排冯丹担任该公司法定代表人。隆吉泰公司由汇通担保，向成都银行三次贷款，第一次2012年5月贷款2000万元，借款期限一年；2013年5月贷款到期本息还清后再次贷款1900万元，借款期限也是一年；2014年5月贷款到期本息还清后再次贷款1800万元，借款期限也是一年，目前未到期，贷款手续由新津分公司周志平安排人办理。2014年5月，虚构隆吉泰与天丰公司购销合同向成都银行贷款1800万元。因办理三次贷款向冯丹支付22万元。 2、被告人冯丹的供述。供认2012年谢某1借用其身份证办理手续，让其成为隆吉泰公司法定代表人。之后周志平于2012年5月，2013年5月，2014年5月三次安排冯丹前往成都银行沙湾支行帮忙签字，事后给其感谢费22万元。冯丹不了解隆吉泰公司情况，也未提供过资料向银行办理贷款手续。 3、被告人谢庆的供述。供认其系汇通公司新津分公司业务员，2014年经周志平安排办理了隆吉泰公司向成都银行贷款业务。办理业务过程中，谢庆修改了隆吉泰公司的购销合同和财务资料，以虚假资料向成都银行申请贷款。周志平、冯丹、谢庆均前往银行办理贷款手续，也明确告知了冯丹前往银行办理贷款手续。 4、被告人周志平的供述。供认2012年周志平接手新津分公司后，谢应杰安排其收购一家公司用于向银行贷款。周志平以4万元收购正点家具有限公司资质，之后变更工商登记为成都隆吉泰商贸有限公司，并按照谢应杰的安排让冯丹担任法定代表人。周志平保管公司公章、冯丹私章及财务章等公司资料。冯丹挂名担任法人，每年固定给她6万元。之后周志平安排人员伪造一套隆吉泰公司的《资产负债表》、《利润及利润分配表》、《现金流量表》、《年度财务报表》以及银行对账单、一些《购销合同》提交银行申请贷款。2012年从成都银行沙湾支行贷出2000万元，2013年续贷1900万元，2014年以同样方式续贷1800万元。隆吉泰公司只是一个空壳公司，没有实际经营，也没有资产。2014年贷款由谢庆办理业务，资料由谢庆伪造。先后共给了冯丹22万元感谢费。 5、证人赵某1证言。证实2014年隆吉泰公司经汇通公司担保，从成都银行沙湾支行贷款1800万元，事后发现该公司贷款资料虚假。 6、证人张某4证言。证实2014年6月，隆吉泰公司经汇通公司担保，从成都银行沙湾支行贷款1800万元。2014年7月，该公司未正常支付利息后，银行联系该公司法定代表人冯丹，冯丹表示自己未使用贷款。通过风险核查发现该公司系壳公司，贷款资料虚假，该笔贷款隆吉泰公司经办人是其法人代表冯丹，汇通公司的经办人主要是谢庆、周志平。 7、证人谢某1的证言。证实2012年，谢应杰安排谢某1找人担任一个公司的法定代表人，可以支付一定费用，后冯丹表示愿意担任法定代表人，之后隆吉泰公司法定代表人变更为冯丹。隆吉泰公司2012年、2013年向成都银行贷款成功，谢应杰向冯丹两次分别支付6万元费用，第三次贷款的情况不清楚。 8、成都隆吉泰商贸有限公司工商档案资料。证实正点家具公司2012年更名为隆吉泰公司，同期变更法定代表人为冯丹，经营范围为建材、电气设备、五金百货等。 9、《关于隆吉泰商贸和和易森商贸涉嫌骗取贷款犯罪线索的情况反映》、《委托书》。证实成都银行向公安机关报案情况。 10、《借款合同》、《保证合同》、《股东会决议》、贷款资料等。证实隆吉泰公司经汇通公司担保，提供了相应虚假资料用于成都银行贷款1800万元。 11、涉案公司银行账户流水及资金流向图。证实2014年6月6日隆吉泰公司获得1800万元贷款，于当日全部转给了广安天丰商贸有限公司，广安天丰公司于同日转300万元至余某2账户，后转至谢应杰账户；另1500万元转至成都鸿利源商贸，之后通过四川省德天通讯公司账户转至汇通公司。 （四）关于指控被告单位四川时代和信公司非法吸收公众存款的事实 2013年11月，被告单位四川时代和信实业有限公司因需资金经营，该公司总经理被告人王永卓联系王某3解决融资事宜。后经王某3推荐，四川时代和信公司由汇通公司担保，通过四川富生理财投资信息咨询有限责任公司、成都信晟通投资理财咨询有限公司、四川裕邦财富理财投资信息咨询有限居间和宣传推介，面向社会群众融资。经鉴定，四川时代和信实业有限公司已报案群众共计148人次，涉案金额4803万元。涉案资金流向反映，其中流向德阳市长城资产拍卖有限责任公司2600万元；裕邦公司34.65万元；信晟通公司51.3万元；富生公司79万元；杨诚1000万元；龙雅矿业公司1000万元。 另查明，2013年1月，四川时代和信公司发起成立德阳市时代和信投资管理有限公司，被告人王永卓担任该公司法定代表人。2013年11月26日，四川时代和信公司与德阳市国土资源局签订国有土地使用权出让合同，以1.49亿余元购买德阳市一块面积32824平方米土地；同年12月12日，受让人由四川时代和信公司改为德阳市时代和信投资管理有限公司。2013年12月17日，德阳市长城资产拍卖有限公司将收到以上作为保证金的集资款2600万元退还四川时代和信公司。四川时代和信公司于2019年12月19日将该款转给德阳市时代和信投资管理有限公司，用于缴纳土地出让金。2013年12月12日及同年12月19日，德阳市时代和信投资管理有限公司向德阳市财政局交纳土地出让金9836万元。 另，四川时代和信公司参与向汇通公司非法集资，获取非法收益509万余元。 以上事实有以下证据证实： 1、被告人王永卓的供述。供认自己是四川时代和信实业有限公司总经理，该公司法定代表人周顺蓉系其岳母。2013年，四川时代和信公司资金紧张，王永卓找到王某3通过三家理财公司面向社会融资，汇通公司提供担保。三家理财公司共计融资5000万元，该款用于购买德阳市旌阳区一块商业用地。2013年1月，四川时代和信公司发起成立了德阳时代和信投资管理有限公司，目的就是为了购买德阳市那块土地。2013年11月德阳时代和信购得德阳市旌阳区49亩的土地，应付1.49亿元，实际支付9800万元，其中四川时代和信付了3300万元保证金，德阳根创公司付了4000余万元，剩余部分由四川时代和信自行支付。融资款转到德阳市长城拍卖公司2600万元是购买土地的保证金。2014年9月、10月分别归还了集资款1000万元和750万元，也在陆续归还利息和本金。 2、证人王某3的证言。证实2013年底，四川时代和信公司总经理王永卓称其承接地铁项目需融资5000万元。王某3为其介绍了富生投资理财有限责任公司、裕邦财富投资理财有限责任公司和四川信晟通投资理财有限责任公司。 3、证人王某4的证言。证实2013年11月，成都信晟通投资理财公司经王某3安排，办理了时代和信公司融资业务，所融资金来源于老百姓，汇通公司进行担保，共50人向该项目借出1555万元。因汇通公司出现问题，群众找时代和信公司偿还，但该公司称资金困难，通过协商归还30%的本金。 4、证人邓飞的证言。证实2013年经王某3推介，裕邦公司办理了四川时代和信融资业务，融资金额1000万元，汇通公司对该融资项目担保。 5、证人陈某1、孙某1、罗某1、肖某1、蓝某、任某1、漆某、周某1、朱某2等人的证言。证实2013年11月，经信晟通公司、富生公司居间和宣传推介，投资人向四川时代和信公司投资借款情况，部分投资人还证实该项目已偿还本金35%。 6、银行转账记录。证实四川时代和信公司通过他人账户于2014年9月25日向陈新、杨晨星、龚仁芬、吴琛账户转款共计1000万元；2014年4月17日向龚仁芬、吴琛、陈新转账共计750万元，用于偿还投资人本金共计1750万元。 7、担保借款合同、出借资金委托书、居间服务合同、担保函、借据等。证实投资人与涉案公司签订合同及向四川时代和信公司付款情况。汇通公司对该融资项目承担担保责任。 8、德阳时代和信投资管理有限公司工商档案、国有建设用地使用权出让合同及补充条款、缴费凭证。证实德阳时代和信投资管理有限公司、四川时代和信公司购买德阳市土地及缴费情况。 9、德阳市长城资产拍卖有限责任公司出具的情况说明、银行进账单、指令支付明某及德阳市时代和信投资管理有限公司出具的担保承诺书。证实德阳市长城资产拍卖有限责任公司收到2600万元保证金后，于2016年12月17日将该款退还四川时代和信公司，后四川时代和信将该款转至德阳市时代和信投资管理有限公司用于缴纳土地出让金。 10、四川兴精诚司法鉴定所司法鉴定意见书。证实涉案融资款具体流向。 11、四川鼎鑫宏长会计师事务所司法鉴定意见。证实四川时代和信公司参与向汇通公司非法集资，获取收益509万元。 （五）关于指控被告人谢应杰通过成都试香移茶业有限公司非法吸收公众存款事实 2013年12月，被告人谢应杰因对其入股的成都试香移茶业有限公司所经营茶楼装修负债，联系被告人官泽平通过被告单位恒盈公司面向社会融资以处理个人债务问题。2014年1月，经汇通公司担保，试香移公司通过恒盈公司面向社会融资，吸收20人资金共计516万元。 以上事实有以下证据证实： 1、被告人谢应杰供述。供认谢应杰系试香移茶业公司的股东之一，2013年7月，因公司原租赁茶楼期限届满，公司另行租赁场地装修试香移茶楼。装修预计费用900万元，谢应杰承担700万元，另一股东承担200万元。因装修资金不足，决定以试香移公司通过恒盈公司对外融资，前期谢应杰垫付资金。2014年1月茶楼装修完毕，同月开始对外融资，通过恒盈公司融资公司516万元，支付前期装修借款。 2、被告人官泽平的供述。供认2013年底，谢应杰与余某2联系官泽平对一个项目融资500万元。后经汇通公司担保，恒盈公司居间，为该项目融资516万元。 3、证人余某1的证言。证实余某1的堂兄余某2与谢应杰实际控制试香移公司，该公司有一个试香移茶楼。2014年1月，根据谢应杰安排，余某1联系恒盈公司面向社会融资516万元。融资项目由汇通公司担保。 4、证人袁某的证言。证实其受余某1安排担任过试香移公司法定代表人，但未参与经营，不清楚该公司经营情况，也不清楚该公司对外合同上有加盖其法人章的情况。 5、证人毛某1的证言。证实川大后勤集团未与试香移公司签订过大米购销合同。 6、证人余某2证言。证实其与谢应杰是试香移公司实际股东，安排余世富担任法定代表人。2013年试香移公司重新租赁场地，其与谢应杰出资装修茶楼。2014年3月装修完毕，谢应杰出资500多万元。2014年8月，谢应杰告诉余某2，试香移公司通过恒盈公司融资516万元，余某2出面处理后续债务。 7、证人程某、徐某1、毛某2、苏某等人的证言。证实2014年1月，投资人通过恒盈公司居间和宣传推介，向试香移公司投资借款情况，汇通公司为该项目担保。 8、证人余某3证言。证实2014年1月，余某3作为恒盈试香移项目负责人，具体经办了该业务，该项目面向群众融资516万元，汇通公司担保。 9、试香移公司工商资料、《借款合同》、《收据》、《出资方居间服务合同》、《担保借款合同》、《委托代理合同》、银行凭证、出资人名单、宣传资料等。证实经恒盈公司宣传推介，投资人与涉案公司签订合同并付款情况。经汇通公司担保，20名投资人向该项目借款516万元。 10、汇通公司非银行金融机构融资担保业务报批表。证实汇通公司内部审批同意为试香移公司该融资项目进行担保。 二、被告单位恒盈公司涉案相关事实 （一）关于指控恒盈公司非法吸收公众存款的事实 被告单位恒盈公司于2012年5月10日注册成立，注册资本1000万元。其中被告人官泽平出资640万元，占股64%；王君秀出资60万元，占股6%；被告人李添齐、熊伟各出资150万元，分别占股15%；法定代表人官泽平。公司经营范围为投资与资产管理、商务信息咨询、职业技能培训等。2013年1月，恒盈公司股东出资比例变更为官泽平出资400万元，占股40%；康慨、李添齐、熊伟各出资200万元，分别占股20%。2014年初，被告人李庆实际控制恒盈公司，后于2014年2月27日通过江苏富美商务服务公司（以下简称：江苏富美公司）购买官泽平、康慨共计60%的股份。李添齐将持有的20%股份转让给黄立建。同日恒盈公司工商登记变更为江苏富美公司出资600万元，占股60%；黄立建、熊伟各出资200万元，分别占股20%。 经鉴定，2012年至2014年期间，被告单位恒盈公司为获取居间费，以恒盈公司及下设分支机构面向社会群众开展融资居间业务，通过媒体等方式向社会不特定公众宣传用资公司实力强大、投资本息有保障等,并以出资金额的1.5%～2.97%，按月计算并支付出资人或分公司利息。截止至案发前，恒盈公司以107个用资项目向不特定公众非法集资13.81亿余元；有51个项目未归还本金，除去利息后造成损失6.53亿余元，涉及出资人员1902人。其中，2012年7月至2013年1月，恒盈公司作为居间方为17个项目融资1.3056亿元；2013年2月至2014年2月为63个项目融资8.4976亿元，案发前已归还5.385亿元，未还3.1126亿元；2014年3月以后为27个项目融资4.01亿元。 被告人官泽平作为恒盈公司的法定代表人、股东和董事长，负责公司的全面经营管理和决策，从中非法获利471.8万余元。被告人李添齐作为恒盈公司的财务总监、股东，参与公司的管理、决策，并主要负责公司的财务监理工作，从中非法获利235.9万余元。被告人官小琪作为恒盈公司财务经理，负责恒盈公司的账务处理工作，并介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额100万余元；被告人张亚丹作为恒盈公司业务部主管，负责恒盈公司的业务资料整理、任务下达等工作，并介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1600万余元；被告人孟庆华作为恒盈公司战略发展部经理，负责恒盈公司各个部门的协调和管理，并介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额600万余元；被告人赵英瀚作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额2100万余元；被告人陈莦作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1500万余元；被告人袁媛作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1100万余元；被告人雷雅妍作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额1000万余元；被告人李庆（业务员）作为恒盈公司业务员，介绍多人参与恒盈公司的非法集资，集资金额400万余元。 以上事实有以下证据证实： 1、受案登记表、立案决定书。证实公安机关于2014年8月24日对恒盈公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案立案侦查。 2、到案经过。证实2014年11月21日，公安机关将被告人李庆挡获归案，其余被告人均经公安机关通过电话通知到案接受调查。 3、恒盈公司工商档案。证实2012年5月，官泽平和李添齐、熊伟、王君秀在成都注册成立四川恒盈投资理财信息咨询有限公司，注册资金500万元，后增资为1000万元。最初法定代表人系官泽平，2012年12月转给了李某4。2014年2月27日，官泽平、康慨与江苏富美公司签订股权转让协议，二人经持有的恒盈公司共计60%股份转让给江苏富美公司。公司经营范围为投资与资产管理、商务信息服务、职业技能培训。 4、江苏富美公司受让恒盈公司股权的情况说明。该说明载明“因李庆、陈某3青岛磐龙公司相关项目资金紧张故让小股东郭某1找一家公司入股恒盈公司，由李庆等人操盘，通过恒盈公司理财融资。后郭让我司入股恒盈公司，于2014年2月27日与恒盈股东官泽平、康慨签订股权转让协议。转股后我司并未参与经营，也没支付股权转让价款，更没收过任何费用和经营分红。后因发现李庆等人非法集资问题，我司只好诉至法院解决股权回转问题。” 5、恒盈公司部分项目出资方到账确认书。证实部分项目公司确认融资到账情况。 6、恒盈公司所有项目清单及投资人名单。证实恒盈公司融资项目具体情况。 7、恒盈公司宣传资料。证实恒盈公司对外宣传情况。 8、查封、扣押、冻结相关资料及随案移送清单。证实案发后，公安机关依法查扣被告单位、被告人，涉案关联公司及人员的现金、房产、银行账户、车辆、股权等资产。 9、证人张某5、陈敬兰等恒盈公司隆昌分公司工作人员证言；恒盈隆昌分公司宣传单；恒盈公司隆昌分公司“安盈宝”理财业务收支鉴定报告；项目直接责任人报批表与个人连带责任保证函；恒盈隆昌分公司借款方公司名单等。证实恒盈公司隆昌分公司设立及经营情况。 10、证人杨某2、邓某4等恒盈公司东兴分工公司工作人员证言；恒盈东兴分公司财务账目资料；恒盈公司关于设立东兴分公司的合作协议书；恒盈东兴分公司客户投资情况资料等。证实恒盈公司东兴分公司运作模式及实际开展融资工作的情况。 11、证人李某3的证言、业务汇总表、合作协议书、银行账户明某和财务状况等资料等。证实恒盈合江分公司融资运作模式及业务开展情况。 12、证人张某6的证言。证实恒盈分公司事业三部设立及业务开展情况。 13、证人李某3、郭丽萍等恒盈公司泸州分公司工作人员的证言；泸州分公司融资台账。证实恒盈泸州分公司融资模式及业务开展情况。 14、证人刘某5的证言、眉山市经侦调查报告、工商资料、合作协议、相关文件等。证实恒盈公司眉山分公司融资模式及业务开展情况。 15、证人曾某1、张某7、杨某2等恒盈公司威远分公司工作人员的证言、威远分公司银行流水资料、合作协议书、出资人明某等。证实恒盈公司威远分公司融资运作模式及业务开展情况。 16、证人代某的证言、恒盈公司资中分公司投资情况报表、投资人名单、保证金收据、业务支付统计表。证实恒盈公司资中分公司融资运作模式及业务开展情况。 17、证人华某的证言。证实其系汕头金税科技有限公司法人，广州华广物流有限公司（以下简称：华广物流）的实际控制人，恒盈公司的副总裁，公司注册资本1000万元，公司经营范围是投资咨询，法人是李某4。投资咨询就是提供融资项目的居间服务，公司做的融资项目都是向民间融资，也就是用资方由担保公司担保通过恒盈公司向民间融资，恒盈公司从中收取居间服务费。2014年3月，李庆和官泽平提出让华某到恒盈公司协助管理日常经营，主要负责总公司销售部的管理，各融资项目的审批。恒盈公司对外发行理财产品的过程是：用资企业经汇通公司、中兴地源公司等相关担保公司或是恒盈公司主要负责人推荐，以相关担保公司作担保，用资企业将企业的基础资料交给恒盈公司，业务部整理之后交给华某审核后，返回业务部核查项目，核查情况完成之后，经华某、官泽平、李添齐签字同意之后，就开始发行理财产品。对象一般就是一些不特定的社会群众，恒盈公司以及下面的分公司通过网络或是电话营销等方式向老百姓推广，承诺投资汇报率为月利率1.5%。 华某和李庆是朋友关系，2012年年底认识。恒盈公司的很多融资项目都是用来偿还前期的融资项目了。李庆拿过来的项目都是华某负责处理，李庆拿过来的融资项目前期发行了快要到期或者已经到期的，先用其它融资项目的钱还了融资款的，华某便通知李庆找项目来发行新的理财产品，融资以后用来还前期发行的产品的融资款。李添齐和官泽平联系发行的理财产品到期了都是他们自己在负责。进入恒盈公司以后经手的融资项目大部分都是这种情况，也有企业自身融资的，但都比较少。 18、证人李某4的证言。证实其曾担任官泽平的司机，2012年12月底根据官泽平的安排担任了恒盈公司的法定代表人，2013年3月辞职。辞职后两次找官泽平把公司法人变更，一直到2014年9月才变更。李某4一直担任驾驶员，没有参与公司经营管理，不清楚恒盈公司的融资情况。辞职时股东还是官泽平、李添齐、熊伟三人。官泽平是董事长，李添齐是财务总监，熊伟是业务部老总。 19、证人赵某2的证言。证实李庆将他的私人一张农业银行卡和一张民生银行卡的网银Ｕ盾，还有邢某的一张私人民生银行卡的网银Ｕ盾及成都御燕堂贸易有限公司的账户的网银Ｕ盾交给赵某2保管，也让赵某2操作转账。通过这些账户转账都是李庆、华某在安排，邢某有时候也代李庆安排转账。2014年1月左右通过李庆介绍认识的华某，华某是恒盈公司的人，李庆让赵某2配合华某工作，经李庆确认，华某还安排赵某2通过成都御燕堂贸易有限公司的账户转账。 20、证人郭某1的证言。证实2014年2月，在成都环球中心李庆的办公室，李庆和陈某3提出让郭某1找一家有实力的公司入股恒盈公司，扩大经营，一来可以帮助青岛磐龙公司解决资金问题，也可以经营分红，当时官泽平也在场，郭某1表示同意。之后郭某1以江苏富美公司收购了恒盈公司官泽平40%的股份，康慨20%的股份。按照事前约定，转让没有支付转股费用，入股的事情都是李庆和陈某3说的，入股以后郭某1也没有实际参与恒盈公司的任何经营，还是由官泽平在负责日常的公司经营，最后出事以后才知道恒盈公司实际上也是李庆在控制，当时是被李庆骗了，整个恒盈公司实际还是由李庆和官泽平在控制。 21、证人廖某的证言。证实2013年8月份，其应聘到中恒信公司担任客户经理，华某的人有时候来中恒信公司，安排廖某打印一些资料或者送一些资料，中恒信公司的领导帅某当时称华某也是领导，不清楚华某和中恒信公司之间具体是什么关系。在中恒信公司上了有大概两、三个星期的班，华某安排廖某去武侯小贷公司的业务部上班，后到资金市场部。当时资金市场部有7、8个员工，领导是邢某、陈旭。廖某主要工作是帮公司整理相关的资料，邢某也要求配合做华某安排的工作，后来才知道华某是恒盈公司的副总裁。华某安排工作就是整理融资公司的资料，有文化艺术公司、佳富祥公司的基础资料，包括营业执照、征信报告、审计报告等，整理这些资料的标准是以是否符合融资条件来评判。还有一次邢某让廖某送过一次中恒信公司的相关的融资的材料到恒盈公司的张亚丹手里。华某让整理的公司资料是用来融资用的，是通过恒盈公司进行融资。 22、证人仇某的证言。证实在2014年经手办理了恒盈公司四个融资项目，分别是四川软创信息科技有限公司、成都阜兴蓉贸易有限公司、广州华广物流有限公司、攀枝花市朵实机械制造有限公司。经办的融资项目都是由公司业务部经理张亚丹交办。恒盈公司有一个微信公众号，公司推出一个融资项目以后就会将项目资料发到这个微信公众号上，加入微信号的群众可以在微信上看到项目，如果有兴趣想投资的话就会打电话或来公司咨询。各个分公司都有一些固定的客户群体，融资项目通过分公司业务员向这些客户介绍或者客户之间相互介绍。没有对融资项目进行考察，公司也没有要求要考察。华某是2014年1月份通过公司做的一个广州华广物流的融资项目后进入恒盈公司，李庆和官泽平应该是业务合作关系。 23、证人官某的证言。证实2013年6月，其通过官泽平和官小琪的安排在恒利鑫投资理财信息咨询有限公司担任出纳，2014年6月至7月中旬还在恒盈公司上过班。主要工作就是在融资期间掌握融资公司的网银Ｕ盾，然后按照恒盈公司高管的安排来进行转账。恒盈公司在做融资项目时，该项目的负责人在融资开始之前就要把融资项目公司的网银Ｕ盾交给官某；融资开始之后，按照李添齐、华某、官小琪安排转账。这些融资项目是向民间融资，来源都是社会上的老百姓。 24、证人邢某的证言。证实2011年5月，邢某到了四川汇通武侯小额贷款有限公司上班，李庆在2011年5月到了四川汇通武侯小额贷款有限公司担任常务副总，邢某主要跟着李庆做事，相当于李庆的助手。四川汇通武侯小额贷款有限公司的主要经营业务就是贷款给企业，收取利息。李庆和恒盈公司关系比较好，李庆通过恒盈公司融过资，帮李庆跑融资项目时认识了华某，华某在恒盈公司帮李庆负责李庆发行的融资项目。恒盈公司是一家融资的居间公司，是作为居间方帮企业在民间进行融资，用资方企业的融资项目由恒盈公司提供居间服务，由担保公司进行担保，然后向民间融资。 25、证人向某1的证言。证实其于2013年7月应聘到恒盈公司，2013年8月转到四川盈达公司上班至2014年8月初，然后辞职。认识官泽平和官小琪，前者是恒盈公司董事长，后者是其妹妹系恒盈公司财务经理，也曾担任过一段时间盈达公司副总经理。在恒盈公司期间没有负责工作，在盈达公司负责财务会计工作。大概2013年8-10月份左右，官小琪让向某1用身份证办理了华夏银行尾号4236的银行卡并配备Ｕ盾，之后将该银行卡和Ｕ盾交给了官小琪。 26、证人孔某的证言。证实其于2014年3月到恒盈公司上班担任客户经理，主要负责公司交办的融资项目的具体实施操作。2014年9月辞职离开。公司的股东是官泽平、华某和李庆，官泽平一直是担任公司的董事长，官泽平的妹妹官小琪是在管公司的财务，华某在管公司业务，李庆没有在公司担任什么职务，只知道他是公司股东之一。恒盈公司的业务就是提供融资项目的居间服务，公司做的融资项目都是向民间融资，就是用资方通过恒盈公司居间，融资担保公司担保向民间融资，即向社会上的老百姓借款筹集资金，付给一定的利息。上班期间经手办理了两个融资项目，分别是吉林粮食集团米业有限公司，阿坝州富奇冶炼有限公司。 27、证人李某5的证言。证实其于2013年7月到恒盈公司上班担任客户经理，主要负责公司交办的融资项目的具体实施操作。2014年9月份辞职离开了。到公司的时候公司的股东是官泽平、李添齐和熊伟，官泽平一直是担任公司的董事长，李添齐是财务总监，总管公司的财务，官泽平的妹妹官小琪也是负责公司的财务，相当于公司的财务经理，熊伟是业务总监，主管业务。2013年底的时候熊伟退出了恒盈公司，李添齐是几个月前退出公司，李添齐退出公司就一直是官小琪在管公司的财务，恒盈公司的业务就是提供融资项目的居间服务。资金来源就是向社会上的老百姓借款筹集资金，付给一定的利息。在恒盈公司上班期间到现在经手办理了四个还没有还完款的融资项目，分别是成都市粮泰贸易有限公司、四川中恒信实业有限公司、四川华鑫润达贸易有限公司、盐源亨达电力有限责任公司。 28、证人樊某1的证言。证实其于2013年3月到恒盈公司上班，官泽平一直担任公司董事长，李添齐是公司财务总监，官泽平的妹妹官小琪是公司的财务主管，熊伟是业务总监。2013年底的时候熊伟退出了恒盈公司，2014年初，华某进入恒盈公司，主要在管业务。2014年在恒盈公司上班期间经手办理了四个融资项目，分别是双流航空港航建物资有限公司、四川康煌矿业有限公司、松潘西川水电开发有限公司、成都友好粮油有限公司。2013年底或2014年初，恒盈公司说为了便于向出资人支付本金和利息，要求所有的人都去华夏银行办了一张私人银行卡，办好了以后就交给了官小琪，由恒盈公司财务部统一保管使用。 29、证人余某3的证言。证实其于2013年10月到恒盈公司上班，担任客户经理，主要负责公司交办的融资项目的具体实施操作，2014年10月8日辞职离开。官泽平一直担任公司的董事长，李添齐和官泽平的妹妹官小琪是负责公司的财务，熊伟在管业务。2013年底李添齐和熊伟退出了恒盈公司，公司财务由官小琪管理，华某好像入股了恒盈公司，他主要在管业务。在恒盈公司上班期间经手办理了六个融资项目，分别是四川北良实业有限公司、成都沁豪建材有限公司、成都文化艺术建筑装饰工程有限公司、富森建筑有限公司、张家界鸽子花旅游文化发展有限公司、四川嘉博商贸有限公司。经办的融资项目都是由官泽平交办。公司一般都没有对融资项目进行考察，只有官泽平特别交代需要考察的项目才会去考察，基本上都是官泽平直接交办。华某是在李添齐和熊伟退出公司以后，通过一个广州华广物流的融资项目，由官泽平介绍进的公司，李庆和官泽平应该是合作关系。 30、证人谭某的证言。证实其于2012年7月到恒盈公司上班，2014年7月中旬辞职离开，担任公司会计。官某是官小琪的亲戚，帮官小琪保管Ｕ盾和查账、转账。在融资款到账以后，用资方的Ｕ盾都由官小琪、官某保管并决定转款。成都双流风信花业苗圃公司、四川盈丰达农业发展有限公司、成都荣枫通讯科技有限责任公司、四川水之源餐饮娱乐管理有限公司的账户应该都是官小琪在控制，自贡市菌之轩农业科技有限公司、四川北良实业有限公司是恒盈公司做过的融资项目的企业。恒盈公司的融资项目的利息由恒盈公司在代收代付。官小琪是财务部负责人。恒盈公司的财务账有两套，一套用来报税，一套是公司实际的经营账。实际经营账包括恒盈公司收取居间费，向客户支付利息，公司正常经营支出，以及恒盈公司帮助融资项目垫付利息等内容。 恒盈公司没有向外面的企业或者个人借过钱，但是恒盈公司有帮助不付利息的项目垫付利息的情况，直到2014年7月中旬，恒盈公司没有钱给其他项目垫付。2013年6月份，和2014年3月份，恒盈公司分过两次红，按照股东占股比例来分配，官泽平分了五六百万，其他股东也分了钱，康慨分的红一直在账上挂着，没有取走。恒盈公司的收益就是吃用资方居间费和借款方利息的差价，用资方是2.5%，给分公司是2%，给借款客户是1.5%。但公司是按1%居间费做的账，这样一是应公司要求，二也是为了避税。用资企业支付居间费的时候要打1%的一次性利息给公司对公账户，之后每月利息是打到官泽平和官小琪指定的私人账户。 31、证人杨某3的证言。证实其安排康慨曾经持有恒盈公司20%左右的股份，2013年6、7月，以债转股的方式从官泽平处取得，但未参与该公司经营，分红77万元。恒盈公司发起人有官泽平、李添齐、熊伟、王君秀。2012年12月，王君秀的股权转让给了康慨；2014年2月江苏富美公司购买了官泽平、康慨的全部股份，黄立建购买了李添齐的全部股份。入股恒盈公司后，发现该公司操作非常乱，官泽平说李庆找了一家公司愿意来收他以及康慨的股份，考虑到经营风险，杨某3便让官泽平转让股权给了李庆找的江苏富美公司，但至今未收到转让费。李庆跟恒盈公司在法律上是没有关系的，但李庆安排了华某来操作恒盈公司的一些融资事宜，汇通事件爆发以后才知道李庆后期已经成为了恒盈公司的实际控制人。 32、证人吴某4的证言。证实其是恒盈公司温江分公司负责人，分公司由官小琪、胡大庸和付亚莹四人共同出资20万设立的，每人出资5万。分公司成立后按业务量拿提成，开支自己承担，盈亏自理。分公司没有员工，四人各自做业务各自拿提成，运营费四人平摊。业务就是向社会老百姓融资，融资的钱总公司按每月2.2%利息支付，分公司又按1.5%-2%不等支付融资人。 33、证人李某6的证言。证实其系恒盈公司锦江分公司负责人，向公安机关提交李庆、官泽平、华某给恒盈公司各分公司负责人出具的承诺函。该函内容即承诺所有项目至少保证按时支付1.5%月息，2014年7月到9月期间到期客户投资保证在9月8日前还，之后本息按时付清，其本人及家人对以上承诺承担无限连带责任。出函日期2014年7月8日。该函是7月6日“汇通事件”爆发后恒盈组织所有分公司负责人在西门泰逸酒店开会，会场上介绍了李庆并告知李庆是恒盈公司的实际控股人，之后李庆告知各分公司负责人现在公司资金出现困难，要求所有项目停息，到期项目延期两月兑付，当时会场一片哗然，质疑恒盈公司是否打款给实际用资方。7月8日晚上，分公司负责人及债权人代表在东大街恒盈公司会议室强烈要求官泽平、华某、李庆说清楚，李庆说现在有困难大家支持，钱两个月内偿还，大家要求李庆写了书面承诺。 34、证人徐某2的证言。证实2013年11月通过张强介绍认识李庆，徐某2当时担任中兴地源公司的法人，发现在中兴地源公司和恒盈公司的担保协议中中兴地源公司处于很不公平的地位，恒盈公司不提供融资项目的反担保，所有的风险都是中兴地源公司来承担。李庆代表恒盈公司与徐某2商谈关于融资项目担保协议的问题，当时是华某在协议上盖的恒盈公司的公章，所以知道李庆是恒盈公司的实际控制人。 35、被告人官泽平的供述。供认2012年5月10日，其与李添齐，熊伟在成都注册成立了恒盈公司。2014年2月27日，江苏富美公司以400万元的价格收购官泽平40%股权，以200万元购买了康慨20%的股权，黄立建以200万元购买了李添齐20%的股权。公司董事长官泽平；总裁李添齐负责公司财务，2014年5月离职；熊伟是公司的营销总监，行政经理王程，总经理是华某，战略发展部经理是孟庆华，官小琪代表官泽平对公司财务进行审查监管。恒盈公司下设有十五家分公司，总公司设有总经办、行政部、财务部、业务部等几个部门。公司主要从事投资理财的居间服务。投资理财项目主要来源于与公司合作的融资性担保公司推荐，分别为汇通公司、中兴地源公司、中光财富担保公司等。公司通过在成都商报等媒体刊载广告发展客户，后期主要是通过客户相互介绍发展的。担保公司推荐融资企业后，提供融资企业的相关材料，融资企业与恒盈公司签订一份《融资委托合同》，恒盈公司与担保公司签订《借款担保协议》，恒盈公司、融资企业和担保公司三方还要与出借方签订《借款担保居间服务合同》。合同签订后，客户向融资企业出借资金，恒盈公司或融资企业按月向出借资金的客户支付利息收益，一般是每月1.5%，期限通常是三个月、六个月和一年期。恒盈公司和担保公司通过提供居间服务、担保服务收取居间费用作为收益。居间服务费是融资金额的3%-6%，由融资企业按月支付，担保公司是2%-3%的担保费。出借资金的客户返息方式分为两种，一是融资企业和出借资金的客户委托恒盈公司代收代付，另外一种是融资企业直接向客户支付利息还本。恒盈公司目前大约有四五十个融资项目，涉及2000人左右，融资金额共计6亿左右。目前大部分汇通公司项目不正常，因为担保的项目很多是其关联公司，所融资金也是汇通公司在用。汇通的高管杨志刚、刘玉英跑了之后由于资金链断裂，很多项目无法向客户付息返本。 恒盈公司只有办公设备和三台汽车，共收取大概有4000万元左右居间费，具体以审计为准。分公司的人事和财务总公司都不管。分公司负责人一般都是官泽平的同学朋友，总公司要求分公司成立向总公司支付20万元保证金，之后分公司的利润和总公司七三开。公司一共收取了大概800余万元居间收入，这笔钱部分开支了，部分由股东分红，官泽平分得400万左右。 从2013年开始，李庆利用恒盈公司平台对外发行融资项目，但李庆发行的融资项目到期都不支付本息，还叫官泽平帮忙借钱垫付借款本息，2013年底，李庆发行的融资项目越来越多，李庆表示会用5000万元的价格将恒盈公司收购，然后恒盈公司之前的债务都由李庆来承担。2014年2月，李庆用江苏富美商务服务有限公司收购官泽平在恒盈公司40%的股份，收购了康慨20%的股份，成为了恒盈公司的实际控制人。李庆就安排华某进入恒盈公司担任副总裁、总裁，实际上由华某代理李庆管理恒盈公司，特别是有关李庆发行的融资项目的具体业务。2014年2月，李添齐也将他在恒盈公司20%的股份转让给了黄立建，黄立建实际是代杨志刚持有恒盈公司的股份，他是杨志刚手下的人。但李添齐在转让股权以后还是担任的总裁，在恒盈公司负责和杨志刚及汇通公司相关的融资项目，直到跟杨志刚和汇通公司相关的融资项目完成以后他才辞去的总裁的职务。 36、被告人李添齐的供述。供认其曾系恒盈公司的股东，负责监管财务工作。2012年5月，与官泽平、熊伟三人成立恒盈公司，注册资本金1000万元。该公司股东大会下设行政部、财务部、业务部、战略发展部四个部门，业务部下属16个分公司。分公司隶属于总公司业务部，没有独立法人资格，但有具体的负责人和经营团队，基本上属于承包经营，负责人基本上都是官泽平的朋友、同学等关系人。股东如何分工、公司事务管理、各部门职责及人员，恒盈公司融资模式等情况与官泽平所述一致。李添齐在恒盈公司担任财务总监，实际公司财务都是官小琪在管理。2013年年底开始和官泽平就公司管理产生分歧，之后未再参与公司经营。到2014年2月，经杨志刚介绍将恒盈公司股份以200万元转让给黄立建，但至今未收取到转让费，黄立建是否代杨志刚持股也不清楚。 37、被告人李庆的供述。供认其是四川汇通武侯小额贷款有限公司的常务副总裁。恒盈公司是由汇通公司股东刘玉英安排官泽平和李添齐组建的，公司成立时官泽平和李添齐是公司股东之一，现在的股东是江苏富美公司还有杨志刚安排的一个股东，恒盈公司的主要经营业务是理财居间服务。李庆没有在恒盈公司控股或担任任何职务。与李庆有关的融资项目都是通过恒盈公司发行的理财产品向民间融资的，都是社会上的普通老百姓来借款投资。2014年2月，官泽平因为恒盈公司偿还前期的融资项目压力很大，也预感汇通公司要出事，想转让恒盈公司股权，而青岛磐龙公司陈某3和盐城鸿福公司的法人郭某1那时都因为经营上缺乏资金，也想找个融资平台来融资，郭某1就到了成都和官泽平商谈恒盈公司股权转让，最后郭某1用江苏富美公司收购了官泽平和康慨的股权，一共收购恒盈公司60%的股份。李添齐将他在恒盈公司20%的股份转让给了黄立建。江苏富美公司入股恒盈公司绝对不是帮李庆代持恒盈公司的股份。该公司是郭某1的公司。 38、被告人官小琪的供述。供认2012年5月，官泽平和李添齐、熊伟在成都注册成立了恒盈公司。官小琪证实恒盈公司股权变动情况与查明事实一致。恒盈公司董事长是官泽平，公司总裁是李添齐，熊伟是公司的营销总监，行政经理王程，总经理是华某，战略发展部经理是孟庆华，官小琪系公司财务主管，负责公司财务进行审查监管，受李添齐直接领导。2013年初，官小琪到恒盈公司任职，恒盈公司在全省下设了15家分公司。恒盈公司做的融资项目都是向民间融资，也就是用资方由担保公司担保通过恒盈公司向民间融资，恒盈公司从中收取居间服务费。用资企业经相关担保公司或是恒盈公司主要负责人推荐，以担保公司作担保，用资企业将企业的基础资料交给恒盈公司，业务部整理审核完成之后，经华某、官泽平、李添齐签字同意之后，就开始对外发行理财产品向老百姓融资，对象就是一些不特定的社会群众。恒盈公司以及下面的分公司通过公司设点或是电话营销等方式向老百姓推广，承诺投资回报率为月利率1.5%。2014年初，官泽平、华某安排官小琪管理财务，如需转款，官泽平会和李添齐、华某协商，最后由华某或李添齐通知官小琪。 39、被告人赵英瀚的供述。供认其从2013年4月到恒盈公司上班担任业务员，2014年9月底辞职离开。赵英瀚证实恒盈公司股东构成情况与查明事实一致。2014年，赵英瀚经手办理了三个融资项目，分别是成都佳富祥商贸有限公司、成都市红河谷酒业有限公司、成都泰逸宾仕盾工贸有限公司。融资项目都是公司的管理层拿过来的，担保公司也是公司管理层已经定好。恒盈公司通过电视打过广告，主要的宣传推介工作都是各个分公司在做，各个分公司基本上都有一些固定的客户群体，有新的融资项目通过分公司业务员向这些客户介绍或者客户之间相互介绍。 40、被告人张亚丹的供述。供认其在恒盈公司负责整理各个项目公司的资料和完成一些业务工作，按照公司高层熊伟、官泽平、李添齐给的资料，扫描后通过网络发给各个分公司。分公司就用这些资料向老百姓宣传、融资。发送资料的内容是融资公司的验资报告、照片、工商档案、抵押物、财务报表等文件。 41、被告人孟庆华的供述。供认恒盈公司2012年成立，孟庆华在公司担任战略发展部经理。公司分行政部、业务部、财务部、战略发展部，还有15家左右的分公司。官泽平是公司的法人和董事长，李添齐是财务总监和公司总裁，公司给员工下达了融资任务，每个人每月大概是30万。 42、被告人雷雅妍的供述。供认其在恒盈公司业务部担任客户经理。恒盈会给业务员下达业绩，前三个月的金额要达到30万才能转正。工资是基本工资加业绩提成，业绩提成是按每个月介绍业务资金的0.2%计算。 43、被告人陈莦的供述。供认2012年3月应聘进入恒盈公司担任业务员，2014年3月辞职。恒盈公司2012年成立，业务主要是给一些需要资金的公司向老百姓融资，作为融资的中间方。公司分行政部、业务部、财务部、人事部、战略发展部，下面还有10多家分公司。官泽平是公司的法人和董事长，李添齐是财务总监和公司总裁，2013年底华某到公司当领导。业务员每个月都要完成公司下达的融资任务，每个人每月大概是20至100万左右，每月都不一样，公司其它部门的新进人员要完成30万左右的融资任务才能转为正式员工。工资是基本工资加业绩提成，业绩提成是按每个月介绍业务资金的0.2%计算。 44、被告人袁媛的供述。供认恒盈公司要给每个人下达业绩考核，就是让别人通过公司的平台进行投资的金额。恒盈公司的工资是基本工资加业绩提成，每个月按介绍业务资金的0.2%计算业绩提成，但只能先拿到0.1%，等客户投资期限到了后才能拿到剩下的。公司给业务员下达了每月30-50万的业绩任务。 45、被告人李庆（业务员）的供述。供认2012年6月经招聘进入恒盈公司做业务员。业务员有业务提成，是按介绍业务资金每月的0.2%计算，2012年至2013年期间在恒盈公司完成的业务量大概有300万左右。官泽平是恒盈公司董事长、管财务的是李添齐。 46、司法会计鉴定报告。证实经鉴定，2012年至2014年7月，恒盈公司及其分公司居间为107个项目融资，融资总额达13.8132亿元；56个已还项目集资合计2985人次，涉及出资人1623人，支付出资人利息1.12亿元；51个未还项目涉及出资人次3132人次，涉及出资人1902名，融资总额7.1226亿元，扣除利息后的实际损失合计约6.54亿元。 被告人官泽平收取股东股利471.8万余元；被告人李添齐收取股东股利235.9万余元；被告人官小琪理财金额127万元，获取提成2.82余万元；被告人张亚丹理财金额1605万元，获取提成23.86余万元；被告人孟庆华理财金额696万元，获取提成18.74余万元；被告人赵英瀚理财金额2167万元，获取提成21.65万元；被告人陈莦理财金额1573万元，获取提成27.37万元；被告人袁媛理财金额1118万元，获取提成15.43万元；被告人雷雅妍理财金额1014万元，获取提成3.21万元；被告人李庆（业务员）理财金额481万元，获取提成21万余元。 以上证据来源合法，内容真实客观，且与指控事实关联，本院予以采信。 庭审中，被告人官泽平的辩护人向法庭提供了官泽平的免职决定及离职证明，拟证实官泽平于2014年3月从恒盈公司离职。本院认为，该证据来源不明，且仅凭此证据也不能证实官泽平实际离开该公司。对此证据，本院不予采信。 被告人李庆的辩护人向法庭提供了李庆被免去汇通公司副总裁职务的证明，该证据真实性与来源的合法性均无法审核，且与本案指控事实无关联，本院不予采信。 被告人李添齐的辩护人向法庭提供股权转让协议与恒盈公司对李添齐的免职决定文件，本院认为，李添齐向黄立建转让恒盈公司股权的事实与本院查明事实一致，本院予以采信。职务任免决定因缺乏其他证据予以印证，本院不予采信。 （二）关于指控被告人官泽平集资诈骗的事实 被告人官泽平虚构项目，利用其入股的四川玛亚健身美容有限公司（以下简称：玛亚公司）、四川水之源餐饮娱乐有限公司（以下简称：水之源公司）、四川盈丰达农业有限公司（以下简称：盈丰达公司）通过恒盈公司面向社会群众融资，融资金额共计4061万元，官泽平将所融资金用于偿还个人债务及耗用，造成损失3301万元。具体如下： 1、2013年10月，被告人官泽平虚构玛亚公司用款事由，利用其掌控玛亚公司工商资料及银行账户的便利，未经该公司其他股东同意，以玛亚公司名义通过被告单位恒盈公司面向社会融资。经鉴定，2013年10月8日至2013年10月22日，玛亚公司经中兴地源担保有限公司担保，吸收71人次资金共计1549万元。融资款1549万元于同期转给吴某51320万元、向某1229万元，以上款项被官泽平控制使用。案发前，该项目支付利息284.482万元，造成损失1264万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人官泽平的供述。供认2013年2月，官泽平与李添齐入股玛亚公司，股东还有吴某5、余某4。因官泽平差恒盈公司很多钱，李添齐提出用玛亚公司对外融资，融资款由官泽平使用，向玛亚公司支付利息。四名股东均同意。后官泽平联系了中兴地源公司为该项目担保，通过恒盈公司对外融资1549万元。官泽平将融资款用于归还恒盈公司欠款。目前融资款本金未未归还，按月给付利息。 （2）被告人李添齐的供述。供认2013年，李添齐与官泽平入股玛亚公司。玛亚公司通过恒盈公司融资的情况是融资结束后才知晓，融资了1000多万元。找官泽平确认时，官泽平说是他做的，他会负责。另一股东吴某5是2014年初才知晓此事。2014年四名股东开会时，官泽平承认是自己利用办理工商登记变更，掌握玛亚公司印章及手续时办理的融资，责任由他来承担。 （3）证人吴某5的证言。证实2013年9月，官泽平入股玛亚公司后，公司委托官泽平办理工商变更手续。9月13日，官泽平派人拿走了公司所有印鉴、营业执照等资料，10月28日变更完成后，官泽平没有归还上述资料。2013年9月，官泽平安排向某1借吴某5的身份证开了成都银行尾号1388账户。2014年6月后，得知玛亚公司通过恒盈公司对外融资1549万元。找到官泽平质问其为何不经过其他股东同意，擅自以公司名义融资并加盖公司印章和法人私章，他称以公司名义对外借款和公司及其他股东无关，是其个人借款，他本人及恒盈公司会自行承担债务和法律责任。2014年7月8日，官泽平退还公司资料。 （4）证人向某1的证言。证实2013年9月至2014年5月，向某1在玛亚公司兼职。官泽平通知向某1找吴某5办理过一个华夏银行的私人网银账户。办理后卡和Ｕ盾都是向某1保管，但使用由官小琪控制。 （5）证人樊某2、仇某的证言。证实二人作为恒盈公司业务员，2013年10月办理了玛亚公司融资项目。项目融资1000多万元，约定利息是1.5%，融资期限一年。 （6）证人杨某4的证言。证实其代官泽平代持有玛亚公司股份，事后才知道官泽平用玛亚公司融资一事。 （7）证人鲁某的证言。证实其代李添齐持有玛亚公司股份，2014年7月才知道玛亚公司对外融资，李添齐称是官泽平用公司名义对外融资。 （8）证人余某4的证言。证实2014年7月，吴某5召集玛亚公司股东开会，官泽平承认了他未经股东会同意私自利用公司相关印章、资质向社会融资，并承诺相关责任由其承担。认识向某1，吴某5说是官泽平安排到玛亚公司来帮忙处理财务的。 （9）证人邬某、宋某、周某2、杨某5、孙某2、杨某6、陈某2、刘某6等人的证言。证实2013年10月，投资人经恒盈公司及分公司居间和宣传推介，向玛亚公司投资借款情况 （10）玛亚公司工商资料、《出资方居间服务合同》、《借款担保居间合同》、《收据》、转账凭证等。证实投资人与涉案公司签订合同并转款情况。 （11）玛亚公司《2014年7月19日股东会纪要》。证实2014年7月19日，玛亚公司全体股东开会，研究处理官泽平未经股东会同意，擅自使用公司资质对外融资事宜。 （12）《收据》。证实2013年9月13日，官泽平向玛亚公司出具收据，收到公司印章、财务章及相应工商资料等。 （13）官泽平出具的《情况说明》。证实2014年7月16日，官泽平出具情况说明，承认其隐瞒玛亚公司法人及其他股东，利用玛亚公司对外借款1549万元，玛亚公司、法人吴某5、其他股东和相关财务人员均不知情。该借款并非想恶意侵占，均用于投资，本意是想归还到位。 （13）银行账户流水明某、资金流向图及司法鉴定意见书。证实该项目融资情况及资金流向。 2、2013年11月，被告人官泽平虚构其入股的水之源公司用款事由，未经公司其他股东同意，以水之源公司名义通过恒盈公司面向社会群众融资。经鉴定，2013年11月期间，水之源公司经中兴地源公司担保，吸收51人次资金共计1377万元。融资款到账后，于同期转出至自贡菌之轩农业科技有限公司（以下简称：菌之轩公司）812.8万元、金谷国际公司11.2万元、向某1270万元、荣枫通讯公司10.4万元、邓某1250万元、叶春丽20万元，以上款项被官泽平控制使用。案发前，该项目支付利息213.003万元，造成损失1164万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人官小琪的供述。供认官小琪在水之源公司担任财务经理，知道水之源公司向群众融资一事，该项目是官泽平安排恒盈公司项目部员工向投资群众推荐，大约融资了1300万元。融资款按官泽平的要求转走。2013年11月初陆续有集资款打入水之源账户，然后分别打给了自贡菌之轩公司800万，该公司是恒盈下面的关联公司，之后转给金谷信托公司；打给了邓某1250万、向某1270万，两人都是恒盈员工，款项最终转给官泽平。 （2）被告人官泽平的供述。供认水之源公司于2012年成立，发起人是郑某2、彭某1和官泽平，公司主要经营火锅餐饮。2013年11月，水之源公司项目通过恒盈公司融资1300多万元，融资款用于官泽平个人投资或者银行贷款。融资款中800万元转入自贡菌之轩公司，之后转给中国金谷信托公司，用于归还官泽平欠金谷信托的800万元；转给邓某1账户250万元、向某1的账户270万元，实际用款人也是官泽平。与股东郑某2电话沟通过水之源公司融资事宜。 （3）被告人张亚丹的供述。证实经官小琪交办，张亚丹办理了水之源公司的融资项目。 （4）证人郑某2的证言。证实2010年，郑某2、官泽平和彭某1注册成立水之源公司，并经营两家火锅店。郑某2出资430万，官泽平出资240万。经营期间，官小琪担任公司财务老总并管理公司印章。2011年7月，水之源公司从兴业银行青羊支行贷款800万，后根据官泽平的安排，郑某2两次以其苗圃作抵押从一家银行贷款用于还款，但是否归还不清楚。因经营过程中与官泽平发生纠纷，水之源公司无法继续经营，郑某2准备清算公司，但找不到官泽平，找官小琪退还财务资料也推三阻四。2014年6月才得知水之源供公司在民间融资。2013年初，官泽平提议以水之源公司对外融资用于公司运作，郑某2表示拒绝。因为公司章和法人章都被官小琪掌握，所以对融资情况不清楚。2012年7月27日,水之源公司召开股东会,郑某2将持有的440万元股份转给郑某3,官泽平把160万元股份转给官小琪,官泽平、官小琪就保管了公司相应印鉴，水之源火锅店经营至2014年4月份停业。 （5）证人郑某3的证言。证实2012年7月27日,水之源公司召开股东会变更股东情况，与郑某2所述情况一致。官泽平、官小琪负责保管公司财务章、公章、法人章等。水之源公司只在温江区工商银行开设了一个一般账户,建设银行还有一个基本账户,其他未开设账户。公司成立至今，对公司在南充市商业银行开设对公账户集资好几千万元的事情完全不清楚，应该是官泽平、官小琪等人做的。 （6）证人彭某1的证言。证实其不清楚水之源公司在2013年进行项目融资，并在南充商业银行开设对公账户的事情，公司相关财务工作由官小琪负责。融资一事应该是官泽平、官小琪等人做的,因为公司公章、法人章、财务章自2012年7月27日召开股东会以后至今都在他们手里。 （7）证人周某3的证言。证实2014年3月17日至4月2日期间，其建设银行账户收到来自水之源公司、菌之轩公司、成都御燕堂公司、华某、罗兰等多家单位和个人转款2000余万元。该银行账户及Ｕ盾当时是借给李某7用于收款，2000余万元最后转给了周红玲。 （8）证人李某7的证言。证实2014年3月，官泽平介绍华某向李某7借款2000万元。在归还该款时，李某7借用了周某3的建设银行账户用于收款。 （9）证人孙成的证言、《借款协议》及转款凭证。证实其系李某7公司员工，2014年3月6日，孙成代李某7与华某、恒盈公司法人官泽平签了一份借款协议，官泽平称华某急需用钱所以找到李某7借用2000万元，官泽平公司做的担保。 （10）证人周红玲的证言及转款凭证。证实周某3账户向其账户转款2000万元，是其丈夫朋友向李某7的借款，该款已归还。 （11）证人王某5的证言。证实2014年2月27日，李添齐以私人名义向王某5借款400万元，后来官泽平说代他还款。2014年3月20日，水之源公司的400万元打入王某5账户，官泽平也通知了王某5。 （12）证人李某8、杨某7、汪某1、刘某7、王某6英、顾某、崔某、李某9等人的证言。证实2013年11月，投资人经恒盈公司居间和宣传推介，向水之源公司项目投资借款情况。 （13）水之源公司工商档案、《出资方居间服务合同》、《借款担保居间合同》、《收据》、转账凭证、水之源公司融资项目宣传资料等。证实投资人与涉案公司之间签订合同并转款情况。 （14）官小琪出具印章说明。证实官小琪提供水之源公司公章、财务章和郑某3私人章盖印件，并说明三枚章存于官小琪处。 （15）银行账户流水明某、资金流向图及司法鉴定意见。证实该项目融资情况及资金流向。 3、2013年8月，被告人官泽平未经盈丰达公司其他股东同意，虚构盈丰达公司用资事由，以盈丰达公司名义通过恒盈公司面向社会融资。经鉴定，2013年8月至9月期间，盈丰达公司经中兴地源公司担保，通过恒盈公司吸收52人次资金共计1135万元。融资款到账后，于同期转出至邓某1账户1135万元，后转至罗兰账户，以上款项被官泽平实际控制使用。案发前，该融资项目支付利息261.879万元，造成损失873万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人官泽平的供述。供认2013年1月24日，官泽平、李添齐、王某7成立盈丰达公司，邓某1代官泽平在该公司持股。2013年7月，三人开会决定盈丰达公司通过恒盈公司对外融资。2013年8月19日开始融资直到2013年8月26日，公司对外融资1135万元，融资款汇入盈丰达公司的对公账户上，后转入邓某1账户，再转入了罗兰账户。罗兰建设银行卡是恒盈公司在使用，这笔钱应该是恒盈公司借盈丰达公司的钱，这是三个股东在一起商量后同意的，借款是李添齐经办，1135万元恒盈公司没有归还盈丰达公司。因为官泽平和李添齐同时是恒盈公司和盈丰达公司的股东，当恒盈公司需要资金的时候就从盈丰达公司拆借，恒盈公司使用了盈丰达公司的融资款，要向盈丰达公司支付大概几十万的利息费用。 （2）被告人李添齐的供述。供认2013年1月，官泽平、李添齐、王某7出资成立盈丰达公司，黄麟代李添齐持股，邓某1代官泽平持股，王某7担任法人。官泽平将公司的所有的资质包括公司公章、营业执照、银行卡、Ｕ盾都放在他那里，当时官泽平没有经过股东会议决定就擅自对外融资，事后才告诉李添齐和王某7，当时还和官泽平理论，官泽平称钱都是他自己用的，他会对此负责。直到2014年7月，官泽平没有按照之前的约定将公司对外融资的钱款按期归还给群众，官泽平称现已经无力偿还。王某7事后通过银行查询发现，对外融资1135万元到了公司对公账户后，被官泽平安排将钱分批转到了邓某1的私人账户上，可以肯定是被官泽平私人使用。 （3）证人王某7的证言。证实2013年1月盈丰达公司设立及投资入股情况与李添齐所述内容一致。当时公司所有公章和王某7法人私章都在恒盈公司由官小琪保管，恒盈公司以盈丰达公司向不特定公众融资1135万的事情，直到2014年6月接到陌生群众来电，让王某7还款时才知道。官泽平说自己用了这1135万会如期归还，集资款只付了一点利息。 （4）证人邓某1的证言。证实2013年1月根据官泽平的安排代官泽平持有盈丰达公司股份，不了解公司经营，也不知道公司非法集资的事。在恒盈公司上班时，李添齐让邓某1去招行办理银行卡和Ｕ盾等，办好后交给公司财务官小琪。 （5）证人崔某、曹某、邓某2、邓某3、王某8、郭某2、郑某4的证言。证实2013年8月，投资人经恒盈公司及其分公司间和宣传推介，向盈丰达公司投资借款情况 （6）《出资方居间服务合同》、《借款担保居间合同》、《收据》、转账凭证等。证实投资人与涉案公司签订合同及转款情况。 （7）盈丰达公司工商资料及报案材料。证实2014年9月3日，盈丰达公司王某7控告官泽平、邓某1、官小琪、李添齐等人涉嫌经济诈骗、非法集资，并说明了公司成立后基本资料被恒盈公司的人控制进行融资的详细情况。 （8）官泽平的申明。证实官泽平于2014年5月12日和2015年2月15日向盈丰达公司出具贷款和集资情况申明，称盈丰达公司向北京华鑫国际信托公司的500万借款和社会群众1130万的融资款是官泽平及恒盈公司进行操作，与盈丰达公司及法人王某7无关，也没收取任何费用，由官泽平使用，因此由其进行偿付。 （9）银行账户流水明某、资金流向图及司法鉴定意见。证实该项目融资情况及资金流向。 （三）关于指控被告人李庆集资诈骗的事实 恒盈公司经营期间，被告人李庆联系多家公司通过恒盈公司对外融资。2014年初李庆实际控制恒盈公司，成为该公司实际控制人之一，之后安排华某进入恒盈公司操控其融资项目。2014年2月27日李庆通过江苏富美公司收购官泽平、康慨在恒盈公司60%的股份。被告人李庆在并不具备履约能力的情况下，以收购公司、帮助扩大经营规模或处理债务为借口，骗取多家公司资质，虚构资金用途，控制资金流向，利用恒盈公司作为融资平台骗取社会群众资金2.9亿余元，所获资金用于支付前期融资本息及归还个人债务等，造成损失2.7亿元。具体事实如下： 1、2013年11月，张家界鸽子花旅游文化发展有限公司（以下简称：鸽子花公司）因酒店装修需要资金，该公司法定代表人向某2找到被告人李庆，李庆安排向某2以鸽子花公司名义通过恒盈公司面向社会融资。融资期间，恒盈公司以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向鸽子花公司投资，并控制鸽子花公司收款账户及银行Ｕ盾。经鉴定，2014年1月17日至2014年1月27日期间，鸽子花公司项目经中兴地源公司担保，吸收34人次资金共计991万元。融资款到账后，鸽子花公司实际使用300万元，其余资金被李庆、华某安排使用，部分资金用于归还前期项目融资本息。截至案发前，该项目支付利息105.66万元，造成损失885万余元。目前，项目方已全部归还涉案款项。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认鸽子花公司的法定代表人向某2是刘卫的朋友，鸽子花公司通过恒盈平台发行了融资项目，是刘卫、向某2、华某、官泽平在具体办理。该项目转到双流风信花业苗圃账户上的369万元转到了恒盈公司业务员赵英瀚的账户，最后用于偿还成都佳富祥公司在2013年发布的融资项目。当时成都佳富祥公司是杨某9融资来用于偿还欠汇通公司和李庆的欠款，李庆安排华某具体操作还款。 （2）被告人官泽平的供述。供认张家界鸽子花旅游文化发展有限公司曾经通过恒盈公司向民间融资。该项目是李庆和华某介绍到恒盈公司融资。不清楚鸽子花公司的融资款是如何使用，该项目转到风信花业苗圃公司的81万元是恒盈公司收取的居间费和担保费。 （3）证人向某2的证言。证实鸽子花公司成立于2003年左右，注册资金4000万元，向某2是法定代表人和实际控制人，公司主营酒店住宿、文化旅游。2013年国庆节前夕，经刘卫介绍认识李庆和华某，后联系二人融资用于酒店装修升级。2013年11月，向某2前往李庆的办公室商谈融资事宜，在场还有刘卫、华某、官泽平。华某介绍李庆是恒盈公司的实际控制人，官泽平是董事长。华某要求向某2提供鸽子花公司的资料，并称不用抵押。2013年底，向某2安排人员将资料带到成都办理融资。具体融资的情况不清楚，办理人员只是告诉向某2签订了很多合同。恒盈公司只给了鸽子花公司300万元，直到案发后才知道融资991万元。当时向恒盈公司提供了鸽子花公司的收款账户、银行Ｕ盾及交易密码，华某和官泽平称要监管账户资金使用。经华某和官泽平同意，2014年1月恒盈公司从鸽子花公司的收款账户中分多次转了300万元到向某2朋友的深圳鹤立科技有限公司，剩余的钱去向不清楚，期间一直没对过账。后债权人上门，向某2跟李庆、华某、官泽平多次交涉用款去向的问题，对方称是刘卫使用。 （4）证人朱某3证言。证实2013年11月底，朱某3根据向某2安排前往成都办理鸽子花公司融资事宜。到成都后朱某3与刘卫的财务人员李杨到了四川恒利鑫投资公司的办公地点签订了居间服务合同、担保合同和一式四份的35套空白借款担保合同，加盖了公司公章和向某2私章，并向工作人员提交了公司指定账户的两个Ｕ盾和密码。后该公司工作人员称只融到30多万元。向某2让朱某3去恒盈公司融资，也签订了相应合同。2014年4月前往成都对账时才知道通过恒盈公司融资991万元，鸽子花公司实际使用300万元。 （5）证人黄某2、郭某3、李某10、傅某1、钟某、曾某2的证言。证实2014年1月，以上人员经恒盈公司宣传推荐，向鸽子花公司投资借款情况。 （6）《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《担保借款居间合同》、《收据》、《委托合同》、转款凭证、鸽子花公司工商档案等。证实投资人与涉案公司签订合同并转款情况。 （7）恒盈公司项目直接责任人报批表与个人连带责任保证函。证实李庆、华某签名确认对鸽子花项目负直接责任并承担个人连带责任。 （8）银行流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向 2、2014年1月至3月期间，被告人李庆、华某虚构资金用途，利用华某实际控制的广州华广物流有限公司（以下简称：华广物流公司）通过被告单位恒盈公司面向社会融资。所融资金被李庆、华某控制使用。经鉴定，2014年1月7日至2014年1月22日期间，华广物流公司通过中兴地源公司担保，吸收45人次资金共计993万元；2014年3月11日至2014年3月26日期间，经中光财富公司担保，吸收33人次资金共计1095万元，合计2088万元。部分融资款用于归还前期项目融资本息，部分融资款转入被告人李庆控制的成都御燕堂贸易有限公司（以下简称：御燕堂公司）账户。案发时，该项目支付利息180.882万元，造成损失1907万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认华广物流公司是华某实际控制的公司。华广物流公司一共通过恒盈公司发行了两期融资项目，一共有2000万左右。该项目融资款2014年1月16日转到双流风信花业苗圃账户上388万最后是转到了恒盈公司员工赵英瀚的账户上，都用于偿还杨某9的佳富祥公司前期在恒盈公司发行的融资项目的本息。佳富祥公司2013年发行的融资项目是杨某9用来偿还欠汇通武侯小贷公司的欠款，李庆让华某办理跟汇通武侯小贷公司有关的项目到期后，要安排后期项目的资金来偿还前期项目本息，但具体怎样安排资金偿还都是华某办理。转到信瀚通公司的300万，估计是和官泽平或华某之间的拆借。华广物流公司第二期融资账户转到御燕堂公司账户上的200万最后是转给了林文鑫，用于中恒信公司增资入股吉林粮食集团的事情，李庆安排华某转了200万。其它转账到广东英德市广州点讯商务服务有限公司这些账户不清楚，都是华某在安排。 （2）被告人官泽平的供述。供认华广物流公司是华某的公司，华广物流公司先后分两期通过恒盈公司向民间融资。 （3）证人华某的证言。证实华广物流系华某实际控制公司。2012年底2013年初认识李庆，通过李庆认识官泽平。因华广物流公司缺少资金，官泽平说可以通过恒盈平台融资。2013年12月进行一期融资；2014年3月进行二期融资。华广物流第一期实际融资993万元，涉及45人次的出资人。融资期间，公司融资账户和Ｕ盾交给了恒盈公司，实际由恒盈公司官小琪在掌握。融资结束后，官小琪说恒盈公司需要一部分融资款周转，华某实际使用了500多万元。二期融资由中光财富担保公司进行担保，融资1095万元，涉及30余名出资群众。融资款一部分划入广州一建材公司，其余由恒盈公司支配使用。 （4）证人林某1的证言。证实其经华某安排担任华广物流公司法定代表人。2014年2月左右，林某1根据华某安排，前往成都办理华广物流公司通过恒盈公司对外融资事宜。 （5）证人赵某2的证言。证实2014年3月14日，华广物流公司转到御燕堂公司的200万，之后又转给了林文鑫，是李庆或华某安排转款。听说林文鑫是吉林粮食集团的刘卫的人，李庆和华某都说过他们购买了刘卫的资产，通过御燕堂公司账户和李庆自己的账户上前后转款给刘卫或刘卫有关的人账户大概有9000多万元。 （6）证人张某8、卢某1、杨某8、邓某4、李某11、孙某3、徐某3等人的证言。证实2014年1月至3月期间，投资人通过恒盈公司及其分公司宣传推介，向华广物流公司投资借款情况。 （7）华广物流公司工商资料、《出资方居间服务合同》，《借款合同》、《借款担保居间合同》、《收据》、转款凭证、华广物流公司宣传资料等。证实投资人与涉案公司签订合同，并支付款项的情况。 （8）恒盈公司项目直接责任人报批表与个人连带责任保证函。证实李庆、华某签名确认对华广物流融资项目负直接责任并承担个人连带责任。 （9）银行账户流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向。 3、2014年2月，被告人李庆因前期发行融资项目即将到期，与青岛磐龙房地产开发有限公司（以下简称：青岛磐龙公司）实际控制人陈某3商议，以青岛磐龙公司名义通过被告单位恒盈公司面向社会融资以处理债务。2014年2月至3月期间，恒盈公司以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向该项目投资。经鉴定，2014年2月20日至2014年3月4日，青岛磐龙公司经汇通公司担保，通过恒盈公司吸收68人次资金共计2014万元。以上融资款进入被告人李庆控制的青岛磐龙公司账户后，最后转入赵英瀚账户2013万元，用于偿还成都文化艺术建筑装饰工程有限公司2013年融资项目。案发前该项目支付利息173.644万元，造成损失1840万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认青岛磐龙公司的法人是陈某3，与李庆有债权债务关系，先后欠李庆利息本金一共有5个亿左右。2013年杨某9的文化艺术公司在恒盈公司发行的融资项目到期，杨志刚安排李庆和官泽平商量去找陈某3，先用陈某3的青岛磐龙公司发行融资项目融资，来偿还文化艺术公司到期的项目。经与陈某3商议，决定用青岛磐龙公司通过恒盈公司发行2个亿的理财产品，其中1亿作为陈某3归还李庆欠款，陈某3项目使用1亿。当时官泽平因为恒盈公司偿还前期的融资项目压力很大，也预感汇通公司要出事，想将恒盈公司的股权转让出去，而陈某3和郭某1因为经营上缺乏资金，也想找个融资平台来融资，这样郭某1就到了成都和官泽平商谈转让恒盈公司股权的事情，最后郭某1用江苏富美公司收购了官泽平的股权，共收购了恒盈公司60%的股份，但郭某1没有接管经营。青岛磐龙公司2014万融资款都是用于偿还文化艺术公司在2013年通过恒盈公司发行的融资项目的本息，是恒盈公司安排转账的，青岛磐龙公司账户及Ｕ盾由李庆安排开立，保管在赵某2处，后交给李添齐。由于陈某3未支付融资利息和居间费，之后以盐城鸿福公司的名义通过恒盈公司发行融资项目，支付青岛磐龙公司的利息和居间费。 （2）被告人官泽平的供述。供认通过李庆认识青岛磐龙公司陈某3，青岛磐龙公司分两期通过恒盈公司融资。一期的融资款是李庆安排支付了他前期融资项目的本息；二期是华某安排使用。 （3）证人陈某3的证言。证实陈某3发起成立了青岛磐龙公司，2013年陈某3个人从李庆处借款1.27亿。2014年2、3月的时候，陈某3给李庆给说了公司在青岛开发的楼盘项目资金压力比较大，李庆称他可以用磐龙公司通过恒盈公司融资2000万元，每个月收3%的借款利息，陈某3同意后，具体融资由李庆操作。2014年2月，李庆让陈某3带上公章到成都，后在其办公室签订担保借款合同，借款资金打入账户也是李庆在安排，合同签订后一直没有资金进入公司。2014年4月，磐龙公司的财务说公司在青岛平度市开的一个华夏银行账户入账700多万，该账户是李庆让他的财务赵某2以磐龙公司名义开的，由李庆控制，网银Ｕ盾一直在赵某2处。陈某3向李庆了解情况，李庆称并非融资款。之后融资款一直未进入磐龙公司，直到汇通事件爆发才知道李庆将2000万元融资款使用。御燕堂公司是妻子之前在成都做燕窝生意成立的公司，后将公司资料交给了李庆，李庆的财务赵某2以御燕堂公司的名义在成都银行开了一个账户，账户一直由李庆使用。 （4）证人陈某4、谢某2、卢某2等人的证言。证实2014年2月，投资人经恒盈公司居间和宣传推介，向青岛磐龙公司投资借款的情况。 （5）青岛磐龙公司工商档案、宣传资料、《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《担保借款合同》、《收据》、《委托合同》等。证实涉案公司、投资人之间签订合同及付款的情况。 （6）恒盈公司项目直接责任人报批表与个人连带责任保证函。证实李庆、华某签名确认对青岛磐龙公司融资项目负直接责任并承担个人连带责任。 （7）银行账户流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向。 4、2014年3月，成都文化艺术建筑装饰工程有限公司（以下简称：文化艺术公司）、成都市佳富祥商贸有限公司（以下简称：佳富祥公司）、四川软创信息科技有限公司（以下简称：软创公司）实际控制人杨某9因解决债务问题找到被告人李庆，被告人李庆安排杨某9以上述三家公司名义通过恒盈公司对外融资。恒盈公司以文化艺术公司、佳富祥公司、软创公司经营需要资金为由，以1.5%的月息对外宣传，向不特定的社会群众吸收资金，共计融资5395万元。融资款到账以后并未用于三家公司经营，而是分别被李庆、华某安排使用，用于支付恒盈公司居间费用、偿还恒盈公司前期融资项目本金、利息及归还个人欠款等。 经鉴定，2014年3月14日至2014年4月14日期间，文化艺术公司经中光财富公司担保，吸收80人次资金共计1866万元；2014年7月期间，经中兴地源公司担保，吸收7人资金167万元，合计2033万元。截至案发前，该项目已归还支付利息118万余元，造成损失1915万余元。 2014年3月4日至2014年3月21日期间，佳富祥公司经中光财富公司担保，吸收95人次资金共计1875万元。截至案发前，该项目已支付利息130.45万元，造成损失1744万余元。 2014年4月16日至2014年5月5日期间，软创公司经汇通公司担保，吸收69人次资金共计1487万元。截至案发前，该项目支付利息59.306万元，造成损失1427万余元。 以上事实有以下证据予以证实： （1）被告人李庆的供述。供认杨某9是文化艺术公司法定代表人，也是佳富祥公司、软创公司的实际控制人。杨某9对外有1个多亿的欠款，经李庆担保的欠款有4千多万元。债权人也找过杨某9，但杨某9没有钱还，又找到李庆还款。李庆叫杨某9把他的公司拿出来，找恒盈公司对外融资还款，具体融资工作是官泽平和华某在安排。通过恒盈公司融资的资金都是向社会上的老百姓借款。三家公司融资大概5、6千万元左右。三家公司融资款中有一部分钱是李庆代杨某9要求恒盈公司转出到李庆指定账户，归还涉及李庆担保的欠款；一部分是恒盈公司挪用来偿还其它前期发行的理财产品的本息；还有一部分钱是李添齐安排使用，作为李庆偿还欠汇通公司的钱。三家公司的融资项目的利息李庆没有支付，杨某9也没有支付，应该是恒盈公司在支付。三个融资项目转到恒盈公司实际控制账户中的钱，其实就用于支付投资人的利息。 （2）被告人官小琪的供述。供认文化艺术公司和佳富祥公司在2013年通过恒盈公司对外融资各一次，2014年文化艺术公司、佳富祥公司和软创公司通过恒盈公司对外再次融资。三家公司的融资项目都是李庆的项目，融资款一部分转到了李庆掌握的御燕堂公司，通过恒盈公司控制的账户转账都是在给李庆支付前期发行项目的本息和居间费。华某在恒盈公司对李庆发行的融资项目负责，李庆前期发行的项目要到期或需要支付利息，华某就和李庆商量，继续发行项目的第二期或者找新的融资项目，再用融资来的钱来支付前期项目的本息。 （3）被告人官泽平的供述。供认文化艺术公司、佳富祥公司、软创公司在2014年通过恒盈公司向民间融资，都是李庆推荐。李庆因为前期通过恒盈公司发行的融资项目陆续到期，需要偿还本息，就拿了这三家公司来融资用于偿还到期项目本息，具体操作是华某在办理，因为他对李庆负责。融资款有些是华某安排用来偿还李庆前期发行项目的本息，有些是李添齐安排作为李庆偿还恒盈公司的欠款，有些是恒盈公司收取的居间费，资金的流向都是华某和李添齐在控制。2013年7、8月份文化艺术公司和佳富祥公司通过恒盈公司融资，主要的资金应该都是李庆拿去使用。 （4）被告人赵英瀚的供述。供认2014年3月，赵英瀚经办佳富祥公司融资项目，项目计划融资2000万元，实际融到95人资金1875万元。 （5）证人仇某的证言。证实2014年4月，仇某经办了软创公司融资项目，项目计划融资1500万元，实际向68个出资人融资1487万元。 （6）证人华某的证言。证实文化艺术公司、佳富祥公司、软创公司通过恒盈公司发行过理财产品。文化艺术公司融资了两次一共2106万元，佳富祥公司融资1875万元，软创公司1487万。三个项目共计向民间融资5468万元。因为李庆之前拿到恒盈公司发行的融资项目快要到期或者已经到期，先从其它地方筹款还了融资款，就要发行新的融资项目来还前期的融资项目款。每个月恒盈公司的财务经理官小琪都会将快到期的理财产品报给华某，当时是李庆前期发行的几个理财产品即将到期，有香酒坊项目、中垦华建项目，还有文化艺术公司、佳富祥公司在2013年融资项目。华某联系李庆或李庆手下的邢某，告诉哪些项目要到期了，需要准备多少钱来还前期的融资款。2月底左右，邢某就把文化艺术公司、佳富祥公司、软创公司这三家公司的企业资料交给华某后由恒盈公司融资。三个融资项目的Ｕ盾都是在融资之前交到了恒盈公司，文化艺术公司、佳富祥公司和软创公司的融资款实际不是用资方在使用，把Ｕ盾交到恒盈公司也是为了控制资金的流向。李庆拿杨某9这三家公司的资质去融资，相当于杨某9偿还李庆的欠款。这三个融资项目是李庆用来还前期发行理财产品的融资款，但是在融资完成后因为李庆可能欠恒盈公司的钱，比如前期恒盈公司帮李庆拿来的项目垫付的利息，而且李添齐还负责汇通公司杨志刚和刘玉英拿来恒盈公司发行的项目，李庆好像也因为提供反担保的事情欠汇通公司的钱，所以在融资资金到账以后李添齐也会从中拿一部分用来偿还李庆欠恒盈公司的钱，或用来偿还杨志刚、刘玉英在恒盈公司发行的融资项目，相当于李庆偿还欠汇通公司的钱。 （7）证人廖某的证言。证实华某安排廖某整理过文化艺术公司、佳富祥公司的基础资料，包括营业执照、征信报告，审计报告等，整理的资料是用来通过恒盈公司对外融资。 （8）证人余某3的证言。证实2014年经办了官泽平交办的文化艺术公司融资项目，担保公司是中光财富担保公司，向80人融资1866万元。 （9）证人杨某9的证言。证实杨某9实际控制文化艺术公司、佳富祥公司和软创公司。2014年3月和4月，杨某9将公司的资质借给华某和邢某去通过恒盈公司作为居间方向民间融资。文化艺术公司融资了两次一共2106万元，佳富祥公司融资1875万元，软创公司1487万，共计向民间融资5468万元。杨某9未使用融资款项，都被华某转走。2014年4月以后，三家公司基本上处于停业状态，还能融资都是通过恒盈公司的包装宣传才得以进行。之所以将公司的资质拿给邢某去通过恒盈公司向民间融资，是因为李庆在之前对杨某9帮助很大，所以同意将公司拿给邢某去融资。在融资之前三家公司的网银Ｕ盾交给了恒盈公司，由恒盈公司掌控。文化艺术公司融资资料里中恒信公司在成都市金牛区的房产所做反担保应该不是真实的，融资资料中的部分反担保资产和股东会决议签名也不真实。 （10）证人赵某3的证言。证实杨某9是文化艺术公司的股东和法人，2013年2月，杨某9购买软创公司并安排赵某3担任法定代表人，该公司实际未开展业务。2014年4月，杨某9安排赵某3办理软创公司通过恒盈公司融资事宜，融资款的用途和资金流向都是杨某9在安排。 （11）证人任某2的证言。证实其系文化艺术公司员工，杨某9安排其担任佳富祥公司的股东及法定代表人。2013年和2014年3月，佳富祥公司通过恒盈公司融过两次资，不知道佳富祥公司为什么要融资以及如何操作，都是杨某9安排。2014年3月，杨某9安排佳富祥公司通过恒盈公司融资1875万元。 （12）证人王某6的证言。证实经杨某9安排，王某62013年2月成为软创公司的股东，软创公司在成立以后没有开展任何业务。文化艺术公司、软创公司、佳富祥公司的实际控制人都是杨某9。2014年3、4月期间，文化艺术公司、软创公司、佳富祥公司通过恒盈公司一共四次融资。都是杨某9安排通过恒盈公司来融资。杨某9安排王某6将三家公司的Ｕ盾交到恒盈公司。 （13）证人邢某的证言。证实杨某9是文化艺术公司、佳富祥公司、软创公司的实际控制人，和李庆是朋友关系。杨某9从李庆那里借了2、3千万元钱未归还，也没有付利息。以上三家公司融资是李庆用杨某9的三家公司资质通过恒盈公司融资，李庆安排邢某具体办理。2014年2、3月，李庆让邢某联系杨某9，杨某9准备公司资料后交给邢某，邢某再交给恒盈公司办理融资事宜。李庆在恒盈公司前期发行的融资项目要到期或需要付息，华某会给邢某打电话，让邢某通知李庆想办法还款。三家公司最后实际融资情况不清楚，项目公司的Ｕ盾都是事先都交给了恒盈公司，融资款到账以后应该是李庆和华某在安排转账。御燕堂公司账户由是李庆控制，赵某2帮李庆管理。融资的款项杨某9应该都没有用。听李庆说因为杨某9欠李庆2、3千万，李庆因为缺资金，让杨某9拿他的公司出来融资。 （14）证人赵某2的证言。证实赵某2代李庆保管御燕堂公司账户，文化艺术公司、佳富祥公司及软创公司转入款项后，又根据李庆的安排将款项转出。御燕堂公司、还有青岛磐龙公司的华夏银行账户Ｕ盾现保管在赵某2处。 （15）证人刘某8、潘某、唐某1、何某4、陈某5、田某、左某、雷某、徐某4等人的证言。证实2014年3月至4月期间，以上人员经恒盈公司及分公司居间和宣传推介，向文化艺术公司、家富祥公司以及软创公司投资借款情况。 （17）《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《委托代理合同》、《担保借款合同》、《收据》、宣传资料等。证实投资人与涉案公司签订合同及付款情况。 （17）邢某提供杨某9借条若干。证实杨某92011年至2013年间向李庆、邢某借款共计5000万余元。 （18）银行账户流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实以上项目融资情况及资金流向。 5、2014年3月至4月期间，四川中恒信实业有限公司（以下简称：中恒信公司）、四川北良实业有限公司（以下简称：北良公司）、成都市粮泰贸易有限公司（以下简称：粮泰公司）为了偿还债务和充实公司运营资金，上述三家公司实际控制人刘某9经被告人李庆安排，以中恒信公司、北良公司、粮泰公司名义通过恒盈公司面向社会群众融资。恒盈公司及其分支机构以上述三家公司经营需要资金为由，以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向以上三家公司投资。2014年4月，上述三家公司通过恒盈公司面向社会群众融资共计5240万元。融资款到账以后上述三家公司并未实际使用款项，资金被李庆及华某安排使用，分别用于支付恒盈公司居间费用、偿还前期其他项目本金及利息等。 经鉴定，2014年4月4日至2014年4月20日，中恒信公司经汇通公司担保，吸收72人次资金共计1800万元。截至案发前，该融资项目支付利息76.74万元，造成损失1723万余元。 2014年3月27日至2014年4月12日，北良公司经中光财富公司担保，吸收93人次资金共计1925万元。截至案发前，该融资项目支付利息106.461万元，造成损失1818万余元。 2014年3月21日至2014年4月20日，粮泰公司经中光财富公司担保，吸收83人次资金共计1515万元。截至案发前，该融资项目支付利息94.291万元，造成损失1420万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认其推荐过中恒信公司、北良公司和粮泰公司到恒盈公司进行融资，三家公司都是刘某9实际控制。因汇通公司为刘某9代偿了银行贷款和民间借款，杨志刚便要求用刘某9的公司融资。汇通公司为中恒信公司担保，华某联系中光财富公司为北良公司、粮泰公司融资担保。融资2014年初开始，当年4月结束，资金均来源于老百姓。三家公司通过恒盈公司融资5240万元。粮泰公司项目融资款转入御燕堂公司的539万元帮刘某9偿还了债务。三个项目融资款的其余款项部分李庆使用，部分用于帮刘某9归还借款，2464万元用于偿还成都泰逸宾仕盾工贸有限公司前期融资项目，其余用于归还其他项目融资欠款。 （2）被告人官小琪的供述。供认中恒信公司、北良公司、粮泰公司通过恒盈公司融资5240万元，三个融资账户由恒盈公司保管，融资款转入御燕堂公司和北良公司是华某安排。融资款转到菌之轩公司账户、双流风信花业苗圃账户是谁安排的不记得，但两公司的账户是恒盈公司在保管，御燕堂公司的账户是李庆在保管，北良公司和成都信瀚公司账户不知道是谁保管。 （3）被告人官泽平的供述。供认经李庆和华某介绍认识刘某9，刘某9通过恒盈公司融资是李庆和华某在办理。中恒信公司通过汇通公司担保融资1800万元；北良公司通过中光财富公司担保融资1925万元；粮泰公司通过中光财富公司担保融资1515万元。所吸资金部分归还了李庆、华某的前期项目欠款，部分归还了个人债务。 （4）证人华某的证言。证实在恒盈公司工作期间，经李庆介绍，恒盈公司作为居间方为中恒信公司、北良公司、粮泰公司发行了理财产品，向社会群众融资5000余万元，三家公司实际控制人是刘某9。刘某9之所以找到李庆通过恒盈公司融资,一是刘某9公司经营需要资金，二是汇通公司之前给刘某9公司做过贷款担保，刘某9因为没有按期还贷，汇通公司做了担保代偿，汇通公司想让刘某9通过融资偿还所欠汇通公司债务。然后刘某9找到李庆想办法就找到了恒盈公司。这三个融资项目公司的收款对公账户是华某要求中恒信公司的员工在融资开始之前去农业银行开的，开了以后，Ｕ盾交给恒盈公司财务部保管。融资资金到账以后一部分是偿还之前融资到期未能偿还的本息，说直白点就是拆东墙补西墙，另一部分转到了汇通公司控制的公司账户中，转入北良公司账户中2924万元就是为了归还前期欠款。2924万元打款去向是华某安排中恒信公司员工办理的，打到成都御燕堂贸易有限公司是李庆要求用于归还汇通公司。 （5）证人刘某9的证言。证实其系中恒信公司的法定代表人，同时也是北良公司及粮泰公司的实际控制人。三家公司在2014年先后通过恒盈公司由汇通公司或是中光财富公司担保对外融资，但这三家公司对外融的资金都没有使用。2014年3月，因上述三家公司资金困难，刘某9找到汇通公司李庆，让李庆帮忙找资金周转，李庆提出可以用三家公司的名义以汇通公司作担保通过恒盈公司对外发行理财产品进行融资。刘某9同意后，安排公司人员配合李庆指定的恒盈公司华某开展融资事宜。李庆是汇通公司的股东和领导班子成员，感觉李庆应该又控制了恒盈公司，华某据说是恒盈公司的领导之一，他应该是李庆的部下，替李庆办理一些事情。融资的收款账户网银Ｕ盾后来听说是华某保管。 中恒信公司融资金额1800万元，粮泰公司1515万元，北良公司1925万元，合计5240万元。出资方都是社会群众，融资款打到了三家公司账户上，但账户网银Ｕ盾是华某在保管和使用。2014年夏天的时候，因为融资款迟迟没有下来，刘某9问及李庆，李庆称网银由华某保管，资金由汇通公司监管使用，但刘某9一方始终未使用融资款项，不清楚融资款是由恒盈公司支配还是李庆使用。 2012年9月，中恒信公司以5.1亿元入股吉吉林粮食集团，占有35%的股份。后李庆与张家界新大新置业有限公司、张家界刘达房地产经营有限公司的控制人刘卫协商运作，将上述两家公司的资产转让给中恒信公司，并以此对吉林粮食集团增资扩股。后增资扩股成功，中恒信公司成为吉林粮食集团最大股东，但未向刘卫支付转让款和承诺的股权。 （6）证人郭某4、刘某10、朱某4、帅某的证言。证实刘某9是中恒信公司的法定代表人，实际控制北良公司及粮泰公司。2014年3月期间，根据刘某9的安排，三家公司通过恒盈公司从民间融资。与恒盈公司华某对接融资事宜，华某也拿走了融资公司账户及Ｕ盾。三家公司一共通过恒盈公司融了5240万元。北良公司账户先后收到2924万元，之后又按照华某的安排转入其指定账户。三家公司都没有用到这5240万元融资款。 （7）证人李某5的证言。证实其在2014年3月经办华某交办的粮泰公司融资项目，项目融资1515万元，不清楚李庆为什么要在项目直接责任人审批表上签字。中恒信公司融资项目是华某在2014年3月底左右交给李某5经办，融资1800万元。融资后的资金流向不清楚。 （8）证人余某3的证言。证实北良实业公司项目报批表由华某和李庆签字，华某说李庆马上也要进入公司进行管理。该项目实际向92人共融资了1925万元。 （9）证人张某9的证言。证实其在汇通武侯小贷公司上班，是李庆的手下，账户尾号7986的建行银行卡交给赵某2。 （10）证人何某5、何某6、范某2、张某10、邓某5、何某7、伍某、彭某2、黄某3、汪某2的证言。证实以上人员通过恒盈公司居间推介，向中恒信公司、北良公司及粮泰公司投资借款的情况。 （11）《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《担保借款合同》、《收据》、《委托合同》、转款凭证等。证实投资人与恒盈公司及三家融资单位签署协议的情况。 （12）银行资料、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实三家公司集资情况及涉案资金流向。 （13）中恒信公司、北良公司、粮泰公司宣传资料。证实以上三家融资公司对外宣传情况。 6、2014年4月，成都市红河谷酒业有限公司（以下简称红河谷酒业公司）实际控制人杨某10在向黄某4追偿债务的过程中，被告人李庆提出整合黄某4的资产以偿还债务，同时提出需用红河谷酒业公司资质融资，杨某10表示同意。李庆遂安排红河谷酒业公司通过恒盈公司面向社会融资。融资期间，因杨某10不愿交出公司资料及银行账户，李庆对其进行威胁，迫使杨某10交出公司资料及银行账户以供李庆等人安排资金。经鉴定，2014年4月23日至2014年5月5日期间，红河谷酒业公司经汇通公司担保，通过恒盈公司吸收102人次资金共计2047万元。以上资金除杨某10实际控制500万元外，其余资金被李庆等人安排转至北良公司账户及李庆控制的成都御燕堂公司账户，用于偿还前期项目融资本息。案发前，该项目支付利息85.672万元，造成损失1961万元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认知道红河谷酒业公司通过恒盈公司向民间融资的事。红河谷酒业公司法人是杨某10，黄某4是四川松潘西川水电公司的法人，欠杨某10500万元，对外还有很多欠款。因债权人找黄某4还款，黄某4找到李庆出面解释还款计划，李庆提出将黄某4的松潘西川水电公司与苏活林控制的水电站整合打包出售，以归还欠款。之后杨某10和黄某4自行协商到恒盈公司融资，因融资款分配发生纠纷，当时约定杨某10用500万元，黄某4用1500万元归还借款。杨某10拿了500万元后，担心黄某4无力归还，便不再将Ｕ盾交给恒盈公司，黄某4找到李庆协调。李庆向杨某10书面承诺红河谷酒业公司使用500万，剩下的1500万元由四川中汇兴电力发展有限公司使用并承担本金和利息，李庆担保。没有威胁过杨某10，承诺四川中汇兴电力发展有限公司使用1500万元的融资款，是杨某10要求。融资款中跟李庆有关的转账是310万转到成都御燕堂公司账户上，之后又分别转到了余兰、夏某2、中富远程实业有限公司，是李庆安排；还有110万转到华某账户上，这笔钱是华某安排的；融资款有200万最后转到了夏某2，这笔钱也是李庆安排，有976万元用于偿还了丰镇市东南利成矿产资源开发有限公司和张家界新大新置业有限公司在恒盈公司前期发行的融资项目的本息，与帮刘某9的中恒信公司入股吉林集团有关。前期发行的这些项目用来帮刘卫的张家界新大新置业有限公司和大庸府城项目增资扩股，然后再拿这两个项目公司的资产装入中恒信公司，最后用中恒信公司的资产去入股吉林粮食集团，都是华某在安排转账偿还。 （2）被告人官泽平的供述。供认知道红河谷酒业公司融资项目，该项目是李庆和华某推荐，融资款如何使用不清楚。 （3）证人赵某2的证言。证实红河谷酒业公司在2014年4月29日转到御燕堂公司的310万元根据李庆的安排分别转给了余兰、夏某2、华某和中富远程实业有限公司，部分用于偿还债务。 （4）证人杨某10的证言。证实2014年4月初，杨某10找黄某4还款，黄某4将杨某10等几个债主带至环球中心李庆处，称与李庆一起合作发展水电，杨某10便让李庆和黄某4还钱。李庆称要将红河谷酒业、蜀鑫酒业、川源酒厂合并为一家酒业公司让杨某10当董事长，杨某10表示拒绝。李庆又称要收购杨某10的酒厂，并安排邢某到酒厂进行考察，谈成以1500万元进行收购。但李庆提出先用成都红河谷酒业公司融资来支持他们的电力公司发展，钱给他们用，最后还是他们来还，杨某10表示同意。4月中旬黄某4和李庆到杨某10的公司，让杨某10将手续给他们拿去融资，并让杨某10签订了一些用来融资的合同。2014年4月24日，陆陆续续有款项打入公司账户。李庆让杨某10将公司的财务章、法人章和网银卡交给他们，杨某10觉得不对，不同意移交，并将账户资金500万元转入公司工作人员私人账户。4月27日李庆将杨某10叫到环球中心他的办公室里，威胁如果不把相关印章和网银卡交给他们，就派人把杨某10的耳朵割掉。杨某10害怕，第二天将印章和Ｕ盾交给了李庆指定人员徐波，徐波还出具了领条。2014年6月，黄某4让杨某10将红河谷酒业的法人转给他，他好用作资金运作，杨某10将法人转让给了黄某4。2014年7月，汇通公司和恒盈公司出事才知道上当。融资的经过不清楚，是李庆办的，后来才知道红河谷酒业通过102人融资了2034万元。查公司银行的明某才发现剩下的融资款被李庆分多次转到了四川北良公司和成都御燕堂公司。 （5）证人黄某4的证言。证实2014年3、4月，杨某10用红河谷酒业公司通过李庆开始融资后，融资账户陆续有老百姓的钱打入了。李庆告诉杨某10，融资的钱李庆先用，用完之后剩500万元留在融资账户上，由杨某10使用。杨某10不同意，担心李庆用了钱不归还，李庆就要求杨某10将融资账户的网银交出来，杨某10没有同意，还拒绝和李庆见面。一天李庆把黄某4叫到他的办公室大骂一顿，说黄某4和杨某10合伙欺骗他，不经过他的同意将融资的钱转走，打乱了他的计划，融资的钱他急着用于还贷款，还有就是说如果不将杨某10找到，并将网银等交出来话，要黄某4和杨某10赔偿他的损失。黄某4和李庆派去的两个业务员找到杨某10后，去了李庆办公室。华某在现场称打乱了他和李庆的融资计划，李庆称杨某10不守江湖道义，砍杨某10的一只手一只脚都不过分，还说如果杨某10再不配合、不听话，就将杨某10的耳朵割了、手砍了。杨某10害怕，只能同意李庆的安排，将红河谷酒业公司的公章、财务章、支票、网银Ｕ盾等交出来给徐波，由徐波出具收条，李庆用完之后归还杨某10。同时还要求杨某10第二天交出公司的公章、财务章、支票、网银Ｕ盾等，若不交出，自愿赔偿李庆500万元的经济损失。第二天，徐波去找了杨某10拿了红河谷酒业公司的公章、财务章、支票、网银Ｕ盾等。杨某10是被李庆威胁无奈后才交出上述资料，承诺书也是被迫的。李庆喊来站在他办公室的人相当于李庆的打手，用来威胁杨某10和黄某4。当天在李庆的办公室有黄某4、杨某10、陈某7、徐波、李庆、华某、邢某、唐小林，还有李庆喊来的六七个打手。 （6）证人黄某5的证言。证实其与杨某10是朋友，2014年上半年的一天，黄某5帮黄某4找到杨某10后，于当日22时一同到了成都李庆的办公室，当时已经有七八个二十来岁的人在办公室。他们怎么谈的不知道，不过听见李庆说如果不把红河谷酒业公司的东西交出来把理财产品办好，就要割杨某10耳朵还要砍他的手，最后杨某10被迫同意拿出红河谷酒业公司的公章、网银等东西，还被李庆逼着写了一份承诺书，具体内容不清楚。 （7）证人罗某2、代某、傅某2、余某5、李某12、朱某5、蔡某、林某2等人的证言。证实2014年4月，以上人员经恒盈公司及其分公司推介，向红河谷酒业公司投资借款的情况。 （8）《出资方居间服务合同》、《担保借款合同》、《收据》，《借款合同》、银行业务凭证、恒盈公司宣传资料等。证实经恒盈公司宣传推介，投资人与涉案公司签订合同并支付款项情况。 （9）报案材料。证实杨某10向公安机关举报李庆、黄某4涉嫌经济诈骗犯罪的情况。 （10）承诺书。证实2014年4月24日，黄某4出具承诺书称红河谷酒业公司通过恒盈公司所发理财产品的2000万元，该公司只用了500万元，另1500万元由四川中汇兴电力发展公司使用，承担本息责任并由李庆担保。四川中汇兴电力发展公司在6个月到期后代红河谷酒业公司偿还所用500万元并承担连带保证责任。 （11）合同。证实2014年6月6日，杨某10和郭艳与黄某4达成协议，黄某4确认合同签订之日前已知悉该公司从恒盈公司融资2500万元，由四川中汇兴电力发展公司代偿。黄某4、李庆承担连带责任；双方一致确认红河谷酒业公司相关资产情况；黄某4承诺合同签订之日起20日内支付杨某101000万元，在支付前红河谷酒业公司法定代表人由杨某10变更为黄某4，同时杨某10享有监督重大经营和财务、保管印鉴等权利。 （12）黄某4出具的承诺书。证实2014年6月10日，黄某4出具承诺书，称其作为红河谷酒业公司法人代表，不会利用此平台作违约违法违规的行为，如若出现任何不正当非法经营的事宜与原法定代表人杨某10无关，一切法律责任由其承担。 （13）领条。证实徐波出具领到红河谷酒业公司财务章、法人章、网银卡供李庆用于支付该公司在中国银行大邑支行账户上1500万元支配的领条，并承诺使用印鉴后由领取人徐波亲自交还杨某10，同时备注收到红河谷酒业公司转账支票共计21份。 （14）红河谷酒业公司出账单。证实红河谷酒业公司2014年4月24日至5月6日支取金额情况，其中4月24日至25日支取500万元备注杨某10使用，之后备注使用方为北良公司和御燕堂公司。 （15）红河谷酒业公司银行交易明某对账单。证实账户资金到账及转出情况。 （16）徐波出具的证明。证实徐波出具证明称其于2014年4月24日晚11点左右和杨某10、黄某4、黄某5到环球中心李庆办公室，约几分钟后听到李庆说割杨某10耳朵。 （17）工商档案、银行流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向， （18）恒盈公司项目直接责任人报批表与个人连带责任保证函。证实华某签名确认对红河谷酒业公司融资项目负直接责任并承担个人连带责任。 7、2014年4月，四川康煌矿业有限公司（以下简称：康煌矿业公司）经文某2介绍，通过被告单位恒盈公司面向社会融资。经鉴定，2014年5月9日至2014年5月29日期间，康煌矿业公司经汇通公司担保，通过恒盈公司吸收96人次资金共计1973万元。融资款到账后，除康煌公司实际收到500万元外，其余资金被李庆、华某控制使用，其中100万元转入李庆控制的御燕堂公司账户，461万元转入北良公司账户以归还前期项目融资本息，477万元转入信瀚通公司作为李庆偿还文某2的欠款。案发前，该项目支付利息41.234万元，造成损失1931万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认知道康煌矿业公司通过恒盈公司向民间融资的情况，项目是文某2介绍。康煌矿业公司的融资款中转到廖某账户上的103万是李庆安排华某转账，由其使用。转到北良公司的461万元是用来偿还张家界中垦华建旅游小镇开发有限公司之前在恒盈公司融资的本息，应该是华某安排。2013年张家界中垦华建旅游小镇开发有限公司通过恒盈公司融资的钱，李庆用于帮刘卫的张家界新大新置业有限公司和大庸府城项目增资扩股，然后装入中恒信公司入股吉粮集团，应该都是华某在安排转账。 （2）被告人官泽平的供述。供认康煌矿业公司经华某介绍，通过恒盈公司融资，融资款是如何使用不清楚。流水显示融资款中有116万元转入了双流风信花业苗圃的账户、有150万元转入了雷雅妍账户。转入双流风信花业苗圃的116万元应该是恒盈公司收取的居间费，转入雷雅妍的这150万元不是很清楚。可能是华某前期拆借了项目的钱，然后再用康煌矿业公司项目的钱来归还。 （3）证人王某9的证言。证实王某9是康煌矿业的法人，2014年4月，公司另一股东称文某2可以帮公司贷500万元而且不需要抵押，之后公司通过文某2办理贷款。期间，恒盈公司拿走康煌公司公章及银行Ｕ盾。2014年5月底，得知融资到1973万元时，王某9让刘某11停止融资，找文某2询问情况，文某2带王某9去见了李庆和华某。文某2称是这种贷款的潜规则，康煌矿业公司用一部分，李庆和华某用一部分，出了问题都会有担保公司来承担。当时康煌矿业公司的账户Ｕ盾在文某2处，无法掌控资金的流向。经王某9要求，给了500万元到王某9指定账户，并让华某签了借款1500万元的借款合同和承诺书。华某和李庆都是恒盈公司的人，其中有477万元是转到了文某2的信瀚通公司，其余的1000万都是华某用了。事后才知道融资款有477万元是用来作为华某和李庆还文某2的欠款。华某和李庆之前不认识，因办理康煌矿业公司贷款经文某2介绍认识，华某和李庆是恒盈公司的人，华某应该是李庆的下属， （4）证人肖某2的证言。证实其于2014年3月将持有的康煌矿业公司股份转让给王某9。2014年5月联系王某9，得知康煌公司通过恒盈公司融资一事。王某9用康煌矿业公司名义在民间融资了1900多万元，但康煌矿业公司只用了500万，其他钱是一个叫华某的人借去用了。 （5）证人赵某2的证言。证实不认识陈巧，邢某说陈巧是中恒信公司员工帅某的朋友，记不清是刑玮代李庆还是李庆直接安排转款100万元给陈巧。 （6）证人文某2的证言。证实2013年，文某2与朋友注册成立成都信瀚通商贸有限公司，其系该公司实际控制人，保管公司Ｕ盾。2013年下半年，李庆因需要资金向文某2借款2600余万元。在2014年5月，康煌公司缺少资金，该公司任某3通过文某2联系贷款，文某2介绍恒盈公司帮助康煌矿业公司融资。文某2向任某3讲清楚了通过恒盈公司融资，恒盈公司会拿走一部分资金。之后康煌公司任某3、王某9与恒盈公司华某、官泽平自行联系融资事宜。融资结束后得知该项目融资1900余万元，其中有477万元用于李庆归还文某2的欠款，康煌公司实际使用了500万元。 （7）证人任某3的证言。证实2014年4月，信瀚通公司的文某2找到任某3问康煌矿业公司是否需要贷款，并称用康煌公司的名义贷款2000万元，康煌公司可以用500万元，剩余的钱就借给恒盈公司，而且不需要抵押，后由王某9负责实施。康煌矿业公司一共签订了96份合同，借款金额是1977万，其中500万转到了康煌矿业公司指定账户，另外的1477万元是恒盈公司华某拿走。其中有477万元是转到了文某2的信瀚通公司。康煌矿业公司与华某还签了一份借款1500万元的承诺书。 （8）证人刘某11的证言。证实刘某112013年开始在康煌矿业公司担任会计，2014年5月，文某2帮助康煌矿业公司办理500万元贷款。王某9要求刘某11配合办理手续。刘某11按照文某2的要求提交了公司资料和公司账户及Ｕ盾，直到2014年7月或8月才归还。2014年5月11日，公司账户上的资金已经超过了500万元，达到了1973万元。以上款项康煌矿业公司实际使用500万元，其余款项去向不清楚。 （9）证人陈某6、黄某6、胡某3、欧某2等人的证言。证实2014年5月，投资人经恒盈公司宣传推介，向康煌矿业公司投资借款情况。 （10）康煌公司工商资料、《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《担保借款合同》、《收据》、《委托合同》、转款凭证等。证实投资人与涉案公司签订合同及付款情况。 （11）华某向康煌矿业公司提供的相关借款材料。证实华某向康煌矿业公司出具承诺书，就2014年5月9日所借1500万元，承诺来源系恒盈公司融资款，且系其个人通过恒盈公司、中兴地源公司、客户四方签订协议取得的资金，若因其个人经营不善或其他问题造成到期无法按合同约定及时兑付本息致使集中提前兑付等无法应对之情况，本人自愿承担一切法律和经济责任。 （12）文某2提供与李庆债务关系的凭证。证实李庆与文某2之间有债权债务关系。 （13）银行账户流水明某、资金走向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向。 8、2014年3月至4月期间，成都蜀鑫酒业有限公司（以下简称：蜀鑫酒业公司）股东黄某4为偿还债务，经李庆安排通过被告单位恒盈公司面向社会融资。后李庆安排其姐夫张某11担任蜀鑫酒业公司法定代表人办理融资事宜。恒盈公司以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向蜀鑫酒业公司投资。经鉴定，2014年4月29日至2014年5月9日，蜀鑫酒业公司经汇通公司担保，吸收97人次资金共计1995万元。所融资金由李庆控制并安排使用，分别转入北良公司1156万元、双流风信花业公司300万元、御燕堂公司98万元，另有431.04万元被法院扣划。案发前，该项目支付利息79.099万元，造成损失1915万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认蜀鑫酒业公司股东黄某4因对外欠款较多，向李庆寻求帮助。在黄某4的要求下，经过华某帮助，李庆推荐蜀鑫酒业公司通过恒盈公司对外进行融资。融资的事情都交给华某和黄某4处理。融资款一部分转入李庆指定的御燕堂公司账户，用于归还黄某4欠中恒信公司的欠款。融资时李庆安排其姐夫张某11担任了蜀鑫酒业公司的法人。2014年4月30日到2014年5月27日期间，该公司账户有1156万元转到御燕堂等公司账户，转到北良公司账户资金是用于归还黄某4欠中恒信的钱；广州市白云区人民法院那笔钱，是因为黄某4在广州市输了官司，用于归还黄某4欠款。 （2）被告人官泽平的供述。供认成都蜀鑫酒业公司融资款中有300万元转到了双流风信花业苗圃的账户上，最后又转到了罗兰的账户上，是华某安排转账，估计应该是华某或李庆偿还之前向恒盈公司借款。 （3）证人张某11的证言。证实2014年3、4月份，李庆安排张某11去担任蜀鑫酒业公司的法定代表人，之后认识黄某4并办理了股权转让手续。酒厂的事情都没管过，酒厂的银行账户信息也不知道，也未保管公司公章。2014年4、5月，根据李庆的安排在一些资料上签了字，李庆称是酒厂对外贷款2000多万元的资料，让其不要过问。 （4）证人黄某4的证言。证实蜀鑫酒业公司主要经营白酒生产。融资前法定代表人是朱仕明，后按照李庆要求法定代表人变更为其姐夫张某11。蜀鑫酒业公司融资1995万元，其中400多万元因为黄某4之前的债务关系被广州白云区法院扣划，为此李庆还骂了黄某4，剩余款项被李庆安排使用。 （5）证人李某13、刘某12、张某12、黄某7、张某13等人证言。证实2014年5月，投资人经恒盈公司及其分公司居间并宣传推介，向蜀鑫酒业公司投资借款情况。 （6）蜀鑫酒业公司工商资料、《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《借款担保居间合同》、《收据》等。证实投资人与涉案公司之间签订合同并转款情况。 （7）资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向。 9、2014年3月至4月期间，松潘西川水电开发有限公司（以下简称：西川水电公司）法定代表人黄某4为解决债务问题找到被告人李庆，李庆安排黄某4以西川水电公司名义通过被告单位恒盈公司面向社会融资。恒盈公司以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向西川水电公司投资。经鉴定，2014年4月11日至2014年4月25日，西川水电公司经汇通公司担保，吸收92人次资金共计1951万元。以上资金到账后，由李庆实际控制使用，转入北良公司1699万元、御燕堂公司216万元，用于支付前期融资项目本息和归还债务。案发前，该项目归还利息79.902万元，造成损失1871万余元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认西川水电公司是黄某4的公司，通过恒盈公司对外融资。黄某4欠汇通武侯小贷公司3000万元，中恒信公司2700万元，让李庆帮助解决债务问题。李庆准备将黄某4的西川水电和苏活林控制的水电站整合成立四川中汇兴电力发展有限公司，通过企业的发展来解决黄某4的负债。因为前期为了给中恒信公司增资扩股，刘卫的公司在恒盈公司发行了几期融资项目，融资款都用来帮中恒信公司增资扩股，项目也要到期，为了解决这些问题，加上黄某4本来还欠中恒信公司2700万元，李庆让黄某4用西川水电公司、蜀鑫酒业公司、红河谷酒业公司的资质拿来通过恒盈公司融资，用这些融资款来偿还他欠中恒信公司的欠款。融资是让黄某4和华某联系，后来知道西川水电公司通过恒盈公司融资1951万。融资款转到御燕堂公司的150万元是李庆安排，其中有122.8万元是转给了李庆下属廖某，用于黄某4偿还李庆的私人欠款。 （2）证人黄某4的证言。证实2013年底，西川水电公司资金链紧张，蜀鑫酒业公司的朱仕明也帮黄某4在舒焕文处担保借了本金7000万元，西川水电以及蜀鑫酒业的所有证照和公章都被舒焕文收去代为保管。2014年2月份认识李庆，李庆在汇通公司、汇通武侯小贷公司及同心小贷公司都是股东。黄某4提到其资金紧张，李庆称他可以想办法。后根据李庆安排，召开债权人会议，李庆提出对黄某4的债务进行担保，让债权人交出公司资质进行融资，一小部分用于归还借款，大部分由李庆操作安排。红河谷酒业的杨某10听后表示愿意参加，后期融了资。之后经李庆担保，舒焕文也归还了西川水电公司及蜀鑫酒业公司资质，李庆安排其姐夫张某11担任蜀鑫酒业公司法人。2014年4月中旬，李庆开始安排融资。黄某4签了西川水电股东会决议、《担保借款合同》，并将西川水电公司在松潘农业银行开设的银行账户网银交给了华某。华某安排恒盈公司的业务经理拿了很多《借款合同》和收据在李庆环球中心的办公室给黄某4签字。上述三家公司融资款李庆说全部用来投资青岛磐龙的房地产、内蒙古丰镇的矿产、还有吉林粮食集团，等到有利润回报了，再用利润还钱，但融资款实际的去向是不清楚的，都是李庆拿去用了，松潘西川水电、蜀鑫酒业和红河谷酒业一分钱都没有用到。松潘西川水电融了1951万元，打款到御燕堂公司等的收款方不清楚，拿西川水电公司给李庆他们融资经过黄某4同意并授权，但资金没有使用，李庆也没有帮助黄某4偿还过相关债务。 （3）证人樊某1的证言。证实2014年4月，樊某1经办了西川水电公司融资项目，项目计划融资2000万元，为期12个月，给出资人的利息是每月1.5%，担保公司是汇通公司。从2014年4月10日开始融资，92个出资人同意出资，总共融资了1951万元。每次都是将合同拿到环球中心找黄某4签字，在融资开始之前西川水电公司的人就将Ｕ盾交给了恒盈公司的财务官小琪。 （4）证人王某10、何某4、邓某5、何某8、余某6等人的证言。证实2014年4月，经恒盈公司及分公司居间和宣传推介，投资人向松潘西川水电公司项目投资借款情况。 （5）西川水电公司工商档案、《出资方居间服务合同》、《担保借款合同》、《收据》、转账凭证等。证实投资人与涉案公司签订合同并转款情况。 （6）资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金走向。 10、中富东能科技发展有限公司（以下简称：中富东能公司），2013年9月23日注册成立，被告人李庆及华某实际控制该公司。2014年5月期间，被告人李庆、华某安排中富东能公司通过被告单位恒盈公司面向社会融资。恒盈公司以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向中富东能公司投资。经鉴定，2014年5月20日至2014年6月6日，中富东能公司经中光财富公司担保，通过恒盈公司吸收25人次资金共计487万元。以上资金由李庆、华某控制使用，融资款转至梅刚账户14万元、李某5账户200万元、黄雪梅账户77万元、华某账户195万元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认2013年9月，李庆和华某在兰州收购了一家公司，注册为中富东能公司，华某是公司的法人。2014年5月左右，华某与李庆商议，准备用中富东能公司通过恒盈公司融资购买机器设备，计划融资3000万元，实际融资487万元。由于融资款无法购买机器设备，李庆让华某自行安排融资款使用。融资款转到北良公司账户上的180万和青岛磐龙公司账户上的20万，该200万元最后是转到了恒盈公司员工李某5的账户上，用于偿还了张家界中垦华建旅游小镇开发有限公司的项目的本息，与中恒信公司入股吉粮集团有关。转到御燕堂公司的14万元给了李庆律师梅刚，其他都是华某在安排。 （2）被告人官泽平的供述。供认中富东能公司通过恒盈公司向民间融过资，李庆和华某都是该公司的股东，李庆安排华某具体操作融资事宜。 （3）证人赵某2的证言。证实中富东能公司2014年5月26日转入御燕堂公司的14万应该是李庆安排其转账给梅刚。 （4）证人王某11的证言。证实2014年5月恒盈公司发行过中富东能公司融资项目，华某是该公司法人。项目计划融资3000万元，向投资人支付利息是月息1.5%，期限6个月。 （5）证人朱某6、李某14、张敏等人的证言。证实2014年5月，投资人经恒盈公司居间和宣传推介，向中富东能公司投资借款的情况。 （6）《出资方居间服务合同》、《担保借款居间合同》、《收据》、银行业务凭证、中富东能公司宣传资料、中富东能公司公司工商档案等。证实投资人与涉案公司签订合同及转款情况。 （7）银行账户流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及涉案融资款流向。 11、2014年5月，被告人李庆安排盐城市鸿福建设工程有限公司（以下简称：盐城鸿福公司）通过被告单位恒盈公司面向社会融资。恒盈公司以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向盐城鸿福公司投资。经鉴定，2014年5月15日至2014年6月5日，盐城鸿福公司经中光财富公司担保，吸收43人次资金共计933万元。以上款项经被告人李庆安排，转入盐城大畅公司61万元、盐城万都公司40万元、新东方建设公司40万元、盐城鸿福公司52万元，华某150万元、余兰20万元、梅刚100万元、坤林建设公司138.47万元、李某5288万元，其中大部分资金被李庆用于归还前期融资项目本息。案发前，该项目支付利息19.585万元，造成损失913万元。目前，项目方已归还全部款项。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认盐城鸿福公司是郭某1的公司，郭某1也是青岛磐龙公司的股东之一。2014年2月，青岛磐龙公司开发凤凰新天地项目资金困难，陈某3找郭某1拿盐城鸿福公司资质融资。李庆介绍了官泽平与陈某3、郭某1认识，具体由他们商谈融资事宜，最后项目融资了933万元。融资完成后郭某1找到李庆，让李庆打一张1000万元的借条，并承诺借款本息由李庆承担，李庆向对方出具了借条。该项目融资款中有288万元转到李某5的账户上，用于偿还张家界中垦华建旅游小镇开发有限公司之前在恒盈公司融资本息。融资款中转到四川坤林建设有限责任公司138万元、从御燕堂公司转到余兰20万、转到梅刚100万都是李庆安排，用于支付排支付中恒信公司在外面欠款的利息。转到其它账户上的钱应该是恒盈公司或华某安排。 （2）被告人官泽平的供述。供认盐城鸿福公司是郭某1的公司，郭某1也是青岛磐龙公司的股东。郭某1称盐城鸿福公司的项目要在当地拿一块土地，需要资金，官泽平同意了融资要求，具体操作是华某和郭某1对接。盐城鸿福公司的融资款是如何使用的不清楚，可能是华某和李庆安排使用。 （3）证人郭某1的证言。证实2014年4月，青岛磐龙公司法人陈某3和李庆找到郭某1，说公司资金紧张，郭某1也是股东要想办法解决资金。李庆让郭某1提供平台在成都融资。郭某1答应后，2014年5月初，李庆让郭某1把盐城鸿福公司的网银及密码、开户行号码交给恒盈公司的会计官小琪保管，然后开始融资。2014年5月15、16日，公司会计发现账户有两笔转账支出，郭某1通知银行停止转账。5月20日，陈某3和李庆打电话约郭某1谈融资的事情，当天李庆向郭某1出具1000万借条，并承诺融资的利息全由他来承担，借款由他偿还，等融资结束以后让磐龙公司补手续。2014年5月20日后都是李庆安排融资款的去向，因为将网银关闭后，5月20日之后每笔转款都是李庆安排赵某2和官小琪联系郭某1转款。前后共转14笔，都是李庆安排的，有6笔是磐龙公司还2013年向郭某1的个人的借款，总共193万元。剩下8笔李庆用到其他地方。融资具体怎么操作不清楚，是李庆让郭某1将公司的资料和印章等交给恒盈公司，然后郭某1签了43份合同，资金到账后又让签了一份资金到账确认书，总共融资933万元。 （4）证人赵某2的证言。证实2014年5月，李庆打电话要赵某2和邢某去洲际酒店，李庆向郭某1借1000万元，二人去见证。当时李庆就给郭某1打了1000万的借条，借条由赵某2按李庆意思书写，借条上写的注明借款用于青岛磐龙房地产开发有限公司相关资金事宜。2014年5月21日从御燕堂公司账户上转款128万到华某账户上，应该是华某安排转账，当时应该先给李庆汇报同意以后转款。在2014年5月22日从御燕堂公司账户上转款120万到华某账户上，之后转了20万给余兰，转了100万给梅刚，两笔转款都是李庆安排。转20万元给余兰是李庆向其支付借款利息。梅刚是李庆的律师，转款用途不清楚。 （5）证人陈某3的证言。证实陈某3是青岛磐龙公司的法定代表人。盐城鸿福公司的法人郭某1是磐龙公司的小股东，当时盐城鸿福公司通过恒盈公司融资不知情，2014年8月汇通公司出事以后才知道盐城鸿福公司在恒盈公司融了资。李庆找陈某3用青岛磐龙公司给盐城鸿福公司担保归还融资款，他想办法来偿，陈某3出具了由青岛磐龙公司统一偿还盐城鸿福公司融资款的承诺书。 （6）证人彭某3、唐某2的证言。证实2014年5月，投资人经恒盈公司及分公司居间和宣传推介，向盐城鸿福公司投资借款情况。 （7）《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《担保借款合同》、《收据》、《委托合同》、盐城鸿福公司工商档案、转款凭证等。证实投资人与涉案公司签订合同并转款情况。 （8）相关短信、微信截图。证实郭某1与官小琪、赵某2及李庆就融资款使用、手续补办、利息支付等问题的对话情况。 （9）借条及承诺函。证实：①2014年5月20日，李庆出具向盐城鸿福公司借款1000万元用于青岛磐龙公司相关事宜的借条；②2014年8月15日，青岛磐龙公司承诺，恒盈公司居间为青岛磐龙公司融资2014万元和盐城鸿福公司融资933万元由青岛磐龙公司负责本息支付。 （10）银行账户流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及资金流向。 12、2014年6月，成都友好粮油有限公司（以下简称：友好粮油公司）法定代表人何某9通过黄某4介绍，与被告人李庆、陈某7等人认识，后共同商议扩大友好粮油公司经营。三人议定李庆、陈某7入股友好粮油公司，并使用友好粮油公司资质通过恒盈公司面向社会融资。融资款中500万元用于陈某7购买友好粮油公司股东唐某3股份，其余资金由李庆统一调配，用于友好粮油公司扩大经营。2014年6月期间，经李庆安排，友好粮油公司通过被告单位恒盈公司面向社会融资。恒盈公司及其分支机构以月息1.5%对外宣传，吸引社会群众向友好粮油公司投资。经鉴定，2014年6月9日至2014年6月30日，友好粮油公司经汇通公司担保，吸收149人次资金共计3940万元。融资款到位以后，其中500万元用于购买唐某3股份，剩余融资款并没有按之前约定投入到友好粮油公司经营，李庆以向何某9出具借条的形式将剩余3440万元融资款转入自己控制的御燕堂公司账户，用于处理前期坏账、偿还个人借款等。案发前，该项目融资款项未支付本息，造成损失3940万元。 以上事实有以下证据证实： （1）被告人李庆的供述。供认2014年4月经黄某4介绍认识友好粮油公司的何某9，为了扩大友好粮油的生产经营，拟通过中恒信公司收购吉粮集团旗下两个油厂。2014年6月，李庆与何某9、陈某7、黄某4商谈具体方案，经过商谈，友好粮油公司以6个亿的价格收购吉林粮食集团的两个油厂，还商量了增资扩股和国际贸易等后续发展事宜。当时友好粮油公司的注册资本只有800万元，不具备并购吉林粮食集团油厂的资质。为此李庆等人商量将友好粮油公司的注册资金变更为10亿元，股东变更为何某9和陈某7、李庆，何某9和陈某7各占33.33%股份。之后何某9和陈某7、黄某4等人一起到吉林粮食集团去实地考察，回来以后李庆、何某9、陈某7、黄某4、官泽平、华某就商量让李庆和刘某9帮助何某9收购两个油厂。6个亿的收购款分期付款，在收购以后边扩大生产边还款，然后用友好粮油公司通过恒盈公司来融资，融资款先由中恒信公司使用，偿还一部分欠款。因为当时陈某7没有钱，他要用500万收购唐某3的股份，所以说好陈某7在融资款中先借500万用来收购唐某3的股份，在以后的经营盈利中再偿还。2014年6月，友好粮油公司通过恒盈公司向民间融资，具体融资是华某和何某9在经办，担保公司是汇通公司，最后实际融资了3940万元。融资款到账以后其中的500万元是由陈某7借用，用于购买唐某3在友好粮油公司的股份，剩下的钱因为要用来偿还中恒信公司的欠款，李庆打借条将剩下的钱都借用。当时给友好粮油公司打了几张借条，除了陈某7借走500万元，剩下的3440万元都是李庆借用，但实际3440万元的使用是华某和官泽平在调配使用。转到御燕堂公司账户上的3440万元就是友好粮油公司转过来的融资款。御燕堂账户上的资金再转出是根据李庆的安排和同意，用于支付青岛磐龙公司前期融资本息、中恒信公司及刘某9对外借款、黄某4的个人债务等。 （2）被告人官泽平供述。供认2014年6月，友好粮油公司通过恒盈公司融资，项目是李庆推荐，由华某负责，李庆找的汇通公司担保。友好粮油公司项目总共融资3940万元。 （3）证人何某9的证言。证实2014年3月左右，通过黄某4认识了李庆和陈某7，又认识了恒盈公司的总经理华某。之后黄陈李三人多次谈及可以将友好粮油公司做大做强乃至上市，让友好粮油公司通过恒盈公司的平台对外融资，用融资款收购吉林粮油集团的油厂30%的股权，油厂估值六七个亿，陈某7和李庆称恒盈公司占油厂70%的股份。陈某7和李庆提出的条件一是何某9做友好粮油公司的法定代表人，将来占公司33.33%的股份，李庆占33.34%，陈某7占33.3%；二是要将友好粮油公司的公章、财务章、个人私章全部交给他们。何某9同意后，向陈某7提供了一些公司的基础资料，包括营业执照、税务登记证、机构代码证等，之后经汇通公司担保开始对外融资，反担保等资料都是陈某7等人准备。社会群众转账的时间大概是在2014年的6月至7月期间，公司的公章由唐某3保管，按照陈某7要求将收款账户Ｕ盾交给了恒盈公司，但密码器由唐某3保管。友好粮油公司通过恒盈公司向社会群众融资了3940万元，大概在2014年6月上旬的时候其中有500万元转到了公司基本账户，后何某9安排转到了陈某7的账户。剩下的3440万元被恒盈公司在2014年6月中旬至月底期间转到了成都御燕堂贸易有限公司。李庆说融资款他拿去用，利息、本金、服务费都由他支付，并以个人名义向友好粮油公司出具了借条。友好粮油公司没有实际使用融资款，所以恒盈公司没让友好粮油公司支付居间费用和担保费。 （4）证人陈某7的证言。证实2014年6月初，通过黄某4介绍认识了友好粮油公司的何某9和其妻子唐某3。几天后，与何某9、华某、李庆在环球中心汇通小额贷款公司聊天，得知友好粮油公司经营较好，陈某7想进入友好粮油公司参与经营。华某和何某9商谈对外融资、做大做强的事情，何某9也同意陈某7入股友好粮油公司，以500万元购买唐某349%股份。约定陈某7占公司33.3%的股份，李庆占33.4%，何某9占33.33%，但李庆的股份由陈某7和何某9代持。当时也没有签代持股协议，只有友好粮油公司的一个股东会会议纪要里面写清了实际持股比例，也商量好友好粮油公司通过恒盈公司对外融资。何某9、华某、李庆都同意陈某7从融资款中借500万元来购买唐某3的股权。之后，友好粮油公司通过恒盈公司对外融资。友好粮油公司对外融资了3940万元，2014年6月16日，融资款中500万元转到友好粮油公司的基本账户，之后转给陈某7个人，陈某7再转给唐某3作为股权转让款。剩余的3440万元是李庆借用，给友好粮油公司打了借条，款项转到成都御燕堂贸易有限公司。 （5）证人唐某3的证言。证实友好粮油公司通过恒盈公司融资情况、转让股权给陈某7与何某9证实情况一致。 （6）证人樊某1的证言。证实2014年6月，樊某1经办了友好粮油公司融资项目，项目计划融资2000万元，为期6个月，给出资人的利息是每月1.5%，担保公司是汇通公司。 （7）证人刘某13的证言。证实2014年6月，刘某13陪同何某9、唐某3到恒盈公司办理融资事宜，知道出资人来自于老百姓，何某9要其配合业务员。唐某3说融资款是打入了成都御燕堂贸易有限公司。何某9说这个钱友好粮油公司不用，融资款拿给李庆用，李庆用了钱会找人向友好粮油公司注资，并会扩大公司的经营，能把公司做大。李庆还当面给友好粮油公司出具了借条，借走了融资款中的3440万元。 （8）投资人肖英、段某、余某7、文某3、刘某14、张某14、刘某15、何某10、黎某等人的证言。证实2014年6月，投资人通过恒盈公司居间和宣传推荐，向友好粮油公司项目投资借款情况。 （9）《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《委托代理合同》、《担保借款合同》、《收据》、转账凭、友好粮油公司工商资料证等。证实投资人与涉案公司签订合同及投资情况。 （10）银行账户流水明某、资金流向图及司法会计鉴定报告。证实该项目融资情况及涉案融资款流向。 （四）案发时其余未还项目情况 1、2013年7月，四川千驹房地产开发有限公司经四川涌邦融资担保有限责任公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收54人次资金共计1000万元。案发前，该项目支付利息244.606万元。目前，该项目已全部偿还。 2、2013年7月，成都杉嵩贸易有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推荐，面向社会融资，吸收30次资金共计589万元。案发前，该项目支付利息149.424万元。 3、2013年8月，成都嘉和兴业商贸有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收83人次资金共计1608万元。案发前，该项目退还本金30万元，支付利息361.064万元。 4、2013年8月，都江堰市岷江油脂有限责任公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收45人次资金共计1697万元。案发前，该项目退还本金143万元，支付利息420.495万元。目前，该项目已全部偿还。 5、2013年9月，成都力天网讯科技有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收123人次资金共计2628万元。案发前，该项目支付利息542.512万元。 6、2013年11月，成都莱特惠立生物降解膜业有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收72人次资金共计1503万元。案发前，该项目支付利息226.0145万元。 7、2014年1月，成都试香移茶业有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收20人次资金共计516万元。案发前，该项目支付利息54.25万元。 8、2014年1月，成都金龙博商贸有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收41人次资金共计1015万元。案发前，该项目支付利息107.15万元。 9、2014年1月，成都五联化工有限公司经四川省成都市联达融资担保有限公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收41人次资金共计1069万元。案发前，该项目支付利息120.71万元。 10、2014年1月，四川嘉博商贸有限公司经经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收62人次资金共计1023万元。案发前，该项目支付利息95.64万元。 11、2014年1月，四川兴大房地产开发有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收41人次资金共计1090万元。案发前，该项目支付利息113.705万元。 12、2014年1月至2月期间，丰镇市东南利成公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收47人次资金共计1086万元。案发前，该项目已支付利息113.757万元。 13、2014年2月，双流航空港航建物资有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收96人次资金共计1980万元。案发前，该项目支付利息146.768万元。 14、2014年2月，四川华鑫润达贸易有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收83人次资金共计1884万元。案发前，该项目支付利息160.1999万元。 15、2014年2月，盐源亨达电力有限责任公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收140人次资金共计2765万元。案发前，该项目支付利息220.964万元。目前，该项目已全部偿还。 16、2014年2月，攀枝花市朵实机械制造有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收38人次资金共计1105万元。案发前，该项目支付利息87.406万元。 17、2014年2月，成都茂祥竹木藤器工艺有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收27人次资金共计509万元。案发前，该项目支付利息35.4598万元。 18、2014年3月，成都闵丰生物科技有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收28人次资金共计551万元。案发前，该项目支付利息32.358万元。 19、2014年4月，成都金妆贸易有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收45人次资金共计1062万元。案发前，该项目支付利息40.696万元。 20、2014年4月，四川海迅电子开发集团有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收71人次资金共计1929万元。案发前，该项目支付利息113.731万元。 21、2014年4月，成都沁豪建材有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收35人次资金共计1085万元。案发前，该项目支付利息45.938万元。 22、2014年5月，成都阜兴蓉贸易有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收67人次资金共计1742万元。案发前，该项目支付利息52.605万元。 23、2014年5月，成都泰逸宾仕盾工贸有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收109人次资金共计2303万元。案发前，该项目支付利息32.042万元。目前，该项目已全部偿还。 24、2014年5月，成都美诗特机电有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收43人次资金共计1266万元。案发前，该项目支付利息26.86万元。 25、2014年5月至6月期间，阿坝州富奇冶炼有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收57人次资金共计1364万元。案发前，该项目支付利息20.5679万元。 26、2014年6月，成都翰和矿业有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收88人次资金共计1472万元。案发前，该项目未支付利息及退还本金。 27、2014年6月，吉林粮食集团米业有限公司经汇通公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收48人次资金共计1309万元。案发前，该项目未支付利息及退还本金。目前，该项目以全部全部偿还。 28、2014年6月，成都市杰曼瑞科技有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收25人次资金共计540万元。案发前，该项目支付利息1.2万元。 29、2014年7月，成都泓辉科技有限公司经中兴地源公司担保，通过被告单位恒盈公司居间和宣传推介，面向社会融资，吸收17人次资金共计421万元。案发前，该项目未支付利息及退还本金。 以上事实有被告人供述、证人证言、融某、司法会计鉴定报告等证据予以证实。 三、梅克沃斯公司非法集资事实 梅克沃斯公司于2011年2月17日注册成立，被告人胡丹经刘玉英安排担任法定代表人，公司实际控制人系刘玉英、曹曙，公司注册资本2000万元，经营范围为投资管理及信息咨询等。梅克沃斯公司成立后，以借款为名，以月息2%-2.5%对外宣传，面向社会群众吸收资金，所吸资金用于对外放贷，刘玉英个人借用等。经鉴定，截至2014年6月30日，梅克沃斯公司向224名个人及10家单位吸收资金共计6.9亿余元，退还本金5.2亿余元，支付利息8700余万元，造成60人资金损失1.28亿余元。 2013年7月至2014年6月期间，刘玉英等人以汇通公司和中兴地源公司作为担保方，利用其关联或控制企业什邡市天大矿业有限公司（以下简称：天大矿业公司）、金旭装饰工程有限公司（以下简称：金旭公司）、四川省隆煌农业发展有限公司（以下简称：隆煌公司）、成都市陆和商贸有限公司（以下简称：陆和公司），虚构用资项目，通过成都市源丰行投资理财信息咨询有限公司（以下简称：源丰行公司）和成都万融和投资理财信息咨询有限公司（以下简称：万融和公司）居间，以月息1.5%-2%不等对外宣传，向社会不特定群众吸收资金，吸收资金共计4719万元，所得集资款由刘玉英与梅克沃斯公司分款使用。其中：以陆和公司名义，经汇通公司担保，通过源丰行公司居间吸收资金1000万元；经中兴地源公司担保，通过万融和公司居间吸收资金1050万元。以天大矿业公司名义，经汇通公司担保，通过源丰行公司居间吸收资金1000万元。以金旭公司名义，经汇通公司担保，通过万融和公司吸收资金869万元。以隆煌农业公司名义，经汇通公司担保，通过万融和公司居间，吸收资金800万元。 被告人胡丹担任汇通公司资金营运部、综合业务部负责人，参与汇通公司的经营并介绍多名群众参与汇通公司非法集资，获取提成19万余元，根据刘玉英的安排担任梅克沃斯法定代表人、股东，并介绍3名群众参与向梅克沃斯公司集资共计2130万元。 被告人张旭根据刘玉英的安排担任梅克沃斯公司总经理，参与该公司经营，具体经办以隆煌公司和陆和公司名义，通过居间公司向不特定群众集资2850万元，并介绍以1人向梅克沃斯公司集资50万元。 被告人徐锷根据刘玉英的安排担任梅克沃斯公司副总经理、股东，参与该公司经营，具体经办以陆和公司名义，通过居间公司向不特定群众集资2050万元。 以上事实有以下证据证实： 1、报案材料及立案决定书等。证实2014年8月，公安机关对梅克沃斯公司涉嫌吸收非法存款立案侦查。 2、到案经过。证实被告人胡丹、张旭、徐锷经公安机关电话通知到案接受调查。 3、查封、扣押、冻结财产资料。证实公安机关依法查封、冻结梅克沃斯公司、本案被告人及涉案其他公司、个人的银行账户、房产、股权等资产。 4、梅克沃斯公司工商档案。证实梅克沃斯公司登记设立情况，被告人胡丹为该公司法定代表人。 5、《刘玉英实际控制“梅克”公司及关联公司债务统计表》、梅克沃斯私人客户集资名单。证实梅克沃斯公司对外债务情况。其中胡某4、蒲某、张凡的集资介绍人为胡丹，刘雪松的集资介绍人为张旭。 6、收据。证实张某16等群众向梅克沃斯公司借款的情况。 7、陆和公司工商档案及通过源丰行公司融资相关资料。证实陆和公司通过源丰行公司居间，向以赵海龙为代表的出借人借款1000万元，月利息1.6%，汇通公司担保。 8、陆和公司通过万融和公司居间融资的借款担保合同、融资委托书、陆和公司股东会决议、借款居间服务合同等。证实陆和公司经汇通公司担保，通过万融和公司融资1050万元的情况，徐锷代表陆和公司签订借款居间服务合同。 9、金旭公司工商档案及通过万融和公司融资资料。证实金旭公司与万融和公司签订合同，拟对外融资800万元。 10、天大矿业公司工商资料及通过源丰行公司融资合同及相关材料。证实天大矿业公司通过源丰行公司居间，面向社会融资1000万元，月息1.5%，汇通公司担保。 11、隆煌公司工商档案及通过万融和公司对外融资相关资料。证实隆煌公司通过万融和公司居间融资800万元，汇通公司提供担保。 12、嘉博公司工商资料、借款合同等。证实嘉博公司向吴杰勇、邱霞、刘某4、范某1的5笔借款共计5200万元，汇通公司和梅克沃斯公司担保。 13、万融和公司客户集资登记表。证实2014年3月至6月，隆煌公司通过万融和公司以月息1.6%-1.8%不等，向黄运涛等42名集资人集资共计800万元；2014年5月至7月，陆和公司通过万融和公司以月息1.6%-1.8%不等，向顾婧等43名集资人集资共计1050万元；2014年7月至8月，金旭公司通过万融和公司以月息1.6%-1.8%不等，向杨丕等51名集资人集资共计869万元。 14、证人林某3的证言。证实其系梅克沃斯公司的出纳。公司的法人是胡丹、总经理是张旭，公司的经营管理以及决策都是刘玉英说了算，张旭和徐锷从来没有参与过公司经营管理。梅克沃斯公司向民间对外融资的模式一是梅克沃斯公司直接以借款名义向民间老百姓集资，公司定期向融资方支付利息，到期返还本金，这一部分只由梅克沃斯公司出具《收据》，其中少数金额比较大的借款梅克沃斯公司会和出借人签订《借款协议》；二是在刘玉英的安排下利用刘玉英实际控制或与刘玉英关系密切的公司以项目经营需要为由，通过投资理财公司居间，面向社会上的群众进行融资借款，融到的资金由梅克沃斯公司和刘玉英分款使用，具体如何分配由刘玉英安排；三是刘玉英利用实际控制的公司以借款名义向出借人借款，这部分借到的资金也是由刘玉英和梅克沃斯公司分款使用。第二种、第三种模式的融资借款基本上全是由汇通公司担保。“陆和商贸”“嘉博商贸”“金龙博”“天大矿业”“隆煌农业”“翰和矿业”“锦和永泰”“金旭装饰”等公司都是梅克沃斯公司的平台公司，是刘玉英实际控制用来融资的空壳公司。嘉博公司对外借款5200万元，其中刘某4的700万元直接由刘玉英取得，其余4500万元中，刘玉英借走1600万元。 15、证人高某的证言。证实其系梅克沃斯公司会计，证实梅克沃斯公司设立及对外集资情况与其余证人证实情况一致。公司的法人是胡丹，只是挂名法人，从来没来公司上班；总经理张旭，负责公司的全面工作。梅克沃斯公司的实际控制人是刘玉英和曹曙，因为梅克沃斯公司通过平台公司借的钱都是刘玉英牵头组织。8家平台公司是金龙博、天大矿业、隆煌农业、翰和矿业、锦和永泰、金旭装饰、嘉博商贸、陆和商贸，平台公司实际控制人也是刘玉英。吴杰勇、邱霞、刘某4、范某1都是刘玉英介绍来公司，把钱借给嘉博商贸公司，按照每个月2%到2.5%不等收取利息，但是嘉博公司本身是空壳公司，没有任何实际项目开展。除开刘玉英本人拿走的部分，剩余的钱大多支付了梅克沃斯其他债权人本金和利息或者又出借给了其他的人。金旭公司融资款869万进入林某3账户后，全部转给曹曙，刘玉英出具借条，之后和李义君分别使用434.5万元。 16、证人李某15的证言。证实梅克沃斯公司的实际控制人是刘玉英和曹曙，梅克沃斯公司的经营模式就是对外以借款的名义，向社会上融资。公司里的员工只要有客户资源，都会发动客户向公司投资，刘玉英自己也介绍过人来公司投资。 17、证人何某1的证言。证实2013年8月，刘玉英联系何某1，以天大矿业名义通过何某1成立的源丰行公司对外融资，该项目融资1000万元，涉及30名出资人，汇通公司提供担保。 18、证人蒲某的证言。证实其2011年下半年开始在梅克沃斯公司“投资”。胡丹多次向其绍梅克沃斯公司，最开始投资就是胡丹帮助签合同和出收据之类，是否有提成不清楚。 19、证人胡某4的证言。证实其主动联系胡丹了解梅克沃斯公司投资的事宜，前期投资也请胡丹帮忙，把资金转到胡丹的个人卡上后再由胡丹转交梅克沃斯公司。 20、证人夏某2的证言。证实万融和公司2013年3月开始向社会进行融资，其中金旭公司融资869万，隆煌公司800万，陆和公司1000万。 21、证人李某16的证言。证实万融和公司为隆煌公司项目募集资金800万元，为陆和公司募集1050万元。陆和公司融资款汇入该公司徐锷账户内。 22、证人鲜某、韩某、蒲某、张某15、吴某6、刘某2、游某、王某12等人的证言。证实梅克沃斯公司以月息2.5%对外宣传，向以上人员吸收资金的情况。 23、被告人张旭的供述。供述梅克沃斯公司设立情况与开展经营情况与查明事实一致。胡丹是梅克沃斯公司挂名法人，不负责公司经营管理，该公司实际控制人是刘玉英及其丈夫曹曙。梅克沃斯公司开展的所有业务就是对外以借款为名，以每月支付高额利息为回报，向社会融资，融到资金以后又以4%-6%的月息借出来赚取利差。隆煌农业公司是张旭实际控制公司，经李玉英和曹曙安排，张旭以该公司名义通过万融和公司融资800万元，款项转入梅克沃斯公司；陆和商贸公司也是刘玉英实际控制公司，安排徐锷担任法人，张旭是股东之一。经刘玉英安排，该公司通过万融和公司对外融资1050万元，也通过源丰行公司对外融资，具体数额不记得，张旭在相关资料上签字。曹曙还安排金旭装饰公司对外融资869万元，该款由刘玉英和李义君分款使用。 24、被告人胡丹的供述。供认梅克沃斯公司设立及经营情况与查明事实一致。胡丹根据刘玉英安排担任股东及法人。梅克沃斯公司开展的所有业务就是对外以借款为名，以每月支付高额利息为回报，向社会融资，融到资金以后又以4%-6%的月息借出来赚取利差。梅克沃斯公司对外融资的模式第一种是梅克沃斯公司会直接以借款的名义向民间老百姓或者是员工介绍来的人员集资，梅克沃斯公司会给投资者出具《收据》；第二种在刘玉英的安排下，利用比如陆和商贸公司，金龙博商贸公司，嘉博公司之类的公司作为融资平台通过居间公司向民间融资，这种融资一般都是由汇通公司提供担保的方式，融到的资金由刘玉英安排使用。 25、被告人徐锷的供述。供认梅克沃斯公司设立及经营情况与查明事实一致。徐锷担任该公司副总经理，陆和公司股东兼法人。胡丹只是一个挂名法人，不负责公司日常的经营管理。梅克沃斯公司开展的所有业务就是对外以借款为名，以每月支付高额利息为回报，向社会融资。如果出借人在公司投资，就向出借人出具《收据》或者签订合同，每个月的月息有2%-2.5%不等，月息当月支付，到期按时返还本金。公司融到资金以后又以4%-6%的月息借出来赚取利差。徐锷关于梅克沃斯公司对外融资模式的供述与被告人胡丹、张旭供述一致。天大矿业的公司因为借了梅克沃斯公司200余万元无法归还，在刘玉英和曹曙安排下，天大矿业公司通过源丰行公司居间在民间融资1000万元人民币，后来才知道这笔资金全部都由梅克沃斯公司在使用。经刘玉英安排，陆和商贸通过源丰行融资1000万元，通过万融和融资1050万元，徐锷、张旭根据刘玉英的要求在相关资料上签名。 26、司法会计鉴定意见及补充说明。证实： （1）截至2014年6月30日，梅克沃斯公司向224名个人及10家单位吸收资金共计6.9478亿元，退还本金5.2525亿元，支付利息8700余万元，造成60人资金损失1.28亿余元。 （2）2013年7月至2014年6月期间，梅克沃斯公司利用什天大矿业公司、金旭公司、隆煌公司、陆和公司，通过源丰行公司、万融和公司居间，从民间借入资金4719万元，转入梅克沃斯公司出纳林某3个人账户4121万元。 庭审中，被告人胡丹的辩护人向法庭出示印章交接清单，拟证实林某3于2014年7月18日向胡丹移交梅克沃斯公司法定代表人私人印章，胡丹未实际掌握该公司法定代表人印章。该证据证实内容与查明事实一致，本院予以采信。 被告人张旭的辩护人向法庭提交了杨洪、杨秀、黄志向梅克沃斯公司出借510万元的收据，拟证实以上款项系张旭妻子郑某1所有，刘玉英以不归还该款要挟张旭在相关协议签名等。本院认为该证据与指控事实无关联，且也无法达到辩护人所述证明目的，对此证据不予采信；辩护人提交涉梅克沃斯公司相关民事裁判文书，拟证实张旭积极帮助梅克沃斯公司追回欠款，此证据也与指控事实无关联，本院不予采信。 本院认为，被告单位汇通公司以非法占有为目的，在无实际履行能力的情况下，违反国家金融管理秩序，以其控制的盈泽丰公司、融缘中心为融资平台，虚构资金用途面向社会不特定个人和企业非法集资50.33亿元，造成含集资人代表在内的490余名个人及企业资金损失7.25亿元，其行为已构成集资诈骗罪，且犯数额特别巨大。被告人孙康、谢应杰作为汇通公司法定代表人、董事长、董事会成员，参与非法集资的决策，系单位主管人员；被告人李添齐作为汇通公司资金运营部总经理，直接负责集资款管理和调配，系单位直接责任人员，对被告人孙康、谢应杰、李添齐均应以集资诈骗罪追究其刑事责任。 被告人张帆受杨志刚安排进入汇通公司董事会，代表杨志刚发表意见；被告人张敏作为汇通公司财务会计部经理；被告人吴成花作为融缘中心法定代表人；被告人姚艳作为盈泽丰公司法定代表人兼融缘中心会计；被告人殷梦雪、商誉作为融缘中心出纳、会计；被告人胡丹作为综合业务部负责人，均参与汇通公司非法集资行为，系单位直接责任人员，并介绍他人参与非法集资获取提成。由于以上人员对汇通公司资金及经营状况并不完全知情，不具有协助汇通公司占有他人资金的主观故意，故应以非法吸收公众存款罪追究被告人张帆、张敏、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉、胡丹的刑事责任。汇通公司非法集资过程中，被告人孙康、谢应杰、李添齐系主犯，被告人张帆、张敏、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉、胡丹均受安排参与非法集资活动，系从犯，应依法从轻或者减轻处罚。 被告单位汇通公司违反金融管理法规，明知其他单位或者个人向不特定人员非法吸收资金的情况下，仍为其提供担保，为非法集资活动提供帮助，吸收资金共计26亿余元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且犯罪数额巨大。被告人孙康、谢应杰作为汇通公司法定代表人、董事长，均系单位主管人员，应以非法吸收公众存款罪追究孙康、谢应杰的刑事责任。 被告单位汇通公司采用欺骗方法骗取银行贷款1800万元以供单位资金周转，导致该笔贷款不能偿还，给银行造成特别重大损失，其行为已构成骗取贷款罪。被告人谢应杰作为汇通公司董事长，安排人被告人周志平、谢庆实施骗取贷款行为，谢应杰作为单位主管人员，周志平、谢庆作为单位直接责任人员，均应以骗取贷款罪追究其刑事责任。被告人冯丹明知他人骗取银行贷款仍提供帮助，属汇通公司骗取贷款罪的共犯，其行为也已构成骗取贷款罪。周志平、谢庆、冯丹受安排从事犯罪活动，在共同犯罪中系从犯，应依法从轻或者减轻处罚。 被告人谢应杰为处理其经营试香移公司产生的个人债务，以试香移公司名义，经汇通公司担保，面向社会非法吸收公众资金，该行为应当认定为其个人实施的非法吸收公众存款犯罪行为。 被告单位恒盈公司违反国家金融管理秩序，以居间方式面向社会不特定群众宣传推介，帮助用资企业吸收公众存款13.8亿余元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人官泽平、李添齐、李庆作为恒盈公司主管人员，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李添齐在后期离开恒盈公司，被告人李庆于2014年初成为恒盈公司实际控制人，亦在维系前期融资项目经营，本院将结合二被告人实际管理和控制恒盈公司的时间，在量刑时综合予以考虑。 被告人官小琪作为被告单位恒盈公司财务经理，被告人张亚丹作为恒盈公司业务部门主管，被告人孟庆华作为恒盈公司战略发展部经理，被告人赵英瀚、陈莦、袁媛、李庆（业务员）、雷雅妍作为恒盈公司业务员，直接参与恒盈公司非法集资行为，并介绍人员参与非法集资，系单位直接责任人员，也应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。恒盈公司非法集资过程中，被告人官泽平、李添齐、李庆系主犯，官小琪、张亚丹、孟庆华、赵英瀚、陈莦、袁媛、李庆（业务员）、雷雅妍受安排参与单位非法集资活动，所起作用较小，系从犯，应依法从轻或者减轻处罚。 被告人官泽平以非法占有为目的，采用诈骗的方法非法集资4061万元，案发前造成损失3301万元不能归还，其行为已构成集资诈骗罪，且犯罪数额特别巨大。 被告人李庆以非法占有为目的，采用诈骗方法非法集资2.9亿余元，案发前造成损失2.7亿余元不能归还，其行为已构成集资诈骗罪，且犯罪数额特别巨大。 被告单位时代和信公司为获取经营资金，通过融资平台公司面向社会不特定群众吸收资金4800余万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且犯罪数额巨大。被告人王永卓作为该公司实际控制人，决定并实施单位非法吸收公众存款犯罪，也应以非法吸收公众存款罪对其定罪处罚。 被告人胡丹、张旭、徐锷明知刘玉英等人设立梅克沃斯公司面向社会不特定群众非法吸收资金，仍根据其安排担任该公司法定代表人、总经理、副总经理，为刘玉英等人非法集资行为提供帮助。胡丹、张旭、徐锷与刘玉英等人构成共同犯罪，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。胡丹、张旭、徐锷受他人安排从事犯罪活动，所起作用较小，系从犯，应依法从轻或者减轻处罚。 四川省成都市人民检察院指控被告单位汇通公司犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪；被告单位恒盈公司、四川时代和信公司犯非法吸收公众存款罪；被告人孙康、李添齐、官泽平、李庆犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，被告人谢应杰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪；被告人王永卓、张敏、张帆、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉、官小琪、张亚丹、孟庆华、赵英瀚、陈莦、袁媛、雷雅妍、李庆（业务员）、胡丹、张旭、徐锷犯非法吸收公众存款罪；被告人周志平、谢庆、冯丹犯骗取贷款罪，事实清楚罪名成立，本院予以支持。 四川省成都市人民检察院指控被告单位汇通公司以提供担保的方式为其他单位或个人非法吸收公众资金提供帮助，构成非法吸收公众存款罪，该指控罪名成立，本院予以支持，但犯罪数额不能仅依据汇通公司表外在保余额统计表反映的总额62亿余元进行认定，本院根据公诉机关提供的各地公安机关移送的涉及汇通公司进行担保的各融资项目证据，结合汇通公司表外在保余额统计表，依法予以认定。 对被告单位汇通公司、被告人孙康、谢应杰及其辩护人所提汇通公司不构成集资诈骗罪的辩解及辩护意见。本院认为，第一，汇通公司系批准成立的融资类担保公司，并不具有对外吸收存款和发放贷款的资质，汇通公司成立融缘中心和盈泽丰公司开展吸收存款和放贷业务，其行为本身具有非法性。第二、相关税务资料显示，汇通公司从成立之日起至2010年12月31日，连续5个年度申报的利润为负数，公司成立之日起也存在股东出资不实情况，截至2010年1月1日，汇通公司实际净资产为2900余万元。自2010年开始至案发前，汇通公司通过融缘中心和盈泽丰公司以高息为诱惑从社会吸收资金共计50.33亿元，吸收资金也主要用于高风险的对外放贷，以赚取利差，其自有资金明显不足以维系资金运作，也不具有相应担保能力。第三、在对外吸收资金的过程中，汇通公司利用其控制的无实际经营的空壳公司，以虚假项目骗取集资群众向空壳公司投入资金，其行为明显具有欺骗性，系使用诈骗手段非法集资。第四、根据鉴定，汇通公司对外放贷损失2.7亿元，向部分企业及个人支付利息4.56亿元，将吸收资金用于支付担保代偿2.59亿余元、发放工作人员奖励提成7000余万元。汇通公司在自身履行能力不足的情况下，采用诈骗手段面向不特定群众和企业非法集资，将集资款项主要用于非法活动、以新还旧和清偿公司自身债务，导致7.25亿余元集资款不能返还，足以证明被告单位汇通公司具有非法占有的主观故意，应当以集资诈骗罪对被告单位汇通公司定罪处罚。汇通公司辩护人，孙康、谢应杰及其辩护人所提汇通公司不构成集资诈骗罪的辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告单位汇通公司辩护人、被告人孙康、谢应杰及其辩护人所提汇通公司行为主要是汇通公司外逃高管杨志刚、刘玉英的个人行为，与公司及孙康、谢应杰无关的辩解及辩护意见。本院认为，包括孙康、谢应杰在内的汇通公司高管和工作人员均证实，汇通公司对外吸收资金和实施所谓远航计划均经董事会研究决定，属于该公司的集体决策，吸收款项也用于了单位，应当认定为单位行为而非个人行为。此辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告单位汇通公司辩护人所提指控汇通公司骗取贷款犯罪系谢应杰等人的个人行为，与汇通公司无关的辩护意见。本院认为，谢应杰供述其受杨志刚安排，通过空壳公司骗取银行贷款以解决汇通公司资金周转，谢应杰系汇通公司董事长，骗取的银行贷款绝大部分也流向了汇通公司，故该行为应当认定为汇通公司的单位行为，而非谢应杰等人的个人行为。此辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告人李添齐及其辩护人所提，李添齐作为汇通公司中层人员，不了解汇通公司的履行能力和经营状况，不应以集资诈骗罪定罪处罚的辩解及辩护意见。本院认为，李添齐作为资金运营部负责人，也实际管理融缘中心和盈泽丰公司，负责民间融资资金管理和调配，既清楚资金来源，也清楚汇通公司未将集资款用于合法的经营活动，属于单位实施集资诈骗活动的直接责任人员，应以集资诈骗罪对其定罪处罚。此辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告人张帆、张敏、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉、胡丹及其辩护人所提应以其介绍人员参与集资的金额认定以上被告人犯罪数额的辩解及辩护意见，本院认为，以上被告人作为汇通公司工作人员，除自己介绍人员参与向汇通公司非法集资，并获取提成外，也实际参与了汇通公司非法集资活动的经营管理，不能仅以其介绍人员参与集资的数额认定犯罪数额。本院将根据以上被告人在汇通公司工作时间，任职部门，与非法集资行为关联度大小，介绍人员参与非法集资的金额及提成，退缴违法所得等情况，在量刑时综合予以考虑。 对被告人官泽平及辩护人所提其于2014年2月之后已转让股份，不应对之后恒盈公司非法吸收公众存款的行为承担刑事责任的辩解及辩护意见，本院认为，官泽平虽于2014年2月与江苏富美公司签订股权转让协议，但恒盈公司员工均证实官泽平仍在公司任职并从事管理行为，该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告人官泽平所提水之源公司、盈丰达公司、玛亚公司融资项目均经过公司其他股东同意，也未个人占有资金，不构成集资诈骗罪的辩解意见。本院认为，涉案三家公司的其他股东均证实，官泽平以三家公司名义对外融资前，并未征得其他股东同意，所得资金也未用于公司经营。涉案资金流向反映，官泽平实际控制融资款项，用于偿还个人债务和投资，导致该款至今未能归还，足以证明其具有非法占有的主观故意。官泽平以非法占有为目的，通过其控制的恒盈公司采用诈骗手段非法集资，应以其个人犯集资诈骗罪对其定罪处罚，该辩解不能成立，本院不予采纳。 对被告人李庆及其辩护人所提李庆不构成非法吸收公众存款罪的辩解及辩护人意见。本院认为，首先，根据官泽平、官小琪、李添齐的供述及当庭陈述，证实李庆安排华某进入恒盈公司，之后又通过江苏富美公司购买恒盈公司60%的股份成为恒盈公司实际控制人。其次，涉案多个项目资金均流向李庆控制的成都御燕堂贸易公司账户；赵某2证实华某可以直接安排赵某2对李庆实控制的御燕堂公司账户转账；官泽平、李添齐、官小琪、邢某等多名证人均证实华某在恒盈公司帮助李庆管理其发行的项目。第三、郭某1及江苏富美公司证实，经李庆、陈某3安排，江苏富美公司虽与官泽平、康慨签订股权转让合同，但未实际出资，也未参与恒盈公司经营。第四、李庆也在恒盈公司多个项目的直接责任人报批表与个人连带责任保函上签名；亦有多名证人证实李庆对外代表恒盈公司联系融资业务，华某是李庆的手下等。以上证据足以证实华某代李庆在恒盈公司履行管理职权，能够据此认定2014年初李庆实际控制恒盈公司，对恒盈公司对外非法吸收公众存款的行为，其作为该公司主管人员应当承担相应刑事责任。此辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告人李庆及其辩护人所提李庆不构成集资诈骗罪的辩解及辩护意见。本院认为，首先，就李庆联系或实际控制的涉案16个融资项目来看，李庆或以其实际控制的公司以虚假项目通过恒盈公司对外融资，或以帮助解决债务、扩大经营应为由，骗取其他公司的资质通过恒盈公司对外融资，欺骗集资群众向涉案项目投入资金，系以诈骗手段非法集资。其次，涉案项目通过恒盈公司融资到位后，李庆与华某控制收款账户并安排转账，除极少部分资金流向个别项目公司外，绝大部分被李庆及华某安排使用，用于归还其前期融资项目本息、归还个人债务或转至他处等。第三、李庆虽供述其有多处投资，对外享有债权或拥有公司、项目股权，但李庆至今未向有关部门提供其名下有实名控股的实体经营企业及项目等有效资产，也无能实际追偿到位的债权，不具备偿还能力。综合以上分析，能够认定李庆以非法占有为目的，以虚假项目通过恒盈公司非法集资2.9亿余元，案发前造成集资群众损失2.7亿余元，应以其个人犯集资诈骗犯罪追究刑事责任。该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。 对被告人孟庆华、赵英瀚、陈莦、袁媛、李庆（业务员）辩称其接受公司安排完成工作任务，不知道公司行为违法的辩解，本院认为，以上被告人在恒盈公司工作期间，应当知晓恒盈公司面向社会不特定群众吸收资金，也介绍人员参与非法集资，其个人认识错误不能免除应当承担的刑事责任，以上辩解意见不能成立，本院不予采纳。本院将根据以上各被告人在恒盈公司的工作时间，任职部门，与非法集资行为关联度大小，介绍人员参与非法集资的金额及提成，退缴违法所得等情况，在量刑时综合考虑。 对被告人胡丹、张旭、徐锷的辩护人所提涉及梅克沃斯公司非法吸收公众存款的行为应当认定为单位犯罪的意见，本院认为，梅克沃斯公司系刘玉英设立和控制，设立之后主要从事非法集资犯罪活动，该公司系刘玉英个人犯罪的工具，应当认定自然人犯罪而非单位犯罪。 对被告人胡丹、张旭所提，其未介绍人员参与梅克沃斯公司非法集资的辩解，结合本案公安机关收集在案的梅克沃斯公司私人客户名单以及证人证言，能够认定胡丹、张旭介绍人员参与向梅克沃斯公司非法集资，应对此承担相应刑事责任。 对被告人徐锷及其辩护人所提，指控徐锷以陆和公司名义通过信托公司借入资金900万元，不应认定为犯罪的辩解及辩护意见，本院认为，向信托公司借入资金系正常经济活动，不应评价为犯罪行为，此辩解及辩护意见成立，本院予以采纳。 本案除被告人李庆系被公安机关直接挡获外，其余被告人均系公安及通过电话通知到案。被告人官泽平虽系经公安机关电话通知到案，但并未向办案机关如实供述其集资诈骗的犯罪事实，故不应定其所犯集资诈骗罪具有自首情节；官泽平归案后如实供述了恒盈公司非法吸收资金的犯罪事实，其所犯非法吸收公众存款罪具有自首情节。被告人孙康、谢应杰、李添齐、张帆、王永卓、张敏、吴成花、姚艳、殷梦雪、商誉、周志平、谢庆、冯丹、胡丹、张旭、徐锷、官小琪、张亚丹、孟庆华、赵英瀚、陈莦、袁媛、雷雅妍、李庆（业务员）到案后，均能如实供述案件事实，具有自首情节，可依法从轻或者减轻处罚。 本案被告单位汇通公司、恒盈公司以及四川时代和信公司主管人员均系接公安机关电话通知后主动到案接受调查，并如实供述了主要犯罪事实，故被告单位汇通公司、恒盈公司及四川时代和信公司均具有自首情节。 本案被告单位、被告人非法集资所得款项系违法所得，应当继续予以追缴，返还集资参与人。在案查封、扣押、冻结的财物依法处置后用于返还集资参与人，不足部分应当继续退赔。本案案财产刑执行时，退赔集资参与人的损失优先于财产刑的执行。 据此，为维护国家金融管理秩序，根据各被告单位、被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和刑法》第一百九十二条、第二百条、第一百七十六条、第一百七十五条之一、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十七条、第五十九条、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位汇通信用融资担保有限公司犯集资诈骗罪，判处罚金四千万元；犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三千万元；犯骗取贷款罪，判处罚金二百万元；数罪并罚，决定执行罚金七千二百万元。 （罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告单位四川恒盈投资理财信息咨询有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二千万元。 （罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告单位四川时代和信实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金一百万元。 （罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告人李庆犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元；数罪并罚，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 （刑期从本判决确定之日起计算。） 五、被告人谢应杰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金五十万元;犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九年，并处罚金五十万元；犯骗取贷款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金一百五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年9月26日起至2034年9月25日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 六、被告人孙康犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金五十万元;犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九年，并处罚金五十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十九年，并处罚金一百万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年9月26日起至2033年9月25日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 七、被告人官泽平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处没收个人财产二百万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金五十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十七年，并处没收个人财产二百万元，罚金五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年12月24日起至2031年12月23日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 八、被告人李添齐犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金二十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金四十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金六十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月27日起至2028年11月26日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 九、被告人王永卓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月4日起至2023年12月3日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十、被告人张敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月4日起至2023年12月3日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十一、被告人张帆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十二、被告人官小琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十三、被告人张亚丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金九万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十四、被告人吴成花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金八万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十五、被告人姚艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金八万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十六、被告人胡丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金八万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十七、被告人张旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十八、被告人徐锷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 十九、被告人孟庆华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十、被告人殷梦雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十一、被告人周志平犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十二、被告人赵英瀚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金四万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十三、被告人陈莦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金四万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十四、被告人袁媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金四万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十五、被告人商誉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十六、被告人谢庆犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金四万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十七、被告人冯丹犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金三万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十八、被告人雷雅妍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金三万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二十九、被告人李庆（业务员）犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三十、对本案被告单位、被告人违法所得继续予以追缴并返还集资参与人；在案查封、扣押、冻结的财物一并依法予以处理，不足部分，责令退赔；对冻结在案的集资参与人已收取的利息依法予以追缴，本金尚未归还的，可折抵本金。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  邓 夏 审 判 员  程哲渊 人民陪审员  金草原 二〇一九年十二月六日 书 记 员  岳双全 书 记 员  陈 曦 书 记 员  陈小艳