吉林省通化市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）吉05刑终194号原公诉机关吉林省梅河口市人民检察院。上诉人（原审被告单位）梅河口市宜佳房地产开发有限公司，住所地：吉林省梅河口市海龙镇挺进街三委十六组。法定代表人：潘会君。诉讼代表人王某，女，汉族，住长春市。系该公司股东。上诉人（原审被告人）王乐存，男，汉族，中专文化，系梅河口市宜佳房地产开发有限公司股东，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月31日被刑事拘留，同年7月5日被逮捕。现羁押于梅河口市看守所。上诉人（原审被告人）周某某，男，汉族，高中文化，中共党员，系梅河口市宜佳房地产开发有限公司股东，住吉林省梅河口市。2018年5月21日因犯交通肇事罪、妨害作证罪被判处有期徒刑六个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月21日被刑事拘留，同年11月7日被逮捕。现羁押于梅河口市看守所。上诉人（原审被告人）王某某，男，汉族，高中文化，系梅河口市宜佳房地产开发有限公司股东，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月17日被刑事拘留，同年8月31日被逮捕，同年9月8日被取保候审，梅河口市公安局于同日以王某某涉嫌犯非法处置查封的财产罪对其刑事拘留，经梅河口市检察院批准，于2018年10月15日对其执行逮捕。现羁押于吉林市看守所。辩护人秦英杰，吉林秦英杰律师事务所律师。上诉人（原审被告人）左某某，男，汉族，初中文化，无职业，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月31日被刑事拘留，同年7月5日被逮捕。上诉人（原审被告人）代某某，男，汉族，初中文化，个体工商户，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月31日被刑事拘留，同年7月5日被逮捕。现羁押于梅河口市看守所。原审被告人潘会君，男，满族，高中文化，中共党员，系梅河口市宜佳房地产开发有限公司股东、法定代表人，住吉林省梅河口市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月12日被刑事拘留，同年8月17日被逮捕。现羁押于吉林市看守所。吉林省梅河口市人民法院审理吉林省梅河口市人民检察院提起公诉的被告单位梅河口市宜佳房地产开发有限公司、被告人潘会君、王乐存、周某某、代某某、左某某犯非法吸收公众存款罪，被告人王某某犯非法吸收公众存款罪、非法处置查封的财产罪一案，梅河口市人民法院于2019年9月23日作出(2019)吉0581刑初15号刑事判决。被告单位梅河口市宜佳房地产开发有限公司、被告人王乐存、周某某、王某某、代某某、左某某均不服，提出上诉。在本院审理期间，被告人代某某申请撤回上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：一、非法吸收公众存款事实被告单位梅河口市宜家房地产开发有限公司由被告人潘会君、王乐存、周某某、王某某、王某于2012年8月14日注册成立，各占股20％，法定代表人周某某，2015年12月31日法定代表人变更为潘会君。宜佳公司于2012年至2018年间在梅河口市海龙镇投资开发海纳嘉园小区工程，开发过程中，股东潘会君、王乐存、周某某、王某某与王某父亲王某甲多次通过开会研究工程项目资金周转问题，一致决定因工程资金周转出现困难，由各股东向外广泛借款，吸收的资金由宜佳公司负责偿还。四被告人以承诺给付高额利息和低价抵押房屋的方式向社会广泛宣传，非法吸收都某某、苏某某等五十余人约3948万元，其中潘会君担任法定代表人期间及本人经手吸收数额约3493万元，王乐存单独及伙同潘会君、代某某、周某某吸收数额约2194万元，周某某单独及伙同潘会君、王乐存吸收数额约455万元，王某某单独吸收250万元，代某某在王乐存授意下单独及伙同左某某吸收约399万元，左某某在王乐存、代某某授意下帮助吸收175万元。二、非法处置查封的财产事实吉林省通化市中级人民法院于2016年1月27日应申请人张某某、杨某某申请对梅河口市宜佳房地产开发有限公司开发建设的海纳嘉园小区住宅楼144户、车库30个、商业用房22个予以查封并送达了裁定书、协助执行通知书等法律手续，查封期限自2016年1月27日至2019年1月26日。被告人王某某在明知海纳嘉园小区13A号楼2单元203室系上述被人民法院查封的财产情况下，于2018年3月将该房屋出售给不知情的杨某甲，杨某甲已交纳购房款并办理完成装修入住。原审法院认为，被告单位梅河口市宜家房地产开发有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪；被告人潘会君、王乐存、周某某、王某某身为被告单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，直接参与实施非法吸收公众存款行为，其中潘会君、王乐存数额巨大，周某某、王某某数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人代某某、左某某在潘会君、王乐存的授意、默许和放任下，以宜佳公司名义实施非法吸收公众存款行为，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某某明知是已被司法机关查封的财产而予以变卖，情节严重，其行为已构成非法处置查封的财产罪。公诉机关指控事实及罪名成立，本院予以支持。对被告人王某某应予数罪并罚。王乐存主动投案并如实供述主要犯罪事实，构成自首，对其依法从轻处罚，但在从轻幅度上从严掌握；王乐存、周某某、代某某、左某某当庭自愿认罪，有悔罪表现，对其酌情从轻处罚；左某某在实施犯罪中所起作用较小，对其从轻处罚；王某某取得部分被害人谅解，对其酌情从轻处罚。据此判决：被告单位梅河口市宜家房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。被告人潘会君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。被告人王乐存犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；犯非法处置查封的财产罪，判处有期徒刑一年，决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。被告人代某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。被告人左某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。继续追缴被告单位梅河口市宜佳房地产开发有限公司、被告人潘会君、王乐存、周某某、王某某、代某某、左某某的违法所得，发还各被害人。上诉人梅河口市宜家房地产开发有限公司上诉称其不构成非法吸收公众存款罪。上诉人王乐存、周某某上诉称原审认定数额不当，且量刑过重。上诉人王某某及其辩护人认为：上诉人王某某不构成非法吸收公众存款罪和非法处置查封的财产罪，请求二审依法改判。上诉人左某某上诉称其具有自首、从犯等量刑情节，且原审认定数额不当，请求法院从轻处罚。上诉人代某某上诉称其具有自首、从犯等量刑情节，请求法院从轻处罚。经审理查明：原审判决书列举的认定本案事实的证据，经原审法院庭审质证属实并予以确认。在本院审理期间，各上诉人未提出新的证据。本院对原审判决书所列证据亦予以确认，且原判认定的事实清楚，证据确实、充分。本院认为，上诉人梅河口市宜家房地产开发有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；上诉人王乐存、周某某、王某某及原审被告人潘会君身为被告单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，直接参与实施非法吸收公众存款行为，其中上诉人王乐存及原审被告人潘会君数额巨大，上诉人周某某、王某某数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；上诉人代某某、左某某在上诉人王乐存及原审被告人潘会君的授意、默许和放任下，以宜佳公司名义实施非法吸收公众存款行为，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人王某某明知是已被司法机关查封的财产而予以变卖，情节严重，其行为已构成非法处置查封的财产罪。关于上诉人提出的量刑过重的上诉理由，经查，原审法院根据各上诉人的犯罪事实及量刑情节，已予适当量刑，且并无不当，该上诉理由不能成立，不予支持。关于上诉人提出的不构成非法吸收公众存款罪和非法处置查封的财产罪及认定数额不当的上诉理由，原审法院已予充分论述，且并无不当，本院不再赘述。综上，原审判决认定事实清楚，定性准确，量刑适当，适用法律正确。审判程序合法。上诉人代某某申请撤回上诉符合法律规定。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第（一）项及《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定，裁定如下：一、驳回梅河口市宜佳房地产开发有限公司、被告人王乐存、周某某、王某某、左某某的上诉，维持原判。二、准许上诉人代某某撤回上诉。本裁定为终审裁定。审判长  薛征平审判员  王志刚审判员  王均红二〇一九年十二月二十八日书记员  赵 航