抚顺市东洲区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0403刑初216号 公诉机关抚顺市东洲区人民检察院。 被告人刘某某，男，1991年3月18日出生，汉族，原系抚顺市“老妈乐”东洲三店店长，住辽宁省阜新市海洲区。因本案于2019年4月18日被锦州铁路公安处阜新车站派出所抓获。同月23日被抚顺市公安局东洲区公安分局刑事拘留；同月30日经抚顺市东洲区人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于抚顺市第一看守所。 辩护人李荣贵，系抚顺市东洲区法律援助中心律师。 抚顺市东洲区人民检察院，以抚东检公诉刑诉（2019）213号起诉书，于2019年11月19日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。抚顺市东洲区人民检察院指派副检察长刘颜林、代理检察员代国强出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人李荣贵到庭参加诉讼，现已审理终结。 抚顺市东洲区人民检察院指控：被告人刘某某，于2017年9月至11月，在抚顺市“老妈乐”东某三店担任店长期间，未经依法批准，以办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金某、12800元的钻石卡、19200元的白金某及25600元的翡翠卡和购买明显高于市场价格的物品，办理公司会员，并承诺在一定期限内给付高额利息为诱饵对外宣传，向社会公众吸收资金。经依法鉴定，刘某某于2017年9月至11月间共吸收公众存款1019749元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读出示了有案件来源等书证；证人赵某2、陈某2等人证言笔录；被害人杨某、姜某等人陈述笔录；被告人刘某某的供述和辩解；鉴定意见；辨认笔录等证据。 公诉机关认为，被告人刘某某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪，追究刑事责任；公诉机关的量刑建议是判处被告人刘某某有期徒刑三年至三年六个月。 被告人刘某某对指控事实提出被害人王某1的52600元不是其收取的；对公诉机关指控的罪名及量刑建议没有异议且签字具结。其辩护人的辩护意见是：1、对公诉机关指控罪名没有异议，被告人已经认罪，被告人到案后一直如实供述自己的犯罪事实；2、被告人担任店长之初不知道已经触犯了法律，后期知道后不合法主动提出辞职，没有得到任何利益，包括自己的工资也没有得到；3、被告人经派出所传唤后主动到案，如实供述。4、对于王某1的52600元这笔被告人刘某某在侦察机关与庭审供述一直，不是其收取的；对于被害人刘某1的一笔17067元另外一笔15567元，应为是一笔不是二笔。 经审理查明，被告人刘某某，于2017年9月至11月，在抚顺市“老妈乐”东某三店任店长期间，未经依法批准，以办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金某、12800元的钻石卡、19200元的白金某及25600元的翡翠卡和购买明显高于市场价格的物品，办理公司会员，并承诺在一定期限内给付高额利息为诱饵对外宣传，向社会公众吸收资金。经北京市嘉钰会计事务所审计鉴定，刘某某于2017年9月至11月间共吸收公众存款1019749元。 被告人刘某某于2019年4月18日被锦州铁路公安处阜新车站派出所抓获。 上述事实有经庭审质证、确认的 1、案件来源、抓获经过等书证，证实案件立案及侦破情况，证实2019年4月18日锦州铁路公安处阜新站公安派出所民警，在阜新站广场巡逻时，发现一名男性旅客形迹可疑，立即上前对其进行审查，经查该人系被抚顺市公安局东某公安分局立为网上逃犯的刘某某，立即将其抓获的事实。 2、证人赵某2、陈某2、张某6等人证言笔录，证实各自在东某“老妈乐”店的工作情况，证实“老妈乐”东某店会员分为五级分别为银卡1280元、金某6400元、钻石卡12800元、白金某19200元的、翡翠卡25600元的和购买明显高于市场价格的物品可成为会员，后生成电子币，每天按照比例给投资人返钱。证实刘某某及其他店长到东某“老妈乐”店当店长及离开的时间等情况。 3、被害人姜某、王某2、刘某2、袁某、黄某、王某3、赵某1、沈某1、丁某、张某1、张某2、刘某3、岳某、陈某1、朱某、阎某、刘某4、张某3、沈某2、郭某、万某、刘某5、安某、王某4、张某4、荆某、邢某、高某、刘某1、徐某、许某、耿某、王某1、项某、刘某6、张某5等人陈述笔录，证实各被害人因受东某“老妈乐”店承诺一定期限内给付高额利息的诱惑投资各种级别会员和购买“老妈乐”产品将款项交给被告人刘某某的情况及部分返利的事实；其中王某1证实2017年9月9日我投资了52600元，我将钱交给了刘某某的事实；证人施某证言，证实我母亲刘某1现在小脑萎缩，记忆力不好，都记不住啥了，但是通过投资给的单据反应出来的是2017年5月22日投了1300元，这笔钱有收条，是一个叫李某收的，2017年6月10日投了25600元，但是没有写谁收的钱，2017年10月25日分别投了二笔钱，一笔是16567元、一笔是17067元，收钱的经手人是魏某。王某1的证言证实，2017年9月9日我投资52600元我将钱交给刘某某。没有开具收据。在王某1的复核笔录中证实2017年9月9日，我在自银行取的50000多元钱，之后高某陪我到东某“老妈乐”店将钱给刘某某，当天刘某某没有上单，2017年9月10日上的单，我告诉刘某某如果我儿子来问我投资了多少钱，你就告诉我投资了两万元，准备撤单，但是，我根本就没有撤单，我钱给了刘某某，当时店长是他。证人高某于2019年12月24日证言笔录中证实2017年具体是几月我记不住了，我陪王某1到银行取过50000多元钱，之后，我们就到东某老妈乐店了，我在楼下等着王某1，王某1上楼办理投资，王某1下楼说投了老妈乐。我就和王某1离开了东某老妈乐店了，东某老妈乐当时的店长是刘某某。 被告人刘某某的供述和辩解，证实我在2017年9月10日左右到东某“老妈乐”当店长，2017年10月末离开的。我当店长期间，投资人姜某、王某2、刘某2、袁某、黄某、王某3、赵某1、沈某1、丁某、张某1、张某2、刘某3、岳某、陈某1、朱某、阎某、刘某4、张某3、沈某2、郭某、万某、刘某5、安某、王某4、张某4、荆某、邢某、高某、刘某1、徐某、许某、耿某等投资的钱是我收取的。并称刘某1这两笔钱是我收取的，魏某是我媳妇，魏某收的钱都给我了。针对被害人王某1投资52600元一节，被告人刘某某称这笔钱不是我收取的，我有印象，这个人投资的钱是给李某了，因为这个人要退单，所以我对这个人有印象。 书证，东某“老妈乐”店大格笔记记帐本、（老妈乐）尼米兹存货单、“老妈乐”商城会员章程、刘某某建设银行交易流水查询记录；证实“老妈乐”东某店被害人投资的翡翠卡、钻石卡、金某和银卡的记录、东某“老妈乐”店收到被害人钱款后给各投资人凭证及刘某某建设银行银行卡资金流动的情况。其中东某“老妈乐”店大格笔记记帐本记载刘某1投资金某、银卡、钻石卡各1张、翡翠卡2张；收条及（老妈乐）尼米兹存货单、分别记载2017年10月25日有收到刘某116567元、17067元及经手人魏某。东某“老妈乐”店大格笔记记帐本王某1记载王某1投资翡翠卡2张、钻石卡、金某、银卡各一张辨认笔录及照片，证实刘某某指认“老妈乐”经营地点照片。 扣押决定书证实公安机关将手写东洲地区投资的记录本大格笔记从陈某2处扣押。 北京嘉钰会计事务所审计鉴定意见书，证实刘某某自2017年9月至11月吸储金额为1019749元。 辨认笔录，证实在公安机关的组织在见证人的见证下，部分被害人辨认出被告人刘某某系吸储人。 鉴定意见通知书：证实公安机关对鉴定意见通知被告人及被害人的情况，被告人及被害人均未提出异议。 上述证据均经当庭举证、质证，足以认定。 本院认为，被告人刘某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序的行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控罪名成立。辩护人的提出的被告人到案后如实供述自己的罪行的辩护意见，可从轻处罚的意见，鉴于被告人到案后能够如实供述的主要的犯罪，故对此辩护予以采纳；对于辩护人及提出被告人系主动到案的意见，无事实依据，本院不予采纳；对于被告人及其辩护人提出的被告人刘某某没有收取王某1的投资款一节，王某1陈述笔录证实了其将投资款交予刘某某与证人高某证言能够相互印证，故对被告人辩解及辩护意见，不予采纳；对于辩护人提出刘某1的2017年10月25日只是投资了一笔钱，而不是两笔，是重复计算了的辩护意见，经查某投资款有手书收条、（老妈乐）尼米兹存货单（经手人魏某），故对此节辩护意见，本院不予采纳。被告人刘某某到案后能够如实供述自己的主要罪行，愿意接受处罚，对其可从轻处罚。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月23日起至2022年4月17日止。先行羁押5日，已折抵刑期5日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人刘某某非法吸收公众存款尚未返还的钱款，继续予以追缴返还集资参与人员。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长 江 涛 人民陪审员 侯 扬 人民陪审员 齐永军 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员 刘铭坤