浙江省杭州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）浙01刑终845号 原公诉机关杭州市西湖区人民检察院。 上诉人（原审被告人）叶柏琴,男，1982年9月4日出生，汉族，浙江省松阳县人，大学本科文化程度，原妙资金融财富管理中心（杭州）有限公司总经理、金融产品部负责人，住浙江省杭州市西湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月12日被刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现押于杭州市西湖区看守所。 上诉人（原审被告人）孙洁，女，1987年1月25日出生，汉族，浙江省诸暨市人，大学本科文化程度，原妙资金融财富管理中心（杭州）有限公司总经理，户籍所在地诸暨市，暂住浙江省杭州市西湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月9日被刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现押于杭州市看守所。 辩护人赖振华、姚杰，浙江金道律师事务所律师。 杭州市西湖区人民法院审理杭州市西湖区人民检察院指控被告人叶柏琴、孙洁犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月16日作出（2018）浙0106刑初342号刑事判决。被告人叶柏琴、孙洁不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理本案。合议庭经过阅卷、讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定,2014年1月15日，周行方（在逃）在杭州市西湖区设立妙资金融财富管理中心（杭州）有限公司（简称妙资公司），在未取得金融等监管部门批准与备案的情况下，通过手机APP“妙资理财”和电脑网站××发布“票据盈”“企盈宝”“盈乐宝”等金融产品，承诺高额回报、到期还本付息，向社会公众非法吸收资金。2016年4月14日，周行方将妙资公司转让给徐冬生（在逃）后，徐冬生继续以上述方式非法吸收公众存款。至案发，共向286790名集资参与人吸收资金人民币70.39亿元，造成78247名集资参与人经济损失人民币87424.1万元。 2014年1月至2016年3月，被告人叶柏琴任妙资公司总经理，2016年4月起至案发，被告人叶柏琴负责妙资公司金融产品部，具体负责设计和发布金融产品。被告人孙洁自2015年11月起任妙资公司副总经理，2016年4月起至案发任妙资公司总经理，维护公司日常运营，分管公司除财务部和金融产品部以外的其他部门，其间涉及非法吸收公众存款人民币65亿元，造成74586名集资参与人经济损失人民币86248.94万元。 2017年8月8日、12日，被告人孙洁、叶柏琴先后向公安机关投案。 另查明，涉案资金流向浙江金桥金融服务股份有限公司等37家单位；周某2等9人获取资金24181.4万元；转入连连银通0.79亿元。另妙资公司对深圳鹏强雅贸易有限公司、舟山新博投资合伙企业、上海骞黔实业有限公司、上海库叠贸易有限公司等公司、个人尚有应收款约人民币1.87亿元。 公安机关在侦查过程中查封、冻结（轮候查封、冻结）了妙资公司等公司及相关个人名下的相关财产。 原审法院认为，被告人叶柏琴、孙洁违反国家金融管理法规，伙同他人向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。叶柏琴、孙洁犯罪后自动投案，如实供述本人罪行，系自首，均予以从轻处罚。叶柏琴、孙洁均曾担任妙资公司总经理及主要负责人，对非法吸收公众存款行为起到组织管理作用，均系主犯。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪判处叶柏琴有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元；判处孙洁有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元；涉案赃款继续追缴，扣押于公安机关的电脑等作案工具予以没收，查封、冻结（轮候冻结）在案的银行账户资金、车辆等财产依法追缴处置（涤除优先权）后，所得款项按比例发还集资参与人，尚未追回的赃款责令二被告人退赔。 上诉人叶柏琴提出，（1）2014年10月至2016年2月其不在妙资公司，与妙资公司非法吸收公众存款行为无关；2016年4月在妙资公司转让给徐冬生后，其只做一些票据对接工作，并不负责金融产品的设计和发布。（2）其不是非法集资的犯意提起者，不经手集资资金，赚取的仅是固定工资，依法应认定为从犯。（3）原判量刑明显畸重，请求从轻处罚。 上诉人孙洁提出，其虽担任妙资公司总经理，但不接触公司财务部门、金融产品部等核心部门，不参与公司决策，不经手集资资金，仅领取固定工资，应认定为从犯。原判量刑明显畸重，请求从轻处罚。孙洁的辩护人提出，据孙洁在妙资公司的实际地位和起到的作用，应认定其系从犯；原判虽认定孙洁具有自首情节，但从轻幅度不够，量刑明显畸重，请求再从轻判处。 经审理查明，原判认定被告人叶柏琴、孙洁非法吸收公众存款的事实，有集资参与人林某、施敏捷等人的陈述及报案登记表、银行交易明细，证人杨某1、丁某、虞某1、吴某1、卢某、李某1、王某、尤某、叶某、金某、郑某1、沈某、吴某2、杨某2、周某1、齐某、张某、马某、孙某1、宋某、苏某、潘某1、牟某、潘某2、武某、虞某2的证言，同案犯钟燕某、严某、郜某、胡某、李某2的供述，搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单及照片、接受证据清单及照片，审计报告，营业执照、组织机构代码证、公司登记基本情况及公司简介、妙资公司通讯录、员工总表、薪资及职位调整表、银行账户交易明细、借款协议、服务协议、连连支付商户协议书、冻结财产通知书、协助查封通知书、抓获经过、户籍证明等书证，以及被告人叶柏琴、孙洁的供述等证据证实。上述证据均经一审庭审出示、质证，并在一审判决书中分项列述，本院审查予以确认。本案事实清楚，证据确实、充分。 关于上诉人叶柏琴提出，2014年10月至2016年2月其不在妙资公司，与妙资公司非法吸收公众存款行为无关；2016年4月在妙资公司转让给徐冬生后，其并不负责金融产品的设计和发布。经查，证人丁某、虞某1、吴某1、卢某、尤某、叶某、金某、郑某1、沈某、杨某2、张某、胡某等妙资公司人员的证言，证明在孙洁任总经理前，叶柏琴是总经理，总经理负责处理妙资公司日常事务，维持公司运转；叶柏琴不担任总经理后人还在妙资公司，负责金融产品部，安排金融产品部的工作，曾还负责对张某进行入职面试。证人齐某证言证明2016年四五月，叶柏琴还两次代表妙资公司参与和其他公司的业务洽谈。集资参与人施敏捷证言证明2016年7月，叶柏琴以妙资公司负责人的身份在项目介绍会上介绍妙资公司的产品、投资流程等内容。上诉人叶柏琴供认其在妙资公司转让前一直任妙资公司总经理，负责审核公司业务，把控风险。综上，原判认定叶柏琴在妙资公司任职总经理的期限和不担任总经理后仍实际负责金融产品部的事实清楚，证据确实、充分，叶柏琴所提相关上诉理由与查证的事实不符，本院不予采纳。 关于上诉人叶柏琴、孙洁及孙洁的辩护人提出的叶、孙某2系从犯的上诉意见。经查，叶柏琴、孙洁负责招聘员工、产品推广、宣传、产品设计及发布、客户维护、财务报销等事务，维持整个平台的正常运行，以尽可能吸引社会公众投资。因此，从非法吸收资金层面看，叶柏琴、孙洁起到组织、管理作用，所起作用大，不能认定为非法吸收公众存款罪的从犯。叶柏琴、孙洁及孙的辩护人所提该项上诉理由不能成立，本院不予采纳。 本院认为，上诉人叶柏琴、孙洁违反金融管理法规，伙同他人向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判定罪和适用法律正确。叶柏琴、孙洁具有自首情节，原判已依法对其二人从轻处罚，叶柏琴、孙洁及其辩护人所提原判量刑明显畸重的理由不能成立，不予采纳。原审审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 一、驳回上诉人（原审被告人）叶柏琴、孙洁的上诉； 二、维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  刘宏水 审判员  徐 洁 审判员  陈洒洒 二〇一九年十二月十六日 书记员  王纾仪