北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0105刑初149号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人马莉，女，1988年11月24日出生于河北省，汉族，大学文化，公民身份号码×××，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司客服部总监，户籍所在地为河北省保定市定州市北城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月27日被羁押，当日被刑事拘留，同日被取保候审。辩护人王东林，北京市惠诚律师事务所律师。被告人李虎艳，女，1986年11月3日出生于陕西省，汉族，大专文化，公民身份号码×××，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司销售总监，户籍所在地为陕西省佳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月6日被羁押，当日被刑事拘留，同年10月30日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人王人宪、王德利，北京市百瑞律师事务所律师。被告人辛纪洪，女，1988年8月5日出生于河南省，汉族，大专文化，公民身份号码×××，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司团队经理，户籍所在地为河南省周口市川汇区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月24日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月14日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人闫兵，北京云通律师事务所律师。辩护人姚雪，北京市京德律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2018〕2941号起诉书指控被告人马莉、李虎艳、辛纪洪犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月7日向本院提起公诉,后经一次变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李长林出庭支持公诉，被告人马莉、李虎艳、辛纪洪及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人马莉、李虎艳、辛纪洪伙同杨某（另案处理）等人于2013年至2016年间，在北京市朝阳区朝阳北路107号院58号楼XX内XX室等地，以北京盛世汇海投资管理有限公司及关联公司的名义，假借P2P债权转让的方式，通过宣讲会、亲友间“口口相传”等公开方式对外宣传，与投资人签订《个人出借与咨询服务协议》约定保本付息，变相吸收资金。经审计，上述被告人伙同杨某共计吸收资金人民币22亿余元。被告人马莉于2018年2月27日被北京市公安局平谷分局上堡子派出所查获归案；被告人李虎艳于2018年10月6日被北京市公安局大兴分局礼贤派出所查获归案；被告人辛纪洪于2018年10月25日被北京市公安局大兴分局清源路派出所查获归案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了投资人证言及报案材料、证人证言、书证、鉴定意见、到案经过、被告人供述等证据材料，认为被告人马莉、李虎艳、辛纪洪构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法予以惩处。被告人马莉对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪；其辩护人认为，被告人马莉具有自首情节，在共同犯罪中系从犯，主动退赔全部收入，系初犯、偶犯，现正在哺乳孩子，综上，请求本院对被告人马莉从轻处罚。被告人李虎艳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪；其辩护人认为，被告人李虎艳在共同犯罪中系从犯，实际工作时间不足两年，犯罪金额较低，已主动退还违法所得，力度较大，系初犯、偶犯，归案后能够主动认罪，供述稳定，其离职后多次协助投资人报案，虽未主动到案，但其系出于错误定位自身，主观恶意程度应区别于故意逃避侦查和审判的行为，另外，其获得了部分投资人谅解，综上，请求本院对被告人李虎艳减轻处罚并适用缓刑。被告人辛纪洪对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪；其辩护人认为，被告人辛纪洪系从犯，归案后能够如实供述案件事实并当庭认罪，系初犯、偶犯，主观恶性不大，其本人患病，客观上需要系统性治疗，其母亲健康状况欠佳，需要辛纪洪赡养，综上，请求本院对被告人辛纪洪从宽处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人马莉、李虎艳、辛纪洪伙同杨某（另案处理）等人于2013年至2016年间，在北京市朝阳区等地以北京盛世汇海投资管理有限公司（以下简称“盛世汇海公司”）及关联公司的名义，假借P2P债权转让的方式，通过宣讲会、亲友间“口口相传”等公开方式对外宣传，与投资人签订《个人出借与咨询服务协议》约定保本付息，变相吸收资金。其中，被告人马莉系盛世汇海公司客服部总监，负责投资人信息的管理和录入，其任职期间涉及的投资金额共计人民币22亿余元；被告人李虎艳及其所带领的团队吸收资金共计人民币1000余万元，被告人辛纪洪及其所带领的团队吸收资金共计人民币400余万元。被告人马莉于2018年2月27日自动投案；被告人李虎艳于2018年10月6日被抓获归案；被告人辛纪洪于2018年10月24日被抓获归案。被告人马莉所持有的移动硬盘1个现已被扣押在案。案发后，被告人李虎艳的家属代为缴纳人民币279725元，被告人马莉缴纳人民币30万元，上述钱款均在案。上述事实，被告人马莉、李虎艳、辛纪洪在开庭审理过程中没有异议，且有投资人刘某1、刘某2、王某1、王某2等多人的证言及报案材料、证人杨某、谢某1、张某1、董某1的证言、投资人报案情况汇总表、收款确认书、付款凭证、POS签购单、支付授权单、银行交易明细、司法鉴定意见书、个人出借咨询与服务协议及补充协议、委托划扣授权书、债权转让及受让协议、股权质押合同、宣传资料、综合支付服务协议、富友综合支付受理协议、工商注册材料、租赁合同及补充协议、到案经过、案款单据、现金交款单、谅解书、诊断证明书、医学证明、劳动合同、被告人马莉、李虎艳、辛纪洪的供述及户籍材料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人马莉、李虎艳、辛纪洪违反国家金融管理法律规定，帮助他人向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，上述被告人的行为触犯了刑法，均已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人马莉、李虎艳、辛纪洪犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。鉴于被告人马莉自动到案，归案后能够如实供述主要犯罪事实，系自首，被告人李虎艳、辛纪洪归案后能够如实供述所犯罪行，当庭自愿认罪，被告人马莉、李虎艳、辛纪洪在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且被告人马莉、李虎艳的家属已代为缴纳全部违法所得在案，根据上述被告人在共同犯罪中所起的作用及参与共同犯罪的时间、犯罪金额、退赔数额和危害后果，本院依法对被告人马莉从轻处罚，对被告人李虎艳、辛纪洪减轻处罚，各辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。本院已在充分考虑被告人辛纪洪、李虎艳所具有的量刑情节的基础上对二人减轻处罚，辩护人建议本院对二人适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。在案之钱款及物品，依法一并处理。应继续追缴被告人辛纪洪的违法所得，发还相关投资人。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人马莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人辛纪洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月24日起至2020年4月23日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。三、被告人李虎艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月6日起至2020年1月5日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。四、在案之人民币五十七万九千七百二十五元，将其中人民币三十万元发还给被告人马莉涉及的投资人，将其中人民币二十七万九千七百二十五元发还给被告人李虎艳涉及的投资人。五、继续追缴被告人辛纪洪的违法所得，发还相关投资人。六、在案之移动硬盘一个，存档备查。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李佳丽人民陪审员  邢海燕人民陪审员  刘帅锋二〇一九年十二月十三日书 记 员  孙 文