四川省绵阳高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0792刑初111号 公诉机关四川省绵阳高新技术产业开发区人民检察院。 被告人李冲冲，男性，1984年1月21日出生，汉族，大学本科文化程度，四川旭诚原总经理、绵阳旭诚法定代表人、董事长，河南省伊川县人，户籍所在地伊川县，住伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年3月31日被绵阳市公安局高新分局刑事拘留，于2015年4月23日被该局取保候审，于2016年4月22日被该局解除取保候审，于2017年5月13日被高新区检察院取保候审。于2017年12月19日脱逃，被公安机关网上追逃中，于2019年8月28日被逮捕归案。现羁押于绵阳市看守所。 辩护人李珊娜，河南绿洲律师事务所律师， 四川省绵阳高新技术产业开发区人民检察院以绵高新检诉刑诉【2017】33号起诉书指控被告人曹会坡、沈治彬、李冲冲、李娜娜、软绍余、何世蓉犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月17日向本院提起公诉。诉讼中，公诉机关建议延期审理，后本院于2017年9月30日恢复审理。在审理中，因被告人李冲冲、被告人李娜娜脱逃，本院裁定中止本案审理。后被告人李娜娜被缉拿归案。但被告人李冲冲仍缉拿归案，本院于2018年9月28日以（2017）川0792刑初44-3号刑事裁定书裁定对被告人李冲冲中止审理。后被告人李冲冲于2019年8月28日被缉拿归案，且四川省绵阳市中级人民法院对被告人曹会坡、沈治彬、李娜娜、阮绍余、何世蓉犯非法吸收公众存款罪的上诉案件已经审理终结，本院于2019年10月28日恢复审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省绵阳高新技术产业开发区人检察院指派检察员姜蕾出庭支持公诉，被告人李冲冲及辩护人李珊娜到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 四川省绵阳高新技术产业开发区人民检察院指控：2013年11月，为吸收不特定人的资金用于高息放贷从中赚取利润，曹会坡、李娜娜、沈治彬在成都市金牛区设立四川旭诚公司后，2014年1月，为吸收不特定人的资金用于对外高息放贷从中赚取利润，曹会坡、李娜娜、沈治彬又在绵阳高新区共同设立绵阳旭诚公司，由被告人李冲冲任法定代表人。自2014年3月以来，在未取得吸收存款等商业银行资质的情况下，被告人李冲冲和曹会坡、李娜娜、沈治彬伙同先后担任绵阳旭诚业务员、总经理的阮绍余，利用绵阳旭诚组织公司员工在公司经营场所及周边人群集中地采用摆点宣传、发放传单、员工讲解等方式宣传荣伟公司项目和迎博公司项目，承诺14.4%-18%的年收益、到期归还本金，吸收公众资金。期间，被告人曹会坡等人通过绵阳旭诚公司共吸收资金1600余万元。其中，绵阳旭诚吸收已报案的安群芳、熬光熠等198人资金共计12605000元，至今未归还该部分人的本金。获款后，绵阳旭诚公司转给迎博公司法定代表人王某2等人共计3266000元，转给四川旭诚公司共计12342850元，支付利息651858.5元。 案发后，公安民警于2015年3月31日18时许在河南省洛阳市碗豫香楼餐馆203房间内将李冲冲等抓获。 公诉机关认为，被告人李冲冲伙同曹会坡、沈治彬、李娜娜、阮绍余违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定惩处。 被告人李冲冲对公诉机关指控的罪名、事实均无异议，辩称其不是绵阳旭诚公司的股东。其辩护人称：1、被告人李冲冲并未出资，实际出资人像其姐姐李娜娜，其是挂名股东，每月领取工资，其系从犯，2、其归案后如实供述，系坦白；3、其积极退赔集资参与人损失，可酌情从轻处罚。3、其系初犯、偶犯，社会危害性不大，其父亲一级伤残，家有幼儿需抚养，请求法庭从轻处罚。 经审理查明:2013年11月，为吸收不特定人的资金用于高息放贷从中赚取利润，曹会坡、李娜娜、沈治彬（均已另案处理）在成都市金牛区设立四川旭诚公司，三人股份比例分别为40%、30%和30%，在未取得吸收存款等商业银行资质的情况下吸收公众资金到该公司。 为了吸收更多的不特定人员的资金用于对外高息放贷从中赚取利润。2014年1月，曹会坡、李娜娜、沈治彬决议在绵阳市高新区共同设立绵阳旭诚公司，股东为曹会坡、沈治彬和被告人李冲冲（其系李娜娜的弟弟）三人，股份比例分别为40%、30%和30%，由被告人李冲冲任法定代表人。自2014年3月以来，在未取得吸收存款等商业银行资质的情况下，被告人李冲冲伙同人阮绍余，利用绵阳旭诚公司组织公司员工在公司经营场所及周边人群集中地采用摆点宣传、发放传单、员工讲解等方式宣传荣伟公司项目和迎博公司项目，承诺14.4%-18%的年收益、到期归还本金，吸收公众资金。期间，被告人曹会坡等人通过绵阳旭诚公司共吸收资金1600余万元。其中吸收资金小部分款项转入项目公司账户，大部分款项转入四川旭诚公司，再由曹会坡、李娜娜将以更高额的利息出借他人。 案发后，被告人曹会坡退还绵阳旭诚公司集资参与人本金28万元。被告人李娜娜退还绵阳旭诚公司集资参与人本金162万元，拉了标价为160万元的杜康系列酒交绵阳旭诚公司集资参与人处理，目前绵阳旭诚公司部分集资参与人抵偿约42.9万元的杜康系列酒，剩余部分杜康系列酒本院已经扣押。 经司法鉴定，从2014年4月至2015年1月，绵阳旭诚公司吸收已报案的安群芳、熬光熠等198个集资参与人的资金共计12605000元。截止2019年1月，已经退还198位集资参与人2778940.18元，已经支付利息651428.5元，未退金额为9174631.32元。 案发后，公安民警于2015年3月31日18时许在河南省洛阳市碗豫香楼餐馆203房间内将李冲冲等抓获，后于2015年4月23日被该局取保候审，于2017年5月13日被高新区检察院取保候审。本案在审理中，本院于2017年12月19日决定对被告人李冲冲及曹会坡、沈治彬、李娜娜等决定逮捕，因被告人李冲冲和李娜娜人潜逃，公安机关网上追逃，本院于2017年12月19日裁定中止本案审理。2018年4月10日，被告人李娜娜被逮捕归案。本院于2018年9月28日恢复审理，因被告人李冲冲尚未缉拿归案，本院裁定对被告人李冲冲中止审理，并对曹会坡、沈治彬、李娜娜、阮绍余、何世蓉犯非法吸收公众存款罪进行了判决。后被告人李冲冲于2019年8月28日被缉拿归案，且四川省绵阳市中级人民法院对被告人曹会坡、沈治彬、李娜娜、软绍余、何世蓉犯非法吸收公众存款罪的上诉案件已经审理终结，本院遂恢复对被告人李冲冲的审理。 本案在侦查阶段，侦查机关扣押了由被告人曹会坡、李娜娜、沈治彬等人共同购买登记在被告人李娜娜名下的位于成都市金牛区房屋（成房权证监字第××号房屋所有权证）及由四川旭诚公司购买的豫Ｃ×××××号汽车。 上述事实由有庭审举证、质证的下列证据证实： 1、受案表、立案决定书、立案决定书、移送案件通知书，监视居住决定书、解除监视居住决定书、取保候审决定书、取保候审告知书、取保候审保证书、拘留证、拘留通知书、提请批准逮捕书、准予撤回决定书、释放通知书、取保候审决定书、解除取保候审决定书、逮捕决定书等，证明案件来源情况及对被告人采取强制措施的情况。 2、犯罪嫌疑人基本情况、户籍信息，证明被告人个人基本情况，作案时系成年人的情况。被告人李冲冲任绵阳旭诚法定代表人的情况。 3.绵阳旭诚公司的工商登记资料、营业执照、税务登记证，中国银监会绵阳监管分局关于绵阳市公安局高新区分局来函的复函。绵阳旭诚印章1枚等，证明绵阳旭诚公司于2014年1月进行工商登记和税务登记，位于绵阳高新区，法定代表人姓名李冲冲，公司股东曹会坡、沈治彬、李冲冲，股份比例分别为40%、30%和30%的情况。银监部门证明称绵阳旭诚公司不是国务院银行业监督管理机构批准的商业银行，不具备吸收公众存款等商业银行的资质的情况。 4、绵阳旭诚公司租房合同、绵阳旭诚公司建行开户手续复印件，证明绵阳旭诚公司租赁位于绵阳市东南侧房屋进行办公的情况。绵阳旭诚公司建行开立基本存款账户情况， 5、绵阳旭诚公司集资参与人许桂先、黄映华、刘宗显、吴辉先、田瑛、胥承香、陈凤秀等198人的报案登记表、项目投资管理合同、投资借据、投资收益计划书、还款计划书、身份证复印件，证明绵阳旭诚公司通过设点、发放资料、进行咨询的方式设点进行宣传后，承诺固定的高额利率，吸引不特定人通过签订《投资管理合同》，以还本付息的方式吸收绵阳198余名集资参与人资金的情况，并支付部分利息情况。 6、绵阳旭诚公司的宣传单、投资推广方案、投资收益表、培训使用客户咨询解答方案材料、礼品发放登记表。证明绵阳旭诚公司利用公交媒体商业楼、商业楼、小区、户外等媒体进行宣传的方案及其公开宣传公司时合法企业、抵押合同合法有限，公司及股东有实力、有专业的团队、项目企业有雄厚的经济实力等情况，承诺年利率为14.5%-18%。并给不特定的投资者发放礼品的情况。 7、员工保密协议书、旭诚员工入职申请及个人简历、旭诚部分月份的现金支出表、纳税申报表、旭诚支付个人收入明细表、员工工资表、绵阳旭诚纳税明细表、旭诚资产负债表、损益表、旭诚公司备用金银行资料。证明绵阳旭诚投资有限公司与软绍余等17名员工签订保密协议的情况部分月份资金开支情况、纳税时营业税均为无收入或零申报的情况、部分员工的月薪酬情况、公司账户资金往来情况。 8、调取证据通知书、调取证据清单、王某2建行账户银行流水。证明董玉龙账户转账给王某2账户的款项情况。王某2账户给董玉龙账户转款情况，绵阳旭诚总共转款给王某2现金，王某2转款给李冲冲、李娜娜、董玉龙共计资金情况。董玉龙和叶某共转款给王某2282万，王某2转款给董玉龙共计185万余元的情况。 9、董玉龙网上银行资料摘要，证明绵阳旭诚公司通过董玉龙的账户在网上银行支付利息的情况和月息为1.2至1.6%的情况。 10、查封决定书、协助查封通知书、查封笔录、扣押决定书及清单等。证明公安机关依法查封洛阳荣伟置业有限公司的宜国用（2014）第23号土地使用权的情况。查封李娜娜名下的位于成都市金牛区的情况，公安机关扣押沈治彬所用的号牌为豫ｃＺ9689奥迪牌轿车1辆的情况。 11、资产查询通知书，绵阳旭诚投资公司的存款账户，该账户在2014年1月9日以沈治彬、曹会坡、李冲冲的名字存入300万、700万和300万共计1000万，同年1月13日前后，该笔款项均转至宋红容处。其后系每月5到7万元不等金额的款项流入该账户，后又以支付员工工资等名义将这些款项支出。 高某的尾号为“6019”的建行卡的账户在2014年1月至5月的交易明细情况，显示该账户有大量资金流入，后又流入李娜娜、董玉龙等许多人账户的情况。佐证绵阳旭诚非法吸收不特定人资金的情况。 12、洛阳荣伟置业有限公司工商资料、任木社出具的委托书复印件、迎博耐火材料有限公司工商登记资料。证明洛阳荣伟置业有限公司的法定代表人为任木社委托被告人沈治彬办理与绵阳旭诚公司合同签订借款合同的情况；及迎博耐火材料有限公司于2012年12月20日设立及股东为王某2、李娜娜的情况。 13、绵阳旭诚公司集资参与人陈友明、鲜怀庆、丁群名、罗孝清等人的陈述。证实在2014年4月—9月期间，绵阳旭诚公司的业务员在高新区西点超市外、3536厂大门外设点宣传，向上述集资参与人发放宣传资料，以月利率1.6%作为回报吸引客户，集资参与人交纳部分集资款项，后又部分分红，在2015年1月，发现该公司无法支付利息及本金，发现被骗来报案的情况。 14、证人证言。 （1）其中证人朱某、王某1、李某1、曾某、周某、凡霞、何某、叶某、马某等人的陈述，证实他们都是是绵阳旭诚公司职员，在公司工作岗位不同，公司安排业务员到周边地区散发公司印制的传单，传单上有公司的资料、公司的投资项目、投资收益情况等吸引客户的内容。……公司有两个投资项目，迎博耐火材料有限公司项目和河南洛阳荣伟置业有限公司项目。……客户先到公司了解投资项目，然后到财务那里和公司签订投资管理合同，同时将投资的钱缴到公司财务那里。然后公司根据合同规定每个月向客户支付投资收益，等合同到期后再将本金返还给客户……公司根据客户的投资金额及投资期限来核定收益。期限有三个月、半年、一年三种，收益在1.5%-1.6%之间浮动。……公司有200余客户，收到客户的投资资金1280余万元本金，……公司的股东是李冲冲，曹会坡、沈治彬，法人代表为李冲冲，实际控制人为曹会坡，副总阮绍余协助李冲冲管理公司……李冲冲负责公司的所有运作事务，曹会坡是公司资金的实际操作人，沈治彬基本不管绵阳公司的事，每月到公司来对一次账的情况。 公司用董玉龙身份证办理的一张建设银行卡用于公司存款转账使用的，一张董玉龙身份证办理的兴业银行卡是用来申请POS机使用的。 （2）其中证人高某、吴某的陈述，证实高某是四川旭诚公司的会计，吴某是出纳，绵阳旭诚公司共给四川旭诚公司转款1300多万，一部分支付投资人的高额利息，另一部分转入借款人账户里了，他们给绵阳（叶某和董玉龙）打了200多万。……绵阳旭诚公司转到四川旭诚公司的钱，有些用在公司开支，有些转到洛阳用作私人借款，……绵阳旭诚公司的钱是汇入四川旭诚公司账户后用于对外放款。公司的资金基本上存入高某个人账户再转给项目的，公司财务账册是沈治彬指使高某和吴某删的。……在2014年11月，公司三个股东算了账，曹会坡、李娜娜两人对外放款分别为2000多万和1000多万。 （3）证人王某2、黄某的的陈述，证实伊川迎博耐火材料有限公司注册于2012年，股东分别是王某2和李娜娜。公司因为生产需要，于2014年10月在绵阳旭诚公司借过款，至2014年10月陆续收到绵阳旭诚公司筹集的资金300多万。后在2014年12月份将这些钱转账退还回绵阳旭诚公司。 （4）证人李某2、祁某、孙某、边某、田某、百利强、许某、刘某、董某等人的证人证言（含借据复印件），证实这些借款人分别在曹会坡、李娜娜处的借款金额、借款利率、担保情况、偿还情况、以物抵债情况、未偿还情况。 15、被告人李冲冲及同案犯的供述与辩解。 （1）曹会坡的供述和辩解，证实绵阳旭诚投资有限公司成立于2014年初，2014年3月正式开始营业，公司有三个股东，他占了40%股份。他主要负责将公司的钱用来对外放债，收取利息。他和李娜娜、沈治彬一起在成都成立了一家四川旭诚投资管理有限公司，这家公司对外吸收公众存款大约两千万到三千万左右，这些钱汇同绵阳旭诚公司以同样的方式吸收的公众存款，由他和李娜娜对外放债。他和李娜娜找到借款项目后，签定借款协议，就通知成都旭诚公司的沈治彬向借款的公司或者个人打款。他没有出注册资本，只是按比例出了装修款30余万元。在绵阳地区吸收公众的投资款，转到成都四川旭诚投资有限公司，然后由他们对外放款。他出的主要是房产和装修款。在绵阳他们以洛阳市荣威置业项目、迎博耐火材料项目吸引绵阳的客户。绵阳旭诚公司一共往成都旭诚公司转款一千多万，这个数额正好和李娜娜经手放债的数额差不多。他们以项目对外进行宣传并许以高息，如对“耐火材料”投资，社会的老百姓就相信了。 绵阳旭诚公司的法人代表是李娜娜的弟弟李冲冲在担任，四川旭诚投资有限公司的法人由沈治彬担任。由两个公司吸收资金。然后再由他和李娜娜两人将两家公司吸收的资金对外进行贷款业务。 （2）、被告人李冲冲的供述和辩解，证实绵阳旭诚公司运营时间为2014年4月中旬，公司注册资金1千万，曹会坡是大股东。公司股东有曹会坡、沈治彬和他三人，员工14个，……他是法定代表人，负责公司的业务正常运营、人员的管理等工作，曹会坡是大股东，是公司的幕后决策者，公司吸收的资金，用于什么项目都是由曹会坡决定的，公司一万元以上的支出都是由曹会坡同意才能通过。沈治彬是股东，主要负责对绵阳旭诚进行监督指导，对业务员进行业务培训……公司安排业务员出去拿着印制好的宣传资料进行宣传，如果群众感兴趣，就签订投资管理合同，将钱投放到项目方，公司按照合同每月向投资的群众每月支付收益，合同到期后退还本金。公司向群众支付的收益低于项目方给公司支付的利息。营业至今就只有两个项目，一个是洛阳荣威置业有限公司，一个是伊川县应博耐火材料有限公司。荣威置业吸收了1400万左右的资金，耐火材料有限公司吸收了300万左右的资金。现在需要翻本付息的资金还有1260万。荣威置业那边的投资款成都旭诚公司还没有给绵阳旭诚公司返还回来，通过荣威置业项目吸收的资金是全部转到成都去的。由成都旭诚公司负责放款。 （3）、李娜娜的供述和辩解，证实在2013年至2014年她和曹会坡、沈治彬成立了四川旭诚公司，她占30%股份，后公司股东商量在绵阳开设一家相同的公司，目的是增加成都公司的资金量。只投资装修款和房租，没有对注册资本进行注资。曹会坡和她在河南负责将公司的投资款以高利息对外放出。我听曹会坡说绵阳旭诚公司吸收资金大约是1200万。后经内部协商分家，绵阳旭诚投资公司由我和我弟弟李冲冲负责，债务由我们负责追讨，成都旭诚公司债务由曹会坡和沈治彬负责追讨。……沈治彬是绵阳旭诚的实际管理者，李冲冲是名义上的法人代表，接受沈治彬的直接管理。绵阳旭城投资公司吸收的老百姓的资金全部汇入成都旭诚公司，由她和曹会坡统一对外放贷。其中她对外放贷金额约1000万左右。其中部分款项借款人无钱以物抵债，大约有五六百万借款无法收回。 （4）、沈治彬的供述和辩解，证实：他和曹会坡、李娜娜合伙出资在2013年10月份注册了四川旭诚公司，公司注册资金是2000万。绵阳旭诚公司注册资本是1000万。他负责四川旭城公司所有日常事务。重大决策由曹会坡定，包括公司的投资项目、放贷对象都是由他定。李娜娜主要负责找项目确定放贷对象工作。绵阳公司由李冲冲负责日常管理。公司向社会群众筹集资金向的利息在1分5左右，再将筹集的资金以4分左右的资金利息放贷给急需用钱的公司或个人，公司从中赚取利息差价。绵阳旭诚公司在工商注册的股东是曹会坡、李冲冲和他，实际上李冲冲的姐姐李娜娜才是出资人，是公司股东。李冲冲常驻绵阳负责绵阳旭城公司的日常管理，小额开销李冲冲负责，大笔开销由李冲冲给曹会坡和李娜娜汇报后得到同意才能决定开销。投资项目与出款对象都是由曹会坡和李娜娜负责。他给绵阳旭诚公司的员工做过2次培训，让员工在社区或人群聚集点去宣传公司业务，是向不特定人宣传。 （5）、阮绍余的供述和辩解。证实：他于2014年3月15日应聘绵阳旭诚公司工作，先担任公司业务员，7月底担任公司副总经理。主要管理业务部负责公司业务开展。绵阳旭诚公司注册资本1000万元，法人代表李冲冲，股东有曹会坡（出资40%）、沈治彬（出资30%）、李冲冲（出资30%），曹会坡是公司实际控制人，曹会坡和沈治彬还是四川旭诚公司的股东。公司通过宣传资料、摆放宣传点进行宣传招揽客户，将老百姓手中的闲钱，通过公司借给需要用款的企业，一个是河南洛阳荣伟置业项目、一个是河南伊川县迎博耐火材料项目。目前，公司还有200个左右客户的1200万的资金未还。沈治彬是成都旭诚投资公司的法人，不清楚李娜娜在绵阳公司负责什么，公司的财务由李冲冲决策。他未参与公司经营和公司重大决策。他主动到公安机关报案的。 16、川兴司鉴（2017）补鉴字第09号、第21号、第22号,川兴司鉴（2019）字第72号关于绵阳旭诚涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定报告，证实截止从2014年4月至2015年1月，绵阳旭诚公司吸收已报案的安群芳、熬光熠等198个集资参与人的资金共计12605000元，截止2019年1月，已经退还198位集资参与人2778940.18元，已经支付利息628288.5元，未退金额为9197711.32元。 17、搜查记录笔录、搜查照片，证实搜查绵阳旭诚公司并扣押相关物证、书证情况。 18、电子证物检查工作记录，证实公安机关对马某提供的深蓝色Ｕ盘的电子证据进行勘验的情况，该盘内有新客户领取利息登记表、个人所得税有关表格、经营状况表、客户领取利息记录等7个文档。 19、公司股东承诺书、决议等，证实2014年12月25日，四川旭诚资金出现问题，曹会坡、李娜娜、沈治彬等5名股东在四川旭诚的实际股份情况以及四川旭诚、绵阳旭诚分别由曹会坡和李娜娜承担责任的内部约定。同时证实四川旭诚办公地点的门面房系所有股东出资购买。 20、房产收据。证实李娜娜提供借款人出具的用于抵偿借款的文苑房款四套房款收据，共3张收据涉及总房价146万余元，但无以物抵债协议、房屋买卖合同等证据。 21、关于借款人的说明，证实曹会坡和李娜娜放款的部分借款人，因无法联系未能收集到这16个借款人的证言。 22、说明、曹会坡提供的还款记录。证实案发后，曹会坡退还集资参与人款项情况。 23、曹会坡、李娜娜提供的出借款项的借据、承诺书、转款记录等，证实李某2、祁某、许某、百利强、沈治彬、郭振川、王伟道、王俊涛、李亮亮、百利强、刘俊安、许某、王伟道、王俊涛等在曹会坡、李娜娜处借款金额及资金去向等情况。 24、辨认笔录、被辨认人照片列表、被辨认人身份情况说明。证实被告人李冲冲和同案犯曹会坡、李娜娜、沈治彬等相互辨认的情况。 37、到案经过，证实被告人李冲冲和同案犯各自归案的情况。 38、银行转账单、查封扣押清单，证明曹会坡案发后退还绵阳旭诚公司集资参与人本金260000元，被告人李娜娜退还绵阳旭诚公司集资参与人本金1610000元，拉了价值160万元的杜康系列酒交绵阳旭诚公司集资参与人处理，目前绵阳旭诚公司集资参与人以酒抵偿约后剩余的酒本院已经扣押。在诉讼阶段被告人曹会坡向本院账户转款共计100万元的情况及被告人阮绍余将处置绵阳旭诚公司部分资产的款项3万元支付至本院账户的情况。 本院认为，被告人李冲冲伙同被告人曹会坡、李娜娜、沈治彬、阮绍余，违反国家金融管理法律规定，在绵阳城区以绵阳旭诚公司的名义，违反国家金融管理法律法规，以居间服务、投资咨询服务为幌子，以支付利息为诱饵，通过在该公司经营场所及周边人群集中地点采用摆点宣传、发放传单、员工讲解等途径向社会公开宣传，为用款单位变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李冲冲犯非法吸收公众存款罪，事实清楚、证据充分、定性准确，本院予以支持。 在被告人李冲冲和同案犯曹会坡、李娜娜等的共同犯罪中，分工不同，互相配合，被告人李冲冲负责绵阳旭诚公司在绵阳城区资金的吸收及公司管理，系主犯，应对其起所犯的罪行依法承担责任。被告人李冲冲的辩护人称其系从犯的辩护理由，与本院查明的事实不符，本院不予采纳。 被告人李冲冲归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。其辩护人关于坦白可从轻处罚的辩护理由本院依法采纳。其辩护人称案发后及诉讼期间，被告人李冲冲积极退还集资参与人部分款项，可酌情从轻处罚。经查，部分退赔款项部分及物资系同案犯曹会坡、李娜娜退赔，被告人李冲冲的辩护人该辩护理由与本院查明的事实不符，本院不予采纳。 根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》关于涉案财产追缴退赔和最高人民法院、最高人民检察院关于非法集资案件相关司法解释、规范性文件以及国务院规范性文件对非法集资案件资产处置的相关规定，对本案查封、扣押、冻结的涉案财物制定统一的资产处置方案，及时发还集资参与人，涉案资产不足全部返还的，按照集资参与人的集资比例返还，并依法责令被告人和另案处理的同案犯退赔，继续追赃。 综上，为了维护国家正常的金融秩序，惩罚犯罪，根据本案被告人的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第六十二条、第二十五条第一款、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定,判决如下： 一、被告人李冲冲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币70000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年8月28日起至2022年11月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、查封、扣押、冻结的涉案财物依法处置并发还集资参与人，涉案财物不足全部返还的，则按绵阳旭诚公司集资参与人的集资额比例返还。不足部分，责令被告人李冲冲和另案处理的被告人曹会坡、李娜娜、沈治彬、阮绍余继续对绵阳旭诚公司集资参与人继续退赔；并继续追缴涉案财物（附绵阳旭诚公司集资参与人名单及退赔金额）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。 审 判 长  袁福林 人民陪审员  王志立 人民陪审员  勾晓明 二〇一九年十二月二十三日 书 记 员  黄 莉 附相关法律法规： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责任退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。