湖南省冷水江市人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1381刑初278号公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。被告人王巍芳，男，1973年12月2日出生，汉族，湖南省新化县人，初中文化，案发前系湖南省臻泰经贸有限公司法定代表人，户籍所在地冷水江市，现住冷水江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年2月23日被冷水江市公安局刑事拘留，同年4月1日被执行逮捕。现押冷水江市看守所。辩护人袁谦，湖南荆剑律师事务所律师。湖南省冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉[2019]267号起诉书指控被告人王巍芳犯集资诈骗罪，于2019年11月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员韦亚平担任审判长，人民陪审员谢玉坤、杨尊民参加的合议庭，书记员陈华祥担任记录，在本院大审判庭依法公开开庭进行了审理。冷水江市人民检察院指派检察员程鹏出庭支持公诉，被告人王巍芳及其辩护人袁谦均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省冷水江市人民检察院指控:湖南省臻泰经贸有限公司成立于2011年5月31日，系有限责任公司，经营范围为矿产品、农产品、电子产品批发（此三项不含国家专营专控产品），建筑材料、五金、日用品、钢材、花木盆景、办公设备、化工产品（不含危险化学品及监控化学品）、阀门、垫圈、电器机械及器材、通用设备、冶金专用设备、化肥、纺织品、汽车配件批发，法定代表人为被告人王巍芳。2012年7月份开始，被告人王巍芳以房地产开发及农产品开发需要资金为由，通过公司人员向社会公开宣传吸收资金的信息，并许诺支付1%至2%不等的月息。至2013年10月份，被告人王巍芳向刘某1、邹某1、潘某1、付某、李某1等119人吸收资金7455500元。在吸收资金过程中，王巍芳隐瞒资金的真实用途，除少部分资金用于还本付息、公司开支、归还债务外，将大部分资金陆续投入股市用于炒股。期间，已归还本金342662.5元，已支付利息1061531元，至案发时尚有6051306.5元未归还。2014年2月份，被告人王巍芳逃匿。2019年2月23日，王巍芳被娄底市公安局民警抓获。到案后，王巍芳如实供述了自己的罪行。为证明指控的犯罪行为，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定报告、辨认笔录、债权登记甄别复核说明、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人王巍芳以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人王巍芳对公诉机关指控的犯罪行为供认不讳，但辩称自己的行为构成非法吸收公众存款罪。辩护人袁谦提出的辩护意见是：公诉机关指控被告人王巍芳犯集资诈骗罪的事实不清，证据不足，应构成非法吸收公众存款罪。经审理查明：湖南省臻泰经贸有限公司成立于2011年5月31日，系有限责任公司，经营范围为矿产品、农产品、电子产品批发（此三项不含国家专营专控产品），建筑材料、五金、日用品、钢材、花木盆景、办公设备、化工产品（不含危险化学品及监控化学品）、阀门、垫圈、电器机械及器材、通用设备、冶金专用设备、化肥、纺织品、汽车配件批发，被告人王巍芳为公司法定代表人。2012年7月份开始，被告人王巍芳以房地产开发及农产品开发需要资金为由，通过公司人员向社会公开宣传吸收资金的信息，并许诺支付1%至2%不等的月息。至2013年10月份，被告人王巍芳向刘某1、卢先菊、李颂兰、邹某1、潘某1、李某1、刘桂云、扶某、李某2、姜某1、刘某2、张某1、杨某1、杨某5、曾凡林、曾丹丽、潘叔芝、周某1、李某3、曾某1、刘某3、姜某2、潘某2、刘某4、谭某、王某1、曾某2、袁某1、杨润吾、谢某1、张某2、杨某2、伍某、刘某5、尹某、杨某3、陈某1、潘某3、邹某2、赵某1、赵某2、王某2、吕某、李某4、肖某1、余某1、苏某1、周某2、曾某3、彭某1、邹某3、王雅洁、赵某3、康某、邓某、李某6、李某7、陈某2、孙某1、段某1、苏某2、彭某2、段花月、戴某、曾某4、姜某3、姜某4、刘某6、况梅香、邹某4、田某、杨某4、谢某2、陈某3、刘某7、孙某2、苏某3、刘某8、刘某9、刘某10、杨某6、杨某7、李某8、李某9、王某3、杨某8、邹某5、帅常根、刘某11、孙丽云、刘某12、龙某、吴某1、曾某5、王某4、邹某6、曾凤毛、段某2、易某、刘某13、吴某2、潘某4、郭某、付某、余某2、杨某9、刘某15、侯某、彭某3、曹美良、彭友辉、曾某6、李巨平、罗瑞清、李锡凡、李铁建、周静、谭星星、贺洪等119人吸收资金7455500元。在吸收资金过程中，王巍芳隐瞒资金的真实用途，除少部分资金用于还本付息、公司开支、归还债务外，将大部分资金陆续投入股市用于炒股。期间，已归还本金342662.5元，已支付利息1061531元，至案发时尚有6051306.5元未归还。2014年2月份，被告人王巍芳逃匿。2019年2月23日，王巍芳在娄底市公安局户政大厅被娄底市公安局民警抓获。到案后，王巍芳如实供述了自己的罪行。上述事实，有由检察机关提交，并经法庭质证认证的下列证据予以证明:1、户籍资料，证明被告人王巍芳的年龄、身份等基本情况。2、内资企业登记基本情况表、湖南省臻泰经贸有限公司章程，证明湖南省臻泰经贸有限公司的成立、股东及其经营范围等基本情况；亦证明该公司没有对外吸收资金的经营权。3、证人刘某1、邹某1、潘某1、李某1、扶某、李某2、姜某1、刘某2、张某1、杨某1、周某1、李某3、曾某1、刘某3、姜某2、潘某2、刘某4、谭某、王某1、曾某2、袁某1、谢某1、张某2、杨某2、伍某、刘某5、尹某、龚某、杨某3、陈某1、潘某3、邹某2、赵某1、赵某2、王某2、吕某、袁某2、李某4、肖某1、余某1、苏某1、周某2、曾某3、彭某1、李某5、邹某3、赵某3、康某、邓某、李某6、李某7、陈某2、孙某1、段某1、苏某2、彭某2、戴某、曾某4、姜某3、姜某4、刘某6、况梅香、邹某4、田某、杨某4、谢某2、陈某3、刘某7、孙某2、杨某5、曹某、苏某3、刘某8、刘某9、刘某10、杨某6、杨某7、李某8、李某9、王某3、杨某8、邹某5、刘某11、刘某12、龙某、吴某1、曾某5、王某4、邹某6、段某2、易某、刘某13、吴某2、刘某14、肖某2、潘某4、郭某、付某、余某2、杨某9、刘某15、侯某、彭某3、曾某6等人的证言及其借据，冷水江瑞达联合会计师事务所出具的鉴定报告及补充鉴定报告，债权登记甄别复核说明等，证明被告人王巍芳雇佣的业务员以湖南省臻泰经贸有限公司的名义，通过口口相传对外宣传，以房地产开发及农产品开发需要资金为由，并承诺给予利息的方式，隐瞒资金的真实用途，向社会不特定人员吸收资金。亦证明王巍芳吸收刘某1等119人资金的时间、数额、利率及支付利息、偿还本金等情况。4、证人刘某1、潘某1、邹某1的证言及辨认笔录，证明湖南省臻泰经贸有限公司的老板及法人代表是王巍芳，该公司对外宣称开发房地产及农产品，但实际上什么事都没有做。5、王巍芳及王宝卿银行证券情况说明、王巍芳及王宝卿方正证券账户交易流水及王巍芳各银行交易明细、方正证券公司出具的王巍芳资金情况表，证明王巍芳的方正证券账户、王巍芳使用的王宝卿的方正证券账户自2012年6月至2014年2月期间，合计银行转证券账户累计发生额7541900.00元，证券转银行累计发生额4072702.95元，银行与证券转账差额3469197.05元，股票亏损2492144.79元；亦证明王巍芳逃匿后仍从股市中抽取资金。6、冷水江市公安局布溪分局出具的抓获经过，证明被告人王巍芳系被抓获到案。7、被告人王巍芳的供述与辩解，证明湖南省臻泰经贸有限公司于2011年5月31日注册成立，注册资金200万元，工商注册登记上他弟弟王原芳注资20万占股10%，他注资180万，占股90%,实际上是他占股100%，担任公司法人代表、董事长及总经理。经营范围是一般商品贸易。因他在股市上亏了钱需要资金补救，从2012年开始以口口相传的方式对外吸收资金主要是以湘运汽车站的房地产开发以及农产品开发的名义向社会公众吸收资金，并承诺随存随取，未存满一个月取款的不计息，1-3个月的月息1分，3-6个月的月息1.3分，半年以上月息1.5分，存1年以上的月息2分，另外雇请刘某1、袁平华等业务员帮其在社会上向他人吸收资金，除了底薪外给予业务员2-5厘的业务提成，所有吸收的资金均存入他个人银行账户，共吸收资金约800余万元，债权人有100余人。吸收的资金支付公司装修费用、员工的工资、水电和房租等费用一百万左右，支付利息一百多万，还债还了三四十万，其他的资金都投入股市，亏了大概有几百万左右。当时想做业务，开支了几十万元，但没有做成业务，公司没有营业收入。因吸收的资金需要支付利息，想通过炒股还账，所以才炒股。本院认为，被告人王巍芳以非法占有为目的，采取诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应依法予以惩处。被告人王巍芳到案后如实供述了自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人王巍芳的非法所得应依法予以追缴并清退。被告人王巍芳提出他的行为构成非法吸收公众存款罪的辩解。辩护人袁谦提出公诉机关指控王巍芳犯集资诈骗罪的事实不清，证据不足，应构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，王巍芳以开发冷水江市湘运汽车站及农产品为由，通过口口相传的方式对外公开宣传吸收资金的信息，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众即社会不特定对象吸收资金7455500元。但王巍芳并未将吸收的资金用于房地产及农产品开发，而是向社会公众隐瞒资金的用途，除少部分资金用于还本付息、公司开支、归还债务外，边吸收社会公众的资金边将吸收的资金陆续投入股市炒股，造成资金亏损，致使集资款6051306.5元不能返还。王巍芳还于2014年2月份逃匿，逃匿期间还从方正证券账户中转走大量款项。上述事实有证人证言及其借据、鉴定报告、王巍芳及王宝卿方正证券账户交易流水及王巍芳各银行交易明细、方正证券公司出具的王巍芳资金情况表等证据证明，且王巍芳及其辩护人未提供王巍芳所吸收资金用于房地产及农产品开发的相关线索及证据，但与王巍芳供述吸收资金并部分资金投入股市的事实经过相互印证，本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。王巍芳在主观上表现为以非法占有为目的，客观上虚构事实、隐瞒真相，采用诈骗方法非法集资，且数额特别巨大，王巍芳的行为既侵犯了公私财产所有权，又侵犯了国家金融管理制度，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。故对王巍芳所提辩解、辩护人袁谦所提辩护意见本院均不予采纳。综上所述，公诉机关指控的罪名成立，应当以集资诈骗罪追究被告人王巍芳的刑事责任。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人王巍芳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月23日起至2029年2月22日止；罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、依法追缴被告人王巍芳的非法所得人民币6051306.5元，依法清退。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  韦亚平人民陪审员  谢玉坤人民陪审员  杨尊民二〇一九年十二月三十一日书 记 员  陈华祥附本判决所适用的相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。