安徽省岳西县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0828刑初310号 公诉机关安徽省岳西县人民检察院。 被告人巫翔，男，1984年4月2日出生，汉族，安徽省合肥市人，大专文化，家住安徽省合肥市庐阳区。2011年12月12日因犯敲诈勒索罪，被合肥市蜀山区人民法院判处有期徒刑二年零二个月，缓刑三年，并处罚金一万二千元。2019年7月5日因涉嫌犯职务侵占罪，被岳西县公安局刑事拘留，2019年8月9日因涉嫌犯挪用资金罪，由岳西县人民检察院批准逮捕，同日由岳西县公安局执行逮捕。2019年11月12日被告人巫翔因患疾病，岳西县看守所书面提出变更强制措施建议书，2019年11月13日经本院决定对其取保候审。 辩护人时永丰，安徽皖岳律师事务所律师。 辩护人姚吉志，安徽金亚太律师事务所律师。 岳西县人民检察院以岳检刑诉〔2019〕297号起诉书指控被告人巫翔犯挪用资金罪，于2019年11月11日向本院提起公诉，本院依法适用简易程序，组成合议庭，于2019年12月18日公开开庭审理了本案。岳西县人民检察院指派检察员杨某出庭支持公诉，被告人巫翔及其辩护人时永丰、姚吉志到庭参加了诉讼。现已审理终结。 岳西县人民检察院指控：被告人巫翔在2017年7月至2018年5月期间，利用其担任安徽菜花玉珠宝有限公司（以下简称菜花玉公司）在甘肃文化产权交易中心股份有限公司（以下简称“甘文所”）上市平台操盘手的职务之便，挪用菜花玉公司账户护盘资金合计人民币8416707.31元，归个人进行营利及偿还欠款、二手车生意和个人消费使用，超过三个月未还。非法获利合计人民币5963316.96元。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了相关证据，认为被告人巫翔的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究刑事责任。 被告人巫翔对起诉书指控的事实和罪名无异议，请求法庭从轻处罚。 辩护人辩称：1、被告人巫翔接公安机关电话通知后主动到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首；2、从现有的证据证实，案发前被告人巫翔归还被害单位3003000元，尚有5413707.31元未退还；3、被告人巫翔庭审中认罪悔罪，确有悔罪表现。综合上述情节，请求法庭对被告人巫翔从轻处罚。 经审理查明：2017年7月份，安徽菜花玉珠宝有限公司（以下简称菜花玉公司）菜花玉产品十二生肖挂坠在甘肃文化产权交易中心股份有限公司（以下简称“甘文所”）平台上市，经李某（系被告人巫翔的母亲）、钱某推荐，菜花玉总公司法人储某1口头任命，被告人巫翔任甘文所菜花玉上市平台操盘手，月工资10000元，护盘工作时间为2017年7月26日至2018年5月1日。期间菜花玉公司在甘文所平台开设巫翔刘某1浩鲍某青刘某2松王某3民许某1武谢某霞七个主力账户，巫翔任平台的主操盘手，指挥公司委派的其他护盘人员在平台上买卖十二生肖挂坠、玲珑玉佩（什么时间以什么价格买进卖出），负责公司资金的管理，以维护甘文交易平台的运行。在被告人巫翔任甘文交易平台操盘手期间，菜花玉公司总计汇入资金1969万元护盘资金，其中1844万元汇入到巫翔工商银62×××177的账户内；125万元汇入王某3、许某1、刘某1、刘某2、鲍某每人卡内25万元（该125万元也归巫翔管理使用）。被告人巫翔利用职务之便，采取直接截留资金和利用其掌握公司甘文交易平台每天票价涨跌信息，挪用账户上的护盘资金，部分打入私设的十一个小账户（葛健、常方园、朱某、徐某、刘祖荣、胡丹凤、潘雪捷、司卓良、许某2、彭伟、陈倩）上进行买卖交易赚取利润。被告人巫翔实际汇入公司设立的七个护盘账户资金为15760000元后，尚有3930000元直接截留归个人使用。此后，被告人巫翔又指使公司护盘人员从护盘账户汇出资金4506793.27元，归自己使用。经安庆誉诚会计师事务所审计，被告人巫翔用于公司设立的护盘账户资金实际为（包含暂扣、亏损等金额）11253206.73元，扣除刘某1账户的20000元、鲍某账户的85元和刘某2账户上0.96元，累计挪用公司护盘资金为8416707.31元；被告人巫翔将挪用的公司部分护盘资金反复投入其在甘文所平台内开设的私账户使用，共获利5963316.96元。被告人巫翔将所挪用的公司护盘资金及非法获利所得主要用于偿还欠款、二手车生意和个人消费。 另查明，被告人巫翔挪用菜花玉公司的资金被发现后，因未算账其挪用资金数额不能确定，被告人巫翔母亲李某于2018年8月份至10月份以借款方式向菜花玉公司合肥菜花玉商城出借3003000元并汇入合肥菜花玉商城账户内，以替被告人巫翔偿还挪用菜花玉公司的护盘资金。至此，被告人巫翔在案发前已偿还挪用菜花玉公司的护盘资金3003000元，尚有5413707.31未退还。 2019年7月4日，被告人巫翔接岳西县公安局侦查人员口头传唤后，当日到岳西县公安局经侦大队接受讯问。被告人巫翔到案后未能如实供述主要犯罪事实。 案发后，被告人巫翔及其家属自愿分别将其位于安徽省盛世天源国际养生文化发展有限公司购买的天悦水云涧9号楼903室，经岳西县价格认证中心鉴定，该房产价值494560元；位于合肥市庐阳区颖上路缤纷南国元一滨水城9幢201室（该房于2016年12月巫翔夫妇抵押给曾燕飞，向其借款160万元），经岳西县价格认证中心鉴定，该房产价值2384315元；将位于合肥市政务区融公馆项目（推广名：融创壹号院）5幢301室商品房（该房产储某1以他人名义购买，并预付房款250万元给巫翔母亲李某，后李某以借款方式汇入合肥菜花玉商城账户内，以替被告人巫翔偿还挪用菜花玉公司的护盘资金。），经岳西县价格认证中心鉴定，该房产价值6943409元；以及被告人巫翔名下车牌号为皖Ａ×××××一辆雷克萨斯白色轿车，经岳西县价格认证中心鉴定，该车辆价值237522元等财产，交由公安机关查封，用于抵缴被告人巫翔挪用公司资金及非法获利款项。此外，公安机关还依法扣押巫翔、许某1、朱某、刘某1、王某3等人款项共计人民币177489.17元、银行卡14张、电脑5台、手机2部及手机充电器一个。 上述事实，被告人巫翔在开庭审理过程中亦无异议，并有下列经庭审质证、认证的证据予以证实： 一、书证 1、受案登记表； 2、立案决定书； 3、扣押决定书、清单； 4、到案说明 5、户籍证明； 6、前科情况； 7、报案材料； 8、（1）2019年7月5日王某1提供：工资表及汇款记录； （2）2019年7月8日李某提供：借条、情况说明、房屋买卖协议； （3）2019年7月14日任某提供：记账凭证、汇款凭证等； （4）2019年7月25日王某3提供：操盘合作协议书、操盘日报表； （5）2019年7月6日刘某2提供：银行交易记录； （6）2019年7月6日鲍某提供：银行取现记录； （7）2019年7月14日许某2提供：银行转账记录、订单信息； （8）2019年8月28日曾燕飞提供：借条及转账凭证； （9）2019年8月14日陆守伦提供：销售合同、保险单、交易记录等； （10）2019年9月7日吴传鹏提供：客户信息及购物记录； （11）2019年9月10日胡文芳提供：转账记录及判决书； （12）2019年9月10日翟春虎提供：微信转账记录； （13）2019年9月24日彭伟提供：理财委托协议书； （14）2019年9月3日巫翔提供：申请、承诺书、购房合同等； （15）2019年9月29日储某2提供：安徽菜花玉珠宝有限公司2019.9.29日出具的公司认可“鲍某、巫翔、谢某、刘某2、王某3、许某1、刘某1七账户为公司主账户”的说明； 9、公安机关调取的（1）从合肥融创新领置业有限公司调取的购房合同，交易发票刷卡记录等； （2）甘肃省文化产权交易中心股份有限公司营业执照、成立文件、协议转让交易规则、菜花玉上市挂牌等相关证据材料； （3）甘肃汉唐影视文化传媒有限公司相关证据材料； （4）兰州市市场监督管理局关于菜花玉有限公司、甘肃汉唐影视文化传媒有限公司、甘肃省文化产权交易中心股份有限公司等单位工商注册登记资料、变更信息、营业执照等证据材料； （5）中国工商银行调取的银行流水； （6）中国交通银行调取的业务凭证； （7）安徽永恒会计事务所内部核查报告； （8）岳西县市场监督管理局关于菜花玉公司和菜花玉公司政务区分公司基本注册信息； （9）中国交通银行关于巫翔、鲍某、刘某1、刘某2、谢某、徐某、朱某等人的银行流水，开户信息； （10）中国建设银行开户信息及交易流水； 10、菜花玉产品挂牌转让公告； 11、甘肃省文化产权交易中心股份有限公司关于十二生肖挂坠、玲珑玉佩的部分交易流水 12、巫翔挪用护盘资金、银行流水明细表； 13、刘兆友书面说明2017年7月25日由其工行尾号6401卡内汇入巫翔工行尾号8217卡内的74万元是岳西县大观园公司的护盘资金。 二、证人证言 证人储某2、李某、王某1、钱某、王某2、任某、吴某、周某、王某3、鲍某、刘某1、许某1、许某2、刘某2、谢某、徐某、朱某等人证言。 三、被害人储某1的陈述。 四、被告人巫翔的供述和辩解。 五、鉴定结论 （1）安庆誉诚会计师务所誉诚鉴字【2019】002号鉴定报告；（2）岳西县价格认证中心岳价认定【2019】66号文件。 六、公安制作的辨认笔录、搜查笔录及照片。 本院认为：被告人巫翔身为非国有公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还，或进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人辩称，被告人巫翔有自首情节，经查，被告人巫翔系接公安机关口头传唤后到案，其到案不具有主动性，且到案前期也未能如实供述自己的主要犯罪事实，不符合自首的构成要件。鉴于被告人巫翔归案后期如实供述犯罪事实，并在案发前其家人代其归还部分挪用资金，案发后被告人巫翔及其亲属自愿将其名下财产用于归还其挪用资金及违法所得款项，庭审中自愿认罪，确有悔罪表现。故辩护人请求对被告人巫翔从轻处罚的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人巫翔犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。） 二、被公安机关扣押的共计人民币177489.17元以及所有房产和被告人巫翔名下车牌号为皖Ａ×××××一辆雷克萨斯白色轿车，经拍卖或变卖后，以其实际所得款项返还被害单位（安徽菜花玉珠宝有限公司）。如有多余款项抵扣被告人巫翔违法所得，上缴国库，不足部分，予以继续追缴； 三、随案移交供被告人巫翔犯罪所用的银行卡14张、电脑5台、手机2部及手机充电器一个予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审  判  长 王春红 人民 陪 审员 王国庆 人民 陪 审员 江 辉 二〇一九年十二月十八日 （代）书记员 陶 勇 附本案法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大拒不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第六十七条第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。