山东省平邑县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1326刑初533号公诉机关山东省平邑县人民检察院。被告人李振喜，男，1961年12月18日出生于山东省平邑县，汉族，高中文化，平邑县永久发达食品有限公司法定代表人，住平邑县。2019年3月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月24日被逮捕。现羁押于平邑县看守所。辩护人孙常超，山东康桥（临沂）律师事务所律师。辩护人张华，山东平大律师事务所律师。被告人于文海，男，1958年10月7日出生于山东省平邑县，汉族，初中文化，平邑县永久发达食品有限公司股东，住平邑县。2019年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月24日被逮捕。现羁押于平邑县看守所。辩护人张灿峰，山东鲁南律师事务所律师。山东省平邑县人民检察院以平某二部刑诉[2019]4号起诉书指控被告人李振喜、于文海犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月13日向本院提起公诉，本院于同日立案。后本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。平邑县人民检察院指派检察员高虎出庭支持公诉,被告人李振喜及其辩护人孙常超、张华，被告人于文海及其辩护人张灿峰到庭参加诉讼。在本案审理期间，公诉机关提出补充侦查建议，本院决定延期审理。本案现已审理终结。平邑县人民检察院指控，被告人李振喜、于文海及吴某2（在逃）为平邑县永久发达食品有限公司（以下简称永久公司）的股东，李振喜为法定代表人。自2008年起，为扩大生产经营，在未经有关部门批准的情况下，李振喜、于文海经商议决定向身边亲友吸收资金，并约定利息，永久公司吸收资金的信息通过口口相传的方式向社会公众扩散，不断有人到公司存款。李振喜等人明知这一情况，仍敞开融资。至案发前，共向300余人非法吸收公众存款57756341元。该笔资金主要用于向王某1、吴某3、班某、于某等人借款并约定高额利息和日常开支等。就上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并宣读出示了证人证言、书证，被告人在侦查阶段的供述等证据。公诉机关认为，被告人李振喜、于文海非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任，提请本院依法惩处。被告人李振喜、于文海对起诉书指控的罪名及事实无异议。被告人李振喜、于文海的辩护人均提出，本案为单位犯罪；起诉书指控的数额中，有部分系被告人及其亲属的存款，应当扣除。被告人于文海的辩护人提出，于文海在公司负责生产管理，非法吸收公众存款，由公司的财务人员办理，其不能控制存款的多少，应认定为从犯，依法应当减轻处罚。经审理查明，平邑县永久发达食品有限公司成立于2006年，经营范围为禽类屠宰加工销售，被告人李振喜、于文海及吴某2为公司股东，李振喜为法定代表人。自2008年起，为扩大生产经营，在未经有关部门批准的情况下，李振喜、于文海等股东经商议决定向身边亲友吸收资金，并约定月息8厘至1分2厘不等的利息。此后，永久公司吸收资金的信息通过口口相传的方式向社会公众扩散，不断有人到公司进行存款。李振喜、于文海等人明知这一情况，仍放任不特定的社会人员到公司存款，向社会公开吸收资金，公司财务人员按照公司股东的安排办理存款向存款人出具加盖公司公章及法定代表人李振喜私章的收据，并在收据上标明利息。至案发前，永久公司共计向303人非法吸收公众存款本金56378764.2元。该笔资金主要用于向王某1、吴某3、班某、于某等人借款并约定高额利息和日常开支等。被告人李振喜、于文海到案后如实供述了其犯罪事实。另查明，刘皎的存款100万元，已归还了50万元；张某的存款21万元，已归还了10万元。胡某名下的存款50万元，为李振喜个人的存款。上述事实，有下列经庭审举证质证的证据予以证实：1、被害人陈述（1）薛某陈述，我在辛平加油站上班，通过卖油认识了李振喜，李振喜说他们公司缺钱，可以把钱存到他们公司里，给我按年息2分计算，我共向李振喜的存了四次钱。我给我的朋友陈某、李某说，他们有钱，可以存到李振喜的公司里，他们那里利息高，随存随取，他们就把钱存到李振喜那里了。（2）张某陈述，我在永久公司存款本金21万元，已还给了我10万元，还有11万元没有给我。（3）刘皎陈述，我向永久公司申请的债权是100万元，李振喜用房产还给我50万元，还欠我50万元。（4）祝某、孙某、齐某、赵某3、贺某、徐长虹、田某、徐某1、卓某、孟某、刘某、徐某2、刘皎等人均证实，其向永久公司存款的事实。2、证人证言（1）赵某1证实，2015年底，我到永久公司任会计，李振喜、于文海和吴某2是公司领导。我上班后，以前的会计许某告诉我，公司已经停产了，我们主要的工作就是接待外边的老百姓来存款、取款，老百姓存款到我公司的财务科，出纳收下钱后，我用公司制式的收据赶写存户的姓名、金额、利率，盖上公司财务专用章、李振喜的私章，有时候我签字。有的时候出纳也开单子。按照公司要求，存款期限最多是一年，到期后就要换单子，老百姓有需要钱的，到期后只要利息，本金继续存，有老百姓有用钱的，到期后利息就放在本金里继续存款。来存款的人的不特定，不论谁来都可以，大部分是县城周边附近的村民、群众。（2）郭某证实，从2017年10月，我到永久公司时公司当时就停产了。不久我接替吴某1干出纳，当时公司财务上几乎没有库存现金了，经常有人拿着公司的收款收据来换单子，当时我不明白什么情况，会计赵某1告诉我那些人在我公司存款，到期后公司没有钱兑付，就把利息核算出来，然后连本带息加在一起重新给存款户换开公司的单子。存款人是公司外的人，我都不认识。（3）许某证实，我2006年到永久公司任出纳，会计是信连举，2010年信连举辞职后，我任公司会计，一直到2015年辞职。2008年公司把厂子租给六和公司做冷库用，永久公司没有其他业务了。李振喜告诉我说：我们三个股东都商量好了，公司现在的业务就是老百姓来存款、取款，按照之前的办法，有来存款的直接给他们开存款单据，不用给股东说，取款的时候，只要财务上有钱就直接给取款人，没有钱就给我们股东电话。当时，有很多老百姓来公司存款、取款。（4）证人赵某2证实，2010年经人介绍我到永久公司任出纳。我们财务的主要工作是老百姓来存取款，我是出纳负责收钱，会计负责开收款单据。李振喜交待过我，有来存款的就收着，有来拿利息的就支给他们，都是正常业务，按程序办理就行。存款人到公司，直接到财务室，我把钱收下，会计按照之前李振喜交待的给存款人开存款单据，加盖永久公司的财务章和李振喜的章。来取款的，只要账户上有钱我就把本金和利息支给他们。当时，存、取款都比较正常，能够随存随取。（5）吴某1证实，2017年3月，我到永久公司任会计，干了两个多月。有来存款的，也有来取款的，利息多少也忘了。（6）信连举证实，我于2006年至2010年在永久公司任会计，社会上的老百姓到公司存款，利息是李振喜他们三个股东定好的，半年以下利息是8厘，半年以上年息是1分，1年以上利息是1分2，存款最长时间是一年，到期后接着换单子，想取的就加上利息一块取走。（7）胡某证实，李振喜是我姨夫，我以前给他开车，我没有向永久公司存款。（8）王某1证实，我的公司现在还欠永久公司约1031万元，其中760万元有欠条，271万没有欠条，永久公司按月息6分计算。3、书证（1）本院于2018年6月22日作出（2018）鲁1326破申3号民事裁定书，裁定：受理申请人平邑县永久发达食品有限公司的破产清算申请。（2）永久公司为徐长虹、牛某、王某2、翟某、林立英、薛某等人出具的存款凭证及民事判决书，证实了徐长虹、牛某、贺某等人在平邑县永久发达食品有限公司存款的事实。（3）天元同泰专审字[2018]第2175号《审计报告》：永久公司期末债务即短期借款-个人户为76879534元。扣除暂不确认、不予确认及李振喜（其中胡某名下的50万元，是李振喜本人的存款）、于文海、吴某4的部分后，公司吸收个人存款人数为303人，金额共计56378764.2元。（4）户籍信息，证实被告人李振喜、于文海的身份情况。（5）抓获经过，被告人李振喜、于文海均系被传唤到案。（6）平邑县永久发达食品有限公司《企业信息》《营业执照》，法定代表人李振喜，股东：李振喜、于文海、吴某4。（7）借条、借据，证实由王某1经办平邑中兴盛建材有限公司向永久公司借款的事实。4、被告人供述（1）被告人李振喜的供述，2006年10月18日，在平邑县工商局注册成立平邑县永久发达食品有限公司，我负责公司全盘管理，公司财务我总负责，于文海负责采购，吴某2负责销售。公司融资是我和于文海、吴某2三个股东一起商量的，为了公司发展，想融资扩大生产经营。存款的人来我公司直接去财务室，把钱交给财务人员，财务人员给存款人开具一份单据，盖有公司财务章和我个人的印章，开票人和收款人都签字，大部分都标注利息。一开始，存款人可以随存随取，到期可以换单子转存，后期因为公司资金链断裂，无法兑付本息，我就和存款人商议给他们按月息2分不等的利息转存。从2008年起借了8000多万元的个人贷款，公司账目上都有。到公司存款的人有些认识，有一些根本就没见过面。公司从2012年之后基本上就没有经营性收入了，为了周转资金只能吸收更多的借款。公司没有公开宣传，之前在公司存款的人给别人说我们公司借款利息高，老百姓一传十、十传百的知道我们公司存款，公司敞着口融资，谁都能来。公司的融资，2008年的100来万元用于公司经营了，从2012年开始借给王某1，还有替他还的账，加起来有3000来万元；2015年借给班某260万元，借给吴某3和他儿子吴开然900来万，于某借款610万元。其余的用于公司日常经营和支付借款利息。张某、刘皎的存款已归了一部分。胡某名下的存款是我个人的。（2）被告人于文海的供述，我是永久公司的股东，我和吴某2负责公司的生产和销售。公司为了周转资金只能吸收更多的借款，我们公司敞着口融资。公司共融资8000多万元，有我和我的家人的资金在500万元左右。2008年至2012年的借款都用于公司经营了。2012年开始借给王某1，还有替他还的账，加起来有3000来万了，借给班某200多万元，借给吴某3和他儿子吴开然900来万元，于某借款610万元。其余的用于公司日常经常和支付借款利息。本院认为，被告人李振喜、于文海及吴某2为永久公司的股东，在未经有关部门批准的情况下，李振喜、于文海等人经商议决定永久公司向身边亲友吸收资金，公司吸收资金的信息通过口口相传的方式向社会公众传播，公司即向亲友以外的社会上的不特定人员吸收资金，约定利息并以公司的名义出具存款收据,向社会公众吸收存款，永久公司构成非法吸收公众存款罪，李振喜、于文海是永久公司非法吸收公众存款的直接责任人，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。平邑县人民检察院的指控成立，本院予以支持。永久公司非法吸收公众存款给被害人造成的经济损失，依法应予赔偿。对于辩护人提出的办理存取款业务是永久公司的财务人员按照公司的安排办理的，永久公司构成单位犯罪的辩护意见，本院予以采纳。被告人李振喜、于文海的辩护人提出的有部分资金系其亲属的存款，应当扣除；于文海的辩护人提出，于文海不直接负责存款的业务，应认定为从犯的观点，经审理认为，永久公司在吸收资金的过程中，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，系向社会公开宣传，向亲友吸收的资金依法应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额；于文海作为永久公司的股东，经与其他股东商议决定由公司对外吸收公众存款，由公司财务人员直接办理，其不具体负责吸收公众存款事项，其作用相对较小，但不符合从犯的构成。故辩护人的上述观点，不能成立，本院不予采纳。综合被告人的犯罪情节、后果、认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第六十四条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人李振喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金200000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月27日起至2024年3月26日止。罚金限于判决生效后30日内缴纳）。二、被告人于文海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金150000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月28日起至2023年3月27日止。罚金限于判决生效后30日内缴纳）。三、平邑县永久发达食品有限公司退赔被害人薛庆芹、祝殿永、孙从彩、齐敬山等303人的经济损失55768764.2元（见附表）。限于判决生效后30日付清。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  时圣宏审 判 员  田德运人民陪审员  张 伟二〇一九年十二月六日书 记 员  张正武