陕西省宁陕县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)陕0923刑初47号 公诉机关宁陕县人民检察院。 被告人刘平辉，男，1968年4月28日出生，居民身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，大学文化程度，户籍所在地陕西省安康市旬阳县，住旬阳县。原安康市旬阳县公安局刑侦大队大队长。2019年5月23日因涉嫌贪污罪、挪用公款罪、玩忽职守罪，被安康市平利县监察委员会采取留置措施。经宁陕县人民检察院决定，2019年8月22日被刑事拘留，同年8月29日被依法逮捕，现羁押于宁陕县看守所。 辩护人潘西海，陕西政源律师事务所律师。 宁陕县人民检察院于2019年10月15日，以宁检刑诉(2019)第38号起诉书指控被告人刘平辉犯贪污罪、挪用公款罪、玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁陕县人民检察院代检察长赵敬、检察员折慧出庭支持公诉，被告人刘平辉及其辩护人潘西海到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宁陕县人民检察院指控： 1、被告人刘平辉在担任旬阳县公安局刑侦大队大队长期间，安排会计徐某某通过虚列车辆维修、办公用品、办公耗材、广告印刷、特情费等支出，虚开发票套取资金形成“小金库”。2015年至2018年共套取资金725244元，大队共支出628547.3元，分别为2015年套取187997元，支出149015元，结余38982元；2016年套取220000元，支出165218元，结余54782元；2017年套取161247元，支出158239.5元，结余3007.5元；2018年套取156000元，支出156074.8元，超支74.8元。徐某某每年年底将“小金库”收支情况结算完毕后，均将当年的结余款交给刘平辉。刘平辉将2015年、2016年套取资金的结余款共计93764元据为己有，将2017年的3007.5元结余资金在春节时向干警发了微信红包，2018年超支的74.8元，由徐某某个人垫付。被告人刘平辉共贪污公款93689.2元，全部用于个人开销。案发后，被告人刘平辉已退回全部赃款。 2、被告人刘平辉担任旬阳县公安局刑侦大队大队长期间，安排会计徐某某以个人名义开设银行账户保管涉案财物暂收款。自2014年10月以来，徐某某以个人名义分别在邮政储蓄银行旬阳县支行（账户621XXXXXXXXXXXXXXXX）、农业银行旬阳县支行（账户622XXXXXXXXXXXXXXXX）和工商银行旬阳县支行（账户955XXXXXXXXXXXXXXXX）开设账户保管涉案财物暂收款。2016年1月12日，安康市司法局原党委书记、局长陈某某向刘平辉借款120万元，刘平辉为筹措资金，安排徐某某从大队涉案财物暂收款账户中挪用50万元。当天徐某某分别从存放涉案财物暂收款的邮政储蓄银行账户（621XXXXXXXXXXXXXXXX）中支取35万元，农业银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）中支取12万元，连同其保管的3万元涉案财物暂收款现金，共计50万元存入刘平辉的工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）。刘平辉又向李某借了50万元、向莫举文借了20万元，当天通过银行汇款方式将120万元存入陈某某工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）。2016年1月26日，刘平辉为归还李某的50万元借款，又安排徐某某从大队涉案财物暂收款农业银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）中取款50万元，存入刘平辉提供的李某工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）。2016年5月31日，刘平辉从其工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）取现78万元交由徐某某，存入大队涉案财物暂收款邮政储蓄银行账户（621XXXXXXXXXXXXXXXX）用于归还借款。2016年7月7日，刘平辉向李某借款20万元，连同其个人的2万元共计22万元现金交给徐某某，徐某某将其中2万元放入其办公室用于保管涉案财物暂收款的保险柜内，20万元存入旬阳县公安局刑侦大队涉案财物暂收款的工商银行账户（955XXXXXXXXXXXXXXXX）中。被告人刘平辉将挪用的100万元公款全部归还。 3、2012年2月14日，何某持枪伙同赵某、宋某等7人在旬阳县嘉悦酒店前与计某斗殴，将计某致伤后逃跑（以下简称“2.14”案)。2月15日，句阳县公安局刑侦大队以涉嫌寻衅滋事立案侦查，并对何某、赵某、宋某开出刑事拘留证上网追逃。2012年8月宋某、赵某抓捕归案。8月31日，旬阳县公安局向旬阳县人民检察院提请批准逮捕赵某、宋某。9月7日，旬阳县人民检察院批准逮捕了赵某，并对何某向旬阳县公安局发出《应当逮捕犯罪嫌疑人意见书》(旬检侦监批意(2012)6号)。当天，旬阳县公安局刑侦大队对赵某予以逮捕，对宋某采取了取保候审强制措施，但未向旬阳县人民检察院提请批准逮捕何某，也未予回复说明理由。9月27日，旬阳县公安局刑侦大队在未调查核实的情况下，对系累犯、有前科不符合取保候审条件的赵某采取了取保候审强制措施。何某、苏某在逃跑期间发生车祸受伤，先后于2013年1月24日、3月14日投案自首。被告人刘平辉安排办案民警对何某、苏某进行讯问，了解了受伤情况并收集了病历资料，鉴于何某、苏某的伤情不宜羁押，未对其宣布刑事拘留决定，但也未采取其它强制措施。2月6日，被告人刘平辉安排办案民警给何某办理了撤网手续。2013年5月16日，刘向辉投案自首，被告人刘平辉安排办案民警对刘向辉进行讯问并对其采取了刑事拘留措施。刘向辉在讯问中主动交代了其与何某等人在“2.14”案案发外逃期间，于2012年8月9日在西安将胡某打伤，但刘平辉仅安排办案民警从西安凤城路派出所复印了相关笔录材料，未做进一步的安排和处置。5月17日，被告人刘平辉接到旬阳县公安局领导安排，要求对刘向辉变更强制措施为取保候审，刘平辉明知刘向辉系累犯不符合取保候审条件，但仍安排办案民警对刘向辉办理了取保侯审手续。2013年9月，赵某、宋某取保候审期限届满予以释放。2013年9月23日、12月2日，梁某、高某主动投案自首，被告人刘平辉安排办案民警仅对梁某、高某进行了讯问，但未采取任何强制措施。2014年4月15日，刘平辉安排办案民警对何某补办了《呈请取保候审报告书》，但未按流程送法制大队审签和主要领导审批，该文书未生效。11月11日，刑侦大队法制员针对“2.14”案存在的问题列出《补充侦查提纲》，并提出补充侦查意见。被告人刘平辉在《补充侦查提纲》上签署“请宋队长、家刚阅办，尽快补查”的意见，但在实际工作中未督促落实补充侦查，也再未就该案开展任何侦查工作，致使该案犯罪嫌疑人何某、宋某、高某、赵某、刘向辉、苏某、梁某黑恶势力团伙逃避了刑事责任追究。 2015年2月13日，来某某在旬阳县城被人持刀砍伤。2月16日，旬阳县公安局刑侦大队以“来某某被抢劫”立案侦查，并成立了以刘平辉为责任组长的专案组。4月1日，对侦查锁定的犯罪嫌疑人何某、王某、倪某某、苟某某、赵某2开出刑事拘留证并组织抓捕工作。4月13日在西安将何某抓获。4月20日，何某在讯问中供述了2015年2月28日其在旬阳县小河镇沙场涉嫌寻衅滋事被旬阳县公安局治安大队上网追逃的事实。5月7日，被告人刘平辉签署了《呈请破案报告书》,明知何某系累犯,有前科且又负案在身不符合取保候审条件,仍安排民警对其办理了取保候审手续,随后又陆续对涉案的苟某某、赵某2、王某、程某、倪某某办理了取保候审手续。此后,该案件一直处于停止侦查状态。9月28日,何某因涉嫌敲诈勒索被受害人马某某举报,刘平辉安排民警了解了相关情况后,认为不够立案标准,未立案处理。2016年1月13日,因何某等6名犯罪嫌疑人违反取保候审相关规定,刘平辉签字呈报对其缴纳的27万元保证金予以没收,此后再未就该案开展任何侦查工作,导致涉案的苟某某、赵某2、王某、程某、倪某某、何某黑恶势力团伙逃避了刑事责任追究。 2019年3月8日,市扫黑办对何某等人在西安持械伤害胡某案立案侦查,3月19日对2015年9月27日何某、计谋2敲诈勒索马某某案立案侦查,并于7月7日移送审查起诉;6月2日将2012年2月14日何某等人寻衅滋事案移送审查起诉;7月7日将2015年2月13日何某等人砍伤来某某案移送审查起诉。公安机关认定,何某通过组织实施“2.14”聚众斗殴犯罪活动确立了其黑社会性质组织领导者地位,进一步巩固了其号召力和社会影响力。此后,以何某为首的黑社会性质组织实施了30余起违法犯罪活动,破坏了社会治安管理秩序和司法公正,导致以何某为首的黑社会性质组织逐渐发展壮大,有恃无恐多次进行违法犯罪活动,严重损害了国家和人民利益,严重侵犯了国家司法机关的正常活动,损害了国家司法机关在人民群众中的威信,造成了特别恶劣的社会影响。 公诉机关认为，被告人刘平辉在担任旬阳县公安局刑侦大队大队长期间，利用其职务便利，贪污公款93689.2元归自己使用，数额较大；利用其职务便利，挪用公款100万元归个人使用，超过三个月未还，数额较大；在办理何某等人的刑事案件中，不认真履行刑侦大队大队长职责，对以何某为首的黑社会性质组织及其主要成员违反规定采取、变更取保候审强制措施后，停止侦办，打击不力，致使何某等人逃避法律责任追究，严重损害了国家和人民利益，造成特别恶劣的社会影响，情节特别严重。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、第三百八十四条、第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以贪污罪、挪用公款罪、玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人刘平辉的玩忽职守行为符合《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部》中“保护伞”的规定。因此，数罪并罚，建议对被告人刘平辉在有期徒刑3年6个月至3年9个月内判处刑罚，并处罚金10万元。 被告人刘平辉对公诉机关指控其犯贪污罪、挪用公款罪、玩忽职守罪的犯罪事实及罪名无异议，并当庭表示自愿认罪认罚。其辩称在玩忽职守一案中自己有责任，但不应承担主要责任。 其辩护人辩称：1、对起诉书指控被告人犯贪污罪、挪用公款罪犯罪事实及罪名无异议。被告人刘平辉贪污、挪用的公款已全部退赔，未给国家造成损失，建议从轻处罚。2、对玩忽职守罪罪名无异议，但对部分犯罪事实有异议。辩护人认为起诉书指控被告人刘平辉于2015年9月28日，在接警处置马某某报警一案存在玩忽职守行为的事实不清，适用法律错误。当时刘平辉派员进行了调查，认为是民间借贷，故未予立案，刘平辉尽到了自己的职责，不应以玩忽职守论处。 本院经审理查明： 1、被告人刘平辉在担任旬阳县公安局刑侦大队大队长期间，安排会计徐某某通过虚列车辆维修、办公用品、办公耗材、广告印刷、特情费等支出，虚开发票套取资金形成“小金库”。2015年至2018年共套取资金725244元，大队共支出628547.3元，分别为2015年套取187997元，支出149015元，结余38982元；2016年套取220000元，支出165218元，结余54782元；2017年套取161247元，支出158239.5元，结余3007.5元；2018年套取156000元，支出156074.8元，超支74.8元。徐某某每年年底将“小金库”收支情况结算完毕后，均将当年的结余款交给刘平辉。刘平辉将2015年、2016年套取资金的结余款共计93764元据为己有，将2017年的3007.5元结余资金在春节时向干警发了微信红包，2018年超支的74.8元，由徐某某个人垫付。被告人刘平辉共贪污公款93689.2元，全部用于个人开销。案发后，被告人刘平辉已退回全部赃款。 2、被告人刘平辉担任旬阳县公安局刑侦大队大队长期间，安排会计徐某某以个人名义开设银行账户保管涉案财物暂收款。自2014年10月以来，徐某某以个人名义分别在邮政储蓄银行旬阳县支行（账户621XXXXXXXXXXXXXXXX）、农业银行旬阳县支行（账户622XXXXXXXXXXXXXXXX）和工商银行旬阳县支行（账户955XXXXXXXXXXXXXXXX）开设账户保管涉案财物暂收款。2016年1月12日，安康市司法局原党委书记、局长陈某某向刘平辉借款120万元，刘平辉为筹措资金，安排徐某某从大队涉案财物暂收款账户中挪用50万元。当天徐某某分别从存放涉案财物暂收款的邮政储蓄银行账户（621XXXXXXXXXXXXXXXX）中支取35万元，农业银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）中支取12万元，连同其保管的3万元涉案财物暂收款现金，共计50万元存入刘平辉的工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）。刘平辉又向李某借了50万元、向莫举文借了20万元，当天通过银行汇款方式将120万元存入陈某某工商银行账（622XXXXXXXXXXXXXXXX）。2016年1月26日，刘平辉为归还李某的50万元借款，又安排徐某某从大队涉案财物暂收款农业银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）中取款50万元，存入刘平辉提供的李某工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）。2016年5月31日，刘平辉从其工商银行账户（622XXXXXXXXXXXXXXXX）取现78万元交由徐某某，存入大队涉案财物暂收款邮政储蓄银行账户（621XXXXXXXXXXXXXXXX）用于归还借款。2016年7月7日，刘平辉向李某借款20万元，连同其个人的2万元共计22万元现金交给徐某某，徐某某将其中2万元放入其办公室用于保管涉案财物暂收款的保险柜内，20万元存入旬阳县公安局刑侦大队涉案财物暂收款的工商银行账户（955XXXXXXXXXXXXXXXX）中。被告人刘平辉将挪用的100万元公款全部归还。 3、2012年2月14日，何某持枪伙同赵某、宋某等7人在旬阳县嘉悦酒店前与计某斗殴，将计某致伤后逃跑（以下简称“2.14”案)。2月15日，句阳县公安局刑侦大队以涉嫌寻衅滋事立案侦查，并对何某、赵某、宋某开出刑事拘留证上网追逃。2012年8月宋某、赵某抓捕归案。8月31日，旬阳县公安局向旬阳县人民检察院提请批准逮捕赵某、宋某。9月7日，旬阳县人民检察院批准逮捕了赵某，并对何某向旬阳县公安局发出《应当逮捕犯罪嫌疑人意见书》(旬检侦监批意(2012)6号)。当天，旬阳县公安局刑侦大队对赵某予以逮捕，对宋某采取了取保候审强制措施，但未向旬阳县人民检察院提请批准逮捕何某，也未予回复说明理由。9月27日，旬阳县公安局刑侦大队在未调查核实的情况下，对系累犯、有前科不符合取保候审条件的赵某采取了取保候审强制措施。何某、苏某在逃跑期间发生车祸受伤，先后于2013年1月24日、3月14日投案自首。被告人刘平辉安排办案民警对何某、苏某进行讯问，了解了受伤情况并收集了病历资料，鉴于何某、苏某的伤情不宜羁押，未对其宣布刑事拘留决定，但也未采取其它强制措施。2月6日，被告人刘平辉安排办案民警给何某办理了撤网手续。2013年5月16日，刘向辉投案自首，被告人刘平辉安排办案民警对刘向辉进行讯问并对其采取了刑事拘留措施。刘向辉在讯问中主动交代了其与何某等人在“2.14”案案发外逃期间，于2012年8月9日在西安将胡某打伤，但刘平辉仅安排办案民警从西安凤城路派出所复印了相关笔录材料，未做进一步的安排和处置。5月17日，被告人刘平辉接到旬阳县公安局领导安排，要求对刘向辉变更强制措施为取保候审，刘平辉明知刘向辉系累犯不符合取保候审条件，但仍安排办案民警对刘向辉办理了取保侯审手续。2013年9月，赵某、宋某取保候审期限届满予以释放。2013年9月23日、12月2日，梁某、高某主动投案自首，被告人刘平辉安排办案民警仅对梁某、高某进行了讯问，但未采取任何强制措施。2014年4月15日，刘平辉安排办案民警对何某补办了《呈请取保候审报告书》，但未按流程送法制大队审签和主要领导审批，该文书未生效。11月11日，刑侦大队法制员针对“2.14”案存在的问题列出《补充侦查提纲》，并提出补充侦查意见。被告人刘平辉在《补充侦查提纲》上签署“请宋队长、家刚阅办，尽快补查”的意见，但在实际工作中未督促落实补充侦查，也再未就该案开展任何侦查工作，致使该案犯罪嫌疑人何某、宋某、高某、赵某、刘向辉、苏某、梁某黑恶势力团伙逃避了刑事责任追究。 2015年2月13日，来某某在旬阳县城被人持刀砍伤。2月16日，旬阳县公安局刑侦大队以“来某某被抢劫”立案侦查，并成立了以刘平辉为责任组长的专案组。4月1日，对侦查锁定的犯罪嫌疑人何某、王某、倪某某、苟某某、赵某2开出刑事拘留证并组织抓捕工作。4月13日在西安将何某抓获。4月20日，何某在讯问中供述了2015年2月28日其在旬阳县小河镇沙场涉嫌寻衅滋事被旬阳县公安局治安大队上网追逃的事实。5月7日，被告人刘平辉签署了《呈请破案报告书》,明知何某系累犯,有前科且又负案在身不符合取保候审条件,仍安排民警对其办理了取保候审手续,随后又陆续对涉案的苟某某、赵某2、王某、程某、倪某某办理了取保候审手续。此后,该案件一直处于停止侦查状态。9月28日,何某因涉嫌敲诈勒索被受害人马某某举报,刘平辉安排民警了解了相关情况后,认为不够立案标准,未立案处理。2016年1月13日,因何某等6名犯罪嫌疑人违反取保候审相关规定,刘平辉签字呈报对其缴纳的27万元保证金予以没收,此后再未就该案开展任何侦查工作,导致涉案的何某、苟某某、赵某2、王某、程某、倪某某黑恶势力团伙逃避了刑事责任追究。 2019年3月8日,市扫黑办对何某等人在西安持械伤害胡某案立案侦查,3月19日对2015年9月27日何某、计谋2敲诈勒索马某某案立案侦查。2019年7月8日，将2012年2月14日何某等人寻衅滋事案、2015年2月13日何某等人砍伤来某某案、何某等人在西安持械伤害胡某案、何某等人敲诈勒索马某某案移送审查起诉。 上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 一、刘平辉职务犯罪主体身份证据。 1、户籍信息;2、公务员登记表(刘平辉)、干部任免审批表(刘平辉)、干部履历表;3、入党志愿书、党员基本信息采集表;4、旬组干字(2005)26号文件、旬政字(2008)92号文件、旬政字(2009)111号文件、旬政字(2012)101号文件；5、旬阳县公安局主要职责内设机构和人员编制规定的通知、旬阳县公安局刑警大队职位说明书。 上述证据证实：被告人刘平辉案发时年龄符合承担刑事责任年龄的要求，案发时身份符合职务犯罪的国家机关工作人员身份要求。 二、刘平辉涉嫌犯罪案件办理程序经过证据。 1、纪委、监委案件线索交办单;2、安康市监委对刘平辉立案决定书（安监立17号）;3、安康市平利县监委对刘平辉留置决定书（平监留1号；4、安康市监委起诉意见书（安监字54号）。 上述证据证实:安康市监委在核查市扫黑办移送的何某等人涉嫌黑社会性组织犯罪“保护伞”问题时，发现刘平辉涉嫌严重违法问题，经过立案、留置、调查后将刘平辉犯罪问题移送审查起诉的经过。 三、刘平辉贪污公款93689.2元犯罪事实证据。 1、检举材料、陕安秦汉(2019)司会鉴字第004号司法鉴定意见书； 证实:刘平辉任旬阳县公安局刑警大队长期间从2015年至2018年间一共以虚列经费的方式套取收入725244元，支出628547.3元，结余套取经费96696.7元. 2、证人证言； (1)吴继成(旬阳县公安局刑侦大队第一侦查中队教导员)证言； 证实:旬阳县公安局刑警大队是一级预算单位，财务支出有明确的审签流程，大队存在一部分不好走账的开支，但是如何走账核销刘平辉会安排会计徐某某的。 (2)徐某某(旬阳县公安局刑侦大队会计)证言； 证实:徐某某的工作岗位情况，大队如何通过虚列经费名目套取公款来核销大队不能正规走账的开支，以及结余的核销款交给刘平辉的事实。同时证实了2018年春节刘平辉将2017年度结余款3007.5元用于给执勤干警发红包，2018年度徐某某垫付74.8元的事实。 3、刘平辉供述； 证实:刘平辉如何安排徐某某以虚列开支明细套取经费的具体原因、大致套取办法和套取经费的结余款用途。具体套取经过与徐某某所说一致。 4、证人丁凯、吴继承、王明国、黄立芳等证言；旬阳县公安局刑侦大队2015年至2018年会计凭证、虚列特费支出票据； 证实:2015年至2018年间，旬阳公安局刑侦大队财务的支出情况、名目、票据名称来源;财务管理构架以及财务核销流程，具体财务由刘平辉负责管理、徐某某负责会计做账，一些不能核销的支出通过虚开名目套取资金来解决、套取的资金的性质为公款。 5、安康市监察委员会暂予扣留、封存涉案款物登记表及票据； 证实:刘平辉家属在2019年8月19日向安康市监委全额上缴贪污涉案款。 四、刘平辉挪用公款100万元犯罪事实证据。 1、陕安秦汉(2019)司会鉴字第003号司法鉴定意见书； 证实:2016年1月12日徐某某名下存有旬阳县公安局刑警大队涉案款的账户分别给刘平辉账户支转47万元，另有3万元涉案款现金直接存入刘平辉工行账户，又在同年1月26日支转50万元给李某的旬阳县中正矿业有限公司账户。存放大队涉案款的徐某某账户在2016年5月至7月间先后入账78万元和22万元的事实。 2、证人证言； (1)徐某某(旬阳县公安局刑警大队会计)证言； 证实:个人名义开设的尾号为4100的邮政储蓄和尾号为6175的农行账户中存款为涉案暂扣款，是公款。刘平辉如何安排徐某某将其以个人名义开设的，用于存放大队涉案款的账户中的公款和3万元涉案款现金分次共支转100万元借给他人使用的具体时间、经过，以及100万元归还的具体时间和经过。所说的收支款经过与司法会计鉴定内容一致。 (2)李某(旬阳县中正矿业有限公司法人代表、旬阳县兆信保安服务公司法人代表)证言； 证实:李某给刘平辉借钱以及收到刘平辉还款的具体数额、时间、经过。与司法会计鉴定、徐某某说的内容基本一致。 3、方某某(腾冲国仁矿业有限公司法定代表人)、朱世聪(腾冲国仁矿业公司合伙人)证言； 证实:2015年方某某成立了腾冲国仁矿业有限公司，并和德胜钢铁公司签订了锰铁矿转让合同，转让金为200万元，先支付了100万元，由于前期已经投资上千万，尾款100万元和税费已经无钱支付，陈某某2015年9月份进入腾冲国仁矿业有限公司与方某某合伙经营，并和方某某约定持有公司20％股份，负责管理公司和公司日常开销。年底，德胜公司依照转让合同约定向国仁公司催要转让尾款100万元以及相应的税款，2016年1月13日合同签订，次日(1月14日)陈某某用其尾号6693工行账户给德胜公司243098010400007账户汇款111.3万元，包括100万元尾款及11.3万元税款。2016年3月刘平辉专门到云南找陈某某让其尽快归还借款。陈某某现在身体情况不好，一直住院治疗。 4、毛安慧(陈某某妻子)证言； 证实:陈某某在2015年办理退休后，就和方某某一起在云南经营矿产并入了股。2016年1月12日，陈某某向刘平辉借款120万元。2016年5月30日，陈某某用尾号是1071的腾冲农行账户给刘平辉尾号是2591工行账户还款50万元，2017年1月24日，陈某某用尾号是9268的银行账户给刘平辉尾号是5951银行账户还款30万元。陈某某现在病情不稳定。 5、腾冲县老鸦山铁矿权转让协议、腾冲国仁矿业有限公司营业执照、陈某某尾号为9268的账户历史明细清单、云南省非税收入收款收据、云南省罚没收入专用收据； 证实:腾冲国仁矿业有限公司是实际存在并正常运营的公司，有实际的支出并且陈某某两次给刘平辉个人账户打款共80万元的事实。 6、关于调查刘平辉涉嫌挪用公款罪中对涉案人陈某某取证工作情况的说明、陈某某在陕西省人民医院、安康市中心医院、安康市中医医院病历和相关病情资料； 证实:陈某某病情危重、存在脑部疾病，为确保办案安全未对陈某某进行取证工作的原因。 7、关于刘平辉挪用刑侦大队100万元资金来源说明、关于刘平辉挪用涉案资金100万元还款情况说明、提取说明及银行明细； 证实:刘平辉挪用100万元资金的来源、性质为刑侦涉案款，是公款，以及刘平辉具体挪用的时间、金额和归还的时间以及金额。 8、刘平辉供述； 证实:徐某某以个人名义开设的尾号为4100的邮政储蓄账户和尾号为6175的农行账户中存款为公款，如何从上述两个账户中转借将100万元给陈某某的具体经过，所说的内容、时间经过与证人徐某某、李某、方仁国、朱世聪、毛安慧证言及司法会计鉴定内容一致。 五、刘平辉的行为构成玩忽职守犯罪证据。 1、刘平辉岗位职责； (1)旬阳县公安局主要职责内设机构和人员编制规定的通知、旬阳县公安局刑警大队职位说明书；(2)刘平辉供述； 证实:刘平辉任刑警大队大队长的具体职责和负责工作内容。 2、侦办“2.14”案件存在玩忽职守证据； （1）证人但汉翔、詹凯旋、宋宗义、何家刚、蔡俭证言；（2）被告人刘平辉供述； 证实：刑警队的职能，刘平辉担任刑警大队大队长的工作职责和对案件负责的内容。刘平辉任职期间，对于“2.14”寻衅滋事案件涉案人员赵某、何某、刘向辉在明知不符合取保候审条件的情况下，违规对二人分别办理取保候审，并将何某在没有刑拘的情况下从追逃网上撤下的事实。以及对“2.14”案件在列明补查提纲的情况下，没有对该案继续侦查过问。 3、侦办“2.13”案件存在玩忽职守证据； （1）证人何某、南某某、李某某2证言；（2）被告人刘平辉供述； 证实:“2.13”案件发生后，刘平辉对何某及以何某为首的涉黑恶犯罪组织成员，在侦查中没有认真履职，使当时涉案的犯罪嫌疑人在侦查中被违法、违规取保候审，导致何某等人没有得到及时的法律责任追究的事实经过。 4、刘平辉玩忽职守行为导致以何某为首的涉黑恶犯罪组织的一系列违法犯罪行为在当地造成特别恶劣的社会影响证据； （1）计某证言、计某某3证言、计某出具给何某谅解书(复印件)； 证实:2012年“2.14”案发生的具体起因、经过、结果，何某事后对计某受伤的处理经过，如何强迫计某、计某某3给何某签具谅解书的经过，何某等人的恶名，对计某在本次事件的处理造成一定威胁。 （2）何某某2（曾用名胡某2）证言； 证实:2012年8月9日晚，自己在西安市凤城五路“音悦汇”KTV被何某等人多刀砍伤的具体经过、结果，对社会的恶劣影响，并希望司法机关对其严惩。 （3）来某某对政法各部门关于何某2015年“2.13”事件的情况反映、旬阳县公安局與情信息处理流转单； 证实:何某等人在“2.13”事件后对当地造成的恶劣社会影响，并造成了與情。 （4）袁某(旬阳K秀KTV店长)证言、曹某某(原旬阳河源酒店常务副总)证言、张某某(旬阳县君悦假日酒店负责人)证言、蔡某证言、吴某某(旬阳县嘉宸酒店负责人)证言、刘某某(旬阳县夜明珠服饰广场经理)证言、计某某4(旬阳县三期河堤回填工程承包人之一)证言、黄某(旬阳县“乐客多”购物广场法定代表人)证言、曹某某2(旬阳县汉江源工贸有限公司法定代表人)证言、王某2(旬阳县“简一”酒店客房部经理)证言、王某某3(旬阳县老百姓超市法定代表人)证言、紫阳县人民检察院关于计谋2、何某、高某、刘向辉、刘某2等涉黑组织危害特征卷宗情况说明、何某等人前科说明。 证实:何某以及何某组织成员高某、刘向辉、刘某2等人在有多次前科的情况下，仍从2012年至2017年间，特别是从2012年“2.14”案件之后一直不断的有违法行为发生，在旬阳县KTV、酒店、超市等行业长期以暴力威胁方式强行消费、拖欠房费、拒不付费、寻衅滋事、敲诈勒索，并在多项工程里以暴力方式抢占工地、抢占沙场经营资源等，何某及其涉黑恶犯罪组织成员在旬阳县多年欺行霸市、寻衅滋事、以暴制暴的行为对当地造成了极为恶劣的社会影响。 (5)刘平辉供述； 证实:刘平辉对自己在哪些案件中存在玩忽职守犯罪行为，以及如何不认真履职、案件侦办中不作为导致何后果，和对自己玩忽职守行为造成何后果的认识。 证据确实、充分，已经形成了完整的证据链条，足以证实本院所认定的事实。 本院认为，被告人刘平辉身为国家机关工作人员，在担任旬阳县公安局刑侦大队大队长期间，利用其职务便利，贪污公款93689.2元，数额较大，其行为已构成贪污罪；利用其职务便利，挪用公款100万元归个人使用，超过三个月未还，数额较大，其行为已构成挪用公款罪；在办理何某等人的刑事案件中，不认真履行刑侦大队长职责，致使以何某为首的涉黑恶犯罪组织主要成员逃避法律责任追究，严重损害了国家和人民利益，造成特别恶劣的社会影响，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。被告人刘平辉的玩忽职守行为符合《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部》中“保护伞”的规定。被告人刘平辉一人犯数罪，依法应当实行数罪并罚。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。 旬阳县公安局刑侦大队主要职责包括负责全县各类刑事案件的侦办，而被告人刘平辉担任刑侦大队大队长主持全盘工作，对以何某为首的涉黑恶犯罪组织主要成员违反规定采取、变更强制措施后，对案件停止侦办，致使何某等人逃避法律责任追究，继续危害社会，负有不可推卸的责任，故被告人刘平辉辩称在玩忽职守案中不应负主要责任的观点本院不予采纳。其辩护人辩称起诉书指控被告人刘平辉2015年9月28日接警处置马某某报警一案中存在玩忽职守行为的事实不清、证据不足、适用法律错误的辩护观点因与本案事实、证据不符，本院不予采纳，对辩护人其余的辩护观点本院予以采纳。 被告人刘平辉归案后能如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，可从轻处罚；能积极主动退还全部赃款，亦可从轻处罚。公诉机关对被告人刘平辉的量刑建议适当，符合罪刑相适应原则，本院予以采纳。 综上，根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第三款、第三百八十四条第一款、第三百九十七条第一款、第四十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条；《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第六条、第十九条；《最高人民法院、最高人民检察院》第一条第二款第（四）项的规定，判决如下： 一、被告人刘平辉犯贪污罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金100000元；犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年六个月；犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年二个月。数罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金100000元（已缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押1日，折抵刑期1日。即自2019年5月23起至2022年11月22日止） 二、随案移送的赃款93689.2元予以没收，上缴国库。 三、与案件无关的款项74.8元发还被告人刘平辉。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省安康市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  胡春鹏 审 判 员  宋 卫 人民陪审员  高 华 二〇一九年十二月二十五日 书 记 员  靳 苓