安徽省舒城县人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖1523刑初214号公诉机关舒城县人民检察院。被告人吴自扬，男，汉族，1973年8月28日出生，舒城县人，初中文化，个体经营，住所地舒城县，户籍所在地舒城县。2019年4月8日，因涉嫌寻衅滋事罪被舒城县公安局刑事拘留，同年5月13日，因涉嫌虚假诉讼罪经舒城县人民检察院批准，当日由舒城县公安局执行逮捕。现羁押于舒城县看守所。辩护人陆铭，安徽信拓律师事务所律师。辩护人郑逸文，安徽信拓律师事务所实习律师。舒城县人民检察院以舒检刑诉（2019）189号起诉书指控被告人吴自扬犯虚假诉讼罪、非法侵入住宅罪、非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年10月24日公开开庭审理了本案。舒城县人民检察院指派检察员高中出庭支持公诉，被告人吴自扬及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。舒城县人民检察院指控：（一）虚假诉讼犯罪事实。2017年6月12日，舒城县人民法院在执行被告人吴自扬与桂某、黄某民间贷款纠纷一案过程中，因被执行人桂某、黄某未履行生效法律文书确定的义务，舒城县人民法院决定将桂某名下的位于舒城县城关镇春秋北路万佛庄园莲花苑L-7幢602号房屋，按第三次拍价748800元变卖给买受人胡某。胡某在扣除吴自扬所欠借款26万元、利息31400元（扣除车辆保险款）以及先行垫付的4万元执行费后，通过银行转账将购房余款付清。2017年9月10日，吴自扬以捏造胡某尚未支付部分购房款331400元的事实起诉至舒城县人民法院，要求胡某偿还该欠款并承担自起诉之日至偿还日的利息。舒城县人民法院审理后认为吴自扬非本案适格诉讼主体，裁定驳回吴自扬的起诉。（二）非法侵入住宅犯罪事实。2016年6月26日，吴自扬为逼迫郭某2偿还借款，安排人员将其八十多岁的父母强行送往郭某2父母家中居住，2016年7月3日，郭某2的父亲郭某1被迫代为偿还3万元后，吴自扬才将其父母接离。（三）非法吸收公众存款犯罪事实。2012年下半年至2015年底间，吴自扬以其经营的舒城县自洋汽车贸易有限公司需要资金周转等为由，承诺支付月利率1.5%-4.2%不等的高额利息，先后向肖某、束某、蒋某、武某、周某、程某、梁某、韦某、汪某、陈某2借款合计393.9万元，截止案发已归还本金202万元，支付利息155万余元。公诉机关对此指控的证据有：借条、银行流水等书证；证人吴某2、肖某等人的证言；被害人郭某1、谈某的陈述；被告人吴自扬的供述与辩解；现场勘查、辨认笔录等。公诉机关认为，被告人的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第二百四十五条第一款、第一百七十六条第一款。犯罪事实清楚，证据确实充分，应以虚假诉讼罪、非法侵入住宅罪、非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人吴自扬对起诉书指控三罪的事实没有异议，对起诉书指控的罪名，认为不构成犯罪。依照法律认定构成非法侵入住宅罪，其认可。辩护人的辩护意见是：起诉书指控被告人犯非法侵入住宅罪，就犯罪构成要件而言，可以成立。被告人的行为对被害人的侵害程度介于行政处罚与刑事处罚之间，属犯罪情节一般，应在较轻的法定刑内量刑。被告人不构成虚假诉讼罪，应认定民事诉讼范畴。理由是：一是事实性质确认。吴自扬与桂某、黄某之间的债权债务关系被依法确认并进入执行程序。法院依法拍卖被执行人房产折款74.88万元，归吴自扬取得还未能实现全部债权（被执行人欠款近100万元）。胡某购买拍卖房产，支付购房款41.74万元，尚有33.14万元抵消吴自扬欠其借款。吴自扬认为不欠胡某款项，向法院提起民事诉讼，是对执行异议之诉与给付之诉的误解，属错误使用诉权的典型表现，法院以其诉讼主体不适格驳回起诉。两高关于此罪颁布的解释第一条二款规定：隐瞒债务已经全部清偿的事实必须符合两个条件：1是“无中生有”即纯属捏造；2是其捏造的事实被司法确认而非当事人之间的争议。胡某尚有33.14万元购房款未支付是客观存在的事实，吴自扬与胡某是否抵偿二人之间的债权债务具有争议，而不是司法确定。当事人就民事权益实体问题发生争议时，向受诉机构请求司法解决，是法律赋予民事权利主体的权力，不能认定只要民事诉讼中败诉的一方成为虚假诉讼。二是法律适用问题。虚假诉讼罪在2015年10月刑法修正案中提出的罪名，但对该罪表现形式、情节、后果的认定没有相应的司法解释。两高司法解释颁布于2018年9月26日，自2018年10月1日施行。吴自扬于2017年9月10日提起民事诉讼，依照刑法关于溯及力的理解，该司法解释无溯及力。指控吴自扬构成虚假诉讼罪，法律依据不足，事实认定有误，不能成立。起诉书指控吴自扬向肖某等10人借款总额393.9万元，截止案发已归还本金202万元，支付利息155万余元，构成非法吸收公众存款罪，指控事实、适用法律错误，不能成立。最高院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，构成该罪必须同时具备四个条件。吴自扬与出借人之间系同学、朋友、债权债务等关系。借款原因有经营业务需要周转，有购车款转为借款，有三角债的，有蒋某与吴自扬债权债务关系人民法院按民事诉讼程序尚在处理中等。吴自扬未向社会公开宣传，针对特定对象吸收资金。吴自扬与出借人之间的关系属于民间借贷或汽车销售纠纷的民事法律关系，应认定其无罪。经审理查明：（一）虚假诉讼的事实。2013年3月27日，桂某按月利率2.4%向被告人吴自扬借款50万元用于经营，黄某担保，并以位于舒城县城关镇春秋北路万福庄园莲花苑L-7幢602号一套住房作抵押。2017年6月12日，本院在执行过程中，上述房屋以第三次流拍价748800元变卖给买受人胡某。2017年6月29日，吴自扬以及胡某、肖某等人经结算并同意，胡某在扣除吴自扬借款本金26万元、利息31400元（利息36400元，扣除吴自扬为胡某应付车辆保险款5000元）、先行垫付桂某生活费用4万元、替吴自扬代为偿还肖某借款8万元后，将余款337400元通过银行转账支付给吴自扬。2017年9月10日，吴自扬捏造胡某尚未支付部分购房款331400元的事实向本院起诉，要求胡某偿还该款并支付利息。本院审理后，因吴自扬非本案适格诉讼主体，裁定驳回起诉。上述事实，有下列证据证明：1、书证。（1）（2014）舒民二初字第00595号民事判决书，证实被告桂某偿还原告吴自扬借款本金47.9万元并自2013年3月27日起至判决确定给付之日止的利息；吴自扬对桂某抵押的位于舒城县城关镇春秋北路万福庄园莲花苑的住房（产权证号：皖舒字第××号）在折价或者拍卖、变卖时享有优先受偿的权利；黄某对抵押物清偿不足部分的债务承担连带清偿责任。（2）案件管理信息表，证实（2014）舒民二初字第00595号立案执行。（3）拍卖资料，证实位于舒城县城关镇春秋北路万佛庄园莲花苑L-7幢602号房屋，经本院委托拍卖流拍。（4）执行笔录、执行裁定书、协助执行通知书(6P122-123)，证实上述房屋按第三次流拍价748800元变卖给买受人胡某。(5)收条，证实吴自扬在本院收到桂某、黄某位于万佛庄园莲花苑L-7幢602号房屋一套，价值748800元。（6）房屋交易登记记录，证实2017年6月份，胡某和曲某（夫妻关系）将桂某名下的房产转移登记到自己名下。（7）借条（手机拍摄照片）、账户明细表，证实吴自扬于2014年3月16日向胡某借款26万元。吴自扬从2014年4月至2016年3月，按月息2分支付胡某的借款利息。自2016年4月至2017年5月,未支付14个月利息。（8）缴款票据、银行汇款记录，证实胡某替吴自扬垫付费用4万元，用于桂某租房费；转账支付吴自扬10万元、16万元、7.74万。胡某在借条上备注为2600元×14个月=36400元为利息，减车保险5000元（吴自扬为其支付车辆保险费），吴自扬尚欠利息款31400元。（9）银行汇款记录、庭审笔录，证实胡某从应付购房款中替吴自扬归还肖某欠款8万元。其中7万元银行转账，1万元现金。（10）借条，证实吴自扬于2012年12月18日向肖某借款20万元。胡某从应支付购房款中抵扣肖某8万元，吴自扬于2017年6月29日向肖某重新出具12万元借条。（11）执行异议申请书，证实吴自扬对本院（2014）舒执字第00761号裁定书提出执行异议。内容是：桂某、黄某未履行生效法律文书义务，截止2017年5月27日尚欠本息98万元。法院对桂某的房屋三次拍卖流拍，在没有依法进行变卖公告的情况下，裁定以流拍价748800元变卖给第三人胡某，且办理产权变更登记手续。胡某仅给付购房款417400元，余款331400元未予给付，也未按规定上交法院，严重损害其合法权益。（12）执行裁定书，证实本院准予吴自扬撤回执行异议申请。（13）民事起诉状、答辩状、开庭笔录、民事裁定书（6P158-171）,证实2017年9月10日，吴自扬向本院起诉，要求胡某和曲某一次性支付剩余购房款331400元，本院于2017年10月17日以吴自扬不适格诉讼主体裁定驳回起诉。2、被告人吴自扬的供述与辩解。桂某欠其50万元，其到法院起诉。桂某位于万福庄园莲花苑的房子被依法拍卖，经过三次流拍，这个房子以70多万的价格卖给胡某。胡某买房之前其并不欠胡某的钱，但是其找胡某借过钱，这个钱后来全部都还掉了。其当时欠肖某20万元。房子后来胡某经过法院买去的，一直没有给其钱。房子通过法院拍卖价格在74万多，法院要求其给4万元给桂某。当时算账的时候肖某夫妻两人、胡某夫妻两人、其和妻子张某六个人都在。当时帐全部算清楚了，胡某除去房款还欠其大约30多万元。后来，其到法院起诉。3、证人证言。（1）证人胡某的证言，其和吴自扬是中学同学，认识30年了。2012年吴自扬让其把钱放在他那里，月息2分。吴自扬每个月通过银行转账付利息。到2014年3月16日，其借给吴自扬的钱达到26万元。2016年5月份开始，吴自扬停止付息，其多次催要未果。吴自扬说：舒城有人欠他钱，法院把房子执行了，让其干脆把房子买了，这26万元在买房款中抵扣。其走投无路，只有接受吴自扬的这个提议。其从法院以74.88万元的价格买了桂某和黄某位于城关镇春秋北路万福庄园莲花苑L-7幢602室的房子，房款没有交到法院去，是其跟吴自扬算的账，减去吴自扬欠其的本金26万元，14个月利息按一分计算36400元，扣减吴自扬给其一份汽车保险单折抵5000元，利息为31400元，其替吴自扬垫付执行款4万元（桂某租房费用），经吴自扬同意，其替吴自扬还肖某借款8万元，剩余33.74万元。其通过信用社贷款10万元、公积金提取16万元转账给吴自扬，下剩7.74万元房款，于2017年6月29日通过中国农业银行转账给吴自扬，这一天结清所有房款，吴自扬收回26万元的欠条。肖某和吴自扬的债务从之前的20万元变成12万元，吴自扬重新写了一张12万元借条给肖某。2017年9月，吴自扬捏造其没有结清房款，向法院起诉，要求其给付欠款331400元，法院驳回吴自扬的起诉。（2）证人曲某的证言(胡某妻子)，2012年至2014年3月16日，一共借给吴自扬26万元本金，吴自扬打了借条，2016年5月吴自扬停止付息。2017年6月初，其老公催吴自扬还钱，吴自扬答应将别人抵押的房产转到其和老公名下。原房主叫桂某，让其老公准备4万元作为桂某被执行后8年的房租。其把4万元交给法院，工作人员说不收现金，吴自扬说将现金交给他，刷他的卡。舒城法院收据上面写的是胡某。其老公通过农村信用社转账10万元，通过建设银行转账16万元给吴自扬，办理了房屋变更手续。2017年6月29日上午，其和老公到吴自扬的汽贸店去算账，李某、肖某夫妻也在。因为肖某夫妻放在吴自扬那20万元，最后达成共识：已经交给法院4万元+转账的10万元+16万元+26万元本金+利息36400元+转给肖某8万元，减去吴自扬为其老公购买的2年保险5000元，合计671400元，房屋的价格为748800元，还要给吴自扬77400元。其老公在吴自扬打的欠条上面把这些内容写得清清楚楚。当天就将剩余的77400元通过银行转账给吴自扬。其老公在借条上面备注“下欠77400元于6月29日农行转账还清”，并用手机拍了一张照片留存。后来吴自扬去法院起诉胡某还欠他30万元购房款没有归还。（3）证人桂某的证言，其和丈夫黄某在2013年的时候向吴自扬借款50万元，以万福庄园莲花苑7幢602室的房子抵押。2014年吴自扬起诉其和黄某，法院判决归还本金和利息。后法院执行局的工作人员执行房子，其答应把房子交给法院执行，最终以748800元的价格拍卖了，不知道房子卖给了谁。2018年法院把其的银行卡、微信钱包都冻结了，法官说除去房屋拍卖的钱，还欠20几万元尾款，吴自扬讲至少要还10万元。因其工资被冻结，从单位辞职了。（4）证人黄某的证言，其通过郭某2认识吴自扬。2013年3月中旬的一天上午，其和女友桂某向吴自扬借款50万元，桂某打的条子，其作为担保人，口头约定利息4.2分。当天吴自扬通过网银转账47.9万元给桂某（除去砍头息2.1万元)，之后支付4个月的利息8.4万元。后因资金周转不开，就没有再支付给吴自扬的钱。2014年吴自扬起诉，法院判决桂某归还吴自扬本金47.9万元及利息，桂某把位于舒城县城关镇春秋北路万佛庄园莲花苑的住房抵给吴自扬，以第三次流拍的价格为准，其和吴自扬之间的债务就解决了。（5）证人李某的证言，2013年的时候，其和吴自扬通过胡某认识，吴自扬向其借20万元，约定利息2分，吴自扬打了借条，每个月利息4000元支付到2015年前后。2017年6、7月份的一天上午，吴自扬准备将万佛庄园一套商住房抵债给胡某，房屋价格高于胡某的债权，胡某反过来要补给吴自扬一部分钱，其要求吴自扬从胡某补的钱中先归还其8万元，剩余的12万元后期再还。吴自扬同意了，当天胡某老婆把8万元转到肖某账户上。（6）证人肖某的证言，2012年底，其到吴自扬的店内通过POS机刷20万元给吴自扬，吴自扬打了一张借条，约定利息2分。吴自扬通过银行转账按月支付利息，2016年4月份开始，吴自扬没有再支付利息。其多次催要20万元本金，吴自扬以各种借口不愿意归还。2017年6月28日晚上，胡某给其老公李某打电话，说在吴自扬手上买了一套房子，抵扣吴自扬欠的钱，胡某反过来还要给吴自扬的钱，胡某让其和老公明天一起到汽贸店找吴自扬算算账，看吴自扬能不能付点本金给其。次日，胡某夫妻、其和老公一起到自扬汽贸办公室算账，胡某讲吴自扬欠他26万元，法院执行过程中胡某垫付4万元，胡某讲通过银行转账给吴自扬10多万元。其在算账的过程中提议将房款给其一部分，用来抵吴自扬欠的钱，最后吴自扬答应让胡某给其8万元，算到最后胡某还要支付吴自扬7万多元。算账结束后，吴自扬重新打了一张12万元的借条。在吃饭途中，胡某用手机将吴自扬打给他的借条拍了照片。胡某在吴自扬打给他的欠条上将算账的过程中抵扣的钱记了下来。（7）证人张某的证言，胡某和李某都借了钱给吴自扬，其不知道多少钱。吴自扬和胡某债务纠纷通过房款抵账结清的。大概两年前，吴自扬和胡某夫妻、李某夫妻在自洋汽贸公司算账，具体是他们在一起谈的，内容就是吴自扬欠胡某、李某的钱怎么还，还有就是胡某买吴自扬执行桂某房产的事情，结果其不清楚。（8）证人倪某的证言，桂某向吴自扬借钱的时候，以房屋抵押的。判决生效后，吴自扬申请强制执行桂某的房屋，并要求将房屋变卖给胡某。后吴自扬和胡某协商，胡某打4万元到法院账户上作为桂某8年的生活费及房租，胡某凭着法院的裁定书到不动产交易中心办理了房屋产权过户手续。（9）证人陶某的证言，其是吴自扬诉胡某房屋买卖纠纷一案的承办法官。吴自扬作为权利人申请法院拍卖他人（桂某）房子，后按照拍卖的价格卖给了胡某。经审理，法院以吴自扬不是诉讼主体为由驳回起诉。4、检查笔录及照片，2019年4月22日，舒城县公安局民警对曲某所有的三星手机进行检查，在微信软件内于2017年6月29日收藏照片一张，照片内容为吴自扬借胡某26万元借条以及注明相关结算款项记录。以上证据，经法庭举证质证，具有真实性、关联性、合法性，各证据间相互印证，本院予以确认。（二）非法侵入住宅的事实。自2013年开始，郭某2陆续向被告人吴自扬借款，并支付利息。2014年4月20日，吴自扬与郭某2结算，郭某2因资金周转需要，向吴自扬出具200万元借条，朱某担保，承诺于当年5月20日前归还。后因郭某2欠诸多外债辞职外出，吴自扬无法联系郭某2。2016年6月26日，吴自扬为迫使郭某2偿还借款，将其八十多岁的父母强行送往郭某2父母家中居住。2016年7月3日，郭某1被迫代为儿子郭某2偿还3万元，吴自扬将其父母接走，同意今后不再占据和打扰郭某1的日常生活。上述事实，有下列证据证明：1、书证。(1)收条，证实2016年7月3日吴自扬出具了一份收条，内容为“今收到郭某1人民币30000元，以后可以冲抵郭某2借款，另同意今后不再占据和打扰郭某1家的日常生活情况发生，付款为郭某1自愿”。（2）民事判决书，证实吴自扬提起民事诉讼，2016年10月8日，本院判决被告郭某2偿还借款200万元及利息，被告朱某负连带清偿责任。2、被告人吴自扬的供述与辩解，郭某2的老婆吴某1是其远方妹妹，是亲戚关系。2016年郭某2要到合肥买房，资金周转不开，向其借款200万元，朱某担保。后来郭某2在外面欠别人的钱太多了，就辞掉工商银行的工作。其找不到郭某2，总共两次去郭家要钱，郭某2和其父亲郭某1住在一起，后来郭某1替郭某2代还3万元，其写了一个条子，表示以后不再去打扰生活了。其还带着父母去了郭某2的父母亲家里面走亲戚，住了几天。一直在走亲戚，平时都一直联系。3、被害人的陈述。（1）被害人郭某1的陈述，郭某2和朱某做生意借了吴自扬的钱。2015年吴自扬第一次到家要钱，后来一个多月就会到其家一次，有时候一个人，有时候带着两个男的，有时候带着老婆孩子。2016年6月26日，吴自扬带着姓陈的再次来到家中，问郭某2什么时候还钱，其说联系不上郭某2，郭某2的债务跟其没有关系。吴自扬生气的说：“今天要是不还钱，就搞两个人在你家住不走了”。吴自扬安排姓陈的去接人，过了一会，姓陈的把吴自扬的父母接来了，吴自扬对他父母说：“今天要是不还钱，你两个就在他家住着不要走了”。其告诉吴自扬这样是非法侵入其家庭，是违法的，让他把父母带走，但是吴自扬不干。当晚吴自扬和他的父母就住在其家中的客厅，第二天早上吴自扬把父母丢在其家中就走了，并说不还钱就一直在其家中住着。其跟吴自扬父母谈心，吴自扬父母说也是没有办法，是吴自扬让他们来的，吴自扬的父母一直住到7月3日。期间，吴自扬和姓陈的一起来过二、三次，其被逼得没有办法，搞了3万元给吴自扬，吴自扬带着姓陈的才把他的父母接走了。八天时间里面，其和妻子谈某细心照顾吴自扬父母的起居和饮食，帮他们洗澡等等。当时其妻子腿上的钢板刚拿掉在恢复期，因为这事天天吃睡都不行，落下了残疾。感到压力大到崩溃，生怕两位老人在其家中出了事情。所以才凑了3万元给了吴自扬。其从来没有听吴某1讲过和吴自扬之间是亲戚，以前也不认识吴自扬。吴自扬到其家要钱的时候，才知道儿子欠吴自扬的钱，才认识吴自扬的。其从来没有见过吴自扬父母亲，吴自扬把他父母亲送来居住后，才认识吴自扬父母亲的。（2）被害人谈某的陈述，2015年5、6月一天中午，吴自扬到其家中说郭某2欠他钱，后来吴自扬经常一个人或者带着老婆、孩子或者带着驾驶员到其家来要钱。2016年6月26日下午，吴自扬和一个司机来到其家中，问郭某2什么时候还钱，其老公郭某1说要钱找郭某2本人，吴自扬就说：今天要是不把你儿子欠的钱还上，就让其的父母住到你家。吴自扬就安排司机去接他的父母，一个小时后司机将吴自扬的父母接到其家里。吴自扬父母也不说话，就坐在客厅里，其没有办法只好准备晚饭。吃过晚饭后，郭某2的朋友朱某来了，劝吴自扬不要这么做，吴自扬不理。当晚吴自扬和其父母在客厅睡了一夜。第二天早上，吴自扬对其父母说：“你们就在这里，不要到哪去”。吴自扬的父母就住在其家中，其和郭某1负责他们的生活直到7月3日下午4点。郭某1被逼得没有办法，凑了3万元，吴自扬打了条子，才把父母接走了。4、证人证言。（1）证人张某的证言，郭某2是吴自扬的妹婿，向吴自扬借了200万元。其没有跟吴自扬一起去过郭某2家要钱，其一个人去郭某2家找过吴某1，听说郭某2跑掉了，找吴某1问一下情况，当时吴某1和郭某2父母在家，后来其再也没有去过郭某2家。（2）证人吴某2的证言，2016年6月下旬的时候，其去自洋汽贸公司找吴自扬聊天，吴自扬跟其说找不到郭某2，要将80多岁的父母送到郭某2父母家，逼着郭某2父母还钱。过了一个星期后，其再次去自洋汽贸找吴自扬聊天，看到陈某1开车将吴自扬母亲接到自洋汽贸，吴自扬母亲说郭某2父母亲人不错，很客气，天天给他们洗澡。吴自扬不给他母亲回去，其劝吴自扬才让陈某1和其一起送吴自扬父母回家。陈某1带着其和吴自扬的母亲去了郭某2父母家，一起将吴自扬的父母亲接走，其将吴自扬父母送去车站。吴自扬的父母亲在郭某2父母家住有7、8天时间。郭魏伟的父母凑了3万元给吴自扬。（3）证人朱某的证言，其和郭某2准备到合肥卖房产，向吴自扬借了钱，郭某2打的欠条，其是担保人。后来郭某2没有钱还就不接吴自扬电话，也找不到人，2016年4月吴自扬起诉其和郭某2。2016年6月底的一天，郭某2父亲郭某1打电话给其说吴自扬带着他的父母到家中要钱，让其去看看。其去看到吴自扬、吴自扬老婆、陈光头、吴自扬的父母亲都在郭某1家。其就劝吴自扬没有必要搞成这样子。双方僵持着，陈光头和吴自扬的老婆就走了。吴自扬父母在郭某1家居住7、8天，郭某1拿3万元给吴自扬，吴自扬才把父母接走了。(4)证人吴某3前的证言，其不认识郭某1，时间太长了，不记得是否在郭某1家里居住过。（5）证人郭某2的证言，其一开始向吴自扬借100万元，用一段时间连本带息归还了。后又向吴自扬借款不是120万元就是130万元，约定利息4.2分，吴自扬让其连本带息打一张200万元的条子，朱某担保。后资金链断了，其没有钱还，吴自扬起诉其和朱某。其听朱某说吴自扬因为找不到其，将他父母送到其父母家逼其还钱，住有7、8天，时间是2016年6月底至7月初。（6）证人吴某1的证言，其和吴自扬是邻村，和吴自扬之间没有任何交往。2007年其和郭某2结婚，2014年郭某2就离家出走，其一直找不到，其现在和郭某2正在法院起诉离婚。吴自扬的父母其见到人可能认识，但之间不熟悉，也没有任何关系。2007年结婚后和郭魏伟的父母亲一起住在舒城工行宿舍楼，2014年郭某2离开家后，因为小孩的原因，其还经常到郭魏伟家住，从来没有看见过吴自扬的父母到郭魏伟家走亲戚。（7）证人陈某1的证言，因为郭某2欠吴自扬的钱，2016年6月份，吴自扬联系不上郭某2，就把他的父母送到郭某2父母家生活，逼着郭某2父母还钱。当天吴自扬带着其和包训保一起到郭某2的父母家，吴自扬让他们替郭某2还钱，不然就将父母接来到他家住。后吴自扬打电话让张某开车将吴自扬的父母接到郭家，其一个人走掉了。第二天，吴自扬让其一个人去看看他的父母在郭家有没有吃，其一个人骑电动车去看了一下就走了。吴自扬父母亲在郭家住了至少4天。4、现场勘查、辨认笔录。（1）现场勘验笔录，证实被害人郭某1居住房屋方位、概貌、客厅设施等。（2）辨认笔录，证实被害人、证人进行相互辨认。以上证据，经法庭举证质证，具有真实性、关联性、合法性，各证据间相互印证，本院予以确认。（三）、非法吸收公众存款的事实。2012年下半年至2016年5月，被告人吴自扬因公司经营、购买房屋、归还银行贷款等需要，约定支付月利率1.5%-4.2%不等的利息，分别向汪某、陈某2、周某、武某、韦某、梁某、肖某、束某、蒋某、苏某借款合计370万元，截止案发已归还本金176万元，支付利息140.26万余元。具体事实如下：1、蒋某、苏某于2009年左右认识吴自扬。苏某、蒋某、吴自扬系朋友关系。2012年10月的一天，陈国闯来到蒋某与苏某合伙创办的舒城县金汇房地产投资公司借钱周转，蒋某遂介绍吴自扬与陈国闯认识。2012年10月15日，通过蒋某介绍并由李安玉、蒋某担保，陈国闯向吴自扬借款200万元约定周转一个月。款到账后，陈国闯立即转款90万元至苏某账户（蒋某与苏某合伙公司，使用苏某账户）归还陈国闯欠蒋某和苏某的借款。吴自扬获悉后及时追问，蒋某在无奈的情况下通过苏某账户将90万元转还至吴自扬账户，视为陈国闯归还90万元，陈国闯尚欠吴自扬借款110万元。后因陈国闯未按约归还借款，吴自扬因经营需要，遂于2012年11月16日向苏某出具50万元借条（该款系蒋某、苏某合伙款），月利率4.2%。当天，苏某转款47.9万元至吴自扬指定的账户，扣除2.1万元利息（砍头息）。三个月后，蒋某、苏某向吴自扬催要还款，吴自扬以陈国闯未尚偿还其借款拒还。2013年12月份，苏某向法院起诉，后经他人劝导撤诉。因蒋某介绍陈国闯向吴自扬借款且又无力偿还，吴自扬遂逼迫蒋某借款。蒋某被迫无奈，于2014年12月31日出借10万元，约定月息2分，后吴自扬支付1000元利息。吴自扬就陈国闯向其借款本金110万元及利息，李安玉、蒋某作为担保人，于2014年1月6日提起诉讼，本院于2014年3月26日作出民事判决，尚在执行中。2014年12月21日，吴自扬、蒋某、苏某三人就民间借贷相关事宜，签订协议书，内容为：1、2012年11月16日吴自扬向苏某借款50万元（以银行电子回单为准），2014年12月22日吴自扬向蒋某借款10万元（以银行电子回单为准），合计60万元。其它事宜以法院判决为准。2、2012年10月15日陈国闯向吴自扬借款下剩本金110万元，此款由蒋某配合吴自扬通过法院执行，上述60万元借款在法院执行款中给付。如执行不到位，此60万元吴自扬不予返还，苏某、蒋某放弃对吴自扬的一切追偿权。3、如执行款中有到位利息，各方按债权比例分摊。4、本协议是真实意思表达，经吴自扬、苏某、蒋某签名生效（因当时蒋某没有资金，借款时间为2014年12月22日向蒋某借款10万元，银行电子回单是2014年12月31日）。2、2013年3月，被告人吴自扬因购买合肥万达城门面房需要，向同学汪某借款20万元（借条谢令群的名字）。直至2017年3月7日，归还借款本金10万元，吴自扬重新出具10万元借条，按月息2%计算，支付21.6万元利息。3、2015年3月、9月，被告人吴自扬因在合肥购买房屋需要，向同学（老乡、朋友）陈某2计借款20万元，约定月利率2%。至案发时，支付利息6.2万元。4、2015年9月17日，被告人吴自扬以经营资金周转（订购车辆）需要，向同学周某借款20万元，月利息0.75%，吴自扬按月利率1.5%支付利息。同年12月30日，吴自扬因“拿东南汽车DX7舒城代理权”需要，再次向周某借款20万元。当天下午，吴自扬、周某等人一道去合肥接回车辆。至案发，支付利息8.25万元。5、2012年下半年，被告人吴自扬因从事二手车生意缺少资金，电话给武某（十几年朋友）借款，口头约定月息2%，时在六安上班的武某通过银行陆续转款，吴自扬按约支付利息。截止2015年9月27日，吴自扬将之前多笔借条金额汇总，重新出具70万元的借条，并支付利息。2017年4月24日结算时，吴自扬在借条上写明：总还款31万元，下剩39万元于2017年6月12日前全部还清。之后，吴自扬又归还武某13万元。至案发时，归还借款本金44万元，支付利息33.7万元。6、2016年5月10日，被告人吴自扬因购车缺少资金向韦某（亲戚、多年朋友）借款20万元，约定月息1.5%。至案发时，归还借款本金15万元，支付利息5.9万元。7、吴自扬通过胡某（同学）结识束某（与胡某战友）。2013年5、6月份，束某经胡某介绍主动出借5万元给吴自扬，月息2%。2013年12月份，归还借款本金5万元，按月支付利息计0.6万元。8、肖某、李某（与胡某战友）夫妇通过胡某认识吴自扬。2012年底，肖某经胡某妻子曲某介绍主动出借20万元给吴自扬，约定月息2%。借款后，吴自扬如约付息。截止2019年2月，吴自扬归还借款本金9万元，支付利息12.8万元。9、梁某是被告人吴自扬贷款客户经理，多年朋友关系。2013年7月，吴自扬在邮政储蓄、农商行的贷款到期，遂于2013年7月2日向梁某借款12万元，口头约定月息2.5%。郭燕飞（梁某的弟媳）知道后，征求梁某意见能否借款给吴自扬，梁某分析应该没事，高于银行存款。2013年7月26日，郭燕飞筹集60万元通过梁某出借给吴自扬，约定月息2.5%。2013年10月6日，郭燕飞再次筹集30万元，梁某自筹13万元，计款43万元出借给吴自扬。上述三次借款计115万元，吴自扬分别按月息2.5%、2%、1%支付利息。截止2016年3月10日，吴自扬归还借款本金93万元，支付利息49.01万元。上述事实，有下列证据证明：1、书证。（1）营业执照，证实舒城县自洋汽车贸易有限公司成立于2009年3月25日，系吴自扬独资企业，注册资本600万元。（2）入库税收一览表，证实自洋汽车贸易公司2011年1月1日至2019年8月10日入库税收为168975.39元。（3）情况说明、资料信息、调解书，证实2011年至2019年期间吴自扬在棠树支行贷款次数、金额以及经调解处理情况（最高额达1594万元）。（4）（2014）舒民二初字第00099号民事判决书，证实吴自扬于2012年10月15日由李安玉、蒋某担保，借给陈国闯200万元，约定月利率2.4%。吴自扬通过电子银行将191.6万元汇入陈国闯指定的账户，交付陈国闯现金8.4万元。陈国闯借款后偿还本金90万元，下余借款本金110万元及利息未还（2014年3月26日判决）。（5）借条、电子回单、协议书，证实吴自扬于2012年11月16日向苏某借款50万元，月利率4.2%，苏某转款47.9万元，2014年12月21日吴自扬、苏某、蒋某三人达成协议。（6）借条、电子回、协议书，证实吴自扬于2014年12月31日向蒋某借款10万元，2014年12月21日吴自扬、苏某、蒋某三人达成协议。（7）借条，证实吴自扬于2015年3月8日向陈某2借款10万元，月息2分，半年结；2015年9月22日向陈景仓借款10万元（实际款为陈某2），月息2分，半年结。（8）借条，证实吴自扬于2016年3月10日汇总向梁某出具借款22万元。（9）借条，证实吴自扬、张某于2017年3月7日向谢令群（汪某妻子）借款10万元，月息2分。舒城自洋汽车贸易有限公司盖章。（10）借条（补查2卷29)，证实吴自扬于2016年5月10日向韦某借款20万元，月利率1.5%。截止2017年11月13，已还本息54500元。（11）借条，证实吴自扬于2015年9月27日向武某借款70万元。截止2017年4月24日总还款31万元整，下剩39万元注明于2017年6月12日前全部还清。（12）借条，证实吴自扬于2012年12月18日向肖某借款20万元。因归还部分本息，于2017年6月29日，撤换为12万元借条。（13）借条、借款利息支付统计，证实吴自扬、张某于2015年9月17日、12月30日分别向周某借款20万元，计40万元，结算利息支付统计数额。（14）舒城县人民法院民事调解书、判决书、裁定书16份，证实2014年至2018年，吴自扬因借款纠纷经人民法院处理情况。（15）户籍信息，证实借款人、证人等基本情况。（16）诉讼档案案件目录，证实自2014年至2019年，涉及吴自扬在本院保全、判决、裁定、调解、执行等案件57件。2、证人证言。（1）证人陈某2的证言，其和吴自扬是老乡加朋友的关系。2015年3月份，吴自扬打电话给其，说在合肥买了房子，需要资金，问其借点钱，按照月息2分支付利息。其转款10万元，吴自扬写了借条。吴自扬按照月息2分支付大概一年半的利息。2015年9月，吴自扬又打电话给其想借点钱，当时因为已经借了一笔10万元，其怕熟人借钱以后不好要，就讲看可能帮他借点。当时其从农行账户转一笔10万元到父亲陈景仓账户，其跟吴自扬讲父亲陈景仓有10万元可以借给他，其实10万元是其本人的。吴自扬向陈景仓出具10万元借条，吴自扬支付大概一年的利息。（2）证人汪某的证言，其和吴自扬是初中同学，关系挺不错的。大概在2013年3月份的时候，吴自扬跟其说：“老同学，其现在合肥万达城买了门面房，资金有点困难，可能借点钱周转”。当时其也同意了，吴自扬也没讲借多少钱。之后其回去准备20万元，大概过了二天时间后，其和家属谢令群就带20万元现金到吴自扬的汽贸公司去了，吴自扬写了借条，借条上没有注明利息，吴自扬也没讲给其利息，借条上写的是谢令群的名字，吴自扬、张某签字，盖了公司的公章。因为借给吴自扬周转用的，以为用不了多长时间，所以其也没有提到利息的事情。大概3个月左右的时候，其因为做生意需要资金，就去找吴自扬要钱，吴自扬讲现在没有钱，叫其再等等。每年吴自扬都按照月息2分支付利息。本金一直到2017年3月7日，吴自扬归还10万元，重新写了借条，把之前的借条撤回去了。借条内容：今借到谢令群现金人民币10万元整，月息2分，吴自扬、张某签字，盖了公司的公章。从2018年3月份以后，10万元的利息就没有支付了。其总共借20万元给吴自扬，还了10万元，还欠10万元。吴自扬计支付其21.6万元利息。吴自扬在舒城从事汽车生意，在合肥万达城购买三套门面房，在舒城县三拐塘还有门面房、住房。借钱给吴自扬，一是考虑同学关系，二是看到吴自扬生意做得还不错，有点资产，是个做事情的人，所以其放心。吴自扬没有让其在外面帮他介绍或者借款。胡某、周某、吴自扬和其都是初中同学关系。（3）证人周某的证言，其和吴自扬是一个村的，初中在一起上的学，从小就认识，是不错的同学关系。2015年8月份，其从浙江宁波回来，初中不错的同学约在一起聚聚，吴自扬也参加了，通过了解吴自扬在舒城做汽贸生意发展不错。2015年9月中旬的时候，吴自扬联系其说最近做生意资金周转不开，订车子都没有钱了，向其借点钱。吴自扬也没具体说借多少钱，说不会白借的，按照月息2分计算。因为其和吴自扬关系不错，就跟吴自扬说：“其等人都是老同学，利息你意思就行了，月息2分多了点，月息1分就可以了”。其跟吴自扬说：“目前手上只有20万元的活期，就借20万元给你”，吴自扬也同意了。2015年9月17日，其和家属陈登芳带20万元现金到吴自扬汽贸公司，吴自扬写了借条，今借人吴自扬、张某，月息0.75分。吴自扬按月息1.5分打到其的账户，其跟吴自扬讲1.5分月息有点多了，以后按照1分给。大概过了3个月时间，吴自扬又联系其说：其拿东南汽车DX7舒城代理权，还需要20万去拿车，能否再借个20万，这20万专款专用，车子卖完后就还。于是，从其定期存款里取15万元，从家里拿5万元现金，这笔2015年12月30日下午20万元交给吴自扬了，没有说利息的事，吴自扬、张某写了借条。当天下午，吴自扬开车带其和一个销售员一起到合肥汽贸公司接车，当晚其和吴自扬接了两辆车回来，其帮吴自扬开回来一辆。农历二十几，其找吴自扬要这笔20万元，吴自扬讲最近困难，没有钱还，说按第一次1%支付月利息。因吴自扬资金困难，考虑到同学关系，就没逼他还钱了。其借钱不是想他的利息，主要是关系不错。其总共借40万元，吴自扬没有还，总共支付8.25万元利息。吴自扬没有让其在外面帮他介绍或者借款。（4）证人武某的证言，其和吴自扬认识十几年了，是朋友关系。大概在2012年下半年的时间，吴自扬在舒城从事二手车生意，吴自扬打电话说资金有点紧张，问其可有闲钱借给他，口头讲月息2分，当时其就同意了。其在六安上班，吴自扬就到六安找其。这一次转账不是10万元就是20万元，吴自扬写了借条。这笔钱借给吴自扬后，就开始支付利息。之后吴自扬又陆续向其借钱，每次借的不是10万就是20万元，每次吴自扬都写了借条，没有写到利息的事，2015年9月27日吴自扬把所有的借条金额汇总，重新写一份总计70万元的借条，也没有注明利息，只是给了相应的利息。到目前为止，其记得吴自扬还欠其26万元本金。从2012年下半年至今，总共转账支付其利息33.7万元。2017年、2018年度的利息钱没有再支付了。70万元是总的借款金额，是把之前陆续的借条汇总到一起，2017年4月24日吴自扬写了一段话“总还款叁拾壹万元整(310000)，下剩叁拾玖万元整(390000）于2017年6月12日前全部还清”。之后吴自扬又归还其13万元，现在吴自扬总共欠其26万元。吴自扬总共支付33.7万元利息。2019年4月份其向法院起诉，吴自扬已经被关押，一直没有判决。2019年7月份，律师说，吴自扬联系不上，相关法律文书无法送达，诉讼无法进行。其要求吴自扬归还26万元本金。其和吴自扬都是舒城家门口人，熟悉十几年时间了，吴自扬二手车生意做得也不错，出于信任才借钱的。（5）、证人韦某的证言，其和吴自扬认识多年，属于朋友关系。大概在2016年5月初的时候，其到吴自扬汽贸公司看看，准备买一辆车。吴自扬跟其聊天时说：“老韦，其最近进车子缺点资金，你可能借个20万元给其用用，按照月息1.5%给你利息”。当时其就同意了，其总共凑了20万元。在2016年5月10日的时候，其让吴自扬给写了借条，借款人：吴自扬，舒城县自洋汽车贸易有限公司。当天，其把20万元转账到吴自扬指定的账户。后期吴自扬按照约定的利息给其支付。2017年下半年的时候其找吴自扬要钱，吴自扬陆续还其15万元，之前的利息支付到2018年11月份，大概结5万多元利息。剩余5万元本金及相应利息没有支付。（6）、证人束某的证言，其和胡某是战友，胡某和吴自扬是同学，有时候战友聚会时，胡某也把吴自扬邀来一起聚聚，这样认识吴自扬的。大概在2013年5、6月时候，有一天胡某跟其聊天时讲到，他有钱借给吴自扬了，月息2分，而且支付的利息比较及时，问其如果有闲钱可以借给吴自扬，赚点利息钱。于是，其凑了5万元现金跟胡某一起到吴自扬的汽贸公司，交给吴自扬，吴自扬写了借条。2013年12月份，吴自扬欠其5万元还给其了。按照月息2分计算，6个月支付利息6000元。吴自扬没有讲过让其在外面帮他介绍或者借款。（7）、证人肖某的证言，其通过胡某认识吴自扬的，胡某和其老公李某是战友。2012年初的时候，其通过胡某介绍，在吴自扬经营的汽贸公司购买了一辆轿车，之后就和吴自扬认识了。在2012年，其和胡某老婆曲某聊天时，曲某跟其说他们家有闲钱放在（借给的意思）吴自扬那边，吴自扬每月按照2分计算的，曲某还说吴自扬每月支付的利息比较准时，而且吴自扬在舒城做汽贸生意比较大，有一定的经济实力。其当时听曲某这么一说就心动了，就让曲某帮其牵个线，也想放点钱给吴自扬。当时曲某也同意帮其跟吴自扬牵个线，然后胡某与吴自扬联系。2012年底的时候，曲某带其一起到吴自扬汽贸店内，其跟吴自扬说：“吴总，其有点闲钱，想放在你这里”。吴自扬看到其是曲某带来的，就同意其把钱放在他这里。当时吴自扬口头说月息按照2分计算。其通过吴自扬POS机刷卡把20万元资金转给吴自扬，吴自扬写了借条，盖了汽贸公司合同专用章，2013年1月份的时候吴自扬就开始支付利息，从2016年开始吴自扬就没有支付利息了。其总共收取吴自扬支付12.8万元利息。2012年12月28日，吴自扬写给其20万元的借条。2017年6月29日，胡某购买吴自扬房屋，吴自扬从购房款中还其8万元，重新写的一张12万元的借条。在2019年2月份的时候，吴自扬又还其1万元，借条就没有重新再写了，吴自扬实际欠其本金11万元。（8）证人梁某的证言，其是吴自扬的贷款客户经理，属于比较不错的朋友关系。吴自扬因公司经营，其借过三次钱给吴自扬。2013年7月初的时候，其身边有12万元的空闲资金，借给吴自扬了，吴自扬口头讲按照2.5%计算月息。郭燕飞是其弟媳，也认识吴自扬。因为其借过钱给吴自扬，郭燕飞问过其，如果有空闲资金是否可以借给吴自扬。其就跟郭燕飞讲应该没事的，当时吴自扬生意做的还不错，有一定的经济实力。其跟郭燕飞讲过：“其借给吴自扬的钱是按照月息2.5%计算的，其等人又是亲戚，如果你借钱给吴自扬的话，利息应该不会低于月息2.5%的”。之后郭燕飞从宋志存那借了60万元，就把钱交给其。2013年7月底的时候，其将郭燕飞借来的60万元借给吴自扬，通过郭燕飞舒城农村合作银行分两笔，每笔30万元转账给吴自扬的，吴自扬口头讲月利息2.5%。2013年10月份，郭燕飞又向宋志存借30万元交给其，其还有13万元，就把这43万元借给吴自扬了。三次借给吴自扬合计115万元，其中25万元是其自己的，90万元是郭燕飞向宋志存借的，其借给吴自扬的。月利息按2.5分、2分、1分支付的（银行相关账户流水）。吴自扬在2015年2月17日还款3万，在2016年3月10日还款90万，吴自扬重新写一份22万元的借条。之后，没有支付利息了。根据银行流水，吴自扬总共支付115万元的利息49.01万元。（9）证人蒋某的证言，大概在2009年时候，其通过张克云认识吴自扬，是普通朋友关系。2012年10月份左右的时候，其和苏某在舒城县城关镇天和大厦创办了舒城县金汇房地产投资公司。有一天，陈国闯到其公司来，向其和苏某借钱周转，其把吴自扬介绍给陈国闯认识了。吴自扬还到陈国闯的公司实际查看了，吴自扬在2012年10月15日借200万元给陈国闯，李安玉担保了，因为是其介绍的，吴自扬叫其签字担保。因为陈国闯没有及时归还借款，吴自扬就找其，其联系几次，陈国闯没有还钱。2012年11月份，吴自扬以经营需要资金为由向其和苏某合伙借款50万元，月利率4.2%。因为当时公司没有专门账户，资金进出都是通过苏某的银行卡，所以借条上面写的是苏某的名字，当天通过苏某的账户转账47.9万元资金到吴自扬指定的账户，扣除2.1万元的利息。过了大概3个月左右，其等人找吴自扬要钱，吴自扬讲：“陈国闯是你们介绍给其的，现在陈国闯不还其的钱，其也没有钱还你们的钱”。大概在2013年12月份的时候，其和苏某到法院起诉吴自扬，吴自扬得知后到公司去闹，叫其和苏某撤诉。因为其介绍陈国闯给吴自扬，现在陈国闯还不了钱，吴自扬就到其家去叫其借钱给他。被吴自扬搞得实在没有办法，其在2014年12月31日借10万元给吴自扬。吴自扬口头说按照月息2分计算，只支付1000元利息，到现在没有归还本金和利息。这笔钱其是不想借给吴自扬的，实在被吴自扬闹得没有办法才借给他。2014年12月21日，吴自扬喊其和苏某协商三人之间民间借贷相关事宜，签订一份协议书，内容为：1、2012年11月16日吴自扬向苏某借款50万元（以银行电子回单为准），2014年12月22日吴自扬向蒋某借款10万元（以银行电子回单为准），合计60万元。其它事宜以法院判决为准。2、2012年10月15日陈国闯向吴自扬借款下剩本金110万元，此款由蒋某配合吴自扬通过法院执行，上述60万元借款在法院执行款中给付。如执行不到位，此60万元吴自扬不予返还，苏某、蒋某放弃对吴自扬的一切追偿权。3、如执行款中有到位利息，各方按债权比例分摊。4、本协议是真实意思表达，经吴自扬、苏某、蒋某签名生效。这份协议上三人签了字。因当时其手上没有资金，就按照协议时间写明2014年12月22日向其借款，注明以电子回单为准，实际银行电子回单是2014年12月31日。（10）证人苏某的证言，大概在2010年左右其通过赵广翠认识了吴自扬，其和家属程某跟吴自扬、赵广翠认了干姐弟，吴自扬喊其二姐夫，其等人喊他老小。2012年的时候，其和蒋某创办房地产投资有限公司，对外放钱给别人。当时陈国闯急需资金，就找蒋某从其等人这边借点钱周转，于是，蒋某就把陈国闯介绍给吴自扬认识，之后陈国闯从吴自扬那借款200万元，蒋某作为担保人。到期后陈国闯没有及时还钱，吴自扬就找其和蒋某，吴自扬说需要资金进货，向其和蒋某借钱，当时其和蒋某同意借50万元给吴自扬，月利率4.2%。2012年11月16日实际转账47.9万元给吴自扬，就是吴自扬借款的50万元，扣除2.1万元砍头息。大概过了三个月左右时间，其和蒋某找吴自扬要钱，吴自扬讲其等人介绍陈国闯向他借钱，陈国闯还不起钱，是挖坑害他。在2013年3月份时候，其和蒋某起诉吴自扬，吴自扬得知后，就到其公司去闹事，要求撤回起诉。其和蒋某合伙借给吴自扬50万元，每人25万。后蒋某安排会计从其账户内转25万元给蒋某，实际上吴自扬欠其50万元。从2012年11月16日借款50万元到现在，只支付2.1万元砍头息。吴自扬欠其50万元，其家属程某当时不知道，现在知道这个事，其也没让她管。借给吴自扬50万元本身其等人是不愿意借的，因为陈国闯向吴自扬借钱的事，吴自扬认为其等人是挖坑害他，所以吴自扬向其等人借款，也是没有办法才借给他。吴自扬没有跟其说过在外面帮他介绍或者借款，其也没有介绍别人借款给他。2014年12月21日，其、吴自扬、蒋某三人就民间借贷签订一份协议（内容与蒋某证言一致）。3、被告人吴自扬的供述和辩解，舒城县自洋汽车贸易有限公司成立于2009年，主要从事汽车销售、二手车经营及车辆保险业务。其是法定代表人，公司是自然人独资企业，现在地址位于城关镇三里河路上，公司占地四、五亩。其从2012年开始，因公司正常经营需要资金周转向别人借款，后期为了归还银行的贷款，也向别人借过钱。借款对象都是关系比较好的亲戚、同学、朋友。按照月息1分至2分承诺付息。其认为不具备向社会公众吸收存款的性质。其认武某做干姐姐，陆续向武某借70万元。大概在2012年的时候，因经营汽贸生意需要资金，其和武某关系也不错，当时武某在六安车管所上班。武某跟其说：“你生意做得比较大，需要资金也蛮多的吧”。其说：现在做生意需要的资金是比较大，你要是有空闲的资金可以借给其，也不会白借的，会适当支付点利息。之后武某通过转账的方式陆续把钱转给其了，具体多少记不清了。2015年9月27日，其写一份总额70万元的借条给武某。肖某是李某老婆，其通过同学胡某认识李某夫妻的。当时李某经常到其公司去聊天，讲到他有20万元，想借给其用用，因为李某在供电所上班，所以就让肖某出面借钱，总共借20万元，利息支付多少记不清了，以公安机关调查为准。目前还欠肖某11万元。其称苏某二姐夫，称蒋某三哥，都是结拜兄弟。苏某的50万元和蒋某的10万元，这笔钱不是借款。2012年的时候，蒋某介绍陈国闯向其借款200万元用于周转，李安玉、蒋某作为担保人签了字。借给陈国闯200万元到账后，陈国闯转账90万元到苏某（蒋某和苏某合伙开公司，用苏某账户出入账）账户归还陈国闯借蒋某和苏某的钱，其知道后就去找蒋某，问蒋某怎么担保陈国闯向其借款200万元，其中的90万元偿还陈国闯欠蒋某和苏某的钱。之后蒋某就通过苏某账户转90万元给了其，算作陈国闯还其的，实际债务就变成了陈国闯欠其110万元，欠蒋某和苏某90万元。陈国闯欠其110万元到了约定期限之后一直没有还钱，其就去找蒋某说：陈国闯是你介绍的，现在陈国闯没有还，你要帮其去找陈国闯要钱。蒋某讲：其也知道陈国闯现在还不上钱，真不行就从其公司（蒋某、苏某合伙开的公司）还钱给你，借条的格式要按照公司的要求打。其就按照蒋某公司的借条格式写了一份借条，向苏某借款50万元，月利率4.2分，苏某转款47.9万元到其的账户。2013年下半年，蒋某和苏某准备单干了，蒋某就把其写的50万元借条交给苏某，后来苏某到法院起诉。最后其找兄弟姐妹约苏某谈这笔50万元的事情，大家都说这笔钱是其的，算蒋某帮陈国闯还给其的钱，之后苏某就主动撤诉了。之后，其又找蒋某，要求他找陈国闯要钱，当时蒋某因为其态度不好，就报了警。其和蒋某一起到城中派出所进行调解，民警就让其等人协商，其提出让蒋某拿10万元帮陈国闯还其的钱，蒋某也同意。当时，其提出来写个协议，就是关于其和苏某、蒋某三方还款问题。苏某是蒋某通知来的。协议是2014年12月21日写的，写到2014年12月22日其向蒋某借款10万元，但当天蒋某没有把钱给其，直到12月31日在城中派出所民警催促下，其给蒋某写了借条之后，蒋某才将10万元转账给其的。周某从小就认识，其和周某是不错的同学关系。没有经济往来，周某跟其一起搞过二手车出资了。在2015年8、9月份的时候，周某从宁波回来，想在家门口承包澡堂发展，让其帮他参考。其说现在舒城搞澡堂不赚钱，二手车生意还不错，你要想干，其以前搞过二手车，对这行比较懂，你要想干可以合伙干。其在原先林业大厦那边有两间门面，如果合伙的话，你要先拿40万元出来，其提供房子和技术，要求周某出钱出人，销售的利润对半分成，周某同意了，因为周某不入行，干不好这行。周某家属在家也吵，讲周某投入那么多搞二手车，赚不到钱，周某给他老婆吵的没办法就找其协商，其说：“不行这样，如果赚钱的话对半分，不赚钱的话，其付你投入40万元的利息钱”。周某后来在其汽贸公司买了一辆长安商务车跑出租，一直还是赚不到钱，周某老婆经常跟周某闹，周某就找其协商，并且说他老婆还要到其公司来闹，在周某的要求下，让其写了一份40万元的利息支付清单给周某。周某搞二手车干了一年不到就没干了，之前投入的40万元，后期就算其借周某的了。其和束某没有什么关系，他和胡某是战友，其通过胡某认识的，束某没有借钱。束某当时在其店里买了车子，交5万元订车款，因为当时车子没有到，所以就写了借条给他。之后车子到了，卖给束某，借条就撤了。韦某是其侄子亲家，属于亲戚关系，向韦某借了一笔20万元。2016年5月份，韦某到其公司看车子，准备买车子，韦某说：现在身边现金只有20万元，如果确定好车型之后跟你说，你把车子先接回来，剩余的款提车时一次性付清。韦某还说：20万元可以先打给你，但是要打个借条。其就跟韦某说：“如果你时间长了没有确定好车型买车子，这20万就放在其这边算其借你的，给你适当的利息钱，月利率1.5分”。在2016年5月10日，韦某通过银行转款20万元到其指定的账户，其写了借条，按月利率1.5%支付利息。过了几个月，韦某跟其说：“车子不买了，想买房子，这笔20万元借给你先用着，等买房子的时候跟你说，你再把钱给其”。之后其按月支付利息。在2017年7月份的时候，韦某找其要钱，其分批还他15万元，2017年11月13日在原先的借条上面注明下剩借款5万元。利息具体支付多少记不清了。其和汪某老家在一块，是初中同学。2013年的时候，汪某到其公司想按揭买一辆车，银行按揭利息低一点，其说按揭可以，但是银行按揭贷款没有那么快，如果急着要车子，那你就必须先全款付清，等按揭贷款下来之后再还给你。按照其提供的方案，汪某提走了一辆20几万元的车子，是全款付的，之后，银行贷款近20万元。贷款批到其公司账户后，其通知汪某到公司来算账，汪某就讲这笔贷款他暂时不用，要给银行利息，叫其适当付点利息给他。这笔将近20万元贷款钱暂时借给其用，最后汪某凑了一些钱，把之前将近20万元的贷款钱凑整了，其写了一份20万元借条给汪某，借条上面写的是汪某老婆谢令群的名字。2017年3月10日，其还给汪某10万元，还欠10万元。从2018年3月份之后，利息就没有支付。梁某是其在农商行贷款的客户经理，郭燕飞是梁某的弟媳。大概在2013年7月份的时候，其邮储银行和农商行的贷款到期了，银行要求结息还本，其就找梁某帮忙，借钱还贷。当时梁某说，借钱可以，但要给别人利息。梁某在2013年7月2日、7月26日、10月6日三笔分别借款12万元、60万元、43万元，按照月息2.5分支付，后期因为资金紧张，月息2分、1分都支付过了，具体支付多少利息以公安机关调查的为准。2015年2月17日，其还给梁某3万元，2016年3月10日，分两笔还给梁某90万元，转到郭燕飞账户。因为银行有规定，客户经理和在银行借款的人不能有经济上的往来，按照梁某的要求，用郭燕飞的卡来往。截止2016年3月10日，其还欠梁某本金22万元。其和陈某2、陈景仓老家在一起，陈某2是陈景仓女儿，陈某2跟其是初中同学。其在陈某2和陈景仓那里都借过钱。2015年3月8日向陈某2借款10万元、9月22日向陈景仓借款10万元。陈景仓和陈某2一起到其公司，陈景仓问其现在可差钱，如果差钱的话陈某2有10万元想放给你。当时其因为要还银行贷款，陈景仓说按照月息2分支付，其同意了，借条上注明月息2分，陈某2通过转账把10万支付给其的。2015年9月22日，陈景仓又找到其，说有个10万元想放给其，也按月息2分结算，其也同意了，陈景仓通过账户转10万元给其的，其也支付了利息，具体支付多少记不得了。4、搜查笔录、扣押清单，2019年4月8日，舒城县公安局依法对“舒城县自洋汽贸公司”进行搜查，扣押“吴自扬向梁某出具的借条”、“吴自扬与苏某、郭燕飞网上转账汇款电子回单”等。5、综合证据。（1）受案登记表，证实经群众举报，舒城县公安局于2019年4月6日受理并立案侦查。（2）抓获经过，证实2019年4月8日，吴自扬在自洋汽贸办公室内被抓获到案。（3）前科证明等，证实未查询到吴自扬有违法犯罪记录，非中共党员。（4）户籍信息，证实被告人吴自扬身份信息及基本情况。以上证据，经法庭举证质证，具有真实性、关联性、合法性，各证据间相互印证，本院予以确认。本院认为：被告人吴自扬与胡某之间的债权债务关系，胡某通过法院拍卖价格，购买吴自扬取得的被执行人桂某因借款抵押的房屋后，胡某与吴自扬结算过程中，经吴自扬同意，二人之间的债权债务已从应付购房款中全部结清，且有相关书证、当事人的陈述、证人证言等证据佐证，本院予以确认。被告人吴自扬隐瞒事实真相，以其不欠胡某的借款为由，捏造胡某尚欠购房款的事实向人民法院提起民事诉讼被裁定驳回起诉，被告人的行为符合虚假诉讼罪的构成要件；被告人吴自扬理应通过合法途经理性维权，却为达到索债之目的，将其父母送至被害人郭某1住处强行居住多日，侵犯他人的居住权和住宅安宁权，给他人生活造成严重影响，应认定为犯罪。公诉机关指控上述两罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。2015年刑法修正案就虚假诉讼罪名已经提出，两高于2018年9月26日出台《关于办理虚假诉讼刑事案件司法解释》，同年10月1日起施行。依据两高《关于适用刑事司法解释时间效力问题的规定》，对于司法解释实施前发生的犯罪行为，行为时没有相关司法解释，司法解释施行后尚未处理或者正在处理的案件，依照司法解释的规定办理。人民法院在审理案件时，应遵循“从旧兼从轻”的原则，因此，辩护人辩称被告人不构成虚假诉讼罪以及司法解释无溯及力的辩护意见不予采纳。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定：违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金的行为，同时具备四个条件，即：未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；向社会公众即社会不特定对象吸收资金；未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。本院就被告人吴自扬借款的目的，是否向社会公开宣传，借款对象是否属于社会不特定人员进行审查。本案事实和证据表明，吴自扬因民营企业经营和归还银行贷款等需要，所借款额已基本归还。蒋某介绍吴自扬借款给陈国闯并担保，因陈国闯未能按约归还借款，之间产生债权债务纠纷，由此导致吴自扬向蒋某、苏某借款，后三人就此借款数额达成书面协议，因此，吴自扬向蒋某、苏某借款60万元具有民间借贷纠纷的因果关系，该笔借款不予认定非法吸收。吴自扬与汪某、周某、陈某2系同学关系，与武某、梁某、韦某系多年朋友关系。从认识方式、交往基础、持续时间、借款目的等方面综合考虑，认定上述人员为社会不特定对象，有悖于客观存在的事实（同学）和人际交往的社会关系（朋友）。所谓“公开宣传”，是指通过媒体、推介会、传单、手机短信等或者在公共场所通过宣讲、演说等方式向社会公开散布、宣传，承诺支付高额回报等吸引社会不特定人员资金，扰乱金融秩序，没有证据证明吴自扬实施上述公开宣传的行为。所谓“口口相传”应坚持主、客观相一致原则，吴自扬主观上未采取以明示或者暗示的方式授意胡某、梁某向社会传递借款信息，束某、肖某、郭燕飞知道胡某、梁某借款给吴自扬后，意在获取利息，主动通过胡某、梁某牵线借钱，属于间接资金关系中的实际出借人，一般不纳入社会公众范围。认定胡某、梁某与束某、肖某、郭燕飞之间为“口口相传”，达不到主客观相一致的原则。综合考虑民营企业经营发展的客观因素等，上述人员不应视为社会不特定对象。因此，采纳辩护人的辩护意见，公诉机关指控吴自扬犯非法吸收公众存款罪，证据不足，本院不予支持。被告人吴自扬在庭审中辩称自己的行为不认为犯罪，系对行为性质的辩解，可对其所犯的虚假诉讼罪、非法侵入住宅罪从宽处理。被告人吴自扬无违法犯罪记录，系初犯。根据被告人犯罪的事实、情节、原因以及危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第二百四十五条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条之规定，判决如下：一、被告人吴自扬犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二千元；犯非法侵入住宅罪，判处有期徒刑六个月。决定执行有期徒刑十个月，并处罚金人民币二千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月8日起至2020年2月7日止。罚金于判决生效之日后十日内缴纳）。二、指控被告人吴自扬犯非法吸收公众存款罪，证据不足，不能成立。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向六安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 王 铭审 判 员 韦 杰人民陪审员 余 强二〇一九年十二月三十日书 记 员 张楚楚