福建省宁德市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019)闽09刑终553号 原公诉机关寿宁县人民检察院。 上诉人（原审被告人）吴锦通，男，1966年5月5日生于福建省福安市，汉族，高中文化，福建省中信融资担保有限公司法定代表人、董事长，住福建省宁德市东侨经济开发区。因本案于2016年3月28日被寿宁县人民检察院决定刑事拘留，次日被上网追逃，同年6月8日在广东省惠州市被抓获归案；2016年6月9日经寿宁县人民检察院决定被指定居所监视居住，同月28日被刑事拘留，同年7月15日被逮捕；2016年8月10日经寿宁县人民检察院决定被取保候审；2018年10月15日经寿宁县人民法院院决定继续被取保候审；2019年1月23日寿宁县人民法院决定逮捕，后在逃，2019年10月31日被抓获归案。现羁押于寿宁县看守所。 辩护人郭光榕、陈垚，福建人文律师事务所律师。 原审被告单位福建省中信融资担保有限公司（以下简称中信公司），住所地福建省宁德市东侨经济开发区金城花苑三号楼2-B、2-C，法定代表人吴锦通。 诉讼代表人郑惠坤，中信公司管理人的负责人。 福建省寿宁县人民法院审理寿宁县人民检察院指控原审被告单位中信公司、原审被告人吴锦通犯单位行贿罪一案，于2019年11月12日作出（2018）闽0924刑初97号刑事判决。原审被告人吴锦通不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定： 2007年10月17日，被告人吴锦通等人成立中信公司，主营担保贷款业务，吴锦通担任法定代表人、董事长。2010年至2014年间，吴锦通为使中信公司在工行、建行开展的融资担保合作资格准入、提升信用等级评定、企业担保贷款审批、配置贷款资金等业务顺利进行，以谋取竞争优势，先后多次向时任工行宁德东侨支行行长郑某等人贿送财物共计人民币（币种，下同）453535.71元。具体事实如下： 1.2010年春节前，吴锦通在工行福建省分行附近一停车场内送给王某人民币50000元。 2.2010年春节前、2010年端午节前、2010年中秋节前、2011年春节前、2011年中秋节前、2012年春节前，吴锦通先后六次在宁德市明仁眼科医院旁的路边送给郑某10000元、一块黄金100.02克（折合人民币23535.71元）、10000元、10000元、10000元、10000元。 3.2012年中秋节前，吴锦通在福州市鼓楼区送给李某20000元。2013年春节前，在闽侯县送给李某20000元。 4.2010年春节前、2011年春节前、2011年端午节前、2012年春节前、2013年春节前、2013年中秋节前、2014年春节前，吴锦通先后七次到许某办公室送给许某30000元、20000元、20000元、20000元、10000元、10000元、8000元，计118000元。 5.2010年中秋节前、2011年春节前、2011年端午节前、2011年中秋节前、2012年春节前、2012年端午节前，吴锦通先后六次在建行招待所或林某1办公室均送给林某110000元，计60000元。 6.2010年中秋节前、2011年春节前、2011年端午节前、2011年中秋节前、2012年春节前、2012年端午节前，吴锦通先后六次到宁德市蕉城区贿送给周某3000元、5000元、3000元、3000元、5000元、3000元，计22000元。 7.2010年中秋节前、2011年春节前、2011年端午节前、2011年中秋节前、2012年春节前、2012年端午节前、2012年中秋节前，吴锦通先后七次在宁德市蕉城区葫芦花园建行宿舍楼附近或刘某办公室送给刘少云10×××××元、30000元、10000元、10000元、10000元、10000元、10000元，计90000元。 另查明，2018年5月27日，根据吴锦通提供线索，公安机关抓获涉嫌引诱、容留、介绍卖淫的犯罪嫌疑人一名，该嫌疑人已被刑事拘留。吴锦通在寿宁县人民法院取保候审期间经传唤不到案，于2019年1月24日被上网追逃，2019年10月31日在广东省惠州市惠阳区被抓获。 原判认定上述事实的依据有证人王某、郑某、李某、许某、林某1、周某、刘某、杨某、张某、林某2、郭某证言，书证组织机构代码证、企业法人营业执照、内资企业登记基本情况表、融资性担保机构经营许可证、建行与中信公司合作担保协议、中信公司在建行担保贷款台账、建行信用评级材料、信用等级审定批复通知、建行福建省分行《关于增加福建省中信担保有限公司类信贷担保限额的批复》、《关于与福建省中信担保有限公司开展公司类担保业务合作准入重检的批复》、建行宁德蕉城支行《关于申请给予福建省中信担保有限公司重检准入的报告》、《关于福建省中信担保有限公司重检准、中信公司相关财务票据、营业执照、.职务任免材料、寿宁县人民法院（2016）闽0924刑初105号刑事判决书、福安市人民法院（2016）闽0981刑初386号刑事判决书、福安市人民法院（2017）闽0981刑初29号刑事判决书、宁德市蕉城区人民法院（2016）闽0902刑初479号刑事判决书、宁德市蕉城区人民检察院（蕉检公刑不诉〔2018〕7号）不起诉决定书、中共中国建设银行宁德分行纪律检查委员会《关于给予周某同志党内严重警告处分的决定》、本院（2017）闽09破1号民事裁定书、本院（2017）闽09破1号决定书、本院（2017）闽09破1号之二民事裁定书、询问笔录、报案材料、公安机关出具的证明、在逃人员登记表、撤销表、拘留证、户籍证明、到案经过、抓获经过，被告人吴锦通供述。 原判认为，被告单位中信公司为谋取不正当利益，多次向多名国家工作人员贿送财物计453535.71元，情节严重；被告人吴锦通作为中信公司法定代表人，在单位犯罪过程中起决策、组织作用，系直接负责的主管人员；被告单位及被告人吴锦通的行为已构成单位行贿罪。吴锦通在取保候审期间经传唤不到案，逃避刑事追究，酌情从重处罚；其协助公安机关抓获犯罪嫌疑人一名，具有立功表现；其系侦查机关掌握其部分犯罪事实后被抓捕归案，到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节；结合行贿次数、人数、数额等事实情节，依法从轻处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第六十八条、第六十七条第三款、1997《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，作出如下判决：一、被告单位福建省中信融资担保有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币三十万元（已缴纳十万元。）二、被告人吴锦通犯单位行贿罪，判处有期徒刑十个月。 上诉人吴锦通上诉请求对其适用缓刑。 辩护人辩护认为，上诉人吴锦通有自首、立功等情节，可对其适用缓刑。 二审查明的事实、证据和一审一致。 对于辩护人提出上诉人吴锦通有自首情节的辩护意见。经查，根据检察机关出具的情况说明，吴锦通系于2016年6月8日被抓捕到案，到案前检察机关已掌握其部分行贿事实。因此，该辩护意见不能成立，不予采纳。 对于上诉人吴锦通及其辩护人提出对吴锦通适用缓刑的诉辩意见。经查，吴锦通在2010年至2014年间，为谋取不正当利益，向多人并多次行贿，其犯罪情节较重，不能适用缓刑。因此，该诉辩意见不能成立，不予采纳。 本院认为，原审被告单位中信公司、作为原审被告单位直接负责的主管人员上诉人吴锦通为谋取不正当利益，多次向多名国家工作人员贿送财物计人民币453535.71元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。吴锦通有坦白及立功情节，依法从轻处罚。吴锦通向多人并多次行贿，酌情从重处罚。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 陈 鑫 审判员 史玲芝 审判员 谢瑞琴 二〇一九年十二月十七日 法官助理颜重阳 书记员林映芳 附：相关法律规定 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。