吉林省长春市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）吉01民初507号 原告：长春德元建材经销有限公司，住所地吉林省长春市二道区。 法定代表人：杨军，总经理。 委托诉讼代理人：王丹丹，吉林衡丰律师事务所律师。 被告：长春实德节能建材有限公司，住所地吉林省榆树市。 法定代表人：徐斌，总经理。 委托诉讼代理人：刘兴宇，该公司员工。 第三人：吉林省当代建筑节能建材经销有限公司，住所地吉林省长春市绿园区。 法定代表人：张秀坤。 第三人：东北中小企业信用再担保股份有限公司，住所地吉林省长春市。 法定代表人：李世杰。 第三人：大连实德集团有限公司，住所地辽宁省大连市西岗区。 法定代表人：徐斌，总经理。 委托诉讼代理人：孙华印，黑龙江泰封律师事务所律师。 原告长春德元建材经销有限公司（以下简称德元建材公司）与被告长春实德节能建材有限公司（以下简称长春实德公司）、第三人吉林省当代建筑节能建材经销有限公司（以下简称当代建筑公司）、东北中小企业信用再担保股份有限公司（以下简称东北再担保公司）、大连实德集团有限公司（以下简称大连实德公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2019年7月1日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告德元建材公司委托诉讼代理人王丹丹、被告长春实德公司委托诉讼代理人刘兴宇、第三人大连实德公司委托诉讼代理人孙华印到庭参加诉讼。第三人当代建筑公司、东北再担保公司经本院依法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 德元建材公司向本院提出诉讼请求：1.依法确认德元建材公司为长春实德公司的股东，原登记在当代建筑公司名下的长春实德公司持股比例30%的股权归德元建材公司所有；2.长春实德公司立即进行将原登记在当代建筑公司名下的持股比例30%的股份变更至德元建材公司名下的公司章程、股东名册的修改，并办理工商登记变更；3.诉讼费用由长春实德公司承担。事实和理由：大连实德公司及当代建筑公司为长春实德公司现工商登记的股东。2019年，经股东大连实德公司的同意，原股东当代建筑公司将其持有的长春实德公司30%股权转让给德元建材公司。德元建材公司受让案涉股权后，积极与长春实德公司沟通，要求长春实德公司履行《公司法》的相关义务，修改公司章程和股东名册，并办理股东变更的工商登记。但截至德元建材公司起诉，长春实德公司一直未履行上述义务。 长春实德公司辩称，1.未能给德元建材公司办理股权变更工商登记手续，责任不在于长春实德公司。德元建材公司与原股东当代建筑公司转让股权时，已告知长春实德公司。股权转让后，也要求长春实德公司配合办理相应手续。但办理股权变更登记，工商登记部门要求必须有公司股东会决议，而长春实德公司的股东大连实德公司不配合，致使长春实德公司无法为德元建材公司办理变更手续。2.长春实德公司企业经营困难，员工工资都难以发放。长春实德公司急需明晰股权，确定股东，安抚员工，使企业有个稳定的内容经营环境，确权后的股东能带领企业走出困境。 大连实德公司述称，德元建材公司的诉请与大连实德公司无关，因2013年9月5日大连实德公司与当代建筑公司、东北再担保公司及长春实德公司等几家公司签订了股权重组协议，该协议明确约定大连实德公司已将其持有的长春实德公司70%股权全部转让给了当代建筑公司，并且当代建筑公司也已经实际控制了长春实德公司，本案德元建材公司所持有的长春实德公司30%股权也是依据该股权重组协议所取得的，所以德元建材公司是明知当代建筑公司是长春实德公司实际股东和实际经营人，所以应向当代建筑公司主张诉请。再者应在签订股权重组协议时各方就应知大连实德公司持有的70%股权已经被辽宁省高院查封，所以导致至今工商未实际变更为当代建筑公司，但我方已经没有实际控股和经营的权利，所以对德元建材公司的诉请大连实德公司也必须经当代建筑公司的书面确认予以认可，否则大连实德公司无任何权利确认本案股东资格确认的事实。综上，德元建材公司的诉请应由当代建筑公司予以配合确认，与大连实德公司无关。 当代建筑公司、东北再担保公司均未发表陈述意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院认定事实如下： 2013年9月，大连实德公司、案外人大连大河集团有限公司（以下简称大连大河公司）、当代建筑公司、东北再担保公司等各方签订《长春实德公司之股权重组协议》，明确大连实德公司持有长春实德公司70%股权，大连大河公司持有长春实德公司30%股权；截至签订之日，大连实德公司为大连大河公司及长春实德公司实际控制人；大连实德公司所持有的长春实德公司70%股权，因大连实德公司相关债权人申请诉讼财产保全而被辽宁省高级人民法院冻结，冻结期间为自2012年4月13日起至2014年4月12日止，大连实德公司持有的70%股权属于转让受限制股权。该协议还约定大连实德公司、大连大河公司将持有的长春实德公司100%股权转让给当代建筑公司；东北再担保公司作为长春实德公司对外借款的连带责任保证人，为确保自身利益不受侵害，愿支持该协议项下长春实德公司股权重组。2013年10月，当代建筑公司分别与大连实德公司、大连大河公司签订《关于转让长春实德公司股权之股权转让协议》，提到前述2013年9月5日各方签订《长春实德公司之股权重组协议》及大连实德公司所持有的长春实德公司70%股权因被法院查封而属于转让受限制股权的事实，约定大连实德公司将持有的70%股权以1000万元价格转让给当代建筑公司，大连大河公司将持有的30%股权以500万元价格转让给当代建筑公司。上述协议签订后，长春实德公司工商登记信息中股东大连大河公司变更为当代建筑公司，持股30%；因大连实德公司所持70%股权至今仍处于冻结状态，并没有完成该70%股权转让工商变更登记。 2019年1月10日，当代建筑公司向大连实德公司出具《股权转让告知书》，告知当代建筑公司拟将持有的长春实德公司30%股权转让给第三人，转让条件为受让方先行偿还长春实德公司应付吉林省交通投资集团有限公司垫付利息约1375万元。同时告知大连实德公司应于收到告知书之日起30日内书面答复是否同意当代建筑公司向第三方转让股权，如未在上述期限内书面答复或不同意转让但又不以同等条件购买的，视为同意转让。2019年1月15日，吉林省长春市忠诚公证处出具（2019）吉长忠诚证内经字第4号公证书，证明应当代建筑公司委托代理人张顺博申请，对当代建筑公司向大连实德公司送达《股权转让告知书》的过程进行保全证据。该公证书公证员杨逊与公证人员张志刚随送达人员张顺博、王丹丹于2019年1月10日两次至辽宁省大连市中山区延安路与警卫街交汇处大连一方大厦14楼大连实德公司1408室，向该办公室内自称佟志华的经理递交《股权转让告知书》，该经理均拒绝接受，后送达人员将《股权转让告知书》留置在该办公室圆桌上。 2019年3月8日，当代建筑公司、德元建材公司、东北再担保公司三方签订《股权转让协议书》，约定当代建筑公司为长春实德公司持股30%股东（实际为当代建筑公司代东北再担保公司持有），并对长春实德公司实际控制并管理，德元建材公司在东北再担保公司推荐下拟对长春实德公司重组，全面接管长春实德公司经营管理，东北再担保公司为德元建材公司提供融资支持服务；当代建筑公司将所持长春实德公司30%股权转让给德元建材公司，德元建材公司负责筹集资金借款给长春实德公司，用以偿还长春实德公司应付的除债权人为东北再担保公司以外的债务（主要包括应付供应商账款和应付吉林省交通投资集团有限公司垫付款项本金13751689.76元），并于协议签订之日起10个工作日内筹集资金贷款给长春实德公司，用以偿还长春实德公司应付吉林省交通投资集团有限公司垫付款项本金。该协议同时约定，自协议签订且德元建材公司履行“于协议签订之日起10个工作日内筹集资金贷款给长春实德公司，用以偿还长春实德公司应付吉林省交通投资集团有限公司垫付款项本金”义务之日起，德元建材公司成为长春实德公司30%股权持有人，并取得长春实德公司实际控制，全面管理长春实德公司的生产经营；东北再担保公司负责协助德元建材公司完成上述实际控制和全面管理的交接；协议各方应相关配合，积极推进办理工商变更、备案登记等各项必要手续。当代建筑公司在该协议中声明，转让行为已取得长春实德公司其他股东的默认（当代建筑公司于2019年1月10日将股权转让事宜书面通知大连实德公司，大连实德公司在约定30日期限内未做回应）。 2019年3月15日，当代建筑公司、德元建材公司、东北再担保公司三方签订《股权转让协议书补充协议》，鉴于三方将转让事项通知长春实德公司及其他相关方，长春实德公司告知三方无法履行办理股东变更的工商登记等变更手续的情况，三方达成变更协议，约定《股权转让协议书》第二条转让条件第二款变更为当代建筑公司名下长春实德公司30%股权登记变更至德元建材公司名下之日起10个工作日内，德元建材公司筹集资金贷款给长春实德公司，用以偿还长春实德公司应付吉林省交通投资集团有限公司垫付款项本金；《股权转让协议书》第三条权利转移条款变更为《股权转让协议书》签订之日，德元建材公司成为长春实德公司30%股权的持有人，当代建筑公司配合德元建材公司取得对长春实德公司的实际控制，全面管理长春实德公司的生产经营，东北再担保公司负责协助德元建材公司完成上述实际控制和全面管理的交接。 协议签订后，德元建材公司实际控制并全面管理长春实德公司，但因没有大连实德公司同意上述股权转让的书面材料，无法完成股权工商变更登记。 2019年5月28日，德元建材公司向辽宁省大连市中山区延安路9号一方大厦1408室大连实德公司通过中国邮政EMS邮寄《股权转让告知书》，因拒收而被退回。2019年6月3日，德元建材公司向辽宁省大连市西岗区高尔基路38号大连实德公司工商注册地址通过中国邮政EMS再次邮寄《股权转让告知书》，亦因拒收而被退回。 本院认为，本案的争议焦点为：德元建材公司是否为长春实德公司的股东，登记在当代建筑公司名下的长春实德公司30%股权是否为德元建材公司所有，长春实德公司应否立即将公司章程、股东名册进行相应修改并办理工商登记变更。 当代建筑公司、德元建材公司、东北再担保公司三方签订的《股权转让协议书》《股权转让协议书补充协议》均属各方真实意思表示，没有违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。大连实德公司述称，其所持有的长春实德公司70%股权已转让给当代建筑公司，只因相关股权仍处于另案财产保全冻结状态，无法办理股权变更工商登记，但大连实德公司已不是长春实德公司股东，本案涉及的当代建筑公司向德元建材公司转让股权事宜与大连实德公司无关。根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第53条“对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权，人民法院可以采取冻结措施。冻结投资权益或股权的，应当通知有关企业不得办理被冻结投资权益或股权的转移手续，不得向被执行人支付股息或红利。被冻结的投资权益或股权，被执行人不得自行转让”及《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第12条“股权、其他投资权益被冻结的，未经人民法院许可，不得转让，不得设定质押或者其他权利负担。有限责任公司股东的股权被冻结期间，工商行政管理机关不予办理该股东的变更登记、该股东向公司其他股东转让股权被冻结部分的公司章程备案，以及被冻结部分股权的出质登记”的规定，大连实德公司持有的长春实德公司70%股权在被人民法院冻结期间，不得自行转让，该股权转让并未发生股权变动的对外公示效力。长春实德公司辩称，目前股东名册及工商登记上股东仍为大连实德公司（占股70%）及当代建筑公司（30%）。因此，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条第二款“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让”的规定，当代建筑公司将其持有的长春实德公司30%股权向股东以外的人即德元建材公司转让事宜，书面告知持有长春实德公司70%股权的大连实德公司并征求其同意，并无不当。 在签订《股权转让协议书》前，当代建筑公司于2019年1月10日在公证处见证下向大连实德公司实际办公地址送达《股权转让告知书》，因该办公地址相关人员两次拒收而留置送达。大连实德公司辩称，公证送达的地址并非其实际办公地址，当代建筑公司应向其工商登记注册地址送达《股权转让告知书》。结合本院受理本案后向大连实德公司送达传票等材料时，往其工商登记注册地址邮寄邮件因收件地址查无此单位被退回后，本院工作人员根据德元建材公司提供地址前往辽宁省大连市中山区延安路9号一方大厦，与该大厦物业确认大连实德公司现在1408室办公，但1408室相关人员经请示后认为本案与大连实德公司无关而拒收传票等材料，本院工作人员将传票等材料留置送达，其后大连实德公司委托诉讼代理人按照留置的传票上告知的证据交换日期到本院准备参加诉讼的情况，以及大连实德公司在本院、吉林省高级人民法院送达地址确认书中分别登记的“辽宁省大连市中山区延安路9号一方大厦1402室”、“辽宁省大连市中山区延安路9号一方大厦1408室”地址，可以认定当代建筑公司已经完成股权对外转让的告知义务。大连实德公司并未在规定期限内答复，应视为同意转让。《股权转让协议书补充协议》已明确约定，《股权转让协议书》签订之日，德元建材公司成为长春实德公司30%股权的持有人，即2019年3月8日起德元建材公司成为长春实德公司持股30%股东。根据《中华人民共和国公司法》第七十三条“依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决”的规定，长春实德公司应当将公司章程、股东名册进行修改，将原登记在当代建筑公司名下的持股比例30%的股份变更至德元建材公司名下，并办理工商变更登记。 综上所述，德元建材公司诉讼请求成立，应予支持。依照《中华人民共和国公司法》第七十一条第二款、第七十三条规定，判决如下： 一、确认长春德元建材经销有限公司为长春实德节能建材有限公司的股东，原登记在吉林省当代建筑节能建材经销有限公司名下的长春实德节能建材有限公司持股比例30%的股权归长春德元建材经销有限公司所有； 二、长春实德节能建材有限公司应于本判决生效后立即将公司章程、股东名册进行相应修改，将原登记在吉林省当代建筑节能建材经销有限公司名下的持股比例30%的股份变更至长春德元建材经销有限公司名下，并办理股权变更工商登记。 案件受理费191800元，由长春实德节能建材有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于吉林省高级人民法院。 审 判 长  周立新 审 判 员  冯 曲 人民陪审员  崔秀英 二〇一九年十二月十六日 书 记 员  李鹏飞