安徽省宿州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2019）皖13刑终659号 原公诉机关安徽省宿州市埇桥区人民检察院。 上诉人（原审被告人）关世豪，曾用名张四化，男，1978年1月9日出生于安徽省宿州市，汉族，初中文化，户籍地江苏省苏州市相城区，住广东省深圳市罗湖区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年2月8日被宿州市公安局埇桥分局决定刑事拘留（在逃），同年4月23日被该局执行刑事拘留，2018年5月29日被宿州市埇桥区人民检察院批准逮捕，次日被宿州市公安局埇桥分局执行逮捕。现羁押于宿州市看守所。 辩护人李洋，安徽君光律师事务所律师。 安徽省宿州市埇桥区人民法院审理宿州市埇桥区人民检察院指控原审被告人关世豪犯集资诈骗罪一案，于2019年10月12日作出（2018）皖1302刑初1159号刑事判决。原审被告人关世豪不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 原判认定：2013年初至2014年11月，被告人关世豪隐瞒其已不是苏州嘉年华池典商务酒店有限公司（又称东吴水韵）股东的事实，以投资东吴水韵为名，安排陈某（已判刑）以宿州市沃丰投资发展有限公司名义或个人名义，以承诺给付高额利息为诱饵，面向社会公众非法吸收存款，先后吸收冯某、关清珍、张某等16名被害人存款计598.69万元，后仅支付利息45.80万元，返还本金32.80万元，用白酒分别抵付被害人吴某1、贾某钱款5万元、15万元，造成被害人实际经济损失500.09万元。陈某将吸收存款中的416.8万元转账给关世豪，将70万元按照关世豪的安排转账给徐某。关世豪将上述钱款用于偿还之前的债务、借款利息等；陈某亦将部分吸收存款用于偿还刘某、李宝山、许飞、周喜峰等人的借款本息。2018年4月14日，关世豪在广东省徐闻县公安处民警抓获。 另查明：2019年1月17日，宿州市埇桥区人民法院作出（2018）皖1302刑初60号刑事判决，以犯非法吸收公众存款罪判处陈某有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元，并责令陈某退赔冯某等十六名被害人钱款计人民币五百万零九百元。 原审判决据以定案的证据有：相关书证，被害人冯某、史某、贾某等人的陈述，证人陈某、殷某、仰某、何某、徐某、华某、袁某、吴某2、吴某3、刘某、郑某等的证言及被告人关世豪的供述与辩解。 原审法院认为：被告人关世豪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资598.69万元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。归案后，关世豪能够如实供述主要犯罪事实，依法对其从轻处罚。对本案十六名被害人的未返还钱款，由关世豪与陈某共同承担退赔责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条之规定，判决：一、被告人关世豪犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元；二、责令被告人关世豪退赔冯某等十六名被害人钱款计人民币五百万零九百元（具体被害人及退赔数额见附表）。 关世豪上诉提出：1、原判认定上诉人“以投资东吴水韵为名，安排陈某以宿州市沃丰投资发展有限公司名义或个人名义”非法集资不是事实，认定的依据只有陈某一人的证言，属孤证，不应采信。2、原判认定“陈某将吸收存款中的416.8万元转账给关世豪，将70万元按照关世豪的安排转账给徐某”无证据证明。3、上诉人未采取欺骗的方法占有本案16名被害人的钱款，其行为不构成集资诈骗罪。辩护人提出的辩护意见与关世豪的上诉理由基本相同。 二审审理查明的事实与一审判决认定的事实相同，有经一审庭审举证、质证的证据证明，证据来源合法。二审期间，上诉人关世豪及其辩护人均未提交新证据。本院经全面审查，对原判认定的事实及所列证据予以确认。 对上诉人关世豪及其辩护人提出的上诉理由、辩护意见，本院综合评述如下： 1、关于上诉提出原判认定关世豪“以投资东吴水韵为名，安排陈某以宿州市沃丰投资发展有限公司名义或个人名义”非法集资不是事实的上诉理由及辩护意见。经查，证人陈某证明，2010年关世豪投资东吴水韵假日酒店时，他陆续借给关世豪约900万元。2012年5月8日，东吴水韵假日酒店开张，但效益不好，关世豪又让他帮助借钱还账，且承诺如不能还款，则将东吴水韵10%的个人股权转让给他。从2012年开始到沃丰公司与“你我贷”金融平台成立前后，他都在帮关世豪借钱投资东吴水韵。2013年时，他又以向东吴水韵投资的名义，将向冯某、齐某、吴某1、张某、赵会娟、李浩等人筹集的款转给关世豪。2015年，关世豪给他出具欠1374万元的总借条，后又将其在东吴水韵10%的个人股权转让给他。被害人齐某、贾某、吴某1、张某等证明，陈某称向他们筹集的款已投资到东吴水韵。被害人贾某、于娜同时证明，陈某曾带他们考察了东吴水韵。转款凭证证明，2012年10月30日及2013年间，陈某多次向关世豪转款，计416.8万元。关世豪亦供述，2012年1月，陈某认为东吴水韵发展前景很好，便将钱借给他投资东吴水韵。后他与陈某商定以投资东吴水韵的名义从社会上融资。以上证据足以证明原判认定关世豪安排陈某以投资东吴水韵为名非法集资的事实。对关世豪提出的该项上诉理由及辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。 2、关于上诉提出原判认定“陈某将吸收存款中的416.8万元转账给关世豪，将70万元按照关世豪的安排转账给徐某”无证据证明的上诉理由及辩护意见。经查，陈某的证言及转款凭证证明，2012年10月30日及2013年间，陈某多次向关世豪转款，计416.8万元。2013年4月12日陈某转给徐某40万元，同年5月7日又转给徐某30万元。证人徐某证明，2013年4月12日、5月7日，其银行卡收到陈某转来的两笔款，计70万元。同时证明，其收到转款的两张银行卡均由关世豪使用。以上证据足以证明原判认定的该事实。对关世豪提出的该项上诉理由及辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。 3、关于上诉提出关世豪未采取欺骗的方法占有本案16名被害人的钱款，其行为不构成集资诈骗罪的上诉理由及辩护意见。经查，证人殷某、仰某、何某、徐某等人的证言及苏州嘉年华池典商务酒店有限公司2013年1月22日股东会决议等证明，当日，关世豪持有的该公司股份已全部转让。之后，关世豪隐瞒上述事实，指使陈某以个人或以宿州市沃丰投资发展有限公司名义，以投资苏州嘉年华池典商务酒店有限公司之名非法吸收公众存款，关世豪并将吸收的存款用于偿还个人债务或支付之前的借款利息。被害人冯某、史某、贾某等人的陈述，证人陈某、袁某、吴某2、刘某、郑某等人的证言，及转账凭证、银行交易流水、陈某提供的股份转让协议、股东会决议等书证足以证明该事实。关世豪亦供述其在上述时间段资金链断裂，为偿还借款，其与陈某商定以投资东吴水韵的名义从社会上融资。同时供述为向债主证明钱已投资到东吴水韵，因经营不善造成亏损，其伪造了将自己持有的东吴水韵股权转让给陈某的协议。综上，关世豪虚构事实、隐瞒真相，指使陈某非法吸收公众存款，并非法占有吸收存款的事实清楚，证据确实、充分，其行为符合集资诈骗罪的构成要件。对关世豪提出的该项上诉理由及辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。 本院认为：上诉人关世豪以非法占有为目的，使用诈骗方法指使他人非法集资598.69万元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。关世豪的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  葛伶俐 审判员  丁 军 审判员  段少杰 二〇一九年十二月三十日 法官助理赵开丽 书记员孙松 附本案适用的相关法律条款： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。