山西省太原市杏花岭区人民法院   刑事判决书   （2019）晋0107刑初701号   公诉机关太原市杏花岭区人民检察院。   被告人买某，女，回族，大专文化，户籍地：陕西省户县。2019年7月2日因涉嫌犯挪用资金罪被刑事拘留,同年7月13日被执行逮捕。现羁押于太原市第四看守所。   辩护人赵惠林，山西府东律师事务所律师。   太原市杏花岭区人民检察院以并杏检刑刑诉〔2019〕194号起诉书指控被告人买某犯挪用资金罪，于2019年9月26日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市杏花岭区人民检察院指派检察员唐继刚出庭支持公诉，被告人买某及辩护人赵惠林到庭参加诉讼。现已审理终结。   太原市杏花岭区人民检察院指控，被告人买某从2011年至今担任广州天力建筑工程有限公司西北区域公司人事部副经理，主要负责广州天力建筑工程有限公司太原公司的人事行政管理，从2016年12月开始负责替广州天力建筑工程有限公司太原公司代收工班交纳的税金及安全保证金费用，广州天力建筑工程有限公司指定其使用名下的光大银行卡（×××)收取保证金。2018年7月份又指定其使用名下的建设银行(×××)收取保证金；指定其使用名下的民生银行账户（×××)收取税金。   2016年12月以来，被告人买某先后将代收工班交纳的税金及安全保证金费用，私自转入其名下的建设银行理财账户(×××)用于办理定期大额存单及购买个人理财产品：1、2016年12月2日，买某用光大银行×××账户收取淮安华远建筑工程劳务有限公司保证金2493389.07元，同日，当时的广州天力建筑工程有限公司太原公司总经理助理葛元森也将其之前代收的保证金636094.12元转到买某的光大银行×××账户，共计收取3129483.19元。买某根据公司需要退还和支出的费用，将暂时不需要动用的2807300元于2016年12月20日从光大银行×××账户转到建设银行账户×××；2016年12月19日，买某现金存入建设银行×××账户192700元，以上共计300万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2、2017年2月26日，买某从光大银行×××账户分两笔转到建设银行×××账户共计100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。3、2017年6月22日至28日,买某从民生银行×××账户陆续向建设银行×××账户转款共计984092元，2017年6月28日，买某又从光大银行×××账户转到建设银行×××账户15909元，共计1000001元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。4、2017年10月10日，买某从光大银行×××账户向建设银行×××账户转账100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。5、买某于2018年2月15日至25日，从民生银行×××账户陆续向建设银行×××账户转款共计100万元，用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。6、2018年11月9日，买某从建设银行账户×××向建设银行×××账户转款100万元，用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。7、2019年3月28日至29日，买某从建设银行账户×××向建设银行×××账户转款共计200万元，用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2019年7月5日，被告人买某的家属将非法挪用的350万元及非法获利208316.87元上交至广州天力建筑工程有限公司指定账户。   公诉机关认为，被告人买某利用职务便利，挪用本单位资金进行营利活动的行为构成挪用资金罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定对被告人买某依法判处。并提交书证、被害人陈述、被告人供述等证据予以证明。   被告人买某对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人的辩护意见是：⒈被告人犯罪数额应以350万元认定为妥；⒉被告人于2019年7月2日被传唤是以涉嫌非国家工作人员受贿罪传唤的，被告人到案后主动交代挪用资金的犯罪事实，系自动投案，应为自首；⒊被告人挪用资金不存在资金损失情况，主观恶性及社会危害性较小；⒋被告人家属主动将350万元本金及208316.87元获利上缴公司，并取得公司谅解；⒌被告人自愿认罪认罚，愿意主动缴纳罚金，并签署了《认罪认罚具结书》；⒍被告人患有淋巴癌等严重疾病，家中老人患病，幼儿需照顾；综上，建议对被告人从轻、从宽处罚，并可适用缓刑。   经审理查明，被告人买某从2011年至今担任广州天力建筑工程有限公司西北区域公司人事部副经理，主要负责广州天力建筑工程有限公司太原公司的人事行政管理，从2016年12月开始负责替广州天力建筑工程有限公司太原公司代收工班交纳的税金及安全保证金费用，广州天力建筑工程有限公司指定其使用名下的光大银行卡（×××)收取保证金。2018年7月份又指定其使用名下的建设银行(×××)收取保证金;指定其使用名下的民生银行账户（×××)收取税金。   2016年12月以来，被告人买某先后将代收工班交纳的税金及安全保证金费用私自转入其名下的建设银行理财账户(×××)用于办理定期大额存单及购买个人理财产品：2016年12月2日，被告人买某用光大银行×××账户收取淮安华远建筑工程劳务有限公司保证金2493389.07元，同日，当时的广州天力建筑工程有限公司太原公司总经理助理葛元森也将其之前代收的保证金636094.12元转到买某的光大银行×××账户，共计收取3129483.19元。被告人买某根据公司需要退还和支出的费用，将暂时不需要动用的2807300元于2016年12月20日从光大银行×××账户转到建设银行账户×××；2016年12月19日，被告人买某个人现金存入建设银行×××账户192700元，以上共计300万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2017年2月26日，被告人买某从光大银行×××账户分两笔转到建设银行×××账户共计100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2017年3月29日，被告人买某从光大银行×××账户转到建设银行×××账户共计100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2017年4月1日，被告人买某从个人理财账户转出100万元返回公司指定账户；2017年5月20日被告人买某从光大银行×××账户转到建设银行×××账户共计100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2017年6月16日又返回100万元。2017年6月22日至28日，被告人买某从民生银行×××账户陆续向建设银行×××账户转款共计984092元，2017年6月28日，被告人买某又从光大银行×××账户转到建设银行×××账户15909元，共计1000001元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品，2017年8月15日、8月22日分两次返回共计100万元。2017年10月10日，被告人买某从光大银行×××账户向建设银行×××账户转账100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品，2018年1月19日返回100万元。被告人买某于2018年2月15日至25日，从民生银行×××账户陆续向建设银行×××账户转款共计100万元，用于办理定期大额存单及购买个人理财产品，2018年6月1日返回100万元；2018年6月15日，被告人买某从光大银行×××账户向建设银行×××账户转账100万元用于办理定期大额存单及购买个人理财产品，2018年6月18日返回200万元，2018年9月15日返回270万元。2018年11月9日，被告人买某从建设银行账户×××向建设银行×××账户转款100万元，用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2019年3月28日至29日，被告人买某从建设银行账户×××向建设银行×××账户转款共计200万元，用于办理定期大额存单及购买个人理财产品。2019年7月5日，被告人买某的家属将非法挪用的350万元及非法获利208316.87元上交至广州天力建筑工程有限公司指定账户。   证实上述犯罪事实的证据有：   书证。   ⑴受案登记表、富力华北监察中心东西北组驻太原富力城房地产开发有限公司巡查组组长段其国的报案材料及陈述，证实2018年11月20日，段其国到太原市公安局杏花岭分局经侦大队报案称：太原富力房地产开发有限公司巡查组接到内部员工匿名举报，反映公司买某等四名员工利用职务便利，为劳务水电工班负责人孟林均介绍工程，在施工和结算过程中提供便利，从中收受好处费，涉嫌非国家工作人员受贿罪。   ⑵太原市杏花岭公安分局经侦大队出具的到案经过，证实2019年7月2日，公安民警将被告人买某传唤至公安机关。   ⑶广州天力建筑工程有限公司有关涉案账户的情况说明，称该司为方便管理，在买某名下开设两个银行账户，分别为民生银行×××、光大银行×××（后变更为：建设银行×××），用于劳务工班税金的代收代缴，以及保险费收取和支出、质保金和安全生产保证金的收取和退还、劳务公司结余款等款项的收支管理。上述三个银行账户由买某负责保管和管理。截至2019年6月27日，经买某与高某核对并经我司西北区域总经理康某确认，保险费、质保金、安全生产保证金、劳务公司结余款等款项余额为人民币4726858.54元。   ⑷劳动合同书，证实买某与广州天力建筑工程有限公司劳动合同关系。   ⑸被告人买某户籍证明，证实被告人的身份情况，已达刑事责任年龄。   证人证言。   ⑴康某的情况说明，证实其于2018年2月调任太原天力工作，太原天力安全风险保证金及奖罚基金账户及资金在其来太原工作以前一直由人事行政经理买某负责，买某挪用里面资金购买理财产品一事其均不知情。   ⑵沈某的证明材料，证实其从2016年9月至2017年12月在太原工作，负责太原分公司全面工作，工作期间按公司规定安排买某分管代收工班交纳的税金及安全保证金费用，没有说过让买某利用代收的税金和保证金做理财，产生的收益可以用作员工福利一事。   ⒊银行卡流水、买某挪用资金图，证实被告人买某在中国光大银行、民生银行的交易信息及余额情况。被告人将账户内资金挪用用于购买理财产品等营利性活动，共计获利208316.87元。   ⒋广州天力建筑工程有限公司出具的证明，证实买某家属主动配合公司调查，主动上交被挪用款项及非法所得，态度良好。   ⒌被告人买某供述节录，2016年12月份左右，我刚负责代管保证金没多久，原天力建筑工程有限公司太原分公司总经理沈某在他的办公室和我讲，他让我把代管的保证金在不影响正常支付及退还给工班的情况下，可以将闲置在我名下账户的保证金做一些有收益的存款或理财，所获得的利息可以作为员工福利使用。我当时表示这样做不合适，沈某说没事，他让我只要把收益的钱做好登记就行。2016年12月2日，我用光大银行×××账户收取淮安华远建筑工程有限公司保证金2493389.07元。同日，广州天力建筑工程有限公司太原公司总经理助理葛元森也将其之前代收的保证金636094.12元转到我的光大银行×××账户，共计收取3129483.19元。我根据公司需要退还和支出的费用，将暂时不需要动用的2807300元于2016年12月20日从光大银行×××账户转到建设银行账户×××,2016年12月19日，我事先从家里人的账户取出192700元也存入建设银行账户，以上合计300万元用于办理定期大额存单及购买理财产品。2017年6月22日至28日,我从民生银行×××账户陆续向建设银行×××账户转款共计984092元,2017年6月28日,我从光大银行×××账户转到建设银行×××账户15909元,共计1000001元用于办理定期大额存单及购买理财产品。2017年7月10日,我从光大银行×××账户向建设银行×××账户转账100万元用于办理定期大额存单及购买理财产品。2018年2月15日至25日,从民生银行×××账户陆续向建设银行×××账户转款共计100万元,用于办理定期大额存单及购买理财产品。2018年11月9日,从建设银行账户×××向建设银行×××账户转款100万元,用于办理定期大额存单及购买理财产品。2019年3月28日至29日,从建设银行账户×××向建设银行×××账户转款共计200万元,用于办理定期大额存单及购买理财产品。截止到2019年7月3日刨去保证金3507599元及收益208316.87元，剩余284084.13元是我理财的本金及收益。   以上证据均经当庭举证、质证，且相互印证，足以证实上述犯罪事实。   辩护人关于被告人买某系自首的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予支持。辩护人关于被告人买某挪用资金的数额应以350万元认定的辩护意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。   本院认为，被告人买某身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本公司的资金进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控罪名成立。被告人买某归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，并签署“认罪认罚具结书”，予以从轻处罚。被告人家属在案发后主动配合上交违法所得，未给被害单位造成损失，酌情从轻处罚。本院委托被告人居住地的社区矫正机构进行评估调查，其符合监管考验条件，适用社区矫正。综合被告人的犯罪事实、情节及悔罪表现等因素，可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十一条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款之规定，判决如下：   被告人买某犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。   （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。   审 判 长 李民强   人民陪审员 王 丽   人民陪审员 马一平     二〇一九年十二月十二日   代书 记员 王 瑾