湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2019)湘0103刑初883号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人邓胜强，男，1974年9月28日出生，汉族，高中文化程度，无职业，出生地湖南省邵东县，住湖南省邵阳市邵东县，无前科劣迹。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月16日被抓，于2019年6月21日被长沙市公安局天心分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经长沙市天心区人民检察院批准，于2019年8月9日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人寻拓，湖南纬地律师事务所律师。被告人李文娟，女，1967年1月16日出生，汉族，大学文化程度，无职业，出生地湖南省常宁市，住湖南省长沙市岳麓区，无前科劣迹。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月15日被长沙市公安局天心分局刑事拘留；因长沙市天心区人民检察院不批准逮捕，于2019年3月22日被长沙市公安局天心分局取保候审。现在居住地候审。辩护人刘尧国，湖南湘晟律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉（2019）第895号起诉书指控被告人邓胜强、李文娟犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员何维出庭支持公诉，被告人邓胜强、李文娟及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2018年3月，被告人邓胜强和同案犯李某（已判决）共同出资注册成立湖南乐柏业商业管理有限公司，公司地址位于本市天心区书院路9号保利国际广场第Ｂ2栋、Ｂ3栋2120房，注册登记的经营范围是商业管理：商品信息咨询服务；房地产中介服务；房地产咨询服务；房地产经纪；物业管理；汽车零售；汽车租赁；商业活动的组织；商业活动的策划。同案犯李某占股51%，系公司法定代表人，负责公司全面工作；被告人邓胜强占股49%，系公司总经理，负责公司日常工作；被告人李文娟系公司会计，负责公司集资银行账户管理和集资款收支。公司自成立之日起，便通过微信群、QQ群和口口相传等方式向社会不特定多数人虚构共享团购车辆别墅的投资项目，承诺在六个月内若众筹成功则获得一辆五倍于投资款的车辆，若众筹失败，可选择全额退款，并另外获得由湖南乐柏业商业管理有限公司补偿等同于投资款数额的补偿金。在取得客户信任后，公司会与客户签订《乐柏业共享团购居间协议书》，协议签订后，客户通过现金支付、刷卡或者微信转账等方式交付资金，资金全部转入被告人李文娟私人账户，并由李文娟负责管理和收支。被告人邓胜强、李文娟明知同案犯李某利用乐柏业公司进行非法吸收公众存款行为的情况下，仍然共同实施或提供帮助。经统计，自2018年3月至5月期间，湖南乐柏业商业管理有限公司非法吸收公众存款资金达509万元，发展客户人员达156人。被告人邓胜强共计非法获利人民币约3.2万元，被告人李文娟非法获利人民币约1万元。中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具函件表示未对乐柏业商业管理有限公司颁发过金融许可证。2018年5月，因湖南乐柏业商业管理有限公司资金链断裂，导致无法返回社会公众存款本息而案发。2019年6月16日，公安民警在贵州省市人民广场将被告人邓胜强抓获；2019年2月14日，公安民警在湖南省长沙市站将被告人李文娟抓获；二被告人归案后如实供述其罪行。该院以证人证言、被告人的供述等证据指控被告人邓胜强、李文娟违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知湖南乐柏业商业管理有限公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，吸收社会公众存款，数额巨大，扰乱国家对金融秩序的管理制度，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人邓胜强在犯罪行为中起主要作用系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条第一、四款；被告人李文娟在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人邓胜强、李文娟归案后能如实供述自己的罪行，其在法庭审理阶段亦能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以认定具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人邓胜强、李文娟自愿认罪认罚且签字具结，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理。建议对被告人邓胜强犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑四年以下予以量刑，并处罚金；对被告人李文娟犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑两年以下予以量刑，并处罚金。被告人邓胜强、李文娟对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议。被告人邓胜强、李文娟对公诉人当庭出示和宣读的证据，均表示没有异议，亦没有辩解意见。被告人邓胜强的辩护人提出被告人邓胜强系从犯、主观恶性较小，且系初犯、偶犯、自愿坦白认罪认罚、有悔罪表现，希望对其从轻处罚。被告人李文娟的辩护人提出对指控的事实没有异议，同时认为被告人李文娟系从犯、初犯，具有坦白情节，自愿认罪认罚，且自己也是受害人，希望对其从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告人邓胜强、李文娟非法吸收公众存款的事实属实，情节基本一致且被告人邓胜强、李文娟签字具结，自愿认罪认罚。本院予以确认。上述事实有抓获经过、归案情况说明、营业执照、中国银行业监督管理委员会湖南监督局出具的回复函、湖南乐柏业商业管理有限公司的企业登记情况表、乐柏业公司共享团购居间协议书及收据等被害人报案材料、银行流水、公司岗位登记表、情况说明、湖南乐柏业商业管理有限公司投资人情况表、“8.29”专案的相关材料、刑事判决书、在逃人员登记表、电话查询记录及户籍资料、证人李某、彭某2的证言、被害人张某、石某、吴某、曹某、周某、许某、彭某1的陈述、辨认笔录、被告人邓胜强、李文娟的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人邓胜强、李文娟违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知湖南乐柏业商业管理有限公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，吸收社会公众存款，数额巨大，扰乱国家对金融秩序的管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对其犯罪的指控成立，对其行为本院依法应予以惩处。本案系共同犯罪，被告人邓胜强在共同犯罪中起主要作用系主犯；被告人李文娟在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚；被告人李文娟、邓胜强归案后及在在法庭审理期间均能如实供述自己的罪行，可认定具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人李文娟、邓胜强自愿认罪认罚，并签字具结，依法可以从宽处罚；关于邓胜强的辩护人提出的被告人邓胜强系从犯的辩护意见，经查，被告人邓胜强与他人共同出资成立湖南乐柏业商业管理有限公司，且持股49%，担任公司总经理负责公司日常工作，在整个犯罪过程中起主要作用，故对辩护人的该辩护意见，本院不予采信；两辩护人提出的相关被告人系初犯、具有坦白情节、自愿认罪认罚的辩护意见，本院予以采纳；公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人邓胜强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月16日起至2022年6月15日止。罚金限在本判决生效后十日内缴清。）二、被告人李文娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（罚金已缴清。）三、追缴被告人邓胜强违法所得人民币三万二千元、被告人李文娟违法所得人民币一万元。（均已缴清。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘 煜人民陪审员  彭丽民人民陪审员  龚建国二〇一九年十二月二十日法官助理江宇书记员潘北珏附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。