江西省南昌市东湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0102刑初717号公诉机关南昌市东湖区人民检察院。被告人徐崇友，男，1975年9月21日出生，汉族，大专文化程度，华赣景观建设集团新疆分公司负责人，住江西省南昌市青山湖区（户籍所在地江西省南昌市青云谱区）。2018年10月24日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被南昌市公安局直属分局刑事拘留，同年11月2日被执行逮捕，同年11月30日被南昌市公安局直属分局取保候审，2019年8月8日经本院决定取保候审，同年12月27日经本院决定逮捕，同年12月30日被执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。指定辩护人肖红红，江西英民律师事务所律师。南昌市东湖区人民检察院以东检刑检刑诉[2019]735号起诉书指控被告人徐崇友犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派检察员熊某出庭支持公诉，被告人徐崇友及指定辩护人肖红红到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：南昌市青云谱区人民法院于2014年12月30日以（2014）青城民初字第191号民事判决书判令被告人徐崇友向原告南昌林昱通实业有限公司支付货款164万元及利息，并承担案件受理费和保全费共计26360元。因被告人徐崇友一直未履行付款义务，青云谱区人民法院2016年6月22日作出（2015）青执字第00528号执行裁定书。2016年6月13日，被告人徐崇友承包经营华赣景观建设集团股份有限公司新疆分公司，年度管理费为20万元。至2018年初，被告人徐崇友以华赣集团公司名义共参与新疆地区各类工程项目招投标40余个。期间，并个人投资入股其他公司。另查明，2016年10月1日至2017年10月31日期间，被告人徐崇友的建设银行个人账户（尾号90×××20）有大量资金流动，账户余额最高达400余万元。并多次转账或转账支取几十万至一百万不等的资金至其个人名下其他银行账户。2017年10月9日，南昌市中级人民法院将该案交叉至南昌市东湖区人民法院执行，南昌市东湖区人民法院于2017年10月11日作出（2017）赣0102执2154号执行裁定书。2018年9月28日，因被告人徐崇友拒不申报财产，拒不履行人民法院生效判决，东湖区人民法院以（2017）赣0102执2154号拘留决定书决定对被告人司法拘留十五日。后因无法找到被告人而执行未果。2018年10月24日17时许，被告人徐崇友至南昌市公安局直属分局投案。同年11月31日，被告人徐崇友通过亲友向南昌林昱通实业有限公司法人秦某支付50万元。为支持上述指控，公诉机关提交了证人徐某等人的证言、民事判决书、执行裁定书、拘留决定书、银行卡交易明细清单、情况说明、借条、投标保证金账户情况表、归案经过、被告人的供述与辩解及其身份信息等证据证实。公诉机关认为，被告人徐崇友拒不申报财产，隐藏财产并用于经营投资活动，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人徐崇友承认其在乌鲁木齐入股了100万元至一汽贸公司占股5%，未向法院申报其在新疆的有大量资金往来的多个银行卡号，拒绝接听大部分南昌来电，但辩称其承包新疆分公司2年多，银行流水大部分都是他人的投标保证金，不是其个人财产，其个人收入不多，一年几万元左右，个人无财产申报，并未隐瞒财产。指定辩护人肖红红对起诉书指控的罪名无异议，但辩称被告人徐崇友已经筹款50万元支付给对方，现无财产可供执行；被告人徐崇友具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚；本案犯罪情节轻微，投标保证金不属于其个人财产，目前在积极筹款当中。经审理查明：南昌市青云谱区人民法院于2014年12月30日作出（2014）青城民初字第191号民事判决书判令被告人徐崇友向南昌林昱通实业有限公司支付货款164万元及利息，并承担案件受理费和保全费合计26360元。因被告人徐崇友一直未履行付款义务，南昌市青云谱区人民法院于2016年6月22日作出（2015）青执字第00528号执行裁定书对其依法强制执行。2016年6月13日，被告人徐崇友承包经营华赣景观建设集团股份有限公司新疆分公司，年度管理费为20万元。截至2018年，被告人徐崇友以华赣集团公司名义共参与新疆地区各类工程项目招投标40余个。期间，被告人徐崇友个人投资入股其他公司。2016年10月1日至2017年10月31日期间，被告人徐崇友中国建设银行个人账户（账号62×××20）有大量资金流动，账户余额最高时达460余万元，并多次转账或转账支取几十万至一百万不等资金至其个人名下其他银行账户。2017年10月9日，南昌市中级人民法院将该案交叉至南昌市东湖区人民法院执行，南昌市东湖区人民法院于2017年10月11日作出（2017）赣0102执2154号执行裁定书。2018年9月28日，因被告人徐崇友拒不申报财产，拒不履行人民法院生效判决，南昌市东湖区人民法院以（2017）赣0102执2154号拘留决定书决定对被告人徐崇友司法拘留十五日，后因无法找到被告人徐崇友而执行未果。2018年10月24日17时许，被告人徐崇友至南昌市公安局直属分局投案。案发后，被告人徐崇友通过亲友向南昌林昱通实业有限公司法定代表人秦某支付50万元。以上犯罪事实有以下证据予以证实：1.归案经过证明：2018年10月24日17时许，被告人徐崇友至南昌市公安局直属分局投案。2.人口信息表证明：作案时被告人徐崇友系成年人，具有完全刑事责任能力，在户籍地无违法犯罪记录。3.民事裁定书、协助执行通知书、民事判决书、申请书、协助冻结存款通知书及协助划扣存款通知书、执行裁定书证明：2014年12月30日，南昌市青云谱区人民法院判决徐崇友向南昌林昱通实业有限公司支付货款164万元及利息，并承担案件受理费和保全费合计26360元。2016年6月22日，因徐崇友未依照生效判决履行偿还义务，南昌市青云谱区人民法院裁定依法强制执行。2017年10月9日，南昌市中级人民法院裁定将该案交叉至南昌市东湖区人民法院执行。2017年10月12日，南昌市东湖区人民法院裁定对徐崇友强制执行。4.承诺书证明：2016年4月14日，被告人徐崇友作出书面还款承诺，承诺分期于2017年内归还完本金及利息。5.财产查询反馈汇总表、协助调查函证明：截至2017年11月9日被告人徐崇友名下银行卡账户无大额资金，截至2017年11月14日被告人徐崇友名下房产登记情况（备注无）。6.拘留决定书及执行工作记录证明：2018年9月28日，被告人徐崇友因拒不申报财产、拒不履行人民法院生效判决被南昌市东湖区人民法院决定司法拘留十五日。次日，执行局干警无法找到被告人徐崇友下落。7.中国建设银行客户交易明细证明：被告人徐崇友中国建设银行账户（账号62×××20）在2016年10月1日至2017年10月31日期间有大量资金流动，2016年10月1日该账户余额113万余元，2016年10月12日最高余额达460万余元，其中该账户分别于2016年10月11日、10月12日、10月18日、10月21日、10月24日、2017年3月22日、3月29日、4月28日、5月22日向徐崇友名下银行账户(账号62×××55)转账200万元、100万元、50万元、160万元、100万元、19万元、40万元、60万元、130万元等，该账户于2016年10月20日向徐崇友名下银行账户（账号62×××56）转账300万元。8.华赣景观建设集团股份有限公司出具的2016年新疆分公司年费收费情况说明及回单证明：新疆分公司签约时间为2016年6月13日，年度管理费为20万元，第一笔年费10万元是从2016年8月18日范午其（注：徐崇友新疆分公司工作人员）打进来的一笔投标保证金28万元中扣除10万，第二笔年费10万元12月20日打入徐某（注：华赣集团财务人员）卡。9.徐崇友向华赣景观建设集团股份有限公司借款及欠款情况、借条、借款延期申请、建行回单、借款利息明细等材料证明：截至2018年10月，被告人徐崇友向华赣景观建设集团股份有限公司借款本金合计100万元（2016年12月19日借60万、2017年5月9日借40万），利息合计24万元，因承包华赣景观建设集团股份有限公司新疆办事处欠2017年7月1日至2018年7月1日的承包费25万元。10.投标保证金账户情况表、借款申请表、银行回单等证明：2016年9月至2018年8月期间，被告人徐崇友承包的华赣景观建设集团股份有限公司新疆分公司投标保证金账户有大量资金流动，其中一部分是由华赣集团代为打款，大部分是由徐崇友个人账户支付给华赣集团，再由华赣集团支付给项目业主，投标结束后原路退回徐崇友个人账户，被告人徐崇友个人账户有一定资金。11.证人徐某（系华赣景观建设集团股份有限公司法定代表人）的证言证明：2017年3月至2018年8月，徐崇友负责的华赣景观建设集团股份有限公司新疆分公司总共使用华赣集团资质参与新疆地区项目投标41个，所有利润全归徐崇友个人所有，经营两年间（2016年至2018年8月）有7个项目中标。徐崇友在新疆地区参与项目投标都是将投标保证金转给华赣集团财务人员徐某、徐某某个人账户，华赣集团收到保证金后通过公账转出同额保证金给新疆地区项目业主，等项目投标结束后，业主返还投标保证金至华赣集团公账，徐某、徐某某再原路退回徐崇友。正常经营的话，徐崇友的收入很可观。12.证人秦某的证言（系南昌林昱通实业有限公司法定代表人）证明:法院判决徐崇友向其公司支付工程款及利息等费用共计160多万，2018年11月初，徐崇友因不执行法院判决被公安机关拘留，徐崇友家人找其协商想为徐崇友办理取保候审，双方达成还款协议：取保候审手续办理完成后还50万、2019年3月30日前还50万、6月30日前还30万、10月30日前将所有欠款及利息还清。在取保候审当天徐崇友姐夫向其转账还款50万元，但之后徐崇友一分钱都没还。13.被告人徐崇友的供述与辩解证明：2014年其和南昌林昱通实业有限公司打完官司后就去了新疆，帮朋友做施工负责做了一年多，2015年做了一年左右的江西洪州园林公司新疆分公司负责人（专门进行招投标工作），2016年换做华赣景观建设集团新疆分公司负责人继续做招投标工作。在新疆工作的收入一开始是保底工资4000元至5000元外加提成，后来其就自己承包分公司的招投标。其尾号0620建设银行账户中的资金往来大部分是新疆分公司收到的客户的投标保证金，其他是其分公司日常收支和个人收支。2016年其向华赣景观建设集团股份有限公司缴纳年费20万元。其到新疆做项目投标之类的工作有一定的收入，但一直都没有比较大额的收入，另外其也在等别人还钱，故一直没有执行法院的判决。其在新疆乌鲁木齐入股了一个汽贸公司，投资20万元占股5%（当庭供述投资100万元占股5%）。2018年12月3日偿还了林昱通实业有限公司50万。本院经审查认为，上述证据真实、合法、关联，相互印证，已经形成了完整的证据锁链和证据体系，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问，符合逻辑经验，能证明被告人的主要犯罪事实和量刑事实，本院予以确认。被告人徐崇友当庭提交以下证据：第一组证据，其尾号为0620、7255建设银行账户银行流水、华夏银行账号62×××56银行流水等，证明其本人没有自有资金，都是投标保证金；第二组证据，华赣城建集团股份有限公司起诉徐崇友归还借款100万元的民事起诉状、徐崇友向刘某借款的民事判决书，证明其对外有借款，没有财产可供执行。公诉人认为：（1）第一组证据中大部分银行流水公诉人已举证，恰能证明徐崇友个人银行账户有大量资金流动以及与其个人其他银行账户之间有转账情况，从其银行账户上可认定徐崇友有能力执行；（2）对第二组证据的关联性有异议，上述证据恰能证明徐崇友在新疆地区有经济往来业务，在逃避履行义务，而徐崇友与其他案外人（刘某）之间的财产关系与本案无关，不能因为向他人借款而逃避法院判决执行。本院经审查认为上述证据并不能证明被告人徐崇友无自有资金、无能力执行判决。本院认为，被告人徐崇友拒不申报财产，隐藏财产并用于经营投资活动，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控被告人徐崇友的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人徐崇友归案后如实供述其主要犯罪事实，对其行为性质的辩解不影响自首的成立，具有自首情节，依法可从轻处罚；案发后履行了部分执行义务，酌情从轻处罚。有关被告人徐崇友无能力执行、并无隐瞒财产的辩解（护）意见，经查，判决、裁定生效后，行为人便产生了执行判决、裁定的义务，被告人徐崇友供述其每年都有一定收入且投资入股至一汽贸公司，证人徐某的证言证明被告人徐崇友承包新疆分公司做招投标工作的所有收入都归徐崇友个人所有，依据《最高人民法院关于民事执行中财产调查若干问题的规定》：“被执行人应当如实报告财产”、“被执行人应当在报告财产令载明的期限内向人民法院书面报告下列财产情况：收入、银行存款、现金……”“被执行人报告财产后，其财产情况发生变动，影响申请执行人债权实现的，应当自财产变动之日起十日内向人民法院补充报告”，而本案民事判决、裁定生效后，被告人徐崇友拒不申报其收入、现金及有大额资金往来的银行账户，其个人银行账户余额最高时达460余万元并有能力投资几十万元入股汽贸公司，但逃避履行执行义务，至案发仍未归还债权人金额达160万元，故对该辩解（护）意见，本院不予采纳；其他有关被告人具有自首情节可从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：被告人徐崇友犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑七个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除因本案先行羁押的三十八日，即自2019年12月30日起至2020年6月21日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  阙丽娟人民陪审员  阚林茹人民陪审员  陈 冬二〇一九年十二月三十日法官助理吴昊书记员王芳附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。