宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院民 事 判 决 书（2019）宁0104民初7203号原告：黄正滨，男，1966年1月13日出生，汉族，无业，住天津市滨海新区。委托诉讼代理人：秦瑞杰，北京市天为律师事务所律师。被告：宁夏顺意达石油勘探服务有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区掌政镇银横路横城村10号。法定代表人：王强，该公司总经理。委托诉讼代理人：杨自谦，宁夏浩晟律师事务所律师。原告黄正滨与被告宁夏顺意达石油勘探服务有限公司股东知情权纠纷一案，本院于2019年5月8日立案后，因本案需以另一案件的审理结果为依据，本案中止审理。后本案依法转为普通程序，于2019年11月5日公开开庭进行了审理。原告黄正滨委托诉讼代理人秦瑞杰、被告宁夏顺意达石油勘探服务有限委托诉讼代理人杨自谦到庭参加诉讼。本案现已审理终结。黄正滨向本院提出诉讼请求：1.被告向原告提供企业核准登记的全部原始登记档案资料；2.被告向原告提供公司章程及其修正案、历次股东会会议记录及决议、历次董事会会议记录及决议、历次监事会会议记录及决议、历年度财务会计报告，以供原告查阅、复制；3.被告向原告提供历年度的包括总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿在内的会计账簿及与之相关的原始凭证等会计资料，以供原告查阅、复制；4.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：黄正滨系宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的股东，该公司于2009年9月4日依法设立。宁夏顺意达石油勘探服务有限公司自设立以来，从未向黄正滨通报过公司重大事项和运营状况，从未通知黄正滨参加过股东会，也未向黄正滨提供过财务会计报告及年度会计资料，使黄正滨的股权权益无法得到保障。黄正滨为此多次要求行使股东知情权，但宁夏顺意达石油勘探服务有限公司均置之不理，为此黄正滨诉至人民法院。宁夏顺意达石油勘探服务有限公司辩称，第一，原告不具有被告公司的股东资格，原告与被告之间的股东资格确认纠纷正在再审审理中。第二，原告出资设立和经营的北京顺意达石油勘探开发服务有限公司，具有与被告相同的公司名称及经营范围，与被告存在竞争关系，原告申请查阅会计账簿等资料具有不正当目的，会损害被告公司的合法权利。第三，行使股东知情权必须向公司提出书面申请，原告向法院直接起诉不符合法定程序。故原告的诉讼请求不能成立，请求人民法院驳回原告的全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证并在卷佐证。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：宁夏顺意达石油勘探服务有限公司于2009年9月4日成立，工商登记的企业信息显示，该公司股东为黄正滨、王强、丁延；经营范围为建筑安装工程，二维地震勘探，石油技术服务，机械设备租赁，金属材料、建筑装饰材料、五金工具、机电产品、电线电缆、劳保用品、办公用品销售。2019年5月11日，黄正滨向宁夏顺意达石油勘探服务有限公司邮寄送达了《股东知情权请求函》，载明为了全面了解公司的运营及财务状况，请求查阅并复印宁夏顺意达石油勘探服务有限公司自成立以来的公司章程及其修正案、股东会会议记录及决议、董事会会议记录及决议、监事会会议记录及决议、各年度财务会计报告、各年度会计账簿。宁夏顺意达石油勘探服务有限公司称其未收到上述请求函。本案审理中，宁夏顺意达石油勘探服务有限公司将黄正滨起诉至本院【（2019）宁0104民初8535号】，要求确认黄正滨不具有宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的股东资格，本院经审理，判决驳回宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的诉讼请求。宁夏顺意达石油勘探服务有限公司不服该判决，上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。宁夏回族自治区银川市中级人民法院经审理，作出（2019）宁01民终3030号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。2013年3月13日，北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司成立，公司类型为自然人独资，股东及法定代表人为黄正滨。北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司的经营范围为技术推广服务，劳务派遣，销售日用品、五金交电、文具用品、机械设备、电子产品。庭审中，黄正滨称其诉请中的历年度包括总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿就是会计账簿和会计原始凭证。关于查阅、复制公司特定文件材料的时间和地点，黄正滨表示于3日内在本院进行；宁夏顺意达石油勘探服务有限公司对查阅、复制时间表示由人民法院确定，对查阅、复制地点表示在人民法院进行。本院认为，根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。黄正滨系宁夏顺意达石油勘探服务有限公司股东，故对黄正滨要求查阅、复制宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议及财务会计报告的诉讼请求，本院予以支持。公司的章程修正案实质属于公司章程的组成部分，股东当然有权查阅、复制历次章程修正案。有限责任公司的股东会决议产生于股东会会议召开过程中，并存在于股东会会议记录中，股东有权查阅、复制股东会会议记录，亦应有权查阅、复制股东会决议。同理，股东有权查阅、复制历次董事会会议记录、监事会会议记录。对宁夏顺意达石油勘探服务有限公司关于不同意黄正滨查阅、复制公司章程及其修正案、历次股东会会议记录及决议、历次董事会会议记录及决议、历次监事会会议记录及决议、历年度财务会计报告的辩解意见，本院不予采纳。根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东可以要求查阅公司会计账簿，股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的；公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。宁夏顺意达石油勘探服务有限公司认为黄正滨并未向其公司提交查阅申请，但从黄正滨提交的邮寄送达情况来看，黄正滨已向宁夏顺意达石油勘探服务有限公司提出了书面请求。黄正滨要求查阅、复制会计账簿和会计原始凭证的目的是全面了解公司的运营及财务状况，宁夏顺意达石油勘探服务有限公司认为黄正滨独资设立了北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司，其查阅会计账簿等资料具有不正当目的，会损害宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的合法权利。本院认为，虽然北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司的经营范围与宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的经营范围并不完全一致，但北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司的经营范围第一项是技术推广服务，且并未明确何种技术推广。根据《企业名称登记管理规定》第七条规定，企业名称应当由以下部分依次组成：字号、行业或者经营特点、组织形式。《企业名称登记管理规定》第十一条规定，企业应当根据其主营业务，依照国家行业分类标准划分的类别，在企业名称中标明所属行业或者经营特点。据此规定，北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司企业名称中的“石油勘探技术开发服务”应为其主营业务。再结合宁夏顺意达石油勘探服务有限公司企业名称中的“石油勘探服务”及该二企业的经营范围，本院认为北京顺意达石油勘探技术开发服务有限公司与宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的主营业务（石油勘探技术服务）存在实质性竞争关系。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第八条第一款第一项规定，有限责任公司的股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质性竞争关系业务的，人民法院应当认定股东有不正当目的。因此，黄正滨要求查阅宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的会计账簿和会计原始凭证存在不正当目的，可能损害宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的合法利益，故对黄正滨的该诉讼请求，本院不予支持。对宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的相应辩解意见，予以采纳。黄正滨要求宁夏顺意达石油勘探服务有限公司提供其企业核准登记的全部原始登记档案资料于法无据，本院不予支持。就黄正滨查阅、复制宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的公司章程及其修正案、历次股东会会议记录及决议、历次董事会会议记录及决议、历次监事会会议记录及决议、历年度财务会计报告的地点，虽然原、被告均表示在人民法院进行，但是为了便于宁夏顺意达石油勘探服务有限公司提供上述资料以供黄正滨查阅、复制，提高查阅、复制效率，节省各方资源，本院确定在宁夏顺意达石油勘探服务有限公司营业地进行。关于查阅、复制时间，本院确认于5个工作日内在宁夏顺意达石油勘探服务有限公司正常营业时间进行。依照《中华人民共和国公司法》第三十三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第八条、第十条规定，判决如下：一、被告宁夏顺意达石油勘探服务有限公司于本判决生效之日起十日内为原告黄正滨提供被告宁夏顺意达石油勘探服务有限公司的公司章程及其修正案、历次股东会会议记录及决议、历次董事会会议记录及决议、历次监事会会议记录及决议、历年度财务会计报告，原告黄正滨在被告宁夏顺意达石油勘探服务有限公司营业时间内查阅、复制，查阅、复制时间不得超过5个工作日，查阅、复制地点为被告宁夏顺意达石油勘探服务有限公司营业地；二、驳回原告黄正滨的其他诉讼请求。案件受理费100元，由被告宁夏顺意达石油勘探服务有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。审 判 长  任旭昊人民陪审员  王秋灵人民陪审员  陈少珍二〇一九年十一月二十六日法官 助理  张 艳书 记 员  张 华附：适用相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第十四条人民检察院有权对民事审判活动实行法律监督。《中华人民共和国公司法》第三十三条股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第八条有限责任公司有证据证明股东存在下列情形之一的，人民法院应当认定股东有公司法第三十三条第二款规定的“不正当目的”：（一）股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质性竞争关系业务的，但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外；（二）股东为了向他人通报有关信息查阅公司会计账簿，可能损害公司合法利益的；（三）股东在向公司提出查阅请求之日前的三年内，曾通过查阅公司会计账簿，向他人通报有关信息损害公司合法利益的；（四）股东有不正当目的的其他情形。第十条人民法院审理股东请求查阅或者复制公司特定文件材料的案件，对原告诉讼请求予以支持的，应当在判决中明确查阅或者复制公司特定文件材料的时间、地点和特定文件材料的名录。股东依据人民法院生效判决查阅公司文件材料的，在该股东在场的情况下，可以由会计师、律师等依法或者依据执业行为规范负有保密义务的中介机构执业人员辅助进行。履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务，是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施。1.扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产；2.将被执行人纳入失信人员名单；3.对被执行人限制高消费、限制出入境；4.采取罚款、搜查、拘留等强制措施；5.情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取，希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。