安徽省寿县人民法院刑 事 判 决 书(2019)皖0422刑初477号公诉机关寿县人民检察院。被告人李琼琼，女，汉族，1985年8月15日出生于安徽省寿县，大专文化，聘用制幼师，住安徽省淮南市寿县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月8日被寿县公安局取保候审，2019年10月24日被寿县人民检察院取保候审，2019年12月5日被本院取保候审。辩护人赵志旭，安徽郢都律师事务所律师。寿县人民检察院以寿检一部刑诉［2019］261号起诉书指控被告人李琼琼犯非法采矿罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。寿县人民检察院指派检察员黄某出庭支持公诉，被告人李琼琼及其辩护人赵志旭到庭参加诉讼。本案现已审理终结。寿县人民检察院指控：李某1（已判决）与其弟李某1（已判决）自2014年至2015年共购置改装了三艘采砂船，在未办理河道采砂许可证的情况下，采取家族化运作的方式，由被告人李琼琼（李某1女儿）负责记账、女婿裴某（已判决）负责联系销售，就地采砂、就地销售，在淮河寿县涧沟镇方圩段周边禁采区内，盗采河砂资源销售牟利。自2015年至2016年，李某1、李同路等人共非法获利1042800元。此外被告人李琼琼又在手机银行上使用自己和裴某名下的银行账户，帮助李某1进行非法采矿罪的资金往来操作。针对指控的上述事实，公诉机关提供了归案经过、淮南市常住人口信息查询、前科查询、刑事裁定书、银行卡交易明细清单等书证、证人证言、被告人供述、辨认笔录、搜查笔录等证据。公诉机关认为，被告人李琼琼明知李某1等人进行非法采矿犯罪，仍为其管理非法采矿账目和帮助进行非法采矿的资金往来操作，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任；被告人李琼琼系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第二款的规定，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。建议对被告人李琼琼判处有期徒刑六个月至一年六个月，适用缓刑，并处罚金三万元。被告人李琼琼对指控的事实、罪名及提供的证据均无异议，未作辩解。其辩护人的辩护意见是：1.对公诉机关指控被告人李琼琼的犯罪事实和触犯的罪名不持异议；2.在量刑上，被告人李琼琼的行为有以下法定、酌定从轻减轻处罚情节：①被告人李琼琼到案后积极配合办案机关查清事实，并且始终有悔罪表现，自愿认罪认罚，构成坦白；②被告人是初犯、偶犯，没有犯罪前科，且犯罪所为的期间不长，获利也不多，主观恶意不大；③被告人李琼琼家庭情况困难；综上，建议法庭判处被告人有期徒刑缓刑六个月的处罚。经审理查明：李某1（已判决）与其弟李某1（已判决）自2014年至2015年共购置改装了三艘采砂船，在未办理河道采砂许可证的情况下，采取家族化运作的方式，由被告人李琼琼（李某1女儿）负责记账、女婿裴某（已判决）负责联系销售，就地采砂、就地销售，在淮河寿县涧沟镇方圩段周边禁采区内，盗采河砂资源销售牟利。自2015年至2016年，李某1、李同路等人共非法获利1042800元。此外被告人李琼琼又在手机银行上使用自己和裴某名下的银行账户，帮助李某1进行非法采矿罪的资金往来操作。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：一、书证1.被告人李琼琼的基本情况、淮南市常住人口信息查询。证实：被告人李琼琼的基本情况。2.归案经过说明。证实：被告人李琼琼系传唤到案，2019年5月8日13时许，寿县公安局民警在淮南市涧沟镇田岗小学将李琼琼传唤至寿县公安局执法办案中心接受讯问。3.涉案人员违法、犯罪经历查询记录。证实：被告人李琼琼无前科。4.由李琼琼记录的笔记本复印件。证实：2015年李某1与李同路共同经营的采砂船及李某1自己的两条采砂船在淮河上采砂收入及加油、花销等情况。根据该记账本载明的情况，李某1等人盗采河砂非法收入至少1042800元。5.李某1卖船的协议。证实：2016年6月15日，李某1将自己的吸砂泵船以741000元的价格卖给了袁怀松。6.李某1的船舶信息。证实：李某1的采砂船舶情况。7.举报材料。证实：李某1、李同路在裴某的庇护下在淮河非法采砂，裴某和李同路还带外地船来采砂并从中抽取提成引起寿县涧沟镇田岗村村民严重不满，故书写检举材料向有关部门检举。8.安徽省人民政府办公厅“皖政办秘【2013】172号”文件（安徽省淮河河道采砂管理规定）及寿县河道管理局出具的三份情况说明。证实：寿县河道管理局自2013年以来未安排任何单位及个人开采淮河采砂及淮河河道清淤疏浚项目，也未委托任何单位、组织、个人对停靠在淮河寿县段的非法采砂船只进行有偿管理，也未向任何单位或个人向上申请过采砂许可证，且没有发放过采砂许可证，在此期间所有开采行为均属非法。9.安徽省淮南市中级人民法院（2019）皖04刑终85号刑事裁定书。证实：李某1非法采矿的犯罪事实已经被生效裁判所确认。10.裴某和袁胜喜的银行账户交易明细。证实：袁胜喜于2016年1月4日向裴某账户（尾号0065）转账6000.00元。11.中共寿县县委机构编制委员会办公室于2019年7月12日出具的证明。证实：被告人李琼琼无在编信息。12.寿县不动产登记中心于2019年7月5日出具的不动产登记情况查询证明。证实：被告人李琼琼名下无房产。13.寿县民政局于2019年9月24日出具的结婚登记记录。证实：被告人李琼琼与裴某于2015年10月21日登记结婚。二、证人证言1.李某1的证言。证实：李琼琼给其记账，同时李琼琼也给李同路记账。2.裴某的证言。证实：李某1和李同路有一艘采砂船，其看过账本后表示是不是李琼琼记录其不清楚，账本内容是买砂人的名字和电话，其给过李某1自己的银行卡，而且银行卡由李琼琼保管，李琼琼用过那张卡给李某1转过账。3.徐华彪证言。证实：其是买砂的，裴某给过其一个账号，其向该账号转账买砂10000多元。4.袁胜喜证言。证实：其是买砂的，2016年年初其转账6000元给裴某买砂。5.金友证言。证实：其是买砂的，二三年前其转账20000元给裴某买砂。6.陈相伦证言。证实：李同路和裴某合伙买了一条采砂船。7.李同路证言。证实：李琼琼帮其和李某1记过帐。三、被告人的供述1.李琼琼供述记账情况。证实：其给李某1等人非法采砂记账供认不讳。2.李琼琼供述财产情况。证实：裴某的银行卡在其手里，李某1有时会使用此卡。3.李琼琼供述帮助李某1进行资金往来操作的供述。证实：其对使用手机帮助李某1进行资金往来操作的事实供认不讳。四、辨认笔录1.裴某辨认徐华彪的笔录。证实:2018年10月10日16时46分至16时55分，在寿县看守所提讯室，侦查人员将事先准备好的、混杂排列分别编号为1-12号的不同男性免冠户籍照片，在见证人陈某的见证下提供给裴某辨认。裴某将全部照片仔细看过后指出，3号照片的人就是跟其联系买砂子的徐华彪。被辨认人身份情况说明载明，3号正是徐华彪。2.裴某辨认徐秀山的笔录。证实:2018年10月10日16时33分至16时43分，在寿县看守所提讯室，侦查人员将事先准备好的、混杂排列分别编号为1-12号的不同男性免冠户籍照片，在见证人陈某的见证下提供给裴某辨认。裴某将全部照片仔细看过后指出，3号照片的人就是跟其联系买过砂子的徐秀山。被辨认人身份情况说明载明，3号正是徐秀山。3.裴某辨认袁胜喜的笔录。证实:2018年10月10日16时59分至17时09分，在寿县看守所提审室，侦查人员将事先准备好的、混杂排列分别编号为1-12号的不同男性免冠户籍照片，在见证人陈某的见证下提供给裴某辨认。裴某将全部照片仔细看过后指出，6号照片的人就是跟其联系买砂的袁老三。被辨认人身份情况说明载明，6号正是袁胜喜。4.裴某辨认金友的笔录。证实:2018年10月10日17时14分至17时25分，在寿县看守所提讯室，侦查人员将事先准备好的、混杂排列分别编号为1-12号的不同男性免冠户籍照片，在见证人陈某的见证下提供给裴某辨认。裴某将全部照片仔细看过后指出，6号照片的人就是跟其联系买过砂的金老大，当时此人是光头。被辨认人身份情况说明载明，6号正是金友。5.徐华彪辨认裴某的笔录。证实:2018年8月12日15时50分至15时59分，在颍上县公安局新集派出所询问室，侦查人员将事先准备好一组12张不同男性免冠照片无规则排列打印在一张A4纸上，分别编号1-12号，其中有一张是裴某的照片。在见证人李某2的见证下提供给徐华彪辨认。徐华彪看了一眼，直接指出，8号照片的人就是联系卖淮河砂给其的裴某，他当时还是寿县水利局或河道局的公职人员，在淮河上驾驶执法巡逻艇。被辨认人身份情况说明载明，8号正是裴某。6.徐华彪辨认李某1的笔录。证实:2018年8月12日16时15分至16时26分，在颍上县公安局新集派出所询问室，侦查人员将事先准备好一组12张不同男性免冠照片无规则排列打印在一张A4纸上，分别编号1-12号，其中有一张是李某1的照片。在见证人李某2的见证下提供给徐华彪辨认。徐华彪仔细看了一遍照片，指出，5号照片的人就是裴某的老丈人老李，辨认人买的第二船砂子就是老李采砂船采的。被辨认人身份情况说明载明，5号正是李某1。7.徐华彪辨认李同路的笔录。证实:2018年8月12日16时01分至16时12分，在颍上县公安局新集派出所询问室，侦查人员将事先准备好一组12张不同男性免冠照片无规则排列打印在一张A4纸上，分别编号1-12号，其中有一张是李同路的照片。在见证人李某2的见证下提供给徐华彪辨认。徐华彪看了一眼，指出，4号照片的人就是裴某的四叔李老四，他一只眼有毛病。被辨认人身份情况说明载明，4号正是李同路。8.袁胜喜辨认裴某的笔录。证实:2018年8月12日18时10分至18时22分，在颍上县公安局新集派出所询问室，侦查人员将事先准备好的12张同年龄段男性免冠户籍照片混杂排列，分别编号1-12号，其中有一张是裴某的照片。在见证人李某2的见证下提供给袁胜喜辨认。袁胜喜将全部照片认真仔细地看了一遍，指出5号照片上的人就是其所陈述的裴某。被辨认人身份情况说明载明，5号正是裴某。9.袁胜喜辨认李同路的笔录。证实:2018年8月12日18时25分至18时40分，在颍上县公安局新集派出所询问室，侦查人员将事先准备好的12张同年龄段男性免冠户籍照片混杂排列，分别编号1-12号，其中有一张是李同路的照片。在见证人李某2的见证下提供给袁胜喜辨认。袁胜喜将全部照片认真仔细地看了一遍，指出8号照片上的人就是其所陈述的李姓男子。被辨认人身份情况说明载明，8号正是李同路。五、搜查笔录及扣押清单。证实:2018年5月23日16时21分至17时10分，淮南市公安局及寿县公安局民警为及时获取、固定犯罪证据，在见证人方某的见证下，对李某1位于寿县涧沟镇田岗村5组100号李某1的住所进行搜查。扣押了记账本一本、中国农业银行卡(卡号:62×××13)一张、中国农业银行银行卡交易明细清单(账号户名:62×××74李同路)五页及NOKIA手机、三星手机、ZTE手机各一部。另查明：被告人李琼琼在公诉机关自愿签署了《认罪认罚具结书》。本院认为：被告人李琼琼明知李某1等人进行非法采矿犯罪，仍为其管理非法采矿账目和帮助进行非法采矿的资金往来操作，情节特别严重，其行为触犯了刑法，构成非法采矿罪。公诉机关指控成立，予以支持。鉴于被告人李琼琼在共同犯罪中起辅助作用，应当认定为从犯，且到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，当庭自愿认罪认罚，可以对其减轻处罚，故对辩护人建议对被告人减轻处罚的相关辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条、第四条第一款第（一）项的规定，判决如下：被告人李琼琼犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币叁万元（已缴纳）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李显中审 判 员  李 卫人民陪审员  杨明辉二〇一九年十二月二十七日法官助理洪训阳书记员王蓓蓓附：本案相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪的，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。二、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。