新疆维吾尔自治区昌吉市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）新2301刑初458号 公诉机关昌吉市人民检察院。 被告人陈剑宏，男，汉族，1966年4月16日出生于新疆奎屯第七师，公民身份证号码×××，公司负责人，户籍所在地址新疆昌吉市，捕前住新疆昌吉市。因涉嫌犯持有伪造发票罪，于2018年5月3日被昌吉州公安局刑事拘留，同年5月30日被昌吉州公安局取保候审，同年11月9日被昌吉市人民检察院取保候审，2019年10月21日被本院取保候审。 辩护人童谣，新疆新蓝天律师事务所律师。 昌吉市人民检察院以昌吉市院公刑诉(2019)244号起诉书指控被告人陈剑宏犯买卖国家机关证件罪，于2019年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昌吉市人民检察院指派检察员蔡荣、检察官助理丁毅出庭支持公诉，被告人陈剑宏及其辩护人童谣到庭参加了诉讼。现已审理终结。 昌吉市人民检察院指控，2013年至2014年期间，被告人陈剑宏在昌吉市某商贸运输有限公司担任负责人期间，在李某某（另案处理）处以每套16000元价格购买平板车注册登记手续2套，以每套14000元的价格，购大吨位挂车车辆注册登记手续9套，之后被告人陈剑宏将上述11套车辆注册登记手续，包括车辆行驶证、牌照、运营站办理的车辆营运证，以每套车辆注册登记手续17000元至20000元不等的价格出售给杨某某、朱某等人，并将销售的11套挂车注册登记手续，挂靠在昌吉市骏航商贸运输有限公司，由公司按每年1500元收取管理费。案发后，被告人陈剑宏自动投案并退缴违法所得人民币100800元。被告人陈剑宏买卖国家机关车辆注册登记手续11套，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以买卖国家机关证件罪追究其刑事责任。 被告人陈剑宏对公诉机关指控的罪名及事实没有意见。其辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人陈剑宏构成买卖国家机关证件罪不持异议，量刑方面被告人陈剑宏具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人陈剑宏之前表现一贯良好，系初犯，悔罪态度好，并自动追缴违法所得，依法可酌情从轻处罚。被告人具有自首和退缴情节，主观恶性小，自愿认罪、悔罪等情节，被告人一定会吸取沉痛的教训，改过自新，恳请合议庭对被告人陈剑宏给予从轻、减轻处罚。 经审理查明，2013年至2014年期间，被告人陈剑宏在昌吉市某商贸运输有限公司担任负责人期间，在他人处以每套16000元价格购买明知是违规办理的平板车注册登记手续2套，以每套14000元的价格购买明知是违规办理的挂车车辆注册登记手续9套。后被告人陈剑宏将上述11套车辆注册登记手续，包括车辆行驶证、牌照、运营站办理的车辆营运证，出售给吐某、李某、张某、派某、朱某等人，共计获利108000元，并将上述11辆车辆挂靠在自己经营的昌吉市某商贸运输有限公司，收取管理费用。案发后，被告人陈剑宏主动投案并向昌吉州公安局退缴违法所得人民币100800元。 认定上述事实的证据有： 被告人陈剑宏的供述和辩解。证实，2013年他在经营昌吉市某运输有限公司期间，他找一个叫大老李的人购买了违规办理出来的十一套手续，其中大吨位挂车手续9套，平板车2套。其中五套手续由杨大理按原价拿走了。剩下的六套手续是他自己卖给驾驶员了，杨大理拿走的五套他没有赚钱，其他六套手续他赚了108000元。这十一辆车都挂靠在他经营的运输公司缴纳管理费。 证人王某的证言。证实，她成立过运输公司，名字叫昌吉市某商贸运输责任有限公司，法人是她。公司成立所有的事情都是陈剑宏办理的。陈剑宏办理不了的事情是她办理的，2014年的时候陈剑宏给她说把骏航公司卖了。 证人朱某的证言。证实，2013年陈剑宏给他打电话说有办理出来的挂车手续，他以每套手续20000元的价格购买了两套平板车手续，并将这两辆车挂靠在陈剑宏经营的运输公司缴纳管理费。 证人吐某的证言。证实，2014年4月底，他在昌吉市骏航运输公司一个叫老陈的人以2.5万元的价格购买的挂车手续，他买好了挂车手续后去乌鲁木齐市米东区二手市场以17万元的价格一并购买了一辆大型货车头和挂车，挂车折算四万元，然后老陈帮他把挂车上的车辆识别代码更改购买的挂车手续上的车辆识别代码了。他将车挂靠在老陈的公司缴纳管理费。 证人派某的证言。证实，×××车是他名下的但是实际使用的是他爸亲哥哥库某。2013年，叔叔库某以2.7万元的价格购买了两个挂车手续，2013年4月左右，带上从买某购买的挂车手续去了昌吉市的一个运输公司，并把挂车手续落在他名下，还把挂车的车辆识别代码更改好了。 证人李某的证言。证实，×××车他没有办理挂车手续，他从昌吉市某运输公司陈剑宏处以30000元的价格购买的。并每年每辆挂车交纳2000元的管理费，昌吉市某运输公司负责人陈剑宏给他挂车的行车证、营运证、挂车牌照新BM258，原挂车是华俊牌载重32吨的挂车，陈剑宏给李某的是华俊牌载重40吨的重型普通半挂车。 证人张某的证言。证实，2013年6月底的时候通过朋友介绍说昌吉市某运输公司的陈剑宏出售办理完成的挂车落户手续，于是他找到陈剑宏，他与陈剑宏协商以25000元的价格购买这套挂车落户手续，并将挂车挂靠在昌吉市某运输公司，每年缴纳2500元的挂靠费，他将购买挂车落户手续的费用以及管理费交给陈剑宏后就与昌吉市某运输公司签订了挂靠合同，将所有的挂靠手续办理完成后，他就拿着这套挂车落户手续在奎屯路边的一个休息铺，将大梁号打印在车上了。 证人杨某的证言。证实，2013年的时候他买了一辆挂车，车牌号是×××，买上挂车后他听说昌吉市某运输公司陈剑宏有大吨位挂车落户手续，他就到昌吉市某运输公司找到陈剑宏，当时陈剑宏就把大吨位挂车落户手续拿出来让他看，他看了后就把钱给了陈剑宏，他拿着×××的手续套在他挂车上跑运输了。大概一万多元钱，他记不清了，交了1000元的管理费。 证人努某的证言。证实，努某于1997年在昌吉州车辆管理所工作至今，2012-2014年一直在昌吉州车辆管理所负责大型吊车、牵引头、挂车、自卸车、班车、油罐车的外检工作。挂车做外检需要办理人带挂车的合格证、车型的公告、榜单还有上实验台的单子，他们核对车辆的车架号，测量长宽高，对车架号拓印，然后进行拍照，都正常后，找外检民警签字，录入系统，办理人在窗口拿牌照和行车证。2012-2014年外检员一共有四人，努某、王某明、马某、邵某某。2012-2014年外检负责大车的责任民警是何某某。 证人关某的证言。证实，2013年6月介绍陈剑宏与李某金认识，陈剑宏从李某金处违规办理十几套挂车手续。 户籍证明。证实，被告人陈剑宏于1966年4月16日出生，犯罪时已达刑事责任年龄。 汽车销售统一发票的代码和号码、调取证据清单一份。证实，①经安徽省淮北市、太和县和安徽省××县国家税务局核实认定昌吉回族自治州公安局提供的机动车销售统一发票票号02392533、02392534、02392535、00169273、03271218、03271214、03271213、03271216、03271215、03271219、03271220为伪造发票。 注册登记联11份、机动车档案目录11份、机动车注册转移注销登记转入申请表11份、组织机构代码11份、机动车查验记录表11份、附调取证据通知书。证实，①发票代码：134001122281，发票号码：02392533，开票日期：2009.6.10，车牌号码：新BM452，福运祥牌半挂车②发票代码：134001122281，发票号码：02392534，开票日期：2009.6.10，车牌号码：新BM480，福运祥牌半挂车③发票代码：134001122281，发票号码：02392535，开票日期：2009.6.10，车牌号码：新BM459，福运祥牌半挂车④发票代码：134001222281，发票号码：00169273，开票日期：2009.6.29，车牌号码：新BL641，福运祥牌半挂车⑤发票代码：134001122281，发票号码：03271218，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM227，华俊牌半挂车⑥发票代码：134001122281，发票号码：03271219，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM212，华俊牌半挂车⑦发票代码：134001122281，发票号码：03291220，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM222，华俊牌半挂车⑧发票代码：134001122281，发票号码：03271214，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM276，华俊牌半挂车⑨发票代码：134001122281，发票号码：03271213，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM268，华俊牌半挂车⑩发票代码：134001122281，发票号码：03271216，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM258，华俊牌半挂车发票代码：134001122281，发票号码：03271215，开票日期：2005.3.5，车牌号码：新BM239，华俊牌半挂车。 机动车统一销售发票报税联，附证据通知书一份、调取证据清单一份，报税联。证实，①发票代码：134001122281，发票号码：02392533，开票日期：2013.5.6。②发票代码：134001122281，发票号码：02392535，开票日期：2013.5.6。③发票代码：134001122281，发票号码：02392534，开票日期：2013.5.6。④发票代码：134001222281，发票号码：00169273，开票日期：2012.12.28。⑤发票代码：134001122281，发票号码：03271219，开票日期：2013.3.29。⑥发票代码：134001122281，发票号码：03271220，开票日期：2013.3.29⑦发票代码：134001122281，发票号码：03271218，开票日期：2013.3.29.⑧发票代码：134001122281，发票号码：03271216，开票日期：2013.3.29。⑨发票代码：134001122281，发票号码：03271213，开票日期：2013.3.29.⑩发票代码：134001122281，发票号码：03271214，开票日期：2013.3.29 车辆使用状态证据通知书一份、调取证据清单一份。证实，十一辆挂车的运营使用状态。其中三辆注销，八辆正常营运。 工商注册登记资料，附证据通知书一份、调取证据清单一份。证实，①调取昌吉市路峰运输公司等21家公司工商注册登记资料。②昌吉市骏航商贸运输有限责任公司于2009年6月30日成立，注册资本三万元，2009年6月30日至2013年6月28日法定代表人：王某。后法定代表人变更为刘某成。 机动车登记证书9份、机动车统一销售发票9份（发票联）、车辆挂靠合同复印件5份。证实，①发票代码：134001122281，发票号码：03271218，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。②发票代码：134001122281，发票号码：03271214，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。③发票代码：134001122281，发票号码：02392534，开票日期：2005.5.6，车牌号：×××。④发票代码：134001122281，发票号码：02392533，开票日期：2005.5.6，车牌号：×××。⑤发票代码：134001222281，发票号码：00169273，开票日期：2009.6.29，车牌号：×××。⑥发票代码：134001122281，发票号码：03271213，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。⑦发票代码：134001122281，发票号码：03271215，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。⑧昌吉市骏航商贸运输有限公司与派某签订×××车合同。⑨昌吉市骏航商贸运输有限公司与张某签订×××车合同。⑩发票代码：134001122281，发票号码：03271216，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。昌吉市骏航有限公司与李某签订挂车合同。①①发票代码：134001122281，发票号码：03271219，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。昌吉骏航有限公司与冯某签订汽车运营服务合同。①②发票代码：134001122281，发票号码：03271220，开票日期：2005.3.5，车牌号：×××。昌吉市骏航有限公司与买某签订汽车运营服务合同。 机动车登记证书9份。证实，①机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月21日登记。②机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月24日登记。③机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年5月20日登记。④机动车所有人人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月7日登记。⑤机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月7日登记。⑥机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月21日登记。⑦机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月7日登记。⑧机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月6日登记。⑨机动车所有人为骏航商贸运输公司，机动车登记编号为×××，于2013年6月6日登记。 到案经过2份。证实，于2018年5月3日昌吉州公安局将被告人陈剑宏电话传唤到案。 悔过书一份。证实，陈剑宏在2013年期间违规使用伪造发票落户十一辆在昌吉市骏航商贸运输有限公司，违法所得100800元。 新疆维吾尔自治区非税收入一般缴款书回单复印件一份、银行回单一份。证实，2018年10月15日被告人陈剑宏向昌吉州财政局缴纳100800元。 本院认为，被告人陈剑宏为非法获利，买卖明知是违规获取的机动车登记证书11套的行为构成买卖国家机关证件罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人陈剑宏经电话传唤到案后如实供述了自己的罪行，属自首，可以从轻处罚，对辩护人提出的该项辩护意见予以采纳。被告人陈剑宏在案发后主动退缴部分违法所得，在量刑时可以酌情从轻处罚。鉴于被告人陈剑宏的认罪态度及悔罪表现，可以对被告人陈剑宏宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款的规定，判决如下： 一、被告人陈剑宏犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金须在本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人陈剑宏违法所得266000元依法予以追缴（已缴纳100800元）。 三、随案移送的机动车登记证书9份依法予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向昌吉回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长 张 春 玉 人民陪审员 高  岭 人民陪审员 李 游 江 二〇一九年十二月十六日 书 记 员 迪力亚尔