洛阳铁路运输法院刑 事 判 决 书(2019)豫7102刑初22号公诉机关洛阳铁路运输检察院。被告人张宏玉，曾用名张宏宇，男，1990年11月7日出生于河南省孟州市，汉族，高中文化程度，农民，住河南省孟州市。2010年12月9日因犯强奸罪、寻衅滋事罪，被洛阳市中级人民法院判处有期徒刑十年零六个月;因发现漏罪,2011年6月2日又因犯非法拘禁罪被洛阳市吉利区人民法院判处有期徒刑一年零一个月，与前罪数罪并罚,决定执行有期徒刑十一年零三个月;2018年3月2日刑满释放。2019年7月7日因涉嫌犯非法采矿罪投案，当日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。被告人李亚杰，男，1987年1月27日出生于河南省孟州市，汉族，高中文化程度，农民，住河南省孟州市。2006年6月30日因犯故意伤害罪被河南省洛阳市涧西区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。2008年6月18日因在缓刑考验期内发现漏罪被河南省孟州市人民法院撤销缓刑，并因犯盗窃罪被判处有期徒刑二年，并处罚金5000元；犯掩饰隐瞒犯罪所得罪被判处罚金1000元；数罪并罚，决定执行有期徒刑二年零六个月，并处罚金6000元，2009年11月17日刑满释放。2019年9月18日因涉嫌犯非法采矿罪投案，当日被刑事拘留，同年10月25日被逮捕。辩护人孙向峰，河南帝都律师事务所律师。被告人李志强，男，1982年11月16日出生于河南省洛阳市，汉族，初中文化程度，无业，住洛阳市吉利区。2019年10月13日因涉嫌犯非法采矿罪被抓获，次日被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。辩护人李杰，河南智翔律师事务所律师。被告人李小宁，男，1989年9月11日出生于河南省孟州市，汉族，初中文化程度，农民，住河南省孟州市。2007年6月2日因犯抢劫罪被福建省厦门市集美区人民法院判处有期徒刑一年零六个月；并处罚金人民币800元，2008年9月30日刑满释放。2019年7月12日因涉嫌犯非法采矿罪投案，当日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。洛阳铁路运输检察院以洛铁检一部刑诉（2019）24号起诉书指控被告人张宏玉、李亚杰、李志强、李志强犯非法采矿罪，于2019年12月18日向本院提起公诉。本院次日立案后，依法适用速裁程序，实行独任审判，于12月27日公开开庭审理了本案。洛阳铁路运输检察院指派检察员魏凯出庭支持公诉，被告人张宏玉、李亚杰、李志强、李小宁及李亚杰的辩护人孙向峰、李志强的辩护人李杰到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2019年6月，被告人张宏玉与王中、杨月红（二人均不起诉）商议在其二人开垦的位于洛阳市吉利区黄河湿地范围内土地上采砂，张宏玉以每车300元支付费用。同时张宏玉联系被告人李亚杰、李志强，商议由张宏玉负责采砂现场组织挖沙和联系收砂，李亚杰负责前期资金垫付及联系屯砂场地、联系收砂。李亚杰又联系被告人李小宁，让其负责联系挖砂机械和运输车辆并在现场组织挖砂。被告人李志强负责非法采砂安全，非法采砂时在周边放风。在未办理采砂手续的情况下，2019年6月15日至7月5日的夜间，四被告人先后四次在上述地点非法采砂。其中，6月15日采砂23车，运至孟州市二广高速口对面薰衣草庄园，后卖给孟津县王某得款24000元；6月16日采砂26车，运至孟州市赵坡村沟内；7月3日采砂36车，运至孟州市西虢镇原嘉陵摩托车厂院内，以62100元（实际得款41000元）的交易额卖给解某；7月5日采砂4车，在运至孟州市斗鸡台一砂厂时被查获。公安机关将上述6月16日、7月3日、7月5日非法采挖的砂依法扣押，经河南省矿产勘查开发局测绘地理信息院测绘，其中6月16日和7月5日的非法采砂量分别为517.8和77.3立方米（共计591.1立方米）,经鉴定价值29755元。综上，本案非法采砂价值114955元。案发后，被告人张宏玉、李亚杰、李小宁自动向洛阳市吉利区公安局投案并如实供述罪行。李亚杰、李志强家属代其退缴赃款。公诉机关认为，被告人张宏玉、李亚杰、李志强、李小宁未办理采矿许可证,共同在吉利区黄河湿地国家自然保护区内非法采矿,情节严重，均应当以非法采矿罪追究刑事责任。张宏玉、李亚杰、李志强是主犯；李小宁是从犯，应当从轻处罚；张宏玉、李亚杰、李小宁系自首，可以从轻或减轻处罚；李志强如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；李亚杰、李志强主动退缴赃款，可以酌定从轻处罚；张宏玉是累犯，应当从重处罚；李亚杰、李小宁曾因故意犯罪被判处刑罚，可酌定从重处罚。建议判处张宏玉有期徒刑十个月至一年，并处罚金人民币20000元；判处李亚杰有期徒刑八个月至十个月，并处罚金人民币20000元；判处李志强有期徒刑八个月至十个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；判处李小宁有期徒刑六个月至七个月，并处罚金人民币10000元。公诉机关提交了赃物照片、刑事勘察报告、测量报告、调取证据记录、相关文件及通告、案发地坐标证明、共同作案人王中、杨月红的供述、证人张某、秦某、解某等人的证言、辨认笔录、指认现场笔录、价格鉴定意见书、前科刑事判决书、刑满释放证明书等证据证实。四被告人对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用速裁程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。李亚杰的辩护人提出的辩护意见是：李亚杰系自首，如实供述罪行，认罪认罚，主动退缴赃款，建议对其从轻处罚。李志强的辩护人提出的辩护意见是：李志强如实供述，认罪认罚，主动退缴赃款，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。本院认为，公诉机关指控被告人张宏玉、李亚杰、李志强、李小宁犯非法采矿罪的罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。被告人张宏玉是主犯；主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；曾因犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕以后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。被告人李亚杰是主犯；主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；曾因故意犯罪被判处刑罚，酌情从重处罚；主动退缴赃款，酌情从轻处罚。被告人李志强是主犯；主动退缴赃款，酌情从轻处罚。犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法可以宣告缓刑。被告人李小宁是从犯，应当从轻处罚；主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；曾因故意犯罪被追究刑事责任，酌情从重处罚。四被告人到案后如实供述自己的罪行，认罪认罚，可以从轻处罚。李亚杰辩护人提出的“李志强如实供述，认罪认罚，主动退缴赃款，建议对其从轻处罚并适用缓刑”；李志强的辩护人提出的“李志强如实供述，认罪认罚，主动退缴赃款，建议对其从轻处罚并适用缓刑”辩护意见均予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十二条第一款、第六十四条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项、第三条第一款第一项、第四条第一款第一项之规定，判决如下：一、被告人张宏玉犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年；并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月7日起至2020年7月6日止。）（罚金限判决生效后十日内缴纳）二、被告人李亚杰犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月；并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月18日起至2020年5月17日止。）（罚金限判决生效后十日内缴纳）三、被告人李志强犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年；并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限判决生效后十日内缴纳）四、被告人李小宁犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月12日起至2020年2月11日止。）（罚金限判决生效后十日内缴纳）五、责令被告人李小宁退缴销赃款人民币1000，上缴国库。六、随案移送的赃款人民币36700元，予以没收，上缴国库。七、未随案移送的赃物砂（包括2019年7月3日非法采砂36车、2019年6月16日非法采砂517.8立方米、2019年7月5日非法采砂的77.3立方米）予以没收，由扣押机关洛阳市吉利区公安局上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向郑州铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员 冯 兵二〇一九年十二月二十七日书记员 李琳琳附法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；造成矿产资源严重破坏的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：(一)无许可证的；(二)许可证被注销、吊销、撤销的；(三)超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；(四)超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；(五)其他未取得许可证的情形。《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：(一)开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；(二)在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；(三)二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：(一)数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；(二)造成生态环境特别严重损害的；(三)其他情节特别严重的情形《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：(一)依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；(二)依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。