湖北省松滋市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1087刑初202号公诉机关湖北省松滋市人民检察院。被告人郭海军，男，汉族，1976年2月13日出生于湖南省益阳市，小学文化，经商，户籍地益阳市赫山区，住益阳市赫山区。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2018年12月21日被广州铁路公安局佛山公安处抓获，同日被松滋市公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月24日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。辩护人丁在元，湖北丰年律师事务所律师。辩护人龙中阳，湖南万维律师事务所律师。湖北省松滋市人民检察院以鄂松检刑诉〔2019〕157号起诉书指控被告人郭海军犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉，本院于10月10日立案，依法组成合议庭，于11月1日公开开庭审理了本案。湖北省松滋市人民检察院指派检察员王凯红出庭支持公诉，被告人郭海军及其辩护人丁在元、龙中阳均到庭参加诉讼。现已审理终结。湖北省松滋市人民检察院指控，2012年1月至2017年6月，被告人郭海军明知长江涴市江段被国家规划为保留区，未办理《河道采砂许可证》不得开采，仍伙同他人，利用“顺风号”“永红1号”“活力号”三艘采砂船，在长江松滋涴市江段非法采挖卵石和金砂，销售收入共计331万余元，从中获利70余万元。具体犯罪事实如下：1.2012年1月至2月，被告人郭海军以50万元一年的价格承包“顺风号”采砂船的淘金业务，该船在长江涴市江段非法采矿，郭海军在该船上非法淘金1个月，淘得金砂10余吨，销售收入5万元，郭从中获利2万余元。后因“顺风号”采砂船主将船转让，将50万元淘金承包款退还给郭海军。2.2013年，被告人郭海军与何某1（另案处理）共同出资从湖南省株洲市购买一艘采砂船，何、郭某约定，由郭出资560万元，不在该船占股，承包该船8年的淘金业务，何某1出资100余万元，负责该船采挖卵石业务。2013年下半年，何某1将该船登记为“永红1号”，船舶所有人为张某，实际控制人为何某1。2013年11月，“永红1号”采砂船进入长江涴市江段，非法采挖金砂，从中获利60余万元。经湖北荆松会计师事务所鉴证，2013年11月至2017年6月期间，“永红1号”采砂船在长江涴市江段采挖卵石和金砂销售收入共计296万余元。其中：淘金砂总数量6607吨，销售收入120万元；卵石总数量24.9万吨，销售收入176万余元。3.2014年8月，被告人郭海军以255万元的价格向詹某（另案处理）购买了“活力号”采砂船30%的股份。2015年下半年至2017年，该船在长江涴市江段开采卵石和金砂。郭海军分得该船金砂销售款15万元，获利9万余元。经湖北荆松会计师事务所鉴证，2015年6月至2016年期间，“活力号”采砂船经营卵石和承包金砂销售总收入共计206万元。其中：卵石数量20万吨，销售收入156万元；金砂销售总收入50万元。针对上述指控，公诉机关举出下列证据：1.受、立案文书，户籍证明，合伙合同，财务账目，扣押决定书，船舶所有权证，银行账户交易明细，《股权合伙协议书》，采砂船照片，评估意见，相关报告，归案情况说明等书证；2.证人张某、潘某1、何某1、李某、何某2、潘某2、夏某、陈某等人的证言；3.湖北荆松会计师事务所会计鉴证报告、湖北冶金地质研究所砂石成份鉴定报告、湖北循其本价格鉴定评估有限公司关于涉案船舶价值的评估报告书等鉴定意见等；4.被告人郭海军的供述和辩解及讯问同步录音录像。公诉机关认为，被告人郭海军违反矿产资源法的规定，未办理《河道采砂许可证》，在河道内采挖卵石、金砂等矿产品，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人郭海军在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人郭海军到案后，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。建议判处被告人郭海军一年以上两年以下有期徒刑，并处罚金十五万元。被告人郭海军对指控的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪认罚。被告人郭海军的辩护人对指控的事实和罪名均无异议，同时提出如下辩护意见：1.系从犯；2.淘金是在洗金厂进行，对河道没有造成污染；3.归案后如实供述，主动交代犯罪事实，认罪认罚；4.家庭负担重，建议适用缓刑。为支持上述辩护意见，辩护人提交了当地村民委员会出具的证明。经审理查明，2012年1月至2017年6月，被告人郭海军未办理河道采砂许可证，伙同他人，利用“顺风号”“永红1号”“活力号”采砂船，在长江涴市江段非法采挖卵石和金砂，销售收入共计331万余元，从中获利71万余元。具体事实如下：1.2012年1月至2月，被告人郭海军以每年50万元的价格承包“顺风号”采砂船的淘金业务，该船在长江涴市江段非法采矿，郭海军在该船上非法淘金1个月，淘得金砂10余吨，销售收入5万元，郭从中获利2万余元。后因“顺风号”采砂船主转让该船，将50万元淘金承包款退还给郭海军。2.2013年，被告人郭海军与何某1（另案处理）共同出资从湖南省株洲市购买一艘采砂船。郭、何二人约定，由郭出资560万元，不持股份，承包该船8年的淘金业务，何某1出资100余万元，负责该船采挖卵石业务。2013年下半年，何某1将该船登记为“永红1号”，船舶所有人为张某，实际控制人为何某1。2013年11月，“永红1号”采砂船进入长江涴市江段，非法采挖卵石、金砂，郭海军淘金获利60万余元。经湖北荆松会计师事务所鉴证，2013年11月至2017年6月间，“永红1号”采砂船在长江涴市江段采挖卵石和金砂销售收入共计296万余元。其中：淘金砂总数量6607吨，销售收入120万元；采挖卵石总数量24.9万吨，销售收入176万余元。3.2014年8月，被告人郭海军以255万元的价格受让詹登付（另案处理）在“活力号”采砂船上30%股份。2015年下半年至2017年，该船在长江涴市江段开采卵石和金砂。郭海军分得该船金砂销售款15万元，获利9万余元。经湖北荆松会计师事务所鉴证，2015年6月至2016年间，“活力号”采砂船采挖卵石和金砂销售总收入共计206万元。其中，卵石20万吨，销售收入156万元；金砂销售总收入50万元。2019年9月30日，被告人郭海军主动退缴非法所得85万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1.受案登记表、立案决定书、户籍证明、合伙合同、财务账目、扣押决定书、船舶所有权证、银行账户交易明细、股权合伙协议书、采砂船照片、评估意见、相关报告、归案情况说明等书证证明，案件来源情况，采砂船只的相关证书，被告人郭海军的获利及退缴非法所得金额。2.证人张某、潘某1、何某1、李某、何某2、潘某2、夏某、陈某等人的证言证明，被告人郭海军非法采矿的事实。3.湖北荆松会计师事务所会计鉴证报告、湖北冶金地质研究所砂石成份鉴定报告、湖北循其本价格鉴定评估有限公司关于涉案船舶价值的评估报告书等鉴定意见证明，被告人郭海军非法采挖的卵石和金砂属于矿产品及其价值、分红获利金额，涉案船舶的价值。4.被告人郭海军的供述和辩解证明，被告人郭海军参与非法采矿的事实经过和开采矿产品价值、分红获利金额。本院认为，被告人郭海军违反矿产资源法的规定，未经行政许可，在长江河道内采挖卵石、金砂等矿产品，价值50万元以上，属“情节特别严重”，其行为构成非法采矿罪，应“处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金”。郭海军与他人共同非法采矿，起次要和辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。郭海军到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，退缴了全部非法所得，确有悔罪表现，可以酌情从轻处罚。综合上述情节，结合量刑建议，对郭海军减轻处罚。作为犯罪工具的采砂船因在另案中已处理，本案不再处理。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第四条、第十二条、第十三条之规定，判决如下：一、被告人郭海军犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月21日起至2020年1月20日止；罚金已缴纳）二、对被告人郭海军违法所得人民币71万元予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 黄 勇审判员 胡 松审判员 佘习华二〇一九年十二月二十六日书记员 张 磊