山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0811刑初1554号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人闫某，男，1971年8月10日出生于山东省梁山县，汉族，高中文化，济宁富桥投资担保有限公司法定代表人，住山东省梁山县（户籍地）。2018年9月17日因犯非法吸收公众存款罪被济宁市任城区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被济宁市公安局任城区分局从山东省菏泽监狱解回再审，现羁押于济宁市看守所。辩护人陈正民、李海南，山东圣和律师事务所律师。被告人韩某，女，1957年7月30日出生于山东省济宁市，汉族，济宁富桥投资担保有限公司股东，济宁市旅游局退休人员，大专文化，住济宁市任城区（户籍地）。2018年9月17日因犯非法吸收公众存款罪被济宁市任城区人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金三万元；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被济宁市公安局任城区分局从山东省历山监狱解回再审。现羁押于济宁市看守所。辩护人王民生，北京市世联新纪元（济南）律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检二部刑诉（2019）13号起诉书指控被告人闫某、韩某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院于同年10月15日立案，依法组成合议庭，于同年11月6日公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员李丽丽出庭支持公诉，被告人闫某、韩某，辩护人陈正民、李海南、王民生到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2012年7月至2014年8月，被告人闫某、韩某以济宁富某担保有限公司的名义，在未经中国人民银行批准的情况下，通过设立门店标示、向社会公众发放宣传单等形式进行公开宣传，以高息为诱饵，向社会不特定人员王某1、王某2等18人吸收公众存款共计286.1万元，造成上述人员经济损失229.1135万元。因无法还本付息，刘某1等人于2018年10月17日向公安机关报案。2019年5月21日，被告人闫某、韩某因发现余罪被济宁市公安局任城区分局分别从山东省菏泽监狱、山东省历山监狱解回再审。对于上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了户籍信息、刑事判决书等书证，被害人陈述，被告人供述与辩解，会计鉴定报告等证据。公诉机关认为，被告人闫某、韩某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。刑罚执行期间发现漏罪，适用《中华人民共和国刑法》第七十条。被告人闫某归案后如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪认罚，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条。提请本院依法判处。被告人闫某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪。其辩护人提出以下辩护意见：一、本案应属于单位犯罪，在任城区人民法院（2017）鲁0811刑初608号刑事判决与济宁市中级人民法院（2018）鲁08刑终364号刑事裁定书中已经认定。被告人在案发前后陆续退还受害人部分存款本息，并且在诉讼及服刑期间积极追偿债权。本案中的投资人多为韩某的配偶韩某1的同事、同学、朋友，被告人闫某并未直接参与吸收存款。被告人闫某当庭自愿认罪，悔罪态度好。综上，请求对其从轻处罚。被告人韩某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪。其辩护人提出以下辩护意见：本案被害人是在本案第一次审理期间，没有向公安机关申报集资金额。不应因集资金额增加，违反刑罚相适应原则，加重对被告人韩某的刑事处罚。案发后二被告人都在积极追诉债权，包括几次诉讼中所有诉讼费都是韩某支付。综上，按照我国刑法“一事不二罚”刑事司法原则，不宜对被告人韩某作出第二次刑事处罚。经审理查明：济宁富某投资担保有限公司于2012年2月20日注册成立，注册资本金100万元，股东发起人徐某、韩某、李某2（均持股比例30%，金额30万元）、闫某（持股比例10%，金额10万元），系自然人投资的有限责任公司；经营范围：以自有资产投资与咨询（不含证券、期货和金融信息和金融业务）；非融资性担保，法人代表为闫某。2012年3月28日注册资本登记的股东持股比例、实缴出资额变更，徐某、韩某、李某2（均持股比例30%，金额300万元）、闫某（持股比例10%，金额100万元）；经营范围：以自有资产投资与咨询（不含证券、期货和金融信息和金融业务），诉讼保全担保、财产保全担保、工程履约担保、工程支付担保、投标担保、预付款担保、财政支付担保等。2014年12月9日，济宁富某投资担保有限公司名称变更为济宁富某投资有限公司。自2012年5月至2014年10月，济宁富某投资有限公司通过设立门店标示、向社会公众发放宣传单等形式，以月息1.425%向不特定人群（计55名集资参与人）吸收存款，金额679.35万元。本院于二O一八年九月十七日作出(2017)鲁0811刑初608号刑事判决，以被告人闫某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元，刑期自2018年9月17日起至2021年9月16日止。以被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金三万元，刑期自2018年9月17日起至2020年11月1日止。责令被告人闫某、韩某等退赔集资参与人经济损失。被告人闫某、韩某不服，提出上诉。济宁市中级人民法院（2018）鲁08刑终364号刑事裁定书裁定驳回上诉，维持原判。另查明，2018年10月17日，集资参与人王某1等人在得知济宁富某担保有限公司负责人闫某、韩某被本院判处刑罚后，先后到公安机关报案，要求继续追究二被告人刑事责任。同年12月13日，济宁市公安局任城区分局立案侦查。2019年5月21日，被告人闫某、韩某因发现余罪被济宁市公安局任城区分局分别从山东省菏泽监狱、山东省历山监狱解回再审。经查实，济宁富某担保有限公司吸收集资参与人王某1等人资金286.1万元，支付本息共计56.9865万元，造成上述人员经济损失229.1135万元。其中，王某1经济损失为5万元，王某2经济损失4.0335万元，刘某1经济损失8万元，党某经济损失17.32万元，王某经济损失14.56万元，刘某2经济损失10万元，侯宪桥经济损失14万元，刘某经济损失11.4万元，史某经济损失30万元，刘某经济损失4.6万元，赵某经济损失26万元，成某济损失4万元，田某经济损失8万元，吴某经济损失5.4万元，于某经济损失8.2万元，吕某经济损失20万元，张某经济损失24万元，赵某经济损失14.6万元。对于上述事实，被告人闫某、韩某在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍信息、受案登记表、立案决定书、罪犯押回再审函、解回再审审批表、报案登记表、业务流程、投资收益卡、保证函、身份证复印件、办案说明、刑事判决书等书证，证人李某1、肖某、许某、马某、陈某1、郎某、韩某1证言，集资参与人陈某2、张某、郗某、刘某2、刘某1、吕某陈述，被告人闫某、韩某供述与辩解，济宁圣大会计师事务所会计鉴定报告等证据证实，能够相互印证，足以认定。关于被告人闫某辩护人提出的本案应属于单位犯罪的辩护意见，经查，本院（2017）鲁0811刑初608号刑事判决、济宁市中级人民法院（2018）鲁08刑终364号刑事裁定书均认定济宁富某投资有限公司单位犯罪，二被告人分别作为直接负责的主管人员和其他直接责任人员承担相应的刑事责任。现上述法律文书均已发生法律效力。最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》规定“对于应当认定为单位犯罪的案件，检察机关只作为自然人犯罪案件起诉的，人民法院应当及时与检察机关协商，建议检察机关对单位犯罪补充起诉。如检察机关不补充起诉的，人民法院应依法审理，对被起诉的自然人根据指控的犯罪事实、证据及庭审查明的事实，依法按单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并引用刑法分则关于单位犯罪追究直接负责的主管人员或者其他直接责任人员刑事责任的有关条款”。本案在审理过程中，公诉机关未再变更起诉，由法院按照查明的事实，依法认定。被告人闫某辩护人提出的辩护意见成立，予以采纳。关于被告人韩某辩护人提出的按照我国刑法“一事不二罚”刑事司法原则，不宜对被告人韩某作出第二次刑事处罚的辩护意见，经查，集资参与人王某1等人在原判决生效后向公安机关主张权利，集资参与人王某1等人集资资金286.1万元，足以影响二被告人定罪量刑。被告人闫某、韩某在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当实行并罚。故辩护人此项辩护意见与查明事实不符，不予采纳。本院认为，济宁富某投资有限公司违反金融管理法规，未经有关部门依法批准，向社会公众吸收存款286.1万元，扰乱金融管理秩序，其行为已构成非法吸收存款罪。被告人闫某作为济宁富某投资有限公司的法定代表人，负责公司的经营管理，属于公司直接负责的主管人员，被告人韩某系该公司非法吸收公众存款的其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。因生效判决认定本案系单位犯罪，根据法律规定，公诉机关指控被告人闫某、韩某向社会公众吸收存款数额巨大不当，予以纠正。被告人闫某、韩某在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当实行并罚。在共同犯罪中，被告人闫某系主犯，被告人韩某系从犯。济宁富某投资担保有限公司及被告人闫某、韩某的犯罪行为给集资参与人造成的经济损失，因本案系单位犯罪，济宁富某投资有限公司理应退赔，被告人闫某、韩某作为对其负责的主管人员、其他直接责任人员应在参与范围内承担退赔责任。被告人闫某到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，并签订认罪认罚具结书，依法可以从宽处罚。被告人韩某当庭均能够如实供述基本犯罪事实，依法可以从轻处罚。各辩护人相关辩护意见成立，予以采纳。综合本案的犯罪性质、二被告人在犯罪中的地位和作用等量刑情节，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第七十条、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人闫某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元；与原判有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月17日起至2022年9月16日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳）二、被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；与原判有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元并罚，决定执行有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月17日起至2021年7月1日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳）三、责令济宁富桥投资有限公司、被告人闫某、韩某等退赔集资参与人经济损失229.1135万元（见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  续新国人民陪审员  刘宪柱人民陪审员  孙胜春二〇一九年十二月二十七日书 记 员  李 萌