重庆市第二中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）渝02刑终553号 上诉人（原审自诉人）邱某，女，1970年2月25日出生于重庆市奉节县，汉族，住重庆市奉节县。 诉讼代理人温海燕，重庆新盟律师事务所律师。 原审被告人彭诗荣，男，1962年11月16日出生于重庆市奉节县，汉族，中共党员，住重庆市渝北区。2019年2月20日主动投案，临时羁押于重庆市渝北看守所；同月22日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，经重庆市奉节县人民法院决定并由奉节县公安局执行逮捕，2019年5月31日被取保候审。 原审自诉人邱某以原审被告人彭诗荣犯拒不执行判决、裁定罪，向重庆市奉节县人民法院提起控诉。奉节县人民法院于2019年8月19日作出（2018）渝0236刑初355号刑事判决。宣判后，原审自诉人邱某提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，询问上诉人邱某，听取诉讼代理人温海燕的意见，讯问原审被告人彭诗荣，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 重庆市奉节县人民法院认定，2016年2月23日邱某向重庆市奉节县人民法院起诉彭诗荣民间借贷纠纷案，并于同年4月13日申请对彭诗荣在重庆市合川区人民法院保全的应收款123万元予以保全。奉节县人民法院于2016年4月19日作出（2016）渝0236民初622号之一民事裁定书，裁定将彭诗荣在河南省第一建筑工程集团有限责任公司（以下简称河南省第一建司）的保证金123万元予以冻结，暂不予支付。2016年4月27日奉节县人民法院向河南省第一建司送达了协助执行通知书，并于2016年5月19日向彭诗荣的代理律师李常清邮寄送达该裁定书，同年5月23日由李和平（邮寄查询单上注明是同事）代签收。2016年5月18日奉节县人民法院作出（2016）渝0236民初622号民事判决书，判决彭诗荣于本判决生效后10日内偿还邱某借款本金38万元及利息，其中利息以借款本金41万元为基数按月利率2%自2013年5月1日起计付至2014年1月25日至；以借款本金39万元为基数按月利率2%自2014年1月26日起计付至2014年11月21日止；以借款本金38万元为基数按月利率2%自2014年11月22日起计付至借款清偿之日止；驳回原告邱某的其他诉讼请求。彭诗荣不服，向重庆市第二中级人民法院提出上诉，重庆市第二中级人民法院判决驳回上诉，维持原判，（2016）渝0236民初622号民事判决书于2016年11月29日发生法律效力。在判决确定的期限内，彭诗荣未履行判决确定的义务，自诉人邱某向奉节县人民法院申请执行，该院于2017年1月4日立案执行，2017年1月19日向彭诗荣邮寄送达了执行通知书及财产报告令。2018年4月12日，法院从彭诗荣的工资账户中扣划5.1481万元作为执行款，邱某领取了3万元。同日，邱某向奉节县公安局邮寄要求公安机关立案侦查彭诗荣拒不执行判决裁定罪申请，公安机关未立案。邱某于2018年6月26日向奉节县人民法院提起控诉。后经查询，自2017年1月1日至2018年10月23日，彭诗荣在重庆农村商业银行奉节支行有多笔收入及多次取款行为。 重庆市合川区人民法院受理彭诗荣诉河南省第一建司建设工程施工合同纠纷一案后，根据彭诗荣的申请于2015年9月11日裁定冻结河南省第一建司在银行的存款700万元的财产或查封、扣押价值相当的财产，2015年9月16日由银行协助冻结。合川区人民法院于2015年12月18日作出判决，判决河南省第一建司在判决生效后10日内退还彭诗荣保证金500万元，并以500万元为计算基数，从2013年2月6日起按中国人民银行发布的同期同类贷款利率支付资金占用损失，至付清该款为止。2016年5月20日合川区人民法院裁定划拨河南省第一建司的存款605.9876万元至合川区人民法院账户，银行划款回单时间为2016年5月23日，次日合川区人民法院将执行款597.9076万元转至彭诗荣在重庆农村商业银行的账户，彭诗荣自2016年5月24日至5月27日，将该款转账给杨某、李某1、赖某某等人，账户余额64.77元。 在诉讼过程中，奉节县人民法院从彭诗荣的工资账户中扣划2.7万元作为执行款，邱某已领取；彭诗荣通过他人代为偿还邱某43万元，并对余款提供了执行担保。2019年2月20日，彭诗荣主动到重庆市公安局两江新区分局鸳鸯派出所投案。 原判据以定案的证据有奉节县人民法院（2016）渝0236民初622号民事判决书、（2016）渝02民终1590号民事判决书、送达回证，诉讼保全申请书、奉节县人民法院（2016）渝0236民初622号之一民事裁定书、送达回证，重庆市合川区人民法院民事裁定书、执行裁定书、协助查询存款通知书、协助冻结存款通知书、协助扣划存款通知书、重庆市合川区人民法院付款通知书单、结算票据，执行申请书、案件生效证明、执行通知书，协助查询通知书、彭诗荣对私活期账户明细、2017年至2018年收支明细、取款视频资料，邱某向奉节县公安局邮寄的控告书及快递单，案款支付通知书、告知笔录、银行汇款凭证、担保书、承诺书、不动产登记中心档案查询结果、执行裁定书、协助执行通知书、送达回证，到案经过、逮捕证、临时羁押证明书等。奉节县人民法院认为，被告人彭诗荣对人民法院已经发生法律效力的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为构成拒不执行判决罪。彭诗荣自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻处罚。鉴于彭诗荣有自首情节，已偿还自诉人部分执行案款，并对余款提供了执行担保，其犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条的规定，判决：一、被告人彭诗荣犯拒不执行判决罪，免予刑事处罚。二、驳回自诉人邱某的其他诉讼请求。 上诉人邱某及诉讼代理人提出如下上诉、代理意见：即使保全裁定的送达与合川区人民法院的扣划款时间是同一天，彭诗荣在收到保全裁定之后仍然向合川区人民法院申请执行该笔款项，并在三天内将款项挪作他用，其行为应当构成拒不执行裁定罪。彭诗荣犯罪情节恶劣，对上诉人邱某造成了巨大的经济损失，一审判决对彭诗荣量刑畸轻。 原审被告人彭诗荣对一审判决无异议。 经二审审理查明的事实和证据与一审判决认定的一致。在二审期间，上诉人邱某及诉讼代理人，原审被告人彭诗荣均未提交新证据。一审判决所列证据经当庭举示并质证，合法有效，本院对一审判决认定的事实及据以定案的证据予以确认。 本院认为，上诉人彭诗荣对人民法院已经发生法律效力的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。彭诗荣自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。 关于上诉人邱某及诉讼代理人提出彭诗荣的行为构成拒不执行裁定罪的上诉、代理意见。经审查，重庆市合川区人民法院根据彭诗荣的申请于2015年9月16日裁定冻结河南省第一建司的银行存款700万，重庆市奉节县人民法院于2016年4月25日又裁定“将被告彭诗荣在河南省第一建司的保证金123万元予以冻结，暂不予支付”，两个法院所冻款项均系彭诗荣的保证金，由于合川区人民法院冻结在前，奉节县人民法院的裁定书在送达河南省第一建司时已处于无法执行的状态。奉节县人民法院裁定书邮寄送达给彭诗荣代理律师的签收时间与合川区人民法院划拨河南省第一建司银行存款的时间均为2016年5月23日，无法确定彭诗荣收到裁定书的时间是在合川区人民法院划拨之前还是之后。合川区人民法院于2016年5月23日将河南省第一建司的银行款项直接划拨至该院账户，次日将执行款项转至彭诗荣账户，该划拨转账行为系合川区人民法院的执行行为，并非彭诗荣拒不执行裁定的行为。彭诗荣对款项的后续处置行为与奉节县人民法院的裁定内容不具有关联性,彭诗荣的行为不构成拒不执行裁定罪。该上诉、代理意见本院不予采纳。 关于上诉人邱某及诉讼代理人提出一审量刑畸轻的上诉、代理意见。经查，彭诗荣有自首情节，在一审期间已偿还邱某部分执行案款，并对余款提供执行担保，犯罪情节轻微，一审法院对其免予刑事处罚并无不当。该上诉、代理意见本院不予采纳。 综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 薛 梅 审判员 李青春 审判员 李 红 二〇一九年十二月九日 书记员 郝灵犀