四川省攀枝花市东区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0402刑初106号 公诉机关四川省攀枝花市东区人民检察院。 被告人赵酌许，男，1972年12月18日出生于四川省北川羌族自治县，羌族，初中文化，捕前系北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司负责人，住四川省北川羌族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月18日被攀枝花市公安局东区分局刑事拘留，同年3月27日被逮捕，现羁押于攀枝花市看守所。 指定辩护人陈国胜，四川晓明维序律师事务所律师，执业证号：15104201210681413。 四川省攀枝花市东区人民检察院以攀东检公诉刑诉[2018]352号起诉书指控被告人赵酌许犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月9日向本院提起公诉。本院于2019年3月12日作出（2018）川0402刑初360号刑事判决，被告人赵酌许对判决不服，提出上诉，四川省攀枝花市中级人民法院以（2019）川04刑终44号刑事裁定将本案发回重审。本院于2019年5月31日立案重审，在审理过程中，四川省攀枝花市东区人民检察院以攀东检公诉刑变诉[2019]2号、攀东检公诉刑变诉[2019]4号变更起诉决定书,两次对指控被告人赵酌许犯非法吸收公众存款罪的部分犯罪事实做出变更。期间，公诉机关以该案需补充侦查为由，建议本案延期审理一次。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，四川省攀枝花市东区人民检察院指派检察员程林出庭支持公诉，被告人赵酌许及其辩护人陈国胜到庭参加诉讼，现已审理终结。 四川省攀枝花市东区人民检察院指控，2017年5月8日，被告人赵酌许受曹某（另案处理）安排，成为北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司负责人，该公司办公地点位于本市东区。该公司在未开展任何真实业务的情况下，于2017年5月至11月期间，通过对外宣传、举办产品推介会、奖励老客户带新客户投资、投资返红包等形式向社会公众吸收资金。截至案发，共吸收123名集资人投资322.5万元，265.665万元尚未归还。 对指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人赵酌许犯非法吸收公众存款罪依法予以判处。 庭审中，被告人赵酌许及其辩护人均提出2017年6月16日，赵酌许担任北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司负责人，犯罪金额应从2017年6月16日开始计算，公诉机关指控的犯罪金额不准确的辩护意见。其辩护人还提出以下辩护意见：1.赵酌许系初犯、偶犯，案发后有自首情节；2.赵酌许系本案从犯。 经审理查明，2017年4月28日，曹某（另案处理）为了非法吸收资金，在攀枝花市注册成立了北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司（以下简称芋美佳攀枝花分公司），该公司办公地点位于本市东区。同年5月初，被告人赵酌许在攀枝花市与曹某等人预谋一起通过芋美佳攀枝花分公司向社会公众吸收资金，曹某等人安排赵酌许担任芋美佳攀枝花分公司负责人，对该公司全面负责。2017年5月至11月期间，芋美佳攀枝花分公司在未开展任何真实业务的情况下，通过发放传单、举办产品推介会、奖励老客户带新客户投资、投资返红包等形式向社会公开宣传公司具备雄厚实力，并承诺高额利息，向社会公众吸收资金。截至案发，芋美佳攀枝花分公司共向123名集资参与人吸收资金人民币322.5万元，其中265.665万元本金未归还集资参与人。被告人赵酌许将吸收到的资金部分用于芋美佳攀枝花分公司开销，部分通过现金和转账的方式转移给曹某等人。 另查明，2018年2月18日，被告人赵酌许接到公安民警电话通知后主动到案，如实供述了上述犯罪事实。 上述事实，有公诉机关出示，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： 1.接处警登记表、受案登记表、拘留证、逮捕决定书，证实本案的报案、受案经过及办案机关对被告人赵酌许采取强制措施的情况。 2.搜查笔录、扣押清单，证实2018年4月11日，公安机关从芋美佳攀枝花分公司扣押电脑主机2台、曹某印章1枚、公司印章1枚、财务专用章1枚、账本2册的情况。 3.户籍信息，证实被告人赵酌许的身份情况。 4.到案经过，证实2018年2月18日，北川羌族自治县公安局永昌派出所民警在排查中发现在逃人员赵酌许，随即电话通知其到派出所接受调查，赵酌许于同日到永昌派出所，并如实供述其犯罪事实。 5.资金账本复印件，证实芋美佳攀枝花分公司工作人员对陈某1、周某1、唐某1等集资人的集资金额、电话、身份证号码进行了登记。 6.房屋租赁合同，证实2017年4月17日，曹某与攀枝花市某公司签订房屋租赁合同，约定将位于攀枝花市东区某房屋租赁给曹某办公使用。 7.内资企业登记基本情况表，证实芋美佳攀枝花分公司成立于2017年4月28日，位于攀枝花市东区，法定代表人曹某，经营范围为食品技术的研发、咨询等。 8.宣传资料，内容是北川芋美佳食品科技开发有限公司注册资本3000万元，投资规模6180万元，产品远销美国、日韩等海外国家和地区。 9.合作协议书、收据、身份证等复印件，证实陈某1、李某1、蒋某等123人与北川芋美佳食品科技开发有限公司签订协议书并缴纳集资款的情况。 10.被告人赵酌许的供述，证实2017年5月1日，谢某1电话邀约他到攀枝花一起做事赚钱。5月3日，他到达攀枝花后与谢某1在芋美佳攀枝花分公司办公室碰头。5月8日，曹某（芋美佳攀枝花分公司法定代表人）对他和谢某1说芋美佳攀枝花分公司是用来集资的，并安排他担任该公司负责人，共同盈利，他表示同意。同年5月8日至6月16日期间，他到芋美佳攀枝花分公司接受培训，主要学习合同签订以及与客户交流技巧等方面知识。6月中旬，他正式担任芋美佳攀枝花分公司负责人并管理公司财务。他在公司工作职责主要是安排公司业务员去拉更多的集资参与人进公司投资，统一处理收取的集资款，与业务员张某1、黄某1一起组织员工开会，研究公司宣传推介会的流程、形式等。公司的经营模式是通过宣传和奖励老客户带新客户的形式吸引人来公司投资。公司和顾客签订合作协议，期限为6个月，每月给顾客投资金额2%的利息，在签订合作协议时，公司还会根据投资金额返还集资参与人一定比例的红包。公司搞了多次宣传，以免费请人吃饭的方式聚集群众，召开产品推介会，宣讲北川芋美佳食品科技开发有限公司实力强，只要投资就能赚钱。公司还鼓励老客户带新客户投资，成功之后公司会对老客户进行奖励，奖励金额为老客户投资金额的2%。他通过查阅手工账，公司到案发共吸收了123人的资金310万元左右，有20万元左右的现金红包，31万元左右的利息，期间退还了集资参与人李某2、陶某、周某2、刘某1的集资款，还有260万元左右的本金没有退还集资参与人。他经手的集资款大概有180余万元，按照曹某的指示，将100万元左右的现金给了黄某1，向曹某的银行账户转账30万元，公司在攀枝花的开销及支付集资参与人的利息共计50万元，他领取工资3.9万元。谢某1之前是芋美佳攀枝花分公司的财务员，6月份离职后，由李某3接任财务。 11.证人冷某的证言，证实他于2017年8月到芋美佳攀枝花分公司上班，11月底离开公司。公司办公地点在攀枝花市东区，法人是曹某，负责人是赵酌许。他的主要业务是做老客户的维护工作，并要求老客户带人进来投资。平时公司的工作由赵酌许安排，财务是李某3，主管是张某1、黄某1、肖某，另外还有包含他在内的5名业务员。公司没有什么实际业务，搞了多次宣传，以免费请人吃饭的形式聚集群众，宣讲公司实力强，告诉集资参与人只要投资就一定能赚钱，之后与集资参与人签订合作协议，期限为6个月，约定公司每月给集资参与人投资金额2%的月利息，合同到期公司将无条件退还集资参与人本金，公司有时会返还一定比例的红包给集资参与人，并向集资参与人送魔芋、挂面等礼品。 12.证人杨某1的证言，证实的内容与冷某证实的内容一致。另外还证实她是2017年6月初到芋美佳攀枝花分公司上班，11月底离职。她到公司上班时，赵酌许负责公司的主要业务，听老员工讲，从公司开业起，赵酌许就负责公司的管理。 13.证人李某3的证言，证实芋美佳攀枝花分公司的办公地点、主要负责人员、营业情况和宣传方式与证人冷某证实的一致。同时还证实她是2017年6月底到芋美佳攀枝花分公司上班，11月底离开公司，她在该公司的主要工作是负责收取客户的集资款后在下班前全部交给赵酌许，只有一次赵酌许不在公司，赵让她将钱转到曹某的银行卡上，具体金额记不清楚了。她上班期间曹某到公司来过两次，是来指导工作的。 14.证人陈某2的证言，证实她于2017年5月中旬到芋美佳攀枝花分公司上班，负责前台工作，大概10月中旬离开公司。她到公司时赵酌许负责公司的主要业务，安排日常工作，给业务员开会，要求业务员积极发展客户来公司投资。 15.证人曹某的证言，证实2017年初，战友黄某2称其是银行失信人员，需用他的身份证在北川成立芋美佳科技食品有限公司，并在攀枝花成立分公司，他只负责北川芋美佳科技食品有限公司的生产经营，不负责攀枝花分公司经营，黄某2承诺给他利润的千分之九，他表示同意。2017年4月18日，他在北川成立了北川芋美佳食品科技开发有限公司，主要经营魔芋、挂面的研发、生产、销售。公司成立后，生产了很少一点东西，未用于销售，主要是让集资参与人来公司参观时显示公司的实力，让他们放心投资，然后作为礼物送给集资参与人。同年4月底，他们到攀枝花市成立了芋美佳攀枝花分公司，该公司没有开展业务，只是通过宣传和奖励老客户带新客户的形式吸引人来公司投资。公司和顾客签订合作协议，期限为6个月，公司每月给集资参与人投资金额2%的利息，合同到期后公司将无条件退还集资参与人本金。赵酌许负责管理该公司，并安排开展业务，向他电话汇报公司的经营情况。他参加过芋美佳攀枝花分公司的对外宣传活动，宣传方式是免费请攀枝花群众到农家乐吃饭，然后由专人宣讲公司项目好，只要投钱就一定会赚钱，他也叫大家放心投资等。该公司有60人以上来投资，吸收了200余万元现金，赵酌许通过现金和转账，给了他人民币5.9万元，他不知道其他集资款的去向。赵酌许、黄某1、张某1等人均是黄某2安排到该公司任职的。 16.集资参与人陈某1、李某1、蒋某、唐某1等人的证言，证实他们部分人在攀枝花市竹湖园、大梯道、川惠酒店、西区步行街等地接到宣传单，宣传该公司是开展魔芋种植、魔芋产品开发的，实力强、盈利好，许诺投资后可获得每个月2%的高利息；部分人是经他人介绍知道芋美佳攀枝花分公司可以投资。他们均信以为真，与公司签订了协议，缴纳了集资款，之后陆续领到了一些利息。除李某2、陶某、周某2、刘某1证实其集资款已收回外，其余集资参与人的集资款均未收回。 17.鉴定意见，证实经四川兴瑞司法鉴定所鉴定，从2017年5月到2017年12月期间，芋美佳攀枝花分公司吸收123人的资金共计人民币322.5万元，给集资参与人造成损失265.665万元。 18.情况说明，证实黄某1、张某1系化名，无法核实其身份。 18.辨认笔录，证实李某3、陈某1、石某辨认出赵酌许是芋美佳攀枝花分公司的负责人。 19.辨认现场笔录，证实被告人赵酌许对芋美佳攀枝花分公司经营地进行了辨认。 20.银行交易记录,证实曹某在银行交易情况。 21.视听资料，证实被告人赵酌许确认投资金额的情况。 本院认为，被告人赵酌许违反国家金融管理法律规定，为谋取非法利益，与他人合伙通过发宣传单、举办产品推介会等形式公开宣传，向社会不特定对象吸收资金共计人民币322.5万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。四川省攀枝花市东区人民检察院指控被告人赵酌许犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、罪名成立，本院予以确认。 被告人赵酌许及其辩护人均提出2017年6月16日，赵酌许担任北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司负责人，犯罪金额应从2017年6月16日开始计算，公诉机关指控的犯罪金额不准确的辩护意见。经查，被告人赵酌许于2017年5月初到攀枝花市与曹某等人预谋利用北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司向社会不特定人吸收资金，之后担任该公司负责人，至案发，被告人赵酌许对公司全面负责，故该辩护意见本院不予采纳。 辩护人提出被告人赵酌许系本案从犯的辩护意见。经查，被告人赵酌许虽然是受他人安排管理北川芋美佳食品科技开发有限公司攀枝花分公司，但是赵酌许是该公司的负责人，在公司起核心作用，在犯罪中并非起次要或辅助作用，故该辩护意见本院不予采纳。 辩护人提出被告人赵酌许系初犯、偶犯的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。 辩护人提出被告人赵酌许有自首情节的辩护意见。经查，被告人赵酌许经公安民警电话通知主动到案，在侦查阶段如实供述其犯罪事实，在庭审中亦如实供述了其主要犯罪事实并当庭认罪，符合自首的构成要件，故该辩护意见本院予以采纳，依法对被告人赵酌许从轻处罚。 公安机关扣押在案的电脑主机2台、印章3枚、账本2册均系物证，由扣押机关依法处置。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人赵酌许犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月18日起至2021年6月17日止。罚金于本判决生效后三日内向本院缴纳）； 二、责令被告人赵酌许在本判决生效后退赔集资参与人经济损失共计人民币265.665万元（退赔名单详见附件）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省攀枝花市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  先元彬 审 判 员  程 渝 人民陪审员  田丰华 二〇一九年十二月三日 书 记 员  张攀婷 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… …… 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。                            退 赔 表                                       序号                       姓名                       实际投资金额（元）                       领取利息（元）                       退赔金额（元）                               1                       陈某1                       74900                       5800                       69100                               2                       黄某3                       73600                       3200                       70400                               3                       李某1                       9700                       1000                       8700                               4                       蒋某                       29200                       2400                       26800                               5                       曾某1                       95200                       3000                       92200                               6                       唐某1                       24200                       3000                       21200                               7                       唐某2                       28600                       2600                       26000                               8                       谢某2                       4800                       600                       4200                               9                       王某1                       18400                       1400                       17000                               10                       石某                       48800                       3600                       45200                               11                       赵某1                       4800                       600                       4200                               12                       王某2                       14300                       600                       13700                               13                       陈某3                       235000                       5000                       230000                               14                       朱某                       81100                       5000                       76100                               15                       陈某4                       33700                       3600                       30100                               16                       何某1                       28900                       3100                       25800                               17                       桂某                       28050                       2300                       25750                               18                       候某1                       85300                       2500                       82800                               19                       刘某1                       8600                       900                       7700                               20                       白某                       36100                       3300                       32800                               21                       任某                       18000                       1200                       16800                               22                       殷某                       9000                       800                       8200                               23                       赵某2                       28000                       2400                       25600                               24                       周某3                       27300                       600                       26700                               25                       杨某2                       9200                       500                       8700                               26                       罗某1                       27800                       1600                       26200                               27                       黄某3                       9100                       200                       8900                               28                       左某                       83000                       2100                       80900                               29                       汪某                       14000                       1400                       12600                               30                       方某                       9800                       400                       9400                               31                       罗某2                       9800                       400                       9400                               32                       姚某                       9700                       1200                       8500                               33                       廖某                       9700                       1200                       8500                               34                       陆某                       19400                       1200                       18200                               35                       曲某                       29400                       2400                       27000                               36                       伍某                       18200                       700                       17500                               37                       司某                       26800                       1200                       25600                               38                       杨某3                       14300                       300                       14000                               39                       程某                       18800                       600                       18200                               40                       周某4                       46850                       5600                       41250                               41                       冯某                       45000                       1400                       43600                               42                       罗某3                       9000                       400                       8600                               43                       王某3                       36940                       4200                       32740                               44                       吴某                       9100                       800                       8300                               45                       罗某4                       9600                       1200                       8400                               46                       章某                       4500                       300                       4200                               47                       甘某                       4800                       600                       4200                               48                       龙某1                       28920                       3600                       25320                               49                       罗某5                       18100                       1400                       16700                               50                       候某2                       17200                       1600                       15600                               51                       罗某6                       139400                       11000                       128400                               52                       李某4                       27800                       1800                       26000                               53                       刘某2                       9600                       600                       9000                               54                       周某1                       18950                       1800                       17150                               55                       杨某4                       8800                       200                       8600                               56                       宋某                       8800                       0                       8800                               57                       舒某1                       37000                       3400                       33600                               58                       陈某5                       9000                       200                       8800                               59                       赵某3                       28200                       1800                       26400                               60                       张某2                       44000                       3000                       41000                               61                       王某4                       17200                       800                       16400                               62                       舒某2                       18000                       800                       17200                               63                       张某3                       9000                       400                       8600                               64                       尹某                       26400                       1200                       25200                               65                       毛某                       62600                       3000                       59600                               66                       莫某                       36400                       2400                       34000                               67                       曾某2                       9700                       1200                       8500                               68                       罗某7                       19000                       800                       18200                               69                       王某5                       18500                       400                       18100                               70                       陈某6                       18400                       1500                       16900                               71                       樊某                       9600                       1200                       8400                               72                       马某                       27400                       2200                       25200                               73                       刘某3                       9000                       400                       8600                               74                       候某3                       18300                       1900                       16400                               75                       谢某3                       64300                       5200                       59100                               76                       万某                       9200                       0                       9200                               77                       熊某                       9100                       800                       8300                               78                       王某6                       29100                       3000                       26100                               79                       李某5                       47200                       3600                       43600                               80                       赵某4                       36900                       3400                       33500                               81                       李某6                       9700                       1200                       8500                               82                       王某7                       18600                       1600                       17000                               83                       刘某4                       9500                       1000                       8500                               84                       张某4                       9500                       800                       8700                               85                       严某                       9800                       1200                       8600                               86                       武某                       9500                       1000                       8500                               87                       何某2                       17600                       2200                       15400                               88                       郑某                       9350                       800                       8550                               89                       王某8                       4650                       200                       4450                               90                       刘某5                       9400                       1100                       8300                               91                       杨某5                       9500                       1200                       8300                               92                       陈某7                       9500                       1200                       8300                               93                       李某7                       9500                       1200                       8300                               94                       杨某6                       9400                       1200                       8200                               95                       杨某7                       8800                       800                       8000                               96                       余某                       9700                       1200                       8500                               97                       谢某4                       9500                       1200                       8300                               98                       袁某                       9500                       1200                       8300                               99                       孙某1                       4800                       600                       4200                               100                       罗某8                       9700                       1200                       8500                               101                       李某8                       9500                       1200                       8300                               102                       王某9                       9640                       1200                       8440                               103                       徐某1                       9600                       1200                       8400                               104                       谭某1                       8500                       600                       7900                               105                       龙某2                       13500                       900                       12600                               106                       蔡某                       27300                       1200                       26100                               107                       赖某                       9500                       1000                       8500                               108                       徐某2                       17000                       1600                       15400                               109                       唐某3                       9700                       1000                       8700                               110                       李某9                       20000（已退10000）                       1000                       19000                               111                       杨某8                       10000                               112                       张某5                       19600                       400                       19200                               113                       李某10、胥某                       10000                       200                       9800                               114                       孙某2                       10000                       800                       9200                               115                       王某10                       10000                       200                       9800                               116                       谭某2                       20000                       400                       19600                               117                       屠某                       10000                       600                       9400                               118                       叶某                       20000                       2000                       18000                               119                       杨某9                       5000                       500                       4500