广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤03民终31053号上诉人（原审被告）：关天伟，男，汉族，1971年11月16日出生，身份证住址：广东省阳春市，被上诉人（原审原告）：蔡书高，男，汉族，1969年9月28日出生，身份证住址：重庆市长寿区，被上诉人（原审被告）：深圳盐港建设工程有限公司，住所地：广东省深圳市南山区中山园路1001号TCL国际E城D1栋4C，统一社会信用代码：914403005891794793。法定代表人：陈晓鹏，总经理。委托诉讼代理人：刘京柱，广东丹柱律师事务所律师。上诉人关天伟因与被上诉人蔡书高，被上诉人深圳盐港建设工程有限公司（以下简称盐港公司）建设工程施工合同纠纷一案，不服深圳市坪山区人民法院（2019）粤0310民初648号民事判决，向本院提起上诉。本院立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。关天伟上诉请求：1、撤销原审判决，改判关天伟无须退还蔡书高的保证金及利息；2、本案的一、二审诉讼费由蔡书高承担。事实和理由：一审法院认定事实不清。一、退还保证金的条件未成就，但一审法院却判决关天伟退还保证金。涉案的保证金为履约保证金。根据履约保证金的定义和功能可知，履约保证金是担保履约的形式之一，而履约担保是工程发包人为防止承包人在合同执行过程中违反合同规定或违约，并弥补给发包人造成的经济损失。在本案中，蔡书高在履行合同中有延误工期的违约行为，而且承包的工程还未经竣工验收合格。因涉案项目目前未竣工验收，施工的工程质量是否合格，仍需经过验收才可知晓。其次，盐港公司在庭审中陈述，经与其项目部经理缪冠林核实，确认该三份证据上项目部“谬冠林”的签名均非本人签名，因此一审法院不应当予以采信，蔡书高提交的相关证据，不能证明涉案项目封顶的事头。二、蔡书高诉求的利息无合同依据，而一审法院却判决支持。根据合同约定，在3个月无法开工的情况之下，第四个月起蔡书高才有权收取保证金利息。涉案项目按期开工，不存在3个月内开不了工的情况，因此蔡书高无权要求保证金的利息，且在合同的签订和履行过程中蔡书高均存在过错，相关损失也应当由其自身承担三、关天伟与蔡书高之间未结算工程。蔡书高提交的《工程量结算单》，双方虽有签字，但工程量结算单并不真实，是因涉案工程发生了劳务工工资纠纷，为了维稳强硬要求关天伟在《工程量结算单》上签字，是特殊情况之下的产物，并不真实，工程量测量关天伟未参与，不能反映实际工程量的情况。再因蔡书高多次在工程施工过程中出现人手短少的情况，造成当日无法按时保质完成工程安排，为此关天伟帮其安排工人并垫付人工费108786元。同时，因蔡书高安排劳力不足、拖延工期，按照其作出的《承诺书》，其承诺自行退场并接受全部处罚，罚金30万元。双方存在工程款的纠纷，保证金应从该两项款项中予以抵扣。四、目前涉案工程，关天伟已经离场，盐港公司接手，退还保证金的义务应当由盐港公司承担。蔡书高、盐港公司未发表辩论意见。蔡书高向一审法院起诉请求：1、关天伟退还蔡书高保证金400000元及利息（自起诉之日起，以400000元为本金，按中国人民银行同期贷款利率计算至实际清偿之日止）；二、本案诉讼费、保全费由关天伟承担。一审法院认定事实：蔡书高和关天伟于2016年12月30日签署《建筑工程劳务施工合同》，约定关天伟将其承建的深圳市坑梓镇名人居工业园扩建厂房项目中的土建工程分包给蔡书高施工，建筑面积暂定约40000平方米，单价为每平方米210元。双方在《建筑工程劳务施工合同》中对承包方式、承包范围、合同价款、付款方式、双方责任、安全施工、违约责任等进行了约定，其中第六条第2项主要约定“合同签订后三天内，蔡书高向关天伟缴纳保证金1300000元；蔡书高施工至正基础负零，关天伟退回保证金400000元；所有厂房框架主体完成到第六层时，关天伟退回保证金400000元；全部厂房封顶一个月，关天伟一次性退回余下全部押金给蔡书高”。2017年1月6日，蔡书高转账支付给关天伟保证金600000元。2018年1月11日，关天伟退回蔡书高保证金200000元。一审另查明：2016年9月2日，关天伟挂靠盐港公司与深圳市名人居投资发展有限公司签订《建设工程施工总承包合同》，约定深圳市名人居投资发展有限公司将名人居工业园5、6、7号厂房地下室工程及厂房的土建、安装工程等发包给盐港公司，工程建筑面积为39102.37平方米。双方另对工程承包方式、承包范围、合同工期、质量标准及验收方式、合同借款、工程量确认和工程款支付、发包人和承包人的权利义务、质量保修、违约责任、工程分包、退场、合同解除等等进行详细约定。一审再查明：2018年1月份，5号、6号厂房主体封顶；2018年8月份，7号厂房主体封顶。2018年11月12日，蔡书高和关天伟对涉案工程主体、装饰装修工程量进行结算。双方确认蔡书高完成总包、主体、装修、按建筑面积计算为40214.51平方米，单价210元，合价8445047.10元；地下室一项另补200000元，共计工程价款8645047.10元。双方确认蔡书高未做部分为地下室地面（底、面板）、楼地面层、外墙砖、卫生间磁砖、外墙大理石、楼梯面层、内墙抹灰、室外接水、化粪池、清洗外墙、卫生间地面砖、踢脚线、7#厂房未完成砌体部分、7#厂房楼梯间未做部分、7#厂房外墙未做部分等十五项，合计价款912984元。一审法院认为，关于关天伟责任承担问题。首先，关天伟挂靠并借用盐港公司的施工资质与发包人签订《建设工程施工总承包合同》后将工程分包给蔡书高，蔡书高和关天伟均为无资质的实际施工人，各方当事人对蔡书高和蔡书高签订的《建筑工程劳务施工合同》为无效合同均无异议，一审法院予以确认。关天伟依据无效合同收取蔡书高的剩余保证金400000元，应当予以返还。其次，依蔡书高和关天伟签订的《建设工程施工总承包合同》第六条第2项约定，关天伟退还保证金的条件于2018年9月底成就。其拒绝向蔡书高退还保证金，存在过错，应当赔偿蔡书高损失。蔡书高主张从起诉之日即2019年3月5日起计算利息，一审法院予以支持。再次，蔡书高和关天伟已经在工程结算单中对工程价款予以结算，关天伟并未对工程款结算、违约责任等提起反诉，其主张垫付人工费、罚金从保证金中抵扣的抗辩主张，一审法院不予采纳。关于盐港公司是否需承担责任问题。关天伟作为挂靠人，以其自己的名义与蔡书高签订《建筑工程劳务施工合同》并向蔡书高收取保证金，应由其自行承担向蔡书高退款付息的法律责任。盐港公司抗辩理由成立，一审法院予以采信。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（二）》第八条第一款第一项，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决：关天伟于本判决生效后三日内向蔡书高退还保证金400000元及利息（利息以400000元为本金，自2019年3月5日起按中国人民银行同期贷款利率计算至实际清偿之日止）。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费7300元，由关天伟负担。二审查明，一审查明的事实属实，本院予以确认。本院认为，本案为建设工程施工合同纠纷案件。涉案合同无效，关天伟应将收取的蔡书高押金退还。一审判决关天伟退还押金正确，本院对此予以维持。综上，关天伟的上诉请求不能成立，应予驳回；一审法院认定事实清楚，适用法律正确，处理结果并无不当，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费7300元，由上诉人关天伟担。本判决为终审判决。审判长 陈  明  亮审判员 张  秀  萍审判员 许  莹  姣二〇一九年十二月九日书记员 郭有志（兼）附相关法条：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。