河北省高级人民法院执 行 裁 定 书（2019）冀执复605号复议申请人（异议人、申请执行人）：马玉虎，男，1961年9月21日出生，汉族，住河北省石家庄市裕华区三教堂新村6-3-301，系井陉县丰镐商贸有限公司职工。委托诉讼代理人：贾天，男，1983年11月20日出生，汉族，住河北省石家庄市元氏县，系井陉县丰镐商贸有限公司推荐。被执行人：石家庄盛世宏基房地产开发有限公司，住所地河北省石家庄市新华区联盟路366号宏基花园E座商城4单元M层。法定代表人：郜继营，该公司董事长。被执行人：河北融投担保集团中瑞担保有限公司。被执行人：郜继营，男，1965年8月23日出生，汉族，住河北省石家庄市桥西区。复议申请人马玉虎不服河北省石家庄市中级人民法院（以下简称石家庄中院）（2019）冀01执异123号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行了审查。本案现已审查终结。石家庄中院在执行马玉虎与石家庄盛世宏基房地产开发有限公司（以下简称盛世宏基公司）、河北融投担保集团中瑞担保有限公司（以下简称融投中瑞公司）、郜继营借款合同纠纷一案中，马玉虎对该院作出的（2016）冀01执84-7号中止执行裁定不服，提出书面异议。该院经审查作出（2019）冀01执异123号执行裁定，驳回马玉虎的异议请求。马玉虎不服，向本院申请复议，形成本案。石家庄中院查明，马玉虎与盛世宏基公司、融投中瑞公司、郜继营借款合同纠纷一案，该院于2015年5月28日作出（2015）石民三初字第00053号民事判决，判令：一、盛世宏基公司于本判决生效之日起十日内偿还马玉虎借款本金3000万元；二、盛世宏基公司于本判决生效之日起十日内向马玉虎支付利息损失（以本金3000万元为基数，自2014年9月17日至本判决执行完毕之日止按照中国人民银行同期贷款利率4倍计算利息）；三、融投中瑞公司对本判决上述第一、二项所确定的盛世宏基公司的给付义务承担连带清偿责任；四、郜继营对本判决上述第一、二项所确定的盛世宏基公司的给付义务承担连带清偿责任。案件受理费203680元，由盛世宏基公司负担。判后，盛世宏基公司、融投中瑞公司均不服该判决，向河北省高级人民法院（以下简称河北高院）提出上诉，河北高院于2015年11月10日作出（2015）冀民二终字第114号民事判决，判令：一、盛世宏基公司于本判决生效之日起十日内偿还马玉虎借款本金3000万元；二、盛世宏基公司于本判决生效之日起十日内向马玉虎支付利息损失（以本金3000万元为基数，自2014年10月17日至本判决执行完毕之日止按照中国人民银行同期贷款利率四倍计算利息）；三、融投担保公司对本判决上述第一项所确定的盛世宏基公司的给付义务承担连带清偿责任；四、郜继营对本判决上述第一、二项所确定的盛世宏基公司的给付义务承担连带清偿责任。该判决生效并进入执行程序后。石家庄中院在执行过程中，河北省邯郸市公安局于2018年2月2日函至该院，函的内容为：“2016年5月13日，河北省公安厅指定我局对盛世宏基公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。经查，盛世宏基公司及其关联公司以开发项目需要资金为由，以河北融投担保集团有限公司做担保，以高息为诱饵，面向社会不特定人群非法集资26亿余元。其中郜继营以盛世宏基公司名义，以河北融投担保集团有限公司做担保，从马玉虎借款本金3000万元，该笔款项是我局侦办的盛世宏基公司涉嫌非法吸收公众存款非法集资款的一部分”。该院于2018年4月10日作出（2016）冀01执84-7号执行裁定，裁定中止河北高院的（2015）冀民二终字第114号民事判决书的执行。马玉虎不服该执行裁定，向该院提出书面执行异议。另查明，2017年7月14日，河北融投担保集团风险处置协调领导小组办公室组织召开会议，参加人有：石家庄市金融办副主任、以及河北高院和石家庄中院（各两名工作人员）、市国土局、市规划局、市环卫处、市建设局、市轨道办、供电公司、市地产集团、新华区政府、桥西区政府、桥西区友谊街道办、市房地产专项整治办公室、河北融投担保集团总经理、河北融投控股集团风险总监、河北融投担保集团副总经理、盛世宏基公司、恒大地产的工作人员。形成［2017］41号会议纪要。会议纪要第一条：鉴于盛世宏基系以涉嫌非法吸储被刑事立案，河北高院及石家庄中院协调鹿泉法院、平山法院等法院尽快中止盛世宏基涉诉案件。石家庄中院认为，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条关于涉及民事案件的处理问题规定：“对于公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理的非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼或者申请执行涉案财物的，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察院。人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。公安机关、人民检察院、人民法院在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院。人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理。”石家庄中院在执行本案过程中，邯郸市公安局函致该院，从致该院函的内容“……郜继营以盛世宏基公司名义，以河北融投担保集团有限公司做担保，从马玉虎借款本金3000万元，该笔款项是我局侦办的盛世宏基公司涉嫌非法吸收公众存款非法集资款的一部分。”看，本案执行标的盛世宏基公司偿还马玉虎借款本金3000万元系邯郸公安机关正在侦办的盛世宏基公司涉嫌非法吸收公众存款非法集资款案件的一部分。根据上述意见的规定，并结合［2017］41号会议纪要的内容，该院作出（2016）冀01执84-7号执行裁定，裁定中止河北高院的（2015）冀民二终字第114号民事判决书的执行，并无不妥。马玉虎提供的证据不能否定在该院执行本案过程中邯郸市公安机关致该院函的内容。马玉虎的异议理由证据不足且没有法律依据，石家庄中院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项规定，裁定驳回马玉虎的异议请求。马玉虎向本院复议称，一、请求撤销石家庄中院(2019)冀01执异123号执行裁定；二、请求恢复对融投中瑞公司、郜继营的执行；三、请求追究郜继营非法转移资产的刑事责任。事实和理由：一、石家庄中院(2019)冀01执异123号执行裁定认定事实错误。马玉虎与盛世宏基公司签订的借款合同中约定的利息为月息1.8％，依据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条“借贷双方约定的利息未超过年利率24％，出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的，人民法院应予支持”。马玉虎通过融投中瑞公司介绍出借给盛世宏基公司资金，并且融投中瑞公司一再表示其已经对盛世宏基公司做了尽职调查，并做足了反担保措施，同时还向马玉虎出具担保函为盛世宏基公司提供无限连带责任担保保证。且经河北高院终审，作出(2015)冀民二终字第114号民事判决书确定了马玉虎的债权。故马玉虎的借款行为不属于非法吸收公共存款罪的范围之内。二、石家庄中院对盛世宏基公司涉嫌非吸未尽到充分审査义务，以偏概全。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第三款之规定，法院应当进行充分的审査认定。石家庄中院仅依据邯郸市公安局经济犯罪侦査支队(以下简称邯郸经侦)出具的公函，将盛世宏基执行案件全案中止，有违法律赋予司法机关的职责。邯郸经侦仅仅针对马玉虎一笔借款出具公函，违反了《公安机关办理经济犯罪案件若干规定》，明显存在滥用权利，以权谋私的嫌疑。另外，即使宏基公司真的涉嫌非吸，而作为担保人的郜继营、融投中瑞公司并没有被列为非吸，执行法院不应该对郜继营、融投中瑞公司的执行也一并中止。三、本案中止执行期间盛世宏基公司转移优质资产，致使马玉虎的债权无法得到清偿。2018年年底申请人经多方了解，发现郜继营持有河北锦水房地产开发有限公司(以下简称锦水公司)70％的股权，锦水公司对应的地产项目是位于石家庄市裕华东路48号石家庄太空动漫城项目，马玉虎特向执行法院要求对相应资产予以查封、冻结，但因执行案件已被中止，执行法院表示无法做查封手续，致使债权人的利益无法得到保护，而且盛世宏基公司在向执行法院申报财产中并未列明此项目。经马玉虎于2019年5月29日再次查询工商信息发现郜继营在2019年5月19日将其持有的锦水公司的股权转让给了侯向阳。郜继营的行为明显存在在执行期间非法转移资产，属于被执行人转移资产，致使判决无法执行的行为，违反了《中华人民共和国刑法》第313条及相关司法解释的规定，明显属于拒不执行判决、裁定罪量刑标准，应当以拒执罪定罪处罚。四、盛世宏基公司以涉嫌非法吸收公共存款罪为由，以不合理的高价用财产抵偿债务。盛世宏基公司以涉嫌非法吸收公共存款罪正在邯郸公安经侦支队立案侦查为由，向广大债权人宣称只偿还债务本金。用所谓的商业地产项目以每平米2万元的高价抵偿债务的本金，一部分债权人被迫与盛世宏基公司签订了以房抵债协议，协议约定将于2020年5月31日达到交付标准，而据了解该项目因建设规划的问题现在处于停工状态，依据现在的进度明显无法在约定期限内完成。故盛世宏基公司以房抵债的行为明显存在欺骗广大债权人的嫌疑。假如盛世宏基公司涉嫌非法吸收公共存款罪，邯郸公安经侦支队应当依照法律规定查封该公司关联的全部财产，由邯郸公安经侦牵头一并处置资产并偿还给债权人，而该公司的行为严重损害广大债权人的利益。综上所述，邯郸公安经侦放任盛世宏基公司非法转移资产，导致不能查封郜继营的有效资产，致使债权人得不到公平、合理的待遇，严重损害了债权人的合法权利。本院对石家庄中院查明的事实予以确认。本院认为，本案执行依据为河北高院（2015）冀民二终字第114号民事判决，确定的执行标的之一为盛世宏基公司偿还马玉虎借款本金3000万元。该执行标的与邯郸市公安局致函石家庄中院“其中郜继营以盛世宏基公司名义，以河北融投担保集团有限公司做担保，从马玉虎借款本金3000万元，该笔款项是我局侦办的盛世宏基公司涉嫌非法吸收公众存款非法集资款的一部分”所述款项具有同一性，属于涉案财物。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条之规定，本案应当裁定中止执行。关于复议申请人马玉虎主张郜继营、融投中瑞公司未被列入非吸不应一并中止的问题，因执行依据河北高院（2015）冀民二终字第114号民事判决中第一项确定的盛世宏基公司的给付义务系主债务，第三、四项确定的郜继营、融投中瑞公司给付义务均系对主债务的连带清偿责任，应当待盛世宏基公司涉嫌非吸刑事案件作出认定后再作处理，故马玉虎该项主张缺乏事实和法律依据，本院不予支持。关于马玉虎主张被申请人转移优质资产、高价抵偿债务的问题，在本案中止情形未消失前，不属于执行异议、复议审查范围，复议申请人可通过向公安机关反映等途径寻求救济。综上，马玉虎的复议请求不能成立，应予驳回；石家庄中院异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回马玉虎的复议申请，维持河北省石家庄市中级人民法院（2019）冀01执异123号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长  王振健审判员  刘立斌审判员  解占林二〇一九年十二月三日法官助理刘奂军书记员张晓通