江苏省南京市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）苏01刑终987号原公诉机关南京市玄武区人民检察院。上诉人（原审被告人）高洋，男，1978年11月9日出生，江苏汉旭资产管理有限公司（以下简称汉旭公司）法定代表人，住吉林省长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月21日被刑事拘留，同年7月27日被逮捕，现羁押于南京市第三看守所。辩护人孟凡营，江苏冠文律师事务所律师。上诉人（原审被告人）何正伟，男，1977年9月27日出生，原汉旭公司负责人，住黑龙江省哈尔滨市宾县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月15日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕，现羁押于南京市第三看守所。辩护人吴成玉，江苏冠文律师事务所律师。上诉人（原审被告人）杨会德，男，1983年11月7日出生，原汉旭公司销售经理，住江苏省南京市栖霞区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月20日被刑事拘留，同年1月26日被取保候审，2018年9月28日继续被取保候审。现羁押于南京市第三看守所。辩护人蓝天彬，江苏东恒律师事务所律师。原审被告人杨波，男，1988年11月11日出生，原汉旭公司销售团队负责人,住江苏省南京市建邺区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2018年7月6日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。原审被告人刘巧云，女，1971年6月7日出生，原汉旭公司销售经理，住江苏省南京市浦口区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月31日被取保候审，2018年9月28日被继续取保候审。原审被告人陈明，男，1988年8月16日出生，原汉旭公司销售经理，住江苏省南京市六合区。被告人陈明因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月12日被取保候审，2018年9月28日被继续取保候审。南京市玄武区人民法院审理南京市玄武区人民检察院指控被告人高洋、何正伟、杨波、刘巧云、杨会德、陈明犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月19日作出（2019）苏0102刑初37号刑事判决。被告人高洋、何正伟、杨会德不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取检、辩双方意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2016年3月至8月期间，被告人高洋伙同被告人杨波在南京市注册成立汉旭公司。高洋担任法定代表人，被告人何正伟为公司负责人（于2016年4月15日至该公司），杨波为销售团队负责人，招聘被告人刘巧云、杨会德、陈明等数十名销售人员，组建销售团队，在南京市玄武区中山东路9号天时大厦6楼G座设立办公场所，以黑龙江省哈尔滨市宾县冰城益合房地产开发公司开发的新天地商业广场购物中心项目需要资金周转为由，以发传单、打电话等方式吸引集资参与人，承诺年利率高达96%，向社会不特定人员借款。截止目前，已查明的集资参与人共计258名，非法吸收资金共计人民币2237.85万元，造成损失共计人民币1585.2209万元。被告人何正伟向236名集资参与人非法吸收公众存款共计人民币2031.85万元，造成损失共计人民币1550.7259万元。被告人刘巧云向70名集资参与人吸收资金共计人民币749万元，造成损失共计人民币567.6115万元。被告人杨会德向47名集资参与人吸收资金共计人民币484万元，造成损失共计人民币323.25万元。被告人陈明向8名集资参与人吸收资金共计人民币125.85万元，造成损失共计人民币104.58万元。2017年12月20日，被告人杨会德被公安机关抓获归案；2018年1月31日，被告人刘巧云到公安机关投案；2018年6月21日，被告人高洋到公安机关投案；2018年7月5日，被告人杨波到公安机关投案；2018年7月11日，被告人陈明到公安机关投案；2018年7月15日，被告人何正伟到公安机关投案。另查明：2018年1月26日，被告人杨会德的亲属向南京市公安局玄武分局代为退缴人民币5万元。2019年8月14日，被告人陈明向本院退缴人民币1.5万元。原审判决认定的上述事实，有经庭审质证、认证的工商登记资料、合同书、补充协议、收据、银行账户明细、归案经过、户籍资料等书证，证人曲长明、邱某等人的证言，集资参与人王兆俊、王翠玲、肖南云、李婷婷、黄鹏、高强等人的陈述，被告人高洋、何正伟、杨波、刘巧云、杨会德、陈明的供述，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的鉴证报告等证据证实。原审判决认为，被告人高洋、何正伟、杨波、刘巧云、杨会德、陈明非法吸收公众存款，数额巨大，六被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人高洋、何正伟、杨波、刘巧云、陈明具有自首情节，被告人杨会德具有坦白情节，依法对各被告人从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人高洋有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人何正伟有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币八万元；判处被告人杨波有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币八万元；判处被告人刘巧云有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币七万元；判处被告人杨会德有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人陈明有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。责令被告人高洋、何正伟、杨波、刘巧云、杨会德、陈明退赔相关集资参与人经济损失。被告人杨会德退缴的人民币5万元以及被告人陈明退缴的人民币1.5万元，按比例发还相关集资参与人。上诉人高洋及其辩护人提出，应认定高洋为从犯，结合其有自首情节，二审应对其从轻或减轻处罚。上诉人何正伟及其辩护人提出，原审判决认定何正伟是汉旭公司负责人证据不足；何正伟在共同犯罪中作用较小，应认定为从犯，结合其有自首情节，二审应对其从轻处罚并适用缓刑。上诉人杨会德及其辩护人提出，原审判决认定杨会德犯罪数额及人数有误，应认定杨会德为从犯，二审应对其适用缓刑。江苏省南京市人民检察院认为，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，建议不开庭审理，依法驳回上诉，维持原判。经审理查明的事实与原审判决认定的事实一致，并有经庭审质证、认证的证据予以证实。各上诉人及其辩护人在本院审理期间，未提供新的证据，本院对原审判决认定的事实和证据予以确认。针对上诉人和辩护人提出的相关意见，本院综合评判如下：关于上诉人高洋、何正伟、杨会德及其辩护人提出从犯认定的相关意见，经查，高洋伙同他人成立汉旭公司实施非法吸收公众存款犯罪，并担任公司法定代表人，何正伟负责公司管理，杨会德担任销售团队负责人，三人在共同犯罪中均起主要作用，不应认定为从犯。相关意见不能成立，本院不予采纳。上诉人何正伟及其辩护人提出认定何正伟系汉旭公司负责人证据不足的意见，经查，原审判决认定何正伟系汉旭公司负责人有杨波、刘巧云、陈明等人的供述予以证实，足以认定。该意见不能成立，本院不予采纳。上诉人杨会德及其辩护人提出认定杨会德非法吸收公众存款数额及人数有误的相关意见，经查，杨会德非法吸收公众存款数额及对应的集资参与人数系有资质的鉴定机构出具的鉴证报告予以证实，并与杨会德的供述、集资人的证言、投资合同等证据相互印证，可以采信。该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人高洋、何正伟、杨会德及其辩护人提出适用缓刑的相关意见，经查，原审判决综合三上诉人的罪行及高洋、何正伟具有的自首情节、杨会德具有的坦白情节，已对其从轻处罚，二审改判缓刑依据不充分。相关意见不能成立，本院不予采纳。江苏省南京市人民检察院的意见成立，本院予以采纳。本院认为，上诉人（原审被告人）高洋、何正伟、杨会德和原审被告人杨波、刘巧云、陈明非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 邓 玲审判员 汪 波审判员 刘明世二〇一九年十二月三十一日书记员 董金荣