上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初919号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人朱世红，男，1967年10月5日出生，汉族，户籍地江苏省。辩护人叶文慧，上海市嘉华律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人吕告华，男，1983年6月1日出生，汉族，户籍地浙江省宁波市。辩护人康烨，北京盈科(上海)律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2019)1177号起诉书指控被告人朱世红、吕告华犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日向本院提起公诉。本院于同年9月20日立案，依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派检察员李2出庭支持公诉，两名被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2017年5月，上海棣驰实业有限公司(简称棣驰公司)在沪注册成立，由周某某担任法定代表人，并先后在普陀、徐汇等区成立分部。其中，上海棣驰实业有限公司徐汇分部(简称棣驰公司徐汇分部)租赁本市徐汇区宜山路XXX号光启城XXX室为办公地址，雇佣被告人朱世红、吕告华等人，未经有关部门批准，通过发广告、打电话等方式招揽投资人，并向投资人宣传酒店投资等项目，以20%-54%高利息为诱饵并许诺保本付息，与投资人签订借款合同，向社会不特定公众吸收存款。其中，2017年11月至2018年7月，被告人朱世红担任棣驰公司徐汇分部总经理，负责公司日常营业，积极地向投资人宣传公司所经营的项目，向社会不特定公众吸收存款人民币3100余万元(涉案币种均为人民币)。2017年5月至2018年7月，被告人吕告华担任棣驰公司徐汇分部业务员、业务总监，负责公司业务经营，向社会不特定公众吸收存款3900余万元。2018年10月24日，被告人朱世红接到公安机关电话传唤后主动到案接受调查。2019年5月20日，公安机关在浙江省宁波市鄞州区抓获被告人吕告华。被告人朱世红、吕告华到案后均对基本犯罪事实供认不讳。2019年7月，被告人吕告华退赔部分个人违法所得10万元。公诉机关认定被告人朱世红、吕告华的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。被告人朱世红系自首，根据《刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。被告人吕告华到案后如实供述自己的罪行，根据《刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人朱世红判处有期徒刑三至五年并处罚金、对被告人吕告华判处有期徒刑四至六年并处罚金的刑事处罚。提请依法审判。被告人朱世红对起诉书指控的事实和罪名没有异议，辩解其只是按照公司宣传策讲解理财产品，对公司财务、行政、人事等并不管理。辩护人对起诉书指控的事实及罪名均不持异议，提出被告人朱世红具有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人吕告华对起诉书指控的罪名没有异议，但辩解公司并未正式任命其为业务总监，且于2018年4月30日离职。辩护人对起诉书指控被告人吕告华参与非法集资的犯罪金额提出异议，并提出被告人吕告华在棣驰公司任职较低，直接参与集资的比重较小，起次要作用，系从犯，且有坦白及退赔违法所得20万元等情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2017年5月，上海棣驰实业有限公司在沪注册成立，由周某某担任法定代表人，并先后在普陀、徐汇等成立分部。上海棣驰实业有限公司徐汇分部租赁本市徐汇区宜山路XXX号光启城XXX室办公经营。棣驰公司徐汇分部未经有关部门批准，通过发广告、打电话等方式招揽投资人，向投资人宣传酒店投资等项目，以18%-54%的高利为诱饵并许诺保本付息，与投资人签订借款合同。经审计，2017年5月至2018年4月，棣驰公司徐汇分部向社会不特定公众非法集资4500余万元，未兑付3400余万元。其间，自2017年11月至2018年4月间，被告人朱世红担任棣驰公司徐汇分部总经理，负责公司日常管理及对外集资、宣传公司投资项目，棣驰公司徐汇分部向社会不特定公众非法集资达3100余万元，未兑付达2900余万元。自2017年9月至2018年4月，被告人吕告华担任棣驰公司徐汇分部业务总监，负责公司对外集资，棣驰公司徐汇分部向社会不特定公众非法集资3900余万元，未兑付达3300余万元。2018年10月24日，被告人朱世红接到公安机关电话传唤后主动到案接受调查。2019年5月20日，被告人吕告华在浙江省宁波市鄞州区被抓获。被告人朱世红、吕告华到案后均对基本犯罪事实予以供认。被告人吕告华到案后退出违法所得共计20万元。上述事实，有下列证据证实：棣驰公司工商注册档案资料、公司章程、租房协议及证人肖某某、张某1的证言；证人王某某、钱某某、沈某某、张某2、李某1的证言及自述笔录；《借款合同》、POS机签购单、银行账户交易明细及司法会计鉴定意见书、司法会计补充鉴定意见书；受案登记表、工作情况、刑事判决书及被告人朱世红、吕告华的供述等证据。上述证据，均经庭审质证，本院予以确认。本院认为，被告人朱世红、吕告华未经有关部门批准，违反国家金融法规，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控成立。被告人吕告华对其担任业务总监提出异议，辩护人提出吕告华任职较低且系从犯。经查，原棣驰公司总经理肖某某及被告人朱世红均作证，吕告华系棣驰公司徐汇分部的业务总监，负责向客户宣传投资项目、公布业绩、并代表分部参加总公司会议等；被告人吕告华于2017年9月在担任业务总监之后，按照徐汇分部的集资额予以提成获利。因此，无论是吕告华的实际履职，还是其获利之源，吕告华都应当对2017年9月之后棣驰公司徐汇分部的非法集资承担刑事责任。又查，棣驰公司为制衡业务总监的职权，于2017年11月将被告人朱世红派驻徐汇分部担任总经理，一方面制衡吕告华的权利，一方面负责向客户介绍公司推进业务发展。因此，两名被告人虽有职责不同，但没有主次之分。故，辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。两名被告人在集资过程中向客户宣传投资项目，承诺不符合市场规律违反经营法则的高额利息，致使集资参与人投资受损，其行为具有一定的主观恶性和社会危害性。辩护人提出对被告人吕告华适用缓刑的意见，本院不予采纳。鉴于被告人朱世红有自首情节，被告人吕告华有坦白情节且退赔违法所得人民币20万元，均予以从轻处罚。根据本案的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱世红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2023年6月5日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人吕告华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月29日起至2023年7月31日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱以珍人民陪审员  张建黎人民陪审员  李南山二〇一九年十二月十二日书 记 员  连文静附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。