河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1702刑初289号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告人李正奇，男，1967年6月14日出生，汉族，专科文化，原驻马店市某单位工作人员（2013年被开除），案发前系山东青州黄楼开发建设投资有限公司驻马店市第五大道吸储点和天津盘古投资有限责任公司驻马店吸储点业务员，住驻马店市驿城区。因犯非法吸收公众存款罪于2015年8月19日被驻马店市中级人民法院判处有期徒刑五年（刑期自2013年9月3日起至2018年9月2日止），2018年9月2日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月2日被驻马店市公安局东高分局刑事拘留，同月30日被执行逮捕。辩护人周涛，河南尚成律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2019）210号起诉书和驻驿检刑追诉（2019）2号追加起诉决定书指控被告人李正奇犯非法吸收公众存款罪，分别于2019年5月5日和同年9月26日向本院提起公诉和追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员王建起出庭支持公诉，被告人李正奇及其辩护人周涛到庭参加诉讼。审理期间，因公诉机关提出补充侦查，本案延期审理一次。现已审理终结。河南省驻马店市驿城区人民检察院指控：一、2013年4月到6月期间，山东青州黄楼开发建设投资有限公司（下称青州黄楼公司、法定代表人黄某）在未经国家主管机关批准的情况下，以投资南阳房地产项目和收购股权为名，在驻马店市第五大道酒店设立吸储点，以高息为诱饵面向社会非法吸收公众存款，被告人李正奇系该吸储点业务员。截止2013年9月份资金链断裂，青州黄楼公司不能还本付息。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司审计，被告人李正奇吸收存款人数为35人，申报本金1698万元，已还本金179万元，申报已得利息97.46万元，申报损失1421.54万元。二、2013年2月至2014年初，天津盘古投资有限公司（以下简称天津盘古公司）法定代表人高某雇佣人员在驻马店市驿城区“米兰”公寓设立吸储点，采取签订借款协议、承诺给予高息的方式，在驻马店市拉拢群众存款。被告人李正奇系天津盘古公司业务员，明知公司非法吸收公众存款的情况下，仍宣传吸储。经鉴定，李正奇参与非法吸收的借款协议金额2950.37万元，实际借款金额2077.115万元，返还本息23.2686万元，实际损失金额2053.8464万元。针对指控，公诉机关提供了被告人李正奇供述、证人证言、鉴定意见、书证等证据，认为李正奇的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人李正奇对公诉机关指控的罪名和事实均无异议，辩解其系从犯，有自首情节，其亲属在青州黄楼公司的投资款236万元不应计入犯罪数额，请求从轻处罚。辩护人提出李正奇在青州黄楼公司中非法吸收其亲属的236万元不应计入犯罪数额，青州黄楼公司所投资的项目有资产，可以弥补集资参与人部分经济损失；李正奇系从犯，本案系单位犯罪，李正奇有坦白和自首情节，已取得部分集资参与人谅解，建议从轻处罚。经审理查明：一、2012年5月份，黄某（另案处理）在山东省青州市注册成立青州黄楼公司，黄某担任法定代表人。2013年4月份，黄某在驻马店市置地大道与乐山路交叉口第五大道酒店12楼租赁两间房作为青州黄楼公司驻马店办事处，招聘业务员以投资南阳房地产项目和收购股权为名，采取宣传推介、口口相传的方式，以高息为诱饵面向社会不特定群众非法吸收公众存款。被告人李正奇系驻马店市第五大道吸储点业务员，向社会宣传非法吸收公众存款。截止2013年9月份资金链断裂，青州黄楼公司不能还本付息。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司审计：青州黄楼公司共有80人申报债权，申报未偿还本金10626万元，申报已得利息628.968万元，实际损失9997.032万元。其中李正奇吸收存款人数为35人，申报本金1698万元，申报已得利息97.46万元，申报损失1600.54万元。李正奇亲属将其中5人的合同买走，该5人申报本金179万元（李正奇亲属已将179万元支付给相应的合同持有人）。故35名集资参与人申报已得利息97.46万元、已得本金179万元，损失为1421.54万元。另查明，为确保驻马店群众集资款的安全，黄某与该公司在驻马店负责非法集资的业务员商定，集资款直接转至南阳市的项目上。2013年4月份，为收购南阳市华通运务有限公司股权，黄某等人使用刘某的银行账户转款，青州黄楼公司会计李某将在驻马店非法集资的4300万元转到刘某账户上后，刘某陆续将其中的3800万元转到南阳市华通运务有限公司法定代表人杨某银行账户内，余下500万元转至吕某银行账户内。为收购河南龙鑫国际酒店管理有限公司全部股权及该公司名下位于盛唐商务苑第12幢第三层、第四层、第十一层、第十二层、第十四层、第十五层的房产，驻马店集资参与人又将吸收的款转至黄某2账户。2013年5月份，黄某2向河南龙鑫国际酒店管理有限公司原股东李某2转款2520万元、向原股东连某转款1260万元，向芦某转款420万元，当日，芦某将该420万元转至连某账户。为顺利收购河南龙鑫国际酒店管理有限公司的股权，黄某2替田某归还祁某个人借款582万元。支付完毕后，黄某2占河南龙鑫国际酒店管理有限公司90%股权。还查明，集资参与人李某3、包某、赵某、梁某、杨某2、刘某2、张某、陈某对李正奇表示谅解。案发后，公安机关查封河南龙鑫国际酒店有限公司位于南阳市宛城区独山大道与滨河路交汇处盛唐商务苑第12幢的六层房产，分别为盛唐商务苑第12幢第三层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第四层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十一层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十二层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十四层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十五层（房产证号为宛市房权证字第××号）。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：1.被告人李正奇供述：2013年初，他在泰德公司参与吸储时，黄某找到他让拉存款投入青州黄楼公司，称青州黄楼公司投资的钱用在实际项目上，且都有抵押物，保证资金安全，后他了解青州黄楼公司的法定代表人是黄某，会计是吴某，青州黄楼公司在驻马店市乐山路第五大道酒店租赁两间房作为吸储点。后他跟着黄某到南阳考察了南阳市龙鑫大酒店的项目，认为项目不错，遂答应黄某投资，黄某承诺给月息5分，他找到谭某、黄某2等人商量此事，几人也答应投资。为防止青州黄楼公司将款挪用，他们商量将集资款直接打至青州黄楼公司指定的南阳市项目的单位账上，黄某同意。2013年4、5月份，他开始为青州黄楼公司拉存款，他们将客户领到第五大道的办公室，客户将款转至黄某指定账户，会计给集资户开合同、收据，到期发利息，给客户的利息是月息3分，另外每一笔业务公司给业务员9%提成。青州黄楼公司和客户签订的借款合同，借款方是青州黄楼公司，出借方是客户本人，合同落款是青州黄楼公司，法人代表盖的章是黄某，另载明借款期限、还款期限，他共拉存款1000多万元。其他的业务员也拉存款，他们集资款前期转至李某等人账户上，后期又转至黄某2(黄某3)账户。他们集资的钱主要投至南阳市华通运务有限公司开发的红星美凯龙项目和南阳龙鑫国际酒店两个项目。红星美凯龙项目是张某2、杨某夫妇投资建设，他们将4300万集资款投到南阳市华通运务有限公司，该公司将90%股权转到黄某名下作为抵押。龙鑫国际酒店项目是田某和田某2开发，他们将又吸收的5000万元集资款投到龙鑫国际酒店项目，并以龙鑫国际酒店6层楼作为抵押，同时把龙鑫国际投资管理有限公司90%的股权转给黄某2，由黄某2担任法定代表人，要求龙鑫国际酒店以其经营收入偿还集资户的钱。2.证人证言⑴黄某证言：他任青州黄楼公司法定代表人，股东就他自己，经营范围为房地产开发投资，公司注册地山东省青州市。2013年春，他在驻马店市置地大道与乐山路交叉口“第五大道”酒店12楼租赁两间房，成立青州黄楼公司驻马店办事处，他负责办事处的工作。后来通过朋友认识李正奇，他和李正奇商量以青州黄楼公司名义在驻马店开展吸储业务，又通过李正奇认识黄某2、谭某、王某、陈某2等人。他通过朋友认识南阳市的田某，田某称可以给他在南阳市找项目，他让李正奇、黄某2等人到南阳市考察了田某所称的项目，李正奇等人同意投资。他在驻马店通过李正奇等业务人员口口相传的方式吸储，集资款前期都打至李某（李正奇的小孩姨）账户，后期打至黄某2小孩舅的账户，他给客户月息3分，业务员开始提成按月息3分，后涨到4分，他和客户签订的借款合同上出借方是客户，借款方是青州黄楼公司，上面盖有青州黄楼公司和他本人的印章。驻马店的集资款有4300万元投到张某2、杨某夫妇投资建设的南阳市华通运务公司开发的红星美凯龙项目，有5000万元投资到田某和田某2共同投资建设的南阳市龙鑫国际酒店。这些钱均是田某使用，田某知道钱的来源是非法集资的，钱没经他的手，由投资户直接打给这两个公司。田某准备投资2亿元买下红星美凯龙项目，田某答应项目运作成功后给他25%股份，他负责资金，驻马店集资户的4300万元由田某负责偿还，但后来也没给他股份。南阳市龙鑫国际酒店6层楼的产权在河南龙鑫国际酒店管理有限公司名下，田某使用驻马店集资户的资金后，把河南龙鑫国际酒店管理有限公司90%股权转到驻马店客户代表黄某2名下，并将法定代表人更换为黄某2，黄某2负责为驻马店的集资户监督龙鑫酒店6层楼的资产。2013年9月份，因投资项目未收回，停止付息。2014年春节后，他从黄某2处拿到南阳龙鑫国际酒店管理有限公司一层楼的产权证书抵押给商丘市的刘总借款340万元，用于支付驻马店集资户的本息。南阳火车站附近70亩商业用地建设的十万平方米商场（红星美凯龙租用营业）系南阳市华通运务的资产。⑵刘某证言：2013年4月上旬，李正奇称其在南阳市找到一项目，使用他的银行卡转款，每月支付2600元好处费，他同意。同月下旬，黄某和李正奇等人将他带到南阳市，用他的身份证办理了卡号62×××76的农行卡、卡号62×××95的中行卡、卡号62×××60的工行卡、卡号62×××66的建行卡和卡号为62×××24的邮政银行卡。同年4月26日至5月5日之间，他陆续收到李某转来的驻马店集资款4300万元，黄某安排将其中的3800万元转至杨某账户内（杨某共有4个账户，分别为62×××78的农行卡、62×××07的中行卡、62×××65的工行卡、62×××17的建行卡），余下500万元转至田某手下财务人员吕某62×××69的账户内（黄某称田某前期为杨某的项目垫资500万元）。2013年5月20日左右，青州黄楼公司准备在南阳市成立一家房地产开发公司，李某转到他账户内2000万元，他又转到黄某262×××78的中信银行卡内，后来又退到他账户内。⑶吴某证言：2013年4月份，黄某在驻马店市第五大道酒店租用房屋作为办事处，在驻马店市区非法集资。他于2013年4月份到驻马店办事处任会计，主要职责是保管借款合同模板、登记签好的合同、计算客户利息和业务员提成，将数据交给李某等人。驻马店的集资款前期转到李某名下的银行账户，后期转至雷某（音）的银行账户，也有转到李正奇的亲戚李某4账户内。支付给群众按月息3分，由李某等人转到群众银行账户。青州黄楼公司总共非法集资1.2亿元左右，非法集资的钱全部投到南阳市的项目上。⑷李某5证言：她是李正奇的姐姐，她从包某手中买走100万元合同，将100万元直接付给包某，从梁某手中买走64万元合同、从刘某2手中买走55万元合同，并将64万元支付给梁某，将55万元支付给刘某2。⑸包某证言：2013年，李正奇带他考察南阳的红星美凯龙和河南龙鑫大酒店项目后，称青州黄楼公司在南阳的两个项目上投资，需要资金，让他投资，月息3分，后他分两次投入250万元，收到利息7.5万元。2014年上半年，李正奇的姐姐李某5给他100万元，买走他100万元的合同。⑹邓某证言：他通过姐姐邓某2在青州黄楼公司分多次存款1310万元，收到利息78万元，损失1232万元。⑺集资参与人高某2、李某6、彭某、张某3、谭某、陈某2等人证言，均证实黄某是青州黄楼公司的负责人，李正奇是该公司业务员，李某是财务人员，该公司在驻马店市第五大道设置吸储点非法集资，青州黄楼公司对外宣传以投资南阳市的酒店和红星美凯龙项目为由向社会非法集资，集资款投到南阳市华通运务公司和河南龙鑫国际酒店管理有限公司。青州黄楼公司出具的借款合同，加盖有公司和黄某的印章。2013年9月份，青州黄楼公司停止支付群众利息。3.银行交易明细⑴黄某2卡号为62×××78的中信银行交易明细，证实2013年5月21日至23日期间，李某、刘某和芦某共计向黄某2账户转款5420万元。同年5月23日，黄某2向祁某卡号为62×××56浦发银行账户转款582万元、同日向连某账户转款1260万元、向李某2账户转款2520万元。⑵芦某卡号62×××42银行交易明细，证实2013年5月23日，黄某2向芦某账户转款420万元，当日芦某将该420万元转至连某卡号62×××68的浦发银行账户内。⑶刘某、杨某、吕某银行账户交易明细，证实2013年4月29日、5月2日，刘某通过卡号为62×××60的工商银行向杨某卡号为62×××65工商银行转款770万元和205万元，通过卡号为62×××76的农业银行账户向杨某卡号为62×××78的农业银行账户转款750万元和562万元；通过卡号为62×××66的建设银行账户向杨某卡号为62×××17的建设银行账户转款1000万元；2013年5月4日，刘某通过卡号为62×××95的中国银行账户向杨某卡号为62×××07的中国银行账户转款513万元；同年5月3日，刘某向吕某卡号为62×××69的建设银行转款500万元。即向杨某账户转款3800万元，向吕某账户转款500万元，上述共计4300万元。4.司法会计鉴定意见书、补充鉴证报告及鉴定意见书补充说明，证实经驻马店市正泰会计师事务所有限公司鉴定，青州黄楼公司共有80人申报债权，申报未偿还本金10626万元，申报已得利息628.968万元，实际损失9997.032万元。其中被告人李正奇吸收存款人数为35人，申报本金1698万元，申报已得利息97.46万元，申报损失1600.54万元。李正奇亲戚将其中5人的合同买走，该5人申报本金179万元（李正奇亲戚已将179万元支付给相应的合同持有人）。另证实35名集资参与人申报已得利息97.46万元，已得本金179万元，实际损失1421.54万元。5.书证⑴受案登记表、立案决定书，证实2013年10月份以来，群众到公安机关报案称青州黄楼公司非法吸收群众存款，公安机关立案调查。⑵公告，证实案发后，驻马店市经济开发区处置非法集资工作领导小组办公室公告青州黄楼公司涉嫌非法集资，要求集资群众申报债权情况。⑶集资参与人与青州黄楼公司签订的借款合同、还款计划书、青州黄楼公司出具的收据，证实集资参与人与青州黄楼公司签订的借款合同、收据，显示借款人和出具收据的为青州黄楼公司，公司和法定代表人黄某加盖有印章，公司向集资参与人出具的有还款计划书等情况。⑷吴某提供的青州黄楼公司客户投资信息汇总统计表，证实集资群众在该公司投资数额、投资日期、撤资日期等情况。⑸房屋所有权证，证实位于南阳市独山大道与滨河路交汇处房产为河南龙鑫国际酒店公司单独所有。⑹驻马店市公安局东高分局出具的青州黄楼公司在驻马店市非法吸收资金去向的说明，证实青州黄楼公司在驻马店吸收的资金共投资到南阳市两个地方，一是购买南阳市华通运务有限公司股权（共计4300万元，由李某转至刘某账户，刘某转至南阳市华通运务有限公司法定代表人杨某账户3800万元、转至吕某账户500万元）；二是收购河南龙鑫国际酒店管理有限公司的股权及该公司名下位于南阳市宛城区独山大道与滨河路交汇处盛唐商务苑第12幢的六层房产，房产位于盛唐商务苑第12幢第三层、第四层、第十一层、第十二层、第十四层、第十五层。（由黄某2向河南龙鑫国际酒店管理有限公司原股东李某2账户转款2520万元、向原股东连某转款1260万元、向芦某转款420万元，芦某将该420万元又转给连某）。收购股权时，通过黄某2替田某归还欠款582万元（田某欠祁某借款，替田某归还欠款系收购河南龙鑫国际管理有限公司股权的一个条件）。以上钱款，均是驻马店人李某和刘某转给黄某2的，系青州黄楼公司在驻马店的集资款。⑺协助查封通知书，证实公安机关查封河南龙鑫国际酒店有限公司位于南阳市宛城区独山大道与滨河路交汇处盛唐商务苑第12幢的六层房产，分别为盛唐商务苑第12幢第三层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第四层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十一层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十二层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十四层（房产证号为宛市房权证字第××号）、第十五层（房产证号为宛市房权证字第××号）。⑻委托收购股权协议、股权转让协议，证实：①黄某与田某与张某2、杨某签订的委托收购股权协议，张某2、杨某作为南阳市华通运务有限公司的有限股东先将公司其他股东的股权收购后，一并将股权转给黄某和田某，黄某和田某先支付4300万元；②杨某、李某7作为出让方与田某、黄某作为受让方签订的股权转让协议，证实杨某、李某7为南阳市华通运务有限公司的股东同意将公司全部股权转让给田某和黄某；③李某2、连某作为转让方与黄某2、芦某作为受让方签订的转让河南龙鑫国际酒店有限公司位于南阳市宛城区独山大道与滨河路交汇处盛唐商务苑第12幢的六层房产的协议，约定李某2自愿将公司60%股权转让给黄某2，黄某2需向李某2支付股权转让款2520万元，连某自愿将公司30%股权转让给黄某2，黄某2需向连某支付股权转让款1260万元，连某自愿将公司10%股权转让给芦某，芦某需向连某支付股权转让款420万元。⑼驻马店银监分局出具的情况说明，证实青州黄楼公司无吸收存款的资质。⑽青州黄楼公司企业注册信息，证实青州黄楼公司成立于2012年5月31日，法定代表人黄某，经营范围以自有资产对开发建设项目投资等，无向社会吸收存款的资质。上述证据，本院予以采信。二、2012年2月17日，高某（另案处理）在天津市注册成立天津盘古投资有限责任公司（下称天津盘古公司），高某为该公司法定代表人。2013年2月至2014年初，高某雇佣人员在驻马店市驿城区“米兰公寓”等处以在河北省青县修复盘古寺，在寺内建设地宫墓穴为名，未经有关监管部门批准，大肆鼓吹、宣传天津盘古公司，采取签订借款协议、承诺给予高息，在驻马店非法吸收公众存款。被告人李正奇系天津盘古公司业务员，参与宣传非法吸收公众存款。经驻马店市正泰会计师事务所鉴定，李正奇参与非法吸收公众存款协议金额2950.37万元，实际借款金额2077.115万元，返还本息23.2686万元，实际损失2053.8464万元。另查明，同案人员葛某、樊某等因涉及本案犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚，相关事实已被生效判决确认。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：1.被告人李正奇供述：他于2013年5月份经人介绍到天津盘古公司担任业务员。天津盘古公司的主要业务是开发、建设墓地，在驻马店市设立的办事处负责人是樊某，办事处位于驻马店市驿城区雪松路与乐山路交叉口西北角附近。驻马店市有三个部，分别是葛某部、樊某部、李某8部。他开始在樊某部开展业务，后来在葛某部开展业务。他和樊某协议7或者8个点的回扣。储户把钱转给他，他先把储户前三个月的利息扣下，后加上樊某给他的提成共25%，他再把剩余的钱直接打给樊某，储户得到的是前三个月的利息和他的提成中的5个或6个点，如储户是经过业务员介绍找他以他的名义存钱，储户最少得前三个月的利息，他留1个点提成，剩余提成由业务员决定给储户多少。在葛某部他开始把吸收的钱打给李某9，后来直接打给葛某，在樊某部他直接把钱打给樊某。他在樊某部和葛某部共吸收存款2000多万元。2.证人证言⑴葛某证言：2012年，他和张某4一起在北京做生意时，张某4为天津盘古公司拉存款，是驻马店分公司负责人，业务员有李某9、袁某等人。在此期间，他结识天津盘古公司滨州分公司总经理王某2。同年11月份，田某3将张某4排挤出驻马店市，田某3干了约一个多月，樊某又取代田某3成为天津盘古公司驻马店分公司的负责人。天津盘古公司规定必须通过驻马店分公司向天津盘古公司投资，天津盘古公司不对驻马店个人开展业务。李某9、袁某、李正奇、张某5等因嫌樊某给的佣金低，希望通过他将所拉存款上交天津盘古公司。经协商，他收取客户存款1%的佣金，其余佣金由业务员进行支配。袁某、李某9、李正奇等人把吸收客户的钱转到他的银行卡账户，然后把客户名字和金额通过手机短信发给他，他通过网上银行把钱再转给高某指定的高某和戴某银行卡账户；拿到回单后，他再将有客户名字和金额的手机短信制成对账单，把回单扫描连同制作的对账单通过电子邮箱发给王某2，王某2再发给天津盘古公司的顾某。他和王某2每月5日、10日对账，天津盘古公司也是每月5日、10日出借款协议书。顾某把借款协议书寄给他，他再把协议书寄给袁某、李某9，后来也寄给李正奇。2013年八九月份，天津盘古公司准备将借款合同转为代理合同时，不再向客户兑付本金，后联系不上高某，客户到公安机关报案。袁某、张某5、李某9、李正奇等人通过他为天津盘古公司拉存款约四五千万。李某9、李正奇通过他上交到天津盘古公司的投资款基本没给他佣金。他实际获利约16万元，其中7万元又投到天津盘古公司，另9万元赔给张某5的客户。袁某、李某9到天津盘古公司考察过，也去过河北省青县盘古寺，他们向客户宣传公司的发展前景好，介绍他是公司任命的负责河南省市场的“葛总”，好让客户信任进行投资。他一般不直接对客户宣传天津盘古公司，也不直接吸收客户存款。⑵李某9证言：2012年9月份，樊某、李正奇以河北省青县盘古寺地宫发展前景广阔向客户进行宣传，以支付客户5分至6分利息在驻马店市为天津盘古公司吸收存款。2012年12月份，她开始为天津盘古公司吸收存款，樊某是公司在驻马店市吸收存款的负责人，袁某说通过樊某为天津盘古公司吸收存款，樊某只给6个点提成，葛某可以给8个点，比樊某给的高。她遂联系葛某到驻马店，李正奇、叶某、袁某他们几人与葛某协商，通过葛某为天津盘古公司拉存款，葛某给他们8个点的返利。协商一致后，袁某吸收的存款直接通过葛某交给天津盘古公司，李正奇、叶某吸收的存款通过她的银行卡打到葛某的银行卡，再由葛某交给天津盘古公司，后来叶某拉的存款主要通过樊某交给天津盘古公司。2013年三四月份，她不再给葛某打款，李正奇的钱直接打给葛某，直到天津盘古公司出事。他们收到客户的存款后，直接将8个点的提成和客户利息扣除，余款打给葛某。⑶樊某证言:她是天津盘古投资有限公司在驻马店授权的负责人。盘古公司的实际经营是出售河北青县盘古寺的地宫骨灰灵位，通过向不特定社会公众高息借款，在全国各地复建寺庙建设地宫，然后出售骨灰灵位，偿还出借款人的本息。她从2013年2月20日开始在驻马店市雪松路“米兰公寓”706房间开始办公吸收客户资金。驻马店办事处的成员有赵某2、李某10、樊某2、耿某、李某11、陈某3、李某12、李某13、焦某、苗某、李某8、刘某3、李某9、李正奇等人。⑷池某证言：2012年11月份，他认识李正奇，李正奇向他介绍手里有多个项目，天津盘古投资有限公司就是李正奇介绍给他的。2013年2月27日，他在盘古公司存18万元现金，合同约定存款6个月，到期后连本带息一共24.78万元，损失18万元。⑸李某14证言：2013年，他通过父亲李正奇知道在天津盘古公司存款利息较高，他往天津盘古公司存款3笔共56万元本金，损失56万元。⑹谭某2证言：2013年2月份，他舅李正奇告诉他有闲钱可以存到天津盘古公司赚利息。同年3月份，李正奇带着他在天津盘古公司共存二笔共36万元，借款协议上42.48万元是本金加六个月利息，实际损失36万元。⑺张某6证言：2013年3月份，她通过李正奇的前妻李某15在天津盘古公司投2笔共计30万元，约定利息3分，损失30万元。⑻张某证言：2013年3月份，李正奇告诉她天津盘古公司投钱利息高后她通过李正奇存款5万元，连本带息5.9万元，实际损失5万元。3.驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具的鉴定报告及情况说明，证实被告人李正奇经办借款协议金额2950.37万元，实际借款金额2077.115万元，返利金额23.2686万元，实际损失金额2053.8464万元。4.书证⑴受案登记表、立案决定书，证实2013年11月份，集资群众到公安机关报案称天津盘古公司非法吸收公众存款，公安机关立案受理情况。⑵借款协议、收据、银行转账记录、登记表，证实集资参与人在天津盘古公司存款、转账及案发后报案登记情况。⑶同案人员刑事判决书，证实同案人员葛某、樊某均因在天津盘古公司非法吸收公众存款被判处刑罚。上述证据，本院予以采信。针对指控，公诉机关还提供下列综合证据，经庭审查证属实，予以采信：1.驻马店市中级人民法院（2014）驻刑二初字第00021号刑事判决书、释放证明书，证实被告人李正奇因犯非法吸收公众存款罪于2015年8月19日被驻马店市中级人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元，2018年9月2日刑满释放。2.到案经过，证实2018年9月2日，公安机关将刑满释放的被告人李正奇带走。3.户籍证明，证实被告人李正奇的刑事责任年龄情况。本院认为，被告人李正奇明知青州黄楼公司和天津盘古公司无吸收公众存款的资质，为谋取利益，仍违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众非法吸收存款，参与非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。李正奇在非法吸收公众存款中系一般业务人员，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。李正奇在前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现还有本罪没有判决，应当对本罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，数罪并罚。李正奇在因涉及其他公司非法吸收公众存款被调查期间，主动供述本案所涉犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。在案查封的有资产，可以弥补部分集资参与人的损失，李正奇取得部分青州黄楼公司集资参与人谅解，在量刑时予以酌情考虑。对被告人李正奇辩解其系从犯和辩护人提出李正奇有坦白情节、青州黄楼公司有资产、可以弥补集资参与人部分损失、取得部分集资参与人谅解的意见，和审理查明的事实一致，予以采纳。对被告人李正奇及其辩护人提出李正奇构成自首的意见，经查，李正奇因其他非法吸收公众存款案件被抓获归案后，主动交代在青州黄楼公司和天津盘古公司非法吸收公众存款的事实，属如实供述同种罪行，构成坦白，不构成自首，对被告人的辩解及辩护人的辩护意见，均不予采纳。对被告人李正奇及辩护人提出李正奇亲属的钱款不应计入犯罪数额的意见，本院认为，李正奇在青州黄楼公司担任业务员后，明知该公司不具备吸收存款的资质，为谋取利益，向社会公开宣传，在向社会公众吸收资金的同时也向亲属宣传吸收资金，此时亲属便转化为不特定对象的一员，其亲属投入的资金也是非法吸收公众存款的组成部分。故其亲属投入的存款应计入犯罪数额，不应扣除。对被告人的辩解及辩护人的辩护意见，均不予采纳。对辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，青州黄楼公司和天津盘古公司设立后，均以从事非法吸收公众存款为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，个人设立公司后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故本案不构成单位犯罪,应以自然人犯罪论处。对辩护人的此项辩护意见，不予采纳。根据被告人李正奇犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第六十七条第三款、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人李正奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零八个月，并处罚金人民币十五万元；加上原判刑罚有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。合并执行有期徒刑八年，并处罚金人民币三十五万元（罚金限判决书生效后十日内一次性缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年9月3日起至2021年9月2日止。）二、对查封在案的资产河南龙鑫国际酒店管理有限公司名下位于南阳市宛城区独山大道与滨河路交汇处盛唐商务苑第12幢第三层、第四层、第十一层、第十二层、第十四层、第十五层，依法处置，按比例发还青州黄楼公司集资参与人；不足部分，继续追缴，发还青州黄楼公司的集资参与人。三、对被告人李正奇在天津盘古公司非法吸收公众存款造成的损失2053.8464万元，继续予以追缴，发还天津盘古公司集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王红宇审 判 员  王纪锋人民陪审员  范文英二〇一九年十二月二十一日书 记 员  王 琰