上海市金山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0116刑初800号公诉机关上海市金山区人民检察院。被告人蒋某2，男，1956年9月3日生，汉族，户籍地本区亭林镇，住本区石化街道东礁一村XXX号XXX室；2019年7月11日因本案被刑事拘留。辩护人邱某，上海某某律师事务所律师，上海市金山区法律援助中心指派。被告人徐某某，男，1968年11月3日生，汉族，住本区亭林镇；2019年7月11日因本案被刑事拘留。辩护人王某某，上海市某某律师事务所律师，上海市金山区法律援助中心指派。被告人李某某，女，1961年12月31日生，汉族，住上海市金山区。辩护人徐某，上海某某律师事务所律师。被告人杨某某，女，1971年1月11日生，汉族，户籍地江苏省盐城市，住本区山阳镇卫清西路XXX弄XXX号XXX室；2019年7月11日因本案被取保候审；现在居住地。辩护人杨某1，上海市某某律师事务所律师。被告人王某，女，1991年12月1日生，汉族，户籍地江苏省淮安市，住本区东礁三村XXX号XXX室；2018年4月因犯妨害公务罪被本院判处拘役三个月。辩护人殷某、王某1，上海市某某律师事务所律师。上海市金山区人民检察院以沪金检金融刑诉〔2019〕152号起诉书指控被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院指派检察员胡某出庭支持公诉，被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某及辩护人邱某、王某某、徐某、杨某1、王某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2016年10月至2017年4月，俞某某(已判决)担任上海某某资产管理有限公司金山分公司、上海某某实业集团有限公司金山分公司实际负责人期间，在没有金融许可的情况下，在本区卫清西路XXX号开设门店并招募员工，向社会公众宣传“季风玉露、玉陆之珍”等投资理财项目，并以和田玉等为质押担保物，认购期限3个月至12个月不等，承诺支付给投资人8%至12%的年息。至2017年4月案发，共向约90名投资人吸收资金人民币(以下币种同)1700余万元。在此期间，被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某担任上海买卖实业集团有限公司金山分公司团队长职务，被告人王某担任上海某某实业集团有限公司金山分公司总监职务，帮助共同向社会公众吸纳资金。其中，被告人蒋某2及其团队向社会公众吸收资金4,220,000元；被告人徐某某及其团队向社会公众吸收资金3,190,000元；被告人李某某及其团队向社会公众吸收资金3,480,000元；被告人杨某某及其团队向社会公众吸收资金2,250,000元。被告人王某及其团队向社会公众吸收资金12,100,000元，上述资金均未兑付。2019年7月11日，被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某向公安机关投案；同月15日，被告人王某向公安机关投案。被告人蒋某2、徐某某在本案审理期间向本院退赃各人民币1万元。上述事实，被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某在开庭审理过程中均无异议，并有证人俞某某、袁某某、蒋某1、桂某、陆某某、张某某等人的证言，证人杨某2、金某某、杨某3、夏某某、胡某等80余名投资人的证言以及提供的银行交易明细、融储质押合同、收款确认书、质物清单、投资顾问协议、借款合同等材料，公安机关调取的档案机读材料、宣传资料，上海市司法会计中心有限公司出具的关于朱某某、蒋某1、俞某某等人涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书及补正书，本院(2018)沪0116刑初398号刑事判决书，公安机关出具的侦破经过及采集的户籍资料等证据所证实，足以认定。被告人蒋某2的辩护人对本案定性无异议，同时认为蒋某2具有从犯、自首、退赃等从轻、减轻情节，建议对其减轻处罚。被告人徐某某的辩护人对指控的罪名和事实无异议，并认为徐某某系自首、从犯，又系初犯，认罪态度好，家属代为退赃，徐某某本人也是案件的受害者，徐某某犯罪的主观恶性不大，建议对其从轻、减轻处罚。被告人李某某的辩护人对指控的罪名和事实无异议，并认为李某某年近60岁，系受他人误导，自己亦投入资金，是受害人之一，其本人吸收存款只有228万元，李某某又具有自首、从犯情节，案发后认罪态度好，家庭困难需要照顾，建议法庭对其判处六个月有期徒刑并适用缓刑。被告人杨某某的辩护人对指控的罪名和事实无异议，并认为杨某某具有自首、从犯情节，又系初犯，案发后认罪态度好，本人及家属在本案中也被吸收存款170余万元，是本案的被害人，杨某某身患癌症需长期治疗，建议对其适用缓刑。被告人王某的辩护人对指控的罪名和事实无异议，并认为王某是通过正常途径任聘，自己及家属在本案中也有资金投入，又系自首、从犯，案发后认罪悔罪，开庭时孩子未满一周岁，建议法庭对其减轻处罚并适用缓刑。本院认为，被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某在担任上海某某资产管理有限公司金山分公司、上海某某实业集团有限公司金山分公司团队长、总监期间，未经有关部门批准，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某自动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人蒋某2、徐某某有退赃表现，可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人蒋某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万五千元。二、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万二千元。三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万二千元。四、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人蒋某2的刑期自2019年7月11日起至2020年3月10日止；被告人徐某某的刑期自2019年7月11日起至2020年2月10日止；被告人李某某的刑期自2019年7月11日起至2020年2月10日止；被告人王某的刑期自2019年12月6日起至2021年2月5日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。杨某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。)六、在案扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；被告人蒋某2、徐某某、李某某、杨某某、王某违法所得予以追缴后按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱纪红审 判 员  周 巍人民陪审员  费兴隆二〇一九年十二月六日书 记 员  周阿楠附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。