江苏省连云港市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏07刑初43号公诉机关江苏省连云港市人民检察院。被告人王红霞，女，1968年6月26日出生，汉族，大专文化，户籍所在地天津市南开区。被告人王红霞因涉嫌犯走私国家禁止进出口的货物罪，于2019年4月22日被刑事拘留，同年5月29日被逮捕，现羁押于连云港市看守所。辩护人史谨睿，江苏云港律师事务所律师。江苏省连云港市人民检察院以连检三部诉刑诉〔2019〕43号起诉书指控被告人王红霞犯走私国家禁止进出口的货物罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院同日受理后，依法组成合议庭，于11月8日公开开庭审理了本案。江苏省连云港市人民检察院指派检察员张川出庭支持公诉，被告人王红霞及其辩护人史谨睿到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省连云港市人民检察院指控：2013年3月，《濒危野生动植物物种国际贸易公约》将卢氏黑黄檀列入附录II管制物种，自2013年6月12日生效。作为缔约国之一，我国停止了与马达加斯加共和国开展卢氏黑黄檀国际贸易，不再签发《濒危物种允许进口证明书》。2013年11月至2014年4月，被告人王红霞在明知卢氏黑黄檀无《濒危物种允许进口证明书》属国家禁止进口货物的情况下，仍联系同案犯谢某甲（已判决）为其寻找走私卢氏黑黄檀的通关渠道。2013年10月谢某甲与同案犯曾某（已判决）在厦门商议在国内寻找走私渠道。2013年11月，曾某与同案犯吴某（已判决）、同案犯缪某（已判决）等人共同商定，由江苏崴泰国际物流有限公司（以下简称崴泰公司）操作进口，采取伪报品名为“风车木”等方式，将国家禁止进口的卢氏黑黄檀从连云港走私入境。2013年11月至2014年4月，被告人王红霞、同案犯谢某甲、曾某与崴泰公司采取上述方式走私卢氏黑黄檀进境共2票6个货柜，经连云港海关计核，上述进境卢氏黑黄檀数量共计159.22吨，价税合计人民币6087472.06元。具体事实如下：1.2013年11月29日，被告人王红霞从境外向连云港发运卢氏黑黄檀1个货柜16.94吨，谢某甲、曾某联系崴泰公司负责进口报关。为掩饰货物属性，王红霞提供了品名为“风车木”的熏蒸证书、原产地证书、提单等虚假单证。2014年1月20日该批货物由崴泰公司以“风车木”品名伪报进口，入境后被运送至天津，被告人王红霞安排刘某甲在天津收货。2.2014年2月8日，被告人王红霞再次从境外向连云港发运卢氏黑黄檀5个货柜共计142.28吨，同案犯谢某甲、曾某联系崴泰公司负责进口报关。王红霞提供了品名为“风车木”的熏蒸证书、原产地证书、提单等虚假单证。该批货物于2014年4月10日由崴泰公司以“风车木”品名伪报进口，入境后被运送至天津，被告人王红霞安排刘某甲在天津收货。公诉机关就指控的上述事实向法庭出示了报关单及随附单证、换单记录、银行交易记录、码头作业单证等书证；证人王某甲和、刘某甲、谢某乙、孙某、刘某乙、刘某丙、朱某、王某乙、唐某、陈某等证言；被告人王红霞的供述和辩解；同案犯谢某甲、曾某、吴某、缪某供述和辩解；国家材种鉴定与木材检疫重点实验室检验报告、连云港海关关税核走字（2017）013号核定证明书等鉴定意见；电子邮件、手机数据恢复记录等电子证据。公诉机关认为，被告人王红霞明知卢氏黑黄檀系国家禁止进口的珍稀植物，仍与谢某甲等人商定，采用伪报品名等方式，逃避海关监管，将卢氏黑黄檀走私进境，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私国家禁止进出口的货物罪追究其刑事责任。被告人王红霞与谢某甲等人共同故意实施走私犯罪行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人王红霞在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款的规定，系主犯。被告人王红霞对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，自愿认罪认罚。被告人王红霞的辩护人提出的辩护意见是：1.针对起诉书指控的犯罪事实被告人和辩护人均不持异议。2.被告人有坦白情节，系初犯，认罪认罚，建议依法从轻处罚。经审理查明：2013年3月，《濒危野生动植物物种国际贸易公约》（以下简称CITES）将卢氏黑黄檀（俗称大叶紫檀，系马达加斯加共和国特有物种）列入附录II管制物种，自2013年6月12日生效。作为缔约国之一，我国停止了与马达加斯加共和国开展卢氏黑黄檀国际贸易，不再签发《濒危物种允许进口证明书》。2013年11月至2014年4月，被告人王红霞在明知卢氏黑黄檀无《濒危物种允许进口证明书》属国家禁止进口货物的情况下，仍联系同案犯谢某甲为其寻找走私卢氏黑黄檀的通关渠道。2013年10月谢某甲与同案犯曾某在厦门商议在国内寻找走私渠道。2013年11月，曾某与同案犯吴某、同案犯缪某等人共同商定，由崴泰公司操作进口，采取伪报品名为“风车木”等方式，将国家禁止进口的卢氏黑黄檀从连云港走私入境。2013年11月至2014年4月，被告人王红霞与上述单位和人员采取上述方式走私卢氏黑黄檀进境共2票6个货柜，数量共计159.22吨。经连云港海关计核，上述走私进口的卢氏黑黄檀，货物价值共计人民币5387143.42元。具体事实如下：1.2013年11月29日，被告人王红霞从境外向连云港发运卢氏黑黄檀1个货柜16.94吨，谢某甲、曾某联系崴泰公司负责进口报关。为掩饰货物属性，被告人王红霞提供了品名为“风车木”的熏蒸证书、原产地证书、提单等虚假单证。2014年1月20日该批货物由崴泰公司以“风车木”品名伪报进口，入境后被运送至天津，被告人王红霞安排刘某甲在天津收货。经海关计核，该票货物价格573157.95元。2.2014年2月8日，被告人王红霞再次从境外向连云港发运卢氏黑黄檀5个货柜共计142.28吨，谢某甲、曾某联系崴泰公司负责进口报关。被告人王红霞提供了品名为“风车木”的熏蒸证书、原产地证书、提单等虚假单证。该批货物于2014年4月10日由崴泰公司以“风车木”品名伪报进口，入境后被运送至天津，被告人王红霞安排刘某甲在天津收货。经海关计核，该票货物价格4813985.47元。另查明，本院（2017）苏07刑初24号刑事判决已对扣押在案的卢氏黑黄檀及部分违法所得判决予以没收。本案审理期间，被告人王红霞退出部分违法所得人民币五万元，并预缴罚金人民币十万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.被告人王红霞的供述和辩解，证明2013年在马达加斯加做木材生意认识的人找其，让其帮忙进口红木到中国并帮忙卖货。其在做生意的过程中，认识了谢某甲，谢某甲说有朋友可以帮进口清关，当时报关的品名是“风车木”，相关的熏蒸证明、原产地证书等是其提供给谢某甲的，然后谢某甲给国内代理公司，一共进了160吨的红木，都是从连云港清关的。清关之后，运到天津，其当时安排刘某甲、王某甲和帮其接的货，后来这些货被送到北京、福建、大成等地。2.同案犯谢某甲的供述和辩解，证明其在2013年下半年去了马达加斯加，王红霞说有一条柜的大叶紫檀要发走，曾某要求每吨15000元的通关费，将货物运到天津，接货人是王红霞外甥刘某甲。其把刘某甲的地址和电话告诉了曾某，并让曾某提供了账号，由王红霞付给曾某，后来其和曾某确认过收到钱。这票成功后，后来王红霞又有几个柜子的大叶紫檀需要出货，其告诉曾某这次是五个柜子，其跟刘某甲直接联系收货。天津收货后，王红霞直接打钱给曾某提供的账号。连云港走私进境的三票大叶紫檀，前两票是其给王红霞和曾某牵的线，王红霞在国外发货，通关是曾某联系连云港通关。其辨认出王红霞。3.同案犯曾某的供述和辩解，证明其与谢某甲、吴某、曾某、缪某负责走私大叶紫檀在连云港的具体清关操作。2013年11月初，其来到了连云港，缪某接待，谢某乙报价，吴某是崴泰公司法定代表人，说只要有名字和单证，其他的他来解决。其所提供的单证就是货物的提单、熏蒸证书、植物检疫证书，原产地证书。2013年12月，大叶紫檀发货，其把崴泰公司和缪某联系方式告诉谢某甲。单证从香港邮寄到了崴泰公司，货物是1月份申报的，谢某甲打了17000元每吨的货款到其卡上，共20多万，然后其把钱转给缪某。第二票货物到港前，谢某甲打电话给其说这次是五个大柜，单证已经到香港，其给崴泰公司每吨8000元。其辨认出谢某甲。4.同案犯缪某的供述和辩解，证明2013月11月初，曾某说台湾客户手上有大叶紫檀想运到国内来，以崴泰公司的名义将大叶紫檀报进境内，最后确定的报通关费用是每吨8000元。曾某提出用“风车木”的品名进行申报，申报时用崴泰公司作为经营单位进行申报。货物通关后，一运出港区，曾某就把钱打过来。吴某通过其把崴泰公司的营业执照等资料给了曾某来制作相关单证。2014年2月份曾某委托的第一柜“风车木”到港后，曾某电话叫其帮他联系车队并按他给的地址及电话委托车队拉到天津。大约四月份又进来五个“风车木”的货柜，清关后同样拉到天津。5.同案犯吴某的供述和辩解，证明其是崴泰公司法定代表人，公司业务工作由缪某负责。2014年6、7月份，其在崴泰公司办公室一个档案袋里看到“风车木”的货运代理合同，合同有两页，随附还有一个护照。6.证人王某甲和的证言，证明其系王红霞外甥，帮助把王红霞运输走私的大叶紫檀运至天津和北京。王红霞走私大叶紫檀用其母亲账户，其一共从福建押运过三次大叶紫檀往北京和天津。王红霞一共从连云港口岸进了6个柜子，一个是其签收的，另外五个是刘某甲签收的。其辨认出谢某甲。7.证人刘某甲的证言，证明其为王红霞、谢某甲走私活动提供帮助，走私红木是王红霞主导的，走私的是大叶紫檀，通过国内一个叫谢某甲的人，其接受王红霞和谢某甲指示，做了接货、清点和理货工作。来自连云港方向的货物是两次。第一批接收了一个小柜，第二批大概110吨大叶紫檀。其辨认出谢某甲。8.证人谢某乙的证言，证明缪某经其介绍到崴泰公司工作，缪某向其介绍曾某进口大叶紫檀，后来找吴某商量进口事宜，吴某同意按照每吨8000元进口，货物申报是由缪某和吴某操作的。9.证人孙某的证言，证明其是崴泰公司单证员，制作过报关报检委托书、提货委托、船公司的中转信息表。其经手三票进口风车木，其中一票品名应缪某要求把非洲木头改成了风车木。10.证人刘某乙的证言，证明其系崴泰公司单证员，在缪某和吴某指挥下，在崴泰公司进口三票“风车木”和两票危地马拉黄檀过程中负责单证，并在缪某和吴某安排下对单证上一些项目进行造假。第一票是2014年春节前，是一个20尺小柜，名字“风车木”，货物是委托拓瑞公司报关，货物后来发往天津。第二票是2014年3、4月份，5个40尺的柜子，拓瑞公司报关。11.证人刘某丙的证言，证明其系拓瑞公司职工，其所在拓瑞公司接受崴泰公司三笔“风车木”报关业务，三笔都是由其实质操作。第一单申报时间2014年1月20日，刘某乙送来。第二票是2014年4月4日申报的，5个40尺的大柜子，品名“风车木”，收货单位是崴泰公司，启运国是肯尼亚，原产国是坦桑尼亚。12.证人朱某的证言，证明2013年8、9月份到2015年3月其在崴泰公司干外勤工作。缪某到公司之后，崴泰公司开始进口第一票木头，报关名称是“风车木”，第二票是五个集装箱，申报的“风车木”。13.证人王某乙的证言，证明崴泰公司进口“风车木”和危地马拉黄檀虚假付汇情况，上述资金后流转回该公司。其是崴泰公司出纳，主要是收取国内的货款、代理费，到银行付汇、发工资等，公司一共进口过3次原木，品名是叫“风车木”。14.证人唐某的证言，证明其替缪某开车，2014年4月10日，缪某用其农行卡收转账的事实。15.证人陈某的证言，证明其系自立运输公司的法定代表人，2014年4月份，其接到刘某乙电话要用车，其介绍给孙存详。根据刘某乙要求，过磅时候拍下箱号和封号。当天拍到的是三个柜子，之前还帮刘某乙运过两个大柜到广州。16.证人吕某的证言，证明被告人王红霞的红木来自当地一个叫岑某的华侨，法文名字是丽达。在马达加斯加找船、装运、人工费等都是王红霞付的，国内的清关和销售都是王红霞负责的。17.受案登记表、立案决定书，证明2014年9月29日，连云港海关缉私分局决定对崴泰公司走私案立案侦查，该公司系具体负责走私卢氏黑黄檀报关进口的公司。18.发破案经过、到案经过等，证明王红霞系被抓获归案。19.拘留证、逮捕证等诉讼文书材料，证明被告人王红霞被刑事拘留、逮捕情况。20.银行开户记录、收付款记录，证明王红霞用其母亲姚金芝名义开户及转账情况。21.报关单及附随单证，证明两票卢氏黑黄檀进口名义均为“风车木”，报关进口公司为崴泰公司。22.EDI口岸数据记录，证明提单号为KE1257233、KE1257037出货场情况。23.船代换单记录单，证明涉案货物均到达连云港口岸。24.报关单草单，证明涉案卢氏黑黄檀申报的税号、品名均系崴泰公司自行向报关公司申报。其中第一票崴泰公司专门修改为“风车木”。25.码头作业单证资料，证明涉案货物物流经过，由码头转移给崴泰公司。26.自立运输公司陈某提供的邮箱内照片提取、箱动态，证明涉案货物装箱、过磅等过程及进出货场时间。27.王某甲和发布销售信息的网页打印件，证明王某甲和在网上发布大叶紫檀的销售信息情况。28.谢某甲银行流水，证明其与王红霞从事卢氏黑黄檀走私打款情况。29.中哈物流出场记录单，证明单号为KE1257037货物进场时间、出场时间。30.协助查询财产通知书，证明崴泰公司资金付汇情况。31.唐某账户收付款记录，证明缪某通过其银行账户收付走私案款情况。32.孙某手机、邮箱恢复记录，证明其作为崴泰公司单证员参与修改提单、联系货物或船期的情况。33.吴某银行卡流水记录以及笔记本电脑提取数据，证明曾某与吴某、刘某乙、谢某甲等人资金往来情况。34.曾某笔记本记录复印件，证明木材需要的各项单证英文名称、包通关费用和首付款情况。35.王某丙刘某甲的信件、照片，证明刘某甲母亲王某丙刘某甲信件，要求刘某甲与其三姨（王红霞）商量到马达加斯加躲避情况。36.刘某甲与王红霞微信记录，证明刘某甲按照王红霞要求为王红霞、谢某甲购买机票、给戴某、蒋某等人打款情况。37.江苏省连云港市人民检察院起诉书、本院刑事判决书，证明王红霞案件同案人员被起诉及一审判决情况。38.中华人民共和国涉危物种进出口管理办公室上海办事处关于请求明确卢氏黑黄檀相关法律属性的复函，证明卢氏黑黄檀为CITES附录II管制物种，该物种进出口需要依法办理允许进出口证明书；CITES公约贸易禁令禁止开展马达加斯加卢氏黑黄檀国际贸易。39.常住人口数据查询详细信息、无犯罪记录证明，证明王红霞个人身份信息情况，案发时已经达到刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力以及无犯罪前科情况。40.连关税核走字（2017）013号鉴定意见，证明涉案二票卢氏黑黄檀计税价格5387143.42元，税款合计700328.64元。41.视听资料、电子数据、电子物证检验报告、司法鉴定意见书等，证明提取、恢复电子邮件、手机、硬盘等过程。42.认罪认罚告知书以及认罪认罚具结书，证明被告人王红霞认罪认罚情况。43.代收罚没款收据，证明被告人王红霞退出违法所得及缴纳罚金情况。本院认为，被告人王红霞伙同他人逃避海关监管，以伪报单证的方式，走私国家禁止进出口的珍稀植物，情节严重，其行为已构成走私国家禁止进出口的货物罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人王红霞委托他人办理进口清关、提供伪造的单证、支付通关费用、在国内安排人员接货并销售，起主要作用，系主犯。公诉机关指控被告人王红霞犯走私国家禁止进出口的货物罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人王红霞认罪认罚，依法予以从宽处理。关于被告人王红霞的辩护人提出被告人王红霞构成坦白，依法可以从轻处罚的辩护意见，经查，被告人王红霞归案后未如实供述自己罪行，不构成坦白，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人王红霞的辩护人提出被告人王红霞系初犯，在审查起诉及审判阶段认罪认罚，依法应予以从轻处罚的辩护意见,经查属实，该辩护意见成立，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款，第五十三条第一款、第六十四条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款第（一）项、第二款第（一）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人王红霞犯走私国家禁止进出口的货物罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期自本判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2024年4月21日止。罚金已缴纳。）二、对被告人王红霞退出的部分违法所得人民币五万元予以没收，尚未退出的违法所得继续予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  李作超审判员  张清磊审判员  倪 洁二〇一九年十二月九日书记员  乔以娜附相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款走私珍稀植物及其制品等国家禁止进出口的其他货物、物品的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中其主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条走私国家禁止进出口的货物、物品，具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一条第三款的规定处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金：（一）走私国家一级保护野生植物五株以上不满二十五株，国家二级保护野生植物十株以上不满五十株，或者珍稀植物、珍稀植物制品数额在二十万元以上不满一百万元的；（二）走私重点保护古生物化石或者未命名的古生物化石不满十件，或者一般保护古生物化石十件以上不满五十件的；（三）走私禁止进出口的有毒物质一吨以上不满五吨，或者数额在二万元以上不满十万元的；（四）走私来自境外疫区的动植物及其产品五吨以上不满二十五吨，或者数额在五万元以上不满二十五万元的；（五）走私木炭、硅砂等妨害环境、资源保护的货物、物品十吨以上不满五十吨，或者数额在十万元以上不满五十万元的；（六）走私旧机动车、切割车、旧机电产品或者其他禁止进出口的货物、物品二十吨以上不满一百吨，或者数额在二十万元以上不满一百万元的；（七）数量或者数额未达到本款第一项至第六项规定的标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，造成环境严重污染，或者引起甲类传染病传播、重大动植物疫情等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十一条第三款规定的“情节严重”（一）走私数量或者数额超过前款第一项至第六项规定的标准的；（二）达到前款第一项至第六项规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，造成环境严重污染，或者引起甲类传染病传播、重大动植物疫情等情形的。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。