内蒙古自治区扎兰屯市人民法院刑 事 判 决 书（2019）内0783刑初234号公诉机关内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院。被告人李某1，男，1982年10月26日出生于黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区，汉族，大学专科文化，住所黑龙江省齐齐哈尔市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日被扎兰屯市公安局刑事拘留，2019年2月15日被扎兰屯市人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于扎兰屯市看守所。辩护人国明，内蒙古法先律师事务所律师。被告人马某，女，1988年2月1日出生于黑龙江省龙江县，汉族，初中文化，住所黑龙江省齐齐哈尔市龙江县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月28日被扎兰屯市公安局刑事拘留，2019年1月22日被扎兰屯市公安局取保候审，2019年4月5日被扎兰屯市人民检察院取保候审，同年9月10日被本院继续取保候审。现在其住所候审。指定辩护人刘兆庆，内蒙古云龙律师事务所律师。被告人徐某，女，1987年3月2日出生于黑龙江省龙江县，汉族，初中文化，住所黑龙江省齐齐哈尔市龙江县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月5日被扎兰屯市公安局刑事拘留，2019年1月22日被扎兰屯市公安局取保候审，2019年4月5日被扎兰屯市人民检察院取保候审，同年9月10日被本院继续取保候审。现在其住所候审。指定辩护人李晓玉，内蒙古云龙律师事务所律师。内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院以扎检公诉刑诉﹝2019﹞149号起诉书指控被告人李某1、马某、徐某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院指派检察员赵晓刚、沈颖出庭支持公诉，被告人李某1及其辩护人国明、马某及其辩护人刘兆庆、徐某及其辩护人李晓玉到庭参加诉讼。现已审理终结。内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院指控，2018年5月至12月，被告人李某1注册成立扎兰屯市某某保健品店，雇佣被告人马某担任扎兰屯市某某保健品店店长、雇佣被告人徐某担任扎兰屯市某某保健品店店员，在未经有关金融监管部门批准、获得相关合法资质的情况下，以吸引出资购买甲壳素产品成为不同等级会员可获取相应级别的积分，积分可兑换高额返利为诱饵，采取发放宣传单、店内口头讲解及口口相传等方式，面向社会公开吸收吕某4、程某4、郭某4等34人参与投资，共计非法吸收人民币427300元，至案发时尚有人民币334912元未归还。公诉机关为证明上述事实向法庭出示了书证、证人证言、电子数据及被告人李某1、马某、徐某的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人李某1伙同被告人马某、徐某未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人刑事责任。三名被告人的行为同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，系共同犯罪；李某1在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款之规定，系主犯；马某、徐某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人李某1辩称，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。辩护人国明的辩护意见是，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人李某1具有自首、初犯、偶犯、主观恶性较小的从轻、减轻处罚情节，恳请对其从轻、减轻处罚。被告人马某辩称，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。辩护人刘兆庆的辩护意见是，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人马某在犯罪行为中仅是按照规定接待并向客户介绍产品，没有非法获利。同时，被告人马某具有坦白、初犯、偶犯、认罪认罚的法定及酌定从轻处罚情节。被告人徐某辩称，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。辩护人李晓玉的辩护意见是，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人徐某在本起犯罪过程中处于从属地位，说明徐某的主观恶性不大，造成社会危害性相对较小。同时，被告人徐某具有从犯、坦白、初犯、偶犯的法定及酌定从轻处罚情节。经审理查明，2018年5月至12月，被告人李某1注册成立并经营扎兰屯市某某保健品店，雇佣被告人马某担任扎兰屯市某某保健品店店长、雇佣被告人徐某担任扎兰屯市某某保健品店店员，在未经有关金融监管部门批准、获得相关合法资质的情况下，以吸引出资购买甲壳素产品成为不同等级会员可获取相应级别的积分，积分可兑换高额返利为诱饵，采取发放宣传单、店内口头讲解及口口相传等方式，面向社会公开吸收吕某4、程某4、郭某4等37人参与投资，共计非法吸收人民币427300元，至案发时尚有人民币325462元未归还。上述事实，被告人李某1、马某、徐某在开庭审理过程中亦无异议，且有书证户籍证明、到案经过、报案材料、投资明细、赔偿请求书、银行卡交易明细，证人胡某、黄某、吕某3等人的证言，被害人的陈述（详见附页），电子证据勘验检查笔录及被告人李某1、马某、徐某的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李某1、马某、徐某违反国家金融管理法律法规，通过发放宣传单、门店宣传等方式向社会公众公开宣传，以高额返利、赠送礼品为诱饵，以销售商品、吸收会员的方式，向社会公众吸收资金，其行为严重扰乱国家金融秩序，给投资参与人造成财产损失，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院应予支持，对指控数额予以纠正。被告人李某1伙同被告人马某、徐某共同实施犯罪行为，被告人李某1系组织者、策划者，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人马某、徐某系参与者、实施者，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人李某1主动投案如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人马某、徐某当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实，具有法定及酌定从轻处罚情节，可以从轻处罚。对三辩护人的上述辩护意见，因与查明事实相符，本院予以采信。对三辩护人关于各被告人主观恶性较小的辩护意见，因与查明事实不符，本院不予采信。综合全案案情，结合被告人李某1、马某、徐某在犯罪过程中所起的作用、地位及情节，考虑本案对社会的危害性，对被告人李某1依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款；对被告人马某、徐某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款之规定，判决如下：一、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月15日起至2021年1月14日止。罚金于判决生效后三十日内交清。）二、被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院交清。）三、被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑六个月，并处罚金人民币五千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内向本院交清。）四、对被告人李某1、马某、徐某非法所得人民币三十二万五千四百六十二元予以追缴，并发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼伦贝尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  马维峰审 判 员  富 豪人民陪审员  王德胜二〇一九年十二月三日书 记 员  孙乃峰