浙江省东阳市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0783刑初849号 公诉机关东阳市人民检察院。 被告人卢军，男，1970年12月28日出生于浙江省东阳市，汉族，高中文化，居民，家住东阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月24日被东阳市公安局刑事拘留，2019年1月23日依法逮捕。现羁押于东阳市看守所。 辩护人王晓凌，浙江国翔律师事务所律师。 被告人滕金刚，男，1979年4月14日出生于浙江省东阳市，汉族，大学文化，农民，家住东阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月20日被东阳市公安局刑事拘留，同年2月28日依法依法变更强制措施为取保候审。 辩护人唐园，浙江良济律师事务所律师。 东阳市人民检察院以东检公诉刑诉[2019]731号起诉书指控被告人卢军、滕金刚犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月5日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序审理。又因案件需要补充侦查，东阳市人民检察院于2019年12月4日建议本院延期审理，同年12月23日提请本院恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东阳市人民检察院指派检察员石思、金琤琤出庭支持公诉，被告人卢军、滕金刚及辩护人王晓凌、唐园到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2009年7月21日，被告人卢军和杜某注册成立了浙江省XX市XXX投资有限公司（以下简称XX投资公司），经营范围为国家政策法规允许的项目投资，被告人卢军任执行董事，杜某任监事，杜某未参与实际投资经营。自开办XX投资公司以来，被告人卢军为放贷所需，通过口口相传的方式，以月利率2％-2.5％不等为诱，以借为名，吸收公众资金，共从郭某1（金某1）、刘某、张某1、张某2、黄某1、张某3、滕某1、张某4、张某5、程某、金某2、李某1、孔某、张某6、张某7、沈某、黄某2、张某29、张某8、马某1、周某1、施某、黄某3、蔡某1、周某2、蔡某2、张某9、王某1、张某10、徐某1、何某1、张某11、王某2、吕某1、吕某2、申某、郭某2、胡某1、虞某1、张某12、陈某1、陈某2、吕某3、周某3、张某13、徐某2、吕某4、滕某2、蔡某3、姚某1、胡某2、邢某、单某1、吴某1、张某14、倪某、金某3、陈某3、张某15、李某2、黄某4、郭某3、郭某4、吴某2、杜某1、吴某3、郭某5、虞某2、卢某1、金某4、郭某6、石某、张某16、斯某、张某17、胡某3、陈某4、李某3、楼某、陈某5、黄某5、张某18、金某5、陈某6、张某19、王某3、潘某1、张某20、张某21、郭某7、张某2杨某、郭某8、张某23、郭某9、滕某3、单某2、史某、何某2、赵某1、张某24、张某25、张某2赵某2、姚某2、许某、吴某4、娄某、王某4、曹某、金某6、吴某5、杜某2、刘某、郭某10、王某5、厉丽贞、潘某2、郭某11、张某28、卢某3、杜某3、杜某4、王某6、张某27、黄某6、卢某2、施某、黄某3、周某2、蔡某2、张某9、王某1、张某10、徐某1、何某1、张某11、吕某2、申某、郭某2、胡某1、虞某1、张某12、吕某4、滕某2、姚某1、胡某2、邢某、张某14、倪某、陈某3、李某2、黄某4、郭某3、吴某2、杜某1、吴某3、郭某5、卢某1、郭某6、石某、张某16、张某17、陈某5、黄某5、张某18、金某5、陈某6、王某3、潘某1、张某20、张某21、郭某8、赵某1、张某24、张某25、张某2赵某2、姚某2、黄某6等129人（户）处非法吸收资金共计人民币11004万元，期间以偿还本息的名义归还人民币1858.826万元，至案发时，尚有人民币9144.174万元未归还。 被告人滕金刚系本市XX镇XX村人，2011年开始到XX投资有限公司上班，负责管理被告人卢军的银行卡，具体操作吸收存款业务，收付利息等。同时，被告人滕金刚以XX投资公司职工的身份向本村村民宣传XX投资公司资金雄厚、经营稳健，存款到XX投资公司可以获取高额利息等。至案发，经其宣传使卢军从施某、黄某3等共计53人（户）非法吸收资金共计2229万元，期间以偿还本息的名义归还人民币636.721万元，至案发时，尚有人民币1592.279万元未归还。 2018年12月24日，被告人卢军主动到公安机关投案，并如实供述了犯罪事实。2019年2月20日，被告人滕金刚经公安机关微信联系到案，如实供述了犯罪事实，且主动退出在XX投资有限公司上班期间违法所得人民币227000元。 上述事实，被告人卢军、滕金刚在开庭审理过程中亦无异议，证人郭某1、金某1、刘某、张某1、张某2、黄某1、张某3、滕某1、张某4、张某5、程某、金某2、李某1、孔某、张某6、张某7、沈某、黄某2、张某29、张某8、马某1、周某1、施某、黄某3、蔡某1、周某2、蔡某2、张某9、王某1、张某10、徐某1、何某1、张某11、王某2、吕某1、吕某2、申某、郭某2、胡某1、虞某1、张某12、陈某1、陈某2、吕某3、周某3、张某13、徐某2、吕某4、滕某2、蔡某3、姚某1、胡某2、邢某、单某1、吴某1、张某14、马某2、倪某、金某3、陈某3、张某15、李某2、黄某4、郭某3、郭某4、吴某2、杜某1、吴某3、郭某5、虞某2、卢某1、金某4、郭某6、石某、张某16、斯某、张某17、胡某3、陈某4、李某3、楼某、陈某5、黄某5、张某18、金某5、陈某6、张某19、王某3、潘某1、张某20、张某21、郭某7、张某2杨某、郭某8、张某23、郭某9、滕某3、单某2、史某、何某2、赵某1、张某24、张某25、张某2赵某2、姚某2、许某、吴某4、娄某、王某4、曹某、金某6、吴某5、杜某2、刘某、郭某10、王某5、王某6、张某27、黄某6、卢某2、施某、黄某3、周某2、蔡某2、张某9、王某1、张某10、徐某1、何某1、张某11、吕某2、申某、郭某2、胡某1、虞某1、张某12、吕某4、滕某2、姚某1、胡某2、邢某、张某14、倪某、陈某3、李某2、黄某4、郭某3、吴某2、杜某1、吴某3、郭某5、卢某1、郭某6、石某、张某16、张某17、陈某5、黄某5、张某18、金某5、陈某6、王某3、潘某1、张某20、张某21、郭某8、赵某1、张某24、张某25、张某2赵某2、姚某2、黄某6、厉丽贞、潘某2、郭某11、张某28、卢某3的证言、公安机关制作的接受证据清单及银行卡、借条、银行交易明细、工商登记的公司基本情况、浙江省暂扣款票据、查封决定书、民事判决、裁定书、微信聊天记录截图、公安民警对被告人卢军、滕金刚归案时所作的笔录、出具的归案经过、情况说明及被告人卢军、滕金刚的户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人卢军、滕金刚违反国家金融管理法律规定，在社会上变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予支持。被告人卢军在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人滕金刚在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；被告人卢军、滕金刚主动投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；二被告人其在庭审中自愿认罪，可予以从轻处罚。被告人滕金刚退出犯罪所得，可酌情从轻处罚。辩护人王晓凌、唐园据上所提辩护意见，理由成立，本院予以采纳。根据被告人滕金刚的犯罪情节及悔罪表现，依法可以适用缓刑，辩护人唐园提出适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。为维护国家的金融管理制度和国家金融信贷资金管理制度，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第二十六条第一款、第三款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人卢军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月24日起至2024年9月23日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人滕金刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后三日内缴纳）。 三、暂存公安机关由被告人滕金刚退缴的赃款人民币二十二万七千元，发还给集资参与人；公安机关查封的财物依法处理；继续追缴本案被告人卢军的犯罪所得，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  韦海华 人民陪审员  虞晓飞 人民陪审员  陈良红 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  金凯莉