河南省三门峡市湖滨区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1202刑初357号公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。被告人杨克瑜，女，1963年9月10日出生，汉族，高中文化，中共党员，三门峡市经贸委联合运输公司员工，三门峡义成机械设备有限公司财务负责人，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2019年5月31日到三门峡市公安局湖滨分局投案，6月1日被刑事拘留，7月4日被逮捕。辩护人赵明、卢振国，河南天保律师事务所律师。三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检一部刑诉〔2019〕193号起诉书指控被告人杨克瑜犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员郭联庆、常宁出庭支持公诉，被告人杨克瑜及其辩护人赵明到庭参加了诉讼。现已审理终结。三门峡市湖滨区人民检察院指控，2012年10月22日，三门峡义成机械设备有限公司（以下简称：义成公司）（另案处理）经注册成立，登记经营场所位于三门峡市湖滨区大岭路北段118号，注册登记股东为刘改升、张建新、苏某，苏某（2017年9月变更为水明亮）为法定代表人，实际控制人为刘建峡（另案处理）。义成公司成立后，承接三门峡顾吾通隆建筑材料有限公司（刘建峡实际控制）在新疆地区的建筑机械租赁业务。2013年3月，被告人杨克瑜任义成公司财务负责人，负责义成公司在三门峡的全面业务。2013年5月至2014年3月，刘建峡以新疆地区建设工地建筑机械租赁资金周转等为由，指使被告人杨克瑜以每月千分之十八至千分之二十五的利息，通过口口相传的方式，向单位职工及社会人员吸收存款，并依据吸收的存款数额给予公司员工千分之三的提成奖励。经三门峡康华会计师事务所鉴定，截止2019年8月5日，义成公司非法吸收公众存款21户10710000元，未退还本金9638000元。公诉机关认为，义成公司未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人杨克瑜系义成公司直接负责的主管人员，其行为应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议判处被告人杨克瑜有期徒刑二年至三年六个月，并处罚金50000至100000元。请依法判处。被告人杨克瑜对公诉机关指控犯罪事实及罪名均不持异议。辩护人辩护意见认为：1.被告人杨克瑜不是单位犯罪主体义成公司直接负责的主管人员，并未实施非法吸收公众存款犯罪的预谋、策划、组织、领导行为，被告人杨克瑜仅是义成公司授权的财务负责人，受雇实施了义成公司投资收款等财务方面的办理、管理工作，应属义成公司单位犯罪的其他直接责任人员，且在共同犯罪中的作用地位较低，应认定为从犯，应依法减轻处罚。2.司法鉴定意见中认定的非法吸收公众存款数额及未退还金额与实际不符，集资人同一集资本金反复续约不应重复计算，该情形涉及集资人刘某2、聂某、王某（张改红）投资款共计520000元；李宗锋集资款中有700000元已经以被告人杨克瑜转让对刘倩的债权方式予以偿还，司法鉴证意见中认定李宗锋已退还本金300000元，少认定400000元；被告人杨克瑜参与办理的公众存款数额为5850000元，未退还本金为5020000元。3.被告人杨克瑜经公安机关电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，应认定为自首，依法可以减轻处罚；被告人杨克瑜认罪认罚，悔罪态度较好，且系初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚；被告人杨克瑜没有获取任何非法利益，且当庭明确表示愿意筹款退赔，悔罪态度较好，另被告人杨克瑜患有疾病，不宜继续羁押，建议对被告人杨克瑜宣告缓刑。经审理查明：2012年10月22日，三门峡义成机械设备有限公司（以下简称：义成公司）（另案处理）经注册成立，登记经营场所位于三门峡市湖滨区大岭路北段118号，注册登记股东为刘改升、张建新、苏某，苏某（2017年9月变更为水明亮）为法定代表人，实际控制人为刘建峡（另案处理）。义成公司成立后，承接三门峡顾吾通隆建筑材料有限公司（刘建峡实际控制）在新疆地区的建筑机械租赁业务。2013年3月，被告人杨克瑜任义成公司财务负责人，并受义成公司授权委托负责义成公司在三门峡的全面业务工作。2013年5月至2014年3月，刘建峡以新疆地区建设工地建筑机械租赁资金周转等为由，指使被告人杨克瑜以每月千分之十八至千分之二十五的利息，通过口口相传的方式，向单位职工及社会人员吸收存款，并依据吸收的存款数额给予公司员工千分之三的提成奖励。根据三门峡康华会计师事务所有限公司司法鉴证意见书及存款人员的陈述、投资协议、银行转账凭证等统计，截止2019年8月5日，义成公司非法吸收公众存款21户10710000元，未退还本金8938000元。另查明：1.2019年5月31日，被告人杨克瑜经三门峡市公安局湖滨分局电话通知后主动到案，如实供述了上述犯罪事实。2.2014年10月10日，被告人杨克瑜与李宗锋签订债权转让协议，主要内容如下：鉴于杨克瑜拖欠李宗锋借款共计1200000元，而杨克瑜对债务人刘倩拥有债权，经双方协商一致，杨克瑜自愿将对债务人刘倩所拥有的借款700000元及相应利息、违约金等全部债权转让给李宗锋。上述事实，有被告人杨克瑜在侦查机关的供述；证人苏某、马某1、聂某、于某、刘某1、刘某2、张某1、齐某、霍某、郭某、王某、赵某、张某2、郑某、马某2、杨某、张某3、周某的证言；公安机关破案报告、到案经过、扣押物品清单；三门峡康华会计师事务所有限公司司法鉴证意见书；三门峡义成机械设备有限公司私营企业基本注册信息、法人授权委托书、公司章程；借据、借款合同、银行交易明细；债权转让协议、债权转让通知书；被告人杨克瑜的户籍证明、认罪认罚具结书等证据，均经庭审查证属实，可作为定案证据采信。本院认为，三门峡义成机械设备有限公司未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序。被告人杨克瑜系直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人杨克瑜非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。被告人杨克瑜在负责管理三门峡义成机械设备有限公司三门峡业务工作期间，主要负责公司非法吸收公众存款活动，在共同犯罪过程中起主要作用，是主犯。辩护人提出的被告人杨克瑜不是公司直接负责的主管人员及被告人杨克瑜应认定为从犯的辩护意见，无事实和法律依据，不予采纳。关于辩护人提出的部分存款人员续存数额不应累计计算的辩护意见，于法无据，不予采纳，但该情节在量刑时可酌情予以考虑。关于辩护人提出的司法鉴证意见中未退还本金计算有误的辩护意见，经查，存款人员李宗锋未退还本金中700000元已经由被告人杨克瑜以债权转让方式予以清偿，故该笔款项应在计算公司未退还本金数额中予以扣除，故该辩护意见，与查证事实相符，应予采纳。被告人杨克瑜经公安机关电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，应认定为自首，且自愿认罪认罚，依法可以减轻处罚。辩护人提出的被告人杨克瑜具有自首、认罪认罚等情节的辩护意见，与查证事实相符，应予采纳。综合本案事实、情节，经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨克瑜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金80000元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人杨克瑜的刑期自2019年5月31日起至2021年5月30日止。）（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）二、继续追缴被告人杨克瑜的违法所得。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  马建波人民陪审员  罗绍杰人民陪审员  吕志强二〇一九年十二月二十日书 记 员  乔 仰