湖南省临湘市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0682刑初192号 公诉机关临湘市人民检察院。 被告人谭保明，男，1965年2月2日出生于湖南省临湘市，汉族，文盲，无业，住湖南省临湘市。2019年3月19日因涉嫌犯非法釆矿罪被临湘市公安局民警抓获，次日被临湘市公安局刑事拘留，同年4月12日被临湘市公安局逮捕。现羁押于临湘市看守所。 辩护人殷谦，湖南良光律师事务所律师。 辩护人姚志友，湖南永发律师事务所律师。 被告人邓能军，绰号“邓矮子”，男，1976年8月18日出生于湖南省临湘市，汉族，初中文化，务工，住湖南省临湘市。2019年3月5日因涉嫌犯非法釆矿罪被临湘市公安局民警抓获，同年3月7日被临湘市公安局刑事拘留，同年4月12日被临湘市公安局逮捕，同年6月26日被临湘市公安局取保候审。 辩护人黎志文，临湘市法律援助中心律师。 辩护人李珞瑜，湖南永发律师事务所律师。 临湘市人民检察院以临检公刑诉[2019]151号起诉书指控被告人谭保明、邓能军犯非法采矿罪，于2019年9月3日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临湘市人民检察院检察员黎刚、被告人谭保明及其辩护人殷谦、被告人邓能军及其辩护人黎志文到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人谭保明单独或伙同他人非法开釆瓷泥、山砂等矿产资源，价值人民币487007元，其中被告人谭保明伙同被告人邓能军合伙非法开釆瓷泥，价值人民币221494元。具体作案事实如下： 1、2018年1月，被告人谭保明伙同被告人邓能军在白羊田镇双泉半山岭非法开釆瓷泥3691.57吨，销售价格每吨60元，经湖南省核工业地质局三一一大队鉴定矿产资源价值人民币221494元； 2、2018年10月至2019年1月期间，被告人谭保明单独或伙同易某华在白羊田镇××、幸福水库旁非法开釆山砂9833.83吨，销售价格每吨27元，经湖南省核工业地质局三一一大队鉴定矿产资源价值人民币265513元。 案发后，被告人邓能军于2019年6月26日向临湘市人民检察院退缴违法所得人民币132896元。 对指控的上述事实，公诉机关当庭举出了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、现场照片、讯问被告人的同步录音录像光盘等证据予以证明。 公诉机关认为，被告人谭保明、邓能军违反矿产资源法的规定，未取得釆矿许可证擅自釆矿，情节严重，应当以非法釆矿罪追究其刑事责任。被告人谭保明、邓能军在共同犯罪中均系主犯。被告人谭保明、邓能军的非法所得应予追缴。依据相关法律规定，提起公诉，请依法判处。 被告人谭保明、邓能军对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。 被告人谭保明的辩护人辩称：对公诉机关指控被告人谭保明犯非法采矿罪无异议。被告人到案后如实供述罪行，具有坦白情节，且同案人员已退缴部分违法所得，可从轻处罚。 被告人邓能军的辩护人辩称：对公诉机关指控被告人邓能军犯非法采矿罪无异议。被告人邓能军系初犯，自愿认罪，且积极退缴非法所得，可以从轻处罚。 经审理查明，被告人谭保明单独或伙同他人非法开釆瓷泥、山砂等矿产资源，价值人民币487007元，其中被告人谭保明伙同被告人邓能军合伙非法开釆瓷泥，价值人民币221494元。具体作案事实如下： 1、2018年1月，被告人谭保明伙同被告人邓能军在白羊田镇双泉半山岭非法开釆瓷泥3691.57吨，销售价格每吨60元，经湖南省核工业地质局三一一大队鉴定矿产资源价值人民币221494元； 2、2018年10月至2019年1月期间，被告人谭保明单独或伙同易某华在白羊田镇××、幸福水库旁非法开釆山砂9833.83吨，销售价格每吨27元，经湖南省核工业地质局三一一大队鉴定矿产资源价值人民币265513元。 案发后，被告人邓能军于2019年6月26日向临湘市人民检察院退缴违法所得人民币132896元、2019年12月18日向本院退缴违法所得人民币88598元。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： （一）书证 1、户籍资料，证明：被告人谭保明、邓能军作案时已达法定刑事责任年龄及身份情况； 2、线索来源及到案经过，证明：被告人谭保明、邓能军均系公安机关抓获到案； 3、责令停止违法行为通知书，证明：2018年10月7日，林业部门向谭保明下达责令停止在半岭细米塘地段毁坏林地行为的通知书。2018年9月12日，国土部门向谭保明下达责令停止在半岭非法采矿行为的通知书； 4、临湘市规划建设和环境保护站出具的说明及巡查现场照片2张，证明：2018年7月18日上午规划建设和环境保护站在巡查中发现谭保明在半岭进行非法采矿，当即制止并对其批评教育； 5、临湘市白羊田政府出具的证明及卫星图1张，证明：白羊田镇双泉杨岭组三处动土地点未办理建房和国土手续； 6、运销证及原材料收货表2张，证明：2019年1月6日、1月26日谭保明分两次运送砂石到正盛砂厂，共计458吨； 7、过磅单及发达陶瓷厂出具的证明材料，证明：2018年7月至10月期间，临湘市发达陶瓷厂低温砂收购价为每吨60元； 8、杜某甲挖瓷泥的现场照片及账单，证明：杜某甲挖瓷泥的现场情况及挖瓷泥的作业时间段； 9、价格认定书，证明：经临湘市价格中心认定2018年6月至12月期间，山砂市场价格为人民币27元/吨； 10、结算收据，证明：2019年6月26日，被告人邓能军向临湘市人民检察院退缴违法所得人民币132896元； 11、退缴违法所得凭证，证明：被告人邓能军向本院退缴违法所得人民币88598元。 （二）证人证言 1、证人严某的证言，证明：2018年6月至10月期间，邓能军通过自己给发达陶瓷厂运送4000多吨瓷泥（低温沙），陶瓷厂的收购价为每吨60元，邓能军的送货价为每吨51元，自己每吨拿9元回扣； 2、证人毛某的证言，证明：2019年1月6日谭保明想卖砂给自己，约定每吨20元收购。当天谭保明送了13车砂到厂里，重234吨，收购价4694元；1月26日谭保明送了13车砂到厂里，重224吨，收购价4492元； 3、证人夏某的证言，证明：2018年七八月，谭保明说想把半山岭的路拓宽，拓宽挖的砂他卖钱，拓宽工钱不要组里出，他们就同意了。后来谭保明叫来挖机上山挖砂和瓷泥，上山沿路挖了近200米，很多山都被挖缺了，后来就不让谭保明继续挖了。被挖的山有一部分是自己与兄弟共有的，还有一部分是谢模文的； 4、证人杜某甲的证言，证明：2017年夏天，自己在半山岭帮谭保明清淤排险，挖了几天瓷泥，挖了2个地基；2018年6月28日到8月22日期间，邓能军打电话要自己去谭保明家后面的山上挖瓷泥，挖了一个星期后自己还叫刘平阳的大挖机来挖了一天，这次挖瓷泥的中途还被政府部门提醒过一次，谭保明跟政府工作人员说建鸡场，政府的人就走了；2018年9月，邓能军让自己去杨家岭“天保”家做事，自己去后看到“天保”家房子右边和屋后面的瓷泥已经挖好，自己只负责把瓷泥装上农用车，自己在这里运了6天，大约运了100多车； 5、证人黄某甲、黄某乙、邓某的证言，均证明：2018年7月到10月期间，黄某甲、黄某乙、邓某先后帮邓能军在双泉杨家岭和半山岭等地运送瓷泥送到发达陶瓷厂； 6、证人周某甲的证言，证明：2018年中秋节期间，谭保明将自己位于双泉雪家岭（杨家岭与半山岭交界处）的菜地全部用挖机挖掉； 7、证人杜某乙的证言，证明：谭保明从2017年开始挖他们组后面的山，因为山上有瓷泥和沙石土可以卖钱； 8、证人周某乙的证言，证明：丈夫谭保明2018年在自己家屋后的半山岭挖了砂和瓷泥，在半岭往××镇××村级公路旁沿山挖了砂； 9、证人周某丙、周某丁的证言，证明：2018年八九月份，周某丁屋后山体塌陷，周中良就来帮他清理屋后山体，因为山体是瓷泥，挖走的瓷泥周中良运走了，周某丁和周中良约定给周某丁每车100元，周中良挖了两天，第二天邓能军来了，周中良转包给了邓能军，之后就由邓能军负责挖，邓能军把周某丁屋后的瓷泥挖完后，又挖了周某丙地基后面的山。 （三）被告人谭保明、邓能军的供述与辩解，证明被告人谭保明单独或伙同邓能军等人非法开釆瓷泥、山砂等矿产资源的犯罪事实，与以上证据相印证。 （四）鉴定意见 矿产品价值评估报告，证明：经湖南省核工业地质局三一一大队进行评估，谭保明在临湘市半升米岭、幸福水库旁两处非法开采建筑用砂，破坏矿产资源储备矿石量9833.83吨、瓷泥3691.57吨。山砂销售价格为27元／吨、瓷泥销售价格为60元／吨，破坏矿产资源价值共计487007元，其中山矿265513元、瓷泥221494元。临湘市杨家岭非法开采长石矿破坏矿产资源储量矿石量4955.82吨； （五）现场照片，证明：本案非法采矿的地点及周边环境。 （六）讯问被告人的同步审讯录音录像光盘，证明：讯问过程无刑讯逼供等非法取证情形。 本院认为，被告人谭保明、邓能军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。在非法采矿的共同犯罪中，被告人谭保明、邓能军均起主要作用，系主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚。被告人谭保明、邓能军如实供述其非法采矿的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人邓能军积极退缴违法所得，可以酌情从轻处罚。被告人谭保明、邓能军的违法所得应当予以追缴，上缴国库。根据被告人邓能军的犯罪情节与悔罪表现，可以对其宣告缓刑，责令被告人邓能军接受社区矫正，服从社区矫正机构的管理教育。 关于被告人谭保明、邓能军的辩护人提出“被告人谭保明、邓能军如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节，其中被告人邓能军退缴全部违法所得，可从轻处罚”的辩护意见，与查明的事实一致，本院予以采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款以及《最高人民法院、最高人民检察院》第三条第一款第（一）项、第八条、第十二条第一款、第十三条第一款之规定，分别判决如下： 一、被告人谭保明犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月19日起至2020年11月18日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人邓能军犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后三日内缴纳。） 三、追缴被告人谭保明违法所得人民币487007元，被告人邓能军对其中的221494元承担共同退缴责任。被告人邓能军已退缴违法所得人民币221494元，予以没收，上缴国库。对未予退缴的部分继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  方炯明 人民陪审员  黄敏志 人民陪审员  李学良 二〇一九年十二月二十五日 法官助理雷略 书记员何芳 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院》 第三条第一款实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条第一款对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 第十三条第一款非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。