上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初260号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人李先益，男，1972年5月30日出生，汉族，户籍所在地台湾省桃园市，暂住上海市徐汇区。辩护人朱杰、王子怡，上海市光大律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2019)1321号起诉书指控被告人李先益犯诈骗罪、合同诈骗罪、集资诈骗罪，于2019年10月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员陈某出庭支持公诉，被告人李先益及其辩护人王子怡到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：一、诈骗罪犯罪事实2015年，被害人沈某1经被告人李先益介绍向深圳市前海银石资产管理有限公司(以下简称银石公司)投资人民币200万元(以下币种均为人民币)，银石公司同意向沈某1转让4%的股份作为担保。李先益向沈某1谎称还需要再支付40万元才能获得上述4%股权，并于2015年7月17日收到沈某1转账40万元，李先益向银石公司隐瞒收到沈某1钱款的情况，将上述钱款用于自身公司业务经营。二、合同诈骗罪犯罪事实被告人李先益虚构了其隐名持有银石公司25%股份的事实，并伪造“授权书”，于2016年5月11日与被害人杨某某签订《合作经营协议》，约定杨某某一方出资300万元购买上海洋柳实业有限公司(以下简称洋柳公司)持有的10%银石公司股份，洋柳公司再将该笔钱专项用于收购石某某持有的银石公司股份。杨某某一方先后转账给李先益及其妻子陆某某人民币202万元。后李先益伪造了《股份转让协议书》，虚构了石某某已实际转让银石公司股份给洋柳公司的事实；伪造了其妻子陆某某转账给石某某300万元人民币的转账凭证并伪造了石某某的签名。李先益将从杨某某处获取的202万元用于他处。2017年7月至8月，李先益共归还给杨某某80万元。三、集资诈骗罪犯罪事实2008年至2018年间，被告人李先益先后以上海摩比佳企业投资管理有限公司、上海汇尚投资管理有限公司的名义，以申购境外虚构的“龙赢双喜”基金的方式，与社会公众签订“申购确认函”及“借款合同”，承诺每月支付1.5-2.5%的收益，并将集资款形成资金池，用于违法活动。经司法审计，李先益共向22位投资人非法集资3200余万元，支付本息2300余万元，投资人损失900余万元。2019年1月3日，被告人李先益接公安人员电话通知后主动至公安机关投案，到案后如实供述了诈骗罪和合同诈骗罪的基本犯罪事实。公诉机关认为，应当分别以诈骗罪、合同诈骗罪、集资诈骗罪追究被告人李先益的刑事责任。被告人李先益当庭否认诈骗罪、合同诈骗罪的基本犯罪事实，公诉人当庭撤回对其自首的认定。被告人李先益在判决宣告以前一人犯数罪，应当实行数罪并罚。提请依法审判。被告人李先益当庭对起诉书指控的集资诈骗罪犯罪事实作了供述，明确表示对起诉书指控的集资诈骗罪犯罪事实及罪名均无异议；否认构成诈骗罪，辩称其收取的是居间介绍费用且其已答应退还，无非法占有之故意；否认构成合同诈骗罪，辩称其无非法占有之故意，与杨某某之间系商业纠纷。辩护人表示对集资诈骗罪的犯罪事实及罪名无异议，同时提出，1.被告人不构成诈骗罪，其无非法占有之故意；2.被告人不构成合同诈骗罪，与被害人之间系民事合同纠纷；3.如果认定被告人有罪，被告人具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。经审理查明：一、诈骗犯罪事实2015年，被害人沈某1经被告人李先益介绍向深圳市前海银石资产管理有限公司(以下简称银石公司)投资人民币200万元(以下币种均为人民币)，银石公司同意向沈某1转让4%的股份作为担保。李先益向沈某1谎称还需要再支付40万元才能获得上述4%股权，并于2015年7月17日收到沈某1转账40万元，李先益向银石公司隐瞒收到沈某1钱款的情况，将上述钱款用于自身公司业务经营。二、合同诈骗犯罪事实被告人李先益虚构了其隐名持有银石公司25%股份的事实，并伪造“授权书”，于2016年5月11日与被害人杨某某签订《合作经营协议》，约定杨某某一方出资300万元购买上海洋柳实业有限公司(以下简称洋柳公司)持有的10%银石公司股份，洋柳公司再将该笔钱专项用于收购石某某持有的银石公司股份。杨某某一方先后转账给李先益及其妻子陆某某人民币202万元。后李先益伪造了《股份转让协议书》，虚构了石某某已实际转让银石公司股份给洋柳公司的事实；伪造了其妻子陆某某转账给石某某300万元人民币的转账凭证并伪造了石某某的签名。李先益将从杨某某处获取的202万元用于他处。2017年7月至8月，李先益共归还给杨某某80万元。三、集资诈骗犯罪事实2008年至2018年间，被告人李先益先后以上海摩比佳企业投资管理有限公司、上海汇尚投资管理有限公司的名义，以申购境外虚构的“龙赢双喜”基金的方式，与社会公众签订“申购确认函”及“借款合同”，承诺每月支付1.5-2.5%的收益，并将集资款形成资金池，用于违法活动。经司法审计，李先益共向22位投资人非法集资3200余万元，支付本息2300余万元，投资人损失900余万元。2019年1月3日，被告人李先益接公安人员电话通知后主动至公安机关。上述事实,有控辩双方提交并经法庭质证,本院予以确认的下列证据证明：被害人沈某1、杨某某的陈述，证人石某某、陆某某、罗某、沈某2等的证言，集资参与人刘某某、姚某、张某、洪某某、成某某等人的陈述，自述笔录、银行卡交易记录、股权转让协议、股权转让见证书、商事登记公司变更登记档案材料、公司注册证明书、法定代表人证明书、合作经营协议书、授权书、股权转让协议书、股份代持协议书、银行卡交易记录、微信聊天记录、声明书、工商登记资料、基金宣传材料、申购确认函、赎回申请书、香港警务处回函、借款合同、协议书、工商登记资料、查封决定书、查封清单、协助查封通知书、司法鉴定意见书、受案登记表、立案决定书、抓获经过、刑事判决书及被告人李先益的供述等。本院认为，被告人李先益以非法占有为目的，或虚构事实、隐瞒真相，骗取他人财物，数额巨大；或在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额特别巨大；或使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已分别构成诈骗罪、合同诈骗罪、集资诈骗罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。被告人李先益在判决宣告前一人犯数罪，应当实行数罪并罚。经查，被害人沈某1的陈述与证人石某某的陈述相关印证，被告人李先益向沈某1谎称还需要再支付40万元才能获得4%股权，且李先益向银石公司隐瞒收到沈某1钱款的情况，并将上述钱款用于自身公司业务经营,被告人的行为已构成诈骗罪;被害人杨某某的陈述、证人石某某的证言、相关书证等证据相互印证，证实被告人李先益从一开始便谎称自己持有银石公司股份，并伪造“授权书”以骗取被害人杨某某的信任，在合同签订并收取大部分合同款项后，继续伪造《股份转让协议书》、《股份代持协议》、转账凭证等用以哄骗被害人，并将收取的款项用于其他投资以及个人开支，被告人李先益的行为已构成合同诈骗罪。被告人李先益关于其不构成犯罪的辩解及其辩护人的相关辩护意见，缺乏事实与法律依据，本院不予采纳。被告人虽自动到案，但未如实供述自己诈骗和合同诈骗的犯罪事实，公诉机关当庭撤回其自首认定,于法有据，本院予以支持。辩护人关于被告人构成自首的意见，本院不予采纳。被告人李先益当庭对起诉书指控的集资诈骗罪的犯罪事实做了供述并自愿认罪，本院酌情从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十四条第(五)项、第一百九十二条、第六十九条第一款、第三款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李先益犯诈骗罪，判处有期徒刑八年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币八万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币三十万元，决定执行有期徒刑二十年，剥夺政治权利五年，并处罚金人民币四十八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月3日起至2039年1月2日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人的违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陈 芳人民陪审员  盛竹君人民陪审员  崔 胜二〇一九年十二月十二日书 记 员  宗 珲附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：……（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。