黑龙江省哈尔滨市平房区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0108刑初98号公诉机关黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院。被告人孙慧勇，男，汉族，1972年6月3日出生于黑龙江省哈尔滨市，初中文化，无业，住黑龙江省哈尔滨市道里区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月3日被哈尔滨市公安局平房分局取保候审。辩护人王志广，黑龙江中天律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院以哈平检诉刑诉（2019）53号起诉书指控被告人孙慧勇犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月23日向本院提起公诉。本院于2019年8月23日立案，因需要补充新证据，哈尔滨市平房区人民检察院于2019年11月22日申请延期审理，本院于2019年11月22日决定延期审理。本院依法组成合议庭，于2019年11月27日公开开庭审理了本案，黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指派检察员康宁出庭支持公诉，被告人孙慧勇及其辩护人王志广到庭参加了诉讼。现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指控，2015年，程连合（已起诉）在哈尔滨市平房区注册成立了北京盛世汇海投资管理有限公司哈尔滨平房分公司（以下简称平房分公司），并任该公司的负责人。程某在未经有关部门依法批准的情况下，招募多名业务人员并通过散发传单等方式在社会上宣传北京盛某海投资管理有限公司的投资理财项目，并与众多投资者签订协议，收取投资者的投资款。被告人孙慧勇于2014年末入职平房分公司（筹备阶段）担任业务员及团队经理，收取投资者的投资款。经司法鉴定，孙慧勇在平房分公司任职期间，在哈尔滨市共实际吸收资金人民币2,680,000元。被告人孙慧勇于2018年9月2日被公安机关在黑龙江省哈尔滨市道里区抓获。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。并认为，被告人孙慧勇伙同他人向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，孙慧勇系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定对其处罚。被告人孙慧勇如实供述自己罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人孙慧勇辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚，其在案发前数次带领集资人顾某1等人到公安机关报案，并始终未改变联系方式，没有躲避公安机关的侦查，具有自首情节，请求对其从轻处罚。被告人孙慧勇的辩护人认为，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，被告人孙慧勇系从犯，上交赃款，同意公诉机关一年以下有期徒刑的建议，建议适用缓刑。经审理查明，2015年8月，同案被告人程某（已判决）为获取北京盛某海投资管理有限公司业务提成，在黑龙江省哈尔滨市平房区注册成立了北京盛世汇海投资管理有限公司哈尔滨平房分公司，并任该公司的负责人。该公司在未经有关部门依法批准的情况下，招募并组织被告人孙慧勇等多名业务人员，以投资出借资金并能获取高额利息的名义，并通过散发传单等方式在社会上宣传北京盛某海投资管理有限公司的投资理财项目，并与社会大量不特定人群签订协议，吸收公众存款。被告人孙慧勇于2014年11月入职平房分公司任业务员，2016年4月担任团队经理。2016年7月初离职。在其担任团队经理期间，业务员有葛某、石某、于某、刘某3、钟某、刘某4。经司法鉴定，孙慧勇任职期间，哈尔滨分公司（道里）涉嫌非法吸收公众存款31人次，实际收款2,680,000元，返还利息11,132.31元，返本0元，造成损失2,665,567,69元。被告人孙慧勇于2017年6月22日带领集资人顾某1等人到公安机关报案，并于2018年9月3日到案后如实供述犯罪事实。案发后，被告人孙慧勇上缴人民币5万元用于补偿集资人损失；在本院审理期间，被告人孙慧勇再次上缴人民币6万元用于补偿集资人损失。上述犯罪事实有下列经庭审举证、质证的证据证实：1、被告人孙慧勇的户籍证明及现实表现：孙慧勇的基本身份信息，案发时系完全刑事责任人，依法应当负刑事责任；孙慧勇无前科；2、案件来源、到案经过：2017年3月，王绪田、唐焕丽等30余名群众到哈尔滨市公安局平房分局经侦大队报案称：2015年和2016年之间，到地址为新疆大街22-10号的盛某海投资管理有限公司购买理财产品，到期未返还本金和利息达200余万元。被告人孙慧勇2017年6月22日带领集资人顾某1等人到公安机关报案，并于2018年9月3日到案后如实供述犯罪事实；3、个人出借咨询与服务协议：甲方：集资人，乙方：北京盛某海投资管理有限公司、丙方：北京平安盛世信息咨询有限公司，乙、丙均盖章；4收款确认书：签章为集资人签字，见证人为北京盛某海投资管理有限公司；5、债权转让及受让协议、集资人的银行流水单：转让人为集资人，见证人为北京盛某海投资管理有限公司，集资人银行卡交易明细；6、黑龙江龙某世纪会计师事务所司法鉴定意见书：艾某任职业务员期间，北京盛某海投资管理有限公司哈尔滨平房分公司涉嫌非法吸收公众存款24人次，实际收款金额1,880,000.00元，返还利息67,060.00元，返还本金460,000.00元，实际亏损1,352,940.00元。业务员为艾某、王某2的报案人共两人，北京盛某海投资管理有限公司哈尔滨平房分公司涉嫌非法吸收公众存款4人次，实际收款金额162,000.00元，返还利息3,316.00元，返还本金62,000.00元，实际亏损96,684.00元；7、扣押物品清单：公安机关2018年9月3日依法扣押孙慧勇5万元；孙慧勇于2019年12月26日上缴6万元。以上共计扣押孙慧勇11万元；8、公安机关提供的POS机数据、情况说明：本案集资人被程某等人吸收的存款均被程某通过第三方平台转到盛某海公司北京总公司，程某、孙慧勇等人未获取所吸收的钱款；9、证人毕某的证言：我于2016年1月25日经朋友介绍知道盛某海投资的事情，地点在道里区埃德蒙顿路63号，当天投资10万元。之后一共投资8份，共45万元。我的业务员是孙慧勇。我签了8份协议，是和孙慧勇签订的。我没有收到利息，实际损失45万元；10、证人雷某的证言：我于2016年5月在盛某海公司投资5万元，没得过利息，实际损失5万元。我的业务员叫于某；11、证人钟某、刘某1等人所证实内容与毕某等人证实内容基本一致，均是通过孙慧勇或孙慧勇团队的业务员在盛某海公司投资的事实；12、证人袁某的证言：我是2015年3月左右入职盛某海平房分公司，担任业务员，2016年9月份左右离职。哈尔滨有两个分公司。平房分公司大概有5个团队，分别是杨某、孙慧勇、郝某、李某2、朱某团队。团队经理是按照整个团队的业务员业绩之和提成，业务员就是按照发展的客户业绩进行提成。孙慧勇团队有石某、王某3、于某、刘某4、刘某3、葛某，还有谁我记不清了。我是薛辉团队的业务员。具体的招聘工作由团队经理负责；13、证人顾某1的当庭证言：本人系盛某海集资人，孙慧勇在2016年12月份带着我们集资人去公安机关报案。当时是孙慧勇拉着我们一起去的。因为我们的集资款到期了无法取回，孙慧勇就到令我们去报案的；14、证人刘某2的证言：案发之前孙慧勇领着我们集资人去报案2次，还去了一次新华派出所报案，一共三次。这三次都是孙慧勇拉着我们去的，去的目的就是要钱。其记不清楚孙慧勇在新华派出所说没说他帮我们办理集资的事了；15、证人李某1的证言：案发前孙慧勇带领集资人去公安机关报案，我去了一次，去的道理分局；16、被告人孙慧勇的供述：我是2014年11月入职盛某海平房分公司，是平房分公司的业务员。2016年4月晋升为平房分公司的团队经理。2014年11月至2015年3月，我在平房分公司上班，3月份左右，道里分公司成立后，我们总公司下发一个政策，上班地点可以选择就近原则的方式，选择离家比较近的分公司上班，但是我的业绩一直算平房的业绩。刚入职的时候我担任业务员，当时我的团队经理是王某2，2016年4月我晋升为平房分公司的团队经理。2016年7月初我递交了辞职申请，正式离职。薛辉团队由程某直接负责管理，其余5个团队都归王某2负责管理，但6个团队的业绩都算平房分公司的业绩，也就算程某的业绩。我团队的业务员有葛某、石某、于某、刘某3、钟某、刘某4。王某3是郝某团队的业务员。公司是以投资理财通过第三方平台监管获得高额利息的名义吸收资金的。我在工作期间，通过我和我负责的团队吸收的集资款大概270万左右。我大概获得5万元左右的提成款。团队经理是按照团队总额的千分之五提成。我任业务员期间，基本工资2250元。晋升团队经理之后，基本工资4500元。我共向大概10多个人吸收过集资款。其当庭供述其在到案之前曾带领集资人顾某1、刘某2等人在哈尔滨市公安局道理分局及道里区新华派出所报案，并在公安机关询问其通过何种方式在盛某海存钱时陈述了其系业务员及团队经理，其自己存的钱。被告人孙慧勇当庭供述其在案发前数次带领集资人顾某1等人到公安机关报案，并始终未改变联系方式，没有躲避公安机关的侦查。上述证据，本院予以确认。关于被告人孙慧勇辩称其构成自首的辩解，本院认为，依据证人顾某1、刘某2、李某1的证言，被告人孙慧勇在案发前数次带领上述集资人员去哈尔滨市公安局道里分局及新华派出所报案，并未逃避公安机关侦查，且在被告人孙慧勇到案后的数次陈述中均如实供述了相关犯罪事实，依据相关法律规定被告人孙慧勇构成自首，其辩解予以支持。本院认为，被告人孙慧勇在明知他人未经过相关部门批准的情况下，帮助他人以高额回报为诱饵，以公开宣传方式非法吸收不特定群众存款人民币2,680,000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究刑事责任。本案系共同犯罪，被告人孙慧勇受雇帮助他人非法吸收公众存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可从轻或减轻处罚。被告人孙慧勇在案发前主动到公安机关报案，并在到案后如实供述犯罪事实，系自首，可从轻处罚。被告人孙慧勇系初犯，且上缴部分款项用于赔偿集资人，悔罪态度较好，可对其减轻处罚。综合考虑被告人孙慧勇在犯罪中的地位、作用及其因身体原因无法被收押的特殊情况，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人孙慧勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币20,000.00元（此款于判决生效后三个月内缴纳）；二、责令被告人孙慧勇与同案被告人程连合共同退赔集资人实际经济损失（详见附表应赔金额栏）；三、孙慧勇上缴的款项110,000.00元予以扣押，冲抵本人应赔偿集资人的损失，不足部分被告人继续退赔和缴纳。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，向本院或直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  晏楠星人民陪审员  高 滨人民陪审员  边玉英二〇一九年十二月二十七日书 记 员  李莎莎附相关法条如下：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。