吉林省榆树市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）吉0182刑初384号 公诉机关吉林省榆树市人民检察院。 被告人张佳龙，出生于吉林省公主岭市，大专文化，现住长春市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年3月18日被刑事拘留，同年3月26日被执行逮捕，同年7月31日被取保候审，同年12月10日被执行逮捕，现羁押于榆树市看守所。 被告人谷明喜，出生于吉林省榆树市，大专文化，中共党员，户籍地榆树市，现住榆树市。曾因犯贪污罪，2012年9月6日被判处有期徒刑五年，2016年3月刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月27日被刑事拘留，同年3月26日被执行逮捕。现羁押于榆树市看守所。 被告人王磊，出生于吉林省榆树市，高中文化，户籍地榆树市，现住榆树市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月27日被刑事拘留，同年3月26日被执行逮捕。现羁押于榆树市看守所。 被告人孔庆涛，出生于吉林省榆树市，中专文化，户籍地榆树市，现住榆树市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年4月30日被刑事拘留，同年5月15日被执行逮捕。现羁押于榆树市看守所。 辩护人左远德，吉林鸿洋律师事务所律师。 被告人么乃俊男，出生于吉林省榆树市，初中文化，户籍地榆树市，现住榆树市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年5月19日被刑事拘留，同年5月22日被执行逮捕。现羁押于榆树市看守所。 辩护人李代广，吉林良佐律师事务所律师。 被告人张佳佳，出生于吉林省榆树市，初中文化，户籍地榆树市，现住榆树市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月27日被刑事拘留，同年3月26日被执行逮捕。现羁押于榆树市看守所。 辩护人袁满明，吉林满园律师事务所律师。 辩护人韩轶瑶，吉林振开律师事务所律师。 被告人郭晶，出生于吉林省榆树市，初中文化，户籍地榆树市，现住榆树市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年5月17日被刑事拘留，同年5月22日被执行逮捕。现羁押于榆树市看守所。 吉林省榆树市人民检察院以榆检刑检刑诉（2019）330号起诉书及榆检刑检刑变诉（2019）14号、15号变更起诉决定书指控被告人张佳龙、谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。榆树市人民检察院指派检察员李艳出庭支持公诉，被告人张佳龙、谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶及孔庆涛的辩护人左远德、么乃俊男的辩护人李代广、张佳佳的辩护人袁满明到庭参加了诉讼。期间延期审理一次，现已审理终结。 吉林省榆树市人民检察院指控，2016年5月至2018年11月，被告人张佳龙伙同被告人谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶在榆树市繁荣大街荣盛家园一门市房内，以中金亿信财富投资管理（北京）有限公司榆树分公司名义，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员宣传“月月丰、月富通、半季盈、半年盈、亿信宝”五种产品。非法吸收王士成、张朋吉、宣立波等200余人存款人民币（以下币种均为人民币）2162万元。其中，被告人谷明喜非法吸收411万元，被告人王磊非法吸收244万元，被告人孔庆涛非法吸收150万元，被告人么乃俊男非法吸收144万元，被告人张佳佳非法吸收131万元，被告人郭晶非法吸收115万元。案发后，被告人张佳龙、谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶主动到公安机关投案自首。 公诉机关针对上述指控提供书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、审计报告书等证据，并认为被告人张佳龙伙同被告人谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条、第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人谷明喜系刑满释放后五年内又重新犯罪，系累犯，对其应依据《中华人民共和国刑法》第六十五条之规定处罚，被告人张佳龙、谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶均系投案自首，应依据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定处罚。 被告人张佳龙对公诉机关的指控没有意见，并认罪，但认为系通过招聘加入公司，以为是正规公司，无意识触犯了法律，希望对其从轻处罚。 被告人谷明喜对公诉机关的指控没有意见，并认罪，但认为，没有主观犯罪的故意，作为公司员工从事协助客户签订合同，不是合同主体，应该是单位犯罪，希望对其从轻或减轻处罚。 被告人王磊对公诉机关的指控没有意见，并认罪，希望对其从轻处罚。 被告人孔庆涛对公诉机关的指控没有意见，并认罪。 其辩护人认为孔庆涛不构成犯罪。主观上不具备法律的认知，没有共同犯罪的故意，只是一般的员工，每个月获得劳动报酬。 被告人么乃俊男对公诉机关的指控没有意见，但认为法律意识淡薄，系初犯、偶犯，在犯罪中属于从属地位，主动投案自首，希望对其从轻处罚。 其辩护人对公诉机关指控的罪名没有意见，但认为系单位犯罪，且属从犯地位，就对其从轻或减轻处罚。 被告人张佳佳对公诉机关的指控没有意见，并认罪，希望对其从轻处罚。 其辩护人认为，应属于单位犯罪，所起作用较小，主动到案，系初犯、偶犯，认罪态度好。 被告人郭晶对公诉机关的指控没有意见，并认罪，希望对其从轻处罚。 经审理查明，2016年5月到2018年11月，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司（法定代表人李博）在榆树设立分公司，以投资担保，债权转让投资返利（11.4%年收益）的方式，向社会吸收公众存款。被告人张佳龙任榆树分公司经理期间伙同被告人谷明喜、王磊、孔庆涛、么乃俊男、张佳佳、郭晶等人向282余名集资参与人非法吸收公众存款人民币（以下币种同）2162万元，此款通过银行或POS机打入李博银行账户。各被告人除基本工资外，按照各自吸收的存款获得提成。 被告人张佳龙于2016年10月24日到中金亿信长春分公司工作，2017年7月18日任榆树分公司经理。非法吸收资金2162万元，非法获利175420元。 被告人谷明喜于2016年5月30日到中金亿信榆树分公司工作，非法吸收资金405万元（其中本人投资的6万元已在公诉机关指控的411万中予以扣除），非法获利228757元。 被告人王磊于2016年5月30日到中金亿信榆树分公司工作，非法吸收资金244万元，非法获利212576元。 被告人孔庆涛于2017年7月28日到中金亿信榆树分公司工作，非法吸收资金150万元，非法获利50216元。 被告人么乃俊男于2016年11月28日到中金亿信榆树分公司工作，非法吸收资金144万元，非法获利75657元。 被告人张佳佳于2017年5月9日到中金亿信榆树分公司工作，非法吸收资金116万元（其中本人投资的15万元已在公诉机关指控的131万中予以扣除），非法获利52697元。 被告人郭晶于2017年8月24日到中金亿信榆树分公司工作，非法吸收资金115万元，非法获利49393元。 案发后，上述七被告人均主动到公安机关投案自首。 上述事实，有公诉机关出示的经庭审质证的书证、鉴定意见、证人证言、集资参与人的陈述、各被告人的供述予以证明，足以认定。 针对各被告人及辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院的评判意见如下： 1.关于各被告人是否构成犯罪的问题。经查，根据我国金融法律规定，向社会公众吸收资金必须经过国家有关部门的依法批准。张佳龙等人受雇于中金亿信公司，该公司没有吸收公众存款的资质，且中金亿信榆树分公司在工商注册中的营业范围也没有该资质。各被告人均系初中以上文化学历，应具有审慎的注意义务，应当知道所从事的行业作为“非金融机构”不具有吸收公众存款的资格。各被告人所从事的工作内容均系围绕吸收客户资金这一中心开展，客观上为非法集资活动起到了积极的促进作用。关于部分被告人及辩护人所提不构成犯罪的意见，不予采纳。 2.关于犯罪的主体问题。经查，根据本案证据体现，中金亿信公司设立后所从事的业务活动均系向社会不特定人群实施非法集资，该公司仅仅是实施非法集资行为的工具，同时各被告人在榆树分公司所吸收的资金全部转入个人账户，所实施的犯罪行为均为个人行为，不应当认定为单位犯罪。故对部分被告人及辩护人所提应系单位犯罪的辩护意见不予采纳。 3.关于犯罪数额的认定。经查，本案被告人吸收存款的对象为不特定社会公众，并未将亲友排除在外，况且被告人亲友投资预期获得高额的收益回报与其他投资人并无区别。另外，被告人亲友投资在客观上起到了宣传、扩大的效应。根据相关法律规定，本人的投资应予在犯罪数额中予以扣除，司法审计报告中体现被告人谷明喜、张佳佳有个人投资的记载，其他被告人未有证据证明有本人投资。综上，在犯罪数额的认定上，被告人亲友的投资不予扣除，但在量刑时予以考虑。 4.关于被告人地位和作用问题。经查，本案各被告人系受雇佣参与犯罪，对于所吸收的资金并无实际控制和支配权，已将所吸收的资金转入上游犯罪人员的账户，在本案非法集资链条中处于末端地位，在共同犯罪中处于从属地位，可认定为从犯，依法应减轻处罚。 本院认为，被告人张佳龙伙同被告人谷明喜、王磊、张佳佳、孔庆涛、么乃俊男、郭晶等人违反国家金融管理法律，通过公开宣传，向不特定群众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。鉴于上述各被告人在案发后主动到案并如实供述犯罪事实，属自首；在犯罪中各被告人起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人谷明喜系累犯，依法应从重处罚。被告人张佳佳得到部分集资参与人的谅解，酌情可从轻处罚。根据各被告人在共同犯罪中的涉案数额、犯罪地位、作用及本案的具体情节，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十五条、第六十七条一款之规定，判决如下： 一、被告人张佳龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月18日起至2021年7月26日止。） 二、被告人谷明喜犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月27日起至2020年7月26日止。） 三、被告人王磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月27日起至2020年5月26日止。） 四、被告人张佳佳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月27日起至2019年12月26日止。） 五、被告人孔庆涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月30日起至2020年1月29日止。） 六、被告人么乃俊男犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月19日起至2020年2月18日止。） 七、被告人郭晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2020年1月16日止。） 八、各被告人的非法所得及非法吸收的资金予以追缴按照比例发还各集资参与人。 以上所判处罚金、违法所得及非法吸收的资金均于判决生效后立即缴纳、追缴。 如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吉林省长春市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  张立国 人民陪审员  王春双 人民陪审员  赵玉芬 二〇一九年十二月十日 书 记 员  刘 赢