黑龙江省双鸭山市尖山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）黑0502刑初111号 公诉机关双鸭山市尖山区人民检察院。 被告人徐广林，男，1965年4月5日出生，汉族，初中文化，系山东龙鼎丰公司双鸭山分公司实际负责人，现住址黑龙江省双鸭山市宝清县。1998年7月2日因故意杀人罪被宝清县人民法院判处有期徒刑八年，2005年7月28日刑满释放。2019年1月9日因涉嫌非法吸收公众存款被双鸭山市公安局尖山分局刑事拘留；2019年1月30日因涉嫌非法吸收公众存款经双鸭山市尖山区人民检察院批准逮捕，同年1月31日被双鸭山市公安局尖山分局执行，现羁押于双鸭山市看守所。 辩护人蔡立福，黑龙江鸿涛律师事务所律师。 被告人董俊微，女，1985年3月28日出生，汉族，初中文化，系山东龙鼎丰公司双鸭山分公司团队经理，现住址黑龙江省双鸭山市。2019年7月4日因涉嫌非法吸收公众存款被双鸭山市公安局尖山分局刑事拘留；同年8月12日因涉嫌非法吸收公众存款被双鸭山市尖山区人民检察院批准逮捕，同年8月13日被双鸭山市公安局尖山分局执行，现羁押于双鸭山市看守所。 辩护人白晓秋，黑龙江鸿乐律师事务所律师。 被告人吕帅，男，1993年7月13日出生，汉族，小学文化，系山东龙鼎丰公司双鸭山分公司团队经理，现住地黑龙江省双鸭山市尖山区。2019年7月4日因涉嫌非法吸收公众存款被双鸭山市公安局尖山分局刑事拘留；同年8月12日因涉嫌非法吸收公众存款被双鸭山市尖山区人民检察院批准逮捕，同年8月13日被双鸭山市公安局尖山分局执行，现羁押于双鸭山市看守所。 辩护人裴华溢，黑龙江诺成律师事务所律师。 双鸭山市尖山区人民检察院以双尖检刑诉[2019]110号起诉书指控被告人徐广林、董俊微、吕帅犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。双鸭山市尖山区人民检察院指派崔晶出庭支持公诉，徐广林及其辩护人蔡立福、董俊微及其辩护人白晓秋、吕帅及其辩护人裴华溢到庭参加诉讼。现已审理终结。 双鸭山市尖山区人民检察院指控，2016年2月份，山东龙鼎丰公司法定代表人刘某2（另案处理）在双鸭山成立山东龙鼎丰双鸭山分公司，并由徐广林负责双鸭山分公司全面工作。2016年至今，双鸭山分公司负责人徐广林按照总部提供线下经营模式，组织团队及业务员以发理财产品宣传单、开理财会发放纪念品等方式公开宣传。以高吸年化率6%-13.2%为诱饵，违反国家金融管理规定，向社会不特定对象于某1等300余人非法吸收高额资金4千万元左右。从2018年11月至今，到期理财产品没有兑付。徐广林作为负责人按照总公司要求组织团队经理董俊微、吕帅等人积极接待客、宣传公司、介绍产品。是非法吸收公众存教的积极实施者，董俊微、吕帅作为执行者参与非法吸收公众存教活动。 根据黑龙江广名会计师事务所有限责任公司黑广名[2019]会司鉴字156号司法鉴定意见书确定：2016年2月至2018年12月期间，徐广林在担任龙鼎丰双鸭山分公司经理、高管期间，向397名出借人销售季度盈、年年盈等理财产品1364份，滚动吸收公共存款79,907,416.00元（其中实收61,341,746.00元，本金转单金额18,066,000.00元，利息转单金额499,670.00元），返本金额19,562,034.00元，返息金额2,525,144.00元，造成出借人损失金额39,264,568.00元；在徐广林任职期间取得工资、提成及奖励共计648,284.00元。 根据黑龙江广名会计师事务所有限责任公司黑广名[2019]会司鉴字161号司法鉴定意见书确定:2016年2月至2018年12月期间，董俊微在担任龙鼎丰双鸭山分公司团队经理期间，个人及团队向217名出借人销售季度盈、年年盈等理财产品632份滚动吸收公众存款39,502,842.00元（其中实收27,539,046.00元，本金转单金额11,652,500.00元，利息转单金额311,296.00元），返本金额8,371,000.00元，返息金额807,719.00元，造成出借人损失金额18,360,327.00元；在董俊微任职期间取得工资、提成及奖励共计345,727.00元。 根据黑龙江广名会计师事务所有限责任公司黑广名[2019]会司鉴字162号司法鉴定意见书确定:2016年2月至2018年10月期间，吕帅在担任龙鼎丰双鸭山分公司团队经理期间，个人及团队向177名出借人销售季度盈、年年盈等理财产品513份，滚动吸收公众存款27,656,040.00元（其中实收22,896,816.00元，本金转单金额4,577,500.00元，利息转单金额181,724.00元），返本金额6,760,000.00元，返息金额779,594.00元，造成出借人损失金额15,368,222.00元；在吕帅任职期间取得工资、提成及奖励共计308,933.00元。 双鸭山市尖山区人民检察院向本院移送并当庭出示了指控被告人徐广林、董俊微、吕帅犯有非法吸收公众存款罪的到案经过、被害人陈述、证人证言、户籍证明、被告单位提供的投资人统计表、龙鼎丰双鸭山分公司的档案及查询资料、鉴定意见书、现场勘查笔录及照片、辨认笔录及照片、价格认定结论书、前科判决书、被告基本信息及其供述与辩解等有关证据，认为徐广林、董俊微、吕帅违反国家金融管理规定，向社会不特定对象销售月月盈、年年盈等理财产品，后并未按照先期约定进行兑付，且数额巨大，三人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。徐广林、董俊微、吕帅系共同犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第二十条第一款处罚；徐广林、董俊微案发后主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，依据《中华人民共和国刑法》第六十第一款，可以从轻或减轻处罚；吕帅到案后如实供述共犯罪事实，系坦白，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。董俊微、吕帅系从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条，应当从轻、减轻或免除处罚；徐广林系主犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款规定处罚，其曾因故意犯罪被判处刑罚，可酌定从重处罚。徐广林、董俊微、吕帅案发后不能全部返还被害人损失，可酌定从重处罚。建议判处徐广林四年以上五年以下有期徒刑，并处罚金10万元；建议判处董俊微三年以上三年六个月以下有期徒刑，并处罚金5万元；建议判处吕帅三年以上三年六个月以下有期徒刑，并处罚金5万元。 被告人徐广林对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，1.徐广林自动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，可从轻处罚；2.徐广林认罪认罚，根据法律规定可以从宽处理；3.徐广林文化程序低，不懂法，请法庭予以考虑。 被告人董俊微对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，董俊微认罪认罚的认定，能看到董俊微的认罪态度。本案涉及单位犯罪，应结合山东总部处理；公诉机关已经认定自首情节，董俊微认罪认罚，系从犯，本案三被告人均系被管理的状态，不是吸收的发起人，也不是控制人，他们所收的钱款直接打到总部的账户，没有多余受益，请法庭对滚动资金的投入予以考虑，有重复的现象发生，没有新的吸收资金，也没有破坏新的金融秩序。董俊微想尽力的返还被害人损失，请法庭酌定从轻处罚。董俊微在工作期间有行政部门进行检查，因董俊微不懂法，无法自己认识是否合法，其本人也比较后悔。建议判处其三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 被告人吕帅对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，吕帅犯罪情节轻微，社会危害性小，入职不清楚公司经营范围，主观恶性不大，吕帅是公司普通成员，因为文化水平低，没有知法犯法，到案后积极配合公安机关侦查本案，吕帅认罪态度好，且认罪认罚，系从犯，有坦白情节，没有前科劣迹，法律意识淡薄，系偶犯，社会危险性小，建议对吕帅适用缓刑。 经审理查明，2016年2月至2018年12月期间，被告人徐广林在担任龙鼎丰双鸭山分公司经理、高管期间，向397名出借人销售季度盈、年年盈等理财产品1364份，滚动吸收公共存款79,907,416.00元（其中实收61,341,746.00元，本金转单金额18,066,000.00元，利息转单金额499,670.00元），返本金额19,562,034.00元，返息金额2,525,144.00元，造成出借人损失金额39,264,568.00元；在徐广林任职期间取得工资、提成及奖励共计648,284.00元。被告人董俊微在担任龙鼎丰双鸭山分公司团队经理期间，个人及团队向217名出借人销售季度盈、年年盈等理财产品632份滚动吸收公众存款39,502,842.00元（其中实收27,539,046.00元，本金转单金额11,652,500.00元，利息转单金额311,296.00元），返本金额8,371,000.00元，返息金额807,719.00元，造成出借人损失金额18,360,327.00元；在董俊微任职期间取得工资、提成及奖励共计345,727.00元。被告人吕帅在担任龙鼎丰双鸭山分公司团队经理期间，个人及团队向177名出借人销售季度盈、年年盈等理财产品513份，滚动吸收公众存款27,696,040.00元（其中实收22,936,816.00元，本金转单金额4,577,500.00元，利息转单金额181,724.00元），返本金额6,760,00.00元，返息金额779,594.00元，造成出借人损失金额15,397,222.00元；在吕帅任职期间取得工资、提成及奖励共计308,933.00元。 2019年1月9日，被告人徐广林主动到公安机关双鸭山市公安局尖山分局投案自首。2019年7月4日，被告人吕帅在双鸭山市尖山区电大路安居二号楼2单元401室被双鸭山市公安局尖山分局经济犯罪侦查大队民警抓获。2019年7月4日，被告人董俊微主动到双鸭山市公安局尖山分局投案自首。 另查明，被告人徐广林于1998年7月2日因犯故意杀人罪被宝清县人民法院判处有期徒刑八年，2005年7月28日刑满释放。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： 1.案件来源、到案经过。 2.被害人于某1、刘某1、吴某、陈某、庞某、许某等人陈述、报案信息登记表及提供的证据、银行账户明细、证人证言，证实被害人损失情况，被告人非法吸收公众存款的事实及金额情况。 3.山东龙鼎丰财富投资管理有限公司营业执照、公司章程、租房协议书、房产证、负责人的任职证明、分公司登记申请书、负责人信息、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、山东龙鼎丰财富投资管理有限公司关于双鸭山分公司负责人的任职证明、负责人身份证明及双鸭山市分公司营业执照、晟琪集团层级图、工资标准及山东龙鼎丰双鸭山分公司架构示意图，证实公司经营范围、成立时间、组织结构及利益分配方式。 4.被告人徐广林、董俊微、吕帅购买理财产品明细、银行账户明细、财务往来情况表，证实被告人投资金额。 5.黑龙江广名会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书。证实山东龙鼎丰财富投资有限公司双鸭山分公司及被告人徐广林、董俊微、吕帅吸收及造成损失的金额。 6.被告人徐广林前科判决书。 7.被告人徐广林、董俊微、吕帅的户籍证明。 8.被告人徐广林、董俊微、吕帅的供述。 本院认为，被告人徐广林作为山东龙鼎丰财富投资控股有限公司双鸭山分公司负责人，被告人董俊微、吕帅作为山东龙鼎丰财富投资控股有限公司双鸭山分公司团队经理，三人违反国家金融管理规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。徐广林、董俊微、吕帅系共同犯罪，徐广林起主要作用，系主犯，应对其所参与的全部犯罪处罚；董俊微、吕帅起次要作用，系从犯，可从轻处罚。徐广林曾因犯故意杀人罪被判处有期徒刑，系前科，可从重处罚。徐广林、董俊微主动投案并如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。吕帅到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。综上，对徐广林、董俊微、吕帅从轻处罚。徐广林、董俊微、吕帅辩护人的辩护意见与本案的事实、证据及法律规定相符，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。对徐广林、董俊微、吕帅的违法所得应当予以追缴，返还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人徐广林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金10万元。（罚金于判决生效后一个月内一次性缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月9日起至2023年7月8日止）。 二、被告人董俊微犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。（罚金于判决生效后一个月内一次性缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月4日起至2022年7月3日止）。 三、被告人吕帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。（罚金于判决生效后一个月内一次性缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月4日起至2022年7月3日止）。 四、被告人徐广林违法所得648,284.00元予以追缴，按比例返还各被害人。 五、被告人董俊微违法所得345,727.00元予以追缴，按比例返还各被害人。 六、被告人吕帅违法所得308,933.00元予以追缴，按比例返还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省双鸭山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份、副本两份。 审 判 长  田佳莹 人民陪审员  刘明辉 人民陪审员  陆成伟 二〇一九年十二月十八日 书 记 员  崔美华