广西壮族自治区百色市中级人民法院   民 事 判 决书     （2019）桂10民终2054号     上诉人（一审原告）广西北部湾银行股份有限公司百色分行，住所地:广西百色市右江区那毕大道12号百色投资大厦东塔楼一楼121号商铺。   负责人梁锦雄，该分行副行长。   委托代理人陈裕桥，广西北部湾银行股份有限公司百色分行员工。   被上诉人（一审被告）韦绍群，男，1971年1月20日出生，壮族，住址百色市右江区百胜街85号。原广西北部湾银行百色分行员工。   上诉人广西北部湾银行股份有限公司百色分行与被上诉人韦绍群劳动争议一案，不服百色市右江区人民法院（2019）桂1002民初935号民事判决书，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，通知当事人于2019年11月14日到庭进行举证、质证、调查辩论。上诉人广西北部湾银行股份有限公司百色分行的委托代理人陈裕桥、被上诉人韦绍群到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   广西北部湾银行股份有限公司百色分行上诉请求：一、撤销百色市右江区人民法院(2019)桂1002民初935号民事判决书，支持上诉人的诉讼请求。二、一二审费用由被上诉人承担。事实与理由：上诉人根据总行于2017年3月29日下发《关于做好广西北部湾银行2015年以来新增高风险资产责任认定和问责工作的通知》要求，于4月启动了对2015年以来新增高风险资产责任认定和问责工作，并对各环节的责任人进行了责任认定。2017年6月19日，上诉人召开会议讨论了高风险资产责任认定和问责会议，明确对被上诉人等21人作出处分决定，2017年7月，上诉人按照2013年12月颁布实施的《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理操作规程(修订》制作了事实见面材料和处理决定初稿。对于事实见面材料，上诉人在事实一栏载明“另附页”，也就是《关于建议给予韦绍群记过处分的决定》中认定的违规失职事实(使用建议一词，也说明了上诉人在事实调查中给予被调查人员陈述和申辩的权利)。2017年12月份以及2018年7月份期间，上诉人多次通知被上诉人其被认定的违规失职事实，其本人也到上诉人的办公室和风险管理部进行查阅核实相关责任认定材料。被上诉人查阅相关材料后当面表示不认可，并拒绝在材料上签字。根据违规失职行为处理操作规程的规定，见面材料因被调查人拒收的，调查人员应在见面材料上签署说明，不影响调查结果。因此，上诉人即在见面事实材料上由2名调查人员签字进行说明。   2018年12月26日，被上诉人再次到上诉人签收上述处理决定后，也没有在规定的异议期内，向上诉人提出复议。根据《广西北部湾银行信贷违规行为处理管理办法(试行》(北部湾银行发{2012}515号)第四十一条的规定“受到经济处理的工作人员对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起20日内，向作出处理决定的部门复议。……复议期同，原处理决定仍生效。”因此，对于被上诉人提出上诉人处理程序不合规。没有给其申辩或者复议的机会的辩护意见，也不符合事实。   退一步说，假如上诉人在2017年7月作出建议处分的决定后，再于2018年12月向被上诉人送达确认，也并未违反上述操作规程的规定。被上诉人也可以在2018年12月收到该见面材料后，在3日内签名确认或提出书面异议意见及相关证据。因此，上诉人认为对被上诉人违规失职行为进行的调查程序符合《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理操作规程(修订)》的规定，作出的《关于建议给予韦绍群记过处分的决定》有效。   综上所述，一审判决认定事实有误，请求二审法院依法查明事实，并纠正一审错误判决。   被上诉人韦绍群辩称：一、广西北部湾银行股份有限公司百色分行扣罚本人绩效工资违法违规。二、百色市右江区人民法院判决公平合法。   韦绍群向一审法院起诉请求：1、判决原告不应向被告支付绩效工资51263.52元；2、判决被告承担本案的案件受理费等费用。   一审法院认定事实：2012年8月23日、2016年1月8日，广西北部湾银行分别召开一届九次、一届十五次职工代表大会，先后通过了《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理办法》、《广西北部湾银行信贷违规处理管理办法(试行)》、《广西北部湾银行信贷风险责任认定和追究管理办法》等规章制度，并将相关规章制度在0A系统进行公示、颁布实施，2016年9月12日，时任原告处风险管理部经理的被告韦绍群因个人原因主动提出辞职，原告与被告解除劳动关系。原告于2016年9月21日出具解除劳动合同证明。 2017年7月27日，原告以被告存在未做好信贷业务审批、贷后管理，风险监测、内控管理等审查审批工作的违规行为，作出《关于建议给予韦绍群记过处分的决定》给予被告记过处分并扣发其2013年延期绩效工资的40%即20231.48元、2014年延期绩效工资的40%即14779.73元、2015年延期绩效工资的40%即16252.31元，合计51263.52元。2018年12月26日，被告收到此份处理决定后，认为该决定书事实认定程序不合理合法，遂于2018年12月28日向百色市劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁。2019年2月18日，仲裁委作出百劳人仲字[2019]第5号仲裁裁决书，裁决原告支付被告绩效工资51263.52元。原告不服，遂诉至本院。   以上事实有原告提交的《劳动合同书》、《关于印发＜广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理操作规程＞(修订)的通知》(北部湾银行发〔2013〕421号)、《事实见面材料》、《关于建议给予韦绍群记过处分的决定》、《解除劳动合同证明》、关于分支机构信贷管理部更名为风险管理部有关事项的通知、中国银监会关于印发《商业银行稳健薪酬监管指引》的通知、关于印发《广西北部湾银行2013年总行直管员工绩效工资考核分配办法》的通知(北部湾银行发[2013]468号)、2013年度重大不良货款业务以及重大风险业务绩效薪酬延期支付实施意见、关于印发《广西北部湾银行绩效薪酬延期支付管理暂行办法》的通知(北部湾银行发[2014]379号)、延期绩效工资台账、关于印发《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理办法》的通知(北部湾银行发〔2012〕580号)、关于印发《广西北部湾银行工作人员信贷违规失职行为处理管理办法(试行)》的通知(北部湾银行发〔2012〕515号)、关于做好广西北部湾银行2015年以来新增高风险资产责任认定和问责工作的的通知(北部湾银行发〔2016〕15号)、百色分行关于讨论高风险资产责任认定和问责会议纪要等证据证实，经庭审质证，足以认定。   一审法院认为，我国现行的劳动保障法律法规保障用人单位依法享有自主经营管理权，其依法制定的各项规章制度，用人单位及劳动者双方均应严格遵守、根据《中华人民共和国劳动法》第四条、《中华人民共和国劳动合同法》第四条的规定，原告依据的《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理办法》(北部湾银行发〔2012〕580号)、《广西北部湾银行信贷违规处理管理办法(试行)》(北部湾银行发〔2012〕515号)、《关于印发＜广西北部湾银行工作入员违规失职行为处理操作规程(修订)的通知》(北部湾发〔2013〕421号)等均已经职工代表大会审议通过，并已向员工公示、印发施行，为合法有效的规章制度。本案中，原告的规章制度中就其工作人员违规失职行为处理操作有较为详细的规定，原告在追究被告违反规章制度的责任的过程中应当严格按照2013年12月颁布的《关于印发＜广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理操作规程＞(修订)的通知》(北部湾发〔2013〕421号)第十条、第十一条的规定，对职工违规问题进行调査，由2名以上调查人员进行，调查期间应听取被调查人所有陈述和申辩，发现存在违规失职行为的，调查人员应当制作事实见面材料，送交被调查人确认或提出书面异议意见及相关证据等。由于被告提交的《事实见面材料》中“责任事实（另附页）”实质是被告2017年7月27日作出《关于建议给予韦绍群记过处分的决定》，该处分决定仅证实原告对被告作出处分决定，对于是否存在处分决定认定的违规行为，在调查是否听取原告的陈述和申辩的方面，原告未提供相应的证据证实，且被告对原告处分决定中认定的违规行为不予认可，故原告作出的《关于建议给予韦绍群记过处分的决定》依据不充分，原告应当支付被告延期绩效工资。《中华人民共和国劳动争议调解仲栽法》第六条规定，发生劳动争议，当事人对自已提出的主张，有责任提供证据，由于原告未提供证据，因此应承担相应的不利后果。对于被告提出的反诉请求未经仲裁前置，亦未在法定期限内提起诉讼，且属于另一法律关系，本院不予处理。据此，依据《中华人民共和国劳动合同法》第四条、《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第六条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下：一、驳回原告广西北部湾银行股份有限公司百色分行的诉讼请求；二、原告广西北部湾银行股份有限公司百色分行需支付被告韦绍群绩效工资51263.52元。案件受理费10元，减半收取5元，由原告负担。上述应付的款项，义务人应于本案判决生效之日起十五日内履行完毕。逾期应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。义务人逾期不履行的，权利人可在本案生效判决规定的履行期限最后一日起二年内，向本院申请执行，逾期则视为自动放弃权利。   二审中，上诉人提交以下证据：1、问责谈话提纲，证明上诉人针对被上诉人还存在其他违规失职的行为，上诉人决定再次对其进行问责的事实。2、短信、EMS快递单、快递100订单信息，证明上诉人已经通过手机短信和邮寄方式通知被上诉人签收新的事实见面材料、问责谈话提纲等材料，但被上诉人拒绝签收的事实。3、见面材料，证明见面材料因被上诉人拒收，上诉人的调查人员在见面材料上签署说明的事实。4、处理决定，证明因被上诉人拒收材料，根据违规失职行为处理操作规定，见面材料因被上诉人拒收的，调查人员应在见面材料上签署说明，不影响调查结果的事实，因此，上诉人依照规章制度对被上诉人作出的处理决定的事实。5、手机短信、EMS快递单、快递100订单信息，证明上诉人已经通知被上诉人签收处理决定，但其拒收的事实。被上诉人的质证意见为：上诉人提交的证据是在一审后二审前制作的材料，上诉人所做的违规问责和处罚的材料出现违法了现在才重新补做，而且间隔3年之久，已经没有实际意义了。本院对上诉人所举的证据认证如下：根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第四十一条的规定，二审程序中的新的证据包括：一审庭审结束后新发现的证据；当事人在一审举证期限届满前申请人民法院调查取证未获准许，二审法院经审查认为应当准许并依当事人申请调取的证据。上诉人提交的证据不属于一审庭审结束后新发现的证据,本院不予以采纳。   本院经审查，本院确认一审确认的证据合法有效，据此，一审查明的事实属实，本院予以确认。   本院认为，根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题解释》第十三条规定:“因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的劳动争议，用人单位负举证责任。”上诉人作为用人单位对作出不向被告上诉人支付绩效工资的处分的合法性承担举证责任。本案中，上诉人以被上诉人在工作期间存在未做好信贷业务审批、贷后管理、风险监测、内控管理等审查审批的违规行为，按照《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理办法》和《广西北部湾银行信贷违规行为处理管理办法(试行)》的规定，给予被上诉人记过处分，扣发绩效工资51263.52元。为此，上诉人对被上诉人在工作期间是否存在违规负有举证责任。从上诉人所提交的证据来看，上诉人对被上诉人违规问题的调查及作出处分决定是按照《广西北部湾银行工作人员违规失职行为处理办法》、《广西北部湾银行信贷违规行为处理管理办法(试行)》和《关于印发的通知》的规定进行，其所依据的办法为上诉人单位合法有效的规章制度。本院认为，劳动者和用人单位应遵守单位合法制定的规章制度。纵观本案证据，上诉人在对被上诉人作出记过处分没有按照《关于印发的通知》的规定，听取被调查人的陈述和申辩。发现存在违规失职行为的，调查人员应制作事实见面材料，送交被调查人签字确认。故上诉人作出的记过处分程序违规，其不支付被上诉人绩效工资依据不足。一审不支持上诉人的诉讼请求有事实和法律依据，判决正确。   综上所述，原判认定事实清楚，审判程序合法，适用法律和判决并无不当，本院予以维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项、第一百七十五条之规定，判决如下：   驳回上诉，维持原判。   二审案件受理费10元（上诉人已预交），由上诉人广西北部湾银行股份有限公司百色分行负担。   本判决为终审判决。       审判长  黄 春 雷   审判员  罗  敏   审判员  许 彩 乐           二○一九年十二月二十一日                         法官助理    劳珍   书记员  黄惠岸