安徽省蚌埠市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖03刑终559号原公诉机关蚌埠市淮上区人民检察院。上诉人（原审被告人）周明昆，男，汉族，1972年6月24日出生于蚌埠市，高中文化，安徽省兴润再生资源科技有限公司法定代表人，蚌埠兴润网络科技有限公司法定代表人，住蚌埠市蚌山区，户籍地蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月20日被蚌埠市公安局淮上分局刑事拘留，同年7月26日经蚌埠市淮上区人民检察院批准逮捕，当日由蚌埠市公安局淮上分局执行逮捕。现押于蚌埠市看守所。蚌埠市淮上区人民法院审理蚌埠市淮上区人民检察院指控原审被告人周明昆犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月11日作出（2019）皖0311刑初72号刑事判决。宣判后，周明昆不服向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，蚌埠市人民检察院指派检察员马莉出庭履行职务，上诉人周明昆到庭出庭参加诉讼，现已审理终结。一审法院查明：2017年6月1日，被告人周明昆成立安徽省兴润再生资源科技有限公司（以下简称兴润科技公司），并在蚌埠市淮上区工业园租赁鸿申压缩机有限公司厂房，作为兴润科技公司办事处，周明昆任兴润科技公司法定代表人。2018年被告人周明坤成立蚌埠市兴润网络科技有限公司并任法定代表人。随后，被告人周明坤委托麦德龙（网名，身份不详）通过蚌埠市兴润网络公司开发设计了安徽省兴润再生资源科技有限公司网络融资平台（以下简称融资平台），并以虚构兴润科技公司有实体经营、规模大、融资平台收益高等内容为手段，在互联网上对融资平台进行宣传和推广。利用网络向社会公众吸收资金，欲用于兴润科技公司企业生产。2018年3月26日，被告人周明昆组织人员在蚌埠市铁道大酒店召开兴润科技公司网络融资平台启动大会，再次为兴润科技公司进行宣传，吸收公众资金。2018年4月8日，因融资平台被黑客攻击，被告人周明昆将该融资平台关闭进行维修。之后，被告人周明昆让李果（身份不详）重新设计新系统，将原平台内数据平移至新系统。2018年5月底，因李果设计的新系统无法运营，融资平台短暂恢复后再次关闭。经安徽天汇会计事务所认定：兴润科技公司成立于2017年6月1日，法定代表人周明昆。在兴润科技公司网络融资平台注册为会员的可进行投资，投资额100元起步，20000元封顶，平台赠送投资额的1.5倍给会员，会员账户储蓄金即变为投资额的2.5倍，其后每天按照储蓄金2%的比例（后期调整为1.5%）返还给会员，返还金额可进行复投，返还金额达到100元的可进行提现，提现收取10%的收取费，同时会员之间在融资平台相互转账的免手续费。会员投资方式有三种：直接通过网络融资平台充值进行投资（以下称充值投资）；利用微信将投资款转给兴润科技微信客服，微信客服利用兴润科技的网络账户转账给会员进行投资（以下称充值投资）；投资人将投资款通过现金或转账方式交给现有会员，现有会员将自己网络账户中的储蓄金转账给投资人进行投资（以下称会员之间转账投资）。2018年2月至2018年5月31日，周明昆在任兴润科技公司法人代表期间，兴润科技网络融资平台共吸收投资人10035人，吸收充值投资额（不包含会员之间的转账投资额）17,632,579.33元，会员提现（包括会员取得的返利、分红等）16,749,544.50元。2018年6月20日，被告人周明昆经电话通知到案，并如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。原判认定上述事实的证据有：归案经过、户籍证明、查封决定书、中国银行股份有限公司出具的交易明细清单，中国光大银行蚌埠分行营业部出具的账户对账单，中国建设银行股份有限公司蚌埠市分行出具的个人账户信息，中信银行蚌埠分行营业部出具的账户明细，厂房租赁合同，委托生产加工合同，董事、监事、经理信息及法定代表人信息，投资人统计表、银行流水、兴润公司宣传资料、协查情况说明、投资人登记表、手机截图，安徽兴润再生资源科技有限公司宣传材料；集资参与人蓝子宁、王秀梅、徐立超、吴秋玲、郭秀丽、赵琴、王逢刚、于寿芬、徐源贤、黄航宗、谢明、张洪兰、阎舒静、张良、岳永刚、刘长林、董元美、袁荣、杨岗清、王克侠、仇明飞、何雪美、吴有良、王建力、杨映琼、陆家龙、许太平、王启燕、张素春、张凤勇等人的陈述、报案材料；证人周某1、周某2、尚某的证言；电子数据检验报告；司法鉴定意见书；辨认笔录及被告人周明昆的供述等。原审法院认为，被告人周明昆未经国家有关主管部门批准，违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人周明昆如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。被告人的辩护人提出被告人有立功情节的意见，于法无据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人周明昆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币二十万元；二、责令被告人周明昆退赔违法所得人民币八十八万三千零三十四元八角三分，返还集资参与人。周明昆的上诉理由是：1.具有自首情节，原判未予认定。2.原判量刑过重，请求二审法院从轻处罚。二审出庭检察人员发表出庭意见称：原判认定事实清楚，证据确实充分，建议二审法院维持原判。本院经审理查明的事实与一审法院认定的事实一致。认定上述事实的证据，已经一审法院庭审质证属实予以确认，本院经审核属实予以确认。针对周明昆的上诉理由，本院分析评判如下：1.关于周明昆自首是否成立。根据受案登记表、立案决定书、归案经过及上诉人周明昆在公安机关的多次供述证实，本案于2018年5月31日由集资参与人蓝子宁报案，公安机关于2018年6月19日立案，立案前2018年6月6日，周明昆得知集资参与人报案后主动到淮上区公安分局配合调查，如实供述其非法吸收公众存款的事实。2018年6月20日，周明昆接公安机关电话通知后主动到案，并如实供述了犯罪事实，当日被刑事拘留。根据以上事实，上诉人周明昆在公安机关立案前后主动接受调查并如实供述犯罪事实，符合自首的构成条件，应予认定。原公诉机关在量刑建议书中也认定周明昆构成自首，原判未认定自首，显属错误，应予纠正。对周明昆的上诉意见，本院予以支持。2.关于原判量刑。上诉人周明昆利用网络融资平台共向10035人吸收17,632,579.33元，返还16,749,544.50元，造成集资参与人88万余元集资款无法返还，吸收资金虽数额巨大，但绝大部分集资款已经返还。另上诉人周明昆归案后主动投案，认罪悔罪，具有自首情节。根据以上量刑情节，原判判处有期徒刑五年十个月，罚金二十万元，显属量刑过重。对周明昆的上诉意见，本院予以支持。本院认为：上诉人周明昆未经国家有关主管部门批准，违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，周明昆自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，但未认定周明昆构成自首不当，量刑过重，应予纠正。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款，第六十四条，第六十七条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持蚌埠市淮上区人民法院（2019）皖0311刑初72号刑事判决第二项。即责令被告人周明昆退赔违法所得人民币八十八万三千零三十四元八角三分，返还集资参与人。二、撤销蚌埠市淮上区人民法院（2019）皖0311刑初72号刑事判决第一项。即被告人周明昆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币二十万元；三、上诉人周明昆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月20日起至2022年12月19日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  刘青审判员  饶钢审判员  秦玉二〇一九年十二月十日法官助理杜广居书记员张倩附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节；(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;