河南省新乡市牧野区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0711刑初305号公诉机关新乡市牧野区人民检察院。被告人李文彪，男，1981年9月7日出生于河北省张家口市，汉族，本科文化，原新乡市万汇房地产开发有限公司董事长，被捕前住河北省张家口市桥西区。因涉嫌职务侵占、伪造公司印章，于2018年10月31日被新乡市公安局花园分局刑事拘留；因涉嫌犯职务侵占罪、伪造公司印章罪，经新乡市牧野区检察院批准，于2018年12月7日被新乡市公安局花园分局依法逮捕。辩护人闫雷，河南良秦律师事务所律师。新乡市牧野区人民检察院以新牧检公诉刑诉[2019]349号起诉书指控被告人李文彪犯挪用资金罪、伪造公司印章罪，于2019年9月19日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，依法公开开庭审理了本案。新乡市牧野区人民检察院指派检察员赵锦鹏出庭支持公诉。被告人李文彪及其辩护人闫雷到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、2009年8月至2016年3月，新乡市万汇房地产开发有限公司董事长李文彪利用职务之便给购房者徐守会、刘慧玲等人出具购房款收条，以月息2%冲抵房款的形式收取购房款，但其所收取购房款并未纳入万汇公司账户，挪用148万元用于金宸之光园林公司及个人的经营活动，挪用150.85万元用于个人使用及归还个人借款。案发后，被害单位新乡市万汇房地产开发有限公司对被告人李文彪的行为表示谅解。二、2015年12月13日，被告人李文彪伪造了新乡市万汇房地产开发有限公司的印章，并使用该印章向冯文军出具了担保书借款500万元用于归还他人的借款。三、2016年2月份，被告人李文彪以新乡市万汇房地产公司需要资金为由，使用伪造的新乡市万汇房地产开发有限公司印章，以万汇国际的售楼部做抵押，借刘某2200万元用于资金周转。案发后，被害人刘某2对被告人李文彪的行为表示谅解。2018年10月28日，李文彪到中国驻加拿大大使馆投案。公诉机关认为，被告人李文彪利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动或归个人使用，数额较大，超过三个月不退还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任；被告人李文彪伪造公司印章，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款之规定，应当以伪造公司印章罪追究其刑事责任。被告人李文彪一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚，并向法庭提交了相应的证据。被告人李文彪对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，认为其挪用的资金应该都归还了，记不太清了。其辩护人的辩护意见是：1、被告人李文彪系自首投案，应当减轻处罚；2、被告人李文彪自愿认罪认罚，应予以从轻处罚；3、有悔罪表现，到案后积极赔偿受害人经济损失，已取得被害人的谅解，酌情从轻处罚。经审理查明，一、2009年8月至2016年3月，新乡市万汇房地产开发有限公司董事长李文彪利用职务之便给购房者徐守会、刘慧玲等人出具购房款收条，以月息2%冲抵房款的形式收取购房款，但其所收取购房款并未纳入万汇公司账户，挪用148万元用于金宸之光园林公司及个人的经营活动，挪用150.85万元用于个人使用及归还个人借款。案发后，被害单位新乡市万汇房地产开发有限公司对被告人李文彪的行为表示谅解。上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实：收条、转账凭证、银行交易明细。新乡市万汇房地产开发有限公司营业执照、法定代表人身份证明、私营企业基本注册信息查询单、股东汇决议、公司章程。新乡市金宸之光园林绿化有限公司工商档案资料。西牧村改造合作开发协议书证实新乡市牧野区人民政府与新乡市万汇房地产开发有限公司、新乡市格拉姆房地产开发有限公司签订城中村改造协议。关于文化宫国际广场项目销售部办公楼的情况说明内容为：该销售部的办公楼手续正在审批中，没有在房管局申报相关手续，至今不具备房屋买卖及抵押条件。委托付款书五份证实江苏鼎鑫建设工程有限公司委托万汇公司支付金宸国际项目1#、2#楼工程款给新乡市金宸之光园林绿化有限公司。民事起诉书、房屋买卖合同、民事判决书。新乡市万汇房地产开发有限公司出具谅解书内容为鉴于李文彪在公司任职期间对公司发展作出的部分贡献，对李文彪收受房款挪用的事实不追究其责任。河南中新会计师事务所有限公司司法会计司法鉴定意见书，证实2009年8月至2016年5月期间李文彪收取万汇房地产公司购房客户24套房，涉及金额10762000元，确认李文彪收取房款未缴纳公司金额9850095.4元。新乡市金宸之光园林绿化有限公司银行交易明细，证实新乡市万汇房地产开发有限公司于2015年12月14日向新乡市金宸之光园林绿化有限公司转入1000000元、2016年1月4日向新乡市金宸之光园林绿化有限公司转入1000000元、于2016年1月15日向新乡市金宸之光园林绿化有限公司转入1500000元、于2016年4月12日向新乡市金宸之光园林绿化有限公司转入5500000元。11、证人宋某证言证实，其在辉县上班，其朋友推荐新乡市牧野湖的房屋，其觉得没必要在新乡买房，刚好其一个同事李金艳想在新乡市买房，其就介绍她来金宸国际买房，朋友就介绍认识金宸国际的董事长李文彪，后来又有一个同事陈铁流的姐姐也要买房，就一起介绍到金宸国际了，他们就一起选房并交了定金，后期房款直接给的李文彪还是通过其交给李文彪其记不清了，以银行流水为准。12、证人金某证言证实，其于2011年1月8日在金宸国际售楼部交了五万元的定金，后又交了226003.6元的首付房款，过了一个多月，其又给李文彪个人账户转去五十多万元的房款，后来他让人给其转过来个收条，写的是收到六十万元，其还纳闷，又想只要办理房产证就无所谓。13、证人赵某证言证实，2013年8月，有朋友介绍认识李文彪，在新乡市牧野湖开发的有房，其就想找李文彪商量买房的事，当时想要现房，李文彪就说要一次性交70万元，后面就签合同，办理房产证，其比较满意，就同意了，李文彪就说将钱打给他，其向李文彪个人建行卡分两次打了50万元，后来给他现金20万元，李文彪给打了收到条。在2014年其住进新房后，就想再买一套，就给李文彪联系，还是70万元一套，拿到了1901房的钥匙，2015年2月13日给李文彪工银账户上打房款18万元，2月15日打款22万元，后面的30万元是现金给他的，并打的有条，当时就去物业领的钥匙，但没有办理物业手续，也一直没有办理房产证，李文彪一直说让等着，到2016年3月份就联系不到李文彪了。14、证人靳某证言证实，其是金宸国际小区原来的拆迁户，在房屋盖好之前，就被安置在该小区了，当时房款没有付，大约在2015年年底，其看别人的房产证已经办下来了，其就去找李文彪问这事，李文彪让其到售楼部先交几万块钱，其余提现给他本人，到时把合同签了，把证办了，2016年1月29日其交了61384元的房款和8632.2元的维修基金，2016年春节过后，其提现58万元去李文彪办公室给他了，但是李文彪打了一个收到条，后面等了两三个月也找不到人了。15、证人付某证言证实，其经手买过金宸国际五套房屋，其中一套是自己的，还有徐守会、张全彬、袁琪、琚宏文，也是通过其办理的，2010年其和朋友们吃饭时认识了李文彪，刚好其想在新乡买房，当时买房的人多，其就跟李文彪打电话让给其和朋友们预留房屋，后来售楼部打电话让去交首付，其就和朋友们一起交款，后来又交二期房款时，其就想问问李文彪能不能优惠，李文彪说一次性交款就可以优惠，全部现金交给他，其就和朋友提现，将现金送到李文彪办公室了，他分别给打了条。16、证人牟某证言证实，2011年夏天，其看中了金宸国际的房，就去找董事长李文彪看看能不能便宜，找到后李文彪看其要买三套就给了一些优惠，一共没有优惠多少，后来就按照他们通知的按期将房款分两次交给他们，2011年9月23日的1245000元购房款打到李文彪的账户上，其他的钱都是打到公司账户上了，后来公司办证时只给其一个证，其他两套没给证，听说李文彪跑路了。17、证人崔某证言证实，2011年2月份，其在金宸国际小区的售楼部交了5万元的定金，后又交了191885元的一期房款，时间不长就把剩余的房款通过银行转给陈铁流介绍的宋某，当时没有什么手续，后来通知领钥匙并办理交房手续，后来公司打电话说还有30多万元余款没有交，其就打电话问陈铁流，后来不吭声了，只是催款其就给陈铁流打电话，宋某就给陈铁流说没事，不用管。18、证人李某1证言证实，2011年年初时，其在金宸国际看中一套房，交了首付576321元，当时交到售楼部，并开具正规发票，8、9月份时售楼部让交二期房款，其当时手头没钱，就打电话给李文彪，让缓交房款，大概过了一个星期，其钱到位后就电话给李文彪，李文彪说把钱交给他就行，其就将56万元的现金交给他，并打有收到条并签了字，2012年3月份时，又打电话交房款三期，其就将现金28万元交给李文彪，他也打了条签了字，2016年其就正式入住房屋，当万汇公司的打电话说还有84万元房款没有交，其就打电话给李文彪，但联系不上了。19、证人秦某证言证实，其想在金宸国际买房，想让李文彪给个优惠价，当时说你先给其100万元，其用一年后返24万元的利息，剩下的算房款，这样就是优惠了，其算了一下，这样一平方就是4千多一平方了，其就准备钱，其将钱凑齐后给他，当时连条也没打，后来让宋某拿来100万元的借条，并说一年后返还给其24万元的利息，当时其到售楼部领了钥匙并交了物业费及装修保证金等。但是看好房后在售楼部交了1万元的定金，万汇公司出具了盖有公司公章的收据，后来给本人交了100万元的现金，当时没好意思写借条，后来让宋某捎回来一张借条。20、证人王某证言证实，2011年其在金宸国际看中一套户型，房价是5千多，就想着问个优惠价，就有人介绍找到了李文彪，大家都叫他李总，当时说九五折优惠，要是一次性付清的话，可以给其2分利息，用一年后，他将本息算过后扣除房款多余部分返还给其，但是担保投资公司比较多，又在这买房，就同意了，其先在售楼部交了10万元，其余的就按照李文彪的约定给他付了80万元的房款，并且也给其打了收条，邻居李某2也是由其操办的，所以李文彪收条是160万元，2013年3月份的时候，其和李某2找过李文彪要多余的房款，李文彪确实打钱过来了，到2016年装修房屋时，售楼部说房款没有交清，其打电话给李文彪，李文彪不让管，其也不清楚里面的事情，后来知道李文彪只是公司的一个股东，房款没有交给公司，再联系李文彪就联系不到了。21、证人李某2证言证实，其和朋友王某通过朋友认识李文彪，就准备在那买的房，2012年2月11日，其和王某给王孝劝打电话说准备买房，让他向李文彪的账户里打钱，后王孝泉使用账号25×××45的卡在辉县建设银行向李文彪的账户（62×××31）转入了1600000元，2012年2月15日，李文彪在和平大道与中原路交叉口给其和王某打了一张收条。22、证人田某的证言证实，其在新乡市万汇房地产公司干销售，2012年4月份，金宸国际小区开始订房销售，当时有业主在2012年4月15日交了10万元的定金定了房，按照规定订房后7天内就要交规定的首付房款，其就电话向业主们催款，其记得叫王某及李某2的业主说把钱交给李文彪李总了，后来李总就给其打电话说，他们这户房别催了，到2015年上半年时，王某和李某2就找其要门的钥匙，想办交房手续，其就说房款没交齐不能办理，到2015年6月1日那天，李文彪又给其打电话让把合同签了，其他的事情先不让管，到6月2日，李文彪打电话说让把钥匙交给他们，这就算办理了交房手续，后面事情其不太清楚了。23、证人冯某1证言证实，其和付某是朋友，在2010年的一天，其想在市里买房。刚好付某说他认识金宸国际小区的开发商的领导，就一起去看房，后交了5万元的定金和23.7991万元的部分房款，通过现金和转账的形式给了付某，让他替其交房款，后又要41万元的房款，说要现金，就将41万元的现金给付某，后又交地下停车位9万元等各种费用，付某给其各种票据，但是没有41万元的票据，到过完春节后付某把一张李文彪给他打的收据给其。24、证人安某证言证实，其在辉县上班，付某是其亲戚，其想在新乡买房，就去看了金宸国际的房子，先交了5万元的定金，又过了几天到船上交了208164元的首付款，大约过了两三天，付某让交剩下的房款，让提现，其就带了37万元的现金给付某，后付某给其李文彪打的收条，后来公司通知领钥匙，但只是现在房产证还没办下来。25、证人许某证言证实，其看中金宸国际的房，就去找李文彪想优惠，想买大套，李文彪就说大套有在规划中先把钱交了，算他借的，并且出利息，有大套的房优先给其，所以其就给李文彪付了90万元的现金，当时他给其打了借条，当时口头约定的利率是月息3分，到2012年10月份他们公司又搞优惠，当时说2万当5万花，其就填了VIP卡，交了2万，当时有大套房，就订了12101室的大房，后面一直催李文彪办理正规手续，但他一拖再拖，其催的紧了，他就让人给了其钥匙并办理物业手续，后面就入住了。26、证人冯某2证言证实，2012年开始其在万汇公司工作了3年，其个人工资银行卡（尾号6757），其余两张银行卡工商行、建行各一张，这两张卡大额银行不明流水帐其不清楚，是李文彪借用本人的工资卡及其余银行走账所用的，其对资金来源及用途不明。27、证人刘某1证言证实，李文彪在2013年底向其借款1300万元，在2016年4月份李文彪通过其公司新乡市金宸之光园林绿化有限公司给其转账550万元，这钱是还其的借款。28、证人杨某证言证实，2015年12月至2016年，李文彪给其转了几笔钱是还其的借款，数额以转账记录为准。29、被害人郭某的陈述证实，其在万汇公司担任法人代表，负责公司内部的日常工作，其反应李文彪的事情，李文彪系万汇公司董事长，在2010年12月至2016年3月期间，李文彪利用职务之便，利用给购房者出具房款收条的方式收取购房款，还有李文彪私自伪造万汇公司的公章，在个人借款担保书上盖章，但所有借款全部为李文彪自己所用，均未用于公司的经营上，以至于现在李文彪携款潜逃，各出借人起诉万汇公司要求公司偿还此债务，其可以提供李文彪向冯文军出具的借条，冯文军已于2016年7月6日在辉县市人民法院对该笔借款提起民事诉讼，其中冯文军提供的担保函，系李文彪伪造的其公司印章。李文彪挪用公司的房款大概1000万元左右，以审计报告为准，江苏鼎鑫建设工程有限公司出具的让万汇公司把欠款支付给新乡市金宸之光园林绿化有限公司了，因江苏鼎鑫建设工程有限公司欠新乡市金宸之光园林绿化有限公司钱，万汇公司代江苏鼎鑫建设工程有限公司支付新乡市金宸之光园林绿化有限公司1100万余元，其可以提供委托书及转账凭证。江苏鼎鑫建设工程有限公司欠新乡市金宸之光园林绿化有限公司的应该是工程款。30、被告人李文彪供述与辩解证实，从2011年开始到2015年期间其收取的大概有20多套房款，金额在1000万元左右，其个人收的购房款，其个人采用打借条的方式收取这些钱，归其个人使用没有缴纳公司，公司也问过这些房子的情况，其说是关系户先办理手续，有什么事照其的头，就这样陆陆续续拖着，其想着最后一起还。其收购房户徐守会房款410000元；收购房户刘慧玲380000元；收购房户袁琪370000元；收购房户高伟程380000元；收购房户张全彬370000元；收购房户琚宏文340000元；收购房户何彩虹219894元；收购房户何润田539894.4元未交给公司；收购房户李金艳40万元未交给公司；收李某1840000元未交给公司；收购房户李某2726550元未交给公司；收购房户王政钧、李某2房款1464000元未交给公司；收购房户陈霞36万元未交给公司；收购房户牟某666841元未交给公司；收购房户成光泽1059090元未交给公司；收购房户张育玮58万元未交给公司；收购房户1423883元未交给公司；收购房户李灿70万元未交给公司；收赵某70万元未交给公司；收杨恒楠767980元未交给公司；收宋浩田868000元未交给公司；收购房户吕孝青100万元未交给公司，其计算一下共计12338193.7元归个人使用未交给公司，这些钱其个人注册成立新乡市格拉姆房地产开发公司用了500万元，借款给曹营500万元左右，曹营做生意赔了。这些钱大部分应该是转到其银行卡，一小部分是转到其工商卡，一部分是给的现金。其把这些房款用于北干道拆迁、借给曹营一些、剩余的用于还借款的本金和利息了。万汇公司转到金宸之光的950万元，400万元转到其个人账户其用于归还杨某的债务了，550万元转给刘某1归还个人借款。当时鼎鑫公司欠金宸园林公司的工程款，其是金宸园林公司的负责人。二、2015年12月13日，被告人李文彪伪造了新乡市万汇房地产开发有限公司的印章，并使用该印章向冯文军出具了担保书借款500万元用于归还他人的借款。三、2016年2月份，被告人李文彪以新乡市万汇房地产公司需要资金为由，使用伪造的新乡市万汇房地产开发有限公司印章，以万汇国际的售楼部做抵押，借刘某2200万元用于资金周转。案发后，被害人刘某2对被告人李文彪的行为表示谅解。2018年10月28日，李文彪到中国驻加拿大大使馆投案。上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1、借条内容为今借刘某2现金200万元，用文化宫国际广场项目售楼部抵押，借款人：李文彪，日期为2016年2月5日，并加盖了新乡市万汇房地产开发有限公司的印章。2、担保书内容为新乡市万汇房地产开发有限公司愿为李文彪向冯文军于2015年12月13日的借款五百万元本息进行担保，若李文彪未能按照与冯文军的约定按时偿还借款本息，新乡市万汇房地产开发有限公司将在冯文军向公司提出还款要求30日内代为偿还。担保人：新乡市万汇房地产开发有限公司，2016年1月31日，并加盖新乡市万汇房地产开发有限公司印章。3、（新）公（刑）鉴（文检）字【2017】3号文件检验鉴定书，证实送检的2016年1月31日担保人：新乡市万汇房地产开发有限公司的担保书上落款处内容为“新乡市万汇房地产开发有限公司4107000092836”的可疑印文与样本印文不是同一枚印章盖印形成。4、谅解书证实被害人刘某2相互借钱是朋友帮忙，对被告人李文彪的行为表示谅解。5、被害人刘某2的陈述证实，其记不清具体时间，李文彪给其老婆打电话说房产公司急需用钱，说是利息1.5分或2分，说用不了多长时间，其就借给李文彪本人30万，当时打的有借条，并盖了万汇公司的公章，后来到2016年2月份，李文彪说万汇公司又急着用钱，其又给李文彪准备了100多万元加上之前的本金和利息一共给他凑了2百万元，李文彪写了借条并加盖万汇公司公章，还明确说以文化宫国际广场项目售楼部作抵押。6、被告人李文彪供述与辩解证实，从公司2009年7月成立到2016年7月其担任万汇公司的董事长，负责公司的全面事务，其开始占公司的45%，后来占15%、5%，其在担任新乡市万汇房地产开发有限公司董事长期间私刻公章，利用职务之便将客户购房款转到其个人银行卡上，非法占有，还利用公司的名义向外借款，后造成款项无法偿还，后投案自首。2015年年底，其在大街上看到刻章的小广告，就联系他们做了新乡市万汇房地产有限公司的公章，用于冯文军、王玉霞、刘某2等人的借款合同上，担保方是万汇房地产公司的印章是其私刻的印章。其私刻印章是因为借款当时还不上了，想争取还款时间，因为其是万汇公司的股东，加盖公司的印章更让人相信。2013年8月份，其通过朋友介绍认识冯文军，其个人向冯文军借了500万元，冯文军通过银行转账到其个人账户500万元，其当时给冯文军出具了一份借条，借条显示出借人冯文军，借款人李文彪，用款期限一年，利息一年100万元，这笔钱主要用于支付其个人借款的利息及北干道拆迁，其个人需支付利息300万元，剩下的用于拆迁补偿款，到期后又续签了一年，之后到期又续签了一年，也就是2015年8月31日，之前该借款没有担保也没有盖公司的公章，由于其一直没能还冯文军钱，到2015年8月31日冯文军要求其在借条上盖公司的公章做担保，让公司有连带责任，然后其就私下刻了公司的公章。2014年其因资金紧张，向刘某2借了200万元，前期是其个人打的借条，到2015年其还不上钱，刘某2就要求其有抵押物做担保，其就以万汇国际的售楼部做抵押，给刘某2出具了借条。刘某2通过银行转账将钱转到其的银行卡上或冯某2的银行卡上。本案综合证据有：1、被告人李文彪的照片、户籍证明证实被告人李文彪的基本情况及被告人犯罪时已达到完全刑事责任能力年龄。2、违法犯罪查询记录证实被告人李文彪无犯罪前科。3、到案经过证实被告人李文彪于2018年10月28日，主动到中华人民共和国住领事馆投案并主动说明情况。4、临时羁押证明证实被告人李文彪于2018年10月29日至2018年10月30日临时羁押于北京市公安局朝阳分局看守所。本院认为，被告人李文彪身为公司、企业工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用和进行营利活动，数额较大不退还，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持；被告人李文彪伪造公司印章，其行为已构成伪造公司印章罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持；被告人李文彪犯数罪，应当数罪并罚；被告人李文彪主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；取得被害单位的谅解，可以酌情从轻处罚。关于被告人李文彪辩称其用新乡市万汇房地产开发有限公司欠江苏鼎鑫建设工程有限公司的工程款折抵其挪用的房款，经查江苏鼎鑫建设工程有限公司确实向新乡市万汇房地产开发有限公司出具委托付款书，万汇公司欠江苏鼎鑫建设工程有限公司的工程款支付给新乡市金宸之光园林绿化有限公司，该委托付款万汇公司直接转账给新乡市金宸之光园林绿化有限公司，后由新乡市金宸之光园林绿化有限公司支付给刘某1550万，其余转给他人，新乡市金宸之光园林绿化有限公司账户中无余款，并无转账给万汇公司，且上述事实有证人刘某1的证言、被告人郭某的陈述、转账记录、委托付款书、借条等证据予以证实，故被告人李文彪的该辩护意见本院不予采信。其辩护人的意见，证据理由充分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第二百八十条第二款、第六十九条、第六十七条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条之规定，判决如下：一、被告人李文彪犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年零六个月；被告人李文彪犯伪造公司印章罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五千元；决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵2日，即自2018年10月31日起至2022年10月28日止）。二、继续追缴被告人李文彪挪用的298.85万元发还被害单位新乡市万汇房地产开发有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  赵莎莎人民陪审员  齐东海人民陪审员  韩吉梅二〇一九年十二月十六日代书 记员  赵茹宁