湖北省大冶市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0281刑初613号公诉机关湖北省大冶市人民检察院。被告人田恒，男，1987年8月10日出生，汉族，初中文化，原系山东三棵树进出口有限公司大冶分公司经理，住山东省邹平市。2018年10月11日因犯非法吸收公众存款罪被天津市和平区人民法院判处有期徒刑二年。2019年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被大冶市公安局从天津市杨柳青监狱押解回大冶市看守所执行刑事拘留，同年9月18日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕。现羁押于大冶市看守所。指定辩护人刘国兴，湖北维佳律师事务所律师。被告人田容海，男，1964年12月5日出生，汉族，小学文化，原系山东三棵树进出口有限公司大冶分公司负责人，住山东省邹平市。2019年2月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被山东省邹平市公安局台子派出所抓获临时羁押，同月27日被大冶市公安局刑事拘留，同年3月29日被逮捕。现羁押于大冶市看守所。指定辩护人赵皓，湖北湛月律师事务所律师。大冶市人民检察院以鄂冶检刑诉［2019］658号起诉书指控被告人田恒、田容海犯集资诈骗罪，于2019年11月8日向本院提起公诉。本院于同月11日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大冶市人民检察院指派检察员邓其林出庭支持公诉，被告人田恒及其辩护人刘国兴、被告人田容海及其辩护人赵皓到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大冶市人民检察院指控：2016年4月，被告人田恒告知被告人田容海欲在大冶市经营水果、蔬菜门店，开店资金通过借款的方式来筹集，田容海认同该方案。同年5月13日，田恒注册成立山东三棵树进出口有限公司大冶分公司（以下简称三棵树大冶分公司），并以该公司名义向大冶市民借款集资。为让他人相信三棵树公司的实力，田恒事先伪造田容海承包惠民县大年陈某6兴村集体土地的承包合同。公司成立后，田恒邀请大冶市民前往山东省惠民县考察种植基地及冷库。同年6月11日，田恒组织大冶市民到临时借用的山东省惠民县大年陈镇华兴村村民任某2私人冷库及其冷库旁种植基地考察，并谎称是三棵树公司的冷库和种植基地，愿以月息2分借款集资。2016年6月至8月间，田恒、田容海以三棵树大冶分公司名义与周某等40余位大冶市民签订《借款合同》，骗取资金1288000元，所骗取的资金除支付利息145420元及人员工资、租金等费用外，余款均被田恒用于偿还欠款及个人消费。公诉机关认为，被告人田恒、田容海的行为已构成集资诈骗罪，认定被告人田容海是从犯，提请本院依法判处，并提供相关证据证实。被告人田恒对公诉机关指控的基本犯罪事实无异议，但辩解案发前已退还被害人董某本金50000元；同时其行为不构成集资诈骗罪，其按合同约定支付了部分利息，后因无经济能力而导致利息不能按期支付，其行为仅构成非法集资。辩护人刘国兴提出，1、被告人田恒的行为构成非法吸收公众存款罪，被告人田恒未隐瞒真实姓名和地址，与公众签订的均是正规借款合同，其未以非法占有为目的，而是吸收公众存款用于公司生产和经营，主观上无占有公众存款的故意。2、被告人田容海在本案中负有主要责任，被告人田恒处于从属地位，应以从犯论处。3、本案犯罪数额应以行为人所吸收的全额计算，案发前后已归还的数额可作为量刑情节考虑，集资人本金未被归还的所得回报应折抵本金，故被告人田恒支付的利息应折抵本金，其犯罪数额应减去已退还的本金及利息部分。被告人田容海对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并认罪认罚。辩护人赵皓提出，本案犯意是由被告人田恒发起，被告人田容海事先无犯罪意图，该犯罪行为是由被告人田恒主动提出。被告人田容海主观恶性较小，具有坦白情节，系初犯，悔罪态度好，请求对其从轻处罚。经审理查明：2014年8月14日，被告人田恒以父亲田容海的名义在山东省惠民县注册成立山东三棵树进出口有限公司（以下简称三棵树公司），公司业务范围为从事果品、蔬菜零售批发等，公司一直未开展经营活动。2016年4月，被告人田恒告知被告人田容海准备通过向大冶市民借款集资的方式在该地区开办水果、蔬菜销售店，被告人田容海表示同意。同年5月13日，被告人田恒以被告人田容海的名义在大冶注册成立山东三棵树进出口有限公司大冶分公司（以下简称三棵树大冶分公司），并以该公司名义向大冶市民借款集资。为让他人相信三棵树公司的实力，被告人田恒事先伪造被告人田容海承包惠民县大年陈某6兴村420亩集体土地的承包合同，并让被告人田容海在承包合同书上签字。三棵树大冶分公司成立后，被告人田恒聘请业务员在头向市民发放邀请函，宣称三棵树公司在山东省惠民县拥有种植基地1000亩、大型冷库19个，邀请市民前往山东省惠民县种植基地进行考察。同时，被告人田恒电话安排被告人田容海向山东省惠民县大年陈镇华兴村村民任某2临时借用冷库供前往考察的市民参观。同年6月11日，被告人田恒组织周某、刘某1、柯某1、曹某1、邹某、盛某、纪某等大冶市民到山东省惠民县大年陈镇华兴村任某2私人冷库及冷库旁种植基地考察，谎称三棵树公司拥有该冷库和种植基地，现公司扩大生产经营，种植土豆、洋葱等作物需要资金，希望市民能够投资，并许诺按月息2分支付利息。同年6月30日，被告人田恒租用大冶阳光沙滩酒店举办赠送大米、食用油及抽奖等宣传活动，被告人田容海前往活动现场代表三棵树大冶分公司与部分借款人签订《借款合同》，《借款合同》加盖三棵树公司印章。2016年6月至8月间，被告人田恒、田容海以三棵树大冶分公司扩大生产经营规模为由，许诺按月息2分支付利息，以公司名义与曹某1、叶某1、邱某等45位大冶市民签订《借款合同》，骗取资金1277180元，后被告人田恒、田容海仅支付利息144420元。其中，骗取曹某1人民币20000元，支付利息2600元；骗取叶某1人民币5000元，支付利息1200元；骗取邱某人民币10000元，支付利息1400元；骗取陈某1人民币30000元，支付利息4200元；骗取柯某1人民币39740元，支付利息6000元；骗取纪某人民币20000元，支付利息2800元；骗取张某人民币10000元，支付利息1400元；骗取曹某4、项某、李某2人民币9840元，支付利息1400元；骗取徐某2人民币10000元，支付利息1400元；骗取余某2人民币3000元，支付利息420元；骗取冯某1人民币5000元，支付利息700元；骗取李某3人民币5000元，支付利息700元；骗取叶某2人民币10000元，支付利息1400元；骗取李某4人民币10000元，支付利息1600元；骗取盛某人民币10000元，支付利息1600元；骗取邹某人民币10000元，支付利息1600元；骗取陈某4人民币50000元，支付利息7600元；骗取董某人民币250000元，支付利息25200元；骗取周某人民币29900元，支付利息4800元；骗取朱某人民币10000元，支付利息1400元；骗取冯某2人民币10000元，支付利息1400元；骗取任某1人民币10000元，支付利息1400元；骗取姜某人民币15000元，支付利息2100元；骗取杨某1人民币39900元，支付利息5600元；骗取徐某3人民币10000元，支付利息1400元；骗取柯某2人民币60000元，支付利息8400元；骗取尹某人民币10000元，支付利息1000元；骗取黄金娥人民币5000元，支付利息700元；骗取徐某1人民币10000元，支付利息1400元；骗取陈某2人民币20000元，支付利息3000元；骗取刘某1人民币99900元，支付利息12000元；骗取唐某人民币239900元，支付利息9200元；骗取陈某5人民币10000元，支付利息1400元；骗取余某1人民币10000元，支付利息1400元；骗取许某人民币30000元，支付利息4200元；骗取曹某2人民币30000元，支付利息4200元；骗取李某1人民币20000元，支付利息2800元；骗取吴某人民币10000元，支付利息1400元；骗取曹某3、刘某3人民币50000元，支付利息6400元；骗取刘某2人民币10000元，支付利息1400元；骗取钟某人民币10000元，支付利息1400元；骗取石某人民币20000元，支付利息2800元。被告人田恒、田容海将骗取的资金用于支付部分利息、人员工资、办公场所租金和考察费用等，余款被告人田恒用于偿还债务及个人消费。另查明，被告人田恒、田容海归案后如实供述自己的犯罪事实。被告人田恒因涉嫌非法吸收公众存款于2017年6月9日被天津市公安局和平分局抓获，同年6月14日被刑事拘留，同年7月7日被取保候审，2018年6月13日被逮捕。2018年10月11日，天津市和平区人民法院以被告人田恒犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元；刑期从2018年6月13日起计算，判决执行以前已先行羁押29日。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：被告人户籍证明、接处警工作登记表、受案登记表、抓获经过、羁押证明、扣押决定书、扣押清单、借款合同、收据、邀请函、刷卡支付记录、利息计划表、承诺书、优惠政策表、营业执照、企业基本信息、企业变更情况、纳税申报表、土地承包合同书、房租协议、借款情况表、转型计划书、山东省惠民县大年陈镇孙家社区村民委员会证明、情况说明、天津市和平区人民法院刑事判决书、银行卡交易明细清单、借记卡产品资料查询、银行个人客户关联合约信息等书证；证人任某2、杨某2的证言；被害人曹某1、叶某1、陈某1、邱某、柯某1、纪某、柯某2、黄金娥、徐某1、陈某2、刘某1、陈某3、石某、余某1、许某、刘某2、钟某、曹某2、李某1、吴某、曹某3、谈某、刘某3、张某、曹某4、项某、李某2、徐某2、唐某、余某2、冯某1、李某3、叶某2、李某4、盛某、邹某、陈某4、董某、周某、朱某、冯某2、任某1、姜某、杨某1的陈述；被告人田恒、田容海的供述和辩解。以上证据相互印证，被告人田恒及其辩护人刘国兴、被告人田容海及其辩护人赵皓均无异议，予以认定。本院认为，被告人田恒、田容海以非法占有为目的，采取隐瞒真相、虚构事实的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立。经审查，被告人田恒、田容海的诈骗数额为1277180元，案发前已支付被害人的利息数额为144420元；关于被告人田恒、田容海集资诈骗被害人谈某的事实，除被害人谈某的陈述外，无借款合同及利息计划表等书证予以印证，对该起诈骗金额不予认定。被告人田恒辩解其行为不构成集资诈骗罪以及辩护人刘国兴提出被告人田恒主观上无非法占有的故意，其行为仅构成非法吸收公众存款罪，经查认为，被告人田恒、田容海为非法集资，伪造土地承包合同，编造公司拥有实力、为扩大生产经营而集资等谎言，骗取被害人信任，致使被害人与其签订借款合同，且集资后不用于公司生产经营活动，导致集资款不能返还，其行为符合使用诈骗方法非法集资的特征，应认定为“以非法占有为目的”，以集资诈骗罪定罪处罚，对被告人田恒及辩护人刘国兴提出的该辩护意见不予支持。被告人田恒提出案发前已退还被害人董某本金50000元以及辩护人刘国兴提出被告人田恒的犯罪数额应减去已退还的本金及利息，经查认为，退还被害人董某本金50000元的事实被告人田恒未提供证据证实，故不应在犯罪数额中予以扣减。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。被告人田恒、田容海为实施集资诈骗活动共支付利息144420元，该利息可在退赔被害人本金时予以折抵，但不能从犯罪数额中扣减。被告人田恒作为策划者、组织者以及资金支配使用者，在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯；被告人田容海起次要、辅助作用，应认定为从犯。辩护人刘国兴提出被告人田恒是从犯，与审理查明的不符，对该辩护意见不予支持。被告人田恒、田容海归案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。鉴于被告人田容海认罪认罚，依法可以从宽处罚。对辩护人赵皓提出的相关辩护意见予以支持。被告人田恒因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕以前，发现其还有漏罪未判决，应对新发现的漏罪作出判决，与前罪实行并罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十条之规定，判决如下：一、被告人田恒犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币十万元；与前犯非法吸收公众存款罪实行并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币十五万元（刑期从前罪判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年六月十三日起至二○三○年五月十四日止，先行羁押二十九日已扣减；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）；二、被告人田容海犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年二月二十二日起至二○二四年二月二十一日止；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）；三、责令被告人田恒、田容海退赔被害人曹某1经济损失人民币一万七千四百元；退赔被害人叶某1经济损失人民币三千八百元；退赔被害人邱某经济损失人民币八千六百元；退赔被害人陈某1经济损失人民币二万五千八百元；退赔被害人柯某1经济损失人民币三万三千七百四十元；退赔被害人纪某经济损失人民币一万七千二百元；退赔被害人张某经济损失人民币八千六百元；退赔被害人曹某4、项某、李某2经济损失人民币八千四百四十元；退赔被害人徐某2经济损失人民币八千六百元；退赔被害人余某2经济损失人民币二千五百八十元；退赔被害人冯某1经济损失人民币四千三百元；退赔被害人李某3经济损失人民币四千三百元；退赔被害人叶某2经济损失人民币八千六百元；退赔被害人李某4经济损失人民币八千四百元；退赔被害人盛某经济损失人民币八千四百元；退赔被害人邹某经济损失人民币八千四百元；退赔被害人陈某4经济损失人民币四万二千四百元；退赔被害人董某经济损失人民币二十二万四千八百元；退赔被害人周某经济损失人民币二万五千一百元；退赔被害人朱某经济损失人民币八千六百元；退赔被害人冯某2经济损失人民币八千六百元；退赔被害人任某1经济损失人民币八千六百元；退赔被害人姜某经济损失人民币一万二千九百元；退赔被害人杨某1经济损失人民币三万四千三百元；退赔被害人徐某3经济损失人民币八千六百元；退赔被害人柯某2经济损失人民币五万一千六百元；退赔被害人尹某经济损失人民币九千元；退赔被害人黄金娥经济损失人民币四千三百元；退赔被害人徐某1经济损失人民币八千六百元；退赔被害人陈某2经济损失人民币一万七千元；退赔被害人刘某1经济损失人民币八万七千九百元；退赔被害人唐某经济损失人民币二十三万零七百元；退赔被害人陈某5经济损失人民币八千六百元；退赔被害人余某1经济损失人民币八千六百元；退赔被害人许某经济损失人民币二万五千八百元；退赔被害人曹某2经济损失人民币二万五千八百元；退赔被害人李某1经济损失人民币一万七千二百元；退赔被害人吴某经济损失人民币八千六百元；退赔被害人曹某3、刘某3经济损失人民币四万三千六百元；退赔被害人刘某2经济损失人民币八千六百元；退赔被害人钟某经济损失人民币八千六百元；退赔被害人石某经济损失人民币一万七千二百元（退赔款于本判决生效之日起一个月内付清）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  林 玲人民陪审员  刘琼青人民陪审员  董秋英二〇一九年十二月二十五日书 记 员  徐 芳