湖南省泸溪县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘3122刑初127号公诉机关泸溪县人民检察院。被告人向建华，男，1978年11月2日出生，住吉首市。2012年11月22日因犯盗窃罪被吉首市人民法院判处有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万五千元。2015年2月4日因吸毒被吉首市公安局行政拘留五日。2018年4月18日因吸毒被吉首市公安局行政拘留十二日。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年3月5日被泸溪县公安局刑事拘留，经泸溪县人民检察院批准，2019年4月10日被逮捕。现羁押于泸溪县看守所。辩护人王吉靖，湖南厚川律师事务所律师。被告人向某，男，住吉首市。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年3月5日被泸溪县公安局刑事拘留，经泸溪县人民检察院批准，2019年4月10日被逮捕。现羁押于泸溪县看守所。泸溪县人民检察院以泸检刑检刑诉〔2019〕114号起诉书指控被告人向建华、向某犯强迫交易罪，于2019年12月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年12月26日公开开庭进行了审理。泸溪县人民检察院指派检察员李蓉出庭支持公诉，被告人向建华、向某，辩护人王吉靖到庭参加诉讼。本案现已审理终结。泸溪县人民检察院指控：1、2017年年底的一天，被告人向建华电话联系在泸溪县小能溪村承包公路硬化工程的包工头戴某，声称自己是小能溪本地人，要求戴某在其承包的小能溪村公路硬化工程中分点工给自己做，被戴某拒绝。后向建华多次电话联系戴某，声称自己是小能溪本地人，在他那里施工，必须分点工给他做。戴某在打听了向建华的底细后，知道向建华是坐牢出来的，便更加惧怕对方，多方面考虑后同意与向建华面谈。在与向建华、向某等人见面后，戴某迫于压力同意将自己承包的工程中运输部分给向建华等人做，向建华随即提出由戴某负责运输的运费，因高于市场价格，戴某听后就直接拒绝了。在谈判失败后，向建华又给戴某打了两、三次电话，戴某均未接。随后戴某觉得小能溪的工程施工环境差，继续做下去可能会遇到村民阻工或者被人敲诈勒索的情况，在与合伙人刘某等人商量后，将该工程转包给了解放岩乡利略村村民杨某。2、2018年7月期间，杨某从戴某处承包的小能溪路面硬化工程准备施工时，被告人向建华通过电话联系杨某，以自己是本地人，能保证杨某工地施工时不会有本地人阻工为由，要求杨某给其工程做，杨某当时直接拒绝了向建华的要求。随后向建华又多次电话联系杨某，以自己是本地人，能保证杨某工地施工时不会有本地人阻工为由，要求杨某给其工程做。杨某本来就知道戴某之前做工程时遇到过有本地人找其要工程做的事情，由于戴某惧怕对方后才将工程转包给自己。杨某考虑到自己是在小能溪本地施工，向建华又是曾经坐牢出来的，不想与当地人发生矛盾冲突，以免耽误工期造成不必要的损失，便答应向建华面谈。在与向建华、向某等人见面后，杨某与其合伙人杨某1答应将自己工地运输砂石、水泥浆及路面硬化施工的部分交给向建华做，向建华在询问了向某后，报出了明显高于市场的运输价格给杨某，杨某迫于无奈向向建华妥协，同意将运输砂石、水泥浆及路面硬化施工部分以高于市场均价的价格承包给向建华。2018年1月12日，向建华向杨某领取公路硬化工程砂子材料款等189550元，付现179700元，余11000元。总交易数额为23万余元，违法所得17000余元，目前该工程款还尚未完全结清。后因各种原因，杨某在该工程完工后亏损十余万元。3、2018年10月25日，被告人向建华电话联系在小能溪承包公路扩宽工程的杨某2，以自己是本地人为由，要承包杨某2承包的道路扩宽工程，杨某2告知向建华该工程不能转包后，向建华又提出要求，讲自己有挖机，要求杨某2将已经在工地内施工的挖机赶出场，让他的挖机入场，并且要按照他定的价格来请他的挖机，杨某2听后直接拒绝了向建华的要求，两人约好第二天再谈。2018年10月26日上午，向建华电话联系杨某2，两人在电话里因要工程做的事发生口角，向建华在电话里威胁杨某2，要去他工地阻工停其挖机，杨某2听后气愤的叫向建华有本事停其挖机试试。随即，向建华、向某等人赶到杨某2的工地，将杨某2工地内正在施工的挖机喊停了半个小时左右，后因潭溪政府工作人员等人介入调解，向建华、向某等人才离开。2019年3月5日，泸溪县公安局民警在吉首市某南杂店、吉首市某社区向建华家中，分别将被告人向某、向建华抓获。为证实上述事实，该院提交了书证、证人证言、被害人的陈述、被告人的供述和辩解等证据证明。该院认为，被告人向建华、向某以暴力、威胁手段，以纠缠等心理强制、阻工的方式强迫他人提供服务，强行向被害人索要工程项目，强迫交易数额为23万余元，违法所得17000余元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人向建华、向某行为积极，是主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款之规定；被告人向建华曾因犯盗窃罪被吉首市人民法院判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，适用《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人向建华、向某均当庭表示对公诉机关的指控无异议，自愿认罪认罚。指定辩护人王吉靖提出，被告人向建华有坦白情节，取得部分被害人谅解，当庭认罪，自愿接受处罚，可以从轻处罚。被告人向建华、向某，辩护人王吉靖均未向本院提交证据。经审理查明：1、2017年年底的一天，被告人向建华电话联系在泸溪县小能溪村承包公路硬化工程的包工头戴某，声称自己是小能溪本地人，要求戴某在其承包的小能溪村公路硬化工程中分点工给自己做，被戴某拒绝。后向建华多次电话联系戴某，声称自己是小能溪本地人，在他那里施工，必须分点工给他做。戴某在打听了向建华的底细后，知道向建华是坐牢出来的，便更加惧怕对方，多方面考虑后同意与向建华面谈。在与向建华、向某等人见面后，戴某迫于压力同意将自己承包的工程中运输部分给向建华等人做，向建华随即提出由戴某负责运输的运费，因高于市场价格，戴某听后就直接拒绝了。在谈判失败后，向建华又给戴某打了两、三次电话，戴某均未接。随后戴某觉得小能溪的工程施工环境差，继续做下去可能会遇到村民阻工或者被人敲诈勒索的情况，在与合伙人刘某等人商量后，将该工程转包给了解放岩乡利略村村民杨某。2、2018年7月期间，杨某从戴某处承包的小能溪路面硬化工程准备施工时，被告人向建华通过电话联系杨某，以自己是本地人，能保证杨某工地施工时不会有本地人阻工为由，要求杨某给其工程做，杨某当时直接拒绝了向建华的要求。随后向建华又多次电话联系杨某，以自己是本地人，能保证杨某工地施工时不会有本地人阻工为由，要求杨某给其工程做。杨某本来就知道戴某之前做工程时遇到过有本地人找其要工程做的事情，由于戴某惧怕对方后才将工程转包给自己。杨某考虑到自己是在小能溪本地施工，向建华又是曾经坐牢出来的，不想与当地人发生矛盾冲突，以免耽误工期造成不必要的损失，便答应向建华面谈。在与向建华、向某等人见面后，杨某与其合伙人杨某1答应将自己工地运输砂石、水泥浆及路面硬化施工的部分交给向建华做，向建华在询问了向某后，报出了明显高于市场的运输价格给杨某，杨某迫于无奈向向建华妥协，同意将运输砂石、水泥浆及路面硬化施工部分以高于市场均价的价格承包给向建华。2018年1月12日，向建华向杨某领取公路硬化工程砂子材料款等189550元，付现179700元，余11000元。3、2018年10月25日，被告人向建华电话联系在小能溪承包公路扩宽工程的杨某2，以自己是本地人为由，要承包杨某2承包的道路扩宽工程，杨某2告知向建华该工程不能转包后，向建华又提出要求，讲自己有挖机，要求杨某2将已经在工地内施工的挖机赶出场，让他的挖机入场，并且要按照他定的价格来请他的挖机，杨某2听后直接拒绝了向建华的要求，两人约好第二天再谈。2018年10月26日上午，向建华电话联系杨某2，两人在电话里因要工程做的事发生口角，向建华在电话里威胁杨某2，要去他工地阻工停其挖机，杨某2听后气愤的叫向建华有本事停其挖机试试。随即，向建华、向某等人赶到杨某2的工地，将杨某2工地内正在施工的挖机喊停了半个小时左右，后因潭溪政府工作人员等人介入调解，向建华、向某等人才离开。2019年3月5日，泸溪县公安局民警在吉首市某社区中街组向建华家中、吉首市某南杂店，先后将被告人向建华、向某抓获。二被告人到案后，均如实供述了自己的犯罪事实。2019年3月29日，杨某的合伙人杨某1出具谅解书，对二被告人的行为表示谅解。证实上述事实的证据有：1、接报案登记表、接报案回执、立案决定书，证实2019年1月28日，泸溪县公安局在调查潭溪镇小能溪村阻工事件时发现警情，于同日决定对本案立案侦查。2、拘留证、变更羁押期限通知书，证实被告人向建华、向某于2019年3月5日被泸溪县公安局刑事拘留。2019年3月8日，被告人向建华、向某被延长拘留时间，自2019年3月9日至2019年4月4日。3、户籍证明，证实被告人向建华出生于1978年11月2日，被告人向某出生于1986年4月27日。作案时，二被告人均已达到刑事责任年龄。4、抓获经过，证实2019年3月5日，泸溪县公安局民警在吉首市某社区中街组向建华家中、吉首市某南杂店，先后将被告人向建华、向某抓获。5、施工协议合同，证实2018年7月25日，以杨某的合伙人杨某1为甲方，被告人向建华为乙方，双方签订合同，约定甲方将小能溪村一、二组村级公路硬化路面承包给乙方施工。付款方式约定总工程完成付款百分之五十，余款等验收合格后付清。但在施工过程中，向建华却以停工、堵工的方式强行要求甲方结清所有工钱的事实。6、领条，证实2018年1月12日，被告人向建华从杨某处领取公路硬化工程砂子材料运输费189550元（223车X850元/车=189550元），付现179700元，余11000元。7、前科材料，证实2012年11月22日，向建华因犯盗窃罪被吉首市人民法院判处有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万五千元。2015年2月4日，向建华因吸食冰毒被吉首市公安局行政拘留五日。2018年4月18日，向建华因吸食冰毒被吉首市公安局行政拘留十二日。8、谅解书，证实被害人杨某的合伙人杨某1对被告人向建华、向某强迫交易行为表示谅解，希望对其减轻处罚，宣告缓刑。9、证人刘某的证言，证实被告人向建华、向某以自己是工程实施地村民，以高于市场价百分之二十到三十的价格，强行要戴某将工程上运输材料业务包给其做，致使戴某、刘某等人不得不放弃小能溪工程的事实。10、证人向某1的证言，证实被告人向建华、向某在潭溪镇、河溪镇做过工程，2018年向建华和向某1到潭溪宴宾酒店和一个老板吃过饭。2018年4、5月份，向建华和向某1、向某2到潭溪宴宾酒楼向被害人杨某索要过工程。2018年下半年，向建华强行向杨某2索要工程，发生争吵，向建华、向某、向某1、向某2到杨某2的施工现场阻工，不准挖机师傅施工的事实。11、证人符某的证言，证实被告人向建华付给施工运输司机的运输价格是800元/车，少于其与被害人杨某约定的850元/车。向建华、向某、向某2、向某1到杨某2工地阻过工。12、证人杨某3的证言，证实2018年10月26日，被告人向建华、向某等人因向被害人杨某2索要工程未果，便到施工现场将杨某2雇请的挖机师傅杨某3正在施工的挖机喊停，阻碍工地正常施工的事实。13、证人杨某1的证言，证实被告人向建华、向某以拉砂石850元/车、拉水泥浆150元/车，高于市场价的价格，在杨某、杨某1工地做工的事实。并证实杨某是迫于向建华曾经坐过牢及本地人的身份，无奈才将工程给向建华兄弟做，并亏损10多万元的事实。14、证人向某3的证言，证实被告人向建华多次向杨某、戴某等包工头强行索要工程，强迫交易的事实。15、证人杨某4的证言，证实被告人向建华、向某向包工头杨某2索要工程未果，到工地阻工，并扬言本地人不得做（工程），就不准其他人做(工程）的事实。16、证人刘某1的证言，证实被告人向建华、向某以自己是小能溪本地人，可以担保小能溪工程施工方在以后的施工过程中不会遭到村民的阻碍，要是不承包给他，这个工程就很难做下去相威胁，以高于市场价20元的差价，强行要戴某等人将道路硬化中运输水泥、石料、碎石等业务承包给他做的事实。最后因为担心该工程无法正常施工，戴某等人才将小能溪工程转包给解放岩的杨某。17、证人刘某2的证言；18、证人杨某5的证言。证人刘某2、杨某5的证言，证实普通村道硬化及扩宽工程所需水泥、碎石、机砂的价格，运费根据路程计算，运费这几年都差不多。水泥、碎石、机砂每年都是上半年低于下半年。19、证人符某1的证言；20、证人向某4的证言。证人符某1、向某4的证言，证实被害人杨某2在小能溪实施村道公路扩宽工程时，被告人向建华、向某及向某1、向某2到工地阻工1个小时左右。向建华说他是本村人，工程得由他做，并将挖机师傅的挖机喊停，作为监工的符某1、向某4经劝阻无效。杨某2施工期间没有侵占村民的山地、农田，无其他纠纷。21、证人刘子球的证言，证实被告人向建华、向某从解放岩杨老板处转包了小能溪村道硬化工程，刘子球没有与向建华等人到泸溪县红人茶楼与他人洽谈过工程。22、被害人戴某的陈述，证实被告人向建华、向某以自己是工程实施地本村人，采用软暴力的方式威胁戴某，强行向戴某索要工程，致使戴某因为害怕在以后的施工过程中会有麻烦而不得不放弃这一工程的事实。23、被害人杨某的陈述，证实被告人向建华、向某以自己是工程实施地本村人，讲如果把工程给他做，他能保证在小能溪这边的工程不会发生任何阻工等意外情况，采用软暴力的方式威胁杨某，强行索要工程。因向建华、向某强迫交易，致使杨某工程亏损的事实。24、被害人杨某2的陈述，证实2018年10月25日，被告人向建华以自己是工程实施地本村人，给杨某2打电话，强行要杨某2给工程做，否则就要阻工。次日，被告人向建华及向某1等人到施工现场阻工的事实。25、被告人向建华的供述和辩解，证实被告人向建华在被告人向某的帮助下，以自己是工程实施地本村人，如果把工程给他做，他能保证在小能溪这边的工程不会发生任何阻工等意外情况相威胁，多次纠缠要求工程老板戴某、杨某、杨某2给工程让自己做，釆用软暴力的方式强行向戴某、杨某、杨某2索要工程，强迫交易数额为232000元，获利17000余元的事实。26、被告人向某的供述和辩解，证实被告人向某帮助被告人向建华提供交通及工程价格，被告人向建华在被告人向某的帮助下，以自己是工程实施地本村人，本地工程得由本地人做为由，采用软暴力的方式强行向被害人戴某、杨某、杨某2索要工程，强迫交易的事实。27、辨认笔录及辨认照片，证实经辨认，戴某分别辨认出向某1就是其在红人茶馆和向建华谈工程时在旁边插话的人，向建华就是在红人茶馆找其要工程做的人。杨某1辨认出向建华就是和其在宴宾酒楼谈相关工程承包事项的人。刘某1辨认出向建华就是索要工程的男子。28、杨某2手机通话录音光盘，证实从被告人向建华与被害人杨某2的三段通话录音，可以清晰听见被告人向建华多次打电话纠缠被害人杨某2，索要工程，态度恶劣。以上证据，均来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，且依法经过当庭举证、质证，对其证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人向建华、向某以威胁手段，强迫被害人在工程施工过程中接受其提供运输沙石材料、挖机作业等服务，强迫交易数额为179700元，情节严重，其行为均已构成强迫交易罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人向建华、向某系共同犯罪。在强迫交易共同犯罪中，被告人向建华行为积极，起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人向某起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人向建华、向某到案后均能如实供述自己所犯的罪行，当庭认罪，自愿接受处罚，可以从轻处罚。被告人向建华、向某取得部分被害人谅解，可以酌情从轻处罚。根据被告人向建华、向某的犯罪事实、性质及对社会的危害程度，结合前述情节考虑，对二被告人适用从轻处罚，较为妥当。辩护人提出的被告人向建华有坦白情节，取得部分被害人谅解，当庭认罪，自愿接受处罚，可以从轻处罚的辩护意见，与查明的案件事实及相关法律规定相符，予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（二）项、第二十五条第一款、第二十六第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人向建华犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月5日起至2020年3月4日止。罚金限判决生效后十日内缴清。）二、被告人向某犯强迫交易罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月5日起至2020年1月4日止。罚金限判决生效后十日内缴清。）如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  杨 成审 判 员  徐建国人民陪审员  杨 卓二〇一九年十二月二十六日代理书记员  杨 浩附本判决适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：(一)强买强卖商品的;(二)强迫他人提供或者接受服务的;(三)强迫他人参与或者退出投标、拍卖的;(四)强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的;(五)强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。