抚顺市望花区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0404刑初249号公诉机关抚顺经济开发区人民检察院。被告人陈国喜，男，1975年10月16日出生，汉族，初中文化，原抚顺开发区老妈乐健康养生中心店长，住抚顺市新抚区，户籍所在地：黑龙江省宾县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月15日被抚顺市公安局经济开发区公安分局刑事拘留，2019年7月17日经抚顺经济开发区人民检察院批准，由抚顺市公安局经济开发区公安分局执行逮捕。现羁押于抚顺市第二看守所。辩护人龙海霞，系抚顺市法律援助中心律师。抚顺经济开发区人民检察院以抚开检诉刑诉[2019]48号起诉书指控被告人陈国喜犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月4日向本院提起公诉。本院审查后，于同日立案，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判。本院依法组成合议庭，于2019年11月25日公开开庭审理了此案。抚顺经济开发区人民检察院指派检察员赵阳春、代理检察员孟辰出庭支持公诉。被告人陈国喜及其辩护热龙海霞到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。抚顺经济开发区人民检察院指控：被告人陈国喜于2017年3月与马永良（另案处理）共谋，在抚顺沈抚新城高湾经济区注册成立抚顺开发区老妈乐健康养生中心（简称抚顺6号店），隶属沈阳老妈乐商贸有限公司（简称老妈乐公司）。开店初期，由陈国喜与白龙（另案处理）共同经营，随后由吴金凤（另案处理）担任店长。被告人陈国喜自2017年7月至2018年3月担任店长，负责招揽会员、收取会员资金、向老妈乐公司转移资金、向会员返款等事宜。抚顺6号店按照老妈乐公司的经营模式，以发放1元卡、免费做理疗、免费旅游等方式招揽会员，宣讲老妈乐公司在全国有多家酒店、山庄等项目，承诺投资人会每天享受公司的盈利分红，投资即能获得高额返本、返利。具体是消费1280元人民币（以下币种相同）成为银卡会员，6400元成为金卡会员，12800元成为钻石会员，19200元成为白金会员，25600元成为翡翠会员，即可分别获得2000元，15120元，31520元，47920元，64320元的收益，以此方式变相吸收不特定公众的资金。后期因老妈乐公司不再给会员返款，抚顺6号店又按公司授意，将“老妈乐”更名为“德众和”继续吸收部分会员资金。抚顺6号店在经营期间共计吸收71名会员的资金，合计金额2272034.00元，其中被告人陈国喜参与吸收50名会员的资金，合计金额1686634.00元。被告人陈国喜于2019年6月14日在抚顺市新抚区被公安人员抓获。据此，指控被告人陈国喜犯非法吸收公众存款罪，且系从犯，应当从轻或者减轻处罚，并提交相关证据予以证明，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条的规定处罚。被告人陈国喜对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，量刑方面辩称：被告人系从犯，应从轻或减轻处罚；被告人到案后如实供述犯罪事实，依法构成坦白，可从轻处罚。经审理查明，被告人陈国喜于2017年3月与马某1（另案处理）共谋，在抚顺沈抚新城高湾经济区注册成立抚顺开发区老妈乐健康养生中心（简称抚顺6号店），隶属沈阳老妈乐商贸有限公司（简称老妈乐公司）。开店初期，由陈国喜与白龙（另案处理）共同经营，随后由吴金凤（另案处理）担任店长。被告人陈国喜自2017年7月至2018年3月担任店长，负责招揽会员、收取会员资金、向老妈乐公司转移资金、向会员返款等事宜。抚顺6号店按照老妈乐公司的经营模式，以发放1元卡、免费做理疗、免费旅游等方式招揽会员，宣讲老妈乐公司在全国有多家酒店、山庄等项目，承诺投资人会每天享受公司的盈利分红，投资即能获得高额返本、返利。具体是消费1280元人民币（以下币种相同）成为银卡会员，6400元成为金卡会员，12800元成为钻石会员，19200元成为白金会员，25600元成为翡翠会员，即可分别获得2000元，15120元，31520元，47920元，64320元的收益，以此方式变相吸收不特定公众的资金。后期因老妈乐公司不再给会员返款，抚顺6号店又按公司授意，将“老妈乐”更名为“德众和”继续吸收部分会员资金。抚顺6号店在经营期间共计吸收71名会员的资金，合计金额2272034.00元，其中被告人陈国喜参与吸收50名会员的资金，合计金额1686634.00元。被告人陈国喜于2019年6月14日在抚顺市新抚区被公安人员抓获。另查，本案部分投资人已从抚顺6号店获得部分返利。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证认证的下列证据予以证明：1、受、立案登记表、案件来源、到案经过，证明本案案件来源及被告人到案经过；2、证人王某1、曹某、郭某等63名投资人的陈述、收款收据、老妈乐商城会员章程、尼米兹存货单，证实了投资人在老妈乐抚顺6号店进行投资的时间、投资数额及返利等情况；3、证人王某2（店员）证言，证实了陈国喜在担任老妈乐抚顺6号店店长期间变相非法吸收公众存款的事实；4、证人兰某证言，证实了其将银行卡借给陈国喜使用的事实；5、辨认笔录及照片，证实了证人王某2、王某1、曹某、郭某、石某在法定程序下将被告人陈国喜辨认出来；6、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证实了2019年6月14日公安人员依法对陈国喜的住处进行了搜查，并将搜查到的陈国喜的高湾老妈乐店投资情况账本、收款收据、大格笔记、笔记本依法予以扣押；7、陈国喜老妈乐投资情况记账本（A4纸带格记录本复印件），证实了陈国喜自己记载的王某3、曲某、边某等68名投资者的姓名、电话、会员等级、应领数额、已领数额，剩余数额等内容；8、开发区公安分局经侦支队统计的老妈乐高湾店陈国喜吸收金额明细，证实了2017年5月12至2018年1月22日期间，被害人李某、王某1、曹某等52名投资人经陈国喜手进行投资，共计人民币1,941,474.00元；9、陈国喜使用的兰某名下尾号0739的银行卡2017年3月1日至2018年7月2日交易明细，证实交易记录中有与刘某1、毛某、兰某、马某2、王某2、刘某2、王某4、阴秀芹、翟某、韩某、彭某等人的交易情况，前期多以转账、电子汇入、ATM存款为主，2018年2月以后以微信转账为主；10、企业机读档案登记资料，证实个体户名称为抚顺开发区老妈乐健康养生中心，经营场所为抚顺开发区高湾街天德小区浴池北侧，经营者系马某2，经营范围为保健食品、小家电零售，成立日期为2017年3月1日，注销日期为2017年11月27日，注销原因为无人经营；11、辽宁永盛会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告，证实了2017年3月至2018年8月期间，59名投资人在老妈乐项目、德众和项目投资额、已返还金额、未返还金额及经手人员等情况；12、同案犯金某、蔡某供述与辩解，证实了沈阳老妈乐商贸有限公司的经营模式、公司组织架构及变相非法吸收公众存款的具体事实；13、户卡、前科查询表，证实了涉案当事人自然情况及被告人陈国喜无前科；14、被告人陈国喜的供述与辩解等证据证明，足以认定。本院认为，被告人陈国喜变相非法吸收公众存款，数额达到人民币1686634.00元，已扰乱金融秩序，属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应予以支持。被告人陈国喜在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，应从轻处罚。被告人陈国喜到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。本案中，部分投资人已获得部分返利，故可对被告人酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项、第三款的规定，判决如下：被告人陈国喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元（未缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月15日起至2022年6月13日止。先行羁押一日已折抵。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冮 佳人民陪审员  纪明霞人民陪审员  陈彦池二〇一九年十二月三十日书 记 员  李海龙附：本案相关法律法规及司法解释《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条【从犯】：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。第六十七条【自首与坦白】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在议定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债权的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。