湖南省沅陵县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)湘1222刑初181号 公诉机关湖南省沅陵县人民检察院。 被告单位上海乐瞳光学科技有限公司，统一社会信用代码91310113MA1GK7UQ5M,法定代表人庄传新。 诉讼代表人庄传新，男，1979年2月21日出生，系上海乐瞳光学科技有限公司执行董事。 辩护人叶逸群，湖南天宇律师事务所律师。 被告人翟竹君，女，1987年2月4日出生，汉族，初中文化，经商。因犯销售不符合标准的医用器材罪，于2016年12月5日被江苏省丹阳市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币七千元，2017年12月15日缓刑执行完毕。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年12月27日被沅陵县公安局决定取保候审。2018年8月28日沅陵县人民检察院继续取保候审。2019年8月28日沅陵县人民检察院决定对其解除取保候审。2019年9月24日经本院决定取保候审。 辩护人刘武，湖南天宇律师事务所律师。 被告人夏文静，女，1988年7月6日出生，汉族，高中文化，经商。因犯销售不符合标准的医用器材罪，于2016年12月5日被江苏省丹阳市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币七千元，2017年12月15日缓刑执行完毕。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年12月27日被沅陵县公安局刑事拘留，2018年2月2日被逮捕，同年4月17日沅陵县公安局决定变更强制措施为取保候审。2019年4月17日，沅陵县公安局决定对其解除取保候审。2019年9月24日经本院决定取保候审。 辩护人叶叙华，湖南天宇律师事务所律师。 被告人谢婷婷，女，1995年4月26日出生，苗族，初中文化，无业，。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年8月17日被沅陵县公安局刑事拘留，2017年9月22日被逮捕，同年11月17日沅陵县公安局决定变更强制措施为取保候审。2018年8月28日沅陵县人民检察院决定继续取保候审。2019年8月28日沅陵县人民检察院决定对其解除取保候审。2019年9月24日经本院决定取保候审。 辩护人孙科周，湖南天宇律师事务所律师。 湖南省沅陵县人民检察院以沅检刑刑诉[2019]159号起诉书指控被告单位上海乐瞳光学科技有限公司及被告人翟竹君、夏文静、谢婷婷犯非法经营罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，分别于2019年11月21日、12月30日两次公开开庭审理了本案。湖南省沅陵县人民检察院指派检察员冯琼出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人庄传新及其辩护人叶逸群、被告人翟竹君及其辩护人刘武、被告人夏文静及其辩护人叶叙华、被告人谢婷婷及其辩护人孙科周到庭参加诉讼。经本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。 湖南省沅陵县人民检察院指控：2016年1月20日，被告人翟竹君、夏文静在上海市成立上海乐瞳光学科技有限公司，法定代表人为庄传新，系翟竹君丈夫庄传海的哥哥，翟竹君、夏文静约定双方共同出资、利润均分，并由夏文静分管财务、产品推广，翟竹君负责货源、销售，庄传海负责提供账户、招聘员工、寻找场所等事宜，但此时公司并未取得《医疗器械经营许可证》，直至2016年4月14日该公司取得《医疗器械经营许可证》，经营方式为批发。该公司通过有进口资格的公司从韩国、台湾等地购进“Divabisou”、“瞳恩”等品牌的隐形眼镜，仓库设在上海市宝山区泰和路1088号吴淞科技园D栋111号。翟竹君、夏文静用本人及亲属的个人身份信息在淘宝网和微信平台上注册了“金刚小兔几”、“vane0214111”两个淘宝网店和“dawnsee666”、“Divabisou666”、“girlstalk666”三个微信号，同时雇用朱文芳等员工以淘宝网店和微信来推广、销售隐形眼镜。客户通过添加上述微信号进行购买，并通过微信或者淘宝店铺“一元链接”进行支付，微信、支付宝绑定的均为夏文静个人银行卡或者夏文静提供的个人银行卡。经湖南泰信会计师事务所有限公司鉴定，上海乐瞳光学科技有限公司至案发前销售隐形眼镜而取得的经营额为22552005元、取得的经营所得额为7083780.60元。经湖南泰信会计师事务所有限公司补充鉴定，上海乐瞳光学科技有限公司在成立后未取得《医疗器械经营许可证》期间的经营额为1064831元。 2015年3月以来，被告人谢婷婷在未取得《医疗器械经营许可证》的情况下，与上海乐瞳光学科技有限公司等多家公司联系进货渠道，并在微信平台上注册“littiesun正品美瞳专网”、“qq957718297”微信号，在该微信号上推广、销售隐形眼镜，通过赚取差价的方式销售隐形眼镜。经湖南泰信会计师事务所有限公司鉴定，谢婷婷销售隐形眼镜而取得的经营额为1942301.60元，经营所得额为511403.10元。 2017年8月16日，沅陵县公安局民警在怀化市太平桥星光大道小区3001房将被告人谢婷婷抓获。同年12月25日，沅陵县公安局民警在上海市宝山区杨泰路99弄19号将被告人翟竹君抓获、在杭州市余杭区湖山帝景小区13幢2单元1003室将被告人夏文静抓获。 2018年4月17日，翟竹君、庄传海夫妇共退赃310万元，夏文静退赃310万元；2018年8月21日，谢婷婷退赃60万元。 公诉机关就起诉指控的上述事实，当庭提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解、提取笔录及电子数据等证据，并据此认为，被告单位及三被告人违反国家规定，未经许可经营法律、法规规定的限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节严重，被告单位及三被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一项之规定,应当以非法经营罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告单位的诉讼代表人对公诉机关指控非法经营的事实无异议，并当庭表示不知道被告单位的行为是否构成犯罪，如果构成犯罪，被告单位认罪。辩护人叶逸群提出如下辩护意见：一是被告单位依法登记成立并取得《医疗器械经营许可证》，可以销售隐形眼镜；二是被告单位虽然违反《医疗器械经营许可证》限定的“批发"经营方式，实行“批零兼营”，但是该行为属于行政违法行为，不宜按非法经营罪处理；三是虽然被告单位登记成立之后取得《医疗器械经营许可证》之前即开始了经营，但被告单位并无非法经营的主观故意，且社会危害性不大，不宜以犯罪论处。 被告人翟竹君对公诉机关指控其非法经营的事实无异议，并当庭表示不知道自己的行为是否构成犯罪，如果构成犯罪，愿意认罪。辩护人刘武提出如下辩护意见：一是被告人翟竹君超出《医疗器械经营许可证》限定的“批发”经营方式，实行“批零兼营”的行为属于行政违法行为；二是被告人翟竹君在被告单位取得《医疗器械经营许可证》之前的无证经营行为，也属于行政违法行为，且尚未达到《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定的“扰乱市场秩序，情节严重的”程度，根据良法善治原则，对被告人翟竹君的行为不宜认定为犯罪；三是被告人翟竹君到案后能如实供述自己的犯罪事实，并积极退赃，可从轻处罚。 被告人夏文静对公诉机关指控其非法经营的事实无异议，并当庭表示不知道自己的行为是否构成犯罪，如果构成犯罪，愿意认罪。辩护人叶叙华提出的辩护意见与被告人翟竹君辩护人的辩护意见一致。 被告人谢婷婷对公诉机关指控其犯非法经营罪的事实无异议，并当庭自愿认罪。辩护人孙科周提出如下辩护意见：一是公诉机关指控被告人谢婷婷构成非法经营罪的定性无异议；二是被告人谢婷婷系初犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，并积极退赃，法院亦委托司法行政机关对其进行了社区调查评估。故根据被告人谢婷婷的犯罪情节和悔罪表现及目前正处于哺乳期间的客观事实，对其适用缓刑确实不致再危害社会，请求法院依法对被告人谢婷婷判处缓刑。 经审理查明：2016年1月20日，被告人翟竹君、夏文静在上海市成立上海乐瞳光学科技有限公司，该公司类型为一人有限责任公司（自然人独资），注册资本为人民币五十万元，经营范围为从事光学科技领域技术咨询、技术开发、技术转让，医疗器械、办公用品的销售，电子商务，商务信息咨询，从事货物及技术的进出口业务。该公司法定代表人为庄传新（系翟竹君丈夫庄传海的哥哥），只是挂名，不参与公司经营管理。被告人翟竹君、夏文静约定双方共同出资、利润均分，并由被告人夏文静分管财务、产品推广，被告人翟竹君负责货源、销售，庄传海负责提供账户、招聘员工、寻找场所等事宜，但此时该公司并未取得《医疗器械经营许可证》。 2016年4月14日，该公司取得《医疗器械经营许可证》，经营方式为批发，经营范围为三类6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备（仅限角膜接触镜及护理液）等。该公司通过有进口资格的公司从韩国、台湾等地购进“Divabisou”、“瞳恩”等品牌的隐形眼镜，仓库设在上海市宝山区泰和路1088号吴淞科技园D栋111号，同时以公司为注册人取得了“Dawnsee瞳恩”隐形眼镜的《商标注册证》。被告人翟竹君、夏文静用本人及亲属的个人身份信息在淘宝网和微信平台上注册了“金刚小兔几”、“vane0214111”两个淘宝网店和“dawnsee666”、“Divabisou666”、“girlstalk666”三个微信号，同时雇用朱文芳等员工以公司名义在上述淘宝网店和微信号上推广、销售隐形眼镜。客户通过添加上述微信号进行购买，并通过微信或者淘宝店铺“一元链接”进行支付，微信、支付宝绑定的均为被告人夏文静个人银行卡或者被告人夏文静提供的银行卡。 2018年6月12日，湖南泰信会计师事务所有限公司接受沅陵县公安局的委托作出了湖南泰信[2018]鉴字第16号鉴定意见书，鉴定意见为上海乐瞳光学科技有限公司至案发前销售隐形眼镜而取得的经营额为22552005元、取得的经营所得额为7083780.60元。2018年12月18日，湖南泰信会计师事务所有限公司作出补充鉴定意见书，鉴定意见为上海乐瞳光学科技有限公司在成立后未取得《医疗器械经营许可证》期间的经营额为1064831元。 2015年3月以来，被告人谢婷婷在未取得《医疗器械经营许可证》的情况下，与上海乐瞳光学科技有限公司等多家公司联系进货渠道，并在微信平台上注册“littiesun正品美瞳专网”、“qq957718297”微信号，在该微信号上推广、销售隐形眼镜，通过赚取差价的方式销售隐形眼镜。2018年7月10日，湖南泰信会计师事务所有限公司接受沅陵县公安局的委托作出了湖南泰信[2018]鉴字第19号鉴定意见书，鉴定意见为谢婷婷销售隐形眼镜而取得的经营额为1942301.60元，经营所得额为511403.10元。 2017年8月16日，沅陵县公安局民警在怀化市太平桥星光大道小区3001房将被告人谢婷婷抓获。同年12月25日，沅陵县公安局民警在上海市宝山区杨泰路99弄19号将被告人翟竹君抓获、在杭州市余杭区湖山帝景小区13幢2单元1003室将被告人夏文静抓获。 2018年4月17日，沅陵县公安局扣押被告人翟竹君、庄传海夫妇人民币310万元，扣押被告人夏文静人民币310万元；2018年8月21日，沅陵县公安局扣押被告人谢婷婷人民币60万元。 另查明，2019年11月15日，本院委托上海市浦东新区司法局对被告人翟竹君进行社区矫正调查评估，该局于2019年11月29日作出了（2019）泸浦矫调2316号调查评估意见书，经宝山区协查，同意接收翟竹君在其辖区接受社区矫正。 同年11月15日，本院委托浙江省余杭区司法局对被告人夏文静进行社区矫正调查评估，该局于2019年12月9日作出了（2019）杭余调字第0569号调查评估意见书，评估意见为夏文静适宜社区矫正。 同年11月15日，本院委托麻阳苗族自治县司法局对被告人谢婷婷进行社区矫正调查评估，该局于2019年11月26日作出了（2019）麻矫评字129号调查评估意见书，评估意见为谢婷婷适宜社区矫正。 上述事实有经庭审举证、质证、认证的下列证据证实。其中证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司及被告人翟竹君、夏文静非法经营事实的证据如下： 1.物证 公安机关扣押的手机、银行卡、U盘、硬盘、电脑、隐形眼镜片、公司印章等，证实被告人翟竹君、夏文静使用手机、电脑、银行卡等工具实施非法经营活动的情况。 2.书证 （1）户籍资料，证实被告人翟竹君、夏文静在作案时均已达完全刑事责任年龄。 （2）到案经过，证实2017年12月25日公安机关在上海市宝山区杨泰路99弄19号抓获被告人翟竹君，同一天公安机关在杭州市余杭区湖山帝景小区13幢2单元1003室抓获被告人夏文静。 （3）《营业执照》《医疗器械经营许可证》，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司成立时间及经营范围，是一人有限责任公司，法定代表人庄传新，注册资本50万元，经营期限2016年1月20日至2036年1月19日，经营场所是上海市宝山区泰和路1088号6幢1号楼B区110；2016年4月14日取得《医疗器械经营许可证》，经营方式为批发，经营范围为三类6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备（仅限角膜接触镜及护理液）等。 （4）《互联网药品信息服务资格证书》，证实2017年12月21日，被告单位上海乐瞳光学科技有限公司取得了《互联网药品信息服务资格证书》，可在互联网向上网用户有偿提供药品信息等服务活动。 （5）苏州双皓商贸有限公司《营业执照》《医疗器械经营许可证》《医疗器械经营注册证》及情况说明，分别证实苏州双皓商贸有限公司于2009年11月5日成立，于2015年6月29日取得《医疗器械经营许可证》，经营范围包括第三类医疗器械；公安机关扣押的隐形眼镜系苏州双皓商贸有限公司生产，具体由上海乐瞳光学科技有限公司负责经营销售的合格产品。 （6）《商标注册证》，分别证实Divabisou商标注册人为上海贝亦商贸有限公司，法定代表人庄传海，于2016年8月21日注册；Dawnsee瞳恩商标注册人为被告单位上海乐瞳光学科技有限公司，于2017年6月14日注册；Ambsee安蓓视商标注册人为被告人夏文静，于2015年9月21日注册。 （7）增值税专用发票及顺丰速运月结清单，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司给顺丰速运有限公司支付的2017年每个月的收派服务费，共计56898元；顺丰速运于2016年10月发给被告单位上海乐瞳光学科技有限公司朱文芳的10月份的电子账单，应付服务费为1687元。 （8）江苏省丹阳市人民法院（2016）苏1181刑初437号刑事判决书,证实被告人翟竹君、夏文静因犯销售不符合标准的医用器材罪于2016年12月5日分别被丹阳市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币七千元。 (9)解除社区矫正证明书，证实被告人翟竹君、夏文静均于2017年12月15日社区矫正期满。 (10)扣押决定书，证实公安机关于2017年12月29日扣押持有人朱文芳高视能、瞳恩美瞳、divabisou隐形眼镜各两副、复印专用印章1个、乐瞳公司印章4个、电脑主机9台、乐视手机1部、iphone手机1部、ivvi手机1部、朱文芳宁波银行卡1张、朱文芳中国工商银行卡1张、苹果6手机1部、上海乐瞳光学科技有限公司的快递单55张、发票61张、出库单22张、笔记本9本、报关单227张、U盾和密码器3个；扣押持有人庄传海的被告单位上海乐瞳光学科技有限公司房屋租赁合同1本、职业资格证书1本、软性亲水接触镜检验报告1个等物品；2018年4月17日扣押被告人夏文静人民币310万元，扣押被告人翟竹君人民币310万元。 (11)上海乐瞳光学科技有限公司2016年度、2017年度财务报表、对账单,证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司2016年度净亏损19万左右，年收入仅为10万元左右；2017年1至3月净亏损5万元左右，年收入2万元左右。 (12)银行卡记录,证实被告人夏文静的银行卡账号6228480329446741376于2010年9月23日开户后，与庄传海、高鸣等人的账号均进行过交易。 (13)进口代理协议书、授权书、海关进口关税专用缴款书、海关进口货物报关单，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司进口美瞳等隐形眼镜的部分来源。 (14)调查评估意见书，证实司法行政机关作出了被告人翟竹君、夏文静均适宜社区矫正的评估意见。 3.证人证言 （1）证人朱文芳、冯慧、姜梅芳、王文慧、冯冬梅、高铭瑞、陈广明的证言，均证实该7人为被告单位上海乐瞳光学科技有限公司员工，该公司通过淘宝、微信等网络平台销售隐形眼镜。 （2）证人裘菊英、翟春华的证言，证实被告人翟竹君被抓获时尚在哺乳期。 （3）证人夏婵娟的证言，证实被告人夏文静通过网络销售隐形眼镜。 （4）证人陈雨利、苏瑞盈、陈华龙、尹静、殷梦琪的证言，证实5位证人均通过淘宝名为“金刚小兔几”的店铺里“一元链接”的方式购买过隐形眼镜。 （5）证人庄传海的证言，证实被告人翟竹君是其妻子，被告单位上海乐瞳光学科技有限公司以个人名义注册淘宝网店、微信号零售隐形眼镜，所有销售的收入是进入个人账户。 4.被告人的供述 （1）上海乐瞳光学科技有限公司法定代表人庄传新的供述，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司是以其名义进行工商登记的，其只是挂名法定代表人，从未参与经营管理，也从未分红。 （2）被告人翟竹君的供述，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司是其与被告人夏文静商议后成立的公司，该公司通过用本人及亲属的个人身份信息注册淘宝网店、微信号，以公司名义宣传、推广、零售隐形眼镜，销售的收入进入个人账户，与被告人夏文静是共同出资、利润均分。 （3）被告人夏文静的供述，证实被告人夏文静销售隐形眼镜的来源、价格、净收入、分红的数额、和被告人翟竹君对账的方式等；同时证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司是其与被告人翟竹君共同成立的，通过以个人名义注册淘宝网店、微信号，宣传、推广、零售隐形眼镜，且销售的收入是进入其个人账户。 5.鉴定意见 （1）湖南泰信会计师事务所有限公司的湖南泰信[2018]鉴字第16号鉴定意见书，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司通过网络平台推广、销售隐形眼镜而取得的经营额为22552005元、取得的经营所得额为7083780.60元； （2）关于湖南泰信[2018]鉴字第16号鉴定意见的补充意见，证实被告单位上海乐瞳光学科技有限公司隐形眼镜经营平台于2016年4月14日取得第三类医疗器械经营许可证，至2016年4月13日前取得的经营收入额l064831元。 （3）怀化市公安局刑事科学技术研究所的怀公物鉴（电证）字[2018]275号鉴定报告，证实对扣押被告人夏文静的计算机、移动硬盘、U盘中的涉案数据进行恢复和提取，其名下的淘宝账号、微信等使用记录，用于进行隐形眼镜的销售。 6.辨认笔录、搜查笔录、提取笔录 （1）辨认笔录，证实朱文芳、冯慧、姜梅芳、高铭瑞、陈广明等人辨认出被告人翟竹君、夏文静的事实。 （2）搜查笔录，证实2017年12月25日沅陵县公安局民警在见证人的见证下对上海乐瞳光学科技有限公司的仓库及办公室进行搜查，同一天对上海市宝山区杨泰路99弄54栋联排别墅及被告人夏文静住宅进行搜查。 （3）提取笔录，证实2017年12月25日对上海乐瞳光学科技有限公司办公室的文件资料、笔记本、电脑主机等进行了提取。 7.视听资料、电子数据 （1）上海乐瞳光学科技有限公司所有的淘宝店铺“金刚小兔几”的销售收入初步统计，证实2016年10至2017年7月销售额有400余万元。 （2）支付宝收入统计，证实2015年12月6日至2016年4月14日期间销售隐形眼镜的销售额及上海乐瞳光学科技有限公司在取得《医疗器械经营许可证》之前就已经开始销售隐形眼镜的事实。 其中证实被告人谢婷婷非法经营事实的证据如下： 1.物证 公安机关扣押的手机、电脑、隐形眼镜等，证实被告人谢婷婷使用手机、电脑等工具实施非法经营活动的情况。 2.书证 （1）户籍资料，证实被告人谢婷婷在作案时已达完全刑事责任年龄。 （2）到案经过，证实2017年8月16日被告人谢婷婷在怀化市太平桥星光大道小区3001房被抓获。 （3）扣押决定书，证实公安机关于2017年8月21日从被告人谢婷婷处扣押苹果6S手机1个、苹果6Splus手机1个、华硕笔记本电脑1台、美图手机2个、苹果7手机1个；8月18日扣押注册号322012美瞳隐形眼镜22个、注册号3220626美瞳隐形眼镜64个、全韩文美瞳隐形眼镜5个、注册号3223241美瞳隐形眼镜4个及20个瓶装、全英文美瞳隐形眼镜9个、注册号32235086美瞳隐形眼镜18盒、全英文美瞳隐形眼镜9个、注册号3221496美瞳隐形眼镜盒装32盒、注册号3220444美瞳隐形眼镜2个、注册号20173220605美瞳隐形眼镜12个、宝宝鸭美瞳隐形眼镜6个、年抛美瞳隐形眼镜13个、散装美瞳隐形眼镜10个、K-POP美瞳隐形眼镜12瓶、各种美瞳隐形眼镜空盒若干个、未拆封美瞳隐形眼镜包裹8个等；2018年8月21日扣押被告人谢婷婷人民币60万元。 (4)调查评估意见书，证实司法行政机关作出了被告人谢婷婷适宜社区矫正的评估意见。 3.证人证言 （1）证人洪茜的证言，证实其从被告人谢婷婷手中以220元价格购买过一幅隐形眼镜。 （2）证人向蓉的证言，证实其在微信号为meiyangZY的微商处以240元的价格购买了一幅隐形眼镜。 （3）证人潘青武、唐西玉、张裕的证言，均证实被告人谢婷婷通过微信销售隐形眼镜的事实。 4.被告人的供述 被告人谢婷婷的供述，证实被告人谢婷婷在没有取得第三类《医疗器械经营许可证》的情况下以微信、QQ等方式在网络上宣传、推广、销售隐形眼镜的经过及通过赚取差价的方式取得的经营额。 5.鉴定意见 （1）湖南泰信会计师事务所有限公司的湖南泰信[2018]鉴字第19号鉴定意见书，证实被告人谢婷婷通过网络宣传、推广、销售隐形眼镜取得的经营额为1942301.60元，经营所得额为511403.10元。 （2）湖南省公安厅物证鉴定中心的湘公物鉴（电证）字[2017]497号检验报告，证实对扣押被告人谢婷婷的手机中通讯录、微信、QQ等相关涉案数据进行恢复和提取，其通过微信、QQ等方式销售隐形眼镜。 （3）湖南省鉴真司法鉴定中心的（2017）电鉴字第910号司法鉴定意见，证实通过提取工具对被告人谢婷婷淘宝账号相关订单信息进行提取，分别获取URL数量16635条、订单详情数量17371条。 6.搜查笔录 搜查笔录，证实2017年8月16日沅陵县公安局民警在蒋艳的见证下对被告人谢婷婷位于怀化市鹤城区得美华园小区3栋3001房进行搜查。 7.电子数据 电子数据，证实沅陵县公安局民警在被告人谢婷婷的淘宝账号中提取到销售隐形眼镜的相关记录。 本院认为，被告单位上海乐瞳光学科技有限公司违反国家规定，未经许可经营法律、行政法规规定的限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节严重，被告单位的行为已构成非法经营罪；被告人翟竹君、夏文静作为被告单位直接负责的主管人员，非法经营情节严重，亦应以非法经营罪追究刑事责任。公诉机关指控被告单位及被告人翟竹君、夏文静犯非法经营罪的罪名成立，本院予以确认。被告人谢婷婷违反国家规定，未经许可经营法律、行政法规规定的限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节严重，公诉机关指控被告人谢婷婷犯非法经营罪的罪名成立，本院予以确认。被告人翟竹君、夏文静到案后如实供述自己的罪行，并能积极退赃，依法可以从轻处罚，对被告单位亦可以依法从轻处罚。被告人谢婷婷到案后如实供述自己的罪行，并能积极退赃，且系初犯，依法可以从轻处罚。根据三被告人的犯罪事实、情节及认罪悔罪态度等，没有再犯罪的危险，且宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，均可以适用缓刑。司法行政机关建议对三被告人适宜社区矫正的调查评估意见，本院予以采纳。公安机关扣押未随案移送三被告人的涉案财物，由扣押机关负责处理。四辩护人提出的从轻处罚的相关辩护意见，本院均予以采纳。辩护人提出被告单位及被告人翟竹君、夏文静不构成犯罪的辩护意见，与本院查明的事实及相关法律规定不符，本院不予采纳。 综上所述，根据被告单位及三被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一项，第三十条，第三十一条，第二百三十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告单位上海乐瞳光学科技有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币三十万元； （罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人翟竹君犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三十万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人夏文静犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三十万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 四、被告人谢婷婷犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五十二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李金球 审 判 员  周恒新 人民陪审员  王建龙 二〇一九年十二月三十日 法官 助理  周海平 书 记 员  张亚萍 附相关法律、司法解释条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； (四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。