云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0103刑初694号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人黄勤，男，1992年11月15日出生，汉族，中专文化，昆明誉默资产管理有限公司总经理，户籍所在地云南省昆明市盘龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被刑事拘留，同年10月26日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人夏小炜、陈云翔（实习），上海段和段（昆明）律师事务所律师。被告人王霄，男，1996年1月12日出生，汉族，大专文化，昆明誉默资产管理有限公司团队经理，户籍所在地云南省昆明市嵩明县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月25日被刑事拘留，同年11月29日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人宋宁、邓国艺，云南智族律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2019）709号起诉书、盘检刑变诉（2019）13号变更起诉决定书指控被告人黄勤、王霄犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月21日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年9月10日公开开庭审理了本案。公诉机关依法指派检察员陶秀娟出庭支持公诉。被告人黄勤及其委托辩护人夏小炜、陈云翔，被告人王霄及其委托辩护人宋宁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2016年9月至2017年12月期间，昆明誉默资产管理有限公司（以下简称誉默公司）先后以鲁银商业保理（深圳）有限公司、深圳华银盛世商业保理有限公司、山东展望集团博瑞新能源汽车有限公司名义，通过对外发放宣传单、聚会等方式，并承诺给付固定利息、分红和返现吸引社会公众到该公司签订合同出借资金投资上述公司的投资理财业务，变相吸收公众存款。被告人黄勤自2016年12月担任誉默公司总经理，负责该公司三个投资项目的整体运作，并负责公司的日常管理。被告人王霄自2016年12月起先后担任该公司业务员及三团队业务经理期间，负责对外宣传誉默公司的投资项目，并签订《借款合同》。至2017年12月7日，誉默公司共向189名投资人借款人民币18120000.00元，已支付利息、分红、红包、礼金及过节费等共计人民币5033490.00元，尚有人民币13086510.00元未归还。其中被告人王霄涉及45名投资人，借款金额为人民币3820000.00元。2018年9月22日，被告人黄勤到公安机关投案；2018年10月25日，被告人王霄到公安机关投案。针对上述指控，公诉机关出示了户籍证明，到案经过，扣押清单，宣传资料，名片，工商登记材料，借款合同，交易流水，报案材料，电子数据，投资人陈述，证人证言，鉴定意见及其说明，辨认笔录及被告人黄勤、王霄的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人黄勤、王霄非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人黄勤、王霄主动投案，具有自首情节，提请本院依法判处。庭审中，被告人黄勤、王霄当庭表示认罪，请求法庭从轻处罚。被告人王霄辩解称自己在公司只担任团队经理，系从犯，且对其团队涉及的资金及人数提出异议。被告人黄勤的辩护人主要提出以下辩护意见：1、被告人黄勤主动投案，具有自首情节，且当庭认罪；2、本案应认定为单位犯罪；3、誉默公司的实际控制人并非黄勤，黄勤属从犯；4、积极配合客户追讨投资款；5、无前科犯罪记录，系初犯、偶犯，主观恶性小；6、黄勤入职公司前的金额不应计算到黄勤犯罪数额中。综上辩护人建议对被告人黄勤从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人王霄的辩护人主要提出以下辩护意见：1、被告人王霄系从犯，主观恶性较小；2、王霄系被公司蒙蔽，他主观上的故意应与明知犯非法吸收公众存款罪中的有所区别；3、涉案金额与王霄本人陈述的不一致。综上辩护人建议对被告人王霄从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2016年9月至2017年12月期间，昆明誉默资产管理有限公司（以下简称誉默公司）先后以鲁银商业保理（深圳）有限公司、深圳华银盛世商业保理有限公司、山东展望集团博瑞新能源汽车有限公司名义，通过对外发放宣传单、聚会等方式，并承诺给付固定利息、分红和返现吸引社会公众到该公司签订合同出借资金投资上述公司的理财业务，变相吸收公众存款。被告人黄勤自2016年12月担任誉默公司总经理，负责该公司三个投资项目的整体运作，并负责公司的日常管理。被告人王霄自2016年12月起先后担任该公司业务员及三团队业务经理期间，负责对外宣传誉默公司的投资项目，并签订《借款合同》。至2017年12月7日，誉默公司共向189名投资人借款人民币18120000.00元，已支付利息、分红、红包、礼金及过节费等共计人民币5033490.00元，尚有人民币13086510.00元未归还。其中被告人黄勤任职期间，该公司共向189名投资人借款人民币18020000元；被告人王霄涉及45名投资人，借款金额为人民币3820000.00元。2018年9月22日，被告人黄勤到公安机关投案；2018年10月25日，被告人王霄到公安机关投案。上述事实，有经庭审质证的户籍证明，到案经过，扣押清单，宣传资料，名片，工商登记材料，借款合同，交易流水，报案材料，电子数据，投资人陈述，证人证言，鉴定意见及其说明，辨认笔录及被告人黄勤、王霄的供述和辩解等证据证实，证据充分，足以认定。本院认为，被告人黄勤、王霄非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。昆明誉默资产管理有限公司在成立后主要从事非法吸收公众存款活动，依法不应以单位犯罪论处，关于被告人黄勤的辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩护意见本院不予采纳。本案中，公诉机关指控的涉案金额及集资参与人数系经昆明正宇司法鉴定所根据报案材料和相关公司的账户交易以及相关人员的银行交易等证据综合分析印证后得出的鉴定结论，该鉴定结论系由有资质的鉴定人依照法定程序作出，应作为本案的定案依据。关于被告人王霄及其辩护人对涉案人数及金额提出的异议，本院不予采纳。关于被告人王霄及被告人黄勤、王霄的辩护人提出的二被告人属从犯的辩解及辩护意见，本院认为，被告人黄勤、王霄虽不是公司的法定代表人或者实际控制人，但二人在担任昆明誉默公司总经理和团队业务经理期间，分别负责公司的日常经营管理和宣传吸纳投资，对该公司吸收公众存款均起到了关键作用，不应认定为从犯。本院在量刑时会根据二被告人在本案中的地位、作用，给予其罪责刑相适应的处罚，不再另行区分主从关系。对上述辩解及辩护意见，本院不予采纳。被告人黄勤、王霄非法吸收公众存款，数额巨大，造成巨额财产损失无法追回，依法不符合缓刑适用条件，关于辩护人提出适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人黄勤的辩护人提出的黄勤入职公司前的金额不应计算到黄勤犯罪数额中的辩护意见，经查，被告人黄勤于2016年12月7日入职誉默公司，此前誉默公司于2016年12月6日与投资人签订的借款合同1份，涉及借款人1人，合同金额人民币100000元，该笔款项应从指控数额中予以扣除。对辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。被告人黄勤、王霄主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻、减轻处罚。辩护人提出的被告人黄勤、王霄有自首情节，认罪，系初犯的辩护意见，符合本案查明的事实，本院予以采纳。辩护人的其他辩护意见，本院已注意到。综上，根据被告人黄勤、王霄犯罪的事实、情节、社会危害后果以及归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十五条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月22日起至2022年9月21日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人王霄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币20000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月25日起至2021年4月24日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）三、继续追缴集资款发还集资参与人。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  秦冬冬人民陪审员  张琼英人民陪审员  周一丹二〇一九年十二月十三日书 记 员  赵兵兵