宁夏回族自治区银川市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）宁01执复149号 复议申请人（案外人）：王某1，女，1980年5月11日出生，汉族，宁夏回族自治区贺兰县人，大专文化，个体，户籍地宁夏回族自治区贺兰县，现住银川市兴庆区。 申请执行人：宁夏回族自治区贺兰县人民法院。 被执行人：闫某，户籍所在地宁夏回族自治区银川市，现在宁夏入监教育中心服刑。 被执行人：杨某，户籍所在地宁夏回族自治区银川市人，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：张某，天津市人，原住宁夏回族自治区银川市，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：黄某，原住宁夏回族自治区银川市，现在宁夏入监教育中心服刑。 被执行人：温某，原住宁夏回族自治区银川市，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：任某，原住宁夏回族自治区银川市，现在宁夏入监教育中心服刑。 被执行人：孟某，原住宁夏回族自治区银川市，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：朱某，原住宁夏回族自治区吴忠市，现在宁夏入监教育中心服刑。 被执行人：胡某，系宁夏久天资产管理有限公司望远办事处负责人，原住宁夏回族自治区中卫市，现在宁夏入监教育中心服刑。 被执行人：宁夏绿洋清洁能源有限公司。 法定代表人：王某2。 被执行人：宁夏金竹柳园林绿化股份有限公司。 法定代表人:闫某。 被执行人:宁夏圣荣沐园林绿化股份有限公司。 法定代表人:闫某。 被执行人：宁夏绿洋木业工贸有限公司。 法定代表人：赵某。 被执行人：宁夏乾通信用担保有限公司。 法定代表人：闫某。 被执行人：银川天容世纪商城有限公司。 法定代表人：杨某。 被执行人：陈某，住贺兰县。 复议申请人王某1不服宁夏回族自治区贺兰县人民法院（2019）宁0122执异119号执行裁定,向本院申请复议,本院受理后依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。 宁夏回族自治区贺兰县人民法院（以下简称贺兰县法院）查明：贺兰县人民检察院以贺检公诉刑诉[2017]263号起诉书指控被执行人闫某、杨某犯非法吸收公众存款罪及职务侵占罪，被告人闫某犯偷（越）国（边）境罪，以贺检公诉刑追诉[2018]1号追加起诉决定书，指控被执行人张某、黄某、温某、任某、孟某、朱某、胡某犯非法吸收公众存款罪一案，该院于2018年12月8日作出(2017)宁0122刑初254号刑事判决书，判决第十一项为：对依法查封、扣押、冻结的涉案款物依法处置，用于返还或偿还涉案各项损失（财产清单后附）。在该判决书后附财产清单第3项中载明：冻结的被告人闫某银行存款账户×××、×××、×××、×××；轮候冻结的银川天容世纪商城有限公司银行存款账户×××，轮候冻结的宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户×××、×××、×××、×××，冻结的宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户×××，轮候冻结的宁夏绿洋清洁能源有限公司银行存款账户×××，轮候冻结的陈某银行存款账户×××。宣判后，被告人不服判决，向银川市中级人民法院提起上诉，银川市中级人民法院于2019年6月12日作出（2019）宁01刑终7号刑事判决书，维持(2017)宁0122刑初254号刑事判决第11项。 2019年8月16日，贺兰县法院作出（2019）宁0122执1812号之七执行函并向某区人民法院送达。执行函中载明：银川天容世纪商城有限公司在贺兰农商行习岗支行账户×××存款29685.07元，该笔银行存款在刑事审判过程中已被认定为涉刑事案件赃款赃物，因相关权利人诉讼，你院已将银川天容世纪商城有限公司上述存款扣划。现因本院刑事财产部分执行工作需要，请你院将银川天容世纪商城有限公司上述存款交由我院处置。后案外人王某1请求终止（2019）宁0122执1812号之七执行函中对银川天容世纪商城有限公司存款29685.07元的执行措施，将存款29685.07元返还案外人。 贺兰县法院另查明，2015年11月18日，案外人王某1与银川天容世纪商城有限公司签订《租赁合同》，合同约定：“案外人王某1租赁银川天容世纪商城有限公司一层商铺，面积132平米，租赁期限自2015年11月18日起至2019年9月17日，期限46个月，银川天容世纪商城有限公司赠送案外人期限10个月，自2015年11月18日至2016年9月17日止。租赁期内租金总额45万元，案外人应于免租期结束后每年提前一个月付清一年租金。案外人须于合同签订之日一次性向银川天容世纪商城有限公司支付保证金50000元。租赁期满，本合同终止时，如案外人没有违反本合同附件及其他附件中的有关约定和规定、且本合同约定的租金、综合管理服务费结清后，该经营保证金余额由案外人一次性无息退还案外人”。合同签订后，案外人向银川天容世纪商城有限公司交纳保证金5万元，并办理了营业执照及税务登记证，在该商铺内经营百货店。后因银川天容世纪商城有限公司无法在租赁期间提供符合约定的租赁场地，合同无法继续履行。2016年10月12日，案外人向某区人民法院申请诉前财产保全，兴庆区人民法院作出（2016）宁0104财保516号民事裁定书，裁定查封、扣押、冻结银川天容世纪商城有限公司名下价值5万元的财产或存款。2016年11月7日，案外人向某区人民法院提起诉讼，请求解除《租赁合同》，退还保证金30000元。兴庆区人民法院审理后，于2017年11月27日作出（2016）宁0104民初10176号民事判决书，判决银川天容世纪商城有限公司退还案外人王某1经营保证金3万元。判决生效后，案外人申请强制执行，兴庆区人民法院在执行过程中，于2017年1月3日作出（2017）宁0104执6127号执行裁定书，裁定：冻结、划拨银川天容世纪商城有限公司名下银行存款31111元或查封、扣押其价值相当的财产。后兴庆区人民法院扣划了银川天容世纪商城有限公司在贺兰县农商行习岗支行账户内存款29685.07元。 贺兰县法院还查明，银川天容世纪商城有限公司在贺兰农商行习岗支行账号为×××的账户系活期保证金账户。2015年10月9日，银川天容世纪商城有限公司通过其公司账号为×××的账户向涉案账户中转入50万元。2016年1月28日，银川天容世纪商城有限公司通过该账户向其公司账号为×××的账户中转账277000元，剩余存款余额223000元。2016年9月21日，银川天容世纪商城有限公司通过该账户向曹晓云账号为×××的账户中转账193314.93元，剩余存款余额29685.07元。 贺兰县法院认为，办理刑事裁判涉财产部分执行案件，刑法(?javascript:SLC(17010,0)?)、刑事诉讼法(?javascript:SLC(169667,0)?)及有关司法解释没有相应规定的，参照适用民事执行的有关规定。执行刑事涉财产部分时，案外人对被执行财产提出权属异议的，执行机构应参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序处理。 (2017)宁0122刑初254号刑事判决书载明:“对依法查封、扣押、冻结的涉案款物依法处置，用于返还或偿还涉案各项损失（财产清单后附）。在该判决书后附财产清单第3项中载明：轮候冻结的银川天容世纪商城有限公司银行存款账户×××。”银川市中级人民法院（2019）宁01刑终7号刑事判决书，判决维持了本院(2017)宁0122刑初254号刑事判决第3至11项。因此，本院执行机构就该案的执行依据，仍是本院判决第11项。本院判决第11项已经认定“银川天容世纪商城有限公司在贺兰农商行习岗支行账户×××中的存款，应当依法予以处置后用于返还或偿还涉案各项损失”，故本院执行机构根据该刑事判决书确定的内容，对银川天容世纪商城有限公司在贺兰农商行习岗支行账户×××中的存款采取冻结，并向某区人民法院发出执行函的执行措施，符合相关法律规定。 案外人提出的涉案账户是保证金账户，存款29685.07元系其保证金的理由，因案外人王某1与银川天容世纪商城有限公司于2015年11月18日才签订《租赁合同》，而涉案账户中的存款系银川天容世纪商城有限公司于2015年10月9日转账50万元的剩余存款，故该款并不是案外人所交纳的保证金，案外人的理由不能成立，本院不予采纳。综上，案外人王某1的异议请求不能成立,本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条，《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条，《最高人民法院关于的若干规定》第十四条、第十六条的规定，裁定：驳回案外人王某1的执行异议申请。 王某1不服（2019）宁0122执异119号执行裁定向本院申请复议，请求：撤销（2019）宁0122执异119号执行裁定书,返还案外人保全款29685.07元。主要理由为：案外人与天荣世纪商城有限公司诉讼过程中，案外人于2016年10月12日申请财产保全，冻结了天容世纪商城有限公司在贺兰农商行习岗支行×××账户内29685.07元。兴庆区法院于2017年11月27日作出（2016）宁0104民初10176号民事判决，案外人向某区法院申请执行，兴庆区法院扣划了上述款项，该款项应优先用于偿还案外人的保证金。 本院查明的事实与贺兰县法院查明的事实一致。 本院认为，《中华人民共和国刑法》第六十四条规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或责令退赔。贺兰县法院（2017）宁0122刑初254号刑事判决第十一项及附件财产清单第三项，将轮候冻结的银川天容世纪商城有限公司×××银行账户作为依法冻结的涉案款项，用于返还或偿还涉案各项损失符合法律规定。案外人若某（2017）宁0122刑初254号刑事判决将轮候冻结的银川天容世纪商城有限公司×××银行账户款项认定为涉案款错误，可以通过审判监督程序处理。依照《中华人民共和国刑法》第六十四条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回复议申请人王某1的复议请求；维持宁夏回族自治区贺兰县人民法院（2019）宁0122执异119号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长 牟 锦 审判员 卢友权 审判员 虞 东 二〇一九年十一月十二日 书记员 陈 曦 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； (五)异议裁定对应当适用民事诉讼法 第二百二十七条 规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法 第二百二十五条 规定审查处理的，裁定撤销异议裁定,发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。