黑龙江省哈尔滨市平房区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0108刑初96号公诉机关黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院。被告人吴希新，男，汉族，1990年11月15日出生于黑龙江省东宁市，初中文化，系哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司业务员，住黑龙江省东宁市。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年9月11日被刑事拘留，2018年9月18日被哈尔滨市公安局平房分局取保候审。辩护人王志广，黑龙江中天律师事务所律师。被告人孙洪斌，男，汉族，1987年4月7日出生于黑龙江省肇东市，初中文化，系哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司业务员，户籍地黑龙江省肇东市。住黑龙江省哈尔滨市平房区。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年8月23日被哈尔滨市公安局平房分局取保候审。辩护人魏淑斌，黑龙江明正律师事务所律师。被告人丁德霖，男，汉族，1990年2月25日出生于黑龙江省虎林市，大专文化，系哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司业务员，户籍地黑龙江省虎林市。住四川省成都市青羊区。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年9月7日被哈尔滨市公安局平房分局取保候审。辩护人杨泽全，黑龙江根源律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院以哈平检诉刑诉（2019）12号起诉书指控被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月23日向本院提起公诉。本院于2019年8月23日立案。本院依法组成合议庭，于2019年11月19日公开开庭审理了本案，黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指派检察员康宁出庭支持公诉，被告人吴希新及其辩护人、被告人孙洪斌及其辩护人、被告人丁德霖及其辩护人到庭参加了诉讼。因需要补充新证据，哈尔滨市平房区人民检察院于2019年11月23日申请延期审理，本院分于2019年11月23日决定延期审理。现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指控，自2014年以来，何某1伙同徐某（均已判决）在未经有关部门依法批准的情况下，通过召开推介会的方式在社会上宣传哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司要在黑龙江明水县投资建厂而需要筹集建设资金，并陆续在哈尔滨市平房区及南岗区设立多处集资场所，同时雇佣大量业务人员，以高额利息回报为条件，大肆向社会群众进行集资，并将所吸收资金的主要部分用于在明水县投资建厂以及支付投资者本金及利息等事项。被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖自2014年以来，分别帮助何平及徐安生在哈尔滨市平房区及南岗区向社会群众集资。经司法鉴定，吴希新共实际吸收资金人民币2,943,200元，孙洪斌共实际吸收资金人民币1,730,500元，丁德霖共实际吸收资金人民币1,637,250元。被告人吴希新于2018年9月6日被公安机关在黑龙江省东宁市抓获，被告人孙洪斌于2018年8月22日主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪的主要事实，被告人丁德霖于2018年9月6日主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪的主要事实。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。并认为，被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖分别伙同他人未经有关部门依法批准，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖在共同犯罪中均系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定对其处罚。被告人吴希新如实供述自己罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚。被告人孙洪斌、丁德霖系自首，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人吴希新辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。被告人吴希新的辩护人辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。被告人孙洪斌辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。被告人孙洪斌的辩护人辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。被告人丁德霖辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。被告人丁德霖的辩护人辩称，对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求从轻处罚。经审理查明，自2014年以来，何某1伙同徐某（均已判决）在未经有关部门依法批准的情况下，通过召开推介会的方式在社会上宣传哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司要在黑龙江明水县投资建厂而需要筹集建设资金，并陆续在哈尔滨市平房区及南岗区设立多处集资场所，同时雇佣大量业务人员，以高额利息回报为条件，大肆向社会群众进行集资，并将所吸收资金的主要部分用于在明水县投资建厂以及支付投资者本金及利息等事项。被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖自2014年以来，分别帮助何平及徐安生在哈尔滨市平房区及南岗区向社会群众集资。经司法鉴定，吴希新共实际吸收资金人民币2,943,200元；孙洪斌共实际吸收资金人民币1,730,500元，集资人损失1,673,100元；丁德霖共实际吸收资金人民币1,637,250元，集资人损失741,350元。被告人吴希新于2018年9月6日被公安机关在黑龙江省东宁市抓获；被告人孙洪斌于2018年8月22日主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实；被告人丁德霖于2018年9月6日主动到公安机关投案，并如实供犯罪事实。上述犯罪事实有下列经庭审举证、质证的证据证实：1、被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖的户籍证明及现实表现：吴希新、孙洪斌、丁德霖案发时均系完全刑事责任人，依法均应当负刑事责任；三被告人均无前科；2、案件来源、到案经过：集资人张某等人于2015年11月3日报案至平房公安分局经侦大队。平房公安分局于2015年11月12日立案侦查，被告人吴希新于2018年9月6日被公安机关在黑龙江省东宁市抓获，被告人孙洪斌于2018年8月22日主动到公安机关投案，被告人丁德霖于2018年9月6日主动到公安机关投案；3、借款协议、收据：集资人与宏泰胶囊签订的相关投资协议；4、扣押物品清单、银行业务回单：扣押丁德霖8万元、扣押孙洪斌8万元、扣押吴希新8万元；5、黑龙江裕隆司法鉴定所司法鉴定意见书：孙洪斌自2014年11月向公众借款票面金额2,120,000元，实际收款金额为1,730,500；已归还本金金额为18,600元，已支付利息金额为38,800元，剩余借款金额为1,673,100元（邹某2014年11月的投资实缴金额为0，收到利息9000元，损失金额为-9000元）。收取提成款金额为8,6525元，共33人次。吴希新自2014年5月向公众借款票面金额3,580,000元，实际收款金额为2,943,200；已归还本金金额为2,208,400元，已支付利息金额为1,187,000元，剩余借款金额为-452,200元。收取提成款金额为147,160元，共51人次。丁德霖自2014年8月向公众借款票面金额2,030,000元，实际收款金额为1,637,250；已归还本金金额为474,900元，已支付利息金额为421,000元，剩余借款金额为741,350元。收取提成款金额为81,862.50元，共31人次。6、辨认笔录：马某、韩某、王正余辨认出吴希新是其投资的业务员。郭静辨认出丁德霖是其投资的业务员。邹某、王某1、王某2、赵某1、王某3辨认出孙洪斌是其投资的业务员；7、证人邹某的证言：我在宏泰公司投资的业务员一开始是吴希新，之后是孙洪斌。2015年4月至7月这四笔投资的业务员都是孙洪斌。任萍是我妻子，邹鹏飞是我儿子，都是我以他俩的名义办理的；8、证人王某1的证言：我在宏泰公司集资的业务员是孙洪斌，我当时在骨伤科医院附近的集资点投资的，就是孙洪斌帮我办理的，并且把集资款交给了他，办理完之后孙洪斌给了我他的名片；9、证人王某2的证言：我在宏泰公司集资的业务员是孙洪斌，我当时在骨伤科医院附近的集资点投资的，去的时候就是孙洪斌帮我办理的，并且把集资款交给了他，办理完之后孙洪斌给了我他的名片；10、证人赵某1的证言：高润秋是我女儿，她的投资是我经手办理的，还有苏振国的也是我经手办理的，业务员是孙洪斌，这两个人的钱我都交给孙洪斌了。我的投资是我本人办的，当时业务员是孙洪斌，我把钱交给了孙洪斌；11、证人王某3的证言：我女儿苏某在宏泰公司的投资是我代办的，我确认业务员是孙洪斌，我当时把钱交给孙洪斌；12、证人王某4的证言：我是2015年3月初经过宏泰胶囊公司业务员吴希新介绍到公司集资的，说有一个投资项目挺好挣钱，指定挣钱，月月返款。吴希新叫我去东轻退休办5楼开会的时候公司业务员放的宣传片。吴希新说：宏泰公司有发展，公司效益好，值得投资。我投资两笔，都是吴希新和我签的借款协议，我实交19200元，亏损15700元；13、证人刘某的证言：我集资的业务员是丁德霖，我在平房区新疆大街三合院内居民楼集资点集资的。2014年8月20日，我实交82000元交给业务员丁德霖了，他给我出具一张10万元的收据。2015年2月20日，我找到丁德霖，把上次的投资进行转单，我没有实交现金，第二笔投资我一共得到18500元的反息。我实际损失9500元；14、证人邱某的证言：2015年5月初我听好几个宏泰公司集资人在南岗会展附近聊天说：在宏泰公司投资项目听好挺挣钱，月月返款，我感觉挺好，我就投资了。宏泰胶囊公司业务员孙洪斌说：公司有发展，效益好，利息高，值得投资。2015年6月13日我投资10万元，实交82000元，我把钱交给孙洪斌，他跟我签的借款协议和交款收据，我一共亏损82000元；15、证人王某5、赵某2、马某等多名集资人的证言：均证实通过吴希新在宏泰公司集资的事实。孙某、栾丽波等多名投资人的证言，其均证实通过丁德霖在宏泰公司集资的事实。李某、赵某3等多名投资人的证言，其均证实通过孙洪斌在宏泰公司集资的事实；16、被告人吴希新的供述：我大概是2014年3、4月份至2015年2、3月份在哈尔滨宏泰胶囊公司工作的，我担任业务员，我在平房区新祥里小区凤凤饺子城楼上的集资点工作。公司有三个集资点，平房两个，南岗区还有一个。我根据公司安排负责向客户发宣传单在集资点向客户口头介绍公司集资事宜，带领客户交集资款，出具收款票据。公司是以在明水县投资建厂的名义吸收资金的。我向集资人介绍，公司在明水县有厂房、有产业，发展前景不错，集资利息挺高。我大约向10多人进行集资。实际收款金额270万左右，获得7万元左右的提成款。我将很大部分提成款都返给集资人了；17、被告人孙洪斌的供述：我大概是2015年3月初至6月末在宏泰公司工作。我担任司机、业务员。作为司机我负责开车拉着何某1、何某2在哈尔滨各处集资点取款、办业务，帮助何某1、何某2收取他们自己客户的集资款，帮助他们为集资人提供借款合同和收款票据及转单业务。作为业务员，我向客户以发宣传单的方式，在南岗区骨伤科医院附近的集资点向客户口头介绍宏泰公司集资事宜，与客户签订合同，带领客户去交集资款，出具收款票据。我在工作期间大约向10多人进行集资。收取的集资款大约100多万元。我获得2万元的提成款。我不是邹某的业务员，我和邹某接触是帮何某2。邹某和赵某1是我在宏泰公司的客户。经公安机关调查，邹某是邹鹏飞的父亲，邹鹏飞的投资都是邹某代办的，高润秋是赵某1的女儿，高润秋的投资是赵某1代办的，苏国振的投资也是赵某1代办的，苏某的投资是其母亲王某3代办的，我没有异议。我应该是2015年3月初至7月末在宏泰公司当业务员；18、被告人丁德霖的供述：我是2014年6月至2015年6月在宏泰公司工作。我担任业务员工作，我在平房区新祥里小区的集资点工作。我向客户以发传单的方式，在集资点向客户口头介绍宏泰公司集资事宜、与客户签订合同，带领客户交集资款。我大约向10对人进行集资，实收的金额大概150万元左右，我获得3万元左右的提成款。为了业绩竞争，我将大部分提成款都返给集资人了。我就知道何某2负责宏泰公司的财务工作，她当过公司会计。2015年末，我本人到银行取过63万5千元，是何某2让我取的钱，这笔钱的来源我不清楚，我取出钱后把钱给何某2了。这些交易情况我想不起来了，有可能是公司的人在徐某的安排下在我不知道的情况下操作的。我在公司的时候，徐某告诉由于公司资金运转需要让我以个人名义办理这四张银行卡，交给他，他说用于公司业务，我办完后都给他了。徐某曾多次把我个人名下的银行卡给我，安排我持卡去银行办理过存款、取款、转账业务，也有几次让我通过手机银行办理过转账业务。我本人使用这些银行卡的时候都是徐某安排的。我没有自己取出使用过。何某2是否要求我将个人名下公司使用的银行卡给她个人账户或她女儿账户进行转账我记不清了。上述证据，本院予以确认。本院认为，哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司在未经金融主管机关批准的情况下，以民间借贷为名，允诺给予高额利息，向不特定的社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖作为哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司的业务员，在非法吸收公众存款行为中起直接作用，系非法吸收公众存款行为的其他直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。本案系共同犯罪，被告人吴希新、孙洪斌、丁德霖受雇帮助他人非法吸收公众存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，均可减轻处罚。被告人吴希新均如实供述犯罪事实，可从轻处罚。被告人孙洪斌、丁德霖主动到案并如实供述犯罪事实，均系自首，均可从轻处罚。本案在审理期间，本院建议公诉机关补充起诉哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司，但公诉机关仍以自然人犯罪起诉，故依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百八十三条之规定，对吴希新、孙洪斌、丁德霖应按照单位犯罪中的其他直接责任人员追究刑事责任。三被告人均系初犯，且均上缴了部分款项，均可酌情从轻处罚，并均可判处缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴希新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币2万元（此款于判决生效后三十日内缴纳）；二、被告人孙洪斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币2万元（此款于判决生效后三十日内缴纳）；三、被告人丁德霖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币2万元（此款于判决生效后三十日内缴纳）；四、责令被告人吴希新与同案被告人何平共同退赔集资参与人集资款（详见附表1应赔金额栏）；五、责令被告人孙洪斌与同案被告人何平共同退赔集资参与人集资款（详见附表2应赔金额栏）；六、责令被告人丁德霖与同案被告人何平共同退赔集资参与人集资款（详见附表3应赔金额栏）；七、被告人吴希新上缴的款项80,000.00元予以扣押，冲抵本人应赔偿集资人的损失，不足部分被告人继续退赔和缴纳；八、被告人孙洪斌上缴的款项80,000.00元予以扣押，冲抵本人应赔偿集资人的损失，不足部分被告人继续退赔和缴纳；九、被告人丁德霖上缴的款项80,000.00元予以扣押，冲抵本人应赔偿集资人的损失，不足部分被告人继续退赔和缴纳。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，向本院或直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  晏楠星人民陪审员  高 滨人民陪审员  边玉英二〇一九年十二月二十七日书 记 员  李莎莎附相关法条如下：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。