湖北省武汉经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鄂0191刑初206号 公诉机关武汉经济技术开发区人民检察院。 被告人许磊，男，1981年7月8日出生，汉族，初中文化，久某泰投资AA有限公司法定代表人，户籍所在地湖北省房县。因犯抢劫罪于2011年1月28日被浙江省宁海县人民法院判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币五千元，2013年11月30日刑满释放。因涉嫌合同诈骗罪于2018年10月24日被抓获，同年10月25日被刑事拘留，同年12月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于武汉市第二看守所。 指定辩护人耿婷，湖北敏讷律师事务所律师。 武汉经济技术开发区人民检察院以武开检公刑诉[2019]196号起诉书指控被告人许磊犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。武汉经济技术开发区人民检察院指派检察员王丽出庭支持公诉，被告人许磊及其辩护人耿婷均到庭参加诉讼。因本案涉及面广且取证困难，经湖北省武汉市中级人民法院批准延期审理三个月。经合议庭评议，本案现已审理终结。 公诉机关指控，久某泰投资AA有限公司于2015年4月8日注册成立，被告人许磊为该公司法定代表人。2017年7月10日，被告人许磊与童某（另案处理）签订合作协议，约定：自签订协议之日起许磊将久某泰投资AA有限公司交由童某经营管理；童某每月支付许磊工资及营业额的提成。 2017年7月至2018年5月，久某泰投资AA有限公司在未获得相关部门许可的情况下，在本辖区三角湖路东合中心B栋1302经营投资理财业务，许磊参与公司经营管理。公司通过在小区内发放宣传单等方式向社会公开宣传，以高额利息回报为诱饵非法吸收他人资金，先后向57名被害人吸收资金共计人民币14805992元，其中被害人反复投资金额共计人民币5230000元，通过利息、红包、返现的方式返还被害人钱款人民币600000余元。 2018年10月24日，被告人许磊被抓获。 公诉机关当庭提供的证据如下：1、报案登记表，被告人户籍信息，抓获经过、破案经过，刑事判决书，投资咨询服务协议、债权匹配合同，久某泰投资AA有限公司企业信用信息公示报告、营业执照，合作协议，股东解除协议，扣押决定书、扣押清单、久某泰投资AA有限公司宣传册、宣传视频截图、公司会议记录，工商行政管理局实地核查记录表、承诺书，还款承诺书，返还本金明细表、银行流水明细等书证；2、证人刘某3、韩某、王某2、冉某的证言；3、被害人郭某、余某、李某1、黄某1、张某1、胡某1、赵某1、罗某1、胡某2、孟某1、孟某2、陈某、许某1、邵某、杜某、杨某、胡某3、寇某、刘某1、魏某、张某2、屈某、陶某1、袁某1、张某3、李某2、尹某1、曹某、黄某2、徐某、罗某2、白某、尤某、张某4、罗某3、刘某2、赵某2、袁某2、李某3、陶某2、郑某、王某1、周某等的陈述；4、湖北天宇会计师事务有限责任公司出具的司法会计审计报告；5、辨认笔录；6、讯问视频及公司活动的视听资料；7、被告人许磊供述及辩解。 公诉机关认为，被告人许磊非法吸收公众存款共计人民币14805992元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，公诉机关提请本院对被告人许磊依法定罪处罚。 被告人许磊辩称，我因疏忽大意把营业执照交给了童某去经营，因童某不按照承诺还钱导致客户的损失无法挽回；案发后我的态度较好，也带客户去童某老家实地查看，希望法庭对我从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是，被告人许磊所起作用较小，系从犯，且被告人许磊在公司实际权限极小；被告人许磊直接吸收的犯罪金额较小，获利40余万元；被告人许磊具有如实供述的情节且认罪悔罪态度好，主观恶性不深，积极协助被害人去追偿，希望法庭对被告人许磊从轻处罚。被告人许磊及其辩护人均无证据向法庭提交。 经审理查明，2015年4月8日，久某泰投资AA有限公司注册成立，被告人许磊担任该公司法定代表人。2017年7月10日，被告人许磊与童某签订合作协议约定：自签订协议之日起，被告人许磊将久某泰投资AA有限公司交由童某经营管理；童某每月支付被告人许磊工资及营业额的提成。 2017年11月22日，该公司的经营范围变更为：接受金融机构委托从事金融信息技术外包、知识流程外包业务；实业投资、自有资产管理；计算机网络的技术开发、咨询、服务；计算机软件及辅助设备的销售、电子商务；货物及技术进口业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）；2018年3月26日，投资人变更为被告人许磊及童某。2017年7月至2018年5月，久某泰投资AA有限公司在未获得相关部门经营许可的情况下，在本辖区三角湖路东合中心B栋1302经营投资理财业务，被告人许磊参与公司经营管理。该公司通过在小区内发放宣传单等方式向社会公开宣传，以高额利息回报为诱饵非法吸收公众资金，先后向57名被害人吸收资金共计人民币14805992元，其中被害人反复投资金额共计人民币5230000元，通过利息、红包、返现的方式返还被害人钱款人民币608756元。 2018年10月24日，被告人许磊被抓获。 另查明，关于起诉书指控被害人反复投资金额共计人民币5230000元，有收据证实上述金额中被害人许某1续单人民币20000元、被害人黄某1续单人民币20000元、被害人白某续单人民币10000元，但均无POS机刷卡交易及收据中现金记录，应依法予以计算，本院确定投资人实际损失为人民币9017236元。 上述事实，被告人许磊在开庭审理过程中无异议，并在法庭审理期间表示自愿认罪，且有经庭审举证、质证，本院予以确认的报案登记表、受案登记表、抓获经过、破案经过、在逃人员登记表、被害人陈述、证人证言、辨认笔录及照片、投资咨询服务协议、个人出借服务协议、收据及POS机交易单、收款确认书、债权匹配合同、企业信用信息公示报告、营业执照、合作协议、扣押决定书、扣押清单、企业宣传册、现场照片、会议记录、实地核查记录表、还款承诺书、大额协议存款承诺书、谈话记录、返还本金明细表、交接单、交款明细、账户交易明细、账户对账单、银行业务凭证、车辆信息、房屋租赁合同、刑事判决书及释放证明书、司法会计审计报告、情况说明、视频资料及截图照片、被告人户籍证明、被告人供述及辩解等证据证实。 本院认为，被告人许磊违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人向社会公开宣传并承诺高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金共计人民币14805992元，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实成立，罪名准确。关于辩护人提出被告人许磊系从犯的辩护意见，经查，在非法吸收公众存款罪的共同犯罪中，被告人许磊起主要作用，是主犯；被告人许磊作为公司法定代表人，向不特定的社会公众积极实施非法吸收存款的犯罪行为，且从中收取提成等，亦积极发展客户、吸纳公众资金，故该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出公诉机关认定被告人许磊非法吸收公众存款的数额不准，其直接吸收的金额不高、人数不多的辩护意见，经查，根据法律规定，对于非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，因此，集资参与人获得回报后又重复投资及行为人本人、亲友投资的，均不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑，且本案非法集资对象人数众多，有报案材料及被害人陈述、证人证言、投资咨询服务协议、个人出借服务协议、收据及POS机交易单、收款确认书、债权匹配合同、银行账户交易明细、司法会计审计报告等证据相互印证，足以认定非法集资对象人数及金额，故该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人许磊及其辩护人提出其归案后如实供述自己的罪行，认罪悔罪态度较好，愿意协助被害人追偿赃款，可从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人许磊曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以后在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款及第三款的规定，判决如下： 一、被告人许磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月24日起至2023年10月23日止。罚金于投资人款项全部退缴完毕后缴纳。） 二、涉案未追回经济损失人民币九百零一万七千二百三十六元继续追缴，责令被告人许磊与同案人共同退赔，按照实际损失比例发还集资参与人（名单和金额附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  余 倩 人民陪审员  鲁全早 人民陪审员  饶海凤 二〇一九年十二月三十一日 书 记 员  杨贝贝