文书内容湖南省邵东县人民法院刑 事 判 决 书（2018）湘0521刑初598号公诉机关湖南省邵东县人民检察院。被告单位：邵东县新锐房地产开发有限公司，组织机构代码：91430521785380399W。单位地址：邵东县开发区昭阳路金三角商务中心十三楼。法定代表人：陈超刚，该公司执行董事。诉讼代表人：张丹，该公司工作人员。被告人陈超刚，男，1966年1月5日出生，汉族，大专文化，经商，住邵东县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月15日被刑事拘留，同年6月22日被逮捕。现羁押于邵东县看守所。辩护人李敏兰，湖南白泉律师事务所律师。湖南省邵东县人民检察院以东检刑诉（2018）626号起诉书指控被告单位邵东县新锐房地产开发有限公司（以下简称“新锐公司”）、被告人陈超刚犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年8月28日、12月13日公开开庭审理了本案，湖南省邵东县人民检察院指派检察员谢楚珍出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人张丹、被告人陈超刚及辩护人李敏兰到庭参加诉讼。诉讼期间公诉机关建议延期审理二次，现已审理终结。公诉机关指控:2003年7月22日，被告人陈超刚出资2000万元、陈某1出资700万元、唐某1出资300万元，共同注册、成立“邵东县新锐房地产开发有限公司”，被告人陈超刚任公司法定代表人，负责公司的全面工作，在公司股份中占66.67％的股份；股东陈某1负责公司财务工作，占23.33％股份；股东唐某1负责对外项目及项目工程的施工，占10％股份。至2013年，“邵东县新锐房地产开发有限公司”因邵东县“昭王府”开发项目及邵东县灵官殿镇“中乡新城”开发项目资金周转困难，被告人陈超刚及公司股东陈某1、唐某1共同商量并决定，以邵东县新锐房地产开发有限公司开发需要资金名义，约定月息2分至5分不等向外吸收公众存款。至2018年8月8日，邵东县新锐房地产开发有限公司共向赵凯民、赵凯军、唐楚恒、姜某、付立新等101人非法吸收公众存款130372179元。2018年5月14日，被告人陈超刚自动向邵东县公安局投案。为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了证人陈某1、唐某1、陈某2、刘某1、唐小平、贺某2、匡某、姜某、欧阳小林等人的证言，被告人陈超刚的供述与辩解及相关书证等证据。公诉机关认为，被告单位邵东县新锐房地产开发有限公司、被告人陈超刚非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈超刚辩称其公司吸收的资金没有指控的那么多，且已偿还了大部分，愿意认罪。辩护人提出，本案司法鉴定意见对利息计入借款本金部分以及借款金额较大又缺乏银行转账流水的借款金额未予剔除，剔除后被告单位吸收的公众存款资金大约只有五千余万元，且被告单位实际已偿还的借款金额大于鉴定意见认定的还款金额。大部分集资人员是陈超刚的朋友、亲戚、员工等特定对象，应当将特定对象的借款金额予以剔除。被告单位吸收的资金全部用于正常生产经营，且被告人认罪态度较好，积极配合清理公司资产用于还债，并具有自首情节，建议对陈超刚从轻处罚。经审理查明：2003年7月22日，被告人陈超刚注册成立“邵东县新锐房地产开发有限公司”，至2016年4月13日，被告人陈超刚出资2000万元、陈某1出资700万元、唐某1出资300万元，共同重新注册成立“邵东县新锐房地产开发有限公司”，公司经营范围：房地产开发、物业租赁、物业管理、日用百货、五金家电、建筑材料、汽车配件销售。被告人陈超刚任公司执行董事，担任公司法定代表人，负责公司的全面工作，在公司股份中占股66.67％；股东陈某1任公司财务经理，占股23.33％；股东唐某1任公司副经理兼工程经理，占股10％。自2013年开始，新锐公司因邵东县“昭王府”开发项目及邵东县灵官殿镇“中乡新城”开发项目经营资金周转困难，被告人陈超刚及公司股东陈某1、唐某1经共同商量并决定，以新锐公司开发需要资金的名义，以高额的利息回报，向社会不特定公众吸收存款。至2018年8月8日，新锐公司共向黄丽华、陈某3、禹某2等66人非法吸收公众存款60579000元，实际已偿还33590611元，尚有31683859元未偿还。2018年12月16日，新锐公司向本院申请破产清算，2018年12月19日，本院受理申请人新锐公司的破产清算案，2019年1月18日，本院指定湖南湘晋律师事务所担任新锐公司管理人，目前正在清算中。新锐公司对外吸收公众存款的具体情况列表如下（排除2013年之前的、利息转本金的、缺乏银行转帐流水的借款部分）：            序号              债权人              本金金额              返本付息金额              未归还金额                  1              黄丽华              3,200,000.00               1,872,586.00               1,327,414.00                   2              匡佑生              700,000.00               302,000.00               398,000.00                   3              姜飞              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   4              欧阳少林              500,000.00               180,000.00               320,000.00                   5              申伟民              1,400,000.00                              1,400,000.00                   6              唐伟珲              400,000.00               300,000.00               100,000.00                   7              尹利民              400,000.00               0.00               400,000.00                   8              刘国民              250,000.00               156,240.00               93,760.00                   9              周石祥              500,000.00               0.00               500,000.00                   10              张洪涛              830,000.00               190,000.00               640,000.00                   11              赵跃斌              1,000,000.00               400,000.00               600,000.00                   12              刘雅望              500,000.00                              500,000.00                   13              陈朝辉              2,225,000.00               976,500.00               1,248,500.00                   14              唐邵君              300,000.00               162,000.00               138,000.00                   15              王超              2,300,000.00               1,000,000.00               1,300,000.00                   16              朱阳              100,000.00               0.00               100,000.00                   17              赵文              550,000.00               115,000.00               435,000.00                   18              贺小业              300,000.00               15,000.00               285,000.00                   19              杨红卫              2,335,000.00               2,335,000.00               0.00                   20              周巧容、唐力敏              8,000,000.00               11,186,820.00               0.00                   21              陈祥胜              252,000.00               0.00               252,000.00                   22              唐志根              300,000.00               266,000.00               34,000.00                   23              禹颂东              210,000.00               425,000.00               0.00                   24              禹奇志              3,140,000.00               390,000.00               2,750,000.00                   25              邓滔              400,000.00               344,000.00               56,000.00                   26              赵爱民              260,000.00               30,000.00               230,000.00                   27              黄坪叶              200,000.00               144,000.00               56,000.00                   28              周立红              150,000.00               0.00               150,000.00                   29              赵光明              1,000,000.00               360,000.00               640,000.00                   30              黄爱明              500,000.00               224,800.00               275,200.00                   31              朱红宇              70,000.00               0.00               70,000.00                   32              刘爱华              100,000.00               0.00               100,000.00                   33              贺善生              2,967,000.00               4,004,050.00               0.00                   34              李玉娥              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   35              申伟鸿              400,000.00               206,715.00               193,285.00                   36              郑光明              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   37              刘卫波              850,000.00               0.00               850,000.00                   38              容桥林              180,000.00               0.00               180,000.00                   39              宁佩奇              1,000,000.00               600,000.00               400,000.00                   40              李芝达              500,000.00               280,000.00               220,000.00                   41              王军凯              500,000.00               180,000.00               320,000.00                   42              尹珂芝              100,000.00               24,000.00               76,000.00                   43              张映兰              1,000,000.00               1,000,000.00               0.00                   44              禹春风              294,000.00               255,200.00               38,800.00                   45              罗庚秀              220,000.00               0.00               220,000.00                   46              王立新、王金凤、王爱生              1,100,000.00               80,000.00               1,020,000.00                   47              张素琴              1,350,000.00               625,000.00               725,000.00                   48              容林志              500,000.00               0.00               500,000.00                   49              李贤楚              1,000,000.00               650,000.00               350,000.00                   50              邓芝华              500,000.00               525,000.00               0.00                   51              容河汉              200,000.00               0.00               200,000.00                   52              李立青              1,290,000.00               820,000.00               470,000.00                   53              王燕明              680,000.00               48,000.00               632,000.00                   54              唐功祥              600,000.00               288,000.00               312,000.00                   55              朱红霞              2,106,000.00               107,600.00               1,998,400.00                   56              禹柏莲              2,000,000.00               1,052,500.00               947,500.00                   57              周启国              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   58              王双凤              120,000.00               0.00               120,000.00                   59              邓少华              200,000.00               60,000.00               140,000.00                   60              黄志高              1,350,000.00               378,000.00               972,000.00                   61              黄军              2,500,000.00               600,000.00               1,900,000.00                   62              张志勤              500,000.00               0.00               500,000.00                   63              刘向红              200,000.00               431,600.00               0.00                   合计              60,579,000.00               33,590,611.00               31,683,859.00       2018年5月14日，被告人陈超刚自动向邵东县公安局投案。另查明，本案侦查机关邵东县公安局查封了新锐公司如下涉案财产：1、邵东县两市镇建龙路（权证号码00××81）房屋1间,2、邵东县开发区昭阳路预编地号Ｄ120-22、74号（权证号码710017396、711003478、711053507、711053512、711053511、）房屋5间，3、长沙市万家丽北路一段699号恒大雅苑61、62栋1601（产权证号716056856、所有权人陈某2）房屋1间，长沙市学士路99号江山帝景小区Ｇ10栋501号（产权证号713058720、所有权人陈超刚）房屋1间，长沙梅溪湖路100号金茂苑高层23栋2203（产权证号20170112482、所有权人陈某1）房屋1间，长沙梅溪湖路100号金茂苑高层5号楼1201（产权证号714199122、所有权人唐某1）房屋1间，长沙岳麓区麓景路1600号金茂苑商业2号楼1027（产权证号41××19）房屋1间；4、溆浦城北大盛综合市场1栋Ｂ2001、202（产权证号710002198、所有权人唐某1）、6栋201（产权证号710002199、所有权人陈雄军）、5栋201（产权证号710002200、所有权人唐某1）、2栋201（产权证号710002210、所有权人唐某1）、1栋Ａ201（产权证号710002201、所有权人唐某1）房屋5间；5、邵东县金三角十二楼1204号（产权证号711003557、所有权人陈雄军、朱红池）、金三角三楼（产权证号71××09）、金三角二楼（产权证号711003502、所有权人陈某1）、金三角门面小区四栋外向门面（产权证号71××39）、金三角门面101号（产权证号71××04）、金三角门面105号（产权证号711003508、所有权人陈某1、简彩红）、金三角门面106号（产权证号71××05）、金三角门面107号（产权证号711003510、所有权人唐某1、肖飞艳）房屋8间；2、陈超刚所有的车牌号湘Ａ×××××、湘Ａ×××××、湘Ｅ×××××、湘Ｅ×××××车辆4辆；上述事实，有下列经法庭质证并且查证属实的证据证明：1、证人陈某1、唐某1、陈某2、刘某1、匡某、姜某、欧某、申某1、唐某2、尹某1、刘某2、周某1、张某1、赵某1、刘某3、陈某3、唐某3、王某1、朱某1、赵某2、贺某1、杨某、朱某2、周某2、唐某4、陈某4、唐某5、禹某1、禹某2、莫某、邓某1、赵某3、黄某1、赵某4、周某3、赵某5、黄某2、朱某3、刘某4、贺某2、李某1、申某2、郑某、刘某5、容某1、宁某、李某2、王某2、尹某2、张某2、禹某3、罗某、王某3、王某4、王某5、张某3、容某2、李某3、邓某2、容某3、李某4、王某6、唐某6、朱某2、禹某4、王某7、朱某4、周某4、王某8、邓某3、黄某3、黄某4、张某4、刘某6等人的证言，证明被告人陈超刚及公司股东陈某1、唐某1以新锐公司名义、以公司经营资金周转困难为由向各集资参与人借款及还款情况。2、被告人陈超刚的供述，证明被告人陈超刚及公司股东陈某1、唐某1为了公司资金周转，以2%至5%的高息向申某1、王某1、陈某3、禹某2、贺某2、张某3、李某4、朱某2、禹某4、黄某3、黄某4等66人借款的事实。3、鉴定意见、银行流水、转账凭证、借条、收条，证明被告单位新锐公司非法集资60,579,000元，实际已偿还33,590,611元，尚有31,683,859元未偿还。4、抓获经过，证明2018年5月14日，被告人陈超刚自动到公安机关投案。5、户籍资料，证明被告人陈超刚出生于1966年1月5日。本院认为，被告单位新锐公司违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人陈超刚身为新锐公司法定代表人，系新锐公司非法吸收公众存款直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位新锐公司、被告人陈超刚犯非法吸收公众存款罪，罪名成立，本院予以支持。但公诉机关指控的犯罪数额不准确，本院依法予以更正。被告人陈超刚有自首情节，予以从轻处罚。被告人陈超刚在案发前后归还了部分的资金，案发后积极配合侦查机关处理相关资产，可对被告人陈超刚酌情从轻处罚。辩护人提出本案大部分集资人员是陈超刚的朋友、亲戚、员工等特定对象，应当将特定对象的借款金额予以剔除。经查，被告人陈超刚以公司经营需要资金周转，通过口口相传的方式向社会公开宣传、扩散吸收资金的信息，其吸收资金的对象没有限制，在对不特定对象吸收资金的同时向亲友、员工吸收资金，此时的“亲友、员工”仅仅是其吸收资金的对象，与其他对象没有本质区别。根据两高一部的意见，应当都认定为非法吸收公众存款的数额。辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第三十一条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位邵东县新锐房地产开发有限公司犯非法吸收收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金限判决生效后一个月内缴清。）二、被告人陈超刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月15日起至2021年11月14日止。罚金限判决生效后一个月内缴清）三、对公安机关查封的涉案财产依法处置，所得价款依法退赔；不足部分，继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  廖卫华人民陪审员  石 崇人民陪审员  谢植福二〇一九年十二月十三日代理书记员  石小叶附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。