湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2019)湘0103刑初929号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人王跃辉，男，1956年7月21日出生，汉族，高中文化程度，无职业，住湖南省长沙市岳麓区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，与2019年4月8日被抓，并于2019年4月10日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，同年5月16日经长沙市天心区人民检察院批准，同年5月18日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人周媛、郑哲皓，湖南崇民律师事务所律师。被告人李继伟，男，1960年12月28日出生，汉族，初中文化程度，无职业，住湖南省长沙市岳麓区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月27日被抓，并于2019年7月31日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，同年8月26日经长沙市天心区人民检察院批准，次日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉（2019）第954号起诉书指控被告人王跃辉、李继伟犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员李利军出庭支持公诉，被告人王跃辉、李继伟以及王跃辉的辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：“长沙市再发典当行有限公司”成立于1998年12月28日，2013年2月26日被吊销，公司住所在本市天心区，被告人李继伟系法定代表人，被告人王跃辉系总经理。2009年2月至2016年5月期间，被告人王跃辉、李继伟在明知该公司未取得银监行政主管部门的吸收存款资质、典当经营许可证被商务部撤销经营资格情况下，仍继续经营该典当公司，向不特定的社会群体借款人许诺月息2%--3.5%不等的高额利息回报，多次向蒋某等47名被害人非法吸收公共存款。被告人王跃辉、李继伟将吸收存款主要用于投资，赚取利息，后发生巨大亏损、资金链断裂，导致被害人借款至今无法收回。经司法鉴定，自2009年2月至2016年5月期间，被告人王跃辉、李继伟非法吸收公众存款金额共计30052250元。2019年4月8日公安机关将被告人王跃辉抓获，2019年7月27日公安机关将被告人李继伟抓获，二被告人归案后均如实供述了自己的罪行。2019年11月4日，公安机关于查封了被告人王跃辉位于本市岳麓区被告人李继伟位于本市岳麓区望月湖3片第006栋208的房产1套。该院以证人证言、被告人的供述等证据指控被告人王跃辉、李继伟违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人王跃辉、李继伟均系主犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款；被告人王跃辉、李继伟归案后均能如实供述自己的罪行，其在法庭审理阶段仍能如实供述自己的罪行，可以认定具有坦白情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人王跃辉、李继伟自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处罚；故建议对被告人王跃辉、李继伟犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑四至五年之间分别予以量刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王跃辉、李继伟对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，对公诉人当庭出示和宣读的证据，亦无异议。被告人王跃辉的辩护人提出被告人王跃辉系从犯、初犯、具有坦白情节，且自愿认罪认罚，希望对其从轻处罚，同时提出鉴定意见中并未有退还利息的情况，即鉴定意见认定的金额高于实际涉案金额，此外，部分向好友、同事借入的金额不应计入涉案金额。经审理查明，公诉机关指控被告人王跃辉、李继伟非法吸收公众存款的事实属实，情节基本一致且被告人王跃辉、李继伟签字具结，自愿认罪认罚。本院予以确认。上述事实有受案登记表、抓获情况、抓获经过、湖南银保监局关于回复长沙市再发典当行有限公司是否具有吸收公众存款资质的函、湖南省商务厅关于长沙市再发典当有限公司的相关情况、企业注册登记资料、中国建设银行银行流水、转账凭条、关于请求保留再发典当有限责任公司经营资格的报告、借条、借款协议书、中国农业银行信息查询清单、不动产登记情况表、长沙市公安书天心分局查封决定书、户籍资料、证人王某1、王某2、杨某3的证言、被害人蒋某、贺某、唐某、杨某1、万某、刘某、谢某、徐某、丁某、袁某、陈某、周某1、严某、李某1、孔某、喻某、周某2、何某、骆某、赖某、田某、杨某2、熊某、李某2、李某3的陈述、被告人王跃辉、李继伟的供述和辩解、司法审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王跃辉、李继伟违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实及罪名成立。本案系共同犯罪，被告人王跃辉、李继伟均系主犯；被告人王跃辉、李继伟归案后能如实供述自己的罪行，其在法庭审理阶段仍能如实供述自己的罪行，均可以认定具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人王跃辉、李继伟自愿认罪认罚并签字具结，可以从宽处罚。关于辩护人提出的被告人王跃辉系初犯、具有坦白情节、自愿认罪认罚的辩护意见，本院予以采纳；被告人王跃辉系长沙市再发典当行有限公司总经理，且负责对外吸收资金业务，在共同犯罪中起主要作用，故对辩护人提出的被告人王跃辉系从犯的辩护意见，本院不予采纳；本案中辩护人并未提交相关证据佐证亲友关系，况且在向亲友或单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的，不属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的“针对特定对象吸收资金”的行为，故对辩护人提出的本案中部分向好友、同事借入的金额应从涉案金额中扣除的意见，本院不予采纳；关于利息退还情况，本院在量刑时予以考虑；公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人王跃辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日起至2023年4月7日止。罚金限在本判决生效后十日内缴清。）二、被告人李继伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月27日起至2023年9月26日止。罚金限在本判决生效后十日内缴清。）三、责令被告人王跃辉、李继伟共同退赔给各被害人相关经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘 煜人民陪审员  王济林人民陪审员  王 琴二〇一九年十二月三十一日法官助理江宇书记员潘北珏附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。