山西省阳泉市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）晋03刑终174号 原公诉机关阳泉市城区人民检察院。 上诉人（原审被告人）黄荣丽，女，汉族，住本市郊区。2017年6月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，2017年7月21日被阳泉市公安局经济技术开发区分局取保候审，2018年7月18日被阳泉市城区人民检察院决定取保候审。2019年8月9日，经阳泉市城区人民法院决定被执行逮捕。现押于阳泉市看守所。 辩护人武俊华，山西弘通律师事务所律师。 原审被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司。 负责人黄荣丽。 阳泉市城区人民法院审理的阳泉市城区人民检察院起诉指控被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司、被告人黄荣丽犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一九年八月九日作出（2019）晋0302刑初28号刑事判决。宣判后，原审被告人黄荣丽不服，提出上诉。本院受理后，经阅卷、讯问上诉人，认为事实清楚，同时针对侦查机关二审提供的新证据于2019年11月15日进行了当庭举证、质证，阳泉市人民检察院指派检察员郭云丽、王俊峰出庭履行职务，上诉人黄荣丽及其辩护人武俊华均到庭参加诉讼。现已审理终结。 原判认定，被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司及该单位直接负责的主管人员被告人黄荣丽违反国家金融管理法规，向不特定的社会公众非法吸收存款共计8136950.72元，经确定损失金额为6117771.58元。上述事实有被害人陈述、证人证言、书证、鉴定意见、被告人供述等证据证实，且经原审庭审举证质证，应予确认。 据此，原判认为，被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司及该单位直接负责的主管人员被告人黄荣丽违反国家金融管理法规，向204名投资人吸收存款共计8136950.72元，经确定损失金额为6117771.58元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于被告人黄荣丽及辩护人提出被告人黄荣丽于2017年1月3日主动去派出所报案，具有自首情节之意见，与公安机关出具的情况说明不符，亦无其他证据予以佐证，依法不能认定被告人黄荣丽具有自首情节。辩护人的其他辩护意见与本案事实相符的，予以采纳。被告人黄荣丽归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，对其量刑时予以体现，判决如下：1、被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金500000元；2、被告人黄荣丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。3、被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司及被告人黄荣丽犯罪所得6117771.58元依法予以追缴退投资人。 上诉人（原审被告人）黄荣丽的上诉理由：应认定其为从犯及自首。 辩护人的辩护意见：被告人黄荣丽应认定为从犯，且具有自首、初犯、偶犯，当庭认罪、悔罪等情节，望二审法院对其从轻处罚。 经二审审理查明：2014年4月14日，浙江金岩控股集团有限公司（已判刑）成立，法定代表人为闫某（另案处理）。2015年11月20日浙江金岩控股集团有限公司决定成立原审被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司，任命上诉人黄荣丽为阳泉分公司负责人。2016年3月21日分公司注册成立，负责人为黄荣丽。2015年12月至2016年12月间，浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司以投资理财的名义向社会不特定公众宣传年化收益达8%-13%的理财产品，吸收204人存款共计人民币8136950.72元，经确定损失金额为6117771.58元。 另查明，2017年6月15日，阳泉市公安局经济技术开发区分局经侦查大队民警将上诉人黄荣丽电话传唤到案。我院审理期间，2019年12月10日黄荣丽家属主动退缴部分赃款（人民币40000元整）。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，予以确认： 1、阳泉市公安局经济技术开发区分局出具的归案经过证实：2017年6月15日，民警将被告人黄荣丽传唤到案。 2、阳泉市公安局经济技术开发区分局经侦大队出具的情况说明证实：2016年12月31日，报案人景某报案。因本案人数、钱数未达到立案标准，故公安人员当天告知报案人通知受损人员履行手续。2017年1月1日至1月6日公安机关接收受损人员报案材料、案件调查笔录50余人。黄荣丽于同年1月3日被景某等人带至公安机关，公安人员告知其提供相关投资受损人员的情况等信息，未制作询问笔录。1月5日黄荣丽提供投资人员部分资料。1月6日，本案以非法吸收公众存款罪受案调查。2017年1月10日黄荣丽提供自称北京分公司寄回的客户资料。 3、投资人睦某、李某、睦某1、张某、高某、赵某、杨某、黄某、王某等二百余人的报案材料及案件情况调查笔录证实：上述人员在金岩控股阳泉分公司进行投资的具体情况。 4、报案材料证实：投资人张某、张某1、刘某、于某通过被告人黄荣丽的宣传，到金岩控股阳泉分公司进行投资的具体经过。 5、证人证言 （1）证人李某1的证言证实：李某1是黄荣丽的丈夫，黄荣丽是浙江金岩控股有限公司阳泉分公司的负责人，李某1不知道公司的具体业务，也未在该公司任职。李某1没有办过尾号为0499的银行卡。黄荣丽的儿子叫于某1，应该也没有在该公司任职，于某1还在太原上大学。 （2）证人尚某的证言证实：尚某是金岩控股阳泉分公司销售总监，于2016年12月31日到公安机关说明金岩控股阳泉分公司吸收存款的情况。金岩控股阳泉分公司成立于2015年11月中旬，公司法人黄荣丽，尚某在公司成立时就在公司上班了，公司的业务就是让业务员出去找人宣传公司产品，让他们到公司存钱，办理公司的理财产品，尚某负责带着手下的几个业务员向社会上宣传公司的产品、信誉，看他们有投资意向就将客户带到公司办理存款业务，开始时是签订借款协议，以年化收益12%-13%向客户宣传，2016年5月左右，黄荣丽说由于公司利率不能超过银行的4倍，以后的年化收益就是3个月年化收益5.5%，6个月6.55%，12个月9.0和9.5%，投资到期后本息一起支付，只有12个月9.0%的是月月支付利息，本金到期返还。而且2016年1月之后的存款客户都没有纸质合同，都是直接通过APP金岩财富和金岩财富网办理投资业务，如果客户要求就给他看系统上的电子版合同。客户存款有的直接通过银行转账，也有的是通过POS机交易的，黄荣丽说这些钱都到了第三方公司，是否到了尚某不知道，具体转给谁尚某不知道，存款时将钱转到APP金岩财富和金岩财富网的平台上，再由平台转到投资的受款方。客户的投资到期后由受款方将钱转到APP金岩财富和金岩财富网的平台上的个人账户，客户可以直接提现，将钱提到自己银行卡上获得收益。尚某有8名客户，共吸收49.5万元，提成是每吸收1万元一年是120元，半年是60元，3个月是30元，尚某获得约1800元左右的提成。尚某的月工资开始的两个月是8000元，后来降到5000元，又降到4000元，现在是3000元，开始半年有销售总监和团队经理的管理津贴1000元，后来就没有了。尚某手下的业务员有万某、王某1、戎某、张某2、乔某。 （3）证人乔某1的证言证实：乔某1是2016年11月经人介绍到金岩控股阳泉分公司担任业务员，黄荣丽是法人，销售总监是尚某，团队经理是张某2、王某2。乔某1共吸收了客户4人，资金5.5万元，其中包括乔某1本人的5000元。乔某1没有获得提成，没有获得收益。 （4）证人林某的证言证实：林某是2015年11月经人介绍到金岩控股阳泉分公司担任内勤，主要负责内务行政工作和发展客户，林某本人共投资5笔，金额合计13600元，没有获得利息，没有收回本金。公司是通过转账方式进行投资，说有第三方进行监管，具体林某不清楚。 （5）证人陈某的证言证实：陈某是2016年10月间到浙江金岩控股集团有限公司大同市阳高县分公司去实习，只去过二天，对公司的经营情况不了解。公司通过介绍公司实力的方式让群众投资，是线上投资，让客户自己注册账号进行投资。其没有发展客户，提成情况也不清楚。 （6）证人万某的证言证实：万某是2015年11月经尚某介绍到金岩控股阳泉分公司工作，担任业务员。万某推荐了7个人在公司投资，有28万元投资款未结清，投资款是客户注册公司账号进行线上投资银行卡转账，有合同，投资款的去向万某不清楚。 （7）证人眭某的证言证实：眭某是2016年11月1日经黄荣丽介绍到金岩控股阳泉分公司做业务员，眭某介绍了两名自己的朋友投资，投资款是朋友通过现金方式给眭某的，共2.5万元，眭某存到金岩控股公司内勤刘某1卡上进行投资的，群众的投资款是通过网上转账收取，转账到总公司了，有收据，有签订的纸质合同和电子合同。眭某不清楚金岩集团日常是如何管理的，眭某的工作是向业务经理尚某汇报。 （8）证人史某的证言证实：史某是2016年4月到金岩控股阳泉分公司做业务员，办理理财业务，有三个月、六个月、九个月和十二个有的理财，总经理是黄荣丽，业务总监陈某1、尚某，管理经理王某2、万某，内勤林某，前台贾某，前台接待刘某1。是通过线上让群众进行投资，投资款通过POS机刷卡，开具收据，有的有合同，有的没有合同，史某的工作是向经理王某2汇报。每个月公司往工资卡里打工资，提成是每1万元120元，史某发展了一名客户，投资款1万元，收取了120元的提成。 （9）证人陈某1的证言证实：陈某1是2015年12月经黄荣丽介绍到金岩控股阳泉分公司做业务总监，公司通过叫朋友、亲戚和以前的客户去公司了解投资情况的方式让群众进行投资，线上线下都有，投资款通过POS机刷卡，没有收据，有合同，线上有电子版合同，线下有纸质合同，投资款的去向陈某1不清楚。陈某1线上推荐了4名客户，线下推荐了2名客户，大概有13万元投资款未结清。刚开始两个月每月工资8000元，后来降到5000元，再后来是每月3000元，提成是每1万元提120元。陈某1是在2016年12月提不出钱来才知道金岩集团资金出现问题的，黄荣丽什么时候知道的陈某1不清楚。 （10）证人刘某1的证言证实：刘某1是2015年12月经黄荣丽介绍到金岩控股阳泉分公司做内勤，公司日常的业务是办理理财，叫朋友亲戚到公司进行投资，刚开始是线下，后来发展出来线上，投资款通过POS机刷卡收取，没有收据，有合同，投资款去向刘某1不知道，刘某1的工作是向黄荣丽汇报，黄荣丽是向华北大区总经理裴某汇报，刘某1每月工资3500元，后来降到2500元，提成是每1万元120元，刘某1线上推荐了5名客户，大概有20万元左右未结清，收取了400元左右的提成。刘某1是2016年12月左右提不出钱才知道公司资金出现问题的，黄荣丽是什么时候知道的刘某1不清楚，但总公司那边一直强调资金在周转，没有问题，所以阳泉分公司还在继续吸收存款。 （11）证人刘某2的证言证实：刘某2是2016年1月经王某2介绍到金岩控股阳泉公司做业务员，公司2016年1月底有线上和线下二种交易方式，2月开始全部都是线上交易，投资款是内勤陪同通过POS机刷卡和网上银行转账，有POS机小票，合同线上的是电子版合同，线下有纸质合同。刘某2推荐了9个人存款145000元。刘某2是2016年11月底知道集团资金出现问题的，黄荣丽大概是在2016年10月左右知道的。 （12）证人王某2的证言证实：王某2是2016年1月到金岩控股阳泉公司任业务经理，公司法人是黄荣丽，公司通过电话、面见讲课的方式向客户介绍投资，卖理财产品，2016年1月底有线下交易，之后全部都是线上交易，投资款线下是刷POS机，线上是通过APP转账，线下有纸质合同，线上是电子合同。投资款POS机刷的王某2不知道去哪里了，线上投资直接就到了总公司的账户了。王某2推荐了11人，共100多万元，线上线下都有，都没有结清。王某2是2016年12月下旬黄荣丽带其去见裴某的时候知道集团资金出现问题的，黄荣丽应该是10月左右知道的。 （13）证人秦某的证言证实：秦某是2015年12月经黄荣丽介绍到金岩控股阳泉分公司做业务员，公司主要是做理财，秦某共推荐了11名客户，线上8人，线下5人，有两个人线上线下都有投资，一共有线下24万元，线上55万元，共79万元未结清。 （14）证人王某1的证言证实：王某1是2016年10月经尚某介绍到金岩控股阳泉公司做业务员，公司主要从事理财，王某1在公司有2个客户（包括其本人），共7万元未结清。王某1是在2016年10月底时登录不了APP，就问尚某和林某，林某说是系统升级维护，王某1不相信给汇付天下打电话得到回答是已经终止与金岩公司的合作，王某1就知道出事了。王某1感觉黄荣丽是11月初知道的，因为黄荣丽去天津出差回来和以前的工作状态就不一样了，听说黄荣丽和内部人员在11月时就知道出事了，但公司还有运营，而且大批的钱是11月11日之后吸收的。 （15）证人赵某1的证言证实：赵某1是2015年12月经黄荣丽介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，2016年4月左右时黄荣丽曾让赵某1开车带她去工商局办理工商手续，公司主要从事理财，吸收投资，由华北大区对阳泉分公司进行管理，是华北大区的总经理裴某和黄荣丽碰头。赵某1推荐了一个客户，包括其本人有二名客户，共2万元，投资款通过APP转账和POS机转账收取，有一式三份的合同。赵某1是2016年10月在业务员的微信群里知道公司出事的，赵某1感觉黄荣丽在8月左右就知道了，当时赵某1开车带黄荣丽、林某、王某2等人去北京，去之前说的是培训，到后第二天黄荣丽和裴某谈了一上午，后来没有说培训的事，下午就回阳泉了。黄荣丽有辆轿车（晋C***45），价值24万元，当时是赵某1和黄荣丽一起去买的，当时黄荣丽贷款10万元，剩下的10多万付的现金。 （16）证人翟某的证言证实：翟某是2015年12月经黄荣丽介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，由华北大区对阳泉分公司进行管理，是裴某和黄荣丽碰头。翟某没有推荐客户，只有翟某本人的线上投资3万元。翟某是2016年10月在业务员的微信群里知道公司资金出现问题的。不清楚黄荣丽是什么时候知道的。 （17）证人李某2的证言证实：李某2是2016年1月经人介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，李某2推荐过二名客户，是李某2的父母共5万元。李某2是2016年11月在网上看到消息知道公司资金出现问题的。 （18）证人戎某的证言证实：戎某是2016年11月进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，戎某投资了7万元未结清，未发展客户。戎某是2016年11月在网上看到消息知道公司资金出现问题的。 （19）证人贾某的证言证实：贾某是2015年12月经黄荣丽介绍进入金岩控股阳泉公司担任前台和内勤，公司主要从事理财，吸收投资，阳泉分公司受大区老总裴某管理，贾某本人投了8000元。贾某是2016年12月通过张某2才知道公司资金出现问题的。 （20）证人郭某的证言证实：郭某是2016年3月经人介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，主要是理财，有三个月、六个月、九个月和十二个月的，通过电话向客户介绍投资，一般都是自己的熟人。投资款主要是通过APP银行转账和POS机转账。郭某日常向尚某汇报工作，其吸收了包括自己在内的两名客户，共2万元。2016年8月郭某的钱到期取不出本金，郭某就怀疑出了事情，2016年11月时张某2告诉郭某集团资金出现问题的。郭某觉得黄荣丽在2016年8月就知道了，因为有本金到期她就会躲起来，说银行对接出问题了。 （21）证人董某的证言证实：董某是2016年3月经人介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，董某有一名客户，投资款未结清，共2万元。董某是2016年8月在网上看到消息知道公司资金出现问题的。 （22）证人史某1的证言证实：史某1是2016年4月经人介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，史某1有二名客户，投资款未结清，共2万元。史某1是2016年11月在公司业务员微信群里看到公司资金出现问题的，黄荣丽何时知道史某1不知道。 （23）证人张某2的证言证实：张某2是2015年12月经尚某介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，张某2有21名客户，投资款未结清，共有100万元左右。张某2是2016年10月时有客户到期钱兑现不了，张某2问林某，林某只是让张某2等等，后来黄荣丽给大家开会，参加的人有张某2、黄荣丽、王某2、尚某、万某、秦某、刘某1、林某，黄荣丽说不想瞒大家了，瞒不住了，张某2才知道总公司那边出事了，黄荣丽说出事后告诉大家不要和外人说，就内部人员知道就行了。 （24）证人赵某2的证言证实：赵某2是2015年12月经尚某介绍进入金岩控股阳泉公司担任业务员，公司主要从事理财，吸收投资，赵某2有一名客户，投资款未结清，共4万元。 6、营业执照、机构信用代码证、开户许可证复印件、税务登记表证实：浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司于2016年3月21日成立，是自然人独资的有限责任公司分公司，营业场所是山西省阳泉市经济技术开发区大连路北侧玉海苑2号楼2号底商，负责人黄荣丽，经营范围是房地产中介服务，房地产信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 7、关于成立浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司的决定证实：浙江金岩控股集团有限公司于2015年11月20日决定成立阳泉分公司，任命黄荣丽为分公司负责人，分公司经营期间的债权及民事责任由公司承担。 8、浙江金岩控股集团有限公司章程、修正案、变更登记情况证实：浙江金岩控股集团有限公司的基本情况。 9、投资明细表证实：被告人黄荣丽于2017年1月5日、10日分别提供的关于金岩集团阳泉分公司2015年12月至2016年12月吸收投资的具体情况。 10、借款协议及相关人员身份证复印件证实：翟某等一百余人在金岩控股阳泉分公司投资的具体情况。 11、鉴定意见 （1）关于浙江金岩控股集团有限公司涉嫌“非吸”资金的审计报告证实：经浙江新华会计师事务所有限公司浙新会专字（2017）854号审计报告审计，金岩集团“非吸”案客户共23905人，投入资金28.05亿元，返还15.53亿元，客户损失12.52亿元；浙新会专字（2018）1186号补充报告，金岩客户24774人，投入本金28.69亿元，返还本息15.57亿元，总体上看客户损失13.12亿元。 （2）关于对金岩控股集团有限公司阳泉分公司涉嫌非法吸收公众存款案件情况的审计报告证实：经山西晨泰会计师事务所晋晨泰专审（2018）0008号审计报告审计，通过经济技术开发区公安局所提供的案件材料确定金岩控股集团有限公司总系统中涉及阳泉分公司吸收存款人员139人，共计金额6553050.72元，损失金额为6117771.58元；存在未体现人员名单吸收存款人员65人，吸收金额1583900.00元，无法确认其损失金额。金岩控股集团有限公司共计支付金岩控股集团有限公司阳泉分公司37名业务员644467.19元。 12、（2017）浙0106刑初806号刑事判决书证实：2018年11月22日，杭州市西湖区人民法院判处被告单位浙江金岩控股集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币500万元，并对金岩公司涉案相关人员进行了判决。 13、嫌疑人员前科劣迹调查表证实：被告人黄荣丽无犯罪记录。 14、常住人口基本信息证实：被告人黄荣丽出生于1973年11月12日。 15、被告人黄荣丽的供述证实：2015年8月左右，其通过一个大同的朋友岳某了解到金岩控股集团有限公司，2015年11月岳某带着一名叫陈某的男子到阳泉找到其进行面试，面试后其就成为浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司的负责人。2015年11月22日，公司在阳泉市开发区大连街玉海苑底商租下一间门面，交由其全权负责，公司还有总监尚某、陈某1，公司其他业务员都是由尚某、陈某1招到公司的。2015年12月5日，公司来人对业务员进行培训，来了三个人，分别是大同分公司的负责人岳某、总公司华北地区负责人陈某、讲师席月某，培训主要是席月某向公司业务员讲述金岩控股集团有八大子公司，从事房地产、养老、理财、借贷款等业务，还讲了如何在手机上下载APP金岩财富网，如何通过APP办理存款业务，如何获取提成，以及怎样向客户宣传公司的理财产品，还说公司在中国工商银行有一亿元保证金，可以保证投资人的资金安全，所以没有风险，而且利息远高于银行，存款时间也可以自行选择，比银行更加方便。培训完后开始做业务，一直到2016年12月底出现兑付问题，后再没有经营。2015年12月到2016年3月21日间华北大区派人办理公司营业执照等手续，到2016年3月21日办理好执照的。公司没有按照营业执照规定的经营范围开展业务，总公司安排做的是吸收存款，就是让业务员通过手机下载金岩控股集团有限公司的APP，叫金岩财富网，上面有具体的理财产品内容，以及年收益等介绍，业务员拿着手机向客户宣传公司产品，让客户将钱存到公司，以及办理理财业务。客户都是业务员找来的。其提供的投资明细上可以算出，从2015年12月5日到2016年12月底其在浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司担任法人期间，公司共计吸收存款977.15718万元，吸收存款总人数200人（包括其本人和业务人17人左右），投资总人次472次。吸收的钱都进了平台，刚开始时用的是上海富有平台，投资人直接通过POS机刷卡，将钱存入到上海富有平台然后进行投资，2016年7月至12月底是通过网银转账将钱存入APP平台后进行投资，具体投资情况其不不清楚。公司有两台POS机，一台是岳某从大同带过来的，一台是杭州总公司寄过来的，商户名称都是上海富有公司，其中一个被北京分公司收回，另外一个被公安机关扣押了。其是阳泉分公司的总经理、负责人，负责公司的管理，包括行政管理和分管业务，就是管理手下做业务的情况。其开始时每月底薪5000元，最后两个月是每月3000元，提成每做10000元业务每年提成110元；总监底薪每月4000元，团队经理底薪每月3000元，业务员底薪每月1500元到2000元，提成都是每做10000元业务每年提成110元。工资每月20日左右由北京分公司发放，直接打到每个人的工资卡上，提成是业务员做业务时APP上有一个推荐人选项，公司可以从后台了解到每一个投资人的业务员是谁，并计算业务员应获得的提成，每个月和工资一起打到每个人的工资卡上。其本人工资卡尾号1143，户名是其本人，其做了133万元的业务，提成14630元，其本人投资11万元，挣了1210元提成，利息和本金都没有收回。其的客户有张某、张某1、李某3、王某、王某3、卫某、高某、白某、王某4、延某、黄某、范某、眭某、李某、丁某、张某3、赵某，共计17人，133万元。阳泉分公司的负责人是其本人，全面主持分公司工作，总监尚某、陈某1，负责招聘业务员及管理手下业务员的出勤，团队经理张某2，负责管理手下业务员出勤，对尚某负责，团队经理王某2，负责管理手下业务员的出勤，对陈某1负责，内勤刘某1，负责公司人员的入职、离职，传达总公司的指示，内勤林某，负责报税、缴纳养老金，协助总监统计业务员的出勤状况，前台贾某，负责接待，业务员秦某、刘某2、翟某、王某1、董某、赵某1、郭某、李某2、赵某2、万某。阳泉分公司的办公地址和房租、装修等都是杭州总公司出资，岳某一手操办的。 16、阳泉市公安局经济技术开发区分局经侦大队于2019年11月11日出具的情况说明证实：2017年1月3被景某等人将黄荣丽带至公安机关，公安人员告知黄提供账目资料。2017年6月15日，阳泉市公安局经济技术开发区分局经侦查大队民警将上诉人黄荣丽电话传唤到案。同时对之前出具的情况说明中的部分笔误予以说明。 17、证人王某2、张某2、尚某（公司业务员）的证言证实：黄荣丽第一次到公安机关是2017年1月3日左右，是景某和景某的儿子在平定找到黄荣丽后把她带到公安局的，当时公司的好多业务员都在场。 18、证人景某、张某4（二人系母子）的证言证实：2013年12月31日我们报案后就一直在找黄荣丽，后来我们听说黄荣丽在平定，我们就在她住的地方守着她，2017年1月3日上午9时左右在她家楼下找见了她，我们就将她带到了公安局经侦队，当时在场的还有公司的其他业务员。 本院认为，原审被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司及该单位直接负责的主管人员上诉人（原审被告人）黄荣丽违反国家金融管理法规，向204名投资人吸收存款共计8136950.72元，经确定损失金额为6117771.58元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人黄荣丽及辩护人提出上诉人黄荣丽具有自首情节的上诉理由及辩护意见，经查，侦查机关电话传唤后，被告人自主选择余地较大，可以选择归案，也可以拒不到案甚至逃离。本案中上诉人黄荣丽经侦查机关电话传唤之后能主动归案接受讯问，就表明其有认罪悔改、接受惩罚的主观目的即具有归案的主动性，且其到案后如实供述自己的罪行，并向侦查机关提供相关证据材料，依据相关法律规定其行为符合自首的构成要件，依法应从轻或减轻处罚；所提从犯的上诉理由及辩护意见，经查，黄荣丽作为该单位直接负责的主管人员，在该单位的地位、作用明显，不应认定为从犯，故此上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。鉴于浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司受浙江金岩控股集团有限公司指挥、管理，现有证据不能证实上诉人黄荣丽实际占有了被害人钱款，且在二审审理期间黄荣丽家属主动退缴部分赃款（人民币40000元整），视为黄荣丽有一定的悔罪表现，可酌情从轻判处。综上，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》二百三十六条第一、二项以及《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第三十一条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、维持山西省阳泉市城区人民法院（2019）晋0302刑初28号刑事判决中第二项的定性部分及第一、三项，即：被告人黄荣丽犯非法吸收公众存款罪；被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金500000元；被告单位浙江金岩控股集团有限公司阳泉分公司及被告人黄荣丽犯罪所得6117771.58元依法予以追缴退投资人（含已缴纳40000元）。 二、撤销山西省阳泉市城区人民法院（2019）晋0302刑初28号刑事判决中第二项的量刑部分，即：被告人黄荣丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。 三、上诉人（原审被告人）黄荣丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金40000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年8月9日起至2021年9月2日止，罚金于本判决生效后十日内向原审法院交纳。） 本判决为终审判决。 审判长  裴元钊 审判员  郭素刚 审判员  张 艳 二〇一九年十二月十三日 书记员  苏晓桢