陕 西 省 眉 县 人 民 法 院   民事判决书   （2019）陕0326民初1238号   原告：陕西汉水文保古建有限公司，住所地汉中市汉台区。统一社会信用代码：91610700305676773E   法定代表人：兰某禄，经理。   委托代理人：郭某制，陕西索平律师事务所律师。   被告：陕西阳光八方建设工程有限公司，住所地眉县。注册号：9161032630572814X5   法定代表人：刘某峰，经理。   被告：杜某平，男，生于1974年3月25日，汉族，小学文化，农民，住宝鸡市陈仓区，现在陕西汉江第三监狱服刑，身份证号码：610XXXXXXXXXXXXXXX   原告陕西汉水文保古建有限公司诉被告陕西阳光八方建设工程有限公司、杜某平建设工程施工合同纠纷一案，本院受理后，本案依法适用普通程序由审判员组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告及其委托代理人与被告杜让平到庭参加诉讼。被告陕西阳光八方建设工程有限公司经依法传唤未到庭应诉，依法缺席审理。本案现已审理终结。   原告提出诉讼请求：1、判令被告返还原告保证金20万元；2、依法判令被告支付违约金20万元；3、诉讼费由被告承担。事实与理由：原告经熟人介绍与被告杜让平认识，杜称有一名为“宝鸡眉县道教九省十三宫”恢复工程项目可做，并称他是被告陕西阳光八方建设工程有限公司任命的该项目远门建设小组的负责人，即项目经理。随后，原告作了一些简单的了解，决定做这个项目。2016年10月20日，原告与被告签订了《建设工程施工合同》，约定由原告承包施工该工程项目。约定：1.工期十个月，自2016年10月26日开工至2017年8月26日竣工；2.质量标准，合格；3.价款800万元，综合单价按工程量计算。同时在《专用合同条款》中约定：1、1.8项目工程保证金的数目及退还期限：（2）按合同签订之日45日内甲方无条件退还该工程保证金；2、16.1.2发包人违约的责任：若公司项目部在协议规定的日期里仍未能让乙方开工，乙方有权要求甲方在约定的最终期限后3日内退还预交的项目工程保证金外，同意双倍赔偿同等数目保证金作为违约金，并承担一切违约责任。协议签订后，原告即于次日依约履行了支付保证金的义务，向被告公司账户2603046629200047675号转款20万元，被告盖章、签名出具了收款收据。原告交付保证金之后，先后多次电话催问开工事宜，但没结果，开工成了空话，要款也没着落。2017年2月16日原告向眉县派出所举报被告合同诈骗。后经多方打听，才知道被告杜让平因合同诈骗罪被追究。历经周折，今年原告从眉县人民法院查知被告已被判刑。但眉县人民法院（2017）陕刑初92号刑事判决书未认定被告公司和杜让平收取原告20万元保证金为合同诈骗。原告的20万元保证金为二被告收取，转账于被告公司账内，二被告应承担向原告的返还责任和支付违约金的义务。现起诉到法院，请依法判决。   被告陕西阳光八方建设工程有限公司未到庭应诉，提供答辩意见辩称：1、该公司未与原告签订任何书面合同。2、原告诉称经熟人介绍认识被告杜让平，杜称是陕西阳光八方建设工程有限公司任命的项目远门口建设小组负责人、项目经理。是否见到我公司的任命文件。3、原告诉称20万元保证金是二被告收取的，应该提交证据。4、该公司对公账户合法，但被犯罪分子杜让平非法利用进行诈骗，其诈骗所得资金去向该公司不清楚。行为是杜让平个人行为，与公司无关。杜让平的诈骗行为给本公司造成了极大的名誉损失和经济损失，本公司是最大的受害人。原告签合同时未对杜让平身份进行核实，轻率的与该犯签订所谓合同，蒙受损失，原告应对自己的草率行为负责，杜让平负主要责任。原告在杜让平受审期间，疏于追究导致该案没被定性，现将我公司与诈骗犯共同起诉不可取。原告与一个与本公司没有任何法理联系的当事人签订合同属无效合同。本公司保留追究原告和杜让平对我公司侵权的违法行为和利益、名誉损失的权利。     被告杜让平辩称：我个人挂靠阳光八方公司，给刘德峰交了管理费。我需要啥东西阳光八方无偿给我提供，公司将营业执照、任命文件等文件复印件交给我，我提供给原告，我再以公司的名义与原告签了合同收取20万元保证金，这些在眉县法院审理诈骗案时都说了。保证金收到后支付了一部分挂靠费后，其余全用于支付设计院费用等工程前期费用。这个项目是真实的，没有开工的原因是没弄来土地指标。原告要求返还，现在没有能力，连保证金都拿不出，更别说违约金了。   原告为支持其诉讼请求，向本院提交以下证据材料：   1、建设施工合同。证明原被告之间签订合同，建立合同关系；约定工期、价款、保证金的支付、违约责任等。   2、被告阳光八方公司的营业执照、公司工商登记信息详情及被告公司2016年8月12日文件，证明被告主体资格适格，被告公司任命杜让平为项目经理。   3、转账凭证和收款收据。证明原告支付保证金20万元，被告收到。   4、报案资料和刑事判决书。证明为维护合法权益，原告向司法机关举报。被告因合同诈骗被判刑，原告的20万保证金未被认定为诈骗款，二被告应该返还20万元。   被告陕西阳光八方建设工程有限公司提交以下证据材料：   1、该公司2016年8月10日文件复印件一份，证明该公司眉县远门口建设项目所持印章两枚：（1）陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部；（2）陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部财务专用章，只限于内部银行业务使用，对外使用无效。   2、印章挂失声明截图复印件等及报案材料   3、杜让平冒用公司名义对外签订合同收取保证金复印件。   被告杜让平当庭未提交证据材料。   根据原、被告的当庭陈述及本院认定的证据，确认本案事实如下：被告陕西阳光八方建设工程有限公司于2016年8月12日出具文件任命被告杜让平为眉县XX镇XX小组负责人。2016年10月20日，被告杜让平持陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部公章与原告签订陕西阳光八方建设工程有限公司（发包方）与原告（承包方）之间的建设工程施工合同，合同约定由原告承建施工“眉县道教九省十三宫恢复建设工程”。在项目工程保证金数目及退还期限条款中约定 “经甲乙双方协商一致同意，在签订合同时由公司法人或委托人签字盖章后在给公司缴15万元作为工程项目保证金，并出示印件齐全的单据为凭。按合同签订之日45日内甲方无条件退还该工程项目保证金。”合同违约条款16.1.2中同时约定，因发包人原因在合同签订交付项目工程保证金后未能在计划开工日期下达开工通知的违约责任：项目工程保证金15万元在合同签订后45日内无条件由贵公司退还。合同签订后，因被告杜让平私自要求原告又增加预付保证金5万元，2016年10月21日，原告公司法定代表人兰仲禄共向陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部账户转账20万元，该项目部盖章出具收款收据，杜让平签名。被告杜让平将20万元支配使用。后合同约定的工程实际未施工。   又查，被告杜让平以合同诈骗罪被眉县人民法院（2017）陕0326刑初92号刑事判决书判处有期徒刑。该判决书中对兰仲禄的20万元，认为认定诈骗证据不充分，未予认定。   另查，原告提供的被告陕西阳光八方建设工程有限公司2015年7月14日营业执照副本复印件显示法定代表人为刘昊，工商登记显示2016年8月18日核准信息陕西阳光八方建设工程有限公司法定代表人为刘德峰。   上述事实有当事人陈述、建设工程施工合同、营业执照副本及工商信息、银行转账汇款凭证等证据在卷佐证。   本院认为，被告陕西阳光八方建设工程有限公司于2016年8月12日出具文件任命被告杜让平为眉县XX镇XX小组负责人，被告杜让平代表陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部与原告于2016年10月20日签订的建设施工合同合法有效。合同约定的工程项目未开工，被告理应按约定退还保证金。被告陕西阳光八方建设工程有限公司辩解陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部公章对外使用无效，并提供该公司内部印件使用规定文件，本院认为该公司内部文件对外不能对抗本案中善意第三人即原告，且陕西阳光八方建设工程有限公司远门口建设项目部不具备法人资格，其基于本案建设施工合同产生的民事责任应依法由被告陕西阳光八方建设工程有限公司承担，故被告陕西阳光八方建设工程有限公司的上述辩解理由依法不予采信。综上所述，被告陕西阳光八方建设工程有限公司应依法返还原告保证金15万元。至于被告杜让平私自要求原告增加合同约定15万元保证金之外的预付的5万元保证金，未经被告陕西阳光八方建设工程有限公司追认，该5万元保证金应依法由其个人承担返还责任。关于原告要求被告支付20万违约金的诉讼请求，因原告在签订合同及支付保证金过程中，也存在一定过错，故应当按照二被告逾期拒不返还相应保证金给原告造成的实际损失即按照全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率计算的利息确定其实际损失。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十八条、第一百零七条、第一百二十条，判决如下：   一、由被告陕西阳光八方建设工程有限公司返还原告陕西汉水文保古建有限公司15万元及利息（按全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率从2016年12月5日计算至清结之日）。   二、由被告杜让平返还原告陕西汉水文保古建有限公司5万元及利息（按全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率从2016年12月5日计算至清结之日）。   二、驳回原告的其他诉讼请求。   上述款项在判决生效后三十日内付清。   如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。   本案受理费7300元，由被告陕西阳光八方建设工程有限公司负担5475元，被告杜让平承担1825元 。   如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状及副本，并预交上诉费7300元，上诉于陕西省宝鸡市中级人民法院。     审判长  贾  婷    审判员  杜  娟   审判员  同 列 红                   二〇一九年十一月二十八日                         书记员 包 晗              1