湖北省鄂州市华容区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0703刑初192号公诉机关鄂州市华容区人民检察院。被告单位鄂州市某某工贸公司。法定代表人李洪来，该公司总经理。诉讼代表人李金环，该公司员工被告人李洪来，男，1954年11月4日出生于，汉族，小学文化，户籍所在地鄂州市鄂城区，现住鄂州市鄂城区。因犯贪污罪，于2016年10月13日被本院判处有期徒刑七个月。因犯信用卡诈骗罪，于2019年3月21日被鄂州市中级人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月6日被鄂州市公安局华容区分局刑事拘留，同月16日被逮捕。现羁押于鄂州市第一看守所。辩护人李景珍，湖北吴都律师事务所律师。鄂州市华容区人民检察院以华检公诉刑诉﹝2019﹞193号起诉书指控被告单位鄂州市某某工贸公司、被告人李洪来犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鄂州市华容区人民检察院指派检察员饶春晓出庭支持公诉，被告单位鄂州市某某工贸公司的诉讼代表人李金环，被告人李洪来及其辩护人李景珍等均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告单位鄂州市某某工贸公司于2004年2月24日注册成立，被告人李洪来为该公司法定代表人。2010年至2015年，李洪来以该公司进行水产养殖等为由，以支付高额利息为诱饵，在未经金融监管部门批准的情况下，向被害人李某1、杨某1、黄某、沈某、陈某1、廖某、吴某1、余某、邹某、杨某2、杨某3、夏某、张某、陈某2、董某1、吴某2、吴某3、李某2、任某、欧某、董某2、袁某1、袁某2、吕某、何某、饶某、邵某等人非法募集资金人民币1222.3万元。案发前，李洪来已返还利息82.33万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、被害人的陈述、证人证言、被告人的供述和辩解、等证据。公诉机关认为，被告单位鄂州市某某工贸公司、被告人李洪来非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议判处被告单位鄂州市某某工贸公司罚金、判处被告人李洪来有期徒刑三年至四年，并处罚金。被告单位的诉讼代表人对起诉书指控的事实及罪名表示无异议，同时认为李洪来所借资金均用于公司生产经营。被告人李洪来对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.涉案金额与客观证据不相一致，大部分借条的借款本金中含有利息，且有部分借款没有对应的银行流水佐证，该部分不应认定为犯罪金额。2.李洪来已归还利息的部分，应当从犯罪金额中予以扣减。3.李洪来所借资金未用于个人挥霍，而是用于公司生产经营，可酌情从轻处罚；其具有坦白及认罪认罚等法定从轻处罚情节。经审理查明，被告单位鄂州市某某工贸公司于2004年2月24日注册成立，被告人李洪来系该公司的法定代表人。该公司主要经营水产品养殖等。2010年至2015年期间，被告人李洪来以公司需资金周转为由，以高额利息为诱饵，向李某1、杨某1、黄某等26人非法吸收资金共计1222.3万元。案发前，李洪来已返还利息106.33万元。具体事实如下：1.2010年3月2日，李洪来以月息3分为诱饵，向李某1吸收资金70万元；2012年2月2日，李洪来又向李某1吸收资金40万元。后支付利息84万元。2.2012年8月19日，李洪来以月息2.5分为诱饵，向吕某吸收资金20万元。后支付利息6万元。3.2012年9月14日，李洪来以月息2分为诱饵，向邵某吸收资金12万元。4.2012年10月26日，李洪来以月息3分为诱饵，向任某吸收资金5万元；同年12月15日，李洪来又向任某吸收资金5万元。5.2012年年底，李洪来以月息2.5分为诱饵，向廖某吸收资金23万元。后支付利息3万余元。6.2013年1月15日至3月29日期间，李洪来以月息2分为诱饵，向袁某2、袁某1吸收资金共计400万元。7.2013年3月，李洪来以月息3分为诱饵，向张某吸收资金6万元。8.2013年7月28日，李洪来以月息2分为诱饵，向杨某1吸收资金15万元；同年9月29日，李洪来以年息3分为诱饵，向杨某1吸收资金25万元。后李洪来还款500元。9.2013年9月5日，李洪来以年息3分为诱饵，向沈青香吸收资金36万元；同年10月29日，李洪来以月息2.5分为诱饵，向沈青香吸收资金8万元。后还款10万元。10.2013年9月11日，李洪来以年息3分为诱饵，向陈某1吸收资金30万元。11.2013年11月29日，李洪来以月息3分为诱饵，向饶某吸收资金8.8万元；同年12月27日，李洪来以月息2.5分为诱饵，向饶某吸收资金7万元。12.2013年10月至2014年10月期间，李洪来以月息3分为诱饵，分六次向吴某2吸收资金共计121万元。13.2014年2月10日，李洪来以月息3分为诱饵，向吴某3吸收资金18万元；同年3月19日，李洪来以月息3分为诱饵，又向吴某3吸收资金10万元。14.2014年3月，李洪来以月息3分为诱饵，向邹某吸收资金28万元。15.2014年3月18日，李洪来以月息2.5分为诱饵，向杨某2吸收资金10万元。16.2014年4月1日，李洪来以月息2分、分红2分为诱饵，向李某2吸收资金20万元。17.2014年5月15日，李洪来以月息2.5分为诱饵，向董某1吸收资金8万元。18.2014年7月3日，李洪来向陈某2吸收资金50万元。19.2014年7月26日，李洪来以月息2分为诱饵，向杨某3吸收资金50万元；同年8月15日，李洪来以月息2分为诱饵，向杨某3吸收资金20万元，后杨某3安排夏某出借该款。20.2014年9月，李洪来以月息3分为诱饵，向黄某吸收资金15万元。后支付利息3万元。21.2014年10月30日，李洪来以月息2分为诱饵，向余某吸收资金9万元；同年11月11日，李洪来又向余某吸收资金5万元。后支付利息2800元。22.2015年8月20日，李洪来以月息2分为诱饵，向何某吸收资金70万元。23.2015年12月7日，李洪来以年息3分为诱饵，向吴某1吸收资金31万元。同日，李洪来以月息2分为诱饵，通过吴某1向董某2吸收资金31万元。其还向欧某吸收资金15.5万元。被告人李洪来因犯信用卡诈骗罪，于2019年3月21日被鄂州市中级人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。其在黄石监狱服刑期间，因本案于2019年5月6日被公安机关将其押解至鄂州市第一看守所羁押。上述事实有经庭审质证、确认的人口信息表、到案经过、刑事判决书、工商登记注册资料、借条、债权债务确认书、银行交易流水、转款凭证等书证；被害人杨某1、黄某、廖某、吴某1、邹某、杨某3、陈某2、董某1、吴某2、吴某3、李某2、任某、李某1、欧某、董某2、袁某2、张某、吕某、何某等人的陈述；证某、杨某4、胡某、袁某1、刘某、赵某、曹某等人的证言；被告人李洪来的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位鄂州市某某工贸公司违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人李洪来作为被告单位的法定代表人，系直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人李洪来到案后如实供述其犯罪事实，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人李洪来的辩护人关于大部分借条的借款本金中含有利息的辩护意见，因未能提供相应证据予以证实，该意见本院不予采纳；其关于有部分借款没有对应的银行流水佐证，该部分不应认定为犯罪金额的辩护意见，经查，在案被害人的陈述以及相关债权凭证相互印证，均能证实公诉机关指控的涉案金额客观真实，该意见本院不予采纳；其关于李洪来已归还利息的部分，应当从犯罪金额中予以扣减的辩护意见，无法律依据，该意见本院不予采纳；其关于被告人具有坦白、认罪认罚等从轻处罚情节的辩护意见，本院予以采纳。被告人李洪来在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现李洪来还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位鄂州市某某工贸公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。二、被告人李洪来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币五万元，与前罪判处的有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元，决定合并执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币九万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月22日起至2023年5月21日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、追缴被告单位鄂州市某某工贸公司、被告人李洪来违法所得人民币1115.97万元。如不服本判决，可自接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向鄂州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  齐志彬审 判 员  姜大良人民陪审员  程文锋二〇一九年十二月二十三日书 记 员  胡 春