江西省上饶市中级人民法院执 行 裁 定 书（2019）赣11执异25号异议人（第三人）：安徽省文一点石矿业有限公司，住所地安徽省滁州市定远县定城镇长征路与东城路交叉口北侧华邦汇富广场1幢商铺第五层，统一社会信用代码91341125328014107Q。法定代表人：许一夫，该矿矿长。委托诉讼代理人朱政，安徽中天恒律师事务所律师，代理权限为特别授权。被执行人白省魁，男，汉族，1960年5月2日出生，江西省余干县人，户籍所在地上海市浦东新区，居住地：上饶市信州区。被执行人戴惠兰，女，汉族，1961年5月7日出生，江西省余干县人，住上饶市信州区。委托诉讼代理人屠燕玲，江西帝经律师事务所律师，代理权限为特别授权。被执行人皮晓君，男，1974年6月12日出生，汉族，住江西省上饶县。本院在执行被执行人白省魁、戴惠兰非法吸收公众存款罪追缴违法所得款一案中，于2019年8月23日作出（2018）赣11执70号之十二执行裁定书，裁定查封利害关系人皮晓君、余小红、安徽省文一点石矿业有限公司（下称文一点石公司）价值22000万元财产或等额银行存款、到期债权、股权等财产权利，并冻结了文一点石公司在上饶市金碧矿业有限公司（下称上饶金碧公司）享有的90%的股权，异议人文一点石公司不服，向本院提出执行异议。本院受理后，依法组成合议庭对本案进行审查，于2019年10月29日组织召开了听证会，异议人文一点石公司的特别授权代理人朱政、被执行人白省魁、戴惠兰的特别授权代理人屠燕玲到庭参加了听证会，被执行人皮晓君经通知未到庭，本案现已审查终结。文一点石公司提出异议称，1、本院（2018）赣11执70号通知书和（2018）赣11执70号之十二执行裁定书认定的事实“被执行人白省魁、戴惠兰非法吸收公众存款罪一案，经江西省上饶市中级人民法院于2018年2月12日作出的（2016）赣11刑初18号刑事判决书已经发生法律效力……现发现皮晓君与安徽省文一点石矿业有限公司存在到期债权，本院于2019年7月10日向安徽省文一点石矿业有限公司发出《通知书》要求其向本院履行对皮晓君的到期债权2.2亿，并告知……安徽省文一点石矿业有限公司至今未向本院履行，也未向本院提出书面异议”与客观事实不符。一是异议人在2018年11月25日接到江西省上饶市中级人民法院（2018）赣11执126号执行通知书后，即向江西省上饶市中级人民法院提出《异议人执行异议申请书》；二是异议人一直未收到（2018）赣11执70号之十二执行裁定书和（2018）赣11执70号《通知书》，直到2019年9月4日才拿到。2、皮晓君对异议人没有到期债权，异议人不存在履行2.2亿的债务。一是异议人于2017年9月26日与威宁金碧矿业有限公司（下称威宁金碧公司）签订了《股权及探矿权转让合同》，但该合同没有实际履行，威宁金碧公司与上饶金碧公司之间转让采矿权和探矿权是正常的转让交易，异议人不欠威宁金碧公司任何债务，更不欠皮晓君的债务；二是异议人收购了上饶金碧公司90%的股权，该股权转让款为540万元，已经全部支付给潘奇涛，异议人与潘奇涛之间无债权债务关系；三是收购上饶金碧公司90%股权属于非实质性收购，仅为了向东方资产融资使用，异议人将该笔贷款还清后，潘奇涛承诺原路回购其所持有的90%股权，且潘奇涛于2017年12月1日向其出具了《承诺书》。综上，异议人是白省魁与皮晓君、余小红民间借贷案件的案外人，更是（2016）赣11刑初18号刑事判决的案外人，其不欠皮晓君任何款项，相反，皮晓君尚欠异议人的关联公司数额巨大的债务，因此，江西省上饶市中级人民法院对异议人的财产予以查封和冻结股权，明显错误，请求撤销（2018）赣11执70号《通知书》和（2018）赣11执70号之十二执行裁定书涉及的执行内容，解除对其持有的已冻结股权的冻结措施。为证明其异议请求，异议人未向本院提供下列证据：1、《营业执照》复印件、法定代表人身份证明，以证明其主体身份；2、三方《协议》、潘奇涛《承诺书》、《信托贷款合同》，以证明其收购的上饶金碧公司90%股权属于非实质性收购，仅为了东方资产融资使用；3、贵州省公共资源交易中心公告，以证明威宁县玉龙黄泥坡铜矿的采矿权和威宁县玉龙铜多金属矿的探矿权已经转让给上饶金碧公司；4、股东会决议、股权转让决定、股权转让协议书、章程修正案，以证明其收购的是潘奇涛在上饶金碧公司的90%股权及股权价格。被执行人白省魁、戴惠兰的诉讼代理人答辩称，1、威宁金碧公司的实际控制人为皮晓君。三方协议上皮晓君是签了字的，在三方协议之前，还存在另一份股权转让协议，上饶金碧公司的股东并非潘奇涛而是皮晓君。2、协议中的非实质性交易，是皮晓君与文一点石公司之间的内部约定，不能对抗第三人，该股权交易是实质性交易。3、上饶金碧公司90%股权实际交易金额远超540万元，实际转让款为3亿元以上。故被执行人认为，上饶金碧公司90%股权的转让款为3亿元，除去已支付的潘奇涛的1400余万元外，余款异议人未支付给上饶金碧公司实际控制人皮晓君，皮晓君对文一点石公司享有2.2亿元的到期债权。为证明上述事实，被执行人向本院提供了文一点石公司、潘奇涛、皮晓君于2018年2月13日签订的《协议》复印件，潘奇涛、文一点石公司、威宁金碧公司于2017年12月1日签订的《股权转让合同》复印件。本院经审查查明：本案执行依据（2016）赣11刑初18号刑事判决书判定：……三、依法追缴违法所得82016.4759万元（含本院认定的涉案财物：1、被告人白省魁持有的股权：……；2、上饶市百淼置业有限公司在江西佳利商城住宅开发有限公司持有的52%股权中白省魁的股权份额，……；4、被告人白省魁、戴惠兰享有的债权：……皮晓君22000万元……），退赔给集资参与人。本案在执行过程中，2019年7月10日，本院向异议人发出（2018）赣11执70号《通知书》，认定皮晓君对文一点石公司享有到期债权，通知内容为：你单位字收到本通知后的十五日内向本院履行对皮晓君的到期债务2.2亿元，不得私自向皮晓君及其指定的个人或单位进行清偿。如有异议，应当自收到本通知后的十五日内书面向本院提出；若擅自向皮晓君及其指定的个人或单位清偿，造成财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带清偿责任外，本院将依法追究你妨害执行的法律责任。逾期不履行又不提出异议的，本院将强制执行。该《通知书》发出后，异议人直至2019年8月23日仍未按《通知书》要求向本院履行，也未向本院提出书面异议。本院于2019年8月23日作出（2018）赣11执70号之十二执行裁定，裁定查封利害关系人皮晓君、余小红、文一点石公司价值22000万元财产或等额银行存款、到期债权、股权等财产权利，并冻结了文一点石公司在上饶金碧公司享有的90%的股权。另查明，潘奇涛（甲方）、文一点石公司（乙方）、威宁金碧公司（丙方）于2017年12月1日签订《股权转让合同》，合同约定：一、鉴于乙方和丙方于2017年9月27日已签订探矿权及采矿权转让合同，为规避丙方的或有债务，乙、丙双方一致同意成立上饶市金碧矿业有限公司。成立上饶市金碧矿业有限公司后再由安徽省文一点石矿业有限公司收购潘奇涛持有的上饶市金碧矿业有限公司90%的股权，同时威宁金碧矿业有限公司承诺在本合同签订后30个工作日内将丙方名下威宁县玉龙黄泥坡铜矿采矿权（许可证号：C5200002010113110084610）和威宁县玉龙铜多金属矿探矿权（许可证号：T52120080802012511）过户至上饶市金碧矿业有限公司名下。该采矿权、探矿权经四川山河资产评估有限责任公司评估价值为壹拾叁亿捌仟玖佰万元整；二、甲方与乙方签订股权转让协议，将潘奇涛持有的上饶市金碧矿业有限公司90%的股权转让给乙方，经甲乙双方协商后确认90%股权收购价为壹拾贰亿元整；三、甲乙双方协商确定按以下时间和金额分三期支付本次股权转让的转让价款：1、乙方在甲方股权转让后30个工作日内支付人民币叁亿元整；2、乙方在甲方股权转让后40个工作日内支付人民币陆亿元整；3、约定尾款在甲方股权转让后一年内付清。……。该合同甲方、乙方、丙方均签字、盖章确认。2018年2月13日，文一点石公司（甲方）、皮晓君（乙方）、潘奇涛（丙方）签订三方《协议》，协议约定：安徽省文一点石矿业有限公司（下称“点石矿业”）从中国东方资产管理公司江西分公司融资6亿元（下称“陆亿元贷款”），通过点石矿业并购上饶市金碧矿业有限公司的方式来实现，双方签订了股权转让合同并完成此次融资。现三方就此次融资款的使用及相关事宜作以下约定：一、上饶市金碧矿业有限公司（下称金碧矿业）实际控制人为乙方（工商登记股东为丙方）与点石矿业签订的关于点石矿业收购乙方在金碧矿业中90%股权的协议，属于非实质性收购协议，股权变更的工商登记仅限于东方资产融资使用，甲方不参与金碧矿业经营，不承担金碧矿业的任何债权债务和经营风险。金碧矿业一切经营盈亏包括但不限于在贵州区域的矿山生产经营的盈亏由乙丙双方自行承担。丙方在金碧矿业的90%股权虽工商登记变更为点石矿业持有，但金碧矿业日常经营活动仍由乙、丙双方开展完成，因此产生的盈亏与点石矿业无关。待点石矿业将东方资产全部贷款还清后，90%的股权原路转回。若因金碧矿业经营导致点石矿业承担法律责任的，点石矿业有权向乙丙双方追偿，对此，乙丙双方向点石矿业承担连带清偿责任。二、陆亿元贷款中壹亿元作为乙方与文一地产项目合作入股股金……。三、陆亿元贷款中甲方应总计支付人民币贰仟万元整给乙方，截止2018年2月12日，甲方已借支给乙方人民币伍佰柒拾捌万元整……，本协议限定后，甲方于2018年2月12日委托合肥兆盛工贸有限公司借支给乙方人民币壹仟肆佰贰拾贰万元整……。另办理金碧矿业相关证件过户及抵押等发生的所有一切费用总计人民币贰佰贰拾万元整由甲方承担，乙方实际承担甲方支付的借款为人民币壹仟柒佰捌拾万元整。……。该协议三方签字、盖章予以确认。2018年1月26日，陆家嘴国际信托有限公司与文一点石公司签订《信托贷款合同》，合同约定：贷款人为陆家嘴国际信托有限公司，借款人为文一点石公司，借款金额为人民币陆亿元，借款期限为24个月，自2018年1月30日至2020年1月30日……。该合同第五条第六项约定：借款人已向上饶市金碧矿业有限公司原股东潘奇涛支付3亿元的股权（潘奇涛持有的上饶市金碧矿业有限公司90%股权）转让款，并办理完成股权过户登记手续。第七条第一项约定：本合同项下的借款本息（含罚息及有关费用）由文一点石公司以其持有的上饶金碧公司90%的股权提供质押担保，并签订合同编号：【LJZXT[2018]-D-QH4号-12】《质押协议》，该条款还约定了其他财产作为该笔借款的担保。再查明，股权转让协议签订后，文一点石公司向案外人潘奇涛支付了8259200元、4988000元两笔款项，用于上饶金碧公司收购威宁县玉龙黄泥坡铜矿的采矿权和威宁县玉龙铜多金属矿的探矿权。上述事实，有（2016）赣11刑初18号刑事判决书、《股权转让合同》、三方《协议》、《信托贷款合同》等证据证实。本院认为，本案争议的焦点为：皮晓君及异议人在本案中的法律地位及被执行人皮晓君是否对异议人文一点石公司享有2.2亿元到期债权。根据查明的事实和法律规定，结合异议人的异议理由，本院作如下评析：一、关于皮晓君及异议人在本案中的法律地位问题。经查，被执行人白省魁、戴惠兰对皮晓君享有2.2亿元的债权，属于本院（2016）赣11刑初18号刑事判决中判决确认应追缴退赔给集资参与人的财产，故皮晓君应认定为追缴白省魁、戴惠兰违法所得款执行一案中的被执行人。本案在执行过程中，本院依据文一点石公司、皮晓君、潘奇涛三方签订的《协议》及《股权转让合同》的约定，认定被执行人皮晓君对异议人文一点石公司享有2.2亿元的到期债权（未支付的股权转让款），依法向异议人发出《通知书》，要求异议人向本院履行对皮晓君的到期债务2.2亿元，故根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》中关于到期债权的执行的相关规定，异议人在本案中属于对被执行人负有到期债务的第三人的法律地位。二、关于被执行人皮晓君是否对异议人文一点石公司享有2.2亿元到期债权的问题。经查，首先，异议人提供的文一点石公司、皮晓君、潘奇涛三方签订的《协议》中约定，上饶金碧公司的实际控制人为皮晓君，案外人潘奇涛只是工商登记中名义上的股权持有人，上饶金碧公司的股权实际持有人为被执行人皮晓君，故异议人受让了被执行人皮晓君实际持有的上饶金碧公司90%的股权，并已办理了该股权的过户登记，只要没有全部支付股权转让款，被执行人皮晓君就对其未支付的股权转让款享有了到期债权；其次，潘奇涛、文一点石公司、威宁金碧公司签订的《股权转让合同》中约定，上饶金碧公司90%股权的收购价为12亿元，该合同还明确，仅上饶金碧公司享有的威宁县玉龙黄泥坡铜矿的采矿权和威宁县玉龙铜多金属矿的探矿权经四川山河资产评估有限责任公司评估价值就有138900万元整，且异议人提供的《信托贷款合同》中第五条第六项明确：借款人已向上饶市金碧矿业有限公司原股东潘奇涛支付3亿元的股权（潘奇涛持有的上饶市金碧矿业有限公司90%股权）转让款（实际支付了8259200元、4988000元两笔款项），并办理完成股权过户登记手续，综上判断，上饶金碧公司90%股权的转让款未支付部分远远超过2.2亿元。三是，异议人提供了转让上饶金碧公司90%股权的股东会决议、股权转让决定、股权转让协议书、章程修正案复印件等证据，以证明其90%股权转让价格为工商登记的540万元，该证据未加盖调档单位的档案复印章，证据来源不合法，且不足以推翻本院认定的上述事实。综上，本院认为，被执行人皮晓君对异议人文一点石公司享有2.2亿元到期债权。三、关于异议人提出收购上饶金碧公司90%股权系非实质性收购的问题。本院认为，异议人从被执行人皮晓君处转让上饶金碧公司90%股权股，并办理了股权过户手续，且将该股权质押给陆家嘴国际信托有限公司，其已经行使了股东权利；此外，异议人主张的非实质性收购系上饶金碧公司股东之间的内部约定，不能对抗第三人。故异议人与被执行人之间关于非实质性收购上饶金碧公司90%股权的约定，不影响本院对异议人持有的股权的冻结和执行。综上，异议人文一点石公司提出的异议理由不成立，本院不予支持。本院裁定查封利害关系人皮晓君、余小红、文一点石公司价值22000万元财产或等额银行存款、到期债权、股权等财产权利，并冻结了文一点石公司在上饶金碧公司享有的90%股权的执行行为符合法律规定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项规定，裁定如下：驳回安徽省文一点石矿业有限公司的异议。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向江西省高级人民法院申请复议。审判长  周富华审判员  范全敏审判员  谢善华二〇一九年十二月十日书记员  朱诗琦