湖北省孝感市孝南区人民法院民 事 判 决 书(2019)鄂0902民初4270号原告：胡红叶，女，1968年5月31日出生，汉族，住浙江省宁波市江东区。委托诉讼代理人：陈志刚，浙江腾瑞律师事务所律师。代理权限为特别授权。被告：湖北惠维科技股份有限公司。住所地：孝感市高新技术开发区孝汉大道59号。法定代表人：李能。被告：李能，男，1950年7月19日出生，汉族，住湖北省孝感市开发区。以上两被告的委托诉讼代理人：李慧林，湖北竟弘律师事务所律师。代理权限为一般代理。原告胡红叶诉被告湖北惠维科技股份有限公司（以下简称惠维公司）、李能合同纠纷一案，本院于2019年9月18日立案受理后，依法适用普通程序，于2019年11月26日公开开庭进行了审理。原告胡红叶的委托诉讼代理人陈志刚、被告惠维公司、李能的委托诉讼代理人李慧林到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求，1.判令被告惠维公司、李能回购原告所持被告惠维公司股份20万股，并支付回购款60万元；2.依法判令被告惠维公司按约支付回购款利息100000元，利息按年利率8%从2016年12月27日起暂计算至2019年9月11日（已扣除被告惠维公司支付的3万元利息），要求计算至实际支付回购款之日；3.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：2016年12月，被告惠维公司拟增值扩股向社会招资，原告得知后，与被告协商投资事宜。经原告与被告惠维公司、李能三方协商一致后，三方于2016年12月6日及2016年12月27日两次签订了投资协议及补充协议，约定由原告出资60万元认购被告惠维公司20万元股股权，并约定如被告惠维公司未在合同签订后两年内于“新三板”挂牌，则原告可选择被告惠维公司、李能对其股份进行回购，并由被告惠维公司支付给原告不低于年化8%的回购款利息。合同签字生效后，原告于2016年12月9日及2016年12月28日分两次将共计60万元的投资款打入被告方指定的账户，被告惠维公司分别于收到款项当日向原告出具了两份股权证，用于证明原告持有被告惠维公司股份20万元股，后于2019年1月原告发现被告惠维公司仍没有挂牌上市，被告惠维公司的工商登记也没有原告的股东身份，故原告要求被告方按照约定回购股份及支付利息，被告惠维公司的总经理答应了原告的回购请求，原告也于2019年1月6日快递寄出了按照被告要求的所签字的回购申请。然被告惠维公司仅在2019年3月26日支付过一次3万元的利息外，未支付任何回购款及剩余利息，经原告多次崔讨，被告的负责人却屡屡推脱，拒不支付。原告认为两被告与原告签订的投资协议及补充协议合法有效，原告已按合同约定履行了汇入投资款的义务并取得了股东身份，现因被告惠维公司未上市，两被告理应按合同约定回购股份并支付回购款。两被告的行为严重侵害了原告的合法权益，诉至法院，请求依法裁决。被告惠维公司、李能辩称，1.2016年12月9日，大友投资公司收到原告转账30万元，同年12月27日，原、被告签订了投资协议和补充协议及入伙协议，投资协议约定原告购买的是10万股，价值30万元，但被告未收到此款，双方之间的协议未实际履行，应驳回原告的诉讼请求；2.即便原告是对被告惠维公司的投资，依据补充协议，原告诉请也不成立。合同约定是在原告书面回购申请后三个月的等待期后可以申请，但截至目前，被告未收到原告的书面申请，视为原告继续持有该公司股权，且依据协议约定，即使原告提出书面回购申请，需等待三个月后才达到要求公司回购股权的条件。从原告提交的证据看，原告没有证据证明其向被告惠维公司提出过书面申请，故其诉求不成立；3.被告李能不是股权回购义务主体，被告李能签协议是职务行为，该职务行为由被告惠维公司承担责任；4.被告惠维公司向原告返还的3万元是本金不是利息。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院依法组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据和事实，本院依法予以确认并在卷佐证。对当事人有异议的证据和事实，本院依法认定如下：原告提交的证据二、三、四、五、六能够形成完整的证据链，证实原告投资被告惠维公司的及申请退股的事实，本院依法予以采信。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年12月6日，原告、被告惠维公司、被告李能签订投资协议一份，约定：1.被告惠维公司为增资扩股发行股票，发行价格为每股3元，原告以发行价格认购被告惠维公司的股权10万股，合计投资30万元；2.原告自愿作出股份锁定期两年的承诺，在惠维公司挂牌全国中小企业股份转让系统后，原告持有的股份可遵循“新三板”交易规则进行交易转让。双方还就其他权利义务及违约责任进行了详细的约定。同日，三方当事人又签订《补充协议》一份，约定：1.鉴于被告惠维公司拟增资扩股1亿股，其中全体股东拟认购6000万元股，新股东拟认购4000万股，双方签订了《投资协议》；2.如无不可抗力，被告惠维公司争取在2018年10月前成功在全国中小企业股份转让系统或IPO上市，在原告完成投资后，被告承诺在上市前办理原告的股东登记；3.本次增资完成后，若无不可抗力及法律法规限制，两年内被告惠维公司未能于“新三板”挂牌的，原告可以选择要求被告惠维公司、李能对其股份进行回购或者继续持有公司股份，若原告选择继续持有其股份，各方可就其权益另行约定；若原告选择回购，则被告惠维公司、李能在收到原告书面申请三个月内回购原告所持有的被告惠维公司的股权，并向原告支付回购款，另外，被告惠维公司除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息，利息起息日由原告付款被告实际到账时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。双方还就其他权利义务进行了详细约定。2016年12月27日，原告、被告惠维公司、李能又签订《投资协议》一份，同样约定：1.被告惠维公司为增资扩股发行股票，发行价格为每股3元，原告以发行价格认购被告惠维公司的股权10万股，合计投资30万元；2.原告自愿作出股份锁定期两年的承诺，在惠维公司挂牌全国中小企业股份转让系统后，原告持有的股份可遵循“新三板”交易规则进行交易转让。双方还就其他权利义务及违约责任进行了详细的约定。同日，三方又签订《补充协议》一份，约定：1.鉴于被告惠维公司拟增资扩股1亿股，其中全体股东拟认购6000万元股，新股东拟认购4000万股，双方签订了《投资协议》；2.如无不可抗力，被告惠维公司争取在2018年10月前成功在全国中小企业股份转让系统或IPO上市，在原告完成投资后，被告承诺在上市前办理原告的股东登记；3.本次增资完成后，若无不可抗力及法律法规限制，两年内被告惠维公司未能于“新三板”挂牌的，原告可以选择要求被告惠维公司、李能对其股份进行回购或者继续持有公司股份，若原告选择继续持有其股份，各方可就其权益另行约定；若原告选择回购，则被告惠维公司、李能在收到原告书面申请三个月内回购原告所持有的被告惠维公司的股权，并向原告支付回购款，另外，被告惠维公司除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息，利息起息日由原告付款被告实际到账时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。双方还就其他权利义务进行了详细约定。上述四份合同签订后，原告依据被告惠维公司的要求将上述合计60万元分别于2016年12月9日、2016年12月28日汇入案外人孝感大友投资咨询中心（有限合伙）的账户，并在汇款凭证中明确注明系惠维科技股权款。2016年12月9日、12月29日，被告惠维公司向原告出具两份股权证，分别注明原告胡红叶持股为10万股，合计是20万股。后因被告惠维公司未能依约在2018年10月前完成在“新三板”挂牌上市，原告多次通过微信与被告惠维公司的总经理李婕沟通退股及回购事宜，被告惠维公司至今未回购原告的股份亦未退还投资款和利息，原告为维护其合法权益，诉至法院，请求依法裁决。另查明，2019年3月26日，被告惠维公司向原告支付回购款利息3万元。本院认为，本案案由应为合同纠纷。原告与被告惠维公司、李能签订的两份《投资协议》、两份《补充协议》是双方当事人的真实意思表示，没有违反法律法规的强制性规定，亦未侵犯国家、集体、第三人的合法权益，双方之间的合同关系成立并合法有效，依据双方签订的协议约定，原告以发行价格3元/股分两次合计认购被告惠维公司的股权20万股，合计投资60万元，该笔款项虽汇入案外人孝感大友投资咨询中心（有限合伙）的账户，但汇款凭证明确注明系惠维科技投资款，并且被告惠维公司亦向原告出具了两份股权证，因此，原告投资被告惠维公司的事实成立，原告已经按合同约定履行了投资义务。依据约定，被告惠维公司承诺争取在2018年10月前成功在全国中小企业股份转让系统或IPO上市，并在原告完成投资后上市前办理原告的股东登记，同时原告自愿承诺所持股份的锁定期为两年，期限届满后，若被告惠维公司未依约在“新三板”上市，原告可以选择要求被告惠维公司、李能对其股份进行回购，并要求被告惠维公司支付年化不低于8%的回购款利息。本案中，被告惠维公司未提交证据证实其已于2018年10月完成在“新三板”的上市，锁定期两年期满，原告已于2019年1月份通过微信向被告惠维公司的总经理李婕（微信号为美仪）申请退伙回购股份事宜，并于2019年5月、6月、7月多次要求被告惠维公司支付股权回购款，截止目前，被告惠维公司、李能均未在三个月内回购原告所持的股份并支付回购款和利息，显然原告申请股权回购的支付条件已成就，被告惠维公司、李能已构成违约，因此，对原告要求被告惠维公司、李能回购其持有的股份20万股并返还回购款60万元的诉请，本院依法予以支持。关于回购款利息，依据双方签订的《补充协议》约定，被告惠维公司在回购股份时须向原告支付年化不低于百分之八的回购款利息，经庭审查明，被告惠维公司已向原告支付利息30000元，原告诉请的利息依法应当扣减30000元，回购款利息计算方式如下：第一笔投资款30万元，按年利率8%计算，时间自2016年12月9日起至实际支付之日止；第二笔投资款30万元，按年利率8%计算，时间自2016年12月28日起至实际支付之日止。据此，经合议庭评议，依照《中华人民共和国合同法》第四条、第八条、第四十四条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告湖北惠维科技股份有限公司、李能回购原告胡红叶持有的股份20万股并返还投资款60万元；二、被告湖北惠维科技股份有限公司向原告胡红叶支付股权回购款的利息（利息计算方式：第一笔投资款30万元，按年利率8%计算，时间自2016年12月9日起至实际支付之日止；第二笔投资款30万元，按年利率8%计算，时间自2016年12月28日起至实际支付之日止，上述利息中扣减已支付的30000元）；三、驳回原告胡红叶的其他诉讼请求。上述应付款项，于本判决生效之日起三日内付清。如果未按本判决指定的期限履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费10800元，由被告湖北惠维科技股份有限公司、李能共同负担（此款于本判决生效之日起十日内被告给付原告或在执行过程中由被告直接给付原告）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省孝感市中级人民法院。审 判 长  黄军勇人民陪审员  程一凡人民陪审员  金 婷二〇一九年十二月九日法官助理陈新玲书记员何亚君附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第四条当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。