湖南省长沙县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0121刑初535号公诉机关湖南省长沙县人民检察院。被告人金彩虹，男，1977年3月29日出生，汉族，大学文化，湖南省长沙市人，远大洁净空气科技有限公司原总经理，户籍地湖南省长沙市天心区，现住湖南省长沙市岳麓区。因本案于2018年11月7日被抓获，同年11月8日被刑事拘留，同年11月13日被取保候审，同年11月28日再次被刑事拘留，同年11月29日被逮捕。现押于长沙县看守所。辩护人涂阳，国浩律师（长沙）律师事务所律师。辩护人徐四海，湖南威朗律师事务所律师。湖南省长沙县人民检察院以长县检公诉刑诉[2019]493号起诉书指控被告人金彩虹犯非国家工作人员受贿罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙县人民检察院指派检察员王景田出庭支持公诉，被告人金彩虹及其辩护人涂阳、徐四海到庭参加了诉讼。审理期间，根据长沙县人民检察院的延期审理建议，本院决定延期审理一次。本案现已审理终结。湖南省长沙县人民检察院指控，2014年1月以来，时任远大集团下属的远大空品科技有限公司（2015年更名为远大洁净空气科技有限公司）下属空气厂厂长的被告人金彩虹，为了达到降低板式热交换器价格的目的，在当时的两家供应商顺丰公司和石常公司不能达到降价要求时，金彩虹向当时的空气厂采购部推荐了陈某的长沙市金镂实业有限公司，该公司通过制作样品等，最终制造出了合格板式热交换器，并且比之前的供应商降低了价格。长沙市金镂实业有限公司也顺利成为远大空品科技有限公司板式热交换器的供应商。陈某为了感谢金彩虹给其公司介绍了业务，让其公司赚取了利润，从2014年6月11日至2017年4月30日之间，通过银行转账的方式八次给予被告人金彩虹回扣共计201万元，金彩虹均予以收受归其个人所有。案发前，被告人金彩虹已退还陈某1260697元。金彩虹被采取强制措施后，金彩虹的家属与陈某的家属积极与远大公司协商，金彩虹家属退73万元给远大公司，陈某的家属退128万元给远大公司。2018年11月7日8时许，公安民警在长沙市岳麓区将被告人金彩虹传唤到案。公诉机关针对以上指控向本院移送了户籍证明、到案经过、银行交易流水等书证，搜查笔录，证人倪某、杨某、王某、谢某1等人的证言，被告人金彩虹及同案人陈某的供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人金彩虹作为公司的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣归其个人所有，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人金彩虹到案后如实供述自己的罪行，构成坦白，可以从轻处罚。被告人金彩虹检举他人犯罪，查证属实，构成立功，可以从轻或者减轻处罚。被告人金彩虹及家属积极退缴违法所得，可以从轻处罚。故提请本院依法判处。被告人金彩虹对指控事实和罪名无异议，并自愿认罪认罚。其辩护人提出如下辩护意见：1.指控被告人金彩虹利用了职务上便利推荐陈某的长沙市金镂实业有限公司成为供应商的事实证据不足；2.被告人金彩虹在案发前退还给陈某的1260697元是及时退还，不应计算为犯罪数额；3.被告人金彩虹具有立功情节，可以从轻或者减轻处罚；4.被告人金彩虹具有坦白情节，且系初犯，可以从轻处罚；5.被告人金彩虹已退缴全部赃款，可以从轻处罚。综上，请求对被告人金彩虹从宽判处。经审理查明，被告人金彩虹于2008年8月进入远大空调有限公司工作，先后任采购员、采购部部长、末端厂厂长等职务。远大空调有限公司变更为远大科技集团有限公司后，被告人金彩虹于2012年起至2016年11月期间任远大科技集团有限公司下属子公司远大空品科技有限公司（2015年变更为远大洁净空气科技有限公司）空品厂（2015年变更为空气厂）厂长，负责新产品的研发及批量生产，管理计划部、采购部、品管部、生产部、技术部、物流部等部门。2016年12月至2018年8月期间，被告人金彩虹任远大洁净空气科技有限公司总经理，负责公司产品的研发、销售、服务等工作。2013年底，远大空品科技有限公司空品厂执行公司关于降低成本的目标，而当时的两家板式热交换器供应商长沙顺丰汽车部件制造有限公司和长沙县石常胶木电器厂不能达到降价要求。2014年1月左右，被告人金彩虹利用担任远大空品科技有限公司下属空品厂厂长的职务便利，向当时的空品厂采购部推荐了陈某经营的长沙市金镂实业有限公司作为板式热交换器供应商。长沙市金镂实业有限公司通过制作样品、样品检测等流程，降低了价格，并顺利成为远大空品科技有限公司板式热交换器的供应商。2014年3月至2018年8月期间，长沙市金镂实业有限公司作为板式热交换器供应商，共向远大空气科技有限公司供应板式热交换器，合同价约4000万元。2014年6月11日至2017年4月30日期间，长沙市金镂实业有限公司法定代表人陈某为感谢被告人金彩虹给其公司介绍该业务，以合同价或利润的一定比例通过银行转账的方式八次共送给被告人金彩虹回扣款人民币201万元，被告人金彩虹均予以收受并归个人所有。2018年8月，被告人金彩虹从远大洁净空气科技有限公司辞职。被告人金彩虹离职后得知公司调查其经济问题，遂与陈某商定以借款、股权转让等理由掩盖受贿事实，并在案发前退还陈某人民币1260697元。2018年11月7日8时许，公安民警在长沙市岳麓区将被告人金彩虹传唤到案。2018年11月12日，被告人金彩虹的家属及陈某的家属积极与远大科技集团有限公司协商后，被告人金彩虹的家属退赔73万元、陈某的家属退赔128万元给远大集团科技有限公司。被告人金彩虹在被羁押期间，检举揭发他人犯罪行为，经公安机关查证属实。以上事实，被告人金彩虹在开庭审理中无异议，并有户籍证明、到案经过、赃款退赔调解协议、收据、刑事报案书及补充报案书、股权转让协议、借款协议、远大洁净空气科技有限公司关于本案处理的函、营业执照、劳动合同、任免书、任职履历、保密协议、内资企业登记基本情况及公司章程、股东会议、银行账户明细等书证；搜查笔录；证人倪某、杨某、周某、李某、贺某、林某、黄某、欧某、谢某2、梁某、唐某、向某、王某、谢某1、陈某等人的证言；长沙县看守所线索来源情况说明、金彩虹谈话笔录、杨康谈话笔录、监管部门线索函、谢军讯问笔录、拘留证、逮捕证、毒品检验报告等；被告人金彩虹的供述与辩解等证据予以证实，本院予以认定。本院认为，被告人金彩虹作为远大科技集团有限公司下属子公司的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受供应商回扣款，数额巨大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。关于辩护人提出指控被告人金彩虹利用职务上便利推荐长沙市金镂实业有限公司为供应商的证据不足的辩护意见。经查，被告人金彩虹的供述证实其将公司降低板式热交换器成本，需更换供应商的消息告诉陈某，并向所在空品厂采购部部长梁某推荐陈某经营的长沙市金镂实业有限公司为供应商，证人梁某、陈某等人的证言印证了该事实，证据能相互印证且确实、充分。上述事实证明时任远大空品科技有限公司下属空品厂厂长的被告人金彩虹将职务上知悉的信息告诉陈某并帮助推荐为供应商，应当认定其利用了职务上便利。至于长沙市金镂实业有限公司此后根据流程最终成为供应商，不影响对被告人金彩虹利用职务便利的认定。故该辩护意见与查明事实和现有证据不符，不予采纳。关于辩护人提出被告人金彩虹在案发前退还给陈某的1260697元是及时退还，不应计算为犯罪数额的辩护意见。经查，根据法律规定，行为人收受财物后及时退还或上交的，不是受贿，但因自身或者与其受贿有关联的人、事被查处，为掩饰犯罪而退还或者上交的，不影响受贿犯罪的认定。本案中，被告人金彩虹收受第一笔财物时间是2014年6月11日、最后一笔时间是2017年4月30日，而其于2018年8月离职，2018年9月才退还1260697元，从时间跨度看不能认定为及时退还。同时，被告人金彩虹的供述证实得知离职后公司在调查其与陈某之间的经济问题并想办法隐瞒、退款，且实际签署借款协议等方式予以掩盖，故不影响对其受贿犯罪的认定。据上，被告人金彩虹收受财物201万元的行为已经既遂，所退还的数额应当认定为犯罪数额。因此，该辩护意见与法律规定不符，不予采纳。被告人金彩虹在羁押期间检举他人犯罪，经查证属实，系立功，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人金彩虹到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人金彩虹的家属及陈某的家属退赔远大科技集团有限公司全部赃款，依法可以酌情从轻处罚。综合上述情节，本院决定对被告人金彩虹减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款，第六十八条，第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人金彩虹犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年八个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押，羁押折抵刑期一日，即自2018年11月7日起至2021年7月20日止）。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卜俊勇人民陪审员  彭中术人民陪审员  罗 金二〇一九年十二月二十七日书 记 员  王莎莎附本判决引用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。