湖北省黄石市黄石港区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0202刑初230号公诉机关黄石市黄石港区人民检察院。被告人王某，男。2018年11月13日因涉嫌犯非法处置查封的财产罪被黄石市公安局黄石港分局刑事拘留，同年11月28日被执行逮捕，2019年1月18日被黄石市公安局黄石港分局取保候审，同年5月30日被黄石港区人民检察院取保候审。本院受理后，于同年10月15日对其取保候审。辩护人邱玉齐，湖北忠三（黄石）律师事务所律师。辩护人余月娥，湖北忠三（黄石）律师事务所实习律师。黄石市黄石港区人民检察院以鄂黄港检刑诉[2019]220号起诉书指控被告人王某犯非法处置查封的财产罪，于2019年10月15日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法由审判员付芬担任审判长，与人民陪审员李春姣、张宗会组成合议庭，公开开庭审理了本案，黄石市黄石港区人民检察院指派检察员许若文出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人邱玉齐到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年，黄某以民间借贷纠纷为由将被告人王某及其所在的大冶某房地产开发有限公司（以下简称某公司）、王某等向黄石市黄石港区人民法院提起民事诉讼。该案经过一审、二审，2016年3月23日，黄石市中级人民法院作出（2016）鄂02民终44号民事判决书，判决某公司在本判决生效后十日内向黄某偿还欠款本金6710905元，并从2015年2月18日起按同期人民银行贷款利率的四倍支付利息，支付黄某律师费20万元，被告人王某对上述款项承担连带还款责任。因王某及某公司未自动履行生效法院判决书确定的还款义务，同年4月11日黄某向黄石港区人民法院申请强制执行，同年4月21日黄石港区人民法院向被告人王某及某公司、王某乙发出执行通知书，责令其履行还款义务，三被执行人未按执行通知书履行还款义务。2016年4月28日，黄石港区人民法院作出（2016）鄂0202执265号执行裁定书，裁定冻结、划拨王某及某公司银行账户上的资金人民币8898439元，或查封、扣押、拍卖、变卖三被执行人同等价值的财产。据此，同年5月23日，黄石港区人民法院向大冶市房产局下发协助执行通知书，依法查封某公司开发的金港新城二期未出售的商品房70套，但由于该70套房屋已经实际出售45套，还剩下15套房屋。由于黄某要求法院对以上70套房屋进行评估，2017年5月10日，黄石港区人民法院作出（2017）鄂0202执恢50号执行裁定书，继续查封了某公司开发的金港新城二期未出售的商品房40套（位于12号楼、18号楼、19号楼、22号楼），在上述40套商品房的房门上张贴了加盖有黄石港区人民法院公章的封条。同年6月17日、8月27日，黄石港区人民法院对上述40套房产进行了二次公开拍卖均流拍，同年11月14日，黄石港区人民法院作出（2017）鄂0202执恢50号之一执行裁定书，裁定将上述40套房产以第二次拍卖起拍价6354870元交由黄某抵偿债务，黄某可持该裁定到有关机构办理产权过户登记手续。2018年2月，被告人王某明知上述40套房产被法院查封的情况下，仍将其中部分房产非法处置给他人，所得价款也未偿还给黄某，经查明，2018年2月期间，被告人王某将上述房屋中的3套房屋分别卖给了刘某乙、陈某、张某三人，三人均对房屋已经装修入住。案发后，被告人王某偿还黄某现金50万元，并承诺将某公司今后开发的金港新城三期房产的26套商品房交由黄某抵债，黄某表示谅解并出具谅解书。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据予以证明。公诉机关认为，被告人王某明知是司法机关查封的财产，而变卖已被司法机关查封的财产，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十四条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法处置查封的财产罪追究其刑事责任。被告人王某自动投案并如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，且赔偿被害人部分经济损失，并取得被害人谅解，建议判处被告人王某有期徒刑一年至一年二个月，可适用缓刑。被告人王某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出被告人王某主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，且系初犯，当庭自愿认罪认罚，并已偿还了申请执行人的部分欠款并取得申请执行人的谅解，请求对被告人王某从轻处罚并适用缓刑。辩护人当庭提交了被告人王某及大冶某房地产开发有限公司于2018年12月13日出具的承诺书一份、被告人王某与黄某于2019年11月15日出具的情况说明一份、黄某于2019年11月15日出具的谅解书一份，证实王某已分二次偿还了黄某债务60万元，剩余借款某公司及王某出具承诺书自愿将金港新城三期建成商品房26套交由黄石港区人民法院查封处置用于偿还欠黄某的借款。另外，王某对外还有13万元债权未收回，王某承诺全部用于偿还黄某借款，黄某对王某表示谅解。经审理查明：2015年，黄某以民间借贷纠纷为由将被告人王某及其所在的大冶某房地产开发有限公司（以下简称某公司）、王某乙等向本院提起民事诉讼。该案经过一审、二审，2016年3月23日，黄石市中级人民法院作出（2016）鄂02民终44号民事判决书，判决某公司在判决生效后十日内向黄某偿还欠款本金6710905元，并从2015年2月18日起按人民银行同期贷款利率的四倍支付利息，支付黄某律师费20万元，被告人王某对上述款项承担连带还款责任。因王某及某公司未自动履行法院生效判决书确定的还款义务，2016年4月11日黄某向本院申请强制执行，同年4月21日本院向被告人王某及某公司、王某乙发出执行通知书，责令其履行还款义务，三被执行人未按执行通知书履行义务。2016年4月28日，本院作出（2016）鄂0202执265号执行裁定书，裁定冻结、划拨王某及某公司银行账户上的资金人民币8898439元，或查封、扣押、拍卖、变卖三被执行人同等价值的财产。同年5月23日，本院向大冶市房产局下发协助执行通知书，依法查封某公司开发的金港新城二期未出售的商品房70套，但由于该70套房屋已经出售45套，实际查封25套房屋。2017年2月24日，本院向大冶市房产局下发协助执行通知书，依法查封某公司开发的金港新城二期的15套房产。2017年5月10日，本院作出（2017）鄂0202执恢50号执行裁定书，裁定拍卖查封的某公司开发的金港新城二期未出售的商品房40套，并发出拍卖公告，该执行裁定书及拍卖公告均向被告人王某及某公司进行了送达。同年8月30日，某公司与陈某签订商品房买卖合同，将40套房产中的一套房屋卖给陈某。同年6月17日、8月27日，本院依法在淘宝网司法拍卖网络平台对该40套房产进行了二次公开拍卖，均流拍，上述房产拍卖流拍后，申请执行人黄某向本院提出申请，同意以第二次拍卖起拍价6354870元接受上述40套房产抵债，本院于同年11月14日作出（2017）鄂0202执恢50号之一执行裁定书，裁定将上述40套房产以第二次拍卖起拍价6354870元交由黄某抵偿债务，黄某可持该裁定到有关机构办理产权过户登记手续。本院于同年11月23日向被告人王某及某公司送达了该裁定书。同年11月30日，被告人王某及某公司出具承诺书，内容如下：“黄石港法院（2017）鄂0202执恢50号之一裁定我公司40套商品房给黄某抵偿债务。此前因我公司的原因已将被法院查封的房屋擅自出卖了10套。现我和我公司承诺：保证在后续房源中拿出1083.36平方米房屋（其中一半面积房屋的房号由黄某选择）以与上述被裁定抵债商品房相同的价格抵债给黄某，期限在2018年8月31日；我和我公司并保证今后不再擅自处置被查封的房产，且无条件配合黄某对已抵债房产进行处置变现。若有违反，我和我公司愿承担擅自处置被查封财产的一切法律责任”。2018年2月，某公司又分别与刘某乙、张某签订房屋买卖合同，将上述40套房屋中的2套房屋分别卖给二人。陈某、刘某乙、张某三人均对房屋已经装修入住。2018年11月7日，黄石市公安局黄石港分局对该案立案侦查，同年11月13日，该局民警电话通知被告人王某，王某主动到该局投案。案发后，被告人王某偿还黄某人民币60万元，并就偿还欠款情况向黄某作出承诺，黄某对被告人王某表示谅解并出具谅解书。经本院委托，大冶市社区矫正工作管理局对被告人王某进行审前社会调查后，调查评估意见为建议对被告人王某适用社区矫正。上述事实有经庭审质证、确认的户籍信息表、到案经过、民事判决书、执行裁定书、协助执行通知书、送达回执、商品房买卖合同、收据、承诺书、情况说明、谅解书、调查评估意见书等书证，证人黄某、石某甲、王某甲、刘某甲、石某乙、陈某、刘某乙等人的证言，被告人王某的供述等证据证实，足以认定。关于本案的定性，经查，生效民事判决已进入执行程序，在本院依法裁定对某公司的40套房产进行查封、拍卖后，某公司非法处置了上述被法院查封、拍卖的部分房产，并于2017年底出具了承诺书，承诺不再擅自处置查封房产，但某公司仍然在已出售了部分房产外又将查封房产中的一套出售给陈某，此后又在本院裁定将查封的40套房产交由申请执行人黄某抵偿债务的情况下，某公司再次于2018年2月与张某、刘某乙签订商品房买卖合同将其中的二套房屋出售给二人，并将上述三套房屋实际交付给陈某、张某、刘某乙，三人均对房屋进行了装修入住，致使法院的生效执行裁定无法执行，且本院依据（2016）鄂0202执265号执行裁定书下达的协助执行通知书、（2017）鄂0202执恢50号执行裁定书、（2017）鄂0202执恢50号之一执行裁定书，依法查封、拍卖及交由黄某抵偿债务的房产均为某公司的房产，本院认为，某公司作为被执行人，有履行法院生效执行裁定的义务，但某公司拒不执行法院生效执行裁定，不仅在明知40套房产已被法院查封，并裁定拍卖进入司法拍卖程序的情况下处置房产，而且在法院裁定将40套房产交由申请执行人黄某抵偿债务，该房产已通过以物抵债裁定确认归申请执行人黄某所有的情况下，拒不交付法律文书指定交付的财物，仍然继续擅自将房产处置，致使法院生效裁定无法执行，某公司多次擅自处置涉案房屋的行为属于对人民法院的裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，应认定为拒不执行裁定罪，本院对公诉机关指控的罪名予以变更，被告人王某作为某公司直接负责的主管人员，应对某公司拒不执行裁定的行为承担刑事责任。综上，本院认为，大冶某房地产开发有限公司对人民法院的裁定有能力执行而拒不执行，被告人王某身为大冶某房地产开发有限公司直接负责的主管人员，应当对大冶某房地产开发有限公司拒不执行裁定罪承担刑事责任。被告人王某主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，且自愿接受处罚，可以从轻处罚；已偿还了申请执行人的部分欠款并取得申请执行人的谅解，可酌情从轻处罚。经本院委托，大冶市社区矫正工作管理局对被告人王某进行审前社会调查后，建议对被告人王某适用社区矫正。本院认为，被告人王某符合缓刑适用条件，可以适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当。对于辩护人提出的上述量刑情节的意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，第三十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（三）项，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人王某犯拒不执行裁定罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付 芬人民陪审员  李春姣人民陪审员  张宗会二〇一九年十二月二十七日书 记 员  周 贝