河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0105刑初1042号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人李某团，户籍地河南省汝州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月1日被郑州市公安局丰产路分局刑事拘留，同年6月5日被逮捕。辩护人侯晓阳，河南首航律师事务所律师。被告人王某海，户籍地河南省卫辉市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月12日被郑州市公安局丰产路分局刑事拘留，同年6月5日被逮捕。指定辩护人叶延芳，郑州市金水区法律援助中心指派律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检二部刑诉【2019】49号起诉书指控被告人李某团、王某海犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员孙超出庭支持公诉，被告人李某团及其辩护人侯晓阳，被告人王某海及其指定辩护人叶延芳到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：河南龙剑投资有限公司于2010年1月11日经郑州市工商行政管理局金水分局注册成立，河南瑞熙实业有限公司于2012年10月24日经郑州市工商行政管理局金水分局注册成立，均由法定代表人陈某飞（另案处理）为实际控制人。陈某飞招聘被告人李某团为公司财务总监，负责公司财务部门及日常管理工作，招聘被告人王某海等人为业务经理，其中王某海带领其他三名业务员为该公司进行融资，且上级管理人员对被管理人员的业绩进行提成获利，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过口口相传等方式进行公开宣传，以接受集资户委托向新疆哈密市豪普矿业有限公司、新疆哈密市亿和矿业有限公司、河南瑞熙实业有限公司等公司投资，承诺向集资户还本付息的形式进行非法吸收公众存款，并将所吸款项用于支付客户本金、利息、利差、新疆哈密市豪普矿业有限公司、新疆哈密市亿和矿业有限公司等项目。经鉴定，根据河南龙剑投资有限公司财务凭证统计该公司共吸收资金279797283.99元，已兑付本金69713908元，已兑付利息31651759.20元，未兑付金额178431616.79元，截止目前申报债权的客户涉及175名，涉及投资金额75151000元，已兑付金额1613520元，未兑付金额73537480元；根据河南龙剑投资有限公司财务凭证统计李某团任公司财务总监期间公司共吸收资金278329053.99元，已兑付本金69663908.00元，已兑付利息31572859.20元，未兑付金额177092286.79元，根据债权人申报资料涉及李某团任财务总监期间公司吸收资金57701000.00元，已兑付金额908720.00元，未兑付金额56792280.00元，李某团作为客户经理吸收存款金额1480000.00元，已兑付金额0.00元，未兑付金额1480000.00元，李某团作为客户经理收取的利差为127720.00元。王某海作为客户经理吸收资金30289416.00元，已兑付金额8535140.00元，未兑付金额21754276.00元，根据债权人申报资料涉及王某海作为客户经理及下辖经理吸收存款金额10170000.00元，已兑付金额222810.00元，未兑付金额9947190.00元，王某海作为客户经理收取的利差为1098900.00元。针对上述指控的事实，公诉机关向本院提交了被告人的供述、同案犯陈某飞、陶某等人的供述、投资客户李某、李某琴等人的证言、审计报告、投资协议书、投资客户核实登记表、银行开户资料及交易明细、受案经过、到案经过、户籍证明等证据，认为被告人李某团、王某海的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。提请依法惩处。被告人李某团对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：对罪名无异议，李某团在共同犯罪中起次要作用，自愿认罪认罚，建议减轻处罚。被告人王某海对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：对罪名无异议，王某海系从犯，具有坦白情节，且自愿认罪认罚，建议从轻处罚。经审理查明：河南龙剑投资有限公司于2010年1月11日经郑州市工商行政管理局金水分局注册成立，河南瑞熙实业有限公司于2012年10月24日经郑州市工商行政管理局金水分局注册成立，均由法定代表人陈某飞（另案处理）为实际控制人。陈某飞招聘被告人李某团为公司财务总监，负责公司财务部门及日常管理工作，招聘被告人王某海等人为业务经理，其中王某海带领其他三名业务员为该公司进行融资（且上级管理人员对被管理人员的业绩进行提成获利），未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过口口相传等方式进行公开宣传，以接受集资户委托向新疆哈密市豪普矿业有限公司、新疆哈密市亿和矿业有限公司、河南瑞熙实业有限公司等公司投资，承诺向集资户还本付息的形式，进行非法吸收公众存款，并将所吸款项用于支付客户本金、利息、利差、新疆哈密市豪普矿业有限公司、新疆哈密市亿和矿业有限公司等项目。经鉴定，根据河南龙剑投资有限公司财务凭证统计该公司共吸收资金279797283.99元，已兑付本金69713908元，已兑付利息31651759.20元，未兑付金额178431616.79元，截止目前申报债权的客户涉及175名，涉及投资金额75151000元，已兑付金额1613520元，未兑付金额73537480元；根据河南龙剑投资有限公司财务凭证统计李某团任公司财务总监期间公司共吸收资金278329053.99元，已兑付本金69663908.00元，已兑付利息31572859.20，未兑付金额177092286.79元，根据债权人申报资料涉及李某团任财务总监期间公司吸收资金57701000元，已兑付金额908720.00元，未兑付金额56792280.00元，李某团作为客户经理吸收存款金额1480000.00元，已兑付金额0.00元，未兑付金额1480000元，李某团作为客户经理收取的利差为127720元。王某海作为客户经理吸收资金30289416元，已兑付金额8535140元，未兑付金额21754276元，根据债权人申报资料涉及王某海作为客户经理及下辖经理吸收存款金额10170000元，已兑付金额222810元，未兑付金额9947190元，王某海作为客户经理收取的利差为1098900元。上述事实，有公诉机关提供的，且经当庭举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1.同案犯供述（1）陈某飞证实：其于2010年成立了河南龙剑投资有限公司，其是公司法人，该公司自2013年8月至2014年12月共向不特定的人融资吸收存款140000000元左右，承诺支付投资客户2分、3分、4分不等的利息，客户经理在此基础上加一分的利息计算提成，所吸收的存款都打到其银行卡上，主要投资到新疆哈密市亿和矿业有限公司、新疆哈密市豪普矿业有限公司及支付客户利息。李某团是公司财务室负责人，其不在公司时，由她负责公司日常管理，王某海是公司主抓融资的副总经理。自2014年12月份起龙剑公司不能偿付客户本金和利息。（2）陶某证实：2012年9月其经人介绍认识了陈某飞。2013年3月陈某飞让其去龙剑公司担任业务经理，以公司名义进行融资，其和王某海都是融资团队的领导核心，主要负责为公司吸收存款；李某团是公司财务负责人，负责公司所有的账目及与客户签订合同。2.集资参与人李某证实：王某海是其以前的同事，王某海称他现在在河南龙剑投资有限公司工作，该公司在新疆哈密市有矿场，并向其展示了照片，如果投资该公司可以从中得到3分的利息。2014年10月17日，其通过王某海到龙剑公司刷卡投资30万元，公司未支付其利息，亦未返还本金。集资参与人张某庆、刘伟亦证实其通过王某海向龙剑公司投资，龙剑公司到期未按约支付其利息，亦未返还本金的事实。3.集资参与人杨某静证实：2014年其通过朋友介绍认识李某团，李某团称在其公司投资可以得到2分的利息。后其通过李某团向龙剑公司投资20万元，期间龙剑公司仅支付过3000元左右的利息。2014年10月，其需要用钱到公司找李某团要钱，但至今未予返还。集资参与人孙某华、李某琴亦证实其通过李某团向龙剑公司投资，龙剑公司到期未按约支付其利息，亦未返还本金的事实。4.河南中财德普会计师事务所有限公司鉴定意见书证实了截止此次报告日，根据河南龙剑投资有限公司财务凭证统计该公司共吸收资金279797283.99元，已兑付本金69713908元，已兑付利息31651759.20元，未兑付金额178431616.79元，截止目前申报债权的客户涉及175名，涉及投资金额75151000元，已兑付金额1613520元，未兑付金额73537480元。根据河南龙剑投资有限公司财务凭证统计李某团任公司财物总监期间公司共吸收资金278329053.99元，已兑付本金69663908.00元，已兑付利息31572859.20，未兑付金额177092286.79元，根据债权人申报资料涉及李某团任财务总监期间公司吸收资金57701000.00元，已兑付金额908720.00元，未兑付金额56792280.00元，李某团作为客户经理吸收存款金额1480000.00元，已兑付金额0.00元，未兑付金额1480000.00元，李某团作为客户经理收取的利差为127720.00元。王某海作为客户经理吸收资金30289416.00元，已兑付金额8535140.00元，未兑付金额21754276.00元，根据债权人申报资料涉及王某海作为客户经理及下辖经理吸收存款金额10170000.00元，已兑付金额222810.00元，未兑付金额9947190.00元，王某海作为客户经理收取的利差为1098900.00元。5.河南龙剑投资有限公司委托投资协议，投资客户核实登记表，收据，承诺函，投资收益计划书，还款计划书，欠条，银行交易明细证实了龙剑公司与集资参与人签订合同吸收资金的事实。6.2019年4月30日，民警在汝州市县前街6-14号将被告人李某团抓获，2019年5月11日在新乡市牧野区平原路亿源和谐城8号楼1单元603室将被告人王某海抓获。有受案经过、到案经过在卷证实。7.户籍证明证实了被告人李某团、王某海的身份情况。8.本院（2017）豫0105刑初2426号刑事判决书亦在卷证实。9.被告人李某团、王某海对起诉书指控其非法吸收公众存款的犯罪事实均供认不讳，且与上述证据能够相互印证。本院认为，被告人李某团、王某海未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，向社会公众即社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，吸收资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李某团、王某海犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，要求处罚的意见予以支持。被告人李某团、王某海的辩护人均提出二被告人在共同犯罪中系从犯的意见，经查，被告人的供述、同案犯的供述、集资参与人的陈述、投资客户核实登记表均证实李某团在龙剑公司担任财务总监并作为客户经理吸收资金，被告人王某海在龙剑公司担任客户经理，在共同犯罪中均起主要作用，系主犯。故对辩护人关于从犯的辩护意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。．．．．．．”被告人李某团、王某海应当在上述法定量刑幅度内量刑。被告人李某团、王某海到案后如实供述罪行，自愿认罪认罚，可从轻处罚。根据被告人李某团、王某海的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条，第二十六条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某团犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月1日起至2022年6月30日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人王某海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月12日起至2022年5月11日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、涉案赃款依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  余学锋人民陪审员  苗玉红人民陪审员  郭广华二〇一九年十二月五日书 记 员  张子林