河南省平顶山市卫东区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0403刑初384号公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。被告人梁青，女，1974年6月4日出生于河南省平顶山市，汉族，本科文化，住平顶山市湛河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月13日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款于2019年1月26日被刑事拘留，同年3月2日被执行逮捕。辩护人李红乐，河南大乘律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民检察院以平卫检公诉刑诉〔2019〕255号起诉书指控梁青犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年10月31日公开开庭审理了本案。河南省平顶山市卫东区人民检察院指派检察员李睿依法出庭支持公诉。被告人梁青及其辩护人李红乐，到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民检察院指控：2012年7月，被告人梁青伙同丁永飞（该公司法人，已判决）、袁某等人在郑州签订成立河南永和投资有限公司，未经有关部门批准，该公司以投资理财名义，采取口口相传的方式对外签订委托理财合同，承诺给予月息1.5分至2分高额回报，向社会不特定人员吸收存款，根据有关部门鉴定：在2012年11月至2015年3月期间向社会不特定人员非法吸收存款89310900元，未兑付本金金额为26967321元，涉及人员60人。被告人梁青系该公司股东，2012年11月至2014年11月期间梁青分红共计870400元均转为理财金额，于2013年6月至2014年11月间多次取得公司实际分红奖励等违法所得共计559536元，并以他人名义从该公司财务借款500万元，至今未还。公诉机关提供了被害人陈述、证人证言、抓获经过、会计凭证、银行流水、营业执照、企业注册信息、司法会计鉴定报告、被告人的供述及辩解等相关证据。公诉机关认为，被告人梁青伙同他人成立河南永和投资有限公司，该公司未经有关部门批准，对外签订委托理财合同，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。梁青有认罪认罚从轻量刑情节，且签署认罪认罚具结书。建议法庭对梁青判处有期徒刑二年。被告人梁青对公诉机关指控的犯罪事实无异议。其辩称：自己没有参与公司经营，对公司的经营也不知情。其辩护人辩称：1.对公诉机关指控梁青非法所得为55万余元数额有误。2.梁青在本案中所起作用较小，起次要作用，应当从轻或减轻处罚。3.关于梁青从永和公司借款500万元的事，借款用于天泰公司的投资，并没有用于个人消费。请求法庭综合以上情节，对被告人免予刑事处罚。经审理查明，2012年7月，袁某、丁永飞（已判刑）伙同他人在郑州签订成立河南永和投资有限公司，丁永飞任该公司法定代表人，袁某、被告人梁青任公司股东。该公司未经有关部门批准，以投资理财名义，采取口口相传的方式对外签订委托理财合同，承诺给予月息1.5分至2分高额回报，向社会不特定人员吸收存款。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：2012年11月至2015年3月期间，该公司向社会不特定人员非法吸收公众存款89310900元，未兑付本金金额26967321元，涉及人员60人。梁青2013年6月至2014年11月间多次取得公司实际分红奖励等违法所得共计559536元，并以他人名义从该公司财务借款500万元，至今未还。上述事实，有下列证据证实：1.平顶山市公安局建设路分局调取被告人梁青的户籍证明、前科查询结果、抓获经过。2.平顶山市公安局建设路分局出具的受案登记表、立案决定书、银行流水、会计凭证、查封通知书、扣押清单、不动产产权情况、企业注册信息、河南省宝丰县人民法院（2019）豫0421破申1-1号民事裁定书、本院（2016）豫0403刑初203号刑事判决书。3.平顶山市公安局建设路分局出具的河南永和投资有限公司的营业执照、公司章程。4.平顶山市明审会计师事务所有限公司出具的平明会鉴审字（2016）第5-13号鉴定意见、情况说明、梁青分红及分红转理财情况表。5.同案犯丁永飞供述，我和梁青等人注册公司名称是河南永和投资有限公司，注册地点在郑州市商务内环，但在郑州没有开展业务。平顶山办公地点在平顶山市矿工路与新华路交叉口建行5楼，平顶山的办公地点是袁某的公司办公地，是袁某租的，注册资金1亿，法人是我，股东有：王某1、许某、周燕、程某、孙某2、张某1、张某2、梁青，这些都是公司章程上的股东，公司经营范围有地产投资、文化投资、别的记不住。6.同案犯周燕的供述，永和公司是丁永飞在进行管理的，成立之后开始吸收客户的资金，客户的理财资金都到了丁永飞或者王某2的账户上，公司支出的每一笔资金都需要丁永飞同意。我名下也有部分理财客户，我主要是在一些财务凭证上签字。股东将公司的利润按照出资比例以分红的形式进行分配，我提走的分红有104万，进公司就有开始有工资，2500元或者3000元，我和丁永飞每个月有1000元的油补。7.同案犯袁某的供述，河南永和投资有限公司，注册地点在郑州市商务内环，是我从朱某手中买回的，但在郑州没有开展业务。平顶山办公地点在平顶山市矿工路与新华路交叉口建行楼上，注册资金1亿，法人兼任总经理是丁永飞我，股东有：我、王某1、许某、周燕、程某、孙某2、张某1、张某2、梁青，这些都是公司章程上的股东，我将购买公司的款项的173万元中的100万元转给梁青作为股金。我在公司的分红都有周燕代领，因为我们之间有借贷关系。8.证人王某1证实，永和公司的法人和实际控制人是丁永飞，周燕在公司干过财务副总，公司合同的文本应该是丁永飞制定的，我和我客户往公司打钱都是转丁永飞或者王某2卡上。客户投资款应该是都借出去了，丁永飞说他对借贷方考察过。吸收的钱借给丁永800多万元，袁某从公司借走500万元，梁青以余萌萌的名义借走500万元，冉某从公司借走300万元，摩根公司不知道借了多少。9.证人王某2证实，我于2012年10月份到永和公司出任出纳至今，丁永飞是法人兼董事长，负责公司所有的工作。永和公司没有具体投资项目，给客户签订的都是委托理财合同，合同中受理财方丁永飞的名字有时是机打的，有时是王某2和黄某代签的，这事丁永飞知道。借款利率是丁永飞给借款方谈的。永和公司是通过工作人员和股东口口相传、相互介绍吸引客户的，只要来投资，不管谁的钱都收，对象不特定。客户交款一般都是转账，2012年10月份到2013年底用丁永飞的银行卡。10.证人孙某1证实，证实其于2012年10月份到2014年12月份在永和公司担任会计，证实公司非法吸收存款的事实同王某2的证言。11.证人陈某、钱某、王某3均证实，梁青在河南省宝丰县天泰花园项目中实际向施工方、供货方支付工程款的事实。12.证人孙某2证实其在永和公司是挂名股东，没有实际出资的事实。13.被告人梁青供述与辩解，2012年10月份到永和公司成立，丁永飞是法人兼董事长，负责公司所有的工作。袁某用其购买公司的钱为我支付了100万元的股金，我成为了股东，但是我不管公司的任何事物，只是分红。永和公司没有具体投资项目，给客户签订的都是委托理财合同。永和公司是通过工作人员和股东口口相传、相互介绍吸引客户的，只要来投资，不管谁的钱都收，对象不特定。客户交款一般都是转账。2013年8月份的时候，因为我是股东，不方便出面借款，就以余萌萌的名义向永和公司借款500万元，这笔钱后来支付袁某在宝丰开发的天泰花园工程款。分红款项中有部分不是我领取的，上面没有我本人的签字。上述证据均经当庭宣读、出示并质证，足以认定本案事实。本院认为，被告人梁青非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。在永和公司非法吸收公众存款犯罪中，梁青虽是股东，但其未在公司参与管理和经营，起辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。故对梁青的辩护人辩称梁青是从犯的辩护意见予以采纳。其辩护人辩称司法会计鉴定报告中非法所得不属实，经查，因袁某与周燕之间有借贷关系，在领取款项处虽没有梁青的签字，但梁青是将该款项用于替袁某偿还周燕的欠款。故对该辩护意见不予支持。案发后，梁青如实供述自己的罪行，且自愿签署认罪认罚具结书，依法可以从轻处罚。照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人梁青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月26日起至2021年1月25日止。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）二、已经追缴到案的，可直接追缴的涉案财产及本案查封、冻结、扣押的其他涉案资产，在查清权属及权利份额后予以处置；责令梁青继续退赔损失的不足部分。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 张 峰人民陪审员 王 静人民陪审员 王德勤二〇一九年十二月十九日书 记 员 尹丽珍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。