湖南省新化县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）湘1322刑初705号 公诉机关湖南省新化县人民检察院。 被告人胡铁和，男，1960年11月21日出生于湖南省新化县，汉族，大专文化，湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司董事长兼总经理，住新化县。因犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪于2015年10月15日被抓获，2018年5月11日被本院判处有期徒刑十五年、剥夺政治权利三年，并处罚金人民币七十万元。现处服刑期间。 辩护人杨月星，湖南如顺律师事务所律师。 被告人邹富强，男，1979年3月2日出生，汉族，中专文化，原湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司出纳，住湖南省株洲市天元区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月19日被抓获，当日被刑事拘留，2017年2月25日被逮捕，2017年4月10日经新化县公安局决定取保候审，2018年12月10日经新化县人民检察院决定取保候审，2019年8月6日经本院决定取保候审。 辩护人刘友艳，湖南迪坤律师事务所律师。 湖南省新化县人民检察院以新检公诉刑诉[2018]680号起诉书指控被告单位湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司、被告人胡铁和、邹富强犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月19日向本院提起公诉，后于2019年2月20日、2019年9月20日分别以新检公诉刑变诉[2019]7号、新检公诉刑变诉[2019]30号变更起诉决定书向本院提起变更起诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序审理。本案在审理过程中，因湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司无诉讼代表人出庭，不具备追究该单位刑事责任的诉讼条件，故本院于2019年11月8日依法作出刑事裁定：中止被告单位湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司非法吸收公众存款罪案的审理。本院依法对被告人胡铁和、邹富强涉嫌犯非法吸收公众存款罪一案继续审理，并于2019年11月19日、12月17日公开开庭进行了审理。新化县人民检察院指派员额检察官张志凌、周春红出庭支持公诉，被告人胡铁和及其辩护人杨月星、被告人邹富强及其辩护人刘友艳均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湖南省新化县人民检察院指控：娄底市嘉和机械技术有限公司（以下简称为嘉和公司）成立于2004年，是一家中外合资企业，注册资金300万元，工商登记股东为胡铁和、胡勇，其中胡勇系加拿大国籍，属于外方。中方股东胡铁和占股67.54%,外方股东胡勇占股32.46%。被告人胡铁和担任公司法人兼总经理，胡勇、胡某4和是副董事长，胡某4和、胡中骥是副总经理，其中胡勇的股份由其委托其父亲胡某7与管理。公司的具体事务平时由胡铁和负责，被告人邹富强担任公司出纳，胡某6担任会计。公司主要生产模具和机械加工。公司每年召开两、三次股东会议，会议都由胡铁和主持，邹富强母亲胡某8因病去世，他就作为股东代表参与股东会议。 2007年时，嘉和公司因效益不好，需要扩大生产建一条扣板生产线，但是缺少资金。胡铁和就召开了一次股东会，会上决定以公司的名义对外吸收存款，所收资金用于公司扩大生产需要,会议内容得到全体股东的认可。会上还明确由邹富强具体负责公司的非法吸存事宜，公司吸收存款的利息为月息1分。从2007年开始，嘉和公司就开始对外吸收存款。凡是到嘉和公司存款的人，都由邹富强经手签名出具借据，注明借款利率和付息期限等内容，同时还加盖嘉和公司的财务专用章。所有非法吸收的存款都存于邹富强在建设银行的私人账户上，但都入了公司的财务账且全部用于公司生产和还本付息。至案发时止，嘉和公司已经停止生产，处于瘫痪状态，无能力偿还债权人债务。 经鉴定，至2017年1月11日，嘉和公司共计吸收91人的存款，总计为15140060元，已归还本金13085460元、支付利息779800元，尚欠本金余额2054600元。 被告人胡铁和是公司法人，应负主要责任；被告人邹富强作为该公司的出纳，是直接责任人。 为证明上述事实，公诉机关向本院提供了：1.书证：非法吸收公众存款债权申报登记表和相关借据、嘉和公司现金日记账目表、提取笔录等；2.鉴定意见：娄底市世纪龙司法鉴定所司法鉴定意见书；3.证人彭金才等人的证言；4.被告人胡铁和、邹富强的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告单位湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司、被告人胡铁和、邹富强非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系单位犯罪，还应适用《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条。被告人胡铁和系判决宣告后、刑罚执行完毕前发现漏罪，还应适用《中华人民共和国刑法》第七十条、第六十九条。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提请本院依法惩处。 被告人胡铁和对公诉机关指控的主要犯罪事实无异议。胡铁和及其辩护人杨月星均提出的辩解与辩护意见为：本案系民间借贷纠纷，不应定性为单位非法吸收公众存款罪;公诉机关所指控的数额中包括有单位股东及职工与自己亲戚所投资金，且部分款与另案已判决被告人胡铁和犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪中的犯罪数额有重复，上述资金均应在犯罪金额中予以核减。辩护人杨月星还提出：1.嘉和公司所支付的利息应在各自未归还本金中予以核减计算实际损失；2.公诉机关所指控的数额包括了被告人胡铁和因个人犯罪于2015年10月被羁押后的款项，该部分数额应予以核减;3、嘉和公司所吸收的资金存在集资参与人收回本金或者利息后又重复投资的数额，该部分资金应在犯罪金额中予以核减的辩护意见。 被告人邹富强对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人邹富强的辩护人刘友艳提出的辩护意见为：对辩护人杨月星的辩护意见均予以支持，如果法院认定被告人邹富强构成非法吸收公众存款罪，则邹富强在犯罪行为中仅起次要、辅助作用，系从犯，且如实供述犯罪事实，系坦白，请求对其减轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司（以下简称为“嘉和公司”）成立于2004年11月17日，公司地址为新化县上梅镇喜家坪13号，注册资本为人民币300万元，工商登记的法定代表人为胡铁和，公司类型为有限责任公司，公司股东为胡铁和、加拿大嘉和公司，公司经营范围为：机械设备、模具、健身器材、电子陶瓷产品生产、销售，中方股东胡铁和占股67.54%,外方股东加拿大嘉和公司占股32.46%。被告人胡铁和担任公司董事长，胡勇任副董事长。嘉和公司的具体经营事务平时由胡铁和负责，邹富强担任公司出纳，胡某6担任会计。公司每年召开两、三次股东会议，会议都由胡铁和主持。 2007年时，嘉和公司因扩大生产缺少资金，胡铁和组织、主持召开了一次股东会，邹富强亦参加会议，会上胡铁和要求股东发动亲友以嘉和公司的名义向外融资，对外承诺月息一分，所收资金用于公司扩大生产需要,股东对此均同意，会上还明确由邹富强经手负责公司对外所融资金的收支。会后胡铁和及邹富强等均在亲友中和社会上广泛宣传，鼓动将钱放到嘉和公司。自2017年股东会决定嘉和公司对外融资后，嘉和公司对外所融资均由邹富强经手签名出具借据，注明借款利率和付息期限等内容，同时还加盖嘉和公司的财务专用章。嘉和公司所有融资都入了嘉和公司的财务账且全部用于公司生产和还本付息。至2015年10月，嘉和公司已基本停止生产，处于瘫痪状态，无力偿付集资参与人的全部本息。 经娄底市世纪龙司法鉴定所鉴定，至2017年1月11日，嘉和公司共计吸收91人的存款，总计为人民币15140060元，已归还本金人民币13085460元、支付利息人民币779800元，尚欠本金人民币2054600元，造成集资参与人实际损失人民币1333800元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证和查证属实的证据予以证明： 1、书证 (1)户籍资料证明，被告人胡铁和、邹富强作案时已达到刑事责任年龄。 (2)外资企业登记基本情况表、营业许可证、嘉和公司注册资料、嘉和公司章程和股东身份证明等证明，嘉和公司具有法律上的人格及公司工商注册等情况。 （3）到案经过说明证明，2017年1月19日，民警将被告人邹富强抓获的情况。 （4）经邹富强签字确认的“嘉和公司（邹富强）经手融资情况”及经胡铁和签字确认的“胡铁和经手融资情况”证明，双方各自经手融资的情况。 （5）邹富强个人借款明细表证明，邹富强以2分的月息向外融资的情况。 (6)债权申报登记表、相关借据等证明，嘉和公司融资的情况。 (7)账本记录证明，嘉和公司于2007年至2014年所借款与利息偿还的明细账目，该账本上的名单与嘉和公司（邹富强）经手融资情况表中所列名单吻合。 (8)现金日记账目表证明，嘉和公司的日常经营开支、营收以及吸存付息的情况。 （9）嘉和公司在中国银行的15×××01账户、60×××82对账单证明，截止到2011年7月24日，嘉和公司15×××01账户上余额8647.79元、截止到2014年3月27日，嘉和公司60×××82账户上余额120.71元。 （10）中国建设银行股份有限公司新化南门支行个人活期明细查询证明，邹富强通过其卡号为62×××85的银行账户吸存的情况。 （11）新化县城镇房屋产权证核发申请登记表、新化县城镇房屋产权分幢分户平面图、产权转让合同书、房屋出售及土地转让合同书、新化县人民政府国有土地使用权转让合同、产权转让合同书、国有土地使用证、企业法人营业执照、国有土地使用权出让合同等证明，嘉和公司的厂房是从原新化县橡胶厂合法受让，地点位于新化县。 (12)股东认缴出资额转让协议、验资报告等证明，嘉和公司的注册资本为人民币300万元，其中中方股东胡铁和占股67.54%,外方股东加拿大嘉和公司占32.46%。 (13)协助查封通知书及查封清单证明，公安机关依法对嘉和公司已有设备线切割机及车床、压床、电火花机等机械设备查封的情况。 （14）提取笔录证明，公安机关依法对胡某6带来的2009-2012年短期借款、2009年-2012预提费用、2013短期借款、2013年预提费用共计四册账本予以提取。对邹富强寄存在邹繁荣处的账本一册、公司企业法人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、股东投入资金明细表复印件各一份予以提取。 2、鉴定意见 娄底市世纪龙司法鉴定所司法鉴定意见书[2017]会鉴字第10号、[2018]会补鉴字第1号证明，鉴定意见为：截至2017年1月11日，已在娄底市嘉和机械技术有限公司分户明细账上反映的有91人，共计吸收公众存款15140060元，归还本金13085460元、支付利息779800元，尚欠本金2054600元。 3、证人证言 （1）证人袁某1的证言证明，她姐姐是嘉和公司的职工，所以认识胡铁和。2013年3月16日，她借了5万元给嘉和公司，钱交给邹富强，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。邹富强承诺月息2分，半年付息，本金随时可以还。她得了5千元息钱，本金至今未还。 （2）证人伍某的证言证明，嘉和公司邹富强出面向他借款，于2013年2月1日借了10万给嘉和公司，钱交给邹富强，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。邹富强承诺月息2分，半年付息。 （3）证人罗某的证言证明，他是帮胡铁和的手机店送水认识胡铁和的。胡铁和向他借款,他于2013年9月13日借了4.16万给嘉和公司，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章，胡铁和承诺月息1.5分，半年付息，但本金和利息都没得到。 （4）证人曹某1的证言证明，以前她租胡铁和的厂房做电烤桌。邹富强以公司名义出面向她借款,她于2013年8月20日借了10万给嘉和公司，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。承诺月息2分，半年付息。本金没收回。 （5）证人易某的证言证明，她通过刘德顺认识邹富强。邹富强向她借款，她于2011年8月28日借了6万、2012年2月26日借了5万、2013年6月5日借了2万给嘉和公司，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。邹富强承诺月息2分，半年付息。她收了4.76万利息，本金未收回。 （6）证人刘某1的证言证明，胡铁和是他通过做生意认识的。胡铁和向他借款，他于2009年7月1日借了10万、2009年12月31日借了5万、2009年12月22日借了10万给嘉和公司，邹富强、胡铁和在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。胡铁和承诺月息2分和1.5分，按月付息。没有归还本金，得了一些利息。 （7）证人蔡某1的证言证明，她老公和胡某1和、胡某4和是同事关系，通过他们认识胡铁和。嘉和公司邹富强出面向她和她公公（刘寿平）借款，她于2013年Ｉ2月1日借了20万、她公公于2014年1月6日借了2.5万给嘉和公司，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。承诺月息2分，按三个月或半年付息。她纯属为了赚取利息。她告诉她姐姐蔡某2，蔡某2也放了15万元钱在嘉和公司，钱是通过她老公刘顺德的建设银行账户转账给邹富强的。 （8）证人刘某2的证言证明，他通过其弟弟刘德顺认识邹富强。嘉和公司邹富强出面向他借款，于2011年7月6日借了几万给嘉和公司，邹富强在借据上签了字，加盖了公司财务专用章及胡铁和私章。邹富强承诺月息2分，半年付息。没有归还本金，付了部分利息。 （9）证人邹某1的证言证明，胡铁和以嘉和公司的名义向他借的款，他把钱交给了邹富强并加盖了嘉和公司的公司财务专用章，且邹富强签了字。借据上的名字是以他老婆袁菊花的名字写的。他总共借了20万元给嘉和公司，他借钱给嘉和公司纯属赚取利息，当时嘉和公司向他借款时胡铁和承诺月息2分，按半年付息，生产周转资金，至于如何还本金，胡铁和说随时可以还。他之所以借钱给嘉和公司是因为胡铁和在他这里洗车时向他们宣传。 （10）证人刘某3的证言证明，她认识胡铁和的哥哥胡某1和的老婆龚满珍，龚满珍讲有钱的话可以放到胡铁和手里放点利息，她就把5万元钱给邹富强，邹富强就写了借条，她付的全部是现金。借据写明是2013年11月24日，金额5万元，约定月利息2分，半年结一次利息，借条上是邹富强亲笔签名，加盖财务公章，也盖了胡铁和的私章，并且她让龚满珍作为担保人签字。 （11）证人袁某2的证言证明，她是嘉和公司的员工，邹富强找到她，讲是帮胡铁和借款。2013年11月28日她借了3万元给邹富强。借据写的是她的名字，月利率2%,借款人邹富强签名。 （12）证人曹某2的证言证明，胡某1和和她父亲曹某3是朋友，胡某1和对他父亲讲，要是有钱就存到胡铁和手里，胡铁和开了嘉和机械公司，2013年12月31日他父亲曹某3存了9万元到胡铁和手上，当时胡某1和带他们到财务办公室的会计邹富强手里交的钱，邹富强打了借据，盖了胡铁和的私章和机械公司的公章。月利息2分，9万元领了5400元利息钱。全部拿的是现金到公司财务室的。钱是用于嘉和机械厂的资金运转。 （13）证人杨某1的证言证明，她这几年在嘉和机械厂门口开了一家洗车行做生意，胡铁和在她们店里洗过车，嘉和机械厂的会计邹富强跟她们讲，说有钱的话可以通过嘉和机械厂赚点利息，可以随时存随时取。她存了现金2万元到嘉和机械公司，邹富强写了借条，也签了名，盖了胡铁和的私章和嘉和机械公司的公章。利息两分，后没有领过一分利息钱。 （14）证人阳某的证言证明，他以前给嘉和机械厂做过维修，胡铁和是该厂的老板，他于2014年3月15日放了5.5万元到嘉和机械厂的邹富强手里，邹富强当场给他开了借据，承诺随要随取。月利息2分，加盖嘉和的财务公章，也盖了胡铁和的私章。后他没有领过利息。 （15）证人曹某4的证言证明，胡某1和对她讲如果有钱的话可以放到他弟弟胡铁和手里赚利息，讲胡铁和借款是用于实体投资，她就答应借款给胡铁和，胡某1和就带着她见了胡铁和，胡铁和讲他借款是搞嘉和机械厂，她把钱给胡铁和时，胡铁和要嘉和机械厂会计邹富强打借据给她，借据上盖了胡铁和的私章，她在2013年11月16日借了5万元给邹富强。后2014年又借了她5万元钱用于还本付息，月利率2%，借款人邹富强签名，盖了胡铁和的私章。 （16）证人杨某2的证言证明，他的侄子以前是在胡铁和的嘉和机械公司上班，听侄子讲嘉和机械公司可以存钱赚利息，他就于2013年12月14日存了2万元到了胡铁和的嘉和机械公司，是会计邹富强收的钱，并且邹富强亲笔写借据，还签了名，盖了嘉和机械公司的公章和胡铁和的私章。月利息是2分计算的，邹富强讲借钱是用于嘉和机械公司的运营。 （17）证人邓某的证言证明，她是通过她姨妈易某介绍知道胡铁和是嘉和公司董事长，嘉和公司是邹富强出面向她借款，她以她姨妈易某的名义于2013年6月5日借款给嘉和公司。借据是邹富强向她姨妈出示的，由邹富强签名并加盖嘉和公司财务专用章以及胡铁和的私章。她借钱给嘉和公司是为了赚取利息，嘉和公司承诺月息是2分，每半年结一次息，本金可以随时拿。她总共收取了1.2万元利息，本金没有归还给她。 （18）证人易某的证言证明，她老公刘某2的弟弟刘德顺认识邹富强，邹富强和她说嘉和公司需要购买一批材料，需要资金周转，要她借钱给嘉和公司，向她承诺月息两分，按半年付息，她就把13万元钱借给了嘉和公司，借据邹富强签字并加盖公司财务专用章，并加盖胡铁和私章。她纯属为了赚取利息，她收取了4.76万利息，嘉和公司没有归还本金。 （19）证人刘某2的证言证明，他和胡某1和、胡某4和原来是同事关系，嘉和公司是邹富强出面向他借的钱，以公司的名义向他借款的,承诺月息两分，按半年付息，用于生产周转资金，随时可以还本金，借据邹富强签字并加盖公司财务专用章，并加盖胡铁和私章。他纯属为了赚取利息，他收取了部分利息，嘉和公司没有归还本金。 （20）证人杨某3的证言证明，她在嘉和公司旁边开了个洗车厂，通过门卫认识胡铁和。嘉和公司的门卫告诉她借钱给嘉和公司可以赚取利息，月息2分。2013年5月，她总共借了4万元给嘉和公司，借据上都是邹富强签字，并加盖公司财务专用章与公司行政公章。她借钱纯属为了赚取利息，嘉和公司总共付了3500元的利息给他，她的本金没有收回。 （21）证人蔡某2的证言证明，她在嘉和公司做过事，认识胡铁和，她2013年3月5日总共借了15万元给嘉和公司，用于公司生产周转资金，她的钱是交给她妹夫刘德顺，由他交给公司的，借据上由邹富强签字并加盖公司财务专用章和胡铁和私章，公司承诺月息1.5分，按半年付息，付了部分利息给她。 （22）证人曹某3的证言证明，他和胡铁和原来在刀片厂上班，是同事关系。2013年邹富强以公司名义向他借钱，他分两次借钱给嘉和公司，第一次3万元，第二次6万元，总共借了9万元给嘉和公司，用于公司生产周转资金，公司承诺月息1.5分，按季度付息，借据上加盖公司财务专用章和胡铁和私章，他纯属为了赚取利息才借钱给嘉和公司的，这个公司融资大家都知道的，他听别人说放钱到嘉和公司可以赚取利息才放钱到公司的。嘉和公司总共付了5400元利息给他。 （23）证人王某的证言证明，她是嘉和公司的员工，她总共借了2万元给嘉和公司，用于公司生产周转。是邹富强以公司名义借的，由他签字并加盖公司财务专用章和胡铁和私章。她纯属为了赚取利息才借钱给嘉和公司的，她也听别人说公司正在融资。公司承诺月息2分，按半年付息，目前没有付一次利息给她。她还借给胡铁和个人4万元。 （24）证人邹某1的证言证明，他在嘉和公司附近开了洗车厂，通过洗车认识胡铁和，胡铁和跟他讲他们公司形势好，要他放点钱进来赚点利息，他总共借给嘉和公司20万元，借据上邹富强签字并加盖公司财务专用章和胡铁和私章，借据是以他老婆袁菊花的名字写的，他纯属为了赚取利息才借钱给嘉和公司的，公司承诺月息2分，按半年付息，目前付了1.6万元利息给他。 （25）证人胡某1和的证言证明，嘉和公司对外融资时开了一次股东会，他全权代表胡勇参加的，公司扩大生产增加一备扣板生产线，因缺少资金，胡铁和召集所有股东在公司办公室开会讲了要以公司名义融点资金，会议决定要由公司股东融点资放到公司里来，公司按1.5分月利息支付，至于股东到哪里融资放到公司来会议没有讲，所融资主要用于投资扣板生产线。嘉和公司对外融资主要是胡铁和邹富强负责。 （26）证人胡某2的证言证明，2007年左右胡铁和和股东在公司二楼办公室开了一次股东会，决定以嘉和公司名义对外融资并支付利息。那次股东会议是胡铁和召集的，当时讲公司扩大生产增加一条扣板生产线，需要资金，胡铁和要股东发动亲戚朋友融点资金到公司里来，公司按月付利息，以公司名义担保，股东都同意了。开始承诺是月息一分二，后来利息是月息一分五。她们公司没有专门对外宣传方案，只是股东发动自己的亲戚朋友融资，口头承诺月息多少，按时付息，以公司名义担保。她帮公司在外融了资金。嘉和公司对外融资具体是胡铁和和邹富强在负责的。 （27）证人邹某2的证言证明，嘉和公司主要经营模具生产和机械加工，中途增加了扣板生产线，他自己借了钱给嘉和公司。 （28）证人胡某3和的证言证明，嘉和公司是2004年成立的一家中外合资公司，中方代表是胡铁和，外方代表是胡某1和的儿子胡勇。嘉和公司2007年左右扩大了一备扣板生产线需要资金，董事长胡铁和就召集了股东在嘉和公司办公室召开了一次股东会议，要求各股东发动自己的亲戚朋友以嘉和公司的名义向外融资，月利息在1.5分左右。后他们都以嘉和公司的名义发动自己的亲戚朋友向外宣传，也发动嘉和公司的员工融了一部分资金。 （29）证人胡某4和的证言证明，嘉和公司开始向外融资是2007年后，胡铁和要扩大扣板生产线，因资金短缺，胡铁和组织了所有股东在嘉和公司办公楼开了会，明确向外融资，当时确定融资利息为月息1分，公司明确了融资由邹富强经手负责。 嘉和公司的土地是2004年购买的，价格是70万元。嘉和公司还有一部分土地是他们从原来一个砂石厂那里买的，价格是17万多元。公司买了这两块地后，在2004年就在工商部门注册了嘉和公司。嘉和公司的出纳是邹富强，会计是胡满娥，公司在中国银行注册了一个公司账户。嘉和公司的财务是胡铁和主管，由胡铁和签字报账。公司行政公章是胡铁和保管，财务专用章是邹富强保管。 （30）证人胡某5和的证言证明，嘉和公司2007年新办了一个扣板厂需要资金，胡铁和当时在嘉和公司的办公室开了股东会对外融资，股东成员都同意了。 他们对外宣传融资时都是通过股东会成员及家属互相利用自己的关系，口头宣传的。一般是讲公司扩大生产需要资金，按月付息，本金随时可以拿，以公司名义担保。 （31）证人胡某6的证言证明，她担任公司会计以来嘉和公司就在外面融过资金，月利息1分。嘉和公司对外融资是由邹富强和胡铁和负责，融到的资金交给出纳邹富强，然后邹富强开出借据，并加盖嘉和公司的财务专用章和胡铁和的私章，有一部分借据是由胡铁和出具并加盖公司行政公章。胡铁和出示借据并加盖行政公章所融的那部分资金没有入公司账户的。 4、被告人的供述 被告人邹富强的供述证明，嘉和公司是2004年在娄底市工商局登记注册的，当时注册资金是300万元，公司的性质是中外合资的，胡铁和是公司的法人代表兼总经理。公司一年开两三次股东会，股东会上需要他们参会的股东签字的时候，他也签了他的名字。公司的会计是2004-2007年由他满姨胡满娥担任，2007年底由他表妹胡某6担任会计。他是从2005年-2014年一直担任公司的出纳，公司具体事务由胡铁和在管理。 2006年还是2007年，公司要建一条扣板生产线，因为资金短缺，就要对外融资，公司这时开始对外融资。当时这件事开了股东会，他也参加了，会议是胡铁和主持的，会议上主要讲了公司的现状，公司要建一条扣板生产线，因为资金短缺需要对外融资，会议上约定利息为1分，按月支付给债权人利息。如果他们的亲戚朋友有钱的话，可以放到他们公司赚点利息。会上明确了公司的融资由他经手负责。 他们公司有一个财务专用章，平时这个章在他手上，还有一个嘉和公司的行政公章，平时由胡铁和保管，还有一个胡铁和的私章，私章平时由他保管。他们公司没有专门的融资部门，就是由他经手负责，最初到公司来存款的人首先找到胡铁和，胡铁和就要债权人直接找他，他就为债权人开具借据，借据上他签字经手,盖公司的财务专用章，还加盖胡铁和的私章，还有一部分借据也没有盖胡铁和的私章，债权人就把钱拿给他，有拿现金的也有转账的，转账就转到他的私人建行卡账户上，卡号62×××85。这些钱主要是支付债权人利息和公司生产开支，这些事都是他去做的，因经营不善，公司亏了，导致公司欠下了许多的债务。他签字经手的借据还有200多万元没有还清，公司具体融了多少资金要看账本才清楚。有一部分是胡铁和自己利用公司名义在外融资的，这部分借据是胡铁和直接打借据的，但是加盖了嘉和公司的行政公章，他是没有签字经手的，这些钱也没有进公司的账户，这些钱是胡铁和自己拿去投资了，没有投到嘉和公司来的。 嘉和公司对外融资时，他担任公司出纳，公司对外融资都是经过他的手且出具的借据是由他经手，并加盖嘉和公司的财务专用章的，经他手融的资金是用于公司生产经营的，但胡铁和出具借据，并加盖公司行政专用章所融到的资金是胡铁和本人使用了的，没有用于公司生产经营的。 (2)被告人胡铁和的供述证明，嘉和公司需要扩大生产，因为缺少资金，他们就开了股东会，会议决定以公司的名义对外融资，按一分的利息支付给债杈人。会议上还明确了以公司名义融的资金全部由邹富强负责，邹富强是2006年来公司担任出纳。 嘉和公司从2007年开始对外融资，一直搞到2013年。融资有两种形式，一种是他们公司内部的员工，他们公司出具收款收据，另一种是对外面的人，公司出具借据，借据是邹富强打的，借款人盖公司的章，经手人是邹富强的签名，有部分他也在债权人的借据上补签他的名字。债权人一般是拿现金到他们公司来的，如果转账的话就转到邹富强的个人账户上，这些融资公司会计和出纳做了账，他自己没有单独做账的。这些融资款是由公司统一开支的，但开支的时候要由胡某4和签字，最后他签字，最后到出纳手上报账，会计最后做账。最初是按月利息1分支付债权人，后借款付的最多的利息是3分的。以公司名义对外融资有70多人，他们公司股东对外找他们的朋友讲了他们公司融资的情况，后面陆续有人来公司存款，存款都用于公司的生产，其余以公司名义融的2800多万元被他用于个人投资了，也以公司名义融的，其他股东不知道，他盖了公司的章和他的签名。 本院认为，湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人胡铁和作为公司的法定代表人，在单位非法吸收公众存款犯罪中起决定、指挥作用，系直接负责的主管人员；被告人邹富强作为该公司的出纳，在单位非法吸收公众存款犯罪中起直接实施犯罪作用，系直接责任人员，两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人胡铁和、邹富强犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，依法应当追究被告人胡铁和、邹富强的刑事责任。被告人胡铁和、邹富强到案后均如实供述犯罪事实，均系坦白，依法均可以从轻处罚，被告人胡铁和对行为性质的辩解，不影响对其坦白情节的认定。湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司所非法吸收公众的存款均用于了公司生产经营，且案发后将非法吸收公众的大部分存款归还了集资参与人，对被告人胡铁和、邹富强可以酌情从轻处罚。被告人胡铁和系判决宣告后，刑罚执行完毕前发现漏罪，依法应数罪并罚，已经执行的刑期，依法计算在新判决决定的刑期内。嘉和公司违法所得的一切财物，应当退赔。 被告人胡铁和及其辩护人杨月星与被告人邹富强的辩护人刘友艳均提出本案系民间借贷纠纷，不应定性为非法吸收公众存款罪的辩解与辩护意见与事实不符，于法相悖，本院不予采纳。被告人胡铁和及两辩护人提出公诉机关所指控的数额中包括有单位股东及职工与自己亲戚所投资金，应在所指控犯罪金额中予以核减的辩解及辩护意见。经查，本案在案证据可以证实嘉和公司通过股东等向不特定对象、股东亲友及单位内部人员传播公司吸收资金的信息，胡铁和、邹富强等亦明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任的事实，该行为属于向社会公众及社会不特定对象吸收资金，向股东亲友及单位内部职工人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，故对于被告人及辩护人的上述意见本院均不予采纳。被告人胡铁和及其辩护人提出本案公诉机关所指控的部分款与另案已判决胡铁和犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪中的犯罪数额有重复，上述资金应在犯罪金额中予以核减的辩解与辩护意见。经查，在案证据中被告人胡铁和及邹富强的供述及书证账本、借据、司法鉴定书及相关证人证言等互相印证，可以证实本案嘉和公司向社会公众吸收用于公司生产运营的资金与被告人胡铁和个人向社会公众非法吸收、集资诈骗的资金收支均分别进行，未予重叠，故被告人及其辩护人的意见与事实不符，本院不予采纳。辩护人杨月星还提出公诉机关所指控的数额包括了被告人胡铁和因个人犯罪于2015年10月被羁押后的款项，该部分数额亦应予以核减的辩护意见与本院查明事实不符，本院不予采纳。两辩护人提出嘉和公司所吸收的资金存在集资参与人收回本金或者利息后又重复投资的数额，该部分资金应在犯罪金额中予以核减的辩护意见，本院认为嘉和公司单位非法吸收公众存款的数额，应以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者利息后又重复投资的数额不应予以扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑，故对于两辩护人的该辩护意见不予采纳。两辩护人提出嘉和公司所支付的利息应在各自尚未归还的本金中予以核减计算实际损失的辩护意见。经查，嘉和公司造成集资参与人的实际损失为人民币1333800元，对于辩护人的该辩护意见本院予以采纳。被告人邹富强的辩护人提出被告人邹富强系从犯的辩护意见。经查，被告人邹富强实施了向不特定对象传播嘉和公司吸收资金的信息、向不特定对象吸收资金、负责嘉和公司非法吸收公众资金的收支等具体犯罪行为，在单位犯罪中系直接责任人员，不宜区分主从，应按照其在单位犯罪中所起作用判处刑罚，故对于辩护人的该辩护意见不予采纳。被告人邹富强的辩护人提出邹富强有坦白情节，本院予以支持。被告人邹富强的辩护人请求对其减轻处罚的意见不妥，本院不予支持。被告人邹富强的辩护人请求对邹富强适用缓刑的意见，本院予以支持。 综上，根据被告人胡铁和、邹富强的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度及被告人邹富强的悔罪表现，对邹富强宣告缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区没有重大不良影响，可以对被告人邹富强宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条、第三十一条、第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条第一款、第六十九条、第七十条、第七十二条，第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人胡铁和犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；与本院（2016）湘1322刑初364号刑事判决书，被告人胡铁和犯非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪，决定执行有期徒刑十五年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币七十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年六个月，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币八十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年10月15日起至2032年4月14日止。罚金限判决生效后一个月内缴清）。 二、被告人邹富强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  陈湘元 人民陪审员  龙 辉 人民陪审员  伍灵芝 二〇一九年十二月十七日 代理书记员  刘 霞 附：本判决适用的相关法律法规 一、对《中华人民共和国刑法》的适用 1、第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 2、第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 3、第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 4、第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 5、第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 6、第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 7、第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 8、第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 9、第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 10、第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 11、第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。