u江西省宜丰县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0924刑初144号 公诉机关宜丰县人民检察院。 被告人肖中云，男，1968年9月27日出生于江西省宜丰县，汉族，小学文化，宜丰县肖中云钢化玻璃加工厂（个人独资）、宜丰县中亿玻璃地砖工艺品厂（个人独资）法定代表人，户籍所在地江西省宜丰县，现住江西省宜丰县。因涉嫌非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，于2019年4月22日被广东省中山市公安局坦洲分局抓获归案，临时羁押于广东省中山市看守所，2019年4月26日被宜丰县公安局刑事拘留，2019年5月30日经宜丰县人民检察院批准，于次日由宜丰县公安局依法执行逮捕，现羁押于宜丰县看守所。 辩护人邬俊杰，宜丰县法律援助中心律师。 宜丰县人民检察院以宜检公诉刑诉[2019]141号起诉书指控被告人肖中云犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，于2019年9月3日向本院提起公诉，在案件审理过程中宜丰县人民检察院以宜检公诉刑追诉[2019]2号追加起诉决定书补充起诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜丰县人民检察院指派副检察长袁某、检某出庭支持公诉，被告人肖中云及其辩护人邬俊杰到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明： 一、2010年至2015年10月，被告人肖中云在个人独资经营宜丰县肖中云钢化玻璃加工厂及宜丰县中亿玻璃地砖工艺品厂过程中，未经有关部门依法批准，以生产经营困难需要资金周转为由，以年息2分、月息2分至6分不等，向社会不特定对象吸收资金，并承诺按期还本支付利息。肖中云累计吸收70个集资参与人的借款本金共计1225.4万元，已归还本金139万元，支付利息502.39万元，累计造成集资参与人614.01万元经济损失。被告人肖中云的社会融资借款，主要用于借款的还本付息、工厂生产经营等。 被告人肖中云有下列非法吸收公众存款的犯罪事实： 1、2010年至2015年期间，被告人肖中云以资金困难和工厂需要资金周转为由，以年息2分利息向其招商引资服务单位宜丰县工信局（原宜丰县工信委）职工及家属融资。非法吸收任冠英8万元本金;非法吸收董治贫2万元本金；非法吸收彭学东2万元本金；非法吸收邹孝俭2万元本金；非法吸收邹小力2万元本金；非法吸收王勇10万元本金；非法吸收李胜明22万元本金；非法吸收万敏5万元本金；非法吸收漆建光2万元本金；非法吸收周庆10万元本金；非法吸收吴青梅10万元本金；非法吸收任振华2万元本金；非法吸收刘少安10万元本金；非法吸收付福兴4万元本金；非法吸收周正华10万元本金；非法吸收张婉华2万元本金；非法吸收漆秋香8.4万元本金；非法吸收熊旭华4万元本金；非法吸收漆桂兰7万元本金；非法吸收罗金花10万元本金；非法吸收刘中明30万元本金；非法吸收胡水光5万元本金；非法吸收熊慧芳2万元本金；非法吸收王建丰2万元本金；非法吸收卢贵春7万元本金；非法吸收李萍2万元本金；非法吸收唐炜2万元本金；非法吸收杨楠英4万元本金，归还本金4万元；非法吸收吴梅兰30万元本金，归还本金5万元；非法吸收刘文秀25万元本金。被告人肖中云向宜丰县工信局职工及家属等三十人非法吸收241.4万元本金，归还本金共计29万元，支付利息148.4万元； 2、2011年3月至2014年4月，肖中云以资金周转困难为由，约定年息2分共吸收胡幼成35万元本金，未归还本金，支付利息16万元。 3、2015年3月，肖中云以购买设备需要资金为由，约定月息2分吸收严虹5万元本金，未归还本金，支付利息7000元。 4、2015年3月，肖中云以购买设备需要资金为由，约定月息2分吸收吴军华3万元本金，未归还本金，支付利息4200元。 5、2015年9月，肖中云以资金困难为由，约定月息2分吸收陈荣华15万元本金，未归还本金，支付利息0元 6、2015年8月，肖中云以需要资金周转为由，约定月息2分吸收肖文星15万元本金，未归还本金，支付利息6000元。 7、2014年12月，肖中云以筹建新厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收吴杰华5万元本金，未归还本金，支付利息1万元。 8、2015年1月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2.5分共吸收屠苗英60万元本金，未归还本金，支付利息15万元。 9、2015年5月，肖中云以购买设备需要资金为由，约定月息2分吸收罗小培1万元本金，未归还本金，支付利息1000元。 10、2014年10月至2015年5月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分共吸收陈厚重3万元本金，未归还本金，支付利息3000元。 11、2014年1月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收罗利华25万元本金，未归还本金，支付利息6万元。 12、2014年4月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定年息2分吸收周军10万元本金，未归还本金，支付利息3万元。 13、2015年3月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收邹晓红5万元本金，未归还本金，支付利息8000元。 14、2015年1月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收刘文静10万元本金，未归还本金，支付利息1.8万元。 15、2015年5月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收卢员才10万元本金，未归还本金，支付利息1万元。 16、2014年2月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定年息2分吸收刘春牯30万元本金，未归还本金，支付利息0元。 17、2015年6月，肖中云以资金困难为由，约定月息2分吸收卢少峰10万元本金，未归还本金，支付利息0元。 18、2015年5月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收吴俊5万元本金，未归还本金，支付利息0元。 19、2011年至2015年，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分共吸收肖春明20万元本金，未归还本金，支付利息5万元。 20、2013年5月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2.5分吸收戴新民150万元本金，归还本金50万元，支付利息90万元。 21、2015年4月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收傅正光6万元本金，未归还本金，支付利息0元。 22、2014年10月至2015年4月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分共吸收朱高华3万元本金，未归还本金，支付利息4800元。 23、2015年8月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分共吸收黄咀毛2万元本金，未归还本金，支付利息600元。 24、2015年7月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收漆润新30万元本金，未归还本金，支付利息0元。 25、2015年10月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收邓俊华5万元本金，未归还本金，支付利息0元。 26、2015年7月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收王月娥3万元本金，未归还本金，支付利息1800元。 27、2015年3月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息5分共吸收许婷70万元本金，归还本金30万元，支付利息70万元。 28、2015年10月，肖中云以办房产证和土地证为由，约定月息5分共吸收钟甫明30万元本金，未归还本金，支付利息1.5万元。 29、2012年2月至2013年3月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定年息2分吸收罗和平30万元本金，未归还本金，支付利息8万元。 30、2015年10月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定年息2分吸收李光明10万元本金，未归还本金，支付利息0万元。 31、2010年11月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收蔡倩林（李晖）70万元本金，归还本金30万，支付利息30万元。 32、2013年至2015年10月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息5分吸收刘震115万元本金，未归还本金，支付利息55万元。 33、2014年2月至2015年4月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收刘敬明25万元本金，未归还本金，支付利息0万元。 34、2015年7月至2015年11月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息3-6分吸收刘政明30万元本金，未归还本金，支付利息2万元。 35、2015年2月至2015年7月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定年息2分吸收戴建中10万元本金，吸收叶庆祥9万元本金，吸收戴洪波4万元本金。以上均未归还本金，支付利息0元。 36、2014年4月，肖中云以工厂需要资金周转为由，约定月息2分吸收戴德华10万元本金，未归还本金，支付利息0万元。 37、2015年3月-4月，肖中云以工厂需要资金周转为由，分别约定年息2分、月息2分共吸收罗思林40万元本金，未归还本金，支付利息1.8万元。 38、2013年12月至2014年8月，肖中云以办新厂和生产经营需要资金为由，约定月息5分共吸收朱牛家60万元本金，未归还本金，支付利息40万元。 39、2014年7月，肖中云通过朱牛家，以月息5分吸收黄玉兰5万元本金，未归还本金，支付利息3.25万元。 二、宜丰县肖中云钢化玻璃加工厂及宜丰县中亿玻璃地砖工艺品厂系被告人肖中云个人独资经营。2015年7月至11月，被告人肖中云以工厂资金紧张为由，先后拖欠宜丰县肖中云钢化玻璃加工厂工人罗某、喻某、周某等49人2015年8月至11月份的工资共计350621元；先后拖欠宜丰县中亿玻璃地砖工艺品厂工人陶某、邬某、华某等21人2015年7月至11月份的工资共计101543元。被告人肖中云拖欠两厂工人工资共计452164元。2015年11月4日被告人肖中云电话关机、逃匿，罗某、华某等工人多次到宜丰县人力资源和社会保障局等政府部门投诉并讨要拖欠工资。2015年11月6日，宜丰县人力资源和社会保障局向被告人肖中云个人独资经营的宜丰县肖中云钢化玻璃加工厂、宜丰县中亿玻璃地砖工艺品厂送达宜人社监令字（2015）12、13号劳动保障监察限期改正指令书，限其在2015年11月9日前付清拖欠的工人工资，并将责令支付文书在两工厂内张贴公示。被告人肖中云逾期仍不予支付，2015年11月11日宜丰县人力资源和社会保障局将该案移送至宜丰县公安局。 经宜丰县人民政府组织协调，宜丰县人力资源和社会保障局、工信局等部门将被告人肖中云停产的厂房对外出租。于2016年至2018年用租金陆续分多次支付了大部分被拖欠的工人工资。截止2019年8月26日，除10124元工人工资的余款存于宜丰县人民法院执行账户暂未发放外，其余工人工资已发放。 上述犯罪事实，被告人肖中云在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书、肖中云银行账户的资金往来账单、借款明细表、肖中云自记欠款清单、集资参与人提供的借据、被拖欠工资明细表、宜丰县人力资源和社会保障局移送材料、员工工资资料、工资明细表、出勤表、工资领取表、未发工资表、情况说明、前科证明、户籍信息等书证；还有证人徐某、华某、罗某、周某等证人证言；集资参与人胡某、严某、任某、刘某、等70人的陈述；被拖欠工资的工人罗某、喻某、华某、陶某等70人的陈述；随案移送光盘等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人肖中云违反国家金融法律法规，未经有关部门依法批准，通过承诺一定期限内还本付息的方式，以工厂需要资金周转等名义，非法吸收社会公众存款1225.4万元，数额巨大，扰乱了国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人肖中云犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院予以支持。被告人肖中云以逃匿的方法逃避支付两厂工人工资达45.2164万元，数额较大，经宜丰县人力资源和社会保障局责令支付后仍不支付，其行为已构成拒不支付劳动报酬罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人肖中云犯拒不支付劳动报酬罪罪名成立，本院予以支持。被告人肖中云一人犯有数罪，应数罪并罚。被告人肖中云非法吸收公众存款罪，归案后能如实供述自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚；案发前已归还本息641.39万元，可酌情从轻处罚。被告人肖中云拒不支付劳动报酬罪归案后能如实供述自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚；相关部门通过对被告人肖中云的厂房出租等方式已付清其拖欠的工人工资，可以酌情对其从轻处罚。辩护人提出被告人肖中云非法吸收的公众存款主要是自己经营失败造成无力偿还，归案后具有坦白情节，而且得到了少部分被害人的谅解，请求法庭酌情从轻处罚；对于拒不支付劳动报酬罪，已通过相关部门提取租金收益已全部支付，没有造成严重后果，请求法庭酌情从轻处罚；被告人肖中云一贯表现良好，系初犯，亦可酌情从轻处罚。辩护人的上述辩护意见本院酌情予以采纳。为维护国家金融管理制度，为保护劳动者的财产权和正常的劳动用工关系，维护社会主义市场经济秩序，结合被告人的犯罪事实、情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十六条之一第一款、第五十二条、第六十九条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告人肖中云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币100000元；犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币10000元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币110000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2023年10月21日止。罚金限于判决生效后一个月内缴纳。） 二、责令被告人肖中云退赔各被害人损失614.01万元。（详见附后清单） 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  况青梅 人民陪审员  蔡忠明 人民陪审员  胡三元 二〇一九年十二月二日 法官助理罗雁枫 书记员曹佳丽                                        被告人肖中云非吸还本付“息”及应退回被害人的款项清单             （单位：万元)                               序号                       被害人姓名                       非吸金额                       已还本金                       已付 “利息”                       应退数额                       备注                               1                       胡幼成                       35                       0                       16                       19                                                     2                       严虹                       5                       0                       0.7                       4.3                                                     3                       吴军华                       3                       0                       0.42                       2.58                                                     4                       陈荣华                       15                       0                       0                       15                                                     5                       肖文星                       15                       0                       0.6                       14.4                                                     6                       吴杰华                       5                       0                       1                       4                                                     7                       屠苗英                       60                       0                       15                       45                                                     8                       罗小培                       1                       0                       0.1                       0.9                                                     9                       陈厚重                       3                       0                       0.3                       2.7                                                     10                       罗利华                       25                       0                       6                       19                                                     11                       周军                       10                       0                       3                       7                                                     12                       邹晓红                       5                       0                       0.8                       4.2                                                     13                       刘文静                       10                       0                       1.8                       8.2                                                     14                       卢员才                       10                       0                       1                       9                                                     15                       刘春牯                       30                       0                       0                       30                                                     16                       卢少峰                       10                       0                       0                       10                                                     17                       吴俊                       5                       0                       0                       5                                                     18                       肖春明                       20                       0                       5                       15                                                     19                       戴新民                       150                       50                       90                       10                                                     20                       傅正光                       6                       0                       0                       6                                                     21                       朱高华                       3                       0                       0.48                       2.52                                                     22                       黄咀毛                       2                       0                       0.06                       1.94                                                     23                       漆润新                       30                       0                       0                       30                                                     24                       邓俊华                       5                       0                       0                       5                                                     25                       王月娥                       3                       0                       0.18                       2.82                                                     26                       许婷                       70                       30                       70                       0                                                     27                       钟甫明                       30                       0                       1.5                       28.5                                                     28                       罗和平                       30                       0                       8                       22                                                     29                       李光明                       10                       0                       0                       10                                                     30                       蔡倩林                       70                       30                       30                       10                                                     31                       刘震                       115                       0                       55                       60                                                     32                       刘敬明                       25                       0                       0                       25                                                     33                       刘政明                       30                       0                       2                       28                                                     34                       戴建中                       10                       0                       0                       10                                                     35                       叶庆祥                       9                       0                       0                       9                                                     36                       戴洪波                       4                       0                       0                       4                                                     37                       戴德华                       10                       0                       0                       10                                                     38                       罗思林                       40                       0                       1.8                       38.2                                                     39                       朱牛家                       60                       0                       40                       20                                                     40                       周玉兰                       5                       0                       3.25                       1.75                                                     合计                       984                       110                       353.99                       550.01                                                                             被告人肖中云非吸还本付“息”及应退回被害人的款项清单             （原宜丰县工信委职工及家属）             （单位：万元)                               序号                       被害人姓名                       非吸金额                       已还本金                       已付 “利息”                       应退数额                       备注                               1                       任冠英                       8                       0                       0                                                                           2                       董治贫                       2                       0                       0                                                                           3                       彭学乐                       2                       0                       0                                                                           4                       邹孝俭                       2                       0                       0                                                                           5                       邹小力                       2                       0                       0                                                                           6                       王勇                       10                       0                       0                                                                           7                       李胜明                       22                       0                       0                                                                           8                       万敏                       5                       0                       0                                                                           9                       漆建光                       2                       0                       0                                                                           10                       周庆                       10                       0                       0                                                                           11                       吴青梅                       10                       0                       0                                                                           12                       任振华                       2                       0                       0                                                                           13                       刘少安                       10                       0                       0                                                                           14                       付福兴                       4                       0                       0                                                                           15                       周正华                       10                       0                       0                                                                           16                       张婉华                       2                       0                       0                                                                           17                       漆秋香                       8.4                       0                       0                                                                           18                       熊旭华                       4                       0                       0                                                                           19                       漆桂兰                       7                       0                       0                                                                           20                       罗金花                       10                       0                       0                                                                           21                       刘中明                       30                       0                       0                                                                           22                       胡水光                       5                       0                       0                                                                           23                       熊慧芳                       2                       0                       0                                                                           24                       王建丰                       2                       0                       0                                                                           25                       卢贵春                       7                       0                       0                                                                           26                       李萍                       2                       0                       0                                                                           27                       唐炜                       2                       0                       0                                                                           28                       杨楠英                       4                       4                       0                                                                           29                       吴梅兰                       30                       5                       0                                                                           30                       刘文秀                       25                       0                       0                                                                                                 工信委收                                             20                       148.4                                                                           合计                       241.4                       29                       148.4                       64