广东省深圳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）粤03刑终2699号原公诉机关广东省深圳市龙华区人民检察院。上诉人（原审被告人）郭某申。因本案于2018年5月23日被羁押，次日被刑事拘留，6月29日被逮捕。现羁押于深圳市宝安区看守所。辩护人张某燕。广东省深圳市龙华区人民法院审理广东省深圳市龙华区人民检察院指控原审被告人郭某申犯敲诈勒索罪一案，于2019年8月29日作出(2019)粤0309刑初179号刑事判决。宣判后，原审被告人郭某申不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定以不开庭方式审理。现已审理终结。原审法院认定，被告人郭某申原为位于深圳市龙华区某街道观某园物业管理处的高级物业协管主任，负责观某园保安员的管理；阳某炜系助理客服服务主任，负责小区装修手续办理及片区管理；雷某系高级客户服务助理，负责部分片区管理。郭某申、阳某炜、雷某等人利用其作为物业服务公司的管理人员的管理权限，利用业主违建的“软肋”，通过指使保安员阻止业主违建装修建材运入，渣土废料运出，装修工人进场，对装修工地清场、驱赶工人等手段，继而以此为要挟，在观某园小区内多次敲诈勒索装修公司或业主谋取“关系费”和“好处费”，为非作恶，欺压百姓，扰乱经济、社会生活秩序，形成造成较为恶劣的社会影响的恶势力犯罪。被告人郭某申的犯罪事实如下：被告人郭某申“充分”利用物业服务公司的管理权限，利用管理保安队的权限，利用业主违建的“软肋”，通过指使保安员阻止业主违建装修建材运入，渣土废料运出，装修工人进场，对装修工地清场、驱赶工人等手段，继而以此为要挟，迫使装修公司等向其支付“关系费”。2014年至2018年，被害单位深圳市某固土建装饰有限公司（以下简称“某固公司”）承揽观某园的部分别墅的违建装修工程。被告人郭某申以某固公司的施工工程是“违建”为由，通过指使保安员阻止某固公司装修建材运入、渣土废料运出，对作业工地进行清场及驱赶工人等手段，要挟某固公司向其支付好处费。某固公司迫于要挟，给予郭某申好处费。分别如下：1.2014年5月16日通过现金方式付给郭某申“关系费”人民币1000元；2.2014年8月20日通过现金方式付给郭某申“关系费”人民币2000元；3.2015年1月8日通过现金方式付给郭某申“关系费”人民币2000元；4.2016年6月20日刘某丽账户向郭某申转账5000元；5.2017年8月22日刘某华账户向郭某申转账20000元；6.2017年9月8日刘某华账户向郭某申转账23000元；7.2016年6月20日伍某军向郭某申转账5000元；8.2017年8月22日伍某军向郭某申转账20000元；9.2017年9月8日伍某军向郭某申转账23000元。另查明:2016年2月25日、2016年4月27日、2016年7月8日，某固公司分别免费帮助郭某申信用卡套现人民币47000元、50000元、47000元，合计信用卡套现144000元。2018年5月23日，公安机关在观某园管理处将郭某申抓获归案。原审法院认定上述事实的主要证据如下：（一）书证：1.受案登记表，立案决定书，抓获经过。2.搜查证、搜查笔录、提取笔录、电子数据提取笔录、扣押决定书、扣押清单、接受证据材料清单：侦查人员从位于某街道某固公司二楼办公室搜获涉案单据若干（E04-01、B72-102、F78、F46栋装修记账凭证）；从徐某华手机提取的向伍某军、某固公司微信、网银、银行卡转账记录，包括徐某华第一期工程向伍某军、某固公司付款16.7万元，其中含2万元打点关系费。3.员工职位表及求职申请表，显示：陈某军是物业经理，刘某和郭某申均为高级客户服务主任，彭某和阳某炜是助理客户服务主任，雷某是高级客户服务助理。4.记账凭证及记账记录（某固公司总经理李某芽指认该记录是其支付关系费后让其妻子刘某丽手写记录的凭证）：F78栋：2014年5月20日付F78观某园管理处关系费10000元；2014年5月20日付观某园老陈出车红包680元；2014年5月16日付酒钱8.5元；2014年6月13日付F78关系费15000元。E04-01栋：2015年1月19日，付观某园管理关系费10000元；2015年1月8日，付老郭主管关系费1000元。B72-102栋：2015年1月8日，付老郭关系费500元。G27-302栋：2014年12月30日，付管理处关系费10000元；2015年1月8日，付老郭主管关系费500元。F46栋：2014年7月14日付管理处关系费10000元；2014年5月6日付管理处人员吃饭240元（跟郭某申吃饭用的钱）；2014年5月9日付观某园老张请喝酒红包888元（张主任儿子结婚的份子钱）；2014年5月16日付老郭关系费1000元；2014年8月20日付老郭关系费2000元。证人黄某对上述凭证及记账记录进行了辨认，确认系民警从某固公司扣押；郭某申对上述凭证及记录进行了辨认，称单据中老郭或郭主管不是其本人，其没有收过某固公司的钱。李某芽指认是其送钱给郭某申后让其妻子刘某丽记的账。刘某丽辨认出上述记账凭证是其老公李某芽让其写的。5.银行账户开户信息及交易记录，显示：2016年6月20日刘某丽深圳农商行账户向郭某申转账5000元；2017年8月22日刘某华深圳农商行账户向郭某申转账20000元；2017年9月8日刘某华深圳农商行账户向郭某申转账23000元。刘某丽共向郭某申转账48000元。2016年2月26日，刘某丽农行账户向郭某申深圳农商行账户转入47000元（2016年2月25日，郭某申兴业银行信用卡6259618056249109向深圳市某固土建公司账户转入47000元）；4月28日，刘某丽农行账户向郭某申深圳农商行账户转入50000元（2016年4月27日，郭某申招行信用卡4392257701306155向深圳市某固土建公司招行账户4392268305497845转入50000元）；7月8日，刘某丽农行账户向郭某申深圳农商行账户转入47000元（2016年7月7日，郭某申招行信用卡4392257701306155向深圳市某固土建公司招行账户4392268305497845转入47000元）。郭某申称是刷卡代付工程款后归还费用，均有刷卡记录；刘某丽称是给郭某申信用卡刷POS机套现；郭某申辨认出两笔，刘某丽仅辨认出一笔。2016年6月20日伍某军向郭某申账户转入5000元；2017年8月22日伍某军向郭某申账户转入20000元；2017年9月8日转入23000元。伍某军共向郭某申转账48000元。2017年12月27日，谢某兵账户向郭某申深圳农商行账户转入10000元。郭某申称是装修工程介绍费。自2016年1月28日至2017年8月26日，刘某丽建行账户有向唐某德转账28笔。自2016年9月25日至2017年8月27日，刘某丽农行账户有多笔向唐某德转账记录。2014年10月至2016年12月，雷某深圳农商行账户与郭某申深圳农商行账户之间有多笔资金往来；雷某与刘某的招商银行账户（尾号45441）及建行账户（尾号1221）存在资金往来；2017年11月9日，雷某通过微信收取F87和B71的2700元介绍费，其对唐某德说“我给彭某说就1000元介绍费，给他700元”。6.观某园违建记录及查违执法记录、自书检举书，称：根据从某街道执法队调取的记录，显示从A01-01栋到G20-306栋，观某园共有430多处违建，有些是未完工状态，有些是完工未装修状态，有些是完工并投入使用状态。7.被告人身份信息、违法犯罪经历查询说明：证明郭某申的身份信息。（二）证人证言：1.证人谢某丛的证言，系某固公司员工，证明某固公司的老板是李某芽，刘某丽是公司的财务，也是李某芽的妻子。其是李某芽姑父，刘某华是刘某丽的弟弟。刘某华也是像其一样的，做一下杂工，后来承包工程。2.证人刘某丽的证言，系某固公司财务、李某芽的妻子。证明其公司是在2014年8、9月份成立，主要做装修。其老公李某芽是总经理，伍某军是业务经理，刘某华，谢某丛是工人。2013年时，其老公李某芽到观某园小区里面搞装修。其老公分别于2014年5月份、2015年1月份，让其在记账本写上给观某园管理处的关系费，给老郭主任的关系费凭证，其就按照他所说的记上去了。到了2017年8、9月份，伍某军让其拿钱给他，他说是工地上需要用钱，支付工人工钱和材料款，其就把钱转给了伍某军，后来陆陆续续又转给他好几笔，具体每一笔其不记得了。给观某园管理处和老郭主管的应该有几万，具体不记得了。其老公有无拿钱给管理处其不清楚。老郭应该是观某园管理处的郭主任，叫郭某申。郭某申还到公司的POS机刷卡套现三四次。记不清每次套现多少钱，每次大概几万元。公司材料找老唐拉的，其转给唐某德的都是买材料的费用。辨认出观某园管理处郭某申；辨认出其公司工人谢某丛、刘某华；辨认出帮其公司拉货的唐某德；辨认出其老公李某芽；辨认出其表姐夫伍某军。3.证人伍某军的证言，该证人系某固公司项目经理。证明其给观某园业主加建施工工程时，观某园管理处的人驱赶其工人，管理处的郭某申主任告诉其如施工加建，必须给钱才能做，小的施工项目给几千块钱，大的要给一万元左右，否则不能做。其公司做一个项目，管理处的郭某申就会让其转一笔钱过去。还有管理处的雷某，也会来收钱，应该他们是有管辖范围的。其公司施工到雷某的管辖范围，雷某就会让其转钱过去，收了钱之后就可以正常开工。其公司一直在观某园施工到2017年年底，共加建了20多栋。郭某申和雷某从2014年就开始敲诈其公司了，总共敲诈了大概有二十多万元。都是通过手机银行转账的方式给钱。雷某大概有十万左右，郭某申多一点，有十几万。其跟他们没有其他金钱往来。如果不给好处费给他们，其公司工人就没法施工，而且材料也进不了园区。如果有执法队过来，管理处会通知其们停工，等执法队的人检查完再施工。其转给郭某申和雷某的钱是通过其本人一张深圳农村商业银行卡，这些费用一部分是其公司承担，一部分是其跟业主说好的，由业主承担。郭某申是一个高级主任，主管保安这一块，雷某是管理处一个区域管理者，主管F区和E区，雷某可以调动保安。因为保安是外包的，管理处的人都有权调动。拉材料的是一个叫老唐的，材料费会比外面高一点点。该证人辨认出郭某申，称郭某申收过其公司好处费。4.证人张某权的证言，系深圳市某美装饰工程有限公司的董事长，证明其公司遭受观某园管理处工作人员的敲诈勒索，其是过来检举的。观某园管理处的工作人员开始不让其工人进场，后来偷偷进去后，管理处的工作人员过来制止，某执法队的工作人员也过来制止过。最开始的时候管理处方面给了一个电话，告诉其那是他们朋友开的，让其联系对方。当时其就知道是跟他们有关系的，只能到那里采购沙石砖头水泥等材料，如果没在管理处指定的地方购买材料的话，就要其去找管理处领导审批，延长其公司的进场时间。指定的采购点的材料比外面其他的采购点的材料贵20%到30%。观某园管理处工作人员向其公司敲诈勒索了差不多两万元，还跟他们吃过一顿饭。另观某园管理处曾向其公司员工索要过红包，当时不给开工。邢某跟其报告说管理处索要好处费，其同意后，邢某就包了6个1千元的红包，送给了管理处六个主任一人一个，送完后开工了。开工当天管理处又过来阻扰施工，明说打点少了。邢某又包了6个2千元的红包，也都送给了之前的那6个主任。之后开工三四天时，管理处又过来人阻扰其开工，其找业主出门协调解决了。再后来其请管理处陈经理和阳主任吃饭时，送了他们俩各一份烟酒，每份价值2千多元。管理处过来阻扰是几个主任轮流带人来的，经常将其工地工人赶出门口，说其公司太小气了，跟其的工地工人说人家工地都送四五万一个工地，要其打点好再进场开工。辨认出唐某德就是观某园管理处介绍的货车司机。5.张某业的证人证言：证明其公司负责B58-02和B71的装修工程。管理处说工程属于违建，派保安来清场。其去管理处找阳主任，阳主任说这是违建不能施工，需要去打通关系并且办好相关手续，而且管理B58栋02号这片区的有好几个主任。其就用四个信封装着，第一次嫌少被退回，后来每个封了二千元。将三个信封给了阳主任，一个给了雷主任。装修材料是雷某给其的电话号码去联系的，这个拉材料的应该是他指定的，如果不采他介绍的，估计会施工困难了。在指定的这个采购点购买比外面的市场价多百分之二三十左右。辨认出雷某是雷主任。其给了6000元好处费给阳主任，2000元好处费给雷主任；唐某德是雷主任介绍的拉材料司机。6.证人邢某勇的证言：证明其看到过张某业带着有钱的信封进了管理处，具体多少钱不清楚，管理处的人其认识有雷某雷主任、阳主任、彭主任。辨认出彭某是管理处彭主任；阳某炜是阳主任；雷某是雷主任；唐某德是拉材料的。7.证人陈某军的证言：证明其于2010年入职到家利物业管理深圳有限公司观某园管理处。2016年其就被提拔成为物业管理处的物业经理，主要职责是负责观某园的所有事物，是观某园管理处的最高职务。刘某是高级客服主任，负责小区的客服服务；郭某申是高级客服，负责分管小区保安；阳某炜是助理主任，主要负责装修方面，也管片区。雷某是客服管家，分区域管理。观某园管理处工作人员都有权调动保安；里面违建大概有一百多栋。8.证人阳某炜的证言：证明其是观某园管理处客服部助理主任，主要职责是监管外包单位及装修许可证办理等。其认识执法队的胡队长。2017年中秋及2018年春节，其和陈经理还有刘主任请过执法队的胡主任和其他几名队员来到版画基地的一个酒店吃饭，并两次送他们购物卡、洋酒等礼物。郭某申是高级客服主任，负责分管小区的保安。客服管家雷某负责处理客户投诉。有的业主或者装修公司负责人在搞加建或者违建前，会找管理处经理陈某军。陈某军不在，就找刘某。谈好违建的价钱。陈某军或者刘某就会通知业主所在区域的管家过来交代，就开始违建施工。在违建施工完工的差不多，业主或者装修公司负责人就会把钱交给陈某军或者刘某，也有通过区域管家交钱的。其自己收了13名业主或者装修公司负责人的好处费，是陈某军、胡某兵交待其去收的，共计101000元，其中六万元交给陈某军，其余交给胡某兵了，陈某军给其4500元好处费。观某园违建应该有一百多栋。违建公司其只知道有某固公司。陈某军让其去G09-302、G20-303、G20-306别墅门口，说有人等，其过去就有人给其袋子，其知道里面有钱，就拿回去交给陈某军。胡某兵跟其说挖地下室的回填土每户2000元，加建阳台的话大户型10000元/户，小户型5000元/户。其一共接收过十三户业主的钱，其中有十户的钱给了胡某兵，三户的钱给了陈某军。拿给胡某兵的，也是陈某军让其去的。9.证人雷某的证言：证明按职务是郭某申管理保安，但主任以上的都可以调动保安。如果有外面的装修公司强行进来搞土建和装修，观某园外聘的保安会进行清场。10.证人黎某的证言，其是B58栋02房业主。证明隔壁几个业主都有说要想装修必须找观某园管理处介绍的几个装修公司才能进场。2016年年中开始，其找张某权给其装修，装修期间有过管理处不让其请的装修队进场，阻扰施工，强行驱赶装修工人，并要求向管理处介绍的人购买装修材料。11.证人徐某华的证言，其是D29栋101房业主，证明2017年4月份，其准备对房子装修，其他业主告诉其只有一两家跟观某园管理处关系较好的土建公司可以施工。随后，某固公司联系其承包工程，约定一共支付工程款26.5万元，其中包括用于打点管理处和执法队的4万元关系费。其知道如果不给关系费，观某园管理处和执法队肯定会过来找其麻烦。12.证人刘某阳的证言，系C34-102房业主亲属，证明2017年7、8月，业主委托其负责该房的装修改建事宜。一开始，其将工程承包给某固公司，负责施工的人姓伍。因工程进度慢，其跟某固公司解除了协议，随后其将工程承包给深圳某成土建装饰有限公司，负责人姓谢。其与姓谢的约定的装修价格相对深圳市市场价较高。姓谢的跟其说需要一些钱给物业打点关系，所以价格较高。其不清楚打点给物业多少钱。其还找过外面的装修公司，但他们说承包不了，因为观某园的加建装修被垄断了，只有几家公司可以承包。13.证人魏某的证言，系观某园D22栋101房的业主。证明2015年10月，其问过某9公司、某旺装修公司能否做土建，他们均回复做不了。后来，某固公司的项目经理伍某军跟其说他们可以承包，其跟某固公司签订了合同，合同有注明5万元公关费。其不清楚伍某军有没有给管理处公关费，但其觉得肯定有，不然其的别墅加建不可能那么顺利完成。14.证人肖某铎的证言：证明其姑父在观某园有双拼别墅D17-01和D17-02，由其负责装修及与管理处打交道。其问过一个施工队能否在楼顶加盖一个遮雨棚，他们说这属于违建，会遭到管理处阻挠，必须要专门的公司做，观某园的加建几乎都是某固公司做的。其就找到某固公司，并约定工程款3.8万元。伍某军跟其说某固公司施工，管理处不会来查，如果找别的公司施工就不会那么顺利。伍某军不用其再另外给管理处好处费。其不清楚伍某军给了管理处多少好处费。15.证人唐某平的证言，系观某园保安部的队长，工作职责是管理保安。证明保安部只看放行条，如果有就放行，没有就不让进。彭某、阳某炜、雷某负责监管园区内的违建情况；负责监管保安部的是郭某申。彭某、阳某炜、雷某三个人都有安排保安去清场业主违建，主要是让工人离开现场。观某园大概有四五十栋违建。“老唐”在观某园拉材料，他和雷某看起来是朋友，两人走的比较近。16.证人刘某强的证言，系保安领班，负责观某园内的安保及秩序。证明阳某炜是客服，叫他阳主任，有什么事都要向他汇报；雷某也是客服，负责业主的诉求传达。管理处是甲方，其是乙方保安服务公司派遣的保安员，管理处的人都可以调动保安。装修工人或者材料进入园内，要办理装修许可证，工人需要持装修资格证；拉材料的车要去管理处办理放行条。2017年，园内业主装修比较多，装修巡查组（包括雷某、阳某炜和彭某，其中雷某负责EFG区）带其对一些违建业主家（其只记得F37栋）的工人进行清场。有些违建管理处说能做其就不管，说哪一家不能做就会叫其过去清场。17.证人宋某的证言，系观某园门岗保安员，负责进出车辆人员核实登记。陈某军是经理，雷某是区域管家，但不知雷某具体负责哪几个区域。（三）被害人陈述：1.被害人徐某的陈述：其是观某园小区G04栋的业主，于2014年8月请外面零工开始搭建阳光棚，从工人来到其房子开始搭建就一直受到管理处安排的保安来阻扰，每次都是把搭建的工人赶出小区，赶出去后就隔几天再进来装修，做不了多久又被赶出去。每次都是廖某育和郭某申主任带队的，他们两个指挥保安把施工队赶出去。后来，管理处的郭主任跟其说，想继续装修就要给管理处几个主任一点好处费。其就约了管理处主任陈某军，当时廖某育也在场，其让陈某军不要阻扰其装修，其会给管理处好处费的。陈某军同意了，让其做的时候注意点，不要太明目张胆。之后，其在管理处外面给了陈某军人民币一万元。给过钱后，其搭建阳光棚没有再受到阻扰。陈某军收了钱后，分给了谁其不知道。2015年年底，其让工人给停车场装瓷砖时，又有保安过来阻扰，并贴了执法队的违建通知单。陈某军跟其说如果还要做其他装修的话，要先跟管理处申请。其听说只要是挖过地下室加建的都给过好处费。其知道G06、G01、G17、G18、G40、B40、B40对面那栋都有被敲诈过。辨认出郭某申、雷某、陈某军、阳某炜是观某园管理处工作人员，其中郭某申让其给钱，陈某军收取好处费1万元。2.被害人李某芽的陈述:其是某固公司总经理。2014年2、3月份时，观某园管理处的郭某申就过来找到其说，如果要在观某园里面搞违建，就必须听从他们的规矩做事，并明确表示必须给好处费给他们，否则就不能在里面施工。开始的时候其并没有理会他们，继续在观某园里面给业主施工，但是只要其工人挖花园或者顶楼，管理处的保安就过来把其们的工人赶出场，不让其施工，连续赶了五六次。后来郭主任就在其工地上找到其，再次跟其说如果想做必须按照他们规矩来办事，并且告诉其加建一个地下室10000元，加建一个顶楼5000元，其无奈之下同意了。当时其在给F46栋做地下室、顶楼，还有给F78栋做地下室、顶楼和侧面，F46栋给了郭主任1万多元，F78栋给了2万多元。给过钱后，管理处就没有再阻扰其施工了。2014年8、9月份，其成立了某固公司，其妻子刘某丽担任法人兼财务，其则担任总经理。2014年11、12月份，其给G27-302加建顶层，给E04-01加建顶楼和地下室。因施工受到管理处阻扰，G27-302、E04-01大概各给了1万元给郭主任，给完钱后管理处才没有阻扰其们施工。到2015年5、6月份时，观某园小区全部停工不让施工了。2017年7、8月份时，观某园小区开始解封可以搞加建了，然后伍某军就开始在观某园小区里面给业主搞装修、加建，伍某军也跟其汇报说让公司给钱支付管理处的关系费，其就对他说让他做主就行了。后来伍某军再跟业主签订合同时，就告诉业主，管理处方面需要打点关系，关系费由业主承担，否则无法施工，业主也同意这笔钱。后来伍某军收了业主多少关系费，又给了管理处多少关系费其不太清楚，这些钱都是其老婆转账给伍某军的。公司没成立之前，就给四五个业主搞加建，分别是观某园G27-302、E04-01、F46、F78。公司成立后，都是伍某军在弄，其就不太清楚，估计有二十套左右。当时一个其称呼他为老唐的男子给其送材料的。其一共给了郭某申五万多六万块钱，是他向其索要的，这些钱没有跟业主要回来。其给完关系费后，会让其老婆在记账凭证上记录，因为都是管理处的人找其要的费用，所以都写上管理费用，凭证上的出纳刘是其老婆刘某丽。F78一共给了25000元给郭某申。第一次是2014年5月20日，给了10000元；第二次是2015年6月13日给了他15000元，都是给完钱后让其老婆在记账凭证上写的，因为怕给了钱后郭某申会赖账继续问其要钱。这些钱都是他们向其索要，其都是给的郭某申。其辨认出支付给郭主任的关系费后其老婆写的凭证；辨认出其老婆刘某丽是其公司法定代表人和财务；辨认出观某园管理处客服经理刘某、安全主管郭某申、管理员雷某、主任陈某军；辨认出管理处阳某炜、彭某。伍某军有送关系费给管理处的人；观某园只有郭主任向其勒索过关系费。（四）被告人郭某申的供述与辩解：陈某军授权给阳某炜沟通某固及其他一些装修公司。业主要搞违建装修，第一种方法是业主先找阳某炜，让阳某炜跟执法队的聊；第二种是业主找到装修公司，装修公司会找阳某炜和城管的人；第三种就是业主自己安排人强行进来装修。其听说第一种模式找阳某炜要给几万块钱，阳某炜再去处理后续的事情。还有就是业主找装修公司，装修公司也会找到管理处阳某炜和执法队。观某园违建具体数目没有统计过。陈某军是管理处负责人，安排阳某炜出面协调装修的所有工作。平时执法队来，阳某炜负责接待，不清楚阳某炜是否送过财物，执法队来检查违建，不知道是否会提前通知。其听说过陈某军和阳某炜和执法队的吃过饭。有听说过有业主需要沙子水泥之类的材料，雷某就会把这个信息告诉“老唐”，“老唐”就去跟业主谈，谈成会给雷某一点介绍费，听说五百介绍费。本案其他证据内容均以原审判决书所列明的证据为准。原审法院认为，被告人郭某申以非法占有为目的，使用要挟方法，强行索要他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。关于被告人称涉案款项是介绍费，其不构成敲诈勒索，辩护人称指控被告人构成敲诈勒索证据不足的辩解和辩护意见。对此，原审法院认为，被告人郭某申身为观某园物业管理处高级物业协管主任，负责分管小区的保安，其“充分”利用物业服务公司的管理权限，利用管理保安队的权限，利用业主违建的“软肋”，通过指使保安员阻止业主违建装修建材运入，渣土废料运出，装修工人进场，对装修工地清场、驱赶工人等手段，继而以此为要挟，迫使装修公司等向其支付“关系费”。被告人实施的犯罪行为符合敲诈勒索的要挟、强迫特征，应当以敲诈勒索罪论处，上述装修公司及业主被迫支付的财物应计入犯罪数额。上述事实有多名被害人陈述、证人证言、记账凭证银行转账凭证可以证实，并且相互印证，可以形成完整的证据链条，故相关辩解和辩护意见，无事实依据，不予支持。关于本案敲诈勒索的数额：1.关于某固公司通过现金方式分五笔支付的人民币5000元。该现金5000元有被害人李某芽的陈述，及李某芽支付现金后要求其配偶刘某丽手写的记账凭证可以证实。且该记账详细书写了支付时间、支付的科目即付老郭关系费等、支付的金额、记账人等。被害人李某芽亦陈述为何要记账，是怕给了钱后郭某申会赖账继续问其要钱。故上述现金5000元，应计入犯罪数额。2.关于2016年6月20日、2017年8月22日、2017年9月8日某固公司通过刘某丽、刘某华、伍某军账户向郭某申转账合计人民币96000元。对此，原审法院认为：被告人郭某申供述其与刘某丽除信用卡套现关系外，无其他经济往来。公诉机关指控的郭某申在某固公司信用卡套现144000元，该144000元郭某申有回款记录。但上述指控某固公司通过刘某丽、刘某华转账的48000元，只有单方的某固公司支付给郭某申的银行转账记录；对于上述款项96000元，李某芽、伍某军明确陈述是被迫给郭某申的关系费。故上述银行转账96000元，应计入犯罪数额。3.关于谢某兵转账的10000元。综合在案证据，仅有被告人供述，无被害人陈述、被害人的报案记录予以印证，故指控郭某申敲诈勒索谢某兵10000元的证据不足，不予认定，故对相关的辩护意见予采纳。综上，被告人郭某申敲诈勒索的金额应计算为101000元。原审法院根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害性及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十四条之规定，判决：一、被告人郭某申犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。二、责令被告人郭某申向被害单位深圳市某固土建装饰有限公司退赔人民币101000元。上诉人郭某申上诉提出：1.原审判决认定事实不清、证据不足，首先关于某固公司以现金方式共计送给我的5000元没有证据印证；其次关于某固公司通过刘某丽、刘某华、伍某军账户向我转账合计96000元问题，我与刘某丽之间仅仅存在利用其公司POS机信用卡套现关系，不存在其他经济往来，我与刘某华之间也不存在经济往来；2.我与伍某军虽然存在经济往来，但其支付给我的应为向其介绍装修业务的介绍费，不属于敲诈勒索款；3.原判责令我向某固公司退赔101000元显属不妥，因为该公司在承揽业务时已向业主收取了相关业务介绍费；4.原审所依据的证人证言因相关证人均未出庭作证，故其证言不应作为定案根据。其辩护人提出以下辩护意见：1.原审判决对上诉人郭某申的定性错误，本案应当属于非国家工作人员受贿罪而非敲诈勒索罪，主要理由是郭某申等人的制止违建行为是合法的职务行为；2.原审判决对郭某申的涉案数额认定错误，其一不应包含某固公司以现金支付的5000元，其二认定刘某丽、刘某华共支付给郭某申的48000元属重复认定，本案实际犯罪数额只有48000元；3.某固公司不应成为本案被害人，该公司的相关人员涉嫌诈骗及受贿，应受法律惩处。本院经全面审理，对原审判决所认定的事实及经原审庭审质证的证据均依法予以确认。本院认为，上诉人郭某申在担任观某园物业管理处高级物业协管主任并负责对观某园保安员管理期间，利用有关业主及装修公司搞房屋违建之机，以非法占有为目的，并以阻止建材运入渣土运出及驱赶装修工人进行清场等手段相要挟，强行索取他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，应当依法予以惩处。对于郭某申及其辩护人所提出的上诉理由、辩护意见，本院经调查核实，评判如下：1.上诉人郭某申具有敲诈勒索的客观行为及主观故意。首先，证人陈某军、雷某、阳某炜等人的证言均证明郭某申作为分管观某园保安员的主任，有权直接调动、指挥该小区保安员，这与保安部队长唐某平等人的证言形成印证，能证实该小区保安员对于未与管理处相关管理人员疏通好关系的装修公司员工进行驱赶清场的情形；其次，被害人李某芽指证郭某申在其公司给业主搞装修时，过来找到其说如果要在观某园里面搞违建，就必须听从他们的规矩做事，并明确表示必须给他们好处费，否则就不能施工，其公司在遭到多次驱赶清场情况下被迫每施工一处均须给郭某申等人支付“好处费”；证人伍某军的证言证明管理处的郭某申主任告诉其如施工加建，必须给钱才能做，小的施工项目给几千块钱，大的要给一万元左右，否则不能做。其公司做一个项目，管理处的郭某申就会让其转一笔钱过去。上述指证及证言与证人张某业、黎某等多名证人的证言内容相吻合；其次，上述证人证言与刘某丽、刘某华、伍某军等人的银行转账记录均形成印证，足以证实郭某申以阻止建材运入渣土运出及驱赶装修工人进行清场等手段，对搞违建的业主及装修公司进行要挟，强行索取“好处费”、“关系费”的事实，综合全案证据，能够证实郭某申具有敲诈勒索的行为及故意，其行为符合敲诈勒索罪的构成条件。因此，原判认定上诉人犯敲诈勒索罪定性准确，郭某申及其辩护人所提本案事实不清、证据不足，认定其犯敲诈勒索罪的定性错误，本案应属于非国家工作人员受贿罪等上诉理由及辩护意见，均与已查明的事实证据相悖，不能成立。2.虽然上诉人郭某申作为观某园物业管理处的一名管理人员，在实施犯罪时是利用管理处所授予的管理权，但郭某申系本案敲诈勒索的具体行为人，并直接收取“好处费”、“关系费”，故原判关于其犯敲诈勒索罪并承担相应刑事责任的认定没有错误，郭某申及其辩护人所提本案应由管理处承担罪责等相关意见的理据不足。3.关于原判所确认的郭某申敲诈勒索的数额，原判已有详细的证据分析及论述，本院认同，不再赘述。郭某申及其辩护人提出某固公司通过刘某丽、李某华、伍某军共计向其转账人民币96000元属于重复计算，实际数额为48000元问题，经查，刘某丽、李某华、伍某军三人分别向郭某申转账的银行流水均有清晰记载，其中公安侦查卷第四册中所调取的银行转账流水明确记载刘某丽、刘某华二人分三次向郭某申尾号9745的农商行账户共计汇入人民币48000元。郭某申始终否认其与刘某丽、刘某华存在经济往来，这反而印证其非法获取该款项的事实，郭某申辩称其与刘某丽只存在信用卡套现关系，但刘某丽向其转入的5000元及刘某华向其转入的共43000元均无相应的信用卡刷卡记录；关于某固公司以现金方式共向其支付5000元，有多份证人证言及书证予以证明，真实可信，应予认定。因此，郭某申及其辩护人针对本案敲诈勒索数额的异议均不能成立，原判认定郭某申敲诈勒索数额巨大的事实清楚，证据确实、充分。4.关于郭某申及其辩护人提出原审法院量刑畸重、罚金过高的意见，本院认为，依照我国刑法第二百七十四条的规定，犯敲诈勒索罪，数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条的规定，敲诈勒索公私财物价值三万元至十万元以上的，应认定为数额巨大；根据第八条规定，对犯敲诈勒索罪的被告人，应当在二千元以上、敲诈勒索数额的二倍以下判处罚金；被告人没有获得财物的，应当在二千元以上十万元以下判处罚金。因此，原审法院关于上诉人郭某申敲诈勒索数额巨大的认定正确，对郭某申的量刑及罚金，以及判令其向被敲诈勒索人予以退赔，均没有违反法律的规定。综上，上诉人郭某申及其辩护人所提出的上诉理由及辩护意见均不能成立，本院依法不予采纳。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，对上诉人郭某申的定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 涂  俊  峰审判员 昝  龙  应审判员 江    慧二〇一九年十二月九日书记员 张嘉濠（兼）附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。