金华市婺城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0702刑初118号 被告人吴淑琳，女，1982年5月30日出生于浙江省浦江县，汉族，大专文化，户籍所在地浙江省金华市婺城区。因本案于2018年8月8日被金华市公安局江南分局取保候审，于2019年8月8日被本院继续取保候审。现在家候审。 辩护人吴琦，浙江铭瑞律师事务所律师。 辩护人王韩英，浙江金哲律师事务所律师。 金华市婺城区人民检察院以婺检公诉刑诉〔2019〕107号起诉书指控被告人吴淑琳犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。金华市婺城区人民检察院指派检察员吕培培出庭支持公诉。被告人吴淑琳及其辩护人吴琦、王韩英到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 金华市婺城区人民检察院指控：2013年5月，被告人吴淑琳受季某3指派成立浙江金某2投资管理有限公司金华分公司，由吴淑琳实际负责。2015年6月以来，吴淑琳招聘业务员以投资项目为名，采用分发传单、开推广会介绍等方式向社会公开宣传，承诺年利息10-15%的高额回报，向蔡某、沈某1等118名社会不特定对象吸收存款共计人民币1911.4万元，已支付本息共计人民币132.13253万元。案发后，共计有50多名被害人对吴淑琳表示谅解。 针对上述指控，公诉机关提供了相关证据予以证实，公诉机关认为，被告人吴淑琳的行为已构成非法吸收公众存款罪，同时认定其系从犯。提请本院依法判处。 被告人吴淑琳对公诉机关指控的罪名和主要事实没有异议，但称冯某1的投资款共计是9万元、黄某2已拿回4万元本金、胡某2已拿回1万元本金，其以老公和大姐的名义投资了一百多万元。 辩护人吴琦辩护提出：一、关于本案的吸收金额：被害人冯某1的被吸收金额应当扣除多计算的3万元；黄某2收到的4万元应当计入已付本息金额，作为量刑情节酌情考虑；胡利苏已拿回本金1万元；吴某3、陈某4作为吴淑琳的近亲属，其二人被吸收的34万元也应予以扣除；其中23名被害人是吴淑琳的亲友，不是社会不特定对象，被吸收的425万元不应计入犯罪数额；主犯季某3案中有部分项目投资款可收回，如确有收回应在本案金额中予以扣除。二、被告人吴淑琳有以下从轻、减轻处罚情节：1.自动投案，应认定自首。2.所起作用较小，系从犯。金某2公司和金华分公司的实际控制人都是季某3，吴淑琳的行为都是受季某3指派，代表季某3的意志，本案吸收款项全部转入季某3账户，吴淑琳没有除工资收入以外的收益，在共同犯罪中处于从属、被支配的地位。3.主观恶性较小，自身也是受害人。吴淑琳法律意识淡薄，被季某3的各种宣传手段蒙蔽，因为相信公司有资质能力，其本人投资132万元，亲戚朋友投资几百万元。4.有部分被害人收回本金或者获得回报后重复投资。5.系初犯，认罪悔罪态度好，积极协助受害人追偿投资款，大部分受害人对其表示谅解。6.其家庭已十分困难，有幼儿需要抚养。综上，恳请法庭对其从轻、减轻处罚，适用缓刑。 辩护人王韩英辩护提出：一、本案应定性为单位犯罪。理由：本案不是个人为进行非法集资犯罪活动而设立金某2公司金华分公司；所有被害人控告的对象都是金某2公司，被害人的投资款均汇入金某2公司实际控制人季某3的银行账户；所有分公司人员包括吴淑琳，都是按照金某2公司的要求开展工作，在金华分公司吸收资金的过程中，吴淑琳没有任何个人意志，系单位犯罪中的其他直接责任人员。二、被告人吴淑琳有以下量刑情节：系初犯、偶犯；主观恶性较小。其一直认为金某2公司是一家正规经营的公司，有经营资质，有很多分公司，规模较大，因此才会在金华分公司担任行政人员，金华分公司吸收的资金从没有汇入吴淑琳个人账户，金某2公司给吴淑琳的劳动报酬也在合理范围内，并没有高额的提成；仅起次要、辅助作用，系从犯。金华分公司其他员工的工资待遇、岗位均由季某3决定，吸引受害人投资的宣传单均是金某2公司下发；认罪、悔罪态度好，且有自首情节；已取得部分被害人的谅解。综上，建议法庭对其免予刑事处罚或适用缓刑。 经审理查明： 2011年11月，季某3（另案处理）成立浙江金某2投资管理有限公司（后更名为金某2众信资产管理有限公司），从事投资管理、投资咨询服务等业务。2013年5月，被告人吴淑琳受季某3指派，在金华市婺城区金报公寓营业房成立浙江金某2投资管理有限公司金华分公司（后更名为金某2众信投资管理有限公司金华分公司），由吴淑琳实际负责。2015年6月以来，吴淑琳在未经有关部门批准的情况下，招聘业务员以投资项目为名，采用分发传单、开推广会介绍等方式向社会公开宣传，承诺年利息10-15%的高额回报，向蔡某、沈某1、吴某1、于某、徐某1、黄某1、洪某1、赵某1、陈某1、柳某、许某、黄某2、张某1、杨某1、董某、郑某1、方某1、冯某2、廖某、余某、洪某2、鲍某1、俞某1、郁某、马某1、胡某1、田某、姜某1、舒某、姜某2、楼某、季某1、李某1、朱某1、金某1、王某1、赵某2、郑某2、朱某2、刘某1、郑某3、包某1、张某2、贾某1、胡某2、马某2、童某、陈某2、郑某4、宋某、吴某2、朱某3、叶某、徐某2、方某2、郑某5、徐某3、俞某2、李某2、胡某3、贾某2、兰某、王某2、方某3、劳某、周某1、王某3、徐某4、马某3、张某3、张某4、李某3、梁某、李某4、张某5、王某4、盛某、顾某、沈某2、包某2、何某、陈某3、陈某4、郑某6、徐某5、华某、丁某、崔某、胡某4、汪某、高某、方某4、陈某5、周某2、鲍某2、洪某3、季某2、周某3、俞某3、王某5、付某、邢某、傅某、潘某、方某5、李某5、林某、程某1、朱某4、李某6、黄某3、颜某、陈某6、冯某1、程某2、吴某3、张某6、洪某4、黄某4、杨某2等社会不特定对象吸收存款，共计人民币1908.4万元，所得款项汇入金某2众信资产管理有限公司实际控制人季某3指定账户。截至案发，金某2众信资产管理有限公司已支付上述被害人本息共计人民币137万余元。 2018年8月7日，被告人吴淑琳经公安机关电话通知，主动到公安机关接受调查，并如实供述主要事实。案发后，有部分被害人对吴淑琳表示谅解；吴淑琳主动退出违法所得人民币六万元。 上述事实，有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：被告人吴淑琳的供述和辩解，被害人蔡某、沈某1、吴某1、于某、徐某1、黄某1、洪某1、赵某1、陈某1、柳某、许某、黄某2、张某1、杨某1、董某、郑某1、方某1、冯某2、廖某、余某、洪某2、鲍某1、俞某1、郁某、马某1、胡某1、田某、姜某1、舒某、姜某2、楼某、季某1、李某1、朱某1、金某1、王某1、赵某2、郑某2、朱某2、刘某1、郑某3、包某1、张某2、贾某1、胡某2、马某2、童某、陈某2、郑某4、宋某、吴某2、朱某3、叶某、徐某2、方某2、郑某5、徐某3、俞某2、李某2、胡某3、贾某2、兰某、王某2、方某3、劳某、周某1、王某3、徐某4、马某3、张某3、张某4、李某3、梁某、李某4、张某5、王某4、盛某、顾某、沈某2、包某2、何某、陈某3、陈某4、郑某6、徐某5、华某、丁某、崔某、胡某4、汪某、高某、方某4、陈某5、周某2、鲍某2、洪某3、季某2、周某3、俞某3、王某5、付某、邢某、傅某、潘某、方某5、李某5、林某、程某1、朱某4、李某6、黄某3、颜某、陈某6、冯某1、程某2、吴某3、张某6、洪某4、黄某4、杨某2等人的陈述，证人季某3、季某4、郑某7等人的证言，接受证据清单，调取证据清单，协议书，银行交易明细，谅解书，情况说明，归案经过，人口信息等。上述证据符合证据的客观性、关联性、合法性要件，并且证据之间能够相互印证，本院依法予以确认。 本院认为，被告人吴淑琳伙同他人违反国家金融管理法律法规，未经有关部门批准，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。涉案公司以实施非法集资犯罪活动为主要活动，不以单位犯罪论处。故不采纳辩护人所提本案系单位犯罪的意见。被告人吴淑琳向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友等吸收资金，向亲友吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。故不采纳辩护人所提吴淑琳亲友被吸收的资金应予以扣除的意见。被告人吴淑琳在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，对其减轻处罚。被告人吴淑琳取得部分被害人的谅解，主动退出违法所得，对其酌情从轻处罚。采纳辩护人所提相应减轻、从轻处罚的意见。根据本案事实、情节和法律规定，不采纳辩护人所提对被告人吴淑琳免予刑事处罚或适用缓刑的意见。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人吴淑琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元。罚金限于判决生效后十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。） 二、违法所得发还给被害人。责令被告人吴淑琳于判决生效后一个月内继续退赔被害人的经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 娜 人民陪审员  钱忠式 人民陪审员  余腾安 二〇一九年十二月三十日 代书 记员  陈云真