湖南省长沙市芙蓉区人民法院民 事 判 决 书（2019）湘0102民初17383号原告：蔡某某，男，1990年1月6日出生，苗族，住贵州省六盘水市钟山区。委托诉讼代理人：阳冬梅，湖南益云律师事务所律师。委托诉讼代理人：高一珊，湖南益云律师事务所实习律师。被告：曹某某，男，1963年7月15日出生，汉族，住长沙市芙蓉区。委托诉讼代理人：王首力，湖南国风德赛律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢碧晴，湖南国风德赛律师事务所实习律师。原告蔡某某与被告曹某某合同纠纷一案，本院于2019年11月5日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告蔡某某的委托诉讼代理人阳冬梅，被告曹某某的委托诉讼代理人王首力、谢碧晴到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告蔡某某向本院提出诉讼请求：1.被告向原告支付70000元用于回购原告所持有的某甲生态科技集团股份有限公司1万股股份，并支付投资补偿款7280元（以70000元为基数，按照年8%的标准，从2018年7月4日暂计算至2019年10月22日，应计算至原告实际支付全部回购款之日止），共计77280元；2.被告承担本案的诉讼费。事实与理由：2018年7月4日原告通过长沙市某乙企业管理合伙企业（有限合伙）购买了某甲生态科技集团股份有限公司的1万股股份，每股7元，共计70000元。原、被告于2018年7月4日签订了《回购承诺函》，该协议中约定某甲生态在2018年净利润未达到不低于2500万元的目标时，被告须按照原告认购款项的总金额回购原告所有的某甲生态股份，并按照原告认购款项总金额的年化8%的利率向原告支付投资补偿款。现因某甲生态2018年度的净利润等目标未实现，原告多次与被告沟通要求其回购其股份，但被告未予以理会。被告曹某某辩称：申请追加广东某丙资产管理有限公司为本案的第三人。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据双方当事人的诉辩主张和举证质证情况，本院确认如下事实：1.2018年7月4日，原告（甲方）与长沙市某乙企业管理合伙企业（有限合伙）（乙方，以下简称某乙合伙企业）、某甲生态科技集团股份有限公司（丙方，以下简称某甲生态公司）签订《股份认购委托协议》，协议约定：甲方委托乙方认购某甲生态公司的1万股股份，认购价格为7元/股，共70000元，甲方应不晚于本协议签署后的三个工作日内将认购款支付至乙方指定账户。同日，原告向某乙合伙企业转账70000元。2.同日，原告（甲方）与被告（乙方）签订《回购承诺函》，约定：乙方承诺2018年至2021年分别完成以下目标：①2018年某甲生态公司的净利润不低于2500万，以2018年报数据为准；②2019年某甲生态公司的净利润不低于3000万元，以2019年报数据为准；③2020年某甲生态公司的净利润不低于6000万，以2020年报数据为准；④某甲生态公司2018年12月31日前完成每10转8股；⑤某甲生态公司2021年6月30日前成功转主/中小板/创业板上市。若上述任意一项未达成，乙方承诺按照甲方认购款项总金额回购甲方所有的某甲生态公司股份，并以甲方认购款项总金额的年化8%的利率向甲方支付投资补偿款，回购条件成立后30日内，若甲方未向乙方提出回购要求，则视为甲方放弃回购权利选择继续持股，乙方应在收到甲方回购要求之日起180日内完成回购手续；若上述目标任意两项未达成，乙方承诺按照甲方认购款项总金额回购甲方所有的某甲生态公司股份，并以甲方认购款项总金额的年化8%的利率向甲方支付投资补偿款；投资回购条件成立后，双方无条件同意并配合办理一切必要的回购相关手续，回购手续在180天之内完成。3.某甲生态公司2018年年度报告中载明：报告期内利润分配与公积金转增股本情况适用2018年7月6日每10股转增8股；审计报告日期2019年4月25日；持续经营净利润为11781413.8元。4.2018年6月28日某甲生态公司董事会作出《某甲生态科技集团股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》（以下简称权益分派公告），内容为：2017年年度以公司现有总股本63556159股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，分红前本公司总股本为63556159股，分红后总股本增至114401086股；本次权益分派权益登记日为2018年7月5日，除权除息日为2018年7月6日；本次分派对象为截止2018年7月5日下午全国中小企业股份转让系统收市后，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的本公司全体股东；本次实施送（转）股后，按新股本114401086股摊薄计算，2017年年度，每股净收益为0.18元。5.2019年10月9日原告作出《申请回购书》，要求回购全部所持的某甲生态公司的股份，共1万股，持股金额为70000元，回购金额为本金70000元及协议承诺投资回报率的8%。该申请回购书于2019年10月12日送达某甲生态公司。6.被告是某甲生态公司的法定代表人和某乙合伙企业的合伙人。本院认为：一、被告提交了《关于委托销售股份之财务顾问协议》、广东市某丁投资有限公司出具的《承诺》、《独家融资顾问授权书》、《独家代理授权书》、广东某丙资产管理有限公司出具的《声明》，拟证明广东某丙资产管理有限公司与本案的关系，申请追加其作为本案的第三人。本院经审查认为，被告与广东某丙资产管理有限公司之间达成的协议，属另一法律关系，与本案无关，被告应另行主张，故对被告要求追加第三人的申请不予同意。二、原告主张某甲生态公司未完成回购协议约定的两项目标，一是2018年某甲生态公司的净利润不低于2500万元，二是某甲生态公司2018年12月31日前完成每10转8股。经本院审查，某甲生态公司2018年度净利润为1178.14138万元，未达到2500万元。但根据某甲生态公司2018年度报告及其于2018年6月28日作出的权益分派公告，可确定某甲生态公司于2018年7月5日完成了公司每10股转增8股的目标。因此某甲生态公司仅未完成回购协议中的一项目标。根据回购协议的约定，原告应在回购条件成立后30日内向被告提出回购申请，否则视为原告放弃回购权利选择继续持股。回购条件成立日期为某甲生态公司2018年度财务审计之日即2019年4月25日，原告于2019年10月9日提出回购申请，明显超过回购申请期限。故本院对原告要求被告支付70000元用于回购所持某甲生态公司股份并支付投资补偿款的诉讼请求，不予支持。原告可于下一回购条件成就时另行申请回购。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第五十六条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回蔡某某的诉讼请求。本案受理费1732元，因适用简易程序减半收取866元，由蔡某某负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，通过本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审判员  刘超臣二〇一九年十二月六日法官助理吉江艳书记员王婷婷附：本案适用的法律条文《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。《中华人民共和国民事诉讼法》第五十六条对当事人双方的诉讼标的，第三人认为有独立请求权的，有权提起诉讼。对当事人双方的诉讼标的，第三人虽然没有独立请求权，但案件处理结果同他有法律上的利害关系的，可以申请参加诉讼，或者有人民法院通知他参加诉讼。人民法院判决承担民事责任的第三人，有当事人的诉讼权利义务。前两款规定的第三人，因不能归责于本人的事由未参加诉讼，但有证据证明发生法律效力的判决、裁定、调解书的部分或者全部内容错误，损害其民事权益的，可以自知道或者应当知道其民事权益受到损害之日起六个月内，向作出该判决、裁定、调解书的人民法院提起诉讼。人民法院经审理，诉讼请求成立的，应当改变或者撤销原判决、裁定、调解书；诉讼请求不成立的，驳回诉讼请求。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。