浙江省缙云县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙1122刑初396号 公诉机关浙江省缙云县人民检察院。 被告单位浙江一胜特工模具股份有限公司，住所地浙江省缙云县五东工业园区，统一社会信用代码91331100751160611W。 法定代表人田庆亮，该公司董事长。 诉讼代表人田智博，该公司股东。 被告单位缙云县兴东工具厂（普通合伙），住所地浙江省缙云县五云镇上交岭18号，统一社会信用代码91331122071645930Y。 法定代表人应月华，该厂执行事务合伙人。 被告人田庆亮，男，1966年9月8日出生，浙江省缙云县人，汉族，初中文化，农民，浙江一胜特工模具股份有限公司、浙江东方工具制造有限公司法定代表人，浙江易特机械制造有限公司、浙江特星标模制造有限公司、缙云县兴东工具厂的实际负责人，住浙江省缙云县。因本案，于2017年11月14日被刑事拘留，同年12月18日被逮捕。现羁押在缙云县看守所。 辩护人李晓丽，浙江博翔律师事务所律师。 辩护人徐珂科，浙江博翔律师事务所律师。 被告人卢南法，男，1965年4月28日出生，浙江省缙云县人，汉族，中专文化，浙江东方工具制造有限公司股东、监事，住浙江省缙云县。因本案，于2018年10月19日被取保候审。后经本院决定，于同年12月27日被继续取保候审。现在家。 辩护人虞高星，浙江南明律师事务所律师。 辩护人丁柔之，浙江南明律师事务所实习律师。 被告人李月琴，女，1966年8月18日出生，浙江省缙云县人，汉族，初中文化，浙江东方工具制造有限公司出纳，住浙江省缙云县。因本案，于2018年10月19日被取保候审。后经本院决定，于同年12月27日被继续取保候审。现在家。 辩护人詹敏丰，浙江丽阳（缙云）律师事务所律师，由浙江省缙云县法律援助中心指派。 缙云县人民检察院以缙检刑诉[2018]385号起诉书指控被告单位浙江一胜特工模具股份有限公司（以下简称一胜特工模具公司）犯拒不执行判决、裁定罪，被告单位一胜特工模具公司、缙云县兴东工具厂（以下简称兴东工具厂）犯拒不支付劳动报酬罪，被告人田庆亮犯拒不执行判决、裁定罪、拒不支付劳动报酬罪、非法吸收公众存款罪，被告人卢南法、李月琴犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月21日向本院提起公诉。因缙云县人民检察院需要补充侦查，延期审理二次；又因缙云县人民检察院变更起诉，延长审限三个月。本院依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。缙云县人民检察院指派检察员胡海霞出庭支持公诉，被告单位一胜特工模具公司的诉讼代表人田智博，被告单位兴东工具厂的诉讼代表人应月华，被告人田庆亮及其辩护人李晓丽、徐珂科，被告人卢南法及其辩护人虞高星，被告人李月琴及其辩护人詹敏丰均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 一、拒不执行判决、裁定罪 一胜特工模具公司于2003年5月30日注册成立，法定代表人为田庆亮，由被告人田庆亮负责公司的运营。2013年8月5日，浙江省永康市人民法院民事判决书(2013)金永商初字第1342号判决由一胜特工模具公司归还原告应某1借款1200万元并支付利息。2013年11月25日，浙江省永康市人民法院依据浙高法【2013】173号将(2013)金永商初字第1342号移送缙云县人民法院执行，缙云县人民法院于2013年12月03日立案执行后一胜特工模具公司没有主动履行，也未向缙云县人民法院报告财产。经查，一胜特工模具公司在中国建设银行股份有限公司缙云支行开户的33×××06账户中，在2016年2月至3月期间，有40773元、104387.74元、228604.80元、50000元共四笔资金合计423765.54元转入。为了逃避法院及政府部门的监管，一胜特工模具公司将以上资金转入公司出纳傅某的工商银行账户后再用于公司的资金流转。 二、拒不支付劳动报酬罪 一胜特工模具股份有限公司于2003年5月30日注册成立，法定代表人为田庆亮，由被告人田庆亮负责公司的运营。一胜特工模具公司拖欠谢延平等66名劳动者2017年3月至2017年9月工资共计1223114.38元。2017年11月28日，缙云县人力资源和社会保障局责令一胜特工模具公司在3个工作日内依法支付全部工人的应得工资，但一胜特工模具公司拒不支付。经查，一胜特工模具公司2017年1月份至2018年3月份共向国网浙江缙云县供电公司缴纳电费共计57992.33元。 浙江易某机械制造有限公司（以下简称易某机械公司）于2006年3月10日注册成立，由被告人田庆亮实际负责公司的运营。易某机械公司拖欠麻爱丹等14名劳动者2017年7月至2017年9月工资共计186743.37元。2017年11月28日，缙云县人力资源和社会保障局责令易某机械公司在3个工作日内依法支付全部工人的应得工资，但易某机械公司拒不支付。经查，易某机械公司限公司2017年1月至2018年3月份共向国网浙江缙云县供电公司缴纳电费590947.84元。 浙江特星标模制造有限公司（以下简称特星标模公司）于2005年7月19日注册成立，由被告人田庆亮实际负责公司的运营。特星标模公司拖欠胡某等42名劳动者2017年6月至2017年9月工资共计475186.94元。2017年11月28日，缙云县人力资源和社会保障局责令特星标模公司在3个工作日内依法支付全部工人的应得工资，但特星标模公司不支付。经查，特星标模公司2017年1月至2018年3月共向国网浙江缙云县供电公司缴纳电费740401.64元。 兴东工具厂于2013年6月28日注册成立，由被告人田庆亮实际负责公司的运营。兴东工具厂拖欠徐吉龙等176名劳动者2016年9月至2016年12月，2017年3月至2017年9月工资共计3517477.77元。2017年11月28日，缙云县人力资源和社会保障局责令兴东工具厂在3个工作日内依法支付全部工人的应得工资，但兴东工具厂拒不支付。经查，兴东工具厂2017年1月份至2018年3月份共向国网浙江缙云县供电公司缴纳电费17587123.78元。 三、非法吸收公众存款罪 浙江东方工具制造有限公司（以下简称东方工具公司）于2000年6月12日注册成立，法定代表人田庆亮，公司由被告人田庆亮和卢南法负责运营，被告人李月琴为公司出纳。自2004年1月开始，东方工具公司在没有吸收公众存款资质的情况下，以1%至5%不等的月利息为诱饵，以生产经营需要资金、银行转贷等理由向社会不特定人员借款。过程中，明知吸收资金的信息向社会扩散而不加制止，反而对公众借款来者不拒。经审计，截至2018年5月31日止，东方工具公司共集资1281186837.67元，累计归还本金1056675125.21元，扣除被告人李月琴借款580320元，归还本金49555.54元，被告人卢南法妻子杨某借款1989315元，归还本金1721021元。综上，东方工具公司共集资1278617202.67元，归还本金共计1054904548.67元，尚有223712654元未归还。 又查明，在本院审理期间，经破产管理人处置，一胜特工模具公司、易某机械公司、特星标模公司、兴东工具厂已将员工的劳动报酬及补偿金全部发放。 还查明，被告单位一胜特工模具公司诉讼代表人、兴东工具厂诉讼代表人、被告人卢南法、李月琴自侦查阶段认罪认罚，被告人田庆亮在审判阶段认罪认罚，并在律师的见证下签署了《犯罪嫌疑人具结书》。 上述事实，被告单位一胜特工模具公司的诉讼代表人、兴东工具厂的诉讼代表人、被告人田庆亮、卢南法、李月琴及其辩护人均无异议，且有被告人田庆亮、卢南法、李月琴的供述笔录，证人郑某、应某1、傅某的证言笔录，移送公安机关侦查函、执行报告及有关执行材料，交易凭证，明细账单，明细报表，汇入汇款通知书，查封通知书，查封决定书，查封清单，在逃人员登记表，营业执照，厂房租赁合同，账户明细查询，涉嫌犯罪案件移送书、调查终结报告、人力资源和社会保障局立案审批表，营业执照，员工花名册、劳动用工检查登记表，未发工资清单，工资支付承诺书，劳动保障监察限期改正指令书，送达回证，被害人陈某、麻某、王某1、章某、沈某、钭某、胡某、朱某、吕某1、陆某等人的陈述笔录，电费明细，情况说明，合伙企业登记基本情况，应发债权表（员工工资），应发补偿金债权表，还款协议、委托书、借条、银行转账记录，中国银行业监督管理委员会丽水监管分局关于回复缙云县公安局相关查询情况的函，情况说明，公司登记基本情况，被害人黄某、应某2、林某、吕某2等人的陈述笔录，证人李某、郑某、赵某的证言笔录，审计报告，归案经过及户籍资料等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位一胜特工模具公司有能力执行而拒不执行，致使判决、裁定无法进行，被告人田庆亮作为直接负责的主管人员，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪；被告单位一胜特工模具公司、兴东工具厂有能力支付而拒不支付劳动报酬，被告人田庆亮作为一胜特工模具公司、兴东工具厂直接负责的主管人员，其行为已构成拒不支付劳动报酬罪；被告人田庆亮作为东方工具公司主要负责人、被告人卢南法作为直接负责人，被告人李月琴作为其他直接责任人员，在没有吸收公众存款资质的情况下，向社会不特定人群吸收民间资本，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。在拒不支付劳动报酬的犯罪中，经破产管理人处置，员工的工资及补偿金已全部发放，对被告单位及被告人田庆亮可酌情从轻处罚。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人田庆亮起主要作用，系主犯，依法应当按照其组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人卢南法、李月琴起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人卢南法、李月琴犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。东方工具公司已归还大部分集资款，对三被告人均可酌情从轻处罚。被告人田庆亮归案后如实供述自己的全部犯罪事实，可酌情从轻处罚。三被告人均自愿认罪认罚，依法予以从宽处罚。被告单位一胜特工模具公司、被告人田庆亮在判决宣告以前一人犯数罪，依法应当数罪并罚。因三被告人的犯罪行为而造成各被害人的经济损失，依法责令予以退赔。综上，根据被告人的上述犯罪事实、性质、情节及悔罪表现，本院决定对二被告单位、被告人田庆亮、卢南法均从轻处罚，对被告人李月琴减轻处罚，并对被告人卢南法、李月琴宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人田庆亮、卢南法及三辩护人请求本院对被告人从轻、从宽处罚的意见有理，本院予以采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第二百七十六条之一、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告单位浙江一胜特工模具股份有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币20万元，犯拒不支付劳动报酬罪判处罚金人民币20万元，数罪并罚，决定执行罚金人民币40万元（罚金限在本判决生效后即向本院缴纳）。 二、被告单位缙云县兴东工具厂犯拒不支付劳动报酬罪，判处罚金人民币20万元（罚金限在本判决生效后即向本院缴纳）。 三、被告人田庆亮犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年；犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币30万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币人民币40万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月14日起至2023年11月13日止。罚金限在本判决生效后即向本院缴纳）。 四、被告人卢南法犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即向本院缴纳）。 五、被告人李月琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币10万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即向本院缴纳）。 六、责令被告人田庆亮、卢南法、李月琴退赔给各被害人经济损失共计人民币223712654元（详见附后清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向丽水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李献进 人民陪审员  陈兴亮 人民陪审员  王 法 二〇一九年十二月三十日 法官助理林跃 代书 记员  丁杨倩 附裁判文书适用法律条文依据： 《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二百七十六条之一以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬或者有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 有前两款行为，尚未造成严重后果，在提起公诉前支付劳动者的劳动报酬，并依法承担相应赔偿责任的，可以减轻或者免除处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一、四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一、三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条第一、三款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 附：退赔各被害人经济损失清单 序号 被害人 余额 序号 被害人 余额 蔡理榕 王海燕 陈君福 127407.86 王红 19023.03 陈茂丽 朱雪华 44894.35 陈余田 王秀兰 陈安宁 宋胜芳 朱柳萍 王秀钦 110371.54 潘乐琼 王耀东 183421.25 蔡毅燕 卢良珍 183421.25 陈景娥 蔡国华 183421.25 江吟 丁有莺 91710.63 杜葛新 丁文坤 458553.13 樊君焱 吴丽荷 樊显升 吴一鸣 447019.04 何景伟 吴仁亮 290086.82 洪梅丹 吴钟锋 丁伟进 吴周华 胡雅鹭 朱月珠 胡岳英 徐保娥 蒋锦璐 185350.76 朱国英 蒋梅芳 徐官儿 120176.36 柯海勇 徐继伟 75567.8 李竞芬 杨瑞光 679683.65 李新光 杨瑞勇 47619.69 李振森 叶丽津 82335.34 林彩琴 应尚品 1529348.63 刘清莲 应兆安 63879.84 卢晓珍 应志钟 卢德全 李桃英 陆某 185536.18 应自力 吕飞英 1003339.96 詹志光 536742.76 吕美玉 张桂华 马伟康 1525956.07 袁叶成 162662.5 阙伟东 张建仁 汤海霞 张建英 52937.5 田爱妃 37267.96 张志强 3935887.58 王银生 94716.2 赵时云 17130.84 蒋玉花 530410.76 赵宇红 吴文华 马春蕾 夏晓琴 郑春奎 谢国洪 周丽华 690411.31 谢林海 周晓飞 陈淮归 周月多 38107.9 应晓捷 朱国英 周金娟 朱建华 周丽玲 朱廷友 周伟东 1619887.5 朱维超 93118.89 朱德瑞 朱小爱 朱美丽 陈爱芬 997131.36 朱宁华 陈芊篁 朱玉兰 陈有苓 朱云燕 2147476.18 丁美桂 朱子横 丁伟志 陈彩虹 丁伟忠 陈友法 杜金芬 丁文环 傅红专 丁雄辉 金蕾 樊土升 李碧霞 洪嘉 李明扬 胡敏青 李设金 李伟良 李有进 郦锡强 卢锦周 刘小玲 1000000.75 卢益飞 卢绍何 吕赛玲 195772.65 沈雨涵 吕尚溪 杨姣丽 吕望伟 朱玉秀 麻挺亮 172986.77 樊丽君 马小瑾 楼灵光 吕伟军 卢建华 齐生祥 沈保定 施成高 谢爱和 孙品贤 杨念迅 田葛梅 129402.16 蔡晓慈 徐吉龙 陈爱琴 7951.55 徐明福 陈爱英 徐晓华 吕晓玲 杨瑞枝 70288.78 陈春英 103501.85 徐红叶 30325.54 陈德群 61888.02 杨有银 陈玉仙 95287.5 叶丽雅 陈光霞 詹伟明 陈国亮 111430.61 郑茂德 陈美芬 27683.52 周津羽 徐慧敏 405990.06 周立敬 陈巧奶 236556.47 朱彩萍 陈伟敏 114430.09 朱晓宇 李有进 358470.2 舒淑华 徐永勤 499915.53 浙江主人包装彩印有限公司 陈善智 马伟康 陈向旭 丁三叶 陈中浙 别岱红 金崇华 蒋丰炮 陈新 147101.45 束长存 陈永坤 613402.96 JadiaCapitalLLC,USA 池小凤 588530.25 卢江川 褚映白 278508.42 曹贵安 褚云仙 曹桂柱 邓在荣 83853.01 陈国生 丁爱仙 962.5 陈娇娥 丁彩霞 124498.47 陈菊圆 丁福安 479183.77 陈黎坚 丁伟叶 335188.16 陈苏旺 丁芳霞 陈向旭 丁海玲 568072.78 陈泽胜 丁永长 620269.41 陈周海 丁一 陈周松 丁珂 214076.37 陈子坤 丁小芙 池德福 62329.4 丁彦文 25987.51 邓旭初 丁雅筠 丁利光 钭水生 118998.48 丁香桂 钭伟国 方伟 管廷莲 1668152.29 傅伟尔 何伟珍 372120.69 陈笑琴 虞为粮 高桂岳 吕干新 1116362.07 葛元贞 张尚银 27909.05 李永瑞 韦铁民 186060.35 张仁兰 周军挺 周肖军 周军芽 连小华 周葛明 陈富宽 洪静芳 广州分公司 吕威伟 何素英 胡春琴 洪枚福 16492.91 胡静雪 胡(永康) 卢胜 983043.08 胡旭明 陈蕾宇 1227587.72 江雪峰 胡志伟 蒋福元 黄某 868251.57 李爱英 张晓亮 331444.5 李加进 黄志武 李丽声 蒋周银 林某 李爱莲 林伟建 李安芬 刘爱红 李孟君 楼灵江 李明月 133542.06 卢飞天 李晓萍 卢江鸣 4177123.2 朱福唐 卢秋东 李月娇 5596.22 卢伟星 李云叶 208900.22 卢元升 李冬叶 227065.45 罗小玲 孙汝新 336056.87 麻梅莹 李设丰 234272.5 麻云亮 李设金 182276.36 丁爱月 258051.77 李晓萍 马彩铨 533306.99 李卫义 383071.63 马啸风 李卫红 695275.01 沈忠臣 李益萍 汤柳云 李跃亮 李震 494535.39 陈丽娜 707998.6 李杨珍 20212.5 陈传辉 264078.04 高成友 24062.5 李桂的 345365.16 李德红 田守南 319462.78 李德荣 田子南 302194.5227 李章全 田彩叶 371267.5565 刘少丹 6089.17 田赛珍 276292.1351 楼月红 周丽萍 259023.8766 吕立望 张晓明 345365.1688 卢乐乐 223635.01 田叶芬 卢力东 240062.72 田智宇 278847.52 卢兴正 1020213.42 田智博 391241.6 卢志蕊 郑福林 王国光 郑宇翔 吴东芝 郑文青 26803.7 吴菲菲 陆志军 吴丰 吕传进 501462.5 吴天天 吕某1 92326.9 徐彩梅 22587.54 吕美华 210412.6 杨淑英 吕某2 94179.82 杨小峰 麻韶 杨晓霞 麻央玲 姚李园 潘哲民 姚李南 宋国晋 84197.08 应干法 宋有瑞 42098.54 应华敏 田杏秋 79145.27 应云丽 苏金祥 52142.77 章垠 苏金友 101020.63 赵虎(胡良齐) 唐忠 266248.57 赵建华 田号明 赵勇强 田建华 619851.72 郑富 田林满 郑洪仁 田镇君 郑学臣 田保良 郑学丰 汪周波 764668.96 周浩芳 汪祝婉 73703.03 周瑞婷 王富 朱国泰 王晨晔 427419.35 祝桂娥 王国华 60633.18 总额 223712654元