抚顺市望花区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0404刑初218号公诉机关抚顺市望花区人民检察院。被告人田顺立，男，1974年1月24日出生，汉族，初中文化，原系抚顺隆鼎投资管理有限公司法定代表人，住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月4日被抚顺市公安局望花公安分局刑事拘留，2019年7月23日经抚顺市望花区人民检察院批准，次日，由抚顺市公安局望花公安分局执行逮捕。现羁押于辽宁省新宾满族自治县看守所。抚顺市望花区人民检察院以抚望检公诉刑诉[2019]140号起诉书指控被告人田顺立犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月17日向本院提起公诉。本院审查后，于同日立案，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判。期间，经抚顺市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭，于2019年12月12日公开开庭审理了此案。抚顺市望花区人民检察院指派检察员王珺、孙丽出庭支持公诉。被告人田顺立到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。抚顺市望花区人民检察院指控：被告人田顺立与田某哥（已判决）欲吸收社会大众存款，于2014年9月25日由田顺立经办，成立了抚顺隆某投资管理有限公司。该公司由田某哥、田顺立负责管理。2014年10月至12月期间，该公司员工在抚顺市望花区的公司门前等地以发传单的方式进行宣传，称抚顺隆某投资管理有限公司以洛阳市伊川县中原焊接材料有限公司作为投资运营方，以洛阳久仁机械制造有限公司作为担保方，由该公司以“投资金额按1万元人民币为起点，投资收益分别为每万元月利率1.0%、1.05%、1.1%，投资当日返还当月利息，其余利息每月20日返还”的高额月利率回报方式向社会公众筹集资金。从2014年10月27日起至2014年12月20日止，公司先后与李某3等37人签订了投资管理合同，陆续吸收公众存款共计92.4万元人民币，其中返利2.2671万元人民币，返还投资款5.5万元人民币。案发后，部分赃款提现后挥霍，部分赃款转入他人账户。被告人田顺立于2019年7月4日被公安人员抓获。据此，指控被告人田顺立犯非法吸收公众存款罪，并提交相关证据予以证明，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定处罚。被告人田顺立对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。经审理查明，被告人田顺立与田某哥（已判刑）欲吸收社会大众钱款，经预谋后租赁抚顺市望花区的门市作为经营场所，于2014年9月25日由田顺立经办，注册成立了法定代表人为田顺立、股东为田某哥的抚顺隆某投资管理有限公司。田某哥雇佣他人制作、印刷了中原焊接材料有限公司简介、抚顺隆某投资管理有限公司宣传单及投资管理合同若干，由被告人田顺立于2014年10月至12月招聘工作人员在公司门前等地进行宣传，称抚顺隆某投资管理有限公司系以洛阳市伊川县中原焊接材料有限公司为投资运营方，以洛阳久仁机械制造有限公司作为担保方，由该公司以“投资金额按人民币1万元为起点、以万元倍数递增；投资期限分为3个月、6个月、12个月，投资收益分别为每万元月利率1%、1.05%、1.1%，投资当日返还当月利息、其余利息每月20日返还”的高额月利率回报方式向社会公众筹集资金。自2014年10月27日起至2014年12月20日止，该公司先后与李某3等37人签订了投资管理合同，以现金及POS机刷卡的方式陆续吸收公众存款共计人民币92.4万元，其中用于返还投资人利息共计人民币2.2671万元、返还投资人的投资款人民币5.5万元，其余款项一部分提现后被挥霍，一部分被转入他人账户。被告人田顺立于2019年7月4日被公安人员抓获。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证认证的下列证据予以证明：1、报警情况登记表、受、立、破案登记表、案件来源、抓获经过，证明本案系被告人梁某等人报案而引发，被告人田顺立系被抓获到案；2、证人梁某等36名投资人的陈述、投资管理合同、投资凭证、承诺书、投资收益计划书，证实了上述投资人在抚顺隆某投资管理有限公司进行投资的时间、投资数额及返利等情况；3、证人尚某、孟某、李某1的证言，证实了抚顺隆某投资管理有限公司的法人是田顺立、股东田某哥，公司的业务就是发传单向老百姓进行宣传，用高于银行存款利率的方式吸引老百姓到公司存款，并欲将吸收来的上述存款投向伊川县中原焊接材料有限公司，抚顺隆某投资管理有限公司每天收来的款项交给田某哥或田顺立，田顺立通过银行转账的方式把返利资金打给出纳尚某，后由尚某给每名投资人返还当月投资利息；4、证人李某2辨认笔录及照片，证实李某2是本案的被害人之一，也是田某哥、田顺立开办抚顺隆某投资管理有限公司承租的门市房房主，其辨认出本案被告人田顺立；5、证人姚某的证言，证实了洛阳久仁机械制造有限公司自2014年开始效益不好，2015年2月已经人去楼空的事实；6、证人张某证言，证实了伊川县中原焊接材料有限公司2015年2月以来一直处于停产状态，且据其前任更夫说该公司已停产9个多月了；7、抚顺隆某投资管理有限公司营业执照、机读档案登记资料、收缴印章照片，证实该公司成立于2014年9月25日，公司的营业范围主要是企业信息咨询，不包括吸收公众存款；8、沈阳市万福汽车零配件经销处借记卡交易明细、田亚哥身份证复印件、中国工商银行卡复印件、（沈阳市万福汽车零配件经销处）个体工商户营业执照、清算信息、田某哥银行账户明细、零售业务凭证、兴业银行储蓄转账凭条、网上汇款往账清单，证实了被告人田亚哥利用自己的身份成立沈阳市万福汽车零配件经销处，并以此为幌子设立POS机，非法吸收李某3等人存款共计人民币44.9万元并以此账户进行资金的周转的事实；9、杨某伟兴业银行客户回单、交易明细、零售业务凭证，证实了原伊川县中原焊接材料有限公司法人杨某伟在兴业银行的账户存款及向田某哥转账以及消费的相关情况；10、赵某账户交易明细、POS签购单复印件，证实了赵某利用伊川县中原焊接材料有限公司POS机及账户进行交易的相关情况；11、田某哥中国工商银行账户交易明细，证实了被告人田某哥利用其中国工商银行账户将非法吸收的钱款通过银行柜台、POS机等途径进行资金转入、支出等相关情况；12、田顺立中国工商银行账户交易明细，证实了田顺立利用该银行账户将非法吸收的钱款进行转账的相关情况；13、抚顺隆某投资管理有限公司宣传单，证实了抚顺隆某投资管理有限公司为吸收公众存款而向社会进行宣传的基本情况；14、户卡、涉案当事人人口信息表、前科查询表，证实了涉案当事人的基本情况及被告人田顺立前科情况；15、同案犯田某哥的供述与辩解；16、被告人田顺立的供述与辩解等证据证明，足以认定。本院认为，被告人田顺立伙同他人非法吸收公众存款，数额达到人民币92.4万元，已扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应予以支持。被告人田顺立到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。被告人田顺立在共同犯罪中作用相对较小，可从轻处罚。被告人部分返还被害人投资款，可酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第六十七条第三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条的规定，判决如下：被告人田顺立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币40000元（未缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月4日起至2021年11月3日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  冮 佳人民陪审员  纪明霞人民陪审员  徐 诺二〇一九年十二月十九日书 记 员  李海龙附：本案相关法律法规及司法解释《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪的含义】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条【罚金数额的确定根据】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十七条【自首与坦白】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：未经有关部门批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债权的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。