河北省辛集市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0181刑初173号 公诉机关河北省辛集市人民检察院。 被告人张臣，男，1968年9月20日出生，汉族，中专文化，户籍所在地：河北省深泽县，住辛集市。2017年5月23日因犯诈骗罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。2018年12月11日因涉嫌诈骗罪被刑事拘留，2018年12月25日被执行逮捕。现羁押于辛集市看守所。 辛集市人民检察院以辛检公刑诉（2019）150号起诉书指控被告人张臣犯非法经营罪，于2019年6月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。辛集市人民检察院指派检察员崔群茹出庭支持公诉，被告人张臣到庭参加了诉讼。由于案情复杂，退回公诉机关补充侦查一次。本案现已审理终结。 辛集市人民检察院起诉书指控：2018年5月初至2018年12月初，被告人张臣违反国家法律规定，未经国家主管金融部门批准，以向客户王某展示虚拟盘炒外汇获得虚假收益为手段，承诺保证本金并获得收益的方式，利用互联网通过大通金融、金道环球、维森证券、英伦金业、八威金业等境外平台非法炒外汇，从中获取客户的盈利分成及部分境外交易平台返还的交易佣金。期间发展客户投资538万余元人民币、2万美金，累计向非法炒外汇平台入资500余万元人民币，造成巨大亏损。公诉机关认为，被告人张臣违反国家法律规定，未经国家主管金融部门批准，非法经营炒外汇业务，发展客户投资500余万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。其在缓刑考验期内又犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款规定，提起公诉，请依法判处。 被告人张臣庭审辩解称：对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议。 经审理查明：2018年5月初至2018年12月初，被告人张臣违反国家法律规定，未经国家主管金融部门批准，以向客户王某展示虚拟盘炒外汇获得虚假收益为手段，承诺保证本金并获得收益的方式，利用互联网通过大通金融、金道环球、维森证券、英伦金业、八威金业等境外平台非法炒外汇，从中获取客户的盈利分成及部分境外交易平台返还的交易佣金。期间发展客户投资538万余元人民币、2万美金，累计向非法炒外汇平台入资500余万元人民币，造成亏损人民币4658430.5元、2万美元。 上述事实有公诉机关提供的如下证据予以证明： 受案登记表、立案决定书、到案经过，主要内容：2018年12月9日，王斌报警，称张臣通过金融投资平台诈骗其钱财。河北省冀中公安局辛北分局于2018年12月10日立案侦查。当日，被告人张臣被传唤到案。 二、被告人张臣的供述，主要内容：2018年他在家里用电脑进行投资，通过网上银行向金道环球、维森证券、英伦国际、大通金融、八威金业平台转钱，这些平台没有国家相关资质。他把这些钱转到平台后，换算成美元，用美元买涨买跌，大通平台上有佣金，金道环球每笔交易少收8美元的手续费。他使用王斌等十多人的钱进行投资，造成亏损。对起诉书指控的投资数额及损失没有意见。 三、证人王某的证言、投资合作协议书、银行转账记录，主要内容：2018年5月至案发前，王某将资金交给被告人张臣进行投资操作，由张臣对资金全权管理，张臣承诺保本及15%—20%收益。王某投资及损失分别为：王斌投资1063000元，损失851046元。李玉格投资405626元，损失376408元。王晴投资568217元，损失568217元。高赏投资200000元，损失200000元。马海波投资269460元，损失252211元。李向辉投资549537元，损失534928元。张秋生投资64000元，损失49391元。李佶投资200554元，损失185945元。崔艳茹投资203611元，损失189002元。万平投资51700元，损失51700元。付春连投资68293元，损失68293元。陈红霞投资45000元，盈利2540元。孙广仁投资129400元，损失114791元。陈红卫投资176000元，损失176000元。于爱华投资210000元，损失192000元。陈立华投资350000元及2万美元，损失190000元及2万美元。李杰春投资438896元，损失386144.5元。宫汝海投资390000元，损失272354元。 四、网络在线提取电子数据清单，主要内容：侦查人员根据张臣提供的账号及密码，在线提取了其在金道环球、英伦金业、维森证券、八威金业、大通金融的交易记录情况。 五、（2017）冀0128刑初27号刑事判决书、执行通知书，主要内容：2017年2月17日，被告人张臣因涉嫌诈骗罪被刑事拘留，2017年5月23日，因犯诈骗罪被深泽县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元，于2017年5月23日被取保候审。缓刑考验期限自2017年6月3日起至2022年6月2日。 六、户籍证明，主要内容：被告人张臣出生于1968年9月20日，户籍所在地：河北省深泽县。 上述证据均经当庭质证，查明来源合法，内容客观真实，能够作为定案的事实依据，本院予以确认。 本院认为，被告人张臣为谋取非法利益，未经国家有关部门批准非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，非法经营数额在五百万元以上，属情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人张臣犯非法经营罪，罪名成立。鉴于被告人张臣自愿认罪，可从轻处罚。被告人张臣曾因犯诈骗罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元，其在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，实行数罪并罚，决定执行的刑罚。被告人张臣因诈骗罪被羁押的时间为96日（2017年2月17日至2017年5月23日）应予扣除。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第七十七条第一款、第六十九条（一）、（三）款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、撤销河北省深泽县人民法院（2017）冀0128刑初27号刑事判决书对被告人张臣宣告的缓刑。 二、被告人张臣犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二十万元；与（2017）冀0128刑初27号刑事判决书判处的有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元并罚，决定执行有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人张臣被羁押的96日应从刑期中扣除，即自2018年12月11日起至2022年3月6日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。） 三、被告人张臣违法所得4658430.5元、2万美元继续追缴。 四、侦查机关扣押的被告人张臣笔记本电脑三台、电脑机箱一台、记账本三个、银行卡三张依法没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王华勇 人民陪审员  邓跃辉 人民陪审员  李春湘 二〇一九年十二月五日 书 记 员  路冬松 附：法律释明 一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。 （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 二、《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款：被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 三、《中华人民共和国刑法》第六十九条第一款、第三款：判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下，数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 四、《中华人民共和国刑法》第六十一条：对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 五、《中华人民共和国刑法》第四十五条：有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 六、《中华人民共和国刑法》第四十七条：有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 七、《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金的数额。 八、《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。