浙江省金华市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙07民初198号 原告：中原证券股份有限公司，住所地河南省郑州市郑东新区商务外环路10号。 法定代表人：菅明军。 委托诉讼代理人：罗新建，河南仟问律师事务所律师。 委托诉讼代理人：袁肖磊，河南仟问律师事务所律师。 被告：新光控股集团有限公司，住所地浙江省义乌市青口工业区。 法定代表人：周晓光。 诉讼代表人：新光控股集团有限公司管理人。 委托诉讼代理人：厉阳平，管理人工作人员。 委托诉讼代理人：朱丹阳，管理人工作人员。 原告中原证券股份有限公司与被告新光控股集团有限公司质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年3月26日立案后，依法适用普通程序，于2019年12月4日公开开庭进行了审理。原告中原证券股份有限公司的委托诉讼代理人袁肖磊、被告新光控股集团有限公司的委托诉讼代理人厉阳平到庭参加诉讼。在审理过程中，因双方均希望能够和解，向本院申请三个月的和解期限，本院准许后扣除三个月的和解期限。本案现已审理终结。 原告中原证券股份有限公司向本院提起诉讼，请求判令：1.被告新光控股集团有限公司偿还原告中原证券股份有限公司融资本金2亿元；2.被告新光控股集团有限公司以融资本金2亿元为基数，按年利率12%向原告中原证券股份有限公司支付自2018年9月13日起至实际清偿之日止的利息，暂计至2018年9月28日为人民币986301.37元；3.被告新光控股集团有限公司以融资本金2亿元为基数，按照日万分之五向原告中原证券股份有限公司支付自2018年9月28日起至实际清偿之日止的违约金，暂计至2018年10月31日为340万元；4.被告新光控股集团有限公司向原告中原证券股份有限公司支付为实现债权产生的律师费906667元，财产保全保险费66000元；5.确认原告中原证券股份有限公司对被告新光控股集团有限公司质押给原告的3185万股新光圆成股份有限公司（以下简称新光圆成公司）股票的折价、拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权；6.由被告承担本案诉讼费、保全费。事实与理由：2017年8月31日，原告中原证券股份有限公司与被告新光控股集团有限公司签订了编号为20170021的《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》（以下简称《业务协议》）。2017年9月13日，双方按照《业务协议》约定，签订了编号为20170054的《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（初始交易）》（以下简称《交易协议（初始交易）》）。根据上述《业务协议》和《交易协议（初始交易）》约定：1.被告向原告融入资金2亿元；2.融资期限自2017年9月13日至2019年9月12日；3.首年利率6.3%，双方在首年到期前1个月内就次年利率进行协商，协商不妥则被告提前购回；4.首年利息为1260万元，被告首年购回金额为21260万元；5.被告以持有的上市公司新光圆成公司限售股票（证券代码：002147）2450万股作为标的证券质押给原告，为上述融资提供担保；6.标的证券及相应孳息担保范围为（1）被告履行购回交易时向原告支付的购回金额；（2）被告基于股票质押式回购交易而产生的违约金、滞纳金、复利、损害赔偿金、原告为实现债权和质权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖费、差旅费、电讯费、律师费等）；（3）法律法规、监管机构、交易所、中国结算以及本协议约定应当由被告支付的费用。上述协议签订后，原告依约向被告提供了资金2亿元，被告将持有的新光圆成公司的股票2450万股质押给了原告，并在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记。另外，2017年9月18日，新光圆成公司以资本公积金向给全体股东按每10股转增3股。因此，结合《业务协议》之约定，被告质押给原告的新光圆成公司股票调整为3185万股。2018年9月12日，双方经过协商，分别签订了交易协议编号为20170054-1《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（利率变更）》、20170054-2《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》、20170054-3《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》、20170054-4《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》、20170054-5《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》。前述系列交易协议约定，双方融资年利率自2018年9月13日起由6.3%变更为12%；预警线由160%变更为180%，平仓线由140%变更为160%；被告分别于2018年9月28日归还本金100万元，2018年10月31日归还100万元，2018年11月30日归还本金1000万元，2018年12月31日归还本金3800万元。然而，被告于2018年9月28日未按约定归还原告本金100万元，也未按约定支付2018年三季度末利息986301元。并且，原告得知被告质押给原告的新光圆成公司股票3185万股于2018年10月11日全部被司法冻结。为维护自身权益，原告持依据《业务协议》及系列交易协议约定，要求被告提前偿还原告全部融资本金、利息、违约金及为实现债权和质权所产生的费用，并确认原告对新光圆成公司股票3185万股在前述债权范围内享有优先受偿权。 被告新光控股集团有限公司答辩称：对原告主张第一项诉请本金无异议；对第二项诉请的利息从2018年9月13日开始算无异议，但要计算到2019年4月24日，按年利率12%；对第三项诉请合同有约定，但日万分之五标准折合年化利率为18%，利息和违约金年利率达到30%，明显过高，两项合计最高不能超过年利率24%，时间应从2018年9月28日计算至2019年4月24日；对第四项诉请律师费，合同中有约定，但考虑到被告已经进入到破产程序，请求予以调整；对财产保全保险费，合同中未明确约定，该主张没有合同依据；对第五项诉请，股权质押是存在的，对数额也是确认的。 原告为证明其诉讼主张，在举证期限内向本院提供如下证据： 第一组证据：证据1：新光控股集团有限公司营业执照1份。证据2：新光控股集团有限公司企业信用信息报告1份。共同证明：新光控股集团有限公司具备被告主体资格。 第二组证据：证据3：20170021号《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》1份。证据4：20170054号《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（初始交易）》1份。证据5：新光控股集团有限公司658000083资金账户《银行转账情况表》1份。证据6：2017-064号《新光圆成股份有限公司2017年半年度权益分派实施公告》1份。证据7：业务单号为428000001934号的《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押证券情况查询表》1份。共同证明:1、双方之间依法成立股票质押式回购合同法律关系；2、原告按照合同约定向被告支付了融资款人民币2亿元；3、被告按照合同约定于2017年9月13日将持有的新光圆成公司股票2450万股质押给原告。2017年9月18日，新光圆成公司以资本公积金向全体股东按照每10股转增3股，被告质押给原告的新光圆成公司的股票按约定调整为3185万股。 第三组证据：证据8：20170054-1号《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（利率变更）》1份。证据9：20170054-2号《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》1份。证据10：20170054-3号《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》1份。证据11：20170054-4号《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》1份。证据12：20170054-5号《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（部分还款）》1份。共同证明：1、双方融资年利率自2018年9月13日起由6.3%变更为12%。2、证据9至12证明被告应当分别于2018年9月28日归还本金100万元，2018年10月31日归还100万元，2018年11月30日归还本金1000万元，2018年12月31日归还本金3800万元；3、被告没有按照合同约定期限偿还融资款本息。 第四组证据：证据13：2018-103号《新光圆成股份有限公司关于公司股东股份被司法冻结及轮候冻结的公告》1份。证据14：金华市中级人民法院（2019）浙07破1号公告1份。证据15：《合约终止提前购回通知书》1份。共同证明：被告已进入破产程序，质押标的证券也已经被第三方全部冻结，根据双方《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》约定，原告有权要求被告偿还全部融资款本息并承担原告支出的维权费用。 第五组证据：证据16：《委托代理合同》1份。证据17：律师费支付转账流水2份。证据18：律师费发票10份。共同证明：原告维权支付了律师代理费用906667元。结合证据3，被告应当承担原告为维权支出的律师费用。 第六组证据：证据19：财产保全保险合同1份。证据20：财产保全保险费转账流水1份。证据21：财产保全保险费发票1份。共同证明：原告为采取财产保全措施，支付了财产保全保险费66000元。结合证据3，被告应当承担原告为维权支出的保全相关费用。 新光控股集团有限公司对原告提供的第一组证据无异议。对第二组证据中的证据3的股票质押回购业务协议证据本身无异议，合同中对保全保险费没有约定；尽管第72条对违约金的计算方式有约定，但结合原告主张的利率和违约金两项内容，两项结合超过法律规定的月利2%，同时考虑到被告已进入破产重整程序，要求对此予以适当减免；对第二组证据中其他证据无异议。第三、四组证据，无异议。第五组证据无异议，但被告已经进入破产重组，10万以内可以考虑。第六组证据无异议，但是合同中并未约定，这笔费用不应由被告承担。 新光控股集团有限公司向本院提供（2019）浙07破1号决定书和（2019）浙07破申6号裁定书各一份，证明2019年4月25日金华中院已裁定受理被告破产重整申请，有关利息、违约金等计算至破产受理日2019年4月25日止；决定书证明指定的管理人的身份。 中原证券股份有限公司对新光控股集团有限公司提供的证据均无异议，本院对双方提供的证据的真实性、合法性、关联性均予以确认，至于被告新光控股集团有限公司有异议部分的金额结合法律规定予以阐述。 本院经审理查明的事实与原告起诉主张的事实一致。另查明：2019年4月25日，本院受理被告新光控股集团有限公司破产重整一案，并依法指定浙江天册律师事务所、北京市高朋律师事务所、浙江振进律师事务所、浙江韦宁会计师事务所有限公司担任管理人。 本院认为，原、被告签订的《股票质押式回购业务协议》及《股票质押式回购交易协议（初始交易）》均系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规强制性规定，合法有效。被告对原告诉请的本金部分及质押的股票数额、优先权均无异议，本院予以确认。对原告主张的利息及违约金部分，因日万分之五折算成年利率为18%，加上双方约定的回购利率12%，总额已超过年利率24%，故参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》的相关规定，酌定将违约金计算标准调整为按年利率12%计算，即超过24%年利率部分不予支持；另因本院已于2019年4月25日受理了被告的破产申请，故利息及违约金计算至2019年4月24日止，原告要求计算至实际清偿之日止的诉请，本院不予支持。原告为实现本案所涉债权，与河南仟问律师事务所签订《专项法律服务协议》，约定律师费用906667元，且该费用双方约定由被告方承担，因此，原告主张的906667元律师费用，本院予以支持。关于66000元的财产保全保险费，双方并无明确约定，且也并非必然产生的费用，因此，原告就该笔费用要求被告承担的请求，本院不予支持。故被告在本案中提出的合理的抗辩意见，本院予以采纳。鉴于被告已进入破产程序，故原告的案涉债权应通过被告新光控股集团有限公司的破产程序进行清偿，本案给付之诉应变更为确认之诉。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款、《中华人民共和国企业破产法》第四十四条、第四十六条、第四十八条之规定，判决如下： 一、确认原告中原证券股份有限公司对被告新光控股集团有限公司享有本金及利息214933333.33元的债权（利息以本金200000000元为基数按年利率12%计算自2018年9月13日起至2019年4月24日止）； 二、确认原告中原证券股份有限公司对被告新光控股集团有限公司享有要求支付违约金13933333.33元的债权（以本金200000000元为基数，按年利率12%计算自2018年9月28日起至2019年4月24日止）； 三、确认原告中原证券股份有限公司对被告新光控股集团有限公司享有要求支付律师代理费906667元的债权； 四、确认原告中原证券股份有限公司对被告新光控股集团有限公司出质的31850000股新光圆成股份有限公司的股票（股票代码：002147）在上述第一至三项确定的债权范围内享有优先受偿权； 五、驳回原告中原证券股份有限公司的其他诉讼请求。 本案案件受理费1069264.84元，保全费5000元，合计1074264.84元，由被告新光控股集团有限公司负担。 如不服本判决，各方当事人可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。 审 判 长  徐 晋 审 判 员  张淑英 人民陪审员  张德伟 二○一九十二月二十四日 代书 记员  刘晔婷