河北省黄骅市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0983刑初81号公诉机关河北省黄骅市人民检察院。被告人刘某，男，1969年9月3日出生，汉族，初中文化，个体，河北省黄骅市人，住黄骅市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月30日被沧州市公安局渤海新区分局刑事拘留。经黄骅市人民检察院批准，同年9月28日被执行逮捕。经黄骅市人民检察院决定，2018年12月25日被取保候审。辩护人骆杰，河北海岳（渤海新区）律师事务所律师。黄骅市人民检察院以黄检公诉刑诉〔2019〕44号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黄骅市人民检察院指派检察员石震出庭支持公诉，被告人刘某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。黄骅市人民检察院指控，河北盛世中天电子商务有限公司（以下简称盛世中天公司）注册成立于2016年3月2日，公司为被告人闫福胜独资企业，公司法人为闫福来。公司在经营中以不定期的举行推介会、发放宣传资料等形式对外宣传，宣称凡购买五仟元或二万元产品（牙膏、被子、酵素、面膜等）即可成为公司会员，公司定期向会员分红返利，一直返至投资人所交纳金额的二或三倍为止。由最初的每周返利到后来的每月返利一次，给会员（以交纳20000元购买产品的会员为例）所返金额由原来的每周800余元变为每月零点几元，直至到2016年12月份公司投资平台关闭，无法返还投资者资金。公司自经营以来，截止到2016年12月31日，公司共计吸纳会员3028人，非法吸收公众存款金额共计82269701元。其中：一部吸收投资款4815585元；二部吸收投资款6198869元；三部吸收投资款21725800元；四部吸收投资款49529447元。依据公司账面可知，共计返还金额69934231.4元,未返还金额12335469.6元。截止到2018年6月20日，报案人共计634人，声称入款金额为17036000元，账面可查金额为8966570元，账面返还金额为5870277.59元，未返还金额为3096292.41元。公司采购商品共支出8108983.84元。2016年3月至7月，被告人刘某担任河北盛世中天电子商务有限公司市场四部总监期间，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，四部吸收资金47685931元，个人实际业绩9059000元，非法获利1559754元。案发前后，刘某退还张庆彦318840元、曹铁峰150000元、贾某5000元，赵某113700元、黄某1生110000元。退缴非法所得962214元。针对上述指控，公诉机关向法庭出示了相关证据，公诉机关认为，被告人刘某之行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人刘某对起诉指控的犯罪事实供认不讳。辩护人辩称，1、被告人刘某没有非法吸收公众存款的主观故意和客观行为2、如果法庭最终认定刘某犯罪，应认定为单位犯罪。经审理查明：河北盛世中天电子商务有限公司（以下简称盛世中天公司）注册成立于2016年3月2日，公司为被告人闫福胜独资企业，公司法人为闫福来。公司在经营中以不定期的举行推介会、发放宣传资料等形式对外宣传，宣称凡购买五仟元或二万元产品（牙膏、被子、酵素、面膜等）即可成为公司会员，公司定期向会员分红返利，一直返至投资人所交纳金额的二或三倍为止。由最初的每周返利到后来的每月返利一次，给会员（以交纳20000元购买产品的会员为例）所返金额由原来的每周800余元变为每月零点几元，直至到2016年12月份公司投资平台关闭，无法返还投资者资金。2016年3月至7月，被告人刘某担任河北盛世中天电子商务有限公司市场四部总监期间，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，个人实际业绩9059000元，非法获利1559754元。案发前，刘某退还张庆彦318840元、曹铁峰150000元、贾某5000元，赵某113700元、黄某1生110000元。退缴非法所得962214元。认定上述事实的证据有：1、刘某供述，2016年3月初，其开始在河北盛世中天电子商务有限公司工作，刚去的时候没有职务，后来在公司担任市场运营四部总监，2016年7月份离开。其任总监的主要职责就是接待客户，另外也向一些人介绍公司的运营模式。公司运营模式就是交五千或两万元能够取得会员资格，公司按照每周新增业绩的30%进行分红，入五千的会员最终能分到所入资金的两倍，入两万的会员，最终能分到所入资金的三倍。公司通过人传人的方式进行宣传，邀请各地有意向的人或者原来认识的朋友来南大港进行投资考察，盛世中天公司通过每周举行会议的形式向那些前来投资的人进行宣传，主要是介绍老板闫福胜的实力和公司的运营模式。其在盛世中天公司的收入主要是分红返利和工资，开了5个月的工资25000元，分红返利共计1559754元，这个数是通过其银行卡交易明细算出来的。公司投资人是闫福胜，都兴无负责公司全面工作，6月份换成了高峰负责全面。事发以后其还给一部分人退过钱，黄骅的贾某、黄骅王曼的赵某1、青县的黄某1生等，再有其就记不清了。2、闫福胜供述，其是南大港河北盛世中天电子商务有限公司的出资人、董事长，公司2016年3月份成立。公司的法人是闫福来，但是他对公司情况一点不了解，是其用他的身份证注册的。公司有在省工商局核发的营业执照，还有税务登记证，别的不太清楚。其先期通过一个机会对电子商务很感兴趣，并且找到了对电子商务很专业的都兴无，谈好先期公司由其注资，都兴无建议前期公司启动利用部分直销模式，先烘托人气，主要是公司销售产品，加入会员，然后再按照会员的入会资金比例进行返利。公司有两三次宣传，其中印象比较深的一次是2016年6月17日在南大港礼堂进行招商会，宣传的内容包括公司的经营管理、经营模式，还有招商相关内容。公司对外宣传有宣传册，第三页当中关于公司宣传全都是虚假的，这公司和其没有任何关系，其公司旗下没有这些公司，都是为了烘托公司的实力，是其和都兴无商议后做的宣传册，但是未对外发放，只是在招商会的时候做过公司旗下七个公司的虚假宣传。公司到现在不但没有盈利，其还投进去有两千多万。3、才评鑫供述，其在盛世中天公司任职市场四部的商务总监，负责销售产品、吸收会员、传达公司一些运营方案。2016年3月其经刘某介绍来到了盛世中天公司，投资人购买五千或两万元产品成为会员，成为会员后可以获得分红。公司拿出每周新增的部分业绩对会员进行分红，但是后来变为了每个月分红一次，最终分红为投资额的两倍或三倍停止。最初每周可以分到800元左右，后期越分越少，到最后在深圳浅海交易所挂牌后就不分了。当时其投资的时候也参加了公司的招商会，当时介绍公司是河北省政府诚信企业、中国产业联盟发展委员会会员单位。随后其进行了投资，开始投了2万元，随后觉得是收益不错就继续投了8万元。由于其在公司投资比较早，通过公司的认可就成为了四部总监。总监的工作就是吸收会员，并向会员传达公司的一些营销方案和经营模式。其在公司的任职时间是2016年3月份到2016年7月中旬，一共吸收了多少会员其记不清了。公司有规定，一个人的身份不能投多个分红点，第一次投资两万元是用其自己的名字投的，后面四个点是用黄某2、才小钦、赵某2、宋某的名字投的，都是现金交纳的，产品其也领取了。其在公司的收入就是工资薪酬和投资分红，公司以银行转账的方式打到其个人银行卡上。4、赵某1证言证实，2016年4、5月份其通过一个朋友杨某知道的盛世中天公司，她说这个项目挺不错，产品挺好，购买产品以后还能把钱定期返回来。开始是一星期返一次，但是具体怎么返，返还多少都没有跟其说，这样其就投资了2万元，当时杨某给其提供的刘某的银行账号，其就直接把钱打给刘某了，盛世中天公司一共给其返还了5502.2元。后来刘某在其弟弟住院的时候给其现金7000元，另外通过微信转账给其6700元。5、黄某1生证言证实，2016年7月份其和刘某吃饭的时候，说话说起了刘某在盛世中天公司上班的事，当时刘某跟其说盛世中天公司是做保健品生意的，通过购买保健品公司每周返利，但具体多少当时他也没说。随后其去盛世中天公司考察，觉得盛世中天公司有发展潜力，也比较有实力，就投资了14万元。投完资以后盛世中天公司就给其返了几次钱，随后就不返了。不返利以后其找刘某要其投资的这些钱，经过其多次催要，他通过网银转账的方式给其打过来2万元，剩余的钱是刘某当面给其的现金，其算了算大概有9万元。其一共投资14万元，公司返利23600多元，刘某给退了11万元左右，其中只有2万元转账的有凭证，剩下的没有。算上刘某退给其的钱，其基本没有损失。6、贾某证言证实，2016年3月份通过朋友刘某了解到盛世中天，当时刘某说盛世中天公司实力比较强，这个项目很不错，投资多少钱给多少钱的产品使用，还能返钱，按公司业绩的多少每周一返利，具体最终返多少其也记不清了。当时觉得这个项目不错就投资了，开始投了2万元，投完资以后其就去公司领了2万元的产品，公司也每周按时给其返利，随后其觉得很好，就以夏善峰的名义又投了2万元。投完资以后，公司每周的返利越来越少了，到2016年12月份就不返利了，其自己算了一下，总共分了3.5万元，还有5千元没有回来，因为当时其是通过刘某介绍投资的，就找到他要这笔钱，刘某在2017年12月份把剩余的5千元给了其。另有，闫龙吉、高某的证言、微信截图、银行交易明细、公司高管工资表、账目明细表、办案说明、抓获经过、无违法犯罪情况说明、户籍信息等证据在案佐证，并与以上证据相互印证。上述证据，经庭审质证，本院予以确认。本院认为，闫福胜违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以召开会议、公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金。被告人刘某在担任市场四部总监期间，积极向社会不特定对象宣传公司运营模式，向不特定对象吸收存款，以提高其本人在公司的个人业绩，获取非法利益，被告人之行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘某积极参与，听从于闫福胜，起次要作用，系从犯，依法对其减轻处罚。案发后，被告人刘某已退缴了全部违法所得，犯罪情节轻微。辩护人关于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》第二条“单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处”，因此辩护人的该项辩护意见本院不予采信。退缴的违法所得962214元返还集资参与人，经本院审委会讨论决定。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十七条、第二十五条、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。二、违法所得962214元返还集资参与人。(集资参与人返还数额以审计报告为准)三、追缴的违法所得返还集资参与人后，超出部分上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  夏丽萍审 判 员  胡建英人民陪审员  贾启安二〇一九年十二月十二日书 记 员  刘 媛