大连经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0291刑初36号 公诉机关大连经济技术开发区人民检察院。 被告人孙豪，男，1981年3月15日生，汉族，高中文化，大连中升盈企业管理有限公司负责人，住山东省青岛市黄岛开发区（户籍所在地：山东即墨市）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月6日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，经大连经济技术开发区人民检察院批准，同年9月28日被该局执行逮捕。现羁押于大连经济技术开发区看守所。 大连经济技术开发区人民检察院以大开检诉刑诉[2019]3号起诉书指控被告人孙豪犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连经济技术开发区人民检察院检察员于杰、被告人杨军霞到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2016年9月至2017年4月期间，被告人孙豪以大连中升盈企业管理有限公司（以下简称中升盈公司）以支付高额利息为诱饵，采用“3000元资金盘”、“消费返利空单资金盘”、“5000元资金盘”、“2000元资金盘”、“1000元资金盘”方式，向社会公众公开宣传，非法吸收公众存款，数额为人民币1349620元，向集资参与人返还人民币52980元，具体犯罪事实如下： 1.“3000元资金盘”模式吸收公众存款的犯罪事实。 2016年9月至2016年年末，被告人孙豪对外公开宣传其“3000元资金盘”的模式，即投资人每购买3000元为1单，购买份数不限。其模式内容为八推一出局，即第一位投资人购买一单交3000元，后来的投资人按照顺序排列，当第一位投资人的后面有人购买七单时，则第一位投资人出局，并可以取走20000元人民币本金和利息，第二位投资人在第一位投资人之后购买第二单，则第二位投资人之后另有人购买八单则第二位投资人出局，可以取走20000元人民币本金和利息，其后投资人以此类推。被告人孙豪以中升盈公司的名义，采取“3000元资金盘”模式向被害人金某、张某、董某等52人吸收公众存款共计264940元人民币，支付利息共计7980元人民币。 2.“消费返利空单资金盘”模式吸收公众存款的犯罪事实。 2016年9月至2016年年末，被告人孙豪对外公开宣传“消费返利空单资金盘”模式，每购买40元为1单，购买份数不限。其模式内容为八推一出局，即第一位投资人购买一单交40元，后来的投资人按照顺序横向排列，当第一位投资人的后面有人购买七单时，则第一位投资人可以取走240元人民币本金和利息，第二位投资人在第一位投资人之后购买第二单，则第二位投资人之后另有人购买八单则第二位投资人出局，可以取走240元人民币本金和利息其后投资人以此类推。被告人孙豪以中升盈公司的名义，采取“消费返利空单资金盘”模式向被害人李某1、王某1、唐某1等85人吸收公众存款共计141180人民币，返还本金共计1400元人民币。 3.“5000元资金盘模式”吸收公众存款的犯罪事实 2017年1月至2017年3月期间，被告人孙豪对外公开宣传“5000元资金盘”模式，投资人每购买5000元金为1单，购买份数不限。其模式内容为三推一出局，即第一位投资人购买一单交5000元，后来的投资人按照顺序横向排列，当第一位投资人的后面有人购买二单时，则第一位投资人出局，可以取走12000元人民币本金和利息，第二位投资人在第一位投资人之后购买第二单，则第二位投资人之后另有人购买三单则第二位投资人出局，可以取走5000元人民币本金和利息，其后投资人以此类推。被告人孙豪以中升盈公司的名义，采取“5000元资金盘”模式向金某、张某、唐某2等11人吸收公众存款共计150000元人民币。 4.“2000元资金盘”模式吸收公众存款的犯罪事实。 2017年1月至2017年3月期间，被告人孙豪对外公开宣传2000元资金盘模式，投资人每购买2000元金为1单，购买份数不限。其模式内容为二推一出局，即第一位投资人购买一单交2000元，后来的投资人按照顺序横向排列，当第一位的后面有人购买1单时，则第一位投资人出局，可以取走3000元人民币本金和利息；第二位投资人在第一位投资人之后购买第二单，则第二位投资人之后另有人购买两单则第二位投资人出局，可以取走3000元人民币本金和利息，其后投资人以此类推。被告人孙豪以中升盈公司的名义，采取“2000元资金盘”模式向金某、张某、唐某2等44人吸收公众存款共计427900元人民币。 5.“1000元合同资金盘”模式吸收公众存款的犯罪事实。 2017年1月至2017年3月期间，被告人孙豪对外公开宣传1000元合同资金盘模式，投资人每购买1000元为1个点位，购买份数不限。投资人购买时间满15天或者30天即可出局，出局后可以取走1400元人民币本和利息。被告人孙豪以中升盈公司的名义，采取1000元合同资金盘模式向董某、李某2、唐某2等37人吸收公众存款共计113000元人民币。 6.“大连湾空单资金盘”模式吸收公众存款的犯罪事实。 2017年1月至2017年3月期间，被告人孙豪对外公开宣传空单资金盘模式，分为1000元空单、200元空单、3000元空单三种类型，以“三推二”、“四推一”、“四推一”方式（具体方式同“5000元资金盘”模式）。被告人孙豪以中升盈公司的名义，采取空单资金盘模式向尹某、王某2、范某等17人吸收公众存款共计252600元人民币，支付本金共计31500元，支付利息共计8100元。 公诉机关认为，被告人孙豪的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。 被告人孙豪对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。 本院经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。 另查明，公安机关于2018年3月12日立案侦查，同年4月3日将被告人孙豪列为网上逃犯，同年9月6日，被告人孙豪到公安机关投案，到案后如实供述犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提供的户籍证明、案件来源、到案经过、前科查询记录、企业机读档案登记资料、银行卡流水单、中升盈消费互助平台合同、收款收据、集资参与人金某、张某、董某等陈述、被告人孙豪的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人孙豪违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，破坏了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人孙豪被列为网上逃犯后，主动到公安机关投案，到案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，构成自首，予以从轻处罚。被告人孙豪返还了部分款项，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人孙豪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月6日起至2022年3月5日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。 二、继续追缴被告人孙豪违法所得人民币一百二十九万七千六百四十元，返还集资参与人金某等（详见返还明细）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王前 人民陪审员  巴颜 人民陪审员  杨红 二〇一九年十二月五日 书 记 员  沈忱 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 返还清单