湖南省岳阳市云溪区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0603刑初99号 公诉机关湖南省岳阳市云溪区人民检察院。 被告人吕其海，男，1960年8月28日出生，汉族，文盲，豫泓洋13633号运输船船主，住河南省淮滨县。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2018年7月31日被岳阳市公安局云溪分局刑事拘留，同年8月1日被取保候审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人刘金明，男，1979年12月27日出生，汉族，中专文化，惠丰9977运输船船主，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年7月31日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人徐海林，男，1977年10月1日出生，汉族，初中文化，华伦8号运输船船主，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年8月28日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人袁邦池，男，1970年4月20日出生，汉族，初中文化，华伦1579号运输船船主，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年12月18日被岳阳市公安局云溪分局取保侯审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人王少凌，男，1980年6月14日出生，汉族，高中文化，南方货66运输船船主，住安徽省蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2018年8月17日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人杨丽颖，女，1959年2月5日出生，汉族，初中文化，六安158运输船经营者，住安徽省阜阳市颍州区。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2018年8月2日被岳阳市公安局云溪分局刑事拘留，次日被取保侯审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人袁传金，男，1958年6月29日出生，汉族，文盲，华伦19号运输船船主，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月23日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人吴新年，男，1971年1月29日出生，汉族，初中文化，经商，住安徽省马鞍山市含山县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年12月8日被岳阳市公安局云溪分局取保侯审；因移送审查起诉，于2019年8月1日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年9月11日经本院决定取保候审。现在家候审。 岳阳市云溪区人民检察院以云检公诉刑诉〔2019〕83号起诉书指控被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年犯非法采矿罪，于2019年9月11日向本院提起公诉。岳阳市云溪区人民检察院于2019年10月31日以云检公诉刑变诉〔2019〕3号变更起诉决定书变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。岳阳市云溪区人民检察院指派检察员范丽明、检察官助理王昆阳出庭支持公诉。被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 岳阳市云溪区人民检察院指控：2016年9月份至2017年3月期间，徐某(已判刑)负责的皖宝盛工8888采砂船、后向前(已判刑)负责的皖宝盛工777采砂船在长江流域临湘洪湖一带白鳍豚自然保护区非法盗采江某。被告人吕其海、刘金明等人利用自己的或者他人的运输船配合采砂船盗采江某，其中吕其海参与盗采江某3次，共盗采江某22500吨，价值495400元，非法获利120600元；刘金明参与盗采江某1次，共盗采江某8200吨，价值401800元，非法获利27500元；被告人徐海林参与盗采江某2次，共盗采江某14000吨，价值270200元，非法获利23800元；被告人袁邦池参与盗采江某1次，共盗采江某10000吨，价值196700元，非法获利40000元；被告人王少凌参与盗采江某2次，共盗采江某10400吨，价值161600元，非法获利17400元；被告人杨丽颖参与盗采江某1次，共盗采江某10000吨，价值142600元，非法获利100000元；被告人袁传金参与盗采江某1次，共盗采江某7000吨，价值132000元，非法获利38000元；被告人吴新年参与盗采江某1次，共盗采江某6000吨，价值106000元，非法获利40000。具体事实如下: 1、2016年9月25日、2016年11月14日、2017年2月7日晚，被告人吕其海的豫泓洋13633运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某22500吨，吕其海分3次向徐某、谢某(已判刑)的银行卡转账495400元。后吕其海将购买的江某以616000元的价格卖到了江苏常州、镇江、上海等地，非法获利120600元。 2、2017年7月29日晚，被告人刘金明的惠某9977运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某8200吨，刘金明向徐某的银行卡转账410000元，其中“小费”8200元。后刘金明将购买的江某以429300元的价格卖到了上海，非法获利27500元。 3、2016年11月14日、2017年3月7日晚，被告人徐海林的华某8号运输船与皖宝盛工8888、777采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某14000吨，徐海林通过其朋友周某、曹某分别向徐某、后向前的银行卡转账130000元、140000元，徐海林付给徐某现金200元。后徐海林将购买的江某以294000元的价格卖到了上海、江苏高港等地，非法获利23800元。 4、2016年11月30日晚，被告人袁邦池的华某1579号运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某9500吨，袁邦池向徐某的银行卡转账221000元，由于砂子没有装满，徐某又退给袁邦池24300元。后袁邦池将购买的江某以236700元的价格卖到了上海，非法获利40000元。 5、2016年9月24日、2016年10月10日晚，被告人王少凌的南方货66号运输船与皖宝盛工8888、777采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某10400吨，王少凌分别向徐某、后向前的银行卡转账83600元、78000元。后王少凌将购买的江某以179000元的价格卖到了江苏常州、上海舟山等地，非法获利17400元。 6、2017年2月8日晚，被告人杨丽颖经营的六安158号运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某10000吨，杨丽颖向谢某的银行卡转账142600元，其中“小费”2600元。后杨丽颖将购买的江某以240000元的价格卖到了上海，非法获利100000元。 7、2016年11月13日晚，被告人袁传金的华某19号运输船与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某7000吨，袁传金向徐某的银行卡转账152000元，其中“小费”20000元。后袁传金将购买的江某以170000元的价格卖到了上海，非法获利38000元。 8、被告人吴新年在上海经营浮吊生意，通过来往运输船得知徐某负责的皖宝盛工8888采砂船在长江盗采江某，并电话联系徐某要购买江某。2016年10月25日，吴新年联系一条运输船(具体船号不详)与皖宝盛工8888采砂船配合，在临湘洪湖一带的长江盗采江某，共计盗采江某6000吨，吴新年分两次向徐某的银行卡转账106000元。后吴新年将购买的江某以146000元的价格卖掉，非法获利40000元。 水利部“水建管(2016)409号”文件规定，临湘洪湖一带的长江水域为禁采区。 针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读了相关证据。公诉机关认为，被告人吕其海、刘金明、徐海林违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入禁采的长江水域采矿，均系情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法采矿罪追究其刑事责任。建议判处吕其海有期徒刑2年6个月至3年，可适用缓刑，并处罚金；建议判处刘金明有期徒刑2年6个月至3年，可适用缓刑，并处罚金；建议判处徐海林有期徒刑1年6个月至2年，可适用缓刑，并处罚金；建议判处袁邦池有期徒刑1年至1年6个月，可适用缓刑，并处罚金；建议判处王少凌有期徒刑6个月至1年，可适用缓刑，并处罚金；建议判处杨雨颖拘役4个月至6个月，可适用缓刑，并处罚金；建议判处袁传金拘役4个月至6个月，可适用缓刑，并处罚金；建议判处吴新年拘役3个月至5个月，可适用缓刑，并处罚金，并建议适用简易程序。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。 经审理查明，岳阳市云溪区人民检察院指控被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年犯非法采矿罪的事实与审理查明的事实一致，情节没有出入。 公安机关依法分别扣押了被告人吕其海120600元、刘金明27500元、徐海林23800元、袁邦池40000元，王少凌17400元、杨丽颖100000元、袁传金38000元、吴新年40000元。 案发后，被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年均主动投案后能够如实供述自己的罪行，且在值班律师见证下自愿签署了认罪认罚具结书。 另查明，被告人吕其海的住所地河南省信阳市淮滨县司法局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人吕其海具备适用社区矫正的条件。 被告人刘金明的住所地安徽省宣城市宣州区司法局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人刘金明基本具备适用社区矫正的条件。 被告人徐海林的住所地安徽省宣城市宣州区司法局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人徐海林基本具备适用社区矫正的条件。 被告人袁邦池的住所地安徽省宣城市宣州区司法局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人袁邦池基本具备适用社区矫正的条件。 被告人王少凌的住所地安徽省蚌埠市司法局经济开发区分局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人王少凌基本具备适用社区矫正的条件。 被告人杨丽颖的住所地安徽省阜阳市颍州区司法局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人杨丽颖具备适用社区矫正的条件。 被告人袁传金的住所地安徽省宣城市宣州区司法局出具了《调查评估意见书》，经评估认为被告人袁传金基本具备适用社区矫正的条件。 上述事实，被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年在开庭审理过程中亦无异议，且有到案情况说明、户籍证明材料、银行账户交易明细、湖南省非税收入一般缴款单、水利部“水建管（2016）409号”文件、认罪认罚具结书、调查评估意见书等书证；证人周某、曹某等人的证言；被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年及同案犯赵某、徐某、后向前的供述和辩解等相关证据材料在卷，足以认定。 本院认为，被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入禁采的长江水域采矿，被告人吕其海、刘金明、徐海林均系情节特别严重，被告人袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年均系情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年均能主动投案，如实供述其罪行，有自首情节，且自愿签署认罪认罚具结书，依法均可以从轻、减轻、从宽处罚；被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金、吴新年退出了全部违法所得，均可酌情从轻处罚；根据被告人吕其海、刘金明、徐海林、袁邦池、王少凌、杨丽颖、袁传金的犯罪情节和悔罪表现，结合调查评估意见，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，均可适用缓刑。 综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院》第二条、第三条、第四条、第七条、第八条、第十二条、第十三条；《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人吕其海犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十四万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人吕其海自本判决书生效之日起10日内持判决书到河南省信阳市淮滨县司法局报到，接受社区矫正。 二、被告人刘金明犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人刘金明自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 三、被告人徐海林犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币九万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人徐海林自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 四、被告人袁邦池犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人袁邦池自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 五、被告人王少凌犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人王少凌自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省蚌埠市司法局经济技术开发区分局报到，接受社区矫正。 六、被告人杨丽颖犯非法采矿罪，判处拘役六个月，缓刑八个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人杨丽颖自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省阜阳市颍州区司法局报到，接受社区矫正。 七、被告人袁传金犯非法采矿罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 责令被告人袁传金自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 八、被告人吴新年犯非法采矿罪，单处罚金人民币六万元。 （罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 九、公安机关扣押在案被告人吕其海违法所得人民币十二万零六百元、刘金明人民币二万七千五百元、徐海林人民币二万三千八百元、袁邦池人民币四万元、王少凌人民币一万七千四百元、杨丽颖人民币十万元、袁传金人民币三万八千元、吴新年人民币四万元由公安机关收缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  艾建军 审 判 员  刘 芳 人民陪审员  蔡德银 二０一九年十二月四日 书 记 员  胡 星 附：相关法律条款 《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。