江苏省苏州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）苏05民初350号原告：东吴证券股份有限公司，住所地江苏省苏州工业园区星阳街5号。法定代表人：范力，该公司董事长。委托诉讼代理人：韦袆，江苏新天伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：许丽丽，江苏新天伦律师事务所律师。被告：康得投资集团有限公司，住所地北京市海淀区上六街17号。法定代表人：钟玉，该公司董事长。原告东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券公司）与被告康得投资集团有限公司（以下简称康得集团公司）质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年6月19日立案后，依法组成合议庭，于2019年11月1日公开开庭进行了审理。原告东吴证券公司委托诉讼代理人韦袆到庭参加诉讼，被告康得集团公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告东吴证券公司向本院提出诉讼请求：1．判令康得集团公司支付购回款本金1.37亿元、支付利息2739238.89元（暂计算至2019年1月20日，之后按年利率5.9%支付至全部本金还清之日止）；2．判令康得集团公司支付违约金3041400元（暂计算至2019年1月20日，之后按每日万分之三支付至全部本金还清之日止）；3．判令康得集团公司承担律师费损失50000元(暂算基本费用，实际按照执行到账金额的0.2%计算)；4．判令康得集团公司有权就证券代码002450的股票1300万及孳息股折价或者以拍卖、变卖该质押财产所得的价款在上述第一、二、三项债权范围内优先受偿；5．本案诉讼费用由康得集团公司承担。事实和理由：2017年7月7日，东吴证券公司与康得集团公司签订《股票质押式回购业务协议》一份，约定康得集团公司将其持有的上市公司股票质押给东吴证券公司，东吴证券公司为其提供融资。2017年7月11日，东吴证券公司与康得集团公司签订《股票质押式回购业务协议》一份，约定康得集团公司以其持有的证券代码002450的股票1300万股质押给东吴证券公司，融资本金15000万元，融资年利率5.9%，违约金比率为日万分之三，期满后按约定价格回购。上述协议签订后，东吴证券公司按约向康得集团公司放款，双方并办理了股票质押手续。2018年11月7日，协议项下业务履约保障比例低于协议约定的最低履约保障比例140%。东吴证券公司通知康得集团公司在约定期限内采取履约保障措施。但截止至东吴证券公司起诉前，上述业务维持担保比例仍低于最低履约保障比例140%，康得集团公司没有采取任何措施。截止至2019年1月19日，康得集团公司还应支付回购款本金1.37亿元、支付利息2739238.89元。康得集团公司的行为已经构成违约，东吴证券公司有权要求康得集团公司按约履行回购义务并承担支付违约金、律师费的违约责任。为维护合法权益，现东吴证券公司特提起诉讼，请求法院依法支持。被告康得集团公司未作辩称。为支持其诉讼请求，原告东吴证券公司提交了《股票质押式回购业务协议》《股票质押式回购业务协议书》、交易信息截屏、监控平台截图、违约告知函、邮寄凭证等证据；被告康得集团公司未向本院提交任何证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证，对于当事人没有异议的证据，本院予以确认。本院认定的事实：2017年7月7日，康得集团公司作为甲方与东吴证券公司作为乙方签订《股票质押式回购业务协议》一份，约定甲方将其持有的股票或其它证券出质给乙方并融入资金，并到期返还资金、解除质押。协议第一章“释义与定义”第一条约定：“初始交易是指甲方将所持股票或其它证券出质给乙方并从乙方融入资金的交易；购回交易是指甲方按照约定返还乙方资金并支付息费，乙方解除标的证券及待购回期间产生的孳息质押登记的交易，包括到期购回、提前购回和延期购回；违约金是指乙方违约后，向另一方支付的罚息，按自然日计收。违约金金额=尚未归还本金*日罚息率*罚息天数。”第二章“声明与保证”第二条约定：“甲方向乙方作如下声明与保证：……甲方保证其财务状况及信用状况良好，且无任何可能对本协议的合法性、有效性或可执行性造成实质性的负面影响，或可能严重影响其履行能力的诉讼、仲裁或类似事件。”第四章“一般业务规则”第十二条约定：“乙方在每自然季度最后一个月的21号前两个工作日向甲方收取本季度甲方应当支付的利息。最后一期的利息在购回交易时一并收取。应收利息=尚未归还本金*（利率/365*天数）。”协议第二十四条约定：“甲方到期购回、提前购回或延期购回的，按实际交易天数计算实际购回的交易金额，其计算公式为：购回交易金额=尚未归还本金*（1+利率/360*天数）+待转利息。其中：尚未归还本金=初始交易金额-累计已还本金。”第十章“标的证券特殊事件以及极端事件处理”第三十九条约定：“甲方账户或者账户内资金被有权机关采取财产保全、强制执行等措施的，按以下方式处理：……质押标的证券被国家有权机关采取强制措施。乙方有权要求甲方提前购回，甲方资金账户中余额足以支付购回交易金额的，按提前履约的流程处理；甲方资金账户中余额不足的，则甲方违约，乙方通过司法途径行使质权。第十一章“违约处理”第四十五条约定：“发生下列情况下之一的，视为甲方违约：……（四）乙方根据协议约定要求甲方提前购回，甲方未提前购回的；（五）甲方未按本协议约定按时足额支付利息；……”第四十七条约定：“甲方违反本协议第四十五第（二）（三）（四）（五）项的，自违约起始日起乙方有权向甲方收取违约金并按以下程序处理。……其中，应付金额=购回交易金额+违约金金额。第四十九条约定：“甲方购回交易违约涉及的质押标的证券为有限售条件股份且仍处于限售的，乙方有权待限售期满后再行处置或通过司法途径行使质权并收回甲方应付金额。乙方为实现质权所产生的所有费用均由甲方承担，上述费用包括但不限于诉讼费（或仲裁费）、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等。”2017年7月11日，康得集团公司（甲方）与东吴证券公司（乙方）签订《股票质押式回购交易协议书》一份，载明：“标的证券简称为康得新，标的证券代码为002450，标的证券数量为1300万股，初始交易日为2017年7月11日，购回交易日为2019年7月10日，购回价格（每百元年收益）为5.9元，违约金比率为0.03%，初始交易金额为1.5亿元，购回交易金额为167921250元，预警履约保障比例160%，最低履约保障比例140%。”协议签订后，康得集团公司办理了1300万股康得新股票质押初始交易，东吴证券公司向康得集团公司发放融资本金1.5亿元。东吴证券公司在本案中确认，康得集团公司归还本金1300万元，剩余本金1.37亿元；关于利息，康得集团公司支付至2018年9月20日，自2018年9月20日之后未再支付利息。2018年11月8日，东吴证券公司向康得集团公司发出《股票质押回购业务违约告知书》，主要内容告知康得集团公司已经构成违约，并将进入违约处理流程。康得集团公司未予回应。还查明，因本案诉讼东吴证券公司与江苏新天伦律师事务所签订《聘请律师合同》，约定律师费按追偿到账金额的0.2%收费，基本律师费5万元。本院认为，本案所涉的《股票质押式回购业务协议》系双方当事人的真实意思表示，且不违反法律法规，应属合法有效，双方均应按照约定履行义务。东吴证券公司依约向康得集团公司提供了1.5亿元融资款，但康得集团公司存在违约行为，并且未能在双方约定的购回交易期限届满时履行购回质押股票的义务，故对东吴证券公司主张康得集团公司支付购回交易款1.37亿元，并承担按照合同约定计算延期利息和违约金的诉讼请求，本院予以支持。其次，本案所涉《股票质押式回购业务协议》中明确约定康得集团公司违约时其应承担包括律师费在内的相关费用，故东吴证券公司要求康得集团公司承担其为实现本案债权而支出的律师费主张，应予支持。但考虑本案案情及合同约定情况，故本院酌定支持由康得集团公司赔偿律师费损失5万元。再次，《中华人民共和国物权法》第二百二十三条规定：“债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质：（一）汇票、支票、本票；（二）债券、存款单；（三）仓单、提单；（四）可以转让的基金份额、股权；（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；（六）应收账款；（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。”第二百二十六条第一款规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。”本案中，康得集团公司将其持有的康得新的股票1300万股质押给了东吴证券公司，双方就该股票质押签订了书面合同，并办理了出质登记，故质权依法设立。现康得集团公司未能按约履行主债务，故东吴证券公司对质押股票享有优先受偿权。综上，原告东吴证券公司主要诉讼请求可以成立，应予支持；被告康得集团公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，应视为其放弃质证、抗辩等诉讼权利。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款、第二百二十三条、第二百二十六条第一款、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告东吴证券股份有限公司回购款本金1.37亿元，并支付相应利息2739238.89元（该利息暂计算至2019年1月20日，自2019年1月21日以借款本金1.37亿元为基数按照年利率5.9%计算至实际清偿之日止）；二、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内偿付原告东吴证券股份有限公司违约金3041400元（该违约金暂计算至2019年1月20日，自2019年1月21日以借款本金1.37亿元为基数按照日利率0.03%计算至实际清偿之日止）；三、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内偿付原告东吴证券股份有限公司律师费5万元；四、若被告康得投资集团有限公司未能按期履行上述第一、二、三项付款义务，原告东吴证券股份有限公司有权就被告东吴证券股份有限公司持有的康得新股票（证券代码002450）1300万股的处置全部款项（含孳息）优先受偿。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费755953元，财产保全费5000元，合计760953元，被告康得投资集团有限公司负担。该款原告已经预交，本院不再退还，由被告在履行上述义务时一并支付给原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省高级人民法院预交上诉案件受理费。（江苏省高级人民法院开户行：中国农业银行南京山西路支行账号：10×××75）。审判长  高小刚审判员  谢 坚审判员  丁 兵二〇一九年十二月十一日书记员  王之梦