四川省犍为县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1123刑初136号 公诉机关犍为县人民检察院。 被告人杨肖，男，1988年12月20日出生，四川省阆中县人，汉族，初中文化，农民，户籍地四川省犍为县，现住四川省犍为县。2019年1月21日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年2月27日被逮捕。现羁押于犍为县看守所。 辩护人张元春，四川升力律师事务所律师。 被告人宋涛，男，1975年3月27日出生，四川省犍为县人，汉族，大学文化，犍为县下渡初级中学教师，户籍地四川省犍为县，现住犍为县。2019年1月22日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年2月27日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被逮捕，同年3月26日被取保候审，同年4月25日被监视居住。 辩护人罗由旭，四川升力律师事务所律师。 被告人黄勇，男，1989年7月22日出生，四川省犍为县人，汉族，初中文化，农民，住四川省犍为县。2019年1月21日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年2月27日被逮捕，同年7月23日被监视居住。 辩护人朱骥，四川升力律师事务所律师。 被告人周大为，男，1982年8月8日出生，四川省犍为县人，汉族，中专文化，无业，户籍地四川省犍为县，现住四川省犍为县。2019年1月21日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年2月27日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被逮捕，同年3月26日被取保候审，同年4月25日被监视居住。 辩护人肖斗波，四川升力律师事务所律师。 被告人敖强，男，1975年12月16日出生，四川省犍为县人，汉族，初中文化，居民，户籍地四川省犍为县，现住四川省犍为县。2019年1月23日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年2月27日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被逮捕，同年3月26日被取保候审，同年4月25日被监视居住。 辩护人黄国君，四川升力律师事务所律师。 犍为县人民检察院以犍检公诉刑诉（2019）121号起诉书指控被告人杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强犯非法采矿罪，于2019年8月20日向本院提起公诉。在诉讼过程中，公诉机关于2019年11月8日建议延期审理，并于同月22日建议恢复法庭审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。犍为县人民检察院指派检察员范晓红出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 犍为县人民检察院指控，2017年至2018年，被告人杨肖、宋涛、周大为合伙购置13辆货车挂靠乐山嘉力汽车运输有限公司犍为分公司从事运输业务，其中杨肖与宋涛、周大为合伙购置7辆货车（周大为占其中川Ｌ×××××、川Ｌ×××××、川Ｌ×××××、川Ｌ×××××、川Ｌ×××××共5辆的股份），称为一队；宋涛购置的6辆货车和代为余某管理的1辆货车，称为二队。2018年11月至2019年1月19日，杨肖先后组织两辆装载机在犍为县塘坝乡跃进村11组煤炭交易市场外岷江河边非法开采砂石69326.89吨。被告人黄勇明知杨肖系非法开采，仍于2018年12月中旬接受杨肖安排到开采现场进行管理。2018年12月4日，该公司在开会时杨肖已明确告知大家不要将砂石之事对外声张，宋涛、周大为作为股东已明知车队所运砂石系非法开采，为赚取运费均未提出异议，宋涛还继续安排货车予以运输。2018年12月初，被告人敖强在杨肖已明确告知其砂石系非法开采的情况下，为赚取每吨2元的差价，仍继续将上述砂石以每吨17元的价格销往井研王村宏浩砂石厂（金山）和五通桥西坝李河坝砂石厂（西坝），以平均每吨20元的价格销往荣县长山镇成宜高速保供场（长山），以平均每吨23元的价格销往乐山市市中区青衣坝山东高速加工厂（青衣坝）以谋取利益（前5日系通过敖强销赃，5日后系杨肖直接销赃）。2019年1月20日凌晨5时许，当杨肖等人非法开采的4车共251.7吨砂夹石运至犍为大桥时，被犍为县水务局执法人员挡获（其中周大为占股的川Ｌ×××××、川Ｌ×××××共128.8吨）。根据杨肖、敖强将砂石销赃到上述四地的价格，杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强非法开采砂石价值分别为1414985.12元（69326.89吨）、1177366.5元（56144.22吨）、825669.05元（37273.48吨）、472825.41元（22774.95吨）、465387.72元（25122.96吨）。杨肖的违法所得包括销售砂石所得1410706.52元、运费利润110037元，共计1520743.52元；宋涛的违法所得即运费利润250100元；周大为的违法所得即运费利润51338元；敖强的违法所得即销售砂石的差价50245元；黄勇的违法所得即获取的“工资”4000元。庭审中，变更为：杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强非法开采砂石价值分别为1320728.72元（64510.72吨）、1113586.4元（52982.41吨）、783765.74元（35369.11吨）、469589.21元（22613.14吨）、433995.53元（23369.32吨）;杨肖的违法所得包括销售砂石所得1320728.72元、运费利润94608.3元，共计1415337.02元；宋涛的违法所得即运费利润225317.6元；周大为的违法所得即运费利润50375元；敖强的违法所得即销售砂石的差价46739元；黄勇的违法所得即获取的“工资”4000元。杨肖、周大为经电话通知到案，如实供述其犯罪事实。宋涛、黄勇、敖强归案后如实供述其犯罪事实。宋涛、周大为、敖强分别主动向公安机关上缴非法所得27万元、8万元、8万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证，书证，证人证言，被告人的供述与辩解，鉴定意见，勘验、检查、辨认等笔录，视听资料等证据。 公诉机关认为，被告人杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采矿，杨肖、宋涛、黄勇情节特别严重，周大为、敖强情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强非法采矿所得收益，系违法所得，依法应当予以追缴。杨肖系非法采矿的组织者且获取了大部分赃款，系主犯，宋涛、黄勇、周大为、敖强为赚取运费、工资及差价参与非法采矿，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当依照《中华人民共和国刑法》第二十六条、第二十七条之规定处罚。杨肖系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。宋涛、黄勇、敖强系坦白，依法可以从轻处罚。宋涛、周大为、敖强上缴了部分或全部违法所得，可酌情对其从轻处罚。被告人黄勇、敖强认罪认罚，建议对被告人黄勇判处有期徒刑二年半至三年，适用缓刑，并处罚金；对被告人敖强判处有期徒刑一年二个月至一年六个月，适用缓刑，并处罚金。提请依法判处。 被告人杨肖对指控的罪名及事实无异议。认为违法所得应当扣除开采成本，运费达不到40%的利润。辩护人对指控的罪名及事实无异议，提出被告人具有自首情节，当庭认罪，系初犯，一贯表现良好，请求减轻处罚并适用缓刑。 被告人宋涛对指控的罪名及事实无异议。辩护人对指控的罪名及事实无异议，提出被告人仅应对运输2队承担责任，被告人系从犯，全部退缴违法所得，请求减轻处罚并判处管制以下刑罚。 被告人黄勇对指控的罪名、事实及量刑建议均无异议。辩护人对指控的罪名、事实及量刑建议无异议。 被告人周大为对指控的罪名及事实无异议。辩护人对指控的罪名及事实无异议。提出被告人是自首，从犯，初犯，系非暴力犯罪，全部退缴违法所得，犯罪情节轻微，建议免除处罚。 被告人敖强对指控的罪名、事实及量刑建议无异议。辩护人对指控的罪名及事实无异议。提出被告人是自首，从犯，初犯，系非暴力犯罪，全部退缴违法所得，犯罪情节轻微，建议免除处罚。 经审理查明，2017年至2018年，被告人杨肖、宋涛、周大为合伙购置13辆货车挂靠乐山嘉力汽车运输有限公司犍为分公司从事运输业务，其中杨肖与宋涛、周大为合伙购置7辆货车（周大为占其中川Ｌ×××××、川Ｌ×××××、川Ｌ×××××、川Ｌ×××××、川Ｌ×××××共5辆的股份），称为一队；宋涛购置的6辆货车和代为余某管理的1辆货车，称为二队。2018年11月至2019年1月19日，杨肖先后组织两辆装载机在犍为县塘坝乡跃进村11组煤炭交易市场外岷江河边非法开采砂石69326.89吨。被告人黄勇明知杨肖系非法开采，仍于2018年12月中旬接受杨肖安排到开采现场进行管理。2018年12月4日，该公司在开会时杨肖已明确告知大家不要将砂石之事对外声张，宋涛、周大为作为股东已明知车队所运砂石系非法开采，为赚取运费均未提出异议，宋涛还继续安排货车予以运输。2018年12月初，被告人敖强在杨肖已明确告知其砂石系非法开采的情况下，为赚取每吨2元的差价，仍继续将上述砂石以每吨17元的价格销往井研王村宏浩砂石厂（金山）和五通桥西坝李河坝砂石厂（西坝），以平均每吨20元的价格销往荣县长山镇成宜高速保供场（长山），以平均每吨23元的价格销往乐山市市中区青衣坝山东高速加工厂（青衣坝）以谋取利益（前5日系通过敖强销赃，5日后系杨肖直接销赃）。2019年1月20日凌晨5时许，当杨肖等人非法开采的4车共251.7吨砂夹石运至犍为大桥时，被犍为县水务局执法人员挡获（其中周大为占股的川Ｌ×××××、川Ｌ×××××共128.8吨）。根据杨肖、敖强将砂石销赃到上述四地的价格，杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强非法开采砂石价值分别为1320728.72元（64510.72吨）、1113586.4元（52982.41吨）、783765.74元（35369.11吨）、469589.21元（22613.14吨）、433995.53元（23369.32吨）。杨肖的违法所得包括销售砂石所得1320728.72元、运费利润94608.3元，共计1415337.02元；宋涛的违法所得即运费利润225317.6元；周大为的违法所得即运费利润50375元；敖强的违法所得即销售砂石的差价46739元；黄勇的违法所得即获取的“工资”4000元。杨肖、周大为经电话通知到案，如实供述其犯罪事实。宋涛、黄勇、敖强归案后如实供述其犯罪事实。宋涛、周大为、敖强分别主动向公安机关上缴非法所得27万元、8万元、8万元。 黄勇、敖强自愿认罪认罚并签署认罪认罚具结书。 另查明，本案在诉讼过程中，黄勇退缴违法所得4,000元，宋涛预缴罚金4万元、黄勇预缴罚金2万元、周大为预缴罚金2万元、敖强预缴罚金2万元。 上述事实，有在开庭审理过程中经庭审质证的受案登记表、立案决定书，犍为县水务局水事违法案件移送函、调查报告、情况说明，拘留证、逮捕证、取保候审决定书、监视居住决定书等，犯罪嫌疑人基本情况表、户籍证明，犯罪嫌疑人归案情况说明，现场勘查笔录，价格认定结论书，犍为县公安局情况说明，委托书、合伙购车经营协议，扣押决定书、扣押清单、发还清单，接受证据清单，承诺书，证人肖某的证言，证人周某的证言，证人刘某1、刘某2、潘某、赖某、赵某、宋某、罗某、魏某、杨某1、王某、鲁某、李某1、卓某、余某1的证言，证人余某2的证言、收货明细表、汇款单，证人兰某、蔡某1的证言，证人刘某3、金某、李某2的证言，证人曹某、夏某、彭某、梁某、杨某2的证言，证人胡某、蔡某2的证言，证人谢某的证言、运输清单，入库单，总量计算表，追缴物品清单，被告人宋涛、周大为、杨肖、敖强、黄勇的供述与辩解，认罪认罚具结书证实等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采矿，已构成非法采矿罪，杨肖、宋涛、黄勇属情节特别严重，周大为、敖强属情节严重，应当依法予以惩处。公诉机关的指控成立。杨肖系非法采矿的组织者且获取了大部分赃款，系主犯，依法应当按照其所参与的或者组织的全部犯罪处罚；宋涛、黄勇、周大为、敖强为赚取运费、工资及差价参与非法采矿，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；杨肖、周大为系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；宋涛、黄勇、敖强系坦白，依法可以从轻处罚；杨肖、宋涛、黄勇、周大为、敖强非法采矿所得收益，系违法所得，依法应当予以追缴；宋涛、周大为、敖强已退缴违法所得，在量刑时酌情对其从轻处罚。公诉机关对被告人黄勇、敖强的量刑建议适当。辩护人提出的对被告人从轻处罚的辩护意见，本院均予以采纳；但被告人杨肖的辩护人提出对其适用缓刑，被告人宋涛的辩护人提出对其在管制以下判处刑罚，被告人周大为、敖强的辩护人提出免除刑事处罚的辩护意见，均不符合法律规定，本院不予采纳。根据本案的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人杨肖犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月21日起至2022年7月20日止。罚金在本判决生效后十日内向本院缴纳） 二、被告人宋涛犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币四万元； （缓刑考验期从判决确定之日起计算,罚金已预缴） 三、被告人黄勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期从判决确定之日起计算,罚金已预缴） 四、被告人周大为犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期从判决确定之日起计算,罚金已预缴） 五、被告人敖强犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已预缴） 六、被告人宋涛违法所得225,317.6元，被告人黄勇违法所得4,000元，被告人周大为违法所得50,375元，被告人敖强违法所得46,739元，予以没收； 七、被告人杨肖违法所得1,415,337.02元，继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省乐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  何明宏 人民陪审员  叶小容 人民陪审员  袁光强 二〇一九年十二月十日 书 记 员  肖 梦 附本判决适用的法律条文 1.《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 2.《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。