河北省武强县人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀1123刑初149号公诉机关河北省武强县人民检察院。被告人李根深，男，1957年12月10日出生于河北省阜城县，汉族，高中文化，群众，原衡水市机械工业供销总公司总经理，住衡水市桃城区。因涉嫌犯国有企业人员滥用职权罪于2018年10月11日被武强县人民检察院取保候审。2018年10月31日、2019年4月30日被武强县人民法院取保候审。辩护人刘莉，北京市都城律师事务所律师。辩护人侯杰，北京市都城（菏泽）律师事务所律师。河北省武强县人民检察院以武检公诉刑诉（2018）166号起诉书指控被告人李根深犯国有企业人员滥用职权罪，于2018年10月19日向本院提起公诉。本院遵照河北省衡水市中级人民法院指定管辖决定于2018年10月23日立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武强县人民检察院指派检察员徐震、助理检察员刘勇出庭支持公诉，被告人李根深及其辩护人刘莉、侯杰均到庭参加了诉讼。期间，武强县人民检察院补充侦查二次，于2019年2月25日、2019年6月21日提请恢复审理。2019年8月7日裁定中止审理，同年11月22日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控：被告人李根深于2009年11月至2016年4月任衡水市机械工业供销总公司（以下简称衡水机械公司）总经理。2014年7月24日，李根深违反相关法律法规规定，在未经衡水市国有资产委员会批准的情况下，擅自决定衡水机械公司为澳德隆钢丝有限公司（以下简称澳德隆公司）借款提供反担保，并亲自以公司名义与河北融投公司担保集团有限公司（以下简称河北融投公司）、澳德隆公司等公司签订反担保合同、还款协议。后因衡水机械公司未按反担保合同约定进行他项权登记，河北融投公司以衡水机械公司违约为由向法院提起诉讼，法院判决机械公司向河北融投公司支付违约金6000万元，承担两次诉讼费68.868万元。机械公司无力承担上述费用，而导致破产。对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，据此认为，被告人李根深的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条的规定，构成国有企业人员滥用职权罪，要求依法惩处。就量刑提出：被告人李根深构成自首，综合全案事实、性质、情节及被告人的认罪态度，建议对被告人李根深在法定刑幅度内依法从轻、减轻处罚。被告人李根深对起诉书指控的犯罪事实供认，提出以下辩解意见：1、2009年11月份，其到衡水市机械工业供销总公司任职，当时公司经营困难，职工的工资、保险都不能发放，经常引起职工上访现象；2、公司欠款到期，衡水市桃城区人民法院要对公司的房产进行评估、拍卖，这时旭光公司提出如果给其公司提供担保暂时可以保住衡水机械公司房产不被法院执行，为了保护公司的利益、维护职工的权益，其组织开会商量此事，后一致同意为旭光公司提供担保，然后在未经主管部门批准的情况下签了担保合同。当时认为只签意向合同不生效，后来不知道违约了，法院判决公司向河北融投公司支付违约金6000万元，承担两次诉讼费68.868万元，公司最后破产。没有这件事，公司也到了濒临破产的边缘，为了维稳四处借钱给职工发工资，其也多次向有关市领导申请破产。综上，请求对其免予刑事处罚。被告人李根深的辩护人对起诉书指控的犯罪事实主要提出以下辩护意见：1、对本案起诉的罪名没有异议，但是以此追究被告人的刑事责任，过于严重，衡水市机械工业供销总公司为旭光实业集团有限公司系列公司提供担保，并非是滥用职权而属于无奈之举，2014年该公司因无法归还借款，被衡水市桃城区人民法院执行公司房产，为了保住公司房产，与河北融投公司签订了反担保合同。事后意识到未完全按照程序报批，在相关部门发现之前，主动到主管部门汇报相关情况，并积极采取弥补、减少损失的措施，建议由市国资委发函撤销担保，被告人因为错误认识导致做出了错误的行为，但是没有达到定罪的程度；2、不认同起诉书指控的因法院判决机械公司承担违约金、诉讼费导致机械公司破产。法院判决机械公司承担违约金、诉讼费不是导致机械公司破产的主要的、直接的、唯一的因素，起诉书列举的事实与企业破产没有直接的因果关系，本罪系结果犯，需要达到损害结果才能定罪，在没有核实损失结果之前对被告人定罪，系证据不足，按照存疑有利于被告人的司法原则，应做出有利于被告人的判决；3、被告人事发后主动汇报情况并积极采取补救措施，在监察委员会谈话时如实供述自己的犯罪行为，如构成犯罪的话应认定为自首，依法予以从轻、减轻处罚。综上，建议对被告人李根深免除处罚。经审理查明：2009年11月至2016年4月，被告人李根深时任衡水市机械工业供销总公司（以下简称衡水机械公司）总经理。2014年7月24日，李根深违反相关法律法规规定，在未经衡水市国有资产委员会批准的情况下，擅自决定衡水机械公司为澳德隆钢丝有限公司（以下简称澳德隆公司）借款提供反担保，并亲自以公司名义与河北融投公司担保集团有限公司（以下简称河北融投公司）、澳德隆公司等公司签订反担保合同、还款协议。后因衡水机械公司未按反担保合同约定进行他项权登记，河北融投公司以衡水机械公司违约为由向法院提起诉讼，河北省高级人民法院终审判决衡水机械公司将房产和土地办理抵押登记，同时，向河北融投公司支付违约金6000万元，承担一、二审诉讼费68.868万元。判决书于2017年4月7日送达生效。另外,2017年以来，衡水机械公司经营举步为艰，经营非常困难，至3月底，资产总额为1276万元，负债总额1298万元，净资产负22万元，已资不抵债。为最大限度保障职工权益，衡水机械公司于2017年4月13日向衡水市中级人民法院申请破产清算，2017年8月25日，衡水市中级人民法院作出裁定，宣告河北省衡水市机械工业供销总公司破产。2014年12月份，被告人李根深主动向衡水市的负责人汇报了提供反担保一事，并提出以衡水市的名义向河北融投担保集团发函，要求撤销为衡水旭光实业集团做的担保事项，后衡水市向河北融投担保集团发函要求立即撤销衡水市机械工业供销总公司抵押担保事项，河北融投担保集团回函称已收到该函。案发后，被告人李根深在武强县监察委员会谈话期间如实供述了自己的犯罪行为。上述事实，有公诉机关、辩护人当庭提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：（一）公诉机关提供的证据：1、被告人李根深的供述，2014年7月份，其在担任衡水机械公司总经理期间，没有经过衡水市批准，以公司名义为澳德隆公司与河北融投公司借款提供反担保。当时旭光集团一个副总张某开车拉着其去的石家庄，在河北融投公司二楼中厅的办公区与河北融投公司签订的反担保合同。衡水机械公司对外抵押担保首先应召开职工代表大会、公司领导班子会，拿出初步意见报市国资委批准，市国资委审批通过后，出具红头文件，公司才可以到相关部门办理抵押登记手续。之所以签这份担保合同主要是因为澳德隆公司是旭光集团的子公司，衡水机械公司从旭光集团曾借款1000万元，用于偿还贷款和用于公司周转，剩余一部分投到了旭光集团，旭光集团每个月给公司20.5万元分红，维持公司运转。借旭光集团的这1000万元长时间还不上，对方在桃城区法院两次起诉公司要求还款，判决书已生效。基于此事，才答应为旭光集团做担保。签订合同之后过了一段时间，机械公司就签订合同一事向国资委写过一份情况汇报，国资委没有给公司回复，后来其和赵某还有另外一名副总经理又到国资委向时任国资委主任田某汇报，希望由国资委出面向河北融投公司发函，撤销担保。市国资委就撤销之前签订的反担保合同一事向河北融投公司发了函，河北融投公司收函并给了回执。想撤销这份反担保合同主要是担心这份合同要求的抵押地产会给机械公司带来灭顶之灾，造成严重后果。河北融投公司起诉衡水机械公司违约的根据是一份最高额抵押（反）担保合同，合同内容是衡水机械公司用房产抵押为澳德隆钢丝有限公司向河北融投公司的借款提供反担保，最高担保金额为3亿元，因为衡水机械公司没有如约办理抵押登记，根据合同违约条款河北融投公司起诉衡水机械公司。经石家庄市中级人民法院一审判决生效后，双方都提起上诉，经河北省高级人民法院终审判决，衡水机械公司败诉，需要赔偿违约金6000万元，交纳诉讼费68.868万元，高额违约金导致公司严重资不抵债，为了最大限度保障职工利益，只能申请破产；2、证人张某的证言证明，其是旭光实业集团有限公司的副总经理，主要负责旭光实业集团有限公司石家庄片区各大银行的融资与担保公司的接洽。衡水机械工业供销总公司与旭光实业集团有限公司有业务往来。2014年7月份的一天，旭光公司董事长肖某让其在衡水接上衡水机械公司总经理李根深去石家庄签订了一份反担保合同，衡水机械公司作为合同的抵押人为河北融投公司提供抵押物，为旭光实业集团有限公司的子公司澳德隆钢丝有限公司贷款提供反担保；3、证人姜某的证言证明，其在衡水机械公司工作，担任副总经理的职务，分管公司对外的化工、钢材业务。2016年河北融投公司起诉衡水机械公司之后其才知道衡水机械公司为澳德隆钢丝有限公司与河北融投公司签订了反担保合同。2014年7月的一天，李根深和其还有几个同事说过给旭光集团做担保的事，因为人多车里面坐不下，他自己拿着章去的，当时只说做担保去了，没有提合同的事。衡水机械公司为河北融投公司提供反担保一事，2014年6月5日其公司开过一次经理办公会，会上说的是为旭光集团进行担保，没有说是为澳德隆钢丝有限公司进行担保，会上李根深说为旭光集团做担保，旭光集团答应替公司偿还贷款，大家都没有提反对意见，这件事自始至终都是李根深负责联系和商谈的，相关细节其不知道。根据有关规定，公司对外抵押担保，先由公司开会研究，然后跟原市国资委产权科申请，经市国资委主任办公会研究决定，市国资委出具红头文件，之后相关部门才会办理抵押手续。李根深代表衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同一事，其不知道是否上报过市国资委，也没有见过市国资委的批复；4、证人赵某的证言证明，其在衡水机械公司工作，担任副总经理的职务，其知道衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同的事，2014年7月，李根深总经理与河北融投公司签订的反担保合同，但2016年河北融投公司起诉衡水机械公司之后其才见到合同的复印件，之前一直没有见过这个合同，也不清楚合同内容。2014年7月的一天，李根深和其还有其他几个同事说过给旭光集团做担保的事，因为人多车里坐不下，李根深自己拿着章去的，但是只说做担保去了，没有提合同的事。2014年12月的一天，李根深和其说之前去石家庄为旭光集团做了担保手续，现在不给旭光担保了，叫其一起去趟国资委，跟田某主任说一下这件事，想法把之前的担保手续撤销了，当天李根深带着其和王某一起去找田主任汇报了这件事，李根深跟田主任提建议，希望能以国资委的名义给河北融投公司发函，撤销之前为旭光集团做的担保事项。田主任当时也同意了，后来以国资委名义向河北融投公司发了函。衡水机械公司为河北融投公司提供反担保一事，2014年6月5日其公司开过一次经理办公会，会上说的是为旭光集团进行担保，没有说是为澳德隆钢丝有限公司进行担保，会上李根深说为旭光集团做担保，旭光集团答应替公司偿还贷款，大家都没有提反对意见，这件事自始至终都是李根深负责联系和商谈的，相关细节其不知道；5、证人粘志强的证言证明，其在衡水机械公司工作，担任公司副总经理，主要分管工业燃气销售业务。其知道衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同的事，因为这个合同，2016年河北融投公司起诉衡水机械公司违约，最终衡水机械公司败诉，要赔偿河北融投公司6000万元违约金，巨额的违约金导致衡水机械公司进入破产程序。合同签订过程其不清楚，是李根深总经理自己拿着公司印章到石家庄和河北融投公司签订的，后跟班子成员说了签合同的事。按照规定，衡水机械公司作为衡水市监管企业，如果对外抵押担保，首先公司要召开班子会，形成初步意见，跟市国资委产权科主管副主任沟通，产权科同意后，再形成正式文件，报到市国资委办公室，经分管领导同意后报市国资委主任，由市国资委主任召开主任办公会审核通过。李根深代表衡水机械公司与被告融投担保公司签订反担保合同之前，其们没有向市国资委报批过，只是2014年6月5日召开过一次总经理办公会，上面有班子成员的签字；6、证人王某的证言证明，其在衡水机械公司工作，担任公司副总经理，主要分管办公室和人事科。其知道衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同的事，但2016年河北融投公司起诉衡水机械公司之后其才见到合同复印件，之前一直没有见过这个合同，也不清楚合同具体内容。2014年6、7月份，给旭光集团进行抵押的情况，开过几次会议，当时开过经理办公会和职工代表大会，其印象中旭光集团的一个小伙子来过其单位说过为旭光集团办理抵押担保的情况，澳德隆钢丝有限公司和旭光集团属于关联企业，当时有会议纪要，开会的具体时间其记不清了。签订抵押担保合同是李根深自己拿着公章去石家庄签订的抵押担保合同。2014年底，因为旭光集团的人员联系不上，李根深和其还有赵某一起去国资委跟田某主任说这件事，想法把之前的担保手续撤销了，李根深跟田主任提建议，希望能以国资委名义给河北融投公司发函，撤销之前为旭光集团做的担保事项，田主任当时也同意了，后来以国资委名义向河北融投公司发了函，是其和邢文普还有刘健一起去的石家庄河北融投公司，河北融投公司还出了收到的回函。李根深代表衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同的事，没有经过市国资委的审批，事前没有汇报过，就汇报过2014年年底那一次；7、证人田某的证言证明，其2004年3月至2015年7月在衡水市工作，担任市国资委党委书记、主任，2015年7月至2016年12月任衡水市工信局局长。衡水机械公司由原衡水地区机电冶金管理总站批准设立，企业性质为国企，2004年3月衡水市成立后，市政府明确市国资委作为衡水机械公司的出资人，对衡水机械公司进行监督。2014年7月，衡水机械公司未经市国资委批准，擅自与河北融投公司签订了最高额抵押反担保合同，为澳德隆钢丝有限公司提供了最高额3亿元的反担保，后来因为衡水机械公司没有按照合同约定履行抵押登记义务，河北融投公司起诉衡水机械公司违约，2016年12月石家庄市中级人民法院判决衡水机械公司按照合同约定履行抵押义务，判决下来后，河北融投公司和衡水机械公司都提起上诉，2017年3月省高院判决：衡水机械公司向河北融投公司支付违约金6000万元，并承担一定的案件受理费，省高院的判决为最终判决。巨额的违约金令衡水机械公司陷入严重资不抵债的境地，其不任工信局长后，听说衡水机械公司已经申请了破产，现在具体什么情况不清楚。3亿元的巨额担保，绝对属于“三重一大”事项，按照程序必须要报市国资委批准，衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同没有经国资委审批也未向其汇报过。2014年11月，衡水机械公司总经理李根深、副经理赵某、姜某来跟其汇报说衡水机械公司因为向衡水旭光集团借款未能如期归还，衡水机械公司的土地证、房产证都交给了旭光集团作抵押，旭光集团要拿衡水机械公司的土地证、房产证做抵押贷款，希望市国资委能给房管部门、土地部门发函（未经市国资委同意，不得将衡水机械公司的土地、房产做抵押），之前衡水机械公司一直未向市国资委和其本人汇报过此事。考虑到避免国有资产流失，经市国资委会议研究，市国资委以自己名义分别向房管、土地部门发了函，后市国资委向河北融投公司发了函，希望河北融投公司撤销衡水机械公司的抵押担保事项。河北融投公司收到后，给予了回复。2016年3月，河北融投公司起诉衡水机械公司违约，2017年3月省高院的最终判决违约金6000万元，直接导致衡水机械公司申请破产；8、证人刘某的证言证明，其2004年3月任衡水市副主任，2015年7月任衡水市工信局副书记至今。衡水机械公司是国企，市国资委履行出资人职责，对衡水机械公司进行监管，市国资委下属企业如有重大事项决策、重要项目安排等，必须报市国资委批复通过后才可实施。2014年7月，衡水机械公司未经国资委批准，擅自与河北融投公司签订了反担保合同，为衡水澳德隆钢丝有限公司提供了最高额3亿元的反担保，后来因衡水机械公司未按照合同约定履行抵押登记义务，河北融投公司起诉衡水机械公司违约，2016年12月石家庄市中级人民法院判决衡水机械公司按照合同约定履行抵押义务，判决下来后，双方均上诉，2017年3月省高院判决：衡水机械公司向河北融投公司支付违约金6000万元，巨额的违约金直接导致衡水机械公司严重资不抵债，为了最大限度的保护职工利益，只能申请破产。按照规定3亿元的巨额担保，属于重大决策事项，必须要报市国资委批准；9、证人李某1的证言证明，其在衡水市工作，担任产权科科长，主要负责国有资产产权的登记、流转和保护工作。衡水机械公司是国企，市国资委对该公司进行监管。市国资委对下属国企履行出资人职责，对重大事项决策、重要项目安排等，必须报市国资委批复通过后才可实施，衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同没有经过市国资委审批，其没有听说过这个合同。按照有关规定市国资委下属国企不允许给其他企业做担保，企业自身需要资产抵押的必须由企业形成正式红头文件交到市国资委办公室，办公室经领导签批分办到产权科，由产权科提出承办意见报经主任办公会研究通过，最后产权科依据主任办公会的决定给企业出具批复；10、证人冯某的证言证明，其在河北融投公司工作，担任公司项目经理，公司的主要业务是为中小企业提供融资性担保业务。2014年衡水机械公司作为第三方为澳德隆钢丝有限公司（旭光实业集团有限公司关联公司，两家公司实际控制人均为肖某）向河北融投公司提供反担保并签订了相关合同。其在签订合同过程中，工作职责主要是按照合同要求填写相关内容，其作为甲方授权人与合同中的乙方签字盖章，同时向公证处提供签订后的合同资料，最后履行河北融投公司的签字盖章手续。当时在其公司二楼中厅办公区签订的合同，签订合同的时候有李某2、李根深、张某，还有公证处的师伟；11、证人闫某的证言证明，其在衡水机械公司工作，2016年4月至2017年4月担任公司总经理，公司拥有职工73人，其中有14人在岗，当时公司账户上存有十几万块钱，用于每月职工基本生活费的发放，不在岗的职工发放标准为档案工资的30%，后来由于资金紧张下调为20%，在岗职工发放标准为档案工资的40%，另外公司还为职工缴纳应由个人负担的医疗保险、生育险和意外险。公司多次召开经理会和职代会为公司发展想办法，始终没有找到合适的项目，但公司仍然多方筹措资金解决职工收入，2016年公司处理了一批闲置的氧气瓶收入了2万元，2017年春节前，公司从有业务合作的捷瑞公司处要回20万元用于公司职工三个月的生活费发放，为了增加收入，公司还计划把办公楼装修改造成宾馆，但由于河北融投公司诉衡水机械公司反担保案判决结果下来后，公司严重资不抵债，只能申请破产了。截止2017年3月底，衡水机械公司资产总额是1276万元，负债总额是1298万元，净资产是负22万元。2017年4月7日收到河北省高级人民法院判决书，判决衡水机械公司将房产和土地抵押登记，同时支付6000万元违约金，负担一、二审案件受理费、保全费68.868万元，导致公司严重资不抵债，2017年4月13日，为了最大限度的保障职工利益，公司班子成员研究最终决定依法申请破产，衡水市工信局批准同意了公司申请破产的请示，2017年4月14日衡水市中级人民法院受理了公司的破产清算申请，后公司所有的资产全部交由市中院指定的破产管理人河北合明律师事务所管理；12、书证关于李根深等同志任免职务通知、关于闫某及李根深同志的任免通知、李根深简历证实，李根深于2009年11月18日至2016年4月13日任衡水机械公司总经理；13、书证旭光实业集团有限公司证明、暂取证明证实，旭光集团于2014年6月5日因其向河北融投集团抵押借款，要求将机械公司座落于人民中路26号的土地及人民西路的56号房产作为反担保物抵押给河北融投公司，2014年6月12日将机械公司的一个土地证和三个房产证暂时取走，经办人张某；14、书证衡水机械公司经理办公会、职工代表会议纪要证实，衡水机械公司签反担保合同前，开会研究过为旭光实业集团提供反担保一事；15、书证关于衡水机械公司土地及房产抵押担保问题的函及收件回执证实，衡水市因衡水机械公司未经其批准，擅自在河北融投公司以土地和房产作抵押为衡水旭光实业集团有限公司融资进行担保，该行为属于违规行为，请求河北融投公司立即撤销衡水机械工业供销总公司的抵押担保事项。河北融投公司已收到该函；16、书证中共中央办公厅关于《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》的通知【中办发（2010）17号】、衡水市国资委关于规范企业利用国有资产抵押申请银行贷款行为的通知【衡国资办（2004）8号】、关于对所出资企业重大事项实施监管的通知【衡国资办（2005）32号】、中共衡水市国有资产监督管理委员会关于建立所监管企业有关活动事项报告制度的通知【衡国资党办（2011）14号】、河北省企业国有资产监督管理实施办法、企业国有资产监督管理条例，证实国有资产抵押的程序；17、书证最高额抵押（反）担保合同、还款协议、公证材料（包括机械公司的营业执照）证实，李根深在河北融投公司为澳德隆钢丝有限公司提供反担保，并签订还款协议，进行了公证，衡水机械公司为全民所有制企业；18、书证河北省石家庄市中级人民法院民事判决书、河北省高级人民法院民事判决书证实，衡水机械公司向河北融投公司支付违约金6000万元，一审34.68万元诉讼费、二审34.188万元诉讼费由衡水机械公司承担；19、书证衡水机械公司经理办公会会议纪要、衡水市机械供销总公司关于申请公司破产的请示、衡水市工业和信息化局党组会议纪要及衡水市工业和信息化局关于《衡水机械公司关于申请公司破产的请示》的批复、破产申请书、衡水市中级人民法院裁定书、衡水市中级人民法院破产案件指定管理人决定书、破产公告证实，衡水机械公司从2011年起，由于市场疲软，经营项目逐渐减少，公司靠与别的单位合作经营和出租房屋勉强维持给上班职工发放工资、缴纳养老保险。2014年该公司在未向主管部门报告的情况下与河北融投公司签订了反担保合同，但一直未履行，后河北融投公司起诉该公司要求其履行合同，后法院判决该公司不但要为河北融投公司办理房地产抵押登记手续，而且还要向河北融投公司支付6000万元违约金及68.868万元诉讼费。该公司已经资不抵债，经企业申请和请示有关市领导同意，2017年4月13日向衡水市中级人民法院申请破产清算，2017年8月25日衡水市中级人民法院作出裁定，宣告衡水机械公司破产；20、书证衡水市工信局关于衡水机械公司破产情况的证明证实，衡水机械公司自2011年起，由于市场疲软，经营项目逐渐减少，公司靠别的单位合作经营和出租房屋勉强维持运营。2014年，公司在未向主管部门报告的情况下，与河北融投公司签订了反担保合同，后因与河北融投公司合同纠纷败诉承担违约金和诉讼费，2017年4月严重资不抵债，项目全部停止，故申请破产；21、书证衡水机械公司说明证实，截止立案前，衡水机械公司进入破产清算阶段，至今尚在进行中；22、书证户籍证明信证实，李根深出生于1957年12月10日。（二）辩护人提供的证据：1、书证衡水市公文批办卡及衡水机械公司目前经营状况拟出售部分办公用房的请示及衡水机械公司关于出售办公用房请示中几事项情况说明证实，在衡水机械公司向河北融投公司担保之前，该公司已经处于难以维持经营状态，濒临破产，并多次向上级机关请示寻求解决办法。本院认为，被告人李根深身为国有企业工作人员，滥用职权，造成国有企业破产，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成国有企业人员滥用职权罪，应予惩处。公诉机关指控被告人李根深犯国有企业人员滥用职权罪的罪名成立，应予支持。关于被告人、辩护人所提衡水机械公司为旭光实业集团有限公司系列公司提供担保，系因公司欠款到期，衡水市桃城区人民法院要对公司的房产进行评估、拍卖时，旭光公司提出，如果提供担保暂时可以保住公司房产不被法院执行的辩解、辩护意见，因没有相关证据支持，本院不予采纳。关于被告人、辩护人所提衡水机械公司为旭光公司提供反担保一事，是经公司职工代表大会、班子会一致同意的辩解及辩护意见，经查，证人姜某、赵某、粘志强、王某的证言与衡水机械公司经理办公会、职工代表会议纪要等证据能够相互印证该事宜，故对该意见予以采纳。关于辩护人所提法院判决衡水机械公司承担违约金、诉讼费不是导致衡水机械公司破产的主要的、直接的、唯一的因素的辩护意见，经查，证人闫某的证言、书证衡水市中级人民法院裁定书、衡水市工信局关于衡水机械公司破产情况的证明、衡水市公文批办卡及衡水机械公司目前经营状况拟出售部分办公用房的请示及衡水机械公司关于出售办公用房请示中几事项情况说明与被告人的供述相互印证，能够证实自2009年以来，衡水机械公司经营项目逐年减少、勉强维持经营，但公司尚能多方筹措资金给职工发放工资、缴纳养老保险,至2017年3月底，公司资产总额是1276万元，负债总额是1298万元，净资产是负22万元。2017年4月7日法院判决衡水机械公司向河北融投公司支付违约金6000万元，承担两次诉讼费68.868万元，公司无力承担上述费用而破产。因此，可以认定法院判决衡水机械公司向河北融投公司支付违约金6000万元，承担诉讼费68.868万元是导致衡水机械公司破产的直接的、主要的原因，但不是唯一原因。故对辩护人所提法院判决机械公司承担违约金、诉讼费不是导致机械公司破产的唯一的原因的辩护意见，予以采纳,对辩护人所提其他的辩护意见，不予采纳。关于公诉机关、辩护人所提被告人李根深构成自首的意见，经查，证人赵某、王某、田某的证言及被告人李根深的供述均证实,2014年12月份，被告人李根深主动向衡水市的负责人汇报了衡水机械公司与河北融投公司签订反担保合同一事，并建议衡水市向河北融投公司发函，撤销为衡水旭光实业集团做的担保事项，且在武强县监察委员会谈话期间，被告人李根深如实供述了自己的犯罪行为，符合自首的构成要件。故对该意见予以采纳。关于辩护人所提其他辩护意见，与法庭查明的事实不符，不予采纳。综上，被告人李根深滥用职权致国有企业破产，但事前经过研究，同时该企业多年经营不善、资不抵债，已濒临破产，且被告人李根深具有自首情节，当庭悔罪，可依法从轻或减轻处罚。为此，综合考虑本案被告人李根深的犯罪性质、情节、危害程度和悔罪表现，结合公诉机关提出的量刑建议、辩护人提出的量刑意见、司法行政机关出具的对被告人李根深可适用非监禁刑的社区调查评估意见以及被告人李根深要求对其从轻处罚的量刑请求,依法对被告人李根深从轻处罚，并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款的规定，判决如下：被告人李根深犯国有企业人员滥用职权罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  吴东普审判员  严少芳审判员  鲍国辉二〇一九年十二月十三日书记员  梁 珊