广东省深圳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤03民特580号申请人：张微，女，汉族，1981年1月24日出生，身份证住址深圳市罗湖区。委托诉讼代理人：朱斌，万商天勤（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：丁桉，万商天勤（深圳）律师事务所实习律师。被申请人（仲裁申请人）：胡海波，男，汉族，1986年3月9日出生，身份证住址广东省深圳市罗湖区。委托诉讼代理人：肖泽源，广东君强律师事务所律师。被申请人（仲裁被申请人）：深圳文华泰富基金管理有限公司。住所地：深圳市南山区高新区。法定代表人：龚坜鉴。申请人张微与被申请人胡海波、深圳文华泰富基金管理有限公司（以下简称文华泰富公司）申请不予执行仲裁裁决一案，本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。申请人张微向本院申请：不予执行深圳仲裁委员会作出的（2016）深仲裁字第1445号裁决书。事实与理由：一、仲裁裁决适用法律错误。1.仲裁庭认为《回购协议》合法有效属于适用法律错误。（1）胡海波以有限合伙人的身份加入深圳XX桃花源投资企业（有限合伙）并认购有限合伙出资份额的行为为投资行为，与文华泰富公司构成合伙关系，并签署了《回购协议》。《回购协议》违反了《中华人民共和国合伙企业法》中关于合伙企业亏损共同分担原则的效力性强制性规定，应属于无效。《回购协议》的约定导致胡海波与文华泰富公司同为深圳XX桃花源投资企业（有限合伙）的合伙人，但胡海波的投资却可以脱离深圳XX桃花源投资企业（有限合伙）的经营业绩取得相对固定的收益，并由文华泰富公司对胡海波的投资收益做担保，变相地约定由文华泰富公司独自承担深圳XX桃花源投资企业（有限合伙）的全部经营风险及亏损。（2）《回购协议》违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。2.仲裁庭基于《回购协议》做出的文华泰富公司向胡海波直接返还投资款及利息的裁决属于事实认定错误。暂不予讨论《回购协议》的合法性问题，《回购协议》本身是附条件合同，回购条件成立以后，仲裁庭应当先基于合伙份额转让行为进行审查，在合伙份额转让行为发生以后再进行价款的转让。仲裁委对是否具备履行条件没有进行审查，而径直裁决文华泰富公司向执行人支付回购款属于逻辑错误。涉案仲裁裁决是一个合伙份额的购买纠纷，仲裁庭审理过程之中未对所涉交易的合伙份额进行认定的情况下，就直接认定债务的行为系事实认定的重大错误。二、异议人张微符合《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条规定，有权向法院申请不予执行仲裁裁决。（1）张微于2019年4月12日收到案号为（2019）粤0304民初10822号胡海波诉张微股东损害公司债权人利益纠纷的传票及相关证据材料时才知晓该执行程序的存在。（2）执行涉案仲裁裁决的执行程序尚未终结。三、文华泰富公司的实际控制人龚坜鉴因对包括张微和胡海波在内的受害人有涉嫌集资诈骗犯罪行为，相关刑事案件正在审判阶段。胡海波对文华泰富公司的主张属于龚坜鉴集资诈骗犯罪行为的一部分，因此本案应不予执行。被申请人胡海波答辩称：1.张微并非涉案裁决的当事人，并非本案的适格主体，张微未提供相应证据证明其为适格主体。2.张微未提供相应证据证明该裁决书存在民事诉讼法第237条规定的应不予执行的情形。3.仲裁裁决一裁终局，系发生法律效力的裁判文书，且已申请执行，不应再受刑事案件的影响。被申请人文华泰富公司未到庭陈述意见。本院经审查查明：深圳仲裁委员会根据胡海波与文华泰富公司于2014年5月20日签订的《合伙协议》及胡海波的申请，于2016年7月27日受理了胡海波就文华泰富公司因上述合同纠纷所提出的仲裁申请，案号：(2016)深仲受字第1445号。该案的审理程序适用2011年5月l日起施行的《深圳仲裁委员会仲裁规则》（下称《仲裁规则》）。2016年10月18日，仲裁庭开庭审理本案。文华泰富公司经仲裁庭依法通知，未到庭，未答辩。胡海波向仲裁庭申请称：2014年5月20日，胡海波与文华泰富公司签订《合伙协议》，约定：合伙企业名称为深圳XX桃花源投资企业（有限合伙），胡海波作为普通合伙人认缴出资人民币30万元。协议签订后，胡海波按文华泰富公司要求缴纳了出资份额30万元人民币。但文华泰富公司未按约定进行合伙人变更登记，将胡海波登记为有限合伙人。但文华泰富公司仍按约定的收益率向胡海波支付了投资收益。按照《合伙协议》约定，投资期于2014年8月19日到期。到期后胡海波按照约定多次要求返还本金，文华泰富公司一直未返还本金。后经协商，文华泰富公司承诺偿还投资款及相应利息。2015年5月7日，文华泰富公司和费新共同向胡海波出具《承诺书》，承诺投资款于30个工作日内还清，利息于本金清偿后60日内支付。承诺到期后，文华泰富公司并未偿还本金及利息。胡海波多次催要未果。胡海波提出仲裁请求如下：一、文华泰富公司向胡海波偿还投资款人民币30万元；二、文华泰富公司向胡海波支付投资款的合法利息，其中自2014年8月20日开始计至2016年7月20日为人民币69,000元，之后的投资款利息按投资成本每月1%继续计算至投资款返还之日止：三、文华泰富公司承担本案全部仲裁费用及保全费用。仲裁庭裁决如下：一、文华泰富公司向胡海波返还投资款人民币30万元；二、文华泰富公司向胡海波支付投资款的利息（以30万元为基数，按每月1%的利率标准，从2014年8月20起计算至清偿之日）；三、本案仲裁费人民币15930元，由文华泰富公司承担。仲裁费已由胡海波预交，由文华泰富公司径付胡海波。张微系文华泰富公司股东之一，持有该公司10%股份。胡海波向深圳市福田区人民法院以张微为被告之一起诉股东损害债权人利益纠纷，请求张微在未出资本金和利息范围内，对文华泰富公司依涉案裁决对胡海波所负债务不能清偿部分承担补充赔偿责任。文华泰富公司的实际控制人龚坜鉴因涉嫌非法吸收公众存款罪被深圳市福田区人民检察院提起公诉，相关刑事案件尚在审理中。目前未有证据表明涉案仲裁裁决处理的胡海波与文华泰富公司的合同纠纷属于龚坜鉴犯罪事实的一部分。本院认为：本案为案外人申请不予执行仲裁裁决案件，应依据《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条的规定审查张微是否有权提出本案申请。前述司法解释规定：案外人向人民法院申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书的，应当提交申请书以及证明其请求成立的证据材料，并符合下列条件：（一）有证据证明仲裁案件当事人恶意申请仲裁或者虚假仲裁，损害其合法权益；（二）案外人主张的合法权益所涉及的执行标的尚未执行终结；（三）自知道或者应当知道人民法院对该标的采取执行措施之日起三十日内提出。本案申请人张微并未主张仲裁案件双方当事人胡海波与文华泰富公司之间存在恶意申请仲裁或者虚假仲裁的情形。其提出的理由系主张涉案仲裁裁决认定事实、适用法律错误，这并不符合前述司法解释规定的案外人可以申请不予执行仲裁裁决的法定情形。依据《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条、第二十二条第三款的规定，裁定如下：驳回申请人张微的申请。本案申请费人民币400元，由申请人张微负担。申请人张微如不服本裁定，可以自裁定送达之日起十日内向广东省高级人民法院申请复议。审判长 朱    萍审判员 梁  乐  乐审判员 赵  雪  琳二〇一九年十二月六日书记员 常金勇（兼）附法律条文：《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条案外人向人民法院申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书的，应当提交申请书以及证明其请求成立的证据材料，并符合下列条件：（一）有证据证明仲裁案件当事人恶意申请仲裁或者虚假仲裁，损害其合法权益；（二）案外人主张的合法权益所涉及的执行标的尚未执行终结；（三）自知道或者应当知道人民法院对该标的采取执行措施之日起三十日内提出。第二十二条人民法院裁定不予执行仲裁裁决、驳回或者不予受理不予执行仲裁裁决申请后，当事人对该裁定提出执行异议或者申请复议的，人民法院不予受理。人民法院裁定不予执行仲裁裁决的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。人民法院基于案外人申请裁定不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，当事人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议；人民法院裁定驳回或者不予受理案外人提出的不予执行仲裁裁决、仲裁调解书申请，案外人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。