湖南省永兴县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1023刑初116号公诉机关湖南省永兴县人民检察院。被告人廖繁荣，男，1978年7月23日出生于湖南省永兴县汉族，中专文化，原永兴县社会保障服务站站长，户籍所在地及现住地湖南省永兴县。因涉嫌犯挪用公款罪，于2019年1月23日被永兴县监察委员会立案调查，2019年7月2日被永兴县人民检察院取保候审。2019年8月14日被永兴县人民法院取保候审。湖南省永兴县人民检察院以郴永检公诉刑诉〔2019〕112号起诉书指控被告人廖繁荣犯挪用公款罪，于2019年8月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年9月20日公开开庭审理了本案（因案情复杂，2019年11月14日，永兴县人民检察院建议延期审理，同年12月13日恢复审理）。湖南省永兴县人民检察院指派检察员彭国兰出庭支持公诉，被告人廖繁荣到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省永兴县人民检察院指控：2015年至2018年，被告人廖繁荣在担任永兴县社会保障服务站站长期间，利用征缴、发放城乡居民养老保险金的职务之便，采取截留村民保险金不及时录入湖南省城乡居民养老保险系统（以下简称“养老保险系统”）、从其保管的村民养老保险银行卡中支取现金的方式，挪用金龟镇曹家边村、东冲村村民养老保险金及金龟镇村民养老金共计205200元，用于个人开支及购买足球竞猜彩票。具体分述如下：一、2015年至2017年，被告人廖繁荣采取截留村民养老保险金不及时录入养老保险系统的方式挪用公款149700元。1.2015年6月至9月，被告人廖繁荣收取何某1、罗某上缴的金龟镇曹家村村民社会养老保险金40200元后，除正常录入养老保险系统10100元外，廖繁荣挪用其中的30100元用于个人开支及购买足球竞猜彩票；2.2016年6月至12月，被告人廖繁荣收取何某1、罗某上交的金龟镇曹家边村村民养老保险金35200元；收取李某3、李某2、李某1、母某等人上交的金龟镇东冲村村民养老保险金44800元，以上共计80000元。廖繁荣除将东冲村的养老保险金29000元正常录入养老保险系统外，将其余的51000元挪用于个人开支及购买足球竞猜彩票。3.2017年9月至12月，被告人廖繁荣收取李某3止交的金龟镇东冲村村民社会养老保险金69800元后，除正常录入养老保险系统1200元外，廖繁荣将其余的68600元挪用用于个人开支及购买足球竞猜彩票。二、2018年8月至12月，因村民向金龟镇纪委举报养老金被人取走，被告人廖繁荣担心其挪用公款用于购买彩票的事败露，遂从其保管的53张村民养老保险银行卡中支取村民养老金55500元，并将其中的部分资金用于补缴村民养老保险金。2016年4月至2018年12月，被告人廖繁荣陆续补录2015年至2017年的村民社会养老保险费共计46000元，至案发时，仍有159200元未归还。案发后，被告人廖繁荣退赃158200元。公诉机关在庭审中列举了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据证明上述事实，认为被告人廖繁荣身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款进行营利活动，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第九十三条第一款、第三百八十四条第一款的规定，应当以挪用公款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人廖繁荣对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，请求从轻处罚。经审理查明：2015年至2018年，被告人廖繁荣在担任永兴县社会保障服务站站长期间，利用征缴、发放城乡居民养老保险金的职务之便，采取截留村民养老保险金不及时录入湖南省城乡居民养老保险系统（以下简称养老保险系统）、从其保管的村民养老保险银行卡中支取现金的方式，挪用金龟镇曹家边村、东冲村村民养老保险金及金龟镇村民养老金额共计205200元，用于个人开支及购买足球竞猜彩票。廖繁荣陆续补录2015年至2017年的村民社会养老保险金共计46000元，至案发时，仍有159200元未归还。具体分述如下：一、2015年至2017年，被告人廖繁荣采取截留村民养老保险金不及时录入养老保险系统的方式挪用公款149700元。1.2015年6月至9月，被告人廖繁荣收取何某1、罗某上缴的金龟镇曹家边村村民社会养老保险金40200元后，除正常录入养老保险系统10100元外，廖繁荣挪用其中的30100元用于个人开支及购买足球竞猜彩票。2.2016年6月至12月，被告人廖繁荣收取何某1、罗某上缴的金龟镇曹家边村村民社会养老保险金35200元；收取李某3、李某2、李某1、母某等人上缴的东冲村村民养老保险金44800元，以上共计80000元，廖繁荣除将东冲村村民养老保险金29000元正常录入养老保险系统外，将其余的51000元挪用用于个人开支及购买足球竞猜彩票。3.2017年6月至12月，被告人廖繁荣收取李某3上缴的东冲村村民养老保险金69800元后，除正常录入养老保险系统1200元外，将其余的68600元挪用用于个人开支及购买足球竞猜彩票。二、2018年8月至12月，因村民向金龟镇纪委举报养老金被人取走，被告人廖繁荣担心其挪用公款用于购买彩票的事败露，遂从其保管的53张村民养老保险银行卡中支取村民养老保险金55500元，并将其中的部分资金用于补缴村民养老保险金。2016年4月至2018年12月，被告人廖繁荣陆续补录2015年至2017年的村民社会养老保险金共计46000元（其中：补缴2015年金龟镇曹家边村村民社会养老保险费5500元、2016年金龟镇曹家边村村民社会养老保险费5700元、2016年金龟镇东冲村村民社会养老保险费3400元、2017年金龟镇东冲村村民社会养老保险费31400元）。至案发时，仍有159200元未归还。2019年1月21日，廖繁荣退赃55500元。2019年5月2日，廖繁荣退赃102700元。合计退赃158200元。另查明，2019年8月9日，被告人廖繁荣退赃1000元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1．违法问题的报告、立案决定书。证明：2018年12月4日，金龟镇纪委向永兴县纪委监委报告，廖繁荣截留村民社保卡，并将村民养老保险金直接支取的问题。2019年1月23日，永兴县监委对廖繁荣以涉嫌贪污问题立案调查。2．基本情况表、用编申报表、金发（2005）1号、（2016）3号、（2017）4号、（2018）5号文件。证明：廖繁荣1997年以来，在永兴县社会保障服务站工作；2013年6月25日，入编金龟镇社会保障服务站全额事业编制；2015年至2018年，廖繁荣任永兴县社会保障服务站站长。3．湘政发（2014）24号、永政发（2014）25号文件、金龟镇社会保障服务站工作职责。证明：《湖南省人民政府关于建议统一的城乡居民基本养老保险制度的实施意见》、《永兴县人民政府关于建立统一的城乡居民基本养老保险制度的实施意见》对参保范围、资金筹集、个人账户、养老保险待遇领取条件、资金管理和运营等方面作出了明确的规定。金龟镇社会保障服务站依规定工作职责，掌握辖区内城乡居民社会保险参保情况，督促辖区内用人单位和动员城乡居民参加社会保险，协助做好参保登记、信息核对、基金征缴、待遇支付、养老医疗保险关系转移接续等相关服务工作。4．金龟镇村民缴费人员花名册、正常缴费情况。证明：曹家边村2016年至2017年、东冲村2015年至2017年、大背村2017年缴费人员及正常缴费情况。5．廖繁荣出具的收据。证明：曹家边村何某1交2015年养老保险费：7000元、10000元、3400元、6000元、600元（无收据，注明：村民许小花200元、王华显400元），合计27000元；罗某交2015养老保险费：8700元、4500元，合计13200元；何某1交2016养老保险费：12900元、7100元、4500元、1000元、1400元，合计26900元；罗某交2016养老保险费：7600元、700元（注：收据丢失），合计8300元。东冲村李某3交2016年13300元；李某2交2016年12200元、1800元，合计14000元；李某1交2016年17500元；李某3交2017年47900元、15900元、800元、5200元；合计69800元。以上共计190000元。6.54张银行卡取款及流水。证明：廖繁荣从53张村民养老保险银行卡中支取村民养老保险金55500元。7．补录情况明细。证明：2016年4月至2018年12月，廖繁荣补录曹家边村2015年养老保险费5500元；补录曹家边村2016年养老保险费5700元；补录东冲村2016年养老保险费3400元；补录东冲村2017年养老保险费31400元（补录东冲村2017年养老保险费37000元，减去许国、曹戊英各自缴2800元，共5600元，实际补录31400元），共计补录46000元。8．退赃收条。证明：金龟镇纪委李友义于2019年1月21日收到廖繁荣违纪款55500元，已全部发放给村民。2019年5月2日收到廖繁荣102700元。9．到案经过及退缴赃款相关情况说明。证明：2018年12月4日，金龟镇纪委报告称：金龟镇社保站站长廖繁荣截留村民社保卡、并将村民养老保险金直接支取，请县纪委监委调查处理。接到报告后，经请示县纪委监委主要领导同意，立即对该问题线索进行初核，会同镇纪委工作人员找廖繁荣调查核实相关情况。廖繁荣除交待其截留村民社保卡支取现金用于购买足球彩票的问题外，还主动交待了其从2015年开始挪用金龟镇曹家边村、东冲村村民养老保险费购买足球彩票的经济问题，并分别于2019年1月21日退赃55500元、5月2日退赃102700元。10．补交挪用社保款证明。证明：2019年8月9日，廖繁荣将挪用款1000元交给金龟镇纪委李友义。11、证人罗某的证言。证明：2015年，罗某负责收取泉水组、泉大组的农村社保养老保险费，因该村没有发放ＰＳ机，永兴县农业银行负责金龟片的工作人员要其将收取的农村社会养老保险费交给金龟镇社保站站长廖繁荣，由廖繁荣帮其录入农村社会养老保险系统。罗某将收到的农村社会养老保险费交给廖繁荣时都写了收条，2015年收到13200元，2015年6月26日8700元；2016年9月4500元。2016年收取8300元，其将交费名单和现金全部交给了廖繁荣，当时廖繁荣出具了收据，现只是找到700元的原始收据收款和名单，另外的76人的7600元原始收据和名单没有保存，这8300元的养老保险费和原始名单全部交给了廖繁荣。12．证人母某的证言。证明：母某收到东冲村2016年中湾组12个村民每人100元，共计1200元；东冲村上湾组29个村民的钱，每人100元，共计2900元，其将钱交给了东冲村支书李某1。13．证人李某1的证言。证明：2016年，李某1先后分5次收到农村社会养老保险费13400元，每次收到钱后就交给了廖繁荣，其中2016年6月24日交给廖繁荣9200元；6月27日3000元；7月8日300元；7月14日700元；9月5日200元。另外，母某将她片上收到的4100元钱和收费名单，先后分三次是由李某1转交给廖繁荣的，其中6月28日2700元，7月14日700元，9月5日700元。14．证人李某2的证言。证明：李某2收到2016年度社会保险费14000元，2017年度社会保险费23800元，两年共计37800元，交给了廖繁荣。15．证人李某3的证言。证明：李某32016年经手收到村民养老保险费13300元后交给了廖繁荣，廖繁荣收钱后签字打了收条。2017年东冲村各个村干部将分片收到的村民养老保险费交给李某3后，其先后四次将东冲村村民养老保险费交给廖繁荣，第一次交给廖繁荣47900元，是通过转账给了廖繁荣，时间为2017年8月1日；第二次交给廖繁荣现金15900元，时间是2017年9月12日；第三次交给廖繁荣现金5200元，时间是2017年10月24日；第四次交给廖繁荣现金800元，时间是2017年12月15日，总共是69800元，廖繁荣每次都打了收条。16．证人何某1的证言。证明：2015年，何某1共收到农村社会养老保险费27000元，其中2015年6月17日10000元；2015年6月28日3400元；2015年8月6日6000元；2015年9月2日7000元。另外2015年10月8日收取许小花200元、2015年10月9日收取王华显家4人保险费400元，也交给了廖繁荣，但这两笔钱廖繁荣没有单独写收据，只是在2015年9月2日的收据上面作了说明。17．证人曹某1、曹某2、许某1、廖某、李某4、何某2、朱某1、许某2、赖某、曹某3、许某3头、曹某4、李某5、谢某、李某6、曹某5、曹某6、曹某7、许某4、刘某1、曹某8、曹某9、邱某、何某3、曹某10、李某7、陈某、李某8、李某9、许某5、周某、古某、曹某11、朱某2、朱某3、刘某2、李某10、李某11、马某、代某、曾某、胡某、许某6、曹某12、何某4、何某5、何某6、曹某13、何某7、何某8、曹某14、曹某15（共52人）证言。证明：他们参加了农村养老保险，并缴纳了养老保险费，但没有领取过湖南省人力资源和社会保障厅发放的中国农业银行养老保险卡（黄卡），也没有从该黄卡上取过钱，银行交易明细清单上显示的取款，不是本人支取，而是管理该黄卡的村、镇干部取的钱。18．证人曹某16的证言。证明：廖繁荣在曹某16处这买过彩票，大约是2017年10月份开始到曹某16这里买彩票的，买14场胜平负、任选九场、竟彩胜平负这三种。是他本人到店里用现金购买的。他一般购买的金额在300元至400元之间，共买了多少钱没统计过，也记不清楚。廖繁荣好像中过两次，但是中奖金额只有几百元。19．证人王某的证言。证明：廖繁荣在王某这里买过彩票，大约是2008年开始到这里买彩票的，买14场胜平负、任选九场、竟彩胜平负这三种，一般是现金购买，偶尔会用微信购买，他一般购买的金额在200元至300元之间，共买了多少钱没统计过，也记不清楚。廖繁荣有中过奖，中奖最多有2万多元，具体中奖有多少不清楚，廖繁荣一般是有他比较熟悉的足球比赛，下班之后来买的。20．证人黄某的证言。证明：廖繁荣在黄某这里买过彩票，大约是2016年元月份开始到这里买彩票的，是买4场胜平负、任选九场、竟彩胜平负这三种。一般是现金购买，偶尔会用微信购买。他一般购买的金额在200元至300元之间，共买了多少钱没统计过，也记不清楚。廖繁荣中了几次小奖，他一般是下班之后来买的。21．被告人廖繁荣供述和辩解。证明：廖繁荣在担任金龟镇社保站站长期间，挪用村民养老保险金，其中：2015年收到曹家边村40200元，正常录入10100元，挪用30100元，事后补录5500元。2016年收到曹家边村35200元，全部挪用，事后补录5700元；收到东冲村44800元，正常录入29000元，挪用15800元，事后补录3400元。2017年收到东冲村69800元，正常录入1200元，挪用68600元，事后补录31400元。2018年其保管58张村民金穗惠农卡，其从53张卡中支取现金55500元，部分用于补录2015年至2017年期间挪用的养老保险费。廖繁荣以截留收取的保险费不录入挪用公款149700元、从保管的金穗惠农卡中支取现金的方式挪用公款55500元，以上共计205200元，事后补录46000元，至案发时实际挪用159200元。廖繁荣将所挪用的公款用于购买体育彩票，进行营利活动。本院认为，被告人廖繁荣身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，应予以支持。被告人廖繁荣如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且在办案机关仅掌握小部分犯罪事实，交代了大部分未被掌握的同种犯罪事实的，应当从轻处罚；廖繁荣在立案前已将挪用的55500元公款退缴，在开庭审理前已退清全部赃款，认罪态度较好，可对其酌情从轻处罚。对被告人提出请求从轻处罚的辩解意见，应予以采纳。根据被告人廖繁荣的犯罪事实、性质、社会危害程度、认罪态度和悔罪表现，本院拟对其适用缓刑，委托湖南省永兴县司法局进行社区矫正社会调查评估，该局出具了社区矫正社会调查评估意见书，建议对被告人廖繁荣适用社区矫正，应予以采纳。综上，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第九十三条第二款、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、《最高人民法院、最高人民检察院印发〈关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见〉的通知》第三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下：被告人廖繁荣犯挪用公款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  雷震宇审 判 员  房春云人民陪审员  邝良孝二〇一九年十二月三十日法官助理王亚云书记员王海旭附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。最高人民法院、最高人民检察院印发《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》的通知三、关于如实交代犯罪事实的认定和处理犯罪分子依法不成立自首，但如实交代犯罪事实，有下列情形之一的，可以酌情从轻处罚：（1）办案机关掌握部分犯罪事实，犯罪分子交代了同种其他犯罪事实的；（2）办案机关掌握的证据不充分，犯罪分子如实交代有助于收集定案证据的。犯罪分子如实交代犯罪事实，有下列情形之一的，一般应当从轻处罚：（1）办案机关仅掌握小部分犯罪事实，犯罪分子交代了大部分未被掌握的同种犯罪事实的；（2）如实交代对于定案证据的收集有重要作用的。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。