四川省南部县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1321刑初355号 公诉机关南部县人民检察院。 被告人任某某，男，1985年2月13日出生，苗族，初中文化，户籍所在地重庆市酉阳县土家苗族自治县。2019年8月27日，被南部县公安局押解回南部县看守所羁押。于2019年8月27日被南部县公安局刑事拘留。现羁押于南部县看守所。 辩护人夏天，四川建春律师事务所律师。 南部县人民检察院以南南检公诉刑诉〔2019〕2442号起诉书指控被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南部县人民检察院指派检察员杜平、检察官助理蔡惠明出庭支持公诉，被告人任某某及其辩护人夏天到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2013年10月经陶某某（另案处理）介绍，被告人任某某在南充认识了王某某（已判刑）。随后王某某向任某某透露打算找地方筹资一事，任某某又联系其哥任某某2（已判刑）参与。被告人任某某与任某某2帮王某某筹备在南充市开了哈尔滨某某科技开发有限公司南充分公司。任某某2找来了赵某某、陈某某1、陈某某2、汪某某（均已判刑），同时联系了李某某（另案处理）帮忙办理了工商、税务等手续。2013年11月13日哈尔滨某某科技开发有限公司南充分公司正式成立开业，法人为王某某，经营场所地点在南充市顺庆区，经营范围为计算机硬件、电子产品的技术开发和服务，网络系统集成，综合布线，设计、制作、代理、发布国内广告；销售：服装鞋帽、床上用品、健身器材、化妆品、建材、橡胶制品、监控通信设备、文具、家电、灯具。该公司成立以后，赵某某任总经理负责全面工作；李猛负责公司财务工作、资金收取、合同签订、利息支付等日常事务；陈某某1、陈某某2、汪某某、钟巍（另案处理）为业务员，联系并利诱客户向公司投资；被告人任某某、任某某2等人负责外围工作。但该公司并未从事与其经营范围相关的商业活动，而是以替哈尔滨某某科技开发有限公司及其下属企业黑龙江为民医院筹集资金，以买卖医疗器械和开办医院为名，非法面向社会公众人员募集存款。 经南部县佳信会计事务有限公司对该公司截止案发非法面向社会公众人员签订的合作协议情况审核表明：共签订合作协议567份，协议金额1922万（人民币下同）。其中退还本金385万，支付利息34.65万元，退款7万；未返本还息合作协议376份，协议金额1530万元，实际交款1268.06万元，已支付利息43.43万元，客户实际损失1224.63万元。 另查明，2015年4月16日,被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，被遂宁市船山区人民法院以（2015）船山刑初字第34号刑事判决书判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元；2016年6月9日，被告人任某某犯集资诈骗罪被南充市中级人民法院以（2015）南中刑初字第12号刑事判决书判处有期徒刑五年，并处罚金人民币5万元，原犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币15万元。刑期自2014年3月12日起至2021年3月11日止。 上述事实，被告人任某某在开庭审理过程中亦无异议，且有书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据证实，足以认定。 被告人任某某辩解，我自愿认罪认罚，老板王某某根本没有和我见过面，人都是陶某某带来的，我的钱就是遂宁公司那边的，两个公司本来就是一起的，11万元和19万元都是遂宁那边的。我的违法所得的问题，南充那边要急到用钱，一直没有拿到钱，后面到了遂宁那边，才拿到的，遂宁那边已经判了。 辩护人的意见是，被告人属于从犯，应当从轻或减轻处罚；本案存在很多的管辖机制的问题，在2014年已经立案侦查，且被告人如实供述了自己的犯罪事实，本案现在单罪起诉，对被告人是很不公平的，前面如果数罪并罚，对被告人是很有利的。请法庭酌定考虑对被告人从轻处罚；被告人到案后如实供述其犯罪事实，认罪悔罪，具有坦白情节,可以从轻或减轻处罚；被告人想早日回归家庭，其女朋友一直在等他，请法庭对被告人从轻处罚。 本院认为，被告人任某某违反国家金融管理法规，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控被告人任某某犯非法吸收公众存款罪成立，本院予以确认。被告人任某某在共同犯罪中所起次要作用，可酌定从轻处罚。案发后，被告人任某某如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。被告人任某某系刑罚执行完毕前发现漏罪，应当数罪并罚。据此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，判决如下： 一、被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。原犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪判处有期徒刑七年，并处罚金15万元，决定执行有期徒刑八年，并处罚金20万元。（罚金在本判决发生法律效力后十日内缴清。有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月12日起至2022年3月11日止。） 二、剩余赃款继续追缴，以被告人任某某实际参与的时间及实际集资的金额与其他被告人共同退赔各被害人。（退赔被害人清单附后） 审 判 长  谢 健 人民陪审员  李国超 人民陪审员  何 蓉 二〇一九年十二月十日 书 记 员  邓 航 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》 第五条“向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红的回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予以折抵本金”