河南省平顶山市卫东区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0403刑初353号公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。被告人王清丽，曾用名王秀丽，女，1963年8月20日出生于河南省鲁山县，汉族，中专文化，中共党员，原系平顶山市新华区工信局工作人员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月2日被刑事拘留，同年3月11日被依法逮捕，因犯集资诈骗罪于2018年10月18日被平顶山市新华区人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月30日被刑事拘留，同年6月27日被依法逮捕。辩护人周改新，河南九泰律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民检察院以平卫检公诉刑诉（2019）250号起诉书指控被告人王清丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年10月17日公开开庭审理了本案。河南省平顶山市卫东区人民检察院指派检察员张铮依法出庭支持公诉，被告人王清丽及其辩护人周改新到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民检察院指控，2014年，平顶山市旭龙再生资源有限公司实际控制人、法定代表人朱玉龙（另案处理）与李钢金（另案处理）、郭红珍（另案处理）、尚世玲（另案处理）商议后，成立了以李钢金、郭红珍、尚世玲为负责人的融资团队，未经国家金融部门批准，以旭龙公司的名义向社会融资。2014年2月至2014年12月，李钢金融资团队在平顶山市卫东区鹰城世贸、新华区凌云路佳田塞纳城门面房、新华区文化宫总工会等地，以支付1.5至2分的月息为诱，通过口口相传进行宣传，向社会不特定人群开展融资业务。被告人王清丽自2014年6月至2014年11月在旭龙公司李钢金融资团队担任业务员，期间王清丽融资总业绩为882万元，实发工资、奖金、提成合计41967.5元。截止2017年12月31日，王清丽作为客户经理名下未兑付本金43.5万元，扣除已经支付利息及后期兑付本金后为31.8637万元。针对上述指控，公诉机关提供的有被告人的供述与辩解、证人证言、鉴定意见及相关书证等证据证实。公诉机关认为被告人王清丽的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。被告人王清丽对公诉机关指控的罪名无异议，但辩称我非法吸收公众存款的数额没有882万元那么多。其辩护人对公诉机关指控的王清丽的部分犯罪事实、罪名无异议，但认为王清丽在旭龙公司的存款及替亲戚朋友偿付的款项应从其犯罪数额中扣除，旭龙公司没有偿还王清丽在该公司投入的资金，该资金应折抵其工资、奖金、提成41967.5元，王清丽系从犯、坦白，认罪悔罪，请求对其减轻处罚。被告人王清丽辩护人提供的证据如下：车辆入股本金兑付协议书复印件六份。经审理查明，2011年8月6日，平顶山市旭龙再生资源有限公司（以下简称旭龙公司）注册成立，朱玉龙（另案处理）系该公司法定代表人和实际控制人。2014年，朱玉龙（另案处理）与李钢金、郭红珍、尚世玲（三人均已判刑）商议后，成立了以李钢金、郭红珍、尚世玲为负责人的融资团队，未经国家金融部门批准，采用口口相传等方式进行宣传，以1.5至2分的高额月息为回报，承诺在三个月、六个月或一年不等期限内兑付本息，与客户签订以旭龙公司为借款方，河南建益达实业有限公司、平顶山市恒基混凝土有限公司为担保方的车辆入股本金兑付协议书，向社会不特定公众非法吸收存款。经河南世纪联合会计师事务所司法会计鉴定：截止2017年12月31日，李钢金在职期间非法吸收社会公众存款总额261746816.35元，未兑付社会公众存款本金金额189225609.94元，涉及人数1698人。王清丽在旭龙公司融资总业绩882万元，扣除续单后业绩金额882万元。截止2017年12月31日，王清丽作为客户经理名下未兑付本金43.5万元，扣除已经支付利息及后期兑付本金后为31.8637万元，其中没有王清丽个人投资，涉及人数1人。上述事实，有下列证据证实：1.公安机关出具的被告人王清丽的户籍证明、前科证明。2.公安机关出具的被告人王清丽的到案经过、河南省女子监狱管理局出具准予解回罪犯的函，证明公安民警于2019年5月30日到河南省女子监狱将王清丽解回平顶山市，并于当日将其刑事拘留。3.平顶山市新华区人民法院（2018）豫0402刑初156号刑事判决书、平顶山市中级人民法院（2018）豫04刑终369号刑事裁定书，证明王清丽因犯集资诈骗罪被判处刑罚的情况。4.公安机关出具的接收证据清单、马某书写的客户名单、业务员名单。5.集资参与人张某2提供的其本人身份证复印件、车辆入股本金兑付协议书、担保函、股权认购协议书、股权证、还款计划、本金兑付计划书等证据材料，集资参与人张某1提供的其本人身份证复印件及商丘旭龙再生资源有限公司股权认购协议书。6.河南世纪联合会计师事务所出具的司法鉴定补充意见书及补充委托事项说明，结论为：李钢金在职期间非法吸收社会公众存款总额261746816.35元，未兑付社会公众存款本金金额189225609.94元，涉及人数1698人。王清丽在旭龙公司融资总业绩882万元，扣除续单后业绩金额882万元。截止2017年12月31日，王清丽作为客户经理名下未兑付本金43.5万元，扣除已经支付利息及后期兑付本金后为31.8637万元，其中没有王清丽个人投资，涉及人数1人。7.证人张某1的证言，我通过王清丽往旭龙公司放了100000元，约定月息2分，期限是三个月，旭龙公司给了两个月的利息4000元后给付不了了，我要求旭龙公司退还我的本金。2016年6月16日，旭龙公司将我的原合同收回，给我出具了一份商丘旭龙再生资源有限公司股权认购协议书，我不知道旭龙公司有无金融监管部门颁发的融资许可证。8.证人刘某1的证言，我是旭龙公司财务结算中心的出纳，旭龙公司李钢金部门的客户经理很多，张某3、高某是一部的融资部部长，也叫部门经理。桑某、李某1、王清丽是业务员，他们业务做得不错。他们几个的业绩比较高，核算的次数多，旭龙公司的账目上记录的有他们的融资情况、发放的工资、业务提成的情况。9.证人马某的证言，我于2014年3、4月经旭龙公司负责融资的总经理李钢金介绍去旭龙公司上班，我在李钢金团队的融资二部工作，负责二部的融资业务，李钢金融资团队开始在平顶山市新华区佳田塞纳城办公，后来搬到平顶山市工会，朱纲彬、邬某是协助李钢金融资的副总，武某负责财务工作，刘某1、刘某2是出纳。李钢金的融资部门有七、八个，每个融资部的人员不等，我负责的二部业务员有二十多名。一部的负责人是张某3，四部的负责人是孙某。祁某、王某1、祝某、张某4、李某2、陈某、高某也是融资部门的负责人，旭龙公司有李钢金、郭红珍、尚世玲融资团队，旭龙公司面向社会融资，给客户支付2分的息，并印有宣传页。李钢金融资部与客户签订的是车辆入股合同，他融的资听说是交给朱玉龙了，朱玉龙是旭龙公司的实际控制人。我在李钢金融资部期间工资、提成，奖金大概有十万元左右，客户投资达到10万元，就可以来公司当业务员，拿利息的同时，还可以拿公司发的提成、奖金、工资。好多人都是当客户的同时也要当业务员，公司也鼓励，可以多拉人，多开展业务。10.证人张某2的证言，我通过我亲戚王清丽知道的旭龙公司，王清丽说旭龙公司是环保型的企业，效益好，公司需要钱，往公司投钱收益好，商丘旭龙再生资源有限公司与旭龙公司都是朱玉龙的，朱玉龙是旭龙公司的董事长。旭龙公司与客户签订车辆入股本金兑付协议书、股权认购协议书，约定入股3个月，月利息是2分。合同到期后，本金要不回来，换签期限为半年或一年，月收益为1.5分的股权认购协议书，公司靠业务员们对外宣传。我在旭龙公司投资了45万元，只兑付我本金大概有2万多元，我听说旭龙公司在美国上市了，不知道旭龙公司是否经过金融监管部门的批准，是否具有融资资质。11.被告人王清丽的供述与辩解，2014年6月至11月我在旭龙公司当兼职业务员，2014年9月25日前后，我在平顶山盘龙公司上班，担任融资部负责人。2014年5月下旬，我通过牛某把20多万元的存款放到旭龙公司，我共在旭龙公司投资了50多万元，还有20多万元没有出来。我在旭龙公司当业务员期间，介绍李某3（我妹妹）、宋某、魏某、刘某3、张某5、沈某、董某、栗某、王某2（我妹妹）、张某6、姜某、张某7、魏某的老公张某1等人在旭龙公司投资。马某是我的领导，我的客户投资旭龙公司，他会有更多的提成。旭龙公司在平顶山市新华区佳田塞纳城营业点的负责人是李钢金，韩某是讲师、旭龙公司的副总，马某是融资部长，我的业务经理是牛某。旭龙公司向社会融资，发宣传单，和客户们签订期限是3个月、6个月的车辆入股合同，支付2分的月息。对司法会计鉴定意见书我没有异议也不提出重新鉴定，但我介绍的客户在旭龙公司没有退出来的钱应该是80万元左右。上述证据均经当庭宣读、出示并质证，足以认定本案事实。本院认为，被告人王清丽伙同他人非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。王清丽在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。王清丽到案后如实供述其主要的犯罪事实，依法可以从轻处罚。其辩护人提出王清丽在旭龙公司投入的资金应折抵其工资提成41967.5元的辩护意见，根据鉴定机构出具的鉴定意见显示旭龙公司没有王清丽的个人投资，该辩护意见不予采纳。王清丽提出其非法吸收公众存款的数额没有882万元那么多及其辩护人提出的王清丽本人的投资以及对亲戚朋友吸收的金额不应计入犯罪金额的辩护意见，经查，王清丽非法吸收存款金额是由具有资质的鉴定机构依法律程序作出的，鉴定结论合法合理，且本案非法吸收存款的对象既有亲友又有其他不特定的对象，犯罪数额应全部认定，故对该辩护意见不予采纳。王清丽因犯集资诈骗罪于2018年10月18日被平顶山市新华区人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十万元，王清丽在该判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，还有其他罪没有判决，应对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚并罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十九条第一款、第三款、第七十条之规定，判决如下：一、被告人王清丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒一年六个月，并处罚金人民币二万元。与原判犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月2日起至2025年2月1日止。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）二、被告人王清丽的违法所得41967.5元予以追缴。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  高 平人民陪审员  陶银萍人民陪审员  刘文英二〇一九年十二月十日书 记 员  李 丽附：相关法律文书《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。