安徽省肥西县人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0123刑初386号公诉机关安徽省肥西县人民检察院。被告人潘学海，男，1964年12月28日出生于安徽省肥西县，汉族，初中文化，个体户，住肥西县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年2月20日被肥西县公安局刑事拘留，同年2月27日被肥西县公安局取保候审，同年5月11日被肥西县公安局刑事拘留，同年6月14日经肥西县人民检察院批准逮捕，当日由肥西县公安局执行逮捕。现羁押于肥西县看守所。辩护人程光胜，上海善达律师事务所律师。被告人耿传平，男，1968年10月15日出生于安徽省肥西县，汉族，高中文化，肥西县山南镇电信局职工，住肥西县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年5月10日被肥西县公安局刑事拘留，同年6月14日经肥西县人民检察院批准逮捕，当日由肥西县公安局执行逮捕。现羁押于肥西县看守所。辩护人徐晓晴，安徽皖国泰律师事务所律师。被告人潘学海、耿传平非法采矿案，由安徽省肥西县人民检察院于2019年9月18日以肥西检一部刑诉（2019）82号起诉书向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年10月22日公开开庭审理了本案。安徽省肥西县人民检察院指派检察员纵某、程某出庭支持公诉，被告人潘学海及其辩护人程光胜、被告人耿传平及其辩护人徐晓晴到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：2018年，被告人潘学海、耿传平预谋通过非法开采肥西县铭传乡白龙村山体土石矿并销售的方式获取非法利益，后发现张某1通过竞标竞得白龙村二白龙至草头山村村通畅通工程，该工程路段位于铭传乡白龙村白岩山山边，二人商议以修路为幌子实施非法开采土石矿。2018年8月份，潘学海、耿传平找到张某1，并从其手中转让获得该段修路工程。2018年9月份，潘学海和耿传平陆续将采石捣机、挖掘机等机械安排进驻白龙村白岩山，在未取得采矿许可证的情况下开始非法开采白岩山山体土石矿。潘学海雇用李某1为其找农机车拉运石矿，同时安排李某1为其记账。2018年9月份至11月份期间，潘学海、耿传平将非法开采的土矿倒在白龙村二白龙至草头山修路路段上用于垫路基，将非法开采的石矿分别倒卖到肥西县官亭镇华洋工贸发展有限公司（李某2石料厂）、肥西县山南镇明兴建材有限公司（卫某石料厂）、肥西县山南镇合肥积家鼎丰建材销售有限公司（五爪塘石料厂），其中，向官亭镇华洋工贸发展有限公司出售非法开采的山体石矿共计1322吨，共计64950元；向山南镇明兴建材有限公司出售非法开采的石矿共计2912.9吨，共计26835元；向山南镇合肥积家鼎丰建材销售有限公司出售非法开采的山体石矿共计13445.8吨，共计583855元。公诉机关提供的证据有：1．身份证明材料、归案经过等书证；2．证人张某1等人的证言；3．被告人潘学海、耿传平的供述和辩解；4．肥西县公安局制作的现场勘验检查笔录。公诉机关认为，被告人潘学海、耿传平违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，矿产品价值635640元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人潘学海当庭对起诉书指控的犯罪事实不持异议。其辩护人提出的意见是：1．潘学海系投案自首，可从轻处罚；2.潘学海在开采土石矿过程中也有开销；3.潘学海系初犯、偶犯，认罪态度较好，应酌情从轻处罚。被告人耿传平当庭对起诉书指控的犯罪事实不持异议。其辩护人提出的意见是：1.耿传平系投案自首，可从轻处罚；2.耿传平在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚；3.耿传平系初犯、偶犯，认罪态度较好，应酌情从轻处罚。经审理查明：2018年，被告人潘学海、耿传平预谋通过非法开采肥西县铭传乡白龙村山体土石矿并销售的方式获取非法利益，后发现张某1通过竞标竞得白龙村二白龙至草头山村村通畅通工程，该工程路段位于铭传乡白龙村白岩山山边，二人商议以修路为幌子实施非法开采土石矿。2018年8月份，潘学海、耿传平找到张某1，并从其手中转让获得该段修路工程。2018年9月份，潘学海和耿传平陆续将采石捣机、挖掘机等机械安排进驻白龙村白岩山，在未取得采矿许可证的情况下开始非法开采白岩山山体土石矿。潘学海雇用李某1为其找农机车拉运石矿，同时安排李某1为其记账。2018年9月份至11月份期间，潘学海、耿传平将非法开采的土矿倒在白龙村二白龙至草头山修路路段上用于垫路基，将非法开采的石矿分别倒卖到肥西县官亭镇华洋工贸发展有限公司（李某2石料厂）、肥西县山南镇明兴建材有限公司（卫某石料厂）、肥西县山南镇合肥积家鼎丰建材销售有限公司（五爪塘石料厂），其中，向官亭镇华洋工贸发展有限公司出售非法开采的山体石矿共计1322吨，共计64950元；向山南镇明兴建材有限公司出售非法开采的石矿共计2912.9吨，共计26835元；向山南镇合肥积家鼎丰建材销售有限公司出售非法开采的山体石矿共计13445.8吨，共计583855元。被告人潘学海于2019年2月20日主动投案。被告人耿传平于2019年5月9日主动投案，并于同年12月2日退赃款30万元。认定上述事实的证据有：（一）物证账本、银行卡证实：潘学海非法采矿销售记录。（二）书证1.身份证明材料证实：潘学海与耿传平身份情况，均符合刑事责任年龄。2.归案经过证实：潘学海、耿传平分别向公安机关投案。3.接受证据清单、收据证实：潘学海向官亭镇华洋工贸发展有限公司出售非法开采的山体石矿，李某2向李某1转账。4.接受证据清单、入库台账证实、账本、付款凭证、机械加油单证实：李某1记账情况，向官亭镇华洋工贸发展有限公司出售非法开采的山体石矿共计1322吨，共计64950元；向山南镇明兴建材有限公司出售非法开采的石矿共计2912.9吨，共计26835元；向山南镇合肥积家鼎丰建材销售有限公司出售非法开采的山体石矿共计13445.8吨，共计583855元。5.农业银行翡翠路支行、邮政储蓄银行银行卡交易明细证实：李某1银行卡交易情况。6.矿图证实：矿地点位置图。（三）证人证言1.证人邢某的证言证明：潘学海想采矿，答应给生产队报酬，村民同意开采修路，但不能卖石矿。村里收到潘学海51800元，给了童某1承包赔偿金29680元。2.证人潘某1、潘某2、潘某3的证言证明：潘学海在白岩山采矿修路。3.证人夏某证言证明：潘学海采矿，其看到拉石头车子对外运石头，晚上运的次数比较多，白天次数少。对比采矿图，指认采矿前后情况。4.证人童某1（白龙山承包人）证言证明：潘学海说许可证在办，从2018年9月份一直开采到11月份，潘学海组织人晚上运输石头，白天捣机捣，把石头送到山南镇一个五澡堂石料厂，大部分运到山南去了。5.证人周某1证言证明：李某1喊其帮助潘学海运石头，晚上拉的，干了一个月，潘学海雇用了十辆左右杂交车。6.证人汪某证言证明：其在潘学海的采矿场开挖机，两次共装401车，每辆车20几吨。7.证人陈某1证言证明：其帮潘学海拉石头，把石料拉到山南石料厂，潘学海还雇用了6、7辆车子拉石头。8.证人廖某证言证明：潘学海叫其拉石头，5车石矿送到山南五爪塘石料厂，9车土倒在路面。9.证人解某、董某1、童某2证言证明：其帮助潘学海运石矿。10.证人董某2证言证明：2018年10月份，其开挖机，负责将拉土石车卸在路上的土石在路面上整平。11.证人李某1证言证明：潘学海让其找农机车拉运石矿，并让其代管白岩山石矿场的账，其做了一个明细账，记录石矿销售情况，卖石矿的钱或支付相关开支交给潘学海了。12.证人陈某2证言证明：潘学海采矿，一个邮电局的工作人员经常来白岩山采石现场，他也有股份。其帮开挖机采矿，机械费结算了14000元，有结算单据，另外还有17000元未结算。13.证人张某1证言证明：潘学海从其手中转让获得修路工程。14.证人李某2证言证明：官亭镇华洋公司收取潘学海石矿1322吨。15.证人卫某、武某证言证明：山南镇明兴建材收取潘学海石矿。16.证人蒋某证言证明：潘学海向官亭镇华洋工贸发展有限公司出售非法开采的山体石矿共计1322吨，共计64950元。17.证人张某2证言证实：其经营的山南镇鼎丰建材收取潘学海价值55万余元矿石，并汇款给李某1。18.证人周某2证言证明（鼎丰建材收料员）：收取潘学海采的石矿1万3千吨，价值55万余元。（四）勘验检查材料现场照片证实：非法开采的山体石矿现场情况。（五）被告人供述与辩解：1.潘学海的供述和辩解:其对上述事实供认不讳，并供述其与和耿传平一起采矿，约定利润平分，其安排李某1为其记账，还没有算账，其共给了耿传平6.1万元。2.耿传平的供述和辩解：其和潘学海主以修路为名，非法开开采白岩山的土石矿，然后对外出售，赚得利润，一部分出售到官亭镇一个驾校旁边的“老李”石料厂里去了，另外一部分出售到山南镇卫某石料厂，还有一部分出售到山南镇沈店那边的五爪塘石料厂里去了，潘学海总共给了其6.1万元。以上证据均经法庭质证，证据确实充分，各证据能够相互印证，足以证明本案事实。本院认为，被告人潘学海、耿传平违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，矿产品价值675640元，情节严重，其行为构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控两被告人非法开采矿产品价值635640元，系计算错误，应予纠正。被告人潘学海虽主动投案，但在公安机关掌握被告人耿传平犯罪事实后才如实供述全部犯罪事实，不可认定为自首，可认定为坦白，可对其从轻处罚。被告人耿传平主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。被告人耿传平在共同犯罪中所起作用虽相对稍小，但其在整个犯罪过程中仍起了重要作用，不属从犯。其辩护人关于耿传平系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人耿传平主动退赃款30万元，可对其酌情从轻处罚。被告人耿传平确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。根据两被告人的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度，现依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定，判决如下:一、被告人潘学海犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元；（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月11日起至2021年3月2日止。罚金款于判决生效之日一次交清。）二、被告人耿传平犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；（缓刑考验期均自判决确定之日起计算，罚金款已交纳。）三、追缴被告人潘学海、耿传平的犯罪所得人民币675640元（其中包含被告人耿传平已退赔的人民币30万元），上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡东山审 判 员  沈建平人民陪审员  王开芳二〇一九年十二月三日书 记 员  李静泊附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款、第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。