山西省朔州市朔城区人民法院刑事判决书（2019）晋0602刑初147号公诉机关朔州市朔城区人民检察院。被告人兰静，女，1977年10月30日出生，汉族，专科文化，原山西琮尚文化艺术品有限公司法定代表人，户籍所在地广东省佛山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年7月6日经朔州市公安局开发区分局决定刑事拘留，2017年10月18日被广东省佛山市公安局南海分局桂城派出所民警抓获，次日起临时羁押于广东省佛山市南海区看守所，同年10月26日提解回朔，同年10月28日被朔州市公安局开发区分局执行拘留；同年11月29日朔州市人民检察院作出不批准逮捕决定，同年12月1日经朔州市公安局开发区分局决定取保候审，2018年7月9日经朔州市朔城区人民检察院决定取保候审；2019年7月10日经本院决定由朔州市公安局开发区分局执行逮捕，现羁押于朔城区看守所。辩护人要小品，山西星瑞律师事务所律师。朔州市朔城区人民检察院以朔城检刑刑诉（2019）24号起诉书指控被告人兰静犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日向本院提起公诉。审理过程中，朔城区人民检察院发现被告人兰静有遗漏的犯罪事实应当一并起诉和审理，又作出朔城检刑刑追诉（2019）1号追加、变更起诉决定书。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。朔州市朔城区人民检察院指派检察官朱德出庭支持公诉，被告人兰静及其辩护人要小品到庭参加了诉讼。诉讼期间，本案经朔州市中级人民法院批准延长审理期限三个月，现已审理终结。朔州市朔城区人民检察院指控：被告人兰静系广东琮尚文化艺术品有限公司员工，受广东琮尚文化艺术品有限公司负责人张权忠的指派，于2014年9月在山西省朔州市开发区注册成立了广东琮尚文化艺术品有限公司子公司的山西琮尚文化艺术品有限公司，法定代表人为兰静，经营地址位于朔州市开发区振武东街景佳苑1号楼6号商铺。山西琮尚文化艺术品有限公司设立后，被告人兰静先后招聘了武峰、亢某、王某1等工作人员，在未经批准的情况下，依托香港万丰国际交易平台（与广西会丰文化产业集团公司实际控制人为同一人），通过散发传单、微信朋友圈、个人介绍等途径向社会公众宣传高收益理财项目投资和艺术品原始份额发行，承诺一定期限内还本付息或给予回报，吸引社会公众投资。被告人兰静在作为广东琮尚文化艺术品有限公司理财顾问和山西琮尚文化艺术品有限公司负责人期间，为挣取佣金，吸收自己和亲戚栗成龙、边文会、栗某、栗国栋、王占花、尹某1、高某1、戎俊仁、高仙荣、武峰、李文华及未报案人员人民币4941619元；吸收张红波人民币110000元；吸收尹某2人民币2400000元（其中以其妻子宁长青名义投资400000元）；吸收孙源伶人民币100000元；吸收刘芳人民币500000元（其中以其丈夫王海岗名义投资300000元）；吸收王某2人民币280000元（其中王某2姨姨出资80000元）；先后共非法吸收公众存款人民币8331619元。在此期间，被告人兰静控制的栗成龙、边文会、栗某、栗国栋、尹某1、戎俊仁账户收到广西会丰文化产业集团公司转来人民币1200455元；王某2收到广西会丰文化产业集团公司本息人民币106066元。案发后，被告人兰静的丈夫高某2（已作出不起诉决定）与投资人刘芳协商解决了双方因投资500000元产生的纠纷，投资人刘芳对高某2的行为予以谅解。公诉机关同时提供书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据予以证实，认为被告人兰静之行为已构成非法吸收公众存款罪。考虑到根据在案统计，栗成龙、栗国栋、栗某、王占花、尹某1、高某1、高仙荣、李文华等几人都是兰静的亲戚，还有其他未报案的人员，将兰静自己或其通过控制亲戚账户所吸收的公众存款数额4941619元从涉案金额8331619元中剔除，当庭对指控非法吸收存款的涉案金额变更为3390000元，提请本院依法判处。被告人兰静对指控罪名无异议，辩解自己当时对公司深信不疑，没有意识到会从事非法行为。辩护人提出无罪及罪轻两项辩护意见：1.现有证据不能证明被告人兰静通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会进行公开宣传吸收公众存款，被告人也未向社会公众吸收资金，不构成非法吸收公众存款罪。2.被告人兰静自己及借用亲戚投资的款项、单位员工张红波的数额均不应认定为吸收的数额；本案吸收资金的实际主体为香港万丰公司，被告人仅起从属、辅助作用，系本案从犯，事发后兰静自己出资弥补了部分投资人的理财损失。建议合议庭考虑以上情节对其从轻、减轻处罚。当庭出示并提交谅解书两份，意在证明尹某2、王某2对兰静的行为予以谅解。经审理查明：被告人兰静系广东琮尚文化艺术品有限公司（以下简称广东琮尚公司）员工，受该公司负责人张权忠的指派，于2014年9月在山西省朔州市开发区注册成立了广东琮尚公司子公司的山西琮尚文化艺术品有限公司（以下简称山西琮尚公司），经营地址是朔州市开发区振武东街景泰佳苑1号楼6号商铺，兰静担任法定代表人。山西琮尚公司设立后，兰静先后招聘了武峰、亢某、王某1等工作人员，在未经批准的情况下，依托香港万丰国际交易平台（与广西会丰文化产业集团公司实际控制人为同一人），通过散发传单、微信朋友圈、个人介绍等途径向社会公众宣传高收益理财项目投资和艺术品原始份额发行，承诺一定期限内还本付息或给予回报，吸引社会公众投资。经营期间，兰静为挣取佣金借用亲朋栗成龙、边文会、栗某、栗国栋、王占花、尹某1、高某1、戎俊仁、高仙荣、武峰、李文华等人名义自行投资4941619元（包括部分未报案人员），吸收尹某2人民币240万元（其中以其妻子宁长青名义投资40万元）；吸收孙源伶人民币10万元；吸收刘芳人民币50万元（其中以其丈夫王海岗名义投资30万元）；吸收王某2人民币18万元（其中王某2姨姨出资8万元）；吸收张红波11万元。先后共非法吸收公众存款人民币329万元。案发后，被告人兰静的丈夫高某2（已作出不起诉决定）与投资人刘芳、尹某2、王某2协商解决了涉案投资款纠纷，刘芳、尹某2、王某2对高某2的行为予以谅解。证实上述事实的证据有：1.嫌疑人基本情况及户籍证明，证实被告人兰静的个人基本信息情况。2.到案经过、临时寄押审批表证实，2017年10月18日22时许，广东省佛山市公安局南海分局桂城派出所在广东省佛山市南海区将网上追逃人员兰静抓获，次日起临时羁押于广东省佛山市南海区看守所，同年10月26日提解回朔。3.广东琮尚公司、山西琮尚公司、广西会丰文化产业集团公司（以下简称广西会丰公司）的工商登记注册资料、在逃人员登记表及关于广东琮尚公司经营资格认定的复函，综合证实：广东琮尚公司的法定代表人为张权忠，在广东、广西、山西、上海、深圳等开设有分公司三十余家，张权忠系黑龙江省双鸭山市人，刑拘在逃；山西琮尚公司的法定代表人系兰静，住所地为朔州开发区景泰佳苑1号楼6号商铺，是广东琮尚公司的分公司。经中国银监会广东监管局查证，广东琮尚公司不是经批准设立的银行企业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。4.招商银行开户信息、账户交易记录、向广西会丰账户出入金汇总表及联系投资人情况登记表，证实：栗成龙、边文会、王抗、朱英、栗某、亢某、高仙荣、王海岗、戎俊仁、高某1、尹某1、王某2、孙源伶、赵慧、康英华、李文华、武峰、李某1、张金平、高某3、王占花、李某2、宁长青、栗国栋24人在朔州市招商银行开户并有投资款汇出记录。其中尹某2妻子宁长青于2015年1月10日投资40万购买原始股，2015年9月28日到期，理财顾问是兰静，有投资协议，未能收回本金；尹某2于2015年1月10日投资40万购买原始股，2015年9月28日到期，理财顾问兰静，有投资协议，未能收回本金；刘芳于2015年6月8日投资20万、尹某2投资160万、兰静投资20万，三人以高某3名义投资，无委托投资协议，未能收回本金；王某2于2015年8月20日投资10万，2015年11月18日收回106017.89元，2015年12月3日复投18万元，2016年6月3日到期，顾问兰静，有投资协议，近18万本金未能收回；孙源伶系尹某2联系人员，投资10万元、兰静投30万，无投资协议，未能收回。兰静控制的多个账户显示其自行投入资金额为4041619元，收到返还财产额1200454.9元，所控制账户实际损失额为4041619元-1200454.9元=2841164.1元；王某2投资为280000元，收到退还财产106017.89元，实际损失额为280000元-106017.89元=173982.11元；尹某2投资额为2400000元；孙源伶投资额100000元；刘芳投资额500000元，后收到兰静退款。综上：兰静投资4041619元、王某2投资280000元、孙源伶投资100000元、尹某2投资2400000元，刘芳投资500000元，王鹤凝（广东琮尚公司员工）投资313000元、赵海投资110000元、未知人投资485000元，共计投资额8229619元，其中兰静损失2841164.1元、王某2损失173982.11元、尹某2损失2400000元、孙源伶损失100000元；案发后高某2向刘芳退赔了损失。除已做询问笔录人员及开户未投资人员之外，经民警联系：边文会自称没有投资，未到公安机关配合调查；栗国栋称自己没有投资购买理财，是别人借用了身份证，人在外地无法配合调查；王占花称是兰静亲戚，不愿配合公安机关调查；联系投资人武峰未果；李文华称不愿意配合公安机关调查，表示不要了；联系投资人孙源伶停机。5.广东琮尚公司佛山分公司非法吸收公众存款一案刑事卷宗材料及刑事判决书，证实：广东琮尚公司佛山分公司分为业务部、行政部、技术部、人力资源部和财务部。业务部负责找客户拉公司业务；行政部主要负责协助业务员和客户签合同、帮客户开户、通知业务员跟进、客户结算和总公司的数据对接；人力资源部负责招收新员工；行政部是接待客人、开会主持和管理合同。公司的经营模式是帮客户购买艺术品、投资理财和购买原始股，依托香港万丰国际文化艺术品交易中心平台通过网站交易。客户在佛山分公司开户后将钱汇入广西会丰公司的账户，分公司再将香港万丰公司发过来的账号、密码提供给客户，客户在香港万丰国际文化艺术品交易中心平台内进行交易。公司业务有原始股、理财和二级。分公司与客户签订的是定期合同，期限几个月不等，如果到期后客户买的产品处于亏本情况，公司就补回本金；如果处于盈利公司和客户按七三成分钱。广东省佛山市禅城区人民法院于2017年11月6日作出（2016）粤0604刑初1845号刑事判决书，以广东琮尚公司工作人员赵惠英、林雪鸿、徐文康、张加选、王祺、杨扬六人犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月至有期徒刑十个月，缓刑一年不等刑罚；并处罚金人民币二十万元至三万元不等。6.胡卫等人非法吸收公众存款案刑事卷宗材料及刑事判决书，证实：广东琮尚公司佛山南海桂城分公司在未经批准其向社会公众募集资金的情况下，依托香港万丰国际交易平台，通过微信公众平台、推介会、个人介绍等途径向社会公众宣传推出各种理财产品，并给客户提供资金保本、保收益、手续费优惠等条件。客户在香港万丰国际交易平台炒卖艺术品股票赚到钱后会告知身边家人或亲戚朋友，对方感兴趣再到公司了解产品情况及购买，也可以到微信的公众号上了解公司的情况。客户同意投资理财后会和公司签订资产总值账号委托交易协议书或购买原始份额会员账号委托公司操作协议书，接着客户把香港万丰国际交易平台发来的账号和密码交给公司管理，总公司统一指令由操盘手对客户的账号进行操作，所以能保证公司的理财客户能达到资金保本、保收益。奖金制度为业务员达到20万的业务有1000元提成，分公司达到1000万理财金额有15万奖金。广东省佛山市南海区人民法院于2017年12月5日作出（2017）粤0605刑初678号刑事判决书，以广东琮尚公司佛山南海桂城分公司工作人员胡卫、黄会东、吴君均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月至一年七个月；并处罚金人民币五万元至三万元不等。7.谅解书三份、不起诉决定书一份，证实案发后，投资人刘芳、尹某2、王某2与被告人兰静家属协商解决了涉案投资款产生的纠纷，刘芳、尹某2、王某2对兰静的行为均予以谅解，朔州市人民检察院于2017年10月23日以现有证据不足以证明高某2构成非法吸收公众存款罪为由，对高某2作出不起诉决定。8.证人亢某、王某1、李某2的证言综合证实：我们曾经在山西琮尚公司工作过，公司的员工有业务经理王抗、前台朱英、文秘吴春竹，李某2销售玉器但去的时间不长就离开了，兰静的亲戚栗成龙、王某1和亢某一起负责在公司的交易平台上进行买卖操作，我们平时由总经理武峰管理，兰静是老板不经常来。山西琮尚公司的一楼摆放玉石等实物进行销售，二楼是将玉器在香港万年国际网上平台进行交易，主要是将玉器按不同的份额分出若干认购价，然后让人们进行购买，所有交易都在公司的平台上进行，就像股票一样在平台上有耳石或翡翠的名字后面跟着价格，价格一会儿上涨一会儿下跌，然后人们在这个平台上进行操作买卖。公司的业务主要是将玉器的份额进行出售，所有交易都在公司的平台上进行，公司在香港有一个拍卖平台。兰静将我们这些员工带到招商银行给每个人办过一张工资卡，我们三人没有在公司购买过理财产品，也没有通过招商银行卡向广西汇丰集团账户上汇过款。兰静让所有客户都办理一张招商银行卡，然后客户将钱通过招商银行打到广西会丰文化产业集团有公司，然后就在交易平台上给这个客户开户，同时户上有对应的资金可以进行交易。刚开业时兰静组织全体员工发过传单，传单上面印有翡翠、玉石等实物照片，公司主要是靠兰静的亲戚和朋友认购了一部分理财，一共卖出多少不清楚。高某2是老板兰静的丈夫，平时不在也不管公司的事情，我们日常主要是武峰领导管理，兰静负责一切事务。9.证人高某3的证言证实：我没有在山西琮尚公司投资购买过理财产品，三年前同村的朋友尹某2用我的信息办过一张招商银行卡，说他的卡只能购买一次理财，他还想买第二次理财所以就用我的卡购买了理财产品，还跟我写了一张份额投资股权合约。我没有向广西会丰文化产业集团有限公司汇过款，也从未让尹某2给我投资。10.证人李某1的证言及提供的招商银行交易明细证实：我经外甥女王某2介绍后通过她在山西琮尚文化艺术品有限公司投资8万元购买理财产品，钱打到了广西汇丰公司账户。当时认为在山西琮尚公司投资利润高，但投资的八万元没有收到回报。11.证人尹某1的证言证实：我是高某2的姐夫，他妻子兰静在开发区开了一家琮尚文化艺术品有限公司。2015年11月左右的一天，兰静让我和我妻子高仙荣拿身份证到朔州市招商银行办了两张银行卡并开通了网银，说用我们的身份证开卡并办理业务可以给她在上级公司充业绩。随后兰静就把这两张银行卡都拿走了，后来这两张银行卡发生的详细交易情况我和妻子并不知情。我和高仙荣没有向广西会丰文化产业集团有限公司汇过款，我们夫妻二人没有钱，也没有拿钱找兰静投资。12.证人高某1的证言证实：我是高某2的妹妹。我嫂子兰静曾让我去朔州市招商银行拿我的身份证办了一张银行卡，开通了网银领了U盾，然后她把那张银行卡和U盾都拿走了。我自己从来没用过招商银行的卡，如果招商银行有交易那就都是兰静操作的。不清楚兰静用我的身份证办招商银行卡的目的是什么，我也没有向广西会丰文化产业集团有限公司汇过款，没有将钱交给兰静或高某2进行投资。13.证人栗某的证言证实：我是高某2的远方亲戚，他叫我表哥。几年前兰静曾让和她去招商银行用我的身份证办理了一张银行卡并开通了网银，随后她将卡和U盾都拿走了，当时也没有说为什么要用我的身份证办卡，因为我和她丈夫是亲戚也就没多问。我没有在兰静的公司投资过一分钱，也没有遭受经济损失。不清楚后来办的这张卡发生过什么交易，我也从来没有使用过。14.证人高某2的证言证实：刘芳在我妻子兰静注册的山西琮尚文化艺术品有限公司购买过50万元的理财，后来由于公司平台瘫痪，刘芳所购买的理财无法从公司兑换回来，所以她就告我和兰静。2016年7月份我们将款退给了刘芳，她给我写了谅解书，朔州市检察院后作出不予起诉决定。15.证人马某的证言证实：我自2015年2月起在广东琮尚公司工作，总公司财务是王鹤凝，她和兰静关系很好，据说从小玩到大。兰静原先来是公司的职员，后来到山西省当了分公司的负责人。之所以要成立山西分公司，是总公司为了发展业务所以开了好多分公司，我所说的发展业务就是卖理财产品，员工或其他人觉得自己有能力出去卖理财，就和董事长谈，董事长觉得可行就允许新开立分公司。兰静开的山西琮尚公司与广东琮尚公司的董事长张权忠对接工作，所有分公司的负责人都与张权忠直接对接。广东琮尚公司是香港万丰公司在内地的代理商之一，广西会丰是香港万丰在内地的收款单位，所有代理商的钱和投资人的钱都打到了广西会丰集团的招商银行账户，我本人也投了约37万元，至于最后钱都去了哪里不清楚。香港万丰和广西会丰都是刘恩英的，我认为都被她弄走了，这本来就是个骗局，现在王鹤凝和张权忠也都联系不上了。北京国版交易中心也是刘恩英下面的人弄的，说是让人们转平台到那里也只是个缓兵之计，根本解决不了问题，如果要转的话还需要再打3%的手续费，我认为这是个骗局就没有转。不清楚兰静具体给公司做了多少业务，只记得她的业务做得很好，分公司按业务提成。16.证人门某的证言证实：我是广东琮尚公司的操盘手。广东琮尚公司在全国有30多家分公司，设立了技术部、行政部和财务部，具体职能不是很清楚。分公司基本参照总公司架构，多设立一个业务部，由业务人员负责寻找客户，分公司视规模大小设立技术部。我们公司的业务是由分公司的业务员招揽客户，客户自己将资金汇入广西会丰公司提供的对公账户，开户换取筹码，之后公司与客户签订理财协议，由我们操作客户账户里的筹码炒股票。客户主要是业务人员寻找的身边的亲戚，朋友。兰静在北方负责业务，具体干什么我也不清楚，偶尔在总公司见过她。17.刘芳的陈述及提供的份额投资股权协议等出资材料证实：2015年6月8日，我经尹某2介绍在广东琮尚公司山西分公司投资购买理财产品。先投了20万元打到该公司法人及理财顾问兰静提供的招商银行卡号（户名高某3，卡号×××），对方许诺这20万元投资期限是一年，保本保利，到期利息5%，当时尹某2投了160万，兰静也投了20万元，我们都以高某3的银行卡在万丰平台开户进行份额投资并签署了份额投资股权合约。2015年11月25日，我丈夫王海岗在山西琮尚公司又与兰静签订了一份资产总值账号委托交易协议书，约定我实际出资30万元委托山西琮尚公司在香港万丰文化艺术品交易中心买卖交易，钱款按兰静要求转入了她指定的招商银行卡号（户名为王鹤凝，卡号为×××），这30万元投资期限是三个月，保本保利，到期利息3%。合同约定期限到期后我投入的钱款并未如约转回我的账户，就向兰静索要投资本金和收益，但她说这个钱不能按时给我，也没说具体什么时间给。因为我的钱也是向别人借的，我就告诉兰静如果不按期还钱，我就要起诉她，但多次联系无果。后来我发现位于开发区的山西琮尚公司牌匾已被取下，兰静不能够按约定给我投资的50万元理财回款，我感觉被骗就从尹某2处扣了兰静老公高某2的凯迪拉克汽车抵账，并报案。尹某2也在兰静的公司购买了几百万元的理财。2016年6月25日，我接到高某2同学赵慧的电话去了她家，与高某2见面谈投资款之间的事情，一直到第二天再谈也没谈拢，高某2说我投的50万元现在拿不出来，让我再出3.1万元的费用转到他提供的另外一个平台上，我不同意，和朋友一起把高某2扭送到了公安机关。我不清楚广西万丰账号和山西琮尚公司有何关系，所投入的50万元没有获利。兰静曾和我说她的客户理财够500万她就能得到50万元佣金。18.被害人尹某2的陈述及提供的出资材料、琮尚国际宣传册证实：2014年10月的一天，我在大街上碰见了山西琮尚公司的经理武峰，他当时正和兰静一起买装潢材料，便向我介绍了他公司的法人兰静和该公司的经营项目。后来应他们邀请我还参加了山西琮尚公司的开业典礼，当天该公司的电视上全天循环播放着宣传视频。之后兰静请我吃饭，我带去了和我关系比较好的刘芳，兰静给我们讲了山西琮尚公司的运行模式和经营内容，以及如何购买原始股、如何收益，我们也没听太懂。过了几天武峰打来电话说有一只新的原始股上市让前期认购，我和妻子宁长青考虑了一段时间，后以她的名义投资40万元购买了一份原始股，购买以后我发现这个原始股的利润很大，就瞒着我妻子又买了40万元的原始股。因为我投资比较多，获得公司一个名额于2015年5月去广州听了3天关于理财知识的讲座，回来后觉得他们的经营模式很好，就将豪德的门面房办了抵押贷款，又借了高利贷打算投入更多资金。刘芳得知后让她丈夫王海刚打来11万元，加上我之前欠她的9万元，让我帮她购买了20万元的原始股，因为20万元无法独立开户，兰静有个亲戚想投资20万元也存在这个问题，我、刘芳就在山西琮尚公司和兰静签了一份“份额投资股权合约”，写明我向兰静购买200万元的原始股中，我持有160万元股权份额，刘芳和兰静各持20万，开户人是高某3。因为一个人只能开一个户，我的名字之前开户已使用过，就借用了高某3的名字开户购买原始股，高本人并未实际投资，兰静投的这20万元是她亲戚的钱，并入到了我所使用的高某3账户上。又过了半年左右，刘芳看到部分前期投资的人结算收益赚了钱，就用她丈夫王海刚的名字开户又购买了价值30万元的三个月短期理财。我和刘芳等人的投资款都打到了广西汇丰文化艺术品有限公司的账户上，我前后一共投资了240万元，除没有获利现在本金也无法拿回。兰静也投入了很多钱，只知道她在规定期限内完成1000万元的任务公司会发奖金，具体获利不清楚。高某2没有参与山西琮尚公司的业务经营，他与这个事件没有多大关系，我们都是和兰静谈的。山西琮尚公司由武峰雇了几个业务员发展，我在广州也见过琮尚的宣传画册，看过他们的宣传业务和经营模式的视频。不确定在朔州一共有多少人投资购买琮尚文化艺术品的原始股，据我所知兰静的山西琮尚公司业务总额约500万，之前在一个微信群里见过兰静大概有20多个客户，这些人我不认识，好多都是兰静和高某2的亲戚。琮尚文化艺术品有公司还有自己的网站和微信公众平台并通过这些方式进行宣传，现在好多都打不开了。我因为在广州听完课后感觉琮尚的投资好，才进一步投资了好多钱。广东琮尚公司是香港万丰文化艺术品产权交易中心的代理商，山西琮尚公司是它的分公司，投资人的钱款直接进入了广西会丰文化产业集团公司的指定账户，兰静也是受害人，她也投资了很多钱。19.被害人王某2的陈述及提供的相关出资材料证实：我经朋友尹某2介绍了解到山西琮尚文化艺术品有限公司的理财产品，感觉要比存到银行的利润大，就投资购买了18万元的理财产品，包括自己10万元，向我姨李某1借了8万元。随后办理了一张招商银行的卡将这18万元打入了广西汇丰的账户，对方给了一份资产总值账号委托交易协议书，盖有山西琮尚公司的公章和兰静的个人签章，显示乙方为广东琮尚公司，指定账号为王鹤凝。结果没有收益，本金也没追回。20.张红波的陈述及提供的出资材料、银行交易明细证实：2015年7月我到山西琮尚公司应聘成功，后开始上班，公司以工作人员拉亲戚朋友去看宣传视频的方式进行宣传。大概干了一个月，公司举办了一次活动邀请人们吃饭，期间兰静向人们介绍了艺术品和珠宝玉器方面的投资理财项目，能投资份额，也能短期投资（最少三个月），原始股是投资一年。我见有投资一年的人取上了本金和利息，觉得可行，也就在公司和朱英签订合同投资了11万，通过工商银行将钱转到兰静指定的广西会丰公司账户。之后兰静给我转过3000元左右利息。2015年12月从网上看到广西会丰的钱回不来了，因没有再拿到钱我便报了警。21.另案被告人胡卫的供述证实：我是广东琮尚公司桂城分公司的负责人，我认识山西琮尚公司的法人兰静，公司在山西的业务都由她负责。我们两家公司属一个级别，获利方式相同，都由广东琮尚公司管理，客户投入存量资金够1000万的话总公司每月返10万元。法人张权忠每个月都会召集我们分公司的负责人到广州开会。兰静的老公老高，我们一起吃饭的时候见过，我觉得他没有参与琮尚公司的经营。公司客户的投资款都打入了广西汇丰集团的指定账户，最终哪去了不清楚。广西会丰是香港万丰的大陆产业，两家是同一个老板刘恩英，广东琮尚则是香港万丰的代理商。香港万丰还有好多代理商遍布全国各地。香港万丰集团开始能够返钱，自2015年12月2日停盘之后资金不能进也不能出，就无法返钱了，停盘原因不清楚。22.另案被告人赵惠英的供述证实：我是广东琮尚公司佛山分公司的职员，总公司是位于广州的广东琮尚公司。公司的客户都是业务员的熟人或亲朋好友，大家相信业务员才会投钱，对于客户来说10个月的理财产品有25%的收益，10个月的原始股有30%的收益，超出收益的部分客户与公司三七分，客户也都是冲着高利润才往这里投钱。我们按客户在琮尚公司投资理财产品总金额的0.5%进行提成，提成连同月工资一起发放。不清楚各个分公司的负责人如何和上级公司对接工作，也不认识广东琮尚公司山西分公司的兰静，对这个公司的情况不了解。公司从2015年12月2日突然停止交易被冻结，不清楚香港万丰、广州琮尚和广西会丰之间的关系，我就知道客户的钱都是汇到广西会丰的。23.另案被告人张加选的供述证实：我是广东琮尚公司佛山分公司的行政助理，公司分为业务部、行政部、技术部、人力资源部和财务部。业务部负责找客户拉公司业务，行政部主要负责协助业务员和客户签订合同、帮客户开户，通知业务员跟进和客户结算和总公司的数据对接，人力资源部负责招新员工。我们公司的经营模式是帮客户购买艺术品、投资理财和购买原始股。公司承诺让客户都可以保本和赚钱，理财的收益是每个月2%或2.5%。购买原始股的收益都是保本加利息40%。客户要购买理财或原始股，由行政部门给客人开账户，然后由客户将钱转进广西会丰文化产业集团的招商银行账户内，账户信息由业务部提供，客户汇钱后就会回到公司签合同。公司有两个微信群，一个公司内部用，一个有客户的，还有宣传公司的经营模式。公司也会组织学习产品推介会，公司前台也有很多公司产品推介的文件。24.被告人兰静的供述证实：2014年5月份时我在广东琮尚公司工作，我们公司是香港万丰公司的代理商，香港万丰和广西会丰是一个公司，客户将钱汇到广西会丰的账户上，广西会丰再把人民币转换成港币在香港万丰进行交易，我们的业务主要是帮客户在该平台开户投资，出售香港万丰公司的原始股和广东琮尚公司的理财产品。后来公司领导说山西还没有分公司，所以让我去山西开展市场。我丈夫高某2是山西朔州人，所以我于2014年10月份在朔州市开发区成立了山西琮尚公司，经营范围是珠宝玉器的销售、电脑配件等，我担任法人。公司共有五、六名员工，我不常在朔州，平时公司管理由武峰负责，他还负责销售玉器，但不管理财和原始股的销售业务，这些业务主要是我自己负责，朱英帮我开户，亢某和王某1是操盘手，还有几名员工就职时间太短记不清楚名字。公司刚成立时我们发过两次传单，平时我也在微信朋友圈发布相关业务进行宣传，来公司投资的客户主要是朋友相互转告，还有我发的微信朋友圈获知过来投资的。尹某2不是我公司的雇佣人员，因为他是一个意向客户且投资额比较大，我就让他去广州听课了解香港万丰的发展历史、交易模式以及客户收益来源，当时我也参加了听课，讲课是一种宣传手段，为了让更多的人了解该公司的经营模式和收益来源。尹某2成了我的客户后前期投资赚了钱，所以又介绍了刘芳、王某2、孙源伶过来投资，他没有从中获利。其中我、尹某2、刘芳共用高某3的名字开户投资了200万元，尹某2160万、刘芳和我各20万。后来刘芳又用王海刚的名字开户投资了30万元，这样她一共投资了50万元。尹某2介绍的王某2来我公司投过10多万元，具体数字记不清楚了。孙源伶是尹某2的朋友，当时要投资10万元，我因没有名额就将自己的30万元并入她的户下进行了投资。张红波是我的员工，投资了10万元，她的钱投进去后平台就瘫痪了，没有产生收益及佣金。边文会的丈夫和高某2是同学，我在办营业手续的时候借用过她的身份证让她担任了一下监理，但我公司成立了以后边文会并没有在公司里面干任何事情，只是办手续时借用了一下她的身份证。用她的名字开户投资的钱都是我的钱，边文会并没有参与。在山西琮尚公司投资的客户约有十几人，办理流程是先从招商银行开户，将身份证号码和招商银行卡号报给我，我帮他们在平台上开户，开户后他们通过招商银行将钱打到广西会丰集团账户。公安机关调取的朔州招商银行投资记录都是我给开的户，投资人很多是我的亲戚，也就是说我用他们的名字进行投资，所有投资款都是我的钱，有栗某、栗国栋、王占花、尹某1、高某1、戎俊仁、高仙荣、李文华，约有300多万，所有资金转账都由我自己操作。之所以借用亲戚朋友的名义开户，是因为我的名字已经在广东琮尚购买过理财，公司规定一个人名同期只能购买一次，我想继续投资所以就借用了他人的名字。其余的投资人就是尹某2和他的关系，比如宁长青、孙源伶、王某2、高某3，都是自愿投资的。尹某2不是在朔州招商银行办的银行卡，所以调取的记录中没有显示他的投资信息。山西琮尚隶属于广东琮尚公司并代理香港万丰公司的业务，没有独立账务，我只负责开户其他不管，客户自己操作向广西会丰集团进行汇款。客户的投资资金到期后我才能获得分红，但后期客户投资后资金还没有到期平台就瘫痪了，我就没有获得多少分红，之前赚取的提成和利润后来都又进行了投资，也都损失了，我个人一共损失了600多万元。高某2自己有生意做，顾不上管我，这个事情都是我自己做的，在这个事件当中高某2没有起什么作用，只是在平台瘫痪后，他帮我处理了部分善后事宜，并帮我回朔州处理刘芳索要投资款的事情。平台瘫痪以后有好多客户报案，因为在佛山的分公司比较多，所以当时佛山警方侦办了案件，抓了人以后无法退钱，好多客户组织去广西上访想往回要钱，每次二三十人，上访了三四次但后来也没有结果。广州琮尚和山西琮尚都没有以出售原始股或销售理财产品的方式吸收公众存款的资格，广东琮尚的负责人张权忠目前在逃。上述证据，经当庭举证、质证，认证，本院予以确认。本院认为，被告人兰静违反金融管理规定，为了谋取个人利益，依托没有吸收公众存款资格的上级公司开设分公司，给他人开户非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且为共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，当庭所做对于涉案非吸金额的变更认定，有事实及法理依据，但所诉金额有误，本院予以纠正。在共同犯罪中，被告人兰静在上级公司负责人张权忠指派下开立公司吸收公众资金，并按要求将客户投资款全部汇入其他公司账户，起次要作用，依法应对其减轻处罚。考虑到被告人当庭认罪态度较好，且在案发后就被害人的经济损失进行积极协商、赔偿并获得部分被害人的谅解，具有悔罪表现，酌情从轻处罚。辩护人所提无罪辩护意见，经查，在案有多名山西琮尚公司的员工所作证言，与被害人陈述、被告人兰静本人的供述能够相互印证，证实兰静受上级安排成立公司后，通过散发传单、微信朋友圈介绍业务、视频介绍、组织人员异地听课学习、口口相传等多种方式向公众宣传涉案投资理财项目，并据此吸收了不特定社会公众资金以完成个人业绩赚取佣金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，相关意见与本院查明的事实不符，不予采纳；所提被告人兰静自己及借用亲戚投资的款项不应认定为涉案金额、其应认定为从犯且有退赔投资人经济损失之从宽情节，相关意见经查属实，予以采纳；所提交证据予以采信；所提其他辩护意见，无理据支持，本院不予采信。综合考量被告人兰静的犯罪情节和悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第四条之规定，判决如下：被告人兰静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（已预缴）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向朔州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 李世杰人民陪审员 高 瑜人民陪审员 王润兰 二〇一九年十二月十二日书 记 员 苏秀超