湖南省株洲市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）湘02刑终402号 原公诉机关湖南省株洲市芦淞区人民检察院。 上诉人（原审被告人）旷金美，女，1975年9月28日出生于湖南省衡山县，汉族，高中文化，原株洲金志资产管理有限责任公司法定代表人，户籍所在地湖南省衡山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月20日被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现羁押于湖南省株洲市公安局第一看守所。 上诉人（原审被告人）喻国祥，男，1951年11月13日出生于湖南省株洲市，汉族，大专文化，原株洲金志资产管理有限责任公司副总经理，户籍所在地湖南省株洲市荷塘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月20日被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现羁押于湖南省株洲市公安局第一看守所。 原审被告人刘志高，男，1974年11月4日出生于湖南省株洲县，汉族，文盲，原株洲金志资产管理有限责任公司监事，住湖南省株洲市芦淞区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月20日被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现羁押于湖南省株洲市公安局第一看守所。 湖南省株洲市芦淞区人民法院审理湖南省株洲市芦淞区人民检察院指控被告人刘志高、旷金美、喻国祥犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月30日作出（2019）湘0203刑初24号刑事判决。宣判后，被告人旷金美、喻国祥不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人旷金美、喻国祥，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款之规定，决定不开庭审理。审理期间，上诉人旷金美书面申请撤回上诉。现已审理终结。 湖南省株洲市芦淞区人民法院判决认定：2014年4月，被告人刘志高、旷金美成立株洲金志资产管理有限责任公司（以下简称金志公司），地址设在株洲市芦淞区大汉希尔顿6栋1904号，被告人刘志高、旷金美均是公司的股东，被告人旷金美为公司法定代表人，被告人刘志高担任公司监事。被告人旷金美、刘志高商议决定以金志的名义向社会不特定人员吸收资金用于放贷和投资来营利。2014年6月，被告人旷金美邀请被告人喻国祥加入金志公司，每月工资4000至5000余元，至案发共计从金志公司获取工资约60000余元。被告人喻国祥担任金志公司的副总经理，按照被告人旷金美、刘志高的安排，在金志公司为名义对外吸收资金的工程中，负责对外宣传、业务员培训以及管理业务员接待投资人等具体工作。被告人刘志高、旷金美、喻国祥以金志公司为居间人，株洲金志科能环保贸易有限公司（以下简称金志科能公司）、株洲县金堂湖农业发展有限公司、株洲市神工电业有限公司为借款方，与投资人签订居间借款合同的方法，向社会不特定人员吸收资金，吸收资金均存入被告人旷金美、刘志高控制的蔡某某名义下的银行账户。2014年6月至2016年7月期间，金志公司在没有融资许可证的情况下，采取媒体广告宣传、发放宣传单、口口相传等方式，承诺以1.25%-1.65%不等的月利息吸收34名不特定人员公众存款共计5120000元，其中，被告人喻国祥参与吸收公众存款共计4070000元。上述吸收的资金中，案发前已归还本金、利息979887元，除归还部分本金、利息之外，其余用于借贷给个人、公司的借款和对外投资等（因证据不充分，难以认定具体情况），造成实际损失4140113元（详细情况见判决书附表）。 2018年8月19日，被告人旷金美在湘潭市被民警抓获归案。被告人旷金美到案后，协助公安机关抓获被告人刘志高、喻国祥到案。 上述事实，有以下经举证、质证并查证属实的证据证明：1、常住人口信息；2、抓获经过、破案经过；3、搜查笔录和扣押的《株洲市金志资产管理有限责任公司章程》、《2015年金志公司投资客户激励新举措实施规定》；4、株洲金志资产管理有限责任公司公司简介、金志理财收益表；5、株洲晚报刊登内容；6、内资企业登记基本情况表；7、内资企业登记基本情况表；8、徐某某等人的报案材料和陈述、提供的投融资居间合同、收据；9、银行流水；10、不动产权利及其他事项登记信息；11、办案说明；12、办案说明；13、查询单；14、办案机构出具的办案说明、报警案件登记表、受案登记表；15、建设派出所办案民警出具的说明；16、提取笔录；17、借据复印件二张、借款合同复印件一份；18、收据复印件、株洲市公安局交通警察支队车辆管理所机动车业务受理凭证、车贷申请表、承诺书；19、汽车借款合同；20、借条三张、承诺书；21、借条二张、借款合同、借据；22、民事判决书三份、办案说明；23、证人王某1、王某2、王某3、尹某、吴某、黄某、李某、文某、徐某、郑某、马某、陈某、陈某1、何某的证言；24、被告人旷金美、刘志高、喻国祥的供述和辩解。 一审法院根据上述事实和证据，判决：一、被告人刘志高犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；二、被告人旷金美犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币八万元；三、被告人喻国祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；四、对被告人喻国祥尚未退缴的违法所得人民币元六万元予以继续追缴，发还投资人；投资人的经济损失四百一十四万0一百一十三元责令被告人刘志高、旷金美在本判决书生效后十日内退赔给各投资人。 一审判决后，上诉人旷金美、喻国祥不服，向本院提出上诉。旷金美上诉称：有立功表现，量刑过重，请求从轻处罚。喻国祥上诉称：量刑过重，请求从轻处罚。 二审经审理查明的事实和证据与一审一致。 本院认为，原审被告人刘志高和上诉人旷金美、喻国祥明知株洲金志资产管理有限公司未取得金融许可证，仍以该公司的名义公开向社会宣传并非法吸收不特定社会公众的存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。刘志高、旷金美、喻国祥共同故意犯罪，是共同犯罪。在共同犯罪中，刘志高、旷金美、喻国祥均起主要作用，均系主犯，依法按照其参与的全部犯罪处罚。刘志高、旷金美、喻国祥到案后均能够如实供述自己的主要罪行，依法可以从轻处罚。旷金美到案后，协助公安机关抓获同案被告人，有立功表现，依法可以从轻处罚。对上诉人喻国祥提出“量刑过重，请求从轻处罚”的意见，经查，原审法院依据喻国祥的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，在法定量刑幅度内对其量刑是适当的，故该意见本院不予支持。原审判决认定刘志高、旷金美、喻国祥犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人旷金美向本院书面申请撤回上诉，其申请符合法律规定，应当准许。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款之规定，裁定如下： 一、准许上诉人旷金美撤回上诉； 二、驳回上诉人喻国祥的上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  谭红艳 审判员  罗慧虹 审判员  张树萍 二〇一九年十二月二十三日 法官助理李萍 书记员邓雅如 附相关法条： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。 最高人民法院关于适用 《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释 第三百零五条上诉人在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院应当审查。经审查，认为原判认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定准许撤回上诉；认为原判事实不清、证据不足或者将无罪判为有罪、轻罪重判等的，应当不予准许，继续按照上诉案件审理。 被判处死刑立即执行的被告人提出上诉，在第二审开庭后宣告裁判前申请撤回上诉的，应当不予准许，继续按照上诉案件审理。