山东省禹城市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)鲁1482刑初175号 公诉机关山东省禹城市人民检察院。 被告人李庆芳，女，汉族，出生于山东省高唐县，小学文化，群众，户籍地为山东省聊城市高唐县，居住地为山东省聊城市高唐县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月3日被禹城市公安局监视居住，2016年5月3日被禹城市公安局取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年10月20日被高唐县人民法院判处有期徒刑五年零六个月（刑期自2016年12月15日至2022年6月14日），并处罚金人民币十五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被禹城市公安局自山东省女子监狱解回，现羁押于德州市看守所。 辩护人李新雷，北京大成（济南）律师事务所律师。 禹城市人民检察院以禹检公诉刑诉〔2019〕4号起诉书指控被告人李庆芳犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月25日向本院提起公诉。本院于同年9月29日立案受理，适用普通程序依法组成合议庭，于2019年11月15日公开开庭审理了本案。禹城市人民检察院指派检察员王红全、书记员杨彩霞出庭支持公诉，被告人李庆芳及其辩护人李新雷到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。 禹城市人民检察院指控,被告人李庆芳于2012年10月24日在禹城市城区某某路某某小学北开设山东某某投资有限公司，该公司自设立后，主要从事非法吸收公众存款活动，未从事工商部门核准经营的业务，贾某某、周某某、李某某（三人已判决）自开业时就在该公司工作，贾某某、周某某、李某某等人按照李庆芳的要求，向不特定社会公众口头宣传公司有实力，存款利息比银行高（月息为2分），存款有保障。自2012年底至2015年在禹城市非法吸收公众存款66户共计人民币1373.85万元，存款户利息均支付到2014年12月份，之后李庆芳以各种理由不再支付储户本金及利息，目前造成重大经济损失。 公诉机关对其指控提交了相应证据予以支持，并据此认为，被告人李庆芳非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人李庆芳判处五年至五年六个月有期徒刑，并处罚金人民币十万至十五万元。提请本院依法判处。 被告人李庆芳对指控事实、罪名及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚并签字具结。 辩护人辩称，（一）公诉机关指控被告人涉案数额为1373.85万元不准确。1.赵某是其公司员工，他的存款并非不特定人员，不能认定为犯罪数额；2.周某某1涉案数额存在重复计算可能；3.本案涉案证据绝大多数属于证人证言及借款合同等书证，这些证据不能证实吸收存款的准确数字。（二）业务人员如董某某等本应也是本案的被告人，他们的陈述显然与本案有利害关系，部分不能采信。（三）本案并非刑法意义上的漏罪，该案与李庆芳高唐案件同时案发，被告人曾向公安机关提出将两个案件并案审理，现将两案分案审理可能会增加被告人的刑期，请法庭在量刑时予以考虑，对其从轻处罚。（四）被告人李庆芳也是本案的受害者，其并没有拿借贷来的钱肆意挥霍，其主观恶性较小，具备酌情从轻处罚情节。（五）被告人李庆芳经电话传唤自动到案，如实供述犯罪事实，系自首，且自始至终认罪态度好，可以对其从轻或减轻处罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。 另查明，2015年11月3日，禹城市公安局民警发现山东某某投资公司法定代表人李庆芳涉嫌非法吸收公众存款，遂对其电话传唤，李庆芳自行前往公安机关接受讯问，并对其犯罪行为供认不讳，本案侦查期间，被告人李庆芳因在2011年10月至2013年4月以“高唐县某某贸易中心”、“高唐县某某商贸经营部”或“山东某某投资有限公司”名义非法吸收公众存款，2016年10月20日被高唐县人民法院以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。被告人李庆芳在本案中的犯罪事实未能和高唐县人民法院审理的犯罪事实并案审理，本案中其他涉案罪犯贾某某、周某某、李某某均于2016年11月30日被禹城市人民法院以（2016）鲁1482刑初60号刑事判决书予以刑事处罚。 再查明，本案中非法吸收公众存款1373.85万元中已偿还付部分集资参与人33万元。 上述事实有下列经当庭举证、质证、认定的证据证实： （一）书证 1.被告人户籍证明1份，证实被告人李庆芳的个人身份信息及其具备刑事责任能力。 2.判决书2份，证实被告人李庆芳因犯非法吸收公众存款罪于2016年10月20日被高唐县人民法院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。被告人贾某某、周某某、李某某因犯非法吸收公众存款罪被禹城市人民法院处罚情况。 3.刘某某、左某某、刘某、华某、周某某、李某某、贾某某名下银行账户交易信息，证实本案非法吸收的资金主要流向刘某某、左某某名下银行账户，最终大部分由刘某某提现。提现后刘某某称将资金交给了李庆芳。 4.山东某某投资有限公司企业信息1份，证实山东某某投资有限公司无吸收公众存款的相关资质。 5.某某工贸贷入及支出明细表、李庆芳公司现金收入总表，证实某某公司吸收存款数额及主要业务是吸收公众存款。 （二）证人证言 刘某某1、邵某某、贾某某、周某某、李某某等人作证证实，被告人李庆芳以高息、有保障为名，通过同事、老乡、朋友等社会关系吸收资金。 （三）集资参与人的陈述 王某某、李某某1、石某某、王某某1等66位集资参与人的陈述，并附借款合同复印件，证实李庆芳本人或通过贾某某、周某某、李某某等人宣传高息、存款有保障，其中向社会不特定公众吸收资金共计人民币1373.85万元，已经偿付33万元。 （四）被告人供述和辩解 被告人李庆芳的供述和辩解称，其让贾某某、周某某、李某某等人向客户宣传存款高息、有保障从而吸收存款，贾某某、周某某、李某某等客户经理按照存款比例拿提成。禹城公司成立后的主要业务就是吸收存款（其他业务很少），以上情况及贾某某等人在禹城公司的任职情况与贾某某、周某某、李某某供述均能够相互印证。李庆芳称在禹城吸收的资金拿到高唐县的某某投资有限公司，没有投入刘某某的木器厂，借给别人一部分，偿还高唐投资公司的客户本金和利息一部分。 上述证据来源合法，客观真实，与本案相关联，足以证实本案事实，本院予以采纳。 关于辩护人辩称“赵某是其公司员工，他的存款并非不特定人员，不能认定为犯罪数额；周某某1的存款数额可能存在重复计算；证人董某某应为涉案人员，与被告人有利害关系，其部分证言不能采信，指控本案吸收存款的数额证据不足”的辩护意见，经审理认为，最高法、最高检、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》【高检会（2019）2号】第五条第一款第（三）项的规定，被告人李庆芳及其公司员工积极向社会公开宣传，高息揽储，赵某的存款依法应计入非法吸收公众存款数额；根据公诉机关提交的证据显示，周某某1的两笔款项虽为同日，但是存款数额并不一致，且分别借款合同予以证实，证人董某某的证言能够与其他证据相互印证，且本案犯罪数额有借款合同、证人证言、集资参与人陈述等证据证实，足以证实犯罪数额，上述辩护意见本院不予采纳。 关于辩护人所提出“该案与高唐县法院审理的案件同时案发，本应当并案审理，现将两案分案审理应在量刑时予以考虑，对其从轻处罚”的辩护意见，经审查认为，本案犯罪事实发生并被禹城市公安局立案侦查，系在被告人李庆芳被高唐县人民法院以非法吸收公众存款罪判处刑罚之前，参照《最高人民法院关于判决宣告后又发现被判刑的犯罪分子的同种漏罪是否实行数罪并罚问题的批复》，对本案犯罪事实应以前案罪行的漏罪认定，并根据刑法第七十条之规定，实行数罪并罚，根据先并后减原则，确定应执行刑期。辩护人的该辩护意见于法有据，应予以采信。 关于其辩护人辩称“被告人李庆芳具有自首情节，且自始至终认罪态度好”的辩护意见，与本院查明事实一致，本院予以采信， 本院认为，2012年10月，被告人李庆芳在禹城市某某小学北开设某某公司后，在明知该公司无从事吸收公众存款资质，仍然违反国家金融管理制度,非法向社会公开吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，至案发，非法吸收公众存款达1300余万元，数额巨大，被告人李庆芳系该公司法定代表人，并直接参与非法集资行为，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，事实清楚，证据充分，应予以刑事处罚。鉴于，被告人李庆芳因同罪名的前罪被宣告判决后，刑罚执行完毕前，又因本案犯罪事实尚未被处罚而被移送审判，依法应实行数罪并罚，被告人李庆芳具有自首情节，自愿认罪，决定对其从轻处罚。综上，为打击犯罪，维护正常的金融秩序，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条第一、三款及《最高人民法院关于审理非法吸收公众存款刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人李庆芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元，与前罪被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元实行并罚，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，本判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月15日起至2023年6月14日止；罚金限判决生效后十日内一次性交清。） 二、继续追缴非法吸收的公众存款人民币1340.85万元（详见附表），返还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  孙法宝 人民陪审员  魏家贞 人民陪审员  邵迎新 二〇一九年十二月三日 书 记 员  刘佳敏