湖南省平江县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0626刑初227号 公诉机关平江县人民检察院。 被告人张鑑文，男，汉族，大专文化，临湘市瑞海房地产开发有限责任公司法人代表，户籍所在地福建省厦门市，住厦门市。因涉嫌非法处置冻结的财产罪、职务侵占罪，于2018年5月24日被临湘市公安局刑事拘留，经临湘市人民检察院批准，于2018年6月29日被临湘市公安局执行逮捕，2018年9月21日被临湘市人民检察院决定取保候审。现在家。 辩护人杨建华，湖南湘军麓和律师事务所律师。 辩护人李名博，湖南湘军麓和律师事务所律师。 平江县人民检察院以平检刑检刑诉（2019）211号起诉书指控被告人张鑑文犯非法处置冻结的财产罪，于2019年7月12日向本院提起公诉。经岳阳市中级人民法院指定管辖，由本院进行审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理，平江县人民检察院指派检察员刘烽出庭支持公诉，被告人张鑑文及其辩护人杨建华、李名博到庭参加诉讼，期间，平江县人民检察院建议延期审理一次，经本院审判委员会讨论决定，本案现已审理终结。 公诉机关指控：2016年8月，临湘市瑞海房地产开发有限责任公司（以下简称瑞海公司）因拖欠工程款，被长沙市建设工程集团有限公司（以下简称长沙建工）起诉至临湘市人民法院并申请财产保全，临湘市人民法院于2016年8月23日以（2016）湘0682民初1345号之一民事裁定书裁定冻结瑞海公司商品套间房61套。被告人张鑑文系瑞海公司法人代表，明知公司商品房被冻结，仍同意将被冻结的房产出售给他人，收取房款，造成该财产无法正常执行，具体情况如下： 1、2016年7月2日，方某与瑞海公司签订了房屋认购书预定了名流公馆4号楼203号房，并于2016年7月14日支付了9000元定金，被告人张鑑文在明知该房产已经于2016年8月23日被法院冻结的情况下，仍然同意将该住房以246000元出售给方某并于同年8月24日收取了方某的第二笔购房定金71000元，还私下与方某签订了分期支付剩余房款的协议，方某随后将房屋装修后入住。2018年12月18日临湘市人民法院组织三方达成执行和解，并裁定该房屋所有权归方某。 2、2018年3月，瑞海公司负责日常管理工作的吴某与长沙建工代表冯某达成口头协议，同意瑞海公司销售被冻结的房产并按照一定比例清偿债务，由冯某负责解冻房产，该情况吴某向被告人张鑑文汇报并获得其同意。2018年3月30日李某以518920元购买了被冻结的5栋1404房，并通过以银行转账至公司出纳孙刚的私人账户支付了房款。吴某按照约定准备支付35万元给冯某，冯某提出该笔款项要用来抵扣瑞海公司所欠的履约保证金，吴某向张鑑文报告，张鑑文不同意，要求将钱打入公司监管账户，由于双方产生分歧冯某没有解冻房产，瑞海公司也没有将房款马上退还给李某终止该房的交易。2018年11月26日临湘市人民法院将该套房产通过网络成功拍卖。2018年12月7日瑞海公司与李某达成协议将1栋701房出售给李某并退还了房屋差价和利息。 公诉机关提供了相关证据，认为被告人张鑑文身为公司法人代表，变卖已被人民法院冻结的公司财产，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法处置冻结的财产罪追究被告人张鑑文的刑事责任。提请依法判处。 被告人张鑑文对起诉书指控的两套被临湘法院冻结的房屋被处理这一事实没有异议，在庭审过程中，被告人张鑑文自愿认罪认罚。 辩护人在第一次开庭过程中，认为检察机关指控被告人张鑑文犯非法处置冻结财产罪，证据不足，应宣告被告人张鑑文无罪。理由如下：1、临湘市人民法院执行对涉案执行行为存在滥用司法权力之嫌。2、没有证据证明被告人张鑑文主观上存在非法处置冻结财产的故意，也未授意了公司其他管理人员非法处置冻结的财产。被告人张鑑文没有非法处置冻结财产的行为。3、涉案两套房屋的交易行为没有达到“情节严重”的法定条件，情节轻微。4、涉案两套房产交易均系瑞海公司的行为，而非张鑑文的个人行为等理由。在第二次开庭过程中，提出尊重被告人张鑑文自愿认罪认罚的意见，请求对被告人张鑑文从轻处罚。 经审理查明的事实与起诉书指控的事实基本一致，本院予以确认。 以上事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证明： （一）综合书证： 1、户籍资料，证明被告人张鑑文的户籍信息。 2、瑞海公司工商登记资料、营业执照、法定代表人张鑑文身份证明及身份证复印件，证明瑞海公司于2007年12月28日登记成立，法定代表人为张鑑文。 3、线索来源及到案经过，证明2018年5月18日，临湘市人民法院执行局移送临湘市瑞海房地产开发有限公司涉嫌非法处置查封财产罪、公司人员涉嫌职务侵占罪的相关证据材料到临湘市公安局。2019年5月23日，瑞海公司法定代表人张鑑文被临湘市公安局从拘留所带至办案中心接受讯问。 4、临湘市公安局拘留证，证明2018年5月24日，张鑑文被临湘市公安局刑事拘留。 5、授权委托书、财产保全申请书、诉讼财产保全责任保险，证明长沙市建设工程集团有限公司委托律师姚志友于2016年8月19日向临湘市人民法院申请财产保全。 6、临湘市人民法院（2016）湘0682民初1345号之一民事裁定书、送达回证，证明临湘市人民法院于2016年8月23日作出（2016）湘0682民初1345号之一民事裁定书，裁定冻结瑞海公司在临湘市羊角塘的商品套间房61套，其中包含涉案房屋2栋203房、5栋1404房。该裁定书于2016年8月23日送达瑞海公司，由邹某签收，2016年8月23日送达临湘市房地产管理局。 7、搜查笔录、扣押物品、文件清单，证明2018年5月23日，临湘市公安局对瑞海公司办公室进行搜查，依法扣押瑞海公司2011-2018年记账凭证142册等物品。 8、瑞海公司股本返还明细，证明2016、2017年间，瑞海公司股本返还的情况。 9、瑞海公司会议记录、各投资人房源分配及销售细则、瑞海公司股东分房、分商铺抵投资款相关凭证，证明2016年8月2日，瑞海公司股东开会达成决议，为退回投资本金，投资者分到房源后可自由进行交易。 10、证人邹某的证言，证明:瑞海房地产开发有限公司是2007年成立的，本人在瑞海公司担任办公室主任。2013年，公司进行名流花园二期房地产开发，公司变更张鑑文为法人代表，增加了一些投资人。到2017年11月底，临湘市名流花园二期开发项目投资人通过开会确定由吴某担任二期开发项目的总经理，张鑑文授权委托吴某代其处理相关事务长沙建设工程有限公司向临湘市人民法院申请财产保全，临湘市人民法院冻结瑞海公司61套房子的裁定书，当时是法院通知本人去拿的，本人拿回来后，将裁定书的内容通过当面汇报或者是电话汇报给了所有投资人。签收记录上的签名是我亲笔签的，日期是2016年8月23日。 （二）证明瑞海公司非法处置被冻结（查封）的4栋203号房的证据。 1、方某认购4号楼203房资料：“名流公馆”房屋认购书两份、收据两张、承诺书，证明方某于2016年7月2日、8月24日以246000元认购4号楼203房，并于2016年7月2日付定金9000元，8月24日付定金71000元。并于2016年8月24日承诺于2017年1月26日前将房屋余款166000元和代收费用一次性付清。 2、证人方某的证言，证明：2016年名流公馆2期建设已基本完成，当时房价不贵，买房有优惠活动，本人就想在名流公馆买一套房子。当时听到瑞海房地产公司的人说可以采用分批次付款的方式购买名流公馆的房子，本人就找到瑞海房地产公司的负责人张鑑文，他同意了本人采用分批次付款的方式购买。于是本人就在2016年7月2日认购了4栋203室，出了9000元的房屋认购费。2016年8月24日，开发商要本人必须确定是不是要购买，如果买的话要签订购房承诺书，并且支付一部分购房款。于是本人就在当天支付了71000元的购房定金，加上之前付的9000元，一共是80000元，并写下了购房承诺书，以及签订了新的房屋认购书。承诺书的大致意思就是2016年8月24日购买名流公馆4栋203房屋一套，房屋面积82.84平方米，总价246000元，已支付房屋定金80000元，剩下的160000元在2017年1月26日前付清。本人支付了房屋定金后，就拿钥匙装修房屋了，到2016年年底才住进去。 3、被告人张鑑文的供述与辩解，供述:2007年，本人与许怡清、张丙胜一起注册了瑞海公司。2012年，瑞海公司启动名流公馆项目时股权重组，本人仍是公司的法人代表。当时成立了瑞海公司羊角塘项目，以这个项目募集股份，其中本人占股23％，张丙胜占16.6％，孙刚占26％，黄青松占16.6％，钟弟佳占16.6％。瑞海公司名流公馆项目股权重组后，公司财务紧张，后来通过吴某介绍认识了冯某、何银林，他们同意带资进场施工。2015年，资金链紧张，房子卖不出去，公司开会决定把5栋所有房源全部分配给股东销售，所有股东每个月要交300万给公司，分配比例按持股分配，但后来实施了三个月叫停了。2016年下半年，长沙公司与长兴公司因为工程款分别向法院起诉了瑞海公司，法院陆陆续续冻结了瑞海公司名流公馆项目的房产，只记得一次冻结了17套，一次冻结61套。2017年4月，瑞海公司资金链断裂，公司股东对本人意见非常大，通过股东会确定由叶晚荣负责公司事务，本人就委托公司主任邹某代理本人管理公司公章以及本人的个人公章。（2016）湘0682民初1345号之一民事裁定书是邹某签收的，签收日期是2016年8月23目，这个邹某签收当天肯定是告诉了本人的。名流花园物业公司的会计小方（方某）认购了公司4栋203的一套房子。2016年8月23日4栋203被法院冻结，8月24日仍收了方某的定金.当时本人是想既然她已经签了认购书，虽然房子被冻结了，但公司想办法帮她解冻就可以了，所以就将房子卖给了方某，当时是物业的贺某带方某来找本人，方某想不通过银行贷款，分期付钱，本人同意了，而且还通知销售部给了她一些优惠。 4、执行裁定书及执行笔录，证明：瑞海公司处置的4栋203号房，于2018年11月23日经三方协商达成执行和解，203房所有权由瑞海公司处置的买受人方某所有。 （三）证明瑞海公司非法处置被冻结（查封）的5栋1404号房的证据。 1、李文豪购买5栋1404房收据及转账记录证据，证明李文豪于2018年3月30日付房款518920元。 2、证人吴某的证言，证明:瑞海公司最开始负责人是张鑑文，2017年4月23日公司股东会决定叶晚荣作为公司的负责人，同时张鑑文委托邹某成为法人代理人。2017年10月叶晚荣离开了公司。2017年11月中旬，公司股东决定本人作为公司负责人，同时张鑑文委托本人作为法人代理人。名流公馆项目有两个承建商，分别是长沙建工集团和临湘市长兴建筑公司，这两个公司都是冯某管理负责的，期间因为建设费用问题，两个公司都起诉了瑞海公司，导致名流公馆商品房部分房产被临湘市法院冻结。在本人手里处置售出了名流公馆的5栋1404房产。事情具体经过是这样的：名流公馆的房子被法院冻结后，有很多人还是想要购买名流公馆小区的房子，2018年年初时，冻结房产的申请方长沙建工的老总冯某找到本人与小区物业老总贺某商量，意思是可以将冻结房子先卖出，冯某同意卖出的钱可以抽出一小部分用于瑞海公司的经营，然后她可以向法院提出申请解冻卖出的相应房产。这个事本人和公司的张鑑文、张金红、钟弟佳、王新华等股东商量后，股东们同意了。之后5栋1404房在贺某的介绍下卖了518920元，房子卖出后因为公司账户被法院冻结，所以钱打入了出纳孙刚的中国银行个人账户名下。本人基本都是打电话和张鑑文等股东商量，他们都是一致同意的。钱到手后，本人找到冯某商量这笔钱该怎么分，冯某说还是希望公司能正常运行下去，同意从卖掉的房产款项中分一小部分用于公司的正常运营。冯某同意将518920中分出168920元给瑞海公司，剩下的35万给冯某。谈好后，本人就向瑞海公司的张鑑文、王新华商量，张鑑文等人说这16万多可以用于给公司人员发工资报账等正常支出，剩下的35万给冯某。后来本人准备将35万给冯某的时侯，冯某提出长兴公司在承建时向瑞海公司缴纳了35万元履约保证金，要将35万作为履约保证金直接退给她。之后本人向股东张鑑文、王新华汇报，他们说确实欠了冯某履约保证金，但是这35万不能用于支付这笔保证金，必须要打入瑞海公司的监管账户。之后本人和冯某一起去询问了房产局的李朝局长，他说这是卖房的款项必须进监管账户由法院划拨给诉讼公司。离开房产局后，冯某提出如果35万不能直接给她作为偿还履约保证金的话，就必须将51万房款全部打进监管账户。而当时瑞海公司没有钱再支付51万，所以一直就没有和冯某谈好，钱既没有打到监管账户内也没有直接给冯某，剩下的35万存放在孙刚的个人账户名下，陆续用掉了一些。 3、证人李某的证言，证明：2018年3月30日，刘姓亲戚带本人到名流公馆选房，当时他说只有5栋14层有现房可选，并说小区的房都冻结了，现在买不能办手续，但是清明节后房子会解冻。当天选好5栋1404房后，在财务人员孙刚的办公室，本人全款支付房屋总价是518920元，另外还有1404房的测绘手续费、备案、国土相关费用共计1385元。这1385元是当场给的现金，房屋总价518920元是随后在中国建设银行转账支付的，钱转到孙刚中国银行账号上，转账后，孙刚开了两张购房收据，一张是购房款518920元，一张是购房代收款1385元，都是写的本人儿子李文豪的名字。 4、证人贺某的证言，证明：名流花园小区大约有几十套房子被法院查封了，是因为欠了承建商的工程款，承建商在法院起诉了开发商，法院就把名流小区的一部分房子查封了。5栋1404房是本人介绍卖出去，卖给了物业小区刘太平的老表李文豪，没有办任何手续，因为被法院査封了，办不了手续，只是交了钱，有收据，李文豪一共交给开发商的财务孙刚518920元。孙刚从其中拿了16万元左右发工资。 5、证人冯某的证言，证明：瑞海公司拖欠了施工方的工程款，本人以长沙公司与长兴公司的名义起诉瑞海公司。长沙公司起诉瑞海公司后，临湘市人民法院先冻结了61套房，后来由岳阳市中级人民法院再冻结了12套。正规情况下解冻房产的法律手续流程应由我们向法院提出申请，法院同意后出具相应的解冻文书，与住建局联系后冻结房产。吴某接管瑞海公司后，多次找本人协商冻结房产的事，先是说希望本人先提出解冻房子，然后再还钱，本人不同意，要求必须钱先进监管账户，本人再去申请解冻房子。后吴某又提出了一个方案，意思是能不能先由他们将冻结房产卖了，卖房的钱协商后按比例交给本人，前提是能保证瑞海公司的基本运营，本人说这样可以，但是要协商房产局开通网签窗口。后来得知他卖了一套房子，卖了51万多，谈分钱比例时，本人提出给本人的钱不能低于40万。后来想起瑞海公司还欠本人35万履约保证金，所以就答应吴某将其中16万多用于瑞海公司的正常运营，剩下的35万要直接给现金抵履约保证金的钱，或者将35万打进法院的执行账户内。后来吴某说瑞海公司的股东不同意直接给现金，也不同意将35万打进入法院的执行账户，必须将35万打进房管局的监管账户。因为意见没有达成统一，所以吴某一直没有向本人支付这笔售房款。 6、被告人张鑑文的供述，供述：2017年11月，吴某负责公司事务，本人在2017年11月全权委托吴某行使法人代表的权利。当时公司财务状况不好，吴某管理公司后不久打电话说他跟冯某谈了，把冻结的房子卖掉，然后卖掉的钱他们得70％，瑞海公司得30％，边卖边让冯某帮着解冻，本人说这样搞也可以。2018年4月，吴某打电话跟本人说他跟冯某谈好了，把一套被冻结的房子卖掉，钱跟长沙公司分。但冯某要求先把35万元保证金返还。本人不同意，说这个钱只能通过法院划拨。后来本人被司法拘留，吴某说那套房子卖的51万元在公司账上，钱也没有给冯某，发工资用掉了十几万，卖掉的房子也没有解冻。 7、竞价成功确认书，证明5号楼1404房被临湘市人民法院于2018年11月26日以546480元网络拍卖成功。 8、解决方案、领款凭单、商品房买卖合同，证明瑞海公司与李某达成协议，将1栋701房置换给李某。 本院认为，湖南省临湘市人民法院根据当事人的申请，依法采取财产保全措施，冻结（查封）了临湘市瑞海房地产开发有限责任公司的房产，被告人张鑑文作为瑞海公司的法人代表，明知公司房产被人民法院查封，仍予以变卖，价值70余万元，数额巨大，其行为侵犯了司法机关的正常活动，属情节严重，已构成非法处置查封的财产罪，依法应当追究其刑事责任。被告人张鑑文在庭审过程中能够如实供述自己的犯罪事实，属坦白，且自愿认罪认罚，具有悔罪表现，依法可对其从轻、从宽处罚。辩护人提出被告人张鑑文认罪认罚、主动缴纳罚金等从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关指控被告人张鑑文非法处置财产，提供的证据确实、充分，但定性以非法处置查封的财产罪更为恰当。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条、第五十二条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人张鑑文犯非法处置查封的财产罪，判处罚金人民币三十万元（已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张占南 审 判 员  艾方方 人民陪审员  梁梦恋 二〇一九年十二月六日 书 记 员  钟 莹 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百一十四条隐藏、转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。