文书内容广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤01刑初156号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人池某煜，男，1972年11月7日出生，汉族，文化程度大专，出生地广东省连平县，住广东省珠海市香洲区（身份情况均系自报）。被告人池某煜因犯非法拘禁罪，于2016年1月22日被深圳市中级人民法院判处有期徒刑一年三个月，2016年5月23日刑满释放。因本案于2018年4月17日被刑事拘留，同年5月24日被逮捕。现羁押于广州市第三看守所。辩护人刘迪友，广东淳锋律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检公二刑诉﹝2019﹞72号起诉书指控被告人池某煜犯集资诈骗罪一案，于2019年3月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员邵红岚出庭支持公诉，被告人池某煜及辩护人刘迪友等到庭参加诉讼。本案现已审理终结。广州市人民检察院指控：从2009年起，被告人池某煜伙同龙某（另案处理）、陈某1（已判决）利用广州盛某投资咨询有限公司（以下简称盛某公司）等公司名义，以高额回报为诱饵，向集资参与人公开推广投资境外上市公司股权，诱使刘某1等人购买香港NCA公司股权、烜丰控股等原始股，假称投资股权可以获取上市后的高额利润，且承诺不上市会退回全额投资款项，骗取多名不特定集资参与人的投资款。2011年，被告人池某煜又与黄某2、谢某1（另案处理）等人密谋在香港投资组建鼎信集团有限公司（以下简称鼎信公司），并以鼎信公司、广东巨群网络科技有限公司（以下简称巨群公司）、广东街库网络科技有限公司（以下简称街库网）即将在美国、香港上市为名，用高盈利及推荐提成为诱饵，先是公开向集资参与人推行发展代理商并通过返利方式“以旧荐新”发展新代理商，接着又兜售鼎信公司、巨群公司等公司原始股权，随后又通过股权置换的方式将前期代理商的保证金置换成巨群公司的原始股权。经司法鉴定，被告人池某煜通过上述集资诈骗方式共骗取集资参与人刘某1、陈某7等61人投资款共计人民币30707056.6元、港币425000元、美金937768.1元，除少部分用于返还投资收益外、其余部分占为已有，用于个人挥霍、赌博等。公诉机关就上述指控事实，提供了股权证、银行账户资料、工商登记资料，司法鉴定意见书，证人陈某8锦等人的证言，集资参与人刘某5华等人的陈述，被告人池某煜的供述与辩解等证据，认为被告人池某煜无视国家法律，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人池某煜在刑罚执行完毕后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条之规定，是累犯，应当从重处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。被告人池某煜称其未诈骗，起诉书指控的均不是事实。主要理由是：一、其并未与黄某2等人密谋成立鼎信公司。鼎信公司系黄某2事先成立，当时其不认识黄某2。二、其并未兜售鼎信公司、巨群公司等公司的原始股权，也没有将前期代理商的保证金置换成巨群公司的原始股权。置换一事系黄某2事先预谋，其并未参与；其确实向黄某2投资了400万港币，但黄某2仅让其成为了街库网的股东，享有街库网12.5%的股份。其知道黄某2的模式系传销、兜售股权是违法行为，所以也不会参与其中。三、其没有发展代理商，没有兜售股权，在61名被害人中其只认识刘某1，并且和他们没有资金往来。且该61名被害人系黄某2的巨群公司发展的下线，与其无关。四、其从认识黄某2开始，先后向其介绍的公司和理财产品中投入资金1500万港币，损失巨大。其不是获利者，而是受害者。五、其不是烜丰公司的股东，刘某2因怀孕也未曾在烜丰公司工作。辩护人提出的辩护意见是：一、公诉机关指控被告人池某煜涉嫌犯集资诈骗罪不能成立。1.被告人池某煜仅只是盛某公司的一名普通授薪员工，在该公司没有任何股权，不存在与龙某、赵某、陈某1等人向集资参与人刘某1等人出售香港NCA公司股权的情况。2.本案所谓的被害人刘某1，事实上是盛某公司获利的经销商。本案极有可能是因被众多下家追讨投资款项，刘某1等为了推卸责任和转移视线而指控被告人池某煜。二、从事实来看，被告人池某煜其实也是一名投资购买烜丰公司控股的股权和街库网公司被骗受损的受害者，而不应成为一名受指控的被告人。三、被告人池某煜无论是在主观故意还是客观行为的表现上，都没有实施任何诈骗的迹象。其多年未更换家庭住址、联系方式，更是多次主动向省市公安经侦部门报案，一直在积极追讨退还被骗投资款。综上，辩护人认为池某煜无罪。经审理查明，从2009年起，被告人池某煜伙同龙某（另案处理）、陈某1（已判决）等人利用盛某公司名义非法集资，向集资参与人虚假宣传投资香港NCA公司（烜丰控股）等原始股可以获取上市后的高额利润，且承诺不上市会退回全额投资款项，诱使刘某1等人投资购买，骗取多名不特定集资参与人的投资款。2011年，被告人池某煜参与黄某2、谢某1（另案处理）等人在香港注册的鼎信公司、冠旗公司,在广东注册的巨群公司、街库网等公司的投资、经营，虚构宣传上述公司的项目回报高，相关公司即将在境外上市，投资原始股可获取高额盈利等，向社会公众非法集资；推行发展代理商，通过返利方式“以旧荐新”发展新代理商，再以转换、售卖鼎信公司、巨群公司等公司原始股为名将代理商的交纳的“保证金”置换成巨群公司的原始股权。被告人池某煜与同案人龙某、黄某2、谢某1等人通过上述虚构事实、非法集资方式获取的款项除少量用于返利投资人，未进行任何实际生产经营投资，且拒不返还，造成61余名集资参与人巨大财产损失。案发后，经司法会计鉴定，共骗取集资参与人刘某1、陈某7等61人投资款人民币30707056.6元、港币425000元、美金937768.1元。上述事实，有经庭审控辩双方举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）书证、物证1.《广州市公安局关于刘某3白某等人涉嫌组织、领导传销活动案收网的请示》《立案决定书》《呈请立案报告书》《受案登记表》《广东省公安厅经济犯罪侦查局转发省工商行政管理局移送函的通知》《广东省工商行政管理局案件移送函》《广东省打传办举报记录》《抓获经过》等材料，证实：广东省打传办收到对巨群公司的举报后，经广东省工商行政管理局经检局调查后，移送公安机关，并由广州市公安局立案侦查的情况。2.受案登记表，证实：2015年集资参与人刘某1到天河南派出所报案称，陈某1于2010年4月以购买不同公司内部股权为由诈骗其，其划入173.65万元到陈某1的三个账户。3.《常住人口基本信息》、前科判决书及刑满释放材料等，证实：被告人池某煜的户籍登记情况。池某煜因犯非法拘禁罪，2016年1月22日被深圳市中级人民法院判处有期徒刑一年三个月，2016年5月23日刑满释放。4.扣押清单，证实：广州市公安局经济犯罪侦查支队扣押被告人池某煜的苹果手机一部。5.广州盛某投资咨询有限公司的工商登记资料、年检资料等，证实：该公司于2009年成立，注册资本100万元，自然人独资，股东和法定代表人为陈某2，经营范围为投资咨询，赵某为该公司人员。2010年年检申报的经营情况为全年收入、纳税、净利润等均为0，全年亏损17万元，年末净资产83万元。因未按规定接受2011年度年检，2012年12月17日广州市工商行政管理局天河分局出具行政处罚决定书，决定吊销该公司营业执照。2012年11月16日陈某2出具申请书及清算报告等，申请注销公司登记。6.广东巨群网络科技公司的工商登记资料，证实：巨群公司2011年3月注册成立时的股东是白某、王某1，法定代表人为罗某2；2012年3月，股东变更为白某、黄某1、王某1。7.广东街库网络科技有限公司的工商登记资料，证实：该公司法定代表人是潘某1，注册资本1000万元，股东为白某（出资480万元，占股48%）、潘某1（出资520万元，占股52%）。2013年2月18日，白某将300万元的出资转让给龚某，将180万的出资转让给潘某2，潘某1将520万出资转让给潘某2，同时任命潘某2为法定代表人，公司股东变更为潘某2（出资700万元，占股70%）、龚某（出资300万元，占股30%）。2013年9月10日法定代表人变更为魏某1。8.广州市公安局预审监管支队出具的情况说明及网上查询资料：（1）冠旗投资有限公司的注册情况，证实：公司编号1632504，2011年7月14日成立，2016年3月1日已解散。董事为黄志伟。（2）烜丰控股有限公司的注册情况，证实：注册编号1576891，2011年3月22日成立。（3）鼎信集团有限公司的注册资料，证实：公司编号1591523，2011年4月21成立，2015年3月20日已告解散。9.中国证券监督管理委员会广东监管局《关于广东巨群网络科技有限公司等涉及证券业务许可证问题的复函》（广东证监函[2018]528号），证实：经查询证监会网站，截至2018年4月28日，中国证监会未向巨群公司、盛某公司、广州瑞融贸易有限公司颁发《经营证券期货业务许可证》。10.广州市公安局经济犯罪侦查支队一大队一中队出具的《犯罪财富调查报告》及相关人员池某煜、阮某、王某2宝、陈某1、付某、黄永玉、鲁宇、张某1、周启明、张晓莉、黄某2、谢某1、黄某1、白某、刘某3、街库网、巨群公司等银行账户流水，证实：侦查机关对涉案账户进行了查询，暂未发现大量的涉案资金。根据冠旗公司财务人员刘某2反映，冠旗公司收支资金使用的账户主要是刘某2、刘某2表姐张某1和刘某2母亲张某2的账户。11.池某煜个人名下房产登记情况查询、广州市不动产登记查册表，证实：池某煜、刘某2个人名下房产均已转让。12.同案人另案处理的情况（1）同案人赵某的刑事判决书，证实：赵某犯非法经营罪，被判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十五万元人民币。（2）浦江人民法院出具的判决书及情况说明，证实：浙江省浦江县人民法院一审判决陈某1犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币四十万元。（3）张某3、霍某的刑事判决书，证实：2011年以来赵某、张某3、霍某等人利用盛某公司卖香港NCA公司股权，情况与集资参与人刘某1报案所述基本相符。被告人霍某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币20万元；被告人张某3犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金15万元。13.其他书证材料（1）佳兆业物业管理（深圳）有限公司广州分公司提供的证据材料，包括房屋租赁合同、用户营业执照、进场通知书、退场通知书，证实：陈某2将天河区体育西路191号中石化大厦B塔4106房作盛某公司办公用。（2）协查某的函、注销户口证明，证实：阮某于2011年9月21日因多种疾病死亡。（3）池某煜出入境查询记录，证实：被告人池某煜在2009年至2013年期间多次出入新加坡、澳门、香港等地。（4）广州市公安局预审监管支队侦查二大队出具的情况说明，证实：根据被告人池某煜的银行流水显示，其账户消费支出共有3156176.08元和1825704.65元汇入新加坡圣淘沙名胜世界娱乐城的两个账号，该娱乐城设有赌场。（二）集资参与人陈述及提供的材料1.集资参与人刘某1的陈述及相关书证，证实：（1）盛某公司是在广州天河注册的，这家公司发售的股权叫NCA，老板是龙某、池某煜和赵某。其在2010年盛某公司做投资的时候认识了陈某1，陈某1是这家公司的工作人员，当时陈某1介绍其购买了《香港NCA股权》，其他两项股权也是陈某1推荐的。这些银行账号银行卡持有人其只认识王某3。总共八笔购买公司股权的交易都是陈某1介绍其购买的。烜丰公司是在香港注册的，公司法人是曾某1，幕后老板是池某煜；南源有限公司是陈某1与王某3、童某东合伙策划操纵的，老板和法人是余某；鼎信公司老板是池某煜，这是池某煜亲口说的，办公地点是天河尚层国际19楼，在深圳也有办公点。刘某2是盛某公司的客服；欧某2是盛某公司的财务；周某1是盛某公司的财务负责人。2013年8月份，他们三人找池某煜要钱，池某煜说他把钱给了曾某1和连某，他们就让池某煜带他们去泰国找他们，在泰国找到曾某1，曾某1说是池某煜找他们做托专门骗人的，本来要给他们20%的钱，但后来池某煜并没有把他们的钱给他们，他们也跟池某煜闹翻了；曾某1还说后来烜丰股权证上的签名是池某煜找人模仿的。其向陈某1指定的银行账户转过270多万元人民币，分别用来购买NCA股权、烜丰股权和南源金矿的股权，但具体股权投资需要查证。在池某煜的介绍下购买股权的还有王某4、王某5、吴某1、朱某、周某2、许某1等人。（2）关于香港NCA股权。其经朋友（王某4，徐州市贾汪区某学校老师）介绍认识了陈某9（陈某1），她自称是做国际贸易生意，并带着其和其他人到香港考察，其看到她香港公司的营业执照，陈某9称能购买到不同公司的内部股权，两年后公司上市，投资能够翻3-5倍。其是在受骗后通过其他受害者知道陈某9的真实姓名叫陈某1。2010年4月陈某1给其讲她认识一家香港NCA公司的老板龙某、池某煜，该公司快要上市，通过她的游说，其就买了该公司2147852元股权，转给陈某1的账户99500元。2011年6月，陈某1又是通过同样方式让其买了南源有限公司股权1104565元股权，转给陈某1指定账户1104565元。其和她没有签订具体的书面合同，她让其先把钱转账到私人账户，然后就寄一份股权股票受让权利证书给其。其跟王某4和他的女朋友肖某1三人到盛某公司了解情况，当时还有很多投资者在场。池某煜在会议室里给他们播放幻灯片，向他们介绍NCA公司的情况，NCA股权一个份额是17200元人民币，可以翻三到五倍，买越多就赚越多，陈某1负责接待投资者的衣食住行，其当时犹豫没有购买就回去了，接着池某煜和陈某1都打电话过来，说了很多成功帮助公司上市的案例，游说其购买NCA的股权，但其一直没购买。到2010年10月份，陈某1和李某4、于某等人到了徐州，约了许多人过去，因为心存疑虑，他们先送其三个份额即价值51600元人民币的NCA股权，不久其看其他人买的时候就涨到3万多一个份额，于是其就把5万多元补给他们，钱转到了由陈某1提供的周某1的农行账号，周某1是NCA公司的财务。之后其也陆续在龙某、陈某1、池某煜等人推荐下购买了NCA的股权。龙某介绍其买过股权，他主要介绍NCA的股权，其向龙某指定的周某1等人的账户转过310多万元人民币，用于购买NCA的股权。其总共用于股权投资的金额约为1800万元人民币，还有一些钱其记不清楚了。龙某有说过投资NCA金额达15万元奖励一块浪琴手表，投资35万奖励一块劳力士手表，当时其还领了一个女式的劳力士手表，后鉴定为假货。为了鼓励投资烜丰，每10万元就奖励1台iPad，其当时领了10台。2012年12月份，池某煜说其的钱投得最多，奖励了其一辆奔驰200，系翻新车。（3）关于烜丰股权。2011年3月8日陈某1跟其说龙某骗了他们，他的NCA公司上不了市，说池某煜其实比龙某更有实力，游说其投资烜丰股权。后由池某煜和陈某1、郭某1、欧某2、Wendy等人带着其和其他投资者到新加坡参观一家软件公司，还在酒店参加了烜丰公司的推广会。听完之后其相信了他们，回国后其要龙某还钱，陈某1又到找其说她自己也投资两百多万，于是其用其的建行账号转了80多万元人民币给陈某1提供的阮某建行账号上。之后其在陈某1和池某煜的推荐之下又陆续购买了烜丰股权。2011年6月，陈某1说云南有一个老板有几个金矿，成立一家南源金矿公司要上市，公司法人代表是余某，连某会帮他搞上市。接着陈某1就带其去云南看金矿和参观公司，其也相信了，如果多投钱就给其一个15克金币作奖励。后陈某1让童某东带其到工商银行转钱，其用自己的工行账号向王某3给其提供的一个叫林某的工行账号转了70多万人民币。过了一两天，陈某1又继续叫其投钱购买南源金矿股权，于是其先后用其建行账号通过网银向王某3的建行账号转了14万多元人民币，用其的农行账号通过网银向王某2宝的农行账号转了20万多元人民币。（4）关于鼎信（巨群公司、街库网）。2011年5月份，因投资人追问上市一事，池某煜说曾某1他们一直在推迟上市，是没有问题的，他还说现在不跟曾某1合作了，自己做老板创办了鼎信公司，街库网、巨群公司都是他收购的公司。到了7月27日，池某煜邀请他们参加一个招商会议，主要说了鼎信公司的发展前景等宏观方面的内容，鼎信集团召开推广会的时候，除了池某煜之外，还有一个叫黄某2的也在上面讲话推广。一开始鼎信股权是10万一份的，其就分多次投资了200万元人民币，先后在柜台和网银用其工行账号向池某煜提供的欧某2、刘某2、赖某、魏某2、黄永玉、许某2等人的银行账号共转了200万元人民币，后来涨到了15万元一份的时候其就没有买了。池某煜分别介绍其购买了NCA股权、烜丰股权和鼎信包括街库网和巨群的股权，其向池某煜指定的银行账户转过1191万元人民币，其中有200万元人民币是用来购买鼎信的股权，其他的需要查证。（5）辨认笔录：刘某1指认陈某1诈骗时用假名陈某9，她是龙某、NCA、池某1、烜丰、王某6南源的合伙人;辨认出池某煜。（6）受案登记表、报警登记表、刘某1在案发期间的转账记录等报案材料、图片。刘某1的农行2910、3419、工行2890、5665、6991、建设银行5502、3943账户向池某煜、陈某1指定账号汇款资料、刘某1提供的向陈某1、王某2宝等人的银行转账凭证，证实：案发期间、刘某1、王某5等人多次向阮某、欧某2、赖某、周某1、刘某2等人名下银行账户转账。（7）刘某1提供的“举证陈某9虚构造假NCA股权、烜丰股权南源股权等为名实施金融诈骗的经过”等举报材料，证实：NCA公司的介绍手册中，池某煜是市场营运总监。（8）刘某1提供的鼎信集团宣传视频光盘，证实：池某煜参与宣传烜丰等公司投资的情况。2.集资参与人王某5的陈述及相关书证，证实：（1）关于香港NCA股权。2010年6、7月份，陈某9与李某4到徐州说要过来考察一个镁矿项目，其通过一个叫李平的朋友介绍认识了他们，当时觉得他们是香港NCA公司，又在徐州搞镁矿项目，就非常相信他们，他们就邀请其考察他们的香港公司。到了2010年7、8月份，其与吴某1、刘某1等人到了香港，在香港NCA公司里见到了龙某、赵某和池某煜，他们不断游说其购买原始股，他们手续合法，其就更相信他们了。从香港回来之后，陈某9就给他们提供了账号，让其打钱过去，其就拜托刘某1帮其在电脑上操作。第一次是2010年8月份，其给了2万多元现金给刘某1，她帮其把钱打到了陈某9提供的账号，一个月其收到了两百多元的返利后，其又陆续投资了多次，直到2011年1月份其共投资了50万元到香港NCA，这些钱大部分都是通过刘某1的账号转过去对方提供的指定账号，可能有小部分是吴某1的账号帮其转过去的。直到2011年8、9月份，差不多拿了几千元返利。（2）关于烜丰股权。2011年2、3月份，陈某9跟其介绍了烜丰公司的原始股，烜丰公司是池某煜和新加坡人曾某1、连某一起合作开的，因为之前投资香港NCA的时候就比较相信池某煜，所以其就与吴某1、刘某1、王某7几个一起到新加坡考察烜丰公司。其在新加坡推广会上听池某煜的宣讲，说购买他们公司的原始股起码能翻几倍，三个月就可以回本，公司上市完之后再给他们翻倍的利润，其购买了烜丰公司的原始股权，回国之后，陈某9就提供了一个赖某的账号，当时其让儿子用其网银账号给赖某的账号转了160多万元，一个月之后他们就把烜丰的股权证寄给其了。接着其一共投资了差不多200万元购买烜丰的原始股，其中有四五十万元是转到池某煜提供的一个欧某2的账号。后来池某煜答应公司能上市给他们兑现，但是公司都没有成功上市，于是他们就到香港报案。（3）关于鼎信（巨群公司、街库网）。投资完烜丰公司半年之后，池某煜又亲自来电话，说现在他又开了一家鼎信公司，邀请其到广州天河考察公司，其都非常相信他，于是就给了30多万现金给刘某1，让刘某1帮其转到池某煜提供的欧某2的账号，之后其就拿到了鼎信的股权证。其投资了50多万元人民币到香港NCA、投资了将近200万元人民币到烜丰公司，投资了30多万元人民币到鼎信公司，一共投资了将近300万元人民币。烜丰和鼎信的原始股都是池某煜直接给其介绍的，不仅在新加坡的大会上宣讲，还给其打过几次电话劝说其购买他的原始股。（4）辨认笔录：王某5辨认出池某煜。（5）王某5提供的NCA股权证复印件、农业银行流水（转给欧某2（尾号8014）1753877元，转给赖某（尾号5015）3313882元），证实：其转款购买股权的情况。3.集资参与人吴某2的陈述及相关书证，证实：（1）关于香港NCA股权。其与王某5同住一个小区，2010年底其通过王某5知道香港NCA公司在徐州投资了一家镁矿，不久，公司的老板龙某、赵某等人来到徐州宣传，说镁矿的前景好，投资股权收益很大。接着池某煜、陈某6妃就经常到徐州游说他们投资。2011年2月份，其通过本人的农行账号向香港NCA公司提供的一个邓某的账号转了2万1千多元，直到2011年四五月份，其一共投资了130多万元购买香港NCA原始股。（2）关于烜丰股权。2011年4月份，池某煜又向其介绍了烜丰公司，说这家公司在新加坡是搞软件的，是新加坡人连某和曾某1开的，他是烜丰公司在中国的总顾问。2011年5月份，其与其老公马志华、王某5、刘某1等人到新加坡考察烜丰公司，还参加了烜丰公司的推广会，宣传公司前景好，投资收益大。回国之后其就开始投资了，其用自己的农行账号把30多万元打到池某煜提供的欧某2或赖某的账号，直到2011年10月份，一共投资了500多万元购买烜丰公司的原始股。（3）关于鼎信（巨群公司、街库网）。2011年11月份，池某煜跟其讲烜丰公司的投资结束了，现在广州有一家网络公司叫街库网，公司发展趋势特别好，收益很大。2011年11月份，其请托刘某1帮其把钱先垫上，于是刘某1就帮其把一百三十多万元转到指定的账号上。之后收到了写着鼎信公司的股权证，后来就把这一百三十多万元借款还给了刘某1。到了约定的时间，这些公司最后也没有上市，本钱也要不回来，于是就到香港警署报案。以上公司的原始股香港NCA投资了130多万元人民币、烜丰公司投资了500多万元人民币，鼎信公司投资了130多万元人民币，一共投资了700多万元人民币。烜丰公司和鼎信公司的原始股都是池某煜介绍的。这700万元其中有三分之一是朋友拜托其投资的。（4）辨认笔录：吴某2辨认出池某煜（5）吴某2提供的烜丰公司的原始股证书和鼎信公司的原始股证书、农业银行账号转给相关账号的银行流水、身份证复印件，证实：其购买股权的情况。4.集资参与人郭某2的陈述及相关书证，证实：（1）关于烜丰股权。其于2010年左右经朋友介绍认识了池某煜，后来池某煜向其介绍烜丰控股股票，称烜丰控股是新加坡SSI上市公司，其投入了50-60万元人民币。后来又说要委托吴国才（才哥）去香港通过烜丰控股下属公司冠旗公司去置换烜丰控股SSI股票，但结果都置换不了股票。（2）烜丰公司股权。烜丰公司是冠旗公司属下的一个公司，公司跟其约定两年内在新加坡上市，2012年烜丰公司客服打电话给其，说烜丰公司要和巨群公司合并成鼎信集团，在香港成立。其知道池某煜与烜丰公司的执行董事曾某1和主席连某关系很好，其不清楚他有无投资这家公司及是否是一伙的，但是其在烜丰公司听别人叫过他“池某2”，烜丰公司是搞上市的。（3）关于鼎信（巨群公司、街库网）。2012年，池某煜跟其说烜丰控股和凯衡集团合并成香港鼎信集团有限公司，鼎信集团注册资金有100亿港币，可以发行1000亿股股票。巨群公司的客服电话会通知其去开会。在东方宾馆开会时，说鼎信集团下面有巨群公司、街库网、上海海外清能源、广东掌沃网络科技公司等项目公司，鼎信集团下面的项目哪个先上市，投资鼎信集团的股权就可以置换这个公司的原始股票。其参加完会议后，分多次购买了巨群公司和鼎信集团的股票100多万元。其大部分都是通过现金缴纳的，也有部分是银行转账的。购买烜丰原始股的40万元是用现金给池某煜的，但其没有得到提成和奖励。其知道巨群公司、鼎信集团有高层黄某2、谢某1、白某、池某煜，黄某2是最大的老板，其他三人是黄某2的合伙人。其投资烜丰公司、巨群公司、鼎信集团公司的股票，最后都没有办法上市，2013年左右公司就关门倒闭了，也拿不回投资的钱，被这些公司的人骗了。（4）辨认笔录，郭某2辨认出黄某2是巨群公司高层，经常讲课；辨认出白某，是巨群公司高层；辨认出池某煜是鼎信集团的高层。（5）郭某2签认的书证，接受证据清单、客户认购清单、股票认购协议、股票证、协议、烜丰股权置换委托书、银行汇款凭证等，证实：其购买涉案公司股权的情况。5.集资参与人李某5的陈述及相关书证，证实：（1）关于鼎信（巨群公司、街库网）。2012年7月份左右，其经同学郭某2介绍香港鼎信集团属下巨群项目的原始股权，说巨群公司的股票在一年之内可以在美国上市，到时股票上市就可以翻几倍，其在郭某2的极力说服下，分两次投入共认购鼎信集团的巨群股票共计170000股，其记得其投入的钱是通过其工商银行的账户给郭某2的。2012年12月15日，郭某2通知其办理股权转换成股票的手续，签订了《股权认购协议》等手续，并交纳手续费500元人民币，当时其的投资转换成17万股鼎信集团的巨群股票，有《客户认购清单》、《股票认购协议》。（2）李某5提供的巨群公司股权认购、街库网股权证、报案登记表，证实：其购买股权的情况。6.集资参与人李燕宜的陈述及相关书证，证实：（1）2011年6月，郭某2说烜丰公司准备在美国上市，想在募集认购原始股，将来上市收益很好，就给了郭某257590元，让她帮忙入股。后来郭某2给了其烜丰公司的《股票受让权利证书》。其只听过烜丰公司高层负责人有个叫“池某2”的，另外池某2也是鼎信集团的老总。（2）2012年，郭某2介绍一个投资项目给其，公司叫广东巨群网络科技有限公司，主要是通过二维码链接消费，想在公司公开募集认购原始股，等上市了就会有数倍的投资收益，其通过郭某2投资了23500元。到了2012年12月，郭某2告诉其说巨群公司被相关鼎信集团收购了，准备到美国上市，因此把其的巨群公司股票转换成鼎信股票。后来发现鼎信一直没有上市。（3）李燕宜提供的巨群公司股权认购、街库网股权证、报案登记表，证实：其购买股权的情况。7.集资参与人陈某7、刘某6、陈某10云的陈述及相关书证巨群公司股权认购、鼎信集团股权协议、报案登记表等，证实：陈某7、刘某6、陈某10云三人合计265800元用陈某7账户名义转给胡肖芳账户（尾号为6572）购买巨群公司的股权，后被置换成香港鼎信集团的股权，其中陈某7132900元，刘某6、陈某10云各66450元。8.集资参与人楚毅、黄赛琼、严凯容、陈金水等46人报案登记表及其提供的巨群公司股权认购材料等，证实：上述集资参与人参与投资巨群公司以及造成损失等情况。（三）证人证言1.证人陈某1（曾用名陈某9）的证言，证实：2010年，其在盛某公司做投资理财时经朋友介绍认识了刘某1，刘某1跟其借过钱。其没有向刘某1介绍过投资其他理财项目，也没有介绍过刘某1投资购买任何公司股权。其本人购买了盛某公司的理财产品，其购买的是这家公司在徐州的煤矿项目，还有一些短期的理财产品。其是通过朋友介绍，知道这家公司有投资理财项目，所以才去投资的，其没有持该家公司的股权。《香港NCA股权》是盛某公司旗下的股权，公司老板是龙某，其购买过这个股权，大概买了70-80万元人民币股权，其没有介绍过其他人购买上述股权，也不清楚刘某1有没有购买上述股权。刘某1转的88000元人民币是还给其的借款，她是转账到其一个深圳农行尾数为2415的银行卡上。《烜丰股权》是池某煜介绍给其的，池某煜在盛某公司上班，当时其在盛某公司做投资的时候池某煜给其介绍《烜丰股权》，但是其没有购买这个股权，其也没有介绍过其他人购买这个股权。《南源股权》是其在杭州汽配城的一个名叫王小萍的朋友介绍的，是成都的一家铜矿公司股权，其有购买上述股权100多万元，100多万元都是其自己投资的，其没有介绍过任何人购买该家公司的股权。其听王小萍说刘某1也购买过这个股权，但是具体购买多少其不清楚，其也没有介绍王小萍给刘某1认识。其有《香港NCA股权》股权证，具体多少数额其不清楚，其没有《南源股权》股权证。其没有给过《香港NCA股权》的股权证给刘某1。当时池某煜带其去过新加坡考察《烜丰股权》，刘某1也一起去了。徐州煤矿和泰国其就没有跟刘某1同行。龙某是盛某公司的老板，池某煜是该公司的员工，很多项目都是他在操作。其跟盛某公司的员工到了泰国找池某煜，当时刘某1也在池某煜那里。其购买的《香港NCA股权》和《南源股权》的股权到现在都没有上市。当时购买的时候也没有签订任何合同，现在还没有收到退款。其不认识林某这个人，也没有使用过他的银行卡，其也没有跟这人名下的银行卡有资金来往。其没有介绍其他人包括刘某1在内的人购买上述三个股票。2.证人邵某的证言，证实：其于1992年认识池某煜，2010年下半年其与池某煜在盛某公司一起工作过，盛某公司主要做理财投资、股权对冲，公司老板和董事长是龙某，有一个叫“达哥”的负责整个公司的运营，公司主要分为市场和客服两个部门，池某煜是市场总监，其主要负责客服和资料管理。其在公司期间没有听说过公司有卖过原始股。其在盛某公司见过陈某9（陈某1），她是公司的大客户，主要投资股权对冲，也介绍了很多客户过来。主要用盛某公司股权去对冲基金，用盛某公司下面的项目公司的股权质押给客户，承诺客户四个月或五个月的时间内有25%的回报，如果达不到预期的收益，这些项目公司的股份就归客户所有，盛某公司要给客户出股权证，香港NCA就是盛某公司，其没有听说过南源公司。盛某公司在广州注册，因为盛某公司的文件都是盖香港NCA的章，宣传资料也是印香港NCA的内容，而且龙某也是香港NCA的老板。烜丰公司是池某煜与新加坡人合作开的，池某煜在烜丰公司有股份。池某煜在离开盛某公司之后才成立烜丰公司，烜丰公司与盛某公司没有关系。池某煜是2011年春节前离开盛某公司的，他没有卖过烜丰公司的原始股，因为2011年5月份其离开盛某公司后，其见过池某煜的客户拿到的股权证是SSI公司的股权。不过池某煜有卖过SSI公司的原始股。池某煜的客户中有刘某1这个人。尾号为9810的银行账号是刘某2曾经转过钱给其换美金、新加坡币和港币的账户，还让其交过车险和物业的管理费。换5万元美金时刘某2分多次转了人民币约30多万元人民币给其，换24万元港币时分多次转了大约20多万人民币给其，换新加坡币时也是分几次转了约6万元人民币，另外其交了2辆车约3万多元人民币的车险，管理费交了约2万人民币左右。关于鼎信（巨群公司、街库网），2011年9月池某煜带刘某2到巨群公司工作，主要负责池某煜个人财务，当时巨群是做“866”商城，准备上市，池某煜投资了街库网这个项目，因此主要对接街库网陈某3的账务。街库网的财务经常换人。池某煜与巨群公司没有关系，他只投资了街库网，其知道他转了超过1500万元进入街库网，这1500万元都是通过三四个人的私人账户转出去的，但不是用池某煜个人的账户转的，其中部分是转到潘某1的个人账户，还有部分转到街库网的公账上。池某煜把一个广场的几间写字楼卖掉之后将钱投到街库网做第三方支付平台。在帮助池某煜在街库网管账期间，其听说巨群公司的866商城要上市。2011年4月份池某煜打电话给其，其才知道他与新加坡人合作卖SSI公司的原始股。其只知道池某煜卖过SSI公司的原始股。其听说过池某煜的主要客户李某6、杜某、刘某1、陈某9，陈某9是做团队的，她会介绍自己的客户过来投资。其不知道在池某煜的客户是否会跟街库网。其听说过鼎信集团，这是一间香港公司，池某煜是鼎信公司的股东，听说占了10%的股份。其不清楚鼎信集团与街库网、巨群公司有否关联。其知道巨群公司或街库网有宣传推广会议，但其没有参加过。其听说过冠旗公司，冠旗公司是一间资产管理公司，是池某煜与香港的朋友合作的，池某煜是以冠旗公司名义投资街库网的，冠旗公司在广州没有办公地点。冠旗公司只是帮助街库网审核项目和管理管理资产。据其所知，冠旗公司在香港的办公地点在美丽华大厦，主要有一个叫“汤玛斯”的营运总裁，还有一个会计和几个员工。3.证人陈某2的证言及辨认笔录，证实：（1）其是盛某投资咨询有限公司的法人，但其没有参与实际经营。其朋友在香港认识的一个人想在大陆投资开公司，说香港人不可以做法人，想让其出任，并说会每月给其5000元补贴。后来他们派人带着其去天河区工商局开办了盛某公司，营业执照及税务登记都是用其身份证。其没有参与公司的实际经营，公司的实际负责人是龙某，他是香港人，还有一名香港人赵某是公司的股东，张某3是龙某请的财务，公司有个叫池某煜的人，做什么其不清楚。（2）经辨认照片，陈某2辨认出池某煜。4.证人刘某2的证言、辨认笔录及签认的书证，证实：（1）其于2010年在深圳市福田区烜丰控股有限公司做财务；2011年在广州市天河区祥龙花园的冠旗公司做出纳。烜丰控股有限公司也叫NCA，是一家香港注册的基金管理公司。公司董事长是连某，总经理是曾某1，据其所知池某煜也投资了这家公司，至于投了多少钱其不知道。其在烜丰控股有限公司做财务工作是池某煜安排的，就是接收投资者的钱，然后把大部分钱转到新加坡的一家公司里，也有几笔转到曾某1的私人账户，其记得一笔300多万和一笔50多万。公司的收支都是用其在农业银行卡，尾号为7010，其只负责财务方面的事情。在不到一年时间内，经过其的账号大概收取了共几百万元人民币，其不清楚钱的来源，但都是通过转账的方式转过来的。除了工资等正常开资以外，大部分转到新加坡一家英文名的公司账上，大概有两三百万元转到曾某1的个人账户上。冠旗公司是基金管理公司，办公地址在天河区祥龙花园九楼，公司的老板是黄某2和谢某1，财务是陈某3，其是出纳，其不记得其他人员。其不清楚冠旗公司具体经营什么，在冠旗公司工作也是池某煜安排的。其在冠旗公司是做出纳时开始用其表姐张某1的账户（尾号0940、3853、1187）作为冠旗公司的公司账户进行收支，每日收支都要做好表格记账，然后将表格交给财务陈某3，其就不知道陈某3签名之后交给谁。其不太清楚池某煜在巨群公司、烜丰控股有限公司、冠旗公司都从事什么职位。张某1账户都是其个人使用。冠旗公司的账册不知放哪里，其不具备会计或者相关财务知识和资格，也不清楚池某煜的资金来源。钱基本上转到街库网的公账上，大概有七、八百万元。欧某2与其一起在烜丰公司工作过，当时他是客服员工。（2）经辨认照片，刘某2辨认出黄某2、谢某1、白某分别是巨群公司、冠旗公司的老板。5.证人陈某3的证言，证实：2011年初，巨群公司成立之后，其就入职了巨群公司。亿活跃公司和巨群公司的老板是同一帮人。CEO是黄某2，谢某1是管理公司营运的，白某挂名公司的董事长，2011年下半年，池某煜加入公司，成为公司股东。池某煜加入后，其就升为财务总监了，其主要负责审核单据和审核其他子公司的账目等。公司刚开始是在做一个网上商城，还通过招纳代理商去推广这个网站。后来池某煜加入后，公司打算把项目公司做上市，池某煜加入公司的时候也有资金带过来，好像是一千万，是私人账户转过来的。代理商的提成是按他们缴纳的保证金百分比计算的，提成大概占保证金的20%-30%。公司的收入主要依靠股东投资和保证金，总收入应该有一两个亿。支出方面，每个月固定开支不包括提成大概是七八十万，宣传方面应该花了200万元左右，提成大概是保证金的30%左右。如果从2011年初至2012年底，按2年计算，公司的固定开支包括宣传费用应该是2200万元左右，提成方面就不知道了。巨群公司有两个公账，但公司主要用的是私户，有两个员工开户给公司用的，好像有一个是司机“阿某”，有一个是人事的同事“B某”。其他的私户都是由黄某2安排人去开的。池某煜加入之后其才听说鼎信公司和冠旗公司，这两家公司都是在香港的，其不清楚这两家公司是做什么的。其在职的时候大概有几百万资金是通过深圳的一个基金公司投资街库网转到香港的账户。其不清楚池某煜加入公司后做什么工作，其只知道他带了邵某过来。6.证人罗某1的证言，证实：其是2012年入职街库网公司做财务经理，主要负责费用报销等财务制度流程梳理和与其他部门的沟通，还有整个公司的财物开支等工作。街库网的总负责人是潘某1，他是公司的总经理，其不认识池某煜。公司主要做的是O2O线上线下经营模式，跟线下门店签约，去那里消费会有优惠，包括饮食、娱乐等，类似现在的美团。公司那时候的收入很少，主要是支出为主，光工资支出就有一两百万元，都是潘某1安排好资金转进公司的一个农业银行的公账。其入职的时候听说过公司要准备上市的，但是其在职期间公司没有申报上市。7.证人王某1的证言及其辨认笔录，证实：（1）池某煜于2011年下半年加入公司之后，鼎信集团成立了才开始卖原始股的，他是以鼎信的股东身份加入的。鼎信集团还没成立的时候，黄某2跟他们说准备在香港成立一个公众公司，也就是鼎信集团，还会叫何某的堂弟、池某煜加入，因为他们都是金融高手，可以帮助公司上市。后来鼎信集团成立之后，巨群公司就把代理商的保证金转成了原始股，还可以追加投资等。黄某2牵头在香港注册了鼎信公司，还在香港IFC大厦租了一个办公室，黄某2、谢某1和池某煜还去美国买了一个空壳公司，接着还找了负责上市的老外来了一趟公司参观考察，黄某2就顺便叫代理商们来听他们讲公司在海外上市的事宜。其知道冠旗公司是一家香港公司，应该主要是为池某煜服务的，他在香港，在香港有办公点。（2）经辨认照片，王某1指认池某煜是鼎信集团的股东。8.证人李某1的证言，证实：其于2011年至2013年在巨群公司担任运营总监一职，负责“866”商城网站运营和巨群公司客服工作。黄某2、谢某1、池某2是巨群公司的老板，其与白某和池某2接触不多。池某2是后期才来巨群公司的，当时巨群公司已经停止招收“866商城”的代理商了，其不知道池某2具体在公司负责什么工作。其听街库网工作团队介绍，街库网有四个高管，都是男性，一个姓潘，一个姓柴，其他两个不记得，也不清楚街库网的老板是谁。9.证人欧某1的证言，证实：2011年春节，王某1跟其说有一个关于二维码技术和通过020模式认证会员到联盟商家消费的新项目，还说是南京中脉的老板周希检和黄某2一起搞的，公司名称是广东巨群网络科技有限公司，董事长是白某，他跟叶家有关系，谢某1是白某的外甥，也是股东之一。黄某2介绍了公司的实力、谢某1与白某等人的实力背景，王某1向其介绍了黄某2的经验，让其到公司做销售培训，春节后其加入巨群公司，其主要负责讲解公司发展前景，听完课有兴趣的人就可以办手续成为代理商。2011年8月份公司又成立了街库网，池某煜也加入了，黄某2、谢某1、池某煜三人合伙在香港成立了鼎信控股集团，控股了巨群公司、街库网、拍购网、“866”商城等，还控股了一个浙江的新能源公司，打算在美国和香港那边搞上市，还专门请了搞上市的人到公司参加内部会议，听说这个人是何某的堂弟，代理商在享受代理权益的同时还可以用保证金转成公司的股权。其听说过冠旗公司，该公司是池某煜的，在香港有办公地点，工作人员也是池某煜带过来的，他们自己有团队做市场，发展代理商和认证会员，国内办公地点在尚层国际。一个多月之后，公司召开了一个大型发布会，还把媒体叫过来了，之后公司还做了很多推广，接着就有很多代理商把保证金转成了股权，也有很多新加入的或者追加投资的。公司一直以这种模式做到2012年8月份。在公司推广会主要讲公司的发展前景，介绍了公司老板的背景和实力，包括黄某2和谢某1，营销方面会向他们介绍王某1。后期介绍池某煜搞上市很有经验，有烜丰公司、有团队、有资金。黄某2好像说过烜丰跟鼎信合并了，池某煜加入公司后还带了一个营销团队过来，其记得其中有一个香港人叫才哥的。10.证人翟某1的证言及其签认材料，证实：其经欧某3（也叫欧某1）介绍投资77万元购买巨群公司股票、成为巨群公司“866”商城一级代理商，并介绍推荐老乡曾某2、弟弟翟某2、堂弟等其他人投资。公司会给其所推荐投资人投资额的3%左右的提成。11.证人李某2的证言，证实：其和丁某1经王琳介绍了巨群公司，后来其和丁某1在巨群公司投资并成为代理商，其投资了20万元保证金成为代理商，有属于自己的二维码，通过扫码成为“866商城”会员，还可以发展下线，每推荐一个会员可以获得10元提成。12.证人陈某4的证言及其辨认笔录、签认的认购股权材料，证实：其于2011年其经一名台湾朋友介绍，投资了30万元人民币成为巨群公司866商城代理商，半年后该投资款转为鼎信集团的股权。2011年6月至2012年初其在巨群公司成为特级代理商，主要是推动商城会员认证、推荐商城的商家、推荐代理商。其知道的巨群公司的CEO是黄某1，股东是王某1，负责客服的是GRAY、黄某2、小宝、白某、池某煜，特级代理商有欧某3、覃已恩、徐某。其介绍推荐了发展会员下线三名分别是彭丽新、张某4、徐某。经辨认照片，陈某4指认了街库网的股东王某1、巨群公司的股东白某、巨群公司的CEO黄某1、鼎信公司的老板谢某1、黄某2、巨群公司的投资者覃已恩、巨群公司的代理商欧某3。13.证人丁某1的证言，证实：2010年底其经王琳介绍，其交纳21万元签约成为巨群公司的一级代理商。其接触的高层有黄某1、黄某2、谢某1等人，其他人未接触过。白某、池某煜其在巨群公司大会上见过，未实际接触，不清楚职务。在巨群公司886商城交纳一定保证金可成为代理商，这些代理商一方面将商品放在866商城上卖，另一方面继续介绍新的代理商可以提成。交纳50万元成为特级代理商，30万元成为一级代理商，10万元成为二级代理商，2.5万元成为三级代理商，2万元成为四级代理商。其介绍了李某2、毛某、丁某2、高某1、冯某1、黄某3、黄某4、茹某、丁某3、丁某4、包某等人投资巨群公司。后为巨群公司业务扩张，转入香港一家公司准备上市，与其代理商们签订《股票认购协议》，将他们交纳的代理费变成认购该公司的原始股，其记得有个公司叫鼎信集团，巨群公司让他们认购原始股后，就关闭了，相关人员不知所踪。14、证人徐某的证言，证实：2011年9月其经朋友陈某4介绍，投资30万元成为巨群公司代理商，大约两个月后巨群公司单方面把其30万元投资转为鼎信集团的股权，后其听巨群公司的管理层覃已恩、陈某4说鼎信公司的价要涨了，其又购买了29万港元的股权。其直接介绍了钟某、冯某2、靳某、许某3、谢某2、吴某3、孔某、肖某2、邹某6人成为代理商，具体佣金不记得了。其知道黄某2是鼎信集团公司的董事长，股东是谢某1、白某、王某1、池某煜、黄某1（巨群网的CEO），潘某1（街库网的CEO）。经辨认照片，徐某指认了鼎信集团旗下街库网的股东王某1、巨群公司的股东白某，谢某1、陈某4、覃已恩等人。15、证人江某的证言，证实：2011年1月21日其在巨群公司注册过会员，因为其当时和黄某2很熟，告知其消费者成为巨群公司的股东后，到联盟商家消费可以打折，推荐一个会员可以得10元奖励，在商家消费也有10%的返利。其投资了1.8万元成为一级代理商，后于2011年5月再投资了2.5万元成为二级代理商。其推荐了黄某5、黄某6等人成为代理商。其成为代理商一年后，巨群公司的客服打电话给其说巨群公司准备上市，之前缴纳的代理费转换为巨群公司的股权，并要求其交了500元股权转让手续费，后来不知为何巨群公司的股权又变为鼎信公司的股权。其见过黄某1、王某1、丁某1，认识覃已恩、陈某4等人，还有一个欧某3。16.证人黎某的证言，证实：2010年10月，其应聘了广州市活跃网络科技公司，公司老板负责人是黄某2和谢某1等人，主要业务是帮南京中脉作消费平台的积分兑换业务。三个月后，公司名称改为广东巨群网络科技有限公司，主要做866商城平台，其是公司运营助理。866平台主要靠发展介绍会员，发展代理商获得提成奖励。公司及866平台商城项目由黄某2做总经理，谢某1是联合创始人。运营部及客服部的总监都是李某1，行政、人事经理宾惠良、市场部有个叫王某1的王总。黄某1到巨群公司任总经理后，866商城实质已停止运营，黄某1来了之后主要作拍购网。866商城的代理商业务由新成立的冠旗投资公司接下来，具体由李某1负责收尾工作。当时在公司QQ群里发了一些信息，说由香港鼎信集团、冠旗公司来投资巨群公司，并准备把巨群公司拿到美国上市。其在巨群公司工作时只知道公司有个叫“池某2”的，其在网上见过池某2的照片，真正见到池某2是在2017年3、4月，由宾惠良介绍其认识池某煜，并由池某2介绍其在言同达阵网络科技公司做平面设计工作。通过辨认照片，黎某指认了谢某1、黄某2。17.证人戈某的证言，证实：其于2011年8月，通过网上招聘至巨群公司工作，公司的CEO是黄某2。其入职一年后，2012年8月在公司见到池某2，他好像也是公司老板。其在市场总见过王某1，他主要负责市场，大家都叫他王总，但是公司行政构架里没有他。冠旗公司是鼎信集团或鼎丰集团旗下的公司，这个集团其是2012年下半年听说的。2013年过完年之后，因为公司不景气，便出了一个辞退名单，80%以上的人都辞退了，只留下一个叫黄文娟的，其在找到工作后也离开了。18.证人岑某的证言，证实：其于2012年2月至10月入职巨群公司。巨群公司的老板是白某、黄某2；巨群公司的CEO(首席执行官）是黄某1，公司的首席运营总监是王恒，行政总监叫BEN(其不知道他的中文名）。公司下设六个部门，财务部、市场部、杂志部、技术部、营运部、宣传部。鼎信公司是总公司，它旗下有巨群公司、冠旗公司、街库公司、掌沃公司。鼎信公司在香港注册，巨群公司在广州注册，其他公司其不清楚。其购买巨群公司股票时，欧某3说巨群公司将在美国上市，后来又说鼎信公司会先上市，要求其把原来的协议寄回冠旗公司，冠旗公司再寄回协议，其看到协议里有正凯集团的印章和鼎信公司的印章。19、证人张某1（刘某2的表姐）的证言及其签认的银行流水、辨认笔录，证实：其有开过农行尾号2118的账户以及建行、工行的账户交给刘某2使用。三、四年前刘某2让其帮忙转100万元给别人，其记不清是哪张卡了，帮她开完账户后，刘某2就把卡收走了，用途其不清楚。池某煜是刘某2的老公。经辨认照片，张某1指认池某煜是刘某2的丈夫。其签认的农业银行（尾号2118）账户流水，该账户其开户后，交给刘某2使用。20、证人张某2的证言，证实：刘某2是其女儿，池某煜与其女儿一起生活并有小孩，但是没有领结婚证。其不知道池某煜是做什么的，他没有借过钱或为他们购车购房。其没有用过尾号0957的银行卡，刘某2平时有拿其身份证去帮其报名旅游之类的事，至于她有没有拿过其身份证去开过银行卡其不清楚。21、证人付某的证言，证实：2009年至2010年期间，其到NCA公司工作，当时做老板龙某的司机，入职三个月后，池某煜到公司上班，因为龙某经常不在公司，所以池某煜有时让其开车。其不清楚池某煜负责的业务及是什么职务。池某煜2012年离开公司。听说池某煜是做投资的，其知道池某煜和黄某2合作搞巨群公司，当时他还把财务邵某一起带过来。冠旗公司是池某煜开的，其平时需要报销发票时会写冠旗公司。鼎信公司在香港开业时池某煜和黄某2都有去参加开业仪式，但其不知道池某煜和这家公司的关系。其曾将个人银行卡给池某煜使用。22、证人罗某2的证言及其授权委托书、任免确认书、变更法人协议书、辨认笔录等，证实：其于2002年开始做白某的司机，2011年3月白某拿其身份证办理工商登记，其担任过巨群公司的法人代表，但不清楚巨群公司情况。做了几个月的法人代表后，其妻子说风险太大，让其退出来。后来白某让谢某1给了其免职确认书及办理变更法人代表的委托书。巨群公司的董事长是白某，黄某2是总经理，王某1是副总经理，还有一个叫谢某1的人，职务其不清楚。经辨认照片，罗某2辨认出池某煜是巨群公司的员工，白某是巨群公司的董事长，王某1、欧某1是巨群公司的股东，谢某1是巨群公司的员工，黄某1是巨群公司的经理。23、证人刘某3的证言，证实：其没有在巨群公司工作过，曾经把身份证给其老公的朋友“阿某”，让其做挂名股东，不用上班，每月拿3000元工资，其没有签署过登记资料或去工商局办理手续。其不知道公司名称。2013年7、8月，其跟“阿某”说不做公司法人了，“阿某”是公司的司机。24、证人陈某5的证言及辨认笔录，证实：其是王某1的侄子。2011年上半年有几个月，其在广东巨群公司跟着王某1在他公司干活，后来离开。其不清楚王某1在巨群公司的职位，别人称他王总，主要是发展业务，对新客户讲解巨群公司的平台好处。其本人身份证开了一张农业银行卡，由王某1使用。经辨认照片，陈某5辨认出王某1、黄某2、欧某1。25、证人黄某1的证言，证实：2011年底，谢某1让其去巨群公司任总经理。巨群公司实际控制人是黄某2和谢某1，工商登记的股东有王某1、黄某1、白某三人，但这三人是代持股，刘某3是挂名法人，其没有见过，每月支付她1500元工资。冠旗公司、巨群公司、鼎信公司、街库网的幕后控制人都是黄某2，鼎信集团下面有冠旗投资、巨群公司、街库网、拍购网、深圳掌沃技术公司的子公司或项目公司。其在巨群公司只见过一个叫欧某3和一个叫覃已恩的代理商，另外其知道有个叫陈某4的，但其没有见过。池某煜在巨群公司没有任职，但其进入巨群公司工作最后一年，池某煜和黄某2来听其汇报巨群公司的财务预算等情况，其估计池某煜在鼎信集团有任职，但其不清楚具体职务和负责的工作。白某任巨群公司董事长，但其在公司工作期间，白某没有管理巨群公司的事务。其进入巨群公司时，黄某2已经把巨群公司原班人马全部转去街库网，只留下个别员工。冠旗公司是谢某1、池某煜在香港成立的公司，听说池某煜是2012年才加入的。冠旗公司的实际控制人是黄某2、谢某1、池某煜、高某2。鼎信公司与冠旗公司都是黄某2他们在香港注册的公司，具体情况其不清楚。26、证人刘某4的证言及其提供的物业管理公证委托书，证实：张泽全委托其帮他管理天河区祥花园尚层国际179号19楼物业，该物业租给了广东巨群公司，是姓谢的男子找其商谈的。（四）被告人供述1、被告人池某煜的供述及辨认笔录、签认的书证，证实：（1）龙某是香港人，是富源公司的老板，2008年至2009年曾质押部分股权给其，其投资了100万元到富源公司，富源公司就是香港NCA公司，后来龙某没有相应股权对应的钱还给其。2011年，刘某1到香港了解湖北民康项目，也就是烜丰股权，因为当时曾某1也约其去了解这个项目，所以其和刘某1在香港碰面了。过了不久，其回到广州，向刘某1介绍了湖北民康项目这个股票，但后来她没有买。后来连某约其去新加坡考察，其和刘某1又见面了，听完他们介绍后，很多人都买了烜丰的股票。2010年至2011年，连某让其投资，其在香港签署一份投资协议，对方是烜丰公司的老板连某，新加坡人，另一老板也是新加坡人曾某1。其以个人名义投资了1000万元港币到烜丰控股公司，后来烜丰控股公司收购了新加坡铁必福斯曼公司在美国成功上市，但股权没有给其，其在香港和广东报过案，但警方都认为是民事纠纷未受理，其没有直接介绍过刘某1购买烜丰股票，也没有提供过账号给刘某1购买烜丰股票。2012年经朋友介绍，其在香港认识了黄某2和谢某1，当时他们是身份是广东巨群公司的创始人和股东，后来黄某2和谢某1就让其一起投资，出资入股成立了香港鼎信集团。当时黄某2声称巨群公司在美国买壳上市的事情已经做得差不多了，现在要搞一个街库网项目，并通过这个项目盈利。其就参与出资成立了鼎信集团，占50%股份，第一笔出资400万元人民币，陆续投资了800万元和1600万元。2014年因为街库网项目无法突破，其也无力投资，黄某2便退出离开公司，鼎信集团、冠旗投资、巨群公司、街库网等都名存实亡。冠旗公司的实际控股人是黄某2、谢某1，黄某1是总裁，另外白某是董事长，王某1其不确定是否是股东，公司在香港注册，是个空壳公司，工作人员实际与巨群公司是两块牌子一套人马。其不是巨群公司的股东及工作人员，巨群公司是香港鼎信集团下属的冠旗投资公司下属子公司，即他们之间是一级架构关系，其本人是鼎信集团的股东，但没有具体直接管理和参与巨群公司的经营，因此不清楚巨群公司的情况。巨群公司在美国上市没有成功，因为凭巨群公司的资质及经营情况，肯定不能上市。黄某2说找人操作，是黄某2安排巨群公司的股权转换为鼎信集团股权。2013年鼎信集团关闭，员工全部遣散了。街库网与巨群公司是独立的，两者无关系。其不知道冠旗公司、街库网、巨群公司、拍购网有无法律意义上的关系。其也不清楚鼎信集团可否发行、认购原始股，更没有介绍过刘某1购买巨群公司或者鼎信公司的原始股，但知道郭某2投资了香港股票，不清楚是谁介绍的。其不清楚郭某2、刘某1等人有无投资烜丰公司。龙某在大陆的公司叫盛某公司，公司主要是在大陆发展客户到香港炒股票。其不认识阮某，与他没有资金往来，其不清楚账户为何收到阮某的多笔款项。其不认识张某1，也不清楚其账户收到张某1的款项。其不清楚冠旗公司、盛某公司，其未参与过盛某公司。其与刘某1是在盛某公司认识的，刘某1是盛某公司的客户，有买过香港NCA公司的基金。其没有跟陈某1合作介绍他人购买香港NCA、烜丰的原始股。陈某1应该是认识刘某1的。烜丰公司在广州没有办事点，都在香港。在其投资烜丰期间，刘某2和欧某2有过来帮忙，刘某2主要在深圳帮其处理一些文件和资料。欧某2是曾某1在深圳开公司时候的司机，其与欧某2之间没有经济往来。在其投资烜丰期间，邵某没有帮过忙，其投资街库网的时候她是其的个人财务。（2）辨认笔录，证实：经池某煜辨认照片，辨认出谢某1、黄某2是鼎信公司、巨群公司股东；辨认出覃已恩、白某是谢某1的舅父；辨认出黄某1是拍购网的CEO；辨认出欧某1是巨群公司的经销商；辨认出王某1是街库网股东。（3）池某煜签认的本人银行流水记录（尾号6888）等，证实：池某煜签认其支出款项主要用于在新加坡买筹码2228323.43元、买车位308415元、买房752853元、江苏公司买车830912元、注册公司验资1100万元、本人日常消费666072元、投资收息491.5160万元、投资街库网100万元、个人还借款23224380元等。（五）视听资料、电子数据1、广州市公安局司法鉴定中心出具的《鉴定文书》（穗公（司）鉴（声像）字（2018）00049号）附光盘一张，证实：集资参与人刘某1提供的检材中“…各位老朋友，早上好…”等男性语音与样本中的池某煜语音为同一个人的语音。2、广东诚安信司法会计鉴定所司法鉴定意见书，证实：经鉴定统计，（1）陈某7、李某5等61名报案人共计向巨群公司、NCA公司、烜丰公司等公司转入人民币30707056.60元、港币425000元、美元937768.10元。（2）欧某2账号（尾号5665、8014、4513）、阮某账号（尾号5502）、刘某2账号（尾号7010、0316、3710、6712)、张某1账号（尾号2118）、付某账号（尾号2018、1183）、陈某1账号（尾号2415）、潘某1账户（尾号5215、5919）、魏某2账号（尾号0714、4610）等人的账户流水反映，上述账户共收到郭某2、王某5、刘某1等人转入款18287050.20元；收到池某煜、刘某2、张某1等人转入30662994元；向池某煜、刘某2、张某1等人转出27463259元。（3）池某煜相关账户（尾号分别为3943、1107、6888）流水记录，扣除三账户之间相互转账及摘要为利息收入、银行收费、水电费等日常小额支出，上述三账号累计收到付新明、张某1等人转入108213773.94元，累计向付新明、张某1等人转出108115228.29元。其中尾数3946账号2011年3月26日收到阮某转入3笔款项共917000元，2011年3月26日阮某收到刘某1转入款项917000元。（4）街库网银行（尾号4647）流水反映，2011年11月到2013年7月期间，收入总额55083701.77元，总支出55083702.85元。此外，本案还有辩护人在开庭时出示、质证的以下证据证实：1、街库网与其他公司签订的协议2份、转账记录、广州街库网网络科技有限公司020商务社区华综合平台项目咨询评估报告书，证实：被告人池某煜投资了街库网。2、证人李某3当庭作证，证实:2009年开学之后,其到盛某公司做公司招聘、考勤做报表工作。因为香港NCA在香港，他们发行股权时，需要员工认购一点股份，被告人池某煜提出异议，说盛某公司是咨询公司，不具备发行股权，盛某公司有提出反对的意见，但是龙某、赵某认为他们是在香港发行，黄某2有香港NCA证券持牌的身份，是香港NCA顾问，他们坚持香港NCA股权的发行，所以香港NCA公司在盛某公司卖过NCA股权。当时的宣传册上被告人池某煜是市场总监。3、证人付某当庭作证，证实:其原系盛某公司龙某的司机，其只知道被告人池某煜负责市场监察，盛某公司当时开会时，主要人员没有池某煜，就是几个香港人。4、证人邵某当庭作证，证实:其是2010年入职盛某公司，担任行政，接待客户，池某煜当时的职务是市场总监。其不清楚其他公司的情况，其只在街库网做财务，主要帮池某煜做财务往来。池某煜在街库网是股东，大概投资600多万元，这些投资款大部分都是其负责转款，有小部分是被告人池某煜自己转款。当时池某煜手上没有这么多现金，是从别人那里借钱转入的，然后截图发给其。黄某2和池某煜一起合作转了一笔1300万元，有300万元是黄某2的。其在侦查阶段所称被告人投资街库网转款超过1500万元的证言和今天不同，是因为这1500万元大部分是从别人账户转进来的，只是有一笔是池某煜个人账户转进来。关于对控辩双方提出的意见，根据本案事实和证据，依据法律规定，本院综合评判如下：一、关于被告人池某煜参与集资诈骗的证据与事实认定经查，第一，集资参与人刘某1、王某5、吴某2、郭某2等人直接指认池某煜向他们介绍、推荐、宣传涉案的盛某公司销售的NCA（烜丰）、巨群、鼎信的原始股权可获得高额利润，并参与考察相关项目，直接收取投资人款项等。宣传手册上池某煜为市场总监。第二，涉案公司的人员邵某、陈某3、王某1、李某1、欧某1、付某、黄某1等人的证言，证实池某煜（“池某2”）是巨群、烜丰、鼎信、冠旗、街库网的股东，以及参与公司高层会议、听取财务预算汇报、参加业务推广会讲话等。第三，证人刘某2的证言，证实池某煜投资了烜丰控股，并先后安排其到烜丰控股、冠旗公司负责财务、出纳工作，其用其私人账户和其表姐的私人账户为这两家公司收支投资人的投资。第四，会计鉴定报告，证实池某煜、刘某2、阮某、张某1、陈某1等人账户大量资金往来情况，以及池某煜账户收取阮某、刘某1款项的事实。第五，池某煜签认的本人银行流水及公安机关出具的账户调查情况，证实其签认的本人账户支出款项用途，用于在新加坡买筹码2228323.43元、买车位308415元、买房752853元、江苏公司买车830912元、本人日常消费666072元、个人还借款23224380元等。上述证据能够相互印证，证实池某煜作为涉案公司股东或项目参与人“池某2”等身份，以考察、推广、电话推荐等形式向相关集资参与人推荐巨群、烜丰、鼎信的股权可以境外上市获取高额回报为诱饵，诱骗他人投资。其本人和情妇刘某2的账户往来收取大量投资款项。其签认本人账户收到的款项用于赌博、买车、购房、日常消费、个人归还借款等2000余万元。综上，被告人池某煜作为一个长期从事金融投资的人员，其应当明知相关企业无销售股权资质，仍参与虚假宣传香港NCA公司、烜丰控股、巨群公司、鼎信公司的原始股可在境外上市等消息，诱骗他人投资，欺诈发行“原始股”非法集资，所筹集资金并未投资于生产经营活动，其行为已构成集资诈骗罪。二、被告人池某煜在本案中地位、作用经查，集资参与人陈述、证人证言以及相关书证、被告人供述等，证实池某煜在涉案的盛某公司、巨群公司、鼎信公司、冠旗公司、烜丰公司销售股权过程中，被公司人员称为“池某2”；在宣传手册上其为市场总监；其参与公司高层会议，参与听取财务预算汇报，参与虚构对外宣传公司项目以及上市后的巨大利润；其个人账户、其情妇刘某2及表姐的账户均用于收取投资款项。池某煜本人供认，其是鼎信集团的股东，巨群公司是香港鼎信集团下属的冠旗投资公司下属子公司，其明知巨群公司的股票不能上市。综上，被告人池某煜作为部分涉案公司投资人、管理层和虚假宣传推广投资的直接参与人，在共同犯罪起积极、主要作用，依法认定为本案的主犯，应对全案非法集资数额承担相应刑事责任。综合全案证据，被告人池某煜进入涉案公司的时间比龙某、黄某2等人较晚，在公司地位、作用次于龙某、黄某2等人，依法可以酌情从轻处罚。三、本案认定为个人犯罪集资参与人的证言、涉案公司人员的证言、工商年审情况等，证实涉案的盛某公司、巨群公司、鼎信公司、冠旗公司、烜丰公司，成立之后除有886平台和街库网有部分平台业务，上述几家公司主要业务就是发展、吸收他人投资成为代理商和投资虚构的可上市“原始股”，并未将收取的款项投入实际生产经营活动，故依法不属于为单位犯罪。本院认为，被告人池某煜伙同龙某等人，以非法占有为目的，明知涉案公司无股票发行资质，使用欺诈方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人池某煜作为部分涉案公司投资人、管理层直接参与虚假宣传推广投资，在共同犯罪中起积极、主要作用，是主犯，依法应当对全案集资数额承担相应刑事责任。被告人池某煜有犯罪前科，酌情从重处罚。被告人池某煜参与骗取60余名集资参与人的款项，依法应予退赔。被告人及其辩护人提出池某煜无罪的意见，与查明的事实和证据不符，据理不足，本院不予采纳。综合上述法定和酌定量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条、第六十四条、第六十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，判决如下：一、被告人池某煜犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2018年4月17日起至2029年4月16日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、责令被告人池某煜退赔61名集资参与人的损失人民币30707056.60元、港币425000元、美元937768.10元，按比例发还（集资参与人名单及损失数额详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审判长  钟海燕审判员  曹治华审判员  许媛媛二〇一九年十二月二十四日书记员  黄藻诗李冬阳李崇基附：集资参与人损失数额统计表            序号              名单              损失人民币（元）              损失港币（元）              损失美元（元）                  1              陈展云              157,900.00              75,000.00              -                  2              李燕萍              150,000.00              -              -                  3              李燕宜              81,090.00              -              -                  4              郭美莲              1,200,000.00              -              -                  5              岑长崑              50,000.00              -              -                  6              李昕颖              25,000.00              -              -                  7              廖小玲              25,000.00              -              -                  8              钟小玉              8,000.00              -              -                  9              李艳珊              300,000.00              -              -                  10              蒋亚琴              88,610.00              -              -                  11              莫达福              150,000.00              -              -                  12              梁伟雄              -              -              2,016.00                  13              梁伟钟              -              -              2,016.00                  14              梁健文              -              -              41,850.00                  15              黄惠兰              -              -              32,874.00                  16              黄赛琼              500,000.00              -              135,888.00                  17              黄赛美              -              -              138,819.00                  18              李桂兴              30,000.00              -              -                  19              李宝雁              -              -              135,888.00                  20              何影莲              66,450.00              -              -                  21              区帼卿              31,896.00              -              -                  22              何冠洪              -              -              5,127.00                  23              李淑莲              300,000.00              -              -                  24              李振恒              -              -              23,874.00                  25              李雪娥              -              -              11,538.00                  26              李注华              -              -              71,697.00                  27              李熙华              -              -              11,538.00                  28              李建华              -              -              11,538.00                  29              梁锦玲              -              -              29,025.00                  30              李洁银              -              -              4,614.00                  31              李雪侦              -              -              274,339.10                  32              麦丽梅              -              -              5,127.00                  33              冯惠珍              125,000.00              -              -                  34              钟卓霞              386,000.00              -              -                  35              任保江  （赵凤李）              -              250,000.00              -                  36              钟如妹              88,000.00              -              -                  37              朱丽洁              67,200.00              -              -                  38              陈滔              132,900.00              -              -                  39              孔艳              450,620.00              -              -                  40              靳冬梅              153,160.00              -              -                  41              李松辉              221,055.00              -              -                  42              陈维洲              25,000.00              -              -                  43              李少仪              17,720.00              -              -                  44              黄流好              50,000.00              -              -                  45              郑春霞              50,000.00              -              -                  46              黄银芳              50,000.00              100,000.00              -                  47              黄耀雄              25,000.00              -              -                  48              陈金水              50,000.00              -              -                  49              刘兆琼              50,000.00              -              -                  50              严凯容              400,000.00              -              -                  51              李星才              1,000,000.00              -              -                  52              张明忠              150,000.00              -              -                  53              楚毅              300,000.00              -              -                  54              李雁珍              25,000.00              -              -                  55              王丙英              -              -              -                  56              吴庆侠              6,530,602.80              -              -                  57              刘金华              16,862,052.80              -              -                  58              陈子云              66,450.00              -              -                  59              刘志强              66,450.00              -              -                  60              肖敏华              50,000.00                                              61              陈金凤              150,900.00                                              合计                            30,707,056.60              425,000.00              937,768.10