广东省珠海市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）粤04执复144号 复议申请人（利害关系人）：天津赛德美新能源科技有限公司。住所地：天津滨海高新区滨海科技园海油大道416号2号厂房东侧B区。 法定代表人：赵小勇，董事、总经理。 委托诉讼代理人：魏和建，男，汉族，1975年10月25日出出生，住福建省厦门市湖里区。系该公司员工。 申请执行人：横琴金投国际融资租赁有限公司。住所地：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-608。 法定代表人：赵国沛，董事长。 被执行人：深圳市沃特玛电池有限公司。住所地：广东省深圳市坪山新区坪山竹坑社区工业区3、4栋。 法定代表人：李瑶，董事长。 被执行人：李瑶，男，汉族，1973年6月10日出生，住广东省深圳市坪山新区。 被执行人：深圳市民富沃能新能源汽车有限公司，住所地：深圳市坪山新区坪山竹坑社区工业区9栋。 法定代表人：李金林。 复议申请人天津赛德美新能源科技有限公司（以下简称“赛德美公司”）不服广东省珠海横琴新区人民法院（以下简称“执行法院”）作出的（2019）粤0491执异166号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行了审理，现已审查终结。 执行法院经审理查明，横琴金投国际融资租赁有限公司（以下简称“横琴金投公司”）与深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛公司”）、李瑶融、深圳市民富沃能新能源汽车有限公司资租赁合同纠纷一案，执行法院作出（2018）粤0491民初882号民事调解书，该调解书已发生法律效力后，横琴金投公司向执行法院申请强制执行，执行案号为（2018）粤0491执545号。因被执行人未履行上述生效法律文书确定的义务，执行法院于2019年4月30日作出（2018）粤0491执543、544、545号拍卖公告，将于2019年5月16日10时至2019年5月17日10时在京东网司法拍卖网络平台上对沃特玛公司位于湖北省十堰市六里坪健康卫浴产业园东风特汽（十堰）专用有限公司仓库电池组标称带电量【76544000】VAh，约833包-1117包（以实际交付为准）的电池进行公开拍卖。拍卖公告对拍卖标的、竞买人条件、咨询、展示看样的时间与方式、拍卖方式、交付及保证金、拍卖余款支付进行了说明，其中在拍卖公告第一条下注明：“因案外人对涉案（正在拍卖的）电池提起了案外人异议，本院已经立案，正在审查中。故电池数量为预估数，最终以实际能交付的数量为准，竞买人缴纳的款项多退少补。”；第六条特别提示：“（一）拍卖标的物以实物现状为准，有意者请亲自实地看样。法院不承担拍卖标的瑕疵保证，竞买人一旦参加竞买，无论是否实地看样，都视为对本拍卖财产实物现状的确认，即视为拍卖财产完全了解，并接受拍卖财产一切已知和未知的瑕疵，责任自负。……（五）拍卖成交后买受人悔拍的，交纳的保证金不予退还，依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价、冲抵本案被执行人的债务以及与拍卖财产相关的被执行人的债务。” 2019年5月17日，赛德美公司以22166816元竞得拍卖标的。同日，执行法院作出（2018）粤0491执543、544、545号之四通知书，通知赛德美公司按成交确认书缴纳拍卖尾款。 2019年6月10日，因赛德美公司未按照拍卖公告确定的期限将剩余价款交付指定账户，执行法院作出（2018）粤0491执543、544、545号之六通知书令其于2019年6月18日前缴纳剩余价款，逾期缴纳将按悔拍处理。同时向赛德美公司告知执行法院已与武汉经济技术开发区人民法院协调区分交付电池事宜，若未能向竞买人交付电池将退回竞买款项。 截至2019年6月18日，因赛德美公司逾期仍未缴纳剩余拍卖价款，执行法院于同月24日作出（2018）粤0491执543、544、545号之四执行裁定书，裁定：一、重新拍卖沃特玛公司所有的存放于湖北省十堰市六里坪健康卫浴产业园东风特汽（十堰）专用有限公司仓库电池组标称带电量【76544000】VAh，约833包-1117包（以实际交付为准）电池。二、原买受人赛德美公司交纳的保证金人民币200万元不予退还，依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价、冲抵本案被执行人的债务及与拍卖财产相关的被执行人债务。 执行法院认为，拍卖成交后买受人应当在拍卖公告所确定的期限内将剩余价款交付人民法院指定账户，逾期交付的则构成悔拍。本案中，执行法院在2019年4月30日作出的（2018）粤0491执543、544、545号拍卖公告中对拍卖标的有案外人提起异议、拍卖标的瑕疵风险责任、悔拍的风险责任等事项进行了充分说明和告知，其内容符合《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》的要求。竞买人在参加网络拍卖竞买时，理应对拍卖公告中所载内容予以充分了解与确认，而作为具备完全民事行为能力的竞买人所作出的竞买行为即视为对其拍卖标的实物现状的确认及对已知和未知瑕疵的接受。因此，赛德美公司在参加拍卖竞买成交后以通过其他途径了解拍卖标的存在第三方强占、暴力抢夺转移情形，可能导致拍卖标的无法交付为由拒以缴纳拍卖余款，是拍卖成交后发生的突发情况，不属于执行法院在拍卖成交前应公示的事项，且赛德美公司在执行法院两次书面通知限期缴纳并告知执行法院已与武汉经济技术开发区人民法院协调区分交付电池事宜，若未能向竞买人交付电池将退回竞买款项后，仍未按期缴纳剩余拍卖款项，其拒付行为实为悔拍行为。根据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十四条“拍卖成交后买受人悔拍的，交纳的保证金不予退还，依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价、冲抵本案被执行人的债务以及与拍卖财产相关的被执行人的债务。悔拍后重新拍卖的，原买受人不得参加竞买”的规定，赛德美公司请求撤销本次拍卖，退还拍卖保证金200万元，于法无据，对其异议请求应予以驳回。 综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十四条之规定，执行法院裁定驳回赛德美公司的异议请求。 复议申请人赛德美公司复议称： 一、2019年5月15日，赛德美公司成功报名参与本次竞拍。之后，2019年5月15日下午，执行法院对拍卖标的的公告信息进行重大变更，备注：“因案外人对涉案（正在拍卖的）电池提起了案外人异议，本院已经立案，正在审查中。故电池数量为预估数，最终以实际能交付的数量为准。”执行法院在突然变更拍卖标的信息后未相应延长公告时间，且拍卖公告中对拍卖标的存在交付风险未予全面披露，属于严重违反拍卖程序的情形。 赛德美公司鉴于已为前期的拍卖准备工作付出大量成本，且拍卖公告于拍卖前一天变更，导致其无法全面获取信息，重新评估风险，而放弃竞拍则意味着此前付出的巨大筹资成本损失。在此情况下，赛德美公司不得不继续参与拍卖。成交后，赛德美公司通过第三方渠道了解到拍卖标的已被第三方强行占有并暴力转移，且第三方表示对拍卖标的物的占有系基于人民法院的合法授权。同批次参与拍卖的其他几方竞买人最终也因无法进行交付被要求退还拍卖款项，这也印证了上述风险的存在。这也表明拍卖标的物存在重大的权属争议问题，涉案标的不具备强制执行的条件。 二、执行法院发布的拍卖公告第六条提示的拍卖标的物可能存在的瑕疵，但该瑕疵是指拍卖标的物可能存在的质量、品质瑕疵或一定数量上的缺损，而非整批拍卖标的的权属瑕疵。执行法院在公告时并未公示标的存在执行异议之诉而可能造成的拍卖标的物最终无法交付的风险，而目前的事实证明该风险是存在且无法避免的。至于拍卖公告中关于拍卖标的物介绍中提到的“现场勘查时，电池有被转移外运的情况发生，电池实际数与委评数量存在有不相符的可能”的问题，该处披露的信息未明确说明是基于何种原因被外运。赛德美公司认为该所谓“外运”是指储存过程中存在的少部分电池失窃的情形，但最终大部分的标的交付是有保障的。然而，实际情况是整批拍卖标的物因存在案外人异议之诉，导致最终均无法交付。因此这也表明拍卖标的不满足交付条件及强制执行的条件。 三、执行法院违反拍卖程序，侵害了赛德美公司的知情权；拍卖成交后，赛德美公司通过自己的途径了解到拍卖标的物无法交付的风险后，及时中止本次拍卖，是对其合法利益的维护。执行法院明知存在上述风险的情况下为促成交易而不予完全披露，若赛德美公司按执行法院指示缴款，则可能导致垫付巨额拍卖款而长时间无法取得标的物的商业风险。 综上，根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条第（五）项之规定，本次拍卖存在严重违反法定程序且损害竞买人利益的情形，应予撤销。赛德美公司复议请求：一、撤销（2019）粤0491执异166号执行裁定；二、撤销本次拍卖，退还保证金200万元。 申请执行人横琴金投公司称：一、执行法院已依法在网络司法拍卖平台上，对拍卖标的的瑕疵及现状进行公示及特别提示，拍卖过程合法。拍卖成交后，执行法院已多次通知赛德美公司缴纳拍卖余款。赛德美公司在本次拍卖中的保证金被没收，是其自身未尽到合理审慎的义务，以及未按时缴纳余款造成的。赛德美公司的请求没有事实和法律依据，应予驳回。 二、赛德美公司提出执行法院在拍卖前修改拍卖公告部分内容的问题，该修改部分已在2019年5月1日公告时充分提示，该问题并非导致赛德美公司继续拍卖成交并悔拍的原因。结合执行法院在拍卖成交后作出的缴纳余款的通知书，以及执行法院确已将拍卖款项退还给其他竞买人来看，执行法院在公告中所作的修改也未损害赛德美公司的合法权益。 三、赛德美公司提及的拍卖标的物存在案外人强制侵占的问题，是在拍卖成交后发生的突发情况，不属于应在事前的拍卖公告中应公示的事项。 综上，赛德美公司因自身未尽合理审慎义务，经执行法院多次催促仍不缴纳余款而悔拍，执行法院没收其保证金合理合法，故请求驳回赛德美公司的复议请求。 本院经审查，对执行法院查明的案件事实予以确认。 本院另查明：2019年4月1日，案外人十堰茂竹实业有限公司提出案外人异议；2019年5月13日，案外人东风特汽（十堰）专用车有限公司、东风汽车财务有限公司提出案外人异议。2019年4月25日，横琴金投公司提供3000万元的担保请求继续执行。 本院认为：一、关于变更拍卖公告信息是否属于严重违反拍卖程序的问题。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼〉执行程序若干的解释》第十六条第二、三款规定：“案外人向人民法院提供充分、有效的担保请求解除对异议标的查封、扣押、冻结的，人民法院可以准许；申请执行人提供充分、有效的担保请求继续执行的，应当继续执行。因案外人提供担保解除查封、扣押、冻结有错误，致使该标的无法执行的，人民法院可以直接执行担保财产；申请执行人提供担保继续执行有错误，给对方造成损失的，应当予以赔偿。”本案中案外人对拍卖标的提出了异议，申请执行人横琴金投公司提供担保请求继续执行，执行法院决定继续执行，在此情况下，案外人提起的异议案件，对本案的拍卖标的物的执行与交付不构成障碍。执行法院在拍卖公告所补充的信息只是使披露信息更加完善，该处信息对各方当事人权利没有任何影响。因此，赛德美公司以此认为执行法院在拍卖过程中拍卖程序严重违法，没有法律依据，本院不予支持。 二、关于赛德美公司是否构成悔拍以及是否应该没收拍卖保证金的问题。 首先，赛德美公司未按拍卖公告中的期限支付剩余价款，执行法院给予宽期限后，赛德美公司仍未支付，该行为足以认定赛德美公司放弃买受，已构成悔拍。赛德美公司以事后发生的电池不能交付的事实来反推其拒绝缴纳拍卖剩余价款的合法性、合理性，没有法律依据。没收保证金是基于赛德美公司逾期未缴纳拍卖剩余价款的悔拍行为，这一行为已经破坏了执行秩序且已发生，之后的事实对认定赛德美公司是否构成悔拍没有影响。根据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十四条第一款的规定，执行法院认定赛德美公司构成悔拍并没收保证金，符合规定。 其次，在拍卖成交后拍卖标的被第三人强占或转移时，执行法院已充分考虑到交付不能的风险，承诺未能交付的则退回竞买款项，已充分保障了竞买人赛德美公司的权利，否则执行法院的执行行为将无法推进。赛德美公司拒绝缴纳剩余拍卖余款，其实质是行使合同法上的不安抗辩权，但司法拍卖属于公法行为，赛德美公司无权对人民法院行使该项权利。 综上，复议申请人赛德美公司的复议请求，理据不足，本院不予支持。执行法院所作裁定认定事实清楚，适用法律正确，本院予以维持。经本院审判委员会讨论，依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回复议申请人天津赛德美新能源科技有限公司的复议请求，维持珠海横琴新区人民法院（2019）粤0491执异166号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长  朱学辉 审判员  陈永成 审判员  邓飞熊 二〇一九年十二月六日 书记员  陈欣蓉