湖北省咸宁市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）鄂12民初98号原告：湖北长江兴宁新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙），住所地湖北省咸宁市咸安区贺胜桥镇贺胜金融小镇叶挺大道特1号。法定代表人：沈继银，该企业执行事务合伙人的负责人。委托诉讼代理人：王芳，北京大成（武汉）律师事务所律师。委托诉讼代理人：章勇辉，北京大成（武汉）律师事务所律师。被告：赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司，江西省赣州市定南县富田工业区。法定代表人：钟小伟，该公司董事长。被告：钟小伟，男，1966年11月18日出生，汉族，住江西省赣州市章贡区。被告：林忠炳，男，1967年12月25日出生，汉族，住江西省赣州市大余县。原告湖北长江兴宁新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称兴宁企业）与被告赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司（以下简称鑫磊公司）和钟小伟及林忠炳合同纠纷一案，本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告兴宁企业的委托诉讼代理人章勇辉到庭参加诉讼。被告鑫磊公司和钟小伟及林忠炳经公告送达传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。兴宁企业向本院提出诉讼请求：1.判令鑫磊公司偿还兴宁企业投资款本金15,000,000元，并支付利息435,410.96元（以本金15,000,000元为基数，按照年利率6.5%，自2018年4月21日起计算至2018年9月30日止，此后的利息计算至鑫磊公司付清本金15,000,000元止），合计15,435,410.96元；2.判令鑫磊公司支付兴宁企业违约赔偿金暂定4,570,000元（以本金15,000,000元为基数，按照协议约定的日5?违约金标准，计算至2018年9月30日止，此后的违约赔偿金计算至鑫磊公司付清本金15,000,000元止）；3.判令钟小伟对鑫磊公司对兴宁企业的债务承担连带清偿责任；4.判令兴宁企业对林忠炳提供质押的鑫磊公司的700万股股权拍卖、变卖的价款享有优先受偿权；5.判令案件受理费和律师服务费由鑫磊公司和钟小伟及林忠炳共同负担。事实和理由：2018年4月，兴宁企业与鑫磊公司签订《可转股债权投资协议》，约定兴宁企业对鑫磊公司以可转为股权的债权方式投资15,000,000元，年利率6.5%，同时还对债权转股权的行使方式、价格和条件、保证责任、费用、违约责任、送达及争议的解决等进行了约定。钟小伟保证鑫磊公司不存在重要资产存在其他权利负担，且不存在重大隐性债权债务纠纷，并自愿对该债务承担连带清偿责任。林忠炳同意将其持有的鑫磊公司的700万股股权及其红利质押给兴宁企业，并约定质押范围包括但不限于本金、资金占用费、违约金、实现债权的全部费用。之后，林忠炳办理了股权质押登记。2018年4月20日，兴宁企业向鑫磊公司指定的银行账户汇付了15,000,000元，履行了合同约定的义务。2018年7月底，兴宁企业通过中国裁判文书网等方式发现鑫磊公司的股权募集资金专项账户和钟小伟的股权及相关账户因诉讼被法院查封，而且，鑫磊公司还私自挪用其股权募集资金专项账户资金。鑫磊公司和钟小伟没有按照协议约定主动向兴宁企业披露其负债的真实信息，而且挪用专款，严重违反了协议约定的重大债务信息披露条款、资金用途条款和“声明和保证”条款，造成兴宁企业巨大经济损失，严重侵犯了兴宁企业合法权益。鑫磊公司和钟小伟及林忠炳未提出答辩意见。兴宁企业围绕诉讼请求依法提交了证据。本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2018年4月19日，甲方兴宁企业与乙方鑫磊公司和丙方钟小伟签订《可转股债权投资协议》，协议约定的与本案有关的内容为：1.甲方与乙方和丙方一致同意甲方以可转换为股权的债权（以下简称可转股债权）形式对乙方进行投资，投资金额为15,000,000元（以下简称投资款）；2.投资期限为自资金到账之日起12个月；3.投资款年利率为6.5%；4.如果甲方未选择将投资款转股权，利息计算期间为甲方投资款到达乙方指定银行账户之日起至甲方投资本金回到甲方指定银行账户之日；5.乙方保证不存在任何未向甲方披露的与乙方业务有关的并可能对公司业务产生重大不利影响的任何事实，该事实包括但限于乙方的债权债务纠纷，潜在或正在提起的针对乙方的重大诉讼、法律程序或行政处罚等；6.丙方声明除并保证乙方已向甲方披露的情况外，乙方不存在其股份、房产、土地使用权、商标、专利、技术秘密或其他重要资产被设定抵押、担保、存在其他权利负担或纠纷的情况。如本协议签署后发现有未披露的上述事项，甲方有权解除本协议或要求丙方代为清偿债务以免除乙方的相应债务；7.丙方保证乙方不存在任何与乙方资产或业务有关的可能对乙方资产或业务产生重大不利影响但未向甲方披露的任何事实；8.丙方保证乙方、丙方不存在重大隐性债权债务纠纷，不存在潜在或正在提起的针对任何一方的重大诉讼、仲裁、索赔等法律程序或行政处罚；9.乙方、丙方违反本协议的声明和保证，应按照甲方投资款的日5?向甲方支付赔偿金；10.丙方同意为本协议项下的甲方实际投资本金及利息、违约金、赔偿金及其他费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、律师费等），由丙方承担无限连带责任；合同签订后，兴宁企业按照合同约定于2018年4月20日将15,000,000元投资款汇付到鑫磊公司指定的银行账户，履行了合同约定的义务。2018年7月6日，兴宁企业与林忠炳签订《股份质押协议》，约定：1.林忠炳同意将其持有的鑫磊公司的700万股股权及其红利质押给兴宁企业，为鑫磊公司提供质押担保；2.林忠炳的质押担保范围为包括但不限于应当向兴宁企业偿还可转股债权借款本金及利息、应支付的违约金、赔偿金、实现债权的全部费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）、支出及需要承担的损失，以及因任何原因导致主协议全部或部分无效时林忠炳应向兴宁企业承担的责任；3.质押期间为自本协议生效之日起至主协议约定的借款本金及利息的偿还义务及其他所有义务和责任均履行完毕之日止。2018年7月11日，林忠炳通过中国证券登记结算有限责任公司办理了《证券质押登记证明》。另查明，2018年7月10日，江西省南昌市中级人民法院根据申请人中国长城资产管理股份有限公司江西省分公司提出的财产保全申请，作出了（2018）赣01民初226号冻结包括鑫磊公司在内的被申请人的银行存款共计52,887,931元或者查封、扣押相应价值的财产的民事裁定。鑫磊公司及其钟小伟没有按照其与兴宁企业签订的《可转股债权投资协议》的约定向兴宁企业披露上述事实。本院认为，兴宁企业是具有从事与股权相关的债权投资活动资质的营利法人，鑫磊公司是取得稀土生产、加工、销售资质具有相应民事行为能力的营利法人，钟小伟和林忠炳是具有完全民事行为能力的自然人。兴宁企业与鑫磊公司和钟小伟签订的《可转股债权投资协议》和兴宁企业与林忠炳签订的《股份质押协议》是双方当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，为有效合同，各方当事人应当秉持诚实，恪守承诺，按照约定全面履行自己的义务。本案中，兴宁企业按照其与鑫磊公司和钟小伟签订的《可转股债权投资协议》约定，将15,000,000元投资款汇付到鑫磊公司指定的银行账户，履行了合同约定的义务。但鑫磊公司和钟小伟没有按照《可转股债权投资协议》的约定向兴宁企业披露其公司对外负债、涉诉以及公司财产被人民法院采取财产保全措施的情况，属于违约，应当承担违约责任。兴宁企业请求判令鑫磊公司偿还15,000,000元投资款及利息和按照投资款日5?标准支付赔偿金，以及请求判令钟小伟对鑫磊公司对于兴宁企业的债务承担连带清偿责任和判令兴宁企业对林忠炳提供质押担保的鑫磊公司的700万股股权拍卖、变卖的价款享有优先受偿权，符合本案事实和合同约定，本院予以支持。兴宁企业请求判令由鑫磊公司和钟小伟及林忠炳共同负担承担其律师服务费，但没有提供相应的证据予以证明，对该诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国民法总则》第一百一十九条、第一百四十三条、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第六十三条、第八十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，缺席判决如下：一、由赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司于本判决生效后七日内偿还湖北长江兴宁新业产业投资基金合伙企业（有限合伙）投资款本金15,000,000元及利息（以15,000,000元为基数，按照年利率6.5%，自2018年4月21日起计算至付清投资款本金之日止）；二、由赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司于本判决生效后七日内支付湖北长江兴宁新业产业投资基金合伙企业（有限合伙）违约赔偿金（以15,000,000元为基数，按照日5?标准，自2018年4月21日起计算至付清投资款本金之日止）；三、钟小伟对本判决的第一项和第二项的赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司的债务承担连带清偿责任；四、湖北长江兴宁新业产业投资基金合伙企业（有限合伙）的上述债权对林忠炳提供质押的赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司的700万股股权拍卖、变卖的价款享有优先受偿权；五、驳回湖北长江兴宁新业产业投资基金合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费141,827元，由赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司和钟小伟及林忠炳共同负担。湖北长江兴宁新业产业投资基金合伙企业（有限合伙）已为赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司和钟小伟及林忠炳垫付案件受理费141,827元，该款由赣州鑫磊稀土新材料股份有限公司和钟小伟及林忠炳于本判决生效之日起七日内偿还湖北长江兴宁新业产业投资基金合伙企业（有限合伙）。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省高级人民法院。审判长 余 杰审判员 李 伟审判员 沈朝明二〇一九年十二月六日书记员 董才森附：相关法律条文《中华人民共和国民法总则》第一百一十九条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。第一百四十三条具备下列条件的民事法律行为有效：（一）行为人具有相应的民事行为能力；（二）意思表示真实；（三）不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗。《中华人民共和国合同法》第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国担保法》第18当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。第六十三条本法所称动产质押，是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。前款规定的债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，移交的动产为质物。第八十一条权利质押除适用本节规定外，适用本章第一节的规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。