湖北省利川市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂2802刑初307号公诉机关利川市人民检察院。被告人邓乾良，曾用名邓艳洪，男，1980年7月1日出生于湖北省利川市，土家族，中专文化，经商，户籍所在地湖北省利川市，住利川市。因涉嫌犯抽逃出资罪、非法拘禁罪，2018年12月25日被刑事拘留,2019年1月31日被逮捕。现羁押于利川市看守所。指定辩护人刘学凯，湖北丽川律师事务所律师。被告人罗江，男，1986年7月24日出生于湖北省利川市，汉族，初中文化，经商，户籍所在地湖北省利川市，住利川市。因涉嫌犯非法拘禁罪，2019年1月18日被刑事拘留,2019年1月31日被逮捕。现羁押于利川市看守所。辩护人周韬，湖北圣树律师事务所律师。被告人严涛，男，1993年6月2日出生于湖北省利川市，汉族，初中文化，经商，住湖北省利川市。因涉嫌犯非法拘禁罪，2019年3月26日被利川市公安局取保候审。指定辩护人张涛，湖北利佳律师事务所律师。被告人邓运涛，男，1968年9月9日出生于湖北省利川市，土家族，大专文化，系利川市民族中学教师，户籍湖北省利川市组，住利川市金银台陵阳花园二单元602室。因涉嫌犯抽逃出资罪，2019年3月22日被利川市公安局取保候审。指定辩护人黄欢，湖北利佳律师事务所律师。被告人肖美容，女，1982年12月24日出生于湖北省利川市，汉族，初中文化，户籍所在湖北省利川市号，利川市室。因涉嫌犯抽逃出资罪，2019年3月22日被利川市公安局取保候审。辩护人吴宗宪，湖北丽川律师所事务所律师。利川市人民检察院以鄂利检刑诉[2019]176号起诉书指控被告人邓乾良、罗江、严涛犯非法拘禁罪，被告人邓乾良、邓运涛、肖美容犯抽逃出资罪，于2019年8月12日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于同日立案后，因不宜适用简易程序，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。利川市人民检察院指派检察员胡家柳出庭支持公诉，被告人邓乾良、罗江、严涛、邓运涛、肖美容及辩护人刘学凯、周韬、张涛、黄欢、吴宗宪到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议，并经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。利川市人民检察院指控：（一）被告人邓乾良、罗江、严涛非法拘禁罪2015年至2016年期间，被害牟某海李某1胜李某2兵宋某杰四人以在建始县承包工程差钱为由先后多次向被告人邓乾良借款，双方在借款合同上约定月利息为2分，口头约定月利息3至5分不等。四人支付邓乾良部分本金及利息后，未再偿还剩余债务。为追讨债务，邓乾良安排被告人罗江牟某海李某1胜李某2兵宋某杰四人催债。2017年初被告人邓乾良、罗江等人在本市南坪牟某海的石场内找牟某海，并将其带至利川市龙船大道219号“乾良二手车”公司办公室，后电话联李某1胜李某2兵宋某杰三人到“乾良二手车”公司算账。四人到达后，被告人罗江、严涛罗某宇舒某江（均另案处理）等人采取持械、言语威胁等方式要牟某海等人还钱。邓乾良牟某海等四人不把账目算清楚，就不让四人离开，同时邓乾良安排罗江牟某海等人进行看守牟某海李某1胜李某2兵宋某杰四人在被限制人身自由60余小时，被迫按照邓乾良的要求分别出具借条共计180万元后才离开。（二）被告人邓乾良、邓运涛、肖美容抽逃出资罪2016年下半年，杨某蓉主发起，邀秦某友及被告人邓乾良、邓运涛、肖美容共同出资人民币6000万元成立利川市万里民间资本管理有限公司（以下简称万里资本管理公司）杨某蓉认缴2700万元占股45%，邓乾良认缴1800万元占股30%秦某友认缴900万元占股15%，肖美容认缴300万元占股5%，邓运涛认缴300万元占股5%。杨某蓉秦某友及邓乾良、邓运涛、肖美容各自筹措的注册资金部分系借款所得，五人商量在公司验资通过注册成立后即将所投入资金抽出。2017年6月7日杨某蓉秦某友及被告人邓乾良、邓运涛、肖美容筹措的6000万元注册资本到位，通过了注册验资。2017年6月8日万里资本管理公司在利川市工商局注册成立杨某蓉为法定代表人，公司类型为有限责任公司，注册资本为实收货币资本即实缴制公司。万里资本管理公司成立后立即召开了股东大会杨某蓉秦某友、邓乾良、邓运涛、肖美容五名股东均参加会议，在明知抽逃公司注册资金违法的情况下杨某蓉秦某友（均另案处理）及邓乾良、邓运涛、肖美容仍一致决议将各自缴纳的资本金以借款名义抽走一半。为逃避有关部门监管，五人达成一致意见，抽逃的资金不通过本人账户，并以投资的名义补全借款手续。2017年8月9日的《股东会议纪要》中决议载明“关于股东自用50%资本金问题：按照股权投资方式自行完善手续”。2017年6月9日至2017年6月23日杨某蓉秦某友、邓乾良、邓运涛、肖美容先后以借款为由伪造投资合同、以租赁办公场地为由伪造房屋租赁合同及投资湖北利川腾龙国际旅游度假酒店御水湾项目等方式，抽逃出资共计人民币5360万元。其中邓乾良抽逃1800万元，肖美容、邓运涛各抽逃150万元，其余杨某蓉秦某友抽逃。公诉机关就指控的事实向本院移送了书证、证人证言、被害人陈述、司法鉴定报告书、现场勘验笔录、被告人的供述和辩解等证据证实。公诉机关认为，被告人邓乾良、罗江、严涛非法拘禁他人或者以其他方式剥夺他人人身自由，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第三款，构成非法拘禁罪。被告人邓乾良、邓运涛、肖美容违反公司法的规定，在公司成立后抽逃出资，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十九条第一款，其行为构成抽逃出资罪。被告人邓乾良对公诉机关指控的事实及罪名无异议，未提出辩解意见。其辩护人对指控非法拘禁的事实无异议，提出被告人有坦白的情节，认罪认罚，且是为了索取合法借款，可以从轻或者减轻处罚；对指控抽逃出资的事实无异议，但提出被告人的行为不构成抽逃出资罪，因认定案涉公司属于注册资本实缴制的公司无法律依据，而公诉人称国发[2014]34号文件、[2013]107号文件属于绝密文件，则这两份文件不属于向社会公布的文件，不能作为法律依据。故不能对被告人的行为追究法律责任。被告人罗江对指控的事实及罪名无异议，未提出辩解意见。其辩护人对指控的事实及罪名无异议，提出被告人系从犯，具有坦白情节，有立功表现，且认罪认罚并签字具结，可以从宽处罚。被告人严涛对指控的事实及罪名无异议，未提出辩解意见。其辩护人对指控的事实及罪名无异议，提出被告人严涛系初犯，主观恶性和社会危害性较小，系从犯，具有自首情节，到案后，认罪悔罪，可以从轻处罚。被告人邓运涛对指控的事实及罪名无异议，未提出辩解意见。其辩护人对指控的事实及罪名无异议，提出被告人系初犯，具有坦白情节，认罪认罚，主观恶性不大，社会危害性小，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人肖美容对指控的事实无异议，未提出辩解意见。其辩护人对指控的事实无异议，但提出利川市万里民间资本有限公司不属于注册资本实缴制公司，被告人肖美容抽逃出资金额未达到刑事案件立案标准，被告人的行为不构成犯罪的辩护意见。经审理查明：（一）被告人邓乾良、罗江、严涛非法拘禁的事实2015年至2016年期间，被害牟某海李某1胜李某2兵宋某杰四人以在建始县承包工程差钱为由，先后多次向被告人邓乾良借款，双方在借款合同上约定月利息为2分，口头约定月利息3至5分不等。四人支付邓乾良部分本金及利息后，未再偿还剩余债务。为追讨债务，邓乾良安排被告人罗江牟某海李某1胜李某2兵宋某杰四人催债。2017年初被告人邓乾良、罗江等人在本市南坪牟某海的石场内找牟某海，并将其带至利川市龙船大道219号“乾良二手车”公司办公室，后电话联李某1胜李某2兵宋某杰三人到“乾良二手车”公司算账，四人到齐后，被告人罗江、严涛罗某宇舒某江（均另案处理）等人采取持械、言语威胁等方式要牟某海等人还钱。邓乾良牟某海等四人不把账目算清楚，就不让四人离开，并安排罗江牟某海等人进行看守牟某海李某1胜李某2兵宋某杰四人在被限制人身自由60余小时，被迫按照邓乾良的要求分别出具借条（共计180万元）后才离开。（二）被告人邓乾良、邓运涛、肖美容抽逃出资的事实2016年下半年，杨某蓉（另案处理）主发起，邀秦某友（另案处理）及被告人邓乾良、邓运涛、肖美容共同出资人民币6000万元成立利川市万里民间资本管理有限公司（以下简称万里资本管理公司）杨某蓉认缴2700万元占股45%，邓乾良认缴1800万元占股30%秦某友认缴900万元占股15%，肖美容认缴300万元占股5%，邓运涛认缴300万元占股5%。杨某蓉秦某友及邓乾良、邓运涛、肖美容各自筹措的注册资金有部分系借款所得，五人商量在公司验资通过注册成立后即将所投入资金抽出。2017年6月7日杨某蓉秦某友及被告人邓乾良、邓运涛、肖美容筹措的6000万元注册资金到位，通过了注册验资。2017年6月8日万里资本管理公司在利川市工商局注册成立杨某蓉为法定代表人，公司类型为有限责任公司，注册资本为实收货币资本即实缴制公司。万里资本管理公司成立后，立即召开了股东大会杨某蓉秦某友、邓乾良、邓运涛、肖美容五名股东均参加会议，在明知抽逃公司注册资金违法的情况下杨某蓉秦某友及邓乾良、邓运涛、肖美容仍一致决议，将各自缴纳的资本金以借款名义抽走一半。为逃避有关部门监管，五人达成一致意见，抽逃的资金不通过本人账户，并以投资的名义补全借款手续。2017年8月9日的《股东会议纪要》中载明“关于股东自用50%资本金问题：按照股权投资方式自行完善手续”。2017年6月9日至2017年6月23日杨某蓉秦某友、邓乾良、邓运涛、肖美容先后以借款为由伪造投资合同、以租赁办公场地为由伪造房屋租赁合同及投资湖北利川腾龙国际旅游度假酒店御水湾项目等方式，抽逃出资共计人民币5360万元。其中邓乾良抽逃1800万元，肖美容、邓运涛各抽逃150万元，其余杨某蓉秦某友抽逃。在审查起诉中，五被告人均与公诉机关签署了《认罪认罚具结书》。庭审中，公诉人当庭撤回被告人邓乾良、肖美容的认罪认罚。因对被告人罗江、严涛、邓运涛的量刑建议不当或不具体，建议公诉机关调整并重新与被告人罗江、严涛、邓运涛签署认罪认罚具结书，公诉机关未予调整。上述事实，五被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证的抓获经过、出入境记录查询结果、利川市人民政府金融工作办公室的证明、企业名称预先核准通知书、公司设立登记审核表、登记证照颁发归档表、公司章程、股东会议决议、董事会决议、监事会决议及人员信息情况、营业执照、银行的开户信息及交易流水、股东会议纪要、合作投资协议、借款协议、收条、借条、银行回单、户籍信息、记账凭证、企业活期明细信息、利政规[2015]6号文件、鄂政办发[2014]65号、[2018]49号文件、恩施州政办发[2018]57号文件、利政发[2018]24号文件、湖北省人民政府办公厅、恩施州人民政府办公室关于规范发展民间融资机构的意见等书证；证杨某蓉秦某友李某3慧颜某念卢某慧陈某1琼陈某2英曾某敏郜某伟刘某1明陶某俊陈某3翠刘某2卫黎某明的证言；被害李某2兵李某1胜宋某杰牟某海的陈述；湖北利川天诚有限责任会计事务利某会验[2017]第6号验资报告、重庆康华会计事务所有限责任公司重康会综报字(2019)第217号司法鉴定报告书；现场勘验笔录及被告人邓乾良、罗江、严涛、邓运涛、肖美容的供述和辩解等证据证实，足以认定。关于控辩双方的意见，本院评析如下：关于被告人邓乾良、肖美容的辩护人提出利川市万里民间资本管理公司不是实行注册资本实缴制的公司，被告人邓乾良、肖美容的行为不构成抽逃出资罪的辩护意见。《中华人民共和国公司法》第二十六规定“有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。”国务院国发[2014]30号文件明确了省级政府对民间融资机构监管主体、监管责任与监管权限，省级政府应规范发展民间融资机构，湖北省人民政府根据国发[2014]30号文件和国务院办公厅以国办发[2013]107号文件的决定，在其权限范围内，制定了民间资本管理公司的设立条件与经营规范，湖北省人民政府在国务院决定的范围内制定的规章与宪法、法律、行政法规相一致，且利川市万里民间资本管理有限公司在成立时已经按照注册资本实缴制公司的要求实际缴纳了注册资本。由此可见，利川市万里民间资本管理有限公司是实行注册资本实缴制的公司。故，被告人邓乾良、肖美容的辩护人提出利川市万里民间资本管理有限公司不属于实行注册资本实缴制公司的辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。另，被告人邓乾良、邓运涛、肖美容杨某蓉秦某友系合谋抽逃出资，辩护人提出达不到立案标准的辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人邓乾良、罗江、严涛为索取高利贷，非法拘禁他人，剥夺他人人身自由，其行为构成非法拘禁罪；被告人邓乾良、邓运涛、肖美容系实行注册资本实缴制公司的股东，违反公司法的规定，在公司成立后合谋抽逃出资，数额巨大，其行为构成抽逃出资罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人邓乾良犯数罪，应当数罪并罚。被告人邓乾良在非法拘禁犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其组织的全部犯罪处罚；被告人罗江、严涛在非法拘禁犯罪中起次要作用，系从犯，被告人严涛受罗江的指挥和安排，其作用较被告人罗江较小，应当按照被告人罗江和严涛所起的作用和在本案中的地位，比照被告人邓乾良分别从轻处罚。被告人邓乾良、邓运涛、肖美容在抽逃出资犯罪中，起次要作用，系从犯，应当按照其所起的所用和经手抽逃的金额，分别从轻处罚。被告人严涛、邓运涛、肖美容自动投案或者经公安机关电话联系后，主动到案，如实供述了自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人邓乾良、罗江到案后，如实供述了自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人罗江协助司法机关劝同案犯严涛自动投案，具有立功表现，依法可以从轻处罚。被告人邓乾良、罗江、严涛为索取高利贷而非法拘禁他人，可以酌情从重处罚。被告人邓乾良的辩护人提出邓乾良具有坦白情节的辩护意见，本院予以采纳，其余辩护意见，本院不予采纳。被告人罗江、严涛、邓运涛的辩护人提出可以对被告人罗江、严涛、邓运涛从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人肖美容的辩护人提出肖美容系自首的辩护意见，本院予以采纳，但提出肖美容的行为不构成犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人罗江、严涛、邓运涛虽与公诉机关签订了认罪认罚具结书，但经审查，其不符合认罪认罚的构成要件，本院不予采纳。被告人邓运涛、肖美容的犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院决定对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一款、第三款，第一百五十九条，第二十六条，第二十七条，第六十七条，第六十八条，第六十九条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，第五条和《关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款的规定，判决如下：一、被告人邓乾良犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年十个月；犯抽逃出资罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币36万元。决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币36万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月25日起至2021年12月24日止，所处罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内缴纳）二、被告人罗江犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月18日起至2020年1月17日止。）三、被告人严涛犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）四、被告人邓运涛犯抽逃出资罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币3万元。（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。所处罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内缴纳。）五、被告人肖美容犯抽逃出资罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币3万元。（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。所处罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 辉人民陪审员  刘远全人民陪审员  杜昌政二〇一九年十二月二十六日书 记 员  黄 新