河北省晋州市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0183刑初333号 公诉机关晋州市人民检察院。 被告人刘某，男，住新乐市。 辩护人娄丽云，河北牛聚强律师事务所律师。 晋州市人民检察院以晋检公诉刑诉【2019】327号起诉书、晋检公诉刑追诉【2019】3号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理，晋州市人民检察院副检察长彭涛出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人娄丽云到庭参加诉讼，现已审理终结。 晋州市人民检察院指控，河北华阳恒升能源有限公司于2007年5月14日注册成立，注册资本1838万元，注册地为晋州市赵位循环经济工业园区。2013年8月16日，聂某和师某以930万元的价格从宋某手中购买该公司，聂某为法人代表，占公司5%股份，师某为股东，占公司95%股份。2013年8月份至2014年7月16日，该公司由聂某和师某共同经营。聂某自2013年8月份购买该公司后，因资金短缺便在石家庄市空中花园、国际名邸等地区设立集资点，招聘业务员刘某、李某、郭某、路某、戚某、林某、戎某、被告人林某1、吴某等人，在石家庄市市区以发放宣传资料、组织实地考察为手段，以返还高利息的方式（月息3.5%），向社会公众吸收存款。截至目前，报案人数为641人，共计吸收72995400元，造成经济损失69915260元。被告人刘某为该公司在石家庄市国际名邸代办点负责人，其非法吸收公众存款共计8670000元，造成经济损失8245300元。庭审中，公诉机关出示、宣读了相关证据，认为被告人刘某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人刘某对公诉机关指控的其犯非法吸收公众存款罪无异议，但对其非法吸收的数额认为没有那么多。 其辩护人的辩护意见：本案属于单位犯罪，应认定被告人为从犯。对被告人非法吸收的24户存款507万元有异议，应认定被告人非法吸收的数额为360万元。 经审理查明，河北华阳恒升能源有限公司于2007年5月14日注册成立，注册资本1838万元，注册地为晋州市赵位循环经济工业园区。2013年8月16日，聂某和师某以930万元的价格从宋某手中购买该公司，聂某为法人代表，占公司5%股份，师某为股东，占公司95%股份。2013年8月份至2014年7月16日，该公司由聂某和师某共同经营。聂某自2013年8月份购买该公司后，因资金短缺便在石家庄市空中花园、国际名邸等地区设立集资点，招聘业务员刘某、李某、郭某、路某、戚某、林某、戎某、被告人林某1、吴某等人，在石家庄市市区以发放宣传资料、组织实地考察为手段，以返还高利息的方式（月息3.5%），向社会公众吸收存款。截至目前，报案人数为641人，共计吸收72995400元，造成经济损失69915260元。被告人刘某为该公司在石家庄市国际名邸代办点负责人，其非法吸收公众存款共计4970000元。被告人刘某在担任河北华阳恒升能源有限公司非法吸收公众资金业务员期间的非法所得为5万元。 上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据证实： 1、报案登记表、立案决定书：河北华阳恒升能源有限公司非法吸收公众存款案，由报案人杨天于2014年12月24日11时报案至晋州市公安局，晋州市公安局于2014年12月24日立案侦查。 %1、协助查询财产通知书：李然银行卡流水。附银行卡流水光盘。 3、2019年10月15日晋州市公安局出具的情况说明：我局侦办的河北华阳恒升能源有限公司非法吸收公众存款一案，聘请河北冀祥司法会计鉴定中心对该案进行审计，于2018年3月1日出具司法鉴定意见书，分别于2018年3月15日、2018年5月28日、2019年5月5日又出具补充报告，截止2019年5月5日，共637人报案，投资金额72359400元，损失金额69331260元。2019年5月5日以后，又新增4人报案，分别是杨爱兰、贾青、郭书润、房立娜，审计公司未对该4人进行审计补充。我局对该案进行汇总，截止2019年10月15日，共计641人报案，投资金额72995400元，损失金额69915260元。犯罪嫌疑人刘某为华阳公司在石家庄国际名邸代办点负责人，截止目前其非法吸收公众存款8670000元，损失金额8245300元。 %1、河北华阳恒升能源有限公司非吸案被告人刘某非吸人员名单：共计报案75人，非法吸收公众存款8670000元，损失金额8245300元。 %1、集资参与人的陈述：贾新建陈述其通过业务员刘义投资2万元，返利息1400元，损失18600元；刘玉玲陈述其通过业务员刘义投资10万元，返利息7000元，损失93000元；王书彩陈述通过刘义投资6万元，返利息4200元，损失55800元；梁红霞陈述其投资10万元，返利息10500元，损失89500元；贾付珍陈述通过刘义投资5万元，返利息3500元，损失46500元；刘爱玲陈述通过刘义投资8万元，返利息7700元，损失72300元；刘淑珍陈述通过刘义投资5万元，返利息3500元，损失46500元；刘淑珍陈述其姐夫郝正月通过刘义投资5万元，损失5万元；刘惠媛陈述通过刘义投资5万元，损失5万元；李秀兰陈述通过刘义投资3万元，返利息3100元，损失2.69万元；王培思陈述通过刘义投资7万元，损失7万元；臧柱江陈述通过刘义投资10万元，返利息7000元，损失9.3万元；臧猛陈述通过刘义投资27万元，损失27万元；赵俊法陈述通过刘义投资13万元，返利息9000元，损失12.1万元；周庆书陈述通过刘义投资20万元，损失20万元；孙金叶陈述通过刘义投资6万元，返利息1万元，损失5万元；陈树英陈述通过刘义投资4万元，损失3.93万元；宋新霞陈述通过刘义投资9万元，返利息2100元，损失8.79万元；侯丽英陈述通过刘义投资2万元，返利息1400元，损失1.86万元；白彦英陈述通过刘义投资13万元，返利息9100元，损失12.09万元；李复兴陈述其通过刘义投资5万元，损失5万元；郭冬陈述其通过刘义投资8万元，返利息5600元，损失7.44万元；范英辉陈述其通过刘义投资13万元，损失13万元；吕连生陈述其通过刘义投资5万元，返利息3500元，损失4.65万元；何维丽陈述其通过刘义投资10万元，损失10万元；杨三亭陈述其通过刘义投资5万元，损失5万元；王文清陈述通过刘义投资10万元，返息7000元，损失9.3万元；陈彦秋陈述其通过刘义投资5万元，返息3500元，损失46500万元；田洪星陈述其通过刘义介绍投资5万元，损失5万元；王连山陈述其通过刘义介绍投资10万元，损失10万元；李春建陈述其通过刘义介绍投资4万元，返利息5600元，损失3.44万元；何建国陈述其通过刘义介绍投资10万元，损失10万元；鲍艳庭陈述其通过刘义投资5万元，损失5万元；付计路陈述其通过刘义介绍投资3万元，损失3万元；陈彦军陈述其通过刘义介绍投资5万元，损失5万元；李官祯陈述其通过刘义介绍投资5万元，损失5万元；李春海陈述其通过刘义投资10万元，损失10万元；李君堂陈述其通过刘义投资4万元，返利息2800元，损失3.72万元；王锦海陈述其通过刘义介绍投资5万元，损失5万元；张金兰陈述通过刘义投资10万元，损失10万元；樊月海陈述其通过刘义介绍投资1万元，返利息700元，损失0.93万元；周素霞陈述其通过刘义投资6万元，返利息7000元，损失5.3万元；芦静陈述其通过刘义介绍投资26万元，返利息1.82万元，损失24.18万元；马艳书陈述通过刘义介绍投资10万元，损失10万元；王淑英陈述其通过刘义介绍投资5万元，返利息3500元，损失4.65万元；刘淑平陈述其通过刘义介绍投资14万元，返利息9800元，损失13.02万元；王淑兰陈述其通过刘义介绍投资7万元，损失7万元；范立强陈述其通过刘义介绍投资6万元，损失6万元；杨艳敏陈述通过刘义投资3万元，返利息2100元，损失2.79万元；魏红桥陈述其通过刘义介绍投资3万元，返利息2100元，损失2.79万元；刘冬云陈述其通过刘义介绍投资5万元，返利息3500元，损失4.65万元；杜玉芳陈述其通过刘义介绍投资2万元，返利息1400元，损失1.86万元；杨爱兰陈述其通过刘义介绍投资5万元，返利息3500元，损失4.65万元；贾青陈述其通过刘义介绍投资36万元，损失36万元；郭书润陈述其通过刘义介绍投资9万元，返利息5500元，损失8.45万元。均附有河北华阳恒升能源有限公司借款合同、收款凭证。 5、集资参与人靳静的陈述：我儿媳颜铭分别于2014年8月9日、2014年8月18日两次到石家庄与谈固街西南角的国际名邸802室“河北华阳恒升能源有限公司”集资点，将现金4万元交给了该公司业务员刘义，该人给我办理的手续，共给我利息2800元，还欠本金3.72万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份、收款凭证二份、颜铭、靳静身份证复印件一份，颜铭委托书。我分别于2015年6月19日、2014年8月18日两次到石家庄市“河北华阳恒升能源有限公司”集资点，共投资了3万元，业务员为刘义，共给我利息2800元，还欠我2.72万元本金。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份、收款凭证二份、补充还款协议二份、靳静身份证复印件一份。 6、集资参与人孙美娜的陈述：2014年5月份在石家庄市长安区紫光都商场收到河北华阳恒升能源有限公司的宣传单，2014年7月16日到谈固南大街与裕华路交叉口的商务住宅国际名邸大楼2单元802室由刘义接待签订了以河北华阳恒升能源有限公司生物柴油生产销售项目为名义的借款合同，2014年8月12日在国际名邸通过POS机转给刘义8万元，有收据，是河北华阳恒升能源有限公司的借款收据，没有返款，实际损失80000元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同一份、收款凭证一份、补充还款协议二份、张美娜身份证复印件一份。 7、集资参与人彭林顺的陈述：我在2014年4、5月份的时候，在石家庄长安公园遛弯的时候有业务员向我发河北华阳恒升能源有限公司的宣传单，并说这个项目是国家扶持项目，在一个星期之后，一个自称叫刘义的业务员给我打电话让我到了石家庄国际名邸十楼的一个办公室，然后开车带着我和我爱人及另外五六位客户到了晋州市华阳公司，法人聂某接待了我们，回来后我分别在2014年5月28日、7月29日、10月2日和刘义签订了3份借款合同，金额都是30万元，共计90万元，我爱人马立红分别在2014年6月5日、7月29日、与刘义签订了2份借款合同，金额是23万和20万元，共计43万元，后来只给了一次利息21000元，后来就不给了，实际损失130万9千元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同五份、收款凭证五份、彭林顺身份证复印件一份。 8、集资参与人李如珍的陈述：2014年6月初，在义东街菜市场买菜时，碰到河北华阳恒升能有有限公司人员发宣传单，我看了以后，觉得利息高，就是看了宣传单就相信了。我投了三次，第一次在2014年6月11日，按照宣传单说的地址自己找过去的，在裕华路和××交叉口西南角一个商务楼8楼办理的，第二次2014年9月6日也是自己过去的，还是在那办理的，第三次是在2014年9月11日也是在那办理的，我去了以后，是一个叫刘义的人接待的我，他给我办理的借款协议。三次都是刷的ＰＯＳ机，第一次5万，第二次4万，第三次1万。没有返过款，实际损失10万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同三份、收款凭证三份、李如珍身份证复印件一份。 9、集资参与人张会英的陈述：2014年10月份我到沿西街菜市场买菜回来，有人散发投资的小广告，说是地沟油回收加工柴油，月利息3分5，每二个月打一次利息，投资一万元，两个月利息700元，四个月本息一次还完。2014年9月11日，我到谈固街和××路交叉口××楼××楼交了4万元现金，和对方签订了合同，2014年10月25日我又投资了6万元，到了还利息的日子，对方公司没有给打，后来就出事了。我的业务员叫刘义，没有收到过返款和利息，实际损失10万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份、收款凭证二份、补张会英身份证复印件一份。 10、集资参与人解振锋的陈述：2014年7月初，在义东街菜市场买菜时，碰到河北华阳恒升能源有限公司人员发宣传单，我看了以后，觉得利息高，宣传单还说是国家扶植企业，把地沟油转化成柴油，我就是看了河北华阳恒升能源有限公司人员的宣传单，就相信了。第一次是在2014年7月13日，按照宣传单的地址自己找过去的，地点在裕华路和××交叉口西南角有一个商务楼8楼办理的，第二次2014年8月6日也是自己去的，还是在那个商务楼8楼办理的。我去了以后是一个叫刘义的人接待的我，他给我办理借款协议，每次给我出具一份借款合同，还有一份收据，没有返过款，实际损失9万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（3万、6万）、收款凭证二份（3万、6万）、解振锋身份证复印件一份。 11、集资参与人姚贵琴的陈述：2014年5月初，在义东街菜市场买菜时，碰到河北华阳恒升能源有限公司人员发宣传单，我看了以后，觉得利息高，宣传单还说是国家复制企业，把地沟油转化成柴油。就是看了河北华阳恒升能源有限公司的宣传单就相信了。我投了三次，第一次在2014年5月13日，按照宣传单上的地址自己找过去的，地点在裕华路和××交叉口西南角一个商务楼8楼办理的，第二次2014年8月2日也是自己过去的，还是在那办理了两份，第三次是在2014年9月4日也是在那办理的，我去了以后，是一个叫刘义的人接待的我，每次给我出具一份借款合同，还有一份收据。没有给我返过款，实际损失40万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同四份（20万、5万、5万、10万）、收款凭证四份（20万、5万、5万、10万）、姚贵琴身份证复印件一份。 12、集资参与人张秀巧的陈述：2014年9月初，在义东街菜市场买菜时，碰到河北华阳恒升能源有限公司人员发宣传单，我看了以后，觉得利息高，宣传单还说是国家扶植企业，把地沟油转化成柴油。就是看了河北华阳恒升能源有限公司的宣传单就相信了。我投了两次，第一次是在2014年9月11日，按照宣传单说的地址自己过去的，地点在裕华路和××交叉口西南角一个商务楼8楼办理的，第二次是在2014年10月25日也是自己过去在那办理的，我去了以后是一个叫刘义的人接待的我，他给我办理的借款协议。投资后给我出具一份借款合同、还有一份收据。没有返款，实际损失4万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（2万、2万＋2100元利息）、收款凭证二份张秀巧身份证复印件一份。 13、集资参与人孙书秀的陈述：2014年6月底，在义东街菜市场买菜时，碰到河北华阳恒升能源有限公司人员发宣传单，我看了以后，觉得利息高，宣传单还说是国家扶植企业，把地沟油转化成柴油，就是看了河北华阳恒升能源有限公司人员发的宣传单就相信了。我投资了四次，第一次在2014年7月1日，按照宣传单说的地址自己找过去的，地点在裕华路和××交叉口西南角有一个商务楼8楼办理的，第二次2014年7月16日也是自己过去的，第三次2014年8月2日、第四次2014年10月25日，都是自己过去的，去了以后是一个叫刘义的人接待的我，他给我办理的借款协议。每次给我出具一份借款合同，还有一份收据。实际损失5万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同四份（1万、1万、1万、2万＋1750元利息）、收款凭证四份、孙书秀身份证复印件一份。 14、集资参与人张书肖的陈述：2014年7月中旬，我们在石家庄市上看到河北华阳恒升能源有限公司宣传他们公司的情况，知道他们投资的利息高，于是我就在2014年7月29日在石家庄国际名邸（具体几层记不清了）以我爱人刘森林的名义投资了10万元，后来在2014年8月7日以我儿子刘立泽的名义投资了10万元，是他们公司的业务员刘义给我办理的，签订的是借款协议，都给我开具了收据没有返过款，实际损失20万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（10万、10万）、收款凭证二份（10万、10万）、刘森林、刘立泽、张书肖身份证复印件一份。 15、集资参与人王锦敏的陈述：2014年7月中旬，我们在石家庄市上看到河北华阳恒升能源有限公司的情况，知道他们投资的利息高，我就在2014年8月1日在石家庄市国际名邸（具体几层记不清了），我以我女儿刘佳佳的名义投资了5万元，后来又于2014年8月7日以我儿子刘邦的名义投资了3万元，是他们的业务员刘义跟我签订的借款协议，都给我开具了收据，没有返过款，实际损失8万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（5万、3万）、收款凭证二份（5万、3万）、支付凭证（2万＋3万、3万）、刘邦、刘佳佳、王锦敏身份证复印件一份、刘佳佳、刘邦委托书。 16、集资参与人杨淑兰的陈述：2014年5月份的时候，我出去买菜，有人给我发了一张宣传单，有河北华阳恒升能源有限公司的介绍，我觉得不错，就向里面投资了。2014年5月份的时候，我倒裕华路与谈固街交叉口附近的一个商务楼去实地考察，一个叫刘义的帮我签的合同。投资后出具了借款合同和收据，一共投资了四次，签订了四份借款合同，一共投资了20万元，没有返过款，实际损失20万元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同五份（5万、5万、4万+4339元利息、5万、1万）、收款凭证五份、杨淑兰身份证复印件一份。 17、集资参与人王从英的陈述：我是听我爱人讲述的一些情况，他说是晋州有个生物柴油短期理财，每天有班车去工厂参观，说这个项目是国家扶持的项目，然后又让我到国际名邸，国际名邸是这个公司的融资点，是经理刘义给我签的借款协议，我去刷卡机刷卡时是王浩带我们去刷的卡，共刷了三笔业务，投资后公司签订的借款合同，有一个收据，共投资17万元，第一次返利息11900元，以后在没有返过，损失158100元。我不认识这个介绍人，不知道介绍人有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同一份（17万）、收款凭证一份（17万）、王从英身份证复印件一份。 18、集资参与人周新来的陈述：2014年3月份的一天，我听林灵周说在河北华阳恒升能源有限公司投资好，2014年4月28日我到国际名邸签订了9万元的合同，8月28日到期后返还12600元的利息；2014年5月2日在同一地点签订了第二份8万元的合同，9月2日返还利息11200元；2014年5月8日在同一地点签订了5万元的合同。是跟刘义签订的协议，刘义是融资负责人。实际损失18.92万元。林灵周是河北华阳恒升能源有限公司的业务员，不知道有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同三份（9万、8万、5万）、收款凭证三份、支付凭证、周新来身份证复印件一份。 19、集资参与人田莉莉的陈述：2014年5月份在中山路买菜的时候有宣传人员给我的宣传单，在宣传单上我了解到是关于收购地沟油提炼汽车用油，然后通过发传单人员在上面留的电话我去的国际名邸投资的。我们在华阳公司的办公地点看见墙上有宣传资料，然后工作人员带领我们去晋州厂房实际考察了，然后我们就投资了。我分别在2014年6月21日、2014年7月21日、2014年5月14日、2014年5月24日在国际名邸8楼办理的，是聂某跟我签订的协议，投资的都是现金，刘义收的钱，投资后出具了借款合同及借款收据，我不认识刘义，每次去都是他接待的，都是他给我们办理的。2014年5月14日借款2万元，2014年5月24日借款1万元，2014年6月21日借款2万元、2014年7月21日借款2万元，2014年7月15日返款2100元，实际损失67900元。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同四份（2万、2万、2万、1万）、收款凭证四份、补充还款协议四份、情况说明（受徐国乐、徐磊委托）徐国乐、田莉莉民生银行流水、田莉莉、徐国乐、徐磊身份证复印件。 20、集资参与人邢素玲的陈述：2014年10月15日，我在国际名邸签订的借款协议，借给他们10万元，是刘义给我签订的借款协议，我们看的是宣传单，看着不错就投资了，投资后出了个收据，实际损失10万元。我不认识介绍人，不知道有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同一份（10万）、收款凭证一份、支付凭证、邢素玲身份证复印件一份。 21、集资参与人候荣芝的陈述：2014年7月31日，我在国际名邸签订的借款协议，借给他们10万元，是刘义给我签订的借款协议，我们看的是宣传单，看着不错就投资了，投资后出了个收据，实际损失10万元。我不认识介绍人，不知道有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同一份（10万）、收款凭证一份、建设银行转账凭条、候荣芝身份证复印件一份。 22、集资参与人王锦敏的陈述：2014年8月2日，我在国际名邸签订的借款协议，借给他们10万元，2014年8月13日，借给他们3万元，是刘义给我签订的借款协议，我们看的是宣传单，看着不错就投资了，投资后出了个收据，实际损失13万元。我不认识介绍人，不知道有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（10万、3万）、收款凭证二份、建设银行转账凭条、支付凭证、王锦敏身份证复印件一份。 23、集资参与人沈凤娥的陈述：2014年8月7日和13日，我在国际名邸签订了两份借款协议，分别借给他们5万元，总共借了10万元，是刘义给我签订的借款协议，我们看的是宣传单，看着不错就投资了，投资后出了个收据，实际损失10万元。我不认识介绍人，不知道有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（5万、5万）、收款凭证二份、沈凤娥身份证复印件一份。 24、集资参与人张书肖的陈述：2014年8月6日，我在国际名邸签订了两份借款协议，分别借给他们5万元，总共借了10万元。是刘义给我签订的借款协议，我们看的是宣传单，看着不错就投资了，投资后出了个收据，实际损失10万元。我不认识介绍人，不知道有没有提成。附：河北华阳恒升能源有限公司借款合同二份（5万、5万）、张书肖身份证复印件一份。 25、同案犯林某的供述：大概是2014年夏天的时候，我在石家庄的一个早市上发宣传单的时候认识了刘义，后来刘义给我说他接了一个做生物柴油的项目，因为该公司从银行不能贷款，所以他给这个公司做过桥贷款，让我跟着他干。他带着我去晋州的华阳公司看了这个项目，当时我觉得这个项目比较靠谱，我就答应跟着他干，刘义是华阳公司在石家庄国际名邸这个集资点的经理，所以我也在国际名邸上班。最初答应的给我的报酬是我拉来的客户投资数额的百分之四，也就是一万元的给四百的报酬。就这样我在这一共干了我六个月。在谈固或者跃进路早市上还有小马村的集市上发关于华阳投资的宣传单，收到单页的人假如有投资意向就给我们打电话或者直接去公司谈，宣传页应该是华阳公司自己印的，我们就是从国际名邸的办公室直接拿，这些单页也是刘义提前准备好的，上边印的关于华阳公司生产柴油的介绍，还有就是关于投资的收益，比如说几个月给返多少息。期间我能想起名字的魏变凤好像投资了40万，卢秀梅投资了20万，曹璟淑投资了20万，张连增投资了20万，韩娟陆续投资的详细多少我记不清了，还有一个叫黄正利、李明顺好像投资了20万，谢风华、石丽丽等详细投资了多少记不清了。有一部分客户把应该给我的那部分返点给了客户，总共发展的客户加起来一共有一百六十万，其中比如张连增的投资提成都给了他自己。期间我一共拿到报酬三万左右，后来因为公司出事以后该给我们的提成也没给。我们发展意向客户以后，客户来到公司，经理刘义给客户详细讲解投资的事情，然后文员给客户签订合同和打钱，客户投资的钱都打到法人聂某的账号上。国际名邸集资点刘义是经理，主要找投资客户，接待客户，管理和招聘业务员，和客户签订投资合同等，全面负责这个点的事情。业务员有吴某、戚某、林涛、王浩、戎伟等。我知道华阳公司在石家庄有紫光都有一个办公司，郭江是负责人，空中花园集资点负责人好像是陆毅，别的地方就不清楚了。到华阳公司参观时一般情况下是聂某负责讲解和接待，聂某不在的时候就是聂广超。 26、同案犯戎某的供述：几年前，具体哪一年记不清了，我在石家庄的一个早市上发宣传单时认识了一个叫刘义的男子，后来刘义给我说她是华阳公司的经理，让我跟着他干，我们一起给华阳恒升拉投资客户。他还带着我去晋州的华阳公司看了这个项目，我就答应跟着他干。刘义和我等几个人在国际名邸上班，刚开始他就安排我在金马小区、××等地方发关于华阳恒升的宣传单页，单页上印着我的电话，用这种形式让群众了解这个公司，从而来公司投资。最初答应的给我的报酬是我拉来客户投资数额的百分之一，也就是一万元给一百元的报酬。就这样我在这一共干了大概有一年的时间。我在谈固或者金马小区早市上发关于华阳投资的宣传单页，收到单页的人假如有投资意向就给我们打电话或者直接去公司谈。宣传页应该是华阳公司自己印的，是我们经理刘义给我的，这些单页是刘义提前准备好的。上边印的关于华阳公司生产生物柴油的介绍，还有就是关于客户投资利率等。期间发展的客户我能想起名字的温志秀、有一个姓吕的，还有一个姓贾的，具体名字叫什么记不清了，具体有多少人也记不清了。总共发展的投资客户加起来一共有一百万左右。期间一共有大概两万多元的提成，都是刘义给的，通过现金的形式给的。给客户的利息好像是四个月18%的利息。我们发展意向客户以后，客户来到公司，经理刘义给客户详细讲解投资的事情，或者组织客户到晋州参观项目，回来以后给客户签订合同和打钱，客户投资的钱都打到法人聂某的账号上。国际名邸集资点刘义是经理，主要找投资客户，接待客户，管理和招聘业务员，和客户签订投资合同等，全面负责这个点的事情。业务员有林某、王浩、林涛、一个姓吴的女子等。我带客户参观过华阳公司，一般情况下都是聂某接待我们，我找客户投资的时候我对客户说我叫戎伟。 27、同案犯戚某的供述：大概是2014年上半年，林辉介绍我去华阳公司国际名邸上班，他给了我一些关于华阳公司的宣传材料，让我去大街上发宣传单页，我没有去发过，并承诺给我9%的提成，我在这干了四个月左右。我以前干过类似的工作，客户是主动找的我，我再给客户介绍华阳公司的情况，然后客户再介绍其他的客户到我这投资。宣传单应该是华阳公司自己印的，我们就是从国际名邸的负责人刘义那拿的，这些单页也是刘义提前准备好的，上边印的关于华阳公司生产生物柴油的介绍。在华阳公司担任业务员期间发展论大概9个客户，总共80万左右，客户的名字我只记得有一个叫赵X刚的，其他的记不清了。期间一共有七八万元的报酬，返给客户一部分，剩下一共拿到的有四万元左右。公司用客户的钱一般是四个月，每一个月或两个月返一次利息，月息4分。我们发展客户以后，客户来到公司，经理刘义给客户讲解详细的投资事情，然后文员给客户签订合同和打钱，客户投资的钱都打到法人聂某的账号上。在国际名邸刘义是经理，主要是找投资客户，接待客户，管理和招聘业务员，和客户签订投资合同等，全面负责这个点的事情。业务员我只认识林辉，还有几个和林辉一个村的。我带客户到华阳公司参观过，参观时聂某给客户讲解一些项目的发展前景。 28、同案犯吴某的供述：河北华阳恒升能源有限公司办公厂址在晋州市工业区，经营范围是生产生物柴油，公司法人代表是聂某。华阳公司在石家庄市区有几处集资点，我知道有紫光都、国际名邸、空中花园、金马等几处集资点，我在国际名邸集资点上班。我是大概2014年3月份左右开始在华阳公司上班一直到2014年8月底，是刘义介绍我去的，我是文员，主要负责打扫卫生，与客户签订借款合同，给投资的客户讲解一下华阳公司的情况，带客户到华阳工厂参观。我到华阳公司上班后，我的朋友听我说华阳公司不错，存款利息高，然后一些朋友就通过我在华阳公司存钱了。都是朋友到国际名邸找我，我再给他们介绍华阳公司的情况以及发展前景等，我自己没有主动找过客户，也没有发过宣传材料。上班期间用的就是我的本名，我的朋友知道我叫吴冕，我自己起的这个名字。我和朋友打电话或是遇见了，聊天时聊到了，朋友就知道了，华阳公司有宣传资料，但是哪来的不知道，通过我签订借款合同的客户具体多少人不知道，总共有二百多万，华阳公司给集资客户是四个月结一次息，四个月的利息是14%，我在上班期间，和刘义协商的是，返还我7%的提成，这些提成我大部分返给客户了，返客户6%，我自己挣1%的提成，还有每月1500元的基本工资，一共获得报酬大概有二、三万元。业务员的提成都是单独和刘义协商的。这些业务员都是在集资点领取宣传资料，应该是通过发放宣传资料找的投资客户，国际名邸集资点工作人员有刘义、我、林某、戎伟、林涛、王浩、林周、王建、戚某，刘义是经理，其他的都是业务员。华阳公司在石家庄金马。 29、同案犯曹广义的供述：大概是在2014年过完春节，我去河北华阳恒升能源有限公司石家庄国际名邸集资点上班，一共工作了四个多月的时间，就是帮华阳公司找投资客户，是戎某介绍说华阳公司有这个项目，于是我就跟着他去做业务员了。我是业务员，具体工作就是在石家庄上的一个早市发放华阳公司的宣传单页，然后客户给我打电话咨询华阳公司的有关情况，我介绍后，客户就向华阳公司投资，如有投资意向的客户，我就带他们见我们的经理，经理再向他们介绍，经理是刘义。我是通过发放宣传单页后客户主动联系的我。宣传单页都是经理刘义给的，内容就是介绍华阳公司用地沟油生产生物柴油，我上班期间用的王浩这个名字，通过我签订借款合同的客户具体人数记不清了，大概投资了七八十万元左右。给客户的利息是四个月利息大概是11%左右，我总共获得报酬两万元左右，很多一部分都返给客户了。有时我陪客户一起去公司签订合同，还有一部分客户是拿着宣传页去公司，宣传单页上是哪个业务员的名字，公司就记业务员的业绩。我的提成大概是投资款的6%，再返给客户，有时剩1%，国际名邸有经理刘义、还有业务员林某、戎某、林某1，其他业务员我不认识。 30、被告人刘某的供述：我于2013年到2014年8月份在石家庄空中花园和国际名邸等地方给河北华阳恒升能源有限公司非法集资了。大概是在2013年10月的时候，我通过朋友介绍到的河北华阳恒升能源有限公司位于石家庄空中花园的办事处上班，刚开始我跟着路某干，主要是在大街上发关于河北华阳恒升能源有限公司的传单，寻找投资客户。大概是2014年3月份的时候，河北华阳恒升能源有限公司的老板聂某给我说，公司为了扩大业务，需要在国际名邸建立一个分公司寻找投资客户，他让我在这个点做负责人。我记得国际名邸这个点是我和会计王红一起找的。后来通过朋友的介绍等方式招聘了几个业务员跟着我干。具体找了多少客户记不清了，当时在那上班的有路某、李荣伟、王红。我到国际名邸后组织投资客户到晋州的厂区参观考察，我下边的业务员是我招聘来的，我平时负责管理他们，讲解、安排如何给公司拉投资客户等，到了后期是每周给下边的工作人员发放业务提成等。业务员有吴冕、林辉、荣伟、王浩、林涛、戚某。到河北华阳恒升能源有限公司参观考察时聂某负责接待我们，聂某当时说这个公司是用地沟油高温炼成柴油环保项目，国家支持等。上班期间找了多少客户记不清了，经过我个人在这投资的大概有100万左右，另外我下边的业务员拉了多少投资我记不清了，给客户四个月14%的利息给我们的业务提成也是14%，是通过会计根据我们国际名邸的投资业务量然后乘以14%以后，就是我们的提成总数。她算出这些提成后打入我媳妇李然的银行卡（中国银行，我实际使用），我收到这些提成以后自己拿2个点左右，剩下的都给了我下边的业务员。业务员一部分留给自己，一部分返还给客户，具体那些我就不知道了，使他们自己掌握。我在集资点上班期间拿到了多少报酬记不清了，大概有五万元，聂某向李然的银行卡转了六百多万，这些钱都是整个国际名邸的提成总数，我将这些钱给了下边的业务员提成或者业务员返还给投资客户了，我从李然的银行卡提现后给了业务员。客户投资账目我没有，当时我记得有一个业务员领多少提成的底账，但是这么多年早找不到了。 31、辨认笔录：2018年12月19日林某1辨认刘义（刘某），2018年5月22日王红辨认刘义，2018年5月22日曹广义辨认刘义。 32、在逃人员登记/撤销表、到案经过：晋州市公安局于2018年6月8日对刘某上网追逃，2019年5月14日在廊坊市广阳区城建小区将刘某抓获，2019年5月17日撤销上网。 33、户籍证明、前科证明、刑事判决书：证实刘某的基本情况，刘某因犯交通肇事罪，于2007年7月24日被新乐市人民法院判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。 以上证据，合法有效，本院予以确认。 本院认为，河北华阳恒升能源有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，被告人刘某作为该公司在石家庄市国际名邸代办点的负责人，参与非法吸收公众资金4970000元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人刘某非法吸收公众资金的数额8670000元，经查，集资参与人张秀巧、孙书秀等20人参与集资的介绍人是被告人刘某的证据不足，该部分涉及金额370万元，应在指控的8670000元中扣除。根据本案的犯罪事实，犯罪性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下： 1、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币10万元。 刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月14日起至2021年11月13日止。罚金自本判决生效之日起三十日内缴纳。 2、追缴被告人刘某犯罪所得5万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李双利 人民陪审员  吕 晓 人民陪审员  王丽飞 二〇一九年十二月十六日 书 记 员  崔晓琳