南京市溧水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0117刑初419号公诉机关南京市溧水区人民检察院。被告人朱某甲，男，1960年7月8日生，中共党员，无业，住南京市溧水区。因本案于2019年1月28日被取保候审，同年9月4日被继续取保候审。指定辩护人曹娟娟，江苏宗域律师事务所律师。被告人卞某甲，男，1988年12月11日生，个体，住南京市溧水区。因本案于2019年1月28日被刑事拘留，同年2月3日被取保候审，同年9月4日被继续取保候审。辩护人虞柏春，江苏恒山律师事务所律师。被告人薛某，男，1965年11月9日生，无业，住南京市溧水区。2018年9月22日曾因扰乱单位秩序被处罚款人民币一百元。因本案于2019年1月24日被刑事拘留，同年2月3日被取保候审，同年9月4日被继续取保候审。指定辩护人李沈阳，江苏宗域律师事务所律师。被告人王某甲，男，1979年9月9日生，个体，住南京市溧水区。因本案于2019年1月24日被刑事拘留，同年2月3日被取保候审，同年9月4日被继续取保候审。辩护人李晓江，江苏恒山律师事务所律师。南京市溧水区人民检察院以宁溧检诉刑诉〔2019〕417号起诉书指控被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲犯非法采矿罪，于2019年9月2日向本院提起公诉。本院审查后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。南京市溧水区人民检察院指派检察员黄小春、检察官助理刘慧出庭支持公诉，被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲及辩护人曹娟娟、虞柏春、李沈阳、李晓江到庭参加诉讼。本案现已审理终结。南京市溧水区人民检察院指控：2018年12月至2019年1月期间，被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲在未取得采矿许可证的情况下，在南京市溧水区永阳镇246省道旁原山东头村旧址非法开采矿石，擅自出售，共计83车，获利人民币17.09万元。经鉴定，四被告人开采的矿石为建筑用安山岩。被告人王某甲退缴赃款人民币5万元，被告人卞某甲退缴赃款人民币4万元，被告人薛某退缴赃款人民币3万元。2019年1月24日，被告人王某甲被抓获归案，被告人薛某主动投案。同年1月28日，被告人朱某甲、卞某甲主动投案。被告人王某甲、薛某、朱某甲到案后均如实供述上述犯罪事实。为证明上述事实，公诉机关当庭宣读或出示了证人证言、鉴定意见、现场勘验笔录、相关书证及被告人供述等证据，认为被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲的行为均应当以非法采矿罪追究刑事责任；被告人朱某甲、薛某均具有自首情节，被告人王某甲具有坦白情节，提请本院依法判处。被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲庭审中对公诉机关指控的基本犯罪事实均无异议，均表示自愿认罪。被告人卞某甲庭审中辩称，其曾与被告人薛某私下约定其自2019年1月16日退出采矿事宜，后续的矿石开采销售均由被告人薛某负责。被告人朱某甲的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及定性没有异议，认为：被告人朱某甲具有自首情节，此次犯罪系初犯，犯罪情节相对较轻，没有人身危险性，对其适用缓刑不致再危害社会，据此请求对其从轻处罚适用缓刑。被告人卞某甲的辩护人针对定性认为，公诉机关指控卞某甲犯非法采矿罪不能成立，现有证据不能证明被告人卞某甲和被告人薛某系合伙采矿，其不是开挖矿石的当事人，其对于没有办理采矿许可是不知情的，并不负责开挖土石方，管理工地也是做做样子，其在这个项目工程没有利益。被告人卞某甲的辩护人针对量刑提出，被告人卞某甲有以下情节可以从轻处罚：1.被告人卞某甲到案后主动交待了主要犯罪事实，有坦白情节，可以从轻处罚；2.被告人卞某甲在犯罪过程中途离开采矿现场并撤走挖机等，未继续参与开采，而是被告人薛某等人继续开采，客观上有积极阻止犯罪行为继续进行，有悔罪表现；3.被告人卞某甲无犯罪前科，本次犯罪系初犯、偶犯，主观恶性较小；综上，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人薛某的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及定性没有异议，认为：被告人薛某具有自首情节，系初犯，无前科劣迹，一贯表现良好，已积极退缴违法所得，据此请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人王某甲的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及定性没有异议，认为：被告人王某甲具有坦白情节，无前科劣迹，系初犯，本次犯罪的犯意也并非由其提出，知罪悔罪，已退出涉案违法所得，据此请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人卞某甲的辩护人庭审中提交了短信截图一份，其余各被告人及辩护人庭审中均未提交证据。被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲庭审后各自提交罚没专用收据一份。经审理查明：2018年12月底，被告人朱某甲、卞某甲、薛某在未取得采矿许可证的情况下，经事先商量，共谋在南京市溧水区永阳镇246省道旁原山东头村旧址非法开采矿石并对外销售以获利。2018年12月底至2019年1月10日左右，被告人薛某伙同被告人王某甲在上述工地使用破碎机、挖机等工具非法开采矿石并对外进行销售，被告人卞某甲前期在该工地负责管理并与被告人王某甲对接矿石开采、销售事宜。2019年1月16日左右，被告人卞某甲经与被告人薛某私下约定退出非法开采矿石事宜，并将该工地包括之前已开采出但未来得及销售的矿石一并交由被告人薛某负责。2018年12月底至2019年1月24日期间，经被告人王某甲对外联系，该工地上非法开采出的矿石对外销售共计83车，销赃金额共计人民币170900元。经江苏省地质矿产局第一地质大队鉴定，涉案被开采的矿石类型为建筑用安山岩。2019年1月24日，被告人王某甲在开采矿石现场被公安民警抓获归案，被告人薛某主动至公安机关投案；同年1月28日，被告人朱某甲、卞某甲主动至公安机关投案。被告人王某甲、薛某、朱某甲到案后均如实供述上述犯罪事实。另查明，案发后及在本案审理期间，被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲已主动退出涉案全部违法所得共计人民币170900元。上述事实，有公诉机关、被告人提供并经举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1.户籍资料，受案登记表，立案决定书，到案经过，前科情况说明，扣押决定书及扣押清单，工地记账单，账本图片，支付宝、微信账号信息及转账记录图片，出车记录图片，情况说明，进场交易证明书，中标通知书，招标工程量清单，招标控制价，建设工程施工合同，证明，罚没款收据；2.证人徐某、简某、吴某、王某乙、孙某、耿某、袁某、王某丙、余某、朱某乙、卞某乙、严某、郑某、王某丁、刘某、樊某、向某、施某、曾某的证言；3.非法采矿鉴定报告；4.现场勘验笔录；5.被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲的供述和辩解。关于被告人卞某甲的辩护人庭审中提交的短信截图，经查，与本案并无关联性，本院不予确认。本院认为，被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲违反矿产资源法的规定，未经许可擅自开采并出售矿石资源，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪，且属共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人卞某甲的辩护人所提公诉机关指控罪名不能成立的辩护意见，经查，在案的证据足以证实，被告人卞某甲事先参与共谋非法采矿，且一段时间内其直接在非法采矿现场负管理之责并曾支配过矿石销赃所得的赃款，其后续退出行为亦未有效阻止该共同犯罪继续进行，故其应当承担本案非法采矿共同犯罪的刑事责任，该辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲共在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，应当按照其各自参与的全部犯罪处罚。关于被告人卞某甲所提“其自2019年1月16日已退出采矿事宜”的辩解，经查属实，本院予以采信，但同时已查明其与被告人薛某系私下约定，该工地之后对外销售的部分矿石仍系其与被告人王某甲等人之前非法开采所得，结合本案的案发时间，对其量刑时酌情予以从轻处罚。被告人朱某甲、薛某主动投案，且均能如实供述罪行，均系自首，均依法予以从轻处罚；被告人王某甲到案后能如实供述罪行，系坦白，依法予以从轻处罚；被告人卞某甲当庭能够自愿认罪，酌情予以从轻处罚；鉴于被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲已主动退出涉案违法所得，均酌情予以从轻处罚；根据被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲的犯罪事实、情节及悔罪表现，均可以适用缓刑。关于被告人卞某甲的辩护人所提被告人卞某甲具有坦白情节的辩护意见，经查，被告人卞某甲案发后主动投案，但其到案后在侦查起诉阶段并未能如实供述自己的罪行，依法不能认定为坦白，故对该辩护意见，本院不予采纳；被告人朱某甲、卞某甲、薛某、王某甲的辩护人所提请求从轻处罚的其余相关辩护意见本院均予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第六十七条第一款及第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。）二、被告人卞某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。）三、被告人薛某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效后十日内缴纳。）四、被告人王某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。）五、涉案违法所得人民币十七万零九百元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 林人民陪审员  朱清萍人民陪审员  缪 凤二〇一九年十二月二日书 记 员  冯 新