河北省黄骅市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0983刑初265号公诉机关河北省黄骅市人民检察院。被告人宋某，女，1973年6月19日出生，汉族，大学本科，无业，山西省运城市永济市人，住永济市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月30日被沧州市公安局渤海新区分局刑事拘留，同年11月8日被取保候审。黄骅市人民检察院以黄检公诉刑诉〔2019〕209号起诉书指控被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黄骅市人民检察院指派检察员石震出庭支持公诉，被告人宋某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。黄骅市人民检察院指控，河北盛世中天电子商务有限公司（以下简称盛世中天公司）注册成立于2016年3月2日，公司为被告人闫福胜独资企业，公司法人为闫福来。公司在经营中以不定期的举行推介会、发放宣传资料等形式对外宣传，宣称凡购买五仟元或二万元产品（牙膏、被子、酵素、面膜等）即可成为公司会员，公司定期向会员分红返利，一直返至投资人所交纳金额的二或三倍为止。由最初的每周返利到后来的每月返利一次，给会员（以交纳20000元购买产品的会员为例）所返金额由原来的每周800余元变为每月零点几元，直至到2016年12月份公司投资平台关闭，无法返还投资者资金。公司自经营以来，截止到2016年12月31日，公司共计吸纳会员3028人，非法吸收公众存款金额共计82269701元。其中：一部吸收投资款4815585元；二部吸收投资款6198869元；三部吸收投资款21725800元；四部吸收投资款49529447元。依据公司账面可知，共计返还金额69934231.4元,未返还金额12335469.6元。截止到2018年6月20日，报案人共计634人，声称入款金额为17036000元，账面可查金额为8966570元，账面返还金额为5870277.59元，未返还金额为3096292.41元。公司采购商品共支出8108983.84元。2016年4月，被告人宋某被聘请担任河北盛世中天电子商务有限公司市场三部总监，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，直到2016年7月份宋某离职。三部吸收资金20408100元，宋某个人实际业绩515000元，非法获利65870.97元。针对上述指控，公诉机关向法庭出示了相关证据，公诉机关认为，被告人宋某之行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人宋某对起诉指控的犯罪事实供认不讳。经审理查明：盛世中天公司注册成立于2016年3月2日，公司法人为闫福来，实际投资人为闫福胜(另案处理)，为该公司投资人和董事长。公司成立后，闫福胜聘请都兴无（另案处理）任公司总裁负责组建运营团队。公司在未经有关部门依法批准的情况下，采用不定期举行推介会、发放宣传资料等形式对外宣传，称购买5000元或20000元产品即可成为公司会员，公司定期向会员分红返利，一直返至投资人所交纳金额的二或三倍为止，截止到2016年12月31日，公司共计吸纳会员3028人，非法吸收公众存款金额共计82269701元。公司由最初的每周返利一次到后来的每月返利一次，直至到2016年12月份公司投资平台关闭，无法返还投资者资金，至平台关闭共计返还金额69934231.4元,未返还金额12335469.6元，会员购买商品价值3925847.68元。2016年4月，被告人宋某被聘请担任河北盛世中天电子商务有限公司市场三部总监，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，直到2016年7月份宋某离职。宋某任职期间非法吸收公众存款515000元，非法获利65870.97元。案发后，已全部退缴。认定上述事实的证据有：1、宋某供述，其是2016年4月底经朋友介绍进入河北盛世中天电子商务有限公司，担任三部市场总监，2016年7月份离职。其担任总监的职责就是帮助接待从全国各地来盛世中天公司考察投资的人员，把他们带到推介公司的会场，在那里有专门的讲师讲解介绍公司的实力，相关产品，另有一些人介绍分红情况。公司通过报销住宿及往返费用吸引全国各地的人员来公司进行实地考察。考察投资的人员交5000元或者20000元能够取得级别不同的会员，给到的产品也不一样。刚开始时会员每周进行分红，具体的比例其记不清了，总而言之投的多分的多。入20000元的会员最终能分到所入资金的两倍，入5000元的会员最终分的的相对要少。其4个月的工资共计14799元，分红和奖金一共是51071.97元，共计65870.97元。2、都兴无供述，2016年1月份其通过朋友张国辉介绍推荐认识了老板闫福胜。因为当时闫福胜跟其说他想入直销行业，因为这个行业有发展，能挣钱，能做大，而且他看到了这个行业中有很多企业挣了大钱，尤其是黄骅当地的华林公司，加上其从事这个行业10多年，有经历也有经验。其跟他讲了以后他比较信任其，这样他就聘请了其为他筹建公司。2016年1、2月份，我们一直为筹建公司做准备，并且搭建了公司领导班子，班子成员大多是其在各地约来的干营销行业的人，还有闫福胜的三个妹夫（梁某、田某1、田某2），还有一个叫滕某的当地人，经过闫福胜的批准成立领导班子。到了2016年3月份我们一直筹建的河北盛世中天电子商务有限公司成立，老板是闫福胜，法人代表是闫福来，其任公司的总裁，执行总裁是高某，公司副总裁兼商务一部总裁李某锦、邵译仪，公司副总裁兼商务二部总裁张某1、陈某，公司副总裁兼商务三部总裁刘某、张某2，公司副总裁兼商务四部总裁田某1、滕某，教育副总裁郑春发，财务副总裁田某2，财务总监刘彬，后台（负责平台网络技术，后台结算系统）副总裁梁某。闫福胜聘请其为他筹建公司后，开始其先起草了一份公司策划书草稿，当时起草的这份策划书是为了确定公司的发展方向，已发展电子商务，通过采购产品、销售产品、发展会员、投资分红返利的方式来发展公司。我们一起就其起草的公司规划书进行多次开会讨论研究，最终商定了一份正式规划书。规划书里销售制度分红返利分四种，第一种是会员制，会员级别分为三种，分别为购买2万元产品的钻卡会员，购买5千元产品的金卡会员，购买1千元产品的银卡会员，成为会员后分红返利为销售奖、感恩奖、培育奖、幸运分红、复消奖、福利奖。第二种制度是代理制，代理制分为省市县三级代理制度。第三种制度是股东制，股东分为两级，红宝石股东投资4万元，翡翠股东投资8万元。第四种制度是商城分销制。公司3月份成立以来，我们一直按照定的这些制度和分红返利模式销售产品发展会员，公司在其经营期间多次召开产品推广会和旅游研讨会，公司发展的会员越来越多，公司经营业绩直线上升。其在职的这四个月没有亏损，没有拖欠公司会员奖金和分红。到了2016年6月份，闫福胜以公司亏损为理由多次找其让其降低拨比。其认为一个公司要讲诚信，不能改制度，这样会把公司搞垮，所以不同意闫福胜的要求，其和他说如果改制度其就不做了，这样其和闫福胜关系闹得很僵，直到2016年7月3日起就离开了公司。其在公司的主要收入是工资、业绩提成。另有田某2、高某供述、办案说明、抓获经过、户籍信息等证据在案佐证，并与以上证据相互印证。上述证据，经庭审质证，本院予以确认。本院认为，闫福胜违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以召开会议、公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金。被告人宋某在担任市场三部总监期间，积极向社会不特定对象宣传公司运营模式，向不特定对象吸收存款，以提高其本人在公司的个人业绩，获取非法利益，被告人之行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人宋某积极参与，听从于闫福胜，起次要作用，系从犯，依法对其从轻处罚。案发后，被告人宋某已退缴了全部违法所得，犯罪情节轻微。退缴的违法所得65870.97元返还集资参与人，经本院审委会讨论决定。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十七条、第二十五条、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。二、违法所得65870.97元返还集资参与人。(集资参与人返还数额以审计报告为准)三、追缴的违法所得返还集资参与人后，超出部分上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  夏丽萍审 判 员  龚长华人民陪审员  刘宝新二〇一九年十二月十一日书 记 员  李 昊