河南省扶沟县人民法院刑 事 判 决 书(2019)豫1621刑初432号公诉机关扶沟县人民检察院。被告人李某某，曾用名曾用、李曾用、李春、李伟，男，1978年1月14日出生于安徽省临泉县，汉族，小学肄业，无业，住安徽省临泉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年8月14日被商丘市公安局上网追逃。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年1月5日被扶沟县公安局上网追逃，2019年7月24日被新乡市公安局东街分局抓获归案，同日临时羁押于新乡市看守所。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月26日被扶沟县公安局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月29日经扶沟县人民检察院批准，同年8月30日被扶沟县公安局执行逮捕。辩护人孙澎涛，河南沐谦律师事务所律师。扶沟县人民检察院以扶检二部刑诉【2019】224号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月27日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扶沟县人民检察院指派检察员邹婧、李鑫出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人孙澎涛等到庭参加诉讼。本案现已审理终结。扶沟县人民检察院指控，2014年7月至2014年12月，河南润蝶服饰有限公司在扶沟县以高息为诱饵非法吸收公众存款，被告人李某某受该公司法定代表人耿某1（另案处理）安排任融资部经理并具体运作、负责周口市的融资事务，耿某1给李某某除了支付利息以外再给李某某百分之三十的返利。被告人李某某以该公司的名义委托扶沟县杨某1、彭某（二人另案处理）为扶沟县的融资业务代表，并安排在扶沟县城找会计、办公地点。后杨某1又找杜某1（另案处理）参与融资，并在扶沟县城关镇东后街租赁房屋作为办公地点，安排何某1为会计负责帐目。事后，由杨某1、杜某1在融资过程中以公司有实业、带领存款户考察等方式向不特定人员进行宣传存款，耿某1还向李某某承诺若完成规定的吸储额度可奖励李某某奥迪车一辆。为加大吸储力度，李某某安排杨某1与耿某1签定一份耿某1将其个人位于郑州市美盛中心价值一亿元房产抵押给杨某1的公正书，杨某1、杜某1等人以此为名，诱使更多人到河南润蝶有限公司在扶沟县设立的办公地点进行存款，耿某1按照与李某某关于融资事项的奖励承诺，为李某某购买奥迪A6轿车一辆，后李某某将该车送给其前妻刘某2，刘某2于2015年3月份以32.8万元的价格将该车卖掉，后李某某又给刘某250万元，并安排刘某2将该款存进刘某2自己的银行帐户，后刘某2将上述两笔款项共计82.8万元存入其弟弟刘某3的工商银行卡。经河南立信会计师事务所有限公司进行审计，至2014年12月底，河南润蝶服饰有限公司在扶沟县设立的办公地点所吸收公众的4068.78万元存款不能取回，期间，李某某领取该公司的业务奖励100余万元。案发后，经侦查机关追查，冻结了李某某转出的涉案赃款82.8万元；李某某另退出违法所得10万元。公诉机关向法庭提供的主要证据有被告人李某某的供述，被害人霍某、李某2、李某3等人的陈述，证人杜某1、杨某1、耿某1等人的证言，鉴定意见以及书证存款合同、授权委托书、营业执照等证据。公诉机关认为被告人李某某伙同他人违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某某到案后自愿认罪认罚并签字具结，建议判处有期徒刑三年六个月至四年六个月，并处罚金人民币5万元。提请依法判处。被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，请求法庭从轻处罚。其辩护人的辩护意见是:1、被告人李某某认罪认罚，悔罪态度明显；2、案发后通过法院划拨的方式退赃82.8万元，又通过亲属积极退赃10万元，已经退出全部违法所得；3、根据河南立信会计师事务所鉴定意见，被告人李某某应对扶沟区域杨某1等人汇入河南润蝶服饰有限公司款项为4600余万元承担刑事责任；4、被告人积极自愿履行财产刑缴纳罚金；5、李某某无犯罪前科，系坦白；建议判处三年六个月以下有期徒刑。经审理查明，2013年4月26日,河南润蝶服饰有限公司在郑州市金水区花园路北段融元广场A座注册成立,耿某1担任法定代表人,公司经营范围为批发兼零售:服装兼零售、鞋帽。2014年7月至2014年12月，河南润蝶服饰有限公司在扶沟县以高息为诱饵非法吸收公众存款，被告人李某某受该公司法定代表人耿某1（另案处理）安排任融资部经理并具体运作、负责周口市的融资事务，并按照扶沟市场交到该公司融资款项数额2%的返点给李某某进行提成。被告人李某某以该公司的名义委托扶沟县杨某1、彭某（二人另案处理）为扶沟县的融资业务代表，并安排在扶沟县城找会计、办公地点。后杨某1又找杜某1（另案处理）参与融资，并在扶沟县城关镇东后街租赁房屋作为办公地点，安排何某1为会计负责帐目。事后，由杨某1、杜某1在融资过程中以公司有实业、带领存款户考察等方式向不特定人员进行宣传存款。为加大吸储力度，李某某安排杨某1与耿某1签定一份耿某1将其个人位于郑州市美盛中心价值一亿元房产抵押给杨某1的公正书，杨某1、杜某1等人以此为名，诱使更多人到河南润蝶有限公司在扶沟县设立的办公地点进行存款，耿某1按照与李某某关于融资事项的奖励承诺，为李某某购买奥迪A6轿车一辆，后李某某将该车送给其前妻刘某2，刘某2于2015年3月份以32.8万元的价格将该车卖掉，后李某某又给刘某250万元，并安排刘某2将该款存进刘某2自己的银行帐户，后刘某2将上述两笔款项共计82.8万元存入其弟刘某3的工商银行卡。经河南立信会计师事务所有限公司进行审计，2014年7月至2014年12月，河南润蝶服饰有限公司在扶沟县境内以高息为诱饵非法吸收公众存款，共计吸收123人多次存款，非法吸收公众存款净额为4804.86万元，其中4601.53万元转入河南润蝶服饰有限公司，至2014年12月底，未归还公众存款净额为4068.78万元。期间，李某某领取该公司的业务奖励92万余元。案发后，经侦查机关追查，扶沟县人民法院已于2016年7月6日将刘某3账户内的50万元、李某某前妻刘某2处冻结的涉案赃款32.8万元，共计82.8万元扣划至扶沟县人民法院执行账户。2019年11月25日，被告人李某某在扶沟县人民检察院退出违法所得10万元。另查明，2015年3月13日，扶沟县公安局对被告人李某某涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查。2015年8月14日，被告人李某某因涉嫌非法吸收公众存款罪被商丘市公安局上网追逃。2016年1月5日，被告人李某某因涉嫌非法吸收公众存款罪被扶沟县公安局进行网上追逃。2019年7月24日，被告人李某某被新乡市公安局东街分局抓获归案，同日临时羁押于新乡市看守所。上述事实有下列证据证实：1、被告人李某某的供述,我因非法集资的事情，被扶沟县公安局网上追逃，在新乡市平原路被新乡警方抓获。2014年7月份，我到郑州CBD附近的润碟服饰公司去存了27万元，过了几天润碟公司的经理赵康宇看我说话还可以，就让我在润碟公司跟着他干。我在河南润碟服饰有限公司担任扶沟县市场融资部经理，主要负责扶沟县市场的融资工作，具体是接待参观等事宜。如果他们存钱，我负责联系公司跟他们对接。我的下线只有杜某1和杨某1，她们都是扶沟的，具体负责扶沟和项城的融资，拉存款，随后把融到的钱存到润碟公司，他们的上级是耿某1、赵某1和我。我一共融资了大概有4、5万千元，这钱都是杜某1和杨某1融资的，我从中获利100多万元，我只负责她们到润碟公司存钱的情况。我为润碟公司提供的全部融资款都是杜某1杨某1办理的。扶沟县的客户由杨某1和杜某1到公司找我和耿某1，他们把扶沟县客户的钱打到公司账户上，公司会计耿然把合同金额的25%打给公司姓郭的女会计，我把合同金额的21%打给杜某1（这笔金额由杨某1和杜某1具体支配，详细支配情况我不清楚），合同金额的1%打给杨某1，我得到合同金额的2%，里面包含我对客户的吃喝招待及一个会计的工资支出。我在河南润蝶服饰有限公司工作的时间内，共参与吸收了五六千万元公众存款，其中获利有一百多万元，不含奥迪车。公司后来又给我找了两个会计，一个姓董一个姓郭，他们负责跟客户填写合同及向公司的会计耿然对账，我也没有保存过这些账目，也不清楚在哪里。奖励我那一辆奥迪车是2014年10月份，公司欠我15万左右的点费，我跟耿某1要求公司给我一辆轿车，后来耿某1以公司的名义奖励我一辆奥迪A6，我把车登记在了新乡市八一路啊憨面馆老板李某1的名下，后来我让我前妻刘某2把轿车卖了，当时卖了32.8万元，这笔钱打到我前妻刘某2的账户上了。2014年11月份左右，杨某1和杜某1跟耿某1说好美盛中心的房产转让一事，他们两个一起去商丘玩，在商丘梁园公证处、耿某1、杨某1、润蝶服饰有限公司三人对美盛中心的房产转让一事进行了公正，都是他们三个人商量的，我没有说过让杨某1、杜某1在美盛中心房产作为抵押，让他们放心往润碟服饰有限公司投钱。润碟公司存钱的流程是：存钱人把钱存到润碟公司提供的账号上，然后存钱人拿着小票到我的办公室开合同，开过合同之后，公司的会计会把25%的返点（市场运作费）达到我使用的张某2卡上，扶沟这边的存钱一般都是杜某1和杨某1，如果是杜某1存钱，我就把公司会计打到我使用的张某2银行卡上的25%的返点，打给杜某123%剩余的2%是我自己的，如果杨某1去存钱，我就把返点打给杨某1提供给我的银行卡，给杜某1、杨某1打返点都是我自己安排的。我当时身份证丢了，做厨师的时候认识的张某2，我就让他帮我办了一张建行的银行卡，然后我就使用这张卡在润碟公司做返点用。2、证人证言（1）、证人彭某（又名郭某某）证实我在老家和在镇政府上班时叫彭某，又名郭某某。2014年6月20号左右，杨某1去步行街我的招工处找我，让我给她招呼一个店，一月给我发三千元工资，后杨某1找到何某1在那干会计。7月8日，杨某1和杜某1从郑州回来，杨某1说郑州有个中部集团，在郑州美盛中心花三个亿买四层楼，老总耿某1才二十八岁，在老家民权有门面房三十六间，还有服装厂，在夏邑有润蝶服饰有限公司、印染厂，实力大得多，还拿回来耿某1的很多宣传资料，往润蝶服饰公司存钱期限是四个月，利息是四分。开始去的人我和刘某4都给人家介绍，让人家看润蝶服饰有限公司的资料，后来去的人都往润蝶公司存款了。我和刘某4都是按杨某1说的，向客户介绍润蝶服饰有限公司实力大，在郑州美盛中心买四层写字楼，还有服装厂、印染厂等，还让人家看耿某1的资料，还有耿某1和商丘市长握手的照片，往润蝶服饰有限公司存钱很保险、利息高、没有风险。杜某1和杨某1每隔几天去一次，给何某1开始每月发1700元，后来说给她发1800元。我从7月发到11月，一个月领3000元，除了给我发工资之外，存一万还给我发三百元。平常俺几个的工资都是杜某1发的，杜某1说是他在公司领的钱。我是2014年8月份开始存的钱，开始存了五万元。9月份，杨某1从郑州带回来她和耿某1签订的写字楼转让合同，还有商丘梁园公证处的公证书，杜某1也说这回你请存了，这有一个亿的房产在这押着，万无一失。让去店里的人看带回来的合同和公证书，就在办公室桌子上放着，谁去了就叫人家看，给人家介绍润蝶公司的情况，刘某4也给人家介绍。有时杜某1和杨某1在那了他俩也给人家介绍，让人家往润蝶服饰有限公司存钱。杜某1还给人家说钱请存了，钱要不回来我还你们，我给你们担保。杜某1说了我就放心的存了。我存十次共91万元，合同金额为94.2万元，除去先付的利息及每一万给300元的好处费，我实际存入81.07万元。我存的钱除我叔郭某2的30万元其余都是我自己的。(2)、证人杨某1证实2014年7月份我和杜某1在郑州一公司考察时认识李某某，在其带领下考察了润蝶公司总部，李某某向我介绍的耿某1，有实业，可将钱投给耿某1。此后我们在扶沟县东后街“中原劳务”招工设立办公室开始集资。杜某1负责全面集资的工作，我属于业务员，给客户宣传，郭某某（彭某）负责在办公室接待客户，也给客户讲解、宣传，让客户投钱，何某1负责记账。2014年9月27日，经李某某和杜某1商量，签了一份河南中部资产管理有限公司法人耿某1签名的委托我和郭某某为扶沟的业务代表，全权办理集资的有关事项授权书。2014年7月至9月底，客户都是去郑州公司存款，无论谁去，除了给正常的借款利息，公司都是一万元再给伍佰元的佣金，直接打存款人卡上。后我与杜某1、李某2等人去存钱时，李某某、耿某1给个POS机，让找办公地点、雇人，公司发工资，钱在POS机上刷直接到润蝶公司帐上。刚开始都是往耿某1的卡号上打的，后来陆续往蒋某某、刘小冉、耿帐号上打钱，后来是往润蝶公司帐号上打钱或POS机刷钱。我给我的亲戚朋友介绍润蝶服饰有限公司的情况，让他们自愿存取，郭某某在办公室给客户介绍存款的有关情况，杜某1让郭某某招了一个会计何某1，其负责记帐。谁存的多谁挣的利息多。公司是一万块钱给三佰，交给每个人后，自己掌握想给客户多少自己决定，李某某给我返五个点，也就是一万元返伍佰元，由我决定给我下面的客户多少。我得公司返的五个点及一万元返200元的佣金，这五个返点有的客户给了有的客户没有给。中间有一段时间，以客户名义存的，我只落个介绍费用。李某某让每月的1号、16号在一起聚聚，俺几个商量后定在了长城饭店，好像总共聚三次。吃饭、工资均是由公司打给杜某1后由何丽支付出去的。2014年9月我们几人已存千把万，不想再借给他们那么多，但李某某说耿某1有房，可办房产抵押。2014年10月左右，杜某1开车拉着我去商丘市梁园公证处，耿某1和李某某也在那里，合同内容是耿某1、李某某提前写好的，我和耿某1在商丘市梁园公证处办理公证手续。后就将合同放在办公地点，让别人看，签了合同后心里踏实，我又加大了投资。公司出事后，去梁园公证处咨询时才知道那只是个转让合同，没有房产证根本没法公证。当时只公证了借款合同，房产转让合同没有房产证不能公证。李某某说到年底给我们好处费，可是还没给就出事了。（3）、证人杜某1证实2014年6月份，杨某1认识李某某，李某某介绍这个公司很有实力，在郑州美盛中心有四层房产，价值一个多亿，民权县有36套门面房，有个正常经营的服装厂，在夏邑县有正在建设的200亩地的服装厂和300亩地的印染厂，现在贷款下不来，需要融资一个多亿来投资，给以高息，等到10月底投产后，就可以贷出来两个亿，利息是六哩多，连本带息还大家融资的钱。6月底和杨某1、刘某4、张某8等人去实地考察，7月2日开始就陆续往里投资钱。最初是在润蝶公司位于郑州新区商务外环新四街51号写字楼第24层的办公地点办借款手续，后来李某某叫杨某1捎回来个POS机，钱就直接到公司账户。李某某叫找个会计，找个地点就可以了。2014年7月，杨某1和郭某某商量后，把办公地点定在了扶沟县东后街郭某某干房产中介、招工信息的店里，杨某1和我开始利用郭某某的两间办公室为润蝶公司融资，杨某1和郭某某又找个会计何丽，后来还去个叫琴的姑娘，他们只负责刷卡、办借款合同，谁去郑州了拿着借款合同去公司，把收据拿回来。除了利息外，一万块钱再给三百元，这个钱都直接给办借款合同的人了。后李某某以公司名义给杨某1一份授权杨某1、郭某某为润蝶公司扶沟融资负责人的委托书，郭某某负责在店里给前来投钱的客户打钱，有时陪客户吃饭，我负责经常开车拉客户去郑州总部，李某某每次给我500元车费。合同都是耿某1签好字、加盖好公司印章后李某某给我们的。会计填好合同后，再拿到公司总部，总部会计出收据。2014年10月份，为更好融资，由公司出费，我们在一起聚过三次会，我和杨某1讲的多点。李某某为让我们大胆投资，许诺可把美盛中心的房产抵押给我们。在商丘市梁园区公证处，耿某1、李某某和杨某1、我在场，由杨某1和耿某1就在梁园签了房产转让合同协议。杨某1将合同复印件就放在办公地点，任何人都可看。我是从2014年7月初开始往润蝶服饰有限公司投资钱，往润蝶服饰有限公司打钱时，李某某给了三个账户：账户名耿某1，建行卡号62×××40；账户名字耿某2，建行卡号62×××73；账户名字蒋某某，农村信用合作社卡号62×××83；河南润蝶服饰有限公司农行商户号Z08000000384883。在POS机上刷卡，钱都汇到公司账户了，打钱的顺序是先打到耿某1卡上，接着是耿某2，最后是蒋某某，后期一直是打到蒋某某卡上。从12月15日发现润蝶服饰有限公司出事，与耿某1、李某某联系不上。（4）、证人耿某1（河南润蝶服饰有限公司法定代表人）证实李某某任我经营的中部集团融资部经理，负责扶沟县融资，与他口头约定月息5分，再给李某某30%提成，开展融资业务产生的费用都是由公司报销。李某某将扶沟融资交给杨某1，杨某1下面是杜某1，每次来郑州公司都是杨某1与杜某1一起来的，他们来找李某某，有时我在公司遇见他们就一起吃顿饭。2014年夏，李某某说只要我把美盛中心24层房产转让给杨某1，他能在两个月给我融资一个亿，我同意，还到商丘梁园公证处签字了，具体情况均是李某某安排的。2013年我以1.1亿价购买了美盛中心24层。2014年夏我说只要李某某10天内再融资1千万，我就给他买辆奥迪A6，后李某某给我融资7000万左右，我就给郑州卖车的金某打电话提了辆奥迪让李某某去办的入户手续，车款让耿某2汇给金某（34或36万）。2014年6月因商丘理财公司出事，8月份我将其中9间房以9200万元卖给丁永海，丁永海给我5100万元，欠我4000万元左右。还有一间房给了丁克英，抵了欠他的1500万元帐。2014年12月份，李某某安排我在郑州黄河滩一家饭店和扶沟县客户见面，我在那10来分钟就走了，我也不清楚李某某给他们怎么讲的。我对杜某1说过，能保住市场就保住市场，等夏邑的厂贷款出来就能稳定了。我给李某某除了支付利息以外再给李某某30%返利，至于他给下面的人返多少我不清楚。（5）、证人何某1证实通过登记招工的方式，彭某（又叫郭某某）让我去上班。我负责写合同，杜某1和杨某1是总负责的，拿着写好的合同到润蝶公司把收据带回来，经常到润蝶公司对帐。彭某在办公室负责接待客户，给客户讲存钱的政策。客户去了后主要是杜某1、杨某1负责介绍润蝶服饰有限公司的情况，叫客户往里面存钱。开始杜某1、杨某1、彭某他们三个通过熟人介绍润蝶服饰有限公司的情况，让他们往润蝶服饰有限公司存钱，后来杜某1和杨某1说谁拉的钱多谁就是业务员，业务员除了存款利息另外每存一万元发给业务员三百元工资，从2014年10月份开始，每月1号、16号杜某1和杨某1召集业务员在长城饭店开会，开了会发工资。2014年9月，杨某1、杜某1拿回来一份转让合同及公证书，他俩都说耿某1美盛中心的房产抵押给杨某1了，让大家放心往里面投钱，还说有公证书。彭某安排我给客户发短信进行宣传。2014年10月份，杨某1、杜某1从总公司拿回来个授权杨某1、彭某（郭某某）为扶沟市场负责人的授权牌及奖杯，杜某1在办公室说他是公务员，不能写他的名字，还说其实公司委托杨某1、彭某及他本人为扶沟的负责人。公司聚过三次餐，公司还举办过三次活动，第一次是郑州公司发过来的物品，另两次是杨某1、杜某1买的物品，我的U盘里存的有这方面的宣传资料和扶沟县集资人员存款的记帐。（6）、证人刘某1（刘琴）证实之前郭某某搞招工时认识。在办公地点工作期间有何某1、彭某、杜某1、杨某1和我五个人，杜某1和杨某1是负责人，他们两个经常去郑州、商丘、夏邑、民权了解润蝶公司运作情况，回来以后给我们说润蝶公司运作正常，往润蝶公司投钱没有风险，然后彭某就向去投钱的客户介绍润蝶服饰公司运转情况很好，让客户自愿往里面投钱，何某1是会计负责登记借款合同，每天往润蝶服饰公司对账，公司按借款合同开收据，收据带回来再给存钱的人。我在2014年11月9日往润蝶公司刷卡2万元。（7）、证人赵某1证实我负责给耿某1的润蝶公司在商丘、宁陵融资。其中李某某（也叫李伟）负责扶沟融资业务。2014年9月份，因李某某融资多，耿某1奖励给李某某一辆黑色奥迪A6车。（8）、证人耿某2证实2014年7月至2014年10月，我负责在润蝶公司转融资经理融资的钱。李某某是融资部经理，负责周口区域，听耿某1说公司给李某某融资合同本金金额30%的市场费，耿某1曾让我给卖车的金某打过钱，听公司员工说耿某1给李某某买了一辆车。（9）、证人郭某1证实2014年7月至2014年12月10日在润蝶公司上班。负责核对潘红整理好的李某某融资帐目中的小票与合同金额是否一致后再发给耿某2。我印象中李某某每月融资有2000-3000万元。后因公司出事，资料都找不到了。（10）、证人郭飒证实2014年6月至2014年12月任润蝶公司会计。2014年10月在公司发布会上耿某1宣布奖励李某某一辆奥迪轿车。（11）、证人金某证实2014年9月，耿某1说为给她员工奖励，从我这买走一辆奥迪A6L车，发票开的是李某1名字，2014年11月，一男子将车所有手续拿走。（12）、证人李某1证实2014年11月，原在我饭店打工的李伟称为将公司奖励给他的车入户，需过户至我名下，借走了我的身份证。（13）、证人刘某2证实我系李某某前妻，李某某又名李伟，去年底李某某给我一辆在李某1名下的奥迪A6，我于2015年3月份以32.8万元卖给一个外地男子，卖车时李某某向我提供了车的手续还有李某1的身份证复印件，钱打入我的62×××13邮政银行卡。李某某还给我50万元，说不让存进我户头，假如他出事了我和孩子还可以有钱花，50万存进我弟弟刘某3工行卡6212261704000234654里了。（14）、证人张海军证实2015年3月份通过一中介在新乡买了一辆车主名是李某1的奥迪A6轿车，成交价为32.8万元，钱打入自称是车主妻子提供的62×××13邮政卡。3、被害人霍某、李某2、李某3、张某1、张某2、任某、单某1、张某3、曹某1、万某、桑某1、郭某2、赵某2、刘某3、马某、郁某、李某4、李某5、陈某1、姜某1、陈某2、薄某某、曹某2、王某1、张某4、桑某2、张某5、郭某3、周某1、李某某芝、姜某2、李某4林、张某6、单某2、呼某某、李某6、韩某、魏某、李某7、何某2、王某2、王某3、王某4、苏某、郭某4、王某5、边某、顾某真、张某7、刘某4、王某6、张某8、刘某5、杨某2、王某7、周某2、朱某、杜某2、周某3、宋某1、宋某2、王某8、刘某6、王某9、陈某3、张某9、姜某3、秦某某68人均陈述了听被告人杨某1、杜某1等人介绍宣传河南润蝶服饰有限公司的实力，后又听杨某1等人说耿某1的房屋抵押给本人，让放心投资，便多次往里投钱并签订有借款合同，以及在长城饭店吃饭时杨某1与杜某1给大家鼓劲加油的事实。4、书证（1）、户籍证明、在逃人员登记表、抓获经过、临时羁押证明,证实被告人李某某，曾用名曾用、李曾用、李春、李伟，男，1978年1月14日出生于安徽省临泉县，汉族，小学肄业，无业，住安徽省临泉县滑集镇东陈村委会。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年8月14日被商丘市公安局上网追逃。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年1月5日被扶沟县公安局上网追逃，2019年7月24日被新乡市公安局东街分局抓获归案，同日临时羁押于新乡市看守所。2019年7月26日被扶沟县公安局带走的事实。（2）、美盛中心认购协议书、郑州美盛房地产开发有限公司写字楼房屋定金收据、更名申请、清算确认书及郑州美盛房地产开发有限公司情况说明,证实耿某1并不最终拥有郑州美盛中心写字楼所有权。（3）、耿某1与杨某1之间签订的公证书、耿某1与杨某1之间签订的转让合同复印件、耿某1与杨某1之间所签订的借款合同,证实杨某1向耿某1出借金额一亿元，借款期限自2014年至2015年9月21日，利率为千分之十五，借款用途用于购房，签订时间为2014年9月22日。（4）、河南润蝶服饰有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证,证实耿某1的河南中部资产管理集团有限公司的经营范围是企业资产管理及咨询，金额资产除外，以对实业投资，企业营销策划、企业文化交流策划等，并注明依法需审批的项目，未获批准前不得经营，耿某1的河南润蝶服饰有限公司的经营范围为批发兼零售、鞋帽，并注明依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。（5）已订立的存款合同书复印件。（6）何某1提供的含有部分记账记录的笔记本一本、何某1提供的存款登记及汇款登记及付款登记统计资料及其他相关资料，证实被告人杜某1等人在扶沟县境内以高息为诱饵非法吸收公众存款的事实。（7）、扶沟县人民法院协助扣划存款通知书、从李某某前妻刘某2处划扣涉案赃款凭证，证实2016年7月6日，扶沟县人民法院已将刘某3帐户内的50万、刘某2帐户32.8万元划扣至扶沟县人民法院执行款专户。（8）、河南省政府非税收入票据，证实2019年11月25日，被告人李某某在扶沟县人民检察院退出违法所得10万元。（9）、杨某1（2016）豫1621刑初189号刑事判决书、杜某1（2016）豫1621刑初53号刑事判决书、耿某1（曾用名耿芹）（2017）豫14刑初19号刑事判决书，证实杨某1因犯非法吸收公众存款罪于2016年10月27日被扶沟县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元；杜某1因犯非法吸收公众存款罪于2016年5月31日被扶沟县人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币5万元；耿某1因犯集资诈骗罪于2018年2月13日被河南省商丘市中级人民法院判处无期徒刑，并处没收个人全部财产。5、鉴定意见，证实经河南立信会计师事务所有限公司鉴定，2014年7月至2014年12月，河南润蝶服饰有限公司在扶沟县境内以高息为诱饵非法吸收公众存款，共计吸收123人多次存款，非法吸收公众存款净额为4804.86万元，其中4601.53万元转入河南润蝶服饰有限公司，至2014年12月底，未归还公众存款净额为4068.78万元。以上证据经过庭审质证属实，依法予以认定。本院认为，被告人李某某伙同他人违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为符合非法吸收公众存款罪的主客观构成要件，构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李某某伙同他人共同故意非法吸收公众存款，系共同犯罪，且在共同犯罪中均起一定作用。被告人李某某在检察机关退出的违法所得10万元由检察机关依法予以处置。鉴于被告人李某某到案后如实供述自己的犯罪事实，部分涉案违法所得已被追缴，且积极退出下余违法所得，并当庭自愿认罪认罚，公诉机关量刑建议适当,被告人李某某和辩护人要求从轻处罚的合理部分的辩护理由成立，本院予以采纳。根据本案事实情节、被告人在共同犯罪中的作用及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释【2010】18号）》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币5万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2023年1月23日止）。二、被告人李某某在检察机关退缴的违法所得10万元，由检察机关依法予以处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  娄本升审 判 员  阙茂永人民陪审员  王文娟二〇一九年十二月十七日法官助理张艳梅书记员徐源源