河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0105刑初1054号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人高计贞，男，汉族，1977年1月9日出生于河北省石家庄市，本科文化程度，中共党员，原河南盛世文化实业发展有限公司总经理，户籍所在地：河北省石家庄市桥西区。现住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月10日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年6月21日被逮捕。辩护人王天领、樊品（实习），河南奕信律师事务所律师。被告人金明德，男，汉族，1942年10月26日出生于河南省郑州市，大专文化程度，群众，原河南盛世文化实业发展有限公司副总经理，户籍所在地：郑州市管城回族区。现住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月10日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年6月11日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年6月21日经郑州市金水区人民检察院批准逮捕，因患病郑州市第三看守所暂不予收押。2019年9月20日被本院取保候审。指定辩护人董超，河南怡龙律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2019）55号起诉书指控被告人高计贞、金明德犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员郑萌出庭支持公诉，被告人高计贞及其辩护人王天领、樊品，被告人金明德及其辩护人董超到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：河南盛世文化实业发展有限公司于2012年5月25日经郑州市工商行政管理局金水分局注册成立，由法定代表人王建立为实际控制人，王建立（另案处理）招聘被告人高计贞为公司总经理，负责公司全面工作，招聘被告人金明德为公司副总经理，负责公司融资理财等业务工作。王建立等人未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，夸大公司实力，以让客户购买收藏艺术品的名义，签订《艺术品收藏合同》，承诺客户购买艺术品由该公司管理，根据购买艺术品价格每年增值18%的利润返还给客户，向社会不特定公众吸收存款，将吸收资金用于偿还客户本金、利息及支付公司人员提成等，维持公司运营，2018年7月份公司资金链维持出现问题后，要求客户按照之前的集资额更换成还款协议。经审计，截止2019年8月12日，盛世文化公司债权申报客户共计242人，投资金额共计58973637.00元，已兑付金额10912980.96元，未兑付金额48060656.04元；高计贞于2012年5月份至2017年6月份担任该公司总经理，其任职期间公司吸收公众存款共计43687897.00元，已兑付金额9210127.56元，未兑付金额34477769.44元，高计贞直接吸收公众存款1250000.00元，已兑付金额125600.00元，未兑付金额1124400.00元；金明德于2017年7月份至2018年8月份担任该公司副总，其任职期间公司吸收公众存款共计8853600.00元，已兑付金额769106.00元，未兑付金额8084494.00元，金明德直接吸收公众存款3741000.00元，已兑付金额477864.00元，未兑付金额3263136.00元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人高计贞、金明德的供述与辩解，证人康某、张某等人的证言，集资参与人王裕华、张春艳等人的陈述及报案材料，审计报告，受案经过、到案经过、艺术品收藏合同、还款协议、投资客户核实登记表、银行开户资料及交易明细、户籍证明等证据。认为被告人高计贞、金明德违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众非法吸收资金，数额巨大，二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，提请以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。被告人高计贞对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人的意见为对公诉机关指控的罪名无异议，被告人高计贞系自首、认罪悔罪、从犯，请求对其从轻处罚。被告人金明德对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人的意见为对公诉机关指控的罪名无异议，被告人金明德是自首、自愿认罪，请求对其从轻处罚。经审理查明：河南盛世文化实业发展有限公司于2012年5月25日经郑州市工商行政管理局金水分局注册成立，由法定代表人王建立为实际控制人，王建立（另案处理）招聘被告人高计贞为公司总经理，负责公司全面工作，招聘被告人金明德为公司副总，负责公司融资理财等业务工作。王建立等人未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，夸大公司实力，以让客户购买收藏艺术品的名义，签订《艺术品收藏合同》，承诺客户购买艺术品由该公司管理，根据购买艺术品价格每年增值18%的利润返还给客户，向社会不特定公众吸收存款，将吸收资金用于偿还客户本金、利息及支付公司人员提成等，维持公司运营，2018年7月份公司资金链维持出现问题后，要求客户按照之前的集资额更换成还款协议。经审计，截止2019年8月12日，盛世文化公司债权申报客户共计242人，投资金额共计58973637.00元，已兑付金额10912980.96元，未兑付金额48060656.04元；高计贞于2012年5月份至2017年6月份担任该公司总经理，其任职期间公司吸收公众存款共计43687897.00元，已兑付金额9210127.56元，未兑付金额34477769.44元，高计贞直接吸收公众存款1250000.00元，已兑付金额125600.00元，未兑付金额1124400.00元；金明德于2017年7月份至2018年8月份担任该公司副总，其任职期间公司吸收公众存款共计8853600.00元，已兑付金额769106.00元，未兑付金额8084494.00元，金明德直接吸收公众存款3741000.00元，已兑付金额477864.00元，未兑付金额3263136.00元。上述事实，有公诉机关提交的，经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、集资参与人的陈述（1）王裕华的陈述，2018年4月份其经杨春梅介绍了解到盛世文化公司，她告诉其盛世文化公司返还利息，而且经营时间比较长，每年都正常返还利息，杨春梅于2018年4月带其去到文化路任砦北街联盛大厦6楼认识了其的客户经理许慧洁，许慧洁带其签订了合同，签订合同时说每年按18%的利息返还，合同期限为一年，其信以为真，并以其的名义签订了合同，当时交了20000元。当时签订合同时是自己填表，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据。2018年年底盛世文化的人曾给其转账了600元，后许慧洁通知其去公司更换成还款协议，她说公司现在经营状态不佳，方便公司还款，也方便统一。其知道金明德是公司的高管，还有一个姓高的也是公司的高管，其的客户经理是许慧洁，当时也是她给其讲解公司情况。她告诉其公司实力很强，从来没有拖欠过客户的利息。金明德和许慧洁都承诺过，说公司每年发放福利，保证不会拖欠客户一分钱。截止目前其总共损失了19400元。（2）朱庆伟的陈述，2018年3月份其经徐闵华介绍了解到盛世文化公司，徐闵华于2018年3月12日带其去到文化路任砦北街联盛大厦6楼认识了其的客户经理许慧洁，许慧洁带其签订了合同，签订合同时说每年按18%的利息返还，合同期限为半年，其信以为真，并以其的名义签订了合同，当时是以刷POS机形式给的公司，共计刷了120000元，都是用其本人的中信银行的信用卡刷给公司的。当时签订合同时是自己填表，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据。2018年4月20号左右，许慧杰给了其2000元左右。当时许慧杰告诉其说1200元是利息，剩下的是公司福利折合的所得的。后许慧洁通知其去公司更换成还款协议，她说公司现在经营状态不佳，更换成还款协议方便公司还款，也方便公司统计。金明德是公司的高管，还有一个姓高的也是公司的高管，其的客户经理是许慧洁，当时也是她给其讲解公司情况。她告诉其公司实力很强，从来没有拖欠过客户的利息，许慧洁都承诺说公司在外有很多生意，都很赚钱，有山林、酒店、红木家具厂这些生意都能保证客户的资金安全。截止目前其大概损失了127400元。（3）张春艳的陈述，2018年4月份其经家人介绍了解到盛世文化公司返还利息，其于2018年4月2日去到文化路任砦北街联盛大厦6楼签订了合同，签订合同时说每年按16%的利息返还，期限是2018年4月2日至2018年10月2日，其信以为真，并以其的名义投入200000元，是以其本人工商银行的银行卡并以POS机刷卡形式交付的。当时签订合同时是自己填表，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据。其又于2018年4月3日签订第二份合同，合同日期是2018年4月3日至2018年10月3日，年息16%，以POS机刷卡交付了90000元，后于2018年4月3日与该公司签订第三次合同，期限为2018年4月3日至2018年10月3日，年息为16%，是以其父亲的名义投入的资金,存入120000元，因当时银行卡内余额不足，刷卡110000万元，当场交付现金10000元，全部交于盛世公司财务处,三次共计交付410000元。其收到过公司给予的奖励大概有2000元钱。目前其损失金额是408000元。（4）张春芳的陈述，2017年10月份其经过其老婆黄玉英介绍了解到盛世文化公司，她告诉其盛世文化公司返还利息，其于2018年2月23日去到文化路任砦北街联盛大厦6楼签订了合同，年息为15%，其信以为真，并以其的名义签订合同，并刷POS机给公司100000元，现金交付了120000元，刷的是其本人的交通银行的银行卡，卡号记不清楚了，尾号是8124。当时签订合同时许慧洁带着其和其老婆去公司财务，并拿一份合同说只需要签个名字，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据。没有收到过利息，不过年前盛世文化公司给其转了600元。（5）管金凤的陈述，2012年其经许慧洁介绍了解到盛世文化公司，她告诉其盛世文化公司返还利息，许慧洁联系其让其去到文化路任砦北街联盛大厦6楼签订了合同，年息为18%，其信以为真，并以其的名义签订合同，当时其是现金交付的，交付了10000元。签订合同时是许慧洁带其去公司财务，并拿一份合同说只需要签个名字，其他什么都不用管，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据，后来其又陆续投入了很多钱，一共签订了5份合同，共计145000元，签订合同时其都是以其自己家人的名字签订的。其收到过利息又复投进公司了。其目前损失金额有144400元。（6）杨顺娣的陈述，2018年7月份其经朋友付荷叶介绍了解到盛世文化公司，她告诉其盛世文化公司返还利息，其于2018年7月4日去到文化路任砦北街联盛大厦6楼签订了合同，年息为18%，其信以为真，并以其的名义签订合同，合同期限为一年，2018年7月4日至2019年7月4日，当时以现金形式交给公司30000元。当时签订合同时付荷叶带其去公司财务，并拿一份合同说只需要签个名字，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据，只知道收据人是盛世文化公司的，并不知道具体名字。截至目前其没有收到利息。付荷叶是公司的客户经理，金明德是盛世文化公司的总经理。（7）张秋莲的陈述，2015年其经朋友范春桃介绍了解到盛世文化公司，她告诉其盛世文化公司返还利息，而且经营时间也比较长，范春桃联系其让其去到文化路任砦北街联盛大厦6楼，范春桃带着其签订了合同，年息为16%，其信以为真，并以其的名义签订合同，当时其是现金交付的，交付了10000元。签订合同时是范春桃带其去公司财务，并拿一份合同说只需要签个名字，其他什么都不用管，然后交于盛世文化公司的财务，后给其开具了收据，只知道收据人是盛世文化公司的，并不知道具体名字。合同到期后其去取过钱，取了多少钱记不清楚了。后来其又陆续投入了270000元，签订了多少次合同其也记不清楚了，都是现金交付给公司财务的。其收到过盛世文化公司给其转了600元。2、证人证言（1）证人康某证实，其2014年左右通过应聘到河南盛世文化实业发展有限公司工作，2015年年底其曾离开过公司两年，2018年1月份又重新回到公司，2018年10月份公司不返钱其就离职了，当时其在公司的职务是出纳。当时公司通过出售红木家具和字画来让客户投资理财，返还收益。公司有财务部、客服部、党支部。老板叫王建立，高计贞和金明德是公司总经理，李国红是财务总管，其是出纳。客服部和财务部负责客户收钱、签订合同，这两个部门都是公司总经理负责，财务部是李国红负责，党支部不清楚，一般都是他们那些高管开会，具体说些什么其不清楚。公司前期就是收支两条线，公司吸收了客户的资金之后，所有的钱都交给王建立使用，公司需要钱了由高计贞给王建立说，然后王建立再把钱打到河南公司，用于支付客户利息，公司花销等，其实说白了就是王建立拿客户钱投资，然后付利息。其听说2016年具体几月份记不清了，高计贞、李国红等公司高管到河北开会之后，盛世公司就开始要独立核算了。王建立都投资了有山地、林地、酒店经营，还有红木家具、字画等项目，客户经理也是这样对客户宣传的，称将钱投进公司比银行存款利息高很多，而且公司实力强，可以放心投资。客户什么人都有，有客户经理的亲戚朋友，或者想投资赚钱的人，大多都是中老年人。2018年其又回到公司之后，王建立还使用河南盛世公司的投资款，但不是收支两条线了，就是客户的钱都在河南盛世公司，如果需要用钱，就从盛世公司直接转出，不需要再打给王建立，但是银行卡在王建立手里，他可以随便使用，具体使用了多少可以通过银行流水以及公司账目查询到。2018年其来的时候，工资情况其知道，金明德拿最多，每月工资从5万-8万不等。其次是高计贞从4万-7万元不等，亓迎新每月2万元左右，李国红工资发到2018年2月份，每月3万多。剩余的都是客户经理还有他们这些不拿提成的公司员工。金明德、亓迎新、高计贞、李国红等都拿提成而且拿整个公司客户投资金额的提成，要不不能工资这么高的。其在盛世公司投资了32万元。公司没有给其返过钱，也没有发工资所以其离职了。在2018年11月份的时候高计贞联系其到高新区的一个养生馆让其把合同换成借款协议，并且许诺将欠款给他们，一直推脱到现在一分钱也没有还。其离职时曾统计过未兑付的投资总金额大概有7000多万，总共投资金额其没有算过。（2）证人张某证实，2015年4月份其通过应聘到河南盛世文化实业发展有限公司工作，当时在财务部负责公司的账目、报税，就是公司的会计助理，帮助公司财务总监李国红做杂活，往电脑里面输单据，每月同出纳对一次账目，到2017年12月份其全面接手李国红的业务，但是其不管钱，钱还是李国红、高计贞、金明德说的算。公司平时的花销需要报销的时候，找金明德、高计贞签字之后到其这里报销，其一般都是给现金，因为备用金也是现金，每月大概有2-3万元，这些钱都是存在其办公柜里，这些钱都是出纳每月给其。公司位于郑州市金水区任砦北街1号楼联盛大厦A座6楼，大概有700多平方。公司通过出售红木家具和字画来让客户投资理财，返还收益。公司有行政部、财务部、客服部。老板叫王建立，高计贞是公司总经理，2017年的时候公司总经理变成了金明德，李国红是财务总管，康某是出纳，许慧洁、赵凤枝、董巧玲、刘振严、范春桃、朱益芬、田银海是客户经理，还有些客户经理其不认识。行政部负责公司杂事，客服部负责客户收钱、签订合同，这两个部门都是公司总经理负责，财务部是李国红负责。公司的工资分为3部分，一部分是行政工资，就是公司的总经理、经理等正式的公司员工，有总经理金明德、高计贞、亓迎新，财务总监李国红，大客户经理许慧洁、朱益芬等，剩下的就是公司不拿提成，只有基本工资的办事人员。公司总经理金明德基本工资5000元加当月公司总业绩的0.3%和新增业绩的1%进行发放；高计贞基本工资8000元加当月公司总业绩的0.3%和新增业绩的0.5%进行发放；亓迎新基本工资5000元加当月公司总业绩的0.1%和新增业绩的0.2%进行发放；李国红基本工资5000元加当月公司总业绩的0.2%和新增业绩的0.4%进行发放；许慧洁和朱益芬都是基本工资4000元加当月她所在部门的业绩的0.3%发放，不拿新增提点。另外一部分工资就是部门工资，这个工资都是给客户经理以及客户投资人的工资。这一部分的工资都没有基本工资，客户经理是按照公司政策来提点的，是按照名下客户当月投入总金额给提点，这个提点不是阶梯型提点，就是按照客户经理名下达到什么金额，按到这个档次来提点。投资客户工资只发第一个月的工资，就是按照投资额半年期1%提点，1年期2%提点，这个工资其实说白了就是给投资客户的收益。在2018年1月份公司制定了新增业绩奖金，只奖励部门经理，就是所谓的客户经理，新增业绩跟行政工资里的新增业绩是一样的，奖励系数都是按照新增金额来计算的，有些客户经理的工资一个月都能拿到几十万，因为上述三部分工资互不牵扯。从2017年12月-2018年5月份的工资，金明德每个月大概收入为5万元-8万元不等，高计贞每个月收入从4万元-7万元不等，亓迎新每个月2万多元，李国红每个月3万多元，但是工资只发到2018年2月份，3月份之后李国红离职了。其在盛世公司投资了10万，当时高计贞是公司负责人，开会让其们投资，说公司经营非常好，可以挣利息，其就投资了。在2018年5月28号的时候其通过其的招商银行给王建立的招商银行卡转款5万元，2018年6月7日的时候通过招商银行给王建立的招商银行卡转款5万元，转完之后公司就没有给其反过钱，所以其离职了。在2018年11月份的时候高计贞联系其到高新区的一个养生馆让其们把合同换成借款协议，并且许诺将欠款给其们，可是一直推脱到现在一分钱也没有还。其离职之前公司客户大概有200多人，公司欠款7000多万元。从2018年7月份不返钱了，后来公司出事之后，王建立还能联系上，直到2019年4月份的时候就联系不上了。（3）证人刘某证实，2017年11月份左右通过朋友介绍到河南盛世文化实业发展有限公司工作，2018年7月底公司不发工资就离职了，当时其只负责和客户签合同。当时公司通过出售字画和红木家具来让客户投资理财，返还收益，但是与客户签订合同时签订的字画从没出售过。公司有行政部、财务部、客服部。老板叫王建立，高计贞、金明德是公司总经理，2018年的时候公司总经理变成了金明德，李国红是财务总管，康某是出纳，许慧洁、赵凤枝、董巧玲、刘振严、范春桃、朱益芬、田银海是客户经理，还有些客户经理其不认识。行政部和客服部负责公司杂事和签合同，这两个部门都是公司总经理高计贞和金明德负责，财务部是李国红负责。其在盛世公司投资了23.4万。转完之后公司就没有给其返过钱，所以其离职了。在2018年11月20日的时候高计贞联系其到高新区的一个养生馆让其把合同换成借款协议，并且许诺将欠款给其们，到现在也没还钱，年前曾有人给其转账了600元，说是代替王建立还款的。3、鉴定意见河南中财德普会计师事务所有限公司豫中德会鉴字（2019）第039-1号鉴定意见书：（1）根据专案组移交的盛世文化公司财务人员提供的目前尚未结清的客户明细表（仅显示尚未结清金额）得出，盛世文化公司目前涉及787人未结清，涉及未结清金额74978744.00元；（2）根据专案组移交的盛世文化公司债权申报客户涉及242人，涉及投资金额58973637.00元，已兑付金额10912980.96元，未兑付金额48060656.04元。（3）根据申报客户资料，介绍人吸收存款情况：高计贞协议金额1250000.00元、已兑付金额125600.00元、未兑付金额1124400.00元；金明德协议金额3741000.00元、已兑付金额477864.00元、未兑付金额3263136.00元；（4）高计贞于2012年5月-2017年6月份任职总经理负责全面事物，期间涉及投资金额43687897.00元，已兑付金额9210127.56元，未兑付金额34477769.44元；金明德于2017年7月-2018年8月任公司副总，期间涉及投资金额8853600.00元，已兑付金额769106.00元，未兑付金额8084464.00元。4、书证1.物证、书证（1）受案经过，2017年1月份至2018年7月底河南盛世文化事业有限公司在郑州市金水区任砦北街1号联盛大厦A座6楼以让客户购买收藏艺术品的名义，签订《艺术品收藏合同》，并承诺客户购买艺术品由该公司管理，根据购买艺术品价格每年增值18%的利润返还给客户。后经调查发现，河南盛世文化事业有限公司以此模式拉客户购买艺术品，但未将艺术品交付给客户，每月返还利息，至2018年7月河南盛世公司暂停兑付本息，导致大量客户到分局、市局、省厅上访，要求该公司归还血汗钱。现有登记报案群众32人，涉案金额160万元，据客户反映，被骗群众四百余人，涉案金额7800万元左右。遂郑州市公安局金水路分局受理了此案。（2）到案经过，证实2019年6月10日15时高计贞、金明德主动到郑州市公安局金水路分局经侦大队投案自首。到案后，高计贞、金明德对其犯罪事实供认不讳。（3）住院病历、诊断证明书，经河南省肿瘤医院2014年4月23日诊断金明德：多发性骨髓瘤；2018年4月6日金明德曾在郑州市人民医院住院治疗。（4）私营企业基本注册信息查询单、营业执照复印件，证实河南盛世文化实业发展有限公司，法定代表人王建立，2012年5月25日成立。（5）河南盛世文化实业发展有限公司工资表，证实被告人高计贞、金明德在河南盛世文化实业发展有限公司任职期间工资、奖金、业绩提成情况。（6）债权债务确认书、还款协议、收据，证实河南盛世文化实业发展有限公司非法吸收公众存款的事实。（7）银行交易明细，证实河南盛世文化实业发展有限公司非法吸收公众存款的金额情况。（8）集资客户登记表，证实集资参与人报案情况。（9）户籍证明、无犯罪记录证明，证实被告人高计贞、金明德系成年人，未发现有犯罪记录。5、被告人供述（1）被告人高计贞的供述，其于2011年到河南盛世文化实业有限公司工作，公司位于郑州市金水区任砦北街1号联盛大厦A座6楼，公司分三个部门，行政部、财务部、业务部。老板叫王建立，其是总经理，负责公司所有事情，2012年5月至7月其负责公司全面事务，2017年7月至2018年8月其担任公司党支部副书记，负责党建和公司中医脉诊项目，2017年7月份后，金明德接手其的工作，负责公司的事务管理。公司对不特定客户宣传说有艺术品购买销售渠道、通过低买高卖的方式赚取差价，利润很可观，给客户每年按投资额的16%至18%支付利息，公司经营稳定，实力雄厚，比银行存款吃利息好多了。客户大多是老年人。公司实际经营的实体有三大块，一是王建立通过融资进行贸易进出口；二是书画、红木家具经营；三是王建立购买林地项目投资。总的来说公司主要经营项目是王建立通过融资的钱做贸易，赚差价支付客户利息。书画、艺术品、红木家具是对外宣传的一种噱头，只占吸收资金的不到10%。客户投资的钱大多都转到王建立的银行卡，还有公司对公的浦发银行卡、李国红的银行卡、也用过其个人的招商银行卡，这些钱都是王建立控制的。2018年7月份以后，公司经营不善倒闭了，不在支付客户利息了，当时统计吸收客户金额有6000多万元，涉及260人左右。这些钱有一部分用于经营花费、客户利息，王建立于2015年花440万元在河北石家庄新华区买了一套别墅，买了一辆奥迪Q7、一辆奔驰S350、一辆别克GL8，还有在2013年买了500亩山地林权，在那里修水修路花费，还投资了一个酒店。其的工资2012年是3000元基本工资加提成，2014年涨到5000元基本工资加提成，2016年下半年涨到8000元加提成，主要是公司业绩提成，提成比例是按照每个月吸收客户资金的0.25%。其月收入1万元到3万元不等，这些钱一部分花销了，在石家庄首付买了一套房子、首付买了一辆别克轿车，还有50万元放在公司没收回来。（2）被告人金明德的供述，其于2017年6月加入河南盛世文化实业有限公司，担任业务副总，负责对外融资和理财业务。公司的负责人是王建立和高计贞。公司融资理财项目只有艺术品收藏，占投资经营额的10%左右，具体都是王建立和高计贞使用投资款。王建立和高计贞宣传说在外投资有酒店、矿产、旅游景区、科技网络、房地产项目、红木家具厂，但实际上这些投资基本上都是虚假的，红木家具厂只是帮助公司加工红木家具的厂商，并不是公司所有，是合作商公司。公司没有做过艺术品业务，都是打着艺术品收藏的名义让客户投资理财。公司有对公账户，客户理财款都支付到了王建立的个人账户上了。截止2018年7月，经财务统计公司吸收了大概7480万元的资金，大概客户260人左右。所接受的客户投资理财一部分用于支付之前客户投资理财的利息，一部分王建立购买了别墅、几辆几十万元的豪车，高计贞购买了房产、红木家具、车辆。其的基本工资5000元，加总业绩的0.5%提成，截止目前其收提成有20万元左右。本院认为：被告人高计贞、金明德未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人高计贞、金明德犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院予以支持。关于被告人高计贞的辩护人辩称高计贞是从犯的意见，经查，被告人高计贞为河南盛世文化实业有限公司总经理，负责公司全面事务，伙同他人未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众吸收资金，领取基本工资和集资人投资金额的提成，在共同犯罪中起主要作用，不应认定为从犯，故对辩护人的该辩护意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”被告人高计贞、金明德所犯之罪，应在上述法定刑幅度内判处刑罚。被告人高计贞、金明德犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。对二被告人的辩护人的该辩护意见予以采纳。根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十五条，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人高计贞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月10日起至2023年6月9日止。罚金于判决生效后五日内缴纳）。二、被告人金明德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（罚金于判决生效后五日内缴纳）。三、涉案赃款依法予以追缴，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王培德人民陪审员  方爱梅人民陪审员  张建萍二〇一九年十二月十二日书 记 员  程义琴