河南省孟津县人民法院刑 事 判 决 书(2019)豫0322刑初277号公诉机关孟津县人民检察院。被告人靳强，男，汉族,1974年3月22日出生，专科文化，户籍地及住址河南省洛阳市涧西区。2019年6月9日，因涉嫌诈骗罪被孟津县公安局刑事拘留；2019年7月16日，因涉嫌非法吸收公众存款罪经孟津县人民检察院批准被孟津县公安局执行逮捕。指定辩护人髙万山、孙永辉，河南津翔律师事务所律师。孟津县人民检察院以孟检一部刑诉（2019）6号起诉书指控被告人靳强犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，孟津县人民检察院检察员梁松亚出庭支持公诉，被告人靳强及其辩护人髙万山、孙永辉到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。孟津县人民检察院指控：2013年4月至2015年12月，被告人靳强在孟津县麻屯镇、常袋镇流转承包土地一千余亩，并成立了河南天长地久农业发展有限公司，建设天羽庄园农业种植开发项目。在项目进行过程中靳强因资金紧张，以河南天长地久农业发展有限公司名义，对外公开宣传该公司的庄园规模大，属市重点工程，投资该庄园可以享受国家农业补贴，收益高，无风险，以资产委托经营管理合同的方式（期限为三至六个月不等）非法吸收姚某1、范某1等26人资金281.8万元到靳强的个人账户，后靳强的公司经营不善，到期后无法兑付本息，给投资人造成实际损失239.335万元。公诉机关认定上述事实的证据有：1.孟津县公安局立案决定书、被告人靳强户籍证明、现实表现证明、到案经过等；2.证人雷某、蒋某、朱某1、孟某、李某1、牛某、李某2等人证言；3.被告人靳强供述与辩解；4.审计报告等。公诉机关认为，被告人靳强违反金融管理法规，变相非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。被告人靳强对起诉书指控的犯罪事实不持异议，但辩称自己是以河南天长地久农业开发有限公司名义实施的非法吸收公众存款，应属（单位）公司犯罪，不属个人犯罪。自己是法人代表，应当承担法人代表的相应责任。不应认定为数额巨大。辩护人对公诉机关指控罪名不持异议，但认为本案不应认定为个人非法吸收公众存款，应为河南天长地久农业开发有限公司的单位犯罪，且不属于数额巨大的情形。被告人系初犯、偶犯，且自愿认罪，建议对其从轻处罚。经审理查明：2013年，被告人靳强在孟津县麻屯镇开办河南天长地久农业开发有限公司（以下简称天长地久公司），并系实际负责控制人。后以该公司名义在孟津县麻屯镇、常袋镇流转承包土地一千余亩，建设天羽庄园农业种植以及养殖开发项目。2013年4月至2015年12月，被告人靳强因资金紧张，以公司名义对外公开宣传该公司的庄园规模大，属国家扶持项目，投资该庄园可以享受国家农业补贴，收益高，无风险，以资产委托经营管理合同的方式（期限为三至六个月不等），向社会公众高息吸收存款。截止2015年底，非法吸收蒋某1、孟某、姚某1、范某1等26人资金281.8万元，并全部打入靳强的个人账户，用于建设庄园、付地租、支付利息等。后因经营不善，到期后无法兑付本息。根据委托方孟津县公安局经侦大队提供的资料，经审计，从2013年4月至2015年12月，靳强涉案资金2818000元，已归还本金200000元，支付利息224650元，给投资人造成实际损失2393350元。上述事实，有下列经庭审举证、质证并能够相互印证的证据予以证实：1.孟津县公安局受案登记表、立案决定书。证明公安机关接报案受案、立案情况。2.被告人靳强的户籍证明，现实表现证明，到案经过，拘留证及拘留通知书、到案经过。证明被告人靳强的主体身份情况，现实表现情况（无违法犯罪记录）。2019年6月9日16时40分，公安人员在洛阳市南昌路丹尼斯超市将靳强控制，同日被孟津县公安局抓获并刑事拘留。3.证人雷某的证言及情况说明。证明2014年10月份，雷某看到了天长地久公司的（投资该公司安全可靠，利息高的）广告宣传，并到公司基地进行了参观。雷某从2014年11月份开始投资都是3分利息。后靳强等人到家找到雷某说公司急需用钱，让介绍其他人以现金方式投资到公司，可以按介绍投资金额的1%每月提成。后雷某分别介绍蒋某、郭某1、布某1、李某1、范某2等人（向该公司）以现金投资，这些人合同都是月息1.5分，但实际都是按3分得的息。后来又让介绍其他人去投资，可加提1分，可听说已有不能兑现的，结果合同到期找公司（还）真不能兑现，光说叫续期，就不再投资了，无奈去公安机关报案。4.证人朱某2的证言。证明朱某2最开始知道天长地久公司，是靳强等人在位于洛阳市洛龙区滨河南路东方今典楼下该公司门前发鸡蛋等农副产品，宣传天长地久公司天羽庄园项目，是实体农业开发公司，有特色农业种植、养殖，是国家扶持的农业开发项目，让大家投资到该公司安全、可靠、利息高。朱某2大概在2014年下半年开始投资，总数额86万元左右，合同约定月息1分5（年利率18%），一期3个月，实际月息5分，但自己没得到过利息，每次都是口头把每期的利息加上，继续续投，经自己介绍去天长地久公司投资的有姚某1、肖某1、梁某1、齐某1、张甲等（别的记不清），靳强当时答应朱某2，介绍（他）人投资每月可以得到投资额的2%，但实际都没得到，得到的回报都转化为投资数额了。5.集资参与人26人（蒋某1、孟某、李某1、牛某、李某2、李乙、齐某1、范某2、李1、张1、姚某1、郭某1、张甲、范1、霍1、布某1、司马1、杨1、梁某1、张1、王1、张2、韩1、张3、李2、肖某1）的报案材料、调查笔录陈述及该26人分别与天长地久公司（天羽庄园）所签订（由靳强签字或盖章）的资产委托经营管理合同、（附担保承诺书、资产收益分配计划）、借条、还款承诺书、银行交易明细、情况说明）、受害人情况汇总表等书证。证明靳强等以天长地久公司（天羽庄园）收益高、无风险向社会宣传并非法吸收该26人资金投入的情况。6.河南天长地久农业开发有限公司工商注册信息、查询、银行交易明细,公司（天羽庄园）现场照片、该公司与麻屯镇下凹村委、常袋镇土门村委所签土地承包协议书及下凹村证明等。证明天长地久公司成立及在孟津县麻屯镇下凹村、常袋镇土门村承包土地建设天羽庄园，向他人吸收资金的情况。7.被告人靳强的供述与辩解。供述自己从2013年开始在孟津县麻屯镇开办天长地久公司，公司股东进行过变更，但自己是经理，是实际控制人。公司与麻屯镇下凹村和常袋镇土门村签订30年土地租赁合同，面积约1180亩，建设（天羽庄园），一共经营了3年（2013-2015年）。主要经营珍禽养殖和休闲农业种植，资金来源一小部分是自己的自有资金（一百多万），大部分是向社会不特定人借款，财务人员都是社会招聘的人，由唐某1具体负责吸收借款，并带客户到天羽庄园来参观宣传，签订《天羽庄园资产委托经营管理合同》并承诺给客户月息1分5至5分不等利息，合同上有靳强的签名和公司印章，向客户宣传该公司是台湾精致农业示范园，符合国家政策和支持方向的高效农业，投资到公司收益高且安全可靠。客户投资到公司的钱一般都是打到靳强各个银行的个人银行卡上（八九个银行），具体吸收了多少客户记不清了。客户投资的钱都用在建设庄园、付地租、正常经营和支付唐某1业务提成，目前对外欠款具体多少人、多少钱记不清，要有几百万元。2014年底，养殖出现问题，无法继续融资。公司资金链断裂。2015年上半年，靳强又给客户签了还款协议，也无法兑现，公司无法继续经营。8.审计报告（豫大昌专审字（2019）第195号）。（根据委托方孟津县公安局经侦大队提供资料）经专项审计，审计结论：一、2013年4月至2015年12月，靳强涉嫌诈骗（吸收）资金41笔，合同总金额2835000，实际涉嫌诈骗本金合计2818000元，受害人26人。截止2015年12月31日，已归还本金200000元，未归还本金2618000元。二、支付利息情况，2013年4月至2015年12月，靳强共支付受害人利息224650元。三、受害人损失情况，2013年4月至2015年12月，靳强共涉嫌诈骗资金2818000元，已归还本金200000元，支付利息224650元，受害人实际损失2393350元。其中：（1）蒋某1实际投资2笔金额计80000元，得利息1200元，实际损失78800元；（2）孟某实际投资2笔金额计350000元，归还本金100000元，得利息10500元，实际损失239500元；（3）李某1实际投资3笔金额计150000元，得利息13500元，实际损失136500元；（4）牛某实际投资1笔金额计67900元，得利息6300元，实际损失61600元；（5）李某2实际投资2笔金额计200000元，退回本金100000元，得利息61250元，实际损失38750元；（6）李乙实际投资1笔金额计50000元，得利息750元，实际损失49250元；（7）齐某1实际投资2笔金额计57000元，得利息2700元，实际损失54300元；（8）范某2实际投资1笔金额计20000元，得利息300元，实际损失19700元；（9）李1实际投资1笔金额计300000元，得利息22500元，实际损失277500元；（10）张1实际投资1笔金额计87300元，实际损失87300元；（11）姚某1实际投资1笔金额计95000元，得利息10000元，实际损失85000元；（12）郭某1实际投资1笔金额计60000元，得利息900元，实际损失59100元；（13）张甲实际投资3笔金额计70000元，得利息2100元，实际损失67900元；（14）范某1实际投资1笔金额计30000元，得利息9000元，实际损失21000元；（15）霍1实际投资1笔金额计38800元，得利息2400元，实际损失36400元；（16）布某1实际投资2笔金额计50000元，得利息750元，实际损失49250元；（17）司马1实际投资2笔金额计280000元，得利息28000元，实际损失252000元；（18）杨1实际投资1笔金额计48500元，得利息4500元，实际损失44000元；（19）梁某1实际投资2笔金额计200000元，得利息9000元，实际损失191000元。（20）张1实际投资2笔金额计100000元，得利息6000元，实际损失94000元；（21）王1实际投资2笔金额计685000元，得利息3000元，实际损失65500元；（22）张2实际投资1笔金额计20000元，得利息1800元，实际损失18200元；（23）韩1实际投资1笔金额计70000元，得利息2100元，实际损失67900元；（24）张3实际投资3笔金额计245000元，得利息22500元，实际损失222500元；（25）李2实际投资1笔金额计30000元，得利息600元，实际损失29400元；（26）肖某1实际投资1笔金额计50000元，得利息3000元，实际损失47000元。本院认为，被告人靳强违反国家金融管理法律规定，以天长地久公司名义变相非法吸收公众存款，该公司系被告人靳强作为实际控制人设立，经营资金主要来源是向社会不特定人非法吸收公众存款，并主要实施了非法吸收公众存款的犯罪活动，且吸收存款全部打入个人账户，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人及辩护人认为属单位犯罪的辩护意见不符合相关规定及有关司法解释，应认为被告人靳强构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控罪名成立。根据被告人靳强的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度以及认罪态度等，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人靳强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币100000元，罚金于本判决生效后十日内缴纳完毕。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人靳强的刑期自2019年6月9日起至2022年12月8日止）。二、本案未追回的赃款2393350元，依法继续追缴或责令被告人靳强予以退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于洛阳市中级人民法院，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  蔡玲玲人民陪审员  许干周人民陪审员  丁红伟二〇一九年十二月三日书 记 员  谢改焕