江西省高级人民法院执 行 裁 定 书（2019）赣执复133号复议申请人（异议人，案外人）：邓洪涛，男，1981年10月15日出生，汉族，住江西省吉安市青原区。被执行人：徐金根，男，1960年5月25日出生，汉族，户籍所在地江西省吉安市青原区河东街道贸易广场坪田东路****楼**。系邓洪涛岳父，现在吉安监狱服刑。居民身份证号码：3624011960********。集资参与人代表：郭玉莲，女，1962年1月10日，汉族，住江西省吉安市吉州区书街********。居民身份证号码：3624011962********。集资参与人代表：刘庆高，男，1960年1月29日，汉族，住江，住江西省吉安市吉州区沿江路********身份证号码：3624011960********。集资参与人代表：刘长江，男，1957年11月13日，汉族，住江西省吉安市，住江西省吉安市吉州区井冈山大道********：362421195711130216。复议申请人邓洪涛因不服江西省吉安市中级人民法院（下称吉安中院）于2019年8月14日作出的（2019）赣08执异272号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。吉安中院在执行徐金根集资诈骗刑事退赔一案过程中，案外人邓洪涛因主张该院处置吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室、吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号、吉安市青原区贸易广场粮油市场28号、吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室四处房产拍卖款的二分之一提出书面异议，该院裁定驳回其异议申请。吉安中院查明，江西省吉安市人民检察院起诉指控的徐金根犯集资诈骗罪一案，由该院审理。吉安市公安局在侦查徐金根涉嫌集资诈骗案过程中，于2014年11月30日对徐金根及其亲属名下的财产予以查封，2017年12月7日，该院在审理期间予以续封，其中包括案外人异议指向的四处房产。2016年8月29日，该院作出（2015）吉中刑二初字第2号刑事判决，载明：徐金根在卷供述，江西鹭洲会计师事务所审计报告，小额贷款公司提供的吉安金英粮油有限公司、吉安吉海粮油工业有限公司贷款资料，吉安农商银行徐金根关联贷款明细表及相关材料，吉安金英粮油有限公司账目、会计数据情况等证据，证实2008年以来，徐金根在公司经营连年亏损的情况下，虚构其借款均用于生产经营的事实，隐瞒其巨额负债的真相，并以高息作诱饵，通过口口相传的方式，向社会不特定多数人吸收资金，其集资款项绝大部分用于归还非法集资的本息、支付银行及小额贷款公司利息及个人家庭开支等。判令：1、徐金根犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；2、徐金根违法所得予以追缴，返还集资参与人（具体名单附表于判决书后）。徐金根对该判决不服上诉，江西省高级人民法院于2017年11月7日作出（2016）赣刑终247号刑事判决：1、撤销（2015）吉中刑二初字第2号刑事判决；2、徐金根犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币50万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月5日起至2029年9月4日止；罚金于本判决生效后一个月内缴纳）；3、责令徐金根退赔尚未归还集资参与人的集资款共计人民币7590.8535万元（具体集资参与人姓名和尚未归还的集资款金额附表于判决书）。江西省高级人民法院（2016）赣刑终247号刑事判决还载明，除涉及集资参与人郭玉莲、刘国安借款以及徐金根报告同病房在押人员撕床单的行为的事实外，二审认定的其他事实与一审认定的事实一致。该判决生效后，经该院刑二庭移送执行，该院于2018年1月4日立案执行，执行案号为（2018）赣08执11号。该院邢二庭移送执行表载明，该案已查明被执行人徐金根集资诈骗案中的案涉财产有28处房产店面、车辆、股金等，均随案移送，其中包括案外人邓洪涛异议指向的该四处房产。执行中，该院作出（2018）赣08执11号执行裁定，载明案涉财产已分别由该院和吉安市公安局查封冻结，裁定：1、划拨、冻结被执行人徐金根的银行存款8000万元或查封、扣押、冻结、提取被执行人相应价值的财产、其他财产权利或收入；2、冻结存款的期限为一年，查封、扣押动产的期限为两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。该院依法将本案已查封的部分房产对外委托评估后，在京东网络司法拍卖平台进行拍卖，案外人邓洪涛异议所指向的该四处房产均已拍卖成交。该院异议审查期间，案外人邓洪涛称案涉四处房产的具体付款凭证因时间太久无法提交。另查明，徐颖系被执行人徐金根之女。邓洪涛与徐颖于2008年12月29日在吉安市青原区民政局办理结婚登记，二人至今仍为夫妻关系。2012年11月5日，徐颖与吉安市六合盛置业发展有限公司签订一份商品房买卖合同，徐颖购买吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室，面积为230.71平方米，房屋总价101万元，合同约定徐颖在2012年6月29日一次性付清房款101万元整，该房屋尚未办理产权证。吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号房产，2009年1月13日办理房产登记，权证号为吉市房权证青原字第**，房产所有人为徐颖，面积为119.89平方米。吉安市青原区贸易广场粮油市场28号门面，2012年3月27日办理房产登记，权证号为吉市房房权证青原字第**，记为徐颖、邓洪涛共同共有，面积为60平方米。吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室，系徐颖于2012年6月26日购买，尚未办理产权证，面积为56.74平方米。吉安中院在执行吉安市青原区金石道小额贷款有限公司与徐金根等小额借款合同纠纷案［执行案号为（2016）赣08执46号］、吉安农村商业银行股份有限公司与徐金根等金融借款纠纷案［执行案号为（2016）赣08执22号］和严玉其与徐金根等民间借贷纠纷案［执行案号为（2017）赣08执50号］中，邓洪涛于2018年9月4日就案涉房产向该院提出执行异议，该院审查期间，于2018年9月10日询问邓洪涛，了解其与徐颖婚后的经济来源及案涉四处房产情况，邓洪涛自述徐颖主要在家带小孩，家庭主要收入来源来自邓洪涛供职于吉安市某公司的工资收入，案涉四处房产的具体付款凭证因时间太久无法提交。该院分别于2018年9月14日和9月29日，作出（2018）赣08执异36号执行裁定和（2018）赣08执异35号执行裁定，认为邓洪涛所提出的异议为请求法院将该四处房产的拍卖处置款发还二分之一给邓洪涛，因该异议请求所指向的拍卖等处置性执行行为尚未发生，邓洪涛所提异议不符合执行异议案件受理条件，裁定驳回邓洪涛的异议申请。2018年9月25日，邓洪涛向该院提交撤回异议申请，该院作出（2018）赣08执异37号执行裁定予以准许。2019年6月14日，邓洪涛再次向该院提出执行异议，称得知该四处房产已被处置，请求将该四处房产的拍卖处置款发还二分之一给邓洪涛。该院于2019年6月25日作出（2019）赣08执异264、265、266号执行裁定，认为该院在执行（2016）赣08执46号、（2016）赣08执22号以及（2017）赣08执50号三案中，对该案涉四处房产采取的查封措施为轮候查封，并未发生法律效力，也未对该案涉四处房产予以处置。邓洪涛所提异议不符合执行异议案件受理条件，裁定驳回邓洪涛的异议申请。吉安中院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条规定，执行过程中，案外人或集资参与人认为刑事裁判中对案涉财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。本案中，据以执行的生效刑事判决即江西省高级人民法院（2016）赣刑终247号刑事判决生效后，吉安中院刑二庭移送执行时制作《移送执行表》，将侦查、审判阶段已经查明的财产予以随案移送，其中包括邓洪涛所提异议指向的该四处房产。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条第一款“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：……（二）责令退赔；（三）处置随案移送的赃款赃物；……”的规定，邓洪涛对案涉四处房产处置款的二分之一所提异议，否认案涉四处房产系随案移送的赃款赃物，针对的是执行依据，不符合执行异议受理条件。且案外人邓洪涛称该案涉四处房产系其与徐颖夫妻关系存续期间购买，但未提供具体的付款凭证，也无法说明购买时的具体情况，结合其对家庭收入来源的自述，邓洪涛以其与徐颖为夫妻关系、案涉四处房产登记在徐颖及邓洪涛名下为由要求分得案涉四处房产处置款的二分之一，没有事实和法律依据。邓洪涛向本院申请复议称，1．本案原审异议裁定在审查过程中既未就异议材料征求江西省高级人民法院刑事审判部门的意见，亦未通知复议申请人通过审判监督程序处理，直接将案涉房产认定为赃物违反法定程序；2．徐颖对外保证所担保债务系其个人债务，案涉房产虽部分登记在徐颖个人名下，但均为复议申请人邓洪涛与徐颖夫妻关系存续期间所购买，早于徐颖承担保证责任之前，故该案涉四处房产为夫妻共同财产，本案原审异议裁定将案涉房产认定为赃物没有法律依据。3．本案原审异议裁定在执行该刑事退赔案件中，简单地将刑事审判庭移送执行时制作的《移送执行标》中所列的侦查、审判阶段已经查明的案外人财产认定为赃物，严重违反法定程序且侵害复议申请人的权利。请求撤销本案原审异议裁定，支持其异议请求。邓洪涛向执行法院提出异议称，该院应将处置吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室、吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号、吉安市青原区贸易广场粮油市场28号、吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室四处房产所得款项的二分之一支付给邓洪涛。事实与理由：邓洪涛与徐颖为夫妻关系，双方于2008年12月29日办理结婚登记，现仍处于夫妻关系存续期间。2012年6月1日，徐颖与吉安市六合盛置业发展有限公司签订商品房买卖合同，约定徐颖购买吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室，徐颖已于2012年6月29日前付清购房款101万元，但因该房产所在小区涉及民事纠纷、开发商破产重组等原因，致使该房产未能办理产权登记手续。其它三处房产即吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号、吉安市青原区贸易广场粮油市场28号、吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室房产也均系邓洪涛与徐颖婚后共同购买的房产，其中吉安市青原区贸易广场粮油市场28号登记为邓洪涛、徐颖共同所有。徐颖对外保证所涉债务系其个人债务。案涉房产中虽有部分房产仅登记在徐颖个人名下，但购买案涉房产时均为夫妻关系存续期间，且早于徐颖承担保证责任之前。因此，案涉四处房产属于夫妻共同财产，法院可以执行徐颖对案涉房产享有的份额，但应为案涉房产共有人邓洪涛保留二分之一的处置款。为证明上述异议主张，邓洪涛向执行法院提交了以下证据材料：1．邓洪涛与徐颖结婚证；2．吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室商品房买卖合同复印件及收款收据；3．吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号房产证；4．吉安市青原区贸易广场粮油市场28号房产证；5．吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室合同备案库查询单复印件。集资参与人代表刘庆高、刘长江、郭玉莲向执行法院提出答辩称，1．本案执行依据对徐金根集资诈骗罪已经认定，执行法院执行案涉四处房产依据的是江西省高级人民法院终审判决，邓洪涛有不同意见也应向江西省高级人民法院提出。2．徐颖在徐金根案发前一直在徐金根的公司任出纳职务，徐金根集资诈骗所得款都要经过徐颖，根据徐金根指示对外支付。案涉四处房产的钱款来源是徐金根集资诈骗所得，其中，吉安市青原区贸易广场粮油市场28号房产是徐金根打电话给徐颖，让徐颖用公司的钱去买的，刘长江当时与徐金根出差，听到了徐金根打电话。3．徐颖的经济收入不高，每月工资只有2600元，无法承担案涉四处房产的房款。在本案复议审查期间，因案涉四处房产涉及是否属于赃物的事实认定问题，本院执行机构依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条的规定，特将本案异议复议材料移送本院刑事审判部门处理。本院刑事审判部门经审查认为，由于复议申请人邓洪涛所提执行异议的四处房产系司法机关依法查封、续封，并已依法拍卖成交，而邓洪涛在本案刑事侦查、审查起诉、一审、二审期间均没有对该四处房产被查封、续封提出异议，且邓洪涛没有提供证据材料证明该四处房产系其与配偶徐颖用合法收入购买，故不宜认定案涉四处房产系邓洪涛和徐颖用合法收入购买，建议对该四处房产以涉案赃物论处为宜。本院查明的其他事实与吉安中院一致。本院认为，本案的争议焦点是案外人邓洪涛对随案移送的四处房产所提出异议申请是否符合受理条件。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条规定，人民法院作出的判决，应当对查封、扣押、冻结的财物及其孳息作出处理。人民法院作出的判决生效以后，有关机关应当根据判决对查封、扣押、冻结的财物及其孳息进行处理。对查封、扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法返还集资参与人的以外，一律上缴国库。本案中，据以执行的（2016）赣刑终247号生效刑事判决已经认定案涉位于吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室、吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号、吉安市青原区贸易广场粮油市场28号、吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室四处房产为本案刑事涉案财产。在该刑事判决作出生效后，吉安中院刑事审判部门依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第七条的规定制作的《移送执行表》中已将该四处案涉房产也列入该表中，一并移送该院执行机构执行。在本案据以执行的刑事判决书中虽未写明该四处房产的处理方式，但经本院执行机构依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条的规定在复议审查期间移送本院刑事审判部门处理，本院刑事审判部门经审查认为案外人邓洪涛在本案刑事侦查、审查起诉、一审、二审期间均未对该四处房产被查封、续封行为提出异议，且没有提供证据材料证明该四处房产系其与配偶徐颖用合法收入购买，故不宜认定该案涉四处房产系邓洪涛和徐颖用合法收入购买，认为对该四处房产以涉案赃物论处为宜。据此，对上述案涉四处房产的法律性质，生效刑事判决已作出确认，复议申请人邓洪涛作为案外人主张上述四处案涉房产处置款的二分之一系其合法财产而非应当执行的财物，不属于执行程序应当审查的范围，本案原审异议裁定驳回其异议申请具有事实和法律依据。综上，复议申请人邓洪涛的理由不能成立，本院不予支持。本案原审异议裁定认定事实清楚、适用法律基本正确，结果应予以维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项的规定，裁定如下：驳回邓洪涛的复议申请，维持江西省吉安市中级人民法院（2019）赣08执异272号执行裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长 赵九重审 判 员 龙 崎审 判 员 汤志勇二〇一九年十二月十三日法官助理陈红代书记员 尹 伟