湖北省宜昌市西陵区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鄂0502刑初270号 公诉机关湖北省宜昌市西陵区人民检察院。 被告单位荆州市中楚林纸业有限公司，统一社会信用代码G1042100300168890N，单位地址湖北省荆州市荆州区弥市镇西街1号，法定代表人郑金全。 诉讼代表人郑金文，男，1954年12月8日出生，荆州市中楚林纸业有限公司员工 被告单位湖北斯普林家具有限公司，统一社会信用代码914210003260600182，单位地址湖北省荆州市荆州城南开发区学堂洲学府路4号，法定代表人付顺江。 诉讼代表人焦艳成，男，1985年9月11日出生，湖北斯普林家具有限公司员工。 被告人郑金全，男，1967年6月16日出生，汉族，初中文化程度，荆州市中楚林纸业有限公司法定代表人、宜昌市盛大金禧投资信息咨询服务有限公司实际控制人。出生地湖北省荆州市荆州区，户籍所在地湖北省荆州市荆州区，住湖北省荆州市荆州区。因犯盗窃罪，于1987年8月被湖北省江陵县人民法院判处有期徒刑五年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月10日被宜昌市公安局西陵区分局刑事拘留，同年5月17日被逮捕。现羁押于宜昌市第一看守所。 辩护人王福雨，湖北新世界律师事务所律师。 被告人付顺江，男，1976年11月12日出生，汉族，大专文化程度，湖北斯普林家具有限公司法定代表人。出生地湖北省荆州市，户籍所在地湖北省荆州市荆州区，住湖北省荆州市荆州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月15日被宜昌市公安局西陵区分局刑事拘留，同年3月24日被逮捕，同年6月21日被宜昌市公安局西陵区分局取保候审，2019年6月21日被该局监视居住，同年10月30日被本院决定逮捕。现羁押于宜昌市第一看守所。 辩护人席国红，湖北今天律师事务所律师。 湖北省宜昌市西陵区人民检察院以西检公诉刑诉[2019]253号《起诉书》指控被告单位荆州市中楚林纸业有限公司、被告单位湖北斯普林家具有限公司、被告人郑金全、被告人付顺江犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年11月18日公开开庭进行了审理。湖北省宜昌市西陵区人民检察院检察员赵曙光出庭支持公诉，被告单位荆州市中楚林纸业有限公司诉讼代表人郑金文、被告单位湖北斯普林家具有限公司诉讼代表人焦艳成、被告人郑金全及其辩护人王福雨、被告人付顺江及其辩护人席国红等到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2014年12月，被告人郑金全为荆州市中楚林纸业有限公司（以下简称中楚林公司）取得经营资金，在未经国家金融部门许可的情况下，以实际控制人身份从他人转让取得宜昌市盛大金禧投资信息咨询服务有限公司（以下简称盛大金禧公司），并于2015年1月成立宜昌易丰行金融信息咨询服务有限公司（以下简称易丰行公司），分别在宜昌市西陵区西陵一路32-2号、宜昌市西陵区东山大道20号、宜昌市西陵区夜明珠路11号和伍家岗区夷陵大道276号营业，向社会吸收公众存款。因被告单位湖北斯普林家具有限公司（以下简称斯普林公司）在生产经营中也急需资金，郑金全与荆州市熊家冢投资股份有限公司实际控制人李国华（另案处理，斯普林公司投资人）商议后决定由盛大金禧公司和易丰行公司作为担保方在宜昌地区为斯普林公司吸收存款。随后李某安排被告人付顺江和肖某（另案处理）向盛大金禧公司提供斯普林公司公章、财务专用章、付顺江私章和空白《借款合同》、项目书、银行卡等资料参与非法吸收公众存款。郑金全安排盛大金禧公司、易丰行公司的业务员先后分别在宜昌市西陵区、伍家岗区、葛洲坝地区的人员密集地段发放宣传单、宣讲等方式向不特定人群推广介绍中楚林公司、斯普林公司、荆州津穗彩印包装有限公司三个投资项目，以月息1.3%-1.5%向社会公众吸收资金。 经公安机关委托湖北众证会计事务有限公司审计及公安机关在审计后补充了张某1（本金8万元、领取利息0.429万元）、廖祖和（本金1万元、领取利息0.072万元）、沈继高（本金1万元、领取利息0.06万元）、毛正启（本金1万元、领取利息0.06万元）、龙子珍（本金2万元、领取利息0.182万元），张某2（本金2万元、领取利息0.114万元）、胡家寿（本金8.2万元、领取利息0.4838元）的被吸收的金额，故截止2019年8月31日，被告单位中楚林公司利用盛大金禧公司、易丰行公司以上述三个项目到期未兑付合同共计422份，投资人323人，非法吸收公众存款共计3221.90万元（人民币，以下同），其中3091.51万元进入中楚林公司控制的账户用于生产经营、偿还债务或者用于盛大金禧公司的运营成本，归还了223.36万元（260.8495万元-38.89万元+1.4008万元），案发时尚余2868.15万元未归还；130.39万元（肖某融资代理）进入斯普林公司控制的账户用于生产经营，后李某付款38.89万元至付顺江账户用于归还被害人，至案发时尚余91.50万未归还。 2018年2月14日被告人付顺江到公安机关投案，如实供述了全部犯罪事实，并退赔44万元。 同时查明：1.公安机关查封了宜昌市西陵区樵湖二路74-7号9号楼6号门面（2015年9月21日以被告人郑金全同居女友毛君莲的名义与中国葛洲坝集团机械船舶有限公司签订的合同，价款691万余元，已支付350万元）、荆州市沙市区北京路美佳华商业广场1楼189号门面、荆州市沙市区北京路美佳华商业广场-1楼181号、荆州市荆州区弥市东街142号房屋（轮候查封）、荆州市荆州区弥市镇新堤村荆州国用（2012）第1010100059号土地（轮候查封）、荆州市荆州区弥市镇新堤村荆州国用（2012）第1010100060号土地（轮候查封）。 2.公安机关对被告人郑金全的同居女友毛君莲在中国农业银行股份有限公司三峡望洲岗之行的账号为62×××73的账户进行了轮候查封（至今该账户的理财产品金额及利息为720余万元）。 上述事实，二被告单位及二被告人在开庭审理过程中均无异议，且有集资宣传物品袋、POS机等物证，集资宣传单、借款合同、收款收据、账目本、银行流水账、冻结财产通知书、协助查封通知书、身份证明材料等书证，证人时某、袁某、吴某等人的证言，搜查笔录、辨认笔录及照片，财务审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位荆州市中楚林纸业有限公司在未取得国家金融部门许可的情况下，违反国家法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大；被告单位湖北斯普林家具有限公司在未取得国家金融部门许可的情况下，违反国家法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额较大；被告人郑金全系荆州市中楚林纸业有限公司直接负责的主管人员，被告人付顺江系湖北斯普林家具有限公司直接负责的主管人员，故二被告单位及二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。补充侦查卷中的李子青被吸收存款的数额已纳入了审计机构的审计数额，故公诉机关将李子青被吸收存款的数额重复计算，本院依据相关证据予以更正。 被告人郑金全归案后如实供述自己的罪行,当庭自愿认罪，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人付顺江有自首情节，并当庭自愿认罪，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人郑金全有前科，可以酌情从重处罚。被告人付顺江部分退赃，可以酌情从轻处罚。综上，公诉机关的量刑意见适当，应予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》十五条、第二百零一条规定，判决如下： 一、被告单位荆州市中楚林纸业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 二、被告单位湖北斯普林家具有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元。 三、被告人郑金全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 四、被告人付顺江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币三万元。 五、扣押在案的作案工具（详见随案移送赃证款物品清单）予以没收。 六、公安机关扣押的人民币四十四万元返还给被害人。 七、责令被告单位荆州市中楚林纸业有限公司、被告人郑金全继续赔偿投资人损失人民币二千八百六十八万一千五百元；被告单位湖北斯普林家具有限公司、被告人付顺江赔偿投资人损失人民币四十七万五千元（被害人赔偿明细详见审计报告和补充侦查卷）。 罚金于判决生效后三十日内缴纳。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省宜昌市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交正本一份，副本三份。 审 判 长  廖健薇 审 判 员  彭 军 人民陪审员  李晶晶 二〇一九年十二月十七日 书 记 员  张曼莉