河北省黄骅市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0983刑初538号公诉机关河北省黄骅市人民检察院。被告人陈某，男，1960年12月5日出生，汉族，高中文化，无业，吉林省四平市公主岭市人，住公主岭市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月28日被沧州市公安局渤海新区分局刑事拘留。经黄骅市人民检察院批准，同年9月26日被沧州市公安局渤海新区分局执行逮捕。现押于沧州市看守所。指定辩护人宋丹，河北冀事达律师事务所律师。被告人梁某，男，1960年6月18日出生，汉族，高中文化，沧州地方铁路局职工，河北省黄骅市人，住黄骅市第一公馆小区**楼****。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日到沧州市公安局渤海新区分局投案，次日被取保候审。指定辩护人邓晓雨，河北冀事达律师事务所律师。黄骅市人民检察院以黄检一部刑诉〔2019〕30号起诉书指控被告人陈某、梁某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黄骅市人民检察院指派检察员石震出庭支持公诉，被告人陈某及指定辩护人宋丹、被告人梁某及指定辩护人邓晓雨到庭参加诉讼。本案现已审理终结。黄骅市人民检察院指控，河北盛世中天电子商务有限公司（以下简称盛世中天公司）注册成立于2016年3月2日，公司为被告人闫福胜独资企业，公司法人为闫福来。公司在经营中以不定期的举行推介会、发放宣传资料等形式对外宣传，宣称凡购买五仟元或二万元产品（牙膏、被子、酵素、面膜等）即可成为公司会员，公司定期向会员分红返利，一直返至投资人所交纳金额的二或三倍为止。由最初的每周返利到后来的每月返利一次，给会员（以交纳20000元购买产品的会员为例）所返金额由原来的每周800余元变为每月零点几元，直至到2016年12月份公司投资平台关闭，无法返还投资者资金。公司自经营以来，截止到2016年12月31日，公司共计吸纳会员3028人，非法吸收公众存款金额共计82269701元。其中：一部吸收投资款4815585元；二部吸收投资款6198869元；三部吸收投资款21725800元；四部吸收投资款49529447元。依据公司账面可知，共计返还金额69934231.4元,未返还金额12335469.6元。截止到2018年6月20日，报案人共计634人，声称入款金额为17036000元，账面可查金额为8966570元，账面返还金额为5870277.59元，未返还金额为3096292.41元。公司采购商品共支出8108983.84元。2016年4月至7月，被告人陈某被聘请担任河北盛世中天电子商务有限公司市场三部总监期间，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，三部吸收资金20408100元，个人非法获利228724.82元。2016年4月至7月，被告人梁某被聘请担任河北盛世中天电子商务有限公司市场四部总监期间，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，四部吸收资金37628431元，个人非法获利299284.2元。被告人陈某辩称，指控其非法获利的数额不对，扣除10%后，其实际得到的不足20万元。梁某辩称，对指控的事实认可，但其没有为公司做宣传。陈某辩护人辩称，对起诉指控的犯罪事实没有异议，鉴于被告人陈某能够如实供述，且无犯罪记录，请求法庭对其从轻处罚。梁某辩护人辩称，对起诉指控的犯罪事实没有异议，鉴于被告人梁某系初犯，具有自首情节，且无犯罪记录，请求法庭对其从轻处罚。经审理查明：河北盛世中天电子商务有限公司（以下简称盛世中天公司）注册成立于2016年3月2日，公司为被告人闫福胜独资企业，公司法人为闫福来。公司在经营中以不定期的举行推介会、发放宣传资料等形式对外宣传，宣称凡购买五仟元或二万元产品（牙膏、被子、酵素、面膜等）即可成为公司会员，公司定期向会员分红返利，一直返至投资人所交纳金额的二或三倍为止。由最初的每周返利到后来的每月返利一次，给会员（以交纳20000元购买产品的会员为例）所返金额由原来的每周800余元变为每月零点几元，直至到2016年12月份公司投资平台关闭，无法返还投资者资金。2016年4月至7月，被告人陈某被聘请担任河北盛世中天电子商务有限公司市场三部总监期间，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，个人实际业绩2674000元（个人实际业绩依据沧州市公安局渤海新区分局出具各部明细统计），个人非法获利228724.82元。2016年4月至7月，被告人梁某被聘请担任河北盛世中天电子商务有限公司市场四部总监期间，负责产品销售、吸收会员、宣传公司运营模式等，个人实际业绩4948000元（个人实际业绩依据沧州市公安局渤海新区分局出具各部明细统计），个人非法获利299284.2元。案发后，被告人梁某退缴违法所得250000元。认定上述事实的证据有：1、陈某供述，其之前在河北盛世中天电子商务有限公司工作。这个公司已依托石油业务，经营各种产品，之后发展会员，向会员承诺，定期向会员分红返利，一直返到所缴纳金额的3倍为止。公司的董事长是闫福胜，法人是闫福来。其是这个公司商务三部总监，负责接待从全国各地来盛世中天公司考察投资的人员，把公司产品介绍给他们，带领他们参加公司的产品推介会，还负责给不懂的会员介绍会员分红情况。到了2016年8月份公司无力支付工资其就离职回家了。在公司商务三部工作期间，一共吸收了多少会员不清楚，其就负责运营、销售。其在任职期间的工资和分红共计是228724.82元。虽然银行流水显示其所得20多万，但是其实际拿到手的没有这么多，其从东北来的时候没有投入，当时收到提成以后公司就会扣除部分抵顶其的会员投资。2、梁某供述，其没退休之前在铁路部门工作，2016年退休在家。2016年3月底通过朋友张国辉介绍在河北盛世中天电子商务有限公司任职四部市场总监，其记得当时四部有两个总裁，三个总监。2016年7月份因公司不及时返钱，其个人身体也不好就离职回家了。其任职四部市场总监的职责就是负责接待本地来盛世中天公司考察投资的人员，负责他们的饮食、住宿等、住宿等问题人员介绍公司情况和老板闫福胜的情况，公司开会的时候其负责通知他们。到现在其还给公司垫着一部分费用没有报销。其在公司的收入主要是工资和分红，2016年3月至7月，其工资收入20000元，分红279284.2元。其没有发展过会员，其下面的会员都是公司领导给安排的，其在职期间的业绩记不清了。3、闫福胜供述，其是南大港河北盛世中天电子商务有限公司的出资人、董事长，公司2016年3月份成立。公司的法人是闫福来，但是他对公司情况一点不了解，是其用他的身份证注册的。公司有在省工商局核发的营业执照，还有税务登记证，别的不太清楚。其先期通过一个机会对电子商务很感兴趣，并且找到了对电子商务很专业的都兴无，谈好先期公司由其注资，都兴无建议前期公司启动利用部分直销模式，先烘托人气，主要是公司销售产品，加入会员，然后再按照会员的入会资金比例进行返利。公司有两三次宣传，其中印象比较深的一次是2016年6月17日在南大港礼堂进行招商会，宣传的内容包括公司的经营管理、经营模式，还有招商相关内容。公司对外宣传有宣传册，第三页当中关于公司宣传全都是虚假的，这公司和其没有任何关系，其公司旗下没有这些公司，都是为了烘托公司的实力，是其和都兴无商议后做的宣传册，但是未对外发放，只是在招商会的时候做过公司旗下七个公司的虚假宣传。公司到现在不但没有盈利，其还投进去有两千多万。4、沧州市公安局渤海新区分局到案经过证实被告人梁某系投案自首。5、无犯罪记录证明，证实被告人陈某、梁某在此案前无犯罪记录。另有被告人高某、田某供述、工资薪酬表、银行交易记录、扣押清单、户籍信息等证据在案佐证，并与以上证据相互印证。上述证据，经庭审质证，本院予以确认。本院认为，闫福胜违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以召开会议、公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金。被告人陈某、梁某在担任市场总监期间，积极向社会不特定对象宣传公司运营模式，向不特定对象吸收存款，以提高其本人在公司的个人业绩，获取非法利益，二被告人之行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈某、梁某积极参与，听从于闫福胜，起次要作用，系从犯，依法对其减轻处罚。被告人梁某具有自首情节，依法对其从轻处罚。案发后，被告人梁某已退缴了全部违法所得，犯罪情节轻微。被告人陈某认罪态度较好，酌情对其从轻处罚。辩护人的辩护意见本院予以采信。经本院审委会讨论决定，被告人梁某退缴的违法所得250000元返还集资参与人，继续追缴被告人陈某违法所得228724.82元、梁某违法所得49284.2元。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十七条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年零六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期自判决生效之日起计算。罚金限本判决生效后五日内缴清）二、被告人梁某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。三、继续追缴被告人陈某违法所得228724.82元、梁某违法所得49284.2元返还集资参与人(集资参与人返还数额以审计报告为准)。上述违法所得如未能全部追缴，继续追缴被告人闫福胜。四、本案已追缴被告人梁某违法所得250000元返还集资参与人(集资参与人返还数额以审计报告为准)。五、追缴的违法所得返还集资参与人后，超出部分上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  夏丽萍人民陪审员  贾启安人民陪审员  刘宝新二〇一九年十二月十一日书 记 员  李 昊