安徽省滁州市琅琊区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖1102刑初269号公诉机关滁州市琅琊区人民检察院。被告人刘某某，男，汉族，1955年12月4日出生于安徽省滁州市，小学文化，个体，户籍地滁州市琅琊区。被告人刘某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月23被南京市公安局抓获并羁押于南京市雨花台区看守所，2018年3月26日被滁州市公安局琅琊分局刑事拘留，同年4月28日被该局释放，同年6月11日被该局取保候审，2019年6月11日被滁州市琅琊区人民检察院取保候审。2019年11月25日经本院决定逮捕，同日由滁州市公安局琅琊分局执行逮捕。现羁押于滁州市看守所。辩护人曾永凯，安徽苏滁律师事务所律师。滁州市琅琊区人民检察院以琅检一部刑诉[2019]174号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，于2019年11月25日公开开庭进行审理。滁州市琅琊区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人曾永凯到庭参加诉讼。现已审理终结。滁州市琅琊区人民检察院指控：2015年起，杭州龙炎电子商务有限公司（下称龙炎公司）未经有关部门依法批准，通过相关人员成立的服务站和服务中心，以向社会公开宣传、人际宣传、口口相传的方式，向投资人许诺保本付息，向社会不特定对象吸收资金。龙炎公司对外宣传主要是扶持助推中小企业，在网上有电子商城，龙炎公司每对接一个协议企业，这个企业的产品就会上架到这个电子商城。获得会员资格必须投资4000元，此4000元投资不参加分红，没有利息，也不返还，投资第一笔4000元，取得会员资格之后再进行投资才有分红和返利。每一单4000元投资周期是10周共70天，第一周返还500元，第二周返还450元，第三周返还900元，第四周返还1800元，第五周返还1433元，前五周共返还5083元，扣除8%的手续费，最后打到帐户的是4676.36元，前五周35天本金即可收回。后五周每一单4000元每周获利1433元，五周共7165元，但是7165元不是全部返现，其中30%即2149.5元扣除8%的手续费，剩余1977.54元返现到投资人账户，7165元的40%即2866元直接充值到公司的股权积分中，公司上市后就变为投资人持有的公司股份，剩余的30%充值到龙炎公司的电子商城积分中，可以用于在商城内购买商品。每天一个人最高只能投11单，每周不能超过26单。2015年2月至2016年4月期间，被告人刘某某未经相关部门批准，利用位于滁州市琅琊区陈湾村三里组１６号其住处并由其负责的服务站和服务中心，通过网络及口口相传的形式向社会公开宣传，许诺不特定投资人一定时间内收回本金并获取一定利息，目前查明吸收16个投资人资金共232.8万元，投资人损失161.575万元。被告人刘某某到案后如实供述了自己的犯罪事实，退出违法所得10万元，并取得部分被害人谅解。公诉机关认为，被告人刘某某非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某某对指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人对指控的犯罪事实及罪名无异议。提出以下量刑情节：1、初犯、主观恶性较小；2、系从犯；3、属于单位犯罪；4、坦白、认罪认罚；5、部分退赃并取得部分被害人谅解。建议判处两年六个月或三年有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明：2015年起，杭州龙炎电子商务有限公司（下称龙炎公司）未经有关部门依法批准，通过相关人员成立的服务站和服务中心，以向社会公开宣传、人际宣传、口口相传的方式，向投资人许诺保本付息，向社会不特定对象吸收资金。龙炎公司对外宣传主要是扶持助推中小企业，在网上有电子商城，龙炎公司每对接一个协议企业，这个企业的产品就会上架到这个电子商城。获得会员资格必须投资4000元，此4000元投资不参加分红，没有利息，也不返还，投资第一笔4000元，取得会员资格之后再进行投资才有分红和返利。每一单4000元投资周期是10周共70天，第一周返还500元，第二周返还450元，第三周返还900元，第四周返还1800元，第五周返还1433元，前五周共返还5083元，扣除8%的手续费，最后打到帐户的是4676.36元，前五周35天本金即可收回。后五周每一单4000元每周获利1433元，五周共7165元，但是7165元不是全部返现，其中30%即2149.5元扣除8%的手续费，剩余1977.54元返现到投资人账户，7165元的40%即2866元直接充值到公司的股权积分中，公司上市后就变为投资人持有的公司股份，剩余的30%充值到龙炎公司的电子商城积分中，可以用于在商城内购买商品。每天一个人最高只能投11单，每周不能超过26单。2015年2月至2016年4月期间，被告人刘某某未经相关部门批准，利用位于滁州市琅琊区陈湾村三里组１６号其住处并由其负责的服务站和服务中心，通过网络及口口相传的形式向社会公开宣传，许诺不特定投资人一定时间内收回本金并获取一定利息，目前查明吸收16个投资人资金共232.8万元，投资人损失161.575万元。被告人刘某某到案后如实供述了自己的犯罪事实。另查明，侦查机关依法扣押被告人刘某某现金5857元，刘某某在侦查机关退出违法所得10万元，并取得部分被害人谅解。上述事实，有公诉机关当庭出示经庭审质证，本院予以确认的扣押决定书、扣押清单、书证、审计报告及补充说明、电子数据、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解等证据在卷证实，足以认定。本院认为，被告人刘某某违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立。被告人刘某某到案后如实供述自己的犯罪事实，依法从轻处罚。积极退缴部分违法所得并取得部分被害人谅解，酌情从轻处罚。自愿认罪认罚，可以从宽处罚。采纳辩护人的相关辩护意见。关于被告人刘某某辩护人提出本案系单位犯罪的意见。经查，本案涉及的单位主要业务活动是吸收不特定人群的资金，根据相关规定，不应以单位犯罪论处。故对上述辩护意见不予采纳。关于辩护人提出被告人刘某某系从犯的意见。经查，被告人刘某某在滁州地区已成为服务中心级别，且从服务中心每单投资中获取提成，在犯罪中所起作用较大，故对上述辩护意见不予采纳。对辩护人提出建议适用缓刑的意见，与被告人行为性质和社会危害不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除羁押37天，即自2019年11月25日起至2022年12月18日止。罚金已缴纳）。二、对被告人刘某某扣押及退缴的违法所得分别按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  胡玉艳人民陪审员  宋 方人民陪审员  王维娜二〇一九年十二月三日代理书记员  杨 倩附本案相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。