江苏省南京市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）苏01刑终892号原公诉机关南京市玄武区人民检察院。上诉人（原审被告人）梅枚，女，1991年12月10日出生，原江苏天一食品股份有限公司南京分公司业务经理、主管、业务员，住湖南省常德市鼎城区。2018年4月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。上诉人（原审被告人）谢光清，男，1992年2月2日出生，原江苏天一食品股份有限公司南京分公司业务主管、业务员，住江西省上饶县。2018年5月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月2日被取保候审。上诉人（原审被告人）谢红雨，女，1990年8月12日出生，原江苏天一食品股份有限公司南京分公司业务主管、业务员，住湖北省武汉市新洲区。2018年4月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。上诉人（原审被告人）李国军，男，1986年12月20日出生，原江苏天一食品股份有限公司南京分公司业务主管、业务员，住南京市鼓楼区。2018年2月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月11日被取保候审。辩护人黄献，江苏宁嘉律师事务所律师。上诉人（原审被告人）江婷，女，1990年1月8日出生，原江苏天一食品股份有限公司南京分公司业务员，住江苏省句容市经济开发区。2018年2月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月21日被取保候审。南京市玄武区人民法院审理南京市玄武区人民检察院指控原审被告人梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月27日作出（2019）苏0102刑初347号刑事判决。原审被告人梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，被告人江婷、李国军、谢光清、梅枚、谢红雨所在位于南京市玄武区黄浦路2号黄埔大厦8楼D座的江苏天一食品股份有限公司南京分公司自2013年12月开始，以生产饮料需要资金为名，向不特定的老年群众借款，并承诺17%-23%的年利息，吸收资金约7000万余元人民币。被告人江婷担任公司业务员，其任职期间非法吸收公众存款人民币77万元，造成损失人民币72.93万元。被告人李国军先后担任公司业务员、主管，并领导其所在小组的非法集资工作，其作为业务员非法吸收公众存款人民币174万元，造成损失人民币162.6万元。被告人谢光清先后担任公司业务员、主管，并领导其所在小组的非法集资工作，其任职期间非法吸收公众存款人民币59万元，造成损失人民币54.47万元。被告人梅枚先后担任公司业务员、主管、经理，并领导其所在小组的非法集资工作，其任职期间非法吸收公众存款人民币120万元，造成损失人民币113.06万元。被告人谢红雨先后担任公司业务员、主管，并领导其所在小组的非法集资工作，其任职期间非法吸收公众存款人民币121万元，造成损失人民币114.07万元。2018年2月19日，被告人江婷被公安机关抓获归案；2018年2月14日，被告人李国军被公安机关抓获归案；2018年5月3日，被告人谢光清被公安机关抓获归案；2018年4月19日，被告人梅枚主动前往公安机关投案；2018年4月3日，被告人谢红雨主动前往公安机关投案。上述被告人归案后均如实供述犯罪事实。被告人李国军归案后主动退赃人民币八万元；被告人江婷归案后主动退赃人民币二万元。在庭审阶段，被告人梅枚主动退赃人民币五万元；被告人谢红雨主动退赃人民币二万元；被告人谢光清主动退赃人民币一万元。上述事实，被告人梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷均供认不讳，且有经一审庭审举证、质证的下列证据予以证实：各被告人的供述和辩解、投资参与人翁永霞等人的陈述、借款协议书、扣押清单、南京南审希地会计师事务所审计报告、刑事判决书、归案经过及各被告人的身份证明材料等证据。原审判决认为，被告人梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人梅枚、谢红雨主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；被告人谢光清、李国军、江婷归案后如实供述指控事实，系坦白，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人梅枚有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；判处被告人谢光清有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；判处被告人谢红雨有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；判处被告人李国军有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元；判处被告人江婷有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；退缴的赃款按比例发还各集资参与人，责令各被告人在各自非法吸收公众存款范围内退赔各集资参与人的经济损失。上诉人梅枚的上诉理由为：其有自首的法定量刑情节，且积极退赃，原审判决判处罚金刑过重。上诉人谢光清的上诉理由为：其犯罪情节相对较轻，积极退赃，原审判决判处罚金刑过重。上诉人谢红雨的上诉理由为：其有自首的法定量刑情节，且积极退赃，原审判决判处罚金刑过重。上诉人李国军的上诉理由为：1.其积极辅助公安机关逮捕他人，应认定为立功；2.原审判决判处罚金刑过重；3.原审判决量刑过重。李国军辩护人的辩护意见为：1.原审判决遗漏李国军立功这一法定量刑情节；2.原审判决遗漏李国军系从犯这一法定量刑情节；3.原审判决对李国军判处的罚金刑畸重。上诉人江婷的上诉理由为：其犯罪情节较轻，积极退赃，原审判决判处罚金刑过重。经审理查明，原审判决认定上诉人（原审被告人）梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。各上诉人及辩护人在本院审理期间未提供新的证据，本院对原审判决认定的事实和证据予以确认。针对上诉人梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷及辩护人提出的上诉理由、辩护意见，本院综合评判如下：1.关于量刑的问题。经查，上诉人梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，上诉人梅枚、谢红雨系自首，上诉人谢光清、李国军、江婷系坦白，五上诉人在一审宣判以前均主动退赃，原审判决综合案情、犯罪数额、情节对各上诉人量刑，所判刑期及罚金刑符合法律规定，并无不当。故上诉人李国军提出原审判决量刑过重的上诉理由及各上诉人、辩护人提出原审判决判处罚金刑过重的上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。如上诉人缴纳罚金确有困难，符合相关法律规定的情形，可以向负责执行的人民法院申请减少或者免除罚金。2.关于立功的问题。谢红雨系主动联系公安机关投案自首，上诉人李国军即便存在劝说谢红雨等人投案自首的行为，也不属于司法解释规定的协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人的情形，不宜认定为立功。故该上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。3.关于从犯的问题。上诉人李国军担任江苏天一食品股份有限公司南京分公司业务主管、业务员期间，积极向社会不特定公众非法吸收资金，在犯罪中起到了较重要的作用，不宜认定为从犯。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人（原审被告人）梅枚、谢光清、谢红雨、李国军、江婷非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  邓 玲审 判 员  汪 波审 判 员  刘明世二〇一九年十二月十日法官助理  陈旭霞书 记 员  朱广霞