辽宁省沈阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽01刑终726号原公诉机关辽宁省沈阳市皇姑区人民检察院。上诉人（原审被告人）吴德亮，男，1982年4月2日出生于江西省，汉族，大专文化，系深圳市德耀投资有限公司实际负责人，住江西省。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月29日被抓获，同年5月7日被刑事拘留，同年6月7日被逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。辩护人于晨，辽宁恒信（沈阳）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王某某，男，1986年12月21日出生于安徽省阜阳市，汉族，初中文化，系深圳市德耀投资有限公司总监，住安徽省阜阳市颍上县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月30日被抓获，同年5月1日被刑事拘留，同年6月7日被逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。上诉人（原审被告人）张某某，男，1993年5月28日出生于湖北省赤壁市，汉族，高中文化，系深圳市德耀投资有限公司经理，住湖北省赤壁市。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月2日被抓获，同月8日被刑事拘留，同年5月12日被逮捕。现羁押于沈阳市皇姑区看守所。上诉人（原审被告人）舒某某，女，1994年11月13日出生于湖南省沅江市，汉族，大专文化，系深圳市德耀投资有限公司开户专员，住湖南省沅江市。因涉嫌犯非法经营罪于2018年5月2日投案，当日被刑事拘留，同年6月7日被逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。原审被告人刘某某，男，1986年1月26日出生于湖南省张家界市，土家族，初中文化，系深圳市德耀投资有限公司总监，住湖南省张家界市桑植县。因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月30日被抓获，同年5月9日被刑事拘留，同年6月7日被逮捕。现羁押于沈阳市皇姑区看守所。辽宁省沈阳市皇姑区人民法院审理辽宁省沈阳市皇姑区人民检察院指控原审被告人吴德亮、王某某、刘某某、张某某、舒某某犯非法经营罪一案，于2019年9月19日作出（2019）辽0105刑初30号刑事判决。宣判后，原审被告人吴德亮、王某某、张某某、舒某某不服原判，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2017年10月至2018年4月期间，被告人吴德亮、刘某某、王某某、张某某、舒某某伙同李某3、林漫霞、李某4（均另案处理）等人在广东省深圳市福田区吴德亮经营的深圳市德耀投资有限公司内，未经中国证监会的批准，利用“星耀”“汇耀”等交易平台非法经营证券业务。上述人员以有老师指导能够获利为诱饵，通过微信加好友等方式扩展业务，诱使投资人在非法平台上买卖香港恒生指数。被告人吴德亮作为深圳市德耀投资有限公司的实际负责人，负责全部业务。被告人刘某某作为该公司总监，下设经理和队员两级成员，负责带领团队通过微信加好友等方式吸引投资人李某5男、王某2等人投资。被告人王某某作为该公司总监兼讲师，负责向投资人讲授股票信息，进一步诱使投资人投资。被告人舒某某作为该公司开户专员，负责为王某3、赵某2江等投资人开户。被告人张某某作为总监李某3（另案处理）队伍某的经理，负责具体在微信群中鼓吹投资能够获利，诱使投资人王某3等人入金。投资人王某3投入资金人民币1434096.04元，徐某投入资金人民币423988.8元，潘某投入资金人民币199369.6元，李某5男投入资金人民币512050元，赵某2江投入资金人民币839880元，张某民投入资金人民币100000元，王某2投入资金人民币44555元，吴某2华投入资金人民币90579元，杨某投入资金人民币415429.88元，李某6投入资金人民币173779元，涉案金额共计人民币4233727.32元。另查，2018年5月2日，被告人舒某某自动到公安机关投案。投资人王某3实际损失人民币1434096.04元，徐某实际经济损失人民币423988.8元，潘某实际经济损失人民币199369.6元，李某5男实际经济损失人民币512050元，赵某2江实际经济损失人民币789387.08元，张某民实际经济损失人民币17800元，王某2实际经济损失人民币30774元，吴某2华实际经济损失人民币90579元，杨某实际经济损失人民币414788.78元，李某6实际经济损失人民币155082.68元。上述事实，有原公诉机关提交并经原审庭审质证、认证的投资人王某3、徐某、潘某、李某5男、赵某2江、张某民、王某2、吴某2华、杨某、李某6的陈述；证人黄某1、黄某2、曾某1、袁某、江某、卢某、叶某、王某1、任某、赵某1、胡某、陶某、陈某、李某1、邓某、曾某2、黄某3、李某2、金某、林某、吴某1等人证言；聊天记录截图、微信截图、银行交易明细；企业档案查询；房屋租赁合同、万德终端薪资架构表；搜查证、扣押物品清单；辨认笔录及照片，人口基本信息及电话查询记录、案件来源、到案经过、被告人吴德亮、王某某、刘某某、舒某某、张某某的供述等证据在卷证实。原审法院认为，被告人吴德亮、王某某、刘某某、舒某某、张某某伙同他人，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。在共同犯罪中，被告人吴德亮系主犯，应按其参与的全部犯罪处罚；被告人王某某、刘某某、舒某某、张某某均系从犯，应从轻处罚。被告人吴德亮、王某某、刘某某、张某某能如实供述主要犯罪事实，可从轻处罚。被告人舒某某系自首，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十四条之规定，认定被告人吴德亮犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五十万元；被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人舒某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元；罚金应在判决生效后三个月内执行完毕；公安机关依法冻结、扣押的涉案资金，由公安机关按照各投资人的实际经济损失数额返还给各投资人。上诉人吴德亮的上诉理由为：1.原判量刑过重；2.原审判决第二项无法律、法规依据。其辩护人亦提出相同的辩护意见。上诉人王某某的上诉理由为原判量刑过重。上诉人张某某的上诉理由为原判量刑过重。上诉人舒某某的上诉理由为原判量刑过重。经审理查明，上诉人吴德亮、王某某、张某某、舒某某及原审被告人刘某某非法经营犯罪事实、证据与原审判决认定相同，在本院审理过程中未发生变化，本院依法予以确认。同时，上诉人吴德亮、王某某、张某某、舒某某、原审被告人刘某某及辩护人在本院审理期间均未提供新的证据。本院认为，上诉人吴德亮、王某某、舒某某、张某某、原审被告人刘某某伙同他人，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。关于四上诉人及辩护人所提原判量刑过重的上诉理由，经查，原审认定吴德亮系主犯，按其参与的全部犯罪处罚；认定王某某、舒某某、张某某均系从犯，对其从轻处罚；认定吴德亮、王某某、张某某能如实供述主要犯罪事实，对其从轻处罚；认定舒某某系自首，予以从轻处罚。原判对吴德亮、王某某、张某某、舒某某的量刑并无不当，故对各上诉人的此上诉理由及辩护人的辩护意见本院均不予采纳。关于上诉人吴德亮及辩护人提出原审判决第二项无法律、法规依据的上诉理由及辩护意见，经查，原判系依据相关法律、法规作出，故对该上诉理由及辩护意见本院均不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，定性准确，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 范 哲审判员 刘大勇审判员 韩宇川二〇一九年十二月十九日法官助理贺颖书记员姚鹏翔