四川省乐山市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川11民终1461号 上诉人（原审原告）：乐山市现代农业融资担保有限公司，住所地：四川省乐山市市中区春华路南段118号。 法定代表人：宋涛，董事长。 委托诉讼代理人：吕黎，四川金顶律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：张晓林，男，汉族，1964年3月26日出生，住四川省乐山市市中区。 被上诉人（原审第三人）：乐山亚鑫实业有限公司，住所地：四川省乐山市市中区春华路南段118号。 法定代表人：刘一树，总经理。 委托诉讼代理人：邹洋，男，公司员工。 原审被告：木里县乐能电力开发有限责任公司。住所地：四川省木里县李子坪乡。 法定代表人：任正奇，董事长。 原审被告：宝兴县富康电力有限公司，住所地：四川省宝兴县中坝乡紫云村。 法定代表人：张晓林，执行董事。 原审被告：李晓陶，女，1968年6月17日出生，汉族，住四川省乐山市市中区。 原审被告：赵朝红，男，汉族，1962年12月23日出生，住四川省崇州市。 原审被告：苟必姜，男，汉族，1971年12月23日出生，住四川省宝兴县。 原审被告：杨建勇，男，汉族，1972年2月20日出生，住四川省乐山市市中区。 原审被告：刘艳，女，汉族，1967年11月17日出生，住四川省乐山市市中区。 上诉人乐山市现代农业融资担保有限公司（以下简称乐山现代农担公司）因与被上诉人张晓林、乐山亚鑫实业有限公司（以下简称亚鑫公司），原审被告木里县乐能电力开发有限责任公司（以下简称乐能公司）、宝兴县富康电力有限公司（以下简称富康公司）、李晓陶、赵朝红、苟必姜、杨建勇、刘艳追偿权纠纷一案，不服四川省乐山市市中区人民法院（2019）川1102民初6805号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年11月27日立案后，依法组成合议庭，于2019年12月10日公开开庭进行了审理。上诉人乐山现代农担公司的委托诉讼代理人吕黎，被上诉人张晓林，被上诉人亚鑫公司的委托诉讼代理人邹洋，原审被告富康公司的法定代表人张晓林，原审被告杨建勇、刘艳到庭参加诉讼。乐能公司、李晓陶、赵朝红、苟必姜经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 乐山现代农担公司上诉请求：1.撤销一审判决第四项“乐山现代农担公司就张晓林所持有的富康公司19%的股权优先受偿”，改判：乐山现代农担公司就张晓林持有的富康公司70%股权以折价或者拍卖、变卖的价款在该判决第一项、第二项确定的债权范围内享有优先受偿的权利；2.本案上诉费由张晓林承担。事实和理由：虽然亚鑫公司与张晓林签订了《股权转让协议》，但并未到工商行政管理部门办理股权变更登记，股东名册没有变更，也没有对富康公司的章程进行修改，不具备《中华人民共和国公司法》第七十四条规定的股权转让行为的生效要件，不能用该转让协议对抗乐山现代农担公司的质权。乐仲案字第（2019）第16号仲裁裁决书仅认定亚鑫公司要求张晓林归还的100万元款项中的51万元性质不属于借款，但并未就《股权转让协议》的效力进行确认，一审法院认为该裁决案件已确认亚鑫公司持有富康公司51%股权，仅判决乐山现代农担公司对张晓林持有的富康公司19%的股权享有优先受偿权，明显错误。 张晓林辩称，亚鑫公司与乐山现代农担公司之间系关联公司，两个公司的高管相互兼任，因此，乐山现代农担公司对案涉股权的转让是清楚的。在签订《股权转让协议》后，由于亚鑫公司实际控制了富康公司，乐山市仲裁委员会裁决富康公司51%的股权属于亚鑫公司，案涉借款应由亚鑫公司负责清偿。一审法院判决乐山现代农担公司对张晓林持有的富康公司19%的股权享有优先受偿权是正确的。 亚鑫公司辩称，亚鑫公司不是富康公司的股东，虽然亚鑫公司与张晓林曾约定进行股权转让，并由亚鑫公司支付张晓林51万元股权转让款，但双方到工商行政管理部门去办理股权变更登记时发现该股权已进行了质押登记，股权转让没有履行完毕。同意乐山现代农担公司的上诉请求。 原审被告富康公司辩称，同意张晓林的意见。 原审被告杨建勇辩称，在协商股权转让时，邹洋、张晓林、杨建勇均亲自参与，亚鑫公司与乐山现代农担公司系关联公司，乐山现代农担公司对案涉股权转让不知晓不是事实。杨建勇是被骗进行担保的，不应当承担责任。 原审被告刘艳辩称，亚鑫公司与乐山现代农担公司系关联公司，乐山现代农担公司的上诉请求与刘艳无关。 原审被告乐能公司、李晓陶、赵朝红、苟必姜未提交答辩意见。 乐山现代农担公司向一审法院起诉请求：1.张晓林向乐山现代农担公司偿还代偿款本金人民币470万元，及资金占用损失费（以470万元为基数从2016年6月22日代偿之日起按中国人民银行同期同类贷款利率上浮50%支付至付清为止）；2.张晓林按逾期未还金额（以470万元为基数）支付5%的违约金；3.张晓林向乐山现代农担公司支付律师费1万元；4.本案诉讼费用由张晓林承担；5.乐能公司、富康公司、李晓陶、赵朝红、苟必姜、杨建勇、刘艳、对上述费用承担连带清偿责任；6.依法确认乐山现代农担公司对下列抵押物、质押股权折价、拍卖、变卖所得价款在上述1-4项诉讼请求金额内享有优先受偿权：（1）出质人张晓林以其占富康公司70%股权，价值70万，出质给乐山现代农担公司，该股权质押办理了质押登记：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000013号，《股权质押合同》，合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028-1号；（2）出质人赵朝红以其占富康公司10%股权，价值10万，出质给乐山现代农担公司，该股权质押办理了质押登记：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000012号，《股权质押合同》，合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028-2号；（3）出质人苟必姜以其占富康公司10%股权，价值10万，出质给乐山现代农担公司，该股权质押办理了质押登记：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000014号，《股权质押合同》，合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028-3号；（4）出质人杨建勇以其占富康公司10%股权，价值10万，出质给乐山现代农担公司，该股权质押办理了质押登记：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000015号，《股权质押合同》，合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028-4号；（5）出质人张晓林以其占乐能公司75.5%股权，价值1501万，出质给乐山现代农担公司，该股权质押办理了质押登记：（凉工商木字）股权登记设字（2014）第000003号，《股权质押合同》，合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028-5号；（6）出质人刘艳以其占乐能公司24.5%股权价值490万，出质给乐山现代农担公司，该股权质押办理了质押登记：（凉工商木字）股权登记设字（2014）第000004号；《股权质押合同》，合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028-6号。诉讼中，乐山现代农担公司将第一项诉讼请求变更为“张晓林向乐山现代农担公司偿还代偿款本金人民币4,703,003.86元，及资金占用损失费（以4,703,003.86元为基数从2016年6月22日代偿之日起按同期中国人民银行同期同类贷款利率上浮50%支付至付清为止）”，并将该公司于2017年3月7日代偿利息3,003.86元的款项在本案中予以一并处理；第三项诉讼请求变更为“张晓林向乐山现代农担公司支付律师费4,500元”。第五项诉讼请求变更为“乐能公司、富康公司、李晓陶对上述费用承担连带清偿责任”。 一审法院认定事实：2014年6月6日，张晓林与乐山三江农村商业银行股份有限公司（以下简称三江农商行）签订《个人借款合同》【合同编号：三江农商行（2014）个借字第102号】，约定：张晓林向三江农商行贷款人民币470万元整，用于购防水材料，贷款期限为壹年，从2014年6月6日起至2015年6月5日止；贷款利息：固定利率8.5‰；贷款按季结息，结息日固定为每季末的第20日；借款担保方式为保证。 为保证《个人借款合同》【合同编号：三江农商行（2014）个借字第102号】的履行，2014年6月11号张晓林与乐山现代农担公司签订《保证委托协议》【合同编号：乐农担保司（2014）委字第046号】，委托乐山现代农担公司向三江农商行提供连带保证担保，该合同约定：乐山现代农担公司同意为张晓林向三江农商行发放的借款470万元提供连带责任保证担保；贷款期限自2014年6月6日至2015年6月5日；担保期限为一年的，张晓林按本笔担保贷款金额的3%向乐山现代农担公司支付14.1万元担保费；担保贷款期限超过一年的，第一年按本笔担保贷款金额的3%向保证人支付担保费，第一年收取的担保费不予退还。从第二年开始的，担保费按担保贷款本金余额的3%在贷款合同签订之日每周到期前的5个工作日交纳，若借款人在交纳担保费后当年内提前一次性归还全部贷款，使保证人解除保证责任的，保证人按以下标准退予借款人担保费：------。担保的方式为连带责任保证；担保的范围为该笔借款的本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、债务人应向债权人支付的其他款项及实现债权与担保权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、公告费、送达费、律师费、差旅费等）；违约责任：张晓林未按借款合同约定还本付息，致使保证人不能解除保证责任的，张晓林应向保证人支付相应的违约金，逾期三个月以内未归还的，按逾期归还额的1%计算；逾期三个月以上六个月以内归还的，按逾期归还额的3%计算；凡贷款有逾期六个月以上的，按逾期归还额的5%计算。张晓林因违反本协议约定，除承担本协议约定的违约责任外，还应承担乐山现代农担公司因追索债权产生的各项费用，包括但不限于诉讼费、差旅费、律师代理费等；张晓林或其他相关第三方向乐山现代农担公司出具的与三江农商行（2014）个借字第102号《个人借款合同》及本协议相关的所有承诺书、函件及其他法律文本，均作为本协议的组成部分，与本协议具备同等的法律效力，张晓林应严格履行或督促第三方严格履行，若张晓林或其他相关第三方未能按借款合同、承诺书、函件及其他法律文本约定的时间履行或完全履行的，每超出一日，借款人应向保证人支付贷款总额万分之五的违约金。张晓林于2024年6月19日交纳履约风险金14.1万元。 2014年6月11日，张晓林与乐山现代农担公司签订了《补充协议》【合同编号：乐农担保司（2014）委补字第09号】，约定张晓林向乐山现代农担公司按本笔贷款总额的2%一次性交存9.4万元的担保信誉金。张晓林于2014年6月20日交纳担保信誉金9.4万元。 2014年6月6日，乐山现代农担公司与三江农商行签订《保证合同》【合同编号：三江农商行（2014）个保字第102号】，主要约定：保证担保范围为上述签订的《个人借款合同》项下本金470万元及利息（包括复利及罚息）、违约金、赔偿金、张晓林应向三江农商行支付的其他款项、实现债权与担保权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、执行费、送达费、公告费、律师费等）；保证期间自本合同生效日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。 2014年6月11日、6月12日、6月13日，李晓陶、乐能公司、富康公司分别向乐山现代农担公司出具《反担保书》，自愿为乐山现代农担公司在《保证合同》中为张晓林所担保的全部债务提供连带责任担保，并承诺乐山现代农担公司承担保证责任后，有权直接向保证人索偿，而无须先向借款人追偿或处理抵押品。担保范围均为《个人借款合同》《保证委托协议》《保证合同》中乐山现代农担公司为借款人提供保证担保的借款本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、借款人应向借款人支付的其他款项及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师代理费等），保证责任为连带责任担保；本担保书自开出之日起生效，保证期间为十年，自乐山现代农担公司实际承担担保责任时起算。 2014年6月11日，张晓林以其富康公司70%股权，出质股权数额70万元与乐山现代农担公司签定《股权质押合同》【合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028—1号】，该股权质押到雅安市宝兴县工商行政管理局办理了质押登记【权证号：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000013号】；同日，杨建勇以其富康公司10%股权，出质股权数额10万元与乐山现代农担公司签定《股权质押合同》【合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028—4号】，该股权质押到雅安市宝兴县工商行政管理局办理了质押登记【权证号：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000015号】。同日，张晓林以其乐能公司75.5%股权，出质股权数额1,510万元与乐山现代农担公司签定《股权质押合同》【合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028—5号】，该股权质押到四川省凉山州木里县工商行政管理局办理了质押登记【权证号：（凉工商木字）股权登记设字（2014）第000003号】；同日，刘艳以其乐能公司24.5%股权，出质股权数额490万元与乐山现代农担公司签定《股权质押合同》【合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028—6号】，该股权质押到四川省凉山州木里县工商行政管理局办理了质押登记【权证号：（凉工商木字）股权登记设字（2014）第000004号】。 2014年6月12日，赵朝红以其富康公司10%股权，出质股权数额10万元与乐山现代农担公司签定《股权质押合同》【合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028—2号】，该股权质押到雅安市宝兴县工商行政管理局办理了质押登记【权证号：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000012号】；同日，苟必姜以其富康公司10%股权，出质股权数额10万元与乐山现代农担公司签定《股权质押合同》【合同编号：乐农担保司（2014）股质字第028—3号】，该股权质押到雅安市宝兴县工商行政管理局办理了质押登记【权证号：（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000014号】。 2014年8月4日，三江农商行通过银行转账方式向张晓林账户转入贷款人民币470万元。借款借据载明，借款日期：2014年8月4日，到期日期：2015年6月5日；执行月利率：8.5‰。 贷款到期后，张晓林未归还贷款，经商定后乐山现代农担公司与张晓林和三江农商行于2015年6月4日签订《借款展期协议》（合同编号：4287052015000391号），约定贷款展期至2016年4月1日止，本协议项下借款月利率为7.7‰，自展期之日起按日计息，按季结息，结息日为每季末月20日。 张晓林与乐山现代农担公司于2015年6月6日签订一份《保证委托协议》【合同编号：乐农担保司（2015）委字第083号】，约定乐山现代农担公司继续为张晓林的上述470万元贷款提供连带保证担保。贷款的展期期限自2015年6月6日至2016年4月1日；担保期限为一年（含不足12个月）的，张晓林按本笔担保贷款金额的3%向乐山现代农担公司支付14.1万元担保费。 2016年6月22日，乐山现代农担公司代张晓林向三江农商行归还借款本金470万元。同日，三江农商行向乐山现代农担公司出具《代偿证明》，证实乐山现代农担公司代张晓林已代偿借款本金470万元。 另查明，2018年3月14日，乐山现代农担公司与四川嘉州律师事务所签订《民事委托合同书》，委托四川嘉州律师事务所律师作为其诉讼代理人，乐山现代农担公司向四川嘉州律师事务所实际支付本案律师代理费4,500元，四川嘉州律师事务所向乐山现代农担公司出具四川增值税专用发票一张，该发票服务名称：诉讼代理费。 庭审中，还查明张晓林分别于2016年3月1日（两份借款协议）、2016年3月22日、2016年11月2日与亚鑫公司达成《借款协议书》，分别向亚鑫公司借款100万元、200万元、261,273.43元、2,468.59万元。期间，张晓林与亚鑫公司分别于2016年1月29日、2016年2月1日达成《股权转让协议》和《股权转让补充协议》，其中，《股权转让补充协议》明确约定:亚鑫公司在取得富康公司51%股份并在工商局完成备案登记后，张晓林和李辉由乐山现代农担公司提供担保在三江农商行的贷款本金890万元及利息19.84万元（超过部分仍由张晓林承担）共计909.84万元，由亚鑫公司承担。并在该协议中约定：在履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商；协商不成的，向乐山市仲裁委员会申请仲裁。张晓林与亚鑫公司在上述《借款协议书》《股权转让协议》《股权转让补充协议》签字捺手印、加盖公司印章予以确认。张晓林于2016年6月3日将富康公司的公司印章、财务专用章、法人代表章和证照移交给亚鑫公司。亚鑫公司对富康公司的项目经理、公司财务作出了乐亚鑫司（2016）5号、6号人事任命的通知书。 另查明：亚鑫公司与张晓林、杨建勇、苟必姜、赵朝红民间借贷纠纷一案，于2019年3月7日向乐山市仲裁委员会提请仲裁。经仲裁认定：被申请人张晓林借款本金49万元，另外51万元系申请人亚鑫公司支付给张晓林的股权转让款（占股51%）。 上述事实，有当事人的陈述及营业执照、法定代表人身份证明、身份证复印件、《流动资金借款合同》《保证合同》《保证委托协议》《抵押反担保合同》《反担保书》《发放贷款通知书》《借款借据》《代偿证明》《动产抵押登记书》《股权质押合同》《股权出质设立登记通知书》《还款单据》《民事委托合同书》《股东会决议》乐仲案字（2019）第13号裁决书、《四川增值税专用发票》《关于李瑛同志人事任命的通知》乐亚鑫司（2016）6号等证据予以证明。 一审法院认为，案涉《个人借款合同》《保证委托协议》《保证合同》《补充协议》《反担保书》系各方当事人真实意思表示，符合法律规定，为有效合同。各方当事人均应按合同约定履行各自义务。乐山现代农担公司在张晓林逾期仍未归还借款的情况下，依照合同约定代张晓林向三江农商行偿还了借款本金470万元，承担了保证责任。根据《中华人民共和国担保法》第三十一条的规定，保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿，故乐山现代农担公司主张张晓林向其支付代偿款470万元的诉讼请求符合合同约定和法律规定，该院予以支持。 依照《保证委托协议》约定，担保贷款期限超过一年的，第一年按本笔担保贷款金额的3%向保证人支付担保费，第一年收取的担保费不予退还。从第二年开始的，担保费按担保贷款本金余额的3%在贷款合同签订之日每周到期前的5个工作日交纳，若借款人在交纳担保费后当年内提前一次性归还全部贷款，使保证人解除保证责任的，保证人按以下标准退予借款人担保费：------。第一年的担保费张晓林已交纳，从2015年6月12日至2016年6月11日的担保费，依据双方约定张晓林应当按担保贷款本金余额的3%即15万元计付担保费，故乐山现代农担公司的该项诉请符合法律规定和双方约定，该院予以支持。 张晓林逾期未向三江农商行偿还借款，致使乐山现代农担公司承担了保证责任，其行为已构成违约，依法应承担违约责任。《保证委托协议》既约定张晓林凡贷款逾期六个月以上的，按逾期归还额的5%计算，又约定未按约定时间履行，每超出一日，张晓林应向乐山现代农担公司支付贷款总额万分之五的违约金。该院认为，我国适用的违约金以补偿性为主，惩罚性为辅，违约金的计算应以当事人的实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等因素予以确定。本案中，乐山现代农担公司代张晓林向三江农商行偿还了借款本金，乐山现代农担公司未提供其因张晓林违约造成损失的依据，该损失仅为相应的资金利息损失，其主张按合同约定的标准计算违约金的请求明显超过了损失的30%，符合《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条“……当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’”的规定，应予调减。且乐山现代农担公司于2016年6月22日向三江农商行代偿款470万元、于2017年3月7日代偿3,003.86元，其资金利息损失始于其代偿之日。故该院对乐山现代农担公司的诉讼请求在以代偿本金为基数，从代偿日起，按中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率上浮50%计算违约金及资金占用损失至付清之日止的范围内予以支持，超出部分不予支持。 张晓林是否支付律师代理费的问题。乐山现代农担公司与张晓林在《保证委托协议》中约定，张晓林因违反协议约定，应承担乐山现代农担公司因追索债权产生的各项费用，包括但不限于诉讼费，律师代理费等，故张晓林应承担乐山现代农担公司因追索本案债权而实际支出的律师费4,500元，乐山现代农担公司的该项请求符合合同约定及法律规定，该院予以支持。 关于乐能公司、富康公司、李晓陶是否应承担连带偿还责任的问题。乐能公司、富康公司、李晓陶分别在《反担保书》中承诺为张晓林在三江农商行的上述借款的保证担保提供反担保，并约定担保范围包括借款本金、利息、违约金、律师代理费等；在乐山现代农担公司承担保证责任后，乐山现代农担公司有权直接向乐能公司、富康公司、李晓陶追偿，而无须先向借款人追偿或处理抵押品。根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第二十二条第一款“第三人单方以书面形式向债权人出具担保书，债权人接受且未提出异议的，保证合同成立。”的规定，乐山现代农担公司与乐能公司、富康电力公司、李晓陶分别签订的保证合同成立，合法有效，乐能公司、富康公司、李晓陶应按《反担保书》约定内容，对张晓林的前述债务承担连带责任保证。乐能公司、富康公司、李晓陶分别在承担保证责任后依法享有向张晓林追偿的权利。 关于请求对富康公司质押的股权享有优先受偿权的问题。乐山现代农担公司主张其与张晓林、赵朝红、苟必姜、杨建勇签订的《股权质押合同》中约定：将其分别拥有的富康电力公司70万元（占70%）、10万元（占10%）、10万元（占10%）、10万元（占10%）的股权及派生权益向乐山现代农担公司办理出质登记，且依法取得了雅安市宝兴县工商行政管理局出具的（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000013号、（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000012号、（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000014号、（雅工商宝字）股权登记设字（2014）第000015号《股权出质设立登记通知书》。根据《中华人民共和国物权法》第二百二十九条规定：“权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定”。《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款规定：“债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现债权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。”故，该质押登记成立，乐山现代农担公司的该项诉请依法予以支持。 庭审中，张晓林主张亚鑫公司应对上述债务承担清偿责任的诉求。经庭审查明：张晓林主张与亚鑫公司签订了《借款协议书》《股权转让协议》和《股权转让补充协议》，且张晓林向法庭提交乐山市仲裁委员会的裁决书，该裁决书认定：被申请人张晓林借款本金49万元，另外51万元系申请人亚鑫公司支付给张晓林的股权转让款。审理中还查明，在双方完善相关手续后，亚鑫公司以实际控股人的身份对公司行使了管理权，对公司人员重新进行了任免。该仲裁委员会作出的裁决书认定：张晓林将其持有的富康公司70万元股权（占股70%）中的51万元股权（占股51%）转让给亚鑫公司。转让后张晓林将持股19%，亚鑫公司将持股51%。该转让经乐山市仲裁委员会于2019年7月4日依法作出乐仲案字第（2019）第16号裁决书予以确认，故张晓林应当在其所有持股19%的范围内承担连带清偿责任。 关于请求对乐能公司质押的股权享有优先受偿权的问题。乐山现代农担公司主张其与张晓林、刘艳签订的《股权质押合同》中约定：将其分别拥有的乐能公司1,510万元（占75.5%）、490万元（占24.5%）的股权及派生权益向乐山现代农担公司办理出质登记，且依法取了四川省凉山州木里县工商行政管理局出具的【凉工商木字】股权登记设字【2014】第000003号、【凉工商木字】股权登记设字【2014】第000004号《股权出质设立登记通知书》。根据《中华人民共和国物权法》第二百二十九条规定：“权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定”。《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款规定：“债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现债权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。”故，该质押登记成立，乐山现代农担公司的该项诉请依法予以支持。 张晓林所交纳的履约风险金、担保信誉金共计23.5万元，因张晓林未按约定履行，根据双方合同约定及交付款项的性质，应在张晓林所承担的违约金及损失中抵销。 综上所述，乐山现代农担公司的诉请以及乐能公司、富康公司、张晓林，杨建勇、刘艳、亚鑫公司的辩解理由与上述庭审查明的事实相一致的，该院予以采信；与上述庭审查明的事实不一致的，该院则不予采信。 李晓陶、赵朝红、苟必姜经该院合法传唤无正当理由拒不到庭，放弃了对乐山现代农担公司所主张的事实和证据进行辩驳的权利，由此可能产生的不利后果应由其自行承担。 一审法院依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国物权法》第一百八十七条、第二百一十九条、第二百二十九条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第二条、第二十二条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决：一、在本判决生效之日起十五日内，张晓林向乐山现代农担公司支付代偿款4,703,003.86元及资金占用损失、违约金（从2016年6月23日起至付清之日止以所欠代偿款470万元为基数，按中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率上浮50%计算违约金及资金占用损失至付清之日止；从2017年3月8日起至付清之日止以所欠代偿款3,003.86元为基数，按中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率上浮50%计算违约金及资金占用损失至付清之日止；但张晓林在履行资金占用损失及违约金时扣减其所交纳的履约风险金、担保信誉金共计23.5万元）；二、在本判决生效之日起十五日内，张晓林向乐山现代农担公司支付律师费4,500元；三、乐能公司、富康公司、李晓陶对本判决第一、二项确定的债务范围内承担连带清偿责任（保证人在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向张晓林追偿）；四、乐山现代农担公司就张晓林、赵朝红、苟必姜、杨建勇所分别持有的富康公司的19%股权、10%股权、10%股权、10%股权，以折价或者以拍卖、变卖的价款在本判决第一、二项确定的债权范围内享有优先受偿的权利（保证人赵朝红、苟必姜、杨建勇在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向被告张晓林追偿）；五、乐山现代农担公司就张晓林、刘艳所分别持有的乐能公司的75.5%股权、24.5%股权，以折价或者以拍卖、变卖的价款在本判决第一、二项确定的债权范围内享有优先受偿的权利（保证人刘艳在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向张晓林追偿）；六、驳回乐山现代农担公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费52,190元，由张晓林、乐能公司、富康公司、李晓陶负担。 二审中，除乐山现代农担公司提交（2019）川1102民初3029号民事判决书（涉及亚鑫公司与张晓林民间借贷纠纷一案）一份以外，其余当事人未提交新证据。乐山现代农担公司提交该判决书，拟证明：该判决书认为亚鑫公司与张晓林之间虽然签订了《股权转让协议》，但并未实际履行，股权未发生变动，张晓林仍享有富康公司70%的股权。 张晓林、杨建勇质证认为：对真实性无异议，但该判决书与本案处理没有关联性。亚鑫公司对该判决书三性均无异议。刘艳表示对该判决书不清楚。 本院认证：乐山现代农担公司提交的（2019）川1102民初3029号民事判决书具备真实性、合法性，但该判决涉及的事实与本案处理不具有关联性，本院不予采信。 本院对一审查明的事实予以确认，另查明：2017年3月3日，乐山现代农担公司向三江农商行支付3,003.86元，载明用途：代偿张晓林担保借款利息。 本院认为，乐山现代农担公司除对张晓林持有的富康公司股权份额享有的优先受偿权提出上诉以外，对一审法院作出的其余判项没有异议，本院对一审法院作出的其余判项内容予以确认。本案的争议焦点是：乐山现代农担公司应就张晓林持有的富康公司70%的股权、还是19%的股权享有优先受偿权？《中华人民共和国物权法》第二百二十六条规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存”，从本案查明的事实来看，2014年6月11日，张晓林与乐山现代农担公司签订《股权质押合同》，以其持有的富康公司70%的股权作为质押担保，并于同日到工商行政管理部门办理了质押登记，乐山现代农担公司针对该70%的股权享有质权。而张晓林与亚鑫公司于2016年2月1日达成《股权转让补充协议》，约定张晓林将其持有的富康公司51%的股权转让给亚鑫公司，但该股权转让并未完成相应的工商变更登记，亚鑫公司对张晓林仅享有债权。按照“物权优先于债权”的原则，亚鑫公司的债权不能对抗乐山现代农担公司享有的物权。张晓林辩称乐山现代农担公司同意其将已出质的富康公司51%的股权转让给亚鑫公司，并未提供证据证明，对其辩称意见，本院不予采纳。 综上所述，乐山现代农担公司的上诉请求成立。本院依照《中华人民共和国物权法》第二百二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、第一百七十条第一款第二项、第一百七十四条规定，判决如下： 一、维持四川省乐山市市中区人民法院（2018）川1102民初6805号民事判决第一、二、三、五、六项，即“一、在本判决生效之日起十五日内，张晓林向乐山市现代农业融资担保有限公司支付代偿款4,703,003.86元及资金占用损失、违约金（从2016年6月23日起至付清之日止以所欠代偿款470万元为基数，按中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率上浮50%计算违约金及资金占用损失至付清之日止；从2017年3月8日起至付清之日止以所欠代偿款3,003.86元为基数，按中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率上浮50%计算违约金及资金占用损失至付清之日止；但张晓林在履行资金占用损失及违约金时扣减其所交纳的履约风险金、担保信誉金共计23.5万元）；二、在本判决生效之日起十五日内，张晓林向乐山市现代农业融资担保有限公司支付律师费4,500元；三、木里县乐能电力开发有限责任公司、宝兴县富康电力有限公司、李晓陶对本判决第一、二项确定的债务范围内承担连带清偿责任（保证人在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向张晓林追偿）；五、乐山市现代农业融资担保有限公司就张晓林、刘艳所分别持有的木里县乐能电力开发有限责任公司的75.5%股权、24.5%股权，以折价或者以拍卖、变卖的价款在本判决第一、二项确定的债权范围内享有优先受偿的权利（保证人刘艳在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向张晓林追偿）；六、驳回乐山市现代农业融资担保有限公司的其他诉讼请求”； 二、变更四川省乐山市市中区人民法院（2018）川1102民初6805号民事判决第四项“乐山市现代农业融资担保有限公司就张晓林、赵朝红、苟必姜、杨建勇所分别持有的宝兴县富康电力有限公司的19%股权、10%股权、10%股权、10%股权，以折价或者以拍卖、变卖的价款在本判决第一、二项确定的债权范围内享有优先受偿的权利（保证人赵朝红、苟必姜、杨建勇在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向张晓林追偿）”为“乐山市现代农业融资担保有限公司就张晓林、赵朝红、苟必姜、杨建勇所分别持有的宝兴县富康电力有限公司的70%股权、10%股权、10%股权、10%股权，以折价或者以拍卖、变卖的价款在本判决第一、二项确定的债权范围内享有优先受偿的权利（保证人赵朝红、苟必姜、杨建勇在承担保证责任后，有权在其承担的保证责任范围内向张晓林追偿）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 一审案件受理费52,190元，由木里县乐能电力开发有限责任公司、张晓林、宝兴县富康电力有限公司、李晓陶负担；二审案件受理费52,190元，由张晓林负担。 本判决为终审判决。 审 判 长  黄 玲 审 判 员  吴维维 审 判 员  赵 霞 二〇一九年十二月十二日 法官助理  孙秀竹 书 记 员  沈晓琴 附法律条文 《中华人民共和国物权法》 第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。 第一百七十四条第二审人民法院审理上诉案件，除依照本章规定外，适用第一审普通程序。