天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书(2019)津0101刑初262号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人李国强，男，1948年10月1日出生于天津市，汉族，初中文化，原黑龙江省双松食品有限公司天津分公司销售经理，住天津市南开区。因本案于2018年1月23日被刑事拘留，同年1月25日被天津市公安和平分局取保候审，2019年1月15日被天津市和平区人民检察院取保候审。辩护人付佳，天津熙朗律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2019〕206号起诉书指控被告人李国强犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月25日向本院提起公诉，11月26日补充起诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员骆成出庭支持公诉。被告人李国强及其辩护人付佳到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2014年8月，王某1（已判决）、何某（另案处理）等人注册成立黑龙江省双松食品有限公司天津分公司（简称双松天津分公司，注册地：天津市和平区福安大街新文化花园新丽居2-Ｃ-602），招聘、组织员工开展违法经营活动，通过发放宣传单或口口相传等形式宣传黑龙江省双松食品有限公司（简称黑龙江双松公司）经营项目，并以公司扩建厂房等名义吸揽资金，与集资参与人签订合同，承诺给付高额利息并按期还本付息，向叶某、蒋某等100余名集资参与人吸揽资金共计1800余万元，造成集资参与人巨额经济损失无法挽回。2014年8月至2016年间，被告人李国强任天津分公司销售经理。任职期间，被告人李国强接待部分集资参与人，宣传、介绍公司投资项目，与集资参与人签订合同、收取投资款并负责记账，后按照何某的指令转移部分投资款并通过其个人银行卡转账或以现金形式向部分集资参与人还本付息。经集资参与人报案，公安机关于2018年1月23日将李国强电话传唤到案。案发后，被告人李国强退缴违法所得44000元。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人李国强非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李国强系与他人共同犯罪，具有自首情节，提请法院依法判处。被告人李国强对被指控的事实、罪名没有异议，辩称1.其不是策划者，不是双松公司的负责人及经理，是接受领导指令从事签订合同、转款等代理会计的职责。2.集资参与人张某1的投资，已收到本息，其于2015年3月25日向张某1转款10800元，该笔不应计入，并提交银行转款记录。3.其已退缴违法所得，并尽所能退赔集资参与人损失、预缴罚金总计144000元。请求对其从轻处罚。其辩护人对定性不表异议，提出，1.李国强系从犯，对双松天津分公司的工作没有决定、授意、指挥等作用，不是资金的实际控制人。双松天津分公司的业务员系赵某等人招聘，投资客户由业务员介绍到公司,李国强手下没有业务员。2.犯罪数额上，起诉书认定李国强与集资参与人签订合同、收取投资款、记账的行为应是2014年10月至2015年6月，集资参与人的借据是2015年6月以后，由王某1带领赵某等业务团队办理的，这部分不应计入犯罪数额。且卢某等人是双松天津分公司的客监会人员，他们的投资款不应计入犯罪数额。3.李国强是自首。4.李国强已退缴违法所得，并愿意退赔集资参与人损失。请求法庭对李国强从轻、减轻处罚，并适用缓刑。公诉人答辩：1.被告人李国强接待部分集资参与人，介绍投资项目，与集资参与人签订合同、转款，以个人账户收取投资款，虽客户由业务员宣传招揽，李国强未直接去招揽，但其之后的介绍行为强化了集资参与人的信心，李国强实施了非法吸收公众存款的实质行为，不应认定从犯。2.借款合同更换为借条是公司为拖延还款的行为，本案指控数额均是李国强实施与集资参与人签订借款合同，系李国强工作的时间段。3.集资参与人张某1的借款合同是2015年1月11日，借款期限为一年。李国强提供向张某1返款的时间是2015年3月，应是返还张某1之前的投资本息，与本案指控无关。经审理查明，2014年8月，王某1（另案判刑）、何某（另案处理）等人在天津市和平区福安大街新文化花园新丽居2-Ｃ-602注册成立双松天津分公司，招聘、组织员工开展违法经营活动，通过发放宣传单或口口相传等形式，向社会公开宣传黑龙江双松公司的经营项目，承诺给付高额利息并按期还本付息，以公司扩建厂房等名义吸揽资金，与集资参与人签订合同，向叶某等138人吸揽资金，造成集资参与人巨额经济损失无法挽回。2014年8月至2016年，被告人李国强任双松天津分公司销售经理期间，负责接待部分集资参与人，宣传、介绍黑龙江双松公司投资项目，与集资参与人签订合同、收取投资款并负责记账，并以个人银行账户收取部分集资款。后按照何某的指令将投资款汇至何某等人账户，并以现金形式向部分集资参与人还本付息。被告人李国强向叶某等137人吸揽资金共计18295530元，造成集资参与人经济损失17830978元。被告人李国强获得违法所得44000元。经集资参与人报案，公安机关于2018年1月23日将李国强电话传唤到案。案发后，被告人李国强退缴违法所得44000元，由公安机关扣押在案。在法院审理期间，被告人李国强退赔集资参与人损失5万元，并预缴罚金5万元在案。证明上述事实的证据有：一、书证1.案件来源、抓获经过证明：2017年3月25日，刘某2、郭某1等人到天津市公安局和平分局南市派出所报案称，2014年11月左右，通过他人介绍得知黑龙江双松公司，以签订投资理财合同形式，投资回报年收益35%至38%向多人吸收投资款，李国强任双松天津分公司经理。公安机关于2018年1月23日将李国强电话传唤到案。2.营业执照、市场主体基本信息、黑龙江双松公司债权债务承接证明、股权转让协议、有限责任公司变更登记审核表、营业执照等工商登记材料证明：⑴2013年5月29日，黑龙江双松公司变更法定代表人王某1，股东王某1、何某，住所地黑龙江省哈尔滨市双城区双城镇永和村。2015年12月，何某向王某1出让全部股权，王某1为该公司唯一股东。⑵双松天津分公司于2014年8月9日注册成立，法定代表人王某1，注册地天津市和平区福安大街新文化花园新丽居2-Ｃ-602，经营范围：批发虫草面粉等农副产品。不具备向社会公开吸揽资金的资质。3.山东省济南市市中区人民法院（2017）鲁0103刑初217号刑事判决书、济南市中级人民法院（2018）鲁01刑终298号刑事裁定书证明：因王某1、赵某在济南市以黑龙江双松公司名义非法集资，王某1犯集资诈骗罪，赵某犯非法吸收公众存款罪，分别被判刑。4.黑龙江省哈尔滨市双城区地税局出具说明及纳税记录证明：黑龙江双松公司于2014年至今自行申报税金为零，未发现近年来有扩大经营迹象。5.信件、微信证明：何某写给李国强的信件及微信，以双松天津分公司的会计有事回家，让李国强在双松天津分公司代为负责签订合同，收款、转账，并将每天签订合同情况向何某汇报。6.银行账户流水明细证明：李国强的工商银行622……392账户等接收石某等部分集资参与人的投资款，并将收取的款项向何某、王某1等转账的情况。7.账单证明：系被告人李国强记录的双松天津分公司吸揽金额、返息情况。8.扣押清单、缴款凭证证明：被告人李国强在公安机关退缴违法所得4.4万元；在法院审理期间退赔集资参与人损失款5万元及预缴罚金5万元，均扣押在案。9.常住人口基本信息、CCIC查询记录、电话查询记录证明：被告人李国强的出生日期等自然身份情况，李国强不是上网列逃人员，无违法犯罪记录。二、证人证言1.证人杨某的证言、辨认笔录证明：双松天津分公司是2014年8月左右成立，其入职客监会。何某是黑龙江双松公司的董事长，王某1是双松天津分公司的法定代表人，赵某2、李国强是双松天津分公司的负责人，不清楚俩人怎么分工，赵某3、边某是业务员。其不知道李国强在双松天津分公司的任职时间，其来公司时他就在这，李国强是总经理兼会计，不清楚谁任命的。2016年开会时，李国强自称负责全面工作，包括收取客户的投资款、签订合同。后期，何某、赵某让其接替李国强给客户返还本金她们将钱打入其的银行卡，其取现发给客户。该公司给其发工资。杨某指认出双松天津分公司的销售经理李国强。2.证人赵某的证言、辨认笔录证明：黑龙江双松公司于2000年初成立，王某1是法定代表人，何某是董事长。公司有两个工厂，老厂是营业执照注册的地址，新厂在黑龙江省哈尔滨市双城区永和村。2016年，何某以700万元在黑龙江单城镇购置5万多平方米的地，砌上围墙，门口挂上黑龙江省双松集团的牌子。两个工厂最多时有职工30人左右，主要生产和销售玉米、虫草复合面粉等产品，其是黑龙江双松公司的销售经理。黑龙江双松公司在天津、济南等地开设了六个分公司，所有分公司的法定代表人都是王某1，董事长是何某，实际上何某全权管理所有事情。在各地设立分公司是其和何某一起商量，何某定夺。分公司就是以为了建厂房，扩大生产规模。以高息回报给百姓，招揽投资。双松天津分公司于2014年左右成立，李国强当时是双松呼和浩特分公司的大客户，投钱比较多，后来李国强向其、何某建议来天津开设分公司，招揽百姓投资，何某同意，并让其来天津考察。其考察后将办公地点、租屋等情况向何某汇报，何某同意在天津市和平区荣业大街万兆广场B座602开设双松天津分公司，主要为了招揽投资。双松天津分公司的营业执照由王某1、何某办理，注册地址万兆广场**602，注册资金不清楚，经营范围批发虫草面粉等农副产品。何某、王某1在双松天津分公司给员工开会，教业务人员怎么宣传公司，介绍公司现状和发展前景，让客户放心投资。借款合同是何某和王某1制定的，上面写有客户的投资金额，是合同金额、用途是为了建厂房。投资期限分别为三个月、半年、一年。其中三个月息1.5%左右，半年月息2%，一年月息3%，都是上打息。合同金额与实际交款数额不同，如投资1万元，扣除上打息2000元，实际交款8000元。何某任命李国强为双松天津分公司总经理，主要负责招揽百姓投资、签订合同、收投资款，并继王某1后担任双松天津分公司的会计，负责记账。何某的儿子王某1在双松天津分公司成立时任会计，干了一段时间回黑龙江了。其哥哥赵某2是双松天津分公司的库房管理员，负责管理产品，向投资客户发放产品。杨某是双松天津分公司的顾问，宣传公司的投资项目，招揽百姓来投资，接待客户。天津分公司最多时有赵某3、纪某等10多个业务员。公司开展业务靠业务员到人多的公共场所发放传单，介绍公司并以领小礼品、投资给高息等方式吸引百姓投资。投资的客户有很大一部分是李国强招揽的，还让业务员到其他公司开会的会场发传单招揽投资客户，具体招揽多少人不清楚。双松天津分公司的情况由李国强向何某汇报。其在双松天津分公司没有职务，负责给赵某2、纪某发放工资，给客户开会，宣传公司销售的农副产品。双松天津分公司招揽客户投资的业务归李国强管，每天李国强收取投资款，和王某1核算完，李国强将提成留下，并扣去返还给客户的，其余的钱由李国强转账给何某，也有的客户将投资款直接转给何某。李国强和杨某的工资是何某发放，不清楚怎么发放，李国强每月工资3000元左右，他做业务的提成自己扣下，提成拿总投资额的2%至3%。从2014年公司成立至2016年经营不下去，不清楚李国强共拿了多少工资和提成。双松天津分公司经营一年左右，招揽100人左右，吸揽金额1000多万，具体以账目为准，账目在李国强、何某手里，总公司及各分公司的账目都在何某手里，有纸质的账目。收取投资客户存款分为现金和转账，各分公司吸收的投资款都转账到黑龙江双松公司对公账户、何某及王某1的个人账户。总公司将吸揽额的45%用于分公司的运营，包括租办公用房、给客户买礼品、支付客户利息、业务员的工资及提成、开推广会及组织客户旅游等费用；对于投资的大客户还有一次性给500元、1000元、1500元的奖金作为鼓励，让他们帮着推广宣传公司。如果介绍客户来投资，公司还按照每人1万元的投资额给200元好处费，这笔费用由业务员出，这样激励业务员有业绩多拿提成。奖励等制度是其出主意，何某定夺。后期客户的投资到期还不上投资客户的钱了，就将合同换成借条，算民间借贷，也是为了规避司法部门查处。不清楚黑龙江双松总公司将双松天津分公司吸揽的资金干什么了，只知道有一部分钱用于支付投资客户的本息了，双松天津分公司非吸的资金都在何某那里。赵某指认出双松天津分公司的销售经理李国强。3.证人王某1的证言证明：黑龙江双松公司是2000年初由张某2成立的，2012年10月，其和何某接手该公司，其俩人是对象关系，没有结婚。何某出资30万元将该公司和机器买过来，其任法定代表人，公司注册资金5万元，其没有出钱。2014年公司注册资金增加为200万元。黑龙江双松公司有两个工厂，其和何某接手时就一个老厂，新厂是2014年左右建设的，主要生产和销售玉米、面粉、虫草复合面粉等产品。公司的事是何某掌管，黑龙江双松公司一直正常经营，下设6个分公司，有天津分公司、济南分公司、南京分公司、上海分公司、内蒙古分公司、杭州分公司。赵某是6家分公司的经理，也叫市场总监。双松天津分公司于2014年8月左右设立，是赵某和何某决定的，在天津设立分公司就是向百姓吸纳资金，扩大总公司经营规模。双松天津分公司的注册地天津市和平区，注册资金不知道，经营范围批发虫草面粉等产品，没有向公众吸揽存款的资质，营业执照不是其办理的。赵某是双松天津分公司的经理，主要负责吸收投资款业务，双松天津分公司的事都是赵某向何某汇报，业务员有7、8个，叫不上名字，是赵某招聘的。业务员到公共场所发放传单介绍公司，并以领取小礼物、投资给高息等方式吸引百姓来投资。赵某不在时，赵某2和李国强负责公司的业务。赵某2是副经理，负责公司的运营和招揽投资，李国强是业务经理，负责接待投资客户、讲解公司规模、高息回报，劝百姓投资。之后公司的会计王某1回老家了，具体日期不清楚，李国强当公司会计，负责收取投资款，记账。杨某也是双松天津分公司的经理，接待百姓，劝百姓投资给高息回报等工作。双松天津分公司共吸揽资金1000多万元，具体以账目为准，账目在李国强、赵某手里。双松天津分公司销售过虫草面粉，但主要是招揽客户投资。收取的投资款有现金和转账，李国强将收到投资款的55%打到黑龙江双松公司的对公账户，用于总公司买设备、建新厂、支付投资客户到期的本息。剩下的45%给赵某，如果赵某不在天津就给赵某2，这部分钱由她俩负责支配，给业务员发提成，还包括分公司的运营，剩多少都是她们的。总公司每月给李国强、杨某2000元工资，他俩是否有提成，赵某清楚。业务员没有基本工资，提成按合同额的7%或8%发放。如果业务员招揽的业务多，赵某根据情况多发提成。合同是赵某制定，期限为三个月、半年、一年，月息从1.5%至3%，依据现实情况有涨幅，都是上打息，就是合同金额与实际交款数额不同，如投资1万元，实际交款8000元，到期后公司付1万元本金。如果到期后没有还本再按月付息。借款合同上写的投资款包含利息，还写着为了扩建厂房。后期为了规避查处，将合同换成了借条。李国强在公司投资了，不清楚投资的金额、时间。总公司在黑龙江双城有厂房、设备，2016年何某以黑龙江双松公司名义在黑龙江单城乡买了6万平方米土地，是用杭州、上海分公司非吸资金买的，非吸的钱都在何某那。4.证人张某的证言证明：其于2014年开始在黑龙江双松公司任会计，负责报税。该公司法定代表人是王某1，何某是股东。每次报税前，其都打电话询问何某，公司是否有生产经营销售的情况，何某都说没有，每次都是零申报。2015年，其与国税、地税部门去看黑龙江双松公司的经营情况，但进不去门。该公司基本上不生产或极少生产，一直处于半停产、停产状态。其没有听说过黑龙江双松公司近几年有扩大生产、购买新设备、购买土地、新建厂房等情况。5.证人王某2的证言证明:2014年，黑龙江双松公司在呼和浩特成立分公司，总公司法定代表人是王某1，何某是总经理，他俩是两口子。赵某等人以公司要扩大生产为由向群众集资，承诺给高息，李国强最初在呼和浩特分公司投资，后来李国强帮着赵琪、王某1去天津成立双松分公司。三、集资参与人证言及借款合同等相关材料1.集资参与人叶某等137人的证言、借款合同、借条、收据、银行交易记录证明：通过双松天津分公司的业务员宣传或他人介绍，得知该公司投资理财给高息，到和平区荣业大街万兆大厦Ｂ座双松天津公司投资。业务员接待，宣称公司是出售玉米面粉的，因为黑龙江双松公司要扩建二期厂房向个人借款，承诺支付高息。集资参与人以现金或银行转账方式交款，与公司签订借款合同。集资参与人还证实，借款合同是与公司的销售经理兼会计李国强签署，李国强称自己也投资了，并带部分集资参与人去银行转账。该公司董事长是何某，法定代表人的王某1，组织大家投资，李国强在公司召开的推介会上自称是经理，杨某是客监会负责人。后期，王某1说公司有困难，把借款合同延期，换成借条。之后，部分集资参与人将借款合同换成借条，公司收回借款合同，部分集资参与人每月以现金形式领取了利息。137名集资参与人共投资18295530元，获得返息464552元，损失17830978元。借条上显示，以公司资金做抵押，用于厂房建设及生产，延期半年按1.5%计算，一年按2%计算。落款黑龙江双松公司，法定代表人王某1，盖有公章。2.辨认笔录证明：叶某等集资参与人均辨认出双松天津分公司的李国强。四、被告人李国强的供述被告人李国强的供述：2014年5月至2016年9月，其在双松天津分公司工作。2013年夏天，其去内蒙做小生意，在黑龙江双松公司投资理财了。后来，赵某2找其帮忙成立双松天津分公司，成立天津分公司后，其又投资理财，实际投资31万余元。后来公司的法定代表人王某1让其在天津分公司帮着干活，其就一直在这个公司工作。天津分公司注册地址和实际经营地是天津市和平区万兆大厦Ｂ座，注册资金不清楚，经营范围是粮食产品的加工制作。实际上，公司以扩大生产名义吸收百姓的资金，按照合同给百姓一定的利息。何某是黑龙江双松公司的总经理，赵某2是双松天津分公司的业务经理，赵某是市场总监，杨某是业务顾问，王某1是财务，业务员是赵某3、边某，还有十几个业务员，名字不记得了。业务员以在外边发传单、会场宣传、朋友间介绍的方式招揽投资客户，没有特定人群，谁投资都行。宣传单上有公司做投资理财的具体内容，项目有三个月、半年、一年的，利息记不清了，利息和具体项目是赵某2和领导层商定的。业务员通过发传单把投资客户招揽到公司，其负责接待讲解，向投资客户介绍黑龙江双松公司是卖粮食以及粮食加工制品的，有实体办公地点，其在公司也投钱了，具体投不投钱让客户自己考虑。其名片上是双松天津分公司的销售经理。2014年10月以后，其帮着记账和签订合同，客户选定好理财项目后，由其填写合同和收投资款。客户用现金投资的，其先存到自己的银行卡上，后根据何某的指令往指定的账户上转账，有的现金直接让赵某2拿走；客户转账的，其带客户到银行将投资款转到其的银行卡上，再根据何某的指令转到相应的账户。其名下有建行、工行、邮储银行、中行4个银行账户，卡号记不住了。其于2014年5月至2016年10月在双松天津分公司工作期间揽存了二三百人左右，吸揽投资款2000万元左右，客户的返息都是拿后面投资客户的本金给前面的投资客户返息，这些返息款有何某直接给现金的，也有的打到其的银行账户，其再分给投资客户。2015年6、7月，公司不能给投资客户兑付了，同年7、8月公司不经营了，2017年1、2月双松天津分公司从万兆大厦撤离。不知道有多少投资款没有兑付，不知道吸揽的投资款去向。公司会计开始是王某1，后来其接手，其后是杨某接管。2014年10月以后公司的账目由其保存，在其手里。不清楚公司的业务指标和奖惩制度，都是赵某2发放，听业务员说是工资加提成。其没有提成，每月由赵某2给其发放工资2000元现金，其领取工资共44000元。以上证据，业经当庭举证、质证，证据查证属实，予以确认。针对被告人、辩护人所提意见，根据事实、证据和法律规定，本院评判如下：1.被告人李国强的作用问题。李国强辩称受何某指令到双松天津分公司，做财务工作。辩护人提出被告人李国强是从犯，手下无业务员，不是策划者和资金的控制者的意见。经查，在案证据证实，被告人李国强向何某等人提出设立双松天津分公司的意向；公司成立后，其对外是销售经理，积极向集资参与人宣传以“扩建厂房”吸揽资金，以“我在公司也投钱了”的说词对集资参与人起到渲染强化宣传的作用，并按照何某的指令具体负责签订合同、收取投资款，转投资款，返息等财务工作，总体上，被告人李国强不符合从犯的条件。被告人李国强所提做财务工作的此点意见予以采纳，辩护人所提从犯的意见不予采纳。2.关于吸揽额的认定问题。被告人李国强提出集资参与人张某1的投资款已返还的意见，辩护人提出李国强未参与更换借条，且客监会人员已相当于公司人员，这部分人的投资不应计入犯罪数额的意见。经查，在案证据证实，该公司对外宣传无特定对象，被告人李国强负责与集资参与人签订借款合同，收取投资款等。2015年6月，双松天津分公司将借款合同更换为借条，是基于不能兑付资金，系规避法律的行为，不因更换借条而否认被告人李国强的行为认定。双松天津分公司面向不特定人员宣传吸揽资金，客监会人员源于社会不特定人员，这部分人员的投资系公司吸揽资金的一部分，应计入犯罪数额。本案指控的集资参与人张某1投资额及损失额均为8100元，根据张某1提供的借款合同、收据显示该笔投资时间为2015年1月11日，借款期限一年，被告人李国强提交的银行转款凭条记载2015年3月35日返还张某110800元，是张某12015年1月11日的借款合同尚未到期之时，不存在指控的该笔投资额已归还的情形，不予认定。被告人李国强及辩护人所提对相关犯罪数额扣除的意见不予采纳。本院认为，被告人李国强非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人李国强犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人李国强与他人系共同犯罪，不分主从，应对参与吸揽的全部数额承担刑事责任。考虑其不是公司的操控者、资金的实际使用者，可酌情从轻处罚，并按照其的职责范围承担与其吸揽人数、吸揽额、造成损失额相应的刑事责任。被告人李国强接到民警电话通知后，主动到公安机关，如实供述犯罪事实，具有自首情节，依法可从轻处罚；其能退缴违法所得，并退赔集资参与人的部分损失，可酌情从轻处罚。被告人李国强确有悔罪表现，经判前社会调查，宣告缓刑对所居住社区无重大不良影响，依法适用缓刑，实行社区矫正。被告人李国强所提从事签订合同等财务工作的意见，辩护人所提自首、退款的意见予以采纳，其他意见与事实、法律不符，不予采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人李国强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，实行社区矫正。罚金已预缴）二、收缴扣押在案的被告人李国强退缴款九万四千元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陈 媛审 判 员  王乐文人民陪审员  刘 静二〇一九年十二月二十日书 记 员  崔明程刘荧附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款、对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问，未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。