广西壮族自治区北流市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0981刑初352号 公诉机关广西壮族自治区北流市人民检察院。 被告单位京安资源有限公司（香港），所在地香港特别行政区湾仔轩尼诗道**。 法定代表人杨晓康，京安资源有限公司（香港）董事。 诉讼代表人罗洪梅，女，1984年1月14日出生，汉族，京安资源有限公司（香港）出纳，居，居住地广东省深圳市罗湖区籍所在地广东省深圳市福田区。 被告单位武汉嘉雅贸易有限公司，所，所在地武汉市武昌区东湖西路**东湖熙园******/div> 法定代表人杨健群，武汉嘉雅贸易有限公司董事。 诉讼代表人杨杰，男，1994年3月22日出生，汉族，武汉嘉雅贸易有限公司行政专员，居住地广东省，居住地广东省深圳市罗湖区州省遵义市汇川区。 被告人杨建丰，男，1971年10月29日出生于贵州省金沙县，汉族，大学专科文化，系京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司股东、监事，居住地广东省，居住地广东省惠州市贵阳市云岩区。因涉嫌犯单位行贿罪，2018年10月13日被指定居所监视居住，2019年4月12日解除监视居住被玉林市监察委员会决定执行留置，同年7月8日被刑事拘留，同月17日被逮捕。现羁押于北流市看守所。 辩护人李元元，广西欣源律师事务所律师。 广西壮族自治区北流市人民检察院以北检公刑诉（2019）332号起诉书指控被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司、被告人杨建丰犯单位行贿罪，于2019年9月16日向本院提起公诉。本院根据广西壮族自治区高级人民法院的指定管辖决定，于次日受理。同年10月29日，公诉机关向本院提起变更起诉决定书，变更被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司的诉讼代表人。本院依法组成合议庭，于同年11月14日公开开庭进行了审理，北流市人民检察院指派检察员韦光出庭支持公诉，被告单位京安资源有限公司的诉讼代表人罗洪梅，被告单位武汉嘉雅贸易有限公司的诉讼代表人杨杰，被告人杨建丰及其辩护人李元元到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人杨建丰与杨晓康、杨某2、杨健群等于2004年8月投资创办京安资源有限公司（香港）（以下简称京安公司），于2006年3月投资创办武汉嘉雅贸易有限公司（以下简称嘉雅公司），主要经营进出口煤炭销售。杨建丰作为京安公司、嘉雅公司的股东兼监事，主要负责煤炭的国内销售业务和管理财务工作。因京安公司、嘉雅公司资金紧缺，经杨建丰等人与广西出版传媒集团有限公司印刷及物资供应部副主任兼广西嘉德豪力贸易有限公司（以下简称嘉德豪力公司）总经理古某（另案处理）商量后，决定利用双方优势开展煤炭进口业务合作，合作模式是京安公司从印尼购进煤炭后再销售给嘉德豪力公司，嘉德豪力公司再将煤炭销售给嘉雅公司，嘉雅公司又再将煤炭销售给华能电力有限公司等企业，京安公司、嘉雅公司按合作进口每吨煤炭1.5元港币给予古某回扣。2010年4月至2014年12月期间，京安公司、嘉雅公司与嘉德豪力公司合作进口销售了68船次、约400万吨的印尼煤炭。杨建丰为了感谢古某在资金提供、委托贷款、提供担保等方面的帮助，按事先约定，分三次转账至古某指定的在南宁市开设的银行账户，共送给古某好处费301.95万元人民币。对起诉指控的事实，公诉机关当庭提供了立案决定书、证人证言、同案人的供述、政府文件、工商登记材料、营业执照、买某、账户交易明细、银行流水账、存取款凭条、抓获经过、被告人的供述等证据予以证明。公诉机关认为，被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司、被告人杨建丰的行为均构成了单位行贿罪，杨建丰具有自首情节和立功表现。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第二款、第六十八条的规定，对被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司、被告人杨建丰定罪处罚。 被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司、被告人杨建丰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，均当庭自愿认罪认罚。 杨建丰的辩护人李元元对公诉机关指控杨建丰的犯罪事实和罪名无异议，但提出杨建丰有自首情节和立功表现，当庭认罪认罚，是初犯。据此，请求对杨建丰从轻处罚。 经审理查明，京安资源有限公司（香港）是私人股份公司，杨建丰、杨健群、杨某2、杨晓康均是该公司的股东兼董事。武汉嘉雅贸易有限公司是法人独资企业，杨建丰、杨健群均是该公司的股东，杨健群是该公司的法定代表人兼董事，杨建丰是该公司监事。广西出版传媒集团有限公司是经广西壮族自治区人民政府批准并出资的国有企业，古某任广西出版传媒集团有限公司印刷及物资供应部副主任。广西嘉德豪力国际贸易有限公司的股东由广西出版传媒集团有限公司（持股80%）、古某（持股20%），古某任广西嘉德豪力国际贸易有限公司总经理、法定代表人、董事。京安公司、嘉雅公司主要经营进出口煤炭销售。杨建丰作为京安公司、嘉雅公司的股东兼监事，主要负责煤炭的国内销售业务和管理财务工作。因京安公司、嘉雅公司资金紧缺，经杨建丰等人与古某商量后，决定利用双方优势开展煤炭进口业务合作，合作模式是京安公司从印尼购进煤炭后再销售给嘉德豪力公司，嘉德豪力公司再将煤炭销售给嘉雅公司，嘉雅公司又再将煤炭销售给华能电力有限公司等企业，京安公司、嘉雅公司按合作进口每吨煤炭1.5元港币给予古某回扣。2010年4月至2014年12月期间，京安公司、嘉雅公司与嘉德豪力公司合作进口销售了67船次、392.31338万吨的印尼煤炭。杨建丰为了感谢古某在资金提供、委托贷款、提供担保等方面的帮助，按事先约定，分三次转账至古某指定的在南宁市开设的银行账户，给予古某以回扣共301.95万元人民币，具体分述如下： （一）2012年1月5日，杨建丰从京安公司以备用金方式取出266.2万元港币，将其中的150万元港币兑换成121.8万元人民币，于同月30日，通过户名杨建丰的6222084000000792948号账户汇款121.8万元人民币至古某指定的户名贾某的6222022102010011783号账户，归古某个人使用。 （二）2013年2月6日，杨建丰从京安公司以备用金方式取出100万元港币兑换成80.15万元人民币，于次日，通过户名杨建丰的6222084000000792948号账户网转80.15万元人民币至古某指定的户名钟某1的6212262102000622219号账户，归古某个人使用。 （三）古某通知杨建丰需用款人民币100万元，2013年11月13日，杨建丰从京安公司以备用金方式取出115万元港币兑换成102.5万元人民币，于同年12月2日，通过户名杨建丰的6222084000000792948号账户汇款100万元人民币至古某指定的户名陈某1的6212262102003825876号账户，归古某个人使用。 另查明，被告人杨建丰在被采取强制措施期间，如实供述监察机关尚未掌握其上述单位行贿的犯罪事实。杨建丰到案后，揭发他人犯罪行为，查证属实。 上述事实，被告单位京安资源有限公司（香港）的诉讼代表人、武汉嘉雅贸易有限公司的诉讼代表人、被告人杨建丰在开庭审理过程中均无异议，并有经庭审质证属实、本院予以确认的：指定管辖决定书，立案决定书，证人杨健群、贾某、陈某1、杨某1、钟某1、邱某、陈某2、林某、卢某、洪某、罗洪梅、车某、张某、汪某、朱某、鲁某、陈某3、李某1、李某2、潘某的证言，同案人古某的供述及自书材料，调取证据清单，香港特别行政区公司注册登记材料，武汉嘉雅贸易有限公司的注册登记材料及章程，广西嘉德豪力国际贸易有限公司的注册登记材料及章程、公司会议决议、董事会决议，广西出版总社文件，广西出版传媒集团有限公司出具的说明，广西出版传媒集团有限公司章程，企业法人营业执照，中华人民共和国组织机构代码证，煤炭经营资格证，买卖合同，煤炭供需合同，代理进口煤炭委托协议，补充协议，京安资源有限公司银行账表，中国工商银行股份有限公司南宁分行户名杨建丰账户、贾某账户、钟某1账户、陈某1账户的银行资金往来流水明细账，中国工商银行个人业务凭证，玉林市监察委员会出具的破案经过，被告人杨建丰的供述及自书材料等证据证实，事实清楚，证据确实、充分，本院予以认定。 本院认为，被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司，为谋取不正当利益，给予国家工作人员以回扣，情节严重的行为，以及被告人杨建丰作为被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司股东兼监事，是直接责任人员，对被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司的单位行贿行为起决定性作用，情节严重的行为，均已触犯刑律，均构成了单位行贿罪。杨建丰在被采取强制措施期间，如实供述监察机关尚未掌握的单位行贿的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。杨建丰到案后，揭发他人犯罪行为，查证属实，有立功表现，依法可以从轻处罚。杨建丰的辩护人提出杨建丰有自首情节和立功表现，当庭认罪认罚，是初犯，请求从轻处罚的辩护意见，与查明的事实相符，本院在量刑时将予以充分考虑。综上，根据被告单位京安资源有限公司（香港）、武汉嘉雅贸易有限公司、被告人杨建丰犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及认罪态度，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第二款、第六十八条、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、第五条，《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款、第五条、第八条、第十一条第一款的规定，判决如下： 一、被告单位京安资源有限公司（香港）犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元. （所处的罚金限于判决生效后第二日起一个月内一次性缴纳。逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告单位武汉嘉雅贸易有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元. （所处的罚金限于判决生效后第二日起一个月内一次性缴纳。逾期不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人杨建丰犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年三个月。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日，即自2019年4月12日起至2020年4月11日止，先前羁押的3个月已扣除。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区玉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  杨 燕 审 判 员  刘小文 人民陪审员  李玉玲 二〇一九年十二月十二日 法官 助理  梁 希 书 记 员  李 鑫 附本案适用的主要法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。 犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。 第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。 第五条根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。 《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》 第一条刑法规定“并处”没收财产或者罚金的犯罪，人民法院在对犯罪分子判处主刑的同时，必须依法判处相应的财产刑；刑法规定“可以并处”没收财产或者罚金的犯罪，人民法院应当根据案件具体情况及犯罪分子的财产状况，决定是否适用财产刑。 第二条第一款人民法院应当根据犯罪情节，如违法所得数额、造成损失的大小等，并综合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。刑法没有明确规定罚金数额标准的，罚金的最低数额不能少于一千元。 第五条刑法第五十三条规定的“判决指定的期限”应当在判决书中予以确定；“判决指定的期限”应为从判决发生法律效力第二日起最长不超过三个月。 第八条罚金刑的数额应当以人民币为计算单位。 第十一条第一款自判决指定的期限届满第二日起，人民法院对于没有法定减免事由不缴纳罚金的，应当强制其缴纳。