江苏省南京市栖霞区人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0113民初3715号原告：葛海林，男，1957年9月18日出生，汉族，住南京市江宁区。委托诉讼代理人：刘备，江苏当代国安律师事务所律师。被告：南京军业土石方工程有限公司，统一社会信用代码913201135628947630，住所地南京市栖霞区尧化街道甘家边**。法定代表人：刘洪。委托诉讼代理人：李某乙，该公司员工。委托诉讼代理人：夏梦灵，江苏天晖律师事务所律师。第三人：陈军，男，汉族，1970年8月6日出生，住南京市栖霞区。第三人：刘金龙，男，汉族，1977年8月20日出生，住南京市栖霞区。第三人：刘洪，汉族，1975年2月5日出生，住南京市栖霞区。委托诉讼代理人：夏梦灵，江苏天晖律师事务所律师。第三人：王家年，男，汉族，1975年10月20日出生，住南京市江宁区。第三人：陆鹏飞，男，汉族，1979年2月20日出生，住南京市栖霞区。委托诉讼代理人：夏梦灵，江苏天晖律师事务所律师。原告葛海林与被告南京军业土石方工程有限公司（以下简称军业公司）、第三人陈军、刘金龙、刘洪、王家年、陆鹏飞股东资格确认纠纷一案,本院于2019年6月10日立案受理后，先后适用简易程序和普通程序，公开开庭进行了审理。原告葛海林及其委托诉讼代理人刘备、被告军业公司的委托诉讼代理人李某乙和夏梦灵、第三人王家年、第三人刘洪和陆鹏飞共同委托诉讼代理人夏梦灵到庭参加诉讼；第三人陈军第一次开庭到庭、第二次开庭未到庭，第三人刘金龙第一次开庭未到庭、第二次开庭到庭参加诉讼；本院对未到庭的第三人依法缺席审理。本案现已审理终结。原告葛海林向本院提出诉讼请求：请求法院确认2011年12月31日前原告系被告的隐名股东，陈军和刘金龙名下合计30%的股份归原告所有；判令被告承担诉讼费用。事实与理由：2010年8月31日，原告和刘洪及案外人柯某达成合意，拟共同运作位于南京市江宁区废弃靶场回填工程，后柯某因故退出。2010年12月26日，刘洪（甲方）、原告（乙方）、陈军和王家年（丙方）达成新的合作协议，共同负责南京市江宁区的废弃靶场回填工程和地铁三号线弃置土场管理工作。各方在协议中约定以被告军业公司为地铁三号线弃置土场项目的经营主体，由协议三方共同负责该场地的管理；同时约定，暂以陈军与刘金龙为名义股东进行公司股东登记。2018年6月7日，原告起诉被告要求分配剩余收益时才发现陈军和刘金龙在2011年12月31日将持有被告的股权变更至刘洪和陆鹏飞名下。原告认为：原告虽未登记为股东，但被告的设立和经营管理原告全程参与，原告不仅出资设立公司，而且还参与了分红。综上所述，虽然股权登记在第三人陈军和刘金龙名下，但包括原告、王家年在内的人员才属于实际股东，故根据公司法及相关司法解释的规定，请求确认原告享有被告30%的股权。被告军业公司辩称，原告的诉讼请求不能成立，因为被告目前没有清算，还在继续经营；被告原来登记的股东是陈军和刘金龙，被告的股份经法定程序变更为现在的股东刘洪和陆鹏飞，并不存在归原告的理由。原告诉称2010年12月26日签署的合作协议在实际履行中没有按照约定内容全面履行，原告没有实际履行出资义务，也没有登记成为公司的股东，实际履行中最后登记的公司股东只有陈军一人，另外增加刘金龙为公司股东；在公司运作中，原告不参与公司管理决策，仅仅负责对外联络工作，既不是股东也不是投资人，仅是公司的普通员工。原告主张2013年取得的分红，这并不是分红，而是原告在公司工作获得的报酬。原告主张在2018年6月7日才知道股权和公司法定代表人变更，也不是事实；原告在2012年3月8日就知道或应该知道股权已经变更到刘洪和陆鹏飞名下，法定代表人变更为刘洪。被告认为原告的主张（2011年12月31日之前被告的股份部分归其所有）存在问题，其次原告不具备被告的股东身份，没有证据可以证明原告的股东身份，因此请求驳回原告的诉讼请求。第三人陈军述称，当年注册成立被告的时候，原告确实给过陈军15万元，凑成50万元注册成立被告。被告成立前，陈军、原告、王家年和案外人李某甲在中山陵的茶楼等地方开过几次会，当时谈的是项目先运作，然后再成立公司；四人的合作协议是公司成立前就商量好的。因为李某甲为公职人员其表明作为股东不方便，原告也表明作为股东不方便，故被告成立时陈军让自己的表弟刘金龙进来作为名义股东，占有被告20%的股份，但刘金龙实际并没有出资；虽然陈军名下登记了被告80%的股份，但实际上并没有这80%的股份，各方是按照《协议书》确定股份的，并确定由陈军担任被告的法定代表人。当时原告出资15万元、李某甲出资15万元、陈军和王家年二人出资共20万元，一共是50万元，公司注册资本出资到位。由于经营中资金不足经营困难，李某甲要求原告和陈军追加投资，原告和陈军都没有追加投资，李某甲要求陈军把被告的股份转让给刘洪、把法定代表人也变更刘洪，因为刘洪是李某甲的妻弟，且当时李某甲承诺以后给陈军20万元，陈军考虑到还有其他的项目在经营，另外也考虑和李某甲关系不错，就没有让李某甲出具欠款凭证而将自己全部的股份转让给了刘洪、将刘金龙全部的股份转让给了陆鹏飞，陆鹏飞是李某甲联系来作为被告股东的。陈军和刘金龙在转让股份给刘洪和陆鹏飞的时候没有告诉原告。陈军是通过李某甲认识原告的，在签订合作协议前不认识原告，转让股份时是李某甲一个人和陈军沟通的，李某甲有无告诉原告其不清楚。陈军和王家年之前即相识，其转让股份时也没有告诉王家年。在陈军退股前被告的代账会计是其找来的，退股后是李某甲找了个代账会计接手，退股后就没有再参与被告的经营。陈军后来向李某甲索要20万元股权转让款时，李某甲不认可曾答应给20万元的事情。第三人刘金龙述称，当时其表哥陈军说要成立被告并给其干股，其当时没有出资，陈军是否帮其出资其不清楚。被告成立时在工商管理部门登记资料中的签名系其所签。公司成立后，陈军让其负责土场现场倒土的事情。刘金龙不清楚股份转让的事情，还是听李某甲和陈军说的，股份转让是陈军具体操办的，公司的分红其没有享受过。第三人刘洪述称，同意被告的辩称意见；另李某甲是刘洪的姐夫，《协议书》上的“刘洪”签名确实不是刘洪所签，而是李某甲代签的，刘洪对此予以追认。被告成立的50万元注册资本不是原告、李海兵出资的，而是找代办公司办理的，刘洪这边没有实际出资。被告经营一年多处于亏损状态，所有协议签字人都不愿意投资，陈军和王家年先后退出，李某甲用登记在其和其母亲名下的房子抵押贷款，解决了资金所需。原告在被告需要资金的时候也拒绝追加投资，同时默许陈军和刘金龙将股权转让。因此，刘洪认为在股份转让前原告应分摊公司的亏损，在股份转让之后公司的股权分配已经和原告没有关系。第三人王家年述称，当时陈军介绍王家年认识了李某甲，然后再认识了原告，从来不认识刘洪和陆鹏飞。成立被告时，王家年和陈军共同出资20万元，公司成立是陈军筹办的。因为原告和李某甲的身份问题，就让陈军担任法定代表人，协议书上“刘洪”的签名不是刘洪签的，是由李某甲签的。被告成立后王家年在该处工作了一年四个月，当时土场所在地的村委会因渣土车进出土场担心破坏道路要求被告缴纳保证金，经和当地政府协调确定保证金为200万元，因经济困难，又因原告认识地铁公司的人员，故向地铁公司预支了100万元，另王家年经办向一家公司借款100万元，用这200万元缴纳了保证金。被告在经营中，是由原告和李某甲操作的，因账目不清，王家年选择了退出。被告没有向王家年分红，也没有支付工资。被告的账目是由王家年负责的，王家年和陈军对被告进行了垫资，后用被告的收入归还。这个项目是原告、李某甲和地铁公司的关系形成的，资金不受陈军和王家年控制，因为垫资没有收益，故王家年在2013年3月退出，后面的经营王家年就不再参与，一直认为陈军是被告的法定代表人。被告现从村委会取回的保证金，应有王家年的份额，应按照合作协议的约定进行分配。第三人陆鹏飞述称，同意被告的辩称意见。当事人围绕请求进行了举证质证，本院经审理认定事实如下：2010年8月31日，甲方刘洪、乙方葛海林和丙方柯某签订《协议书》一份，拟运作位于南京市江宁区的废弃靶场回填工程，后丙方柯某因故退出，三方协议未履行。2010年9月10日，葛海林代表即将成立的被告和某部队签订《协议》，取得了案涉土场的回填使用权，以便日后的土方回填，2010年12月16日被告军业公司成立，注册，注册地在本区尧化街道甘家边**资本50万元，法定代表人为陈军，营业范围包括土石方工程等；成立时登记股东为第三人陈军和刘金龙，刘金龙系陈军表弟，其中陈军股本金为40万元，刘金龙股本金为10万元，分别以陈军和刘金龙的名义于2010年12月15日缴存于验资户，2010年12月17日50万元注册资本金转入被告的基本户，同日，从该基本户以还款为由转出499500元。被告成立事项由陈军经办，刘金龙没有出资。被告成立后从事南京地铁建设渣土的出土业务，由地铁建设工地运输渣土至南京市江宁区的某部队废弃靶场进行回填。2010年12月26日，甲方刘洪、乙方葛海林、丙方陈军和王家年三方签署《协议书》，表明部队委托甲乙两方负责江宁区汤山街道龙尚社区村部以西的废弃靶场回填工程，地铁公司也，地铁公司也确定该场地为地铁**线弃置土场三号线弃置土场管理工作，在施工期间三方达成如下协议：一、三方共同成立军业公司，选派陈军担任法人代表，该公司为地铁三号线弃置土项目的经营主体。二、甲乙丙三方职责与分工：甲乙丙三方共同负责该场地的经营管理，制定财务管理和生产责任奖惩考核机制、发挥专长，取长补短，确定地铁三号线弃置土规范高效。1、甲乙两方出资搭建合法弃置土场平台，承办该场地合法经营所需的场地租赁、地铁公司三、地铁公司**线弃置土经营权和江宁区政府街道、社区等部门审批备案环节的沟通协调，对公司涉及地铁三号线业务的财务收支行为和账簿进行审核监督。2、丙方负责公司生产经营和场地管理，保障场地出土安全和路面整洁；陈军具体负责公司日常经营、财务和人员管理，制定公司财务规定和奖惩考核制度，负责与地铁公司、社区及街道的联系；王家年具体负责生产管理，制定生产管理规章制度，保障场地运营安全，合理规划场地使用率，开辟其他场地消化填埋地铁盾构土，控制和降低本土场弃置土工程量。三、地铁三号线、地铁**线弃置土收益采取按资和按劳分配原则尽责任，享受利益分配；扣除机械台班和人员成本、基础设施建设、上交管理费、办公经费和税金等成本费用，地铁公司每，地铁公司每批次资金到账户后%：22.5%：30%：25%分配，其中25%作为预留资金，由乙丙两方委托甲方实施再分配。协议书甲方处“刘洪”的签名为刘洪的姐夫李某甲所签，李某甲当时为南京市公安局交通管理局的公务人员，庭审中第三人刘洪对其姐夫李某甲代签其名予以追认；原告主张在协议履行中未曾见过刘洪，所有的事务都是李某甲出面处理，李某甲为被告真正的股东。李某甲对其在协议书上签名向本院出具了《情况说明》，说明当时其父亲李某乙从公安机关退休后尚有人脉准备做点事，后与原告商量承揽地铁三号线出土事宜并达成一致，2010年12月26日晚上其陪同李某乙去签订该协议书时，其考虑到李某乙的身份问题提议让其妻弟刘洪作为签约方，李某乙同意后其帮李某乙代签“刘洪”姓名。原告和第三人王家年对李某甲的说明不予认可，并说明李某乙是到2012年才参与经营的。2011年12月31日，陈军和刘洪签订股权转让协议、刘金龙和陆鹏飞签订股权转让协议，双方进行股权转让。2012年1月4日，陈军和刘金龙退出股东序列，股东变更为刘洪和陆鹏飞，其中刘洪持股80%、陆鹏飞持股20%，并由刘洪担任被告的法定代表人。2013年1月17日，被告通过其财务负责人李某乙汇款25万元给原告；2013年2月6日，被告再次通过其财务负责人李某乙汇款25万元给原告；原告主张这是其作为被告的隐名股东而获得的分红款，被告对此不予认可，认为该款系支付原告外联工作的报酬。本院认为，本案的争议焦点为2011年12月31日前原告是否为被告的隐名股东并实际持有30%的股份。被告是在原告、陈军、王家年等人协商一致的基础上成立的，成立时登记的股东为第三人陈军和刘金龙，其中陈军持有80%的股份、刘金龙持有20%的股份；根据庭审中各方的陈述特别是陈军和刘金龙的陈述，本院认定刘金龙为被告的挂名股东。根据各方签订的《协议书》和当事人的陈述，本院认定原告为被告成立时的实际股东和隐名股东，刘洪为隐名的挂名股东，王家年为隐名股东，同时认定原告实际持有被告30%的股份，原告的30%股份由陈军和刘金龙共同持有；刘洪挂名持有被告30%的股份，陈军和王家年共同实际持有被告40%的股份。2011年12月31日，陈军和刘金龙将其持有的股份未经原告同意擅自转让给刘洪和陆鹏飞，损害了原告的利益，对此，其应向原告承担责任。原告诉请确认2011年12月31日前其系被告的隐名股东，陈军和刘金龙名下合计30%的股份归原告所有，有事实和法律依据，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第三条、第四条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定,判决如下:确认被告南京军业土石方工程有限公司成立后至2011年12月31日前原告葛海林为被告的隐名股东，第三人陈军、刘金龙名下合计30%的南京军业土石方工程有限公司股份为原告所有。案件受理费3380元，由原告葛海林负担3300元，由被告南京军业土石方工程有限公司负担80元。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于江苏省南京市中级人民法院。审 判 长  黄秀明人民陪审员  于文艳人民陪审员  邓 燕二〇一九年十二月二日见习书记员  高 骏