浙江省绍兴市越城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0602刑初1053号 公诉机关绍兴市越城区人民检察院。 被告人鲁江海，男，1980年2月25日出生于浙江省绍兴市，汉族，初中文化，系绍兴市润上科技有限公司法定代表人，住绍兴市越城区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，后认涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同年3月1日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人王牡丹、诸葛媛，浙江国大律师事务所律师。 绍兴市越城区人民检察院以越检公诉刑诉〔2019〕1033号起诉书指控被告人鲁江海犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月15日向本院提起公诉。本院于同月18日立案受理，并依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。绍兴市越城区人民检察院指派检察员陈杰东通过远程视频支持公诉，被告人鲁江海通过远程视频参加诉讼，被告人鲁江海辩护人王牡丹到庭参加诉讼。现已审理终结。 绍兴市越城区人民检察院指控和当庭变更指控：2017年至2018年期间，被告人鲁江海以投资为名，通过口口相传、朋友介绍等途径，以承诺归还本金并支付月息10%的高额回报为诱饵，未经有关部门依法批准，以借款形式，非法吸收社会人员沈某、冯某1等8人钱款共计人民币660.7万元，并造成上述社会人员损失。具体分述如下： 1、2017年至2018年，被告人鲁江海共向沈某吸收资金人民币20万元，至案发已归还本金人民币1万元，已支付利息人民币12.44万元。 2、2017年至2018年，被告人鲁江海共向冯某1吸收资金人民币25万元，至案发未归还本金，已支付利息人民币11.5万元。 3、2018年3月至7月，被告人鲁江海共向王某1吸收资金人民币50万元，至案发已归还本金人民币20万元，已支付利息人民币20万元。 4、2017年12月至2018年6月，被告人鲁江海共向王某2吸收资金人民币100万元，至案发未归还本金，已支付利息人民币29.2万元。 5、2018年3月至11月，被告人鲁江海共向冯某2吸收资金人民币44.3万元，至案发已归还本金人民币5万元，已支付利息人民币13万元。 6、2017年10月至2018年12月，被告人鲁江海共向冯某3吸收资金人民币117.4万元，至案发未归还本金，已支付利息人民币29.92万元。 7、2017年12月至2018年6月，被告人鲁江海共向冯某4吸收资金人民币40万元，至案发未归还本金，已支付利息人民币15.62万元。 8、2010年至2015年，被告人鲁江海共向冯某5、王某3、王某4一家吸收资金人民币264万元，至案发未归还本金，已支付利息约人民币85.08万元。 2019年1月22日23时许，被告人鲁江海被群众扭送至公安机关。 公诉机关认为，被告人鲁江海违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人鲁江海造成社会人员损失，可酌情从重处罚；自愿认罪认罚，可酌情从轻处罚。建议判处被告人鲁江海有期徒刑三年至四年，并处罚金人民币十万元。公诉机关提交了支付宝、微信、银行转账记录、借条、扣押决定书、扣押、随案移送清单、公司登记基本情况、车辆情况信息、常住人口信息、证人沈某、冯某1、王某1、王某2、冯某2、冯某3、冯某4、冯某5、傅某的证言、情况说明、到案经过、被告人鲁江海的供述与辩解等证据予以证实。 被告人鲁江海对指控基本事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程提出公诉机关指控的第8节事实时间有误，应当为2017年至2018年。请求人民法院对其从轻处罚。 辩护人对公诉机关指控的事实、罪名和量刑建议没有异议，认为被告人系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，请求人民法院在公诉机关量刑幅度范围内从轻处罚。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控基本一致。另查明，公诉机关指控的第7节事实中，被告人鲁江海向冯某3支付的29.92万元中有1.32万元系劳务费。关于该部分事实，被告人当庭供述与证人冯某3陈述一致，公诉机关指控的第八节事实中，涉案时间为2017年至2018年。 本院认为，被告人鲁江海违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人鲁江海到案后如实供述犯罪事实，愿意接受处罚，依法从轻处罚；未退清赃款，酌情从重处罚。被告人及辩护人请求对被告人从轻处罚的意见以及公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人鲁江海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年一月二十三日起至二零二二年一月二十二日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 二、公诉机关移送本院扣押在案的白色奔驰车一辆（车牌号浙Ｄ×××××,暂存于绍兴市涉案财物管理中心）于本判决生效后予以拍卖，所得款项依法按比例发还给各集资参与人；其余赃款继续追缴，追缴后按比例发还给各集资参与人（名单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张爱萍 人民陪审员  章定安 人民陪审员  周红英 二〇一九年十二月九日 法官助理俞晓勇 书记员陈锦 附页：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 附：被吸收存款人员名单 序号 姓名 吸收存款（单位万元） 归还本金（单位万元） 已支付利息（单位万元） 应退赔金额（单位万元） 沈某 12.44 6.56 冯某1 11.5 13.5 王某1 王某2 29.2 70.8 冯某2 44.3 26.3 冯某3 117.4 28.6 88.8 冯某4 15.62 24.38 冯某5一家 85.08 178.92