昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2018）云0103刑初625号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人杨阳，男，1983年7月14日出生，汉族，硕士研究生学历，无职业，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，现住云南省昆明市西山区。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年1月26日被刑事拘留，同年2月10日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第二看守所。委托辩护人李宁，云南治国律师事务所律师。委托辩护人韦玮，云南云誉律师事务所律师。被告人朱鹏，男，1983年6月8日出生，汉族，大学学历，无职业，户籍所在地云南省昆明市五华区。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年9月14日被刑事拘留，同年10月20日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第二看守所。委托辩护人詹晴洲、黄鹏程，云南君晟律师事务所律师。被告人李靖，男，1981年7月6日出生，汉族，大学学历，无职业，户籍所在地云南省昆明市西山区。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年3月30日被刑事拘留，同年4月28日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第二看守所。委托辩护人郭纪昕，云南天之泰律师事务所律师。被告人李彩艳，曾用名李其燕，女，1974年11月6日出生，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地云南省昆明市呈贡区，现住云南省昆明市五华区。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年9月27日被取保候审。委托辩护人梁赟琦，云南典传律师事务所律师。被告人陈慧，女，1982年8月18日出生，汉族，大学学历，无职业，户籍所在地云南省昆明市盘龙区）5栋1单元1604号，现住云南省昆明市五华区。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年9月14日被刑事拘留，同年10月20日被逮捕。经本院决定，2018年11月29日被取保候审。委托辩护人吴振刚，云南典传律师事务所律师。被告人杨家丽，女，1994年1月28日出生，汉族，大学文化，无职业，户籍所在地云南省楚雄彝族自治州楚雄市，现住云南省昆明市盘龙区。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年9月14日被刑事拘留，同年10月20日被逮捕。经本院决定，2018年11月29日被取保候审。委托辩护人徐绍芬，云南华信律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2018）629号起诉书指控被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳、陈慧、杨家丽犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年9月4日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院指派检察员董仕强出庭支持公诉。被告人杨阳及其委托辩护人李宁、韦玮、被告人朱鹏及其委托辩护人詹晴洲、被告人李靖及其委托辩护人郭纪昕、被告人李彩艳及其委托辩护人梁赟琦、被告人陈慧及其委托辩护人吴振刚、被告人杨家丽及其委托辩护人徐绍芬均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。昆明市盘龙区人民检察院指控：2015年11月24日，被告人杨阳注册成立上海珩盛资产管理有限公司云南分公司。2016年1月至2017年8月间，该公司未经金融管理部门批准，以发传单、组织广场舞比赛等方式，向社会公开宣传还本返利的理财模式，以高额利息诱惑投资者参与投资，非法集资金额达5433436元（李靖在职期间吸收金额为2666000元）。吸纳的资金多被用于返还投资者利息及公司日常运营开销。其间，被告人杨阳总揽公司业务；被告人李靖为副总经理，负责管理发展客户、业务员培训等工作；被告人朱鹏为财务总监，负责资金走向；被告人李彩艳为业务总监，负责招揽客户及业务员培训；被告人陈慧为会计，负责计算客户的本金及利息等工作；被告人杨家丽为出纳，负责收取投资款及发放利息。案发后，被告人朱鹏、杨家丽、陈慧于2017年9月14日接公安人员电话通知后主动到公安机关接受调查，被告人李彩艳于2017年9月27日接公安人员电话通知后主动到公安机关接受调查。被告人杨阳于2018年1月26日被公安人员在北京路花园交警岗亭抓获。被告人李靖于2018年3月30日被公安人员在勐腊县便民服务中心抓获。针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示了以下证据：到案经过，被害人陈述，借款协议，银行交易明细，司法会计鉴定意见书，证人证言及被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳、陈慧、杨家丽的供述等。公诉机关认为，被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳、陈慧、杨家丽非法吸收公众存款的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。庭审中，被告人杨阳、朱鹏、李靖对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议；被告人李彩艳对公诉机关指控的事实提出，其并非业务总监，仅只是一名业务员，没有招揽客户，只介绍了自己的亲人，没有培训员工，其他无异议；被告人陈慧、杨家丽对公诉机关指控的事实没有异议。被告人杨阳的辩护人提出：一、本案应当认定为单位犯罪；二、被告人杨阳系从犯；三、被告人杨阳有自首情节；四、被告人杨阳系初犯、偶犯，有悔罪表现；五、被告人杨阳于2017年5月22日离开公司，此后吸收的金额不应计算为其犯罪数额，且吸收的金额中有部分是公司工作人员及其亲属的，应当予以扣除。被告人朱鹏的辩护人提出：一、被告人朱鹏有自首情节；二、本案应当认定为单位犯罪，认定上海珩盛资产管理有限公司云南分公司作为被告单位。被告人李靖的辩护人提出：一、本案应当属于单位犯罪，被告人李靖以直接责任人的身份承担刑事责任；二、本案应当区分主从犯，被告人李靖系从犯，且认罪态度好，有悔罪表现。被告人李彩艳的辩护人提出：一、被告人李彩艳也是受害人；二、李彩艳并非组织此次非法吸收公众存款的责任主体，其行为属于工作行为，也没有非法吸收公众存款的主观故意，不具有犯非法吸收公众存款罪的可能。被告人陈慧的辩护人提出：一、主观上，被告人陈慧不知晓公司不具备吸收存款的相应金融资质；二、被告人陈慧的行为并未侵害非法吸收公众存款罪所保护的客体。被告人杨家丽的辩护人提出：一、本案应当是单位犯罪；二、被告人杨家丽没有非法吸收公众存款的主观故意；三、被告人杨家丽不符合单位犯罪中应当承担刑事责任的主体条件。经审理查明：2015年11月24日，被告人杨阳注册成立上海珩盛资产管理有限公司云南分公司。2016年1月至2017年8月间，该公司未经金融管理部门批准，以发传单、组织广场舞比赛等方式，向社会公开宣传还本返利的理财模式，以高额利息诱惑投资人参与投资，非法吸收84名报案投资人的资金共计人民币5433436元（被告人李靖在职期间吸收的资金为人民币2666000元）。吸收的资金多被用于返还投资人利息及公司日常运营开销。其中，被告人杨阳作为上海珩盛资产管理有限公司云南分公司负责人，对公司进行全盘管理，主管IT部、风控部、业务部，负责借款人信息的审核和发布，日常网络改版、宣传资料制作，会员日常维护，网络上发布借款人信息，制作借款合同、业务部运营模式、绩效考核方案等；被告人朱鹏作为公司成立时实际出资人，担任财务总监，主管财务部，参与管理公司业务，负责寻找投资项目，决定支付投资人利息及本金等；被告人李靖为副总经理，主管行政部、业务部、策划部，负责制定管理制度，员工岗位职责、考勤，制定绩效考核、福利制度、推广方案，微信推广文章的审核等；被告人李彩艳为业务经理，负责介绍投资人到公司投资，对业务员进行管理、培训；被告人陈慧为会计，负责计算客户的本金及利息等；被告人杨家丽为出纳，负责收取投资款及发放利息。案发后，被告人朱鹏、杨家丽、陈慧于2017年9月14日接公安人员电话通知后主动到公安机关接受调查，被告人李彩艳于2017年9月27日接公安人员电话通知后主动到公安机关接受调查。被告人杨阳于2018年1月26日被公安人员在北京路花园交警岗亭抓获。被告人李靖于2018年3月30日被公安人员在勐腊县便民服务中心抓获。上述事实，有经过法庭举证、质证的到案经过，被害人报案材料及陈述，搜查笔录，工商登记资料、银行交易明细、付款凭证、借款合同等书证，司法鉴定意见书，辨认笔录及照片，证人证言及被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳、陈慧、杨家丽的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳、陈慧、杨家丽违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，六人的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。因上海珩盛资产管理有限公司云南分公司在设立后，以实施犯罪为其主要活动，不应以单位犯罪论处，故对各辩护人关于本案应当认定为单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳、陈慧、杨家丽系共同犯罪，在非法吸收资金过程中，各有分工，相互配合。其中，被告人杨阳、朱鹏、李靖、李彩艳按照各自分工的不同，对非法吸收资金的顺利实施起主要作用，系主犯；被告人陈慧、杨家丽起辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人朱鹏、李彩艳、陈慧、杨家丽经公安人员电话通知后主动到案，并如实供述自己的罪行，被告人陈慧、杨家丽的辩解属于对行为性质的辩解，对四人依法应当认定为自首，可以从轻或减轻处罚。经云南财经大学司法鉴定中心鉴定，非法吸收的资金5433436元中，已返还本息共计人民币1774064.14元（被告人李靖在职期间返还本息为人民币821543.86元），且存在部分报案人收到的款项大于报案本金的情形；被告人李彩艳同时作为投资人，出借本金人民币550000元，收回本息180035.01元，本院在量刑时均酌情予以考虑。被告人杨阳的辩护人关于其系自首的辩护意见，与本案查明事实不符，本院不予采纳。各辩护人其他有关辩护意见，本院已予以充分注意。根据被告人李彩艳、陈慧、杨家丽的犯罪事实、情节、认罪态度及悔罪表现，本院认为对三人宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，本院为保护国家金融管理制度不受侵犯，打击刑事犯罪活动，综合考虑本案被告人的犯罪事实、情节，归案后的认罪、悔罪表现及犯罪行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第四十七条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月26日起至2021年7月25日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人朱鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月14日起至2020年9月13日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人李靖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2021年3月29日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）四、被告人李彩艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑二年零六个月，并处罚金人民币50000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效后十日内缴纳。）五、被告人陈慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效后十日内缴纳。）六、被告人杨家丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效后十日内缴纳。）七、继续追缴赃款发还被害人。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起，十日内通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  申开勇人民陪审员  高晋云人民陪审员  黄 剑二〇一九年一月二十四日书 记 员  耿 彦