浙江省嘉兴市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）浙04刑终485号原公诉机关海宁市人民检察院。上诉人（原审被告人）周瑜，男，1979年12月23日出生于江西省铅山县，汉族，小学文化，海宁市怡心服饰有限公司法定代表人，住江西省铅山县。因犯抢劫罪，于2001年6月4日被浙江省慈溪市人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五千元；因犯非法拘禁罪，于2010年12月20日被海宁市人民法院判处有期徒刑九个月，2011年5月7日刑满释放。因本案，于2017年5月15日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现羁押于海宁市看守所。上诉人纪伟志，男，1990年6月8日出生于山东省海阳市，汉族，中专文化，农民，住山东省海阳市。因本案，于2017年5月25日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现羁押于海宁市看守所。原审被告人沈涛，男，1990年7月7日出生于四川省泸县，汉族，初中文化，农民，住四川省泸县。因本案，于2017年3月23日被刑事拘留，同年4月28日被逮捕。现羁押于海宁市看守所。原审被告人王威，男，1989年6月28日出生于江苏省徐州市，汉族，大专文化，农民，住江苏省徐州市贾汪区。因本案，于2017年3月25日被刑事拘留，同年4月28日被逮捕，2018年12月24日被取保候审。原审被告人朱万春，女，1987年11月18日出生于安徽省石台县，汉族，高中文化，农民，住浙江省海宁市。因本案，于2017年6月24日被刑事拘留，同年7月21日被取保候审。海宁市人民法院审理海宁市人民检察院指控被告人周瑜、沈涛、纪伟志、王威、朱万春犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月29日作出（2018）浙0481刑初228号刑事判决。被告人周瑜、纪伟志不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2016年6月以来，被告人周瑜因在经营活动中资金周转紧张，遂与被告人沈涛通谋，以海宁市怡心服饰有限公司、海宁市维维服饰有限公司、海宁市昊鹏服饰有限公司经营皮衣生意需要资金为名，以高利息为诱饵，通过被告人沈涛作为代理，利用QQ、微信等网络平台进行宣传，吸引集资参与人通过上述店铺或周某_皮草、zhuzhu362324、天鹰皮衣、ZZ皮界高端皮装等网店拍单或直接银行转账、支付宝转账的方式出借钱款，所吸收存款汇总于相关店铺绑定的支付宝账户或者银行账户。被告人周瑜自集资参与人拍单付款或直接转账的第七日（不含当日）向集资参与人结算本金及利息（7日利率0.7%或月利率3%），集资参与人在期满后可以选择回收本金及利息，也可以只拿利息,顺延本金。被告人周瑜得款后用于海宁市怡心服饰有限公司及相关网店的生产、经营，贷款债务的偿还，集资参与人的本金、利息的结算支付，以及高息借贷等活动。2017年2月及3月，经被告人沈涛的介绍，被告人周瑜又联系被告人纪伟志、王威作为其代理，采用上述方式筹措资金。受被告人周瑜邀约，自2016年10月起，被告人朱万春负责核对账目、汇总集资款项及结算到期本息。至2017年3月，被告人周瑜涉案金额88365068元，已兑付本息74431447.83元，尚未兑付13933620.17元；被告人沈涛涉案金额84189538元，已兑付本息72749822.63元，尚未兑付11439715.37元；被告人纪伟志涉案金额2470530元，已兑付本息1165294元，尚未兑付1305236元；被告人王威涉案金额1555000元，已兑付本息420525元，尚未兑付1134475元；被告人朱万春涉案金额60285746元，已兑付本息51569338.8元，尚未兑付8716407.2元。2017年3月25日及年5月25日，被告人王威、纪伟志先后向公安机关自动投案，并如实供述主要犯罪事实。案发后，公安机关依法查扣各式皮衣299件及电脑、手机、打印机、借条等物，并冻结有关银行及支付宝账户等。原判认为，被告人周瑜、沈涛、纪伟志、王威、朱万春的行为均已构成非法吸收公众存款罪。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决：一、被告人周瑜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币十二万元；二、被告人沈涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币八万元；三、被告人纪伟志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；四、被告人王威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币二万元；五、被告人朱万春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币四万元；六、查封、扣押、冻结部分财物及资金，按集资参与人的集资额比例返还，其余集资款继续追缴。被告人周瑜在二审期间主动提出撤回上诉。被告人纪伟志上诉提出，其是在沈涛多次劝说承诺不违法的情形下，帮助沈涛、周瑜在互联网上融资，并不知道行为触犯刑法；其有正当职业，没有时间操作吸储事宜，认定的犯罪数额中六七十万是沈涛使用其QQ操作；其向周瑜的公司投资十万余元，没有实际获利，也是案件的受害人；案发后其主动向公安机关自首；原判量刑过重，要求其按集资额比例返还被害人，判罚不公，请求二审依法改判。经审理查明，原判认定上诉人周瑜、纪伟志、原审被告人沈涛、王威、朱万春非法吸收公众存款的事实，有经原审庭审举证、质证的被害人陈述、证人证言、转账记录、聊天记录、QQ文件、融某、交易明细、借贷明细、借款清单、购车资料、搜查笔录、扣押物品清单及照片、电子数据提取笔录、轨迹情况、专项审计报告、前科材料、抓获经过等证据予以证实，上诉人周瑜、纪伟志、原审被告人沈涛、王威、朱万春亦有供述在案，所供相互印证，并与上述证据互为印证，足以认定。故原判认定事实清楚，证据确实、充分。关于上诉人纪伟志上诉所提，经查：上诉人纪伟志明知上诉人周瑜、原审被告人沈涛让其从事的是通过互联网融资揽储行为，为片面追求经济利益而实施上述行为，对于非法吸收公众存款的涉众面不设上限，主观上积极追求网络投资人的数量及投资数目，其行为符合非法吸收公众存款的构成要件。至于上诉人纪伟志辩解自己把犯罪所得及个人合法财产复投给上诉人周瑜，亦是本案被害人，但并不能否认上诉人纪伟志作为非法吸收公众存款的共犯身份。上诉人纪伟志授权他人操控自己的电子账号实施犯罪行为，并据此获得犯罪收益，其应当为所参与的全部犯罪数额承担刑事责任。原判已对其依法认定自首，并减轻处罚，二审请求再予从轻，不予照准。本院认为，上诉人周瑜、沈涛、原审被告人纪伟志、王威、朱万春违反金融管理法律规定，未经有关部门准许，通过网络公开宣传，承诺一定期限还本付息的方式，向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，上诉人周瑜与上诉人纪伟志、原审被告人沈涛、王威分工合作，作用显著，系主犯，按照所参与的全部犯罪。原审被告人朱万春系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。上诉人纪伟志、原审被告人王威有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。原审被告人沈涛归案后能够如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。上诉人周瑜自愿申请撤回上诉，应予准许。上诉人纪伟志上诉所提，缺乏事实及法律依据，不予照准。原判定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定,裁定如下：一、准许上诉人周瑜撤回上诉。二、驳回上诉人纪伟志上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  袁敏玮审判员  张 筱审判员  徐 洁二〇一九年一月三十日书记员  徐云霞