江苏省徐州市泉山区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）苏0311民初4640号 原告：李猛，男，1976年2月5日生，汉族，无业，住徐州市泉山区。 委托诉讼代理人：刘翔，江苏茂通律师事务所律师。 被告：徐州中銮商务信息咨询有限公司，住所地徐州市迎宾大道新世纪服务中心A-1-112室。 法定代表人：孟凡州，经理。 被告：孟凡州，男，1985年6月25日生，汉族，徐州中銮商务信息咨询有限公司该公司经理，住徐州市。 被告：胡晓芹（系孟凡州之妻），女，1986年1月29日生，汉族，徐州医学院附属医院医生，住徐州市。 以上三被告共同委托诉讼代理人：桓轶，江苏尊鼎力律师事务所律师。 原告李猛诉被告徐州中銮商务信息咨询有限公司（以下简称中銮公司）、孟凡州、胡晓芹委托理财合同纠纷一案，本院于2018年7月31日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。因审理需要，本案依法转为普通程序，公开开庭进行了审理。原告李猛的委托诉讼代理人刘翔，被告中銮商务公司、孟凡州、胡晓芹的共同委托诉讼代理人桓轶到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告李猛向本院提出诉讼请求：一、要求三被告连带赔偿原告490000元，后原告追加诉讼请求为要求三被告连带赔偿被告归还账户时比入金减少的资金170271.17美元按照当时汇率（1:6.4893）折合成人民币为1104940.70元。同时要求三被告返还佣金人民币17562.72元，合计人民币1122503.42元；二、被告承担诉讼费。事实和理由：原被告于2018年1月2日签订《软件运行委托协议书》。原告按约定提供本人及李红玲、李兵团、陈金梅共计四人身份证等材料和资金交由被告进行外汇账户设立和交易操作管理。被告对上述外汇账户进行封闭独立操作，并承诺保证账户资金的安全。被告除了收取外汇交易所产生利润30%分成外、另外被告操作账户每交易一笔，无论亏盈，被告都向外汇平台收取佣金。现由于被告不按合同约定操作外汇交易账户，并超出协议约定范围提出无理要求，且如原告不接受其要求就不愿意继续操作上述几个人的账户。由于被告的上述严重违约行为，导致原告的资金亏损殆尽，并且被告不愿意承担原告损失。为维护原告的合法权益，特诉至贵院。庭审中，原告提出合同无效的主张，并以合同无效为由要求被告赔偿损失。 被告中銮公司辩称：一、原告与被告中銮公司确实在2018年1月2日签订软件运行委托协议书，合同期限是一年，自2018年1月23日到2019年1月22日止，合同约定账户资金是1万美元，该协议是双方真实意思表示，合法有效。二、在协议履行期间，原告增加了账目资金，并且在2018年5月4日原告单方要求撤销协议约定的强平线，将可能的亏损由60%扩大到无限。三、在协议履行期间，被告一直及时、如实地向原告告知账户操作的情况，原告对所有的操作均是知情的。并且原告向被告作出了诸多操作指令。四、2018年6月底，在协议尚未履行到期的情况下，原告单方作出收回交易账户的决定，并在此后更改账户密码。账户交回时，账户内的订单并未进行处理。所有的订单是有亏有盈的。五、2017年12月30日原告与中銮公司签订了个人经纪人聘用合同，约定原告为被告业务推广提供投资客户。原告在诉状中提到的李红玲、李兵团、陈金梅均是原告向被告提供的客户。客户账户的运营也适用原告与被告签署的软件协议委托书。在账户运营期间相关的信息，被告也向原告进行如实陈述，并向原告支付了佣金和分红。 针对原告主张合同无效的观点，被告中銮公司辩称：一、原告自身是涉案外汇交易的主体。首先交易的账户所有人是原告，交易平台上相关资金的来源也是原告，交易终结后资金回流也是回到原告的账户，因此，原告才是涉案外汇交易的主体，应当是交易风险的最终承受者。二、涉案的外汇交易并不是发生在国内，通过双方签订协议书中显示的开户平台等相关信息可以看出平台账户的开设以及平台所属地均在澳大利亚，不在国内。因此，关于在该平台上进行外汇的交易不应当适用国内法，而该交易平台在澳大利亚国内是合法的外汇买卖平台。原告自身在该交易平台上开设账户进行外汇买卖也并不违反澳大利亚的国内法。三、原告将其持有的人民币转入国外的账户以及在外汇买卖终结后重新将外汇转为人民币并存入其个人持有的银行卡，资金的一进一出完全符合中国人民银行对外汇管理的相关规定。如若原告对外转出以及将外汇准入的行为违反了相关法律规定，其行为包括交易也不可能完成。因此，本案中原告资金出入境均是符合我国的法律规定，不存在违法情形。四、在原告从事外汇交易过程中，被告中銮公司确实提供了操作软件的服务，但是该服务本身并不是外汇交易的组成部分，只是为原告在国外平台外汇的交易提供辅助性服务。对于辅助性服务双方之间签订了软件运行委托协议书明确了双方之间的权利义务，在此过程中被告中銮公司的行为符合协议的约定也没有违反国家法律规定。五、原告将被告中銮公司提供的软件运行服务等同于外汇交易以及资金交割内容是错误的。原告即便在买卖外汇过程中有相应的资金损失，也是其外汇买卖自身的风险所导致的，其损失不是合同无效所产生的。 综上，按照原、被告之间合同约定，原告单方撤销强平线和单方收回交易账户所产生的法律后果应当由原告自己承担。原告诉称的要求被告承担赔偿责任没有事实依据。请求法院驳回原告对被告中銮公司的诉讼请求。 被告孟凡州、胡晓芹辩称：两被告与原告之间不存在合同关系，基于合同原告无权向被告主张权利。同时，原告主张的权利所衍生的债务不属于两被告夫妻共同债务。胡晓芹不是本案的适格被告，不应当承担相应的责任，请求法院驳回原告对两被告的诉讼请求。 本院经审理认定事实如下：2018年1月2日，原告与被告中銮公司签订《软件运行委托协议书》一份，约定，甲方（原告）委托乙方（中銮公司）为其有偿代为挂载并管理投资账户交易软件，协议账户及期限如下：开户平台：ThinkForexAu-Live,户名：LiMeng，账号：95×××72，起始美金10000美元，约定期限：2018年1月23日到2019年1月22日。双方约定按照以下条款对本协议账户进行有偿代理软件挂载及管理活动。一、开户。1、甲方可以是个人、企业、投资机构。2、甲方保证资金来源的合法性，因甲方资金来源不正当导致一切后果由甲方承担。3、甲方自愿在该交易平台开立交易账户，由于平台风险导致的一切后果由甲方承担。4、乙方拥有完全独立的协议账户的交易权，但没有资金调拨权；甲方拥有资金的调拨权，但没有账户的交易权，依照本合同约定的时间或者甲乙双方经协商共同同意后或者协议到期后，甲方可以取出相应数额的账户资金。二、交易。1、约定期限内，甲方保留账户的资金调拨密码，但甲方不得随意变动协议账户内的资金量，理财协议期间内，甲方不得自行操作协议账户，否则，由甲方承担由此产生的一切风险及可能的亏损责任。2、约定期限内，乙方保留交易账户的交易密码并保障甲方的软件在账户中进行交易操作。3、本协议执行期间甲方不得干预任何交易操作，以免干扰交易软件的投资策略及交易计划，为保证交易的独立性，在交易日乙方有权就交易密码对甲方保密，甲方不得强行索要，不得私自修改。非交易时间乙方可配合甲方查看账户资金状况。三、风险承担与利润分配。甲乙双方约定按照以下方式承担账户交易风险、享受账户交易利润；1、账户交易过程中，设定账户净值为起始本金的40%为强平线，账户净值低于强平线，将停止交易，强平线内的亏损由甲方负责，乙方不承担责任。2、未达到强制平仓的情况下，交易按月核算亏盈，甲方按月支付账户盈利部分的30%给乙方作为服务费用。3、若自上次分成后至下次到期结算时甲方本金出现亏损，则甲乙双方不能拿到盈利分成，在亏损至强平线之内亏损部分乙方不承担责任。4、此协议签署日起至协议终止，乙方保障甲方账户在操作时资金安全，由于交易的主观原因导致的亏损超过强平线的部分，由乙方承担；由于账户所在平台的滑点、断线、卡顿、不可平仓、延迟平仓、假线、删改交易单、强制平仓等原因导致账户的亏损，乙方不承担责任。5、乙方代甲方租赁网络服务器以运行甲方交易账户和甲方的交易软件，甲方向乙方支付200元/月的服务器相关成本费用，乙方应尽心尽力保障服务器的顺畅运行，但由于服务器提供商不稳定或宕机等事件导致的账户风险由甲方承担……四、协议的起始和终止……3、如账户亏损，则账户亏损至上文所述强制平仓线，甲方不愿意继续运行账户的，合同终止。4、在委托协议生效期间，由于账户处于正常交易阶段，所以账户资金不得随意提取，因故甲方需要提取，须征得乙方同意，双方协商后续事项达成一致意见。如若未到达上述的终止条件，甲方擅自提取账户内的资金，则本协议即时终止，终止时账户若是盈利状态，乙方享有30%的盈利额，若是亏损状态，亏损额度完全由甲方承担。五、相关风险。1、由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则的修改等原因，均可能对甲方的投资产生影响，甲方必须承担由此带来的损失。六、操作理念。乙方保障甲方租用的交易软件顺畅运行，交易软件进行投资交易操作，追求稳定获利，实现李顺的稳健增长。 协议签订后，被告中銮公司帮助原告在境外ThinkForexAu-Live平台上开设交易账户，原告通过银联的方式把资金转到交易账户里，并把交易密码提供给被告，原告保留出入金密码。原告除将协议约定的9757152账号交给被告中銮公司进行账户管理外，还将其自有资金分别以案外人李兵团（账户：97×××08）、李红玲（账号：97×××44）、陈金梅（账号：97×××58）名义开立账户并交给被告中銮公司法定代表人孟凡州进行管理。原告李猛账户的入金总额为3万美金、李兵团账户入金总额为5万美金、李红玲账户入金总额为5.6万美金、陈金梅账户入金总额为5.6万美金，四账户入金总额合计为19.2万美金。入金后上述资金交由被告中銮公司法定代表人孟凡州管理。在账户管理过程中，双方就是否存在协商一致取消强平线的约定及损失承担问题产生争议，被告要求原告签订自愿取消强平线并承担相应风险的新协议，原告未予同意，被告遂停止操作账户，并于2018年6月25日将四账户返还原告，被告返还四账户时账户净值分别是：李红玲3951.91美元、陈金梅6100.87美元、李兵团6892.26美元、李猛4783.82美元，合计17562.72美元。原告于被告返还账户当日予以平仓，平仓时四账户净值分别是：李红玲4628.23美元、陈金梅6839.11美元、李兵团7436.82美元、李猛5097.66美元，合计24001.82美元。在原告委托被告理财期间，原告交付被告中銮公司分红17562.72元，被告又从中返还原告分红5268.81元。两相折抵后，被告实际从原告处获得分红12293.91元。 另查明，被告孟凡州与被告胡晓芹系夫妻关系。 本院认为，原告与被告中銮公司签订的《软件运行委托协议书》系双方真实意思表示，双方约定被告帮助原告在境外平台上开设个人账户，由原告出金，被告中銮公司操作该账户内资金进行买卖，并约定了风险承担及利润分配，故原告与被告中銮公司之间建立了委托理财合同关系。 国务院颁布的《中华人民共和国外汇管理条例》第十七条规定，境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的，应当在外汇登记前办理批准或备案手续。中国人民银行的《个人外汇管理办法》第三十条规定，境内个人从事外汇买卖等交易，应当通过依法取得相应业务资格的境内金融机构办理。原告委托被告中銮公司进行境外的外汇交易，被告中銮公司不具有境外外汇经营活动资质，并非合格的具有境外投资资格的境内机构投资者，被告接受原告的委托进行境外的外汇交易违反了《中华人民共和国外汇管理条例》中的强制性规定，原、被告签订的《软件运行委托协议书》无效。 《中华人民共和国合同法》第五十八条规定，无效的合同自始没有法律约束力，因该合同取得的财产，应当予以返还，不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。被告中銮公司未取得相关资质擅自开展境外外汇经营活动；原告李猛作为完全行为能力人，一有资质审查不严的责任，二有委托不当的责任，原、被告双方对合同无效均有过错，应各自承担50%的责任。原告投入的资金为19.2万美金，至被告归还账号即原告平仓当天已经亏损至24001.82美元，其遭受的损失170271.17美元，按照当时汇率（1:6.4893）折合人民币为1090190.6元。按照责任比例分担，被告应向原告支付人民币545095.3元。同时，被告中銮公司依据合同取得的分红12293.91元应返还原告。两项合计被告中銮公司应给付原告557389.21元。 原告系与被告中銮公司建立的合同关系，中銮公司作为有限责任公司，原告要求中銮公司的法定代表人孟凡州承担责任并无法律依据。同时，被告胡晓芹与原告之间不存在合同关系，原告所主张的债务亦不属于两被告的夫妻共同债务，故原告要求被告胡晓芹承担赔偿责任无事实和法律依据，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告徐州中銮商务信息咨询有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告557389.21元。 二、驳回原告李猛的其他诉讼请求。 案件受理费14923元，财产保全费2970元，合计17893元，由原告李猛负担7623元，被告徐州中銮商务信息咨询有限公司负担10270元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省徐州市中级人民法院。 审 判 长  王继红 人民陪审员  拾玉玲 人民陪审员  马建华 二〇一九年一月三十日 书 记 员  张 园