广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0104刑初130号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人文玲君，女，1968年10月2日出生，汉族，出生地广西壮族自治区全州县，文化程度初中，户籍地广东省广州市越秀区。因本案于2017年7月12日被羁押，同日被刑事拘留，2017年7月25日被逮捕。现押于广州市越秀区看守所。辩护人李待君，广东南方福瑞德律师事务所律师。广州市越秀区人民检察院以越检刑诉【2018】28号起诉书指控被告人文玲君犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员银建国出庭支持公诉，被告人文玲君及其辩护人李待君到庭参加诉讼。现已审理终结。广州市越秀区人民检察院指控，被告人文玲君未经国家外汇管理部门批准，自2011年始在广州市越秀区解放北路865号档口从事非法买卖外汇活动。经广东大同司法会计鉴定所检验，2011年1月至2016年11月，被告人文玲君与李某某、谭某某、罗某某等人兑换的外汇总额折合人民币107447424.5元。2017年7月12日，公安人员在上述地点将被告人文玲君抓获归案，查获人民币187984元、美元25192元、马来西亚币43050元及农业银行卡3张。公诉机关随案提交了相关证据，并认为被告人文玲君未经国家外汇管理部门批准，非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项，应当以非法经营罪追究刑事责任。被告人文玲君归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人文玲君庭审中辩解其是协助老板丁某2与他人兑换外币，老板借用其银行卡操作，其只是打工者，司法鉴定的数额与其无关，但对公诉机关指控的罪名及数额均没有意见。辩护人对指控被告人文玲君构成非法经营罪且如实供述罪行没有异议，并辩护认为，文玲君属于居间介绍帮助他人非法买卖外汇，属从犯，依法应从轻、减轻处罚；文玲君协助老板丁某2居间介绍帮助他人非法买卖外汇，且资金均来源于丁某2或黑市人员，指控的款项中包括文玲君与罗某等人的多笔借款，不应认定为本案数额，但文玲君认罪认罚，建议对该部分事实在对文玲君从宽处罚中体现；文玲君归案后如实供述全部犯罪事实，且真诚悔罪，系初犯、偶犯，社会危害性较小，建议同时考虑其家庭情况对文玲君判处缓刑。经审理查明，自2011年始，被告人文玲君未经国家外汇管理部门批准，在广州市越秀区解放北路865号一档内，从事非法买卖外汇活动。经检验，2011年1月至2016年11月期间，被告人文玲君与李某、谭某、罗某等人兑换外汇的总额折合人民币101955693.5元。2017年7月12日，公安人员在上述地点将被告人文玲君抓获归案，并当场查获现金人民币187984元、美元25192元、马来西亚币43050元及农业银行卡3张。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证和认证的下列证据证实：1.被告人文玲君在侦查阶段的供述：我自2010年开始经营兑换外币业务，2014年搬到越秀区解放北路865号芝士茶馆内的档口（原西藏天珠店）经营外币兑换生意，我知道这是违法的。兑换的外币绝大多数是美元，偶尔会有其他外币，方式有现金及银行转账兑换。有客户到我档口直接给我外币，我按照稍高于当日银行挂牌汇率直接兑换人民币现金给客户。如果客户要求用银行转账兑换，且数额较小，我先与客户协商好汇率及可兑换的金额，客户同意后我通过银行转账到客户指定的账户，或者让客户直接把外币转账到我名下香港恒生银行的账户，我确认收款后，用我在国内本人名下的银行账户转账相应的人民币到客户指定的账户。如客户需要大额兑换（一般1万美元以上），我会通过社会上专门经营兑换外币的“黑市”，告知要兑换的数额，“黑市”的人会提供一个外币账户，我就让客户先把外币转到该“黑市”提供的外币账户上，“黑市”的人确认钱到账后，会转账人民币到我的银行账户，我再通过本人银行账户把人民币转账到客户提供的账户，或者由“黑市”的人直接转账到客户指定的银行账户。我收到客户需要兑换的外币后向“黑市”兑换成人民币，再以稍高于该兑换汇率兑给客户，从中赚取差价。平均每兑换1万美元可从中赚取50-100元人民币，我平均每月可盈利约2-3万元人民币。2017年7月12日，我和丁某1在解放北路865号茶馆内的档口被抓。查获扣押的人民币187984元是有客户到我档口用小额外币兑换人民币时我用于直接兑换给客户的，扣押的美元25192元是客户需要用人民币兑换美元时，我用于兑换给客户的，扣押的马来西亚币43050元也是用于兑换给客户的。扣押我的3张农业银行卡是我本人名下，一直由我使用，是在与客户兑换外币时，我用于转账人民币给客户用的。2.证人李某的证言及辨认笔录，证实：其所经营的公司是代理外国公司在大陆采购货物，并负责发货、收款、支付货款给工厂等，因其不能直接收取外国公司的美元货款，对方介绍由文玲君支付人民币货款。其将廖某的中国工商银行账户提供给外国客户，由外国客户将货款给文玲君后，再由文玲君将货款转到上述廖某的账户上。从2015年6月1日至2016年7月26日止，其共收到文玲君转入的货款共51834852元。经辨认，李某指认被告人文玲君就是经外国公司介绍认识并支付人民币货款给其的人。3.证人谭某的证言及辨认笔录，证实：其所在公司是做贸易中介生意，公司原有香港账户收取美元货款，但自2014年底停用，客户让公司老板在国内开设账户，他们有办法将货款转入。后其按老板安排在农业银行开设了２个账户，期间由文玲君与其联系，客户的货款通过文玲君转至其开设的农业银行账户内。其账户有支付给文玲君人民币2223793.5元，这是文玲君给其多付的钱，其退回给文玲君。经辩认，谭某指认被告人文玲君是把货款支付到她公司的人，但其公司并没有与文玲君做任何生意交易。4.证人罗某的证言及辨认笔录，证实：其公司是做贸易中介生意的，公司的客户主要来自中东国家，客户介绍文玲君与其相识，并表示货款可通过文玲君转账。其本人两个中国农业银行账户收到文玲君转入的人民币包括有文玲君转入的客户的货款，还有部分是其他外国客户通过文玲君把货款转到其账上，再由其把货款支付给工厂，还有部分是其向文玲君的借款，以及其用美元与文玲君兑换人民币，由文玲君支付给其的款项。其银行账户有支付给文玲君人民币1044144元，是公司及其本人向文玲君的借款，其有支付给她的就是偿还借款。其个人平时与文玲君兑换美金，是由其给文玲君美金，文玲君收到美金后按商定的汇率折算并通过银行转账支付给其相应的人民币，但有时也会给其现金人民币。经罗某辩认被告人文玲君是平时负责支付其公司货款，但其公司没有与文玲君做贸易，其有与文玲君兑换过部分美金。5.证人丁某1的证言及辨认笔录，证实：2017年7月12日，其在广州市越秀区解放北路南越王墓旁芝士茶馆里的档口，向档口的女老板准备兑换5000元沙特币时被警察查获。其曾于几天前向该女老板兑换了2000元沙特币。沙特币兑换人民币的汇率一般是100元沙特币兑人民币180元。经辨认，丁某1指认被告人文玲君就是在档口兑换外币的女老板。6.公安机关受案登记表、立案决定书、抓获经过，证实2017年5月，公安机关在侦查中发现文玲君涉嫌在解放北路865号西藏天珠档以经营皮包生意为掩护，与他人进行非法兑换外币，并于2017年5月23日立案侦查。2017年7月12日公安人员在越秀区解放北路865号芝士茶馆内的档口，将正在非法兑换外币的被告人文玲君抓获，当场查获人民币、外币、银行卡等物品并依法予扣押。7.公安机关搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，现场勘验笔录及照片，证实公安人员于2017年7月12日对文玲君非法兑换外币的场所越秀区解放北路865号芝士茶馆内的小房间进行搜查，扣押现金人民币187984元、美元25192元、马来西亚币43050元，以及农业银行卡3张。8.被告人文玲君与廖某、谭某、罗某的银行账户交易流水记录，证实相互交易的情况，分别经文玲君、李某、谭某、罗某签认。9.广东大同司法会计鉴定所大同检字【2017】156号司法鉴定检验意见，证实2011年1月至2016年11月期间，被告人文玲君与廖某、谭某、罗某的银行账户交易情况。10.被告人文玲君常住人口信息查询资料，证实其身份情况。上述证据，来源合法，查证属实，予以采信。本院认为，被告人文玲君未经国家外汇管理部门批准，非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持，但指控的数额中经查包括有借款、多付款等部分，对此部分数额予以剔除。被告人文玲君庭审中辩解自己是为老板打工，但对此没有任何证据证实。辩护人提出文玲君是本案从犯，经查，在案证人包括李某、谭某、罗某均证实他们经客户介绍认识文玲君，并直接与文玲君联系兑换外币，相关款项也是经文玲君的账户转账，证人丁某1则是在档口与文玲君兑换外币的过程中被抓获，上述证实文玲君并非简单的居间介绍联系促成他人进行外汇买卖，而是亲自积极参与与他人兑换外币，同时，文玲君也供认自己出资并一直在档口经营与他人兑换外币的事实，文玲君及辩护人的意见与查明事实不符，不予采纳。被告人文玲君基本供认本案事实，可从轻处罚。辩护人的相关从轻处罚的意见可予采纳。综合考虑被告人文玲君的具体犯罪行为、危害后果、认罪态度等情节，以及辩护人的意见，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人文玲君犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月12日起至2019年3月11日止；罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院交纳，上缴国库。）二、缴获扣押被告人文玲君的人民币187984元、美元25192元、马来西亚币43050元及农业银行卡3张，由广州市公安局越秀区分局予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  朱永娟人民陪审员  陈飞燕人民陪审员  刘耀邦二〇一九年一月二十四日书 记 员  徐 婷