河南省平顶山市中级人民法院执 行 裁 定 书（2019）豫04执异79号案外人：张凯歌，女，汉族，1976年6月15日出生。住所地：平顶山市。被执行人:吴帅，男，汉族，1979年6月11日出生。原住所地：郑州市金水区。因犯集资诈骗罪被被判有期徒刑15年，现在监狱服刑。本院在执行（2018）豫04刑初29号刑事判决书确定的吴帅、秦小林、王志星、徐慧香、杨磊、赵红民、范建民财产刑一案中，案外人张凯歌对本案查封、评估、拍卖吴帅名下位于成都市青羊区蜀辉路469号1栋1单元14层1401号房屋（所有权证号:成房权证监证字第**）、位于海南省三亚市红沙社区人民街渔歌海韵小区********房屋；位于鲁山；位于鲁山县鲁平大道中段北侧**楼******（华泰小区所有权证号:鲁阳镇字第××号）等三套房产不服，于2019年11月18日向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。张凯歌称：请求停止、排除对吴帅所有的下列房产的强制执行，并解除对上述房产的查封措施：1、位成都市××羊区××单元××号号房屋（所有权证号成房房权证监证字第**号）；2、位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××号号房屋；3、位鲁山县××大道中段北侧××楼××单元××楼西套套（华泰小区）的房屋所有权证号:鲁阳镇字第××号号）。事实和理由，2014年11月20日，吴帅向张凯歌借款200万元。因吴帅未偿还借款本息，张凯歌将吴帅诉至平顶山湛河区人民法院（下称湛河法院），该院依申请人的申请查封了上述房产。张凯歌了解到，平顶山市公安局在办理吴帅等人集资诈骗、非法吸收公众存款一案中，查封了上述房产，贵院在（2019）豫04执8号案件中拟通过强制执行处置上述资产。张凯歌认为，上述房产均是吴帅实施犯罪行为之前所购置的，在购置该部分房产时吴帅及其所控制的企业尚未开始实施犯罪行为，上述房产均与犯罪行为无关，不是涉案财产，不属于追缴的范围。位成都市××羊区××单元××号号的房屋是吴帅于2011年购置的，而平顶山市中级人民法院（2018）豫04刑初19号刑事判决书认定其进行非法吸收公众存款犯罪的起始时间是2012年11月；位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××号号的房屋是吴帅于2013年5月购置的，而吴帅进行非法吸收公众存款犯罪所依托的河南中基财务管理有限公司的设立时间是2014年2月11日；位鲁山县××大道中段北侧××楼××单元××楼西套套（华泰小区）也不属于其犯罪所得。请求平顶山市中级人民法院应停止、排除对上述房产的执行，并应解除查封。本院查明，河南省平顶山市人民检察院以平检公诉刑诉（2018）18号起诉书指控犯集资诈骗、非法吸收公众存款罪、秦小林、徐慧香、杨磊、赵红民、王志星、范建民犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2018年10月23日作出（2018）豫04刑初29号刑事判决书。判决主要内容为：被告人吴帅，犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金50万元；被告秦小林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金20万元，对其非法所得260.318万元予以追缴；被告人王志星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金10万元，对其非法所得22.426万元予以追缴；被告人徐慧香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金8万元，对其非法所得123.8873万元予以追缴；被告人杨磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金7万元，对其非法所得118.4835万元予以追缴；被告人赵红民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金6万元，对其非法所得16.4176万元予以追缴；被告人范建民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金5万元，对其非法所得7500元予以追缴。已追缴到案的、可直接追缴的涉案财产及本案查封、冻结、扣押的其他涉案财产，在查清权属后依法处置；责令被告人吴帅继续退赔集资参与人16278.87万元损失的不足部分。宣判后，秦小林、王志星、徐慧香、杨磊不服提出上诉，该案被河南省高级人民法院于2018年12月19日维持原判。该判决生效后，本院刑二庭将涉及财产刑部分移送执行，本院于2019年1月10日立案执行，案号（2019）豫04执8号。在执行过程中，本院于2019年5月6日，以（2019）豫04执8号之一执行裁定评估、拍卖被执行人吴帅名下位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××号号的房产,合同备案编号为20131102200104。于2019年6月3日，以（2019）豫04执8号之二执行裁定评估、拍卖被执行人吴帅名下位成都市××羊区××单元××楼××号号的房产（所有权证号成房房权证监证字第**号）。案外人张凯歌对本院评估、拍卖被执行人吴帅名下的上述三套房产不服，认为该房产不是涉案财产，向本院提出执行异议并提交了相关证据。另查明，1、（2018）豫04刑初29号刑事判决书认定吴帅以在郑州注册的河南南方投资管理公司名义开始非法吸收公众存款的开始时间是2012年11月。2014年2月11日，因平顶山市工商局不允许郑州公司在平顶山异地经营，吴帅重新注册了河南中基财务管理有限公司。吴帅为实际控制人，河南南方投资管理公司的资产及债权债务全部转移到河南中基财务管理有限公司，继续向社会吸收存款。2、吴帅名下位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××房产、××成都市××单元××楼××号号的房产（所有权证号成房房权证监证字第**号）分别于2017年12月4日、11日平顶山市公安局查封。本院于2018年11月29日以（2018）豫04刑初29号刑事裁定书裁定续行查封，本院分别于2018年12月3日、12月10日向三亚市不动产登记中心及成都市不动产登记中心送达了协助执行通知书。3、吴帅位成都市××羊区××单元××楼××号号的房产（所有权证号成房房权证监证字第**号）在成都市不动产登记中心显示的登记时间是2012年5月15日。2019年11月16日本院在淘宝网司法拍卖平台进行拍卖,购买人鲜金松以2419285元成交。本院于2019年11月28日裁定该房产所有权转移给鲜金松。4、吴帅位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××号号的房产的合同备案时间是2013年6月18日，合同备案编号为20131102200104。2019年10月1日本院在淘宝网司法拍卖平台进行拍卖,购买人张宁以88.9万元成交。本院于2019年10月11日裁定该房产所有权转移给张宁。该标的拍卖款已转交该案工作组向受害人分配。本院对此标的执行终结。5、吴帅位鲁山县××大道中段北侧××楼××单元××楼西套套（华泰小区房产证鲁山县房房权证鲁阳镇字第**号）系吴帅于2007年5月23日与华泰（平顶山）房地产开发有限公司签订《商品房买卖合同》，2007年7月13日交款，2008年4月24日转移变更登记到吴帅名下。6、关于张凯歌诉吴帅民间借贷纠纷一案，湛河法院于2018年9月3日分别作出（2018）豫0411民初2783号、（2018）豫0411民初2783号之一民事裁定书，分别裁定查封吴帅位成都市××羊区××单元××楼××号号的房产（所有权证号成房房权证监证字第**号）、位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××房产、××大道中段北侧××楼××单元××楼西套套（华泰小区）的房屋所有权证号:鲁阳镇字第××号号）。2018年11月13日，湛河法院作出（2018）豫0411民初2783号民事判决书。判决主要内容为：吴帅于本判决生效后十日内向张凯歌偿还借款200万元及利息，利息自2014年11月20日起按月利率2%计算至实际本金清偿之日止。本院认为，本院在执行被执行人吴帅犯集资诈骗罪并被判处罚金、追缴涉案财物、继续退赔一案中，依法对刑庭移交查封的无争议的财产进行处置，符合法律规定，本院应予以支持。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条规定，应当退赔被害人的财产则是犯罪人违法所得的财产。对于吴帅位海南省××沙社区人民街渔歌海韵小区××单元××号号的房产本院已经拍卖成交并且对该执行标的的执行已经终结。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第六条第二款的规定，案外人依照民事诉讼法第二百二十七条规定提出异议的，应当在异议指向的执行标的执行终结之前提出；…。案外人张凯歌在法院对此标的执行终结后提出异议阻却执行不符合法律规定，本院不予支持；对于吴帅位成都市××羊区××单元××楼××号号的房产系（2018）豫04刑初29号刑事判决书认定吴帅开始集资诈骗2012年11月之前购买。此房产不属于涉案违法所得的财产，但系吴帅合法财产，因该案（2018）豫04刑初29号刑事判决判决对吴帅罚金50万元，该罚金可从吴帅合法财产中执行。本院在拍卖吴帅名下位成都市××羊区××单元××楼××号号的房产所得价款扣除（2018）豫04刑初29号刑事判决对吴帅的罚金后，剩余价款在执行中再依法处置符合法律规定。案外人张凯歌以该标的房产不属于涉案财产为由请求法院停止、排除对吴帅所有的该处房产的强制执行，并解除对上述房产的查封措施的异议请求因无法律依据，本院不予支持。关于吴帅位鲁山县××大道中段北侧××楼××单元××楼西××（××小区××字××））房产系吴帅在2007年5月购买，2008年4月24日变更登记办证，其购房在（2018）豫04刑初29号刑事判决认定的吴帅开始集资诈骗犯罪之前，不属于涉案财产。考虑到本院已对吴帅名下位成都市××羊区××单元××楼××号号的房产进行拍卖，其拍卖价款为2419285元，即使扣除夫妻共同财产的50%，支付罚金50万元后还有剩余，因此对吴帅位鲁山县××大道中段北侧××楼××单元××楼西××（××小区××字××））的房产不必再采取执行措施。综上，案外人张凯歌的异议请求部分成立，对于成立部分，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款的规定，裁定如下:1、中止对吴帅位于鲁山县鲁平大道中段北侧3号楼2单元1楼西套（华泰小区鲁阳镇字第00013017号）的房产的执行。2、驳回张凯歌的其他异议请求。如不服本裁定，可以自裁定送达之日起十日内向河南省高级人民法院申请复议。审判长  宋新亮审判员  王云阳审判员  陈西斌二〇一九年十二月二日书记员  刘 彬附法律规定：《中华人民共和国民事诉讼》第二百二十五条：当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款：执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。