甘肃省酒泉市肃州区人民法院刑事判决书（2019）甘0902刑初571号公诉机关酒泉市肃州区人民检察院。被告人谷某，河北省保定市人，居住河北省保定市易县。2017年7月26日因涉嫌非法买卖、运输、储存危险物质罪被河北省张家口市公安局宣化建国街派出所抓获，临时羁押于张家口市宣化看守所，同年8月3日刑事拘留，8月30日逮捕，2018年5月18日被释放。2019年10月16日被本院取保候审。2020年1月6日经本院决定被逮捕，现羁押于肃州区看守所。辩护人王某1，北京市齐致（兰州）律师事务所律师。被告人张某，河北省张家口市人，户籍地河北省张家口市崇礼县，现住河北省张家口市崇礼县。2017年7月24日因涉嫌非法买卖、储存危险物质罪被辽宁省盘锦市公安局兴隆台分局创新街派出所抓获，临时羁押于盘锦市看守所，同年8月3日刑事拘留，8月30日逮捕，2018年5月18日被释放。2019年10月16日被本院取保候审。2020年1月6日经本院决定被逮捕，现羁押于肃州区看守所。指定辩护人吴某，酒泉阳关律师事务所律师。被告人徐某，内蒙古自治区人，户籍地内蒙古自治区，现住内蒙古自治区。2017年7月23日因涉嫌非法买卖、储存危险物质罪被刑事拘留，同年7月24日取保候审。2019年10月16日被本院取保候审。2020年1月6日经本院决定被逮捕，现羁押于肃州区看守所。辩护人卢某，甘肃竭诚律师事务所律师。被告人李某，山东省淄博市人，山东华都机电化工有限公司董事长，居住山东省淄博市。2013年12月17日因非法买卖危险物质罪被山东省乳山市人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年。2017年8月11日因涉嫌非法买卖危险物质罪被刑事拘留，同年8月12日取保候审。2019年10月16日被本院取保候审。2020年1月6日经本院决定被逮捕，现羁押于肃州区看守所。辩护人韦某，山东言博律师事务所律师。被告人昝某，青海省海东市互助土族自治县人，户籍地青海省海东市互助土族自治县，现住内蒙古自治区。2017年7月19日因涉嫌非法买卖、运输、储存危险物质罪被肃北蒙古族自治县公安局抓获，临时羁押于额济纳旗看守所，同年7月23日刑事拘留，8月30日逮捕，2018年5月18日被释放。2019年10月16日被本院取保候审。2020年1月6日经本院决定被逮捕，现羁押于肃州区看守所。指定辩护人王某2，甘肃正天合（酒泉）律师事务所律师。肃北县人民检察院以肃检公诉刑诉（2018）5号起诉书指控被告人谷某、徐某、张某、昝某、李某犯非法制造、买卖、运输、储存危险物质罪；肃检公诉刑追诉（2018）1号追加起诉书指控被告人徐某、张某、昝某犯非法采矿罪，于2018年2月24日，向肃北县人民法院提起公诉。肃北县人民法院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2018年5月18日作出（2018）甘0923刑初7号刑事判决，宣判后，肃北县人民检察院提出抗诉。甘肃矿区人民法院于2018年12月11日作出（2018）甘95刑终4号刑事裁定，撤销原判，发回肃北县人民法院重审。后因环境资源类案件集中管辖，肃北县人民法院移交本院审理。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。酒泉市肃州区人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉，被告人谷某及其辩护人王某1，被告人徐某及其辩护人卢某，被告人张某及其辩护人吴某，被告人李某及其辩护人韦某，被告人昝某及其辩护人王某2到庭参加诉讼。现已审理终结。肃北县人民检察院指控：一、非法买卖、运输、储存危险物质罪2015年5月至2017年6月期间，被告人张某、徐某、昝某等人先后单独或合伙在肃北县马鬃山大口子东北金矿实施盗采，在此过程中，被告人张某、徐某、昝某先后多次从被告人谷某处购买氰化钠，谷某明知对方没有氰化钠合法购买手续，自己也没有氰化钠的销售资质，为了谋取非法利益，仍然从李某等人处购买氰化钠，转手卖于张某、徐某获取差价，被告人李某在谷某未能提供氰化钠合法购买手续的情况下就将氰化钠予以销售。具体犯罪事实如下：1、2016年5月，被告人张某联系谷某，以每吨人民币17200元（以下货币均为人民币）的价格购买氰化钠2吨，谷某将之前从其朋友李文涛（未抓获）处非法购买剩余的2吨氰化钠从河北雇佣普通车辆运输至甘肃玉门，交给张某，张某将该2吨氰化钠用于马鬃山大口子东北金矿采金使用。2、2017年3月，被告人徐某为提高出金率欲购买氰化钠，遂让被告人张某、昝某联系氰化钠卖家。张某、昝某积极联系谷某购买氰化钠15吨，谷某联系山东华都机电公司负责人李某，隐瞒了其没有氰化钠合法购买手续的事实，以每吨13200元的价格从李某处购买氰化钠12吨，然后将自己从李文涛（未抓获）处购买剩余的3吨氰化钠加在一起，从河北易县雇佣普通货运车辆运输至内蒙古额济纳旗，按照张某的安排交给徐某，徐某按照每吨18000元的价格给谷某转账270000元，谷某随后按照之前与张某的约定给其转账15000元作为介绍氰化钠交易的回扣。徐某随后将该氰化钠中的6.8吨陆续用于在大口子东北金矿。案发后在矿区附近查获氰化钠0.8吨，后在内蒙古额济纳旗徐某租用的库房中又查获氰化钠7.4吨。公诉机关指控上述罪名向法庭提交了书证，证人证言，辨认笔录，鉴定意见，被告人供述。被告人谷某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出，1.被告人谷某在2016年5月向张某出售2吨氰化钠证据不足；2.本案应适用《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法制造、买卖、运输、储存毒鼠强等禁用剧毒化学品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》；3.买卖氰化钠未造成严重社会危害，情节较轻，社会危害性较小，系初犯，能坦白供述犯罪事实，当庭认罪，悔罪态度好，能够主动缴纳违法所得，可依法从轻处罚的辩护观点。被告人徐某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出，1.被告人徐某非法买卖、储存危险物质的目的是为了非法采矿，只能以非法买卖、储存危险物质罪追究刑事责任，不应该以两罪追究刑事责任；2.购买氰化钠的犯意是张某提出的，被告人徐某在采矿过程中购买的15吨氰化钠，应与张某共同承担责任；3.被告人系自首，有坦白情节，初犯、偶犯，积极上缴违法所得的辩护观点。被告人张某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出，1.认定被告人张某在2016年5月购买2吨氰化钠证据不足；2.氰化钠虽是限用剧毒化学品，但不是绝对禁止的，法律的规定只是提高了商业活动中介绍人的义务和刑事风险，张某对15吨氰化钠的买卖行为仅起到居间介绍买卖的作用，不能将介绍行为扩大为买卖；3.有坦白情节，认罪悔罪，社会危害小，主动退缴，建议从轻处罚的辩护观点。被告人李某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出，1.被告人李某系自首，自愿认罪，悔罪，主观恶性不深，社会危害性较小；2.积极退还非法所得，建议法庭适用缓刑或免除处罚的辩护观点。被告人昝某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出，1.本案涉及的两个罪名应适用重罪吸收轻罪；2.被告人系从犯，到案后如实供述犯罪事实，有坦白情节，主观恶性较小，初犯、偶犯，积极退缴，建议对被告人从轻或减轻处罚的辩护观点。二、非法采矿罪2015年5月至2016年，被告人张某在没有探、采矿手续的情况下，与王经明（已经死亡）、昝某在肃北县马鬃山大口子东北金矿盗采浸洗黄金。2016年底，被告人徐某经昝某引荐认识了张某，之后商定以合伙形式共同对大口子东北金矿进行盗采，徐某负责出资占60%的股份，张某以设备入股占40%的股份，并以此比例分配非法获利，昝某负责矿上生产技术和与周边牧民协调关系，由徐某给其每月发放13000元的高额工资。在盗采过程中，被告人将氰化钠掺入从矿井井底抽取的渗水中溶解后，由山体高处喷洒矿体，含氰水沿山石、矿脉、废旧金矿石等缝隙自然下落至井底，同时矿石中被氰化的黄金离子也随水落至井底，然后被告人指使雇佣的工人再将井底的水用水泵抽吸到地面放置的活性碳罐内，利用活性碳的化学属性吸附水中的金离子，最后将吸附有金子的活性碳进行烧制后完成采金过程，从中获取非法利益。被告人张某、昝某自2015年至2016年期间，在大口子东北金矿非法采金获利4万余元，被告人徐某、张某、昝某自2016年底至2017年5月期间，在大口子东北金矿非法采金共获利652700元，徐某通过银行转账50000元给张某作为分红，并给昝某以工资形式每月发放13000元。公诉机关指控上述罪名向法庭提交了书证，证人证言，被告人供述。被告人徐某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出指控非法采矿获利652700元不准，未考虑成本因素的辩护观点。被告人张某对指控提出其之前与昝某和王建民一起采矿是口头协议，后来一直在老家，对采金不知情的辩解意见。其辩护人提出张某对2017年3月之后的采金行为不知情，不应承担责任的辩护观点。被告人昝某对指控的事实和罪名未提出辩解意见。其辩护人提出被告人在非法采矿过程上属于打工者的身份，对获利数额不清楚，不属非法采矿的合伙人，应认定为从犯的辩护观点。经审理查明：一、非法买卖、运输、储存危险物质的事实2015年5月至2017年6月期间，被告人张某、徐某、昝某等人先后单独或合伙在肃北县马鬃山大口子东北金矿实施盗采黄金，在此过程中，被告人张某、徐某、昝某先后多次从被告人谷某处购买氰化钠，谷某明知对方没有氰化钠合法购买手续，自己也没有氰化钠的销售资质，为了谋取非法利益，仍然从李某等人处购买氰化钠，转手卖与张某、徐某获取差价，被告人李某在谷某未能提供氰化钠合法购买手续的情况下就将氰化钠予以销售。具体犯罪事实如下：1、2016年5月，被告人张某联系谷某，以每吨17200元的价格购买氰化钠2吨，谷某将之前从其朋友李文涛（未抓获）处非法购买未贩卖的2吨氰化钠从河北雇车运至甘肃玉门，交给张某用于马鬃山大口子东北金矿。2、2017年3月，被告人徐某为提高出金率，让被告人张某、昝某联系购买氰化钠。张某、昝某联系谷某并告知要购买氰化钠15吨。谷某联系山东华都机电公司负责人李某，隐瞒了其没有氰化钠合法购买手续的事实，以每吨13200元的价格从李某处购买氰化钠12吨，然后将自己从李文涛（未抓获）处购买未贩卖的3吨氰化钠加在一起，从河北易县河北××县，按照张某的安排交给徐某，徐某按照每吨17000元的价格给谷某转账255000元，谷某随后按照之前与张某的约定给其转账15000元作为介绍氰化钠交易的回扣，张某从中给昝某5000元好处费。徐某随后将该氰化钠中的6.8吨陆续用于在大口子东北金矿，案发后在矿区附近查获氰化钠0.8吨，后在内蒙古额济纳旗徐某租用的库房中又查获氰化钠7.4吨。认定上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：（一）书证1.被告人徐某尾号为5960的农业银行卡自2013年8月至2017年7月的交易明细，证明徐某持有的该卡在2017年4月1日向谷某尾号为0718的农行卡通过转账200000元、235000元，2017年4月6日、4月26日、5月10日、5月13日、5月17日、5月23日、6月1日、6月29日分别向昝某尾号为1772的农行卡转账15000元、5000元、10000元、5000元、2000元、10000元、6400元、12000元。2.被告人昝某尾号为1772的农业银行卡自2016年2月至2017年7月的交易明细，证明昝某持有的该卡在2017年4月6日收到张某卡号尾号为2831银行卡转账5000元。3.被告人谷某尾号为0718的农业银行卡自2015年1月至2017年7月的交易明细，证明2015年12月至2017年7月期间，谷某持有的该卡与徐某、张某、李某、李佳蔓的银行卡均有交易记录。其中2017年4月1日分两次收到徐某转账200000元、235000元，2017年4月6日、4月16日、5月5日、5月7日分别向李佳蔓尾号为7469的银行卡转账158400元、160800元、135000元、130000元，2017年4月6日、7月15日谷某向张某尾号为2831的账户转账18000元、26600元。4.河北省易县国土资源局出具的情况说明，证明易县矿山物资公司原系易县矿管局下属企业，该企业于2001年12月破产，谷某在1994年至1997年任职该公司经理，于2001年12月下岗，与该局无劳动人事关系。5.肃北县公安局《鉴定聘请书》和肃北县公安局在办理案件中的线索移交函及肃北县环保局提交的材料，证明肃北县公安局在2017年7月4日依法聘请肃北县环保局对案发现场的土壤、水源进行检测，要求在2017年8月20日之前将鉴定意见送交肃北县公安局；同时证明肃北县公安局在2017年7月25日将在查处徐某等人非法储存危险物质案中发现该案件可能存在污染环境的嫌疑，遂将该线索移交肃北县环保局进行查处。6.肃北县环保局提交的《关于肃北县马鬃山大口子区域检测报告》，证明肃北县环保局在2017年8月9日委托甘肃绿创环保科技有限责任公司在肃北县公安局告知的肃北县马鬃山镇大口子区域发现疑似盗采痕迹区域内进行取样监测。经现场勘察，该疑似盗采洞区域内无水，因此无法进行水质监测，但对矿区周边土壤环境质量进行取样监测，在矿区东、南、西、北侧分层表、中、深层采样，共布设4个土壤监测点。2017年8月20日甘肃绿创环保科技有限责任公司出具了《检测报告》，该报告显示检测区域土壤氰化物含量均为0.04L。7.从内蒙古紫光化工有限公司调取的相关氰化钠买卖合同及出库资料，证明内蒙古紫光公司具有氰化钠等危化品的生产销售资质，该公司在2016年10月至2017年4月之间与山东华都机电有限公司存在多次固体氰化钠的交易，其中2017年3月13日华都机电公司购买25.5吨固体氰化钠，每吨8900元，总金额226950元，供应方式为买方从华都机电公司自提。8.山东华都机电化工有限公司提供的《危险化学品经营许可证》、《营业执照》、《剧毒化学品经营企业购销情况登记表》，证明山东华都机电化工有限公司具有氰化钠的经营资质，该公司自2016年1月至2017年7月，多次购进氰化钠。9.现场勘验检查工作记录，证明2017年7月9日，肃北县公安局组织民警对肃北县马鬃山镇大口子东北金矿进行了勘察，在现场发现有白色尿素袋包装的疑似氰化钠不明物质16袋、氢氧化钠11袋予以扣押。10.扣押决定书等相关材料，证明肃北县公安局在2017年7月9日依法扣押了徐某持有的疑似氰化钠16袋（800公斤）、氢氧化钠114袋（每袋25公斤）；2017年7月21日依法扣押疑似氰化钠148袋（7400公斤），同时将上述扣押物品暂存于肃北县正安民爆器材有限责任公司。（二）辨认笔录及照片1.2017年7月24日，肃北县公安局依法组织徐某对张某、谷某进行了指认，徐某准确指认出了本案被告人张某、谷某就是非法买卖氰化钠的被告人。2.2017年10月11日，肃北县公安局依法组织谷某对向自己购买20吨氰化钠的男子进行了指认，谷某准确指认出了李经涛就是2016年初向其购买20吨氰化钠的人。鉴定意见公安部物证鉴定中心出具的公物证鉴字[2017]3044号《检验报告》，证明经公安部物证鉴定中心检验，肃北县公安局送检的昝某、徐某、谷某等人非法买卖、运输、储存危险物质一案中的检材中检出氰化钠成分。（四）证人证言1.高某证言，证明我在三、四年前给谷某送氰化钠的时候就认识了，2016年1月谷某向我购买了20吨氰化钠，先打了20万元的订金，我用配货车将20吨氰化钠送到了河北保定的紫荆关，谷某收货后将尾款98000元打到了我的农行卡上。这20吨氰化钠是华都公司的货，这些货款也交到了公司，自己就是为了从中赚点差价，谷某之前在河北易县黄金公司上班，该公司有氰化钠的购买资质，后来我知道谷某不在黄金公司上班了，所以购买氰化钠的时候就没有购买证，他在华都公司不能正常购买氰化钠，所以才找我购买的。2.李祖祯证言，证明谷某是河北易县黄金公司的副经理，华都公司和易县黄金公司常年有业务往来，在五、六年前看谷某到华都公司购买黄金生产原材料时持有危化品购买证，近年不太清楚，对于2017年3月份华都公司给谷某卖氰化钠的情况不太清楚。李佳蔓是李某的女儿，李佳蔓的一张银行卡也经常用于公司资金的往来结算。3.卢维冲证言，证明我自2016年至今在内蒙古紫光化工有限责任公司工作，任销售部的副经理，平时主要负责该公司氰化钠等化学品的销售工作。在2016年至2017年期间，我多次向山东淄博华都机电有限责任公司销售过固体氰化钠，该公司的联系人就是公司经理李某，华都公司具有经营危化品的资质。2017年3月底，我给李某销售过12吨氰化钠，因为质量不太好，每吨是8000多元，当时我是从外面找的普通货车将氰化钠运到山东淄博交给李某的，主要原因是因为办理危化品运输的手续比较麻烦，所以公司一直就是这样做的，公司领导也知道情况。4.徐文慧证言，证明我自2017年7月份开始担任紫光公司销售部的内勤，卢维冲是销售部负责销售工作的副经理，我在工作期间只办理过三门峡天成化工有限公司的氰化钠销售合同，没有办理过山东淄博华都机电公司的氰化钠销售事宜，公司平时销售氰化钠都是由卢维冲负责签订合同，审验客户的购买手续或资质，我负责开发货单。在氰化钠的运输方面一般都是客户到公司自提。5.黄仕勇证言，证明山东华都机电有限公司和紫光公司有业务往来，主要是购买氰化钠方面的，公司法人是李祖桢，该公司具有危化品经销资质，出售给华都公司的氰化钠都是他们公司自己来提，2017年3月和华都公司签订过20多吨氰化钠的销售合同，好像还有一两笔货款没有结算清楚。（五）被告人供述1.谷某供述，证明我在2015年的时候认识了张某，2016年5月份张某联系我买了10吨金蝉，4吨活性碳和2吨氰化钠，我在河北保定找了一辆配货车把这些东西送到了甘肃玉门，张某派了一辆车过来接，我就跟着那辆车一直走到了一个山沟里面卸了货就回去了，交易货款是张某先把定金打到我尾号718的农业银行卡上，交货以后再把余款打过来。2017年3月底，张某和我联系购买15吨氰化钠，每吨17000元，我从山东淄博华都机电化工有限公司的李某处以每吨13200元左右定了12吨的氰化钠，由华都公司派车发到易县紫荆关，我接货后，加上之前剩余的3吨氰化钠，总共15吨的氰化钠以及15吨活性碳，雇了一辆运煤车，由我押送到了内蒙古额济纳旗之后，张某让我和徐某联系，徐某派了一辆白色的皮卡车带到了额济纳旗附近一个农村的库房交货验货并卸货。货款都是通过银行转账的，2017年3月底左右不知道是张某还是徐某给我尾号为718的农业银行卡上转了20万元的定金，在额济纳旗交货后，徐某又把235000元的余款打到了农业银行卡上。给李某的货款是通过农业银行卡转了158400元。2.徐某供述，证明2017年3月底，昝某给我打电话说张某要买些氰化钠用于采金出金率高，我就让昝某联系购买，后来张某、昝某给我介绍了一个叫谷某的河北人，我从谷某手里买了15吨氰化钠，每吨17000元，先通过转账付了20万元的订金，谷某就用一辆大货车将15吨氰化钠和15吨活性炭（每吨12000元）送到了额济纳旗，我接货后又付了余款235000元，我就把15吨氰化钠放在额济纳旗的一个库房里储存，每次往大口子金矿去时都用皮卡车或农用车拉半吨到一吨埋在附近探槽里以备使用。3.张某供述，证明2017年3月份的时候昝某说徐某想买些氰化钠用于采金，我就把谷某的电话给了徐某，期间我也给谷某打电话让便宜些，后来谷某和徐某是如何交易的不太清楚。谷某与我议价购买15吨氰化钠的好处费，即回扣，当时约定每吨给我1000元的提成，给昝某转账5000元是买卖氰化钠成交后分给昝某的好处费。4.李某供述，证明2017年3月底的时候谷某联系我说要购买12吨氰化钠用于黄金生产，因为我和谷某认识好几年了，知道谷某是河北易县黄金公司的，我们双方经常买卖氰化钠，谷某提供过相关的购买手续，所以这次谷某说是购买后就可以提供手续，我就相信了谷某的话，商定每吨13200元，总价158400元。随后我就从重庆紫光化工有限公司联系购买，每吨11000元左右，他们从内蒙古分公司生产基地阿拉善盟用配货车运到淄博配货站，我接货后为了避免买家看到重庆紫光的包装袋上的联系方式以后直接联系，所以又更换了印有山东寿光字样的尿素包装袋，用配货车将12吨氰化钠送到张家口交给了谷某，收到氰化钠之后谷某就把货款打到了我女儿李佳蔓的农行卡上，因为谷某一直没有提供购买手续，所以我也一直没给谷某开发票。5.昝某供述，证明2017年2月份的时候，张某让我给徐某建议使用氰化钠采金，我给徐某说了后，徐某就让我联系购买氰化钠，我随后给张某打电话，张某就联系了河北姓谷的一个人，谈好氰化钠价格是17000元一吨，联系好以后我把价钱告诉了徐某，徐某买15吨氰化钠和15吨活性炭，徐某先给姓谷的付了20万元定金，后来听徐某说姓谷的把氰化钠和活性炭直接送到了额济纳旗，我没有参与运输和储存。从2017年4月份开始每次在矿上要用氰化钠的时候，徐某都会安排人把活性炭、烧碱、氰化钠凑够5吨用农用车一次拉到矿上使用，等使用完了基本上也该提炼金子了，有时候徐某也会用我的皮卡车单独往矿上拉氰化钠。徐某一共给了我26000元工资。张某给我转账5000元是谈好买卖的氰化钠成交后，张某给的好处费。二、非法采矿的事实2015年5月至2016年，被告人张某在没有探、采矿手续的情况下，与王经明（已经死亡）、昝某在肃北县马鬃山大口子东北金矿盗采黄金。2016年底，被告人徐某经昝某引荐认识了张某，之后商定以合伙形式共同对大口子东北金矿进行盗采，徐某负责出资占60%的股份，张某以设备入股占40%的股份，并以此比例分配非法获利，昝某负责矿上生产技术和与周边牧民协调关系，由徐某给其每月发放13000元的高额工资。在盗采过程中，被告人从矿井井底抽取渗水配制氰化钠溶液后，由山体高处喷洒矿体，含氰水沿山石、矿脉、废旧金矿石等缝隙自然下落过程中被氰化钠溶解的黄金离子也随水落至井底，然后被告人指使雇佣的工人再将井底的水用水泵抽到地面放置的活性碳罐内，利用活性碳的化学属性吸附水中的金离子，最后将吸附有金子的活性碳进行烧制后完成采金过程，从中获取非法利益。被告人张某、昝某自2015年至2016年期间,在大口子东北金矿非法采金获利4万余元，被告人徐某、张某、昝某自2016年底至2017年5月期间,在大口子东北金矿非法采金共获利652700元，徐某通过银行转账50000元给张某，给昝某发工资26000元。另查明，案发后被告人谷某退缴违法所得37000元，被告人徐某退缴违法所得400000元，被告人张某退缴违法所得90000元，被告人李某退缴违法所得38400元，被告人昝某退缴违法所得31000元。认定上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：肃北县公安局线索移交函、肃北县国土局提交的材料，证明肃北县公安局在2017年7月25日将在查处徐某等人非法储存危险物质案中，发现该案件可能存在非法采矿的嫌疑，遂将该线索移交肃北县国土局进行查处。肃北县国土局提供了大口子东北金矿的探矿权证，证明该矿探矿权人为甘肃四勘院，探矿期限为2015年12月29日至2017年12月28日。情况说明、关于对徐某等人非法采矿现场方位及名称进行确定的说明，证明本案涉及的矿区为大口子北西金矿。4.证人证言（1）达还军证言，证明在2017年7月4日的时候，我和丹青总卓玛被徐某从额济纳旗雇佣到一个矿山上打工，主要就是抽山洞里面的水，也不知道为什么要将水灌进山洞里，看起来抽出的水和其他的水一样，好像没有特殊的气味，就干了一天活，第三天就下山了。（2）崔芳芳证言，证明我和徐某是朋友关系，2017年3月11日下午，徐某给我打电话借50000元钱，并且给了我一个户名为张某的工商银行卡号，让我打到这张卡上，我就按照徐某的安排打了50000元钱到这张卡上，也没有问是什么钱。（3）于泉水证言，证明我和徐某是朋友关系，徐某在2017年4月初向我借过22万元钱，是通过卡转账的。2017年5月30日徐某在酒泉给我打电话，说是在卖金子让我去做个见证，我找到徐某时看见徐某和昝某正在与一个回族小伙子谈价格，谈好后付款需要卡转账，徐某的卡出了故障，总共148000元就先转到了我的卡上，我第二天又转给了徐某。5.徐某提供的说明和相关银行明细，证明其中四笔交易为其从大口子东北金矿采金后出售金子的交易明细，其中2017年3月27日转入328900元、4月1日转入220000元（于泉水）、5月31日转入148000元（于泉水）、8月12日转入175800元（王方），共计872700元；同时徐某提供了一张其朋友崔芳芳在2017年3月11日给张某转账5万元的银行转账凭条，证明给张某分红5万元。6.昝某尾号为1772的农业银行卡自2016年2月至2017年7月的交易明细，证明昝某七次共收到徐某转帐65400元。7.被告人供述（1）徐某供述，证明我在2016年底通过他人认识了昝某，然后昝某又介绍认识了张某，经过商议决定和张某合伙在马鬃山镇大口子东北金矿采金，我投资占60%股份，张某以设备占40%的股份，我负责给昝某每月发13000元工资，从2016年12月份到2017年6月期间采金共获利64.8万余元。我知道这个矿没有任何手续。（2）张某供述，证明我在2015年初的时候开始和昝某、王经明（2015年8月车祸死亡）一起在马鬃山大口子东北金矿非法采金，2016年底的时候经过昝某认识了徐某，我们三人商议一起合伙在大口子东北金矿采金，我用设备占40%股份，徐某出资占60%，给昝某每月发13000元。（3）昝某供述，证明我自2015年开始受张某雇佣在马鬃山大口子东北金矿进行采金，我知道这个矿没有手续，属于非法开采，2016年10月份左右，徐某给我打电话说要和张某合作采金，12月份张某和徐某商议由徐某出钱分成占60%，张某占40%，雇佣昝某负责矿山管理工人采金，每月13000元工资。2016年12月份徐某就开始和张某合伙在肃北县马鬃山大口子东北金矿采金子。综合量刑部分，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。1．被告人身份信息，证明本案五名被告人均具有刑事责任能力。2．敦煌市公安局出具的敦看拒字[2017]26号、29号《暂不收押回执》，证明2017年7月23日敦煌市看守所对于肃北县公安局送押的被告人徐某因疾病原因不予收押；2017年8月12日敦煌市看守所对于肃北县公安局送押的被告人李某因疾病原因不予收押。3．抓获经过、归案说明及寄押证明，证明被告人徐某、李某均为主动投案自首，张某、谷某、昝某三人系被公安机关抓获。4．山东省乳山市法院（2013）乳刑初字第401号刑事判决书，证明山东华都机电化工有限公司和李某在2013年12月17日因犯非法买卖危险物质罪被判刑，华都公司被判处罚金100000元，李某被判处有期徒刑二年，缓刑二年。针对控辩护双方的观点，本院根据本案的事实、证据及法律规定，综合评判如下：（一）关于非法买卖、运输、储存危险物质罪1.被告人谷某、张某的辩护人所提买卖2吨氰化钠证据不足的辩护观点，经查，起诉书中指控犯罪事实1、2项中关于“谷某将之前从李文涛处购买的氰化钠”的指控与案件事实、经过、被告人供述、证人证言相符，应当认定，该辩护观点不予采纳。2.被告人谷某的辩护人所提本案应适用《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法制造、买卖、运输、储存毒鼠强等禁用剧毒化学品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的辩护观点，经查，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法制造、买卖、运输、储存毒鼠强等禁用剧毒化学品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，将毒鼠强、氟乙酰胺、氟乙酸钠、毒鼠硅、甘氟五种物质确定为毒害性危险物质，氰化钠未列入其中，故不适用该《解释》，该辩护观点不予采纳。但氰化钠虽未列入《解释》范围，也属于国家严格监督管理的剧毒化学品，易致人中毒或者死亡，对人体、环境具有相当大的毒害性和极度危险性，极易对环境和人的生命健康造成重大威胁，属于刑法第一百二十五条第二款规定的“毒害性物质”，制造、买卖、运输、储存氰化钠均需国家有关部门的批准许可，未经国家有关部门的批准许可，擅自买卖、运输、储存毒害性物质的行为，均属非法行为。3.被告人徐某、昝某的辩护人所提重罪吸收轻罪的辩护观点，经查，非法买卖、运输、储存危险物质与非法采矿之间没有必然的因果关系，且二罪构罪要件不同，不存在重罪吸收轻罪，该辩护观点不予采纳。4.被告人徐某的辩护人所提购买氰化钠的犯意是张某提出的，被告人徐某在采矿过程中购买的15吨氰化钠，应与张某共同承担责任的辩护观点，和被告人张某的辩护人所提15吨氰化钠的买卖行为仅起到居间介绍买卖的作用，不能将介绍行为扩大为买卖的辩护观点，经查，根据被告人张某供述，其介绍被告人徐某买卖氰化钠，并收取部分回扣，且在购买过程中也电话沟通过价格事宜，以促成买卖达成，被告人张某与被告人徐某仅是共同犯罪的分工不同，不影响罪名的成立，故对被告人徐某的辩护人所提的辩护观点予以采纳，被告人张某的辩护人所提辩护观点不予采纳。（二）关于非法采矿罪1．被告人徐某的辩护人所提非法采矿获利652700元不准，未考虑成本因素的辩护观点，经查，矿产资源依法属于国家所有，未经审批不得擅自开采。被告人徐某等人非法开采并进行销售，系违法犯罪行为，非法采矿过程中产生的费用均系犯罪成本，不能剔除，故所涉矿产的销售总额即为非法获利，该辩护观点不予采纳。2．被告人张某及其辩护人所提对2017年3月后的采金行为不知情，不应承担责任的辩解意见和辩护观点，经查，根据被告人徐某、张某的供述，被告人张某对徐某和昝某开矿采金一事是清楚的，被告人张某是以投入设备的方式入股分红的，设备不撤出，其入股方式和参与形式没有改变，故该辩护观点不予采信。3．被告人昝某的辩护人所提系从犯的辩护观点，与事实相符，予以采纳，所提被告人仅发放2.6万元工资，对获利数额不知情，不应对获利数额承担相应责任的辩护观点，经查，被告人昝某与被告人徐某、张某构成共同犯罪，应该对犯罪的全部事实承担责任，该辩护观点不予采信，但考虑其系从犯，在其量刑时予以体现。4.被告人徐某、李某的辩护人所提系自首的辩护观点，经查，有证据证实，予以采纳；其他辩护人所提各被告人具有坦白情节，认罪、悔罪，积极退缴，主观恶性小，没有造成社会危害的辩护观点，与事实相符，予以采纳。本院认为，被告人谷某、徐某、张某、李某、昝某明知其不具备购买、运输、储存氰化钠的资格和条件，逃避有关主管部门的安全监督管理，违反国家规定买卖、运输、储存大量剧毒化学品，危及公共安全,行为均已构成非法买卖、运输、储存危险物质罪；同时，被告人张某、徐某、昝某三人明知自己没有肃北县马鬃山大口子东北金矿的任何采矿手续，仍然盗采矿产资源，非法获利692700元，其中被告人张某、昝某自2015年4月至2016年5月组织人员非法采金获利4万余元；被告人徐某与张某、昝某合伙在大口子东北金矿采金，非法获利652700元，属情节严重，其三人的行为均构成非法采矿罪。控方指控的事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立。在非法买卖、运输、储存危险物质犯罪中，按照被告人谷某、徐某、张某、李某、昝某各自所起作用，分别予以量刑；在非法采矿共同犯罪中，被告人徐某出资，被告人张某以设备入股，起了主要作用，系主犯，被告人昝某积极参与，起了辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人徐某、李某主动到公安机关投案，并如实供述所犯罪行，有自首情节，均可从轻处罚；被告人张某、谷某、昝某如实供述所犯罪行，有坦白情节，均可从轻处罚；被告人徐某、张某、昝某均犯数罪，依法应数罪并罚。各被告人及辩护人的部分辩解意见和辩护观点理由成立，予以采纳，并已在认定具体犯罪事实中做出评判。考虑到本案各被告人购买氰化钠的目的虽用于非法生产活动，但在生产过程中没有造成严重环境污染事故，也未造成人员伤亡或财产重大损失等严重后果，且各被告人积极退缴部分违法所得，对各被告人又可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百二十五条第二款，第三百四十三条第一款，第六十七条第一、三款，第六十九条第一、三款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第二条一项，第三条第二款（一）项，第十二条，第十三条之规定，判决如下：一、被告人谷某犯非法买卖、运输危险物质罪，判处有期徒刑三年。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵刑期九个月零二十四天，即自2020年1月6日起至2022年3月12日止）。二、被告人徐某犯非法买卖、储存危险物质罪，判处有期徒刑三年；犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金五万元（已缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵刑期二日，即自2020年1月6日起至2025年1月3日止）。三、被告人张某犯非法买卖危险物质罪，判处有期徒刑三年；犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金二万元（已缴纳一万元，剩余一万元限判决生效后三十日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵刑期九个月零二十六天，即自2020年1月6日起至2024年3月10日止）。四、被告人李某犯非法买卖危险物质罪，判处有期徒刑二年六个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵刑期二日，即自2020年1月6日起至2022年7月3日止）。五、被告人昝某犯非法买卖危险物质罪，判处有期徒刑二年；犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金一万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金一万元（已缴纳一千元，剩余九千元限判决生效后三十日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵刑期十个月，即自2020年1月6日起至2022年3月5日止）。六、被告人谷某退缴违法所得37000元，被告人徐某退缴违法所得40万元；被告人张某退缴违法所得90000元；被告人李某退缴违法所得38400元；被告人昝某退缴违法所得31000元，依法没收，上缴国库（已由肃北蒙古族自治县人民法院上缴）。七、被告人徐某、张某、昝某剩余违法所得171700元继续追缴。八、查获的8.2吨氰化钠由肃北县公安局依法处理。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向甘肃矿区人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 张晓霞审 判 员 郭建林审 判 员 卢彩玲 二○二○年一月九日法官助理 谢 瑾书 记 员 谢 雯