四川省平昌县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1923刑初166号 公诉机关四川省平昌县人民检察院。 被告人史原平，男，1964年11月15日出生，汉族，本科文化，中国华融资产管理股份有限公司四川省分公司（以下简称“华融四川分公司”）业务三部原高级经理，户籍所在地四川省成都市锦江区，住锦江区，因涉嫌严重职务违法犯罪，于2019年1月25日被巴中市监察委员会采取留置措施，同年7月5日经巴中市人民检察院决定刑事拘留，同日由巴中市公安局执行，同月15日经平昌县人民检察院决定逮捕，次日由平昌县公安局执行。现羁押于巴中市看守所。 辩护人魏从文，四川巴蜀律师事务所律师。 辩护人梁博，四川衡平律师事务所律师。 四川省平昌县人民检察院以平检公诉刑诉〔2019〕142号起诉书指控被告人史原平犯受贿罪于2019年8月8日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。四川省平昌县人民检察院指派检察员许波出庭支持公诉，被告人史原平及辩护人魏从文、梁博到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省平昌县人民检察院指控：2008年至2017年，被告人史原平任华融四川分公司高级经理助理、高级副经理及高级经理期间，利用职务上的便利，在项目融资审查、资产处置等方面为他人谋取利益，非法收受赵某、陈某1等9人现金人民币153万元（以下未注明币种的均为人民币）及面额共计10万元的购物卡两张,具体事实如下： 1、收受成都芝田投资咨询有限公司实际控制人赵某所送40万元。 2、收受四川公信拍卖有限责任公司负责人陈某1所送10万元。 3、收受四川红叶投资有限责任公司全某所送30万元。 4、收受四川富圣建筑集团有限公司雷某、陈某2所送30万元。 5、收受四川同汇房地产开发有限公司负责人刘某1所送面额共计10万元购物卡两张。 6、收受四川达县阳光房地产开发有限公司负责人江某所送20万元。 7、收受湖南东能投资集团有限公司刘某2所送10万元。 8、收受四川省远东房地产开发有限责任公司负责人陈某3所送10万元。 9、收受巴中市城市建设投资有限公司副总经理李某2所送3万元。 被告人史原平于2019年1月25日被巴中市监察委员会抓获归案，到案后史原平如实供述了自己的犯罪事实，史原平及其家人退缴了赃款共计104．641334万元。 为证明上述事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、鉴定意见和被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人史原平身为国有企业管理人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物共计163万元，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人史原平自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处罚。提请本院依法判处。 被告人史原平对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩称案发前退还了江某1万元。 辩护人魏从文对公诉机关指控被告人史原平犯受贿罪无异议，主要辩护意见为：1、对指控收受赵某现金40万元和陈某110万元及雷某、陈某2的30万元，共计80万元，史原平没有利用职务之便，是起居间介绍作用收受的佣金，不应计入受贿数额。2、收受全某的30万元、陈某3的10万元、江某的1万元，共计41万元，史原平在案发前已退还。3、收受刘某1价值10万元的购物卡，该卡是批量采购，其实际价值未达到面额价格。4、收受江某两笔1万元，分别是救灾捐赠和人情往来，不应计入受贿数额。史原平在调查过程中主动交代了组织未掌握的犯罪事实，系自首，如不构成自首，也应属有坦白情节。史原平在纪委接受调查期间检举、揭发他人犯罪，系立功。史原平有积极退赃、初犯、一贯表现较好的量刑情节。综上，请求判处史原平三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 辩护人梁博对公诉机关指控被告人史原平犯受贿罪无异议，除同意上述辩护人的辩护意见外，提出史原平收受雷某、陈某2所送的30万元用于购房，后退房所得的3.5万余元不应计入犯罪所得。 经审理查明：2008年至2017年，被告人史原平任华融四川分公司高级经理助理、高级副经理及高级经理期间，利用职务上的便利，在项目融资审查、资产处置等方面为他人谋取利益，非法收受赵某、陈某1等9人现金人民币153万元（以下未注明币种的均为人民币）及面额共计10万元的购物卡两张。具体事实如下： 一、收受成都芝田投资咨询有限公司实际控制人赵某所送40万元。 2008年上半年，中国华融资产管理有限公司成都办事处（以下简称“华融成都办事处”）受融德资产管理有限公司委托，通过公开拍卖方式处置自贡市造纸厂、四川省平昌轴承厂、德阳市孝感镇杨柳村和灵庙村10余万平米土地权益三处资产。史原平任该项工作的组长，具体牵头负责办理。史原平在公开拍卖前，违规向竞拍者赵某提供三处资产的详细信息和起拍底价，并协调拍卖公司给予关照。2008年6月，通过参与公开拍卖，赵某实际控制的成都芝田投资咨询有限公司（以下简称“芝田公司”）以略高于起拍底价的670万元价格竞拍成功。之后的一天，赵某为感谢史原平在资产拍卖中的关照，在史原平家附近“口口脆”茶楼送给史原平现金40万元。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、立案决定书、留置通知书、逮捕证等书证证明：本案的案件来源、案件侦破情况及史原平被采取强制措施的情况。 2、国务院办公厅文件、财政部文件、中国人民银行文件、金融机构法人许可证、营业许可证、公司章程、营业执照等证明：中国华融资产管理公司及其分支机构属国有金融企业。 3、史原平的常住人口信息表、中国华融资产管理公司成都办事处委员会文件、中国华融资产管理股份有限公司文件、干部任免审批表、干部履历表等证明：史原平的自然人身份情况及工作情况。 4、证人赵某的证言证明：在购买自贡市造纸厂、四川省平昌轴承厂、德阳市孝感镇三处不良资产包时，史原平提供的关照，让其以起拍价中标从而获取利益。同时为了让史原平继续介绍业务，送给史原平现金40万元的事实。 5、被告人史原平的供述证明：赵某通过史原平提前了解了三处资产的详细信息，史原平提前泄露保留价给赵某，并联系拍卖行负责人陈某1给予赵某关照，使赵某以最低的成本价购入该资产，才收受赵某所送40万元的事实。 6、关于与融德资产管理有限公司签署资产服务协议的通知、授权委托书、债权资产招商公告、购买意向书、拍卖成交报告等书证证明：2018年6月2日，华融资产管理公司成都办事处将自贡市造纸厂、四川省平昌轴承厂、德阳市孝感镇三处资产委托四川省公信拍卖公司进行拍卖，同年6月13日组织拍卖，当时华融资产管理公司成都办事处给出整体拍卖底价为666万元。后由成都芝田投资咨询有限公司以670万元竞买成功的事实。 7、华融资产管理公司资产处置操作规程等书证，对资产处置的工作原则、制度作出了明确规定，并明确的保密制度。 二、收受四川公信拍卖有限责任公司负责人陈某1所送10万元。 2008年上半年，史原平在负责办理自贡市造纸厂、四川省平昌轴承厂、德阳市孝感镇杨柳村和灵庙村10万余万平米土地权益三处资产的拍卖处置。在进行拍卖公司招标比选前，史原平违规将三处资产的内部评估价和招标底价透露给竞标企业四川公信拍卖有限责任公司（以下简称“公信拍卖公司”）负责人陈某1。经过调查了解、现场考察和客户营销，公信拍卖公司于2008年6月竞标成功，并与华融成都办事处签订了委托拍卖合同。因公信拍卖公司在拍卖公告发出后短时内未能找到参与竞拍的目标客户，流拍风险较大。为此，史原平向陈某1推荐了目标客户芝田公司负责人赵某参与竞拍。最终芝田公司成功竟拍获取上述三处资产，使得公信拍卖公司不但免于流拍，并从中获利40余万元。之后的一天晚上，史原平在其住处成都市锦江区华星路8号大陆锦江华庭小区门口收受陈某1为感谢其在拍卖中给予的关照所送现金10万元。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人陈某1的证言证明：2008年，华融成都办事处对入围的拍卖公司发布了打包拍卖自贡市造纸厂、平昌轴承厂、德阳市孝感镇抵债工业用地三处不良资产的信息。陈某1获取信息后找到负责该工作的史原平，从史原平处得到内部评估价后，向华融成都办事处投了标书并顺利中标。中标后，经史原平的介绍由芝田公司购买了该宗资产，公信拍卖公司从中获利40余万元。后陈某1为感谢史原平的关照送给其现金10万元的事实。 2、被告人史原平的供述证明：当时史原平作为华融公司成都办事处融德项目工作组组长，陈某1是四川公信拍卖公司实际控制人。在处置自贡市造纸厂、平昌轴承厂、德阳市孝感镇抵债工业用地三处不良资产当时，史原平提前将拟处置该宗资产的详细信息和拍卖行招标底价告知给陈某1，让陈某1在选择拍卖机构过程中顺利中标。同时还向陈某1推荐资产买受人，避免流拍，使陈某1赚得佣金40余万元和顺利退回保证金，才收受了陈某1所送40万元的事实。 3、委托拍卖合同、拍卖成交报告等书证证明：四川公信拍卖公司承揽该资产拍卖业务及成都芝田公司最终购得该资产的事实。 三、收受四川红叶投资有限责任公司全某所送30万元。 2012年4月，全某、易某等人注册成立四川红叶投资有限责任公司（以下简称“红叶投资公司“）开发南江县“红叶广场”项目。2014年在开发过程中因急需融资，全某通过中间人左某到华融四川分公司协调融资事宜。在给予感谢费的事先许诺下，华融四川分公司时任党委书记兼总经理王某、时任业务三部高级经理史原平二人答应关照并启动立项。尽管明知红叶投资公司不符合华融公司收购不良债权基本条件的情况下，仍暗示和放任全某等人通过虚构债权出让人、签订虚假工程承包合同、虚增债权金额等弄虚作假的方式达到华融公司收购不良债权的形式要件，并积极准备资料，完成尽职调查，推动项目进入审查程序。在王某、史原平的关照下，该项目最终通过审查并成功融资1.5亿元。 融资款项划拨后不久，全某等股东筹措资金360万元交予左某用以兑现事先向左某本人、王某、史原平承诺的感谢费。2014年10月左右的一天，王某在其住处成都市万科城市花园小区附近收受全某通过左某所送现金100万元。2014年底的一天，史原平在华融四川分公司对面“雄飞中心”地下停车场收受全某通过左某所送现金30万元。2017年，因人举报以及检察机关介入调查，史原平害怕事情暴露，将收受的感谢费30万元退还给了左某。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人全某的证言证明：2012年4月，全某、易某等人成立了红叶投资公司开发南江县“红叶广场”项目，全某任法人。2014年因资金断链急需融资，全某经过左某找到华融公司四川分公司的史原平和王某，在事先承诺给予感谢费的情况下，王某和史原平答应关照并启动立项。后在王某、史原平的关照下，通过虚增债权的方式，该项目最终融资1.5亿元。融资款到位后，全某等股东筹集资金360万交给左某用以兑现事先向左某、王某、史原平承诺的感谢费。该款是由左某分配的。事后王某、史原平害怕受到法律惩处，将收受的感谢费共计130万元分别退还给了左某，左某将该130万元连同自己收受的230万元先后以抵扣借款的方式予以了退还。 2、证人易某的证言证明：史原平是红叶公司融资项目的负责人。融资前，在吃饭期间，全某表示过如果融资成功会好好感谢他们。融资成功后，左某决定和全某共同出资360万元感谢王某、史原平他们。其中易某承担了120万元，在2014年10月的一天，易某从银行取出120万元现金，在高新区天晖路附近将该款交给了左某。 3、证人左某的证言证明：2014年年底的一天，左某在成都华融公司旁边的雄飞大厦地下停车场里，将30万元现金送给了史原平，说是感谢他在红叶广场融资一事上的关照。事后怕事情曝光，将360万元以抵消借款的方式全部退还给红叶广场项目负责人全某，并故意把还款时间提前到举报前。2017年，史原平担心事情暴露，在柳浪湾茶楼将30万元现金还给了左某。 4、证人王某的证言证明：在红叶广场融资项目中，与史原平等人收受了全某所送的贿赂。自己利用职务之便，给该项目融资，收受全某、左某贿赂100万元，事后将该款退还给左某的事实。 5、被告人史原平的供述证明的内容与全某、左某、王某证明的内容一致。同时证明：2014年11月左右，全某为感谢其在红叶广场融资项目的关照，通过左某在成都雄飞中心地下停车场里，送给史原平现金30万元。该款史原平用于个人和家庭开支。2017年上半年因为红叶广场项目另一股东举报，史原平担心被查处，便将该30万元退还给了左某。 6、立项审批表、审查报告、债权确认书、债权转让协议、房地产抵押评估报告、还款协议等书证证明：红叶广场项目融资的过程。 四、收受四川富圣建筑集团有限公司雷某、陈某2所送30万元。 2013年下半年，史原平作为项目负责人负责华融四川分公司以收购债权的方式向四川省同汇房地产开发有限公司（以下简称“同汇公司”）投资开发的泸州市张坝·渔子溪项目融资9.784亿元。期间，史原平利用其融资审查职权形成的便利条件，于2014年初通过同汇公司负责人刘某1为四川富圣建筑集团有限公司（以下简称“富圣集团”）介绍承揽了张坝·渔子溪项目1-4号楼的建筑工程。后富圣集团负责人雷某、陈某2为规避风险而单方解除合约，退出项目，仅承揽了1-4号楼的土石方工程。双方在2000万元保证金、利息退还以及土石方工程款支付上发生了分歧。2014年1月，雷某、陈某2为感谢史原平在项目承揽上帮忙介绍，同时也为进一步请求史原平在保证金、利息退还以及土石方工程款催收上给予关照，送给史原平30万元。史原平予以收受并答应帮忙协调，另为投资获利，安排陈某2使用该30万元在张坝·渔子溪项目订购商品房三套，每套交付订金10万元。基于史原平在项目融资过程中的关照，同汇公司刘某1答应及时退还保证金及利息2500余万元并支付土石方工程款700余万元，让富圣公司从中获利共计600余万元。2016年2月，根据史原平安排，陈某2退还所订房屋，并将同汇公司退还的30万元订房款及3.5万余元利息转入一张以其个人名义开办的工商银行卡，交给了史原平。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人雷某、陈某2的证言证明：2014年1月，雷某为感谢史原平在泸州市张坝·渔子溪项目的关照，安排陈某2给史原平送现金30万元。富圣公司将该30万元钱转入陈某2账户后，陈某2受史原平的安排使用该30万元为史原平以陈某2的名义在泸州市张坝·渔子溪项目订购了3套商品房。2016年初，陈某2受史原平安排将该3套房屋退订，在史原平家附近的一茶楼里，陈某2交给史原平一张银行卡，并说雷某给的30万元现金马上会退到这张卡里，定金会按照5.6%的年利率计算，有3万多元，但要过一段时间才会退。 2、证人刘某1的证言证明：富圣集团与同汇公司之间的合同关系以及史原平让陈某2订房、退房的情况。同时证明：雷某通过史原平找到自己提出解除合同、退还保证金，自己是鉴于史原平正在帮助同汇公司融资，很多地方还需要史原平关照，才同意将2500万元保证金退还给富圣集团的。 3、被告人史原平的供述证明：史原平当时是泸州市张坝·渔子溪债权收购的项目负责人。2014年1月，雷某、陈某2为感谢史原平在项目承揽上的帮忙，为进一步谋求其在保证金退还以及土石方工程款催收上给予关照，送给史原平30万元。史原平答应帮忙协调，当时并没有收钱，而是安排陈某2使用该30万元在张坝·渔子溪项目订购商品房三套，每套交付定金10万元。后在史原平的帮助下同汇公司及时退还了富圣集团保证金及利息2500余万元并支付土石方工程款700余万元。2016年2月，史原平安排陈某2退订房屋，陈某2将所退的30万元定金及3.5万余元利息转入陈某2的银行卡，交给了史原平。史原平将其中5万元转给其妻子，剩余款项借给了其妻弟。 4、证人程某1（史原平之妻）、程某2（史原平之妻弟）的证言证明：史原平收受该款后的资金去向。 5、预购协议及收据、退房申请等证明：将30万元用于支付购房定金及退款的情况。 6、建设工程施工合同、土石方承包合同、汇款凭证、退款凭证等书证证明：富圣集团与同汇公司之间的合同关系、交退款经过及行贿款的去向。 五、收受四川同汇房地产开发有限公司负责人刘某1所送面额共计10万元购物卡两张。 2013年上半年，同汇公司为缓解张坝·渔子溪项目的资金压力，找到史原平欲在华融四川分公司融资5亿元。后经史原平、王某等人现场考察及双方磋商，确定通过收购不良债权的方式给同汇公司融资9.784亿元。史原平在负责融资审查及项目立项、尽职调查等融资程序过程中积极跟进、主动对接，最终于2013年12月，该资金投放到位。2014年1月春节前一天晚上，刘某1邀请王某、史原平等人在史原平家附近柳浪99餐饮荟餐厅参加团年晚宴。晚饭结束后，刘某1为感谢史原平在项目融资过程中给予的关照送给其“仁恒置地”购物卡两张，面额共计10万元，史原平予以收受。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人刘某1的证言证明：华融四川分公司给同汇公司融资后，刘某1为感谢史原平的关照，2014年春节前一天，刘某1邀请王某、史原平、黄果、王洋在柳浪99号餐饮荟一起吃晚饭，饭后，送给史原平一张面额为5万元的购物卡，刘某1将另外一张购物卡送给王某被拒绝后，刘某1将该卡又送给了史原平，史原平共收了2张购物卡，共计价值10万元。 2、证人王某的证言证明：2014年春节前一天，刘某1邀请王某、史原平、黄果、王洋在流浪99号餐饮荟一起吃晚饭，饭后，刘某1欲送给自己一张5万元的购物卡，被自己拒绝的情况。 3、证人邱某的证言证明：2014年春节前的一天，刘某1为给华融四川分公司相关人员拜年给邱某10万元现金让其去办理仁恒置地商场每张5万元的不记名购物卡2张。 4、被告人史原平的供述与上述证据证明的事实一致。同时供述将收受的10万元购物卡在该商场已消费完。 5、四川同汇房地产项目相关资料、债务重组协议、监管协议、债权转让协议等书证证明：华融四川分公司收购四川信托和泸州龙马兴达小贷公司对同汇公司债权的情况。 六、收受四川达县阳光房地产开发有限公司负责人江某所送20万元。 1、2011年下半年，四川达县阳光房地产开发有限公司（以下简称“阳光公司”）负责人江某急需资金归还贷款本息，后通过朋友找到史原平，欲从华融公司成都办事处融资5000万元。史原平考察了解后，同意帮忙融资，并以委托其他银行贷款的融资方式开展了项目立项、尽职调查及提交公司业务审查委员会审查等程序性工作，最终确定达州市商业银行为贷款合作银行，并签订了合作协议。2012年9月，江某为让史原平帮忙协调尽快划款，在史原平家附近的柳浪99餐饮荟停车场送给史原平现金18万元，史原平予以收受并答应帮忙，并积极协调贷款合作银行放款。最终，达州市商业银行于2012年10月将5000万元融资款投放到位。 2、2011年9月，史原平老家四川平昌白衣镇发生特大洪灾，江某陪同史原平回白衣老家查看灾情。结束后，江某为谋求史原平在项目融资上的关照，在车上以援助救灾挽损为名送给其现金1万元，史原平予以收受。 3、5000万元融资款投放成功后，2013年1月春节前一天，史原平受邀到江某家做客。午饭结束后，江某为感谢史原平在项目融资方面给予的关照，以打牌垫底为名送给史原平现金1万元，史原平予以收受。 2016年，江某在被羁押期间，史原平得知江某被调查后便通过他人退还给江某1万元现金。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人江某的证言证明：2011年下半年，江某通过史原平向华融成都办事处提出融资申请后的一天，江某陪同史原平到平昌县老家查看洪灾的情况。江某便想借此机会给史原平送点钱，让他在融资的事情上多关照自己，回到车上，江某将1万元现金交给史原平，史原平推辞了一下便将钱收下。2012年下半年，融资款一直没有划拨下来，同年9月，江某为寻求史原平在融资事情上的帮助，在史原平家附近的柳浪99餐饮荟停车场将18万元现金送给史原平，并要求史原平尽快将融资款下拨下来。2013年春节前的一天，江某请史原平在家中吃饭，饭后，江某为感谢史原平在融资事情上的关照，以打牌垫底的方式送给史原平1万元现金。同时证明：2016年江某在被羁押期间，史原平得知江某被调查便通过他人退还给江某1万元现金。 2、被告人史原平供述的内容与证人江某证实的内容一致。同时供述江某第一次送1万元，是江某想史原平将融资项目立项；第二次送18万元，是想史原平尽快将融资款投放到位；第三次送1万元，是江某事后的感谢费。 3、阳光南岸项目融资相关立案、审查、评估、审批资料及资金回笼情况说明等书证证明：该项目融资的过程。 七、收受湖南东能投资集团有限公司刘某2所送10万元。 2013年初，华融四川分公司业务三部通过业务营销与湖南东能投资集团有限公司（以下简称“东能集团”）达成融资意向。在业务三部史原平等人多次衔接和实地考察后，华融公司经过项目立项、尽职调查最终通过业务审查委员会审查，并于2013年7月与东能集团及其债权人中航信托签订了标的金额为1亿元的债权转让协议。同时，华融四川分公司按财务顾问协议约定收取了东能集团财务顾问费300万元。后东能集团负责人罗山东认为华融公司的融资成本过高，融资条件过于苛刻，而拒绝签订事先约定的股权质押协议。合作终止后，东能集团安排刘某2多次找史原平协调300万元财务顾问费的退款事宜。史原平以东能集团违约为由推诿、拒绝退还财务顾问费。为此，刘某2再次联系史原平，请求其在财务顾问费退还上给予关照并承诺事后感谢。最终经史原平、刘某2二人商议，达成从300万元财务顾问费中扣除15万元用以补偿华融公司的约定。后史原平安排业务三部向公司业务审查委员会提出关于扣除15万元补偿费并免除东能集团的违约责任的请示获得通过。2013年11月，华融四川分公司将285万元退还给东能集团。2013年12月的一天，史原平在其家附近成都猛追湾游泳场外收受刘某2为感谢其在财务顾问费上给予的关照所送现全10万元。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人刘某2的证言证明：东能集团负责人罗东山安排的请华融四川分公司退还东能集团前期缴纳的300万元财务顾问费用，并承诺成功退费会给刘某230万元奖励。后刘某2多次找史原平协商，请史原平在退费上给予关照并承诺事后感谢，史原平答应后于2013年11月华融四川分公司同意退还东能集团285万元。事后，刘某2收到罗东山承诺的30万元奖励后不久，刘某2在成都市猛追湾游泳场附近送给史原平现金10万元，以表示感谢。 2、被告人史原平的供述与证人刘某2证实的内容一致。 3、财务顾问协议、关于退还湖南东能部分财务顾问费及免除违约责任的请示及批复等相关书证证明：东能集团退费的经过。 4、银行交易记录等证明：赃款的来源。 八、收受四川省远东房地产开发有限责任公司负责人陈某3所送10万元。 2014年下半年，中石化四川分公司需要转让对四川远东房地产开发有限公司（以下简称“远东房产公司”）开发达州“滨江明珠”房产项目的债权8000万元。中石化四川分公司总经理赖立联系史原平，希望华融四川分公司受让该笔债权。项目投资方远东房产公司负责人陈某3向史原平表示希望融资1.5到2亿元，以盘活项目，并承诺事后感谢。为此，史原平积极推进该项目并帮助陈某3协调中石化作债权转让后的连带责任保证人。2014年10月，华融四川分公司完成对项目的立项、尽职调查程序，拟融资1.5亿元。准备提交业务审查委员会审议的时，陈某3在成都市史原平住处附近的柳浪99餐饮荟茶楼约见史原平，请求史原平在融资上帮忙尽快推进，送给史原平现金10万元，史原平予以收受。在史原平的关照下，该项目顺利通过了公司业务审查委员会审查，但最终被总经理王某叫停，后史原平也被调离业务三部。2015年上半年，陈某3见融资无果，而且自己因涉嫌经济犯罪被公安机关立案侦查，遂通过其弟弟陈波找史原平退还了原已送出的10万元。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人陈某3的证言证明：陈某3在承接四川远东房地产开发公司在达州市开发的滨江明珠房地产项目后，希望融资1.5亿至2亿元，为得到史原平的帮忙尽快拿到融资款，于2014年10月左右，在柳浪99餐饮荟的茶楼给史原平送现金10万元。后因融资未成功，2015年初，陈某3安排其弟陈波找史原平以收借款的名义收回该款。同年6月，陈某3被解除羁押后，从其弟陈波处得知史原平已将该10万元退还。 2、被告人史原平供述的内容与证人陈某3证实的内容一致。 3、证人王某、李某1的证言及相关书证证明：2014年11月，公司免除史原平业务三部负责人的职务，同年12月底，王某将滨江明珠融资项目终止的情况。 九、收受巴中市城市建设投资有限公司副总经理李某2所送3万元。 2013年上半年，史原平代表华融四川分公司向巴中市城市建设投资有限公司（以下简称“巴中城投公司”）转让巴中天力宾馆等10处不良资产。磋商过程中，双方就转让价格和方式发生分歧。巴中城投公司为获得史原平的关照，负责转让洽谈工作的副总经理李某2于2013年下半年的一天在成都市华星路一餐厅送给史原平现金3万元，史原平予以收受。后在史原平的关照下，华融四川分公司最终以500万元的价格将上述资产予以转让。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、证人李某2的证言证明：2013年，史原平带队到巴中城投公司收取天力宾馆原在工商银行贷款本息共计400万元的过程中，巴中城投公司想以100万元的价格处置该债权，经过多次与史原平协商无果，未达到该目的，巴中城投公司安排李某2给史原平送现金3万元。后在史原平家附近的一餐馆内吃午饭要结束的时候，李某2将事先用信封装好的3万元现金交给史原平，并要其在出售天力宾馆的事情上给予关照。 2、被告人史原平的供述与证人李某2证实的内容一致。同时证明：收钱后，史原平在资产处置过程中给予了巴中城投公司关照。所收款项用于了个人开支。 3、债权转让协议、汇款凭证等证据证明：巴中城投公司与他人共同购买华融公司处置的债务的事实。 被告人史原平于2019年1月25日被巴中市监察委员会抓获归案，并于同日被采取留置措施。到案后史原平如实供述了自己的犯罪事实，史原平及其家人退缴了全部赃款共计166.5万元。 上述事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、到案情况说明、留置决定书等书证证明：2019年1月25日史原平被抓获到案，并于同日被采取留置措施。 2、扣押通知书、银行转款凭据、四川省政府非税收入统一票据及一般缴款书证明：史原平全部退赃的情况。 关于被告人及辩护人所提案发前已退还江某1万元，与审理查明的事实一致，本院对该事实予以确认。 关于辩护人所提史原平收受赵某40万元和陈某110万元及雷某、陈某2的30万元，共计80万元，史原平没有利用职务之便，是起居间介绍作用收受的佣金，不应计入受贿数额。经查，在公开选择拍卖公司时，史原平将自己职权范围内获知的内部估价和招标底价透露给四川公信拍卖公司负责人陈某1；在处置资产公开拍卖前，史原平又将自己职权范围内获知的起拍底价提前提供给成都芝田公司的赵某；在泸州张坝·渔子溪项目，史原平利用其融资审查四川同汇公司的融资项目所形成的便利条件，为雷某承揽该项目的工程建设和退还保证金上给予帮助，以上三起事实，史原平均利用了自己职务和履行职务上的所形成的便利条件，为他人谋取利益，故对该辩护意见不予采纳。 关于辩护人所提收受刘某1价值10万元的购物卡，该卡是批量采购，其实际价值未达到面额价格不应计入受贿数额。经查，史原平收受该购物卡后，已将其全部消费完毕，本院认为不影响对其受贿数额的认定，故对该辩护意见不予采纳。 关于辩护人提出收受江某两笔1万元，分别是救灾捐赠和人情往来，不应计入受贿数额。经查，根据江某的证言及史原平的供述，送钱人有明确的请托事项，收钱人明知其请托事项且实际为送钱人谋取了利益，符合受贿罪的构成要件，故对该辩护意见不予采纳。 关于辩护人所提收受雷某、陈某2所送的30万元用于购房，后退房所得的3.5万余元不应计入犯罪所得。本院认为，该3.5万元系受贿款所产生的孳息，虽不计入受贿的犯罪数额，但其属于受贿的违法所得，应当予以追缴，故对该辩护意见不予采纳。 关于辩护人所提史原平具有自首和立功的辩护意见，与审理查明的事实不符，故不予采纳。但史原平到案后，主动交代了同种类的其他犯罪行为，可酌情从轻处罚。 本院认为，被告人史原平身为国有企业管理人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人史原平在到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚。被告人史原平自愿认罪认罚，在案发前已退还部分赃款，并在案发后全部退清下余赃款，可依法酌情从轻处罚。根据从旧兼从轻的原则，依照修订后的《中华人民共和国刑法》对被告人史原平判处的刑罚较轻，应适用修订后的《中华人民共和国刑法》定罪处罚。本院为打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第十二条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条之规定，判决如下： 一、被告人史原平犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月25日起至2023年1月24日止。罚金限判决生效后三个月内缴纳。） 二、追缴被告人史原平违法所得人民币166.5万元（已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省巴中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  何中正 人民陪审员  王心会 人民陪审员  阳 莉 二〇一九年十二月三日 书 记 员  胡 艳 附本案适用的相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 …… 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 …… 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果发生的，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。 …… 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。