嘉兴市秀洲区人民法院民 事 判 决 书（2018）浙0411民初5735号原告：浙江嘉兴高速公路有限责任公司。住所地：浙江省嘉兴市王店沪杭高速公路嘉兴管理处内。统一社会信用代码：91330411704412783Q。法定代表人：徐刘松，执行董事。委托诉讼代理人（特别授权）：盛新铭、吴夏璟,浙江嘉望律师事务所律师。被告：中银国际证券股份有限公司。住所地：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层。统一社会信用代码：91310000736650364G。法定代表人：宁敏，总裁。委托诉讼代理人（一般授权）：陈存，男，公司员工。原告浙江嘉兴高速公路有限责任公司（以下简称嘉兴高速公司）诉被告中银国际证券股份有限公司（以下简称中银公司）请求变更公司登记纠纷一案，本院于2018年11月28日受理后依法适用简易程序进行审理。2019年1月4日，本院公开开庭审理本案，原告委托诉讼代理人盛新铭、吴夏璟，被告委托诉讼代理人陈存到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告嘉兴高速公司提出诉讼请求：1.判令被告协助原告办理股东名称变更登记手续，将登记错误的股东名称“中银国际证券有限公司上海证券营业部”（以下简称中银公司上海营业部，持有原告公司股份0.0005％）变更登记至被告名下；2.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：原告成立于1996年11月28日，经一系列的股权变更，至2011年8月3日，工商登记注册中明确的股东为两名，即浙江沪杭甬高速公路股份有限公司（以下简称沪杭甬公司，占股99.9995%）与中银公司上海营业部（占股0.0005％）。从工商变更登记资料分析，中银公司上海营业部系从原股东海南港澳国际信托投资有限公司上海证券营业部（以下简称港澳公司上海营业部）变更而来，其原因为：海南港澳国际信托投资有限公司（以下简称港澳公司）因严重违规经营，资不抵债被中国人民银行于2000年2月26日决定撤销，其下属的20家证券营业部在托管下照常营业。2002年10月8日，经中国证监会批准，中银国际证券有限责任公司（系被告前身，于2017年12月29日变更名称为中银公司，以下统称为中银公司）受让原海南港澳公司下属20家证券营业部。由此，被告代替港澳公司上海营业部成为原告股东，但在2011年8月3日的工商变更登记中，错误地将中银公司上海营业部登记为原告股东。从工商资料分析，股份应登记在中银公司广元西路证券营业部名下，但这是被告内部事务，且经调查该营业部已于2010年11月3日在上海市徐汇区工商局注销。2017年下半年，原告发现登记错误后多次与被告联系，要求协助办理变更股东名称登记，但被告以各种理由拖延，至今未协助办理。为此，原告提起诉讼。被告中银公司答辩称：2018年1月，原告委托浙江嘉望律师事务所律师要求被告办理股东名称变更，将原登记在海南港澳公司上海营业部名下的1万股法人股变更登记到中银公司上海新华路证券营业部名下，并要求在股东会决议、公司新章程、给嘉兴市工商局的情况说明、中银公司上海新华路证券营业部营业执照等四份文件上用印。被告认为，原港澳公司因故于2000年2月26日被撤销，上述1万股法人股理应由接管单位被告继承。该1万股法人股系历史遗留问题，实际情况如原告提供的出资额转让合同所显示的代持关系的可能性较大，但被告没有直接证据证明该1万股法人股是相同的代持关系，且财务上没有记录为被告的财产，被告所属的上海新华路营业部也未实际履行过股东职责。因此，被告配合进行公司变更登记无法律依据。在审理中，原被告进行了举证和质证。原告沪杭甬公司提交以下证据：1.原告公司《企业信用报告》1份（“天眼查”查询打印），记载原告公司成立于1996年11月28日，注册资本人民币185920万元；2002年4月28日登记的公司股东有7名，分别为沪杭甬公司（出资额185907万元）、港澳公司上海营业部（出资额4万元）、苍南县讯达信息服务部（出资额4万元）、杭州顺和卫生医疗保健器材经营部（出资额1万元）、西安市莲湖区虹光电工器材物质供应（出资额1万元）、武汉市无线电分厂电线经营部（出资额1万元）、浙江省第十一地质大队劳动服务公司（出资额2万元）；2011年8月3日，公司股东变更为沪杭甬公司（出资额185919万元，占股99.9995%）、中银公司上海营业部（出资额1万元，占股0.0005％）。原告用以证明公司现登记股东为沪杭甬公司和中银公司上海营业部，以及原告股东的演变过程。被告质证后无异议。2.2000年2月26日中国人民银行公告1份，内容为，鉴于港澳公司严重违规经营，资不抵债，不能支付到期债务，决定撤销该公司，停止其一切金融业务活动，指定中国银行成立清算组进行清算，在清算期间该公司的债权债务委托中国东方资产管理公司托管，该公司下属的证券交易营业部和独立法人实业公司在中国东方资产管理公司托管下继续经营；2002年10月8日中国证券监督管理委员会出具的证监机构字〔2002〕303号《关于同意中银公司受让原港澳公司所属证券营业部的批复》1份，内容为：同意中银公司受让原港澳公司所属20家证券营业部，并在本批复下发一个月内换领上述20家证券营业部的营业许可证，上述20家营业部中包括设于上海的广元西路证券营业部、大连西路证券营业部、黄浦路证券营业部。被告质证后无异议。3.2003年12月29日《中银公司上海营业部（原港澳公司上海营业部）及赵振康先生与沪杭甬公司关于转让嘉兴高速公司出资额之合同》1份，内容为：中银公司上海营业部（甲方）、沪杭甬公司（乙方）均为嘉兴高速公司股东，甲方拥有出资额4万元，丙方（赵振康）于1994年通过甲方以人民币3万元购买法人股3万股，现丙方同意将出资额全部转让给乙方。在合同上，中银公司上海广元西路证券营业部代表甲方加盖公章。原告用以证明被告曾被指派其下属广元西路证券营业部处理股权，故2011年8月3日变更登记的股东应为中银公司广元西路证券营业部。被告对证据的真实性无异议，但认为这是嘉兴高速公司与赵振康间的股权转让，与被告无关。4.上海市徐汇区市场监督管理局出具的《档案机读材料》1份，记载中银公司上海广元西路证券营业部于2003年4月9日成立，于2010年11月3日注销。被告质证后无异议。被告中银公司提交以下证据：1.2008年12月16日中国证监会上海监管局《关于确认中银公司广元西路证券营业部停止营业的函》1份，确认该营业部已停止营业，并于2008年11月21日关闭。原告质证后无异议。2.2009年4月9日中国证监会《关于核准中银公司设立证券营业部的批复》、中银公司上海新华路证券营业部营业执照各1份，用以证明新华路证券营业部依据批复成立。原告质证后称：对证据的真实性无异议，原告为股权变更登记确曾与中银公司新华路营业部联系，其负责人张文称资料在该营业部，但却一直未予配合，因原告无证据证明与新华路营业部有关，故对中银公司提起诉讼。本院认证认为：对于原被告提交的证据，对方当事人均无异议，证据与本案法律要件事实有关联，予以确认。根据以上确认的证据及当事人陈述，本院认定案件事实如下：原告嘉兴高速公司成立于1996年11月28日，注册资本人民币185920万元。2002年4月28日，嘉兴高速公司登记股东有7名，其中包括沪杭甬公司（出资额185907万元）、港澳公司上海营业部（出资额4万元）。2000年2月26日，因港澳公司严重违规经营，资不抵债，不能支付到期债务，中国人民银行决定撤销该公司，停止其一切金融业务活动。2002年10月8日，中国证券监督管理委员会批复同意，中银公司受让原港澳公司所属20家证券营业部（其中包括设于上海的广元西路证券营业部、大连西路证券营业部、黄浦路证券营业部），并在批复下发一个月内换领上述20家证券营业部的营业许可证。2003年12月29日，中银公司上海广元西路证券营业部、赵振康与沪杭甬公司签订关于转让嘉兴高速公司出资额之合同，内容为：中银公司上海营业部（甲方）、沪杭甬公司（乙方）均为嘉兴高速公司股东，甲方拥有出资额4万元，赵振康（丙方）于1994年通过甲方以人民币3万元购买嘉兴高速公司法人股3万股，现丙方同意将出资额全部转让给乙方。在合同上，中银公司上海广元西路证券营业部代表甲方加盖公章。2008年12月16日，中国证监会上海监管局确认中银公司广元西路证券营业部停止营业，并于2008年11月21日关闭；2010年11月3日，该营业部注销工商登记。2011年8月3日，嘉兴高速公司股东变更为2名，其中沪杭甬公司出资额185919万元、中银公司上海营业部出资额1万元。另可认定，港澳公司上海营业部、中银公司上海营业部均未经工商登记。中银公司上海广元西路证券营业部于2010年11月3日注销。本院认为：港澳公司于2002年2月26日被撤销后，其下属20家证券营业部由被告中银公司受让，虽然“港澳公司上海营业部”未列入受让的20家证券营业部之中，但是，应当认为其在嘉兴高速公司的股东权已移转给被告。理由为：1.经查询，港澳公司上海营业部未经工商登记，自无法在受让文件中列举，而原港澳公司在上海设有三家证券营业部，即广元西路证券营业部、大连西路证券营业部、黄浦路证券营业部，而以上三家营业部均已由原告受让；2.原告提交的证据表明，中银公司上海广元西路证券营业部于2003年12月29日实际行使了“港澳公司上海营业部”的权利——将赵振康在其名下的3万元股份转让给沪杭甬公司，相关当事人对此未提出异议。在2011年8月3日的股权变更中，“港澳公司上海营业部”余留的1万元股权登记于“中银公司上海营业部”名下，但“中银公司上海营业部”未经工商登记，不具备可以自己的名义从事民事活动的民事主体资格，鉴于被告经原告请求后未指定下属分支机构成为股东，原曾代表“港澳公司上海营业部”行使权利的中银公司上海广元西路证券营业部已于2010年11月3日注销，故应将原属“港澳公司上海营业部”的股权变更登记于被告名下。依照《中华人民共和国公司法》第三十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：被告中银国际证券股份有限公司协助原告浙江嘉兴高速公路有限责任公司，将登记的浙江嘉兴高速公路有限责任公司股东“中银国际证券有限公司上海证券营业部”变更登记为中银国际证券股份有限公司。本案受理费减半收取40元，由被告中银国际证券股份有限公司负担，于本判决书生效后七日内交纳。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于浙江省嘉兴市中级人民法院。审判员  李江平二〇一九年一月二十三日书记员  顾美玲1、如当事人不服本院判决提起上诉的，需交纳上诉案件受理费，上诉案件的案件受理费由上诉人向人民法院提交上诉状时预交。逾期不交纳诉讼费用又未提出司法救助申请，或申请司法救助未获批准，在人民法院指定的期限内未交纳诉讼费用的，按自动撤诉处理。2、一方当事人拒绝履行发生法律效力的判决书、裁定书、调解书规定的义务，对方当事人可以向人民法院申请执行。当事人申请执行的期间为二年，申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。上述期间从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。