呼和浩特市新城区人民法院刑事判决书（2018）内0102刑初246号公诉机关呼和浩特市新城区人民检察院。被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司，统一社会信用代码91150193699479018L，单位地址呼和浩特巿金桥开发区，法定代表人李义星。诉讼代表人李义星，男，1958年9月25日出生，系被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司法定代表人、执行董事、经理。辩护人张友坤，该单位职工。被告人陈思堂，男，汉族，1968年1月17日出生于浙江省苍南县，群众，高中文化，内蒙古瓯江房地产开发有限公司原法定代表人，呼和浩特市赛罕区政协委员，户籍地浙江省苍南县，现住呼和浩特巿。因涉嫌犯单位行贿罪于2017年10月18日被取保候审。辩护人吴蕴涵，内蒙古庆胜律师事务所律师。呼和浩特市新城区人民检察院以新城院公诉刑诉（2018）220号起诉书指控被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司、被告人陈思堂犯单位行贿罪，于2018年8月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市新城区人民检察院指派检察员刘瑞广出庭支持公诉，被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司辩护人张友坤、被告人陈思堂及其辩护人吴蕴涵到庭参加了诉讼。现已审理终结。呼和浩特市新城区人民检察院指控：被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司于2010年1月成立，该公司成立后开发了XX项目。被告人陈思堂从该公司成立至2015年1月任公司法定代表人、总经理。2011年4月，呼和浩特巿人民广播电台经台领导班子研究决定组织员工在金桥开发区单位新址附近团购房屋，并指派宋某（已起诉）具体负责实施，选定了内蒙古瓯江房地产开发有限公司开发的XX项目。在办理团购工作过程中，被告人陈思堂承诺给予时任呼和浩特巿人民广播电台台长白某1（已判决）和副台长宋某好处费，并给宋某书写了两张50万元的借条。后宋某向白某1汇报了上述事宜并与白某1商量后，由宋某出面并取得陈思堂同意后，将两张50万元的借条分别置换为XX小区的两套房屋，其中白某1置换成XX小区1号楼2单元102室（面积138.4平方米），宋某置换成XX小区1号楼2单元101室（面积136.74平方米)，并由宋某出面分别以白某1女儿白某2和宋某妻子李某1的名义与内蒙古瓯江房地产开发有限公司签订了认购协议。2015年年初，白某1将上述XX小区1号楼2单元102室的房屋以人民币50万元的价格出售给了张某1。2012年，宋某将上述XX小区1号楼2单元101室的房屋以人民币30万元的价格出售给了金某1。经鉴定，白某1收受的房屋价值人民币589169.00元，宋某收受的房屋价值人民币582102.00元。针对上述指控事实，公诉机关当庭出示、宣读了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关据此认为，被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司为了在经营过程中谋取不正当利益，给予国家工作人员财物价值人民币1171271.00元，情节严重，被告人陈思堂为直接负责的主管人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。请依法判处。被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司辩护人辩称被告人陈思堂打借条系个人行为，单位不构成犯罪。被告人陈思堂对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人的辩护意见为被告人陈思堂给予白某1、宋某二人100万元好处费系被索贿，起诉书指控行贿数额应为100万元，被告人陈思堂在被追诉前主动交代单位行贿行为，且认罪态度较好，应对其从轻处罚。经审理查明：被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司于2010年1月成立，该公司成立后开发了XX项目。被告人陈思堂从该公司成立至2015年1月任公司法定代表人、总经理。2011年4月，呼和浩特巿人民广播电台经台领导班子研究决定组织员工在金桥开发区单位新址附近团购房屋，并指派宋某（已起诉）具体负责实施，选定了内蒙古瓯江房地产开发有限公司开发的XX项目。在办理团购工作过程中，被告人陈思堂承诺给予时任呼和浩特巿人民广播电台台长白某1（已判决）和副台长宋某好处费，并给宋某书写了两张50万元的借条。后宋某向白某1汇报了上述事宜并与白某1商量后，由宋某出面并取得陈思堂同意后，将两张50万元的借条分别置换为XX小区的两套房屋，其中白某1置换成XX小区1号楼2单元102室（面积138.4平方米），宋某置换成XX小区1号楼2单元101室（面积136.74平方米)，并由宋某出面分别以白某1女儿白某2和宋某妻子李某1的名义与内蒙古瓯江房地产开发有限公司签订了认购协议。2015年年初，白某1将上述XX小区1号楼2单元102室的房屋以人民币50万元的价格出售给了张某1。2012年，宋某将上述XX小区1号楼2单元101室的房屋以人民币30万元的价格出售给了金某1。经鉴定，白某1收受的房屋价值人民币589169.00元，宋某收受的房屋价值人民币582102.00元。上述事实，有下列经庭审举证、质证、辩证的证据予以证实：书证1、团购协议，证实2011年4月2日，宋某代表呼和浩特人民广播电台与内蒙古瓯江房地产开发有限公司签订XX小区商品房团购协议书；2、商品房买卖合同、银行流水，证实2015年5月19日张某2与内蒙古瓯江房地产开发有限公司签订商品房买卖合同，购买XX小区1号楼2单元102室，2015年5月19日、2015年6月1日，张某1分两笔将人民币50万元转入宋某的个人账户中的事实；3、商品房买卖合同、车位买卖合同、收据，证实金某2于2014年4月20日申请变更购买房源并于同日与内蒙古瓯江房地产开发有限公司签订商品房买卖合同，购买XX小区3号楼602室商品房及车位，合同约定购房款人民币644302元，2011年5月24日、25日分别出具购房款收据、车位款收据的事实；瓯江房地产开发有限公司账目，证实该账目记载2011年5月24日借李某1个人款50万元、借白某2个人款50万元的事实；5、瓯江房地产开发有限公司财物人员李艳荣、刘某出具的情况说明，证实根据账目记载，瓯江房地产开发有限公司于2011年5月24日借呼市广播电台款3380万元（贷方）、向李某1借款50万元、向白某2借款50万元。根据商品房买卖合同收据、现金账、银行存款帐记录，均未收取金某2和张某2的购房款的事实；6、白某1干部履历表、公务员登记表、干部任免审批表，证实被告人白某1于2007年11月至2013年2月任内蒙古自治区呼和浩特市人民广播电台台长，2013年2月任内蒙古自治区呼和浩特市文化局党委委员、副局长；7、宋某干部履历表、公务员登记表、干部任免审批表，证实被告人宋某于2009年12月至2013年12月任呼和浩特市人民广播电台副台长的事实；8、内蒙古瓯江房地产开发有限公司工商档案，证实该公司基本情况；9、被告人陈思堂的身份信息，证实案发时其已具备完全刑事责任能力；二、证人证言1、证人宋某的证言（时任呼和浩特市人民广播电台副台长），证实2011年4月，在办理团购工作过程中，其向时任内蒙古瓯江房地产开发有限公司董事长、总经理的陈思堂提出，以白某1其二人可以在工程施工等方面给予帮助为由要求陈思堂给予其二人好处费，陈思堂答应并书写了两张50万元的借条。后其向被告人白某1汇报了上述事宜并与被告人白某1商量后，由其出面并取得陈思堂同意后，将两张50万元的借条分别置换为XX小区的两套房屋，其中被告人白某1置换成XX小区1号楼2单元102室（面积138.4平方米），其置换成XX小区1号楼2单元101室（面积136.74平米），后宋某又将上述两套房子变更到他人名下的事实；2、证人白某1的证言，证实宋某对其讲在单位团购房屋过程中，陈思堂给了一人一套房子的事实；3、证人金某1、吴某、金某2的证言，证实其家庭买了宋某位于XX小区房屋的事实；4、证人李某2的证人证言（时任内蒙古瓯江房地产开发有限公司副总经理），证实2011年其所在公司在与呼和浩特市人民广播电台洽谈XX小区职工团购房事宜时，时任呼和浩特市人民广播电台副台长向总经理陈思堂索要两套房子，一套给宋某、一套给台长白某1，陈思堂与其商量，其不同意，后了解到XX小区1号楼2单元的两户房子分别落在宋某老婆与白某1女儿名下，财务人员告知其上述两套房子是陈思堂用借条下账的事实；5、证人严某的证言（时任内蒙古瓯江房地产开发有限公司销售经理），证实2011年经其介绍，其公司总经理陈思堂与时任呼和浩特市人民广播电台副台长宋某结识，双方商谈电台职工在其公司开发的XX小区团购事宜，2011年7、8月份陈思堂指派其与出纳刘某携带购房协议到宋某办公室签合同，宋某指使其二人将XX小区1号楼东单元东西两户分别落在白某2与李某1二人名下的事实；6、证人牛某的证言（时任内蒙古瓯江房地产开发有限公司销售人员），证实2015年3、4月份宋某将白某2名下XX小区1号楼东单元东户认购协议和收据从其处拿走的事实；7、证人张某1、张某2证人证言，证实2015年5月，其从宋某处购买了XX小区1号楼2单元102室，并将人民币50万元转入宋某的个人账户中，2015年5月19日以其子张某2的名义与开发商内蒙古瓯江房地产开发有限公司签订购房合同的事实；8、证人刘某的证言（时任内蒙古瓯江房地产开发有限公司出纳），证实2011年7、8月份，陈思堂指派其与严某二人携带购房协议到宋某办公室，以两张50万元的借条开具购房收据、签合同，宋某指使其二人将XX小区1号楼东单元东西两户分别落在白某2与李某1二人名下的事实；9、证人高某的证言（时任呼和浩特市人民广播电台副台长），证实当时团购房事宜由宋某负责具体实施的事实；10、证人张某3、谢某的证言（原呼和浩特市人民广播电台工作人员），证实2011年，为研究职工团购房事宜，时任呼和浩特市人民广播电台台长白某1召集副台长高某、宋某，党支部书记娜某开会讨论，成立团购房部门，由宋某任负责人、谢某为成员，负责实施具体事宜。三、鉴定意见：1、呼和浩特市新城区人民检察院资产评估报告，评估结论为：截止评估基准日，位于金桥开发区XX小区1号楼2单元101号房屋，建筑面积136.74平方米，评估价值人民币582102元；位于金桥开发区XX小区1号楼2单元102号房屋，建筑面积138.4平方米，评估价值人民币589169元，两套房产评估价值合计人民币1171271元；2、呼和浩特市人民检察院鉴定书，鉴定意见为内蒙古瓯江房地产公司2011年度设置两套账簿。在7月帐套的“其他应付款明细账”记录：2011年5月24日15号凭证李某1（贷方）50万元、白某2（贷方）50万元全年帐套无记录。与相应会计凭证所反映经济业务内容不符。四、被告人陈思堂的供述与辩解，与上述证据相互印证；被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司辩护人关于该单位不构成犯罪的辩护意见，本院认为，根据庭审查明的事实和证据，被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司为了在经营过程中谋取不正当利益，由时任内蒙古瓯江房地产开发有限公司法定代表人的被告人陈思堂出面，给予国家工作人员财物价值人民币1171271.00元，且行贿所用两套房产亦为公司所属财物，故应认定为单位犯罪，被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司辩护人的辩护意见本院不予采纳。被告人陈思堂辩护人关于被告人陈思堂行贿100万元存在索贿情节的辩护意见与庭审查明事实不符，不予采纳；关于行贿数额应为人民币100万元的辩护意见，理由不能成立，不予采纳；关于被告人陈思堂认罪态度较好，应从轻处罚的辩护意见本院予以采纳。本院认为，被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司为了在经营过程中谋取不正当利益，给予国家工作人员财物价值人民币1171271.00元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人陈思堂作为直接负责的主管人员,亦应承担其刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人陈思堂认罪态度较好，具有悔罪表现，应从轻处罚。辩护人的辩护意见本院予以采纳。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第七十二条之规定，判决如下：一、被告单位内蒙古瓯江房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人陈思堂犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 刘 峰人民陪审员 王殿伟人民陪审员 柳 琳二○一九年一月十四日书 记 员 武红霞附相关法条：第三百九十三条【单位行贿罪】单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第十二条【刑法溯及力】中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。