上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4807号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张某某，男，1966年9月16日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，现住上海市浦东新区。辩护人周妍，上海石天律师事务所律师，系上海市浦东新区法律援助中心指派。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2018〕3574号起诉书指控被告人张某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2018年12月4日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人周妍到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称“旌逸集团”),法定代表人及实际控制人为孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2015年4月至2018年2月，被告人张某某先后担任旌逸集团团队经理、总监、特批总监，期间在孔某某及李某某(另案处理)等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人张某某参与吸收资金共计人民币3亿余元(以下币种均为“人民币”)，未兑付本金1亿余元。2018年3月2日，被告人张某某经公安机关电话通知自动投案，到案后如实供述上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人孔某某、李某某、谢某某、沈1、陆某某等人的证言、投资人沈某2、叶某某、沈某3等人的证言、企业法人营业执照、委托融资租赁合同、回购承诺书、银行交易明细、司法会计鉴定意见书、案发经过、常住人口基本信息等证据。公诉机关认为，被告人张某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人张某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人张某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。据此，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定依法审判。被告人张某某及其辩护人对于本案的事实与定性基本无异议，希望法院对其从轻处罚。经审理查明：2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团,法定代表人及实际控制人为孔某某。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2015年4月至2018年2月，被告人张某某先后担任旌逸集团团队经理、总监、特批总监，期间在孔某某及李某某等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人张某某参与吸收资金共计3亿余元，未兑付本金1亿余元。2018年3月2日，被告人张某某经公安机关电话通知自动投案，到案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人张某某在家属的帮助下退赔赃款385万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证明：1.企业法人营业执照等书证，证实旌逸集团设立、变更的情况。2.证人孔某某、李某某、谢某某、沈1、陆某某等人的证言，证实旌逸集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式以及被告人张某某的任职情况。3.投资人沈某2、叶某某、沈某3等人的证言、委托融资租赁合同、回购承诺书、银行交易明细等书证，证实投资人经旌逸集团工作人员介绍，并由旌逸集团承诺保本付息，在旌逸集团门店投资。4.上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人张某某参与非法吸收公众资金的金额。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人张某某经公安机关电话通知后自动投案，并如实供述自己的罪行。6.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人张某某的身份情况。7.被告人张某某的供述，证实其参与非法吸收公众资金的事实。本院认为，被告人张某某作为旌逸集团有限公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张某某犯(单位)非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。本案系共同犯罪。被告人张某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且具有自首情节，依法从轻处罚；张某某在家属的帮助下退赔赃款，对其可以酌情从轻处罚。辩护人提出的相关辩护意见，予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条以及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退赔在案的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘娟娟审 判 员  周虹艳人民陪审员  黄文雅二〇一九年一月二十四日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。