浙江省杭州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2018）浙01民初2242号 原告：浙商金汇信托股份有限公司。住所地：浙江省杭州市上城区庆春路****。 法定代理人：蓝翔，董事长。 委托诉讼代理人：徐佩华（已撤回）、吴婧，浙江天册律师事务所律师。 被告：成都天翔环境股份有限公司。住所地：四川省成都市青白江区大同镇大同路**。 法定代表人：邓亲华，董事长。 委托诉讼代理人：杨帆，北京万商天勤（成都）律师事务所律师。 被告：邓亲华，男，1950年3月12日出生，汉族，住四川省成都市青白江区。 原告浙商金汇信托股份有限公司（以下简称金汇信托）因与被告成都天翔环境股份有限公司（以下简称天翔公司）、邓亲华合同纠纷一案，本院于2018年8月9日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告金汇信托的委托诉讼代理人徐佩华、吴婧到庭参加诉讼，被告天翔公司、邓亲华经本院依法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 金汇信托向本院提出诉讼请求：1、请求判令天翔公司立即向金汇信托一次性支付回购本金人民币15000万元，回购溢价款人民币577.5万元，一次性违约金人民币1800万元，连续性迟延违约金人民币214969.5元，以上合计人民币173989969.5元（连续性迟延违约金暂计至2018年8月6日，此后按合同约定按未支付的回购本金及回购溢价款的日万分之4.6计收，直至清偿日止）；2、请求判令天翔公司支付金汇信托为主张债权支出的费用，总计人民币185387.5元。（律师费人民币100000元、保全担保费人民币85387.5元）；3、请求判令邓亲华对上述第1、2项请求款项承担连带担保责任；4、请求判令本案诉讼（含保全）费用由各被告共同承担。增加以下诉讼请求：5、请求判令金汇信托对天翔公司质押的定期存单（质物凭证编号0222165）及利息享有优先受偿权。 事实和理由：金汇信托作为受托人设立了“浙金·和达天享事务管理类单一资金信托”，以自身名义按照信托合同的约定，对信托财产进行管理、运用和处分。金汇信托依据“浙金·和达天享事务管理类单一资金信托”的相关约定及授权，代表“浙金·和达天享事务管理类单一资金信托”，于2018年3月29日与天翔公司签订了一份《应收账款收益权转让与回购合同》（以下或称主合同），就天翔公司将其合法享有的标的应收账款收益权转让与金汇信托并按合同约定予以回购的事宜进行了约定。（1）主合同1.1条约定：转让标的为，转让方（即天翔公司）与债务人（合同附件2《应收账款收益权转让——标的应收账款债务人清单》中所列债务人）之间的业务往来协议合法所有并列入《应收账款收益权转让——标的应收账款清单》的人民币贰亿伍仟贰佰玖拾捌万叁仟柒佰柒拾元整（252,983,770.00）应收账款的收益权。（2）主合同2.1条约定，本合同项下转让标的的转让价款不超过人民币贰亿伍仟万（250,000,000.00），最终以信托项下所有委托人实际交付的信托资金总金额为准。（3）主合同5.4、5.5、5.6、5.7条约定了回购价款的计算及支付期限，汇款价款包括回购本金加回购溢价款，转让方（天翔公司）应于回购日或提前回购日，向受让方（金汇信托）一次性足额支付。（4）主合同5.8.2条约定，转让方出现以下情形，受让方可自主决定提前回购日，即受让方可宣布任一日期为提前回购日……（2）转让方或担保人出现任何违反本合同或保证合同、质押合同等回购价款支付义务保障措施的文件的行为事项，对信托受益人的权益可能造成损害、威胁的。（5）主合同8.11条约定，转让方（回购方）在本合同有效期内发生下列情形之一的，应在发生该情形之日起5个工作日内书面通知受让方，同时受让方有权要求转让方提前履行回购义务。……（3）发生任何影响或可能影响转让方（回购方）利益的纠纷、重大诉讼或仲裁案件。（6）主合同11.1条约定了转让方违约情形……（6）经营和财务状况恶化，无法清偿到期债务，或卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷已经或可能影响或损害受让方在本合同项下的权益。合同11.2条约定，出现11.1条违约情形，受让方可单方面采取下列一种或数种措进行处理。（1）要求转让方（回购方）提前回购，转让方（回购方）应于受让方宣布的提前回购日立即支付本合同项下所有回购价款（包括回购本金和根据信托预计存续期限计算的全部回购溢价款）。（2）按回购本金的12％向转让方收取一次性违约金，受让方要求转让方支付一次性违约金的，不影响其要求转让方按照本合同其他条款的约定继续支付回购本金、回购溢价款及连续性迟延违约金的权利。（3）转让方未按本合同约定的期限和金额支付回购本金及/或回购溢价款的，应自逾期之日起至全部清偿之日止，以逾期应付款金额为基数按本合同第5.6.1条约定的回购溢价率上浮50％的标准按日计收连续性迟延违约金。为担保《应收账款收益权转让与回购合同》的履行，天翔公司与金汇信托于2018年3月29日签订了一份《质押合同》，天翔公司以其在上海浦东发展银行的定期存款存单（存单编号为：0222165）质押给金汇信托，质押担保范围为《应收账款收益权转让与回购合同》项下约定的回购本金、回购溢价款、违约金（含一次性违约金和连续性迟延违约金）、损害赔偿金、债务人应向债权人支付的其他款项和债权人实现债权与担保权利而发生的费用。《质押合同》第九条列举了违约事件情形，其中有出质人向质权人隐瞒质物存在共有、争议、被查封、被扣押或已经设置过质押、抵押等情形。同时该条款亦约定，出质人在上述违约情形发生后20日内未以质权人认可的方式进行补救的，质权人有权要求出质人立即支付总额达主合同债权本金金额10％的违约金。2018年3月29日天翔公司的法定代表人邓亲华与金汇信托签订了一份《保证合同》，为确保《应收账款收益权转让与回购合同》项下支付应收账款收益权回购价款的债务的履行，邓亲华向金汇信托提供个人连带责任保证担保。保证人的保证范围为主合同约定的回购本金、回购溢价款、违约金（含一次性违约金和连续性迟延违约金）、损害赔偿金、债务人应向债权人支付的其他款项和债权人实现债权与担保权利而发生的费用。实现债权与担保权利的费用包括但不限于催收费用、诉讼费、仲裁费、保全费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费、差旅费及其他费用。《应收账款收益权转让与回购合同》履行过程中，天翔公司涉及多起重大诉讼且《质押合同》中的质押存单也被人民法院查封冻结，但天翔公司并未通知金汇信托，也未提供新的担保或采取任何补救措施，已经严重违反了双方签订的《应收账款收益权转让与回购合同》及《质押合同》的相关约定，对信托受益人的利益造成了损害和威胁。根据《应收账款收益权转让与回购合同》的约定，金汇信托有权要求天翔公司提前回购，并宣布任意日期为提前回购日。鉴于天翔公司的重大违约情形，金汇信托代表“浙金·和达天享事务管理类单一资金信托”信托人宣布确定2018年8月2日为提前回购日，并书面通知要求天翔公司提前一次性支付全部回购本金、回购溢价款及违约金，但天翔公司并未予以理会，质押存单也被法院查封导致金汇信托无法行使质权。综上，双方签订的《应收账款收益权转让与回购合同》、《质押合同》真实合法有效，对双方均有约束力，现天翔公司严重违反合同约定，应按约一次性支付全部回购本金、回购溢价款及违约金，并要求行使质权。邓亲华签署的《保证合同》也系其真实意思表示，合法有效，依约应承担连带保证担保责任。 原告围绕诉讼请求依法向本院提交了以下证据：1、《应收账款收益权转让与回购合同及附件》（原件），用于证明：原告与天翔公司签订了《应收账款收益权转让与回购合同》，对应账款的转让与回购进行了约定，同时约定天翔公司如有违约情形，原告可以要求其提前回购，并由其承担违约金及各项费用。2、《质押合同》（原件）、上海浦东发展银行定期存款（编号0222165）（复印件，原件在银行），用于证明：天翔公司以其定期存单质押给原告，以担保《应收账款收益权转让与回购合同》的履行，质押合同对担保范围及违约责任均进行了约定。3、《保证合同》（原件），用于证明：邓亲华为《应收账款收益权转让与回购合同》的履行自愿承担个人连带保证责任。4、浙金·和达天享事务管理类单一资金信托指令函、中信银行客户回单，用于证明：信托委托人指令原告支付应收账款收益权转让价款，原告按指令支付了转让价款。5、冻结告知书、提前回购通知书（原件），用于证明：由于天翔公司的违约行为原告可以要求其提前回购，故原告确定了提前回购日并书面通知天翔公司。6、EMS邮寄查询记录（网上查询）、文件签收回执单，用于证明：原告向天翔公司寄送了提前回购通知书并同时派专人至天翔公司送达。7、网上案件查询（网上查询），用于证明：天翔公司、邓亲华涉及多起重大诉讼。8、委托代理合同（原件）、发票（原件）、保费交款通知书，用于证明：原告为主张债权而支出的费用。 被告天翔公司、邓亲华经本院依法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩和举证、质证的权利。 对原告提供的上述证据，本院认证认为：对上述证据的真实性、合法性、关联性均予以确认。 本院根据当事人的陈述以及确认的有效证据，认定下列事实：（一）2018年3月29日，天翔公司作为转让方（回购方），原告作为受让方，共同签订了合同编号为浙金信（转）字2018QT0072号的《应收账款收益权转让与回购合同》，约定天翔公司将其合法享有的标的应收账款收益权转让与金汇信托并按合同约定予以回购的事项。该合同转让标的为天翔公司基于与相关债务人之间的业务往来协议而合法所有的252983770元应收账款收益权，包括但不限于标的应收账款在任何情形下的全部应收账款本金及相关的违约金、延期补偿金等（如有）。本合同项下转让标的的转让价款不超过2.5亿元，最终以信托项下所有委托人实际交付的信托资金总金额为准。转让标的的回购日为2018年10月15日或信托的受托人宣布信托提前终止之日；回购价格包括回购本金和回购溢价款；年回购溢价率为11%，到期一次性支付。合同第11.1.1-（6）条还约定，转让方（回购方）的经营和财务状况恶化，无法清偿到期债务，或卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷已经或可能影响或损害受让方在本合同项下的权益的，属于转让方（回购方）的违约行为。在此情形下，受让方可要求转让方（回购方）提前回购，转让方（回购方）应于受让方宣布的提前回购日立即支付本合同项下所有回购价款（包括回购本金和根据信托预计存续期限计算的全部回购溢价款）并按回购本金的12％向转让方收取一次性违约金；如转让方未按本合同约定的期限和金额支付回购本金及/或回购溢价款的，应自逾期之日起至全部清偿之日止，以逾期应付款金额为基数按回购溢价率上浮50％的标准按日计收连续性迟延违约金。另约定，如发生争议，与诉讼有关的所有费用包括但不限于诉讼费、执行费、律师代理费等均由败诉方承担。等等。同日，天翔公司与原告签订了合同编号为浙金信（质）字2018QT0072号的《质押合同》，约定天翔公司以其在上海浦东发展银行的定期存款存单（存单编号为：0222165）质押给原告，质押担保范围为《应收账款收益权转让与回购合同》项下约定的回购本金、回购溢价款、违约金（含一次性违约金和连续性迟延违约金）、损害赔偿金、债务人应向债权人支付的其他款项和债权人实现债权与担保权利而发生的费用，包括但不限于催收费用、诉讼费、仲裁费、保全费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费、差旅费及其他费用。另约定，依据编号为浙金信（存保）字2018QT0072号的《存单保管协议》，质物由上海浦东发展银行股份有限公司成都分行代为保管。同日，邓亲华与原告签订了合同编号为浙金信（保）字2018QT0072号的《保证合同》，约定邓亲华就《应收账款收益权转让与回购合同》项下支付应收账款收益权回购价款的债务为天翔公司向原告提供个人连带责任保证担保。保证范围与上述质押担保范围一致。（二）2018年3月29日，原告根据《应收账款收益权转让与回购合同》的相关约定，向转让方指定用于接收转让价款的银行账户即成都正其机械设备制造有限公司的银行账户支付应收账款收益权转让价款15000万元。（三）上海浦东发展银行股份有限公司成都分行于2018年7月23日向原告及天翔公司出具《冻结告知书》，载明案涉定期存单于2018年7月23日被成都市中级人民法院冻结，冻结金额为10156万元；于2018年7月26日再次出具《冻结告知书》，载明案涉定期存单于2018年7月26日被成都市高新区人民法院冻结两笔，冻结金额分别为689万元及22396000元。2018年8月至10月期间，天翔公司作为当事人的数起案件在成都市青白江区人民法院等法院进行开庭审理。（四）原告于2018年7月24日向天翔公司发出《提前回购通知书》，并宣布确定2018年8月2日为《应收账款收益权转让与回购合同》项下的提前回购日。该通知书于2018年7月28日被签收。（五）2015年6月15日，原告、杭州和达金融服务有限公司与浙江天册律师事务所签订《委托代理合同》一份；杭州和达金融服务有限公司为本案支出律师费10万元。另，原告委托杭州和达金融服务有限公司为本案支出保全保险费用85387.5元。 本院认为，原告与天翔公司签订的《应收账款收益权转让与回购合同》、《质押合同》，与邓亲华签订的《保证合同》，均系各方真实意思表示，未违反法律与行政法规的强制性规定，应认定有效。上述合同签订后，原告按约向天翔公司指定账户支付应收账款收益权转让价款15000万元。根据已查明事实，天翔公司在合同履行期间涉及多起诉讼案件，并导致案涉质押存单被法院冻结，冻结金额达到13000万元以上，对履行《应收账款收益权转让与回购合同》项下的回购义务产生影响。因此，根据上述合同相关约定，天翔公司已构成违约，原告有权要求其提前进行回购，并支付回购本金、回购溢价款及相应违约金。考虑到双方签订《应收账款收益权转让与回购合同》的本意在于，天翔公司在一定时间段内占用使用原告方交付的流动资金，并以向原告方支付相应的回购溢价款等款项作为对价，故双方之间的法律关系在事实上接近于借贷，即回购溢价款的性质相当于借期内的利息，而双方约定的两项违约金则类似于逾期利息。据此，参照法律法规关于逾期利息上限的相关规定，本院酌情将一次性违约金的金额调整为700万元。同时，根据合同约定，原告有权要求天翔公司承担其在本案中支出的律师代理费10万元，以及保全保险费用85387.5元。另，根据原告与邓亲华签订的《保证合同》，邓亲华应对天翔公司的上述债务承担连带保证责任；根据《应收账款收益权转让与回购合同》的相关约定，原告亦有权就天翔公司提供的定期存款存单享有优先受偿权。天翔公司与邓亲华经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，应视为自己放弃诉讼权利。综上所述，对原告诉请中有事实与法律依据部分，本院予以支持；其他部分，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国担保法》第十八条、第七十六条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、成都天翔环境股份有限公司应于本判决生效后十日内向浙商金汇信托股份有限公司支付回购本金150000000元，回购溢价款5775000元；并赔偿一次性违约金7000000元，连续性迟延违约金214969.5元（连续性迟延违约金暂计至2018年8月6日，此后按未支付的回购本金及回购溢价款的以年利率16.5%继续计算至清偿日止）； 三、成都天翔环境股份有限公司应于本判决生效后十日内向浙商金汇信托股份有限公司律师代理费100000元、保全保险费用85387.5元。 四、邓亲华对成都天翔环境股份有限公司的上述债务承担连带担保责任。 五、浙商金汇信托股份有限公司有权就成都天翔环境股份有限公司提供的存单编号为0222165的上海浦东发展银行的150000000元定期存款存单享有优先受偿权。 六、驳回浙商金汇信托股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费912677元，保全费用5000元，共计917677元，由成都天翔环境股份有限公司、邓亲华共同负担859721元；浙商金汇信托股份有限公司负担57956元。各方可于本判决书生效之日起十五日内来本院申请诉讼费用结算。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。 审判长 王杨沁如 审判员 袁 正 茂 审判员 舒  宁 二〇一九年一月三十一日 书记员 沈 冰 洁