湖北省武汉市洪山区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂0111刑初970号公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。被告人贺平，曾用名徐鼎，男，1962年2月18日出生于湖北省江陵县，汉族，研究生文化程度，原湖北华中联盟医药股份有限公司经理，户籍所在地武汉市武昌区。曾因犯挪用资金罪,于2006年9月被判处有期徒刑四年,2008年4月21日减刑释放。现因涉嫌犯挪用资金罪于2017年12月6日被刑事拘留，2018年1月11日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。辩护人李贝，湖北得伟君尚律师事务所律师。武汉市洪山区人民检察院以洪检刑诉〔2018〕915号起诉书指控被告人贺平犯挪用资金罪，于2018年8月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年11月27日召开庭前会议，并于同年12月18日公开开庭审理了本案。武汉市洪山区人民检察院指派检察员肖祚斌等出庭支持公诉，被告人贺平及其辩护人李贝到庭参加诉讼。期间，因案情复杂,报请武汉市中级人民法院延长审理期限三个月。现已审理终结。武汉市洪山区人民检察院指控，2012年9月19日，被告人贺平在担任湖北华中联盟医药股份有限公司总经理期间，利用其负责本公司项目用地相关手续办理的职务之便，以支出“拿地”费用的名义，将本公司资金人民币1000万元转出，并用于偿还与他人合作的“湖北德信有限公司”所欠银行贷款。被告人贺平后被抓获归案。公诉机关为指控其犯罪事实，当庭宣读和出示了报案、抓获与破案经过、办案说明；证人卜某1、黄某1、姚某、叶某1、卜某2、陈某、李某1、刘某、黄某2、王某、张某1、张某2、李某2、余某的证言；身份信息、企业法人营业执照、相关协议、记要、银行流水、转款凭证、前科刑事判决书等书证；被告人贺平的供述和辩解。公诉机关认为被告人贺平挪用本单位资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十五条第一款的规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任，属累犯，依法应当从重处罚。被告人贺平及其辩护人对公诉机关的指控均有异议。被告人贺平辩称：1、转出1000万元是“借款”并不是以“拿地”名义，其本人提供给公安机关的借据能证实2012年9月11日，向某、黄某1借款人民币1500万元，此借款用于归还德信公司购买正诚置业商铺的贷款；2、公司财务支出需要经过严格的财务审查，没有挪用资金的便利。因没有主观意图和客观便利，属于民事借贷不构成挪用资金罪。辩护人的意见是本案系民事纠纷而非刑事犯罪，公诉机关的指控证据不足、重要事实未能查清，指控不能成立，被告人贺平不构成犯罪。理由一、被告人贺平不具有挪用华中医药联盟公司资金的主观故意：1、被告人贺平始终承认与叶某1一起对卜某1、黄某1二人1500万元的欠款，没有任何挪用、占有该笔款项的故意；2、公诉人认为被告人贺平提供的借据没有原件，且没有约定归期、利息，其形式不合理，因此否认借贷关系存在的依据不足。二、被告人贺平不具有利用职务之便的客观条件：1、卜某1、贺平、叶某1三方对华中联盟公司的资金使用形成制衡，并非贺平一个人可以私自动用款项；2、公诉机关的证据不足以证明被告人贺平是以“拿地”费用为由，要求卜某1转入1000万元到华中联盟账户。经审理查明，2012年9月19日，被告人贺平在担任湖北华中联盟医药股份有限公司经理期间，利用负责办理本公司项目用地相关手续的职务之便，以支出“拿地”费用的名义，将本公司董事卜某1个人投资款人民币1000万元转出，用于偿还与他人合作的湖北德信投资有限公司所欠银行贷款，至案发尚未归还。被告人贺平后被抓获归案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证实。（一）书证1、报案材料、归案情况说明、破案经过及办案说明，证实2016年7月24日，武汉市公安局洪山区分局经侦大队接到卜某1、黄某1的报案称，2012年12月发现贺平、叶某1将二人投资湖北华中联盟医药股份有限公司的1500万元出资款转走，推脱归还。武汉市公安局洪山区分局经初查，于2017年8月15日将本案立案侦查，同年12月6日将贺平抓获归案；湖北华中联盟医药股份有限公司及湖北德信投资有限公司的账目去向不明，未能找到；被告人贺平于2012年9月19日书写的借据系复印件，原件未能找到，故不具备笔迹鉴定条件。2、前科材料，证实被告人贺平曾因犯挪用资金罪，于2006年9月15日被武汉市武昌区人民法院判处有期徒刑四年，2008年4月21日减刑释放。3、合作协议，证实2011年8月25日，湖北华中联盟医药物流股份有限公司与德信公司签订合作协议，约定双方合作进行“华中医药CBD项目”，由德信公司进行前期拿地和资金投入。4、关于联合投资开发“华中医药CBD”项目的决议，证实2011年8月28日，被告人贺平与叶某1、卜某1、黄某1及陈某共同签订的此项决议中规定了华中联盟医药股份有限公司股东人数、出资比例、公司财务管理制度，并写明公司资金支出须经贺平、陈某、卜某1三人共同签字后，财务才能支付。5、湖北华中联盟医药股份有限公司企业法人营业执照（副本）复印件、企业登记信息表、验资报告、注册资本实收情况明细表，证实湖北华中联盟医药股份有限公司住所地为洪山区青菱东路6号，法定代表人为叶某1，贺平为公司董事兼经理，卜某1等是该公司的董事，黄某1为公司的监事会主席。6、企业登记信息表，证实湖北德信投资有限公司、武汉俊源工贸有限公司等相关公司的注册情况。7、湖北华中联盟医药股份有限公司账户资金往来表、银行流水、个人业务凭证、收据，证实2011年9月29日卜某1转入平安银行1500万元，华中联盟医药物流股份有限公司（华中联盟医药股份有限公司）出具收到卜某11500万投资款的收据；2011年12月21日和12月22日卜某1个人账户分别收到徐某600万元、李某2两次转账合计400万元，共计1000万元的借支；2012年9月19日，卜某1转款1000万元至湖北华中联盟医药公司；同日，湖北华中联盟医药股份有限公司分别转款100万元和900万元至武汉俊源工贸有限公司和武汉伊时尚有限公司。8、武汉俊源工贸有限公司贷款、还款流向图、抵押物资料、最高额抵押担保合同、贷款合同、银行流水、对公贷款本息回单，证实2011年10月20日武汉俊源工贸有限公司贷款2500万元，2012年9月28日将2500万元贷款本息还清。9、关于湖北德信投资有限公司解散的协议，证实2013年12月16日被告人贺平与叶某1约定解散湖北德信投资有限公司，关于德信公司运作华中医药中央商务区项目所产生1500万元的费用，由双方等比例共同承担。10、记要，证实叶某1、贺平与卜某1、黄某1在2015年1月6日协商还款事项：2015年1月15日前，贺平、叶某1归还卜某1、黄某1500万元现金，剩余1000万元于2015年4月15日前归还。（二）证人证言1、卜某1的证言证实：2011年6月经介绍我和黄某1接触到叶某1和贺平，2011年8月他们主动与我联系，协商共同投资湖北华中联盟医药物流股份有限公司，据介绍，湖北华中联盟医药物流股份有限公司准备投资开发“华中医药CBD”项目，当时贺平说他有把握在增资到位后的三个月拿到该项目用地，我们表示对投资该项目感兴趣。2011年8月28日在湖北德信投资有限公司内，叶某1、贺平、陈某、我和黄某15名投资人共同面议此事。我们商议：1、所有项目资金的收入都必须计入财务账内；2、公司财务管理制度上规定所有项目资金的支出必须经贺平、陈某、我三人共同签字后才能支付。2011年9月29日我和黄某1的投资款共计1500万元以我个人名义从我的银行卡转到叶某1、贺平指定的工商银行卡上，财务人员姚某以湖北华中联盟医药物流股份有限公司的名义对我开具了收据。因我大部分时间在河南省单位工作，由我的儿子卜某2到华中联盟医药公司上班，并负责保管公司的财务专用章，法人代表叶某1的私章由姚某保管。出于对叶某1、贺平的信任，我曾对儿子交代关于华中联盟医药公司的资金支出只要叶某1、贺平都签字同意后，儿子就可盖财务专用章，之后由于大意也未曾询问此事。2011年12月，因朋友急需用钱，在经过黄某1以及贺平、叶某1同意后，我以个人名义向华中联盟医药公司借款1000万元并写了借款凭证。2012年9月19日，我接到贺平电话，说为公司拿地急需用钱，在与黄某1联系并征得她同意后，我在当日将1000万元转回华中联盟医药公司账户上。关于当天这笔钱分两笔转出的事情我不知道，我至今都不知道有俊源工贸和伊时尚两家公司，这两次转账支票上的财务章，因为当时贺平说是用于拿地，我就电话通知我儿子盖章了。2012年12月我和黄某1一起到德信公司办公地了解华中联盟医药公司经营情况，财务人员姚某私下告诉我们其他投资人的投资款在验资后都已经拿走，而我和黄某1的1500万元投资款已经被转走了，之后我和黄某1一直追问贺平拿地的结果没有明确答复。2013年6月，德信公司没有了办公地，我和黄某1要求贺平和叶某1退款，直到2015年1月6日贺平和叶某1当着我和黄某1的面写了一份对我们分二次还款1500万元的记要，之后贺平、叶某1分文未还。2、黄某1的证言证实：2011年8月，贺平、叶某1找到我和卜某1，提到湖北华中联盟医药物流股份有限公司准备投资一个“华中医药CBD”项目，问我们感不感兴趣，我们表示愿意投资。2011年8月28日在湖北德信投资有限公司的办公点，叶某1、我、贺平、卜某1和陈某5人经商议后签订了关于联合投资开发“华中医药CBD”项目的决议。后来由于贺平办理了公司变更，为了新公司增资验资，要求我们每个人按照决议中的投资金额将投资款打入湖北华中联盟医药股份有限公司的验资银行账户上。2011年9月29日，我和卜某1将共同投资款共计1500万元，从卜某1个人的银行卡上转到贺平指定的账户上。因为我们投资人共同商定该项目启动后我将作为公司监事长，按照法律规定监事长不能作为公司董事，所以我与卜某1商定我个人的出资由卜某1代持。因为我和卜某1一直在河南上班，平时很少来武汉，隔些时间来武汉就去公司办公地了解一下拿地的进展情况。我曾看见公司会计姚某有时拿一些财务单据要卜某1签字，卜某1在单据上签字过，因为我不管财务工作就没有在意，我对公司的实际财务程序不清楚。2011年12月上旬卜某1因朋友需要1000万元周转，经同意后以他个人名义向华中联盟医药公司借款1000万元，转账到卜某1的银行账户上，2012年9月19日上午贺平分别给我和卜某1打电话，说他为公司的“华中医药CBD”项目拿地急需要钱，在我和卜某1商量后决定将1000万元打回湖北华中联盟医药股份有限公司账上，当天下午在洛阳市卜某1将1000万元转账到湖北华中联盟医药股份有限公司的银行账户。2012年12月我和卜某1一起到德信公司办公地了解华中联盟医药公司经营情况，财务人员姚某私下告诉我们账目上没钱了，连工资都无法支付了，找他们询问才知道陈某的投资款已经退回，其他投资款都花了。对于各位投资人投资款增资后的去向，我们5名投资人绝对没有一起商议过，也没有任何人对我提起过退投资款一事。2012年12月以后我和卜某1一直催问贺平拿地的结果，贺平一直都说他正在跑拿地一事。2013年6月，我和卜某1要求贺平和叶某1退款，他们总是拖延，直到2015年1月6日贺平和叶某1当着我和卜某1的面写了一份对我们分二次还款1500万元的记要，之后贺平、叶某1分文未还。我和卜某1共同投资的这1500万元就是搞“华中医药CBD项目”的，不可能同意将钱借给他们作其他用途。3、姚某的证言证实：我2008年4月左右经朋友介绍到德信公司工作，当时公司只有五个人：法人代表、董事长叶某1，总经理贺平，司机王某和文员张某1。卜某1、黄某1曾与叶某1、贺平合伙办一个“华中医药CBD”项目。卜某1是“华中医药CBD”项目的财务负责人，该项目的每笔资金的支付都要由经办人说明资金用途，并经总经理贺平、董事长叶某1及财务负责人卜某1均签字确认后方可支付。华中联盟医药公司一直没有正式成立，叶某1、贺平要我兼做华中联盟医药公司出纳账，只有我一个财务人员，同时在做德信公司与华中联盟医药股份有限公司两家公司的出纳账目，并将每月每笔支出财务凭证放在一起，平时都是将账本及凭证放在德信公司的铁皮财务柜中。我记得各个合伙人将协议约定的投资款打到华中联盟公司账户上是为了更名并验资。2011年底验资后贺平、叶某1、陈某等人分多次将他们的投资款转走了，只有卜某1的1500万元在公司账上，后来也从公司账支出了。在公司验资后，贺平曾对我提出他负责新公司跑地一事，要求其将公司账上资金转到他的个人银行卡上，因为银行规定公司资金不能对私人账户，贺平就提供了一些收款单位及账号，我就照办了。2011年至2012年间，卜某1、黄某1经常到武汉问账上资金的情况，我曾对他们说过账上资金已被支出完了，但资金做什么用途我不知道。2013年8月我个人在休假时，德信公司同事张某1给我打电话说公司要搬家，2013年9月休完假后想回公司上班时公司已停止运作了，这些账本及凭证都不知去向，至今没有人通知原因。2018年2月过年前，王某曾与我通过一次电话，当时他向我咨询转社保关系的事情，我顺便说了公司被公安局调查的事情，问过他公司的账目去向，王某说在2013年9月左右，贺平安排他跟张某1一起将当时公司的账目及办公用品搬到指定的一个地点，具体地点记不清了。关于贺平提供的借据，我确实没有见过，按该借据上的内容显示，是个人间的借款，我能肯定这不是做账依据，绝不可能作为公司凭证保存。4、叶某1的证言证实：我曾经与贺平是同事，在退休之后与他商定合伙成立一家公司，将贺平原有的公司更名为湖北德信投资有限公司。2011年7月我通过朋友介绍认识李某1，他当时与人成立华中联盟医药物流股份有限公司，想建立一个医药物流仓储，我觉得不错就介绍给了贺平。贺平承诺以德信公司的名义接收该项目，保证3个月之内拿到土地，又为项目找了陈某、黄某1、卜某1等投资人。2011年8月28日，我与贺平、陈某、卜某1、黄某1等人在当时德信公司办公地点签订了一份关于联合开发“华中医药CBD项目”的协议，规定公司资金的支出必须经贺平、陈某、卜某1三人共同签字后，才能支付。陈某从来不来公司，卜某1当时在河南洛阳，所以公司财物实际一直都是由贺平一人负责。有时贺平也要我在上面签字，但是有些钱用于做什么贺平没有和我说，就他一个人运作。为了验资，卜某1、黄某1合计投入了1500万元，当时我和贺平都没有钱，我就通过贺平找陈某借了500万元，陈某自己也投入了500万元；贺平说他看中了武汉正诚置业有限公司位于的2000平方商铺，说以德信公司的名义购买，先付部分商铺款，再用商铺向银行抵押贷款，用贷款的钱算作我和他在华中联盟医药公司的投资。在验资完后，陈某将自己的1000万元撤出了，贺平也将他借的钱撤出了，只有卜某1、黄某1的1500万元在公司账上。2011年底验资后，卜某1、黄某1对我和贺平说朋友需要资金周转，提出将投资款中的1000万元借出，等土地拿到后，再将1000万元打回来，同意之后，我知道贺平退了1000万元给卜某1。2012年下半年，贺平说土地快拿到了，就催卜某1将1000万元打回公司,卜某1就将1000万元打回了,这2次具体是否办了手续、是如何退款、回款的我并不清楚，也没有参与2012年9月19日卜某1打入1000万元被转走的事情，都是贺平安排的。由于贺平的土地一直没拿到，项目一直没有启动，2012年10月左右贷款快到期了，没有钱还银行贷款，贺平再次对我提出要我借款，我个人名义又在外借了460万元，又以德信公司的名义借了900万元，还贷款不足的部分是哪里来的我不知道，2013年为了还在外的借款，贺平和我只好将门面退回正诚公司，从中损失了100万元。其中2013年3月19日要求将款项打到武汉市汉阳区勇创佳绩建材经营部账户上，单据是我本人写的，是为了还在外的上述借款，具体还款数额和退款的去向我现在确实记不得了。我和贺平的借款主要用于德信公司购买、退还商铺、还银行贷款，与华中联盟医药公司没有任何关系。我个人没有向某、黄某1借款，贺平个人是否向他们借款我不清楚，但贺平提供的这份2012年9月11日写的1500万元借据上不是我的签名。在解散德信公司时，贺平说前期费用一共花了1500万元，要我和他每人承担750万元，当时我提出要查账，账上显示我从中用了多少我就承担多少，当时贺平同意查账，说我们中间先办个手续，这1500万元由他个人负责还，我就在解散协议上签了字，但至今贺平都没有将德信公司的账目让我查账，卜某1、黄某1他们投入的1500万元到底用到何处我不清楚，我不管账，也从未用过钱，当时湖北德信公司的资金支配都是由贺平负责。5、李某2的证言证实：我与贺平系荆州老乡。武汉俊源工贸有限公司和湖北伊时尚商贸有限公司是我名下的两个公司，分别于2002年、2004年成立，大约在2013-2014年两家公司都停止经营了。我和贺平开始有意向合作，因贺平、叶某1、卜某1、黄某1等搞“华中医药CBD”项目没成功，我的两家公司与贺平他们华中联盟医药公司没有实际合作。在成立华中联盟医药公司之前，贺平和叶某1成立了湖北德信投资有限公司，当时德信公司在汉口买了一个门面，并以该门面作为抵押，用我的武汉俊源工贸有限公司的名义在发展银行（后改为平安银行）贷款2500万元，当时贺平告诉我贷款是用于拿地。2011年11月至2012年9月19日，华中联盟医药公司向武汉俊源工贸有限公司和湖北伊时尚商贸有限公司转款1000多万元，是为德信公司2500万元贷款，应付银行每月检查，该转款没有回到华中联盟公司账户，而是应贺平、叶某1要求转款到他们指定账户。2011年12月21、22日，从我个人银行卡转款400万元至卜某1个人账户，也可能是应贺平、叶某1要求转款（我不认识卜某1）。2012年9月19日华中联盟公司分别转款武汉俊源100万元、湖北伊时尚900万元，印象是贺平安排他们公司财务转款，用途是还德信公司2500万元贷款。6、卜某2（卜某1之子）的证言证实：我2011年9月到华中联盟医药公司上班，2012年7月离职。公司拿地的事情一直是贺平在负责，叶某1不怎么来公司。在贺平将财务章交给我之后，我曾经问过父亲怎么使用，父亲说贺平是前期拿地的负责人，只要贺平同意支出我就盖章。当时公司所有支出都是由贺平提出要支出资金跑拿地或是付租金、工资等日常费用，然后由姚某填写支票，每次都是贺平当面跟我说或电话跟我说，我才盖章的。我对公司财务程序不清楚，我也不介入。关于2012年9月公司将入账的1000万元转出的事情，我不记得了，当时我已经离开公司了。7、陈某的证言证实：2011年9月，湖北华中联盟医药股份有限公司（原湖北华中联盟医药物流股份有限公司）要进行工商变更时，我曾找朋友借款1000万元用于该公司的验资，其中500万元算作给叶某1的出资，其余500万元算作自己与黄某3的出资，验资完后我将上述1000万元转走。8、李某1的证言证实：我是湖北华中联盟医药物流股份有限公司（后变更为湖北华中联盟医药股份有限公司）发起人之一。2011年7月与叶某1及贺平认识，对方二人表示对我的项目感兴趣，2011年8月，湖北华中联盟医药物流股份有限公司原始股东与叶某1、贺平签订合作协议，由叶某1、贺平所在的德信投资公司负责项目用地资金及审批，项目建成后由原始股东等人负责经营。双方签订协议后，我将华中联盟医药公司的工商注册登记文件及公章交接给叶某1、贺平，后项目拿地事宜一直未办妥。2015年11月，我找叶某1拿回华中联盟公司资料，打算注销公司，但因公司牵扯到刑事案件没有注销，华中医药公司有无账目我不知道，我至今没有见过。现公司转为我个人独资公司。我决定在贺平一案有了结果后将华中医药公司注销。9、张某1的证言证实：我是德信公司的文员，公司一直没有具体业务，一直在寻找业务项目，公司日常事务及财务一直都是贺平负责，叶某1平时很少管公司事务。2011年叶某1、贺平又与人合伙成立湖北华中联盟医药股份有限公司，仍是之前的几个员工，华中联盟医药公司的日常事务及财务也一直都是贺平负责。在2013年8-9月的一天，贺平通知我公司要搬家，我在网上联系了一家搬家公司，贺平安排我和司机王某将当时公司办公地所有物品（公司财务室一铁皮柜子内的财务资料、办公用品、私人物品）搬到贺平指定的地点（洪山体育馆附近一处房子），之后就再没通知我上班直到现在，搬家的时候叶某1并不在现场。10、余某的证言证实：我是贺平前姐夫哥的同事，因而认识了贺平，和他没有什么来往，只是朋友关系，后来经他认识了叶某1。2014年底，贺平请我帮忙借用空房子存放他公司的办公用品存两个月左右，最多三个月，我就找了我的亲戚，亲戚同意后他就搬进去了，一直放到了2016年3月左右，我亲戚的房子要卖，因为别人要看房，让贺平把存放的东西拿走，贺平一直推脱，跟我说随便我怎么处置，就不再理睬了，我就让亲戚处理掉了。房子没有给过贺平钥匙，一直都是我亲戚开的门。送的东西是什么我不清楚，都是蛇皮袋子装的东西，铁皮柜子，喝茶的凳子，塞满了两间房。我亲戚也只能找收破烂的人处理，之后也没告诉贺平。贺平被抓进去之前打电话找过我，问当时存放的东西还在不在，我说早就处理了，之后贺平就没有再找过我了。11、刘某的证言证实：2012年6月28日，我与贺平就华中联盟医药公司项目开发事宜签订合作协议，由我方负责项目施工，2012年7月3日，我向贺平指定账户转款900万元用于工程施工保证金，后项目未如期开工，我向贺平索要保证金的占用费，至2015年1月，贺平分多次归还我900万元保证金，承诺的利息400万元未付。12、黄某2的证言证实：2011年6月-7月，我借款760万元给贺平和叶某1用于购买门面的预付款，2011年11-12月间，贺、叶某2将760万元本金及170万元利息归还给我。13、张某2证言：2012年贺平他们因为想在东湖高新开发区购买一块地，启动医药项目，急需1000万元尾款，借款期限一个月，用他们德信公司购买的武汉市正诚置业有限公司在汉口西马路一处门面作抵押。我以我儿子张振的名义与贺平签订了一份借款980万元的合同，借款2-3个月之后，对方还清了借款本息，我们就没有联系了。14、王某出具的情况说明，证实其2009年12月入职湖北德信投资有限公司司机，2013年上半年，公司老板贺平吩咐其与员工张某1将公司有关文件及办公用品等物，请搬家公司搬到洪山广场附近某个小区，具体位置不记得了。（三）被告人贺平的供述我和叶某1在湖北省工作期间是同事，2003年我与他人合作成立湖北舫汀斯风险投资有限公司，2009年叶某1退休后和我约定合伙开公司，各自占股50%，将原湖北舫汀斯风险投资有限公司改名为湖北德信投资有限公司，叶某1是公司法人代表，我是公司总经理，聘请了4名员工，但公司从2009年以后就没有业务开展。2011年7月李某1找到叶某1，说他和几个老板合伙成立了湖北华中联盟医药物流股份有限公司，李某1想建一个华中医药总部基地及医药物流配送基地，但是他们的经济实力不足，就找到叶某1寻找有实力的合伙人，叶某1推荐了我。我们接触之后达成协议：1、由德信公司负责找有经济实力的投资人；2、将规模建大，争取在武汉市内拿一块100亩左右的地，将该项目建成华中地区CBD产业园。我说我有一些资源对拿地等前期工作有帮助，他们都表示认可。2011年8月，我和叶某1召集卜某1、黄某1、陈某、黄某3一起谈过此项目，2011年8月28日在德信公司的办公地签订了“华中医药CBD项目”的决议，大致内容有公司名称变更，职责划分，股份确定，并商定新公司成立后将20%股份赠与给李某1等前期股东，同时商定由我负责跑地，并和叶某1一起负责项目立项等前期工作。2011年9月办理了工商变更，上述投资人将4000-5000万元打到了指定验资账户，其中卜某1和黄某1共计1500万元以卜某1名义打入，陈某出资1000万元，其中500万元算他和黄某3共同出资款，另500万元是借给叶某1用的，算叶某1的投资款，我自己找朋友借了约2000万元作为自己的投资用于验资，验完资后，陈某将他打过的1000万元转走了，我和卜某1打到验资账户上的钱都转到了湖北华中联盟医药股份有限公司平安银行账户上，后都分多次支出了。2011年6月左右我看中了武汉市正诚置业有限公司位于的2000平方商铺，以德信公司的名义购买，叶某1也同意。2011年9月13日先付部分商铺款500万元，再用商铺向银行抵押贷款后再支付，对方也表示同意。因为我们自己的德信公司不能作为贷款主体，我就找到同乡李某2提出以他的公司申请贷款，我们德信公司将商铺当作抵押物使用。李某2提出贷款成功后，他私人要从中借款300万元周转，其利息由他支付，在我们同意以后，他就在2011年9月以武汉俊源工贸有限公司作为贷款主体向武昌区中北路上的深圳发展银行（后改名为平安银行）申请了2500万元银行贷款，一年期。在贷款下来并借给了300万给李某2之后，我和叶某1商定将余下2200万元先作为我在华中联盟医药公司的投资用于验资。2011年10月-11月期间，我和叶某1分多次共计支付了1760万元给武汉市正诚置业有限公司，加上之前付的500万元，共计付了2260万元，多的60万元作为我们未按合同期限付款给对方的补偿款，余下的440万元和卜某1的1500万元都在湖北华中联盟医药公司账户上。2011年12月我和叶某1商量后决定新成立的湖北华中联盟医药股份有限公司退还卜某1的投资款1000万元。2012年9月德信公司以李某2的武汉俊源工贸有限公司贷款的2500万元快到期了，我们无钱还款，于是和叶某1商量，决定向某、黄某1借款1500万元。2012年9月11日在当时德信公司办公地内，我和叶某1分别于卜某1、黄某1通电话，说明以我和叶某1个人的名义向某、黄某1合计借款1500万元用于归还德信公司在外的贷款，当时卜某1、黄某1同意借款后，我就当着叶某1及公司聘请的会计姚某的面写了一份1500万元的借据，之后叶某1和我分别在借据上签名，然后我自己将该借据复印了一份，我和叶某1将原件要姚某作为凭证保存，之后卜某1、黄某1多次找我和叶某1要退款，我答应和叶某1各自退款750万元，到现在为止我和叶某1都没有钱还。写完借据以后我就回老家了，9月底才回到武汉，后期的事是叶某1安排会计和卜某2办的，我不清楚。湖北华中联盟医药股份有限公司更名之后没有租赁办公地，一直和德信公司一起办公，只有原来聘请的员工。2012年5月，我们向湖北省发改委申请了项目立项，后期我和叶某1分别联系拿地，没有拿成，所以项目一直未启动，2014年底我们决定将该公司注销。德信公司一直没有业务经营，到了2013年12月16日我和叶某1商定将德信公司解散，双方签订了一份《关于公司解散的协议》约定“医药CBD”项目所产生的1500万元费用，我和叶某1各自承担750万元，之后该公司就自动解散了。关于账目的去向我也不太清楚，后期事务是叶某1负责的。华中联盟公司对公账户上2011年11月25日前共进账4550万元，其中500万元为2011年9月13日购买武汉市正诚置业有限公司位于的2000平方商铺的定金。验资资金4050万元在验资完成后，我和叶某1等股东决议全部退还验资款。我要申明华中联盟医药公司的资金使用需要我、叶某1、卜某1儿子卜某2共同签字同意盖章后由财务支出使用，我个人无权单独支出。2013年5月卜某1和黄某1找到我和叶某1说洛阳检察院找他们，要求我和叶某1也对上述1500万元借款重新确认，于是我和叶某1又打了一份1500万元的借据并签字。2013年8月底，卜某1、黄某1又找到我要还款，第一次我个人单独出具了对两人750万元的借据。2016年卜某1一边要我还款，一边又通过律师事务所报案，期间我还多次与他在律师事务所协商还款。叶某1是法人代表也是主要借款人之一，我认为也要追究叶某1的责任。我本是借款行为不存在挪用资金。我不认为自己是犯罪。湖北华中联盟医药股份有限公司的财务印鉴实行双人管理，公司除了姚某掌管财务私章，卜某1儿子卜某2从2011年10月底至今一直掌管公司财务专用公章。公司财务实行严格的审批制，涉及到财务开支或者资金划转由卜某1通知卜某2和姚某，由卜某2在财务审批单上初审签字，我是复核签字，叶某1是终审签字，并且最终三人在原始单据上同时签字。卜某2对每笔开支和资金划转有最终决定权。公司从2011年底至终止经营都是按上述制度执行。2011年12月21日通过徐某、李某2合计转款1000万元给卜某1。徐某的账户是我本人的银行卡（曾用名徐某），这600万元可能是2011年12月12日由华中联盟医药股份有限公司对公账户转给伊时尚公司之后，因为华中联盟医药公司对公账户不能直接划给我个人账户，通过伊时尚公司再倒账到卜某1个人账户；李某2转款400万元到卜某1个人银行卡具体情况我不清楚。本案是民事借贷关系，是卜某1诬告我：1、1500万元借据原件在卜某1那里；2、上述借款是从卜某1个人银行卡转款给华中联盟医药股份有限公司，该资金有借据的；3、德信公司解散协议和华中联盟医药公司审计报告能说明资金用途；4、2015年卜某1报警材料中会议记要注明1500万元是借款，有我、叶某1、卜某1等四人签字。上述证据，经当庭质证、认证，其收集程序合法，除被告人贺平的部分供述与庭审查明的事实、证据不符外，其他证据内容客观真实，且能相互印证，能够证明本院认定的上述事实，本院予以确认。关于被告人贺平辩称其没有挪用资金的主观故意，也没有利用职务之便的客观条件，属民事借贷，有本人提供的借据为证以及辩护人提出公诉机关指控不能成立，公诉机关否定借贷关系存在、认定贺平以拿地为由要求卜某1转入1000万元到华中联盟账户的证据不足，被告人贺平不构成犯罪的辩护意见。经查，2011年8月28日，被告人贺平与叶某1、卜某1、黄某1及陈某签订关于联合投资开发“华中医药CBD”项目的决议，依据此项决议投资人卜某1于同年9月29日向华中联盟医药公司转入资金1500万元。同年12月卜某1以朋友开公司需资金周转为由，向华中联盟医药公司借款1000万元；2012年9月19日，被告人贺平以公司拿地需要资金为由，催促卜某1归还借款，后卜某1向华中联盟医药公司转款1000万元，当日，被告人贺平将1000万元转出，用于归还湖北德信投资有限公司所欠银行贷款，至案发尚未归还。上述事实，有合作协议、关于联合投资开发“华中医药CBD”项目的决议、湖北华中联盟医药股份有限公司账户资金往来表、银行流水、个人业务凭证等相关书证，证人卜某1、黄某1、叶某1、姚某等人的证言以及被告人贺平的有关供述等证据证实，事实清楚，证据确实、充分，应予确认。被告人贺平在担任该公司经理期间，利用办理相关手续的便利，以拿地费用的名义将该公司董事的投资款转出，用于偿还其个人银行贷款的行为完全符合挪用资金罪的主、客观要件，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人贺平承若还款的事实，不影响本罪的成立。关于被告人贺平辩称从华中联盟公司账上转走用于归还德信公司银行贷款的资金，系其向某、黄某1个人的借款，并提供了2012年9月11日借据复印件一份以及辩护人认为公诉机关否定民事借贷关系不存在依据不足的意见。经查，被告人贺平向公安机关提交的“借据”内容为“今向黄某1、卜某1借款人民币1500万元，（大写人民币壹仟伍佰万元整）。此借款用于湖北德信投资有限公司归还汉口香港路与西马路交汇处商铺的银行贷款。此据借款人：叶某1、贺平，2012年9月11日”。首先这份借据为复印件，不具备笔迹鉴定的条件。其次这份借据除被告人贺平的供述外，没有其他证据予以印证。借据当事人卜某1、黄某1均否认有借款一事；叶某1否认借据上的签名系本人所签；会计姚某证实没有见过这份借据，借据上的内容显示，是个人间的借款，这不是做账依据，绝不可能作为公司凭证保存。再次，关于这份借据是在什么地点、哪些人在场的情况下所写、最后在何处，被告人贺平本人说法前后不一致。因此，这份借据与庭审查明的事实、证据不符，不予采信。故被告人贺平及辩护人的意见均不能成立。本院认为，被告人贺平利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的事实成立，罪名准确，证据确实、充分，本院予以确认。被告人贺平曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。被告人贺平的自行辩解及辩护人提出的辩护意见，与庭审查明的事实、证据不符，与有关法律规定相悖，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十四条，第六十五条第一款的规定，判决如下：一、被告人贺平犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月6日起至2023年12月5日止)。二、涉案赃款人民币一千万元继续追缴发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份审 判 长  徐中泉审 判 员  魏 俊人民陪审员  廖正夫二〇一九年一月二十四日书 记 员  何 梦