广东省广州市荔湾区人民法院刑 事 判 决 书(2018)粤0103刑初1315号公诉机关广州市荔湾区人民检察院。被告单位广州市芳村海北化工购销部，组织机构代码91440103191032442A，单位地址广州市荔湾区东漖北路560号（南楼）818室，法定代表人何晓贤。诉讼代表人李文锋，男，1969年7月29日出生，被告单位工作人员。辩护人曾伟民，广东法纳川穹律师事务所律师。被告人潘秀霞，女，1969年7月21日出生，汉族，文化程度初中，住广州市荔湾区海北西埔楼巷坊43号，现住广东省广州市荔湾区。因本案于2018年7月30日被羁押，同日被刑事拘留，2018年8月29日被逮捕,现押于广州市第一看守所。辩护人邝卓文，广东法纳川穹律师事务所律师。辩护人严琦芳，广东东达昊律师事务所律师。广州市荔湾区人民检察院以穗荔检诉刑诉[2018]1296号起诉书指控被告单位广州市芳村海北化工购销部、被告人潘秀霞犯非法买卖制毒物品罪，于2018年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市荔湾区人民检察院指派检察员曾海月出庭支持公诉，被告单位广州市芳村海北化工购销部的诉讼代表人李文锋及其辩护人曾伟民、被告人潘秀霞及其辩护人邝卓文、严琦芳均到庭参加诉讼，现已审理终结。广州市荔湾区人民检察院指控：2017年11月份，被告人潘秀霞作为广州市芳村海北化工购销部实际负责人，在该购销部未收到易制毒化学品购买备案证明的情况下，同意公司合作运输司机孔某1（另案处理）将购销部的12吨盐酸以人民币440元/吨的价格销售给没有易制毒化学品购买备案证明的白某（另案处理）。2017年12月8日，被告人潘秀霞收到孔某1的微信转账人民币8280元（其中人民币5280元是非法销售12吨盐酸的款项，3000元是租用盐酸储存罐的租金）。公诉机关提供了相关证据，认为被告单位广州市芳村海北化工购销部无视国家法律，向无购买许可证明、备案证明的个人销售易制毒化学品，情节特别严重，被告人潘秀霞作为直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百五十条之规定，应当以非法买卖制毒物品罪追究其刑事责任。被告人潘秀霞被传唤到公安机关配合调查，如实供述自己的罪行，认定为自首，可以从轻或减轻处罚。提请本院依法判处。被告单位广州市芳村海北化工购销部对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有意见。被告单位的辩护人发表如下辩护意见：对本案的定性不持异议。认为：一、芳村海北化工购销部的法人及其中一股东因年龄及身体健康原因不能履行职责的情形下，被告人潘秀霞才被动成为实际负责人，因此单位在管理上出现漏洞，才发生合作运输司机孔某1利用该管理漏洞将企业12吨盐酸销售给无购买证人员的事实；二、海北化工购销部的行为是否构成情节特别严重，认为需考虑以下因素：1、主观上购销部没有非法买卖易制毒物品的故意，向来要求买方要有购盐酸的资质才能交易，本案确实是被孔某1钻企业管理存在漏洞的空子；2、案发后已被行政机关、公安局进行行政处罚；3、从行政处理至刑事诉讼阶段，购销部都积极配合办案单位，如实汇报情况，接受处罚，应当认定是自首；4、行政处罚机关及侦查机关均为广州市公安局荔湾区分局，定性最初为行政性质，之后又定性为刑事性质，情节应不属于特别严重；5、购销部自1993年4月开业以来是守法经营企业，无受过法律处罚。综上，认为两被告人的犯罪行为不应认定为情节特别严重。购销部认罪认罚，请求从轻处罚。被告人潘秀霞对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，认罪认罚并请求从轻处罚。被告人潘秀霞的辩护人邝卓文发表如下辩护意见：对本案的定性无意见，认为量刑意见有：1、本案为单位犯罪，购销部的法人及其中一股东因年龄及身体健康原因不能履行职责的情形下，被告人潘秀霞才被动成为实际负责人，因单位在管理上出现漏洞，按规定在经营环节中出现采购、运输等都必须随车携带由公安核发危险化学品购买和运输许可证，才发生合作运输司机孔某1利用该管理漏洞将企业12吨盐酸销售给无购买证人员的事实，本案是孔某1利用其手持被告单位的许可证进行非法销售，虽然购销部及潘秀霞没有收到对方的购买许可证明，但实际上孔某1是实行先斩后奏方法直至其将货款通过微信转付给被告人潘秀霞才知道盐酸已出售。认为本案孔某1应是主犯，潘秀霞作为单位负责人没有尽到监管责任，对该违法行为存在间接故意，是案件的从犯；2、被告人潘秀霞虽然负有直接管理缺失责任，但主观上其并无故意或放任非法买卖制毒物品的主观故意，其有向孔某1提出要求买方要具有许可证才可以交易，被告人潘秀霞在案中的责任作用是相对次要，只为孔某1的非法销售提供了便利和辅助条件，应为从犯；3、孔某1非法销售盐酸给白某的案件于2017年12月已案发，后2018年3月26日被告单位因该案原因而被公安机关以行政处罚决定书依法罚款1万元，期间公安向潘秀霞询问，其已将全部事实如实交代，其归案属于自首；4、被告人潘秀霞认罪认罚，无前科，其丈夫现重病住院需要其照顾。综上，请求对其从轻、减轻处罚，建议适用缓刑。被告人潘秀霞的辩护人严琦芳发表如下辩护意见：1、被告人潘秀霞的行为符合自首的相关法律规定，应认定有自首情节；2、在本案中其无犯罪的初衷，没有危害社会的主观恶意；3、本案是单位犯罪，潘秀霞在购销部主要负责财务方面工作，因其丈夫患病才代管部分管理事务，本次犯罪行为全部由孔某1一手操办，其没有实际参与实施，其在本次犯罪中所起的作用不大，无故意犯罪的本意；4、系初犯，已主动认罪及自首，有悔罪表现；5、其丈夫患有多种严重疾病需要其照顾。综上，请求对其从轻、减轻处罚。经审理查明：2017年11月份，被告人潘秀霞作为广州市芳村海北化工购销部实际负责人，在该购销部未收到易制毒化学品购买备案证明的情况下，同意公司合作运输司机孔某1（另案处理）将购销部的12吨盐酸以人民币440元/吨的价格销售给没有易制毒化学品购买备案证明的白某（另案处理），后白某再将上述盐酸转手倒卖给他人，以至上述盐酸未能追回。2017年12月8日，被告人潘秀霞收到孔某1的微信转账人民币8280元（其中人民币5280元是非法销售12吨盐酸的款项，3000元是租用盐酸储存罐的租金）。另查明，被告单位广州市芳村海北化工购销部因本案已被广州市公安局荔湾区分局行政处罚罚款一万元。2018年7月30日，公安机关到广州市芳村海北化工购销部传唤被告人潘秀霞到案。上述事实，被告单位及被告人潘秀霞在开庭审理时无异议，并有公安机关出具的受案登记表、立案决定书、情况说明，储藏罐的照片，搜查证、搜查笔录及扣押清单，手机微信及微信转账截图，广西柳化氯碱有限公司出具的营业执照、危险化学品登记表、全国工业产品生产许可证、安全生产许可证、非药品类易制毒化学品生产备案证明、第二类、第三类易制毒化学品购买备案证明（六份）、第三类易制毒化学品运输备案证明（六份）、广州市芳村海北化工购销部2017年至今购买盐酸明细表、明细账、广州市芳村海北化工购销部营业执照及相关购买资质材料，机动车行驶证复印件，肇庆市高要区泰华化工有限公司提供的营业执照、危险化学品经营许可证、非药品类易制毒化学品经营备案证明，广州市芳村海北化工购销部提供的海北化工购销部工人名单、营业执照、危险化学品经营许可证，委托书，行政处罚决定书、缴款通知书、非税收入票据，广州市企业销售易制毒化学品情况登记簿、2017年盐酸购买入库信息、第二类、第三类易制毒化学品购买备案证明、第三类易制毒化学品运输备案证明，广东省广州市公安局荔湾区分局提供的销售出库信息、情况说明，证人孔某1、白某的证言，证人李某1、何某1、林某1、邓某1、何某2的证言，证人孔某2的证言及辨认笔录，广东省东莞市公安司法鉴定中心作出的东公（司）鉴（化）字[2018]01004号检验报告，现场勘验检查工作记录，公安机关出具的抓获经过、破案经过、情况说明，被告人潘秀霞的供述及其身份资料等证据证实，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告单位广州市芳村海北化工购销部违反国家规定，向无购买许可证明、备案证明的个人销售易制毒化学品，情节特别严重，被告人潘秀霞作为直接负责的主管人员，其行为均构成非法买卖制毒物品罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人潘秀霞被传唤到公安机关配合调查，且如实供述自己的罪行，是自首，依法对其从轻、减轻处罚。被告人潘秀霞认罪态度较好，确有悔罪表现，并表示认罪认罚，可以酌情从轻处罚。辩护人关于从轻、减轻处罚的辩护意见有理，本院予以采纳；其他辩护意见据理不足，不予采纳。根据本案的事实、情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百五十条第一款和第三款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条以及最高人民法院《关于审理毒品犯罪案件适用法律若干问题的解释》第七条、第八条之规定，判决如下：一、被告单位广州市芳村海北化工购销部犯非法买卖制毒物品罪，判处罚金人民币一万元。（罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人潘秀霞犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币二千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年7月30日至2021年10月29日止。罚金自本判决发生法律效力的第二日起十日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 枫人民陪审员  梁锦锋人民陪审员  李丽玲二〇一九年一月二十九日书 记 员  许书凡黄祖仪