上海金融法院民 事 判 决 书（2018）沪74民初218号原告：中欧盛世资产管理(上海)有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路******。法定代表人：唐步，董事长。委托诉讼代理人：华涛，北京大成(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓炜，北京大成(上海)律师事务所律师。被告：永泰能源股份有限公司，住所地山西，住所地山西省晋中市>法定代表人：王广西，董事长。委托诉讼代理人：常乐，国浩律师(太原)事务所律师。委托诉讼代理人：王斌怡，国浩律师(太原)事务所律师。原告中欧盛世资产管理(上海)有限公司(以下简称中欧盛世公司)与被告永泰能源股份有限公司(以下简称永泰公司)公司债券交易纠纷一案，本院于2018年9月5日立案受理后，依法组成合议庭，于2018年10月25日公开开庭对本案进行了审理。原告中欧盛世公司的委托诉讼代理人邓炜到庭参加诉讼。被告永泰公司经本院依法传唤，未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告中欧盛世公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告永泰公司立即向原告管理的中欧盛世汉口银行5号单一客户资产管理计划支付其持有的全部永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券本金5,000万元、相应利息350万元及违约金(以本息和5,350万元为基数、自2018年7月5日起算、按照日利率0.21‰计算至实际支付日止，截至2018年7月30日为280,875元)；2、判令被告承担原告因本案支付的律师费375,000元及保险费42,988.67元；3、判令被告承担本案全部诉讼费用。事实和理由：被告发行了2017年度第四期短期融资券，利率为7%，兑付日为2018年7月5日，若延期支付本息的，还应按照延期支付金额以日利率0.21‰向债权人支付违约金。原告依法设立中欧盛世汉口银行5号单一客户资产管理计划并担任管理人，经多次买卖，现原告仍持有面值5,000万元的融资券。被告未能按期兑付，已构成违约。被告永泰公司发表意见称，对原告融资券持有人的身份不持异议，但因资金流转困难，希望进行和解。原告中欧盛世公司围绕诉讼请求依法提交了证据。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。原告还提交了一份上海清算所综合业务系统截屏，以证明其持有面值5,000万元的永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券。被告对其真实性不予认可。鉴于原告还提交了一份银行间市场清算所股份有限公司指定债券持有明细查询表，被告认可其真实性，而该证据证明内容与上述证据一致，故原告提交的上海清算所综合业务系统截屏真实性可予确认，本院予以采信。依据上述认定证据，本院确认如下事实：2017年7月3日，被告永泰公司发行永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券(下称涉案融资券)，债券代码为XXXXXXXXX，期限365天，起息日为2017年7月5日，兑付日为2018年7月5日，兑付方式为到期一次还本付息，发行利率为7%。《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)第十一章第二条载明，发行人延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一(0.21‰)计算向债权人支付违约金。2018年7月5日，被告发布《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券未按时足额偿付债务融资工具本息的公告》，称涉案融资券应于2018年7月5日兑付，截至兑付日营业终了，发行人未能按照约定将兑付资金按时足额划至托管机构，已构成实质违约。原告中欧盛世公司系中欧盛世汉口银行5号单一客户资产管理计划(以下简称中欧盛世汉口银行5号资管计划)的管理人。截至2018年10月30日，中欧盛世汉口银行5号资管计划尚持有面额为5,000万元的涉案融资券。2018年7月30日，原告(甲方)与北京大成(上海)律师事务所(乙方)签订法律服务合同，约定甲方聘请乙方代理涉案融资券本息偿付纠纷的诉讼事宜，律师费为375,000元，按诉讼阶段分期支付。乙方为此开具了服务名称为律师费、金额为262,500元的增值税专用发票。2018年9月10日，原告支付北京大成(上海)律师事务所262,500元。2018年8月2日，原告支付阳光财产保险股份有限公司上海市分公司42,988.67元。2018年8月3日，阳光财产保险股份有限公司上海市分公司开具了服务名称为诉讼财产保全责任保险、金额为42,988.67元的增值税专用发票。本院认为，《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融资券募集说明书》系被告永泰公司作为发行人对涉案融资券募集所作出的单方承诺及说明，当事人应予恪守。原告中欧盛世公司所管理的中欧盛世汉口银行5号资管计划系涉案融资券的合法持有人。被告未能在兑付日按时足额偿付涉案融资券，已构成违约。因此，原告有权要求被告兑付本金，并支付利息及违约金。关于本金，截至2018年10月30日，原告所管理的中欧盛世汉口银行5号资管计划共计持有票面金额为5,000万元的涉案融资券，故被告应兑付本金金额为5,000万元。关于利息，涉案融资券期限为365天，发行期内利率为7%，据此计算，被告应支付的利息为350万元。关于违约金，根据《募集说明书》第十一章第二条，被告如未按期支付本金，应按延期支付金额以日利率0.21‰计算支付违约金。现原告主张自2018年7月5日起算违约金。经查，该日为涉案融资券兑付日，被告如在当日未予兑付的，才构成违约，故应自2018年7月6日起计算违约金。因此，被告除向原告支付本息之外，还应支付违约金，违约金的计算方式为以应付本息之和5,350万元为基数、自2018年7月6日起按日利率0.21‰计至实际清偿之日。关于律师费和保险费，原告主张该两笔费用系为实现债权所支出的费用。本院认为，《募集说明书》并未载明违约方承担律师费、保险费，双方当事人也未就此达成合意，现原告已按照《募集说明书》载明的违约金计算方式主张被告支付违约金，再行要求被告支付律师费和保险费，缺乏依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告永泰能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告中欧盛世资产管理(上海)有限公司本金5,000万元；二、被告永泰能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告中欧盛世资产管理(上海)有限公司利息350万元；三、被告永泰能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告中欧盛世资产管理(上海)有限公司以5,350万元为基数、自2018年7月6日起按日利率0.21‰计算至实际清偿之日止的违约金；四、驳回原告中欧盛世资产管理(上海)有限公司的其余诉讼请求。若被告永泰能源股份有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费312,794元，财产保全费5,000元，合计317,794元，由原告中欧盛世资产管理(上海)有限公司负担2,447元，由被告永泰能源股份有限公司负担315,347元。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审判长  吴峻雪审判员  周 荃审判员  孙 倩二〇一九年一月九日书记员  薛 恺附：相关法律条文1、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。2、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。