南通市崇川区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏0602刑初617号 公诉机关南通市崇川区人民检察院。 被告人马新智，男，1984年11月11日生，（自报），户籍所在地江苏省新沂市。被告人马新智因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年10月31日被南通市公安局崇川分局取保候审，2017年12月5日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，2018年1月10日变更为取保候审。2018年9月26日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人马佳，北京大成（南通）律师事务所律师。 辩护人冯君妍，北京大成（南通）律师事务所律师。 被告人许国军，女，1977年11月8日生，住江苏省海门市。被告人许国军因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月6日被南通市公安局崇川分局取保候审。2019年1月17日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。 辩护人卢定军，江苏苏通律师事务所律师，南通市崇川区法律援助中心指派。 被告人张霞，女，1970年9月12日生，户籍所在地江苏省海门市。被告人张霞因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月6日被南通市公安局崇川分局取保候审。2019年1月17日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。 辩护人沙豪，上海申浩（南通）律师事务所律师，南通市崇川区法律援助中心指派。 被告人冯晓玲，女，1954年6月18日生，住南通市港闸区。被告人冯晓玲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月30日被南通市公安局崇川分局取保候审。2019年1月17日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。 辩护人佘一勤，江苏秉直律师事务所律师，南通市崇川区法律援助中心指派。 被告人任菊平，女，1971年2月26日生，江苏启东人，户籍所在地启东市。被告人任菊平因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月2日被南通市公安局崇川分局取保候审。2019年1月17日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。 南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2018）450号起诉书指控被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月30日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员任留存出庭支持公诉，被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平及辩护人马佳、冯君妍、卢定军、沙豪、佘一勤到庭参加诉讼。现已审理终结。 南通市崇川区人民检察院指控称： 2013年2月22日，崔大威、张可可、黄海、张蓝兰等人（均另案处理）经事先共谋，以股权转让的方式收购南通宽通文化艺术有限公司，并于同年3月13日将公司名称变更为江苏宜诚投资有限公司（以下简称“宜诚公司”）。后宜诚公司在未取得中国银行业监督管理委员会《金融许可证》的情况下，在南京、镇江、常州、无锡、宜兴、苏州、苏州园区、昆山、张家港、淮安、扬州、高邮、江都、南通、海门、海安、通州、启东、泰州、姜堰、上海、安徽滁州、四川南充、湖北潜江、陕西西安等地设立30余家分公司，以4.8%--12.5%的年化收益率为诱饵，采取公开散发传单、投资人口口相传等方式，面向不特定人员推销"宜通宝"、"黄天荡"、"悠客生活"、"舒客租车"等理财产品，非法募集资金人民币18.6亿元。 被告人马新智自2013年底至2014年3月份在宜诚公司苏州分公司担任团队经理；2015年3月至案发，马新智先后担任宜诚公司业务发展部总经理、宜诚公司总裁；自2016年2月开始除领取固定工资外，还按照公司业务领取绩效工资，期间宜诚公司共向不特定社会公众非法集资人民币14.1亿元。马新智自2014年8月至2016年9月，领取工资、奖金等共计人民币1167728.47元。 被告人许国军系宜诚公司南通分公司业务员兼海门分公司财务人员，自2014年3月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币1450万元，其中其本人及近亲属共投资人民币24万元。许国军自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币331953.4元。自2015年8月至2016年8月，以朱新强名义共计领取工资人民币109212.42元。自2015年10月至2016年9月，以朱丽华名义共计领取工资人民币115449.12元。被告人许国军共计领取工资人民币556614.94元。 被告人张霞系宜诚公司南通分公司业务员，自2015年4月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币1453万元，其中其本人投资人民币54万元。张霞自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币708361.77元。 被告人冯晓玲系宜诚公司南通分公司业务员，自2015年4月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币738万元，其中其近亲属共投资人民币55万元。冯晓玲自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币353428.55元。 被告人任菊平系宜诚公司南通分公司业务员，自2015年4月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币535万元，其中其本人投资人民币76万元。任菊平自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币206706.3元。 2016年10月30日，被告人马新智主动投案，到案后未能如实供述主要犯罪事实；2018年1月30日，被告人冯晓玲经电话通知到案，2018年2月1日，被告人许国军、张霞、任菊平经电话通知到案，到案后均如实供述了自己的全部犯罪事实。 公诉机关认为，被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，直接或帮助他人在南通地区以“宜诚公司”名义，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人马新智、冯晓玲、任菊平、许国军、张霞起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人许国军、张霞、冯晓玲、任菊平主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人马新智如实供述自己的主要罪行，可以从轻处罚。提请法院依法判处。 被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平在庭审中对起诉书指控的事实供认不讳，未提出辩解。 被告人马新智的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人马新智被任命为总裁后并未实际履行职责，在共同犯罪中应系从犯。（2）被告人马新智归案后能如实供述自己主要罪行。（3）建议对被告人马新智从轻处罚并适用缓刑。 被告人许国军的辩护人提出如下辩护意见：被告人许国军具有自首情节，如实供述自己罪行，建议从轻处罚并适用缓刑。 被告人张霞的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人张霞不具有非法吸收公众存款的主观故意。（2）被告人张霞亲戚、朋友、同学的投资应当从被告人犯罪数额中扣除。（3）被告人张霞系从犯、具有自首情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。 被告人冯晓玲的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人冯晓玲近亲属投资款应当是123万元。（2）被告人冯晓玲在共同犯罪中系从犯、具有自首情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明， 2013年2月22日，崔大威、张可可、黄海、张蓝兰等人（均另案处理）经事先共谋，以股权转让的方式收购南通宽通文化艺术有限公司，并于同年3月13日将公司名称变更为江苏宜诚投资有限公司（以下简称“宜诚公司”）。后宜诚公司在未取得中国银行业监督管理委员会《金融许可证》的情况下，在南京、镇江、常州、无锡、宜兴、苏州、苏州园区、昆山、张家港、淮安、扬州、高邮、江都、南通、海门、海安、通州、启东、泰州、姜堰、上海、安徽滁州、四川南充、湖北潜江、陕西西安等地设立30余家分公司，以4.8%--12.5%的年化收益率为诱饵，采取公开散发传单、投资人口口相传等方式，面向不特定人员推销"宜通宝"、"黄天荡"、"悠客生活"、"舒客租车"等理财产品，非法募集资金人民币18.6亿元。 被告人马新智自2013年底至2014年3月份在宜诚公司苏州分公司担任团队经理。2015年3月起马新智先后担任宜诚公司业务发展部总经理，2016年9月至同年10月案发被原公司负责人临时任命为公司总裁；自2016年2月开始除领取固定工资外，还按照公司业务领取绩效工资，该期间宜诚公司共向不特定社会公众非法集资人民币14.1亿元。马新智自2014年8月至2016年9月，领取工资、奖金等共计人民币1167728.47元。 被告人许国军系宜诚公司南通分公司业务员兼海门分公司财务人员，自2014年3月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币1450万元，其中其本人及近亲属共投资人民币24万元。许国军自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币331953.4元。自2015年8月至2016年8月，以朱新强名义共计领取工资人民币109212.42元。自2015年10月至2016年9月，以朱丽华名义共计领取工资人民币115449.12元。被告人许国军共计领取工资人民币556614.94元。 被告人张霞系宜诚公司南通分公司业务员，自2015年4月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币1453万元，其中其本人投资人民币54万元。张霞自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币708361.77元。 被告人冯晓玲系宜诚公司南通分公司业务员，自2015年4月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币738万元，其中其近亲属共投资人民币55万元。冯晓玲自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币353428.55元。 被告人任菊平系宜诚公司南通分公司业务员，自2015年4月至2016年9月间，共向不特定社会公众非法集资人民币535万元，其中其本人投资人民币76万元。任菊平自2014年8月至2016年9月，领取工资、提成共计人民币206706.3元。 2016年10月30日，被告人马新智主动投案，到案后如实供述主要犯罪事实；2018年1月30日，被告人冯晓玲经电话通知到案，2018年2月1日，被告人许国军、张霞、任菊平经电话通知到案，到案后均如实供述了自己的全部犯罪事实。公安机关扣押了在被告人许国军处的宜诚海门分公司网点结余房屋租金、水电费人民币4603元。 上述事实，被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉人举证的被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平的户籍证明，被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平的供述，证人证言，银监会苏州监管分局出具的证明，被告人的投资资金、收入明细，公安机关出具的扣押笔录、扣押清单、到案经过等证据予以佐证。上述证据经庭审调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。 被告人许国军的辩护人庭审中提供了被告人许国军整理的其亲朋好友在本案中投资明细，以证明被告人许国军大多数是向亲朋好友募集资金；被告人张霞的辩护人庭审中提供了被告人张霞的劳动合同、借贷协议、介绍涉案公司的微信内容，以证明被告人张霞是以公司员工的身份履行职务，根据微信内容其不知道自己行为已经违法；被告人冯晓玲的辩护人庭审中提供了被告人冯晓玲自己的投资协议及支付客户付款记录，以证明被告人冯晓玲曾自己出资支付给客户。经查，辩护人提供的上述证据与辩护人的证明目的以及案件定罪量刑情节之间无关联性，因此本院在本案中均不予采信。 本院认为，被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平违反国家金融管理法律规定，协助他人以委托理财的方式，向社会不特定的对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人许国军、张霞、冯晓玲、任菊平自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人马新智自动投案后如实供述自己的主要罪行，可视为自首，可以从轻处罚。公诉机关指控被告人马新智、许国军、张霞、冯晓玲、任菊平犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以采纳。 关于被告人马新智的辩护人提出的第（1）、（2）点辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人马新智的辩护人提出的第（3）点辩护意见，经查，被告人马新智非法吸收公众存款，涉及金额达人民币十数亿元，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，因此不符合缓刑适用条件。辩护人该点辩护意见，本院不予采纳。关于被告人许国军的辩护人提出的被告人许国军具有自首情节建议从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人张霞的辩护人提出的第（1）、（2）点辩护意见，经查，被告人张霞在侦查阶段均供述对于其供职的“宜诚公司”未经有关部门依法批准、违反国家金融管理法律规定，向社会不特定的对象吸收资金主观是明知的，且被告人张霞本人及其近亲属的投资数额公诉机关在犯罪数额中已予以扣除。故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人冯晓玲的辩护人提出的第（1）点辩护意见，经查，被告人冯晓玲的犯罪数额已由公诉机关提供的被告人供述、证人证言、被告人及其近亲属的投资资金、收入明细等证据证明，故辩护人的该点辩护意见，本院不予采纳。关于被告人的辩护人提出的建议对各被告人适用缓刑的辩护意见，本院认为，被告人许国军、张霞、冯晓玲、任菊平参与非法吸收公众存款，数额巨大，严重破坏市场经济秩序，故均不宜适用缓刑。辩护人的该部分辩护意见，本院不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人马新智犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月26日起至2023年8月19日止)，并处罚金人民币三十万元（此款由被告人马新智于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人许国军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月17日起至2021年1月16日止)，并处罚金人民币五万元（此款由被告人许国军于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人张霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月17日起至2021年1月16日止)，并处罚金人民币五万元（此款由被告人张霞于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人冯晓玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月17日起至2020年10月16日止)，并处罚金人民币二万元（此款由被告人冯晓玲于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人任菊平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月17日起至2020年10月16日止)，并处罚金人民币二万元（此款由被告人任菊平于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 二、继续追缴各被告人犯罪所得，发还各投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 员  周怀洲 人民陪审员  吴志坚 人民陪审员  王湘兰 二〇一九年一月十七日 书 记 员  陈 天