四川省成都市成华区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）川0108民初5558号 原告：徐芳芳，女，汉族，1989年11月13日出生，住浙江省温岭市。 委托诉讼代理人：洪磊，男，汉族，与原告系夫妻关系。 被告：华欣矿业集团股份有限公司，住成都市青羊区太升南路**********。 法定代表人：何启雄，职务董事长。 委托诉讼代理人：邵燕鹏，男，汉族，系公司员工。 被告：李霞，女，汉族，1970年7月3日出生，住成都市锦江，住成都市锦江区 委托诉讼代理人：邵燕鹏，男，汉族，系公司员工。 被告：郑志英，女，汉族，1942年5月1日出生，住成都市锦江，住成都市锦江区 原告徐芳芳与被告华欣矿业集团股份有限公司（以下简称华欣公司）、李霞、郑志英与公司有关的纠纷一案，本院于2018年7月11日立案受理后，依法适用普通程序，于2018年12月19日公开开庭进行了审理。原告徐芳芳的委托诉讼代理人洪磊，被告华欣公司与被告李霞的共同委托诉讼代理人邵燕鹏到庭参加诉讼，被告郑志英经本院合法传票传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告徐芳芳向本院提出诉讼请求：1、被告李霞、被告郑志英退还款项人民币350,000元，华欣公司承担连带支付责任；2、三被告按合同约定支付第二年和第三年的股息合计人民币56,000元、以及违约金10,500元；3、三被告支付第一年股息因逾期支付所产生的利息，按照银行同期贷款利率（4.35%）支付自应付日期即2016年5月26日起至实际支付之日即2017年7月17日，逾期418天的利息1,414元；4、三被告支付第二年股息因逾期支付所产生的利息，按照银行同期贷款利率（4.35%）支付自应付日期即2017年5月26日起至实际履行支付之日止，暂计算至2018年7月10日为1,387元；5、三被告支付第三年股息因逾期支付所产生的利息，按照银行同期贷款利率（4.35%）支付自应付日期即2018年5月26日起至实际履行支付之日止，暂计算至2018年7月10日为152元；6、三被告根据以上第一项和第三项款项总和（350,000+10,500）即以360,500元为基数，按照银行同期贷款利率（4.35%）支付自2018年5月26日起实际履行支付之日止的利息，暂计算至2018年7月10日为1,960元；7、三被告承担本案诉讼费、财产保全费、公告送达费、律师费等相关费用。事实和理由：2015年5月26日，徐芳芳与华欣公司签订了《增资扩股协议书》，并向华欣公司指定账户支付350,000元。被告在2017年7月17日支付了第一年的股息28,000元，第二年、第三年的股息应付未付。被告公司并未成功上市，在收到徐芳芳支付的认购金后，并未在工商行政管理部门办理工商登记，也未如期足额支付合同中约定的利息以及退还本金，其行为已构成严重违约。故诉至法院。 华欣公司、李霞共同答辩称，请求驳回原告的第一、第三、第四、第五、第六项诉讼请求。原告与华欣公司签订人股协议，认购款项也汇入了华欣公司，并由公司出具了凭证，李霞作为公司总经理在协议书上签字只是履行职务行为，不应承担偿还责任；原告与华欣公司签订的《增资扩股协议书》书明确约定了违约条款，原告也主张了违约赔偿，就不应继续主张其他赔偿。 本院经审理认定事实如下：2015年5月26日，徐芳芳（乙方）与华欣公司（甲方）、李霞、郑志英（丙方）签订《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》，约定：鉴于甲方股东会决议通过了《公司以定向的方式增加注册资金的议案》，拟采用定向增发方式扩充股本；乙方已详细了解了甲方的增资方案，同意按本协议约定的条件，金额及价格，认购甲方本次定向增发的股份；甲乙双方同意本次定向募集股份的价格是3.5元/股；乙方认购本次定向增发股份100,000股，认购款总金额350,000元；甲方自愿作出向乙方派发股息的承诺，自收到乙方的认股款起36个月内，甲方承诺每年向乙方认购金额的8%比例派发股息；乙方自愿做出股份锁定三年的承诺（证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期约束，锁定一年之后，股东之间或意向投资者可自愿协商转让，乙方认可甲方未来三年的上市（IPO）规则，如果甲方成功上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若乙方入股甲方满三年后，甲方未成功上市，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其所有的股份，乙方有权要求丙方根据乙方持有股份原认购金额进行回购（丙方内部按原持股比例同比例受让乙方股份）；一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的3%向守约方支付违约金。同日，徐芳芳向华欣公司还账汇款350,000元。该协议书尾部有华欣公司印章、徐芳芳及李霞签名，无郑志英签名或盖章。2016年5月27曰，华欣公司向徐芳芳开具《股权认购收据》，载明：徐芳芳股权数额100,000股，每股3.5元，认购金额350,000元。华欣公司向徐芳芳出具《股权证书》，载明：股东姓名徐芳芳，持股数100,000股。后华欣公司未上市。2017年7月17日，李霞向徐芳芳转账支付28,000元股息后，华欣公司及李霞未再向徐芳芳支付后续股息，也未按照协议约定回购股份，徐芳芳遂诉至法院。 上述事实有《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》、《股权认购收据》、《股权证书》、银行转账凭证及当事人陈述等在案为证。 庭审中，徐芳芳表示，李霞的财产无法与公司财产独立，李霞、郑志英、华欣公司应互相承担连带责任。原告要求退还股本金350,000元的同时又主张继续履行双方签订的《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》，经本院释明后，仍坚持自己的主张。 本院认为，徐芳芳与华欣公司、李霞于2015年5月26曰签订的《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》系当事人真实意思表示，内容不违反法律规定，该合同合法有效,，合同各方当事人应当按照约定全面履行自己的义务。关于认购款，鉴于华欣公司至今未上市，根据《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》的约定，徐芳芳可以选择继续持股或要求回购股份。庭审中，徐芳芳要求继续履行该协议但又要求李霞、郑志英退还认购款350,000元，本院认为，双方签订的《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》的继续履行的基础是徐芳芳向华欣公司投资，华欣公司按约支付股息，如果原告主张退还股本金，则协议无存在的基础，应当予以解除，而徐芳芳既主张继续履行合同，又主张退还股本金，属诉讼请求不明确，本院对该项请求依法不予处理。对于徐芳芳主张的股息，在原被告之间的增资扩股协议继续履行的情况下，根据《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》的约定，华欣公司应每年向徐芳芳支付其认购金额的8%比例的股息，华欣公司仅向徐芳芳支付了一次股息28,000元，未支付第二年、第三年的股息，故徐芳芳主张被告华欣公司支付第二年及第三年的股息56,000的诉讼请求本院予以支持。关于违约金，华欣公司未按时足额向徐芳芳支付股息已构成违约，根据《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》的约定，华欣公司应按认购股份款项总额的3%向徐芳芳支付违约金，故对徐芳芳主张华欣公司应向其支付违约金10,500元的诉讼请求，本院予以支持。徐芳芳主张支付逾期支付股息所产生的利息，因《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》仅约定36个月内每年支付，并未明确约定每年支付的期限，故徐芳芳主张华欣公司支付第一年逾期支付的利息本院不予支持；而对于徐芳芳主张的第二年、第三年股息逾期支付的利息，因《四川华欣矿业有限公司增资扩股协议书》已经以违约金的方式约定了逾期支付股息华欣公司应承担的赔偿责任，已经对华欣公司的违约行为进行了惩罚，不应重复计算利息和违约金，故对徐芳芳主张的第二年、第三年逾期支付股息的利息本院不予支持。至于徐芳芳求李霞、郑志英与华欣公司承担连带责任的诉讼请求，鉴于徐芳芳的认购款项是向华欣公司支付而非向李霞、郑志英，故对于徐芳芳要求李霞、郑志英承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。 被告郑志英经本院依法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为对法律赋予其在诉讼活动中享有权利的放弃，依法应承担由此引起的相应法律后果。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百一十就条，第一百四十四条之规定，判决如下： 一、华欣矿业集团股份有限公司于本判决发生法律效力之日起十曰内向徐芳芳支付股息56,000元； 二、华欣矿业集团股份有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向徐芳芳支付违约金10,500元； 三、驳回徐芳芳的其他诉讼请求。 如华欣矿业集团股份有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱的义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费7,621元，由华欣矿业集团股份有限公司负担。 如不服本院判决，可在判决书送达之曰起十五曰内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审 判 长  张 红 人民陪审员  吴群芳 人民陪审员  罗国福 二〇一九年一月七日 书 记 员  尹 曾