河北省保定市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）冀06刑终160号原公诉机关河北省保定市竞秀区人民检察院。上诉人（原审被告人）柏全清，男，1946年7月12日出生，汉族，小学文化，石家庄电力机务段退休职工，群众，户籍所在地河北省保定市竞秀区，住河北省保定市竞秀区。2018年12月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被保定市公安局竞秀区分局刑事拘留，2018年12月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被保定市公安局竞秀区分局取保侯审。原审被告人岳鹏，男，1980年9月24日出生，汉族，高中文化，无业，群众，户籍所在地陕西省宝鸡市，住陕西省宝鸡市。2005年1月21日因犯敲诈勒索罪被宝鸡市金台区人民法院判处拘役三个月；2011年1月6日因犯诈骗罪被宝鸡市金台区人民法院判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币四千元。2017年11月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被保定市公安局竞秀区分局刑事拘留，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被保定市公安局竞秀区分局执行逮捕，现羁押于保定市看守所。河北省保定市竞秀区人民法院审理保定市竞秀区人民检察院指控原审被告人岳鹏、柏全清犯非法吸收公众存款罪一案，于二O一八年十二月二十八日作出（2018）冀0602刑初372号刑事判决。原审被告人柏全青不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，岐山县周北生态农业有限公司系依法成立的有限责任公司，法定代表人周某，注册资本600万元，成立日期2014年10月14日，经营范围蓖麻油加工、农作物种植、加工、销售，有机肥料加工、销售。2016年10月24日岐山县周北生态农业有限公司申请设立岐山县周北生态农业有限公司保定分公司，登记负责人、联络员系被告人岳鹏，登记财务负责人莫某，经营范围农作物销售、有机肥料销售。2016年11月1日保定市竞秀区工商行政管理局决定准予登记。保定分公司企业性质为有限责任公司分公司，公司经营场所保定市竞秀区东风路街道办事处朝阳南大街**燕赵国际商务中心********。保定分公司成立后，未按营业执照的经营范围经营农作物销售、有机肥料销售业务，而是从事对外吸收存款业务。被告人岳鹏任保定分公司负责人，受岐山县周北生态农业有限公司法定代表人周某委托开展业务，委托书表明产生的债权债务由岐山县周北生态农业有限公司承担。保定分公司业务人员2017年3月至2017年9月期间，以发传单、口口相传等方式，承诺保本高息，向社会不特定人群非法吸收公众存款。保定分公司业务人员在吸引集资群众投资时，以每万元本金实际收取7000元至8000元的比例收取集资群众的投资，约定按合同时间归还本金并，向集资群众开具收据。根据投资合同，保定分公司作为投资接受人，合同加盖保定分公司公章及周某印章，收款收据加盖岐山县周北生态农业有限公司财务专用章。被告人柏全清在保定分公司工作，为保定分公司吸收集资群众资金。案发后，鉴定机构根据138名报案人、266份岐山县周北生态农业有限公司保定分公司合同书、岐山县周北生态农业有限公司收款收据、相关人员笔录进行司法鉴定，认定2017年3月至2017年9月期间，投资人申报投资总体情况为保定分公司吸收投资人数为135人，吸收资金272笔，申报投资总金额为9261800元。被告人柏全清在保定分公司工作期间，经周某指示，接受被告人岳鹏领导，开展吸收存款业务，共向15名集资群众，吸收资金33笔，共吸收资金2957800元。另查明，2017年11月28日被告人岳鹏因其他违法行为被行政拘留后，保定市公安局竞秀区分局经侦大队将其从保定市拘留所带回经侦大队接受讯问，岳鹏对其非法吸收公众存款的犯罪事实予以供认。2017年12月4日保定市公安局竞秀区分局经侦大队电话联系被告人柏全清接受调查，柏全清于当日到案。上述事实，被告人岳鹏、柏全清当庭未提出异议，且受案登记表、立案决定书、抓获经过、侦办经过、被告人柏全清供述、被告人柏全清辨认笔录、被告人岳鹏供述、被告人岳鹏辨认笔录、集资群众赵某等人证言及投资材料、集资群众赵某等人辨认笔录、岐山县周北生态农业有限公司保定分公司工商档案、银行业监委会保定监管分局证明等证据证实，足以认定。通过对以上证据的分析与认证，本院综合认定如下：岐山县周北生态农业有限公司保定分公司成立后，未按营业执照核准的经营范围经营业务，而是进行吸收存款业务，直接从事犯罪行为，被告人岳鹏应依法认定为个人犯罪。故对辩护人提出的单位犯罪的辩护意见不予支持。辩护人提出被告人岳鹏虽因其他违法行为被行政拘留后，在2017年11月18日在执行行政拘留体检期间，系在被刑事拘留（2017年11月28日）前岳鹏主动交待了自己非法吸收公众存款的行为，应认定主动交待其他犯罪事实，其行为构成自首。经查，本案于2017年11月1日13时集资群众赵某到保定市竞秀区报案，揭发了保定市竞秀区茂业商务中心17楼1715室，通过岐山县周北生态农业有限公司保定分公司负责人岳鹏介绍，向该公司投资，该分公司通过口口相传、召开推介会等方式，向社会不特定人群吸收公众存款1000余万元。岳鹏被抓获时，其犯罪行为已被侦查机关掌握，不能认定岳鹏的行为是自首，故对辩护人以上辩护意见不予支持。辩护人提出侦办机关没有调取银行流水，指控犯罪数额926万余元证据不足，另外未查明兑付金额，未扣除业务员亲友投资等辩护意见，本院将考虑实际案情，将鉴定报告与投资人提交的证据以及其他证据相结合，对审计机关对保定分公司吸收存款鉴定数额予以认定。被告人岳鹏系从犯的辩护意见，经查被告人岳鹏虽然系岐山县周北生态农业有限公司保定分公司登记负责人，但收取集资群众集资款、出具收款收据的系岐山县周北生态农业有限公司，被告人岳鹏在保定分公司非法吸收公众存款中作用相对较小。被告人岳鹏系分公司负责人，直接对分公司进行经营、管理，依法不应认定为从犯。被告人柏全清在保定分公司担任业务员，日常接受岳鹏的管理，为岐山县周北生态农业有限公司吸收公众存款，其行为亦构成犯罪，考虑本案实际情况，柏全清在公司的地位和作用以及吸收存款的数额，依法认定柏全清系从犯。另外被告人柏全清经电话通知能主动到案，并能如实供述自己的犯罪行为，其行为构成自首。原审法院认为，被告人岳鹏、柏全清在岐山县周北生态农业有限公司保定分公司担任负责人、员工期间，通过口口相传、召开推介会等方式，以保定分公司为经营场所，为岐山县周北生态农业有限公司推广业务，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立。被告人岳鹏应对在任期间保定分公司吸收的全部存款9261800元承担责任，被告人柏全清应对自己实际吸收的存款数额承担责任。公诉机关指控被告人柏全清吸收公众存款3500200元，仅有集资群众证言，无其他证据佐证，其中对于被告人柏全清不认可的部分，应予扣减，故应当以其确认的经扣减后的2957800元追究刑事责任。鉴于被告人岳鹏认罪态度较好，酌情从轻处罚；被告人柏全清系从犯，且有自首情节，依法减轻处罚。被告人岳鹏系累犯，依法从重处罚。综上考虑本案实际情况及二被告人在犯罪中的地位与作用，以及犯罪数额本院综合量刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条、第六十九条之规定，遂判决如下：一、被告人岳鹏犯非法吸收公众存款罪，有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；二、被告人柏全清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；三、追缴涉案集资款返还集资群众。上诉人柏全清上诉提出，原判决认定其非法吸收公众存款2957800元，事实不清；其系从犯、有自首情节，判量刑太重。经审理查明，原判决认定原审被告人岳鹏、柏全清犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，据已定案的证据均经原审法院庭审质证，予以确认。本院认为，上诉人柏全清、原审被告人岳鹏在岐山县周北生态农业有限公司保定分公司担任负责人、员工期间，通过口口相传、召开推介会等方式，以保定分公司为经营场所，为岐山县周北生态农业有限公司推广业务，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人柏全清上诉提出，原判决认定其非法吸收公众存款2957800元，事实不清的意见，经查，被告人柏全清、岳鹏供述、集资群众赵某等人证言及投资材料、司法会计鉴定意见等证据证实原判决认定的事实清楚，证据充分。故对上诉人柏全清的该上诉意见不予采信。上诉人柏全清在实施非法吸收公众存款的犯罪中系从犯，且有自首情节，原审法院已与认定并对其减轻处罚，且量刑适当。故对其上诉所提原判量刑太重的意见本院不予支持。综上，原判认定事实及适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定,裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  田银娇审判员  齐金谦审判员  张彦林二〇一九年一月二十八日书记员  赵欣园