广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤1971刑初3312号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人郭军，男，1976年1月9日出生，汉族，文化程度大学，东莞市诺尔资产管理有限公司和东莞市中跃贸易有限公司的实际经营者，户籍所在地广东省深圳市福田区八卦三路**深药大厦**（以上身份信息均）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月8日被羁押并被刑事拘留，同年3月15日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。辩护人吴义春、刘峰，广东经纶律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉[2018]3017号起诉书指控被告人郭军犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序审理，组成合议庭于2019年1月23日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员陈汉文出庭支持公诉。被告人郭军及其辩护人吴义春、刘峰到庭参加诉讼。现已审理终结。东莞市第一市区人民检察院起诉指控：东莞市诺尔资产管理有限公司（以下简称诺尔公司）成立于2014年1月，主要经营投资咨询、股权投资等业务，股东是被告人郭军及其妻子张某3（另案处理）。东莞市中跃贸易有限公司（以下简称中跃公司）成立于2012年4月，主要经营食用农产品销售、实业投资等业务，投资者是郭军、张某3、李某4、郭某，法定代表人是张某3。上述两间公司实际控制人是被告人郭军。2014年5月至2016年6月间，被告人郭军和张某3等人，在东莞市南城街道东莞市商业中心第三期、海德广场等地设立办公地点，以诺尔公司、中跃公司的名义，在未取得相关资质的情况下，以股票投资、焯华证券、“农夫驿站”等项目为由，承诺高额返本付息，向社会公开宣传，吸收或变相吸收陈某4等20余名投资人资金合计人民币870万余元，投资项款分别流入张某3个人账户或郭军、张某3指定的银行账户、诺尔公司和中跃公司账户。2018年2月8日，被告人郭军到东莞市公安局南城分局新城派出所投案。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了司法会计鉴证，受案登记表，到案经过，银行交易流水清单，投资情况汇总表等书证，证人熊某等人的证言，被告人郭军的供述等证据。据此，公诉机关认为，被告人郭军无视国法，违反国家有关规定，向不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。庭审中，被告人郭军当庭对指控的事实及罪名无异议。被告人郭军的辩护人对指控的罪名亦无异议，但提出以下辩护意见：1、关于被告人郭军代理投资香港焯华证券的涉案金额应当予以扣除，该部分资金均被上线骗走，郭军也是受害者；在农夫驿站项目中确有采购产品，该部分资金应当予以扣除；2、本案属单位行为，应当以单位犯罪追究刑事责任；3、被告人郭军具有自首情节，案发前已经尽其所能补偿、退还的部分投资款，且案发后仍有陆续退还投资人款项的情节。经审理查明，东莞市诺尔资产管理有限公司（以下简称诺尔公司）成立于2014年1月，主要经营投资咨询、股权投资等业务，股东是被告人郭军及其妻子张某3（另案处理）。东莞市中跃贸易有限公司（以下简称中跃公司）成立于2012年4月，主要经营食用农产品销售、实业投资等业务，投资者是郭军、张某3、李某4、郭某，法定代表人是张某3。上述两间公司实际控制人是被告人郭军。2014年5月至2016年6月间，被告人郭军和张某3等人，在东莞市南城街道东莞市商业中心第三期、海德广场等地设立办公地点，以诺尔公司、中跃公司的名义，在未取得相关资质的情况下，以股票投资、焯华证券、农夫驿站等项目为由，承诺高额返本付息，向社会公开宣传，吸收或变相吸收陈某4、熊某、陈某1等24名投资人资金合计人民币780万余元，投资款项分别流入张某3个人账户或郭军、张某3指定的银行等账户。上述事实，被告人郭军在庭审中亦无异议，且有经当庭质证、认证的现场勘验笔录、现场图、现场照片，司法会计鉴证，受案登记表，到案经过，常住人口基本信息，收款收据，银行卡开户资料、交易流水清单，会员章程，客户明细表，客户存根，提货单，购销合同，股票登记表，委托书，协议书，工商登记资料，刑事判决书，证明文件，说明材料等书证，证人陈某4、熊某、陈某1、温某、欧某、罗某、李某1、叶某、卢某、黄某、余某、钟某、张某1、喻某、陈某2、李某2、高某、邓某1、邓某2、陈某3、张某2、周某、李某3等人的证言，被告人郭军的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郭军无视国法，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人郭军犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持，但指控的金额不准确，本院予以纠正。被告人郭军犯罪后主动投案并如实供述其罪行，当庭自愿认罪，是自首，依法可以减轻处罚。鉴于案发前涉案的投资款部分已返还投资参与人，且案发后仍有陆续退还投资款的情节，可酌情对被告人郭军从轻处罚。关于被告人郭军的辩护人提出的第1点辩护意见，经查，投资参与人熊某、陈某1等人投资焯华证券均是通过被告人郭军的诺尔公司进行理财，资金均流向张某3个人账户或郭军、张某3指定的银行等账户，虽然焯华证券相关人员涉案导致资金亏损，但投资参与人的资金亏损仍需被告人郭军承担责任，且本案追究的是郭军非法吸收公众存款的刑事责任，该部分投资款应计入犯罪数额；同理，被告人郭军以农夫驿站的名义来吸收投资者的资金，目的是投资理财，虽采购了相关茶油、红酒等物品，但仅作为会员积分兑换的一种方式，投资参与人投资农夫驿站的主要目的也是理财而非经营实物，同时采购的茶油、红酒等物品价值（经审计，仅为11万余元）与吸收的资金相差甚远，因此该部分投资款应计入犯罪数额。故该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的第2点辩护意见，经查，投资参与人熊某、陈某1等人投资焯华证券、诺尔股票、农夫驿站等项目，均是将资金打入张某3个人账户或郭军、张某3指定的银行等账户，而非诺尔公司账户、中跃公司账户，投资盈利、返利等行为均未通过诺尔公司或中跃公司实施，即犯罪行为并非由单位实施，犯罪所得也并非归单位所有，上述行为属自然人犯罪。故该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，本院予以采纳。视被告人郭军的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第四十七条的规定，判决如下：被告人郭军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的一日折抵刑期一日，即自2018年2月8日起至2019年8月7日止；罚金限于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性向本院交纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（本页无正文）审 判 长  黄海文人民陪审员  姚爱宜人民陪审员  林 瑶二〇一九年一月三十日书 记 员  陈洁仪（附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。