昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2018）云0103刑初624号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人莫晓涛，男，1978年10月12日出生，汉族，大学文化，原系昆明市人民政府金融办公室金融一处处长，户籍所在地云南省昆明市西山区，现住云南省昆明市西山区。因涉嫌受贿，2017年11月3日被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人赵光顺、胡雪，云南北川律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2018）634号起诉书指控被告人莫晓涛犯受贿罪，于2018年6月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年8月30日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院指派检察员董仕强出庭支持公诉。被告人莫晓涛及其委托辩护人赵光顺、胡雪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。昆明市盘龙区人民检察院指控：被告人莫晓涛于2011年始先后担任昆明市人民政府金融办公室金融一处副处长、处长，负责民间融资登记服务机构及民间资本管理公司开业验收并对此类公司的业务活动及风险状况进行现场检查及非现场监督。2013年至2014年，其利用职务便利为相关单位谋取利益，非法收受他人干股及财物，犯罪事实如下：一、2013年，被告人莫晓涛在昆明中融汇民间借贷金融服务有限公司设立申报过程中，同时任昆明市金融办副主任的杨文颖（另案处理）合意利用职务便利为该公司谋取利益使该公司申报项目顺利通过，收受该公司负责人戴某1（另案处理）贿送的价值人民币300万元的干股，其中，莫晓涛占有的干股价值人民币150万元。二、2013年底、2014年初，被告人莫晓涛在审核相关民间资本管理公司开业验收过程中，利用职务便利为昆明中益信中小微企业金融服务有限公司谋取利益，使验收顺利通过，收受中益信股东杨某1（另案处理）贿送的人民币30万元。三、2014年，被告人莫晓涛在审核相关民间资本管理公司开业验收过程中，受杨某1（另案处理）请托，利用职务便利为昆明恒润民间资本管理有限责任公司谋取利益，使验收顺利通过，收受杨某1贿送的人民币40万元。四、2014年至2015年，被告人莫晓涛在昆明东远民间资本管理有限责任公司开业验收过程中，接受李某（另案处理）请托，利用职务便利使验收顺利通过，收受谢某2、李某贿送的人民币82万元。五、2014年至2015年，被告人莫晓涛在禄劝银泰资本管理有限公司成立过程中，接受李某请托，利用职务便利使该公司顺利通过验收，收受李某贿送的人民币45万元。六、2014年至2015年，被告人莫晓涛在昆明运帷资本管理有限责任公司成立过程中，接受李某请托，利用职务便利使该公司顺利通过验收，收受李某贿送的人民币10万元。针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示了以下证据：到案经过说明，被告人主体身份证明材料，办理审批手续的相关文件、银行交易明细等书证，证人证言，行贿人供述及被告人莫晓涛的供述等。公诉机关认为，被告人莫晓涛身为国家工作人员，利用职务上的便利非法收受他人财物，其行为已构成受贿罪，应依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定追究其刑事责任。庭审中，被告人莫晓涛对公诉机关指控的事实及出示的证据均没有异议，当庭认罪。被告人莫晓涛的辩护人对公诉机关指控被告人犯受贿罪没有异议，但对认定的受贿金额有异议，认为被告人收受的15%的股权价值不应认定为150万元，同时提出被告人莫晓涛有如下从轻、减轻处罚的情节：一、莫晓涛构成自首，可予以减轻处罚；二、莫晓涛揭发同案犯共同犯罪事实，并提供其他犯罪线索，可酌情予以从轻处罚；三、莫晓涛积极、主动在案发后退赃、退赔，认罪、悔罪，可酌情予以从轻处罚；四、莫晓涛系初犯，无任何前科劣迹，其在到案之前工作表现优秀，可酌情予以从轻处罚。经审理查明：被告人莫晓涛于2011年始先后担任昆明市人民政府金融办公室金融一处副处长、处长，负责民间融资登记服务机构及民间资本管理公司开业验收并对此类公司的业务活动及风险状况进行现场检查及非现场监督。2013年至2014年，其利用职务便利为相关单位谋取利益，非法收受他人干股及财物，犯罪事实如下：一、2013年，被告人莫晓涛在昆明中融汇民间借贷金融服务有限公司设立申报过程中，同时任昆明市人民政府金融办公室副主任的杨某2（另案已判决）合意利用职务便利为该公司谋取利益使该公司申报项目顺利通过，收受该公司负责人戴某1（另案已判决）贿送的该公司30%的干股，该股权比例实缴出资额300万元由戴某1支付。其中，被告人莫晓涛占股15%，出资额150万元，其所占干股先由其岳父林某代持，后变更为自然人海波代持。二、2013年底、2014年初，被告人莫晓涛在审核相关民间资本管理公司开业验收过程中，利用职务便利为昆明中益信中小微企业金融服务有限公司谋取利益，使验收顺利通过，收受该公司股东杨某1（另案处理）贿送的人民币30万元。三、2014年，被告人莫晓涛在审核相关民间资本管理公司开业验收过程中，受杨某1请托，利用职务便利为昆明恒润民间资本管理有限责任公司谋取利益，使验收顺利通过，收受杨某1贿送的人民币40万元。四、2014年至2015年，被告人莫晓涛在昆明东远民间资本管理有限责任公司开业验收过程中，接受李某（另案处理）请托，利用职务便利使验收顺利通过，收受谢某2、李某贿送的人民币82万元。五、2014年至2015年，被告人莫晓涛在禄劝银泰资本管理有限公司成立过程中，接受李某请托，利用职务便利使该公司顺利通过验收，收受李某贿送的人民币45万元。六、2014年至2015年，被告人莫晓涛在昆明运帷资本管理有限责任公司成立过程中，接受李某请托，利用职务便利使该公司顺利通过验收，收受李某贿送的人民币10万元。2017年9月23日，昆明市盘龙区人民检察院对本案立案侦查；同年9月25日，被告人莫晓涛被采取指定居所监视居住的强制措施。另查明，证人海波、莫某代被告人莫晓涛向昆明市盘龙区人民检察院退缴涉案赃款共计人民币35万元。上述事实，有经过法庭举证、质证的到案经过说明，被告人主体身份证明材料，办理审批手续的相关文件、工商登记资料、银行交易明细等书证，扣押涉案款项专用收据，证人戴某1、海波、林某、戴某2、张某、杨某1、彭某、谢某1、李某、谢某2、吕某、陈某、高某、施某、莫某的证言及被告人莫晓涛的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人莫晓涛身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物并为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件，构成受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。在案证据中，证人戴某1、林某、张某、戴某2、海波的证言、银行交易明细、工商登记资料等证据证实，昆明中融汇民间借贷金融服务有限公司注册资本1000万元，为实缴出资，被告人莫晓涛的岳父林某为该公司股东，实缴出资150万元，持股比例为15%，后该股权转让给被告人莫晓涛的朋友海波。该150万元的出资，系通过戴某1的银行账户转至张某的银行账户，再由张某的银行账户转至林某的银行账户，最后由林某的银行账户转至昆明中融汇民间借贷金融服务有限公司验资增资临时账户。在该公司登记注册时，被告人莫晓涛的岳父林某系原始股东，其身份证、银行卡等均系被告人莫晓涛提供给戴某1，林某的出资额150万元实际也是由戴某1所出，该150万元出资额应当认定为被告人莫晓涛的受贿数额。故被告人莫晓涛的辩护人关于15%的股权价值不应认定为150万元的辩护意见本院不予采纳。被告人莫晓涛受贿数额共计357万元，属“数额特别巨大”，依法应判处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。被告人莫晓涛如实供述自己的罪行、真诚悔罪、且已主动退赃人民币35万元，可以从轻处罚。被告人莫晓涛的辩护人关于被告人有自首情节的辩护意见，本院已对此专门进行了补充查证，无相关证据予以证实，根据法庭调查中被告人莫晓涛的供述，其系被办案机关带走的，没有自动投案，本案中也不存在法律规定的应当以自首论的情形，故对该辩护意见本院不予采纳。其他有关辩护意见，本院已予以充分注意。综上所述，本院为保护国家机关的正常管理活动及国家工作人员职务行为的廉洁性不受侵犯，打击刑事犯罪活动，充分考虑本案被告人的犯罪情节、犯罪行为对社会的危害程度、被告人的认罪悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人莫晓涛犯受贿罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币500000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定居所监视居住的期限应当折抵刑期，监视居住二日折抵刑期一日；即自2017年11月3日起至2027年10月13日止，已扣除自2017年9月25日起至2017年11月2日止被指定居所监视居住的期限。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、在案扣押被告人莫晓涛退赃人民币35万元依法予以没收，继续追缴剩余涉案赃款予以没收。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  申开勇人民陪审员  李素平人民陪审员  陶 红二〇一九年一月十七日书 记 员  耿 彦