陕西省西安市中级人民法院 陕西省西安市中级人民法院民 事 判 决 书  (2018)陕01民初1901号原告：西安新昆房地产开发有限公司。住所地：西安市高新区。法定代表人：李巍，该公司总经理。委托诉讼代理人：孙军锋，陕西启坤律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴青青，陕西启坤律师事务所实习律师。被告：西安灿阳实业集团有限公司。住所地：西安市高新区。诉讼代表人：西安灿阳实业集团有限公司破产管理人。委托诉讼代理人：马西蒙，陕西丰瑞律师事务所律师。委托诉讼代理人：王赛男，陕西丰瑞律师事务所实习律师。第三人：陕西秦风贸易有限公司。住所地：陕西省西安市雁塔区。法定代表人：邢波，该公司总经理。委托诉讼代理人：李娜，陕西云达律师事务所律师。委托诉讼代理人：马文婷，女，1985年11月29日出生，汉族，该公司员工，住西安市莲湖区。原告西安新昆房地产开发有限公司（以下简称新昆公司）与被告西安灿阳实业集团有限公司（以下简称灿阳公司）、第三人陕西秦风贸易有限公司（以下简称秦风贸易公司）确认合同效力纠纷一案，本院于2018年9月10日立案，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告新昆公司之委托诉讼代理人孙军锋、吴青青，被告灿阳公司之委托诉讼代理人马西蒙、王赛男，第三人秦风贸易公司之委托诉讼代理人李娜、马文婷到庭参加诉讼。本案现已审理终结。新昆公司向本院提出诉讼请求：1.确认《合同权利义务转让协议》无效；2.本案诉讼费由灿阳公司承担。事实和理由：2015年6月29日，其公司、灿阳公司及秦风贸易公司签订了《合同权利义务转让协议》，该协议签订后，其公司向灿阳公司移交了整体项目及全部资料、财务手续，转让在建工程及土地使用权后，因灿阳公司不履行合同义务，引发多起诉讼，侵犯了其公司的财产权利，导致其公司被法院判决支付多起物资款、预售房退款。其公司认为，该协议违反《中华人民共和国合同法》第52条第五项、《中华人民共和国土地管理法》第43条、《中华人民共和国城乡规划法》第39条、《中华人民共和国城市房地产管理法》第37、38条及《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让转让条例》第19条之相关法律规定，该转让协议应当无效。灿阳公司辩称：新昆公司与陕西秦风实业有限公司（以下简称秦风实业公司）、秦风贸易公司之间的《合作协议》，没有约定土地使用权转让给新昆公司的相关事项，新昆公司作为提供资金的一方，最终依据《合作协议》取得的只是秦风实业公司的股权，《土地使用权证》自始至终都不会办至新昆公司名下，新昆公司根本无权办理项目所涉土地的《土地使用权证》及《建设用地规划许可证》，更无权转让所谓的土地使用权。因此，该《合作协议》实质上只是新昆公司与秦风实业公司之间通过股权质押和转让行为进行合作的协议，新昆公司按照该协议约定所获得的是秦风实业公司的股权而非项目的开发及建设管理权，是否办理《土地使用权证》及《建设用地规划许可证》并不影响该股权转让行为的效力；其公司与新昆公司、秦风实业公司之间签订的《合同权利义务转让协议》约定，新昆公司在《合作协议》中的权利义务概括转让，该协议并不涉及土地使用权或项目开发权的转让，不具备《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的合同无效情形；《合同权利义务转让协议》签订后，秦风贸易公司与其公司又签订了《合作协议》，并明确约定将该协议作为前协议的补充条款，说明秦风贸易公司完全认可其公司与新昆公司之间的权利义务转让行为。现其公司根据《合同权利义务转让协议》相关约定，已经开始全面履行《合作协议》中原新昆公司的义务，与《合作协议》下的债权人签订《业主退款协议书》、支付违约金，并作为被告参与新昆公司与其债权人之间的诉讼，此类已结案件多达36起，法院生效判决均确认《合同权利义务转让协议》效力，新昆公司在涉诉36起案件中也均承认《合同权利义务转让协议》有效。另外，针对新昆公司所述合同无效的法律依据，其公司认为《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项指的是指违反效力性规定的合同无效，并非违反管理性规定的合同无效；《城市房地产管理》第37、38条规定的是房地产转让，其公司通过股权转让方式，与秦风贸易公司、秦风实业公司进行合作，合作过程中其公司从未取得合法有效房地产权利，合作标的也并非房地产项目，而是秦风实业公司的股权合作，只涉及如何投资取得秦风实业公司股权，如何质押股权完成投资活动；《中华人民共和国土地管理法》第43条，只是说任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地，并不能依据该条认定《合同权利义务转让协议》无效；《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》第19条主要针对土地使用权转让，新昆公司自始至终都没有取得土地使用权，也未将土地使用权转让给其公司。综上，新昆公司所称的法律规定条款均与涉案合作无关，不能成为确认涉案《合同权利义务转让协议》无效的理由。根据涉案《合同权利义务转让协议》约定，新昆公司转让给其公司的是秦风实业公司的股权，不违反法律强制性规定，该转让有效并得到新昆公司的实质履行行为的认可，也得到法院多份生效判决的确认，新昆公司的诉讼请求无事实和法律依据，应予驳回。秦风贸易公司述称，其公司不发表意见。本院经审理查明，2012年9月17日，秦风实业公司（甲方）、新昆公司（乙方）、秦风贸易公司（丙方）签订《合作协议》，约定合作开发XX路、雁塔区XX街道办事处XX村XX组土 地及相关问题。第一条、合作项目概况。1、土地概况。该项目土地位于西安市XX路，XX路XX道，南临丁家桥村，西临外事学院，北临陕西捷瑞通信储运公司，土地面积共计约为26亩（实际面积及范围按政府主管部门最后批准的土地使用权宗地图为准，宗地图为本合同附件）。甲方为该宗土地的使用权人，当前该宗地地籍编号为陕政土批（2007）85号。2、合作项目概况及性质。甲、乙两方拟以上述土地共同投资建设开发、建筑面积约为10万平方米的商业开发项目。上述建设规划以政府的最终规划图为准。第二条、双方合作条件。1、甲方提供的合作条件。甲方以第一条第一项所述土地的土地使用权作为双方投资合作的条件。甲方与乙方签订本协议前，已将此次合作项目所涉土地的前期应付款项（包括但不限于：青苗补偿等、拆迁补偿、农民土地价款）支付完毕，并无任何纠纷或争议；取得《国有土地使用权出让缴款通知单》之前的应付款由甲方支付，之后该项目的土地出让金、全部后续建设资金、配套费等与该项目有关的全部费用概由乙方承担。2、甲方承诺：在本协议签订之日起90日内完成规划手续审批，并取得《建设用地规划许可证》；在本协议签订之日起180日内完成土地出让手续办理。3、该项目土地使用权变更至甲方名下为本协议继续履行的前提条件。4、乙方提供的合作条件：乙方以该项目所需的所有的建设开发资金出资作为合作条件。乙方承诺本协议签订后且将第一笔前期费用存入甲方指定帐户后，进入场地施工，甲方配合乙方完成工地拉管并签署书面交接文件。第三条、合作开发细则。1、丙方在本协议签订后十五日内，将土地手续及相关原始批件交由甲方持有。甲方承诺：甲方无经济纠纷或涉诉案件。2、乙方应向甲方支付前期费用共计2000万元人民币，前期费用仅作为对甲方办理前期事务所支出的费用的补偿，乙方无权使用、支配。费用800元人民币，剩余的前期费用在取得《国有土地使用权出让缴费通知单》后三日内全部付清。800万元到账后甲方在工商行政管理部门将公司85%股权为乙方办理质押手续，待取得土地出让金缴款通知书三个工作日内，甲乙双方解除股权质押同时，甲方85%股权转让至乙方名下。如甲方未能将股权办理质押或转让至乙方，则乙方有权要求退还第一笔前期费用并按人民银行同期贷款利率计算利息。3、甲方为本项目运营过程中的执行机构。4、建设手续申办。（1）就该宗土地，规划控规办完后该项目所产生的一切费用概由乙方承担。（2）建设手续在办理中，甲、乙双方相互协助，积极配合，产生的费用由乙方全部承担。（3）在办理建设手续过程中，乙方应当按照相关行政部门 的要求及时全额缴纳费用，因乙方迟延履行付款义务，导致行政部门对甲方或该建设项目做出的行政处罚由甲方负责。5、该项目的设计单位、监理单位、施工单位以及材料设备的供应单位的招标工作均由甲方负责。6、……第四条、双方权利义务。1、甲方。（1）负责协调该宗土地周边四邻关系，为开发该土地创造良好的条件，为合作项目提供良好的周边环境。（2）应保证该宗土地权属清晰，不存在与任何第三方之间的经济纠纷或涉及诉讼。（3）负责解决合作项目施工过程中的用水用电事宜（费用由乙方承担），保证 项目用电正常。……2、乙方。（1）负责甲方的日常管理及本项目的具体执行工作。（2）负责办理项目的土地证规划、建审、开工、销售及招投标等行政审批工作。（3）负责合作项目的具体施工。（4）乙方承诺合作项目应在取得《施工许可证》后两年半内全部竣工。第五条、双方利益的分配。……第六条、房屋销售。第七条、禁止条款。第八条、保密条款。第九条、合同解除及处理。第十条、损失承担。第十一条、违约责任。第十二条、争议处理。2015年6月29日,因新昆公司经营困难，无法筹集后续开发资金等原因，新昆公司（甲方）、灿阳公司（乙方）与秦风贸易公司(丙方)签订《合同权利义务转让协议》约定：鉴于：1、2012年9月17日，甲、丙方就合作开发XX路、雁塔区XX街道办事处XX村XX组土地及相关问题达成《合作协议》；2、丙方对《合作协议》所约定的约25亩土地进行了前期投资并取得相关前期备案手续，甲方欲出资进行土地变更用途后进行商业开发；3、鉴于甲方经营困难，无力短期内解决后期开发资金等一系列因素。为此，甲、乙、丙三方经友好协商，甲方将上述《合作协议》中关于其相关权利义务依法转让给乙方，丙方表示同意。现就上述《合作协议》权利义务转让事宜，依法达成如下条款：一、甲方与丙方于2012年9月11日签订了《合作协议》，甲乙丙各方均认可上述合同的法律效力。现甲方将上述《合作协议》权利义务依法转让给乙方，丙方表示同意。1、甲方同意按本协议的条款和条件，在本协议签订之日起将其在《合作协议》中合法享有的权利义务一并转让与乙方。本协议生效后，甲方不再享有原《合作协议》约定的各项权利。2、乙方同意按本协议的条款和条件于本协议签订之日起受让甲方在《合作协议》中合法享有的权利义务。本协议生效后，乙方将享有甲方在《合作协议》中约定的各项权利，亦承担甲方在《合作协议》中约定的各项义务，乙方向丙方承担的义务以双方另行签订的协议为准。二、甲方在本项目中拖欠的前期工程款、清退房屋销售款等与工程有关的债权债务以甲乙双方移交的清单为准，由乙方负责处理，此类欠款与丙方无关。三、甲方应在本协议签订之日起7日内，向乙方移交项目全部资料、财务手续，并和乙方移交整体项目。该资料、财务手续以及整体项目移交以双方签订确认的清单及项目为准。四、本协议，各方均不得以该合作项目为由与其他第三方签订转让其应尽义务的合同或协议。各方均书面表示同意的除外，亦不得对合作项目设定任何方式的抵押和担保。五、项目资料移交后，甲方应配合乙方开展工程全部债务的清偿清退工作。六、……。2015年7月2日，新昆公司（甲方）与灿阳公司（乙方）签订《补充协议》约定：鉴于甲乙双方于2015年6月29日签订《合同权利义务转让协议》，由于本项目仍未获得土地证，目前甲方在项目开发过程中产生了一部分债务（包括但不限于工程款欠款、材料商欠款、预收的购房客户房款等），由于该债务规模较大，双方本着求是务实的方针对债务清偿节点进行如下约定：第一条：在乙方获得土地证前，乙方只解决关于本项目施工过程中所产生的债务。第二条、在乙方成功获得土地证后，将集中各个方面的资金优先处理清退预收的购房客户房款。第三条、本协议自签订之日起生效。第四条、本协议一式贰份，甲乙双方各执壹份，均具有同等法律效力。另查，涉案项目用地的《建设用地规划许可证》【（2004）161】于2004年4月26日办理，载明用地单位：秦风贸易公司，用地项目名称 ：无公害生态果蔬保鲜中心冷库，用地位置：XX路西侧。用地面积：征地25.465亩（含代征路2.693亩。2011年12月2日，西安市土地储备交易中心关于办理雁塔区XX街道办事处XX村XX组国有土地规划条件的函（市土储函【2011】32号）载明：市规划局高新分局：经陕西省人民政府陕政土批【2005】85号审批土地件，西安市人民政府市国土字【2007】第4号审批土地件批准，我中心已将雁塔区XX街道办事处XX村XX组1.7036公顷（25.554亩）集体土地纳入储备，具体面积以西安市勘察测绘成果为准。现申请贵局办理上述宗地的规划设计条件，以便我中心尽快实施供地。2015年8月10日，灿阳公司给新昆公司出具承诺书载明：因灿阳公司全盘接管西熙国际项目开发，此前新昆公司已经清退的购房客户房款人民币贰佰壹拾元（210万元），现向新昆公司承诺，该笔退房款将于2015年8月31日前结清。2015年7月3日，新昆公司与灿阳公司签署《“西熙国际”项目移交清单》将涉案项目财务资料及项目前期相关施工合同移交灿阳公司。2015年11月24日西安市政规划局高新分局给西安土地储备中心出具《规划设计条件书》（西规高字【2015】29号】同意位于XX路以西、彩虹路以北的一宗约24.5亩国有建设用地，按商业服务业设施用地设计并办理计划、用地及其他项目前期工作。再查，2018年5月，申请人张昆林等六十九人以被申请人灿阳公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由，向本院申请灿阳公司破产清算，本院于2018年6月4日作出（2018）陕01申13号民事裁定书认为，灿阳公司不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，符合法定破产受理条件。依照《中华人民共和国企业破产法》第二条、第七条第二款之规定，裁定：受理申请人张昆林等六十九人申请被申请人灿阳公司破产清算之申请。并于当日根据《中华人民共和国企业破产法》第十三条之规定，指定陕西丰瑞律师事务所为灿阳公司破产管理人，管理人成员：组长窦醒亚，副组长马西蒙，王进。成员：谈治源、尚淑莉、唐玉华、王丽娟。灿阳公司在债权申报期限内向破产管理人申报债权之后，提起本案诉讼。以上事实，有《合作协议》、《合同权利义务转让协议》、《补充协议》、原被告其他证据、质证笔录、庭审笔录等在卷佐证，可以作为认定本案事实的依据。本院认为，当事人一方经对方同意，可以将自己在合同中的权利和义务一并转让给第三人。本案中，秦风实业公司、秦风贸易公司实为关联公司，涉案项目原为秦风贸易公司“无公害生态果蔬保鲜中心冷库项目”，秦风贸易公司立项并取得《建设用地规划许可证》后，作为丙方，与甲方秦风实业公司、乙方新昆公司于2012年9月7日签订《合作协议》合作开发涉案土地，按照《合作协议》第一条合作项目概括及第二条双方合作条件的相关约定，秦风实业公司为涉案土地使用权人，以土地的使用权作为双方投资合作的条件，取得《国有土地使用权出让缴款通知单》之前的应付款由秦风实业公司支付，之后该项目的土地出让金、全部后续建设资金、配套费等与该项目有关的全部费用概由新昆公司承担，秦风实业公司承诺在协议签订之日起90日内完成规划手续审批，并取得《建设用地规划许可证》，在协议签订之日起180日内完成土地出让手续办理，涉案项目土地使用权变更至秦风实业公司名下为该协议继续履行的前提条件，新昆公司以该项目所需的所有的建设开发资金出资作为合作条件。《合作协议》签订后，秦风实业公司一直没有取得涉案项目土地使用权证，但新昆公司已实际开始项目施工，并在项目开发过程中产生了一部分包括但不限于工程款欠款、材料商欠款、预收的购房客户房款等债务，新昆公司于2015年6月29日与灿阳公司、秦风贸易公司签订涉案《合同权利义务转让协议》，后又与新昆公司于2015年7月2日签订《补充协议》约定，在灿阳公司获得土地证前，灿阳公司只解决关于本项目施工过程中所产生的债务，在其公司获得土地使用权证后，将集中各方面的资金优先处理清退预收的购房客户房款。从上述一系列的合同订立、约定内容和履行实际来看，《合同权利义务转让协议》以转让新昆公司在《合作协议》中的权利义务为合同内容，而《合作协议》继续履行的基础为涉案项目土地使用权变更至秦风实业公司名下。根据本案现已经查明的事实，涉案项目土地虽然已由西安市土地储备中交易中心纳入储备，西安市规划局高新分局也已向西安市土地储备中心致函同意涉案国有建设用地拟规划为商业服务设施用地，但秦风贸易公司、秦风实业公司至今没有取得涉案土地的国有土地使用权证，涉案项目的用地单位也仍为秦风贸易公司。因此，《合作协议》继续履行的基础即涉案项目土地使用权变更至秦风实业公司名下尚未达到。综合以上情况及本案其他已查明事实，新昆公司在既没有取得涉案项目土地使用权，也没有将涉案项目变更至其公司名下的情况下，与灿阳公司、秦风贸易公司之间签订《合同权利义务转让协议》，只是将其公司在《合作协议》中作为甲方的相应权利义务一并转让给灿阳公司，该让与行为并不宜认定为国有土地使用权和房地产项目转让。现秦风贸易公司已同意新昆公司将权利义务概括让与灿阳公司，并与新昆公司、灿阳公司一同签署《合同权利义务转让协议》，该协议系新昆公司、灿阳公司、秦风贸易公司之间真实的意思表示，协议内容不违反法律、法规强制性规定，合法有效。至于新昆公司、灿阳公司在取得涉案项目国有土地使用权证前，对涉案项目的前期建设和投入，是否违反国家房地产开发管理的相关法律规定问题，属于行政机关的管理职权范畴，行政机关履行管理职责的相关法律规定并非认定合同效力的强制性效力性规定，新昆公司所述《合作协议》无效、《合同权利义务转让协议》为非法房地产合作开发项目、该项目为非法项目、《合同权利义务转让协议》应为无效之诉称意见，事实及法律依据不足，本院不予采纳。其公司要求确认《合同权利义务转让协议》无效之诉讼请求，理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第八十八条、第八十九条之规定，判决如下：驳回原告西安新昆房地产开发有限公司要求确认《合同权利义务转让协议》无效之诉讼请求。本案案件受理费141800元，原告西安新昆房地产开发有限公司已预交，由原告西安新昆房地产开发有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于陕西省高级人民法院。   审  判 长  何      强代理审判员  窦      敏代理审判员  王  学  堂 二○一八年十二月二十九日 书  记  员  陈      歆 1