云南省昆明市盘龙区人民法院民 事 判 决 书（2018）云0103民初10534号原告：赵丽芬，女，1952年9月11日生，汉族，住昆明市官渡区。委托诉讼代理人：崇徐，云南多思律师事务所律师，特别授权代理。被告：昆明民族塑料化工有限公司，住所地昆明市盘龙区北京路凤凰村**。法定代表人：张继辉，系该公司总经理。委托诉讼代理人：胡昌林、范雪恢，云南友元律师事务所律师，特别授权代理。原告赵丽芬与被告昆明民族塑料化工有限公司（以下简称民塑公司）股东知情权纠纷一案，本院于2018年11月19日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告赵丽芬及其委托诉讼代理人崇徐，被告民塑公司的委托诉讼代理人范雪恢到庭参加诉讼。本案现已审理终结。赵丽芬提出诉讼请求：1.判令被告提交自2005年到2018年7月30日的财务会计报告及股东会会议记录、董事会决议；2.判令被告将公司会计账簿给原告查阅；3.判令被告提交公司自2014年以来涉案件判决书、起诉状、答辩状及相关法律文书；4.本案诉讼费由被告承担。主要事实和理由：原告是被告公司的股东。自2017年以来，原告发现被告涉及多起民事纠纷，并将公司大量资产用于抵押。原告为了解公司的经营状况，多次要求被告提交关于公司经营状况以及财务情况，被告拒不提供，侵害了原告对公司的知情权。原告还委托律师事务所致函被告要求解决，被告不予答复。原告为维护自身合法权益，依法提起诉讼。民塑公司辩称，首先，对于原告第一项诉求判令“提交”这一词不明确，公司法明确是查阅，所以要求提交不是原告的权利；其次，原告要求查询之前应当提交书面申请，我们没有收到；第三，原告诉求第三项不在公司法规定的原告可以查阅的范畴。故请求驳回原告的诉求。本院经审理认定事实如下：民塑公司成立于1989年7月25日，注册资本1228万元，根据昆明市盘龙区市场监督管理局《内资企业登记基本情况表》的记载，赵丽芬于2008年8月5日新增为公司自然人股东，现民塑公司的股东为昆明泽元工贸有限责任公司、胡钦禄、赵丽芬、昆明市手工业联社、陈烈。庭审中双方当事人确认赵丽芬在民塑公司持股比例为8%。2018年11月19日，寄件人王红通过中国邮政向民塑公司交寄快递包裹，快递单上未注明寄送物品名称。经邮政快递查询显示，该快递于2018年11月21日已投递至民塑公司值班室。庭审中，赵丽芬称该快递包裹内物品为其委托云南多思律师事务所律师崇徐与民塑公司协商处理股东权益相关事务的《授权委托书》及崇徐律师向民塑公司发出的《律师函》。庭审中赵丽芬提交的《律师函》内容为要求民塑公司对公司经营中的10个具体行为和问题进行解释并要求召开股东会的提议。民塑公司否认收到上述快递包裹。2018年12月1日，民塑公司召开股东会，作出股东会决议：1.赵丽芬需在2018年12月3日前支付给供销公司股权转让款98.24万元，以真正履行其股东出资义务。……2.赵丽芬在2018年12月3日前未能向供销公司足额支付98.24万元股权转让款及前述资金占用费的，民塑公司股东会即决定于2018年12月4日解除赵丽芬的股东资格，恢复供销公司的股东资格，并依法在工商行政机关等行政主管部门办理股东变更登记等相关手续。另，庭审中双方当事人均表示民塑公司未设立董事会，本院予以确认。本院认为，根据赵丽芬的诉讼请求及双方当事人的诉辩意见，本案的争议焦点为：（一）赵丽芬是否有权利要求民塑公司向其履行股东知情权义务;（二）赵丽芬的各项诉讼请求是否应当予以支持。（一）关于赵丽芬是否有权利要求民塑公司向其履行股东知情权义务根据赵丽芬提交的《内资企业登记基本情况表》显示，赵丽芬系民塑公司股东，且庭审中双方当事人均确认。民塑公司提交的《股东会决议》，欲证明由于赵丽芬没有履行出资义务，民塑公司股东会已于2018年12月4日决议解除其股东资格，故赵丽芬无权要求民塑公司向其履行股东知情权义务。对此，本院认为，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第七条规定：“股东依据公司法第三十三条、第九十七条或者公司章程的规定，起诉请求查阅或者复制公司特定文件材料的，人民法院应当依法予以受理。公司有证据证明前款规定的原告在起诉时不具有公司股东资格的，人民法院应当驳回起诉，但原告有初步证据证明在持股期间其合法权益受到损害，请求依法查阅或者复制其持股期间的公司特定文件材料的除外。”赵丽芬在本案起诉时仍具备股东资格，且其主张查阅或复制的公司特定文件材料系其持股期间产生，故赵丽芬有权起诉要求民塑公司向其履行本案中主张的股东知情权义务。（二）赵丽芬的各项诉讼请求是否应当予以支持《中华人民共和国公司法》第三十三条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”1.关于赵丽芬的第一项诉讼请求，其庭审中明确诉求中的“提交”表述的意思为“复制并交付”，本院认为，赵丽芬要求民塑公司提交公司特定文件材料的目的在于了解公司经营状况，其主张“提交”与法律规定的股东查阅、复制公司特定文件材料的目的是一致的，根据上述法律规定，赵丽芬作为民塑公司股东，有权查阅、复制其持股期间的公司特定文件材料的权利。因民塑公司未设立董事会，故不可能形成董事会决议。对赵丽芬要求民塑公司提交自2005年至2018年7月30日的公司财务会计报告、股东会会议记录、董事会决议的诉讼请求，本院调整为民塑公司向赵丽芬提供其公司自2008年8月5日至2018年7月30日的财务会计报告及股东会会议记录供赵丽芬查阅、复制。2.关于赵丽芬的第二项诉讼请求，根据法律规定，股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。本案中，首先，赵丽芬称2018年11月19日向民塑公司邮寄快递包裹，但快递单上的寄件人为王红，并非赵丽芬，且快递单上未注明寄送物品名称，无法确认系赵丽芬要求查阅公司会计账簿的书面请求;其次，民塑公司于2018年11月21日收到赵丽芬的快递包裹，但赵丽芬于2018年11月19日便起诉民塑公司，且民塑公司至今仍否认收到过赵丽芬的书面请求，故赵丽芬起诉时，并未向民塑公司提出过书面请求;第三，庭审中赵丽芬提交了《授权委托书》及《律师函》，欲证明其委托律师向民塑公司提出了要求查阅公司会计账簿的书面请求，但《律师函》上记载内容并没有明确的要求查阅公司会计账簿的表述或意思表示。综上，本院认为，赵丽芬并未履行向民塑公司提出查询公司会计账簿的书面请求并说明目的前置义务，故尚不具备查询公司会计账簿的权利，对赵丽芬的该项诉讼请求，本院不予支持。3.关于赵丽芬的第三项诉讼请求，本院认为，赵丽芬要求民塑公司提交自2014年以来涉案件判决书、起诉状、答辩状及相关法律文书，没有相应的法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第三十三条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第七条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、昆明民族塑料化工有限公司于本判决生效之日起三十日内向赵丽芬提供昆明民族塑料化工有限公司自2008年8月5日至2018年7月30日的财务会计报告及股东会会议记录供赵丽芬查阅、复制；二、驳回赵丽芬的其他诉讼请求。案件受理费100元，减半收取计50元，由昆明民族塑料化工有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于云南省昆明市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可以在本判决规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请强制执行，申请执行的期间为二年。审判员  李剑二〇一九年一月十日书记员  白函