四川省广安市中级人民法院 国 家 赔 偿 决 定 书 （2018）川16委赔8号 赔偿请求人杜凯，男，汉族，生于1963年9月22日，住四川省华蓥市。 委托代理人石婷婷，四川川蓉律师事务所律师。 委托代理人刘潇潇，四川川蓉律师事务所律师。 赔偿义务机关华蓥市人民法院，住所地四川省华蓥市新法院街19号。 法定代表人蒋伟林，院长。 赔偿请求人杜凯因错误执行赔偿，申请华蓥市人民法院国家赔偿一案，不服华蓥市人民法院作出的决定。向本院赔偿委员会申请作出国家赔偿。本院赔偿委员会依法对本案进行了审理。现已审理终结。 赔偿义务机关华蓥市人民法院，应赔偿请求人杜凯申请，作出（2018）川1681法赔3号国家赔偿决定。 赔偿义务机关华蓥市人民法院认定： 1、该院于2012年4月6日受理（2012）华蓥执字第195号执行案件。该案的申请执行人为杜凯、冯军，被执行人为华蓥市天顺建材有限公司（以下简称天顺公司）。该院在查封天顺公司财产的同时也对天顺公司股东夏立、苏晓红、夏正恒、夏兴欣的股权进行了冻结。同时，在工商档案中发现夏立、苏晓红、夏正恒、夏兴欣已于2012年4月1日签订股权转让协议将股权转让与案外人郭勇、任旭林、杨通贵。2012年4月24日，案外人郭勇以申请执行人只申请了执行被执行人天顺公司，没有申请执行股东为由，向该院申请解除对天顺公司股东股权的冻结，该院于2012年4月26日向华蓥市工商行政管理局送达（2012）华蓥执字第195号裁定及协助执行通知书，解除对天顺公司股东夏立、苏晓红、夏正恒、夏兴欣的股权查封措施。 2、该院（2012）华蓥执字第195号案的执行依据是（2012）华证字第238号公证书（公证债权书）及333号公证书（赋予债权文书强制执行效力的执行证书），但由于（2012）华证字第238号公证书无赔偿请求人杜凯的申请签名，该院于2012年5月22日以该公证书程序违法而裁定不予执行，故解除了对天顺公司财产的查封。 3、该院于2012年6月4日受理（2012）华蓥执字第243号执行案件，该案的申请执行人为杜凯、冯军，被执行人为天顺公司、夏立、苏晓红、夏正恒，其执行依据分别为（2012）华证字第238号及333号公证书、（2012）华证补字第1号补正公证书，该院又于2012年6月6裁定查封天顺公司的财产，天顺公司不服该裁定，向四川省广安市中级人民法院申请复议，四川省广安市中级人民法院裁定认为由于作为执行依据的（2012）华证字第238号公证债权文书程序错误，后华蓥市公证处作出的（2012）华证补字第1号补正公证书未经股东全部更换的申请复议人天顺公司的同意，故该补正公证文书明显违反法律规定，仍不具有强制执行效力，故裁定对四川省华蓥市公证处（2012）华证字第238号公证债权文书（指补正后公证文书）不予执行。据此，该院于2012年9月13日解除了对天顺建材公司财产的查封。 赔偿义务机关华蓥市人民法院认为，债权文书被公证机关赋予强制执行效力必须符合公证法律法规规定的条件、范围，且公证程序必须合法。本案所涉公证属含股权质押及财产抵押担保的公证债权文书，各方均应严格遵守法律的规定，作为执行依据的（2012）华证字第238号公证书、（2012）华证补字第1号补正公证书的公证文书，均存在严重违反法律规定的公证程序的情形。因此，该院（2012）华蓥执字第195号、（2012）华蓥执字第243号两案，因作为执行依据的（2012）华证字第238号公证书、（2012）华证补字第1号补正公证书的公证文书程序错误，该院裁定不予执行并无不当，不予执行裁定书生效后，该院应当依职权解除对天顺建材公司财产的查封。 在（2012）华蓥执字第195号案中，杜凯、冯军只申请对天顺建材公司执行，并未申请对夏立、苏晓红、夏正恒的执行，且作为执行依据的（2012）华证字第238号公证债权文书程序错误，该院查封、冻结属于天顺公司股东夏立、苏晓红、夏正恒、夏兴欣个人所有的股份的执行行为不当，理应裁定解除对夏立、苏晓红、夏正恒的股权冻结。导致天顺公司股东夏立、苏晓红、夏正恒、夏兴欣个人所有的股权转让与案外人的责任不在该院。 公证债权文书被人民法院裁定不予执行后，为避免发生财产灭失、转移的风险，赔偿请求人杜凯选择的救济方式有及时申请人民法院诉前财产保全、提起民事诉讼、办理股权质押登记等，其并未及时选择上述救济渠道，致最终无财产可供执行的后果。因此，在执行（2012）华蓥执字第195号、（2012）华蓥执字第243号两案中，该院所采取的执行措施均符合法律规定，与赔偿请求人杜凯的执行案件最终执行不能并无直接因果关系。据此，依照《中华人民共和国国家赔偿法》第二十三条第三款、第二十四条第二款的规定，决定驳回申请人杜凯要求华蓥市人民法院赔偿其120万元及利息损失的请求。 赔偿请求人杜凯申请本院作出国家赔偿决定，请求撤销华蓥市人民法院（2018）川1681法赔3号国家赔偿决定；责令华蓥市人民法院赔偿因违法解除对天顺公司股份冻结的损失120万元和相应的利息。 赔偿请求人杜凯主张的事实及理由：2010年11月1日，申请人与天顺公司（后更名为华蓥市昌泰建材有限公司）签订《担保借款合同》，以天顺公司的生产设备、办公大楼以及夏立、苏晓红、夏正恒在天顺公司的股权作为质押担保，借款420万元，借款期限一年，并约定了利息、还款方式。2012年3月5日，借款双方就《担保借款合同》进行公证。华蓥市公证处出具（2012）华证字第238号公证书。2012年4月6日，申请人以（2012）华证字第333号执行证书向华蓥市人民法院院申请强制执行。2012年4月10日，华蓥市人民法院以（2012）华蓥执字第195号协助执行通知书，通知华蓥市工商行政管理局，要求协助查封天顺公司机器设备并限制办理转让过户。2012年4月11日，华蓥市人民法院裁定查封、扣押天顺公司财产。后华蓥市工商行政管理局函告华蓥市人民法院，要求对“限制办理华蓥市天顺建材有限公司的转让过户”进行确认。2012年4月25日，华蓥市人民法院再次明确通知华蓥市工商行政管理局，要求在天顺公司申报财产、审理财产期间暂停办理已在工商行政管理局登记的所有财产及股东所持股份的转让过户和抵押登记。2012年4月26日，华蓥市人民法院发出（2012）华蓥执字第195号协助执行通知书，解除对天顺公司的股权限制。2012年5月23日，华蓥市人民法院以提供法律文书错误为由裁定解除对天顺公司财产的查封扣押。2012年6月6日，华蓥市人民法院又以（2012）华蓥执字第243-1号执行裁定书，查封扣押天顺公司、夏立、苏晓红、夏正恒的财产。2012年6月11日，华蓥市人民法院以（2012）华蓥执字243号文书通知华蓥市工商行政管理局查封天顺公司机器设备并限制办理转让过户手续。2012年9月11日，华蓥市人民法院以四川省广安市中级法院（2012）广法执复字第5号执行裁定，撤销了华蓥市人民法院（2012）执异字第243—1号裁定，并不予执行（2012）华证字第238号为由，裁定解除了对天顺公司的查封扣押。2014年4月16日，四川省广安市中级人民法院（2014）广法民终字第38号民事判决：华蓥市昌泰建材有限公司偿还本金120万元，并按中国人民银行同期同类贷款利率的四倍计算利息至还清借款之日止。2014年9月25日，华蓥市人民法院以未发现可执行财产或可执行财产线索为由，裁定终结本次执行。如果不是华蓥市人民法院在查封冻结期间违法解除股份冻结，导致天顺公司的股权发生转移，四川省广安市中级人民法院驳回了申请人执行的理由就不成立。而且夏红、苏晓红转让股权的760万元也没有提存。现华蓥市昌泰建材有限公司在变卖所有资产后已于2014年向法院申请破产。申请人认为，华蓥市人民法院在股权冻结期间违法发出（2012）华蓥执字第123号协助执行通知书，并且未通知申请人。导致天顺公司在的股份在冻结期间转移和无财产可供执行。申请人向华蓥市人民法院申请国家赔偿后，其作出（2018）川1681法赔3号决定，对申请人的申请不予赔偿。现提出申请，维护申请人的合法权利。 经本院查明，2012年4月6日，赔偿请求人杜凯与另一申请执行人冯军向赔偿义务机关华蓥市人民法院申请执行（2012）华证字第238号公证文书内容。同日，华蓥市人民法院以（2012）华蓥执字第195号立案受理该案。2012年4月9日，华蓥市人民法院向天顺公司发出执行通知。2012年4月11日，华蓥市人民法院向华蓥市工商行政管理局发出协助执行通知书，要求协助查封被执行人天顺公司的所有机器设备、限制办理天顺公司转让过户。2012年4月24日，案外人郭勇向华蓥市人民法院提出解除查封申请书，以天顺公司已将股权转让给自己和任旭林、杨通贵，法院查封股东股权错误为由，申请解除查封。2012年4月25日，华蓥市人民法院应华蓥市工商行政管理局的函请，对执行通知书第二项的内容进行明确：在被执行人天顺公司申报财产、该院审核其申报财产是否清楚期间，暂停办理天顺公司在该局登记的所有财产、及其所有股东所持股份的转让过户及抵押登记。2012年4月26日，华蓥市人民法院通知郭勇、任旭林、杨通贵暂停支付股权转让费100万元，并应于2013年4月16日补足天顺公司的出资款500万元，用于天顺公司清偿案款及利息、诉讼费、执行费。同日，华蓥市人民法院以案情发生变化为由，向华蓥市工商行政管理局发出（2012）华蓥执字第195号协助执行通知：对暂停办理天顺公司在该局登记的股东所持股份转让过户及抵押登记的限制予以解除。2012年5月8日，天顺公司向华蓥市人民法院递交《裁定不予执行申请书》，以杜凯未申请公证等理由，申请不予执行（2012）华证字第238号和333号公证书。2012年5月22日，华蓥市人民法院发出（2012）华蓥执字第195号民事裁定，以公证文书无申请人杜凯申请，被执行人提出公证程序不合法为由，裁定不予执行华蓥市公证处（2012）华证字第333号公证文书。2012年5月23日，华蓥市人民法院发出（2012）华蓥执字第195号民事裁定，以申请执行人提供的法律文书错误为由，裁定解除对天顺公司办公设施、车辆、房屋的查封。 2012年6月4日，华蓥市人民法院收到申请人杜凯、冯军以天顺公司、夏立、苏晓红、夏正恒为被执行人，借款债务420万元及利息的执行申请，并于当日立案受理。申请人杜凯、冯军提供了华蓥市公证处（2012）华证补字第1号《补正公证书》，该公证对（2102）华证字第238号公证进行了补正：对杜凯在公证书之《借款担保合同》及工作程序文书上的签字、捺手印属实。2012年6月6日、7日，华蓥市人民法院向被执行人天顺公司、夏立、苏晓红、夏正恒发出（2012）华蓥执字第243号执行通知：限其在收到本通知之日起，当日内向杜凯、杜凯支付案款420万元及利息。2012年6月6日，华蓥市人民法院作出（2012）华蓥执字243-1号民事裁定：对天顺公司、夏立、苏晓红、夏正恒价值430万元的财产予以查封、扣押或冻结、扣划、提取其等额银行存款及其收入。同日，天顺公司向华蓥市人民法院提出驳回执行申请的执行异议：以本案已经华蓥市人民法院裁定不予执行并结案，根据《最高人民法院关于第三人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理问题的批复》之规定，杜凯、冯军只能另行提起诉讼实现债权为由，申请驳回杜凯、冯军的执行申请。2012年6月11日，华蓥市人民法院查封了天顺公司的办公楼、机器设施设备等财产。同日，华蓥市人民法院向华蓥市工商行政管理局发出（2012）华蓥执字第243号协助执行通知：将被执行人天顺公司的所有机器设备予以查封，并限制办理转让过户手续。2012年6月12日，华蓥市人民法院向广安市车管所发出（2012）华蓥执字第243号协助执行通知：将天顺公司所有的大型汽车川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××予以查封，限制办理过户手续。2012年6月20日，华蓥市人民法院组织执行听证。2012年7月3日，华蓥市人民法院就天顺公司的执行异议，作出（2012）华蓥执字第243号民事裁定：驳回异议人天顺公司的异议。天顺公司不服向本院申请复议。2012年9月11日，本院作出（2012）广法执复字第5号执行裁定：撤销华蓥市人民法院（2012）执异字第243号民事裁定；对四川省华蓥市公证处（2012）华证字第238号公证债权文书（指补正后公证文书）不予执行。2012年9月13日，华蓥市人民法院发出（2012）华蓥执字243-2号民事裁定：以本院（2012）广法执复字第5号裁定，撤销该院的民事裁定，并裁定华蓥市公证处（2012）华证字第238号公证债权文书（指补正后公证文书）不予执行为由，裁定解除对被执行人天顺公司办公楼、机器设施设备等财产以及大型汽车川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××的查封。同日，华蓥市人民法院向广安市车管所发出（2012）华蓥执字243-2号协助执行通知：解除对被执行人天顺公司所有的大型汽车川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××、川Ｘ×××××的查封。2012年9月14日，华蓥市人民法院向华蓥市工商行政管理局发出（2012）华蓥执字243-2号协助执行通知：解除对被执行人天顺公司所有的机械设备的查封。 之后，赔偿请求人杜凯向华蓥市人民法院提起民事诉讼，华蓥市人民法院以（2012）华蓥民初字第1386号民事判决：华蓥市昌泰建材有限公司向杜凯偿还借款本金120万元及利息，利息从2010年11月1日起按中国人民银行同期同类贷款利率的四倍计算至还清借款之日为止。华蓥市昌泰建材有限公司不服上诉本院。本院2014年3月17日作出（2014）广法民终字第38号判决：华蓥市昌泰建材有限公司在本判决生效后向杜凯偿还借款本金120万元及利息，利息变更为从2012年3月8日起按中国人民银行同期同类贷款利率的四倍计算至本判决指定的给付之日止。 本院赔偿委员会认为，公民、法人或其他组织申请国家赔偿，赔偿义务机关作出国家赔偿决定，应当遵循《中华人民共和国国家赔偿法》和相关法律的规定。本案的焦点是赔偿义务机关的执行行为是否违法。 按照《中华人民共和国国家赔偿法》第三十八条“人民法院在民事诉讼、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，造成损害的，赔偿请求人要求赔偿的程序，适用本法刑事赔偿程序的规定”的规定，错误执行给赔偿请求人造成损失的应当赔偿。本案赔偿义务机关于2012年4月6日受理赔偿请求人杜凯申请执行华蓥市公证处公证的赋予强制执行效力的（2012）华证字第238号公证文书内容，履行了立案受理、执行通知、裁定执行、查封被执行人天顺公司财产和天顺公司股东股权的职责。该案中，杜凯只申请对天顺公司执行，并未申请对夏立、苏晓红、夏正恒的执行，华蓥市人民法院查封、冻结属于天顺公司股东夏立、苏晓红、夏正恒、夏兴欣个人所有的股权的执行行为不当，理应裁定予以解除。由于被申请人天顺公司提出异议，以杜凯未申请公证，也没有在《担保借款合同》上签字等理由请求不予执行。赔偿义务机关华蓥市人民法院经审查，被申请人的异议成立，遂作出（2012）华蓥执字第195号民事裁定：对华蓥市公证处（2012）华证字第333号公证文书不予执行，并依法解除对天顺公司办公设施、车辆、房屋、的查封（扣押）。本次执行未果的原因是执行依据（2012）华证字第238号公证文书和（2012）华证字第333号公证文书不产生法律效力，过错不在华蓥市人民法院，华蓥市人民法院的执行不属于错误执行。 2012年6月4日，华蓥市人民法院再次受理申请人杜凯申请执行的华蓥市公证处（2012）华证补字第1号公证文书内容。华蓥市人民法院履行了立案受理，执行通知、裁定执行、查封被执行人天顺公司财产的职责。因天顺公司再次提出异议，请求驳回执行申请。华蓥市人民法院举行执行听证后，作出（2012）华蓥执字第243号民事裁定，驳回异议人天顺公司的异议。天顺公司遂申请本院复议。本院复议后，作出（2012）广法执复字第5号执行裁定：对华蓥市公证处补正后的（2012）华证字第238号公正债权文书不予执行。华蓥市人民法院据此失去执行依据，裁定解除对天顺公司的财产查封，符合当时执行的2007年《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十四条的规定。因此，华蓥市人民法院的此次执行行为不属于错误执行。 综上所述，赔偿义务机关华蓥市人民法院的执行合法，不属于《国家赔偿法》规定的赔偿范围。华蓥市人民法院作出的（2018）川1681法赔3号国家赔偿决定，本院予以维持；赔偿请求人杜凯的赔偿请求不能成立，本院不予支持。据此，依照最高人民法院《关于人民法院赔偿委员会审理国家赔偿案件程序的规定》第十九条第（一）项的规定，决定如下： 维持赔偿义务机关华蓥市人民法院（2018）川1681法赔3号国家赔偿决定。 本决定为发生法律效力的决定。 二〇一九年一月四日