云南省昆明市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）云01刑终149号原公诉机关昆明市官渡区人民检察院。上诉人（原审被告人）陈伟，男，1980年8月9日出生，汉族，中专文化，云南省红河哈尼族彝族自治州人，住云南省红河哈尼族彝族自治州个旧市。2018年10月15日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人邹桂贤，云南佑贤律师事务所律师。上诉人（原审被告人）杨成，男，1990年10月3日出生，汉族，高中文化，云南省玉溪市人，住云南省玉溪市江川区。2018年10月23日因本案被刑事拘留，2018年11月22日被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人夏云娥，云南新洋务律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张名洪，男，1965年7月25日出生，汉族，初中文化，重庆市铜梁区人，住重庆市铜梁区。2018年10月10日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人杨永春，云南新洋务律师事务所律师。上诉人（原审被告人）刘洁，女，1982年11月13日出生，汉族，大学文化，云南省昆明市人，住云南省昆明市西山区。2018年7月4日因本案被取保候审。辩护人蒲郁，昆明市法律援助中心律师。上诉人（原审被告人）曾渝，男，1988年4月5日出生，汉族，高中文化，重庆市长寿区人，住重庆市长寿区。2018年10月16日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人周健，云南云上律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李心俊，曾用名李龙，男，1988年3月12日出生，汉族，大专文化，重庆市铜梁区人，住重庆市铜梁区。2018年10月19日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人吴碧君，昆明市法律援助中心律师。上诉人（原审被告人）杨学凤，女，1982年11月20日出生，彝族，大学文化，云南省红河哈尼族彝族自治州人，住云南省红河哈尼族彝族自治州蒙自市。2018年10月15日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人孔汪**，北京大成（昆明）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）沈光洪，曾用名沈勇，男，1982年4月29日出生，汉族，初中文化，云南省昆明市人，住云南省昆明市西山区。2018年10月19日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人杨洁，云南新洋务律师事务所律师。原审被告人董丽，女，1975年8月19日出生，汉族，初中文化，四川省广安市人，住四川省广安市广安区。2018年9月11日因本案被刑事拘留，2018年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市看守所。原审被告人杨明英，女，1972年2月25日出生，汉族，中专文化，四川省自贡市人，住四川省自贡市大安区。2018年10月8日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市看守所。原审被告人韩云丽，女，1966年11月28日出生，汉族，初中文化，吉林省延边朝鲜族自治州人，住吉林省延边朝鲜族自治州珲春市。2018年10月15日因本案被取保候审，2019年10月16日被逮捕。现羁押于昆明市看守所。原审被告人李晓荣，女，1948年12月4日出生，汉族，中专文化，贵州省贵阳市人，住贵州省贵阳市南明区。2018年8月24日因本案被取保候审。昆明市官渡区人民法院审理昆明市官渡区人民检察院指控被告人董丽、陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、李心俊、杨学凤、杨明英、沈光洪、韩云丽、李晓荣犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月2日作出（2019）云0111刑初849号刑事判决。宣判后，被告人陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、李心俊、杨学凤、沈光洪不服，提出上诉；其余被告人均服判，未上诉；公诉机关昆明市官渡区人民检察院未提起抗诉。本院受理后，依法组成合议庭，并依法通知昆明市法律援助中心指派律师为上诉人刘洁、李心俊提供辩护，将本案移送昆明市人民检察院审查阅卷，经审阅案卷材料、讯问上诉人、听取辩护意见和检察意见，核实了全案证据，对一审判决认定的事实和适用法律进行了全面审查，认为本案事实清楚、证据充分，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原判认定：2015年1月，黄定方（已判刑）与蔡克意（已判刑）经预谋后确定，由蔡克意的杭州炎黄茶叶有限公司为杭州龙炎电子商务有限公司（以下简称“龙炎公司”）提供茶叶和公司股份，由龙炎公司以销售茶叶返利的方式，进行非法集资。具体模式为：投资者投资4000元成为龙炎公司会员后，再以每单4000元的价格购买茶叶等商品，或者介绍新会员投单，均可每单分十周陆续获得6653元现金返利、2866个可兑换炎黄公司股份的股权积分、2149个可在龙炎公司网上商城消费的购物积分，相当于年化收益率250%以上；会员介绍发展60名以上新会员，连续两周投单量达300单以上，可以成为龙炎公司下设服务站负责人；服务站发展新会员600人以上，并累计业绩达到15000单以上，服务站负责人可以成为该地区的中心负责人；中心下辖若干服务站，每个中心和服务站的负责人分别可以得到下属会员每单提成50元。至2016年3月，龙炎公司通过网络平台投单、销售股权换购证等方式向20余万名公众吸收资金共计156亿余元，共造成会员损失57亿余元。案发后，杭州市公安局萧山区分局冻结涉案银行账户内存款，并查封、扣押黄定方、蔡克意等人名下的房产、车辆等物。浙江省杭州市中级人民法院作出（2017）浙01刑初39号刑事判决书、浙江省高级人民法院作出（2018）浙刑终81号刑事裁定书，已对涉案人员黄定方、蔡克意、孙世佳等21人分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪作出有罪判决；同时判决：责令黄定方、蔡克意、孙世佳等21人退赔违法所得人民币5,700,635,698.55元（含杭州市公安局萧山区分局扣押未随案移送法院的现金人民币179,464.5元、港币20元、马来西亚币322元，冻结的银行存款共计人民币1,952,149,755.9元及孳息、理财2673万元及孳息，以及查封、扣押的房产、机动车及电脑、手机、照相机、摄像机、视频机、硬盘、手表、保险箱等物的拍卖所得款），按投资比例发还各集资参与人。2015年11月，经龙炎公司批准，韩庄语（另案处理）成为龙炎公司在云南的116服务中心负责人，并在昆明市官渡区开展非法集资活动。至案发，116服务中心已发展至下辖35个服务站。2015年6月16日，被告人董丽经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-8服务站负责人。截止案发，116-8服务站共有下属会员371人，吸收资金27,727,498.57元，董丽个人投资558,038.68元。造成共计323名集资参与人亏损13,828,568.57元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-8部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年5月21日，被告人李心俊经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-9服务站负责人。截止案发，116-9服务站共有下属会员106人，吸收资金8,552,686.29元，李心俊个人投资1,387,742.16元。造成共计89名集资参与人亏损3,147,153.69元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-9部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年7月6日，被告人陈伟经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-11服务站负责人。截止案发，116-11服务站共有下属会员221人，吸收资金15220214.85元，陈伟个人投资520788.04元。造成共计196名集资参与人亏损6,677,875.72元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-11部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年8月31日，被告人杨成经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-12服务站负责人。截止案发，116-12服务站共有下属会员219人，吸收资金15,913,000.01元，杨成个人投资958,618.80元。造成共计197名集资参与人亏损7,552,200.01元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-12部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年9月3日，被告人张名洪经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-15服务站负责人。截止案发，116-15服务站共有下属会员111人，吸收资金11,937,350.55元，张名洪个人投资836,676.47元。造成共计97名集资参与人亏损4302870.11元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-15部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年9月4日，被告人刘洁经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-18服务站负责人。截止案发，116-18服务站共有下属会员178人，吸收资金12,905,754.24元，刘洁个人投资1,352,249.32元。造成共计144名集资参与人亏损4,180,448.02元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-18部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年10月8日，被告人曾渝经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-19服务站负责人。截止案发，116-19服务站共有下属会员91人，吸收资金9,345,976.81元，曾渝个人投资932,053.56元。造成共计81名集资参与人亏损4,517,776.81元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-19部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年11月10日，被告人杨学凤经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-25服务站负责人。截止案发，116-25服务站共有下属会员104人，吸收资金6,584,098.69元，杨学凤个人投资557,023.48元。造成共计96名集资参与人亏损3,534,298.69元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-25部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年9月30日，被告人沈光洪经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-28服务站负责人。截止案发，116-28服务站共有下属会员109人，吸收资金6,630,880.87元，沈光洪个人投资440,543.86元。造成共计92名集资参与人亏损2,940,598.31元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-28部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年11月4日，被告人杨明英经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-30服务站负责人。截止案发，116-30服务站共有下属会员120人，吸收资金6,152,362.68元，杨明英个人投资167,259.31元。造成共计115名集资参与人亏损3,382,362.68元[已扣除其个人亏损28,462.31元，其余亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-30部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年11月23日，被告人韩云丽经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-31服务站负责人。截止案发，116-31服务站共有下属会员86人，吸收资金4,026,606.93元，韩云丽个人投资224,000.00元。造成共计86名集资参与人亏损3,575,706.93元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-31部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。2015年11月4日，被告人李晓荣经他人介绍注册成为龙炎公司会员，后通过发展他人投资注册成为龙炎公司会员而成为116-32服务站负责人。截止案发，116-32服务站共有下属会员78人，吸收资金6,324,236.93元，李晓荣个人投资328,000.68元。造成共计71名集资参与人亏损3,785,526.02元[亏损人员名单及个人亏损金额详见《乾盛司鉴字综（2019）第105093号司法鉴定意见书》附表116-32部分，其中“总盈亏金额”一项统计为负值的人员即为本案认定亏损的会员，对应的“总盈亏金额”即为该会员亏损金额]。另查明：2018年9月10日，被告人董丽在罗平县被抓获归案。2018年8月24日，被告人李晓荣主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；2018年9月8日，被告人杨明英主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；2018年10月10日，被告人张名洪主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；2018年10月15日，被告人陈伟、杨学凤、韩云丽主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；2018年10月16日，被告人曾渝、沈光洪主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；2018年10月19日，被告人李心俊主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；2018年10月23日，被告人杨成主动到官渡分局经济犯罪侦查大队投案；被告人刘洁经民警通知，于2018年7月4日到官渡分局经济犯罪侦查大队接受调查。原审判决认定上述事实的证据有：书证、证人证言、同案人员供述、被告人供述、辨认笔录、鉴定意见、视听资料、电子数据等。原判认为：被告人董丽、李心俊、陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、杨学凤、沈光洪、杨明英、韩云丽、李晓荣明知同案黄定方、韩庄语等人未经有关部门批准，以高额返利为诱饵，通过虚夸投资项目、虚假宣传公司上市，利用网络平台吸引他人投单，或以销售股权换购证的方式向社会不特定人员非法集资，仍然根据黄定方、韩庄语等人的安排，在云南116中心成立相应服务站，参与非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人董丽、李心俊、陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、杨学凤、沈光洪、杨明英、韩云丽、李晓荣系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人李心俊、陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、杨学凤、沈光洪、杨明英、韩云丽、李晓荣具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚。被告人董丽具有坦白情节，依法可对其从轻处罚。关于被告人在本案中进行投资亦遭受损失，在量刑时考虑。被告人李晓荣系70周岁以上的老年人犯罪，在量刑时予以考虑。综上，决定对被告人董丽从轻处罚，对被告人李心俊、陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、杨学凤、沈光洪、杨明英、韩云丽、李晓荣减轻处罚。涉案12名被告人应当对其下属会员损失尚未追缴部分与其上线同案承担共同退赔义务，但应当扣除本案关联案件（2017）浙01刑初39号刑事判决书中已追缴在案及其他承担共同退赔义务的同案犯已退赔涉及本案集资参与人的部分。据此，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，决定对被告人李晓荣适用缓刑，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第一、三款，第七十二条，第七十三条，第六十四条之规定，判决：一、被告人董丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十二万元；二、被告人陈伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金十万元；三、被告人杨成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金十万元；四、被告人张名洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金八万元；五、被告人刘洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金八万元；六、被告人曾渝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金六万元；七、被告人李心俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金五万元；八、被告人杨学凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金四万元；九、被告人杨明英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金四万元；十、被告人沈光洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金四万元；十一、被告人韩云丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金三万元；十二、被告人李晓荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月;并处罚金二万元；十三、继续向被告人董丽、李心俊、陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、杨学凤、沈光洪、杨明英、韩云丽、李晓荣追缴其所在服务站集资参与人损失部分[应当扣除本案关联案件（2017）浙01刑初39号刑事判决书中已追缴在案、被告人已退赔涉及本案集资人的部分]，按集资比例发还各集资参与人。宣判后，被告人陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、李心俊、杨学凤、沈光洪均不服，提出上诉。上诉人陈伟认为：司法鉴定金额核算过高，只应计算投入的本金，不应算入利润；其没有实际获利，资金均交至公司账户；具有自首情节；系初犯、偶犯，原判量刑过重，请求对其从轻判处。其辩护人发表辩护意见认为：本案应属龙炎公司单位犯罪，上诉人不是单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员，不应追究其刑事责任；上诉人主观恶性小、系从犯、具有自首情节，原判量刑过重，请求对上诉人改判免刑或缓刑。上诉人杨成认为：司法鉴定金额核算过高，其中包含复投情形；其系从犯、具有自首情节、属初犯、认罪悔罪；已得到亲友谅解，退赔部分款项；资金均交至公司账户，退赔应由公司承担；原判量刑过重，请求对其从轻判处。其辩护人发表辩护意见认为：本案应属龙炎公司单位犯罪，不应追究上诉人非法吸收公众存款罪的刑责；原判认定上诉人的犯罪金额有误，未对复投数额区分、考虑；上诉人主观恶性小、系从犯、属初犯、偶犯、具有自首情节，原判量刑过重，请求对上诉人改判缓刑。上诉人张名洪认为：司法鉴定金额核算过高，其中包含复投情形；亲友自愿投资，退赔部分款项；原判量刑过重，请求对其从轻判处。其辩护人发表辩护意见认为：司法鉴定的金额不应认定为上诉人的犯罪金额；上诉人认罪态度好、主观恶性小、系从犯、属初犯、偶犯、具有自首情节，原判量刑过重，请求对上诉人改判缓刑。上诉人刘洁认为：原判事实认定错误、适用法律不当、量刑过重，其受龙炎公司蒙蔽、系初犯、本人也是受害者、没有非法获利、资金均交至公司账户、具有自首情节、曾对投资人进行经济帮助和赔偿、家庭情况特殊、有一对幼儿待抚养，请求对其改判缓刑；并递交了证明、转账记录、刷卡凭条等材料。其辩护人发表辩护意见认为：对原判认定的罪名和事实无异议；上诉人系从犯、具有自首情节、坦白认罪、属初犯、对部分投资人进行赔偿、家庭情况特殊，请求对上诉人改判缓刑。上诉人曾渝认为：其没有参与龙炎公司运作；受龙炎公司误导；造成的社会影响相对较低；没有实际获利，资金均交至公司账户；家庭情况特殊；原判量刑过重，请求对其从轻判处。其辩护人发表辩护意见认为：原判认定事实错误，上诉人未参与龙炎公司的运作，其本人也是受害者，属被动犯罪；原判量刑过重，上诉人具有自首情节、系从犯、初犯、偶犯、主观恶性小、认罪悔罪、得到亲友谅解、认知犯罪能力低、未大肆向社会公众宣传、会员均自愿加入且投资款均打至龙炎公司账户、涉案金额和人员少、涉案款项已部分追回、愿主动交纳罚金、家庭情况特殊，请求对上诉人从轻、减轻处罚。上诉人李心俊认为：司法鉴定金额核算过高，其中包含近亲属投资部分，犯罪金额认定不准确；其具有自首情节、坦白认罪，原判量刑过重，请求对其公正判处。其辩护人发表辩护意见认为：对原判认定的罪名无异议；上诉人系从犯、具有自首情节、属初犯、偶犯、对部分投资人进行赔偿、其本人也是受害者、其近亲属投资部分应从犯罪金额中扣除，请求对上诉人公正判处；并递交了证明等材料。上诉人杨学凤认为：司法鉴定金额核算过高；其受龙炎公司蒙蔽、具有自首情节、资金均交至公司账户、系从犯、属初犯、本人也是受害者、家庭情况特殊，原判量刑过重，请求对其改判缓刑。其辩护人发表辩护意见认为：对原判的认定事实和适用法律无异议；上诉人主观恶性不深、在犯罪中地位低微，对本案的事实和法律适用没有意见，请求对上诉人改判缓刑。上诉人沈光洪认为：司法鉴定金额核算过高；其只是投资者，本人也是受害者，原判量刑过重，请求对其改判缓刑。其辩护人发表辩护意见认为：对原判的认定罪名无异议；本案应属龙炎公司单位犯罪；上诉人的作用较小、犯罪数额不准确、具有自首情节、系初犯、主观恶性小，原判量刑过重，请求对上诉人改判缓刑。二审中云南省昆明市人民检察院就本案提出检察意见认为：一审判决认定犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律准确，量刑适当，上诉理由不成立，建议依法维持原判，并对本案进行书面审理。经本院审理查明的事实与原审判决认定的一致。关于上诉人及辩护人对司法鉴定所提证据异议，本院认为，非法吸收或变相吸收公众存款的数额，依法应以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或获得回报后又重复投资的数额依法不予扣除；对具有向社会公开宣传，并向不特定对象、亲友吸收资金之情形的，其向亲友所吸收的资金依法应与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。本案司法鉴定的程序符合法律规定，鉴定检材来源于侦查机关依法调取的龙炎公司数据库，鉴定结论客观、明确并与案件待证事实具有关联性，且与其他证据的内容印证，应予采证。原公诉机关向原审法院提供的证据取证程序合法有效，内容客观真实，证据间能相互印证，业经过原审庭审质证、认证，本院予以确认；上诉人刘洁、上诉人李心俊辩护人向本院递交的证明、转账记录、刷卡凭条等材料，与本案事实不具有关联性，在形式和实质上均不具有证明能力和证明力，不是本案的新证据，本院不予采证。本院认为，上诉人陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、李心俊、杨学凤、沈光洪，原审被告人董丽、杨明英、韩云丽、李晓荣，明知同案犯黄定方、韩庄语等人未经有关部门批准，以高额返利为诱饵，通过虚夸投资项目、虚假宣传公司上市，利用网络平台吸引他人投单，或以销售股权换购证的方式向社会不特定人员非法集资，仍然根据黄定方、韩庄语等人的安排，在云南116中心成立相应服务站，参与非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。同案犯黄定方等人的龙炎公司、同案犯韩庄语负责的地区中心、以及本案董丽等十二人负责的服务站，或以非法集资犯罪活动为主要活动，或为进行非法集资犯罪活动而设立，依法均应对相关人员以自然人犯罪追究刑事责任。关于“单位犯罪”的相关上诉意见，本院不予采纳。在龙炎公司非法集资共同犯罪中，本案董丽等十二人为获取好处费，受人指使在一定区域内参与向不特定对象虚假宣传、介绍他人参与投资，为他人非法吸收公众存款提供帮助，均行为辅助、作用次要，属从犯，依法应当从轻或减轻处罚。关于“从犯”的相关上诉意见，本院予以采纳。上诉人陈伟、杨成、张名洪、刘洁、曾渝、李心俊、杨学凤、沈光洪，原审被告人杨明英、韩云丽、李晓荣自动投案，如实供述犯罪事实，具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；原审被告人董丽虽不具有自首情节，但归案后如实供述自己的罪行，并当庭认罪，依法可以从轻处罚。关于“自首”的相关上诉意见，本院予以采纳。本案董丽等十二人，在一段时期内连续实施本案非法吸收公众存款的犯罪行为，其犯罪行为不具有偶然性。关于“偶犯”的相关上诉意见，本院不予采纳。其他上诉意见，本院已予注意。原审法院综合考虑上诉人、原审被告人犯罪的情节、社会危害的程度、认罪悔罪的表现，以及在本案共同犯罪中的作用、地位，所作刑罚裁量并无不当。上诉人关于“量刑过重”的上诉理由不能成立。二审检察意见，本院予以采纳。综上，原审判决认定事实清楚、证据确实充分、定性准确、量刑适当、适用法律正确、审判程序合法，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  屈艳婷审判员  李世超审判员  高雁海二〇二〇年八月十九日书记员  李 鹏