成都市金牛区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川0106民初7708号 原告：扬州迪扬新能源科技有限公司，住所地：扬州市生态科技新城杭集镇锦都国际酒店用品城D11-1-3。 法定代表人：黄双震，执行董事。 委托诉讼代理人：吴姗，北京万商天勤（成都）律师事务所律师。 被告：四川一嘉恒实业有限公司，住所地：成都市金牛区石灰街****。 法定代表人：罗松琼。 委托诉讼代理人：刘林，男，1984年10月10日出生，汉族，住四川省梓潼县，系公司员工。 委托诉讼代理人：李国阳，男，1974年8月21日出生，汉族，住成都市龙泉驿区，系公司员工。 原告扬州迪扬新能源科技有限公司与被告四川一嘉恒实业有限公司合同纠纷一案，本院于2020年7月2日立案后，依法适用简易程序，于2020年8月4日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人吴姗，被告的委托诉讼代理人刘林、李国阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1、请求判令被告返还原告已交纳的项目合作调研费及履约金共78,000元；2、请求判令被告承担本案的诉讼费。事实和理由：原、被告双方于2019年12月24日签订了《合作协议》，约定双方就原告的光伏发电项目达成意向性合作。签订当日，原告向被告交纳了项目合作调研费8,000元，《合作协议》第四条第1项约定：“经实地考察调研后双方达成合作共识及签署正式投资合作合同，甲方（本案被告）资金到达乙方（本案原告）指定账户的同时退还此调研费。2020年1月7日，原被告双方正式签订《股权合作协议》，其中，第三条约定“乙方（本案被告）拟定向甲方（本案原告）项目进行股权资金合作人民币柒佰万元整，用于基础建设及推广、第七条第（三）项第1款约定“签订正式投资合作协议后，乙方（被告）未按期提供协议达成投资资金，乙方承担违约责任”、第十条约定“甲乙双方达成本协议后5-7个工作日内，乙方（被告）应积极调配资金，按照协议约定投入资金，在签订本协议的同时为避免浪费双方不必要的时间人力物力等资源，甲方（原告）须向乙方（被告）交纳合作总额的1%作为履约金，合作履约金在乙方（被告）第一笔资金到甲方（原告）账上时—并返还于甲方。双方签订《股权合作协议》当日，原告即向被告交纳了履约金70,000元。《合作协议》及《股权合作协议》生效后，原告积极履行合同，并配合乙方提供符合要求的相关资料。经原告多次催告，被告在合理期限内仍未按照协议约定投入资金。原告于2020年3月30日向被告提出解除合同，并要求被告退还原告已交纳的项目合作调研费、履约金。2020年4月1日，被告同意解除合同，但拒绝退还履约金。依照《中华人民共和国合同法》第九十四条第三款、第九十六条之规定，《股权合作协议》已于原告的解除通知到达被告之日，2020年3月30日解除。原告基于与被告合作目的，根据双方签署的《合作协议》及《股权合作协议》，共向被告支付78,000元，但被告却无正当理由不履行合同，致原告产生损失。现相关合同已解除，原告请求被告返还78,000元。因被告拒绝返还，原告为维护自己的合法权益，依法向贵院起诉，请求法院依法判允原告的诉讼请求。 被告辩称，一、对原告支付调研费8,OOO元的事实予以确认，但被告按《合作协议》约定完成了调研事项，按约定与原告达成正式合作协议，并于2O2O年1月7日签订了《股权合作协议》，说明了被告履行了应尽义务，没有主动放弃合作的推进，因此该调研费不应退还。至于按《合作协议》第四条约定：经实地考察调研后双方达成合作共识及签署正式的投资合作合同，甲方资金到达乙方指定账户的同时退还此调研费。第六条中约定：协议将作为甲方与乙方签订正式合作合同文本的前期意向性合作协议，签订正式合作合同文本之后，本意向性合作协议同时作废。说明在2O2O年1月7日签订了《股权合作》，2O19年12月24日签订的《合作协议》就已作废。所有的权利、义务应按2O2O年1月7日签订的《股权合作》执行，因此本公司请求法院，尊重事实的基础上，判令驳回原告的返还调研费8,OOO元人民币的无理诉求；二、对原告支付的7O,OOO元履约金的事实予以确认。在2O2O年1月7日签订了《股权合作》后，原告存在以下违约行为：1、提交的资料与协议中约定的不相对应、不完整，甚至是无效的；2、提供资料的时间上已超过约定的时间；3、提供的资料不对应。《股权合作》协议的主体是原告和被告，原告提供的文件与协议无关。说明原告没有按《股权合作》约定提供文件；4、2O2O年1月7日签订《股权合作》第四条约定双方合作的项目及股权出让比例根据实际情况和时间节点由估值机构作出估值。项目整体价值含收益部分待估值，估值数据将作为投资的重要依据。而原告提供的文件是没有按约定执行，属于违约；5、协议签订后，被告多次积极主动催促原告履行应尽义务，并完善合作手续。但原告没有与被告协商，在2O2O年3月3O日到派出所报案。被告积极委派人员到派出所协调。2O2O年4月1日原告发出了《商务函》，即诉讼到贵院。原告已严重违约的情况下，被告请求法院，在尊重事实和法律的基础上，作出正确的判决。 本院经审理查明以下事实：2019年12月24日，原告（乙方）与被告（甲方）签订了《合作协议》，约定：合作前提：1、乙方项目符合国家法律法规政策；2、乙方对该项目具有合法的经营权或建设权或开发权，且具备项目投资的基本条件；3、乙方对自己提供的文件真实、合法与有效性能够承担法律责任，并积极配合甲方完成此次合作过程中的各项工作。双方合作开发光伏发电项目，合作方式为股权投资、3年回本、3年后分利；四、资信调查。为避免在协议履行过程中浪费甲乙双方的人力、物力、财力，本协议签订当日，乙方自愿交纳项目合作调研费8,000元，乙方确保本次考察及调研项目的真实性、资料完整合法有效且不得中途放弃本次合作，如乙方单方面放弃及终止本协议，项目合作调研费不予退还。甲方在实地考察后情况基本相符而主动放弃合作则退还乙方交纳的项目合作调研费。经实地考察调研后双方达成合作共识及签署正式投资合作合同，甲方资金到达乙方指定账户的同时退还此调研费。甲方在签订该协议五个工作日内，相关人员到达乙方项目所在地对乙方项目第对提供的项目或固定资产和其他资产以及项目的真实性、合法性、可行性逐一核实。在项目资信调查通过后七个工作日，乙方应与甲方签订正式《合作协议》，确定正式合作关系；六、本协议将作为甲方与乙方签订正式合作合同文本的前期意向性合作协议，签订正式合作合同文本之后，本意向性合作协议同时作废。同日，原告向被告微信转账支付8,000元。 2020年1月7日，原告（甲方）与被告（乙方）签订了《股权合作协议》，约定：甲方因项目建设需求，乙方拟定向甲方项目进行股权资金合作700万元用于基础建设及推广。第七条：甲方应对该项目已完成书面的可行性建设方案与商业实施方案。甲方应确保项目所在地政府（主管机关）的同意并批准进行建设与经营。甲方对该项目应具备合法、独立的管理建设，经营权属。甲方能够独立完善并获得项目立项、批复文件、规划建设等并完成该项目投资各项基本实施条件，并提供办理的相关手续。甲方应积极配合提供该项目相关的书面合作资料并保证真实、合法、有效。不违反财务制度，经营状况，项目审批，资金组成，劳动用工等方面符合中国法律之规定。签订正式投资合作协议后，乙方未按期提供协议达成投资资金，乙方承担违约责任。乙方以股权投资的行使投资甲方，并安排自然人进入甲方公司章程成都新的股东之一；第十条：甲乙双方达成本协议后5-7个工作日内，乙方应积极的调配资金，按照协议约定投入资金，在签订本协议的同时为避免浪费双方不必要的时间人力物力等资源甲方须向乙方交纳合作总额的1%作为履约金（7万元），合作履约金在乙方第一笔资金到甲方账上时一并返还于甲方。如甲方无故中途退出无故拖延，股东意见不统一、不配合乙方股权植入等项目投资手续、公司权属虚假有问题等原因导致合作未成功，此费用不作退还。同日，原告向被告转账支付了7万元履约金。 2020年4月1日，被告向原告发出了《商务函》，载明：1、贵我双方在2020年1月7日签订的《股权合作协议》的合作事项。由于贵方未能按协议约定完成应尽事宜，直接导致双方合作不成功。理应负主要责任。2、贵方在2020年3月30日提出解除协议，我方同意，但全额退还缴纳的履约金，（因合作不成功是贵方责任）我方不予接受。 被告陈述在2020年1月15日收到原告提供的以下资料：1、江苏昊宇光伏科技有限公司营业执照复印件；2、项目投资计划收益；3、扬州烟花三月日化有限公司150KW分布式光伏发电的江苏省投资项目备案证；4、2020年1月10日颁发的扬州迪扬新能源科技有限公司的营业执照，注册资本由100万元变更为2,400万元。拟证明原告向被告提交的资料不完整，与被告所需的资料不相匹配，构成违约。 以上事实有，《合作协议》、《股权合作协议》、银行转账凭证、微信转账凭证、营业执照复印件等证据以及当事人陈述在案佐证。 本院认为，《合作协议》、《股权合作协议》系原被告双方当事人真实意思表示，且内容不违反法律、行政法规强制性规定，合法有效，各方均应按照约定全面履行合同义务。本案双方争议的焦点为：一、被告是否应退还原告8,000元合作调研费；二、被告是否应退还原告70,000元合作履约金。本院评述如下： 一、根据《合作协议》的约定，《合作协议》在签订了《股权合作协议》后自动作废，故《合作协议》约定的权利义务已经终止，虽然《合作协议》约定了被告向原告返还合作调研费的条件，但首先，原被告在《合作协议》约定原告向被告缴纳合作调研费的目的在于“为避免在协议履行过程中浪费甲乙双方的人力、物力、财力……乙方确保本次考察及调研项目的真实性、资料完整合法有效且不得中途放弃本次合作”。被告已经完成对原告的考察和调研，被告为此次调研支出了相应的费用；其次，虽然《合作协议》约定了退还合作调研费的条件，但原告并未举证证明退还合作调研费的条件已经成就。综上所述，原告不能要求被告退还8,000元合作调研费。 二、《股权合作协议》约定原告缴纳的7万元是“为避免浪费双方不必要的时间人力物力等资源”，确保《股权合作协议》的履行。但双方在履行的过程中，均存在违约行为：原告在向被告提交的资料中，并未按照《股权合作协议》的约定向被告提交相应的资料，而原告向被告提交的资料并不能显示原告开发了光伏发电项目，获得审批的项目也不能显示与原告存在隶属关系。同样的，《股权合作协议》明确约定被告需在签订协议后5-7个工作日内投入资金700万元，否则被告应承担违约责任，而被告未按约投入资金的行为已经构成违约，应承担相应的违约责任。《股权合作协议》约定了被告不退还合作履约金的条件，而被告未举证证明不退还合作履约金的条件已经成就。由于双方已经一致同意解除《股权合作协议》，该协议解除后，应当根据合同的履行情况，对原告缴纳的7万元进行清算处理，依照《中华人民共和国合同法》第一百二十条“当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。”的规定，原告向被告缴纳了7万元合作履约金，现因双方均同意解除《股权合作协议》，双方不再合作，结合原被告各自的违约的程度，本院酌定被告向原告返还6万元的合作履约金。 据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第九十三条、第九十七条、第一百零七条、第一百二十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决如下： 一、四川一嘉恒实业有限公司应于本判决生效后十日内向扬州迪扬新能源科技有限公司返还合作履约金60,000元； 二、驳回扬州迪扬新能源科技有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费875元，由四川一嘉恒实业有限公司负担650元，扬州迪扬新能源科技有限公司负担225元。 如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员 陈 平 二〇二〇年八月二十五日 书记员 付荣华