广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0106刑初100号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人刘某某，男，1985年3月3日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍住址湖南省澧县。因本案于2019年7月6日被羁押,同日被刑事拘留,同年8月7日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。指定辩护人宋先海，广东千法律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2019〕2278号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员王艳出庭支持公诉，被告人刘某某及指定辩护人宋先海到庭参加了诉讼。现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：同案人姚某（已起诉）于2017年至2018年期间，在深圳市注册成立深圳人人钻商业有限公司，并在广州、惠州等地相继设立多间分公司和门店，纠集同案人刘某3、石某、叶某3（均已起诉）等人共同经营。其中深圳人人钻商业有限公司广州分公司的地址位于广州市天河区华夏路16号4210房。被告人刘某某担任深圳人人钻商业有限公司运营中心副总裁、同时担任广州分公司第三部实际负责人。姚某、刘某3、石某、叶某3等人以上述公司销售钻石、免费试戴等业务为掩护，在未取得政府部门融资行政许可的情况下，以投资钻石理财可获得年利率8%至15%不等的投资回报，并保证在一定期限内返还本金为条件，与被害人王某1、谢某1等不特定的社会公众签订《订货单》或《契约单》，籍此吸引客户进行投资。经司法会计鉴定，现有56名被害人报案，吸收的投资款共计人民币10713500元，损失金额共计9102481元。2019年7月6日14时45分许，被告人刘某某接到民警电话后，自行到深圳市南山公交派出所投案。公诉机关认为被告人刘某某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，是从犯，且具有自首情节，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人刘某某对指控事实不持异议并表示认罪，惟辩称其虽系副总裁，但受公司老板雇佣参与其中，仅领取工资及提成，被害人的投资款由公司老板支某，是从犯。被告人刘某某的指定辩护人提出以下辩护意见：被告人刘某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯；被告人刘某某具有自首情节，认罪悔罪；被告人刘某某是初犯、偶犯。综上，请法庭对其从轻、减轻处罚。经审理查明：2017年至2018年期间，同案人姚某（另案处理）在深圳市注册成立深圳人人钻商业有限公司（以下简称人人钻公司），并在广州、惠州等地相继设立多间分公司和门店。其中人人钻公司广州分公司的地址位于广州市天河区华夏路16号4210房。同案人刘某3（另案处理）担任人人钻公司运营中心总裁，同时作为运营中心下属的广州分公司实际负责人，同案人石某（另案处理）及被告人刘某某担任运营中心副总裁。姚某纠集同案人刘某3、石某以及被告人刘某某、同案人叶某3（另案处理）等人以上述公司销售钻石、免费试戴等业务为掩护，在未取得政府部门融资行政许可的情况下，以投资钻石理财可获得年利率8%至15%不等的投资回报，并保证在一定期限内返还本金为条件，与被害人王某1、谢某1等不特定的社会公众签订订货单或销售单，籍此吸引被害人进行投资。经核，55名被害人被吸收的投资款共计人民币9209500元，损失金额共计人民币5691941元。2019年7月6日，被告人刘某某接到民警电话后，自行到公安机关投案并如实供述上述事实。上述事实，有下列经庭审质证的证据证实，本院予以确认：被害人周某1、黄某1、鲁某、李某1、赵某、岑某、李某2、李某3、舒某、黄某2、张某1、陈某1、龙某、王某2、陈某2、陈某3、周某2、张某2、时某、魏某、陈某4、巫某、傅某、陈某5、刘某1、陈某6、陈某7、李某4、梁某1、卢某、吴某1、周某3、马某、罗某、黄某3、李某5、封某、别某、梁某2、叶某1、叶某2、李某6、王某3、苏某、陈某8、刘某2、吴某2、王某1、谢某1、胡某、周某4、杜某、林某、谢某2、邹某的报案材料（含经济犯罪案件报案表、委托书、报案委托书、个人授权委托书、订货单、销售单、银行转帐记录、银行转账凭证、POS签购单、拉卡拉签购单、微信聊天记录、关于人人钻产品期限规定的通知、关于深圳人人钻商业公司涉嫌非法吸收公众存款的案情说明等），证人廖某1、廖某2、郑某的证言及辨认笔录，受理报警登记表、受案登记表、立案决定书，抓获经过，关于深圳人人钻商业有限公司有关情况的复函，人人钻公司广州分公司、富某珠城分公司工商登记资料，关于深圳人人钻商业有限公司广州分公司等经营资格认定的复函，关于金融许可证查证结果的复函，专项审计报告，人人钻公司银行账户信息及交易明细，被害人陈某3书写的深圳人人钻商业有限公司广州分公司一部、二部、三部被害人名单，被告人石某认签的深圳人人钻商业有限公司广州分公司一部的工作人员销售数据，广东省暂时扣留、冻结财物收据，广州市公安局天河区分局赃、证、财物保管中心保管单，广州市公安局天河区分局赃、证、财物移交专用收据，鉴定评估专家意见，价格认定结论书，同案人姚某、刘某3、石某、叶某3的供述及辨认笔录，本院刑事判决书，被告人刘某某的供述及辨认笔录、户籍材料等证据证实，足以认定。关于本案犯罪数额认定问题。根据被害人报案陈述、订单、涉案银行账户流水、司法会计鉴定报告及补充说明、同案人刘某3、石某、叶某3以及被告人刘某某的供述等，本案的犯罪数额依据以下原则认定：（一）关于各被害人投资数额的认定。1.被害人报案陈述投资数额及提供相应订单等书证相互对应，且与银行流水等支付凭证一致的，予以认定；2.被害人报案陈述投资数额并提供相应的订单等书证相互对应，且上述同案人、被告人供认或无异议的，予以认定。（二）关于各被害人损失数额的认定。1.被害人的损失数额应结合其投资数额、收回数额予以确定；2.各被害人收回数额以其报案陈述收回数额、银行流水显示投资后收益数额、获取钻石价值为认定依据，部分被害人同时为涉案公司员工剔除工资部分；3.被害人陈述收回数额、银行流水显示投资后收益数额，结合获取钻石价值予以认定，陈述与流水数额不一致的，根据证据存疑有利于被告原则，予以认定。（三）不予认定的数额。公诉机关指控的数额中包含同案人刘某3的投资数额、损失数额，予以剔除。综上，本院认定本案的犯罪数额为55名已向公安机关报案的被害人投资数额，共计人民币9209500元，其中损失金额共计人民币5691941元。本院认为，被告人刘某某违反国家法律法规的规定，未经国家有关监管部门批准，结伙向社会不特定公众吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘某某的犯罪事实清楚、证据充分，罪名成立，惟指控犯罪数额及损失数额有误，本院予以纠正。被告人刘某某受同案人姚某纠集和雇请参与犯罪，仅领取工资及提成，不控制支某涉案款项，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚，鉴于被告人刘某某在共同犯罪中的参与程度及作用较同案人刘某3、石某小，在量刑上酌予区别考量。被告人刘某某有自首情节，可以从轻处罚。指定辩护人提出对被告人刘某某从轻、减轻处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。追缴本案的违法所得发还各被害人。根据被告人刘某某的犯罪性质、情节、社会危害程度和认罪态度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年7月6日起至2021年7月5日止。罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案违法所得人民币5691941元发还给各被害人（各被害人具体损失金额详见附表），被告人刘某某与本院（2019）粤0106刑初1226号刑事判决的被告人姚平、（2019）粤0106刑初1413号刑事判决的被告人刘红波、石志民就上述违法所得承担连带责任；不足以弥补的损失部分，责令被告人刘某某退赔，另案已追缴部分予以扣除。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  曹 虎人民陪审员  白旭飞人民陪审员  房书文二〇二〇年八月十一日书 记 员  戴凡宇