广东省五华县人民法院民 事 判 决 书（2020）粤1424民初302号原告：魏志华，男，1977年10月13日出生，汉族，住广东省中山市火炬开发区******汇雅花园，公民身份号码：441************018。委托诉讼代理人：封芝芝、钟雪，广东雅商律师事务所律师。被告：广东五华一建工程有限公司，住所地：五华县*************，统一社会信用代码：914************833。法定代表人：曾炽宏，该司总经理。委托诉讼代理人：廖秀妮，广东诚优律师事务所律师。委托诉讼代理人：李伟芳，该司副总经理。原告魏志华与被告广东五华一建工程有限公司公司公司盈余分配纠纷一案，本院受理后，依法先适用简易程序，后因案情复杂转为普通程序公开开庭进行了审理。原告魏志华及其委托诉讼代理人封芝芝、被告广东五华一建工程有限公司委托诉讼代理人廖秀妮、李伟芳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告立即向原告退回监事岗位职务风险金人民币27万元并自2019年2月1日起至实际退回之日止按年利率6%支付逾期退回利息（本利息暂计至2020年2月1日为人民币16200元）；2、判令被告向原告支付2017年度的股东红利人民币47654元（股金317896元×红利分配比例15%）及自2018年2月1日起至实际支付之日止按年利率6%支付逾期利息（本利息暂计至2020年2月1日为人民币5722元）；3、判令被告向原告支付2018年度的股东红利人民币63579元（股金317896元×红利分配比例20%）及自2019年2月1日起至实际支付之日止按年利率6%支付逾期利息（本利息暂计至2020年2月1日为人民币3815元）；4、判令被告向原告支付2019年度的股东红利人民币8430元（股金47896元×红利分配比例近三年平均值17.6%）；5、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：原告原系广东省五华县第一建筑工程公司的职工，被告广东五华一建工程有限公司系由广东省五华县第一建筑工程公司改制而来，改制时，原告以其身份置换补偿金（计算至2005年12月31日）对被告进行参股，原告成为被告的股东，基于此，原告与广东省五华县第一建筑工程公司签订了《企业改制职工身份置换协议书》。后原告又分两次将参股股金调整至人民币47896元，即原告对被告的原始参股股金（股东出资金）共计人民币47896元。2013年原告经选举当选为被告的监事会成员之一监事，并按被告规定补缴了27万元的监事岗位职务风险金，该笔款项按被告要求于2013年1月31日转入了赵小燕的个人账户，被告出具内部结算单予以确认。针对监事岗位职务风险金被告规定：如果下届未当选，则予以退回，只保留原始工龄补偿款作为参股股金。并且被告2018年12月27日表决通过的章程修改内容亦载明：换届落选者，公司（被告）在5个工作日内全额退回其全部岗位职务风险金。据原告了解，被告于2019年1月20日进行了第四届董（监）事换届选举，被告不设监事会，只设一位监事，而当选的监事不是原告。鉴此，被告应最迟于2019年1月26日前退回原告的监事岗位职务风险金人民币27万元。另根据被告2018年2月7日的公司董事扩大会议内容载明：被告2017年度股金分红15%、2018年度股东分红分配20%。但被告未向原告支付2017年度至2019年度的红利，基于原告不清楚被告2019年的股东分红分配比例，原告根据2016年至2018年的分配比例的平均值计算2019年度的红利分配比例。被告以往支付红利的期限为本年度1月份支付上一年的红利。综上所述，原告为维护自身合法权益，多次与被告沟通，但被告均置之不理，原告根据相关法律规定，具状起诉，请求法院依法支持原告的全部诉讼请求。原告向法庭提供下列证据证明自己的主张：证据1企业改制职业身份置换协议书及被告2017年2月8日及2017年11月1日的内部结算单，证明原告按照改制的方案将其改制之前的应取得的经济补偿金17812.5元转换成为改制后公司的股份，原告是被告公司的股东并证明原告现在持有被告公司的出资47896元；证据2中国银行结算业务申请书及被告2013年1月31日的内部结算单，证明原告向被告支付了监事保证金27万是2013年1月31日支付；证据3原告建行的账户交易明细，证明原告2016年取得被告分红是57220元，交易明细中第6栏显示；证据4被告2019年1月20日的第四届董（监）事换届选举大会通知，证明原告现不再是被告公司的监事；证据5广东省梅州市中级人民法院（2019）粤14民终1235号判决书,该份第8页证实2018.12.27日被告董事扩大会议的决议,2017年的股金分红比例是15%，2018年股金分红比例是20%。被告辩称，答辩人因与魏志华纠纷一案，答辩如下:原告起诉及诉请没有法律和事实依据，请法院驳回原告起诉或诉请。一、本案诉求一“退回岗位职务风险金”属于职工与公司内部处理问题，不属于法院管辖范围；根据《劳动法》相关规定、《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第二条，原被告之间的“退回岗位职务风险金”纠纷应该另行通过劳动仲裁程序解决。本案原告未经劳动仲裁前置程序直接起诉，根据法律的相关规定，法院应该驳回原告起诉。二、被告不能退回原告职务岗位职务风险金27万元。法院应该驳回原告诉求1。27万是原告的监事岗位风险金。按公司章程规定：“新当选后的监事要补交岗位风险金”（证据1，公司章程）。岗位风险金的设立目的是遵循《公司法》第148条、第149条之规定。1、原告魏志华从2015年2月份起，任被告驻河源分公司负责人职务（证据2，任职文件），2017年2月份起，原告不顾被告劝留，自行旷工离岗离职（证据3，辞职书、批复），并将被告驻河源工程处有关证书原件、印章自行封存起来，致使被告分公司日常业务工作无法开展。为利于业务发展，逼于无奈被告于2017年3月9日与原告办理了相关证件、印章移交手续（证据4，移交清单）。2、原告任职期间严重失职，承接的河源江东新区总部经济区基础设施建设PPP项目，因对该项目及实际开发商情况了解不详，2017年底起，致使目前仍在法院诉讼的纠纷案共十个，诉讼标的额高达39564368.57元，个别账户资金被冻结。目前，相关纠纷案件仍在诉讼待判决中（证据5，法院传票）。给被告公司带来重大经济损失、给被告声誉带来严重影响，其行为已违反《公司法》第20条、第148条、第149条规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司“谁审批，谁负责”等相关制度规定，目前原告提出退回岗位风险金不合时宜。3、任职期间原告在所涉项目建设的关键期间，且在未得到组织审批同意情况下，同时未依法依规履行离任审计（包括财务和已承接业务的各项风险评估了解等），原告于2017年2月份开始，擅离职守不到岗自动离职，擅自到中山火炬工业联合有限公司任职。原告身为公司高管、监事会成员，该行为严重违反《公司法》第148条之规定。4、被告公司章程内容“给公司或者其他股东造成损失的，承担赔偿责任；”。监事岗位风险金承担赔偿责任，完全是按《公司法》、《公司章程》和公司管理规定及从维护公司和股东利益出发，以抵对弥补公司和股东的损失。公司章程是股东订立和修改的，公司法作为一部私法，应遵循法无明文禁止则视为允许的原则。三、因为原告已经在2016年12月16日退股，且已实际在中山火炬工业联合有限公司工作的事实,所以被告不用向原告支付2017、2018年、2019年的股金红利。法院应该驳回原告诉求2、3、4、5。1、建筑行业资质管理明文规定，要求企业必须需要具备相对应资质的各类技术人员职数（证据6,资质管理标准）。为保证企业平稳发展，被告根据行业管理规定，结合企业实际，于2010年元月3日股东大会表决通过了章程修正（证据7,章程修订部分内容表决），即：公司章程第八章第十二条第四款之规定。原告从2017年起已在中山火炬工业联合有限公司任职，原告的该行为已经是事实的退股行为。同时，针对工程建设领域专业技术人员，职业资格“挂证”等违法违规行为多的实际（即社保缴交与执业资格注册不同在一个单位），国家住房城乡建设部、广东省住建厅分别于2019年2月2日专门印发（建市办函【2019】92号），关于做好工建建设领域专业技术人员职业资格“挂证”等违法违规行为专项整治通知，及省住建厅2019年3月15的专项整治工作补充通知。随后，在广东省建设信息中心“三库一平台”人才信息库网站系统预警显示，原告技术证书注册在被告单位，而社会保险统筹金却缴交在另一个单位，要求被告说明原因，并限期提供整改证明（证据8，住建部、广东省住建厅和广东省建设信息平台预警原告社保已在中山缴交）。显然，原告的行为已违犯了行业资质管理规定。2、鉴于原告己从2017年开始擅自离岗离职且其社保统筹金已不再在被告单位缴交（证据9，原告停缴社保及住房公积申请，原告个人参保证明），党籍关系也背着被告私自转移组织关系（证据10，原告申请、被告批复）。根据行业管理规定和《公司章程》第八章第十二条第四款之规定，原告的行为已与被告之间不存在任何关系。2018年2月1日，经被告董、监事会扩大会议表决一致同意会后3个工作日内，由原董事陈裕堂同志及监事会通知原告办理其退股相关手续（证据11，会议记录、通知）。3、原告魏志华在2016年12月16日自动提出退股。目前被告现有股东85名，都是原企业改制时的在册职工，持有的股份是由每个人的工龄补偿款直接转为入股股金的（即职工股），公司的在职在岗职工身份是职工股的大前提，原告的47896元是职工股。但原告已经在2016年12月16日提出书面辞职申请，已离开被告公司到中山火炬工业公司任职，是事实上的退股行为。不是被告的职工即自动申请放弃了职工享有的权利（也包括分红），公司的在职在岗职工身份是职工股的大前提。试问,没有服务,又何来报酬呢?四、27万元是原告监事岗位职务风险金，该事实原告在起诉状的诉求1和起诉状的“事实和理由”部分第二段中已经详细阐述说明、承认。原告已经在2016年12月16日提出书面辞职申请，已离开被告公司到中山火炬工业联合有限公司任职，是事实上的退股行为，且2017年2月份开始未到岗履行被告公司监事的职责，已用行动自动放弃了监事的职务，是事实上的辞去监事行为。原告的职务岗位职务风险金不参与公司2017、2018年、2019年的股金红利。法院应该驳回原告诉求2、3、4、5。1、职务岗位职务风险金不是股份，不参与股金分红。2、原告已经在2016年12月16日提出书面辞职申请，已离开被告公司到中山任职，是事实上的退股行为，且2016年12月16开始未到岗履行被告公司监事的职责，已用行动自动放弃了监事的职务，是事实上的辞去监事行为。综上，原告起诉及诉请没有法律和事实依据，请法院驳回原告起诉或诉请。被告向法庭提供下列证据证明自己的主张：证据1公司章程；证据2任职通知；证据3原告辞职书、被告批复；证据4移交清单；证据5经济纠纷法院传票；相关诉状，公司账户冻结裁定书；证据6资质管理规定；证据7章程修订部分内容表决；证据8国家住建部、广东省住建厅、广东省建设信息“三库一平台”系统预警原告社保已在中山火炬工业联合有限公司缴交；证据9原告停缴社保及住房公积申请，原告广东省个人参保证明；证据10原告党组织关系转移申请书、被告批复；证据11被告会议记录、通知。本院经审理认定如下事实：一、原告因企业改制及追加出资而拥有被告原始参股股金（股东出资金）共计人民币47896元。2013年原告经选举当选为被告的监事会成员之一监事，并按被告规定补缴了270000元的监事岗位职务风险金，该笔款项按被告要求于2013年1月31日转入了赵小燕的个人账户，被告出具内部结算单予以确认。针对监事岗位职务风险金被告规定：如果下届未当选，则予以退回，只保留原始工龄补偿款作为参股股金。被告章程载明：换届落选者，公司在5个工作日内全额退回其全部岗位职务风险金。后被告于2019年1月20日进行了第四届董（监）事换届选举，不设监事会，只设一位监事，而原告并未当选为监事。二、被告董事扩大会议记录载明该公司2017年度股金分红15%、2018年度股东分红分配20%、2019年度利润分红15%。原告自愿按被告上述比例进行分红，并且不申请司法审计；被告表示不同意进行司法审计。三、原告提交的中国建设银行个人活期账户交易明细载明原告2016年度的红利分红是依据270000元的监事岗位职务风险金和原始参股股金（股东出资金）47896元共317896元一起计算分红款。四、原告原为被告河源分公司负责人、被告监事，2016年12月16日向被告提出书面辞职申请，于2017年2月离职。本院认为，本案诉争的问题主要是要求对公司盈余按股份分配给原告的问题，根据人民法院结案时应当根据法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系的性质，相应变更案件的案由的规定，本案立案时确定的案由是股东出资纠纷，而根据法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系的性质，本案应属原、被告之间的公司盈余分配纠纷。双方争议的焦点问题主要是:一、关于270000元监事岗位职务风险金问题。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。监事岗位职务风险金是原告当选被告监事、按公司章程要求缴交的任职保证金，主要用于监事在经营活动中因个人原因造成公司损失予以扣除承担赔偿责任，属公司法调整范畴。按被告公司章程规定，监事换届落选者，公司在5个工作日内全额退回其全部岗位职务风险金。在2019年1月20日进行的第四届董（监）事换届选举中，原告未当选监事，那么在被告无充足证据证实原告有因其个人原因对公司造成损失的情况下，依照章程规定，被告应将270000元监事岗位职务风险金退还原告且最迟于2019年1月25日前退回。原告并要求自2019年2月1日起至实际退回之日止参照民间借贷规定的年利率6%支付逾期退回利息，本院予以支持。二、关于原告诉请股金分红问题。公司股东依法享有资产收益、按照实缴的出资比例分取红利的权利。根据被告董事扩大会议记录载明该公司2017年度股金分红15%、2018年度股东分红分配20%、2019年度利润分红15%，原告自愿按被告上述比例进行分红，并且不申请司法审计，又根据被告2016年度红利分红是依据270000元的监事岗位职务风险金和原始参股股金47896元共317896元一起计算分红款。那么依据公司惯例原告2017年度股金分红15%为47684元（317896元×15%）、2018年度股金分红20%为63579元（317896元×20%）；2019年度利润分红因原告未当选公司监事且诉请退回监事岗位职务风险金270000元，故其2019年度利润分红15%只依据原始参股股金47896元计算为7184元（47896元×15%）。至于原告诉请2017年度、2018年度利润分红自次年2月1日起至实际支付之日止按年利率6%支付逾期利息的问题，参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第一项关于按照年利率6%支付资金占用期间利息的规定，本院予以支持。被告的辩称理由不充分，依据不足，本院不予采纳。综上，根据《中华人民共和国公司法》第四条、第十一条、第三十四条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第一项之规定，判决如下：一、被告广东五华一建工程有限公司应于本判决生效后十五日内退回原告魏志华监事岗位职务风险金人民币270000元及利息（自2019年2月1日起至实际退回之日止按年利率6%计）。二、被告广东五华一建工程有限公司应于本判决生效后十五日内向原告魏志华支付2017年度的股东红利人民币47684元及逾期利息（从2018年2月1日起至实际支付之日止按年利率6%计）。三、被告广东五华一建工程有限公司应于本判决生效后十五日内向原告魏志华支付2018年度的股东红利人民币63579元及逾期利息（从2019年2月1日起至实际支付之日止按年利率6%计）。四、被告广东五华一建工程有限公司应于本判决生效后十五日内向原告魏志华支付2019年度的股东红利人民币7184元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7531.46元，由被告广东五华一建工程有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省梅州市中级人民法院。审 判 长  张伟军审 判 员  周懂征人民陪审员  曾爱文二〇二〇年八月十二日书 记 员  李文婷