山东省临沂市兰山区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁1302民初8000号 原告:孙某,男,1973年5月3日出生，汉族,住山东省泰安市泰山区。 委托诉讼代理人:褚庆华,山东泰润律师事务所律师。 被告:山东赢昆物流有限公司,住所地：山东省临沂市兰山区临西十三路与大山路交汇向北200米东盈宏宇物流园B区40-42号。统一社会信用代码:91371302MA3FA96T05。 法定代表人:李祥水,经理。 被告:李祥水,男,1973年4月30日出生,汉族,住山东省泰安市岱岳区。 以上两被告共同委托诉讼代理人:赵国祥,山东青来律师事务所律师。 被告:曹某某,女,1972年2月17日出生,住山东省临沂市兰山区。 原告孙某与被告山东赢昆物流有限公司（以下简称羸昆物流公司）、李祥水、曹某某合同纠纷一案，本院于2020年5月26日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告孙某及其委托诉讼代理人褚庆华，被告嬴昆物流公司、李祥水的共同委托诉讼代理人赵国祥及被告李祥水到庭参加诉讼，被告曹某某经本院合法传唤无正当理由未到庭，本案现已审理终结。 孙某向本院提出诉讼请求：1、判令被告退还保证金、投资款、费用182000元；2、诉讼费及保全费由被告承担。事实与理由:2018年12月底,原告通过朋友介绍与被告达成物流合作意向,2018年12月25日,原告向被告支付保证金10万元（款项打入第二被告帐户内）。2019年1月5日,原告与临沂市赢昆物流有限公司签订物流合作协议。该协议约定,被告由临沂发送至泰安经营点（泰山区的物品由原告负责分流派送,运费分成被告占60%,原告占40%。2019年1月4日至5日间,原告又向被告支付保证金4万元,该款项通过微信农行转帐打入第三被告名下。协议签订后,原告于2019年1月5日开始参与经营。2019年1月21日,第三被告无故收回原告手中的经营帐底,并更换微信及支付宝收款帐号,不再让原告参与经营。2019年1月15日,临沂市赢昆物流有限公司变更为山东赢昆物流有限公司,该公司变更前后均由第二、三被告共同经营。原告向被告索要保证金并退还原告的投资未果,为此,诉至贵院请求判如所诉。 嬴昆物流公司、李祥水共同辩称，原告的诉讼请求无事实与法律依据,应予驳回。1、原告向我公司打款190607.8元,其中14万元系原告购买我公司叉车、物品、场地等设备转让款,及应付工资、房租、罚款、赔款、电费、柴油款等费用27370元,以及部分原告代收的提付运费、代收货款23237.8元,而非保证金,没有退还的事实基础。2、原告违反合同第四条第4款的约定,未按要求向公司汇款,原告退出经营系其自主行为,并非公司不让其经营,已构成根本违约,退还保证金没有事实理由。3、原告2019年1月5日至21日代公司收取提付运费40684元、代收货款42162元，共计82846元，尚有59608.2元一直未交付公司已构成违约,该款原告应立即交付公司。4、李祥水系公司法定代表人、曹某某系公司会计，起诉二人没有事实与法律依据，应驳回原告对被告李祥水、曹某某的诉讼请求。综上所述,原告的诉讼请求无事实与法律依据，应予驳回。 被告曹某某未到庭，亦未提交书面答辩意见。 本院经审理认定事实如下：山东赢昆物流有限公司原叫临沂市赢昆物流有限公司，于2019年1月15日变更该称谓。公司注册资本300万元，李祥水即是该公司的法定代表人，也是公司独资股东。2018年12月底，孙某通过朋友介绍与赢昆物流公司的法定代表人李祥水达成物流合作意向。同年12月25日，孙某通过农行帐户向赢昆物流公司的会计曹某某汇款10万元，曹某某当日给孙某出具收条一张，载明：收孙某押金十万元正赢昆物流李祥水12.25日。2019年1月5日，李祥水代表赢昆物流公司（甲方）与曹某某（乙方）签订物流合作协议一份，约定：甲方授权乙方在临沂至泰安线路运营事宜。第一条乙方必须具备基本条件。第二条1.乙方必须具备一切必要的营业执照及经营许可证,并拥有固定的经营场地,具备一定的资金实力,具备良好客户基础及良好的客户服务理念。个体经营户需要提供有效资产证明复印件(房产,地产等固定资产)。2.乙方应向甲方提供经年审合格的法人营业执照副本复印件,法定代表人身份证复印件并加盖公章,如有变更及时书面告知并按以上要求提供变更后的材料。3.乙方具备相应的配套设施,至少自有车辆及一部叉车,以保证客户的装卸和配送服务。4.乙方需向甲方交付20万元保证金,合作解除后返还乙方,甲方向乙方出具收款凭证。第三条货物运输责任划分：1.经临沂发往泰安的货物必须买保险,货物在发往泰安途中有事故发生有甲方承担,货物到站后出现的问题应有乙方承担。如出现交通事故乙方有义务协助甲方处理。2.到货后乙方按甲方提供的清单及时有效分理货物,必须认真仔细的清点货物,发现有缺失和损坏及时告知甲方,并提供相应照片和监控录像,甲方将根据乙方资料进行落实。3.到车后乙方货物清点完毕核对无误方可支付大车运费,如少货和货损乙方应当日及时告知甲方,甲方应及时有效反馈乙方,如果未及时告知甲方所有产生损失乙方将自行承担与甲方无关。4.车辆到站后在卸货过程中轻搬、轻放文明装卸,如乙方违规操作野蛮装卸造成的损失由乙方承担。第四条结算时间和利润分成：1.根据泰安线路利润分成为总运费分成,甲方占总运费毛利60%利润,乙方占总运费毛利40%利润,送货费、装卸费由甲、乙各自承担。2.结算周期为一个月，每月1-5日对账期,账目核对清晰后乙方必须次日把款项打到甲方指定账户上。3.乙方为甲方垫付临沂到泰安大车运费及短途送货费,本费将在月底对账时体现。4.根据财务规定:货物提走,软件出库,账实相符,不准赊欠,当日收取现金,需当日结算并电脑回款,次日上午12点前将款汇至甲方。6.备注要求签回单的必须把原始回单签回(含大车直送)并盖公司公章或签字确认后留下身份证号码;备注打收条的必须签字并留下身份证号码或盖公章;未按以上要求签的回单,将视为无效,退回从签;因回单签的不规范造成的损失由乙方承担。7.回单自客户签收之日起3日内必须交回甲方,如有异常情况第一时间上报甲方经理,否则所有损失乙方自行承担。所有回单必须备注明细,返回甲方。8.如乙方不遵守甲方公司规定私自挪用代收款,乙方应承担相应的法律责任和本合同的违约责任,如因乙方的行为造成甲方经济损失的,甲方有权对乙方进行民事追偿。第五条本合同履行期2019年1月1日起至2020年1月1日止。双方均在合同上签字或加盖公章予以确认。合同签订当日，孙某又通过农行帐户向曹某某汇款20000元。之后，孙某通过微信于2019年1月4日、5日、9日、10日、16日分五次向曹某某转款5万元。后双方在履行合同中发生矛盾，曹某某于2019年1月21日将原告名下收款码更换为被告名下的收款码。2020年5月26日，孙某诉至本院，要求三被告退还保证金17万元，及合伙期间投资购买的空调、床、监控、建筑小屋等工具折价款7660元、业务分成5969.5元，共计182000元。 庭审中，孙某为证实其业务分成收入，向法庭提交曹某某于2019年1月2日至2019年1月13日营业收入明细(账本)原件一宗。该明细表显示2019年1月2日至2019年1月13日孙某应得分成(含送货费)计15203.2元,其中分成为9948.2元、送货费为5255元；2019年1月20日应得分成款3605元。赢昆物流公司应得回款约16616元。赢昆物流公司经质证表示，曹某某只制作了2019年1月1日至4日的账目，对其他项目不予认可。经本院释明，赢昆物流公司未在本院指定时间内通知曹某某到庭对上述证据进行质证。后孙某在庭审中放弃了投资款及业务分成诉讼，只要求被告退还保证金。 赢昆物流公司针对孙某的诉讼主张抗辩称其公司共计收取孙某190607.8元，其中14万元系孙某购买其公司叉车、物品、场地等设备转让款，27370元系孙某应付员工工资、房租、罚款、赔款、电费、柴油款等费用，23237.8元系应付代收提付运费及货款。孙某对此不予认可，并主张上述款项中17万元为保证金，20607.8元是回款和分成。赢昆物流公司为证实上述主张，提交如下证据：1、其公司制作的场地设备转让明细表复印件一张，证明14万元系孙某购买其公司财产支出；2、孙某代收货款及提付运费明细表2张、随车清单86张，证明孙某于2019年1月5日至1月21日代收货款及提付运费共82846元，尚有59608.2元未交付公司,该款原告应立即交付公司。3、2019年1月孙某应付费用明细表一张，证明孙某支付应付未付工资、房租、罚款、赔款、电费、柴油款等费用27370元。孙某经质证对上述证据均不认可，并主张证据一系一份物品清单，而非转让协议，不能够证实被告将清单所列的物品转让给原告，而且原告也未支付相应的对价。这些物品是经营过程中使用的物品，当时一进场，双方只是对现场物品进行清点，考虑到如果双方长期合作，将来会造成物品的贬值，将来原告可以按照这个价值支付给被告，而非是签定物流合作协议时就将清单所列物品转让给原告，上述物品在原告撤离场地后一直在被告经营场所且由被告使用。对证据二表示，双方共同经营期间，各自应得的收入及承担的费用和回款在账本中已经明确记载，双方经营收入的结算应当以记账本为准，原告也按照被告的指示，将在其经营期间的分成及回款支付给了被告曹某某，现也不拖欠被告方货款及提付运费。对证据三表示，工资项中除两被告工资外，其他无异议；对于赔偿款、房租、电费、柴油款，有异议，以上证据不能证实上述所列费用真实存在。 本院认为，原、被告于2019年1月5日签订的物流合作协议约定，原告孙某应向被告赢昆物流公司交纳合作保证金20万元，原告孙某在合同签订之前，分别于2018年12月25日、2019年1月4日通过银行向被告赢昆物流公司的会计曹某某转款12万元，通过微信向曹某某转款1万元，并于合同签订当日及之后通过微信转款4万元，上述转款17万元中的10万元，在被告赢昆物流公司的会计曹某某给原告出具的收条中明确注明系押金。而双方确认原告共向被告赢昆物流公司回款190607.8元，被告赢昆物流公司虽主张上述款项为原告支出场地转让款14万元、合作支出费用27370元及部分回款23237.8元，但被告赢昆物流公司对场地转让款及合作支出费用未提交充分的证据证实，且关于场地转让款的主张，与其公司会计曹某某出具的收条载明的内容不符，其上述抗辩主张不能令人信服。对于其主张的部分回款，根据原告提交的被告公司会计曹某某出具的记账凭证，回款应在2万元之内，被告赢昆物流公司虽对上述记账凭证不予认可，但未在本院指定时间内通知曹某某进行质证，应当承担不利的法律后果。基于以上判断与分析，原告主张的上述17万元应为交纳的合作保证金。被告赢昆物流公司主张为其他款项，无事实依据，本院不予采信。现双方物流合作关系已终止，被告赢昆物流公司虽主张原告尚有59608.2元代收款未交付公司，但未提交充分证据予以证实，原告亦不认可，本院对此不予认定。被告赢昆物流公司应将收取的保证金退还给原告。因此，原告所诉理由成立，本院予以支持。关于被告赢昆物流公司主张原告尚有代收款未向其公司支付问题，因其无充分证据证实，本院不予处理，被告赢昆物流公司可收集证据后另行主张。被告赢昆物流公司系被告李祥水独资开办的一人有限公司，被告李祥水未举证证实其个人财产独立于公司财产，其应对被告赢昆物流公司的上述债务承担连带清偿责任。被告曹某某系被告赢昆物流公司的工作人员，接收原告保证金，履行的是职务行为，相应的后果应由被告赢昆物流公司承担，原告要求被告曹某某对本案债务承担连带清偿责任，无法律依据，本院对此不予支持。被告曹某某经本庭合法传唤无正当理由未到庭，视为放弃相应的诉讼权利，不影响本案对事实的认定。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、山东赢昆物流有限公司于本判决生效后十日内退还原告孙某合作保证金17万元。 二、被告李祥水对上述债务承担连带清偿责任。 三、驳回原告的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费3740元，减半收取1970元，由被告山东赢昆物流有限公司、李祥水负担1840元；由原告负担130元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于山东省临沂市中级人民法院。 审判员  王孝振 二〇二〇年八月二十一日 书记员  刘晓光