广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初30068号原告：王文艳，女，1974年5月18日出生，汉族，住址广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：魏剑宏，北京市地平线（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴彬，北京市地平线（深圳）律师事务所实习律师。被告：陈崇军，男，1970年9月20日出生，汉族，住址广东省深圳市罗湖区。委托诉讼代理人：汤鹏，广东深田律师事务所律师。委托诉讼代理人：潘蓉，上海市君悦（深圳）律师事务所律师。上列原告诉被告合伙企业财产份额转让纠纷一案，本院受理后，依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，适用普通程序，由审判员李莉独任公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人魏剑宏和吴彬、被告的委托诉讼代理人汤鹏到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告向原告支付转让款600万元及逾期利息（以本金600万元为基数，按日利率0.05%自2020年1月20日起计算至本息结清之日）；2、判令被告向原告支付违约金120万元；3、本案诉讼费用由被告负担。事实和理由：原告于2018年11月23日签署《君顺一号并购基金（三期）基金合同》，约定由原告投资600万元购买瑞川六号合伙企业的有限合伙份额。后原告于2018年11月23日完成认缴出资义务，实际成为该合伙企业的有限合伙人。2019年11月22日，鉴于该合伙企业并未及时办理工商变更登记，且该合伙企业及君顺一号并购基金（三期）均未及时办理基金备案手续，原告与被告及案外人纪学敏（该合伙企业有限合伙人）、深圳瑞川资产管理有限公司（该合伙企业普通合伙人）签订《深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）权益转让协议书及担保书》，约定由被告向原告支付600万元以受让原告所持瑞川六号合伙企业（有限合伙）的全部权益，合伙份额及相关权益自协议签订之日起视为完成转让交割，被告即成为有限合伙人。协议签订后，被告未按约定时间向原告支付转让款，原告多次主张均被被告拒绝。被告辩称，一、本案应依法裁定驳回起诉，因基金份额权益转让协议无效。原告和被告签订的转让协议违背了基金管理法规及投资市场规律，该协议实质上变相的是对投资者的保底条款，违反了合伙企业风险共同承担的约定，应为无效。二、因涉案份额转让属于协议履行不能，故原告无权请求被告支付转让款。首先，原告并没有按基金合同中规定的退伙条件进行退伙，原告转让份额应当遵守以下程序：1、转让人提出转让申请，2、普通合伙人同意，3、转让人办理退伙手续，受让人办理入伙手续。原被告签署的转让协议仅仅是转让份额的合意，并非实质股权转让的程序。在原告未办理退伙手续的前提下，被告无法成为有限合伙人。其次，深圳瑞川资产管理公司作为基金管理人，在2019年11月份就进入基金清退程序，清退项目包括君顺一号并购基金（三期）。原告在基金项目已经进入或拟进入清算程序的期间与被告签订转让协议，如执意要求被告履行合同，将严重违背民法公平原则。原告应当以投资人身份参加投资人大会，在大会中主张其权益。经审理查明，深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）登记的合伙人为纪学教和深圳瑞川资产管理有限公司，其中深圳瑞川资产管理有限公司系执行事务合伙人。2018年11月23日，原告与深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）、深圳瑞川资产管理有限公司、纪学教签署一份《君顺一号并购基金（三期）基金合同》，约定原告出资600万元认购深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）的有限合伙份额。该基金合同由《风险提示书》、《合格投资者承诺书》、《有限合伙份额认购书》、《合伙协议书》组成。其中《合伙协议书》第10.2.1条约定有限合伙人经普通合伙人同意可转让其在合伙企业中的权益。同日，原告向深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）转账600万元。2019年11月22日，原告与被告、纪学教、深圳瑞川资产管理有限公司及执行事务合伙人委派代表刘正威签署一份《深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）权益转让协议书及担保书》，约定原告向被告转让其持有的深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）的全部权益，转让价款为600万元，被告确认知悉深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）未为原告办理工商变更登记及君顺一号并购基金（三期）未办理基金备案手续等情况,合伙份额及相关权益自本协议签订之日起视为完成转让交割；被告于2020年1月20日前支付300万元，剩余300万元分15个月支付，每月20日前支付20万元，至2021年4月20日支付完毕；如被告逾期付款的，每逾期一日应按逾期金额的万分之五向原告支付违约金，逾期达20日的，原告有权要求被告于5日内一次性全额支付剩余款项，还有权要求被告支付未付转让款的20%的违约金。庭审中，被告对该利率和违约金标准不予认可，认为应当按LPR利率计算。被告提交深圳瑞川资产管理有限公司出具的《关于诉讼及清退工作的情况说明》、《清退工作组成立公告》、《关于投资人基金份额确认的公告》、《退出通知书》主张该公司已启动对各支基金的清退程序。原告对此不予认可，认为系该公司单方制作的文件，不具有任何法律效力且与本案没有关联性。另查，本案原告提交起诉日期为2020年4月3日。以上事实，有《君顺一号并购基金（三期）基金合同》、银行转账记录、《深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）权益转让协议书及担保书》、工商登记信息、《关于诉讼及清退工作的情况说明》、《清退工作组成立公告》、《关于投资人基金份额确认的公告》、《退出通知书》和庭审笔录等为证。本院认为，被告在明知深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）未为原告办理工商变更登记及君顺一号并购基金（三期）未办理基金备案手续的情况下与原告签署转让协议，受让原告对深圳瑞川六号投资企业（有限合伙）享有的合伙权益，实质上系对原告在《君顺一号并购基金（三期）基金合同》项下权益的受让，该转让行为已征得《君顺一号并购基金（三期）基金合同》相对方的同意，不违反法律规定，转让协议依法成立并生效，双方应依约履行。至于该权益的实现和相关纠纷属另一法律关系，应由受让权益人另循法律途径解决。根据转让协议，合伙份额及相关权益自协议签订之日起视为完成转让交割，被告应依约支付转让款。被告未能按约支付转让款，其行为已构成违约，应承担相应民事责任。原告要求被告一次性支付全部转让款600万元，符合合同约定，亦不违反法律规定，本院予以支持。关于原告主张的逾期利息，原告主张的逾期利率每日万分之五符合合同约定，亦不违反法律规定，本院予以照准；原告主张自2020年1月20日起算，但因转让款系分期支付且原告未举证存在起诉日（2020年4月3日）之外的其他催告日期，故本院确定第一期款项300万元于2020年1月21日开始计算逾期利息、第二期款项20万元于2020年2月21日开始计算逾期利息、第三期款项20万元于2020年3月21日开始计算逾期利息、剩余款项260万元统一从原告起诉次日（2020年4月4日）开始计算逾期利息，原告超出部分的逾期利息请求本院不予支持。关于原告主张的违约金120万元，金额明显过高，被告主张调低，故本院参照原告的资金占用损失（24%/年为上限）酌情确定被告应向原告支付违约金20万元，对原告超出部分的违约金主张不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第七十九条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告陈崇军应于本判决书生效之日起十日内向原告王文艳支付转让款600万元并支付逾期利息（按照日利率万分之五，第一期款项300万元自2020年1月21日开始、第二期款项20万元自2020年2月21日开始、第三期款项20万元自2020年3月21日开始计算、剩余款项260万元自2020年4月4日开始计算至实际清偿之日止）；二、被告陈崇军应于本判决书生效之日起十日内向原告王文艳支付违约金20万元；三、驳回原告王文艳的其他诉讼请求；如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加付迟延履行期间的债务利息。本案本诉案件受理费63271元（原告已预交），由原告负担8604.79元，由被告负担54666.21元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内（涉外、涉港澳台当事人可在判决书送达之日起三十日内），向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员 李 莉二〇二〇年八月二十一日书记员 张乐艺