江西省上饶市广丰区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)赣1103刑初175号 公诉机关江西省上饶市广丰区人民检察院。 被告人谢平，男，1969年1月5日出生，汉族，上饶市信州区人，高中文化，自由职业，户籍地：江西省上饶市信州区，现住江西省上饶市信州区。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪于2019年4月20日被刑事拘留，同月29日上饶市广丰区人民检察院作出不批准逮捕，同月30日被取保候审。 委托辩护人余达新，江西诚孜律师事务所律师。 江西省上饶市广丰区人民检察院以饶广检一部刑诉〔2020〕191号起诉书指控被告人谢平犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年5月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上饶市广丰区人民检察院指派检察员阮兆武出庭支持公诉，被告人谢平及其辩护人余达新到庭参加诉讼。现已审理终结。 江西省上饶市广丰区人民检察院指控： 被告人谢平2012年3月至2014年4月期间先后分别向江西银鹰建设工程有限公司借款人民币500000元、200000元，20000元、10000元，合计730000元。江西银鹰建设有限公司与谢平及谢平担保人戴某（谢平母亲）于2012年5月7日签订房屋抵押借款合同，抵押上饶市信州区的房屋产权，并在上饶市信江公证处对该抵押借款合同进行公证。 因被告人谢平没有履行还款义务，江西银鹰建设有限公司向广丰区人民法院提起民事诉讼，要求谢平履行还款义务。2015年5月26日，广丰区人民法院以（2015）广民一初字第1136号民事判决书作出判决，要求被告人谢平履行还款义务，及位于上饶市信州区的房屋处置后享有优先受偿权。广丰区人民法院于2015年8月25日作出了民事裁定书，查封了施家山桐子土坞4路4号的房屋。为此被告人谢平不服，向上饶市中级人民法院提起上诉，上饶市中级人民法院于2016年11月15日以（2016）赣11民终1000号判决书作出判决，驳回上诉，维持原判。 2017年4月15日，因被告人谢平拒不履行判决书，江西省银鹰建设有限公司向广丰区人民法院申请强制执行，广丰区人民法院向被告人谢平发了执行通知书和报告财产令，并依法查封被执行人谢平位于信州区的房屋（房权证上饶市字第××号）。 2017年开始上饶市信州区桐子坞棚户区改造，该抵押房子处于拆迁范围之内，2017年3月24日，谢平、戴某分别与棚户区改造项目部签订被抵押房屋的征收补偿协议书，二人于2017年4月1日同时签订领款委托书委托谢某（谢平的女儿）代领补偿款，同日，谢某将改造项目部的补偿的两笔拆迁款人民币4091513、392262元领走，被告人谢平明知该房产抵押给广丰区银鹰建设有限公司，并在公证处公证过。经民事诉讼，被上饶市广丰区人民法院裁定查封以及判决书判决该房屋有被优先受偿权，在政府实施棚户区改造补偿时，故意隐瞒事实真相，拒不通知广丰区人民法院执行局及申请执行人广丰区银鹰建设公司，拒不履行法院的判决和裁定，而委托其女儿谢某将上述房屋补偿拆迁款共计人民币4483775元领走。谢平将上述补偿款转移，造成法院的判决和裁定无法执行。 对以上指控的事实，公诉机关出示了相应的证据。公诉机关认为，被告人谢平对人民法院依法作出的具有执行内容且已发生法律效力的判决和裁定，有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任因。被告人谢平归案后能如实供述，系坦白，可以依法从轻处罚；与银鹰公司签订了和解协议，已履行了部分执行义务，并取得了谅解，可以酌情从轻处罚，且认罪认罚，依法可以从宽处理。建议判处被告人谢平有期徒刑八个月，适用缓刑。 被告人谢平对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。其辩护人辩称根据庭审查明的事实及法律规定，请求合议庭能够依法对被告人免于刑事处罚；感谢公诉人实事求是的认定谢平与银鹰公司在执行过程中达成了执行和解协议；被告人谢平虽然心有无奈，但是也面对现实，是不矛盾的，认罪认罚也是真心的；公诉机关实事求是的认定了被告人的坦白，谢平的表现都是很好的；谢平主观恶性小，体现在谢平若事先知道执行部门要刑事立案，一定会全力配合，不至于被刑事立案，当被告人被刑事立案后，也是积极配合并及时履行完毕；谢平一直从事建筑行业生意，一旦判决有罪，且判处了刑罚，势必对其以后的业务的拓展和收入产生影响。 经审理查明： 被告人谢平2012年3月至2014年4月期间先后向江西银鹰建设工程有限公司借款人民币500000元、200000元、20000元、10000元，合计人民币730000元。江西银鹰建设有限公司与谢平及谢平担保人戴某（谢平母亲）于2012年5月7日签订房屋抵押借款合同，将位于上饶市信州区银鹰建设工程有限公司，并在上饶市信江公证处对该抵押借款合同进行了公证。 因被告人谢平没有履行还款义务，江西银鹰建设有限公司向上饶市广丰区人民法院提起民事诉讼，要求谢平履行还款义务。2015年5月26日，上饶市广丰区人民法院以（2015）广民一初字第1136号民事判决书判决：“一、被告谢平归还原告江西省银鹰建设工程有限公司借款本金人民币730000元，本金中的500000元息2012年3月22日起至本金还清之日止按年利率24%支付利息，本金中的200000元自2012年5月8日起至本金还清之日止按年利率24%支付利息，该款限本判决生效后十日内履行完毕；二原告江西省银鹰建设工程有限公司对座落在江西省上饶市信州区房屋处置后享有优先受偿权。”，上饶市广丰区人民法院于2015年8月25日作出了民事裁定，查封了施家山桐子土坞4路4号的房屋。被告人谢平不服向上饶市中级人民法院提起上诉，上饶市中级人民法院通过审理于2016年11月15日以（2016）赣11民终1000号判决书判决：驳回上诉，维持原判。 判决生效后，因被告人谢平拒不履行判决的还款义务，2017年4月15日，江西省银鹰建设有限公司向上饶市广丰区人民法院申请强制执行，上饶市广丰区人民法院向被告人谢平发了执行通知书和报告财产令，并依法查封被执行人谢平位于信州区的房屋（房权证上饶市字第××号）。 2017年开始上饶市信州区桐子坞棚户区改造，被告人谢平抵押的房屋处于拆迁范围之内，上饶市广丰区人民法院向上饶市信州区西市街道办事处发出了协助执行通知书。2017年3月24日，被告人谢平及其母亲戴某分别与棚户区改造项目部签订被抵押房屋的征收补偿协议书，二人于2017年4月1日同时签订领款委托书，委托被告人谢平的女儿谢某代领补偿款；同日，谢某将改造项目部的补偿的两笔拆迁款人民币4091513元、392262元领走。被告人谢平明知该房产抵押给广丰区银鹰建设有限公司，并在公证处公证过，并经民事诉讼并经法院判决，上饶市广丰区人民法院裁定查封以及判决书判决该房屋有被优先受偿权，在政府实施棚户区改造补偿时，故意隐瞒事实真相，拒不通知上饶市广丰区人民法院执行局及申请执行人江西省银鹰建设工程有限公司，拒不履行法院生效的判决和裁定，而委托其女儿谢某将上述房屋补偿拆迁款共计人民币4483775元领走，造成法院的生效判决和裁定无法执行。 2019年4月28日，被告人谢平与江西省银鹰建设工程有限公司达成了和解协议，江西省银鹰建设工程有限公司同意由被告人谢平按总额150万元给付欠款，现金支付欠款人民币50万元，尚欠100万元由被告人谢平用房屋拆迁补偿的房屋一套折抵。江西省银鹰建设工程有限公司对被告人谢平出具了谅解书。2020年7月3日，江西银鹰建设集团有限公司出具书面意见认为，被告人谢平未从本案中汲取经验教训，继续做有损被害人合法权益的犯罪行为，故申请撤销原对谢平出具的谅解书，并请示司法机关针对被告人谢平的漏罪一并侦查并依法作出判决。 被告人谢平在公诉机关审查起诉阶段签署了《认罪认罚具结书》。 公诉机关对被告人谢平进行的审前社会调查，上饶市信州区司法局评估意见为谢平适合实行社区矫正。 上述事实，被告人谢平在法庭审理过程中亦无异议，并有下列证据予以证实主： 抓获经过、临时羁押证明，证明2019年4月16日17时许，曲阜市开发区派出所民警在火车站执行安保任务时，抓获被告人谢平并于当晚送至曲阜市看守所羁押至4月19日的事实。 上饶市广丰区人民法院判决书、上饶中级人民法院判决书及送达回证，证明江西银鹰建设工程有限公司与被告人谢平的民间借贷纠纷经两级人民法院判决，已经发生法律效力的事实。 民事裁定书、协助执行通知书、申请执行书、执行通知书、报告财产令及送达回证、执行笔录等执行程序材料，证明上饶市广丰区人民法院依法查封抵押人戴某名下位于上饶市信州区的房屋；一、二审判决生效后，被告人谢平未主动履行生效判决指定的义务，江西银鹰建设工程有限公司向上饶市广丰区人民法院申请执行，上饶市广丰区人民法院依法履行执行相关程序，通知上饶市信州区西市街道办事处协助执行的事实。 上饶市桐子坞棚户区改造项目房屋征收补偿协议书，领款委托书、进账单、银行流水，证明上饶市桐子坞棚户区改造项目部与被告人谢平、戴某签订了房屋拆迁补偿协议，分别补偿392262元和4091513元；该两笔补偿款由谢平、戴某委托被告人谢平的女儿谢某领取未通知上饶市广丰区人民法院的事实。 和解协议书、谅解书、汇款回执复印件，证明被告人谢平与江西银鹰建设工程有限公司就还款达成了和解协议，由被告人谢平归还江西银鹰建设工程有限公司借款本息等人民币150万元，现金支付50万元，尚欠的100万元由谢平用拆迁补偿房屋一套折抵的事实。 被告人谢平人口信息表，证明被告人谢平出生时间，犯罪时已达完全刑事责任年龄的事实。 公证书、执行裁定书，证明被告谢平将上饶市信州区房屋抵押给江西银鹰建设工程有限公司并在上饶市信江公证处公证的事实。 《认罪认罚具结书》，证明被告人谢平在公诉机关审查起诉阶段签署了《认罪认罚具结书》的事实。 证人谢某的证言，证明戴某、谢平委托其领取房屋补偿款并存入其招商银行卡里的事实。 证人王某的证言，证明2012年，被告人谢平因工程需要向其借款，共借款73万元；谢平为了借款，用其名下位于上饶市信州区施家山的房屋作为抵押，为此双方签订了抵押合同并作了公证。因谢平拖欠不还，其公司向上饶市广丰区人民法院起诉了谢平，经法院判决谢平归还公司欠款73万元。法院判决后，该房产也被法院查封了，房管局也备案了，但随后被拆迁了，谢平拿到了300万元的补偿款及三套房，但谢平依旧没有履行还款义务。 证人戴某的证言，证明信州区是其本人名下的，谢平与其居住在一起。该房屋拆迁款怎么补偿都是由谢平去谈的，老伴生病没心思管。补偿款也是谢平全权负责处理的事实。 证人陈某的证言，证明谢平是其前夫，2019年1月左右离婚。谢平欠钱的事情不是很清楚，听说过他打过官司，但是具体什么官司不清楚。其不知道位于信州区查封的事情，该房屋是其婆婆戴某名下的。该房屋是2017年拆迁的，拆迁谈判都是谢平全权负责处理，谢平让其女儿谢某收取拆迁款，这些款是谢平在使用，我一般都插不上手。拆迁补偿大概300多万元，三套商品房的事实。 被告人谢平的供述与辩解，证明其于2019年4月16日在山东省曲阜市高铁站被当地公安机关抓获被临时羁押。是因为和王为争的民间借贷的事情，经广丰区人民法院判决，我后来上诉到市中院，但是被维持原判。2012年5月7日，我及母亲戴某用位于信州区作为抵押，并办理了公证。戴某拆迁补偿款4091513元，本人补偿款392262元。我未履行归还银鹰公司欠款的原因是觉得跟他的债务关系比较复杂，至今还未结算。使用女儿谢某的银行卡收取补偿款就是为了规避广丰法院的执行。 同步录音录像，证明被告人谢平在侦查机关所作的供述与辩解系自由供述，侦查机关取证合法。 上述证据能互相印证，形成了完整的证据链，足以认定。 被告人谢平及其辩护人向本院提交了下列证据： 《人和.国际花园F1F2高层住宅及7#地下室项目建筑工程施工补充合同、《关于原葛新桥组建的“人和国际花园”项目部未经谢平公司授权，谢平公司另行委派项目负责人的函》《中国工商银行特殊业务凭证》、《江西银鹰建设工程有限公司F1、F2工程付款明细表》以及争鹰公司在2020年3月3日的《证明》及银鹰公司办公室出纳余盼盼出具的《证明》，《工程承包合作协议》、《收据》，《借据》、《款项说明》，《收据（代收款收据）》、《民事起诉状》、《传票》，银鹰公司的《证据目录》、山东省威海市中级人民法院作出的（2019鲁10民初150号）《民事判决书》中银鹰公司的答辩观点，《收据》、《建设工程项目管理责任书》、广丰区人民法院作出的（2015）广民一初字第1136号《民事判决书》、上饶市中级人民法院作出的（2016）赣11民终1000号民事判决书，欲证明被告人谢平与江西银鹰建设工程有限公司存在经济纠纷，被告人谢平不服原一、二审判决，正在申诉。 本院认为，被告人谢平与江西银鹰建设工程有限公司的民间借贷纠纷，经上饶市广丰区人民法院和上饶市中级人民法院一、二审审理，判决由其归还向江西银鹰建设工程有限公司归还欠款，该判决已经发生法律效力，上饶市广丰区人民法院已经依法进入执行程序，并依法向被告人谢平送达了相关的法律文书；被告人谢平在领取了房屋拆迁补偿款后有能力履行该生效判决书确定的义务，却拒绝履行生效判决、裁定指定的义务，情节严重，其行为已触犯刑律，构成拒不执行判决、裁定罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人谢平归案后能如实供述自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚；被告人谢平与江西银鹰工程建设有限公司达成了和解协议，并部分履行了还款义务，依法可酌情从轻处罚，但江西银鹰建设工程有限公司撤销了原谅解书，表示对被告人谢平不予谅解，可酌情减少从轻的幅度；被告人谢平归案后承认指控的犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。审前社会调查显示同意对被告人谢平适用社区矫正。被告人及其辩护人庭审时提交的相关证据，系被告人谢平与江西银鹰建设工程有限公司民事纠纷中的证据，不属于本案审理的范围，本案不予审查。被告人谢平虽已提出申诉但至今仍未获准受理。公诉机关的量刑建议恰当，本院予以支持。综上，为维护人民法院裁判的权威，综合本案被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人谢平犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年零三个月。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上饶市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  刘 坚 人民陪审员  方小燕 人民陪审员  刘日寿 二〇二〇年八月二十七日 书 记 员  颜晓桐