河北省武安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0481刑初184号 公诉机关河北省武安市人民检察院。 被告人程慧涛，别名程丽，女，1972年11月22日出生，汉族，大专文化，群众，户籍地：河北省邯郸市丛台区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年10月23日被原邯郸县公安局刑事拘留。经原邯郸县人民检察院批准，于2014年11月28日由公安机关执行逮捕。2015年1月26日，经邯郸市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月。2015年2月17日被原邯郸县公安局决定取保候审。2017年1月13日因犯非法吸收公众存款罪被河北省广平县人民法院判处有期徒刑三年零三个月（2015年9月9日至2018年12月8日），并处罚金人民币五万元。2017年10月30日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被武安市公安局押解回邯郸市。现羁押于邯郸市第三看守所。 辩护人李红福，河北十力（广平）律师事务所律师。 武安市人民检察院以武检公诉刑诉〔2018〕372号起诉书指控被告人程慧涛犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月7日向本院提起公诉。本院于2018年12月7日作出（2018）冀0481刑初391号刑事判决，认定被告人程慧涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元；与原判犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元数罪并罚，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元。宣判后，被告人程慧涛不服，向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。河北省邯郸市中级人民法院于2019年4月8日作出（2019）冀04刑终108号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院受理后，武安市人民检察院以武检一部刑追诉〔2020〕2号追加起诉书于2020年7月31日追加被告人程慧涛其它非法吸收公众存款犯罪事实。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。武安市人民检察院指派检察员杨明、原丽出庭支持公诉，被告人程慧涛及其辩护人李红福到庭参加了诉讼。在诉讼过程中，经河北省邯郸市中级人民法院批准延长审理期限两次。河北省武安市人民检察院建议本院延期审理两次。现已审理终结。 武安市人民检察院指控，2013年以来，河北绿美源牧业有限公司法定代表人李云香伙同赵学栋、马保荣、杨鹤祥（四人均已被判刑）等人以高额利息为诱饵，非法面向社会公众吸收存款共计3.47亿余元。2013年，被告人程慧涛通过他人介绍成为该公司对外非法吸收公众存款的一名中间人，并在邯郸市远大国门1705房间设立集资点，以高额利息为诱饵，面向社会为河北绿美源牧业有限公司非法吸收公众存款。经河北宏泰司法会计鉴定中心鉴定，被告人程慧涛介绍集资户涉及集资资金合同金额1699万元，实际到账资金1525.45万元。经审查，该鉴定明细表中集资人刘某10系通过赵丽萍介绍集资2.55万元，不能认定系被告人程慧涛介绍集资，该款项应当从实际到账资金1525.45万元中予以扣除。 2013年，被告人程慧涛通过他人介绍成为河北绿美源牧业有限公司对外非法吸收公众存款的一名中间人，并在邯郸市远大国门1705房间设立集资点，以高额利息为诱饵，面向社会为河北绿美源牧业有限公司非法吸收公众存款。2013年12月25日至2014年5月11日期间，被告人程慧涛以河北绿美源牧业有限公司名义向申某2非法吸收存款，签订11份借款合同，合同金额共计620万元。经邯郸市光明司法会计鉴定中心鉴定:10份合同中申某2实际支付款项共计513.18万元；编号为006153合同系原11万元借款合同到期后续签的13万元借款合同，11万元本金由申某2售房款项中抵顶，由于资料有限原11万元借款本金无法确定，且该11万元借款合同到期后更换成13万元借款合同时申某2是否支付程慧涛款项无法确定，申某2、程慧涛笔录均记载原11万元借款由申某2售房款抵顶。 上述事实，公诉机关提供了相应证据，认为被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定依法判处。 被告人程慧涛当庭表示自愿认罪认罚。 辩护人提出：1、被告人认识到自己错误，自愿认罪认罚，请依法从轻处罚。2、原邯郸县管辖时已经偿还申某230万元款项，并取得了谅解，请求依法从轻处罚。3、邯山区公安局查封的被告人的两处房产，无事实依据和法律依据，该房产属于被告人合法占有所得的财产，应依法解除对房产的查封。4、本案的发生是由于邯郸当时的大环境影响，请求量刑时予以一并考虑。 经审理查明，2013年以来，河北绿美源牧业有限公司法定代表人李云香伙同赵学栋、马保荣、杨鹤祥（四人均已被判刑）等人以高额利息为诱饵，非法面向社会公众吸收存款共计3.47亿余元。2013年，被告人程慧涛通过他人介绍成为该公司对外非法吸收公众存款的一名中间人，并在邯郸市远大国门1705房间设立集资点，以高额利息为诱饵，面向社会为河北绿美源牧业有限公司非法吸收公众存款。经河北宏泰司法会计鉴定中心鉴定，被告人程慧涛介绍集资户涉及集资资金合同金额1699万元，实际到账资金1525.45万元。经审查，该鉴定明细表中集资人刘某10系通过赵丽萍介绍集资2.55万元，不能认定系被告人程慧涛介绍集资，该款项应当从实际到账资金1525.45万元中予以扣除。 2013年12月25日至2014年5月11日期间，被告人程慧涛以河北绿美源牧业有限公司名义向申某2非法吸收存款，签订11份借款合同，合同金额共计620万元。经邯郸市光明司法会计鉴定中心鉴定:10份合同中申某2实际支付款项共计513.18万元；编号为006153合同系原11万元借款合同到期后续签的13万元借款合同，11万元本金由申某2售房款项中抵顶，由于资料有限原11万元借款本金无法确定，且该11万元借款合同到期后更换成13万元借款合同时申某2是否支付程慧涛款项无法确定，申某2、程慧涛笔录均记载原11万元借款由申某2售房款抵顶。 以上事实，由公诉机关提交，并经当庭质证、认证，予以确认的下列证据证明：河北省邯郸市中级人民法院（2016）冀04刑终573号刑事裁定书；河北省武安市人民法院（2017）冀0481刑初28号刑事判决书；被告人程慧涛银行卡的银行流水和全部财产查询；邯郸县公安局经侦大队关于程慧涛的涉案资金审计工作无法正常进行的情况说明；申某2对程慧涛的谅解书；程慧涛的还款计划；程慧涛介绍存款户情况一览表；河北绿美源牧业有限公司工商材料；河北省广平县人民法院（2016）冀0432刑初81号刑事判决书；武安市公安局经济犯罪侦查大队情况说明；邯山区公安分局经侦大队情况说明；河北安居房地产开发集团有限公司证明；证人何某1、刘某1、何某2、郭某1、李某1、常某、柴某、赵某1、郝某、樊某、谢某、武某、李某2、吴某、田某、郭某2、申某1、张某1、张某2、李某3、王某1、刘某2、李某4、王某2、张某3、冯某、马某、裴某1、孔某、裴某2、张某4、李某5、刘某3、刘某4、刘某5、刘某6、赵某2、王某3、张某5、户鹏、王某4、宁某、赵某3、王某5、李某6、李某7、户美秀、程某、李某8、李某9、杨某、姜某、王某6、候某、赵某4、王某7、马某、李某10、刘某7、邢某、叶某、薛某、王某8、刘某8、项某、刘某9、刘某10、申某2等人的证言；张美芹、杜玉花、杨竹伏、柳雪琴的调查笔录；程某、杨鹤祥、马保荣、李云香的供述；河北宏泰司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书（河北宏泰会计鉴定中心［2015］鉴字第82号）；邯郸光明司法会计鉴定中心司法鉴定意见书（邯光鉴【2015】鉴字第029号）；被告人供述、现实表现证明、户籍证明信等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人程慧涛违反国家金融管理规定，以高息为诱饵，通过公开宣传的方式为河北绿美源牧业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人程慧涛当庭自愿认罪，取得申某2谅解，且被告人程慧涛亲属退赔申某230万元，可酌情从轻处罚。辩护人关于对被告人从轻处罚的意见予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十九条、第七十条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人程慧涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币80000元；原判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币50000元；决定执行有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币130000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一五年九月九日起至二O二一年二月十日止） 二、未随案移送的查封财产，由查封机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵 蕾 人民陪审员  贾海珍 人民陪审员  籍娟娟 二〇二〇年八月十九日 书 记 员  王向娜 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条【判决宣告后发现漏嘴的并罚】判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。