福建省宁德市蕉城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0902刑初325号 公诉机关福建省宁德市蕉城区人民检察院。 被告人罗增寿，男，1953年2月11日出生于福建省沙县，汉族，小学文化，时任沙县宏光融资担保有限公司、董事长，住福建省沙县，户籍地福建省沙县。因涉嫌行贿于2019年6月11日被宁德市蕉城区监察委员会留置，同年12月6日被解除留置。因涉嫌犯虚假出资、抽逃出资罪，于2019年12月6日被宁德市公安局刑事拘留，2020年1月10日被执行逮捕。2020年6月3日经本院决定，同日被取保候审。 辩护人乐杰，福建凡圃律师事务所律师。 辩护人张林生，福建竞成律师事务所律师。 宁德市蕉城区人民检察院以蕉检二部刑诉(2020)21号起诉书指控被告人罗增寿犯虚假出资罪，于2020年5月27日向本院提起公诉。本案由宁德市中级人民法院以（2020）闽09刑辖10号指定管辖决定书指定本院审判。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。宁德市蕉城区人民检察院指派检察员周天佺出庭支持公诉，被告人罗增寿及其辩护人乐杰、张林生到庭参加了诉讼。现已审理终结。 宁德市蕉城区人民检察院指控： 沙县投资担保有限公司于2005年成立，注册资本人民币（币种，下同）3000万元，股东50名。被告人罗增寿系该公司法定代表人、董事长，其个人出资1059万元，持股比例35.3%。2010年8月，政府主管部门根据相关规定，要求该公司的注册资本需达到6000万元并变更为融资性担保公司，才能继续经营贷款担保业务。被告人罗增寿经与该公司总经理罗某、会计魏某商议，在没有召开股东会的情况下，决定以被告人罗增寿名义增资3000万元，验资通过后再将钱款转走。后因工商行政主管部门对股东持股比例规定的限制，便决定被告人罗增寿名下增资2955万元，未达持股比例的15名股东每人增资3万元。 2010年12月，被告人罗增寿对外借款1700万元，并授意魏某、罗某将该公司自有资金1255万元转入其个人账户。上述钱款分别于2010年12月29日、12月30日转入该公司账户用于验资。2011年1月4日，在验资后，被告人罗增寿用验资款及公司自有资金归还了全部借款。2011年1月11日，沙县投资担保有限公司变更为沙县宏光融资担保有限公司，注册资本6000万元，取得融资性担保机构经营许可。2013年至2017年，因该公司无法履行担保贷款的连带清偿责任，造成福建沙县农村商业银行股份有限公司直接经济损失1230万元。 2019年9月6日，宁德市蕉城区监察委员会与宁德市公安局经侦支队成立联合调查组，在联合调查过程中，发现上述案件线索，此后被告人罗增寿如实供述了自己的罪行。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、银行交易明细、司法鉴证专项报告、相关书证、被告人罗增寿的供述及辩解等证据。 公诉机关认为，被告人罗增寿作为公司股东，违反公司法的规定，虚假出资2955万元，数额巨大、后果严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十九条第一款之规定，应当以虚假出资罪追究其刑事责任。建议判处被告人罗增寿有期徒刑二年，并处罚金，可以适用缓刑。 被告人罗增寿对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人乐杰、张林生提出的辩护意见是，被告人罗增寿自愿认罪认罚，积极退赔沙县农商银行经济损失，并取得谅解，被告人罗增寿热心公益事业，请求对被告人罗增寿从宽处罚。 经审理查明： 沙县投资担保有限公司于2005年登记成立，注册资本3000万元，股东50名。被告人罗增寿系该公司法定代表人、董事长，其个人出资1059万元，持股比例35.3%。2010年8月，政府主管部门根据相关规定，要求该公司的注册资本需达到6000万元并变更为融资性担保公司，才能继续经营贷款担保业务。被告人罗增寿经与公司总经理罗某、会计魏某商议，在没有召开股东会的情况下，决定以被告人罗增寿名义增资3000万元，验资通过后再将钱款转走。后因工商行政主管部门对股东持股比例规定的限制，便决定被告人罗增寿名下增资2955万元，未达持股比例的15名股东每人增资3万元。 2010年12月，被告人罗增寿对外借款1700万元，并授意魏某、罗某将该公司自有资金1255万元转入其个人账户。上述钱款分别于2010年12月29日、12月30日转入该公司账户用于验资。2011年1月4日验资后，被告人罗增寿用验资款及公司自有资金归还了全部借款。2011年1月11日，沙县投资担保有限公司变更为沙县宏光融资担保有限公司，注册资本6000万元，取得融资性担保机构经营许可。2013年至2017年，因该公司无法履行担保贷款的连带清偿责任，造成福建沙县农村商业银行股份有限公司直接经济损失1230万元。 2019年9月6日，宁德市蕉城区监察委员会与宁德市公安局经侦支队成立联合调查组，在联合调查过程中，发现上述案件线索，此后被告人罗增寿如实供述了自己的罪行。在本院审理过程中，被告人罗增寿赔偿福建沙县农村商业银行股份有限公司经济损失1230万元，并取得谅解。 上述事实有经庭审质证、确认的证人魏某、罗某、赖某等27名证人的证言、福建德润会计师事务所司法鉴证专项报告、指定管辖的相关书证、三明市人大常委会公告、验资报告、银行询证函、现金缴款单及相关材料、福建中正恒瑞会计师事务所营业执照、职业证书及会计师任职资格相关材料、沙县投资担保有限公司关于股东增资的财务凭证、工商资料、沙县宏光融资担保公司企业法人营业执照、内资企业登记情况表、融资性担保机构经营许可证、户口注销证明、记账凭证、沙县宏光融资担保有限公司出具的情况说明、借条、保证借款合同、担保业务集体审批表、借款协议书、记账凭证、银行转账记录、现金缴款单、沙县人民法院执行裁定书、民事判决书、民事调解书、福建省行政事业单位资金往来结算票据、协助划拨执行通知书、刑事谅解书、违法犯罪经历查询情况说明、到案经过、情况说明、人员基本信息、被告人罗增寿的供述及辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人罗增寿作为公司股东，违反公司法的规定，虚假出资2955万元，数额巨大，后果严重，其行为已构成虚假出资罪。公诉机关的指控成立。案发后，被告人罗增寿能够如实供述自己的犯罪事实，可予以从轻处罚；其已退赔被害单位经济损失，并取得谅解，亦可予以酌情从轻处罚。鉴于被告人罗增寿具有悔罪表现，其实施社区矫正条件基本具备，依法予以从轻处罚并适用缓刑。公诉机关量刑建议适当。辩护人关于被告人罗增寿自愿认罪认罚，积极退赔被害单位经济损失，并取得谅解，请求对被告人从宽处罚的辩护意见有理，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十九条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下： 被告人罗增寿犯虚假出资罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币一百万元（已缴纳）。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。) 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁德市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张小连 人民陪审员  阮国妹 人民陪审员  黄惠容 二〇二〇年八月十七日 书 记 员  阮梦洁 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百五十九条公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。