上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3010号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人田某某，男，1995年9月24日生，土家族，户籍地湖南省。辩护人邓彬，北京市王玉梅律师事务所上海分所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3392号起诉书指控被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人田某某及由上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人邓彬到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年3月起，雷国荣(另案处理)伙同他人成立上海吾式信息科技有限公司(以下简称吾式公司)、年享控股集团有限公司(以下简称年享公司)等公司，经营名为“IDAX”的数字币交易所(以下简称IDAX交易所)。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾(另案处理)自行注册所谓的“新加坡光耀基金会”(以下简称光耀基金)，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年7月，被告人田某某入职雷国荣控制的年享公司，后担任IDAX交易所技术部测试组组员，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍参与IT分销系统相关测试工作。经审计，被告人田某某任职期间，光耀基金IT币分销系统中用户余额和未到期投资IT币折合人民币2.4亿余元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了同案关系人的供述、集资参与人的证言笔录、司法鉴定专项审计报告、相关工商资料、转账记录、抓获经过、户籍人口基本信息等证据。据此，公诉机关认为，被告人田某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人田某某系从犯，且有自首情节，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人田某某依法定罪处罚。被告人田某某及其辩护人对上述指控均无异议。经审理查明，2017年3月起，雷国荣(另案处理)伙同他人成立吾式公司、年享公司等公司，经营名为IDAX交易所。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾(另案处理)自行注册所谓的光耀基金，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年7月，被告人田某某入职雷国荣控制的年享公司，后担任IDAX交易所技术部测试组组员，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍参与IT分销系统相关测试工作。经审计，被告人田某某任职期间，光耀基金IT币分销系统中用户余额和未到期投资IT币折合人民币2.4亿余元。2020年3月30日，被告人田某某经电话通知后到案，到案后如实供述了上述犯罪事实。本案审理过程中，被告人田某某家属帮助退出非法所得人民币七万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、同案关系人白竹琴、葛九菁、叶文隽、胡庆等人的供述笔录以及公安机关调取的工商资料等，证实IDAX交易所运营的组织架构、业务模式和被告人田某某的任职情况。2、集资参与人周志凤、李先银等人的证言笔录以及转账记录等书证，证实IDAX交易所通过发布白皮书等方式公开对外宣传、推出IT币后依托光耀基金IT币分销系统启动锁仓返佣活动，并按照投资金额、投资期限，承诺集资参与人一定比例的固定收益回报，以此方式非法集资以及本息未能兑付的事实。3、上海公信会计师事务所有限公司关于IDAX数字货币交易所涉嫌集资诈骗案涉案金额的司法鉴定专项审计报告，证实与被告人田某某有关的吸收公众资金金额。4、公安机关出具的抓获经过等，证实被告人田某某的到案情况。5、公安机关调取的户籍人口基本信息，证实被告人田某某的基本身份情况。6、被告人田某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。本院认为，被告人田某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人田某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，结合被告人田某某具有自首情节，并能退缴全部违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，对田某某依法减轻处罚。辩护人要求对被告人田某某从宽处理的相关意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴在案的违法所得按比例发还各投资人，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。被告人田某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  吴 萍人民陪审员  孙 雯二〇二〇年八月三十一日法官 助理  袁炜丽书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。