山东省潍坊滨海经济技术开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁0792民初77号 原告：沈利成，男，1962年9月11日出生，汉族，住浙江省绍兴市越城区。 委托诉讼代理人：崔光胜，山东瑞诺律师事务所律师。 被告：烟台龙鑫置业有限公司潍坊分公司，住所地：潍坊滨海经济技术开发区渤海路华尚科技园**楼**。 法定代表人：闫中亚，经理。 委托诉讼代理人：徐善民，男，该公司职工。 委托诉讼代理人：王玲，女，该公司职工。 被告：烟台龙鑫置业有限公司，住所地：，住所地：烟台市芝罘区南大街**遇上空间**v> 法定代表人：姚海军，总经理。 被告：姚海军，男，1981年4月23日出生，汉族，住山东省招远市。 被告：王翠翠，女，1985年8月18日出生，汉族，住山东省招远市。 以上三被告共同的委托诉讼代理人：苏鹏，山东浩源律师事务所律师。 原告沈利成与被告烟台龙鑫置业有限公司潍坊分公司（以下简称龙鑫置业潍坊分公司）、烟台龙鑫置业有限公司（以下简称龙鑫置业公司）、姚海军、王翠翠建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年3月19日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。第一次开庭时，原告沈利成及其委托诉讼代理人崔光胜、被告龙鑫置业潍坊分公司的委托诉讼代理人徐善民、王玲、被告龙鑫置业公司、姚海军、王翠翠共同的委托诉讼代理人苏鹏到庭参加诉讼。第二次开庭时，原告沈利成及其委托诉讼代理人崔光胜到庭参加诉讼，被告龙鑫置业潍坊分公司、龙鑫置业公司、姚海军、王翠翠经传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告沈利成向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告连带返还原告保证金2000000元及使用期间的利息；2.本案受理费、保全费等诉讼费用全部由被告承担。事实与理由:2019年1月4日，华夏土木工程有限公司与被告龙鑫置业公司签订协议书一份，约定华夏土木工程有限公司承建龙鑫置业公司发包的潍坊健一医疗设备有限公司医疗生物园二期工程，原告为该工程的实际施工人。原告于2018年11月22日、11月28日分三次按被告姚海军指定向被告王翠翠（公司监事）账户转账2000000元，并由时任龙鑫置业潍坊分公司负责人张某出具了证明。2019年1月31日，潍坊健一医疗设备有限公司与龙鑫置业公司解除了Wfjy-20180824的《建设工程施工合同》及《补充协议》，导致原、被告之间签订的协议无法履行。原告多次要求被告返还2000000元保证金，被告一拖再拖，至今未还。被告龙鑫置业公司为一人有限责任公司，被告姚海军为龙鑫置业公司股东及法定代表人，被告王翠翠为龙鑫置业公司监事，被告姚海军、王翠翠系夫妻关系，被告违反公司法规定，本应打到公司账户款项，要求原告打到个人账户，使公司财产与个人财产混同，被告应连带承担返还原告保证金，为维护自身合法利益，望判如所请。 被告龙鑫置业潍坊分公司辩称，其未与原告建立任何合同关系，原告与被告龙鑫置业公司虽有合同关系但没有履行，原告将2000000元汇给被告王翠翠并非履约行为，应与被告王翠翠解决，与被告龙鑫置业潍坊分公司无关，故其对原告诉讼请求的事项不应承担责任；其与被告龙鑫置业公司虽然在工商登记上是分公司，但财务各自独立，实际上是承包关系；其同样是受害人，并举债1000000元缴给被告龙鑫置业公司和发包人，现同样无法追偿，债权人已经在其他法院起诉其与被告龙鑫置业公司；综上，以上均有证据予以证明，对于原告汇款2000000元与其无关，请求依法驳回原告对其的起诉，维护其合法权益。其又提交书面意见称，案涉合同纠纷与其分公司无关，原告的资金是直接汇给被告龙鑫置业公司法人代表姚海军指定的其妻子王翠翠的账户，与分公司无关，分公司不承担任何责任。 被告龙鑫置业公司、姚海军共同辩称，本案是关于华夏土木工程有限公司与被告龙鑫置业公司之间发生的建设工程分包合同关系，如果如原告所称2000000元系保证金，应该由华夏土木工程有限公司作为原告提起诉讼，而不能由原告个人提起保证金返还诉讼，原告的主体不适格；被告龙鑫置业公司、姚海军并未收取任何保证金及其他费用，原告将龙鑫置业公司、姚海军列为共同被告无事实和法律依据。 被告王翠翠辩称，本案2000000元并非保证金，因为保证金的收取是公司与公司之间发生资金交易，不能支付给个人，本案2000000元系原告与被告王翠翠之间协商由原告委托被告王翠翠对其承包的建设工程施工进行监督管理和指导，因此向被告王翠翠交纳一定金额的管理费，而本案发包与分包也是合法的，并不违背法律强制性规定，本案潍坊健一医疗设备有限公司并未与被告龙鑫置业公司解除建设施工合同，因合同尚在履行中，因此以上2000000元的费用不应返还。 被告龙鑫置业公司、姚海军、王翠翠共同的委托诉讼代理人又提交书面意见称，证人张某的证言并不能直接证明被告王翠翠收取原告的2000000元属于保证金，本案属于原告与被告王翠翠个人之间的资金往来，与龙鑫置业公司无关。 本院经审理认定事实如下：2019年1月3日，案外人华夏土木工程有限公司法定代表人李克明以华夏土木工程有限公司的名义向被告龙鑫置业公司出具委托书一份，委托原告沈利成为潍坊健一医疗设备有限公司医疗生物园二期项目部负责人，同时，未经华夏土木工程有限公司盖章同意，沈利成所签署的一切合同（协议）及承诺、对任何单位和个人所收取的保证金（该保证金未打入华夏土木工程有限公司账户），均属沈利成个人行为，华夏土木工程有限公司不予认可，由此所产生的一切法律责任及经济后果由沈利成本人承担，公司不承担任何关联责任。 2019年1月4日，被告龙鑫置业公司（甲方）作为发包方与承包方华夏土木工程有限公司（乙方）、担保方潍坊健一医疗设备有限公司（业主方）签订协议书，约定由被告龙鑫置业公司将潍坊健一医疗设备有限公司医疗生物园二期发包给华夏土木工程有限公司施工，工程地点位于潍坊××经济技术开发区东段，西临海韵路，南至汉江东一街，东至海韵一路，北至汉江东二街；项目为施工总承包，包括施工图纸红线范围内所有内容，三层研发车间1#-20#、未来生产车间1#-4#、后勤服务楼1#-2#、机器人生产车间及地下工程、A45生产车间及地下工程、影像设备生产车间及地下工程、1#-3#生产车间及地下工程、综合楼（桩基工程，土方工程，土建工程，水电暖、通风、防水、消防工程、深基坑围护及地下工程、室内外装饰装修、幕墙门窗、室外道路管网、亮化等场外附属配套工程）；资金来源：建设方自筹；承包范围：按图施工、包工包料；建筑面积：270000平方米；计划开工日期：2019年2月20日（以监理开工令为准）；计划竣工日期：2021年8月20日合同工期总日历天数900天（节假日除外）；工程暂定合同造价金额约700000000元，按实际完成工程量决算为准；工程暂定钢结构合同造价金额约300000000元，按实际完成工程量决算为准；工程暂定总承包合同造价合计金额约1000000000元，按实际完成工程量决算为准；合同同时约定三方签字盖章后生效；另约定其他条款。合同落款发包人处加盖被告龙鑫置业公司公章，并由法定代表人姚海军签字，承包人处加盖华夏土木工程有限公司公章，并由原告沈利成作为授权代表签字，担保方潍坊健一医疗设备有限公司未签字盖章。 2018年11月22日，原告沈利成通过其中国工商银行账户向被告王翠翠的中国农业银行个人账户汇款200000元；2018年11月28日，原告又通过其同一账户向被告王翠翠该账户分别汇款1000000元、800000元，共计2000000元。同日，时任被告龙鑫置业潍坊分公司负责人的张某向原告出具收款证明，内容为“受烟台龙鑫置业有限公司法定代表人姚海军委托，办理烟台龙鑫置业有限公司收取华夏土木工程有限公司委托人沈利成2000000元保证金事宜，此款项是由华夏工程有限公司委托沈利成个人账号打出，工程名称：健一医疗设备有限公司，医疗生物二期，姚海军要求打入王翠翠收款账号62×××74，经办人：烟台龙鑫置业有限公司潍坊分公司负责人张某，收款日期2018.11.28”。 庭审中，原告申请张某出庭作证，张某证实上述收款证明系其本人书写，其当时系代理龙鑫置业公司处理一些事宜，原告向被告王翠翠手机银行转账，其看到转账后应原告要求出具证明，且张某证实被告姚海军知道并同意其出具收款证明。 2019年3月14日，被告姚海军（甲方）与被告龙鑫置业潍坊分公司的负责人闫中亚（乙方）就龙鑫置业公司与龙鑫置业潍坊分公司之间就双方的合作达成协议，约定：一、甲方的权利和义务：甲方有权对乙方提供的有关证明自己具有履行本协议规定义务的身份凭证进行资格审查认定；甲方提供委托乙方在工商部门代为设立分公司的必要文件，并授权乙方代为办理设立手续；在龙鑫置业潍坊分公司成立后，甲方应将有关分公司的工商手续及潍坊医疗科技生物园二期项目工程的相关一切手续提供给乙方，并授权乙方进行运营；甲方有权对乙方设立运营的龙鑫置业潍坊分公司的独立账户进行监督和指导，甲方配合乙方在设立独立账户时提供资料，配合乙方刻制分公司印章；乙方在龙鑫置业潍坊分公司设立和管理工作中遇到困难请求甲方援助时，甲方应在第一时间给予乙方帮助，并协助乙方做好分公司的相关工作；甲方认为乙方工作不力或乙方行为有损害甲方利益或乙方未按本协议书履行义务时，甲方有权收回乙方的手续，并撤销对乙方的授权；乙方设立运营龙鑫置业潍坊分公司后，甲方将收取乙方名下潍坊医疗科技生物园二期的管理服务费，管理服务费将是总投资款的2.5%（以分公司收取的款项为准）；二、乙方的权利和义务：乙方接受甲方的委托，负责代为设立龙鑫置业潍坊分公司，并支付设立分公司的一切费用，乙方独立使用账户资金，不受甲方干涉；乙方运营龙鑫置业潍坊分公司的一切工作，只限于分公司所在地，从事甲方要求的潍坊医疗科技生物园二期项目的一切工作；乙方不得利用龙鑫置业潍坊分公司从事任何与甲方利益相冲突和要求不一致的行为，否则赔偿由此给甲方带来的一切经济损失，并独自承担相应法律责任；乙方在龙鑫置业潍坊分公司运营中，必须支付名下潍坊医疗科技生物园二期项目的管理服务费给甲方；乙方给甲方的管理服务费支付方式：按工程进度款支付。双方另约定其他条款。 第一次庭审中，原告提交2019年1月31日加盖有潍坊健一医疗设备有限公司公章的合同解除告知书复印件一份，该合同解除告知书系潍坊健一医疗设备有限公司向被告龙鑫置业公司发出，内容为“因龙鑫置业公司在基金项目的投资至今无进展，根据《补充协议》中的条款‘若乙方不能按该合同约定参与基金项目投资，则甲方于2018年8月24日签订的《建设工程施工合同》将不予执行，合同无效’，现解除与龙鑫置业公司签订的全部协议及合同，所有协议及合同不予执行。潍坊健一医疗设备有限公司未授权任何个人、任何单位收取工程施工保证金，龙鑫置业公司私自与任何第三方施工单位签订的分包合同及资金往来，未经潍坊健一医疗设备有限公司同意及授权，因此产生的一切经济纠纷及财产损失与潍坊健一医疗设备有限公司无关，由龙鑫置业公司承担全部责任……”。原告以此证实案涉工程施工合同已由潍坊健一医疗设备有限公司与被告龙鑫置业公司通知解除，该施工合同并未实际履行。经质证，被告龙鑫置业公司以该合同解除告知书系复印件为由对其真实性提出异议，本院要求原告提交原件，原告称该合同解除告知书来源于潍坊健一医疗设备有限公司，其不能提交原件。经本院联系潍坊健一医疗设备有限公司，该公司未予提交。 第二次庭审中，原告又提交潍坊健一医疗设备有限公司的医疗生物园项目清场通知书复印件一份，内容为“因龙鑫置业公司未能达到合同生效履行的条件，根据《补充协议》约定，《建设工程施工合同》未生效，合同不予执行，并已于2019年1月31日告知龙鑫置业公司《建设工程施工合同》不予执行，于2019年2月15日前将相关人员从场地全部撤出……”；提交潍坊滨海经济技术开发区行政审批服务局于2020年8月3日出具的说明一份，内容为“潍坊健一医疗设备有限公司至今未申请办理医疗生物园二期项目工程施工许可证”。经组织质证，被告龙鑫置业公司对原告提交的潍坊健一医疗设备有限公司的“医疗生物园项目清场通知书”复印件、潍坊滨海经济技术开发区行政审批服务局出具的“医疗生物园二期项目工程至今未申请办理施工许可证”说明的真实性无异议，对潍坊健一医疗设备有限公司向龙鑫置业公司出具的未授权任何个人和任何单位收取工程施工保证金以及《建设工程施工合同》《补充协议》不予执行和无效的证明真实性无异议。 另查明，被告龙鑫置业公司系一人有限责任公司，该公司的股东即被告姚海军，并担任该公司执行董事及总经理，其与被告王翠翠系夫妻关系，被告王翠翠担任被告龙鑫置业公司监事。被告龙鑫置业公司未提交每一会计年度终了时经会计师事务所审计的财务会计报告。 2019年7月31日、8月3日、8月4日、8月13日、8月15日、8月18日、8月20日，原告沈利成就保证金返还与被告姚海军进行微信聊天，被告姚海军表示正在积极筹款，承诺钱到位后立即偿还原告。 上述事实，有原、被告各方对被告龙鑫置业公司与华夏土木工程有限公司签订的协议书、华夏土木工程有限公司出具的委托书、姚海军与闫中亚签订的协议、电子银行回单、收款证明、张某的证言、合同解除告知书、清场通知书、潍坊滨海经济技术开发区行政审批服务局的说明、原告与被告姚海军的微信聊天记录、企业信用信息公示报告及当事人陈述记录在卷佐证。 本院认为，原、被告各方对被告龙鑫置业公司与华夏土木工程有限公司签订的协议书、华夏土木工程有限公司出具的委托书、电子银行回单、原告与被告姚海军的微信聊天记录的真实性均无异议，本院对上述证据的真实性予以确认。对于被告龙鑫置业潍坊分公司原负责人张某出具的收款证明，被告龙鑫置业潍坊分公司对其真实性无异议，且该收款证明与张某的庭审证言相吻合，亦与本院确认的上述证据相印证，能够证实华夏土木工程有限公司与被告龙鑫置业公司签订工程承包合同，并由原告沈利成以华夏土木工程的名义进行施工，被告龙鑫置业公司也与被告龙鑫置业潍坊分公司签订协议，便于对案涉潍坊健一医疗设备有限公司医疗生物园二期项目工程进行管理。原告为了承揽该工程，向被告龙鑫置业公司交纳保证金2000000元，被告姚海军要求将该保证金打入被告王翠翠个人账户，被告王翠翠作为被告龙鑫置业公司的监事，也系该公司法定代表人姚海军的配偶，其收取原告施工保证金2000000元，应认定为被告龙鑫置业公司收取原告保证金2000000元，王翠翠虽主张系基于其对原告施工管理收取管理费的个人行为，但未能举证证实其对原告施工履行了管理行为，亦未能证实双方存在管理费的约定，况且案涉工程本身并未施工更无施工管理之说，对被告王翠翠的抗辩意见，本院不予采纳。被告龙鑫置业公司收取原告2000000元实际系附条件的保证金，即以原告对潍坊健一医疗设备有限公司医疗生物园二期项目工程进行施工为条件，被告龙鑫置业公司既无证据证实其进行了施工，亦无证据证实其将案涉工程交由原告施工，现潍坊健一医疗设备有限公司医疗生物园二期项目工程至今未施工，原告提交的合同解除告知书、清场通知书虽系复印件，但被告龙鑫置业公司对其真实性无异议，且两通知书相互印证，亦与潍坊滨海经济技术开发区行政审批服务局的说明相吻合，足以证实被告龙鑫置业公司就案涉工程至今未施工，为此，潍坊健一医疗设备有限公司已解除与龙鑫置业公司签订的全部协议及合同，宣布所有协议无效及合同不予执行，原告代理华夏土木工程有限公司与被告龙鑫置业公司签订的施工合同已不能实际履行，故被告龙鑫置业收取原告的保证金应予返还，被告姚海军在与原告微信沟通时也承诺筹资返还该保证金；对于欠款利息，被告姚海军在2019年7、8月份与原告沟通时即承诺筹款偿还原告，但一直未支付，故应支付欠款利息，现原告自愿要求从起诉之日起按同期银行贷款利率计算利息，系对其民事权利的处分，亦不违反法律规定，本院予以支持；被告姚海军作为被告龙鑫置业公司股东，其无证据证明公司财产独立于其个人财产，故被告姚海军应对该公司债务承担连带责任；被告王翠翠作为被告龙鑫置业公司的高管，其收取原告施工保证金2000000元系职务行为，相应的法律后果应由被告龙鑫置业公司承担。对于被告姚海军与闫中亚签订的协议，因两被告均未能提交协议原件，且该协议系双方代表总公司与分公司就案涉工程事项的内部约定，不能对抗《中华人民共和国公司法》第十四条关于公司责任承担的法律规定，被告龙鑫置业潍坊分公司无独立法人资格，其民事法律责任亦应由被告龙鑫置业公司承担。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十五条第一款、第五十八条、《中华人民共和国公司法》第六十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告烟台龙鑫置业有限公司返还原告沈利成保证金2000000元及利息（以2000000元为基数，自2020年3月19日起至实际给付之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算），于本判决生效之日起十日内付清； 二、被告姚海军对上述债务承担连带责任； 三、驳回原告沈利成的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费22800元，保全申请费5000元，合计27800元，由被告烟台龙鑫置业有限公司、姚海军共同负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省潍坊市中级人民法院。 审 判 长  牟明刚 人民陪审员  黄彦斌 人民陪审员  田祥明 二〇二〇年八月二十八日 书 记 员  赵 阳