青海省西宁市城北区人民法院刑事判决书（2020）青0105刑初73号公诉机关西宁市城北区人民检察院。被告人方宪宝，男，汉族，1977年1月22日出生于河南省西峡县（公民身份号码：×××），原系青海佳鹏投资管理有限公司股东、法定代表人。住河南省西峡县。2011年7月19日因犯交通肇事罪被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑一年二个月。2019年10月9日因本案被西宁市公安局城北公安分局刑事拘留，同年11月15日被依法逮捕。现押于西宁市公安局第一看守所。辩护人张映全，青海鑫辰律师事务所律师（法律援助）。西宁市城北区人民检察院以北检三部刑诉（2020）63号起诉书指控被告人方宪宝犯集资诈骗罪，于2020年4月15日向本院提起公诉。期间建议延期审理一次。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年8月12日公开开庭审理了本案。西宁市城北区人民检察院指派检察员盛永瑾出庭支持公诉，被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年12月17日，被告人方宪宝伙同张慧珍（已判刑）在青海省西宁市工商行政管理局登记成立青海佳鹏投资管理有限公司，公司住所地为本市祁连路**。公司成立后，在未经过中国银行业监督管理委员会青海监管局批准及备案的情况下，自2014年2月，通过熟人介绍、发放宣传册的途径向社会公开宣传，以青海佳鹏投资管理有限公司是专业为客户提供投资管理服务的金融机构为名，虚构青海夏宗富硒山泉水业有限公司、青海亿然网络技术有限公司名义为投资运营方，承诺投资人签订投资合同并交付投资款后每月可获得高额回报的方式，以非法占有为目的骗取支有勇、朱均涛、常树旭等79名被害人投资款共计人民币403.4万元。钱款已全部挥霍。公诉机关围绕指控当庭出示了受案登记表、常住人口基本信息、抓获证明、在逃人员登记表、中国银行业监督管理委员会青海监管局复函、青海佳鹏投资管理有限公司企业法人营业执照、股东信息、青海亿然网络技术有限公司的报告及公司章程、青海亿然网络技术有限公司与西宁城西创达盛业电子产品经营部鉴定的购机合同、青海夏宗富硒山泉水业有限公司设立材料及公司章程、河南民基建设工程有限公司报告、青海夏宗富硒山泉水业有限公司实地现场照片、青海佳鹏投资管理有限公司宣传页、银行账户查询表、青海佳鹏投资管理有限公司财务账目及客户信息表、青海佳鹏投资管理有限公司、方宪宝、张慧珍青海银行账户交易明细表、扣押清单、刑事判决书等书证，任×、胡×、张×、李浩、朱×、白文弟、陈×、郑智英、马×、马成虎、宋×等人的证人证言，79名被害人报案材料及陈述，同案张慧珍的供述，搜查扣押笔录等证据，并基于以上指控事实及证据认为被告人方宪宝伙同张慧珍以非法占有为目的，集资诈骗他人人民币403.4万元，数额特别巨大，提请本院以被告人方宪宝犯集资诈骗罪判处其有期徒刑十年至十二年，并处罚金。被告人方宪宝对公诉机关指控的犯罪事实不认可，当庭辩称成立青海佳鹏投资管理有限公司就是为青海亿然网络技术有限公司募集资金的，没有虚构公司骗取和挥霍79名被害人的400余万元投资款，自己只收到张慧珍给的70余万元，而且其中的30多万元张慧珍用了。辩护人张映全对公诉机关指控被告人方宪宝犯集资诈骗罪的罪名无异议，针对量刑情节的辩护意见是：诈骗数额平均到每个受害人，数额不大，被告人行为的社会危害程度相对较轻、危害结果较小；被告人法律意识淡薄，其根本目的不是通过诈骗发家致富，其行为的主观恶性不深；被告人系偶犯，一贯表现良好，前科是过失犯罪，本案归案后如实供述、坦白了犯罪事实；被告人认罪悔罪态度好，综上，请求对被告人方宪宝从轻或者减轻处罚。被告人方宪宝及其辩护人未出示证据。经审理查明：2013年12月17日，被告人方宪宝伙同张慧珍（已判刑），在青海省西宁市工商行政管理局登记成立青海佳鹏投资管理有限公司，公，公司住所地为青海省西宁市祁连路**告人方宪宝为公司法定代表人，张慧珍为公司监事、副总经理、财务总监，二人均为公司股东。该公司成立后，在未经过中国银行业监督管理委员会青海监管局批准及备案的情况下，自2014年2月11日起，通过熟人介绍、向公众发放宣传册的方法向社会公开宣传，以青海佳鹏投资管理有限公司是专业为客户提供投资管理服务的金融机构为名，虚构投资运营青海夏宗富硒山泉水业有限公司、青海亿然网络技术有限公司项目的事实，在公司没有任何收入的情况下，以月利率11-15%的高利率、高额回报为诱饵，与支有勇、朱均涛、常树旭等79名被害人签订“项目投资管理合同”，骗取被害人“投资款”人民币400余万元。被告人方宪宝伙同张慧珍指使公司聘用的财务人员将骗取的“投资款”分别存入二人私人银行账户。2014年11月被告人方宪宝刑拘在逃。至案发79名被害人的“投资款”共计人民币403.4万元无法追回。认定上述事实的主要证据有：1、青海佳鹏投资管理有限公司企业法人营业执照、房屋租赁合同、股东会议决议书、公司章程、验资报告、变更公司注册资本及公司变更出资额修改章程的决议，证实青海佳鹏投资管理有限公司成立于2013年12月17日，住所地，住所地为西宁市祁连路**方宪宝系公司股东，任法定代表人，张慧珍系公司股东，任监事、副总经理、财务总监。2、中国银行业监督管理委员会青海监管局关于青海佳鹏投资管理有限公司有关情况认定的复函，证实青海佳鹏投资管理有限公司不属于银行业金融机构，开展的业务未经中国银行业监督管理委员会青海监管局批准及备案。3、青海佳鹏投资管理有限公司“佳鹏投资”宣传页，证实该公司向公众发放宣传页包含有“青海佳鹏投资管理有限公司是专业为客户提供投资管理服务的金融机构”的内容及“佳鹏投资”收益表，与银行利率进行对比，承诺的投资收益远远高于同期银行存款利息。4、79名被害人报案材料、陈述笔录及其分别与青海佳鹏投资管理有限公司签订的项目投资管理合同、青海佳鹏投资管理有限公司出具的收据、投资计划书、承诺函，证实各被害人被骗取资金的经过及数额。5、青海佳鹏投资管理有限公司客户信息明细表，证实该公司收取“投资款”的投资人的相关信息及投资数额。6、银行账户交易明细及青海佳鹏投资管理有限公司财物账目，证实青海佳鹏投资管理有限公司将收取的被害人的“投资款”均存入被告人方宪宝及张慧珍个人银行账户后二人以转账、借款等方式全部予以支取。7、青海夏宗富硒山泉水业有限公司资料、青海亿然网络技术有限公司资料，证实青海夏宗富硒山泉水业有限公司核准登记时间2014年9月22日，公司的法定代表人是任×，被告人方宪宝系股东，青海亿然网络技术有限公司成立于2014年6月26日，是王彦会出资设立的一人有限责任公司。8、河南民基建设工程有限公司报告、青海夏宗富硒山泉水业有限公司实地现场照片、证人郭×、任×的证言，证实青海夏宗富硒山泉水业有限公司与郭×签订土地及房屋租赁合同，后因公司未能足额支付租金致公司厂区基础设施建设项目停工、拖欠承建该项目的河南民基建设工程有限公司工程款未支付，公司处于废弃状态、未生产经营，公司从未授权青海佳鹏投资管理有限公司向社会融资运营，未收过青海佳鹏投资管理有限公司的投资款。9、青海亿然网络技术有限公司与西宁城西创达盛业电子产品经营部签订的购机合同、证人宋×（忆然网络技术有限公司主管）、胡×（西宁市城**创达盛业电子产品经营部负责人）的证言及随案移送物品清单，证实被告人方宪宝是青海亿然网络技术有限公司实际控制人，其以青海亿然网络技术有限公司的名义与西宁城西创达盛业电子产品经营部签订购买148台电脑共计224435元的购机合同，实际付款205900元，被该经营部收回44台。本案扣押36台显示屏、90台主机，实物存于城北公检法涉案财物“一体化”管理中心，清单在案；10、证人张×（青海佳鹏投资管理有限公司副总经理）、朱×(青海佳鹏投资管理有限公司出纳)、白文弟(青海佳鹏投资管理有限公司会计)、陈×(青海佳鹏投资管理有限公司会计)、郑×（青海佳鹏投资管理有限公司客服经理）、马×（青海佳鹏投资管理有限公司业务员）的证言，证实青海佳鹏投资管理有限公司通过熟人介绍、由业务员向公众发放宣传册的方法向社会公开宣传，以投资运营青海夏宗富硒山泉水业有限公司、青海亿然网络技术有限公司项目获得高额回报为由，诱骗社会不特定对象非法集资，并经被告人方宪宝、张慧珍授意将收取的被害人的“投资款”均存入二人私人账户；11、本院（2015）北刑初字第127号刑事判决书、西宁市中级人民法院（2015）宁刑终字第156号刑事判决书、北京市朝阳区人民法院（2011）超刑初字第1684号刑事判决书，证实被告人方宪宝同案张慧珍因本案犯罪于2015年5月25日被本院判处有期徒刑10年，并处罚金30万元，上诉后西宁市中级人民法院认为原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，审判程序合法，鉴于张慧珍犯罪后自首且系从犯，依法对其减轻处罚，于2015年9月28日改判张慧珍有期徒刑5年，并处罚金15万元；被告人方宪宝2011年7月19日因犯交通肇事罪被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑一年二个月。12、同案张慧珍的供述，证实2013年12月被告人方宪宝与张慧珍合伙成立青海佳鹏投资管理有限公司，张慧珍是股东、入股资金78万元，担任公司副总经理、财务总监，被告人方宪宝从来没有投过钱。佳鹏公司设计了宣传彩页，向社会公众筹集投资款，收取的集资款存入张慧珍和被告人方宪宝个人银行账户，一共收取了多少投资款张慧珍不清楚，但知道被告人方宪宝从财务上拿走了近200万元。13、被告人方宪宝以往供述，称“我和张慧珍商量之后决定向社会公众吸收存款作为资金来源”，“公司印制了大量宣传彩页，彩页上主要向社会公众宣传投资比例和收益，这方面主要是我策划的，当时对社会公众的宣传的投资、收益是每月一分二的利，比银行的利息要高，以此来吸收公众存款作为公司的资金使用”，公司吸收公众人数“总共有七、八十人左右”，吸收存款“大概有四百万元左右”“都是打到我和张慧珍的个人账户上”“我作为公司法人，财务上每月会有一些支出上的审批表让我签字，我签了多少我记不清了”，收取的投资本金和承诺的收益“大部分客户都没有退过，只有一小部分客户退还了本金和收益，具体有多少人，多少钱我记不清了”。14、常住人口登记表，证实被告人方宪宝犯罪时已满18周岁，具有完全刑事责任能力。15、在逃人员登记表、抓获证明、羁押证明，证实被告人方宪宝由西宁市公安局城北公安分局于2014年11月20日登记为“刑拘在逃”，2019年10月8日被西峡县公安局刑警大队民警在陕西省榆林市××区抓获归案，2019年10月9日临时羁押于河南省西峡县看守所。以上证据经当庭质证，证据来源合法，证据间能相互印证，证实本案事实，依法认证。本院认为，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图非法占有社会不特定公众的资金而实施的犯罪，犯罪行为人具有非法占有的主观故意。本案被告人方宪宝在明知青海佳鹏投资管理有限公司不属于银行业金融机构、没有正常稳定的业务，除收取社会公众投资款外没有其它任何经营收入，不具有融资偿还能力的情况下，伙同张慧珍违反国家有关金融法律、法规的规定，虚构事实、隐瞒真相，以高额利息或高额投资回报为诱饵，非法向社会公开集资，骗取集资款人民币403.4万元，数额特别巨大，其行为具有非法占有的目的，符合集资诈骗罪的构成要件，已触犯刑律，构成集资诈骗罪，应依法处罚。公诉机关指控被告人犯集资诈骗罪的事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立。被告人在逃后被抓获归案，当庭不能如实供述本案事实，辩护人关于被告人具有坦白情节的辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人方宪宝犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币300000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日,即自2019年10月9日起至2029年10月8日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳）；二、犯罪所得人民币403.4万元，予以追缴；三、扣押财物主机90台、显示屏36台，依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审判长 牛晋凤人民陪审员 李燕丽人民陪审员 张晓堂 二〇二〇年八月二十八日书记员 张 盼附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。