北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0105民初25469号原告张光耀，男，1988年6月23日出生，汉族，住天津市红桥区。被告北京典石投资有限公司，住所地北京市朝阳区阜通东大街**院**楼****122301。法定代表人荣洪其，经理。委托代理人沈学明，北京盈科（杭州）律师事务所律师。委托代理人姚雨漫，北京盈科（杭州）律师事务所律师。被告刘志强，男，1977年8月26日出生，汉族，住山西省阳泉县矿区。委托代理人沈学明，北京盈科（杭州）律师事务所律师。委托代理人姚雨漫，北京盈科（杭州）律师事务所律师。被告郭孝坤，男，1982年2月6日出生，汉族，住河南省商水县。委托代理人沈学明，北京盈科（杭州）律师事务所律师。委托代理人姚雨漫，北京盈科（杭州）律师事务所律师。原告张光耀与被告北京典石投资有限公司（以下简称典石公司）、刘志强、郭孝坤与公司有关的纠纷一案，本院受理后，依法由审判员金宏独任审判，公开开庭进行了审理。张光耀，典石公司、刘志强、郭孝坤共同的委托代理人沈学明、姚雨漫到庭参加诉讼。本案现已审理完毕。张光耀诉称：2019年2月22日，典石公司及其全体股东向张光耀出具《承诺函》，承诺张光耀发出回购通知后向张光耀支付回购款112万元。2019年9月11日，典石公司指定北京大智广源国际贸易有限公司（以下简称大智广源公司）向张光耀质押373333股北科5股票，2019年9月24日，张光耀向典石公司送达回购通知函。2019年12月16日，张光耀与大智广源公司解除股票质押登记，同日，典石公司指定北京聚合汇商贸有限公司（以下简称聚合汇公司）向张光耀质押756756股北科5股票。北科5股票长期处于暂停转让状态，2019年11月6日，该股票恢复交易，同日，张光耀向典石公司发出回购通知函，但典石公司拒不履行回购义务。现张光耀起诉，要求典石公司支付112万元，并支付违约金（以112万元为基数，按照每日千分之三计算，自2019年9月24日起至实际支付之日止），刘志强、郭孝坤与典石公司承担连带责任。典石公司、刘志强、郭孝坤共同辩称：典石公司、刘志强、郭孝坤与张光耀没有签署协议，不存在权利义务关系，张光耀不具备原告主体资格。刘志强、郭孝坤向陈泽升作出过承诺，但没有任何具体条款和内容，刘志强、郭孝坤未向张光耀作出过承诺。张光耀并不持有北科5股票，其要求典石公司、刘志强、郭孝坤回购没有依据。张光耀向典石公司发出过回购通知函，但未向刘志强、郭孝坤发出过回购通知函，无权要求刘志强、郭孝坤承担连带责任。张光耀主张的违约金标准过高。经审理查明：2016年10月12日，典石公司（甲方）与陈泽升（乙方）签订《股份转让与回购协议》，约定鉴于甲乙双方于2016年7月21日签订了《投资顾问协议》，乙方为甲方提供投资顾问服务，并有权向甲方收取投资顾问费用，甲乙双方通过友好协商，甲方向乙方支付除上述的投资顾问费用外，另同意增加北科1（400030）股份作为投资顾问报酬，特签订本协议。合作项目大连北大科技（集团）股份有限公司（简称北科1，股票代码400030）并购重组项目，合作期限自2016年7月22日至2018年7月21日，如合作期限届满前10日内，甲乙双方均未提出异议，则合作期限顺延1年，之后以此类推。甲方承诺无偿转让1866667股北科1的股份于乙方或乙方指定人员，乙方指定王美接受甲方的股份转让，股份转让时间为北科1于全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）复牌交易之前，甲方保证最迟股份转让时间为2016年12月31日，甲方承诺将北科1的股份转让至乙方指定王美名下时，需陈泽升、张光耀和汪**同时在场，方可执行股份划转。第四条股份回购：1、乙方所持有的1866667股北科1的股份，乙方可以选择在股转系统或重新上市后的主板市场自由转让交易，也可以选择在北科1于股转系统复牌后择时由甲方按照3元/股价格进行回购。2、甲方向乙方承诺，同意在北科1于股转系统复牌后接受乙方提交的回购申请，按照3元/股价格回购乙方所持有的1866667股，总金额不低于560万。3、乙方向甲方提交回购申请，甲方应在3个工作日内将回购款项支付至陈泽升的账户。4、未来乙方或乙方指定人王美将所持有的北科1的部分股份转让至张光耀和汪**名下，同时甲方承诺张光耀和汪**所持有的北科1股份享有本协议第四条股份回购中的第1条乙方享有的权利。甲方逾期向乙方履行本协议下任何资金支付义务的，甲方应向乙方支付违约金，每逾期一日支付的违约金金额为应支付而未支付金额的千分之三，直至甲方履行完毕其资金支付义务之日止。为保证甲方履行本协议的股份回购资金支付义务，甲方全体股东同意为此义务承担不可撤销连带责任。甲方全体股东授权股东刘志强签署回购协议，甲方全体股东均承认其法律效力，甲方全体股东并于本协议附件一签署就此回购保障的承诺函。该协议附件一为《承诺函》，内容为甲方（典石公司）全体股东，基于主协议的约定，就向乙方（陈泽升）做出股份转让与股份回购承诺一事，单独签署本附件，共同向乙方做出郑重承诺。落款处有刘志强、郭孝坤的签名。2019年2月22日，典石公司向张光耀出具《承诺函》，内容为：根据张光耀与陈泽升、汪**三人于2018年9月19日签订的《陈泽升关于北科5股份转让与股份回购之说明及承诺》之约定，典石公司及全体股东根据《陈泽升关于北科5股份转让与股份回购之说明及承诺》之约定，向张光耀承诺如下：（1）大连北大科技（集团）股份有限公司（简称北科5，股票代码400030）本次股权分置改革实施完毕且于全国中小企业股份转让系统复牌后30日内无偿转让或质押373333股北科5流通股股票于张光耀名下，所划转（质押）股票的所有权归属张光耀所有。相关股份划转或质押至张光耀名下时，典石公司与陈泽升原《股份转让与回购协议》中约定的股份将同时自动缩减。（2）相关股份划转或质押至张光耀名下后，1个月内如张光耀提交由典石公司回购相关股份申请时，典石公司将按照在3个工作日内以3元/股价格回购张光耀所持有的373333股北科5股份，回购总金额为112万元，并将回购款支付至张光耀指定银行账户。（3）上述股份转让或质押产生的相关费用，按照法律及登记结算中心或股权系统的要求由各自承担。（4）如典石公司违反上述承诺，愿按照总金额每日千分之三的滞纳金承担违约金，直至回购义务履行完毕为止。2019年9月11日，典石公司指定大智广源公司与张光耀签订《股份质押协议》，约定大智广源公司将其持有的北科5股票373333股流通股按照1元/股的价格质押至张光耀名下。同日，大智广源公司与张光耀办理了质押登记。2019年12月16日，大智广源公司与张光耀办理了解除质押登记。同日，典石公司指定聚合汇公司与张光耀签订《股份质押协议》，约定聚合汇公司将北科5股票756756股流通股质押给张光耀。同日，聚合汇公司与张光耀办理了股票质押登记。2019年11月6日，张光耀向典石公司发出“北科5（400030）股份回购通知函”，要求典石公司回购质押的北科5股票373333股。大连北大科技（集团）股份有限公司于2019年11月5日发布公告，称因连续亏损于2004年9月15日自上海证券交易所退市，2016年8月4日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司网站发布了《关于公司股票暂停转让的公告》，公司股票自2016年8月5日起暂停转让。2017年5月2日，公司股票简称由“北科1”变更为“北科5”。公司股票恢复转让日为2019年11月6日，恢复转让首日开盘参考价为1.48元/股。诉讼中，张光耀提交其签署的“北科5（400030）股份回购通知函”，内容为要求典石公司支付回购款112万元，落款日期为2019年9月24日。张光耀还提交其于2019年9月24日向刘志强邮寄股份回购通知函的交寄单、张光耀于2019年9月24日向电子邮箱dianshi@***.com发送“北科5（400030）股份回购通知函”的电子邮件截屏。张光耀以上述证据证明其于2019年9月24日要求典石公司支付回购款112万元。典石公司、刘志强、郭孝坤对上述证据的真实性和证明目的不予认可，主张并未收到该通知函。2020年1月13日，张光耀提起本案诉讼。2020年5月21日，本院向典石公司送达起诉状。上述事实，有《股份转让与回购协议》、典石公司向张光耀出具的《承诺函》、大智广源公司与张光耀签订的《股份质押协议》、聚合汇公司与张光耀签订的《股份质押协议》、证券质押登记证明、解除证券质押登记通知、2019年11月6日的“北科5（400030）股份回购通知函”、大连北大科技（集团）股份有限公司的公告、张光耀提交的2019年9月24日的“北科5（400030）股份回购通知函”及交寄单、电子邮件截屏，及当事人的当庭陈述在案佐证。本院认为：依据典石公司2019年2月22日向张光耀出具的《承诺函》，典石公司承诺在北科5股票复牌后30日内将北科5股票373333股划转或质押至张光耀名下，此后1个月内如张光耀向典石公司申请回购股份，典石公司向张光耀支付112万元回购款。2019年9月11日，典石公司指定大智广源公司将北科5股票373333股质押给张光耀，2019年12月16日，大智广源公司与张光耀解除股票质押后，典石公司又指定聚合汇公司将北科5股票756756股质押给张光耀，按照北科5公告的恢复转让首日参考价，折合价款112万元。根据典石公司出具的《承诺函》，如2019年12月16日之后的1个月内，张光耀向典石公司提出回购，典石公司应向张光耀支付回购款112万元，张光耀于2020年1月13日提起本案诉讼，并未超过1个月的期限，故典石公司应向张光耀支付回购款。张光耀主张典石公司应支付自2019年9月24日起算的违约金，但双方于2019年12月16日重新办理股票质押，应以重新办理股票质押后张光耀要求典石公司回购开始计算违约金。由于向典石公司送达起诉状的时间是2020年5月21日，典石公司应于此后3个工作日即2020年5月26日前支付回购款，故违约金应自2020年5月27日起算。关于违约金的计算标准，典石公司出具的《承诺函》中所述的每日千分之三的标准过高，本院酌情调整为每日千分之二。刘志强、郭孝坤签署的《承诺函》仅对典石公司与陈泽升签订的《股份转让与回购协议》中典石公司向陈泽升回购股份的义务承担连带责任。张光耀要求刘志强、郭孝坤向张光耀承担责任，依据不足，本院不予支持。典石公司关于其不应向张光耀支付回购款的答辩意见，与典石公司出具的《承诺函》不符，本院不予采信。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条的规定，判决如下：一、被告北京典石投资有限公司于本判决生效后10日内给付原告张光耀回购款112万元；二、被告北京典石投资有限公司于本判决生效后10日内给付原告张光耀违约金（以112万元为基数，按每日千分之二计算，自2020年5月27日起至被告北京典石投资有限公司实际履行本判决第一条义务之日止）；三、驳回原告张光耀的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7440元，由原告张光耀负担40元（已交纳），由被告北京典石投资有限公司负担7400元（于本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  金宏二〇二〇年八月三日书记员  李洁