福建省厦门市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽02民初134号 原告：长城国瑞证券有限公司，住所地福建省厦门市思明区莲前西路**莲富大厦**，统一社会信用代码91350200154980611G。 法定代表人：王**，总经理。 委托诉讼代理人：陈煜、王帅，北京市兰台（前海）律师事务所律师。 被告：汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司，，住所地广东省汕头市澄海区324国道广益路**猛狮国际广场写字楼第**东侧统一社会信用代码9144051519313424X1。 法定代表人：陈再喜。 原告长城国瑞证券有限公司（以下简称“长城国瑞公司”）与被告汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司（以下简称“沪美公司”）保证合同纠纷一案，本院于2020年2月18日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告长城国瑞公司的委托诉讼代理人陈煜到庭参加诉讼。被告沪美公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告长城国瑞公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告沪美公司就债务人深圳前海易德资本优势股权投资合伙企业（有限合伙）在《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议》及《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议书》（简称债权文书）项下的所有债务向原告承担连带保证责任，债权文书项下的债务包括：（1）融资本金（人民币，下同）12088万元；（2）融资利息2465738.33元；（3）自2018年5月31日至实际清偿之日的违约金，暂计至2019年11月19日为32093640元，此后的违约金以计算方式为当日未偿还本金×18%/年×违约天数；（4）执行证书公证费299475元；（5）律师费（以原告在申请强制执行过程中向律师事务所支付的金额为准）；（6）原告申请强制执行的过程中为实现债权和质押而产生的所有费用，包括但不限于执行费、评估费、公告费、送达费、差旅费等。2.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：原告长城国瑞公司与债务人深圳前海易德资本优势股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“易德资本”）于2017年5月26日签订《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议》，约定双方开展股票质押式回购交易，易德资本以其持有的948万股股票质押给长城国瑞公司，长城国瑞公司向易德资本支付初始交易金额12088万元，易德资本应于购回交易日支付购回交易金额。双方在业务协议中对利息计算、购回交易金额以及违约责任等进行了具体约定。2017年5月31日，长城国瑞公司与被告沪美公司签署《保证合同》，约定沪美公司为前述易德资本在《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议》项下债务提供连带责任保证，双方在合同中对保证方式、保证范围等内容进行了约定。2017年6月1日，长城国瑞公司向易德资本支付初始交易金额12088万元。同日，易德资本以其持有的猛狮科技948万股（经后经分红送股变更为1422万股）股票（证券代码：002684）质押给长城国瑞公司。2018年5月14日，易德资本向长城国瑞公司出具《股票质押式回购业务延期回购申请》并经长城国瑞公司认可，延期后的购回交易日为2018年6月26日，延期期间回购年利率调整为10%。截至2018年9月20日，易德资本向长城国瑞公司累计支付利息6178189元。2018年5月28日收盘（T日），易德资本的履约保障比例为138.25%，已低于最低履约保障比例140%；2018年5月30日收盘（T+2日），对应的履约保障比例为124.88%，仍低于最低履约保障比例140%。截至2018年5月30日，易德资本仍未采取任何履约保障措施。长城国瑞公司于2018年6月8日向易德资本出具《违约处置通知函》。截至2019年1月4日，债务人的履约保障比例为67.9%，远低于最低履约保障比例140%。各方约定的股票购回交易日已经届满，易德资本至今未支付所有的购回交易金额（含初始交易金额12088万元及利息2465738.33）。沪美公司对易德资本的上述债务承担连带保证责任的保证期间为二年，自2018年6月27日起至2020年6月26日止，故长城国瑞公司有权要求沪美公司承担连带保证责任。 被告沪美公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。 本院经审理查明如下事实： 2017年5月26日，原告长城国瑞公司与债务人易德资本分别签订编号为长国证（质）合字000059的《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“业务协议”）、编号为Z20170025的《长城国瑞证券股票质押式回购交易协议书》（以下简称“回购交易协议书”）。各方约定如下内容：一、甲方（易德资本）与乙方（长城国瑞公司）拟进行股票质押式回购交易，甲方以其持有的948万股（后经分红送股变更为1422万股）股票（债券简称：猛狮科技，证券代码：002684）质押给乙方；乙方向甲方支付初始交易金额12088万元；甲方应于购回交易日支付购回交易金额。二、业务协议第六条第（二）款“到期购回利息计算与支付方式”约定：股票质押式回购交易按天计息，初始交易日当日开始计息，购回交易日当日不计息。待购回期间按季结息，结息日为每季度最后一个月20日，如遇非交易日，结息日顺延至之后的第一个交易日。甲方须在结息日将足额利息资金留存在资金账户内，由乙方划转收取。购回时剩余未付利息随本金一并收取。每日应计利息=当日未偿还本金×购回价格÷360。待购回期间，乙方有权调整单笔交易的购回价格，调整之日起按调整后的购回价格计息，调整之前的仍按原购回价格计息。三、业务协议第六条第（四）款“购回交易金额”约定：到期购回交易金额由尚未偿还本金和应付未付利息组成。购回交易金额的计算公式为：购回交易金额=尚未偿还本金+应付未付利息。其中，尚未偿还本金=初始交易金额-累计已提前偿还的本金，应付未付利息=应付利息-已付利息，应付利息=∑待购回期间每日应计利息，每日应计利息=当日未偿还本金×购回价格÷360。四、业务协议第六条第（五）款“甲方应付金额”约定：对于每笔购回交易，甲方应付金额=尚未偿还本金+应付未付利息+提前或延期购回补偿费或利息。五、业务协议第九条第三款约定：对于履约保障比例达到或低于最低值的，且甲方于其后二个交易日内未采取必要的履约保障措施的，乙方有权按业务协议第十七条第（四）款甲方违约处置流程处置，并向甲方按日收取违约金。六、业务协议第十七条第（二）款约定：“发生下列情形之一的，视为甲方违约：……2、待回购期间，甲方未按业务协议约定支付利息的。3、购回交易时，因甲方资金账户资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败的。4、T日清算后，甲方履约保障比例达到或低于最低值时，因甲方原因未在其后第二个交易日（T+2日）内完成补充质押以使清算后履约保障比例高于预警值，或采取其他履约保障措施的。……发生本款第2、3、4、5、6、7项情形的，按本条第（三）、（四）款的规定处理，同时，自违约情况发生的次一日起，甲方应每日向乙方缴纳违约金。每日缴纳的违约金=当日未偿还本金×日违约金比率。日违约金比率为万分之五。”七、业务协议第十七条第（四）款第4项约定：甲方质押证券（含补充质押标的证券）及相应孳息的质押担保范围，包括但不限于：购回交易成交金额、延期利息、应缴纳的违约金、交易费用及其他费用等。偿还顺序：处置所得扣除转让限售股所得应缴纳个人所得税（若有）后由乙方优先偿付融出方。处置所得价款不足以清偿甲方欠款时，乙方有权继续向甲方追偿。 2017年5月31日，长城国瑞公司与沪美公司签订编号为长国证质（合）字000059-2《保证合同》，长城国瑞公司为债权人，易德资本为债务人，沪美公司为保证人。双方约定如下：保证人沪美公司同意就本项目项下债务人的全部义务提供不可撤销的无限连带保证责任。第二条“保证方式”约定：为保障债权人在业务协议项下权利的实现，保证人同意就债务人在业务协议项下的全部义务向债权人提供不可撤销的无限连带责任保证，债权人同意接受该保证。第三条“保证范围”第3.1款约定：保证人的保证范围为业务协议项下债务人的全部债务，包括但不限于支付股票质押式回购本金及溢价款，债务人因违反约定的义务而产生的违约金（如有）、损害赔偿金（如有）、罚息（如有）、复利（如有）等，以及债权人为实现上诉债权而发生的所有费用…第3.2款约定：债权人为实现债权而发生的所有费用是指债权人依据业务协议及相应的从合同（包括但不限于本合同）行使任何权益、权利而发生的所有费用，包括但不限于诉讼费（或仲裁费）、律师代理费、差旅费、评估费、拍卖费等。第四条“保证期间”第4.1款及第4.2款约定：自本合同生效之日起至业务协议项下全部债务履行期限届满之日后两年止；保证人同意，如果债务人与债权人就业务协议项下的债务展期协商一致的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后两年止。第五条“保证责任的承担”第5.1款约定：发生下列情形之一的，债权人有权要求保证人立即履行保证责任：（1）业务协议项下债务到期或提前到期而未获足额清偿；（2）债务人未能按业务协议的约定支付相应款项……。第5.4款第（3）项约定：不论债务人或第三方是否为主债权提供其他任何形式的担保或债权人对该等担保予以任何程度的豁免，保证人均对担保范围内的全部债权承担担保责任，并且同意由债权人在各项担保中自主选择实现担保权利的顺序和额度。第七条“违约责任”约定：保证人违反本合同项下的义务，应向债权人支付相当于业务协议股票质押式回购本金及溢价款百分之三十的违约金，不足以弥补债权人损失的，还应予以补足。违约金应在确定违约事实发生之日起七个工作日内向债权人支付，逾期支付按逾期金额每日万分之五收取滞纳金。第十一条“争议解决”约定：对于本合同各方在履行本合同过程中发生的争议，由各方协商解决。协商不成，任何一方均有权向债权人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。各方未解决争议而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费和合理的律师费）由败诉方承担。 2017年6月1日,长城国瑞公司向易德资本支付初始交易金额12088万元，同日，易德资本以其持有的猛狮科技9480000股（后经分红送股变更为1422万股）股票（证券代码：002684）质押给长城国瑞公司。 2017年6月15日，福建省厦门市鹭江公证处依据易德资本和长城国瑞公司的申请，出具（2017）厦鹭证内字第35944号《具有强制执行效力的债权文书公证书》，该公证书载明：自业务协议及回购交易协议书生效及债权债务形成之日起，本公证书具有强制执行效力。申请执行期限自易德资本违约事实发生之日起二年（该期限适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定），在此期限内，长城国瑞公司有权向本公证处申请出具《执行证书》，并持该《执行证书》及本公证书向有管辖权的人民法院申请强制执行。 2017年6月20日，易德资本向长城国瑞公司支付利息401926元；2017年9月20日，易德资本支付利息1946168元；2017年12月20日，易德资本支付利息1925014元；2018年3月29日，易德资本支付利息1903860元；2018年9月20日，易德资本支付利息1221元，共计支付利息6178189元。 2018年5月14日，易德资本向长城国瑞公司出具《股票质押式回购业务延期购回申请》，双方约定延期后的购回交易日为2018年6月26日，延期期间购回年利率调整为10%。 2019年1月4日，长城国瑞公司向福建省厦门市鹭江公证处提出申请，请求出具申请执行人长城国瑞公司与易德资本签订的业务协议及回购交易协议书的执行证书。长城国瑞公司为此支出公证费用299475元。2019年1月24日，厦门市鹭江公证处出具（2019）厦鹭证执字第00010号《执行证书》，该执行证书载明如下内容： 一、被申请执行人：易德资本。 二、执行标的： 1、初始交易金额12088万元； 2、利息2465738.33元[具体为：1、自2017年6月1日（含）起至2018年5月27日（含）的应付利息为7636594元，应付利息=初始交易金额（12088万）×购回利率（年化6.3%）×应付利息期间（361天）/360，2、自2018年5月28日（含）起至2018年6月26日（含）的应付利息为1007333.33元，应付利息为=初始交易金额（120880万）×购回利率（年化10%）×应付利息期间（30天）/360，3、所欠利息=上述应付利息（¥8，643，927.33）－已付利息（6178189）]； 3、违约金[违约金计算公式：违约金=当日未偿还本金（12088万）×年违约金率×违约天数/360；暂计至2019年1月4日的违约金为12813280元，具体为：1、自2018年5月31日（含）起至2018年6月26日（含）的违约金为1269240元，违约金=当日未偿还本金（12088万）×年违约金率（14%）×违约天数（27天）/360，2、自2018年6月27日（含）起至2019年1月4日（不含），违约金为11544040元，违约金=当日未偿还本金（12088万）×年违约金率（18%）×违约天数（191天）/360，实际应支付的违约金应按债权文书的约定计算至实际还款日]； 4、申请执行人为实现债权、质权所发生的其他费用：律师费（依长城国瑞公司在申请强制执行过程中律师事务所出具的发票金额计算）、执行证书公证费299475元及实现债权、质权所发生的所有费用（包括但不限于执行费、评估费、公告费、送达费、差旅费等）。 五、被申请执行人（债务人）深圳前海易德资本优势股权投资基本合伙企业（有限合伙）于本执行证书出具之日起，应向申请执行人支付上述第二项执行标的所列金额。 六、被申请执行人（债务人）深圳前海易德资本优势股权投资基本合伙企业（有限合伙）不履行上述还款义务，申请执行人有权以被申请执行人深圳前海易德资本优势股权投资基本合伙企业（有限合伙）质押的948万股（后经分红送股变更为1422万股）猛狮科技折价或者拍卖、变卖该财产的价款优先受偿，不足部分由被申请执行人深圳前海易德资本优势股权投资基本合伙企业（有限合伙）继续偿还。 2019年5月30日，长城国瑞公司依据前述《执行证书》向广东省深圳市中级人民法院申请强制执行，深圳中级人民法院作出（2019）粤03执1712之一《执行裁定书》，以2019年7月12日法院轮候冻结被执行人易德资本名下证券43312000股（证券代码：002684，证券简称ST猛狮）、易德资本目前没有可供执行的其他财产为由，裁定终结本次执行程序。本案审理过程中，长城国瑞公司陈述其尚未受偿。 2018年12月11日，长城国瑞公司与北京市兰台（前海）律师事务所签订《一般风险代理协议》，约定北京市兰台（前海）律师事务所接受长城国瑞公司委托，代理长城国瑞公司与易德资本、沪美公司12088万元债务的诉讼追偿工作。本案审理中，长城国瑞公司陈述律师代理费尚未发生。 以上事实，有长城国瑞公司提供的《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议》《长城国瑞证券股票质押式回购交易协议书》、易德优势资产账号（11×××72）资金变动记录、《股票质押式回购业务延期购回申请》《长城国瑞证券财富管理事业部短信发送备案表》《违约处置通知函》《保证合同》《执行证书》《公证收费通知书》《账户交易明细回单》《增值税专用发票》《执行裁定书》《一般风险代理协议》等证据以及当事人陈述为证。 本院认为，被告沪美公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其自动放弃相关的诉讼权利，本院依法缺席判决。长城国瑞公司与沪美公司签订的《保证合同》系合同当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，双方之间的保证合同关系合法有效。根据福建省厦门市鹭江公证处于2019年1月24日出具的生效（2019）厦鹭证执字第00010号《执行证书》，易德资本应向长城国瑞公司偿还初始交易金额12088万元、利息2465783.33元、违约金[当日未偿还本金（12088万元）×年违约金率18%×违约天数/360，暂计至2019年1月4日违约金为12813280元]、执行证书公证费299475元。该债务属于沪美公司根据《保证合同》应当承担连带保证责任的范围。且长城国瑞公司于2019年11月19日诉至本院未超过案涉《保证合同》约定的两年保证期间。故长城国瑞公司据此请求沪美公司就前述《执行证书》确定的易德资本的债务承担连带清偿责任有相应的事实和法律依据，本院予以支持。长城国瑞公司还主张沪美公司就律师费、申请强制执行过程中为实现债权和质押而产生的所有费用（包括但不限于执行费、公告费、差旅费等债务)承担连带保证责任，但其仅提供委托代理合同，并未提交律师费的相应转账凭证或支付其他费用的凭证，且本案审理中长城国瑞公司陈述律师费尚未发生，故长城国瑞公司关于律师代理费及实现债权和质权而产生的所有费用的诉讼请求，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司对债务人深圳前海易德资本优势股权投资基金合伙企业（有限合伙）在《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议》《长城国瑞证券股票质押式回购交易业务协议书》项下尚欠原告长城国瑞证券有限公司的初始交易金额120880000元、利息2465738.33元、2018年5月31日起至实际清偿之日止的违约金（暂计至2019年1月4日为12813280元，此后违约金=当日未偿还本金12088万元×18%/年×违约天数/360）、执行证书公证费299475元承担连带清偿责任。 二、驳回原告长城国瑞证券有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费820494.2元，由被告汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司负担。 如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，上诉于福建省高级人民法院。 审 判 长  胡欣 审 判 员  陈杰 人民陪审员  王悦 二〇二〇年八月十四日 书 记 员  陆颖 附：本案所适用的法律法规 《中华人民共和国合同法》 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国担保法》 第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。 连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。 第二十一条第一款保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。