河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0402刑初76号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人林红亚，女，1974年5月11日出生，汉族，高中文化，户籍所在地平顶山市新华区，现住江苏省徐州市铜山区，原系平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理。2019年10月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局刑事拘留，2019年10月24日经平顶山市人民检察院批准，被平顶山市公安局执行逮捕。辩护人张磊，河南旭宏然律师事务所律师。被告人王春花，女，1972年3月24日出生，汉族，初中文化，户籍所在地平顶山市新华区，现住平顶山市卫**，原系平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理。2019年9月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局刑事拘留，2019年10月24日经平顶山市人民检察院批准，被平顶山市公安局执行逮捕。辩护人李自强，河南旭宏然律师事务所律师。被告人屈洋洋，男，1987年3月20日出生，汉族，中专文化，户籍所在地平顶山市卫**，工作单位系平煤集团建井三处十三矿南矿井工人。现住在平顶山市卫**，原系平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司业务员，2019年8月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局刑事拘留，2019年9月17日经平顶山市人民检察院批准，被平顶山市公安局执行逮捕，2020年7月15日被本院取保候审，由平顶山市东环路派出所执行取保候审。辩护人郭晓，河南应都律师事务所律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉[2020]2号起诉书指控被告人林红亚、王春花、屈洋洋犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年7月29日公开开庭审理了本案，期间延期审理一次。平顶山市新华区人民检察院指派检察员潘晓燕、常延超出庭支持公诉，被告人林红亚、王春花、屈洋洋及各辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司成立于2009年5月27日，该公司成立后，先后以河南省盛碧源农业综合开发有限公司、平顶山市十里画廊置业有限公司等公司融资项目的名义，采取自借自保等形式，向社会不特定对象承诺高额利息，吸收公众存款。作为该公司业务员，被告人林红亚吸收存款9883万元，其中未兑付金额3789万元，领取工资及提成总额122.5654万元。被告人王春花吸收存款4703.4万元，其中未兑付金额1309.1万元，领取工资及提成总额49.8472万元。被告人屈洋洋吸收存款863万元，全部兑付，领取工资及提成总额10.1796万元。案发后，林红亚于2019年8月27日向新华区中小企业投资担保公司工作组退款10000元。2019年10月15日12时许，林红亚在江苏省徐州市缮维国际石材市场被民警抓获。2019年9月27日10时许，王春花在光明路卫校家属院3号楼3单元2楼东户被民警抓获。2019年8月11日8时许，屈洋洋在平煤集团建井三处十三矿南航道口被民警抓获。为证明上述指控事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人的户籍证明，前科证明，到案经过，借款合同，营业执照，退款收据，谅解书等书证，证人王某、朱某的证言，集资参与人王某、赵某某、金某某、詹某某、杨某某等人的陈述，被告人林红亚、王春花、屈洋洋的供述与辩解，鉴定意见等证据。据此，公诉机关认为被告人林红亚、王春花、屈洋洋非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于被告人林红亚退缴非法所得10000元，屈洋洋退缴非法所得101796元，三人到案后如实供述犯罪事实，可以认定为坦白，林红亚、王春花自愿签署认罪认罚具结书，建议判处被告人林红亚有期徒刑四年六个月，并处罚金，判处被告人王春花有期徒刑四年，并处罚金，判处被告人屈洋洋有期徒刑三年，并处罚金，可以适用缓刑。被告人林红亚对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、事实及量刑建议无异议,且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称，被告人林红亚系初犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，并已退回部分违法所得，请求对其从轻处罚。被告人王春花对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、事实及量刑建议无异议,且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称，被告人王春花系初犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。被告人屈洋洋对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及量刑建议无异议，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称，对公诉机关指控被告人屈洋洋吸收数额863万元其中只有68万元是被告人自己吸收的存款，其余的795万元是被告人让客户经理朱某帮助自己完成任务借单形成的，不应认定为非法吸收公众存款的总数额。被告人屈洋洋系初犯，认罪悔罪，构成坦白，且已退缴全部违法所得，请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司成立于2009年5月27日，该公司成立后，先后以河南省盛碧源农业综合开发有限公司、平顶山市十里画廊置业有限公司等公司融资项目的名义，采取自借自保等形式，向社会不特定对象承诺高额利息，吸收公众存款。作为该公司业务员，被告人林红亚吸收存款9883万元，其中未兑付金额3789万元，领取工资及提成总额122.5654万元。被告人王春花吸收存款4703.4万元，其中未兑付金额1309.1万元，领取工资及提成总额49.8472万元。被告人屈洋洋吸收存款863万元，全部兑付，领取工资及提成总额10.1796万元。案发后，林红亚于2019年8月27日向新华区中小企业投资担保公司工作组退款10000元。2019年10月15日12时许，林红亚在江苏省徐州市缮维国际石材市场被民警抓获。2019年9月27日10时许，王春花在光明路卫校家属院3号楼3单元2楼东户被民警抓获。2019年8月11日8时许，屈洋洋在平煤集团建井三处十三矿南航道口被民警抓获。另查明，被告人屈洋洋家属于2020年7月6日，主动向平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司工作组退缴非法所得101796元。上述事实，有经庭审质证，确认了被告人的户籍证明，前科证明，到案经过，借款合同，营业执照，退款收据，谅解书等书证，证人王某、朱某的证言，集资参与人王某、赵某某、金某某、詹某某、杨某某等人的陈述，被告人林红亚、王春花、屈洋洋的供述与辩解，鉴定意见等证据证实，足以认定。本院认为，被告人林红亚、王春花、屈洋洋非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人林红亚、王春花、屈洋洋犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人林红亚对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、事实及量刑建议无异议,且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称，被告人林红亚系初犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，并已退回部分违法所得，请求对其从轻处罚的辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳。被告人王春花对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、事实及量刑建议无异议,且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称，被告人系初犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚的辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳。对于而辩护人均辩称属从犯的辩护意见，因被告人屈洋洋对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及量刑建议无异议，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称，对公诉机关指控被告人屈洋洋吸收数额863万其中只有68万是被告人自己吸收的存款，其余的795万是被告人让客户经理朱某帮助自己完成任务借单形成的，不应认定为非法吸收公众存款的总数额的辩护意见没有证据加以佐证，故不予采纳。辩称被告人屈洋洋系初犯，认罪悔罪，构成坦白，且已退缴全部违法所得，请求对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳。鉴于三人到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，被告人林红亚、王春花自愿签署认罪认罚具结书，可依法从宽处罚。综合被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节和对社会危害程度，结合平顶山市卫东区司法局出具的调查评估意见书，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人林红亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月15日起至2024年4月14日止。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人王春花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月27日起至2023年9月26日止。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）三、被告人屈洋洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（已缴纳）（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、对被告人林红亚非法所得1215654元、王春花非法所得498472元，予以追缴，追缴到案后，由平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司工作组依法，兑付集资参与人。屈洋洋退缴的非法所得101796元，林红亚退缴违法所得10000元，由平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司工作组依法，兑付集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐国平审 判 员  石少华人民陪审员  张 瑞二〇二〇年八月四日书 记 员  王 璐附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十一条【量刑的事实根据与法律依据】对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。