湖南省岳阳市君山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0611刑初78号公诉机关岳阳市君山区人民检察院。被告人文清华，男，1963年7月14日出生，汉族，初中文化，户籍所在地湖南省岳阳市君山区，住湖南省岳阳市君山区，自由职业。因犯非法采矿罪，于2019年10月30日被湖北省监利县人民法院判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币一万元。因涉嫌犯非法采矿罪，经长江航运公安局岳阳分局决定，于2020年4月16日被长江航运公安局岳阳分局取保候审。2020年8月20日，经本院决定逮捕，同日被长江航运公安局岳阳分局执行逮捕，现羁押于岳阳市第一看守所。指定辩护人钟娟，湖南湘北律师事务所律师。被告人程刚，男，1979年10月7日出生，汉族，大专文化，户籍所在地广东省深圳市福田区，住广东省深圳市福田区，自由职业。因犯非法采矿罪，2019年10月30日被湖北省监利县人民法院判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万元。因涉嫌犯非法采矿罪，经长江航运公安局岳阳分局决定，于2020年4月16日被长江航运公安局岳阳分局取保候审。2020年8月20日，经本院决定逮捕，同日被长江航运公安局岳阳分局执行逮捕，现羁押于岳阳市第一看守所。湖南省岳阳市君山区人民检察院以君检刑检刑诉［2020］5号起诉书指控被告人文清华、程刚犯非法采矿罪一案，于2020年6月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序审理，组成合议庭，于2020年8月20日公开开庭对本案进行了审理。岳阳市君山区人民检察院指派检察员李筱刚出庭支持公诉，被告人文清华及其指定辩护人钟娟、被告人程刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2014年8月至2017年3月24日，被告人文清华、程刚为谋取非法利益，伙同熊某（另案处理）先后与雷腊春（在逃）、汪友兰（在逃）等采砂船老板合伙，擅自使用“和君号”、“湘益阳挖0298”、“湘益阳挖0208”、“龙翔29”、“汨吸9号”等采砂船代替河道采砂许可证上标注的采砂船在长江水域内超时限、超范围进行非法采砂作业，并将所采砂石私自贩卖给他人后非法获利5908200元。期间，熊某以“伟华砂石公司”的名义组织文清华、程刚、易利冬（另案处理）、邓定国（另案处理）、潘某（另案处理）、张某（另案处理）、郭某（另案处理）等人非法采砂，被告人文清华作为该非法采矿团伙“总管事”，负责管理采砂工作的一切事务；被告人程刚主要负责该非法采矿团伙财务工作等事宜。2014年8月至2017年2月，该非法采矿团伙使用大型采砂船在长江岳阳段城陵矶新港附近水域非法盗采砂石，销售给他人后非法获利5244750元。其中，被告人文清华非法获利280000元；被告人程刚非法获利260000元。2020年4月16日，被告人文清华、程刚经传唤到案。公诉机关认为，被告人文清华、程刚违反矿产资源法的规定，伙同他人在未取得采砂许可证及采矿许可证的情况下非法采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人文清华起主要作用，系主犯，被告人程刚起次要作用，系从犯。二被告人经传唤到案后如实供述自己和他人的犯罪事实，系自首，二被告人前犯非法采矿罪，在判决宣告后还有漏罪，应当数罪并罚。故提起公诉，请依法判处。被告人文清华辩称，在非法采砂出了事情后，熊某挪用了被告人文清华账户的32万元，对该部分不应承担责任。被告人文清华的辩护人钟娟提出如下辩护意见：1．文清华有坦白情节、上缴非法所得14万元、认罪认罚悔罪态度良好、初犯且主观恶性较小；2．违法所得只应认定实际违法所得为28万元，熊某扣减的部分不应作为被告人文清华的违法所得的数额。被告人程刚辩称，熊某挪用了应当分配给被告人程刚的38万元，对该部分不应承担责任。经审理查明，2014年8月至2017年3月24日，被告人文清华、程刚为谋取非法利益，伙同熊某先后与雷腊春、汪友兰、刘建伟、邹次祜、包海军、李勇等采砂船老板，利用未经批准的“和君号”、“湘益阳挖0298”、“湘益阳挖0208”、“龙翔29”、“汨吸9号”等采砂船代替河道采砂许可证上标注的采砂船，在长江岳阳段城陵矶新港附近水域内超时限、超范围进行非法采砂作业。熊某以“伟华砂石公司”的名义组织被告人文清华、程刚等人非法采砂，并将所采砂石私自贩卖给他人后非法获利5908200元。其中，被告人文清华、程刚在熊某非法采砂团伙中的部分犯罪事实，即非法获利的663450元，已被湖北省监利县人民法院作出有罪判决。被告人文清华作为熊某的非法采矿团伙总管事，负责管理采砂工作的一切事务；被告人程刚主要负责该非法采矿团伙财务工作等事宜。被告人文清华非法采矿期间，领取高额固定工资，并伙同被告人程刚、潘某、张某、郭某等人私分出售砂石的吨位费差价以及过驳费，共非法获利613400元，被告人程刚领取高额固定工资、私分出售砂石的吨位费差价以及过驳费、与曹景桂共同非法收砂、卖砂，共计非法获利643400元。2020年4月16日，被告人文清华、程刚经传唤到案。另查明，被告人文清华因犯非法采矿罪，于2019年10月30日被湖北省监利县人民法院判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币一万元，2020年2月26日，因刑期已满，予以释放。被告人程刚因犯非法采矿罪，于2019年10月30日被湖北省监利县人民法院判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万元，于2019年12月14日被该院取保候审。（2019）鄂1023刑初323号刑事判决书载明被告人程刚的刑期结束日为2019年12月14日。2019年12月16日，湖北省荆州市中级人民法院作出（2019）鄂10刑终304号刑事裁定书，（2019）鄂1023刑初323号刑事判决书生效。再查明，2020年4月16日，被告人文清华向长江航运公安局岳阳分局退缴人民币14万元；2020年4月16日，被告人程刚向长江航运公安局岳阳分局退缴人民币13万元；审理过程中，被告人程刚向本院退缴人民币51.34万元。上述事实，被告人文清华、程刚在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍资料、到案说明、银行交易记录、判决书、释放证明书、湖北省荆州市中级人民法院作出（2019）鄂10刑终304号刑事裁定书等书证；证人熊某、郭某、潘某、张某等人的证人证言；2020年8月4日本院对被告人文清华、程刚的2份讯问笔录；被告人文清华、程刚的供述与辩解等证据在卷佐证，足以认定。对被告人文清华的辩护人钟娟提出被告人文清华有坦白情节、认罪态度良好、初犯且主观恶性较小、建议在现已查明的犯罪事实定罪量刑后对已执行完毕的刑罚予以抵免的辩护意见，经查，被告人文清华是熊某非法采砂团伙的主要作案人员，主观恶性大，对辩护人提出的主观恶性较小的辩护意见本院不予采纳。对被告人文清华的辩护人钟娟提出违法所得不宜认定为61.34万元，应扣减其中熊某用去的32万元的辩护意见，经查，熊某非法采矿团伙的款项由被告人文清华用其私人银行卡账户管理，与其他团伙成员私分过驳费、矿石吨位差价费也是文清华的同一银行卡账户进行管理，熊某本人并不知被告人文清华等人私分过驳费、矿石吨位差价的具体情况，私分过驳费、矿石吨位差价款项的实际控制人是文清华，被告人文清华在侦查机关以及庭审过程中，均认可该笔32万元的款项是经被告人文清华的同意，由熊某挪用并承诺日后归还，故违法所得应认定为61.34万元，对该项辩护意见本院不予采纳。对被告人程刚辩称实际的违法所得应当扣减熊某挪用的38万元，经查，被告人程刚在侦查机关以及庭审过程中，均认可熊某挪用的38万元的款项是经被告人程刚的同意，由熊某借用并承诺日后归还，故被告人程刚的违法所得为64.34万元，对该辩称意见本院不予采纳。本院认为，被告人文清华、程刚违反矿产资源法的规定，利用未经批准的采砂船代替河道采砂许可证上标注的采砂船，在长江水域内超时限、超范围进行非法采砂作业，情节特别严重，其行为已触犯刑法，构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人文清华、程刚犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，应予支持。在共同犯罪中，被告人文清华在熊某的非法采矿团伙中负责管理非法采砂的一切事务，直接与熊某对接非法采砂的相关事宜，与潘某、张某等人私分砂石吨位费差价和过驳费，起主要作用，系主犯；被告人程刚按照文清华的安排，发放员工工资、收取票据和砂款，协助被告人文清华管理其他人员，并与文清华等人私分砂石吨位费差价和过驳费，与曹景桂共同非法收砂、卖砂，起次要作用，系从犯。被告人文清华、程刚主动归案后，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人文清华退缴部分违法所得，酌情可以从轻处罚。被告人文清华、程刚在熊某的非法采砂团伙中，因同种犯罪被湖北省监利县人民法院分别判处有期徒刑十一个月、九个月，已被追究部分刑事责任，本院对未追究的犯罪事实，酌情从轻处罚。对公诉机关指控被告人文清华、程刚在判决宣告后还有漏罪，应当数罪并罚的公诉意见，经查，被告人文清华、程刚的前罪刑罚已执行完毕，不属于判后漏罪并罚的情形，对该公诉意见本院不予采纳。公诉机关提出对被告人文清华判处有期徒刑三年、缓刑五年并处罚金的量刑建议，被告人文清华系主犯，犯罪情节特别严重，本院对该量刑建议不予采纳。公诉机关提出对被告人程刚判处有期徒刑二年、缓刑二年并处罚金的量刑建议，公诉机关认为的违法所得数额与本院认定的不一致，本院认为被告人程刚违法所得数额较大，对该量刑建议不予采纳。被告人程刚主动到案后，退缴全部违法所得，悔罪表现良好，根据被告人程刚的犯罪情节及悔罪表现，参考社区矫正机关的意见，可对其适用缓刑。对被告人文清华、程刚的违法所得，应予以没收，上缴国库。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条之规定，判决如下：一、被告人文清华犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。即自2020年8月20日起至2023年8月19日止。罚金限判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）二、被告人程刚犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、对于扣押在案的被告人文清华的违法所得人民币十四万元予以没收，上缴国库；四、对于扣押在案的被告人程刚的违法所得人民币六十四万三千四百元予以没收，上缴国库；五、追缴被告人文清华的违法所得人民币四十七万三千四百元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘 平审 判 员  赵津港人民陪审员  张 君二〇二〇年八月三十一日法官助理罗晓玲书记员毛丽仪附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。