河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0781刑初28号公诉机关卫辉市人民检察院。被告人王某某，男。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年9月30日被卫辉市公安局刑事拘留，同年11月5日被该局逮捕。辩护人王秋民、李佳鑫（实习），河南高远律师事务所律师。被告人韩某某，男。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年12月13日被卫辉市公安局取保候审，于2020年8月31日经本院决定，同日由卫辉市公安局执行逮捕。指定辩护人赵正一，河南恒辉律师事务所律师。卫辉市人民检察院以卫辉检一部刑诉（2020）13号起诉书指控被告人王某某、韩某某犯非法采矿罪，于2020年2月19日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员孙钢出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人王秋民、李佳鑫、被告人韩某某及其辩护人赵正一到庭参加诉讼。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控：2017年元月份，被告人王某某、韩某某伙同刘某2（另案处理）承包卫辉市李源屯镇南河瑞沃有限公司南墙第一个砂坑。至2019年2月期间，王某某、韩某某等人在该坑内抽砂卖砂：1、2017年2月份、2018年8、9、11月，大车司机卢某在王某某、韩某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，卢某（微信号×××，微信昵称：忙碌的人）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账13笔，共计56924元。2、2018年3月13、14、20日、2018年8月26日、9月4、5、7日，大车司机王某1在王某某、韩某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，王某1（微信号×××，微信昵称：王某1）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账9笔，共计13950元。3、2017年7月4日、2018年9月22日、27日、28日、30日、10月2日、11月9日、30日、12月1日、12日、26日、28日、2019年1月1日，大车司机王某1在王某某、韩某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，王某1（微信号×××，微信昵称：王某1）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账13笔，共计13000元。4、2018年9月30日、10月1日、2日，大车司机王某2在王某某、韩某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，王某2（微信号:×××，微信昵称：A小亮，155××××****）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账4笔，共计22000元。5、2018年9月23日、24日、25日、26日、27日、28日、30日、10月1日、3日、12月14日、15日，大车司机王某2在刘某2韩某某、王某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，王某2（微信号:×××，微信昵称：A小亮，155××××****）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账12笔，共计9600元。6、2018年3月11日、20日、9月28日、11月30日，大车司机王某4在王某某、韩某某等人砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，王某4（微信号×××，微信昵称：拉石子找小华）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账4笔，共计4800元。7、2017年7月10日、2018年3月、8月、9月、10月、2019年1月，大车司机崔某在王某某、韩某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，崔某（微信号×××，微信昵称：彦军）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账15笔，共计16380元。8、2017年10月、2018年2月、3月、5月、6月、7月、8月、9月，大车司机崔某在王某某、韩某某的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，崔某（微信号×××，微信昵称：彦军）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账10笔，共计17070元。9、2017年10月25日、26日、11月24、25日、2018年3月19日，大车司机徐某在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，徐某（微信号×××，微信昵称：回矇一笑）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账10笔，共计6620元。10、2018年3月16日、17日，大车司机王某5在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，王某5（微信号×××，微信昵称：改叶专业拉砂）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账4笔，共计3420元。11、2018年9月3日、29日，大车司机吴某在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，吴某（微信号186××××****，微信昵称：五年）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账2笔，共计11330元。12、2018年12月14日，大车司机刘士杰在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，刘士杰（微信号×××，微信昵称：啊杰）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账1笔，共计50000元。13、2018年11月8日、9日、10日、11日、12日，12月25日、26日、27日、31日,2019年1月1日、2日、3日、4日、5日、6日，大车司机任某在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，任某（微信号×××，微信昵称：任某）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账35笔，共计47000元。14、2018年5月3日，大车司机孙某在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，孙某（微信号×××，微信昵称：华）给刘某2（微信号：×××,微信昵称：老刘）转账1笔，共计2000元.15、2018年3月10日，9月30日，10月1日、2日，2019年1月2日、3日、6日、7日，大车司机丰某在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，丰某（微信号×××，微信昵称：@@淡淡的时光）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账9笔，共计15460元。16、2018年09月02日、03日，11月04日、05日、06日、07日、14日，大车司机李某在刘某2等人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，李某（微信昵称：平安是福，微信号×××，）给韩某某（微信号:×××，微信昵称：幸福人生）转账7笔，共计8050元。17、2018年8月29日、30日，9月1日、3日，11月4日、5日、6日、7日、11日、12日、14日、30日，12月1日，大车司机刘某1在王某某、韩某某等三人的砂坑拉砂子，通过调取微信转账记录，刘某1（微信号×××，微信昵称：今生有缘）给韩某某（微信号：×××,微信昵称：幸福人生）转账15笔，共计17550元。18.王某某、韩某某等人抽出未卖出的砂子，经卫辉市价格认证中心鉴定价值为陆拾肆万伍仟肆佰零叁元（645403元)。案发后，被告人王某某、韩某某等人为掩饰其犯罪行为，指使杨某（另案处理）到公安机关冒名顶替顶接受处理。杨某到案后主动交代了上述犯罪事实。2019年9月30日，被告人王某某主动投案，后期如实供述犯罪事实，认罪认罚。2019年12月13日，被告人韩某某到卫辉市公安局辛庄派出所投案自首，如实供述自己的犯罪经过，认罪认罚。针对上述指控的事实，公诉机关提供了户籍证明、行政处罚等卷宗材料、到案证明等书证，证人卢某、王某1、王某2等人的证言，被告人王会军、韩某某的供述与辩解，卫辉市价格认定结论书等证据。公诉机关要求依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，以非法采矿罪追究被告人王某某、韩某某的刑事责任，被告人王某某、韩某某在政府多次打击下，仍多次采挖，酌情从重处罚，二被告人均主动投案，如实供述，系自首，且积极退赃，认罪认罚，应当从轻处罚，建议对二被告人均有期徒刑二年以下量刑。被告人王某某、韩某某及其辩护人对指控的罪名及事实均无异议。被告人王某某及其辩护人、被告人韩某某均希望从轻处罚。被告人韩某某的辩护人认为社会危害性小，建议对韩某某判处有期徒刑一年并适用缓刑。经审理查明：2017年1月份，被告人王某某、韩某某伙同刘某2（另案处理）承包卫辉市李源屯镇河南省瑞沃现代农业开发有限公司南墙第一个砂坑，截止到2019年2月期间，王某某、韩某某等人在该坑内抽砂卖砂。其中大车司机卢某、王某1、王某2、王某4、崔某、徐某、王某5、吴某、刘士杰、任某、孙某、丰某、李某、刘某1分别在王某某、韩某某、刘某2等三人的砂坑拉砂子，他们通过微信多次转账至韩某某和刘某2的微信内，王某某、韩某某等三人共获利315154元。截止到案发，王某某、韩某某等人抽出未卖出的砂子，经卫辉市价格认证中心鉴定价值为645403元。案发后，被告人王某某、韩某某等人为掩饰其犯罪行为，指使杨某（另案处理）到公安机关冒名顶替接受处理。2019年9月30日，被告人王某某向卫辉市公安局辛庄派出所投案，但未供述卖砂、分赃的事实。2019年12月13日，被告人韩某某主动到卫辉市公安局辛庄派出所投案。2017年5月19日，韩某某因无证开采向卫辉市地质矿产局缴纳罚款2.3万元。2020年5月2日，被告人王某某退出违法所得8万元。2020年8月28日被告人王某某退出违法所得2万元。2020年8月27日，被告人韩某某退出违法所得10万元，2020年8月28日，同案犯刘某2退出违法所得115154元。该起事实，有下列证据予以证实：（一）书证1、现场示意图和方位图证实被告人韩某某、王某某等人非法采砂的现场情况。2、荒地转让合同证实，2003年王某3承包卫辉市李源屯镇东良村土地39亩荒地。2012年9月14日，王某3将39亩土地转包给侯新睿。2017年1月19日，河南省瑞沃现代农业开发有限公司将荒地转给韩某某、王某某等人。3、微信交易明细证实，2017年7月至2019年1月，卢某、王某1、王某2、王某4、崔某、徐某、王某5、吴某、刘士杰、任某、孙某、丰某、李某、刘某1分别微信转账给王某某和刘某2的买砂钱共计315154元4、未销售砂土照片证实，被告人韩某某、王某某等人非法采砂后将未销售砂堆放的情况。5、韩某某非法采砂的卷宗材料证实，2017年5月6日，卫辉市地质矿产局对韩某某非法采砂的行为作出行政处罚决定书：1、立即停止违法开采行为；2、处罚人民币2.3万元。同月19日，被告人韩某某缴纳了罚款2.3万元。6、杨某立案呈批表违法线索登记表、卫辉市地质矿产局责令停止违法行为通知书证实，2019年2月19日，卫辉市政府联合多部门对李源屯镇南河进行集中整治时发现杨某在违法采砂，并于当日卫辉市地质矿产局对杨某送达责令停止违法行为通知书。7、户籍证明证实被告人王某某、韩某某的身份信息。8、王某3书写的证明证实，2019年9月14日，侯某为建设瑞沃农业观光产业园将其承包东良村的三十九亩南河荒地流转利用，包含鱼塘一座。9、到案证明证实，2019年12月13日11时许，被告人韩某某主动到卫辉市公安局辛庄派出所投案。2019年9月30日，被告人王某某向卫辉市公安局辛庄派出所投案。10、现金交款单证实，2020年5月2日，被告人王某某退出违法所得8万元。2020年8月28日被告人王某某退出违法所得2万元。2020年8月27日，被告人韩某某退出违法所得10万元，2020年8月28日，同案犯刘某2退出违法所得115154元。（二）证人证言1、证人王某3的证言证实，2003年其承包东良村大队39亩土地，该39亩土地是洼地，其为了能够种地，就用泥浆泵在地的中间地段抽砂平地，导致有一个坑，其在里面养鱼。2012年9月14日，其将39亩土地转包给侯某。2、证人侯某的证言证实，2012年9月14日其和王某3签了土地流转合同，其以34万元承包了王某3在卫辉市李源镇南河区39亩土地，其让自己的儿子签的合同，后来其成立了河南省瑞沃现代农业开发有限公司。其承包王某3的39亩土地时是平地，但中间有个一鱼坑。后来其将39亩（包含坑在内）转包给李源屯镇东良村的韩某某、王某某等人。3、证人卢某、王某1、王某2、王某4、崔某、徐某、王某5、吴某、任某、孙某、丰某、李某、刘某1的证言证实，上述人员均系大车司机或买砂的人，上述人员均到李源屯镇南河里面拉过沙子，曾经用自己的手机给微信名叫“幸福人生”或“老刘”的微信上转过买砂钱。4、证人杨某的证言证实，2019年2月份中旬的一天晚上，韩某某打电话让其去吃饭，其到了饭店后看见王某某、刘某2、韩某某，他们三个人在南河抽砂被卫辉市地矿局查处了，让其顶替，并答应给其1万元。其答应后，他们三人交代其如何陈述抽砂的事情，并给了其1万元。随后其到卫辉市地质矿产局和卫辉市公安局分别作了假口供。5、证人刘某2的证言证实，2016年春节其碰见同村的韩某某和王某某，我们三个人商量找候爱军包个鱼坑。2017年1月份我们三人承包了侯某30亩地，坑的南边有十几亩的平地，地的北边是砂坑，砂坑位于侯某瑞沃有限公司南墙边的第一个砂坑。2017年初其和侯某、韩某某三人开始抽砂，卖了一部分砂子，未卖出去砂子堆放在砂坑的东北角。其微信名为“老刘”，大车司机来拉砂子时，谁在谁收钱，有时候现金，有时候微信转给其和韩某某。同时证实，赵海国、王海斌、任海军曾出资40万元购买其砂子。（三）被告人的供述与辩解1、被告人王某某在侦查阶段供述，2017年其和韩某某、刘某2三人承包侯某砂坑时，地的北边有一个大砂坑。其和同村的韩某某、刘某2通过买的砂船，用一个6至8寸的水泵开始抽砂，抽出的砂子都堆放在坑的东北角，抽出的砂子没有卖过，也未分过卖砂子的钱，其不认识杨某。2017年春天抽了一堆砂子后被卫辉市地质矿产局罚款了2万多元钱，我们就不干了。被告人王某某在庭审中供述，其和韩某某、刘某2一起商量承包砂坑抽砂，三人共同投资、一起抽砂，利润平分，2017年抽砂时被行政处罚，罚款2万多元。2019年相关部门查处我们抽砂时，其和韩某某、刘某2让杨某顶替，三人给了杨某钱。同时供述抽砂时未办理采砂许可证，卖砂时是韩某某和刘某2收钱，其共分了六七万元。2、被告人韩某某在侦查阶段供述，2017年1月份，刘某2和王某某以35万元的价格承包侯某的约30亩地的鱼塘和砂土地，其得知后就入股了。2017年春天开始抽砂，一个人负责在鱼塘的水面上作业，看管机器，另外一个人负责抽砂，抽出的砂子，卖了一部分，大概卖了20万元左右的砂子，剩余的砂子堆放在砂坑的东南角。平常买砂子的人都让他们将卖砂款转至其微信上（微信名为幸福人生），有一段时间，其父亲生病没在砂厂，也用刘某2的微信收过卖砂款。同时供述凡是往其微信上（微信名为幸福人生）转的钱，都是卖砂钱，其和刘某2、王某某平均分配卖砂款，其分得卖砂钱五六万元。被告人韩某某在庭审中供述，2017年2、3月份，其和王某某、刘某2商量承包砂坑抽砂，未办理采矿许可证。2017年抽砂时被行政处罚2.3万元，2019年抽砂时被查处，其和王某某、刘某2让杨某顶替，给了杨某点钱。（四）鉴定意见卫辉市价格认证中心价格认定结论书载明：查验情况：经公安部门提供，棕黄色特细砂为18440.1立方米，价格认定小组根据国家有关规定和标准，遵守价格认定程序和原则，采用市场法对价格认定标的在认定基准日的市场价格进行了客观公正的分析测算。立方棕黄色特细砂销售价格为35元，依据提出方提供的黄砂鉴定报告，18440.1立方米棕黄色特细砂，标的认定价格为：645403元。价格认定基准日为2019年2月10日。该认定标的在价格认定基准日的市场价格为645403元。以上证据均经当庭质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，被告人王某某、韩某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自抽砂卖砂，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人王某某主动投案时虽承认伙同他人采砂的事实，但拒不承认卖砂、分赃的事实，也未供述让他人顶替挖砂的事实，故不能认定被告人王某某如实供述主要犯罪事实，亦无法认定自首。被告人王某某在庭审中承认卖砂及让他人顶替挖砂的事实，且主动退赃，并积极缴纳罚金，依法对其从轻处罚。被告人韩某某主动投案，并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法从轻处罚。被告人韩某某主动退赃，并积极缴纳罚金，酌情对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第四十五条、第四十七条、第六十七第一款、第五十二条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、第三条第一款第一项、第十二条第一款、第十三条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月30日起至2021年7月29日止。罚金已缴纳。）二、被告人韩某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月31日起至2022年4月30日止。罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  陈 辉审 判 员  王朝峰人民陪审员  王雪芳二〇二〇年八月三十日代理书记员  李**朝