福建省福州市马尾区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0105民初409号 原告：平潭盈科融通创业投资合伙企业(有限合伙)，住所地福建省平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心**楼****-165（集群注册），经营场所（福州市马尾区）。 执行事务合伙人：盈科创新资产管理有限公司。（委派代表：赖满英）。 委托诉讼代理人:章琰，上海茂雄律师事务所律师。 委托诉讼代理人:王华安，上海茂雄律师事务所律师。 被告:何雄，男，1977年1月9日出生，汉族，住湖北省秭归县。 被告：覃仕林，男,1971年11月16日出生，土家族，住湖北省巴东县。 被告：李晓毓，女,1985年9月3日出生，汉族，住湖北省秭归县。 原告平潭盈科融通创业投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“盈科融通”）与被告何雄、覃仕林、李晓毓股权转让纠纷一案，本院于2020年3月12日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告盈科融通的委托诉讼代理人章琰、王华安到庭参加诉讼，被告何雄、覃仕林、李晓毓经本院公告传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告盈科融通向本院提出诉讼请求：1、请求判决三被告向原告共同支付股份回购金额(抵扣业绩补偿后)6626637.23元(计算方式详见计算明细)；2、请求判决三被告向原告共同支付回购违约金1034844.72元(以6626637.23元为基数，自2018年10月15日起按照年息12%的利率暂计至2020年2月1日，主张至实际清偿之日)；3、请求判决三被告向原告共同支付回购补充违约金1101678.44元(以6626637.23元为基数自2018年10月15日起算，按照每日万分之三点五的标准暂计至2020年2月1日，主张至实际清偿之日)；4、请求判决三被告向原告支付本案律师费160000元，前述四项诉讼请求合计8923160.39元；5、本案的诉讼费、保全费由三被告承担。 事实和理由:何雄、覃仕林、李晓毓系湖北慧点科技股份有限公司（以下简称“慧点公司”)股东，原告曾用名：福州盈科融通创业投资中心(有限合伙),2017年12月20日变更为：平潭盈科融通创业投资合伙企业(有限合伙)，原告是在中国证券投资基金业协会备案的投资基金，为慧点公司投资方。2016年12月6日，原告与慧点公司签订《湖北慧点科技股份有限公司股份认购协议》(以下简称“《股份认购协议》”)，约定原告认购慧点公司定向发行的股票312.50万股，认购价格为每股3.2元，投资金额为1000万元。同日，原告与三被告签订《关于认购湖北慧点科技股份有限公司定向发行股份的备忘录》(以下简称“《定向发行备忘录》”)。2016年12月16日，原告向慧点公司支付股份认购款1,000万元，完成了全部投资款的支付义务，并取得公司312.5万股股份。此后，慧点公司通过决议决定以2017年6月16日作为登记日，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后原告持有公司4062500股股份。根据《定向发行备忘录》4.1款关于“申报承诺”约定，三被告承诺慧点公司应当在2018年12月31日前，在形式上具备合格的首次公开发行股份并上市的条件(依据通行的审查要求以及所申请证券市场的有关规则，无明显的实质缺陷)，并且向中国证券监督管理委员会提出正式且业经受理的、申请文件未被直接退回的上市申请，并收到证监会关于上市申请的受理回执，否则三被告承担股份回购义务、违约等相应责任。根据《定向发行备忘录》的4.3款约定，任意申报承诺、上市承诺及相应条款未实现，或该等条款由于被告及/或公司的行为或者事实而被违反，或者该等条款由于被告及/或公司的行为或者事实而显然不能履行或者实现，即触发回购条件，原告有权在任何时间要求三被告回购其持有的全部或者部分股份。根据公司2017年度审计报告，公司2017年度净利润为8657945.83元(保留意见)。因公司2017年度净利润较低，且存在会计师事务所的保留意见。结合公司既往财务数据、上市财务条件以及原告在湖北证监局辅导企业信息系统中査询未发现公司上市辅导信息的事实，公司显然已经不可能在2018年12月31日前收到中国证券监督管理委员会关于上市申请的受理回执。原告认为回购条件已经成就，三被告应当根据《定向发行备忘录》的约定向原告支付回购金额。2018年7月13日，原告已经函告三被告要求其履行回购义务，被告于2018年7月15日收函后至今未能履行回购义务。根据《定向发行备忘录》的约定，被告在收到原告要求其回购股权的书面通知之日起3个月内，以现金方式支付全部股权赎回款，否则应承担违约责任，并支付股权回购违约金，股权回购违约金按日计算，以被告须承担的全部股权赎回款为基数，按年息12%计算。逾期超过三十天仍未支付全部股权赎回款，应就应付而未付的股份赎回款以每日万分之三点五的利率另行向原告计算并支付股权回购补充违约金。根据《定向发行备忘录》4.4条之约定，回购金额按照投资方的投资款项加上按每年12%的年化收益率所计算的利息之和确定，并减去投资方历年累计分红款减去投资方依据本备忘录其他条款已经获得的现金补偿。 2019年2月1日，平潭县人民法院就原告与被告合同纠纷一案作出(2018)闽0128民初4148号一审判决书，判决被告向原告支付现金补偿6424321.67元及逾期利息(按日万分之三点五为标准计算，从2018年8月5日起计算至款项还清之日止)。福州市中级人民法院于2019年6月24日作出(2019)闽01民终4128号终审判决书，维持了平潭县人民法院的一审判决书。故原告将已经判决的业绩补偿款在股份回购金额中予以抵扣。原告认为：各方就本次投资签订的《股份认购协议》及《定向发行备忘录》合法有效。在股份回购的条件触发时，三被告应当按约向原告履行回购义务。现因被告未履约，其应当按约向原告支付回购金额以及回购违约金、回购补充违约金以及原告因诉讼发生的合理律师费、保全担保费、诉讼费及保全费。 被告何雄、覃仕林、李晓毓经本院公告传唤未到庭参加诉讼，亦未提供书面答辩，视为其自愿放弃答辩权利。 原告盈科融通围绕诉讼请求，提交了如下证据：1.原告工商登记资料；2、《湖北慧点科技股份有限公司股份认购协议》、《关于认购湖北慧点科技股份有限公司定向发行股份的备忘录》；3、定增款项支付凭证及原告证券账户信息以及转增公告；4、公司2017年审计报告部分内容及湖北证监局辅导企业系统查询截图及其名单；5、原告2018年7月13日发送的股份回购通知函及其邮寄、签收凭证；6、律师聘请合同、付款凭证；7、(2018)闽0128民初4148号民事判决书及(2019)闽01民终4128号民事判决书；8、(2019)沪0101民初13116号民事判决书。被告何雄、覃仕林、李晓毓未到庭，视为放弃举证质证的诉讼权利，前述证据符合证据真实性、合法性和关联性，本院予以采纳。前述证据本院予以确认并附卷佐证。 经本院审查，确认如下事实：何雄、覃仕林、李晓毓系慧点公司股东，原告为慧点公司投资方。2016年12月6日，原告(原名:福州盈科融通创业投资中心)与慧点公司签订《股份认购协议》，约定:原告认购慧点公司定向发行的股票312.50万股，认购价格为每股3.20元，认购金额共计1000万元。同日，原告(乙方)与何雄、覃仕林、李晓毓(甲方)签订《定向发行备忘录》，约定:何雄为慧点公司第一大股东，任公司董事长、法定代表人;李晓毓与何雄为夫妻关系，任公司董事;覃仕林为公司董事、总经理，三人均为本备忘录主要承诺义务人、回购义务人、业绩补偿义务人;甲方向乙方对慧点公司未来一定时间内经营业绩进行承诺:2016年度税后净利润不低于1500万元、2017年度税后净利润不低于2500万元、2018年度税后净利润不低于3500万元，如慧点公司当年实际实现净利润低于承诺净利润的90％，则按协议进行现金补偿;甲方承诺并确保慧点公司实现如下申报承诺，否则承担股份回购义务:(1)申报受理承诺，慧点公司应于2018年12月31日前，在形式上具备合格的首次公开发行股份并上市的条件并且向证监会提出正式上市申请，收到证监会受理回执，否则债务人承担股份回购义务违约等相应责任;(2)上市承诺。如上述约定承诺未实现触发回购条件的，原告有权在任何时间要求甲方回购其持有的全部或部分股份;甲方在收到原告要求回购股权书面通知之日起3个月内，以现金方式支付全部股权赎回款，否则承担违约责任并支付股权回购违约金(按日计算，以债务人须承担全部赎回款为基数、按年息12％计算并扣除原告历年累计分红及已获得的现金补偿);逾期超过三十天仍未支付全部股权赎回款，应就应付未付的股份赎回款以每日万分之三点五的利率另行支付原告股权回购补充违约金。2016年12月16日，原告支付慧点公司投资款1000万元。慧点公司2017年度审计报告显示，慧点公司2017年度净利润8657945.83元且会计师事务所保留意见。 2018年7月13日，原告向债务人何雄、覃仕林、李晓毓发出《致何雄、覃仕林、李晓統之2017年度业绩补偿暨股份回购通知函》，要求其根据《定向发行备忘录》的约定支付股份回购金额、履行回购义务，但债务人何雄、覃仕林、李晓毓于2018年7月15日收到通知函后至今未履行回购义务。2018年8月2日，原告向福建省平潭县人民法院(以下简称平潭法院)起诉债务人何雄、覃仕林、李晓毓。2019年2月1日，平潭法院一审判决何雄、覃仕林、李晓毓支付原告现金补偿款6424321.67元及逾期违约利息(按日万分之三点五的标准，从2018年8月5日起计至款项还清之日止)及律师代理费120000元，驳回原告其他诉讼请求。一审判决作出后，何雄、覃仕林、李晓毓不服向福州中院提起上诉。2019年6月24日，福州中院作出(2019)闽01民终4128号民事判决，驳回上诉，维持原判。因本案诉讼，盈科融通聘请了上海茂雄律师事务所律师并支付律师费160000元。 本院认为，原告盈科融通与慧点公司签订的《股份认购协议》及原告盈科融通与被告何雄、覃仕林、李晓毓签订的《定向发行备忘录》，不违反法律法规，合法有效，依法予以确认。《定向发行备忘录》约定,(1)申报受理承诺：慧点公司应于2018年12月31日前，在形式上具备合格的首次公开发行股份并上市的条件并且向证监会提出正式上市申请，收到证监会受理回执，否则债务人承担股份回购义务违约等相应责任;(2)上市承诺。如上述约定承诺未实现触发回购条件的，原告有权在任何时间要求甲方回购其持有的全部或部分股份;甲方在收到原告要求回购股权书面通知之日起3个月内，以现金方式支付全部股权赎回款，否则承担违约责任并支付股权回购违约金(按日计算，以债务人须承担全部赎回款为基数、按年息12％计算并扣除原告历年累计分红及已获得的现金补偿);逾期超过三十天仍未支付全部股权赎回款，应就应付未付的股份赎回款以每日万分之三点五的利率另行支付原告股权回购补充违约金。因慧点公司无法如期顺利上市，回购条件已成就，原告盈科融通要求被告何雄、覃仕林、李晓毓按照约定回购股份，于法有据，本院予以支持。2018年7月13日，原告向被告何雄、覃仕林、李晓毓发出《致何雄、覃仕林、李晓統之2017年度业绩补偿暨股份回购通知函》，要求其根据《定向发行备忘录》的约定支付股份回购金额、履行回购义务，但被告何雄、覃仕林、李晓毓于2018年7月15日收到通知函后至今未履行回购义务，构成根本违约，原告盈科融通有权要求被告何雄、覃仕林、李晓毓承担违约责任并支付股份回购违约金及股权回购补充违约金。关于原告盈科融通因本案诉讼而支出的律师费160000元，有相应的委托代理合同及发票为凭，本院予以支持。 被告何雄、覃仕林、李晓毓经公告送达未到庭参加诉讼，本院依法予以缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告何雄、覃仕林、李晓毓应于本判决生效之日起十五日内向原告平潭盈科融通创业投资合伙企业(有限合伙)共同支付股份回购金额6626637.23元及回购违约金(以6626637.23元为基数，按照年息12%自2018年10月15日起计算至实际清偿之日止)、回购补充违约金(以6626637.23元为基数，按照每日万分之三点五的标准自2018年10月15日起计算至实际清偿之日止)； 二、被告何雄、覃仕林、李晓毓应于本判决生效之日起十五日内向原告平潭盈科融通创业投资合伙企业(有限合伙)支付本案律师费160000元。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费74262.1元，保全费5000元，均由被告何雄、覃仕林、李晓毓负担。被告何雄、覃仕林、李晓毓应于判决生效后七日内向本院缴清，逾期本院依法将予以强制执行。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长  沈镇友 人民陪审员  陈建英 人民陪审员  黄巧燕 二〇二〇年八月六日 法官 助理  陈海燕 书 记 员  何 妍 附：本判决书引用的有关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。 法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。