天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0101刑初170号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人陈红婷，女，1969年8月1日出生于广东省梅州市，汉族，初中文化，住本市北辰区。因本案于2020年1月3日被刑事拘留，同年2月5日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人韩旭，天津得安律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检三部刑诉〔2020〕66号起诉书指控被告人陈红婷犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员郑学娇出庭支持公诉。被告人陈红婷及其辩护人韩旭均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2013年12月，善林（上海）金融信息服务有限公司注册成立，2015年6月，善林（上海）信息科技有限公司注册成立，法定代表人均为周伯云（另案处理），二公司经营范围明确规定不得从事金融业务。后善林（上海）商务咨询有限公司天津兰州道分公司（以下简称兰州道分公司，营业场所：天津市和平区兰州道12号-1）等多家分公司及门店先后注册成立，以公司开展P2P投资为名对外宣传，以集资参与人可以获得高额利息为诱，通过与集资参与人签订《出借咨询与管理服务协议》、出具虚假《债权转让及受让协议》的方式，非法吸收资金。2016年3月至2018年4月间，被告人陈红婷先后担任兰州道分公司小团经理、大团经理，其本人及团队工作人员采取上述方式，共向五十余名集资参与人吸揽资金人民币2200余万元。经集资参与人报案，被告人陈红婷于2020年1月3日向公安机关投案。案发后，被告人陈红婷的部分银行账户已被依法冻结。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人陈红婷违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，鉴于被告人陈红婷具有自首情节，建议判处被告人陈红婷有期徒刑三年六个月，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人陈红婷对被指控的事实、罪名及量刑没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.本案系单位犯罪。2.被告人陈红婷不是主管人员、直接责任人，系从犯。3.自愿认罪认罚，系初犯。4.其能积极退赔。综上，因在签署认罪认罚具结书之后，出现新的积极退赔的量刑情节，希望在公诉机关原量刑建议之下对被告人从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2013年12月，善林（上海）金融信息服务有限公司注册成立，2015年6月，善林（上海）信息科技有限公司注册成立，法定代表人均为周伯云（另案处理），二公司经营范围明确规定不得从事金融业务。后善林（上海）商务咨询有限公司天津兰州道分公司（以下简称兰州道分公司，营业场所：天津市和平区兰州道12号-1）等多家分公司及门店先后注册成立，以公司开展P2P投资为名对外宣传，以集资参与人可以获得高额利息为诱，通过与集资参与人签订《出借咨询与管理服务协议》、出具虚假《债权转让及受让协议》的方式，非法吸收资金。2016年3月至2018年4月间，被告人陈红婷先后担任兰州道分公司小团经理、大团经理，其本人及团队工作人员采取上述方式，共向五十三名集资参与人吸揽资金人民币2404万元，造成集资参与人经济损失共计人民币23489844元，期间被告人陈红婷获取违法所得共计人民币286829.22元。经集资参与人报案，被告人陈红婷于2020年1月3日向公安机关投案。案发后，被告人陈红婷的部分银行账户共计人民币1257.89元已被依法冻结。在本院审理期间，被告人陈红婷退缴违法所得共计人民币286829元在案。上述事实有经当庭质证、确认的案件来源、抓获经过、情况说明、在逃人员登记撤销表，证实经集资参与人报案，善林公司天津兰州道分公司涉嫌非法吸收公众存款，现人去楼空。被告人陈红婷因本案被网上列逃后，其于2020年1月3日到公安机关投案；有营业执照等工商登记信息、人员架构示意图，证实善林公司天津兰州道分公司经营范围等信息及公司人员结构，公司不具备吸揽资金资质；有银行交易明细及提成统计表、协助冻结财产通知书，证实兰州道分公司的公司账目情况以及被告人陈红婷工资和提成等违法所得共计人民币286829.22元，其交通银行、工商银行、天津农商银行卡中共计款项1257.89元已被公安机关依法冻结；有常住人口信息、电话查询记录，证实被告人陈红婷主体身份信息及无前科劣迹情况；有情况说明、刑事判决书，证实被告人陈红婷2016年3月至11月担任小团经理，2016年12月至2018年4月担任大团经理，以及相关同案犯被处理的情况；有证人许某、杨某1、刘某1、柳某、李某1、康某、刘某2、于某、万某、李某2、池某、杨某2、王某1（均系善林公司天津兰州道分公司工作人员）的证言及辨认笔录，证实（1）善林公司天津兰州道分公司基本情况、人员结构、理财产品、工作流程、职责、工资提成等；（2）被告人陈红婷的任职情况；（3）许某、杨某1、柳某、康某、刘某2、于某、池某均辨认出被告人陈红婷；有王某2、魏某、张某、郭小沁等集资参与人的证言及合同、支付凭证、银行交易明细、投资资料等书证，证实被告人陈红婷共计向53名集资参与人吸揽资金共计人民币2404万元，造成损失共计人民币23489844元；有缴款凭证，证实被告人陈红婷退缴违法所得共计人民币286829元；另有被告人陈红婷的供述、辨认笔录等证据予以证明，足以认定。本院认为，被告人陈红婷违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人陈红婷系与他人共同犯罪，考虑其不是吸揽资金的控制者，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且其主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，具有自首情节并自愿认罪认罚，综合考虑，依法可减轻并从宽处罚。其退缴全部违法所得，弥补集资参与人部分经济损失，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。辩护人所提被告人陈红婷认罪认罚、系从犯、初犯并退缴违法所得，综合考虑可依法减轻处罚的辩护意见合理，本院予以采纳，其他辩护意见没有事实及法律依据，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议，本院依据本案客观事实及被告人陈红婷退缴违法所得情况予以调整。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈红婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月3日起至2022年7月2日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）二、收缴被告人陈红婷退缴在案的款项共计人民币288086.89元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 媛审 判 员  崔明程人民陪审员  任德平二〇二〇年八月二十一日书 记 员  朱莉莉附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。