成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0108刑初354号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人刘宜亮，男，1970年12月3日出生，汉族，大学本科，户籍地成都市锦江区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月27日被成都市公安局取保候审。经本院决定，于2019年8月6日对其取保候审。经本院决定，2020年8月26日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于新都区看守所。 辩护人魏瑞杰，四川衡平律师事务所律师。 成都市成华区人民检察院以成华检公诉刑诉〔2019〕332号起诉书指控被告人刘宜亮犯非法吸收公众存款罪，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治出庭支持公诉，被告人刘宜亮及其辩护人魏瑞杰到庭参加了诉讼。在案件审理过程中，本院分别经成都市成华区人民检察院建议延期审理以及先后报请四川省成都市中级人民法院、中华人民共和国最高人民法院延长审理期限。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院起诉指控： 2014年4月起,被告人刘宜亮作为成都农心饲料有限公司（以下简称“农心饲料公司”）（地址：成都市成华区）实际负责人，受文永华等人邀约，以农心饲料公司作为项目公司，通过成都九合投资理财咨询有限公司为居间,四川澳浜融资担保有限公司为担保（以下简称“澳浜担保公司”）,以固定回报为诱饵,与集资群众签订《居间服务合同》、《借款合同》，向群众出具借据、保函，向社会不特定群众70人,吸收存款2130万元。 2014年3月,被告人刘宜亮作为重庆绿之源生物肥有限公司（以下简称“绿之源公司”）实际负责人，受文永华等人邀约，以绿之源公司为项目公司，通过成都众力鑫达投资理财咨询有限公司为居间,澳浜担保公司为担保,以固定回报为诱饵,与集资群众签订《居间服务合同》、《借款合同》，向群众出具借据、保函，向社会不特定群众13人,吸收存款333万元。 2014年3月,被告人刘宜亮作为四川巧美农业科技有限公司（以下简称“巧美农业公司”）负责人，伙同文永华等人，以巧美农业公司为项目公司，通过成都九合投资理财咨询有限公司为居间,澳浜担保公司为担保,以固定回报为诱饵,与集资群众签订《居间服务合同》、《借款合同》，向群众出具借据、保函，向社会不特定群众119人,吸收存款4155万元。 2014年4月,被告人刘宜亮和文永华等人共同商议，以成都九合股权投资基金管理有限公司向巧美农业公司入股为由,以成立合伙企业为名，由澳浜担保公司向集资群众提供担保，与集资群众签订《入伙协议》、《财产份额转让协议》、《股权投资三方协议》、《保函》，向社会不特定人员25人吸收公众存款5650万元。 公诉机关认为，刘宜亮明知他人以高息利诱向不特定的群众非法吸收公众存款，仍以自己控制的公司提供给他人作为项目公司，并提供个人印鉴、公司账户等，为他人非法吸收公众存款提供帮助，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘宜亮主动投案，如实供述涉农心饲料公司集资项目的事实，且在澳浜担保公司案发后积极配合有关单位进行追赃挽损，并实际向集资参与人退还部分款项，可以酌情从轻处罚。 被告人刘宜亮对公诉机关起诉指控的罪名没有异议，辩解称其对文永华及澳浜担保公司使用绿之源公司、巧美农业公司作为项目公司吸收公众存款以及通过九合基金公司入股巧美农业非法吸收公众存款均没有参与且并不知情。 被告人刘宜亮的辩护人提出以下辩护意见：1.起诉指控的涉及绿之源公司、巧美农业公司、九合基金公司三笔吸收公众存款的事实刘宜亮均不知情，也未获利；2.起诉指控的涉及农心饲料公司作为项目公司吸收公众存款的事实，刘宜亮虽然知情，但只是提供了帮助行为，应当认定为从犯；3.案发后刘宜亮积极配合相关部门筹集资金进行退赔，截止目前其向四个项目集资群众退赔共计约2300万元。综上，建议对刘宜亮从轻或减轻处罚并宣告缓刑。 经审理查明： 文永华（已判决）未经工商注册设立鹏华集团公司，四川汇坤林业有限公司、四川宏环林业有限公司、澳浜担保公司等均系鹏华集团公司的关联公司，文永华作为鹏华集团公司控制人，通过他人代持股等方式实际掌控以上公司等多家关联公司。2011年9月至2012年11月，文永华又通过他人代持股方式先后设立成都九合投资理财咨询有限公司（以下简称“九合公司”）、成都众力鑫达投资理财咨询有限公司（以下简称“众力鑫达公司”），经营范围均为投资理财咨询服务、投融资信息咨询服务等。 农心饲料公司于2002年注册成立，经营范围为生产、销售配合饲料、浓缩饲料等，注册地为成都市成华区。被告人刘宜亮系公司股东、法定代表人，实际负责公司经营。2014年4月，经文永华邀约和安排，刘宜亮提供农心饲料公司作为项目公司，通过九合公司为居间，澳浜担保公司为担保，向社会不特定群众吸收存款。经司法审计，农心饲料公司通过九合居间向72名集资参与人集资2130万元，其中澳浜担保公司使用2000万元，农心饲料公司使用130万元，期间澳浜担保公司归还集资参与人本金50万元。案发后，被告人刘宜亮及农心饲料公司向集资参与人退还共计1089万元，未退还金额为991万元。 绿之源公司于2011年成立，经营范围为生产、销售复合生物肥等。2014年7月以后刘宜亮在该公司占股24%并担任公司执行董事、经理、法定代表人。2014年9月中下旬，经文永华安排，刘宜亮提供绿之源公司作为项目公司，通过众力鑫达公司向不特定社会群众进行集资，期间澳浜担保公司、众力鑫达公司使用绿之源公司公章、刘宜亮个人私章在借款合同及借据上予以加盖使用。经司法审计，绿之源公司通过众力鑫达公司向13名集资群众集资333万元，澳浜担保公司使用集资款207万元，绿之源公司使用126万元。案发后，刘宜亮及绿之源公司向集资参与人退还共计794300元，未退还金额为2535700元。 巧美农业公司于2012年5月成立，公司经营范围为牲畜的饲养等，刘宜亮为公司的股东及法定代表人，2012年11月，公司股东变更为刘宜亮和四川宏环林业有限公司，其中刘宜亮持股比例为40%，四川宏环林业有限公司持股60%，刘宜亮担任公司的法定代表人并负责公司的生产、经营。2014年2月,经文永华安排，由九合公司作为居间方，刘宜亮提供巧美农业公司作为项目公司向不特定社会群众进行集资，澳浜担保公司、九合公司使用巧美农业公司公章、刘宜亮个人私章在借款合同及借据上予以加盖使用。经司法审计，巧美农业公司通过九合公司向119名集资群众融资4155万元，由澳浜担保公司使用，期间澳浜担保公司归还集资参与群众本金180万元。案发后，刘宜亮及巧美农业公司向集资参与人退还共计2175250元，未退还金额为37574750元。 2014年3月，成都九合股权投资基金管理有限公司(以下简称“九合基金公司”)成立，经营范围为受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务，公司实际控制人为文永华，2014年4月，成都九合股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立，执行事务合伙人为九合基金公司。2014年5月，经文永华安排并由刘宜亮同意，上述合伙企业与巧美农业公司、澳浜担保公司、巧美农业公司股东刘宜亮等签订四方《股权投资协议书》，由九合基金公司以巧美农业公司股权为私募基金项目，通过成都九合股权投资基金合伙企业吸纳有限合伙人的方式，承诺分红、回购，并由澳浜担保公司提供担保，向25名社会不特定公众非法吸收公众存款5650万元，上述款项经由合伙企业账户转入巧美农业公司，后由澳浜担保公司使用。案发后，刘宜亮及巧美农业公司向集资参与人退还共计93.5万元，未退还金额为5556.5万元。 被告人刘宜亮于2017年5月12日接公安民警电话通知到公安机关接受调查，其到案后如实供述了伙同文永华以农心饲料公司作为项目公司吸收公众存款的事实。 另查明，案发后，农心饲料公司和刘宜亮与农心饲料项目集资参与人签订了《还款协议》，承诺以文永华抵押给农心饲料公司的位于安岳县的房产作为债务担保，案件审理过程中，本院依法对其中位于四川省资阳市安岳县集资楼房产（产权证号08××23）予以查封。 上述事实有经庭审举证、质证并经本院予以确认的下列证据予以证实： 1.受案登记表、立案决定书，证明成都市公安局经侦支队对农心饲料公司、绿之源公司、巧美农业公司等立案侦查经过情况。 2.到案经过，证明被告人刘宜亮于2017年5月12日接公安民警电话通知到公安机关接受调查。 3.被告人刘宜亮的户籍证明及无犯罪记录证明材料，证明刘宜亮的身份信息情况，以及其无犯罪前科。 4.工商登记材料、包括公司设立登记申请书、公司章程、变更登记申请书、股东会决议、公司营业执照等，主要证明以下内容： （1）农心饲料公司于2002年注册成立，经营范围为生产、销售配合饲料、浓缩饲料等，注册地为成都市成华区，刘宜亮系公司股东、法定代表人，持股比例为62%； （2）绿之源公司于2011年成立，经营范围为生产、销售复合生物肥等，公司的股东和法定代表人为刘翰霏，经变更登记，2012年，公司股东及法定代表人变更为何茂霞；2014年7月1日公司股东变更为何茂霞、蒙照伟、刘宜亮，刘宜亮持股比例为24%并担任公司执行董事、经理、法定代表人；2016年公司股东变更为巧美农业公司和何茂霞，其中巧美农业占股份比例为60%； （3）巧美农业公司于2012年5月成立，公司经营范围为牲畜的饲养等，刘宜亮为公司的股东及法定代表人，2012年11月，公司股东变更为刘宜亮和四川宏环林业有限公司，其中刘宜亮持股比例为40%，四川宏环林业有限公司持股60%，刘宜亮担任公司的法定代表人。四川宏环林业有限公司成立于2011年，经营范围为树木种植、牲畜饲养等，公司前期名称为四川宏环投资有限公司，2013年变更为四川宏环林业有限公司，公司股东为文鹏华、丘剑辉，文鹏华占股比例为95%。重庆翰霏生态农业有限公司公司经营范围为水产养殖、畜禽养殖等，2013年11月经公司变更登记，股东为刘翰霏、刘羿鑫、巧美农业公司，其中巧美农业公司持股比例为60%； （4）成都九合股权投资基金管理有限公司2014年月3日成立，股东为陈某、伍建章、成都九合投资理财咨询有限公司，法定代表人陈某，经营范围为受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。 5.关于农心饲料公司项目、绿之源公司项目、巧美农业公司项目借款材料，包括借款合同、借据、居间服务合同、担保函、银行回单等，主要证明以下内容： （1）2014年4月，农心饲料公司作为借款人，九合公司居间，澳浜担保公司提供担保，农心饲料公司、澳浜担保公司与投资群众签订三方借款合同，约定借款月利率为1.5%，借款期间为12个月，集资款打入农心饲料公司账户，借款合同加盖农心饲料公司公章，法定代表人处加盖刘宜亮个人印章。 （2）2014年9月至10月份，绿之源公司作为借款人，众力鑫达公司居间，澳浜担保公司提供担保，绿之源公司、澳浜担保公司与投资群众签订三方借款合同，约定借款月利率为1.5%，借款期间为9个月，集资款打入绿之源公司账户，借款合同加盖绿之源公司公章，法定代表人处加盖刘宜亮个人印章。 （3）2014年2月至3月份，巧美农业公司作为借款人，九合公司居间，澳浜担保公司提供担保，巧美农业公司、澳浜担保公司与投资群众签订三方借款合同，约定借款月利率为1.5%，借款期间为10个月，集资款打入巧美农业公司账户，借款合同加盖巧美农业公司公章，法定代表人处加盖刘宜亮个人印章。 6.农心饲料股东会决议、土地使用权抵押反担保合同、个人保证反担保合同、存货抵押反担保合同等，证明刘宜亮向澳浜担保公司提供个人保证反担保，成都农心饲料公司以公司存货、固定资产、应收账款为澳浜担保公司的担保提供反担保。 7.关于九合基金项目投资材料，包括呼叫出资代缴代持协议、入伙协议、股权投资三方协议、投资人投资证明书、合伙企业募集说明书，证明九合基金公司、成都九合股权投资基金合伙企业、投资人签订股权投资协议，投资人与九合基金公司签订协议，基金投资项目为巧美农业公司，合伙企业委托成都九合股权投资基金管理公司管理，九合基金管理公司委派陈某从事合伙企业的日常工作。 8.股权投资协议书（甲方：四川巧美农业科技有限公司、乙方：成都九合投资基金合伙企业、丙方:刘宜亮、四川宏环林业有限公司，丁方：四川澳浜融资担保有限公司）、澳浜担保公司保函，证明甲方以股权投资的方式引进乙方投资5650万元，乙方合计投资5650万元认缴甲方新增注册资本753.33万元，甲乙方占甲方增资后注册资本的42.97%；乙方投资5650万元中753.33万元进入甲方注册资本，剩余4896.67万元计入甲方资本公积金；股权投资期限2年；承诺收益：甲方承诺第一投资年度甲方税后净利润2118.75万元，第二年度8475万元。若未达到，丙方承诺按乙方实际投资总额30%进行补偿；股权回购：投资期满按每年投资额30%回购股权，澳浜担保公司提供担保，其中协议书中加盖巧美农业公司公章，刘宜亮分别作为巧美农业公司法定代表人和股东签名。 9.巧美农业公司股东会决议记录材料（会议时间2014年4月24日），证明巧美农业公司于2014年4月24日召开股东会会议，决议同意吸纳成都九合股权投资基金合伙企业（有限合伙）入股巧美农业公司，以及增加公司注册资本66.67万元由成都九合股权投资基金合伙企业（有限合伙）予以认缴等，刘宜亮作为公司股东在会议材料上签名。 10.协助财产查询通知书、银行账户交易明细，证明2014年5月16日，成都九合股权投资基金合伙企业转账5650万元到巧美农业公司账户。 11.司法会计鉴定意见书，主要内容如下： (1)农心饲料公司2014年4月23日通过九合居间融资2130万元，其中澳浜担保公司使用2000万元（2014年4月24日、25日、28日分三笔转入澳浜公司“汇坤林业农行锦城支行”账户），农心饲料公司使用130万元，2014年6月26日澳浜担保公司还款50万元。 （2）绿之源公司20174年9月17日通过众力鑫达公司融资333万元，澳浜担保公司使用融资款207万元（主要用于归还项目对接本金及支付利息），绿之源公司使用126万元，截止2014年11月融资余额333万元。 （3）巧美农业公司2014年2月28日通过九合公司融资4155万元，全部用于澳浜担保公司使用（主要用于归还前期融资借款本息、投资和发放借款），期间澳浜担保公司提前归还融资款180万元。 （4）巧美农业公司2014年5月19日、20日通过九合基金公司融资5650万元，由巧美农业账户转入澳浜担保公司“汇坤林业农行锦城支行”银行账户5436万元，转入农心饲料公司账户214万元（直接用于购农心饲料设备款）。 12.公安机关情况说明，证明经核实，被告人刘宜亮归还农心饲料项目集资参与人本息1089万元、归还四川巧美农业项目群众本息217.525万元，归还绿之源项目集资群众本息79.43万元，归还九合基金项目集资群众本息93.5万元。 13.四川省成都市中级人民法院一审判决书、四川省高级人民法院二审裁定书，证明澳浜担保公司、文永华等非法吸收公众存款、集资诈骗系列案件生效判决情况。 14.协助执行通知书、安岳县不动产登记中心协助执行回执材料，证明本院对文永华位于四川省资阳市安岳县集资楼房产（产权证号08××23）予以查封。 15.证人证言 （1）陈某（九合公司总经理）的证言，证明农心饲料公司的老板是刘宜亮，该公司经由文永华安排，多次通过九合公司进行融资，并提供项目资料。 （2）叶某1（九合公司副总经理）的证言，证明刘宜亮是农心饲料公司和巧美农业公司的负责人，刘宜亮向九合公司提供过农心饲料公司、巧美农业公司的资料。 （3）泽翁索朗（澳浜担保公司业务人员）的证言，证明农心饲料公司和巧美农业公司融资期间，其作了农心公司、巧美农业公司的股东会决议和股东反担保协议，找到刘宜亮签字；其不知道文永华等人是否告知刘宜亮是用上述公司进行融资，自己认为刘宜亮是清楚的，因为电话通知刘宜亮过来在文件上签字，刘宜亮来后就直接签字了。 （4）集资参与群众王海涛、罗少波、陈志槐、向忠、邹祖友、高莉、卢亚斌、胡明秀、肖克南、李懋阳、张晓君的证言，证明各集资参与人分别投资涉案四个集资项目的经过情况。 （5）各项目集资群众代表李苏、李懋阳、廖韵的证言，主要证明在绿之源项目中（群众代表廖韵），2014年10月至2015年1月16日，集资参与人均收到了公司支付的利息，后刘宜亮将归还的资金转至其银行账户上，自己再向群众进行分配，根据统计，绿之源公司共计向集资参与人归还本金及利息794300元；在巧美农业项目中（群众代表李苏），2014年12月刘宜亮按照集资总额的1.5%向债权人归还借款共计593250元，2016、2017年刘宜亮将退还款项打到自己银行账户，由其进行分配，根据统计刘宜亮共计向巧美农业项目的集资参与人退赔本息2175250元；农心公司项目中（群众代表李懋阳），经项目维权组统计，刘宜亮及农心饲料公司共计归还债权人本息1089万元；在九合基金项目中（群众代表李懋阳），刘宜亮共计归还集资人93.5万元。 上述集资项目群众代表提供了部分银行转款材料、资金分配表。 16.文永华的供述，证明农心饲料、巧美农业、绿之源、九合基金四个项目做民间融资均是由其所发起的，当时融过来的资金一部分用于公司发展的日常开销，一部分用于归还澳浜担保公司其他项目的出借款。其中农心公司是刘宜亮自己的公司，刘宜亮对该公司通过澳浜公司融资的事情是完全清楚的，该项目融过来的资金农心饲料公司使用了一部分，澳浜担保公司使用了部分；巧美农业项目在澳浜做融资的事情，自己和刘宜亮商谈过，刘宜亮当时负责公司的运营，是完全支持的，具体融资的事情是自己安排陈某做的；成立九合基金公司并进行民间融资入股巧美农业股份，这个事情自己也和刘宜亮商量过，刘宜亮也是支持的；绿之源公司在澳浜公司做融资，刘宜亮是清楚的，因为当时刘宜亮在负责管理这家公司。其与刘宜亮合作期间，巧美农业、重庆翰霏、绿之源三家公司是刘宜亮在负责日常经营管理，这三个项目的融资款是自己在支配使用。 17.被告人刘宜亮的供述及辩解，主要内容如下： 巧美农业公司的股东为刘宜亮和四川宏环林业有限公司，自己占股40%，文永华实际控制的四川宏环林业有限公司占股60%，巧美农业公司的实际控制人为文永华。2014年2月，文永华向其提出通过九合公司为平台，向民间进行融资，自己同意后，就签了一个股东会决议，该决议是自己本人签的，主要内容是巧美农业公司作为借款方，九合公司居间，通过澳浜担保公司提供担保，向公众融资，后面自己就没有管这个事情了。2014年6月，其查询公司账户，发现有不同的民间出借人打款至公司账户，约3980万元，多次转移到文永华的四川汇坤林业有限公司账户，文永华向其出具借巧美农业公司3980万元的借条。巧美农业公司的公章和法定代表人的私章是公司财务人员何莹婷或敬明全在保管，文永华是公司实际控制人，盖章这些事情没有经过他的同意。2014年文永华找其归还前期欠款，自己当时没有，文永华就提出来用农心饲料公司名义通过九合公司为平台向民间进行融资，自己就同意了，具体流程是文永华安排的九合公司的人员在操作，每次自己都是将公司的营业证件提供给他们使用，并提供公司的公章和法定代表人的私章，他们就自己加盖在借款合同等材料上，2014年4月份，公司收到2080万元，农心饲料公司就转款2000万元到四川汇坤林业有限公司账户。绿之源公司前身是重庆翰霏生态农业公司的全资子公司，2013年11月文永华以巧美农业公司的名义收购了重庆翰霏生态农业公司60%的股权，并同时收购了绿之源公司60%的股份，因为自己会养猪并懂得经营，文永华让自己担任公司的法定代表人和股东，公司收购后实际负责人仍是刘翰霏，自己是2015年2月5日才接手这家公司的管理。 本院认为，被告人刘宜亮明知他人向不特定的群众非法吸收公众存款，仍提供帮助，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案在非法吸收公众存款犯罪行为范围内成立共同犯罪，刘宜亮为他人非法集资提供帮助，起到次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人刘宜亮在案发后配合有关部门追赃挽损并实际向集资群众退赔了部分损失，且到案后如实供述涉农心饲料公司集资项目的犯罪事实，对其可以酌定从轻处罚。 对于被告人刘宜亮及其辩护人所提刘宜亮对文永华及澳浜担保公司使用绿之源公司、巧美农业公司作为项目公司吸收公众存款以及通过九合基金公司入股巧美农业非法吸收公众存款并没有参与且不知情的辩解、辩护意见，结合在案证据和审理查明的事实，本院评判如下： 1.关于巧美农业集资项目。经查，第一，在案文永华的供述证明刘宜亮实际负责巧美农业公司的经营管理，且通过上述项目进行融资是与刘宜亮进行了商量、刘宜亮表示同意，刘宜亮在公安机关也曾供述称文永华向其提出以巧美农业作为项目公司，通过九合公司居间，向民间进行融资，自己表示同意并签订股东会决议；第二，证人叶某2、泽翁索朗的证言证明刘宜亮向九合公司提交了巧美农业公司的资料，签署了巧美农业公司股东会决议；第三，巧美农业集资项目借款合同和借据均加盖刘宜亮个人印章；第四，在案工商登记材料反映出在巧美农业公司融资前后，刘宜亮担任巧美农业公司的股东及法定代表人。综上，本院认为，在案证据可以相互印证，证实刘宜亮作为巧美农业公司的股东和法定代表人，明知他人以巧美农业公司作为项目公司非法集资，而签署股东会决议、提供个人印章和公司材料供他人进行使用的事实。 2.关于绿之源集资项目。经查，第一，文永华的供述证明刘宜亮负责绿之源公司的经营管理，且通过上述项目进行融资是与刘宜亮进行了商量；第二，在案工商登记材料反映出在绿之源公司融资前后，刘宜亮系绿之源公司的股东，并担任公司的执行董事、经理和法定代表人；第三，本案中不特定群众的投资款系分多笔转至绿之源公司的对公账户，且三方借款合同、借据中加盖了刘宜亮个人印章；第四，绿之源公司客观上使用了部分集资款。综上，本院认为，刘宜亮作为绿之源公司的股东和法定代表人对绿之源公司向不特定群众吸收存款主观应当是明知的，其明知他人利用绿之源公司非法集资而提供个人和公司印章、公司账户等予以帮助。 3.关于九合基金集资项目。经查，第一，在案巧美农业公司股东会决议材料证明刘宜亮作为巧美农业公司的股东和法定代表人召开股东会决议，同意吸纳成都九合股权投资基金合伙企业（有限合伙）入股巧美农业公司，以及增加公司注册资本由合伙企业予以认缴等，刘宜亮在会议记录上签字；第二，在案《股权投资协议书》证明，刘宜亮分别以巧美农业公司法定代表人、股东双重身份在协议书上签章和签名，而该协议书对股权分红、回购等具体内容进行了约定，在吸资过程中九合基金公司将该协议书向集资参与人予以提供；第三，文永华供述证明其利用合伙企业入股巧美农业公司的方式向民间进行集资，和刘宜亮进行了商量，且刘宜亮表示支持；第四，从资金使用情况看，巧美农业公司账户收到款项后随即转至澳浜担保公司及关联公司账户，资金走向及使用情况也可以对文永华上述供述内容形成印证，证明本次融资并非巧美农业公司增资扩股，实际系澳浜担保公司的融资行为。综上，本院认为，结合上述证据分析以及在2014年2月至2014年4月期间，文永华及澳浜担保公司集中使用刘宜亮担任法定代表人的农心饲料公司、巧美农业公司为项目公司，通过九合公司非法筹集大量资金的背景情况，刘宜亮作为巧美农业的股东和法定代表人，对文永华及其实际控制的九合公司以合伙企业入股巧美农业公司的方式持续进行变相非法集资主观是知晓的，其同意以巧美农业公司作为股权投资对象，并签署《股权投资协议书》，客观上为文永华及澳浜担保公司融资提供了帮助。 综上所述，对被告人刘宜亮及其辩护人所提该项辩解、辩护意见，本院不予采纳；对辩护人所提刘宜亮主要是提供了帮助行为，应当认定为从犯，以及案发后刘宜亮配合相关部门筹集资金向四个项目集资群众进行退赔的辩护意见与查明事实和法律规定相符，本院予以采纳；对辩护人所提对刘宜亮宣告缓刑的辩护意见，本院认为，刘宜亮非法吸收公众存款，数额巨大，且庭审中否认主要犯罪事实，结合其犯罪事实、性质、社会危害程度及认罪悔罪态度，不宜宣告缓刑，故对该项辩护意见，不予采纳。 据此，为维护国家金融市场秩序，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘宜亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2020年8月26日至2023年8月25日。所处罚金限被告人在本判决生效后五日内缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。） 二、继续追缴本案的违法所得，发还集资参与人；不足部分，责令退赔。查封的资产一并予以处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  李月亮 人民陪审员  赵雪英 人民陪审员  张林芳 二〇二〇年八月二十六日 书 记 员  干 维