上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1165号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某2，男，1972年12月8日出生，汉族，暂住北京市。辩护人闫军伟，上海国狮律师事务所律师。辩护人康相鹏，上海国狮律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]1049号起诉书指控被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐1出庭支持公诉，被告人王某2、辩护人康相鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。期间，因疫情防控需要，本案中止审理。上海市浦东新区没人检察院指控：2016年2月，被告人王某2经与林某和李某某(均另案处理)共同商议，以李某某实际控制的上海颖典投资管理有限公司(以下简称“颖典公司”)的名义从他人处收购“赶某网”线上理财平台，后该平台转至由林某实际控制的国联未来资产管理有限公司(以下简称“国联公司”)名下。2018年4月，李某某等人将“赶某网”理财平台转让给苏某某、李兵等人(均另案处理)控制的上海新裁实业有限公司(以下简称“新裁公司”)，并继续以“赶某网”平台非法募集资金并当作平台转让费用。李某某等人实际控制并经营“赶某网”线上平台期间，违反国家金融管理法律规定，大量非法募集资金。后被告人王某2通过李某某获取上述集资参与人的资金，用于个人经营和消费等。经审计，被告人王某2参与非法募集资金人民币(以下币种同)26亿余元，造成集资参与人实际损失1.8亿余元。2019年8月27日，被告人王某2被公安机关抓获，到案后如实供述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读了证人苏某某等人的证言、集资参与人的陈述、报案材料、档案机读材料、司法会计鉴定书、案发经过等证据。公诉机关认为，被告人王某2的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。王某2系从犯，到案后如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚；对王某2适用认罪认罚制度，建议判处王某2三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。被告人王某2对公诉机关指控的事实、罪名无异议。辩护人提出，被告人王某2系自首，没有直接参与平台的运营，只对平台运营提供帮助，系从犯；王某2任职的公司实际上是李某某控制；王某2系初犯，没有任何违法犯罪记录；建议法庭对王某2从轻、减轻处罚。经审理查明，2016年2月至2018年7月，李某某、林某等人在未取得国家金融机构从业许可的情况下，先后以颖典公司、国联公司、新裁公司等单位的名义运营线上理财平台“赶某网”，通过网络宣传等方式对外作公开宣传，招揽投资人在“赶某网”平台上注册充值，向社会公众非法募集资金，并向投资人承诺固定的年化收益，承诺投资到期归还本金。经审计，2016年2月至2018年6月，“赶某网”平台以颖典公司、国联公司的名义累计向投资人募集资金总额为26.5710亿余元，截止至案发未兑付金额为1.8116亿余元；2018年4月至案发，“赶某网”以新裁公司的名义累计向投资人募集资金总额为1.0681亿余元，截止至案发未兑付金额为708万余元。2016年1、2月间，被告人王某2在知晓“赶某网”系非法集资平台的情况下，参与以颖典公司的名义从他人处收购“赶某网”；之后，被告人王某2将“赶某网”上所非法募集的资金用于其负责经营的中益泰宁健康管理有限公司等公司。2019年8月27日，被告人王某2在北京市朝阳区甘露园南里19号楼被抓获。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.集资参与人徐2、骆某、黄2等人的陈述，证实在百度网站上看到“赶某网”的宣传广告，宣称该平台具有国资背景，风控成熟，与保险公司等公司进行战略合作，投资人先后在平台上充值出借资金，前期一直按期支付本息，2018年7月平台提现兑付逾期。2.证人王1的证言，证实中益泰宁健康管理有限公司是在2017年10月成立的，12月开业，2018年6月关闭；中益泰宁公司的实际控制人是李某某，财务是上海代管的，经营费用的收入、支出是由李某某决定的，王某2是公司总经理，负责对接市场；公司经营亚健康调理业务；2018年8月李某某经营的上海国联未来资产管理有限公司被警察调查，李某某在逃离时曾经转账至其账户500余万元，其根据李某某的要求将500余万元取现后交给李某某指定的人员。3.证人文某某、易某某、黄1的证言及辨认笔录，证实2015年7月易某某组建团队开发了“赶某网”P2P理财平台，2016年1月公司与上海颖典公司签订“平台转让协议”，将“赶某网”理财平台转让给颖典公司运营，代表颖典公司对接的是李某某、林某、王某2，转让费是1,000万元；易某某是从2015年7、8月开始运营“赶某网”对外发标的，截止至2016年5月所有发标的标的到期，运营期间的未兑付金额已经全额兑付；上海颖典公司是在2016年2月开始发标的。4.证人苏某某(自述系上海新裁公司的实际控制人)的证言，证实国联未来公司的实控人是林某，公司的经营者李某某；上海新裁公司是张志军在2017年10月从他人处转让的，受让上海新裁公司就是为了收购“赶某网”；2018年4月苏某某等人与李某某等人签订了“赶某网”平台转让合同，转让费用为6,080万元，新裁公司支付了1,000万元，其余资金从平台所募集的资金中支出，同时约定国联募集资金总量需要达到1.9亿元后再进行转让，新裁公司在2018年4月17日开始在平台发标，截止至案发的募集总额为1亿余元，但是新裁公司接手后平台的运营实际上还是国联公司在负责。5.证人吴某的证言，证实国联公司的实际控制人是林某，经营人是李某某，“赶某网”是P2P平台，平台向老百姓募集资金的，听说“赶某网”为中科联合公司募集了很多资金，中科联合公司的实际控制人是林某。6.证人张某的证言，证实其于2017年11月进入“赶某网”工作担任财务人员，“赶某网”线上自融的资金大部分进入了公司自己控制的多家公司，基本用于“赶某网”平台的运营费用、发放员工工资等，还有账款走账至一些借款公司。7.证人郭某某的证言，证实其先后在颖典公司、国联公司工作，2家公司先后运营“赶某网”线上理财平台，公司资产部、运营部在平台上发布标的和投资信息、活动信息，客户在网站或APP上登陆“赶某网”平台后进行投资，公司的实际经营人是李某某；公司通过相关的渠道对外推广，客户通过推广吸引过来投资。8.证人韩某的证言，证实其系道行天下文化产业投资公司的负责人，2016年5月经王某2介绍，林某准备投资公司的文化产业，后将公司的30%的股权转让给了林某，林某以道行天下公司的名义贷款，约定将贷款投入公司运营，但事实获取的贷款都由林某处置了。9.同案关系人李某某的供述，证实“赶某网”是从文某某处购买的，当时负责签订转让合同的是王某2、林某，“赶某网”先后由颖典公司、国联公司、新裁公司运营；中益泰宁公司平时由王某2在经营管理，主要是做化妆品业务，中益泰宁公司的运营费用都是从“赶某网”上支出的。10.档案机读材料，证实：上海颖典公司2014年9月由上海董某投资有限公司更名而来，法定代表人为李某某，经营范围为投资管理、实业管理等；国联未来资产管理有限公司成立于2016年8月，李某某为总经理，经营范围为企业管理、企业管理咨询等；上海新裁实业有限公司成立于2015年8月，法定代表人为冯晨，经营范围为从事计算机科技领域内的技术开发、技术转让等。11.收购协议，证实2016年9月国联公司与颖典公司签订协议，国联公司以6,000万元的价格收购颖典公司的“赶某网”线上金融信息平台。12.“赶某网”平台界面截图、“赶某网”系统个人投资出借服务协议，证实投资人作为出借人，国联公司、新裁公司作为中介服务人，投资人在“赶某网”注册账户并充值资金，通过参与“赶某网”系统上的个人投资出借服务项目出借资金，“赶某网”系统显示固定的年化收益(8%-14%)，固定的投资期限。13.北京市公安局海淀分局万寿寺派出所出具的到案经过、临时羁押证明书，证实被告人王某2的到案情况。14.上海申威联合会计师事务所司法审计报告，证实：2016年2月至2018年6月，“赶某网”平台以颖典公司、国联公司的名义累计向投资人募集资金总额为26.5710亿余元，截止至案发未兑付金额为1.8116亿余元；2018年4月至案发，“赶某网”以新裁公司的名义累计向投资人募集资金总额为1.0681亿余元，截止至案发未兑付金额为708万余元；王某2在颖典公司、国联公司涉“赶某网”非法吸收公众存款案中，累计吸资总额为26.5710亿余元，涉及投资人18,527人，未兑本金为2.0618亿余元，未兑人数为2472人；王某2资金流入净额为10,032,358.03元。15.被告人的供述。本院认为，被告人王某2违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人王某2在与李某某等人非法集资犯罪活动中，参与收购、使用募集资金进行经营等，为李某某等人非法募集资金提供帮助，系从犯；被告人王某2到案后能如实供述犯罪事实；对王某2依法从轻处罚。辩护人要求对被告人从轻处罚的意见，本院予以采纳。被告人王某2认罪认罚，所签署的认罪认罚具结书真实、合法，公诉机关的量刑建议得当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月27日起至2023年8月26日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、集资参与人尚未兑付的集资款向被告人王某2追缴或责令其退赔后，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼人民陪审员  朱叶青人民陪审员  沈杏菊二〇二〇年八月二十六日书 记 员  佘晓民附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。