四川省彭州市人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川0182民初228号 原告：于登科，男，1949年3月20日出生，汉族，住甘肃省华亭市。 委托诉讼代理人：陈义均，四川法典（彭州）律师事务所律师。 被告：杜祖条，男，1977年3月14日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区。 第三人：朱宝仁，男，1961年9月29日出生，汉族，住甘肃省华亭市。 原告于登科诉被告杜祖条、第三人朱宝仁股权转让纠纷一案，本院于2020年1月9日立案受理后，依法适用普通程序于2020年8月14日公开开庭进行了审理。原告于登科的委托诉讼代理人陈义均到庭参加诉讼，被告杜祖条、第三人朱宝仁经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法进行了缺席审理。本案现已审理终结。 原告于登科向本院提出诉讼请求：判令杜祖条向于登科支付股权及探矿转让款2100000元，并以2100000元为基数，按照年利率6%，支付自2014年11月25日起至款项付清之日止的资金利息。事实与理由：2013年4月27日，西藏坤鑫尚发矿业有限公司与于登科、朱宝仁、冯虎林签订《股权转让协议》，约定：西藏坤鑫尚发矿业有限公司及该矿山（扎龙铬铁矿）定价为7000000元，公司法定代表人王焕文占矿山股权20%，于登科、朱宝仁、冯虎林占矿山股权80%，其中于登科占股40%，朱宝仁占股30%、冯虎林占股10%。2013年7月29日，经西藏坤鑫尚发矿业有限公司股东会决议决定，王焕文将自己持有的20%的股权转让与于登科，冯虎林将自己持有的10%的股权转让与朱宝仁，并在西藏自治区工商局签订了《股权转让确认书》。由于各种原因，于登科与朱宝仁等人合作无法持续进行，后朱宝仁联系到杜祖条与其协商西藏坤鑫尚发矿业有限公司股权及探矿权的转让事宜。2014年8月15日，于登科、朱宝仁与杜祖条签订《股权转让协议书》，约定将西藏坤鑫尚发矿业有限公司全部股权以2000000元的价款转让给杜祖条。同年10月22日，于登科作为公司法定代表人与被告四川省冶金地质勘查局六〇六大队签订《矿产转让协议书》，约定将西藏那曲安多县扎龙铬铁矿普查探矿权拟转让给杜祖条，转让款4000000元。2014年11月20日，经西藏自治区国土资源厅批复，双方办理了工商变更登记手续。按协议约定杜祖条在工商变更三日后向六〇六大队代付地质勘察费500000元，并向于登科给付3500000元，但于登科多次催要股权及探矿权转让款，杜祖条均以各种理由拒绝支付。 被告杜祖条辩称，1、当时于登科与第三人把西藏坤鑫尚发有限公司法定代表人变更为杜祖条，其目的是让杜祖条到市场去做融资，后因融资未成功，应当按照双方协议约定在限定时间内重新将法定代表人变更至于登科名下。如存在真实股权转让，于登科为何在五年后才提起诉，不符合情理。原、被告于2014年10月8日在西藏拉萨签订的协议才是双方的真实情况。签订该协议后，因在办理股权变更手续过程中，需要很多行政类协议文书与商业合同协议，所有签订这些对外协议均为变更股权手续提供方便，此类协议不是双方真实意思。2、自2014年10月8日签订协议后至2014年12月16日取得工商营业执照期间，其中11月18日在拉萨工商局变更公司章程时提供的转让协议，10月22日四川冶金地质勘查局六〇六大队提供的股权转让协议，均系服务于2014年10月8日签订的协议，且该协议明确约定若与其他协议有法律法规相冲突，本协议条款内容仍是作为提起诉讼的唯一依据，并由西藏有管辖权的人民法院管辖。3、如融资成功，融资的款项用作支付股权，如融资不成功，于登科应在两个月内将公司法定代表人重新变更过去，杜祖条并无条件配合于登科办理变更手续，并以违约金方式承担变更过程中产生的工本费用。杜祖条在近五年里多次向于登科提出变更法定代表人，于登科找各种理由推托不办理。公司现已名存实亡，杜祖条在五年期间已为公司垫付200000元的各种杂费。 第三人朱宝仁未进行陈述。 经审理查明，2013年4月27日，于登科、朱宝仁、冯虎林与西藏坤鑫尚发矿业有限公司原法定代表人王焕文协商，签订《股权转让合作协议》，约定：甲（西藏坤鑫尚发矿业有限公司）、乙（朱宝仁、于登科及冯虎林）双方联合对西藏坤鑫尚发矿业有限公司取得探矿权的西藏自治区那曲安多县扎龙铬铁矿投资开发，将西藏坤鑫尚发矿业有限公司及扎龙铬铁矿定价7000000元，甲方（西藏坤鑫尚发矿业有限公司）占矿山股权的20%，乙方占矿山股权80%的股权，其中，于登科占40%，朱宝仁占30%，冯虎林占10%，按股权比例折合人民币乙方出资额为5600000元。合同签订后，乙方应付甲方3000000元，剩余款项待矿山收回各自成本后一次性付清。2013年5月8日，西藏坤鑫尚发矿业有限公司原法定代表人王焕文与于登科、朱宝仁及冯虎林又签订了《西藏坤鑫尚发矿业有限公司股权转让合作补充合同（款项到位事项）》。2014年8月15日，于登科、朱宝仁与杜祖条签订《股权转让协议书》，约定将西藏坤鑫尚发矿业有限公司全部股权以2000000元的价格转让给杜祖条。同年10月22日，于登科作为西藏坤鑫尚发矿业有限公司法定代表人与杜祖条及四川省××队签订《矿权转让协议书》，约定将西藏那曲安多县扎龙铬铁矿普查探矿权拟转让给杜祖条，转让价款为4000000元。杜祖条同意待西藏坤鑫尚发矿业有限公司法定代表人变更手续办理完成后三日内，代于登科向四川省冶金地质勘查局六〇六大队支付其所欠工程款共计500000元，还应向于登科支付矿权转让价款3380000元。2014年11月20日，经西藏自治区国土资源厅批复，双方办理了工商变更登记。综上，西藏坤鑫尚发矿业有限公司股权及西藏那曲安多县扎龙铬铁矿普查探矿权转让借款共计4000000元。 另查明，王焕文、冯虎林于2013年7月29日经西藏坤鑫尚发矿业有限公司股东会决议决定，分别向于登科及朱宝仁全额转让了股权，不再担任股东，并办理了工商变更登记。于登科占西藏坤鑫尚发矿业有限公司股权的60%，朱宝仁占西藏坤鑫尚发矿业有限公司股权的40%，于登科为西藏坤鑫尚发矿业有限公司执行董事、经理，朱宝仁为西藏坤鑫尚发矿业有限公司监事。2014年11月25日于登科与杜祖条，朱宝仁与杜祖条分别签订确认书，确认股权转让事宜。杜祖条未向于登科支付预付款120000元，西藏坤鑫尚发矿业有限公司法定代表人变更手续办理后，也未向四川省冶金地质勘查局六〇六大队支付所欠工程款500000元。 本院所确认的上述事实，原告出具的原、被告及第三人身份信息；《矿权转让协议书》；西藏自治区国土资源厅变更法定代表人及股权的批复一份；甘肃省平凉市中级人民法院（2018）甘08民终750号民事判决书一份在卷佐证，以上证据经庭审举证，因具有证据的真实性、合法性、关联性及证明力，本院予以采信。 对被告杜祖条出具的2014年10月8日于登科与杜祖条签订的《股权转让协议》,因合同当事人未完成全部签字，且同年10月22日的《矿权转让协议书》已重新对转让事项进行了约定。故本院不予采信。 本院认为，于登科、朱宝仁与杜祖条签订的《股权转让协议》，于登科作为西藏坤鑫尚发矿业有限公司法定代表人与杜祖条及四川省××队签订的《矿权转让协议书》均为有效协议。根据已查明的事实，西藏坤鑫尚发矿业有限公司及西藏那曲安多县扎龙铬铁矿普查探矿权转让价款共计4000000元，经西藏自治区国土资源厅批复，双方办理了工商变更登记。虽然矿权转让协议约定，矿权转让完毕后，扣除杜祖条先期向于登科支付的预付款120000元及向四川省××队代付的工程款500000元，还应向于登科支付矿权转让借款3380000元。但实际履行中，杜祖条既未向于登科支付预付款120000元，也未向四川省冶金地质勘查局六〇六大队支付工程款500000元。因此，杜祖条应支付西藏坤鑫尚发矿业有限公司股权、探矿权转让价款4000000元，扣除向四川省冶金地质勘查局六〇六大队支付工程款500000元外，还应支付350万元。而朱宝仁股权占比40%，于登科股权占比60%，故杜祖条应支付股权、探矿权转让款2100000元。其次，尽管朱宝仁、于登科与杜祖条签订的《股权转让协议》约定，如杜祖条逾期支付股权转让款，每逾期一日支付逾期款项的万分之三作为违约金，该约定明显超过法律规定标准，而2014年10月22日于登科作为西藏坤鑫尚发矿业有限公司法定代表人与杜祖条及质勘查局四川省××队签订的《矿权转让协议书》对扣除杜祖条先期向于登科支付的预付款120000元及向四川省××队代付的工程款500000元外，剩余转让价款3380000元的支付期限以及利息没有约定。现于登科主张按照年利率6%支付资金占用利息符合法律规定，应予支持，但支付利息期间应从于登科起诉之日2020年1月9日起计算至转让款付清之日止。被告杜祖条辩称双方不存在真实股权转让的理由，因无证据证明，本院不予采纳。被告杜祖条经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，应视为放弃抗辩的权利。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十三条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条第一款、第二款的规定，判决如下： 一、被告杜祖条于本判决生效之日起十日内向原告于登科支付股权及探矿权转让款2100000元，并以2100000元为基数，按照年利率6%，支付自2020年1月9日起至股权及探矿权转让款付清之日止的资金利息。 二、驳回原告于登科的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费28724元，由原告于登科负担5124元，被告杜祖条负担23600元（此款原告于登科已垫交，被告杜祖条在支付股权及探矿权转让款一并给付原告于登科）。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审 判 长  刘海萍 人民陪审员  徐贵斌 人民陪审员  张 璐 二〇二〇年八月二十七日 书 记 员  刘 巧 彭州市人民法院 履行义务告知书 依照法律规定，发生法律效力的判决、裁定、调解书和其他应当由人民法院执行的法律文书，当事人有自动履行的义务。当事人拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请强制执行。进入执行程序后，被执行人若未按执行通知履行法律文书确定的义务，将面临如下法律后果： 1.被限制出境。 2.被限制高消费。被执行人为自然人的，被采取限制消费措施后，不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为： （1）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位； （2）在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费； （3）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋； （4）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公； （5）购买非经营必需车辆； （6）旅游、度假； （7）子女就读高收费私立学校； （8）支付高额保费购买保险理财产品； （9）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。 被执行人为单位的，被采取限制消费措施后，被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得实施上述消费行为。 3.被纳入失信被执行人名单。被执行人有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的，将被纳入失信被执行人名单，依法对其进行信用惩戒。具体惩戒措施有： （1）公之于众。失信被执行人信息被列入最高人民法院失信被执行人名单库，以及通过当地报纸、广播、电视、网络、新闻发布会、法院公告栏或其他方式向社会予以公布。 （2）限制日常经营。政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等将对失信被执行人在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面予以限制。 （3）征信系统记录。在征信系统中对失信被执行人予以记录，限制贷款、办理个人信用卡等。 （4）任职资格限制。失信被执行人不得担任国企高管、事业单位法定代表人、金融机构高管、社会组织负责人、党代表、人大代表和政协委员，不得招录（聘）为公务人员、入党、入伍；失信被执行为人为公职人员的，失信情况作为其评先、评优、晋职晋级的重要参考。 （5）荣誉或授信限制。 （6）特殊市场交易限制。失信被执行人不得从事不动产交易、国有资产交易；不得使用国有林地、草原及利用其他国有自然资源。 4.被强制执行并承担相关费用。 5.支付执行费。 6.被罚款、拘留或追究刑事责任。被执行人或其他人拒不履行生效法律文书的，人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。行为人系单位的，由其主要负责人或者直接责任人员承担上述责任。 为避免承担上述法律后果，当事人应当自觉履行生效法律文书确定的义务或与对方当事人协商处理。