巴林右旗人民法院民事判决书（2020）内0423民初1728号原告：车立新，男，1966年9月13日出生，蒙古族，无职业，现住内蒙古自治区。委托代理人：于进，内蒙古蒙中律师事务所律师。被告：巴林右旗惠正矿业有限责任公司，住所地：赤峰市巴林右旗大板镇。法定代表人：张景龙，系该公司经理。被告：丁秀军，男，1973年11月20日出生，汉族，个体户，现住内蒙古赤峰市林西县。上述二被告的委托代理人：郭天铸，内蒙古江泉律师事务所律师。原告车立新诉被告惠正矿业有限责任公司、丁秀军股权确认纠纷一案，本院于2020年6月10日立案受理，本案适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告车立新及其委托代理人于进、被告惠正矿业有限责任公司、丁秀军的委托代理人郭天铸到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求人民法院依法确认原告车立新为被告惠正矿业公司的股东，享有惠正矿业公司30%的股权；2、请求人民法院依法判令二被告协助办理原告为被告惠正矿业公司股东的工商变更登记手续；3、本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：巴林右旗惠正矿业有限责任公司成立于2007年9月14日。2012年9月9日，原告车立新与被告丁秀军签订了协议书，协议约定：巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股权丁秀军持70%，车立新持30%，车立新30%股份共计投入500万元为止（包括东乌旗矿），余下丁秀军负责共同经营。同日，原告向被告丁秀军汇款300万元。协议签订后，被告丁秀军、巴林右旗惠正矿业有限责任公司未按照法律规定及协议为原告办理股权变更登记，且双方在签订合伙合同之时，丁秀军并非惠正的股东和法定代表人，而是原告车立新与被告丁秀军合伙购买了惠正公司的全部股份，故丁秀军在执行合伙事务买到股权后，应当为原告车立新进行变更登记。被告的行为已经违反了我国《民法总则》及《合同法》等相关法律的规定，也违反了双方协议的约定。综上所述，被告的行为已经严重违约，为了维护原告的合法权益，特向人民法院提出上述诉求，望贵院依法判决。被告惠正矿业有限责任公司辩称，答辩人公司成立于2007年9月14日，注册资金10万元，股东为丁秀军、管艳彬和张景龙三人。2015年7月6日，公司变更注册资金数额为3000万元，答辩人公司未与任何人签订股权转让协议，也不同意股东私下转让股权，有限责任公司具有人合的性质，公司的组建依赖于股东之间的信任关系和共同利益关系，法律保障了公司股东有转让股份的权利，更要保障维护股东之间的互相依赖及其他股东的正当利益。中华人民共和国《公司法》第71条规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，经股东同意转让的股权，同等条件下，其他股东享有优先购买权。根据该条法律规定，如果股东丁秀军将其享有的股权转让给公司股东以外的人，应经其他股东过半数同意。现股东张景龙、管艳彬均不同意丁秀军转让股份，且同意购买其拟转让的股份，所以人民法院无权确认原告车立新为答辩人公司的股东，也不能确认原告享有公司的股权份额。原告的第二项诉求，因第一项诉求不成立，而不应得到人民法院的支持，退一步讲，即便人民法院支持了原告的两项诉讼请求，判决答辩人协助原告办理股权转让手续，依照中华人民共和国《公司法》第72条之规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序，转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。根据这一规定，原告的第二项诉讼请求在事实上也是不能成立的。答辩人公司其他两位股东在执行时也有行使优先购买权的权利，原告依然无法取得答辩人公司的股权。综上所述，人民法院应当驳回原告的诉讼请求。被告丁秀军辩称，原告与答辩人丁秀军签订了协议书，约定原告投入巴林右旗惠正矿业有限责任公司500万元，占股30%，但原告仅投入了部分资金，未达到协议约定的投资数额，因答辩人的股权已被冻结，原告的诉求已在事实上不可能成立。本院经审理认定事实如下：2007年10月19日，孙雅东成立被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司，住所地大板镇步行街科技局**，法定代表人为孙雅东，注册资本为10万元，公司类型为一人有限责任公司（自然人），营业期限为2007年10月19年至2027年10月18日。2008年9月16日，孙雅东（出让方）与曹杰（受让方）签订《股权转让协议》，内容为：1、孙雅东将其持有巴林右旗惠正矿业有限责任公司中的10万元（占公司注册资本的100%)以人民币10万元转让给曹杰；2、曹杰于2008年9月16日前将股权转让款以现金方式一次性直接交付给孙雅东；3、自本协议生效之日起，双方在巴林右旗惠正有限责任公司的股东身份发生置换，即孙雅东不再享有股东权利，不再履行股东义务，曹杰开始享有股东权利并履行股东义务；4、本协议自双方签订之日起生效。同日，被告巴林右旗惠正有限责任公司作出股东决定，该决定内容为：1、决定将孙雅东在公司在的100%股权以10万元转让给新股东；2、决定免去孙雅东执行董事职务。被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司作出股东决定，内容为:1、决定曹杰担任公司执行董事（法定代表人），任期3年；2、决定李志强担任公司的监事；3、决定相应修改公司章程；4、决定公司地址××旗。被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司修改了公司章程，作出《巴林右旗惠正矿业有限公司章程修正案》，该修正案载明：曹杰，出资额为人民币10万元，占总资本的100%。2012年12月11日，被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股东由曹杰变更为被告丁秀军，《企业法人营业执照》载明：名称为巴林右旗惠正矿业有限责任公司，住所地为内蒙古自治区赤峰市巴林右旗大板镇克德河村**，法定代表人为丁秀军，注册资本为10万元，公司类型为自然人独资的有限责任公司，营业期限为2007年9月14日至2027年9月13日。2013年7月16日，被告丁秀军（甲方)与管彦彬、张景龙（乙方）签订《股权转让协议》，该协议约定：丁秀军同意将其在巴林右旗惠正矿业有限责任公司中的股权人民币1.3万元占注册资本中的13%转让：转让给管彦彬1万元，占注册资本10%;转让给张景龙0.3万元，占注册资本的3%。同日，被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司订立了章程。2014年12月29日，巴林右旗工商行政管理局颁发的《营业执照》，该营业执照记载被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的类型为有限责任公司（自然人投资或控股），其他事项未发生变更。2015年6月28日，张景龙、管彦彬、被告丁秀军作出《股东会决议》，内容为：1、全体股东一致同意将公司注册资本增加为3000万元，本次增资为2990万元。股东增加的资本在2035年12月31日前缴付。丁秀军出资2610万元，占注册资本的87%；管彦彬出资300万元，占注册资本的10%；张景龙出资90万元，占注册资本的3%；2、选举丁秀军为公司执行董事；3、选举管彦彬为公司监事；4、聘任张景龙为公司法定代表人；5、聘任丁秀军为公司总经理；6、通过修改后的公司章程。另查明，2012年9月9日，被告丁秀军与原告车立新签订《协议书》，该协议书内容为:根据2012年7月10日签订的矿权转让合同的补充合同，本着诚信、诚实、协商一致的原则，对转让标的股份的比例、经营等事宜订立本合同共同遵守。一、巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股权丁秀军持70%，车立新持30%，车立新30%股份共计投入500万元为止（包括东乌旗矿），余下丁秀军负责共同经营。二、甲方权利和义务：1、出任公司法定代表人负责全面工作；2、负责签到转让合同；3、负责公司的生产和日常管理；4、负责管理人员、技术人员和工人的招聘；5、负责安全生产；6、公司的其他业务如产品销售等。三、乙方权利和义务：1、协助甲方负责公司的日常产和管理；2、负责协助甲方产品的销售；3、办理公司分管业务；4、办理甲方交办的公司业务。四、双方必须精诚合作，把公司的各项工作搞好，把公司做大做强，对公司的经营双方应协商一致，互通有无，搞好团结，大事双方一致同意，小事按分工负责管理，年终决算分成。五、本合同有效至公司经营终止，任何一方不得退出经营，但股权可以转让。六、本协议双方签字生效，对双方具有法律约束力。同日，被告丁秀军为原告车立新出具《收据》，该收据内容为：今收到巴林右旗惠正矿业有限责任公司股东车立新出资入股股金人民币300万元整。本院认为，原告车立新与被告丁秀军于2012年9月9日签订的《协议书》系对被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股权分配协议，由被告丁秀军持股70%，原告车立新持股30%，被告丁秀军为原告车立新出具的《收据》能够证实原告车立新已按协议认股，并向被告丁秀军支付了300万元出资，显然被告丁秀军与原告车立新签订的协议书实质上系双方为了购买被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的全部股权所形成的合伙协议，并完成了购买并接受了被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司全部股权之行为，被告丁秀军也因此于2012年12月11日成为了被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的自然人独资的股东和法定代表人。自2012年12月11日开始，被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股东即应为被告丁秀军和原告车立新，但被告丁秀军却未依据其与原告车立新形成的《协议书》，履行将原告车立新记载于股东名册的义务，而将其本人作为全资股东接手了被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司，也未将作为共同出资人的原告车立新依据协议记载于该公司的股东名册，使原告车立新作为该公司的实际出资人成为隐名股东，违反了诚实信用原则，侵害了原告车立新的合法权益。既然被告丁秀军与原告车立新合伙购买了被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的全部股权并接手了该公司，才使得被告丁秀军至目前持有着该公司87%的股份，则被告丁秀军所持有的87%的股份中的30%的股份就应当归原告车立新所有，且此30%的股份系出资人车立新因初始投资继受取得公司股权，其余57%的股份归被告丁秀军，不违反法律法规强制性规定，亦不损害社会公共利益，不因被告丁秀军转让公司13%的股份而丧失，故应确认原告车立新为该公司的股东并持有30%的股份。根据原告车立新与被告丁秀军签订的《协议书》约定，不得退出经营但股权可以转让，则原告车立新要求成为显名股东，并不损害于2013年7月16日以后被告丁秀军未经出资人车立新同意即擅自转让该公司股份给管彦彬（10%）、张景龙（3%）作为该公司股东的利益，被告丁秀军转让13%股权应认定为对其本人股权之行为，对原告车立新请求确认其为被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股东并享有30%的股权的诉讼请求，本院予以支持。原告车立新依法履行出资义务并因为其与被告丁秀军协议购买股份而继受取得公司股权，公司应根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十三条规定为原告车立新签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，故对原告车立新要求被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司、丁秀军协助其办理成为被告惠正矿业有限责任公司股东的工商变更登记手续的诉讼请求，本院应予支持。原告车立新取得被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司的股权系因其于2012年9月9日出资购买该公司的股份所取得，并非因被告丁秀军转让股权取得，无需经过其他股东过半数同意，更不涉及到侵害其他股东的优先购买权，且对公司出资应为认缴制而非实缴制，对被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司和丁秀军的抗辩意见，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国民法通则》第三十一条、第三十四条、《中华人民共和国公司法》第二十六条、第二十九条、第三十一条、第三十二条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条、二十三条的规定，判决如下：一、确认原告车立新为被告惠正矿业有限责任公司的股东并享有被告惠正矿业有限责任公司30%的股权；二、被告巴林右旗惠正矿业有限责任公司与被告丁秀军于本判决发生法律效力后十日内协助原告车立新办理成为被告惠正矿业有限责任公司股东的工商变更登记手续。案件受理费减半收取50元，由被告惠正矿业有限责任公司、丁秀军承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于赤峰市中级人民法院。审 判 员 韩玉惠 二0二0年八月二十四日法官助理 訾文婧书 记 员 陈国虎