广东省深圳市福田区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）粤0304执异367号 异议人（被执行人）吉林国际商品交易中心有限公司（原吉林贵金属交易中心有限公司），住所地延吉市长白山东路**，统一社会信用代码XXXXXXXXX。 法定代表人陆正明。 委托代理人杨洁，该公司员工。 申请执行人包维霞，男，汉族，1976年1月19日出生，住址上海市浦东新区，身份号码 370629197601XXXXXX。 上列申请执行人与被执行人合同纠纷一案，深圳市中级人民法院（2019）粤03民终19373号民事判决书已发生法律效力，本院立案执行，案号为（2020）粤0304执1256号。执行过程中，本院强制执行异议人名下在中国建设银行股份有限公司延边分行营业部22×××77帐户（以下简称涉案账户）内存款。异议人对本院执行上述账户不服，向本院提出执行异议，本院依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 异议人称，一、涉案账户为风险准备金账户，账户内资金属于大宗会员单位，用途仅限于解决相关会员单位客诉处理。资金的所有权不属于异议人，异议人无权动用。二、2017年清理整顿开始，建设银行停止与异议人的相关金融服务，延边州清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室要求涉案账户内资金变动均须向其申请并获得许可。因此，涉案账户内资金实际上是并非异议人的资金，而是会员单位的资金。异议人对法院强制执行涉案账户内资金提出异议。 申请执行人答辩称，一、异议人系被执行人，非案外人，其主张涉案账户内资金归他人所有，实质是对执行标的提出异议，被执行人提出异议，主体不适格。二、涉案账户登记在异议人名下，权利人属于异议人。异议人未履行生效的法律文书确定义务，法院对异议人名下的涉案账户进行冻结，符合法律规定。三、异议人所提供的证据无法证明资金为案外人所有，也无法证明案外人对涉案账户内资金具有排除执行权利。 经审查查明，深圳市中级人民法院（2019）粤03民终19373号民事判决书已发生法律效力。该判决认定被执行人作为现货交易场所，未经批准开展期货交易活动，据此判令被执行人应于判决生效之日起十日内返还申请执行人1055513元。因被执行人未履行生效判决确定的义务，申请执行人向本院申请执行，本院立案受理，案号为（2020）粤0304执1256号。2020年2月17日，本院作出（2020）粤0304执1256号执行裁定书，裁定查封、冻结或划拨被执行人的财产（以人民币1055513元及迟延履行期间的债务利息、申请执行费、执行中实际支出的费用等为限）。据此，本院执行机构于2020年2月24日冻结被执行人名下的涉案账户内存款（实际冻结1055513元）。2020年3月25日，本院向中国建设银行延边朝鲜族自治州分行发出协助划拨存款通知书，要求涉案账户内已冻结的款项1055513元划拨至本院账户。中国建设银行延边朝鲜族自治州分行反馈结果为未扣划，并附情况说明。该情况说明的主要内容为：“一、根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会于2008年1月10日联合下发的《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发【2008】4号）中第六条规定：‘证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列资金，不得冻结、扣划：即（四）证券公司在证券登记结算机构开设的客户资金交收账户内的资金’，我行被冻结账户中资金的性质与该规定中的证券公司证券登记结算机构开设的客户资金交收账户内资金性质一致，资金所有权均属于客户，因这种特殊性，该账户不属于被冻结范围之内。二、该专户是用于存放吉林国际商品交易中心有限公司会员交易资金。会员交易资金归吉林国际商品交易中心有限公司会员所有，与吉林国际商品交易中心有限公司自有资金账户不同，该账号22×××77中的资金不是吉林国际商品交易中心有限公司的自有资金。三、贵院执法态度坚决，经我行请示延边州清理整顿各类交易场所工作领导小组同意，我行也积极履行协助义务。因该账户的特殊性，我行可以按贵院要求对该账户进行冻结，但因该账户内资金是吉林国际商品交易中心有限公司客户交易资金，无论账户内资金是否足额，我行也无法配合贵院履行扣划该账户内资金义务。” 另查明，中国建设银行股份有限公司吉林省分行（甲方）与异议人（乙方）签订《中国建设银行企业级电子商务支付合作协议》，约定甲方根据银行相关规定为乙方分别开立商户结算专户和商户一般结算账户。商户结算专户用于存放会员企业级电子商务支付服务交易资金，该账户资金仅可通过入金、出金等企业级电子商务支付服务规定的专项功能进行划拨；乙方商户结算专户中的会员交易资金归会员所有，除用于会员的结算交易手续费、盈亏款项、违约金、相关运输费用等资金的收付外，乙方不得擅自挪用。 本院认为，异议人针对本院冻结、扣划涉案账户的行为提出本次异议，因此，本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条对本院冻结、扣划行为进行审查。申请执行人主张主体不适格的理由不能成立，本院不予采纳。 根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，专用存款账户是存款人按照法律、行政法规和规章，对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。对下列资金的管理与使用，存款人可以申请开立专用存款账户：（一）基本建设资金。（二）更新改造资金。（三）财政预算外资金。（四）粮、棉、油收购资金。（五）证券交易结算资金。（六）期货交易保证金。（七）信托基金。（八）金融机构存放同业资金。（九）政策性房地产开发资金。（十）单位银行卡备用金。（十一）住房基金。（十二）社会保障基金。（十三）收入汇缴资金和业务支出资金。（十四）党、团、工会设在单位的组织机构经费。（十五）其他需要专项管理和使用的资金。专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金必须由其基本存款账户转账存 入。该账户不得办理现金收付业务。财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户不得支取现金。《期货交易管理条例》第二十八条的规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条的规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。本案中，异议人虽未获得国务院期货监督管 理机构审批，但实际在组织开展期货交易活动。异议人与中国建设银行股份有限公司吉林省分行签订《中国建设银行企业级电子商务支付合作协议》及中国建设银行延边朝鲜族自治州分行出具的《情况说明》表明，涉案账户内款项系吉林国际商品交易中心有限公司会员交易资金，该会员交易资金归吉林国际商品交易中心有限公司会员所有。综合上述证据可以认定，涉案账户的性质为期货交易保证金账户，该账户内资金为会员保证金，用于会员交易结算的资金，归会员所有。参照《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，涉案账户内资金不得冻结、划拨。因此，异议人对本院强制执行涉案账户提出异议，理由成立，本院予以支持。本院执行机构对涉案账户进行冻结、扣划不当，本院予以纠正。 依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条的规定，裁定如下： 解除对被执行人吉林国际商品交易中心有限公司名下在中国建设银行股份有限公司延边分行营业部 22×××77帐户内资金的冻结。 如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十日内，向本院提交复议申请书，并按对方当事人的人数提出副本，向广东省深圳市中级人民法院申请复议。 审判长  霍云波 审判员  徐海玉 审判员  王 飞 二〇二〇年八月五日 书记员  李淑铃