陕西省高级人民法院 执 行 裁 定 书 (2020)陕执复170号 复议申请人（利害关系人）：陕西凤县农村商业银行股份有限公司，住所地陕西省凤县，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXXX6312。 法定代表人：李博，该公司董事长。 委托诉讼代理人：焦卫京，该公司风险部总经理。 委托诉讼代理人：卢峻山，陕西渭塬律师事务所律师。 申请执行人：晁拴绪，男，汉族，1955年4月15日出生，住陕西省凤翔县，身份证号码XXXXXXXXXX********。 被执行人：凤县金腾飞矿业有限责任公司，住所地凤县，组织机构代码56710519—6。 法定代表人：王珠平，该公司执行董事。 被执行人：刘光明，男，汉族，1964年1月7日出生，住宝鸡市渭滨区，身份证号码XXXXXXXXXX********。 被执行人：王珠平，男，汉族，1956年12月6日出生，住陕西省凤县，身份证号码XXXXXXXXXX********。 被执行人：闫宝平，男，汉族，1965年11月25日出生，住宝鸡市陈仓区，身份证号码XXXXXXXXXX********。 被执行人：王天明，男，汉族，1968年1月19日出生，住陕西省宝鸡市渭滨区，身份证号码XXXXXXXXXX********。 被执行人：闫建平，男，汉族，1968年10月23日出生，住宝鸡市金台区，身份证号码XXXXXXXXXX********。 第三人（买受人）：宝鸡市晨惠商贸有限公司，住所地陕西省宝鸡市陈仓区，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXXXBXQ。 法定代表人：高培，该公司经理。 复议申请人陕西凤县农村商业银行股份有限公司不服宝鸡市中级人民法院（2020）陕03执异42号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。 宝鸡市中级人民法院（以下简称宝鸡中院）在执行申请执行人晁拴绪与被执行人刘光明、王天明、闫宝平、王珠平、闫建平、凤县金腾飞矿业有限责任公司（以下简称金腾飞矿业公司）民间借贷纠纷一案中，作出（2018）陕03执81号之四执行裁定，裁定被执行人金腾飞矿业公司持有的60万股（1%）股权归宝鸡市晨惠商贸有限公司（以下简称晨惠商贸公司）所有。陕西凤县农村商业银行股份有限公司（以下简称凤县农村商业银行）对此提出书面异议。 凤县农村商业银行提出异议称，2018年6月18日，利害关系人与金腾飞矿业有限责任公司提起诉讼，11月30日凤县人民法院（以下简称凤县法院）作出（2018）陕0330民初253号民事判决，判决生效后，利害关系人向凤县法院申请强制执行。2020年1月16日，凤县法院作出执行裁定书、协助执行通知书，在查明该股份没有任何司法冻结的情况下，冻结了金腾飞矿业公司持有的凤县农村商业银行60万股份，利害关系人认为其依法享有该股权处置后中的价款受偿权，宝鸡中院曾查封过该股权，查封时间分别为2015年7月27日至2016年7月26日，2016年7月27日至2017年7月26日，2017年7月27日至2018年7月26日，2018年7月26日至2019年7月26日。凤县法院在查封时，该股权属于正常状态，权利人为被执行人。2020年3月16日，宝鸡中院向利害关系人送达了（2018）陕03执81号之四裁定书，裁定被执行人金腾飞矿业公司持有的陕西凤县农村商业银行股份有限公司60万股（1%）归晨惠商贸公司所有，利害关系人认为该裁定损害了利害关系人的合法权益，请求撤销（2018）陕03执81号之四执行裁定。 宝鸡中院查明，晁拴绪与刘光明、王珠平、闫宝平、王天明、闫建平、金腾飞矿业公司民间借贷纠纷一案，宝鸡渭滨区人民法院于2016年3月17日作出（2015）渭滨民初字第01774号民事判决书，判决：1、被告刘光明于本判决生效之日起15日内清偿原告晁拴绪借款4800000元，并按年利率24%支付自2015年1月27日起至2015年6月23日止的利息。2、被告刘光明于本判决生效之日起15日内支付原告晁拴绪违约金300000元。3、被告闫宝平、王珠平对上述借款本息及违约金承担连带责任，被告闫建平、王天明、金腾飞矿业公司对上述借款本息承担连带责任。4、驳回原告晁拴绪其他诉讼请求。对该判决原审被告刘光明不服提出上诉，宝鸡中院审理后，于2016年11月29日作出（2016）陕03民终1411号民事判决书，判决：1、维持宝鸡市渭滨区人民法院（2015）渭滨民初字第01774号民事判决第二项、第三项、第四项；2、撤销宝鸡市渭滨区人民法院（2015）渭滨民初字第01774号民事判决第一项；3、上诉人刘光明于本判决生效之日起15日内清偿被上诉人晁拴绪借款4512000元，并按年利率24%支付2015年1月27日起至2015年6月23日止的利息。 另查明，宝鸡中院裁定宝鸡市渭滨区人民法院（2015）渭滨民初字第01774号民事判决由宝鸡中院执行后，于2018年5月8日作出（2018）陕03执81号执行裁定，裁定：1、冻结、扣划被执行人刘光明、王珠平、闫宝平、王天明、闫建平、金腾飞矿业公司银行存款5000000元；2、如被执行人银行存款不足时，查封、扣押其相应价值财产。2018年7月24日，宝鸡中院向利害关系人送达了协助执行通知书，请求协助：1、冻结闫宝平10万元股权及其收益、冻结金腾飞矿业公司60万元股权及其收益；2、冻结期限一年（2018年7月27日至2019年7月26日）。 还查明，2018年10月17日，宝鸡中院依法对上述股权在淘宝网上公开拍卖，第一次拍卖因无人报名竞买而流拍，同年11月19日，进行第二次拍卖，第三人晨惠商贸公司以692160元竞买成交，并于2018年12月24日签订拍卖成交确认书。 再查明，原告凤县农村商业银行与被告金腾飞矿业公司、宝鸡万禄工贸有限责任公司、王珠平、王某某、薛某某、熊海燕金融借款合同纠纷一案,凤县人民法院于2018年11月30日作出（2018）陕0330民初253号民事判决书，判决：1、由被告金腾飞矿业公司在判决生效后三十日内向原告凤县农村商业银行清偿借款本金400万元及贷款利息、逾期利息（双方合同约定自2014年12月21日起计息）。2、被告宝鸡万禄工贸有限责任公司、王珠平、王某某、薛某某、熊海燕对上述借款本金400万元及贷款利息、逾期利息承担连带清偿责任。案件受理费53596元，由被告金腾飞矿业公司、被告宝鸡万禄工贸有限责任公司、王珠平、王某某、薛某某、熊海燕连带承担。在执行过程中，凤县法院于2020年1月16日作出（2020）陕0330执20号执行裁定书，裁定冻结被执行人凤县金腾飞矿业有限公司在凤县农村商业银行的60万股权，期限为1年。 宝鸡中院认为，依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条规定，有下列情形之一的，当事人以外的公民、法人和其他组织，可以作为利害关系人提出执行行为异议：（一）认为人民法院的执行行为违法，妨碍其轮候查封、扣押、冻结的债权受偿的；（二）认为人民法院的拍卖措施违法，妨碍其参与公平竞价的；（三）认为人民法院的拍卖、变卖或者以物抵债措施违法，侵害其对执行标的的优先购买权的；（四）认为人民法院要求协助执行的事项超出其协助范围或者违反法律规定的；（五）认为其他合法权益受到人民法院违法执行行为侵害的。本案中，凤县农村商业银行作为利害关系人认为该院拍卖行为侵害其优先权提出异议，宝鸡中院经审查认为，该院在拍卖查封的上述股权时，凤县人民法院并未采取查封措施，宝鸡中院系首封法院，仅仅是拍卖成交后未及时办理变更登记手续。竞买人晨惠商贸公司亦系在淘宝网上参加竞买获得股权，宝鸡中院拍卖行为并无不当，程序合法。综上，利害关系人凤县农村商业银行的异议于法无据，不予支持。2020年5月22日，宝鸡中院作出（2020）陕03执异42号执行裁定，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项之规定，驳回利害关系人陕西凤县农村商业银行股份有限公司的异议请求。 凤县农村商业银行不服宝鸡中院（2020）陕03执异42号执行裁定书，向本院申请复议，请求撤销宝鸡中院（2020）陕03执异42号执行裁定。其主要理由如下：1、复议人对争议股权的所有权人金腾飞矿业公司享有债权；2、金腾飞矿业公司依然是申请人股权的持有人；3、本案应由凤县法院对股权进行处置。2020年1月16日，在金腾飞矿业公司股权没有任何司法查封，复议人没有收到任何司法协助通知书的情况下，凤县法院下达（2020）陕0330执20号执行裁定书及协助执行通知书，冻结该公司股权，复议人依法履行了凤县法院的司法协助义务，应由首封法院凤县法院对股权进行处置；4、2019年，本案申请执行人晁拴绪因犯强迫交易罪等罪被凤县法院判处有期徒刑二十年。金腾飞矿业公司及该公司股东和晁拴绪的多笔债权债务涉及的法院判决认定的事实可能涉嫌强迫交易，宝鸡市人民检察院已经对多案提起抗诉，陕西省高级人民法院已经有裁定，撤销宝鸡市中级人民法院和凤县人民法院判决，发回重审。因此本案的执行依据可能被撤销。 本院对宝鸡中院查明的事实予以确认，另查明，2018年12月19日，宝鸡中院作出（2018）陕03执81号执行裁定书，载明：进入执行后，……通过淘宝网司法拍卖网络平台依法拍卖了闫宝平持有的凤县农村商业银行10万股，以最高价格156200元竞买成交，金腾飞矿业公司持有的凤县农村商业银行60万股，以最高价602160元竞买成交。因申请执行人晁拴绪涉嫌黑恶团伙犯罪，刑事案件正在侦查阶段，查控财产无法处置，案款无法发放。裁定终结该院（2018）陕03执81号案件本次执行程序。 再查明，2020年1月13日，宝鸡中院作出（2018）陕03执81号之四执行裁定书，载明：宝鸡中院执行中依法查封被执行人金腾飞矿业公司持有的凤县农村商业银行60万股（1%）股权。经司法评估拍卖，晨惠商贸公司以最高价602160元竞买成交，遂裁定，1、被执行人金腾飞矿业公司持有的陕西省宝鸡市凤县农村商业银行股份有限公司60万股（1%）股权，归晨惠商贸公司所有；2、买受人宝鸡市晨慧商贸有限公司可持本裁定书到登记机构办理相关权利变更登记手续。本裁定送达后立即生效。复议审查中，经与宝鸡中院调查核实，宝鸡中院于2020年3月16日分别向晨惠商贸公司和凤县农村商业银行送达了（2018）陕03执81号之四执行裁定书。 本院认为，本案争议的焦点问题是宝鸡中院以其对案涉股权的拍卖行为并无不当、程序合法为由，驳回凤县农村商业银行的异议请求是否符合法律规定。 首先，宝鸡中院在执行申请执行人晁拴绪与被执行人刘光明、王天明、闫宝平、王珠平、闫建平、金腾飞矿业公司民间借贷纠纷一案中，于2018年7月24日向凤县农村商业银行发出协助执行通知书，要求冻结金腾飞矿业公司60万元股权及其收益，并注明冻结期限为一年，即自2018年7月27日起至2019年7月26日。凤县农村商业银行因与金腾飞矿业公司另案纠纷，向凤县法院申请执行后，凤县法院于2020年1月16日作出（2020）陕0330执20号执行裁定书，裁定冻结金腾飞矿业公司的60万元股权。对于案涉60万元股权在宝鸡中院冻结期限届满后，凤县法院冻结之前，即2019年7月26日至2020年1月16日之间，宝鸡中院是否采取执行措施进行续冻，宝鸡中院未予查证。 其次，《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十二条规定，网络司法拍卖成交的，由网络司法拍卖平台以买受人的真实身份自动生成确认书并公示。拍卖财产所有权自拍卖成交裁定送达买受人时转移。《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十三条规定，拍卖成交或者以流拍的财产抵债的，人民法院应当作出裁定，并于价款或者需要补交的差价全额交付后十日内，送达买受人或者承受人。宝鸡中院执行中，晨惠商贸公司通过网络拍卖平台竞买案涉股权，于2018年11月以最高竞价网拍成交，2018年12月24日签订拍卖成交确认书。本院复议审查中查明，宝鸡中院于2020年1月13日作出（2018）陕03执81号之四执行裁定书，裁定案涉股权归晨惠商贸公司所有，并告知晨惠商贸公司到登记机构办理相关权利变更登记手续，该裁定送达后立即生效。对于宝鸡中院（2018）陕03执81号之四执行裁定书，是否向买受人晨惠商贸公司送达以及核实送达是认定本案网络拍卖程序是否最终完成的关键事实，宝鸡中院亦未予查证。 综上，宝鸡中院（2020）陕03执异42号执行裁定书认定事实不清，据此径行驳回凤县农村商业银行的异议请求，不符合法律规定。依照最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（三）项之规定，裁定如下： 一、撤销宝鸡市中级人民法院（2020）陕03执异42号执行裁定； 二、本案发回宝鸡市中级人民法院重新审查。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  张 工 审 判 员  贾文军 审 判 员  赵 玲 二〇二〇年八月二十五日 法官助理  鹿元兴 书 记 员  高 丹 1