河北省唐山市丰润区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0208刑初81号 公诉机关河北省唐山市丰润区人民检察院。 被告单位唐山鸿顺建材有限公司，住所地唐山市丰润区银城铺乡东马庄村东1公里，法定代表人刘汉兴。 诉讼代表人刘鑫，男，1990年5月27日出生，汉族，户籍所在地唐山市丰润区，现住址唐山市丰润区。 指定辩护人孙新影，河北唐润律师事务所律师。 被告人刘汉兴，男，1966年5月7日出生于唐山市丰润区，汉族，高中文化，群众，户籍所在地唐山市丰润区，现住唐山市丰润区。因涉嫌非法吸收公众存款罪、拒不执行判决、裁定罪，2018年9月3日被唐山市丰润区公安局刑事拘留，2018年10月9日被唐山市丰润区公安局监视居住，2019年3月20日被唐山市丰润区人民检察院监视居住。2019年4月29日经唐山市丰润区人民检察院审查批准，2019年11月26日被唐山市丰润区公安局执行逮捕。现羁押于唐山市丰润区看守所。 辩护人侯忠印，河北唯实律师事务所律师。 唐山市丰润区人民检察院以丰检公诉刑诉[2020]68号起诉书指控被告单位唐山鸿顺建材有限公司、被告人刘汉兴非法吸收公众存款罪，于2020年3月27日向本院提起公诉。因不可抗拒的原因，本院于2020年5月20日中止审理，于2020年7月23日恢复审理。本院依法组成合议庭，于2020年8月5日公开开庭审理了本案。唐山市丰润区人民检察院指派检察员张振华出庭支持公诉，被告单位唐山鸿顺建材有限公司诉讼代表人刘鑫及指定辩护人孙新影、被告人刘汉兴及其辩护人侯忠印到庭参加诉讼。现已审理终结。 唐山市丰润区人民检察院指控，被告单位唐山鸿顺建材有限公司前身系唐山振文水泥有限公司，成立于2002年1月28日，系有限责任公司。2008年，被告人刘汉兴收购原唐山振文水泥有限公司改名为唐山鸿顺建材有限公司，并担任该公司法定代表人、股东。2008年至2016年，被告人刘汉兴在担任、股东期间，因公司生产经营需要资金，以高息为诱饵，通过口口相传等方式向社会不特定对象杨某、管某1、朱某等20人非法吸收存款共计982.0541万元，已返还本金210万元，造成经济损失772.0541万元。 公诉机关就指控的事实向法庭提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。 公诉机关认为，被告人刘汉兴非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。对被告单位唐山鸿顺建材有限公司应判处罚金。现提起公诉，请依法判处。 被告单位唐山鸿顺建材有限公司的诉讼代表人，对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议。 指定辩护人孙新影发表辩护意见，第一，被告单位有合法的工商营业执照，开展正常的经营活动。被告单位无意间触犯法律，向不特定对象吸收资金，主要原因是周转资金不足，是为了能够让企业正常运转，单位犯罪的主观恶意不大。第二，被告单位承认公诉机关指控的犯罪事实，认可公诉机关的量刑建议。第三，被告单位和被告人已经积极偿还部分欠款，减少了部分损失，认罪悔罪态度较好。请求法庭予以考虑，对被告单位从轻处罚。 被告人刘汉兴对公诉机关指控被告人的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议，在开庭审理过程中对王某6出借款项30万元予以认可，并辩称唐山鸿顺建材有限公司现在正常运转，有能力偿还借款，没有偿还是因为借款现在都在公司运转中。 辩护人侯忠印发表辩护意见，对起诉书指控刘汉兴犯有非法吸收公众存款罪无异议,对公诉机关的量刑建议无异议。第一、起诉书指控的非吸数额有些与事实不符,应依法予以扣减。根据最高院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。对照本案,辩护人认为以下人员属特定对象,不应视为非法吸收公众存款罪对象,借款不应算作非法吸收存款数额。1.本案中杨某500万元借款。（1）杨某在2018年8月31日的询问笔录中陈述:“我和刘汉兴是在2011年认识的,当时我给刘汉兴的厂子送水泥原料,2012年的时候刘汉兴对我说,厂子周转需筹集一些资金,跟我说手头有钱的话可以借给他,每月给2分的利息。2012年这一年我累计借给刘汉兴500万元。”可以证实,杨某与刘汉兴是经济合作关系。二人相识于2011年,在经济合作1年后,即2012年,刘汉兴才向杨某提出借款要求,而且是当面提出,并没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传手段向杨某借款。因此,杨某与刘汉兴系特定的经济合作关系不是该司法解释规定的社会不特定对象。只是后来因刘汉兴不能及时归还款项,双方关系闹僵,形成诉讼。（2）即便杨某的500万元款项系非法吸收存款数额,但其中的279171元是被告人刘汉兴的厂子拖欠杨某的熟料款,而不是借款,应从500万元中扣除。唐山市丰润区人民法院（2016）冀0208民初5171号民事判决书已经确认,拖欠杨某300万元款项中,其中有279171元是刘汉兴的厂子拖欠杨某的熟料款,不是借款。该判决书已经生效。2.本案中张某2204000元借款。张某2在2018年9月25日陈述“204000元钱原放在张某1厂子着,2008年厂子被刘汉兴收购了,张某1、我和刘汉兴是同村的，当时张某1让我把钱结清,刘汉兴知道后说再借给他,就借给了刘汉兴。”此款的性质系从原厂转借而来,张某2是特定对象。3.本案中刘某2的9万元借款。刘某2陈述其父刘某3在唐山鸿顺建材有限公司上班,父女二人借款9万元,写的刘某3的名字。因刘某3系唐山鸿顺建材有限公司员工,且系父女二人借款写的刘某3的名字。因此,属于该司法解释中关于单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收公众存款的规定。4.本案中王某3的40万元借款。王某3在2018年9月12日陈述,与刘汉兴同村居住,当初和刘汉兴一起上过班,因会修水泥机械,给鸿顺公司修过水泥机械，借款40万元。因此,王某3系特定对象。5.本案朱某的40万元借款。朱某在2018年9月5日的陈述中称,其早就和刘汉兴认识,与刘汉兴是朋友关系,因此借款40万元。因朱某自己承认与刘汉兴系朋友关系且早就与刘汉兴认识,是特定对象。6.本案中董某1的50万元借款。2018年9月18日董某1陈述,因为其与刘汉兴是朋友关系,才借款给刘汉兴,借款50万元。董某1自己承认与刘汉兴是朋友关系,因此，董某1系特定对象。二、刘汉兴所有非吸款项全部用于正常的生产经营活动,没有用于自己的吃喝玩乐,没有大肆挥霍，主观恶性不深,社会危害性不大。三、刘汉兴到案后如实供述犯罪情况,属坦白情节。四、刘汉兴无犯罪前科,主观恶性不深。五、刘汉兴真诚悔过,认罪态度良好。综上,被告人刘汉兴有从轻处罚情节,有些借款数额应从非法吸收存款数额中减掉。因此,请法庭采纳公诉机关的量刑建议。 经审理查明，被告单位唐山鸿顺建材有限公司前身系唐山振文水泥有限公司，成立于2002年1月28日。2008年，被告人刘汉兴收购原唐山振文水泥有限公司，并于2008年12月2日将其更名为唐山鸿顺建材有限公司，并担任该公司法定代表人、股东。 被告人刘汉兴于2008年至2016年担任、股东期间，因公司生产经营需要资金，以被告单位唐山鸿顺建材有限公司名义，以高息为诱饵，通过口口相传等方式向社会不特定对象管某1、朱某、王某1、管某2、王某2、王某3、王翠花、王立军、王某5、刘某2、刘某3、董某1、董廷新、王某4、张某2、唐某、顾树玲、董某2、王某6、冯某、冯伟、冯华22人处非法吸收存款。经唐山正信司法会计鉴定中心司法会计鉴定，唐山鸿顺建材有限公司从管某1、朱某、王某1、管某2、王某2、王某3、王翠花、王立军、王某5、刘某2、刘某3、董某1、董廷新、王某4、张某2、唐某、顾树玲、董某218人处非法吸收存款本金3478541元，返还王某1本金100000元。 另查明，被告人刘汉兴从王某6、冯某、冯伟、冯华4人处非法吸收存款1342000元，返还朱某利息161500元，王某1利息160000元、王某2利息1089元。以上非法吸收公众存款金额共计4820541元,返还本息422589元，造成经济损失4397952元。 2019年11月25日，公安机关在唐山市丰润区鼎盛容郡6-2-502处将被告人刘汉兴抓获。到案后，刘汉兴如实供述自己的罪行。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1.受案登记表：2018年8月31日14时许，杨某报警称唐山鸿顺建材有限公司法人刘汉兴以公司周转名义向借款人支付高息，唐山鸿顺建材有限公司涉嫌非法集资，要公安机关查处。 2.唐山鸿顺建材有限公司内资企业登记基本情况表：唐山鸿顺建材有限公司曾用名唐山振文水泥有限公司，法定代表人刘汉兴，注册资本4800万元，股东（刘汉兴，出资比例97.9167%，认缴出资额4700万元；张利，出资比例2.0833%，认缴出资额100万元），组织结构（刘汉兴，执行董事；张利，监事。） 3.唐山鸿顺建材有限公司工商登记材料：2008年8月5日，唐山振文水泥有限公司，注册资本900万元，法定代表人由边振文变更为刘汉兴；股东由边振文、刘子彬、董洪生、边忠英，变更为刘汉兴、张利。2008年12月2日，唐山振文水泥有限公司更名为唐山鸿顺建材有限公司。 4.唐山市丰润区公安局经济犯罪侦查大队于2019年4月29日出具的《关于查找刘汉兴案涉及人员的情况说明》。 5.唐山市丰润区公安局经济犯罪侦查大队于2020年2月4日出具的情况说明。 6.（1）证人甄某的证言; 我是2009年下半年到唐山鸿顺建材有限公司上班的，一开始上班就是干的统计，2011年9月至2015年11月任公司的会计；2015年11月至2016年9月因效益问题，公司无法生产；2016年9月，陈树注资后公司恢复生产，我又负责统计，统计厂子进出的吨数。公司法人是刘汉兴，主要业务是生产水泥，目前公司由注资人陈树和法人刘汉兴共同管理。关于公司的规模和生产情况不太清楚，目前是正常生产。 刘汉兴面向社会吸没吸过资金，我不太清楚，但是2011年9月做公司会计时，刘汉兴让我把一些社会人借给他的钱的收据登记在公司账目上，接手上任会计留下的账目整理这些账目时也发现有很多类似这样的借款在账目上有体现，之后在任会计期间，刘汉兴曾多次拿着外人借款给他的收据让我给下账，我把这些关于刘汉兴对外的借款收据内容都记录在电脑上了，一直到2015年11月以后刘汉兴没再让登记这些信息。这些收据第一行是出借人的姓名，第二行是写的借款，第三行写的是借款金额，有的上面还注明利息，落款是刘某1的签名，收据上盖的公司的章。不知道这些借款是刘汉兴个人借款还是公司对外借款。借款收据上是刘某1的签名是因为刘某1那会是公司的现金，他负责收钱。刘汉兴说这些借款用于公司扩建购买设备。这些借款应该是2015年以前的事，以后没有借款。吸收借款有多少人，吸收了多少钱不清楚，以电脑登记为准。这些账目都存到电脑里由我保管。这些借款当初有纸质账目，但是这么长时间过去了，也不清楚放哪了，再加上公司变动以前的账不好找了。 刘汉兴是在2008年收购的唐山鸿顺建材有限公司，收购这个公司前刘汉兴是在丰润王官营“二水”水泥厂干的，公司是刘汉兴跟刘玉祥、张利、刘立志他们从“二水”撤资后一块收购的。我在厂子上班期间听厂子的人说刘玉祥是大股东，后来刘玉祥嫌公司的规模小，他就又从别处投资弄个大厂子，刘玉祥走前并没将投资公司的钱撤走，而是商量把这钱算是借给刘汉兴、张利、刘立志他们三人，可就在刘玉祥他们商量这事过程中刘玉祥出车祸撞死了，于是刘汉兴他们就将刘玉祥的钱转成跟刘玉祥媳妇的借款，刘汉兴定期给支付利息，后来张利和刘立志也从厂子撤资，刘玉祥借给他们的钱也都转给了刘汉兴，由刘汉兴统一给刘玉祥媳妇支付利息，我了解的就是这些。我不清楚刘玉祥与刘汉兴、张利、刘立志是什么关系，但是公司是他们一块合伙买的。 （2）甄某电脑录入账单5页。 7.证人刘某1的证言; 刘汉兴是我三舅，他有个水泥厂叫唐山鸿顺建材有限公司。我在2008年6月至2017年4月在鸿顺建材上班，我负责的是公司的现金。鸿顺建材是2008年成立的，公司的负责人是刘汉兴，公司主要经营生产水泥，公司的所有事情都是刘汉兴一人操持，我在财务负责的是现金这方面的事情。当时财务还有一个老会计，2010年时候不干了他的事情就由甄某接手了。2009年底至2011年的时候由于公司有合伙人加入，那段时间我就不负责现金了，2011年下半年的时候合伙人撤出了我就又负责现金这块。公司从2015年的下半年就开始处于基本停产的状态，那段时间也就是公司有事的时候刘汉兴叫我回去帮忙，等到2017年4月以后我就彻底不干了。 整个公司都是刘汉兴操持的，所有资金也都是刘汉兴找来的。大部分的资金是刘汉兴自己的，有些时候资金紧张了刘汉兴就跟朋友拆借一下，还有公司经营好的时候有人找到刘汉兴主动把钱放到这里的，他们把钱放到这里主要是为了吃利息。我印象中放钱的大多是刘汉兴他们村里的人，丰润区王官营镇皈依寨村的人，叫啥名字我就不清楚了。我印象中主要是2012年至2014年这个时间段有很多人就把钱放到刘汉兴那里，他收这些钱是也是为了扩大经营，增加生产上设备。2015年公司停产后经营状况不好，公司就不再给这些人支付利息了，2017年初的时候，刘汉兴又跟这些人达成协议，计划还款。这些借钱的人都是直接找的刘汉兴，和刘汉兴说好之后有的给15%的利息，有的给12%的利息，说好后刘汉兴就让这些人把钱交给我，我给打收据，证明收到多少钱及利息是多少，然后在收据上加盖公司的印章。钱数大的需要转账的就转到我的银行卡上，我记得有农行卡和工商银行卡，具体卡号什么的我记不清了。收到的钱都用到公司的经营上了，对外借款我的收据都放在甄某那里了。大概有40多个人借钱给刘汉兴，具体有多少钱我就记不清了。刘汉兴给这些人支付过利息，具体的钱数我记不清了。 鸿顺公司的股东当时在工商登记档案中登记的股东就张利一人，张利是刘玉祥妻子的侄子，他在厂子负责设备。刘汉兴没怎么宣传借款的事，当时厂子经营好有很多人都是上赶的问，需要用钱不，那时候所有厂子都这样，刘汉兴也是想把厂子扩大需要资金，正好来人问他也就要了，有这种情况后通过朋友口口传也就有更多人把钱借给刘汉兴。 8.（1）证人杨某的证言; 我跟刘汉兴是在2011年的时候认识的，刘汉兴经营一间水泥厂，名字叫唐山鸿顺建材有限公司，刘汉兴是法人。当时我给刘汉兴的厂子送过水泥原料。2012年的时候刘汉兴跟我说，因厂子经营周转需要筹集一些资金，每月给我2分的利息，还让我给宣传宣传这事。当时我总给他送水泥原料看他的厂子经营状况还挺好，于是从2012年2月14号开始我就陆续把钱借给刘汉兴，我借给他的钱大部分走的转账，钱转到刘某1农行卡上，刘某1是刘汉兴的外甥，也是刘汉兴厂子的会计，还有一部分钱款是我给刘汉兴送水泥原料后，他没给我付货款，跟我说这钱就当是借给他的，算是借款了按月给我支付利息。2012年这一年的时间我前后借给刘汉兴累计有500万元，到了2014年2月14日的时候刘汉兴还给我本金200万元，剩余300万元本金未还。我在2015年9月的时候又给他送了279172元的熟料，送完后，刘汉兴还是没给我料款，最后这钱又算在借款里。2016年的时候，跟他算了算总账，在刘某1的统计下，刘汉兴给我打了一个总的借款条，刘汉兴以他公司的名义给我打的借条，他作为担保人签字按了指印，现场把之前的借条和收据一同收回。打完这个总的借款条后，直到现在刘汉兴也没把钱还给我，2016年8月就刘汉兴欠我钱一事我已向丰润区人民法院提请民事诉讼，但是我认为刘汉兴的行为也构成非法集资，于是特意将此事反映到公安机关。 我前后共计借给刘汉兴500万元本金，具体得了多少利息我现在也没具体数，我实际损失的本金和利息加一起是3999172元。这些钱大部分是我自己，也有一部分是我从亲戚手里借的。我没介绍其他人借款给刘汉兴。刘汉兴给我打的借款条是以他公司名义借的，他是担保人。 （2）证人杨某提交借款条一份，出具时间：2016年2月14日；借款单位：唐山鸿顺建材有限公司；担保人：刘汉兴；唐山鸿顺建材有限公司在2012年2月14日向杨某购买熟料和借款共500万元，经对账确认原件已收回，在2014年2月14日还清200万元，尚欠300万元，2015年2月14日前年利息已全部付清，2015年2月14日至2016年2月14日本金300万利息72万元，本息合计372万元。2015年9月8日熟料款279172元，本金、利息、熟料款共计3999172元。 9.（1）证人管某1的证言; 2014年的时候，我三女婿洪建波跟我说他一朋友的水泥厂集资呢，有很多人都把钱放那厂子了，利息给的还不少。我三女婿带我去的，到厂子后跟会计见的面，后来知道这个会计叫刘某1，我就把随身带的现金交给了刘某1，他给我打的收据，刘某1跟我说一年按12%给我支付利息，之后我自己又去那里放了几万，也是把钱交给了刘某1，他给我打的收据，收据上注明我交的钱数，年息12%的字样，一般都是一年一取利息，取利息时也是找的刘某1。我在厂子一共得了一年的利息，利息钱我还没全拿出来，当时把整的又存里了，剩点零头自己取回了。 2016年1月的时候，我去厂子要2015年的利息，刘某1没给我，跟我算了算我在厂子一共有多少钱，一共是12万元本金，还把所欠的2015年的利息15509元也给我打了一张收据，同时也把我之前的收据全部收回。可是刘某1给我打完这两张收据后厂子就再没给我支付过利息，我找刘某1要钱，他说没有，然后又让我去找厂子的老板刘斌。我直接找过刘斌，也打电话联系过他，找理由把我打发了，2017年和2018年他们也没给我换过收据，现在我手里就有2016年刘某1给我打的那两张收据。 我一共在刘斌那里放了12万元钱，具体得了多少利息我不记得了，有一张刘某1给我打的2015年所欠利息15509元，我实际损失是12万元。收据上盖的章是唐山鸿顺建材有限公司。 我知道我三闺女管某2在刘斌那里放过钱，我知道的还有很多人但是我都不认识对方，也没联系方式。我就是在他那放钱了才知道这人，之前我们都不认识。 （2）管某1提交收据两张，加盖唐山鸿顺建材有限公司公章，一张借款12万收据，一张利息15509元利息收据。 10.（1）证人朱某的证言; 我跟刘汉兴很早就认识，平时我们都叫刘汉兴的别名刘斌，我们都经营过水泥厂。2013年7月，我听身边的朋友讲刘斌经营的水泥厂集资呢，月息2分的利息，那会他的厂子经营的也行。2013年9月2日，我让亢文友找的刘斌，刘斌让直接找他厂子的现金刘某1。我跟刘某1电话联系的，我用自己工商卡转到刘某1工商卡，日期是2013年9月2日，金额40万元，拿着转账凭证找刘某1去了，然后刘某1就给我打了一张收据，内容是今收到朱某交来借款40万元，每月利息8500元，一月一付，收款人刘某1签字。之后每月都是刘某1的工商卡把利息转到我的卡上。 2015年8月的时候，刘斌就不给我利息了，刘斌说厂子效益不好让我等等，没给过利息，在我找刘斌要钱的过程中我知道有很多人跟我情况一样都在找刘斌要钱。我是在2017年3月15日那天去的刘斌厂子，刘某1给我算了账，按2分的利息，给我算到2016年1月1日，然后刘斌欠我本息合计43万元，之后每月就以千分之二计算利息。到现在我的钱他也没还给我。 我一共在刘斌那里放了40万元钱，得了161500元利息，我实际损失是238500元。我知道亢文友也在那放钱了，还有很多人但是我叫不上名来。我跟刘斌算是朋友关系。 （2）朱某提交中国工商银行转账凭证（朱某用中国工商银行卡给刘某1工商卡转账40万元）一张；收据二张（2013年9月2日，今收到朱某借款40万云，每个月利息8500元；2016年1月1日，今收到朱永刚430000元）；协议书一份（欠本金400000元，利息30000元，本息合计是430000元）。 11.（1）证人王某1的证言; 在2014年到2015年期间我先后借给唐山鸿顺建材有限公司法人刘汉兴40万元钱，当时约定借款利息为2分，按年度给付借款利息，每年利息8万元，我在这两年期间先后共计得了16万元钱的借款利息，但这两年期间我一直也没有支取借款利息。因我需要买房，刘汉兴一共支付我26万元钱（其中：本金10万元，利息16万元），唐山鸿顺建材有限公司法人刘汉兴尚差我本金30万元，利息70472元，共计还差我370472元钱。 2016年1月1日刘汉兴把以前写的借款条都给要了回去给我写了一张370472元的收据并加盖了唐山鸿顺建材有限公司的公章，2016年度唐山鸿顺刘汉兴没有给我利息，2017年3月15日唐山鸿顺法人刘汉兴又让我和他签了协议，不签协议就不给我利息钱。2017年4月份的时候刘汉兴给了我700多元的利息，5月份的时候给了我700多元的利息，之后就再也没有给过我利息了。我跟刘汉兴是同村人，没有别的关系。我就知道我村有很多人在唐山鸿顺建材有限公司集资。 （2）王某1提交收据一份（今收到王某1交来370472元）；协议书一份（欠本金300000元，利息70472元，本息合计是370472元）。 12.（1）证人管某2的证言; 2013年的时候，我对象洪建波的亲戚王玉亭说他上班的厂子唐山鸿顺建材有限公司集资呢，他的钱就放那了。我印象中我是在2014年初的时候，我自己到王玉亭说的厂子看了一下，到那后正好碰见厂子会计，后来知道这个会计叫刘某1，我跟他说想把钱放这。我就把5万现金交给了刘某1，当时他给我打了一个收据，并盖了厂子的章，刘某1说一年给我1.2分的利息也就1万块钱一年给我1200元钱。之后我把这事告诉了我的父亲管某1，他也到厂子放了点钱。 2016年1月的时候我父亲跟我说刘斌的厂子给算钱呢，于是我就到厂子看了一下，到那知道，是他们给在厂子放钱的人统计钱数，然后给大伙重新换了收据，我所放的钱，经刘某1统计后，按每年给支付的利息不同，刘某1给我打了四张收据，一张57500元的是我第一年连本带息的钱，剩余四张都是之后每个阶段的利息，都给写收据了，顺便把之前的收据收回了。到现在我的钱他也没给我。我一共放了5万元本金，应该得23185元的利息，但是刘斌一分没给我，我实际损失本金是5万元。 （2）管某2提交收据四张（分别为收到洪建波利息3593元，管某2借款11500元，利息592元，洪建波借款57500元）。 13.（1）证人王某2的证言; 2013年，我们王官营镇皈依寨村村民都在谈论刘汉兴是唐山鸿顺建材有限公司法人，他这个厂子发展需要钱，他向村民问能不能入股或者手头有钱可以放他们厂子那，他给利息，一年给一回利息，什么时候用钱了就什么时候找他要。我一共放了145000元本金，刘汉兴一开始给我算的利息21750元就加到我的本金里面了，后来截止到2016年1月1日利息是14792元，2017年4月15日开始又给了我三个月的偿还钱一共是1089元，我实际损失本金是143911元。 （2）王某2提交协议书一份（欠本金166750元，利息14792元，本息合计是181542元）；收据一份（今收到王某2交来181542元）。 14.（1）证人王某3的证言; 我跟刘汉兴是一个村的，当初还在一起上过班，平时我们都习惯叫他刘斌，他在两千零几年的时候自己弄了一个水泥厂，因为我会修理水泥厂的机械，他找过我到厂子帮忙，大概是2010年前后，刘斌跟我说他想扩大厂子的生产规模，但是手头资金不够，问我有钱不，可以把钱借给他，给我多支付点利息，我当时也是看都是一庄的，关系也不错就同意借给他钱。 我当时手头有40万的存款，然后从银行支取出来后就转到刘某1的账户上了，刘某1是刘斌外甥，在刘斌厂子财务上班管现金。这钱转过去后，我拿着凭证找到刘斌然后他让刘某1给我开了一张收据，内容是收到我交来钱款多少钱，利息约定年息15%，一年一结，收款人刘某1签的字，还加盖了厂子的章。之后刘斌还让我给他多介绍点人进来，现在扩大经营用钱的地多，我想了一下就把自己妹妹王翠华给介绍进来了，我现在不记得当时我妹妹借给刘斌多少钱了，利息跟我一样也是年息15%，一年一结。借款期限到期后，刘斌未支付利息，而是把利息算里重新给我们开了收据。2017年7月1日那天刘斌厂子会计甄某给我算了算账，重新开了收据后，还让我签了一份协议书，但即便这样刘斌也没还过我钱。 我共借给刘斌本金利息加一起有920195元，这其中有575195元是我妹妹王翠华的钱，因为她着急用钱我先把钱给她了，她就把这个收据转给我了，这个收据名称后来让我换成我儿子王立军的名字。还有我自己的一张345000元的收据，这个就是我最开始借出的那笔40万收据延续下来的，中间我从刘斌那取过10万。具体得了多少利息我不清楚。现在实际损失我记不清了，以收据上的钱数为准。 刘斌经营的厂子叫唐山鸿顺建材有限公司，刘斌是这个厂子的法人。我知道我们村里有很多人都借钱给刘斌着，因为我岁数大了，现在都叫不上名来。我现在记得我们的钱都转到刘某1的工商银行卡上，他的卡号我不记得了。 （2）王某3提交收据两份（王立军575195元；王某3345000元）；协议书一份（欠本金520000元，利息55195元，本息合计是575195元）。 15.（1）证人董某1的证言； 2009年刘汉兴去我家管我借钱，我就借给刘汉兴50万元，其中有40万元是通过我对象董廷新的农行卡转到刘汉兴指定的刘某1的农行卡，还有10万元给的他现金，当时刘汉兴给我写的借条，之后每一年都把借条重写一遍，直到现在刘汉兴也没把钱给我，我一开始借给刘汉兴50万元，后来刘汉兴承诺给我利息是244000元，一直到2017年刘汉兴给我写的收条本金合计744000元。因为我们是朋友所以我才把钱借给刘汉兴。我实际损失50万元。 （2）董某1提交借条（借董廷新本金人民币744000元）一份、身份证复印件一份。 16.（1）证人王某4的证言； 大致在2013年，刘汉兴有一个唐山鸿顺建材有限公司，当时刘汉兴对外宣传是他的公司正在发展需要集资借款，大伙如果把钱借给他，他会给付利息，因为我跟刘汉兴是一个村子的，后来我就去找到唐山鸿顺建材有限公司的会计张某1，问张某1厂子借款这件事情，他跟我说有这个情况，因为我跟张某1和刘汉兴都是一个村的，那时候刘汉兴的水泥厂发展的也挺好，后来我就把钱给了会计张某1，让他给我写了个收据。2015年的时候我给刘汉兴打电话想要回钱，他说让我别着急，一直也没有给钱。等到2017年3月份去刘汉兴的厂子要钱，给重新开具了一张新的收据，写了一份协议，到现在刘汉兴都没有把钱还给我。我一共借给刘汉兴57600元，协议上写的利息是5565元，但是刘汉兴没有给过我，我实际损失是57600元。 （2）王某4提交协议书一份（欠本金57600元，利息5565元，本息合计是63165元）、收据一张（收到王某463165元）。 17.证人张某1的证言； 我与王某4是一个庄的，我们两家离得不远都在一排上。知道王某4借给刘汉兴的钱，还是我给捎过去的。王某4与刘汉兴，我们都是一个庄的，互相都认识。王某4在村里听别人说刘汉兴弄水泥厂需要用钱，他知道我在刘汉兴的水泥厂上班，于是他让我把钱给刘汉兴捎过去。具体情况我不清楚，我没参与他们之间的事。王某4应该是我在2009年至2011年在刘汉兴的水泥厂上班的这段时间。刘汉兴经营的水泥厂叫唐山鸿顺建材有限公司，位置在丰润区。我没借给过刘汉兴钱。 18.（1）证人王某5的证言； 刘汉兴是唐山鸿顺建材有限公司法人，还有一个名字叫刘斌。我跟他是一个村的，他跟我说把钱放到他的公司后可以给我高利息，15%的利息，我就一共在刘汉兴的厂子放了10万元本金，刘汉兴一分利息也没给我，他承诺给我一年的利息一万五也没给我，我实际损失本金10万元。 （2）王某5提交借条（借王某5现金115000元）一份、身份证复印件一份。 19.（1）证人刘某2的证言； 我借钱给刘汉兴是因为我父亲刘某3在刘汉兴经营的水泥厂上班时，水泥厂的人跟我父亲说现在厂子周转有点困难，需要用钱，家里有钱在家放着也是放着，不如放厂子这，还给利息，随用随取，我父亲看着厂子生产方面还行，于是回到家就把这事跟我说了。当时我从家里找了7万现金交给我父亲，他又凑了2万，拿着9万现金送到了厂子，我听我父亲说当时约定的利息是年息12%，这笔钱是以我父亲名义放到厂子的，放款时间是2015年初利息一直没取。刘汉兴在2017年3月5日跟我们签了一份协议书，协议书重新计算利息，按月息千分之二支付，也没给过我们钱。 刘汉兴的水泥厂叫唐山鸿顺建材有限公司，法人就是刘汉兴。我和我父亲最开始借给刘汉兴是9万元，一年期限到期后本金和利息是103500元，这钱我们没取过，现在协议书上刘汉兴欠我们是103500元，欠我们利息是15040元。我们损失是103500元。 （2）刘某2提交协议书一份（欠本金103500元，利息15040元，本息合计是118540元）、收据（收到刘某3118540元）一张，身份证复印件二份、常住人口登记卡二份。 20.（1）证人张某2的证言； 刘斌跟我借钱还是2008年的事了，当时我这钱是放在张某1那里，张某1在丰润区个水泥厂。2008年的时候张某1的水泥厂被刘斌收购了，刘斌和张某1我们都是一个庄的，张某1把厂子卖给刘斌后叫我过去把钱给我结了，刘斌知道后，就跟我说让我把钱再借给他，刘斌说他刚接过厂子需要用钱，当时我不想把钱借给他，但是刘斌跟我说了几次，我想反正也是一村的就把钱借给他了，现在我记不太清当初他怎么跟我约定利息了，好像是年息15%也可能是20%，因为家里不着急用钱，我从没去刘斌那里取过利息。后来具体是哪年我也不清楚了，利息给变成年息12%了。即便这样我也没取过，这钱就一直在刘斌那里放着。到2017年3月份的时候，刘斌让我去他厂子来一趟，到那后刘斌让他厂子会计给我算了算账，之前说的利息给支付到2016年1月1日，之后就以千分之二算利息，当场还跟我签了一份协议书。签了这份协议后刘斌给我支付了俩月的利息一共有一千多块钱。之后又不给支付利息了。到现在我连刘斌人都联系不上了，就是这样。 我印象中是转账，转到刘斌的银行卡上了，具体是哪行的我不记得了，我也不记得自己是怎么转的了。我最开始借给刘斌本金204000元，应该给我189858元的利息，但是他没给我支付过。我损失本金是204000元。我没介绍过其他人借钱给刘斌。 （2）张某2提交协议书一份（欠本金352512元，利息41346元，本息合计是393858元）、收据一张（收到张某2393858元）。 21.（1）证人唐某的证言； 我和刘汉兴是一村的，刘汉兴在有个水泥厂，叫唐山鸿顺建材有限公司，我印象中刘汉兴这个厂子是2008年成立的，当时我的一个亲戚给他厂子送过料，回来跟我说刘汉兴厂子周转需要用钱，手头有钱可以放他那去，刘汉兴给支付高利息，后来刘汉兴就借钱这事也给我打过电话，他在电话里跟我说现在厂子刚起步用钱的地多，要是有钱就借给他，挣钱了多给我点利息。大概是从2009年我开始借钱给刘汉兴，第一笔具体时间我不记得了，我手头有几万现金后，跟刘汉兴说了一声，他就让我把钱交到厂子财务去，这钱我是交给刘汉兴厂子财务刘某1手里了，刘某1给我打了收据，内容是收到我多少钱，年息20%的利息，后来也有年息15%的利息，之后我又借给刘汉兴几笔钱，每次都把钱交给刘某1。后来我又把刘汉兴借钱这事跟我小姨子说了，她也把钱借给了刘汉兴，我小姨子的钱都是经我手放到刘汉兴那里的，当时我把我小姨子钱放刘汉兴那里时也跟他说了，刘汉兴说行，放这就放这。我们把钱借给刘汉兴后，从没取过利息，都是每笔借款到期后，连本带息重新给我换个收据。这事一直延续到2017年，2017年3月的时候，刘汉兴通知我们，去他厂子一趟，到那后刘汉兴说之前支付的利息太高，他现在已经支付不起了，为了保证我们的钱，他定了一个还款计划，让我们签了一份协议书，之后以月息千分之二给我们支付利息，刘某1把我们的借款数重新统计了一下，然后以2016年1月1日为截止点，之前欠的本金和利息一共有多少钱算出来后给我们打了一个总的收据，并把之前的收据收回。我们跟刘汉兴签完协议后，刘汉兴就给我们支付了三个月的利息，之后又不给了，直到现在我们的本金和利息他都没还给我们。 我们也就是想多得点利息。都是现金交给刘某1了。我借给刘汉兴本金应该有22万多元，我小姨子借给刘汉兴本金10万元左右，欠我利息100759元，欠我小姨子利息59960元。我损失按照收据计算是320759元，我小姨子损失是159960元。我们村有不少人都借钱给刘汉兴了，我知道的就有我们邻居董某2。 （2）唐某提交协议书（欠唐某借款本金298941元，利息21818元，本息合计是320759元；欠顾树玲借款本金144000元，利息15960元，本息合计是159960元）两份；收据两份（收唐某320759元；收到顾树玲159960元）。 22.（1）证人董某2的证言； 我很早就听说刘汉兴那里可以放钱的事了，刘汉兴我们是一个村的，但是我不认识他，大概八九年前具体时间我不记得了我在村里听人说刘汉兴弄个水泥厂，现在需要用钱，有钱可以借给他，刘汉兴给支付高利息，我印象中那会村里有很多人都把钱借给他了，当时我也想把钱放刘汉兴那里，但是由于我跟他不熟，我就通过我的邻居唐某，他认识刘汉兴，让他给我问了一下放钱这事，唐某告诉我可以把钱放那去，我把钱交给了唐某让他替我把钱借给了刘汉兴，回来后给我一张交钱的收据，那会给我的利息好像是年息15%。之后我又在刘汉兴那里放了几笔钱，前后有十几万元，每次都是唐某代我交的钱，期间我用钱也取出来点，到了2017年刘汉兴通知我去他的水泥厂算一下账，我到那后，刘汉兴厂子的财务给我计算出刘汉兴尚欠我本金利息一共110300元，然后刘汉兴跟我说现在不能把钱给我，利息也支付不了，得签个协议，之前的利息算到2016年1月1日，之后按每月千分之二计算利息，让我在协议上留下银行账户，以后付利息直接给打到账户上。我们签完协议后，刘汉兴就给打了两个月的利息，一共有四百多元。之后又不给了，直到现在我的本金和利息也没全付给我。我借给刘汉兴本金104000元，应得6300元利息，但是这利息我没得过，实际损失是104000元。 （2）董某2提交协议书一份（欠本金104000元，利息6300元，本息合计是110300元）、收据一张（收到董某2110300元）。 23.证人王某6的证言； 大概是六七年前具体时间记不清了，村里的人传刘汉兴那里可以放钱，他给支付利息，那会我们村的人都知道刘汉兴正弄水泥厂，刚起步资金周转需要用钱也挺正常。正好我们村的冯某在刘汉兴的厂子上班，我跟冯某关系挺不错，我就问他刘汉兴的厂子是不是可以放钱，他说是可以，那会我了解着村子里已经有人把钱放给刘汉兴了。刘汉兴也没拒绝就给收下了。在我印象中刘汉兴没在村里宣传过往他那放钱的事，那会水泥行情好，挣钱多，往水泥厂放点钱吃利息，基本上都是很正常的事，干水泥厂的也是想收点钱把厂子弄大。我是问过冯某后，心里有底了，就拿着钱去了刘汉兴的厂子，他的厂子叫唐山鸿顺建材有限公司，地址是丰润区东马庄村。我到那后直接去的财务，跟财务说想放点钱在这，然后财务就把钱收下了。利息一开始给我的是年息一分二，我也不记得自己往他那放过几次钱了。基本上我媳妇周淑芬去的次数多。利息我也没咋取过，都是到期直接利息又续上了。2017年的时候我听说从刘汉兴那取不出钱了，我找过他，直到2018年年底的时候，刘汉兴跟我达成协议，之后每年给我按百分之十返钱，我在协议上签了字，刘汉兴就给我支付了部分钱，现在就是这个情况。 我算着本金应该有30万了，利息20万元，但我一直没取过利息，具体损失本金也应该是30万元。 24.（1）证人冯某的证言； 大概是在2008年的时候，刘汉兴弄了一个水泥厂，起初他找我是想跟他入股一块干。我们弄了一年多的厂子，我发现刘汉兴不好好干，就想撤股。刘汉兴说别撤了，就算他借的。这样我们一算账，他应退我60万元的钱，再加上他本身还欠我钱，刘汉兴给我打了一张借据，之后按照每月2%给我支付利息，这些钱我也没取过，利息一直在里面滚着。后来具体时间记不清了，我大女儿冯伟和二女儿冯华又各自借给刘汉兴10万元，其中我又从自己的钱中给我大女儿10万，这样她就借给刘汉兴20万元。2019年2月1日的时候，刘汉兴跟我们达成协议，将之前收据全部收回，所欠款项其中20万元以上的按照2%支付款项，20万以下的按照10%支付，都是年付。这次签协议刘汉兴也把欠款数算了一下，都以2016年1月1日为截止日，刘汉兴欠我本金742000元，利息110567元，欠我大女儿冯伟本金20万元，本金合计20万元，欠我二女儿冯华10万元，利息29106元。 我了解我们村有不少人都在刘汉兴那放钱了。 （2）冯某提交的协议书三份（欠冯某借款本金742000元，利息110567元，本息合计是852567元；欠冯华借款本金100000元，利息29106元，本息合计是129106元；欠冯伟本金200000元，利息0元，本息合计是200000元）。 25.被告人刘汉兴供述与辩解； 2008年5月1日收购唐山振文水泥有限公司改称唐山鸿顺建材有限公司，我是法人兼董事长。我接手这个水泥厂后，2015年因为资金链断裂厂子停过一段时间，然后在2016年由陈树注资1000万元左右又开始重新生产。我始终是公司的法人兼董事长，2008年至2015年期间公司的会计主要是刘某1和甄某，他俩负责公司账目和现金。起初找了两个股东，一起经营一年多些，到2011年这两个股东就撤出了，之后这个厂子就一直由我负责。从2011年独立管理这个厂子后，2012年开始，因为想扩大公司经营，把自己挣得钱都投到公司，运转不太好时我就跟亲戚朋友借点钱用于公司经营周转。因为改扩建缺少资金，就开始跟身边的亲戚朋友以及自己村里的人吸收资金维持厂子的发展。2014年因为水泥行业不景气，再加上吸收资金需要支付太多的利息，导致水泥厂额资金链断裂，公司就停产了。跟外人借款时，跟他们说因为改扩建资金不够用，需要借点钱，给支付利息，有年息1.5分，也有年息2分的，短期借款是月息2分的利息。对外都是以公司名义借的，厂子在2016年9月以后由陈树注资后又开始运转经营的，之后没有吸收过资金。 我跟谁借钱公司有账目，这些账目现在都在公司放着由甄某管着。对甄某电脑内的账目没有异议，这些就是我让甄某记录的我对外吸收资金的人员名单。有现金也有转账，当时都是刘某1负责这些事，刘某1给这些出借人打收据。我印象是我跟借款人说了借款的事后，他们同意把钱借给我，我再让他们把钱交给刘某1，大部分走的转账，这些资金都转到刘某1的银行卡上。刘某1是我外甥，当时在我公司财务是负责现金。 我也没宣传过，一开始为了自己厂子运转我主要是跟身边的亲戚朋友借钱，后来厂子运转好了经营不错，我的亲戚朋友给带了不少人，这些人把钱借给我也是看我厂子经营不错，再加上我给的利息也可以，基本上每月给一分或一分五的利息，我知道他们借钱就是为了得利息，但当时我想扩建厂子再加上日常需要大量流动资金也就收下亲戚朋友介绍来的人的钱。还有我们厂子的员工个别的也往我这放过钱，通过员工介绍的也有一些人借钱给我，但人数都不多，具体是谁我都不记得了。没有纸质账，涉及到跟谁借钱了我当时都让甄某统计到电脑里了。就我对外借款这事，我现在已经认识到自己的行为已经触犯法律，我认罪认罚，但我当初借钱时也是为了将厂子弄好，不是将借来的钱用于自己消费，当初我也支付了不少利息，因为厂子运转出现问题才造成不能支付利息的现状。 26.唐山正信司法会计鉴定中心唐正司法鉴定中心［2019］会鉴字第002号司法会计鉴定意见书、鉴定聘请书、鉴定意见通知书、鉴定人及鉴定机构资质、报案人集资情况表。报案人集资情况表显示，原始本金：管某1120000元、朱某400000元、王某1400000元、管某250000元、王某2145000元、王某3（王翠花、王立军）520000元、王某3345000元、董某1（董廷新）500000元、王某457600元、王某5100000元、刘某2（刘某3）90000元、张某2204000元、唐某298941元、顾树玲144000元、董某2104000元；归还王某1本金100000元。 27.辨认笔录，杨某辨认出9号就是唐山鸿顺建材有限公司的法人刘汉兴，即涉嫌非法吸收公众存款的嫌疑人。 28.被告人刘汉兴户籍证明信，刘汉兴，男，1966年5月7日出生，汉族，住唐山市丰润区。 29.唐山市公安局路北区分局机场路派出所出具的抓获材料一份。 本院认为，被告单位唐山鸿顺建材有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，长期以高息为诱饵，向社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘汉兴作为唐山鸿顺建材有限公司的法定代表人，对唐山鸿顺建材有限公司非法吸收公众存款的行为负有直接的责任，亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。 关于冯某证言中陈述的其系撤股转借款的问题，因工商登记档案未显示冯某的股东身份信息，亦无入股协议、实际参与经营等相关证据予以证实，故冯某出借的款项应认定为非法吸收公众存款的数额。 公诉机关指控的集资参与人杨某的非法吸收公众存款的数额，涉及款项中包含借款和买卖水泥熟料货款，因未向法庭提交借款转账明细、水泥货款金额凭证等证据，属于证据不足，本院不予支持。被告人刘汉兴的辩护人提出朱某、王某3、董某1、刘某2（刘某3）、张某2属于特定对象，其借款不应作为犯罪金额的辩护意见不符合法律规定，不予采信。 关于认定的22名集资参与人的非法吸收公众存款数额的认定问题，因集资参与人的收据均已重新换据，故鉴定机构依据现有的证据和集资参与人的调查笔录相结合所做出的关于其中18人的鉴定意见，客观真实，本院予以采信。对于未经司法会计鉴定的王某6、冯某、冯伟、冯华4人的非法吸收公众存款数额认定问题，被告人刘汉兴在庭审中认可王某6的出借金额，冯某、冯伟、冯华3人有被告单位出具的协议书、收据等证据予以证明，本院予以采信。另，朱某陈述被告人刘汉兴返还其利息161500元，王某1陈述被告人刘汉兴返还其本金10万元、利息16万元，王某2陈述被告人刘汉兴返还其1089元，本院予以采信。 被告单位唐山鸿顺建材有限公司到案后能够如实供述，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人刘汉兴到案后，自愿如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告单位唐山鸿顺建材有限公司的指定辩护人提出的被告单位已经积极偿还部分欠款，减少了部分损失，认罪悔罪态度较好的辩护意见；被告人刘汉兴的辩护人提出的刘汉兴具有坦白、初犯等从轻处罚情节的辩护意见，予以采信。为维护国家金融管理秩序，依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第一项、第三款之规定，判决如下： 一、被告单位唐山鸿顺建材有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人刘汉兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月26日起至2022年2月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、对被告单位唐山鸿顺建材有限公司的犯罪所得依法予以追缴并退赔（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审判长  顾智娟 审判员  郭子靓 审判员  贾明珍 二〇二〇年八月二十四日 书记员  姚 翠 附：唐山鸿顺建材有限公司非法吸收公众存款一览表 唐山鸿顺建材有限公司非法吸收公众存款一览表                            序号                       姓名                       集资本金                       归还本息                       欠本金                               1                       管必魁                       120000                                             120000                               2                       朱永钢                       400000                       161500                       238500                               3                       王贺申                       400000                       260000                       140000                               4                       管彩霞                       50000                                             50000                               5                       王贺川                       145000                       1089                       143911                               6                       王久贵（王翠花、王立军）                       520000                                             520000                               7                       王久贵                       345000                                             345000                               8                       董玉凤（董廷新）                       500000                                             500000                               9                       王玉贵                       57600                                             57600                               10                       王秋芬                       100000                                             115000                               11                       刘文翠（刘守明）                       90000                                             103500                               12                       张艳生                       204000                                             352512                               13                       唐继印                       298941                                             298941                               14                       顾树玲                       144000                                             144000                               15                       董小青                       104000                                             104000                               16                       王友辉                       300000                                             300000                               17                       冯秀全                       742000                                             742000                               18                       冯伟                       200000                                             200000                               19                       冯华                       100000                                             100000                               合计                                             4820541                       422589                       4397952