宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初506号 原告：长城证券股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层。 法定代表人：曹宏，该公司董事长。 委托诉讼代理人：包嘉佳，女，汉族，住广东省深圳市福田区，系公司员工。 委托诉讼代理人：梁晶，女，回族，住广东省深圳市盐田区，系公司员工。 被告：宝塔石化集团有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦 法定代表人：孙珩超，系该公司董事长。 委托诉讼代理人：吕梅玲，宝塔石化集团有限公司律师部律师。 原告长城证券股份有限公司与被告宝塔石化集团有限公司公司债券交易纠纷一案，本院立案受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告长城证券股份有限公司的委托诉讼代理人包嘉佳、梁晶，被告宝塔石化集团有限公司的委托诉讼代理人吕梅玲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告长城证券股份有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告立即偿付原告债券本金100,000,000元，到期利息8,900,000元；2.判令被告向原告支付逾期违约金392，040元（以债券本息之和为基数，按日利率0.10‰，自2019年1月29日起计至实际支付日，暂计至起诉之日）；上述本金、利息及违约金之和暂共计为109,292,040元。3、本案的受理费、保全费、担保（保险）费等全部费用由被告承担。事实和理由：2014年1月，被告宝塔石化集团有限公司（2015年3月16日前原名为宁夏宝塔石化集团有限公司）作为发行人《2014年度第一期中期票据募集说明书》（以下简称《募集说明书》。《募集说明书》及上海清算所债券信息显示：发行人2014年度第一期中期票据债券简称14宁宝塔MTN001，发行金额为8亿元人民币，发行日为2014年1月28日，起息日为2014年1月29日，发行期限为5年（自2014年1月29日至2019年1月28日），兑付日期为2019年1月29日，面值100元人民币，票面年利率8.9%,发行范围及对象为全国银行间债券市场的机构投资者，兑付办法为到期日前5个工作日，由发行人按有关规定在指定的信息媒体上刊登“兑付公告”，按照上海清算所的规定，由上海清算所代理完成。《募集说明书》第十二章投资者保护机制第二部分违约责任约定：“本公司延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之一（0.10‰）计算向债权人支付违约金。本公司到期未能偿还本期中期票据本息，投资者可以依法提起诉讼。”原告于2019年1月22日通过上海清算交易所购买了“14宁宝塔MTN001”100万张，票面金额合计1亿元，并持有至今。2019年1月29日，被告发布《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告》称，被告于2014年1月发行的宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第一期中期票据应于2019年1月29日兑付本息，因公司流动资金紧张，截止兑付日终，公司未能按约定筹措偿付资金，涉案债券不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。综上，原告提起诉讼，请求判如所请。 被告宝塔石化集团有限公司辩称，对原告起诉的本金及利息认可，对违约金不予认可。请求法院依法判决。 原告长城证券股份有限公司为支持其主张，向法庭提供了下列证据： 证据1-1、宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第一期中期票据募集说明书；证据1-2、上海清算网-14宁宝塔MTN001债券基本情况。证明本案所涉的公司债券的具体情况【发行人、承销商、管理人、债权期限、价格等】；该债券发行经交易所协会注册备案，合法有效。 证据2-1、现券买卖成交单CBT20190122000335；证据2-2、现券买卖成交单CBT20190122000549；证据2-3、现券买卖成交单CBT20190122000911；证据2-4、账户更名确认书；证据2-5、持仓余额查询。证明原告于2019年1月22日通过上海清算交易所购买了14宁宝塔MTN001债券100万张，票面金额合计1亿元，并持有至今。 证据3、宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告。证明被告未能按期足额偿付涉案债券本息，已构成实质性违约，应承担偿付本金、利息及违约金的责任。 证据4、深圳市版权协会电子证据固化报告【2019深版协电证固字第F0402号】两份（含光盘）；证据5、宁宝塔债券持有明细查询表（盖章版）；证明现券买卖成交单和持仓余额（证据3-7）的电子证据固化。 证据6、诉讼保全责任保险保单、保险服务费发票。证明原告支付了财产保全保险费109140元。 经质证，被告对原告提交的证据一、二、四、五的真实性、合法性、关联性及证明目的均无异议。对证据三的真实性、合法性、关联性均无异议。认为该份公告显示的时间是2019年1月29日到期的最后一笔利息及本金，不能按期足额偿付。对证据六的真实性无异议，合法性、关联性及证明目的均有异议。 被告宝塔石化集团有限公司未向本院提交证据。 经审查，原告提交的证据能够证实案件事实，本院予以采信。 经审理查明，2014年1月，被告宝塔石化集团有限公司（原宁夏宝塔石化集团有限公司）作为发行人发布《募集说明书》。该期债券简称：14宁宝塔MTN001。债券代码：101477001IB。发行总额：人民币8亿元。票据面值：人民币100元。票据期限：5年，自2014年1月29日起至2019年1月28日止，逾期不另计利息。票面利率：采用固定利率方式付息，票面利率根据簿记建档结果最终确定。起息日期：2014年1月29日。付息日：2015年至2019年每年的1月29日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日。付息、兑付方式：每年付息一次，于兑付日一次性兑付本息，最后一期利息随本金共同兑付。兑付日期：2019年1月29日。该票据募集说明书中同时载明“本公司延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按延期支付金额以日利率万分之一（0.10‰）计算向债权人支付违约金。原告于2019年1月22日购买了票据100万张，票面金额合计1亿元，并持有至今。2019年1月29日，被告发布《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告》称，因被告流动资金紧张，截止公告日终，被告未能按约定筹措偿付仅系，涉案债券不能按期足额偿付本息，故原告诉至本院，请求判如所请。 本院认为，原告长城证券股份有限公司与被告宝塔石化集团有限公司之间形成债券合同关系，被告应当依照其发布的《募集说明书》的约定向债券持有人兑付本金及利息。被告未在2019年1月29日向原告支付债券本金及利息，已构成违约。被告对欠付原告的本金及利息数额无异议，故本院对原告要求被告向其支付本金100,000,000元及利息8,900,000的诉讼请求，予以准许。被告并应依照《募集说明书》的承诺按延期支付金额以日利率万分之一（0.10‰）计算向原告支付违约金。对于原告主张的担保(保险费），不是诉讼产生的必要费用，本院不予支持。综上，原告的部分诉讼请求成立，本院予以支持。依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条的规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内向原告长城债券股份有限公司支付债券本金100,000,000元及利息8,900,000元； 二、被告宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内向原告长城证券股份有限公司以108，900，000元为基数，按日利率万分之一（0.10‰）支付自2019年1月30日至本判决确定给付之日的违约金； 三、驳回原告长城债券股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费587498元，保全费5000元，由被告宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审判长  李山山 审判员  任朝霞 审判员  张旭霞 二〇二〇年八月十八日 书记员  张 楠 附：相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。