山东省高级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）鲁执监36号 申诉人（第三人）：山东昌乐农村商业银行股份有限公司，住所地山东省昌乐县昌盛街**。 法定代表人：赵连东，该公司董事长。 申诉人山东昌乐农村商业银行股份有限公司（以下简称昌乐农村商业银行）不服青岛市中级人民法院（以下简称青岛中院）（2018）鲁02执复49号执行裁定，向本院申诉。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 胶州市人民法院（以下简称胶州法院）在执行申请执行人李春花与被执行人潍坊华鑫包装制品有限公司（以下简称华鑫包装公司）、谭春艳、孙光信、孙光智、潍坊金瑞投资有限公司、山东新致进出口有限公司、山东乾宏包装制品有限公司民间借贷纠纷一案中，因昌乐农村商业银行持有华鑫包装公司的股权，该院于2015年1月22日对价值496万元的股权进行了首次冻结，后续冻。在冻结期间，昌乐农村商业银行未经胶州法院同意，擅自于2017年7月28日将该院首次冻结的部分股权过户到他人名下，致使本案申请执行人李春花的债权2162656.8元无法实现。胶州法院于2018年2月23日作出（2015）胶执字第2482号罚款决定书，决定对昌乐农村商业银行罚款80万元。 昌乐农村商业银行不服胶州法院（2015）胶执字第2482号罚款决定，向青岛中院申请复议。事实与理由：昌乐农村商业银行并未擅自将冻结的股权过户到他人名下。2015年11月10日，昌乐县人民法院（以下简称昌乐法院）向昌乐农村商业银行发出（2015）乐执字第785号协助执行通知书，要求该行将316万股股权（以下简称“涉案股权”）过户到张增国名下，该行以股权涉及质押及首封等权利未实现为由未予协助。随后张增国在昌乐法院起诉昌乐农村商业银行，昌乐法院作出（2017）鲁0725民初492号民事判决判令该行必须将华鑫包装公司名下的涉案股权过户到张增国名下。判决生效后，张增国向昌乐法院申请执行。昌乐法院于2017年7月11日向昌乐农村商业银行发出协助执行通知书，强制将华鑫包装公司的股权过户到张增国名下。因此，上述股权转让行为是执行昌乐法院法律文书，不存在擅自转让过户的情形，昌乐农村商业银行并无过错，不应承担罚款责任。 青岛中院认为，昌乐农村商业银行将胶州法院首先冻结的部分股权过户到他人名下，属于《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十一条第一款第（三）项“转移已被冻结的财产”的行为，对其采取罚款的强制措施并无不当。该院遂作出（2018）鲁02执复49号复议决定书，驳回昌乐农村商业银行的复议申请，维持胶州法院（2015）胶执字第2482号罚款决定。 申诉人昌乐农村商业银行不服上述裁定，向本院申请执行监督，请求撤销胶州法院（2015）胶执字第2482号罚款决定和青岛中院（2018）鲁02执复49号复议决定书。事实与理由：一、胶州法院（2015）胶执字第2482号罚款决定书和责令追回财物通知书中所载明的涉案股权所有权的变更并非申诉人行为导致，申诉人并不存在《民事诉讼法》第一百一十一条第（三）款的行为。根据《物权法》第二十八条的规定，本案涉案股权的所有权，于2015年12月21日已因昌乐法院作出的（2015）乐执字第785-3号执行裁定而强制发生变更。申诉人仅具有协助执行，即协助变更股权登记的法定义务，而从未实施过《民事诉讼法》第一百一十一条第（三）款中规定的行为，上述罚款决定书和责令追回财务通知书认定事实和适用法律错误。二、根据本案事实经过来看，申诉人仅是履行法定的协助执行义务，配合办理涉案股权变更登记。2015年7月22日，昌乐法院根据另案申请执行人张增国的申请，查封涉案新增股权433.6万股。2015年12月21日，昌乐法院作出（2015）乐执字第785-3号执行裁定书和协助执行通知书，裁定涉案股权归张增国所有，并强行要求申诉人办理相应的股权过户手续。2017年11月15日，张增国向申诉人提起民事诉讼，昌乐法院作出（2017）鲁0725民初492号民事判决，再次确认涉案股权归张增国所有。2017年7月11日，昌乐法院依据上述判决作出（2017）鲁0725号执1002号执行通知书，再次强制要求申诉人配合办理涉案股权的过户手续。因此，申诉人仅是依据法律规定，根据昌乐法院作出的执行裁定履行相应的协助义务。三、胶州法院（2015）胶执字第2482号罚款决定书和责令追回财物通知书中存在严重的事实陈述错误。上述决定书和通知书中，所依据的事实认定是“昌乐农村商业银行持有华鑫包装公司的股权……昌乐农村商业银行未经我院同意，擅自于2017年7月28日将我院首次冻结的部分股权过户到他人名下”。首先申诉人从未持有过华鑫包装公司的股权，不存在私自转让股权的情形。同时，胶州法院并非涉案股权的首封权利人，根据昌乐法院（2017）鲁0725民初492号民事判决书的确认，涉案股权的首封法院是昌乐法院，并非胶州法院。 本院查明，申请人刘玉凤与被申请人华鑫包装公司、山东乾宏包装制品有限公司、谭春艳、山东新致进出口有限公司、潍坊金瑞投资有限公司、孙光信、孙光智诉前财产保全纠纷一案，胶州法院于2015年1月20日作出（2015）胶民保字第30号民事裁定书，裁定冻结被申请人银行存款496万元或查封其等价值财产。该院于2015年1月22日向昌乐农村商业银行发出协助执行通知书，冻结华鑫包装公司在昌乐农村商业银行价值496万元的股权。2016年1月11日，该院作出（2015）胶执字第2482号协助执行通知书，继续冻结华鑫包装公司所有的在昌乐农村商业银行的价值410万元的股权。2018年1月4日，该院作出（2015）胶执字第2482号责令追回财物通知书，责令昌乐农村商业银行于2018年1月27日前追回华鑫包装公司在该单位的901107股股权。2018年2月23日，该院作出（2015）胶执字第2482号罚款决定书，对昌乐农村商业银行罚款80万元。 本院另查明，张增国与谭春艳、华鑫包装公司、潍坊金瑞投资有限公司、山东乾宏包装制品有限公司、山东新致进出口有限公司、孙光智、孙桂臻民间借贷纠纷一案，昌乐法院于2015年7月22日作出（2015）乐执字第783-1、784-1、785-1号执行裁定书和协助冻结存款通知书，冻结华鑫包装公司在昌乐农村商业银行的股权433.6万股。2015年12月21日，昌乐法院作出（2015）乐执字第785-3号执行裁定书，裁定被执行人华鑫包装公司将拥有的昌乐农村商业银行的316万股股权归申请执行人张增国所有。该院于2016年1月4日向昌乐农村商业银行发出（2015）乐执字第785-3号协助执行通知书，请求该行将华鑫包装公司所持有的316万股股权过户至张增国名下。张增国诉昌乐农村商业银行股东资格确认纠纷一案，昌乐法院于2017年7月27日作出（2017）鲁0725民初492号民事判决书，该判决认为：“昌乐法院依照法律规定作出（2015）乐执字第785-3号执行裁定书裁定：华鑫包装公司将拥有的昌乐农村商业银行的316万股股权归张增国所有，该裁定书已经发生法律效力。根据《中华人民共和国公司法》第七十二条、七十三条规定，对原告要求依法确认原告为被告股东并进行股东名册登记和工商登记的请求，予以支持。被告辩称作为被告理应为原告办理工商登记及股东名册登记，但原告的权利应当在执行程序中予以解决，不应通过诉讼程序来解决；面对多份生效法律文书且内容相抵触，被告无法给原告办理工商登记及股东名册登记的辩解意见，因本院裁定抵顶债务的316万股为本院首查封的被告用公积金转增股，该新增股不属于其他法院查封的股权或其孳息，与其他法院查封的股权不相抵触，故对其辩解意见不予采信。”据此判令：“一、原告张增国为被告昌乐农村商业银行股东；二、被告昌乐农村商业银行于本判决生效后十日内为原告张增国进行股东名册登记和工商登记。”2017年7月11日，昌乐法院作出（2017）鲁0725执1002号执行通知书，责令昌乐农村商业银行向张增国进行股东资格确认和工商登记。 本院认为，本案审查的焦点问题是昌乐农村商业银行是否擅自将人民法院冻结的股权过户到他人名下。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第44条规定：“被执行人或其他人擅自处分人民法院查封、扣押、冻结财产的，人民法院有权责令责任人限期追回财产或承担相应的赔偿责任。”从本案查明的事实来看，昌乐法院于2016年1月4日向昌乐农村商业银行发出（2015）乐执字第785-3号协助执行通知书，要求昌乐农村商业银行将华鑫包装公司所持有的涉案股权过户至张增国名下。2017年7月27日，昌乐法院又作出（2017）鲁0725民初492号民事判决书，判令张增国为昌乐农村商业银行股东，昌乐农村商业银行于十日内为张增国进行股东名册登记和工商登记，昌乐农村商业银行据此将涉案股权过户到张增国名下。因此，昌乐农村商业银行将涉案股权过户到他人名下，是基于昌乐法院作出的生效法律文书，系履行生效法律文书确定的义务，并非擅自处分人民法院冻结的财产、转移已被冻结的财产。胶州法院、青岛中院在未查清上述事实的情况下，直接认定昌乐农村商业银行擅自处分冻结的财产、转移已被冻结的财产属于认定事实错误，本院予以纠正。 综上，申诉人的申诉请求成立，本院予以支持。参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条，依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第129条规定，裁定如下： 一、撤销青岛市中级人民法院（2018）鲁02执复49号复议决定书； 二、撤销胶州市人民法院（2015）胶执字第2482号罚款决定书。 审 判 长 付本超 审 判 员 石少红 审 判 员 于海燕 二〇二〇年八月三十一日 法官助理 滕 飞 书 记 员 孔雪雪