云南省泸西县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云2527刑初40号公诉机关泸西县人民检察院。被告人谢平波，绰号“大肚”，男，1975年11月16日生，汉族，小学文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯高利转贷罪，于2019年7月3日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月9日经泸西县人民检察院批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人杨玉光，云南望达律师事务所律师。被告人朱**华，男，1963年3月13日生，汉族，高中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯高利转贷罪，于2019年7月3日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月9日经泸西县人民检察院批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人程浩宸，云南兴春律师事务所律师。被告人张云祥，绰号“三烟丝”，男，1979年4月14日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯高利转贷罪，于2019年8月9日经泸西县人民检察院批准，同年8月11日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。指定辩护人赵彦林，云南言浩律师事务所律师。泸西县人民检察院以泸检二部刑诉〔2020〕9号起诉书指控被告人谢平波犯高利转贷罪、行贿罪，被告人朱**华、张云祥犯高利转贷罪向本院提起公诉。本院于2020年1月17日立案受理后，于2020年1月19日依法向三被告人送达了起诉书副本等诉讼文书，决定适用普通程序进行审理，2020年4月3日，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，泸西县人民检察院指派检察员赵刚、唐永维、李艳娜出庭支持公诉，被告人谢平波及其辩护人杨玉光、被告人朱**华及其辩护人程浩宸、被告人张云祥及其指定辩护人赵彦林到庭参加诉讼。2020年4月13日，泸西县人民检察院建议本案延期审理，本院于同日决定延期审理。现已审理终结。泸西县人民检察院指控：（一）高利转贷罪2014年1月15日至2014年9月26日期间，被告人谢平波以泸西县宏达畜牧供销有限责任公司的名义先后从泸西县农村信用合作联社中枢信用社、中国农业发展银行泸西县支行和中国工商银行泸西县支行（以下简称信用社、农发行、工行）分别贷款2200万元、2000万元和700万元，在被告人谢平波的授意下，由被告人朱**华具体经办，将贷款资金多次流转后，回流到二人提供的个人银行账户内自主控制使用。随后，将农村信用社的1040万元（张云祥参与300万元）资金高利转贷给梁某、牟某1、杨某1使用；在被告人张云祥及汪某1（不知100万元资金的来源）的参与下，将农发行的900万元资金高利转贷给杨某1使用；将工行的500万元资金（含混同使用的资金70万元）转借给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司的李某2使用。经云南汇通司法鉴定所鉴定，被告人谢平波获得利息差共计人民币790.7807万余元。1.2014年1月15日至2014年6月20日期间，被告人谢平波、朱**华将信用社发放的340万元资金高利转贷给梁某使用，梁某支付利息共计人民币67.5万元。经云南汇通司法鉴定所鉴定，被告人谢平波获得利息差共计人民币53.0024万余元。2.2014年2月26日至2014年9月6日期间，被告人谢平波、朱**华和张云祥将信用社发放的300万元资金高利转贷给牟某1使用，牟某1支付利息共计人民币108万元。2014年3月4日，被告人谢平波、朱**华将信用社发放的100万元（含扣除第一个月利息6万元）资金高利转贷给牟某1使用。2014年3月14日至2014年3月28日期间，被告人谢平波、朱**华将信用社发放的300万元资金高利转贷给杨某1使用，杨某1支付利息共计人民币10万元。经云南汇通司法鉴定所鉴定，被告人谢平波获得利息差共计人民币106.288万余元3.2014年5月20日至2015年3月19日期间，被告人谢平波、朱**华及汪某1（不知资金来源）共同参与，将农发行发放的100万元（扣除第一个月利息7.5万元）资金高利转贷给杨某1使用，杨某1支付利息共计人民币75万元。2014年5月21日，被告人谢平波、朱**华和张云祥将农发行发放的300万元资金高利转贷给杨某1使用：其中100万元使用至2014年9月30日，200万元使用至2014年11月20日，杨某1支付利息共计人民币150万元。2014年6月3日至2015年3月14日期间，被告人谢平波、朱**华和张云祥再次将农发行发放的500万元资金高利转贷给杨某1使用，杨某1支付利息共计人民币350万元。经云南汇通司法鉴定所鉴定，被告人谢平波获得利息差共计人民币535.8152万余元。4.2014年9月26日，被告人谢平波、朱**华将工行发放的500万元（含混同使用的资金70万元）资金高利转贷给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司的李某2使用，李某2支付利息共计人民币125万元。经云南汇通司法鉴定所鉴定，被告人谢平波获得利息差共计人民币95.675万元。（二）行贿罪2015年至2018年期间，被告人谢平波在从事泸西县棚户区改造项目工程监理的过程中，为了能获得时任泸西县城市户区改造工作领导小组办公室副主任罗某在相关监理工程中的帮助，先后送给罗某人民币25万元、价值人民币16万元的500克金条1根及价值人民币9.01万元的红河道和云烟大重九香烟5件，每件25条，共计125条。1.2015年的一天，被告人谢平波欲从事泸西县城镇棚户区改造工程项目的监理工程，便委托李某9（另案处理）送给时任泸西县棚户区改造领导小组办公室副主任罗某2件价值人民币3.604万元的红河（道）香烟；几天后，又委托李某9送给罗某人民币20万元。后来在罗某的帮助下，谢平波挂靠的云南世博监理建设有限公司获得泸西县2014年、2015年棚改项目监理工程。2.2016年至2018年期间，被告人谢平波在罗某的帮助下，又先后获得了泸西县2014-2015年度城市棚户区改造建设项目（改造）部分配套基础设施项目、泸西县2016年城镇棚户区改造建设项目（基础设施配套部分的24米道路及环西路延长线）及2018年度城镇棚户区改造建设项目监理招标第2标段项目等监理工程。被告人谢平波为感谢罗某的帮助，并希望继续得到其关照，争取得到更多的项目工程，于2016年11月的一天，在李某9的提议下，送给罗某人民币5万元；于2017年7月10日送给罗某价值人民币16万元的500克金条1根；在2016年至2017年中秋节期间，再次送给罗某价值人民币5.406万元的云烟（软大重九）香烟3件。针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证、证人证言、鉴定意见，勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录，辨认笔录及照片，视听资料、银行交易流水数据等电子数据，三被告人的供述与辩解等证据予以证明，认为：被告人谢平波违反国家规定，以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额巨大，以及为谋取不正当利益而给予国家工作人员以财物的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以高利转贷罪、行贿罪追究其刑事责任。被告人朱**华、张云祥在谢平波高利转贷过程中帮助谢平波高利转贷的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以高利转贷罪追究其刑事责任。三被告人在高利转贷罪中系共同犯罪，谢平波在本案中起主要作用，是主犯；被告人朱**华、张云祥在本案中起次要或辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。三被告人归案后，如实供述自己的犯罪行为，是坦白，可以从轻处罚。被告人谢平波当庭表示认罪，辩解其借给杨某1的本金是1400万元，而杨某1赔还的全部本息为1420万元，未支付的利息已经免除。辩护人杨玉光提出如下辩护意见：1.公诉机关指控被告人谢平波获得利息差超过790万元的部分事实不清，证据不足，依法不能认定。2.本案高利转贷的犯罪主体应认定为宏达公司，而非自然人犯罪。3.宏达公司高利转贷有一定的社会因素，应区别于其他的高利转贷行为，公司投资人谢平波并不明知是犯罪，该犯罪未给银行造成损失。4.被告人谢平波行贿犯罪数额的认定部分不能成立。5.被告人谢平波行贿罗某并非为谋取不正当非法利益，也没有给社会、集体、国家造成损失。6.被告人谢平波主动交待行贿事实，符合刑法第三百九十条第二款规定，可以减轻处罚。7.被告人谢平波对行贿罪成立自首，可以减轻处罚。8.被告人谢平波具有在全案中法定、酌定可以从轻、减轻处罚的情节：（1）是民营企业家，对社会有贡献；（2）无前科，是初犯；（3）家属愿意配合缴纳罚金。9.请求法庭对被告人谢平波判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人朱**华当庭表示认罪，辩解称谢平波是老板，老板让他怎么做他就怎么做，包括保管别人的银行卡。李某2那笔500万元的借款不是他办的。辩护人程浩宸提出如下辩护意见：1.鉴定意见未考虑放贷资金的唯一性。2.利息差不等于违法所得，宏达公司未从信用社共计2200万元贷款中获利。3.案涉贷款均系宏达公司办理，宏达公司会计凭证均记载借款出借、利息收取情况，高利转贷利益由宏达公司享有，本案应当认定为单位犯罪。4.被告人朱**华具备以下从轻、减轻处罚情节：（1）系从犯，构成坦白，主观恶性较小，未从高利转贷中获利；（2）认罪、悔罪态度较好；（3）家属自愿代其缴纳罚金；（4）朱**华及其母亲长期患有慢性疾病。5.请法庭在有期徒刑十个月、罚金3万元范围内对被告人朱**华判处刑罚。被告人张云祥认为其行为不构成犯罪，辩解其借给杨某1的钱没有收过利息，一直都是还着本金。牟某1的300多万元是他自己直接还给谢平波，杨某1的500万元在2015年3月已经三方说清楚，由杨某1和谢平波直接对接，杨某1的所有借款就与张云祥无关了。不知道借给杨某1等人的钱是银行贷款，也没有参与过银行贷款，借款都是公账对公账进出，张云祥没有经手，也没有直接或间接获利，介绍借钱只是朋友帮忙。指定辩护人赵彦林提出如下辩护意见：1.被告人张云祥主观上不可能明知谢平波的放贷款项来自金融机构，未参与信贷资金的套取过程，不构成高利转贷罪。2.如果法院认定被告人张云祥确实构成高利转贷罪，其存在以下从轻减轻处罚的量刑情节：（1）系从犯、初犯；（2）谢平波获得的利息差790余万元不应认定为本案共同犯罪的违法所得数额；（3）应认定张云祥的行为成立自首；（4）张云祥在接受第六次讯问中明确表示自愿认罪认罚，可以从宽处罚。4.建议对被告人张云祥判处一年以下有期徒刑。经审理查明：（一）关于高利转贷的事实2014年1月15日至2014年9月26日期间，被告人谢平波以泸西县宏达畜牧供销有限责任公司的名义先后从泸西县农村信用合作联社中枢信用社、中国农业发展银行泸西县支行和中国工商银行泸西县支行（以下简称信用社、农发行、工行）分别贷款2200万元、2000万元和700万元，在被告人谢平波的授意下，由被告人朱**华具体经办，将贷款资金多次流转后，回流到二人提供的个人银行账户内自主控制使用。随后，将信用社的1040万元（张云祥参与300万元）资金高利转贷给梁某、牟某1、杨某1使用；在被告人张云祥及汪某1（不知100万元资金的来源）的参与下，将农发行的900万元资金高利转贷给杨某1使用；将工行的500万元资金（含混同使用的资金70万元）转借给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司的李某2使用。其中：1.2014年1月15日至2014年6月20日期间，被告人谢平波、朱**华将信用社发放的340万元资金高利转贷给梁某使用，梁某共支付利息67.5万元。2.2014年2月26日至2014年9月6日期间，被告人谢平波、朱**华和张云祥将信用社发放的300万元资金高利转贷给牟某1使用，牟某1共支付利息108万元。2014年3月4日，被告人谢平波、朱**华将信用社发放的100万元（含扣除第一个月利息6万元）资金高利转贷给牟某1使用。2014年3月14日至2014年3月28日期间，被告人谢平波、朱**华将信用社发放的300万元资金高利转贷给杨某1使用，杨某1共支付利息10万元。3.2014年5月20日至2015年3月19日期间，被告人谢平波、朱**华及汪某1（不知资金来源）共同参与，将农发行发放的100万元（扣除第一个月利息7.5万元）资金高利转贷给杨某1使用，杨某1共支付利息75万元。2014年5月21日，被告人谢平波、朱**华和张云祥将农发行发放的300万元资金高利转贷给杨某1使用：其中100万元使用至2014年9月30日，200万元使用至2014年11月20日，杨某1共支付利息150万元。2014年6月3日至2015年3月14日期间，被告人谢平波、朱**华和张云祥再次将农发行发放的500万元资金高利转贷给杨某1使用，杨某1共支付利息350万元。4.2014年9月26日，被告人谢平波、朱**华将工行发放的500万元（含混同使用的资金70万元）资金高利转贷给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司的李某2使用，李某2共支付利息125万元。2019年9月27日，云南汇通司法鉴定所以云汇司鉴字〔2019〕第122号、123号、124号、121号司法鉴定意见书鉴定：（1）2014年1月10日，宏达畜牧公司以支付生猪款为由从泸西县农村合作联社中枢信用社取得贷款1000万元，在贷款资金的流转过程中有340万元转借给泸西县鸿源物资有限公司（梁某）并向其收取贷款利息，应为转贷行为；转贷资金340万元在转贷期间获得利息差530024.18元。（2）2014年1月28日，宏达畜牧公司以支付生猪款为由从泸西县农村合作联社中枢信用社取得贷款1200万元，在贷款资金流转过程中，存在转贷资金的情况，具体为2014年2月26日转贷牟某1300万元，2014年3月4日转贷牟某1100万元，2014年3月14日转贷杨某1300万元，转贷资金700万元在转贷期间获得利息差1062880.20元。（3）2014年5月15日，宏达畜牧公司以收购生猪为由从中国农业发展银行泸西县支行取得贷款2000万元，贷款资金在流转过程中，存在转贷资金的情况，具体为2014年5月20日转贷杨某1100万元，2014年5月21日转贷杨某1300万元，2014年6月3日转贷杨某1500万元，转贷资金900万元在转贷期间获得利息差5358152.70元。（4）2014年9月15日，宏达畜牧公司以支付生猪款为由从中国工商银行泸西支行取得贷款700万元，在贷款资金的流转过程中有500万元转借给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司（李某2），并向其收取贷款利息，应为转贷行为；由于贷款资金在流转过程中存在资金混同使用的情况，扣除其他来源资金所计算出的转贷数额为430万元。转贷资金430万元在转贷期间获得利息差956750元。被告人谢平波、朱**华于2019年7月2日在泸西县中枢镇宏达屠宰厂被抓获归案；2019年8月11日，公安民警将正在红河州开远雨路社区接受强制戒毒的被告人张云祥带回泸西县执行逮捕。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证和质证的下列证据予以证明：（一）书证、物证照片1.受理案件登记表、立案决定书、户口证明、抓获经过、到案经过，证明：（1）本案系在“扫黑除恶”线索核查中发现，泸西县公安局于2019年5月10日决定对谢平波、朱**华等人高利转贷案立案侦查；同年9月30日，泸西县公安局决定对谢平波涉嫌骗取贷款案立案侦查。（2）被告人谢平波、朱**华于2019年7月2日在泸西县中枢镇宏达屠宰厂被抓获归案；2019年8月11日，公安民警将正在红河州开远雨路社区接受强制戒毒的被告人张云祥带回泸西县执行逮捕。（3）三被告人在案发时均已达完全刑事责任年龄。2.情况说明、随案移送清单、云南省行政事业单位资金往来结算票据一份，证明：（1）泸西宏达畜牧公司河口分公司2013年4月至2018年12月期间在建设银行河口支行先后申请了6笔流动资金贷款，合计2005万元；（2）泸西县公安局共冻结泸西宏达畜牧公司、谢平波、朱**华账户共38个，相关信息已制作光盘并随案移送；（3）泸西宏达畜牧公司因涉税问题正在被核查，相关原始会计凭证没有退还泸西宏达畜牧公司，仍由公安机关保管；（4）涉案暂扣款10900元。3.扣押决定书、扣押清单，证明公安机关在抓获被告人谢平波的当天将涉案现金10900元扣押并随案移送。4.证明三份，证明：汪某1于2014年5月20日、张云祥于2014年5月21日、6月3日代谢平波借款给杨某1100万元（附注：李彩芝、金红艳各50万元）、300万元（附注：李某6）、500万元（附注：李某6600万元，杨建兴200万元）5.借条七份，证明张云祥先后于2014年1月14日、22日、26日、27日、2月7日、26日、3月3日向宏达畜牧公司借款1万元、5万元、30万元、4万元、2万元、300万元、3万元，合计345万元。6.杨某1、牟某1支付利息统计表，证明：（1）2014年9月2日，杨某1向谢平波借款并支付利息的情况；（2）牟某1于2014年2月26日向谢平波借款300万元并支付利息的情况。7.泸西县兴盛牧业良种猪繁殖农民专业合作社账户、石林建安公司在泸西县农村信用社的交易凭证、流水单，泸西县宏达畜牧供销有限公司在中国农业发展银行泸西县支行、泸西信用社、工商银行泸西支行、建设银行河口支行的借贷资料、账户流水、交易凭证、银行日记账，云南白云种猪育种有限公司、泸西县天禾绿色实业有限公司、云南泸西蓝天绿色产业有限责任公司电汇凭证，梁某支付利息会计凭证，牟某1借款会计凭证，杨某1会计凭证，宏达畜牧公司资金流向图、交易明细，张亮在信用社、工商银行、农业银行、建设银行的交易明细，兴盛合作社、刘勇在信用社的交易明细，泸西益丰水产养殖农民专业合作社、红星养殖场在泸西信用社的交易凭证、清单，谢平波、朱**华等110人的账户交易凭证、交易明细、余额，泸西国税关于宏达畜牧公司的税务稽查案卷材料，证明宏达公司历年向金融机构申请贷款的情况，贷款到位后的流转情况，借款给他人的情况及涉税案件情况。（二）证人证言1.证人杨某1的证言，证明2014年3月14日至2015年3月14日，杨某1先后向张云祥、谢平波借款1800万元。其中，有500万元是2014年6月3日给张云祥借的，2015年3月14日，张云祥把债权转给谢平波，实际借款是1300万元，一共支付了500万元的利息。2014年5月，他也给汪某1借过钱，也支付过利息，但具体的情况以岳某提供的材料为准。2.证人岳某的证言，证明2014年3月14日至6月3日期间，杨某1向谢平波、张云祥先后借了5次款，共计1400万元，但支付过利息的只有1300万元。其中，2014年3月14日至3月7日借款300万元，支付利息10万元；2014年4月1日至4月8日借款200万元，支付利息10万元；4月11日至4月17日借款100万元，没有支付过利息；5月21日至11月20日借款300万元，支付利息150万元；2014年6月3日至2015年3月14日借款500万元，支付利息350万元，但这笔借款因为杨某1无法偿还，在2015年3月14日转成向谢平波借款500万元，后来这500万元也没有偿还。这1400万元的借款，杨某1总的支付了520万元的利息。3.证人李某1的证言，证明2011年至2015年期间，李某1因为与杨某1的千山公司有业务往来，曾将自己的银行卡和身份证交过给千山公司使用，后来李某1发现自己在农信用社还有一个账户，但这个账户不是他自己开的，该账户曾有大额的资金流。4.证人刘某的证言，证明2015年，千山公司的会计向刘某要了身份证去使用，后来在农业银行和信用社办理了两张卡和两个Ｕ盾。2014年9月25日，泸西县宏达畜牧有限公司的对公账户打进合作社两笔钱共500万元，到当月的26日，刘某就开了一张500万元现金支票，后来这笔钱就转到弥勒市荣达汽车公司的对公账户上了，这些操作都是老板谢某2同意后做的。5.证人汪某1的证言，证明2014年汪某1帮谢平波出借了100万元给杨某1使用，每月是7分5的利息，即7.5万元，后来又收了杨某1几个月的利息，但具体是多少记不得了，以银行流水为准，杨某1后来也没有偿还过本金。6.证人戴某的证言，证明2014年至2015年期间，戴某在汪某1的要求下，将别人转到他银行账户的钱取了拿给屠宰场的老板，其中有一次，汪某1让他把别人转到他银行卡上的钱取了交给赵某，这些钱是谁转的他不清楚。7.证人尹某的证言，证明2014年12月25日，尹某在岳某的要求下用自己的银行卡转了10.3万元钱到戴某的账户上。8.证人赵某的证言，证明2014年9月，赵某的农行账户上收到10.3万元钱，后来经核实是汪某1偿还的钱。9.证人牟某1的证言，证明2014年期间，牟某1先后向谢平波借款了690万元，这690万元中，谢平波收着利息的有600万元，利息共计124万元。10.证人方某的证言，证明2014年，牟某1向谢平波借了100万元钱，方某在二人的要求下作了担保。至于谢平波资金的来源，他是不清楚的，这100万元钱是否有利息他也不清楚，是借贷双方商量好后才找他去的。11.证人牟某2的证言，证明2016年1月29日，牟某2接到泸西县人民法院的开庭通知后，才知道她哥哥牟某1给谢平波借过400万元钱，都是6分的利息。其中，有300万元是谢平波以张云祥的名义借的，有100万元是谢平波以方某的名义借的。她的两张银行卡曾交给赵老贵和张小龙帮忙还过贷，后来发现工行的银行卡有大量的资金流，赵老贵才说是拿给谢平波做流水了。12.证人张某1的证言，证明2014年9月23日，李某4通过银行转账的形式转了9323400元钱到牟某1的公司账户上，到2014年9月25日，张某1就将932万元转给泸西县宏达畜牧供销有限公司和李某7的账户上。另外的3.5万元钱是张某1取现后拿给李某4的。13.证人李某2的证言，证明2014年9月，李某2在董绍红的要求下，向谢平波借了500万元钱，后来这笔钱用了6个月就还给谢平波了，支付过5个月的利息，具体是多少不清楚，以银行的流水为准。14.证人李某3的证言，证明2014年9月，李某2在董某的要求下向谢平波借了500万元钱，但不知道是否有利息。15.证人董某的证言，证明2014年9月，董某给李某2借了3000万元钱，后来他用了5个月左右，就把钱还给李某2了，至于李某2借给他的钱是从哪里来的他就不清楚了，借款期间，他也支付过利息给李某2。16.证人王某1的证言，证明2014年9月22日，谢平波向王某1借了200万元钱，后来用了9天就还王某1了，他并没有向谢平波借过钱。17.证人谢某1的证言，证明2014年，谢某1向银行贷款70万元用于购买生猪，这笔钱是她和郭关珍一起贷的，和谢平波没有什么关系。18.证人耿某的证言，证明耿某的养殖场与谢平波并没有业务往来，2014年9月，耿某曾在谢平波的会计朱**华的要求下帮朱**华过过账。19.证人汪某2的证言，证明2014年9月的一天，汪某2在谢平波的要求下，将他的一张工行的银行卡借给谢平波使用，后来他的卡有进账和出账的记录，但具体金额是多少他记不得，以银行交易流水为准。20.证人李某4的证言，证明2014年，牟某1给张云祥借了300万元，给方某借了100万元钱，这两笔钱实际是谢平波的。后来因为牟某1没有钱还，就以阿庐古洞后洞的场地经营权转给谢平波了，但因为谢平波不放心，后来以李某4的名义，在亚自忠的参与下，签订了场地租用合同。21.证人谢某2的证言，证明2014年9月25日，泸西县宏达畜牧供销有限公司转了500万元钱到泸西县宝树堂果树开发农民专业合作社的工行对公账户上，次日，这笔钱又转给了弥勒的荣达汽车公司，至于银行的进出账，谢某2并不知道，只有合作社的刘某才清楚。22.证人梁某的证言，证明2013年至2014年期间，梁某先后给谢平波借了540万元钱，都支付着利息。其中，2014年1月20日，通过王某3建行账户转借340万元，是杨某2担保，朱**华具体办理的，梁某用了4个月左右，支付了70万元左右的利息（67.5万元），但这笔钱（含10万元的利息）后来转给牟某1偿还去了。23.证人杨某2的证言，证明2014年年初梁某向谢平波借了340万元钱，杨某2作为担保人，钱后来是谢平波安排朱**华去转账的，利息好像是5分左右，用了大概三四个月，因为牟某1也欠着梁某钱，梁某就把他向谢平波借款340万元的债务转给牟某1了。24.证人张某2心的证言，证明2013年，梁某通过张某2心的介绍，向谢平波借过钱，但具体借了多少张某2心不清楚。谢平波自2013年9月至2018年期间，都向工商银行贷款。25.证人王某2的证言，证明2014年，王某2因为需要支付工人工资没有钱，就通过苏某1向谢平波借了20万元钱，但实际得到的钱只有18万多点（扣了利息），后来用了约6个月，利息也没有给，只是把本金20万元还了，谢平波就说砍断给他5万元的利息就行了，利息以后从工程款中抵扣。26.证人杨某3的证言，证明2014年1月29日至3月29日期间，王某2向泸西屠宰场的谢大肚借了20万元钱，现在应该是还清了。27.证人苏某1的证言，证明2014年的时候，王某2在苏某1的介绍下，向谢平波借了20万元钱，朱**华要求苏某1作为见证人，还在借条上签了字。28.证人张某3的证言，证明张某3自2010年6月接手经营泸西县兴盛牧业良种猪繁殖农民专业合作社，自2013年认识谢平波，为帮助谢平波经营的屠宰场“过账”，张某3先后受谢平波之请办理了三四次“过账”业务，每次都是几十万元不等，最多的一次是从农发行转账500万元，具体是由谢平波的出纳朱**华联系办理，彼此之间没有任何实际的业务往来，也没有收取过屠宰场的好处费。29.证人牟某3的证言，证明牟某3注册成立了天禾绿色实业公司和伟泰建筑建材公司，两个公司的财务均由张某4负责，与谢平波经营的宏达供销公司之间的业务主要是由张某4负责。30.证人张某4的证言，证明张某4自2009年开始在天禾绿色实业公司做财务，与谢平波经营的宏达畜牧公司有业务联系，双方签订过生猪购销合同，但实际并无该项业务往来，主要是帮助谢平波经营的宏达畜牧公司“过账”，从2014年5月到2016年7月，天禾公司共帮助宏达畜牧公司“过账”32次，总金额超过8000万元。31.证人李某5的证言，证明李某5是宏达畜牧公司原始股东李永刚的父亲，李永刚于2013年去世后，李某5继承了李永刚的股权，但没有实际参与宏达畜牧公司的经营管理，谢平波以宏达畜牧公司名义申请银行贷款的事情也不和李某5协商，是他一个人作主办理，谢平波曾两次让朱**华找李某5去银行签名办理贷款。此后，李某5退股，谢平波用六年时间付清了李某5400万元的股权转让款。32.证人阮某的证言，证明阮某自2012年5月至2018年1月在中枢信用社从事信贷工作，2014年，宏达畜牧公司向中枢信用社申请贷款2200万元，审批通过后，贷款分两笔发放，一笔是1000万元，一笔是1200万元，发放到宏达畜牧公司签有生猪购销合同的蓝天绿色有限公司和兴盛牧业合作社，该贷款已于2017年1月4日全部还清。33.证人汪某3的证言，证明汪某3自2011年1月至2018年11月担任农业发展银行泸西县支行信贷部主管，宏达畜牧公司自2008年开始以生猪购买为由在农发行泸西县支行申请贷款，具体业务由陈某1办理。34.证人陈某1的证言，证明：陈某1自2007年一直在农业发展银行泸西县支行从事放贷工作，宏达畜牧公司从2008年到2017年每年都有向农发行泸西县支行申请贷款，最初两年是每年500万元，2010年是300万元，2011年是1500万元，从2012年开始每年都申请贷款2000万元，宏达公司信用好，每年都能按时还本付息，2017年最后一笔2000万元已经还清，没有给银行造成损失。35.证人李某6的证言，证明2012年李某6因为资金周转问题，请谢平波用他的河口天宝大酒店作抵押到泸西县农业发展银行贷款2000万元，他用了1300万元，其余的700万元让谢平波使用。据此后，谢平波每年都向泸西县农业发展银行贷款了2000万元，2018年，因为谢平波偿还不了贷款，李某6就告知银行不要再贷款给谢平波了。36.证人张某5的证言，证明张某5系张亮之父，张亮自从2012年9月中旬的一天吸毒被张某5发现后，张亮就离家出走了，到现在都没有联系，也不知道去哪里了，张亮之前会和一名叫“三烟丝”的人在一起。37.证人李某7的证言，证明谢平波曾把李瀚宇的银行卡拿去使用过，2014年9月26日李瀚宇在谢平波的指示下，用一张500万元的支票把钱转给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司。38.证人王某3的证言，证明2014年，王某3在朱**华的要求下，提供过建设银行的银行卡给朱**华过账，他听说谢平波在农村信用社和农业发展银行贷过款，但贷了多少、贷了做什么都不清楚。39.证人唐某的证言，证明2017年至2019年期间，唐某在谢平波的要求下，提供了红星养殖场的账户给谢平波转过资金，还与谢平波的公司签订过一份虚假购销合同。40.证人李某8的证言，证明2015年5月和2017年6月，李某8在谢平波的要求下，提供过三塘供销社的对公账户给谢平波用于银行贷款转账，此外还曾与谢平波的公司签订过一份虚假购销合同。41.证人苏某2的证言，证明2018年5月，苏某2的公司对公账户被他的出纳朱**华帮谢平波把银行的贷款转出来了，但不清楚具体过程。42.证人雷某的证言，证明2019年1月，泸西县邮政储蓄银行的信贷员雷某在谢平波的申请下，贷了200万元的信贷资金给谢平波使用，没有给银行造成什么损失。43.证人朱某的证言，证明2014年至2018年期间，谢平波用河口的一宗评估价值为970万元的工业用地作抵押，向河口县建设银行每年贷款350万元，未给银行造成任何损失。44.证人周某的证言，证明2013年至2019年期间，谢平波用泸西县宏达畜牧有限公司河口分公司价值1000万的商业用地作抵押，向泸西县工商银行先后贷款6次，到现在为止，还有550万元没有偿还。但因为谢平波提供的抵押物证件在泸西工商银行抵押着，就算谢平波偿还不了，银行也可以通过法院执行抵押物，所以也没有给银行造成什么损失。44.证人陈某2的证言，证明陈某2于2007年注册成立了白云种猪育种有限公司，与宏达畜牧公司之间曾签订过两份生猪购销合同，但没有实际的业务往来，主要是帮助宏达畜牧公司接收其银行贷款，具体工作由出纳孙某办理，从2011年到2015年，白云种猪公司总共为宏达畜牧公司“过账”10次，因此被税务部门罚款30万元。45.证人孙某的证言，证明孙某自2002年至2014年担任泸西蓝天绿色产业有限公司出纳，从2011年8月至2014年9月，蓝天绿色产业公司先后15次帮助宏达畜牧公司“过账”，总额超过5440万元。46.证人张某6的证言，证明张某6自2010年至2016年1月担任白云种猪育种有限公司副总经理兼会计，2013年至2015年期间又兼任宏达畜牧公司会计，宏达畜牧公司从银行获取的贷款，由白云种猪公司受托接收，再转到宏达畜牧公司账户，由宏达畜牧公司自行支配使用，白云种猪公司先后5次提供购销合同、接受宏达畜牧公司委托，为宏达畜牧公司接收从银行获取的贷款总额超过3000万元。（三）勘验、检查、搜查、辨认笔录1.人身安全检查笔录，证明：未发现被告人谢平波、朱**华身上有伤痕，未携带违禁物品。2.人员辨认笔录及照片，证明：（1）被告人张云祥对朱**华、谢平波、牟某1、张亮、杨某1、岳某的辨认过程和结果；（2）杨某1对被告人谢平波、张云祥的辨认过程和结果；（3）岳某对张云祥、刘某、李某1的辨认过程和结果；（4）李某1、刘某对杨某1、岳某的辨认过程和结果；（5）戴某对谢平波的的辨认过程和结果。3.搜查笔录及照片、扣押决定书、扣押清单，证明：（1）公安机关对宏达畜牧公司财务室、统计室、谢平波办公室的搜查过程和结果，扣押了相关的单据、凭证、账簿；（2）公安机关对谢平波位于泸西县的住宅的搜查过程和结果，扣押了存折两本，借条一张；（3）公安机关对被告人朱**华位于泸西县的搜查过程和结果，扣押的信签纸二张，收据一张。（四）鉴定意见1.鉴定聘请书、司法鉴定意见书、司法鉴定许可证、司法鉴定人执业证、鉴定意见通知书，证明：2019年9月27日，云南汇通司法鉴定所以云汇司鉴字〔2019〕第122号、123号、124号、121号司法鉴定意见书鉴定：（1）2014年1月10日，宏达畜牧公司以支付生猪款为由从泸西县农村合作联社中枢信用社取得贷款1000万元，在贷款资金的流转过程中有340万元转借给泸西县鸿源物资有限公司（梁某）并向其收取贷款利息，应为转贷行为；转贷资金340万元在转贷期间获得利息差530024.18元。（2）2014年1月28日，宏达畜牧公司以支付生猪款为由从泸西县农村合作联社中枢信用社取得贷款1200万元，在贷款资金流转过程中，存在转贷资金的情况，具体为2014年2月26日转贷牟某1300万元，2014年3月4日转贷牟某1100万元，2014年3月14日转贷杨某1300万元，转贷资金700万元在转贷期间获得利息差1062880.20元。（3）2014年5月15日，宏达畜牧公司以收购生猪为由从中国农业发展银行泸西县支行取得贷款2000万元，贷款资金在流转过程中，存在转贷资金的情况，具体为2014年5月20日转贷杨某1100万元，2014年5月21日转贷杨某1300万元，2014年6月3日转贷杨某1500万元，转贷资金900万元在转贷期间获得利息差5358152.70元。（4）2014年9月15日，宏达畜牧公司以支付生猪款为由从中国工商银行泸西支行取得贷款700万元，在贷款资金的流转过程中有500万元转借给弥勒市荣达汽车销售服务有限责任公司（李某2），并向其收取贷款利息，应为转贷行为；由于贷款资金在流转过程中存在资金混同使用的情况，扣除其他来源资金所计算出的转贷数额为430万元。转贷资金430万元在转贷期间获得利息差956750元。各鉴定意见均已通知被告人谢平波。（五）被告人的供述与辩解1.被告人谢平波的供述：（1）谢平波自2007年底至2008年初开始经营宏达畜牧公司，最初的股东只有谢平波和李永刚，后几经转股，公司成为个人独资公司，公司法人代表是谢平波，员工主要有朱**华、李某7、王文学、戴曙光等人，朱**华是公司出纳，李某7担任厂长，王文学负责机器设备的维修，戴曙光管冷库。从2014年到2017年，谢平波以宏达畜牧公司的名义向泸西县中枢信用社贷款2200万元，到2017年年底还清，2018年又重新贷款2500万元，至今没有还清。另外，从2014年开始，谢平波以李某6在河口的天宝大酒店作为抵押，以泸西县宏达畜牧公司的名义向泸西县农业发展银行贷款2000万元，每年一贷一还。办理银行贷款提供的材料有生猪购销合同、土地证、房产证等，取得银行贷款以后，因为猪肉市场价格变化，资金没有使用完，同时有朋友介绍向谢平波借款，就把其中的300万元借给梁某，之后又借了500万元给梁某，借400万元给牟某1，先借300万元后又借了500万元给杨某1。梁某付了60万元利息，赔还本金150万元，尚欠350万元，因为牟宏源也欠梁某钱，三人协商将梁某欠谢平波的钱转由牟某1负责偿还，牟某1实欠本金750万元，付了三个月的利息60万元后至今没有赔偿过一分，仍欠750万元；杨某1先借的300万只用了20多天就归还了，付了10万元利息，第二笔800万元，付了40万元的利息之后，杨某1没有能力偿还，说清楚全部利息折抵本金后杨某1实际赔还谢平波600万元。贷款没有完全按照合同约定用途使用，主要是因为来借钱的都是朋友，相互帮忙，借款事务主要是朱**华去办理，他是公司的出纳，谢平波安排他怎么做，朱**华就怎么做，详细情况朱**华不清楚。另外借过270万元给牟某1，70万元没有利息，200万元有利息，谢平波、杨某2各凑了100万元，利息没有支付，本金也没有收回来，是用牟某1在农科所的一套房子抵债。此外，借过20万元给王某2，收过12000元的利息。2014年5月借过100万元给汪某1，汪某1又借给杨某1，第一个月的利息75000元是付过，之后的本息情况记不清了。2014年9月借过500万元给弥勒的李某2，利息5分，大约用了6个月，实际支付了4个月的利息共100万元。（2）宏达畜牧公司的合作伙伴是泸西县蓝天绿色产业有限公司、泸西县兴盛牧业良种猪繁殖专业合作社、泸西县天禾绿色实业有限公司、云南白云种猪育种有限公司等，有业务联系，也为方便接收银行贷款、转账等。贷款的部分用途是还债，部分用于公司正常的业务经营，还有一部分是转借他人。最初借钱给杨某1、牟某1是张云祥联系的，张云祥与原始股东李永刚比较熟，是社会闲散人员，谢平波最初没有给过张云祥好处，但也不知道他是否从中提高利率标准，从借款人一方加收利息，后来给过张云祥20万元。朱**华办事实在，自2007年以来一直跟着谢平波做事，每个月领取4000元的固定工资，自2013年至2017年，每年给他发1万元的年终奖。（3）谢平波和前妻金红玲共有的房产和车子全部登记在金红玲名下，价值500万元左右，金红玲享有宏达畜牧公司40%的股权，但从不参与公司的经营管理，公司的大小事务都是谢平波一个人说了算，宏达畜牧公司申请银行贷款、资金到位后的具体使用和转借他人等，谢平波都不和金红玲商量，也不让金红玲知道，都是谢平波一个人决定，可以说，公司的行为就是谢平波的个人行为。谢平波现有债务是：欠泸西信用社3100万元，欠建设银行河口支行350万元，欠工商银行泸西支行500万元，欠邮政储蓄银行泸西支行170万元，欠平安银行50万元，欠李某9880万元，欠耿靖龙200万元；宏达畜牧公司（包括泸西、河口屠宰厂）价值7000万元左右，泸西县政府欠谢平波工程款2000万元左右。2.被告人朱**华的供述，宏达畜牧公司注册成立于2004年，2006年建厂，注册资本100万元，谢平波和李永刚各出资50万元，各自控股50%，李永刚死后股权经过几次转换后，谢平波成为公司的全资控股人，朱**华自2006年12月至2019年6月在宏达畜牧公司担任出纳。宏达畜牧公司从2013年开始，每年固定向农业发展银行循环贷款2000万元，从2014年至2018年每年向信用社循环贷款2000万元，另外还有工商银行和建设银行河口支行的贷款，固定额度是350万元，一年期。贷款都有抵押，由谢平波与金融机构、合作公司协调好以后由朱**华去办理，银行将审批后的贷款分两次发放到受托的合作公司账户，受托接收贷款的公司有泸西蓝天绿色产业有限公司、泸西县兴盛牧业种猪繁殖专业合作社、天禾绿色实业有限公司、云南白云种猪有限公司。银行对贷款有严格的管理规定，申请贷款的公司无法直接支配和使用贷款，必须通过受委托接收贷款的公司过账以后，将贷款转账到申请贷款的公司账户内，申请贷款的公司才能自由支配贷款。或者根据谢平波的安排和授意，由朱**华将到账贷款转到谢平波提供的私人账户、朱**华本人的账户，或者宏达公司的其他账户，还有直接转借他人，转到河口屠宰厂进行投资建设以及购买生猪等情况。宏达畜牧公司与受托收款的合作公司之间没有真正的业务往来，之所以签订生猪购销合同，目的只在于把贷款从金融机构贷出来。谢平波借给梁某、杨某1、王某2的借款都有借条，和会计凭证一并保管，办理借款手续都是由朱**华到银行进行转账，借给牟某1的借款是否有收条不清楚，是由谢平波与牟某1单独谈妥的，对利息的收取情况不清楚。其中，借给梁某的是350万元至400万元，借给杨某1的是800万元至1000万元，是以张云祥的名义借给杨某1的，借给王某220万元，每个月利息4000元，收了半年，总共是24000元，记不得借给牟某1的数额。张云祥每次向谢平波借钱都写借条交朱**华保管，具体的借款数额有直接转给杨某1的，也有直接转给张云祥的，具体如何商定朱**华不清楚。张云祥是帮着谢平波放高利贷，张云祥获得好处的表现是张云祥经常会找朱**华借钱，谢平波同意后写下借条，朱**华就把钱拿给张云祥。2014年5月20日，朱**华按照谢平波的安排，通过其信用社账户分两次共转款100万元给汪某1，具体用途不清楚。3.被告人张云祥的供述，张云祥自2003年认识谢平波，曾经在谢平波的屠宰场上过一段时间的班，谢平波跟张云祥说过他有钱，如果有人想借钱可以找他，2014年三四月份，杨某1、牟某1先后找到张云祥要求借钱，张云祥向谢平波说明后，就同意借钱给杨某1和牟某1，但谢平波要求张云祥以张云祥的名义出具借条，本金和利息由张云祥负责收回，随后张云祥按照谢平波的意思，和张亮一起办了几张银行卡，在收取本金和利息过程中，作为转账的账户使用，杨某1、牟某1还款就直接还到张云祥的账户上，款到账以后就联系张云祥和朱**华到银行办理提款或者转账业务。其中，借给牟某1的是300万元，借给杨某1的有四五笔，只记得其中有300万元的一笔和100万元的一笔，利息约定是5分或者6分，已经记不清楚。2015年初，谢平波曾答应每个月给张云祥5000元，但没有兑现，张云祥就没有继续帮助谢平波收回本金和利息，并且说明钱由谢平波自己找牟某1和杨某1收取。张云祥没有直接找谢平波要过好处费，只是委婉的告诉谢平波，他没有钱用了，要求借给一点，谢平波就让张云祥写借条找朱**华拿钱，记忆中只记得拿过一次2万元或者是3万元，这几万块钱后来也没有还，谢平波也清楚张云祥不会还这个钱，就当是谢平波给张云祥的好处费。张云祥没有从牟某1、杨某1支付的本金或者利息中截留过利息款作为好处费。上述证据，来源和取证程序合法，内容客观真实，与本案事实相关联，能相互印证并形成证据链，足以采信。（二）关于行贿的事实2015年至2018年期间，被告人谢平波在从事泸西县棚户区改造项目工程监理的过程中，为了能获得时任泸西县城棚户区改造工作领导小组办公室副主任罗某在相关监理工程中的帮助，先后送给罗某现金人民币25万元、价值人民币16万元的500克金条1根及价值人民币9.01万元的红河道和云烟大重九香烟5件，每件25条，共计125条。其中：1.2015年的一天，被告人谢平波欲从事泸西县城镇棚户区改造工程项目的监理工程，便委托李某9（另案处理）送给时任泸西县棚户区改造领导小组办公室副主任罗某2件价值人民币3.604万元的红河道香烟；几天后，又委托李某9送给罗某现金人民币20万元。后在罗某的帮助下，谢平波挂靠的云南世博监理建设有限公司获得泸西县2014年、2015年棚改项目监理工程。2.2016年至2018年期间，被告人谢平波在罗某的帮助下，又先后获得了泸西县2014-2015年度城市棚户区改造建设项目（改造）部分配套基础设施项目、泸西县2016年城镇棚户区改造建设项目（基础设施配套部分的24米道路及环西路延长线）及2018年度城镇棚户区改造建设项目监理招标第2标段项目等监理工程。被告人谢平波为感谢罗某的帮助，并希望继续得到其关照，争取得到更多的项目工程，于2016年11月的一天，在李某9的提议下，送给罗某现金人民币5万元；于2017年7月10日送给罗某价值人民币16万元的500克金条1根；在2016年至2017年中秋节期间，再次送给罗某价值人民币5.406万元的云烟（软大重九）香烟3件。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证和质证的下列证据予以证明：（一）书证1.立案决定书、立案通知书、户口证明、到案经过，证明：（1）泸西县监察委员会在办理专案中发现谢平波涉嫌行贿，于2019年10月28日决定对谢平波涉嫌行贿一案立案调查；（2）谢平波在案发时已达完全刑事责任年龄，无前科；（3）谢平波在此前因涉嫌高利转贷罪已被泸西县公安局刑事拘留并羁押于泸西县看守所。2.招标公告、招标代理合同、招标文件、中标通知书、建设工程施工合同、监理合同内资企业登记基本情况表，证明：（1）泸西县棚户区改造投资建设有限公司将泸西县2014至2016、2018年城镇棚户区改造建设项目监理招标工作委托云南鑫德招标咨询有限公司办理；（2）云南世博建设监理有限责任公司先后于2016年1月15日、2016年5月23日、2018年7月23日中标泸西县2014年、2015年、2016年城镇棚户区改造建设项目监理项目。3.泸西县农村信用社存取款凭证、货款单、情况说明，证明朱**华经谢平波安排，于2017年7月9日从谢平波信用社尾号5889账户取款16万元存入李某9尾号4104账户，李某9于次日到鸳鸯金楼购买价值16万元的500克黄金。鸳鸯金楼李某10将该黄金出售给昆明宝发珠宝有限公司，因交易单据无法查到，具体价格和金额无法提供。4.交通事故赔偿协议书、收条、农业银行转账回执，证明：（死者）饶某2之子饶松、饶某1于2016年11月19日与刘善宾达成交通事故赔偿协议，刘善宾共赔偿饶松、饶某144.6万元，其中的35万元为银行转账支付。5.卷烟品牌价格表，证明：证明涉案卷烟红河（道）、云烟（软大重九）的批发价均为720.8元/条，零售价均为1000元/条。6.干部任免审批表、文件，证明：罗某自2014年5月29日至2019年9月4日期间担任泸西县城市棚户区改造领导小组办公室副主任。（二）证人证言1.证人李某9的证言，证明2015年9月，谢平波找到李某9，说明想做泸西县棚改项目的监理工程，让李某9与罗某沟通，请罗某关照，把泸西棚改项目交给谢平波来做，谢平波当场在李某9经营的土特产店里买了两件红河道香烟（50条）让李某9送给罗某，当年中秋节前，李某9约见罗某，说明谢平波的意思，并将谢平波委托转交的两件红河道香烟交给罗某，此后一个星期左右，谢平波再次找到李某9并交付现金20万元，让李某9转交给罗某，请罗某帮忙，谢平波离开后，李某9当即联系罗某，再次说明谢平波想做棚改项目监理工程的意思，罗某表示会尽量想办法帮忙，并收下了谢平波委托李某9送给的20万元现金，此后谢平波顺利中标泸西棚改项目监理工程。2017年4月，罗某的一个亲戚或者朋友开车撞死了李某9的驾驶员饶某1的父亲，双方在协商赔偿过程中因饶某1赔偿数额要求太高，罗某找到李某9，请李某9帮忙从中说情，让饶某1降低赔偿额，李某9感觉左右为难，出主意让谢平波拿出5万元钱帮助罗某解决交通事故赔偿问题，谢平波表示同意并将5万元钱交付李某9，由李某9转交罗某。2017年8月，罗某找到李某9说他朋友有一块金条让李某9帮忙处理，并将一块重500克的黄金交给李某9，李某9表示，该金条只能当旧料回收，大概价格为每克250元，而且要收取每克10元的代销费，罗某表示同意，李某9收下金条后，将金条交给其子李某10去处理，李某10将金条拿到昆明宝发珠宝公司以13万元的价格卖给了宝发珠宝公司，扣除5000元钱的代销费用后，拿了12.5万元现金交给李某9，李某9电话联系罗某并将现金12.5万元交付罗某。此后，在李某9和谢平波聊天过程中，李某9说起罗某让李某9帮忙卖掉金条的事情，谢平波说罗某的金条是他送给罗某的，李某9才知道罗某让李某9代为销售的金条是谢平波送给他的，谢平波送给罗某的金条是谢平波在李某9儿子李某10经营的鸳鸯金楼里购买的，总价款是16万元。2.证人张某7的证言，证明2016年11月4日，张某7的丈夫刘善宾驾驶其云Ｇ×××**号轿车与摩托车驾驶员饶某2发生交通事故，致饶某2经抢救无效死亡，饶某2之子饶某1是李某9的驾驶员，协商赔偿过程中，李某9通过罗某拿了5万元钱给张某7，合并其他款项一并赔偿死者家属饶某1。3.证人饶某1的证言，证明2015年11月的一天，饶某1的父亲饶某2因交通事故死亡，肇事者叫刘善宾，协商赔偿过程中，罗某、唐丽梅夫妻也在场，还为刘善斌、张某7夫妻说好话，他们应该是亲戚或者朋友关系，张某7先后做两次总共赔偿饶某144万元。4.证人秦某的证言，证明2014年至2018年，云南鑫德招标咨询代理有限公司红河州分公司受泸西县棚改办委托，对县属棚改项目进行招投标，在此过程中，泸西县棚改办副主任打电话跟秦某说，云南世博建设监理有限公司的实力还是可以的，县棚改办有意向让这家公司来做棚改监理项目，希望鑫德公司提供帮助、指导。随后，谢平波代表世博监理公司找到秦某并说明目的，秦某将报名投标的实际情况告诉了谢平波，提示标书的制作要领和注意事项，谢平波所挂靠的世博监理公司先后顺利中标2014年、2015年、2016年泸西县棚改监理项目。5.证人罗某的证言，证明罗某自2014年开始担任泸西县棚改办副主任职务，在此期间，谢平波为顺利中标棚改监理工程项目，委托李某9给罗某送了两件红河道香烟和20万元现金。2017年的一天，谢平波电话联系罗某后以送纪念品为由给罗某送了一块重500克的金条，罗某委托李某9将该金条出售，扣除手续费5000元后得款12.5万元。此外，谢平波分别于2016年中秋节前、2017年、2018年春节前给罗某送了三件大重九香烟共75条。2017年4月，罗某妻子的朋友刘善宾开车撞死了李某9的驾驶员饶某1的父亲饶某2，协商赔偿中有5万元钱的争执，李某9出主意让谢平波拿出5万元钱交给罗某转交刘善宾妻子张某7用于赔偿死者家属。6.证人李某10的证言，证明李某10按照其父亲李某9的安排将一块重500克印有龙凤图案的金条从泸西带到昆明，以13万元的价格卖给昆明宝发珠宝行，李某10扣除5000元手续费后，将12.5万元钱交给其父亲李某9。几天后，李某9将12.5万元钱交给罗某。7.证人李某11的证言，证明李某11自2017年9月19日开始担任李某10经营的鸳鸯金楼的出纳，负责资金的收支，鸳鸯金楼每销售一件货品都要开具三联收据，分别交客户、销售人员和财务，不清楚2017年7月10日和7月22日鸳鸯金楼分别出售500克金条的具体情况。8.证人韩某的证言，证明韩某自2015年开始在鸳鸯金楼销售金银珠宝首饰，2017年7月的一天，李某10电话交代韩某：谢平波要到店里买金条。谢平波到店后，韩某将一块重500克、印有龙凤图案的金条交给谢平波，当时没有说收款的事，也没有说如何支付。9.证人王某4的证言，证明王某4自2015年成为云南世博建设监理有限责任公司泸西分公司的负责人，2015年至2018年期间，王某4以世博公司的名义和谢平波合伙，通过招投标方式在泸西做了多个工程监理项目，收益按照三七分成。投标过程中，王某4不清楚谢平波是否有找相关人员进行帮助和关照的情况，谢平波也不从公司报销活动经费。（三）被告人的供述与辩解被告人谢平波的供述，2015年，谢平波因想做泸西县棚户区改造项目工程，通过李某9认识了县棚改办副主任罗某，为了取得泸西县棚户区改造监理项目及保持与罗某的关系，在2015年至2018年期间，谢平波委托李某9送了罗某20万元现金、两件（50条）红河道香烟，亲自送给罗某价值16万元的500克金条、三件（75条）大重九香烟，为帮助罗某的亲戚处理交通事故，通过李某9向罗某转交6万元现金，罗某将相关项目招标的标底等信息告诉谢平波，以便谢平波在投标过程中好控制投标价，使谢平波挂靠的公司能中标。2016年至2018年期间，谢平波通过罗某的帮助，以云南世博建设监理有限责任公司的名义，中标了泸西县5个棚户区改造监理项目。谢平波委托李某9送给罗某的钱物和他亲自送给罗某的钱物，罗某均没有拒绝，也没有在事后退还谢平波。上述证据，来源和取证程序合法，内容客观真实，与本案事实相关联，能相互印证并形成证据链，足以采信。本院认为：被告人谢平波以转贷牟利为目的，安排被告人朱**华套取银行等金融机构信贷资金后高利转贷他人并获取巨额利息，其行为已构成高利转贷罪，依法应予处罚；被告人谢平波所获利息超过700万元，属数额巨大，依法应在有期徒刑三年以上七年以下量刑，并处罚金。被告人朱**华按照被告人谢平波的指示和安排，以宏达公司名义申请金融机构贷款后转借他人；被告人张云祥为获取利益而介绍被告人谢平波向他人出借巨款并获取高额利息，其行为均已构成高利转贷罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人谢平波、朱**华、张云祥犯高利转贷罪的案件事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人谢平波在高利转贷中起主要作用，系主犯，依法应当承担全部罪责；被告人朱**华、张云祥起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。三被告人到案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人谢平波以其经营的宏达公司名义申请到金融机构贷款后，将资金多次流转再回流到其本人或其授意的其他人名下又转借他人，并未以宏达公司的名义直接将资金转借他人，不属单位犯罪。辩护人关于“本案高利转贷罪的犯罪主体应认定为宏达公司，为单位犯罪，而非自然人犯罪”的辩护意见与审理查明的案件事实不符，依法不予采纳；其余的合理辩护意见，本院予以采纳。被告人谢平波为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物，数额达50万元，其行为已构成行贿罪，依法应予处罚，并应在有期徒刑五年以下量刑，并处罚金。公诉机关指控被告人谢平波犯行贿罪的案件事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人谢平波一人犯两罪，依法实行数罪并罚。被告人谢平波在特定场所接受调查过程中主动交代向国家工作人员行贿的事实，依法可以从轻处罚。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十七条第三款和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款、第十九条第二款之规定，判决如下：一、被告人谢平波犯高利转贷罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币800万元；犯行贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币40万元。总和刑期七年，共处罚金人民币840万元，决定执行有期徒刑七年，共处罚金人民币840万元（于判决生效之日起三十日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月3日起至2026年7月2日止）二、被告人朱**华犯高利转贷罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币8万元（于判决生效之日起十日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月3日起至2022年7月2日止）三、被告人张云祥犯高利转贷罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元（于判决生效之日起十日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月11日起至2022年8月10日止）四、随案移送的从被告人谢平波处查获的现金10900元，折抵被告人谢平波应缴纳的罚金。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张顺清人民陪审员  戴勇强人民陪审员  窦磊报二〇二〇年八月十七日书 记 员  王胤力