吉林省德惠市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0183刑初104号 公诉机关吉林省德惠市人民检察院。 被告人吕科，男，1957年2月7日出生于吉林省德惠市，汉族，高中文化，党员，退休干部，户籍地德惠市，现住德惠市。因涉嫌非法采矿罪,于2019年9月21日被刑事拘留；于2019年10月21日被逮捕，现羁押于德惠市公安局看守所。 辩护人程显峰，系吉林新锐律师事务所律师。 被告人张海英，女，1973年5月17日出生于吉林省德惠市，汉族，初中文化，德惠市川流砂石有限责任公司法定代表人，户籍地德惠市，现住德惠市。因涉嫌非法采矿罪,于2019年9月21日被刑事拘留；于2019年10月21日被逮捕，现羁押于德惠市公安局看守所。 辩护人李晶莹，系吉林名瑞律师事务所律师。 吉林省德惠市人民检察院以德检一部刑诉（2020）60号起诉书指控被告人吕科、张海英犯非法采矿罪，于2020年3月19日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，德惠市人民检察院检察员滕继坤出庭支持公诉，被告人吕科及辩护人程显峰、被告人张海英及辩护人李晶莹到庭参加诉讼，现已审理终结。 德惠市人民检察院指控：2018年，被告人吕科、张海英出资注册了德惠市川流砂石有限责任公司，办理了河道采沙许可证，采沙范围是德惠市菜园子镇套子里松花江河段。但是，二人未在批准的河道内采沙，而是在德惠市松花江镇后口子河段非法采沙并对外销售。被告人吕科、张海英自2018年初至2019年9月已销售开采的沙子人民币1517074元，库存江沙414立方米，价值人民币22079元。案发后，被告人吕科、张海英被公安机关抓获归案。 公诉机关认为，被告人吕科、张海英违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。应依法惩处。 被告人吕科认为，起诉书指控的犯罪数额不对，应去掉行政处罚采沙的数量及公示牌采沙的数量。 辩护人程显峰认为，认定被告人吕科的犯罪数额不对，应去掉行政处罚采沙的数量及公示牌采沙的数量。 被告人张海英无辩解。 辩护人李晶莹认为，被告人张海英犯罪数额有误，应去掉行政处罚采沙的数量及公示牌采沙的数量。 经审理查明：2018年初，被告人吕科、张海英出资注册了德惠市川流砂石有限责任公司，办理了河道采沙许可证，采沙范围是德惠市菜园子镇套子里松花江河段。但是，二人未在批准的河道内采沙，而是在德惠市松花江镇后口子河段非法采沙并对外销售。被告人吕科、张海英自2018年初至2019年9月已销售开采的沙子人民币1517074元，库存江沙414立方米，价值人民币22079元。案发后，被告人吕科、张海英被公安机关抓获归案。 认定上述事实，有经过庭审举证质证的下列证据予以证明： 1.书证 （1）公民户籍信息证明：证明被告人吕科、张海英的自然情况。 （2）扣押笔录：德惠市公安局在张海英住所查获9本账目，并扣押二辆铲车、一辆钩机、一台推土机、一艘采沙船，人民币20万。 （3）银行卡交易记录、张海英记录的沙场账目微信记录、微信交易明细、微信转帐记录：证明卖沙石转款情况。 （4）收款收据、王峰车队司机朱三的微信：证明杨立增2018年在德惠市川流砂石有限责任公司沙场拉沙子的事实。 （5）王占君提供的微信、王春生公司情况及和张海英微信交易情况、钱成光拉沙子票据、蔡长生、王立军料场邹永波买沙子交易记录、吕科采沙照片、杨立增买沙子票据、吕科沙场营业执照、河道采沙许可证：证明杨立增等人在德惠市川流砂石有限责任公司沙场拉沙子的事实及德惠市川流砂石有限责任公司营业执照、采沙子的地点等。 （6）关于吕科、张海英采沙场情况说明、吉林省河务局文件等、德惠市水利局行政处罚卷宗、责令限期改正通知书：证明2018年4月25日，因在松花江河道松花江四社后口子堆放沙石的行为，被德惠市水利局限期改正。2018年10月11日，因不在批准范围内采沙6000立方米，在松花江镇河道松花江后口子采沙被德惠市水利局责令限期改正，行政罚款人民币3万元。2019年2月，因在松花江渠道后口子边花岔无证采沙3500立方米，被德惠市水利局责令限期改正、行政罚款人民币24500元。2019年8月20日，因在松花江无证采沙被德惠市水利局责令限期改正。 （7）德惠市松花江镇后口子吕科沙场沙堆测量报告：受德惠市水利局委托，我公司于2019年9月22日入场测量，对德惠市松花江镇后口子吕科沙场沙堆进行实地测绘并计算开采量，其中沙堆放范围为21838.95平方米，堆沙量为414立方米。 （8）照片：德惠市文化广电新闻出版局关于吕科在松花江铁路大桥保护范围内堆沙及建筑情况。 （9）松花江铁路大桥卷宗：证明吕科在该范围内违法施工、挖掘水井，堆放沙石，对松花江铁路大桥文物保护单位存在潜在损害，其行为尚未造成严重后果，给予警告处罚。 （10）辨认笔录及照片：证明钱成光、朱文阁辨认张海英的过程。 （11）蔡长生提供的吕科沙场照片：证明沙场现状。 （12）吕科、张海英非法采矿现场勘查笔录及照片：证明沙场现状。 2.证人证言 （1）吕某证言：2019年9月21日，我找人把我父亲吕科沙场的一台钩机和二台铲车开走了。2019年9月22日，我把吕科建行卡里的20万元钱支出来了，吕作良说是砖厂会计打过去的，是砖厂的开销及工人工资钱。 （2）梁传凤证言：证明2018年4月14日，我的建设银行里孟媛媛给我转了5万元钱，应该是吕科用的我银行卡。 （3）高峰证言：我是开铲车司机，2018年给吕科沙场干了20天左右，2019年从7月17日一直到现在，连续干了二个月。一天给200元钱。 （4）李树栋证言：2019年末，我给吕科沙场干了10多天，2019年1月份，干了10多天，2019年3月份，干了10多天，2019年7月18日至今，我一直在沙场了。一天200元工资。 （5）黄维江证言：我的二台钩车去吕科沙场干活。从农历2018年腊月开始的，干了10多天到腊月27左右，年后正月初七沙场开工，又干了七天。张海英给我1.2万元工资。 （6）宿力军证言：2018年开春去的吕科沙场，我出了一个大采沙船，还有二个小船。我负责出船，出设备，出船工。柴油和维修费归我自己负责。距离江边近的，用柴油机泵直抽，抽上的沙子每立方米我提5元或5.5元，用采沙船抽上岸的沙子每立方我提8.5元，抽上岸的石头平分。2018年我为吕科沙场抽了二个多月，上半年干了一个月左右，下半年从9月1日开始，干了一个多月。2019年3月份开江以后，差不多又干了十多天。 （7）宋武官证言：我给吕科的沙场修过钩机、铲车等设备。 （8）王治佳证言：我是养大车的，我一共养了20台翻斗车，我在吕科沙场拉过沙子。拉了11155立方米沙子。我计算确认从沙场购买了309250元的沙子。我车队是从2019年3月14日开始去他们沙场拉的沙子。 （9）李洪彬证言：我是卖沙石料的老板，我养了21台车，我在张海英那拉过沙子，2019年3月，我给张海英打的电话，4月9日，用二个翻斗车、二个挂车拉沙子，一直到4月24日，一共拉了5171立方米沙子。我弟弟李展给张海英转过两次微信转帐，一次是2019年4月12日，41356元，一次是4月18日，转帐40000元，剩下给张海英现金。 （10）李展证言：我给李洪滨车队管财务，我向德惠市川流沙石有限公司转了174500元钱。 （11）王井华证言：2018年3月到10月，我长春市南关区开了一家建材商店，2018年8月30日从魏秀军名下银行卡转给德惠市川流沙石有限公司一笔录11550元，另一笔16800元。2018年9月1日一笔14175元，另一笔14175元，是购沙款。 （12）吕作梁证言：我是吕科的侄儿，我听说我们砖厂会计向吕科银行卡打过25万元。 （13）吴远川证言：我在德惠市松花江江边上开个饭店，叫老吴后口子光渔村，现在受江边沙场影响，没有人来吃饭。这个沙场是吕科的，2017年科天开始采沙的，2018年采了一年，2019年因为政府禁止，停止了。 （14）王长栓证言：证明吕科在松花江后口子边上开个沙场。 （15）付井祥证言：我是松花江镇松花江村书记，吕科在我们村后口子桥下面抽沙子。 （16）蔡云生证言：我们村有一个沙场，是吕科的，沙厂位于松花江镇松花江村4组后口子屯，老江桥下面。从2018年2月开始采沙子的，至2019年春天。 （17）刘树宝、吕广运、蔡启飞、王长昆、于书芹证言：证明吕科采沙子情况。 （18）刘昕证言：我是德惠市水利局沙石管理所副所长，我给吕科的沙场办过采沙许可证，开采范围在德惠市菜园子镇红石可采区内。沙场是2018年6月下证的，吕科的沙场在未下证之前采沙，原则是不允许的。通常情况下，沙场都是先作业然后再到我们这来办手续。 （19）乔安利证言：我以前是水利局沙石所的所长，2014年9月退休，之后被单位回聘到2018年6月份。吕科于2018年3月份去申请过采沙许可证，是德惠市菜园子镇套里村，他当时在松花江镇边花岔采沙子，后来，他办证的时候，将采沙地点变更为菜园子镇红石，归套子里管。他变更的原因是最初申请地点无法将沙石运出货位，得经过林场，林场不允许他走车。德惠市水利局沙厂管理所在松花江江边边花岔附近立的公示牌，是2018年5月份，我们沙石所的李叶刚和于向东立的，我让他俩去立的。 （20）李叶刚证言：我是德惠市水利局河道堤防管理站的工作人员，我现在主要负责管理饮马河和伊通河的采沙管理，我是组长。我于2018年5、6月，给吕科在德惠市松花江镇边花岔可采区立了一个公示牌，公示牌样式是按吉林省河务局统一的格式，具体内容是根据德惠市水利局2014至2018年五年采沙规划填写的，都是当时我们乔安利所长提供的相关信息。是德惠市水利局按照吉林省河务局的文件要求设立的。2018年11月份撤销的。 （21）庞志权证言：证明设立公示牌情况。 我现在是德惠市水利局沙石所所长，吕科的沙石厂公示牌在德惠市松花江镇边花岔，是德惠市水利局立的，李叶刚和乔万利去立的，听说是2018年4月份立的，2018年10月份撤销的。吉林省河务局要求河道内不允许立公示牌，就撤销了。2018年10月份，我们水利一个专项行动是清四乱,发现边花岔那块有沙堆，我们就雇推土机把沙子推松花江里面了。当时堆有200、300立方米左右。 （22）王立君证言：2015年4月开始，在长春市高新北区开了王峰建材，卖沙子。2019年8月，我的司机朱三去吕科那拉过沙子，一共600多立方米，共花了3万多元。 （23）邢海波证言：我开的车是杨志明的大车，从2019年7月份，我们去后口子那拉过沙子，我一共拉了20车，老梁和我差不多，一共拉了700立方米左右，老梁拉了600立方米左右。 （24）梁庆丰证言：我从2019年8月，给杨志明开车，去后口子拉过沙子，我一共在那拉了600立方米左右。 （25）孔令全证言：我给朱宏岩开车，2019年8月，我去后口子拉过沙子。 （26）刘志敏证言：我给王峰开过翻斗车，2019年8月11日，去松花江后口子拉过沙子。 （27）杨德生证言：我只给杨志明开了三天车，2019年9月去松花江边后口子拉了二车沙子。 （28）李春海证言：我给杨志明开过车，于2019年9月份，去松花江后口子拉了沙子，一共拉了8车沙子。 （29）高作新证言：我是王峰建材的翻斗车司机，2019年9月8日当的司机，去过松花江乌金屯拉过沙子。 （30）杨志明证言：我养了五台车，2台翻斗车、2台挂车、1台铲车。在吕科那拉过沙子。大约拉了900立方米沙子。 （31）朱文阁证言：我是王峰建材翻斗车司机，我在吕科那给他拉过沙子。 （32）杨立增证言：我于2018年在吕科沙场拉的江沙，今年拉的都是土沙。拉了6000多立方米，一共拉了80多车，价值12万多。2019年拉了8700多立方米，大约价值20多万元。2019年1月，我们结算的2018年的沙款，欠吕科12.5万元，这时约定铲车抵帐，之后双方没有再结帐。 （33）孟媛媛证言：证明在吕科沙场拉沙子情况。 （34）王荣、王庆辉证言：证明给杨立增拉过沙子情况。 （35）钱成光证言：证明在吕科那拉过沙子。 我开一个沙场，买沙子有的是从吕科那买的，2018年5月至2018年年末，一共拉了4500立方米沙子，一共给了3万多元。 （36）任福、温庆证言：证明给钱成光在吕科那拉过沙子情况。 （37）蔡长生证言：今年在吕科沙场买过沙子，大约买了450立方米，花了22000元。 （38）邹永波证言：证明2019年7月初到2019年8月，去吕科那拉沙子。 （39）周壮证言：我开车给蔡长生拉过沙子，拉了三天，在德惠岔路口镇那的江边。 （40）侯宝建证言：我给蔡长生开铲车，在后口子拉过沙子。 （41）梁云杰证言：我不知道是否在松花江后口子吕科那拉过沙子。 3.被告人的供述 （1）被告人吕科的供述：在德惠市松花江镇松花江村后口子屯的松花江河段附近经营沙场。2018年3月份，我的合伙人张海英在工商部门注册了德惠市川流砂石有限责任公司，张海英与她的朋友赵淑敏共同出资注册的，张海英持股98%，赵淑敏持股2%。实际上沙场就是我和张海英共同管理经营，后来赵淑敏撤股。卖沙子的钱都是张海英存到她的银行卡里，我平常在用钱的时候就去拿。从2018年初开始采沙的，2019年因为政府禁止采沙，我们沙场就停止采沙了。2018年初在德惠市水利局办理过采沙许可证。我的采沙证规定的是松花江菜园子套子里河段。在松花江后口子河段江心的小岛上采过沙子，也在我的沙场江边抽过沙子，之后附近能下去船开辟出去往边花岔子河段的航道以后，我又去距离我的沙场两公里左右，当地老百姓称作边花岔子的地方抽过沙子。2019年8月初，花60万元，找人制造一条采砂船，支付工钱40万元，剩下10多万元沿结清，一台推土机是我花4万元买的，一台铲车和一台钩机是我借我大哥砖厂的，一台铲车是杨立增抵帐的，一台铲车是借老宿的。2019年3月到4月我们采沙石了，一共采了10多天。2018年和2019年被水利局罚款二次，一共被罚款5.45万元。我没有在规定的范围开采矿石，但是，我有一部分沙石是在松花江后口子屯河段上游两公里处的当地人称为边花岔子的地方开采的，这处开采的地点虽然不在我的采沙证规定的开采范围之内，但是，因为边花岔子处有水利局立的标牌，我认为这是水利部门对我在此开采沙石的许可。 2.被告人张海英的供述：2018年3月份在工商部门注册了，公司名称德惠市川流砂石有限责任公司,注册资金是50万元，当时股东是我占股98%，我朋友赵淑敏占股2%。这50万都是吕科出资的，实际上我和赵淑敏都没有出钱。公司注册时法人的名字是我，实际所有人是吕科。2018年在德惠市水利局办理了采沙证，2019年因为政府禁止，没有办理下来采沙证。2018年开始采沙的，2019年因为政府禁止，3月份只开采了十多天的沙石。对外的业务和手续都是吕科跑的，沙石场有啥问题需要解决也都是他拿主意，总的来说吕科就是负责沙石场的运营和管理。我主要负责对来我们沙石场买沙子拉沙子的车辆进行登记，计算车载量，计算价钱，收取购沙款，负责管理账目。再就是我负责给沙石场工人计算工时和发工资，偶尔我也为买沙子人联系和安排车辆。卖沙石的钱都在我这保存，吕科用我就给他支取。我记得水利局对沙石场的两次罚款。 4.鉴定意见 （1）德惠市价格认证中心价格认定结论书：证明江沙414立方米，价格认定为22079元。 （2）吉林正则会计师事务所专项审计报告：吕科、张海英在2018年1月至2019年9月21日期间涉嫌非法采矿总计销售沙石款1517074元。 以上证据经庭审举证质证，均能够证明本案的事实，应作为本案定案依据。 本院认为，被告人吕科、张海英违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。应予支持。关于被告人吕科及辩护人程显峰、被告人张海英及辩护人李晶莹的辩解，因被告人吕科、张海英超越许可证规定的开采范围，所有采砂数量不在批准范围内，应认定犯罪数额，行政罚款人民币54500元可折抵罚金。故辩解理由不能成立，不予支持。扣押在案二辆铲车、一辆钩机、一艘采沙船，人民币20万，不是被告人吕科、张海英的个人财产，不予没收。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第四十七条之规定，判决如下： 一、被告人吕科犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元（已缴纳行政罚款54500元折抵罚金）。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即2019年9月21日起至2022年9月20日止，罚金于本判决生效后，立即缴纳。） 二、被告人张海英犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即2019年9月21日起至2022年9月20日止，罚金于本判决生效后，立即缴纳。） 三、追缴被告人吕科、张海英违法所得人民币1517074元，上缴国库；扣押在案的犯罪工具推土机一台，依法予以没收，上缴国库。扣押在案的帐目九本，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省长春市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审判长 黄丽艳人民陪审员岳洪丽人民陪审员鞠晓艳 二〇二〇年八月二十八日 书记员 张                 翘