广东省中山市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）粤20民终3937号上诉人（原审被告）：中山市晟曦房地产开发有限公司，住所地广东省中山市*************卡，统一社会信用代码914***********662T。法定代表人：孙通文,该公司董事长兼总经理。委托诉讼代理人：王翠琴，女，该公司法务人员。被上诉人（原审原告）：陆观萍，女，1992年11月1日出生，汉族，住广东省廉江市***************。委托诉讼代理人：梁广宇，广东鹏瑞律师事务所律师。上诉人中山市晟曦房地产开发有限公司（以下简称晟曦公司）因与被上诉人陆观萍商品房预售合同纠纷一案，不服广东省中山市第二人民法院（2020）粤2072民初3333号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年6月28日立案后，依法组成合议庭进行了审理，现已审理终结。晟曦公司上诉请求：撤销一审判决，并依法改判。事实与理由：一、一审法院关于逾期交房违约行为截止时间认定有误。如被上诉人在涉案房屋办妥中山市建设工程竣工验收备案登记证且收楼通知书发出并确定收楼之日前已办理收楼手续的，则晟曦公司逾期交楼违约行为的截止时间则为被上诉人办理收楼手续之日，一审判决违约行为的截止时间未包括前述情形，不符合双方合同约定以及相关法律法规规定，且不可避免双方日后因同一案件再次发生争议，增加诉累。综上，有关逾期交房违约行为的截止时间应为：截止至晟曦公司办妥中山市建设工程竣工验收备案登记证且收楼通知书发出并确定收楼之日止（如被上诉人提前收楼的，则截止至被上诉人办理收楼手续之日）。二、一审法院不支持双方对于逾期交房违约金上限的约定，不符合事实与法律规定。1.民事行为遵循的是当事人意思自治原则，中山市商品房买卖合同（含补充协议）是双方当事人协商一致、自愿签订的，且不存在欺诈、胁迫、显失公平等情形，合法有效。且根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第一款规定，双方对于逾期交楼违约责任条款，即买卖合同第九条第2点的约定符合法律、法规规定，也通过添加下划线、加黑等方式进行特别提示，被上诉人亦并未就该条款向权利机关申请变更或撤销，另根据双方商品房买卖合同第九条第2点约定，晟曦公司逾期交房超过360日的，被上诉人可以选择解除合同，也可以选择继续履行合同，如此种种，充分说明该买卖合同以及双方对于逾期交楼违约责任条款的约定是在双方在综合考量各方权利义务的基础上，慎重作出的真实意思表示，不存在免除被上诉人责任等情形，该条款合法有效，双方均应依照该约定行使权利和履行义务。2.根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据”之规定，双方已经对逾期交房违约金的数额进行了明确约定，被上诉人并未举证证明因晟曦公司延期交房造成的损失高于合同约定的违约金数额，且因涉案商品房所在中山市的房价迅猛上涨，被上诉人只有获利而无相应损失，一审判决晟曦公司承担的违约金明显过高，对晟曦公司显然不公。3.晟曦公司作为长期经营房地产开发的企业，逾期交付涉案商品房的时间越长，晟曦公司承担的成本越高，为了企业的经营收益、企业信誉、企业长远发展，晟曦公司不存在怠于履行交付涉案商品房的理由，故晟曦公司必当尽力争取早日将涉案商品房交付给被上诉人，现涉案商品房已完工，仅相应的验收手续滞后，在涉案商品房房价迅猛上涨，被上诉人获益，晟曦公司承担的开发成本上升（包括建筑成本、人工成本等），晟曦公司受损的情况下，一审法院再取消双方关于逾期交房违约金赔付上限的约定，有违公平原则，造成双方权利义务不对等。综上，即使晟曦公司存在逾期交房，晟曦公司因此承担的逾期交房违约金总额不应超过被上诉人已付总房价款的1％。陆观萍辩称，一审认定事实清楚，适用法律正确，实体处理无误，请求驳回上诉人的上诉请求，维持一审判决。陆观萍向一审法院起诉请求：判令晟曦公司向陆观萍支付违约金（自2017年8月30日起以总房价款323773元为基数按每日0.01%的标准计至实际交房之日止,暂计至起诉时的违约金数数额为38075元）。一审法院认定事实：买受人：陆观萍出卖人：晟曦公司签约情况：2015年6月10日，陆观萍与晟曦公司签订中山市商品房买卖合同（含附件六合同补充协议）。所购商品房情况：中山市***************。商品房价款及支付方式：房价款为323773元,付款方式为按揭支付，其中97773元现金支付、226000元商业贷款支付。交付期限：出卖人应当在2017年8月30日前，依照国家和地方人民政府的有关规定，在当地建设行政主管部门办理工程竣工验收备案手续，取得中山市建设工程竣工验收备案登记证，并将符合本合同约定的商品房交付买受人使用。逾期交房的违约责任：出卖人如未能按本合同和补充协议约定的期限交房，则自本合同和补充协议约定的最后交房期限的第二日起至实际交付之日止，出卖人按日向买受人支付已交付房价款0.01%的违约金；若逾期超过360日仍未能交付该商品房的，则买受人有权解除合同。出卖人承担逾期交房的违约金累计总额最高不超过该商品房总房价款的1%。交接的相关约定：一、合同第十一条约定：商品房达到交付使用条件后，出卖人应当书面通知买受人办理交付手续。双方进行验收交接时，出卖人应当出示本合同第八条规定的证明文件，并签署房屋交接单。所购商品房为住宅的，出卖人还需提供《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。出卖人不出示证明文件或出示证明文件不齐全，买受人有权拒绝交接，由此产生的延期交房责任由出卖人承担。由于买受人原因，未能按期交付的，双方同意按以下方式处理：1.若买受人未按合同约定支付房价款(含买受人采用银行按货款方式支部分房价款而出卖人尚未实际收到该部分款项)、违约金(若有)、装修款(若有)给出卖人，或因买受人自身原因导致按揭申请银行未审批放款，或因买受人原因导致合同未办妥备案，或买受人未付清专项维修基金及其他应付的款项，出卖人有权相应推延交付商品房而无须承担延期交楼的违约责任，但自合同约定的交付期限届满之日起(当出卖人晚于合同约定的交付期限通知买受人收楼时，以通知的交付期限届满之日起)，该商品房毁损、灭失的风险及物业服务费等相关费用由买受人承担，此外，若因此致出卖人发生任何其他费用支出的，则造成的全部损失均由买受人据实承担；2.如买受人未按出卖人通知的时间办理收楼手续并付清相关应付费用的，则视同已进行验收交接，但买受人仍应继续办理交接手续并付清所有应付费用，且自买受人逾期办理收楼手续之日起至办理完该商品房的交接手续并付清所有应付费用之日为止，买受人按每日总房价款0.05‰的标准向出卖人计付逾期办理收楼手续的违约金。上述期限届满次日起，房屋毁损、灭失的风险转移于买受人承担，并开始起计房屋的保修期及物业管理费。二、合同补充协议第五条(补充合同第十一条)的约定：1.除非双方另有约定，否则无论买受人是否收到出卖人的交付使用通知书，均须在该商品房交付使用期限届满前先行履行付款责任，即买卖合同的履行顺序为买受人先履行。若因买受人未按本合同约定付清全部房价款或银行按揭未获审批，且合同第八条约定的交付期限已届满的，则除双方另有约定外，双方同意交付使用时间相应顺延至买受人付清全部房价款或银行放款后30日，此情况出卖人无须按合同第八条履行交付的责任，双方同意按本条款约定执行，但合同第八条约定的交付期限届满之日起，房屋毁损、灭失的风险转移于买受人承担，并开始起计房屋的保修期及物业管理费;2.该商品房在交付使用时只要符合合同第八条约定的条件的，买受人应无条件收楼并办理交接手续，同时商品房保修期开始起算。如果该商品房有未妥善之处或存在属工程保修范围的质量问题，买受人有权要求修补，由出卖人按实情负责修补、保修或给予合理解决，买受人不得藉此拒绝收楼，买受人不得以该商品房有未妥善之处或存在属工程保修范围的质量问题为由拒绝收楼或拒绝办理交付手续或拒绝缴交物业管理费、专项维修资金等相关费用。买受人不接收时，出卖人不承担本合同第九条约定的逾期交楼责任；3.该商品房的所有买受人均同意，若买受人为两人或两人以上的，任何一个买受人已办理该商品房的验收交接手续，均视为该商品房已经全部买受人予以认可接收。基础设施、公共配套建筑正常运行的约定：出卖人承诺与商品房正常使用直接关系的下列基础设施、公共配套建筑按以下日期达到使用条件：1.供水、供电、管道煤气设备在该商品房交付时达到使用条件(到户自理，由买受人自行申请开通并承担相关费用)。如政府部门和相关部门造成的延误，上述日期顺延。2.电话线路、有线电视线路在商品房交付前按本合同中附件三的标准安装完毕，由买受人自行申请开通并承担相关费用。如政府部门和相关部门造成的延误，上述目期顺延。如果在规定日期内未达到使用条件，双方同意按以下方式处理：1.如政府部门延误，上述日期顺延；2.本合同继续履行，买受人应先行收楼。商品房价款给付及销售（抵押）登记备案情况：至买受人提起诉讼，买受人已将商品房买卖合同所约定的价款323773元支付完毕，且于2015年6月16日办理了商品房销售登记备案。收楼情况：至买受人提起诉讼，出卖人亦未取得中山市建设工程竣工验收备案登记证，亦未向买受人交付涉案商品房。一审法院认为，本案争议焦点之一、出卖人是否存在逾期交房的行为。买受人与出卖人所签订的中山市商品房买卖合同，系双方当事人真实意思表示，内容亦不违反法律及行政法规的强制性规定，系有效合同，受法律保护，合同条款对双方具有法律效力，双方应恪守履行合同义务。现出卖人并未按承诺的期限（在2017年8月30日前交付）向买受人进行交房，已构成违约，负有向买受人支付相应违约金的责任。本案争议焦点之二，商品房买卖合同约定的逾期交房违约金应如何调整问题。虽然商品房买卖合同中约定了“出卖人承担逾期交房的违约金累计总额最高不超过该商品房总房价款的1%”的封顶条款，但该封顶条款未与出卖人逾期交房行为的违约时限相联系，出卖人的逾期交房时间仍处于持续不确定的状态中。而出卖人的逾期交房时间至买受人提起诉讼之日时已超过了两年有余，且出卖人亦未举证证实涉案房屋所在小区何时能办理竣工验收备案登记。因此，不论出卖人逾期交房的行为再延续多久，出卖人仅承担涉案商品房总房价款1％的违约金，显然与出卖人违约行为的严重程度不相符，亦与业主支付较大数额的购房款却长期无法实现所购房屋的使用价值之间构成了利益失衡。鉴于出卖人目前较长时期逾期交楼，封顶条款的违约金数额显然过低，不足以弥补买受人的经济损失。根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款关于“约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加;约定的违约金过分高于造成的损失，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以减少”之规定，在约定的违约金与造成的损失失衡，有违公平原则和诚实信用原则的情况下，法律赋予了守约方可以请求人民法院或仲裁机构予以调整合同约定违约金的权利。现买受人诉讼主张以双方约定的逾期交房违约条款中的每日万分之一为标准，以总房价款为基数计算逾期交房违约金，与上述法律规定并不相背，一审法院予以支持。出卖人针对违约金计算标准的抗辩理由，缺乏事实及法律依据，一审法院不予支持。另外，出卖人并未针对疫情或者防控措施对其办理涉案建设工程竣工验收备案登记构成实质影响而提交证据予以佐证，故一审法院对出卖人提出的此项抗辩理由亦不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二款，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条，《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷适用法律若干问题的解释》第十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第三款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第一百零五条之规定，判决：晟曦公司于判决生效之日向陆观萍支付自2017年8月31日起至晟曦公司办妥中山市建设工程竣工验收备案登记证且收楼通知书发出并确定收楼之日止的逾期交楼违约金（以323773元为计算基数，按每日0.01%标准计付；自2017年8月31日起至本案判决发生法律效力之日为止的逾期交楼违约金于判决生效之日起3日内支付、本案判决发生法律效力之日后计付的违约金自判决生效之日起每隔半年的次日支付一次相应周期违约金，若逾期违约金最后计算期限不足6个月，则于实际交房之日后3日内付清）。案件受理费752元，减半收取376元，由晟曦公司负担（该款已由陆观萍预交，一审法院不另收退，晟曦公司于判决发生法律效力之日起三日内支付给陆观萍）。双方当事人在二审期间均未提交新的证据。一审法院查明的基本事实清楚，本院予以认定。本院另查明，二审期间，晟曦公司称目前无法确定取得中山市建设工程竣工验收备案登记证的时间。本院认为，本案为商品房预售合同纠纷。根据晟曦公司的上诉请求以及双方当事人的诉辩意见，本案的争议焦点为：一、一审法院认定晟曦公司承担逾期交房违约金计算至实际交付房屋之日止是否妥当；二、晟曦公司承担逾期交房违约金的总额是否应以涉案商品房购房款的1%作为封顶上限。关于焦点一。晟曦公司上诉认为逾期交房违约行为截止时间应为，截止至晟曦公司办妥中山市建设工程竣工验收备案登记证且收楼通知书发出并确定收楼之日止（如陆观萍提前收楼的，则截止至陆观萍办理收楼手续之日）。对此本院认为：其一，陆观萍在涉案房屋取得中山市建设工程竣工验收备案登记证且晟曦公司发出书面收楼通知书并确定收楼之日前是否办理收楼手续属尚未发生的事实，也非将来必然会发生的情形，其具有不确定性。若将来确实发生了陆观萍在涉案房屋取得中山市建设工程竣工验收备案登记证且晟曦公司发出书面收楼通知书并确定收楼之日前已办理收楼手续的情形，晟曦公司可另循合法途径予以解决。因此，一审法院在本案中认定逾期交房违约金截止日为晟曦公司办妥中山市建设工程竣工验收备案登记证且收楼通知书发出并确定收楼之日止并无不当，本院对此予以维持。关于焦点二。虽然双方签订的合同中约定了“晟曦公司承担逾期交房的违约金累计总额不超过该商品房总房价款的1%”的封顶条款，但该封顶条款未与晟曦公司逾期交房行为的违约时限相联系。如果不论晟曦公司逾期交房行为的时间长短，晟曦公司均只承担涉案商品房总房价款1%的违约金，这显然与晟曦公司的违约行为的严重程度不相符，也与业主支付较大数额的购房款但却长期无法实现所购商品房的使用价值构成利益失衡。在晟曦公司目前较长时间逾期交楼的情况下，封顶条款的违约金金额显然过低，不足以弥补陆观萍的经济损失。根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款规定“约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以减少。”因此，虽然当事人约定的违约金条款有效，但在约定的违约金与造成的损失失衡，有违公平原则和诚实信用原则的情况下，法律赋予了守约方可以请求人民法院或仲裁机构予以调整合同约定的违约金的权利。陆观萍诉讼主张商品房买卖合同中约定的逾期交房的封顶违约金过低，一审法院不以封顶条款为限，对于晟曦公司较长时间的逾期交房违约行为，调整违约金为以双方约定的逾期交房违约条款中的每日万分之一为标准，以总房价款为基数计算违约金，并无不当。当事人未上诉的其余部分，本院不作审查。综上，上诉人晟曦公司的上诉理据不足，本院不予支持。一审判决认定基本事实清楚，适用法律正确，处理并无不当，应予维持。为此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费752元（中山市晟曦房地产开发有限公司已预交），由上诉人中山市晟曦房地产开发有限公司负担。本判决为终审判决。审判长 官 琳审判员 刘 通审判员 黎 妙二〇二〇年八月十七日书记员 钱绮丽