四川省广元市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川08刑初1号 公诉机关四川省广元市人民检察院。 被告人王冠，男，1977年12月29日出生，汉族，大学本科文化，福建东南财经网络科技有限公司执行董事兼总经理,住福建省福州市鼓楼区（户籍所在地香港特别行政区）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 辩护人王智星，重庆坤源衡泰律师事务所律师。 辩护人高峰，重庆坤源衡泰律师事务所律师。 被告人谢晋，男，1986年11月13日出生，汉族，初中文化，福建东南财经网络科技有限公司业务总监,住福建省福州市仓山区（户籍所在地福建省福州市闽侯县）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 辩护人沈枫，四川同方正律师事务所广元分所律师。 被告人李晗子，女，1985年12月4日出生，汉族，大学本科文化，福建东南财经网络科技有限公司财务,住福建省福州市仓山区。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕，2019年12月27日经广元市人民检察院决定对其取保候审。2020年4月24日经本院决定对其取保候审,2020年8月20日经本院决定逮捕，现羁押于广元市看守所。 辩护人龙飞，四川同方正律师事务所广元分所律师。 被告人杨梅华，女，1993年6月15日出生，汉族，大专文化，福建东南财经网络科技有限公司引流部主管,住福建省福州市鼓楼区（户籍所在地福建省泉州市晋江市）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 指定辩护人刘慧蓉，四川新伦律师事务所律师。 被告人吴兴，男，1987年10月24日出生，汉族，大专文化，福建东南财经网络科技有限公司策划部员工,住福建省福州市仓山区（户籍所在地福建省福州市台江区）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 辩护人薛爱玲，福建瀛榕律师事务所律师。 被告人刘平，男，1992年11月26日出生，汉族，大专文化，福建东南财经网络科技有限公司业务九组经理,住福建省福州市鼓楼区（户籍所在地福建省三明市宁化县）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 辩护人张伟，四川同方正律师事务所广元分所律师。 被告人郑莹，女，1997年9月28日出生，汉族，大专文化，福建东南财经网络科技有限公司业务九组主任,住福建省福州市鼓楼区（户籍所在地福建省南平市浦城县）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 辩护人蒋斌，四川天称律师事务所律师。 被告人洪启兴，男，1993年3月20日出生，汉族，初中文化，福建东南财经网络科技有限公司业务九组主任,住福建省福州市晋安区（户籍所在地福建省福州市闽侯县）。因涉嫌诈骗罪，于2018年12月22日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，2019年1月28日经广元市利州区人民检察院批准，次日由广元市公安局利州区分局对其执行逮捕。现羁押于广元市看守所。 辩护人杨丽，四川广府律师事务所律师。 四川省广元市人民检察院以广检公刑诉〔2019〕33号起诉书指控被告人王冠、谢晋犯诈骗罪及被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴犯非法经营罪一案，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月29日、8月20日公开开庭进行了审理。四川省广元市人民检察院指派检察员梁棋出庭支持公诉，被告人王冠及其辩护人王智星、高峰、被告人谢晋及其辩护人沈枫、被告人李晗子及其辩护人龙飞、被告人杨梅华及其指定辩护人刘慧蓉、被告人吴兴及其辩护人薛爱玲、被告人刘平及其辩护人张伟、被告人郑莹及其辩护人蒋斌、被告人洪启兴及其辩护人杨丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 四川省广元市人民检察院指控：2017年2月，被告人王冠出资，以盛蔚的名义注册成立福建东南财经网络科技有限公司（以下简称“东南财经公司”），公司成立后由王冠担任执行董事兼总经理，主营业务为向客户提供股票投资咨询并收取数额不等的咨询服务费。2018年10月，因公司业务效益不佳，王冠在公司不具备证券业务资质的情况下，产生使用其母亲杨某3为法定代表人的福建薪火元拓投资管理有限公司名义，利用东南财经公司投资开发的掌权宝手机ＡＰＰ以经营个股期权形式骗取他人财物的想法，同时王冠安排被告人谢晋及施明概（另案处理）、陈煌（另案处理）、孙旋植（另案处理）四人前往浙江省宁波市某公司对利用个股期权形式进行诈骗的经营模式进行学习，10月中旬，谢晋等四人回到公司后即由谢晋、施明概组织公司全体职员对个股期权经营模式进行培训，同年11月，王冠、谢晋等人即着手以购买股票期权形式对被害人实施诈骗，具体手段如下： 首先由担任公司引流部主管的被告人杨梅华组织引流部工作人员注册大量微信账号并将部分所注册微信账号发放给业务部业务员使用，另一部分微信账号则通过搜索手机号大量添加好友，当好友达到一定人数后，开始创建微信群聊，将所加好友拉入该群，同时添加2-3名业务部工作人员进群，随后引流部工作人员将建好的微信群聊移交业务部门的业务员使用。业务部业务员在接收群聊后将冒充不同身份客户的本业务组工作人员（俗称“水军”）陆续添加进群，之后由业务组冒充“周启鸣老师”及“老师助理”的微信号在群内大量发送关于虚构的“周启鸣老师”的介绍、“周启鸣老师”的直播链接、股市大盘分析以及虚构的“周启鸣老师”参加凤凰杯私募炒股大赛投票等虚假宣传内容吸引被害人关某，同时由水军在群内发送赞扬“周启鸣老师”炒股厉害的相关言论，博取被害人的信任，经过一段时间的宣传后，业务员将点击观看过直播链接或主动添加“周启鸣老师”微信号的被害人拉入另一新建的微信群，并在该群内添加大量水军，随后由扮演“周启鸣老师”助理的微信号在新群内推送个股期权的相关知识，宣称个股期权投资小回报大，客户投资资金会按照1：10的比例放大市值，“周启鸣老师”在凤凰杯私募大赛夺冠，获取10个亿的私募基金，会优先安排涨势好的股票带领客户进行操作赚钱等信息，水军则在群内予以附和，向被害人强化“周启鸣老师”的炒股能力和水某，骗取被害人信任。在被害人表示出投资意愿时，由业务员扮演的“凤凰杯开户专员”遂指导被害人下载并注册掌权宝手机ＡＰＰ，随后向被害人发送由王冠持有的福建薪火元拓投资管理有限公司的对公账号及该公司法定代表人杨某3的招商银行卡卡号，随后以对公账号需要缴纳手续费为由，引导被害人将购买个股期权的资金转入杨某3个人的招商银行账户内，被害人转账后，业务员便告知被告人李晗子进行确认，李晗子确认资金到账后即进入掌权宝后台对被害人掌权宝账户的资金进行确认操作，待被害人完成注资后，业务员再次将被害人拉入称为“指令群”的微信群聊，在该群内扮演“周启鸣老师”、“周启鸣老师助理”的业务员向被害人推荐购买的股票，其他水军则发送由被告人吴兴、黄鑫（另案处理）经过ＰＳ处理的水军在掌权宝上购买个股期权及获取利润的虚假截图信息，诱骗被害人在掌权宝上购买推荐的股票，被害人按所推荐股票进行几轮购买后，均因股票涨幅未达预期而亏损，从而造成被害人资金被王冠占有。 2018年11月至12月，东南财经公司业务三组、五组、六组、七组、八组、九组、十组采用上述非法利用网络信息平台虚构事实、隐瞒真相的手段骗取方某、胡某等100余名被害人资金共计人民币17694294元。其中由被告人刘平担任业务经理，被告人郑莹、洪启兴担任业务主任的业务九组采用上述手段骗取22名被害人资金共计人民币4634479元。 认定上述事实的证据如下，1.扣押的手机、电脑等物证；2.被告人户籍信息、工作流程等书证；3.证人吴某2、欧某等人的证言；4.尹万群、张某等被害人的陈述；5.王冠、谢晋等被告人的供述与辩解；6.现场勘验、电子数据检查、辨认等笔录。 公诉机关认为，被告人王冠、谢晋以非法占有为目的，组织福建东南财经网络科技有限公司员工采取虚构事实、隐瞒真相的手段骗取被害人财物共计人民币17694294元；被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴在福建东南财经网络科技有限公司未经国家有关部门批准的情况下，非法经营证券业务，其中，被告人李晗子、杨梅华、吴兴非法经营数额17694294元，被告人刘平、郑莹、洪启兴非法经营数额4634479元，情节特别严重。上述被告人的行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二百六十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以诈骗罪追究被告人王冠、谢晋的刑事责任，以非法经营罪追究被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴的刑事责任。在共同诈骗犯罪中，被告人王冠起主要作用，系主犯，被告人谢晋起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；在共同非法经营犯罪中，被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人王冠辩解意见：1.对公诉机关指控的事实和罪名均有异议。王冠只存在过度销售行为，没有虚构事实，不是诈骗，而是非法经营的单位犯罪。2.在交易中产生亏损不能认定为诈骗，交易亦可能带来收益。3.杨某3名下的招商银行卡、建设银行卡和王冠的建设银行卡，一个属于掌管账户，一个属于出金账户，不属于个人支配的账户。 被告人王冠辩护人辩护意见：1.对公诉机关指控王冠犯诈骗罪有异议，王冠等人以周启鸣老师的身份以及东南财经公司对客户进行欺骗，目的是吸引客户投资。2.股票交易需要经过国家相关部门批准，王冠构成非法经营罪，应与同案其他被告人罪名一致。王冠没有非法占有他人财产的故意，本案所查获的财产已经完全覆盖被害人的损失，王冠没有转移财产的行为。3.客户在东南财经公司的资金可以自由支配，股票期权是客户自由选择，客户亏损由股票涨跌决定，王冠没有权利和能力对客户的资金进行操控，当客户有盈利时，向客户予以了支付。公司对客户有风险告知，参与交易的都是老股民，对交易风险有一定了解。4.扣押的物品有部分与本案没有关系，审计报告不客观真实，电子证据不全面，有利于被告人的部分没有出示。 被告人谢晋辩解意见：1.对公诉机关指控的部分犯罪事实及指控罪名有异议。谢晋主观上没有诈骗的故意，严格按照工作要求开展工作，做好售前风险提示，客户了解后自愿购买，公司没有隐瞒真相，不知道学习的经营模式系诈骗经营模式，不知道没有周启鸣这个人，公司引流部没有养号，也未将微信号发到谢晋的部门。2.谢晋系通过应聘到公司工作，系公司业务部门总监，不是整个公司总监，业务六组和十组与其没有关系。3.谢晋所工作的公司有正规的营业执照，有相关委托协议，资金未拖欠，客户盈亏是市场决定的，不构成诈骗罪。4.管理员账号从未修改过相关内容，在侦查阶段没有说过公司采取逆向引导的形式经营。 被告人谢晋辩护人辩护意见：1.谢晋的行为不构成诈骗罪，应当认定为非法经营罪。谢晋供称知晓王冠与证券公司签订协议，只要签订协议，东南财经公司可以进行经营，客户赚钱后，东南财经公司对资金进行了兑付。2.本案存在虚构事实的行为，目的是拓展公司业务，不是诈骗，客户参与公司的个股期权交易，客户不一定亏损，股票涨跌不是东南财经公司决定，有一部分客户盈利，投资不必然导致亏损。3.业务六组和十组的金额应当予以扣减。4.谢晋系在王冠引导下实施非法经营的行为，应当认定为从犯。谢晋到案如实供述犯罪事实系坦白，又系初犯，家属愿意缴纳罚金。5.扣押的谢晋的汽车没有用于从事犯罪活动，与本案没有关联性，应当发还。 被告人李晗子对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认罪认罚，请求从轻处罚。 被告人李晗子辩护人辩护意见：1.东南公司王冠拥有全部股权，所获资金系公司购买的软件上操作取得，是以公司名义所开展的活动，应认定为单位犯罪。2.李晗子亲自经手与有资质的证券公司签订了协议，东南财经公司若按照协议操作就不存在无资质的问题，李晗子主观上不符合非法经营罪的构成要件。3.没有被害人证据的投资资金，不能作为本案的犯罪金额。审计报告只能证明资金进入APP，但不能证明系犯罪金额。4.扣押冻结的财产，应与指控的犯罪有关联性。 被告人杨梅华辩解意见：1.对公诉机关指控的事实有异议，公司有营业执照，成立以来经营的业务都是正规的。成立的引流部，一直做引流的工作，与个股期权的工作没有联系。引流部微信账号系公司提供，不清楚六组和十组两个组的情况。2.对非法经营的金额有异议，公司的群不止杨梅华一人，不是所有的资金都与其有关，但自愿认罪。 被告人杨梅华辩护人辩护意见，杨梅华系从犯，具有坦白情节，签订了认罪认罚具结书，请求从轻、减轻处罚。 被告人吴兴辩解意见：1.对公诉机关指控的事实及罪名无异议，对涉案金额有异议，吴兴12月7日向公司请假后没有参与公司运作。吴兴只参与了公司业务部的图片制作，不知道周启鸣老师是虚构的。2.吴兴系初犯，且自愿缴纳罚金，认罪认罚，请求从轻处罚。 被告人吴兴辩护人辩护意见：1.2018年12月7日之后的涉案金额与吴兴无关。吴兴只有修图的行为，不能以被害人亏损的数额直接认定为本案的涉案金额。2.吴兴罚金数额根据吴兴收入进行调整。 被告人刘平辩解意见，对公诉机关指控的事实及罪名无异议，对实施诈骗不知情，对非法经营的犯罪事实认罪、悔罪，请求从轻处罚。 被告人刘平辩护人辩护意见：1.对公诉机关指控的罪名和事实无异议。2.本案系单位犯罪，刘平仅是公司员工，从事的工作是以公司的名义进行，被害人资金进入了公司账户，没有进入刘平的个人账户。3.刘平系从犯，有坦白情节，系初犯，认罪认罚，主观恶性较小，社会危害性不大，建议从轻减轻处罚。4.扣押刘平的小米手机，与本案无关，应予发还。 被告人郑莹辩解意见，对公诉机关指控的事实及罪名无异议，愿意认罪认罚，系初犯，愿意缴纳罚金，请求从轻处罚。 被告人郑莹辩护人辩护意见，公诉机关未出示对被告人有利的证据，郑莹提出过从事的工作可能违法的异议，谢晋对业务开展的合法性进行了说明，建议考虑郑莹的犯罪动机，且有从轻减轻处罚的情节。 被告人洪启兴对公诉机关指控的事实及罪名无异议，自愿认罪认罚，愿意缴纳罚金，请求从轻处罚。 被告人洪启兴辩护人辩护意见：1.洪启兴主观上没有非法占有的目的，洪启兴有减轻处罚情节，洪启兴通过正规应聘上班，工作系公司安排，洪启兴对公司的资料进行了审查，公司也提供了合法的资料，洪启兴只是充当过水军。2.洪启兴认罪认罚，主观恶性小，没有造成严重后果，认罪态度好。 经审理查明，2017年2月，被告人王冠出资注册成立福建东南财经网络科技有限公司（以下简称“东南财经公司”），王冠任执行董事兼总经理，经营范围为计算机网络工程技术开发、咨询，技术服务、转让，投资咨询（不包含证券、期货咨询）等业务。2018年10月，因公司业务效益不佳，王冠在公司不具备证券业务资质的情况下，产生使用其母亲杨某3为法定代表人的福建薪火元拓投资管理有限公司名义，利用东南财经公司投资开发的掌权宝手机ＡＰＰ以经营个股期权形式骗取他人财物的想法，同时王冠安排被告人谢晋等人前往浙江省宁波市某公司对利用个股期权形式进行诈骗的经营模式进行学习。10月中旬，谢晋回到公司后即由谢晋等组织公司全体职员对上述经营模式进行培训，同年11月，王冠、谢晋等人以未接入证券市场的掌权宝手机ＡＰＰ为载体，诱骗被害人购买个股期权形式对被害人实施诈骗，具体手段如下： 首先由担任公司引流部主管的被告人杨梅华组织引流部工作人员通过数个微信账号搜索手机号大量添加好友，当好友达到一定人数后，开始创建微信群聊，将所加好友拉入该群，随后引流部工作人员将建好的微信群聊移交业务部门的业务员使用。业务部业务员在接收群聊后将冒充不同身份客户的本业务组工作人员（俗称水军）陆续添加进群，之后由业务组冒充“周启鸣老师”及“老师助理”的微信号在群内大量发送关于虚构的“周启鸣老师”的介绍、“周启鸣老师”的直播链接、股市大盘分析以及虚构的“周启鸣老师”参加凤凰杯私募炒股大赛投票等虚假宣传内容吸引被害人关某，同时由水军在群内发送赞扬“周启鸣老师”炒股厉害的相关言论，博取被害人的信任，经过一段时间的宣传后，业务员将点击观看过直播链接或主动添加“周启鸣老师”微信号的被害人拉入另一新建的微信群，并在该群内添加大量水军，随后由扮演“周启鸣老师”助理的微信号在新群内推送个股期权的相关知识，宣称个股期权投资小回报大，客户投资资金会按照1：10的比例放大市值，“周启鸣老师”在凤凰杯私募大赛夺冠，获取10个亿的私募基金，会优先安排涨势好的股票带领客户进行操作赚钱等信息，水军则在群内予以附和，向被害人强化“周启鸣老师”的炒股能力和水某，骗取被害人信任。在被害人表示出投资意愿时，由业务员扮演的“凤凰杯开户专员”遂指导被害人下载并注册掌权宝手机ＡＰＰ，随后向被害人发送由王冠持有的杨某3的招商银行卡卡号，引导被害人将购买个股期权的资金转入该银行账户内，被害人转账后，业务员便告知被告人李晗子进行确认，李晗子确认资金到账后即进入掌权宝后台对被害人掌权宝账户的资金进行虚假确认操作，待被害人完成注资后，业务员再次将被害人拉入称为“指令群”的微信群，在该群内扮演“周启鸣老师”、“周启鸣老师助理”的业务员向被害人指定购买个股期权，其他水军则发送由被告人吴兴、黄鑫（另案处理）经过ＰＳ处理的水军在掌权宝上购买个股期权及获取利润的虚假截图信息，诱骗被害人支付高额的“手续费”，在掌权宝上购买虚假个股期权，后均因指定购买的个股期权涨幅未达到预期而亏损，资金实际被王冠非法占有。 2018年11月至12月，王冠依托东南财经公司业务三组、五组、六组、七组、八组、九组、十组采用上述方法虚构事实、隐瞒真相骗取方某、胡某等100余名被害人资金共计人民币17694294元。其中谢晋担任业务总监的三组、五组、六组、七组、八组、九组采用上述手段骗取被害人资金共计人民币13709414元。被告人杨梅华担任引流部主管采用上述手段骗取被害人资金共计人民币13709414元。被告人刘平担任业务经理，被告人郑莹、洪启兴担任业务主任的业务九组采用上述手段骗取22名被害人资金共计人民币4634479元。 上述事实，有经庭审举证、质证并经本院确认的下列证据证实： 1.受案登记表、受案回执、立案决定书，证实2018年12月11日，尹万群向广元市公安局利州区分局报案称其在网上被以介绍、推荐购买股票的形式骗走现金70.2万元。同日，该局决定对尹万群被诈骗案立案侦查。 2.到案经过，证实各被告人均系抓获归案。 3.拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、取保候审保证书、决定书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书、提请批准延长侦查羁押期限报告书、提请批准延长侦查羁押期限意见书、批准延长侦查羁押期限决定书、延长羁押期限通知书，证实办案机关对被告人采取强制措施情况。 4.被告人基本情况(附照片)，证实被告人均年满18周岁，具有刑事责任能力。 5.王冠检查笔录、扣押物品照相、扣押清单,证实抓获现场对王冠及其驾驶车辆进行检查，扣押所驾驶车辆、手机、身份证、银行卡等物品。 6.现场勘验笔录，证实中心现场位于福州市鼓楼区财经网络科技有限公司，现场勘察提取大量电脑硬盘、主机，各类资质牌照、手机卡等物品。 7.扣押物品及照相，证实（1）2018年12月21日，扣押谢晋持有的魏派汽车一辆、红色笔记本一本、手机2部、工牌一个、电脑硬盘;（2）扣押洪启兴持有的手机7部、电脑1台、笔记本1本;（3）扣押刘平持有的手机7部、电脑1台、笔记本1本;（4）扣押李晗子人民币13200元、手机3部、建行卡1张（尾号5490）、工行卡1张（尾号6503）、光大银行卡1张（尾号3889）、笔记本、发票等物品;（5）扣押吴兴持有的手机2部、电脑1台、工牌、钥匙等物品;（6）扣押杨梅华手机22部、电脑一台、电话卡48张、U盘三个、笔记本四本、流量卡16张等物品;（7）扣押郑莹手机4部、电脑主机一台、笔记本一本、水军信息表2页;（8）扣押公司其他人员物品。 8.广元市公安局利州区分局冻结福建薪火元拓投资管理有限公司资金109396.41元、胡成忠资金50460.81元、李晗子资金69389.75元、王冠资金10659234.84元、杨某3招商银行资金5855761.85元、杨某3中国光大银行资金48326.33元、杨某3中国建设银行资金1054634.03元。 9.中信建投证券提供的关于2018年的股市走势图及建议，证实中信证券投资顾问梁正强提供日出东方、蒙草生态、云海金属股市K线图及2018年A股大盘K线图，分析意见认为，2018年全年A股大盘整体呈下降趋势，从技术理论上分析应建议投资者降低或减少投资，规避下跌带来的投资风险。 10.周启鸣从业资格信息查询，证实2019年3月6日，中国证券业协会出具《关于周启鸣相关信息的复函》，周启鸣未取得证券从业资格，无执业证书注册记录。 11.中国期货业协会《关于加强风险管理公司场外衍生品业务适当性管理的通知》，证实风险管理公司不得与自然人客户开展场外衍生品交易业务。 12.《关于加强场外衍生品业务自律管理的通知》（中证协发（2017）123号），证实开展场外衍生品交易的证券公司、基金管理公司及其子公司应当按照《场外证券业务备案管理办法》要求向证券协会备案并报送相关数据。 13.股票期权交易试点管理办法，证实股票期权经营需经中国证监会批准经营。 14.中国证券监督管理委员会官方网站信息，证实中国证券监督管理委员会官方网站明确提醒中国证监会从未批准任何机构对个人投资者提供场外个股期权交易服务；福建证监局公布辖区不具有合法证券期货业务资质的机构名单，包括福建东南财经网络科技有限公司、福建中金在线网络股份有限公司、福建中金在线信息科技有限公司；经中国证监会官方网站查询，中国期货业协会官网、证监会官网中未查询到福建东南财经网络科技有限公司及福建元拓投资管理有限公司的相关信息。 15.《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》《补充协议》，证实2018年3月21日，福建东南财经网络科技有限公司授权李晗子与中信中证资本管理有限公司签订协议。 16.中信中证资本管理有限公司说明，证实（1）福建东南财经网络科技有限公司与中信中证资本签订SAC协议，但自签署协议以来从未与中信中证资本管理有限公司发生过任何交易和资金往来；（2）福建戴诺健康管理有限公司、福建薪火元拓投资管理有限公司未与中信中证资本管理有限公司签订任何协议。 17.福建省工商总局信息查询，证实（1）福建薪火元拓投资管理有限公司2015年5月8日成立，2018年7月19日法定代表人变更为杨某3，经营范围为企业投资管理、投资咨询，商务咨询（不含金融、证券、期货）等咨询类业务；（2）福建东南财经网络科技有限公司2017年2月13日成立，法定代表人王冠，自然人独资，王冠任执行董事兼总经理，谢晋任监事，经营范围为计算机网络工程技术开发、咨询，技术服务、转让，投资咨询（不包含证券、期货咨询）等业务。 18.李晗子电脑提取的提成方案,与被告人供述提成金额一致。 19.李晗子电脑中提取的掌权宝业绩清单，证实业务九组诈骗被害人及金额。 20.中国工商银行查询信息，证实对李晗子工行账户明细进行查询。 21.建设银行账单查询信息，证实经查询（1）福建薪火元拓投资管理有限公司建行对公账户2018年11月有被害人资金进入该账户;（2）2018年10月17日、11月20日李晗子尾号1366、5490账户分别给杨某3尾号3727建行账户转款各15000元；杨某3尾号3692账户2018年12月3日向杨某3尾号3727建行账户转款330万，12月4日至12月21日该卡资金用于向已充值掌权宝的被害人支付出金。 22.招商银行账单查询，证实经查询杨某3尾号3692招商银行账户内收取被害人资金的交易明细与掌权宝业绩表一致。2018年11月29日向王冠尾号2206账户转出700万，12月3日向王冠同一账户转出390万。 23.王冠建设银行卡尾数2206账单查询信息，证实该账户交易明细与杨某3尾号3692招行卡账户交易明细转款一致。 24.证人吴某2均证言，证实2017年10月20多号进入东南财经网络科技有限公司。我是做财务的，负责做李晗子给我的报表，表上记录公司上个月收入和支出，如果没问题就发给老板王冠和李晗子。公司每个月支出主要有工资、房租、水电、购买手机号、微信号、推广费、销售部工作手机话费等。销售部手机号一般三、四个月报一次，施明概、李学成、卢小龙、周富平他们都来报过，一次差不多40个号码，还有购买微信号的费用，一般是杨梅华、李晗子来报销的，一次大概报销50个微信号，一个微信号50元，推广费一年大概30-40万。公司的收入情况都是李晗子报给我的，10月份和11月份收入都为零。 25.证人欧某证言，证实听其他业务员说公司在做股票期权，我当时问过行政部主管骆琪，有没有跟证券公司合作，没有的话就是违法，骆琪说有。 26.证人李某2证言，证实2017年9月进入公司，在公司负责网络管理和维护。公司在2018年9、10月份转型做期权，具体业务不清楚。 27.证人刘某（中信建投证券股份有限公司广元利州东路营业部员工）证言、证券投资咨询业务执业证书，证实没听说过有任何机构或者组织举办过炒股大赛，没有听说过证券业内有举办过凤凰杯私募基金炒股大赛或者凤凰杯炒股大赛的信息。东方日出、蒙草生态、云海金属、佛燃股份四只股票在2018年整个行情都是走低，特别是11月、12月份市场行情最低迷。 28.证人李某3（银河德睿资本管理有限公司风险管理部负责人）证言，证实公司可以从事个股场外期权的业务。 29.证人曹某证言，证实2018年10至11月，在浙江省宁波市一家公司上班，公司从事个股期权业务，我的工作就是负责为公司“养”微信号用来骗人。2018年10月国庆节后，我从公司知道有福州一家公司的一个姓谢的，微信号叫“牛倌漫道”的和另外三个人来我们公司学习。学习的内容就是微信养号、水军、直播链接等内容。 30.证人徐某2证言，证实2018年6月份王冠联系我做一款只需要有个股的客户数据维护这块的功能软件，大概6月底正式交付给王冠使用。大概2018年10月，我按照王冠要求对ＡＰＰ名称及ＬＯＧＯ做了修改，最终定为掌权宝，这款软件主要就是个股的客户数据维护这块功能，包括客户在ＡＰＰ上开户、下单。客户在线注册开户后可以看到大盘行情，如果有线下接入券商的话，可以依靠券商购买个股，但掌权宝至今都没接入过券商，只能在线模拟买卖个股，权利金、杠杆、行权时间他们可以随意通过管理员账户设置。 31.被害人尹万群陈述及工行尾号4549、9537账户记录，证实2018年10月下旬，先后添加自称周启鸣的人的微信（昵称“顺势长扬”）及其助理的微信（昵称“认证凤凰杯懿月”），在微信聊天中多次接收股票信息、股市行情及股票期权知识讲解的直播链接等，后在周启鸣助理推荐下，下载注册掌权宝ＡＰＰ，之后就在掌权宝ＡＰＰ上按照周启鸣老师助理的指导开始购买股票，截止2018年12月6日一共投入资金701100元，12月9日发现掌权宝无法打开，觉得被骗，后向利州区公安分局报警。共向杨某3账户汇款4次，共计70.2万。 32.被害人石某陈述及报案、控告、举报材料，证实福建公安问我是不是在掌权宝炒个股期权，让我到当地公安机关报案。分三笔向杨某3账户转款93000元。充值进入掌权宝的钱不能提现，曾经试着提现，但显示都是正在审核，无法提现。在掌权宝上投资个股期权全部亏损。 33.被害人李某1陈述、报案材料、手机转账截图及微信聊天截图，证实2018年11月被拉进一个微信群，群里宣传凤凰杯私募操盘手选拔赛投票，后网络直播老师讲课推荐股票，我就按网络直播老师的指示在掌权宝上购买期权，他们都是在微信群里下指令，教我购买期权的金额和时间等，掌权宝平台充值是通过支付宝转到老师提供的一个支付宝账户上，然后他们把钱转入平台购买期权，掌权宝平台提供的账户信息是杨某3的招行卡。2018年12月4日至12月6日，先后两次向掌权宝平台提供的支付宝账户转账共246000元，他们帮我购买了佛燃股份和微星智能，先后是12月18号和20号到期，到期后我发出提现要求时，钱一直提不出来，实际损失了246000元。 34.被害人张某陈述、报案材料、建行卡尾号7085交易明细、微信聊天截图及掌权宝界面截图，证实2018年11月份被拉到一个微信群（启鸣冲刺班32，现已被踢出群），后一个自称周启鸣老师助理加我微信，给我发直播链接，观看周启鸣老师讲课介绍股票，一共投入140万，返利154829元，实际损失1245171元。投资款通过建行ＡＰＰ转账给杨某3招行尾号3692的银行卡。 35.被害人安某陈述、报案、控告、举报材料及其工行账户交易明细，证实2018年10月下旬加入一微信群，在群里听周启鸣老师讲股票知识。2018年12月3日安某向杨某3账户转款12万，12月4日向杨某3账户转款28000元，12月13日杨某3支付宝转账给安某1030元。 36.被害人贺某陈述及报案、控告、举报材料，证实2018年11月被周启鸣及其助理诱导下载掌权宝，向杨某3账户转款8万元按照周启鸣的指令操作炒个股期权，发现出金时需要审核，从掌权宝分两次取出66771元，一共损失13229元。 37.被害人杨某1陈述、报案、控告、举报材料、手机中掌权宝交易记录及银行转账记录截图，证实2018年11月26日通过微信群接触掌权宝平台，刚开始进了一个股票交流群，11月26日左右群里凤凰杯炒股大赛结束，周启鸣获得冠军，我充钱到杨某3尾号3692的招行账户总共104800元。股票蒙草生态周启鸣助理叫我们全仓投入，他在群里说用他的10亿资金保障安全，我就全部投入，股票价格一直下跌，到12月18日自动行权，投进去的本金加一次盈利的全部亏了，账户里只剩下1046元。 38.被害人梁某陈述、报案、控告、举报材料及工行电子回单，证实在周启鸣及其助理推荐下，下载掌权宝并注册充值到杨某3账户，在掌权宝上买卖股票都是按照周启鸣及其助理指令操作的，一共被骗了9万9千元。 39.被害人付某陈述、报案、控告、举报材料及银行账户交易明细，证实2018年10月开始接触股票，一个月后周启鸣得了“凤凰杯私募大赛”冠军，称为答谢粉丝，可以带我们一起操作三只股票，采取期权加杠杆买，这样本金可以翻10倍，并按推荐购买了股票，总共损失80167元。 40.被害人顾某陈述、报案材料、户籍信息及建行尾号8796账户交易明细，证实以同样的方式下载掌权宝并注册转账充值，前后分5笔给杨某3的尾号3692账户转了共50万元。 41.被害人谢某陈述、立案决定书、银行转账记录及手机微信聊天记录，证实以同样的方式购买股票被骗。 42.被害人符某陈述、立案材料及转账记录，证实以同样的方式购买股票被骗。 43.被害人陈某陈述、工行转款凭证及微信截图，证实向杨某3招行尾号3692的账户转款共计82万，听周老师的指令买过四只股票，除第一支赚了，后面全部亏掉了。 44.被害人吴某1陈述及微信聊天记录，证实被同样的手段骗了9万元。 45.被害人徐某1陈述及银行交易明细，证实被骗250000元，2018年12月提现3438元。 46.被害人杨某2陈述、报案材料、微信聊天记录及长安银行尾号2102账户交易明细，证实下载注册掌权宝，按照周启鸣老师及其助理在微信上说的购买股票的指示先后购买三份股票共614417元。 47.被害人丁某陈述、报案材料、情况说明、手机银行转账及掌权宝ＡＰＰ资金明细及微信信息，证实通过按照周启鸣及其助理引导下载注册掌权宝后，向杨某3账户转款两笔共计18万元，按照周启鸣老师及助理推荐购买了东方日出、蒙草生态两支股票，提现1817元，被骗178183元。 48.被告人王冠供述与辩解，供称薪火元拓投资公司是2018年9月份从我朋友叶燕丹手中转变法人过来的，公司法人是我母亲杨某3，我是总经理，公司主要从事环保、健康和证券期权业务。东南财经网络科技有限公司法人是我，公司有员工大概80人左右，但从事的是福建薪火元拓投资管理公司的业务，实际上两家公司在一起办公。公司经营业务转型是张楠提出新的业务模式，我也同意，就让谢晋带人到张楠公司学习，学习回来后在公司一层层的组织学习传达。公司各部门运作方式是杨梅华负责的引流部通过号码生成器，生成手机号码，然后添加有微信的手机号，最后将微信号建群打包，由负责人指定给业务部，由谢晋负责的业务部主要职责就是把引流部建好的群分发给各个小组，小组负责人指定业务员加入微信群，通过微信群把策划部编写的发展业务的话术、修改过的图片、视频、软文等发到微信群，让微信股民相信我公司从而购买我公司的个股期权产品，客户由意向时就下载安装掌权宝ＡＰＰ，向ＡＰＰ里面提供的母亲杨某3的账户转钱，钱到了我个人账户，但这个钱是公司的，我没有动过这些钱，李晗子确认资金后，最后通过风控部确认没有风险后，客户就可以操作在ＡＰＰ中现实的金额进行交易，孙旋植负责的客服部主要是对购买公司个股期权产品的客户进行服务和安抚。这些操作具体怎么实施的我没关心，但我都是给各个部门的分管领导授权后进行的。这样操作的目的是客户购买我公司的个股期权产品，我公司能够从中获取更多的利润。掌权宝ＡＰＰ是2018年9月份通过找徐某2的公司花10万元开发的，刚开始叫权掌通，后改为掌权宝，这个ＡＰＰ是用来进行个股期权场外交易用的，客户的资金没有进入证券公司和期货公司。客户买卖的场外个股期权交易标的证券都是软件里面设定好的，权利金比例是谢晋与第三方公司参考券商报价系统设定的。 49.被告人谢晋供述与辩解，供称我是2016年11月份应聘进入东南财经网络科技有限公司，2017年2月任公司总监，分管整个业务工作。平常发工资或出金是李晗子具体负责。2018年10月份的时候，王冠给我说想去模仿掌权通ＡＰＰ做一个类似的软件来做股票期权业务赚钱，让我与徐某2联系把ＡＰＰ软件制作好。公司开发这个软件的目的是为了骗钱。掌权宝ＡＰＰ的后台管理员有我、王冠、陈志雄、李晗子、张楠，管理员可以在后台看客户入金、交单等情况。掌权宝绑定的银行账号就是杨某3的一张银行卡和一张对公账号。以福建薪火元拓投资管理有限公司的名义运用掌权宝软件开展个股期权业务的时候使用的方法是我们去张楠公司学回来的方法，采用虚拟的身份和编造事实来骗顾客的方法。王总指示我们把学习回来的方法向全公司推广，后来我和施明概就组织业务部的员工学习。 公司引导、诱骗客户先由公司引流部通过各种渠道搜索手机号和微信号，并用事先准备好的微信号去搜索、添加对方为好友，当好友数量累积到30个人时业务员就会将这些人组成一个群，群成员中有2-3个公司业务员在群利活跃气氛来养群，建好群后引流部会把这些群转交给业务部，业务部收到群后，会安排业务员继续在群里发送一些关于股市的信息和股票老师的视频讲座说视频链接，一般玩股票的人或对股票感兴趣的才会去点击，点击链接就会有对应的IP，我们通过IP分析并筛选出玩股票的发展成我们客户，当筛选的客户达到20人左右时，我们就认为这些人是比较信任、崇拜我们推荐的老师，我们就把这些老师的粉丝拉到一个新群（粉丝群），这个新群是由老师的粉丝和业务员共同组成，当然粉丝群不是视频上的老师建的，是公司虚拟老师和老师助理的身份给建的，建好群后我们业务员就会有组织、有计划的往群里发一些链接，同时还会在群里给老师虚拟一些光环或事情，选择合理的时机向群里人宣讲股票期权，让群里人感觉股票期权能赚更多钱。如果群里有人对股票期权感兴趣，群里的老师助理员就会向客户推荐由我们公司的业务员虚拟的开户专员，让开户专员指导客户去下载我们公司找至简公司私下开发的掌权宝APP和开设账户。开设好账户后，我们公司的合规部就会与这些人电话联系，告知这些人投资股票期权的风险，经合规部审核后，我们公司业务部人员会组建一个指令群，这个群里一般只会有1-2个客户，其余的群成员均是我们公司的业务员充当水军，指令群里的业务员会发一些股票信息和股票期权的分析视频来引导、诱骗客户来掌权宝APP软件上投资。让客户亏损，这样客户投入的大量资金给骗走。 骗取客户投入的资金后，客户投入金额40%的1%是我的个人抽成，业务部经理（组长）抽成客户投入金额40%的5%-7%，所在的业务组抽成客户投入金额的40%的7%-12%，其余的客户资金归王冠支配。尹万群是四川广元市的一个客户，在掌权宝APP上被骗走了70万元左右，是我们公司的业务部第九组负责诈骗的，大概经过是刘平带领的这个组虚拟了一个叫周启鸣的老师和周启鸣老师助理的身份信息，编造周启鸣老师参加凤凰杯大型操盘手大赛，发动客户参与投票，帮助周启鸣获得大赛的冠军和10亿元的私募基金的事来回馈大家，带领大家一起参与我公司的掌权宝股票期权。 据我所知掌权宝平台没有与证券公司或者相应机构对接，知道我们公司发展的客户所投入平台的资金都是进入了王总的个人账户。公司是支付权利金、出金都是由业务员诱导客户把资金注入掌权宝平台后，客户会给员业务员发一张转账截图，业务员收到转账截图会把截图转发给业务经理，业务经理再把图片发给李晗子，由李晗子确认钱是否已经收到，李晗子确认后，客户才能在掌权宝ＡＰＰ平台上看到注入的资金。之后，客户就可以在掌权宝ＡＰＰ平台上下单，待客户行权时，首先由客户在ＡＰＰ平台上发起，再由李晗子在后台确认，如果根据股市行情，有赚钱，李晗子就会从ＡＰＰ上消除对应的金额，再由李晗子以杨某3的招银行卡把钱汇给客户。 50.被告人李晗子供述与辩解，供称2017年11月加入福建东南财经网络科技有限公司，主要工作是人事行政还有出纳，包括公司资金收入和支出及转账业务、员工财物报销等。公司主要从事证券咨询业务，公司是2018年11月开始运行掌权宝后开始实施诈骗的。先由引流部加微信好友后拉进群，后将群分配给业务经理，业务经理在群里讲证券方面内容，素材群的人做一些图片分享给业务经理，由业务经理发群里给客户看，群里一部分水军会附和业务经理及发赚钱的图片，这样吸引客户投资购买业务经理介绍的证券股票，客户将钱转给业务员或业务经理提供的账号后，最终将钱打到杨某3账户，之后经理会来确认核实资金是否到账，因为杨某3的卡绑定的手机是王冠放在我这的。公司一共三个账户，王冠母亲杨某3的招行卡的支出主要是投资证券股票客户需要变现，我就会通过手机银行将资金转出由谢晋提供的掌权宝ＡＰＰ平台的网址链接，转出或转入资金多少打开网站链接自动就会显示；还有就是王冠和杨某3一起去银行办理转账业务，转至王冠个人账户。公司的对公账户主要发放员工工资和缴纳员工五险一金。由我自己身份办的建行卡主要用于公司租房、物业、公司报销、公司车位费、员工提成和王总的业务开支。杨某3招商银行卡的客户投资证券股票资金没有打入中信证券公司，也没有打入其他证券公司。公司的所有收入都在王冠母亲杨某3的卡上。每次我要打给客户资金或者看客户打入多少资金，我都要打开这款软件进行确认。如果客户要出金提现的话就会在掌权宝发出申请，我在后台看到后就给王冠汇报，王冠同意后我就会把客户提现的金额通过杨某3招行卡把提现的金额转账到客户指定银行卡中。我一个月工作8000元，没有提成，固定工资。 掌权宝运行至今客户入金大概1600多万，客户提现大概400万左右。王冠把客户入金的钱转了大部分到自己银行卡，然后公司员工工资、物管费、报销开支都是从客户入金账户就是杨某3招行卡账户上支出。这张招行卡在冻结的时候余额大概540多万，但在冻结前给王冠个人账户打入1090万，给杨某3建行卡打入330万。杨某3招行卡被冻结后公司业务经理丁振安排了一张户名胡成忠的杭州建行卡作为新的出、入金专用卡，我还知道有一笔客户45000元入金打入了这张卡。国庆后谢晋、孙旋植还要几个员工到宁波去学习过，给公司业务员上过课。 51.被告人杨梅华供述与辩解，供称2017年3月份进入东南财经网络科技有限公司，当时公司叫大连华讯投资股份有限公司，入职后分到市场部，主要工作就是对客户提出咨询的股票进行诊断。2018年5月公司成立引流部后我任主管，主要负责给公司养微信号，就是刷微信的活跃度，防止微信被腾讯系统封闭。养的微信号最后都会提供给公司的其他部门的人员使用。用途我不清楚，只是知道他们是拿去在群里说话，大概就是提一些关于股票之类有关的问题。我们引流部在养微信号的过程中，还会添加李晗子提供给我们的客户手机号码信息，使用我们部门养的微信号来进行添加微信好友。同时我们在添加这些好友后，会等待公司的通知如何处理这些养的微信号，通知来了后，会先将这些微信好友拉入一个微信群，这些群里就有我们公司的微信号，这样把他们拉入微信群后，我们就会把拉入的微信好友的微信号退出这个群，最后就会将这些养的微信号移交给业务部门使用。业务部业务员就会在微信群里发一些关于股票的投资咨询，这些业务员会将这些感兴趣的客户添加至另外一个群里，并在群里再次发送一些关于股票投资的咨询信息和诊股的信息。业务部把我们引流部建好的群，分发给各个小组，由小组负责人，也就是业务经理指定业务员加入微信群，一部分业务员就通过微信把公司以前给的话术、Ｐ过的图片、链接等发到客户微信群，还有一部分业务员就用他们自己再次养好的微信账号扮演各种角色的“假客户”加入到微信群去和“真客户”聊天，真实的客户看到这些消息后觉得公司有实力就会相信公司的推荐，然后购买公司推荐的期权。客户有意向购买时，就会有业务员扮演“老师”助理给客户发送一个链接，让客户通过链接下载安装掌权宝ＡＰＰ，向杨某3的招商银行账户转钱，入金购买期权。2018年10月国庆节以后，公司组织谢晋和施明概等人到宁波张楠的公司去学习过，学习以后他们就回来给我们小主任以上的人员传达内容。我底薪是7500元，满勤加500元，每月到手8000元，其中还要扣除五险一金，拿到手只有6000元左右。另外公司开始做掌权宝ＡＰＰ时有给我们说给我们提成“客户”入金的40％的0.4％，但是到目前都没有拿到手。 52.被告人吴兴供述与辩解，供称进入东南财经网络科技有限公司上班有一年十个月左右，负责从事平面设计。到了2018年10月底左右，公司说要做一个直播，内容就是几个老师教如何炒股，相互比赛之类的，谢晋发了几张比赛老师的简介给我，修改了图片底色。11月左右，陈志雄叫我做了个对公充值账户图片，法人及银行卡户主都是杨某3。到了11月底左右，一些业务员就在“Ａ运营中心头狼”群里叫我帮他们Ｐ图，先开始几天不是修改时间就是修改转账金额，后来还叫我修改银行的充值单数据、掌权宝金额等等，在掌权宝在我们公司推出后，他们还找我Ｐ图，到了12月7号的时候，我去网上查了一下掌权宝，了解到这个软件不是正规软件，我就决定不帮他们改图了。我修改的图片最多的就是转账金额那种，转0.1元改成转10万元，转1元改成转201万元，修改手机显示时间，把转账对象改成杨某3等，之所以让我改图片就是给其他客户造成很多人已经投资进入掌权宝的假象，好让客户往掌权宝充钱，后来知道是非法的我就没给他们改图片了。 2018年10月份的时候谢晋和施明概去学习了，学习回来后谢晋组织业务部组长和业务主任培训过，培训后我们部门的人就开始整理一个叫周启鸣老师的文案和给业务员大量修改图片。我每月的工资是4500元。 53.被告人刘平供述与辩解，供称2017年3月应聘到东南财经网络科技有限公司上班至今。东南财经网络科技有限公司从2018年11月底开始做个股期权。我是公司业务部第九组的组长。我们通过引流部发放的微信账号把客户拉进微信群里进行股票的推广和介绍，同时我们会发一些链接到微信群里面让客户看“专家”讲座的直播，客户如果想购买期权，就会添加专家所说的“助理”微信号，个人是不能购买个股期权的，“助理”就会给客户发送一个链接，让客户下载安装掌权宝ＡＰＰ，由客户向我们提供身份证等信息，后我们让客户把钱打到福建薪火元拓投资管理有限公司法人代表杨某3的个人账户，由福建薪火元拓投资管理有限公司将资金注入券商通道，注入资金后翻10倍左右购买个股期权，客户把钱打到杨某3的个人账户以后，我们就会让客户把购买转账的截图发到群里，我们再把转账截图发给财务部的李晗子，之后客户就会在掌权宝ＡＰＰ上看到自己的资金了。 我的小组有10个组员，包括郑莹、陈志、洪启兴、钟文云、魏清清、李学成、黄鲁章、李志宇、林梅、周正鑫，我负责统筹管理，郑莹是小组长，主要负责使用一个微信昵称为“周启鸣”的微信号冒充周启鸣老师说话，另外她还有一个微信昵称为“周老师助理”、一个微信昵称好像为“凤凰杯开户”还是“开户专员”我记不清楚了，一般在客户群里面郑莹就用“周老师助理”那个身份发老师的直播链接，偶尔用“周启鸣”的身份在群里说话，然后其他的组员就用不同的身份在群里面烘托氛围，有的组员也用其他的“周老师”助理微信号发一些股票咨询，有的组员就做水军冒充一些其他的比如老师、医生等身份来发一些自己也买了周老师推荐的“期权”来烘托氛围，有些时候公司有几个专门负责Ｐ图的人还会给水军发几张表示赚钱的图片让水军发群里，造成一种有很多人都在听讲座跟着周老师炒股赚钱的假象。给客户发的直播链接是谢晋或者推广部发给我们的，第九组都参与发展了尹万群、安某、陈某、付某、贺某、刘卓见、吴某1、杨某1、杨某2等，其他的我记不清楚了。公司在开始做掌权宝ＡＰＰ时告诉我们要提成，比例是吸引客户投资金额的40％中的7个点。 公司由投教业务转型至掌权宝APP股票期权业务的，时间应该是2018年10月份的时候。2018年10月中旬的一天，谢总组织业务部的组长和业务主任开会，在会上主要是由施明概给我们宣讲他们去宁波学习回来的方法，也就是我们公司后来使用的如何去欺骗客户的方法和套路，组长和业务主任学习了这种方法后，又由组长和业务主任组织每组组员学习。我的工资是5500元底薪加500元全勤奖。 54.被告人郑莹供述与辩解，供称我是2017年3月份左右和杨梅华一起进入东南财经网络科技有限公司的，到了业务部9组后被升任为业务主任，直到2018年10月中旬的时候，组长刘平给我2部手机和5个微信号。我拿到这5个微信号后就将这昵称分别改成了“顺势长杨”“认证凤凰杯”“认证凤凰杯懿月”“凤凰杯开户专员”“幸福的小叶子”。同时公司的总监谢晋的给我讲这个昵称为“顺势长杨”的微信号的角色设定为“周启鸣”，昵称为“认证凤凰杯”的微信号的角色设定为群里的助理，后来这个微信号被腾讯系统封了，我就又使用另外一个昵称叫“认证凤凰杯懿月”微信号，角色设定依然是群里的助理，昵称为“凤凰杯开户专员”的微信号的角色设定为专门为客户提供开户用的，昵称为“幸福的小叶子”的微信号的角色设定为其他的客户，在群里充当水军用的。大概将这5个微信号根据角色设定3、4天后，公司的人员就把我使用的昵称为“认证凤凰杯”的微信号拉入到一个群里，接着我又昵称为“认证凤凰杯”的微信号将昵称为“顺势长杨”“幸福的小叶子”的微信号给拉入群里，并将群名改成与股票有关的名称，同时我们组上的组员也都会使用自己养的工作微信加入到这个群里。等这些群里的人加入的差不多后，我就会使用昵称为“认证凤凰杯”的助理微信号在群里发一些介绍周启明老师的个人情况介绍、还有周启鸣老师关于股票大盘走势的分析见解及发送周启鸣老师参加凤凰杯比赛的投票和直播讲解股票的链接，并且还会发送“想了解股票行情走势的，可以添加周启鸣老师的微信好友”之类的话。我们组的其他组员加入在群里的人员，就会使用他们自己养的工作微信号根据我使用的昵称为“认证凤凰杯”的助理号发送的一些关于周启鸣老师的分析见解，来在群里说周启鸣老师的分析见解很好之类的话。我们将这样的群称之为“小群”，后面如果有真实的客户在群里看见我发送的咨询信息主动申请添加周启鸣老师的微信好友，我就会使用周启鸣老师的这个微信号将主动添加我的微信好友重新再次拉入一个新群里，这个群被我们称之为“高级群”，然后这个群我就会把群名改为“凤鸣九洲”，而且我使用的这5个微信号先期的小群有10多个，我在这些群里发送信息后，主动添加周启鸣老师这个微信号的好友近100个。之后大群就创建了3个，每个大群里人员40个左右，但是这3个大群里真实的客户只有20多个。我会每天继续使用周启鸣老师的助理号，也就是昵称为“认证凤凰杯”“认证凤凰杯懿月”微信号在群里发送一些关于给周启鸣老师参加凤凰杯炒股赛事的投票链接、直播链接。高级群里的一些客户经过一段时间在群里观望，在听了周启鸣的直播他在“凤凰杯私募炒股赛事”中得到了冠军并获得10个亿的私募基金、抽取3名幸运粉丝与周启鸣老师线下见面交流的机会、后期私募中优先安排涨势好的股票进行操作、将客户投入的资金按照1:10的比例进行放大市值等这些消息后，就会加微信群里的昵称为“凤凰杯开户专员”的微信号。等客户再次添加了我所使用的昵称为“凤凰杯开户专员”的微信号后，我就会给客户发送一个注册链接名为掌权宝的手机ＡＰＰ软件，客户如果使用这个手机软件注册完账号后，我就会继续使用昵称为“凤凰杯开户专员”的微信号在客户的要求下给他们发一个户名为杨某3的入金账户。之后我就会继续使用昵称为“认证凤凰杯”“认证凤凰杯懿月”的微信号将这些投了资的客户的微信号再拉入一个名称叫“指令群”中，之后将这个群交于公司的客服部进行引导。会把从策划部那里拿到一些关于我投资盈利的ＰＳ的图片发送给客户。这种方式是我们公司在会的时候，由业务部施明概给我们上课讲如何包装周启鸣老师这个身份，还有助理、扮演股民的身份。客户的资金是否进入到股票等相关的交易市场我不清楚，我只是知道这些客户打入过来的钱会按照金额的40%记录业绩提成。除我和洪启兴外，九组其余的人都是以水军身份参与诈骗。我的工资薪酬为底薪3500元，500元的全勤奖励。 55.被告人洪启兴供述与辩解，供称2017年6月应聘进入东南财经网络科技有限公司。2018年10月公司开始运营掌权宝，期间我用昵称“周启鸣”“周启鸣老师助理”“开户专员”三个微信号扮演三个不同角色，还有三个扮演水军的微信号（“白国Ｑ”“秋沫”“闽珍租赁”）。用不同的微信号分饰不同的角色目的就是为了取得客户的信任，以便骗取他们财物，我们业务员用不同微信号分饰周启鸣老师、助理等角色，在群里给客户营造一个我说饰演的周启鸣老师对股票或个股期权很有研究，取得客户信任，引导客户在掌权宝开户，接着以客户如果把钱注入掌权宝对公账户手续费会很高为由，引导客户将买个股期权的钱打到我们提供的杨某3的私人账户上，给客户推荐的股票基本都是会亏损的。如果客户亏损后质问周启鸣老师的能力问题，我所扮演的多个水军会在群里起哄说是最近股市行情不好，大盘走势的问题。 我在公司的第九组工作，组长是刘平，负责传达公司精神，监督工作，传授诈骗的方法，业务主任是我和郑莹。诈骗方法是谢总他们去宁波学习回来传授给大家的。我是跟着组长刘平和郑莹学习的这种方法。九组一共诈骗了有20个客户，一共骗取了约500万。我的底薪是4000元。 56.雷立兵证实，2018年6月进入东南财经网络科技有限公司，2018年12月2号左右上班后工作内容发生变化，开始转型推销掌权宝APP。操作模式与被告人供述一致。 57.周富平证实，其系业务八组经理，客户入金后没有进入正规的股票交易市场，客户购买的股票是我们推荐的股票，因为我们让客户相信股票是有资质的老师研判的。一般开始我们都是推荐涨势比较好的股票，我们组员每个人的掌权宝账户都是公司提供给我们的，我们可以在掌权宝上随意存入金额，实际上不用自己真正花钱，如果客户在群里问，我们就会把在掌权宝虚假购买股票的截图发给客户，一般让客户一支股票最低买50000元。我们在群里面推荐的股票一般都是公司素材组提供的，都是听周启鸣老师在直播间里推的股票。 58.林性东证实，其系业务三组经理，客户购买股票完全是按照我们的指令买卖的，我们就通过各种包装、各种托来营造出公司做股票很专业，而且有专业老师指导，再加上我们虚构了周启鸣老师夺得凤凰杯大赛冠军获得10亿资金，可以免费带客户炒股，而且周老师有10亿资金可以随便拉升个股控制涨跌，跟着周老师买卖可以盈利。 59.李学成证实，2017年6月应聘进入东南财经网络科技有限公司，2018年11月公司进行转型，我们以水军和助理的方式在微信群里诱导客户下载一款期权APP掌权宝，我们在微信群里以水军的方式附和老师的言论和咨询。公司老板是王冠，具体管理业务部的负责人叫谢晋，我们九组的经理叫刘平，负责管理我们部门的业务，九组有两个主任，一个叫郑莹，负责在群里解决客户的一些实际操作问题，有时候也会承担老师的角色，一个叫洪启兴，工作职责和方式与郑莹一样，小组剩下的人员主要就是扮演水军来附和老师的咨询准确，推崇老师的荐股能力。 60.陈志证实，2018年7月应聘到东南财经网络科技有限公司上班，上班后被分到市场部九组。我的业务微信号有8个，主要加的微信群有“节奏1-9指令群”“金粉1-9指令群”，这些微信号和微信群都是公司用来做水军和业务群。公司老板王冠，分管业务的是谢晋，九组经理刘平，主任室郑莹、洪启兴，两人工作职责、方式一样，负责群里解决客户的一些实际操作问题，有时候扮演周启鸣老师，小组剩下人员主要就是扮演水军角色附和老师的咨询准确，推崇老师的能力。2018年10月份公司做个股期权，组织中层以上领导开会学习新业务模式，开完会后刘平组织九组所有人开会学习新业务模式。 61.林梅证实,2018年8月初进入东南财经网络科技有限公司，客户注册掌权宝后，就会咨询助理购买哪支股票赚钱，老师助理就会让客户添加老师执行助理，我们就会把我们在掌权宝虚假购买股票的截图发给客户，让客户相信我们。我们在掌权宝购买的股票不是真实的，是用随意金额购买后修改数字让客户相信。 62.李志宇证实，2018年7月进入公司，群里发出的投资截图是吴兴P的图，客户期权投资结果所知都是亏了的。 63.魏清清证实，2018年8月底应聘进入东南财经网络科技有限公司，2018年10月中旬，公司准备做个股期权方面业务，公司业务总监和几名经理就组织全公司所有业务经理、主任以上人员开会学习新业务模式，九组有刘平、郑莹、洪启兴参加，公司组织学习的新业务模式就是后来让我们欺骗客户的一种全新方法。我们都要求客户将钱转入福建薪火元拓投资管理公司法人杨某3的一张招行账户中去了。 64.钟文云证实，2018年4月应聘进入福建东南财经网络科技有限公司，客户下载注册充值使用掌权宝后，我们就是维护客户，主要是引导客户购买期权股票。客户都会提现试试掌权宝的真实度，公司会对提现的客户全部直接转账到位，我们大量水军也会提现成功的单给真实客户看。 65.黄鲁章证实，2016年底在福建东南财经网络科技有限公司上班。2018年9、10月份分到业务九组做个股期权，客户在掌权宝上购买股票的资金是否进入股市不知道，公司经营个股期权交易王总、总监说是正规的，具体是否合法我不知道。 66.周正鑫证实，业务操作模式与本案被告人供述的内容一致。客户在掌权宝上后面的股票资金应该是进入了公司的对公账户，是否进入股市不清楚。 67.黄鑫证实，2018年7月应聘进入东南财经网络科技有限公司。上班后在公司推广部，我修改过很多公司业务员提供的客户充值购买股票软件的充值单截图，修改的内容就是把充值单上的金额按业务员要求修改，有时候业务员也需要我帮忙修改充值单上的时间。 68.章智宇证实，2018年10月15日进入东南财经公司上班，入职后分配在引流部，主要负责“养号”。 69.陈志雄证实，我是公司推广部经理，对掌权宝的问题反馈，谢总给过我两次数据，让我把数据上传到掌权宝APP，这个数据是谢总在微信单发给我的表格包，就是个股权利金表格数据，两次大概更新有六千条主要数据信息。 70.苏凌云证实，2018年7月进入福建东南财经网络科技有限公司工作，我是业务一部三组的，组长是林性东。具体业务模式与同案业务员供述一致。客户在掌权宝充值的金额进入了杨某3的账户，支付的资金如何使用的不清楚。 71.卢小龙证实，公司之前是做投资顾问，2018年6、7月份做个股场外期权买卖。我是业务一部七组组长，客户资金通过银行转账方式打到杨某3的账户上，客户将钱打过来后我们就会将客户的资料递交客服部，后面就不管了。客户购买股票完全是按照我们指令买卖，公司没有经营期权的资质，因为客服部给我发过一个福建省证监会的通报文件，内容显示公司没有经营期权的资质。 72.陈凯林证实,2017年9月应聘到公司，上班后被分到市场部第七组，组长卢小龙。公司大概是2018年11月用掌权宝做股票和期权的，我用公司给的四部手机登录微信，给公司7个微信群发新闻，每个群除了公司自己水军外还有一些炒股的股民在里面，还有一个自称“周启鸣助理”号在群里发直播链接。 73.陈婷婷证实，2018年7月加入公司，从事投教顾问，销售专家炒股分析视频课程。2018年10月公司告诉我们要包装一个叫周启鸣的炒股老师。我们组有10多个群，有接近20个人投钱进入周启鸣老师推荐的掌权宝。 74.赵晓丽证实,2018年11月应聘到公司，让我进群在群里聊天，也就是充当水军，实际上就是在群里充当购买股票的托。 75.何金霞证实，我在公司客服部工作，具体工作就是安抚一些投资失败的客户。如果客户闹的太凶，公司就会把客户投入的本金还给客户，每次退还客户本金是公司老板王总喊退的。 76.余志杰证实，2016年10月到公司上班，我主要做客服工作，进行客户服务和安抚客户。 77.郑强强证实，2018年11月中旬在东南公司上班，在公司业务部二部六组，具体工作就是充当助理和水军，让客户通过掌权宝购买股票。 78.许萍婷证实，2018年6月进入东南财经网络公司，负责给客户打首次访问电话，内容是事先由人事行政总监准备好的一份回访材料，我就照着材料给客户念。 79.骆琪证实，2017年3月进入东南财经网络科技有限公司，担任公司行政总监，客户充值到掌权宝后，合规部会给客户打电话，询问是否自愿投资并告知对方投资风险，但一般业务部门都会提前跟客户说好怎么回答我们合规部的问题。 80.福建海峡会计师事务所专项审计报告，证实经对提取的“掌权宝业绩表”进行专项审计，被告人王冠等人利用掌权宝开展个股期权业务期间，骗取被害人资金共计17694294元，其中业务九组涉案金额4634479元。 81.辨认笔录,证实（1）王冠对谢晋、张楠（真实姓名张欢欢）、杨梅华、李晗子进行辨认；（2）谢晋对王冠、张楠、吴兴、刘平、李晗子、杨梅华进行辨认;（3）刘平对谢晋、吴兴、洪启兴、周正鑫、陈志、李学成、李志宇、魏清清、钟文云、黄鲁章、郑莹、林梅、李晗子、杨梅华进行了辨认;（4）郑莹对王冠、谢晋、吴兴、洪启兴、周正鑫、陈志、李学成、李志宇、钟文云、魏清清、黄鲁章、刘平、林梅、李晗子、杨梅华进行辨认;（5）洪启兴对王冠、谢晋、吴兴、周正鑫、陈志、李学成、李志宇、钟文云、魏清清、黄鲁章、刘平、林梅、李晗子、杨梅华、郑莹进行辨认;（6）吴兴对王冠、谢晋、刘平、黄鑫、李晗子、杨梅华、郑莹进行辨认;（7）杨梅华对王冠、谢晋、吴兴、刘平、李晗子、郑莹、洪启兴进行辨认;（8）李晗子对王冠、谢晋、吴兴、刘平、杨梅华、郑莹、进行了辨认。 82.电子数据检查记录，证实（1）对尹万群手机进行电子证据检查，被害人使用的微信号为“鹿亭小溪”，其下有“认证.TEL凤凰杯老师助教.懿月”“认证.TEL凤凰杯赛事助教.懿月”“顺势长扬（周启鸣）.Rich(周启鸣顺势长扬.)”“js”“周老师执行助理”“幸福的小叶子”“凤凰杯开户专员”等微信好友及其大量股票期权内容的聊天记录；检查人员同时在该手机文件中发现有微信群名为“节奏9指令群”“rich1.凤鸣九州博古通今”聊天消息记录（内容均是关于股票相关）。 （2）对吴兴持有的机械硬盘中存储数据进行检查，发现硬盘中安装有大量图片文件（截图显示均是推荐股票及老师的相关图片），检查人员在该硬盘中名为“钢琴”文件夹下发现大量PSD图片，用绘图软件打开发现为可修改原始绘图文件，其中内容多为转账、交易等信息。 （3）对郑莹持有的固态硬盘进行检查，发现硬盘中有大量微信电脑版使用文件记录，在对应文件夹下发现大量文件（截图显示有大量“周启鸣策略日刊”的文档、“郑莹水军”的ＥＸＣＥＬ表、丁某、尹万群等16个ＪＰＧ格式的文档），在该硬盘中还发现有百度掌权宝等网页访问记录。 （4）对谢晋持有的固态硬盘进行检查，发现硬盘中大量图片文件、视频文件、电子表格文件和文档文件及多个QQ登录记录文件（截图显示包含金股周刊、万人串联话术、常用话术、直播间推送、期权报价等文档文件），在该硬盘中还发现大量名称为“个股期权管理后台”的网页浏览记录。 （5）对李晗子持有的固态硬盘进行检查，发现该硬盘中浏览器收藏有“管理后台.url”文件，有名称为“Katriname”的微信电脑版使用记录，在对应文件夹下发现大量含有掌权宝字样的文件（截图显示有掌权宝业绩汇总表、水军资金统计、出入金消费明细表等文档）。 （6）对李学成持有的固态硬盘进行检查，发现该硬盘中有“话术.doc”“周启鸣”“柜台转账截图”“手机交割单制作”等文件夹，在文件夹下发现有“客户统计”“掌权宝PPT”“期权客户问答”等文档。 （7）对洪启兴固态硬盘进行检查，发现硬盘中有水军包装、周启鸣策略日刊、掌权宝充值流程、圈粉郑莹等大量文档。 （8）对刘平持有的固态硬盘进行检查，发现硬盘中有凤凰杯资料、包装好汇总、掌权宝资料、群数据统计等文件夹以及九组所有入金操作客户、水军圈粉数据、控大群话术等文档。检查人员在该硬盘的另一个分区中发现多个微信和QQ电脑端使用记录，在对应文件夹下发现大量含有“周启鸣”字样的文件。 （9）对杨梅华持有的固态硬盘进行检查，发现有多个含“7-10月份引流二组数据统计报表”“2018.7.9号资源”“5打养号防封技巧”“掌权宝下载流程”等文件。在硬盘另一个分区中发现多个微信电脑端使用记录，在对应文件夹下发现有周启鸣操盘计划书字样的文件。 （10）对郑莹持有的联想K10e70手机、小米MI5X手机进行检查，发现多个微信分身使用数据，有群聊“Richl.凤鸣九州博古通今”“九部梦之队机密消息群”“A运营中心头狼”“拉群交接人”等群聊信息。 （11）对郑莹持有的苹果手机进行检查，有微信账号“认证.TEL凤凰杯赛事助教.懿月”的登录使用记录，该账号下有多条与好友“鹿亭小溪”的聊天记录，有“Richl.凤鸣九州博古通今”“九部梦之队机密消息群”等群聊信息。 （12）对刘平持有的小米MIX2手机进行检查，发现有微信号“wisdomtrader--刘子乔”“莹”“hxrong”“夜星”的使用记录。在上述微信账号下发现“AAA0101东南财经素材群”“九部梦之队机密消息群”“A运营中心头狼”等微信群聊消息。对刘平持有的华为手机进行检查，发现有微信号为“幸福的小叶子”“顺势长扬（周启鸣）.RICH”等的使用记录，在顺势长扬微信号下发现有与微信好友鹿亭小溪的聊天记录，有九部梦之队机密消息群、节奏2指令群、等微信群聊信息。 （13）对李学成持有的八部手机进行检查，在微信号“JS”下发现与微信好友“鹿亭小溪”的聊天记录，有凤鸣九州博古通今、节奏大师周启鸣等群聊信息。在微信号“认证赛事-魏凯”下发现九部梦之队机密消息群等群聊信息。 （14）对吴兴持有的苹果手机进行检查，发现有九部梦之队机密消息群、凤鸣朝阳群、A运营中心头狼、AAAAA五A景区等群聊信息，在微信账号“过云雨”下，发现东南财经素材群、素材提取组等群聊信息。 （15）对洪启兴持有的小米手机进行检查，发现有“开户--专员”的微信号使用记录，对微信聊天记录查看，发现有东南财经素材群、九部梦之队机密消息群、节奏大师周启鸣等群聊信息。 （16）对谢晋持有的苹果手机进行检查，发现有微信号“牛倌漫道”的使用记录，微信聊天记录中发现有五A景区、平台软件开发、九组对接等群聊消息记录。 （17）对王冠持有的苹果手机进行检查，发现有“CROWN”的微信使用记录，对聊天记录进一步查看，发现有东南财经-运营中心、平台软件开发等群聊信息。 （18）对李晗子持有的苹果手机进行检查，发现有“晗子”的微信使用记录，对聊天记录进一步查看，发现有东南财经素材群、东南财经运营中心、九组对接群、九组报单群、平台软件开发等群里信息。 （19）对黄鲁章持有的华为手机进行检查，发现有微信号为“清”“认证.TEL凤凰杯赛事助教.黄逸”的使用记录及凤鸣九州博古通今、节奏9指令群、节奏大师冲刺后援会等微信群聊信息。 （20）对林梅持有的小辣椒手机进行检查，发现有微信号“凤凰杯赛事-林助教”“助理”“投资有道”等的使用记录，聊天记录中有九部梦之队机密消息群、五A景区群、东南财经素材群等群聊信息。 （21）对魏清清持有的华为手机联想手机进行检查。发现有微信号“风戏袖”、认证赛事助教-王零等的使用记录。两部手机均发现有九部梦之队机密消息群、自己水军群等群聊信息。 （22）对钟文云华为手机进行检查，发现有微信号“极光”“钟文云”等的使用记录，并有九部梦之队机密消息群、东南财经运营中心等群聊信息。 （23）对周正鑫使用的2部联想手机，一部华为进行检查，发现有微信号为“卓林斌老师高级助理-杨雄辉”“小周专助”等的使用记录，并发现有东南财经素材群、A运营中心头狼、东南财经素材群、节奏9指令群、节奏大师冲刺后援会、九部梦之队机密消息群、五A景区等微信群聊信息。 83.认罪认罚具结书，证实被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴在值班律师或辩护人帮助下，自愿与公诉机关签订认罪认罚具结书，自愿接受处罚，同意公诉机关量刑建议。 针对被告人、辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，综合评判意见如下： 1.关于被告人王冠、谢晋是否构成诈骗罪问题。经查，认定行为人是否构成诈骗罪应从行为人是否具有非法占有他人财物的目的，虚构了事实或隐瞒了真相，使他人陷入错误的认识而处分财物，行为人取得相应财物综合判断。结合本案，王冠安排谢晋等人到宁波学习利用个股期权进行诈骗的经营模式，谢晋等人回公司后对公司人员进行了培训。犯罪过程中公司人员分工明确、相互配合，在微信群中冒充“周启鸣”及“老师助理”身份，发送大量虚假信息，宣称个股期权投资小回报大，“周启鸣老师”在凤凰杯私募大赛夺冠，获取10个亿的私募基金，会优先安排涨势好的股票带领客户进行操作赚钱等信息，水军则在群内予以附和，向被害人强化“周启鸣老师”的炒股能力和水某，骗取被害人信任，隐瞒掌权宝手机ＡＰＰ未接入股票期权市场的真相，诱骗被害人通过该软件进行投资。王冠等人的上述行为导致被害人陷入错误认识，从而将资金转入王冠持有的杨某3个人招商银行账户内。银行交易记录亦显示被害人所投资金进入了王冠持有的杨某3个人招商银行账户内，后大部分转入了王冠的个人账户。公司业务员按照被害人转入杨某3卡内的资金数额计算提成，同时公司财务证实“如果客户要出金提现就会在掌权宝发出申请，我在后台看到后就给王冠汇报，王冠同意后我就会把客户提现的金额通过杨某3招行卡把提现的金额转账到客户指定银行卡中”即王冠已实际控制了被害人投入的资金，可以随意处分。综上，王冠投资开发的掌权宝手机ＡＰＰ从未接入股票期权交易市场，公司后台管理人员可以随时对数据进行修改，该软件实质系王冠控制的“单机版”软件，王冠也实际占有、控制了“客户”投入的资金，具有非法占有他人财物的目的，其行为已构成诈骗罪。谢晋身为公司业务总监，被王冠安排至宁波学习利用个股期权诈骗的经营模式，其对通过此方式骗取被害人财物的目的是明确的。谢晋回公司后就该诈骗的方法对公司人员进行了培训，即谢晋明知王冠虚构事实、隐瞒真相骗取被害人财物的情况下，为王冠的诈骗行为提供了帮助，与王冠构成诈骗的共同犯罪。 2.关于李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴是否构成非法经营罪问题。经查，我国对证券期货业务实行许可经营制度，王冠成立的公司经营范围为计算机网络工程技术开发、咨询，技术服务、转让，投资咨询，明确不包含证券、期货业务。被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴对公司通过掌权宝手机ＡＰＰ经营个股期权业务是明确的。同时被告人李晗子明知王冠持有的杨某3招商银行卡的客户投资证券股票资金没有进入中信证券公司，也没有进入其他证券公司，在“客户”投入资金后在ＡＰＰ上予以虚假确认，被告人杨梅华、刘平、郑莹、洪启兴虚构事实诱骗被害人投资，被告人吴兴对投入资金、盈利情况等图片进行ＰＳ处理，为杨梅华、刘平、郑莹、洪启兴等人诱骗被害人提供帮助，上述被告人的行为明显与正规、合法公司工作人员所从事的工作不同，但被告人为了获取提成或工资仍然实施了上述行为，已构成非法经营罪。 3.关于本案是否构成单位犯罪问题。经查，王冠虽担任福建东南财经网络科技有限公司执行董事兼总经理，但对外实施诈骗时没有以该公司名义进行，同时本案涉及的犯罪行为未经单位集体决定，不能体现单位的整体意志。掌权宝手机ＡＰＰ对接的账户也非福建东南财经网络科技有限公司账户，“客户”投入资金后，均转入了王冠持有的杨某3的个人账户，后又将大部分资金转入到王冠个人账户中，被告人的犯罪行为没有为公司谋取利益，故本案应为自然人犯罪，非单位犯罪。 4.关于谢晋、杨梅华、吴兴犯罪数额的问题。谢晋身为公司业务总监，就本案诈骗的方法对公司人员进行了培训，后公司的人员据此实施骗取被害人财物的行为，谢晋应当对三组、五组、六组、七组、八组、九组涉案资金数额承担责任。杨梅华担任公司“引流部”负责人，“引流部”工作人员建微信群添加大量好友，提供业务部门业务员使用，是王冠实施诈骗的起始环节，应当对三组、五组、六组、七组、八组、九组涉案资金数额承担责任。吴兴在王冠诈骗案中主要负责对投入资金、盈利情况等图片进行PS处理，为杨梅华、刘平、郑莹、洪启兴等人诱骗被害人提供帮助，公诉机关虽指控应对全案数额承担责任，但在量刑时明显考虑到了吴兴后期可能未参与的客观情况，吴兴签署的认罪认罚具结书也认可了公诉机关的量刑建议，故本院不再评价。 5.关于本案扣押财物的处理。扣押的王冠的宝马牌汽车、谢晋的魏派牌汽车，现有证据不能证实该车系用于犯罪活动或用赃款购买，王冠、谢晋交清罚金后予以退还。扣押的刘平小米手机，从该手机中检查出所登录的微信账号下发现“AAA0101东南财经素材群”“九部梦之队机密消息群”“A运营中心头狼”等微信群聊消息，证实该手机被用于犯罪活动，应予以没收，依法处置。对扣押的其余与本案无关的财物，在被告人缴清罚金后予以退还。对本案中冻结的银行存款与案件有关的部分予以发还本案的被害人。 本院认为，被告人王冠以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，骗取被害人方某、胡某等100余名被害人资金共计人民币17694294元。被告人谢晋明知王冠以非法占有为目的虚构事实、隐瞒真相，骗取被害人钱财而提供帮助，参与诈骗被害人，参与犯罪金额为人民币13709414元，二被告人已构成诈骗罪，数额特别巨大。被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴在福建东南财经网络科技有限公司未经国家有关部门批准的情况下，非法经营证券业务，其中，被告人李晗子、吴兴非法经营数额17694294元，被告人杨梅华非法经营数额13709414元，被告人刘平、郑莹、洪启兴非法经营数额4634479元，六被告人已构成非法经营罪，情节特别严重。在共同诈骗犯罪中，被告人王冠起主要作用，系主犯；被告人谢晋起次要作用，系从犯。在非法经营犯罪中，被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴起次要作用，系从犯；被告人李晗子、杨梅华、吴兴、刘平、郑莹、洪启兴自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。据此，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人王冠犯诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2031年12月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人谢晋犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2024年12月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人李晗子犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2020年8月20日起至2022年2月14日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告人杨梅华犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2020年12月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 五、被告人吴兴犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2020年8月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 六、被告人刘平犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2020年8月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 七、被告人郑莹犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2020年8月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 八、被告人洪启兴犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年12月22日起至2020年8月21日止。并处罚金限本判决生效后三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 九、冻结的福建薪火元拓投资管理有限公司资金109396.41元、胡成忠资金50460.81元中的45000元、王冠资金10659234.84元、杨某3招商银行资金5855761.85元、杨某3中国光大银行资金48326.33元、杨某3中国建设银行资金1054634.03元按比例发还被害人，继续追缴被告人王冠违法所得人民币45716.54元按比例发还被害人（发还清单见附件）。继续追缴被告人李晗子违法所得8000元、被告人杨梅华违法所得8000元、被告人吴兴违法所得4500元、被告人郑莹违法所得4000元、被告人洪启兴违法所得4000元、被告人刘平违法所得6000元予以没收，上缴国库。冻结的李晗子银行卡内资金69389.75元、扣押李晗子现金13200元抵扣其违法所得及应缴纳的罚金后剩余部分予以退还。扣押的本案被告人的手机、电脑等供犯罪所用的财物，予以没收，依法处理。与本案无关的物品予以发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。 审 判 长  李 敏 审 判 员  赵冬梅 审 判 员  唐 瑞 二〇二〇年八月二十日 法官助理  杨 松 书 记 员  何燕姝 附：退赔清单                            被害人姓名                       退赔金额（单位：元）                               方晶明                       133,462.00                               胡艳芳                       108,718.00                               刘平江（南极仙翁）                       100.00                               卢伟                       82,682.00                               鲁欢欢（注册名：鲁欢）                       90,000.00                               沈荣华                       100,000.00                               沈瑜                       59,024.00                               姚连英                       51,000.00                               叶泽敏                       320,000.00                               赵学敏                       70,000.00                               周波                       61,000.00                               周建宏                       250,000.00                               安丽香                       146,970.00                               陈鸿燕                       820,000.00                               丁剑利                       178,183.00                               符慧标                       179,785.00                               付艳梅                       80,167.00                               顾素琴                       474,533.00                               郭卫亮                       53,250.00                               贺东                       13,229.00                               梁博勇                       48,429.00                               梁博勇                       50,000.00                               刘卓见                       100,000.00                               陆祖培                       128,865.00                               沛公（注册名：张继飘，本命：张沛捷）                       54,000.00                               石树莲                       93,000.00                               谭艳贻（刘卓见）                       265,540.00                               吴杰（方锐华）                       66,479.00                               谢少华                       249,900.00                               徐笑                       232,111.00                               杨洪富                       104,800.00                               杨艳                       614,417.00                               尹万群                       701,100.00                               操艳                       164,967.00                               曹**敏                       52,600.00                               高东城                       50,000.00                               李芳                       246,000.00                               潘庆海                       46,000.00                               庞东杰                       50,000.00                               王文英                       64,172.00                               吴彩云                       53,000.00                               吴洪                       50,000.00                               张小清                       90,000.00                               朱泽宇                       52,600.00                               曾文丛                       49,439.00                               董晓军                       87,104.00                               李国柱                       89,946.00                               蔺文瑞                       237,000.00                               孙文红                       50,000.00                               王冲锋                       98,800.00                               王存（注册名：一帆风顺）                       150,000.00                               谢艳                       100,000.00                               徐友华                       210,000.00                               杨爱玲                       600,000.00                               杨琳（杨爱玲）                       500,000.00                               陈方勇                       157,700.00                               段桂华                       82,103.00                               范龙鹏                       59,165.00                               冯建东                       85,000.00                               顾爱荣                       49,700.00                               何艳瑶                       148,000.00                               胡小卫                       104,000.00                               桓丽军                       155,000.00                               黄良翠                       116,400.00                               李翠玲                       39,082.00                               李辉平（李建梁）                       49,701.00                               李思蓉                       96,100.00                               李伟                       148,110.00                               刘洪江                       45,300.00                               吕斌斌                       948,942.00                               王汉钦                       85,100.00                               王锦岳                       1,041,871.00                               王为亭                       150,000.00                               韦乂宁                       136,972.00                               魏巍                       49,880.00                               肖赣                       100.00                               叶柏林                       97,600.00                               张德明                       58,134.00                               张雲皓                       46,300.00                               赵爱君（乔继勋）                       49,700.00                               郑建德                       49,700.00                               曹文志                       65,600.00                               曾辉                       169,861.00                               常文美                       406,326.00                               陈世超                       189,617.00                               黄玉英                       135,134.00                               黎邵平                       49,341.00                               梁广浩（梁剑军）                       595,300.00                               罗紫豪                       233,000.00                               农进航                       139,041.00                               钱晨毅                       38,821.00                               秦广芝                       100,000.00                               沈惠群                       53,000.00                               王德娟                       52,600.00                               杨启军                       150,000.00                               叶友锦                       88,500.00                               游银柳                       69,432.00                               张东辉                       39,600.00                               张东辉（mykinglss）                       13,000.00                               张丽珍                       1,245,171.00                               张淑静                       51,536.00                               赵秀兰                       100,000.00                               陈艳明                       30,500.00                               范国荣                       100,000.00                               韩达                       49,630.00                               纪文彬                       59,854.00                               李明                       49,890.00                               李帅                       90,100.00                               林光辉                       99,050.00                               彭浞                       25,000.00                               熊永红                       120,110.00                               张德芝                       39,854.00                               张贵鸿                       47,150.00                               高东城                       10.00                               杨燕菁                       10.00                附：《中华人民共和国刑法》相关条文： 第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 《中华人民共和国刑事诉讼法》相关条文： 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。