浙江省宁波市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙02刑初86号 公诉机关浙江省宁波市人民检察院。 被告单位宁波帅邦化纤有限公司，住所地浙江省慈溪市经济开发区杭州湾新区晓塘路，法定代表人马银飞。 诉讼代表人马银飞，男，1963年5月6日出生，慈溪市人，系宁波帅邦化纤有限公司股东、法定代表人。 辩护人董浩樑、常晓波，浙江海泰律师事务所律师。 被告人马家孟，男，1955年2月9日出生于浙江省慈溪市，汉族，小学文化，住慈溪市。因涉嫌犯走私废物罪于2018年12月19日被刑事拘留，2019年1月18日变更为取保候审。2020年1月15日被宁波市人民检察院重新取保候审。 辩护人高静芳，浙江波宁律师事务所律师。 浙江省宁波市人民检察院以甬检刑诉[2020]136号起诉书指控被告单位宁波帅邦化纤有限公司、被告人马家孟犯走私废物罪，于2020年6月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市人民检察院指派检察官时涛、陈亚琴，检察官助理王叶出庭支持公诉，被告单位宁波帅邦化纤有限公司的诉讼代表人马银飞和辩护人董浩樑，被告人马家孟及其辩护人高静芳到庭参加了诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市人民检察院指控：废塑料属于限制进口类可用作原料的固体废物，国家对该类商品的进口实行许可证管理，即由加工利用企业申请，由环保部门审查企业符合规定的环保等要求后发放一定额度的限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证（下称《许可证》），企业进口该类商品时向海关提供其许可证,办理报关和验放手续。 被告单位宁波帅邦化纤有限公司（下称帅邦公司）成立于2003年4月，主要经营涤纶短纤维加工、制造等业务，案发期间，该公司具有废塑料进口加工资质。被告人马家孟系帅邦公司股东、副总经理。实际负责该公司废塑料等生产原材料的采购。 2013年1月以来，被告单位帅邦公司为牟取非法利益，在废塑料采购过程中，由被告人马家孟决定，与不具备废塑料进口加工资质的个体经营商、实际货主奕文权、高某、沈某、胡某1、胡某2（均另案处理）等人通谋，在保证帅邦公司具有优先购买权的前提下，将该公司许可证提供给实际货主用于走私废塑料在境内销售。在具体操作过程中，马家孟确认帅邦公司部分回购由实际货主联系、提供废塑料货物样品照片显示的品种后，默许实际货主自行决定根据帅邦公司许可证的内容从境外采购废塑料货物，共同要求境外供货商以帅邦公司为收货人制作虚假单证，并指示帅邦公司单证员以此单证向海关申报进口。货款先由实际货主全额付至帅邦公司账户，再由帅邦公司对外付汇。货物到港后，运输至帅邦公司仓库分拣，帅邦公司根据货物的品质、价格回购部分废塑料用于生产利用，并支付该回购部分货款给实际货主，剩余部分废塑料则由实际货主在境内销售。2013年3月至2018年6月，被告单位帅邦公司走私进口废塑料共计6270.2吨。2018年12月19日，被告单位帅邦公司法定代表人马银飞主动到宁波海关缉私局投案，并如实供述了该公司主要走私犯罪事实。案发后，被告人马家孟规劝同案犯投案及揭发他人犯罪行为，经查证属实。为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据。公诉机关认为，被告单位帅邦公司违反海关法规，逃避海关监管，采用伪报方式走私固体废物，情节特别严重，被告人马家孟系该公司直接负责的主管人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告单位帅邦公司、被告人马家孟均有自首情节，且自愿认罪认罚。被告人马家孟有立功表现。鉴于被告单位帅邦公司、被告人马家孟对指控的犯罪事实和证据没有异议,并自愿认罪认罚。宁波市人民检察院建议法庭对被告单位帅邦公司判处罚金人民币30至50万元；对被告人马家孟判处有期徒刑三年，缓刑三至四年，并处罚金人民币20至30万元。 被告单位帅邦公司的诉讼代表人和辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚，请求法庭对被告单位帅邦公司从轻处罚。 被告人马家孟及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚，请求法庭对马家孟从轻处罚。 经审理查明，废塑料属于限制进口类可用作原料的固体废物，国家对该类商品的进口实行许可证管理，即由加工利用企业申请，由环保部门审查企业符合规定的环保等要求后发放一定额度的限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证（下称《许可证》），企业进口该类商品时向海关提供其许可证,办理报关和验放手续。 被告单位宁波帅邦化纤有限公司（下称帅邦公司）成立于2003年4月，主要经营涤纶短纤维加工、制造等业务，案发期间，该公司具有废塑料进口加工资质。被告人马家孟系帅邦公司股东、副总经理。实际负责该公司废塑料等生产原材料的采购。 2013年1月以来，被告单位帅邦公司为牟取非法利益，在废塑料采购过程中，由被告人马家孟决定，与不具备废塑料进口加工资质的个体经营商、实际货主奕文权、高某、沈某、胡某1、胡某2（均另案处理）等人通谋，在保证帅邦公司具有优先购买权的前提下，将该公司许可证提供给实际货主用于走私废塑料在境内销售。在具体操作过程中，马家孟确认帅邦公司部分回购由实际货主联系、提供废塑料货物样品照片显示的品种后，默许实际货主自行决定根据帅邦公司许可证的内容从境外采购废塑料货物，共同要求境外供货商以帅邦公司为收货人制作虚假单证，并指示帅邦公司单证员以此单证向海关申报进口。货款先由实际货主全额付至帅邦公司账户，再由帅邦公司对外付汇。货物到港后，运输至帅邦公司仓库分拣，帅邦公司根据货物的品质、价格回购部分废塑料用于生产利用，并支付该回购部分货款给实际货主，剩余部分废塑料则由实际货主在境内销售。具体事实如下： 1.2013年3月至2017年12月，被告单位帅邦公司利用许可证为实际货主奕文权走私进口废塑料共计597.99吨。 2.2013年3月至2018年6月，被告单位帅邦公司利用许可证为实际货主高某走私进口废塑料共计451.73吨。 3.2014年3月至2018年4月，被告单位帅邦公司利用许可证为实际货主沈某走私进口废塑料共计1222.74吨。 4.2014年3月至2018年4月，被告单位帅邦公司利用许可证为实际货主胡某1走私进口废塑料共计1868.63吨。 5.2014年11月至2018年6月，被告单位帅邦公司利用许可证为实际货主胡某2走私进口废塑料共计2129.11吨。 综上，2013年3月至2018年6月，被告单位帅邦公司走私进口废塑料共计6270.2吨。 2018年12月19日，侦查机关在掌握被告单位帅邦公司已涉嫌走私的情况下，到被告单位对帅邦公司法定代表人马银飞进行了询问，马银飞如实供述了该公司主要走私犯罪事实。侦查人员于2018年12月19日抓获了马家孟。案发后，被告人马家孟有规劝同案犯投案及揭发他人犯罪行为，经查证属实。另帅邦公司向宁波海关缉私局上缴暂扣款人民币150万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证的下列证据予以证实：1.书证：报关单证、户籍证明、受案登记表、立案决定书、批准逮捕决定书、讯问笔录、宁波市公安局镇海分局招宝山派出所出具的情况说明等；2.证人证言：证人奕文权、高某、沈某、胡某1、胡某2、徐某、马银飞、孙某、许某、奕淑慧等的证言；3.被告人供述和辩解：被告人马家孟的供述和辩解；4.勘验、检查、辨认等笔录：辨认笔录、扣押笔录等证据。 本院认为,被告单位帅邦公司违反海关法规，逃避海关监管，采用伪报方式走私固体废物，情节特别严重，被告人马家孟系该公司直接负责的主管人员，其行为均已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立。但公诉机关认定被告单位帅邦公司和被告人马家孟有自首情节不当，应予纠正。另查明，被告人马家孟有规劝同案犯投案及检举他人犯罪的立功行为，依法对其予以减轻处罚。根据本案的具体情节，对被告人马家孟可适用缓刑。被告人马家孟的辩护人提出的相关辩护意见，理由成立，予以采纳。公诉机关对被告人马家孟的量刑建议适当，予以采纳。被告单位帅邦公司和被告人马家孟均自愿认罪认罚，依法酌情予以从轻处罚。被告单位帅邦公司的辩护人和被告人马家孟的辩护人提出的上述辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款、第六十七条第三款、第六十八条、第二十五条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第三款、第六十四条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条、第二十一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告单位宁波帅邦化纤有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币一百三十万元。 二、被告人马家孟犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。) 上述罚金由宁波海关缉私局从暂扣的被告单位帅邦公司和被告人马家孟的一百六十万元暂扣款和取保候审金中抵扣，罚金由宁波海关缉私局上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 坚 审 判 员  尹振国 人民陪审员  薛春红 二〇二〇年八月二十八日 书 记 员  夏学波