上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初2695号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人冷某某，女，1971年2月1日出生，汉族，户籍地江苏省泗阳县；2020年1月3日因涉嫌犯非法经营罪被上海市。辩护人刘响文，上海曾鑑清律师事务所律师。辩护人杨阳阳，上海美易律师事务所律师。被告人许某某，男，1965年8月30日出生，汉族，户籍地江苏省南京市。辩护人孙莉，上海永乐律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3047号起诉书指控被告人冷某某、许某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月7日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，二名被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年6月至2016年2月，被告人冷某某、许某某伙同连永峰(另案处理)经营上海聚圣资产管理有限公司(以下简称“聚圣公司”)期间，未经国家相关部门批准，通过公开宣传，承诺固定高额收益，与朱张群等四人签订天人果汁集团股份有限公司的《定向增发股份认购合同书》，藉此向不特定公众非法吸收资金共计人民币390万元。为证实上述事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告人冷某某、许某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，分别应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且数额较大；被告人冷某某具有坦白情节，根据《刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；被告人许某某具有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。二名被告人对公诉机关指控的事实及罪名均未作辩解。被告人冷某某的辩护人主要认为，被告人冷某某具有坦白情节，且愿意退缴犯罪所得等，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人许某某的辩护人主要认为，被告人许某某具有自首情节，且愿意退缴犯罪所得等，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2015年6月至2016年2月，被告人冷某某、许某某伙同连永峰在经营聚圣公司期间，未经国家相关部门批准，通过公开宣传，承诺固定高额收益，先后与苏晓亮、朱张群、魏春祺、殷辛耳签订天人果汁集团股份有限公司的《定向增发股份认购合同书》，分别非法吸收资金人民币120万元、150万元、50万元、70万元，共计人民币390万元。2020年1月3日、7日，被告人冷某某、许某某先后分别经公安机关电话通知后主动到案。被告人冷某某到案后未能如实供述罪行，后始作如实供述；被告人许某某到案后即如实供述了上述主要罪行。本院审理过程中，被告人冷某某、许某某分别在家属帮助下向本院退缴了犯罪所得人民币59.2万元、88.8万元。上述事实，二名被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供且经庭审质证属实的同案关系人连永峰的供述笔录，证人姚某、甘某某、薛某某、赵某某、郝某某的证言笔录，集资参与人朱张群、殷辛耳、苏晓亮、魏春祺的陈述笔录，证人曹某某的证言笔录，天人果汁集团股份有限公司之定向增发股份认购合同、定向增发股份认购合同的回购协议、转账凭证等书证，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，档案机读材料、工商等级资料、营业执照等书证，中国证券监督管理委员会上海监管局关于反馈艺鼎(上海)股权投资基金管理有限公司等主体相关情况的函，上海市公安局浦东分局出具的案发及到案经过，上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，二名被告人的供述笔录等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人冷某某、许某某伙同他人违反法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，依照《刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，均已构成非法吸收公众存款罪，分别应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控二名被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人冷某某能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；被告人许某某具有视为自动投案的情形，并能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以减轻处罚。二名被告人能够退缴部分犯罪所得，可以酌情从轻处罚。依照《刑法》第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款的规定，对二名被告人可以适用缓刑。二名被告人的辩护人分别提出的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定，二名被告人应当向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，退缴在案的犯罪所得，应当按照集资参与人的集资额比例分别发还集资参与人；二名被告人的其余犯罪所得，应予追缴或者责令退赔，按照上述比例分别发还集资参与人。本院为维护社会主义市场经济秩序，判决如下：一、被告人冷某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人许某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币四万五千元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、退缴在案的犯罪所得，按照集资参与人的集资额比例分别发还集资参与人；被告人冷某某、许某某的其余犯罪所得，予以追缴或者责令退赔，按照上述比例分别发还集资参与人。冷某某、许某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王卫民人民陪审员  高寅弘人民陪审员  徐玉萍二〇二〇年八月二十八日书 记 员  朱梁燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一、三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。