河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0311刑初37号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人秦鹏，男，1989年9月14日出生，汉族，河南省封丘县人，本科文化，原洛阳大大网络信息服务有限公司洛龙营业部负责人，户籍所在地：河南省洛阳市老城区，住洛阳市涧**。因犯非法吸收公众存款罪于2017年5月31日被河南省南阳市卧龙区人民法院判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币50000元，2017年11月15日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月20日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年10月1日被执行逮捕。被告人王俊，男，1983年9月15日出生，汉族，河南省清丰县人，本科文化，原洛阳大大网络信息服务有限公司洛龙营业部负责人，户籍所在地：河南省洛阳市涧**，住洛阳市涧**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月5日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2020年1月14日经本院决定被取保候审。辩护人王磊、管亚阳，河南大鑫律师事务所律师。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检二部刑诉〔2019〕139号起诉书指控被告人秦鹏、王俊犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员张海燕出庭支持公诉，被告人秦鹏，被告人王俊及其辩护人王磊、管亚阳到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：上海申彤大大资产管理有限公司（以下简称申彤大大公司）成立于2014年2月，注册资本人民币2亿元，注册地址为上海市浦东新区川沙路****，法定代表人马申科，实际控制人单坤。申彤大大公司自2014年开始，按照“省公司-市公司-区公司-支公司”四级模式在全国设立分支机构。申彤大大公司于2014年5月在洛阳成立分公司开始营业，于2015年9月30日注册成立洛阳大大网络信息服务有限公司作为申彤大大洛阳分公司，公司下设洛龙营业部、西工营业部、涧西三个营业部共五个分部。申彤大大公司洛阳分公司及下设营业部未经有关部门依法批准，通过发放宣传资料、开办讲座等方式，假借投资申彤大大公司推出的“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”、“西藏矿业投资基金”等理财产品，或代为销售申彤大大公司关联企业推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”等理财产品及“大大宝”线上理财产品之名，以年利率5%-12%、承诺到期返本付息为诱饵，通过与社会不特定公众及招揽的公司员工签订协议来销售理财产品的方式，非法吸收公众存款。申彤大大洛阳分公司洛龙营业部于2014年11月成立，被告人秦鹏于2015年2月底至2015年7月底任申彤大大洛阳分公司洛龙营业部经理。经审计，秦鹏担任洛龙营业部经理期间，申彤大大洛阳分公司洛龙营业部共吸收公众存款1130万元，未兑付资金50万元。被告人王俊于2015年11月中旬至公司解散任申彤大大洛阳分公司洛龙营业部经理。经审计，王俊担任洛龙营业部经理期间，申彤大大洛阳分公司洛龙营业部共吸收公众存款330.50万元，未兑付资金330.50万元。公诉机关认为，被告人秦鹏、王俊违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人秦鹏对公诉机关指控事实及罪名无异议，表示认罪。辩称：其任洛龙营业部负责人期间，每月领取固定工资，没有提成，希望从轻处理。被告人王俊对公诉机关指控事实及罪名无异议，表示认罪。辩称：其通过招聘到公司，收入是固定工资，没有提成，希望从轻处理。其辩护人对公诉机关指控被告人王俊犯非法吸收公众存款罪无异议，认为被告人王俊具有以下减轻处罚情节：1.被告人王俊在大大公司洛龙营业部2015年11月中旬挂名负责人一个月左右，对于前期营业部大量吸收资金的作用较小。2.被告人王俊对自己的行为是否构成犯罪不明知，其主观恶意较小。3.被告人王俊虽是洛龙营业部经理，但听命于市公司领导和总公司，所吸收款项均由总公司支配，应依法认定为从犯。4.被告人王俊在接到公安机关传唤后，如实供述自己的犯罪行为，属自首。5.被告人王俊系初犯、偶犯，犯罪情节轻微、社会危害性较小，依法可以从宽处理。综上，希望法庭对被告人王俊适用缓刑。经审理查明：上海申彤大大资产管理有限公司（以下简称申彤大大公司）成立于2014年2月，注册资本人民币2亿元，注册地址为上海，注册地址为上海市浦东新区川沙路****科，实际控制人单坤。申彤大大公司自2014年开始，按照“省公司-市公司-区公司-支公司”四级模式在全国设立分支机构。申彤大大公司于2014年5月在洛阳成立分公司开始营业，于2015年9月30日注册成立洛阳大大网络信息服务有限公司作为申彤大大洛阳分公司，公司下设洛龙营业部、西工营业部、涧西三个营业部，共五个分部。申彤大大公司洛阳分公司及下设营业部未经有关部门依法批准，通过发放宣传资料、开办讲座等方式，假借投资申彤大大公司推出的“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”、“西藏矿业投资基金”等理财产品，或代为销售申彤大大公司关联企业推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”等理财产品及“大大宝”线上理财产品之名，以年利率5%-12%并承诺到期返本付息为诱饵，通过与社会不特定公众及招揽的公司员工签订协议来销售理财产品的方式，非法吸收社会公众存款。申彤大大洛阳分公司洛龙营业部于2014年11月成立，被告人秦鹏于2015年2月底至2015年7月底任申彤大大洛阳分公司洛龙营业部负责人。经审计，被告人秦鹏担任洛龙营业部负责人期间，申彤大大洛阳分公司洛龙营业部共吸收公众资金1130万元，未兑付资金45.5万元。被告人王俊于2015年11月中旬至公司解散任申彤大大洛阳分公司洛龙营业部负责人。经审计，被告人王俊担任洛龙营业部负责人期间，申彤大大洛阳分公司洛龙营业部共吸收公众资金330.50万元，未兑付资金328.16万元。另查明：被告人王俊、秦鹏先后于2019年9月5日、9月20日经通知主动到公安机关接受调查，并如实供述上述犯罪事实。上述事实，有集资参与人王某、于某等人的陈述，同案犯李某的供述，证人邵某、王某等人的证言，审计报告，洛阳大大网络信息服务有限公司注册资料、案件调查表、情况说明、认购出资确认函、转账凭证、到案经过、刑事判决书、刑事裁定书、刑满释放证明书、户籍证明及被告人秦鹏、王俊的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人秦鹏、王俊违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立，本院予以支持。被告人秦鹏、王俊在犯罪过程中主要按照上级公司要求从事非法吸收公众存款活动，起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人秦鹏、王俊经公安机关通知主动到案接受调查，并如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。关于被告人王俊的辩护人提出被告人王俊具有从犯、自首、初犯等情节，建议对其从宽处理的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。但辩护人建议对被告人王俊适用缓刑的辩护意见，因被告人王俊不符合适用缓刑的条件，故对该辩护意见不予采纳。综上，根据被告人秦鹏、王俊犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人秦鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月20日起至2020年9月19日止；罚金限于本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人王俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金限于本判决生效后十日内向本院缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 静审 判 员  蒋 潇人民陪审员  赵玉建二〇二〇年八月十七日书 记 员  董 鑫