北京市大兴区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0115刑初624号公诉机关北京市大兴区人民检察院。被告人宋玉苹，女，44岁（1976年4月9日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地河北省玉田县，专科文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司员工，户籍所在地河北省唐山市玉田县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月11日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人杨彦军，北京市六合金证律师事务所律师。辩护人赵建民，北京市亚太律师事务所律师。被告人张新兰，女，49岁（1970年10月28日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，中专文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务经理，户籍所在地北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月10日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人吴建华，北京市海泓达律师事务所律师。被告人尚晶，男，50岁（1969年12月19日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，专科文化，原北京××股权投资基金管理有限公司员工，户籍所在地北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月6日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人张耀，北京市天昱律师事务所律师。被告人丁冬冬，男，34岁（1985年11月11日出生），公民身份号码×××，回族，出生地河南省，初中文化，原北京××股权投资基金管理有限公司员工，户籍所在地河南省南阳市宛城区，住河南省南阳市卧龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月8日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月6日被取保候审。现在居住地候审。辩护人齐森，北京市华泰（青岛）律师事务所律师。被告人王晓梅，女，35岁（1985年3月12日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，中专文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所在地北京市延庆区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月25日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月27日被取保候审。现在户籍地候审。指定辩护人梁彬，北京市名谦律师事务所律师。被告人赵海，男，38岁（1982年6月20日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地河北省乐亭县，大学本科文化，原××保险公司个险渠道销售员，户籍所在地河北省唐山市乐亭县，住北京市石景山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月19日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月28日被取保候审。现在居住地候审。辩护人冯训坤，北京君途律师事务所律师。被告人吴金刚，男，36岁（1983年10月16日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地河南省范县，初中文化，原北京××股权投资基金管理有限公司员工，户籍所在地河南省范县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月10日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月20日被取保候审。现在户籍地候审。辩护人李国利，河北博典律师事务所律师。被告人安春梅，女，53岁（1967年6月11日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，专科文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所在地北京市石景山区，住北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月9日被取保候审。现在居住地候审。辩护人杨征宇，天阳（北京）律师事务所律师。被告人赫英杰，男，42岁（1978年8月1日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地黑龙江省鸡西市，大专文化，原民生××保险公司业务员，户籍所在地黑龙江省鸡西市滴道区，住北京市大兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月5日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月12日被取保候审。现在居住地候审。指定辩护人陈国成，北京十颂律师事务所律师。被告人刘保红，女，52岁（1967年11月14日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，初中文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所在地北京市门头沟区，住北京市门头沟区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月13日被取保候审。现在居住地候审。指定辩护人赵小峰，北京市中迈律师事务所律师。被告人常凯，男，32岁（1988年2月23日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地河北省阳原县，大专文化，原北京××股权投资基金管理有限公司员工，户籍所在地河北省张家口市阳原县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月9日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月4日被取保候审。现在户籍地候审。指定辩护人张颖，北京市坤宇律师事务所律师。被告人王蕊，女，37岁（1983年4月19日出生），公民身份号码×××，回族，出生地北京市，专科文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所在地北京市西城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月10日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月13日被取保候审。现在户籍地候审。辩护人罗巨厥，北京市慧学律师事务所律师。被告人庞鹏，男，43岁（1977年6月16日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地黑龙江省，大专文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所在地黑龙江省牡丹江市西安区，住黑龙江省牡丹江市爱民区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月12日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月9日被取保候审。现在居住地候审。指定辩护人刘伟，北京忠恕律师事务所律师。指定辩护人张琼月，北京忠恕律师事务所律师。被告人张×1，女，42岁（1978年3月19日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地山东省，初中文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所在地山东省曲阜市，住河北省三河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月12日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月6日被取保候审。现在居住地候审。指定辩护人毕凤英，北京兴开律师事务所律师。被告人陈雪飞，女，36岁（1983年11月20日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地河北省固安县，专科文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司业务员，户籍所在地河北省固安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月7日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月25日被取保候审。现在户籍地候审。指定辩护人刘玉芹，北京市京广律师事务所律师。被告人刘新颖，女，42岁（1978年5月23日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，大专文化，北京×**管理有限公司员工，户籍所在地北京市海淀区田村永金里小区**3门**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月4日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月7日被取保候审。现在户籍地户籍地候审。iv>指定辩护人刘中华，北京市一格律师事务所律师。指定辩护人刘静，北京市一格律师事务所律师。被告人王树娟，女，40岁（1979年10月9日出生），公民身份号码×××，汉族，出生地河北省固安县，小学文化，原系×××保险股份有限公司北京分公司××营业区业务员，户籍所户籍所在地河北省廊坊市固安县。非法吸收公众存款罪，2018年12月20日被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑七个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月6日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月27日被取保候审。现在户籍地户籍地候审。iv>指定辩护人王雷，北京市三维律师事务所律师。北京市大兴区人民检察院以京大检知产刑诉[2019]19号起诉书、京大检知产刑变诉[2019]5号变更起诉决定书指控被告人宋玉苹、张新兰、尚晶、丁冬冬、王晓梅、赵海、吴金刚、安春梅、赫英杰、刘保红、常凯、王蕊、庞鹏、张×1、陈雪飞、刘新颖、王树娟犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市大兴区人民检察院指派检察员曹妍霞出庭支持公诉，被告人宋玉苹及其辩护人杨彦军、赵建民，被告人张新兰及其辩护人吴建华，被告人尚晶及其辩护人张耀，被告人丁冬冬及其辩护人齐森，被告人王晓梅及其指定辩护人梁彬，被告人赵海及其辩护人冯训坤，被告人吴金刚及其辩护人李国利，被告人安春梅及其辩护人杨征宇，被告人赫英杰及其指定辩护人陈国成，被告人刘保红及其指定辩护人赵小峰，被告人常凯及其指定辩护人张颖，被告人王蕊及其辩护人罗巨厥，被告人庞鹏及其指定辩护人张琼月，被告人张×1及其指定辩护人毕凤英，被告人陈雪飞及其指定辩护人刘玉芹，被告人刘新颖及其指定辩护人刘静，被告人王树娟及其指定辩护人王雷到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市大兴区人民检察院指控：2013年至2015年间，刘某1（已起诉）等人在北京市经济技术开发区等地，以北京××股权投资基金管理有限公司、×××（北京）黄金珠宝有限公司、北京××资产管理有限公司等公司的名义，以“山东××产业园区”的开发建设融资、购买黄金委托理财、入股××黄金珠宝有限公司等为名，向社会公开宣传，承诺在一定期限内可获得高额利息，变相向不特定的社会公众吸收资金。被告人宋玉苹带领其在保险公司的业务员被告人庞鹏等人共同参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币1000余万元，被告人宋玉苹于2018年6月11日到公安机关投案。被告人张新兰带领其在保险公司的业务员被告人安春梅、刘保红等人共同参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币1000余万元。被告人张新兰于2018年6月10日被传唤到案。被告人尚晶于2014年到北京××股权投资基金管理有限公司任销售经理，在2014年至2015年期间，带领其销售团队成员共同参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币1000余万元。被告人尚晶于2018年6月6日被传唤到案。被告人丁冬冬于2013年到北京××股权投资基金管理有限公司先后从事培训、行政等工作，并向刘某1介绍了被告人宋玉苹及刘某2（另案处理），其任职期间，该团伙非法吸收的资金共计人民币1亿多元。被告人丁冬冬于2018年6月8日被传唤到案。被告人王晓梅在其保险公司同事韩某（另案处理）带领下，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币800余万元。被告人王晓梅于2018年6月25日到公安机关投案。被告人赵海经其在保险公司的同事介绍参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币500余万元。被告人赵海于2018年6月19日被传唤到案。被告人吴金刚于2014年到北京××股权投资基金管理有限公司从事销售工作，并带领其销售团队成员共同参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币500余万元。被告人吴金刚于2018年6月10日被传唤到案。被告人安春梅在被告人张新兰、刘某2带领下，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币500余万元。被告人安春梅于2018年6月21日被传唤到案。被告人赫英杰经刘某2介绍，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币400余万元。被告人赫英杰于2018年6月5日被传唤到案。被告人刘保红在被告人张新兰、刘某2带领下，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币400余万元。被告人刘保红于2018年6月21日被传唤到案。被告人常凯于2014年到北京××股权投资基金管理有限公司从事销售工作，并带领其销售团队成员共同参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币400余万。被告人常凯于2018年6月9日被传唤到案。被告人王蕊在其保险公司的同事尚某（另案处理）带领下，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币300余万元。被告人王蕊于2018年7月10日到公安机关投案。被告人庞鹏在被告人宋玉苹带领下，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币300余万元。被告人庞鹏于2018年6月12日被传唤到案。被告人张×1经其在保险公司的同事介绍，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币200余万元。被告人张×1于2018年6月12日被传唤到案。被告人陈雪飞经他人介绍，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币100余万元。被告人陈雪飞于2018年6月7日被传唤到案。被告人刘新颖经他人介绍，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币100余万元。被告人刘新颖于2018年7月4日到公安机关投案。被告人王树娟在其保险公司同事尚某的带领下，参与上述违法活动，非法吸收资金共计人民币100万元。被告人王树娟于2018年6月6日被传唤到案。公诉机关就上述指控向法庭提供了被告人供述与辩解、证人证言、司法会计鉴定意见书、委贷资管协议、黄金理财协议、扩股协议、银行明细、工商登记材料、到案经过、身份证明等证据。并认为被告人宋玉苹、张新兰、尚晶、丁冬冬、王晓梅、赵海、吴金刚、安春梅、赫英杰、刘保红、常凯、王蕊、庞鹏、张×1、陈雪飞、刘新颖、王树娟，向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，上述被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。上述被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人王树娟在判决宣告后执行完毕前被发现漏罪，应当数罪并罚。提请本院依法判处。被告人王晓梅、赵海、安春梅、赫英杰、刘保红、王蕊、庞鹏、张×1、陈雪飞、刘新颖、王树娟对起诉书指控的事实及罪名均无异议。被告人宋玉苹对起诉书指控的罪名没有异议，对事实辩解称我只是介绍庞鹏和刘某1认识，没有带领庞鹏参与非吸活动；我只吸收了2人的投资款110万，从中获利5万元。被告人张新兰对起诉书指控的罪名没有异议，对事实辩解称我并没有带领安春梅、刘保红参与非吸活动，她俩非吸的数额不应计算在我的数额内。被告人尚晶对起诉书指控的罪名没有异议，对事实辩解称汪××、田××是总部业务员，不应计算在我的犯罪数额中。被告人丁冬冬对起诉书指控的罪名没有异议，对事实辩解称我只是行政内勤人员，不认识宋玉苹，我应该只对自己直接吸收的四五个客户的七八十万元负责。被告人吴金刚对起诉书指控的罪名没有异议，对事实辩解称公司出事后很多业务员都走了，后期我带着部分客户维权，那些客户就都说是我的客户了，我的客户只有四五个人，非吸数额只有200多万。被告人常凯对起诉书指控的罪名没有异议，对事实辩解称我认为我的犯罪数额是300万左右，因为经理走之后，我的业绩还可以，就替业务员做和上面领导的对接工作，但他们的业绩我没有提成。被告人宋玉苹的辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、现有证据无法证明宋玉苹有带领庞鹏等人共同参与非法吸收公众存款的行为，宋玉苹不是庞鹏的上级领导，也没有给庞鹏发过提成或佣金，未从庞鹏的非吸业务中获利；3、现有证据无法证明宋玉苹非法吸收资金的数额为1000余万元；4、宋玉苹自动投案，如实供述，是自首，其辩解不应影响自首的成立；5、宋玉苹退赔人民币10万元；6、宋玉苹在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。综上，建议对其从轻、减轻处罚。被告人张新兰的辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、张新兰仅帮安春梅、刘保红取合同和POS机并收取1%的车马费，不应对二人的犯罪行为及犯罪数额承担法律责任；3、没有证据证明张新兰应对张×1、黄×1、崔×1、赵×1、高×1非吸数额承担责任，其只应对自己非法吸存的数额负责；4、张新兰具有自首、从犯、退赔人民币10万元的从轻减轻情节；综上，建议对张新兰处以较轻的刑罚。被告人尚晶的辩护人的主要辩护意见：1、尚晶及其团队非吸的数额应认定为800万元，田××、汪××不是东高地营业部的业务员，闫桂兰是尚晶母亲，其投资的150万不应计算入犯罪数额；2、《司法会计鉴定检验报告书》中确认尚晶的提成为45万余元，但上述金额还包括了尚晶的工资、租赁东高地营业部房屋的租金及装修款和尚晶团队建立初期业务员的工资和提成，扣除以上金额尚晶实际取得的提成应为26万元；3、尚晶替公司偿还客户余××、李××、张1×到期投资37万元；4、尚晶系从犯，到案后主动坦白。综上，建议对其从轻、减轻处罚。被告人丁冬冬的辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、丁冬冬系公司普通行政人员，应仅对本人直接吸存的80万余元承担责任；3、丁冬冬主观恶性较小，是从犯、初犯、偶犯。综上，建议对丁冬冬判处有期徒刑1年缓刑1年。被告人王晓梅的指定辩护人的主要辩护意见：1、王晓梅无直接犯罪故意，没有直接以个人名义向不特定人群宣传；2、王晓梅主动投案并如实供述自己的罪行，系初犯、从犯，积极退赔，且怀有身孕。建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人赵海的辩护人的主要辩护意见：1、赵海系从犯；2、赵海积极主动退赃退赔获得了被害人的谅解，且退赔的32万元应当从犯罪数额中扣除；3、赵海系初犯、偶犯且有坦白情节；4、赵海主观恶性较小，犯罪情节较轻。综上，建议对其免除处罚或适用缓刑。被告人吴金刚的辩护人的主要辩护意见：1、司法会计鉴定检验报告显示数据与公诉人出示证据认定吴金刚犯罪数额有不一致的地方；2、多名指控投资人的具体业务并非吴金刚作为业务员，参与提成部分也按王×指示支付给了其他业务员，故投资数额不应计入吴金刚犯罪数额。被告人安春梅的辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、安春梅系初犯、从犯；3、安春梅应认定为自首；4、于广胜投资数额应为15万元；5、安春梅主观恶性较小，退赔被害人22万余元并向公安机关缴纳20万元退赔款，认罪悔罪。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人赫英杰的指定辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、赫英杰系从犯；3、赫英杰已退赔违法所得人民币14万元；4、赫英杰系初犯，自愿认罪。综上，建议对其免予处罚或者从轻处罚适用缓刑。被告人刘保红的指定辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的事实及罪名均无异议；2、刘保红经电话传唤自动到案，且到案后如实交代犯罪事实；3、刘保红系从犯；4、刘保红认罪悔罪，并积极赔偿被害人损失，已退还被害人60余万元。综上，建议对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人常凯的指定辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、常凯系初犯、偶犯，主观恶性不大，退赔违法所得，认罪悔罪。综上，建议对其减轻处罚，判处1年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人王蕊的辩护人的主要辩护意见：1、王蕊有自首情节；2、王蕊主动退赃，向胡会菊退还10万，向公安机关缴纳5万；3、王蕊系初犯、从犯。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人庞鹏的指定辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、庞鹏系初犯、偶犯；3、庞鹏系从犯；4、庞鹏到案后如实供述自己的犯罪事实，获利4万元，已主动退赔10万元，认罪悔罪。综上，建议对其从轻、减轻或免除处罚。被告人张×1的指定辩护人的主要辩护意见：1、张×1系初犯；2、张×1如实供述自己的犯罪事实，到案后退赔违法所得，认罪悔罪；3、张×1系从犯。综上，建议对其从轻、减轻处罚。被告人陈雪飞的指定辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、陈雪飞系从犯；3、陈雪飞接到公安机关电话后自动到案，且如实供述，有自首情节；4、陈雪飞已退赔8万元，认罪认罚；5、陈雪飞系初犯、偶犯。综上，建议对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人刘新颖的指定辩护人的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名不持异议；2、刘新颖有自首情节；3、刘新颖积极为受害人挽回损失；4、刘新颖系初犯、偶犯，认罪悔罪。综上，建议对其免予刑事处罚。被告人王树娟的指定辩护人的主要辩护意见：1、王树娟系从犯；2、王树娟如实供述犯罪事实；3、王树娟有部分退赃行为。综上，建议对其适用缓刑。经审理查明：2013年至2015年间，刘某1（已判决）等人在北京经济技术开发区等地，以北京××股权投资基金管理有限公司（以下简称：××基金公司）、×××（北京）黄金珠宝有限公司（以下简称：×××公司）、北京××资产管理有限公司（以下简称：××公司）等公司的名义，以“山东××产业园区”的开发建设融资、购买黄金委托理财、入股××黄金珠宝有限公司（以下简称：×珠宝公司）等为名，向社会公开宣传，承诺在一定期限内可获得高额利息，变相向不特定的社会公众吸收资金2亿余元（人民币，下同）。被告人宋玉苹经介绍与刘某1等人达成口头协议，与他人于2013年至2014年间在天津设立营业部参与上述违法活动，并同时带领其在×××公司的业务员被告人庞鹏等人参与上述违法活动，非法吸收资金800余万元，造成损失600余万元。其中8人经被告人庞鹏介绍投资300余万元，收到返款10余万元。被告人张新兰在刘某2（另案处理）的组织下，带领其在×××公司的业务员被告人安春梅、刘保红、张×1等人参与上述违法活动，非法吸收资金1600余万元，造成损失1500余万元。其中30人经被告人安春梅介绍投资500余万元，收到返款60余万元；8人经被告人刘保红介绍投资400余万元，收到返款40余万元；4人经被告人张×1介绍投资200余万元，收到返款10余万元。被告人王晓梅、王蕊、王树娟系×××公司北京分公司的业务员，在刘某2的组织下，由尚某（另案处理）等人带领，参与上述违法活动。12人经被告人王晓梅介绍投资800余万元，收到返款90余万元；5人经被告人王蕊介绍投资380万元，收到返款40余万元；5人经被告人王树娟介绍投资100万元，收到返款4万余元。被告人赫英杰在刘某2的组织下，参与上述违法活动，4人经被告人赫英杰介绍投资460万元，收到返款40余万元。被告人丁冬冬于2013年10月至2015年年初在××基金公司先后从事培训、行政等工作，并向刘某1介绍了×××公司刘某2等销售团队，在其任职期间，投资人共计投资1.7亿余元，造成损失1.5亿余元。被告人尚晶于2014年初到××基金公司任业务经理，2015年3月离职，期间带领业务员参与上述违法活动，非法吸收资金1000余万元，造成损失900余万元。被告人吴金刚于于2014年1月到××基金公司、×××公司任销售组长，期间带领业务员参与上述违法活动，非法吸收资金500余万元，造成损失400余万元。被告人常凯于2014年5月到××基金公司任销售组长，期间带领业务员参与上述违法活动，非法吸收资金400余万元，造成损失300余万元。被告人赵海、陈雪飞、刘新颖经人介绍参与上述违法活动，9人经被告人赵海介绍投资500余万元，收到返款100余万元；2人经被告人陈雪飞介绍投资100余万元，收到返款8万余元；1人经被告人刘新颖介绍投资100余万元，收到返款10余万元。被告人赫英杰于2018年6月5日被传唤到案，被告人尚晶、王树娟于2018年6月6日经电话通知到公安机关投案，被告人陈雪飞于2018年6月7日经电话通知到公安机关投案，被告人丁冬冬于2018年6月8日被传唤到案，被告人常凯于2018年6月9日被传唤到案，被告人张新兰、吴金刚于2018年6月10日被传唤到案，被告人宋玉苹于2018年6月11日到公安机关投案，被告人张×1于2018年6月12日被电话通知到公安机关投案，被告人庞鹏于2018年6月12日被传唤到案，被告人赵海于2018年6月19日被传唤到案，被告人安春梅于2018年6月21日自动投案，被告人刘保红于2018年6月21日经电话通知到公安机关投案，被告人王晓梅于2018年6月25日到公安机关投案，被告人刘新颖于2018年7月4日到公安机关投案，被告人王蕊于2018年7月10日到公安机关投案；其中被告人尚晶、丁冬冬、王晓梅、吴金刚、安春梅、赫英杰、刘保红、常凯、庞鹏、张×1、陈雪飞、刘新颖到案后如实供述了主要犯罪事实。另查明，在侦查阶段，丁冬冬退缴5万元，王晓梅退缴20万元，赵海退缴15万元，吴金刚退缴20万元，安春梅退缴20万元，赫英杰退缴14万元，刘保红退缴50万元，常凯退缴15万元，王蕊退缴5万元，庞鹏退缴10万元，张×1退缴5万元，陈雪飞退缴8万元，刘新颖退缴10万元，王树娟退缴5万元；在本院审理期间，宋玉苹退缴10万元，张新兰退缴10万元。上述事实，有下列证据证实：1、投某的证言证明：2014年5月，我通过×××公司的宋玉苹、蒋××、贾某知道的××基金公司，以前我一直在×××公司买保险所以对他们比较信任，他们跟我说本息担保，而且是由××银行进行资金监管。2014年5月16日、2014年6月19日分别签订了一份10万的合同和一份20万的合同，是蒋××和贾某用POS机收的钱，年利息12%，约定按季度返息，收到利息2.8万左右，最后一次返利和本金没有给我。2、《委贷资管协议》、股权回购协议、担保函等证明：2014年5月16日签订，委托人张×2，受托人××基金公司、项目人中国×集团股份有限公司、保证人×（北京）企业管理有限公司，受托人接受委托人的委托资金后，通过银行向项目人的运营项目发放贷款，受托人提供委贷资管的咨询服务，保证人提供并出具保证金，保证项目人按期支付委托人本金和收益。委托资金10万元，贷款期限为12个月，收益分配按季度支付，期限届满后委托人收回本金，年利率预期为12%。2014年6月19日签订，张×2委托×（北京）企业管理有限公司向旗下子公司×（北京）网络科技有限公司发放项目贷款20万元，用于山东××产业园区的开发和建设，存续期为1年，年利率12%，收益按季度付息，×提供委贷服务担保并出具担保保证金，×在委贷资金存续期满回购项目股权。3、投资人王×2（曾用名王×2）的证言证明：2014年12月份左右通过天津×**业务员安志强介绍认识了×××的天津分公司的总经理宋玉苹和张×3，宋玉苹给介绍的×××的一款黄金的理财产品，并称这款理财保本保息，零风险，××银行监管。2014年12月5日签了200万×黄金理财协议，后张×3多次联系让再投资，又签订了2份共计48万的股权协议和1份400万元的×黄金理财协议。我都是用本人名下××银行卡付款的，具体时间是2014年12月5日支出2笔各100万，2015年3月9日支出5笔共424万。200万合同购买期限1年，利息14%，季度返息；400万合同购买期限半年，利息14%，季度返息；购买股权2年后公司上市，上市后再抛股。对方公司就在购买200万×××协议后给过2次利息，总额不到10万元，其余的合同没有返过利息。签订400万合同后，我发现合同上这几个公司法人都是一个人，觉得有问题，就多次与该公司高管沟通，让其退回所有本金，直到2015年5月2日左右，对方公司给我们返回了100万的本金。4、×黄金理财协议、金条回购证书、金条保管证书、履约保证函、扩股协议、发票、收据、银行卡交易明细等证明：2014年12月5日、2015年3月9日分别签订，投资人王×2、理财受托人××公司、出售人×××公司，投资人向出售人购买黄金交给理财受托人用于黄金理财，理财受托人在理财期满后按本协议约定回购投资人的黄金，投资人购买黄金时，出售人给予其一定的折扣优惠，年化折扣优惠为14%，投资金额分别为200万、400万，黄金理财期限分别为1年和半年，王×2分别于2014年12月5日、2015年3月9日实际支付200万元、400万元；扩股协议证明2014年12月23日、2014年12月31日分别签订两笔24万投资，甲方××黄金珠宝有限公司，乙方以股东身份加入×珠宝公司，若甲方自本协议签订之日起2年内仍未能转股上市，乙方可选择要求甲方或甲方普通股股东以乙方出资的同等金额回购乙方股权并按每年12%的固定投资收益支付给乙方，王×2实际于2015年3月9日支付24万元。5、投资人陈××等人的证言、协议、对账单等证据证明：2013年10月至2014年12月间，××基金公司、×××公司等公司非法吸收400余名投资人1.7亿余元，返款2000万余元。2014年至2015年，20名投资人（含张×2、王×2）经宋玉苹及其带领的庞鹏等业务员投资800余万元，收到返款140余万元；其中8人经庞鹏投资300余万元，收到返款10余万元。2014年至2015年，59名投资人经××人保公司业务经理张新兰及其带领的安春梅、刘保红、张×1等业务员投资1600余万元，收到返款150余万元；其中30人经安春梅投资500余万元，收到返款60余万元；8人经刘保红投资400余万元，收到返款40余万元；4人经张×1投资200余万元，收到返款10余万元。2014年至2015年，被告人王晓梅、王蕊、王树娟在××人保公司任职期间，为××基金公司、×××公司等公司吸收资金，其中12人经王晓梅投资800余万元，收到返款90余万元；5人经王蕊投资300余万元，收到返款40余万元；5人经王树娟投资100万元，收到返款4万余元。2014年至2015年，××基金公司业务经理或小组长尚晶、吴金刚、常凯在任职期间带领业务员为××基金公司、×××公司等公司吸收资金，其中73人经尚晶及其业务员投资1000余万元，收到返款150余万元；11人经吴金刚及其业务员投资500余万元，收到返款80余万元；15人经常凯及其业务员投资400余万元，收到返款90余万元。2014年至2015年，被告人赫英杰、赵海、陈雪飞、刘新颖为××基金公司、×××公司等公司吸收资金，其中9人经赵海投资500余万元，收到返款100余万元；4人经赫英杰投资400余万元，收到返款40余万元；2人经陈雪飞投资100余万元，收到返款8万余元；1人经被告人刘新颖介绍投资100余万元，收到返款10余万元。6、证人刘某1的证言证明：2013年10月左右，任殿国找人成立了××基金公司，让我做法人。2014年九十月份，成立了××公司，法人是我，实际控制人是任殿国。2014年11月左右，成立了×××公司，法人是我，主要经营范围是黄金批发销售等。×珠宝公司是李力的，×××公司委托×珠宝公司加工生产购买黄金。成立这些公司的目的是募集资金和销售理财产品。公司主要有3个销售团队，一个是××基金公司自己的销售团队，一个是刘某2的团队，一个是宋玉苹的团队，宋玉苹和刘某2的团队都是和任殿国谈的提成，任殿国答应给他们33%的提成（包括给客户的利息），公司把提成的钱转给他俩，他俩再分给手下的业务员。我们公司的丁冬以前在×××公司工作，给我介绍了刘某2和龚××，后来龚××把宋玉苹和张×3介绍给我。刘某2从2013年11月、12月开始销售，一直到公司出事，他的团队有100人左右，下面分了2到3个小团队，小团队负责人分别是尚某、高飞、张新兰还有一个30多岁的女人，他们手下还有业务员，具体是谁我就不知道了，公司融资来的钱80%出自这个团队。宋玉苹和张×3一开始合作在天津开设营业部来帮××基金公司吸钱，当时说好天津营业部××基金公司出一半的钱，宋玉苹、张×3出一半的钱来共同设立，营业部成立七八个月后，宋玉苹和张×3出现矛盾分开了，张×3继续在天津经营，宋玉苹在北京销售××基金，宋玉苹和张×3合作的时候，自己也在北京销售××基金，她的团队大概20多人，公司融资来的钱20%出自这个团队。宋玉苹是从2014年1月左右开始销售，一直到2015年年初，天津营业部我出资大概50万左右，把钱打到宋玉苹账上。宋玉苹和张×3在天津一起吸了2300万左右，我曾经看过他们做的一个报表，宋玉苹自己在北京吸了1000万左右，这个数字我不确定，她的客户都是大单。7、证人贾某的证言证明：我于2011年至2013年在×××公司工作，宋玉苹这个部门有4个主任，我是她下面一个主任邱洋手下的业务员。宋玉苹在开部门会时提出销售××基金，给业务员提成2%到3%，还带××基金的人给业务员讲课介绍××基金的情况。8、证人刘某2的证言证明：我是××基金销售的一个渠道，我是这个渠道的承包人，我手下有3个团队长，分别是尚某、张新兰和张×4，都是以前×××公司的同事。2013年11月左右，通过×××公司的同事丁冬认识了××基金公司的刘某1和任殿国，口头约定我找业务员发展客户，客户签订理财合同投资后，按照投资金额的35%给我返息，包含客户返息和给业务员的提成，在实际执行中，刘某1是按照合同投资金额的33%减去给客户的返息汇到我的账户。××基金项目大概就是投资人投资给中国×集团××产业园项目，管理人是××基金公司，保证人是任殿国和汇融集团，分半年期和一年期，年利息从10%到20%不等，×项目设计是在山东菏泽牡丹区盖3栋楼，打算以1.5亿元成本盖成后出售，出售额估算是4.5亿元左右。2014年10月，刘某1找我增加黄金理财项目的销售，按照合同投资金额的31%提成，这个项目内容是客户投资购买×××公司的黄金产品，由××公司投资管理，期限是半年期和一年期的，年利息从10%到20%不等，用投资者的钱批发黄金，通过自己的加工厂加工后再向外卖，赚取差价。团队长下属的业务员会电话联系以前保险公司的老客户，通过开会、远郊泡温泉、采摘等活动介绍理财项目，一般会说这些产品是×××公司监管的，实际是否监管我不清楚。我在这2个项目中共提成几千万，我没算过，里面包括给下属团队支付的提成，××我给尚某、张新兰、张×428%，自己留5%，从2014年年底给尚某支付29.5%；×××我是31%，给尚某28%、张新兰27%、张×426%。我自己实际获利不到5%，因为我还得租办公场所，还要支付讲师费用和秘书费用，我们几个人直接的转账记录什么的都是秘书做，我的秘书叫李丹，现在已经不干了，提成记录因为搬家找不到了。9、证人尚某的证言及提交的记录证明：我在×××公司是销售经理，负责的是××营业区，刘某2曾经是我的领导，后来他离开×××公司了。2014年1月份左右，刘某2让我跟着他一起干××基金公司的项目，出于对他的信任我就参与了××基金的销售，并把我手下的销售团队带了进来。我们团队一共2个负责人，一个是我，另一个是当时也在×××公司当销售经理的高飞。××基金公司人员给我们全体销售人员培训××基金的相关知识，当时培训的老师是李国谊和丁冬，培训中给了我们一些宣传资料，包括××公司的概况、基金投资项目的情况等。我们这个团队大概销售××基金8000多万元、销售×××黄金理财产品5000多万元。我负责的团队下面有梁×、张×5、王树伟，他们还有自己的成员；高飞负责的团队下面有韩某、吕斌、李×2、张×5，他们也有自己的成员。我们和刘某2敲定的是×项目佣金点位28%（包括给客户的利息点位13%左右）、×××项目佣金点位26%（包括给客户的利息点位）。×项目我给下面销售的点位是24%，我和高飞留了4%的点位，挣的钱我们2人平分。这两个项目给我们团队佣金具体数额我没计算过，根据销售额，××佣金大概是1000万，×××佣金大概是700万，刘某2把佣金转给我，我再转给下面的业务员。另证明，其本人及带领团队非法吸收部分客户的返息情况。10、证人韩某的证言证明：我到×××公司工作时，刘某2已经是高级主管了，但我们不在一个部门，后来听说他去了别的保险公司，2014年过完年他找到我时已经在××基金公司工作了。刘某2当时找到我说他是××基金的销售负责人，说这个公司比较有实力，让我跟着一起干，当时我是保险公司的销售主管，他让我把手下愿意销售的人员带进来。刘某2直接对接的是我们×××公司××营业部的销售经理尚某和高飞，我属于尚某手下的销售主管，我不了解刘某2和尚某之间的合作方式，我参与销售的提成方式是，尚某给我打包销售点位是16%（包括给客户的利息）。销售前我们去过××基金公司在亦庄的公司，有工作人员给我们介绍公司情况，开始销售后，我们都是从刘某2在朝阳区四惠的工作室取宣传材料和销售合同，POS机也是他提供的，我和我手下的销售团队销售了××基金和后来的×××黄金理财产品。11、被告人宋玉苹的供述：（2018年6月11日的供述）我在×××公司工作过，2002年3月入职，2015年离职。2013年我还在×××工作时时，我们公司龚××说××旗下一个×项目比较好，之后我和朋友张×3去该公司考察，大概2013年底2014年初张×3和该公司项目负责人刘某1达成一个协议，具体什么协议不清楚。后来张×3和刘某1有时自己联系，有时催缴房租是通过我联系，因为刘某1他们公司在天津租了大概500平米的写字楼，刘某1好像是以一个叫××财智公司名义租的，有时要交房租了，我就打电话联系刘某1，之后就有账户给我转钱，每次账户不一样，然后我再转给天津那边一个和我对接的张姐，具体叫什么记不清。到了2014年12月份，我提出别再通过我转账了，因为之前我帮刘某1分几次垫付了大概五六十万转给张姐和张×3，张×3说这些钱大概包括房租、家具、装修费、培训费、员工工资，后来刘某1一直没有还我。2014年12月底我就不参与他们的事了。听说××财智公司和北京××基金投资管理有限公司都是××集团旗下的公司，刘某1是××财智公司的工作人员，具体负责什么我不清楚，张×3是×××公司的，他是一个团队的销售负责人。张×3和刘某1签订完协议后，我和刘某1、龚××去天津看过要租房的位置，后来刘某1和龚××去物业签订的租房合同，之后我就负责他们的账户往来，刘某1给我转一笔钱，张×3告诉我转给谁，我就转给谁。刘某1给我转过多少次多少钱我记不清了，转到我2张××银行卡里了，其中一张于2016年左右注销了，2张银行卡卡号记不清了。不记得给没给我工行卡转过钱。刘某1有好几个账户给我转过钱，账户卡号记不清了。张姐在天津工作，她负责和我对接，我平时出账不是给她就是给张×3，我给张姐转钱是转到她××银行账户，账号记不清了，她手机号后来换了，也联系不上了。张×3手机号我没有了，当时给他哪张银行卡转过钱记不清了，银行卡号也记不清了。我帮他们转钱是因为我介绍刘某1和张×3认识的，具体为什么让我负责我记不清了。我没有从中获利，刘某1说给我钱但后来也没给。我不了解××基金，不知道他们以什么方式吸收资金，我没有参与××基金的业务。（2018年6月12日的供述）见过刘某1后，我和张×3去山东菏泽看了这个项目，回来后龚××说刘某1在天津以××财智公司名义租了一个写字楼，张×3负责这家公司的业务，刘某1让我负责这家公司的租金交付、其他运营费用的交付、公司装修家具的费用、员工工资开支等，这些钱都是刘某1和其他人打到我的卡上，我再支付给天津那边的一个张姐或者给张×3，一直到2014年春节结束。我的上级是刘某1，龚××是××集团内负责培训的，张×3在天津××财智公司是负责人，天津一个叫张姐的负责和我对接。（2018年6月14日的供述）我在××工作期间有自己的团队，大约100人左右，下设6个主任，分别是庞鹏、戴××、韩××、肖××、岳×、邱×，他们都有自己的业务员，我既是团队长也是其中一个主任，我也带自己的业务员，20人左右，有蒋××、我妹妹宋××、刘××、谢××、程××、贾××、张×、王××、万×，其他人我记不得了，因为有新来的也有走了的。我卖过××基金产品，卖给2个人，一个叫张×的卖了109万、一个叫贺××的卖了10万，其他人没有卖过，佣金的比例好像是4%到5%，具体记不清，这个佣金比例是刘某1跟我说的，我拿了5.4万左右的佣金。张×3在天津的营业部经营了，具体吸收了多少钱我不知道，因为我不负责。我没有让我在××的团队人员卖过××基金，我就知道刘某1找过刘某2和一个姓尚的团队。刘某2有团队，架构模式我不知道，没有接触过，但我知道有尚某、张新兰、黄××，其他人不知道。当庭供述：2013年下半年我从建国门营业厅到了××营业厅，不再是团队长，手下没有业务员。2013年10月份，龚××在××负责团队培训时，带我和蒋××去亦庄见的刘某1，过了2个月左右，龚××说去菏泽看一下×项目，当时我、龚××、蒋××还有张×3去了菏泽。2014年年初，蒋××说他联系了几个业务员，我记得的有庞鹏，然后我带他们去亦庄介绍给刘某1认识，我没有参与他们的业务。贾某不是我团队里的人。12、被告人庞鹏的供述：（2018年6月12日的供述）我不在××公司任职，只是在×××公司工作时给××公司做过项目推广。因为我们经理宋玉苹给我说××公司的项目也是推广业务范围内，所以我在跟客户介绍×××的时候也会介绍××的投资项目，我不知道宋玉苹是否在××公司任职。我去过××公司考察，有人给我介绍过公司的概况。宋玉苹主要针对××公司投资项目的收益、年限及返利情况对我进行过系统的介绍，然后我就开始向我的客户进行推广。我一共介绍了四五个客户，我记得有陈××、张世芬二人，其他人记不清了。我介绍的客户投资总额200万左右，返给了我四五万元，大概有4单的投资没有返钱给我，返给我的钱是宋玉苹给的，有的通过微信，有的通过银行转账，一般都是返给我投资额5%。我就按照宋玉苹和我介绍的内容还有××公司给客户介绍时我旁听记的内容向我的客户进行介绍。我的上级是经理宋玉苹，没有下级。（2018年6月14日的供述）我记得开始的时候宋玉苹给我打电话说的，我觉得不错，就过去找了宋玉苹，跟她当面说的，当时宋玉苹说这家公司比较大，介绍客户到这家公司投资后，有固定的返利，我觉得比较合适，就向我身边的客户去推荐了。当时宋玉苹答应我说，等介绍的客户钱到账后，几天之内会给我个人返利。宋玉苹应该有提成，毕竟谁也不会白干活，但她具体怎么提成、提成是多少我不清楚。返给我的钱最开始是宋玉苹给我转账，后来好像换成她的助理，我记得叫蒋××。我以前就认识蒋××，因为他也是×××的，后来我开始跟宋玉苹干这个之后，才知道蒋××也和宋玉苹一起都做这个，我是管蒋××叫助理，但他和宋玉苹之间是不是助理的关系我就不清楚了。我以前和蒋××聊天时，他跟我说他好像没有帮宋玉苹介绍或是销售过××的产品。当庭供述：我在2014年初就改做旅游了，保险公司业务员推销产品签单子送旅游，他们在我这走旅游。公诉人指控的吴素君、陈××、张世芬、陈××的妹妹、一个男的5万是我直接签单的，谈细春、刘素珍、高军不是我吸存的，刘利不认识。这些人签单我都去了，旅游是签单的附属品，是给客人的优惠。我是14年初开始销售××产品的，这个时候×××公司那块宋玉苹确实不是我的经理，但是××产品我确实是从宋玉苹那听说的，我第一次接触这个产品也是宋玉苹给我讲的。我的提成是蒋××给我，最开始是不是他我记不清，当时的活动确实是宋玉苹组织的，后来客人给我打电话反应很好，蒋××找到我说宋玉苹把这块给他来管了，宋玉苹没找我说过这块交给蒋××了。13、被告人张新兰的供述：（2018年6月10日的供述）我于2002年至2015年在×××公司上班，2010年任业务经理。2013年3月左右，我之前在×××的同事刘某2介绍说他有一个基金项目做的挺好，让我找他了解一下。我带着我的2个公司业务员刘保红、安春梅到朝阳四惠名叫××基金公司的写字楼里见到了刘某2。他说是一个叫××基金的理财产品，是关于菏泽市市政府的一个楼盘项目，他去考察过没有问题，让我们做该理财产品的推销。然后我就向×××之前的客户进行介绍推销，有时候我自己的营业部组织老客户出去玩，在推销本公司产品外，还会推销××基金理财产品，持续了不到1年。××基金公司的基本情况，我不知道，刘某2没说过。我销售的××基金，有3个×××的客户，总共227万元。我推销成功后就会去找刘某2拿合同，再找客户签字，然后把合同送回××基金公司给会计，7-10天后我会收到该公司给我打的提成佣金，如果是我自己直接销售的，按销售金额的4%收取提成，如果是刘保红和安春梅销售的，按他们销售金额的1%收取提成，因为我当时离××基金公司近，他俩离得远，我就帮他们送合同，这1%是跑腿费。我一共收取了10多万，具体金额记不清。提成是公司打到我本人工行账户，卡号记不清了。刘保红和安春梅销售情况我不清楚，我们自己推销自己的，他俩收取提成情况，我不清楚。我不清楚××基金是否经过有关部门依法批准，吸收来的资金去向我也不知道。（2018年6月22日的供述）我的团队大约200人，当时下设6个主任，我也带自己的业务员，公司管经理自己带的业务员团队叫直辖组，我这个组里有张×1、谭××还有张×1的弟弟。刘某2给我们22%或者23%的返点，我替安春梅和刘保红拿合同等，就抽取他们提成的1%，安春梅和刘保红是我在×××团队的成员，安春梅是我的主任，刘保红是安春梅的业务员。当庭供述：黄×1、高红梅是我在×××公司的下属，但在××基金产品销售上和我没关系。14、被告人安春梅的供述：2001年至2015年7月在×××公司上班，2014年夏至2015年7月在门头沟区×附近熙旺中心销售××基金和×××。2014年夏天，×××部门经理张新兰跟我、刘保红、高××、黄×1说刘某2在做××基金和×××理财产品，产品不错公司也特别好，我们就去公司看了看，回来后我们开会时张新兰说这个公司手续齐全挺踏实的。开完会过了2周，我们开始卖××基金，卖了半年左右又开始卖×××。我们组织之前的客户去旅游，到了地方之后给客户讲课，讲师是李××，有时候张新兰也讲，旅游回来后有意向的客户，我们就可以去客户家或在熙旺中心签合同、刷卡。合同一式三份，客户一份，张新兰两份，然后张新兰把合同给××基金，提成由张新兰打给我们，一直到2015年7月××基金出事了。之后我就用自己钱给客户返钱，共还了323575元。“安哥”现金退了4000元、侯××现金退了14500元，李××现金退了14000元，张××现金退了10000元，安××现金退了100000元，李××现金退了16900元，马××微信退了2000元，其他通过银行转账。我是通过张新兰开始销售的，由她负责，张新兰一直跟离职的×××总监刘某2联系，我没有下级。我在销售基金前进行过培训，讲师是李××，他主要培训怎么签合同、公司的规模和优势。我销售了300多万基金，涉及25个左右客户，拿了20万左右的提成，具体给我的提成百分比记不清了。我们团队有刘保红、黄×1、高××、我和张新兰，张新兰是负责人。熙旺中心的办公室是张新兰租赁的，但是合同是我帮着签的。15、被告人刘保红的供述：（2018年6月21日的供述）2002年开始在×××公司上班至2015年10月。2014年上半年，×××部门经理张新兰跟我们组员里的一些人介绍××基金和×××两个产品，还带领我们到大兴区××基金公司参观。2014年7月我开始卖××基金，9月开始卖×××，卖出去后给我们提成。每次我们销售的单子都给张新兰，由她交给××基金，然后提成会转账到我的银行账户，一直到2015年5月份，提成没有按时发放，后来客户反映没有按时返钱，××基金的法人刘某1也出面给客户解释，我当时还用自己的钱返给了王淑义，后来我才知道××出事了。张新兰一开始就是我所在×××部门的经理，后来也是通过她开始销售基金的，销售过程中一直是张新兰负责我们，我们的业绩也是通过张新兰报送给××基金公司来计算提成，张新兰一直跟离职的×××总监刘某2联系。刚开始销售时，张新兰让我们跟客户宣传的时候，说这两个基金是××银行监管的。我在销售前培训过，讲师是李国宜，他给我们培训的内容主要是基金怎么返钱给客户、公司的规模和优势，也说过××银行监管。我本人销售了500多万，涉及10多个客户，具体记不清了，我拿了40万左右的提成，钱打到我工行账户，记不清账户，提成××基金公司给18%左右，我和客户分，一般我自己留2%左右。我们团队有安春梅、黄×1、高××、张新兰和我5个人。我不知道这两个基金是否经过有关部门依法批准，我见过营业执照，但具体内容没细看。我们销售没有特定对象，一般找×××老客户，有时去大街上发宣传单。（2018年6月25日的供述）××基金好像一共给我们22%的利息，分配给客户多少我们自己决定；×××给我们19%的利息，其中给客户是12%，卖的多能加0.5%的利息提成，加的话需要张新兰同意。张新兰给我们介绍的这两款产品，她负责管理我们，需要通过张新兰领取新的合同和POS机，刷卡后POS机要给张新兰保存，她一共管理2个POS机供我们给客户刷卡，签完的合同也交给张新兰，由她交给××基金公司，然后发给我们提成。张新兰还给我们提供宣传单让我们去大街上发给行人。16、被告人张×1的供述：2008年11月至2013年5月左右，我在×××公司××营销部任销售员，黄×1和我一个组。2013年11月我到××公司上班，是理财产品销售员，2014年黄×1也来了这个公司，后来她因为业绩不好被开除了。2014年底，黄×1带了我俩共同开发的客户崔××去了××一个酒会，之后崔××就不在我这里做理财了，她说××基金更好。黄×1让我跟她一起去向崔××销售××基金，我就去了。2015年初我和黄×1第一次向崔××销售了10万的××基金理财产品，后来我俩又向崔金华销售了二三次×××理财产品，100万左右。2015年初，我还向自己的一个客户刘××销售了20万的×××理财产品，之后就没再销售了。我在×××上班时，张新兰是我的经理。我不知道××是否合法，但我以前在×××的同事都在做这个。我是2014年10月开始销售××基金的，2015年三四月份停止销售的。我一共卖出去180万左右，获利没有统计过，大概4万左右，黄×1给我的全部是现金，都是我销售的提成。17、被告人王晓梅的供述：2014年三四月份在×××开始做××基金的业务，直到2015年后半年××基金出现了问题。我是2009年到×××公司工作，主管我的主任是韩某。2014年3月份左右，韩某让我约几个客户讲讲保险的事，我把客户约过来后，一个叫李××（音）的人给这些客户讲了××基金产品，他说他是××的员工，当时就有很多客户买了。之后我每周都约客户参加郊游，××会来人给客户推销，一个是李××，一个是高飞，一直到2015年7月左右，期间有时是韩某让我约，有时是我自己约。我不是很懂××基金产品，所以我就是约客户，由李××、高飞负责介绍，×××和×两个产品。我记得徐×2买了80万、左宇彤买了100万左右，其余的我记不清，总共六七个人买过500多万的产品。我介绍客户买这些理财产品，和韩某平分提成，到我手里1%左右的提成，我共获利16万左右，具体记不清了。我是最下面的员工，我的上级是韩某，他的上级是高飞。我卖出去产品可以得提成，韩某和高飞也可以得到提成。我卖的××基金的产品，利率为10%左右，我的提成是2%左右，我卖出去后韩某也可以拿到2%的提成，高飞从中可以拿到多少我就不知道了。18、被告人王蕊的供述：2014年初，我在×××公司××营业区工作时，部门经理尚某给我们介绍了××基金，还有一个叫高飞的部门经理，他和尚某经常一起让我们推销××基金，我没有下级。我们主要就是约客户去采摘，然后向客户介绍、推荐××基金项目，说实体在山东菏泽的×工业园，有政府担保，有抵押物担保。尚某、高飞说这个项目安全，给我们4%的提成，我一共拉了4个客户共计投资115万，我拿了4.5万元左右的提成，有现金有加油卡有转账。19、被告人王树娟的供述：2014年5月至7月，我在×××公司上班时推销过××基金公司的理财产品。这个理财产品是×××公司的同事尚某说的，我在××的上级就是尚某，其他人不认识。我就是向×××的客户简单介绍××产品，如果客户感兴趣，我就把客户介绍给尚某，由他具体讲解，客户如果想投资，就跟我说或尚某说，然后客户找尚某刷卡并签合同。我销售了5名客户共计100万，我一般拿8%到9%的提成，大概8万元，都是把钱打我的工行卡里，卡号和其他信息记不清了。20、被告人赫英杰的供述：2014年5月开始销售××基金，2014年11月不干了。我是通过朋友刘某2介绍知道这个项目的，我的上级领导就是刘某2，没有下级员工。刘某2跟我说山东菏泽有一个政府项目，××基金的所有手续都齐全，投资的资金全部用于这个项目，让我带人过去听课，如果有人买这个基金，给我一定的提成。我带客户去过产品说明会，在亦庄一个酒店，还在微信朋友圈发过这个项目。我都是把人带过去，有专门老师讲课。我推荐了4个人购买××基金产品，公司把提成打到我银行卡上，卡号忘了，已经注销了。我在听课时看公司墙上贴了一些执照，没细看，不知道是否经过批准，我当时认为是合法的。当庭供述：我拿了13.8万的提成。21、被告人丁冬冬的供述：我于2008年10月至2013年6月在×××公司工作，2013年10月入职××基金公司，我是讲师，我的上级领导是刘某1，公司财务领导张常顺，行政领导吕××，我和吉××、小龙都是讲师。我负责给客户和员工培训，课件都是刘某1给我的，我提到过××基金是××银行监管的产品。公司会定期组织业务员进行培训，我负责在培训会上教业务员如何对客户进行沟通，讲解一些关于销售的技能，还有关于××项目的用款途径、项目安全、项目风控、如何付息、如何还本等。我用刘某1给我的一些当地政府批的文件，对客户和业务员讲解，并跟他们说公司现在发行基金产品需要用款，发行的基金的详细情况等。我本人向7个客户销售了70多万，具体金额记不清了，我每笔能拿到销售金额5%的提成，一共拿了3万多元，具体记不清，公司打到我工行卡。我不清楚××基金是否经过有关部门依法批准，吸收对象不特定，和×××没有关系。我前两个月负责培训，第三个月开始做行政专员，比如员工考勤、物品采购等，2013年年底到2014年我开始给以前我在×××的客户推销公司产品。我主要负责培训业务员销售和沟通方面的技能，给客户主要介绍我们公司在菏泽的项目、产品的类型。我给业务员培训过四五次，给客户培训过2次。当庭供述：我只给业务员培训，没给客户培训；我不认识宋玉苹、龚××；公司开早会宣读过宋玉苹的任职，任职天津销售负责人。22、被告人尚晶的供述：（2018年6月6日的供述）大专毕业后先后在×××公司玉泉路分部和北太平庄分部做业务经理，2013年辞职后做过软件开发，2014年初通过网上应聘到××基金公司任业务经理，主要就是寻找客户推销公司的理财产品，2015年3月离职。该公司主要就是投资××基地，基地建成后主要做智能办公之类的业务，会有高盈利，因为公司没有足够的资金，所以让我们找客户投资，介绍这个×基地的高盈利业务回报，等盈利后会返回本金和利息。我在公司是业务经理，当时手底下公司给我安排了六七个业务员，还有别人给我介绍过来的四五个人。我的上级是业务总监王×，业务总监的上级是总经理，总经理的上级是刘某1董事长。我手下的业务员都是我到公司后陆续跟着我干的，我记得的有王某、刘某某、贾某某、王某、李某，其他我记不清了。我现在没有吸存客户的资料了，离开单位后就扔了。公司业务员在进入公司做销售理财产品前，有专门的培训讲师进行培训，我记得当时公司有2个男性培训讲师，具体情况记不清，1个负责给业务员讲课，1个负责给业务员发理财产品的材料。培训的内容就是我说的理财产品是什么，怎么去向客户推销。我主要给手下业务员安排工作，让他们寻找客户，推销理财产品，完成业务目标。我们公司主要就是大街上发放理财产品的宣传单，有想投资的会和我们联系。我自己销售的主要客户有张某、左某某、杨某某、李××、闫某某（母亲，20万）、余某某（妻子，6万）、张1×、一个住东高地的60岁女子、一个住旧宫的70岁男子，共计100万左右。其他的就是我们团队办理的客户了，像陆某某、张某某、兰某某等客户，都是我们一个团队客户，我上班期间，我们团队销售了六七百万元的理财产品，公司按投资额的4%给提成，每月月底给，除了提成我们还有基本工资，如果团队完成业务目标，会有团队奖金，按照每月总业务目标的1%给我，我就不用给底下业务员了。我上班期间拿了10万左右的提成和奖金，一般都是现金方式。我从公司离职后，家住旧宫的男子来找我说家庭困难，我给了他1万，当时给的现金，我有收据，放在家里。还有客户高德龙，我记得他投资1万，后来说家里困难，我通过银行转账分三四次给他转了4000元。还有李××投资的6万，当时我没正式离职，她是我邻居，我就用自己的钱先给她了。张1×投资的20万，我也都给她了，也给我写收据了，我都保存着。除了我们专业的业务员推销外，还有×××的业务员也销售我们公司的理财产品，他们是单独的团队，属于一个叫刘某2的团队，具体的我不清楚。（7月25日的供述）公司为了开展业务，在丰台区东高地租了一个底商，向老百姓销售××基金这个产品，我是东高地销售门店的负责人。我没有自己的团队，就是我在公司负责管理东高地销售门店的业务员。我是门店负责人，手下有20人左右的业务员，有干过几天没有业绩就走了的人。实际留下做业务的也就五六个，业务员有王某某、马某某、李某某、贾某某、王某、李某，其他人记不清。××公司的其他业务员也在东高地附近销售，我曾向刘某1反映过，但公司没有解决，所以现在把钱都算在我这个销售点了。公司规定给业务员销售额4%的提成，我拿东高地销售点总业绩1%提成，给客户15%返利，公司还给保底工资，我每月3000元，业务员每月2500元。我拿工资一共3万元，提成拿了10万元左右，通过银行转账打到我个人名下招行账户，我给业务员也是打到他们自己的招行账户，我们在销售点签的合同都交到公司财务，由公司财务统计后给我们发钱。23、被告人吴金刚的供述：2014年1月在××基金公司（×××公司）上班，2015年4月离职。当时公司总裁是刘某1，直接管理我们的副总裁是张某，管我们的总经理叫王×，我是小组长，我管理4个人，刘某某、张某某、屈某某、黄某某，还有一个叫刘某2的总裁管理的是另一个团队。公司主要产品就是销售理财，一个叫××基金，一个叫×××，年利率15%-18%。我们通过散发小广告和传单的方式进行宣传，跟客户说理财产品以×房地产和黄金产品为支撑，用客户的钱投资，赚了钱再给客户返利。我销售前经过培训，讲师是刘某1，我手下的人都是公司统一培训的。我自己卖出去的我有5.5%的提成，我手下的人卖出去的我有1.3-1.5%的提成，我和我的团队卖出去的王×有1.3%的提成。我一共销售300万左右，加上团队一共800万左右。我一共得到20多万的提成，具体记不清了，这些钱打到我工行卡上。我们销售基金没有经过有关部门依法批准，没有特定销售对象。24、被告人常凯的供述：2014年5月看到广告后应聘到××基金公司任业务员，平时就是出去发传单、找客户，公司通过业绩发工资，后来公司陆续来人，2014年7月左右，我和其他五六人组成小组，我是组长，后来我觉得公司领导不太靠谱，2014年11月15日从公司离职。我的直接上级是周某某（业务经理），他的上级是周某某（业务总监）。我的小组成员有崔某某、杨某、吴某某、王某，当时小组成员一直在变动，有人来、有人走，最多是六七人，少的时候三四人，流动比较大。××基金公司管理不怎么正规，设立小组就是为了方便领导管理，但实际上没多大意义，我作为组长，是因为我比其他组员到公司时间长一点，平时也就是遇到问题帮组员联系一下上下级，实际的销售工作都是组员自己去开展，业务方面由公司的培训老师负责培训和解答。公司有一个团队自称×××团队，是刘某2带的，销售前公司对我进行过培训，是集体培训，由培训讲师讲课，内容就是介绍公司产品和公司一些政策。我一共做了5个客户，销售额大概98万。我每个月底薪加提成，底薪2000元，提成按销售额的4%。我大概获得4万左右的提成，加上底薪，一共拿了大概5万元，提成和底薪打到公司统一给办的卡上，忘了哪个银行。小组不统计销售额度，销售额度由团队经理和总监来统计，也就是周某某和周某某，我自己的提成和小组的销售额度也没有关系，只跟我自己的销售额有关系。公司是合法的，公司的×项目不知道是不是合法，我见过菏泽在建的大楼，宣传该项目没有特定人群，不知道资金去向。2015年10月我一个客户姓周的阿姨，说家里急需用钱，我给了她2万现金，她给我打了张借条，但是借条我得找一找。当庭供述：我的职务是小组长，但他们的业绩和我提成无关，公司领导给我报销点出去玩的钱。韩某某是别的业务员的客户，我跟着一块去的，但我和他没有关系，陈某也是别的客户介绍给我的，她和我只签了6万不是20万，王爽的认可。25、被告人赵海的供述：2012年我在××保险上班，一个在保全岗的姓王的女同事说有个××基金理财挺好的，问我买不买，还让我问问周边有没有人买。我自己买了1份5万元的，之后又向我的客户推荐了。我差不多卖了二三百万的产品，获利三四万，是姓王的给我现金，她给我提供合同和POS机。我用个人的钱给客户退了三四十万。后期改称销售了300万元左右，按5%拿提成，获利15万元左右，现金形式给我的。26、被告人陈雪飞的供述：我于2007年入职北京××**保险有限公司做业务员，刘某2以前是我们公司的经理，他离职后开始销售××基金公司的理财产品，我们公司的业务员付×也跟着刘某2卖××基金公司的理财产品，之后付×向我介绍的这家公司，说介绍成业务就给提成，我就于2014年5月至9月向3名客户推销了××的理财产品。刘××买了110万，我得提成1.1万；朴洪文买了30万，我得提成0.3万；陈晓杰买了20万，我得提成0.2万。我把客户介绍过去，付×负责办理手续，然后现金付给我提成。27、被告人刘新颖的供述：2014年春节后，我在北京某投资管理有限公司的老客户宋××想要高收益的理财，我就向他推荐了××公司的××基金，宋××考察了二三个月，期间我还带他去过亦庄××公司的总部四五次，大概在5月底，我带着他在××公司签订合同，买了110万的××基金，我拿了7.7万的提成，我就做过这一个。我是2014年初，通过一个同事认识的×××的蔡姐，蔡姐带我到××公司考察，让我往这里拉客户。我没有在×××工作过，我没有上下级，蔡姐说拉一个客户给总金额7%的提成。28、刑事判决书证明：任殿国、刘某1等人因以××基金公司、×××公司等公司名义非法吸收公众存款被刑事处罚的情况。29、扣押决定书、扣押清单、案款收据证明：在侦查阶段，丁冬冬退缴5万元，王晓梅退缴20万元，赵海退缴15万元，吴金刚退缴20万元，安春梅退缴20万元，赫英杰退缴14万元，刘保红退缴50万元，常凯退缴15万元，王蕊退缴5万元，庞鹏退缴10万元，张×1退缴5万元，路亚丽退缴15万元，陈雪飞退缴8万元，刘新颖退缴10万元，王树娟退缴5万元，以上款项扣押在公安机关；在本院审理期间，宋玉苹退缴10万元，张新兰退缴10万元，以上款项扣押在本院。30、公安机关出具的情况说明证明：对被告人退赔情况的核实。31、中通会计师事务所有限责任公司出具的司法会计鉴定检验报告书证明：根据××基金公司记账凭证、任殿国、刘某1、闫雷、王×银行对账单，对资金流向及提成进行鉴定的情况。32、公安机关出具的到案经过、工作说明证明：赫英杰于2018年6月5日被传唤到案，尚晶、王树娟于2018年6月6日经电话通知到公安机关投案，陈雪飞于2018年6月7日经电话通知到公安机关投案，丁冬冬于2018年6月8日被传唤到案，常凯于2018年6月9日被传唤到案，张新兰、吴金刚、路亚丽于2018年6月10日被传唤到案，宋玉苹于2018年6月11日到公安机关投案，张×1于2018年6月12日被电话通知到公安机关投案，庞鹏于2018年6月12日被传唤到案，赵海于2018年6月19日被传唤到案，安春梅于2018年6月21日自动投案，刘保红于2018年6月21日经电话通知到公安机关投案，王晓梅于2018年6月25日到公安机关投案，刘新颖于2018年7月4日到公安机关投案，王蕊于2018年7月10日到公安机关投案。33、固安县司法局出具的解除社区矫正证明书证明：王树娟于2020年1月2日矫正期满，解除社区矫正。34、公安机关出具的身份信息证明：各被告人身份情况。另，被告人宋玉苹的辩护人申请调取宋玉苹在原单位×××保险股份有限公司北京分公司的任职及变动情况，以证明涉案期间，宋玉苹并不是庞鹏等人的领导。被告人尚晶的辩护人出示了以下证据：1、委贷资管协议、收据等，拟证明张1×、李××、余××通过尚晶投资37万元，尚晶已退赔所有本金；尚晶以妻子余学鸿名义亦投资6万元。2、房屋租赁合同等，拟证明尚晶代表公司与北京××有限责任公司签订房屋租赁（××地23栋楼下），租金每年2.4万，每半年付款。被告人王晓梅的辩护人出示了补偿说明及通话录音，拟证明张增平投资款项中的20万不是通过王晓梅介绍的，及部分退赔张增平的情况。被告人赵海的辩护人出示了谅解书、账单截图、协议等，拟证明赵海部分退赔情况及赵海本人亦投资5万元。被告人吴金刚出示了谅解书，拟证明张志民系通过张路莎介绍投资；被告人吴金刚的辩护人出示了村委会证明等，拟证明吴金刚家庭困难情况。被告人安春梅的辩护人出示了收条、银行凭证等，拟证明安春梅部分退赔情况。被告人刘保红的辩护人出示了收条、残疾人证等，拟证明刘保红部分退赔情况及刘保红身体情况。被告人常凯的辩护人出示了谅解书、情况说明、录音等，拟证明常凯得到部分投资人谅解及部分退赔情况。被告人张×1出示了银行交易明细，拟证明向杨健退赔1万的情况。被告人陈雪飞的辩护人出示了谅解书，拟证明朴洪文对陈雪飞表示谅解的情况。被告人刘新颖出示了银行交易明细，拟证明部分退赔情况。以上证据，经当庭质证，对相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人宋玉苹、张新兰、尚晶、丁冬冬、王晓梅、赵海、吴金刚、安春梅、赫英杰、刘保红、常凯、王蕊、庞鹏、张×1、陈雪飞、刘新颖、王树娟法制观念淡薄，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市大兴区人民检察院指控被告人宋玉苹等人犯非法吸收公众存款罪，罪名成立，唯指控宋玉苹非法吸收公众存款数额有误，本院予以更正。鉴于被告人宋玉苹等人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，对被告人宋玉苹、张新兰从轻处罚，对其他被告人减轻处罚；被告人尚晶、王晓梅、安春梅、刘保红、张×1、陈雪飞、刘新颖有自首情节，依法予以从轻处罚；被告人丁冬冬、吴金刚、赫英杰、常凯、庞鹏到案后如实供述主要犯罪事实，依法予以从轻处罚；被告人宋玉苹等人部分或全部退赔违法所得，酌予从轻处罚。被告人王树娟在缓刑考验期内，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。在案资产和物品，依法处理。根据投某、王×2、张××等人的证言，证人刘某1、贾某的证言，被告人庞鹏、丁冬冬的供述，能够证明宋玉苹参与组建天津营业部，并同时在北京组织庞鹏、贾某、蒋××等人参与涉案非吸犯罪，司法会计鉴定检验报告书亦能证明宋玉苹从天津营业部、庞鹏、贾某、蒋××等非吸犯罪中获取提成，宋玉苹应当对上述人员的非吸数额承担刑事责任，故被告人宋玉苹及其辩护人的相关辩解、辩护意见，本院不予采纳，辩护人申请调取证据与本案认定事实无关，本院不予支持。根据投资人王×2、张静的证言及提交的相关书证，证人刘某1的证言，被告人宋玉苹的供述及司法会计鉴定检验报告书，能够证实宋玉苹后期离开天津营业部，仅因对指控王×2投资的200万及张×投资的40万承担刑事责任；另无证据证实宋玉苹带领韩×参与涉案非吸犯罪，经韩×介绍投资的70万不应由宋玉苹承担刑事责任，故对检察院指控宋玉苹参与犯罪数额，本院予以更正。根据被告人张新兰、刘保红、安春梅、张×1的供述及投资人的证言，能够证明张新兰带领其在×××公司的团队成员刘保红、安春梅、黄×1、崔×1、赵×1、高××等人通过组织一日游等活动，由讲师或者张新兰向客户介绍涉案投资项目，收集团队成员签订成功的合同并在收到提成后截留一部分再转给上述成员，其中经崔×1、赵×1、高××、黄×1等介绍的投资人明确指出参加×××公司组织的回馈老客户活动，张新兰推荐介绍或者组织人是张新兰，故张新兰应对上述成员的非吸数额承担刑事责任；张×1虽然在参与犯罪活动时已不是张新兰×××团队成员，但其经张新兰团队业务员黄×1介绍参与犯罪活动，且由黄×1支付提成，故张新兰对张×1的非吸数额承担刑事责任。故被告人张新兰及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。根据投资人的证言，田××、汪××、郭××、于×等人系××门店业务员，上级是尚晶；司法会计鉴定检验报告书亦显示尚晶从上述业务员的非吸犯罪中获取提成；另，被告人尚晶亦供述其是东高地销售门店的负责人，故尚晶应对东高地门店业务员的非吸数额承担刑事责任，被告人尚晶及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院不予采纳；根据被告人常凯、尚晶的供述，常凯不是东高地门店业务员，尚晶不应对常凯及其带领人员的非吸数额承担刑事责任，公诉人当庭已将该部分指控更正，故辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》中关于犯罪数额的认定问题的规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的，应一并计入犯罪数额，故辩护人关于尚晶母亲闫桂兰的投资不应计入犯罪数额的辩护意见，本院不予采纳。根据证人刘某1、刘某2的证言及被告人丁冬冬的供述，能够证明丁冬冬于2013年10月至2015年年初在××基金公司先后从事讲师和行政管理工作，并向刘某1介绍了原×××公司的刘某2等人进行销售，根据相关规定，应当按照其参与的犯罪事实，结合其在犯罪中的地位和作用，依法确定刑事责任范围，公诉机关据此指控其对在××基金公司工作期间，以该公司名义非法吸存的全部数额承担刑事责任，并认定从犯，本院予以认可，故被告人丁冬冬及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，非法吸收或者变相非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。故被告人赵海的辩护人关于退赔的钱款应从犯罪数额中扣除的辩护意见，本院不予采纳。根据投资人的证言，均直接指向通过吴金刚了解到涉案理财产品或者指认吴金刚是门店负责人，吴金刚所提部分投资人是其他业务员介绍投资的无证据证实；且吴金刚曾供述其系小组长，管理刘××、张××、屈××、黄××，司法会计鉴定检验报告亦能够显示吴金刚从张××、屈××等业务员的非吸数额中获取提成，即使直接介绍人不是吴金刚本人，其亦应对指控犯罪数额承担刑事责任；辩护人关于司法会计鉴定检验报告与指控数额不同的辩护意见，经查，司法会计鉴定检验报告的鉴定材料是××基金公司记账凭证及部分银行对账单，并不能反映全部犯罪事实，本院系综合投资人的证言及提交的协议、对账单等证据认定犯罪数额；辩护人关于吴金刚参与提成部分按王×指示支付给了其他业务员无证据支持，故被告人吴金刚及辩护人的相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。根据投资人于广胜的证言及提交的协议、账单，能够证明其通过安春梅投资××基金15万元、投资×××10万元，故辩护人关于于广胜投资10万元的辩护意见，本院不予采纳。根据投资人的证言及提交的协议、账单，能够证明通过常凯或王爽进行投资的数额为400余万元，司法会计鉴定检验报告亦能证明常凯从王×的非吸数额中获取提成，常凯亦曾供述小组成员有王爽等人，其应对通过本人及王爽非法吸存的400余万元承担刑事责任，故常凯的相关辩解意见，本院不予采纳。被告人王蕊及辩护人关于退赔李广成及胡会菊的意见，无证据证实，本院不予采纳。被告人宋玉苹、王蕊、王树娟虽自动投案，但到案后未能如实供述主要犯罪事实，不能认定为自首；无证据证明张新兰已准备去投案或正在投案途中，且其到案后未能如实供述主要犯罪事实，不能认定为自首；被告人赵海到案后未能如实供述主要犯罪事实；故辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。辩护人建议对宋玉苹减轻处罚、建议对丁冬冬判处有期徒刑1年缓刑1年，建议对常凯判处1年以下有期徒刑，建议对赵海、赫英杰、庞鹏免予刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳；辩护人的其他辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据被告人宋玉苹等人的犯罪事实、犯罪的性质、情节、在共同犯罪中的地位和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十一条、第六十九条、第七十条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十七条第一款、第六十四条之规定，分别判决如下：一、被告人宋玉苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月11日起至2021年6月10日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳）。二、被告人张新兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月10日起至2021年6月9日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳）。三、被告人尚晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月6日起至2020年12月5日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳）。四、被告人丁冬冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）五、被告人王晓梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）六、被告人赵海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）七、被告人吴金刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）八、被告人常凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）九、被告人赫英杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十、被告人王蕊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十一、被告人庞鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十二、被告人王树娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；撤销北京市朝阳区人民法院（2018）京0105刑初2606号刑事判决书关于被告人王树娟适用缓刑的决定，数罪并罚，决定执行有期徒刑一年四个月，缓刑二年，罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。前罪已执行的缓刑考验期一年，应当计算在新决定的缓刑考验期以内。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十三、被告人安春梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十四、被告人刘保红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十五、被告人张×1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十六、被告人陈雪飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十七、被告人刘新颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）十八、继续追缴被告人宋玉苹、张新兰、尚晶、王蕊、王树娟违法所得返还相应投资人。十九、扣押在公安机关及本院的人民币二百三十七万，发还相应投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十九份。审 判 长  童 赟人民陪审员  董殿华人民陪审员  滕会清二〇二〇年八月二十一日法官 助理  周 红书 记 员  孙明利书 记 员  刘 洋