南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0106刑初605号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人郭某恒，曾用名郭某二，男，1988年5月7日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，高中文化，住江苏省南京市，户籍在安徽省蒙城县。2019年9月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月25日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。 被告人姚某，女，1970年3月15日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中文化，原江苏茂华资产管理有限公司业务组长。住江苏省南京市，户籍在江苏省南京市。2019年7月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月17日被取保候审。2020年8月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 被告人唐某，女，1989年12月26日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大专文化，原江苏茂华资产管理有限公司业务组长。户籍在安徽省宣城市。2019年6月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月28日被取保候审。2020年8月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人杨学会，江苏苏某律师事务所律师。 辩护人董妍，江苏苏某律师事务所实习律师。 被告人刘某，女，1990年1月23日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，小学文化。户籍在江苏省南京市。2019年7月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月19日被取保候审。2020年8月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 被告人叶某，女，1977年3月18日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中文化。户籍在江苏南京市。2019年7月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月17日被取保候审。现取保候审于江苏南京市。 被告人杨某，男，1991年4月20日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，本科文化。住南京市，户籍在江苏省连云港市。2019年7月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月31日被取保候审。现取保候审于南京市。 被告人邹某，女，1985年3月18日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大专文化。住南京市，户籍在安徽省滁州市。2019年7月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月9日被取保候审。现取保候审于南京市。 被告人陶某，女，1988年6月18日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，高中文化。住南京市，户籍在江苏省南京市。2019年7月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月18日被取保候审。现取保候审于南京市。 辩护人黄杨林，国某律师（南京）律师事务所律师。 辩护人祁兰清，国某律师（南京）律师事务所实习律师。 被告人吴某，女，1989年7月3日出生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，大专文化。户籍在江苏省南京市。2019年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被取保候审。现取保候审于江苏省南京市。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2020]456号起诉书指控被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月6日向本院提起公诉。2020年8月10日以宁鼓检诉刑变诉〔2020〕34号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法适用简易程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉。被告人郭某恒、姚某、被告人唐某及其辩护人杨学会、董妍、被告人刘某、叶某、杨某、邹某、被告人陶某及其辩护人黄杨林、祁兰清、被告人吴某到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2015年下半年，被告人郭某恒入职江苏茂华资产管理有限公司南京草场门大街分公司，先后任业务组长、经理。之后，被告人唐某为业务组长。被告人姚某先后为业务员、业务组长。被告人刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某为业务员。在此期间，被告人郭某恒及其带领的团队以投资丹阳恒隆时代广场、溧水星公馆或江西龙虎山天师府项目为名，承诺支付10%-18%利息，通过发放宣传单、口口相传等方式，向社会不特定公众吸收资金。经审计，2016年7月至2018年5月，被告人郭某恒及其带领的团队向芮某等122名集资参与人吸收资金共计人民币（以下均为人民币）2485.7475万元，造成121名集资参与人损失共计2273.3435万元。与被告人姚某相关的集资参与人共55名，投入本金1260.7475万元，造成54名集资参与人损失1115.0689万元。与被告人唐某相关的集资参与人共56名，投入本金1167万元，造成该56人损失1102.5379万元。与被告人刘某相关的集资参与人共23名，投入本金602.1万元，造成该23人损失557.3721万元。与被告人叶某相关的集资参与人共19名，投入本金376万元，造成该19人损失360.0708万元。与被告人杨某相关的集资参与人共19名，投入本金289万元，造成该19人损失277.2957万元。与被告人邹某相关的集资参与人共15名，投入本金238万元，造成该15人损失221.0964万元。与被告人陶某相关的集资参与人共9名，投入本金169万元，造成该9人损失164.148万元。与被告人吴某相关的集资参与人共6名，投入本金99.6475万元，造成该6人损失40.3434万元。 2019年6月18日、6月28日、7月1日、7月10日、7月18日、7月19日、7月20日、9月18日，被告人吴某、唐某、杨某、邹某、姚某、叶某、陶某、刘某、郭某恒分别被公安机关抓获归案。该9名被告人归案后如实供述了上述事实。 案发后，被告人姚某退出10万元；被告人唐某退出10万元；被告人刘某退出赃款15万元；被告人叶某退出赃款36万元；被告人杨某退出27万元；被告人邹某退出22万元；被告人陶某退出16万元；被告人吴某退出4万元。 上述事实，被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某在庭审过程中亦无异议，并有书证被告人的人口信息、情况说明、受案登记表、立案决定书、案发经过、查获经过、抓获经过、工商资料、调查登记表、报案登记表、身份证复印件、还款协议书、有限合伙投资协议、合伙人收益权（出资份额）转让协议、收据、银行流水、公告、缴款凭证等，集资参与人张某等人的陈述，同案犯熊某及被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某的供述及辩解，鉴证报告等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人吴某数额较大，其余8名被告人数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。南京市鼓楼区人民检察院起诉指控被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。被告人唐某在非法吸收公众存款的共同犯罪中积极主动，不宜区分主从犯，对其辩护人提出的唐某系从犯的意见，不予采纳。被告人刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对被告人刘某、叶某、杨某、邹某、陶某依法可减轻处罚；对被告人吴某依法可从轻处罚。被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某归案后均如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实，依法均可从轻处罚。该9名被告人认罪认罚，均可从宽处罚。被告人姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某退出部分钱款，均可酌情从轻处罚。对被告人唐某、陶某的辩护人提出的从轻处罚的意见均予以采纳。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人郭某恒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十一个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月18日起至2023年8月17日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人姚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共计折抵1个月。即自2020年8月18日起至2023年7月17日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共计折抵1个月1日。即自2020年8月18日起至2023年7月16日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共计折抵1个月。即自2020年8月18日起至2022年5月17日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人叶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人邹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。 二、各被告人退出的钱款以其参与数额按照比例发还各集资参与人。责令被告人郭某恒、姚某、唐某、刘某、叶某、杨某、邹某、陶某、吴某以各自参与数额为限连带退出剩余集资款发还各集资参与人。       如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  邓友华 人民陪审员  王梅华 人民陪审员  虞 溶 二〇二〇年八月十八日 书 记 员  张璇颖