上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初2798号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人马某某，男，1984年5月28日生，汉族，户籍地上海市徐汇区，住上海市漕宝路****。辩护人陈晓薇，北京盈科(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3154号起诉书指控被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人马某某及其辩护人陈晓薇到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立上海吾式信息科技有限公司(以下简称吾式公司)，并以其为主体经营名为“IDAX”的数字币交易所(以下简称IDAX交易所)。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾自行注册所谓的“新加坡光耀基金会”(以下简称光耀基金)，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年12月，被告人马某某入职吾式公司，后担任该公司技术部产品组负责人，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍参与并协调相关人员配合IT币分销系统开发等工作。经审计，被告人马某某任职期间，光耀基金IT币分销系统中用户余额和未到期投资IT币折合人民币2,100万余元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了同案关系人的供述、集资参与人的证言笔录、司法鉴定专项审计报告、相关工商资料、转账记录、工作情况、户籍人口基本信息等证据。据此，公诉机关认为，被告人马某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人马某某有自首情节，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人马某某依法定罪处罚。被告人马某某及其辩护人对上述指控均无异议。经审理查明，2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立吾式公司，并以其为主体经营IDAX交易所。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾自行注册所谓的光耀基金，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年12月，被告人马某某入职吾式公司，后担任该公司技术部产品组负责人，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍参与并协调相关人员配合IT币分销系统开发等工作。经审计，被告人马某某任职期间，光耀基金IT币分销系统中用户余额和未到期投资IT币折合人民币2,100万余元。2019年12月9日，被告人马某某主动投案并如实供述了主要犯罪事实。本院审理过程中，被告人马某某家属帮助退出全部非法所得人民币三十万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、同案关系人雷国荣、张磊、白竹琴等人的供述笔录以及公安机关调取的工商资料等，证实IDAX交易所运营的组织架构、业务模式和被告人马某某的任职情况。2、集资参与人方峰、王月华等人的证言笔录以及转账记录等书证，证实IDAX交易所通过发布白皮书等方式公开对外宣传、推出IT币后依托光耀基金IT币分销系统启动锁仓返佣活动，并按照投资金额、投资期限，承诺集资参与人一定比例的固定收益回报，以此方式非法集资以及本息未能兑付的事实。3、上海公信会计师事务所有限公司关于IDAX数字货币交易所涉嫌集资诈骗案涉案金额的司法鉴定专项审计报告，证实与被告人马某某有关的吸收公众资金金额。4、退款凭证，证实被告人马某某家属帮助退出全部非法所得人民币三十万元。5、公安机关出具的工作情况等，证实被告人马某某系主动投案。6、公安机关调取的户籍人口基本信息，证实被告人马某某的基本身份情况。7、被告人马某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。本院认为，被告人马某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人马某某具有自首情节，自愿认罪认罚，并能退缴全部违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，对马某某依法减轻处罚。辩护人要求对被告人马某某从宽处理的相关意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴在案的违法所得按比例发还各投资人，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。被告人马某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲审 判 员  陈 玮人民陪审员  王 超二〇二〇年八月七日法官 助理  袁炜丽书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。