云南省泸西县人民法院刑 事 判 决 书（2019）云2527刑初307号公诉机关泸西县人民检察院。被告人周伟，男，1982年2月6日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年5月8日被泸西县公安局刑事拘留，同年5月29日经泸西县人民检察院批准，同日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人陈欢欢、杨滔，云南凌云律师事务所律师。被告人李正云，曾用名李八三，男，1975年10月9日生，汉族，初中文化，中共党员，云南省泸西县人，家住泸西县。案发前。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年5月9日被泸西县公安局刑事拘留，同年5月29日经泸西县人民检察院批准，同日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人孟小常，云南望达律师事务所律师。被告人沈建平，别名沈老二，男，1962年2月4日生，汉族，高中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年5月9日被泸西县公安局刑事拘留，同年5月29日经泸西县人民检察院批准，同日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人刘妮，云南鹏贤律师事务所律师。被告人饶强，男，1968年6月10日生，汉族，大专文化，中共党员，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年3月29日被泸西县公安局刑事拘留，同年5月1日经泸西县人民检察院批准逮，同日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人焦鹏贤，云南鹏贤律师事务所律师。被告人饶冬，男，1985年1月3日生，汉族，中专文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年5月7日被泸西县公安局刑事拘留，同年5月29日经泸西县人民检察院批准，同日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。有前科：因犯非法经营罪于2015年8月17日被（思茅市）镇沅县人民法院判处拘役五个月，缓刑一年，并处罚金15000元。辩护人段金成，云南言浩律师事务所律师。辩护人张金华，云南言浩律师事务所实习律师。被告人李伟兵，男，1989年12月18日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪，于2019年7月23日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月1日经泸西县人民检察院批准逮捕，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人阮兴文、张春华，云南法闻律师事务所律师。被告人陈熊明，男，1988年7月21日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪，于2019年7月13日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月1日经泸西县人民检察院批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。指定辩护人饶娜，云南鹏贤律师事务所律师。被告人陈波，别名小党，男，1989年4月25日生，汉族，小学文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪，于2019年7月24日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月1日经泸西县人民检察院批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。有前科：因犯故意伤害罪于2011年2月24日被泸西县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年。指定辩护人吴麟嫄，云南望达律师事务所律师。被告人李石忠，曾用名李永孝，男，1983年10月18日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪，于2019年7月27日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月1日经泸西县人民检察院批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。指定辩护人张兵洁，云南望达律师事务所律师。被告人李保材，曾用名李石云，男，1982年12月22日生，汉族，高中文化，中共党员，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪，于2019年7月27日被泸西县公安局刑事拘留，同年8月1日经泸西县人民检察院批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。指定辩护人李正明，云南鹏贤律师事务所律师。被告人李彦平，别名老平，男，1984年11月13日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年6月6日被泸西县公安局刑事拘留，同年7月12日经泸西县人民检察院以涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪批准逮捕，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。指定辩护人樊子怡，云南鹏贤律师事务所律师。被告人沈永宏，男，1966年8月15日生，汉族，小学文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年6月29日被泸西县公安局刑事拘留，同年7月12日经泸西县人民检察院以涉嫌聚众扰乱社会秩序罪批准，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人温琴，云南万青律师事务所律师。被告人保忠祥，男，1968年3月26日生，汉族，初中文化，云南省泸西县人，家住泸西县。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年6月30日被泸西县公安局刑事拘留，同年7月12日经泸西县人民检察院以涉嫌聚众扰乱社会秩序罪批准逮捕，次日由泸西县公安局执行逮捕。现羁押于泸西县看守所。辩护人李世旭，云南天之泰律师事务所律师。泸西县人民检察院以泸检二部刑诉〔2019〕23号起诉书指控被告人李正云、沈建平、饶强、周伟、饶冬涉嫌犯强迫交易罪，被告人李伟兵、陈熊明、陈波、李石忠、李保材、李彦平、沈永宏、保忠祥涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪向本院提起公诉。本院于2019年10月14日立案受理后，于2019年10月16日依法向各被告人送达了起诉书副本等诉讼文书，并决定适用普通程序审理。因案情复杂，本院于2019年12月30日报请红河州中级人民法院批准延长审限三个月。2020年3月24日，泸西县人民检察院建议对本案延期审理，本院于同日决定延期审理。2020年4月20日，泸西县人民检察院以泸检二部刑追诉〔2020〕2号追加起诉决定书指控被告人周伟涉嫌犯非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品罪向本院补充起诉，本院于2020年5月6日向周伟送达了追加起诉决定书副本。2020年8月11日，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，泸西县人民检察院指派检察员韩丽、朱琼花出庭支持公诉，被告人李正云、沈建平、饶强、周伟、饶冬、李伟兵、陈熊明、陈波、李石忠、李保材、李彦平、沈永宏、保忠祥，辩护人孟小常、刘妮、焦鹏贤、陈欢欢、杨滔、段金成、张金华、阮兴文、张春华、饶娜、吴麟嫄、张兵洁、李正明、樊子怡、温琴、李世旭到庭参加诉讼。现已审理终结。泸西县人民检察院指控：（一）强迫交易罪和聚众扰乱社会秩序罪2008年，王某1相继向王某4、李某1、耿某、资晶伟（该四人另案处理）、沈建平、周伟、李正云等人借高利贷、向饶强等人收取预付煤款以经营宏盛煤矿二号井。到2010年8月，王某1连本带利欠款数千万元，至此，王某4利用其势力宣称由其来解决王某1的债务问题。王某4先让耿某、资晶伟、李正云、饶强、沈建平等人去找王某1商量让王某1将经营权转给王某4一伙，王某1不同意。王某4继续派人威逼王某1，以逼迫王某1将煤矿经营权转让给王某4，依然未得逞。随即，王某4派耿某、资晶伟、李正云、沈建平、饶强、周伟等人到王某1煤矿上将王某1煤矿上的绞车锁掉，阻止王某1的煤矿进行生产，并由耿某、资晶伟、沈建平、李正云、饶强、周伟等人带领人员到王某1煤矿上24小时分班轮流值守长达20余日，其中，耿某安排沈永宏、保忠祥、李彦平参与值守，资晶伟安排李伟兵、陈波、李石忠、李保材、陈熊明参与值守。同年9月6日，王某4召集耿某、资晶伟、沈建平、李正云、饶强、周伟等人在泸西饭店其办公室召开会议，告知大家次日政府会出面解决王某1的债务问题，如果王某1还不愿意将煤矿经营权转让给王某4一方就强行拿过来，并明确到时候由资晶伟、耿某、饶强作为债权人代表。次日下午，泸西县煤炭局和东源集团在泸西县金利酒店二楼会议室主持召开会议，处理王某1的债务问题，王某1的大部分债主同意王某1继续经营煤矿还款，以王某4为首的耿某、资晶伟、饶强等人主张变卖王某1的煤矿偿还债主的债务。王某4得知王某1不同意将经营权转让出来的情况后，带领黄某2、李国应、张某10、李某4（该四人另案处理）等人赶到金利酒店，王某4、黄某2、耿某、资晶伟、周伟以及跟随周伟到场的饶冬等人对王某1、王某2、王某3进行殴打，殴打后强迫王某1签订煤矿转让协议，将宏盛煤矿二号井转让给王某4指定的耿某、资晶伟、饶强三名债权人代表。同年9月10日，王某4安排以耿某、资晶伟、饶强为名将该煤矿以1700万的价格出售给王某5。（二）非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品罪2020年3月4日，泸西县公安局在办案中从泸西县冒烟洞发电有限公司王某6（另处）办公室内搜查到疑似象牙制品茶具一套（其中表面有龙形状图案的茶壶1个、茶杯6个），该茶具系被告人周伟于2018年在昆明世博园附近的花鸟市场向一男子（另处）以3000余元价格购买，并用自己的车辆从昆明市运回泸西县，再将该茶具拿到王某6位于泸西县冒烟洞发电有限公司的办公室里送给王某6，之后该茶具一直存放于王某6办公室的书柜里直至案发。2020年3月24日，经泸西县森林公安局委托云南濒科委司法鉴定中心对涉案疑似象牙制品茶具一套进行鉴定，意见是该茶具为象牙制品，来源亚洲象或非洲象，亚洲象为国家Ｉ级保护动物，亚洲象、非洲象均被列入《濒危野生动植物种国际贸易公约》（ＣＩＴＥＳ）附录Ｉ；经济价值为34212元。上述所有被告人均系电话通知后主动到案，到案后能自愿如实供述自己的主要罪行。13名被告人对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。针对上述指控，公诉机关向本院提交了物证、书证（户口证明、前科材料、到案经过、煤矿转让协议、债务人员领款名单、采矿许可证、税务登记证、开票资料、被害人记录的日记、泸西县中医院报告单、欠条等），证人证言（王某4、资晶伟、耿某、李某1、罗某、高某、郑某、王某5、饶某、马某1、陈某1，王某6、杨某1等人），被害人王某1、王某2、王某3的陈述，辨认笔录及照片，13名被告人的供述及辩解等证据予以证明，认为：被告人李正云、周伟、饶强、沈建平、饶冬参与合伙强买强卖商品，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。其中，饶冬起次要或辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人李伟兵、陈熊明、陈波、李石忠、李保材、李彦平、沈永宏、保忠祥在他人安排下积极参加聚众扰乱社会秩序，情节严重，致使生产、营业无法进行，造成严重损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百九十条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以聚众扰乱社会秩序罪追究其刑事责任。被告人周伟明知象牙制品是国家重点保护的珍贵、濒危野生动物制品，为自用而非法收购、运输的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十一条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品罪追究其刑事责任。本案十三名被告人犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人周伟、李正云、沈建平、饶强、饶冬对公诉机关的指控事实供认不讳并当庭认罪，自愿认罪认罚，希望法庭对其从轻处罚。被告人周伟的辩护人陈欢欢、杨滔提出如下辩护意见：（一）关于强迫交易罪：1.本案的起因系王某1与多人的债务纠纷引发，《起诉书》认定王某1向周伟借高利贷的事实有误，周伟与王某1之间系合法的民间借贷关系。2.周伟在本案犯罪中并未起主导作用，其作用地位小于王某4、资晶伟等人。3.周伟将用暴力方式获取的债权35万元发还给王某1父子，在庭审前取得被害人谅解。4.周伟经电话通知到案，到案后如实供述自己参与的全部犯罪事实，系自首。5.根据“从旧兼从轻”的刑法原则，本案应评价为强迫交易罪而非寻衅滋事罪。（二）关于非法收购、运输濒危野生动物制品罪：1.核心物证（象牙制品茶具）来源不明，运输环节证据缺失，在罪名适用上应定为非法收购濒危野生动物制品罪。2.本起犯罪事实系周伟羁押期间主动向侦查机关交代，系自首，且本罪的成功侦破高度依赖周伟的供述。3.周伟购买涉案象牙制品的目的并非转售牟利，系自用而买，其主观恶性与社会危害性较小。被告人李正云的辩护人孟小常提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人李正云犯罪的观点不持异议，但本案已超过法定追诉时效，应当裁定终止审理。2.与本案相关联的另一案已经判决，关于本案的定性及法律适用问题，请法庭根据庭审查明的事实依法判决。3.被告人李正云与被害人王某1之间形成的不是高利借贷关系而是煤炭买卖合同关系和担保关系，被告人李正云的犯罪动机单纯，公诉机关无端加重了李正云在本案中的作用和责任。4.被告人李正云成立自首，认罪认罚，悔罪表现较好，无前科，系初犯，仅起辅助作用，主观恶性较小。请合议庭对被告人李正云给予二年以下量刑。被告人沈建平的辩护人刘妮提出如下辩护意见：1.公诉机关指控被告人沈建平涉嫌犯罪的事实不清，证据不充分。2.如果被告人沈建平的行为构成聚众扰乱社会秩序罪，但其并没有到煤矿值守的行为存在。3.被告人沈建平具有自首情节、认罪认罚、是从犯，无违法犯罪记录，是初犯、偶犯，请求法庭给予被告人沈建平公正的判决。被告人饶强的辩护人焦鹏贤提出如下辩护意见：1.公诉机关指控被告人饶强涉嫌强迫交易罪的罪名不成立，被告人饶强的行为应认定为寻衅滋事罪，但已过追诉时效，法庭应当裁定对饶强案终止审理。2.被告人饶强具有以下法定、酌定可以从轻或者减轻处罚的情节：（1）系自首；（2）系从犯；（3）是初犯、偶犯；（4）自愿认罪认罚。3.请法庭综合全案，对被告人饶强从轻、减轻处罚，作出公平公正的判决。被告人饶冬的辩护人段金成、张金华提出如下辩护意见：1.本案不构成强迫交易罪。2.本案已超过追诉时效。3.被告人饶冬具有如下法定、酌定从轻、减轻处罚等量刑情节：（1）构成自首；（2）系从犯；（3）取得受害人谅解；（4）认罪认罚，认罪态度好，具有真诚的悔罪表现。被告人李伟兵、陈熊明、陈波、李石忠、李保材、李彦平、沈永宏、保忠祥对公诉机关的指控事实供认不讳并当庭认罪，自愿认罪认罚，希望法庭对其从轻处罚。被告人李伟兵的辩护人阮兴文、张春华提出如下辩护意见：1.李伟兵行为的社会危害性较轻，系由资晶伟邀约前去参与看守煤矿。2.李伟兵的行为构成自首，依法可以减轻处罚。3.李伟兵属于从犯，依法应当减轻处罚。4.李伟兵自愿签署了《认罪认罚具结书》，依法应当得到从宽处罚。5.李伟兵平时表现良好，没有任何犯罪前科，属于初犯、偶犯，请求对李伟兵判处一年零二个月有期徒刑，使其尽快回归社会，尽儿子、丈夫和父亲的责任。被告人陈熊明的指定辩护人饶娜提出如下辩护意见：1.被告人陈熊明的行为构成聚众扰乱社会秩序罪。2.被告人陈熊明具有如下法定、酌定可以减轻、从轻处罚的情节：（1）没有犯罪的主观故意，具有自动投案的自愿、主动性，系自首；（2）当庭认罪、悔罪；（3）系初犯、偶犯、从犯。3.建议合议庭按照惩罚与教育相结合的方针，对被告人陈熊明宽大处理，判处罪责刑相适应的刑罚。被告人陈波的指定辩护人吴麟嫄提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人陈波涉嫌聚众扰乱社会秩序罪的定性不持异议。2.被告人陈波具有以下法定、酌定从轻、减轻处罚的情节：（1）具有自首情节；（2）系从犯；（3）自愿认罪并自愿签署了认罪认罚具结书，认罪态度较好。3.恳请法庭在法律事实与证据的基础上作出罪责刑相适应的判决。被告人李石忠的指定辩护人张兵洁提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人李石忠涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪的定性不持异议。2.被告人李石忠具有以下法定、酌定从轻、减轻处罚情节：（1）具有自首情节；（2）系从犯；（3）系初犯，且认罪态度良好，有悔罪表现。3.恳请法庭本着教育为主、惩罚为辅的原则，对被告人李石忠依法判处。被告人李保材的指定辩护人李正明提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人李保材犯聚众扰乱社会秩序罪不持异议。2.对被告人李保材量刑时应当考虑以下从轻、减轻处罚情节：（1）具有自首情节；（2）自愿认罪并签下认罪认罚具结书；（3）系从犯，其主观恶性较小；（4）无前科，系初犯。3.恳请人民法院本着以教育为主、惩罚为辅的原则，贯彻“宽严相济”、人性化、轻缓化的刑事司法政策，对被告人李彦平判处罪责刑相适应的刑罚，给其一个改过自新的机会。被告人李彦平的指定辩护人樊子怡提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人李彦平犯聚众扰乱社会秩序罪不持异议。2.被告人李彦平具有以下从轻、减轻处罚情节：（1）具有自首情节；（2）自愿认罪并签了认罪认罚具结书；（3）系从犯；（4）无前科，系初犯、偶犯。3.恳请人民法院本着以教育为主、惩罚为辅的原则，贯彻“宽严相济”、人性化、轻缓化的刑事司法政策，对被告人李彦平判处罪责刑相适应的刑罚，给其一个改过自新的机会。被告人沈永宏的辩护人温琴提出如下辩护意见：1.对被告人沈永宏涉嫌聚众扰乱社会秩序罪罪名及事实不持异议。2.被告人沈永宏具有如下罪轻、从轻、减轻情节：（1）有自首情节；（2）系初犯、偶犯，无前科劣迹；（3）系从犯，自愿签署认罪认罚具结书。3.被告人沈永宏主观恶性不大，被安排参与值守的时间无法查清，请求法庭充分考虑，在公诉机关的量刑范围内判处一年零两个月。被告人保忠祥的辩护人李世旭提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控被告人保忠祥涉嫌犯聚众扰乱社会秩序罪不持异议。2.被告人保忠祥具有以下法定、酌定从轻、减轻处罚情节：（1）系自首；（2）系从犯且犯罪情节轻微；（3）系初犯、偶犯；（4）自愿认罪，悔罪态度极好。3.恳请人民法院对被告人保忠祥判处一年两个月以下有期徒刑。经审理查明：（一）关于寻衅滋事和聚众扰乱社会秩序的事实2004年至2009年8月期间，王某1因经营宏盛煤矿二号井陆续向社会上各类人员借款投资煤矿生产，至2009年8月共欠下各类债务约5000万元，其中欠王某4200万元、耿某85万元、资晶伟230万元、李正云1**万元、周伟76万元、饶强262万元、沈建平420万元。2010年8月至9月期间，因索要债务，王某4安排大批人员到矿山堵路，阻止煤矿正常生产，以此要求王某1转让煤矿经营权给他来充抵以上人员债务，未得到王某1同意。王某4安排耿某、资晶伟、李正云、沈建平、饶强、周伟等人，耿某安排沈永宏、保忠祥、李彦平参与，资晶伟安排李伟兵、陈波、李石忠、李保材、陈熊明参与，到王某1经营的宏盛煤矿二号井，采用锁绞车、堵大门及分班值守的方式，阻碍王某1对宏盛煤矿二号井的生产经营长达20余天，造成煤矿重大损失。2010年9月7日下午，应东源泸西煤业有限公司要求，王某1召集债权人在泸西县协商处理债务问题，因部分债权人同意王某1继续经营煤矿还债，而耿某、资晶伟、饶强等人主张转让王某1的煤矿经营权还债，债权人意见不统一，未协商一致。王某4带领黄某2等人到金利大酒店内，指使资晶伟、李正云、沈建平、饶强、周伟以及跟随周伟到场的饶冬等多人对王某1、王某2、王某3父子三人进行殴打，强迫王某1签订煤矿转让协议，将宏盛煤矿二号井的经营权转让给王某4指定的耿某、资晶伟、饶强三名债权人代表，由该三人全权处理王某1的债务。2010年9月10日，王某4安排耿某、资晶伟、饶强将宏盛煤矿二号井的经营权以1700万元的价格转让给王某5。13名被告人均系公安机关电话通知后按时到达指定地点并配合接受调查，如实供述案件事实。2019年10月11日，13名被告人分别在辩护人、值班律师在场的情况下自愿签署认罪认罚具结书，知悉认罪认罚的法律后果。2019年10月24日，被告人周伟与被害人王某1、王某2、王某3父子三人达成退还、赔偿协议，并由周伟实际退还、赔偿王某1父子三人39万元，王某1父子三人自愿谅解被告人周伟、饶冬，请求法庭对二人从轻、减轻处罚并适用缓刑。庭审中，本院根据法庭调查确认的事实和证据，在控辩双方进行法庭辩论前就被告人周伟、李正云、沈建平、饶强、饶冬对受害人王某1等人进行殴打并强制签订煤矿转让协议的行为是否应当评价为2011年5月1日起施行的《中华人民共和国刑法修正案（八）》所规定的强迫交易行为进行了阐释和引导，充分保障各被告人及其辩护人的辩解、辩护权。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证和质证的下列证据予以证明：（一）书证、物证照片1.受理案件登记表、立案决定书、户口证明、到案经过，证明：（1）经受害人王某1报案，泸西县公安局先后于2016年6月22日决定对王某1被强迫交易案立案侦查；于2019年7月4日决定对沈永宏等人涉嫌聚众扰乱社会秩序案立案侦查。（2）各被告人均属公安机关电话通知到案。（3）案发时各被告人均已达完全刑事责任年龄。2.云南省泸西县人民法院（2011）泸刑初字第38号刑事判决书、云南省镇沅县人民法院（2015）镇刑初字第85号刑事判决书、释放证明书，证明：（1）被告人陈波因犯故意伤害罪于2011年2月24日被泸西县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年；（2）被告人饶冬因犯非法经营罪于2015年8月17日被镇沅县人民法院判处拘役五个月，缓刑一年。3.物证照片，证明被告人李正云等人强迫王某1将宏盛煤矿二号井的经营权转让给饶强等债权人的现场情况。4.扣押决定书和扣押物品清单，证明公安机关对涉案物品、债权债务关系凭证的扣押情况。5.调取证据通知书、调取证据清单、接受证据材料清单、债权人清单、煤矿转让协议等，证明：（1）宏盛煤矿二号井于2010年9月7日被强行转让等基本情况，后于2010年9月10日又被转让于王某5名下。（2）泸西县宏盛公司二号井债权人清单，证明王某1所欠各债权人的借款数额。6.退还、赔偿协议书、银行转账凭证、收款收条、刑事谅解书，证明被告人周伟与被害人王某1、王某2、王某3父子三人于2019年10月24日达成退还、赔偿协议，并由周伟实际退还、赔偿王某1父子三人39万元，王某1父子三人自愿谅解被告人周伟、饶冬，请求法庭对二人从轻、减轻处罚并适用缓刑。（二）证人证言第一组：同案犯的供述1.耿某的供述，证明2008年，王某1除欠其煤款外，还欠资晶伟、饶强、周伟、王某4等人的钱。经商量后，王某4先安排他、饶强、沈建平、周伟派人守着生产，不给别人拉煤，还叫资晶伟、沈建平开车去煤矿门口拦着。守了十多天之后，王某4和王某1谈转让经营权未果，王某4就跟他、饶强、沈建平、周伟、李正云一起商量把煤矿锁掉，不给生产。后他们到煤矿把一排绞车锁起来。李某1是知道他叫着人去守王某1的煤矿的，李某1让他叫着李彦平、沈永宏、保忠祥这些人去，后来王某4插手这件事，李某1让他听王某4的安排。2010年9月的一天晚上，王某4通知他和饶强、沈建平、周伟、资晶伟、李正云一起去到泸西饭店办公室开会，王某4要求第二天开会，让王某1按着之前写好的协议签字，如果不同意就把煤矿整来卖掉。2010年9月10日下午所有债主在泸西县协商处理王某1债务，没有统一意见。后来王某4带着李国应等人来到金利大酒店二楼，动手打了王某1父子三人，并叫人把王某1父子三个提了跪着，王某4说着协议内容，由高某书写，写好之后让李国应和黄某2提着王某1的手臂跪着签字，他、资晶伟、饶强、郑某、高某在上面签字了。2.资晶伟的供述，证明2009年的时候王某1欠他140万或150万元。王某1不同意王某4提出的把煤矿经营权交由债主经营的意见，王某4叫他、耿某、李正云、饶强、周伟分组去守煤矿，他和李正云的人是一组，饶强是一组，耿某是一组，沈建平是一组，周伟是一组。他们组的人是段红平、李石忠、李伟兵、李正云、金娃娃、大脸、陈波等人；饶强组有王成、饶强、老品种等人。他们上去煤矿上守着，把车开去堵着煤矿的路口，不让车辆和机械设备进出煤矿，不让人把煤矿上的煤炭拉走，不让煤矿动工生产。每个组守一天，守了二十多天。他们守煤矿的目的就是为了逼着王某1把煤矿转让掉，更快解决他们的债务问题。2010年7月他借了100万给王某1经营煤矿生意。之前王某4说过让耿某、饶强他们三个做债权人代表，在金利开会时他、饶强、耿某三个人主张王某1将煤矿转让他人经营，王某1不同意转让。会议结束后，王某4带着张某10等人来到会场，边骂王某1边动手打了王某1一个嘴巴，打了之后，耿某就喊王某1和他儿子跪着，王某4说着，让一个人写协议，写好后，小黄和另外一个男的扶着王某1的胳膊去签字，王某1签字后，王某4安排耿某、饶强、他做债权人代表，接着去签字。3.王某4的供述，证明王某1前前后后向他借款100多万的高利贷，王某1经营不下去他才发现王某1不止欠着他的高利贷，还欠着李某1、资晶伟、饶强等人的高利贷。王某1矿山上的一辆大货车被饶强扣押，一辆本田ＣＲＶ越野车被李正云扣押，资晶伟、饶强、李正云、沈建平、还有李某1等人到王某1的矿山上守着王某1还钱。当时因王某1支付不了工资，有许多农民工上访，煤炭局副局长郑某、副县长王红伟提出请他帮忙支付农民工工资，待王某1债务清理完后由政府出面拍卖王某1的矿山，支付他拿出来的钱，他同意后就拿出几百万来支付了王某1拖欠的工资、电费等费用。之后煤炭局组织在金利大酒店召开债权人大会，他听说王某1的债务多出了1500万元的假债务，就带着人到现场用手指着王某1骂了几句，耿某、饶强、周伟、资晶伟等人动手殴打了王某1父子二人，王某1与债权人代表资晶伟、饶强、耿某签订了煤矿转让协议。4.李国应的供述，证明王某1的事他只知道后面在泸西饭店李某1的办公室发钱，当时有很多人，他们在金利大酒店谈煤矿的事他没有去过，王某4当时叫他在办公室待着，不让他去。5.黄某2的供述，证明在金利大酒店商量王某1债务事情时，王某4喊他、张某10一起过去，去到后王某4指着王某1骂，并动手打了王某1一巴掌，冯杰、资晶伟也跟着动手打王某1，他也用脚踢了王某1的手臂，当时还有些人在旁边打王某1的儿子，后来王某4念着让人写了协议，叫人架着王某1的手臂拉去会议室里边的桌子上签字，拉人的其中一个是冯杰，签完后王某4就对会议室里边的那些债主说等煤矿卖完后再处理。在现场的有冯杰、资晶伟、耿某、李某4、饶强、李国应，其他人有些就是王某1的债主。6.李某1的供述，证明2010年他借了100万给王某1，要求煤矿供他一定数量的煤炭。有一天耿某从煤山上回来向他汇报，说当天王某4叫他们把王某1的煤场封了，把绞车锁了，王某4叫安排人去王某1的煤矿上守着，不给王某1生产。因为王某1差着他和耿某100万，他就叫沈永宏和保忠祥跟着耿某去王某1煤矿上守着，不给王某1生产煤炭。后来解决王某1债务问题时他没有参与，王某4是喊着耿某去的。到金利酒店商量处理债务时，他是叫耿某去听听，第二天耿某回来向他汇报了开会的情况。听说在金利大酒店的时候，王某4叫王某1卖煤矿，王某1不卖就被王某4他们打，王某1被王某4用手打着嘴巴，在现场的有王红豫、张某10、李国应等人。后来处理王某1债务时王某4给了他和耿某80万元。7.唐某的供述，证明2010年，唐某跟着王红豫、王某4、张某10等人带着很多钱到王某1的煤矿上，王红豫等人到二楼的办公室发钱，张某10负责拍照，唐某则在院子里守着车上的钱，钱发完后几人就回泸西了。其他事情唐某不清楚。8.张某10的供述，证明七八年前的一天中午，有人叫张某10去照相，其便拿着相机到泸西县金利大酒店拍摄王某1签订转让协议的情况。会后张某10又跟着唐某一起到王某1的煤矿上拍摄工人领工资时签字按手印的情况。再之后张某10又回到泸西饭店拍摄王某4吩咐饶强、耿某、资晶伟给拿着王某1签字的借条的人发钱的情况，照片洗出来后张某10交了一份给王某4、一份给煤炭局。9.杨某6的供述，证明约2010年时，因王某1欠了张某10或王某4的钱，杨某6与陈某5、杜某、袁绶华跟着张某10到王某1的矿上找王某1要钱，但等了三四个小时也没等到王某1，之后其等便离开了。后来杨某6听说王某1差钱的人都拿着欠条去泸西饭店领钱。10.杜某的供述，证明好几年前，杜某与陈靖宇、杨某6跟着张某10到王某1的煤矿上找王某1要债，到了煤矿上后杜某、陈靖宇、杨某6在院子里等着，张某10自己到办公室找王某1（但不知道有没有找到），半小时后张某10就出来叫杜某等回去了。11.杨某2的陈述，证明有一年，杨某2在跟李某4家开车期间，跟着李某4来到王某1的宏盛二号井煤矿上，到了煤矿后杨某2守在车旁边，李某4下车到王某1煤矿的办公室里去了。当时有很多煤矿上的工人去领钱，还有包括王某4在内的很多人在场，但李某4去做了什么、谁发钱给工人、领的什么钱，杨某2都不清楚。12.陈某5的供述，证明约2010年的一天中午，张某10到陈某5的烟店中开车拉着陈某5、杜某、杨某6去王某1的煤矿。到了煤矿上后，几人进入了王某1的办公室，当时已有十多个人坐在办公室里。后王某1跟在办公室里的人说等卖了煤炭就拿钱给他们，张某10同意后几人就回泸西了。陈某5不清楚当时是去要谁的钱，也不清楚王某1在金利大酒店的事情。13.李某4的供述，证明王某1卖煤矿时他和王某4去王某1煤矿上付工人工资、坑木款、打巷道的钱，大概付了700万元左右。在金利酒店的事情他不清楚，他听说是王某1欠别人的钱，在金利大酒店由王某4主持着将煤矿转让给了王某4，后面又以1000多万元的价格卖给了王某5，这个过程他还听说王某4这边的人还动手打过王某1。14.王某5的陈述，2010年八九月份，王某1差钱的债主在一起开会，他没有资格开会。听说债主会议确定王某1的煤矿由王某4来卖，底价是1500万元，卖了后再由王某4付钱给其他债主。后来陈某1、马老红就来约他买这口煤矿，三人就找王某4谈，王某4要价1700万元，他出资755万元、陈某1出资495万元、马某1出资450万元。2010年9月10日，三人转了700万元首付款给王某4，10月10日付了尾款1000万元，一部分是用银行卡转账，一部分是现金。付给王某4后，王某4就将到账的钱再付给其他债主，王某4不知道是按什么比例算钱，差他的90万元，王某4付给他三四万元后就把借条收了。第二组：证人证言1.证人郑某的证言，证明当时是他还是高某叫王某1召开债主大会，在金利酒店处置王某1煤矿由高某主持会议，协商不成他就走了。后来接到高某的电话说金利大酒店出事了，他返回来看到王某1父子已经跪在二楼了，在场的有王某4、饶强、耿某，王某4说着协议的内容让高某记着，协议书写好后，两个站在王某4旁边的小弟架着王某1胳膊让王某1在协议上签字。债主代表就说要他签字，证明这件事情是公家参与解决的，他和高某就签字了，是以见证人的身份签的字。当时王某1煤矿的市场价值大概是2000万多点。债权人代表是王某4他们私下定的，很多债权人不同意。2.证人高某的证言，证明2007年到2016年他在云南东源泸西煤业有限公司任分管煤矿安全的总经理，王某1当时是他们公司下属的“宏盛二号井”老板。2010年8月王某1借高利欠债太多，来找他反映煤矿被王某4堵着不给生产，且因为欠工人工资，工人到信访局反映，他向煤炭局副局长郑某汇报后，郑某让他叫王某1通知债权人来处理。后来在金利酒店讨论，现场主持会议的是郑某，形不成统一意见就散会了。他离开后接到电话说王某1被王某4的人打，赶回来时，看见王某1父子三人跪在二楼，王某1和他儿子两个人手抱着肚子，表情相当难受，后王某4让他写个协议，他就按照王某4说的内容写成了一份协议，债权人代表耿某、资晶伟、饶强3人和王某1在协议上签字，王某1是有人扶着来抖手抖脚地签字的，王某4要求他和郑某也在上面签字。3.证人王某7的证言，证明他案发时任分管煤炭局的泸西县人民政府副县长。王某1煤矿上的工人到信访局反映拖欠工资的事情，他就叫煤炭局的人召集王某1和债主到煤炭局谈过这个事情，计算了一下债务情况，有好几千万元。后面好像开了一个王某1煤矿的债权人大会。4.证人杨某2、张某1、周某、陈某2、张某2、尚某1、石某、王某8、赵某1、王某9、杨某3、刘某、牟某、沈某、陈某3、何某1、张某3、胡某、郝某、谭某、王某10、尚某2、王某11、马某2、宋某、张某4、范某、赵某2、陈某4、王某12、马某3、苟某、杨某4、祖某、张某5、徐某、赵某3、张某6、张某7、张某3、赵某4、张某8、马某1、陈某1等92名证人的证言。上述证人多数为王某1债权人，部分为亲友，证明了被害人王某1因经营煤矿欠下约5000万债务的事实，其中多名证人表示最终从王某4处获得少数赔款内心是不愿意的。其中证人张某1还证实王某5、马老红、陈贵生是以合资1700万支付后取得煤矿，经营两年之后，煤矿市场不好，王某5将煤矿以3660万元的价格转让给李元华；证人马某1（老红）、陈某1证实煤矿起始是要以1500万转让，但后面王某4单独提出要以1700万转让，并称多出的200万是王某4要的；证人王某9、杨某3、沈某、陈某3、张某5还证实在金利酒店商量处理债务时王某4及手下动手打了王某1父子，打了跪在地上，逼着王某1签协议；证人张某3证实听说王某1的煤矿值三四千万元。5.证人杨某5、李某2、邓某、黄某1、戴某1、李某3、梁某1、梁某2、彭某1、何某2、金某等人的证言，证明他们都是王某1的债权人，2010年有人打电话让他们到泸西饭店找王某4拿钱，他们去了泸西饭店，王某4只给原来欠款的6%或8%，他们不同意就没有交欠条，至今一分钱也没有拿到。6.证人邢某、彭某2等人的证言，证明因王某1欠着工人工资，在金利酒店商量处理债务时王某1通知他们参加。会议讨论了如何处理王某1煤矿的问题，但未能得出结论。散会后王某4来到会场和他手下动手打了王某1父子三人，打完后又让王某1跪在地上，由王某4口述协议内容，另外一个人书写，协议写好后，王某4的两个小弟架着王某1去签字，签完才让王某1等离开。王某4将王某1的煤矿（当时已有老板出价4000多万购买）强行苛掉，后王某4的人到煤矿上发工人的工资，工人工资是按70%的比例发给工头。7.证人喻某、彭某3、张某9的证言，证明喻某、张某9和彭某3丈夫王永增3人是在王某1的煤矿上的工头，2010年欠着他手下的工人工资。王某4将王某1的煤矿强占后，带着很多人到王某1的煤矿上发工人工资（有两人提刀守在办公室门口），将账上工人工资的70%发给王永增、喻某、张某9三个工头并签字、拍照，让他们拿了钱就不准再去任何地方要，张某9等被迫接受了此种处理方式。其中欠张某9工人工资36万元，领了25.2万元，欠喻某工人工资83万元，领了58万元。8.证人赵某3的证言，证明2009年至2010年间王某1向她购买坑木累计欠了约90万元。2010年9月的一天，王某1通知她到金利大酒店开会，资晶伟、耿某、饶强、郑某、高某等出席了会议，会上郑某、高某提出了三个解决王某1债务的方案，但因债权人意见不统一未能达成一致。后来王某4和他的小弟就开始对王某1及三个儿子拳打脚踢，并让人把王某1拉过来逼着签了转让协议。王某1的矿当时价值约4000多万元，在金利酒店开会时也没有选举过债权人代表。9.证人陈某4、李某3、戴某2的证言，证明2010年，王某5因从王某1处转宏盛煤矿向戴某2借款100万，向陈某4借款100万元1次、600万元2次，向李某3借款100万元。10.证人王某13的证言，证明王某1是他父亲，2006年他家开始经营煤矿，煤矿经营不好借了很多高利贷，经常会有人到矿上要债。2010年开始王某4安排小弟去矿上要债，他父亲没有钱还，王某4让他父亲将煤矿转让给其，他父亲不同意，王某4就安排小弟把煤矿的绞车锁起来，后来煤矿就停产了。在金利开会那天王某4在二楼过道打了他父亲，还让他父亲和两个哥哥跪在地上，又把他父亲提去签字。协议签了后他家就没有管理煤矿了，没有过几天煤矿就转让给王某5了。（三）被害人陈述1.被害人王某1的陈述，证明2004年他购买了圭山红石岩一号井，2006年煤矿整合后叫宏盛二号井，之后开始借高利来投资矿上经营，到2010年8月份共欠债5000万元左右。2010年8月9日，王某4安排人用链子把矿上的绞车锁起来，并由耿某、沈建平、资晶伟带着人分成四个组从8月9日开始三班在矿上守着，用车把煤矿堵起来，把工人赶出巷道，用链子把绞车锁起来，不让挖煤、卖煤，使煤矿不能正常生产。2010年9月6日，东源公司的高某让他通知所有债主9月7日下午到金利宾馆二楼会议室解决，煤炭局的郑某主持，因为有三种意见没有商量成。后他父子三人被王某4及小弟打，王某4说着协议内容，让高某写，写好后叫小弟架着他在协议上签字、按手印转让煤矿，在协议上签字的另外一方是耿某、资晶伟、饶强，郑某和高某也签字了。签了协议王某4没有付过什么钱给他，也没有和他办过任何手续，就把煤矿处理了，之后还有债主到他家里要钱。2.被害人王某2的陈述，证明王某1是他父亲，因为他家经营宏盛煤矿二号井欠下1700多万元的高利贷，其中包括欠王某4、资晶伟、李正云、耿某、饶强等人的钱，2010年，王某4就派耿某、资晶伟、李正云等人去把绞车用铁链锁了，把路堵起来不给通行，把工人撵走不给下井，监控他家父子的行踪。周伟、沈建平、饶强也带人参与堵煤矿。同年9月7日，东源公司的高某叫把债主通知到金利酒店二楼会议室商量处理债务问题，因耿某等人影响没有商量成。之后王某4及小弟就打他父子三人，把他父子三人按了跪在地上，王某4说着内容叫高某写协议转让煤矿，写好后叫小弟强行拉着让他父亲签字，协议债主代表是资晶伟、耿某、饶强。3.被害人王某3的陈述，证明2005年他家向牟绍全购买了一口煤矿井，2006年资源整合叫宏盛二号井，他是法人代表。2009年时煤炭年产量在5万吨左右，2010年若没有王某4派人去堵路等事，能产煤7万吨左右。他父亲向王某4、耿某、资晶伟、饶强借着高利贷，2010年8月耿某、资晶伟、沈建平、沈某、李正云等带着十五六个人把矿井锁了、把路堵了，让煤矿无法正常生产，堵了20多天。2010年9月7日郑某和高某打电话让他父亲把所有债主通知到金利酒店来处理债务的事情，耿某要求把煤矿给他们经营，债务由他们来处理，但90%的债主不同意，没有商量成功。之后耿某、资晶伟、周伟带着十五六个人上来揪着他和他兄弟头发、衣服打，打了一会王某4来到叫把他父亲叫回来，他父亲来到后王某4上去拉着他父亲打，之后说着协议叫高某写，写好后叫人把他父亲提了按在桌子旁拉着他父亲的手签字、按手印，又叫耿某、资晶伟、饶强签字。（四）勘验、检查、辨认笔录1.人身安全检查笔录，证明：（1）未发现被告人李正云、周伟、饶冬、沈建平、饶强、李石忠、李保材、李伟兵、保忠祥身上有任何违禁物品和伤痕；（2）被告人陈波左上臂有“龙”形、右上臂有“鱼”形纹身，右前臂外侧有一5厘米陈旧性疤痕、内侧有一1×3厘米半陈旧性烫伤疤；（3）被告人陈熊明右膝盖、左小腿有陈旧性伤痕，左上臂外侧有“十字架”纹路刺青；（4）被告人李彦平左上肢至胸部巨大纹身，右前臂有一“麒麟”形纹身，右肩部有一“火焰”形纹身，右下腹有一陈旧性疤痕；（5）被告人沈永宏两小腿有陈旧性疤痕；（6）未发现王某5身上有任何违禁物品和伤痕。2.人员辨认笔录及照片第一组，证明：（1）被告人李正云对被告人饶冬、李彦平、沈永宏的辨认过程和结果；（2）被告人李石忠对陈波、金建松、李伟兵、陈熊明、李正云、沈建平、资晶伟、李彦平、李保材的辨认过程和结果；（3）被告人李保材对资晶伟、沈建平、沈永宏、保忠祥、李彦平、李石忠、陈熊明、陈波、李伟兵的辨认过程和结果；（4）被告人陈熊明对李石忠、陈波、李伟兵、资晶伟的辨认过程和结果；（5）被告人李伟兵对黄某2、李国应、资晶伟、陈波、李石忠、陈熊明、李彦平、王程、沈某的辨认过程和结果；（6）王某5对李某1的辨认过程和结果；（7）被告人沈建平对唐某、黄某2的辨认过程和结果；（8）耿某对沈永宏、保忠祥、李彦平的辨认过程和结果。第二组，证明：（1）王某1对被告人饶冬的辨认过程和结果；（2）王某2对王某4、张某10、周伟、资晶伟、李正云、沈建平、饶强、李某4、耿某、饶冬、黄某2的辨认过程和结果；（3）马某1对张某10的辨认过程和结果；（4）张某6对王某4的辨认过程和结果。第三组，证明：（1）张宾对耿某、沈建平、李正云、资晶伟、王某4的辨认过程和结果；（2）赵某3、徐某对王某4的辨认过程和结果；（3）张某7对王某4、耿某的辨认过程和结果；（4）沈某对饶冬的辨认过程和结果。第四组，证明陈某2对耿某，尚某1对李某1的辨认过程和结果；马某2对王国庆的辨认过程和结果。3.现场辨认笔录及照片第一组，证明：（1）被告人饶冬对其殴打王某1、王某2、王某3父子的现场指认过程和结果；（2）被告人李正云、陈波、周伟、李保材、李彦平、沈建平、李石忠、保忠祥、沈永宏、李伟兵、陈熊明、饶强对多个作案现场的指认过程和结果。第二组，证明被告人沈永宏、保忠祥对作案现场的指认过程和结果。（五）被告人的供述与辩解1.被告人李正云的供述，证明2010年时王某1欠他180万元，2010年8月左右，资晶伟、耿某、饶强、周伟、沈建平开始去守着煤矿，不准人动煤矿东西，不准煤矿生产，车辆不准出入。资晶伟的人有他、李伟兵、小党、石忠、金娃娃，耿某的人有老平、老沈，周伟的人有一个，饶强的人有王成和王成兄弟，沈建平只有他自己，沈建平负责伙食，资晶伟的商务车开了堵着大门。后来和王某1父子经营权转让商量不成，耿某、饶强、资晶伟按照王某4的指示把煤矿的绞车锁起来。前后堵煤矿20多天。几天后，资晶伟告诉他“大哥要在金利大酒店开债主大会”，让他一起参加。当天在金利酒店就如何处置王某1的煤矿的问题商量未果，之后小黄、李国应、张某10就跟着王某4来到现场，王某4一上二楼就开始骂王某1，边骂还边打王某1的耳光，他旁边的小黄、李国应、张某10、资晶伟、耿某也跟着打王某1的两个儿子，周伟、饶强和沈建平也围上去，打了几分钟后王某4就叫王某1父子三人跪着，后来他就走了。几天后资晶伟叫他去煤矿做工人的工作，以70%的比例付工资。王某1欠他的债务他从王某4处拿到了40万元，王某1当时的煤矿价值在四五千万元左右。2.被告人沈建平的供述，证明他借过400万左右的本金给王某1，2010年八九月份的一天早上，王某1打电话给他说绞车被锁，他去到煤矿后才知道是资晶伟、耿某、饶强、周伟、李八三等人带着小弟把煤矿封掉，锁起煤矿的绞车不给生产，用煤矿里的装载机堵着煤矿大门口，不让拉煤炭出去。他负责了五六天守煤矿人的伙食。王某4在泸西饭店里面专门成立了一个关于讨要王某1债务的办公室，他也是办公室成员之一。2010年9月初，王某1召集所有债权人在泸西金利酒店二楼开会，开会时还通知了煤炭局郑某和东源集团高某来，煤炭局提出宏盛二号井由王某4接手经营，因为债权人不同意就没有谈成，当时王某4没有在现场。郑某和高某走后，王某4到现场后用拳头打王某1，其带的小弟饶强、资晶伟、耿某、小黄见状就冲上来把王某1父子三人打倒在地上。打完后王某4叫人把郑某和高某叫回来，由王某4口述、高某代笔写了一份协议。协议上说王某4以5500万把宏盛二号井买过来，以后的债权债务归王某4。王某4当着二三十个债权人的面叫人把王某1拉过去在协议上签字。王某4以60%的比例付工人工资，以6%至10%的比例清偿王某1的债务，他按6%的比例拿到30万元。王某4最后实际拿出500余万元处理了王某1的工人工资、债务、水电、管理费，就把王某1价值5000万左右的宏盛二号井整过来，后转手以1500万元的价格卖给了王某5。3.被告人饶强的供述，证明因王某1欠他262万元的购煤款，有一天周伟、耿某、资晶伟、李正云和他在王某4办公室商量王某1差他们钱的事，王某4叫他、资晶伟、耿某三人出面和王某1协商。堵王某1煤矿他和王成去过，资晶伟、周伟、耿某各带着一群小弟去堵过，沈建平和其弟弟老五也去过。在金利大酒店开的债权人大会由煤炭局的副局长郑某和东源煤矿的副经理高某主持，当时王某1不同意把煤矿卖了还钱，后面王某4、小黄、张某10、资晶伟等人就围着王某1和他儿子打。后来王某4、郑某、高某又叫着王某1到旁边的小房间里面谈，过了一会王某4出来就说，王某1已经签协议卖掉煤矿了。协议大体的内容就是王某1将他煤矿经营权转让给资晶伟、耿某和饶强，煤矿上的债务就由其三人负责。王某4让他们签协议的意思是由他们帮忙卖，煤矿经营权转给他们后下一步也是计划为王某1的煤矿寻找买主。煤矿经营权转让的第三天，王某4联系王某5以1500万元购买了煤矿。次日，王某4就先垫出钱来，并叫他和资晶伟、周伟等几人一起去交煤矿的水电费和支付工人工资，王某4收到王某5打款后又通知债权人领钱，偿还债权人债务比例是王某4定的，不同意的就拿不到钱，最后他的262万债务拿到了八九十万。煤矿转让经营权时他听说煤矿市场价值应该是3500万元以上，以1500万元卖给王某5是明显低于市场价值的，他参与这件事情的目的就是能要回来王某1差他的那些煤炭钱。4.被告人周伟的供述，证明2010年左右，王某1向他借了70万元。后来王某1欠了很多人的债，很多债主都去煤矿上要债。锁绞车当天王成跟他说王某4的人把煤矿停掉了，王某4跟他说要钱就上去守着。当天晚上资晶伟、耿某喊着李正云、饶强、沈建平和他去找王某4，王某4叫他们找人去守着煤矿，不给煤矿动工。守了大概二十多天，他没有安排人轮守。在金利酒店开会商量处理王某1的煤矿时在场的人有资晶伟、耿某、饶强，东源公司的高某和煤炭局的人，债主去了六七十人，会议由耿某主持，称要把煤矿卖了还大家的钱，王某1不同意。后面王某4赶到金利酒店将王某1父子打了跪在地上，王某4念着让人写了王某1转让煤矿的协议，逼着王某1把协议签掉。耿某、资晶伟等人也动手打了王某1。之后王某4把煤矿以1500万卖给王某5，王某4定好比例还给债主，有高有低，有的一分钱都没有拿到，他的按照50%的比例拿回30万元。王某1的煤矿当时应该价值5000万左右。5.被告人饶冬的供述，证明2010年的一天，周伟告诉他王某4要召集王某1的债主在金利大酒店开会把王某1的煤矿“苛”掉，并让其一同前往。其到达会场后看到有包括耿某、资晶伟、饶强在内的四五十个人在，但会议没有讨论出结果。不久后王某4带着张某10、小黄等人来到会场，王某4辱骂并动手打了王某1，随后耿某、张某10等人也在王某4的指使下殴打了王某1父子，在看到周伟动手后他也跟着一起打骂王某1的儿子，后王某1父子被逼签署了一个协议。几天后他听周伟说王某1的煤矿被王某4以1000多万的价格卖给了王某5，他还依周伟的吩咐跟着张某10等人到矿上给工人发工资。6.被告人李伟兵的供述，证明他在资晶伟的邀约下到王某1的煤矿上帮忙看守，每组守24小时，后来他和陈波、陈熊明还有两个人一起去了王某1的煤矿接沈建平手下人的班，守到第二天饶强手下的人去接他们的班，轮了约5次左右，总的守了约二十多天。王某1在金利酒店开债权人大会的当天，会议刚结束王某4就领着几个人来到会场，一进会场就骂王某1：“这些人给是你哪天想喊了开就哪天开，开了有个哪样结果。”骂完就开始打王某1，王某1的一个儿子站起来，就被耿某踢倒在地上，后来大约有二三十人开始打王某1家父子三人，打了大约几分钟，有人叫王某1家父子三人跪着，后来王某4就叫主持会议那个人写协议，王某4念着，这个人写。写好后王某4就叫两个人提着王某1的两只手去签字，签完字后大家就散了。后来过了几天就听说王某1的煤矿被王某4卖给王某5了。当时殴打他家父子三人的大概有二三十人，这些人都是王某4手下的人，他认识的有饶强、沈建平、耿某、资晶伟、周伟、李国应、小黄。7.被告人陈熊明的供述，证明2010年八九月份，资晶伟安排他与陈波、李伟兵、李石忠到王某1煤矿守着不让别人把煤矿拉走，在煤矿上的开支有人统一负责。他们分班轮守，每24小时一班，守完一班后有其他人来接班。他自己守了两班。8.被告人陈波的供述，证明2010年八九月份，资晶伟安排他和李伟兵、陈熊明、李石忠到王某1煤矿守着不让别人去拉煤，在矿上统一听李伟兵安排，他自己只守了一天，报酬是资晶伟并在水泥厂的工资里一并发给他。9.被告人李石忠的供述，证明2010年的一天，资晶伟安排他带着李石云、陈波、“大脸”等人去找八三，找到八三后八三让他们到王某1煤矿守着不让别人去拉煤，分班轮守，每24小时一班，他守了三四班。期间吃饭等开支是由沈建平负责。10.被告人李保材的供述，证明2010年八九月份，因王某1欠资晶伟钱，资晶伟就安排他和李石忠、李伟兵、“小党”、“大脸”等人到王某1煤矿守着不让王某1卖煤给别人，他们与李彦平等人轮班值守，一共守了10多天，期间的生活开支是由沈建平负责。11.被告人李彦平的供述，证明他们是李某1和耿某安排去守煤矿的。他们这边去煤矿上守的人主要是他、保忠祥、沈永宏。他们在王某1煤矿上守着的时候，经常不止他们一组人守着，有些人是资晶伟安排的，还见过周伟和沈建平。他们守了20天左右。12.被告人沈永宏的供述，证明因为王某1欠王某4等人的钱，2010年的一段时间，王某4叫李某1、沈建平、资晶伟、饶强安排人去守王某1的煤矿。李某1安排耿某，耿某安排他和李彦平去王某1煤矿守着，不给别人拉煤炭。他和李彦平以及资晶伟的一个小弟在一班，沈建平负责分班，他一共去了四天、前后守了20天左右。13.被告人保忠祥的供述，证明2010年的一天早上，李某1安排和他和李彦平、沈永宏一起去王某1的煤矿。为什么要守，以及守了达到什么目的他不清楚。他只是去过，没有守过，他去了两天。上述证据，来源和取证程序合法，内容客观真实，与本案事实相关联，能相互印证并形成证据链，足以采信。（二）关于非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品的事实2020年3月4日，泸西县公安局在办案中从泸西县冒烟洞发电有限公司王某6（另处）办公室内搜查到疑似象牙制品茶具一套（其中表面有龙形状图案的茶壶1个、茶杯6个），该茶具系被告人周伟于2018年在昆明世博园附近的花鸟市场向一男子以3000余元价格购买，并用自己的车辆从昆明市运回泸西县，再将该茶具拿到王某6位于泸西县冒烟洞发电有限公司的办公室里送给王某6，之后该茶具一直存放于王某6办公室的书柜里直至案发。2020年3月24日，经泸西县森林公安局委托云南濒科委司法鉴定中心对涉案疑似象牙制品茶具一套进行鉴定，意见是该茶具为象牙制品，来源亚洲象或非洲象，亚洲象为国家Ｉ级保护动物，亚洲象、非洲象均被列入《濒危野生动植物种国际贸易公约》（ＣＩＴＥＳ）附录Ｉ；经济价值为34212元。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证和质证的下列证据予以证明：（一）书证、物证照片1.受理案件登记表、立案决定书，证明泸西县森林公安局接受泸西县公安局移送的物证后于2020年4月10日决定对周伟涉嫌非法收购濒危野生动物制品案立案侦查。2.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单及照片，证明公安机关查获象牙茶具的过程和结果。3.情况说明，证明：（1）公安机关无法核实卖象牙茶具给周伟的男子的身份；（2）周伟用于运输象牙茶具的斯巴鲁森林人车已经卖给安徽人李加军，后被李加军转卖他人；（3）因新型冠状病毒感染肺炎疫情，没有带周伟进行购买象牙茶具的现场指认。（二）证人证言1.证人王某6的证言，证明公安民警在其三楼办公室内搜查到的象牙茶具是老板、朋友间礼尚往来的赠品，没有什么目的或企图，记不得是哪个老板送的，或者是周伟送的。如果当时知道是真的象牙制品也不敢要。2.证人杨某1的证言，证明其丈夫周伟曾买过一辆二手的斯巴鲁车，开了一年多后卖给安徽人李加军，并办理了过户手续，车被李加军开到安徽去了。（三）辨认笔录及照片物证辩认笔录及照片，证明周伟、王某6对其购买、接收的象牙茶具的辩认过程和结果。（四）鉴定意见鉴定聘请书、司法鉴定委托书、司法鉴定意见书、鉴定意见通知书，证明云南濒科委司法鉴定中心于2020年3月25日以濒司鉴（动）字〔2020〕338号司法鉴定意见书鉴定：送检的茶壶和茶杯均来源于长鼻目象科亚洲象或非洲象。亚洲象为国家I级保护动物；亚洲象、非洲象均列入《濒危野生动植物种国际贸易公约》（CITES）附录I。经济价值为34212元。已告知周伟。（五）被告人的供述与辩解被告人周伟的供述，其于2018年的一天在昆明世博园附近的花鸟市场以3600元或4600元向一陌生男子买了一套象牙茶具，用自己的斯巴鲁森林人车运回泸西的第二天就送给了泸西冒烟洞发电公司的王某6。斯巴鲁车已经卖给安徽人李加军，并由李加军开到安徽去了。上述证据，来源和取证程序合法，内容客观真实，与本案事实相关联，能相互印证并形成证据链，足以采信。本院认为：被告人周伟、李正云、沈建平、饶强、饶冬受人指使，在王某1经营的宏盛煤矿二号井债权人会议上随意殴打王某1父子，强行转让宏盛煤矿二号井经营权，情节恶劣、后果严重，五被告人的行为均已构成寻衅滋事罪，依法应予处罚，并应在有期徒刑五年以下量刑。本案发生在2011年5月1日刑法修正案（八）施行前，当时的刑法第二百二十六条关于强迫交易的情形仅指“以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务”，不包括本案的煤矿经营权等自然资源使用权，公诉机关指控五被告人犯强迫交易罪的定性不准，但指控事实清楚，证据确实充分，本院以审理认定的罪名依法判处。五被告人经公安机关电话通知后按时到案并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。其中，被告人饶冬的作用明显小于其他被告人，依法应当从轻处罚。被告人周伟、饶冬已经退还和赔偿被害人王某1父子三人经济损失并取得王某1等人的谅解，应酌情从轻处罚。五被告人自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人李伟兵、陈熊明、陈波、李石忠、李保材、李彦平、沈永宏、保忠祥受他人指使和安排，对王某1经营的煤矿进行堵大门、锁绞车及分班值守，致使生产无法进行，造成严重损失，八被告人的行为均已构成聚众扰乱社会秩序罪，依法应予处罚，并应在有期徒刑三年以下量刑。公诉机关指控八被告人犯聚众扰乱社会秩序罪的案件事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。八被告人经公安机关电话通知后按时到案并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。八被告人均系听命于他人的安排实施犯罪行为，是从犯，依法应当从轻处罚。八被告人自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人周伟因个人需要而购买象牙制品后自行运回户籍地并赠与他人，价值超过3万元，其行为已构成非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品罪，依法应予处罚，并应在有期徒刑五年以下量刑，并处罚金。公诉机关指控被告人周伟犯非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品罪的案件事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人周伟一人犯两罪，依法实行数罪并罚。被告人周伟在其家属协助下，积极缴纳罚金，属确有悔罪表现，本院酌情从轻处罚。被告人周伟自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。辩护人关于“周伟购买涉案象牙制品的目的并非转售牟利，系自用而买，其主观恶性与社会危害性较小”等辩护意见合理，本院予以采纳；其余辩护意见与审理查明的事实不符，依法不予采纳。宏盛煤矿二号井的经营权被强行转让后，国家司法机关虽未及时立案，但受害人王某1等人一直未停止过对该案的反映和对相关人员的控告，故本案已不受追诉期限的限制。从各被告人涉嫌的罪名分析，无论是寻衅滋事罪还是聚众扰乱社会秩序罪，法定最高刑分别在十年以上、七年以上，需分别经过十五年、十年才不再追诉，本案于2016年6月22日已由公安机关决定立案侦查，并未超过十年。辩护人关于“各被告人的犯罪行为已过追诉时效，应当裁定终止审理”的辩护意见与审理查明的案件事实不符，依法不予采纳；其余合理辩护意见，本院予以采纳。辩护人陈欢欢、杨滔关于“被告人周伟参与殴打并强迫被害人王某1等人转让煤矿经营权的行为应遵循从旧兼从轻的刑法原则并评价为强迫交易罪”的辩护意见违背罪刑法定原则，依法不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百九十三条第一款、第二百九十条第一款、第三百四十一条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十九条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第八十七条、第八十八条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百四十一条之规定，判决如下：一、被告人周伟犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年零六个月；犯非法收购、运输珍贵、濒危野生动物制品罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币1万元。总和刑期二年零六个月，决定执行有期徒刑二年，并处罚金人民币1万元（已缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月8日起至2021年5月7日止）二、被告人李正云犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑二年。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月9日起至2021年5月8日止）三、被告人沈建平犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑二年。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月9日起至2021年5月8日止）四、被告人饶强犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑二年。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月29日起至2021年3月28日止）五、被告人饶冬犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2020年9月6日止）六、被告人李伟兵犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月23日起至2020年11月22日止）七、被告人陈熊明犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月13日起至2020年11月12日止）八、被告人陈波犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2020年11月23日止）九、被告人李石忠犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月27日起至2020年11月26日止）十、被告人李保材犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月27日起至2020年11月26日止）十一、被告人李彦平犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2020年10月5日止）十二、被告人沈永宏犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月29日起至2020年10月28日止）十三、被告人保忠祥犯聚众扰乱社会秩序罪，判处有期徒刑一年零四个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月30日起至2020年10月29日止）如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张顺清审 判 员  王宏庆人民陪审员  戴勇强二〇二〇年八月十四日书 记 员  陈克丽书 记 员  王胤力