湖北省武汉市青山区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0107民初894号原告：李钢，男，1972年3月10日出生，回族，户籍地武汉市青山区。委托诉讼代理人：程斯梦、朱汉荣，湖北华廷律师事务所律师（特别授权代理）。被告：武汉市佳宝机电有限公司，住所地武汉市洪山区友谊大道**时尚欧洲**/座****。法定代表人：胡铭，该公司总经理。委托诉讼代理人：钱开明，湖北明晓律师事务所律师（一般代理）。被告：贺国瑞，男，1952年8月14日出生，汉族，户籍地江西省南昌市西湖区。委托诉讼代理人：刘亮，上海市海华永泰（武汉）律师事务所律师（特别授权代理）。第三人：武汉非凡经济发展有限责任公司，住所地武汉市，住所地武汉市青山区工人村都市工业园内法定代表人：芦宗慰，该公司总经理。第三人：芦宗慰，男，1960年2月17日出生，汉族，住武汉市青山区新沟桥车站街54门**。身份证号4201111960********。原告李钢与被告武汉市佳宝机电有限公司（以下简称佳宝公司）、贺国瑞，第三人武汉非凡经济发展有限责任公司（以下简称非凡公司）、芦宗慰债权转让合同纠纷一案，本院于2019年2月12日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告李钢的委托诉讼代理人程斯梦，被告佳宝公司的委托诉讼代理人钱开明，被告贺国瑞的委托诉讼代理人刘亮到庭参加诉讼，第三人非凡公司、芦宗慰经本院传票传唤无正当理由拒不到庭。本案公告期间及管辖异议审理期间不计入审限，已扣除。本案现已审理终结。原告李钢向本院提出诉讼请求：1、判令被告向原告返还债款6700000元及利息6195080元；2、本案诉讼费用及保全费用由被告承担。事实与理由：被告贺国瑞与第三人芦宗慰系朋友关系。2013年3月，被告佳宝公司以要与他人合股成立武钢金资公司并让第三人非凡公司成为武钢金资公司的股东为名，要求第三人非凡公司打款1000万元给被告佳宝公司。第三人非凡公司按照被告佳宝公司的要求多次转账，其中2014年3月3日通过银行转账300万元至被告佳宝公司；2014年3月4日，第三人非凡公司的法定代表人芦宗慰通过银行转账100万元至被告佳宝公司；2014年3月14日，第三人非凡公司的法定代表人芦宗慰通过银行转账300万元至被告佳宝公司；2014年6月20日，第三人非凡公司的法定代表人芦宗慰通过银行转账300万元至被告佳宝公司。四次转账共计1000万元，被告佳宝公司出具四张收据。但非凡公司并未成为武钢金资公司的股东。该公司工商登记只有3个股东，分别为被告佳宝公司、武汉武钢北湖经济开发公司、武汉钢铁集团金属资源有限责任公司。其中被告佳宝公司出资990万元，占武钢金资公司股份的33%。被告佳宝公司既没有让第三人非凡公司成为武钢金资公司的股东，也没有退还第三人非凡公司转账的1000万元。2014年5月27日，第三人非凡公司在广发银行武汉分行办理了1500万元额度的银行承兑业务，武汉东创投资担保有限公司（以下简称东创公司）为该笔业务提供担保，因第三人非凡公司到期后无力还款，东创公司为第三人非凡公司向广发银行武汉分行代偿了11019516.72元。东创公司于2015年初向武汉市江汉区人民法院起诉请求第三人非凡公司及所有的反担保人（包括原告）偿还其为第三人非凡公司代垫的银行款项及利息和违约金等。在法院民事判决书生效的前后，从2015年4月23日至2017年6月6日，原告代第三人非凡公司向东创公司偿还了本金和部分违约金，共计12316214.02元。2015年7月6日，第三人非凡公司与原告签定一份《债权转让协议》，第三人非凡公司将对被告佳宝公司享有的500万元债权转让给原告，并通知了被告。同日，被告佳宝公司的经办人贺国瑞在该债权转让协议上签署认可两个字，并签了自己的名字，且注明日期。2015年12月25日，被告佳宝公司出具了一份《承诺书》，该承诺书明确被告佳宝公司欠原告500万元，该款于2016年3月23日还清。2015年7月6日同一天，第三人非凡公司又与原告签定一份《债权转让协议》，第三人非凡公司将对被告佳宝公司享有的170万元债权转让给原告。被告佳宝公司出具了《承诺书》，该承诺书明确被告佳宝公司欠原告170万元，该款应于2016年4月1日还清。由于被告在出具《承诺书》后，向原告分次支付了839920元利息及贴现款（含近5个月利息827121.6元和承兑汇票贴现费用12798.4元），但本金6700000元（六百七十万元）及其剩余利息未按《债权转让协议》和《承诺书》的约定付款。经原告多次催要未果，故诉至法院。被告佳宝公司辩称：1、本案系两个不同的债权转让协议和债务承诺，债务承诺人是不同的主体。本案起因系股权转让投资，该案如何变成垫资及欠款，如何自非凡公司转让至芦宗慰的事实不清。原告的法律地位不清。2、本案的债权转让事实不真实、不合法，案涉500万元债权是否真实不清楚。3、武汉市江汉法院审理的担保纠纷案件与本案无关。4、贺国瑞不能代表佳宝公司签字。5、本案存在受胁迫、欺诈的事实。6、已向芦宗慰、非凡公司偿还8089920元。被告贺国瑞辩称：本案转让协议无效，在不具备转让条件的前提下，原告未能提交证据证明第三人是否存在真实债权。本人受胁迫出具还款承诺书，并非真实意思表示。已偿还的款项原告应予返还。第三人非凡公司、芦宗慰未到庭参加诉讼。其庭后提交情况说明，称93年至95年间，胡某、贺国瑞及其实际控制下的三家公司（武汉巨人有限责任公司、武汉中宝节能环保有限责任公司及佳宝公司）共欠非凡公司1817万余元，佳宝公司提供的款项明细只能说明向非凡公司偿还725万元，但非凡公司仍对上述主体享有1092万元的债权。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人提交的证据本院认定如下：原告李钢提交两份《债权转让协议》和两份《承诺书》、（2015）鄂江汉民二初字第01074号民事判决书、东创公司出具的还款证明及转账凭证、非凡公司向佳宝公司转账1000万元凭证。本院认为，原告提交的证据客观真实，但无法证明其全部目的，仅对其真实性予以采信。被告佳宝公司提交九组还款凭证。该证据客观真实，但无法证明其全部目的，仅对其真实性予以采信。被告贺国瑞提交本人陈述、证人李某、胡某的证言及三组还款凭证，该证据客观真实，但无法证明其全部目的，本院仅对其真实性予以采信。第三人非凡公司、芦宗慰庭后提交2015年7月6日的《协议书》及2015年7月13日的《委托授权书》两份，本院仅对其真实性予以采信。经审理查明：一、非凡公司对佳宝公司的债权情况。1、非凡公司于2014年3月3日向佳宝公司转款300万元；2014年3月4日，非凡公司的法定代表人芦宗慰向佳宝公司转款100万元；2014年3月14日，芦宗慰再次向佳宝公司转款300万元；2014年6月20日，芦宗慰又向佳宝公司转款300万元，四次转账共计1000万元。芦宗慰的上述转款均是代非凡公司转。芦宗慰庭后提交的《委托授权书》载明上述通过芦宗慰个人账户支付的700万元系芦宗慰代非凡公司支付的。关于上述1000万元的用途，非凡公司庭后向本院提交情况说明，载明：“武钢金资公司牵头成立武汉市武钢金资钢材加工有限责任公司，……佳宝机电（佳宝公司）需出资一千余万元，由于我公司全程参与该项目，佳宝机电同意在33%股份中分割一部分股份给非凡经济，故佳宝机电找我公司分批拆借一千余万元用于注册金资加工”。庭审中，佳宝公司亦认可非凡公司支付1000万元系投资款。后佳宝公司将其中990万元入股武汉市武钢金资钢材加工有限责任公司，佳宝公司占股33%。佳宝公司推选贺国瑞任该公司监事会主席。该公司于2019年2月1日办理注销登记。武汉市武钢金资钢材加工有限责任公司于2018年12月28日向佳宝公司退还990万元。二、非凡公司、芦宗慰向李钢转让债权的事实。2015年7月6日，非凡公司（转让方、甲方）与李钢（受让方、乙方）签订《债权转让协议书》，载明：1、甲方尚欠乙方860万元；2、甲方对佳宝公司享有500万债权，甲方将该500万债权转让给乙方。贺国瑞在该协议上签名。同日，芦宗慰（转让方、甲方）与李钢（受让方、乙方）还签订《债权转让协议书》，载明：1、甲方尚欠乙方860万元；2、甲方对贺国瑞享有170万元债权，甲方将该170万元债权转让给乙方。贺国瑞在该协议上签名。2015年12月25日，贺国瑞作为经办人代表佳宝公司向李钢出具《承诺书》，承诺佳宝公司于2016年3月23日前向李钢至少归还300万元，并自2016年1月1日起按月息2.5%支付利息。同日，贺国瑞向李钢出具《承诺书》，承诺于2016年4月1日前向李钢归还170万元，并自2016年1月1日其按月息2.5%支付利息。李钢、贺国瑞均在两份《承诺书》上签名。三、佳宝公司及贺国瑞的还款相关事实。贺国瑞在庭审中提交的三组还款凭证，证明被迫还款839920元。分别是（1）李钢出具的收条，载明：“今收到贺国瑞还款贰拾万元”；（2）李钢签名确认收到439920元银行承兑汇票的复印件一张；（3）李钢签名确认收到20万元银行承兑汇票的复印件。佳宝公司主张已向非凡公司（芦宗慰）付款8089920元。佳宝公司庭后提供如下证据：（1）芦宗慰在2015年2月14日出具的“银行承兑汇票收条”及三张汇票复印件，合计130万元；（2）佳宝公司于2015年4月7日两次向非凡公司转款合计70万元，于2015年4月15日转款10万元的支票进账单及流水；（3）佳宝公司委托案外人杨国栋于2015年4月10日向非凡公司转款15万元的银行流水；（4）非凡公司于2015年7月13日出具的《委托授权书》，委托佳宝公司向武汉中宝节能环保有限公司（原武汉巨人运输有限公司）支付500万元，委托书载明：“武汉非凡经济发展有限公司今自愿特授权委托武汉市佳宝机电有限责任公司从本公司支付给武汉市佳宝机电有限责任公司1000万元的款项中扣除500万元整给武汉中宝节能环保有限公司（原武汉巨人运输有限公司）。该500万元作为本公司一次性补偿给武汉中宝节能环保有限公司的补偿款”，上述（1）至（4）项合计725万元。此外，佳宝公司还提交三组还款凭证，即为贺国瑞在庭审中提交的（1）至（3）组合计839920元的凭证。故佳宝公司庭后共提交七组凭证，总计金额8089920元。非凡公司及芦宗慰针对上述（1）至（4）项庭后提交情况说明，对第（1）项的130万元无异议，对第（2）至（3）项的95万元，要求以凭证为准，对第（4）项500万元认可其真实性。同时，非凡公司及芦宗慰针对上述第（4）项的500万元，提供一份相关联的《协议书》，该协议书于2015年7月6日签订，甲方系非凡公司，乙方为佳宝公司，丙方为武汉中宝节能环保有限公司（原武汉巨人运输有限公司），《协议书》载明：“1、甲方参与武钢金资硅次材联合加工厂项目，于2014年3月3日、3月14日、6月20日分四次向乙方投资共计1000万元（300+100+300+300）；2、甲方和丙方联合在防城港兴建搅拌站，双方商定：前期费用丙方承担，防城港武钢建工联合搅拌站，丙方投资100万元，占股20%，丙方不参与生产和经营。现搅拌站已投产一年多，甲方一直未兑现。现甲、乙、丙三方经友好协商，甲方同意丙方退出防城港搅拌站项目，甲方自愿同意一次性补偿给丙方500万元，三方同意在甲方支付给乙方在武钢金资硅次材联合加工厂项目1000万元投资款中一次性扣除，以后搅拌站项目所有权益与丙方无关；3、乙方还应退还甲方投资款500万元，不计利息，武钢金资硅次材联合加工厂项目的所有权益与甲方无关。对此，甲方、乙方予以确认，不持异议；4、上述款项结清后，甲乙双方包括贺国瑞写给芦宗慰全部收条全部废止，甲乙双方就该项目不再有任何债权债务纠纷。否则违约方应承担相应的法律责任。”原告对贺国瑞提交的（1）至（3）组凭证无异议，认可是贺国瑞代佳宝公司的还款。贺国瑞在庭后称上述三笔还款实际是佳宝公司出的钱。本院认为，《中华人民共和国合同法》第八十条“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力”，债权人转让债权负有通知义务。本案中，佳宝公司并未在债权转让协议上签章，亦无直接证据证明该协议已送达佳宝公司。原告主张贺国瑞可以代表佳宝公司，佳宝公司知晓债权转让事宜。佳宝公司辩称对债权转让并不知情。对此本院认为，贺国瑞在《债权转让协议书》上签名可以视为佳宝公司已知晓债权转让的事实。理由如下：1、非凡公司庭后提交2015年7月6日由非凡公司、佳宝公司、及武汉中宝节能环保有限公司签订的《协议书》，该协议书客观真实，内容不违反法律规定，虽然贺国瑞辩称该份协议书系被胁迫签订，但贺国瑞并未申请撤销该份协议书，故该协议书合法有效。《协议书》的第二点约定非凡公司向武汉中宝节能环保有限公司补偿500万元，该款从佳宝公司应付给非凡公司的1000万元中扣除。2015年7月13日，非凡公司出具《委托授权书》，委托佳宝公司将应返还给非凡公司的1000万元中直接扣除500万元补偿给武汉中宝节能环保有限公司。上述《协议书》与《委托授权书》内容相互印证，可以看出《委托授权书》是非凡公司为履行《协议书》约定的补偿义务而向佳宝公司出具的委托手续。《协议书》载明的甲方为非凡公司，乙方为佳宝公司，丙方为武汉中宝节能环保有限公司。乙方、丙方均是贺国瑞本人代表公司在协议上签名捺印。佳宝公司并未授权贺国瑞代为签订《协议书》，贺国瑞的行为系无权代理。此后非凡公司根据《协议书》约定向佳宝公司出具《委托授权书》，佳宝公司对《委托授权书》的效力予以认可，应当视为对贺国瑞代理行为的追认。故可以认定贺国瑞与佳宝公司存在关联，在一定程度上可以代表佳宝公司。2、贺国瑞辩称被迫向李钢还款839920元，其中439920元系两张经过佳宝公司背书的承兑汇票。佳宝公司在庭后亦提交这两张承兑汇票，主张是佳宝公司向非凡公司的还款。佳宝公司将上述两张承兑汇票交给李钢的时间为2016年6月7日，佳宝公司对此未作出合理解释，应认定佳宝公司将承兑汇票交付李钢即是清偿债权转让之后的债务。综上，佳宝公司与贺国瑞之间存在关联以及佳宝公司知晓债权转让等事实存在高度盖然性，可以认定佳宝公司知晓非凡公司将其500万元债权转让给李钢。关于非凡公司对佳宝公司债权数额的问题。债权转让前，非凡公司对佳宝公司的债权数额大于500万元。非凡公司于2014年3月至6月间，累计向佳宝公司转款1000万元，佳宝公司并未对1000万元的用途及收取1000万元的原因进行举证说明。根据非凡公司提交的说明及庭审调查情况，可以确定佳宝公司用该款出资入股武汉市武钢金资钢材加工有限责任公司，该公司现已注销，出资款也已退还给佳宝公司，佳宝公司理应将该款退还给非凡公司。即使佳宝公司未将该1000万元用于出资入股，在佳宝公司未合理说明用途的情况下，该1000万元也理应退还。故认定非凡公司对佳宝公司享有1000万元债权。佳宝公司辩称已偿还部分债务，根据其提供的还款凭证，第（1）至（3）项共计225万元发生时间在债权转让之前，扣除后剩余金额亦大于500万元。关于佳宝清偿债务数额的问题。1、佳宝公司提供非凡公司出具的500万元的《委托授权书》，抗辩已向非凡公司履行500万元债务。对此本院认为，首先，佳宝公司未提供任何证据证明已向武汉中宝节能环保有限公司实际支付500万元；其次，该委托书出具时间为2015年7月13日，在债权转让之后，即使佳宝公司依委托书向武汉中宝节能环保有限公司支付500万元，亦不能对抗原告。故对佳宝公司的该项抗辩意见不予采信。2、佳宝公司与贺国瑞均提供三组凭证，证明已清偿839920元。原告在庭审中认可该金额系贺国瑞代佳宝公司支付，故该金额可冲抵原告受让的债权数额。冲抵后，原告对佳宝公司享有4160080元债权。关于原告要求佳宝公司承担利息的请求。贺国瑞无权代表佳宝公司承诺还款时间及利率标准。佳宝公司应自收到武汉市武钢金资钢材加工有限责任公司的退款后在合理时间内向原告付款。退款时间为2018年12月28日，原告提起诉讼时间为2019年2月12日，故本院判令利息起算时间为2019年2月12日。关于贺国瑞是否承担责任的问题。李钢及芦宗慰均未提交170万债权的原始凭证，在未能证明芦宗慰对贺国瑞享有170万元债权的情况下，不能仅凭贺国瑞签名的《承诺书》及《债权转让通知书》，就认定原告取得对贺国瑞的170万元债权。综上，原告通过受让非凡公司对佳宝公司的500万元债权，佳宝公司仅偿还839920元，剩余4160080元未清偿。该款自2019年2月12日起计算利息，利息以全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率为标准。关于芦宗慰对贺国瑞的170万元债权，因缺少产生债权的基础证据，原告要求贺国瑞清偿债务的诉请证据不足，本院不予支持。关于贺国瑞辩称《承诺书》及《债权转让协议书》系在被胁迫情形下签字属无效的意见，本院认为，以欺诈、胁迫的手段或者趁人之危，使对方存在违背真实意思表示的情况下订立的合同，在被撤销之前有效。故对贺国瑞的该项辩称意见，本院不予支持。据此，依据《中华人民共和国合同法》第七十九条、第八十条、第八十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告武汉市佳宝机电有限公司于本判决生效之日起十五日内向原告李钢支付债权转让款4160080元及利息（以4160080元为基数，按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算2019年2月12日至2019年8月19日期间的利息，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算2019年8月20日起至全部清偿之日止的利息）；二、驳回原告李钢的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费99170元，由原告李钢负担56094元，被告武汉市佳宝机电有限公司负担43076元；保全费5000元，由被告武汉市佳宝机电有限公司负担；两次公告费合计520元，均由被告贺国瑞负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于武汉市中级人民法院。审 判 长  施 义人民陪审员  张春华人民陪审员  郭 馨二〇二〇年八月七日书 记 员  张 强