江西省南昌市青云谱区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0104刑初347号 公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。 被告人范少平，男，1992年7月7日出生，汉族，初中文化，户籍所在地江西省抚州市南丰县，现住址江西省南昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月12日被南昌市公安局青云谱分局取保候审。 指定辩护人万媛媛，江西盛宏律师事务所律师。 被告人曹海斌，男，1988年1月9日出生，汉族，本科文化，户籍所在地甘肃省定西市渭源县，现住址：江西省南昌市高新技术开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月12日被南昌市公安局青云谱分局取保候审。 指定辩护人卢应平，江西盛宏律师事务所律师。 被告人史爱飞，女，1992年3月20日出生，汉族，专科文化，户籍所在地江西省上饶市余干县，现住址江西省南昌市高新技术开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月12日被南昌市公安局青云谱分局取保候审。 指定辩护人陈玉连，江西盛宏律师事务所。 南昌市青云谱区人民检察院以青检刑诉[2020]369号起诉书指控被告人范少平、曹海斌、史爱飞犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员刘璇出庭支持公诉，被告人范少平、曹海斌、史爱飞，南昌市青云谱区法律援助中心指派律师万媛媛、陈玉莲、卢应平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2013年4月16日，黄山华商山庄酒店管理有限公司南昌分公司成立。公司成立后通过发放传单、组织开会、组织实地考察旅游等形式在取得被害人信任后，以帮助黄山华商山庄酒店管理有限公司销售旗下旅游、养老、酒店等项目预付储值会员卡的名义向不特定对象吸收存款，并许以年回报率12-14%。截止案发，经鉴定该公司在未取得批准情况下共向不特定对象吸收存款281，514，245元。 2015年3月31日至2016年12月30日，被告人范少平作为业务员非法吸收公众存款3487000元，违法所得139810元；2014年9月30日至2016年12月30日，被告人曹海斌作为业务员非法吸收公众存款2475700元，违法所得119071元；2015年3月31日至2016年12月30日，被告人史爱飞作为业务员非法吸收公众存款3933000元，违法所得153190元。 另查明：2019年10月12日，三名被告人主动到公安机关投案，并如实供述犯罪行为。三名被告人在公安机关侦查期间，已全额退缴违法所得，并扣押在案。 认定上述事实的证据有归案情况说明等书证；2、证人黄金秀等人的证人证言；3、被害人王三妹的陈述；4、被告人的供述与辩解；5、鉴定意见；6、辨认笔录；7、同步视听资料。 公诉机关认为，被告人范少平非法吸收公众存款3487000元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款规定情节。被告人归案后如实供述，且自愿认罪认罚，建议判处被告人有期徒刑有期徒刑两年六个月缓刑三年并处罚金七万五千元； 被告人曹海斌非法吸收公众存款2475700元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款规定情节。被告人曹海斌归案后如实供述，且自愿认罪认罚，建议判处被告人曹海斌有期徒刑两年缓刑两年六个月并处罚金七万元； 被告人史爱飞非法吸收公众存款3933000元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。且具有《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款规定情节。被告人史爱飞归案后如实供述，且自愿认罪认罚，建议判处被告人史爱飞有期徒刑两年九个月缓刑三年三个月并处罚金七万五千元。 被告人范少平对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人范少平的辩护人提出，本案属于单位犯罪而不是自然人犯罪。被告人范少平在该案属于从犯，所起作用较小。被告人范少平主动投案，归案后如实供诉案件事实，具有坦白情节，认罪态度较好，并有悔罪表现，应酌情予以从轻处罚。被告人范少平属于初犯、偶犯，可以从轻处罚。被告人在公安机关已全部退赃并取得了被害人的谅解。 被告人曹海斌对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人曹海斌的辩护人提出，本案属于单位犯罪，被告人曹海斌仅为层级最低的业务员，在整个案件中所起作用较小，系从犯，依法可从轻或减轻处罚。被告人曹海斌具有自首情节、依法可从轻或减轻处罚。被告人曹海斌认罪态度好，并签署了认罪认罚具结书，依法应当从轻处罚。被告人曹海斌属于初犯，偶犯，可从轻处罚。被告人曹海斌在公安机关已退缴了全部的违法所得并取得了受害人的谅解。 被告人史爱飞对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人史爱飞的辩护人提出，被告人存在自首情节。被告人属于初犯、偶然犯罪，且认罪认罚，悔罪态度好。被告人积极退赃并取得了受害人的谅解。 经审理查明，2013年4月16日，黄山华商山庄酒店管理有限公司南昌分公司成立。公司成立后通过发放传单、组织开会、组织实地考察旅游等形式在取得被害人信任后，以帮助黄山华商山庄酒店管理有限公司销售旗下旅游、养老、酒店等项目预付储值会员卡的名义向不特定对象吸收存款，并许以年回报率12-14%。截止案发，经鉴定该公司在未取得批准情况下共向不特定对象吸收存款281，514，245元。 2015年3月31日至2016年12月30日，被告人范少平作为业务员非法吸收公众存款3487000元，违法所得139810元；2014年9月30日至2016年12月30日，被告人曹海斌作为业务员非法吸收公众存款2475700元，违法所得119071元；2015年3月31日至2016年12月30日，被告人史爱飞作为业务员非法吸收公众存款3933000元，违法所得153190元。 2019年10月12日，三名被告人主动到公安机关投案，并如实供述犯罪行为。三名被告人在公安机关侦查期间，已全额退缴违法所得，并扣押在案。 另查明，部分集资参与人出具了谅解书，对三名被告人的行为表示谅解。 上述事实被告人范少平、曹海斌、史爱飞在庭审过程中亦无异议，并有范少平自述材料；证人黄金秀、饶某、薛某、刘某、李某、陈某、邬某、赖某等人的证言；集资参与人的陈述；司法鉴定意见书；辨认笔录；归案情况说明；户籍证明；退缴违法所得的进账单；认罪认罚具结书；黄山公司受害人维权小组代表李继红出具的对三被告人的谅解书；被告人范少平、曹海斌、史爱飞的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。 针对辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经审理认为，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中“黄山华商山庄酒店管理有限公司南昌分公司”以实施犯罪为主要活动，依法不以单位犯罪论处，故对该辩护意见不予采信。 本院认为，被告人范少平违反国家金融管理法律制度，伙同他人非法吸收公众存款人民币3487000元，扰乱金融秩序，且数额巨大；被告人曹海斌违反国家金融管理法律制度，伙同他人非法吸收公众存款人民币2475700元，扰乱金融秩序，且数额巨大；被告人史爱飞违反国家金融管理法律制度，伙同他人非法吸收公众存款人民币3933000元，扰乱金融秩序，且数额巨大；其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，应予支持。被告人范少平、曹海斌、史爱飞主动投案，归案后如实供述了自己的罪行，当庭自愿认罪认罚，具有自首情节，且在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚；同时，被告人范少平、曹海斌、史爱飞退缴了全部违法所得，并取得谅解，可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，依法应予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人范少平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万五千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金人民币四万元已缴纳，剩余罚金三万五千元从其缴纳的取保保证金中扣划。） 二、被告人曹海斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 三、被告人史爱飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年三个月，并处罚金人民币七万五千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 四、被告人范少平、曹海斌、史爱飞退缴的违法所得人民币412071元发还给集资参与人。 五、公安机关扣押的其他财物，由公安机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  熊晓珠 人民陪审员  葛南珍 人民陪审员  刘香玉 二〇二〇年八月十三日 法官 助理  刘 剑 书 记 员  蔡 霞