江西省南昌市青云谱区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0104刑初26号 公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。 被告人韩进军，男，1964年10月6日出生，汉族，内蒙古自治区赤峰市人，初中文化，赤峰市巨力木塑公司法人，住内蒙古自治区赤峰市元宝山区（户籍所在地内蒙古自治区赤峰市），1990年3月7日，因故意伤害罪被内蒙古自治区赤峰市元宝山区人民法院判处有期徒刑五年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月25日被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留；2019年10月11日经南昌市青云谱区人民检察院批准逮捕，次日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。 辩护人温孝英，江西赣联律师事务所律师。 被告人高晶，女，1980年12月4日出生，汉族，辽宁省沈阳市人，初中文化，无业，现住辽宁省沈阳市沈河区（户籍所在地辽宁省沈河区），因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月10被南昌市公安局青云谱分局依法取保候审。 指定辩护人程阳阳，江西瀛洪仁律师事务所律师。 南昌市青云谱区人民检察院以青检刑诉[2020]20号起诉书指控被告人韩进军、高晶犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员王维出庭支持公诉，被告人韩进军、高晶及其辩护人温孝英、程阳阳到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年7月15日，被告人韩进军将其名下的赤峰巨力木塑有限公司的专利技术及机械设备以550万元的价格转让给鲍云兴（2015年10月4日因病已故）。自2014年7月起至2015年10月期间，鲍云兴以扩大经营内蒙古力成环境科技股份有限公司（以下简称内蒙古力成公司，工商登记信息法定代表人、董事长鲍云兴）为由，分别以内蒙古力成公司南昌分公司名义在南昌市西湖区以南昌力成环境工程有限公司（以下简称南昌力成公司）名义在南昌市青云谱区伙同史学辉、蔡涛、韩刚、高军、李佳丽、沈傑、邓文标、赵治强、曾小芳、辛旺（均另案处理）等人通过采取开大会、组织投资者基地考察及旅游、发放宣传单等形式取得投资者信任，以年利息24%向投资者借款，现南昌力成公司人停业，投资人拿不回本金。经委托江西神州司法鉴定中心鉴定，截止2017年9月26日共有415人报案，涉案吸收公众存款为15181000.00元（司法会计鉴定意见书，文书号为：赣神州【2017】司会鉴字第ｓｚ20170306号），已支付对应本息及红包等款项1611438.00万元,剔除已支付对应本息及红包等款项后余额为13569562.00元。 自2014年7月，内蒙古力成公司在无实际生产经营及投资、没有获得国家扶持政策及立项的情况下，以内蒙古力成公司南昌分公司、南昌力成公司名义帮助公司总部夸大生产经营为幌子，虚构获得当地政府支持对投资者宣传。 蔡涛、高军带队组织南昌分公司客户前往内蒙古力成公司进行考察，由被告人韩进军（内蒙古力成公司总经理）在内蒙古力成公司接待投资考察团，在公司未进行生产经营情况下，大肆宣传公司前景，吸引客户投资。 2014年8月至2015年5月期间，被告人高晶在南昌力成公司担任财务人员期间，明知南昌力成公司向不特定公众吸收资金，其帮助公司收取投资者的借款、开具借款票据以及签订借款合同,帮助南昌力成公司涉嫌向不特定投资者吸收借款，向客户发放到期本金和利息，同时给业务员及工作人员发放工资。2014年8月至2015年5月，南昌力成公司非法吸收公众存款资金7,776,000.00元。 2019年9月9日，被告人韩进军被公安机关抓获归案；2019年6月10日，被告人高晶主动到公安机关投案。 认定上述事实的证据有：1.宣传册、借款合同等书证；2.证人韩某、哈某等人的证言；3.被告人韩进军、高晶的供述与辩解；4.辨认笔录；5.同步录音录像。 公诉机关认为，被告人韩进军、高晶的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高晶具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定的自首情节。被告人韩进军、高晶均自愿认罪认罚，公诉机关提出对被告人韩进军判处有期徒刑六年并处罚金，被告人高晶判处有期徒刑二年缓刑三年并处罚金的量刑建议。 被告人韩进军对起诉书指控有异议，但自愿认罪认罚。 被告人韩进军的辩护人辩称：1、我尊重被告人韩进军本人的意见，我做的也不是无罪辩护，我对起诉书指控的被告人韩进军非吸不完全认同，韩进军做为内蒙力成环境科技有限公司的技术指导进行考察团的宣传没有异议，但对鲍云兴成立的力成南昌公司，韩进军没有任任何职务，也没有享受利益，所以不应承担责任。2、韩进军认可收到了480万元，其中130万元是和非吸没有关系的，我前面也提到过，韩进军合情合理转让其巨力公司的70%的股权，收到的130万元不是来自非吸资金。3、无论是以内蒙古力成公司还是南昌分公司的名义吸收非吸，韩进军愿意去筹款，希望退还给被害人，退款这个事一定会尽力去处理。4、希望在量刑方面也考虑到韩进军确实是有专利发明技术的，有赚钱能力的。希望合议庭依法酌情公正判决。 被告人高晶对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审结过程中亦无异议。 被告人高晶的辩护人辩称：高晶自愿认罪认罚，公诉机关在量刑机关也指出了高晶自首，积极退赔，高晶在南昌力成公司担任的是财务，其本人来公司时也没有犯罪故意，也没有从非吸的资金中获得非法利益，在公司总共获得18000元，平均下来一个月2000元不到。 经审理查明，2014年7月15日，被告人韩进军将其名下的赤峰巨力木塑有限公司（成立于2008年12月3日）70%股权（含专利技术及机械设备）以550万元的价格转让给鲍云兴（2015年10月4日因病已故）。2014年7月14日，鲍云兴成立内蒙古力成环境科技股份有限公司（以下简称“内蒙古力成公司”），其中发起人鲍云兴股份为70%，发起人韩进军股份为30%，鲍云兴为法定代表人并任董事长，韩进军自述其为公司总经理（股东会议中选其妻刘子云任总经理）。鲍云兴为扩大经营，分别于2014年8月20日成立内蒙古力成环境科技股份有限公司南昌分公司（以下简称“力成南昌分公司”，法定代表人为鲍云兴，住所为南昌市西湖区裙楼八楼801室），于2014年11月20日成立南昌力成环境工程有限公司（以下简称“南昌力成公司”，法定代表人为鲍云兴，住所为南昌市青云谱区）。鲍云兴以“力成南昌分公司”、“南昌力成公司”的名义伙同史学辉、蔡涛、韩刚、高军、李佳丽、沈傑、邓文标、赵治强、曾小芳、辛旺（均另案处理）等人通过采取开大会、组织投资者基地考察及旅游、发放宣传单等形式取得投资者信任，以年利息24%向投资者借款。后因南昌力成公司停业，投资人拿不回本金后向公安机关报案。经委托江西神州司法鉴定中心鉴定，截止2017年9月26日共有415人报案，涉案吸收公众存款为15181000.00元（司法会计鉴定意见书，文书号为：赣神州【2017】司会鉴字第ｓｚ20170306号），已支付对应本息及红包等款项1611438.00万元,剔除已支付对应本息及红包等款项后余额为13569562.00元。 自2014年7月起，内蒙古力成公司在无实际生产经营及投资、没有获得国家扶持政策及立项的情况下，以内蒙古力成公司南昌分公司、南昌力成公司的名义帮助公司总部夸大生产经营为幌子，虚构获得当地政府支持对投资者宣传。 蔡涛、高军带队组织南昌分公司客户前往内蒙古力成公司进行考察，由被告人韩进军在内蒙古力成公司（内蒙古力成公司总经理）接待投资考察团，被告人韩进军明知公司未实际进行生产经营的情况下，仍临时雇佣工人演示生产经营流水给客户观看，并大肆宣传公司前景，吸引客户投资。2014年8月-2015年6月，鲍云兴直接或通过他人汇款给被告人韩进军的工商银行账号共计503.5万元。 2014年8月至2015年4月期间，被告人高晶（以假名“高月”自称）在南昌力成公司担任财务人员，其明知南昌力成公司向不特定人员吸收资金，仍帮助公司收取投资者的借款、开具借款票据、签订借款合同、向客户发放到期本金和利息以及给业务员及工作人员发放工资。其任职期间，南昌力成公司非法吸收公众存款资金7,776,000.00元。被告人高晶自述任职期间月工资5000元，获利4个月的工资共计人民币2万元。 2015年12月，公安机关将被告人韩进军、高晶列为网上在逃人员。2019年9月9日，被告人韩进军被公安机关抓获归案，羁押于赤峰市元宝山区看守所；2019年6月10日，被告人高晶主动到公安机关投案。 2019年6月20日，被告人高晶主动向公安机关缴纳违法所得人民币1万元。2020年1月13日，被告人高晶主动向公诉机关交纳人民币3万元，并取得了被害人代表及维权小组的谅解。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据以及被告人的当庭供述予以证实： 1、书证 （1）“高月”照片,证实了被告人高月（高晶假名）的外貌特征。 （2）力成南昌分公司的借款合同及优惠政策,证实了南昌分公司以借贷合同的名义，承诺给予高额利息与红利，非法吸收公众存款。 （3）力成南昌分公司的宣传册,证实了南昌分公司作为内蒙古力成环境公司的分公司，以赤峰巨力木塑公司作为政府立项来夸大宣传，且宣传照中的众多工厂实景图与事实不符 （4）力成南昌分公司的合影照片,证实了力成南昌分公司的员工高晶的面部特征。 （5）扣押决定书,证实了力成南昌分公司的员工高晶壹万元整的违法所得已被扣押。 （6）刑事判决书,证实了该案同案犯已被定罪量刑的事实。 （7）鲍云兴死亡证明、房产查询证明、冻结财产通知、家庭成员信息及前科材料,证实了同案犯鲍云兴的前科材料及财产情况。 （8）内蒙古力成环境科技股份有限公司南昌分公司企业信息。 （9）内蒙古力成环境科技股份有限公司营业执照。 （10）赤峰巨力木塑有限公司工商注册档案，以上两份书证证实了赤峰巨力木塑有限公司的法定代表人是被告人韩进军。 （11）内蒙古力成环境科技股份有限公司工商注册档案，该书证证实了内蒙古力成环境科技股份有限公司的副董事长是被告人韩进军。 （12）股权股份转让协议书，证实了被告人韩进军于2014年7月15日将赤峰巨力木塑公司的70%股权转让给鲍云兴。 （13）韩进军的发明专利，证实了被告人韩进军拥有相关的发明与实用新型。 （14）韩进军提供的相关文件材料，证实了被告人韩进军于2015年12月9日购买了相关生产设备，且其为法人代表的巨力木塑公司在赤峰市有备案。 （15）南昌力成环境工程有限公司企业注册登记档案。 （16）韩进军银行账户、流水，证实了同案被告人史学辉、鲍云兴等人向韩进军尾号为2446的工商银行卡账号上转账共计503.5万元。 （17）赤峰、巨力公司对公资产。 （18）客户的诉求。 2.证人证言 （1）证人韩某于2016年3月24日在内蒙古赤峰市公安局红山分局经侦大队的供述，该陈述证实了被告人韩进军系证人韩某的父亲，证人韩某管理力成公司账户，其称该公司并无分公司，也并未向他人借款，从未收到过南昌转来钱。 （2）证人韩某于2016年12月20日在内蒙古赤峰市公安局红山分局的供述。 （3）证人韩某于2018年9月7日在内蒙古赤峰市公安局红山分局的供述。 以上两份陈述证实了被告人韩进军自己的公司赤峰巨力木塑公司于政府有立项，鲍云兴以550万元购买赤峰巨力木塑公司70%的股份和设备、韩进军的所有发明专利使用权，成立新的公司内蒙古力成公司后，从未营业。 （4）同案被告人李佳丽于2017年1月24日在福州市公安局鼓楼分局的供述，该陈述证实了李佳丽系南昌分公司的财务，其称该公司的运营模式是通过召开投资会议的形式，邀请客户签订合同投资公司，之后按着公司规定的客户投资款比例领取提成，且称该公司非法吸收的投资款项直接到内蒙古总部公司二期扩大经营生产。 （5）同案被告人李佳丽于2017年2月4日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该陈述证实了南昌分公司的实际管理者是同案被告人史学辉，且李佳丽称，该公司每个业务员、部门经理手上都有工商银行、农业银行二个银行账户，户名都是鲍云兴。 （6）同案被告人史学辉于2017年3月22日在深圳市福田区看守所的供述，该陈述证实了同案被告人史学辉仅承认其与鲍云兴系借贷关系，否认其实际管理南昌分公司。 （7）同案被告人蔡涛于2018年2月8日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了同案被告人蔡涛称自己仅为南昌分公司的虚职经理，其该称公司以年利率24%向不特定对象借款。 （8）同案被告人蔡涛于2018年2月26日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了同案被告人蔡涛称南昌分公司的实际控制人为鲍云兴，与其他同案被告人的说法有出入，且称韩进军并没有跟其洽谈巨力木塑公司收购事宜，与被告人韩进军的供述不符。 （9）同案被告人蔡涛于2018年6月4日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了同案被告人蔡涛称被告人韩进军没有参加过南昌的投资意向会，只在内蒙古赤峰接待了南昌客户，为客户讲解了产品。 （10）同案被告人蔡涛于2018年8月10日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了同案被告人蔡涛称每天下班后与“高月”（高晶假名）去银行存投资款，但其供述其在分公司的主要职责与其前述供述有异。 （11）同案被告人邓文标于2017年4月25日在青云谱公安局执法办案中心的供述，该供述证实了同案被告人邓文标称公司投资款项由公司财务“高姐”（高晶）来管理，且称该公司以在内蒙古做环保项目为名，与客户签订借款合同，吸引客户投资到公司，承诺2%月息回报。业务员按照公司所宣传的项目给客户宣传，让客户投资到公司。 （11）同案被告人邓文标于2017年5月12日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了同案被告人邓文标称“高姐”（高晶）也负责发放公司提成，并称前述供述与事实不符。 （12）同案被告人邓文标于2017年5月16日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了同案被告人邓文标称南昌分公司的财务室每天都发放利息，也非法吸收客户存款到其财务室。 （13）同案被告人曾小芳于2017年3月4日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该供述证实了同案被告人曾小芳称南昌分公司对外宣传处理生活垃圾，有国家政策扶持，韩进军为该公司工程师，但其称在公司没有见过韩进军。 （14）同案被告人沈傑于2016年12月8日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该供述证实了同案被告人沈傑为南昌分公司总监，其称业务员带客户到该公司财务人员“高月”和“李佳琪”处，以现金的形式交款给公司并签订合同，财务人员收到钱后，蔡涛和韩刚就负责从其处把客户的钱和签订的合同带走。 （15）同案被告人沈傑于2016年12月9日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了南昌分公司给业务员发放提成款时无书面凭证，且无财务做账，严重违反会计制度。 （17）同案被告人辛旺于2017年12月28日在南昌市公安局青云谱分局的供述。 （18）同案被告人辛旺于2017年12月29日在南昌市第二看守所的供述。 （19）同案被告人辛旺于2018年3月29日在南昌市第二看守所的供述，该陈述证实了证人张某系内蒙古天奇生物科技有限公司总经理，其称内蒙古天奇公司仅与巨力木塑公司有租赁合同，且巨力木塑公司的法人代表系被告人韩进军，其公司在2015年11月后就没有工作人员。 3.被害人陈述 （1）受害人张志民于2017年7月4日在南昌市公安局青云谱分局的陈述，证实了被告人韩进军明知受害人张志民等为南昌分公司客户，到内蒙古是为了参观投资的，仍然告诉客户公司有前景，鼓励投资。 （2）受害人哈某于2017年8月10日在南昌市公安局青云谱分局的陈述，该陈述证实了受害人哈某称被告人韩进军明知其为南昌分公司客户，对其宣传总公司的发展前景，鼓励投资。 （3）受害人杨根生于2016年7月15日在南昌市公安局青云谱分局的陈述，该陈述证实了受害人杨根生与南昌分公司签订了名为借款合同，实际为非法吸收存款，且参加过南昌分公司的投资会议，规模较大。 4.被告人的供述与辩解 被告人韩进军的供述和辩解： （1）被告人韩进军于2019年9月9日在元宝山区公安分局刑警大队办案中心的供述。 （2）被告人韩进军于2019年9月23日在元宝山区看守所的供述。 以上两份供述证实了被告人韩进军在内蒙古力成环境科技有限公司接待南昌分公司投资考察团，在公司平日未进行生产经营情况下，宣传公司前景好，鼓励客户投资，但其称并未到过南昌分公司。 （3）被告人韩进军于2019年9月25日在南昌市第二看守所的供述。 （4）被告人韩进军于2019年10月12日在南昌市第二看守所的供述。 以上两份供述基本一致，证实了被告人韩进军系在内蒙古力成环境科技股份公司任总经理，负责经营管理活动。 （5）被告人韩进军于2019年11月28日在南昌市第二看守所的供述，该供述证实了被告人韩进军承认在“韩总讲解一”的视频中宣讲发明和生产，在内蒙古力成环境科技有限公司接待南昌分公司投资考察团，聘请平时未生产的员工，使得考察团陷入错误认识。 （6）被告人韩进军于2016年3月24日在内蒙古赤峰市公安局红山分局的供述，该供述反应了被告人韩进军称自己是赤峰巨力木塑公司的法人（代表），且称内蒙古力成环境科技公司的分公司的资金没有流向总公司或者赤峰巨力木塑公司。 （7）被告人韩进军于2016年7月25日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该供述证实了被告人韩进军称其对到内蒙古力成公司考察团的原因不明，但又称其明知蔡姓男子的目的是希望考察团投钱，且汇入款项的金额韩进军也明知，故其供述前后矛盾。 （8）被告人韩进军于2016年7月25日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该供述证实了鲍云兴给被告人韩进军打款509.5万元用于购买赤峰巨力木塑有限公司股权。 被告人高晶的供述和辩解： （1）被告人高晶于2019年6月10日在沈阳市公安局浑南分局浑河站的供述，该供述证明了被告人高晶是南昌立成环保有限公司的财务，以“高月”这个名字对外自称，但其每个月工资收入仅5000元，并无额外收入。 （2）被告人高晶于2019年6月18日在沈阳市公安局浑南分局浑河站的供述，该供述证实了被告人高晶称分公司业务员的提成是每天下班时候，以现金形式直接给部门经理，直接按40%比例给业务员发提成，违反了会计制度，证明其对非法吸收的客观行为系明知。 （3）被告人高晶于2019年6月25日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该供述证实了受害人在南昌分公司交投资款后，该公司当日下午5点左右以现金形式结算，严重违反了会计规则，且被告人高晶明知公司没有其他盈利，仅用客户的投资款来偿还之前投资客户的利息与款项。 （4）被告人高晶于2019年6月25日在南昌市公安局青云谱分局的供述，该供述证实了被告人高进于2015年5月从南昌分公司离职，此前曾参与南昌分公司的投资意向会，负责开具收据、签订借款合同。 5.辨认笔录 （1）同案被告人李佳丽的辨认笔录，证实李佳丽辨认出12号就是南昌市力成环境工程有限公司财务人员“高月”（高晶假名）。 （2）同案被告人蔡涛的辨认笔录，证实蔡涛辨认出6号就是南昌市力成环境工程有限公司财务人员“高月”（高晶假名）。 （3）同案被告人邓文标的辨认笔录，证实邓文标辨认出7号就是南昌市力成环境工程有限公司财务人员“高姐”（高晶假名）。 （4）同案被告人曾小芳的辨认笔录，证实曾小芳辨认出9号就是南昌市力成环境工程有限公司财务人员“高月”（高晶假名）。 （5）同案被告人沈傑的辨认笔录，证实沈傑辨认出1号就是南昌市力成环境工程有限公司财务人员“高月”（高晶假名），主要为投资者收钱。 （6）同案被告人辛旺的辨认笔录，证实辛旺辨认出2号就是南昌市力成环境工程有限公司财务人员“高小月”（高晶假名）。 （7）受害人张志民的辨认笔录，证实张志民辨认出5号就是南昌客户到内蒙古力成科技环境有限公司考察时叫其投资的人（韩进军）。 （8）受害人哈某的辨认笔录，证实哈某辨认出4号就是内蒙古力成环境科技有限公司在公司总部厂区接待并讲解的中年男子（韩进军）。 6、司法鉴定意见书，该书证证实了在“南昌力成环境工程公司非法吸收公众存款案”中，截止2017年9月26日，鲍云兴及其公司相关涉案业务员以“南昌力成环境工程有限公司”名义向社会不特定人员吸收投资款，涉及人员415人，吸收投资本金共计人民币15181000元，剔除已支付对应本息及红包等款项后余额为人民币13569562元。 7、视听资料、电子数据。 8、被告人韩进军接待客户、宣传资料，证实了被告人韩进军在与南昌考察团时虚假宣传的客观事实。 9、同步录音录像。 10、被告人韩进军的辩护人提供的证据： （1）接待南昌考察团的微信截图，证明韩进军接待考察团就发生了一次，是在2014年9月24日之前。 （2）、韩进军的发明专利证书4份，证明专利真实存在。 （3）、股权转让协议，在证据卷，证明韩进军将赤峰巨力公司70%股权、专利设备转让给鲍云兴，6个月内付清款项，但没有付清。 （4）设备买卖合同、发改委文件，证明赤峰巨力公司有投资经营。 11、被告人基本情况，证实被告人韩进军案发时系成年人，具有完全刑事责任能力，具有前科。 12、抓获经过，证实了被告人韩进军系抓获到案，被告人高晶系自首。 13、高晶户口材料，证实了被告人高晶案发时系成年人，具有完全刑事责任能力，无前科劣迹。 14、刑事附带民事判决书，证实被告人韩进军曾经犯有故意伤害罪致人重伤，被内蒙古赤峰市元宝山区人民法院判处有期徒刑五年，具有前科。 15、被害人代表出具的谅解书及退款凭证，证实被告人高晶在审查起诉阶段积极退赃，取得被害人谅解。 被告人韩进军的辩护人提出：1、被告人韩进军不应负非法吸收公众存款罪的责任；2、被告人韩进军违法所得金额不是503.5万元。本院认为，被告人韩进军系内蒙古力成公司总经理，南昌力成公司是内蒙古力成公司的下属公司，作为总经理的被告人韩进军理应知晓下属公司的情况；被告人韩进军不知南昌力成公司的情况，无证据证实。在南昌分公司客户前往内蒙古力成公司考察时，被告人韩进军予以接待，并在明知公司未实际进行生产经营的情况下，仍临时雇佣工人演示生产经营流水给客户观看，并大肆宣传公司前景，吸引客户投资。故辩护人的辩护意见与事实不符，不予采信。2014年8月-2015年6月，鲍云兴直接或通过他人汇款给被告人韩进军的工商银行帐号共计人民币503.5万元，辩护人没有证据证明此款不是违法所得，故对辩护人的辩护意见，不予采信。 本院认为，被告人韩进军违反国家金融管理秩序，伙同他人向社会不特定人群非法吸收资金15,181,000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人韩进军具有前科犯罪，并造成数百名被害人的损失，依法可从重处罚。被告人韩进军自愿认罪，依法可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。被告人高晶违反国家金融管理秩序，帮助他人向社会不特定人群非法吸收资金7,776,000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人高晶在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚。被告人高晶案发后主动向公安机关投案并交代了自己的犯罪事实，属自首，依法可从轻、减轻处罚。被告人高晶主动缴纳违法所得且另行赔偿被害人的经济损失，取得了被害人代表的谅解，可酌情从轻处罚。结合司法局同意对其进行社区矫正的意见，决定对被告人高晶适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条，第六十七条第一款、三款，第七十二条第一款、三款，第七十三条第二款、三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人韩进军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币125000元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月9日起至2025年9月8日止。罚金自判决生效后三十日内缴清。） 二、被告人高晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴清。） 三、被告人高晶缴纳的人民币4万元，其中违法所得人民币2万元依法予以追缴，发还被害人；其赔偿给被害人的人民币2万元，发还给被害人。 四、继续追缴被告人韩进军的违法所得人民币503.5万元，发还相关被害人。 （注：被害人名单以江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书确认的名单为准。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄 慧 人民陪审员  刘金水 人民陪审员  王 莉 二〇二〇年八月二十五日 法官 助理  吕淋琪 书 记 员  邓思琪