黑龙江省大庆市让胡路区人民法院民 事 判 决 书（2020）黑0604民初2418号原告：李娟，女，1972年11月15日出生，汉族，无职业，住大庆市让胡路区。委托代理人：孙瑞刚，黑龙江龙跃律师事务所律师。被告：卫杰，女，1969年10月20日出生，汉族，无职业，住大庆市让胡路区。原告李娟与被告卫杰民间借贷纠纷一案，本院于2020年7月6日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李娟委托诉讼代理人孙瑞刚、被告卫杰均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李娟向本院提出诉讼请求，1、被告卫杰给付原告认购兆泰壹号私募基金本金100000元；2、被告卫杰给付原告认购兆泰壹号私募基金本金2019年度分配收益1万元及利息（自2019年12月27日起至实际给付之日止按银行同期贷款利率计算的利息）；3、被告卫杰给付原告认购兆泰壹号私募基金本金2020年度分配收益5506.85元；4诉讼费由被告承担。事实和理由:2017年9月26日，原告出资10万元，委托被告卫杰以其名义购买案外人深圳市深信资本管理有限公司（以下简称“深信资本公司”）“兆泰壹号私募基金”(以下简称“兆泰基金”)，卫杰于同日与深信资本公司(基金管理人)签订《兆泰壹号私募基金基金合同》(编号ztv20170701-00011)及补充协议，认购160万元的基金份额(其中卫杰出资100万元，案外人孙淑波出资50万元，原告出资10万元)。原被告及案外人孙淑波三人签订书面文件，明确兆泰壹号私募基金年收益9.5％+总超额收益的10％，期限2+1年，每年付息;超额收益到期时一次性分配，汇款日2017年9月26日，起息日2017年9月29日，每年付息及到期后由卫杰兴业卡汇至每人卡内。被告签订合同后，原告向基金托管人兴业银行卫杰帐户打款10万元，卫杰收到原告10万元及案外人孙淑波的50万元款项后，从收款户向深信资本公司(兆泰壹号募集户)转账160万元。深信资本公司于2017年9月29日向被告卫杰出具“兆泰壹号私募基金基金份额确认书”，明确本次缴纳的认购金额为160万元，相对应的基金份额确认为160万份，本次认购的基金期限为自成立之日起36个月，基金份额对应的业绩比较基准为9.5％/年。2018年1月2日，深信资本公司分配基金收益，经由被告卫杰转给原告2446.58元。2018年3月28日，基金运营方通知该基金年固定收益率自2018年4月1日起由9.5％上调至10％。2018年12月17日，深信资本公司发出“兆泰壹号私募基金2018年度收益分配公告”，确认“本基金已于2018年12月27日按照《兆泰壹号私募基金基金合同》及补充协议的约定，向各委托人完成本基金2018年度收益分配。2018年12月28日，被告卫杰从兴业银行账户向原告户内转账9876.71元基金收益款(2018年1至3月按9.5％计算，4至12月按10％计算)。2019年12月27日，深信资本公司发出“兆泰壹号私募基金付款通知”通知各委托人该项目于12月31日进行期间收益核算，本次核算的收益预计于2019年12月27日开始划付，4个工作日内到账。收益计算公式:363/365*本金*业绩比较基准，运营期间:2018年12月31日至2019年12月31日，共365天。然而，原告至今没有收到被告给付的前述基金分配收益款。原告在约定支付收益的期限到达后，多次找被告卫杰询问情况，要求给付2018至2019年度的基金分配收益，被告卫杰明确拒绝给付。根据基金合同约定，2020年是该基金退出期，相关基金运营方日前已通知该基金于2020年7月提前到期结算。综上，原告与被告卫杰之间就购买深信资本公司为基金管理人的兆泰壹号私募基金10万份额一事形成委托关系，因被告卫杰明确表示拒绝按约定给付原告2018至2019年度基金分配收益，根据合同法第403条、404条、406条规定，原告要求深信资本公司直接向原告支付该基金认购本金及收益。被告应根据具体过错情况承担2018至2019年度基金收益逾期付款责任。因被告卫杰拒绝履行受托人义务造成原告本金及收益无法按期完成结算回款，其应承担全部认购本金及未分配收益的给付责任。故原告诉至贵院，请求依法支持原告诉讼请求。被告卫杰辩称，我确实代原告购买了基金，购买基金的合同约定2020年9月20日到期，但实际基金已经于7月20日提交解付，款项及收益均进入卫杰账户。原告诉请求第一项，2019年基金利息到期日为2019年12月27日并非是2019年11月30日。本院经审理认定事实如下：2017年9月26日，原告出资10万元，委托被告卫杰以其名义购买案外人深信资本公司“兆泰壹号私募基金”，卫杰于同日与深信资本公司(基金管理人)签订《兆泰壹号私募基金基金合同》(编号ztv20170701-00011)及补充协议，认购160万元的基金份额(其中卫杰出资100万元，案外人孙淑波出资50万元，原告出资10万元)。原被告及案外人孙淑波三人签订书面文件，明确兆泰壹号私募基金年收益9.5％+总超额收益的10％，期限2+1年，每年付息;超额收益到期时一次性分配，汇款日2017年9月26日，起息日2017年9月29日，每年付息及到期后由卫杰兴业卡汇至每人卡内。被告与深信资本公司签订合同后，原告向基金托管人兴业银行卫杰帐户打款10万元，卫杰收到原告10万元及案外人孙淑波的50万元款项后，从收款户向深信资本公司(兆泰壹号募集户)转账160万元。深信资本公司于2017年9月29日向被告卫杰出具“兆泰壹号私募基金基金份额确认书”，明确本次缴纳的认购金额为160万元，相对应的基金份额确认为160万份，本次认购的基金期限为自成立之日起36个月，基金份额对应的业绩比较基准为9.5％/年。2018年3月28日，基金运营方通知该基金年固定收益率自2018年4月1日起由9.5％上调至10％，2018年度深信资本公司分配基金收益已经由被告卫杰转给原告。2019年12月27日，深信资本公司发出“兆泰壹号私募基金付款通知”通知各委托人该项目于12月31日进行期间收益核算，本次核算的收益预计于2019年12月27日开始划付，4个工作日内到账。收益计算公式:363/365*本金*业绩比较基准，运营期间:2018年12月31日至2019年12月31日，共365天。李娟在2019年度基金固定分配收益为1万元，卫杰取得该基金固定分配收益后，以李娟向其推销的其他产品（60万元）亏损为由拒不给付2019年度的收益。在2020年1月21日，李娟与孙淑波向卫杰索要2019年度的基金收益未果，当李娟与孙淑波向卫杰问及2020年度的收益是否可以按约给付时，卫杰未能承诺按协议履行义务，让李娟与孙淑波找卫杰的姐姐协商解决，称“跟我没关系，我不管，我家这些事全是我姐（卫国华）整”，并称实在解决不了可以走法律程序。卫杰以李娟向其推销的其他产品（60万元）造成自己较大亏损为由拒不给付李娟2019年度的基金收益，并拒绝承诺2020年度基金到期后按约分配收益，并称自己不负责处理基金事宜，有事情找其姐姐（卫国华）解决，故李娟诉至法院。另查，2020年7月20日，兆泰基金已经提交解付，本金及收益均进入卫杰账户，本金160万元的收益是88109.59元。在诉讼过程中，李娟申请采取保全措施，本院依法作出（2020）黑0604民初2418号之一民事裁定书，裁定将卫杰名下在兴业银行大庆奥林支行账号为62×××16内存款105479.45元予以冻结。本院认为，原告李娟与被告卫杰达成兆泰基金委托购买协议，系双方真实意思表示，未违反法律、行政法规的禁止性规定，协议合法有效，对双方均具有约束力，双方均应按协议约定履行各自义务。在履行协议过程中，李娟向受托人卫杰交付10万元购买基金本金，李娟已履行合同义务。卫杰在依约购买兆泰基金后，仅按约向李娟给付2018年度基金收益，其以李娟向其推销的其他产品（价值60万元）造成自己较大亏损为由拒不给付李娟2019年度的基金收益，并拒绝承诺2020年度基金到期后按约分配收益，并称自己不负责处理基金事宜，有事情找其姐姐（卫国华）解决。卫杰以自己的行为明确表示其不履行合同义务，卫杰就2019年度的基金收益对李娟构成违约，就基金本金与2020年度的基金收益对李娟构成预期违约，根据《中华人民共和国合同法》第一百零八条“当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任”的规定，李娟在履行期限届满前请求卫杰给付全部本金、收益及利息符合法律规定，本院予以支持。卫杰抗辩称，兆泰基金购买合同到期日为2020年9月26日，现合同尚未到期。本院查明，兆泰基金已于2020年7月20日提交解付，本金及收益均进入卫杰账户，本金160万元的收益是88109.59元，根据法律规定“受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人”，故卫杰的该项抗辩理由不成立，卫杰应向李娟转交基金及收益。综上，卫杰应给付李娟基金认购款10万元、2019年度收益1万元及利息、2020年度基金固定分配收益10万元*88109.59元/160万元=5506.85元。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零八条、第四百零四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告卫杰于本判决生效后五日内给付原告李娟认购基金本金100000元及2020年度基金收益5506.85元；二、被告卫杰于本判决生效后五日内给付原告李娟2019年度基金收益10000元及利息（自2019年12月27日起至实际给付之日止按银行同期贷款利率计算的利息）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1305元（已由原告预交）、保全费1127元，均由被告卫杰承担。如不服本判决，可在接到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于大庆市中级人民法院。审判员  李海文二〇二〇年八月四日书记员  徐旭敏附：相关法律规定《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零八条当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。第四百零四条受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。