宁夏回族自治区高级人民法院民事判决书（2017）宁民初81号原告：宁夏石嘴山市矿业（集团）有限责任公司。住所地：宁夏回族自治区石嘴山市。法定代表人：王某1，该公司董事长。委托诉讼代理人：戴某，宁夏辅德律师事务所律师。委托诉讼代理人：孔某1，宁夏辅德律师事务所律师。被告：石嘴山青年曼莲花汽车有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。被告：石嘴山青年乘用车有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：金华青年莲花控股集团有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：浙江**年乘用车集团有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：金华青年汽车制造有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：青年汽车集团有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：金华星航线汽车有限公司。法定代表人：庞某2。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：庞青年，住浙江省金华市。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：王淑丹，汉族，住浙江省金华市。委托诉讼代理人：程某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：庞彩萍，女，住浙江省金华市。委托诉讼代理人：程某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：孙新海，男，住浙江省磐安县。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒋某，浙江楷泽律师事务所律师。被告：傅红，住浙江省金华市。委托诉讼代理人：赵某，浙江京衡律师事务所律师。被告：厉鲜平，住浙江省金华市。委托诉讼代理人：徐某，浙江思大律师事务所律师。第三人：石嘴山国马科技股份有限公司。法定代表人：庞某1，该公司董事长。原告宁某与被告石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、王某2、庞某3、孙某、傅某、厉某、第三人石嘴山国马科技股份有限公司公司关联交易损害责任纠纷一案，本院于2017年10月12日立案后，依法适用普通程序进行审理。2017年11月21日，被告青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司在提交答辩状期间对管辖权提出异议，本院经审查作出（2017）宁民初81号之一民事裁定书，裁定驳回上述三被告对本案管辖权提出的异议。该三被告不服该裁定，向最高人民法院提起上诉。最高人民法院作出（2018）最高法民辖终127号民事裁定书，裁定驳回上诉，维持原裁定。2019年9月5日、2020年6月30日，本院两次开庭进行了审理。第一次开庭中原告宁某的委托诉讼代理人戴某、孔某1，被告石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某的共同委托诉讼代理人蒋某、赵某，同时赵某还作为被告傅某的委托诉讼代理人，蒋某还作为被告王某2、庞某3的委托诉讼代理人，与被告王某2、庞某3的委托诉讼代理人程某，被告厉某的委托诉讼代理人徐某到庭参加诉讼，被告石嘴山青年曼莲花汽车有限公司经公告送达开庭传票未到庭参加诉讼，第三人石嘴山国马科技股份有限公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。第二次开庭中原告宁某的委托诉讼代理人戴某、孔某1，被告石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某的共同委托诉讼代理人赵某，被告王某2、庞某3的委托诉讼代理人程某，被告厉某的委托诉讼代理人徐某到庭参加了诉讼，被告石嘴山青年曼莲花汽车有限公司经公告送达开庭传票未到庭参加诉讼，第三人石嘴山国马科技股份有限公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。宁某向本院提出诉讼请求：1.判令石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司共同赔偿自2010年12月3日起至2015年7月23日止其利用关联关系损害第三人石嘴山国马科技股份有限公司利益所造成的损失3.502亿元及利息（利息计算自各笔资金转出之日至2019年8月19日，利率按照中国人民银行同期同类贷款利率计算，自2019年8月20日起至法院判决生效之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算），共同赔偿给第三人石嘴山国马科技股份有限公司造成的可得利益损失1千万元；2.判令被告金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、王某2、庞某3、傅某、厉某对上述赔偿责任承担连带责任；3.判令第三人石嘴山国马科技股份有限公司向宁某支付因本案诉讼而产生的合理费用（交通费用、住宿费用）共计10万元；4.本案诉讼费用、保全费、鉴定费、律师费（律师费用是120万元）等宁某为实现债权而产生的费用均由各被告共同承担。事实和理由：（一）石嘴山国马科技股份有限公司基本情况。2010年9月16日至2012年10月21日，石嘴山市人民政府先后与被告青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司签署了《投资合同书》及《补充合同》《轿车项目合同书》等多份合同。合同约定：青年汽车集团方要在石嘴山市计划投资158.6亿元建设“年产10万辆轿车项目”、“年产2万辆卡车项目”、“物流项目”、“商住用地开发项目”和“环星海湖开发项目”等6大项目。根据上述合同安排，青年汽车集团有限公司与金华青年汽车制造有限公司（青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司的关联公司，法定代表人为庞某1）共同出资在石嘴山市设立了石嘴山青年曼汽车有限公司（2014年10月25日变更为现名石嘴山青年曼莲花汽车有限公司，2014年11月19日股东变更为金华星航线汽车有限公司），浙江**年乘用车集团有限公司与磐安青年贸易有限公司共同出资在石嘴山市设立了石嘴山青年乘用车有限公司（亦为青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司的关联公司，法定代表人为庞某1），由这两家公司联合金华青年莲花控股有限公司（青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司的关联公司，法定代表人为庞某1，2015年5月11日变更为现名金华青年莲花控股集团有限公司）作为其项目投资主体与宁某于2010年12月3日共同投资成立了第三人石嘴山国马科技股份有限公司。石嘴山国马科技股份有限公司章程及工商信息显示：石嘴山青年曼莲花汽车有限公司现金出资4150万元，股权比例25%；石嘴山青年乘用车有限公司现金出资4150万元，股权比例25%；金华青年莲花控股集团有限公司现金出资3320万元，股权比例20%；以上青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司成立和指定的项目公司合并持股70%。宁某以正义关、王泉沟煤矿采矿权等实物出资，作价4980万元，股权比例为30%。石嘴山国马科技股份有限公司设公司股东大会、董事会和监事会，其中董事会（9人）由董事长（法人代表）庞某1（金华青年莲花控股集团有限公司选派董事，系青年汽车集团有限公司董事局主席、总裁）、执行董事孙某（石嘴山青年曼莲花汽车有限公司选派，系青年汽车集团有限公司副总裁，青年汽车集团方派驻石嘴山项目总负责人，兼“石嘴山项目指挥部”负责人）、董事、副董事长刘占学（宁某选派，时任宁某董事长，2012年免职；2013年3月兼青年汽车集团有限公司副总裁）、董事厉某（石嘴山青年曼莲花汽车有限公司选派），董事傅某（石嘴山青年曼莲花汽车有限公司选派，石嘴山国马科技股份有限公司财务总监、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司财务负责人）、董事王某2（石嘴山青年乘用车有限公司选派）、董事庞某3（石嘴山青年乘用车有限公司选派）、董事魏永贵（宁某选派），董事杨建朝（宁某选派）组成。（二）关联关系损害公司利益的主要事实。石嘴山国马科技股份有限公司成立后，公司的经营和管理完全由青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司等公司及庞某1等人实际控制并按其管理模式进行。石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司和石嘴山国马科技股份有限公司等印章均由青年汽车集团方石嘴山项目部控制；三家公司经营场所以及所设机构均高度统一，财务亦统一由孙某、傅某等负责处理并报青年汽车集团有限公司及总裁庞某1等人管理和确定，年终三家公司合并财务报表向青年汽车集团有限公司等汇报。自2011年开始石嘴山国马科技股份有限公司在未召开股东会、董事会并在董事会、监事会不知情的情况下，由公司执行董事孙某和财务总监傅某等人将第三人石嘴山国马科技股份有限公司的资金以各种名义转给石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、青年汽车集团有限公司等公司；转出资金数百笔，金额高达3.502亿元（金额暂定，最终以审计金额为准）。上述资金是在没有转款依据的情况下随意转出的；转出既未经过石嘴山国马科技股份有限公司股东会或董事会的决议，更未告知宁某，而是直接由青年汽车集团有限公司及其关联公司和实际控制人操作完成。上述转款行为直接导致石嘴山国马科技股份有限公司经营严重困难，现已处于停产状态。综上，本案各被告利用关联关系同石嘴山国马科技股份有限公司发生的关联交易的行为，已违反了公司法以及石嘴山国马科技股份有限公司章程等相关规定，严重侵害了石嘴山国马科技股份有限公司的利益，应当承担赔偿责任。故此，宁某在发现相关情况后于2015年1月8日要求第三人石嘴山国马科技股份有限公司的监事会就上述被告的行为提起诉讼，但该公司监事会至今未提起诉讼。为保护石嘴山国马科技股份有限公司的利益和间接维护宁某的合法权益，特诉至贵院，望判如所请。被告石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某共同辩称：（一）关联交易并不为法律禁止，在经济生活中大量存在，将石嘴山国马科技股份有限公司的资金用于石嘴山青年汽车项目符合包括石嘴山市政府和宁某在内的各方约定，并非被告公司利用关联关系达成。宁某所谓“利用关联关系损害公司利益”也无从说起。1.石嘴山国马科技股份有限公司的资金被用于石嘴山青年汽车项目，符合石嘴山市人民政府与青年汽车集团有限公司签订的《投资合同书》和《补充合同书》的约定，是石嘴山国马科技股份有限公司在成立之前就预定的资金使用方式。首先，从宁夏回族自治区政府和石嘴山市政府一系列会议纪要的内容来看，石嘴山市政府是以辖区所属矿产资源作为招商引资的重要条件和对价，与青年汽车集团达成了投资协议，这是青年汽车集团有限公司在石嘴山兴建汽车项目的前提和基础。为了保证该项目的顺利实施，石嘴山市政府多次做出承诺，将矿产资源配套给青年汽车集团有限公司使用并收益，并要求将该收益专用于石嘴山青年汽车项目。宁夏回族自治区政府对此亦予以认可，并为该项目的顺利推进提供帮助，在其会议纪要中明确将矿产资源配置给双方合资成立的石嘴山国马科技股份有限公司，由石嘴山国马科技股份有限公司作为矿产资源的主体和融资平台。其次，从《投资合同书》和《补充合同书》来看，双方进一步明确了以矿产资源配置的方式成就汽车制造的合同目的，约定矿产资源配置给石嘴山国马科技股份有限公司后，青年汽车集团方“配置煤炭资源开发或交易获得资金必须全部用于在石嘴山投资项目的土地、厂房、设备、模具、工装夹具、技术研发和技术引进费、流动资金等”。2.企业间借贷资金是经济生活中的一种普遍现象，各方对石嘴山国马科技股份有限公司资金使用的约定并无任何无效事由，理应得到履行。对于青年汽车集团方而言，将石嘴山国马科技股份有限公司资金用于石嘴山青年汽车项目，是其享有的一种合同权利，也是其必须履行的一项合同义务。石嘴山青年汽车项目总计投资13亿，石嘴山国马科技股份有限公司的上述资金均用于该项目，这符合本案投资合同的目的和要求。事实上，在石嘴山青年汽车项目遭遇挫折前，宁某对石嘴山国马科技股份有限公司的上述资金用途知情且无异议，各方都理所当然地将上述资金作为石嘴山青年曼莲花汽车有限公司与石嘴山国马科技股份有限公司之间的往来款对待。3.对石嘴山国马科技股份有限公司资金的使用并非青年汽车方利用关联关系所致。而且，宁某是以各方约定的资金使用去向构成对公司利益的损害追究责任，那同作为缔约方的石嘴山市政府、宁某以及石嘴山国马科技股份有限公司董事的刘占学、魏永贵、杨建朝也应承担责任。4.公司法第21条规定的“利用关联关系损害公司利益”，其构成要件有两个，一是“利用关联关系”，二是关联交易本身损害公司利益。本案中，上述两个构成要件均不构成。首先，被告没有利用关联关系，本案资金交易并非被告方利用关联关系达成，而是各方从起初就明确约定。实际执行过程中，所有的财务人员都是宁某的人员，所有账册记载都真实准确，每年都有审计报告。故宁某自始至终对该关联交易知情，未提出过异议。从石嘴山国马科技股份有限公司的董事会和股东会会议也可看出，宁某对石嘴山国马科技股份有限公司的资金进出情况知情且无异议，上述资金是石嘴山青年曼莲花汽车有限公司与石嘴山国马科技股份有限公司之间的往来款。其次，石嘴山国马科技股份有限公司在交易中受损是各方决策失误和资金交易的风险所致，本案资金交易行为是个中性行为，本身并不损害石嘴山国马科技股份有限公司利益，并不能以此追究交易执行者的民事责任。石嘴山国马科技股份有限公司在本案中受损，是汽车项目失败，是各方当初所做的决策失误所致。相关被告只是交易的执行者，并非损失的制造者，无需承担责任。（二）石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司并没有人格混同，也并非石嘴山国马科技股份有限公司的控股股东或实际控制人，宁某主张上述公司承担责任没有事实和法律依据。1.最高人民法院（2018）最高法民终913号民事判决仅认定石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司人格混同，对宁某主张的其他公司混同并没有认可。而且，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司与金华青年莲花控股集团有限公司不构成混同，如果按住处一起、人员重叠就认定人格混同，那现在宁某与石嘴山国马科技股份有限公司也构成人格混同。2.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司仅有石嘴山国马科技股份有限公司25%股权，不是石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人。同时，不能因为青年汽车集团有限公司同时是石嘴山青年曼莲花汽车有限公司和金华青年汽车制造有限公司的实际控制人，得出金华青年汽车制造有限公司也是石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人。最高人民法院（2018）最高法民终913号民事判决认定金华青年汽车制造有限公司是石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人，是因为转到石嘴山青年曼莲花汽车有限公司的出资款大部分转给了金华青年汽车制造有限公司，但本案交易不是如此，不能得出金华青年汽车制造有限公司对石嘴山国马科技股份有限公司控制的结论。（三）将石嘴山国马科技股份有限公司的资金用于石嘴山青年汽车项目，系青年汽车集团与石嘴山市政府及宁某的约定，并非利用关联关系达成的资金交易，而是正常经营行为。庞某1、孙某、傅某的行为都是公司经营活动中的行为，是执行与石嘴山政府系列协议的行为，宁某追究金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某的责任也没有事实和法律依据。（四）宁某诉请的金额没有依据。石嘴山青年曼莲花汽车有限公司和石嘴山国马科技股份有限公司资金往来频繁，2015年7月之前已达到700多笔，这些转款中哪些是宁某主张的利用关联关系损害公司利益的关联交易，宁某没有明确的事实和证据。而且，国资委的审计报告是在2012年底，在这之后，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司又多次给石嘴山国马科技股份有限公司汇款，宁某的证据无法证明其主张。王某2、庞某3共同辩称，同意被告石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某的答辩意见，宁某诉请的事实是概括性的，缺乏具体事实依据。另外，宁某对王某2、庞某3提出诉讼请求，但并未陈述事实依据。而王某2、庞某3从未在石嘴山上过一天班，也没有领过工资，在公安机关所做笔录中，无论是青年汽车集团的人员，还是宁某的贾继伟、刘占学等人，均证明王某2、庞某3不参与公司管理。青年汽车集团总裁办公会议和资金平衡会议每周各开一次，自2010年下半年至2012年底共计召开了200多次，其中王某2、庞某3没有参加过资金平衡会议，只零星参加过几次总裁办公会，且参加过的会议均不涉及石嘴山国马科技股份有限公司资金使用问题。王某2、庞某3并没有违反对公司的忠诚和勤勉义务，宁某诉请王某2、庞某3承担责任不能成立。厉某辩称，同意被告石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某、王某2、庞某3的答辩意见。另外补充：（一）厉某没有参与关联交易。在青年汽车石嘴山项目前期，厉某代表青年汽车集团方负责与当地政府洽谈磋商合作内容，在项目落地后，厉某从未参与项目公司的日常经营管理工作，对涉案项目一概不知，更谈不上利用关联关系进行交易。（二）厉某作为董事根本无法正常履职，不存在不尽忠实和勤勉义务的问题。石嘴山国马科技股份有限公司根本没有按照章程规定定期召开董事会，资金方面的安排或调拨更不会通过董事会决定。从相关询问笔录及公司组织架构示意图反映出，厉某在石嘴山国马科技股份有限公司没有任何职权和职务。（三）厉某参与的会议从未涉及石嘴山国马科技股份有限公司资金安排调拨问题，不存在不作为的问题。（四）根据权利义务一致的原则，厉某没有董事权利，也不应承担董事的义务。宁某诉请厉某承担责任没有事实和法律依据，请求驳回宁某对厉某的诉讼请求。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告宁某围绕诉讼请求提交了以下证据：第一部分诉讼主体（关联关系）情况。证据一，企业法人营业执照（宁某）。证明目的：宁某系依法注册成立的国有独资公司。证据二，六被告公司企业信用信息公示报告、六被告公司的企业法人营业执照、六被告公司的工商登记档案（公司基本情况，单独成册共八本）、金华星航线汽车有限公司企业信用信息公示报告。证明目的：1.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司（以下统称六被告）法定代表人均系庞某1，六被告公司的经营范围存在一致、交叉或关联的情况，六被告公司的住所地相互之间亦存在同一处所办公的事实（详见附件一《青年汽车及其关联公司工商信息表》）；2.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司成立于2010年11月1日，公司成立时股东为青年汽车集团有限公司（持股49%）和金华青年汽车制造有限公司（持股51%），2012年12月28日该公司变更为一人有限公司，股东为青年汽车集团有限公司（持股100%）；2014年11月19日，该公司股东变更为金华星航线汽车有限公司（持股100%），同日该公司名称由石嘴山青年曼汽车有限公司变更为现名称；3.石嘴山青年乘用车有限公司成立于2010年11月1日，股东分别为浙江**年乘用车集团有限公司（持股51%）、磐安青年贸易有限公司（持股49%）；4.金华青年莲花控股集团有限公司成立于2010年9月29日，股东为磐安青年贸易有限公司（持股10%）、金华青年进出口贸易有限公司（持股90%）；2010年10月8日该公司股东变更为磐安青年贸易有限公司（持股10%）、庞某1（持股90%）；2014年4月17日该公司股东变更为厉某（持股0.4775%）、庞某3（持股32%）等22人；2015年5月11日该公司名称由金华青年莲花控股有限公司变更为现名称；5.浙江**年乘用车集团有限公司成立于1998年11月23日，该公司经过多次名称和股东变更后，至2010年6月18日，公司股东为庞某1（持股20.768%）、王某2（持股6.12%）、庞某3（持股6%）等22名自然人股东以及济南青年汽车有限公司（持股13.553%）、泰安青年进出口贸易有限公司（持股40%）等3名法人股东；庞某1为该公司董事长；6.金华青年汽车制造有限公司成立于1996年4月3日，该公司经过多次名称和股东变更后，至2009年3月18日，公司股东为青年汽车集团有限公司（持股90%）、浙江**年乘用车集团有限公司（持股10%）；2012年12月20日，该公司变更为一人有限公司，股东为青年汽车集团有限公司（持股100%）；2013年1月21日，该公司股东变更为青年汽车集团有限公司（持股89%）、光大金控（天津）创业投资有限公司（持股11%）；2013年2月17日，该公司股东变更为青年汽车集团有限公司（持股85.3043%）、光大金控（天津）创业投资有限公司（持股11%）、宁波瑞拓股权投资合伙企业（有限合伙）（持股3.6957%）；2013年4月16日，该公司股东变更为青年汽车集团有限公司（持股84.014%）、光大金控（天津）创业投资有限公司（持股11%）、宁波瑞拓股权投资合伙企业（有限合伙）（持股3.6957%）、金华吉瑞投资合伙企业（有限合伙）（持股0.7713%）、金华祥瑞投资合伙企业（有限合伙）（持股0.5184%）；7.青年汽车集团有限公司成立于2001年1月9日，该公司经过多次名称和股东变更后，至2008年3月17日，公司股东为庞某1（持股35.9458%）、王某2（持股30%）、庞某3（持股8.2143%）等26人；2011年3月23日，该公司股东为庞某1（持股36.1493%）、王某2（持股30%）、庞某3（持股8.2143%）等26人；8.根据公司法第二百一十六条规定，参照最高人民法院第68号指导性案例，结合该六被告公司的股权结构及组织架构，该六被告公司法定代表人相同，均为庞某1。存在公司股东的相互交叉事实，同时存在控制与被控制的关系。故本案六被告公司存在关联关系、系关联公司。9.六被告公司中的部分经营范围（尤其是汽车零部件制造、销售）存在一致性；10.六被告公司中部分公司的住所均处于同一处所。11.在宁某同十二被告股东出资纠纷一案中，该十二被告均承认青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司为石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司的实际控制人和实际出资者；12.青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司系第三人石嘴山国马科技股份有限公司及其他被告公司的实际控制人，应对石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司的债务承担连带责任。证据三，石嘴山国马科技股份有限公司的企业信用信息公示报告、工商档案（单独成册）、企业法人营业执照、企业信息、关于呈报2011年度石嘴山国马科技股份有限公司国有资产统计报表的报告。证明目的：1.第三人石嘴山国马科技股份有限公司于2010年12月3日成立，注册资本金为16600万元；2.第三人石嘴山国马科技股份有限公司系由宁某（持股30%）和石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司发起设立；该三被告合并持有第三人石嘴山国马科技股份有限公司70%的股份；3.第三人石嘴山国马科技股份有限公司属于国有参股公司，资产处置时应该遵守《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等规定。第一部分证据小结：根据前述证据结合下述第二部分证据内容可证实，青年汽车集团有限公司在与石嘴山市人民政府签订相关协议过程中，分别于2010年9月29日成立了石嘴山国马科技股份有限公司股东之一的金华青年莲花控股集团有限公司，于2010年11月1日成立了石嘴山国马科技股份有限公司的另两位股东石嘴山青年曼莲花汽车有限公司和石嘴山青年乘用车有限公司；石嘴山国马科技股份有限公司该三被告股东的成立系根据青年汽车集团有限公司的安排而成立。2010年10月8日，庞某1持有金华青年莲花控股集团有限公司90%的股权，系绝对控股股东；庞某1、王某2（庞某1妻子）、庞某3（庞某1女儿）在2008年3月17日分别持有青年汽车集团有限公司35.9458%、30%、8.2143%的股权，该三被告合并持有青年汽车集团有限公司74.1601%的股权，到2011年3月23日三被告持有股权增加到74.3636%，系青年汽车集团有限公司的绝对控股股东。根据公司法六十三条之规定，金华星航线汽车有限公司作为石嘴山青年曼莲花汽车有限公司的唯一法人股东，应当对该公司债务承担连带责任。第二部分石嘴山国马科技股份有限公司成立的背景。证据四，《投资合同书》及其补充合同（共计七份、复印件）。证明目的：1.2010年9月16日至2012年10月21日石嘴山市人民政府先后与青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司签署了《投资合同书》及其补充合同、《轿车项目合同书》等多份合同，约定：青年汽车集团有限公司要在石嘴山市计划投资158.6亿元建设“年产10万辆轿车项目”、“年产2万辆卡车项目”、“物流项目”、“商住用地开发项目”和“环星海湖开发项目”等6大项目；2.根据上述合同安排，青年汽车集团有限公司与金华青年汽车制造有限公司共同出资在石嘴山市设立了石嘴山青年曼莲花汽车有限公司，浙江**年乘用车集团有限公司与磐安青年贸易有限公司共同出资在石嘴山市设立了石嘴山青年乘用车有限公司，由这两家公司联合金华青年莲花控股集团有限公司作为其项目投资主体与宁某于2010年12月3日共同投资设立了第三人石嘴山国马科技股份有限公司；3.青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司为石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司和第三人石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人，是第三人石嘴山国马科技股份有限公司的实际出资者，出资占70%。第二部分证据小结：本案石嘴山国马科技股份有限公司的三被告股东公司系根据青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司的安排而设立的。前述六被告公司工商登记档案证实在一定时期金华青年汽车制造有限公司系一人公司，公司股东为青年汽车集团有限公司。本案十二被告在另案（股东出资纠纷）共同承认青年汽车集团有限公司和浙江**年乘用车集团有限公司系三被告股东公司的实际控制人。根据上述事实可证实本案被告青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司系三被告股东公司的实际控制人。第三部分石嘴山国马科技股份有限公司组织架构人事安排。证据五，石嘴山国马科技股份有限公司章程。证明目的：1.石嘴山国马科技股份有限公司设股东大会，由全体股东组成，会议分为定期会议和临时会议两种，定期会议一年召开一次，具体时间未约定；临时会议规则在章程第13.2条予以规定；2.石嘴山国马科技股份有限公司设立董事会，宁某委派三人，石嘴山国马科技股份有限公司其余三被告股东委派六人，会议分为定期会议和临时会议，定期会议一年召开二次，时间分别为每年三月、九月召开，临时会议规则在章程第18.2条予以规定；3.石嘴山国马科技股份有限公司设立监事会，宁某委派一人、金华青年莲花控股集团有限公司委派一人，职工代表一人，会议分为定期会议和临时会议，定期会议一年召开二次，时间分别为每年三月、九月召开，监事可以提议召开临时会议。证据六，法定代表人信息（一张）、董事、监事、经理信息（四张）、石嘴山国马科技股份有限公司董事会关于选举董事长、副董事长、聘任总经理的决议（一张）、董事委派书（二张）、董事、监事委派书（二张）、石嘴山国马科技股份有限公司职工代表大会决议（一张）、石嘴山国马科技股份有限公司监事会选举监事会主席的决议（一张）。证明目的：1.庞某1系石嘴山国马科技股份有限公司董事长、法定代表人；刘占学为石嘴山国马科技股份有限公司副董事长、总经理；2.石嘴山国马科技股份有限公司董事共为九人，分别为：庞某1、王某2、庞某3、厉某、孙某、傅某、刘占学、魏永贵、杨建朝；其中，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司委派厉某、孙某、傅某担任石嘴山国马科技股份有限公司董事；石嘴山青年乘用车有限公司委派王某2、庞某3担任石嘴山国马科技股份有限公司董事；金华青年莲花控股集团有限公司委派庞某1担任石嘴山国马科技股份有限公司董事、董事长，陈品帆担任石嘴山国马科技股份有限公司监事；宁某委派刘占学、魏永贵、杨建朝担任石嘴山国马科技股份有限公司董事，周玉文担任监事；3.监事共三人分别为：周玉文、陈品帆、王彦林，周玉文系监事会主席。证据七，关于庞某1的同志的聘任决定（一份）、关于刘占学等同志的聘任决定（一份）、关于刘占学同志的聘任决定（一份）、关于傅某等同志的聘任决定（一份）、关于周玉文等同志的聘任决定（一份）、关于印发“石嘴山国马科技股份有限公司组织结构示意图”的通知（一份）。证明目的：1.庞某1任石嘴山国马科技股份有限公司董事长、孙某任石嘴山国马科技股份有限公司董事、执行董事，傅某任石嘴山国马科技股份有限公司董事、副总裁、财务总监（兼）；刘占学任石嘴山国马科技股份有限公司董事、副董事长、总经理，自2013年5月24日起刘占学又任青年汽车集团有限公司副总裁；王某2、庞某3、厉某等人任石嘴山国马科技股份有限公司董事；杨建朝、马旭辉、李炳谦、王某1云任石嘴山国马科技股份有限公司副总裁；2.以上石嘴山国马科技股份有限公司人事任命及组织机构均需报青年汽车集团有限公司。第三部分证据小结：根据前述证据结合第二部分证据内容可证实，青年汽车集团有限公司及其关联公司全面控制石嘴山国马科技股份有限公司。第四部分股东派生诉讼前置程序证据。证据八，请求起诉申请书（一份、出示原件提交复印件）。证明目的：2015年1月5日，宁某请求石嘴山国马科技股份有限公司监事会就其股东、董事、高级管理人员、实际控制人抽逃石嘴山国马科技股份有限公司注册资本、关联交易转移石嘴山国马科技股份有限公司资产，非法运营造成石嘴山国马科技股份有限公司遭受巨额经济损失等事项，向有管辖权的人民法院起诉，追究石嘴山国马科技股份有限公司的股东、董事、高级管理人员、实际控制人对石嘴山国马科技股份有限公司的法律责任。证据九，石嘴山国马科技股份有限公司《监事会决议》、关于对石嘴山市矿业集团公司请求起诉申请书的复函（各一份、出示原件提交复印件）。证明目的：1.2015年1月8日，第三人石嘴山国马科技股份有限公司监事会决定依法对庞某1、孙某、傅某等人提起诉讼，但时至今日未提起诉讼；2.宁某寻求公司内部救济无果，启动股东派生诉讼的前置程序完成；宁某提起诉讼符合法律规定系本案适格原告。第四部分证据小结：根据公司法一百五十一条之规定，宁某在已经穷尽内部所有救济手段和途径仍不能维护第三人石嘴山国马科技股份有限公司合法权益的情况下，提起本案诉讼符合法律规定。第五部分宁某已按期足额缴纳第三人石嘴山国马科技股份有限公司章程中规定的所认缴的出资额。证据十，石嘴山国马科技股份有限公司章程（已提交见证据5）、资产评估报告书（华恒信评报字【2010】第99号）（单独成册、出示原件，提交复印件）、验资报告（宁正信会验字（2010）213号、复印件）。证明目的：宁某第一期注册资本金2016.5884万元，经宁夏正中信会计师事务所评估，以实物出资的形式于2010年12月3日注资到位，并已实际交付给石嘴山国马科技股份有限公司。证据十一，石嘴山国马科技股份有限公司股东大会决议（2012年3月19日召开）、章程修正案（一份）、发起人股权认缴出资承诺书（一份）、资产评估报告（华恒信评报字【2010】第100、109号、单独成册、出示原件提交复印件）、采矿权评估报告书（宁恒正（2010）【估K-N】第018、019号、单独成册、出示原件提交复印件）、关于宁某采矿权转让申请的批复（宁国土资发【2011】72号、一份）、关于市矿业（集团）公司转移正义关、王泉沟煤矿采矿权等资产产权的批复（石国资发【2011】1号、一份）、关于市矿业集团公司移交青沟煤矿探矿权的批复（石国资发【2011】58号、一份）、采矿权转让合同（两份）、公司变更通知书（一份）、企业变更信息（一份）、企业法人营业执照（一份）、采矿许可证（两份）、探矿权（一份）、验资报告（宁正信会验字（2012）46号、一份）。证明目的：1.宁某第二期缴纳的出资以实物、股权、土地使用权、采矿权等形式已于2012年3月14日注资到位；2.宁某持有石嘴山国马科技股份有限公司30%的股份。第五部分证据小结：根据公司法一百五十一条之规定，宁某持有第三人石嘴山国马科技股份有限公司的股份超出了法律规定的最低股份要求，提起本案诉讼符合法律规定。第六部分本案六被告公司与第三人石嘴山国马科技股份有限公司之间发生的关联交易行为。证据十二，关于青年汽车与国马科技资金往来的情况说明、报告（一张）、青年汽车石嘴山轿车项目建设情况汇报材料、集团20年月–月日委贷手指计划平衡汇总表以及石嘴山项目第XX周资金计划平衡表（共计19张）、资金计划会议（16张）、调取证据通知书（一份）和调取证据清单（两张、石嘴山国马科技股份有限公司486本会计记账凭证、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司会计记账凭证共计484本）、国马科技与青年曼往来情况（20张）、关于召开石嘴山国马科技股份有限公司股东大会的通知（一张）、石嘴山国马科技股份有限公司董事会会议议程（一张）、石嘴山国马科技股份有限公司经营运行工作报告（一份）、石嘴山国马科技股份有限公司董事会会议决议（一份）、民事答辩状（一份，出示原件，提交复印件）、宁夏回族自治区高级人民法院（2016）宁民初66号民事判决书（一份、出示原件提交复印件）、庭审笔录（一份）。证明目的：1.本案六被告公司自认与第三人石嘴山国马科技股份有限公司之间截至2015年7月23日共发生数百次关联交易行为；在民事答辩状中各被告均承认石嘴山国马科技股份有限公司向青年汽车方面汇款424次，资金往来金额共计502414478.82元；各被告还均承认石嘴山青年曼莲花汽车有限公司尚欠石嘴山国马科技股份有限公司往来款34086.84万元。2.第三人石嘴山国马科技股份有限公司资金的转出系由青年汽车集团有限公司、庞某1等人通过召开资金平衡会议等形式，绕开第三人石嘴山国马科技股份有限公司股东会及宁某而转出并用于青年汽车集团有限公司其他项目及公司；资金计划会议以及资金平衡汇总表等证实石嘴山国马科技股份有限公司资金确实是通过青年汽车集团有限公司资金计划会议以及按照资金平衡表转出的。3.案涉资金转出的根本目的系用来平衡、解决青年汽车集团有限公司经营50余家公司之间的资金需求，资金转出行为侵害了石嘴山国马科技股份有限公司法人财产权，间接导致国有资产流失。案涉所有合同均系以合法形式掩盖其挪用石嘴山国马科技股份有限公司资金用于青年汽车集团其他公司所需的目的。案涉资金的转出在程序上未披露亦未经权力机构批准，在实体上石嘴山国马科技股份有限公司案涉资金的转出并未获取公允的对价，且案涉资金至今未能转回。根据企业国有资产法第四十六条、第七十二条之规定，案涉资金数百次的转出行为当属无效。4.根据报告内容证实：2011年10月8日之后，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司行政章、石嘴山青年乘用车有限公司行政章、石嘴山市国马工贸有限公司行政章、石嘴山市国马工贸有限公司合同专用章、石嘴山国马科技股份有限公司行政章、石嘴山国马科技股份有限公司合同专用章、宁夏三庆特种汽车制造有限公司行政章、宁夏三庆特种汽车制造有限公司合同专用章、石嘴山国马科技股份有限公司正义关煤矿、石嘴山国马科技股份有限公司王泉沟煤矿、石嘴山君道商贸有限公司惠农加油站行政章、金华青年汽车制造有限公司石嘴山分公司行政章等12枚印章均由青年汽车石嘴山项目部保管，2011年10月8日之前印章由青年汽车集团有限公司董办持有，三被告（国马公司三股东）股东公司之间管理混同。5.青年汽车集团有限公司及庞某1等人均将石嘴山国马科技股份有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司认定为青年汽车石嘴山项目（又称石嘴山或宁夏）的一部分，将该四家公司的资金随意调动、转出用于青年汽车集团其他项目公司，该四家公司人格混同。6.石嘴山国马科技股份有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司三公司作为青年汽车集团石嘴山项目的公司，三公司的资金被青年汽车集团有限公司以石嘴山项目等名义统一调配、使用，财务尤其是资金存在一直被使用的事实。7.被告孙某、傅某等人自认，第三人石嘴山国马科技股份有限公司同青年汽车及其关联公司发生多次关联交易行为，案涉3.368亿元的关联交易款系通过青年集团资金平衡会或庞某1决定，由孙某、傅某等人全力配合，款项最终被转入青年汽车集团有限公司及其关联公司，后不知去向。8.被告厉某、王某2、庞某3参加总裁办公室会议、资金平衡会议等会议，并对青年汽车石嘴山项目公司的运营管理及资金抽逃、石嘴山国马科技股份有限公司资金被频繁任意转出等事项参加了相关会议，同意会议决议，违反了董事对公司的忠实义务和勤勉义务，以不作为的方式配合六被告公司将石嘴山国马科技股份有限公司资金转出，根据侵权责任法第八条之规定，应当承担连带责任。9.根据民事答辩状证实本案十二名被告共同承认，青年汽车石嘴山项目未能成功；被告庞某1、青年汽车集团有限公司承认石嘴山项目已处于停滞状态；10.根据国资委文件、询问笔录及情况报告可证实，本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司已经亏损严重，业务停止，人员流失，已停止一切经营活动。证据十三，询问笔录（18人、单独成册）。证明目的：1.本案六被告公司同第三人石嘴山国马科技股份有限公司之间发生过数百次关联交易行为；2.被告孙某、傅某及证人王某3、孔某2等人自认或证实石嘴山国马科技股份有限公司三被告股东在人、财、物、事等方面统一由石嘴山项目基地管理和控制，而石嘴山项目基地由青年汽车集团有限公司和庞某1等人实际控制；3.被告孙某、傅某等人自认，第三人石嘴山国马科技股份有限公司同青年汽车方及其关联公司发生多次关联交易行为，案涉3.368亿元的关联交易款系通过青年集团资金平衡会或庞某1决定，由孙某、傅某等人全力配合，案涉款项最终被转入青年汽车集团及其关联公司，后不知去向；4.其他证明目的及案涉往来款转出流程详见附件二《询问笔录证明目的》、附件三《资金流转程序》（三张）；5.根据民事答辩状证实本案十二名被告共同承认，石嘴山项目未能成功；被告庞某1、青年汽车集团有限公司承认石嘴山项目已处于停滞状态；6.根据国资委文件、询问笔录及情况报告可证实，本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司已经亏损严重，业务停止，人员流失，已停止一切经营活动。证据十四，石嘴山市人民政府国有资产监督管理委员会文件（石国资发【2013】14号、45号各一份）、关于石嘴山国马科技股份有限公司经营陷入僵局无法运行的情况报告（由刘占学、马旭辉、周玉文、李炳谦、王某1云共同出具）。证明目的：1.石嘴山市人民政府国有资产监督管理委员会认定，2011年-2012年石嘴山国马科技股份有限公司共向石嘴山青年曼莲花汽车有限公司转出资金224笔共3.502亿元，资金往来没有业务依据，系本案六被告公司频繁大量占用石嘴山国马科技股份有限公司资金的结果。2.石嘴山市人民政府国有资产监督管理委员会认定本案石嘴山国马科技股份有限公司的大量资金被石嘴山青年曼莲花汽车有限公司及其关联公司占用，且关联交易行为未对股东进行披露，存在虚假交易行为的事实。3.石嘴山市人民政府国有资产监督管理委员会认定石嘴山国马科技股份有限公司的年度经营规划、大额资金调度使用、贷款抵押、对外拆借资金、重大投资、煤炭销售定价及利润分派、高级管理人员的薪酬等重大决策由青年汽车集团有限公司决定，青年汽车集团有限公司系石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人。4.根据民事答辩状证实本案十二名被告共同承认，石嘴山项目未能成功；被告庞某1、青年汽车集团有限公司承认石嘴山项目已处于停滞状态；5.根据国资委文件、询问笔录及情况报告可证实，本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司已经亏损严重，业务停止，人员流失，已停止一切经营活动。证据十五，报案材料（一张）、营业执照（一张）、授权委托书（一张）、石嘴山市公安局受案登记表（一张）、被害人诉讼权利义务告知书（一张）、询问笔录（乔安展、一份）。证明目的：1.作为股东之一的宁某对本案六被告公司与石嘴山国马科技股份有限公司之间的关联交易行为不知情（即程序上未披露），案涉资金的转出没有经过第三人石嘴山国马科技股份有限公司的董事会或者股东大会的决议，程序上因未经权力机构批准而违法；2.案涉数亿元资金的转出是由被告青年汽车集团有限公司、庞某1等人决定并授意孙某和傅某具体实施，案涉资金的转出、使用违反了企业国有资产法、公司法等相关规定，严重侵害了石嘴山国马科技股份有限公司的法人财产权，本案各被告应当向石嘴山国马科技股份有限公司返还石嘴山国马科技股份有限公司被转出的所有资金。证据十六，宁夏回族自治区高级人民法院（2014）宁民破终字第2号民事裁定书（一份、网络打印件）、石嘴山市中级人民法院执行裁定书【六份、网络打印件，案号分别为：（2015）石执字第44-1号、（2015）石执字第40-1号、（2016）宁02石执16号之一、（2015）石执字第36-1号、（2015）石执字第37-1号、（2015）石执字第65-1号】、银川市兴庆区人民法院（2015）兴执字211号执行裁定书（一份、网络打印件）、石嘴山市大武口区人民法院执行裁定书【三份、网络打印件，案号分别为：（2015）石大字第177号、（2015）石大字第1316号、（2016）宁0202执967号】、石嘴山市市场监督管理局《关于企业列入企业经营异常名录满三年提示公告》（一份、网络打印件）、企业信息查询单（一份、加盖石嘴山市市场监督管理局档案查询专用章）。证明目的：1.2014年11月12日，宁夏回族自治区高级法院裁定石嘴山市中级人民法院裁定受理巨匠建设集团有限公司对石嘴山青年曼莲花汽车有限公司的破产清算申请；2.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司因未按期公示年度报告被列入经营异常名录，现已被列入严重违法失信企业名单（黑名单）内；3.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司有多起被执行案件，经相关法院司法查询，该公司名下已无可供执行财产，已经完全丧失偿债能力；4.石嘴山青年乘用车有限公司因成立后未开业而被吊销营业执照。第六部分证据小结：1.通过石嘴山市国资委的调查可知，截至2012年时石嘴山国马科技股份有限公司的3.502亿元资金就被转移至石嘴山青年曼莲花汽车有限公司名下，又根据被告孙某、傅某的自认，石嘴山国马科技股份有限公司与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司之间的资金往来一直持续至2014年，考虑到石嘴山青年曼莲花汽车有限公司自身并无收入来源，故此宁某认为石嘴山国马科技股份有限公司至少不低于3.502亿元（具体金额需审计）的资金被转移至石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、青年汽车集团有限公司及其关联公司。2.石嘴山国马科技股份有限公司与宁某及其关联公司之间的往来款系青年汽车集团有限公司利用实际控制石嘴山国马科技股份有限公司及石嘴山国马科技股份有限公司三被告股东的优势地位，未经法定的披露和批准程序，违法恶意将石嘴山国马科技股份有限公司资金转出，用于青年汽车集团有限公司及其关联公司；这种大股东占款的违法行为严重损害石嘴山国马科技股份有限公司的法人财产权，六被告公司应当连带偿还（返还）占用石嘴山国马科技股份有限公司资金。第七部分法人人格混同。证据十七，协商事项说明、指定代表人或者共同委托代理人证明（三张）、证明（一张、大武口区武装部出具）、房屋产权证书（一本）。证明目的：1.被告石嘴山青年乘用车有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司是否投资石嘴山国马科技股份有限公司、投资金额和比例均由庞某1一人决定，三公司在设立石嘴山国马科技股份有限公司过程中存在混同情况。2.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司在同一天注册、同一住所办公；注册登记事项（连同石嘴山国马科技股份有限公司）由同一人办理等事实，可证实该两家公司在登记设立时就存在混同。证据十八，关于卢德有等同志的任命决定（石青汽字【2011】14号、一张）、石嘴山项目关于按金华标准执行薪酬制度的请示（一张）、关于确认员工社保缴费基数的请示（一张）、关于第一批来石嘴山人员的提名申请（一张）、青年汽车集团石嘴山项目办工作联系单（一张）、石嘴山青年乘用车（青年曼）有限公司股东会决议（各一张）、石嘴山青年乘用车（青年曼）有限公司董事会关于选举董事长、聘任总经理的决议（各一张）、石嘴山青年乘用车（青年曼）有限公司监事会关于选举监事会主席的决议（各一张）、石嘴山青年乘用车（青年曼）有限公司职工代表大会决议（各一张）、青年汽车石嘴山项目关于签订劳动合同的请示。证明目的：1.石嘴山青年乘用车有限公司与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司在同一日成立，同一地点、同一日召开股东会、董事会、监事会、和职工代表大会，该两家公司共同选举庞某1为公司董事长、总经理、陈照云为监事会主席，参会人员也基本一致；2.青年汽车集团石嘴山项目工程部经理、资金部副部长、法务部副部长、采购部等人员的任命均需庞某1批准；3.青年汽车集团石嘴山项目各个公司存在人员混同、薪酬制度一致的情况；各公司员工薪酬制度均需报青年汽车集团有限公司审批；4.石嘴山青年乘用车有限公司与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司的人事任免均完全受制于青年汽车集团有限公司及董事局主席庞某1。证据十九，接受证据材料清单（一张）、青年汽车集团财务审批流程、石嘴山国马科技股份有限公司财务管理制度。证明目的：结合证据十二中青年汽车方与石嘴山国马科技股份有限公司资金往来的情况说明、证据十三询问笔录证明：1.根据该情况说明及询问笔录证实，青年汽车方以现金1.162亿元出资，在石嘴山设立项目部；石嘴山国马科技股份有限公司的三被告股东完全受青年汽车集团方的直接控制，不具有独立的法人人格；2.青年汽车集团有限公司以及庞某1承认，石嘴山国马科技股份有限公司与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司等公司（五十余家）之间资金往来以及石嘴山项目资金均系青年汽车集团资金平衡会议等研究决定，会后由青年汽车集团有限公司资金部通过网络授权等方式付诸实施；说明青年汽车集团有限公司与其子公司之间在资金的使用上统一由青年汽车集团有限公司决定，子公司并无独立的资金使用权，故青年汽车集团有限公司与其子公司的人格混同；3.青年汽车集团有限公司以及庞某1承认，青年汽车集团有限公司是石嘴山国马科技股份有限公司绝对控股的大股东，并对其控股的公司进行包括调拨资金在内的各种管理，说明青年汽车集团有限公司管理模式就是利用子公司的形式，行直接管理之实，子公司无法也实际不享有独立公司法人应有和能够行使的各项管理权能；4.青年汽车集团有限公司以及庞某1承认，对石嘴山国马科技股份有限公司资金进行调剂是青年汽车集团资金会议对整个集团的资金全盘考虑后做出的决定，石嘴山国马科技股份有限公司是由青年汽车集团方按照自己的管理模式进行管理；5.石嘴山国马科技股份有限公司的资金被石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、青年汽车集团有限公司及其关联公司为其利益和资金使用目的而转出，并没有考虑石嘴山国马科技股份有限公司自身及宁某的合法权益，石嘴山国马科技股份有限公司三被告股东只是青年汽车集团有限公司控制石嘴山国马科技股份有限公司的一个手段和工具而已，自身也不具有公司法人应有的独立性；6.参与资金平衡会议、资金计划会议等会议的王某2、庞某3、厉某对资金的调配参与、知情且同意，违反了作为石嘴山国马科技股份有限公司董事对石嘴山国马科技股份有限公司的忠实义务，应当承担连带责任。证据二十，总裁办公会会议决议（13份）。证明目的：结合证据十二集团20年月–月日委贷收支计划平衡汇总表、资金计划会议、关于青年汽车与国马科技资金往来的情况说明以及证据十三询问笔录证明：1.青年汽车集团有限公司及庞某1将石嘴山国马科技股份有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司认定为青年汽车石嘴山项目（又称石嘴山或宁夏）的一部分进行运营，资金的调拨也以石嘴山或石嘴山项目部等名义合并调拨，该三家公司作为石嘴山项目，所有经营管理事项由青年汽车集团有限公司及庞某1批准后实施，该三家公司人格与青年汽车集团有限公司的人格完全混同；2.石嘴山国马科技股份有限公司的管理模式是按青年汽车二级公司运行管理的；受青年汽车集团的直接管理和控制；3.参加会议的有庞某1、厉某、孙某、王某2、庞某3等人，对公司的经营管理、资金的调配等事项参与、知情、同意，对石嘴山国马科技股份有限公司资金的转出不进行制止和监督，主观上存在过错，违反了石嘴山国马科技股份有限公司董事对公司的忠实、勤勉义务，应当对关联交易行为所产生的法律责任承担连带责任。证据二十一，协议（一张）、青年汽车石嘴山基地12.07付明细清单（一张）、关于印发执行董事孙某在青年汽车集团石嘴山项目部二○一一年度总结表彰暨“三项教育”活动动员大会讲话的通知及附件（一份）。证明目的：结合石嘴山青年曼莲花汽车有限公司工商登记档案（已提交见证据二）、石嘴山青年乘用车有限公司工商登记档案（已提交见证据二）、金华青年莲花控股集团有限公司工商登记档案（已提交见证据二）、报告（已提交见证据十二）、青年汽车石嘴山轿车项目建设情况汇报材料（已提交见证据十二）、关于青年汽车与国马科技资金往来的情况说明（已提交见证据十二）、询问笔录（已提交见证据十三）、青年汽车集团财务审批流程（已提交见证据19）、石嘴山国马科技股份有限公司财务管理制度（已提交见证据十九），证明：1.2010年12月31日，金华青年莲花控股集团有限公司将持有石嘴山国马科技股份有限公司20%的股份交由石嘴山青年乘用车有限公司管理和控制，相关决策权、表决权和义务统一交由石嘴山青年乘用车有限公司享有和承担，二者公司人格完全混同；2.根据傅某的询问笔录，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司系青年汽车集团有限公司下属的三个公司、通归石嘴山项目部管理；根据对孙某、孔某2、厉某、陈品帆等人询问笔录，青年汽车在石嘴山设立了董办和资金部，负责管理该三家公司等所有公司的公章和青年汽车集团文件收发，资金部负责该三家公司等所有青年集团在石嘴山成立公司的资金运作和往来工作；故该三家公司人格完全混同；3.石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司系青年汽车集团有限公司、浙江乘用车集团有限公司为了与石嘴山市合作而设立的平台，并以该三家公司作为平台控制（控股70%）第三人石嘴山国马科技股份有限公司；4.石嘴山国马科技股份有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司属于青年汽车集团石嘴山项目的一部分，经营管理尤其是资金统一受青年汽车集团有限公司控制、调配；5.根据询问笔录及被告的情况说明可以看出，该三被告公司连同第三人石嘴山国马科技股份有限公司在办公场所、人事任免、资金处分、日常工作管理等方面具有高度一致性，其法人人格完全混同；6.根据石嘴山青年乘用车有限公司工商档案尤其是该公司2010年-2012年三年度的年度公司年检报告书以及公司被吊销营业执照可知，石嘴山青年乘用车有限公司并未开展任何经营活动，该公司成立的目的就是为了青年汽车集团有限公司在石嘴山青年汽车项目的运作；7.根据公司法的规定，该三被告股东法人人格应当被否定。证据二十二，浙江省高级人民法院（2016）浙民终259号民事裁定书（一份、网络打印件）。证明目的：结合关于青年汽车与国马科技资金往来的情况说明（已提交见证据十二）、青年汽车集团财务审批流程（已提交见证据十九）、石嘴山国马科技股份有限公司财务管理制度（已提交见证据十九）、询问笔录（已提交见证据十三）、民事答辩状（已提交见证据十二），证明：1.根据浙江省高级法院裁定浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司与青年汽车集团有限公司均系关联公司，青年汽车集团有限公司系控股股东；2.本案五被告公司被列入青年汽车集团的经营管理架构，全面适用青年汽车集团的企业管理模式；3.本案六被告公司之间的资金随意调用，已构成关联公司人格混同的实质因素；六被告公司人格混同。第七部分证据小结：1.通过上述证据可知，青年汽车集团有限公司对其下属50多家公司的资金随意调用、频繁任意，已构成关联公司人格混同的实质因素，本案六被告公司该资金随意调用的财产混同行为违背了公司财产与股东财产相分离、公司资本维持和资本不变等基本原则；违反了公司法第三条等规定，侵害了石嘴山国马科技股份有限公司法人财产权；2.根据公司法第二十条、最高人民法院第15号指导案例，青年汽车集团有限公司对包括本案在内的各被告公司之间的资金进行随意调用，公司之间的资金完全混同，已构成关联公司人格混同的实质要素，故此本案六被告公司人格混同；3.鉴于石嘴山青年曼莲花汽车有限公司被裁定受理破产清算申请，相关法院多次司法查询查知该公司名下已无任何可供执行财产线索，故该公司已经丧失了偿债能力；4.石嘴山国马科技股份有限公司至少3.502亿元资金被转移给石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、青年汽车集团有限公司及其关联公司，该等款项至今未能返还；故本案被告应当对资金的返还承担连带责任。第八部分实际控制人的证据材料。证据二十三，石嘴山国马公司关于各部室及各公司空调安装的立项报告（一份）、石嘴山国马科技股份有限公司关于将生产车间改造装修为餐厅的立项报告（一份）、青年汽车集团石嘴山项目办及国马公司办公电脑及打印机采购立项报告（一份）、青年汽车集团石嘴山项目办及国马公司办公电脑及打印机采购清单、青年汽车集团招标审批表（一份）、石嘴山国马公司关于采购厨房设备及餐具等设施的立项报告（一份）、关于石嘴山国马公司办公楼办公设施采购及安装的立项报告（一份）、石嘴山国马公司关于办公楼及餐厅空调安装的立项报告（一份）、关于石嘴山项目、招标、采购材料的报告（一份）、关于石嘴山项目车辆需求的报告书（一份）。证明目的：石嘴山国马科技股份有限公司的运营管理等事项均需报被告青年汽车集团有限公司批准。证据二十四，石嘴山国马科技股份有限公司总裁办公会议纪要（2011年第10次、一份）、石嘴山国马公司总裁办公会议督办通报（2011年第1期、一份）、工作联系单（一张）、关于成立石嘴山国马新天地技术开发有限责任公司的请示（一张）、关于成立石嘴山国马科技股份有限公司党组织、工会及共同团组织等机构的请示（石国马司【2012】36号）、关于成立石嘴山国马科技股份有限公司党组织、工会及共青团等组织机构请示的批复。证明目的：结合报告（已提交见证据十二）、关于石嘴山国马科技股份有限公司经营陷入僵局无法运行的情况报告（已提交见证据十四）、青年汽车集团财务审批流程（已提交见证据十九）、石嘴山国马科技股份有限公司财务管理制度（已提交见证据十九），证明：1.石嘴山国马科技股份有限公司的内部管理制度、运行流程均照搬青年汽车集团流程实施，青年汽车集团有限公司将石嘴山国马科技股份有限公司作为该公司的一个子公司管理，石嘴山国马科技股份有限公司的生产经营活动须报被告青年汽车集团有限公司批准，在青年汽车集团方领导和指示下开展工作；石嘴山国马科技股份有限公司的财务系根据青年汽车集团有限公司的要求制定，并按照青年汽车集团财务流程执行石嘴山国马科技股份有限公司的财务事宜；2.石嘴山国马科技股份有限公司工资薪酬方案的制定和执行、石嘴山国马科技股份有限公司及部室组织结构框架图及部门职责、石嘴山国马科技股份有限公司各项经营指标等事项均需报青年汽车集团有限公司研究并确定并在该公司审批后实施；3.石嘴山国马科技股份有限公司的党组织、工会及共青团组织的设立及人事任命以及设立下属公司等事项均需报青年汽车集团有限公司或庞某1审批。证据二十五，委托代理合同（一份、提交复印件核对原件）、中国农业发展银行电汇凭证及业务收费凭证（各一张、出示原件，提交复印件）、宁夏回族自治区律师业服务收费指导意见（一份、网络打印件）。证明目的：宁某为维护第三人石嘴山国马科技股份有限公司的合法权益，提起本案股东代表诉讼案件，第三人石嘴山国马科技股份有限公司应向宁某支付10万元的合理费用（律师费）。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第二十六条规定的“股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定直接提起诉讼的案件，其诉讼请求部分或者全部得到人民法院支持的，公司应当承担股东因参加诉讼支付的合理费用。”石嘴山国马科技股份有限公司应向宁某支付10万元的律师费。第九部分相关判决对本案事实和法律的认识和定性。证据二十六，中华人民共和国最高人民法院（2018）最高法民终913号民事判决书（出示原件，提交复印件）证明目的：1.本案十二名被告及两级法院均对宁某提交的绝大部分证据的真实性、合法性、关联性及证明目的均无异议、予以认可（具体详见附件四《股东出资纠纷案出示证据认定情况表》）；2.两级法院均认定本案六被告公司之间构成人格混同；3.两级法院均认定浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司是石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人；4.两级法院均认定被告庞某1、王某2、庞某3、傅某、厉某等6名董事在石嘴山国马科技股份有限公司1.162亿元注册资本金被抽逃过程中，违反公司法第一百四十七条规定，分别以积极实施和不履行法定义务的方式协助股东抽逃出资，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十四条第一款之规定，应当承担连带责任。5.在股东抽逃出资纠纷一案中，最高人民法院认定，该案两笔注册资本金，在资金调配上没有经合法程序而转出。第九部分证据小结：本案绝大部分证据材料宁某已在股东出资纠纷案中出示，两级法院正是根据该证据材料认定本案六被告公司存在人格混同，浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司是石嘴山国马科技股份有限公司的实际控制人。故此本案应根据宁某提交的证据结合两级法院的认定，同样应当认定石嘴山国马科技股份有限公司与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司等关联公司在整个关联交易过程中存在人格混同以及实际控制人的事实。本案六自然人被告在股东出资纠纷一案中已被认定以积极实施和不履行法定义务的方式协助股东抽逃出资，未履行对石嘴山国马科技股份有限公司的忠实和勤勉义务。该两笔资金的抽逃，发生在石嘴山国马科技股份有限公司与宁某关联交易行为期间，而案涉石嘴山国马科技股份有限公司资金被青年汽车集团有限公司及其关联公司在数年内、数百次转出，在转出期间该六被告自然人股东同样未尽到忠实义务和勤勉义务，也同时存在分别以积极实施和不履行法定义务的方式协助关联公司实施关联交易，损害公司利益的行为，从而导致石嘴山国马科技股份有限公司数亿元资金至今未能追回，故此该六自然人被告应当承担连带责任。经质证，石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某对宁某证据一的真实性、合法性、关联性及证明目的无异议；对证据二的真实性、合法性、关联性无异议，对证明目的有异议，六被告公司并非全部在同一场所办公，经营范围并非完全一致，股东并非完全交叉，不存在控制与被控制的关系，证明目的2与证明目的11矛盾，证明目的11与证明目的12矛盾，宁某未明确其诉请的关联交易；对证据三中《关于呈报2011年度石嘴山国马科技股份有限公司国有资产统计报表的报告》的真实性不认可，对证据三中的其他证据的真实性、合法性、关联性认可，但对证明目的有异议，石嘴山国马科技股份有限公司系石嘴山政府为青年汽车石嘴山项目而设立，除应遵守相关法律规定外，也应遵守石嘴山政府与青年方的相关协议；对证据四的真实性、合法性、关联性无异议，但对其证明目的有异议，石嘴山国马科技股份有限公司设立之初是为支持石嘴山青年项目，而不是为了石嘴山国马科技股份有限公司或者石嘴山国马科技股份有限公司股东利益而设立，石嘴山国马科技股份有限公司相关煤炭资源的配置、抵押融资获得的资金是用于石嘴山青年项目的建设，根据约定还用于青年方国外项目投资、技术研发、技术引进费，金华青年莲花控股集团有限公司、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司的股东存在变动，青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司并非一直是石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司的股东，不能笼统称之为实际控制人；对证据五的真实性、合法性、关联性无异议，对其证明目的有异议，宁某向石嘴山国马科技股份有限公司委派了三名董事，与其他董事具有同样的忠实勤勉义务；对证据六的真实性、合法性、关联性无异议，对证明目的有异议，宁某向石嘴山国马科技股份有限公司委派了总经理、董事、监事等高管，与青年方委派的高管具有同样的忠实勤勉义务；对证据七的真实性、合法性、关联性无异议，但是对其证明目的有异议，庞某1担任石嘴山国马科技股份有限公司董事长是董事会选举的，相关文件的签发是庞某1作为法定代表人的履职行为；对证据八、证据九、证据十、证据十一的真实性、合法性、关联性无异议；对证据十二、证据十三、证据十四、证据十五的真实性无法核实，合法性存疑；对证据十六的真实性、合法性、关联性无异议，对证明目的异议，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司有土地、房产和机器设备，并非完全没有财产可供执行，而石嘴山青年乘用车有限公司成立后没有营业，不存在控制和混同的问题；对证据十七的真实性、合法性、关联性无异议，但是对证明目的有异议，石嘴山国马科技股份有限公司的股东、董事会及经营管理层、经营方式及员工安排都是石嘴山国马科技股份有限公司股东协商的结果；对证据十八的真实性、合法性、关联性无异议，对其证明目的有异议；对证据十九的真实性、合法性、关联性无异议，对其证明目的有异议，不能从该证据中得出石嘴山国马科技股份有限公司不具有独立法人人格的结论，也不能证明资金的使用没有考虑石嘴山国马科技股份有限公司，因为石嘴山国马科技股份有限公司本身是为建设石嘴山青年汽车项目而设立的，包括宁某向石嘴山国马科技股份有限公司出资的相关矿山也是事先配置给该项目，只是将矿山划拨给宁某，再由宁某出资给石嘴山国马科技股份有限公司；对证据二十的真实性无异议，对合法性、关联性及证明目的有异议，总裁会议是青年集团内部重要会议，涉及诸多商业秘密，该系列文件曾被石嘴山公安局以涉嫌挪用资金罪调取，属于公安机关办理刑事案件的相关材料，该证据不涉及资金往来，与本案无关联；对证据二十一的真实性、合法性、关联性无异议，但是对其证明目的有异议，该协议只能证明金华青年莲花控股集团有限公司和石嘴山青年乘用车有限公司是石嘴山国马科技股份有限公司的一致行动人，不是人格混同；对证据二十二、证据二十三、证据二十四的真实性、合法性、关联性无异议，但是对其证明目的有异议；对证据二十五的真实性、合法性、关联性无异议，但石嘴山国马科技股份有限公司利益并未受损，石嘴山国马科技股份有限公司不应承担该费用；对证据二十六的真实性无异议，但对关联性及证明目的有异议，最高院913号判决认定事实和适用法律均有错误，且该判决从未认定本案六被告公司人格混同。王某2、庞某3质证认为，对宁某所举证据十二中证明目的9、证据十九证明目的6、证据二十证明目的3有关涉及到王某2、庞某3的部分不认可，案件的实际情况是王某2、庞某3没有参加过资金平衡会议，在数以百次的总裁办公会议中零星参加过数次，参加的也不涉及资金调度方面的问题，王某2、庞某3不应承担民事责任，其他质证意见同石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某上述质证意见。厉某质证认为，同意石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某、王某2、庞某3上述质证意见，另对于宁某所举证据五章程问题，该章程第12条明确规定，对公司的财务预决算、利润分配、对外担保等重大决策是股东会职权，厉某不是石嘴山国马科技股份有限公司股东，无权决定资金用途及去向；对于证据七提到的公司组织结构示意图，从该图可以看出厉某在公司具体治理结构中没有职务职权；对证据十二提到的石嘴山国马科技股份有限公司董事会决议，首先在会议当中提到石嘴山青年曼莲花汽车有限公司与石嘴山国马科技股份有限公司有往来款，但是该往来款在会议开会时，已经是既成事实，且印证了章程中陈述的资金的调拨不是董事会决定的；对证据二十的真实性没有异议，但对证明目的3有异议，厉某参加了部分总裁办公会议，但是从参加会议内容可以看出，并不涉及石嘴山项目相关资金调拨问题；对证据十二当中的资金计划会议，厉某从来没有参加过，对项目的资金以及集团公司的资金安排不知情；证据十三公安机关的讯问笔录能够证明厉某是挂名董事，对公司的资金决定不知情；对证据十二当中的关于青年汽车与国马科技资金往来的情况说明的真实性、合法性、关联性无异议，但是对其证明目的有异议，该说明反映了资金往来问题是公司资金会议决定由资金部负责实施，厉某不是资金会成员，对资金往来不知情。石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某提交以下证据：证据一，《宁夏回族自治区人民政府主席办公会议纪要》（2010第20次）。证明目的：石嘴山国马科技股份有限公司设立的初衷是为石嘴山青年项目融资，石嘴山国马科技股份有限公司资金用于石嘴山青年项目之一的石嘴山青年曼莲花汽车有限公司，是宁夏回族自治区政府、石嘴山市政府及宁某在合作之前就约定好的，并非被告公司利用关联关系达成。证据二，《企业往来帐询证函》。证明目的：石嘴山国马科技股份有限公司曾经和石嘴山青年曼莲花汽车有限公司在2018年时对过一次账，截止2017年12月底，双方全部往来只有273539331.39元，并且2018年之后，双方还有资金往来，宁某诉请金额仅凭2012年底的审计报告是不全面的。经质证，宁某认为，上述证据不符合法定证据形式，不属于有效证据，因此无法判断其证据三性，对其证明目的不能认可，证据一中没有能够直接反映其证明目的的表述，且石嘴山青年曼莲花汽车有限公司与石嘴山国马科技股份有限公司公章仍然由青年汽车方所持有，证据二的账目询证函不能反映石嘴山国马科技股份有限公司资金通过关联交易的方式转出的具体金额，不能作为定案依据。王某2、庞某3、厉某对上述两份证据的真实性、合法性、关联性及证明目的没有异议。本院对上述各方当事人提交的证据综合认证如下：宁某提交的证据可以证明各诉讼主体情况、石嘴山市人民政府与青年汽车集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司签订《投资合同书》及补充合同、石嘴山国马科技股份有限公司成立的背景、青年汽车集团有限公司及其关联公司之间的关系，但不能证明石嘴山国马科技股份有限公司与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、青年汽车集团有限公司等之间的具体资金往来、数额以及利用关联关系交易的事实。石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司、金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、傅某提交的证据亦不能证明与石嘴山国马科技股份有限公司之间的资金来往情况。另在本案审理过程中，宁某提交了调取证据申请和鉴定申请。调取证据申请：请求法院到石嘴山国马科技股份有限公司、石嘴山市公安局依法调取、核实：1.本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司成立（2010年12月3日）至2019年12月30日所形成的全部财务资料，包括但不限于各类银行凭证、银行流水、收据、记账凭证、账簿、网上银行电子回单等；2.本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司自成立（2010年12月3日）至2019年12月30日所形成的股东会决议、董事会决议、监事会决议等资料；3.石嘴山市公安局“1.09”专案组到浙江省依法调取的证据材料；4.石嘴山市公安局“1.09”专案组依法制作的各项笔录以及保存的有关本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司的其他证据材料。鉴定申请：1.请求法院委托鉴定机构对本案第三人石嘴山国马科技股份有限公司自成立（2010年12月3日）至今（法院如果同意鉴定，向审计机构出具委托书之日为会计基准日）财务状况进行专项审计，明确其与石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司之间发生的往来资金金额，交易是否真实、公平、合理，相关交易凭证手续是否齐全，会计处理是否正确。2.请求对石嘴山国马科技股份有限公司因石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司利用关联关系占用资金所造成的利息和可得利益损失进行鉴定。对于该两份申请，本院认为，宁某调取证据的申请不符合民事诉讼法的有关规定，而其申请对石嘴山国马科技股份有限公司财务状况进行专项审计，要以石嘴山国马科技股份有限公司财务资料等为鉴材，因该部分证据材料当事人未提交，不具备审计条件，故对其该两项申请，本院不予准许。根据当事人陈述和经审查确认的证据，认定事实如下：2010年9月16日，石嘴山市人民政府作为甲方，青年汽车集团有限公司作为乙方签订《投资合同书》，合同约定乙方或者乙方指定企业在石嘴山市投资注册成立一个或多个项目公司，项目公司投资建设发展：1、年产10万辆卡车生产项目，生产卡车及专用车系列产品；2、首期年产3万吨汽车用铁铸件、4万吨汽车用铝镁合金铸件及汽车零部件加工生产项目，生产汽车零部件产品；3、项目公司投资与英国莲花汽车集团在国外设立合资公司，研发、生产系列汽车产品，在中国市场的销售通过在甲方区域设立的项目公司销售，在甲方区域纳税，合资公司的利润分成归项目公司所有并在甲方区域纳税；4、在卡车和汽车零部件项目形成批量生产规模时，计划发展客车项目，生产客车系列产品；5、在卡车、客车和洗车零部件项目形成批量生产规模时，计划发展乘用车项目，生产乘用车产品。甲方负责为项目提供石嘴山市工业用地约1000亩，按最低限价挂牌价11.2万元/亩结算。在乙方卡车项目公司进场勘探后10日内，甲方将石嘴山市生态治理工程即石炭井矿区五个治理区配置给乙方项目公司。在合同书签订半年至一年内，且乙方卡车项目和汽车配件项目开工建设后，甲方将李家沟矿配置给乙方项目公司。甲方同意根据乙方项目需要为乙方项目公司配置相应的铁、硅石矿产资源。乙方承诺以合同约定的商住用地抵押融资的资金、配置煤炭资源开发或交易获得资金必须全部用于在甲方区域投资项目的土地、厂房、设备、模具、工装夹具、技术研发和技术引进费、流动资金等。以煤炭资源开发或交易获得资金可以用于国外合资项目投资、技术研发和技术引进费。同日，双方签订《补充合同书》，约定：1、乙方卡车项目公司注册成立后，甲方同意乙方项目公司出资1.16亿元将石嘴山市矿业（集团）有限责任公司的5000万元注册资本金增资到1.66亿元，增资后乙方项目公司拥有石嘴山市矿业（集团）有限责任公司70%的出资，并办理工商登记手续。增资后，双方共同委托第三方对增资前的石嘴山市矿业（集团）有限责任公司资产进行评估并经双方确认。确认后，乙方再按增资前净资产的70%增资到位。乙方拥有石嘴山市矿业（集团）有限责任公司70%的股份。2、在石嘴山市矿业（集团）有限责任公司注册资本增资到1.66亿元后10日内，甲方负责向宁夏回族自治区人民政府申请将陶思沟矿深部资源配置给石嘴山市矿业（集团）有限责任公司。同时向宁夏回族自治区人民政府申请将马莲滩梁坡煤矿配置给石嘴山市矿业（集团）有限责任公司，甲方负责为石嘴山市矿业（集团）有限责任公司办理矿产所有权证书。3、甲方同意石嘴山市矿业（集团）有限责任公司为乙方项目公司与英国莲花汽车集团合资合作提供融资抵押担保，总额不超过30亿元，融资资金用于乙方项目公司与英国莲花汽车集团的合资项目投资、技术研发、技术引进及合资项目的基础设施建设、流动资金。4、甲方负责为重组后的石嘴山市矿业（集团）有限责任公司向宁夏回族自治区人民政府申请由石嘴山市矿业（集团）有限责任公司取得以下煤炭资源：石嘴山市矿业（集团）有限责任公司已取得探矿权并完成探矿的青沟煤矿深部资源……甲方负责为矿业集团办理矿产所有权证书。合同还约定了税收等其他优惠条件。同日，双方又签订一份《补充合同书》，将前述《补充合同书》第三条修改为：“甲方同意宁某为本项目及乙方项目公司与英国莲花汽车集团合资项目提供融资抵押担保，总额不超过30亿元，融资资金用于项目的土地、厂房、设备、工装夹具、国外合资投资、技术研发、技术引进费和流动资金等。”2010年9月29日，石嘴山市人民政府作为甲方，青年汽车集团有限公司作为乙方，浙江**年乘用车集团有限公司作为丙方，三方签订《补充合同书（三）》，就汽车发动机、变速箱、玻璃生产项目投资等相关事宜达成意见：一、在原约定项目基础上，乙、丙方或乙、丙方指定企业与乙、丙方重组后的石嘴山市矿业（集团）有限责任公司在石嘴山市投资注册成立一个或多个项目公司，项目公司投资建设发展：1、年产20万台汽车发动机生产项目，生产汽车发动机系列产品；2、年产3万台汽车变速箱生产项目，生产汽车变速箱产品；3、汽车玻璃、玻璃产业项目，生产汽车玻璃及其他玻璃系列产品。二、甲方负责为本项目提供石嘴山市工业用地约1000亩。三、在合同书签订后半年内，且本项目开工建设后，甲方负责向宁夏回族自治区宁夏回族自治区申请并将石嘴山市××区西翼井田深部资源配置给石嘴山市矿业（集团）有限责任公司……四、《投资合同书》第二条第2款（2）修改为：“甲方同意在发动机、变速箱、玻璃项目进场勘探后30天内，将石嘴山市道路沟硅石矿（储量约为400万吨）配置给乙方指定的项目公司，并负责为乙方指定的项目公司办理矿产所有权证书。以发动机、变速箱、玻璃项目进场勘探后60天内，甲方将石嘴山市北岔沟硅石矿（储量约为2亿吨）、正义关鄂博梁硅石矿（储量约为68090万吨）配置给石嘴山市矿业（集团）有限责任公司，并负责办理矿产所有权证书……”2010年11月12日，石嘴山市人民政府作为甲方，青年汽车集团有限公司作为乙方，浙江**年乘用车集团有限公司作为丙方，三方又签订《补充合同书（四）》，一、将《补充合同书（一）》变更为：“乙方卡车项目公司注册成立后，甲方同意乙方项目公司石嘴山青年曼莲花汽车有限公司出资4150万元，占25%股份；石嘴山青年乘用车有限公司出资4150万元，占25%股份；金华青年莲花控股集团有限公司出资3320万元，占20%股份；宁某出资4980万元，占30%股份，合资组建石嘴山国马科技股份有限公司，11月底之前注册完毕并挂牌运行”。二、石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司出资以现金出资；宁某以正义关、王泉沟……作价出资，不足部分以现金出资。宁某以矿产资源开采权价款增资。三、甲方在《投资合同书》和三份《补充合同书》中承诺配置给乙方重组后宁某的部分矿产资源调整为配置给石嘴山国马科技股份有限公司。2010年11月12日，石嘴山市人民政府作为甲方、青年汽车集团有限公司作为乙方、浙江**年乘用车集团有限公司作为丙方签订《补充合同书（五）》，合同约定，甲方同意宁某用其在石嘴山市君道商贸有限公司100%的股权，经评估并经乙方确认后对石嘴山国马科技股份有限公司出资。2012年10月21日，石嘴山市人民政府作为甲方，青年汽车集团有限公司作为乙方，浙江**年乘用车集团有限公司作为丙方，签订《轿车项目合同书》，约定：一、乙、丙方承诺在石嘴山市建设年产10万辆轿车项目和其他项目，乙、丙方及乙、丙方有直接或间接股权投资关系的关联企业在石嘴山市全部项目，总投资约为158.6亿元。乙、丙方可以调整项目和建设内定。二、甲方依据宁夏回族自治区人民政府主席办公会议纪要（2012第11次）精神，负责协调宁夏回族自治区人民政府为乙、丙方依次办理4亿吨煤炭资源的配置手续。三、乙、丙方指定石嘴山青年乘用车有限公司在石嘴山市大武口区投资建设轿车生产项目，生产莲花牌SUV等产品。四、三方同意将大武口区卡车生产基地项目调整为轿车项目……轿车生产项目2013年6月底整车投产下线。五、因乙、丙的卡车项目已经建成投产，目前已投入12亿元，甲方同意协调自治区将正义关煤矿深部资源、王泉沟煤矿深部资源配置给石嘴山国马科技股份有限公司。石嘴山国马科技股份有限公司于2010年12月3日成立，注册资本1.66亿元，发起人为石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、宁某。石嘴山青年曼莲花汽车有限公司出资4150万元，出资比例25%；石嘴山青年乘用车有限公司出资4150万元，出资比例25%；金华青年莲花控股集团有限公司出资3320万元，出资比例20%；宁某出资4980万元，出资比例30%。石嘴山青年曼莲花汽车有限公司（原名称为石嘴山青年曼汽车有限公司）成立于2010年11月1日，公司成立时股东为青年汽车集团有限公司（持股49%）和金华青年汽车制造有限公司（持股51%）；2012年12月28日该公司变更为一人有限公司，股东为青年汽车集团有限公司（持股100%）；2014年11月19日，该公司股东变更为金华星航线汽车有限公司（持股100%），同日该公司名称变更为石嘴山青年曼莲花汽车有限公司。石嘴山青年乘用车有限公司成立于2010年11月1日，股东为浙江**年乘用车集团有限公司（持股51%）、磐安青年贸易有限公司（持股49%）。金华青年莲花控股集团有限公司（原名称为金华青年莲花控股有限公司）成立于2010年9月29日，股东为磐安青年贸易有限公司（持股10%）、金华青年进出口贸易有限公司（持股90%）；2010年10月8日该公司股东变更为磐安青年贸易有限公司（持股10%）、庞某1（持股90%）；2014年4月17日该公司股东变更为厉某（持股0.4775%）、庞某3（持股32%）等22人；2015年5月11日该公司名称变更为金华青年莲花控股集团有限公司。浙江**年乘用车集团有限公司成立于1998年11月23日，该公司经过多次名称和股东变更后，至2010年6月18日公司股东为庞某1（持股20.768%）、王某2（持股6.21%）、庞某3（持股6%）等22名自然人股东以及济南青年汽车有限公司（持股13.553%）、泰安青年进出口贸易有限公司（持股40%）等3名法人股东。金华青年汽车制造有限公司成立于1996年4月3日，该公司经过多次名称和股东变更后，至2009年3月18日，公司股东为青年汽车集团有限公司（持股90%）、浙江**年乘用车集团有限公司（持股10%）；2012年12月20日，该公司变更为一人有限公司，股东为青年汽车集团有限公司（持股100%）；2013年1月21日，该股东变更为青年汽车集团有限公司（持股89%）、光大金控（天津）创业投资有限公司（持股11%）；2013年2月17日，该公司股东变更为青年汽车集团有限公司（持股85.3043%）、光大金控（天津）创业投资有限公司（持股11%）、宁波瑞拓股权投资合伙企业（有限合伙）（持股3.6957%）；2013年4月16日，该公司股东变更为青年汽车集团有限公司（持股84.014%）、光大金控（天津）创业投资有限公司（持股11%）、宁波瑞拓股权投资合伙企业（有限合伙）（持股3.6957%）、金华吉瑞投资合伙企业（有限公司）（持股0.7731%）、金华祥瑞投资合伙企业（有限合伙）（持股0.5184%）。青年汽车集团有限公司成立于2001年1月9日，该公司经过多次名称和股东变更后，至2008年3月17日，公司股东为庞某1（持股35.9458%）、王某2（持股30%）、庞某3（持股8.2143%）等26人；2011年3月23日，该公司股东为庞某1（持股36.1493%）、王某2（持股30%）、庞某3（持股8.2143%）等26人。石嘴山国马科技股份有限公司设立股东大会、董事会、监事会。庞某1为公司董事长、法定代表人，刘占学为公司副董事长、总经理，孙某为公司执行董事，傅某为公司副总裁、财务总监。石嘴山国马科技股份有限公司董事共9人：庞某1、王某2、庞某3、厉某、孙某、傅某、刘占学、魏永贵、杨建朝；其中，石嘴山青年曼莲花汽车有限公司委派厉某、孙某、傅某担任石嘴山国马科技股份有限公司董事，石嘴山青年乘用车有限公司委派王某2、庞某3担任石嘴山国马科技股份有限公司董事，金华青年莲花控股集团有限公司委派庞某1担任石嘴山国马科技股份有限公司董事、董事长，陈品帆担任石嘴山国马科技股份有限公司监事，宁某委派刘占学、魏永贵、杨建朝担任石嘴山国马科技股份有限公司董事，周玉文担任监事。监事共3人：周玉文、陈品帆、王彦林，周玉文为监事会主席。2012年1月8日，石嘴山国马科技股份有限公司召开董事会，决议决定：……加快推进发动机项目、青沟煤矿项目。为支持项目的发展，青年汽车集团已将集团总部获得的中国银行2亿元额度授信协调给石嘴山国马科技股份有限公司……公司凡是向关联企业借款的，要支付利息给关联企业，借款给关联企业的，要向关联企业收取利息。出席会议的董事庞某1、刘占学、魏永贵、王某2、厉某、庞某3、孙某、杨建朝、傅某均在董事会决议上签字。2015年1月5日，宁某请求石嘴山国马科技股份有限公司监事会就其部分股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员抽逃石嘴山国马科技股份有限公司注册资本、转移公司资产、非法运营给石嘴山国马科技股份有限公司造成巨额经济损失等事项向法院起诉，追究石嘴山国马科技股份有限公司的股东、董事、高级管理人员、实际控制人对公司的法律责任。2015年1月8日，石嘴山国马科技股份有限公司监事会形成决议，决定对庞某1、孙某、傅某向石嘴山市中级人民法院提起诉讼。至今，石嘴山国马科技股份有限公司并未对庞某1、孙某、傅某向法院提起诉讼。本院认为，《中华人民共和国公司法》第二十一条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任”。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果”。本案中，宁某代表石嘴山国马科技股份有限公司起诉公司关联交易损害责任纠纷，主张自2011年起，在石嘴山国马科技股份有限公司未召开股东会、董事会的情况下，各被告作为公司的控股股东、实际控制人、董事及关联方，利用关联关系将石嘴山国马科技股份有限公司资金以各种名义转给石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司等金额达3.502亿元（至2015年7月23日），应就转出款项承担相应赔偿责任。依据上述法律、司法解释的规定，宁某应遵循民事诉讼“谁主张、谁举证”原则，对其主张的各被告利用关联关系交易和造成公司损失提交证据加以证明，但从其起诉的事实理由和所举证据看，其并未详述各转出款项的具体交易往来事实，也未提交各笔款项转出凭证、流水或财务资料，不能有效证明转出资金具体金额、流向以及是否构成关联交易损害。审理中，宁某申请法院到石嘴山国马科技股份有限公司、石嘴山市公安局调取石嘴山国马科技股份有限公司财务资料（包括但不限于各类银行凭证、银行流水、收据、记账凭证、账簿、网上银行电子回单等）和股东会、董事会决议等证据，其申请不符合民事诉讼法有关规定，其申请调取的相应证据并不属于《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定的当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，故对其调取证据申请本院不予准许。对于宁某提出石嘴山青年曼莲花汽车有限公司、石嘴山青年乘用车有限公司、金华青年莲花控股集团有限公司、浙江**年乘用车集团有限公司、金华青年汽车制造有限公司、青年汽车集团有限公司共同赔偿相应关联交易损失及可得利益损失，并由金华星航线汽车有限公司、庞某1、孙某、王某2、庞某3、傅某、厉某承担连带责任的诉请，因宁某未能提供充分有效证据予以证明，由其承担不利后果，对其诉讼请求本院不予支持。综上，宁某的诉讼请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下：驳回原告宁某的诉讼请求。案件受理费1843300元，由原告宁某负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国最高人民法院。审判长 于雁滨审判员 杨 烨审判员 康宏伟 二〇二〇年八月十日书记员 程智杰