广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0104刑初141号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人翁碧兰，女，1975年11月27日出生，汉族，出生地广东省汕头市，文化程度大专，户籍地广东省汕头市金平区。因本案于2018年6月8日被羁押，同日被刑事拘留，2018年7月10日被逮捕，现押于广州市越秀区看守所。辩护人毕京琨、谭珊，广东环球经纬律师事务所律师。广州市越秀区人民检察院以穗越检刑诉[2018]1670号起诉书、穗越检刑追诉[2020]Z15号追加起诉决定书指控被告人翁碧兰犯非法吸收公某存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员李颂捷、刘颖琳出庭支持公诉，被告人翁碧兰及其辩护人毕京琨、谭珊到庭参加诉讼。现已审理终结。广州市越秀区人民检察院指控，2015年4月，同案人朱智超（已起诉）在广州市越秀区东风中路515号2507房经营深圳巨潮投资基金管理有限公司（以下简称巨潮公司）和深圳智潮投资基金管理有限公司（以下简称智潮公司）期间，雇佣被告人翁碧兰，以巨潮公司和智潮公司的名义，通过推介会、路某等方式，以“投资”给予高额回报为诱饵，吸引客户与公司签订投资合同，向社会不特定对象吸收资金。经鉴定，2014年6月至2016年12月间，巨潮公司和智潮公司吸收投资人刘某等99人的款项共计人民币45,094,000元,期间返还投资人人民币2,877,975元，造成被害人实际损失合计人民币42,216,025元;被告人翁碧兰吸收款项为人民币8,904,000元。2018年6月8日8时许，被告人翁碧兰在广州市天河区天河东路268号504房附近被公安人员抓获归案。公诉机关随案移交了群众报案登记表、投资合同等书证，同案人供述，投资人陈述，鉴定意见，被告人供述等证据，并认为被告人翁碧兰的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公某存款罪。被告人翁碧兰在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚，被告人翁碧兰归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人翁碧兰对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，表示认罪认罚。其辩护人辩护称，一、起诉书认定吸收款项的数额有误。1.翁碧兰推介百商会等项目从未承诺任何固定回报，写给投资人的是优先分红而非固定保本回报。2.投资人刘某虽然是翁碧兰的客户，但是承诺固定回报以及签合同的是周某2，对这一情况翁碧兰并不知情。他的款项不应算入翁碧兰款项内。二、翁碧兰只是普通员工，应当认定为本案为单位犯罪。三、即使不认定为单位犯罪，被告人翁碧兰为从犯。四、翁碧兰主观恶性极小。五、已有三名投资人出具了谅解书。六、翁碧兰系初犯、偶犯，归案后如实供述自己的罪行，应认定为坦白。七、被告人翁碧兰认罪认罚，请求法庭对被告人从轻处罚。经审理查明，2015年4月，同案人朱智超（已另案起诉）在广州市越秀区东风中路515号2507房经营深圳巨潮投资基金管理有限公司（以下简称巨潮公司）和深圳智潮投资基金管理有限公司（以下简称智潮公司）期间，雇佣被告人翁碧兰，以巨潮公司和智潮公司的名义，通过推介会、路某等方式，以“投资”给予高额回报为诱饵，吸引客户与公司签订投资合同，向社会不特定对象吸收资金。经鉴定，2014年6月至2016年12月间，巨潮公司和智潮公司吸收投资人刘某等99人的款项共计人民币45,094,000元,期间返还投资人人民币2,877,975元，造成被害人实际损失合计人民币42,216,025元;被告人翁碧兰吸收款项为人民币8,904,000元。2018年6月8日8时许，被告人翁碧兰在广州市天河区天河东路268号504房附近被公安人员抓获归案。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证明：1.投资人欧某的陈述：“2015年7月29日，我与巨潮公司签订了《深圳巨潮投资基金管理有限公司与欧某关于深圳巨潮投资基金管理有限公司股权投资之认购协议》，签订的地点：越秀区东风中路515号2507，认购金额是人民币20万元，交款方式是我用我的兴业银行账户（账号：62×××14）汇款了20万元人民币给深圳巨潮投资基金管理有限公司的账户（账号：44×××37）上，收取股权分红的方式是该公司的财务朱某2以个人账户发放股权分红到我的兴业银行账户（账号：62×××14）上。我交款后当时巨潮公司开了一份《投资款收款函》、《收款确认书》给我。合同投资回报是：投资人民币100（含）万元以下，年化优先分红收益10%，每半年支付一次分红。我投资共人民币20万元，收回了人民币2万元，实际损失人民币18万元。是业务员翁碧兰介绍我去投资的，也是她负责帮我全程办理合同的。”附：群众报案登记表、《事情经过》、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、投资款收款函、收款确认书、兴业银行转账回单、巨潮公司宣传资料。2.投资人林锰杰的陈述：“2015年5月底，我先与巨潮公司签订了《巨潮新三板北京喜宝动力股权投资》的项目合同，签订地点是广州市天河区体育西路高胜大厦6楼,合同投资回报是：投资人民币100（含）万元以下，年化优先分红收益10%，每半年支付一次分红。后来巨潮公司变更为智潮公司，由于智潮不再投资北京喜宝动力项目，我与智潮公司改签和合同，原来那份合同被智潮公司收回了，后在2015年7月16日改签了《深圳巨潮内部持股投资基金合伙企业》这个项目的合同，签订地点也是广州市天河区体育西路高胜大厦6楼。我是通过我的招商银行的账号：62×××74转账给巨潮公司的深圳市巨潮新三板投资合伙企业（有限合伙）的对公账户：62×××82，投资金额是人民币10.2万元（其中0.2万元是手续费），收取分红的方式是智潮公司的朱某2用个人账户转账给我的账号：62×××74。我交款后当时巨潮公司开了一份《投资款收款函》给我，后来改签合同后智潮公司又开了一份《收款确认书》给我。我一共投资了人民币10.2万元，收回了人民币1万元，实际损失9.2万元。是巨潮公司的业务员翁碧兰介绍我去投资的，也是她负责帮我全程办理合同的。”附：群众报案登记表、《事情经过》、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、投资款收款函、收款确认书、招商银行历史交易明细（2次收到分红款）。3.投资人肖某的陈述：“2015年4月24日，我先与巨潮公司签订了《巨潮新三板北京喜宝动力股权投资》的项目合同，签订地点是越秀区东风中路515号2507，合同投资回报是：投资人民币100（含）万元以下，年化优先分红收益10%，每半年支付一次分红。后来巨潮公司变更为智潮公司，由于智潮公司不再投资北京喜宝动力项目，后在2015年7月29日改签合同是《深圳巨潮内部持股投资基金合伙企业》，签订地点是广州市天河区体育西路高盛大厦6楼。我是通过我的招商银行账号：62×××87转账给巨潮公司的深圳市巨潮新三板投资合伙企业（有限合伙）的对公账户：62×××82，投资金额是人民币10.2万元（其中0.2万元是手续费），收取分红的方式是智潮公司的朱某2用个人账户转账给我的账号：62×××87。我交款后当时巨潮公司开了一份《投资款收款函》给我，后来改签合同后智潮公司又开了一份《收款确认书》给我。我一共投资了人民币10.2万元，收回了人民币1万元，改签合同时退了2千元，实际损失9万元。是巨潮公司的业务员翁碧兰介绍我去投资的，也是她负责帮我全程办理合同的。”附：群众报案登记表、《事情经过》、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、投资声明书、收款确认书、招商银行历史交易明细（2次收到分红款）。4.投资人许向红的陈述及其辨认笔录：“2015年月31日我在翁碧兰带领下在越秀区东风中路东照大厦2507室的深圳巨潮投资基金管理有限公司其办公室签订了一份《深圳巨潮投资基金管理有限公司与许某红关于深圳巨潮投资基金管理有限公司股权投资之认购协议》的项目合同认购协议，投资人民币110万元，11%的分红收益，每半年发效一次，我分别在2016年的3月和9月分别收到返还的分红收益共计12.1万元，在2017年五月份我去公司要求拿回现金拿不到就发现被骗。我是通过银行转账的方式交投资款的，2015年8月25日至2015年8月30日之间分多次将ll0万元人民币在民生银行通过我的银行卡（卡号为：62×××23）转到公司的法人代表朱某1民生银行的个人账户里，朱某1卡号为：62×××50。我交款后当时巨潮公司开了一份《投资款收款函》给我，返还的分红收益直接打到我的农业银行卡里，卡号为：62×××70，已经复印并交给公安机关了。我一共投资了人民币ll0万元，收回了人民币12.1万元，实际损失97.9万元。是巨潮公司的业务总监翁碧兰介绍我去投资的，也是她负责帮我全程办理签订合同的。”辨认人许某红指认认出12号照片的人是巨潮公司的业务总监翁碧兰，其在她的介绍和帮助下与该公司签订一份110万的股权认购合同。附：群众报案登记表、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、投资声明书、投资款收款函、收款确认书、中国民生银行支付业务回单4份（向某志超转账20万元）5.投资人陈某1城的陈述：“其经被告人翁碧兰介绍投资了人民币120万元到巨潮公司股权投资（即巨潮内部持股投资）项目中，曾收到2次分红款共13.2万元，实际损失106.8万元。”辨认人陈某1城指认出5号照片的人就是巨潮公司的业务员翁碧兰，她多次到其公司和打电话向其宣传投资她公司的项目，并帮助其与她公司签订一份120万的认购协议。附：群众报案登记表、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、保密承诺函、投资声明书、投资款收款函、收款确认书6.投资人陈宁的群众报案登记表、合伙协议书（深圳智潮飞元股权投资基金）、入伙协议书（深圳智潮飞元股权投资基金）、投资款收款函（50万元）、合伙协议书补充协议、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、投资声明书、投资款收款函（120万元）、收款确认书，证实：经被告人翁碧兰介绍向深圳巨潮投资基金管理有限公司分2次投资了人民币170万元，曾收到分红款15万元，实际损失155万元。7.投资人郭某的群众报案登记表、《事情经过》、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、投资款收款函、收款确认书、中信银行历史交易明细（向巨潮公司转账20万元），证实：投资人郭某向深圳巨潮投资基金管理有限公司投资了人民币20万元，曾收到分红款2万元，实际损失18万元。8.投资人刘舒眉的群众报案登记表、《事情经过》、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、投资款收款函、收款确认书、广州农村商业银行的业务凭证（向某志超转账10万元）。证实：投资人刘舒眉向深圳巨潮投资基金管理有限公司投资了人民币10万元，曾收到分红款1万元，实际损失9万元。9.投资人冯敏的群众报案登记表、招商银行交易明细及转账业务回单（分5次分别向某志超和深圳巨潮公司转账共计人民币120万元）、招商银行转账汇款业务回单（分3次向深圳智潮飞元股权投资基金企业、深圳鹏飞元投资管理有限公司转账共计人民币50万元）、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、股权投资认购协议1份、投资款收款函（120万元）、收款确认书（120万元）、股权确权协议（一）、合伙协议书（深圳智潮飞元股权投资基金）、入伙协议书（深圳智潮飞元股权投资基金）、投资款收款函（50万元）、收款确认书（50万元）、合伙协议书补充协议，证实：投资人冯敏经被告人翁碧兰介绍向深圳巨潮投资基金管理有限公司分两次投资了人民币共170万元，曾收到分红款9.9万元，实际损失160.1万元。10.投资人刘某的群众报案登记表、合伙协议书-补充协议（深圳智潮百商汇二期投资）、投资款收款函、招商银行交易明细（向深圳巨潮百商汇股权投资基金合分2次共转账150万元），证实：投资人刘某经被告人翁碧兰介绍向深圳巨潮投资基金管理有限公司投资了人民币共150万元，曾收到分红款7.5万元，实际损失142.5万元。11.投资人陈某2凯的群众报案登记表、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、投资款收款函、中国农业银行交易流水（2015.5.22向深圳市巨潮新三板投资合伙企业、朱某3超转账共5.1万元，2015.7.28向深圳市巨潮新三板投资合伙企业转账4.9万元），证实：投资人陈某2凯经被告人翁碧兰介绍向深圳巨潮投资基金管理有限公司投资了人民币共10万元，曾收到分红款1万元，实际损失9万元。12.投资人林某娴的群众报案登记表、股权投资认购协议1份、投资款收款函、收款确认书（60万元）、入伙协议书（深圳智潮飞元股权投资基金）、认缴出资确认书、投资款收款函、收款确认书（10万元），证实：投资人林某娴经被告人翁碧兰介绍向深圳巨潮投资基金管理有限公司分两次投资了人民币共70万元，曾收到分红款6.35万元，实际损失63.65万元。13.投资人宋昊的群众报案登记表、股权投资认购协议1份、深圳巨潮内部持股入伙协议书1份、深圳巨潮内部持股合伙协议书1份、投资款收款函（20万元），证实：投资人宋昊经被告人翁碧兰介绍向深圳巨潮投资基金管理有限公司投资了人民币共20万元，曾收到分红款2万元，实际损失18万元。14.广州市公安局越秀区分局的受案登记表、立案决定书、抓获经过，证实：本案的立、发、破案的情况，及被告人翁碧兰于2018年6月8日8时许在广州市天河区天河东路268号504房附近被公安人员抓获归案。15.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室《关于深圳巨潮投资基金管理有限公司等经营资格认定的复函》（粤银监办便函（2017）172号），证实：深圳巨潮投资基金管理有限公司、深圳智潮投资基金管理有限公司均不是经广东监管局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公某存款的资格。16.中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于深圳巨潮投资基金管理有限公司和深圳智潮投资基金管理有限公司有关信息的复函》（深证局函（2017）733号），证实：经中国证监会深圳监管局核查，截至2017年9月1日，深圳巨潮投资基金管理有限公司（以下简称“巨潮基金”）和深圳智潮投资基金管理有限公司（以下简称“智潮基金”）不具备公募基金管理人资格。根据中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）反馈，智潮基金于2014年6月4日在中基协登记为私募基金管理人，登记编号P1003543。智潮基金因自登记之日起未依法在中基协备案任何私募基金产品，于2017年1月1日被中基协依规注销其私募基金管理人登记。截至2017年8月15日，巨潮基金未以私募基金管理人名义在中基协登记。17.中国证券监督管理委员会广东监管局《关于深圳巨潮投资基金管理有限公司和智潮投资基金管理有限公司有关资质等问题的复函》（广东证监函（2017）639号），证实：一、经查询中国证监会网站，截至2017年6月23日，中国证监会未批准深圳巨潮投资基金管理有限公司和深圳智潮投资基金管理有限公司为公开募集证券投资基金的基金管理人或注册公开募集证券投资基金产品。二、经查询中国证监会网站，截至2017年6月23日，中国证监会未核准深圳巨潮投资基金管理有限公司和深圳智潮投资基金管理有限公司在中国境内公开发行股票。三、鉴于深圳巨潮投资基金管理有限公司和深圳智潮投资基金管理有限公司注册地在深圳市，根据属地管理原则，关于其经营行为是否涉嫌违反金融相关法律法规，建议向当地金融监管部门了解咨询。18.犯罪财富调查工作表、犯罪财富调查报告，证实：①翁碧兰名下的中国民生银行账户（卡号：62×××55）是专门用于收取她在巨潮公司工作期间的工资及提成款的账户，经初步计算工资加提成约为351787.36元人民币，现余额为0.97元人民币。②翁碧兰名下中国建设银行账户（卡号：62×××25）用于收取广州周周资产管理有限公司（该公司是儒仁控股的子公司，其业务一直在开展巨潮公司的投资项目）的工资及提成，涉及金额约为124780.52元，另交易明细中有一笔15000元在2016年12月26日从周某2的账户汇入，未注明用途。19.银行查询材料，证实：深圳巨潮公司收到各投资人款项的情况以及朱某2、肖某、欧某和林锰杰账户投资和收到分红款的情况。20.深圳市巨潮新三板投资合伙企业（有限合伙）的开户许可证、非法人企业营业执照和组织机构代码证，证实：深圳市巨潮新三板投资合伙企业的情况。21.广东省广州市人民检察院穗检公二刑诉[2018]80号起诉书、穗检公二刑追诉[2019]4号追加起诉决定书，证实：同案人朱志超已被广州市人民检察院起诉指控。22.广东大同司法会计鉴定所大同检字[2017]161号司法鉴定意见书，证实：经检验，在2014年06月至2016年12月期间，巨潮公司、智超公司与黄某等52位群众签订合同、协议等，收取群众款项人民币24,354,000元（合同、协议等列示金额合计人民币24,080,000元），减群众已收回金额人民币1,812,600元后，群众未收回金额合计人民币22,541,400元。补充司法鉴定报告证实：经检验，在2014年08月至2016年11月期间，巨潮公司、智超公司与陈某3等16位群众签订合同、协议等，收取群众款项人民币10,930,000.00元（合同、协议等列示金额合计人民币10,930,000.00元），减群众已收回金额人民币449,250.00元后，群众未收回金额合计人民币10,480,750.00元。补充司法鉴定报告证实：经检验，在2014年02月至2017年4月期间，巨潮公司、智超公司与岑某等31位群众签订合同、协议等，收取群众款项人民币9,810,000.00元（合同、协议等列示金额合计人民币9,810,000.00元），减群众已收回金额人民币616,125.00元后，群众未收回金额合计人民币,9,193,875.00元。23.同案人朱某1的供述：“我不知道有没有非法吸收公某存款行为，深圳巨潮投资基金管理有限公司（下称：巨潮公司）的融资没有得到中国人民银行的批准，巨潮公司发行私募股权基金有得到中国证监会的批准。巨潮公司和深圳智潮投资基金管理有限公司（下称：智潮公司）的关系是，2015年8月，巨潮公司改名为智潮公司。2013年，巨潮公司注册成立时，巨潮公司广州营业点也同时成立并开始营业。巨潮公司开始是做债权投资，募集了人民币2600万元。但具体参与债权投资的人数不记得了。2014年初，巨潮公司开始发行各种基金项目，各种项目募集的资金总额大约是9700万元人民币。巨潮公司的投资项目有：《深圳巨潮投资基金管理有限公司股权投资之认购协议》、喜宝动力股权、百商汇股权、天子果蔬股权、飞元股权、恒仕珠宝股权、钜富股权、钜益股权、智潮新三板合伙制企业（即森果科技）、（即威斯特）、适优美饰股权、巨潮新三板股权、巨潮海融股权投资、种子基金股权、巨潮浩运股权、巨潮汇东股权。这些项目的发行都没去基金行业协会备案。其中，适优美饰股权募集了约350万元人民币、喜宝动力股权募集了约1000万元人民币募集完资金后，由于这两个项目没做成，资金有些退给了客户，有些转签了《深圳巨潮内部持股投资基金合伙企业（有限合伙）》这个项目。我不知道理财部为何不将资金返回给客户，而将客户的投资款转签到另一个项目。《深圳巨潮内部持股投资基金合伙企业（有限合伙）》这个项目当时对外宣传是说巨潮公司要自融上市新三板，我拿出10%的巨潮公司股权作价人民币6000万，最后总共募集了3800万。大约2015年11月，募集资金就到了公司和我的私人账户（具体是哪个账户我不记得了）上了。当时公司的参与人员有我、周宗和、周某2、朱某2、钟某。这个项目面向的人群是我公司的员工和老客户（包括之前投资我们巨潮公司的资产委托管理项目、已发行的基金的客户）。《深圳巨潮内部持股投资基金合伙企业（有限合伙）》的合同包括以下六项：《深圳巨潮投资基金管理有限公司股权投资之认购协议》、《保密承诺函》、《投资声明书》、《风险提示确认函》、《入伙协议书》、《合伙协议书》，《深圳巨潮投资基合管理有限公司股权投资之认购协议》主要内容包括：甲方为投资方，乙方为巨潮公司，双方约定条款是：甲方享有优先分红权，按照投资金额，每半年支付一次分红，截止至目标公司收到全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）的挂牌受理通知书。1.投资人民币100（含）万元以下，年化优先分红收益10%;2．投资人民币101-499万元年化优先分红收益11%，3．投资人民币500万元，年化优先分红收益12%。一开始有按照规定分红给客户。2016年10月开始，巨潮公司因资金紧张，无法再按照规定分红给客户了。巨潮公司除了通过股权转让威斯特股权项目收入了250万元人民币、“森果项目”通过股权转让收入了150万元人民币和基金管理费和顾问费收入了120万，其他项目都是亏损的，总的来说都是亏损的，连本金也没有收回。2015年5月，以巨潮公司的名义买了一艘游艇（价值人民麻1880万元人民币），给了首期款200万元人民币左右给中山市金鑫宝游艇有限公司（法人姓金），我不记得联系电话了，除此之外还有持有广东青创投资管理有限公司51%股权，巨潮公司投了300万元人民币左右，以及20%的巨潮盈丰股权，巨潮公司投了250万元人民币左右，以上三项合计约750万元人民币的资产。我将《深圳巨潮内部持股投资基金合伙企业（有限合伙）融资回来的钱转到我名下的私人账户且又不断从公司的对公账户的钱分批转出我的私人账户，是因为卖的是我在巨潮公司的股权，且当时巨潮公司向客户提供了两个银行账户给客户转账。一个是智潮公司的对公账户，一个是我的私人账户，所以有客户的钱转到我名下私人账户。公司的对公账户的钱转到我的私人账户（中国民生银行广州越支行的账户：47×××60）是我的差旅费和生活补贴，其余银行卡都是放在巨潮公司由财务朱某2保管和使用，大致用途我是清楚的，具体她如何操作我不清楚。按照会计准则我是不可以这样使用融资回来的钱的，但我觉得公司融资回来的钱就是专款专用。翁碧兰是理财部的总监，主要负责公司资金的招募，拉客户投资公司的投资项目，主要包括巨潮内部持股项目；智潮新三版森果项目；恒仕珠宝项目；喜宝动力项目；适优美饰项目等。”经其辨认，被告人翁碧兰就是智潮公司的理财部总监翁碧兰，专门负责公司资金的招募拉客投资公司的项目。24.被告人翁碧兰的供述：“我在2015年4月入职深圳巨潮投资基金管理有限公司（下称：巨潮公司），入职后当客户经理（即一般业务员），因为工作认真，业绩好，2015年12月巨潮公司的总经理周宗和就将我提升为见习总监，并配了3个业务员在下面工作，后巨潮公司在2015年底至2016年初巨潮公司的标志全部改为了广州周周资产管理有限公司（下称：周周公司），然后我一直在周周公司工作至2016年10月17日被巨潮公司开除（被公司辞退）。我之所以被巨潮公司开除是因为知道了朱某1有挪用公司关于恒氏珠宝项目的资金，且当时巨潮公司已经拖着股东的分红发不出来了，我就帮着我发展的客户向公司追讨分红，所以朱某1和周某2就以我违反公司的规章制度将我开除了。我任职业务员期间，一开始在巨潮公司的市场部二部工作，汪海春负责市场部二部，是二部的总监，他是我的上司。当时公司的项目是喜宝动力，募集资金人民币一千万，我通过联系同学过来参加巨潮公司的项目路某，然后我的同学又介绍他的亲戚朋友过来参加巨潮公司的项目路某这样我发展了9个客户，其中有4个客户已经拿回了165万元，还有5个客户至今没有拿回本金的，总共投资金额是110万元，分别是：肖某10万元，林锰杰10万元，陈宁80万元，翁璇5万元，陈某2凯5万元，这个项目我募集了275万元。后来我和我的客户都很信任巨潮公司的“内部持股项目”，所以上述我介绍的客户都转到了“内部持股项目”。接着巨潮公司又发行了百商汇二期的项目，募集资金大约800万元，百商汇二期的项目我发展了1个客户名字叫刘某，他投了150万元人民币。再接着巨潮公司又发行了飞元基金对应的项目是“风险投资网”，募集资金大约400万元，我发展的客户有3个，客户名字是：陈宁50万元，林某娴10万元，冯敏50万元，我的客户总共投资金额为110万元。然后巨潮公司就开始发行了“内部持股项目”，“内部持股项目”共募集了人民币6000万元，我募集了1千万元，我发展的客户我记得的名字有12个（其他客户的名字我不记得了），包括喜宝动力项目转合同过来的，客户名字分别是：肖某10万元，林锰杰10万元，欧某20万元，郭某20万元，许某红110万元，刘舒眉10万元，陈某1城120万元，陈宁1**万元，林某娴60万元，冯敏120万元，陈某2凯10万元，宋昊20万元，以上我客户总共投资金额为630万元，其他不记得名字的客户的投资金额为370万元。我作为客户经理、见习总监期间，大约发展了20个客户到公司投资，金额约一千万元人民币（具体以公安机关查证为准）。我的工资每个月底薪大概是1500元-2000元左右，我按客户投资金额的2%提成，共收到提成大约15万元人民币。巨潮公司的业务员是按客户投资金额的2%来提成的，总监是分三种情况提成，1.如果是下属发展的客户按客户投资金额的1%来提成，2.如果是总监自己发展的客户按客户投资金额的3%来提成，3.契约型的项目按客户投资金额的5%来提成。我的工资每个月底薪大概是1500元2000元左右，我按客户的投资金额的2%提成，共收到提成大约15万元人民币。我的工资及提成都投回到了巨潮公司的“森果项目”，投资金额是15万元。大约于2015年11月，巨潮公司改名为智潮公司。巨潮公司设董事长朱某1，朱某1又是法人代表，总经理周宗和，下设5个部门，分别是市场部、IT部、财务部、行政部、培训部。我入职后我知道的项目有：喜宝动力股权、飞元股权、百商汇股权、天子果蔬股权、恒仕珠宝股权、巨潮内部持股等5个项目。我不知道这些项目是否是真的，我不是做财务的，我不知道所募集的资金有否投入到对应的项目运营。”上述证据，来源合法，查证属实，予以采信。本院认为，被告人翁碧兰伙同同案人朱某1，以深圳巨潮投资基金管理有限公司和深圳智潮投资基金管理有限公司的名义，用高息为诱饵，向不特定人群非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公某存款罪。公诉机关指控被告人翁碧兰犯非法吸收公某存款罪的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人以及辩护人提出的除飞元股份外其他项目仅承诺优先分红，没有承诺保本付息故不属于非法吸收公某存款的意见，经查，翁碧兰经手的13名投资人与巨潮公司、智潮公司签订的协议中均有明确的按投资数额大小对应的年化优先分红收益率，且承诺每半年或每季度定期分红，在投资的外壳下，其实质仍是约定“返本付息”，以高息为诱饵吸收公某存款，故被告人以及辩护人的意见本院不予采纳。关于辩护人提出刘某的数额不应计算入翁碧兰非法吸收公某存款的数额的意见，经查，刘某指认其是在翁碧兰的帮助下与周某2签订的协议，翁碧兰也在公安机关签认刘某是其客户；刘某是在翁碧兰的介绍下投资深圳智潮投资基金管理有限公司，故其投资的数额应计算为翁碧兰非法吸收公某存款的数额。辩护人的上述意见不当，本院不予采纳。关于辩护人提出单位犯罪的意见，经查，深圳巨潮投资基金管理有限公司、深圳智潮投资基金管理有限公司不具备公募基金管理人资格，在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人也未备案任何私募基金产品。深圳巨潮投资基金管理有限公司、深圳智潮投资基金管理有限公司设立后，主要活动是以投资给予高额回报为诱饵，吸引客户与公司签订投资合同，向社会不特定对象吸收资金。在此过程中，被告人翁碧兰积极协助同案人朱某1等人实施吸收公某存款的行为，系共同犯罪行为。因此，辩护人认为本案构成单位犯罪的意见不成立，本院不予支持。被告人翁碧兰在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚，被告人翁碧兰归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。综上，对被告人翁碧兰减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以支持。其辩护人请求对被告人从轻处罚的辩护意见，本院在量刑时已予以考虑。根据被告人翁碧兰的具体犯罪行为、危害后果、认罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条之规定，判决如下:一、被告人翁碧兰犯非法吸收公某存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月8日起至2021年1月7日止；罚金应在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院交纳，上缴国库。）二、追缴被告人翁碧兰的违法所得，按比例发还各投资人，追缴不足部分责令被告人翁碧兰在非法所得范围内退赔，按比例发还给各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄 莹人民陪审员  钟慧茹人民陪审员  李燕琼二〇二〇年八月二十一日书 记 员  郭榕榕法庭记录梁润发