四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0104刑初417号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告单位成都市众和联投资有限公司，地址：成都市锦江区。 诉讼代表人况鸿飞，成都市众和联投资有限公司股东。 被告人田园，男，1980年4月23日出生，汉族，大学本科文化，成都市众和联投资有限公司法定代表人，住成都市成华区。2016年5月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局取保候审。2017年6月21日被本院取保候审。2017年11月30日经本院决定，同日被成都市公安局锦江区分局执行逮捕。2018年12月28日被取保候审。2019年6月18日再次取保候审。 辩护人冯卫东，四川元众律师事务所律师。 辩护人陈华朝，北京市中银（成都）律师事务所律师。 被告人袁红，女，1970年4月29日出生，汉族，初中文化，成都市众和联投资有限公司监事，住成都市武侯区。2016年4月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局取保候审。2017年7月19日被本院取保候审。2017年11月30日经本院决定，同日被成都市公安局锦江区分局执行逮捕。2018年12月28日被取保候审。2019年6月18日再次取保候审。 辩护人张永祥，四川永祥律师事务所律师。 辩护人韩进，四川永祥律师事务所律师。 成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉（2017）474号起诉书、成锦检公诉刑追诉（2018）2号、3号、8号追加起诉决定书，指控被告单位“成都市众和联投资有限公司”犯非法吸收公众存款罪，指控被告人田园、被告人袁红犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2018年12月28日，作出一审判决，后被告人袁红不服提起上诉。成都市中级人民法院于2019年6月14日，以原判事实不清，证据不足发回本院重新审判。公诉机关于2019年9月2日，以成锦检公诉刑变诉［2019］5号，要求变更起诉。本院审查后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市锦江区人民检察院指派检察员周婧、杜世华出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人况鸿飞，被告人田园及其辩护人，被告人袁红及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告单位“成都市众和联投资有限公司”（以下简称“众和联公司”）成立于2013年7月23日，位于成都市锦江区，经营范围：项目投资、资产管理服务、投资咨询（不含金融、证券、期货）；企业管理咨询、国内商务信息咨询、工程项目管理、酒店管理服务、餐饮管理服务（以上经营范围不含国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目）。公司法定代表人为被告人田园，负责公司的实际经营，工商登记股东为田园、况鸿飞，公司实际吸纳了被告人袁红和李某1等十几名集资参与人作为公司的“隐名股东”，被告人袁红任该公司监事会监事。“众和联公司”成立后，授意其股东可以向股东的亲戚、朋友等人宣传，保本付息吸收资金，用于公司经营使用。2013年12月至2015年4月被告人袁红、田园经过“口口相传”的方式向其周围的人宣传投资“众和联公司”收益高、安全有保障，并以个人名义对出借资金提供担保；由被告人田园代表“众和联公司”与投资群众签订借款合同，以月息1.7%-2.4%的高息为诱饵并承诺返本付息，先后从48人处吸收资金共计人民币5754万元。上述所吸收资金被“众和联公司”用于项目投资或者借给股东，后因资金链断裂停止支付利息。至案发已支付利息人民币756.0787万元。案发前后，被告人田园通过向部分投资群众转让债权等方式抵偿部分非法吸收的资金。2016年4月19日被告人袁红经公安机关口头传唤到案，2016年5月3日被告人田园经公安机关口头传唤到案。相关涉案财物（股权）已查封、冻结。 为支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位“众和联公司”、被告人田园、被告人袁红违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金人民币5754万元，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告单位及二名被告人的刑事责任。 被告单位“众和联公司”在庭审中陈述，对公诉机关指控公司犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪。 被告人田园对公诉机关指控的事实无异议，当庭认罪。认为自己有自首、立功情节，希望法庭对其从宽判处。 辩护意见（主要）：（1）所有集资参与人应当都是特定关系人；（2）公司主要是通过股东个人对外宣传的情况；（3）被告人田园举报袁红犯罪行为，有立功情节；（4）被告人田园有积极退赃还款的行为。希望法庭对其判处缓刑。 辩护证据：（1）民事判决书、确认书、银行流水，予以证实，被告人田园与集资参与人在“高新法院”的诉讼调解的情况，核实集资人已收到40万元，现还在执行中；（2）和解协议、偿还文书，债权转让文书，予以证实对刘某某等人已偿还完毕；（3）拉萨中院判决书、公证书,予以证实被告人田园正在积极追赃、挽损的事实；（4）归还本金及利息的证据，予以证实被告人积极向集资人还款的情况；（5）荣誉证书，予以证实被告人田园在2009年度被银监会授予四川省先进个人，即平时的良好表现；（6）举报材料（立案告知书、起诉意见书等），予以证实被告人田园举报被告人袁红职务侵占3000余万，应当认定为立功的情况；（7）袁红的出资证明书，予以证实袁红系“众和联公司”股东及出资1000万元，实际到位400万元的事实。 被告人袁红对公诉机关指控犯罪事实予以否认。其辩解，自己不是公司股东，没有任职，也不是监事。为监督自己投入公司的资金使用情况才出现在公司的。 辩护意见（主要）：（1）本案不是单位犯罪；（2）司法鉴定不能采信；（3）袁红不是股东、监事；（4）进入田园的钱不能说是单位意志；（5）不能认定为隐名股东，因为没有代持证据；（6）如果是单位犯罪，那么对袁红的财产查扣就无依据；（7）袁红只应当承担担保义务，不是犯罪行为。希望法庭判决袁红无罪。 辩护人提交辩护证据：（1）有偿使用土地协议、企业用地租赁协议、成都圣玺家具有限公司章程、验资报告、盛世宝源公司股东会协议，师星明转股材料，房屋租赁合同、库房租赁合同、收款证明，予以证实袁红拥有众多资产及资产来源等情况。（2）公证书等，予以证实成都圣玺家具有限公司等向银行及担保公司贷款的情况；（3）民事裁定书，予以证实袁红向他人借款500万元的情况；（4）购房协议及补充协议等，证实，“圣玺家具公司”将其在崇州园区的房屋销售他人的情况；（5）崇州法院判决书，证实购房人李某某等人向法院起诉主张购房权益的情况；（6）“德正司法”鉴定书（委托人系袁红个人）、银行流水，证实田园与袁红资金往来的情况，即袁红与田园有大量资金交易的情况；（7）民事起诉状、受与通知书、保全书、调解书、确认函，证明，鉴定书，借款合同，报案登记表等，予以证实集资人在高新法院诉讼是虚假的情况；（8）涉案人员资金大致流向情况表、流水分析、鉴定书、补充鉴定请求、请愿报告；予以证实，鉴定报告未真实反映整个资金流向的情况等；（9）申请书及图片,予以证实田园的前妻在国外购置房屋的情况；（10）录音材料两份，予以证实在高新法院诉讼中，集资参与人开会，田园参加，针对袁红有不利的内容的情况；（11）藏民初判决书，崇州判决书，予以证实“众和联公司”起诉“拉萨山泉公司”败诉的情况，以及圣玺公司败诉的情况；（12）民事判决书（崇州民初274号），证实隐名股东卢某某以个人名义起诉田园、袁红、圣玺家具公司借款关系，不是隐名股东，败诉的情况；（13）“众和联公司”章程，予以证实公司股东只有被告人田园及况鸿飞；（14）离婚证、户口本、出生证，予以证实袁红的婚姻情况及非婚生子的情况。（15）保证说明书，予以证实“众和联公司”以袁红名义，开卡尾号6195作为公司经营时使用。 经审理查明以下事实： 被告单位“成都市众和联投资有限公司”（简称“众和联公司”）成立于2013年7月23日，位于本市锦江区。注册资本1000万元，经营范围：项目投资等。法定代表人田园，其中被告人田园持股99%、况鸿飞持股1%。同年7月27日，公司第一次投资人大会，选举李某1等人为公司董事，被告人袁红等人为公司监事。公司在2013年10月13日至2014年5月18日期间，共召开15次董事、监事会议，被告人田园、袁红等人均参与。除被告人田园、况鸿飞外，另有17名所谓“隐名股东”参与公司活动或其他管理活动。 公司成立后，授意股东可向其亲戚、朋友等人宣传，以保本付息吸收资金，用于公司经营使用。在公司会议中，决定将被告人田园建行尾号1522、4107、5767卡，被告人袁红建行尾号6195、3399卡，以及况鸿飞3415、7645、3759卡，徐某某建行尾号5469卡等人的银行卡作为公司经营和吸收集资款项时使用。上述银行卡实际成为公司经营和吸收款项的“资金池”。而公司账户主要用于交纳社保及税款。在2013年12月24日至2015年3月25日期间，被告人田园、袁红通过“口口相传”等方式向周围的亲戚、朋友、邻居，以及平时交往中认识的人，被告人袁红的同村村民等进行宣传，以收益高、安全有保障为诱饵，吸引大量群众向“众和联公司”出借资金。“众和联公司”以月息1.7%至2.4%，与这些集资群众签订“借款合同”，并承诺返本付息，合同加盖公章，法人章。被告人田园、袁红并以个人名义为大部分出借资金提供担保，其中被告人袁红作为担保的合同达30份，被告人田园作为担保的合同有数份。“众和联公司”先后从集资参与人刘某某等48人处共计吸收人民币5754万元。资金池内资金主要用于投资项目及出借给其他股东等人，以及支付集资群众利息及归还本金和公司分红等，后公司因资金链断裂而停止支付本金及利息。案发前后，公司归还了部分集资参与人的本金及利息，现尚有资金人民币2836.146万元未归还。 公司分红情况：经查：非吸时间：2013年12月至2015年3月期间。公司分红时间：2014年1月15日至8月26日，共计9次，分红款为23267317.04元。虽然时间有部分重合，但银行流水显示，股东分红款来源均未查到有以集资群众名义转入的款项。另，集资款只占公司全部资金中的部分，且通过资金池流入其他项目。因此无法证实，集资款与股东分红款之间具有相关联性，即无法证实分红款项来源于集资款。 司法鉴定（1）（一审鉴定）：经四川德正司法鉴定所出具的川德司鉴所［2016］鉴字第44号司法鉴定意见书显示：被告单位“众和联公司”、被告人田园、袁红向集资参与人刘某某等共计34人吸收公众存款，其中：合同金额29790000.00元，实际汇款金额26425369.75元（其中：收到现金3010000.00元，合同金额与实际汇款差异336463025元）。结论：共计吸收资金26425369.75元（田园尾号1522号或现金收取“实际汇款金额”），已支付利息7387287.00元（徐某某尾号5469号支付），预计损失金额19038082.75元。 资金流向：非吸期间，被告人田园尾号1522号账户累计收到587722808.84元，累计支出587723926.18元。对涉案资金25755119.75元的走向：累计支付：蔡某某等17人及二家公司共计转款人民币25956467.00元。 另查明，一审期间，鉴定显示集资参与人为34人，后经公诉机关核实，新增欧阳某某等9人，集资参与人增加至43人，确定金额为4510万元；重审期间：增加蒋某某等5人，变更指控后集资参与人增加至48人，吸款为人民币5754万元。现查明已退还本金1831.714万元，利息1198.8678万元。预计损失2836.0146万元。 司法鉴定（2）（重审鉴定），公诉机关补充出示了“四川兴精城司法鉴定所”出具的川兴精诚司鉴［2019］会鉴字第1002号“关于袁红涉嫌职务侵占司法鉴定意见书”。该鉴定显示：集资参与人的资金进入到“众和联公司”资金池内（田园1522、5767卡、袁红6195、3399卡，徐某某5469卡、况鸿飞3415、7645、3759卡等名下的银行卡）后，经统计，在2013年8月20日至2015年8月7日期间，从田园（1522卡、5767卡）、袁红（6195、3399卡）、况鸿飞（7645卡、3759卡、3415卡）、徐某某（5469卡）资金池卡上，打款给袁红（3314卡）3432.13万元、邱某833万元，段某某125万元，邬某某100万元，共计4490.13万元。邱某收款后将其中830.78万元打回袁红3314卡。另，从资金池1522、6195、3415卡直接打款给“拉萨市山泉饮料公司”祝某某498万元，杨某某20万元，共计518万元。 被告人袁红（农行3314卡）收款走向：（1）打款给“崇州项目”（“成都圣玺家具有限公司”厂房等建设）承建单位四川森旺建筑工程有限公司法人周某214万元，施工方邓某877.7万元。四川一宇钢结构工程有限公司股东何某某670万元，直接打给“成都圣玺家具有限公司”对公账户600万元，共计打款2361.7万元；（2）打款给“成都盛世宝源服饰有限责任公司”120.45万元；（3）打款给杨某415万元，以其前夫及女儿杜某名义购买别墅；（4）其余款项共计1590余万元打给窦某某等30余人。 财产冻结、查封情况： （1）2016年3月8日，公安机关对“成都圣玺家具有限公司”的股权予以冻结（该股权于2014年9月5日出质与四川省发展融资担保有限责任公司）。证据显示：“资金池”资金进入袁红3314卡后，有人民币2361.7万元进入该公司相关修建项目。 （2）2016年3月1日，公安机关对“成都盛世宝源服饰有限公司”在郫县国土局登记的郫国用（2007）第188号土地予以查封。证据显示：“众和联公司”资金池（袁红3314卡）有120.45万元打入该公司。2019年9月4日，四川省发展融资担保有限责任公司提出异议，要求对该资产享有抵押的优先受偿权。 （3）2016年3月7日，公安机关对被告人袁红位于本市的权151××××、权320××××、权320××××、权146××××的房产予以查封（该房屋有抵押）。 （4）2016年8月18日，公安机关对被告人袁红女儿杜某名义的位于成都的房产权243××××、243××××、242××××、242××××（均有抵押）予以查封。证据显示：被告人袁红利用3314卡，支付415万元从杨某处购得该房屋。 （5）2016年5月3日，公安机关对田某某在成都的权117××××、权139××××的房产（有抵押）予以查封。证据显示：被告人田园和田某某夫妻愿意以此房及车辆，执行给集资群众。 （6）2016年5月12日，公安机关对田某某的川Ａ×××××汽车予以查封（未扣押）。 （7）2016年5月12日，公安机关对田园的川Ａ×××××汽车予以查封（未扣押）。 （8）2016年9月8日，公安机关对祝某某、杨某某在“拉萨山泉饮料有限公司”90%的股权予以冻结。（冻结1年，因被告人袁红败诉，到期后公安未再续冻结） （9）2016年3月28日，公安机关对田某1代持“众和联公司”在“乐山汇锦房地产开发有限公司”49%的股权予以冻结。（目前该公司已进入破产清算程序）。 （10）2016年3月29日，公安机关对田某1在“乐山汇锦房地产开发有限公司”国土使用证予以查封。（轮候查封） （11）2020年7月22日，公安机关分别对况鸿飞、被告人袁红在“成都盛世宝源服饰有限公司”的80万元、120万元股权予以冻结。 （12）2020年7月22日，公安机关对田某1代持“众和联公司”在“成都盛世鑫园科技有限公司”的400万元股权予以冻结。 关于民事纠纷等。 （1）集资参与人辛某某等为代表的38人，在本市高新法院起诉“众和联公司”、“成都圣玺家具公司”借款一案。2016年3月1日，高新法院作出（2016）川0191民初3234号民事调解书。“众和联公司”在2016年3月5日前支付原告2555.5万元及利息350万元；“成都圣玺家具有限公司”承担无限连带责任。同年3月7日，辛某某申请对“成都圣玺家具公司”在崇州经开区工业用好60.14亩及地面建筑予以查封。（经核实，辛某某等人已获得40万元）目前该案尚在执行中；（2）集资人刘某在双流法院起诉。2017年12月26日，双流法院作出判决，要求“众和联公司”、被告人田园，向刘某退还借款400万元及利息236.4万元。目前该案尚在执行中；（3）2016年9月起，“众和联公司”与“拉萨山泉饮料公司”等被告人的股权及借款纠纷进行诉讼。2017年11月7日，拉萨中院以（2016）藏01民初84号民事判决书，要求“拉萨山泉饮料有限公司”向“众和联公司”归还借款291万元及利息65.7万元。但目前该案尚在重审。（4）2017年11月21日，被告人田园举报被告人袁红职务侵占一案，检察机关于2020年8月6日，以证据不足为由，不予起诉。 归案情况：2016年4月19日、5月3日，被告人袁红、田园分别经公安机关口头传唤到案。庭审中，被告人袁红拒绝认罪，被告人田园归案后如实陈述了参与“众和联公司”吸收资金的事实。 另查明，被告人袁红与杜某某（前夫）育有两个儿女，女儿杜某已成年，儿子杜某1现年14岁，由杜某某抚养。非婚生子袁某某出生于2016年10月27日，现年4岁，目前随其生活。另，2020年8月3日，有29名集资群众，书面申请要求对被告人田园判处缓刑。理由：被告人田园作为“众和联公司”法人代表，案发后积极通过诉讼，以及配合公安机关为集资群众追赃挽损，现有关诉讼已进入关键阶段，需要被告人田园参与继续追赃，退赔集资群众。 认定上述事实，有下列证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书、到案经过。主要证实，2015年12月15日，集资参与人刘某某等人到公安机关报案称，“众和联公司”以借款方式向股东及股东介绍的亲戚朋友、同村村民等吸收闲散资金，在支付少量利息后便以各种理由拒不支付利息，和退还本金。被告人田园系该公司法定代表人，被告人袁红系担保人。2016年2月4日，公安机关立案侦查。同年4月19日，公安机关口头传唤被告人袁红到案，因其怀孕，对其采取取保候审；5月3日，经口头传唤被告人田园到案，对其采取取保候审。 2、户籍信息及身份辨认说明。主要证实，被告人田园、袁红的身份情况等。 3、“众和联公司”工商登记资料等。主要证实，“众和联公司”成立于2013年7月23日，法定代表人为田园，住所地：本市“东较场街”。注册资本：500万元，实收资本：零元。公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）。经营范围：项目投资、资产管理服务等。其中田园持股90%，况鸿飞持股10%。 4、“众和联公司”会议纪要、董事、监事会会议纪要（第1次至15次董事、监事会议纪要等）。主要证实：在2013年7月27日至2014年12月7日期间，公司共召开了15次会议。（第1次）选举了李某1等人为董事，袁红等人为监事；（第2次）与合作单位事宜、公司资金到位问题、本金账户为田园，利息为徐某某，放款、收款问题、对外普通业务月息3.5%，集资参与人股本金担保业务第一个月按2.5%，超一个月按3.5%等；（第3次）对运营1至8月的汇报，与龙海公司合作、汇报雅安、威远项目，将股东的客户资源、银行资源介绍给业务部，拟定每年介绍一定资源的客户或银行关系在1个以上；（第4次）对运营9月的汇报，收购担保公司、开业庆典等；（第5次）会议记要：对运营10月的汇报，收购担保公司、开业庆典等；（第6次）收购担保公司一事，以及公司典礼筹备等；（第7次）汇报2013年分配方案、汇报集资参与人大会事宜，汇报12月经营状况及财务报表等；（第8次）汇报2014年1、2月经营情况、4月运动会，集资参与人配合事宜等；（第9次）汇报2014年4月经营情况、公司开业费用、4月19日友商会运动会，半年结算事宜等；（第10次）汇报2014年5月经营情况、半年总结等；（第11次）汇报2014年6月经营情况、半年总结、14年半年分配事宜等；（第12次）汇报2014年7月经营情况、验资转证、退股事宜等；（第13次）汇报2014年8月经营情况事宜等；（第14次）汇报2014年9、10月经营情况、疑难项目团队成立事宜等。田园、袁红等到会签名；（第15次）汇报2014年11月经营情况、14年问题客户梳理情况等。上述会议中均有被告人田园、袁红等到会的签名。能够证实，公司除非吸外，还有其他正常业务的经营。附：公司股东名单：田园、袁红、况鸿飞、罗某1、刘某某、郭某某、李某2、徐某某、马某某、曾某某、谢某某、印某1、蒋某、胡某某、包某某、伍某某、杨某1、谢某等（附录）。 5、“众和联公司”提供的被告人袁红的出资证明书。证实，2013年9月12日，被告人袁红（股东）出资1000万元，公司已收400万元。 6、“众和联公司”提供的李某1、谢某某的出资证明书、股权证书、情况说明等。主要证实，李某1、谢某某向“众和联公司”出资及成为所谓的隐名股东的情况。 7、“众和联公司”提供的股东分红支付情况材料（股东收益统计表）。主要证实，被告人田园、袁红，以及其他股东罗某1、杨某1等人在公司经营中进行股东收益、分红的情况。 8、“众和联公司”的投资期刊（2013年第1、2期）、金融快讯、开业筹备、照片、银行流水（补充新增人员）、确认书、民事判决书、民事调解书系列。证实，“众和联公司”通过投资期刊详细介绍了该公司的构建、客户保有量，其中2013年20个客户、2014年60个客户，2015年100个客户、2016年150个客户以及投资情况介绍；以及被告人田园、袁红等出现在公司宣传册，和被告人田园、袁红等出现在投资人大会上的情况。另，公司尚有对外的诉讼官司的情况，以及集资参与人的诉讼官司情况。证实目前，已有30多名集资参与人在高新法院诉讼，且已收40万元的事实。 9、相关企业的“营业执照”、“拉萨山泉公司”章程等。证实，“成都盛世宝源公司”成立于2006年4月17日，法定代表人袁红，经营范围：货物技术进出口等。注册资本200万元，法定代表人袁红；“成都圣玺家具公司”成立于2007年11月13日，法定代表人田某某，注册资本500万元，经营范围：金属家具制造等；“成都盛世科技公司”，成立于2014年5月8日，法定代表人杜某某，注册资本1000万元，经营范围：电子的研发等。“拉萨山泉公司”，成立于2010年4月27日，法定代表人祝某某，注册资本：330万元。 10、集资参与人提供的报案登记表、“借款合同”、“收据”及“银行流水单”、“网上银行电子回单”及“众和联公司”出具的收据、“网上银行电子回单”、“收据”、“建行转账凭证”等。主要证实，2013年至2014年期间，有集资参与人赵某等人四十多人与“众和联公司”签订投资理财的合同。合同约定，投资人将借款给众和联公司，双方约定借款数额、期限，月利率等。“众和联公司”指定由账户名田园，账户尾号1522的建行账户作为借款账户。保证人有被告人田园和被告人袁红。 11、四川德正司法鉴定所司法鉴定意见书（川德司鉴所［2016］鉴字第44号）及公诉机关新增报案人员数额等。主要证实：鉴定时间2016年9月7日至11月18日。经鉴定，“众和联公司”成立后，在未取得金融许可的情况下，通过董事、监事向其亲戚、朋友等人进行推荐，并承诺以月利率1.7-2.4%向借款人付息，本次报案人员共计34人，合同金额29790000.00元，实际汇款资金26425369.75元，累计付息7387287元，损失19038082.75元。另，庭审期间（一审及重审），经公诉机关核实，新增人员及投资金额后补充起诉情况：欧阳某某、方某、刘某、赵某、谢某1、李某、顾某某、黄某某、张某某、蒋某某、杨某2、杜某3、李某5、陈某（毛某某之妻）等14人。增加金额达5754万元。 12、四川兴精诚司法鉴定所出具的“关于袁红涉嫌职务侵占案司法鉴定意见书”（川兴精诚司鉴［2019］会鉴字第1002号）。证实，集资参与人的资金进入到“众和联公司”资金池内（田园、袁红、徐某某、况鸿飞等名下的银行卡）后，经统计，在2013年8月20日至2015年8月7日期间，从田园（1522卡、5767卡）、况鸿飞（7645卡、3759卡、4020卡）、徐某某（5469卡）资金池卡上，打款给袁红（3314卡）有3432.13万元、邱某有833万元，段某某125万元，邬某某100万元，共计4490.13万元。邱某收款后将其中830.78万元打给袁红，另为投资拉萨市山泉饮料公司，从该资金池直接打款给祝某某498万元，杨某某20万元，共计518万元。资金走向：袁红（农行3314卡）收款后，共计打款给“崇州项目”（“成都圣玺家具有限公司”厂房等建设）承建单位四川森旺建筑工程有限公司法人周某214万元，施工方邓某877.7万元。四川一宇钢结构工程有限公司股东何某某670万元，以及直接打给“成都圣玺家具有限公司”对公账户600万元，共计打款2361.7万元。袁红（农行3314卡）收款后，打款给“成都盛世宝源服饰有限责任公司”120.45万元。另，“众和联公司”通过资金池打款给“拉萨市山泉公司”项目，其中打给祝某某498万元，杨某某20万元，共计518万元。 13、查封、冻结资料。主要证实：（1）成都圣玺家具有限公司的股权于2016年3月8日被公安机关冻结（该公司股权已于2014年9月5日出质与四川省发展融资担保有限责任公司）；（2）成都盛世宝源服饰有限公司在郫县国土局登记的郫国用（2007）第188号土地已于2016年3月1日被公安机关查封；（3）被告人袁红在成都市的权151××××、权320××××、权320××××、权146××××的房产已于2016年3月7日已被公安机关查封；（4）田某某在成都的权117××××、权139××××的房产已于2016年5月3日被公安机关查封；（5）田某某的川Ａ×××××汽车已于2016年5月12日被四川省成都市公安局交通警察支队查封；（6）田园的川Ａ×××××汽车于2016年5月12日被成都市公安局交通警察支队查封；（7）杜某在成都的房产权243××××、243××××、242××××、242××××（均抵押）于2016年8月18日被公安机关查封；（8）祝某某、杨某某在拉萨山泉饮料有限公司股权总计90%于2016年9月8日被公安机关冻结（未续冻）；（9）田某1在乐山汇锦房地产开发有限公司国土使用证于2016年3月29日被公安机关查封；（10）田某1在乐山汇锦房地产开发有限公司49%的股权（出资额392万元）于2016年3月28日被公安机关冻结；（11）2020年7月22日，公安机关分别对况鸿飞、被告人袁红在“成都盛世宝源服饰有限公司”的80万元、120万元股权予以冻结；（12）2020年7月22日，公安机关对田某1代持“众和联公司”在“成都盛世鑫园科技有限公司”的400万元股权予以冻结。 14、书面材料（缓刑申请）。2020年8月3日，有29名集资群众，书面申请要求对被告人田园判处缓刑。理由：被告人田园作为“众和联公司”法人代表，案发后积极通过诉讼，以及配合公安机关为集资群众追赃挽损，现有关诉讼已进入关键阶段，需要被告人田园参与继续追赃，退赔集资群众。 15、证人证言。 （1）证人陆某（公司营运部经理、董监会秘书）的证言。主要是：公司于2013年7月成立。章程上股东为被告人田园99%和况鸿飞1%，注册资金是1000万元，还有些隐名股东。股东有罗某2、袁红等10多个人，共出资1.5亿，股东手上都有公司出具的出资证明书。个人出资不超过1000万元，分红按出资比例分配。投资项目有崇州、郫县，拉萨，乐山酒店等。公司的资金来源主要是股东的现金入股，还有部分是员工及亲戚朋友之间的借款。我主要负责董监事会的会议准备和文件管理工作，对外放款手续及内部股东借款手续办理工作。公司以股东担保的名义向股东的朋友吸收了些资金，签订借款合同。我知道有些股东的亲戚朋友以股东的名义吸收了些资金。 （2）证人印某1（公司会计）的证言。主要是，我的工作是负责进出账。田园将放款通知书给我，我就交给出纳，有时他在外面就发短信给我通知出纳放款，回来补通知书。公司对外转账是通过田园尾号1522的建行卡，还有徐某某建行的5469号卡，还有袁红尾号6195卡，平时这些卡都放在公司由出纳保管。我离开公司时，袁红将自己的卡拿走了，另两张卡应是田园拿走的。公司开销大多用徐某某的卡，进出账主要用田园的卡，如果当天超额了，就用袁红的卡。公司账号主要是扣社保、交税、发工资，基本上没有大额转账。公司资金主要流向袁红的一张农行卡。放款主要是资金周转，银行还贷等。公司股东分红的钱主要是公司做拆借收益的钱。公司目前账目显示有2.2亿元未收回。现大多是袁红的亲戚、朋友来找公司退款，有手续，都打到田园账目上的。回报是1.7%至2%。2015年4、5月公司资金紧张，就没有付款了，公司名下没有实体企业。2015年10月前后，公司出资人曾组成清算小组来清账。 （3）证人毛某某（公司员工）的陈述。主要证实：我是田园的司机，“众和联公司”向我共借了132万元。2013年后，我随田园到“众和联公司”工作，双方就之前有笔22万借款补签了合同，担保人为况鸿飞。2013年，我还分四次先后借款100万元给公司，均签订了借款合同。其中一笔款项30万元是从我的妻子陈某账户上划出。我提供的借款合同记明，我作为出借人，田园作为借款人，况鸿飞作为担保人的合同共计三份，金额分别是40万元、10万元、22万元；田园作为担保人的合同一份，金额10万元；陈某作为出借人、公司作为借款人、田园作为担保人的合同二份，金额分别是20万元、30万元。提供的收据记明，2014年1月10日公司收到陈某托管30万元；2014年6月23日众和联公司收到陈某托管资金20万元。合同约定月息为2%。我姐姐毛生俊也向公司投资10万元，有合同，月息1.8%。有100人左右给公司签了合同，都是通过隐名股东介绍的。公司有份内部联系册，除了员工外，还有10多个公司老总的名字。他们给我们宣传这些人都是集资参与人。公司是通过朋友交流，以月息2%回报来进行吸款。公司项目有崇州、郫县，拉萨，酒店等。其中，圣玺家具厂已完工，郫县有两个土地、拉萨有矿泉水厂等。 （4）证人胡某（公司员工）的证言。主要是：我在公司的崇州、乐山项目上过班。2014年，田园告诉我说公司项目上缺资金，如果有闲钱可以放在公司，月息2%，随用随取。我将此事告诉了刘某，刘某就拿出100万元委托我交给被告人田园。后来刘某又借给田园300万元。这400万元均有收据证实。 （5）证人罗某1（公司出资人罗某2的父亲）的证言。主要是：我儿子罗某2是“众和联公司”的集资参与人。我曾代替罗某2参加过两次公司会议。投资项目有崇州、郫县，拉萨，乐山酒店等。 （6）证人谢某（公司出资人）的证言。主要是：我是通过朋友介绍认识田园。他说要成立一家投资公司，让我借钱给他。我就先后借给他250万元。他出具了三份出资证明书，记明股东谢某，出资金额共计250万元。后我收到38万元，田园称是利息。公司对外进行了宣传，投资的利息高于银行，有2和2.4个点子。谢某1是我的女儿。是在2014年3月给我出具了出资证明书。 （7）证人李某1（公司出资人）的证言。主要是，我所知道是袁红本人做的吸款。每次田园开会都说形势一片大好，他没有私下喊人进来，是袁红自己招人进来的。2015年我收回700万元。他还欠我2000多万元。公司第一次开会时，是刘某某喊到他的会所吃饭时，田园说他要成立新公司，做金融业务，我去时比较晚了，有没有宣布公司董事、有无表决的事不清楚。我去的时候只是喝酒吃饭。公司开过董事会和监事会，大约一两个月开一两次，我将钱放在公司要去看一下才放心，我是借钱给公司，不算投资。我只关心我的钱，每次开会我就去，只是签字，没有注意到会议纪要。对外吸款都是大家主动找去的。我的亲戚、朋友将钱投资到公司是他们看到我将钱投资投到公司有利息。 （8）证人祝某某（“西藏山泉公司”法定代表人）的证言。主要是：“西藏山泉公司”2010年成立，有4个股东，注册330万元，实际集资参与人4000万元，我持股55%、杨某某15%、杨某320%、张世军10%。2014年，被告人袁红来公司考察，认为企业前景较好，准备投资3个亿。2014年5月，双方开始洽谈，7月签订协议。我们县市都成都来考察过。市招商局也指导过。签订协议时袁红、田园等人来过。是以袁红个人投资签订的协议，其中要求先到位1000万元。2014年底公司变更法定代表人为袁红，后袁红已打入公司264万元，变更法定代表人后，袁红又打入公司236万元，约定的后期500万元却一直未付，双方产生矛盾。变更后袁红80%，祝某某10%，杨某某10%。但一直没开股东会。15年袁红和田园写了承诺书到7月给500万元，但未履行。袁红接手后不知那个在经营。2016年4月，我们等向当地法院起诉，经法院判决，解除了与袁红之间的合同、协议。2016年8月，公司法定代表人又变更为祝某某。不知道袁红前期投入公司的资金的来源。 16、集资参与人的陈述。 （1）集资参与人刘某某陈述。主要是：“众和联公司”法定代表人是田园，董事会监事是袁红，持有股权证书的股东有：田园、况鸿飞，隐名股东有罗某1、刘某某、郭某某、李某2、徐某某、马某某、曾某某、谢某、印某1某、蒋某、胡某某、包某某、武某某、杨某1、谢某、袁红、李某1等。2013年7月，公司开业，邀请了我参加。期间，田园称把钱放在公司获利比银行高。2015年3月2日，我询问田园公司经营的情况，他称经营正常，投资款可以随用随取。我就在他的办公室签订了借款合同，以银行转账的方式向他提供的田园的银行账户投入了250万元资金，借款时间是2015年3月2日至9月1日。合同到期后，“众和联公司”没有按约归还我的借款。而利息仅支付至2015年6月。月息承诺是1.8%。当时说是公司投资到拉萨水厂，乐山酒店等。 （2）集资参与人李某3陈述。主要是：我哥哥李某1和田园关系好，他在“众和联公司”有投资，但任职情况不知道。李某1给我介绍“众和联公司”有资金需求，可按月息2%支付利息。我就找到田园表示愿意投资，田园同意后草拟了借款合同交给在“众和联公司”上班的我的侄女李某带给我。我分两次转款290万元给该公司，第一笔是90万元，约定月息2%。2014年7月7日，我转款到田园的账户；第二笔200万元，约定月息2.4%，转款190万元给李某1，我姐李某5转款10万元给李某1，之后李某1将200万元转给了田园。2015年6、7月没有收到利息，本金也未收回。借款合同记明，借款金额200万元，借款人众和联公司、担保人田园，月息2.4%，从2014年8月6日至2015年8月5日；借款金额90万元，借款人“众和联公司”、担保人田园，月息2%，从2014年7月7日至2015年7月6日。收据记明，2014年7月7日众和联公司收到我的托管资金90万元；2014年8月5日众和联公司收到我的托管资金200万元。钱打入了田园11522卡上。 （3）集资参与人刘某1陈述。主要是：我和田园是朋友关系。2014年4月，田园动员我将钱借给“众和联公司”，每月利息2%。同年5月28日，我就转款50万元给田园。合同到期后，没有收回本金，收到12个月的利息，每月1万元。2013年12月，“众和联公司”在丽思卡尔顿酒店举办开业庆典，宣传该公司的项目及借给该公司的利息收益。我的借款合同记明，和与公司签订了合同，金额50万元，期限2014年5月28日至2015年5月27日，月息2%，田园是担保人。我知道高某村有很多都借款给该公司。我知道公司在崇州有圣玺家具厂，郫县有两个土地、拉萨有矿泉水厂等。 （4）集资参与人赵某的陈述。其内容主要证实：在2014年4月，因为工作关系认识了田园，他说开了家投资公司，可以帮助理财，利息高于银行。随后，他还请我参加了该公司举办的运动会。2014年6月我就与众和联公司签订了借款合同，约定借款金额为50万元，借款期限12个月，借款利率2.4%。我委托谢某1转款50万元到被告人田园的银行账户。收了6个月利息。众和联公司有宣传DM单。知道公司在崇州工业园有圣玺家具厂项目，在郫县工业园有两块地，在西藏拉萨收购了一家矿泉水厂，在乐山有一家酒店。 （5）集资参与人谢某1陈述。其内容主要证实：因为贷款我认识了原来在银行工作的田园。他说他辞职了，开了“众和联公司”，是法人代表。他说钱放在他公司那里利息高，于是我在2014年1月2日、23日、29日、30日，2月17日、26日，7月1日，8月8日，10月8日，10月21日分别与被告人田园签订了10份合同，投资1264万元。2015年1月前收到利息共计240万元。之后没有收回本金及利息。我知道该公司在崇州工业园有圣玺家具厂项目，在郫县工业园有两块地，在西藏拉萨收购了一家矿泉水厂，在乐山有一家酒店。 （6）集资参与人李某的证言。主要是，“众和联公司”主要在熟人之间进行口头宣传，吸引投资。我通过其父亲李某1介绍，向“众和联公司”投资，双方签订了合同，约定月息千分之二十二。李某于2014年4月11日向被告人田园的银行账户上转款20万元；于2014年5月4日向田园的银行账户上转款50万元；于2014年5月5日向田园的银行账户上转款10万元。自己收到利息17.6万元。 （7）集资参与人刘某的陈述。其内容主要证实：我是通过之前带的徒弟胡某的介绍到“众和联公司”进行投资。当时他在这家公司上班。2014年1月我通过银行划款100万元到胡某的银行账户，委托其将款借给该公司。2014年8月，我又通过中信银行转款300万元到田园的银行账户，作为向众和联公司的借款。之后我没有收到约定的2%的利息。2015年11月我找到田园，让其出具了一张借款400万元的借条。之后一直未收到本金及利息。众和联公司在崇州工业园有圣玺家具厂项目，在郫县工业园有两块地，在西藏拉萨收购了一家矿泉水厂，在乐山有一家酒店。 （8）集资参与人欧阳某某的证言。主要是，我向“众和联公司”投资了10万元，是通过彭某某转给田园的，田园给我出了收具。我是在2014年12月左右通过彭某某介绍认识田园的，说可以向该公司投资有利息，本金可退。于是在2014年12月15日转款10万元给了彭某某。约定月息为千分之十七，收到5个月利息共计8500元。 （9）集资参与人邬某1的证言。主要是：我与借款人众和联公司、担保人袁红签订了二份借款合同，2014年5月18日签订的借款金额为20万元，月息1.7%；2014年11月26日签订的借款金额150万元，月息1.9%。 （10）集资参与人辛某某陈述。主要是：2013年春节，在“簇桥”一茶馆内，袁红向我等人介绍“众和联公司”的情况，并将公司的宣传资料发给大家看。称她在该公司投资1000余万元，公司有19名股东，每名股东都投资了1000余万元。她还带我们参观了公司的办公地点以及在崇州工业园区的投资项目。她动员我们将钱借给“众和联公司”，并承诺愿意为其担保。我就在2014年2月26日，与公司签订了合同，期限12个月，月息1.7%，袁红是担保人。之后，我分二次将100万元转到田园账上。我已收到利息的时间截止于2015年5月。但本金及利息均未收回。袁红给我们介绍，公司在崇州有圣玺家具厂，郫县有两个土地、拉萨有矿泉水厂，乐山有一个酒店等。 （11）集资参与人韩某的陈述。主要是，我是通过租她的厂房时认识的。我们夫妻和袁红在一起吃饭、打麻将时，每次她就介绍她的项目和前景，然后叫我将房子抵押贷款后投资她的公司，每个月给千分之二十的利息，她做担保，我就将房子贷款后投资给了她的公司。在2014年5月12日我转了200万元给她。我共收了12个月的利息每个月收到4万元利息。 （12）集资参与人郑某某的陈述。主要是：我是与袁红等人在喝茶时相识。2014年7月，袁红动员我将钱借给她所在的公司，并承诺按月息1.7%支付利息，还愿意提供担保。2014年9月3日，我转款5万元给袁红。当时是通过田园11522卡收的钱。我收到12个月的利息，每月利息为850元。 （13）集资参与人黄某1的陈述。主要是：我是袁红儿子的老师。袁红称自己公司投资收益高，并动员我投资，还愿意担保。2014年7月1日我借款20万元给“众和联公司”，期限12个月，月息2%，期限12个月。2015年7月合同到期后，我又重新签订合同，并追加了30万元。2015年7月1日至2016年6月30日，我收到利息51000元。合同显示：我与“众和联公司”、保证人即袁红签订了两份合同，借款金额35万元，月息2%，从2015年7月1日至2016年6月30日；借款金额15万元，月息2%，从2015年8月1日至2016年7月31日。收据证实：2015年7月2日，该公司收到我35万元；2015年7月31日，收到我15万元。钱都是转到田园1152卡上的。 （14）集资参与人汪某某陈述。主要是：我与被告人袁红系朋友关系。2014年7月，袁红说她和他人开办“众和联公司”，动员我将钱存入该公司收取较好利润。2014年7月16日我将20万元借给了该公司，后收利息40800元。合同到期后，未收回本金及其他利息。借款合同记明，2014年7月17日我与借款人众和联公司、担保人袁红签订了借款合同，借款20万元，期限2014年7月17日至2015年7月16日，月息1.7%。收据记明，2014年7月17日众和联公司收到我托管资金20万元。我知道高某村有几十人借钱给该公司。 （15）集资参与人李某4陈述。主要是：我与袁红系朋友关系。2014年2月，袁红说自己与他人一起开办了“众和联公司”，动员我将钱存入该公司，可获得较高利息。2014年3月31日，我与该公司、担保人袁红签订了借款合同，借款30万元，月息1.7%，时间2015年4月1日至2016年3月31日。后收到14个朋的利息71400元，到期后未收回本金及其他利息。我知道高某村还有几十家参与了借钱给该公司。 （16）集资参与人杨某4陈述。主要是：袁红是我的嫂子。2013年9月，他说自己所在“众和联公司”非常有经济实力，动员我将钱借给该公司，愿意提供担保。我于2014年6月13日将自己的房产抵押从银行贷款70万元借给了该公司，钱是转到田园11522账户的。我收取了11个月的利息，每月5950元。2015年6月起未收到利息，本金未收回。借款合同记明，金额70万元，借款人“众和联公司”、担保人袁红，期限2014年6月13日至2015年6月12日，月息18.5%。收据记明，2014年6月13日该公司收到我托管资金70万元。我知道高某村还有几十家参与了借钱给该公司。 （17）集资参与人杨某5陈述。主要是：我与袁红系朋友关系。2013年11月，袁红称自己与他人一起开办了一家“众和联公司”，动员我们将钱存入该公司，可获得较高的利息。我先后与该公司、担保人袁红签订了借款合同，约定，借款30万元，期限2015年3月3日至2016年3月2日，月息1.7%；借款40万元，期限2014年12月23日至2015年12月22日，月息1.7%；借款20万元，期限2014年11月3日至2015年11月2日，月息1.7%。己共计收到利息227800元。合同到期后，未收回本金及其他利息。合同对方签字是田园。我知道高某村还有几十家参与了借钱给该公司。 （18）集资参与人赵某某陈述。主要是：2014年，袁红说在“众和联公司”有投资。又带我等人参观了该公司在本市东较场的办公地点。动员我将钱存入该公司，获取利息比银行高，并愿意担保。2014年6月13日，我与众和联公司、担保人袁红签订了借款合同，借款金额70万元，月息1.7%，借款期限至2015年6月12日。后我将房屋抵押给银行贷款70万元转给了“众和联公司”。每月收到了利息5950元，共收取了12个月的利息。我知道高某村还有几十家参与了借钱给该公司。 （19）集资参与人曾某1的陈述。主要是：我借了130万元给公司。2013年，袁红给我介绍“众和联公司”有经济实力，有19个股东，每个人都投了1000万元。还带我去崇州投资项目。他并动员我向该公司投资，还愿意为其担保。我分四次借款130万元给“众和联公司”，双方签订了借款合同。袁红以保证人的身份在合同上签字。借款期限12个月，月息1.7%。我通过银行账户转账65万元，通过刘某2的账户转账30万元，通过汪某某账户转账35万元。合同到期后，我收回利息后，将本金继续借给该公司。我所在的“高碑村”有31家人都经过袁红介绍与“众和联公司”签订了借款合同。公司有崇州、郫县、拉萨、乐山项目。 （20）集资参与人唐某某陈述。主要是：2014年7月，袁红向我介绍“众和联公司”资金雄厚，让我将钱借给公司，好多收利息，愿意担保。同年7月、11月，我就分两次与公司签订了借款合同，金额为20万、10万，袁红作为担保人在合同上签名。我通过银行账户转款30万元。合同到期后，未收回本金。我所在的“高碑村”有31户人家，都是通过袁红介绍后与公司签订借款合同。借款人“众和联公司”，担保人为袁红，月息为千分之十七。我们知道她事业做得好，实力雄厚，她说钱借给她比银行利息高，又担保，所以就答应了。2014年7月24日，她开车带我到公司和田园签订了合同。公司成立时还在一酒店办了50桌庆功宴，介绍公司如何好，借款有利息回报高。 （21）集资参与人杨某6陈述。主要是：我与袁红的嫂子是同学。袁红称是“众和联公司”股东之一，动员我将钱存入该公司，利息比银行高。2015年4月2日，我在公司与田园签订了借款合同，袁红是担保人。后转款35万元至田园账户。获取利息截止于2015年7月。之后，本金、利息均未收回。借款时间是2015年4月2日至2016年4月1日，借款金额是35万元，月息是1.7%，担保人是袁红。公司的投资有圣玺家具厂，郫县有两个土地、拉萨有矿泉水厂，这三个项目都是田园和袁红共同出资的，乐山有个酒店，还有冠城家具城及厂房，及簇桥厂房和双流厂房等。 （22）集资参与人杨某7陈述。主要是：我与袁红系本村邻居。2013年，袁红称她在“众和联公司”有投资，该公司共有19个股东，每个股东都有1000万元投资。后来她又带我们参观了该在本市东较场的办公地点，以及在崇州工业园区的投资项目。袁红动员我投资，并愿意担保。在2014年7月7日，我借款20万元给该公司并签订借款合同，期限12个月，月息1.7%，保证人袁红。后转款20万元到田园账户，止于2015年7月后就未收到利息，本金也未收回。母亲李某2向公司投资了50万元，未收回。收款是田园1152卡。 （23）集资参与人吴某某陈述。主要是：我与袁红系邻居。2014年3月，袁红说她在“众和联公司”有投资，公司有10多个股东，她投了1000万元。又带我等人参观了公司在本市东较场的办公地点以及她在崇州工业园区的投资。动员我将钱借给公司，愿意提供担保。2014年3月27日，我借款60万元给众和联公司，签订了借款合同，期限13个月，月息1.7%，袁红是担保人。后袁红将款项60万元转到了田园账户。合同期间内，我收到了利息，每月8000元，16个月。听说该公司开过发布会宣传过。公司在崇州有家具厂，郫县两个土地、拉萨有水厂，乐山有酒店等。 （24）集资参与人杨某7陈述。主要是：和与袁红系邻居。2014年，袁红称在“众和联公司”进行了投资，又带我们参观了该公司的办公点。在袁红动员下我将钱借给“众和联公司”，收益高，她愿意担保。借款114万元，袁红保证人，月息1.7%。2015年6月后，我就没有收到利息，本金也未收回。我知道高某村有几十家参与了借钱。 （25）集资参与人蒋某1陈述。主要是：我与被告人袁红系邻居。2013年9月，袁红说她所在“众和联公司”实力雄厚，有发展前景，并动员我们将钱借给该公司，可以收入高利息，及月息1.7%，愿意提供担保。我于2014年2月25日转款150万元到田园账户，2014年2月28日，哥哥胡某转款40万元到田园账户；2014年7月15日，丈夫胡某1转款35万元到田园账户。共收回利息50万元。到期后未收回本金。我知道公司在崇州有圣玺家具厂，郫县两个土地、拉萨有水厂，乐山有个酒店等。 （26）集资参与人杜某4陈述。主要是：我与袁红系邻居。2013年，袁红说在“众和联公司”进行了投资，共有19个股东，每人投资有1000万元。又带我们参观了公司办公地以及在崇州的投资项目，动员我将钱借给“众和联公司”，获取较高的利息，并愿意担保。我先后于2014年8月18日、9月12日借款共计70万元给公司，担保人为袁红，月息1.7%。后收到部分利息，到期后未收回本金及利息。知道公司在崇州有圣玺家具厂，郫县有两个土地、拉萨有矿泉水厂。 （27）集资参与人干某某陈述。主要是：我与袁红系邻居。2014年袁红说在“众和联公司”有投资，又带我们参观了公司办公地点。动员我们将钱借给该公司，可以收获较高利息，愿意担保。我与“众和联公司”、担保人袁红签订了二份借款合同，2014年6月6日至7月15日借款30万元，2014年7月15日至2015年7月14日借款20万元，月息均未1.7%。合同签订后，我于2014年6月4日转款30万元、7月15日转款20万元。2015年7月未收到利息，本金也未收回。 （28）集资参与人王某某陈述。主要是：我与袁红系邻居。2014年袁红说她在“众和联公司”进行了投资，有19个股东，每人都投了1000万元。动员我将钱借给该公司，收取高利息，并愿意担保。于是我在2014年3月2日将25万元借给了该公司，并签订了借款合同，收取了14个月的利息。每月4166元。合同到期后，我又将本金继续借给该公司，后未收回本金及其他利息。我知道公司在崇州有家具厂，郫县有土地、拉萨有水厂。 （29）集资参与人王某1陈述。主要是：我与袁红系邻居。2014年袁红称在“众和联公司”投资，又带我参观了公司办公地点，动员我借款给众和联公司，月息1.7%，并愿意担保。2014年12月24日，我借款30万元给“众和联公司”，2014年12月30日借款33万元给“众和联公司”。2015年7月没有收到利息，本金也未收回。 （30）集资参与人肖某陈述。主要是：我与袁红系邻居。2014年袁红称在“众和联公司”投资，动员我将钱借给该公司，获取高利息。2014年1月20日我将91万元借给了该公司，转到田园卡上。2014年9月20日，将15万元借给了该公司。2015年7月未收到利息，本金也未收回。 （31）集资参与人许某某陈述。主要是：2014年，袁红说自己在“众和联公司”进行了投资，还带我们参观了该公司在本市的办公地点，并动员我将钱借给了该公司，愿意担保。我就同意后分四次借款120万元给该公司，袁红为担保人，月息1.7%。2015年6月后就没收到利息及本金。款是打到田园11522卡上。 17、被告人的供述。 （1）被告人田园的供述。主要是：2012年我在农商银行工作，交往的客户及他们的朋友经常在一起聊天时想到做点事。期间，李某1、袁红、蒋某等人提出成立公司。后来我从银行离职后，这些人找到我想做点事。于是在2013年7月，经筹备，成立了“众和联公司”。第一次董事会推选由我来担任法定代表人。我持股99%，况鸿飞持股1%。董事有李某1、罗某1、武某某、徐某某、杨某1，监事有谢某、袁红、印某1某。袁红、罗某2、刘某某等17名为“隐名股东”，他们以现金形式出资，资金用于公司的运营、投资，总计出资1.5亿元。各个“隐名股东”出资比例不同，都有出资证明书，袁红是“隐名股东”。这种股东就是：股东出资到账时间不统一，二是这些人有自己的产业，如果注明是股东，就会影响到他们自己公司的贷款。所以公司成立时就只有我和况鸿飞两人名字。但这些人会以出资证明书、股东花名册、及每月在公司的董事会、监事会上签字及分红等可以确定其股东身份。在2013年至2014年上半年都对股东有分红，下半年因公司效益不好就没有再分红了。这些股东都履行了选举权、议事权、分红权等权利。分红的资金来于公司的项目收入，如借款的利息收入，6个部门对外开展开银行融资中介服务等的收益。公司确定，第一次出资不能低于个人总出资30%，没有下限，上限不能超过1000万元，实际到账有1亿元。从2013年7月到2014年6月，股东陆续将股本金打到公司。出资1000万元的有我、李某1、罗某1、徐某某、谢某、袁红、卢某某、曾某某等8人。由于公司投资的项目在不同时间有不同的需求，而公司的自有资金就周转不过来，就会需要部分流动资金，而公司的董监事就会向他们的亲戚、朋友等人推荐，这些人就投资到公司来，所以这些客户就是公司的管理层自己带来的。公司成立后，在资金充裕的情况下，部分董事、监事也会将他们的客户带到公司来投资，并以自己作为担保人，经董事会同意就吸收下这些资金，于是我作为法人便出面与这些人签订借款合同。我个人投资有200万元左右。集资参与人绝大部分都是公司董事、监事亲自带来的。“借款合同”是由我代表公司签字的，没我的签字也都加盖了公章和我和私章，担保人就是由董事或者监事签字，还有部分是由我签字的。协议是的投资回报是月息1.5-2%之间，时间为半年到1年。这些钱都是通过银行转账的方式收取的，大部分是通过我的银行尾号为1522号卡收取的。这张卡是公司指定的专门用于公司业务的卡之一。这是董事、监事会同意的。还有部分是通过公司的其他董事账户转的款，只有少部分小金额是收取的现金。由于2015年7月的经济形势不好，就停止支付利息，本金没有归还完。开始对集资参与人承诺是还本付息，没有对外宣传，原则上不接受外来人员的投资，都是公司的股东向其亲戚、朋友，慢慢就传开了。2013年至2014年公司做了一些“短拆”业务，帮助周转银行贷款等业务，分红有这些业务的利润。 从2014年初开始融资的，大约有2300万元，涉及20多个人。融资到的钱主要用在崇州项目修建和拉萨山泉饮料有限公司的收购股权和后期基础建设等上面。财务资料在股东手上。印某1是公司的会计，融资到的钱没有用于公司的分红。公司在项目重组、变卖、合作联营工作，价值估算有1.6亿元，另外还有4000多万元的债权在清收，其中有2000万元进入了诉讼程序。公司出资主要有项目投资、酒店。如：1、郫县工业港（成都盛世宝源服饰有限公司）有35亩土地，上有9000平方米建筑，该土地的产权是由公司董事、监事控股，是在一家为“盛世宝源服饰有限公司”名下，法人是袁红，投资有2000多万元。该公司是2014年初从李某1和袁红手上用2800万元收购全股份。公司股东是袁红和李某1，袁红占股60%，李某1占股40%。由于投资公司作为股东在银行是无法贷款的，自然人才能贷款。该公司本身就是袁红的和李某1的，所以就将股权保留在他俩身上。这件事是在2014年初由董事会开会确定的。投资款一部分是公司的钱有1000万元，都是股东出资，银行贷款有1900多万元。贷款就是经此项目作的抵押。2、崇州工业园有70亩地，上有6万平方米建筑，用于厂房的出租和销售，已完工，产权也是公司监事控股，在“圣玺家具有限公司”名下，法人是田某某，是我爱人，以前法人是袁红，投资金额有5000多万元。项目正在对外销售。袁红持股86%，秦某某持股10%，谭某某持股4%。田某某不占股份，只挂名。这件事是通过2013年2014年初，董事会、监事会开会商量后确定的。这个项目股东的股本金有700万元，少数群众的钱大约有300万元。是通过公司的上卡转账的，有部分是转给袁红支付该项目前期的债务，有部分是直接清偿债务，大部分直接清偿的，一小部分是转给袁红支付的。项目是从2013年底开工，投入了5000万元，修了厂房和楼房，但没有办理国土证。项目的资金中有群众的钱2000万元，公司股本金3000万元。钱是打到袁红尾号3314号卡上，还有部分打到森旺建筑公司的邓某和一宇钢构何某某的卡上，还有几百万元材料款是有人到公司直接支取的。另，崇州项目是袁红作担保，要求公司收钱，投钱时间是项目建设期间，此外山泉公司收购的时间投资的钱。这期间，是因为工程进度需要才打款给袁红的，她确实用了这笔钱。3、另外在拉萨与袁红共同出资收购了一家拉萨山泉公司80%股权，公司出资有600、700万元。袁红出资有300多万元。这80%的股份都在她的名下，因为这个项目是她一手操办的。4、另，公司还借款3800万元给乐山的汇锦房地产开发公司，该公司在乐山开发了一家酒店，这个项目有借款合同。该公司后期是以我的名义签订的合同。公司的投资资金来源主要是股东的入股，还有部分是亲戚朋友之间的借款。报案人有刘某某，其他都是袁红的亲戚、邻居、大概有20多人，涉及金额为2000多万元。袁红是公司股东推荐出来的监事。 公司名下没有实体产业。公司用我的卡、袁红、李某1、谢某、况鸿飞、徐某某的卡转账，这些卡都是在公司财务那里。 （2）被告人袁红供述。主要是：我和田园是朋友关系。“众和联公司”成立于2013年7月，法定代表人是田园及另一股东况鸿飞。公司注册资本为1000万元，地址在本市东较场街，公司还有一些隐名股东。公司成立后，我投资了1000万元，公司主要作项目投资。我有股权证明。我在公司分了200万元红利。我在“众和联公司”担任公司监事，主要负责项目的管理。“众和联公司”成立举行开业典礼，我带着三哥、三嫂参加，还叫上了7、8个朋友一起参加。开业典礼后，有些朋友就问我可不可以向“众和联公司”投资，我就问了田园，田园回答说可以，之后就有人投资到“众和联公司”了。我自己有10多名亲戚朋友向众和联公司投资了大约1000万元，月报利率是千分之十七，借款期限为1年。2015年5、6月开始没有付息了。公司投资有：郫县工业港（成都盛世宝源服饰有限公司）有35亩土地，上有9000平方米建筑，投资人3000多万元,法人是我，我持有60%，况鸿飞持有40%，还有26亩土地皮，投资了盛世鑫源科技公司，有7、8百万元，只交了3、4百万元，法人是我前夫杜某某。股东是杜某某和田园的父亲。这两家公司收购前期是我在谈，投了300多万元，后来，众和联加入收购，投资有3000多万元。这些资产已由田园拿银行做了抵押，贷了2300万元。都是田园在操作。另外在崇州工业园有70亩地，上有6万平方米建筑，用于厂房的出租和销售，已完工，产权也是公司监事控股。另外，在崇州工业园有70亩地，上有6万平方米建筑，用于厂房的出租和销售，已完工，土地产权晚控股则在“圣玺家具有限公司”名下法人是田某某，投资有4000多万元，项目正在对外销售。田园抵押了贷款1000多万元，这个项目还差工程款2000多万元，资债差不多相抵了，都是田园在处理，我没得过钱。乐山酒店项目田园在2015年5、6月带我去看过，好像在田园父亲名下投资多少钱不清楚。2014年9月，通过朋友介绍在拉萨收购了山泉饮料公司80%股份，协议约定为1000万元，我支付了550万元，后又投资了300多万元，共投资了8、9百万元。这外项目是我个人的，因为我和田园说过，崇州等项目差我的钱，由田园账户出，用来归还我在崇州项目的钱，所以这个水厂是我的，公司还差我几百万元。 以上证据，经庭审举证、质证，符合证据的真实性、合法性、关联性，本院予以确认。 关于被告人田园、袁红及辩护人提交的证据综合答辩如下： 关于被告人田园提交的：民事判决书、确认书、银行流水、和解协议、偿还文书（毛某某、刘某某、刘某3）、债权转让文书、拉萨中院判决书、公证书、归还本金及利息的证据、荣誉证书、举报材料（立案告知书、起诉意见书等）、袁红的出资证明书等证据。前述证据，与案件事实，即证实集资人有另行民事诉讼，和被告人追赃、袁红身份，袁红的出资情况，以及退还集资款项等，具有关联性，本院予以采信；荣誉证书与被告人的平时表现，以及举报材料等要结合在案其他证据综合采信。 关于被告人袁红提交的证据：（1）有偿使用土地协议、企业用地租赁协议、成都圣玺家具有限公司章程、验资报告、盛世宝源公司股东会协议、师星明转股材料、房屋租赁合同、库房租赁合同、收款证明，予以证实袁红拥有众多资产及资产来源等情况。（2）公证书等，予以证实成都圣玺家具有限公司等向银行及担保公司贷款的情况；（3）民事裁定书，予以证实袁红向他人借款500万元的情况；（4）购房协议及补充协议等，证实，“圣玺家具公司”将其在崇州园区的房屋销售他人的情况；（5）崇州法院判决书，证实购房人李某某等人向法院起诉主张购房权益的情况；（6）“德正司法”鉴定书（委托人袁红）、银行流水，证实田园与袁红资金往来的情况，即袁红与田园有大量资金交易的情况；（7）民事起诉状、受与通知书、保全书、调解书、确认函，证明，鉴定书，借款合同，报案登记表等，予以证实集资人在高新法院诉讼是虚假的情况；（8）涉案人员资金大致流向情况表、流水分析、鉴定书、补充鉴定请求、请愿报告；予以证实，鉴定报告未真实反映整个资金流向的情况等；（9）申请书及图片；予以证实田园的前妻在国外购置房屋的情况；（10）录音材料两份，予以证实在高新法院诉讼中，集资参与人开会，田园参加，针对袁红有不利的内容的情况；（11）藏民初判决书，崇州判决书，予以证实“众和联公司”起诉“拉萨山泉公司”败诉的情况，以及“圣玺公司”败诉的情况；（12）民事判决书（崇州民初274号），证实股东卢某某以个人名义起诉田园、袁红、圣玺家具公司借款关系，不是隐名股东，败诉的情况；（13）“众和联公司”章程，予以证实公司股东只有被告人田园及况鸿飞；（14）离婚证、户口本、出生证，予以证实袁红的婚姻情况及非婚生子的情况。（15）保证说明书，予以证实“众和联公司”以袁红名义，开卡尾号6195作为公司经营时使用。 上述证据，有关“众和联公司”登记股东、袁红的保证书、袁红的家庭情况、“拉萨山泉公司”诉讼情况、涉案人员资金流向等与本案的事实具有关联性，本院予以综合采信；其他有关被告人袁红的资产来源的情况、“圣玺公司”与非吸无关的诉讼、袁红自身委托的鉴定与本案无直接的关联性，本院不予采信；关于被告人田园前妻利用赃款国外购房一事，系孤证，不予采信；关于集资群众在高新法院民诉是否为虚假诉讼，无其他证据证实，不予采信。 本院认为，被告单位“众和联公司”，及其法定代表人田园、被告人袁红等人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金人民币5754万元，数额巨大，现尚有2800余万元未归还，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位“众和联公司”、被告人田园、被告人袁红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。 关于单位犯罪。“非法吸收公众存款罪，是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为…；单位犯前罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”。经查，“众和联公司”成立以来，多次召开董事会、监事会，讨论、决定公司重大经营事项，并确定以主要人员银行卡在公司经营中使用。公司资金除股东间有大量投资入外，还授意其股东对外宣传吸收资金，并以公司名义签订借款合同，进行吸款活动。所有款项进入专门银行卡后，形成公司“资金池”。公司再利用“资金池”资金，进行相关项目投资，以及支付集资参与人利息、本金和公司分红等。上述事实，有证人证言、被告人供述，以及集资参与人陈述，和相关书证等证据予以证实。本院认为，“单位犯罪”是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为。对单位及直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。其中，被告人田园作为“众和联公司”法定代表人，对公司非法吸收公众存款犯罪具有决定作用，是直接负责的主管人员；被告人袁红作为公司监事，在公司非法吸款过程中，积极向他人宣传、推荐，并提供担保，其地位重要，作用积极，是直接责任人员，依法应当追究“众和联公司”，以及被告人田园、被告人袁红的刑事责任。 关于被告人袁红身份及犯罪事实的认定。经查，“众和联公司”成立后，被告人袁红向公司出资，成为所谓“隐名股东”，被选举为监事并参与公司召开的全部重要会议。期间，被告人袁红提供银行卡给公司使用，并积极参与公司对外吸款。上述事实，有证人证言的证实。其中，证人陆某证言：股东有袁红等10多人，共出资1.5亿，有出资证明；证人印某1的证言：公司通过田园、袁红的银行卡对外转账；证人刘某某证言：公司法人田园，监事袁红；集资人辛某某、杜某等人的证言：袁红称公司有10多个股东，每人投资有1000多万元，她自己也投资了1000万元；集资人汪某某、李某4、杨某3等人证言：袁红称她和其他股东成立了“众和联公司”，让我们将钱存入有高收入；集资人杨某6等人证言：袁红称是公司股东，动员我们借钱给公司。上述言词证据与“众和联公司”会议记录、出资证明、分红登记等书证能够相互印证，形成证据锁链，充分证实被告人袁红系“众和联公司”的主要成员，并积极参与经营及非吸的事实。 关于自首、立功。案发后，被告人田园接公安机关电话通知后，到案接受调查，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人袁红经公安机关电话通知到案后，否认其犯罪事实，拒不认罪，其行为不能认定为自首。关于被告人田园是否构成立功，经查，被告人田园归案后检举被告人袁红侵占公司财产，经公安机立案侦查，后移送检察机关。2020年8月10日，检察机关以事实不清、证据不足为由，决定不予立案。故被告人田园的行为不能认定为立功。 关于刑民交叉。经查，辛某某等集资人通过民事诉讼“众和联公司”虽已结案，但案件尚未执行完毕。另“众和联公司”诉“拉萨山泉饮料有限公司”借款案，目前尚在再审中。本院认为，部分集资人与“众和联公司”的民事纠纷，以及“众和联公司”在外的追款诉讼，并不影响本案中对“众和联公司”及被告人田园、袁红刑事责任的处罚。且本案追赃与民事执行并无冲突。 关于查封、冻结财产的执行。 （1）关于以被告人田园之妻田某某名义购买的两套房屋（有抵押）及两人名下的汽车，被告人田园和田某某均表示，愿意在优先受偿权后的剩余价款退赔给集资参与人。 （2）关于田某1代持“众和联公司”在“乐山汇锦房地产开发有限公司”49%股权，系“众和联公司”所有，以及相关土地（证）等冻结，因“乐山汇锦房地产开发有限公司”已进入破产程序，所得用于本案追赃。 （3）关于田某1代持“众和联公司”在“成都盛世鑫园科技有限公司”400万元股份，系“众和联公司”所有，应依法追赃。 （4）关于况鸿飞代持“众和联公司”在“成都盛世宝源服饰有限公司”80万元股份，系“众和联公司”所有，应依法追赃；被告人袁红所持“成都盛世宝源服饰有限公司”120万元股份及该公司土地（有抵押）。经查，“众和联公司”资金打入被告人袁红3314卡后有120.45万元进入该公司。对该笔款项，应当依法追赃。 （5）关于“成都圣玺家具有限公司”股权（已出质）。经查，“众和联公司”有2000余万元进入该公司。对该笔款项应当依法追赃，所得用于退赔集资参与人。 （6）关于被告人袁红以女儿杜某名义购买的房屋（有抵押），因袁红利用“众和联公司”资金进入其尾号3314卡中后，用其中415万元从他人处购买。在执行优先受偿权后，对余款依法进行追赃，不足部分应当用被告人袁红名下其他个人财产进行抵偿。 （7）关于被告人袁红名下的四套房屋，因本案系单位犯罪，无证据证实系“众和联公司”资金购得，故应当属于个人财产。在执行被告人袁红罚金刑，以及对415万元不足部分应依法进行处置。 关于被告人田园的辩护人提出，被告人田园认罪态度较好，有自首情节，希望法院从宽判处的辩护意见与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。其他辩护意见不予采纳。关于袁红辩护人提出，本案不属于单位犯罪，且被告人袁红不是公司责任人，希望法庭判决被告人无罪的辩护意见与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。 被告人田园、袁红均系初犯。被告人田园当庭认罪，有悔罪表现，积极配合追赃，认罪态度较好，有自首情节，得到部分集资群众谅解；被告人袁红否认指控事实。上述情节，本院在量刑时将综合予以考虑。 据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、七十二条、七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下： 一、被告单位成都市众和联投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。 （此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人田园犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。 （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人袁红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日抵押刑期一日，应当扣除已羁押的394天。此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、继续追缴被告单位成都市众和联投资有限公司、被告人田园、被告人袁红违法所得财产，予以发还集资参与人，不足部分应当继续追缴。扣押在案的财产依法统一处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  金智远 人民陪审员  李仁英 人民陪审员  陈经萍 二〇二〇年八月十三日 书 记 员  杨媛媛 书 记 员  杜茂金 附：本判决所适用法律条文全文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第三十条 公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 《中华人民共和国刑法》第三十一条 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 《中华人民共和国刑法》七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑法》七十三条 拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。