江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0106刑初252号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人杨某，男，1986年10月18日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，中专文化，住江苏省南京市。2018年6月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人林朝东，江苏臻宇律师事务所律师。 被告人陈某二栋，男，1982年4月4日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化，住江苏省常州市。2018年6月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人唐乃翔，江苏苏泓律师事务所律师。 被告人李某，男，1989年11月22日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中文化，住江苏省连云港市东海县。2018年6月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人魏鑫，江苏维世德律师事务所律师。 被告人王某，男，1992年11月29日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学本科文化，住江苏省新沂市。2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人谷胜庆，江苏三法（江北新区）律师事务所律师。 辩护人巫丹，江苏三法（江北新区）律师事务所实习律师。 被告人谢某二，男，1989年12月3日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学专科文化，住安徽省安庆市纵阳县。2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人陈某，南京市鼓楼区法律援助中心指派律师。 被告人徐某，男，1990年2月2日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学本科文化，住江苏省盐城市射阳县。2018年5月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月28日被该分局取保候审，同年8月28日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。2020年2月28日被本院取保候审。 辩护人陈志春、刘奇，江苏维世德律师事务所律师。 被告人张某一十零，男，1992年12月25日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学本科文化，住江苏省南京市，户籍在江苏省宿迁市泗洪县。2018年5月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留,同年6月28日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人顾松江，江苏苏泓律师事务所律师。 被告人张某二，男，1991年11月4日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学专科文化，户籍在湖北省仙桃市。2018年6月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人张某五，南京市鼓楼区法律援助中心指派律师。 被告人翟某，男，1992年2月28日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学专科文化，住江苏省淮安市涟水县。2018年5月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月22日被该分局取保候审，同年8月28日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。2020年2月28日被本院取保候审。 辩护人李某二，南京市鼓楼区法律援助中心指派律师。 被告人李某三，女，1990年10月21日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大学专科文化，住江苏省睢宁县。2018年11月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年12月28日被该分局取保候审，2019年1月16日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。2020年2月28日被本院取保候审。 辩护人陈某三，南京市鼓楼区法律援助中心指派律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2019]108号起诉书指控被告人杨某犯集资诈骗罪、被告人陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月18日向本院提起公诉。审理中，公诉机关于2019年6月18日、10月16日向本院提出延期审理获准，同年7月17日、11月15日本案恢复审理。2020年2月7日，本案经南京市中级人民法院批准延长审理期限三个月。2020年4月7日，因疫情原因，本案中止审理。2020年8月19日，本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某二出庭支持公诉。被告人杨某及其辩护人林朝东、被告人陈某二栋及其辩护人唐乃翔、被告人李某及其辩护人魏鑫、被告人王某及其辩护人谷胜庆、被告人谢某二及其辩护人陈某、被告人徐某及其辩护人陈志春、刘奇、被告人张某一十零及其辩护人顾松江、被告人张某二及其辩护人张某五、被告人翟某及其辩护人李某二、被告人李某三及其辩护人陈某三到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，江苏冠众汽车服务有限公司自2016年5月起，租赁南京市，该公司未经有关部门依法审批，招聘业务员，通过传单、推介会、电话等途後向社会公开宣传，以委托购车款为由与客户签订合同，许诺百分之七到百分之十二不等的年利率或违约金，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，共计非法吸收141名集资参与人共计人民币2432.5万元，造成损失共计人民币2193.59万余元。 被告人杨某作为江苏冠众汽车服务有限公司法人，对公司财物、业务、人事等进行实际控制，其在明知公司没有盈利，并且每月需要支付大量人员工资等运营成本的情况下，仍向社会不特定公众非法吸收资金，其应对公司所有犯罪数额负责。案发后，被告人杨某主动到公安机关投案。 被告人陈某二栋于2016年7月起先后担任江苏冠众汽车服务有限公司营销总监及总经理；被告人李某于2016年12月起担任江苏冠众汽车服务有限公司营销经理，均应对公司所有非法吸收公众存款数额负责。案发后，二人主动到公安机关投案，被告人李某如实供述了自己的犯罪事实。自2016年12月起至案发，李某共计参与非法吸收138名集资参与人共计人民币2325万元，造成损失人民币2121.20万元。 被告人王某、谢某二于2016年7月起共同担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司经理。经审计，在其二人任职期间，共计吸收104名集资参与人共计人民币1564万元，造成损失1440.62万余元，案发后，其二人主动投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实。 被告人徐某于2016年7月起担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司第一门店经理，经审计，在其任职期间，共计吸收26名集资参与人共计人民币456万元，造成损失428.23万余元，案发后，徐某主动至公安机关投案，其到案后如实供述了自己的犯罪事实，并退出人民币10万元。 被告人张某一十零于2016年7月起担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司第二门店经理，经审计，在其任职期间，共计吸收31名集资参与人共计人民币507万元，造成损失481.77万余元。案发后，张某一十零主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实。 被告人翟某于2016年7月起担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司第三门店经理，经审计，在其任职期间，共计吸收18名集资参与人共计人民币214万元，造成损失198.55万余元。案发后，翟某主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，并退出人民币10万元。 被告人张某二作为江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司的业务员，经审计，在其任职期间，共计吸收9名集资参与人共计人民币267万元，造成损失254.33万余元。案发后，张某二主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实。 被告人李某三作为江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司的业务员，经审计，在其任职期间，共计吸收9名集资参与人共计人民币120万元，造成损失113.9万余元。案发后，李某三主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，并退出人民币5万元。 为证实上述事实，公诉机关当庭出示并宣读了被告人杨某、陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三的常住人口基本信息、受案登记表，案发经过及抓获经过，协议，专项审计报告等书证，证人金某、李某五、高某二等人的证言，被害人谈某、张某七、王某六、张某等人的陈述，以及被告人杨某、陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三的供述和辩解等证据，证实被告人杨某的行为已构成集资诈骗罪，数额特别巨大，被告人陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，同时认定被告人李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三具有自首情节，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款的规定追究各被告人刑事责任。 被告人杨某辩称其仅是违反金融管理法律规定向不特定社会公众吸收资金，用于公司生产经营，但并未诈骗客户，所筹集资金也均用于开展业务与向客户返本付息，其行为不构成集资诈骗罪；且其系向公安机关主动投案，有自首情节。辩护人对起诉指控的事实不持异议，提出以下意见：1.杨某的行为不构成集资诈骗罪。杨某开办的公司有实际的正常业务与盈利模式，只是因为经济形势和资金控制出现问题造成资金链断裂，且钱款流向大多用于团队人员工资和公司经营，综上，杨某对外融资的目的是开展正常业务，并无非法占有的主观故意，其行为不构成集资诈骗罪。2.杨某在案发后主动至公安机关投案，归案后除因时间原因记忆模糊之外，其余多次供述均如实供述犯罪事实，应认定为自首，依法可从轻或减轻处罚。 被告人陈某二栋及其辩护人对公诉机关指控的事实与定性均不持异议，陈某二栋当庭认罪，提出自己在公安机关如实供述非法吸收公众存款的事实，系自动投案，应认定具有自首情节，请法庭依法从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.陈某二栋具有自首情节，陈某二栋主动至公安机关投案，归案后三次供述中详细供述了公司人员架构、操作模式、返息比例等，系如实供述非法吸收公众存款的事实，系自首。其在供述中提出的意见仅系对自己行为性质的辩解，但不影响犯罪行为的定性，故应认定为自首。2.陈某二栋入职也是受到杨某欺骗，其入职后并未支配过吸收的款项，之后不再担任销售总监，对公诉机关指控的集资数额予以认可，请法庭在量刑时从轻考虑。3.案发后陈某二栋也积极联系集资人处理善后事宜，并且联系杨某并劝其自首，有悔罪行为，系初犯。综上，请求法庭对陈某二栋从轻处罚。 被告人李某对公诉机关指控的事实与定性不持异议，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.李某具有自首情节，当庭认罪，依法可从轻处罚。2.李某在整个案件中参与程度较轻，请法庭在量刑时综合从轻考虑。3.李某是后期加入公司，对公司融资项目的立项、筹划及设计等过程均未参与，仅是传达杨某、陈某二栋的指示进行工作，所起作用较小，应认定为从犯。4.李某系初犯、偶犯，李某亲友也在公司有大额投资，自己也是受害人。综上，请求法庭对李某从轻处罚。 被告人王某及其辩护人对指控的事实与定性均不持异议，王某提出其有自首情节，并且在共同犯罪中起次要作用，系从犯，也愿意尽力退赔损失，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.王某具有自首情节，且供述时间最早，在刑事立案前已作笔录，最大程度节约司法资源，依法应当从轻或减轻处罚。2.王某具有立功情节。王某按照公安机关要求，积极通知规劝谢某二、张某一十零至宁海路派出所投案，后二人分别主动前往派出所投案，应认定王某有立功表现。3.王某在共同犯罪中所起作用较小，属于接受公司领导指挥，不参与总公司决策与管理，下达分公司业务量，应认定为从犯。4.王某无前科，认罪悔罪，自愿退赔部分损失。综上，请求法庭对王某减轻处罚并适用缓刑。 被告人谢某二对起诉指控的事实与定性均不持异议，请求法庭对其从轻处罚，辩护人提出以下意见：1.谢某二具有自首情节。2.谢某二应认定为从犯，其听令于王某，在共同犯罪中所起的作用较小，应认定为从犯。3.谢某二系初犯、偶犯，主观恶性较小。综上，请求法庭对谢某二从轻或减轻处罚。 被告人徐某对起诉指控的事实与定性均不持异议，请求法庭对其从轻处罚，辩护人提出以下意见：1.本案应认定为单位犯罪。徐某进入公司之后确实从事过大量汽车销售与保险工作，其本人也对产品项目有投资，主观上并不明知从事行为的违法性。2.徐某具有自首情节。3.徐某虽系部门经理，但部门业务员入职时间均比其时间早，在共同犯罪中所起作用较小，应认定为从犯。3.徐某主观恶性较小，当庭自愿认罪，集资参与人王某六集资数额124万元应认定为张某二的客户，从徐某名下予以扣减。综上，请求法庭对徐某从轻处罚并适用缓刑。 被告人张某一十零对公诉机关指控的事实与定性均不持异议，提出其具有自首情节，且在共同犯罪中只是基层员工，接受上级委派工作，系从犯，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.集资参与人朱某原系公司员工，其集资数额49万元仅是挂名在张某一十零名下，应予扣减；集资参与人赵某因缺乏身份信息与证言，不能认定，此集资数额也应予以扣减，且张某一十零也未供述过此二人系其经手集资的人员。2.张某一十零具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚。3.张某一十零主观恶性小，案发后主动让客户报警并整理报案材料。综上，请求法庭对张某一十零从轻或减轻处罚，并适用缓刑。 被告人张某二对公诉机关指控的定性不持异议，辩称集资参与人郑某并非由其负责跟进或签单，其也未从郑某的集资数额50万中拿过提成，故郑某的集资数额与损失不应计算在其名下；其系自首、初犯、从犯，自己也进行了投资有损失，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.集资参与人郑某的集资数额50万应予扣减。2.张某二具有自首情节。3.张某二仅是业务员，系通过正规招聘到公司工作，在共同犯罪中所起作用较小，应认定为从犯。综上，请求法庭对张某二从轻或减轻处罚。 被告人翟某对公诉机关指控的事实与定性均不持异议，称其虽是门店经理，但并不管理业务员，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.翟某系自首，依法可从轻或减轻处罚。2.翟某在共同犯罪所起作用较小，应认定为从犯。3.翟某系初犯，主动退赔10万元，可酌情从轻处罚。综上，请求法庭对翟某从轻或减轻处罚并适用缓刑。 被告人李某三对起诉指控的事实与定性均不持异议，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.李某三具有自首情节。2.李某三系初犯、偶犯，主动退赔集资参与人损失，当庭认罪悔罪。综上，请求法庭对李某三从轻、减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，江苏冠众汽车服务有限公司自2016年5月起，租赁南京市，该公司未经有关部门依法审批，招聘业务员，通过传单、推介会、电话等途径向社会公开宣传，以委托购车款为由与客户签订合同，许诺百分之七到百分之十二不等的年利率或违约金，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，共计非法吸收141名集资参与人（含南京地区与杭州地区）共计人民币2432.5万元，造成损失共计人民币2193.59万余元。 被告人杨某作为江苏冠众汽车服务有限公司法人，对公司财物、业务、人事等进行实际控制，其在明知公司没有盈利，并且每月需要支付大量人员工资等运营成本的情况下，仍向社会不特定公众非法吸收资金，其应对公司所有犯罪数额负责。案发后，被告人杨某主动到公安机关投案。 被告人陈某二栋于2016年7月起先后担任江苏冠众汽车服务有限公司营销总监及总经理，应对公司所有非法吸收公众存款数额负责。被告人李某于2016年12月起担任江苏冠众汽车服务有限公司营销经理，自2016年12月起至案发，李某共计参与非法吸收138名集资参与人共计人民币2325万元，造成损失人民币2121.20万元。案发后，二人主动到公安机关投案，被告人李某如实供述了自己的犯罪事实。 被告人王某、谢某二于2016年7月起共同担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司经理。经审计，在其二人任职期间，共计吸收104名集资参与人共计人民币1564万元，造成损失1440.62万余元，案发后，其二人主动投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实。 被告人徐某于2016年7月起担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司第一门店经理，经审计，在其任职期间，共计吸收26名集资参与人共计人民币456万元，造成损失428.23万余元，案发后，徐某主动至公安机关投案，其到案后如实供述了自己的犯罪事实，并退出人民币10万元。 被告人张某一十零于2016年7月起担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司第二门店经理，经审计，在其任职期间，共计吸收31名集资参与人共计人民币507万元，造成损失481.77万余元。案发后，张某一十零主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实。 被告人翟某于2016年7月起担任江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司第三门店经理，经审计，在其任职期间，共计吸收18名集资参与人共计人民币214万元，造成损失198.55万余元。案发后，翟某主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，并退出人民币10万元。 被告人张某二作为江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司的业务员，经审计，在其任职期间，共计吸收8名集资参与人共计人民币217万元，造成损失204.33万余元。案发后，张某二主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实。 被告人李某三作为江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司的业务员，经审计，在其任职期间，共计吸收9名集资参与人共计人民币120万元，造成损失113.9万余元。案发后，李某三主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，并退出人民币5万元。 在案件审理中，被告人陈某二栋退出5万元、被告人李某退出2万元、被告人王某退出5万元、被告人谢某二退出2万元、被告人徐某退出100万元、被告人张某一十零退出5万元、被告人翟某退出30万元、被告人李某三退出12.085万元，用于退赔集资参与人损失。 上述事实，有被告人杨某、陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三的常住人口基本信息、受案登记表、案发及到案经过、在逃人员登记/撤销表、江苏冠众汽车服务有限公司工商登记资料、江苏冠众汽车服务有限公司南京营业部的组织架构表格、江苏冠众汽车服务有限公司工资表、刘某自述材料及其提供的银行交易明细、江苏冠众汽车薪酬绩效管理办法、陈某二栋与冠众汽车的聘任协议、接处警工作记录、致歉声明、南京分公司在帐业绩单、杨某个人银行账户流水、江苏冠众汽车服务有限公司银行账户流水、公司产品模式的宣传方案、公司宣传材料及活动现场照片、客户信息统计表、报案人信息登记表、投资人身份证、委托代理服务合同、委托代理服务补充协议、银行交易明细、接受证据材料清单、中国工商银行现金存款凭证、车辆登记查询、刑事谅解书、暂存款单据等书证，证人蔡某、金某、李某五、高某二、戴某等人的证言，集资参与人谈某、张某七、王某六、张某等人的陈述，南京南审希地会计师事务所出具的南审希地会鉴字[2019]第016号“江苏冠众汽车服务有限公司案”资金情况的鉴定报告、[2020]第043号“江苏冠众汽车服务有限公司案”与李某相关的资金情况的鉴定意见书，以及被告人杨某、陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三的供述和辩解等证据证实。 其中，证实被告人杨某具体行为的证据如下： （1）被告人杨某的供述，称其是江苏冠众汽车服务有限公司的法人，总经理是陈某二栋，负责吸纳资金的营销总监是李某。其于2016年3月认识陈某二栋，陈某二栋之前在易租宝公司和爱融汇公司做过融资区域总监，当时的联富华誉的业务越来越难做，其把冠众汽车业务跟他说了一下，陈某二栋当时说他搞过融资，其当时说没资金，陈某二栋说他可以把融资队伍带过来。这些人都是陈某二栋负责培训的，业务模式就是以委托购车的形式，一开始把客户的投资钱款吸纳过来以后，到汽车厂集中以低于市场价格采购一些库存旧款车，再卖出去。业务员也是陈某二栋负责培训的，所有的城市负责人每个月在南京召集开一次会。开会的内容主要是宣传公司实力强，发展前景好，近期的业绩和下个月的目标，开会的目的就是让这些城市经理和业务员更好的吸纳老百姓的融资款。所有的城市经理都是拿当地融资总额的提成。公司的投资项目主要靠的是业务员的宣传，大部分客户都是业务员自己出去宣传招揽回来的，主要就是在公司楼下向不特定的人发传单进行宣传。南京分公司有两个负责人是谢某二和王某，南京分公司的账面上吸纳的总资金在1800万元左右，公司一共融资了7200多万元，这些钱主要用于客户的还本付息、人员工资提成、房租，大头是人员工资和提成，每个月公司的运营资本就在300多万元。 在2017年6月份左右，公司吸纳的钱大概在4000万到5000万之间，但是账面上只有几百万，那个时候公司就感觉出现问题了，资金链已经断裂了，所以其就提出来成立易车购模式，虽然易车购没有做起来，公司也在做少量购车业务，但是这些购车利润远不够支付老百姓的利息和公司运营成本，后期吸纳的钱基本用于还本付息和公司高管、业务员的提成及工资房租了。公司与老百姓签订合同的模式是以委托购车的形式，和老百姓签订合同，名义上是违约金，其实就是利息，按照三个月、六个月、十二个月与客户签订合同期限，每天按照万分之三到万分之五一天利息不等。签订合同的流程就是首先是业务员发传单等方式向社会不特定人进行宣传，老百姓愿意投资了，再到各个门店，由业务员接洽，前面已经签订好的带有公司印章的空白合同，由公司总部分发到各个门店，由业务员使用公司的POS机刷款之后，再签订合同，分公司每天进行报表到总部，再由蔡某部门做成电子表格用微信发给其审核，这些投资款都到了其个人账户。 （2）被告人陈某二栋的供述，陈某二栋在侦查阶段的供述均回避其在委托购车业务中的作用，辩称自己负责汽车销售和采购业务的推广，后期主要筹备易车购。基本内容如下：2016年3月份，其到联富华誉公司工作，当时联富华誉的法人是杨某，来了以后杨某让其督促联富华誉现有的业务，给管理层打电话另外组织酒会。当时联富华誉有三家分公司，泰州、无锡、南京。杨某说联富华誉是做二手车抵押放贷款的，他手上有一两千万的抵押车库存，这个数额比较大，资金比较吃紧，就想其帮他把资金量扩大，可以用抵押车实物抵押给客户借款。2016年6月份一天，其当时在外面，杨某给其打电话说想做汽车买卖，先卖车给客户，让客户交钱，在约定时间内，如果客户要车就给车，不想要车就给钱。当时只是跟其说了一个粗略的概念，大概经过十天左右的时间，就出来一个合同，合同内容就是委托购车，具体就是客户先跟公司签订合同，约定一个期限和购车金额，从交钱那天就开始计算违约金，如果客户没有买到满意的车给违约金。违约金是万分之二点五到万分之三一天，合同分为三个月期，半年期，一年期三种。 2017年6月成立江苏冠众汽车服务有限公司，法人是戴某二，是挂名的，股东是杨某前妻张某三。2017年6、7月份，杨某把法人变更成自己。总经理开始是杨某，其是营销总监，李某是连云港公司负责人。2016年底任命其为总经理。李某是负责委托购车业务的营销总监，2016年底以前是连云港公司的城市总经理；王某五以前是淮南分公司的城市总经理，后来到总部当了汽车部经理；融资还有一个市场部，部门经理叫蔡某；人事部门经理叫储某；企划部的经理叫常某；培训部经理叫高某；还有一个电销部门经理叫杨某二。运营总监叫张某四，做电销部的负责人，负责招聘人员。最早是王某的爱人李某四做财务，后来有一个叫高某二在公司做财务，后来财务经理是戴某。南京分公司负责人是王某和谢某二。下面还有几个门店经理。 业务员由门店经理和城市经理负责管理，门店经理和城市经理由上级领导负责管理。一开始是蔡某负责培训和开会，后来蔡某负责给城市总和门店经理进行培训。业务前期是其负责管理，后来是李某负责管理，蔡某协助李某负责营销管理。基本上都是蔡某在开会，基本都是杨某每个月下任务，李某和蔡某再分解到每个城市，蔡某负责督导业务，每天制成表格，最早每次开会订下来的业务目标是由其签字，后来是由李某来签字。每个月召集到南京一次，所有城市负责人都要到南京开会，开会的内容主要是宣传公司近期的发展状态和制定下个月的目标。 还有一种就是开酒会的形式，一共开过三四次酒会，酒会内容关于企业的介绍，和一些抽奖，目的是提升销售业务，就是签订委托购车合同，其在扬州酒会上和媒体发布会上代表公司发言，就是介绍公司的发展情况。江苏冠众汽车服务有限公司没有取得金融部门颁发的向社会不特定公众吸储及融资的许可资质。 公司开展业务主要就是每个月开个会，业务员拿提成的，方案是杨某出的，是杨某直接拿出来的，其没有参与讨论。业务员拿委托购车款在帐业绩的千分之二到五，门店经理提成是门店业绩的万分之几，城市总是城市总业绩量的提成。 （3）被告人李某的供述和辩解，证实其通过陈某二栋和蔡某的介绍于2016年6月进入联富华誉的，开始在连云港分公司。后来公司更名为冠众汽车，2016年12月被调到公司总部担任营销总监，陈某二栋以前是营销总监，负责委托购车业务，其去了之后他升任总经理。其进来后是杨某负责培训业务模式的，就是以委托购车的形式，一开始把客户的投资款吸纳过来，到汽车厂家集中以低于市场价格采购一些库存旧款车，再卖出去。公司给投资人配车，客户要车就给车，如果没有合适车就给违约金。 其分管购车业务，业务员由城市负责人管理，其管理城市负责人。开始是陈某二栋负责培训和开会，后来陈某二栋和蔡某负责给城市总和门店经理进行培训。业务员前期是陈某二栋负责管理，后来是其负责管理，蔡某协助其负责这个业务。基本是都是蔡某开会，杨某下任务，其和蔡某分解到每个城市，蔡某负责督导，制成表格，发到业务群，杨某、其和财务、总经理都能看到。每个月城市负责人都要到南京开会，内容是宣传公司发展状态，布置下月目标，开会目的就是让这些城市经理和业务员那更好的吸纳老百姓融资款，如果完不成任务还要扣钱。方案都是其和蔡某订好，然后向总经理汇报，还有一种就是办酒会宣传，去年扬州办的酒会，邀请了绝大部门老客户，目的是汇报公司发展状态，向他们宣传公司实力如何，前景如何，让老客户继续投资，新客户也能投资，陈某二栋在酒会上发言，其是颁奖嘉宾，给投资人颁奖。蔡某主持。 一开始公司采购了二十几台二手车，后来做委托购车一块就采购新车，采购了几十台起亚名爵，其到总部以后，杨某就没有再采购车辆了，杨某说门店汽车滞销，就找理由不卖车。 公司业务流程就是业务员宣传，老百姓愿意投资就到各门店与业务员接洽，公司已经签订好的签订好的合同发给各门店，业务员收钱签合同。所签合同，名义上是支付违约金，其实就是利息，按照三个月、六个月、十二个月与客户签订合同期限，每天按照万分之三到万分之五一天利息不等。冠众汽车公司是在2017年12月底，资金链出现了问题。冠众汽车公司没有吸收资金的资质。 （4）被告人王某的供述和辩解，证实江苏冠众汽车公司是2016年7月份成立的，实际控制人是杨某，其是江苏冠众汽车南京分公司的实际负责人，还有一个负责人是谢某二。公司下面有七个员工是做业务的，分别是谢某二、张某一十零、翟某、徐某、李某三、张某二。公司开展的主要是委托购车业务，是客户的资金是委托公司。然后公司这边同意的资金用于对接一些做汽车的上游资源和厂家，然后由厂家购买车辆，再将车辆卖掉，获取中间差价，然后再将差价的一部分返还给客户作为投资分红。公司的培训会是每个月的十五号或者二十五号，培训会上都是教大家客户说公司发展前景好，公司取得的成就，并且说公司和上汽集团合作。酒会召开的时间不固定，邀请的是所有城市的客户、自己公司的员工。正常情况下，每个月25号南京分公司去五个人到总部开会，开展业务之前，总部会给南京分公司发展架，展架上面会放一些公司发的宣传册和小礼品，路过的人看到了会进去看看，然后业务员就会上前去进行宣传讲解，向客户讲解委托购车业务，客户有意向的话就会签订合同，就会由业务员带到六楼和会计进行刷卡签单。大部分的客户都是客户自己朋友圈里互相介绍过来的。在给客户讲解委托购车业务时，会向客户介绍每投三个月，每天分红是购车款的万分之二；每投六个月，每天分红是购车款的万分之二点五；客户每投一年的话每天分红是购车款的万分之三。南京分公司总在账业绩有1711万元，其是拿这个万分之三的提成，谢某二跟其也差不多。 辨认笔录，证实王某辨认江苏冠众汽车服务有限公司市场营销总监系蔡某；同时辨认陈某二栋、李某。 （5）被告人谢某二的供述和辩解，证实其是2015年8月26日通过王某引荐进入联富华誉公司工作，公司法人是杨某，陈某二栋是公司二把手，蔡某是给大家培训的老师，蔡某就是每个月开会时宣传公司业务，并订每个月的指标，完成业务量总部有奖励，完不成业绩会扣工资。其在南京分公司担任经理一职，负责南京分公司的管理工作，王某是其上级，是南京分公司的负责人，当时其每个月底薪是8000元，提成是每个月都拿公司总业务量的万分之三，当时公司业务员有徐某、张某二、李某三、张某一十零、翟某，公司当时以发传单拉投资的形式吸收存款。2016年7月份公司领导决定更名为冠众汽车服务有限公司并转变业务，将业务转变成买卖车辆业务，南京分公司的业务还是负责吸收公众存款部分，从未涉及车辆买卖，王某依旧是南京分公司的负责人，其还是南京分公司总经理，公司业务员还是徐某、张某二、李某三、张某一十零、翟某这几个人，第一门店经理是徐某，李某三和张某二是手下的业务员，第二门店经理是张某一十零，第三门店经理是翟某。每个业务员的业务量公司都有账，业务员工资是每个月底薪2000元，根据业务量提成，达到业绩是每个月拿业绩的，达不到业绩是每个月拿业绩的千分之三，公司一直运营的很正常，2017年12月份，杨某突然开会说公司钱周转不开，让我们做业绩冲一下度过这个难关。业务员会去人多的地方发传单，也会召集客户吃饭开会。是跟客户签订“委托购车”合同，会给老百姓讲他们投进来的钱老板会拿出来做车辆买卖业务，资金安全，老百姓来了会把车辆买卖的信息给他们看，信息是总部给的，还给他们看公司的营业执照，让他们放心。公司的“委托购车”合同是一年期的年化10.8%、半年期是年化9%、三个月期限的年化7.2%，吸引他们来投资的方式进行集资的。其收入的一部分是固定工资，底薪一直是8000元一个月，还有一部分是业务提成，其自己不拉客户，拿总的业务提成，每个月拿总业务的万分之三，如果业绩完成了就是拿总业务的万分之五，这个业务量是存款的总量。投资人都是通过POS机刷卡完成，南京分公司一共有三台POS机。南京分公司一共在账的业务量是1600多万，其只从中的1300万左右拿提成。 辨认笔录，证实谢某二辨认江苏冠众汽车服务有限公司法人系杨某，市场营销总监系蔡某；同时辨认陈某二栋、李某。 （6）被告人徐某的供述和辩解，证实2015年底在58同城上应聘联富华誉公司业务员一职，2016年7月份公司更名为冠众汽车服务有限公司，改名后其担任南京分公司的第一门店经理，手下有两个业务员叫张某二和李某三，王某是南京分公司的负责人，谢某二是经理，第二门店经理是张某一十零，第三门店经理是翟某，业务也变更为汽车买卖业务，到了2017年10月份的时候其才知道汽车买卖业务只是幌子，汽车买卖的量非常少，根本不可能支撑公司承诺给客户的利息，而且公司根本没有吸收公众存款的资质。业务员一开始是通过广告公司发传单和电话联系客户，总公司也会召集客户吃饭开会，其团队业务员负责和客户签订合同，跟客户签订“委托购车”合同，会告诉客户投资款老板会拿出来做车辆买卖业务，很安全，客户来了会把车辆买卖的信息给他们看，还给他们看公司的营业执照，让他们放心。公司的“委托购车”合同是一年期的年化10.8%、半年期是年化9%、三个月期限的是年化7.2%。其一共发展了四个客户，一共吸收了二三十万的存款。其工资是由基本工资和绩效工资加提成构成的，基本工资由一开始的2500元涨到了4000元，提成是第一门店名下的所有客户的投资额的千分之一或者千分之二，还有业务提成，就是每个月新增的自己做的业务，达标是千分之五，不达标是千分之三。 辨认笔录，证实徐某辨认江苏冠众汽车服务有限公司法人系杨某，市场营销总监系蔡某；同时辨认出陈某二栋、李某。 （7）被告人张某一十零的供述和辩解，证实江苏冠众汽车服务有限公司是2016年6月份成立的，公司法人为杨某，实际负责人也是他，公司的总经理是陈某二，公司的营销总监是李某，主要负责委托购车板块的业务，其部门的负责人是王某、谢某二，五个业务员有徐某、张某二、李某三、翟某和其，第一门店经理是徐某，第二门店经理是其，第三门店经理是翟某。公司的业务是买卖车辆和委托购车业务，其做委托购车的业务。委托购车就是客户拿钱来找我们买车，我们在固定的周期内给客户进行车辆买卖，车辆如果没有买卖成功的话会支付客户相应的违约金，给客户的违约金的回报率是年化7.2%到10.8%的钱，还有一个是两年期的委托购车的业务，年化回报率是12.8%。其手下客户有20多名，他们投资额共计500万元。业务员一开始是通过广告公司发传单，总公司也会召集客户吃饭开会，公司通过送鸡蛋、洗手液、牙膏等方式吸引客户到南京分公司来了解公司，客户来到公司之后就会给他们介绍委托购车的业务，会给客户讲他们投进来的钱老板会拿出去做车辆买卖业务，很安全，客户来了会把车辆买卖信息给他们看，信息是总部给的，还给他们看了公司营业执照，让他们放心，感兴趣的客户就会办理委托购车业务，并通过总部下发到分公司的POS机付钱，签订一式两份的合同，每个月给客户打1个月的利息，合同到期后给客户本金。其最后的底薪是拿8000元一个月，提成第二门店名下客户总投资额的千分之一或者千分之二，还有业务提成，是按照个人任务是否完成计算的，如果完成就拿千分之五的提成，如果没有完成任务就拿千分之三的提成，其任务量是每个月50万。每个月平均拿1万元左右，最多的时候一个月拿过16000元。 辨认笔录，证实张某一十零辨认出江苏冠众汽车服务有限公司法人系杨某，市场营销总监系蔡某；同时辨认出陈某二栋、李某。 （8）被告人翟某的供述和辩解，证实其于2015年9月14日通过王某、谢某二引荐到联富华誉公司。王某讲这个公司老板是南京人，公司很安全，老板很有钱，当天就通过面试进入了联富华誉公司上班，担任公司业务员，公司在鼓楼区中山北路215号三乐电子大厦6楼，除了南京分公司还有扬州、连云港分公司，总公司在建邺区万达广场D座29楼。联富华誉公司的法人是杨某，陈某二栋是公司总经理，李某是公司副总，蔡某是营销管理部负责人也就是培训老师，就是每个月15-25号开会的时候给我们宣传公司业务，每个月至少一次，讲公司最近发展情况，业务量有多好，并给我们定每个月的指标，完成业务量总部有奖励，完不成业绩会扣公司，逼着我们做业务，公司的酒会、策划、采购、分发礼品都是蔡某负责。联富华誉南京分公司当时是谢某负责，王某是总公司南京区域总，职位在谢某二之上，当时其每个月底薪3000元，提成是每个月业务量的0.8%（业务量达不成）或1.2%（业务量达成），业务量就是我拉客户把钱存在我们公司，刚开始其业务量是三四十万，后来联富华誉公司大概是四五十万。当时公司的业务员有徐某、张某二、李某三、张某一十零、张某六、王某四、廖为世、我还有一个姓孙的，公司前台曹某，会计朱某，后来张某六、王某四、廖为世、还有这个姓孙的四个人都离开了公司，他们的业务交给了南京分公司，南京分公司统一把他们的业务转给其负责，其负责继续跟踪客户，他们四个人的业务量大概三四十万，算上其的大概七八十万。那个时候总公司的人给我们培训，公司当时以发传单拉投资的形式吸收存款，其那个时候基本上负责维护客户和跟踪客户。 2016年7月公司更名为冠华汽车服务有限公司，改名之后其担任第三门店经理，手下有个叫梁某的业务员，他做不到业务就三万元，手下还有一个叫孙某的业务员，他做了二十几万的业务，还有一个杨某三，他不做业务，他的业务量都是其的。程某是谢某二的老婆，她名下的业务量是谢某二的业绩，方某没有做过业务。公司改名之后，公司总部在徐庄软件园，公司的法人是杨某，陈某二栋是公司总经理，李某是全国营销总监，蔡某是培训讲师，王某是南京分公司负责人，谢某二是南京分公司经理，公司第一门店经理徐某，第二门店经理张某一十零，第三门店经理是其，第一门店里李某三和张某二是业务员，李某五是会计，金某是前台，其他人是待了几天就走了。公司更名之后杨某说将业务转变为汽车买卖业务，但事实上这只是幌子，汽车买卖量很少，根本不可能支撑公司承诺给客户的利息，而且公司根本没有吸收公众存款的资质，南京分公司主要是吸收存款部门，汽车买卖业务量极少，其在这里一年半的时间就卖出了7台车给客户，其他的客户是以拿违约金的形式拿利息。其在冠众公司账面上业务量是两百多万，其中26万是金某为了拿公司的提成挂在我名下，其中16万元是会计李某五为拿公司提成挂在我名下，其中还有一个张某八的客户公司投资的10万元是谢某二的客户，其他的都是其的业务量。其在第三门店当经理之后，一开始底薪2000元，后来是6000元，根据业务量提成，达到业绩拿提成千分之五，达不到千分之三，其手底下没有业务员有业绩，杨某三的业务量是其的业务量，其挂在他名下的，程某业绩其拿不到提成，方某的业绩也是其业务量，其每个月实际到手1万元左右。 业务员一开始通过广告公司发传单，总公司也会召集客户吃饭开会，由蔡某上课宣传公司，我们和客户签订合同以及后期跟踪。我们是跟客户签订“委托购车”合同，我们会给客户讲投资款是老板是拿出来做车辆买卖业务，很安全。客户来了之后会把车辆买卖业务信息给他们看，信息是总部给的，还给他们看公司营业执照，公司的“委托购车”合同一年期的年化10.8%、半年期是年化9%、三个月是7.2%，吸引投资的方式集资，利率比银行高而且宣传公司的车辆买卖业务让他们觉得比较安全，因为公司定业绩，有一种就是客户投资款要到期了，其就打电话给客户，希望仍然把钱存在公司。其是第三门店的经理，是总部任命的，是王某给其宣布的。客户投资的利率是根据时间长短来确定，7.2%到10.8%不等，甚至有时候为了留住客户会给出12.8%的年利率。投资人一般是通过刷POS机刷卡的方式把钱放到公司，公司一共三台机器，经常用的是两台。合同是公司总部发的，合同是总部请珠江路的一个律师事务所做的，车辆买卖委托款业务是公司总部高层领导涉及的。其吸收公众存款账面是二百多万，实际上是一百六十万，其一共发展了十个人，负责维护和跟踪，具体有张某九一家三口、涂某、冯某、顾某、姜某等人，其中张某九是其和王某、谢某二共同发展的，其他都是离职的员工留给其的，其中涂某的50万和冯某投资的20万没有报案。 辨认笔录，证实翟某辨认江苏冠众汽车服务有限公司法人系杨某，市场营销总监系蔡某；同时辨认陈某二栋、李某。 （9）被告人张某二的供述和辩解，证实其于2015年8月26日在58同城上应聘到了联富华誉公司，担任公司业务员一职，老板是杨某，南京分公司当时是谢某二负责，王某是南京区域经理，2016年7月公司更名为冠众汽车服务有限公司，改名之后其是第一门店的业务员，公司业务变更为买卖车辆业务，其在公司负责打电话联系客户，谈的业务内容就是委托购车业务，委托购车的意思是客户委托我们去买车，车辆不满意就拿违约金，委托购车其实就是变相理财，第一门店经理是徐某，第二门店经理是张某一十零，第三门店经理是翟某。其在冠众公司每个月底薪一开始是2000元，后来是8000元，根据业务量提成，达到业绩的话每个月拿所有我的业绩的千分之五，达不到业绩是每月拿所有我的业绩的千分之三，每个月大概到手15000元。公司的“委托购车”合同是一年期的年化10.8%、半年期是年化9%、三个月期限的是年化7.2%，吸引他们来投资的方式进行集资的。我个人一共吸收了三百多万，实际上是两百一十六万，发展了十个左右的客户，徐某在其名下也挂了一百万左右，因为团队经理是不拿客户投资款的个人提成，他是拿团队提成的。 （10）被告人李某三的供述和辩解，证实其于2015年8月24日通过五八同城上应聘，通过面试进入了联富华誉公司工作，担任业务员一职，公司在鼓楼区中山北路215号三乐电子大厦6楼。除了南京分公司还有杭州、连云港、宿州、徐州分公司，总公司在建邺区万达广场D座29楼联富华誉公司的老板是杨某，陈某二栋是公司总经理，李某是公司管理层人员，蔡某是培训老师。联富华誉南京分公司当时是谢某二负责，王某是在总公司和分公司两头跑，但谢某二一直听着王某的，当时其每个月底薪3000元，提成是每个月业务量的干分之三到千分之十不等，业务量就是其拉客户把钱存到公司的量，其自己也往公司里投钱了。 当时公司业务员有徐某、张某二、翟某、张某一十零，公司前台叫曹某，会计是朱某：蔡某给门店经理培训，门店经理再回来给开会，让业务员发传单，打电话，开酒会请客吃饭。公司当时以发传单拉投资的方式吸收存款，刚开始其业务量不多，后来因为离职的员工的业务都给了其，其业务量开始多了起来2016年7月公司更名为冠众汽车服务有限公司，改名之后其任南京分公司第一门店业务员。公司更名之后，王某、谢某二说将业务转变成买卖车辆业务，但事实上汽车买卖业务就是个幌子，汽车买卖的量非常少，根本不可能支撑公司承诺给客户的利息，而且公司根本没有吸收公众存款的资质，王某一直在说公司正在办理金融许可资质，但一直没有办下来，其也不知道公司吸收公众存款的业务是违法的，其自己也在公司投了31万元，南京分公司主要就是吸收存款业务，汽车买卖业务量极少，其没有卖出过车，其他的客户都是以拿违约金的形式拿利息。改名之后，王某依旧是南京分公司负责人，谢某二是南京分公司经理，公司业务员还是徐某、张某二、张某一十零、翟某与其，第一门店经理是徐某，第二门店经理是张某一十零，第三门店经理是翟某，其他人都是不做业务的人。改名之后每个月底薪一开始是2000元加上业务量提成，达到业绩是每个月拿所有我的业绩的千分之五，达不到业绩是每个月拿所有我的业绩的千分之二。公司一直运营的很正常，2018年1月份，王某开会说公司钱周转不开，让大家做业绩冲一下度过这个难关，其当时觉得公司可能出问题了，就立马通知客户说公司不行了，客户来存钱其也劝说不要存了。 业务员一开始是通过广告公司发传单；总公司也会召集客户吃饭开会，由蔡某上课宣传公司，我们和客户签订“委托购车”合同，我们会给客户讲他们投进来的钱老板会拿出去做车辆买卖业务，很安全，客户来了会把车辆买卖的信息给他们看，信息是总部给我们的，还给他们看公司的营业执照，让他们放心，公司的“委托购车”合同是一年期的年化百分之十点八、半年期是年化百分之九，三个月期限的年化百分之七点二，吸引他们来投资的方式进行集资的，利率要比银行高一点，而且宣传公司的车辆买卖业务让老百姓觉得比较安全。因为公司有给定了业绩，有一种就是客户投资款要到期了，业务员负责盯着客户其会打电话给客户，确保客户到期以后还能把钱存进来，否则就要扣其工资。 其是第一门店的业务员，通过发传单的方式宣传，负责接待客户，和客户签订合同，但是主要业务还是王某、谢某二、徐某他们帮我们谈，但是其客户业务量的提成都是发给个人的。客户投资的利率是根据时间长短，从年利息百分之七点二到百分之十点八不等，甚至有的时候公司为了留这客户续签出政策可以给到百分之十二点八的年利率。投资人都是通过POS机刷卡完成，都是在公司里面刷卡的，合同都是公司总部发给的。 其个人吸收资金账面上150多万，实际上是120多万，其中31万是其自己投资的（其名下19万，哥哥李某六名下12万）投资的投资款。在冠众公司其一共拿了十八万左右，其中底薪大概8万元，奖金2万，提成大概8万。其共发展了共9个人。具体有邵某、“唐叔叔”、鞠某、张某一十一、道某、张某一十二、叶某、王某三、“秀梅”。 上述证据经当庭质证，证据合法有效，彼此间相互印证，足以证明本院查明的事实。 本院认为，被告人杨某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。被告人陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三在案发后自动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人杨某犯集资诈骗罪，被告人陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、张某二、李某三犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。 对被告人杨某及其辩护人提出的杨某具有自首情节以及其行为不构成集资诈骗罪的辩解与辩护意见，经查，被告人杨某作为江苏冠众汽车服务有限公司法定代表人与负责人，在归案后并未如实供述集资款项去向与使用途径，不应认定为自首；杨某本人的供述及多名同案的供述证实杨某在全国多地成立江苏冠众汽车服务有限公司，并对外进行非法集资，集资款项均由杨某控制并使用，但其对集资款项的使用与去向未明确供述，对集资款项具有非法占有的故意，其行为应认定为集资诈骗，故对此辩护意见不予采纳。 对被告人陈某二栋的辩护人提出的陈某二栋具有自首情节的意见，经查，陈某二栋虽在案发后自动投案，但在归案后并未如实供述其参与非法吸收公众存款的事实，均回避自己在委托购车业务中的作用，辩称自己负责汽车销售和采购业务的推广，后期主要筹备易车购，不应认定为自首。被告人陈某二栋在庭审中认罪悔罪，对指控的事实均予以认可，可酌情从轻处罚。 对王某辩护人提出的王某积极联系谢某二、张某一十零至公安机关投案，应认定为立功情节的意见，本院认为，谢某二、张某一十零两人系主动至公安机关投案，并非由王某协助抓捕，不应认定其具有立功情节。但王某电话联系他人规劝投案的情节在量刑时可酌情从轻考虑。对陈某二栋辩护人提出的陈某二栋积极联系杨某，劝其自首，有悔罪意愿，可酌情从轻处罚的意见，予以采纳。 对徐某辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的意见，经查，江苏冠众汽车服务有限公司公司并无向社会不特定公众融资的资质，其设立后以对外非法集资为主要活动，依法不应以单位犯罪论，对此辩护意见不予采纳。对辩护人提出的王某六集资数额应从徐某名下扣减的意见，经查，王某六系业务员张某二的客户，张某二系徐某管理的门店业务员，对张某二开展业务承担管理职责并从中领取提成，故该笔数额不应扣减。 对张某一十零提出的朱某、赵某的集资数额应予扣减的意见，经查，报案登记表显示朱某与赵某投资业务员系张某一十零，朱某在张某一十零的团队工作，其与赵某投资数额均计算至张某一十零负责管理的第二团队的集资数额，其系公司工作人员并不影响作为集资参与人的身份，该数额应计算至张某一十零名下，故对此意见不予采纳。 对张某二提出的集资参与人郑某的投资数额50万应予扣减的意见，经查，公安机关与郑某的谈话证实郑某系直接在徐某手下投资，故其投资数额应从张某二名下予以扣减。 对李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、张某二、翟某、李某三及辩护人提出的上述人员均具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚的意见，经查属实，予以采纳。对李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某及其辩护人提出的上述各名被告人应认定为从犯的意见，经查，李某系江苏冠众汽车服务有限公司营销总监，王某与谢某二系江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司负责人，徐某、张某一十零、翟某均系公司门店经理，上述人员在各自的职责范围内承担管理责任，应分别对公诉机关指控的江苏冠众汽车服务有限公司、江苏冠众汽车服务有限公司南京分公司以及各自管理的门店的非法吸收公众存款的数额承担责任，在共同犯罪中并非仅起到次要、辅助作用，不应认定为从犯。本院会根据各人具体的岗位、职责以及在非法吸收公众存款中起到的作用予以综合量刑。对被告人张某二的辩护人提出的张某二可认定为从犯的意见，经查，张某二系公司业务员，受上级领导安排从事具体非法集资工作，领取工资与提成，在共同犯罪中所起作用较小，可认定为从犯，故对此意见予以采纳。 对李某三辩护人提出的李某三积极主动退赔集资参与人损失，当庭认罪悔罪，可酌情从轻处罚的意见，经查属实，予以采纳。被告人李某三系公司业务员，受上级领导安排从事具体非法集资工作，领取工资与提成，在共同犯罪中所起作用较小，可认定为从犯，依法应当从轻或减轻处罚。综合李某三的自首、从犯、当庭认罪悔罪及主动退赔情节，本院决定对其减轻处罚。 对各辩护人提出的相关被告人系初犯，无前科，可酌情从轻处罚的意见，本院在量刑时综合考虑。被告人陈某二栋、李某、王某、谢某二、徐某、张某一十零、翟某、李某三均积极退款，均可酌情从轻处罚。结合本案各名被告人的犯罪事实、情节及社会危害性，本院予以综合量刑。 据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月14日起至2028年12月13日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人陈某二栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月26日起至2022年12月25日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月26日起至2022年9月25日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月22日起至2021年11月21日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人谢某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月22日起至2021年9月21日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。 （缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起五日内一次性缴纳。） 被告人张某一十零犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月23日起至2020年11月22日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人张某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月12日起至2020年9月11日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人翟某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起五日内一次性缴纳。） 被告人李某三犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起五日内一次性缴纳。）       二、责令被告人杨某对其集资诈骗造成的实际经济损失人民币2193.59万元，承担连带退赔责任；责令其余被告人对其参与非法吸收公众存款造成的经济损失余款分别承担连带退赔责任（其中陈某二栋2188.59万元、李某2119.2万元、王某1435.62万元、谢某二1440.62万元、徐某318.23万元、张某一十零476.77万元、翟某158.55万元、张某二204.33万元、李某三96.815万元）；并将退赔款项按比例发还相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 刘某二影 人民陪审员 徐  进 人民陪审员 姜  媚 二〇二〇年八月二十日 书 记 员 陈  欣