四川省成都市青羊区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0105民初12069号 原告：蒋玉莲，女，1956年12月26日出生，汉族，住成都市青羊区。 委托诉讼代理人：谭斌，四川法锐律师事务所律师。 被告：刘蓉，女，1955年10月22日出生，汉族，住成都市武侯区。 委托诉讼代理人：王加兵，四川德卓律师事务所律师。 被告：康晓琴，女，1951年10月17日出生，汉族，住成都市武侯区。 委托诉讼代理人：王加兵，四川德卓律师事务所律师。 第三人：北京汇利宝投资控股有限公司，住所地：北京市平谷区兴谷开发区****。 法定代表人：刘洪，职务不详。 原告蒋玉莲与被告刘蓉、康晓琴、第三人北京汇利宝投资控股有限公司（以下简称汇利宝公司）合同纠纷一案，本院于2019年8月7日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告蒋玉莲的委托诉讼代理人谭斌、被告刘蓉和康晓琴的共同委托诉讼代理人王加兵到庭参加诉讼，第三人汇利宝公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席进行了审理。本案现已审理终结。 蒋玉莲向本院提出诉讼请求：1．刘蓉、康晓琴共同赔偿蒋玉莲损失共计277300元；2.本案涉诉费用由刘蓉、康晓琴承担。事实和理由：2013年11月蒋玉莲经刘蓉表姐介绍认识了案外人郭某，后经郭某及刘蓉、康晓琴以高利息游说，蒋玉莲从2014年1月至2015年4月共7次投资共计363500元到郭某所在汇利宝公司，约定按每月7分的方式还本付息，两年内支付完毕。至2015年4月共支付86200元。2015年5月，汇利宝公司通知蒋玉莲因公司经营困难已无法按约定继续支付（按已支付的全部作为本金计算，尚欠本金共计277300元），要求蒋玉莲同意将公司所欠投资款转为股权，并向蒋玉莲出具《关于集团项目股权上市的解释说明》，承诺公司将于2015年10月31日前完成上市申报，且价格不低于3元／股，如果价格低于3元／股，集团将以估价的双倍回收；刘蓉、康晓琴也于2015年7月24日向蒋玉莲承诺若汇利宝公司若做不到每股2元股权价值，愿意按每股2元收购蒋玉莲的全部股份，在此情况下，蒋玉莲共计转股20万股。2015年10月31日后公司并未完成上市申报，现公司已无法正常经营，蒋玉莲多次要求刘蓉、康晓琴履行承诺赔偿其损失未果，为维护自己的合法权益，起诉至法院。 刘蓉、康晓琴共同辩称：1．蒋玉莲要求刘蓉、康晓琴赔偿其投资损失没有法律依据，成都市中级人民法院（2018）川01刑终771号终审判决的内容确认蒋玉莲投资的损失系郭某非法吸收公众存款犯罪行为所造成的，应由郭某负责退赔；2．刘蓉、康晓琴也是郭某非吸案的受害人，其在本案中既不是并存的债务承担人，也非债务的保证人，不应当承担赔偿责任；3．郭某手写的四段话是在刘蓉、康晓琴签字捺印后添加的，二人对四段话的内容并不知情。 第三人汇利宝公司未到庭答辩。 蒋玉莲围绕其诉讼请求，向本院提交了如下证据：1.《关于集团项目股权上市的解释说明》；2.股权代持证；3.银行业务回单；4.销售合同证书；5.成都市青羊区人民法院（2017）川0105刑初665号刑事判决书及成都市中级人民法院（2018）川01刑终771号刑事判决书；刘蓉向本院提交了如下证据：1.股权代持证和股东权证；2.住院病历首页；康晓琴向本院提交了如下证据：股权代持证和股东权证。审理中，本院前往监狱，对在押证人郭某制作了《询问笔录》。本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并认定事实如下： 20ｌ4年至20ｌ5年期间，蒋玉莲通过郭某购买景缘汇酒店管理有限公司会员卡、民富通代金券等，并将款项支付到郭某的银行账户，转款共计363500元。2015年7月6日，汇利宝公司出具《关于集团项目股权上市的解释说明》载明：“集团已安排相关项目进入上市程序……根据公司要求，顾问公司除不可抗拒的因素外否则在10月31日前务必完成上市申报工作，且申报价格不能低于3元／股。为保障股权交易的顺利进行，对于已经配发出去的股权，集团将实行搂底保障政策，即如果上市申报价格低于3元／股，集团将以股价的双倍价格回收”。上述文字系打印，文字下方有“郭某、李元林、康晓琴、刘蓉”的签字捺印，第二行继续为“刘蓉（郭某代）承诺10月30后公司若做不到每股2元股权价值，我们愿意按每股2元收购蒋玉莲及胡蜀徽全部股权”及“2015.7.24”字样。”另有全柜科技有限公司4张《股权代持证说明》载明，1.委托人为蒋玉莲，置换数额为3万股，置换日期为2016年2月19日，代持人为郭某，经纪人刘蓉；2.委托人为蒋玉莲，置换数额为13万股，置换日期为2015年8月15日，代持人、经纪人为郭某；3.委托人为蒋玉莲，置换数额为4万股，代持人为郭某，经纪人刘蓉；4.委托人为蒋玉莲，置换数额为5万股，置换时间2015年7月15日，代持人为刘蓉，经纪人刘蓉。 另查明，2018年8月15日，成都市中级人民法院就郭某犯非法吸收公众存款罪一案作出（2018）川01刑终771号刑事判决书，载明：郭某按照肖孟飞（另处）的安排，销售“民富通”（代金券）、“北京景缘汇酒店管理有限公司会员（代金券）”，北京全柜科技有限公司出售的“全柜智能终端并出租”等方式，每月向投资人支付1.8%至3%不等的利息；2015年5月左右，因部分投资人无法按期收到利息，郭某按照肖孟飞的要求，让投资人将认购的景缘汇和民富通会员卡销售合同转为全柜科技有限公司内部股份，并向投资人发放《股权代持证说明》，股权证中载明投资人为委托人，郭某为代持人；郭某收取投资人资金后，扣除一定比例，其余资金按照肖孟飞的安排，转到肖孟飞指定的账户上，由肖孟飞向投资人支付利息。该判决书认定郭某违反国家对金融秩序的管理规定，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。判决书判决：一、维持原审判决第一项，即郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金二十五万元；二、撤销原审判决第二项，即对郭某的违法所得14213231元继续予以追缴，退赔蒋玉莲、冯和平等170人次；三、对郭某的犯罪所得13913231元继续予以追缴，退赔蒋玉莲、冯和平等170人次。 有争议的证据和事实主要集中于：蒋玉莲提交《关于集团项目股权上市的解释说明》，其中手写部分内容为“刘蓉（郭某代）承诺10月30后公司若做不到每股2元股权价值，我们愿意按每股2元收购蒋玉莲及胡蜀徽全部股权”，拟证明刘蓉和康晓琴承诺愿意以每股2元收购胡蜀徽的全部股权。对此，刘蓉和康晓琴对上述手写内容的真实性不予认可，称二人并不知情，系先签字，手写内容事后补充上去的。对此，郭某陈述，上述《解释说明》系由公司出具，在其办公室希望蒋玉莲能认购公司内部股票。其中，蒋玉莲和刘蓉其客户，康晓琴、李元林是其他同事的客户。基于对公司的信任，和蒋玉莲的强烈要求，自己当时手写了这段话，承诺进行收购，并且与康晓琴、李元林等人签字承诺；刘蓉当时养伤不在场，是事后找刘蓉补签。 本院认为，蒋玉莲主张刘蓉、康晓琴对其承担赔偿责任的主要事实依据为《关于集团项目股权上市的解释说明》中手书部分的内容，主要法律依据为刘蓉、康晓琴等存在缔约过失责任，故应赔偿其损失。对此，本院评述如下：1.关于手书签字情况。根据郭某的陈述，手书内容为“郭某、李元林、康晓琴、刘蓉（郭某代）承诺……。”因刘蓉当时不在场，所以有“郭某代”字样。后刘蓉进行补签。虽康晓琴、刘蓉辩称系先签字后，再有郭某的手书内容，但这与手书中“郭某代”的内容相互矛盾。另，关于手书具体签字情况，均为当事人的口头陈述，存在真伪不明的情形，但郭某的陈述与蒋玉莲的主张基本一致，根据举证责任分配原则，康晓琴与刘蓉不能继续举证证明其抗辩意见，故对蒋玉莲的该项证据意欲证明手书承诺人包括康晓琴和刘蓉的主张，本院予以采信。2.关于承担责任的问题。一是手书内容系对《解释说明》的补充，《解释说明》的最后一句为“此政策只限上市成功企业的股权”，而手书内容强调了当公司上市后股权价值若低于2元每股时，承诺人将按2元每股的标准进行收购。故二者执行的前提均为“公司上市成功”，但案涉公司并未真正上市。二是缔约过失责任是指在合同缔结过程中，当事人一方或双方因违背诚实信用原则而致合同不成立、无效或被撤销，应对信赖其合同为有效成立的相对人赔偿其基于此信赖而发生的损害。依据《中华人民共和国合同法》第四十二条“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为”规定，蒋玉莲提供的证据无法证明康晓琴、刘蓉二人存在上述情形。同时，根据手书内容，康晓琴、刘蓉二人并未达到收购“股权”的条件，且公司未能“上市”与康晓琴、刘蓉并无关系，蒋玉莲也未能举证证明公司不能上市系因康晓琴、刘蓉的过错导致，故蒋玉莲按照《解释说明》中手书内容，要求承诺人康晓琴、刘蓉承担赔偿责任的主张，本院不予支持。三是蒋玉莲已在2014年、2015年完成了全部投资，并非因康晓琴、刘蓉的承诺才新进投资；且蒋玉莲的损失系因郭某的犯罪行为造成，而非康晓琴、刘蓉的行为所致。综上，蒋玉莲要求康晓琴、刘蓉承担缔约过失责任，赔偿其损失的主张，无法律与事实依据，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第二条、第四十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条、第一百四十四条规定，缺席判决如下： 驳回蒋玉莲全部诉讼请求。 案件受理费5460元，公告费600元，共计6060元，由蒋玉莲承担。 如不服本院判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判长  周力娜 审判员  邱克亚 审判员  廖 静 二〇二〇年八月二十六日 书记员  雷 莉